Evaluacion - Iso Evaluación Rev 00

REV: 00
Preguntas
Acciones
Orientacin en la evaluacin
Criterio
4 Requisitos del sistema de gestin ambiental

4.1 Requisitos Generales.
La organizacin debe establecer,
documentar, implementar, mantener y
La organizacin posee un sistema de mejorar continuamente un sistema de
gestin de acuerdo a los requerimientos gestin ambiental de acuerdo con los
de la norma ISO 14001?
requisitos de esta norma internacional, y
determinar cmo cumplir estos
requisitos.
La organizacin debe tener

implementado el sistema de gestin
ambiental, documentado, mantenido en
base a la mejora continua y demostrar
como cumple los requisitos.
Debe estar la documentacin que

La organizacin debe definir y
Esta definido y documentado el alcance
documentar el alcance de su sistema de acredite el alcance del sistema de
del sistema de Gestion?
gestin ambiental.
gestin ambiental.
El sistema existe? SI - NO
si - no
TOTAL
4.2 Poltica Ambiental.
Debe estar evidenciado a travs de una
poltica ambiental firmada por un
representante de la alta direccin (G.G)
si - no
Es apropiada a la naturaleza, magnitud e

La poltica ambiental debe estar acorde
impactos ambientales de sus
con las actividades realizadas.
actividades, productos y servicios;
si - no
La organizacin ha definido su poltica

La alta direccin debe definir la poltica.
ambiental?
La poltica ambiental es acorde a la
naturaleza magnitud e impactos
ambientales?
La poltica ambiental incluye un
compromiso de mejora continua y
prevencin de la contaminacin?
La poltica ambiental incluye el
compromiso de cumplir con los
requisitos legales aplicables y con otros
requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales?
La organizacin posee objetivos
medibles?
La poltica se ha difundido en toda la

organizacin?
Incluye un compromiso de mejora

continua y prevencin de la
contaminacin.
La poltica ambiental debe incluir

expresamente con el compromiso de
mejora continua y prevencin de la
contaminacin.
Incluye un compromiso de cumplir con

los requisitos legales aplicables y con
otros requisitos que la
organizacin suscriba relacionados con
sus aspectos ambientales.
La organizacin debe dejar plasmado en

su poltica su compromiso por cumplir
con la legislacin vigente aplicable y de
su compromisos adquiridos relacionados
a sus aspectos ambientales.
los incluye si - no
Proporciona el marco de referencia para

La organizacin realiza una medicin de
establecer y revisar los objetivos y las
sus objetivos y metas ambientales.
metas ambientales.
si - no
Se comunica a todas las personas que

trabajan para la organizacin o en
nombre de ella.
La gente que trabaja en la organizacin

debe tener conocimiento en cuanto a la
poltica ambiental que posee la empresa.
si - no
Debe haber un fcil acceso a la poltica

ambiental de parte de los trabajadores.
si - no
La poltica ambiental est a disposicin

Est a disposicin del pblico.
del personal?
TOTAL
existe si - no
4.3 Planificacin.
4.3.1 Aspectos Ambientales.
Estn identificados y controlados los

Estn determinados los aspectos

ambientales que pueden provocar
impactos significativos?

implementar y mantener uno o varios
procedimientos para: Identificar los
aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios que
pueda controlar y aquellos
sobre los que pueda influir dentro del
alcance definido del sistema de gestin
ambiental, teniendo en cuenta
los desarrollos nuevos o planificados, o
las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;
La organizacin debe tener identificado

sus aspectos ambientales dentro del
alcance del sistema definido del SGA
(Verificar que esta informacin est
documentada y actualizada)
si - no
Determinar aquellos aspectos que tienen

o pueden tener impactos significativos
sobre el medio ambiente (es
decir, aspectos ambientales
significativos).
Deben estar identificados sus aspectos

ambientales que pueden provocar un
impacto ambiental significativo.(Verificar
que esta informacin est documentada
y actualizada)
si - no
La organizacin debe asegurarse de que

los aspectos ambientales significativos
La organizacin toma en cuenta sus
Debe buscarse evidencia de los
se tengan en cuenta en el
aspectos significativos en su sistema de
resultados de levantamiento y evaluacin
establecimiento, implementacin y
gestin ?
de aspectos ambientales.
mantenimiento de su sistema de gestin
ambiental.
si - no
TOTAL
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
La empresa tiene identificado los

requisitos legales y otros requisitos de
acuerdo a sus aspectos ambientales?

procedimientos para: Identificar y tener
acceso a los requisitos legales aplicables Ver registro de la legislacin aplicable y
cuales debe adoptar la empresa.
y otros requisitos que la organizacin
suscriba
relacionados con sus aspectos
ambientales;
Cmo aplica la legislacin u otros

Determinar cmo se aplican estos
requisitos la organizacin de acuerdo a
requisitos a sus aspectos ambientales.
sus aspectos ambientales?
si - no
La empresa debe demostrar como se

aplican los requisitos que comprometen
a la empresa
evidencia de que cumple con

la legislacin
La empresa debe poseer objetivos y

metas ambientales en los cuales son
conocidos, implementados y mantenidos
por la organizacin.
si - no
La empresa debe contar con objetivos

que son medidos cuantitativamente,
debe cumplir con los requisitos legales
de la legislacin vigente, con un
compromiso de mejora continua.
si - no
TOTAL
4.3.3 Objetivos, metas y programas
La organizacin posee objetivos y

metas ambientales?
Los objetivos son medidos?

Coherente con la poltica ambiental?
Estn incluidos los compromisos de
prevencin de la contaminacin y los
requisitos legales? Existe compromiso

implementar y mantener objetivos y
metas ambientales documentados, en
los
niveles y funciones pertinentes dentro de
la organizacin.
Los objetivos y metas deben ser

medibles cuando sea factible y deben
ser coherentes con la poltica ambiental,
incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento
con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
Los objetivos son medidos?

Coherente con la poltica ambiental?
Estn incluidos los compromisos de
prevencin de la contaminacin y los
requisitos legales? Existe compromiso
con la mejora continua?
medibles cuando sea factible y deben

ser coherentes con la poltica ambiental,
incluidos los compromisos de prevencin
de la contaminacin, el cumplimiento
con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba, y con la mejora
continua.
La empresa debe contar con objetivos

que son medidos cuantitativamente,
debe cumplir con los requisitos legales
de la legislacin vigente, con un
si - no
Cuando una organizacin establece y

La organizacin Cuenta con los
revisa sus objetivos y metas, debe tener
requisitos legales y otros requisitos
en cuenta los requisitos legales y
legales como objetivo? En los objetivos
otros requisitos que la organizacin
se contemplan los aspectos
suscriba, y sus aspectos ambientales
ambientales?
significativos.
Al momento de revisar los objetivos y

metas se debe tener en cuenta los
requisitos legales de la legislacin
ambiental aplicable y otros requisitos que
la organizacin suscriba (ej.: acuerdo de
produccin limpia), considerar sus
aspectos ambientales en los objetivos.
La organizacin considera opciones

tecnolgicas, requisitos financieros y
comerciales para cumplir sus objetivos,
metas y programas? Se consideran
opiniones de las partes interesadas para
dar cumplimiento con los objetivos,
metas y programas?
La empresa tiene que ocupar todos los

medios que encuentre necesario para
poder dar cumplimiento con los
objetivos, metas y programas
ambientales.
si - no
La empresa debe tener un programa

para hacer cumplimiento de los objetivos
y metas, deben estar con los
responsables, plazos y medios para
cumplir con estos.
si - no
La empresa debe tener a disposicin

todos los recursos necesarios para
establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente el Sistema de
Gestin Ambiental.
si - no
Adems, debe considerar

sus opciones tecnolgicas y sus
requisitos financieros, operacionales y
comerciales, as como las opiniones de
las
partes interesadas.

La empresa tiene programas para
programas para alcanzar sus objetivos y
alcanzar sus objetivos y metas?
metas. Estos programas deben incluir:
Tienen asignados los responsables,
a) la asignacin de responsabilidades
plazos y medios, para lograr cumplir con para lograr los objetivos y metas en las
el plan?
funciones y niveles pertinentes de
la organizacin; y
b) los medios y plazos para lograrlos.
los objetivos legales, son

objetivos medibles, si - no
TOTAL
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La organizacin cuenta con los
recursos bsicos para el sistema de
gestin ambiental (recursos Humanos,
habilidades especializadas,
infraestructura, financieros y
tecnolgicos)?
La direccin debe asegurarse de la

disponibilidad de recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestin
ambiental. Estos, incluyen los recursos
humanos y habilidades especializadas,
infraestructura de la organizacin, y los
recursos financieros y tecnolgicos.
Las funciones, las responsabilidades y la

autoridad se deben definir, documentar y
comunicar para facilitar una
gestin ambiental eficaz.
La organizacin debe tener las funciones

y responsabilidades definidas y
documentadas, para que la gestin
ambiental sea eficaz, para evaluar si la
autoridad esta clara, se puede recurrir a
evaluar si conoce el organigrama.
si - no
La alta direccin de la organizacin debe

designar uno o varios representantes de
la direccin, quien,
independientemente de otras
responsabilidades, debe tener definidas
La organizacin tiene designado a uno
sus funciones, responsabilidades y
o varios representantes? El
autoridad para:
representante, establece, implementa y
a) asegurarse de que el sistema de
mantiene el SGA, de acuerdo a ISO
gestin ambiental se establece,
14001? Informa a la alta direccin del
implementa y mantiene de acuerdo con
desempeo del SGA y recomienda
los
acciones para mejorar?
requisitos de esta Norma Internacional;
b) informar a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema de gestin
ambiental para su revisin, incluyendo
las recomendaciones para la mejora.
Es obligacin designar a uno o varios

representantes de la direccin, como
responsabilidad debe asegurarse que se
estable implementa y mantiene el SGA,
adems de informar a la alta direccin
de su desempeo.
si - no
La organizacin tiene definidas las

responsabilidades y funciones? Estn
documentadas? La autoridad esta clara
dentro de la organizacin?
TOTAL
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
cualquier persona que realice tareas
para ella o en su nombre, que
potencialmente pueda causar uno o
La organizacin tiene registro de las
La empresa, debe tener registro de las
varios impactos ambientales
competencias necesarias para realizar
competencias, de las personas que
significativos identificados por la
trabajos que puedan causar uno o varios
trabajan para o en nombre de ella.
organizacin,
impactos ambientales significativos?
sea competente tomando como base
una educacin, formacin o experiencia
adecuados, y debe mantener los
registros asociados.
si - no
La organizacin debe establecer y

mantener uno o varios procedimientos
para que sus empleados o las personas
que trabajan en su nombre tomen
conciencia de:
a) la importancia de la conformidad con
la poltica ambiental, los procedimientos
y requisitos del sistema de
gestin ambiental;
b) los aspectos ambientales
significativos, los impactos relacionados
reales o potenciales asociados con su
trabajo y los beneficios ambientales de
un mejor desempeo personal;
c) sus funciones y responsabilidades en
el logro de la conformidad con los
requisitos del sistema de gestin
ambiental; y
d) las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados.
Todas las personas sean conscientes de

la poltica ambiental de la organizacin y
el sistema de gestin
ambiental y los aspectos ambientales de
las actividades de la organizacin que se
podran ver afectados por su trabajo. La
toma de conciencia, el conocimiento, la
comprensin y la competencia se
pueden obtener o mejorar a travs de
formacin, educacin o experiencia
laboral.
La organizacin debe identificar las

necesidades de formacin relacionadas
La empresa tiene identificadas las
con sus aspectos ambientales y su
necesidades de formacin relacionada sistema de gestin ambiental. Debe
con sus aspectos ambientales y de su proporcionar formacin o emprender
SGA?
otras acciones para satisfacer estas
necesidades, y debe mantener los
registros asociados.
La organizacin debe identificar las

necesidades de formacin relacionada
con los aspectos ambientales, debe
satisfacer las necesidades de formacin,
pedir registros.
La organizacin tiene procedimientos

para?: La importancia de la conformidad
de la poltica ambiental, los
procedimientos y requisitos del SGA. Los
aspectos ambientales, sus impactos, y
los beneficios ambientales de un mejor
desempeo laboral. Sus funciones y
responsabilidades en el logro de la
conformidad con los requisitos del SGA.
Las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados.
si - no
TOTAL
4.4.3 Comunicacin
En relacin con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestin
ambiental, la organizacin debe
establecer,
La organizacin, posee procedimientos procedimientos para:
para, la comunicacin interna?
a) la comunicacin interna entre los
diversos niveles y funciones de la
organizacin;
b) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.
La comunicacin interna es importante

para asegurarse de la implementacin
eficaz del sistema de gestin
ambiental. Los mtodos de
comunicacin interna pueden incluir
reuniones regulares de los grupos de
trabajo,
boletines internos, tableros de noticias y
sitios de intranet, pedir registros.
si - no
La organizacin debe decidir si

comunica o no externamente
La empresa a decidido si comunica
informacin acerca de sus aspectos
externamente informacin sobre sus
ambientales
aspectos ambientales significativos? Si o
significativos y debe documentar su
No, debe documentar la decisin, si la
decisin. Si la decisin es comunicarla,
respuesta es Si, posee procedimiento
la organizacin debe establecer e
para la comunicacin interna?
implementar uno o varios mtodos para
realizar esta comunicacin externa.
Al tener en cuenta la comunicacin

externa sobre los aspectos ambientales,
las organizaciones deberan considerar
los puntos de vista e informacin
necesarios para todas las partes
interesadas. Si la organizacin decide
realizar una
comunicacin externa acerca de sus
aspectos ambientales puede establecer
un procedimiento para hacerlo.
si - no
TOTAL
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de
gestin ambiental debe incluir:
a) la poltica, objetivos y metas
ambientales;
b) la descripcin del alcance del sistema
de gestin ambiental;
La documentacin del SGA, tiene,
c) la descripcin de los elementos
Poltica, objetivos y metas?, Esta
principales del sistema de gestin
documentado el alcance del SGA?,
ambiental y su interaccin, as como la
documentos requeridos y registros, que
referencia a los documentos
requiere ISO 14001? los documentos y
relacionados;
registros necesarios para aseguras la
d) los documentos, incluyendo los
eficacia en relacin a sus aspectos
registros requeridos en esta Norma
ambientales? Los documentos del
Internacional; y
SGA, poseen la descripcin de los
e) los documentos, incluyendo los
elementos principales y las referencias a
registros determinados por la
los documentos relacionados.?
organizacin como necesarios para
asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y
control de procesos relacionados con
sus aspectos ambientales
significativos.
El nivel de detalle de la documentacin

debera ser suficiente para describir el
sistema de gestin ambiental y la
forma en que sus partes interrelacionan,
y proporcionar las indicaciones acerca
de dnde obtener informacin ms
detallada sobre el funcionamiento de
partes especficas del sistema de gestin
ambiental. Dicha documentacin
puede estar integrada con la
documentacin de otros sistemas
implementados por la organizacin. No
es
necesario que sea en forma de manual.
si - no
TOTAL
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el

Existe un control sobre los documentos sistema de gestin ambiental y por esta
norma internacional se deben controlar.
del SGA?
Existe un procedimiento en donde:

se aprueban los documentos ?

procedimientos para: a) aprobar los
documentos con relacin a su
adecuacin antes de su emisin;
La intencin del apartado 4.4.5 es

asegurarse de que las organizaciones
creen y mantengan la documentacin de
manera suficiente para asegurar la
implementacin del sistema de gestin
c) asegurarse de que se identifican los
ambiental. No obstante, la atencin
Se identifican los cambios y el estado
cambios y el estado de revisin actual de principal de la organizacin debera estar
de la revisin actual de los documentos?
los documentos;
dirigida hacia la implementacin eficaz
del sistema de gestin ambiental
d) asegurarse de que las versiones
y hacia el desempeo ambiental, no en
Estn los documentos disponibles en la pertinentes de los documentos
un sistema complejo de control de la
reas pertinentes?
aplicables estn disponibles en los
documentacin
puntos de
b) revisar y actualizar los documentos
La organizacin, revisa y actualiza los
cuando sea necesario, y aprobarlos
documentos cundo sea necesario?
nuevamente;
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
e) asegurarse de que los documentos

Los documentos permanecen legibles y
permanecen legibles y fcilmente
identificables
identificables;
si - no
f) asegurarse de que se identifican los

documentos de origen externo que la
organizacin ha determinado que
son necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin
ambiental y se controla su distribucin
si - no
Se identifican los documentos de

origen externo? Se controla su
distribucin?
prevenir el uso no intencionado de

documentos obsoletos, y aplicarles una
Se previene el uso de los documentos
identificacin adecuada en el caso
obsoletos? Se identifican?
de que se mantengan por cualquier
razn.
si - no
TOTAL
4.4.6 Control operacional
La organizacin debe identificar y

planificar aquellas operaciones que
La organizacin tiene identificadas las
estn asociadas con los aspectos
operaciones que estn asociadas a
ambientales significativos identificados,
de acuerdo con su poltica ambiental,
objetivos y metas (Contina)
(Continuacin)... con el objeto de

asegurarse de que se efectan bajo las
condiciones especificadas, mediante:
Se tienen procedimientos
a) el establecimiento, implementacin y
documentados para controlar situaciones mantenimiento de uno o varios
que podran llevar a desviaciones los procedimientos documentados para
objetivos y metas ambientales?
controlar situaciones en las que su
ausencia podra llevar a desviaciones de
la poltica, los objetivos y metas
ambientales;
Se establece los criterios operacionales b) El establecimiento de criterios

en los procedimientos.
operacionales en los procedimientos
Una organizacin debera evaluar

aquellas de sus operaciones asociadas
con sus aspectos significativos
identificados, y asegurarse de que se
realicen de tal forma que permita el
control o la reduccin de los impactos
adversos asociados con ellos, para
alcanzar los objetivos de su poltica, y
cumplir los objetivos y metas
ambientales. Esto debera incluir todas
las partes de sus operaciones incluyendo
las actividades de
mantenimiento.
si - no

procedimientos para situaciones de
emergencias, un plan de emergencias,
para que los objetivos y metas no se
vean afectados los objetivos y metas
ambientales.
si - no
La organizacin tiene que contar con los

criterios de operacin en sus
procedimientos, para tener un mayor
control operacional.
si - no
c) el establecimiento, implementacin y
mantenimiento de procedimientos
relacionados con aspectos
la organizacin tiene procedimientos en ambientales significativos identificados la organizacin debe tener
las cuales tenga relacion con sus
de los bienes y servicios utilizados por la procedimientos en las cuales tenga un
organizacin, y la
control de sus aspectos significativos.
comunicacin de los procedimientos y
requisitos aplicables a los proveedores,
incluyendo contratistas.
TOTAL
si - no
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

Es responsabilidad de cada organizacin
desarrollar uno o varios procedimientos
de preparacin y respuesta ante
La organizacin, cuenta con
emergencias que se ajuste a sus propias
procedimientos para identificar
procedimientos para identificar
necesidades particulares. a) la
situaciones
situaciones potenciales de emergencias,
naturaleza de los peligros in situ, por
potenciales de emergencia y accidentes
que puedan provocar impactos negativos
ejemplo: lquidos inflamables, tanques
potenciales que pueden tener impactos
al medio ambiente?
de almacenamiento y gases
en el medio ambiente y cmo
comprimidos, y medidas a tomar en caso
responder ante ellos.
de derrames o fugas accidentales;
b) el tipo y la escala ms probable de
situacin de emergencia o accidente;
c) los mtodos ms apropiados para
responder ante un accidente o situacin
de emergencia;
La organizacin debe responder ante
d) planes de comunicacin interna y
La organizacin responde ante
situaciones de emergencia y accidentes
externa;
situaciones de emergencias y accidentes
reales y prevenir o mitigar los
e) las acciones requeridas para
reales. Previene o mitiga los impactos
impactos ambientales adversos
minimizar los daos ambientales;
ambientales adversos asociados.?
asociados.
f) la mitigacin y acciones de respuesta a
tomar para los diferentes tipos de
accidentes o situaciones de
emergencia;
g) la necesidad de procesos para una
evaluacin posterior a un accidente para
establecer e implementar las
La organizacin debe revisar
acciones correctivas y acciones
La organizacin Revisa peridicamente peridicamente, y modificar cuando sea
preventivas;
sus procedimientos de preparacin y necesario sus procedimientos de
h) la realizacin de pruebas peridicas
respuesta ante emergencias despus de preparacin y
de procedimientos de respuesta ante
que ocurren accidentes o situaciones de respuesta ante emergencias, en
emergencias;
emergencia?
particular despus de que ocurran
i) la formacin del personal para el
accidentes o situaciones de emergencia.
procedimiento de respuesta ante
emergencias;
j) una lista del personal clave y las
instituciones de ayuda, incluidos los
datos de contacto (por ejemplo:
bomberos, servicios de limpieza de
derrame);
k) las rutas de evacuacin y punto de
reunin;
La organizacin tambin debe realizar
Se han realizado pruebas peridicas de
l) el potencial de situaciones de
pruebas peridicas de tales
los procedimientos de emergencia?
emergencia o accidentes en una
procedimientos, cuando sea factible
instalacin vecina (por ejemplo: planta,
va,
lnea frrea); y
m) la posibilidad de asistencia mutua de
organizaciones vecinas.
si - no
si - no
si - no
si - no
TOTAL
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
La organizacin tiene procedimientos procedimientos para hacer el
para hacer el seguimiento a las
seguimiento
operaciones que pueden tener un
y medir de forma regular las
impacto significativo al medio ambiente? caractersticas fundamentales de sus
operaciones que pueden tener un
impacto
La organizacin debe tener registros de

mediciones regulares para llevar un
control sobre sus operaciones que
pueden tener un impacto significativo.
si - no
Los datos recopilados del seguimiento y

medicin pueden analizarse para
identificar su patrn de comportamiento
y obtener informacin. El conocimiento
que se genera de esta informacin
puede usarse para implementar
acciones correctivas y acciones
preventivas.
si - no
Cuando sea necesario asegurarse de la

validez de los resultados, los equipos de
medicin deberan ser calibrados
La organizacin debe asegurarse de que o verificados a intervalos de tiempo
La organizacin posee registros de que los equipos de seguimiento y medicin
especificados, o antes de su uso,
los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan
comparndolos con patrones de
se mantienen calibrados o verificados? calibrados o verificados, y se deben
medicin
trazables a patrones de medicin
conservar los registros asociados.
internacionales o nacionales. Si estos
patrones no existen, debera registrarse
la
si - no
Los procedimientos deben incluir la

Los procedimientos incluyen la
documentacin de la informacin para
informacin para hacer el seguimiento hacer el seguimiento del desempeo, de
del desempeo de los controles
los controles operacionales aplicables y
operacionales y de la conformidad con de la conformidad con los
los objetivos y metas ambientales.
objetivos y metas ambientales de la
organizacin.
TOTAL
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.2.1
En coherencia con su compromiso de
cumplimiento, la organizacin debe
La empresa tiene procedimientos para establecer, implementar y
evaluar peridicamente el cumplimiento mantener uno o varios procedimientos
de los requisitos legales aplicables?
para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales
aplicables.
Tiene registros de la evaluaciones

realizadas al SGA?
organizacin debe mantener los

registros de los resultados de las
evaluaciones peridicas.
4.5.2.2
La organizacin debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos que
suscriba. La organizacin puede
La organizacin a suscrito otros
combinar esta evaluacin con la
requisitos? se evala peridicamente? evaluacin del cumplimiento legal
mencionada en el apartado 4.5.2.1, o
establecer uno o varios procedimientos
separados.
Mantiene registros de los resultados de La organizacin debe mantener los
las mediciones efectuadas relacionadas registros de los resultados de las
con el requisito adquirido.?
evaluaciones peridicas.
si - no
La organizacin debera poder demostrar

que ha evaluado el cumplimiento de los
requisitos legales identificados,
incluidos permisos o licencias.
La organizacin debera poder demostrar
que ha evaluado el cumplimiento con los
otros requisitos identificados a
los cuales se ha suscrito.
si - no
si - no
si - no
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

La organizacin, tiene procedimiento
para el tratamiento de no
conformidades? se toman acciones
correctiva y preventivas?

procedimientos para tratar las no
conformidades reales y potenciales y
tomar acciones correctivas y acciones
preventivas.
si - no
El procedimiento cuenta con: Las

acciones para mitigar los impactos
ambientales?
Los procedimientos
deben definir requisitos para:
a) la identificacin y correccin de las no
conformidades y tomando las acciones
para mitigar sus impactos
ambientales
si - no
b) la investigacin de las no
los requisitos para la investigacin de
conformidades, determinando sus
las no conformidades, en las que se
causas y tomando las acciones con el fin
tomen acciones con el fin de que no
de
Mediante el establecimiento de
vuelvan a ocurrir?
prevenir que vuelvan a ocurrir
procedimientos que traten estos
c) la evaluacin de la necesidad de
requisitos, las organizaciones pueden
La evaluacin de la necesidad de
acciones para prevenir las no
ser capaces
acciones para prevenir las no
conformidades y la implementacin de
de cumplir dichos requisitos,
conformidades y la implementacin de la las
dependiendo de la naturaleza de la no
acciones para prevenir su ocurrencia? acciones apropiadas definidas para
conformidad, con un mnimo de
prevenir su ocurrencia
planificacin
tiene registro de los resultados de las d) el registro de los resultados de las
formal o con una actividad ms compleja
acciones correctivas y preventivas
acciones preventivas y acciones
a largo plazo.
tomadas?
correctivas tomadas
si - no
si - no
si - no
e) la revisin de la eficacia de las

A las acciones preventivas y correctivas
acciones preventivas y acciones
se le hace una revisin de su eficacia?
correctivas tomadas.
si - no
Las acciones tomadas deben ser las

La acciones son las apropiadas en
apropiadas en relacin a la magnitud de
relacin a la magnitud de los problema e
los problemas e impactos
impactos ambientales?
ambientales encontrados.
si - no

La organizacin a incorporado cambios cualquier cambio necesario se incorpore
necesarios a la documentacin?
a la documentacin del sistema
de gestin ambiental.
si - no
TOTAL
4.5.4 Control de los registros
La organizacin posee registros para

demostrar la conformidad y resultados
con los requisitos del SGA?
La organizacin debe establecer y

mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la
conformidad con
los requisitos de su sistema de gestin
ambiental y de esta Norma Internacional,
y para demostrar los resultados
logrados.
La empresa debe contar con formatos de

registros que sean ocupados para
mostrar conformidad con ISO 14001, y
deben estar almacenados para mostrar
resultados.
si - no
La organizacin tiene algn

procedimiento para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros?

procedimientos para la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la
disposicin de los registros.
la organizacin debe mostrar un

procedimiento en el cual establezca lo
pedido por esta norma internacional ISO
14001.
si - no
Debera tenerse especial cuidado con la

informacin confidencial.
NOTA Los registros no son la nica
fuente de evidencia para demostrar
conformidad con esta Norma
Internacional.
si - no
Los registros son legibles, identificables Los registros deben ser y permanecer
y demuestran trazabilidad?
legibles, identificables y trazables.
TOTAL
4.5.5 Auditora interna
La organizacin realiza auditorias a
intervalos planificados?

la organizacin debe mostrar registros
las auditoras internas del sistema de
de que se realizan auditorias en
gestin ambiental se realizan a
intervalos planificados.
intervalos planificados.
si - no
el sistema de gestin ambiental, es

conforme con la gestin ambiental,
incluidos con los requisitos de la norma
ISO 14001
1) es conforme con las disposiciones

planificadas para la gestin ambiental,
incluidos los requisitos de esta
Norma Internacional.
el sistema de gestin ambiental, se ha

implementado y se ha mantenido
adecuadamente?
2) se ha implementado adecuadamente
y se mantiene.
la empresa ha establecido,
implementado y mantenido programas
de auditoria? En el programa, se tiene
en cuenta la importancia ambiental de
las operaciones implicadas? se revisan
los resultados de auditorias previas
La organizacin debe planificar,

establecer, implementar y mantener
programas de auditora, teniendo en
cuenta la importancia ambiental de las
operaciones implicadas y los resultados
de las auditoras previas.
La organizacin debe mostrar un

programa de auditoria en el cual se
toman en cuenta las operaciones
implicadas, adems de tener en cuenta
los resultados de auditorias anteriores.
si - no
La empresa cuenta con un

procedimiento de auditoria?
Se deben establecer, implementar y

mantener uno o varios procedimientos
de auditora
La e presa debe mostrar un

procedimiento documentado de
auditoria, (Interna o Externa)
si - no
el procedimiento de auditoria cuenta con,

los requisitos para planificar y realizar
las auditorias? requisitos para informar
sobre los resultados y mantener
registros?
las responsabilidades y los requisitos

para planificar y realizar las auditoras,
informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados.
el procedimiento de auditoria, debe

mostrar como planificar y realizar una
auditoria, como informar de los
resultados, y mantener los registros
asociados.
si - no
el procedimiento de auditoria establece la determinacin de los criterios de

la determinacin de los criterios de
auditora, su alcance, frecuencia y
auditoria, alcance, frecuencia y mtodo? mtodos
el procedimiento de auditoria, tiene que

contar con los criterios de auditoria,
determinacin de su alcance, la
frecuencia y los mtodos para auditoria.
si - no
La seleccin de los auditores y la

el proceso de auditoria, demuestra
realizacin de las auditoras debe
imparcialidad y objetividad, de acuerdo a
asegurar la objetividad e imparcialidad
la seleccin de auditores y la realizacin
del
de la auditoria?
proceso de auditora.
Para la realizacin de auditoria, debe

demostrar la organizacin que existe
objetividad e imparcialidad en el proceso
de auditoria.
si - no
La alta direccin revisa el SGA?
La alta direccin debe revisar el sistema

de gestin ambiental de la organizacin,
a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas.
La revisin por la direccin debera cubrir

el alcance del sistema de gestin
ambiental, aunque no todos los
elementos del sistema de gestin
ambiental necesitan revisarse a la vez y
el proceso de revisin puede realizarse
durante un perodo de tiempo.
si - no
La revisin de la gerencia evidencia

mejoras y necesidades de hacer
cambios en el SGA?
Estas revisiones deben incluir la

evaluacin de
oportunidades de mejora y la necesidad
de efectuar cambios en el sistema de
gestin ambiental, incluyendo la
poltica ambiental, los objetivos y las
metas ambientales
La revisin de la gerencia busca siempre

la mejora continua, buscando la
realizacin de cambios que necesite
para lograr la perfeccin.
si - no
la organizacin tiene registros de la

revisin de la direccin?
Se deben conservar los registros de las

la empresa debe evidenciar que se han
revisiones por la
hecho las revisiones por la direccin.
direccin.
en las auditorias, la organizacin tiene

que mostrar que el sistema de gestin
ambiental es conforme con las
disposiciones planificadas, cumple con
los requisitos de la norma ISO 14001 y si
se ha implementado y mantenido
adecuadamente el SGA.
si - no
si - no
TOTAL
4.6 Revisin por la direccin
si - no
Al realizar la revisin de la gerencia: se

revisan los resultados de la auditoria
interna? se evala el cumplimiento con
los requisitos regales y otros?
Los elementos de entrada para las

revisiones por la direccin deben incluir:
a) los resultados de las auditoras
internas y evaluaciones de cumplimiento
con los requisitos legales y otros
requisitos que la organizacin suscriba;
Al realizar la revisin de la gerencia: se

b) las comunicaciones de las partes
incluyen las comunicaciones a las partes
interesadas externas, incluidas las
interesadas, se le da revisin a las
quejas
quejas?
Se deben revisar en la revisin de

gerencia, los resultados de la auditorias
internas, y evaluacin del cumplimiento
de los requisitos legales y otros que la
empresa haya suscrito, por ejemplo el
produccin limpia.
si - no
al realizar la revisin de la gerencia, se

deben tomar acciones de acuerdo a las
comunicaciones externas y tambin las
quejas.
si - no
al realizar la revisin de la gerencia: se

c) el desempeo ambiental de la
evala el desempeo ambiental de la
organizacin
organizacin ?
la revisin de la gerencia evala el

d) el grado de cumplimiento de los
grado de cumplimiento de los objetivos y
objetivos y metas
metas?
si - no
La organizacin al realizar la revisin de
la gerencia, tiene que buscar la forma de
mejorar continuamente, y buscar la
perfeccin.
en al revisin de la gerencia se evala

e) el estado de las acciones correctivas y
el estado de las acciones correctivas y
preventivas;
preventivas y su estado?
si - no
si - no
La organizacin al darle seguimiento a

las acciones tomadas puede dar
verificacin de lo que se hace, y tiene
que haber registro.
si - no
g) los cambios en las circunstancias,

en la revisin de la gerencia se analiza
incluyendo la evolucin de los requisitos
la evolucin de los requisitos legales y
legales y otros requisitos
otros requisitos legales relacionado con
relacionados con sus aspectos
los aspectos ambientales?
ambientales
la organizacin, tiene que ir

actualizando su informacin en cuanto a
la evolucin de requisitos legales, y otros
requisitos relacionados con nuestros
aspectos ambientales.
si - no
en la revisin de la gerencia se revisan

h) las recomendaciones para la mejora
las recomendaciones de mejora?
la organizacin tiene que tomas las

oportunidades de mejorar, ya que es
oportunidad para poder encontrar la
perfeccin.
si - no
La organizacin realiza un
seguimientos a las acciones tomas?
las revisiones de la alta direccin

incluyen las decisiones y acciones
tomadas con posible cambios en poltica
ambienta, objetivos metas y otros
elementos del SGA, que sean
coherentes con el compromiso de
mejora continua?
TOTAL
f) el seguimiento de las acciones

resultantes de las revisiones previas
llevadas a cabo por la direccin;
Los resultados de las revisiones por la

direccin deben incluir todas las
decisiones y acciones tomadas
relacionadas con posibles cambios en la
poltica ambiental, objetivos, metas y
otros elementos del sistema de
gestin ambiental, coherentes con el
La alta direccin tiene que cumplir con

su compromiso de mejora continua, para
esto debe evaluar los posibles cambios y
tomar decisiones para encontrar la
perfeccin.
si - no, se evidencia la
mejora continua
Preguntas
Acciones
Orientacin en la
evaluacin
4 Sistema de Gestin De Calidad.

4.1 Requisitos Generales.
documentar, implementar y
mantener un sistema de gestin de
la calidad y
mejorar continuamente su eficacia
Se realiza el mejoramiento continuo
de acuerdo con los requisitos de
de la operacin
esta Norma Internacional.
Se ha establecido un sistema de
gestin de calidad.
Se han identificado los procesos

que afectan a la calidad.
a) identificar los procesos

necesarios para el sistema de
la organizacin debe tener
gestin de la calidad y su aplicacin identificado los procesos y su
a travs de la
aplicacin
organizacin
Se ha determinado la secuencia e
b) determinar la secuencia e
interaccin de los procesos
interaccin de estos procesos,
que afectan la calidad
c) determinar los criterios y mtodos
Se han determinado los criterios y
necesarios para asegurarse de que
mtodos para asegurar la
tanto la operacin como el control
operacin y control de los procesos
de
que afectan a la calidad
estos procesos sean eficaces,
Se dispone de los recursos e
informacin para soportar la
operacin y el seguimiento de los
procesos que afectan a la
calidad

implementado el sistema de
gestin de calidad,
documentado, mantenido en
base a la mejora continua y
demostrar como cumple los
requisitos.
se debe determinar la
secuencia de e interaccin de
los procesos
La organizacin debe,
determinar los criterios y
mtodos para la eficacia del
proceso.
d) asegurarse de la disponibilidad
de recursos e informacin
La organizacin debe, asegurar
necesarios para apoyar la operacin recursos para la operacin y
y el
monitoreo de estos procesos
seguimiento de estos procesos,
Se realiza seguimiento, medicin y e) realizar el seguimiento, la

anlisis de los procesos
medicin y el anlisis de estos
que afectan a la calidad
procesos,
la organizacin debe
monitorear, medir y analizar
estos procesos.
Se implementan acciones para

alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua de
los procesos que afectan
a la calidad
La organizacin debe
implementar acciones para
alcanzar los resultados
planificados y el mejoramiento
continuo de estos proceso.
f) implementar las acciones

necesarias para alcanzar los
resultados planificados y la mejora
continua de estos
procesos.
Se controlan los procesos

contratados externamente que
afectan a la calidad
En los casos en que la organizacin

opte por contratar externamente
cualquier proceso que afecte la
conformidad
del producto con los requisitos, la
organizacin debe asegurarse de
controlar tales procesos. El control
sobre
dichos procesos contratados
externamente debe estar
identificado dentro del sistema de
gestin de la calidad.
Si la organizacin tiene una

empresa externa que hace
algn proceso, debe mantener
registro de que contra el
proceso, y debe estar
identificado en el sistema de
Calidad
TOTAL
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1 Generalidades
Existe una declaracin
documentada de la Poltica y
Objetivos
de la Calidad.
a) declaraciones documentadas de
una poltica de la calidad y de
objetivos de la calidad
La organizacin debe tener la

poltica y objetivos de calidad
firmada por la alta direccin
Existe un Manual de la Calidad
b) un manual de la calidad
La organizacin debe contar

con un manual de calidad.
Existen procedimientos
documentados requeridos en la
Norma ISO 9001
c) los procedimientos
documentados requeridos en esta
Norma Internacional

con todos los procedimientos
requeridos por la norma ISO
9001
d) los documentos necesitados por

Existen los documentos necesarios
la organizacin para asegurarse de
para asegurar la eficacia
la eficaz planificacin, operacin y
de la planificacin, operacin y
control
control de los procesos
de sus procesos
Aparte de los documentos

exigidos por la norma debe
contar con documentos que
lleven a la eficaz planificacin,
operacin y control de los
procesos.
Existen los registros requeridos por e) los registros requeridos por esta
la Norma ISO 9001
Norma Internacional

con todos los registros
requeridos por esta norma
internacional.
TOTAL
4.2.2 Manual de Calidad
El Manual de la Calidad describe el
alcance del sistema de
gestin de la calidad, incluyendo la
justificacin de cualquier
exclusin
a) el alcance del sistema de gestin

de la calidad, incluyendo los detalles
y la justificacin de cualquier
exclusin
El manual de calidad, debe

tener escrito el alcance del
sistema de calidad e incluso los
puntos de exclusin
El Manual de la Calidad describe el

alcance del sistema de
gestin de la calidad, incluyendo la
justificacin de cualquier
exclusin
a) el alcance del sistema de gestin

de la calidad, incluyendo los detalles
y la justificacin de cualquier
exclusin

puntos de exclusin
El Manual de la Calidad hace

referencia a los procedimientos
establecidos por el sistema de
gestin de la calidad, o
referencia a estos.
b) los procedimientos
documentados establecidos para el
sistema de gestin de la calidad, o
referencia a los
mismos

puntos de exclusin
El Manual de la Calidad describe la

c) una descripcin de la interaccin El manual de calidad, debe
interaccin entre los
entre los procesos del sistema de
describir la interaccin de los
procesos del sistema de gestin de
gestin de la calidad.
procesos.
la calidad
TOTAL
4.2.3 Control de los documentos
Existe un procedimiento para el
control de los documentos
Debe establecerse un
procedimiento documentado que
defina los controles necesarios
Se aprueban los documentos en

cuanto a su adecuacin
antes de su emisin
a) aprobar los documentos en

Los documentos deben ser
cuanto a su adecuacin antes de su
aprobados antes de su emisin
emisin
Se revisan y actualizan los

b) revisar y actualizar los
documentos cuando sea necesario documentos cuando sea necesario
y luego son aprobados nuevamente y aprobarlos nuevamente
Debe existir un documento que

defina el control a los
documentos
debe existir mejora continua, y

debe ser demostrado en base a
las actualizaciones de
documentos.
Se identifican los cambios y el

estado de revisin actual de los
documentos
c) asegurarse de que se identifican

los cambios y el estado de revisin
actual de los documentos
la revisin y cambios de los

documentos, deben estar
identificados
Las versiones pertinentes de los

documentos aplicables se
encuentran disponibles en los
puntos de uso
d) asegurarse de que las versiones

pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran
disponibles en los
puntos de uso,
Las versiones de los

documentos, deben ser en el
lugar que se encuentren las
mismas versiones.
Los documentos permanecen

legibles y fcilmente
identificables
e) asegurarse de que los

Los documentos deben
documentos permanecen legibles y permanecer legibles e
fcilmente identificables
identificables.
Los documentos permanecen

legibles y fcilmente
identificables
Se identifican los documentos de

origen externo y se controla
su distribucin
Se previene el uso de documentos

obsoletos y son
identificados cuando son
mantenidos
e) asegurarse de que los

Los documentos deben
documentos permanecen legibles y permanecer legibles e
fcilmente identificables
identificables.
f) asegurarse de que se identifican los documentos externos se

los documentos de origen externo y deben identificar y controlar su
se controla su distribucin
distribucin
g) prevenir el uso no intencionado

de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin
adecuada en el caso
de que se mantengan por cualquier
razn
los documentos obsoletos que

se mantengan por cualquier
razn deben estar
identificados.
TOTAL
4.2.4 Control de los registros
Se ha establecido y mantiene
evidencia de la conformidad
con los requisitos y la operacin
eficaz del sistema de gestin
Los registros son legibles,

identificables y recuperables
Hay un procedimiento para

identificar, almacenar, proteger,
recuperar, definir tiempo de
retencin y disposicin de
registros
Los registros deben establecerse y

mantenerse para proporcionar
evidencia de la conformidad con los
requisitos
as como de la operacin eficaz del
sistema de gestin de la calidad.
todos los registros deben

mantenerse documentados
para demostrar evidencia de la
conformidad con los requisitos
Los registros deben permanecer

legibles,
fcilmente identificables y
recuperables.
los registros deben estar a

mano, identificados y deben ser
recuperables.
procedimiento documentado para
definir los
controles necesarios para la
debe existir un procedimiento
identificacin, el almacenamiento, la documentado para definir los
proteccin, la recuperacin, el
controles de los registros.
tiempo de
retencin y la disposicin de los
registros.
TOTAL
5 Responsabilidad de la direccin
5.1 Compromiso de la direccin
La alta Direccin evidencia su

compromiso con el desarrollo e
La alta direccin debe proporcionar
implantacin del sistema de gestin
evidencia de su compromiso con el
de la calidad
desarrollo e implementacin del
La alta direccin debe mostrar
sistema
compromiso con el sistema de
de gestin de la calidad, as como
gestin
con la mejora continua de su
eficacia.

compromiso con el desarrollo e
La alta direccin debe proporcionar
implantacin del sistema de gestin
evidencia de su compromiso con el
de la calidad
desarrollo e implementacin del
La alta direccin debe mostrar
sistema
compromiso con el sistema de
de gestin de la calidad, as como
gestin
con la mejora continua de su
eficacia.
compromiso con la mejora
continua de la eficacia del sistema
de gestin de la calidad
La alta Direccin comunica la

importancia de satisfacer los
requisitos del cliente como los
legales y reglamentarios.
a) comunicando a la organizacin la
importancia de satisfacer tanto los
requisitos del cliente como los
legales y
reglamentarios,
La alta Direccin ha establecido la b) estableciendo la poltica de la

Poltica de la Calidad
calidad,
La alta Direccin asegura que se

establecen los Objetivos de
la Calidad
La alta Direccin lleva a cabo

revisiones del sistema de
gestin de la calidad
La alta Direccin asegura la

disponibilidad de recursos
c) asegurando que se establecen

los objetivos de la calidad,
La alta direccin debe

comunicar a la organizacin los
requisitos del cliente, como
legales y reglamentarios.
La poltica de calidad debe

demostrar su compromiso en la
poltica de calidad.
La alta debe tener objetivos

medibles, y establecidos.
d) llevando a cabo las revisiones por Se deben tener registros de

la direccin,
revisiones por la direccin
e) asegurando la disponibilidad de
recursos.
la alta direccin debe asegurar

la disponibilidad de los
recursos.
La alta direccin debe asegurarse

de que los requisitos del cliente se
determinan y se cumplen con el
propsito de
aumentar la satisfaccin del cliente
La organizacin debe
asegurarse de que los
requisitos del cliente se
cumplen y se superan las
expectativas
TOTAL
5.2 Enfoque al cliente
La alta Direccin asegura que los
requisitos del cliente se
determinan y se cumplen con el
propsito de aumentar la
satisfaccin de ste
TOTAL
5.3 Poltica de la calidad
La Poltica de calidad es adecuada a) es adecuada al propsito de la
al propsito de la organizacin
organizacin
La poltica debe estar

adecuada a la naturaleza de la
organizacin
b) incluye un compromiso de
La Poltica de la Calidad incluye el
cumplir con los requisitos y de
compromiso de mejorar
mejorar continuamente la eficacia
continuamente la eficacia del
del sistema de
sistema.
la poltica de calidad debe tener

explcitamente el compromiso
de cumplir con los requisitos, m
mejorar continuamente la
eficacia del sistema
La Poltica de la Calidad
c) proporciona un marco de
la poltica de calidad debe tener
proporciona un marco de referencia
referencia para establecer y revisar el marco de referencia sobre
para establecer los objetivos de la
los objetivos de la calidad
los objetivos.
calidad
La Poltica de la Calidad es
comunicada y entendida dentro
de la organizacin
d) es comunicada y entendida
dentro de la organizacin
La Poltica de la Calidad es revisada

e) es revisada para su continua
para su continua
adecuacin
adecuacin
La poltica debe ser difundida

en la organizacin y entendida
La poltica de calidad debe ser

revisada para su continua
adecuacin
TOTAL
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad
La alta Direccin asegura que los

Objetivos de la Calidad son
establecidos y revisados en todas
las funciones y niveles
pertinentes dentro de la
organizacin
Los Objetivos de la Calidad son

medibles y coherentes con la

de que los objetivos de la calidad,
incluyendo aqullos necesarios para
La organizacin debe
cumplir
asegurarse de que los objetivos
los requisitos para el producto, se
son establecidos y revisados.
establecen en las funciones y
niveles pertinentes dentro de la
organizacin
Los objetivos de la calidad deben

ser medibles y coherentes con la
poltica de la calidad
Los objetivos deben tener

concordancia con la poltica de
calidad.
Los Objetivos de la Calidad son

medibles y coherentes con la
Los objetivos de la calidad deben

ser medibles y coherentes con la
poltica de la calidad
Los objetivos deben tener

concordancia con la poltica de
calidad.
TOTAL
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad
La planificacin del sistema de
gestin de la calidad se realiza
con el fin de cumplir los requisitos
del sistema de gestin y
los objetivos de la calidad
a) la planificacin del sistema de

gestin de la calidad se realiza con
el fin de cumplir los requisitos
citados en
4.1, as como los objetivos de la
calidad,
La planificacin del sistema de

gestin debe hacerse para
llevar el sistema de calidad a
cumplir con los requisitos del
sistema y los objetivos.
Se mantiene la integridad del

sistema de gestin de la calidad
cuando se planifican e implantan
cambios a ste
b) se mantiene la integridad del

cuando se planifican e implementan
cambios en
ste.
Los cambios que se realizan en

el sistema de gestin no deben
afectar la integridad del
sistema.
TOTAL
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Las responsabilidades y autoridades
de que las responsabilidades y
estn definidas y son
autoridades estn definidas y son
comunicadas dentro de la
comunicadas
organizacin
dentro de la organizacin

registro de las
responsabilidades estn
definidas y comunicadas dentro
de la empresa.
TOTAL
5.5.2 Representante de la direccin
Se ha designado a un miembro de
La alta direccin debe designar un
la direccin como
miembro de la direccin
Encargado de Calidad
La alta direccin debe tener

una persona a cargo del
sistema de calidad.
El Encargado de Calidad asegura

que se establezcan,
implementen y mantengan los
procesos del Sistema de
Gestin de la Calidad
la persona encargada del

sistema de calidad, debe
asegurarse de que se
implementen y mantengan los
procesos del sistema de
calidad.
El Encargado de Calidad informa a

la alta Direccin sobre el
desempeo del Sistema de Gestin
de la Calidad y de
cualquier necesidad de mejora
a) asegurarse de que se establecen,

implementan y mantienen los
procesos necesarios para el sistema
de
El encargado del sistema de

b) informar a la alta direccin sobre
gestin debe informar a la alta
el desempeo del sistema de
direccin sobre el desempeo
gestin de la calidad y de cualquier
del sistema (registro) y
necesidad de mejora
El Encargado de Calidad informa a

la alta Direccin sobre el
desempeo del Sistema de Gestin
de la Calidad y de
El Encargado de Calidad asegura

que se promueva la toma
de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles
de la organizacin
El encargado del sistema de

b) informar a la alta direccin sobre
gestin debe informar a la alta
el desempeo del sistema de
direccin sobre el desempeo
gestin de la calidad y de cualquier
del sistema (registro) y
necesidad de mejora
c) asegurarse de que se promueva

la toma de conciencia de los
requisitos del cliente en todos los
niveles de la
organizacin
Debe asegurar el encargado

del sistema que se tenga
conciencia de los requisitos del
cliente en todo los niveles de la
organizacin
TOTAL
5.5.3 Comunicacin interna
La Direccin asegura que se
establezcan los procesos de
comunicacin dentro de la
organizacin
La comunicacin se efecta
considerando la eficacia del
Sistema de Gestin de la Calidad.

de que se establecen los procesos
de comunicacin apropiados dentro La comunicacin dentro de la
de la
organizacin debe existir
organizacin y de que la
considerando la eficacia del
comunicacin se efecta
sistema de gestin de calidad.
considerando la eficacia del sistema
TOTAL
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
La alta Direccin realiza a intervalos
planificados revisiones al
para asegurar su
conveniencia, adecuacin y eficacia
La alta direccin debe, a intervalos

planificados, revisar el sistema de
gestin de la calidad de la
organizacin,
para asegurarse de su
conveniencia, adecuacin y eficacia
continuas.
La revisin debe incluir la

evaluacin de las
oportunidades de mejora y la
Las revisiones incluyen las polticas necesidad de efectuar cambios en
y objetivos de la calidad
el sistema de gestin de la calidad,
incluyendo la
poltica de la calidad y los objetivos
de la calidad.
Se mantienen registros de las

revisiones de la alta Direccin
Deben mantenerse registros de las

revisiones por la direccin
La alta direccin tiene que

revisar el sistema de gestin
(registro), para asegurar su
funcionamiento
La revisin incluye, evaluacin

de las oportunidades de mejora
y necesidades de efectuar
cambios.
solicitar registros de las

revisiones.
TOTAL
5.6.2 Informacin para la revisin
La revisin del sistema de gestin La informacin de entrada para la
En la revisin de la direccin se
incluye los resultados de
revisin por la direccin debe incluir debe evidenciar que se revisa
auditoras
a) resultados de auditoras
el resultado de las auditorias.
La revisin del sistema de gestin La informacin de entrada para la

incluye los resultados de
revisin por la direccin debe incluir debe evidenciar que se revisa
auditoras
a) resultados de auditoras
el resultado de las auditorias.
La revisin del sistema de gestin

incluye la retroalimentacin
b) retroalimentacin del cliente
del cliente
debe evidenciar que se revisa
la retroalimentacin del cliente

incluye el desempeo de
c) desempeo de los procesos y
los procesos y conformidad del
conformidad del producto
producto y/o servicio
en la revisin de la direccin se
debe evidenciar que se revisa
el desempeo de los procesos
y la conformidad del producto

d) estado de las acciones
incluye el estado de las
correctivas y preventivas
acciones correctivas y preventivas
se debe evidenciar el estado de

las acciones correctivas y
preventivas.

incluye las acciones de
e) acciones de seguimiento de
seguimiento de revisiones por la revisiones por la direccin previas
direccin previas
se debe evidenciar el
seguimiento a las revisiones
previas

incluye los cambios que
f) cambios que podran afectar al
podran afectar al sistema de
la revisin de la alta direccin

debe evidenciar los cambios
que podran afectar el sistema
la revisin de la direccin debe

evidenciar las
incluye las
g) recomendaciones para la mejora.
recomendaciones para la
recomendaciones para la mejora
mejora.
TOTAL
5.6.3 Resultados de la revisin
Los resultados de la revisin por la
direccin deben incluir todas las
Se documentan todas las
decisiones y acciones relacionadas
decisiones y acciones para mejorar
con
la eficacia del sistema de gestin de
a) la mejora de la eficacia del
la calidad y sus procesos
sistema de gestin de la calidad y
sus procesos
Los resultados de la revisin de

la direccin deben evidenciar
las decisiones y acciones para
mejorar la eficiencia, la mejora
del producto en relacin con los
decisiones y acciones para mejorar b) la mejora del producto en relacin requisitos, y la necesidad de
el servicio en relacin con los
con los requisitos del cliente
recursos.
requisitos del cliente
decisiones y acciones respecto de c) las necesidades de recursos.
las necesidades de recursos

decisiones y acciones respecto de c) las necesidades de recursos.
las necesidades de recursos
TOTAL
6 Gestin de los recursos
6.1 Provisin de recursos
La organizacin proporciona los
recursos necesarios para
implementar y mantener el sistema
de gestin de la calidad y
la mejora continua de ste
La organizacin debe determinar y

proporcionar los recursos
necesarios para
a) implementar y mantener el
sistema de gestin de la calidad y
mejorar continuamente su eficacia
La organizacin proporciona los

b) aumentar la satisfaccin del
aumentar la satisfaccin del cliente cliente mediante el cumplimiento de
mediante el cumplimiento
sus requisitos
de sus requisitos
la organizacin tiene que

entregar los recursos
necesarios para implementar y
mantener el sistema de calidad.
se deben proporcionar los

aumentar la satisfaccin del
cliente
TOTAL
6.2 Recursos Humanos
6.2.1 Generalidades
Se debe evidenciar que las
personas que realicen trabajos
El personal que realiza trabajos que El personal que realice trabajos que
y que afecten la calidad del
afectan la calidad del
afecten a la calidad del producto
producto deben ser
servicio es competente con base en debe ser competente con base en la
competentes en base a la
la educacin, formacin,
educacin, formacin, habilidades y
educacin, formacin,
habilidades y experiencia
experiencia apropiadas.
habilidades y experiencias
apropiadas.
TOTAL
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
Se determina la competencia
necesaria para el personal que
realiza trabajos que afectan a la
calidad del servicio
La organizacin debe
a) determinar la competencia
necesaria para el personal que
realiza trabajos que afectan a la
calidad del
producto
deben estar establecidas las

competencias necesarias para
el personal que realice trabajos
y que afectan la calidad del
producto.
Se proporciona la formacin
necesaria para lograr las
competencia del personal que
realiza actividades que afectan
la calidad del producto
b) proporcionar formacin o tomar

otras acciones para satisfacer
dichas necesidades
por parte de la empresa, se

debe proporcionar la formacin
para lograr las competencias
del personal
Se evala eficacia de las acciones c) evaluar la eficacia de las

de formacin y educacin
acciones tomadas,
Se asegura que las personas estn

conscientes de la
pertinencia importancia de sus
actividades para el logro de los
d) asegurarse de que su personal

es consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de
cmo
contribuyen al logro de los objetivos
de la calidad,
las acciones tomadas en base

a la formacin y educacin
deben ser evaluadas.
se debe asegurar que las

personas estn conscientes de
la importancia de sus
objetivos.
Se asegura que las personas estn

conscientes de la
pertinencia importancia de sus
d) asegurarse de que su personal

es consciente de la pertinencia e
importancia de sus actividades y de
cmo
contribuyen al logro de los objetivos
de la calidad,
se debe asegurar que las

personas estn conscientes de
la importancia de sus
objetivos.
Se mantienen los registros de la

educacin, formacin,
e) mantener los registros
habilidades y experiencia del
apropiados de la educacin,
se debe evidenciar registros.
personal que realiza actividades formacin, habilidades y experiencia
que afectan la calidad del producto
TOTAL
6.3 Infraestructura
Se ha determinado, proporcionado y
mantiene la
infraestructura necesaria para lograr
la conformidad con los
requisitos del producto
La organizacin debe determinar,

proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para lograr
la conformidad
con los requisitos del producto.
Se han identificado los edificios,

espacio de trabajo y servicios
a) edificios, espacio de trabajo y
asociados que son necesarios para
servicios asociados
lograr la conformidad con
los requisitos del producto
Se han identificado los equipos para
los procesos (tanto
hardware como software) que son b) equipo para los procesos, (tanto
necesarios para lograr la
hardware como software)
conformidad con los requisitos del
producto
La organizacin debe
proporcionar y mantener los
medios de infraestructura para
lograr la conformidad con los
requisitos del producto, lugares
asignados para tareas,
equipos, servicios de apoyo,
etc., todo para satisfacer y
superar las expectativas del
cliente.
Se han identificado los servicios de

apoyo tales como
transporte o comunicacin que son c) servicios de apoyo tales (como
transporte o comunicacin).
producto
TOTAL
6.4 Ambiente de trabajo
Se han determinado y gestionan los
ambientes de trabajo
producto
La organizacin debe determinar y

gestionar el ambiente de trabajo
necesario para lograr la
conformidad con los
TOTAL
7 Realizacin del producto
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
el ambiente de trabajo incluye

las condiciones en que se
ejecutan los procesos.
Los procesos necesarios para la La organizacin debe planificar y

se debe evidenciar la
realizacin del servicio son
desarrollar los procesos necesarios planificacin para lograr la
desarrollados en forma planificada. para la realizacin del producto.
realizacin del producto.
La
planificacin de la realizacin del
La planificacin es coherente con el
La planificacin del tiene que
producto debe ser coherente con los
sistema de gestin de la
ser coherente con el sistema
requisitos de los otros procesos del
calidad
de gestin
sistema
Durante la planificacin de la
realizacin del producto, la
La planificacin incluye los objetivos organizacin debe determinar,
de la calidad y los
cuando sea apropiado, lo
requisitos para el producto
siguiente:
a) los objetivos de la calidad y los
requisitos para el producto
La planificacin incluye el
establecimiento de los procesos,
documentos y la proporcin de los
recursos especficos para
el producto
b) la necesidad de establecer
procesos, documentos y de
proporcionar recursos especficos
para el producto
a planificacin debe evidenciar

que incluye los objetivos de
calidad y requisitos para el el
producto
la planificacin debe evidenciar

que proporciona los recursos
especficos para el producto
La planificacin incluye las

actividades de verificacin,
validacin e inspeccin y
c) las actividades requeridas de
ensayo/prueba especficas para el verificacin, validacin, seguimiento,
La planificacin debe
servicio y/o producto
inspeccin y ensayo/prueba
evidenciar las actividades de
especficas
verificacin, validacin e
para el producto as como los
inspeccin para la aceptacin
criterios para la aceptacin del
del producto.
La planificacin incluye los criterios
mismo
para la aceptacin del
producto
La planificacin incluye los registros

para proporcionar
evidencia de los procesos
realizados
La planificacin incluye los registros
para proporcionar
evidencia de la conformidad del
servicio y/o producto con los
requisitos
La planificacin es documentada
El resultado de esta planificacin

debe presentarse de forma
adecuada para la metodologa de
operacin de la
organizacin.
PUNTO 4.2.4
Se debe evidenciar la
planificacin y los resultados
deben presentarse adecuados
para el sistema de gestin de
calidad.
Se debe evidenciar el registro
La planificacin es documentada
PUNTO 4.2.4
Se debe evidenciar el registro
TOTAL
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
Se determinan los requisitos
especificados por el cliente,
incluyendo aquellos para las
actividades de entrega y
posteriores a la misma
La organizacin debe determinar

a) los requisitos especificados por el
cliente, incluyendo los requisitos
para las actividades de entrega y las
posteriores a la misma
b) los requisitos no establecidos por

el cliente pero necesarios para el
uso especificado o para el uso
previsto,
la organizacin debe evidenciar
cuando sea conocido
los requisitos del cliente, o
adicionales para satisfacer las
necesidades y superarlas.
Se determinan los requisitos legales c) los requisitos legales y
y reglamentarios
reglamentarios relacionados con el
relacionados con el servicio
producto
Se determinan los requisitos no
establecidos por el cliente
pero necesarios para el uso
especfico o previsto del servicio
Se determina cualquier requisito

adicional requerido por la
organizacin
d) cualquier requisito adicional

determinado por la organizacin
TOTAL
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
La organizacin debe revisar los
requisitos relacionados con el
producto. Esta revisin debe
efectuarse antes de
que la organizacin se comprometa
a proporcionar un producto al cliente
Se revisa que los requisitos del
(por ejemplo envo de ofertas,
servicio y/o producto estn definidos
aceptacin de contratos o pedidos,
aceptacin de cambios en los
contratos o pedidos) y debe
asegurarse de que
a) estn definidos los requisitos del
producto,
Se resuelven todas las diferencias

entre los requisitos del
contrato y los expresados
previamente
b) estn resueltas las diferencias

existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados
previamente
debe evidenciarse una revisin

de los requisitos del producto, y
determinar si estn definidos, si
se tiene la capacidad para
cumplir, y revisar cualquier
cambio en los temas
contractuales con el cliente.
Se resuelven todas las diferencias

entre los requisitos del
contrato y los expresados
previamente
b) estn resueltas las diferencias

existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados
previamente
debe evidenciarse una revisin

de los requisitos del producto, y
determinar si estn definidos, si
se tiene la capacidad para
cumplir, y revisar cualquier
cambio en los temas
c) la organizacin tiene la capacidad
Se tiene la capacidad para cumplir
contractuales
con el cliente.
para cumplir con los requisitos
con los requisitos definidos
definidos

revisiones de los contratos
Se asegura que cualquier

modificacin del contrato sea
conocida por el personal
correspondiente al interior de la
organizacin.
PUNTO 4.2.4
Cuando se cambien los requisitos

del producto, la organizacin debe
asegurarse de que la
documentacin
pertinente sea modificada y de que
el personal correspondiente sea
consciente de los requisitos
modificados.
TOTAL
7.2.3 Comunicacin con el cliente
Se informa sobre el producto
Se atiende en forma eficaz las

consultas e informa sobre
modificaciones al cliente
La organizacin debe determinar e

implementar disposiciones eficaces
para la comunicacin con los
clientes,
relativas a
a) la informacin sobre el producto
b) las consultas, contratos o
atencin de pedidos, incluyendo las
modificaciones
debe evidenciar la
comunicacin con el cliente.
Se recoge la retroalimentacin del

c) la retroalimentacin del cliente,
cliente, incluyendo sus
incluyendo sus quejas
quejas
TOTAL
7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
Se planifica y controla los diseos y La organizacin debe planificar y
el desarrollo del servicio y/o
controlar el diseo y desarrollo del
producto
producto
Se establecen las etapas del diseo
a) las etapas del diseo y desarrollo
y desarrollo
La organizacin debe
Se establecen las revisiones,

verificaciones y validaciones
para cada etapa
b) la revisin, verificacin y
validacin, apropiadas para cada
etapa del diseo y desarrollo
Se establecen las responsabilidades c) las responsabilidades y

y autoridades para el
autoridades para el diseo y
diseo y desarrollo
desarrollo
La organizacin debe gestionar las
interfaces entre los diferentes
Se gestionan las interfaces entre los
grupos involucrados en el diseo y
diferentes grupos
desarrollo
involucrados en el diseo y
para asegurarse de una
desarrollo
comunicacin eficaz y una clara
asignacin de responsabilidades
La organizacin debe
evidenciar la planificacin y
control el diseo y desarrollo.
(etapas, revision,
responsabilidades ,relacion de
los diferentes grupos
involucrados en el diseo y
desarrollo)
Los resultados de la planificacin

Los resultados de la planificacin deben actualizarse, segn sea
son actualizados a medida
apropiado, a medida que progresa
que progresa el diseo y desarrollo el diseo y
desarrollo
TOTAL
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo
Deben determinarse los elementos
de entrada relacionados con los
requisitos del producto y
mantenerse registros
Estos elementos de entrada deben
Los elementos de entrada incluyen
incluir
los requisitos funcionales
a) los requisitos funcionales y de
y de desempeo
desempeo
Se determinan los elementos de
entrada del diseo y
desarrollo

b) los requisitos legales y
los requisitos legales y
reglamentarios aplicables
reglamentarios aplicables
Los elementos de entrada incluyen c) la informacin proveniente de
la informacin proveniente
diseos previos similares, cuando
de diseo previos similares
sea aplicable
d) cualquier otro requisito esencial
cualquier otro requisito
para el diseo y desarrollo.
esencial para el diseo y desarrollo
Los elementos son revisados para Estos elementos deben revisarse
verificar su adecuacin
para verificar su adecuacin.
Los elementos estn completos y

sin ambigedades
TOTAL
Los requisitos deben estar

completos, sin
ambigedades y no deben ser
contradictorios.

que se determinan los
elementos de entrada
(requisitos funcionales y de
desempeo, requisitos legales,
requisitos reglamentarios
aplicables, informacin del
diseo previo, cualquier otro
requisito esencial para del
diseo y desarrollo), se debe
evidenciar que son revisados
para verificar su adecuacin
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo

Los resultados del diseo y
desarrollo deben proporcionarse de
tal manera que permitan la
desarrollo permiten la verificacin
verificacin respecto a
respecto a los elementos de entrada
los elementos de entrada para el
diseo y desarrollo,
desarrollo son aprobados antes
de su liberacin

desarrollo cumplen los requisitos
de los elementos de entrada

desarrollo proporcionan
informacin apropiada para la
compra, la produccin y la
prestacin del servicio.
desarrollo contienen los criterios
de aceptacin del servicio
y deben aprobarse antes de su

liberacin

desarrollo deben
Lo resultados del diseo y
a) cumplir los requisitos de los
desarrollo deben
elementos de entrada para el diseo
proporcionarse
de tal manera
y desarrollo
que permitan la verificacin
respecto a los elementos de
entrada
b) proporcionar informacin
apropiada para la compra, la
produccin y la prestacin del
servicio
c) contener o hacer referencia a los

criterios de aceptacin del producto

desarrollo especifican las
d) especificar las caractersticas del
caractersticas del servicio que son producto que son esenciales para el
esenciales para el uso
uso seguro y correcto.
seguro y correcto
TOTAL
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
En las etapas adecuadas, deben
Las etapas del diseo y desarrollo realizarse revisiones sistemticas
son revisadas de acuerdo
del diseo y desarrollo de acuerdo
a lo planificado
con lo
planificado
Las revisiones incluyen la
evaluacin de la capacidad de los
resultados de diseo y desarrollo
para cumplir los requisitos
a) evaluar la capacidad de los

resultados de diseo y desarrollo
para cumplir los requisitos
Las revisiones identifican cualquier

b) identificar cualquier problema y
problema y proponen las
proponer las acciones necesarias.
acciones necesarias
Las revisiones incluyen a las

funciones relacionadas con las
etapas de diseo y desarrollo
Los participantes en dichas

revisiones deben incluir
representantes de las funciones
relacionadas con la(s)
etapa(s) de diseo y desarrollo que
las revisiones deben ser

evidenciadas, y deben evaluar
la capacidad de los resultados,
identificar problemas, proponer
las acciones necesarias, deben
estar comprometidos los
participantes que tienen
relacin con las etapas d
diseo y desarrollo
Las revisiones incluyen a las

funciones relacionadas con las
etapas de diseo y desarrollo
Los participantes en dichas

revisiones deben incluir
representantes de las funciones
relacionadas con la(s)
etapa(s) de diseo y desarrollo que
se est(n) revisando.
Las revisiones son registradas
Deben mantenerse registros de los

resultados de las
revisiones y de cualquier accin
necesaria
identificar problemas, proponer

las acciones necesarias, deben
estar comprometidos los
participantes que tienen
relacin con las etapas d
diseo y desarrollo
TOTAL
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
Se debe realizar la verificacin, de
acuerdo con lo planificado (vase
Se realizan verificaciones
7.3.1), para asegurarse de que los
planificadas para asegurar que los
resultados del diseo y desarrollo
cumplen los requisitos de los
cumplen los requisitos
elementos de entrada del diseo y
desarrollo.
se debe evidenciar registros de

las verificaciones del diseo y
desarrollo.
Deben
mantenerse registros de los
Las verificaciones son registradas
resultados de la verificacin y de
cualquier accin que sea necesaria
TOTAL
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
Se realizan validaciones
planificadas para asegurar que los
cumplen con los requisitos
Las validaciones son registradas
Se debe realizar la validacin del

diseo y desarrollo de acuerdo con
lo planificado (vase 7.3.1) para
asegurarse
resultados de la validacin y de
cualquier accin
que sea necesaria
Se debe evidenciar registros de

la validacin del diseo y
desarrollo
TOTAL
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Los cambios de diseo y desarrollo Los cambios del diseo y desarrollo
son identificados y
deben identificarse y deben
documentados
mantenerse registros.
Los cambios de diseo son
revisados, verificados y validados
La revisin de los cambios del
diseo y desarrollo incluyen la
evaluacin del efecto en las partes
constitutivas y en el
Se debe evidenciar que los

Los cambios deben
cambios que se han hecho al
revisarse, verificarse y validarse,
diseo y desarrollo son
segn sea apropiado, y aprobarse
revisados, verificados, y
antes de su implementacin
validados y aprobados antes de
su implementacin

Las revisiones de las modificaciones resultados de la revisin de los
son registradas
cambios y de cualquier accin que
sea
su implementacin
Las revisiones de las modificaciones resultados de la revisin de los
son registradas
cambios y de cualquier accin que
sea
TOTAL
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
La organizacin debe asegurarse de
Se asegura que los productos
que el producto adquirido cumple
adquiridos cumplan con los
los requisitos de compra
requisitos de compra especificados.
especificados
debe evidenciarse que la

organizacin se asegura del
producto adquirido y que
cumple con los requisitos.
El
tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido
debe depender del impacto del
producto
adquirido en la posterior realizacin
del producto o sobre el producto
final.
el tipo y alcance de control

aplicado al proveedor, tiene
relacin con la posterior
realizacin del producto final
La organizacin debe evaluar y

seleccionar los proveedores en
funcin de su capacidad para
suministrar
productos de acuerdo con los
requisitos de la organizacin.
la organizacin debe tener un

mtodo para realizar la
evaluacin a los proveedores
El alcance del control aplicado al

proveedor depende del
impacto de los productos sobre el
producto final
Los proveedores son seleccionados

en funcin de su
capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los
requisitos de la organizacin
Existen criterios para la seleccin, Deben establecerse los criterios

evaluacin y la reevaluacin
para la seleccin, la
de proveedores
evaluacin y la re-evaluacin.

criterios para la seleccin,
evaluacin y re-evaluacin
Deben mantenerse los registros de

los resultados de las evaluaciones y
evaluaciones de los
se debe evidenciar mediante
de cualquier
proveedores y de cualquier accin
registros.
accin necesaria que se derive de
emprendida
las mismas
TOTAL
7.4.2 Informacin de las compras
La informacin para las compras
incluye los requisitos para la
aprobacin del producto,
procedimientos, procesos y equipos
La informacin de las compras debe

describir el producto a comprar,
se debe evidenciar en la orden
incluyendo, cuando sea apropiado
de compra los requisitos para
a) requisitos para la aprobacin del
la aprobacin del producto
producto, procedimientos, procesos
y equipos

incluye los requisitos para la
calificacin del personal
b) requisitos para la calificacin del

personal,

incluye los requisitos del
c) requisitos del sistema de gestin

de la calidad.
La informacin de compras
debe evidenciar, los requisitos
del sistema de gestin
Se asegura la adecuacin de los

requisitos de compra antes
de comunicrselos al proveedor

la adecuacin de los requisitos de
compra especificados antes de
comunicrselos al proveedor.
se debe evidenciar el
aseguramiento de los requisitos
antes de ser enviados al
proveedor
TOTAL
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
La organizacin debe establecer e
implementar la inspeccin u otras
Se inspecciona o comprueba por
actividades necesarias para
otro medio que los
asegurarse de
productos comprados cumplen con
que el producto comprado cumple
las especificaciones
los requisitos de compra
especificados.

que existe inspeccin u otras
Cuando la organizacin o su cliente
actividades necesarias para
quieran llevar a cabo la verificacin asegurarse de que el producto
en las instalaciones del proveedor,
cumple con los requisitos
La informacin de compra contiene la
especificados
los requerimientos de
organizacin debe establecer en la
verificacin en las instalaciones del informacin de compra las
proveedor
disposiciones para la verificacin
pretendida y el
mtodo para la liberacin del
producto.
TOTAL
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La produccin y prestacin del
servicio son realizadas en
forma planificada y bajo condiciones
controladas
La organizacin debe planificar y

llevar a cabo la produccin y la
prestacin del servicio bajo
condiciones controladas.
planificacin

servicio incluye la
disponibilidad de informacin que
describa las caractersticas
del producto
Las condiciones controladas deben

incluir, cuando sea aplicable
a) la disponibilidad de informacin
que describa las caractersticas del
producto
se debe evidenciar las

condiciones controladas
cuando sea aplicable,
disponibilidad de la informacin
que describa caractersticas del
producto

servicio incluye la
disponibilidad de instrucciones de
trabajo
b) la disponibilidad de instrucciones se debe evidenciar las

de trabajo, cuando sea necesario
instrucciones de trabajo

servicio incluye el uso del
equipo apropiado
c) el uso del equipo apropiado

d) la disponibilidad y uso de
servicio incluye la
dispositivos de seguimiento y
disponibilidad y uso de dispositivos
medicin
de seguimiento y medicin
servicio incluye la
e) la implementacin del
implementacin del seguimiento y seguimiento y de la medicin
medicin
se debe evidenciar el uso

apropiado de equipos.

la disponibilidad para hacer el
seguimiento y medicin

servicio incluye la
implementacin del seguimiento y
medicin
servicio incluye las actividades
de liberacin, entrega y posteriores
a la entrega

la disponibilidad para hacer el
seguimiento y medicin
e) la implementacin del
seguimiento y de la medicin
f) la implementacin de actividades
de liberacin, entrega y posteriores
a la entrega
se debe dar evidencia de las

actividades de liberacin,
entrega y posteriores
TOTAL
7.5.2 Validacin del proceso de produccin y prestacin del servicio
Se validan aquellos procesos de
produccin y de prestacin
del servicio donde los productos
resultantes no pueden
verificarse por seguimiento o
medicin posteriores
La organizacin debe validar

aquellos procesos de produccin y
de prestacin del servicio donde los
productos
resultantes no puedan verificarse
mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores.

la validacin de los procesos
de produccin y de prestacin
de servicios
La validacin incluye la
La validacin debe demostrar la
se evidencia la capacidad de
demostracin de la capacidad de los
capacidad de estos procesos para estos procesos para alcanzar
procesos de producir los resultados
alcanzar los resultados planificados. los resultados
planificados
La organizacin debe establecer las
disposiciones para estos procesos,
Se han establecido los criterios para
la organizacin debe establecer
incluyendo, cuando sea aplicable
la revisin y aprobacin
los criterios para la aprobacin
a) los criterios definidos para la
de los procesos
de los procesos
revisin y aprobacin de los
procesos
Se han aprobado los equipos y
Se han establecido el uso de
mtodos y procedimientos
especficos
b) la aprobacin de equipos y
aprobacin
c) el uso de mtodos y
procedimientos especficos
se debe evidenciar el uso de

mtodos y procedimientos.
Se han establecidos los requisitos

d) los requisitos de los registros
de los registros
Se han establecido las

revalidaciones
e) la revalidacin
se debe dar evidencia.
de debe evidenciar toda

revalidacin
TOTAL
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
Cuando sea apropiado, la
Cuando es adecuado se identifica el organizacin debe identificar el
producto a travs de
producto por medios adecuados, a
toda la realizacin del producto
travs de toda la
La organizacin debe identificar

en todo su proceso los
productos, a travs de su
realizacin, segumiento y
medicin, y si se requiere
Cuando sea apropiado, la

Cuando es adecuado se identifica el organizacin debe identificar el
producto a travs de
producto por medios adecuados, a
toda la realizacin del producto
travs de toda la
Se identifica el estado de producto
con respecto a los
requisitos de seguimiento y
medicin
La organizacin debe identificar el

estado del producto con respecto a
los requisitos de seguimiento y
medicin
Cuando la trazabilidad sea un

Cuando se requiere trazabilidad se
requisito, la organizacin debe
controlan que la
controlar y registrar la identificacin
identificacin de los productos sea
nica del
nica
producto
La organizacin debe identificar

en todo su proceso los
productos, a travs de su
realizacin, segumiento y
medicin, y si se requiere
trazabilidad la identificacin de
los productos debe ser nica
TOTAL
7.5.4 Propiedad del cliente
La organizacin debe cuidar los
Los bienes de propiedad del cliente
bienes que son propiedad del cliente
son identificados,
mientras estn bajo el control de la
verificados, protegidos y
organizacin o estn siendo
salvaguardados
utilizados por la misma.
La organizacin debe identificar,

se debe dar un buen cuidado a
verificar, proteger y
todos os bienes del cliente y se
salvaguardar los bienes que son
debe llevar registro, la
propiedad del cliente suministrados
propiedad
intelectual tambin
Las perdida o deterioro de
para su utilizacin o incorporacin
se
considera
bien del cliente.
productos de propiedad del cliente
dentro del
que haga inadecuado su uso es
producto. Cualquier bien que sea
registrada y comunicada al
propiedad del cliente que se pierda,
cliente
deteriore o que de algn otro modo
se
considere inadecuado para su uso
debe ser registrado
TOTAL
7.5.5 Preservacin del producto
Se preserva la conformidad del
producto durante el proceso
interno y la entrega al destino
previsto
La organizacin debe preservar la

conformidad del producto durante el
proceso interno y la entrega al
destino previsto
El producto a preservar es
identificado
Se ha establecido la correcta forma
de manipular el producto
a preservar
de embalar el producto a
preservar
de almacenar el producto
a preservar
Esta preservacin debe incluir la

identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y
proteccin. La
preservacin debe aplicarse
tambin, a las partes constitutivas
de un producto.

la identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento, y
proteccin a las partes
constitutivas del producto

de almacenar el producto
a preservar
embalaje, almacenamiento y
proteccin. La
preservacin debe aplicarse
tambin, a las partes constitutivas
de un producto.
proteccin a las partes

constitutivas del producto
Se ha establecido la forma de
proteger el producto a
preservar
TOTAL
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin
Esta definido el seguimiento y las

mediciones que se deben
realizar para proporcionar la
evidencia de conformidad del
producto
La organizacin debe determinar el

seguimiento y la medicin a realizar,
y los dispositivos de medicin y
se debe evidenciar un plan
seguimiento necesarios para
para el seguimiento de los
proporcionar la evidencia de la
dispositivos de medicin
conformidad del producto con los
requisitos
determinados
La organizacin debe establecer

procesos para asegurarse de que el
Existen los dispositivos de medicin
seguimiento y medicin pueden
se debe dar evidencia de los
y seguimiento necesarios
realizarse y
dispositivos de medicin y
para proporcionar la evidencia de
se realizan de una manera
seguimiento necesario.
conformidad del producto
coherente con los requisitos de
seguimiento y medicin.
Se asegura que el seguimiento y las
Cuando sea necesario asegurarse
mediciones son
de la validez de los resultados, el
realizados de manera coherente con
equipo de medicin debe
los requisitos
establecidos
a) calibrarse o verificarse a
intervalos especificados o antes de
su utilizacin, comparado con
Los equipos de medicin son
patrones de
calibrados o verificados a
medicin trazables a patrones de
intervalos especificados o antes de
medicin nacionales o
su utilizacin comparado
internacionales; cuando no existan
con patrones de medicin
tales patrones
debe registrarse la base utilizada
para la calibracin o la verificacin;
ajustados o reajustados segn
sea necesario
b) ajustarse o reajustarse segn sea

necesario

c) identificarse para poder
identificados para poder
determinar el estado de calibracin
determinar su estado de calibracin
d) protegerse contra ajustes que
protegidos de ajustes que
pudieran invalidar el resultado de la
pueden invalidar el resultado de la
medicin;
medicin
se debe evidenciar la validez

de los resultados del equipos
de medicin

d) protegerse contra ajustes que
protegidos de ajustes que
pudieran invalidar el resultado de la
pueden invalidar el resultado de la
medicin;
medicin
protegidos contra daos y
deterioro durante la manipulacin,
mantenimiento y
almacenamiento
De detectar que se realizaron

mediciones con un equipo
descalibrado se procede a evaluar y
registrar la validez de los
resultados anteriores
e) protegerse contra los daos y el

deterioro durante la manipulacin, el
mantenimiento y el
almacenamiento.
debe haber evidencia de los

solicitado
Adems, la organizacin debe

evaluar y registrar la validez de los
resultados de las mediciones
anteriores cuando
se detecte que el equipo no est
conforme con los requisitos.
Se mantienen registros de los

resultados de calibraciones y
verificaciones
La organizacin debe tomar las

acciones apropiadas
sobre el equipo y sobre cualquier
producto afectado. Deben
mantenerse registros de los
resultados de la
calibracin y la verificacin
Se confirma la capacidad de los

programas informticos
usados para el seguimiento y
medicin de los requisitos
especificados
Debe confirmarse la capacidad de

los programas informticos para
satisfacer su aplicacin prevista
cuando stos
se utilicen en las actividades de
seguimiento y medicin de los
requisitos especificados.
TOTAL
8 Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades
Se han planificado e implementado
los procesos de
seguimiento, medicin, anlisis y
mejora
Los procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora
demuestran la conformidad del
servicio
aseguran la conformidad del
La organizacin debe planificar e

implementar los procesos de
seguimiento, medicin, anlisis y
mejora
a) demostrar la conformidad del
producto
b) asegurarse de la conformidad del

la organizacin debe da
evidencia de la planificacin e
implementacin de los
procesos de seguimiento,
debe dar muestra de la
conformidad del producto,
asegurar la conformidad del
la organizacin debe da
evidencia de la planificacin e
implementacin de los
procesos de seguimiento,
debe dar muestra de la
conformidad del producto,
c) mejorar continuamente la eficacia asegurar la conformidad del
aseguran la mejora continua de la
del sistema de gestin de la calidad sistema de gestin y mejorar
eficacia del sistema de
continuamente la eficacia de
este.
Se han determinado los mtodos de

seguimiento, medicin,
anlisis y mejora, incluyendo las
tcnicas estadsticas, y el
alcance de su utilizacin.
Esto debe comprender la

determinacin de los mtodos
aplicables, incluyendo las tcnicas
estadsticas, y el
alcance de su utilizacin.
TOTAL
8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente
Se determina la percepcin del

cliente respecto al
cumplimiento de los requisitos del
producto
Como una de las medidas del

desempeo del sistema de gestin
de la calidad, la organizacin debe
realizar el
seguimiento de la informacin
relativa a la percepcin del cliente
Existen mtodos para obtener la

informacin sobre la
percepcin del cliente respecto al
cumplimiento de los
debe dar evidencia de los

con respecto al cumplimiento de sus
mtodos para obtener la
requisitos
informacin sobre la
por parte de la organizacin.
percepcin del cliente
Se utiliza la informacin sobre la

percepcin del cliente en
mejorar el producto y/o servicio
Deben determinarse los mtodos

para obtener y utilizar dicha
informacin
debe dar evidencia de los

mtodos.
La organizacin debe llevar a cabo

a intervalos planificados auditoras
internas
se evidencian auditorias a
intervalos planificados
se debe dar evidencia del

seguimiento de la informacin
relativa a la percepcin del
cliente.
TOTAL
8.2.2 Auditora interna
Se llevan a cabo a intervalos
planificados auditoras internas
La auditora interna determina la
conformidad del sistema de
gestin de la calidad con las
disposiciones planificadas
La auditora interna determina la
conformidad del sistema de
gestin de la calidad con la norma
a) es conforme con las

disposiciones planificadas (vase
7.1), con los requisitos de esta
Norma Internacional y
con los requisitos del sistema de
gestin de la calidad establecidos
por la organizacin
La auditora interna determina si el

b) se ha implementado y se
calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
mantiene de manera eficaz
las auditoria internas

evidencian conformidad con los
requisitos del sistema de
gestin. (registros)
las auditoria internas

evidencian conformidad con los
requisitos del sistema de
gestin. (registros)
La auditora interna determina si el
b) se ha implementado y se
calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
mantiene de manera eficaz
La planificacin del programa de
auditoras considera el
estado y la importancia de los
procesos y las reas a auditar,
as como los resultados de
auditoras previas
Se debe planificar un programa de

auditoras tomando en
consideracin el estado y la
importancia de los procesos
y las reas a auditar, as como los
resultados de auditoras previas.
se evidencia el programa de
auditorias internas
Se deben definir los criterios de

La auditora se realiza con criterios,
auditora, el
la organizacin debe dar
alcance, frecuencia y
alcance de la misma, su frecuencia evidencia.
metodologas definidas
y metodologa.
Los auditores son independientes
de las reas que auditan
para asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de
auditora
La seleccin de los auditores y la

realizacin de las auditoras
deben asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de
auditora
Han sido definidas las

Los auditores no deben auditar su
responsabilidades para planificar,
propio
realizar e informar los resultados de
trabajo.
las auditoras
La organizacin utiliza a sus

auditores internos sin tener
conflicto de inveteres,
asegurando la objetividad.
La Direccin del rea auditada

asegura que las no
conformidades detectadas y sus
causas sean eliminadas
La direccin responsable del rea

que est siendo auditada debe
asegurarse de que se toman
acciones sin
demora injustificada para eliminar
las no conformidades detectadas y
sus causas
se debe evidenciar que las no

conformidades detectadas y
sus causas sean eliminadas
Las actividades de seguimiento

incluyen la verificacin de las
acciones correctivas tomadas y el
informe de los resultados
de la verificacin
Las actividades de seguimiento

deben incluir la verificacin de las
acciones tomadas y el informe de
los resultados de la verificacin
se evidencian las actividades

de seguimiento, verificacin, y
el informe de resultados de
verificacin
TOTAL
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
El seguimiento y las mediciones

demuestran la capacidad de
los procesos para alcanzar los
resultados planificados
La organizacin debe aplicar

mtodos apropiados para el
seguimiento, y cuando sea
aplicable, la medicin de los
la calidad. Estos mtodos deben
demostrar la capacidad de los
procesos para
alcanzar los resultados planificados.
la organizacin debe poseer

mtodos para el seguimiento,
medicin de procesos, y deben
evidenciar la capacidad de los
procesos y sus resultados
demuestran la capacidad de
los procesos para alcanzar los
resultados planificados
Cuando no se alcanzan los

resultados planificados se llevan a
cabo acciones correctivas para
producto.
aplicable, la medicin de los

la calidad. Estos mtodos deben
demostrar la capacidad de los
procesos para
alcanzar los resultados planificados.
Cuando no se alcancen los

resultados planificados, deben
llevarse a cabo
correcciones y acciones correctivas,
segn sea conveniente, para
asegurarse de la conformidad del
producto
mtodos para el seguimiento,

medicin de procesos, y deben
evidenciar la capacidad de los
procesos y sus resultados
si no se alcanza el resultado
planificado, debe evidenciarse
acciones correctivas para
producto
TOTAL
8.2.4 Seguimiento y medicin del servicio
Se realiza el seguimiento de las
caractersticas del producto
para verificar que se cumplen los
requisitos establecidos
Se registra la conformidad con

respecto a los criterios de
aceptacin. Los registros indican
la(s) persona(s) que
autorizan la liberacin del producto
La organizacin debe medir y hacer

un seguimiento de las
La organizacin debe
caractersticas del producto para
evidenciar el seguimiento de
verificar que se
las caractersticas del producto.
cumplen los requisitos del mismo.
Debe mantenerse evidencia de la
conformidad con los criterios de
aceptacin. Los registros deben
indicar la(s)
persona(s) que autoriza(n) la
liberacin del producto
La liberacin del producto y la

prestacin del servicio se lleva
a cabo una vez se completan
satisfactoriamente las
conformidad con los requisitos
La liberacin del producto y la

prestacin del servicio no deben
llevarse a cabo hasta que se hayan
completado
satisfactoriamente las disposiciones se debe evidenciar lo solicitado
planificadas (vase 7.1), a menos
por la norma ISO 9001
Se han definido las personas con
que sean aprobados de otra manera
autoridad pertinente o
por
cuando el cliente puede realizar una
una autoridad pertinente y, cuando
liberacin del producto
corresponda, por el cliente.
antes de completar las
TOTAL
8.3 Control del servicio no conforme
Los productos no conformes con los
requisitos son
identificados y controlados parar
prevenir su uso o entrega no
intencional

que el producto que no sea
conforme con los requisitos, se
identifica y
controla para prevenir su uso o
entrega no intencional.
Las responsabilidades y autoridades

relacionadas con el
tratamiento del producto no
conforme estn definidas
Los controles, las responsabilidades

y autoridades
relacionadas con el tratamiento del
producto no conforme deben estar
definidos en un procedimiento
documentado.
La organizacin debe tratar los

productos no conformes mediante
Los productos no conformes pueden
una o ms de las siguientes
ser reprocesados para
maneras:
eliminar el problema detectado
a) tomando acciones para eliminar
la no conformidad detectada
Los productos no conformes pueden

ser liberados o
aceptados bajo concesin por una
autoridad pertinente
b) autorizando su uso, liberacin o

aceptacin bajo concesin por una
autoridad pertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente;
Se toman acciones para

impedir su uso o aplicacin
originalmente previsto
c) tomando acciones para impedir

su uso o aplicacin originalmente
previsto.
Se mantienen registros de la
naturaleza de las no
conformidades y de las acciones
tomadas posteriormente
Se deben mantener registros (vase

4.2.4) de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier accin
tomada
posteriormente, incluyendo las
concesiones que se hayan obtenido
Cuando se corrige un producto no

El producto corregido es sometido a
conforme, debe someterse a una
una nueva verificacin
nueva verificacin para demostrar
para demostrar su conformidad con
su
los requisitos
conformidad con los requisitos.
Al detectar una no conformidad

despus de la entrega del
producto se toman las acciones
apropiadas a los efectos
potenciales
Cuando se detecta un producto no

conforme despus de la entrega o
cuando ha comenzado su uso, la
organizacin debe tomar las
acciones apropiadas respecto a los
efectos, o efectos potenciales, de la
no
conformidad.
Se debe evidenciar el
tratamiento de productos no
conformes
despus de la entrega del

producto se toman las acciones
apropiadas a los efectos
potenciales
cuando ha comenzado su uso, la

organizacin debe tomar las
acciones apropiadas respecto a los
efectos, o efectos potenciales, de la
no
conformidad.
TOTAL
8.4 Anlisis de datos
Se han determinado los datos a
recopilar y analizar para
demostrar la idoneidad y la eficacia
del sistema de gestin de
la calidad
La organizacin debe determinar,

recopilar y analizar los datos
apropiados para demostrar la
idoneidad y la
eficacia del sistema de gestin de la
calidad
y para evaluar dnde puede

realizarse la mejora continua de la
Se evala el sistema de gestin de eficacia del sistema de gestin de la
la calidad para determinar
calidad. Esto debe incluir los datos
las mejoras de la eficacia que se generados del resultado del
pueden realizar
seguimiento y
medicin y de cualesquiera otras
fuentes pertinentes.
El anlisis entrega informacin
sobre la satisfaccin del
cliente
El anlisis de datos debe

proporcionar informacin sobre
a) la satisfaccin del cliente

sobre la conformidad de los
productos
b) la conformidad con los requisitos

del producto

sobre las caractersticas y
tendencias de los procesos y
productos
c) las caractersticas y tendencias

de los procesos y de los productos,

incluyendo las oportunidades para
sobre las oportunidades para
llevar a
llevar a cabo acciones preventivas cabo acciones preventivas
sobre los proveedores
d) los proveedores
TOTAL
8.5 Mejora
8.5.1 Mejora continua
Se mejora en forma continua la
gestin de la calidad mediante el
uso de la poltica y objetivos
de la calidad
La organizacin debe mejorar

continuamente la eficacia del
mediante el uso de la
poltica de la calidad, los objetivos
de la calidad,

los resultados de las auditoras,
gestin de la calidad mediante los
resultados de las auditoras
La organizacin debe
evidenciar la toma de datos
apropiados y demostrar
idoneidad con el sistema de
gestin

los resultados de las auditoras,
gestin de la calidad mediante los
resultados de las auditoras

gestin de la calidad mediante el
anlisis de datos
el anlisis de datos,

la mejora continua, mediante el
uso de la poltica de calidad,
objetivos, resultado de
auditorias, anlisis de datos, y
revisiones de la direccin

las acciones
gestin de la calidad mediante las correctivas y preventivas
acciones correctivas

gestin de la calidad mediante la
revisin por la direccin
y la revisin por la direccin.
TOTAL
8.5.2 Accin correctiva
La organizacin debe tomar
Se toman acciones para eliminar la acciones para eliminar la causa de
causa de no
no conformidades con objeto de
conformidades
prevenir que
vuelva a ocurrir.
Las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las
no-conformidades encontradas
Las no conformidades son

revisadas para determinar sus
causas y evaluar la necesidad de
adoptar acciones para evitar
que vuelvan a ocurrir
se debe evidenciar la toma de

acciones para eliminar las
causas de las no
conformidades
Las acciones correctivas deben ser

apropiadas a los efectos de las no las acciones deben ser acorde
conformidades
a las no conformidades
encontradas.
definir los requisitos para
a) revisar las no conformidades
(incluyendo las quejas de los
clientes),
clientes),
b) determinar las causas de las no
Se determinan las acciones
conformidades,
necesarias para implementar la
c) evaluar la necesidad de adoptar
acciones y registrar los resultados acciones para asegurarse de que
de las acciones tomadas
las no conformidades no vuelvan a
ocurrir,

un procedimiento
documentado.
clientes),
b) determinar las causas de las no
Se determinan las acciones
conformidades,
necesarias para implementar la
c) evaluar la necesidad de adoptar
acciones y registrar los resultados acciones para asegurarse de que
de las acciones tomadas
las no conformidades no vuelvan a
ocurrir,
d) determinar e implementar las
acciones necesarias,
e) registrar los resultados de las
acciones tomadas (vase 4.2.4), y
f) revisar las acciones correctivas
tomadas.

un procedimiento
documentado.
TOTAL
8.5.3 Accin preventiva
Se determinan las noconformidades potenciales y sus
causas
Las acciones preventivas son

apropiadas a los efectos de las
no conformidades potenciales
Se evala la necesidad de actuar

para prevenir la ocurrencia
de no-conformidades
se deben determinar las no

a) determinar las no conformidades
conformidades potenciales y
potenciales y sus causas
sus causas
La organizacin debe determinar

acciones para eliminar las causas
de no conformidades potenciales
para prevenir
su ocurrencia. Las acciones
preventivas deben ser apropiadas a
los efectos de los problemas
potenciales.
se deben determinar y
evidenciar las acciones
tomadas para eliminar las
causas
b) evaluar la necesidad de actuar

para prevenir la ocurrencia de no
conformidades
necesidad de actuar para
prevenir la ocurrencia de no
conformidades
Son determinadas e implementada c) determinar e implementar las

las acciones necesarias
acciones necesarias,
Son registrados los resultados de

las acciones tomadas
Se revisan las acciones preventivas

tomadas
TOTAL
d) registrar los resultados de las

acciones tomadas
e) revisar las acciones preventivas

tomadas
se debe dar evidencia de las

acciones necesarias
se debe revisar la evidencia
se revisan las acciones

preventivas tomadas
REV: 00
Criterio
El sistema existe? Si Noo

demostrar el
mejoramiento continuo si no
si - no
si - no (diagramas de
flujo)
si - no
si - no
si - no
acciones para mejorar si no
si - no
medios, intranet, diarios

murales, afiches
si / no, al ao de revision,
cumple con la norma
detalle de procedimiento
si / no, cuantos? al ao
de revision
21 registos aobligatorios,
S / No cuantos?
Si / No
Si / No
Si / No
Si / No
Si / No
Si - No
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no (lugares
determinados)
si - no
si - no
si - no (ORDEN)
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no ( cual es la
planificacin )
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no ( de acuerdo a la
planificacin )
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no ( requisitos de
compra registrados)
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no ( lugares
determinados para el
cliente)
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
SI - NO
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si no
si no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no
si - no

Evaluacion - Iso Evaluación Rev 00

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4 Requisitos del sistema de gestin ambiental

La organizacin debe tener

Debe estar la documentacin que

Es apropiada a la naturaleza, magnitud e

La organizacin ha definido su poltica

La poltica se ha difundido en toda la

Incluye un compromiso de mejora

La poltica ambiental debe incluir

Incluye un compromiso de cumplir con

La organizacin debe dejar plasmado en

Proporciona el marco de referencia para

Se comunica a todas las personas que

La gente que trabaja en la organizacin

Debe haber un fcil acceso a la poltica

La poltica ambiental est a disposicin

Estn identificados y controlados los

Estn determinados los aspectos

La organizacin debe establecer,

La organizacin debe tener identificado

Determinar aquellos aspectos que tienen

Deben estar identificados sus aspectos

La organizacin debe asegurarse de que

La empresa tiene identificado los

La organizacin debe establecer,

Cmo aplica la legislacin u otros

La empresa debe demostrar como se

evidencia de que cumple con

La empresa debe poseer objetivos y

La empresa debe contar con objetivos

La organizacin posee objetivos y

Los objetivos son medidos?

La organizacin debe establecer,

Los objetivos y metas deben ser

Los objetivos son medidos?

medibles cuando sea factible y deben

La empresa debe contar con objetivos

Cuando una organizacin establece y

Al momento de revisar los objetivos y

La organizacin considera opciones

La empresa tiene que ocupar todos los

La empresa debe tener un programa

La empresa debe tener a disposicin

Adems, debe considerar

La organizacin debe establecer,

los objetivos legales, son

La direccin debe asegurarse de la

Las funciones, las responsabilidades y la

La organizacin debe tener las funciones

La alta direccin de la organizacin debe

Es obligacin designar a uno o varios

La organizacin tiene definidas las

La organizacin debe establecer y

Todas las personas sean conscientes de

La organizacin debe identificar las

La organizacin debe identificar las

La organizacin tiene procedimientos

La comunicacin interna es importante

La organizacin debe decidir si

Al tener en cuenta la comunicacin

El nivel de detalle de la documentacin

Los documentos requeridos por el

Existe un procedimiento en donde:

La organizacin debe establecer,