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FORMULACIN DE
PROYECTOS
INDICE
DIAGRAMA: ETAPAS EN EL CICLO DE UN PROYECTO DE INVERSIN
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IDEA
Contina?
NO
PERFIL
Sigue?
NO
PREINVERSIN
Espera o
Rechazo
PREFACTIBILIDAD
Aprueba?
NO
FACTIBILIDAD
NO
Aprueba?
SI, OPERAR
SI, INVERTIR
DISEO
INVERSIN
EJECUCIN
MARCHA BLANCA
OPERACIN
OPERACIN PLENA
Diseo
En esta ltima etapa del estado pre-inversin se confeccionan manuales de procedimientos, las
especificaciones de los equipos y el anlisis de propuesta de materiales, de acuerdo con la
relacin capital trabajo determinada por la tecnologa.
Cabe destacar que un proyecto no necesariamente pasa por todas y cada una de las
etapas antes citadas. Depender de la complejidad y monto asociado de la iniciativa a realizar.
1.2. REQUISITOS DE INFORMACIN
1.2.1. Etapa de prefactibilidad o factibilidad
Los antecedentes que deben respaldar estas etapas del proyecto son:
1.2.1.1. Trminos de referencia
Los trminos de referencia son indispensables en la elaboracin de un estudio de pre- inversin
de estas caractersticas. Estos constituyen una presentacin detallada de la informacin
bsica de las materias y/o actividades que debe contemplar el mismo, de manera tal que
permita la obtencin de los resultados esperados.
El detalle de los contenidos mnimos de los trminos de referencia son:
a. Antecedentes generales: Los antecedentes que respaldan el estudio deben entregar una
visin global de la conveniencia y oportunidad de ejecutar el proyecto. Estos antecedentes son:
Estudios previos sobre el proyecto: indicar nombre de los estudios, consultora que
los ejecut y ao de ejecucin. Se sugiere presentar un resumen de dichos estudios si
fuese necesario y/o enviar el ms reciente.
Costos de inversin estimados para la iniciativa que amerita la realizacin de un
estudio de pre-inversin acabado.
b. Identificacin y definicin del problema.
c. Objetivos generales y especficos.
d. Contenidos del estudio:
Diagnstico completo de la situacin actual.
Especificacin de las variables que se van analizar.
Anlisis de la oferta, demanda actual y proyeccin futura.
Anlisis de tamao ptimo, localizacin y momento ptimo de la ejecucin.
Anlisis de alternativas de proyectos, incluida la optimizacin de la
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situacin actual.
Identificacin, medicin y valorizacin de costos y beneficios de cada
alternativa de proyecto.
Evaluacin tcnico-econmica de cada alternativa de proyecto.
Seleccin de la mejor alternativa. En el caso de un estudio de factibilidad se
debe profundizar el anlisis de la alternativa seleccionada en la
prefactibilidad.
Resumen y conclusiones.
e. Cronograma de actividades (Carta Gantt), fuentes de financiamiento y
especificacin del tipo de jornada de trabajo (completa, parcial, etc.).
f. Resultados esperados. Estos deben estar en directa relacin con los
contenidos o actividades del estudio.
1.2.1.2. Presupuesto detallado
Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total del estudio. La
informacin pertinente debe desagregarse en al menos los tems que se muestran en
el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.
Otros: Estudio Ambiental: En los casos de aquellos estudios preinversionales, los cules
generarn proyectos de inversin que deban ingresar al Sistema de Evaluacin de Impacto
Ambiental (ver Requisitos de informacin ambiental para iniciativas de inversin que
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Gastos Administrativos: Son los gastos en que incurre el responsable financiero del estudio
para llevar a cabo su licitacin.
1.2.2. Etapa de diseo:
La informacin requerida para la etapa de diseo es la siguiente:
- Estudio preinversional a nivel de perfil, prefactibilidad o factibilidad, segn corresponda.
- Programa arquitectnico, segn corresponda a las especificaciones sectoriales respectivas.
- Plano de emplazamiento (sector donde se localizar el proyecto) debe tambin adjuntarse
un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, reas de influencia y servicios
pblicos existentes.
- Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las
actividades que involucra el desarrollo del diseo, con su duracin en meses.
- Calendario de inversiones detallado por tem (incluir el monto de la inversin por concepto
de terreno cuando corresponda).
- Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes races), factibilidad de
conexin a servicios bsicos, compromisos de costos de operacin y mantencin, segn lo
que corresponda a cada sector.
- Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total
de la etapa. La informacin al menos debe desagregarse en los tems que se muestran en el
cuadro siguiente, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.
2.1. DIAGNSTICO
2.1.1. Identificacin del problema
Se refiere a una situacin que denota insatisfaccin o un hecho negativo. Se puede manifestar
por la carencia de algo bueno o por la existencia de algo malo. Una vez identificado el problema,
hay que realizar la descripcin de sus caractersticas, identificar las variables que lo constituyen y
establecer las relaciones de causas y efectos que sta situacin genera.
2.1.2. Definicin del rea de estudio
Se refiere a la zona geogrfica para contextualizar el problema. Su definicin depende de la
red de servicios existentes y de los lmites geogrficos y administrativos relevantes.
2.1.3. Determinacin del rea de influencia
Se refiere a los lmites dentro de los cuales un proyecto podra constituir una solucin real al
problema identificado. Puede ser igual al rea de estudio o un subconjunto de ella. Para su
delimitacin se debe considerar: ubicacin de la poblacin afectada, posibles localizaciones del
proyecto, condiciones de accesibilidad, nivel socio-econmico de la poblacin afectada y
aspectos administrativos e institucionales.
2.1.4. Determinacin de la poblacin objetivo
Se refiere a la poblacin a la cual el proyecto va a beneficiar. Esta poblacin puede ser igual
a la poblacin potencial (con problemas, carenciada o afectada) o parte de ella.
2.1.5. Anlisis de la demanda
Se refiere a cuantificar la poblacin afectada por el problema, y una estimacin de sta a un
mediano plazo, dependiente de la naturaleza del problema.
2.1.6. Anlisis de la oferta
Se refiere a la cantidad de bienes o servicios disponibles en el rea de influencia. Su estimacin
considera: la capacidad de la infraestructura existente, equipo y personal calificado existente,
cumplimiento de normas de calidad del servicio y evolucin esperada de la situacin actual.
2.1.7 Clculo y proyeccin del dficit
Se refiere a la diferencia entre demanda y oferta. La oferta se proyecta considerando la
evolucin esperada de los servicios actualmente provistos con un mantenimiento
adecuado y la demanda de acuerdo al crecimiento de la poblacin.
Inversiones menores.
Medidas de gestin.
Reformas institucionales. Redistribucin de personal.
Contratacin de personal adicional.
Aumento de horarios de servicio.
Reasignacin de poblacin.
Cambios en el uso de la infraestructura.
Readecuacin de recintos.
Redistribucin de equipos.
Reparaciones menores de infraestructura.
Reparacin de equipos.
Educacin a usuarios.
Capacitacin de personal.
Informatizacin.
Cooperacin ciudadana o del sector privado.
2.2.2. Tamao
2.2.2.1. Concepto y objetivos
Por tamao del proyecto entenderemos la capacidad de produccin en un perodo de
referencia. Tcnicamente, la capacidad es el mximo de unidades (bienes o servicios) que se
puede obtener de unas instalaciones productivas por unidad de tiempo. El anlisis del tamao
de un proyecto tiene por objeto dimensionar conjuntamente la capacidad efectiva de
produccin y su nivel de utilizacin, tanto para la puesta en marcha como en su evolucin
durante la vida til del proyecto.
2.2.2.2. Dimensionamiento de la solucin
El tamao del proyecto debe indicarse en el tipo de unidades que mejor expresen su capacidad
de produccin. La cantidad de producto por unidad de tiempo es normalmente la medida ms
adecuada. Veamos algunos ejemplos:
2.2.2.3. Factores incidentes
Son varios los factores que inciden en la decisin del tamao. En general, los ms determinantes
son los siguientes:
a. Poblacin afectada y demanda insatisfecha (dficit): Es factor orientador ms importante y
por ello, en su primera aproximacin, el anlisis de tamao debe partir de la informacin de la
demanda insatisfecha (dficit que debe cubrir la solucin propuesta).
b. Financiamiento: Acta generalmente como el factor restrictivo ms importante. La
exploracin del volumen de recursos financieros posibles para el proyecto nos indica
hasta dnde se podr llegar en la bsqueda de alternativas de tamao (siempre y cuando la
demanda no sea inferior a este lmite).
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2.2.3. Localizacin
2.2.3.1. Objetivo
El estudio de localizacin tiene como propsito seleccionar la ubicacin ms conveniente para el
proyecto, es decir, aquella que frente a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel de
beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco
de factores determinantes o condicionantes.
De la macrolocalizacin" a la microlocalizacin
En general, un proceso adecuado para el estudio de la localizacin consiste en abordar el
problema de lo macro a lo micro. Explorar primero, dentro de un conjunto de criterios y
parmetros relacionados con la naturaleza del proyecto, la regin o zona adecuada para la
ubicacin del proyecto: regin, municipio, zona rural, zona urbana, y dentro de stas las reas
geogrficas o subsectores ms propicios.
El examen de macrolocalizacin nos lleva a la preseleccin de una o varias reas de mayor
conveniencia para despus proceder a la microlocalizacin, o sea, a la definicin puntual del sitio
para el proyecto.
2.2.3.2. Factores locacionales
Llamamos factores locacionales a los elementos que influyen en el anlisis de localizacin.
Actan como parmetros orientadores, determinantes o restrictivos de la decisin. La siguiente
es una relacin de los ms comunes:
(energa, agua,
Tecnologa.
No hay, en general, un factor que sea ms importante que otro. La importancia de cada uno
de los factores locacionales est asociada a la naturaleza especfica de cada proyecto y a las
circunstancias especiales que puedan rodear el problema.
2.2.3.3. La microlocalizacin
Como ya dijimos, consiste en la seleccin puntual del sitio para la instalacin del proyecto, una
vez cumplido el anlisis de macrolocalizacin.
Para la decisin de microlocalizacin tienen especial importancia los siguientes factores:
2.2.4. Tecnologa
2.2.4.1. Concepto y objetivo
Dos de los principales aspectos de los que se preocupa el anlisis tecnolgico son la instalacin
fsica y el sistema productivo del proyecto. En una conceptualizacin general, podemos
entender la tecnologa como la forma de hacer las cosas, es decir, el conjunto sistemtico de
conocimientos, mtodos, tcnicas, instrumentos y actividades cuya aplicacin permita la
transformacin de insumos en el producto deseado para el cumplimiento de un objetivo
especifico.
Recordemos que en el Ciclo del Proyecto definamos a ste como un sistema que se expresa
tangiblemente en una "unidad productiva", que recibe insumos, los procesa y entrega un
producto (bienes o servicios) para solucionar un problema o satisfacer una necesidad
social. La tecnologa es, entonces, el componente del proyecto que se preocupa por el
diseo, instalacin, puesta en marcha y operacin del sistema productivo.
El proceso bsico es el punto crucial de la tecnologa. El proceso productivo est implcito en
todos los proyectos. En algunos la transformacin es ms tangible que en otros. Se da un
proceso de transformacin siempre que haya un cambio de un estado inicial a un estado
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Transporte
Escuela
Pasajero en origen
Nio sin conocimientos ni
formacin
Pasajero en destino
Nio con conocimientos y formacin y
habilidades
Salud
Paciente (enfermo)
Aseo
insumos autctonos.
h. Facilidades del proveedor (precio, financiamiento, asistencia tcnica, garanta, servicio
de mantenimiento y repuestos).
i. Obsolescencia y expectativas de permanencia en el mercado de la tecnologa que se
adopte. j. Nivel de riesgos de dependencia del proveedor en situaciones monopolsticas
de oferta.
k. Empleo (polticas de generacin de empleo versus alternativas no intensivas en uso de
mano de obra).
l. Polticas arancelarias (para importacin de equipos e insumos)
m. Polticas nacionales sobre adopcin de tecnologa
n. Propsitos deliberados de proteccin a la industria nacional, regional o
local o. Regmenes de licitaciones y contrataciones
p. Control ambiental
q. Seguridad industrial
2.2.5. Participacin de la comunidad
Es importante y necesario involucrar a la comunidad de manera activa y dinmica en el
proceso de anlisis de las alternativas. Esto es ms factible en los proyectos pequeos y desde
aqu se pueden derivar situaciones benficas para el proyecto:
a. Diseo que responda a los valores, costumbres, usos y preferencias de los lugareos.
b. Diseo adecuado a las condiciones ambientales especficas (topografa, clima, intensidad
solar, etc.).
Posibilidades de aplicacin o adecuacin de tecnologa lugarea (inclusive tradicional), tanto
en formas de produccin", como en el aprovechamiento de materiales autctonos.
Posibilidades creativas en la bsqueda de soluciones. Cuando un problema se examina con los
que lo sufren, se mejoran las posibilidades de solucin, incluida la aparicin de formas
creadoras e innovadoras. En esto es importante verificar que tanto hombres como mujeres
queden representados.
2.2.6. Medio ambiente
Decidir sobre cul es la mejor combinacin de las factores que hemos enunciado, tamao,
tecnologa y localizacin, pasa por tener en cuenta los posibles efectos e impactos en el
medio. Esto es de vital importancia por dos cosas: la sostenibilidad ambiental y las normas
respecto de ello que puedan impedir o dificultar la implementacin del proyecto. La
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segunda cuestin es que un buen anlisis ambiental puede evitar correcciones futuras, en la
evaluacin del proyecto al tener que incorporar costos por mitigacin o compensacin, que
pudieran afectar negativamente los resultados del proyecto. Por lo tanto es necesario tambin
identificar cmo las alternativas de proyecto se comportan en relacin a las condiciones
ambientales y los efectos que estas pudieran generar. De tal manera de poder elegir aquella que
se adecue mejor al medio.
Finalmente, el desarrollo de las alternativas identificadas para la solucin del problema
permite, sobre supuestos concretos, el desarrollo conceptual y tcnico de las alternativas
formuladas en la etapa de identificacin. Esto a nivel de alternativas es necesario para los
siguientes efectos:
1. El anlisis de factores condicionantes sobre localizacin, tamao y tecnologa bsica,
posibilita decisiones anticipadas sobre factibilidad de las alternativas. Ello le introduce eficiencia,
racionalidad y realismo al anlisis comparativo de las soluciones propuestas, por cuanto
desde ahora se pueden desechar las inviables, antes de entrar a la elaboracin y valoracin de
los flujos de costos y beneficios.
2. El acopio y apropiacin de informacin sobre los temas fsico-tcnicos permite
reciclar el proceso de anlisis, e incorporar posibles nuevas alternativas no formuladas en un
comienzo durante la identificacin. Debe tenerse siempre presente que el proceso de
elaboracin y anlisis del proyecto se efecta por aproximaciones sucesivas de principio a fin (es
decir, iterativo, con retroalimentacin sistemtica).
3. Permite ajustar las alternativas teniendo en cuenta el medio ambiente y la
participacin. Lo que hace explcito costos asociados a mitigacin de impactos o
compensaciones y permite generar apoyos de parte de la ciudadana al proyecto.
De esta manera, es posible establecer las bases suficientes para la definicin de conogramas de
instalacin, vida til de los componentes de inversin, horizonte tcnico- econmico de la
alternativa, todos ellos pre-requisitos para la elaboracin adecuada de los flujos de costos y
beneficios.
3. FORMULACIN.
La formulacin es la etapa centrada en el diseo de las alternativas del proyecto, es decir, las
opciones tcnicamente viables para alcanzar los objetivos de impacto perseguidos o,
complementariamente, para solucionar el problema que le dio origen. Tiene por objetivo
transformar las reas de intervencin en alternativas de proyecto, a travs de la seleccin y
articulacin de los productos requeridos para producir el impacto deseado.
En los proyectos grandes, normalmente al finalizar el diagnstico se cuenta con varias
alternativas de solucin. En la formulacin se deben describir todas ellas, centrndose en sus
especificidades y diferencias, para luego, en la evaluacin ex-ante, decidir si se realiza o no el
proyecto y, en caso afirmativo, cul de ellas implementar. Finalmente, se profundizan los
detalles organizacionales, administrativos y presupuestarios.
En los proyectos pequeos suele formularse slo una alternativa por proyecto. En la evaluacin
ex-ante se decide cul o cules implementar, sin tener la posibilidad de realizar ajustes
posteriores, pues el financiamiento se asigna contra la formulacin. En dichos casos se hace
necesario que sta sea ms detallada.
Cabe recordar que mientras ms preciso y exhaustivo sea el trabajo en esta fase, ms fcil y
menos riesgosas sern las decisiones que posteriormente se tomen.
A continuacin se presentan los pasos de la formulacin.
3.1. Establecer los objetivos
Primero hay que determinar el impacto que se pretende producir, esto es, la magnitud de la
modificacin que el proyecto espera generar en el problema que enfrenta la poblacin objetivo
(cualquiera sea la alternativa que se implemente). Para estimarlo hay que traducir el objetivo
general en objetivos especficos.
La definicin del objetivo nace del problema y sus causas para identificar un propsito: qu
se va a hacer y un fin: para qu se va a hacer. La formulacin de este objetivo deber
contemplar el cambio concreto que mediante la ejecucin de este proyecto se alcanzar en
relacin con el problema identificado. Este objetivo debe estar relacionado con las estrategias
de desarrollo previstas por la institucin.
Hay que saber diferenciar las dinmicas, procesos o metodologas que son propias de los
objetivos con las actividades que hay que desarrollar para que la dinmica, el proceso o la
metodologa se cumplan. Por lo anterior, en el objetivo no se insertan actividades puntuales,
sino el cmulo de ellas expresadas en una dinmica o caracterstica que las involucra o las
acoge.
Por su parte, cada objetivo especfico se refiere a una causa crtica del problema. El conjunto
de objetivos especficos permitir cumplir el objetivo general. Cada objetivo especfico tambin
debe estar orientado por un propsito (qu) y un fin (para qu).
Los objetivos especficos son las soluciones concretas a las causas del problema, que el proyecto
desea resolver. Estos objetivos son los fines inmediatos que el proyecto se propone alcanzar en
un tiempo determinado y se deben formular en trminos de solucin a las causas del problema
planteado.
Los objetivos deben ser:
Precisos:
Realistas:
INDICADORES
Cantidad de alumnos educados con nuevas
tecnologas pedaggicas.
MEDIOS DE VERIFICACIN
Registros de las escuelas.
Estadsticas de la
de la municipalidad.
Oficina
de
Empleo
METAS
INDICADORES
FUENTES DE
VERIFICACIN
30%
Variacin de la
incidencia de
mortalidad
3.5. Presupuesto
Al efectuar el presupuesto se debe considerar:
3.5.1. Costo estimado de operacin
Se debe consignar el monto correspondiente al gasto que demandar el funcionamiento
normal del proyecto. Esta cantidad se compone de los siguientes tems: Recursos
humanos, bienes de consumo y otros insumos.
3.5.2. Costo total inicial estimado
Corresponde a la inversin total que se estima demandar el proyecto durante sus etapas de
prefactibilidad, factibilidad, diseo y ejecucin, segn corresponda.
3.5.3. Costo total licitacin
Registra el monto adjudicado de la obra licitada, en caso que la haya, o bien, la sumatoria de
los montos adjudicados cuando exista ms de un contrato por cada proyecto.
3.5.4. Aportes Indirectos
Aportes externos a la institucin responsable del proyecto.
3.6. Monitoreo, seguimiento y evaluacin
Se requiere describir el esquema, mecanismos, instrumentos, personal y dems recursos
que se utilizarn para el control del proyecto en todas sus fases.
3.7. Cronograma de actividades
Cada una de las actividades sealadas anteriormente se deben consignar en una Carta Gantt,
que describe el tiempo necesario para su ejecucin. En la primera columna se incluye cada
una de las actividades y la segunda en adelante se rellena el nmero de meses que se
necesitan para adelantar cada actividad.
Ejemplo:
ACTIVIDADES PROGRAMADAS
TIEMPO EN
MESES 3
4
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Bibliografa:
Ministerio de Planificacin y Cooperacin, MIDEPLAN. Normas e instrucciones proceso