RIESGOS

PROCESO DE COMPRA
ACTIVIDAD
Recibir necesidades de bienes y
servicios.

RIESGOS
REALIZAR COMPRAS SIN DILIGENCIAR EL FORMATO ESTABLECIDO
PARA LAS ORDENES DE COMPRA Y O SERVICIO
DILIGENCIAMINETO DE FORMATO NO CORRESPONDIETE A LA
SOLICITUD
SOLICITUD INNESESARIA

Revisar y cotizar bienes y servicios con

los proveedores aceptados.

.NO HACER UNA SELECCIN PREVIA DE LOS PROVEEDORES CON

SUS RESPECTIVAS COTIZACIONES
HACER COTIZACIONES CON SOBRE COSTO
COTIZAR PROVEEDORES QUE NO SACTIFAGA LA NECESIDAD

Elaborar orden de servicios o de

compras

.NO ESTABLECER DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL

HACER LA OREDEN DE COMPRA O DE SERVICIO SIN TENER
ENCUENTA EL PRESUPUESTO
ELEBORAR UNA ORDEN DE COMPRA O DE SERVICIO POR UN
VALOR DIFERENTE A LO COTIZADO

Seleccionar a los proveedores

SELECCIN DE PROVEEDORES DE BAJA CALIDAD

NO REVISAR LOS ANTECEDENTES COMERCIALES DEL
PROVEEDORES
SELECICION SUBJETIVA DEL PROVEEDOR

Evaluar el desempeo de los

proveedores de bienes y servicios

LA NO EVALUACION DE UN PROVEEDOR
LA MALA CALIFICACION DE UN PROVEEDOR
LA EVALUACION DE UN PROVEEDOR EQUIVOCADO

Preservacin de los productos

NO RECIBIR LA FACTURA, CUENTA DE COBRO

LA NO VERIFICACION DE LO RECIBIDO CON LO SOLITADO EN LA
ORDEN DE COMPRA Y /O SERVICIO

LA NO PRESERVACION Y ALMACENAMIENTO DE LOS BIENES

RECIBIDOS
Entrega de productos y servicios

EL NO DIGILENCIAMIENTO DE LA REMISION AL ALMACEEN

LA NO ENTRADA Y SALIDA DEL BIEN A LA TARJETA KARDEX
LA NO ENTREGA DEL BIEN AL FUNCIONARIO INTERESADO

PROCESO DE INVENTARIO
ACTIVIDAD
Recibo de mercancas

RIESGOS
QUE SE RECIBA MERCANCIA INCOMPLETA O EN MAL ESTADO
QUE SE RECIBA MERCANCIA QUE NO ESTE ACORDE A LA ORDEN DE
COMPRA
COLOCAR EL VISTO BUENO A MERCANCIA INADECUADA

Foliamiento de la mercanca

QUE EXISTAN ERRORES DE DEDO AL MOMENTO DE LA FOLIACION

QUE NO SE TENGA EN CUENTA EL ORDEN ANTERIOR ANTES DE

COMENZAR LA FOLIACION
QUE SE ALMACENE LA MERCANCIA EN UN ORDEN ALEATORIO
ALTERANDO EL CONSECUTIVO QUE SE TIENE.
Registro de entrada de la
mercanca

QUE SE COLOQUE LA ULTIMA MERCANCIA RECIBIDA DELANTE DE LA

MERCANCIA ANTERIOR PERJUDICANDO EL ORDEN DE SALIDA
QUE NO SE TENGA EN CUENTA EL ORDEN DE LA FOLIACION AL
MOMENTO DEL REGISTRO EN LA KARDEX
QUE EL REGISTRO EN LA KARDEX SE REALICE ANTES DE QUE LA
MERCANCIA LLEGUE A BODEGA

Preservacin y custodia de la
mercanca

QUE SE DAO LA MERCANCIA OR NO ESTAR EN EL SITIO APROPIADO

QUE NO EXISTA UNA PERSONA ENCARGADA DE LA BODEGA PENDIENTE

SIEMPRE DE LAS NOVEDADES

QUE SE MEZCLEN LAS MERCANCIAS DE DIFERENTES PROCEDENCIA Y

USO.
Salida y distribucin de la
mercanca

QUE SE ENTREGUE MERCANCIA SIN RECIBIR LA SOLICITUD DE INSUMOS

CORRESPONDIENTE
QUE SE ENTREGUE MERCANCIA MAS O MENOS DE LA MERCANCIA
REQUERIDA,O QUE SE ENTREGUE LA MERCANCIA EQUIVOCADA A LA
SOLICITADA
QUE NO SE TENGA EN CUENTA EL SISTEMA DE INVENTARIO PEPS AL
MOMENTO DE DISRRIBUIR LA MERCANCIA SOLICITADA

PROCESO DE VENTA "REGISTRO DE LA MATRICULA MERCANTIL DE PERSONA

JURIDICA Y SUS ESTABLECIMIENTOS"
ACTIVIDAD
Recibe la documentacin
requerida y revisa que este
conforme y Realiza verificacin
de homonimia

RIESGOS
LA NO VERIFICACION DE HOMONIMIA, CON LLEVANDO AL DOBLE
REGISTRO DE PERSONAS JURIDICAS Y ESTABLECIMIENTOS DE
COMERCIOS.

RECIBIR UNA DOCIMENTACION FALSA, CON TACHONES O MENDADURAS

EN EN LA DOCUMENTACION RECIBIDA, PARA SU RESPECTIVO REGISTRO

QUE LA PERSONA NATURAL ESTE ERADA EN EL TIPO DE SOCIEDAD DESEA

CONSTITUIR
Liquida el valor a pagar, recibe el
dinero por parte del cliente y
elabora recibo de caja

QUE POR UN ERROR NO SE APLIQUEN LAS TARIFAS CORRESPONDIENTES

PARA LA LIQUIDACION DEL SERVICIO PRESTADO

NO RECIBIR POR PARTE DEL USUARIO EL DINERO CORRESPONDIENTE A

LA MATRICULAS REALIZADAS
QUE NO SE ELABORE EL RECIBO DE CAJA

Entrega copia de Formulario al

cliente, carn, calcomana y
recibos de caja

QUE POR ALGUNA CIRCUNSTANCIAS NO SE LE HAGA ENTREGA DE LA

COPIA DEL FORMULARIO AL CLIENTE, CALCOMANIA, CARNE Y RECIBOS
DE CAJA
ENTREGAR LOS DOCUMNTOS A LA PERSONA EQUIVOCADA

ENTREGAR CALCOMANIA A LAS PERSONAS QUE NO LE CORRESPONDE O

QUE NO LA NECESITE SEGN LA LEY
Deposita documentacin en un
estante para que la Secretaria
proceda al reparto a los
abogados

NO DEPOSITAR LA DOCUMENTACION EN EL ESTANTE

Toma los documentos de

inscripcin de matrcula de
sociedades y realiza el reparto a
los abogados

NO HACER EL REPARTO A LOS ABOGADOS

Revisa los documentos y analiza

la viabilidad para inscripcin.

NO REVISAR LOS DOCUMENTOS

NO ANALIZAR LA VIABILIDAD PARA LA INSCRIPCION
NO REALIZAR LOS OFICIOS DEVOLUTORIOS A LOS USUARIOS

Toma los documentos del

estante de registros pblicos,
completa la inscripcin

NO ENTREGAR EN FORMA INMEDIATA LA DOCUMENTACION AL

ANALISTA DE SISTEMA PARA COMPLETAR EL TRAMITE DE LA
MATRICULAS
LA NO SOLICITUD DEL NIT.
NO COLOCAR LOS DOCUMENTOS EN EL ESTANTE

Inicia proceso de archivo de

documentos

NO HACER EL PROCESO DE ARCHIVO