SEMANA - 2 - Investigacion - Preparatoria

Investigacin Preparatoria
Jos Antonio Neyra Flores

Calificacin de la Denuncia
(Art. 334 del NCPP)
1.
2.
3.
4.
Archivo
Ampliacin de la Investigacin por la PNP
Reserva Provisional de la Investigacin
Formalizacin y Continuacin de la Inv.
Preparatoria.
5. Acusacin directa
Archivo
(Art. 334 .1 del NCPP)
1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de
haber realizado o dispuesto realizar diligencias

preliminares, considera que el hecho denunciado
no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causas de extincin
previstas en la Ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la Investigacin
Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo
actuado. Esta Disposicin se notificar al
denunciante y al denunciado.
Ampliacin de la Investigacin
(Art. 334.3 del NCPP)
2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la accin
penal no hubiere prescrito, pero faltare la
identificacin del autor o partcipe, ordenar la
intervencin de la Polica para tal fin.
Reserva
3. Cuando aparezca que el denunciante ha

omitido una condicin de procedibilidad que
de l depende, dispondr la reserva
provisional de la investigacin, notificando al
denunciante.
Queja
El denunciante que no estuviese conforme con la
Disposicin de archivar las actuaciones o de
reservar provisionalmente la investigacin,
requerir al Fiscal, en el plazo de cinco das,
eleve las actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior se pronunciar dentro del
quinto da. Podr ordenar se formalice la
investigacin, se archiven las actuaciones o se
proceda segn corresponda.
PROHIBICION DE NUEVA
DENUNCIA
(Art. 335 del NCPP)
1. La Disposicin de archivo impide que otro
Fiscal pueda promover u ordenar que el inferior
jerrquico promueva una Investigacin
Preparatoria por los mismos hechos.
2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos

elementos de conviccin, en cuyo caso deber
reexaminar los actuados el Fiscal que previno.
En el supuesto que se demuestre que la
denuncia anterior no fue debidamente
investigada, el Fiscal Superior que previno
designar a otro Fiscal Provincial.
Formalizacin de la Investigacin
preparatoria
(Art. 336 del NCPP)
Vencido el plazo de las diligencias
preliminares, el Fiscal entre una de las
opciones de actuacin podr disponer la
formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, mediante la
expedicin
de
una
DISPOSICIN,
adjuntando copia de sta al Juez de la
Investigacion preparatoria, si concurren los
requisitos.
Requisitos para la formalizacin de

la Investigacin preparatoria
(Art. 336 del NCPP)
1. Existencia de indicios reveladores de la

existencia de un delito.
2. Que la accin penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de
procedibilidad, si fuera el caso.
Contenido de la Disposicin de
Formalizacin
a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificacin especfica
correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el
caso, consignar tipificaciones alternativas al
hecho objeto de investigacin, indicando los
motivos de esa calificacin.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban
actuarse.
Efectos de la formalizacin de la
investigacin
(Art. 339 del NCPP)
1. La formalizacin de la investigacin
suspender el curso de la prescripcin de la
accin penal.
2. Asimismo, el Fiscal perder la facultad de
archivar la investigacin sin intervencin
judicial.
Diligencias de la Investigacin
Preparatoria
(Art. 337 del NCPP)
1. El Fiscal realizar las diligencias de investigacin
que considere pertinentes y tiles, dentro de los
lmites de la Ley.
2. Las diligencias preliminares forman parte de la
Investigacin Preparatoria. No podrn repetirse
una vez formalizada la investigacin. Procede su
ampliacin
si
dicha
diligencia
resultare
indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba
completarse
como
consecuencia
de
la
incorporacin de nuevos elementos de conviccin.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Disponer la concurrencia de:
a. Imputado.
b. Agraviado.
c. Testigos.
d. Peritos.
2. Estas personas y los peritos estn obligados a

comparecer ante la Fiscala, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigacin o
emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinar su
conduccin compulsiva.
FACULTADES DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION PREPARATORIA
4. El Fiscal puede exigir informaciones de
cualquier particular o funcionario pblico,
emplazndoles conforme a las circunstancias
del caso.
Solicitud de realizacin de
diligencias
1. Durante la investigacin, tanto el imputado
como los dems intervinientes podrn
solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias
que consideraren pertinentes y tiles para el
esclarecimiento de los hechos. El Fiscal
ordenar que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.
Tutela de Derechos
2. Si el Fiscal rechazare la solicitud, instar al
Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de
obtener un pronunciamiento judicial acerca
de la procedencia de la diligencia. El Juez
resolver inmediatamente con el mrito de los
actuados que le proporcione la parte y, en su
caso, el Fiscal.
Condiciones de la Actuacin de
Diligencias
(Art. 338 del NCPP)
El Fiscal podr permitir la asistencia de los

sujetos procesales en las diligencias que deba
realizar, salvo las excepciones previstas por la
Ley.
Esta participacin est condicionada a:

- Su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos.
- A que no ocasione perjuicio al xito de la
investigacin
- Que no impida una pronta y regular
actuacin.
Condiciones de la Actuacin de
Diligencias
Cuando el Fiscal, salvo las excepciones
previstas en la Ley, deba requerir la
intervencin judicial para la prctica de
determinadas diligencias, la actuacin de
prueba anticipada o la imposicin de medidas
coercitivas, estar obligado a formalizar la
investigacin, a menos que lo hubiere
realizado previamente.
Facultades de direccin del Fiscal

en la actuacin de Diligencias
El Fiscal velar porque la concurrencia de
las personas autorizadas no interfiera en el
normal desarrollo del acto e impartir
instrucciones obligatorias a los asistentes
para
conducir
adecuadamente
la
diligencia. Est facultado a excluirlos en
cualquier momento si vulneran el orden y
la disciplina.
Facultades de direccin del Fiscal

en la actuacin de Diligencias
El Fiscal, en el ejercicio de sus funciones de
investigacin, podr solicitar la intervencin
de la Polica y, si es necesario, el uso de la
fuerza pblica, ordenando todo aquello que
sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que
desarrolla.
Acusacin Directa
(Art. 336.4)
Definicin
A travs de la Acusacin Directa el Fiscal,
dentro de un proceso comn, en vez de
disponer la continuacin de la formalizacin
de la investigacin preparatoria, ACUSA.
Requisitos
(Art. 336.4 de NCPP)
La realidad
del delito
ESTABLECER
Intervencin
del imputado
Realidad del Delito

El sustento fctico del Fiscal debe poder
acreditar que el delito existi o en su defecto
que exista una probabilidad suficiente de que
se cometi.
Por ejemplo en un caso de violacin sexual de
menor, el Fiscal debe tener a la mano un
examen mdico en el cul se acredite que la
infante sufri una agresin sexual.
Intervencin del Imputado

Esta referido a que el Fiscal debe tener el
sustento fctico suficiente que acredite que el
delito perpetrado fue realizado por el
imputado. Es decir, deben existir elementos
que vinculen al imputado con el delito.
Por ejemplo en un delito de violacin sexual
de menor, a quien le encontraron restos de
semen y al ser analizados estos se
corresponden con el ADN del imputado.
Acusacin DIRECTA
No
Formalizacin de la Inv. Preparatoria
ACUSA
Fiscal
Etapa Intermedia
JUICIO
ORAL
El Fiscal en su disposicin debe narrar los

hechos y explicar la suficiencia de los
elementos de conviccin acopiados en la
investigacin preliminar, por los cuales acusa
directamente.
Se notifica a las partes procesales y luego se
confecciona el requerimiento acusatorio.
Presentada su acusacin, el Juez de la

Investigacin Preparatoria debe realizar la
Audiencia Preliminar, donde, el imputado y
los dems sujetos procesales tendrn la
oportunidad
de
observarla,
deducir
excepciones, pedir el sobreseimiento, etc. [art.
350].
En la audiencia preliminar las partes

ofrecern sus diversos medios probatorio para
pasar a debatirlos.
Proceso Comn con ACUSACIN

DIRECTA
Diligencias
Preliminares
Investigacin
Preparatoria
(NO EXISTE)
Fase
intermedia
Acusacin directa
Juicio oral
En la acusacin directa
1. Si existe un control por las partes de la
acusacin.
2. La nica etapa que no se realiza es la
Investigacin Preparatoria, siguiendo su
curso normal a partir de la etapa intermedia
hasta el juzgamiento.
Salidas Alternativas
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
(Art. 2 del NCPP)
DEFINICIN
La institucin procesal que permite al
representante
del
Ministerio
Pblico
abstenerse del ejercicio de la accin penal en
los casos previamente establecidos en nuestro
ordenamiento procesal penal, se le considera
como excepcin al principio de Legalidad
Procesal Penal
MODELOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

MODELOS DE OPORTUNIDAD
Se fundamenta en dos opciones poltico criminal
MODELO DE
DISCRECIONALIDAD
ABSOLUTA
MODELO DE
OPORTUNIDAD
RESTRINGUIDA
MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA
La caracterstica principal de este modelo consiste en

otorgarle a los organismos encargados de promover
la persecucin penal la facultad plena para decidir
de llevar o no adelante la misma.
EE.UU tiene como paradigma este modelo pues las
facultades de seleccin que disponen los fiscales son
tan amplios que ello constituye uno de los elementos
caracterizadores de su sistema.
MODELO DE DISCRECIONALIDAD ABSOLUTA
La discrecionalidad cubre aspectos como:

Disponer de libertad para decidir o no
investigacin, o si persigue formalmente un
caso o no, as como decidir entregar o no
inmunidad a un imputado en cambio a alguna
contraprestacin, como la facultad amplia
para negociar cargos con imputados en este
sentido no existe ningn mecanismo que
obligue a los fiscales a llevar a delante una
persecucin penal que ellos no quieran
impulsar.
El mecanismo en este contexto es el

denominado Plea Bargaining, entendido
como la facultad de los fiscales para realizar
negociaciones o concesiones con el objetivo
de obtener admisin de responsabilidad por
parte del imputado y se sustenta en el rol
que cumple la confesin en el sistema de
justicia criminal norteamericana, tambin
conocido como Guilty y Plea.
La confesin de dicho pas es causal

suficiente para condenar una persona, es
decir ella no solo significa la renuncia al
derecho constitucional a un juicio por jurado
sino que permite saltarse cualquier etapa del
proceso y pasar directamente a la
determinacin de la condena en el caso
respectivo.
A este sistema se le hace muchas criticas as

pues el Plea Bargaining hace desaparecer al
juicio por jurado creando un sistema de
aplicacin de penas sin juicio, as como
una forma moderna y sofisticada de tortura
presionar y coactar de alguna u otra forma
a los acusados que a quien ejerza su
derecho constitucional de exigir un juicio
por jurado, ser privado doblemente por el
sistema
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA

Los modelos de discrecionalidad reglada o
oportunidad restringida se caracteriza por que en
ellos la facultad de seleccin de casos aparece como
una excepcin al principio de legalidad, es decir,
este principio se mantiene como una regla general
de funcionamiento del sistema pero a la vez los
agentes u rganos de persecucin penal puedan por
excepcin suspender, no continuar o poner termino
anticipado a la misma.
MODELO DE OPORTUNIDAD REGLADA
Este modelo de discrecionalidad restringida o

oportunidad reglada en relacin con el
modelo
de
discrecionalidad
absoluta
propugna un sistema de selectividad que
podra darse en condiciones igualitarias,
transparente y sujetas a una mayor
posibilidad de control evitando as los
problemas del mal uso de la discrecionalidad
que se otorga al Ministerio Pblico.
EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD EN LA
LEGISLACIN NACIONAL
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece tres
supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:
A) Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):
Es el caso del infractor-vctima o agente que resulta
vctima del delito que cometi pudiendo ser doloso o
culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad
social; determinando la falta de inters pblico de
punicin, no requiere reparar el dao debido a que el
autor ha sufrido una afectacin grave sobre sus propios
bienes jurdicos o su futuro entorno familiar.
b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Que los delitos insignificantes o denominados de
bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el
bien jurdico se protege es de menor relevancia
pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que
la pena mnima no supere los 2 aos de pena
privativa de la libertad, no afecte gravemente el
actuar pblico ni el agente sea funcionario pblico
que genera en la comisin del hecho delictuoso en
ejercicio de sus funciones; se fundamenta en
polticas descriminalizadoras y efectivo instrumento
procesal penal.
c.- Mnima Culpabilidad del Agente (Inciso

3):
Est referida a la autora o participacin
mnima del agente en la comisin del ilcito
penal. La mnima culpabilidad del autor debe
valorarse atendiendo los casos que la ley
faculta
disminucin
de
pena
por
consideraciones personales del autor o el
hecho que se investiga; no es procedente si el
autor es funcionario pblico que delinqui
en ejercicio de su cargo.
En los supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser necesario

que el agente hubiere reparado el dao ocasionado o exista un
acuerdo con la vctima respecto a la reparacin civil.
Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico o
documento privado legalizado por Notario no ser necesario que
el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento expreso
para la aplicacin del principio de oportunidad.
Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a
peticin del Ministerio Pblico, o de la parte agraviada, dictar
auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo los
supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez das
FINALIDAD DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
a) Descriminalizacin, se considera los criterios de

utilidad de sancin y polticas preventivas especiales
y generales, dejando proscrita el absolutismo o
retribucin como efecto de aplicacin de pena.
b) Eficiencia del sistema, la aplicacin del Principio de

oportunidad
trae
como
consecuencia
el
descongestionamiento del sistema penal, tanto a nivel
jurisdiccional como a nivel penitenciario
c) Resarcimiento a la vctima
RESOLUCION DE LA FISCALIA DE LA NACION N 14702005-MP-FN

APRUEBAN REGLAMENTO DE
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
APLICACIN
DEL
Art. 4. A fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el

Art. 2 del Cdigo Procesal Penal, todas las Fiscalas
Provinciales Penales o Mixtas, segn sea el caso, al
conocer una denuncia de parte o documento policial
relacionado con la posible comisin de un delito o,
durante las investigaciones preliminares, debern emitir
Resolucin motivada dentro del plazo de 10 das
calendario, mediante la cual se determinar si los hechos
imputados pueden ser pasibles de aplicacin del Principio
de Oportunidad, procediendo a darle el trmite que
corresponda.
Resolucin Fiscal de procedencia

de aplicacin del P. O
citara
Imputado para que

manifieste su previa
aceptacin
No exceder de 10 das
a partir de expedicin
de resolucin
IMPUTADO
CONFORME
FISCAL PROV.
- Lo declar as en la comparecencia.
- Lo manifest por escrito presentado
con firma legalizada, en el plazo de
48 horas.
Citar a la Audiencia nica de conciliacin,

dentro de 10 das calendario a la citacin
SUPUESTOS DE FALTA DE MERECIMIENTO

DE PENA (Art. 7)
La abstencin del ejercicio de la accin penal

por la comisin de delitos de escaso efecto
social (falta de merecimiento de la pena),
prevista en el numeral 2 del Artculo 2 del
Cdigo Procesal Penal, a criterio del Fiscal,
requiere que se tenga en cuenta lo siguiente:
- Que los delitos considerados sean aquellos cuya

pena en su extremo mnimo no sea superior a los
dos aos de pena privativa de libertad.
- Que se trate de delitos que, por su insignificancia
o poca frecuencia, no afecten gravemente el
inters pblico.
- Estn expresamente excluidos los delitos
cometidos por Funcionarios pblicos en el
ejercicio de su cargo.
SUPUESTOS DE MNIMA CULPABILIDAD (Art. 8)

La abstencin del ejercicio de la accin penal por razones de
mnima culpabilidad, a que se contrae el Num, 3 del Art. 2 del
Cdigo Procesal Penal, proceder en los siguientes casos:
- Cuando se presenten circunstancias atenuantes que
permitan una rebaja sustancial de la pena, vinculadas entre
otros factores, a los mviles y finalidad del autor, a sus
caractersticas personales, a su comportamiento luego de la
comisin del delito, con exclusin de la confesin. Se tendr
en consideracin, adems, aquellos supuestos vinculados a las
causas de justificacin y de inculpabilidad incompletas, al
error (de tipo y de prohibicin) y al arrepentimiento
frustrado.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN (Art. 12)
Citados
Debern ser citados:

- El denunciado o implicado,
- El agraviado y el tercero civil
si lo hubiera.
Procedimiento
1. Si una o todas las partes no concurren, el Fiscal Provincial,
luego de dejar constancia en el Acta respectiva, sealar en
ese momento, fecha para una segunda y ltima citacin.
La fecha para la Audiencia no podr exceder el trmino de
10 das calendario.
AUDIENCIA DE CONCILIACIN
Procedimiento
2. Si no es posible llegar a un acuerdo conciliatorio, porque
una o ms partes no asisten a la Audiencia, se expedir Resolucin
en tal sentido y el Fiscal proseguir la investigacin conforme
a sus atribuciones.
3. Si concurriendo las partes a la Audiencia, el agraviado manifiesta
su conformidad, el Fiscal procurar que las partes se pongan de
acuerdo respecto al monto de la reparacin, forma de pago, el o
los obligados y cualquier tipo de compensacin, si correspondiera
y as se acordara.
Procedimiento
4.Si ambas partes concurren pero el agraviado

no estuviera conforme con la aplicacin del
Principio de Oportunidad, el Fiscal
Provincial, luego de escuchar a las partes,
expedir Resolucin ordenando seguir el
trmite iniciado o darlo por concluido,
prosiguiendo en este caso con la
investigacin conforme a sus atribuciones.
En el caso que el Fiscal Provincial decida

continuar con el trmite de la aplicacin del
Principio de Oportunidad, en la
Resolucin que as lo seala indicar adems
el monto de la reparacin, la forma y
oportunidad de pago y el o los obligados.
En este caso, elevar los actuados en Consulta
a la Fiscala Superior Penal de Turno.
Procedimiento
En el caso que las partes aceptaran la aplicacin del

Principiode Oportunidad pero no acordaran cualquier
punto relacionado a la reparacin, el Fiscal Provincial
en ese momento los fijar. Si una de las partes no
estuviera de acuerdo con la reparacin civil o uno de
sus extremos, podr interponer en la Audiencia,
Recurso de Apelacin contra el extremo en que
estuviere en desacuerdo, debiendo elevarse los actuados
al Fiscal Superior Penal de Turno.
En cualquiera de los casos, en la misma

Audiencia, el Fiscal har de conocimiento del
imputado que deber abonar, el equivalente
al 10% del monto acordado o fijado para la
reparacin civil, con la finalidad de cubrir los
gastos de administracin y los incurridos en la
aplicacin del Principio de Oportunidad, a
favor del Ministerio Pblico.
RESOLUCIONES EN CONSULTA O APELADAS
Caso. Num. 5 del Art. 12: El Fiscal Superior

Aprobar o Desaprobar la Resolucin elevada en
consulta. En caso de desaprobarla ordenar dar por
concluido el trmite iniciado por el Principio de
Oportunidad y seguir adelante con la investigacin.
Caso. Num. 6 del Art. 12: el Fiscal Superior
Confirmar o Revocar la Resolucin impugnada. En
el caso de revocarla fijar el nuevo monto de la
reparacin o forma u oportunidad de pago, segn
sea el extremo apelado
LA REPARACIN CIVIL
Art. El pago de la Reparacin, en caso que sea fijado

por el Fiscal, no podr exceder el plazo de 30 das
calendario siguientes al acuerdo.
Excepcionalmente, de acuerdo a las circunstancias,
el Fiscal podr otorgar un plazo mayor o fraccionar
el pago. En ninguno de los casos el plazo podr
exceder los 6 meses.
INCUMPLIMIENTO DE PAGO DE LA REPARACIN

CIVIL
Art. 17.- Si el o los obligados no cumpliesen con los

indicados pagos dentro del plazo sealado en el Acta de
Audiencia de Conciliacin, se le notificar a efectos de
requerirle el cumplimiento de su obligacin. La
notificacin deber contener el expreso apercibimiento
de revocarse la Resolucin de pertinencia de aplicacin
del Principio de Oportunidad, en caso de no cumplir lo
acordado.
Art.18.- Si, luego de notificado, el obligado no cumpliese
con los pagos, el Fiscal revocar la Resolucin de
pertinencia de aplicacin del Principio de Oportunidad y
Antonio Neyra Flores
proceder conforme Jos
con
sus atribuciones
PAGO DE LA REPARACIN CIVIL

Art. 19. Slo una vez cumplidos ntegramente los pagos
sealados, el Fiscal proceder a dictar la Resolucin por la
que decide abstenerse del ejercicio de la Accin Penal,
archivndose definitivamente los actuados.
Art. 20- Al archivar definitivamente los actuados, el Fiscal

Provincial Penal, de oficio, dispondr que la Gerencia Central
de Tecnologa de la Informacin anule cualquier referencia a
la denuncia o investigacin, as como a los implicados, que
pudieren aparecer respecto al caso, en el registro
correspondiente.
ACUERDO REPARATORIO
(Art. 2.6 del NCPP)
ACUERDO REPARATORIO
Consiste fundamentalmente en la bsqueda

de una coincidencia de voluntades del
imputado y la victima, generada a iniciativa
del fiscal o por acuerdo de aquellos, en
virtud
del
cual
la
victima
es
satisfactoriamente reparada por el autor del
ilcito , evitando as el ejercicio de la accin
penal.
As pues los acuerdos reparatorios constituyen

soluciones tempranas y alternativas a la
judicalizacion del conflicto penal, inspiradas bajo el
principio del consenso, permitiendo la intervencin
del ministerio pblico, sin embargo creemos que al
ministerio pblico le correspondera cerciorarse de
que el acuerdo logrado sea absolutamente libre y
consensual, espontneo o realizado con pleno
consentimiento de sus derechos, por parte de la
pareja delictual.
TERMINACIN
ANTICIPADA
Proceso por Terminacin

Anticipada
(Art. 468 471 del NCPP)
Iniciativa
Juez de la
Investigacin
Preparatoria
Fiscal
Abogado
Oportunidad: expedida la Disposicin Fiscal (Art. 336 NCPP) y hasta antes

de formulada la acusacin Fiscal.
Citacin: Una sola Vez
Audiencia: Carcter privada
Concepto
Es el proceso especial que consta en el
acuerdo entre el procesado y la Fiscala con
admisin de culpabilidad de algn o algunos
cargos que se formulan, permitindole al
encausado la obtencin de la disminucin
punitiva.
Antecedentes
Terminacin
Anticipada
Art. 37 del C de PP
De Colombia de 1991
Art. 444
Cdigo procesal Italiano
Pattegiamento
Plea bargainig
(EE. UU.)
Plea bargainig de los

Estados Unidos
La decisin del acusado de declarase culpable

(guilty plea) que constituye un alto porcentaje
de condenas en estados unidos, implica la
conformidad del imputado con los cargos que
se le imputan.
Por esta decisin renuncia al juicio oral y

pierde voluntariamente la posibilidad de ser
absuelto por el Jurado o Juez profesional.
(implica renunciar al derecho la no
autoincriminacion, al cross examination y al
derecho al jurado).
Concepto
Es una forma distinta del proceso penal que

consiste en las negociaciones llevadas a cabo
entre el Fiscal y la defensa, en torno a la
obtencin de un acuerdo transaccional
(agreement) ()
() mediante el cual el acusado se confiesa

culpable o nolo contendere evitando as la
celebracin del juicio a cambio de una light
sentence, esto es una reduccin de cargos o
una recomendacin de indulgencia hecha por
el Fiscal.
El poder del rgano de la acusacin de

negociar el ejercicio y contenido de la accin
penal esta implcito en la discrecionalidad y
monopolio de que disfruta.
Cuando se hace uso del
plea bargainig?
El momento procesal en que opera el plea

bargainig es la audiencia previa al juicio
(arraignment) en la que tras darse lectura al
acta de acusacion, le juez invita al acusado al
pleading es decir a expresarse acerca de su
propia culpabilidad.
El arraigo (arraignment)
El acusado es llevado despus de instaurada la
acusacin en su contra ante el tribunal de
enjuiciamiento, donde se entera de los cargos
y manifiesta si es culpable o inocente.
Juicio oral
Si el acusado sostiene su inocencia y rechaza
los cargos que se le imputan, se pasa ala
verdadera fase del juicio donde se selecciona
al jurado o si cree conveniente juzgara un
juez profesional
La sentencia en el Plea bargainig

Si se declara culpable, el Juez despus de
efectuar una comprobacin acerca de si la
declaracin ha sido efectuada consciente y
libremente (examinan la intelligence y la
voluntariness) ()
() y sobre la factual basis o exactitud de la

misma, fija la fecha para la sentencing, es
decir la audiencia donde se decide la pena a
imponer.
El Pateggiamento Italiano
El Patteggiamento
Es concebido como un procedimiento especial
en el cual el Imputado y Ministerio Pblico
solicitan al Juez, que tras el reconocimiento
de la responsabilidad penal por el delito,
imponga la pena prevista en el Cdigo Penal
reducida en un tercio.
Se trata de un mecanismo premial, en virtud

del cual el imputado, no slo obtiene una
reduccin de pena sino que tambin podr
disfrutar de otros beneficios.
Sujetos Legtimados
Son dos:
1. El Imputado.
2. El Ministerio Fiscal.
Ni en el requerimiento y el acuerdo
interviene la vctima.
mbito de la Aplicacin:
Es preciso cumplir con dos presupuestos:
Presupuesto Positivo.- lo condiciona al
quantum de la pena objeto del acuerdo que,
tras valorar las circunstancias del caso y la
disminucin de un tercio, en ningn caso
podr superar los 5 aos.
De esta manera puede aplicarse en delitos de
gravedad medio-alta.
Presupuesto Negativo:
Ser aplicado cuando la pena supere los dos
aos de prisin y concurran las circunstancias
subjetivas y objetivas determinadas en el
artculo 444 CPPI.
Criterios Subjetivos: no podrn acogerse al
procedimiento los imputados que hayan sido
declarados
delincuentes
habituales,
reincidentes o profesionales.
Criterios Objetivos:
Excluye a los imputados por delito,
consumado o en grado de tentativa, de
asociacin para delinquir, asociacin de tipo
mafioso, delitos contra la personalidad
individual, de violacin de menores y
pornografa infantil, del secuestro con
extorsin, terrorismo y cualquier delito
cometido, valindose de la asociacin de tipo
maoso.
Procedimiento:
Consens
o
Requerimiento
Acuerdo
Fiscal
Fiscal
Abogado
Abogado
Aprobar
Sentencia
aprueba
Rechazar
CONTROL JUDICIAL DEL ACUERDO

Se realiza en un sentido bifsico: positivo y
negativo.
Positivo, se materializa en la supervisin de la
calificacin jurdica y las circunstancias
valoradas al imponer una determinada pena.
Negativo, el realizado al comprobar que no
existe insuficiencia probatoria.
Eventualmente:
El Juez podr comprobar la voluntad de la
solicitud del consenso, con la comparecencia
del imputado.
Asimismo, ser suficiente que el Juez
compruebe que las partes han hecho un uso
correcto y no desorbitado de sus prerrogativas
y que el acuerdo plasma la negociacin.
Sentencia:
En el patteggiamento la decisin judicial
carecer de la valoracin de los hechos y de la
prueba que constituye en el juicio oral la
premisa necesaria para imponer una pena.
Con el requerimiento el imputado solicita se
le imponga una sancin pero, en ningn caso,
dicha solicitud supone una confesin o un
reconocimiento explcito de la culpabilidad
por parte de la defensa.
La sentencia del patteggiamento no presupone

la culpabilidad del imputado.
Por el contrario es concebido como el
resultado de una estrategia defensiva.
DIFERENCIAS CON EL Plea bargaining

1. La decisin de no introducir una expresa
admisin de culpabilidad y la comprobacin
judicial de las causas de sobreseimiento,
incluso tras el requerimiento y consenso del
imputado responden a las garantas del
debido proceso italiano distintas al due
proces americano.
La Terminacin
Anticipada en el NCPP
En qu consiste la Terminacin
Anticipada?
Mecanismo de simplificacin procesal
Principio de Consenso
Conclusin anticipada del proceso penal
La Terminacin Anticipada se aplica a

cualquier clase de delito?
Doloso o culposo
Sin importar la pena prevista
Quines pueden solicitar la

Terminacin Anticipada?
Solicitada ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria, a iniciativa del:
Fiscal
Imputado
Conjuntamente
El Fiscal y el imputado podrn pedir una solicitud conjunta, un

acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil (y dems
consecuencias accesorias), pueden sostener reuniones
informales.
5 das
Conocimiento de todas
las partes procesales.
Pronunciamiento acerca
del Proceso de
Terminacin Anticipada
y formulacin de
pretensiones
Oportunidad para Requerir la

aplicacin de la Terminacin
Anticipada
1. Cuando se formaliza la investigacin hasta
antes de la acusacin. Art. 468.
2. Cuando se traslada la acusacin al
imputado? (terminacin anticipada en la
etapa intermedia?) Art. 350.1. e
Oportunidad para Requerir la

aplicacin de la Terminacin
Anticipada
3. En el proceso inmediato
antes de
formalizar acusacin. Art. 408.3
4. Acusacin
directa?
(terminacin
anticipada en la etapa intermedia?) Art.
350.1. e
5. Audiencia de prisin preventiva.
Fiscal presenta cargos

contra el imputado
Acusado: acepta o
rechaza los cargos
Audiencia de
Terminacin Anticipada
Suspender la audiencia
por breve trmino
Continuar el mismo da
No se actan pruebas
Juez explica imputado

alcances y limites del
acuerdo
Imputado se pronuncia
Juez instara a la partes

a que lleguen a un
acuerdo
Que significa que el Juez instara a las

partes a que leguen a un acuerdo?
Esto significa que el Juez interviene para
facilitar el acuerdo entre las partes procesales,
que pueden tener como base el acuerdo
provisional o que se puede realizar sin l.
No que el Juez determine un acuerdo.
SI EL FISCAL Y EL IMPUTADO LLEGAN A UN ACUERDO ACERCA:
Circunstancias del hecho punible,

La pena,
Reparacin Civil
Consecuencias accesorias a imponer
No imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme
a la Ley penal
ACTA
Juez dictara sentencia anticipada
Puede ser apelada por los
dems sujetos procesales
Contenido de los Formatos

peruanos de Terminacin
Anticipada
Actas de Terminacin Anticipada

(NCPP)
Determinacin del sujeto
En general hay una buena identificacin del imputado
Imputado
No se habla de un acusado, sino de un imputado, por cuanto

sobre l pesa una imputacin, pero an no una acusacin.
Hechos
Narraciones no incriminadoras, muy breves. No vinculan ms

all al sujeto con el delito.
Evidencia
Suelen llamarlos elementos de conviccin. Son los elementos

que llevan al Fiscal a creer en la participacin del imputado en el
delito. Surge la duda de que no siendo el control jurisdiccional
sobre la autenticidad o suficiencia de las pruebas, stas deban
incorporarse (aun llamadas elementos de conviccin).
Libertad y probidad de la
declaracin
No se evidencia mayor preocupacin por el grado de libertad en

el arribo del acuerdo, ni el nivel de salud mental del .imputado
Cargos
El imputado acepta hechos, no delitos.
Pena
La pena es nica y determinada, no hay rango de pena. Es

adems inmodificable por el Juez de la Investigacin
preparatoria.
Cundo puede ser Desaprobado el

Acuerdo?
Cuando se prescinde de la reparacin civil o
esta es diminuta.
Si no se contempla al tercero civilmente
responsable.
Si la calidad y cantidad de pena no es
proporcional con la calidad del injusto.
Etc.

SEMANA - 2 - Investigacion - Preparatoria

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Investigacin Preparatoria

Jos Antonio Neyra Flores

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haber realizado o dispuesto realizar diligencias

Jos Antonio Neyra Flores

3. Cuando aparezca que el denunciante ha

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2. Se excepta esta regla, si se aportan nuevos

Jos Antonio Neyra Flores

Requisitos para la formalizacin de

1. Existencia de indicios reveladores de la

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

2. Estas personas y los peritos estn obligados a

Jos Antonio Neyra Flores

FACULTADES DEL FISCAL EN LA

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

El Fiscal podr permitir la asistencia de los

Jos Antonio Neyra Flores

Esta participacin est condicionada a:

Jos Antonio Neyra Flores

Facultades de direccin del Fiscal

Facultades de direccin del Fiscal

Jos Antonio Neyra Flores

Jos Antonio Neyra Flores

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Jos Antonio Neyra Flores

Realidad del Delito

Intervencin del Imputado

Formalizacin de la Inv. Preparatoria

El Fiscal en su disposicin debe narrar los

Jos Antonio Neyra Flores

Presentada su acusacin, el Juez de la

Jos Antonio Neyra Flores

En la audiencia preliminar las partes

Jos Antonio Neyra Flores

Proceso Comn con ACUSACIN

Jos Antonio Neyra Flores

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MODELOS DEL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Se fundamenta en dos opciones poltico criminal

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La caracterstica principal de este modelo consiste en

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