APELLIDOS Y NOMBRES:

FECHA:

CUESTIONARIO
1. La Funcin de Cumplimiento Normativo:
a) Es parte de la labor de control que realiza el rgano de Control Interno.
b) Es parte de la Gestin Integral de Riesgos del Banco.
c) Es parte de la labor de Supervisin de la Superintendencia de Banca , Seguros y AFP
2. Indicar cul es la afirmacin
Normativo:

correcta respecto al Encargado de Cumplimiento

a) Debe ser diferente del Oficial de Cumplimiento y del Oficial de Atencin al Usuario
b) Verifica el cumplimiento de las normas de atencin al usuario y de prevencin de lavado
de activos.
c) Verifica nicamente el cumplimiento de las directivas internas ya que las normas externas
las controlan otras entidades (SBS, Contralora, FONAFE, etc).
3. Son parte del Programa Anual de Cumplimiento
a) Identificar normas y obligaciones que deben ser cumplidas. Ejecucin de planes de accin
para asegurar el cumplimiento de las normas. Orientar al personal en las consecuencias
que se derivan del incumplimiento.
b) Monitorear Trimestralmente el Sistema de Reclamos, Desarrollar informes estadsticos
sobre los reclamos. Desarrollar propuestas para asegurar que se cumplan las normas de
atencin al usuario.
c) Identificar actividades sospechosas o inusuales. Capacitar al personal en prevencin de
lavado de activos. Verificar que el personal aplique la poltica de conocer al cliente.
4. El incumplimiento de las obligaciones normativas puede generar:
a) nicamente responsabilidades administrativas en las personas que el rgano de Control
Interno determine.
b) Exclusivamente acciones penales contra el Directorio y el personal del Banco.
c) Sanciones econmicas (multas) al Banco y dao a la reputacin de la institucin.

5. El Banco, como institucin financiera, debe ceirse a las normas de las siguientes
entidades:
a) Presidencia del Consejo de Ministros, Consejo Nacional de la Magistratura, Jurado
Nacional de Elecciones.
b) Banco Central de Reserva del Per, Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Indecopi.
c) Gobiernos Regionales y Locales, Organismos Supervisores de la Inversin Privada (Osiptel,
Ositran, Osinergmin).
6. La labor de la funcin de Cumplimiento Normativo debe asegurar:
a) Que el Banco cumpla con las obligaciones de las entidades que lo regulan, a travs de
normas y procedimientos internos.
b) Que el Banco mantenga actualizadas sus normas internas en la Intranet
c) Dar cumplimiento a las normas sobre Transparencia y Acceso a la informacin Pblica,
entregando la informacin que fuera solicitada por los ciudadanos.
7. Indicar cul es la afirmacin correcta: Los responsables de asegurar el Cumplimiento
Normativo en el Banco
a) Solo el Oficial de Cumplimiento Normativo
b) El Departamento de Riesgos
c) Cada unidad del Banco debe asegurarse que a travs de sus procedimientos, se cumple
con las obligaciones normativas de los rganos Reguladores

8. La Funcin de Cumplimiento Normativo nace por disposicin de:

a) La Contralora General de la Republica
b) La Municipalidad Provincial de Lima
c) La Superintendencia de Banca y Seguros y Afps

9. A quien se ha designado para la Funcin de Cumplimiento Normativo

a) Gerente General
b) Encargado de Cumplimiento Normativo
c) Jefe de Seguridad