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Modalidad Semipresencial

DERECHO PROCESAL PENAL I

MOULO DE DERECHO
PROCESAL PENAL I

Abog. GERARDO ARMANDO SALMON RIVERA

Moquegua - 2010

INTRODUCCION

El presente mdulo est dirigido a todos los estudiantes de la Carrera


Profesional de Derecho que deseen conocer sobre la mecnica Procesal Penal.

Una vez obtenidos los conocimientos bsicos del Derecho Penal tanto en su
parte general como en la parte especial, corresponde ahora analizar la manera cmo
estos delitos van a ser investigados y cmo el estado a travs del ius puniendi y
siguiendo un debido proceso con las garantas de ley, logra hacer efectiva la pena y la
reparacin civil.

El presente mdulo permite al estudiante conocer el sistema acusatorio


adversarial, vigente en muchos distritos judiciales de nuestro pas, el cual se caracteriza
por una clara divisin de funciones entre el Juez y el Fiscal, adems se consagra el
Principio de Igualdad de Armas, que coloca al Fiscal y a la Defensa en las mismas
condiciones y premunidos de las mismas herramientas para elaborar una estrategia,
probar su versin y persuadir al juzgador

Espero que el contenido del presente mdulo sea de gran utilidad para los
estudiantes de Derecho Procesal Penal I, el cual es desarrollado en dos unidades con
una duracin de un semestre acadmico.

TEMAS
DESARROLLO TEMTICO
Unidad I LOS SISTEMAS PROCESALES
Leccin 1. Los Sistemas Procesales a travs de la Historia
1.1 Introduccin
1.2 Caractersticas del derecho procesal penal a travs de
la historia
1.3 Caractersticas del Sistema Procesal Penal Peruano
a travs del tiempo.
1.4 Breve Resumen de los Cdigos Procesales
Leccin 2. Caractersticas Principales de los Sistemas
Procesales.
2.1. Sistema Acusatorio, Inquisitivo y Mixto
2.2. Comparacin entre los principios del sistema
inquisitivo y acusatorio.
2.3 Caractersticas y Objetivos de la Fase de Investigacin
2.4. Diferencias existentes entre el Sistema Inquisitivo y el
Sistema Acusatorio
Leccin 3. El Proceso Penal en el Per
3.1. Caractersticas del sistema procesal penal peruano
a travs del tiempo
3.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal
3.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal
3.4. El Cdigo de Procedimientos Penales
3.5 El Nuevo Cdigo Procesal Penal (D. Leg. 957)
Autoevalacin
Unidad II EL DERECHO PROCESAL, ESTRUCTURA INVESTIGACIN
PRELIMINAR Y PREPARATORIA.
Leccin 4 Las Caractersticas del Derecho Procesal Penal Peruano,
Garantas y Principios Procesales
4.1 Caractersticas del Derecho Procesal Penal
4.2 Las Garantas del Proceso Penal Peruano
4.2.1. El derecho a la tutela judicial efectiva
4.2.2. El derecho al debido proceso penal
Leccin 5 Accin Penal, Jurisdiccin y Competencia
5.1. Accin Penal
5.2. Jurisdiccin
5.3. Competencia
Leccin 6 Investigacin Preliminar y Preparatoria
6.1 Alternativas del Ministerio Pblico ante una denuncia
6.2 Principio de Oportunidad
6.3 Circunstancias Impeditivas de la Accin Penal
6.4 Investigacin Preparatoria Bsqueda de Pruebas

UNIDAD I
LOS SISTEMAS PROCESALES
Este captulo se inicia desarrollando los principales sistemas procesales
que existen y existieron en nuestra historia para luego desarrollar los
diversos cdigos de nuestro pas para finalmente desarrollar los
principales contenidos que trae nuestro actual cdigo procesal penal
que se encuentra vigente en determinados distritos judiciales y que
progresivamente entrar en vigencia
Al final de esta leccin se lograr precisar las caractersticas de los
principales sistemas procesales que existen y existieron a lo largo de
nuestra historia, para comprender los fundamentos de nuestro actual
sistema acusatorio garantista.

LECCION I.- LOS SISTEMAS PROCESALES A TRAVS DE LA HISTORIA


1.1 INTRODUCCION
El Derecho Procesal Penal tiene un carcter primordial como un estudio de una
justa e imparcial administracin de justicia, posee contenido tcnico jurdico donde se
determinan las reglas para poder llegar a la verdad discutida y dictar un derecho justo.
Es el camino que hay que seguir, un ordenamiento preestablecido de carcter tcnico.
Garantiza adems la defensa contra las dems personas e inclusive contra el propio
Estado.
El Derecho Procesal Penal tiene sus propias caractersticas que permiten
diferenciarlo de otras ramas del Derecho. Cuando mencionamos las caractersticas del
Derecho Procesal Penal durante su evolucin podramos citar muchos autores que
clasifican con algunas diferencias unos de otros al Derecho Procesal Penal, pero en
muchos de los casos, esas clasificaciones corresponden a un Derecho Procesal Penal
ms evolucionado y en el que la clasificacin de sus caractersticas se ha realizado
analizando los actuales conceptos y principios fundamentales que rigen esta rama del
Derecho.

Por tanto es necesario que se realice un anlisis de las caractersticas de aquella


evolucin que se da a travs de los tiempos antes de poder analizar las modernas
definiciones existentes sobre las caractersticas actuales del Derecho Procesal Penal
y, adems se tendra que conocer de manera indispensable acerca de las dos
funciones histricas, de las cuales resultan formas universalmente conocidas como
sistema acusatorio y sistema inquisitorio.

1.2 CARACTERSTICAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL A TRAVES DE


LA HISTORIA

A. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL GRIEGO


En la poca antigua correspondiente a la de los griegos, y con la aparicin de las
ciudades estado, se empieza a diferenciar al proceso civil del penal y a determinar
algunas caractersticas del derecho penal y tambin del derecho procesal que an se
mantenan unidas.
1. Los ciudadanos tomaban parte del
proceso penal.
2. El proceso penal era de carcter oral.
3. El proceso penal era pblico.
4. Se distinguan los delitos pblicos y
privados.
5. La acusacin de los delitos pblicos
corresponda a todos los ciudadanos.
6. La acusacin de los delitos privados corresponda al ofendido o sus parientes.
7. La tortura era un medio ordinario de prueba.
B. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ROMANO
1. Distincin entre el derecho penal pblico del privado; el primero estaba
reservado al pater familias en razn al amplio concepto de patria potestad y el
segundo al cognitio que se haca ante un magistrado con un trmite previo ante
l.
2. La sentencia poda ser objeto de apelacin ante los comicios centuriados.

3. En el derecho penal pblico, el juez actuaba de oficio y con amplios poderes,


representando

la

comunidad

sin

que

estuviera

reglamentado

el

procedimiento.
Cabe destacar que en el ltimo siglo de la Repblica surgi la Accusattio, por no
ofrecer la cognitio suficientes garantas, especialmente para las mujeres y los no
ciudadanos, y que se caracteriz por:
1. El juicio era presidido por un pretor.
2. Intervenan en el proceso un jurado.
3. El procedimiento era acusatorio.
4. Las partes podan defenderse solas o por medio de advocatus.
5. El jurado votaba absolviendo, condenando o en blanco.
6. El magistrado impona la pena.
7. Aparecen las primeras garantas para el acusado como las de ser odo, la
publicidad y la posibilidad de ser defendido por terceras personas.
8. Las sentencias eran orales.

Durante el Imperio tuvo las siguientes caractersticas:


1. El procedimiento pasa a ser inquisitivo y secreto.
2. Se poda aplicar el tormento al acusado.
3. Los poderes del juez eran cada vez mayores e invadieron a los del acusador
1. privado y an a los testigos.

C. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL GERMANO


Las principales caractersticas de esta etapa fueron:
1. La divinidad designaba al que deba considerase culpable.
2. Se utilizan medios de tortura como el agua hirviente, el
hierro, el fuego, etc. hasta el siglo XVI.
3. Poco a poco se procedi de oficio aun con aquellos
delitos que afectaban nicamente a algunos
particulares y que en principio slo podan perseguirse a
instancia privada.
4. El procedimiento acusatorio se vincula a la venganza privada y es formalista,
pblica y oral.
5. Se admita la compensacin.

D. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ESPAOL


Entre sus caractersticas predominantes destacan:
1. La instruccin era secreta.
2. Juicio oral e instancia nica
3. No haba publicidad.
4. El acusado poda evitar el tormento mediante el juramento.
5. No haba juicios de Dios.
6. El procedimiento es acusatorio durante la reconquista e inquisitorio en el derecho de
influencia musulmn.
E. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL Y PROCESAL ECLESISTICO
Se caracteriz por el sistema inquisitivo. Sus caractersticas fueron:
1. Se impuso la independencia del juez.
2. Se establece la acusacin de oficio.
3. Se encomend la tarea de acusar de oficio a un funcionario especial denominado
promotor.
4. Se substituye la accin del ofendido y de sus familiares por el promotor.
5. Se limita la actividad del ofendido y de sus familiares a un determinado nmero de
delitos.
1.3 CARACTERSTICAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL PERUANO A TRAVES
DEL TIEMPO
A travs de nuestra historia, se han sucedido los siguientes cuerpos normativos
procesales integrales:

a. El Cdigo de enjuiciamiento en materia penal.


b. El Cdigo de procedimientos en materia criminal.
c. El cdigo de procedimientos penales.
d. El Cdigo procesal penal.

El Cdigo Procesal Penal del 2004 D.Leg. 957, vigente en este distrito judicial,
en su Primera Disposicin Final declar un periodo de vacatio legis y estableci el
carcter progresivo de su proceso de implementacin en los diferentes Distritos
Judiciales, de acuerdo a un Calendario Oficial; a la fecha los distritos judiciales en los
cuales se ha implementado y se encuentra vigente este Cdigo Procesal Penal son:










Distrito Judicial de Huaura desde julio del 2006


Distrito Judicial de la Libertad desde abril del 2007
Distritos Judiciales de Tacna y Moquegua desde abril del 2008
Distrito Judicial de Arequipa desde octubre del 2008
Distritos Judiciales de Tumbes, Piura y Lambayeque desde abril del 2009
Distritos Judiciales de Puno, Cusco y Madre de Dios desde octubre del 2009
Distritos Judiciales de Ica y Caete desde diciembre del 2009
Distritos Judiciales de Cajamarca, Amazonas y San Martin desde abril del
2010

Se tiene proyectado que en los prximos aos entrar en vigencia en los


distritos judiciales del Santa, Ayacucho, Huancavelica, Apurimac, Huanuco, Pasco,
Junin, Ucayali, Loreto y finalmente en los distritos judicial Lima Callao.

1.4 BREVE RESUMEN DE LOS CDIGOS


ESTUVIERON VIGENTES EN NUESTRO PAS:

PROCESALES

QUE

a. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal


Entr en vigencia el 1 de marzo de 1863. Tiene marcada influencia espaola. Sus
caractersticas son:
a. El proceso se divide en dos etapas: sumario y plenario.
El sumario tiene por objeto descubrir la existencia del delito y la persona delincuente.
El plenario, comprobar la culpabilidad o inocencia del imputado, y condenarlo o
absolverlo.
b. Se permiten los acusadores particulares y la acusacin popular. El fiscal tiene la
obligacin de acusar y de cooperar a la acusacin que entable el agraviado o quien lo
represente. El juez, sin embargo, puede actuar de oficio.
c. El procedimiento es escrito. El plenario se limita a analizar la prueba obtenida
durante el sumario, la cual tiene marcos tasados muy claros y una clasificacin entre
prueba plena, semiplena e indicios. Corresponde al agente o promotor fiscal formalizar
la acusacin formulada por el acusador. Existe una oportunidad de actuar nuevas

pruebas en un plazo de seis das comunes prorrogables hasta quince das, previa
confesin o declaracin del imputado.
d. El imputado es incomunicado hasta que preste su instructiva. La captura es
obligatoria en las causas en que el fiscal tenga obligacin de acusar (todas menos en
delitos contra la honestidad, el honor, hurtos domsticos y lesiones leves). Si se pasa
a la etapa del plenario, el auto de prisin es obligatorio. La libertad bajo fianza siempre
es consultable.
e. Contra la sentencia del juez del crimen se puede interponer recurso de apelacin
ante la Corte Superior, que absuelve el grado previa vista del fiscal. Contra ese fallo
existe recurso de nulidad, sea por infraccin de la ley en la aplicacin de la pena o por
omisin de algn trmite o diligencia esencial.
f. Profusin de impugnaciones. Son apelables no solo las sentencias, sino los autos
definitivos sobre jurisdiccin y personera, y los que denieguen la prueba ofrecida
dentro del trmino probatorio, as como los autos de detencin, prisin y dems
interlocutorios. La nica decisin no impugnable son los decretos de mera
sustanciacin.
g. No se permite la condena del ausente. El Cdigo regula los procedimientos de la
querella, el juicio por falta y el proceso de revisin.
b. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal
Entr en vigencia el 2 de Enero de 1920. Tiene definida influencia francesa. Sus
caractersticas ms saltantes son:
a. La accin penal es pblica. Se ejercita por el Ministerio Fiscal y de oficio, excepto
los delitos privados y cuando proceda accin popular.
Rige el principio de legalidad. Se incorpora la accin civil por los daos causados por
el crimen, delito o contravencin, la cual se ejercita por los que han sufrido el dao
acumulativo de la accin penal.
b. Se incorporan las excepciones y las cuestiones perjudiciales, que son resueltas por
el Superior Tribunal.
c. El proceso se divide en dos etapas, ambas dirigidas por un juez la instruccin, cuyo
objeto es reunir los datos necesarios sobre el delito cometido, y por sus autores,
cmplices o encubridores, para que puedan realizarse juzgamientos; y el Juicio Oral a
cargo del Tribunal
Correccional o del Jurado.

d. La instruccin es reservada y escrita. Puede iniciarse de oficio en los casos de delito


flagrante, presuncin de flagrancia y cuasi flagrancia. Contra el imputado puede
dictarse orden de comparecencia o de detencin siempre que se conozca o presuma
quien es el delincuente. Las causales de detencin son muy amplias.
e. El juicio es oral y pblico, sea ante tribunal correccional o ante el jurado.
La asistencia del fiscal es obligatoria, as como del acusado y del abogado defensor.
El tribunal aprecia las pruebas con criterio de conciencia, pero en el fallo debe exponer
las razones de su decisin. La sentencia solo tiene en consideracin lo pasado en los
debates (los documentos y declaraciones ledos en los debates son los nicos que
pueden servir como medios de prueba).
f. Contra los fallos del tribunal correccional procede recurso de nulidad. La Corte
Suprema tiene facultad de conocer sobre los hechos y, en su caso, est autorizada a
absolver al indebidamente condenado, pero no puede hacerlo respecto del absuelto.
g. Se reconocen como procedimientos especiales los seguidos por delitos de injuria,
calumnia y contra la honestidad, por delitos flagrantes y por faltas.
c.- El Cdigo de Procedimientos Penales
Se promulg el 23 de Noviembre de 1939. Tiene las siguientes caractersticas:
a. Insiste en reconocer que el proceso se desarrolla en dos etapas: la instruccin
(reservada y escrita) y el juicio (pblico y oral); que se realiza en instancia nica y su
iniciacin est informada por el principio de legalidad u oficialidad; que la accin penal
es pblica o privada; que contra los fallos de los Tribunales Correccionales slo
procede recurso de nulidad; que el juez instructor no tiene competencia para dictar
sentencia; que los hechos y las pruebas se aprecian con criterio de conciencia; y que
no se condena al ausente.
b. Otorga una nueva dimensin a la instruccin. No solamente se separa la
concepcin de considerarla como una mera etapa preparatoria del juicio, sino que se
confiere la calidad de prueba a los actos de investigacin contenidas en las actas; que
al leerse pueden ser invocadas por el tribunal en la sentencia.
c. Se elimina el jurado. La justicia penales se ejerce por jueces profesionales.
d. La accin civil derivada del delito es obligatoria.
e. Se reconocen como procedimientos especiales: el seguido para delitos de calumnia,
difamacin, injuria y contra el honor sexual; el seguido por delitos de imprenta y otros
medios de publicidad; el juicio por faltas; y audiencias pblicas extraordinarias.

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"Con posteridad a 1940, y fundamentalmente, en las dos ltimas dcadas, se han


dictado una serie de leyes procesales penales que de hecho, han alterado el modelo
del Cdigo de Procedimientos Penales, estatuto de por si involutivo en comparacin
con el de 1920 al reforzar las formas inquisitivas en desmedro de las acusatorias y
garantistas.
Estas normas han venido incorporando instituciones de dudosa legitimidad e
instituyendo procedimientos ms restrictivos y de naturaleza especial".
d.- El Cdigo Procesal Penal
El nuevo modelo procesal vigente, as como sus instituciones se edifican sobre la base
del modelo acusatorio cuyas grandes lneas rectoras a considerarse son:
1.- Determinacin de los roles: separacin de funciones de investigacin y de
juzgamiento, as como de la defensa. La distribucin de este trabajo en el sistema de
justicia penal era impostergable, no solo por el fundamento constitucional, sino porque
era la nica forma de hacer operativo en la prctica y que esto obtenga un resultado
eficaz, en cumplimiento del principio de la imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular
del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomienda tambin la carga de la
prueba, quien mejor el ms indicado para plantear la estrategia de investigacin y
desarrollarla conjuntamente con la Polica, formulando sus hiptesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal. Es interesante, abundando en este tem, lo
expresado por Ral Eduardo NEZ OJEDA (La instruccin del Ministerio Pblico o
Fiscal. Un estudio comparado entre la situacin de Chile y Espaa, Revista Doctrina y
Jurisprudencia Penales N01, Lima 2000, p.252) que la existencia de la investigacin
preliminar a cargo del Ministerio Pblico slo es posible en el marco de un sistema
penal inspirado en el principio acusatorio, ya que surge como consecuencia necesaria
de la adopcin de aquella forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la
funcin requeriente de la persona del Juez, encomendndosele al Ministerio Pblico
(rgano natural para ejercer la pretensin represiva), resulta claro que la tarea
preliminar al eventual ejercicio de la accin penal debe quedar en manos del mismo
rgano requeriente.
2.- Rol fundamental del Ministerio Pblico. De all que en el trabajo desarrollado y
elaborado por el Ministerio Pblico (Propuesta del Ministerio Pblico para la
implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Diseo del nuevo sistema de

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gestin fiscal, Lima en abril del 2005, p. 34) que fuera preparado silenciosamente por
un equipo de Fiscales bajo la presidencia de la doctora Gladys Echaz Ramos, se
seale expresamente que en su nuevo rol, la figura del fiscal se fortalece asumiendo
una accin protagnica como director de la investigacin, que liderar trabajando en
equipo con sus fiscales adjuntos y la Polica, diseando las estrategias a ser aplicadas
para la formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la autoridad
jurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a que en el proceso ya no se repitan las
diligencias. El nuevo Despacho Fiscal toma elementos del modelo corporativo de
trabajo, el mismo que permite la gestin e interaccin de sus actores, incluyendo
criterios importantes para el control y seguimiento de sus servicios; recogiendo la
valiosa experiencia de muchos aos de funcionamiento del Ministerio Pblico en el
Per, en la formulacin de una propuesta acorde con nuestra realidad, considerando la
diversidad geogrfica y multicultural del pas.
3.- El Juez asume unas funciones, entre otros, de control de garantas de los
derechos fundamentales de los sujetos procesales. Efectivamente, el nuevo
Cdigo Procesal Penal le encomienda el control de la investigacin realizada por el
Fiscal, en tanto se cumplan con los plazos y el tratamiento digno y adecuado a las
normas procesales de los sujetos procesales. De modo que la vctima o imputado que
cree se han vulnerado sus derechos procesales en la investigacin, de cuya direccin
le compete al Fiscal, puede acudir al Juez para que proceda de acuerdo a ley. Es
interesante mencionar lo advertido por el profesor espaol Manuel MIRANDA
ESTRAMPES (El juez de garantas vs. El juez de instruccin en el sistema procesal
penal acusatorio, Revista Peruana de Ciencias Penales, N17, Lima 2005, p.456) que
el ejercicio de las funciones del juez no debe limitarse a convalidar formalmente las
solicitudes del Ministerio Pblico, sino que debe asumir un papel activo en defensa de
los derechos del imputado y de las dems partes. El Juez de la Investigacin
Preparatoria no puede convertirse en un simple Juez estampillador. El control judicial
de la investigacin llevada a cabo por el fiscal debe ser efectivo para que realmente
cumpla con la funcin de garanta que tiene encomendada y para que el nuevo
sistema procesal sea operativo.
4.- El proceso penal comn se divide en tres fases: investigacin preparatoria,
etapa intermedia y juzgamiento. La primera fase la conduce el Ministerio Pblico. La
segunda y tercera le corresponde su direccin al Juez. Este modelo de proceso penal
llamado comn es el proceso nico que contempla el Cdigo Procesal Penal.

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5.- El Fiscal solicita las medidas coercitivas. A diferencia del anterior sistema
procesal, en el sistema acusatorio que imprime este nuevo Cdigo Procesal Penal, se
faculta al Ministerio Pblico a requerir las medidas coercitivas, sean estas personales
o reales.
6.- El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e
igualdad de armas. Esta fase la conduce el Juez y permite que el Fiscal sustente su
acusacin, permitiendo asimismo que la defensa pueda contradecir dicho argumento
en un plano de igualdad procesal, equilibrando la balanza, demostrando el juzgador su
absoluto respeto y cumplimiento al principio de la imparcialidad. Manuel JAN
VALLEJO (Los principios de la prueba en el proceso penal, Colombia 2000, p.21)
explica que aparte de la oralidad e inmediacin, el principio de contradiccin, inherente
al derecho de defensa, es otro principio esencial en la prctica de la prueba, al permitir
a la defensa contradecir la prueba. El profesor Florencio MIXAN MAS (Juicio Oral,
Trujillo 1996, p.99) ha sealado que el contradictorio en audiencia se concreta entre
otras modalidades- poniendo en conocimiento de los dems sujetos procesales el
pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; por ejemplo, la oportuna y
eficaz prctica del principio del contradictorio entre el acusador y el acusado hace
necesario que ste tenga un defensor versado en las ciencias penales, para que le
oriente adecuadamente durante la audiencia y pueda contraponer argumentos tcnico
jurdicos a los que esgrima el acusador. Finalmente, Kai AMBOS (Principios del
proceso penal europeo, Colombia 2005, p. 67) ha referido que segn la concepcin
moderna, la igualdad de armas exige que las partes puedan presentar el caso bajo
condiciones que no impliquen ninguna posicin desventajosa respecto de la
contraparte. Ello depende tanto de la apariencia exterior como de la elevada
sensibilidad respecto de una equitativa administracin de justicia.
7.- La garanta de la oralidad es la esencia misma del juzgamiento: esta garanta
de la oralidad permite que los juicios se realicen con INMEDIACIN Y PUBLICIDAD.
Alberto M. BINDER (Introduccin al Derecho Procesal Penal, Buenos Aires 200, p.100101) expone que la oralidad es un instrumento, un mecanismo previsto para garantizar
ciertos principios bsicos del juicio penal. La oralidad representa, fundamentalmente,
un medio de comunicacin: la utilizacin de la palabra hablada, no escrita, como
medio de comunicacin entre las partes y el juez y como medio de expresin de los
diferentes rganos de prueba.

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8.- La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso, siendo la


excepcin la privacin de la libertad del imputado. En el marco de un autntico Estado
de Derecho, la privacin de la libertad ambulatoria anterior a la sentencia
condenatoria, slo puede revestir carcter excepcional. Junto al derecho a la
presuncin de inocencia y como lgica consecuencia de ste aparece que la prisin
preventiva debe regirse pro el principio de excepcionalidad. A la vez, la
excepcionalidad emerge de la combinacin entre el derecho a la libertad y la
prohibicin de aplicar una pena que elimine totalmente dicho derecho (James
RETEGUI SNCHEZ, En busca de la prisin preventiva, Lima 2006, p.153.)
9.- Diligencias irrepetibles, excepcionalmente es permitido cuando las razones
as lo justifican. En el sistema anterior haba toda una repeticin de diligencias, desde
manifestacin policial, indagacin fiscal e instructiva, tratndose del imputado.
10.- Se establece la reserva y el secreto en la investigacin. Entendemos como
reserva de la investigacin cuando esto implica el mantenimiento en la esfera
particular de los sujetos procesales del contenido de la investigacin, con exclusin de
los dems que no son considerados como sujetos procesales, mientras que el secreto
de la investigacin significa el desconocimiento de una diligencia o documento de la
investigacin de los sujetos procesales por un tiempo prudencial (Jorge ROSAS
YATACO, Derecho procesal penal, Lima 2005, p.559).
11.- Nueva organizacin y funciones de los Jueces y Fiscales. Este nuevo modelo
implementado por el Cdigo Procesal Penal ha modificado sustancialmente la
estructura, organizacin y funciones del sistema de justicia penal. As, la Fiscala de la
Nacin ha incorporado la Fiscala Corporativa, como la figura del Fiscal Coordinador.
Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los Jueces de la Investigacin Preparatoria,
Unipersonal y Colegiado.

LECCIN

II.

CARACTERSTICAS

PRINCIPALES

DE

LOS

SISTEMAS

PROCESALES:

2.1 .- SISTEMA ACUSATORIO, INQUISITIVO Y MIXTO


A.- SISTEMA ACUSATORIO
La primitiva concepcin del Juicio Criminal exiga un acusador, prevaleca el
inters privado, el del ofendido; posteriormente evoluciona y esta persona era

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cualquiera del pueblo, procedimiento que a su vez evoluciona por introducir la


publicidad y la oralidad.

La decadencia de este sistema


radica bsicamente en que para
que funcione se requiere que se
d en un pueblo eminentemente
educado en las virtudes
ciudadanas y que en la realidad
este sistema no consulta los
intereses de la defensa social y
el inadecuado ritmo de la vida
contempornea corrompida por
la baja poltica y donde estn
ausentas las virtudes cvicas.

El rgano jurisdiccional se activa siempre ante la acusacin de rgano o una persona,


esto es, se acciona motivando al poder jurisdiccional para que acte ante la apuesta
en peligro de bien jurdico legalmente protegido.

A.1.- CARACTERSTICAS DEL PROCESO ACUSATORIO


1. El juez no es un representante del Estado ni un juez elegido por el pueblo. El juez
es el pueblo mismo, o una parte de l, si este es muy numeroso para intervenir en el
juicio. La accin corresponde a la sociedad, mediante la acusacin que es libre y cuyo
ejercicio se confiere no slo al ofendido y a los parientes, sino a cada ciudadano.
2. El juez no funda su sentencia. Se limita a pronunciar un s o no. El juez por tanto, no
da justificacin ni motiva sus fallos, debido a su poder soberano no tena porque rendir
cuentas ante nadie y por otro lado por su falta de capacidad intelectual y tcnica para
motivar sentencias.
3. Los fallos eran inapelables. El veredicto slo es susceptible de recurso de casacin
por un tribunal que nicamente tiene facultad de examinar si se han observado las
normas de rito o si la ley ha sido aplicada.
4. Es como un duelo entre el acusador y el acusado en que el juez permanece
inactivo. La etapa contradictoria del juicio se realiza con igualdad absoluta de derechos
y poderes entre acusador y acusado.

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5. Si no existe acusacin no poda haber juicio, es decir, en estos casos no haba


acusaciones de oficio.
6. En el proceso se juzga el valor formal de la prueba, la cual incumbe al acusador y el
juez slo evala la forma y en ello se basa para expedir su resolucin. La presentacin
de las pruebas constituye una carga exclusiva de las partes.
7. La libertad personal del acusado es respetada hasta el instante en que se dicte la
sentencia condenatoria.
8. La libertad personal del acusado es respetada.
9. El veredicto se fundamenta en el libre convencimiento.
B.- SISTEMA INQUISITIVO
El tipo inquisitorio nace desde el momento en que aparecen las primeras pesquisas de
oficio y esto ocurre cuando desaparece la venganza y cuando el Estado, velando por
su conservacin, comprende la necesidad de reprimir poco a poco ciertos delitos y as
es como naci en Roma y en las monarquas cristianas del siglo XII, lo cual origina el
desuso del sistema acusatorio que se practic hasta el siglo XIII.
Bajo la influencia de la Inquisicin recibi el proceso penal hondas modificaciones que
lo transformaron por completo. Es as que en algunos pases como Espaa, el sistema
inquisitivo floreci gracias al compromiso de algunos reyes con la iglesia catlica,
como sucedi con la instalacin del tribunal de la Santa Inquisicin.
En este sistema el Juez, es el que por denuncia, por quejas, por rumores, inicia el
procedimiento de oficio, se dedica a buscar las pruebas, examina a los testigos, todo
lo guarda en secreto. No hay acusado, la persona es detenida y colocada en un
calabozo.
Dura hasta la aparicin de la Revolucin Francesa, cuya influencia se extiende por
toda Europa, con el espritu renovador de los libertarios, que gener una conciencia
crtica frente a todo lo que vena de la vieja sociedad feudal. El nuevo modelo propona
en lugar de la escritura y el secreto de los procedimientos, de la negacin de la
defensa y de los jueces delegados del poder imperial, la publicidad y oralidad en los
debates, la libertad de defensa y el juzgamiento de los jurados, lo cual gener la
extincin de este sistema netamente inquisitorio para aparecer el denominado sistema
inquisitivo reformado o sistema mixto.

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El propio rgano jurisdiccional toma la iniciativa para originar el Proceso Penal ante la
puesta en peligro de un bien jurdico legalmente protegido, es decir acta de oficio y el
Proceso Penal es excesivamente formal, riguroso y no pblico.

B.1.- CARACTERSTICAS DEL SISTEMA INQUISITIVO


1. En este sistema el juzgador es un tcnico.
2. Durante el curso del proceso, el acusado es segregado de la sociedad, mediante la
institucin denominada prisin preventiva.
3. El juzgador es un funcionario designado por autoridad pblica
4. El juzgador representa al Estado y es superior a las partes.
5. Aunque el ofendido se desistiera, el proceso debe continuar hasta su trmino.
6. El juez tiene iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar. La prueba, en
cuanto a su ubicacin, recepcin y valoracin, es facultad exclusiva del juez.
7. Se otorga un valor a la confesin del reo, llamada la reina de las pruebas.
8. El juez no llega a una condena si no ha obtenido una completa confesin, la cual
ms de una vez se cumpli utilizando los mtodos de la tortura.
9. No existe conflicto entre las partes, sino que obedece a una indagacin tcnica por
lo que esta decisin es susceptible de apelacin.
10. Todos los actos eran secretos y escritos.
11. El acusado no conoce el proceso hasta que la investigacin no este afinada
12. El juez no esta sujeto a recusacin de las partes.
13. La decisin no se adopta sobre la base del convencimiento moral, sino de
conformidad con el sistema de pruebas legales.
C.- SISTEMA MIXTO:
Debido a los inconvenientes y ventajas de los procesos acusatorios
e inquisitorios y a modo de una combinacin entre ambos ha
nacido la forma mixta. Tuvo su origen en Francia.
La Asamblea Constituyente ide una nueva forma y dividi
el proceso en dos fases: una secreta que comprenda la instruccin

otra pblica que comprenda el oral.


Esta forma cobra realidad con el Cdigo de Instruccin Criminal de 1808 y de all se
difundi a todas las legislaciones modernas ms o menos modificadas, pero

17

manteniendo siempre el principio bsico de la combinacin de las dos formas


tradicionales.
El proceso mixto comprende dos perodos, en el primero tiene una mayor influencia
inquisitoria y el segundo cuando aparece el con el decreto de envo.
Se conjuga tanto el Sistema Acusatorio como el Inquisitivo. El Proceso Penal tiene dos
etapas:
- La instruccin (investigacin) /Sistema Inquisitivo.
- El juicio oral o juzgamiento /Sistema Acusatorio.
C.1.- CARACTERSTICAS DEL SISTEMA MIXTO
A.- PRIMER PERIODO
1. Instruccin escrita.
2. Absoluto secreto.
3. Encarcelacin preventiva y segregacin del inculpado
4. Direccin de la investigacin al arbitrio del juez, con mayor o menor subordinacin al
Ministerio Pblico.
5. Intervalo arbitrario entre los actos.
6. Procedimiento siempre analtico.
7. Decisin secreta o sin defensa o con defensa escrita, en lo relacionado del envo del
procesado al juicio o sobre su excarcelacin provisoria.
B.- SEGUNDO PERIODO
1. Desde aqul momento nace la publicidad.
2. Se emite por el Ministerio Pblico el libelo de
acusacin contra el reo, quien de "inquisito" pas a
ser "acusato".
3. Cesa el anlisis y comienza la sntesis.
4. Se intima un juicio que deba hacerse a la vista
del pblico.
5. Se da libre comunicacin al justiciable y al
defensor.
6. Se da noticia de los testimonios de los cuales se valdr la acusacin en el nuevo
proceso.

18

7. El proceso entero se repite en audiencia pblica y los actos del proceso escrito no
son valederos si no se producen en el proceso oral. En otras palabras, el proceso tiene
dos fases: una que comienza con la fase preparatoria o de instruccin, le sigue el
juicio o procedimiento principal, cuyo eje central es el debate y la inmediacin entre el
tribunal y el acusado.
8. Siempre en la audiencia pblica, en presencia del pueblo del acusado y de su
defensor, el acusador debe reproducir y sostener la acusacin; el acusado sus
descargos y el defensor exponer sus razones.
9. Debe leerse la sentencia en pblico.
10. Todo debe seguirse sin interrupcin, esto es, sin desviacin a otros actos.
D. SISTEMA ACUSATORIO MODERNIZADO:
El rgano jurisdiccional se activa ante la acusacin de un ente ajeno a la
administracin judicial (Ministerio Pblico) al producirse un delito. El Ministerio Pblico
est a cargo de la etapa de la investigacin.
2.2. DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE EL SISTEMA INQUISITIVO Y EL
SISTEMA ACUSATORIO.

2.2.1. Ubicacin del Tema:

Comencemos precisando que, en todo proceso penal se


presenta un conflicto de intereses, entre, por una parte, el
inters del Estado en la persecucin penal, esto es, en el
esclarecimiento y sancin de los hechos delictivos, y por la
otra, el inters del imputado en que se respeten sus
garantas penales.

1. La base de la diferencia entre ambos sistemas el inquisitivo y el acusatorio radica,


en la forma en que ellos resuelven el conflicto de intereses mencionado. En el sistema
inquisitivo, en que el imputado es concebido como un objeto de persecucin penal y
no como un sujeto de derecho titular de garantas frente al poder penal del Estado, se

19

hace prevalecer ampliamente el inters estatal en desmedro de las garantas del


imputado. Ello se explica porque el procedimiento inquisitivo se corresponde histrica
e ideolgicamente con el Estado absoluto, que se caracteriza precisamente por no
reconocer lmites a su poder fundados en los derechos de las personas. El sistema
acusatorio, aunque existi en otras pocas anteriores, es propio del Estado moderno,
por lo que, consecuentemente, le reconoce al imputado su calidad de sujeto de
derecho al que le corresponden una serie de garantas penales de carcter sustantivo
y procesal, integrantes de las exigencias del debido proceso, que constituyen lmites
infranqueables para el poder penal del Estado. El sistema acusatorio pretende
equilibrar los dos intereses en pugna en todo proceso penal, compatibilizar la eficacia
de la persecucin penal con el respeto de las garantas del imputado.
2.2.2 El Juicio Penal
El juicio penal consiste en un debate, una contradiccin entre las partes, con igualdad
de oportunidades, lo que exige un amplio y cabal reconocimiento del derecho de
defensa, que es, en definitiva, lo que torna en racional y legtima la persecucin penal
y la pena que eventualmente llegue a imponerse y lo que nos permite hablar con
propiedad de un verdadero juicio. El procedimiento acusatorio, lo mismo que el mixto,
donde el juicio tambin es oral y pblico, introducido en Europa durante el siglo XIX, es
propio de los Estados democrticos de derecho. De ah que lo que debiera
sorprendernos no son las caractersticas del procedimiento inquisitivo (concentracin
en un mismo rgano de la investigacin y juzgamiento; debilitamiento del derecho de
defensa, prevalencia del sumario sobre el plenario, etc.), pues ellas son coherentes
con el sistema poltico donde surge el Estado absoluto; lo que en verdad debiera
sorprendernos es la contradiccin y el desfase histrico y poltico que significa haber
mantenido hasta hoy en nuestro pas un sistema de enjuiciamiento criminal
premoderno, propio de los Estados absolutos.

20

LECCIN 3. EL PROCESO PENAL EN EL PER


3.1 CARACTERSTICAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL PERUANO A TRAVES
DEL TIEMPO
Como lo sealamos anteriormente , a travs de nuestra historia, se han sucedido las
siguientes leyes procesales:

1. El Cdigo de
enjuiciamiento en
materia penal.
2. El
Cdigo
de
procedimientos en
materia criminal.
3. El
cdigo
de
procedimientos
penales.
4. El Cdigo Procesal
Penal

Igualmente se promulg el Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado por el


D.Leg. 957 del 2004, que est entrando de manera progresiva en diversos
departamentos del pas.
3.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal
Entr en vigencia el 1 de marzo de 1863. Tiene marcada influencia espaola. Sus
caractersticas son:
a. El proceso se divide en dos etapas: sumario y plenario.

21

El sumario tiene por objeto descubrir la existencia del delito y la persona


delincuente.
El plenario, comprobar la culpabilidad o inocencia del imputado, y
condenarlo o absolverlo.
b. Se permiten los acusadores particulares y la acusacin popular. El fiscal
tiene la obligacin de acusar y de cooperar a la acusacin que entable
el agraviado o quien lo represente. El juez, sin embargo, puede actuar
de oficio.
c. El procedimiento es escrito. El plenario se limita a analizar la prueba
obtenida durante el sumario, la cual tiene marcos tasados muy claros y
una clasificacin entre prueba plena, semiplena e indicios. Corresponde
al agente o promotor fiscal formalizar la acusacin formulada por el
acusador. Existe una oportunidad de actuar nuevas pruebas en un
plazo de seis das comunes prorrogables hasta quince das, previa
confesin o declaracin del imputado.
d. El imputado es incomunicado hasta que preste su instructiva. La
captura es obligatoria en las causas en que el fiscal tenga obligacin de
acusar (todas menos en delitos contra la honestidad, el honor, hurtos
domsticos y lesiones leves). Si se pasa a la etapa del plenario, el auto
de prisin es obligatorio. La libertad bajo fianza siempre es consultable.
e. Contra la sentencia del juez del crimen se puede interponer recurso de
apelacin ante la Corte Superior, que absuelve el grado previa vista del
fiscal. Contra ese fallo existe recurso de nulidad, sea por infraccin de
la ley en la aplicacin de la pena o por omisin de algn trmite o
diligencia esencial.
f.

Profusin de impugnaciones. Son apelables no solo las sentencias, sino


los autos definitivos sobre jurisdiccin y personera, y los que denieguen
la prueba ofrecida dentro del trmino probatorio, as como los autos de
detencin, prisin y dems interlocutorios. La nica decisin no
impugnable son los decretos de mera sustanciacin.

g. No se permite la condena del ausente. El Cdigo regula los


procedimientos de la querella, el juicio por falta y el proceso de revisin.

22

3.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal


Entr en vigencia el 2 de Enero de 1920. Tiene definida influencia francesa. Sus
caractersticas ms saltantes son:
a. La accin penal es pblica. Se ejercita por el Ministerio Fiscal y de
oficio, excepto los delitos privados y cuando proceda accin popular.
Rige el principio de legalidad. Se incorpora la accin civil por los daos
causados por el crimen, delito o contravencin, la cual se ejercita por
los que han sufrido el dao acumulativo de la accin penal.
b. Se incorporan las excepciones y las cuestiones perjudiciales, que son
resueltas por el Superior Tribunal.
c. El proceso se divide en dos etapas, ambas dirigidas por un juez la
instruccin, cuyo objeto es reunir los datos necesarios sobre el delito
cometido, y por sus autores, cmplices o encubridores, para que
puedan realizarse juzgamientos; y el Juicio Oral a cargo del Tribunal
Correccional o del Jurado.
d. La instruccin es reservada y escrita. Puede iniciarse de oficio en los
casos de delito flagrante y cuasi flagrante. Contra el imputado puede
dictarse orden de comparecencia o de detencin siempre que se
conozca o presuma quien es el delincuente. Las causales de detencin
son muy amplias.
e. El juicio es oral y pblico, sea ante tribunal correccional o ante el jurado.
La asistencia del fiscal es obligatoria, as como del acusado y del
abogado defensor. El tribunal aprecia las pruebas con criterio de
conciencia, pero en el fallo debe exponer las razones de su decisin. La
sentencia solo tiene en consideracin lo pasado en los debates ( los
documentos y declaraciones ledos en los debates son los nicos que
pueden servir como medios de prueba).
f.

Contra los fallos del tribunal correccional procede recurso de nulidad. La


Corte Suprema tiene facultad de conocer sobre los hechos y, en su
caso, est autorizada a absolver al indebidamente condenado, pero no
puede hacerlo respecto del absuelto.

23

g. Se reconocen como procedimientos especiales los seguidos por delitos


de injuria, calumnia y contra la honestidad, por delitos flagrantes y por
faltas.
3.4.- El Cdigo de Procedimientos Penales
Se promulg el 23 de Noviembre de 1939. Tiene las siguientes caractersticas:
a. Insiste en reconocer que el proceso se desarrolla en dos etapas: la
instruccin (reservada y escrita) y el juicio (pblico y oral); que se
realiza en instancia nica y su iniciacin est informada por el principio
de legalidad u oficialidad; que la accin penal es pblica o privada; que
contra los fallos de los Tribunales Correccionales slo procede recurso
de nulidad; que el juez instructor no tiene competencia para dictar
sentencia; que los hechos y las pruebas se aprecian con criterio de
conciencia; y que no se condena al ausente.
b. Otorga una nueva dimensin a la instruccin. No solamente se separa
la concepcin de considerarla como una mera etapa preparatoria del
juicio, sino que se confiere la calidad de prueba a los actos de
investigacin contenidas en las actas; que al leerse pueden ser
invocadas por el tribunal en la sentencia.
c. Se elimina el jurado. La justicia penales se ejerce por jueces
profesionales.
d. La accin civil derivada del delito es obligatoria.
e. Se reconocen como procedimientos especiales: el seguido para delitos
de calumnia, difamacin, injuria y contra el honor sexual; el seguido por
delitos de imprenta y otros medios de publicidad; el juicio por faltas; y
audiencias pblicas extraordinarias.
"Con posteridad a 1940, y fundamentalmente, en las dos ltimas dcadas, se han
dictado una serie de leyes procesales penales que de hecho, han alterado el modelo
del Cdigo de Procedimientos Penales, estatuto de por si involutivo en comparacin
con el de 1920 al reforzar las formas inquisitivas en desmedro de las acusatorias y
garantistas. Estas normas han venido incorporando instituciones de dudosa legitimidad
e instituyendo procedimientos ms restrictivos y de naturaleza especial".

24

3.5 EL VIGENTE NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL (D. LEG. 957)


Este Cdigo que se encuentra vigente hasta la fecha en
determinados distritos judiciales de nuestro pas, siendo
uno de los primeros distritos judiciales en los que entr
en vigencia, el Distrito Judicial de Moquegua, trae
un Ttulo Preliminar que consta de diez artculos
de lectura imprescindible, se pone de relieve los
principios y garantas que rodean al nuevo
proceso, con base constitucional y acorde con los
convenios internacionales en materia judicial y
respeto a los Derechos Humanos. Se delimitan las
principales funciones jurisdiccionales y fiscales, que pone de relieve el principio
de inocencia, se establecen los criterios para la adopcin de las medidas que
limitan derechos, se regula sobre la interpretacin de la ley procesal y su
vigencia, se fijan las lneas fundamentales sobre la legitimidad de la prueba, el
derecho de defensa del imputado y tambin de la vctima y sobre todo se
establece que las normas del Ttulo Preliminar prevalecen sobre las normas
del mismo cdigo y son tiles para su interpretacin.
Pero adems, siguiendo a Sanchez Velarde, Pablo1 tenemos por lo menos
doce aspectos centrales cuando analicemos el nuevo texto procesal:
1. Nos encontramos ante un modelo procesal con predominio del acusatorio
2. Se diferencian las fases o etapas procesales, las cuales se encuentran bajo la
direccin y responsabilidad de rganos judiciales distintos: a) la investigacin
preliminar y preparatoria a cargo del Ministerio Pblico; y b) la fase intermedia, de
juzgamiento y de ejecucin, a cargo del Poder Judicial.
3. En las dos primeras etapas (investigacin preliminar y preparatoria) el paso de una
fase a otra, se realiza por decisin del mismo Fiscal.
4. A la autoridad jurisdiccional le corresponde las decisiones sobre medidas
coercitivas o cautelare, desde la fase de investigacin preliminar y de control
1

Sanchez Velarde, Pablo Introduccin al Nuevo Proceso Penal Ed. Idemsa Lima 2005

25

procesal

en

la

fase

de

investigacin

preparatoria

fase

intermedia,

denominndose a este magistrado precisamente Juez de la Investigacin


Preparatoria.
5. La etapa de Juzgamiento se le encomienda a un juzgado unipersonal y a otro
colegiado, que es formado por tres jueces, cuya competencia est determinada en
la ley, dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a
seis aos.
6. El mismo fiscal que inicia la investigacin contina hasta la fase de juicio.
7. Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores, introducindose la
sana crtica como sistema de valoracin.
8. El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio, que
debe sustentarse en tcnicas de intervencin oral e interrogatorio.
9. La fase de ejecucin se encuentra a cargo del Juez de Investigacin Preparatoria,
con intervencin del Fiscal en los casos establecidos.
10. Se introduce el juicio de apelacin, de manera que las sentencias dictadas por los
jueces comunes sern revisadas en un nuevo juicio ante la Sala Penal Superior
con la actuacin de pruebas.
11. Se crean procesos llamados especiales, con normatividad propia pero teniendo
como base aquella que rige para el proceso comn.
12. Se introduce toda una regulacin sobre la cooperacin judicial internacional, con
determinacin de la autoridad central que recae en la Fiscala de la Nacin y
establecindose distintas formas de asistencia entre los Estados, que resulta tan
importante, especialmente, ante la criminalidad organizada.

26

AUTOEVALUACION

1.- Cules son las caractersticas de los principales


sistemas procesales que estuvieron vigentes en nuestro
pas?
2.- Seale los Cdigos que tuvieron vigencia en nuestro
pas
3.- En que se diferencian los sistemas inquisitivo,
acusatorio y mixto?
4.- Cules son las caractersticas ms importantes del
vigente Cdigo Procesal Penal?

27

UNIDAD II
DERECHO PROCESAL, ESTRUCTURA INVESTIGACIN PRELIMINAR Y
PREPARATORIA.

Este captulo se sealar las caractersticas del derecho procesal penal,


para luego desarrollar las garantas que se deben observar en todo
procesal penal tales como la tutela judicial, libre acceso la jurisdiccin
debido proceso, entre otros. La siguiente leccin est dedicada a los
conceptos bsicos de accin, jurisdiccin y competencia a fin de que el
alumno pueda identificar y sealar las notas caractersticas y distintivas
de los mismos. Finalmente en la leccin sexta trataremos de la
investigacin preliminar y preparatoria as como el Principio de
Oportunidad como proceso especial.
Leccin 4.- Las Caractersticas del Derecho Procesal Penal, Garantas y
Principios Procesales
4.1. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL

Tiene carcter pblico


Es instrumental
Es autnomo
Es una disciplina jurdica particular
Es de ndole cientfica
Se funda en un conocimiento metdico
Contiene un conocimiento explicativo informativo y predicativo
Es disciplina con terminologa propia
Est conformado por un conjunto sistemtico de conocimientos
Es un sistema de conocimiento verificable
Conduce a la tecnificacin
Es disciplina de ndole realizadora (sus normas son de carcter
operativo)
Es de carcter oficial
Tiene carcter de irretractable
Es de carcter obligatorio
Es disciplina correlativa con el Derecho Penal

28

1. Tiene carcter pblico :


Porque regula la actividad jurisdiccional del Estado, la intervencin estatal para
mantener la convivencia social resolviendo los conflictos entre particulares.
La inevitable mediacin del Estado en la efectiva realizacin de la justicia por
intermedio de los rganos establecidos para tal efecto.
Adems es pblico porque estructura los rganos estatales en sus funciones de
solucin de conflictos.
La relacin jurdico procesal est determinada por normas de carcter pblico
revestida de garantas constitucionales; su institucionalizacin se realiza a travs
de rganos pblicos, que forman parte de uno de los poderes del Estado.
Por otra parte y como ya se indic, este carcter pblico se acenta en la medida
en que aplica el Derecho Penal, derecho pblico por excelencia.
2. Es instrumental :
Es de caracterstica instrumental debido a que sirve para que se pueda tutelar
los derechos no slo de los ciudadanos, sino tambin de todos los integrantes de
una comunidad organizada.
Debido a que constituye el medio de actuar del derecho sustantivo, las normas y
principios de derecho procesal cumplen una funcin reguladora de la actividad
dirigida a la realizacin jurisdiccional del derecho sustantivo.
No obstante, que el derecho procesal no se limita a ser solamente un medio, pues
si as fuera se estara desconociendo el fin propio que tiene, cual es de garantizar
la realizacin del orden jurdico.
En doctrina no slo las normas procesales tienen naturaleza instrumental, sino
tambin las sustantivas, como es el caso de los artculos referentes a la aplicacin
de la pena, la reparacin civil, la denuncia de parte, etc.

29

3. Es autnomo :
El Derecho Procesal penal es autnomo porque tiene individualidad propia.
Como se sabe, el Derecho Procesal penal es el conjunto de normas que tienen por
objeto organizar los Tribunales y Salas Penales y regular la actividad dirigida a la
actuacin jurisdiccional del Derecho Penal material.
En el pasado, el derecho procesal era considerado dependiente del derecho
sustantivo. As, el derecho procesal civil fue considerado un apndice del derecho
civil y el proceso penal como un captulo del derecho penal.
En la actualidad el derecho procesal es considerado como una rama independiente
del derecho sustantivo. El derecho procesal penal, a su vez, se rige por los
principios rectores exclusivos, apunta a fines especficos y posee un objeto de
conocimiento propio.
La autonoma del derecho procesal penal se da tanto a nivel legislativo, cientfico y
acadmico.
La autonoma legislativa del derecho procesal penal es resultado del largo proceso
de separacin del derecho penal del material, como consecuencia de la
implantacin del sistema de legislacin codificada, que separa en dos Cdigos
diferentes el derecho material y el derecho procesal y que luego divide a ambos en
ramas principales civil y penal.
El derecho procesal penal adquiri autonoma cientfica y su independencia frente
a la ley penal material, mediante la formulacin de sus propios principios, el
desarrollo de una teora tambin propia, y de la determinacin de su campo u
objeto de estudio. Su diferenciacin en relacin con el derecho procesal civil se da
a partir de los diferentes bienes jurdicos que tutela.
4. Es una disciplina jurdica particular :
Porque forma parte del universo del conocimiento jurdico, es una rama
especial del Derecho.

30

5. Es de ndole cientfica :
Est constituido por un conjunto coherente y perfectible de
formas de pensamiento, esto es, por concepto de juicios,
razonamientos y teoras de ndole jurdico procesal penal.
Sobre todo porque le importa un conocimiento racional y
lgico.
Estos conceptos, juicios razonamientos y teoras son de
naturaleza subjetiva y objetiva a la vez: parten del
conocimiento sensorial de a realidad, para as elevarse a
lo abstracto; y en ese nivel ejercer la prctica jurdico procesal penal.
La prctica de todo lo anteriormente dicho, permite excluir todos aquellos factores
negativos, como son: la vaguedad, la inexactitud, la superficialidad; as poder tener
un debido conocimiento y aplicacin del Derecho Procesal Penal.
6. Se funda en un conocimiento metdico :
Porque constituye un conocimiento ordenado y orientado a obtener la verdad
sobre su objeto de estudio para una mejor realizacin de su finalidad apela al
empleo oportuno y riguroso de los mtodos de la actividad cognoscitiva:
observacin,

comparacin,

anlisis,

sntesis,

induccin,

deduccin,

experimentacin, etc.
7. Contiene un conocimiento explicativo informativo y predicativo:
Porque indaga e identifica la causalidad de su existencia como disciplina
particular e inquiere sobre su propio objeto y finalidad. Su contenido es un cmulo
de conocimientos tanto de ndole causal explicativo como de orden dentico de lo
que es y para lo que es el Derecho procesal Penal y tambin de nivel crtico sobre
la aplicacin prctica de la disciplina que permite impulsar el perfeccionamiento de
dichos conocimientos; as mismo predecir sucesos y avances inherentes y
complementarios a la disciplina. Por ejemplo, adecuadamente la prctica procesal
penal(la conduccin de un procedimiento penal), tambin permite predecir, con
grado probable, las consecuencias procesales de una innovacin propuesta o

31

aprobada y servir de orientacin lcida para formular alternativas innovadoras en


materia de normatividad procesal penal.
8. Es disciplina con terminologa propia :
El Derecho Procesal penal es una disciplina con una terminologa propia para
poder tener una mayor claridad y precisin en la comunicacin dentro de esta
disciplina. Esta terminologa tiene conceptos muy propios y se incrementar
constantemente.
La terminologa propia de la que goza el Derecho procesal Penal es una
consecuencia de su calidad de disciplina jurdica especial, sin embargo, esto no
quiere decir que el derecho procesal Penal deje de lado la terminologa jurdica
general y bsica.
La terminologa propia tienen lugar siempre desde e punto de vista conceptual, ya
que en muchos casos la misma palabra es utilizada en diversas ramas del
derecho, pero conceptualmente puede denotar y/o connotar algo especial desde el
punto de vista procesal penal.
9. Est conformado por un conjunto sistemtico de conocimientos:
La cual se refiere a la constitucin de una compleja unidad de conocimientos
en conexin lgica entre s, tales como la coherencia de juicios jurdicos, las
teoras, los principios procesales penales, la norma coherencia de las normas
jurdicos procesales penales, etc.
10. Es un sistema de conocimiento verificable :
Porque las bondades y defectos del Derecho
Procesal Penal son evaluables desde la perspectiva del
desarrollo del Estado y del Derecho como medio
ineludible para la aplicacin del derecho penal. Esta
evaluacin que se da del Derecho Procesal penal
permite su auto desarrollo terico en funcin directa de la
causalidad, finalidad, vigencia y evolucin histrica del

32

estado y del derecho en general; por lo tanto constituye un sistema de


conocimiento verificable y evaluable.
Pro ejemplo para proceder a una reforma del sistema procesal penal se deber
tomar en cuenta las necesidades, la idiosincrasia de la sociedad en su conjunto
para tener un resultado coherente con la realidad.
11. Conduce a la tecnificacin:

Ya que el conocimiento

sistemtico y la aplicacin consciente del derecho


procesal penal durante la actividad jurisdiccional
son las nicas condiciones que permitirn un
ptimo tratamiento riguroso de los problemas
inherentes

la

iniciacin,

desarrollo

culminacin del proceso penal concreto. "Una


actividad sin conocimiento cientfico constituye una mera rutina, y a su vez, una
actividad prctica sin actualizacin cientfica deviene en un rezago anquilosado de
conocimientos cientficos. Por el contrario, un conocimiento meramente terico, sin
concrecin, sin verificacin prctica, es slo una hiptesis.

12. Es disciplina de ndole realizadora (sus normas son de carcter operativo) :


Pues los fundamentos tericos y las normas positivas de naturaleza procesal penal
estn destinadas a regular el inicio, desarrollo y culminacin del procedimiento
penal respecto del acto imputado como delito, y finalmente, decidir la aplicacin del
Derecho Penal o la no aplicabilidad. Esta caracterstica se sustenta en el principio
procesal penal que dice : NULLA POENA SINE PREVIA JUDITIO
13. Es de carcter oficial :
Ya que se cumple por medio de un rgano pblico y se inicia de oficio por el
Ministerio Pblico, quien en el ejercicio de sus funciones debe proceder a formular
luego de una denuncia, sin que por ello se recorte el derecho de las personas que
puedan hacerlo directamente.

33

Iniciando la accin el fin perseguido es la implantacin de una sentencia, que slo


el Estado en su funcin jurisdiccional lo puede realizar, sin que tenga que hacer
ninguna otra declaracin de voluntad.
14. Tiene carcter de irretractable :
Ya que producida la denuncia o iniciando el proceso no puede ser modificado,
suspendido o revocado. No procede por ende en el Proceso Penal, el
desistimiento, la transaccin, o perdn; la accin continua hasta su terminacin, y
solo se extinguir cuando la Ley lo permita como es la sentencia, el
sobreseimiento, muerte del imputado o por declaracin de alguna de las
excepciones establecidas por Ley.
Dado el carcter pblico del fin que persigue no es posible que por un acto
unipersonal se pueda revocar o suspender y la accin esta encomendada al
Estado; sin embargo en nuestra ley se permite que en algunos casos, la persona
interesada pueda desistirse, siendo estas las excepciones a la regla antes que a la
norma.
15. Es de carcter obligatorio :
Ya que el Estado no puede renunciar a su potestad soberana, pues el que tiene el
poder de la tutela jurdica aplica la sancin por medio del rgano jurisdiccional, en
forma indiscriminada, sin tener en cuenta diferencia de persona alguna. Al lado del
Ministerio Pblico admite un acusado particular o querellante y uno o varios
acusados y admite tambin a personas secundarias, como el responsable civil.
16. Es disciplina correlativa con el Derecho Penal :

Ya que existe vinculacin

especial entre en derecho procesal penal y el derecho penal, El uno necesita del
otro. Suprimiendo uno de ellos no se justificara la existencia del sobreviviente.
Ambas disciplinas son autnomas. Ambas forman parte de un todo que e del
Derecho como totalidad. Pero la aplicacin del Derecho Penal no se podra dar din
antes haberse aplicado el Derecho Procesal Penal, la demostracin est en que
sin la puesta en accin recproca del Derecho Procesal Penal y del Derecho Penal
no es posible concretar el poder punitivo

34

4.2 LAS GARANTAS DEL PROCESO PENAL PERUANO

Conforme ha sealado San Martn Castro, se denomina como garantas


genricas a aquellas normas generales que guan el desenvolvimiento de la actividad
procesal. Se trata de normas constitucionales que no van
a restringir sus efectos a determinados momentos o
actos del proceso penal, sino que su configuracin va a
permitir que proyecten su fuerza garantista-vinculante a
todos

los

momentos

por

los

que

pasa

el

desenvolvimiento del proceso, es decir, desde la fase


preliminar o pre-judicial, pasando por las fases de instruccin, intermedia y
juicio oral, hasta concluir la fase impugnatoria, con lo que recin se puede decir que el
proceso penal ha concluido definitivamente.
4.2.1. El derecho a la tutela judicial efectiva

Esta garanta se encuentra consagrada en el inc. 3 del art. 139 de la Constitucin


Poltica de 1993. Se trata de una institucin procesal de reciente data en el derecho
comparado. Su origen se encuentra en el inc. 1 del art. 24 de la Constitucin Espaola
de 1978.
Lo reciente de su historia ha hecho que, en un inicio, su contenido no se encuentre
determinado con precisin; siendo mrito del Tribunal Constitucional Espaol la
paulatina fijacin de sus alcances. Sin embargo, incluso ahora no existe un total
acuerdo respecto de su real contenido, sobre todo en cuanto se le pretenda distinguir
del otro baremo central de los sistemas procesales de influencia hispnica -en el que
coexisten ambos derechos-, el derecho a un debido proceso.
Es el sentido aludido que en algunas oportunidades se ha sealado que definir en
forma ms o menos precisa la garanta de la tutela judicial efectiva en el Derecho
espaol es muy difcil, porque son tantos los aspectos que se han estimado
amparados en ella, que bien se podra decir que la cobertura que presta es casi
ilimitada; que su vitalidad es tan extraordinaria que prcticamente todo el esquema de
garantas constitucionales podra construirse sobre ella.

35

Lo que no se puede cuestionar desde ninguna perspectiva es que los derechos y


garantas derivados del derecho a la tutela judicial efectiva abarcan todas las fases del
procedimiento ya que a la resolucin judicial final slo puede llegarse a travs del
proceso.

a. El derecho de libre acceso a la jurisdiccin:


Conforme ha sealado Moreno Catena, aun cuando no aparezca reconocido de modo
explcito, el derecho a la tutela judicial comprende el derecho de acceso a la justicia,
como necesario prius lgico para obtener la tutela judicial efectiva.
Mediante este derecho se garantiza al individuo la posibilidad de acceder al proceso
jurisdiccional: promoviendo o solicitando su inicio, ante el rgano legalmente
competente, o concurriendo vlidamente al proceso ya iniciado, en los casos en que
tuviere algn inters en la resolucin jurdica del mismo (en los casos del imputado o
el tercero civil).
En el proceso penal este derecho se tiene que ver necesariamente desde las
posibilidades de acceso real a la jurisdiccin del propio imputado; as como, del actor
civil y del tercero civilmente responsable. Para cada uno de estos sujetos procesales no importando que se trate de un sujeto contingente o no necesario- se deben de
prever las vas legales para una efectiva garanta de su derecho de acceso a la
jurisdiccin.
En cuanto al imputado, se debe de garantizar que acceda al proceso jurisdiccional (e
incluso, en los momentos previos, en el policial y fiscal) como una efectiva parte de
ste, con los derechos y deberes que fluyen de su condicin de sujeto procesal. Esta
garanta comporta necesariamente la superacin definitiva de la concepcin inquisitiva
que entenda al procesado como un mero objeto de investigacin; frente al cual,
incluso, estaba permitido el secreto de la instruccin.
En lo que respecta a la vctima, conforme lo ha sealado San Martn Castro, en
nuestro pas el derecho de acceso a la justicia presenta la particularidad de que es el
Ministerio Pblico el rgano autnomo de derecho constitucional que tiene la
exclusividad para promover la accin penal (art. 159.5 Const.); sin embargo, ello no
obsta los ciudadanos tengan el derecho a formular denuncias y que si el Fiscal las
rechaza puedan instar el control jerrquico del superior (art. 12 de la LOMP). Una vez
promovida la accin penal los agraviados estn autorizados a constituirse en parte
civil, sin perjuicio que decida -sin condicionamiento alguno- acudir a la va civil

36

interponiendo una demanda de indemnizacin. La vctima en consecuencia no esta


legitimada para reclamar la imposicin de una pena al presunto delincuente, pero s
para acudir directamente al rgano judicial reclamando una indemnizacin.

b. El derecho de libre acceso al proceso en las instancias reconocidas:

Conforme ha sido concebida en la doctrina jurisprudencial constitucional espaola,


esta consecuencia del derecho a la tutela judicial efectiva constituye una mera
continuacin del derecho de acceso al proceso. Esta garanta se refiere a la
posibilidad que deben tener las partes de acceder a los recursos e instancias
correspondientes en tanto se encontraran legalmente previstas.
Esta garanta no debe entenderse como un derecho a la pluralidad de instancias, sino
que slo constituye un derecho a acceder a las instancias -por ende al recurso que la
posibilita- ya legalmente previstas. El derecho a la pluralidad de instancias posee una
especificidad propia y fluye de una clusula constitucional garantista especfica, como
es la contenida en el inciso 6 del artculo 139 de la Ley Fundamental.
Esta diferencia se entiende con mayor claridad si se explica que, por ejemplo, en
Espaa -que es, como ya sealamos, de donde hemos tomado la institucin del
derecho a la tutela judicial efectiva- no se encuentra constitucionalmente previsto el
derecho a la pluralidad de instancias, razn por la que en algunos asuntos slo se
concede legalmente un proceso con instancia nica. A la pluralidad de instancias en
materia penal no se le reconoce origen constitucional expreso, sino que surge del art.
14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos.
c. El derecho a obtener una resolucin fundada en derecho que ponga fin al
proceso:
Los derechos de libre acceso a la jurisdiccin y al proceso en sus instancias
reconocidas perderan razn de ser, en cuanto partes integrantes del superior derecho
a la tutela judicial efectiva, si el sujeto no tuviera tambin el derecho a una resolucin
fundada en derecho que ponga fin al proceso. De nada servira que se le haya
permitido al sujeto comparecer al proceso, en sus instancias legalmente previstas, si
no se prev tambin un derecho para que el rgano jurisdiccional no pueda eludir dar
la respuesta jurdica cuya bsqueda dio origen al proceso, o d una que resulte siendo
ambigua.

37

Sin embargo, no es cualquier respuesta la que satisface el derecho a la tutela judicial


efectiva, sino que es necesario que sta, adems de ser clara, deba encontrarse
debidamente motivada, tanto desde una perspectiva fctica como jurdica.
El derecho a la motivacin de la resolucin que ponga fin al proceso se encuentra
incluido en la garanta especfica de motivacin de resoluciones jurisdiccionales
consagrada en nuestra Ley Fundamental de 1993 en su art. 139, cuando prescribe:
"Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: 5. La motivacin escrita de las
resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trmite,
con mencin expresa de la ley aplicable y los fundamentos de hechos en que se
sustentan".
Si bien en su entendimiento inicial hemos referido este componente del derecho a la
tutela judicial efectiva como un derecho a obtener una resolucin final, lo que puede
identificarse con la sentencia; se debe advertir que la resolucin final a la que se hace
referencia no es, en el proceso penal, necesariamente una sentencia, sino que puede
serlo una resolucin mediante la cual se declara fundada una excepcin de naturaleza
de accin, de prescripcin, amnista, etc.
Asimismo, este derecho no slo le corresponde al imputado, contra quien se dirige la
persecucin penal (razn de ser del proceso), sino tambin a todos los sujetos
procesales que tengan un inters propio en el proceso, es decir el actor civil y el
tercero civilmente responsable. Siendo as que no slo se debe fundamentar en
derecho la sentencia condenatoria, sino tambin la absolutoria; y, la primera, no slo
en su aspecto eminentemente penal sino tambin en lo que corresponde a la
reparacin civil, porque es que se impone, su monto o porque es que se niega su
imposicin
INFRACCIONES

DEL

MANDATO

DE

MOTIVAR

LAS

RESOLUCIONES

Para el cumplimiento del deber constitucional de motivacin de las resoluciones


jurisdiccionales, el juzgador debe de manejar adecuadamente: mximas de
experiencia , reglas de la lgica y categoras jurdicas.
Por contra, la infraccin del deber constitucional de motivar las resoluciones se puede
dar de cuatro diferentes maneras:

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Falta absoluta de
motivacin

Motivacin aparente

Motivacin insuficiente

Motivacin
Motivacin incorrecta

- Falta absoluta de motivacin:

Tiene lugar cuando la resolucin no expresa el ms mnimo (argumento real o


aparente) que fundamente la decisin que se toma. Existe una total ausencia de
motivacin.

- Motivacin aparente:
En este caso la resolucin aparece prima facie como fundada. El juzgador glosa
algunas razones del porqu ha tomado la decisin.
Se trata de una motivacin aparente porque, en cuanto nos adentramos en la
profundidad y razonabilidad de la fundamentacin, sin quedarnos slo en el aspecto
formal, se descubre que no existe ningn fundamento; que se han glosado frases que
nada dicen (que son vacuas o ambiguas) o que carecen de contenido real (no existen
elementos de prueba que las sustenten).
Es necesario dejar en claro que la motivacin aparente no constituye, en estricto,
motivacin alguna y no debe ser considerada como una motivacin real.
- Motivacin insuficiente:
Se incurre en esta infraccin cuando se viola el principio lgico de razn suficiente, es
decir, se consignan slo algunos de los argumentos que llevaron a tomar la decisin,
pero no todos los que van a generar la conviccin.

39

Es necesario dejar en claro que, conforme ha sealado la STC 264/88: "no es exigible
una agotadora explanacin de los argumentos y razones y que, segn el caso, es
incluso admisible una fundamentacin escueta, pero siempre que de sta aparezca
que la decisin judicial responda a una concreta interpretacin y aplicacin del
Derecho ajena a toda arbitrariedad".
- Motivacin incorrecta:
Se presenta cuando en el proceso de motivacin se infringe las reglas de experiencia
o de la lgica, se interpreta o aplica incorrectamente las normas jurdicas, o se recurre
a criterios que carecen de cualquier fundamento.
En este nivel es necesario advertir sobre un tema de fundamental importancia, que no
ha sido tomado en cuenta debidamente: la motivacin de la pena que se impone83. En
tanto la sentencia penal condenatoria no slo se encuentra conformada por el
pronunciamiento del juzgador sobre la realizacin de un hecho punible; sino que
adems por el pronunciamiento sobre la pena que corresponde imponer (salvo en los
casos de reserva del fallo condenatorio): el derecho a la fundamentacin de las
resoluciones jurisdiccionales resulta exigible, tambin, en el extremo de la sentencia
condenatoria que se refiere a la pena judicialmente determinada.
d. El derecho a la efectividad de la tutela judicial (derecho a la ejecucin):
Finalmente, el contenido del derecho a la tutela judicial efectiva se complementa con el
derecho que se tiene a que la resolucin que pone fin al proceso pueda ser
operativizada en la realidad. De nada servira permitir el acceso al proceso y lograr la
obtencin de una resolucin que ponga fin al proceso de forma favorable, si es que el
pronunciamiento judicial queda slo en eso, un pronunciamiento, y no puede conseguir
virtualidad en la vida social.
Conforme ha sealado San Martn Castro, las resoluciones judiciales firmes no son
meras declaraciones de intenciones, sino que es necesario que se ejecuten
obligatoriamente, inclusive de modo coactivo en los casos en que voluntariamente no
se cumpla el pronunciamiento contenido en ella.
Entendido como garanta en favor de la persona humana, el derecho a la efectividad
de la tutela judicial no puede entenderse en nuestro sistema procesal penal en un
sentido de cumplimiento de la pena, puesto que ste se ha concebido como un inters
que no le corresponde al particular sino al Estado.

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4.2.2. El derecho al debido proceso penal


Esta garanta se encuentra reconocida, conjuntamente con la de tutela judicial
efectiva, en el inc. 3 del art. 139 de la Constitucin Poltica de 1993.
En un primer acercamiento, su naturaleza resultara siendo de lo ms amplia, pues
como ha sealado Mixn, su teleologa se refleja en su funcin de sntesis de las
garantas destinadas a concretar la legitimidad procesal. En efecto, segn un sector de
la doctrina a travs del debido proceso se precipitan todas las garantas, derechos
fundamentales y libertades pblicas de las que es titular la persona en el Estado Social
y Democrtico de Derecho.
Sin embargo, es necesario precisar sus contornos en cuanto a la funcionalidad que le
puede corresponder en nuestro sistema procesal penal; y, en este sentido, sin dejar de
ser una clusula con la que se busque que el proceso penal se encuentre informado
por los valores de justicia y equidad, que le dan su ratio; se la debe concebir como
aquella garanta general mediante la cual se va a dotar de rango constitucional a todos
aquellas garantas especficas que no han sido reconocidas expresamente en la
Constitucin, pero que se encuentran destinadas a asegurar que el proceso penal
peruano se configure como un proceso justo (conforme con los fines constitucionales).
Su utilidad radicara en que permitira situar a las garantas procesales que no
aparecen expresamente reconocidas en la Constitucin, es decir, se tratara de una
clusula de carcter residual o subsidiaria. Es en este sentido que se comprenderan
en el debido proceso fundamentalmente las garantas de justicia especficas previstas
en la legislacin ordinaria y en los Instrumentos Internacionales de Derecho Humanos.

a. La inadmisibilidad de la persecucin mltiple (ne bis in idem)


Esta garanta comporta la imposibilidad de que una persona sea perseguida dos veces
o ms en razn de una misma imputacin criminal.
En contra del entendimiento que tradicionalmente se le ha dado al ne bis in idem,
equiparndosele al principio de la cosa juzgada; el contenido de esta garanta ha
demostrado poseer mayor amplitud, pues no slo comporta la prohibicin de una
persecucin subsiguiente, es decir, cuando la imputacin ya ha sido materia de un
pronunciamiento final por parte del rgano jurisdiccional correspondiente, sino que
tambin se encuentra referido a la prohibicin de una persecucin paralela, es decir,
que la persona sea perseguida al mismo tiempo en dos procesos diferentes.

41

La garanta del ne bis in idem, como in admisibilidad de persecucin penal mltiple se


asienta sobre tres requisitos concurrentes, tres identidades.
En primer lugar, funciona en los casos en que la persecucin penal se dirige contra la
misma persona en la que ya ha recado un pronunciamiento final o que viene siendo
perseguido. Para este supuesto no importa la calificacin jurdica que se haya hecho
de la participacin en el hecho del sujeto perseguido, si concurri como autor,
cmplice o instigador, sino solamente que se trate de la misma persona (eadem
persona)
En el tema de la posibilidad de que haya una aplicacin del ne bis in idem en
abstracto, no referido a una persona especfica, se ha discutido si la desestimacin que puede ocurrir cuando todava no ha sido correctamente individualizado el
imputado- puede producir un efecto erga omnes. Contestndose que la desestimacin
no produce el efecto abstracto de cosa juzgada, sino que se trata, simplemente, del
rechazo -por inadmisible- de una denuncia, que puede ser admitida nuevamente si se
modifican las condiciones por las que antes fue rechazada.
En segundo lugar, se necesita que se trate del mismo hecho punible (eadem res). Este
requisito no hace referencia alguna a la calificacin jurdica que haya tenido la
conducta, sino al hecho fctico por el cual se ha o se viene procesando. As, por
ejemplo, no importar que el hecho haya sido calificado en un primer proceso, en el
que se absolvi al imputado, como delito de homicidio y posteriormente se pretenda
procesar, nuevamente, por el mismo supuesto fctico pero calificndolo jurdicamente
como asesinato.
En este extremo, es necesario dejar debidamente sentado que, conforme seala
generalmente la doctrina, para que opere la garanta del ne bis in idem no es
necesaria una identidad absoluta en los supuestos de hecho, sino que slo se debe
mantener la estructura bsica de la hiptesis fctica. Es decir, que en trminos
generales el hecho sea el mismo. Caso contrario sera muy fcil burlar esta garanta
mediante la inclusin de cualquier detalle o circunstancia que ofreciera una pequea
variacin en la hiptesis delictiva.
Finalmente, se debe de exigir que se trate del mismo motivo de persecucin (eadem
causa petendi). Esto significa que el ne bis in idem slo funciona en sede penal en los
casos en que ambos procesos tengan por norte la aplicacin de una sancin. As, no
funcionara la garanta en comento en los casos en que el otro proceso careciera de

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connotaciones sancionadoras, por ejemplo, se tratara de un proceso civil en el que se


pide la reparacin del dao causado por el delito.
En lo que se refiere a la cosa juzgada (garanta integrante de la ms amplia de ne bis
in idem), es necesario dejar constancia que si bien en la doctrina se explica que se
trata de un efecto de una sentencia firme, esta garanta opera tambin -bajo el amparo
de la prescripcin contenida en el inc. 13 del art. 139 de la Constitucin- en los casos
de amnista, indulto, sobreseimiento definitivo y prescripcin.
Respecto de la cosa juzgada, tambin, se debe dejar en claro que esta no funciona
para los casos en que se plantea la revisin de la sentencia condenatoria, en razn de
nuevas pruebas que dicen de la inocencia del sancionado. No se trata en estos
supuestos de una excepcin del ne bis in idem, como cree algn sector de la doctrina,
sino que en estos casos no existe una misma causa petendi.

b. El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas


Conforme ha sealado Esparza, para que la actividad jurisdiccional alcance sus
objetivos de justicia es necesario que el proceso se tramite con celeridad. Siendo una
garanta aplicable a cualquier tipo de proceso esta exigencia se acenta de gran
manera en sede penal, en razn del reconocimiento que tiene la persona de liberarse
cuanto antes del estado de sospecha que pesa sobre sus hombros y de las
restricciones de derechos que el proceso criminal indefectiblemente comporta.
Como su denominacin lo indica, este derecho garantiza que el proceso penal se lleve
adelante y finalice sin que existan dilaciones indebidas en su tramitacin. Sin embargo,
ms all, como bien lo ha sealado el Tribunal Supremo Federal Norteamericano,
quiz la nota ms importante que caracteriza a esta garanta es la de que se trata de
un concepto ms vago que los que definen otros derechos procesales, de modo que
es imposible determinar de manera general y con absoluta precisin cuando ha sido
violado.
No toda dilacin o retraso en la tramitacin del proceso puede identificarse como una
infraccin de la garanta en comento, sino que las dilaciones indebidas han sido
entendidas como supuestos extremos de funcionamiento anormal de la administracin
de justicia, con una irregularidad irrazonable en la duracin mayor de lo previsible o lo
tolerable, y adems imputable a la negligencia o inactividad de los rganos
encargados de la administracin de justicia.

43

En este marco, la evaluacin sobre la existencia de un proceso con dilaciones


indebidas debe realizarse caso por caso, mediante la aplicacin a las circunstancias
de cada supuesto de un grupo de factores objetivos y subjetivos que sean congruentes
con su enunciado genrico, no se puede limitar a una simple constatacin del
incumplimiento de los plazos, pues, incluso, reclama su funcionalidad para los casos
en que no se ha previsto un plazo especfico.
La evaluacin de la existencia de dilaciones indebidas ha de ser integrado en cada
caso concreto mediante el examen de la naturaleza del objeto procesal, de la actividad
del rgano judicial y del propio comportamiento del recurrente. As, se debe analizar la
complejidad del litigio, los mrgenes ordinarios de duracin de otros litigios del mismo
tipo, el inters en juego del presuntamente perjudicado, su conducta procesal y,
finalmente, la conducta de las autoridades y la consideracin de los medios
disponibles.
Es necesario tener debidamente en cuenta que, como el Tribunal Constitucional
espaol ha precisado, excluir del derecho al proceso sin dilaciones indebidas las que
vengan ocasionadas por defectos de estructura de la organizacin judicial sera tanto
como dejar sin contenido a este derecho frente a esa clase de dilaciones; que el deber
estatal de garantizar la justicia sin dilaciones lleva implcita la dotacin a los rganos
judiciales de los necesarios medios personales y materiales.
Asimismo, es necesario dejar sentado que la dilacin perjudica, desde luego, a una de
las partes; pero no siempre habrn de resultar perjudiciales para el imputado, sino que
en ocasiones pueden favorecerle, como cuando esta por finalizar el plazo para la
prescripcin extraordinaria de la accin penal.
Para finalizar, el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas se debe complementar
con un principio de celeridad procesal, en el sentido que, en cuanto a los funcionarios
estatales les sea posible, la resolucin del conflicto de carcter criminal se tiene que
dar en el menor tiempo posible. Esto no importar lgicamente una prdida de
garantas.
c. El derecho a un juez imparcial
Por lo fundamental de esta garanta para los sistemas procesales ha sido denominada
como el principio supremo del proceso. Nos encontramos ante la exigencia mediante
la cual se garantiza que el funcionario encargado de la resolucin jurdica del conflicto

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criminal no posea algn inters particular en el sentido que habr de tener sta, ms
all de la correcta aplicacin de las normas del Derecho penal.
En verdad nos encontramos frente a una de las garantas ms importantes de
cualquier tipo de proceso, pues el primero de los requisitos estructurales que ha de
cumplir necesariamente cualquier juez o Tribunal, para poder ser considerado como
tal, es el carcter o condicin de tercero ajeno al conflicto que ante l planteen las
partes procesales demandando su solucin. La actividad judicial es, ante todo, una
actuacin "desinteresada", pudiendo afirmarse que la legitimacin judicial se encuentra
antitticamente opuesta a la de las partes: en tanto que la legitimacin de stas se
determina por la titularidad de un derecho o la existencia de un inters en el proceso,
la del juez provienen precisamente de esa ausencia de inters con el objeto procesal.
Conforme ha sealado el maestro Mixn Mass, la imparcialidad impone la rigurosa
aplicacin del principio de la identidad: el juez es juez, nada ms que juez. Y entre el
juez y las partes resulta aplicable el principio de tercio excluido; o bien es parte o bien
es juez; no hay posibilidad intermedia.
En tanto garanta, el derecho a un juez imparcial se debe configurar para funcionar
antes de que se haya producido la parcializacin efectiva del juzgador, para actuar
frente a los casos en que existe el peligro que la parcializacin se verifique.
Es en este sentido que se debe asegurar el apartamiento del conocimiento del proceso
del juzgador en el que existe sospecha de parcialidad; para lo que el legislador debe
proveer y regular las instituciones jurdicas de la abstencin (inhibicin) y la
recusacin.
La abstencin se debe configurar para los casos en que el juez se percata que su
posicin social, afectiva, profesional o jurdica arroja sospechas respecto de su
parcialidad en la resolucin del proceso, o cuando, por cualquier razn fundada, se da
cuenta que no podr ser imparcial.
Por su parte, la recusacin se debe configurar como derecho para que la parte solicite
al juez que se aparte del proceso, cuando tema sobre su parcialidad. Sin embargo,
para efecto de que las partes no hagan mal uso de esta posibilidad, esta peticin
deber fundarse con medios probatorios idneos, no debe bastar la simple alegacin
de que tal temor existe.

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d. La prohibicin de compeler a declarar o a reconocer la culpabilidad


Nos encontramos frente a la garanta que tiene la persona para decidir libremente si
declarar o no cuando viene siendo objeto de una persecucin penal; as como,
respecto de cual habr de ser el contenido de su declaracin. Los funcionarios
encargados de la persecucin penal no estn legitimados para compeler al individuo a
declarar y, mucho menos, a declarar de una determinada manera.
Conforme ha sealado Binder, el imputado tiene el seoro y el poder de decisin
sobre su propia declaracin. Consecuentemente, slo l determinar lo que quiere o lo
que no le interesa declarar, lo que tendr que hacerlo de manera voluntaria y libre.
Esto significa que no se pueden utilizar medios violentos para conseguir la
declaracin, pero significa, tambin, que no se puede utilizar ningn mecanismo que
menoscabe

la

voluntad

del

imputado

(Vg.

mediante

la

administracin

de

psicofrmacos: sueros de la verdad, hipnosis, etc.) No se puede emplear tampoco


preguntas capciosas o sugestivas, ni amenazar al imputado con lo que le podra
suceder en caso que no confiese, entre otros recursos similares.
Esta garanta tiene por finalidad desterrar aquellas concepciones inquisitivas que
buscaban afanosamente lograr la confesin del imputado, incluso en desmedro de su
dignidad como persona humana.
Entre las consecuencias ms importantes de este derecho se encuentra el hecho de
que de ninguna manera se puede obligar, ni inducir siquiera, al imputado a reconocer
su culpabilidad, pero tambin se contiene el derecho que se tiene a que de la negativa
a declarar, del silencio del imputado frente a preguntas concretas o, incluso, frente a
su mentira no se puedan extraer conclusiones de culpabilidad.
LECCIN 5. ACCIN PENAL JURISDICCIN COMPETENCIA

5.1. ACCIN PENAL


5.1.1. CONCEPTO:
Es aquella accin ejercitada por el Ministerio Pblico o por los particulares
(segn la naturaleza del delito), para establecer, mediante el pronunciamiento del
rgano jurisdiccional, la responsabilidad en un evento considerado como delito o falta.
La accin tiene por fin la aplicacin del derecho material por parte del juez.
El objeto es la aplicacin de una pretensin punitiva.

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Para interponer la accin penal, no es necesario que exista un hecho, delito o


no. El proceso se establece justamente para comprobar si el hecho existi o no, y si
existi corresponder establecer si es o no delito.
La accin opera como el impulso que pone en movimiento la serie de actos que
denominamos proceso, que conduce a la aplicacin del Derecho sustantivo al caso y
sujeto concretos.
Proceso es el conjunto de averiguaciones y discusiones dirigidos a la aplicacin
de la norma sustantiva general a la situacin singular realmente acontecida.

NOTA :
* La accin es la potestad recibida del ordenamiento jurdico por los particulares
de un derecho, para promover la actividad jurisdiccional, encaminada a la
actuacin de la Ley. Prieto Castro.
* Accin punible o delictiva. La accin procesal (accin) no debe confundirse
con la accin punible o delictiva (hecho ilcito), pues el estudio de la primera
corresponde al campo procesal, en tanto que la segunda compete a la teora del
delito.
* La Tesis Romanista o Clsica de la Accin. Actualmente ha quedado
descartado el postulado que sealaba que la accin es el mismo derecho (ius
puniendi) en pie de guerra o el derecho de perseguir en juicio lo que se debe. El
origen de la ciencia procesal se produjo precisamente al independizarse de la
accin, respecto del derecho sustancial material es factible que se pueda
accionar en sede penal, sin necesidad que el accionante posea o sea titular del
ius puniendi; es ms puede ni siquiera existir el ius puniendi, y, sin embargo,
existir accin.
* Pretensin, es la afirmacin de un sujeto de derecho de merecer la tutela
jurdica y, por supuesto, la aspiracin concreta de que sta se haga efectiva en
otras palabras: la autoatribucin de un derecho por parte de un sujeto que
invocndolo pide concretamente se haga efectiva a su respecto la tutela jurdica.
Couture.

En atencin a lo expuesto, muchos juristas utilizan el trmino accin penal", al


simplificar un conjunto de palabras (brevitatis causae) que significan "accin procesal
tendiente o encaminada a resolver un conflicto penal". Pero que conste que una cosa

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es simplificar o abreviar las palabras, y otra cosa en que la accin como concepto puro
puede a la vez ser penal, civil o mercantil. O estamos con la unidad y autonoma, o
con la diversidad del concepto de accin.

5.1.2. CARACTERES DE LA ACCIN PENAL:


La accin penal presenta caracteres especficos:

OFICIALIDAD
Carcter pblico: El ejercicio de
la accin es del Poder Pblico,
excepto cuando se trata de delitos
de accin privada.

* PUBLICIDAD:
Puede ser ejercitada por
personas pblicas, cuando
se busca proteger a la
sociedad en su conjunto;
se ejercita en inters de
sus miembros.

* AUTNOMA:
Es
independiente
derecho material.

* IRREVOCABILIDAD:
La regla general es que una vez
promovida la accin penal no existe
posibilidad de desistimiento. Se puede
interrumpir, suspender o hacer cesar,
slo y exclusivamente cuando est
expresamente previsto en la ley.

* UNICIDAD:
No se admite pluralidad o
concurso de titulares de la
accin.

del

* INDIVISIBILIDAD:
La accin es una sola y
comprende a todos los que
hayan participado en el
hecho delictivo.

* INDISCRECIONALIDAD:
Se debe ejercer siempre que la ley lo
exija. No est obligado a ejercer la
accin penal sino cuando se siente
obligado y debe ser desarrollada en
funcin de la investigacin realizada por
el fiscal, que tiene discrecionalidad,
cuando cree que hay motivos para
suspender, cesar, etc., el proceso.

5.1.3. CLASES DE ACCIN PENAL:

- Accin Penal Pblica.- En caso de delitos que atentan contra el inters social.

- Accin Penal Privada.- En caso de delitos que atentan contra el inters particular.

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5.2. JURISDICCION
Etimolgicamente, jurisdiccin proviene de la locucin latina iuris dictio o ius
dicere que significa decir o mostrar el derecho. La nocin de jurisdiccin como
concepto jurdico surge con el advenimiento del Estado moderno y una vez
consagrada la divisin de poderes.

En las sociedades primitivas, la fuerza y la venganza constituan el nico medio


de hacer justicia; se encuentra la autodefensa o autotutela como las primeras formas
de solucionar los conflictos. Despus las partes buscan solucionar sus controversias
mediante el trato directo o negociacin. A esta forma de solucin de controversias
mediante el trato directo o negociacin. A esta forma de solucin de conflictos se le
conoce como autocomposicin.

La jurisdiccin penal surge para evitar la autodefensa violenta, por el inters


pblico y con el propsito de restablecer el orden social. Se encuentra dentro de la
tercera forma histrica de solucin de conflictos que es la heterocomposicin, que se
presenta cuando un tercero elegido o no por las partes soluciona su conflicto.

5.3. COMPETENCIA

No es ms que la delimitacin de la jurisdiccin, bajo criterios de territorio,


materia, grado o cuanta.

LA COMPETENCIA ES OBJETIVA, FUNCIONAL, TERRITORIAL Y POR CONEXIN.

Por la competencia se precisa e identifica a los rganos jurisdiccionales que deben


conocer un proceso. Tenemos los siguientes criterios para determinar la competencia:
5.3.1. LA COMPETENCIA POR ELTERRITORIO
Se establece en el siguiente orden:
1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto
en caso de tentativa, o ces la continuidad o la permanencia del delito.

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2. Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito.


3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito.
4. Por el lugar donde fue detenido el imputado.
5. Por el lugar donde domicilia el imputado.

DELITOS COMETIDOS EN UN MEDIO DE TRANSPORTE.-

1. Si el delito es cometido en un medio de transporte sin que sea posible


determinar con precisin la competencia territorial, corresponde conocer al Juez del
lugar de llegada ms prximo. En este caso el conductor del medio de transporte
pondr el hecho en conocimiento de la autoridad policial del lugar indicado.
2. La autoridad policial informar de inmediato al Fiscal Provincial para que
proceda con arreglo a sus atribuciones.

DELITO COMETIDO EN EL EXTRANJERO.- Si el delito es cometido


fuera del territorio nacional y debe ser juzgado en el Per conforme al Cdigo Penal, la
competencia del Juez se establece en el siguiente orden:
1. Por el lugar donde el imputado tuvo su ltimo domicilio en el pas;
2. Por el lugar de llegada del extranjero;
3. Por el lugar donde se encuentre el imputado al momento de promoverse la
accin penal.

DELITOS GRAVES Y DE TRASCENDENCIA NACIONAL.- Los delitos


especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos efectos
superen el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas,
que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de la
jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especfico de organizacin territorial y
funcional, que determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial.
Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de
secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de
conocimiento de los Jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar
en el que hayan sido perpetrados.
LA INCOMPETENCIA TERRITORIAL NO ACARREA LA NULIDAD DE
LOS ACTOS PROCESALES YA REALIZADOS.

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5.3.2. COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL

Sala Penal de la Corte


Suprema
Salas Penales de las Cortes
Superiores
Juzgados Penales
Unipersonales o Colegiados
Juzgados de la
Investigacin Preparatoria
Juzgados de Paz Letrados

Competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema.- Compete a la Sala


Penal de la Corte Suprema:
1. Conocer del recurso de casacin interpuesto contra las sentencias y autos
expedidos en segunda instancia por las Salas Penales de las Cortes Superiores, en
los casos previstos por la Ley.
2. Conocer del recurso de queja por denegatoria de apelacin.
3. Transferir la competencia en los casos previstos por la Ley.
4. Conocer de la accin de revisin.
5. Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley, y entre la
jurisdiccin ordinaria y la militar.
6. Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la extradicin activa y emitir
resolucin consultiva respecto a la procedencia o improcedencia de la extradicin
pasiva.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Juzgar en los casos de delitos de funcin que seala la Constitucin.
9. Entender de los dems casos que las Leyes determinan.

Competencia de las Salas Penales de las Cortes Superiores.- Compete a


las Salas Penales de las Cortes Superiores:

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1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los
casos previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y
los Jueces Penales -colegiados o unipersonales-.
2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin
Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o unipersonales- del mismo o distinto
Distrito Judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la Sala
Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno.
3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia.
4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a
que hubiere lugar.
5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley.
6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez de la
Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el juzgamiento
en dichos casos.
7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados.
8. Conocer los dems casos que las Leyes determinen.
Competencia material y funcional de los Juzgados Penales.1. Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces, conocern
materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo,
una pena privativa de libertad mayor de seis aos.
2. Los Juzgados Penales Unipersonales conocern materialmente de aquellos
cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales Colegiados.
3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o
Colegiados, lo siguiente:
a) Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban
conocer;
b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento;
c) Conocer de los dems casos que las Leyes determinen.
4. Los Juzgados Penales Colegiados, funcionalmente, tambin conocern de
las solicitudes sobre refundicin o acumulacin de penas;
5.

Los

Juzgados

Penales

Unipersonales,

funcionalmente,

tambin

conocern:

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a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme a lo dispuesto en


el Cdigo de Ejecucin Penal;
b) Del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas por el
Juez de Paz Letrado;
c) Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley;
d) De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los Jueces de Paz
Letrados.
Competencia de los Juzgados de la Investigacin Preparatoria.- Compete
a los Juzgados de la Investigacin Preparatoria:
1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin de las partes durante la
Investigacin Preparatoria.
2. Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos
durante la Investigacin Preparatoria.
3. Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada.
4. Conducir la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia.
5. Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo.
6. Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera inscrito
la defuncin, y siempre que se hubiera identificado el cadver, la correspondiente
inscripcin en el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil.
7. Conocer de los dems casos que las Leyes determinen.

Competencia de los Juzgados de Paz Letrados.- Compete a los Juzgados


de Paz Letrados conocer de los procesos por faltas.
LA COMPETENCIA POR CONEXIN
Conexin procesal.- Existe conexin de procesos en los siguientes casos:
1. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos.
2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo
hecho punible.
3. Cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan
cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes.
4. Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro delito o para
asegurar la impunidad.

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5. Cuando se trate de imputaciones recprocas.


Competencia por conexin.- En estos supuestos de conexin previstos, la
competencia se determinar:
1. En el numeral 1), le corresponde al Juez que conoce del delito con pena ms
grave.
2. En el numeral 2), la competencia se determinar subsidiariamente por la
fecha de comisin del delito, por el turno en el momento de la comunicacin prevista
en el numeral 3) o por quien tuviera el proceso ms avanzado. En caso de procesos
incoados en distintos distritos judiciales, la competencia se establece por razn del
territorio.
3. En los numerales 3) y 5), corresponde al que conoce el delito con pena ms
grave. A igual gravedad compete al Juez Penal que primero hubiera recibido la
comunicacin prevista en el numeral 3).
4. En el numeral 4) corresponder al que conoce del delito con pena ms
grave.
LECCIN 6.- INVESTIGACIN PRELIMINAR Y PREPARATORIA

6.1 Alternativas del Ministerio Pblico ante una denuncia


Ante la comisin de un delito, la parte agraviada o su representante o su heredero,
segn el caso puede alternativamente optar por:
* Formular denuncia de parte ante la Polica. La Polica realizar las investigaciones
cuyas conclusiones constan en un Informe Policial. El informe se remite al Fiscal para
su pronunciamiento; o
* Formula denuncia directamente ante el Fiscal Provincial; el denunciante obvia
presentarse ante la Polica y recurre al Ministerio Pblico denunciando por escrito o
por acta en la oficina del Fiscal.
NOTA:
La Polica Nacional del Per simplemente levantar Actas detalladas de los
hechos. Ley N 27934, art. 1 Publicada el 12-02-20 03.

A.5. Alternativa del MINISTERIO PBLICO:


Recibida la denuncia de parte o el informe policial, el Fiscal puede:

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* Si es denuncia de parte, disponer la investigacin del caso en su despacho o


derivarla a la Polica.
* Si es informe policial, devolverlo a la Polica para que ample la investigacin (por
considerarlo incompleto o deficiente).
* Formular Denuncia Penal ante el Juzgado (Poder Judicial); o
* Denegar el ejercicio de la accin penal, Archivando el caso.

NOTA:
En este caso, la Resolucin Denagatoria se notifica al denunciante quien dentro
de 3 das puede interponer recurso de queja de Derecho.
Concedida la queja, se elevan los actuados al Fiscal Superior y por lo resuelto
por este concluye la incidencia. El superior podr aprobar o desaprobar la
Resolucin del inferior y ordenar que formule la denuncia.
* Se Abstendr de ejercitar la Accin Penal, en caso que el hecho se encuentre
dentro de los supuestos sealados en el Art. 2 del Cdigo Procesal Penal.

6.2 PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:

Por este principio, el rgano persecutor e iniciador de la accin penal (Fiscal


Provincial o el Juez Penal en sus respectivas etapas) tiene la facultad de abstenerse
de ejercitar la Accin Penal o sobreseer y archivar la causa penal.
Es decir, se permite que los rganos Pblicos encargados de la persecucin
penal prescindan de ella y cierren definitivamente el caso.
El principio de oportunidad trata de establecer reglas claras para prescindir de
la acusacin penal, frente a casos en los cuales ordinariamente deba acusarse por un
aparente hecho delictivo. Este sistema ha sido tradicionalmente seguido como regla en
los pases de tradicin jurdica anglo-americana, pero tambin es adoptado, al menos
como excepcin al principio de obligatoriedad, en algunos pases europeos,
encabezados por Alemania.
El criterio de la oportunidad puede y debe ligarse a una concepcin utilitaria y
realista sobre la legitimacin y el fundamento, el fin y el lmite de la aplicacin de las
penas. Constituye un intento de conducir la seleccin en forma racional, con criterios

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de poltica criminal ms que arbitrarios, y sobre todo con la posibilidad de ejercer un


control y exigir responsabilidad en quienes lo aplican.
De acuerdo con estas ideas, el principio de oportunidad tendra como objetivos
bsicos, en primer trmino, descriminalizar cuando haya otros mecanismos de
reaccin social ms eficaces o parezca innecesario el proceso y la pena. En segundo
lugar, pretendera volver los ojos hacia la vctima en la medida en que en muchos
casos exigira la indemnizacin previa. Y, en tercer lugar, buscara la eficiencia del
sistema frente a hechos ms relevantes y de mayor gravedad social, al permitir
descongestionar los atascados tribunales, de manera tal que les permita intervenir en
los hechos ms lesivos y esenciales para la comunidad y los ciudadanos.
En consecuencia, creemos que el principio de obligatoriedad debe mantenerse,
pero que es necesario incrustar como excepcin la oportunidad, estableciendo algunos
casos previamente delimitados, en los cuales se autorice a los rganos pblicos
prescindir de la acusacin y de la pena, cuando polticamente se ubiquen otros
intereses superiores que hagan evidente que aquellas son innecesarias.
Casos en los que puede prescindirse de la acusacin.
Cuando se pretenda introducir el principio de oportunidad, necesariamente
debe exigirse que de previo se establezcan los casos en que puede prescindirse de la
acusacin, de manera que se conviertan en casos excepcionales, tasados y bajo
control incluso jurisdiccional. No se trata de autorizar al Ministerio Pblico para transar
a su antojo con la defensa, sino de reconocer superiores interes jurdicos que hacen
absurdo el proceso penal y la pena. Este extremo debe ser definido segn la particular
situacin poltico-cultural del pas, tomando en cuenta los avances jurdicos de la
poca, las experiencias de otros pases con realidades jurdicas similares, y las
condiciones, los recursos y las posibilidades reales para ser eficientes del sistema de
justicia penal (polica, Ministerio Pblico, defensores pblicos, tribunales, funcionarios
penitenciarios, crceles, etc.).
Podemos mencionar los siguientes casos en los cules podra autorizarse a prescindir
de la acusacin:

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1- Frente a conductas socialmente adecuadas. Es decir aquellas que la comunidad


acepta como legtimas an siendo tpicas, para lo cual no es necesario esperar la
absolucin con el proceso.
2- Frente a los delitos de bagatela y de culpabilidad mnima de autor. Los cuales
por su escasa significancia, muchas veces no deben ser perseguidos.
3- Aquellos que impliquen una pena natural. Nos referimos a los casos en los
cuales el autor del hecho recibi un castigo natural por la realizacin del mismo, como
el del ladrn que perdi un pie o un brazo a consecuencia del balazo que recibi
cuando pretenda consumar la sustraccin; o el caso contado del conductor ebrio que
ocasion la muerte de su hijo al perder el control del vehculo.
4- En los delitos previstos y sancionados en los siguientes artculos del Cdigo Penal
122 (Lesiones Leves), 185 (Hurto Simple), 187 (Hurto de Uso), 189-A Primer Prrafo
(Hurto de Ganado), 190 (Apropiacin Ilcita), 191 (Sustraccin de bien propio), 192
(Apropiacin irregular), 193 (Apropiacin de prenda), 196 (Estafa), 197 (defraudacin),
198 (Administracin fraudulenta), 205 (Dao Simple), 215 (Libramientos Indebidos), y
en los delitos culposos.
No rige esta regla cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso
con otro delito; salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que
afecte bienes jurdicos disponibles.
6.3 CIRCUNSTANCIAS IMPEDITIVAS DE LA ACCION PENAL
1. CUESTIN PREVIA
Medio de defensa concedido al imputado que procede cuando falta algn requisito de
procedibilidad .
Efecto de la cuestin previa: la denuncia se da por no presentada y se anula todo lo
actuado. Si los procesados se encuentran con mandato de detencin o en prisin se
ordena la libertad inmediata.
NOTA:
Requisito de Procedibilidad: Es toda condicin legal para poder denunciar un hecho
como delito o es todo elemento sealado como indispensable para el ejercicio del la
accin penal.

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2. CUESTIN PREJUDICIAL:
Medio de defensa tcnico del imputado que procede ante la existencia de un hecho o
acto preexistente autnomo y que requiere ser resuelto en va extrapenal, para recin
dar inicio a un Proceso Penal. En tanto se resuelve dicho acto, la accin penal se
archiva provisionalmente.
3. EXCEPCIONES:
Medios de defensas conferidos al imputado para impedir (provisoria o definitivamente)
la prosecusin del Proceso Penal.
Las excepciones estn referidas a un elemento procesal y no a los elementos
constitutivos del delito.
* CLASES DE EXCEPCIONES:
- Naturaleza de juicio: Excepcin Dilatoria. No se refiere al fondo del asunto sino a la
forma, se interpone cuando se da a la investigacin una sustanciacin distinta a la
prevista en la Ley penal.
- Improcedencia de Accin: Excepcin Preventiva. Ataca el fondo del asunto e
impide definitivamente la prosecucin del Proceso Penal, se interpone cuando el
hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente.
- Cosa Juzgada: Excepcin Perentoria. Se interpone cuando el hecho investigado ya
ha sido objeto de un fallo o decisin judicial (Nacional o extranjera) en un Proceso
Penal, por los mismos hechos y contra la misma persona.
- Amnista: Excepcin Perentoria. se interpone cuando el procesado ha sido
amnistiado por el delito que se le imputa. La amnista es aquel acto de poder soberano
(Congreso) por la cual de olvidan las infracciones penales, generalmente poltico
sociales.
- Prescripcin: Excepcin Perentoria.- Se interpone cuando ha transcurrido el plazo
sealado para la extincin del derecho a ejercitar la accin penal o la prosecucin de
la misma, mas no de la pena. Puede ejercitarse de oficio pero ya no como excepcin
sino mediante Resolucin.

6.4 INVESTIGACIN PREPARATORIA BSQUEDA DE PRUEBAS


La Investigacin Preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su

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caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta


incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad
del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.
La Polica Nacional del Per y sus rganos especializados en criminalstica, la
Direccin de Polica Contra la Corrupcin, el Instituto de Medicina Legal y los dems
organismos tcnicos del Estado, estn obligados a prestar apoyo al Fiscal. Las
universidades, institutos superiores y entidades privadas, de ser el caso y sin perjuicio
de la celebracin de los convenios correspondientes, estn facultados para
proporcionar los informes y los estudios que requiere el Ministerio Pblico. La
Contralora General de la Repblica, conforme a sus atribuciones y competencia, a
solicitud del Titular del Ministerio Pblico, podr prestar el apoyo correspondiente, en
el marco de la normativa de control.

El Fiscal, mediante una Disposicin, y con arreglo a las directivas emanadas de


la Fiscala de la Nacin, podr contar con la asesora de expertos de entidades
pblicas y privadas para formar un equipo interdisciplinario de investigacin
cientfica para casos especficos, el mismo que actuar bajo su direccin.

6.4.1. Direccin de la investigacin.El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto podr realizar por s
mismo o encomendar a la Polica las diligencias de investigacin que considere
conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud
de parte, siempre que no requieran autorizacin judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
Para la prctica de los actos de investigacin puede requerir la colaboracin de
las autoridades y funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus
respectivas competencias y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que
se realicen conforme a la Ley.
El Fiscal, adems, podr disponer las medidas razonables y necesarias para
proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito, a fin
de evitar la desaparicin o destruccin de los mismos.

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6.4.2. Funcin del Juez de la Investigacin Preparatoria.Corresponde, en esta etapa, al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar, a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza la norma.
El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente, est facultado para:
a) autorizar la constitucin de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas limitativas
de derechos que requieran orden judicial y -cuando corresponda- las medidas de
proteccin; c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los
actos de prueba anticipada; y, e) controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas en este cdigo
6.4.3 Reserva y secreto de la investigacin.La investigacin tiene carcter reservado. Slo podrn enterarse de su
contenido las partes de manera directa o a travs de sus abogados debidamente
acreditados en autos. En cualquier momento pueden obtener copia simple de las
actuaciones.
El Fiscal puede ordenar que alguna actuacin o documento se mantenga
en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por un plazo no mayor de veinte das, cuando su
conocimiento pueda dificultar el xito de la investigacin. La Disposicin del
Fiscal que declara el secreto se notificar a las partes.

Las copias que se obtengan son para uso de la defensa. El Abogado que las
reciba est obligado a mantener la reserva de Ley, bajo responsabilidad disciplinaria.
Si reincidiera se notificar al patrocinado para que lo sustituya en el trmino de dos
das de notificado. Si no lo hiciera, se nombrar uno de oficio.
Carcter de las actuaciones de la investigacin.- Las actuaciones de la
investigacin slo sirven para emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la
etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia tienen carcter de acto de prueba
las pruebas anticipadas y las actuaciones objetivas e irreproducibles.

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AUTOEVALUACION

1.- Cules son las caractersticas del Derecho Procesal


Penal peruano vigente?
2.- Seale los conceptos de accin, jurisdiccin y
competencia.
3.- Cules son los caracteres de la accin penal?
4.- Cules son las alternativas del Ministerio Pblico al
recibir una denuncia penal?
5.- Cules son las circunstancias que impiden la accin
penal?

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