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Derecho Penal

Parte General
Juan Luis Alegría Hidalgo

UAP
UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS
CAJAMARCA

FONDO EDITORIAL
Texto para la docencia en Derecho
2007
© Juan Luis Alegría Hidalgo
2007
Depósito Legal Nro.
Impreso en el Perú – Printed in Peru
Primera edición Octubre 2007
3000 ejemplares por la Universidad Alas Peruanas
juan1alegría@yahoo.es
ISBN:

Todos los derechos reservados por el autor.


Esta obra puede ser reproducida parcialmente únicamente para fines académicos y citando al autor.

Diseño y Diagramación:
@PIXEL Impresiones Telf.: 076-342736
Cajamarca Setiembre 2007
Fotografías: Juan Alegría Hidalgo

Impresión:
Universidad Alas Peruanas - Fondo Editorial

Únicamente para efectos académicos se podrán solicitar los archivos informáticos de esta obra en formato Power Point
y/o Acrobat Reader. Con tal fin, remitir una solicitud simple vía correo a la dirección electrónica del autor. Se podrá entregar
el material en soporte CD o DVD. El autor se reserva el derecho de realizar dicha entrega previa evaluación del pedido.
Presentación

En primer lugar quisiera destacar un hecho importante y trascendente para los estudiantes
de Derecho de Cajamarca y del País en general, cual es el hecho del nacimiento de un
nuevo impulsor y difusor de las ciencias penales. Así como cuando se construyen las
grandes y portentosas edificaciones colocando la primera piedra, quiera que esta primera
obra que presenta el profesor Juan Luis Alegría Hidalgo sea el inicio de la carrera de un
gran penalista.

En segundo lugar, quisiera destacar la metodología empleada por el profesor Juan Alegría
para la enseñanza del derecho penal, a través de cuadros sinópticos y diagramas que
expresan un contenido didáctico y sintético de los principios y reglas de imputación penal.
Es sumamente útil para el profano del derecho penal, visualizar las láminas y poder ir
dando contenido y significado a cada uno de los cuadros, conforme avanza su instrucción.
También es útil para los profesores de derecho penal, pues sirve para estructurar mejor las
clases, y por que no también, para aquellos estudiantes que se animan hacer de jefes de
práctica o asistentes de cátedra y dar sus primeros pasos en la docencia y la enseñanza del
derecho penal.

En tercer lugar, este libro tendrá su máximo valor académico, cuando sea su autor quien
trasmita los conocimientos contenidos en los cuadros, a lo que agregará el aporte
cualitativo de su experiencia como magistrado y aplicador del Derecho Penal, siendo en
definitiva una importante contribución a la enseñanza del Derecho. Confío y espero que
este primer libro sea la primera piedra y el inicio de una fructífera labor en la Investigación
y Enseñanza del Derecho Penal en Cajamarca.

Trujillo, Septiembre de 2007.

Víctor Burgos Mariños


Vocal de la Corte Superior de Justicia de La Libertad
Presidente de la Sala de Apelaciones
Palabras del Presidente de la Corte Superior de Justicia de
Cajamarca

Con gran satisfacción puedo referir que, cuando la preocupación por la producción intelectual en
el campo del Derecho Penal se expresa mediante la creatividad para mejorar y facilitar el manejo
de las herramientas legales y conceptuales de esta área del derecho, es un deber de todos hacer
eco de ello.
Así pues, me permito en estas breves líneas dar a conocer que en esta obra el autor propone, de
forma sencilla, esquemas que resultan útiles y de fácil comprensión para cualquier persona que
se interese en el estudio de la Parte General del Derecho Penal. Así, a través de las dos Unidades
de Aprendizaje -que se encuentran divididas por temas- se desarrolla la teoría y conceptos de las
instituciones de dicha materia utilizando no solo esquemas y cuadros sino también ejemplos
creativos.
Además el autor ha agrupado los elementos relacionados con cada tema de tal forma que
permiten a un estudiante del nivel más elemental tener una guía para orientar su estudio y a su
vez permite a los actores jurídicos con mayor especialización recordar y fijar o contrastar sus
conocimientos sobre la materia, con el consiguiente ahorro de tiempo y esfuerzo que implica el
recurrir a material especializado y por cierto muy escaso en nuestro medio.
En la presente obra el autor aborda la teoría de la Parte General del Derecho Penal incluyendo
temas como el desarrollo histórico de esta rama del derecho, su fuente -la norma penal-, sus
relaciones con otras ramas del derecho, la imputación, el delito, sus elementos, la
responsabilidad penal, el iter criminis la participación, el concurso de leyes y de delitos, entre
otros; realizados en base a una selecta y especializada bibliografía. Conforma también parte de
esta obra, conjuntamente con los ejemplos que se han incluido a lo largo de la misma, casos
prácticos, un test de autoevaluación y diversas prácticas que hacen de este trabajo un buen
material guía para cualquier lector, independientemente del nivel de preparación y
especialización con que cuente. Por ello me es grato efectuar la presentación de esta obra,
esperando sirva de material de consulta básica para el aprendizaje a nivel de estudiante, para la
docencia misma, para el ejercicio de la delicadísima labor de administración de justicia y,
finalmente, que también sirva de incentivo para fomentar la investigación y producción
académica de todos y cada uno de los actores jurídicos.
A Juan Luís Alegría Hidalgo, Juez Titular del Juzgado Mixto de Baños del Inca, mis más sinceras
Felicitaciones.
Cajamarca, Setiembre del 2007.
Luis Amílcar Ruiz Vigo
Vocal Decano
Encargado de la Presidencia de la Corte Superior
de Justicia de Cajamarca.
A María Elena, Gabriela Alejandra y Carla Sofía, por acá...
... y por allá, a Selvy, Sonia, Chily y Jair.

También, con gratitud, para Luis Ángel Luna Alarcón y


Raúl Molina Albornoz.
Prólogo

Realmente constituye una aventura gratificante para la curiosidad acometer la compresión de algún
tema o materia que genere nuestro interés, más aún cuando tentamos dicha empresa con la simple
necesidad de la alimentación intelectual. Tal obra de artesanía se ve recompensada cuando, finalmente,
nos produce alguna utilidad práctica y, si ésta es de trascendencia, mejor aún.
Hace escasamente algo más de cinco años nos vimos en la circunstancia de abandonar, con cierto
desconsuelo, nuestras labores de abogado relacionado con la empresa y el comercio exterior,
alejamiento que se debió a la decisión de asumir el reto de administrar justicia por encargo de la Nación.
Así, al asediar la obligación asumida encontramos entre nuestras responsabilidades la siempre delicada
y preocupante tarea de decidir en procesos penales acerca de la libertad de las personas. Es decir,
ejercer y aplicar el Derecho Penal. Prontamente, no obstante no ser de nuestro inicial agrado, la
obligación y el llamado más íntimo de nuestra conciencia se impusieron al gusto y a la afición académica
y determinaron que, de manera asistemática, refrescásemos nuestros antiguos conocimientos en la
materia. Tal línea de trabajo nos ha llevado a realizar estudios de Maestría en Derecho Penal y
Criminología, a impartir clases universitarias en la materia y, finalmente, a publicar nuestras notas y
resúmenes de enseñanza del curso de Derecho Penal–Parte General, las cuales presentamos en este
breve trabajo.
Debemos referir que nos encontramos muy agradecidos al pedido que la Universidad Privada Antonio
Guillermo Urrelo de la ciudad de Cajamarca nos hiciera para asumir la cátedra referida, ofrecimiento
repetidamente reiterado no obstante nuestra falta de disposición para aceptar una distracción a
nuestras funciones públicas. Sin embargo, finalmente, la decisión fue la más adecuada: asumir el reto a
fin de exigirnos poner en blanco y negro y de manera organizada los conocimientos incipientes que una
persona que no conoce nada de Derecho Penal–Parte General debe asimilar para su comprensión
general, situación en la que nos encontrábamos de cierta manera. Me explico.
Sucede que nuestros estudios penales universitarios se siguieron bajo los parámetros del Causalismo;
cuando asumimos nuestras funciones –como he referido, hace algunos pocos años- encontramos en
pleno vigor la tendencia Finalista que orientó la dación del Código Penal en el año 1,991. Sin embargo
vemos cómo las posiciones Funcionalistas han venido introduciéndose con pasos firmes en nuestro
Derecho Penal. Constatamos además que los diversos operadores del Derecho Penal no se asimilan
homogéneamente a una de estas corrientes, inclusive en los diversos autores de una misma Escuela
muchas veces encontramos posiciones diametralmente opuestas sobre el mismo objeto de análisis y
que son materia de ardua discusión. En consecuencia, ante tal incertidumbre que no facilitaba definir
pacíficamente cuál sería el contenido de nuestra Cátedra concluimos en que el estudiante universitario
no debe ser un simple receptáculo de conocimientos que han demostrado ser efímeros o por lo menos
discutibles dada la permanente mutabilidad de los conocimientos, más aún en esta era de la
información. Por esto decidimos finalmente dar énfasis al desarrollo de la capacidad de análisis y crítica
en el alumno, a fin de entrenarlo para su propia auto-capacitación, para lo cual utilizaríamos de especial
pretexto la materia de la Parte General del Derecho Penal.
Esta actitud y decisión explica, señor lector, el formato utilizado, es decir, la elaboración de esquemas y
no de un texto desarrollado linealmente. Tampoco se exponen las ideas de una única “Escuela”. A
nuestra propia limitación se debe la necesidad de recurrir a esquemas que ahora reunimos y
presentamos. No se debe perder en la escritura en pizarra un tiempo valioso necesario para la
explicación, de tal manera que este trabajo se presenta como una ayuda tanto para el profesor como
para el alumno con el fin de liberarlos en alguna medida del lapicero y del plumón y permitirles
concentrarse en la explicación, el análisis y la crítica. Asimismo, las notas contenidas en este trabajo
podrán facilitar tanto al iniciado en el Derecho Penal como al operador jurisdiccional la rápida ubicación
de los elementos que comprenden las diversas categorías o figuras de la dogmática, e inclusive podrían
constituirse en el inicio de discusiones sobre las mismas, si así fuese su parecer, dado que esta materia
induce, irremediablemente, a la contienda académica.
Los esquemas son el resumen de nuestras lecturas, nada es de nuestra creación, pues es tarea para la
cual aún somos inútiles. Para esto hemos recurrido a connotados autores nacionales como Luis Miguel
Bramont-Arias Torres, Felipe Villavicencio Terreros, José Hurtado Pozo, Javier Villa Stein, Raúl Peña
Cabrera, Alonso Raúl Peña Cabrera, entre otros, así como a autores extranjeros de usual consulta por la
doctrina nacional como Claus Roxin, Günther Jakobs, Hans-Heinrich Jescheck, Günter Stratenwerth,
Francisco Muñoz Conde, Ignacio Berdugo Gómez de la Torre, Enrique Bacigalupo, Santiago Mir Puig,
José Cereso Mir, Eugenio Raúl Zaffaroni y Juan Bustos Ramírez. A todos ellos mi sincera gratitud por sus
lecciones a través de sus obras, pues es menester pararse sobre los hombros de gigantes.
Asimismo, expreso mi sentida gratitud a la Universidad Alas Peruanas y a su Fondo Editorial por su
cordial invitación para publicar estas notas, producto de nuestra inquietud. Es pertinente denotar dicha
actitud progresista y a tono con los tiempos de competitividad que nos envuelven, actitud que viene
generando frutos positivos para dicha institución, la cual se viene desplegando a lo largo del territorio
nacional para abarcarlo académicamente, posibilitando masivamente el acceso a la profesionalización
con calidad. No dudamos que su reciente llegada a nuestra ciudad de Cajamarca rendirá los frutos
esperados mediante el logro de sus ambiciosas metas educativas. En tal sentido, les auguramos éxitos.
Permítaseme concluir agradeciendo a la Corte Superior de Justicia de Cajamarca, y en la persona de su
Presidente Dr. Luis Amílcar Ruiz Vigo a todos mis colegas jueces y trabajadores, pues sin ella este
pequeño trabajo no hubiese sido posible, dado que las experiencias laborales han facilitado
grandemente la compresión de la materia. En ella hemos sido acogidos para dar nuestros primeros
pasos en la difícil y siempre criticada actividad de hacer justicia en una tierra tan hermosa como lo es
Cajamarca, tierra de grandes esperanzas pero también de grandes posibilidades.

El autor
ÍNDICE

Presentación ...... ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 5
Palabras del Presidente de la Corte Superior de Justicia de Cajamarca. ........ ........ ........ 7
Prólogo...... ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 11
Índice........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 13
Introducción....... ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 15

Unidad de Aprendizaje 1
FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL

Tema 1 ............................................................................................................ 19
Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal – Teoría de la Pena

Tema 2 ............................................................................................................ 29
Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Tema 3 ............................................................................................................ 43
La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

Tema 4 ............................................................................................................ 53
Las normas penales: Estructura y Contenido. Las Fuentes.

Tema 5 ............................................................................................................ 61
Relación del Derecho Penal con otras áreas del Derecho

Tema 6 ............................................................................................................ 65
Programa Penal Constitucional

Tema 7 ............................................................................................................ 75
Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Tema 8 ............................................................................................................ 83
Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Tema 9 ............................................................................................................ 95
Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Tema 10 .......................................................................................................... 97
Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas
Unidad de Aprendizaje 2
TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN JURÍDICA DEL DELITO

Tema 11 .......................................................................................................... 107


Introducción a la Teoría de la Imputación del Delito

Tema 12 .......................................................................................................... 111


El Comportamiento Humano

Tema 13 .......................................................................................................... 119


La Tipicidad -1

Tema 14 .......................................................................................................... 127


La Tipicidad -2: Causalidad e Imputación Objetiva

Tema 15 .......................................................................................................... 137


El Delito Doloso de Comisión

Tema 16 .......................................................................................................... 151


El Delito Culposo. El Delito Preterintencional

Tema 17 .......................................................................................................... 163


Los Delitos de Omisión

Tema 18 .......................................................................................................... 173


La Antijuridicidad

Tema 19 .......................................................................................................... 185


La Culpabilidad

Tema 20 .......................................................................................................... 201


La Punibilidad

Tema 21 .......................................................................................................... 205


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

Tema 22 .......................................................................................................... 215


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Tema 23 .......................................................................................................... 233


Ampliación del Tipo: Concurso

ANEXOS

Test de Autoevaluación ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 247
Prácticas.... ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 255
Bibliografía ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 259
Índice Analítico. .. ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ ........ 263
Introducción

El presente Cuaderno de Trabajo se encuentra dividido en dos Unidades de Aprendizaje y veintitrés


Temas y está destinado, principalmente, a cualquier persona que tenga la intención de iniciarse en el
estudio del Derecho Penal – Parte General.

Con tal fin el lector autodidacta encontrará al inicio de cada Tema un conjunto de preguntas u
objetivos que el autor considera básicas y sustanciales para el conocimiento del mismo y que pueden
ser tomadas a modo de guía de estudio o auto evaluación. Así, el lector deberá recurrir a la
bibliografía citada a fin de extraer el conocimiento mínimo necesario para contar con un acercamiento
satisfactorio a la materia de estudio. Como se podrá apreciar, el método permite al lector interesado
hacerse de conocimientos seleccionados que le faciliten el análisis, la crítica y la discusión e incluso
contrastar posiciones de autores diversos. Por otro lado, es objeto de esta obra facilitar al maestro en
Derecho Penal una herramienta para el dictado de clases y al alumno una guía para su entendimiento,
facilitando el formato utilizado su enriquecimiento por las variaciones que se crea pertinente
introducir. Asimismo, al operador jurisdiccional o al técnico en derecho la presente obra le será de
utilidad en la medida que reúne de manera resumida y esquematizada los conocimientos necesarios
para permitirle un rápido repaso de conceptos y estructuras que muchas veces damos por sentado
pero que requieren recurrente revisión.

En este sentido la unidad Fundamentos del Derecho Penal nos permite introducir al estudiante en la
materia del Derecho Penal mediante la discusión de su concepto, su función y su legitimación desde
la perspectiva de las Teorías de la Pena. Asimismo, es de importancia poner en conocimiento del
estudiante de una manera esquemática la evolución de la ciencia del Derecho Penal así como el
estado actual de su discusión. Tal tarea tiene en la bibliografía penal una bastísima fuente de
aprovisionamiento. Sin embargo para este fin hemos tomado la muy didáctica exposición del profesor
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

De suma importancia es el estudio de la estructura de la norma penal, importancia que se pondrá de


mayor relevancia cuando se proceda al estudio de los Delitos de Acción, de Omisión Propia e Impropia
así como para el entendimiento de la Antijuridicidad y Culpabilidad. Igualmente, la exposición de las
fuentes del Derecho Penal nos llevará a introducirnos en el Principio de Legalidad.

La relación del Derecho Penal con otras ramas del Derecho facilita la delimitación de su campo de
acción como paso previo para introducirnos en el tratamiento constitucional de la actividad penal
desarrollada por el Estado, permitiendo hacer alusión a los principios limitadores del ius puniendi
aplicables en un estado democrático y social de derecho, finalidad que también persigue el estudio de
los principios rectores introducidos por el Título Preliminar del Código Penal vigente.
El tiempo y el espacio son dos elementos de la naturaleza que tienen efectos en la aplicación del
Derecho Penal por lo cual la legislación penal los ha tomado en cuenta regulando dichos efectos, así
Derecho Penal
Parte General

Unidad de Aprendizaje 1

Fundamentos del
Derecho Penal
Tema 1

Concepto, Función y Legitimación


del Derecho Penal
Teoría de la Pena

Objetivo del Tema 1

Realizar una introducción a la parte general del


Derecho Penal desde la perspectiva de la
justificación de su existencia dentro de un Estado
democrático y social de Derecho, para lo cual se
deberá recurrir al estudio de las diversas Teorías
que justifican la imposición de penas a los
individuos que forman parte del conglomerado
social, lo cual permitirá posteriormente iniciar el
debate en relación al concepto y contenido del
Derecho Penal, el ius puniendi y el límite de éste en
relación al Derecho a la Libertad.

Esquema
a.- El Derecho Penal: Concepto y Función
a.1. Función y legitimación
a.2. La sanción como criterio formal de definición
del Derecho Penal.
a.3. El control social.
a.4. Derecho Penal Objetivo y Derecho Penal
Subjetivo.
b.- La función del Derecho Penal y las Teorías de la
Pena.
b.1. Teorías Absolutas
b.2. Teorías Relativas
b.3. Teorías de la Unión
? Cuadro de Eugenio Raúl Zaffaroni
c.- Entonces, ¿Qué es el Derecho Penal?
d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Texto para la docencia en Derecho 19


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

a.- El Derecho Penal: Concepto y Función

a.1. Función y legitimación

IUS PUNIENDI
VERSUS
DERECHO A LA LIBERTAD

¿Cuándo el Estado se encuentra legitimado


para penar (punir, sancionar penalmente)?

Poder legítimo que


establezca el ordenamiento
Jurídico Penal (Ius Puniendi:
Derecho Penal Subjetivo y
Requisitos Derecho Penal Objetivo)
de
Legitimidad
Necesitad del ordenamiento
Jurídico Penal para el
mantenimiento de la
sociedad.

FUNCIÓN DEL TEORÍA DE LA PENA:


DERECHO ¿Para qué?
PENAL

METAFÍSICA Hacer justicia

Protección de bienes
FUNCIÓN jurídicos
SOCIAL
Reafirmación de la
norma vulnerada a
través de la
desautorización del
comportamiento
infractor

20 Juan Luis Alegría Hidalgo


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

Valor Escuela Teorías Absolutas ?????????


Justicia Clásica de la Pena

LEGITIMIDAD

Utilidad Justifica la
Escuela Teorías Relativas
Social intervención
Positiva de la Pena
del Estado

TENDENCIA
CONTEMPORÁNEA Síntesis Teorías
de la Unión
Intento de
sintetizar los
dos puntos de
vista opuestos

Balance entre el principio de


justicia y el criterio utilitario

NATURALEZA Principios o
DE LA PENA “Teoría” Axiomas
(+/- 2000 años) de la Pena legitimantes

Fundamentar
la pena
¿Qué es No
TEORÍA la pena?
DE
LA PENA ¿Bajo qué condiciones
es legítima la aplicación Si
de una pena?

Texto para la docencia en Derecho 21


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

a.2. La sanción como criterio de definición del Derecho Penal Formal

Presupuesto Conducta
delictiva
PRECEPTO
Consecuencias Sanción

En derecho: Pena o Medida de


Regulación normativa Seguridad
de infracciones a
mandatos o Únicamente en
prohibiciones Derecho Penal

Derecho Penal Formal.- Conjunto de preceptos


que regulan los presupuestos o consecuencias de
una conducta conminada con una pena o con una
medida de seguridad.

Sistema de Culpabilidad Pena


Derecho Penas y
Doble Vía Medidas de
(Carl Stoos - 1893 - Suiza) Seguridad
Peligrosidad Medida de
Seguridad

Toda PENA presupone CULPABILIDAD del sujeto


cuando cometió un hecho en el pasado.
Toda MEDIDA DE SEGURIDAD presupone una
continuada PELIGROSIDAD del sujeto para el
futuro.

Derecho Penal Formal.- Conjunto de preceptos que


regulan los presupuestos o consecuencias de una
conducta conminada con una pena o con una medida de
seguridad (Normas Legales).

Derecho Penal Material.- Conjunto de


conocimientos cuya “materia” es la Justicia Penal
(Dogmática, Doctrina).

Pero la SECCIÓN de la Justicia Penal que estudia el


Derecho Penal debe delimitarse de otros campos jurídicos
que conforman también dicha Justicia Penal, como son:
• El Derecho Procesal Penal
• El Derecho Penitenciario
• El Derecho Penal Juvenil
• La Criminología
• La Criminalística

22 Juan Luis Alegría Hidalgo


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

a.3. El Derecho Penal en el Orden Social

DERECHO PENAL Y CONTROL SOCIAL

MECANISMOS Ética Comportamientos Obtener


SOCIALES Moral Indeseables comportamientos
DE Derecho + individuales en la
CONTROL Penal Sanciones vida social

(Derecho Penal) (Pena)


La sanción más rigurosa
del sistema social y las
conductas que clasifica son
las más intolerables de
dicho sistema social

(Pena)
Instrumento de control social

Coadyuvar al * Sanción: Castigo


Equilibrio del * Aplicación formal: Procedimiento
Sistema social, * Fundamentación racional
Amenazando y * Sanción pre-establecida: forma,
Castigando alcances, duración, derechos que
afectan, etc

b. La función del Derecho Penal y las Teorías de la Pena

b.1. Las Teorías Absolutas

Teorías Absolutas, de la Retribución, de la


Justicia, de la Expiación
(Kant, Hegel)

“La pena será legítima si es la retribución de una


lesión cometida”

Fundamento: La justicia o la necesidad moral legitima la


pena.

Es decir, la pena es legítima si es justa: se produce al


autor un mal que compense el mal que ha causado.

Texto para la docencia en Derecho 23


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

Argumentos en contra:

1.- Carece de fundamento empírico.

2.- La supresión del mal causado por el delito


mediante la aplicación de la pena es puramente
ficticia por que en realidad el mal de la pena se
suma al mal del delito.

La necesidad de ejecución de la pena sin ninguna


consideración de sus consecuencias sociales colisiona
con el sentimiento jurídico moderno.

b.2. Las Teorías Relativas

Las Teorías Relativas

Procuran LEGITIMAR la pena mediante la obtención


de un determinado FIN o la tendencia a obtenerlo.
FIN INTIMIDACIÓN de la GENERALIDAD Teoría
inhibiendo los impulsos delictivos de Preventiva
autores potenciales indeterminados GENERAL
de la Pena

FIN OBRAR sobre el autor del delito Teoría


cometido para que no reitere su Preventiva
hecho ESPECIAL
de la Pena

La Prevención General
(Paul Anselm Feuerbach)

Crítica:
• El efecto general de la pena no ha sido
demostrado empíricamente hasta la fecha y
es difícil que pueda serlo en algún momento.

• El intentar disuadir mediante la amenaza


permite elevar las penas indefinidamente
ya que responde a la lógica de que cuanto más
grande sea el mal amenazante... más fuerte será
el efecto intimidante.

24 Juan Luis Alegría Hidalgo


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

La Prevención Especial
(Positivismo – Franz Von Liszt)

En el Siglo XX se convirtió en el punto de partida de


lo que se puede llamar el Derecho Penal Moderno.

“La pena es prevención mediante represión”

Redefinición en la Década de los 60’s:


• Resocialización.
• Corresponsabilidad de la sociedad en el delito
• Ejecución penal basada en la idea de Tratamiento.

b.3. Teorías de la Unión

Teorías de la Unión, Mixtas, Unificadoras, de


la Unidad

Tratan de combinar los principios legitimantes de las


teorías absolutas y de las teorías relativas en una
tercera Teoría Unificadora.
Es decir, procuran justificar la pena en su capacidad
para reprimir (retribución) y prevenir (protección) al
mismo tiempo.
Fundamento: “La pena es legítima por que
es justa y útil”

Teorías de la Unión

Pero la COMBINACIÓN puede dar mayor énfasis o


preponderancia a uno de éstos elementos sobre el
otro.

• Teorías Unificadoras Retributivas

• Teorías Unificadoras Preventivas

Texto para la docencia en Derecho 25


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

b.3.1. Teorías Unificadoras Retributivas

La utilidad de la pena puede contemplarse


legítimamente siempre y cuando no se
requiera ni exceder ni atenuar la pena justa.

b.3.2. Teorías Unificadoras Preventivas

• La utilidad fundamenta la imposición


de una pena, haciéndola legítima.

• Pero la utilidad no puede superar los


límites de la pena justa.

b.3.3. Concepción dialéctica de la pena de Claus


Roxin

• Momento de amenaza: Prevención general.

• Determinación de la pena: La retribución limita la


prevención.

• Ejecución de la pena: Fines Resocializadores –


Preventivo Especiales

Ver: Constitución Artículo 139.22, Artículos I, VIII, IX,


45 y 46 del Código Penal

26 Juan Luis Alegría Hidalgo


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

Cuadro de Eugenio Raúl Zaffaroni

Absolutas
(Venganza)
Teorías Positiva
Positivas Prevención (mantener la fidelidad
De la General al derecho)
Pena (la sociedad Negativa
como destinataria) (atemorizar a la
población
vulnerable)
Relativas
(funciones Prevención Positiva
políticas Especial (socialización)
declaradas) (individuo)
como Negativa
destinatario) (eliminación física,
neutralización)

c.- Entonces ¿Qué es el Derecho Penal?

“El Derecho Penal es el conjunto de disposiciones jurídicas


(normas penales, contenidas esencialmente en el Código
Penal, y en escasa medida en Leyes penales especiales)
que regulan los elementos principales de su definición (el
delito y la pena), y describen (a través de los tipos legales)
las concretas figuras de delito, conminándolas con una
pena proporcionada a su gravedad respectiva”.
Miguel Polaino Navarrete

“El Derecho Penal determina qué transgresiones contra el


orden social constituyen delito, amenazándolo con la pena
como consecuencia jurídica por la realización de aquél.
Además, con motivo de la ejecución de un hecho delictivo,
también prevé la aplicación de medidas de seguridad y
corrección…”
Hans-Heinrich Jescheck

“El derecho penal es aquel conjunto de normas jurídicas


que une ciertas y determinadas consecuencias jurídicas,
en su mayoría reservadas a esta rama del derecho, a una
conducta humana determinada, cual es el delito. La
consecuencia jurídica de mayor trascendencia es la pena:
en todos los casos, ella afecta exclusivamente al autor de
un delito que ha actuado culpablemente. Además de la
pena, el derecho dispone de las medidas preventivas…”
Reinhart Maurach

Texto para la docencia en Derecho 27


Concepto, Función y Legitimación del Derecho Penal / Teoría de la Pena

“El Derecho penal se compone de la suma de todos


los preceptos que regulan los presupuestos o
consecuencias de una conducta conminada con una
pena o con una medida de seguridad y corrección”.
Claus Roxin

“Desde el ángulo jurídico, Derecho Penal es aquella


parte del ordenamiento jurídico que define ciertas
conductas como delitos y establece la imposición de
penas o medidas de seguridad a los infractores”.
Felipe Villavicencio Terreros

“En su acepción corriente y restringida la expresión


derecho penal comprende sobre todo las reglas
relativas a las infracciones (tipos legales y
condiciones substanciales de la represión) y las
sanciones”.
José Hurtado Pozo

d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Lecturas complementarias:
BUSTOS Ramírez, Juan. Obras Completas. Tomo I.
Derecho Penal – Parte General. Pp 241-284.
MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal y Control
Social. Fundación Universitaria de Jerez. 1985. Pp 31 -
47
VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal – Parte
General. Grijley. 2006. pp 45-71.
ZAFFARONI, Eugenio Raúl y otros. Manual de Derecho
Penal – Parte General. EDIAR. 2005. Pp 37-58.

Bibliografía principalmente utilizada para este Tema:


BACIGALUPO, Enrique. Derecho Penal – Parte General.
Editorial Ara Editores. 2004. pp 29-45.
ROXIN, Claus. Derecho Penal – Parte General. Tomo I.
1997. pp 41-47

28 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 2

Historia de la Ciencia
del Derecho Penal

Objetivo del Tema 2

Estudiar los antecedentes históricos se hace


necesario para verificar la evolución y desarrollo de
las ideas principales que han informado a la parte
general del Derecho Penal, de tal manera que
permita luego centrarse en el estudio de las ideas
contemporáneas dominantes en dicha materia.

Esquema
a.- El estudio científico del Derecho Penal
b.- Historia de la Ciencia del Derecho Penal
b.1. Beccaria y el pensamiento de la
ilustración.
b.2. La ciencia del Derecho Penal bajo el
pensamiento liberal. La Escuela
Clásica.
c.- El Positivismo en la Ciencia del Derecho Penal.
c.1. El positivismo criminológico.

Texto para la docencia en Derecho 29


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Esquema
c.2. El positivismo jurídico
c.2.1. El positivismo jurídico penal
c.2.2. El positivismo jurídico normativista
c.2.3. El positivismo jurídico sociológico
c.2.4. Ciencia del Derecho Penal y
Positivismo

d.- La crisis del Positivismo Jurídico


d.1. El neokantismo
d.2. El finalismo
d.3. El funcionalismo

e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

a.- El estudio científico del Derecho Penal

¿Cuál es el contenido de la Actividad


Científica que tiene como objeto el
Conocimiento del Derecho Penal?
• ¿Qué se quiere conocer?
• ¿Cómo se puede llegar a conocer?

Línea de Ilustración Actualidad


Pensamiento Dialéctica
Avances y Retrocesos

Pensamiento Dogmática Penal


Científico Política Criminal
en las Ciencias Criminología
Penales

La Dogmática Penal.- Disciplina estrictamente jurídica


que tiene como objeto de estudio exclusivo el
Derecho Penal.

La Política Criminal.- Se ocupa de valorar la legislación


penal desde el plano de los FINES que con ella
pretenden ser obtenidos y propone, en su caso,
regulaciones alternativas.

La Criminología.- Estudia el delito como un hecho de


la vida social o como un hecho de la vida del individuo.

30 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

b.- Historia de la Ciencia del Derecho Penal


b.1.- Beccaria y el Pensamiento de la Ilustración

Cesare Beccaria
De los Delitos y de las Penas

Pensamiento Radical diferencia con sus


de la Ilustración antecedentes históricos
en materia penal

Carece de importancia
científica el estudio de
dichos antecedentes, salvo
por curiosidad o como
objeto de estudio de la
Historia del Derecho

Cesare Bonesana
Marquez de Beccaria
1764, publicó anónimamente: Del Delitti e Delle Pene
Legislación Concepción Teocrática del Poder
Penal
Vigente
Nuevas Ideas Filosóficas : generaron convulsión
política.
Nuevo modelo de sociedad Individuo: Libertad
Libro Crítico: Objeciones Ideas de
Política Criminal al sistema Montesquieu, Marat,
penal Voltaire, Rouseau

El Contrato Social (Rousseau) Constitución de la


Sociedad
Entrega de libertades mínimas al Estado incluyendo el
poder punitivo (Ius Puniendi) para la protección de las
demás libertades.

Principios principales propuestos por Beccaria

Bases Principio de Legalidad * 80 de sus propuestas


del Derecho Humanización de las penas llegaron a ser leyes.
Penal Liberal Abolición de la tortura Sus ideas se
Igualdad ante la ley expandieron princialmente
Proporcionalidad entre en todo el S. XIX.
delito y pena

A sus seguidores se les conoce como la Escuela Clásica

Texto para la docencia en Derecho 31


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

b.2.- La ciencia del Derecho Penal bajo el pensamiento de la Escuela Clásica

Italia
Escuela Clásica Ciencia del Derecho Penal

Liberalismo

Antecedentes: No existía legislación penal unificada


Legislación penal no liberal
Falta de unidad política

Situación exigía: Elaborar las Código Penal


bases para un Italiano 1809
Código Penal

Escuela Clásica
• “Escuela” no homogénea
• Autores con posiciones incluso contrapuestas
• Engloba a todos los penalistas surgidos entre la
Ilustración y el advenimiento del Positivismo:
Beccaria, Filangieri, Romagnosi, Carmignani, Rossi,
Carrara (Programma).
Programma.- Obra cumbre de la Escuela Clásica
Feuerbach.- Código Bávaro de 1813: Aportes al
Principio de Legalidad.
Benthan.- Profundizó en el concepto utilitario de la
pena y en el Derecho Penitenciario.

Rasgos comunes en la Escuela Clásica:

1.- Método racionalista, abstracto, deductivo.

Derecho Principios Construcciones


Natural Generales

Carrara: “El delito es la infracción a la ley del Estado,


pero ésta a su vez debe adaptarse a la Ley Natural.”

Abandona así la Tesis del Contrato Social que


sustentaba las posiciones de Beccaria.

32 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Rasgos comunes en la Escuela Clásica:

2.- Liberalismo Político.- Establecimiento del Principio


de Legalidad como medio para defender los
Derechos Fundamentales y la humanización de la
sanción penal como revalorización del Hombre
frente al Poder del Estado. Se estableció también
el Principio de Igualdad.

3.- Discordia en los criterios sobre los fines de la


pena:
Rossi: Retribución
Carmignani: Prevención
Estos aportes y posiciones sustentaron los
primeros Códigos Penales Europeos del S. XIX.

Aportes de la Escuela Clásica:

• Humanización general del Sistema Punitivo


frente a las normas precedentes.

• Implantación de una serie de garantías firmes


frente al Poder del Estado.

Crítica: Su excesivo apego al Ius Naturalismo los


llevó a errores como su alejamiento de la Realidad
Social, lo que determinó el incremento de la
delincuencia.

c.- El Positivismo en la Ciencia del Derecho Penal

El Positivismo
Surge en la segunda mitad del S.XIX. Determinó:
1.- Nuevo concepto de Ciencia
2.- Variación del carácter del Estado

Esto a su vez determinó un cambio en la orientación


del Derecho en general, inclusive del Derecho Penal.

1.- Nuevo concepto de ciencia


Desarrollo de las ciencias de la naturaleza, creó “la
actitud mental que veía en las ciencias el camino para
resolver los problemas humanos y sociales del mundo, de la
fe en que la ciencia es no sólo un método de conocimiento y
de dominio de la naturaleza y el hombre, sino también un
saber de salvación que redimirá a la humanidad de sus
miserias y la conducirá a la felicidad”.

Texto para la docencia en Derecho 33


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

El Positivismo

Filosofía Ciencias de * Exactitud


Positiva Ciencia la Naturaleza * Percepción
por los sentidos
Matemáticas * Progreso
* Sólo ellas usan
el método
empírico

1847. Berlín. Fiscal Von Kirschmann.- Negó el


carácter científico a los estudios jurídicos:

“Dos palabras del legislador bastan para


convertir en papel viejo bibliotecas
jurídicas enteras”.

• Falta de objeto de estudio estable (las leyes


cambian de acuerdo a la voluntad del legislador).
• Ausencia de progreso.
• No contribución al desarrollo general de la
humanidad.

2.- Variación del carácter del Estado

Estado liberal Estado intervencionista

Crisis
• Revolución industrial
• Aparición del proletariado
• Lucha política Incremento de la
• Revoluciones criminalidad
• Política de Estado
intervencionista

Derecho: pretendió adoptar el método de las Ciencias


de la Naturaleza.

34 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Pos itivi smo El delito y el


Criminológico delincuente
(Italia)

Ciencia Objeto de Estudio


del
Derecho
(Corrientes) Positivismo
Las normas jurídicas
Jurídico Normativista
Positivismo
Jurídico
(Alemania)
Positivismo Las normas jurídicas
Jurídico Sociológico El delito y el delincuente

c.1.- El Positivismo Criminológico

César Lombroso : 1876. L´Uomo Delinquente


Enrico Ferri : 1.- La teoría de la imputabilidad y
la negación del libre albedrío.
2.- Sociología criminal.
Rafael Garófalo : La Criminología: Fundamentó
jurídicamente la criminología,
permitiendo su positivización.

Método Experimental
Estudian el delito no como fenómeno jurídico sino como
ACCIÓN HUMANA, buscando la determinación de sus
causas naturales y sociales, valorándolas en relación a la
personalidad del delincuente.

En consecuencia, rechazan los postulados de la Escuela


Clásica.

Niegan el * Delincuente Nato


Libre Albedrío * Imputabilidad

Fundamentan el * La imputabilidad otorga al


Derecho Penal hombre responsabilidad
en razones porque vive en sociedad.
diferentes a la justicia
o a la moralidad

Garófalo: Temibilitá.- Perversidad constante y activa del


delincuente y de su maldad.
Estado liberal Ineficacia frente a la criminalidad
El Positivismo Criminológico creó las bases para la
existencia del estado intervencionista al asumir el
concepto de Lucha contra la Criminalidad.

Texto para la docencia en Derecho 35


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

No limitó su campo de estudio al ordenamiento


jurídico penal quebrantado.

Objetivo

Delincuente
Además Reducir
Factores Exógenos la
que llevan al Criminalidad
delincuente al delito

El positivismo, entre otros efectos, generó:


• Derecho Penal de Autor y no un Derecho Penal
de Acto.
• Abandono de las tesis retribucionistas
• Grados de penalización hasta la inocuización de
los delincuentes incorregibles:
pena capital
ppl largas
• La ciencia de la Criminología
• Reforma del Derecho Penal europeo y
latinoamericano
• Visión del Hombre como simple parte del órgano
social, sentando las bases para posteriores
planteamientos totalitarios

c.2.1. El Positivismo Jurídico Penal

Positivismo Objeto de : El Derecho Penal


Penal interpretación Positivo
Alemán

Positivismo * Principio de Legalidad (Feuerbach)


Jurídico * 1871 – Código Penal alemán
Penal * Lógica Jurídica heredada de la
Escuela Clásica

Dos corrientes:
1.- El Positivismo Jurídico Normativista
2.- El Positivismo Jurídico Sociológico

36 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

c.2.2. El Positivismo Jurídico Normativista


Binding Derecho
Principios Generales Emergen del
(No a priori) Derecho Penal
Excluyen toda
valoración
metajurídica
No voluntad
del legislador
Vinculación Interpretación
a la ley
Contenido propio
de la ley
Teoría Retributiva Compensación por violación
de la Pena del orden social

c.2.3. El Positivismo Jurídico Sociológico


Franz Von Liszt Escuela Sociológica

* Estado Social de Derecho (Estado


Intervencionista)
* Rechazo a la Filosofía – Uso de la
lógica formal
* Teoría Preventiva Especial de la Pena

Universidad de Berlín

Programa de Unión Internacional Tratado de


Marburgo de Derecho Penal Derecho
Penal

El delito y la pena en la realidad


Dualismo en la
Actividad cientí- Estudio sistemático de los
fica del Derecho preceptos del Derecho Penal
“gesamte strafrechtswissenschaft
” ”
Ciencia Penal Totalizadora e Integradora
Método Delitos y Penas
Dualismo Empírico en la realidad
Metodológico
Método
Derecho Positivo
Jurídico
Política Actividad científica
Criminal que propone soluciones
contra el delito

Texto para la docencia en Derecho 37


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Prevención: Líneas directrices

1.- Corrección de delincuentes


susceptibles de mejoras.

2.- Abstención en caso de delincuentes no


necesitados de mejoras.

3.- Inocuización de delincuentes


incorregibles.

c.2.4. La ciencia del Derecho Penal y el Positivismo

Aportes del Positivismo Jurídico


a la Ciencia del Derecho Penal

Inicia la Dogmática Jurídica:

La Teoría del Delito.- Elementos con contenidos


diferenciados sistematizados en un relación lógica.

d.- La crisis del Positivismo Jurídico

Fines S. XIX.- Nuevos movimientos doctrinarios

Escuela del Derecho Libre

Escuela de la Jurisprudencia de Intereses

Tendencias del Neokantismo (*)

Teoría Fenomenológica del Derecho (*)

(*)Mayor trascendencia social

38 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

d.1.- El Neokantismo

Escuela de Marburgo
NEOKANTISMO
Escuela Sub-Occidental Alemana

1894. Windeband. Historia y Ciencia de la Naturaleza

Crítica al Positivismo Insuficiencia de su concepto


de ciencia

Larenz: “Es preciso plantear la cuestión de si, en efecto,


se puede aprehender la totalidad de la realidad de la que
se tiene noticia con los métodos de la ciencia natural
exacta”.

Ciencia Natural Conocimiento parcial de la realidad


Ciencias de la Cultura Derecho

Objeto de Estudio

Ciencias Ciencias Libre de Valores


Naturales del Ser y de sentido
División
Metodológica
de las Ciencias
Ciencias de la Ciencias del Con valores y
de la Cultura Deber Ser con sentido
(Derecho)

Objeto de Estudio
Ciencias
Ciencias del Ser Criminología
Naturales
En Derecho
Penal
Ciencias Ciencias del Teoría del Delito
de la Cultura Deber Ser

(+) Sistematización (-) Abandono


lógica y razonable del empirismo,
no se contrasta
con la realidad

Frank, Radbruch, Mayer, Engish, Mezger, Jiménez de Asúa, Antón Oneca

Texto para la docencia en Derecho 39


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

d.2.- El Finalismo

Hans Welzel
Años 20’s
* Psicología del Pensamiento
* Sociología de Max Weber
Welzel: “Los resultados de las ciencias culturales no
dependen exclusivamente de las valoraciones que el
científico introduzca en su consideración del objeto, sino
que el objeto que se quiere analizar condiciona los
resultados del razonamiento científico…”

Neokantismo Subjetivismo (Valoraciones del sujeto)


Finalismo Objetivismo (Situación objetiva de la
naturaleza)

Pero mantuvo la división Neokantiana (Estudios científicos


del Ser y del Deber Ser)

Ciencia del Derecho Estudia la realidad de las


acciones humanas en su
finalidad
Filosofía del Derecho

Derecho Penal

Welzel “La naturaleza final de las acciones del


1939 hombre y su libertad no pueden ser
Studien zum desconocidas a la hora de determinar
System das el contenido de los elementos de la
Stafchts Teoría del Delito…”

Maurach, Kaufmann, Hirsh

d.3.- El Funcionalismo

Estructural Talcot Parson Claus Roxin


Funcionalismo Robert Merton
Sociológico
(Sociología Niklas Luhman Günther Jakobs
Sistémica)

“La sociedad funciona como un sistema integrado cuyos


componentes deben cooperar en su funcionamiento, a
partir de sus particulares roles y expectativas en la
sociedad”.
Javier Villa Stein.

40 Juan Luis Alegría Hidalgo


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

Sistema funcionalista o racional-final

Se sustenta en el análisis de la Teoría de la


Pena (fines de la pena)

Roxin: La pena tiene función de integración.


Funcionalismo mesurado (sistema
postfinalista político-criminal)

Jakobs: La pena tiene función de prevención


general positiva. Funcionalismo extremo

Funcionalismo mesurado

Sistema teleológico-políticocriminial
(Claus Roxin)
Intento de construir la teoría del delito en relación a la
política-criminal.

Utilizando: Criterio de sistematización jurídico-penal


dirigido por los fines político criminales de la pena, sin
lesionar las garantías del Estado de Derecho.

Funcionalismo extremo

(Günther Jakobs)

Las categorías del delito deben estructurarse


teniendo en cuenta su funcionalidad en relación al
sistema de convivencia social. Así, se intenta la
normativización de toda la dogmática penal.

Texto para la docencia en Derecho 41


Historia de la Ciencia del Derecho Penal

e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Lecturas complementarias:
HURTADO Pozo, José. Manual de Derecho Penal - Parte
General I. 3ra. Edición. Grijley. 2005. pp 83-133.

VILLA Stein, Javier. Derecho Penal - Parte General. 2da.


Edición. Editorial San Marcos. 53-75.

Bibliografía principalmente utilizada para este Tema:


BERDUGO Gómez de la Torre, Ignacio. Lecciones de
Derecho Penal. Parte General. Editorial Praxis. Barcelona.
1996. pp 63-76.

VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal – Parte


General. Grijley. 2006. pp 248-256.

42 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 3

La Ciencia del Derecho Penal


en la Actualidad

Objetivo del Tema 3

Comprender que la “materia” penal no es estudiada


únicamente por el Derecho Penal sino que existen
otras áreas del conocimiento relacionadas con el
delito, como la Criminología y la Política Criminal,
campos de estudio que han adquirido autonomía e
importancia propia, no obstante que se observa
influencia e interrelación entre éstos por lo que es
preciso introducirse en el conocimiento del estado
contemporáneo de sus principales ideas e
instituciones.

Esquema

a.- Introducción
a.1.- Consideraciones Generales
a.2.- Factores determinantes de la
situación actual.
a.2.1. Factores históricos
a.2.2. Auge de las ciencias sociales
b.- La dogmática penal
c.- La política criminal
d.- La criminología
e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Texto para la docencia en Derecho 43


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

a.- Introducción

a.1.- Consideraciones Generales

Crisis del Concepto Neokantismo


de Ciencia
del Derecho Penal
Mutación Objeto del Derecho Penal

Limitación Derecho Penal únicamente


del Positivismo como Conjunto de Normas

Mutación del Derecho Penal Conflicto


Objeto del Instrumento con el
Derecho Penal del Positivismo
Control Social
con Incidencia
Social

Norma Jurídica
Intereses anteriores a la norma, que la justifican
Aplicación concreta de la norma
Finalidad del Derecho Penal
Adecuación de la norma a los fines

Intento de retornar a la Ciencia Penal Total


propuesta por Franz Von List:
(Gesante Strafrechstwissenschaft)

Visión Total del Derecho Penal


Análisis Jurídico
Vincular
Análisis Empírico

Ordenamiento Penal
Relación
Realidad Social

44 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

a.2.- Factores determinantes de la situación actual

Factores
Históricos
Orígenes de los
factores que generan Factores del campo
la situación actual de la ciencia

Factores políticos

a.2.1.- Factores históricos

• Excesos del Nacional Socialismo Determinaron


en Europa el abandono
• Derrota de Alemania en la II GM del Positivismo
• Ocupación de Alemania por países Jurídico
de tradición jurídica distinta Extremo

Situación determinó:

• Búsqueda de valores fuera del Derecho Positivo que


permitieran direccionar la interpretación de las
normas – Breve resurgimiento del iusnaturalismo
(Derecho Natural)

• Contacto con el pensamiento jurídico


angloamericano y el sistema de estudio de casos
concretos (pensamiento problemático). Facilita la
labor de interpretación en aquellos casos en que la
ley permite gran capacidad de decisión al Juez:
cláusulas abiertas, elementos normativos,
contenidos de circunstancias eximentes, etc…

Texto para la docencia en Derecho 45


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

a.2.2.- Factores políticos y del campo de la ciencia:


El auge de las ciencias sociales

Años 50´s.- Desarrollo importante Psicología


de las ciencias sociales,
especialmente: Sociología

Teor ía de la ciencia: * Instrumentos


metodológicos
* Instrumentos
empíricos

Permitió

• Mejor conocimiento de los sistemas sociales.


• Mejor conocimiento de las relaciones
individuales y sociales.
• Crisis política e ideológica.
• Pensamiento crítico en busca de alternativas
sociales y políticas que se van a imponer
progresivamente.
• Utopismo, que en materia penal generará el
abolicionismo.

Ciencias sociales
Relación
de integración
Pensamiento jurídico

Tres momentos en la vida de la norma: Control Social

Elaboración de la legislación
Vincular Interpretación (determinación de su
contenido)
Aplicación de la sanción penal (ejecución)

46 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

A su vez permitió…

• Aproximación de la ciencia del Derecho


Penal a la realidad

• Evitar la contradicción entre la verdad


jurídica y la verdad empírica

Influencia de los Estudios Sociológicos

• Exige un enfoque nuevo a los estudios


jurídicos.
• Evita el exceso del Positivismo en la enseñanza
del Derecho.
• Permite complementar las enseñanzas teóricas
con estudios de las ciencias empíricas.
Pero, la combinación adecuada del estudio de las normas y de la
realidad social presenta gran dificultad.

No obstante, se produjo un auge en los estudios de Política


Criminal.

b.- La dogmática penal

Origen positivista
“Los preceptos penales son dogmas inamovibles”

Objeto de Análisis
Positivismo El derecho positivo
Jurídico

Texto para la docencia en Derecho 47


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

La dogmática penal:
Trata de conocer el significado de los preceptos
jurídico-penales positivos y desarrollar
sistemáticamente su contenido, para lo cual usa la
interpretación.

Binding:
El único ámbito de la ciencia del Derecho Penal
queda circunscrito a la dogmática jurídico penal.

Determina:

Crisis: a.- Alejamiento de la realidad


b.- La norma se vuelve conservadora

Esta situación se expresa en el Neokantismo y en el


Finalismo.

Produce la revisión del pensamiento dogmático: Se


intenta vincular la dogmática con la realidad social
y los fines político-criminales.

Sin embargo:

Principio de Legalidad no permite abandonar el


método dogmático. Se perdería seguridad jurídica.

Así, la dogmática se presenta como “una


consecuencia irreversible del pensamiento
democrático”. Francisco Muñoz Conde.

“Impide el acoso y la arbitrariedad”. Hans Welzel.

48 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

Así, la dogmática permite una función de


elaboración del Derecho:

a.- Creación de instituciones jurídicas.

b.- Proporciona seguridad jurídica al


precisar conceptos jurídicos y criterios
dogmáticos (Poder de Definición).

Interpretación
Dogmática Sistema racional
Crítica

Influencia de la Política Criminal (Roxin)

Valoraciones Crítica jurídica


jurídicas
Crítica
Valoraciones Política criminal
de orden
político social

c.- La política criminal

Terminología multisemántica

1.- Actividad del Estado

2.- Actividad científica

Texto para la docencia en Derecho 49


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

1.- Como Actividad del Estado


Parte de la política del Estado en relación al
fenómeno delictivo y las conductas desviadas.
Permite formalizar el Control Social.

No sólo usa al Derecho Penal: “Entre todos los


instrumentos de la Política criminal el Derecho
penal es en último término el mas inadecuado”.
Alessandro Baratta.

Permite al Estado establecer la orientación de todo


el sistema penal:
* Establecer conductas delictivas

* Establecer los fines de la pena

* Establecer los medios para alcanzar los


fines de la pena

Pero la Política Criminal no se reduce a la Política


Penal.

2.- Como Actividad Científica


Forma parte de la ciencia del Derecho Penal.
Tiene como objeto:
* Estudia la determinación de los fines que se
desean alcanzar con el uso del Derecho Penal.
* Estudia los principios a los que debe ser
sometido el Derecho positivo.
* Sistematiza los medios para obtener el Control
Social, entre ellos, el Derecho Penal.
* Examina y sistematiza las diversas fases del
sistema penal en relación a sus fines y
principios.

50 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

Los estudios político criminales adquieren mayor


relevancia en los momentos de transformación
legislativa, pues los orientan.

Sin embargo, no existe una teoría de la política-


criminal suficientemente elaborada.

d.- La criminología

“Es el conjunto ordenado de saber empírico


sobre el delito, el delincuente, los
comportamientos relevantes negativamente en
la sociedad y el control de dichos
comportamientos”. Kaiser.

Ciencia relativamente reciente.


Positivismo criminológico. Lombroso. Garófalo.
Biología Criminal
Sociología Criminal
Actualmente existe gran amplitud de estudios
sociocriminológicos, liderados por la Escuela
Norteamericana.

Se pueden distinguir tres corrientes principales:

La concepción clásica de la criminología: Se limita


al estudio del delito y del delincuente.

Las corrientes mayoritarias: Además de estudiar el


delito y el delincuente, estudian los mecanismos
de control social, los proceso de criminalización
primaria (definición de conductas delictivas) y
secundaria (aplicación de las normas).

Las corrientes críticas: Estudian en primer lugar


los mecanismos de control social del Derecho
Penal para formular alternativas globales al

Texto para la docencia en Derecho 51


La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Lecturas complementarias:
BUSTOS Ramírez, Juan. Obras Completas. Tomo I.
Derecho Penal – Parte General. Pp 499-511.

Bibliografía principalmente utilizada para este


Tema:
BERDUGO Gómez de la Torre, Ignacio. Lecciones
de Derecho Penal. Parte General. Editorial Praxis.
Barcelona. 1996. pp 79-91.

52 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 4

Las Normas Penales:


Estructura y Contenido
Fuentes

Objetivo del Tema 4

Comprender la relación existente entre aquello que


es socialmente querido y la regla expresamente
redactada para lograrlo, dado que tal relación
constituye una estructura compleja que presenta
características especiales en el área del Derecho
Penal. Asimismo es de importante trascendencia
comprender el sistema de fuentes que en esta
materia también tiene características particulares
condicionadas por el Principio de Legalidad.

Esquema
a.- Estructura de la norma penal
a.1. Norma jurídica y ley penal
a.2. Contenido de las normas jurídicas
b.- Fuentes
b.1. Fuentes de Producción y Fuentes de
Conocimiento o Formal
b.2. La Ley Penal
b.3. El Principio de Legalidad
b.4. Derivaciones del Principio de Legalidad
b.5. Leyes Penales en Blanco
b.6. La analogía
c.- Fuentes Indirectas: La Doctrina, La Costumbre,
La Jurisprudencia.
d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Texto para la docencia en Derecho 53


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

a. ESTRUCTURA DE LA NORMA JURÍDICO PENAL

a.1. Norma Jurídica y Ley Penal

Derecho Conjunto de Normas

Presupuesto Consecuencia Jurídica

Unidad

Ley

Comportamiento Pena o Medida


Humano de Seguridad
(Norma)

Karl Binding

NORMA Constituye la conducta prohibida o exigida

LEY PENAL Describe la conducta que realiza el


delincuente para lesionar la norma así
como su correspondiente sanción
(consecuencia).
El delincuente, al ADECUAR su conducta a la descripción
legal, lesiona la norma.
Binding: “El delincuente CUMPLE el supuesto de hecho de
la ley, por tanto no lesiona la ley en forma alguna”.
Pero la ley da a conocer la norma que le da origen, y
además señala las condiciones de quebrantamiento de
dicha norma.

NORMA Y IUS PUNIENDI

Es facultad del Estado establecer qué normas se


van a positivizar.

54 Juan Luis Alegría Hidalgo


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

a.2. Contenido de las normas jurídicas

Norma Comportamiento Mensaje


Determinado Indicativo

Legislador, Crea deberes a los Expresado en


Sociedad ciudadanos en el texto legal
y Estado relación a BBJJ

Quién Qué Medio o instrumento

SIN EMBARGO, NO TODO MENSAJE LEGAL CONTIENE UNA NORMA JURÍDICA

Vgr. la Parte General del Código Penal: Disposiciones para


precisar o delimitar los preceptos de la Parte Especial.

Texto legal:
Fórmulas definitorias Elementos descriptivos, correlativos
de los Delitos y vinculados – Núcleo

Ciudadano Norma Primaria


Una Ley Dos Normas
Juez Norma Secundaria

b.- Las Fuentes

b.1. Fuentes de Producción y Fuentes de Conocimiento o Formal

¿Qué es una Fuente en Derecho Penal?

• Fuente de Producción: El Estado

• Fuente Formal o de Conocimiento: La Ley


Todo aquello de lo cual emerge el derecho. En
Derecho Penal es la Ley.

Pero se consideran Fuentes Indirectas a la


Doctrina, la Jurisprudencia y a la Costumbre,
aunque algunos autores les niegan tal carácter.

Texto para la docencia en Derecho 55


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

Fuentes son los medios que sirven para


establecer las normas jurídicas de carácter penal y
que conforman el Derecho Penal positivo.

“Al hablar en plural de fuentes del Derecho Penal,


parece entenderse que son varias sin embargo, la
única y exclusiva fuente del Derecho Penal es la ley.
La costumbre, la doctrina y la jurisprudencia no
constituyen fuentes de poder represivo”. Raúl Peña
Cabrera.
“En rigor, la única fuente del Derecho penal es la
ley, sin embargo, tanto ella como su interpretación
se deben a la doctrina, la costumbre y la
jurisprudencia”.
Javier Villa Stein.

“La ley es la fuente principal del Derecho penal. Suele


decirse que es la única fuente formal, directa o
inmediata del Derecho penal, pero esto no es exacto.
Es cierto que únicamente, que en virtud del principio
de legalidad sólo pueden crearse figuras delictivas o
categorías de estado peligroso y establecerse o
agravarse penas o medidas de seguridad mediante
una ley. Son también fuentes del Derecho penal, la
costumbre, los principios generales del Derecho y los
tratados internacionales que se hayan incorporado al
ordenamiento jurídico interno. La jurisprudencia no
es, en rigor fuente del Derecho penal, aunque es un
instrumento muy valioso de conocimiento del mismo”.
José Cereso Mir.

b.2.Ley Penal:

• Previa
• Escrita
• Obligatoria
• General
• Abstracta
• Estricta
• Permanente
• Emana del Estado
• Provista de Sanción
• Igualitaria

56 Juan Luis Alegría Hidalgo


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

b.3. El Principio de Legalidad

Constitución Artículo 2, numeral 24 literal d.


“Toda persona tiene derecho… A la libertad y a la
seguridad personales. En consecuencia: Nadie será
procesado ni condenado por acto u omisión que al
tiempo de cometerse no esté previamente
calificado en la ley, de manera expresa e
inequívoca, como infracción punible; ni sancionado
con pena no prevista en la ley.”

Código Penal, Artículo II del Título Preliminar

“Nadie será sancionado por un acto u omisión no


previsto como delito o falta por la ley vigente al
momento de su comisión, ni sometido a pena o
medida de seguridad que no se encuentre
establecida en ella.”

Nullum Crimen, Nulla Poena sine lege.

P.A. Feuerbach:

Nulla poena sine lege; nulla poena sine crimen;


nullum crimen sine poena lege.

Texto para la docencia en Derecho 57


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

Principio de Legalidad
(Reserva de la Ley Penal)

• Garantía criminal (Art. II TP CP)


• Garantía penal (Art. V TP CP)
• Garantía procesal y jurisdiccional (Art. 139.3
Const)
• Garantía de ejecución (Art. VI TP CP)

Francisco Muñoz Conde.

b.4. Derivaciones del Principio de Legalidad

Principio de Legalidad

• Reserva de la Ley (Ley – Decreto Legislativo)


• Principio de Taxatividad
• Prohibición de Retroactividad (Art.II y 6 CP)
• Prohibición de analogía in malam partem (Art.
139.9 Const, Art. III TP CP)
• Garantía en relación al Non Bis in Idem (Art.
139.13 Const)

b.5. Las Leyes Penales en Blanco

Leyes penales en blanco.- Se dice que nos


encontramos ante una ley penal en blanco cuando
parte de su estructura (generalmente, parte de la
definición del supuesto de hecho) no se contiene en
la propia ley penal sino que ésta se remite a una
norma distinta.
Ejemplo: Artículo 304 CP.- “El que, infringuiendo las
normas sobre protección del medio ambiente, lo
contamina vertiendo residuos sólidos, líquidos,
gaseosos o de cualquier naturaleza por encima de los
límites establecidos, y causen o puedan causar
perjuicio o alteraciones en la flora, fauna y recursos
hidrobiológicos, será reprimido…”

58 Juan Luis Alegría Hidalgo


Las Normas Penales: Estructura y Contenido / Fuentes

b.6. La Analogía

Analogía:

Consiste en aplicar la ley a supuestos no


contemplados en ella pero muy similares
(análogos) a los que la ley describe.

Ejemplo:
Artículo 409 CP.- “El testigo, perito, traductor o
interprete…”

c.- Fuentes Indirectas: La Doctrina, la Costumbre, la Jurisprudencia

Fuentes indirectas: sirven para coadyuvar a la


interpretación.

• Doctrina.- Definición de conceptos.


• Costumbre.- Art. 183 CP Acto obsceno.
• Jurisprudencia.- Jurisprudencia con carácter
obligatorio. Ejemplo: Seducción.

d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Lecturas complementarias:
BACIGALUPO, Enrique. Derecho Penal – Parte
General. Editorial Ara Editores. 2004. pp 99-133
JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho
Penal – Parte General. Editorial Comares. 2002.
5ta. Edición. Pp 134-152.

Bibliografía principalmente utilizada para este Tema:


MUÑOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal y Control
Social. Fundación Universitaria de Jerez. 1985.
Pp 99-120.
PEÑA Cabrera, Raúl. Tratado de Derecho Penal.
Estudio Programático de la Parte General. Grijley.
1994. Pp. 251-254.

Texto para la docencia en Derecho 59


Tema 5

Relación del Derecho Penal con


Otras Áreas del Derecho

Objetivo del Tema 5

Conocer la relación del Derecho Penal con otras


ramas del Derecho, tanto para diferenciar sus áreas
de estudio como para determinar aquéllos espacios
en los cuáles se intersectan y concurren.

Derecho

Un sistema

Problemas de Especialización Interrelación


orden Jurídico Ramas Jurídicas
* Contenido
* Objeto

Texto para la docencia en Derecho 61


Relación del Derecho Penal con Otras Áreas del Derecho

Aspectos * Presencia de preceptos


Básicos protectores de bienes jurídicos
de la * Preceptos sancionadores
Interrelación penales en ramas no penales
* Complementariedad

1) Con el Derecho Constitucional

• Principio de Legalidad
• Sanción penal a los infractores del
orden político y social
• Motivación de las resoluciones
judiciales
• Derecho de gracia
• Delitos políticos
• Responsabilidad penal a altos
funcionarios
• Pena de muerte

2) Con el Derecho Procesal Penal

El Derecho Procesal Penal permite la


aplicación del Derecho Penal al
concluir en una determinación de
responsabilidad o absolución.

62 Juan Luis Alegría Hidalgo


Relación del Derecho Penal con Otras Áreas del Derecho

3) Con el Derecho Internacional


Público

• Territorio
• Personas
• Criminalidad internacional
• Extradición

4) Con el Derecho Administrativo

• Delitos de carácter administrativo


• Actividad administrativa judicial
• Administración penitenciaria

5) Con el Derecho Civil

• Vinculación de grado y contenido


• Finalidad común
• Regulan conductas humanas
• Protegen relaciones aplicando
sanciones
• Responsabilidad: Acción Civil y
Acción Penal
• Para regular algunos delitos se
requieren de ciertos elementos de
carácter civil

Texto para la docencia en Derecho 63


Relación del Derecho Penal con Otras Áreas del Derecho

6) Con el Derecho Comercial

Algunos delitos protegen Bienes Jurídicos


emergentes del Derecho Comercial

Bibliografía principalmente utilizada para este


Tema:

PEÑA Cabrera, Raúl. Tratado de Derecho


Penal. Estudio Programático de la Parte
General. Grijley. 1994. Pp. 141-145.

64 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 6

Programa Penal
Constitucional

Objetivo del Tema 6

Familiarizarse de manera general con el


tratamiento de la materia penal desde la
perspectiva constitucional, diferenciando los
aspectos sustantivo, procesal y de ejecución penal,
teniendo en cuenta que el curso no es uno de
especialización en temas constitucionales.

Fundamento Constitucional para el Derecho


Penal

Derecho Penal Sustantivo


Derecho Procesal Penal
Derecho de Ejecución Penal

Texto para la docencia en Derecho 65


Programa Penal Constitucional

Derecho Penal Sustantivo

La persona humana como fin supremo de la


sociedad y del Estado

Defensa de la persona humana

Artículo 1.- La defensa de la persona humana y el


respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado.

Derechos fundamentales de la persona:


La legítima defensa

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:

23. A la legítima defensa.

Libertad y seguridad personales:


Libertad de Ejercicio

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

a. Nadie está obligado a hacer lo que la ley no


manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohíbe.

66 Juan Luis Alegría Hidalgo


Programa Penal Constitucional

Libertad y seguridad personales:


Prohibición de esclavitud, servidumbre y
trata de seres humanos

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

b. No se permite forma alguna de restricción de la


libertad personal, salvo en los casos previstos por la
ley. Están prohibidas la esclavitud, la servidumbre y
la trata de seres humanos en cualquiera de sus
formas.

Libertad y seguridad personales:


Prohibición de prisión por deudas

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

c. No hay prisión por deudas. Este principio no


limita el mandato judicial por incumplimiento de
deberes alimentarios.

Libertad y seguridad personales:


Principio de legalidad en materia penal

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

d. Nadie será procesado ni condenado por acto u


omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequívoca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley.

Texto para la docencia en Derecho 67


Relación del Derecho Penal con Otras Áreas del Derecho

Principios de la Administración de Justicia:


Principio de inaplicabilidad de la analogía in
malam partem

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

9. El principio de inaplicabilidad por analogía de la


ley penal y de las normas que restrinjan derechos.

Principios de la Administración de Justicia:


Principio de favorabilidad

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

11. La aplicación de la ley más favorable al


procesado en caso de duda o de conflicto entre
leyes penales.

La pena de muerte

Artículo 140.

La pena de muerte sólo puede aplicarse por el delito


de Traición a la Patria en caso de guerra, y el de
terrorismo, conforme a las leyes y a los tratados de
los que el Perú es parte obligada.

68 Juan Luis Alegría Hidalgo


Relación del Derecho Penal con Otras Áreas del Derecho
Derecho Procesal Penal

Derecho Procesal Penal

Libertad y seguridad personales:


Presunción de inocencia

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

e. Toda persona es considerada inocente mientras


no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad.

Libertad y seguridad personales:


Detención policial

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:
f. Nadie puede ser detenido sino por mandamiento
escrito y motivado del Juez o por las autoridades
policiales en caso de flagrante delito.
El detenido debe ser puesto a disposición del juzgado correspondiente,
dentro de las veinticuatro horas o en el término de la distancia.
Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y tráfico
ilícito de drogas. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuar
la detención preventiva de los presuntos implicados por un término no
mayor de quince días naturales. Deben dar cuenta al Ministerio Público y
al Juez, quien puede asumir jurisdicción antes de vencido dicho término.

Libertad y seguridad personales:


Incomunicación

Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:


24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:

g. Nadie puede ser incomunicado sino en caso


indispensable para el esclarecimiento de un delito,
y en la forma y por el tiempo previstos por la ley. La
autoridad está obligada bajo responsabilidad a
señalar, sin dilación y por escrito, el lugar donde se
halla la persona detenida.

Texto para la docencia en Derecho 69


Programa Penal Constitucional

Libertad y seguridad personales:


Protección de la integridad moral,
psíquica y física
Artículo 2.- Toda persona tiene derecho:
24. A la libertad y a la seguridad personales. En
consecuencia:
h. Nadie debe ser víctima de violencia moral,
psíquica o física, ni sometido a tortura o a tratos
inhumanos o humillantes. Cualquiera puede pedir
de inmediato el examen médico de la persona
agraviada o de aquélla imposibilitada de recurrir
por sí misma a la autoridad. Carecen de valor las
declaraciones obtenidas por la violencia. Quien la
emplea incurre en responsabilidad.

Principios de la Administración de Justicia:


El debido proceso y la tutela jurisdiccional

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

3. La observancia del debido proceso y la tutela


jurisdiccional.

Ninguna persona puede ser desviada de la


jurisdicción predeterminada por la ley, ni sometida
a procedimiento distinto de los previamente
establecidos, ni juzgada por órganos
jurisdiccionales de excepción ni por comisiones
especiales creadas al efecto, cualquiera sea su
denominación.

Principios de la Administración de Justicia:


La publicidad de los procesos

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

4. La publicidad en los procesos, salvo disposición


contraria de la ley.

Los procesos judiciales por responsabilidad de


funcionarios públicos, y por los delitos cometidos
por medio de la prensa y los que se refieren a
derechos fundamentales garantizados por la
Constitución, son siempre públicos.

70 Juan Luis Alegría Hidalgo


Programa Penal Constitucional

Principios de la Administración de Justicia:


Deber de motivación escrita de las
resoluciones

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

5. La motivación escrita de las resoluciones


judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trámite, con mención expresa de
la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en
que se sustentan.

Principios de la Administración de Justicia:


La pluralidad de instancia

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

6. La pluralidad de la instancia.

Principios de la Administración de Justicia:


Indemnización por errores judiciales y
detención arbitraria

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

7. La indemnización, en la forma que determine la


ley, por los errores judiciales en los procesos
penales y por las detenciones arbitrarias, sin
perjuicio de la responsabilidad a que hubiere lugar.

Texto para la docencia en Derecho 71


Programa Penal Constitucional

Principios de la Administración de Justicia:


Principio de no ser penado sin previo
proceso judicial

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

10. El principio de no ser penado sin proceso


judicial.

Principios de la Administración de Justicia:


Principio de no ser condenado
en ausencia

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

12. El principio de no ser condenado en ausencia.

Principios de la Administración de Justicia:


Prohibición de revivir procesos fenecidos

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con


resolución ejecutoriada. La amnistía, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripción
producen los efectos de cosa juzgada.

72 Juan Luis Alegría Hidalgo


Programa Penal Constitucional

Principios de la Administración de Justicia:


Principio de no ser privado del derecho de
defensa

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

14. El principio de no ser privado del derecho de


defensa en ningún estado del proceso. Toda
persona será informada inmediatamente y por
escrito de la causa o las razones de su detención.
Tiene derecho a comunicarse personalmente con
un defensor de su elección y a ser asesorada por
éste desde que es citada o detenida por cualquier
autoridad.

Principios de la Administración de Justicia:


Derecho a ser informado de los motivos de
la detención

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

15. El principio de que toda persona debe ser


informada, inmediatamente y por escrito, de las
causas o razones de su detención.

Derecho de Ejecución Penal

Principios de la Administración de Justicia:


Derecho a establecimientos penales
adecuados

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

21. El derecho de los reclusos y sentenciados de


ocupar establecimientos adecuados.

Texto para la docencia en Derecho 73


Programa Penal Constitucional

Principios de la Administración de Justicia:


Objeto del régimen penitenciario

Artículo 139.- Son principios y derechos de la


función jurisdiccional:

22. El principio de que el régimen penitenciario


tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad.

74 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 7

Principios Rectores del


Derecho Penal Peruano

Objetivo del Tema 7

Entender la estructura y contenido del Código Penal


peruano así como los principios que lo informan.

Decreto Legislativo Nro. 635

Promulgado el 03/04/1991
Vigencia desde el 08/04/1991

Contenido

Exposición de Motivos
Título Preliminar Artículos I al X
Parte General Artículos 1 al 105
Parte Especial Artículos 106 al 452
Disposiciones Finales Primera a Quinta
y Transitorias

Texto para la docencia en Derecho 75


Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Parte General

Libro Primero

I.- De la ley penal

II.- Del Hecho Punible

III.- De las Penas

IV.- De las Medidas de Seguridad

V.- Extinción de la Acción Penal y de la Pena

VI.- De la Reparación Civil y Consecuencias


Accesorias

Parte Especial

Libro Segundo: Delitos

Libro Tercero: Faltas

Libro Segundo – Delitos

19 Títulos

Título I Delitos contra la vida, el cuerpo y la


salud
Título II Delitos contra el honor
Título III Delitos contra la familia
Título IV Delitos contra la libertad
Título V Delitos contra el patrimonio
Título VI Delitos contra la confianza y la buena fe
en los negocios
Título VII Delitos contra los derechos intelectuales

76 Juan Luis Alegría Hidalgo


Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Título VIII Delitos contra el patrimonio cultural


Título IX Delitos contra el orden económico
Título X Delitos contra el orden financiero y
monetario
Título XI Delitos tributarios
Título XII Delitos contra la seguridad pública
Título XIII Delitos contra la ecología
Título XIV Delitos contra la tranquilidad pública

Título XIV-A Delitos contra la humanidad


Título XV Delitos contra el estado y la defensa
nacional
Título XVI Delitos contra los poderes del estado y
el orden constitucional
Título XVII Delitos contra la voluntad popular
Título XVIII Delitos contra la administración
pública
Título XIX Delitos contra la fe pública

Título Preliminar

Artículo I
Finalidad Preventiva

Este Código tiene por objeto la prevención de


delitos y faltas como medio protector de la
persona humana y de la sociedad.

Ver Artículo 139.22 de la Constitución Política del


Estado

Texto para la docencia en Derecho 77


Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Artículo II
Principio de Legalidad

Nadie será sancionado por un acto no previsto


como delito o falta por la ley vigente al momento
de su comisión, ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentren establecidas en
ella.

Ver Artículo 2.24.d de la Constitución Política del Estado

Artículo III
Prohibición de la Analogía

No es permitida la analogía para calificar el hecho


como delito o falta, definir un estado de
peligrosidad o determinar la pena o medida de
seguridad que les corresponde.

Ver Artículo 139.9 de la Constitución Política del Estado.

Artículo IV
Principio de Lesividad

La pena, necesariamente, precisa de la lesión o


puesta en peligro de bienes jurídicos tutelados por
la ley.

Artículo V
Garantía Jurisdiccional

Sólo el Juez competente puede imponer penas o


medidas de seguridad; y no puede hacerlo sino
en la forma establecida en la ley.
Ver Artículo 139.3 y 139.10 de la Constitución Política del
Estado.

78 Juan Luis Alegría Hidalgo


Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Artículo VI
Principio de Garantía de Ejecución

No puede ejecutarse pena alguna en otra forma


que la prescrita por la ley y reglamentos que la
desarrollen. En todo caso, la ejecución de la pena
será intervenida judicialmente.

Artículo VII
Responsabilidad Penal

La pena requiere de la responsabilidad penal del


autor.

Queda proscrita toda forma de responsabilidad


objetiva.

Artículo VIII
Proporcionalidad de la Pena

La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por


el hecho. Esta norma no rige en caso de
reincidencia ni de habitualidad del agente al delito.

La medida de seguridad sólo puede ser ordenada


por intereses públicos predominantes.

Texto para la docencia en Derecho 79


Principios Rectores del Derecho Penal Peruano

Artículo IX
Fines de la Pena y Medidas de Seguridad

La pena tiene función preventiva, protectora y


resocializadora.

Las medidas de seguridad persiguen fines de


curación, tutela y rehabilitación.
Ver Artículo 139.22 de la Constitución Política del Estado.

Artículo X
Aplicación Supletoria de la Ley Penal

Las normas generales de este Código son


aplicables a los hechos punibles previstos en
leyes especiales.

Lecturas complementarias:

CASTILLO Alva, José Luis. Principios de


Derecho Penal – Parte General.
Gaceta Jurídica. 2002.

BRAMONT-ARIAS Torres, Luis Miguel.


Manual de Derecho Penal. Editorial y
Distribuidora de Libros S.A. 2005.

80 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 8

Ámbito de Validez Espacial


de la Ley Penal

Objetivo del Tema 8

La norma de derecho, en general, emana del


Estado, por lo cual únicamente puede aplicarse y
tener efecto en aquél ámbito espacial o territorial
donde justamente dicho Estado tiene soberanía. En
consecuencia se debe comprender este aspecto de
la aplicación de la norma penal.

Libro Primero
Título I
De la ley penal
Capítulo I
Aplicación Espacial
Artículos 1 a 5 del Código Penal

Texto para la docencia en Derecho 81


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

CAPITULO I
APLICACIÓN ESPACIAL
Artículo 1.-Principio de Territorialidad
La Ley Penal peruana se aplica a todo el que comete
un hecho punible en el territorio de la República, salvo
las excepciones contenidas en el Derecho
Internacional.
También se aplica a los hechos punibles cometidos
en:
1. Las naves o aeronaves nacionales públicas, en
donde se encuentren; y,
2. Las naves o aeronaves nacionales privadas, que se
encuentren en alta mar o en espacio aéreo donde
ningún Estado ejerza soberanía.

Artículo 2.- Principio de Extraterritorialidad,


Principio Real o de Defensa y Principio de
Personalidad Activa y Pasiva

La Ley Penal peruana se aplica a todo delito


cometido en el extranjero, cuando:

1. El agente es funcionario o servidor público en


desempeño de su cargo;

2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad


públicas, o se traten de conductas tipificadas como
lavado y activos, siempre que produzca sus efectos
en el territorio de la República;

3. Agravia al Estado y la defensa nacional, a los


Poderes del Estado y el orden constitucional o al
orden monetario;

4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el


delito esté previsto como susceptible de
extradición según la Ley peruana, siempre que sea
punible también en el Estado en que se cometió y
el agente ingresa de cualquier manera al territorio
de la República; y,

5. El Perú está obligado a reprimir conforme a


tratados internacionales.

82 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Artículo 3.- Principio de Representación

La Ley Penal peruana podrá aplicarse cuando,


solicitada la extradición, no se entregue al agente
a la autoridad competente de un Estado
extranjero.

Artículo 4.- Excepciones al Principio de


Extraterritorialidad
Las disposiciones contenidas en el Artículo 2º,
incisos 2, 3, 4 y 5, no se aplican:
1. Cuando se ha extinguido la acción penal
conforme a una u otra legislación;
2. Cuando se trata de delitos políticos o hechos
conexos con ellos; y,
3. Cuando el procesado ha sido absuelto en el
extranjero o el condenado ha cumplido la pena o
ésta se halla prescrita o remitida.
Si el agente no ha cumplido totalmente la pena
impuesta, puede renovarse el proceso ante los
tribunales de la República, pero se computará la
parte de la pena cumplida.

Artículo 5.-Principio de Ubicuidad

El lugar de comisión de un delito es aquél en el cual


el autor o partícipe ha actuado u omitido la
obligación de actuar o en el que se producen sus
efectos.

Texto para la docencia en Derecho 83


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Aplicación Espacial de la Ley Penal


(Conflicto de aplicación de sistemas
normativos penales por razón del lugar
de comisión del delito)

ESTADO LUGAR DEL DELITO


Aplicación Principio de Territorialidad
de la Ley
Penal Casos de Aplicación Extraterritorial:

Principio Real
Reglas de Principio de Personalidad
Solución
Principio de Universalidad

Principio de Territorialidad

Validez de la ley penal en el territorio de la


República.

Soberanía e independencia del Estado.

Artículo 1 CP.- Locus Regit Actum

Hecho Delictivo Por nacional En agravio


cometido en el + o extranjero + de nacional
Territorio de la o extranjero
República

Territorio
1.- El suelo, sub-suelo, dominio marítimo y
espacio aéreo.
2.- Edificios y locales de representación
diplomática o consular del Perú en el extranjero.
3.- Principio de Pabellón o Bandera.- Se
considera territorio peruano:
a.- Naves o aeronaves nacionales públicas,
en donde se encuentren.
b.- Naves y aeronaves nacionales privadas,
en alta mar o espacio aéreo donde
ningún Estado ejerza soberanía.

84 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Principio de Extraterritorialidad o
Ultraterritorialidad de la Ley Penal
Peruana
Aplicación de la Ley Penal Peruana fuera del
territorio nacional.

Principios o reglas aplicables:


a.- Principio Real o de Protección de Intereses
(Artículo 2 numerales 1, 2, 3 CP)
b.- Principio de Personalidad o de Nacionalidad
(Artículo 2 numeral 4 CP)
c.- Principio Universal (Justicia Mundial o Justicia
Universal) (Artículo 2 numeral 5 CP)

Principio Real o de Protección de Intereses

La Ley Penal Peruana se aplica en el


extranjero…
A toda conducta que afecta intereses o bienes
jurídicos del Estado Peruano o de sus
ciudadanos…
Sin considerar la nacionalidad del agente…
Ni el lugar donde se haya cometido el delito.

Principio de Personalidad o de
Nacionalidad Activa y Pasiva

Activa (Principio de Personalidad en Sentido


Estricto).- Predomina la nacionalidad del autor
(peruano) sobre el lugar de comisión del delito en
el extranjero.
La ley penal peruana se aplica a los ciudadanos
?
nacionales que comenten delito en el
extranjero…
El agente ha ingresado al territorio peruano…
?
El delito debe ser susceptible de extradición…
?
Debe concurrir la Doble Incriminación.
?

Texto para la docencia en Derecho 85


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Principio de Personalidad o de
Nacionalidad

Activa y Pasiva
Pasiva
Crítica: Supone una desconfianza en la
administración de justicia del país donde se
cometió el delito.
? La ley penal peruana se aplica al extranjero que
comete delito en el extranjero contra un
nacional…
? El agente ha ingresado al territorio peruano…
? El delito debe ser susceptible de extradición…
? Debe concurrir la Doble Incriminación.

Principio de Personalidad o de Nacionalidad

Activa y Pasiva

Delito Delito Doble Ingreso del


cometido Susceptible Incriminación autor al
por o contra de * Punible en territorio
Peruano Extradición el Perú y en el peruano
(Agente o país donde se
Víctima cometió el delito
Peruana)

Principio Universal
(Justicia Mundial o Justicia Universal)

Se halla plasmado en tratados internacionales.


?

Mediante el Derecho Penal se protegen los


?
Derechos que interesan ya no sólo a un Estado
sino a la Humanidad (Bienes Jurídicos
Supranacionales).
Se procesan y sancionan delitos sin considerar
?
ni la nacionalidad del agente ni la nacionalidad
de la víctima ni tampoco el lugar de comisión del
delito.

86 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Se puede realizar en aplicación de:

El sistema penal peruano.


?

El sistema penal internacional (DPI) (Estatuto


?
de Roma 17/07/1998. Corte Penal Internacional
– ONU. Tipifica. Faculta al Juzgamiento. Vgr.
Caso Pinochet).

Lugar de Comisión del Delito


Loccus comissi delicti

Para aplicar los Principios estudiados debe


previamente determinarse el lugar en que el
delito se ha realizado.
? Simultaneidad de la conducta delictiva y del
resultado.
? Delitos a Distancia.- Conducta en un país y
resultado en otro país.
? Delitos de Tránsito.- La conducta se inicia en
un país, se complementa en su proceso
ejecutivo en el Perú y el resultado acontece
en un tercer país.

Teorías
Loccus comissi delicti

Teoría de la Acción o Actividad.- (Frank). Donde se


da inicio a la ejecución.
Teoría del resultado.- (Von Liszt). Donde se
produce el resultado.
Teoría de la Ubicuidad.- (Binding). (Artículo 5 CP)
El lugar de comisión es tanto en donde se realiza la
acción como aquél donde acontece el resultado.
Cualquiera de los países puede procesar
penalmente (El de la comisión o el del resultado)
(inclusive el país intermedio). Se intenta evitar la
impunidad.

Texto para la docencia en Derecho 87


Ámbito de Validez Espacial de la Ley Penal

Lugar de Comisión del Delito


Artículo 5 CP
Lugar

Autor o Partícipe Donde se producen


los Efectos
Realiza

Acto u Omisión Acto u Omisión

Bibliografía principalmente utilizada en este Tema:

VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal –


Parte General. Grijley. 2006.

88 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 9

Ámbito de Validez Temporal


de la Ley Penal

Objetivo del Tema 9

Es usual en el Derecho que las normas jurídicas, al


recoger los efectos de la dinámica social, se
encuentren en constante mutación. Tal fenómeno
genera consecuencias en el área del Derecho Penal.
El estudio de estas consecuencias es el objeto del
presente Tema.

(Conflicto de leyes penales en el tiempo)

Libro Primero

Título I

De la ley penal

Capítulo II

Aplicación Temporal

Artículos 6 a 9 del Código Penal

Texto para la docencia en Derecho 89


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Artículo 6.- Principio de Combinación


La Ley Penal aplicable es la vigente en el momento
de la comisión del hecho punible. No obstante, se
aplicará la más favorable al reo, en caso de
conflicto en el tiempo de leyes penales.
Si durante la ejecución de la sanción se dictare una
ley más favorable al condenado, el Juez sustituirá
la sanción impuesta por la que corresponda,
conforme a la nueva ley.

Artículo 7.- Retroactividad benigna


Si, según la nueva ley, el hecho sancionado en una
norma anterior deja de ser punible, la pena
impuesta y sus efectos se extinguen de pleno
derecho.

Artículo 8.- Leyes temporales


Las leyes destinadas a regir sólo durante un tiempo
determinado se aplican a todos los hechos cometidos
durante su vigencia, aunque ya no estuvieren en vigor,
salvo disposición en contrario.

Artículo 9.-Momento de comisión del delito


El momento de la comisión de un delito es aquél en el
cual el autor o partícipe ha actuado u omitido la
obligación de actuar, independientemente del momento
en que el resultado se produzca.

Vigencia y Derogación

Necesidad de cambio de la ley penal


Inoperancia de la Ley
Vigencia y Derogación: Existencia de la Ley Penal
Vacatio Legis
Derogación: Por otra Ley

90 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Vigencia y Derogación

Expresa

Tácita
Derogación
Total

Parcial
(Sentencias del Tribunal Constitucional en
procesos de inconstitucionalidad de las leyes)

Irretroactividad
P.A. Feuerbach
Constitución Artículo 103:
Pueden expedirse leyes especiales porque así lo
exige la naturaleza de las cosas, pero no por razón
de las diferencias de las personas. La ley, desde
su entrada en vigencia, se aplica a las
c o n sec u en c ias d e las relac io n es y
situaciones jurídicas existentes y no tiene
fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en
ambos supuestos, en materia penal cuando
favorece al reo. La ley se deroga sólo por otra ley.
También queda sin efecto por sentencia que
declara su inconstitucionalidad.
La Constitución no ampara el abuso del derecho.

Irretroactividad
Prohibición de Retroactividad
Garantía para impedir arbitrariedad del Estado
Ley Entrada en
vigencia Derogación

Vigencia

Se aplica a hechos
acontecidos durante Tempus Regit
Actum
su vigencia

Texto para la docencia en Derecho 91


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Retroactividad Benigna:
Excepción a la Irretroactividad

Derogación
de Ley 1

Ley 1 Ley 2
Hecho Más favorable Momento
que la Ley 1 de la Sentencia
Delictivo
Se aplica
la Ley 2

Ultractividad Benigna

Ley 1 Ley 2
Hecho Menos benigna Momento de
Delictivo que la Ley 1 la Sentencia

Se aplica la Ley 1,
no obstante estar ya
derogada

Sucesión o tránsito de leyes penales

Se aplica el Principio de Favorabilidad.

Un hecho Varias leyes penales


sucesivas
Situaciones:
1.- La nueva ley crea un nuevo delito no establecido
en la ley anterior: Impune, no hay retroactividad.

2.- La nueva ley considera lícito un hecho que en la


anterior ley era ilícito: Impune, retroactividad
benigna.

92 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Sucesión o tránsito de leyes penales

3.- La nueva ley modifica la penalidad de un delito.

Nueva ley disminuye Se aplica la


la pena nueva ley

Nueva ley aumenta Irretroactividad.


la pena Se aplica la
ley anterior

Leyes Penales Intermedias


Aplicación Ultractiva
Artículo 8 CP
1.- Leyes Temporales
2.- Leyes Excepcionales

Leyes Penales Temporales.- Rigen


expresamente por un tiempo preciso. Luego, la
norma anterior recobra vigencia: ¿con cuál norma
se juzga un hecho acontecido durante la vigencia
de la norma temporal, luego que venció su plazo
(dejó de tener vigencia)?

Leyes Penales Excepcionales.- Rigen en


circunstancias especiales (epidemias, grave
alteración del orden público, etc). Se emiten para
reforzar la tutela o protección de bienes jurídicos y
hacen depender su vigencia de la duración de
dicha situación. No precisan un plazo expreso de
vigencia.

Texto para la docencia en Derecho 93


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Interpretación Integrativa
Combinación Favorable
Lex Tertia

Sector de la doctrina lo rechaza, pues convierte al


Juez en Legislador.
Interpretación Integrativa: “Si puedo tomar
toda la norma, también puedo tomar sólo una parte”
(incluso sería una obligación constitucional).

Puede incluso acontecer un caso de ultractividad con


retroactividad.

Tiempo (Momento) del Hecho Delictivo

Es necesario determinar el MOMENTO de la


comisión del delito a efecto de verificar cuál es la
ley penal aplicable.

De la Acción
Teorías Del Resultado
Mixta

Tiempo (Momento) del Hecho Delictivo

Teoría de la Acción o de la Actividad (Artículo 9 CP).-


El delito se comete en el momento en que se realiza
la acción. Posición dominante en la doctrina.

Es indiferente la situación normativa existente al


momento en que se produjo el resultado.

94 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ámbito de Validez Temporal de la Ley Penal

Tiempo (Momento) del Hecho Delictivo

Teoría del Resultado.- El delito se comete en el


momento en que se produce el resultado… la
consecuencia material del delito.

Teoría Mixta.- La comisión del delito puede


considerarse indistintamente en el momento de la
acción o en el momento del resultado.

Delitos Omisivos.- En el momento en que acontece


la omisión.

Delitos permanentes y continuados.- Durante todo


el tiempo de la comisión hasta la terminación del
hecho.

Tentativa.- Cuando se inició la ejecución.

Bibliografía principalmente utilizada en este Tema:

VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal –


Parte General. Grijley. 2006.

Texto para la docencia en Derecho 95


Tema 10

Validez de la Ley Penal en


Relación a las Personas

Objetivo del Tema 10

El Derecho se aplica con igualdad a los ciudadanos


de nuestro país. Sin embargo, en materia penal,
ciertas personas requieren de un trato legislativo
diferenciado, trato que es condicionado y
justificado por la función o cargo público que
desempeñan. En el presente Tema se desarrollan
los casos relacionados con estos tratos desiguales.

Libro Primero

Título I

De la ley penal

Capítulo III

Aplicación Personal

Artículo 10 del Código Penal

Texto para la docencia en Derecho 97


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

PRINCIPIO DE IGUALDAD ANTE LA LEY

Constitución Política del Estado

Artículo 2.- Derechos fundamentales de la


persona

Toda persona tiene derecho:


2. A la igualdad ante la ley. Nadie debe ser
discriminado por motivo de origen, raza, sexo,
idioma, religión, opinión, condición económica o de
cualquiera otra índole.

Código Penal

Capítulo III

Aplicación Personal

Artículo 10.- Principio de Igualdad

La ley Penal se aplica con igualdad. Las


prerrogativas que por razón de la función o cargo
se reconocen a ciertas personas habrán de estar
taxativamente previstas en las leyes o tratados
internacionales.

Excepciones al Principio de Igualdad


en materia penal

Cargo Leyes

Prerrogativas

Función Tratados
Internacionales

La prerrogativa es objetiva, no subjetiva, pues se


establece no por la persona sino por el cargo o
función que ésta realiza.

98 Juan Luis Alegría Hidalgo


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

Excepciones al Principio de Igualdad


en materia penal

Inviolabilidad
?

Inmunidad
?

Antejuicio
?

Exenciones del Derecho Internacional


?

Inviolabilidad

Inviolabilidad

Congresistas.- Por los votos y opiniones que


emitan en el ejercicio de sus funciones
congresales.

Constitución. Artículo 93.- Inmunidad Parlamentaria


(…)

No son responsables ante autoridad ni órgano


jurisdiccional alguno por las opiniones y votos que
emiten en el ejercicio de sus funciones.

Inviolabilidad

Esta inviolabilidad es permanente, incluso se


?
mantiene luego de concluido el mandato.

Aunque el hecho califique como delito.


?

Por razones de política criminal no se penan, por


?
la naturaleza de la función.

Texto para la docencia en Derecho 99


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

Inmunidad

Inmunidad

No permite procesar penalmente mientras dura


?
el cargo por delitos comunes.

La inmunidad no es impunidad (como sí lo es la


?
inviolabilidad) sino un obstáculo procesal para el
enjuiciamiento de determinados sujetos a fin de
evitar la utilización política del enjuiciamiento
penal de ciertos individuos por razón de sus
funciones.

Inmunidad

Presidente de la República, con excepciones. Se


le puede procesar luego de concluir su mandato.

Constitución Artículo 117.- Excepción a la inmunidad


presidencial.

El Presidente de la República sólo puede ser acusado,


durante su período, por traición a la patria; por impedir
las elecciones presidenciales, parlamentarias, regionales
o municipales; por disolver el Congreso, salvo en los
casos previstos en el artículo 134 de la Constitución, y por
impedir su reunión o funcionamiento, o los del Jurado
Nacional de Elecciones y otros organismos del sistema
electoral.

Inmunidad

Los Congresistas. No pueden ser procesados sin


autorización previa del Congreso o de su Comisión
Permanente, salvo casos de flagrante delito.

Constitución. Artículo 93.- Inmunidad Parlamentaria


(…)
No pueden ser procesados ni presos sin previa
autorización del Congreso o de la Comisión
Permanente, desde que son elegidos hasta un mes
después de haber cesado en sus funciones, excepto por
delito flagrante, caso en el cual son puestos a
disposición del Congreso o de la Comisión Permanente
dentro de las veinticuatro horas, a fin de que se autorice
o no la privación de la libertad y el enjuiciamiento.

100 Juan Luis Alegría Hidalgo


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

Inmunidad

Los miembros del Tribunal Constitucional. No


pueden ser procesados sin autorización previa del
Congreso o de su Comisión Permanente, salvo
casos de flagrante delito.

Constitución Artículo 201.- Tribunal Constitucional


(…)
Para ser miembro del Tribunal Constitucional, se
exigen los mismos requisitos que para ser vocal de la
Corte Suprema. Los miembros del Tribunal
Constitucional gozan de la misma inmunidad y de las
mismas prerrogativas que los congresistas…

Antejuicio

Privilegio Procesal del Antejuicio


(Acusación Constitucional)

Privilegio procesal por el que se somete a una


persona a la ley o jurisdicción diferente, la que
decidirá si se le juzgará como a cualquier otro
ciudadano por delitos de función. Se requiere
previa autorización del Congreso de la República.
Es un privilegio constitucional.

Privilegio Procesal del Antejuicio


(Acusación Constitucional)
Constitución Artículo 100

Presidente de la República
?
Congresistas
?
Ministros de Estado
?
Miembros del Tribunal Constitucional
?
Miembros del Consejo Nacional
? de la
Magistratura
Fiscales Supremos
?
Defensor del Pueblo
?
Contralor General
?

Texto para la docencia en Derecho 101


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

Por todo delito que cometan EN EL EJERCICIO


?
DE SUS FUNCIONES e infracción a la
Constitución.
Este privilegio se mantiene hasta cinco (05) años
?
después de haber cesado en sus funciones.
Acusa la Comisión Permanente ante el Pleno del
?
Congreso.
Pleno del Congreso toma la DECISIÓN
?
ACUSATIVA autorizando que el funcionario sea
procesado judicialmente.
Fiscal de la Nación denuncia ante la Corte
?
Suprema.
Procedimiento: Artículo 89 del Reglamento del
?
Congreso de la República.

Exenciones del Derecho Internacional

Exenciones del Derecho Internacional

Jefes de Estado que se encuentren en el territorio


peruano, incluyendo a los miembros de su
comitiva. (Artículo 297 del Código Bustamante –
Artículo 7 del Tratado de Montevideo de 1,947).

Representantes Diplomáticos
Artículo 298 del Código Bustamante.
Inclusive:
? Familiares de los diplomáticos.
? Empleados extranjeros de los representantes
diplomáticos.

102 Juan Luis Alegría Hidalgo


Validez de la Ley Penal en Relación a las Personas

Funcionarios de la ONU

Su inmunidad únicamente alcanza a los actos


?
realizados en el ejercicio de sus funciones
diplomáticas oficiales (Artículo V numeral 18
inciso a) de la Convención sobre Prerrogativas e
Inmunidades de las Naciones Unidas).
El Secretario General de la ONU puede
?
renunciar a la inmunidad que le favorece al
funcionario. (Artículo V numeral 20 de la
Convención sobre Prerrogativas e Inmunidades
de las Naciones Unidas).

Miembros de Ejércitos Extranjeros con


autorización para transitar por el territorio
(Artículo 299 de Código Bustamante).

Bibliografía principalmente utilizada en este Tema:

VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal –


Parte General. Grijley. 2006.

Texto para la docencia en Derecho 103


Derecho Penal
Parte General

Unidad de Aprendizaje 2

Teoría de la Imputación
Jurídica del Delito
Tema 11

Introducción a la Teoría
de la Imputación del Delito

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Qué es la Teoría del Delito?


2.- ¿Para qué nos sirve la Teoría del Delito?
3.- ¿Qué idea (no jurídica) tiene usted de lo que es un
delito?
4.- ¿Cuáles son las características jurídicas de los
delitos?
5.- ¿Qué elementos comprende la Teoría del Delito?

1.- ¿Qué es la Teoría del Delito?

“La Teoría del Delito se ocupa del estudio de las


características que debe reunir cualquier conducta para
ser calificada como delito.”
Luis Miguel Bramont- Arias Torres.

“La Teoría del Delito estudia las características comunes


que debe tener cualquier conducta (acción u omisión)
para ser considerada delito.”
Francisco Muñoz Conde.

“La Teoría del Delito o Teoría de la Imputación Penal, se


encarga de definir las características generales que
debe tener una conducta para ser imputada como
hecho delictivo.”
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 107


Introducción a la Teoría de la Imputación del Delito

“La Teoría del Delito se ocupa de los presupuestos


jurídicos generales de la punibilidad de una acción.”
Hans-Heinrich Jescheck.

“La Teoría del Delito es, en primer lugar, el medio


técnico jurídico para establecer a quién deben
imputarse ciertos hechos y quién debe responder
por ellos personalmente.”
Enrique Bacigalupo.

2.- ¿Para qué sirve la Teoría del Delito?

Interpretar cualquier delito de la parte


?
especial.

Evitar la arbitrariedad de las autoridades del


?
sistema de justicia.

3.- ¿Qué idea (no jurídica) tiene usted de lo que es un delito?

(Debate en clase)

………

108 Juan Luis Alegría Hidalgo


Introducción a la Teoría de la Imputación del Delito

4.- ¿Cuáles son las características(*) jurídicas de los delitos?

Conducta típica antijurídica y culpable

Concepto escalonado, relativamente


?
preclusivo e integrado acerca del delito.
Esquemático e instrumental.
Conducta – Acción y Omisión.
?
Tipicidad.
?
Antijuridicidad.
?
Culpabilidad.
?
¿Qué es la Tipicidad, la Antijuridicidad, la
?
Culpabilidad?
(*) Elementos, Categorías.

5.- ¿Qué elementos principales comprende la Teoría del Delito?

Categoría Aspecto negativo


Conducta (Acción/Omisión) Ausencia de Acción
Tipicidad Causas de Atipicidad
Antijuridicidad Causas de Justificación
Culpabilidad Causas que eliminan
(Responsabilidad) la Culpabilidad

Otros elementos de la Teoría del Delito


Punibilidad
Ampliación del Tipo:
* Tipo imperfectamente realizado
* Autoría y Participación
* Concurso

Conducta
Típica El Ilícito (El injusto)
Antijurídica (Análisis del Hecho)

El Delito
Culpabilidad
(Análisis de atribuibilidad
al autor)

Texto para la docencia en Derecho 109


Tema 12

El Comportamiento Humano

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Qué es el comportamiento humano?


2.- ¿Cuáles son sus formas: acción y omisión?
3.- Relevancia penal de la conducta humana:
* Conducta y Tipicidad.
* Principio de intervención mínima (última ratio).
* Carácter fragmentario del Derecho Penal.
* Derecho Penal de Autor y Derecho Penal de
Acto.

4.- Describa cuáles son las fases de la acción:


fase interna, fase externa.

5.- Ausencia de Acción.

Texto para la docencia en Derecho 111


El Comportamiento Humano

1.- ¿Qué es el comportamiento humano?

¿A qué nos referimos cuando decimos “la


realidad ontológica del comportamiento
humano”?
………

Acción, omisión, hecho, acto, conducta,


comportamiento.

Concepciones Concepciones
Vs
naturalísticas normativas

“La conducta humana, en términos generales, es


una manifestación externa de la voluntad a través
de un hecho positivo o negativo…”
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

“La conducta humana, base de toda reacción


jurídico penal, se manifiesta en el mundo externo
tanto en actos positivos como en omisiones. Ambas
formas son relevantes para el Derecho Penal…”
Francisco Muñoz Conde.

“Se llama acción a todo comportamiento


dependiente de la voluntad humana. Sólo el acto
voluntario puede ser penalmente relevante y la
voluntad implica siempre finalidad. No se concibe
un acto de la voluntad que no vaya dirigido a un fin
u objeto determinado. El contenido de la voluntad
es siempre algo que se quiere alcanzar, es decir, un
fin. De ahí que la acción humana regida por la
voluntad sea siempre una acción final, una acción
dirigida a la consecución de un fin.”
Francisco Muñoz Conde.

112 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Comportamiento Humano

“El sentido social de una acción no se determina


solamente según el resultado, sino también según
la dirección de la voluntad que el autor ha impreso
en la acción”.
Hans Welzel.

“El derecho penal no se interesa por la acción


humana en tanto parte de la naturaleza, en tanto
hecho exterior perceptible sensorialmente, sino por
lo que dicha acción significa socialmente, esto es,
como expresión de sentido”.
Fernando J. Córdova.

Comportamiento humano penalmente


relevante

“No hay una acción abstracta, prejurídica, de robar


o violar, sino que sólo puede calificarse como tal
aquella acción que concuerda con la descrita en los
respectivos artículos del Código Penal. La realidad
ontológica del comportamiento humano sólo
adquiere relevancia jurídico-penal en la medida que
coincida con el correspondiente tipo penal.”
Francisco Muñoz Conde.

Texto para la docencia en Derecho 113


El Comportamiento Humano

2.- ¿Cuáles son sus formas: acción y omisión?

Acción.- “Desde el punto de vista penal, es


aquella que se manifiesta por un actuar que
produce un cambio o alteración en la realidad, el
que está destinado a la afectación de un bien
jurídico penalmente protegido”.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Omisión.- Es dejar de hacer algo que se debía


hacer.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

El Derecho Penal establece los requisitos para que


la omisión pueda configurar un delito.

3.- Relevancia penal de la conducta humana

Comportamiento Humano
BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

BBJJ

* Conducta y Tipicidad

* Principio de intervención mínima (última ratio)

* Carácter fragmentario del Derecho Penal

* Derecho Penal de Autor y Derecho Penal de Acto

Derecho Penal de Autor y Derecho Penal de


Acto

“La distinción entre Derecho penal de acto y


Derecho penal de autor no es sólo una cuestión
sistemática sino también, y fundamentalmente,
política e ideológica. Sólo el Derecho penal basado
en el acto cometido puede ser controlado y limitado
democráticamente. El Derecho penal de autor se
basa en determinadas cualidades de la persona de
las que ésta, la mayoría de las veces, no es
responsable absoluto…”
Francisco Muñoz Conde.

114 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Comportamiento Humano

Merecimiento de Pena

Únicamente se sancionan penalmente las


conductas tipificadas que lesionan o ponen en
peligro BBJJs protegidos por la ley penal.

Artículo IV CP.- La pena, necesariamente, precisa de


la lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos
tutelados por la ley.

4.- Describa cuáles son las fases de la acción: fase interna, fase externa

Fase Interna Fase Externa


Fase Interna:
Ideación Id Del Dec Act Act Cons Agtmto
Deliberación Prep Ejec
Decisión
Fase Externa:
Actos Preparatorios
Actos Ejecutivos
Consumación
Agotamiento

l
¿Desde cuando la conducta es penalmente relevante?

5.- Ausencia de Acción

Situaciones en los cuáles se considera que la


conducta realizada por el sujeto no tiene
trascendencia penal, por ser comportamientos que
se excluyen del Derecho Penal. Jurídicamente no
son considerados como acción, por acontecer sin la
intervención de la voluntad.
? Fuerza física irresistible
? Movimientos reflejos
? Estados de inconciencia

Actio Libera In Causa.

Texto para la docencia en Derecho 115


El Comportamiento Humano

Fuerza física irresistible.- (vis absoluta).- Art. 20.


6 CP.- La fuerza física se puede generar en la
naturaleza o por acción de un tercero, determinando
que el sujeto actúe mecánicamente.
La fuerza física impide que la persona actúe de
acuerdo a su propia voluntad.
Por eso, se exige que la fuerza física sea absoluta.
Se la debe diferenciar de la vis compulsiva
constituida por la violencia moral o psíquica (grave
amenaza-miedo insuperable).
Si la fuerza física proviene de un tercero, el sujeto se
convierte en simple instrumento de éste. El tercero
es responsable.

Movimientos reflejos.- Movimientos que no son


controlados o producidos por la voluntad de la
persona pues “ no pasan por sus centros superiores
cerebrales”.
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

“Se presentan como una reacción inmediata,


involuntaria, a un estímulo interno o externo.”
José Hurtado Pozo.

Ejemplo: ataque epiléptico; soltar un plato caliente


quemando a un tercero.

Estados de inconciencia.- También son


situaciones en que el sujeto activo actúa sin control
de su voluntad.

“En este supuesto, se presenta una total ausencia


de las funciones mentales superiores del hombre.
No hay presencia de la conciencia, su ausencia es
plena”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Ejemplo: Embriaguez absoluta, sonambulismo.


Hipnotismo?

116 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Comportamiento Humano

El Caso de la Actio Libera In Causa.- El sujeto


intencionalmente, deliberadamente se coloca en
estado de inconciencia a fin de producir el
resultado.
Este estado no lo libera de responsabilidad penal.

Ejemplo: El guarda agujas del tren que se pone


?
intencionalmente en estado de inconciencia
para no desviar oportunamente los trenes a fin
que estos colisionen.

Texto para la docencia en Derecho 117


Tema 13

La Tipicidad - 1

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Qué es la Tipicidad? ¿Que es el Tipo Penal?


2.- Explicar la relación que existe entre Tipo y
Tipicidad.
3.- ¿En qué consiste la adecuación de la conducta a
la ley penal y el quebrantamiento de la norma?
4.- ¿Todos los comportamientos antijurídicos son
relevantes penalmente? Es decir, ¿son
sancionables penalmente? ¿por qué?
5.- ¿Cuáles son las principales funciones que
cumple el tipo penal?

6.- Precise los elementos del Tipo Penal.


7.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Objetivo?
8.- Tipos de Delitos. El resultado.
9.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Subjetivo?
10.- Causas de Atipicidad.

Texto para la docencia en Derecho 119


La Tipicidad - 1

1.- ¿Qué es la Tipicidad?, ¿Que es el Tipo Penal?

Tipicidad.- Adecuación del comportamiento del


sujeto activo a la descripción que realiza el tipo penal.
Se presenta cuando un hecho acontecido en la
realidad se encuadra (adecua) dentro del supuesto de
hecho descrito en la ley penal. Entonces, es una
característica de la conducta del sujeto activo.
Tipo Penal (Tatbestand – Bieling 1906).- Es la
descripción de la conducta que lesiona la norma
prohibida o exigida. La descripción la realiza el
legislador al establecer el supuesto de hecho de la
norma. Es la descripción de una conducta a la que se
le asigna una pena.

2.- Explicar la relación que existe entre Tipo y Tipicidad

El hecho es uno de características concretas que se


da en la realidad mientras que el supuesto es la
descripción abstracta.

El Juicio de Tipicidad consiste en hacer la


operación intelectual de verificar si el supuesto de
hecho concreto se encuentra dentro del supuesto
abstracto de la ley o tipo penal (Subsunción).

Hecho Tipo Penal


Tipicidad

[Adecuación del hecho al Tipo Penal]


Juicio de Tipicidad
[Análisis mental (intelectual) de
comparación]

Subsunción

120 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad - 1

3.- ¿En qué consiste la adecuación de la conducta a la ley penal y el quebrantamiento


de la norma?

Conducta Adecuación Ley Penal

Prohibitiva
Lesión Norma
Mandatoria

4.- ¿Todos los comportamientos antijurídicos son relevantes penalmente? Es decir,


¿son sancionables penalmente? ¿por qué?

Tipificado
Hecho Antijurídico
No tipificado

Código Civil - Artículo 1969.- Aquél que por dolo o


por culpa causa un daño a otro está obligado a
indemnizarlo…
Principio de Intervención Mínima (Última Ratio)

5.- ¿Cuáles son las principales funciones que cumple el tipo penal?

Seleccionadora
?
Indicativa
?
Garantista
?
Indiciaria
?
Motivadora
?

Texto para la docencia en Derecho 121


La Tipicidad - 1

6.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Penal?

Estructura

Tipo Objetivo
Tipo Penal
Tipo Subjetivo

7.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Objetivo?

Tipo Objetivo.- Aspecto material externo de la


conducta realizada. Se aprecian los siguientes
elementos:
1.- Bien Jurídico
2.- El Objeto Material del Delito
3.- El Sujeto Activo
4.- El Sujeto Pasivo
5.- La Víctima

6.- La Conducta Típica (Verbo Rector o Núcleo)


7.- El Resultado
8.- La Relación de Causalidad – Imputación objetiva
9.- Los Elementos Descriptivos
10.- Los Elementos Normativos

122 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad - 1

8.- Tipos de Delitos. El resultado.

Tipos de Delitos
?
El resultado
?

Tipos de Delitos
Por el bien jurídico

Delitos Simples.- Lesiona un bien jurídico. Homicidio


?
106.
Delitos Compuestos.-
? Lesiona varios bienes
jurídicos. Robo Agravado 189.
Delitos de Lesión.- Hay lesión a BBJJ. Coacción 151.
?
Delito de Peligro: De Peligro Abstracto, De Peligro
?
Concreto. Conducción en Estado de Ebriedad 274;
Exposición a peligro de persona dependiente 125.

Tipos de Delitos
Por el bien jurídico

Delitos de BBJJ individuales. Violación de la


?
Intimidad 154.
Delitos
? de BBJJ colectivos, difusos,
supraindividales. Contaminación del Medio
Ambiente 304.

Texto para la docencia en Derecho 123


La Tipicidad - 1

Tipos de Delitos
Por el sujeto activo

Delito común. Abigeato 189-A


?
Delito especial: Propio e Impropio. Violación
?
de la Libertad de Expresión 169; Fingimiento de
Estado de Gravidez o Parto 144.
Delito de propia mano. Violación Sexual 170.
?

Tipos de Delitos
Por la acción típica

De Acción.
? Desvío Fraudulento de Crédito
Promocional 251
De Omisión: Omisión Propia y Omisión Impropia
?
o Comisión por Omisión. Omisión de Denuncia
407.
De Actividad. Injuria 130
?
De Resultado: Instantáneo, permanente. Auto
?
Aborto 114; Usurpación 202
De unidad de acto. Bigamia 139.
?
De pluralidad de actos. Secuestro 152.10
?

9.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Subjetivo?

Tipo Subjetivo.- Aspecto interno psicológico de la


conducta realizada. Se aprecian los siguientes
elementos:
1.- Dolo
2.- Culpa
3.- Elementos Subjetivos

124 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad - 1

Tipo Subjetivo

1.- Dolo: a.- Dolo Directo de Primer Grado,


Inmediato.
b.- Dolo Directo de Segundo Grado,
Indirecto, Mediato o de
Consecuencias Necesarias
c.- Dolo Eventual o Condicionado
2.- Culpa
3.- Elementos Subjetivos

1.- Dolo

2.- Culpa: a.- Con representación


b.- Sin representación
3.- Elementos Subjetivos

1.- Dolo
2.- Culpa

3.- Elementos Subjetivos: ánimos (placer,


lucro, etc).

Texto para la docencia en Derecho 125


La Tipicidad - 1

10.- Causas de Atipicidad

a.- El Error de Tipo: * Vencible


* Invencible

b.- Obrar por disposición de la ley o en cumplimiento


de un deber (Artículo 20 numeral 8
CP),incluyendo a los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Policía Nacional cuando usen
sus armas en forma reglamentaria causando
muerte o lesión (Artículo 20 numeral 11) CP
según modificatoria introducida por el Decreto
Legislativo 982)

c.- El Consentimiento (Artículo 20 numeral 10 CP).


d.- Adecuación social de la conducta.
e.- Conductas realizadas sin dolo de afectar al bien
jurídico (Casos de disminución del riesgo).
f.- Falta de algún elemento del tipo (Ejem: falta de
dolo en omisión de asistencia familiar).
g.- Delitos putativos.

126 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 14

La Tipicidad – 2
Causalidad e Imputación Objetiva

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- Problemática para imputar el resultado a una


conducta.
2.- Teorías respecto al Nexo o Relación Causal.
3.- La Imputación Objetiva del Resultado.
4.- La Imputación Objetiva del Resultado:
Tendencias.
5.- Reglas de la Teoría Restringida.
6. Reglas de la Teoría Ampliada.

1.- Problemática para imputar el resultado a una conducta

Tiempo y Relación de
Causalidad

Causa Efecto

Conducta Resultado

Delitos de Resultado

Texto para la docencia en Derecho 127


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

“En los delitos de resultado o de consecuencias


dañosas (homicidio, daños, lesiones, etc) debe
mediar una relación de causalidad entre la acción y
el resultado, es decir, una relación que permita,
ya en el ámbito objetivo, la imputación del
resultado producido por el autor de la conducta
que lo ha causado. Ello naturalmente sin perjuicio
de exigir después la presencia de otros elementos
a efecto de deducir una responsabilidad penal...

…La relación de causalidad entre acción y


resultado, y la imputación objetiva del resultado al
autor de la acción que lo ha causado son, por
tanto, el presupuesto mínimo para exigir en los
delitos de resultado una responsabilidad por el
resultado producido (principio de culpabilidad)”.
Francisco Muñoz Conde.

Relación de Causalidad

Acción Resultado

Imputación Objetiva del Resultado

128 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

2.- Teorías respecto al Nexo o Relación Causal

En los delitos de resultado:

¿Cuándo existe relación de causalidad entre


una conducta y un resultado?

Múltiples teorías. Las principales:


a.- Teoría de la Condición o de la
?
Equivalencia de Condiciones.
b.- Teoría de la Causalidad Adecuada.
?
c.- Otras teorías.
?

a.- Teoría de la Condición (De la Equivalencia de Condiciones)

Es causa toda condición que ha intervenido o


?
influenciado de una forma u otra en la
producción de un resultado concreto que,
suprimido mentalmente daría lugar a que ese
resultado no se produjese. Así, todas las causas
son equivalentes.

Formulada por Julius Glaser.


?

Se complementó posteriormente con una


formulación del Magistrado von Buri:

Fórmula de la condicio sine qua non: se suprimía


?
mentalmente la conducta investigada, para
saber si el resultado hubiera acaecido de todas
maneras o no.
Manuel Abanto Vásquez.

Texto para la docencia en Derecho 129


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

Crítica: Regreso infinito. Teoría demasiado


?
amplia de la causalidad.

b.- Teoría de la Causalidad Adecuada

Cuando el comportamiento del sujeto es


?
adecuado para producir el resultado, en este
caso se puede decir que dicha conducta es
causal.
Una conducta es causal cuando una persona
?
normal colocada en la misma situación
hubiese podido prever que dicho resultado se
produciría inevitablemente.
Si no se puede prever el resultado, no existe
?
relación de causalidad.

Crítica.- Es un error calificar los procesos o


?
cursos causales conforme a criterios
estadísticos y de normal apreciación, dejando
de lado la realidad que se presentó al
momento del delito. Esto determina que la
teoría sea aún muy amplia y poco precisa
como principio limitador de la responsabilidad
por la producción del resultado.

130 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

c.- Otras Teorías

Teoría de la causa eficiente


?
Teoría de la última condición
?
Teoría de la interrupción del nexo causal
?
Teoría de la relevancia típica
?

3.- La Imputación Objetiva del Resultado

Intento de proveer de bases jurídicas y no


?
exclusivamente naturales a la relación de
causalidad.

4.- La Imputación Objetiva de Resultado: Tendencias

Tendencias

Restringida.- Roxin
Ampliada.- Jakobs

Texto para la docencia en Derecho 131


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

Teoría Restringida Teoría Ampliada


Claus Roxin Günther Jakobs

Elementos: Elementos:
a.- Principio de Creación a.- Riesgo Permitido.
o Elevación del b.- Principio de
Riesgo. Confianza.
b.- Principio de la Esfera c.- Prohibición de
de Protección de la Regreso.
Norma. d.- Competencia de
la Víctima.

5.- Reglas de la Teoría Restringida

Claus Roxin

Teoría de la Condición
Relación de (Elemento Natural)
Causalidad +
Imputación Objetiva
(Elemento Normativo)

a.- Establece que en adición a la comprobación del


nexo causal natural, se debe verificar que
concurran otros elementos adicionales de
manera que permitan imputar el resultado a
aquella persona que realizó la conducta causal.

b.- Así, será objetivamente imputable el resultado


que cause una conducta humana si dicha
conducta ha originado un peligro o riesgo
jurídicamente desaprobado que se materializa
(realiza) en un resultado típico

132 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

Manuel Abanto Vásquez

Causalidad: Teoría de
Relación de la Condición
Causalidad
Imputación Objetiva

* Que la conducta del sujeto


activo haya producido un
riesgo desaprobado legalmente.
* Que el riesgo desaprobado
se haya realizado en el
resultado.
* Que el resultado se encuentre
comprendido por el fin de
protección de la norma.

El juicio de imputación para verificar la relación de


causalidad que requiere la tipicidad consistirá
entonces en la confluencia de dos elementos:

a.- La existencia del nexo o relación causal natural


entre conducta y resultado, como presupuesto
(Elemento Natural).

b.- Que el resultado que se causa con la conducta


sea la expresión de un riesgo jurídicamente
desaprobado (riesgo no permitido) que se
encuentre dentro del ámbito de protección de la
norma (Elemento Normativo).

El riesgo

Creación de un riesgo no permitido

Riesgo

Aumento o incremento del riesgo


permitido

Texto para la docencia en Derecho 133


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

El riesgo

Riesgos Socialmente Adecuados o Riesgos


?
Permitidos.

Creación de un riesgo no permitido o


?
incremento del riesgo autorizado.

La esfera de protección de la norma

Resultado dentro de la esfera de protección de la


?
norma penal (ámbito de protección).
“Pese a haberse dado un aumento del riesgo, la
?
imputación objetiva también puede ser negada,
si el resultado acaecido no era aquél que la
norma quería evitar”. Manuel Abanto Vásquez.
Radio de Acción del Tipo – Ámbito de aplicación
?
de la norma – Fin de protección de la norma.

La esfera de protección de la norma

Resultado dentro de la esfera de protección de la


?
norma penal: quiere decir que el resultado
debe ser consecuencia del riesgo creado
por su autor.
”Esfera de Inmediatez”: Madre muere de ataque
?
cardíaco al enterarse que su hijo fue atropellado
y falleció. El conductor que atropelló al hijo ¿es
responsable por la muerte de la madre?
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

“Deberá negarse la imputación objetiva de un


resultado cuando, pese a haber sido causado por
una conducta que creó el riesgo jurídicamente
desaprobado, no supone la realización de ese
riesgo, sino de otro factor que no podía tenerse en
cuenta ex ante y que no pudo, por tanto, influir en la
afirmación del riesgo”.
Santiago Mir Puig.

Ejemplo:
El paciente muere con posterioridad a su intervención
quirúrgica a consecuencia de que el bisturí que usó el
médico se encontraba infectado, lo cual éste no sabía.

134 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

“Para Roxin el criterio general para determinar la


imputación objetiva es el aumento del riesgo. Las
reglas con que concreta esta fórmula son
básicamente tres: Un resultado causado por el agente
sólo se puede imputar al tipo objetivo (a) si la conducta
del autor ha creado un peligro para el bien jurídico, no
cubierto por un riesgo permitido, y…

… (b) si ese peligro se ha realizado en el resultado


concreto… (c) …no habría imputación objetiva
cuando el alcance del tipo no abarca la evitación de los
riesgos y sus repercusiones. Se trata de casos de
incitación o cooperación de una autopuesta en
peligro…”
Eugenio Raúl Zaffaroni.

No se podrá afirmar que hay imputación objetiva si:


a.- El autor no ha creado el riesgo que ha producido
el resultado;
b.- El autor ha disminuido el riesgo autorizado; o si,
c.- El resultado no se encuentra dentro del ámbito
de protección de la norma por que el resultado
no es consecuencia del riesgo creado por el
autor.
Asimismo, no habrá imputación objetiva si no se
demuestra la concurrencia previa de la relación
causal.

Texto para la docencia en Derecho 135


La Tipicidad – 2 Causalidad e Imputación Objetiva

6.- Reglas de la Teoría Ampliada

a) El Riesgo Permitido b) El Principio de Confianza


“…la sociedad no es un mecanismo cuyo único fin “…no forma parte del rol del ciudadano
sea ofrecer la máxima protección a los bienes controlar de manera permanente a todos los
jurídicos, sino que está destinada a posibilitar las demás;… la razón fundamental estriba en que
interacciones, y la prohibición de cualquier puesta los demás son, a su vez, sujetos
en peligro, sea de la índole que sea, haría responsables. El principio de confianza está
imposible la realización de cualquier destinado a hacer posible la división del
comportamiento social…para poder hacer uso de trabajo; por consiguiente concluye cuando el
los bienes, es necesario poner en peligro estos u reparto de trabajo pierde su sentido… En todo
otros bienes… Numerosos supuestos de riesgo se caso, una sociedad sin este punto de partida
han generado sencillamente por aceptación no es imaginable.”
histórica; estos riesgos constituyen costumbres… Günther Jakobs.
Forman parte de la configuración de la sociedad…
El Derecho no puede desvincularse de la evolución
de la sociedad en la que ha de tener vigencia…”
Günther Jakobs.

c) La Prohibición de Regreso d) Competencia de la Víctima


“…un comportamiento que de modo “…puede que el propio comportamiento de la
estereotipado es inocuo no constituye víctima fundamente que se le impute la
participación en una organización no permitida… consecuencia lesiva, y puede que la víctima se
se trata de casos en los que un autor desvía hacia encuentre en la desgraciada situación de
lo delictivo el comportamiento de un tercero que hallarse en esa posición por obra del destino,
per se carece de sentido delictivo… el tercero por infortunio… tampoco la víctima puede
asume con el autor un comportamiento común asumir un contacto social arriesgado sin
limitado y circunscrito por su propio rol; aceptar como fruto de su comportamiento las
comportamiento común del que no forma parte un consecuencias que conforme a un pronóstico
delito… Una sociedad que está necesitada de que objetivo son previsibles… lo decisivo es
se ofrezcan prestaciones estereotipadas… no determinar si la víctima ha desempeñado el
puede renunciar a una prohibición de regreso.” rol de víctima o, precisamente, el rol de
Günther Jakobs. alguien que configura la situación, es decir, de
quien actúa a propio riesgo.”
Günther Jakobs.

136 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 15

El Delito Doloso de Comisión

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- Desde una perspectiva del elemento subjetivo


¿Cómo clasificamos a los delitos de acción y de
omisión?
2.- ¿Qué es el dolo?
3.- ¿Cuáles son las clases o especies de dolo?
4.- ¿En qué consiste el dolo directo?
5.- ¿En qué consiste el dolo de consecuencias
necesarias?
6.- ¿En qué consiste el dolo eventual?
7.- ¿Cuáles son las teorías acerca del dolo eventual?

8.- Algunos aspectos relevantes


9.- ¿En qué consiste el Error?
10.- ¿Qué causa el Error?
11.- ¿Qué es el Error de Tipo?
12.- ¿Es relevante la diferencia de su causa?
13.- ¿Sobre qué objetos puede acontecer el
Error?
14.- Cuáles son las especies o modalidades de
Error de Tipo?
15.- Casos especialmente particulares de Error.

Texto para la docencia en Derecho 137


El Delito Doloso de Comisión

1.- Desde una perspectiva del elemento subjetivo


¿Cómo clasificamos a los delitos de acción y de omisión?

Doloso
Delito de Acción
Culposo (numerus clausus
vs
numerus apertus)
Artículo 12 CP

Doloso
Delito de Omisión
Culposo

2.- ¿Qué es el dolo?

Para la Teoría Finalista del Delito, existirá dolo cuando el


sujeto activo realiza la conducta con conciencia y
voluntad de realizar el tipo penal objetivo a fin de
obtener un resultado determinado. Es decir, el sujeto
sabe lo que hace y además lo quiere hacer.

“La ley peruana no define el dolo, sin embargo, se


acepta que el dolo es conocimiento y voluntad
de la realización de todos los elementos del tipo
objetivo y es el núcleo de los hechos punibles
dolosos. Pero el dolo también puede abarcar los
elementos que agravan o atenúan la pena, según el
caso”.
Felipe Villavicencio Terreros.

138 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

Elementos del dolo

Conciencia.- Es el conocimiento de estar


realizando el tipo objetivo.

Voluntad.- Es querer realizar los elementos


objetivos del tipo penal.

3.- ¿Cuáles son las clases o especies de dolo?

Dolo: * Dolo Directo de Primer Grado


o Inmediato
* Dolo Directo de Segundo
Grado, Indirecto, Mediato o
de Consecuencias Necesarias
* Dolo Eventual o Condicionado.

4.- ¿En qué consiste el dolo directo?

Dolo directo.- Es el dolo propiamente dicho.

“Hay dolo cuando el agente realiza la conducta


tipíficada en la ley sabiendo que lo hace y queriendo
llevarlo a cabo, de donde se desprende que está
conformado por dos momentos: uno intelectual,
cognitivo o cognositivo; y otro voluntario,
voluntativo o volitivo.”
Fernando Velásquez Velásquez.

Ejemplo: Jorge quiere matar a María, y lo hace.

Texto para la docencia en Derecho 139


El Delito Doloso de Comisión

“En el dolo directo de primer grado, la realización


del tipo –ya sea del resultado o de la acción
delictiva- es precisamente lo que el autor
persigue.”
Felipe Villavicencio Terreros.

5.- ¿En qué consiste el dolo de consecuencias necesarias?

Dolo de consecuencias necesarias.- Se


presenta en los casos en que el sujeto conoce que
para realizar un hecho inevitablemente producirá
una consecuencia adicional relacionada al
resultado que busca. El sujeto responderá
entonces por las consecuencias necesarias y
adicionales generadas por su conducta.

Percy quiere matar a Bill que está en un avión y para


esto pone una bomba. Percy tiene dolo directo respecto
de Bill y dolo de consecuencias necesarias en relación a
los demás pasajeros, pues sabe que necesariamente
morirán.

6.- ¿En qué consiste el dolo eventual?

Dolo eventual.- “En el dolo eventual el sujeto se


representa el resultado como de probable
producción y, aunque no quiere producirlo, sigue
actuando, admitiendo su eventual realización. El
sujeto no quiere el resultado pero “cuenta con él”,
“admite su producción”, “acepta el riesgo”, “no le
importa lo que pase”, etc.”
Francisco Muñoz Conde.

140 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

Dolo eventual.- “Concurrirá dolo eventual cuando


en el momento de la acción el autor juzga que la
realización del tipo no es improbable como
consecuencia de esa acción.”
Günther Jakobs.

“A partir del aspecto volitivo del dolo, la teoría del


conocimiento (del asentimiento, de la voluntad)
considera que para calificar al dolo eventual es
suficiente que el agente consienta en la posibilidad del
resultado, pero en el sentido que lo “apruebe
interiormente”. El autor decide actuar aun cuando se
haya representado, de manera previa, el resultado
lesivo como posible y probable; es consciente de dicho
resultado y aun así decide ejecutar la conducta. De
acuerdo a la conocida fórmula de Frank, existe dolo
eventual si el sujeto se dice a sí mismo: “Sea así o de
otra manera, suceda esto o lo otro, en todo caso yo
actúo”. Por el contrario, no habrá dolo eventual si el
agente, luego de representarse el resultado como
algo posible y probable, se hubiera abstenido de
actuar, entonces estaríamos ante una figura de culpa
consciente. Aquí el sujeto dice: “si yo supiese que ha
de tener lugar el resultado delictivo, dejaría enseguida
de actuar”.
Felipe Villavicencio Terreros.

“Por otro lado, tomando como base el aspecto


cognitivo del dolo, se ha formulado la teoría de la
probabilidad (o de la representación) que
considera que lo determinante para establecer si
estamos ante el dolo eventual o la culpa consciente
es el grado de probabilidad de producción del
resultado que el sujeto advierte. Así, habrá dolo
eventual cuando el autor en su actuación advierte de
muy probable la producción del resultado. Cuando el
autor considera lejana la posibilidad de que se dé un
resultado lesivo, estaremos ante un caso de culpa
consciente. No importa que el sujeto esté de acuerdo
o no de acuerdo con el resultado, ni que consienta o
no con él. Aunque la cuestión es debatida, existirá
dolo eventual en el supuesto de una gran
probabilidad que se produzca el resultado y, culpa
consciente cuando para el agente esta posibilidad
sea muy lejana”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 141


El Delito Doloso de Comisión

7.- ¿Cuáles son las teorías acerca del dolo eventual?

Claus Roxin

1.- La Teoría de la aprobación o del


consentimiento
2.- La Teoría de la indiferencia
3.- La Teoría de la representación o de la
posibilidad
4.- La Teoría de la probabilidad
5.- La Teoría de la no puesta en práctica de la
voluntad de la evitación

6.- Las fórmulas de Frank


7.- Las Teorías combinadas
8.- La Teoría del Riesgo de Frisch
9.- La no improbable producción del resultado y
habituación al riesgo en Jakobs
10.- La Teoría del peligro no cubierto o
asegurado de Herzberg
11.- La Teoría de la asunción de los elementos
constitutivos del injusto de Schroth

8.- Algunos aspectos relevantes

Conocer y querer deben ser actuales.


?
No se requiere conocimiento de la
?
antijuridicidad.
Distinguir el dolo del móvil.
?

142 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

9.- ¿En qué consiste el Error?

Primeramente debemos definir lo que es El


Error

El error surge cuando el sujeto tiene un


conocimiento que no se ajusta a la realidad (falsa
representación) o no tiene conocimiento total de
algo (ignorancia) o no entiende en forma correcta
el significado social o jurídico de una conducta
(desconocimiento de la ilicitud).

10.- ¿Qué causa el Error?

El Error Causa

Falsa representación
Error de Tipo
Ignorancia

Error de Prohibición Desconocimiento de la


ilicitud

11.- ¿Qué es el Error de Tipo?

“Es el error o ignorancia sobre uno o todos los


elementos que integran el tipo objetivo… El error
también puede recaer sobre uno de los elementos
que agravan o atenúan la pena.”
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 143


El Delito Doloso de Comisión

12.- ¿Es relevante la diferencia de su causa?

“Si bien se distingue, en general, entre error (falso


conocimiento de la realidad) e ignorancia
(ausencia total de representación de la realidad),
en derecho penal esta diferencia no tiene una
importancia trascendente. Así, la noción de error
comprende tanto la falsa representación de la
realidad como su ignorancia”.
José Hurtado Pozo.

13- ¿Sobre qué objetos puede recaer el Error de Tipo?

Artículo 14 del Código Penal

Error de Tipo Objeto

Sobre un elemento del tipo penal


(Error sobre un Elemento Esencial)

Error de Tipo
Respecto a una circunstancia que
agrave la pena
(Error sobre un Elemento Accidental)

Ejemplos:
1.- Sobre un elemento del tipo - Error sobre un
Elemento Esencial.

Fredy tiene relaciones sexuales consentidas con


Fiorella quien tiene menos de 18 años de edad,
aunque Fredy estaba en el convencimiento que
Fiorella era mayor de 18 años. Fredy estaba
“equivocado” sobre la edad de Fiorella, pero en la
realidad objetiva se ha realizado la conducta del
tipo penal de Violación Sexual de Menor de Edad del
Artículo 173 del Código Penal.

144 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

Ejemplos:
2.- Sobre una circunstancia agravante - Error
sobre un Elemento Accidental.

Cecilia quiere matar a Javier, pero por equivocación


mata a su padre ¿parricidio?

14.- ¿Cuáles son los modalidades o especies de Error de Tipo?

El Error de Tipo: * Vencible


* Invencible

Es vencible si el agente, actuando con la diligencia


debida, hubiese logrado salir de su error.

Es invencible cuando, aún actuando con la


diligencia debida, el sujeto no hubiese podido darse
cuenta de su error.

Consecuencias:

Si fuere vencible será castigada como culposa


únicamente cuando se hallare prevista como tal
en la ley.

Si es invencible, excluye la responsabilidad o la


agravación.

Texto para la docencia en Derecho 145


El Delito Doloso de Comisión

15.- Casos especialmente particulares de Error

a.- Error sobre el objeto de la acción (error in objeto


vel persona, error objeto vel in persona, error in
persona vel in objeto)

b.- Error el Golpe (Aberratio Ictus)

c.-Error sobre el nexo causal o en la ejecución

d.- Error sobre el curso causal (Dolus Generalis)

a.- Error sobre el objeto de la acción (error in objeto vel persona)

“Es el error sobre el objeto de la acción (persona u


objeto material). El sujeto yerra sobre las
características o la identidad del objeto de la
acción”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Existe CONFUSIÓN en el sujeto activo acerca de


la víctima.

Dos tipos de especies de este error: cuando hay


equivalencia con el objeto de la acción típica o
cuando no hay equivalencia.

Con equivalencia: El error será irrelevante por la


cualidad del objeto o de la persona sobre la que
recae la acción. No excluye el dolo.

El sujeto activo yerra sobre las características o


identidad del objeto de acción, pero hay
equivalencia con el objeto que se quería lesionar.

146 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

Ejemplos:
1.- El vigilante de la Universidad quiere matar al
profesor de Derecho Penal pero por equivocación
mata al Decano de la Facultad de Derecho
creyendo que era el profesor. Lo relevante es que
finalmente se lesionó el bien jurídico Vida. La acción
será típica, pues este error no excluye el dolo, es
decir, es irrelevante.

2.- Maritza quiere hurtar el automóvil de Abdías


pero por equivocación hurta el automóvil de Ana
Lorena, creyendo que éste era el de Abdías.

Sin equivalencia: El error sí es relevante por la


cualidad del objeto o de la persona y excluye el
dolo.

Ejemplo: Paco está de cacería y dispara contra lo


que cree que es un oso escondido entre los
matorrales, pero mata a Alcides que estaba
disfrazado de oso.

No hay dolo pues el dolo (intención) estaba dirigido


a matar al oso y no a una persona.

b.- Error en el Golpe (Aberratio Ictus)

“…El sujeto yerra en la ejecución del ataque”.


Felipe Villavicencio Terreros.

Hay INEFICIENCIA en la ejecución por las


cualidades del sujeto agente o por el medio
empleado.

Texto para la docencia en Derecho 147


El Delito Doloso de Comisión

Ejemplos:

1.- María quiere matar a Jorge. Apunta con un


revólver y por no tener buena puntería falla
pero mata a Rodrigo.

2.- María quiere matar a Jorge. Apunta con un


revólver y por que éste tiene el cañón
defectuoso falla pero mata a Rodrigo.

c.- Error sobre el nexo causal o en la ejecución

“Las desviaciones no esenciales del curso causal


o que no afecten la producción del resultado
querido por el autor son irrelevantes, no excluyen
el dolo. Es decir, se produce cuando entre la
representación del autor de un determinado
desarrollo del suceso y el suceso que realmente se
produce como consecuencia de la acción, existe
coincidencia en lo esencial, por lo que el dolo no
resulta excluido”.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Ejemplos:

1.- Pedro intenta matar a Silvia arrojándola de un


puente para que se ahogue, pero al caer ella se
golpea con una peña y muere por este golpe.

2.- Pedro intenta matar a Silvia arrojándola de un


puente. Al caer no muere y es traslada por
terceros al hospital, pero en el camino fallece
por sus lesiones.

148 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Doloso de Comisión

d.- Error sobre el curso causal (Dolus Generalis)

(Dolus Generalis)

El autor no yerra sobre el objeto de su acción sino


que tiene CONFUSIÓN sobre el desarrollo de la
acción.

(Dolus Generalis)

El suceso se lleva a cabo en dos actos y el autor


juzga equivocadamente el curso casual de la acción
al creer haber logrado el resultado querido
mediante el primer acto, sin embargo el resultado
se va a producir a consecuencia del segundo acto,
siendo que este segundo acto se realiza con la
intención de ocultar el primer acto.

(Dolus Generalis)

En este caso, el autor CREE ERRÓNEAMENTE


haber consumado el delito con el primer acto, pero
la consumación realmente se va a dar con el
segundo acto.

Este error es irrelevante. No elimina el dolo.

Ejemplo: Juan Carlos, para matar a Judith, le


dispara con una pistola. Creyéndola muerta
(aunque Judith aún no ha muerto) Juan Carlos la
arroja al río Chonta y Judith muere ahogada.

Texto para la docencia en Derecho 149


El Delito Doloso de Comisión

(Dolus Generalis)

Como se ha referido, el autor CREE


ERRÓNEAMENTE que con el primer acto logró el
resultado querido, sin embargo el resultado lo va a
conseguir con el segundo acto.

Primer Acto Segundo Acto

El autor A Dispara A cree que B A arroja a B a un río A desconoce


cree a B para murió por con la intención de que B se
matarlo el disparo esconder ahoga
el cuerpo de B en el río

La A Dispara B realmente no A arroja a B a un río B muere


realidad a B para muere por el con la intención de hogado
matarlo disparo pero esconder
es
parece que el cuerpo de B
hubiera muerto

150 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 16

El Delito Culposo
El Delito Preterintencional

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿En qué consiste la culpa o imprudencia?


2.- ¿Cuáles son las teorías que fundamentan la
naturaleza de los delitos culposos?
3.- ¿Es igual de grave un delito culposo que un
delito doloso? ¿Por qué?
4.- ¿En qué se sustenta el Desvalor de la Conducta
del Autor en la Culpa?
5.- ¿A qué nos referimos cuando hablamos de
Desvalor del Resultado?

6.- ¿Cuáles son los elementos característicos de los


Delitos Culposos?
7.- ¿Cuáles son las características de la Acción
Típica en los Delitos Culposos?
8.- ¿En qué consiste el Deber Objetivo de Cuidado?
9.- ¿Cómo se analiza la falta al Deber Objetivo de
Cuidado?
10.- ¿De qué formas se puede evitar faltar al Deber
Objetivo de Cuidado?

Texto para la docencia en Derecho 151


El Delito Culposo

11.- ¿Siempre se requiere un resultado o puede


existir un delito de peligro culposo?
12.- ¿Cómo se aplica la Teoría de la Imputación
Objetiva a los Delitos Culposos?
13.- ¿Cuáles son las clases de culpa? Definir cada
una.
14.- ¿En qué radica la diferencia entre culpa
conciente y la culpa inconsciente?
15.- ¿Qué otras reglas adicionales se aplican a los
Delitos Culposos?

El delito preterintencional.
?

1.- ¿En qué consiste la culpa o imprudencia?

Lesionar un bien jurídico cuando no se tenía la


intención de lesionarlo.

“… la conducta imprudente o culposa es la acción


peligrosa emprendida sin ánimo de lesionar el bien
jurídico, pero por falta de cuidado o diligencia
debida causa la efectiva lesión del bien.”
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

“En el tipo de lo injusto de los delitos de acción


imprudente se comprenden acciones finalistas,
cuyo fin es irrelevante para el tipo, pero no así los
medios o la forma de utilización. La dirección
finalista de la acción no corresponde a la diligencia
debida. Como consecuencia de la inobservancia del
cuidado debido se produce un resultado material
externo o el peligro concreto de un bien jurídico, o
concurre una determinada cualidad de la acción, no
queridos”.
José Cerezo Mir.

152 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Culposo

“En el tipo culposo el fin no cuenta por sí mismo


(aunque resulta esencial para saber cuál es el
deber de cuidado infringido), por que la
prohibición se funda en que la selección mental de
los medios viola un deber de cuidado y la cadena
causal termina en un resultado que, de no haberse
violado el deber de cuidado, no se hubiera
producido”.
Eugenio Raúl Zaffaroni.

2.- ¿Cuáles son las teorías que fundamentan la naturaleza de lo delitos culposos?

Luis Miguel Bramont-Arias Torres refiere las siguientes


teorías:
a.- La no previsión de lo previsible.- (Doctrina
clásica).- El resultado lesivo se produce por que el
agente no reflexionó -como era su deber- sobre los
efectos que podía producir su actividad.
b.- La culpa proviene de un defecto de la inteligencia.
c.- La culpa es un vicio o defecto de la atención.
d.- La concepción normativa de la culpa.- Se valoran
el deber de diligencia, de atención y de cuidado
que se requerían para evitar que nuestra
actividad conciente, incluso perfectamente lícita,
derive en consecuencias previsibles pero dañosas
para los demás.

3.- ¿Es igual de grave un delito culposos que un delito doloso? ¿Por qué?

“Y parece evidente que las infracciones


imprudentes son cualitativamente menos graves que
las dolosas. En ellas hay, pues, un menor grado de
rebelión contra el Ordenamiento jurídico y, en
consecuencia, un menor grado de reprochabilidad
social, por más que los daños cuantivamente
pueden ser mucho más graves que los causados
dolosamente.”
Francisco Muñoz Conde.

Texto para la docencia en Derecho 153


El Delito Culposo

Se debe tener claro que la culpa no es un dolo


menos grave, pues se trata de elementos
distintos, diferentes: con el acto culposo el sujeto
activo desobedece la exhortación que emana del
ordenamiento jurídico que bajo ciertas
circunstancias le exige actuar con cuidado.

4.- ¿En qué se sustenta el Desvalor de la Conducta del Autor en la Culpa?

En los delitos culposos, el análisis de la falta al


deber de cuidado tiene preeminencia sobre el
análisis del resultado. Así, la falta al deber de
cuidado es la que genera la desvalorización de la
acción imprudente y en consecuencia permite el
reproche de dicha conducta.

El delito culposo consistirá esencialmente en el


incumplimiento de la norma de cuidado.

Si el sujeto activo cumple con las normas de


cuidado actuando con la diligencia debida exigida
por el ordenamiento y las circunstancias, no será
razonable imputarle responsabilidad penal por el
resultado que haya acontecido. Es decir, no se le
podía exigir más que el cuidado que las
circunstancias ameritaban.

154 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Culposo

Para concluir en la Desvalorización de la Acción en


los delitos culposos se requiere la confluencia de
elementos objetivos y elementos subjetivos.

Aspecto objetivo.- El resultado lesivo típico debe


ser resultado de la falta al deber objetivo de
cuidado.
Aspecto subjetivo.- El sujeto activo debe haberse
encontrado en la capacidad y con las condiciones
que le permitan prever que el resultado típico
podía acontecer.

5.- ¿A qué nos referimos cuando hablamos de Desvalor del Resultado?

Desvalor del Resultado.- Consiste en realizar el


reproche por acontecer la lesión o puesta en peligro
de bienes jurídicos.

6.- ¿Cuáles son los elementos característicos de los Delitos Culposos?

Los elementos característicos especiales de los


Delitos Culposos son:

La Acción Típica
?
El Deber Objetivo de Cuidado
?
El Resultado
?

Texto para la docencia en Derecho 155


El Delito Culposo

7.- ¿Cuáles son las características de la Acción Típica en los Delitos Culposos?

La acción típica en los delitos culposos va dirigida a


un FIN que no concuerda con el resultado
producido (lesión del bien jurídico).

Es decir, el autor viola la norma de prohibición dada


por el ordenamiento jurídico penal, aunque sin
intención, aconteciendo el resultado como
consecuencia de la falta de observancia del cuidado
requerido por las circunstancias.

Estructura

No Típico

Acción Final

Sujeto Activo Fin

Falta al deber Resultado


de cuidado lesivo

Típico

Sujeto Activo Fin

Falta al deber Resultado


de cuidado lesivo

Ejemplo:
Conductor Conversar por celular
mientras conduce su
vehículo

Distracción Atropella
al conducir a transeúnte
y éste muere

156 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Culposo

8.- ¿En qué consiste el Deber Objetivo de Cuidado?

Deber de Cuidado

Es aquella obligación general, abstracta y objetiva


del sujeto activo de guardar las previsiones o
cuidados necesarios para que no se produzcan
resultados dañosos a consecuencia de sus actos.

Deber de Cuidado

“Consiste en la obligación de prestar el cuidado


debido para evitar la lesión o puesta en peligro de
bienes jurídicos”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Ojo: En nuestro ordenamiento nacional SÍ SE


REQUIERE necesariamente la lesión. No hay
delito culposo de peligro.

Deber de Cuidado

“El núcleo del tipo de injusto del delito imprudente


consiste, por tanto, en la divergencia entre la
acción realmente realizada y la que debería haber
sido realizada en virtud del deber de cuidado que,
objetivamente, era necesario observar.”
Francisco Muñoz Conde.

Texto para la docencia en Derecho 157


El Delito Culposo

9.- ¿Cómo se analiza la falta al Deber Objetivo de Cuidado?

Se analiza desde criterios objetivos:

a.- Se analiza evaluando dicha falta desde la


perspectiva de un observador imparcial.
b.- Se considera el conocimiento del hombre medio
y conforme a las circunstancias concretas del
caso.

Conducta que hubiera realizado La conducta y situación


una persona razonable VS real del autor
y cuidadosa

10.- ¿De qué formas se puede evitar faltar al deber objetivo de cuidado?

a.- No creando situaciones de peligro.

b.- Actuando prudentemente en situaciones


ordinarias de riesgo (no incrementando el
riesgo permitido).

11.- ¿Siempre se requiere un resultado o puede existir un delito de peligro culposo?

Sí, siempre se requiere la creación de un resultado


lesivo a un bien jurídico (daño) para poder
sancionar la conducta.

No basta con la puesta en peligro de bienes


jurídicos por falta al deber objetivo de cuidado para
que se configure el delito culposo.

158 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Culposo

12.- La Imputación objetiva en los delitos culposos

1.- El resultado ha de estar en relación de


causalidad con la conducta contraria a la norma
de cuidado.
2.- El resultado debe haber sido previsible
objetivamente desde la posición del autor, en
una valoración ex ante del proceso causal, pues a
nadie se le puede hacer responsable por lo que
nadie en su posición pudo prever.
3.- El resultado debe ser realización del riesgo
creado o incrementado por la acción contraria al
deber de cuidado.
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

13.- ¿Cuáles son las clases de culpa? Definir cada una

Consciente o con Representación


Culpa
Inconsciente o Sin Representación

Consciente o con Representación


Culpa
Inconsciente o Sin Representación

Culpa Consciente.- Se genera cuando el sujeto


activo SÍ ADVIERTE que puede causar un daño,
aunque no lo quiere, no lo desea, no lo acepta, y
procede a actuar en la creencia que dicho daño no
va a acontecer

“… si bien no se quiere causar la lesión, se advierte


la posibilidad y, sin embargo, se actúa… pero se
confía en que no dará lugar al resultado lesivo.”
Santiago Mir Puig.

Texto para la docencia en Derecho 159


El Delito Culposo

Consciente o con Representación


Culpa
Inconsciente o sin Representación

Culpa Inconsciente.- Acontece cuando el sujeto


activo NO PREVÉ la posibilidad del resultado dañoso
dado que NO ADVIERTE EL PELIGRO. En
consecuencia menos puede concluirse que quería
el resultado dañoso.

“...el autor que no se representa el peligro de su


acción difícilmente podrá motivarse para la
corrección del curso de la misma.”
Enrique Bacigalupo.

14.- ¿En qué radica la diferencia entre culpa conciente y la culpa inconsciente?

“La diferencia entre la culpa consciente e


inconsciente radica en la previsibilidad que pueda
tener el hombre medio. Si el sujeto que realiza el
comportamiento puede prever el resultado, existirá
culpa consciente. Pero si el sujeto no prevé el
resultado pudiendo haberlo previsto –conforme la
visión del hombre medio- nos encontraremos frente
a la culpa inconsciente. Si el hecho no podía ser
previsto bajo ningún punto de vista, entonces no
existe culpa sino que el hecho es fortuito.”
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

15.- Reglas adicionales aplicables a los delitos culposos

a.- Sólo se sanciona la culpa si el delito está


expresamente tipificado en la ley penal (numerus
clausus).
b.- El comportamiento del agente debe quebrantar la
norma de cuidado. No se sancionan los hechos
fortuitos.
c.- Se debe analizar si el comportamiento del agente era
objetivamente debido mediante el criterio de
previsibilidad.
d.- Se debe considerar las capacidades y características
del agente en relación a las circunstancias concretas.
e.- Debe existir relación de causalidad e imputación
objetiva del resultado.
f.- De no haberse lesionado un bien jurídico no se
sanciona la conducta culposa.
g.- No existe la tentativa en los delitos culposos.

160 Juan Luis Alegría Hidalgo


El Delito Preterintencional

EL DELITO PRETERINTENCIONAL
El sujeto activo tiene la intención de obtener cierto
resultado concreto mediante su conducta; sin
embargo, el resultado que produce es más grave
que el que decidió producir.

Delito Preterintencional

Dolo + Culpa

Daño producido

Daño culposo
Daño deseado
adicional

“El delito preterintencional (preater intentionem),


es una acción cuyo resultado excede al propósito
propuesto, es un exceso en el fin.”
Raúl Peña Cabrera.

“Este resultado más grave será sancionado como


culposo si pudo ser previsto por un hombre medio -
siempre que dicha conducta esté contemplada en la
normatividad vigente como delito culposo en forma
expresa, mientras el resultado que quiso ocasionar
será sancionado como delito doloso.

En el delito preterintencional el resultado se


presenta como efecto no del querer del sujeto
activo sino de la acción.”
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Texto para la docencia en Derecho 161


El Delito Preterintencional

Ejemplos:

a.- Fernando dispara con la intención de lesionar a


Wílmer pero éste muere directamente a
consecuencia del disparo. Artículo 121 in fine
CP.

b.- María está embarazada con ocho meses de


gestación. Tiene una discusión con Gloria y se
pelean. A consecuencia de las lesiones dolosas
María tiene un aborto. Artículo 118 CP.

Los delitos preterintencionales se sancionan como


una agravante del delito que le sirve de base.

162 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 17

Los Delitos de Omisión

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Qué es un delito de omisión?


2.- ¿Cuántas clases de delitos de omisión existen?
3.- ¿Qué tipo de norma se lesiona con cada clase de
delito de omisión?
4.- ¿Cuáles son los elementos del tipo objetivo en
los delitos de omisión propia?
5.- ¿Cuál es elemento del tipo subjetivo en los
delitos de omisión propia?

6.- ¿Cuál es la estructura de la omisión impropia en


relación al quebrantamiento de la norma?
7.- Los delitos de omisión impropia ¿Se encuentran
expresamente tipificados?
8.- ¿Qué es la Posición de Garante?
9.- ¿Cuáles son las fuentes para establecer la
Posición de Garante? (¿Cómo surge la Posición
de Garante?)
10.- ¿En qué consiste la “No realización de la acción
objeto del Deber de Garante”?

Texto para la docencia en Derecho 163


Los Delitos de Omisión

11.- La Posición de Garante ¿tiene límites?


12.- Relación de Causalidad: Causalidad
Hipotética, Imputación Objetiva y Deber de
Garante.
13.- En los delitos de omisión impropia ¿Existe la
Tentativa?
14.- ¿Se puede cometer un delito de omisión
impropia por culpa o únicamente por dolo?
¿Por qué?
15.- ¿Cuáles son los requisitos del dolo en el delito
de omisión impropia?

1.- ¿Qué es un delito de omisión?

Es aquél delito que se comete mediante un “no


hacer”, mediante la “no realización” de conductas
activas, mediante una “no acción”, mediante una
“inacción” Es decir, mediante una conducta
omisiva.

“La omisión en sí misma no existe, la omisión es la


omisión de una acción que se puede hacer y, por
eso mismo, está referida siempre a una acción
determinada, cuya no realización constituye su
esencia. No existe una omisión en sí, siempre y en
todo caso, la omisión de una acción determinada.”
Francisco Muñoz Conde.

164 Juan Luis Alegría Hidalgo


Los Delitos de Omisión

2.- ¿Cuántas clases de delitos de omisión existen?

Delitos de Omisión

Omisión Propia Omisión Impropia


(Omisión Pura) (Comisión por Omisión)

Delito de Omisión Propia o Pura

Estos delitos están expresamente tipificados en la


ley penal. Son delitos de mera actividad.

Ejemplos:
Artículo 126 CP.- El que omite prestar socorro a
una persona que ha herido o incapacitado,
poniendo en peligro su vida o salud…

Artículo 149 CP.- El que omite cumplir su


obligación de prestar los alimentos que establece
una resolución judicial…

Delito de Omisión Impropia o Comisión


por Omisión

Artículo 13 CP

Mediante una inacción (no hacer) se obtiene el


resultado de un delito de acción (de hacer). La
actitud o acción omisiva no se encuentra
expresamente precisada en la ley penal.
Se debe hacer un análisis de circunstancias para
concluir que este tipo de delito ha acontecido.
Es, por tanto, un tipo abierto.

Texto para la docencia en Derecho 165


Los Delitos de Omisión

Delito de Omisión Impropia o Comisión por


Omisión

Artículo 13 CP.- El que omite impedir la


realización de un hecho punible será sancionado:
1.- Si tiene el deber jurídico de impedirlo o si crea un
peligro inminente que fuera propio para
producirlo.
2.- Si la omisión corresponde a la realización del tipo
penal mediante un hacer.

La pena del omiso será atenuada.

3.- ¿Qué tipo de norma se lesiona con cada clase de delito de omisión?

Delitos de Omisión

Omisión Propia Omisión Impropia


(Omisión Pura) (Comisión por Omisión)

Norma Mandatoria Norma Prohibitiva


Preceptiva (De Hacer) (De No Hacer)

OMISIÓN PROPIA O PURA

4.- ¿Cuáles son los elementos del tipo objetivo en los delitos de omisión propia?

La Acción Esperada
?
La Capacidad de Actuación
?
Ausencia de Realización de la Acción Esperada
?
(del Comportamiento Ordenado)
La Relación de Causalidad
?
Luis Miguel Bramont-Arias Torres

166 Juan Luis Alegría Hidalgo


Los Delitos de Omisión

La Acción Esperada (El Comportamiento


?
Ordenado).- El tipo establece una conducta
exigida, una conducta que se debe realizar.

La Capacidad de Actuación.- Capacidad


?
física y psicológica y ausencia de peligro.

?
Ausencia de Realización de la Acción
Esperada (del Comportamiento
Ordenado).- No obstante lo anterior, no se
realiza la acción esperada.

La Relación de Causalidad.-
? No tiene
relevancia pues son delitos de mera actividad.

5.- ¿Cuál es el elemento del tipo subjetivo en los delitos de omisión propia?

Dolo
Omisión
Propia
Culpa (En la Doctrina, no en la
legislación peruana)

Dolo en el delito de Omisión Pura.- Requiere


Conocimiento y Voluntad de No Actuar.

Texto para la docencia en Derecho 167


Los Delitos de Omisión

OMISIÓN IMPROPIA

6.- ¿Cuál es la estructura de la omisión impropia en relación al quebrantamiento de la norma?

Delito Doloso Acción Lesiona


de Comisión Norma de
Prohibición

Delito de Omisión Lesiona


Omisión Impropia (No Acción) Norma de
(Comisión por Prohibición
Omisión)
Conducta
expresamente
Deber de Garante tipificada en la
(Obligaba a Hacer) ley penal como
de Comisión
Dolosa

7.- Los delitos de omisión impropia ¿Se encuentran expresamente tipificados?

No. Para verificar su configuración se debe


realizar un análisis de las circunstancias, pues
deben concurrir ciertos elementos para que se
pueda considerar que se ha realizado un delito de
omisión impropia o comisión por omisión.
Es un tipo abierto.

Para tal fin deben concurrir:


a.- En el Tipo Objetivo:
1.- La Posición de Garante.
2.- La No realización de la acción objeto del
Deber de Garante.
3.- Capacidad del omisor para realizar la
acción esperada.
4.- La Relación de Causalidad.

b.- En el Tipo Subjetivo:


1.- Dolo o Culpa (en la doctrina)

168 Juan Luis Alegría Hidalgo


Los Delitos de Omisión

8.- ¿Qué es la Posición de Garante?

La Posición de Garante surge cuando el sujeto


activo tiene la obligación de actuar o el deber de
evitar una lesión o daño al bien jurídico. Genera el
Deber de Garante.

Genera

La Posición de Garante El Deber


de Garante

Cualquier persona no se encuentra en Posición de


Garante sino que ésta surge por circunstancias
especiales o particulares.

Texto para la docencia en Derecho 169


Los Delitos de Omisión

9.- ¿Cuáles son las fuentes para establecer la Posición de Garante?


(¿Cómo surge la Posición de Garante?)

Función de Protección
de Bienes Jurídicos
Posición de Garante

Función Personal de
Control de Fuentes
de Peligro

Posición de Garante

Función de Protección de Bienes Jurídicos


a.- Estrecha relación familiar
b.- Casos de comunidades de peligro
c.- Supuestos de asunción voluntaria

Función Personal de Control de Fuentes


de Peligro
a.- Actuar precedente o injerencia
b.- Deber de control de una fuente de
peligro
c.- Responsabilidad por conductas de
otras personas

10.- ¿En qué consiste la “No realización de la acción objeto del Deber de Garante”?

Luego de verificar la existencia del Deber de


Garante (que emerge de la posición de garante) se
debe verificar la no realización de los actos debidos
por parte de dicho garante.

Esto se realiza comparando la conducta omisiva


con la acción que se debió realizar.

170 Juan Luis Alegría Hidalgo


Los Delitos de Omisión

11.- La Posición de Garante ¿Tiene límites?

El Garante no tiene la obligación de arriesgar su


propia seguridad. En este caso se encontraría
amparado por una Causa de Justificación.

12.- Relación de Causalidad: Causalidad Hipotética, Imputación Objetiva y Deber de Garante

Para verificar el vínculo entre la omisión (conducta


omitida) y el resultado se recurre al concepto de
Causalidad Hipotética.

¿Qué habría pasado si el sujeto hubiera actuado?


Se examina si el comportamiento del sujeto por
acción habría causado o no el resultado.

Si de haber actuado se pudo haber evitado el


resultado, hay relación de causalidad.

Luego se debe proceder a realizar el examen de


Imputación Objetiva.
En este tipo de delitos la imputación objetiva
consistirá en verificar si existió el Deber de Garante.

Texto para la docencia en Derecho 171


Los Delitos de Omisión

13.- En los delitos de omisión impropia ¿Existe la Tentativa?

Se sanciona la puesta en peligro de bienes


jurídicos.

14.- ¿Se puede cometer un delito de omisión impropia por culpa o únicamente por dolo?

En la doctrina, sí se pueden cometer por Culpa pues


por omisión también se puede faltar al Deber de
Cuidado cuando se está en Posición de Garante,
pero deben estar tipificados expresamente.

15.- ¿Cuáles son los requisitos del dolo en el delito de omisión impropia?

a.- Conocimiento por el omisor de que se encuentra


en Posición de Garante.
b.- Conocimiento de la situación típica y del curso
causal.
c.- La posibilidad de representación de la conducta
debida.
d.- La posibilidad de evitabilidad del resultado.

172 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 18

La Antijuridicidad

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Qué es la Antijuridicidad?


2.- ¿Todas las conductas antijurídicas son
penalmente relevantes?
3.- ¿Qué se requiere para que una conducta sea
considerada antijurídica?
4.- ¿Qué es la antijuridicidad formal?
5.- ¿Qué es la antijuridicidad material y cuáles son
sus niveles?
6.- ¿Puede existir antijuridicidad material sin
antijuridicidad formal? ¿Por qué?

7.- La Antijuridicidad ¿Requiere demostración?


8. ¿Qué son las Causas de Justificación?
9.- ¿Cuáles son las Causas de Justificación
establecidas en el Código Penal peruano?
10.- ¿Qué es la Legítima Defensa y cuáles son sus
elementos objetivos?
11.- ¿Qué es el Estado de Necesidad Justificante y
cuáles son sus elementos objetivos?
12.- ¿Qué es la Actuación en ejercicio legítimo de
un derecho, oficio o cargo?
13.- ¿Qué es la Obediencia Jerárquica?

Texto para la docencia en Derecho 173


La Antijuridicidad

1.- ¿Qué es la Antijuridicidad?

La antijuridicidad desde la perspectiva del


Derecho Penal determina que el autor, al realizar
una conducta tipificada en la ley penal, ha
lesionado una norma vigente del ordenamiento
jurídico y además que ha lesionado o puesto en
peligro bienes jurídicos protegidos justamente por
dicho ordenamiento.

Así, la Antijuridicidad pone de manifiesto la


contradicción entre la conducta realizada y los
mandatos o prohibiciones del ordenamiento
jurídico.

No obstante, debe tenerse presente que la


Antijuridicidad es un concepto válido en cualquier
rama del Derecho y no únicamente en el Derecho
Penal.

174 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Antijuridicidad

2.- ¿Todas las conductas antijurídicas son penalmente relevantes?

No

Como hemos referido, las conductas antijurídicas,


para que sean penalmente relevantes, tienen que
estar, además, tipificadas en la ley penal.

Típica: Tiene relevancia penal.

Conducta
Antijurídica
No típica: No tiene relevancia
penal.

Código Civil Artículo 1969: Aquél que por dolo o


culpa causa a otro un daño está obligado a
indemnizarlo.
Principio de Intervención Mínima (Última Ratio)

3.- ¿Qué condiciones se requieren para que una conducta sea


considerada penalmente antijurídica?

Para considerar una conducta como penalmente


Antijurídica, deben concurrir la Antijuridicidad
Formal y la Antijuridicidad Material.

Texto para la docencia en Derecho 175


La Antijuridicidad

Antijuridicidad Formal
Antijuridicidad

Antijuridicidad Material

Antijuridicidad Formal
Lesión el ordenamiento
jurídico penal
Antijuridicidad

Antijuridicidad Material
Lesión o puesta en peligro
de bienes jurídicos

4.- ¿Qué es la Antijuridicidad Formal?

Es la contradicción de una conducta con el


ordenamiento jurídico.
Consiste en la no observancia de la norma de
prohibición o de la norma mandatoria.
Así, la conducta realizada por el Sujeto Activo
lesiona el ordenamiento jurídico.

176 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Antijuridicidad

“Una acción antijurídica es formalmente antijurídica


en la medida que contradice una prohibición o
mandato legal.”
Claus Roxin.

“La antijuridicidad formal es la relación de


contradicción entre la conducta y el ordenamiento
jurídico, es decir, la oposición al mandato
normativo, desobedeciendo el deber de actuar o de
abstención que se establece mediante normas
jurídicas”.
Felipe Villavicencio Terreros.

5.- ¿Qué es la Antijuridicidad Material y cuáles son sus niveles?

Surge cuando la conducta afecta al bien jurídico


protegido penalmente, lesionándolo o poniéndolo en
peligro.

“Una acción antijurídica… es materialmente


antijurídica en la medida en que en ella se
plasma una lesión de bienes jurídicos
socialmente nociva.”
Claus Roxin.

“La antijuridicidad material se concibe como


la ofensa socialmente nociva a un bien jurídico
que la norma busca proteger. Esta afección al
bien jurídico puede ser una lesión o una puesta
en peligro (Artículo IV, Título Preliminar, Código
Penal)”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 177


La Antijuridicidad

Niveles:

a.- Lesión a un bien jurídico.

b.- Puesta en peligro de bienes jurídicos: Casos de


Delitos de Peligro y Tentativa.

Ar tículo I V Có digo Pe na l: “ La pe na ,
necesariamente, precisa de la lesión o puesta en
peligro de bienes jurídicos tutelados por la ley.”

6.- ¿Puede existir antijuridicidad material sin que concurra la antijuridicidad formal? ¿Por qué?

Porque en el ordenamiento jurídico existen


normas permisivas que facultan a lesionar o poner
en peligro bienes jurídicos (antijuridicidad material)
bajo ciertas circunstancias, lo que determina que
no se lesione dicho ordenamiento (antijuridicidad
formal).

En materia penal, estas circunstancias o normas


permisivas se encuentran principalmente en las
Causas de Justificación.

En consecuencia podrá haber antijuridicidad


material por haber afectado un bien jurídico, pero
podrá no haber antijuridicidad formal.

178 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Antijuridicidad

Antijuridicidad Causa de
Formal Justificación
Lesión al Ordenamiento Norma que permite
Normativo Lesionar Bienes
Jurídicos
Antijuridicidad
Antijuridicidad
Material
Lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos

“…El injusto material de la lesión de bienes jurídicos


puede excluirse por el hecho de que en caso de
colisión de dos bienes jurídicos se prefiere el interés
por el bien jurídico más valorado sobre el menos
valorado, con lo que el resultado es que pese al
sacrificio de un bien jurídico se produce algo
socialmente provechoso o al menos no se produce
un daño social jurídico penalmente relevante.”
Claus Roxin.

7.- La Antijuridicidad ¿Requiere demostración?

a.- Un comportamiento típico: Carácter indiciario


de la conducta
típica.
+

b.- La ausencia de una Causa de Justificación


(Elemento negativo)

Texto para la docencia en Derecho 179


La Antijuridicidad

8.- ¿Qué son las Causas de Justificación?

Son autorizaciones o permisos del ordenamiento


jurídico penal que facultan a lesionar o poner en
peligro bienes jurídicos.

Las Causas de Justificación son condiciones que


eliminan la Antijuridicidad de la conducta típica
pues convierten en jurídica (arreglada a derecho)
una conducta que de otra manera sería contraria a
derecho.

“Las causas de justificación son aquellas que


excluyen la antijuridicidad, convirtiendo un hecho
típico en lícito y conforme a Derecho.”
Felipe Villavicencio Terreros.

9.- ¿Cuáles son las Causas de Justificación establecidas en el Código Penal peruano?

a.- La Legítima Defensa – Artículo 20 numeral 3


b.- El Estado de Necesidad Justificante – Artículo 20
numeral 4
c.- Obrar en el ejercicio legítimo de un derecho,
oficio o cargo – Artículo 20 numeral 8
d.- La Obediencia Jerárquica – Artículo 20 numeral 9

180 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Antijuridicidad

10.- ¿Qué es la Legítima Defensa y cuáles son sus elementos objetivos?

Se presenta cuando el sujeto reacciona realizando


una acción típica racionalmente necesaria para
repeler una agresión ilegítima que no ha
provocado, de tal manera que daña el bien jurídico
de su agresor.
Dicha agresión que se repele puede estar dirigida
contra el sujeto que realiza la defensa o contra un
tercero.

a.- Agresión Ilegítima. Actual, inminente, dolosa o


culposa, contraria a derecho.
b.- Necesidad Racional del medio empleado para
repeler la agresión ilegítima.
c.- Falta de provocación suficiente de quien realiza
la defensa.
d.- Daño del bien jurídico del sujeto agresor.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Sujeto A B repele y Sujeto B


Realiza la daña a A Hace la
Agresión Ilegítima Legítima Defensa

Sujeto A Sujeto B
* A agrede un * Hace la defensa y daña a A, su
bien jurídico de agresor.
B o de tercero. * B defiende un bien jurídico propio o
* La acción de A de tercero.
tipifica como * B usa un medio racional que las
delito. circunstancias hacen necesario.
* B no provocó a su agresor.

Texto para la docencia en Derecho 181


La Antijuridicidad

A agrede B, al hacer la
ilegítimamente defensa, lesiona
el bien jurídico de su
agresor

11.- ¿Qué es el Estado de Necesidad Justificante y cuáles son sus elementos objetivos?

Es la reacción necesaria e ineludible originada en un


estado o situación de peligro con el fin de evitar una
lesión en un bien jurídico propio o de un tercero.
La reacción consiste en producir una lesión a un
bien jurídico de un tercero ajeno a la causa que
origina el peligro.
El bien jurídico que se defiende es preponderante
sobre el bien lesionado.

a.- Que exista una amenaza o peligro inminente


para un bien jurídico propio o de un tercero.
b.- El bien jurídico que se defiende es la vida, la
integridad corporal, la libertad u otro bien
jurídico.
c.- El bien que se protege es predominante sobre
el interés dañado.
d.- Se emplea un medio adecuado para vencer el
peligro.

182 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Antijuridicidad

Vida, integridad corporal,


libertad o cualquier otro
bien jurídico

Fuente de Bien jurídico que se Sujeto que hace


amenaza protege es propio o la defensa
o peligro de un tercero

Interés que se lesiona


para hacer la defensa.
Es de tercero
No es de la fuente de Utiliza un medio
peligro adecuado

Fuente de Bien jurídico que se


amenaza protege es propio o
o peligro de un tercero

Bien Jurídico que


se daña es ajeno a
la fuente de peligro

12.- ¿Qué es la Actuación en ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo?

Ejemplos:
El periodista que ejerciendo su derecho de libre
expresión refiere hechos irregulares pero que
pueden ser calumniosos para una persona.
El padre que sanciona a su hijo para corregirlo.
El Juez que ordena la detención de una persona.
El médico que, para intervenir quirúrgicamente,
corta el cuerpo con el bisturí.

Texto para la docencia en Derecho 183


La Antijuridicidad

El obrero que rompe una pista para arreglar una


tubería malograda.
El boxeador que lesiona al contrincante.
El policía que captura al que fuga.

13.- ¿Qué es la Obediencia Jerárquica?

Consiste en realizar un acto típico en cumplimiento


de órdenes recibidas de un superior, en la creencia
de su licitud.
Características:
a.- La orden debe tener carácter obligatorio.
b.- La orden debe provenir de un superior al cual
se esté subordinado.
c.- La orden debe darse dentro de las funciones de
quien obedece.

d.- La orden debe emanar de superior con


competencia en relación al contenido de la
orden.
e.- La orden no debe quebrantar claramente la ley,
que no sea manifiestamente antijurídica, que
sea aparentemente conforme con el derecho.
(¿error?)
Si la orden es evidentemente ilegítima, no se configura
la causal de justificación y la conducta será sancionada
penalmente.

184 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 19

La Culpabilidad

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- Una conducta típica y antijurídica ¿constituye ya


un delito?
2.- Análisis de Hecho y Análisis de Atribuibilidad al
Autor.
3.- ¿Qué es la Culpabilidad como categoría del
delito?
4.- ¿Para qué sirve el análisis de Culpabilidad?
5.- La categoría de la Culpabilidad ¿requiere que el
autor se “sienta” culpable?

6.- ¿En qué consiste el REPROCHE y cuál es su


relación con la Culpabilidad?
7.- ¿Cuál es la función de la Culpabilidad?
8.- ¿Qué elementos constituyen la Culpabilidad?
9.- Esquema de los elementos de la Culpabilidad y
de las causas que la hacen desaparecer.
10.- ¿Qué es la Imputabilidad?

Texto para la docencia en Derecho 185


La Culpabilidad

11.- ¿Qué circunstancias hacen desaparecer la


Imputabilidad y determinan que el
imputado sea considerado Inimputable ?
12.- ¿En qué consiste el Conocimiento o
Conciencia de la Antijuridicidad?
13.- ¿Qué elementos impiden el Conocimiento o
Conciencia de la Antijuridicidad?
14.- ¿En qué consiste la “Situación de Exigencia
de otra conducta”?
15.- ¿Qué elementos o circunstancias
determinan la NO Exigibilidad de otra
conducta? Causas de Exculpación

1.- Una conducta típica y antijurídica ¿constituye ya un delito?

No

El análisis realizado en relación a la tipicidad y


antijuridicidad de la conducta expresa la
desaprobación del HECHO realizado por el autor.

Hasta ese momento aún no se ha realizado el


análisis acerca de si el autor debe responder por el
hecho.

2.- Análisis de Hecho y Análisis de Atribuibilidad del Hecho al autor

Conducta
Típica El Ilícito (El injusto)
Antijurídica (Análisis del Hecho)

El Delito
Culpabilidad
(Análisis de atribuibilidad
al autor)

186 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

3.- ¿Qué es la Culpabilidad como categoría del delito?

“La Responsabilidad o Culpabilidad es la posibilidad


de atribuir un hecho desvalorado a su autor.”
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

“Para nosotros, culpabilidad es imputar


responsabilidad por un injusto a un individuo en
base a la exigibilidad en un ámbito comunicativo, en
atención a condicionamientos reconocibles, en una
determinada práctica social”.
Felipe Villavicencio Terreros.

4.- ¿Para qué sirve el análisis de Culpabilidad?

Su utilidad radica en permitir atribuir una conducta


desvalorada a su autor y, en consecuencia, permitir
también que éste responda penalmente por dicho
hecho.

Con tal fin deben concurrir ciertas condiciones.

5.- La categoría de la Culpabilidad ¿requiere que el autor se “sienta” culpable?

No

El aspecto relevante en la Culpabilidad es que la


conducta típica y a la vez antijurídica (el ilícito) se
pueda atribuir a la voluntad causante de su autor.
Así, debe comprobarse la concurrencia de las
condiciones de atribuibilidad exigidas por el
derecho penal.

Texto para la docencia en Derecho 187


La Culpabilidad

6.- ¿En qué consiste el REPROCHE y cuál es su relación con la Culpabilidad?

Lo esencial de la Culpabilidad se relaciona con el


Reproche formulado al autor por la conducta
realizada que es contraria al ordenamiento jurídico;
así, se sanciona al sujeto por haber realizado una
conducta típica y antijurídica cuando tenía la
posibilidad de comportarse conforme a Derecho.

“Actúa culpablemente quien comete un acto


antijurídico pudiendo actuar de un modo distinto,
es decir, conforme a derecho.”
Francisco Muñoz Conde.

7.- ¿Cuál es la función de la Culpabilidad?

La función de la categoría de la Culpabilidad se


centra en determinar si se puede atribuir
responsabilidad a una persona por el hecho
cometido. Este análisis gira en torno a la exigibilidad
de otra conducta.

Para esto se debe verificar la concurrencia de tres


situaciones (Condiciones de Atribuibilidad):

a.- Si el sujeto poseía la capacidad psicológica para


poderse motivar por la norma.
b.- Si el sujeto tenía conocimiento que su acto era
antijurídico.
c.- Si al sujeto le era exigible comportarse de otra
forma a como lo hizo.

Estas “situaciones” determinan los elementos de la


culpabilidad.

188 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

8.- ¿Qué elementos constituyen la Culpabilidad? Condiciones de Atribuibilidad

a.- La Imputabilidad o capacidad de culpabilidad.


b.- El conocimiento o conciencia de la
antijuridicidad de la conducta.
c.- Una situación de exigibilidad de otra conducta.

“La comunicación entre el individuo y los mandatos


de la norma sólo puede darse si el individuo tiene
capacidad para sentirse motivado por la norma,
conoce su contenido y se encuentra en una
situación en la que puede regirse, sin mayor
esfuerzo, por ella.”
Francisco Muñoz Conde.

9.- Esquema de los elementos de la Culpabilidad y de las causas que la hacen desaparecer

Elemento de la Elemento Negativo


Culpabilidad

La Imputabilidad o Inimputabilidad
Capacidad de Minoría de Edad, Anomalía
Culpabilidad Psíquica, Grave Alteración de
la Conciencia, Alteración de
la Percepción

Conocimiento o Error de Prohibición


Conciencia de la Directo, Indirecto
Antijuridicidad Vencible, Invencible

La Exigibilidad Causas de Exculpación


Estado de Necesidad
Exculpante, Miedo
Insuperable

Texto para la docencia en Derecho 189


La Culpabilidad

Elemento de la Contenido Elemento Negativo


Culpabilidad

La Imputabilidad Se vincula con La Inimputabilidad


la capacidad del * La Minoría de Edad
sujeto para * Anomalía Psíquica
motivarse * Grave Alteración de
por la norma la Conciencia
* Alteración de la
Percepción

Elemento de la Contenido Elemento Negativo


Culpabilidad

El conocimiento Se vincula con la posibilidad El Error


o conciencia de la del sujeto para conocer Prohibición
Antijuridicidad que su acto es antijurídico Directo, Indirecto
Vencible, Invencible

Elemento de la Contenido Elemento Negativo


Culpabilidad

Situación de Se vincula con la exigencia Las Causas de


Exigibilidad al sujeto de actuar de Exculpación
de otra diferente forma a como * El Estado de Necesidad
conducta se comportó, a fin que su Exculpante.
conducta coincida * El Miedo Insuperable
con las exigencias del
ordenamiento jurídico y de
esa manera no lesionar Situaciones de NO
o poner en peligro bienes exigibilidad de otra
jurídicos protegidos conducta
penalmente

190 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

10.- ¿Qué es la Imputabilidad?

Es la capacidad del sujeto para dirigir su


comportamiento conforme al ordenamiento
jurídico y no en contra del mismo.

La persona que no goza de la libertad para


determinarse por su voluntad no tiene capacidad
para decidir si respeta o no el ordenamiento jurídico
dispuesto por la sociedad y el Estado. En
consecuencia, no se le puede atribuir culpabilidad,
es decir, de considerarlo imputable.

11.- ¿Qué circunstancias hacen desaparecer la Imputabilidad y determinan que el


imputado sea considerado Inimputable ? (Causas de Inimputabilidad)

Es considerado Inimputable quien en el momento de


realizar la conducta no cuenta con la capacidad de
conocer y entender que actúa antijurídicamente,
que su conducta constituye un ilícito.

Así, imputabilidad o capacidad de culpabilidad es la


“suficiente capacidad de motivación del autor por la
norma penal”.
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre, citado por Felipe
Villavicencio Terreros

La Minoría de Edad

El menor de 18 años es considerado penalmente


inimputable. Es una presunción iure et de iure.
Éstos se encuentran sujetos al Código de Niños y
Adolescentes y a la imposición de Medidas Socio-
Educativas.

Artículo 20 numeral 2 CP.- Está exento de


responsabilidad penal: El menor de 18 años.

Texto para la docencia en Derecho 191


La Culpabilidad

La Anomalía Psíquica

Trastorno continuo de las funciones psíquicas que


se genera por causas patológicas que impiden al
sujeto la adaptación de su conducta al
ordenamiento jurídico.

La Anomalía Psíquica debe afectar grave e


intensamente al sujeto en su concepto o
comprensión de la realidad de tal manera que no le
permita entender el carácter ilícito de su conducta.

Entre otras anomalías psíquicas se tienen las


siguientes:
? Psicosis
? Oligofrenia
? Idiotez
? Imbecilidad
? Debilidad mental
? Paranoia
? Esquizofrenia
? Demencia senil
? Demencia arteroesclerótica
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

La Grave Alteración de la Conciencia

Es una perturbación profunda pero temporal e


inclusive relativamente breve aunque no patológica
en relación a la conciencia de sí mismo o del mundo
exterior que afecta la inteligencia o la voluntad,
impidiendo la comprensión de la ilicitud del acto
que se realiza.
La Grave Alteración debe ser coetánea al hecho y
además debe afectar gravemente el concepto de la
realidad de tal manera que no le permita al agente
comprender el carácter delictuoso de su acto o no le
permita determinarse según esa comprensión,
estado que no debe haber sido provocado por el
mismo sujeto.

192 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

Entre otras graves alteraciones de la conciencia se


tiene:
? Agotamiento
? Exceso de fatiga
? Sopor
? Acciones bajo hipnosis
? Acciones en estado post-hipnótica
? Estados pasionales o afectivos agudos
Felipe Villavicencio Terreros.

Alteración de la Percepción

El sujeto, debido a algún elemento externo, no se


encuentra en capacidad de autorregular su
conducta de conformidad con el ordenamiento
normativo.

El agente externo produce profunda alteración en


la capacidad de percepción del sujeto en relación
a su concepto de la realidad.

Ejemplo: Extremo consumo de alcohol o drogas.

La Alteración de la Percepción debe ser coetánea


al hecho y además debe afectar gravemente el
concepto de la realidad de tal manera que no le
permita al agente comprender el carácter ilícito de
su conducta o no le permita autodeterminarse
según esa comprensión.

?
Relación con la Actio Libera In Causa.

Texto para la docencia en Derecho 193


La Culpabilidad

12.- ¿En qué consiste el Conocimiento o Conciencia de la Antijuridicidad?

Consiste en que el sujeto activo sepa, conozca,


perciba, se de cuenta, que está actuando contra el
ordenamiento normativo, es decir, que su
conducta es antijurídica, ilícita.

Únicamente puede hacerse responsable a una


persona si conoce que su acto lesiona la norma, es
decir, que es antijurídico, que es ilícito, pues en
caso contrario no podría motivarse por dicha
norma justamente por que la desconoce o por que
tiene un error de apreciación en relación a la
misma.

Cuando se hace referencia al conocimiento del


carácter antijurídico o ilícito del acto no se quiere
decir que debe ser un conocimiento “jurídico”
(técnico, especializado) sino un conocimiento
equivalente a la que tiene la persona promedio
desde la perspectiva social (a modo del profano –
Hans-Heinrich Jescheck).

13.- ¿Qué elementos impiden el Conocimiento o Conciencia de la Antijuridicidad?

El Error de Prohibición

Es aquél error que acontece sobre la Antijuridicidad


o Ilicitud del Acto.

El sujeto desconoce que su acto es antijurídico,


desconoce que su conducta lesiona una norma
jurídica (prohibitiva o mandatoria).

194 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

El sujeto puede actuar ya sea considerando que su


acto es lícito o también sin siquiera haberse
planteado acerca de la licitud o ilicitud del acto. Así,
el sujeto activo actúa en la creencia que su
conducta es lícita, conforme a derecho, siendo que
en la realidad no es así.

Artículo 14 CP

Directo: Sobre la ilicitud del acto


Error de
Prohibición Indirecto: Sobre la Causa de
Justificación o de Exculpación

Vencible

Invencible

Error de Prohibición Directo.- Se configura


cuando el sujeto agente tiene error sobre la ilicitud
de su conducta, pues no la considera
antijurídica. Al contrario, la considera lícita,
arreglada a Derecho o inclusive ni siquiera se
representa nada acerca de la licitud o ilicitud del
acto.

Texto para la docencia en Derecho 195


La Culpabilidad

Error de Prohibición Indirecto.- Se configura


cuando la persona percibe que el acto es
materialmente antijurídico, ilícito, pero cree que
se encuentra amparado por una Causa de
Justificación o Exculpación, cuando en la
realidad no se encuentra amparado por dicha
supuesta Causa.

Ejemplo:

Jorge, que es peruano, viajó al extranjero por unas cortas


vacaciones. Él conoce que mantener relaciones sexuales
consentidas con una menor de 14 años de edad es un
delito en el Perú, pero no lo es si la persona tiene entre 14
y 18 años. Jorge regresa de su viaje, toma un descanso y
luego sale con un amigo a una discoteca, en donde
conoce a María, de 17 años de edad, con quien, más
tarde, mantiene relaciones sexuales consentidas. Sin
embargo, ese día Jorge se entera por el personal policial,
luego de ser detenido, que durante su ausencia la ley
penal ha sido modificada y que también es penado por la
ley mantener relaciones sexuales con menores de 14 a 18
años de edad. Jorge actuó en Error de Prohibición al
desconocer la ilicitud de su conducta.

Ejemplo:

Ingeborg viene de vacaciones al Perú. En su país no


se encuentra penado el aborto si es que el mismo se
realiza antes de los tres meses de gestación.
Conociendo que posiblemente mantenga
relaciones sexuales, Ingeborg trae consigo pastillas
abortivas. Al llegar al Perú mantiene relaciones
sexuales con un recién conocido y queda
embarazada, por lo que toma sus pastillas y se
produce un aborto. Ingeborg le cuenta a Patricia
acerca de su aborto y ésta lo pone en conocimiento
de la Policía. Ingeborg actuó en Error de Prohibición
pues conforme a su formación su conducta era
lícita.

196 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

Ejemplo:

Mariza se desplaza por una calle muy peligrosa y oscura


en la que inclusive recientemente han matado a varias
personas. Por seguridad ella lleva consigo una pistola.
Además sabe que Pedro, un drogadicto muy conocido de
la zona, fue quien dio muerte a la mayoría de esas
personas. Esa noche, ella observa que Pedro se le acerca
sospechosamente, y cuando él está muy cerca de ella,
Pedro mete su mano bajo su casaca a la altura del
cinturón. Ella cree que Pedro la va a matar por lo que se
apura, saca su pistola y dispara a Pedro, matándolo en
legítima defensa. Al caer, Pedro tiene en su mano una
revista de difusión cristiana que precisamente iba a
intentar entregar a Mariza pues recientemente se había
convertido en un ferviente servidor de la Palabra de Dios
y quería que Mariza también se convirtiera, como él.

Error de Prohibición Invencible.- Se configura


cuando el sujeto agente no puede evitar el error.
Hace impune a la conducta.

Error de Prohibición Vencible.- Se configura


cuando el sujeto agente sí estuvo en condiciones
de poder evitar el error. En este caso se atenúa la
pena, pues se considera que el sujeto no hizo todo
lo posible por salir de su error.

14.- ¿En qué consiste la “Situación de Exigencia de otra conducta”?

Consiste en que, según las condiciones concretas


que rodean al hecho, el sujeto agente estuvo en
la posibilidad y libertad de decidir realizar
otra conducta diferente a la que originó la
lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos.
Por eso, actúa culpablemente quien pudiendo
proceder conforme al ordenamiento jurídico decide
proceder en contra del mismo realizando una
conducta antijurídica.
Así, penalmente se reprocha al sujeto activo su
actuar contra Derecho (conducta típica y
antijurídica) cuando pudo actuar con arreglo a
Derecho.

Texto para la docencia en Derecho 197


La Culpabilidad

15.- ¿Qué elementos o circunstancias determinan la NO Exigibilidad de otra conducta?

Causas de Exculpación

a.- El Estado de Necesidad Exculpante

b.- El Miedo Insuperable (Vis Compulsiva)

El Estado de Necesidad Exculpante


Artículo 20 numeral 5 CP

No tiene una definición exacta en la legislación,


pero su existencia se establece por las
circunstancias que se requieren para su
configuración. Ensayamos la siguiente definición:
Es la reacción a un estado de peligro y que consiste
en la lesión de un bien jurídico de un tercero ajeno a
la causa de la situación peligrosa y que hace
necesario lesionar dicho bien jurídico en protección
de bienes propios o de terceros.

Elementos objetivos del Estado de Necesidad


Exculpante:

a.- Situación de Necesidad emergente de un


peligro actual, no evitable de otro modo.
b.- Acción Necesaria, adecuada para evitar el
daño.
c.- Restricción del Estado de Necesidad que
determina la no exigibilidad de otra conducta.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

198 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Culpabilidad

Vida, integridad corporal,


libertad

Bien jurídico que se


Fuente de protege es propio o de un Sujeto que hace
amenaza tercero y relativamente la defensa
o peligro equivalente sobre el que se
lesiona

Interés que se lesiona para


hacer la defensa.
Es de tercero
No es de la fuente de peligro.

El Miedo Insuperable
(Vis Compulsiva)
Artículo 20 numeral 7 CP

El sujeto obra compelido por miedo, de tal


magnitud que únicamente puede superar dicho
miedo realizando la acción antijurídica,
lesionando un bien de tercero.
El sujeto sabe que su conducta es antijurídica,
pero actúa para evitar un mal determinado que no
se puede evitar sino con la conducta antijurídica
que realiza.

Elementos del Miedo Insuperable:


a.- Obrar compelido por miedo.
b.- El miedo debe ser insuperable.
c.- El mal que amenaza debe ser igual o mayor al
que se va a causar.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Texto para la docencia en Derecho 199


Tema 20

La Punibilidad

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Siempre una conducta típica, antijurídica y


culpable es punible?

2.- ¿Qué son las Excusas Absolutorias?

3.- ¿Qué son las Condiciones Objetivas de


Punibilidad?

1.- Las conductas típicas, antijurídicas y culpables ¿siempre son punibles?

Delito Injusto + Pena


Culpabilidad

Punibilidad
Casos especiales
(excepcionales)
Situaciones ---- En relación a
de exclusión las personas

Requisitos adicionales - - - - En relación al hecho

Texto para la docencia en Derecho 201


La Punibilidad

1.- Excusas Absolutorias: En relación a las


personas (Causas personales de exención).

2.- Condiciones Objetivas de Punibilidad: En


relación al hecho.

2.- ¿Qué son las excusas absolutorias?

“Las excusas absolutorias son circunstancias o


requisitos directamente relacionados con la
persona del autor. El legislador es conciente de que
la conducta es delictiva, y es por ello lo
suficientemente grave como para merecer una
pena. Sin embargo, la propia valoración del
legislador indica que este hecho, del que ya se ha
afirmado su carácter antijurídico y culpable, debe
ser excepcionalmente tolerado. Por ello lo priva de
sanción penal, basándose en apreciaciones previas
de carácter político-criminal.”
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

Código Penal
CAPITULO XI
DISPOSICION COMUN*

Artículo 208.- Excusa absolutoria - Exención de Pena


No son reprimibles, sin perjuicio de la reparación civil, los
hurtos, apropiaciones, defraudaciones o daños que se
causen:
1. L o s c ó ny u g e s , c o n c u b i n o s , a s c e n d i e n t e s ,
descendientes y afines en línea recta.
2. El consorte viudo, respecto de los bienes de su difunto
cónyuge, mientras no hayan pasado a poder de
tercero.
3. Los hermanos y cuñados, si viviesen juntos.
(*) Capítulo incorporado por el Artículo Único de la Ley Nº
27309, publicado el 17-07-2000.

202 Juan Luis Alegría Hidalgo


La Punibilidad

3.- ¿Qué son las Condiciones Objetivas de Punibilidad?

“Son requisitos que el legislador ha añadido en los


correspondientes preceptos penales, pero que no
pertenecen al tipo del injusto ni a la culpabilidad.”
Ignacio Berdugo Gómez de la Torre.

Código Penal

Artículo 406.-Excusa absolutoria.

Están exentos de pena los que ejecutan cualquiera


de los hechos previstos en los artículos 404º y
405º si sus relaciones con la persona favorecida
son tan estrechas como para excusar su conducta.

Artículo 404 del Código Penal. Encubrimiento Personal


El que sustrae a una persona de la persecución penal o a
la ejecución de una pena o de otra medida ordenada por
la justicia será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis años.
(…)

Artículo 405 del Código Penal. Encubrimiento Real


El que dificulta la acción de la justicia procurando la
desaparición de las huellas o prueba del delito u
ocultando los efectos del mismo, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro años.

Artículo 215.- Modalidades de libramientos


indebidos
Será reprimido con pena privativa de la libertad no
menor de uno ni mayor de cinco años, el que gire,
transfiera o cobre un Cheque, en los siguientes
casos:
1) Cuando gire sin tener provisión de fondos
suficientes o autorización para sobregirar la cuenta
corriente;
2) Cuando frustre maliciosamente por cualquier
medio su pago;
3) Cuando gire a sabiendas que al tiempo de su
presentación no podrá ser pagado legalmente;

Texto para la docencia en Derecho 203


La Punibilidad


6) Cuando lo endose a sabiendas que no tiene
provisión de fondos.

En los casos de los incisos 1) y 6) se requiere del


protesto o de la constancia expresa puesta por el
banco girado en el mismo documento, señalando el
motivo de la falta de pago.

Con excepción del incisos 4) y 5), no procederá la


acción penal, si el agente abona el monto total del
Cheque dentro del tercer día hábil de la fecha de
requerimiento escrito y fehaciente, sea en forma
directa, notarial, judicial o por cualquier otro medio
con entrega fehaciente que se curse al girador.

204 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 21

Ampliación del Tipo:


Tipo Imperfectamente Realizado

Debemos responder a las siguientes


interrogantes:

1.- ¿Cuáles son las etapas del Iter Criminis?


2.- ¿Qué es la Tentativa?
3.- ¿Es punible la Fase Interna?
4.- Actos Preparatorios versus Actos de Ejecución
5.- Teorías que sustentan la diferencia entre Actos
Preparatorios y Actos de Ejecución
6.- Algunas Reglas Generales aplicables a la
Tentativa.

7.- Requisitos de la Tentativa:


a.- Subjetivos
b.- Objetivos
c.- Elemento Negativo
8.- Clases de Tentativa
9.- Tentativa y Participación
10.- Tentativa Inidónea (El Delito Imposible)
11.- Ineficacia Absoluta del Medio Empleado
12.- Absoluta Impropiedad del Objeto

Texto para la docencia en Derecho 205


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

1.- ¿Cuáles son las etapas del Iter Criminis?

Fase Interna Fase Externa


Fase Interna:
Ideación Id Del Dec Act Atc Cons Agtmto
Deliberación Prep Ejec
Decisión
Fase Externa:
Actos Preparatorios
Actos Ejecutivos
Consumación
Agotamiento

¿Desde cuando la conducta es penalmente relevante?


?

2.- ¿Qué es la Tentativa?

Aunque es sencillo dar una idea de los que es la


Tentativa, por el contrario es muy difícil definir con
exactitud qué es.

De manera muy general diremos que la Tentativa


está constituida por todos los actos que se realizan
entre el inicio de los Actos de Ejecución y el acto
anterior a la Consumación. Es decir, es un delito
iniciado y no consumado.

3.- ¿Es punible la Fase Interna?

No
“La simple decisión de la acción no es punible”.
Hans Welzel
“Cogitationis poenam nemo partitur (los simples
pensamientos no pueden ser sancionados)”.
Ulpiano
“Mientras el autor no haya externalizado nada, no
hay delito”.
Günther Jakobs

206 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

La decisión de la voluntad por sí misma no es


sancionada en el Derecho Penal. Se requiere
necesariamente que esa voluntad sea puesta en
realización mediante actos concretos.

4.- Actos Preparatorios versus Actos de Ejecución

La distinción del límite exacto y preciso entre Actos


Preparatorios y los Actos de Ejecución es una
operación compleja y uno de los temas más
complicados de la Teoría del Delito.
Dicha distinción tiene gravitante importancia pues
los Actos Preparatorios no son punibles (salvo que
por sí mismos estén tipificados como delito en la
parte especial del Código Penal) a diferencia de los
Actos de Ejecución que sí son penados por
constituir actos de tentativa.

5.- Teorías que sustentan la diferencia entre Actos Preparatorios y Actos de Ejecución

Con el fin de diferenciar los Actos Preparatorios de


los Actos ejecutivos se han desarrollado diversas
teorías. Entre las principales se cuentan las
siguientes:

a.- Teoría Subjetiva


b.- Teoría Objetivo-Formal
c.- Teoría Objetivo-Material
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

Texto para la docencia en Derecho 207


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

a.- Teoría Subjetiva

Según esta teoría el elemento sustancial para


diferenciar los actos preparatorios de los actos de
ejecución es la propia opinión del sujeto activo en
relación a su plan criminal.
Es decir, será acto de ejecución aquél que el autor lo
considere así o cuando haya realizado el acto más
trascendente o importante de su plan.

Esta teoría es inaceptable pues deja a la


subjetividad del sujeto activo la definición de
cuándo se encontraría en Tentativa.

b.- Teoría Objetivo-Formal

Según esta teoría los Actos Ejecutivos comienzan


cuando se empieza a realizar el acto sustancial del
tipo.
Ejemplo, en el homicidio, cuando se comienza a
“matar”.
Esta tesis no aclara el problema pues no permite
justamente realizar la diferencia requerida.

208 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

c.- Teoría Objetivo-Material o Teoría Individual Objetiva o Teoría del Plan Concreto del Autor

Según esta teoría se debe considerar el Plan


Concreto del Autor pero valorándolo desde una
perspectiva objetiva a fin de determinar desde
cuándo el bien jurídico es puesto en peligro.

Esta teoría es la más aceptada en la doctrina, pero


aún así es incompleta.
Objetivamente, ¿desde cuándo el bien jurídico se
encuentra en peligro?.

Para completar la Teoría Objetivo-Formal se debe


recurrir a ciertos elementos que se han dado en
llamar Teoría del Acto Productor de la
Finalidad de Nelson Pessoa.
Pessoa refiere que su posición no es una Teoría y
que se adhiere a la Teoría Objetivo-Formal, aunque
ésta no precisa cuáles son las características del
Acto de Tentativa.

“Teoría del Acto Productor de la Finalidad”

a.- Se debe hacer una observación de la Conducta


Humana:
1.- Es una acción final: Voluntaria y Finalista.
2.- Es individual pues cada persona tiene
motivaciones propias.
3.- Requiere un proceso de selección de
medios, así primero el sujeto decide su
finalidad y luego selecciona sus medios.

Texto para la docencia en Derecho 209


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

b.- El Plan Concreto del Autor: Es la unidad


armónica de una acción final, que es individual
y que es el producto de una selección de
medios.

c.- El proceso de selección de medios es un proceso


complejo-funcional constituido por dos etapas:

Actos Preparatorios: Proceso dirigido a viabilizar o


facilitar la finalidad (Actos Posibilitadores de los
Actos Productores).

Actos Ejecutivos o de Tentativa: Proceso dirigido a


producir la finalidad (Actos Productores de la
Finalidad).

Fase Interna Fase Eterna


Actos Actos
Posibilitadores Productores

Actos Actos Consumación Agotamiento


Preparatorios de Ejecución

No punible No punible Punible

Pregunta útil: ¿Este hecho, facilita, viabiliza o produce la finalidad?

210 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

6.- Algunas Reglas Generales aplicables a la Tentativa

a.- Los Actos Preparatorios no se sancionan, salvo


tipificación expresa.
b.- La Tentativa se sanciona con una pena menor a
la del delito consumado.
c.- No se sanciona el Delito Imposible pues no se
puso en peligro el bien jurídico.

7.- Requisitos de la Tentativa

a.- Subjetivos: Se requiere dolo. No existe tentativa


en los delitos culposos.
b.- Objetivos:
b.1. Actos ejecutivos correspondientes al Plan
Concreto del Autor.
b.2. Puesta en peligro del bien jurídico.
c.- Elemento Negativo: Falta de consumación del
delito.
Luis Miguel Bramont-Arias Torres.

8.- Clases de Tentativa

Sin voluntad del Sujeto Activo


Tentativa Inacabada
Tentativa Acabada

Con voluntad del Sujeto Activo


Desistimiento
Arrepentimiento Activo

Texto para la docencia en Derecho 211


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

Sin voluntad del Sujeto Activo


Tentativa Inacabada.- Realiza actos parciales del Plan.
Tentativa Acabada.- Realiza todos los actos del Plan.
Artículo 16 CP.- En la tentativa el agente comienza la
ejecución de un delito, que decidió cometer, sin
consumarlo. El Juez reprimirá la tentativa disminuyendo
prudencialmente la pena.

Con voluntad del Sujeto Activo


Desistimiento.- Realiza actos parciales del Plan.
Arrepentimiento Activo.- Realiza todos los actos del
Plan.
Artículo 18 CP.- Si el agente desiste voluntariamente de
proseguir los actos de ejecución del delito o impide que se
produzca el resultado, será penado sólo cuando los actos
practicados constituyan por sí otros delitos.

Sin voluntad del Sujeto Activo

Tentativa Inacabada.- Realiza actos parciales


del Plan.

El sujeto, por razones que escapan a su


voluntad, no llega a realizar todos los actos
ejecutivos necesarios para que se produzca el
resultado. Únicamente realiza ciertos actos de
ejecución.

Ejemplo: Agente va a disparar para matar, pero es


detenido en el preciso instante en que iba a jalar el
gatillo del arma.

Sin voluntad del Sujeto Activo

Tentativa Acabada.- Realiza todos los actos del


Plan.

El agente realiza todos los actos ejecutivos


necesarios para obtener el resultado, pero éste no
se produce por razones ajenas a su voluntad.

Ejemplo: El agente logra disparar para matar, pero


únicamente logra herir a su víctima, quien no
muere.

212 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

Con voluntad del Sujeto Activo

Desistimiento.- Realiza actos parciales del Plan.


El sujeto agente voluntariamente NO realiza uno
o varios de los actos ejecutivos necesarios para
producir el resultado.
Ejemplo: Para matar a toda una población, el sujeto
activo requiere pulsar tres botones de una consola
que controla la represa. Cuando le falta accionar
uno de los tres botones desiste de su decisión de
matar y no presiona el tercer botón.

Con voluntad del Sujeto Activo

Arrepentimiento Activo.- Realiza todos los actos


del Plan.

El sujeto agente realiza todos los actos necesarios


para producir el resultado, pero éste no se produce
por decisión voluntaria del mismo sujeto
agente. Es requisito indispensable que se evite el
resultado.

Ejemplo: Pongo una bomba en el estadio, pero


minutos antes que estalle regreso, la desactivo y
evito que explosione.

9.- Tentativa y Participación

Artículo 19 CP.- Si varios agentes participan en el


hecho, no es punible la tentativa de aquél que
voluntariamente impidiera el resultado, ni la de
aquél que se esforzara seriamente por impedir la
ejecución del delito aunque los otros partícipes
prosigan en su ejecución o consumación.

Texto para la docencia en Derecho 213


Ampliación del Tipo: Tipo Imperfectamente Realizado

10.- Tentativa Inidonea (El Delito Imposible)

Acontece cuando el resultado no se produce debido


a una ineficacia absoluta del medio empleado o
debido a la absoluta impropiedad del objeto
material del delito.

No se cumple con la afectación o puesta en peligro


del bien jurídico aunque el actor desea y quiere
decididamente el resultado dañoso.
Artículo 17 CP.- No es punible la tentativa cuando es imposible la
consumación del delito, por la ineficacia absoluta del medio
empleado o absoluta impropiedad del objeto.

11.- Ineficacia Absoluta del Medio Empleado

Ejemplos:
Una persona pretende causar el aborto de su
enamorada, para lo cual le inyecta agua en la
creencia que el agua la hará abortar.
Otra persona decide matar a su vecino pues hace
mucho ruido en las noches. Toma una revista y lo
golpea con ella en la creencia que con esos golpes
morirá.

12.- Absoluta Impropiedad del Objeto

Ejemplos:
El médico que intenta hacer abortar a una mujer
que no está embarazada.
El agente que dispara sobre una persona para
matarla, cuando dicha persona ya estaba muerta.
Sustraigo una caja con marcas que hacen pensar
que dentro hay un televisor y cuando la abro
encuentro desperdicios.

214 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 22

Ampliación del Tipo:


Autoría y Participación

Debemos responder a las siguientes interrogantes:

1.- Ampliación del Tipo: Autoría y Participación


2.- Autor
3.- Teorías para calificar al Autor
4.- Clases de Autor
5.- Coautoría y Dominio Funcional del Hecho
6.- Tipos de Coautoría
7.- Los Partícipes

8.- Instigador o Inductor


9.- Los Cómplices
10.- Complicidad Primaria
11.- Complicidad Secundaria
12.- Circunstancias Incomunicables
13.- Actuar en nombre de otro

Texto para la docencia en Derecho 215


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

1.- Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Un hecho punible se sanciona siempre que se


pueda atribuir a una persona.
La Parte Especial del Código Penal presenta tipos
penales redactados en la forma de realización por
un Autor.
Sin embargo, surgen casos en los que intervienen
dos o más sujetos.
Se presenta la oportunidad para analizar la
presencia de autores y partícipes a fin de extender
los efectos de la norma penal.

2.- Autor

De una manera general podemos considerar a todo


aquél que participa de un hecho delictivo como
“Autor”.
Sin embargo, podremos encontrar diferentes
grados de intervención en el delito por diferentes
personas que concurren en él. Así, van a surgir
figuras como:
Autor: Directo, Mediato, Coautor
Partícipes: Instigador o Inductor, Cómplice Primario
(Necesario o Esencial), Secundario (No Necesario o
No Esencial)

“La división de las formas de manifestarse la


intervención en una acción punible no es una
materia que pertenezca a la libertad del legislador o
a la discrecionalidad judicial. Está determinada más
bien por sólidas estructuras de relaciones sociales
de las que no puede alejarse la valoración jurídica si
es que la aplicación del Derecho no quiere perder su
fuerza de convicción”.
Hans-Heinrich Jescheck.

216 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

“Para el tratamiento de los problemas de la


p a r t i c i p a c i ó n h a y, b á s i c a m e n t e , d o s
posibilidades distintas de solución. O bien
todas las clases de colaboración pueden ser
llevadas bajo el denominador común de un
concepto de autor que las comprenda (autor
unitario)...”

“...o bien puede diferenciarse entre las diferentes


formas de colaboración de acuerdo a la importancia
material de la aportación al hecho”.
Hans-Heinrich Jescheck.

3.- Teorías para calificar al Autor

¿Cuándo se puede considerar a una persona como Autor?

a.- Concepto Unitario de Autor


b.- Concepto Extensivo de Autor (Teoría Subjetiva
de la Participación)
c.- Concepto Restrictivo de Autor (Teorías
Objetivas de la Participación):
c.1. Teoría Objetivo- Formal
c.2. Teorías Objetivo-Materiales
c.2.1. Teoría Objetivo-Material (stricto
sensu).
c.2.2. Teoría del Dominio del Hecho.

Texto para la docencia en Derecho 217


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

a.- Concepto Unitario de Autor

Según esta teoría es Autor quien aporta una


contribución a la causalidad del delito, aunque esa
contribución sea mínima.
Crítica: Es muy amplia. Se relaciona con la Teoría
de la Equivalencia de las Condiciones y puede
llevar a conclusiones absurdas, inclusive no
permite diferenciar entre los diferentes grados de
participación:
Ejemplo: También será Autor quien vende el arma
al homicida y también quien la fabricó y etc ad
infinitum. Incluso serían Autores quienes no
aportan elementos relevantes al hecho delictivo.

“El concepto unitario de autor trata como autor a


todo interviniente que ha realizado una prestación
causal para la realización del tipo, sin atender a cuál
es el significado que se atribuye a su colaboración
en el marco del suceso global”.
Hans-Heinrich Jescheck.

b.- Concepto Extensivo de Autor (Teoría Subjetiva de la Participación)

“Según este concepto, autor es aquél que ha


concausado el resultado típico, sin necesidad de
que su aportación al hecho deba consistir en una
acción típica”.
Hans-Heinrich Jescheck.

218 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Es Autor quien actúa con voluntad de considerarse


Autor –Animus Auctoris- pues quiere “como propio”
el hecho, y es Partícipe quien actúa con voluntad de
considerarse Partícipe –Animus Socii- pues quiere
“como ajeno” el hecho.

Crítica: No permite definir objetivamente a quién


considerar Autor y a quién Partícipe.

c.- Concepto Restrictivo de Autor (Teorías Objetivas de la Participación)

c.1. Teoría Objetivo-Formal.


c.2. Teorías Objetivo-Materiales:
c.2.1. Teoría Objetivo-Material
(stricto sensu).
c.2.2. Teoría del Dominio del Hecho.

c.1.- Teoría Objetivo-Formal

Es Autor quien realiza el hecho típico del delito y


Partícipe quien contribuye a su realización.
“...autor es el sujeto que ejecuta la acción
expresada por el verbo típico”.
Enrique Bacigalupo.

Texto para la docencia en Derecho 219


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Crítica: Conlleva problemas con la Autoría Mediata y


con la Coautoría.
Ejemplo: En un asalto A amenaza con una pistola a
la víctima y B le sustrae sus pertenencias. Para que
se configure el Robo Agravado se requeriría que
ambos hayan ejercido violencia o amenaza sobre la
víctima y que ambos hayan sustraído los bienes. La
conducta quedaría impune con esta teoría.

c.2.- Teorías Objetivo-Materiales

“...se orientan, generalmente, por pautas objetivas,


pero procuran establecer el sentido de la
intervención de varias personas atendiendo a
criterios de contenido, es decir, que van más allá de
la forma misma del comportamiento”.
Enrique Bacigalupo.

c.2.1.- Teoría Objetivo-Material (stricto sensu)

“...la teoría objetivo-material suministró un


complemento a través del punto de vista de la
mayor peligrosidad que debería distinguir la
aportación del autor al hecho en comparación con
el cómplice...”
Hans-Heinrich Jescheck.

220 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

c.2.2.- Teoría del Dominio del Hecho

“...la autoría no se fundamenta por medio de


cualquier cocausación del resultado típico sino sólo,
básicamente, a través de la realización de la acción
típica. Ésta, sin embargo, ni es entendida sólo como
una actuación que expresa una actitud
determinada ni como un puro suceso externo...”
Hans-Heinrich Jescheck.

“...su comprensión se basa en una unidad de


sentido objetivo-subjetiva. Con ello el hecho
aparece como la obra de una voluntad directora del
acontecimiento. Pero para la autoría no es sólo
decisiva la voluntad directiva sino también la
importancia material de la intervención en el hecho
que cada codelincuente asume”.
Hans-Heinrich Jescheck.

“En consecuencia, sólo puede ser autor quien, de


acuerdo con el significado de su aportación
objetiva, gobierna el curso del hecho”.
Hans-Heinrich Jescheck.

Texto para la docencia en Derecho 221


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

“Sin embargo, el concepto de autor no se limita, tal


como sostiene la teoría objetivo-formal, a la
realización de la acción típica en su riguroso sentido
literal... Se deduce, más bien, que el tipo, bajo
ciertos presupuestos, también puede ser cumplido
por quienes en realidad no llevan a cabo una acción
típica en sentido formal pero que, a pesar de ello,
poseen el dominio del hecho...”
Hans-Heinrich Jescheck.

Así, será Autor la persona que se encuentre en los


siguientes supuestos: (Luis Miguel Bramont-Arias
Torres)
1.- Dominio del Acto o Hecho: Quien conoce el
qué, cuándo y cómo se va a realizar el hecho o si
lo realiza por sí mismo.
2.- Dominio de la Voluntad: El que hace ejecutar
el hecho a otro que no tiene control de su
voluntad por que no es libre o por que no conoce
que está realizando un hecho típico o por que es
parte de una organización.
3.- Dominio Funcional del Hecho: Quien
contribuye objetivamente al hecho previa
concertación de voluntades a través de un Plan
Delictivo, cuando intervienen varias personas
(División de Roles).

Para determinar que existe dominio del hecho, se


tienen en cuenta ciertos criterios:
1.- Capacidad de Realización: El desarrollo y el
resultado del hecho dependen decisivamente de
la voluntad del sujeto agente por que tiene,
ineludiblemente, la capacidad de hacer
continuar o impedir el hecho.
2.- Situación de Oportunidad: El sujeto agente
tiene la posibilidad (oportunidad-ocasión) de
afectar el hecho y darle un cambio decisivo.
3.- Capacidad de Variación del Curso Causal:
El sujeto agente tiene poder sobre el hecho, es
decir, la facultad (capacidad) de afectar el hecho
y darle un cambio decisivo.

222 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Para determinar que existe dominio del hecho, se


tienen en cuenta ciertos criterios:

4.- Subordinación de los Partícipes:


Subordinación de la voluntad de los partícipes a la
del autor. Si el autor prosigue o se detiene, los
partícipes siguen la misma conducta.

5.- Sentimiento de Autoría: El autor debe


conocer que domina el hecho (las circunstancias
fácticas) con su voluntad, conociendo asimismo
cuáles son los elementos que le otorgan ese
dominio del hecho.

La Teoría del dominio del hecho sirve para sustentar


diversas formas de Autoría:

a.- La Autoría Directa, como Dominio de la Acción o


Hecho.
b.- En la Autoría Mediata, como Dominio de la
Voluntad.
c.- En la Coautoría, como Dominio Funcional del
Hecho.
Asimismo, permite diferenciar a los Autores de los
Partícipes (carácter restrictivo).

4.- Clases de Autor

Autor Directo
?
Autor Mediato
?
Coautoría
?

Sobre el Autor Directo, ya se ha explicado que es


aquél que tiene Dominio sobre la Acción o Hecho.

Texto para la docencia en Derecho 223


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Autor Mediato

Acontece cuando el Autor no realiza la conducta


de manera directa sino indirectamente, por lo que
ésta se presenta como realizada por un tercero
que es usado como Instrumento.

?Es“…aquella en la que el autor no realiza directa


y personalmente el delito, sino sirviéndose de
otra persona, generalmente no responsable, que
es quien lo realiza. Es evidente que cuando
alguien se sirve como instrumento de realización
del delito, de otra persona que, generalmente sin
saberlo, lo ejecuta, hay que buscar un criterio que
permita castigar al autor real y no a su
instrumento. Este criterio no puede ser otro que
el dominio del hecho… pues está claro que el
autor mediato es quien domina la realización del
delito”.
Francisco Muñoz Conde.

?Ejemplo: Quiero matar a Pedro, quien está


gravemente enfermo. Su enfermera todos los días a
las 9 a.m. le aplica una inyección. Esta mañana voy
a esa hora a su dormitorio con una jeringa que
contiene un veneno. La enfermera entra con la
inyección de Pedro y coloca todo lo que va a usar en
una meza cerca de su cama, incluyendo la
inyección, que está a la vista. Antes que la
enfermera aplique la inyección la distraigo y cambio
la jeringa. Entonces la enfermera sin saberlo, al
aplicar la inyección envenena a Pedro y lo mata.
¿Quién es el autor?

224 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Requisitos:
1.- El Autor Mediato no ejecuta actos del tipo
objetivo.
2.- El Instrumento usualmente actúa sin dolo pues
se encuentra en error por desconocer que
realiza un hecho típico. Entonces, su conducta
es considerada atípica por ausencia del
elemento subjetivo.
3.- También puede suceder que el instrumento
actúe bajo amenaza, sin control de su voluntad
y otras circunstancias similares.

Es decir, existe dominio de la voluntad por parte del


Autor Mediato sobre el Instrumento.

Casos de Instrumentos:

1.- Instrumento que actúa atípicamente.


2.- Instrumento que actúa sin dolo (Error de Tipo).
3.- Instrumento que actúa conforme a Derecho.
4.- Instrumento incapaz de culpabilidad.
5.- Instrumento que actúa en Error de Prohibición
Invencible.
6.- Instrumento que actúa sin libertad (Estado de
Necesidad – Miedo Insuperable).

“... al tomar el dominio del hecho como criterio


decisivo para la autoría, solamente existen tres
formas típicas ideales en las cuales un suceso
puede ser dominado sin que el autor tenga que
estar presente en el momento de la ejecución:
Puede obligar al ejecutante, puede engañar a éste y
... puede dar la orden a través de un aparato de
poder, el cual asegure la ejecución de órdenes
incluso sin coacción o engaño, dado que el aparato
por sí mismo garantiza la ejecución”.
Claus Roxin.

Texto para la docencia en Derecho 225


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

5.- Coautoría y Dominio Funcional del Hecho

Surge cuando la conducta delictiva es realizada por


dos o más sujetos quienes, todos ellos, participan
directamente de la ejecución de los hechos de
manera conciente y voluntaria. Así, existirá
coautoría si todos los sujetos tienen un dominio
funcional del hecho.

“Se trata de un dominio funcional del hecho en el


sentido de que cada uno de los coautores tiene en
sus manos el dominio del hecho a través de una
parte que le corresponde en la división del trabajo.”
Claus Roxin.

“También la coautoría se fundamenta a través del


dominio del hecho pero, como en su ejercicio
concurren varios, el dominio del hecho debe ser
conjunto. Cada coautor domina el suceso global
con otro o con otros. Por consiguiente, la coautoría
consiste en una “división del trabajo” que hace
posible el delito, lo facilita o disminuye
sustancialmente el riesgo del hecho.”
Hans-Heinrich Jescheck.

6.- Tipos de Coautoría

a.- Coautoría ejecutiva directa: Todos los autores


realizan los actos de ejecución del delito.

b.- Coautoría ejecutiva parcial: Acontece cuando


existe división de funciones en los actos
destinados a la ejecución.

226 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

7.- Los Partícipes

Instigadores o Inductores
?
Cómplices:
?

Primarios
(Necesarios o Esenciales)

Secundarios
(No Necesarios o No Esenciales)

Los partícipes no realizan la acción típica pues


?
no tienen el dominio del hecho.

Intervienen en un ilícito ajeno, pues el hecho es


?
de los autores (Carácter accesorio de la
participación).

El partícipe, por sí mismo, no puede lesionar el bien


?
jurídico, aunque su conducta sí contribuye a la lesión
o puesta en peligro del bien jurídico.

La participación será punible únicamente si es


?
dolosa.

Texto para la docencia en Derecho 227


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

Existe una situación de accesoriedad entre Autor y


Partícipes:

Puede haber Autor sin Partícipes, pero no puede


haber Partícipes sin Autor.

“…el delito por el que pueden ser enjuiciados los


distintos intervinientes en su realización es el
mismo para todos (unidad del título de
imputación), pero la responsabilidad del partícipe
viene subordinada al hecho cometido por el autor
(accesoriedad de la participación)…”
Francisco Muñoz Conde

8.- Instigador o Inductor

Será instigador quien con conocimiento e


?
intención determina a otro a que realice la
conducta típica.
Se requiere que el instigador no participe en
?
los actos ejecutivos.
El instigador no posee el dominio del hecho
?
pero orienta al autor hacia el hecho delictivo
concreto (no general o abstracto).

228 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

?
La instigación o inducción realizada debe ser
de una intensidad determinante de la
voluntad del autor. No basta el simple fomento
de la decisión del autor.
La instigación siempre es dolosa; no hay
?
instigación de carácter culposo.
Se castiga la instigación si el autor por lo
?
menos inició los actos ejecutivos del delito al
que fue instigado.
El instigador no responde por el exceso que
?
realice el autor.

9.- Los Cómplices

Son cómplices aquellos que se limitan a ayudar en


la realización de un hecho delictivo ajeno, por lo que
al igual que el Instigador, no tienen Dominio del
Hecho.

“Cómplice es el que dolosamente colabora con


otro para la realización de un delito doloso”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 229


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

La complicidad es accesoria a la autoría, por lo


que:

a.- Se requiere que el cómplice preste un


“auxilio” para la realización del delito,
facilitando su preparación o ejecución.
b.- El auxilio del cómplice debe ser útil para el
agente, aportando una condición para el
resultado.

La complicidad, conforme al grado de intervención


puede ser:

a.- Primaria, Necesaria o Esencial.


b.- Secundaria, No Necesaria o No Esencial.

10.- Complicidad Primaria

Se genera cuando el auxilio del cómplice es


necesario e imprescindible para la ejecución y
consumación del delito. Sin su ayuda el hecho
delictivo no se hubiese podido ejecutar.
El auxilio puede darse durante los Actos
Preparatorios o durante los Actos de Ejecución.
Ejemplo: El Gerente del Banco que proporciona en
el día la clave de la caja fuerte para que el banco sea
asaltado en la noche.
Si estuviese presente al momento del asalto ya no
sería cómplice sino coautor.

230 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

“El cómplice primario es aquél que otorga un


aporte sin el cual no se hubiera podido cometer el
delito”.
Felipe Villavicencio Terreros.

11.- Complicidad Secundaria

Emerge cuando la contribución del individuo


cómplice no es indispensable para lograr el hecho
delictivo. Su contribución, por su poca importancia,
incluso podría no haberse realizado para lograr el
delito. Es decir, el delito se puede realizar sin la
intervención de este cómplice no necesario.
Ejemplo: El que proporciona los teléfonos celulares
a sabiendas que se utilizarán para el asalto al banco
justamente con el fin de colaborar con su
realización.

“El cómplice secundario es aquél que


otorga un aporte que no es indispensable
para la realización del delito”.
Felipe Villavicencio Terreros.

Texto para la docencia en Derecho 231


Ampliación del Tipo: Autoría y Participación

12.- Circunstancias Incomunicables

Se refiere a que, cuando confluyen varias personas


en la comisión de un delito, ya sea como autores,
coautores, instigadores o cómplices, las agravantes
o atenuantes que afectan a uno de ellos no pueden
afectar a otro. Cada uno responde según sus
cualidades.
Es un tema sumamente conflictivo en la doctrina.

Ejemplos:
a.- A y B quieren matar a C, padre de A. A cometerá
Parricidio y B Homicidio.
b.- A y B lesionan a C, pero B tiene 20 años de edad.
B podrá ser favorecido con la Responsabilidad
Restringida del Artículo 22 CP pero A no.
c.- A instiga a B para que mate a C. C es padre de A.
A comete instigación al Parricidio y B comete
Homicidio.

13.- Actuar en nombre de otro

Una persona jurídica ¿podría cometer delito?


Societas delinquere non potest
¿Quién responde por los hechos realizados por una
persona jurídica?
Para el Derecho Penal Peruano las personas
jurídicas no pueden considerarse sujetos activos
del delito.
¿Una persona jurídica puede tener culpabilidad?
¿De qué manera se puede establecer su
responsabilidad?

232 Juan Luis Alegría Hidalgo


Tema 23

Ampliación del Tipo:


Concurso

Desarrollaremos lo siguiente:

1.- Problemas concursales


2.- Concurso Aparente de Leyes
3.- Unidad de Acción
4.- Concurso Ideal o Formal
5.- Concurso Real o Material
6.- Delito Continuado
7.- Delito Masa

1.- Problemas concursales

Un sujeto Un Acto Un resultado Un Un Bien Un sujeto


Activo Momento Jurídico Pasivo

Varios Varios Varios Varios Varios Varioss


Sujeto Actos Resultados Momentos Bienes Sujetos
Activos Jurídicos Pasivos

Texto para la docencia en Derecho 233


Ampliación del Tipo: Concurso

Un delito
Problemas
Concursales Aparente de Leyes
Concurso
De Delitos
Ideal
Real
Delito Continuado
Delito Masa
Real Retrospectivo

Aparente Problema de la relación existente


de Leyes entre los posibles tipos penales
aplicables: Relación de Tipos
penales entre si.

Concurso
De Delitos Determinación de la unidad
Incidencia directa o pluralidad de acciones
en la determinación ejecutadas por el autor
del marco penal
aplicable
¿De qué manera
se deben aplicar
las distintas penas?

Aparente Problema de la relación existente


de Leyes entre los posibles tipos penales
aplicables

Concurso
De Delitos Determinación de la unidad
o pluralidad de acciones ejecutadas
por el autor
Concurso Ideal
Si la acción se subsume bajo
un tipo penal o bajo varios.
¿De qué manera se
deben aplicar las
Concurso Real
distintas penas?
Si el autor ha realizado varias
acciones y varias lesiones de
la ley penal.

234 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Concurso

2.- Concurso Aparente de Leyes

No regulado en el Código Penal

Unidad de Bien Unidad de Sujeto


Unidad de Acto
Jurídico Lesionado Pasivo

Criterios
•De Especialidad
Interpretativos
•De Subsidiariedad
•De la Consunción
•De la Alternatividad

Concurso
Aparente de Leyes Concepto: Habrá concurso (aparente)
de leyes penales cuando el contenido
de ilícito de un hecho punible ya está
contenido en otro y, por tanto, el autor
sólo ha cometido una única lesión de la
ley penal. Enrique Bacigalupo.

Sólo se infringe una norma de las


aparentemente concurrentes.

Entonces, la pena del delito


aplicable desplaza a las otras.

Que el hecho sea subsumible


en más de un tipo penal

Aplicación del
Concurso
Aparente de
Leyes
Además, que el hecho no esté
comprendido en algún supuesto
de Concurso de Delitos

Texto para la docencia en Derecho 235


Ampliación del Tipo: Concurso

a.- Especialidad

Lex specialis derogat legi generali

“La misma se dará cuando un tipo penal tenga


todos los elementos de otro tipo, además, algún
elemento que demuestre un fundamento especial
de punibilidad”
Enrique Bacigalupo.

“Cuando un precepto reproduce las características


de otro, añadiéndole además otras específicas, el
precepto más específico (lex especialis) desplaza al
más genérico.
Francisco Muñoz Conde.

b.- Subsidiariedad

Lex primaria derogat legi subsidiariae


“El precepto subsidiario se aplicará sólo en defecto
del principal, ya se declare expresamente dicha
subsidiariedad, ya sea tácitamente deducible”.
Francisco Muñoz Conde.
Expresa: Ordenado por la ley.- El texto legal indica
qué precepto legal es aplicable, siempre que no lo
fuera otro más grave.
Tácita: Se deduce por interpretación.- Cuando uno
de los tipos penales implica una ampliación de la
protección penal de un bien jurídico a estadios
previos respecto de la lesión del mismo.

“…tiene lugar cuando hay una progresión en la


conducta típica, en la que la punibilidad de la etapa
más avanzada mantiene interferencia por
progresión, que se produce cuando la tentativa
queda interferida por la consumación punible, o
cuando el acto preparatorio eventualmente típico
queda interferido por el acto de tentativa o el delito
consumado en el curso de la tentativa de un delito
más grave queda interferido por ésta (las lesiones y
la tentativa de homicidio). El mecanismo que rige a
la subsidiariedad es la interferencia…”
Eugenio Raúl Zaffaroni.

236 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Concurso

Subsidiariedad Expresa

Artículos 274, 106 y 121 CP


Conducción en Estado de Ebriedad, Homicidio,
Lesiones Graves (Adelanto de la Punición).

Artículos 252 y 255 CP


Falsificación de billetes y Fabricación o importación
de instrumentos o insumos para la falsificación de
billetes (Adelanto de la Punición).

Artículo 296 primero y segundo párrafos CP


Comercialización de Drogas y Posesión de drogas
(Adelanto de la Punición).

Subsidiariedad Tácita

Situaciones de Tentativa
Lesiones o Tentativa de Homicidio?
?
Homicidio o Tentativa de Asesinato?
?
Hurto o Tentativa de Hurto Agravado?
?
Robo o Tentativa de Robo Agravado?
?
Daños al feto o Tentativa de Aborto?
?

c.- Consunción

Lex consumens derogat legi consumptae

“El contenido del ilícito y la culpabilidad de un delito están


incluidos en otro... Cuando la realización de un tipo (más
grave), por lo menos por regla general, incluye la
realización de otro (menos grave)”.
Enrique Bacigalupo.
“El precepto penal más amplio o complejo absorverá a los
que castiguen las infracciones consumidas en aquél”.
Francisco Muñoz Conde.
No hay acuerdo en la doctrina acerca de cuáles son los supuestos que
intervienen en la Relación de Consunción, aunque se hace referencia a los
Actos o Hechos Acompañantes Característicos y a los Actos o Hechos
Posteriores Copenados.

Texto para la docencia en Derecho 237


Ampliación del Tipo: Concurso

Hurto
Homicidio
Robo Daños
Agravado Lesiones
Violación de domicilio
Tenencia Ilegal de Armas de Fuego

Homicidio Lesiones
Culposo Conducción en Estado de Ebriedad

d.- Alternatividad

“Cuando el problema del aparente concurso de


leyes no puede ser resuelto con los criterios
anteriormente señalados, hay que acudir
simplemente al precepto que imponga al hecho una
pena más grave... Si de un mismo hecho se ofrecen
dos valoraciones distintas y ninguna queda excluida
por razones de especialidad, subsidiariedad o
consunción, la valoración de mayor gravedad
parece traducir más fielmente la voluntad del
legislador”.
Francisco Muñoz Conde.

238 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Concurso

“Si bien la doctrina ha abandonado el principio de


alternatividad se considera que éste tendría su
campo de aplicación exclusivamente para el
supuesto de dos tipos penales que operen
paralelamente como consecuencia de un error
legislativo… En la doctrina se han ensayado
soluciones para el supuesto de tipos alternativos,
como el aplicar la pena mayor o negar la posibilidad
de elección entre las dos en función a si se trata de
una ley que repite declarativamente a la anterior o
la ley posterior se habría dictado como regulación
independiente”.
Felipe Villavicencio Terreros.

“Los autores no definen de la misma manera este


principio. Algunos sostienen que hay alternatividad
cuando los elementos de dos tipos son opuestos
entre sí; por ejemplo hurto y apropiación ilícita…
otros autores estiman que el principio de
alternatividad se aplica cuando se trata de casos en
que la misma acción es contemplada desde
diferentes puntos de vista, por diversas
disposiciones legales, de las cuales una es aplicable
en la medida en que la otra no estatuya una pena
más grave.”
José Hurtado Pozo.

“Los casos comprendidos por los penalistas que


defienden el principio de alternatividad son en
realidad errores legislativos….”
José Hurtado Pozo.

Texto para la docencia en Derecho 239


Ampliación del Tipo: Concurso

Código Penal de 1991


Artículo 354.- Perturbación o impedimento de proceso
electoral.
El que, con violencia o amenaza, perturba o impide que
se desarrolle un proceso electoral general,
parlamentario, regional o local, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de diez
años.

Ley 26850 – Ley Orgánica de Elecciones (1997)


Artículo 384.- Son reprimidos con pena privativa de la
libertad no menor de un año ni mayor de tres años:

b) Aquél que mediante violencia o amenaza interrumpe
o intenta interrumpir el acto electoral. Si el culpable
forma parte integrante de un grupo, la pena es no
menor de dos años ni mayor de cinco.

Código Penal de 1991

Artículo 152.- Secuestro (Modificado por la Ley 28760)


…priva a otro de su libertad…
La pena será no menor de treinta años cuando:
7.- Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a
una agrupación criminal o a una tercera persona
para que preste al agente del delito ayuda
económica o su concurso bajo cualquier modalidad.

Artículo 200.- Extorsión (Modificado por la Ley 28760)


El que mediante violencia, amenaza o manteniendo en
rehén a una persona, obliga a ésta o a otra a otorgar al
agente o a un tercero una ventaja económica indebida o
de cualquier índole, será reprimido…

Artículo 152 - Secuestro (Modificado por la Ley 28760)


Agente
Secuestra a
Ayuda económica
B C Su concurso bajo cualquier modalidad

Artículo 200.- Extorsión (Modificado por la Ley 28760) Uno de sus supuestos
Agente
Mantiene rehén a
(secuestra) Ventaja económica indebida
B C Ventaja de cualquier índole

240 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Concurso

3.- Unidad de Acción

• Concurso Ideal
Unidad de Acción • Delito Continuado
Concurso de
• Delito Masa
Delitos
Pluralidad de • Concurso Real
Acción

“Para determinar la diferencia


entre el concurso ideal y el
Unidad o pluralidad de
concurso real lo decisivo es la
Resultado: “El número de
unidad o pluralidad de
resultados no es el número de
acciones, sin tomar en cuenta
acciones”
el número de resultados”.
Enrique Bacigalupo.

La unidad de acto en la pluralidad de


actos:“Habrá unidad de acción cuando el hecho se
presenta objetivamente como plural pero, desde un
punto de vista valorativo, resulta ser una única
acción a los ojos del autor. En un sentido semejante
–pero objetivamente orientado- se estima que
habrá unidad natural de acción “cuando se dé una
conexión temporal y espacial estrecha de una serie
de acciones u omisiones que fundamenten una
vinculación de significado de tal naturaleza que
también para la valoración jurídica sólo pueda
aceptarse un único hecho punible, y aunque cada
acto individualmente considerado realice por sí solo
el tipo de ilicitud y fundamente ya de esta manera el
hecho punible”.
Enrique Bacigalupo.

•Acción en Sentido Natural


Factores del
Concepto •Acción en Sentido Jurídico
Unidad de Acto José Hurtado Pozo

•El tipo y la acción


Factor Final •El tipo complejo
Factor Normativo

Conjunto de
acciones como un
todo

Texto para la docencia en Derecho 241


Ampliación del Tipo: Concurso

“El legislador puede prever que se considere como


una unidad (jurídico-social) la pluralidad de tales
“sucesos naturales”. De ahí que el marco
normativo del tipo legal sea determinante. En este
sentido, hay que confirmar que la unidad de acción
existe siempre en el caso de cumplimiento de las
condiciones mínimas del tipo penal; aún cuando
desde un punto de vista fenomenológico, el
comportamiento pueda ser fraccionado. Poco
importa, además, el número de resultados
ocasionados o el número de tipos legales
posiblemente realizados”. José Hurtado Pozo.

4.- Concurso Ideal o Formal

Artículo 48 CP
Un único momento
Pluralidad de
Unidad de Acción Delitos
Pluralidad de Fines

Lesiona la misma
Homogéneo norma varias veces

Heterogéneo Lesiona varias


normas
Pena:

1) Hasta el máximo de la pena del delito más grave.


2) Puede incrementarse hasta en ¼ parte.
3) La pena final no debe superar los 35 años de ppl.

5.- Concurso Real o Material

Artículo 50 CP

Pluralidad de
Pluralidad de
Delitos Autónomos
Acciones
Delitos
Varios hechos
independientes Iguales o
punibles
semejantes delitos
En el mismo momento Homogéneo cometidos

En diferentes momentos Heterogéneo Diferentes delitos

Pena:

1) Se suman las penas de todos los delitos cometidos.


2) Límite máximo: El doble de la pena del delito más grave.
3) El límite máximo no puede ser mayor a 35 años de ppl.
4) Si entre las penas aplicables se encuentra la de Cadena
Perpetua, se aplica ésta.

242 Juan Luis Alegría Hidalgo


Ampliación del Tipo: Concurso

6.- Delito Continuado

Artículo 49 CP Pena:
La que corresponde al
Unidad por hecho más grave
Pluralidad de
Acciones Un Delito Unidad de Sujeto
Homogéneas Pasivo
Varias violaciones
a la misma o
Elementos Homogeneidad de
semejante ley
Bien Jurídico:
penal
igual o semejante
Distintos tiempos y Objetivos
espacios Homogeneidad de
Modo de Comisión
Determina Unidad de
Acción por Continuación: Dolo conjunto de
la pluralidad de resultados Subjetivos todas las acciones:
no impide la unidad de Dolo generalizado
acción.

7.- Delito Masa

Artículo 49 CP Pena
La que corresponde al hecho
más grave a la cual se la
Unidad por aumenta un 1/3.
Pluralidad de Acciones
Homogéneas Un Delito Pluralidad de Sujetos indiferenciados,
Sujetos Pasivos anónimos, público
Varias violaciones a en general
la misma o
semejante ley penal Elementos Homogeneidad de
Bien Jurídico:
igual o semejante
Distintos tiempos y Objetivos
espacios Homogeneidad de
Modo de Comisión
Determina Unidad de Acción
por Continuación:
Dolo conjunto de
la pluralidad de resultados
Subjetivos todas las acciones:
no impide la unidad
Dolo generalizado
de acción.

No hay problema de concurso


Una acción Un delito Un tipo

Problemas concursales

Concurso Una acción Un delito Varios tipos


Aparente

Concurso Una acción Pluralidad de Delitos


Ideal

Concurso Pluralidad Pluralidad de


Real de Acciones Delitos Autónomos

Delito Unidad por Pluralidad Un delito Un sujeto


Continuado de Acciones Homogéneas pasivo

Delito Unidad por Pluralidad Un delito Varios sujetos


Masa de Acciones Homogéneas pasivos

Texto para la docencia en Derecho 243


ANEXOS

Test de Autoevaluación
Prácticas
Test de
Autoevaluación

Responder a las siguientes interrogantes: 5.- El principio de Reserva de la ley penal


determina que...
a.- Solo por ley se crean delitos y penas.
1.- Según las diversas teorías ¿Cuál es la b.- El tipo debe describir exhaustivamente aunque
función del Derecho Penal? de manera abstracta el delito.
a.- Hacer justicia, proteger los bienes jurídicos y c.- No se aplique la analogía bajo ninguna
reafirmar la vigencia de la norma vulnerada. circunstancia.
b.- Hacer justicia, retribuir el daño causado por el
delito y reafirmar el valor justicia. 6.- El principio de taxatividad determina
c.- Sintetizar las funciones metafísicas y sociales de que….
la pena. a.- Sólo por ley se crean delitos y penas
b.- El tipo debe describir exhaustivamente aunque
2.- El sustento legitimante de la pena en las de manera abstracta el delito.
Teorías Absolutas es… c.- No se aplique la analogía bajo ninguna
a.- Reafirmar la vigencia de la norma vulnerada por circunstancia.
la conducta delictiva.
b.- Proteger bienes jurídicos. 7.- Los contenidos de la Parte General del
c.- Hacer justicia retribuyendo el daño por la lesión Código Penal son….
cometida. a.- Entre ellos la Teoría del Delito y la Teoría del
Proceso Penal.
3.- El Derecho Penal Liberal se sustentó, b.- Entre ellos la Teoría del Delito y la Teoría de los
entre otras ideas básicas, en… Delitos contra el Patrimonio.
a.- Exención al Principio de Igualdad y abolición de c.- Entre ellos la Teoría de la Pena y la Teoría del
la Tortura. Delito.
b.- Principio de Legalidad y Humanización de las
Penas. 8.- Conforme a los Artículos II y V del TP-CP,
c.- Humanización de Penas y Sistema de Doble Vía. el juez puede imponer una pena no
contemplada en la ley penal siempre que
4.- Una ley penal en blanco es… sustente suficientemente su aplicación
a.- Aquella que parte de su estructura se mediante argumentos que la doctrina
complementa con otra norma distinta. proporciona.
b.- Aquella que parte de su estructura son a.- Verdadero.
elementos normativos. b.- Falso.
c.- Aquella que es extremadamente estricta en el c .- Ve r d a d e r o, s i e m p r e q u e s u s t e n t e
respeto al Principio de Taxatividad. sistemáticamente con la Teoría del Delito
propuesta por Francisco Muñoz Conde.

Texto para la docencia en Derecho 247


Test de Autoevaluación

9.- La ley peruana también puede aplicarse a c.- Sirve para fundamentar la existencia del
hechos delictivos cometidos fuera del Derecho Penal.
territorio nacional: precisar estos casos.
a.- No, nunca se puede aplicar el Derecho Penal 15.- La Teoría del Delito…
peruano a un hecho delictivo cometido en otro país a.- Sirve para admirar las ideas de los juristas.
pues se debe respetar su soberanía. b.- Sirve para explicar sociológicamente la
b.- Sí, aplicando los principios de Retroactividad existencia del delito.
Benigna y de Personalidad. c.- Sirve para entender las características
c.- Sí, aplicando los principios Real y de generales de los delitos de la parte especial y para
Personalidad. evitar la arbitrariedad de las autoridades del
sistema de justicia.
10.- El principio Real consiste en…
a.- Aplicar la ley penal peruana a hechos 16.- ¿Cuáles son las formas del
acontecidos fuera del territorio peruano, cuando se comportamiento humano penalmente
afecten intereses o bienes jurídicos del Estado relevantes?
Peruano o de sus ciudadanos. a.- Acción y Omisión.
b.- Aplicar la ley penal peruana a hechos b.- Acción y Flojera.
acontecidos tanto en el Perú como en el extranjero. c.- Actuar con interés y actuar sin interés.
c.- Aplicar la ley penal peruana a hechos
acontecidos en el territorio peruano. 17.- Entre otros ¿Qué determina el Principio
de Intervención Mínima?
11.- Entre otras posibilidades, la derogación a.- El Derecho Penal interviene mínimamente en el
de la ley penal puede ser… criterio de los jueces para determinar si una
a.- Judicial, Expresa y Tácita. conducta constituye delito.
b.- Tácita, Parcial y Judicial. b.- Los jueces intervienen mínimamente en el
c.- Expresa, Parcial y Total. control social.
c.- Al ser el derecho Penal la ultima ratio debe
12.- La ley penal siempre es retroactiva… intervenir los menos posible para el control social.
a.- Únicamente cuando la retroactividad genera un
efecto más benigno para el reo. 18- Entre otros ¿Qué determina el carácter
b.- Sí, siempre. fragmentario del Derecho Penal?
c.- No. Puede ser retroactiva si facilita lograr los a.- Que únicamente las conductas más
fines de la justicia. insoportables para la vida social sean penalizadas.
b.- Que únicamente las conductas penalmente
13.- La ley penal siempre es irretroactiva… relevantes se pueden fragmentar en las categorías
a.- No. Cuando la ley posterior es más beneficiosa del delito como son la Tipicidad, la Antijuridicidad y
para los fines de la justicia, se puede aplicar la Culpabilidad.
retroactivamente la nueva ley. c.- El carácter fragmentario determina que las
b.- No. Cuando la ley posterior es más beneficiosa conductas se puedan analizar por partes
para el reo que la ley que estuvo vigente cuando se fragmentadas: primero la conducta típica, luego la
cometió el hecho, se puede aplicar antijuridicidad y finalmente la culpabilidad.
retroactivamente la nueva ley.
c.- No. Cuando la ley posterior se adecua mejor que 19.- El Derecho Penal de acto…
la ley anterior a los fines la Política Criminal, se a.- Determina que a los violadores se les debe
puede aplicar retroactivamente la nueva ley. sancionar con una pena grave debido al peligro
que determina su personalidad.
14.- La Teoría del Delito... b.- Determina que al delincuente se le juzgue
a.- Sirve para constatar que el hecho imputado únicamente por el hecho cometido y no por las
constituye un delito. características de su personalidad.
b.- Sirve para determinar y cuantificar la pena. c.- Determina que al delincuente se le sentencie en

248 Juan Luis Alegría Hidalgo


Test de Autoevaluación

un acto público rodeado de formalidades que cámara. Jorge, conociendo esta


resguarden sus derechos humanos. circunstancia, y antes que su jefe ingrese a
la cámara, toma una pastilla que le hará
20.- Describa cuáles son las fases de la perder el conocimiento en unos minutos por
acción delictiva. el lapso de tres horas, por lo menos. A
a.- En la fase interna: Ideación, Deliberación y consecuencia de esto el jefe muere en el
Decisión. cámara:
b.- En la fase externa: Deliberación y Actos a.- Ha acontecido un caso de Actio Libera In Causa.
Preparatorios. b.- Ha acontecido un caso de Iter Criminis.
c.- Fase interna, fase externa y agotamiento. c.- Ha acontecido un caso de Tempus Regit Actum.
21.- Son elementos de la Teoría de la
Imputación Objetiva: 25.- La Tipicidad…
a.- El utilizar la amputación de miembros para a.- Es cuando el sujeto activo siente que tiene que
conseguir los fines de inocuización de la pena. tiene condiciones adecuadas para que lo
b.- La causa hipotética, la supresión mental de la consideren un buen tipo desde la perspectiva de la
causa y la creación de un riesgo desaprobado. justicia y la paz social.
c.- La creación de un riesgo jurídicamente b.- Es cuando el sujeto activo adecua su conducta a
desaprobado o el incremento del riesgo permitido las condiciones necesarias para obtener el
y que el resultado acontezca dentro de la esfera de resultado dañoso.
protección de la norma. c.- Es cuando el sujeto activo adecua su conducta a
la descripción que realiza la ley penal.
22.- Si una persona corta el brazo a otra
persona que fue mordida por una cobra y con 26.- Mi jefe ha realizado un acto antijurídico
esto impide el resultado muerte ¿ha en mi contra consistente en despedirme del
cometido el delito de lesiones graves por trabajo sin existir una causa justa de
amputación de un miembro del cuerpo despido…
humano? a.- Mi jefe ha realizado un acto antijurídico por lo
a.- No, pues disminuyó el riesgo creado por la que necesariamente ha cometido un delito.
mordedura de la serpiente y salvó la vida de la b.- Mi jefe ha cometido un acto antijurídico pero
víctima. por no encontrarse tipificada su conducta en la ley
b.- No, porque al cortar el brazo ha realizado un penal, ésta no constituye delito.
hecho atípico, pues cortar un brazo no está c.- Mi jefe, a pesar de haber cometido un acto
normado en el Código Penal como delito. antijurídico, no será condenado pues tiene mucho
c.- No, porque la persona a la que le cortó el brazo poder e influencias.
era un asesino en serie y ahora no podrá cometer
más asesinatos por la falta del brazo. 27.- La función garantista del tipo penal…
a.- Tanto b y c son verdaderas.
23.- En los Delitos Compuestos: b.- Consiste en que los ciudadanos conocemos, a
a.- Se ponen en peligro bienes jurídicos, ya sea de través del tipo penal, cuáles son las conductas
manera abstracta o de manera concreta. penalizadas que no debemos realizar.
b.- Se lesionan varios bienes jurídicos. c.- Consiste en que los ciudadanos, a través del tipo
c.- Como en el delito de injuria, basta con la acción penal, pueden conocer cuáles son las conductas
para que se configure el delito. que no están prohibidas por la ley y que pueden sí
realizar, por lo que resguarda su derecho a la
24.- Jorge quiere matar a su jefe, quien libertad.
todos los días ingresa a una cámara
hipervárica en la cual únicamente puede 28.- Con la función motivadora del tipo
permanecer 20 minutos. Si permaneciera penal…
más tiempo, moriría, por lo que Jorge es el a.- Se rehabilita al individuo mediante el
encargado de retirarlo oportunamente de la tratamiento personalizado.

Texto para la docencia en Derecho 249


Test de Autoevaluación

b.- Guarda relación con la función retributiva de la 34.- Sé que María tiene mucho dinero en una
pena. valija que está transportando. La espero en
c.- Se refuerzan los valores sociales mediante la el camino y le robo la valija. Luego, cuando
amenaza. abro la valija, encuentro muchas joyas
valiosas.
29.- Las modalidades del delito doloso son: a.- Es un caso de Error sobre el objeto de la acción.
a.- Doloso de Comisión y Doloso de Omisión. b.- Es un caso de Aberratio Ictus.
b.- Doloso de Comisión y Culposo de Comisión. c.- Es un caso de Dolus Generalis.
c.- Dolo Directo y Dolo Eventual.
35.- Voy a matar a Paúl por lo que le doy a
30.- Para que exista Dolo se requiere que: tomar veneno en su café. Pero realmente no
a.- Confluyan la maldad del sujeto activo y el daño muere, aunque yo creo que está muerto.
al sujeto pasivo. Para ocultar el delito que creo haber
b.- Confluyan conciencia y voluntad. cometido lo entierro en mi jardín. Paúl
c.- Confluyan la voluntad y la acción dañosa. realmente muere asfixiado por la tierra.
a.- Es un caso de Error in objeto vel in persona.
31.- Son especies de Dolo: b.- Es un caso de Dolus Generalis
a.- Dolo de Primer Grado y Dolo con c.- Es un caso de Aberratio Ictus.
Representación.
b.- Dolo de Consecuencias Necesarias y Dolo 36.- Tengo la conciencia y voluntad de matar
Condicionado. a Pedro y lo hago. He actuado con Culpa
c.- Todas las anteriores además de la Culpa con Conciente.
Representación. a.- Sólo si con esa acción falto a mi deber de
cuidado y si el daño era previsible desde la
32.- Quiero matar al profesor por tomar perspectiva de una persona promedio.
examen, para lo cual coloco una bomba en la b.- Sólo si con esa acción falto a mi deber de
facultad y sé que van a morir muchas cuidado.
personas con la explosión. c.- Falso.
a.- Con respecto al profesor tengo Dolo Directo y
con respecto a la demás personas tengo Dolo de 37.- Observo en la caja del medicamento que
Consecuencias Necesarias. está ya vencido hace dos meses, pero a un
b.- Con respecto al profesor tengo Dolo Directo y así lo aplico al paciente pues creo que no le
con respecto a la demás personas tengo Dolo va a hacer daño.
Eventual. a.- Actúo con Culpa con Representación.
c.- Es un caso típico en el cual en relación a todas b.- Actúo con Culpa sin Representación.
las víctimas hay Dolo de Consecuencias c.- Actúo con Dolo Eventual.
Necesarias.
38.- Mi automóvil tiene la dirección
33.- Voy a buscar mi calculadora, y veo una malograda y puede fallar en cualquier
calculadora idéntica a la mía y me la llevo, momento. Estando conduciendo mi vehículo
pero era de Cecilia quien me denuncia por la dirección finalmente se rompe y por poco
Hurto. atropello a Gladis. Felizmente no hubo
a.- Es un caso de Culpa sin Representación, pues daños.
no me di cuenta que podía causar un daño a otro. a.- Al haberse creado un peligro concreto, se me
b.- Es un caso de Error de Tipo, pues yo desconocía procesará por delito doloso de peligro concreto.
que era un bien ajeno. b.- Hay Tentativa de Lesiones Culposas en agravio
c.- Es un caso de Dolo eventual, pues aunque me de Gladis, pues puse en peligro su integridad física.
representé el daño como probable, asumí las c.- No se ha configurado un delito culposo.
consecuencias.

250 Juan Luis Alegría Hidalgo


Test de Autoevaluación

39.- Marco siempre habla por su teléfono 44.- Entre las especies de Dolo
celular cuando conduce su automóvil, e encontramos:
inclusive conoce que podría causar un a.- Dolo de Verdad y Dolo Aparente.
accidente, pero piensa que éste no se va a b.- Dolo Condicionado y Dolo sin Representación.
producir. Pero finalmente Marco atropelló a c.- Dolo Directo y Dolo Indirecto.
Patricia cuando conducía hablando a la vez
por teléfono. 45.- Todos los hechos Antijurídicos son
a.- Fue un hecho fortuito que debe quedar impune. Típicos:
b.- Marco es un inconsciente y un tonto por haber a.- No, pueden existir hechos antijurídicos de
actuado con Dolo de Consecuencias Necesarias. naturaleza extrapenal.
c.- Marco ha actuado con culpa. b.- No, ya que múltiples hechos antijurídicos no se
encuentran tipificados en la ley penal.
40.- El fin de la pena para las Teorías de la c.- a y b son verdaderos.
Prevención Especial es…
a.- Motivar a la generalidad para que en el futuro no 46.- Siempre quise tener relaciones
reliasen actos delictivos. sexuales con María por lo que la amarro a su
b.- Actuar sobre la personalidad del delincuente cama, la desnudo y me desnudo. Me echo
para que no repita en el futuro nuevos actos sobre ella para penetrarla pero en ese
delictivos. momento llega Jorge y me detiene antes que
c.- Actuar sobre la personalidad del delincuente la penetre.
para sancionar su grado de culpabilidad en la a.- Ha existido tentativa inacabada.
realización del delito. b.- Ha existido tentativa acabada.
c.- Ha existido error en la ejecución..
41.- El oftalmólogo en una operación está
por cortar una carnosidad del ojo del 47.- El avión está cayendo y únicamente hay
paciente, pero intempestivamente le dio un paracaídas. Para poder salvarme usando
hipo y cortó un nervio ocular que hizo el único paracaídas mato a mi hijo.
inservible dicho ojo: a.- He cometido un delito.
a.- El oftalmólogo faltó a su deber de cuidado y b.- Es un hecho atípico.
responderá como autor de un delito culposo. c.- No concurre la categoría de la culpabilidad.
b.- Su conducta es impune pues se produjo un 48.- Me amenazan con una pistola en la
Movimiento Reflejo y en consecuencia Ausencia de cabeza y me ordenan violar sexualmente a
Acción. una mujer que se encuentra desnuda y
c.- Su conducta es impune pues actuó en el amarrada. Por eso, lo hago.
ejercicio de su profesión (oficio) y por tanto existe a.- Estoy en una situación de inimputabilidad.
Causa de Justificación. b.- Estoy en una situación de desconocimiento del
carácter antijurídico de mi conducta.
42.- En el delito de Omisión Impropia se c.- Estoy en una situación de no exigibilidad de otra
lesiona: conducta.
a.- Una norma de prohibición.
b.- Una norma mandatoria. 49.- El delito de omisión a la asistencia
c.- Una norma permisiva. familiar tipificado en el Artículo 149 del
Código Penal es:
43.- Ahorco a María y pienso que está a.- Un delito de Omisión Impropia.
muerta. Para ocultar su supuesto cadáver la b.- Un delito de Omisión Propia.
entierro en el jardín. María muere por asfixia c.- Un delito de Comisión por Omisión.
al ser cubierta por la tierra.
a.- Es un error de tipo vencible. 50.- En el país K es un delito pagar con
b.- Es un caso de dolo general. moneda de otro país, incluso dólares. En el
c.- Es un caso de error en el golpe. Perú sí está permitido comerciar y pagar en

Texto para la docencia en Derecho 251


Test de Autoevaluación

cualquier moneda. Soy peruano y viajo al había vencido. La pastilla no hace efecto y
país K e intento pagar mi almuerzo con Julia muere.
dólares. Debo alegar: a.- He actuado con Dolo Eventual.
a.- Error de Tipo. b.- He actuado con Dolo Directo.
b.- Error de Prohibición. c.- He actuado con Culpa con Representación.
c.- Error de Comprensión Culturalmente
Condicionado. 55.- No ha surgido la posición de garante:
a.- Cuando tengo un perro bravo que puede atacar
51.- Jorge y su esposa están paseando por la a terceros.
sierra y repentinamente una persona que b.- Cuando he firmado un contrato de vigilancia
está a treinta metros quiere asaltarlos y en para prestar seguridad.
voz alta los amenaza con un cuchillo. Jorge c.- Cuando conozco que es peligroso ir a escalar
saca su arma y dispara al asaltante al una montaña, aunque yo no acompañe a los
corazón. Este muere. escaladores.
a.- No hubo legítima defensa pues Jorge pudo
dispararle a otra parte para repeler el ataque. 56.- Siempre quise tener relaciones
b.- No hubo legítima defensa pues Jorge debió sexuales con María. Sabiendo que se
utilizar también un cuchillo, pues era lo razonable. encuentra sola en su casa voy a visitarla con
c.- Hay legítima defensa pues la agresión del el fin de violarla. Pero luego de una hora de
asaltante era inminente. estar conversando me retiro de su casa.
a.- No es punible pues ha existido arrepentimiento
52.- Soy botánico y además tengo tres hijos activo.
pequeños de uno, tres y cuatro años de edad. b.- No es punible pues ha existido desistimiento.
Por trabajo, he llevado un frasco de un c.- No es punible pues no se han realizado actos de
líquido que si se ingiere, la persona muere ejecución.
irremediablemente. Lo puse en la mesa de la
cocina y coloqué una nota que decía “No 57.- Conduciendo mi automóvil nuevo, por
tomar. Veneno”. Mis tres hijos toman el una falla de fábrica, se rompió la dirección y
líquido y mueren. Era previsible que mis maté a treinta personas.
hijos no leyeran la nota pues no sabían leer y a.- Falté a mi deber de cuidado pues debí revisar
además que tomaran el veneno por bien mi automóvil antes de conducirlo. He
curiosidad. cometido un delito culposo.
a.- Hay Dolo Eventual. b.- Falté a mi deber de cuidado pues debí prever
b.- Hay Culpa con Representación. que algo así podía suceder y entonces debí tener
c.- Hay Culpa sin Representación. una alternativa para evitar muertes. He cometido
un delito culposo.
53.- Soy enfermero y tengo a mi cargo a c.- No he faltado a mi deber de cuidado pues
Julia, quien se encuentra muy enferma y conforme al punto de vista de un conductor
depende de sus medicinas para sobrevivir. común, no era previsible que aconteciera una falla
Sin darme cuenta le doy una pastilla que ya de fábrica y se rompiera la dirección del automóvil.
había vencido y ésta no hace el efecto
esperado, por lo que Julia muere. 58.- La Antijuridicidad requiere que se
a.- He actuado con Dolo Eventual. verifique la concurrencia de:
b.- He actuado con Culpa con Representación. a.- Un hecho atípico y ausencia de causa de
c.- He actuado con Culpa Inconsciente. justificación como elemento negativo.
b.- Un hecho típico y ausencia de causa de
54.- Soy enfermero y tengo a mi cargo a atipicidad como elemento negativo.
Julia, quien se encuentra muy enferma y c.- Un hecho típico y ausencia de causa de
depende de sus medicinas para sobrevivir. A justificación como elemento negativo.
fin de que muera le doy una pastilla que ya

252 Juan Luis Alegría Hidalgo


Test de Autoevaluación

59.- Estoy caminando tranquilamente por la b.- Se presume que no cuento con la capacidad
calle y repentinamente dos perros bravos psicológica para motivarme por la norma.
me vienen a atacar, por lo que les disparo c.- Se presume que no podía actuar de otra forma.
con mi pistola y mueren:
a.- He actuado en ejercicio de un derecho. 64.- Pedro, para matar a Jorge, utiliza un
b.- He actuado en Estado de Necesidad Caterpillar y lo dirige contra la pared del
Justificante. restaurante en donde Jorge está
c.- He actuado en Legítima Defensa. almorzando. Pedro colisiona contra la pared
y ésta cae sobre Jorge y lo mata. Ha existido:
60.- Jorge y su esposa están paseando por la a.- Dolo Eventual y Dolo Directo.
sierra y repentinamente una persona quiere b.- Dolo de Consecuencias Necesarias contra el
asaltar a su esposa por lo que la amenaza propietario del restaurante en relación al delito de
con una pistola. Jorge, que se encuentra a Daños y Dolo Directo en relación a la muerte de
cincuenta metros de distancia, saca su arma Jorge.
y dispara al asaltante. Este muere. c.- Dolo Directo contra el dueño del restaurante pro
a.- Jorge actuó en Estado de Necesidad los daños y Dolo Indirecto contra Jorge.
Exculpante.
b.- Jorge actuó en Estado de Necesidad 65.- Entro al cuarto para violar sexualmente
Justificante. a Roxana y por la oscuridad no me doy
c.- Jorge Actuó en Legítima Defensa. cuenta que es María, y la violo a la fuerza. Ha
existido:
61.- Estoy caminando tranquilamente por la a.- Error de prohibición.
calle y repentinamente dos perros bravos b.- Error de tipo
me vienen a atacar, por lo que rompo la c.- Error sobre el objeto de la acción.
puerta de una casa e ingreso a la misma para
ponerme a salvo. 66.- Arrojo a Pedro por la ventana del tercer
a.- He actuado en legítima defensa. piso para que muera, pero éste no muere.
b.- He cometido el delito de daños a la propiedad a.- Ha existido tentativa inacabada.
pues rompí la puerta de una casa ajena. b.- Ha existido tentativa acabada.
c.- He actuado en Estado de Necesidad c.- Ha existido delito imposible.
Justificante.
67.- Siempre quise tener relaciones
62.- Jorge y su esposa están paseando por la sexuales con María. Hoy que es su entierro
sierra y cruzan un puente Inca que, por aprovecho que su cuerpo está sin vigilancia
viejo, se rompe. Cuando se da cuenta, Jorge y procedo a tener relaciones sexuales con su
está colgado con su esposa de un pedazo de cadáver.
soga. La soga se va a romper por el peso de a.- Es un acto inmoral por lo que debe ser
ambos por lo que Jorge empuja a su esposa sancionado penalmente.
quien cae al vacío y muere. b.- No hay violación sexual pues es un delito
a.- Jorge actuó en Estado de Necesidad imposible.
Exculpante. c.- He cometido el delito de violación sexual.
b.- Jorge actuó en Estado de Necesidad
Justificante. 68.- Siempre quise tener relaciones
c.- Jorge Actuó en Legítima Defensa. sexuales con María por lo que la amarro a su
cama, la desnudo y me desnudo. Me echo
63.- Tengo 16 años de edad y he matado a mi sobre ella para penetrarla pero me detengo
hermano. No tengo responsabilidad penal y me retiro sin haberla penetrado.
por que: a.- Ha existido tentativa inacabada.
a.- Se presume que desconozco la prohibición b.- Ha existido arrepentimiento activo.
penal. c.- Ha existido desistimiento.

Texto para la docencia en Derecho 253


Test de Autoevaluación

69.- Para causar terror llevo una bomba al b.- He actuado con Culpa sin Representación.
estadio, la coloco en el lugar adecuado y la c.- Pedro es responsable por la muerte de Julia.
activo. Al encontrarme huyendo decido
regresar y la desactivo antes que 74.- La Teoría del Delito:
explosione. a.- Se encarga del estudio de los tipos penales que
a.- Ha existido tentativa inacabada. se encuentran en la Parte Especial del Código
b.- Ha existido arrepentimiento activo. Penal.
c.- Ha existido desistimiento. b.- Nos permite afirmar que toda conducta
Antijurídica es penalmente relevante.
70.- El Juicio de Tipicidad: c.- Entre otras categorías, hace el estudio de las
a.- Sirve para someter a proceso a cualquier tipo o Causas de Justificación.
sujeto.
b.- Sirve para verificar si los hechos concretos se
adecuan al supuesto hipotético y abstracto del tipo Desarrollar lo siguiente:
penal.
c.- Sirve para verificar si el tipo penal contiene el 75.- Explique las Teorías de la Pena.
tipo objetivo y el tipo subjetivo.
76.- ¿A cuál de las Teorías de la Pena se
71.- Voy a tomar una pastilla que me va a adscribe el Código Penal peruano? Explique
hacer dormir profundamente para que, y fundamente, citando la base legal.
mientras yo duerma, no pueda desactivar la
caldera y ésta reviente matando al Gerente 77.- Explique las diferentes teorías que
de la Empresa. sustentan el Dolo Eventual.
a.- Estoy en una causa de Inimputabilidad.
b.- Estoy en un caso de Actio Libera In Causa. 78.- Explique la Teoría de la Imputación
c.- Estoy en un caso de Dolus Generalis. Objetiva de Claus Roxin.

72.- Cuando se comete un hecho típico, 79.- Explique la forma de diferenciar los
justamente por ser típico, existe un indicio Actos Preparatorios de los Actos de
de que dicho acto también es Antijurídico. Ejecución.
Esto responde a:
a.- La función indiciaria del tipo penal. 80.- Explique las características del
b.- La función de la Antijuridicidad Material como Concurso Aparente, Concurso Ideal y
lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos, Concurso Real.
siempre que también concurra con la
Antijuridicidad Formal.
c.- La función de la Teoría del Delito como
instrumento sistemático que permite sancionar los
hechos Antijurídicos.

73.- Soy enfermero y tengo a mi cargo a


Julia, quien se encuentra muy enferma y
depende de sus medicinas para sobrevivir.
Pero quiero ir a jugar fútbol y dejo una nota
para que Pedro, otro enfermero que entra en
otro turno, le suministre sus pastillas a la
hora adecuada. Pedro no llega y Julia muere
por falta de sus pastillas.
a.- He actuado con Dolo Eventual.

254 Juan Luis Alegría Hidalgo


Prácticas

La finalidad de las prácticas que siguen a Práctica 2


continuación es que Usted utilice los
conocimientos adquiridos y desarrollados en Visualizar la película Ciudad de Dios.
materia de Derecho Penal. Director: Fernando Mireilles
Brasil
Para tal fin, para algunas prácticas, deberá
previamente visualizar ciertas películas Tiempo estimado de la práctica: 90 minutos.
cinematográficas, conforme se precisa a
continuación. Siga las indicaciones de cada Acerca de la Película Ciudad de Dios:
práctica. De ser posible organice un grupo de 1.- Describa las condiciones en las que Ze
discusión. Pequeño, Bene y Cohete (Rocket-Buscape) se
formaron y crecieron.
Práctica 1
2.- ¿Puede Usted referir qué valores los formaron?
Tiempo estimado de la práctica: 60 minutos. 3.- Las condiciones que influyeron en su
formación ¿podían ser modificadas por ellos?
Explique Usted: ¿De quién dependía el cambio?
1.- ¿De qué manera el concepto “Teoría de la 4.- ¿Cree que si Usted se hubiese formado en
Pena” justifica la existencia del Derecho Penal? Ciudad de Dios podría sobrevivir sin cometer
2.- La Teoría Retributiva de la Pena. delito?

3.- La Teoría de la Prevención General Positiva de 5.- ¿Cree Usted que la imposición de una pena
la Pena. privativa de libertad cambiaría positivamente a
Ze Pequeño?
4.- La Teoría de la Prevención General Negativa de
la Pena. 6.- ¿Qué tratamiento hubiese Usted impuesto a Ze
Pequeño a fin de lograr su readaptación a la
5.- La Teoría de la Prevención Especial Positiva de sociedad?
la Pena.
7.- ¿Cree que el endurecimiento de las penas
6.- La Teoría de la Prevención Especial Negativa de disuadiría a Ze Pequeño de cometer más
la Pena. delitos?
7.- La Teoría de la Unión o Teorías Unificadoras de 8.- ¿Cree Usted que la sociedad tiene alguna
la Pena. responsabilidad en la formación de Ze
8.- La Concepción Dialéctica o Teoría Unificadora Pequeño? ¿Por qué? ¿En qué áreas se expresa
Dialéctica de Roxin. esa responsabilidad?
9.- En su opinión ¿Cuál es la Teoría a la que se 9.- ¿Debe tenerse en cuenta la co-responsabilidad
adscribe el Derecho Penal Peruano? Explique. de la sociedad al momento de fijar las penas?
10.- ¿Cuál de las Teorías cree Usted que es más 10.- ¿Cree que Bene y Ze Pequeño eran
eficiente para combatir la criminalidad? delincuentes por que naturalmente su

Texto para la docencia en Derecho 255


Prácticas

personalidad los inducía al delito? Acerca de la Película El exorcismo de Emily Rose:


11.- ¿Cree que la pena de muerte motivaría a Ze 1.- ¿La conducta del sacerdote se adecua al tipo
Pequeño a no cometer más delitos? penal del Artículo 113 de Código Penal?
12.- ¿Qué Teoría de la Pena cree Usted que sería 2.- ¿La figura típica del Artículo 111 del Código
efectiva para que Ze Pequeño no cometiese Penal puede realizarse por omisión? Es decir,
más delitos y sea un buen ciudadano? un delito culposo ¿podría consumarse por
omisión?
3.- ¿El sacerdote pudo haberse encontrado en
Práctica 3 algún tipo de error o Usted cree que a Emily se
le apareció la Virgen? ¿Cómo influyen las
Tiempo estimado de la práctica: 120 minutos. creencias religiosas del sacerdote en la
valoración de su propia conducta o en la
Actividad a desarrollar: Debe usted idear: valoración que harían terceros sobre dicho
1.- Dos ejemplos de dolo de consecuencias comportamiento?
necesarias. 4.- ¿Los padres de Emily tienen algún tipo de
2.- Dos ejemplos de error de tipo esencial. participación en su muerte desde el punto de
3.- Dos ejemplos de error de tipo accidental. vista de la Autoría y Participación?
4.- Dos ejemplos de Legítima Defensa. 5.- ¿Usted encuentra responsable al sacerdote por
la muerte de Emily? En ese caso, cuál sería su
5.- Dos ejemplos de Estado de Necesidad análisis: sustente desde la perspectiva de la
Justificante. teoría del delito.
6.- Dos ejemplos de Error de Prohibición Directo.
7.- Dos ejemplos de Error de Prohibición
Indirecto. Práctica 5
8.- Dos ejemplos de Estado de Necesidad
Visualizar la película John Q – Situación Extrema.
Exculpante.
Director: Nick Cassavetes
9.- Dos ejemplos de Miedo Insuperable. USA
10.- Dos ejemplos de Culpa sin Representación.
11.- Dos ejemplos de Culpa con Representación. Tiempo estimado de la práctica: 90 minutos.

12- Dos ejemplos de Dolo Eventual. Acerca de la Película John Q – Situación Extrema:
13.- Dos ejemplos de Error sobre el objeto de la 1.- ¿Qué bienes jurídicos ha lesionado John Q?
acción. 2.- ¿John Q tenía alguna otra opción para lograr el
14.- Dos ejemplos de Error en el Golpe transplante de corazón de su hijo?
15.- Dos ejemplos de Error en el nexo causal o en 3.- ¿Cómo analiza Usted el hecho que el arma de
la ejecución. John Q no tuviese municiones?
16.- Dos ejemplos de Error sobre el curso causal. 4.- ¿Qué elementos del delito han concurrido en la
conducta de John Q?
5.- ¿Usted condenaría o absolvería a John Q?
Práctica 4
6.- Cuando la policía intentó matar a John Q,
Visualizar la película El exorcismo de Emily Rose. ¿cometía un delito? ¿Por qué?
Director: Scott Derrickson 7.- Cuando el Cardiólogo aceptó extraer el
USA corazón de John Q en caso que este se
suicidara ¿se puede decir que es instigador o
Tiempo estimado de la práctica: 90 minutos. cómplice en su posible muerte?

256 Juan Luis Alegría Hidalgo


Prácticas

8.- La esposa de John Q, ¿es su instigadora o 4.- Precise qué elementos debe tener en cuenta el
cómplice secundaria? ¿Por qué? Juez para determinar e individualizar la pena
9.- La Gerente del Hospital, ¿tiene alguna (Ver Artículos 45 y 46 del CP).
responsabilidad desde la perspectiva del 5.- ¿En qué consiste la sustitución de la Pena
Derecho Penal? Privativa de Libertad? (Ver Artículo 32 del CP)

Práctica 6 6.- ¿En qué consiste la conversión de la Pena


Privativa de la Libertad? (Ver Artículo 52 del CP)
Conceptos Básicos acerca de las Penas en 7.- ¿En qué consiste la conversión de la Pena de
el Código Penal Peruano. Prestación de Servicios a la Comunidad y
Limitación de Días Libres? (Ver Artículo 55 del
Analizando las normas del Código Penal (Artículos CP).
28 a 68), responder lo siguiente:
8.- ¿En qué consiste la conversión de la Pena de
1.- ¿Cuáles son las clases de Penas que establece Multa? (Ver Artículo 56 del CP).
el Código Penal Peruano? Hacer un esquema
9.- ¿Qué condiciones deben concurrir para
teniendo en cuenta los Artículos 28, 30 y 31 del
disponer la Suspensión de la Pena Privativa de
Código Penal.
Libertad? (Ver Artículo 57 del CP).
2.- Pena Privativa de Libertad: ¿cómo se puede
10.- ¿Qué condiciones deben concurrir para
ejecutar? Definir cada una de las modalidades.
disponer la Reserva del Fallo Condenatorio?
(Ver Artículos 57, 62 y 68 del CP)
(Ver Artículo 62 del CP).
3.- Defina en qué consiste:
11.- ¿Qué condiciones deben concurrir para
a.- La Pena Privativa de Libertad
disponer la Exención de Pena? (Ver Artículo
b.- La Expatriación
68 del CP).
c.- La Expulsión
d.- La Prestación de Servicios a la Comunidad 12.- Defina lo siguiente:
e.- La Limitación de Días Libres a.- Penas principales y penas accesorias
f.- La Inhabilitación
b.- Penas conjuntas y penas alternativas
g.- La Multa

Texto para la docencia en Derecho 257


Bibliografía

A.- Derecho Penal – Parte General


BACIGALUPO Zapater, Enrique. Derecho Penal – Parte General. ARA Editores. 2004.
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BRAMONT-ARIAS Torres, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal. Editorial y Distribuidora
de Libros S.A. 2005.
BRAMONT-ARIAS Torres, Luis Miguel. Manual de Derecho Penal. Editorial y Distribuidora
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BRAMONT-ARIAS Torres, Luis Miguel. Lecciones de la Parte General y del Código Penal.
Editorial San Marcos. 1997.
CERESO Mir, José. Curso de Derecho Español. 3 Tomos. Editorial Tecnos. 2003.
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JAKOBS, Günther. Bases para una Teoría Funcional del Derecho Penal. Palestra Editores.
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JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal – Parte General. Editorial Comares
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MAURACH, Reinhart. Derecho Penal. Parte General. 2 Tomos. Editorial ASTREA. 1995.
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Promociones Publicaciones Universitarias. 1985.
MUÑOZ Conde, Francisco; GARCÍA Arán, Mercedes. Derecho Penal – Parte General.
Tirant Lo Blanch. 2004.

Texto para la docencia en Derecho 259


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STRATENWERTH, Günter. Derecho Penal – Parte General. El Hecho Punible. Hammurabi.
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VILLA Stein, Javier. Derecho Penal – Parte General. Editorial San Marcos. 1998.
VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Derecho Penal – Parte General. Editorial Jurídica
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VILLAVICENCIO Terreros, Felipe. Lecciones de Derecho Penal – Parte General. Cultural
Cuzco Editores. 1990.
ZAFFARONI, Eugenio Raúl. Manual de Derecho Penal – Parte General. EDIAR. 2005.

B.- Temas de Derecho Penal – Parte General


ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA DEL PERÚ. Curso Especial de Preparación de
Aspirantes para el Primer Grado – Derecho Penal. 2001.
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA DEL PERÚ. Octavo Curso de Preparación para el
Ascenso en la Carrera Judicial y Fiscal. Segundo Nivel de la Magistratura. Módulo 3 -
Derecho Penal. 2007.
ARMAZA Galdós, Julio. Elementos Negativos del Delito. Jurista Editores. 2002.
BAIGÚN, David y Otros. Estudios sobre Justicia Penal – Homenaje al profesor Julio B. J.
Máyer. Editores del Puerto. 2005.
BUSTOS Ramírez, Juan. Obras Completas Tomo I. Ara Editores. 2005.
BUSTOS Ramírez, Juan. Introducción al Derecho Penal. Editorial Themis. 1994.
CARNELUTTI, Francesco. Teoría General del Delito. 1952.
CORDUA, Carla. Explicación suscinta de la filosofía del derecho de Hegel. Editorial Temis.
1992.
DIEZ Ripolles, José Luis. Política Criminal y Derecho Penal. Tirant LoBlanch. 2003.

260 Juan Luis Alegría Hidalgo


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2002.
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GARCÍA, Sixto. Introducción a la filosofía de Kant. Amaru Editores. 1991.
GRAMAJO, Edgardo. La acción en la teoría del delito. Editorial Astrea. 1975.
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Fundamentos de la Filosofía del Derecho.
Libertarias/Prodhufi. 1993.
HURTADO Pozo, José y Otros. Estudios fundamentales de la parte general del Código
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JAKOBS, Günther. El fundamento del sistema jurídico penal. ARA Editores. 2005.
JAKOBS, Günther, y Otros. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. ARA
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JAKOBS, Günther. La imputación objetiva en el derecho penal. Editorial Grijley. 2001.
KANT, Inmanuel. Introducción a la Teoría del Derecho. Marcial Pons, Ediciones Jurídicas
y Sociales S.A. 2005.
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MONTEALEGRE Lynett, Eduardo y Otros. El funcionalismo en Derecho Penal. Libro
homenaje al profesor Günther Jackobs. Tomo I y II. Universidad Externado de
Colombia. 2003.
MUÑOZ Conde, Francisco. De nuevo sobre el “Derecho Penal del Enemigo”. Hammurabi.
2005.
PESSOA, Nelson R. La Tentativa. Distinción entre actos punibles y actos de ejecución de
delitos. Editorial Hammurabi SRL. 1987.
PIÑA Rochefort, Juan Ignacio. Rol social y sistema de imputación. J.M. Bosch Editor.
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POLAINO Navarrete, Miguel; POLAINO Orts Miguel. Derecho Penal – Modernas Bases
Dogmáticas. Grijley. 2004.
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ. Derecho Penal 1. Selección de Textos.
2005.

Texto para la docencia en Derecho 261


Bibliografía

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RECASENS Siches, Luis. Tratado General de Filosofía del Derecho. Editorial Porrúa. 2001.
ROJAS Vargas, Fidel. Estudios de Derecho Penal. Jurista Editores. 2004.
ROY Freyre, Luis. Causas de Extinción de la Acción Penal y de la Pena. Editorial Grijley.
1997.
ROXIN, Claus. Problemas Actuales de Dogmática Penal. Ara Editores. 2004.
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Civitas Ediciones. 2000.
ROXIN, Claus. Política criminal y sistema del derecho penal. Hammurabi. 2000.
ROXIN, Claus; MUÑOZ Conde, Francisco. Derecho Penal: Nuevas Tendencias en el
Tercer Milenio. Seminario Internacional. Universidad de Lima – Fondo Editorial.
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ROXIN, Claus. Dogmática penal y política criminal. IDEMSA. 1998.
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ROXIN, Claus. Culpabilidad y Prevención en el Derecho Penal. Reus S.A. 1981.
ROXIN, Claus. Teoría del Tipo Penal. Ediciones de Palma. 1979.
ROXIN, Claus. Problemas Básicos del Derecho Penal. Reus S.A. 1976.
SILVA Sánchez, Jesús-María. Estudios sobre los Delitos de Omisión. Editorial Grijley.
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WELZEL, Hans. La Teoría de la Acción Finalista. Editorial de Palma. 1951.

262 Juan Luis Alegría Hidalgo


Índice Analitico

ÍNDICE ANALÍTICO

UNIDAD DE APRENDIZAJE Nº 1
FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL

Tema 1.- EL DERECHO PENAL


Objetivo del Tema 1
Realizar una introducción a la parte general del Derecho Penal desde la perspectiva de la justificación de su existencia
dentro de un Estado democrático y social de Derecho, para lo cual se deberá recurrir al estudio de las diversas Teorías
que justifican la imposición de penas a los individuos que forman parte del conglomerado social, lo cual permitirá
posteriormente iniciar el debate en relación al concepto y contenido del Derecho Penal, el ius puniendi y el límite de
éste en relación al Derecho a la Libertad.
a.- El Derecho Penal: Concepto y Función
a.1. Función y legitimación
a.2. La sanción como criterio formal de definición del Derecho Penal
a.3. El control social
a.4. Derecho Penal Objetivo y Derecho Penal Subjetivo
b.- La función del Derecho Penal y las Teorías de la Pena
b.1. Teorías Absolutas
b.2. Teorías Relativas
b.3. Teorías de la Unión
? Cuadro de Eugenio Raúl Zaffaroni
c.- Entonces ¿Qué es el Derecho Penal?
d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Tema 2.- HISTORIA DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL


Objetivo del Tema 2
Estudiar de los antecedentes históricos se hace necesario para verificar la evolución y desarrollo de las ideas
principales que han informado a la parte general del Derecho Penal, de tal manera que permita luego centrarse en el
estudio de las ideas contemporáneas dominantes en dicha materia.
a.- El estudio científico del Derecho Penal
b.- Historia de la Ciencia del Derecho Penal
b.1. Beccaria y el pensamiento de la ilustración
b.2. La ciencia del Derecho Penal bajo el pensamiento liberal. La Escuela Clásica.
c.- El Positivismo en la Ciencia del Derecho Penal.
c.1. El positivismo criminológico
c.2. El positivismo jurídico
c.2.1. El positivismo jurídico penal
c.2.2. El positivismo jurídico normativista
c.2.3. El positivismo jurídico sociológico
c.2.4. Ciencia del Derecho Penal y Positivismo
d.- La crisis del Positivismo Jurídico
d.1. El neokantismo
d.2. El finalismo
d.3. El funcionalismo
e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Texto para la docencia en Derecho 263


Índice Analitico

Tema 3.- LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL EN LA ACTUALIDAD


Objetivo del Tema 3
Comprender que la “materia” penal no es estudiada únicamente por el Derecho Penal sino que existen otras áreas del
conocimiento relacionadas con el delito, como la Criminología y la Política Criminal, campos de estudio que han
adquirido autonomía e importancia propia, no obstante que se observa influencia e interrelación entre éstos por lo que
es preciso introducirse en el conocimiento del estado contemporáneo de sus principales ideas e instituciones.
a.- Introducción
a.1. Consideraciones Generales
a.2. Factores determinantes de la situación actual
a.2.1. Factores históricos
a.2.2. Auge de las ciencias sociales
b.- La dogmática penal
c.- La política criminal
d.- La criminología
e.- Lecturas Complementarias y Bibliografía
Tema 4.- LAS NORMAS PENALES: ESTRUCTURA Y CONTENIDO. FUENTES
Objetivo del Tema 4
Comprender la relación existente entre aquello que es socialmente querido y la regla expresamente redactada para
lograrlo, dado que tal relación constituye una estructura compleja que presenta características especiales en el área
del Derecho Penal. Asimismo es de importante trascendencia comprender el sistema de fuentes que en esta materia
también tiene características particulares condicionadas por el Principio de Legalidad.
a.- Estructura de la norma penal
a.1. Norma jurídica y ley penal
a.2. Contenido de las normas jurídicas
b.- Fuentes
b.1. Fuentes de Producción y Fuentes de Conocimiento o Formal
b.2. La Ley Penal
b.3. El Principio de Legalidad
b.4. Derivaciones del Principio de Legalidad
b.5. Leyes Penales en Blanco
b.6. La analogía
c.- Fuentes Indirectas: La Doctrina, La Costumbre, La Jurisprudencia
d.- Lecturas Complementarias y Bibliografía

Tema 5.- RELACIÓN DEL DERECHO PENAL CON OTRAS ÁREAS DEL DERECHO
Objetivo del Tema 5
Conocer la relación del Derecho Penal con otras ramas del Derecho, tanto para diferenciar sus áreas de estudio como
para determinar aquéllos espacios en los cuáles se intersectan y concurren.
Con el Derecho Constitucional
Con el Derecho Procesal Penal
Con el Derecho Internacional Público
Con el Derecho Administrativo
Con el Derecho Civil
Con el Derecho Comercial

264 Juan Luis Alegría Hidalgo


Índice Analitico

Tema 6.- PROGRAMA PENAL DE LA CONSTITUCIÓN


Objetivo del Tema 6
Familiarizarse de manera general con el tratamiento de la materia penal desde la perspectiva constitucional,
diferenciando los aspectos sustantivo, procesal y de ejecución penal, teniendo en cuenta que el curso no es uno de
especialización en temas constitucionales.
a.- Consideraciones Generales. Constitución Política del Estado Peruano

Tema 7.- PRINCIPIOS RECTORES DEL DERECHO PENAL PERUANO


Objetivo del Tema 7
Entender la estructura y contenido del Código Penal peruano así como los principios que lo informan.
a.- Titulo Preliminar del Código Penal Peruano

Tema 8.- ÁMBITO DE VALIDEZ ESPACIAL DE LA LEY PENAL


Objetivo del Tema 8
La norma de derecho, en general, emana del Estado, por lo cual únicamente puede aplicarse y tener efecto en aquél
ámbito espacial o territorial donde justamente dicho Estado tiene soberanía. En consecuencia se debe comprender
este aspecto de la aplicación de la norma penal.
a.- Generalidades
b.- Principio de Territorialidad
c.- Principio Real o de Defensa
d.- Principio de Personalidad
d.1. Principio de Personalidad Activa
d.2. Principio de Personalidad Pasiva
e.- Principio de Universalidad
f.- Principio de Representación

Tema 9.-ÁMBITO DE VALIDEZ TEMPORAL DE LA LEY PENAL


Objetivo del Tema 9
Es usual en el Derecho que las normas jurídicas, al recoger los efectos de la dinámica social, se encuentren en
constante mutación. Tal fenómeno genera consecuencias en el área del Derecho Penal. El estudio de estas
consecuencias es el objeto del presente Tema.
a.- La Irretroactividad de la Ley Penal
b.- Sucesión de Leyes Penales
c.- Retroactividad benigna
d.- Leyes Temporales y Excepcionales
e.- Leyes Intermedias

Texto para la docencia en Derecho 265


Índice Analitico

Tema 10.-VALIDEZ DE LA LEY PENAL EN RELACIÓN A LAS PERSONAS


Objetivo del Tema 10
El Derecho se aplica con igualdad a los ciudadanos de nuestro país. Sin embargo, en materia penal, ciertas personas
requieren de un trato legislativo diferenciado, trato que es condicionado y justificado por la función o cargo público
que desempeñan. En el presente Tema se desarrollan los casos relacionados con estos tratos desiguales.
a.- La igualdad ante la ley
b.- Excepciones al Principio de Igualdad
c.- Excepciones en el Derecho Público Interno
d.- Excepciones en el Derecho Internacional Público

UNIDAD DE APRENDIZAJE Nº 2
TEORÍA JURÍDICA DE LA IMPUTACIÓN DEL DELITO

Tema 11.- INTRODUCCIÓN A LA TEORÍA JURÍDICA DE LA IMPUTACIÓN DEL DELITO


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Qué es la Teoría del Delito?
2.- ¿Para qué nos sirve la Teoría del Delito?
3.- ¿Qué idea (no jurídica) tiene usted de lo que es un delito?
4.- ¿Cuáles son las características jurídicas de los delitos?
5.- ¿Qué elementos comprende la Teoría del Delito?

Tema 12.- EL COMPORTAMIENTO HUMANO


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Qué es el comportamiento humano?
2.- ¿Cuáles son sus formas: acción y omisión?
3.- Relevancia penal de la conducta humana:
* Conducta y Tipicidad
* Principio de intervención mínima (última ratio)
* Carácter fragmentario del Derecho Penal
* Derecho Penal de Autor y Derecho Penal de Acto
4.- Describa cuáles son las fases de la acción: fase interna, fase externa
5.-Ausencia de Acción

Tema 13.- LA TIPICIDAD – 1


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Qué es la Tipicidad? ¿Que es el Tipo Penal?
2.- Explicar la relación que existe entre Tipo y Tipicidad

266 Juan Luis Alegría Hidalgo


Índice Analitico

3.- ¿En qué consiste la adecuación de la conducta a la ley penal y el quebrantamiento de la norma?
4.- ¿Todos los comportamientos antijurídicos son relevantes penalmente? Es decir, ¿son sancionables penalmente?
¿por qué?
5.- ¿Cuáles son las principales funciones que cumple el tipo penal?
6.- Precise los elementos del Tipo Penal
7.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Objetivo?
8.- Tipos de Delitos. El resultado
9.- ¿Cuáles son los elementos del Tipo Subjetivo?
10.- Causas de Atipicidad

Tema 14.- LA TIPICIDAD – 2 - CAUSALIDAD E IMPUTACIÓN OBJETIVA


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- Problemática para imputar el resultado a una conducta
2.- Teorías respecto al Nexo o Relación Causal
3.- La Imputación Objetiva del Resultado
4.- La Imputación Objetiva del Resultado: Tendencias
5.- Reglas de la Teoría Restringida
6.- Reglas de la Teoría Ampliada

Tema 15.- EL DELITO DOLOSO DE COMISIÓN


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- Desde una perspectiva del elemento subjetivo ¿Cómo clasificamos a los delitos de acción y de omisión?
2.- ¿Qué es el dolo?
3.- ¿Cuáles son las clases o especies de dolo?
4.- ¿En qué consiste el dolo directo?
5.- ¿En qué consiste el dolo de consecuencias necesarias?
6.- ¿En qué consiste el dolo eventual?
7.- ¿Cuáles son las teorías acerca del dolo eventual?
8.- Algunos aspectos relevantes
9.- ¿En qué consiste el Error?
10.- ¿Qué causa el Error?
11.- ¿Qué es el Error de Tipo?
12.- ¿Es relevante la diferencia de su causa?
13.- ¿Sobre qué objetos puede acontecer el Error de Tipo?
14.- ¿Cuáles son las especies o modalidades de Error de Tipo?

Texto para la docencia en Derecho 267


Índice Analitico

15.- Casos especialmente particulares de Error


a.- Error sobre el objeto de la acción (Error in objeto vel persona)
b.- Error en Golpe (Aberratio Ictus)
c.- Error sobre el nexo causal o en la ejecución
d.- Error sobre el curso causal (Dolus Generalis)

Tema 16.- EL DELITO CULPOSO - EL DELITO PRETERINTENCIONAL


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿En qué consiste la culpa o imprudencia?
2.- ¿Cuáles son las teorías que fundamentan la naturaleza de lo delitos culposos?
3.- ¿Es igual de grave un delito culposos que un delito doloso? ¿Por qué?
4.- ¿En qué se sustenta el Desvalor de la Conducta del Autor en la Culpa?
5.-¿A qué nos referimos cuando hablamos de Desvalor del Resultado?
6.- ¿Cuáles son los elementos característicos de los Delitos Culposos?
7.- ¿Cuáles son las características de la Acción Típica en los Delitos Culposos?
8.- ¿En qué consiste el Deber Objetivo de Cuidado?
9.- ¿Cómo se analiza la falta al Deber Objetivo de Cuidado?
10.- ¿De qué formas se puede evitar faltar al Deber Objetivo de Cuidado?
11.- ¿Siempre se requiere un resultado o puede existir un delito de peligro culposo?
12.- ¿Cómo se aplica la Teoría de la Imputación Objetiva a los Delitos Culposos?
13.- ¿Cuáles son las clases de culpa? Definir cada una.
14.- ¿En qué radica la diferencia entre culpa conciente y la culpa inconsciente?
15.- ¿Qué otras reglas adicionales se aplican a los Delitos Culposos?
El delito preterintencional.
?

Tema 17.- LOS DELITOS DE OMISIÓN


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Qué es un delito de omisión?
2.- ¿Cuántas clases de delitos de omisión existen?
3.- ¿Qué tipo de norma se lesiona con cada clase de delito de omisión?
4.- ¿Cuáles son los elementos del tipo objetivo en los delitos de omisión propia?
5.- ¿Cuál es elemento del tipo subjetivo en los delitos de omisión propia?
6.- ¿Cuál es la estructura de la omisión impropia en relación al quebrantamiento de la norma?
7.- Los delitos de omisión impropia ¿Se encuentran expresamente tipificados?
8.- ¿Qué es la Posición de Garante?
9.- ¿Cuáles son las fuentes para establecer la Posición de Garante? (¿Cómo surge la Posición de Garante?)

268 Juan Luis Alegría Hidalgo


Índice Analitico

10.- ¿En qué consiste la “No realización de la acción objeto del Deber de Garante”?
11.- La Posición de Garante ¿tiene límites?
12.- Relación de Causalidad: Causa Hipotética, Imputación Objetiva y Deber de Garante.
13.- En los delitos de omisión impropia ¿Existe la Tentativa?
14.- ¿Se puede cometer un delito de omisión impropia por culpa o únicamente por dolo? ¿Por qué?
15.- ¿Cuáles son los requisitos del dolo en el delito de omisión impropia?

Tema 18.- LA ANTIJURIDICIDAD


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Qué es la Antijuridicidad?
2.- ¿Todas las conductas antijurídicas son penalmente relevantes?
3.- ¿Qué se requiere para que una conducta sea considerada antijurídica?
4.- ¿Qué es la antijuridicidad formal?
5.- ¿Qué es la antijuridicidad material y cuáles son sus niveles?
6.- ¿Puede existir antijuridicidad material sin antijuridicidad formal? ¿Por qué?
7.- La Antijuridicidad ¿requiere demostración?
8.- ¿Qué son las Causas de Justificación?
9.- ¿Cuáles son las Causas de Justificación establecidas en el Código Penal peruano?
10.- ¿Qué es la Legítima Defensa y cuáles son sus elementos objetivos?
11.- ¿Qué es el Estado de Necesidad Justificante y cuáles son sus elementos objetivos?
12.- ¿Qué es la Actuación en ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo?
13.- ¿Qué es la Obediencia Jerárquica?

Tema 19.- LA CULPABILIDAD


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- Una conducta típica y antijurídica ¿constituye ya un delito?
2.- Análisis de Hecho y Análisis de Atribuibilidad al Autor.
3.- ¿Qué es la Culpabilidad como categoría del delito?
4.- ¿Para qué sirve el análisis de Culpabilidad?
5.- La categoría de la Culpabilidad ¿requiere que el autor se “sienta” culpable?
6.- ¿En qué consiste el reproche y cuál es su relación con la Culpabilidad?
7.- ¿Cuál es la función de la Culpabilidad?
8.- ¿Qué elementos constituyen la Culpabilidad?
9.- Esquema de los elementos de la Culpabilidad y de las causas que la hacen desaparecer.

Texto para la docencia en Derecho 269


Índice Analitico

10.- ¿Qué es la Imputabilidad?


11.- ¿Qué circunstancias hacen desaparecer la Imputabilidad y determinan que el imputado sea considerado
Inimputable ?
12.- ¿En qué consiste el Conocimiento o Conciencia de la Antijuridicidad?
13.- ¿Qué elementos impiden el Conocimiento o Conciencia de la Antijuridicidad?
14.- ¿En qué consiste la “Situación de Exigencia de otra conducta”?
15.- ¿Qué elementos o circunstancias determinan la NO Exigibilidad de otra conducta? Causas de Exculpación

Tema 20.- LA PUNIBILIDAD


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Siempre una conducta típica, antijurídica y culpable es punible?
2.- ¿Qué son las Excusas Absolutorias?
3.- ¿Qué son las Condiciones Objetivas de Punibilidad?

Tema 21.- AMPLIACIÓN DEL TIPO: TIPO IMPERFECTAMENTE REALIZADO


Debemos responder a las siguientes interrogantes:
1.- ¿Cuáles son las etapas del Iter Criminis?
2.- ¿Qué es la Tentativa?
3.- ¿Es punible la Fase Interna?
4.- Actos Preparatorios versus Actos de Ejecución
5.- Teorías que sustentan la diferencia entre Actos Preparatorios y Actos de Ejecución
6.- Algunas Reglas Generales aplicables a la Tentativa
7.- Requisitos de la Tentativa:
a.- Subjetivos;
b.- Objetivos;
c.- Elemento Negativo
8.- Clases de Tentativa
9.- Tentativa y Participación
10.- Tentativa Inidónea (El Delito Imposible)
11.- Ineficacia Absoluta del Medio Empleado
12.- Absoluta Impropiedad del Objeto

Tema 22.- AMPLIACIÓN DEL TIPO: AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN


Debemos responder a las siguientes interrogantes:

270 Juan Luis Alegría Hidalgo


Índice Analitico

1.- Ampliación del Tipo: Autoría y Participación


2.- Autor
3.- Teorías para calificar al Autor
4.- Clases de Autor
5.- Coautoría y Dominio Funcional del Hecho
6.- Tipos de Coautoría
7.- Los Partícipes
8.- Instigador o Inductor
9.- Los Cómplices
10.- Complicidad Primaria
11.- Complicidad Secundaria
12.- Circunstancias Incomunicables
13.- Actuar en nombre de otro

Tema 23.- AMPLICIÓN DEL TIPO: CONCURSO – UNIDAD Y PLURALIDAD DE DELITOS


Debemos desarrollar lo siguiente:
1.- Problemas concursales
2.- Concurso Aparente de Leyes
3.- Unidad de Acción
4.- Concurso Ideal o Formal
5.- Concurso Real o Material
6.- Delito Continuado
7.- Delito Masa

Texto para la docencia en Derecho 271