MARCO NORMATIVO SAFE

Durante las Sesiones anuales del Consejo celebradas en junio de 2005 en Bruselas, los
Directores Generales de Aduana en representacin de los Miembros de la Organiacin
Mundial de Aduanas !OMA" adoptaron el Marco #ormati$o SA%& por unanimidad' (a
adopcin de este documento internacional dio inicio a un r)gimen comercial m*s seguro +
a un nue$o en,o-ue de trabajo + asociacin entre Aduanas + &mpresas'
A partir de ese momento, se .a trabajado para moderniar + mejorar el documento,
especialmente incorporando disposiciones espec/,icas sobre Operadores &conmicos
Autoriados !O&A" -ue inicialmente se inclu+eron en un documento separado' &s
e$idente -ue las Aduanas + nuestros socios comerciales se bene,iciar*n al tener todas las
disposiciones del SA%& + de los O&A en un solo documento'

0ara las Aduanas -ue e1presan una necesidad, la Secretar/a de la OMA o,rece la a+uda
a tra$)s de un programa de ,ortalecimiento de capacidades !0rograma Columbus", con el
apo+o de otros miembros de la OMA' (a %ase 2 de este 0rograma sobre misiones de
diagnstico +a est* casi completa, + se .a comenado a trabajar en la %ase 2' &ste
trabajo re-uiere la pericia de nuestros diagnosticadores capacitados para ese ,in'
Adem*s, )ste tiene como objeti$o satis,acer las solicitudes de asistencia de los Miembros
para poder aplicar este documento' &specialmente, el trabajo de la %ase 2 se centra en el
desarrollo de planes de accin + en asegurar el ,inanciamiento' &stos pasos son
esenciales para -ue nuestros Miembros puedan aplicar completamente el Marco
#ormati$o SA%&'
&l compromiso + la $oluntad -ue tienen los Miembros de la OMA para aplicar el Marco
#ormati$o SA%& re,lejan su deseo de asegurar + ,acilitar el comercio mundial +
apro$ec.ar los bene,icios econmicos, ,inancieros + sociales' &ste documento est*
dirigido a todos los Miembros de la OMA + .ar* posible -ue nosotros obtengamos m*s
bene,icios en esta era de globaliacin comercial'
Michel Danet
Secretario General
Organizacin Mundial de Aduanas
3unio de 2004
MARCO NORMATIVO SAFE DE LA OMA
Junio de 2007
NDICE
! "R#LO$O!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 2
!! INTROD%CCI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 2
!2! O&JETIVOS ' "RINCI"IOS DEL MARCO SAFE!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! (
!(! LOS C%ATRO ELEMENTOS &)SICOS DEL MARCO SAFE!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *
!*! LOS DOS "ILARES DEL MARCO SAFE!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *
!+! CA"ACITACI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *
!,! A"LICACI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! +
2! &ENEFICIOS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ,
2!! "ASES- $O&IERNOS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ,
2!2! AD%ANAS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ,
2!(! EM"RESAS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 7
(! "ILAR . AD%ANAS/AD%ANAS. INTROD%CCI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 0
(!! NORMAS AD%ANAS /AD%ANAS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 0
(!2! ES"ECIFICACIONES T1CNICAS DE LAS NORMAS DE IM"LEMENTACI#N!!!!!! 2
(!(! INTE$RIDAD DE LOS "RECINTOS "ARA ASE$%RAR LOS CONTENEDORES (2
*! "ILAR 2. AD%ANAS/EM"RESAS. INTROD%CCI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! (0
*!! NORMAS AD%ANAS / EM"RESAS!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *0
*!2! ES"ECIFICACIONES T1CNICAS "ARA LA A"LICACI#N DE NORMAS!!!!!!!!!!!!! *
+! CONDICIONES2 RE3%ISITOS ' VENTAJAS DEL OEA!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *7
+!! DEFINICIONES!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! *0
+!2! CONDICIONES ' RE3%ISITOS "ARA LAS AD%ANAS ' LOS OEA!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! +0
+!(! &ENEFICIOS DEL OEA!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ,,
+!*! "ROCESOS DE VALIDACI#N ' A%TORI4ACI#N!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ,0
+!+! DESCRI"CI#N DE LOS "ROCESOS A"LICA&LES A LAS EM"RESAS!!!!!!!!!!!!!! 72
+!,! RECONOCIMIENTO M%T%O!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 7+
,! RESOL%CI#N DEL CONSEJO DE COO"ERACI#N AD%ANERO EN LO 3%E
RES"ECTA AL MARCO NORMATIVO "ARA ASE$%RAR ' FACILITAR EL
COMERCIO M%NDIAL!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 70
! "56lo7o

!! Int5oducci6n
&l comercio internacional es un motor ,undamental para la prosperidad econmica'
&l sistema de comercio mundial puede ser utiliado con ,ines terroristas, -ue pro$ocar/an
gra$es trastornos a toda la econom/a mundial' (as Administraciones Aduaneras, en su
calidad de organismos gubernamentales encargados de controlar + administrar el
mo$imiento internacional de mercader/as, pueden o,recer m*s seguridad a la cadena
log/stica mundial + pueden a+udar a lograr el desarrollo socio5econmico a tra$)s de la
recaudacin impositi$a + de la ,acilitacin del comercio'
&s necesario contar con una estrategia aprobada por la Organiacin Mundial de
Aduanas !OMA", a ,in de garantiar el mo$imiento del comercio mundial de modo -ue no
impida, sino -ue ,acilite la circulacin de mercader/as' Garantiar la seguridad de la
cadena log/stica internacional es slo un paso en el proceso de ,ortalecimiento +
preparacin de las Administraciones Aduaneras para en,rentar los desa,/os del siglo 667'
0or lo tanto, para ,ortalecer + mejorar los programas + pr*cticas e1istentes, los Miembros
de la OMA .an desarrollado un sistema -ue mejorar* la seguridad + la ,acilitacin del
comercio internacional' Se trata del Marco #ormati$o para Asegurar + %acilitar el
Comercio Mundial' &l Marco SA%& establece principios + normas + adem*s, los presenta
para -ue los Miembros de la OMA los adopten como ,undamentos b*sicos'
&s e$idente -ue la OMA es la plata,orma apropiada para desarrollar esta iniciati$a'
(a OMA cuenta con la participacin de Administraciones Aduaneras -ue representan el
88 por ciento del comercio mundial' (as Administraciones Aduaneras tienen ,acultades
-ue no se .an con,erido a ning9n otro organismo gubernamental !a saber, la autoridad
para inspeccionar la carga + las mercader/as -ue entran, circulan"' Adem*s, las Aduanas
tienen la ,acultad de impedir la entrada o salida de mercader/as, as/ como tambi)n ,acilitar
su entrada' (as Administraciones Aduaneras pueden solicitar in,ormacin sobre las
mercader/as importadas + a menudo solicitan in,ormacin sobre las mercader/as
e1portadas' 0ueden solicitar -ue esa in,ormacin se presente anticipada +
electrnicamente, si sus le+es as/ lo permiten' Debido a sus conocimientos, las Aduanas
2
pueden + deben desempe:ar un papel central en la seguridad + ,acilitacin del comercio
mundial' Sin embargo, es necesario aplicar un en,o-ue .ol/stico para mejorar la seguridad
de la cadena log/stica internacional + tomar medidas -ue mejoren la ,acilitacin del
comercio' 0or lo tanto, deber* alentarse a las Aduanas para -ue celebren acuerdos de
cooperacin con otros organismos gubernamentales'
&s inaceptable e innecesario inspeccionar cada en$/o' De .ec.o, si se realiara
se detendr/a el comercio mundial' 0or lo tanto, las Administraciones Aduaneras
modernas utilian sistemas in,ormatiados para el analiar el riesgo' (as
Administraciones Aduaneras no deber/an sobrecargar a la comunidad comercial
internacional con distintos re-uisitos para asegurar + ,acilitar el comercio; + adem*s, se
deber/an reconocer otras normas internacionales' (a OMA deber/a elaborar un conjunto
de normas aduaneras internacionales -ue no repitan o contradigan otros re-uisitos
intergubernamentales'
&l Marco SA%& tambi)n tiene en cuenta dos capacitacin + la autoridad legislati$a'
A pesar de -ue ciertos aspectos de este documento pueden aplicarse sin capacitacin,
muc.as Administraciones necesitar*n asistencia para aplicar las normas' &l Marco SA%&
tiene en cuenta la asistencia + la capacitacin para a-uellas Administraciones Aduaneras
-ue lo adopten'
!2! O89eti:o; < =5inci=io; del Ma5co SAFE
&l Marco tiene por ,inalidad<
Crear normas -ue garanticen la seguridad + ,acilitacin de la cadena log/stica a
ni$el mundial para promo$er la seguridad + pre$isibilidad;
0ermitir el control integrado de la cadena log/stica en todos los medios de
transporte;
Ampliar el papel, las ,unciones + las capacidades de las Aduanas para -ue
puedan en,rentar los desa,/os + apro$ec.en las oportunidades del siglo 667;
=e,orar la cooperacin entre las Administraciones Aduaneras para detectar
en$/os de alto riesgo;
=e,orar la cooperacin entre las Aduanas + las empresas;
0romo$er el mo$imiento ,luido de las mercader/as a tra$)s de cadenas
3
log/sticas internacionales'
!(! Lo; cuat5o ele>ento; 8?;ico; del Ma5co SAFE
&l Marco SA%& consta de cuatro elementos' Primero, el Marco armonia los
re-uisitos de la in,ormacin electrnica a$anada sobre los en$/os destinados al interior,
al e1terior o -ue est*n en tr*nsito' Segundo, cada pa/s -ue adopte el Marco SA%& se
compromete a aplicar un en,o-ue de an*lisis de riesgo para resol$er las amenaas de la
seguridad' Tercero, estipula -ue, a pedido del pa/s de destino, la Administracin
Aduanera del pa/s de despac.o realiar* una inspeccin de los contenedores + de la
carga de alto riesgo con destino al e1terior, pre,erentemente utiliando e-uipos de
deteccin no intrusi$a como por ejemplo, m*-uinas de ra+os 6 + detectores de radiacin'
Cuarto, el Marco SA%& de,ine los bene,icios -ue las Aduanas o,recer*n a las empresas
-ue cumplan con las normas de seguridad de la cadena log/stica + -ue apli-uen las
mejores pr*cticas'
!*! Lo; do; =ila5e; del Ma5co SAFE
&l SA%&, est* ,ormado por los cuatro elementos b*sicos antes mencionados, se
basa en dos pilares< asociacin Aduanas5Aduanas + Aduanas5&mpresas' &sta estrategia
presenta muc.as $entajas' (os pilares suponen un conjunto de normas -ue se combinan
para ,acilitar la comprensin + la r*pida aplicacin' Adem*s, este documento se inspira
directamente en medidas + programas sobre seguridad + ,acilitacin de la OMA -ue
realiaron las Administraciones Miembro'
!+! Ca=acitaci6n
>na capacitacin e,ecti$a es un elemento esencial para asegurar la adopcin +
aplicacin del Marco SA%&' Sin embargo, algunas partes del documento pueden aplicarse
inmediatamente' 0ara eso, se necesitan estrategias para mejorar los programas de
capacitacin -ue se o,recen a los Miembros para poder aplicar el Marco' 0ara -ue estos
programas ,uncionen deber* .aber $oluntad e integridad' 0or lo tanto, la OMA, en
colaboracin con otros pa/ses + otros socios, a+udar* a a-uellos -ue se .a+an
comprometido a aplicar el Marco + -ue demuestren tener la $oluntad pol/tica para .acerlo'
4
!,! A=licaci6n
0ara aplicar este documento se necesitar* un ,ortalecimiento de capacidades as/
como tambi)n un en,o-ue gradual' #o todas las Administraciones podr*n aplicar el Marco
SA%& de manera inmediata' A pesar de -ue el Marco es considerado como un conjunto
de normas, se aplicar* en $arias etapas de acuerdo con capacidad + la autoridad
legislati$a de cada Administracin' &l Consejo de la OMA indicar* la manera en -ue debe
lle$ar se a cabo el plan de aplicacin'
*
* *
5
2! &ene@icio;
&l Marco SA%& es una plata,orma -ue mejorar* el comercio mundial, garantiar* la
seguridad contra el terrorismo e incrementar* el aporte de las Aduanas + de los socios
comerciales para lograr el bienestar econmico + social de las naciones' Adem*s,
mejorar* la capacidad de las Aduanas para detectar + controlar en$/os de alto riesgo e
incrementar* la administracin de mercader/as, acelerando de ese modo la entrega de las
mismas'
(a adopcin del Marco SA%& traer* bene,icios para los pa/ses?gobiernos, las
Administraciones Aduaneras + la comunidad comercial'
2!! "aA;e;-$o8ie5no;
>no de los principales objeti$os del Marco SA%& es asegurar + ,acilitar el comercio
mundial' &stos objeti$os permitir*n -ue el comercio internacional contribu+a al crecimiento
+ desarrollo econmico' Adem*s, a+udar* a proteger el comercio el terrorismo mundial +,
al mismo tiempo, .ar* posible -ue las Administraciones Aduaneras ,aciliten el mo$imiento
del comercio leg/timo + mejoren + modernicen las capacidades aduaneras' A su $e, todo
esto mejorar* la recaudacin impositi$a + la aplicacin de las le+es + normas nacionales'
&ste documento promue$e la proteccin social + econmica + permitir* la in$ersin
e1tranjera directa'
0or otra parte, el Marco SA%& promue$e la celebracin de acuerdos de cooperacin
entre las Aduanas + otros organismos gubernamentales' Deber*n reconocerse otras
normas internacionales e1istentes' &sto a+udar* a los gobiernos a garantiar el control
integrado de ,ronteras al aplicar las medidas necesarias, el Marco SA%& permite a los
gobiernos ampliar la autoridad + las responsabilidades de las administraciones aduaneras'
2!2! Aduana;
>no de los principales objeti$os del Marco SA%& es crear acuerdos entre las
Aduanas para promo$er el mo$imiento de las mercader/as a tra$)s de las cadenas
log/sticas internacionales' &stos acuerdos tendr*n como resultado el intercambio de
in,ormacin oportuna + precisa, -ue permitir* a las Administraciones Aduaneras analiar
6
los riesgos sobre bases m*s e,ecti$as' De este modo no slo mejorar* la capacidad de
las Aduanas para detectar en$/os de alto riesgo, sino -ue adem*s, las Administraciones
Aduaneras mejorar*n sus controles a lo largo de la cadena log/stica internacional,
logrando una mejor asignacin de los recursos aduaneros' (os acuerdos relacionados con
la red de Aduanas ,ortalecer*n la colaboracin entre las Administraciones aduaneras + les
permitir*n anticipar los controles en la cadena log/stica, por ejemplo, cuando la
Administracin del pa/s de importacin solicita a la Administracin del pa/s de e1portacin
-ue realice una inspeccin en su nombre' &l Marco SA%& pre$) el reconocimiento mutuo
de controles en determinadas circunstancias' (a aplicacin de este documento permitir* a
las Aduanas adoptar un en,o-ue amplio + completo de la cadena log/stica global + ser$ir*
para eliminar la duplicacin + los m9ltiples re-uisitos para la presentacin de in,ormes'
Como ,uera mencionado anteriormente, el Marco permitir* a las Aduanas .acer
,rente a los desa,/os del nue$o ambiente comercial, aplicando los ,undamentos
necesarios para lle$ar a cabo la re,orma + moderniacin aduanera' &l Marco .a sido
estructurado de manera ,le1ible para -ue las Administraciones Aduaneras puedan
a$anar a di,erentes $elocidades' &sto permitir* -ue se apli-ue el Marco de acuerdo con
sus ni$eles de desarrollo, sus condiciones + sus re-uisitos'
2!(! E>=5e;a;
&l Marco SA%& crea las condiciones para asegurar el comercio internacional +
tambi)n lo ,acilita + promue$e' &sto sir$e de est/mulo para los $endedores + compradores
+a -ue les .ace m*s ,*cil el en$/o de productos de un pa/s a otro' &l Marco SA%& tiene en
cuenta, + se basa, en modelos internacionales de produccin + distribucin'
(os Operadores &conmicos Autoriados !O&A"
2
obtendr*n bene,icios como el
procesamiento r*pido de los productos, por ejemplo mediante la reduccin de la cantidad
de controles' Gracias a esto, se a.orrar* tiempo + costos' >no de los principios del Marco
SA%& es crear un conjunto de normas internacionales para promo$er la uni,ormidad + la
pre$isibilidad' Adem*s, se reducen los m9ltiples + complejos re-uisitos para la
presentacin de in,ormes'
1
Operador &conmico Autoriado< es una parte -ue participa en el mo$imiento internacional de mercader/as en representacin de la Administracin Aduanera o en
cual-uier ,uncin -ue )sta .ubiera autoriado, de acuerdo con las normas de seguridad de la OMA' (os Operadores &conmicos Autoriados inclu+en entre otros a
importadores, e1portadores, despac.antes, transportistas, intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios + de terminales, distribuidores, operadores
integrados + de depsitos'
7
&stos procesos garantiar*n -ue los O&A $ean bene,icios por su in$ersin en los
sistemas de seguridad + pr*cticas, la reduccin de las e$aluaciones + de las
inspecciones de control de riesgos + la agiliacin de la tramitacin de sus mercader/as'
*
* *
8
(! "ila5 . A;ociaci6n Aduana;BAduana;. Int5oducci6n
(as Administraciones Aduaneras deben trabajar conjuntamente utiliando normas
aceptadas para optimiar la seguridad + la ,acilitacin de la cadena log/stica internacional
cuando la carga + los contenedores circulan por el sistema comercial' &l pilar Aduanas5
Aduanas cumple con este objeti$o' &ste pilar o,rece un mecanismo e,ecti$o para proteger
a la cadena log/stica internacional contra el terrorismo + otros delitos transnacionales'
Antes, las Administraciones Aduaneras inspeccionaban la carga cuando llegaban a
los puertos nacionales' @o+ en d/a, se debe inspeccionar + e$aluar un contenedor o una
carga antes de su llegada' >tiliando sus competencias + conocimientos, las
Administraciones Aduaneras a+udan a asegurar + ,acilitar el comercio mundial'
&l principio b*sico de este pilar es utiliacin de la in,ormacin electrnica a$anada
para identi,icar contenedores o cargas de alto riesgo' A tra$)s de las .erramientas
in,ormatiadas de seleccin, las Administraciones Aduaneras identi,ican los en$/os de alto
riesgo tan pronto como sea posible, +a sea en el puerto de partida o incluso antes'
Deber/a realiarse el intercambio electrnico de in,ormacin' 0or lo tanto, los sistemas
deber/an basarse en mensajes armoniados e interoperables'
0ara -ue sea e,ecti$o + para garantiar -ue el proceso no obstaculice el mo$imiento
de mercader/as, las Administraciones Aduaneras deber/an utiliar tecnolog/as modernas
para inspeccionar los en$/os de alto riesgo' &stas tecnolog/as comprenden, entre otras,
las m*-uinas de ra+os 6 + gamma + los dispositi$os para detectar la radiacin' Otro punto
,undamental de este pilar es la utiliacin de tecnolog/as modernas a ,in de preser$ar la
integridad de la carga + de los contenedores'
Como el Marco SA%& se basa, entre otras cosas, en el Con$enio de A+oto =e$isado,
las Directrices para la Gestin 7ntegrada de la Cadena (og/stica !7SCM" + los programas
nacionales
2
, las Administraciones Aduaneras -ue lo adopten estandariar*n el pilar 2
B
'
2
&n muc.os casos el Marco SA%& + especialmente las especi,icaciones t)cnicas son copiadas directamente de estas ,uentes'
3
(as especi,icaciones t)cnicas del 0ilar 2 del Marco SA%& ,iguran en el punto B'2 de este documento'
9
(!! No5>a; Aduana;BAduana;
No5>a / $e;ti6n inte75ada de la cadena lo7A;tica
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar los procedimientos integrados
de control aduanero como ,ueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA
sobre la Gestin 7ntegrada de la Cadena (og/stica !7SCM"'
No5>a 2 / Auto5idad =a5a in;=ecciona5 la ca57a
(as Administraciones Aduaneras tendr*n la ,acultad necesaria para inspeccionar
la carga -ue ingresa, sale, transita !inclu+endo la -ue permanece a bordo" o -ue es
transbordada'
No5>a ( / Tecnolo7Aa >ode5na en lo; eCui=o; de in;=ecci6n
0ara realiar las inspecciones deber*n utiliarse e-uipos de inspeccin no
intrusi$a + detectores de radiacin cuando sea necesario + de con,ormidad con los
resultados del an*lisis de riesgo' &stos e-uipos son necesarios para inspeccionar
r*pidamente la carga o los contenedores de alto riesgo sin interrumpir el ,lujo del comercio
leg/timo'
No5>a * / Si;te>a; de an?li;i; de 5ie;7o;
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar un sistema de an*lisis de riesgo
para identi,icar los en$/os -ue podr/an resultar de alto riesgo' &ste sistema deber/a incluir
un mecanismo para $alidar las e$aluaciones de riesgo, las decisiones de selecti$idad +
adem*s, para identi,icar las mejores pr*cticas'
No5>a + / Ca57a; o contenedo5e; de alto 5ie;7o
(as cargas + contenedores de alto riesgo son los en$/os de los -ue no se posee
in,ormacin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo por lo -ue los ser$icios de
inteligencia los consideran como de alto riesgo o por-ue, luego de aplicar una
metodolog/a de e$aluacin de riesgo basada en los elementos de datos de seguridad, se
identi,ica al en$/o como de alto riesgo'
No5>a , / In@o5>aci6n elect56nica a:anDada
(as Administraciones Aduaneras deber*n solicitar in,ormacin electrnica
10
a$anada sobre las cargas + los contenedores con la su,iciente antelacin para poder
realiar el an*lisis de riesgo correspondiente'
No5>a 7 / Selecti:idad < co>unicaci6n
(as Administraciones Aduaneras deber*n realiar la selecti$idad + e$aluacin
conjunta; deber*n utiliar criterios de seleccin estandariados, as/ como tambi)n
mecanismos compatibles de comunicacin o?+ de intercambio de in,ormacin' &stos
elementos ser*n 9tiles para el ,uturo desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo
de controles'
No5>a E / E:aluaci6n del 5endi>iento
(as Administraciones Aduaneras deber*n realiar in,ormes sobre el rendimiento
inclu+endo la cantidad de en$/os re$isados, el subconjunto de en$/os de alto riesgo, los
controles realiados a en$/os de alto riesgo, los controles de en$/os de alto riesgo
utiliando tecnolog/as no intrusi$as, los controles de en$/os de alto riesgo utiliando
tecnolog/as no intrusi$as + medios ,/sicos, los controles de en$/os de alto riesgo
solamente a tra$)s de medios ,/sicos, los tiempos de despac.o + los resultados positi$os
+ negati$os' (a OMA se encargar* de consolidar estos in,ormes'
No5>a 0 / E:aluaci6n de ;e7u5idad
(as Administraciones Aduaneras deber*n trabajar junto con otros organismos
para realiar las e$aluaciones de seguridad relacionadas con el mo$imiento de
mercader/as en la cadena log/stica internacional + adem*s, deber*n resol$er con
rapide cual-uier problema -ue se presente'
No5>a 0 / Inte75idad de lo; a7ente;
(as Administraciones Aduaneras + las dem*s autoridades competentes deber*n
realiar programas para e$itar la ,alta de integridad de los agentes + para identi,icar +
luc.ar contra los comportamientos des.onestos'
No5>a / In;=ecci6n de la; >e5cade5Aa; de;tinada; al eFte5io5
(as Administraciones Aduaneras deber*n inspeccionar las cargas + los
contenedores de alto riesgo -ue ,ueran destinados al e1terior cuando el pa/s de
importacin lo solicite'
11
(!2 E;=eci@icacione; tGcnica; de la; no5>a; de a=licaci6n
2' #orma 2 C Gestin integrada de la cadena log/stica
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar los procedimientos integrados
de control aduanero como ,ueran detallados en las Directrices aduaneras de la OMA
sobre la Gestin 7ntegrada de la Cadena (og/stica !7SCM"'
2'2' Alcance
0ara la aplicacin de los procedimientos integrados de control aduanero es
indispensable contar con autoridad legal -ue permita a las Administraciones Aduaneras
solicitar al e1portador !$er 2'B'2" + al transportista !$er 2'B'2" -ue presenten in,ormacin
electrnica a$anada para realiar la e$aluacin de riesgo' Adem*s, los procedimientos
integrados de control aduanero implican la colaboracin trans,ronteria entre las
Administraciones Aduaneras en materia de an*lisis de riesgos + de control aduanero para
mejorar la seguridad + para agiliar el proceso de liberacin de las mercader/as' (os dos
re-uisitos se basan en documentos elaborados por la OMA< Directrices para la
&laboracin de (e+es #acionales para =ecabar + Dransmitir 7n,ormacin Aduanera; el
Modelo de Acuerdo Bilateral + el Con$enio 7nternacional de Asistencia Mutua
Administrati$a en Demas Aduaneros !Con$enio de 3o.annesburgo"' Como parte de esta
cooperacin, las Administraciones Aduaneras deber*n celebrar acuerdos sobre
reconocimiento mutuo de resultados de controles?inspecciones + sobre programas de
operadores econmicos autoriados'
2'2' Medidas generales de control
2'2'2' Control aduanero
&l Con$enio de A+oto =e$isado estipula en el Ane1o General !#orma E'2" -ue
todas las mercader/as, inclu+endo los medios de transporte, -ue ingresan o salen del
territorio aduanero, estar*n sujetas al control aduanero' A e,ectos de la #orma 2, la
integridad del en$/o debe garantiarse desde el momento en -ue las mercader/as se
12
cargan en el contenedor o en los medios de transporte .asta el momento en -ue dejan de
estar sujetos al control aduanero en su lugar de destino, en el caso en -ue no se utilicen
contenedores'
2'2'2' &$aluacin de riesgo
&n la cadena integrada de control aduanero, el control aduanero como el an*lisis
de riesgo son procesos continuos + compartidos -ue comienan cuando el e1portador
prepara las mercader/as para su e1portacin + sigue a tra$)s de la $eri,icacin de la
integridad, e$itando la duplicacin innecesaria de los controles' 0ara -ue este
reconocimiento mutuo de los controles sea posible, las Aduanas deber*n acordar cu*les
ser*n las normas de control sistem*tico + de an*lisis de riesgo; cmo se realiar* el
intercambio de in,ormacin + los per,iles de riesgo, as/ como tambi)n, cmo se realiar*
el intercambio de in,ormacin aduanera, teniendo en cuenta el trabajo realiado en el
conte1to de la &strategia sobre 7n,ormacin Mundial e 7nteligencia de la OMA' &sos
acuerdos deber*n pre$er la posibilidad de realiar procedimientos de seguimiento o de
control de calidad para super$isar el cumplimiento de las normas'
2'2'B' Controles en el lugar de partida
(a o,icina aduanera del lugar de partida debe realiar todo lo -ue considere
necesario para identi,icar el en$/o + detectar cual-uier inter,erencia no autoriada a lo
largo de la cadena log/stica' &n el caso de los en$/os mar/timos en contenedores,
cual-uier control, an*lisis de riesgos o accin deber*n e,ectuarse antes de cargar el
contenedor en el barco' &l cdigo 7S0S !b2EB05B4" indica en t)rminos generales las
medidas -ue deber*n tomarse en la instalacin portuaria' 0or otra parte, las
Administraciones Aduaneras de toda la cadena log/stica deber*n acordar el uso de un
sistema electrnico de mensajer/a para intercambiar in,ormacin aduanera, resultados de
los controles + noti,icaciones de llegada, especialmente de en$/os de alto riesgo' Si ,uera
necesario, las Administraciones Aduaneras modi,icar*n sus ,acultades legales para poder
e1aminar de manera e1.austi$a las cargas de alto riesgo'
13
2'2'F' 0recintos
(as Aduanas deber*n aplicar un programa de in$iolabilidad de los precintos, como
se detalla en las Directrices del cap/tulo E del Ane1o General del Con$enio de A+oto
=e$isado !$er el punto B'B", por moti$os relacionados con la seguridad de la cadena
log/stica + con la cadena de control aduanero +, especialmente, para garantiar la
circulacin segura desde -ue se carga el contenedor .asta su lugar de destino' &sos
programas de in$iolabilidad de los precintos, -ue se basan en la utiliacin de precintos
de alta seguridad !como lo indica la norma 7SO 24422" en el lugar de carga, inclu+en
procedimientos para registrar la colocacin, el cambio + la $eri,icacin de la integridad del
precinto en puntos cla$e'
Adem*s, las Aduanas deber*n ,acilitar la utiliacin $oluntaria de tecnolog/as -ue
a+uden a garantiar la integridad del contenedor a lo largo de toda la cadena log/stica'
2'2'5' =e,erencia 9nica de en$/o !=>&"
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar la =ecomendacin de la OMA
sobre la =>& + sus Directrices'
2'B' 0resentacin de datos
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar la =ecomendacin de la OMA
relati$a al n9mero de re,erencia 9nico para las e1pediciones + sus Directrices adjuntas'
2'B'2' Declaracin sobre la e1portacin de mercader/as
&l e1portador o su agente deben presentar ante la Aduana del lugar de
e1portacin una declaracin electrnica de e1portacin de mercader/as antes de
cargarlas en los medios de transporte o en los contenedores -ue se utiliar*n para su
e1portacin' A e,ectos de la seguridad, la declaracin de e1portacin de las
mercader/as solamente deber* contener la in,ormacin -ue se indica debajo'

(os e1portadores tienen -ue con,irmar por escrito al transportista, pre,erentemente
14
por medios electrnicos, -ue .an presentado ante la Aduana la declaracin de
e1portacin de mercader/as' Si se .a presentado una declaracin de e1portacin de
mercader/as incompleta o simpli,icada es probable -ue m*s adelante se deba completar
una declaracin complementaria -ue ser$ir* para elaborar estad/sticas comerciales, de
con,ormidad con lo dispuesto por la le+ nacional'
NH NH de
identi@icaci6n
de la OMA
No>85e De;c5i=ci6n
2 0F2 &1portador, 7denti,icar el nombre + la direccin de la parte -ue
realia, o en cu+o nombre se realia la declaracin
o
codi,icado de e1portacin + -ue es el propietario de las
mercader/as o -ue tiene un derec.o similar para
disponer de ellas en el momento en -ue se acepta
la declaracin'
0F2 &1portador, si no
est* codi,icado
#ombre G+ direccinH de la parte -ue realia, o en
cu+o nombre se realia la declaracin de
e1portacin + -ue es el propietario de las
mercader/as o tiene un derec.o similar para
disponer de ellas en el momento en -ue se acepta
la declaracin'
2 042 Consignador,
codi,icado,
7denti,icar la parte -ue consigna las mercader/as
seg9n lo indica la parte -ue solicita el transporte en
si es distinto del
e1portador
el contrato de transporte'
042 Consignador, si
no est*
codi,icado
#ombre G+ direccinH de la parte -ue consigna las
mercader/as seg9n lo indica la parte -ue solicita el
transporte en el contrato de transporte'
B 050 7denti,icacin del
transportista
7denti,icar la parte -ue realia el transporte de las
mercader/as entre puntos determinados'
0F8 #ombre del
transportista, si
no .ubiera
n9mero de
identi,icacin
#ombre G+ direccinH de la parte -ue realia el
transporte de las mercader/as entre puntos
determinados'
F 0F0 7mportador, 7denti,icador de la parte -ue realia, o en cu+o
nombre un despac.ante de Aduanas u otra persona
codi,icado autoriada realia una declaracin de importacin'
Iste puede incluir a la persona -ue est* en
posesin de las mercader/as o a -uien se las
en$/an'
0B8 7mportador, si no #ombre G+ direccinH de la parte -ue realia, o en
cu+o nombre un despac.ante de Aduanas u otra
est* codi,icado persona autoriada realia una declaracin de
importacin' Iste puede incluir a la persona -ue
est* en posesin de las mercader/as o a -uien se
15
las en$/an'
5 052 Consignatario,
codi,icado, si es
distinto del
importador
7denti,icador de la parte a la -ue se le en$/an las
mercader/as'
052 Consignatarios,
si no est*
codi,icado
#ombre G+ direccinH de la parte a la -ue se le
en$/an las mercader/as'
E 05J 0arte a noti,icar,
codi,icada
7denti,icacin de la parte a la -ue debe noti,icarse'
054 0arte a noti,icar,
si no est*
#ombre G+ direccinH de la parte a la -ue debe
noti,icarse'
Codi,icada
4 0BF Direccin de
entrega, si
di,iere de la
direccin del
importador o
consignatario
(a direccin en la -ue deben entregarse las
mercader/as' Direccin, regin +?o pa/s seg9n lo
dispuesto por las le+es nacionales o de acuerdo con
los re-uisitos nacionales'
J 0EF 0a/s !o pa/ses"
de la ruta,
codi,icado, si se
conoce
7denti,icacin del pa/s a tra$)s del cual pasan las
mercader/as o los pasajeros entre el pa/s de partida
+ el pa/s de destino ,inal'
8 0E2 Apoderado,
codi,icado, si
procede
7denti,icacin de la parte autoriada a actuar en
nombre de otro'
0E0 Apoderado, si no
est* codi,icado
#ombre G+ direccinH de la parte autoriada a actuar
en nombre de otro'
20 2F5 Cdigo
arancelario
!Aduana"
Cdigo -ue indica el tipo de mercader/as a los ,ines
aduaneros, estad/sticos, de transporte u otros
!t)rmino gen)rico"'
2B4 Descripcin de
las mercader/as,
si no est*
codi,icada
Descripcin simple de un art/culo -ue baste para su
identi,icacin a los ,ines aduaneros, estad/sticos o
de transporte'
22 2FB #9mero >#DG
!Cdigo de
mercader/as
peligrosas", si
&l Cdigo de 7denti,icacin de Mercader/as
0eligrosas de las #aciones >nidas !>#DG" es un
n9mero de serie asignado por las #aciones >nidas
a las sustancias o art/culos -ue ,iguran en una
corresponde lista de las mercader/as peligrosas -ue se
transportan con ma+or ,recuencia'
22 2F2 7denti,icacin del
tipo de embalaje
Cdigo -ue especi,ica el tipo de embalaje de un
art/culo'
2FF Cantidad de
pa-uetes
Cantidad de art/culos indi$iduales embalados de
,orma tal -ue no puedan di$idirse sin des.acer
antes el embalaje'
16
2B 2B2
2BE
0eso bruto total
!incl' unidad de
medida"
0eso !masa" de las mercader/as con el embalaje
pero sin el e-uipo del transportista'
2F 258 #9mero de
identi,icacin del
e-uipo, si se
transporta en
contenedores
Marcas !letras +?o n9meros" -ue identi,i-uen el
e-uipo, por ejemplo el dispositi$o de carga del
contenedor o de la unidad'
252 7denti,icacin del
tama:o + de la
clase de e-uipo
Cdigo -ue especi,ica las caracter/sticas, es decir,
el tama:o + la clase de una piea del e-uipo de
transporte'
25 2E5 #9mero del
precinto, cuando
corresponda +
est) disponible
#9mero de identi,icacin del precinto -ue se coloca
en una piea del e-uipo de transporte'
2E 208
2B5
Monto total de la
,actura !incl' la
moneda,
codi,icada"
Monto total de todas las ,acturas incluidas en una
misma declaracin'
24 02E #9mero de
re,erencia 9nica
de en$/o
#9mero 9nico asignado a las mercader/as, tanto
para la importacin como para la e1portacin'
2'B'2' Declaracin de la carga
&l transportista o su apoderado deben presentar ante la Aduana una declaracin
electrnica a$anada de la carga al momento de la e1portacin +?o importacin' 0ara los
en$/os mar/timos en contenedores, la declaracin electrnica a$anada debe presentarse
antes de cargar las mercader/as o los contenedores en el barco' &n cuanto a los dem*s
sistemas + en$/os, deben presentarse en la o,icina aduanera antes de la llegada del
medio de transporte' 0ara garantiar la seguridad, las Aduanas solamente solicitar*n la
in,ormacin -ue se indica debajo'
0uede presentarse una declaracin complementaria luego de la declaracin
a$anada, seg9n dispuesto por la le+ nacional'
17
NH NH de
identi@icaci6n
de la OMA
No>85e De;c5i=ci6n
2 040 (ugar de carga,
codi,icado
7denti,icar el puerto mar/timo, aeropuerto, terminal
de carga, estacin de ,errocarril u otro lugar en
donde se carguen las mercader/as en
los medios de transporte'
0E8 (ugar de carga,
si no est*
codi,icado
#ombre del puerto mar/timo, aeropuerto, terminal
de carga, estacin de ,errocarril u otro lugar en
donde se carguen las mercader/as en los medios
de transporte
2 050 7denti,icacin
del transportista
7denti,icar la parte -ue realia el transporte de las
mercader/as entre determinados puntos'
0F8 #ombre del
transportista, si
no .ubiera un
n9mero de
identi,icacin
#ombre G+ direccinH de la parte -ue realia el
transporte de las mercader/as entre determinados
puntos'
B 258 #9mero de
identi,icacin
del e-uipo, si
se transporta
en
contenedores
Marcas !letras +?o n9meros" -ue identi,ican el
e-uipo, por ejemplo dispositi$o de carga del
contenedor o de la unidad de carga'
252 7denti,icacin
del tama:o +
del tipo de
e-uipo, si se
transporta en
contenedores
Cdigo -ue especi,ica las caracter/sticas, es decir,
el tama:o + la clase de una piea del e-uipo de
transporte'
F 2E5 #9mero del
precinto, si
#9mero de identi,icacin del precinto -ue se
coloca en una piea del e-uipo de transporte'
Corresponde
5 2E0 7denti,icacin
de los medios
de transporte
-ue cruan la
,rontera del
territorio
aduanero
#ombre para identi,icar los medios de transporte
utiliados para cruar la ,rontera'
245 #acionalidad
de los medios
de transporte
-ue cruan la
,rontera del
territorio
aduanero,
codi,icado
#acionalidad de los medios de transporte ,rontera,
utiliados para cruar la ,rontera, codi,icado'
18
E 2F8 #9mero de
re,erencia del
transporte
7denti,icar el tra+ecto de los medios de transporte,
por ejemplo, n9mero del $iaje, n9mero de $uelo'
4 08J %orma de pago
de los gastos
de transporte,
codi,icado
Cdigo -ue especi,i-ue la ,orma de pago de los
gastos de transporte'
J 0F4 O,icina
aduanera de
salida,
codi,icado
7denti,icar la o,icina aduanera desde la -ue
saldr*n las mercader/as'
8 0J5 0rimer puerto
de llegada,
codi,icado
7denti,icar el primer lugar de llegada' Ser/a un
puerto para el transporte mar/timo, un aeropuerto
para el a)reo + un puesto ,ronterio para el
terrestre'
20 0EF 0a/s !o pa/ses"
de la ruta,
codi,icado, en
la medida en
-ue se
conocan
7denti,icacin de los pa/ses por los -ue pasan las
mercader/as o los pasajeros entre el pa/s de
salida + el pa/s de destino ,inal'
22 242 %ec.a + .ora
de llegada al
primer puerto
en el territorio
aduanero,
codi,icado
%ec.a + .ora?,ec.a + .ora pre$istas de llegada de
los medios de transporte al primer aeropuerto
!transporte a)reo", puesto ,ronterio !terrestre" +
puerto !mar/timo", codi,icado'
22 2BJ Bre$e
descripcin de
la carga
Descripcin sencilla de la carga + de los medios
de transporte, slo en t)rminos generales'
2B 02E #9mero de
re,erencia 9nica
de en$/o
#9mero 9nico asignado a las mercader/as, tanto
para la importacin como para la e1portacin'
2'B'B' Declaracin para la importacin de mercader/as
&l importador o su apoderado deben presentar ante la Aduana del lugar de
importacin una declaracin electrnica autoriada de importacin antes de la llegada de
los medios de transporte a la primera o,icina aduanera' 0ara garantiar la seguridad, las
Aduanas solamente deben solicitar la in,ormacin indicada en el punto 2'B'2' Si se .a
presentado una declaracin de importacin incompleta o simpli,icada, es probable -ue
m*s adelante deba presentarse una declaracin complementaria -ue ser$ir*, por ejemplo,
para calcular el monto de los aranceles aduaneros o para elaborar las estad/sticas
comerciales, seg9n con lo dispuesto por la le+ nacional' (a cadena log/stica autoriada
19
!$er punto 2'F'2" o,rece la posibilidad de -ue, a e,ectos de la importacin + e1portacin, se
integre la in,ormacin de e1portacin e importacin en una 9nica declaracin a la -ue
tendr*n acceso las Administraciones Aduaneras in$olucradas'
2'B'F' 7ntercambio de in,ormacin sobre en$/os de alto riesgo
Como parte del sistema de control aduanero integrado, las Administraciones
Aduaneras deben intercambiar in,ormacin, especialmente sobre los en$/os de alto
riesgo, para apo+ar el an*lisis de riesgo + ,acilitar el despac.o' &ste sistema de mensajes
electrnicos podr/a incluir el intercambio de noti,icaciones sobre las e1portaciones,
inclu+endo los resultados de los controles + las noti,icaciones de arribo'
(as le+es nacionales deber*n incluir disposiciones -ue permitan a las Aduanas
transmitir a otras Administraciones Aduaneras la in,ormacin recopilada' Si ese no ,uera
el caso, deber*n redactarse + $alidarse esas disposiciones' (as Directrices para la
elaboracin de le+es nacionales para la recopilacin + transmisin de in,ormacin
aduanera podr/an utiliarse como base para la elaboracin de estas disposiciones'
Adem*s, las .erramientas de la OMA, como por ejemplo, el Con$enio de
3o.annesburgo + el Modelo de Acuerdo Bilateral podr/an ser$ir como base para el
intercambio de in,ormacin sobre en$/os de alto riesgo'
2'B'5' #oti,icacin Kno cargarL o Kno descargarL
(as Aduanas deber*n crear un sistema a tra$)s del cual solamente se emitan
noti,icaciones para los en$/os -ue no puedan cargarse o descargarse' &stas
noti,icaciones deber*n emitirse en un plao determinado luego de la presentacin de la
in,ormacin necesaria para poder realiar el an*lisis de riesgos'
2'B'E' 0lao
(as le+es nacionales deber*n identi,icar el momento e1acto en -ue deben
presentarse las declaraciones de mercader/as + de carga en la Administracin Aduanera
de e1portacin o importacin, luego de realiar un an*lisis cuidadoso de la situacin
geogr*,ica + de los procesos comerciales aplicables a los distintos medios de transporte +
20
luego de consultar con los socios comerciales + las dem*s Administraciones Aduaneras
interesadas' (as Aduanas o,recer*n igual acceso a los operadores econmicos
autoriados sin importar el medio de transporte' Sin embargo, para garantiar un ni$el
m/nimo de co.erencia + sal$o en situaciones espec/,icas, las Aduanas no deber*n e1igir
la presentacin de las declaraciones a$anadas en plaos superiores a los -ue se indican
a continuacin<
Transporte martimo
5 Carga en contenedores< 2F .oras antes de la realiar la carga en el puerto de
salida'
5 Carga en grandes cantidades? ,raccionada< 2F .oras antes de llegar al primer
puerto en el pa/s de destino'
Transporte areo
5 Muelos de recorrido corto< cuando despegue el a$in'
5 Muelos de recorrido largo< F .oras antes de llegar al primer aeropuerto en el pa/s
de destino'
Transporte ferroviario
5 2 .oras antes de llegar al primer puerto en el pa/s de destino'
Transporte terrestre
5 2 .ora antes de llegar al primer puerto en el pa/s de destino'
2'B'4' Modelo de Datos de la OMA
(as Administraciones Aduaneras deber*n asegurarse de -ue sus sistemas
in,orm*ticos sean interoperables + de -ue est)n basados en normas abiertas' 0ara ello,
deber*n utiliar el Modelo de Datos Aduaneros de la OMA, -ue de,ine un conjunto
m*1imo de datos necesarios para cumplir con las ,ormalidades de e1portacin e
importacin' Adem*s, el Modelo de Datos de,ine el ,ormato de los mensajes electrnicos
para realiar las declaraciones de la carga + de las mercader/as' &l Modelo de Datos de la
OMA comprende todos los elementos de datos enumerados en los puntos 2'B'2, 2'B'2 +
2'B'B -ue podr/an solicitarse como in,ormacin a$anada para garantiar la seguridad'
21
2'B'J' Mentanilla 9nica
(os gobiernos deber*n celebrar acuerdos de cooperacin entre las Aduanas +
otros organismos gubernamentales relacionados con el comercio internacional para
,acilitar la trans,erencia ininterrumpida de in,ormacin comercial !concepto de $entanilla
9nica" + para intercambiar in,ormacin sobre riesgos a ni$el nacional e internacional' De
este modo, los agentes comerciales podr*n presentar por 9nica $e + electrnicamente la
in,ormacin solicitada a una 9nica autoridad designada pre,erentemente la Aduana' (as
Aduanas buscar*n una ma+or integracin con el proceso comercial + los ,lujos de
in,ormacin en la cadena log/stica mundial, por ejemplo, utiliando documentos
comerciales como ,acturas + rdenes de compra, como las declaraciones de importacin
+ e1portacin'
2'B'8' Control 7ntegrado de %ronteras
(os gobiernos deben celebrar acuerdos de cooperacin entre los organismos -ue
est)n in$olucrados en el comercio internacional' (os gobiernos tambi)n deben trabajar
con las agencias ,ronterias de los gobiernos lim/tro,es para ma1imiar la armoniacin de
las ,unciones de control de ,ronteras' (a aplicacin de esos acuerdos de cooperacin
puede dirigirse a temas ,ronterios como la cooperacin nacional e internacional +
coordinacin + adopcin de normas internacionales' &l control integrado de ,ronteras debe
tener como resultado la ,acilitacin del comercio a tra$)s de la cadena log/stica' 0ara
a+udar a las Administraciones Aduaneras, la OMA .a creado una gu/a de Controles
7ntegrado de %rontera !$er Molumen 8 de la Coleccin del Compendio Aduanero de la
OMA 22?200E"
2'F' Cadena log/stica autoriada
2'F'2' Operadores econmicos autoriados
(os operadores econmicos autoriados -ue cumplan los criterios especi,icados
por las Aduanas !$er punto F'2" tendr*n derec.o a participar de procedimientos
simpli,icados de despac.o, siempre + cuando presenten la in,ormacin m/nimo re-uerida'
22
&stos criterios inclu+en tener un .istorial ,a$orable de cumplimiento de las normati$as
aduaneras, un compromiso demostrado con la seguridad de la cadena log/stica por su
participacin en el programa de asociacin Aduanas5 &mpresas + un sistema satis,actorio
para la gestin de registros comerciales' (as Administraciones Aduaneras deber*n
celebrar un acuerdo sobre el reconocimiento mutuo del Operador &conmico Autoriado'
2'F'2' Cadena log/stica autoriada
&l concepto de cadena log/stica autoriada se re,iere a la aprobacin -ue otorgan
las Aduanas a todos los participantes de una operacin comercial internacional +a -ue
cumplieron con las normas establecidas para el manejo seguro de las mercader/as + de la
in,ormacin' (os en$/os -ue circulen desde su punto de origen .asta su lugar de destino
obtendr*n bene,icios en un procedimiento trans,ronterio integrado + simpli,icado en el
-ue se e1igir* una 9nica declaracin simpli,icada con poca in,ormacin'
2' #orma 2 C Autoridad para inspeccionar la carga
0(as Administraciones Aduaneras tendr*n la ,acultad necesaria para inspeccionar la
carga -ue ingresa, sale, transita !inclu+endo la -ue permanece a bordo" o -ue es
transbordada'
2
B' #orma B CDecnolog/a moderna en los e-uipos de inspeccin
0ara realiar las inspecciones deber*n utiliarse e-uipos de inspeccin no
intrusi$a + detectores de radiacin cuando sea necesario + de con,ormidad con los
resultados del an*lisis de riesgo' &stos e-uipos son necesarios para inspeccionar
r*pidamente la carga o los contenedores de alto riesgo sin interrumpir el ,lujo del comercio
leg/timo'
Decnolog/a moderna
0ara a+udar a sus Miembros, la OMA tiene una base de datos sobre tecnolog/a
a$anada + .a elaborado un Compendio Aduanero con directrices detalladas sobre la
ad-uisicin + operacin del e-uipo de escaneo de contenedores'
23
F' #orma F CSistemas de an*lisis de riesgo
(as Administraciones Aduaneras deber*n aplicar un sistema de an*lisis de riesgo
para identi,icar los en$/os -ue podr/an resultar de alto riesgo' &ste sistema deber/a incluir
un mecanismo para $alidar las e$aluaciones de riesgo, las decisiones de selecti$idad +
adem*s, para identi,icar las mejores pr*cticas'
F'2' Sistemas automatiados de selecti$idad
(as Administraciones Aduaneras deber*n crear sistemas automatiados basados
en las mejores pr*cticas internacionales -ue utilicen el an*lisis de riesgo para identi,icar
los en$/os de carga + contenedores -ue supongan un posible riesgo para la seguridad
mediante el uso de in,ormacin a$anada e inteligencia estrat)gica' 0ara los en$/os
mar/timos de carga transportados en contenedores, dic.a capacidad deber* aplicarse
uni,ormemente antes de cargar el bu-ue'
F'2' An*lisis de riesgo
&l an*lisis de riesgo es Nla aplicacin sistem*tica de procedimientos + pr*cticas de
control -ue o,recen a las Aduanas la in,ormacin necesaria para controlar los
mo$imientos o en$/os -ue presentan un riesgoN'
F'B' &strategia mundial de in,ormacin e inteligencia de la OMA
>n elemento importante del an*lisis de riesgo es la recopilacin de in,ormacin, su
procesamiento + di,usin en apo+o de los controles + operaciones aduaneros' &sta
,uncin de inteligencia est* incluida en la estrategia mundial de in,ormacin e inteligencia
de la OMA junto con las &$aluaciones &standariadas de =iesgo, -ue o,recen indicadores
de riesgo para -ue las Aduanas seleccionen + e$al9en las mercader/as + los en$/os'
F'F' =e,erencias
(a Gu/a de An*lisis de =iesgo de la OMA, la &strategia Mundial de
7n,ormacin e 7nteligencia de la OMA, el An*lisis &standariado de =iesgo de la
24
OMA + los 7ndicadores Generales de Alto =iesgo son re,erencias 9tiles para el
an*lisis + la e$aluacin de riesgo'
5' #orma 5 C Cargas o contenedores de alto riesgo
(as cargas + contenedores de alto riesgo son los en$/os de los -ue no se posee
in,ormacin adecuada para poder considerarlos de bajo riesgo por lo -ue los ser$icios de
inteligencia los consideran como de alto riesgo o por-ue, luego de aplicar una
metodolog/a de e$aluacin de riesgo basada en los elementos de datos de seguridad, se
identi,ica al en$/o como de alto riesgo'
Selecti$idad, per,il + seleccin del objeti$o
(as Aduanas deber*n utiliar m)todos so,isticados para identi,icar + seleccionar la
carga de alto riesgo, inclu+endo entre otros, in,ormacin electrnica a$anada sobre
en$/os de carga .acia + desde un pa/s antes de su partida o arribo; inteligencia
estrat)gica; datos comerciales in,ormatiados; e$aluacin de anomal/as; + seguridad de la
cadena log/stica de un agente comercial' 0or ejemplo, la certi,icacin + $alidacin de la
seguridad del punto de origen, como menciona el 0ilar 2 Aduanas5&mpresas, reduce el
riesgo, + por lo tanto, el alcance de la seleccin del objeti$o'
E' #orma E C 7n,ormacin electrnica pre$ia
(as Administraciones Aduaneras deber*n solicitar in,ormacin electrnica
a$anada sobre las cargas + los contenedores con la su,iciente antelacin para poder
realiar el an*lisis de riesgo correspondiente'
E'2' #ecesidad de in,ormatiacin
(a transmisin electrnica a$anada de la in,ormacin a las Aduanas re-uiere la
utiliacin de sistemas aduaneros in,ormatiados, incluido el intercambio electrnico de
in,ormacin al momento de la e1portacin e importacin'
25
E'2' Directrices sobre tecnolog/as de la in,ormacin + comunicacin del Con$enio de
A+oto
(as normas 4'2, E'8, B'22 + B'2J del ane1o general del Con$enio de A+oto
=e$isado indican -ue las Aduanas deben aplicar las tecnolog/as de la in,ormacin + la
comunicacin !D7C" a las operaciones aduaneras, inclu+endo el uso de tecnolog/as de e-
commerce' 0or eso, la OMA .a preparado Directrices para aplicar la automatiacin en
las Aduanas' Deber* .acerse re,erencia a estas directrices al momento de crear nue$os
sistemas in,orm*ticos o al mejorar los actuales' Adem*s, se recomienda a las
Administraciones Aduaneras -ue consulten el Compendio Aduanero de la OMA sobre
in,ormatiacin'
E'B' >so de los sistemas de operadores econmicos
(as directrices sobre tecnolog/as de la in,ormacin + la comunicacin tambi)n
recomiendan la posibilidad de utiliar los sistemas comerciales de los operadores
econmicos + de auditarlos para cumplir con los re-uisitos aduaneros' &n especial, en el
conte1to de la cadena log/stica autoriada, la posibilidad de -ue las Aduanas tengan
acceso on-line a los sistemas comerciales de las partes in$olucradas, una $e -ue se
.a+an resuelto los temas de con,idencialidad o legalidad, para tener un mejor acceso a la
in,ormacin real + para tener la posibilidad de utiliar procedimientos simpli,icados de
largo alcance' Otro ejemplo son los sistemas comunitarios de carga !SCC" en donde
todas las partes in$olucradas en la cadena de transporte .an creado un sistema
electrnico a tra$)s del cual intercambian todos los datos relacionados con la carga + el
transporte' A pesar de -ue estos sistemas contienen todos los detalles aduaneros
necesarios, las Aduanas deber/an considerar la posibilidad de participar en esos sistemas
+ de tomar los datos necesarios para lle$ar a cabo sus tareas'
E'F' #ormas sobre el intercambio electrnico de datos
(as directrices sobre tecnolog/as de la in,ormacin + la comunicacin del
Con$enio de A+oto recomiendan a las Aduanas o,recer m*s de una solucin para el
intercambio electrnico de in,ormacin' A pesar de -ue el &D7 !7ntercambio &lectrnico
de Datos" -ue utilia la norma internacional O#>?&D7%ACD sigue siendo una de las
26
opciones pre,eridas de intercambio, las Aduanas tambi)n deben considerar otras
opciones, como por ejemplo el 6M(' Dependiendo de los riesgos, tambi)n se podr/a
utiliar el correo electrnico + el ,a1'
E'5' Modelo de datos de la OMA
(os operadores econmicos -ue deben presentar las declaraciones de carga +
mercader/as ante las Aduanas deber*n utiliar las especi,icaciones de los mensajes
electrnicos teniendo como base el Modelo de Datos de la OMA'
E'E' Seguridad de las tecnolog/as de la in,ormacin + la comunicacin
(a utiliacin de las tecnolog/as de la in,ormacin + la comunicacin + el
intercambio electrnico de in,ormacin en redes abiertas, re-uiere -ue se emplee una
estrategia de seguridad' 0or lo tanto, la seguridad de las D7C tiene -ue considerarse como
parte integral de cual-uier estrategia de seguridad de la cadena log/stica' 0ara contar con
una estrategia in,orm*tica e,ecti$a + e,iciente, las Aduanas tienen -ue realiar un an*lisis
de riesgo' (as directrices D7C del Con$enio indican la manera en -ue una estrategia de
seguridad puede asegurar la disponibilidad, integridad + con,idencialidad de la
in,ormacin, de los sistemas in,orm*ticos + de la in,ormacin -ue manejan' @a+ muc.as
maneras de aplicar la seguridad de las D7C, por lo -ue se .ace re,erencia a las directrices
del Con$enio de A+oto sobre D7C'
E'4' %irmas digitales
>n elemento de seguridad de las D7C para lograr una estrategia de seguridad de la
cadena log/stica es las ,irmas digitales' (as ,irmas digitales o la in,raestructura de cla$es
p9blicas, pueden desempe:ar un papel importante para asegurar el intercambio
electrnico de in,ormacin' (a cadena de control aduanero inclu+e la posibilidad de -ue
los agentes comerciales puedan presentar sus declaraciones por adelantado ante la
Administracin Aduanera del pa/s de e1portacin o ante la Administracin Aduanera del
pa/s de importacin' Ser/a bueno -ue los operadores econmicos tambi)n se bene,iciaran
por el reconocimiento mutuo de los certi,icados digitales' &sto permitir* -ue los
operadores econmicos ,irmen todos los mensajes electrnicos de las Administraciones
27
Aduaneras -ue .a+an aceptado reconocer este certi,icado' &ste reconocimiento
trans,ronterio de certi,icados digitales puede a+udar a incrementar la seguridad +, al
mismo tiempo, puede o,recer ,acilitacin + simpli,icacin al agente comercial' 0or lo tanto,
se alienta a las Administraciones Aduaneras a aplicar la =ecomendacin de la OMA sobre
la transmisin + autenti,icacin electrnica de in,ormacin aduanera + normati$a'
E'J' Capacitacin
(as Administraciones Aduaneras -ue soliciten asistencia para desarrollar o
ad-uirir sistemas in,ormatiados deber*n contar con la $oluntad pol/tica necesaria para
aplicar el Marco SA%&'
E'8' Con,idencialidad + proteccin de los datos
&l intercambio de datos, +a sea entre las Administraciones Aduaneras o con el
sector pri$ado, deber* iniciarse luego de -ue se lo consulte con las entidades
gubernamentales -ue tratan el tema de la con,idencialidad + la proteccin de los datos'
(as le+es de con,idencialidad + proteccin de datos se sancionan para proteger el
derec.o de pri$acidad de los indi$iduos, la con,idencialidad comercial + para -ue los
indi$iduos tengan acceso a sus datos personales para $eri,icar su e1actitud'
A este aspecto, la legislacin nacional debe contener disposiciones -ue indi-uen
-ue cual-uier dato recopilado o transmitido por las Aduanas debe tratarse de manera
con,idencial + segura + adem*s, debe estar protegida, respetando los derec.os de las
personas ,/sicas o jur/dicas a -uienes perteneca'
Del mismo modo, la proteccin de datos + la con,idencialidad se contemplan en las
.erramientas de la OMA, como por ejemplo, el Con$enio de 3o.annesburgo + el Modelo
de Acuerdo Bilateral'
4' #orma 4 C Seleccin + comunicacin
(as Administraciones Aduaneras deber*n realiar la selecti$idad + e$aluacin
conjunta; deber*n utiliar criterios de seleccin estandariados, as/ como tambi)n
28
mecanismos compatibles de comunicacin o?+ de intercambio de in,ormacin' &stos
elementos ser*n 9tiles para el ,uturo desarrollo de un sistema de reconocimiento mutuo
de controles'
4'2' &strategia mundial de la OMA sobre 7n,ormacin e 7nteligencia
&l cap/tulo 7M de la &strategia Mundial de la OMA sobre 7n,ormacin e
7nteligencia contiene disposiciones para el An*lisis &standariado de =iesgo
#ormaliados' &ste an*lisis es una parte importante del trabajo de inteligencia +
proporcionan indicadores de riesgo a los agentes aduaneros para -ue puedan
seleccionar + analiar mercader/as + transportes'
4'2' Documento de la OMA sobre An*lisis &standariado de =iesgo
&l documento de an*lisis estandariado de riesgo contiene cinco grupos de
indicadores de riesgo' &stos grupos !medio de transporte; proteccin impositi$a; drogas
+ precursores; seguridad; otras pro.ibiciones + restricciones" establecen los criterios
estandariados de seleccin' Adem*s, los grupos est*n subdi$ididos en $arios
cap/tulos de indicadores de riesgo -ue son actualiados peridicamente'
4'B' Documento 7ndicador General de Alto =iesgo de la OMA
&l documento indicador general de alto riesgo de la OMA contiene los indicadores -ue
establecen los criterios de seleccin para -ue las Administraciones Aduaneras detecten
los delitos aduaneros' (os temas -ue ,iguran en el documento son< detalles de los
mani,iestos de los transportistas; identi,icacin de pa/ses de alto riesgo; mercader/as +
transportes -ue pueden indicar condiciones de alto riesgo; mercader/as de alto riesgo
utiliadas para el ocultamiento; lista de mercader/as peligrosas -ue pueden utiliarse en
un ata-ue terrorista; + ,actores -ue puedan re,lejar un alto riesgo, como por ejemplo
contenedores, importador?e1portador + cargador' &stos indicadores tambi)n se actualian
peridicamente'
29
4'F' Manual de la OMA sobre 7ndicadores de =iesgo para agentes aduaneros 5 %actores
-ue indi-uen la $iolacin de los derec.os de propiedad intelectual
&l manual inclu+e una lista de ,actores -ue indican el alto riesgo de pirater/a +
,alsi,icacin' &stos 24 indicadores de riesgo son considerados como un grupo
estandariado de criterios de seleccin + tienen -ue ser utiliados por los agentes
aduaneros para determinar -u) en$/os presentan un alto riesgo de posible $iolacin de
los derec.os de propiedad intelectual'
4'5' Consideraciones legales
(as Administraciones Aduaneras pueden seleccionar + controlar los en$/os de
manera conjunta para incrementar su e,icacia para as/ garantiar la seguridad de los
en$/os + para luc.ar contra el crimen organiado trans,ronterio' #ormalmente, las
Administraciones Aduaneras establecen reglas + condiciones para realiar esos
es,ueros conjuntos' (as .erramientas de la OMA, como por ejemplo el Con$enio de
3o.annesburgo + el Modelo de Acuerdo Bilateral contienen disposiciones -ue respaldan
esa cooperacin internacional o bilateral'
J' #orma J C &$aluacin del rendimiento
(as Administraciones Aduaneras deber*n realiar in,ormes sobre el rendimiento
inclu+endo la cantidad de en$/os re$isados, el subconjunto de en$/os de alto riesgo, los
controles realiados a en$/os de alto riesgo, los controles de en$/os de alto riesgo
utiliando tecnolog/as no intrusi$as, los controles de en$/os de alto riesgo utiliando
tecnolog/as no intrusi$as + medios ,/sicos, los controles de en$/os de alto riesgo
solamente a tra$)s de medios ,/sicos, los tiempos de despac.o + los resultados positi$os
+ negati$os' (a OMA se encargar* de consolidar estos in,ormes'
=ecopilacin de datos
(as Administraciones Aduaneras recopilar*n + aplicar*n los datos necesarios
para calcular el impacto + la e,icacia de su ad.esin al Marco SA%&' 0ara esto se
puede utiliar el documento &studio sobre Diempo de Despac.o !D=S" de la OMA'
30
0
18' #orma 8 C &$aluacin de seguridad
2
3(as Administraciones Aduaneras deber*n trabajar junto con otros organismos para
realiar las e$aluaciones de seguridad relacionadas con el mo$imiento de mercader/as en
la cadena log/stica internacional + adem*s, deber*n resol$er con rapide cual-uier
problema -ue se presente'
F
20' #orma 20 C 7ntegridad de los agentes
(as Administraciones Aduaneras + las dem*s autoridades competentes deber*n
realiar programas para e$itar la ,alta de integridad de los agentes + para identi,icar +
luc.ar contra los comportamientos des.onestos'
20'2'2' Declaracin de Arus.a =e$isada
(a Declaracin de Arus.a =e$isada es la gu/a principal para -ue las
Administraciones Aduaneras puedan instalar los sistemas anticorrupcin
20'2'2' Capacitacin
(a seguridad + la ,acilitacin a lo largo de la cadena log/stica mundial e1igen
contar con personal altamente capacitado + moti$ado' (as Aduanas deben asegurarse de
capacitar regularmente a todo el personal para -ue )stos ad-uieran + mantengan las
capacidades necesarias para realiar controles aduaneros e,ecti$os + e,icientes, + para
operar en un entorno electrnico'
22' #orma 22C 7nspeccin de las mercader/as destinadas al e1terior
(as Administraciones Aduaneras deber*n inspeccionar las cargas + los
contenedores de alto riesgo -ue ,ueran destinados al e1terior cuando el pa/s de
importacin lo solicite'
31
22'2' Solicitud de control
Cuando una Administracin Aduaneras, al realiar el an*lisis de riesgos, tiene
moti$os para creer -ue un contenedor o una carga con destino a cual-uiera de sus
puertos de entrada pueden representar un riesgo, podr* solicitar a la Administracin
Aduanera del pa/s de origen -ue realice un control del contenedor o carga,
pre,erentemente antes de realiar la carga !$er F'2"'
22'2' Consideraciones legales
(as .erramientas de la OMA, como por ejemplo el Con$enio de 3o.annesburgo +
el Modelo de Acuerdo Bilateral permiten -ue una Administracin Aduanera solicite a otra
-ue realice el control'
(!( Inte75idad de lo; =5ecinto; =a5a el en:Ao ;e7u5o de contenedo5e;
I>=o5tancia de e;=eci@ica5 la; 5elacione; de ;e7u5idad
Dodas las partes obtendr*n bene,icios si e1iste un ma+or consenso en lo -ue
respecta al mo$imiento de mercader/as en contenedores seguros' &stos bene,icios
inclu+en<
O Ma+or seguridad contra los actos terroristas -ue se apro$ec.an del comercio
mundial de mercader/as;
O =educcin del riesgo por di,icultades econmicas causadas por interrupciones o
cierres del comercio en respuesta a actos terroristas;

O Ma+or seguridad contra robo + des$/o de la carga, -ue ocasionan reducciones en
las p)rdidas directas + en los costos indirectos, como por ejemplo, el seguro;
O Ma+or seguridad contra el transporte ilegal de materiales como por ejemplo
drogas + armas, as/ como tambi)n de personas;
32
O Ma+or seguridad contra el mo$imiento ilegal de mercader/as en el Nmercado
negroN + en el Nmercado grisN;
O =educcin del riesgo de e$asin de aranceles e impuestos;
O Aumento de la con,iana en los sistemas comerciales internacionales de las
actuales + posibles empresas de transporte de mercader/as;
O Di$idendos de ,acilitacin, como por ejemplo, controles reducidos !plaos
,ronterios reducidos" + acceso a procedimientos simpli,icados'
Re;=on;a8ilidade; a lo la57o de la cadena de cu;todia
A! Re;=on;a8ilidade; t5an;:e5;ale;
&1isten responsabilidades + principios -ue se aplican a tra$)s del ciclo del en$/o
de mercader/as en contenedores' >n elemento cla$e son las relaciones entre las partes
cuando se realian cambios en la custodia o posesin del contenedor' &sto no reduce ni
oculta la responsabilidad del transportador al momento de la carga + precintado del
contenedor' Cada parte -ue tiene un contenedor asume responsabilidades de seguridad
mientras -ue est*n en posesin de la carga, +a sea -ue est) en un punto determinado o
mientras se traslada entre distintos puntos' Dodas las partes -ue tengan in,ormacin -ue
deba presentarse ante la administracin p9blica para tratar temas aduaneros + de
seguridad tiene responsabilidades' &sas responsabilidades inclu+en<
O (a proteccin de mercader/as ,/sicas contra la manipulacin, el robo + los da:os;

O &l en$/o de in,ormacin a las autoridades gubernamentales para asegurar la
in$estigacin;

O (a proteccin de la in,ormacin para e$itar la manipulacin + el acceso no
autoriado' &sta responsabilidad se aplica antes, durante + despu)s de la custodia
de las mercader/as'
33
(os precintos de seguridad son una parte esencial de la cadena de custodia'
Debajo se .ace re,erencia al grado + a la aplicacin del precinto de seguridad' (a parte
receptora deber* controlar los precintos de seguridad cuando se realice cada cambio de
custodia de un contenedor' (a inspeccin de un precinto re-uiere el control $isual de
signos de manipulacin, la comparacin del n9mero de identi,icacin del precinto con la
documentacin de la carga, + adem*s registrar la inspeccin en la documentacin -ue
corresponda' Si el precinto no estu$iera en su lugar, si presentara signos de
manipulacin, o si tu$iera un n9mero de identi,icacin distinto al -ue ,igura en la
documentacin de carga, se tendr*n -ue realiar di$ersas acciones<
(a parte receptora deber* comunicar a la parte -ue en$/a el contenedor + al
transportista la discrepancia' (a parte receptora debe registrar esa discrepancia en la
documentacin de carga' (a parte receptora deber* in,ormar a la Aduana o a las ,ueras
de seguridad, seg9n lo indi-uen las le+es nacionales' Cuando no e1istieran tales
re-uisitos de noti,icacin, la parte receptora rec.aar* la custodia del contenedor .asta
-ue se comuni-ue con la parte -ue en$/a el contenedor + .asta -ue se resuel$an las
discrepancias' >na $e resueltas, la parte receptora colocar* un precinto de seguridad en
el contenedor + tomar* nota de los detalles, inclu+endo el nue$o n9mero de precinto e'
(os precintos de seguridad se podr*n cambiar cuando .ubiera raones leg/timas
para .acerlo' Algunos ejemplos -ue pueden mencionarse son< las inspecciones -ue
realia una Administracin Aduanera e1portadora para $eri,icar -ue se cumpla con las
normas de e1portacin; las inspecciones -ue realia un transportista para asegurar la
estiba del cargamento; las inspecciones -ue realia la Administracin Aduanera -ue lle$a
a cabo la importacin para con,irmar las declaraciones de la carga; + las inspecciones
-ue realian por los o,iciales de seguridad en lo -ue respecta a temas normati$os o
delicti$os'
Si los o,iciales p9blicos o pri$ados tu$ieran -ue retirar un precinto de seguridad
para inspeccionar el cargamento, luego colocar*n un precinto -ue reemplace el anterior
+ -ue cumpla con los re-uisitos mencionados m*s adelante; luego tendr* -ue dejar
constancia de la accin as/ como tambi)n del nue$o n9mero de precinto'
34
&! Lu7a5 de ca57a
&l transportista?consignador ser* responsable de cargar el contenedor + de
realiar una descripcin e1acta de la carga' &l transportista ser* responsable de colocar el
precinto de seguridad luego de -ue se .a+a ,inaliado la carga, + adem*s, ser*
responsable de preparar la documentacin para el en$/o'
&l precinto de seguridad deber* cumplir con la de,inicin de precintos mec*nicos
de alta seguridad -ue ,igura en la 7SO 24422' &l precinto deber* colocarse en el
contenedor de manera tal -ue e$ite cual-uier tipo de manipulacin -ue se pueda realiar
a la manija -ue se encuentra en la puerta del contenedor' @a+ distintas maneras de
.acerlo< colocar los precintos para e$itar -ue se gire la le$a de cierre de las puertas
e1ternas o utiliar medidas contra la manipulacin, como por ejemplo el uso de precintos
con cables -ue pasen a tra$)s de las barras de la puerta'
&l transportista terrestre recoger* la carga' Adem*s, recibir* la documentacin,
controlar* el precinto + tomar* nota del estado de la documentacin, + partir* con la
carga'
C! Te5>inal inte5>edia
Si el mo$imiento del contenedor se realia a tra$)s de una terminal intermedia,
entonces el transportista terrestre trans,erir* la custodia del contenedor al operador de la
terminal' &l operador recibir* la documentacin, controlar* el precinto + tomar* nota del
estado de la documentacin' #ormalmente, el operador en$/a una noti,icacin electrnica
de recepcin !in,orme de situacin" a otras partes pri$adas del en$/o' &l operador prepara
u organia el contenedor para su pr1imo mo$imiento, -ue podr* ser por tierra, ,errocarril
o barcaa' Se realiar*n procesos similares de $eri,icacin + documentacin cuando se
retire o salga el contenedor de la terminal intermedia' #o es .abitual -ue los organismos
p9blicos ,ormen parte o est)n in,ormados sobre los traslados intermodales -ue se realian
en las terminales intermedias'
35
D! Te5>inal >a5Ati>a de ca57a
Al llegar a la terminal mar/tima de carga, el transportista terrestre trans,iere la
custodia del contenedor al operador de la terminal' &l operador de la terminal recibe la
documentacin + en$/a una noti,icacin electrnica de recepcin !in,orme de situacin" a
las partes pri$adas del en$/o' &l operador de la terminal prepara u organia el contenedor
para cargarlo en el bu-ue'
&l transportista o la terminal mar/tima, como representante del transportista,
controlar* el estado del precinto + tomar* nota de ello; esto puede realiarse en la
puerta de la terminal o luego de -ue .a+a ingresado a la misma, pero siempre antes de
cargar el contenedor en el bu-ue' (os organismos p9blicos del pa/s de e1portacin
re$isar*n la documentacin, realiar*n el control de e1portacin necesario + emitir*n los
certi,icados de seguridad' (as Administraciones Aduaneras -ue soliciten in,ormacin
a$anada recibir*n la in,ormacin, la re$isar*n, + aprobar*n el contenedor !e1pl/cita o
t*citamente" para -ue se realice la carga o sino emitir*n un mensaje de Nno cargarN para
los contenedores -ue no puedan cargarse .asta ,inaliar la e$aluacin, incluida una
posible inspeccin'
0ara los pa/ses -ue tienen re-uisitos de declaracin + control de e1portaciones, el
transportista deber* solicitar al consignador la documentacin -ue demuestre -ue .a
cumplido con todos los re-uisitos antes de realiar la carga para su e1portacin' !Sin
embargo, el consignador debe tener toda la documentacin necesaria + debe cumplir con
todos los re-uisitos para la e1portacin"' Cuando corresponda, el transportista deber*
presentar su mani,iesto ante las Aduanas de importacin -ue as/ lo re-uieran' #o deber*n
cargarse a bordo del bu-ue los en$/os para los -ue se .a+an emitido mensajes de Nno
cargarN .asta -ue se ,inalice la e$aluacin'
E! Te5>inal de t5an;8o5do
&l operador de la terminal de transbordo controlar* el precinto de seguridad entre
la descarga + la recarga del contenedor' &ste re-uisito puede e$itarse en el caso de las
terminales de transbordo -ue tienen planes de seguridad -ue cumplen con el Cdigo
7nternacional de 0roteccin de Bu-ues e 7nstalaciones 0ortuarias !Cdigo elaborado por
36
la Organiacin Mar/tima 7nternacional"'
F! Te5>inal >a5Ati>a de de;ca57a
&l receptor?consignatario normalmente acuerda -ue un despac.ante de Aduana
le ,acilite el despac.o del en$/o en la terminal mar/tima de descarga' Generalmente, para
esto el due:o de la carga tiene -ue entregar la documentacin al despac.ante antes del
arribo'
&l transportista mar/timo proporcionar* in,ormacin electrnica a$anada del
mani,iesto de la carga al operador de la terminal + a la Administracin Aduanera de
importacin' (as Aduanas pueden seleccionar contenedores para realiar di$ersos ni$eles
de control al momento de la descarga o posteriormente' (as Aduanas pueden controlar el
estado del precinto + la documentacin correspondiente adem*s de la carga en s/' Si el
contenedor debiera $iajar .acia otro lugar para su despac.o, la Aduana -ue se encuentra
en la terminal de descarga deber* colocar un precinto aduanero al contenedor + lo
registrar* en la documentacin correspondiente'
&l receptor?consignatario o el despac.ante de Aduana pagar*n cual-uier
impuesto o arancel + dispondr* el despac.o del en$/o' &l transportista terrestre, luego
de recibir la carga para -ue salga desde la terminal mar/tima, controlar* + tomar* nota
sobre el estado del precinto + recibir* la documentacin -ue le entregue el operador de
la terminal'
$! Te5>inal inte5>edia
(os procesos -ue se realian en las terminales intermedias del pa/s de
importacin son iguales a los -ue se realian en las terminales intermedias de los
pa/ses de e1portacin'
I! Lu7a5 de de;ca57a
Al recibir el contenedor, el consignatario o desconsolidador controlar* el precinto
+ tomar* nota sobre cual-uier discrepancia -ue .ubiera en la documentacin' &l
37
consignatario descargar* el contenedor + $eri,icar* la cantidad + la condicin del
cargamento teniendo en cuenta la documentacin' Si .ubiera ,altas, sobras o da:os, se
tomar* nota para realiar los reclamos correspondientes o para in,ormar al seguro; luego
se auditar* + re$isar* el en$/o + su documentacin' Si .ubiera una anomal/a relacionada
con drogas, contrabando, poliones o materiales sospec.osos, deber* in,ormarse a la
Aduana del consignatario u a otra ,uera de seguridad'
38
*! "ila5 2 / Aduana;BE>=5e;a;. Int5oducci6n
Cada Administracin Aduanera crear* una asociacin con el sector pri$ado para
asegurar la seguridad de la cadena log/stica internacional' &l objeti$o principal de este
pilar es la creacin de un sistema internacional para identi,icar a las empresas pri$adas
-ue o,recen un alto grado de garant/as de seguridad para su papel en la cadena log/stica'
&stos socios pueden recibir bene,icios tangibles dentro de dic.as asociaciones como por
ejemplo el procesamiento e1pediti$o + otras medidas'
(a siguiente declaracin -ue ,igura en las KDirectrices de Alto #i$el para los
Acuerdos de Cooperacin -ue se celebren entre los Miembros de la OMA + la 7ndustria
0ri$ada para Aumentar la Seguridad de la Cadena (og/stica + para %acilitar el %lujo del
Comercio 7nternacionalL resume la relacin entre las Aduanas + las &mpresas al
incorporar otro re-uisito para proteger al comercio internacional<
Si las Aduanas pueden confiar en sus socios comerciales para evaluar ! resolver las
amenazas "ue enfrenta su propia cadena logstica# se reduce el riesgo "ue stas
enfrentan$ Por lo tanto# las empresas "ue demuestran intencin de me%orar la
seguridad de la cadena logstica se &eneficiar'n$ (educir los riesgos a!uda a las
Aduanas a cumplir con sus funciones de seguridad ! a facilitar el comercio legtimo$)
&sos programas ampl/an la e$aluacin sobre la seguridad de la carga + los
contenedores en la cadena log/stica al in$olucrar al sector pri$ado + al solicitar ma+or
seguridad en el punto de origen, por ejemplo, en el punto de carga de un contenedor en
los puertos e1tranjeros de carga de un ,abricante, + cuando se transportan los
contenedores de un punto a otro a tra$)s de la cadena log/stica'
&l Marco SA%& establece los criterios a tra$)s de los -ue las empresas -ue se
encuentran en la cadena log/stica pueden obtener la condicin de autoriado como socio
con,iable' &sos criterios tratan temas como una e$aluacin de amenaas, un plan de
seguridad -ue se adapta a las amenaas e$aluadas, un plan de comunicacin, medidas
para e$itar -ue mercader/as irregulares o indocumentadas ingresen a la cadena log/stica
internacional, la seguridad ,/sica de las instalaciones utiliadas como lugares de carga o
depsito, la seguridad de contenedores + carga, los medios de transporte, el personal de
in$estigacin, + la proteccin de los sistemas in,orm*ticos'
39
Muc.os ,actores pueden determinar las prioridades para $alidar o autoriar a los
participantes, por ejemplo, el $olumen de importacin, las anomal/as relacionadas con la
seguridad, la amenaa estrat)gica impuesta por ciertas regiones geogr*,icas, o cual-uier
otra in,ormacin relacionada con el riesgo' Decidir cu*les son los ,actores a en,atiar
cambiar* de acuerdo a las circunstancias'
Dambi)n es importante llegar a un acuerdo general sobre los bene,icios m/nimos
-ue pueden obtener los socios comerciales -ue tengan la condicin de operadores
autoriados' (os bene,icios inclu+en el r*pido mo$imiento de la carga de bajo riesgo a
tra$)s de la Aduana, mejores ni$eles de seguridad, mejores costos en la cadena
log/stica a tra$)s de la e,iciencia de la seguridad, mejor reputacin para la organiacin,
ma+ores oportunidades comerciales, mejor entendimiento de los re-uisitos Aduaneros, +
mejor comunicacin entre los O&A + las administraciones Aduaneras'
Muc.as empresas -ue ,uncionan junto con la cadena log/stica internacional +a
deben cumplir con los re-uisitos internacionales de seguridad +?o tener programas
internos de seguridad para solucionar los problemas de las Administraciones Aduaneras'
(os sistemas -ue se encuentran dentro del 0ilar Aduanas5&mpresas del Marco SA%& se
basan en la acreditacin de las rutinas aduaneras -ue utilian la tecnolog/a in,orm*tica
para ,acilitar los procedimientos asociados con el comercio trans,ronterio + -ue o,recen
bene,icios especiales a los importadores, e1portadores, despac.antes, transportistas,
mensajeros + otros ser$icios -ue cali,i-uen'
Debido a la cantidad de nue$os programas nacionales de O&A, las Administraciones
Aduaneras + las empresas internacionales -ue se unan al Marco SA%& estandariar*n el
0ilar 2
F
'
*!! No5>a; Aduana;BE>=5e;a;
No5>a / A;ociaci6n
Lo; O=e5ado5e; Econ6>ico; Auto5iDado; JOEAK Cue =a5tici=an en la cadena
lo7A;tica inte5nacional 5ealiDa5?n autoe:aluacione; utiliDando no5>a; de ;e7u5idad
< 8uena; =5?ctica; =a5a a;e7u5a5;e de Cue la; =olAtica; < =5ocedi>iento; inte5no;
4
(as especi,icaciones t)cnicas del 0ilar 2 del Marco SA%& ,iguran en el punto F'2 de este documento'
40
=5o=o5cionen la; 7a5antAa; co55e;=ondiente; =a5a ;u; en:Ao; < contenedo5e; ha;ta
Cue ;ean de;=achado; =o5 el cont5ol aduane5o en el lu7a5 de de;tino!
No5>a 2 / Se7u5idad
Lo; o=e5ado5e; econ6>ico; auto5iDado; inco5=o5a5?n >e9o5e; =5?ctica; de
;e7u5idad en ;u; =5?ctica; co>e5ciale;!
No5>a ( / Auto5iDaci6n

La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a2 9unto con lo; 5e=5e;entante; de la co>unidad
co>e5cial2 c5ea5?n =5oce;o; de :alidaci6n o de ac5editaci6n de calidad Cue
o@5eDcan incenti:o; a la; e>=5e;a; ;ie>=5e < cuando adCuie5an la condici6n de
o=e5ado5e; econ6>ico; auto5iDado;!
No5>a * / Tecnolo7Aa
Toda; la; =a5te; >antend5?n la inte75idad de la ca57a < de lo;
contenedo5e; @acilitando el u;o de la tecnolo7Aa >ode5na!
No5>a + / Co>unicaci6n
La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a actualiDa5? =e5i6dica>ente lo; =5o75a>a; de
a;ociaci6n Aduana;BE>=5e;a; =a5a =5o>o:e5 no5>a; >Ani>a; de ;e7u5idad <
>e9o5e; =5?ctica;!
No5>a , / Facilitaci6n
La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a t5a8a9a5? 9unto con lo; OEA =a5a inc5e>enta5 la
;e7u5idad < la @acilitaci6n de la cadena lo7A;tica inte5nacional Cue ;e o5i7ine o lle:e
a ca8o a t5a:G; de ;u te55ito5io aduane5o!
*!2! E;=eci@icacione; tGcnica; =a5a la a=licaci6n de no5>a;
(os Miembros de la Organiacin Mundial de Aduanas + los sectores comerciales
pri$ados reconocen la importancia de asegurar la cadena log/stica + de ,acilitar al mismo
41
tiempo, el mo$imiento trans,ronterio de mercader/as' Dambi)n reconocen -ue al trabajar
en ,a$or de una parte, tambi)n producen bene,icios a la otra parte' 0or lo tanto, se tiene
-ue utiliar el )Marco SA*+ para cele&rar Acuerdos Sectoriales de Cooperacin para
,ncrementar la Seguridad en la Cadena -ogstica ! para *acilitar el Comercio), -ue podr/a
ser$ir de modelo para ese sistema durante la ,ase inicial de aplicacin del Marco SA%&' &l
)1ito de la asociacin Aduanas5&mpresas se basa en di$ersos ,actores cla$e, adem*s del
respeto por las ,unciones + responsabilidades de cada parte' (os siguientes temas
deber/an orientar los es,ueros conjuntos de las Aduanas5&mpresas< asociacin,
seguridad, autoriacin, tecnolog/a, comunicacin + ,acilitacin'
No5>a / A;ociaci6n
Lo; O=e5ado5e; Econ6>ico; Auto5iDado; JOEAK Cue =a5tici=an en la cadena
lo7A;tica inte5nacional 5ealiDa5?n autoe:aluacione; utiliDando no5>a; de ;e7u5idad
< 8uena; =5?ctica; =a5a a;e7u5a5;e de Cue la; =olAtica; < =5ocedi>iento; inte5no;
=5o=o5cionen la; 7a5antAa; co55e;=ondiente; =a5a ;u; en:Ao; < contenedo5e; ha;ta
Cue ;ean de;=achado; =o5 el cont5ol aduane5o en el lu7a5 de de;tino!
&l programa de asociacin Aduanas5&mpresas tendr* planes de seguridad
,le1ibles -ue estar*n basados en el modelo comercial del O&A'
(a Administracin Aduanera + el O&A deber*n determinar + documentar las
medidas de seguridad -ue aplicar* + mantendr* el O&A'
&l documento de asociacin Aduanas5&mpresas deber* contener procedimientos
escritos + $eri,icables para asegurarse de -ue los socios comerciales del O&A, inclu+endo
,abricantes, pro$eedores de productos + $endedores, declaren su intencin de cumplir con
las normas de seguridad pre$istas en el Marco SA%&'
Deber*n realiarse controles peridicos de los procedimientos del O&A + de las
medidas de seguridad' &sos controles deben coincidir con los procedimientos de
seguridad pre$istos en el respecti$o acuerdo de seguridad comercial'
No5>a 2 / Se7u5idad
42
Lo; o=e5ado5e; econ6>ico; auto5iDado; inco5=o5a5?n >e9o5e; =5?ctica; de
;e7u5idad en ;u; =5?ctica; co>e5ciale;!
&l operador econmico autoriado aplicar* las medidas de seguridad -ue
garanticen la seguridad de las instalaciones, as/ como tambi)n el control del per/metro
e1terior e interior + del acceso, impidiendo la entrada de personas no autoriadas a las
instalaciones, transportes, muelles + *reas de carga'
&l control del acceso a las instalaciones de la cadena log/stica deber* contar con
medidas de control administrati$o para la emisin + super$isin de identi,icaciones
!empleados, $isitantes, pro$eedores, etc'" + otros dispositi$os de ingreso, inclu+endo
lla$es, tarjetas de acceso + otros dispositi$os -ue permitan la entrada libre a la propiedad
de la empresa'
Se deber* retirar la identi,icacin, el permiso de ingreso + de utiliacin de los
sistemas in,orm*ticos a todos a-uellos empleados -ue .a+an sido despedidos'
Doda la in,ormacin comercial deber* estar protegida a tra$)s de distintas
.erramientas de seguridad como por ejemplo cla$es indi$idualmente asignadas,
capacitaciones sobre los sistemas de seguridad, proteccin contra el ingreso no
autoriado + contra la utiliacin incorrecta de la in,ormacin'
(os programas de seguridad del personal deber*n incluir la e$aluacin de
empleados actuales + posibles empleados, de acuerdo con lo permitido por las le+es
nacionales' &stos programas deber*n incluir controles peridicos de los antecedentes de
los empleados -ue trabajan en posiciones cla$es, para as/ detectar cambios inusuales en
la situacin social + econmica de los mismos'
De acuerdo con el modelo comercial del O&A, deber*n aplicarse programas +
medidas de seguridad para promo$er la integridad de los procesos de los socios
comerciales -ue est)n relacionados con el transporte, manejo + almacenamiento de la
carga en la cadena log/stica'
43
Deber*n aplicarse determinados procedimientos para asegurarse de -ue toda
in,ormacin utiliada para el procesamiento electrnico o manual de la carga sea legible,
e1acta + est) protegida contra alteraciones, p)rdidas o introduccin de datos errneos' &l
O&A + la Aduana garantiar*n la con,idencialidad de la in,ormacin comercial + sensible'
(a in,ormacin suministrada ser* utiliada solamente para los ,ines indicados'
>n O&A -ue en$/a o recibe una carga deber* asegurarse de -ue concuerde con la
documentacin del en$/o' &l O&A se asegurar* de -ue la in,ormacin -ue recibi por
parte de los socios comerciales sea transmitida correctamente + a tiempo' (as personas
-ue reciben o entregan la carga deber*n identi,icarse antes de la salida o recepcin de la
misma'
&l O&A deber* realiar capacitaciones para a+udar a los empleados a mantener la
integridad de la carga, reconociendo las amenaas internas + protegiendo los ingresos' &l
O&A deber* in,ormar a los empleados sobre los procedimientos -ue la empresa utilia
para identi,icar e in,ormar los incidentes sospec.osos'
No5>a ( / Auto5iDaci6n

La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a2 9unto con lo; 5e=5e;entante; de la co>unidad
co>e5cial2 c5ea5?n =5oce;o; de :alidaci6n o de ac5editaci6n de calidad Cue
o@5eDcan incenti:o; a la; e>=5e;a; ;ie>=5e < cuando adCuie5an la condici6n de
o=e5ado5e; econ6>ico; auto5iDado;! E;to; =5oce;o; a;e7u5a5?n un 8ene@icio al
in:e5ti5 en >e9o5e; ;i;te>a; < =5?ctica; de ;e7u5idad2 inclu<endo e:aluacione; e
in;=eccione; 5educida; =a5a el an?li;i; de 5ie;7o < el 5?=ido =5oce;a>iento de ;u;
>e5cade5Aa;!
(a Administracin Aduanera deber* cooperar con los socios comerciales
para determinar los bene,icios -ue deri$ar*n de la participacin en la cadena
log/stica'
(a Administracin Aduanera deber* escuc.ar las preocupaciones del O&A + de
sus representantes autoriados + luego indicar un m)todo de comunicacin -ue
garantice -ue los temas sean recibidos, tratados + resueltos adecuadamente'
44
(a Administracin Aduanera deber* documentar los bene,icios -ue la
administracin espera suministrar !dentro su jurisdiccin" a los socios -ue participen
completamente en la cadena log/stica' &stos bene,icios ser*n controlados e
in,ormados + adem*s deber*n estar acordes con las obligaciones -ue las Aduanas
introducen en los programas nacionales'
(as Administraciones Aduaneras deber*n estar de acuerdo con el
reconocimiento mutuo del O&A'
(a Administracin Aduanera deber* presentar o modi,icar disposiciones + aplicar
procedimientos para acelerar el procesamiento de mercader/as destinadas al consumo o
la e1portacin de en$/os de bajo riesgo'
(a Administracin Aduanera proporcionar* bene,icios en la seguridad de las
mercader/as en la cadena log/stica internacional, cuando los procesos de inteligencia, el
an*lisis de riesgo + la seleccin de en$/os de alto riesgo utilicen de manera e,iciente los
recursos'
(a Administracin Aduanera, as/ como los O&A, proporcionar*n bene,icios por el
uso + la aplicacin de la autoe$aluacin'
No5>a * / Tecnolo7Aa
Toda; la; =a5te; >antend5?n la inte75idad de la ca57a < de lo;
contenedo5e; @acilitando el u;o de la tecnolo7Aa >ode5na!
(os O&A deber*n cumplir los re-uisitos establecidos en $arios acuerdos
internacionales, inclu+endo< el Con$enio Aduanero sobre Contenedores !2842" + el
Con$enio Aduanero relati$o al Dransporte 7nternacional de Mercader/as al amparo de
los cuadernos D7= !Con$enio D7=, 2845"'
(as Administraciones Aduaneras deber*n ,acilitar el uso $oluntario de tecnolog/as
m*s a$anadas, adem*s del precinto mec*nico para controlar la integridad del
contenedor + la carga, + para in,ormar sobre las inter,erencias no autoriadas'
45
(os O&A deber*n contar con procedimientos documentados -ue re,lejen la pol/tica
interna sobre la colocacin + el procesamiento de la carga + de los contenedores -ue
utilian precintos de alta seguridad u otros dispositi$os dise:ados para e$itar la
manipulacin'
(a Administracin Aduanera deber* contar con procedimientos documentados -ue
describan el sistema de $eri,icacin de precintos -ue utilia, as/ como tambi)n sus
procedimientos operati$os para resol$er las discrepancias'
(a Administracin Aduanera + el O&A deber*n mantener un di*logo abierto
sobre los temas de inter)s com9n para bene,iciarse con las normas industriales + las
tecnolog/as de integridad de contenedores'
No5>a + / Co>unicaci6n
La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a actualiDa5? =e5i6dica>ente lo;
=5o75a>a; de a;ociaci6n Aduana;BE>=5e;a; =a5a =5o>o:e5 no5>a;
>Ani>a; de ;e7u5idad < >e9o5e; =5?ctica;!
(as Aduanas deber*n indicar cu*les son los procedimientos a seguir en caso de
-ue .ubiera una in$estigacin o una sospec.a de -ue se cometieron delitos aduaneros;
incluso podr*n entregarle al O&A o a su representante los n9meros de tel),ono de los
,uncionarios aduaneros para contactarlos en caso de emergencia'
(as Aduanas deber*n comunicarse con todas las partes in$olucradas en la cadena
log/stica internacional para tratar asuntos de mutuo inter)s, como por ejemplo, las normas
aduaneras, los procedimientos + re-uisitos para lograr la seguridad de las instalaciones +
de los en$/os'
&l O&A deber* participar de la acti$idad antes mencionada para garantiar -ue el
0rograma sigue siendo $*lido + -ue adem*s est* basado en normas de seguridad -ue
bene,ician a ambas partes'
46
No5>a , / Facilitaci6n
La Ad>ini;t5aci6n Aduane5a t5a8a9a5? 9unto con lo; OEA =a5a inc5e>enta5 la
;e7u5idad < la @acilitaci6n de la cadena lo7A;tica inte5nacional Cue ;e o5i7ine o lle:e
a ca8o a t5a:G; de ;u te55ito5io aduane5o!
(a Administracin Aduanera deber* buscar o modi,icar disposiciones + adem*s
aplicar procedimientos -ue consoliden + agilicen la presentacin de la in,ormacin
solicitada para el despac.o aduanero, para as/ ,acilitar el comercio e identi,icar la carga
de alto riesgo para tomar las medidas necesarias'

(a Administracin Aduanera deber* crear mecanismos -ue permitan a los socios
comerciales realiar obser$aciones sobre las re,ormas + modi,icaciones -ue a,ecten
signi,icati$amente su papel al momento de asegurar la cadena log/stica
+! Condicione;2 5eCui;ito; < 8ene@icio; de lo; OEA
(a Organiacin Mundial de Aduanas .a creado normas para asegurar + ,acilitar el
mo$imiento de mercader/as en el comercio internacional' &stas normas est*n contenidas
dentro del Marco SA%& -ue ,ue adoptado por el Consejo de la OMA en sus sesiones en
2005' (a ma+or/a de las administraciones miembro mani,estaron su intencin de aplicar
las disposiciones del Marco SA%&' Como era urgente lanar este nue$o programa, el
Consejo adopt el documento b*sico del Marco SA%& -ue contiene principios
relacionados con la seguridad + la ,acilitacin de la cadena log/stica mundial'
&l Marco SA%& incorpora el concepto de Operador &conmico Autoriado +
adem*s, sir$e como gu/a para la aplicacin de los programas de O&A a ni$el mundial'
&st* dise:ado para ser el punto de partida al momento de realiar la aplicacin de los
programas nacionales de O&A + apo+a la aplicacin de las normas -ue se mencionan en
el 0ilar 77 !Asociacin Aduana5&mpresas" del Marco SA%&' Dratar* la aplicacin a largo
plao de las normas -ue se aplicar*n tanto a la Aduana como a los O&A a ni$el mundial'
&stas normas internacionales ser*n la KbaseL -ue todas las partes comprometidas en este
proceso deber*n aplicar'
47
(as Administraciones Aduaneras reconocen -ue la cadena log/stica internacional no
es un elemento ,*cilmente reconocible' Pa -ue se trata de una serie de componentes -ue
inclu+en a los actores -ue representan a los distintos sectores comerciales' Algunas
Kcadenas log/sticasL poseen un grado de permanencia, por-ue un mismo grupo de
actores pueden desempe:ar el mismo papel en representacin de un importador de
mercader/as' &n otras Kcadenas log/sticasL, los participantes cambian ,recuentemente o a
$eces se re9nen para lle$ar a cabo una sola importacin' Sin importar la naturalea de la
cadena log/stica, la Aduana sabe -ue no KposeeL parte alguna de la misma' (a cadena
log/stica KperteneceL a los distintos actores del sector pri$ado -ue trabajan como parte de
una cadena' 0or este moti$o, el apo+o + la participacin del sector pri$ado son
,undamentales para lograr la aplicacin e1itosa del Marco SA%&'
0ara lograr los objeti$os de seguridad + ,acilitacin del Marco SA%&, las
Administraciones Aduaneras deben ser transparentes en las operaciones aduaneras -ue
pueden moderniarse, modi,icarse + mejorarse para bene,iciar al comercio internacional'
0or lo tanto, la Aduana deber/a considerar las distintas maneras en -ue puede a+udar a
los operadores comerciales a realiar sus acti$idades de manera e,ica' &l comercio + el
transporte internacional poseen e1periencia + conocimientos -ue pueden a+udar a las
Administraciones Aduaneras a administrar sus responsabilidades en lo -ue respecta a la
,acilitacin + la seguridad' &l sector pri$ado deber/a apro$ec.ar esta oportunidad para
crear nue$as alianas con la Aduana, a ,in de a+udarla a cumplir su misin con la
seguridad re-uerida'
0ara poder obtener + conser$ar el apo+o del sector pri$ado, es necesario -ue .a+a
una clara de,inicin de lo -ue es ser un O&A' Deben entenderse cu*les son las
condiciones + los re-uisitos para ser un O&A, por lo tanto, estas condiciones + re-uisitos
deber*n enumerarse en los programas nacionales' Adem*s, es importante -ue el sector
pri$ado conoca los bene,icios -ue puede recibir de las Administraciones Miembro de la
OMA, as/ como tambi)n los bene,icios -ue puede recibir por participar acti$amente en el
,ortalecimiento de la seguridad de la cadena log/stica, +a -ue luego tendr* -ue justi,icar
los gastos adicionales en -ue incurra' Bene,icios claros + tangibles a+udar*n a incenti$ar
a las empresas'
&s e$idente -ue los Miembros de la OMA en,rentar*n ciertos desa,/os al momento
48
de iniciar los programas de O&A en sus administraciones' &ste es el momento de ele$ar
el per,il de la Aduana como principal encargado de asegurar el bienestar econmico +
,/sico de las naciones, protegiendo el mo$imiento del comercio a tra$)s de la cadena
log/stica mundial' Si los Miembros de la OMA pueden aplicar un en,o-ue ,le1ible para
crear programas de O&A, podr*n realiar las re,ormas necesarias para crear programas
de O&A a ni$el nacional' &l presente documento es la base para lograr este objeti$o'
0or 9ltimo, es e$idente -ue se necesitar* tiempo para lograr un sistema mundial de
reconocimiento mutuo de O&A +, por lo tanto, los Miembros de la OMA + la Secretar/a
sugirieron -ue el Marco SA%& ,uera aplicado de manera KgradualL, al igual -ue el
reconocimiento mutuo de los sistemas aduaneros de control de los programas de O&A'
(as Aduanas + las empresas podr/an ser m*s e,icaces en la seguridad + ,acilitacin de la
cadena log/stica internacional, siempre + cuando apro$ec.en el impulso del Marco SA%&
+ tomen las medidas necesarias para aplicar sus disposiciones'
+!! De@inicione;
O=e5ado5 econ6>ico auto5iDado. en el Marco SA%& se lo de,ine como KQ una parte
-ue inter$iene en el mo$imiento internacional de mercader/as en nombre de una
administracin nacional de Aduanas por-ue cumple con las normas de la OMA o con
normas e-ui$alentes en lo -ue respecta a la seguridad de la cadena log/stica' (os
Operadores &conmicos Autoriados pueden ser ,abricantes, importadores, e1portadores,
despac.antes, transportistas, intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios, de
terminales, o de depsitos o distribuidoresL'
En:Ao o >edio de t5an;=o5te. comprende los contenedores mar/timos, a)reos,
camiones, remol-ues o trenes'
Te5ce5o; Cue =a5tici=an de la :alidaci6n. un tercero no perteneciente a la Aduana, -ue
la a+uda a realiar la re$isin de la e$aluacin de riesgo + a aplicar los procedimientos de
$alidacin' (a ,acultad -ue posee una Aduana para otorgar la condicin de O&A + sus
bene,icios, no podr* trans,erirse a terceros'
Validaci6n. procedimiento a tra$)s del cual la cadena log/stica de un O&A + todos los
49
procedimientos utiliados para lograr esa condicin, ser*n re$isados por una Aduana +?o
un tercero designado por ella para a+udarla en el proceso de $alidacin'
Auto5iDaci6n. reconocimiento de la condicin de O&A en un programa relacionado con
los O&A, basado en una metodolog/a -ue inclu+a los procedimientos de re$isin de los
documentos presentados por el solicitante, de los bienes materiales + de los procesos de
seguridad, para determinar -ue cumplen con las normas internacionales del Marco SA%&'
En@oCue 75adual. aplicacin paso a paso del Marco SA%& para lograr el reconocimiento
mutuo de la condicin de O&A'
+!2! Condicione; < 5eCui;ito; =a5a la; Aduana; < lo; O=e5ado5e; Econ6>ico;
Auto5iDado;
&l Marco SA%& reconoce la complejidad de las cadenas log/sticas internacionales +
aprueba la aplicacin de medidas de seguridad basadas en un an*lisis de riesgo' 0or lo
tanto, el Marco SA%& permite -ue los planes de seguridad sean ,le1ibles +
personaliados, siempre + cuando se basen en un modelo de O&A' Debajo se mencionan
ciertas normas de seguridad + mejores pr*cticas' Son normas, pr*cticas + procedimientos
-ue tienen -ue aplicar los miembros de la comunidad comercial -ue -uieran obtener la
condicin de O&A' Adem*s, se menciona lo -ue se espera de las Aduanas + de las
empresas' Ambas est*n agrupadas en subcategor/as'
(as Administraciones Aduaneras no deber/an imponer a las empresas
internacionales distintos re-uisitos para asegurar + ,acilitar el comercio' Deber/a .aber
solamente un grupo de normas aduaneras internacionales creado por la OMA, -ue no
dupli-ue o contradiga otros re-uisitos de seguridad'
Si se cumple con las normas + los re-uisitos de seguridad -ue establecen otras
organiaciones intergubernamentales, como por ejemplo la Organiacin Mar/tima
7nternacional !OM7", la Comisin &conmica de las #aciones >nidas para &uropa
!>#&C&" + la Organiacin 7nternacional de A$iacin Ci$il !7CAO", pueden considerarse
como cumplidas, parcial o completamente, las normas + las mejores pr*cticas, siempre +
cuando los re-uisitos sean id)nticos o comparables'
50
A! Cu>=li>iento de lo; 5eCui;ito; aduane5o;
(a Aduana tendr* en cuenta el cumplimiento de un posible O&A, cuando e$al9e la
solicitud para ad-uirir la condicin de O&A'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. #o .a+a cometido, a lo largo del per/odo determinado por el programa nacional de
O&A, ning9n delito -ue impedida -ue se lo designe como O&A';
b. Si el per/odo ,uera in,erior al mencionado en el punto RSaSS, ser* e$aluado teniendo
en cuenta los registros + la in,ormacin -ue est) disponible durante el proceso de
solicitud;
c. O la persona designada .a+a cumplido con los re-uisitos dentro del per/odo
mencionado en el punto RSaSS'
&! Si;te>a de cont5ol de 5e7i;t5o; co>e5ciale;
&l O&A debe tener registros actualiados, precisos, completos + $eri,icables, sobre
las importaciones + e1portaciones' (os registros comerciales son ,undamentales para la
seguridad de la cadena log/stica internacional'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Conser$e los registros para -ue la Aduana realice las auditor/as -ue considere
necesarias para controlar la importacin + e1portacin de mercader/as;
b. 0ermita -ue la Aduana tenga total acceso a los registros, siempre + cuando
respeto los re-uisitos enumerados por la le+ nacional;
51
c' Denga sistemas de acceso -ue cumplan con lo indicado por la Administracin
Aduanera;
d. Conser$e + presente cual-uier autoriacin, poder o licencia -ue la Aduana
solicite con respecto a la importacin o e1portacin de mercader/as;
e. Arc.i$e los registros para luego presentarlos ante la Aduana;
f. Apli-ue medidas de seguridad in,orm*tica -ue e$iten el acceso no autoriado'
C! Via8ilidad @inancie5a
(a $iabilidad ,inanciera de un O&A es un indicador de su capacidad de mantener +
mejorar las medidas tendientes a asegurar la cadena log/stica'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Denga una buena posicin ,inanciera -ue le permita cumplir con sus
compromisos de acuerdo con las caracter/sticas del tipo de acti$idad comercial
-ue realia'
D! Con;ulta2 coo=e5aci6n < co>unicaci6n
(a Aduana, otras autoridades competentes + el O&A deben tratar los temas -ue
sean de inter)s mutuo, inclu+endo la seguridad de la cadena log/stica + las medidas de
,acilitacin, para -ue no a,ecten las dem*s acti$idades' (os resultados de esa consulta
deben a+udar a las Aduanas a crear + mantener su estrategia de control de riesgo'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Designe puntos de contacto locales o un contacto e1terno -ue pueda localiar
52
inmediatamente al contacto local para tratar los temas -ue le puedan interesar
a la Aduana !registros de la carga, seguimiento de la carga, in,ormacin sobre
el personal, etc'";
b. 0articipe del intercambio de in,ormacin con las Aduana, teniendo en cuenta
-ue cierta in,ormacin no puede re$elarse debido a su importancia;
c' #oti,i-ue al agente aduanero -ue corresponda, a tra$)s de los mecanismos
establecidos en el programa de O&A, sobre cual-uier documentacin inusual o
sospec.osa o sobre cual-uier solicitud e1tra:a para as/ obtener in,ormacin
sobre los distintos en$/os;
d. #oti,i-ue a la Aduana o a cual-uier otra autoridad competente cuando los
empleados descubren cargas ilegales, sospec.osas o -ue no ,iguran en los
documentos' &sa carga deber* conser$arse en un lugar seguro'
La Aduana.
a. 3unto con el O&A o su representante, determine los procedimientos a seguir en
caso de duda o sospec.a de -ue se .a+a cometido una in,raccin aduanera;
b. &n la medida de lo posible, realice consultas con todas las partes in$olucradas
en la cadena log/stica internacional, para tratar temas de inter)s mutuo, como
por ejemplo< normas, procedimientos + re-uisitos aduaneros para mantener la
seguridad de las instalaciones + de la carga;
c' Cuando el O&A as/ lo solicite, in,orme sobre su desempe:o para resol$er los
temas de seguridad de la cadena log/stica internacional;
d' 7n,orme al O&A o a su representante, los n9meros de tel),ono donde se puede
contactar a los ,uncionarios aduaneros'
53
E! Educaci6n2 @o5>aci6n e in@o5>aci6n
(a Aduana + los O&A dise:ar*n mecanismos de educacin + ,ormacin para el
personal' &stos mecanismos deben incluir< pol/ticas de seguridad, reconocimiento de
comportamientos -ue in,ringen esas pol/ticas + medidas a tomar para solucionar las ,allas
de seguridad'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. =ealice todos los es,ueros posibles para educar a su personal +, cuando
corresponda, a sus socios comerciales, en todos los temas relacionados con
los riesgos asociados al mo$imiento de mercader/as en la cadena log/stica
internacional;
b. O,reca material pedaggico, gu/as + la ,ormacin adecuada sobre la
identi,icacin de cargas sospec.osas, para todo el personal -ue participe de la
cadena log/stica, como por ejemplo< el personal encargado del manejo +
documentacin de la carga, as/ como tambi)n el personal de las *reas de
en$/o + recepcin, siempre -ue est)n a cargo del O&A;
c' Conser$e registros sobre los m)todos pedaggicos, las gu/as o,recidas + los
es,ueros de ,ormacin realiados para as/ documentar esos programas;
d. 7n,orme a los empleados sobre los procedimientos -ue posee el O&A para
identi,icar e in,ormar incidentes sospec.osos;
e. =ealice capacitaciones para a+udar a los empleados a conser$ar la integridad
de la carga, a reconocer posibles amenaas internas en materia + a proteger
los controles de ingreso;
f. Comuni-ue a la Aduana sobre los sistemas + procedimientos de in,ormacin +
seguridad -ue utilice, + la a+ude a realiar capacitaciones sobre m)todos de
in$estigacin para las operaciones -ue controle el O&A'
54
La Aduana.
a. 7n,orme al personal sobre los riesgos asociados con el mo$imiento de
mercader/as en la cadena log/stica internacional, en cooperacin con los O&A;
b. 0roporcione material pedaggico + orientacin especialiada sobre la
identi,icacin de carga sospec.osa a todo el personal aduanero;
c. 7n,orme al punto de contacto del O&A sobre los procedimientos -ue utilice para
identi,icar e in,ormar incidentes sospec.osos;
d. =ealice capacitaciones para a+udar a los empleados a conser$ar la integridad
de la carga, a reconocer posibles amenaas internas en materia + a proteger
los controles de ingreso;
e. Comuni-ue al O&A la in,ormacin + los procedimientos aduaneros, para -ue
les sean de utilidad al momento de realiar capacitaciones e in$estigaciones;
,' A+ude al O&A a desarrollar + aplicar directrices, normas de seguridad, mejores
pr*cticas, capacitaciones, es-uemas de autoriacin + materiales para
minimiar los riesgos de seguridad;
g' 0roporcione material pedaggico + asesoramiento sobre la identi,icacin de
carga sospec.osa a todo el personal del O&A, inclu+endo a personas -ue
trabajen en el *rea de seguridad, manejo + documentacin de la carga' &se
asesoramiento incluir* in,ormacin sobre riesgos documentados en las
directrices de control de riesgo de la OMA;
h. A+ude al O&A a identi,icar posibles amenaas de seguridad desde el punto de
$ista de la Aduana'
F! Inte5ca>8io de in@o5>aci6n2 acce;o < con@idencialidad
55
(a Aduana + los O&A, como parte de una estrategia para asegurar la in,ormacin
sensible, crear*n o mejorar*n los medios -ue protegen la in,ormacin -ue se les en$/a
contra todo abuso o modi,icacin no autoriada'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
EL OEA < la Aduana.
a. Garanticen la con,idencialidad de la in,ormacin comercial + -ue la in,ormacin
proporcionada solamente ser* utiliada para los ,ines propuestos;
b' Cumplan con la aplicacin del intercambio electrnico de in,ormacin entre las
partes' #o se ,omentar* la utiliacin de documentos con ,irmas manuscritas;
c' Apli-uen las normas internacionales sobre in,ormacin electrnica, tiempo de
entrega + contenido del mensaje' (os elementos de datos -ue se necesiten por
moti$os de seguridad deber*n ser compatibles con las pr*cticas + limitaciones
comerciales del O&A, + no se solicitar*n elementos de datos -ue no ,iguren en
el Marco SA%&;
d. Drabajen para cumplir con el compromiso de presentar + utiliar in,ormacin
electrnica a$anada para e$aluar el riesgo'
El OEA.
a. Cuando sea un importador se asegure de -ue toda la in,ormacin utiliada
para despac.ar la mercader/a sea legible, e1acta + -ue adem*s, est) completa
+ protegida contra intercambio, p)rdida o incorporacin de in,ormacin errnea'
De la misma manera, los transportistas -ue son O&A deben asegurarse de -ue
la in,ormacin -ue ,igura en su mani,iesto re,leje e1actamente la in,ormacin
suministrada por el consignador o su representante, + -ue se presente ante la
Aduana en tiempo + ,orma;
b' Denga pol/ticas, procedimientos +?o controles, como por ejemplo< ,ireTalls,
contrase:as, etc' para proteger los sistemas electrnicos del O&A contra todo
56
acceso no autoriado;
c. Denga procedimientos + copias de seguridad para estar protegido contra la
p)rdida de in,ormacin'
La Aduana.
a. 7n,orme al personal del O&A sobre los re-uisitos de los sistemas aduaneros de
comunicacin electrnica + cree sistemas -ue permitan in,ormar las
modi,icaciones + los en$/os de 9ltimo minuto;
b. 0romue$a la aplicacin del sistema de $entanilla 9nica + de los procedimientos
-ue permitan la transmisin 9nica a un solo punto designado por los
participantes de la cadena log/stica internacional' &sta transmisin a una sola
autoridad gubernamental designada para controlar + despac.ar la carga
implica una sola noti,icacin de despac.o;
c' Considere no solicitar a un O&A -ue presente los documentos en papel + -ue
realice las ,irmas manuscritas en $e de realiar la transmisin electrnica;
d. Conser$e, en todo momento, el control sobre toda la in,ormacin electrnica
proporcionada por los O&A a las Aduanas' Adem*s, debe crear pol/ticas +
procesos para retener los registros + as/ asegurar la correcta destruccin de
todas las copias' Dambi)n, tiene -ue contar con procesos + copias de
seguridad para e$itar p)rdidas o el ingreso no autoriado a la in,ormacin'
$! Se7u5idad de la ca57a
(a Aduana + los O&A crear*n +?o re,orar*n las medidas destinadas -ue aseguren
la integridad de la carga + el ni$el de control + adem*s, establecer*n procedimientos de
rutina -ue a+uden a lograr la seguridad de la carga'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
57
a' Cree un manual u otra gu/a sobre pol/tica de seguridad' Istos deber*n
mencionar las directrices de seguridad de la OMA +a -ue contienen
procedimientos detallados para preser$ar la integridad de la carga mientras
est* bajo su custodia;
b' Se asegure de -ue su socio comercial aplica procedimientos para garantiar la
seguridad de los precintos + la integridad del en$/o mientras est* bajo su
custodia;
c' Se asegure de -ue sus socios comerciales utilian precintos -ue cumplen con
la #orma 7SO;
d. Se asegure de -ue se cree + utilicen procedimientos escritos -ue indi-uen
cmo se tienen -ue controlar + colocar los precintos -ue se ad.ieren a los
contenedores + -ue adem*s )stos inclu+an mecanismos para reconocer e
in,ormar sobre precintos +?o contenedores a la Administracin Aduanera o a la
autoridad -ue corresponda;
e. Se asegure -ue solamente el personal designado pueda distribuir precintos
para los contenedores para proteger el uso l/cito + adecuado;
f. Apli-ue procedimientos para $eri,icar la estructura del medio de transporte,
inclu+endo el ,uncionamiento de los controles de acceso' Se recomienda un
proceso de inspeccin -ue consta de 4 puntos, cuando se considere adecuado
por el medio de transporte<
parte ,rontal
lado i-uierdo
lado derec.o
piso
tec.o
puertas interiores + e1teriores
parte e1terior ?c.asis;
58
g. Controle utiliando los mecanismos indicados en el programa nacional de O&A,
los procedimientos de control + seguridad para asegurarse de -ue es imposible
-ue personas no autoriadas tengan acceso a la carga o de -ue las personas
autoriadas la manipulen, mue$an o manejen adecuadamente;
.' Almacene la carga + el transporte -ue se encuentra bajo su custodia en *reas
seguras + -ue apli-ue procedimientos para in,ormar ingresos no autoriados a
las *reas de almacenamiento a los o,iciales correspondientes;
i. Meri,i-ue la identidad del transportista -ue recoge o entrega la mercader/a
cuando los procedimientos lo permitan + si no pudiera, deber* tomar las
medidas necesarias -ue le permitan .acerlo;
j. Compare la carga con la descripcin -ue ,igura en los documentos o en la
in,ormacin electrnica a presentar ante la Aduana;
k. Cree procedimientos para controlar la carga dentro del lugar de
almacenamiento;
l. Cree para controlar toda la carga -ue se retira del lugar de almacenamiento;
m. Cree procedimientos para administrar, asegurar + controlar toda la carga -ue
se encuentra bajo su custodia durante el transporte + la carga o descarga'
La Aduana.
a. Cuando lo considere adecuado, de acuerdo a lo -ue se indica en el programa
nacional del O&A in$itar* a un representante del O&A -ue controla la carga,
para -ue est) presente cuando se la inspeccione la carga o cuando se la
traslade para su inspeccin' Cuando el O&A no pueda estar presente, se
in,ormar* sobre la inspeccin a la persona responsable de la seguridad de la
carga por si posteriormente se realia un reclamo'
I! Se7u5idad del t5an;=o5te
59
(a Aduana + los O&A trabajar*n para crear sistemas de control, cuando las normas
nacionales o internacionales no los pro$ean, para as/ garantiar -ue los medios de
transporte estar*n seguros + mantenidos'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Garantice -ue todos los medios de transporte utiliados para transportar la
carga pueden asegurarse;
b. Asegure los medios de transporte -ue permanecan sin $igilancia + -ue una
$e -ue regresen controle -ue no .a+a .abido $iolaciones de seguridad;
c. Garantice -ue todos los operadores de los medios de transporte est)n
capacitados para mantener la seguridad del medio de transporte + de la carga
durante el tiempo -ue se encuentran bajo su super$isin;
d. Solicite a los operadores, como se indica en los programas nacionales de O&A,
-ue in,ormen cual-uier incidente real o sospec.ado al personal de seguridad
del O&A + de la Aduana para -ue realicen las in$estigaciones pertinentes +
para lle$ar un registro de estos in,ormes -ue la Aduana podr* solicitar cuando
considere necesario;
e. Contemple los posibles lugares de ocultamiento en los medios de transporte,
para -ue se los inspeccione regularmente + para controlar todos los
compartimentos + paneles internos + e1ternos' Se deber* lle$ar un registro de
esas inspecciones indicando las *reas re$isadas;;
f. 7n,orme a la Aduana, o al organismo correspondiente, sobre cual-uier posible
$iolacin de la seguridad del transporte'
La Aduana.
a. 7n,orme a los operadores sobre los posibles lugares de ocultamiento de
60
mercader/as ilegales, teniendo en cuenta su e1periencia;
b. 7n$estigue todo acto inusual o sospec.oso o toda $iolacin de la seguridad de los
medios de transporte'
I! Se7u5idad de la; in;talacione;
(a Aduana, teniendo en cuenta la opinin de los O&A determinar* los re-uisitos
para la aplicacin de los protocolos de seguridad aduanera, -ue aseguren las
instalaciones + el control de los per/metros e1teriores e interiores'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. De acuerdo con su modelo de trabajo + su an*lisis de riesgo, apli-ue
procedimientos + medidas de seguridad para asegurar las instalaciones + los
per/metros e1teriores interiores, + pro.ibir el ingreso no autoriado a las
instalaciones, a los medios de transporte, a los muelles de carga + a las onas
reser$adas para la carga, +a -ue eso podr/a a,ectar la seguridad de las onas
de la cadena log/stica' Si es imposible controlar los ingresos, se deber*n tomar
precauciones adicionales en otros *mbitos' (a seguridad de las instalaciones
deber/a comprender los siguientes elementos<
(os edi,icios deben resistir todo ingreso ilegal;
Deber* controlarse + repararse peridicamente la integridad de las
estructuras;
Dodas las $entanas, puertas + cercas e1ternas e internas deber*n estar
aseguradas por medio de dispositi$os de cerraduras o por medidas de control
del ingreso;
&l personal de seguridad debe controlar la emisin de cerraduras + lla$es;
61
Deber* .aber iluminacin adecuada dentro + ,uera de las instalaciones,
especialmente en< entradas + salidas, *reas de manipulacin +
almacenamiento de la carga, cercas + *reas de estacionamiento;
(os portones a tra$)s de los cuales ingresen o salgan los $e./culos +?o el
personal deber*n estar $igilados o controlados' &l O&A de asegurarse de -ue
los $e./culos -ue deben ingresar a las *reas restringidas se estacionen en
onas autoriadas + controladas, + de -ue se in,orme a la Aduana los n9meros
de patente;
Solamente las personas, los $e./culos + las mercader/as debidamente
identi,icados + autoriados, podr*n acceder a las instalaciones;
Cercas perimetrales;
&l acceso a las *reas de almacenamiento + documentacin ser* restringido +
.abr* procedimientos para detener a cual-uier persona no autoriada o no
identi,icada;
Deber* .aber sistemas electrnicos de seguridad como alarmas o sistemas
de control de ingresos;
Deber*n identi,icarse claramente las onas de acceso restringido'
b. Si ,uera necesario la Aduana podr* acceder a los sistemas de control -ue se
utilian para garantiar la seguridad de las instalaciones'
La Aduana.
a. Drate de celebrar acuerdos con los O&A para obtener acceso a los sistemas de
seguridad + a la in,ormacin -ue la Aduana necesita para luc.ar contra el ,raude;
b. 0ermita -ue los O&A apli-uen distintos medios para cumplir con los re-uisitos de
seguridad -ue no son compatibles con el modelo de trabajo de un O&A, siempre +
62
cuando estos medios alternati$os o,recan los mismos bene,icios'
J! Se7u5idad en lo Cue 5e;=ecta al =e5;onal
(a Aduana + los O&A e1aminar*n con atencin los antecedentes de sus posibles
empleados' Adem*s, pro.ibir*n el acceso no autoriado a las instalaciones, a los medios
de transporte, a los muelles de carga + a las onas reser$adas para la carga, +a -ue se
podr/a a,ectar la seguridad de la cadena log/stica'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Dome todas las precauciones necesarias al momento de contratar nue$o
personal, para asegurarse -ue no .a+an sido condenados por delitos
aduaneros, penales o relacionados con la seguridad;
b. Controle peridicamente los antecedentes del personal de seguridad;
c. Cuente con procedimientos de identi,icacin de empleados' &l O&A deber*
e1igir -ue todos los empleados lle$en una identi,icacin emitida por la empresa
-ue identi,i-ue de manera indi$idual al empleado + a la empresa;
d. Cuente con procedimientos -ue permitan identi,icar, registrar + tratar a
personas no autoriadas o no identi,icadas, por ejemplo, identi,icacin con ,oto
+ registros de ,irma para $isitantes + pro$eedores en todos los puntos de
ingreso;
e. Contar con procedimientos -ue permitan retirar r*pidamente la identi,icacin +
el acceso a instalaciones + sistemas de in,ormacin a los empleados cu+o
contrato +a ,inali'
La Aduana.
63
a. Cuente con procedimientos de identi,icacin e indi-ue a todos los agentes -ue
utilicen la credencial -ue los identi,i-ue, as/ como tambi)n a la organiacin
-ue representan;
b. Asegure -ue las personas encargadas del control de acceso puedan $eri,icar
de manera independiente la identi,icacin presentada por los agentes;
c. Cuente con procedimientos -ue permitan retirar la identi,icacin + el permiso
de acceso a las instalaciones + sistemas de in,ormacin -ue tienen los
agentes;
d. Celebrar acuerdos con los O&A los acuerdos para proporcionar acceso a la
in,ormacin relacionada con el personal, inclu+endo subcontratistas, -ue
trabaja en las instalaciones de los O&A'
L! Se7u5idad de lo; ;ocio; co>e5ciale;
(a Aduana ,ijar* re-uisitos + mecanismos para -ue los O&A re,uercen la seguridad
de la cadena log/stica mundial a tra$)s del compromiso -ue los socios comerciales
asuman para incrementar $oluntariamente sus medidas de seguridad'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. Cuando celebra acuerdos comerciales con un socio, lo impulse a e$aluar +
mejorar la seguridad de la cadena log/stica +, cuando sea posible, mencionar
estos elementos en las cl*usulas de los acuerdos' Adem*s, el O&A conser$ar*
los documentos para demostrar los es,ueros -ue realia para -ue sus socios
proporcionen a la Aduana cuando lo solicite;
b. Meri,i-ue la in,ormacin comercial relacionada con la otra parte contratante,
antes de ,irmar un acuerdo'
64
L! "5e:enci6n de una c5i;i; < 5ecu=e5aci6n
0ara poder minimiar el impacto de un desastre o de un acto terrorista, los
procedimientos de pre$encin + recuperacin deben incluir la plani,icacin + la creacin
de procesos -ue permitan operar en caso de -ue ocurran esas circunstancias
e1traordinarias'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
E l OEA < la Aduana.
a. Creen + documenten, en colaboracin con las autoridades correspondientes,
los planes de pre$encin para .acer ,rente a las emergencias de seguridad +
para recuperarse luego de un desastre u acto terrorista;
b. =ealicen capacitaciones peridicas para los empleados + prueben los planes
de recuperacin'
M! E:aluaci6n2 an?li;i; < >e9o5a;
&l O&A + la Aduana deber/an plani,icar + aplicar procedimientos de control,
e$aluacin, an*lisis + mejora para<
&$aluar la con,ormidad con las presentes directrices;
Asegurar la integridad + la adecuacin del sistema de control de seguridad;
7denti,icar las *reas en las -ue se podr/a mejorar el sistema de control para
mejorar la seguridad de la cadena log/stica'
E;te ele>ento eFi7e Cue.
El OEA.
a. =ealice, como ,uera mencionado en el programa nacional de O&A, una
e$aluacin de riesgo en sus operaciones + -ue luego tome las medidas
65
necesarias para minimiar esos riesgos;
b. Cree + realice a una autoe$aluacin de su sistema de control de seguridad;
c. Documente la autoe$aluacin + las partes in$olucradas en la misma;
d. 7ncorpore en los resultados de la e$aluacin los comentarios de las partes
designadas, + adem*s, las recomendaciones re,eridas a posibles mejoras para
aplicar en el pr1imo per/odo'
+!( &ene@icio; del O=e5ado5 Econ6>ico Auto5iDado
&l Marco SA%& se basa en cuatro elementos ,undamentales; el 9ltimo est*
relacionado con los bene,icios -ue la Aduana o,recer* a las empresas -ue cumplan las
normas de seguridad de la cadena log/stica + con las mejores pr*cticas !$er punto 2'B"'
Adem*s, el Marco SA%& menciona ciertos ejemplos para tener en cuenta !$er punto B'B"'
0or 9ltimo, el Marco SA%& se podr* aplicar de manera e,ecti$a si se logra un e-uilibrio
entre la seguridad + la ,acilitacin del comercio' &ste e-uilibrio puede medirse a tra$)s de
los bene,icios -ue tienen los O&A'
Debido a las limitaciones impuestas por las le+es nacionales, todo bene,icio -ue
o,reca la Aduana, deber* ser de,inido + o,recido por los miembros &l 0ilar 2, #orma B del
Marco SA%& indica -ue esos bene,icios deben ser concretos + adem*s deben estar
documentados' &stos bene,icios deben ser mejoras -ue superen los procedimientos
aplicados cuando se trabaja con operadores econmicos no autoriados + no deben
blo-uear los procedimientos -ue +a se encuentran en marc.a'
&l principal objeti$o del Marco SA%& es la aplicacin de las normas internacionales
de la OMA' &stas normas internacionales pueden complementarse con normas
nacionales' &s importante mantener los bene,icios + cumplir con los re-uisitos al mismo
tiempo -ue se aplican estos programas' &s importante -ue los bene,icios e$olucionen
durante la aplicacin' &l ,ortalecimiento de capacidades -ue se o,rece a los miembros
debe responder a su capacidad para aportar cosas bene,iciosas, como por ejemplo,
mecanismos de ,acilitacin para los en$/os de bajo riesgo, + la mejora de la seguridad de
66
la cadena log/stica mundial'
(os bene,icios deben ser signi,icati$os' (os bene,icios incluidos en esta seccin
est*n separados en categor/as + ,ueron presentados a las administraciones para su
consideracin' #o constitu+en un conjunto de bene,icios -ue todas las administraciones
deben o,recer; sino -ue se trata de una lista de ejemplos -ue las Aduanas deben
considerar, o,recer + aprobar' &stos ejemplos pro$ienen de $arias ,uentes< estudios de la
OMA, con$enios, programas operacionales de las Administraciones Miembro de la OMA,
normas de la >nin &uropea + aportes realiados por el sector pri$ado'
A! Medida; =a5a acele5a5 el de;=acho de la ca57a2 5educi5 el tie>=o de t5?n;ito <
5educi5 lo; co;to; de al>acena>iento.
2' 0oca in,ormacin para el despac.o de la mercader/a;
2' 0rocesamiento + despac.o r*pido;
B' Cantidad reducida de inspecciones de la carga;
F' >tiliacin de t)cnicas de inspeccin no intrusi$as cuando debe realiarse
una $eri,icacin;
5' =educcin de ciertos aranceles o gastos para los O&A -ue .an cumplido
con todos los re-uisitos;
E' Mantener las o,icinas aduaneras abiertas cuando se mencione -ue es
necesario .acerlo'
&! Acce;o a la in@o5>aci6n.
2' #ombre e in,ormacin de contacto de otros O&A, con el consentimiento de
estos 9ltimos;
2' (ista de todos los pa/ses -ue adoptaron el Marco SA%&;
67
B' (ista de las normas de seguridad + mejores pr*cticas'
C! Medida; e;=eciale; =a5a a@5onta5 la inte55u=ci6n del co>e5cio o alto; ni:ele;
de a>enaDa.
2' 0rocesamiento aduanero prioritario cuando el ni$el de amenaa sea alto;
2' 0rocesamiento prioritario luego de un incidente por el cual se tengan -ue
cerrar + reabrir o,icinas +?o ,ronteras;
B' 0rioridad para las e1portaciones destinadas a pa/ses a,ectados luego del
incidente'
D! Ele>ento; a tene5 en cuenta =a5a la =a5tici=aci6n en =5o75a>a; de
=5oce;a>iento de la ca57a.
2' 0rocesamiento de cuentas, en $e de realiar la li-uidacin de cuentas
operacin por operacin;
2' 0rogramas simpli,icados luego del ingreso o despac.o;
B' 7doneidad para utiliar programas de autoauditor/a o auditor/a reducida;
F' 0rocesamiento e1pediti$o para responder a solicitudes realiadas luego del
ingreso o despac.o;
5' =educcin de los da:os + perjuicios o de las multas administrati$as
impuestos por la Aduana, e1cepto cuando es por ,raude;
E' 0rocesamiento digital de los en$/os comerciales de e1portacin e
importacin;
4' =espuesta prioritaria a las solicitudes -ue piden -ue las autoridades
aduaneras nacionales tomen decisiones;
68
J' Autoriacin para realiar procedimientos de despac.o a distancia;
8' 0osibilidad de iniciar acciones correcti$as antes -ue se inicie un
procedimiento aduanero administrati$o no penal, e1cepto cuando es por
,raude;
20' #o se aplicar*n sanciones en caso de pago atrasado de aranceles,
solamente se de$engar*n intereses'
+!*! "5oce;o; de :alidaci6n < auto5iDaci6n
&l Marco SA%& pre$) la elaboracin de procesos de $alidacin + autoriacin' (a
#orma B del 0ilar 77 !Asociacin Aduanas5&mpresas" del Marco SA%& indica lo siguiente<
(a Administracin Aduanera, junto con los representantes de las empresas, crear*
procesos de $alidacin o de acreditacin de calidad -ue o,recer*n incenti$os a las
empresas a tra$)s de la condicin de Operador &conmico Autoriado'
Como la obligacin de crear estos procesos recae en los miembros de la OMA -ue
acuerdan aplicar el Marco SA%&, el objeti$o de estas disposiciones de $alidacin +
acreditacin es orientar a los miembros'
(as Administraciones Aduaneras crear*n + aplicar*n procedimientos de
autoriacin + $alidacin de acuerdo con las normas descriptas en el Marco SA%&,
teniendo en cuenta las buenas pr*cticas aplicadas en los programas de seguridad de la
cadena log/stica' &l proceso de autoriacin tendr* en cuenta los distintos ni$eles de
cumplimiento -ue un Operador &conmico Autoriado puede alcanar' (as normas se
mencionan en el punto 5'2' &l proceso de aplicacin deber/a incluir bene,icios + deber/a
tener en cuenta los di,erentes ni$eles de riesgo relacionados con las distintas acti$idades
-ue se realian en la cadena log/stica internacional'
(os procedimientos de $alidacin + autoriacin est*n di$ididos en *reas con
re-uisitos espec/,icos' &n el punto 5'5 se describe el proceso para administrar las
solicitudes de los O&A'

Solicitud < auto5iDaci6n
69
&l Operador &conmico Autoriado se comprometer* a aplicar un proceso de
solicitud + autoriacin, para implementar las normas de seguridad de la cadena log/stica
como se indica en el Marco SA%&' &stas normas deben estar incorporadas en las
pr*cticas + los procedimientos comerciales del O&A' Contendr*n un proceso de
autoe$aluacin para administrar + controlar el desempe:o' 0ara poder realiar la
autoe$aluacin, el O&A designar* a una persona para -ue se ocupe de las medidas de
seguridad de la cadena log/stica relacionada con el programa nacional de O&A' &sta
persona ser* responsable de comunicarse con las Administraciones Aduaneras para
tratar el sistema de aprobacin + el mantenimiento de las normas del O&A' (a
Administracin Aduanera nacional otorgar* la autoriacin luego de cumplir con las
condiciones + los re-uisitos del O&A'
(os sistemas + procedimientos -ue rigen la creacin + el mantenimiento de la
condicin de O&A ,iguran en el presente documento'

(as condiciones + los re-uisitos mencionados en la parte 5'2 deber*n cumplirse en
los plaos determinados por la Administracin Aduanera autoriante' &stos plaos pueden
$ariar de acuerdo con el papel del solicitante + con otras especi,icaciones -ue estar*n
determinadas por la complejidad + la naturalea de la acti$idad realiada'
(a autoriacin del O&A ser* $*lida .asta -ue sea suspendida, re$ocada o
anulada por incumplimiento de los t)rminos + condiciones' (os programas nacionales de
O&A tienen -ue incluir procesos de apelacin contra las decisiones tomadas por las
Aduanas en lo -ue respecta a las autoriaciones de los O&A, sea -ue se trate del
rec.ao, suspensin, anulacin o retiro de las mismas'
Dodas las normas + los programas -ue apli-uen el Marco SA%& ser*n $oluntarias
+ la Aduana no solicitar* a las empresas -ue no son O&A -ue participen'
(as Aduanas responder*n a la solicitud de los O&A dentro un plao raonable, a
ser indicado en el programa nacional de O&A' &ste programa puede incluir disposiciones
relacionadas con las solicitudes de los O&A -ue pertenecan a determinadas empresas'
70
"5ocedi>iento de :alidaci6n
(os procedimientos de seguridad + las mejores pr*cticas -ue ,iguran en el Marco
SA%&, indican -ue las Aduanas tienen -ue realiar una $alidacin' A pesar de -ue la
Aduana tiene autoridad para acreditar a un O&A o para suspender o re$ocar esa
autoriacin; tambi)n puede designar a un tercero para -ue e$al9e si los O&A cumplen
con las normas + las mejores pr*cticas del Marco SA%&, +?o $alide el cumplimiento de las
mismas' (a persona encargada de la $alidacin deber* tener e1periencia en sistemas de
certi,icacin, conocimiento de normas de seguridad de la cadena log/stica, conocimiento
de las operaciones de los sectores econmicos + comerciales, + recursos para realiar
$alidaciones' (a participacin de terceros encargados de la $alidacin, no obstaculiar* el
reconocimiento mutuo en el marco de los programas nacionales de O&A' &l O&A deber/a
tener la posibilidad de solicitar -ue la Aduana realice la $alidacin'
(as Administraciones Aduaneras no deber/an imponer distintos re-uisitos a las
empresas para asegurar + ,acilitar el comercio'
(a Aduana o el tercero designado, deber* garantiar -ue el personal encargado
de la $alidacin, est) cali,icado + capacitado'
Doda in,ormacin obtenida en el curso del procedimiento de $alidacin + dentro de
los l/mites de la autoriacin del O&A, es con,idencial entre la Aduana +?o el tercero + el
O&A, + solamente podr* ser utiliada para los ,ines para los cuales se suministr'
(os acuerdos de autoriacin + $alidacin celebrados entre la Administracin
Aduanera + el O&A deber*n incluir un sistema para realiar comentarios + para realiar
mejoras graduales'
&ste proceso de control consistir* en auditor/as basadas en riesgos o causas + en
$eri,icaciones aleatorias realiadas por la Aduana o el tercero designado' &l O&A
conser$ar* la documentacin necesaria como ,uera indicado en los re-uisitos de
autoriacin -ue se mencionan en el programa nacional de O&A'
Re:i;i6n < >anteni>iento
71
(as Aduanas + el O&A se comunicar*n regularmente para mantener el ni$el de
cumplimiento + para identi,icar las medidas para mejorar el ni$el de seguridad' &stas
comunicaciones a+udar*n a los O&A a modi,icar sus programas de seguridad + o,recer*n
a las Aduanas un mecanismo -ue les permita mantener las normas operati$as de un
O&A'
Como parte del proceso de autoriacin + para asegurar las comunicaciones
regulares + ,acilitar el proceso de $alidacin, la Administracin Aduanera puede solicitar al
O&A -ue realice in,ormes peridicos -ue contengan la in,ormacin sobre las normas de
seguridad mencionadas en el punto 5'2 del presente documento'
0ara crear + mantener un programa de autoriacin de O&A, las Administraciones
Aduaneras pueden organiar seminarios para tratar la creacin de un programa nacional
de O&A, para de,inir + resol$er problemas comunes + para compartir las mejores
pr*cticas'
Futu5o; aconteci>iento;
&l en,o-ue estandariado de la autoriacin del O&A es una base slida para crear
sistemas de reconocimiento mutuo del O&A a ni$el bilateral, subregional, regional +
mundial' &stos sistemas estar*n integrados por una Administracin Miembro de la OMA
-ue reconoce el sistema de autoriacin del O&A de otro Miembro de la OMA +a -ue el
programa es similar al su+o' De esta manera, el O&A tendr* los mismos bene,icios +, por
lo tanto, mejorar* el rendimiento operacional en todos los pa/ses -ue apli-uen las normas
del O&A'
+!+! De;c5i=ci6n de lo; =5oce;o; a=lica8le; a la; e>=5e;a; Cue =a5tici=an en el
>ane9o de la ca57a dent5o de la cadena lo7A;tica inte5nacional
2' &l Solicitante + la Aduana deben reconocer -ue es un programa $oluntario
+ adem*s deben aplicar los re-uisitos relacionados con el papel de un
Operador &conmico Autoriado, como se describe en el Marco SA%&;
72
2' &l Solicitante aplicar*, de acuerdo con su modelo comercial + el an*lisis de
riesgo, sistemas, procedimientos, condiciones + re-uisitos como se
menciona en el punto 5'2;
B' &l Solicitante + la Aduana trabajar*n para -ue el Solicitante presente +
utilice in,ormacin electrnica a$anada para realiar la e$aluacin de
riesgo para la e$aluacin de riesgos;
F' (as Administraciones Aduaneras considerar*n la siguiente lista de criterios
de calidad, al momento de re$isar las solicitudes de las empresas -ue
deseen con$ertirse en O&A<
O Cumplimiento de los re-uisitos impuestos por las Aduanas + otras
autoridades competentes;
O Cumplimiento de las le+es + normas;
O 0rueba de .aber sido creada de acuerdo con las le+es nacionales;
O 7n,ormacin -ue indi-ue la permanencia de las instalaciones
comerciales;
O 0rueba de la e1istencia de los sistemas de calidad
O Ausencia de condena penal del personal jer*r-uico de la empresa
de la empresa;
O 0rueba de -ue se realian controles en lo -ue respecta al personal,
instalaciones, e-uipos + otros bienes'
5' (a Aduana debe comprobar -ue el Solicitante cumple con todas las
condiciones establecidas en el Marco SA%& + en relacin con la condicin
de O&A antes de otorgar la autoriacin' (a Aduana puede designar a un
tercero para -ue e$al9e el cumplimiento de las normas + las mejores
73
pr*cticas de seguridad' Sin embargo, la Aduana tomar* las decisiones
relacionadas con la autoriacin + $alidacin' (a Aduana + el tercero
designado concluir*n el proceso de $alidacin dentro de un plao
raonable;

E' Doda in,ormacin obtenida en el transcurso del proceso de $alidacin +
autoriacin es con,idencial + solamente podr* ser utiliada para los ,ines
para los -ue ,ue solicitada;
4' >na $e $alidada la aplicacin de las medidas, el Solicitante ser*
debidamente autoriado como Operador &conmico Autoriado por la
Administracin Aduanera #acional;
J' &l proceso de $alidacin ser* realiado por ,uncionarios designados o por
representantes de un tercero designado' &ste proceso se basar* en los
principios internacionales de auditor/a e inspeccin;
8' De acuerdo con las le+es + normas aduaneras, el Solicitante debe
conser$ar los registros sobre las operaciones comerciales realiadas en la
cadena log/stica internacional' Adem*s, el Solicitante acuerda ponerlos a
disposicin de la Administracin Aduanera cuando esta los re-uiere para
realiar la $alidacin + auditor/a;
20' (a integridad de los sistemas + procedimientos aplicados en el proceso de
autoriacin debe ser $eri,icada peridicamente a tra$)s de
comunicaciones regulares entre los ,uncionarios designados + de
$eri,icaciones al aar;
22' (a autoriacin de los O&A ser* $*lida a menos -ue se re$o-ue, retire o
suspenda por incumplimiento de los t)rminos + condiciones de la
autoriacin;
(a autoriacin puede ser anulada, retirada o suspendida en los siguientes
74
casos<
O Si el Solicitante o el O&A no cumplen con los t)rminos + condiciones
de la autoriacin;
O Si la empresa +?o sus empleados no cumplen con las le+es penales
o ci$iles -ue rigen la conducta de las empresas +?o si los procesos
judiciales en curso o pendientes -ue in$olucran a esas partes,
impiden toda participacin directa de las Administraciones
Aduaneras;
O Si la empresa no proporciona la documentacin +?o el acceso a la
in,ormacin del personal, de las instalaciones comerciales, de los
e-uipos + de los bienes, como se indica en el punto 5'2'
22' (os procesos de autoriacin, $alidacin + control pueden ajustarse si .a+
cambios en el ni$el de riesgo de la acti$idad del Solicitante o en el
cumplimiento de los mismos' Sin embargo, todo ajuste o modi,icacin ser*
realiado luego de -ue el O&A realice sus comentarios + luego de -ue
.a+a tenido la oportunidad de re$isar los moti$os presentados por la
Administracin Aduanera''
+!,! Reconoci>iento Mutuo
(a =esolucin del Marco SA%& solicita a los Miembros de la OMA, a las Aduanas + a las
>niones &conmicas -ue e1presaron su intencin de aplicar el Marco -ue lo .agan tan
pronto como sea posible de acuerdo con sus capacidades' Adem*s, solicita a las
Administraciones Aduaneras -ue trabajen para crear mecanismos de reconocimiento
mutuo de la condicin de O&A'
&l reconocimiento mutuo es un concepto a tra$)s del cual una medida o decisin
tomada o una autoriacin otorgada por una Aduana, es reconocida + aceptada por otra
Administracin Aduanera' &l en,o-ue sobre la autoriacin de los Operadores
&conmicos Autoriados es una base slida para crear sistemas internacionales de
reconocimiento mutuo de la condicin de O&A'
75
0ara -ue un sistema de reconocimiento mutuo ,uncione, es esencial -ue<
O Se .a+a aceptado un conjunto de normas, -ue inclu+an
disposiciones slidas, tanto para las Aduanas como para los O&A;
O (as normas sean aplicadas de manera uni,orme, para -ue una
Administracin Aduanera tenga con,iana en la autoriacin
realiada por otra;
O Si el proceso de certi,icacin es delegado a una autoridad
designada por una Administracin Aduanera, debe .aber un
mecanismo + normas para esta autoridad;
O @a+a le+es -ue permitan la aplicacin de un sistema de
reconocimiento mutuo'
&n el conte1to del Marco SA%&, el reconocimiento mutuo se basa en B aspectos<
'
O "ila5 22 No5>a ( C Autoriacin< (a Aduana acordar* el
reconocimiento mutuo de los Operadores &conmicos Autoriados'
O "ila5 2 No5>a , C 7n,ormacin electrnica a$anada< (os
Operadores &conmicos Autoriados bene,iciarse por el
reconocimiento mutuo de los certi,icados digitales, -ue les permitir*n
presentar los mensajes electrnicos a las Administraciones
Aduaneras -ue .an acordado reconocer este certi,icado'
O "ila5 2 No5>a 7 C Selecti$idad + comunicacin< (a Aduana realiar*
de manera conjunta la selecti$idad + el control, la utiliacin de
criterios de selecti$idad +?o de los mecanismos de intercambio de
in,ormacin' &stos elementos ,acilitar*n la creacin de un sistema de
reconocimiento mutuo de controles'
76
&l reconocimiento mutuo puede ser una manera de e$itar la duplicacin de los
controles de seguridad + puede a+udar a lograr la ,acilitacin + el control de las
mercader/as -ue circulan en la cadena log/stica internacional' &sta parte del documento
de los O&A e$al9a las posibilidades para realiar el reconocimiento mutuo' Sin embargo,
cada Administracin +?o >nin Aduanera tomar* las decisiones relacionadas con el
reconocimiento mutuo'
Reconoci>iento >utuo de lo; O=e5ado5e; Econ6>ico; Auto5iDado;
&n las partes 5'2, 5'B + 5'F del presente documento se indica de -u) manera las
Administraciones pueden introducir el concepto de reconocimiento mutuo' &n la
descripcin de los procesos aplicables a las empresas !5'5" se menciona el ,ormulario de
solicitud + autoriacin' &stos puntos son una buena base para crear un sistema
internacional de reconocimiento mutuo' Se necesitar* tiempo para lograr el sistema
mundial de reconocimiento mutuo de la condicin de O&A' 0or lo tanto, los Miembros de
la OMA + la Secretar/a sugirieron -ue el Marco SA%& ,uera aplicado de Kmanera gradualL,
al igual -ue las e1pectati$as relacionadas con la aplicacin del reconocimiento mutuo de
los sistemas aduaneros' Adem*s, se crear*n iniciati$as bilaterales, subregionales o
regionales para lograr un sistema mundial'
Reconoci>iento >utuo de lo; cont5ole; aduane5o;
&sta es un *rea -ue representa un desa,/o para las Administraciones Aduaneras' A
pesar de la asistencia mutua administrati$a + el intercambio de in,ormacin re,erida a las
in,racciones aduaneras, los re-uisitos del Marco SA%&, para intercambiar in,ormacin son
relati$amente nue$os'
&n el Marco SA%&, los elementos -ue pueden a+udar para lograr un sistema de
reconocimiento mutuo de los controles cubren muc.as acti$idades aduaneras como la
&strategia Mundial de la OMA sobre 7n,ormacin e 7nteligencia, la &$aluacin
&standariada de =iesgo, los indicadores generales de alto riesgo de la OMA + el Manual
de la OMA sobre 7ndicadores de =iesgo para ,uncionarios aduaneros' Adem*s, el
Con$enio de 3o.annesburgo + el Modelo de Acuerdo Bilateral contienen las disposiciones
-ue pueden apo+ar las acti$idades conjuntas de seleccin'
77
"a=el de la OMA
(a =esolucin del Marco SA%& reconoce el $alor de las reuniones de e$aluacin'
&stas reuniones son una base para a$anar en el reconocimiento mutuo de la condicin
de O&A, as/ como tambi)n en los resultados de los controles + los certi,icados digitales'
(a Comisin de 0ol/tica General alienta a todos los Miembros a participar acti$amente en
estas reuniones, + a presentar in,ormes sobre pro+ectos piloto + a$ances en el *rea de
reconocimiento mutuo' Dambi)n ser/a con$eniente -ue la OMA participe en ciertos
pro+ectos seleccionados' &stos pro+ectos podr/an ser 9tiles en el proceso de ,ormacin e
identi,icacin de problemas pr*cticos para analiar + debatir' (a Secretar/a de la OMA
podr/a elaborar documentos de orientacin para ,acilitar la aplicacin'
* * *
78
,! RESOL%CI#N DEL CONSEJO DE COO"ERACI#N AD%ANERA EN LO 3%E
RES"ECTA AL EL MARCO NORMATIVO "ARA ASE$%RAR ' FACILITAR EL
COMERCIO $LO&AL
EL CONSEJO DE COO"ERACI#N AD%ANERA
+
2
Reconociendo2 -ue la aplicacin de los principios incluidos en el Marco #ormati$o
de la OMA ser* un paso importante para mejorar la seguridad de la cadena log/stica
internacional + para lograr una mejor ,acilitacin del comercio leg/timo;
Notando2 la creciente preocupacin con respecto a los actos de terrorismo
internacional + del crimen organiado + la importancia + $ulnerabilidad del comercio
mundial;
Con;ide5ando -ue las Administraciones Aduaneras contribu+en al desarrollo
econmico + social de las naciones a tra$)s de la recaudacin impositi$a, + -ue la
aplicacin del Marco #ormati$o sera de igual importancia en este aspecto;
Teniendo en cuenta las =esoluciones del Consejo de Cooperacin Aduanera
sobre la Seguridad + %acilitacin de la Cadena (og/stica 7nternacional !junio de 2002" +
sobre Seguridad Mundial + Medidas de %acilitacin con respecto a la Cadena (og/stica
7nternacional !junio de 200F", + la =esolucin de la Con,erencia de la OM7 #U 8 sobre la
ampliacin de seguridad en cooperacin con la OMA;
C5e<endo en la necesidad de -ue las Administraciones Aduaneras apli-uen las
normas relacionadas con los procedimientos aduaneros integrados + cre+endo en la
necesidad de cooperacin entre las Administraciones Aduaneras + las empresas;
Notando -ue los Miembros + las Aduanas o >niones &conmicas pueden
considerar la posibilidad re,ormar sus disposiciones legales o de otra /ndole para apo+ar la
5
Consejo de Cooperacin Aduanera es el nombre o,icial de la Organiacin Mundial de Aduanas !OMA"
79
aplicacin del Marco #ormati$o de la OMA'
RES%ELVE.
2' Adoptar el Marco #ormati$o para Asegurar + %acilitar el Comercio Mundial'
2' Vue los Miembros del Consejo + de las Aduanas o >niones &conmicas deben<
2'2' aplicar, tan pronto como sea posible, los principios, las normas + otras
disposiciones contenidas en el Marco #ormati$o de la OMA, de acuerdo con sus
capacidades + autoridades legislati$as;
2'2' alentar cual-uier mejora en la capacidad e integridad para as/ o,recer un marco
integral para la seguridad comercial mundial;
2'B' identi,icar las medidas de ,ortalecimiento de capacidades, inclu+endo las re,ormas
a las normas + procedimientos nacionales tanto a ni$el legal + administrati$o, para
lograr la aplicacin de las disposiciones del Marco #ormati$o;
2'F' pro$eer la asistencia t)cnica necesaria para alentar la aplicacin del Marco
#ormati$o;
2'5' presentar a la OMA un cronograma para la aplicacin del Marco #ormati$o
adecuado a sus capacidades;
2'E' asegurar la completa cooperacin de las empresas para aplicar el Marco
#ormati$o;
2'4' participar en reuniones de e$aluacin para e1aminar el progreso de la aplicacin;
2'J' entregar in,ormes a la OMA sobre el progreso para lograr la aplicacin del Marco,
para discutirlo durante cada reunin de e$aluacin; +
80
2'8' considerar la utiliacin de m)todos de re,erencia para e$aluar el proceso de
aplicacin de cada Miembro'
B' Vue los Miembros, las Aduanas + >niones &conmicas deben noti,icar a la OMA su
intencin de aplicar el Marco #ormati$o' (a OMA transmitir* esta in,ormacin a las
Administraciones Aduaneras, a las Aduanas + a las >niones &conmicas -ue la .an
noti,icado'
F' Vue a-uellos Miembros, Aduanas + >niones &conmicas -ue .an noti,icado a la OMA
su intencin de aplicar el Marco #ormati$o deber*n trabajar para crear mecanismos de
reconocimiento mutuo de la condicin de Operadores &conmicos Autoriados + de control
aduanero, adem*s de otros mecanismos -ue se puedan necesitar para eliminar o reducir
es,ueros duplicados'
"! $ORDIAN2
Presidente
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