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Sga
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Trabajadores
Comunidad
local
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Comunidad
externa
Calidad del aire
Calidad del
agua (cursos
menores)
Calidad del
agua (cursos
principales)
Calidad fsica
del suelo
Calidad qumica
del suelo
Otros efectos al
ecosistema
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Niveles de ruido
Suelo
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Otros insumos
Manual SGA para la Empresa Forestal - 68
Cuadro 3. Asignacin de puntajes para la evaluacin de fuentes de impacto
ambiental, segn frecuencia del impacto, por actividad productiva.
ACTIVIDAD PRODUCTIVA
FRECUENCI A
DEL I MPACTO
NEGATI VO
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Trabajadores
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Comunidad
externa
Calidad del aire
Calidad del
agua (cursos
menores)
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agua (cursos
principales)
Calidad fsica
del suelo
Calidad qumica
del suelo
Otros efectos al
ecosistema
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Niveles de ruido
Suelo
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Otros insumos
Manual SGA para la Empresa Forestal - 69
Cuadro 4. Asignacin de puntajes para la evaluacin de fuentes de impacto
ambiental, segn duracin del impacto, por actividad productiva.
ACTIVIDAD PRODUCTIVA
DURACIN
DEL I MPACTO
NEGATIVO
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Trabajadores
Comunidad
local
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Comunidad
externa
Calidad del aire
Calidad del
agua (cursos
menores)
Calidad del
agua (cursos
principales)
Calidad fsica
del suelo
Calidad qumica
del suelo
Otros efectos al
ecosistema
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Niveles de ruido
Suelo
Agua
Combustibles
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Otros insumos
Manual SGA para la Empresa Forestal - 70
8.4. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
IDENTIFICACIN DE NORMATIVAS AMBIENTALES
PROCEDI MI ENTO DE BSQUEDA, I DENTI FI CACI N
Y ANLI SI S DE NORMATI VAS AMBIENTALES
El objetivo de este procedimiento es asegurar que Forestal Ejemplo S.A.
identifique, tenga acceso a ellas y pueda evaluar los requerimientos legales,
normas de adhesin voluntaria, y otras normativas tanto externas como
internas que sean aplicables a sus actividades, productos y servicios.
1. DEFINICIN DE CONCEPTOS
LEYES Y NORMATIVAS APLICABLES: Requerimientos legales obligatorios
promulgados por el estado o diversas instituciones, y normas convocadas
a su cumplimiento voluntario por ciertas entidades, que se relacionan
con las fuentes de impacto ambiental de los productos, actividades y
servicios de Forestal Ejemplo S.A.
2. ASPECTOS GENERALES
Este procedimiento abarca la identificacin de leyes, normativas y normas
de adhesin voluntaria aplicables a las fuentes de impacto ambiental de
los productos, actividades y servicios de la empresa, siendo estas normativas
tanto nacionales como de los pases a los cuales la empresa exporta
actualmente o espera exportar en un futuro prximo.
Forestal Ejemplo S.A. tomar en cuenta estos requerimientos ambientales
legales y voluntarios al momento de fijar sus objetivos ambientales.
3. PROCEDIMIENTO
La gerencia o el director del sistema de gestin ambiental es responsable
de la bsqueda de las leyes y normativas aplicables, identificando
aquellas relacionadas a las acciones, procesos, productos y servicios de
Forestal Ejemplo. Tambin es responsable de evaluar las implicancias
potenciales que pudiesen tener estas normativas sobre los productos,
actividades y servicios de la empresa.
Se emplearn diversas tcnicas de bsqueda, identificacin y evaluacin
de las normativas ambientales aplicables, as como distintas fuentes de
informacin. Estas incluirn el logro de una comunicacin peridica y
revisin de publicaciones de instituciones como:
CONAF
CORMA
CORFO
INFOR
CONAMA
Asociaciones industriales
Entidades de seguridad laboral
Manual SGA para la Empresa Forestal - 71
Instituciones extranjeras de carcter paralelo a las nombradas, en
los pases de destino de los productos exportados.
La gerencia difundir la informacin de las normativas ambientales
aplicables, y sus implicancias potenciales en las actividades, servicios y
productos de la empresa; al personal correspondiente. La determinacin
del personal de la empresa que debe ser informado al respecto, y la manera
de traspaso de la informacin ser a discrecin de la gerencia, segn sean
las circunstancias de cada caso.
La gerencia realizar una compilacin y mantendr copias de las
normativas ambientales aplicables, garantizando el acceso expedito a la
informacin cuando se requiera.
Si es necesario, se puede buscar asesora de equipos externos, que asistan
a la direccin del SGA en la evaluacin de las leyes y normativas aplicables,
o en el desarrollo de eventuales programas necesarios para responder a
las normativas, sin embargo es la direccin del SGA la encargada de
coordinar las acciones necesarias.
Si ante eventuales auditoras se llegara a indicar la necesidad de una
bsqueda ms profunda en ciertos aspectos legales o de normativas, la
direccin del SGA (gerencia) deber asegurar que esto se lleve a cabo.
En el transcurso de la bsqueda, se completar el cuadro 2.
Cuadro 2. Identificacin y evaluacin preliminar de las normativas
ambientales aplicables a la empresa.
Normativa
ambiental
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Manual SGA para la Empresa Forestal - 72
8.5. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE DEFINICIN DE
OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
PROCEDI MI ENTO DE ESTABLECI MI ENTO DE OBJ ETI VOS Y
METAS AMBI ENTALES DE FORESTAL EJ EMPLO
Este procedimiento se efecta con el propsito de asegurar que la empresa
establezca y conserve sus objetivos y metas ambientales de manera
documentada, aplicndose a los objetivos y metas ambientales que se
determinen a todos los niveles relevantes dentro de la empresa.
1. DEFINICIN DE CONCEPTOS
OBJETIVO AMBIENTAL: Corresponde a un objetivo general de comportamiento
o desempeo ambiental que la empresa determina para s o sus actividades
y prcticas silvcolas, y que surge a partir de los compromisos de la poltica
ambiental.
META AMBIENTAL: Requisito detallado de comportamiento, posible de
cuantificar, aplicable a la empresa o cualquiera de sus partes, que surge
de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir en un
plazo determinado para alcanzar dichos objetivos.
2. ASPECTOS GENERALES
La empresa establece sus objetivos y metas ambientales con el objeto de
implementar su poltica ambiental, sirviendo como forma de medir el
desempeo de sus actividades en relacin con el ambiente, mejorando el
SGA. Los objetivos se orientarn hacia la accin o prevencin que redunden
en mejoras del desempeo ambiental de la empresa.
En el proceso de establecimiento de objetivos y metas ambientales, la
empresa deber considerar cuatro elementos clave:
Leyes, normativas ambientales y normas propuestas para el manejo
forestal sustentable, y manual de mejores prcticas forestales.
Fuentes de impacto ambiental de las actividades, productos y servicios
de la empresa
Aspectos tecnolgicos, operativos y de recursos
Puntos de vista del personal de la empresa y de la comunidad
Las metas basadas en los objetivos ambientales se establecen para cada
proceso o seccin funcional de la empresa, ya que para el logro de un
objetivo ambiental, se requerir el alcance de diversas metas segn cada
rea de la empresa.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 73
3. PROCEDIMIENTO
La gerencia de la empresa es responsable de la definicin de objetivos
ambientales en perodos regulares de un ao. El proceso se inicia con
una reunin de los miembros de la empresa para discutir la manera de
desarrollar los objetivos ambientales.
El responsable de cada seccin funcional de la empresa aportar la
informacin necesaria de su rea, mientras que la gerencia es responsable
de contribuir con la informacin de leyes y normativas ambientales
aplicables, impactos ambientales significativos y los puntos de vista de
las partes involucradas. Todo lo anterior se va completando segn las
tablas a continuacin.
A) DEFINICIN DEL EQUIPO ENCARGADO
B) DETERMINACIN DE LAS FUENTES DE INFORMACIN
C) EVENTUALES IMPACTOS DE LAS FUENTES DE IMPACTO AMBIENTAL EN LA EMPRESA
ORDENADOS SEGN CATEGORAS.
Nombre/Funcin Ubicacin (fono, oficina o seccin)
....
....
....
....
....
Fuentes de informacin Cmo pueden ayudar
Diagrama de flujo de
procesos
Identifican las fuentes de impacto
ambiental de cada proceso
Descripcin de las fuentes
de impacto ambiental
.....
Compromisos de la
empresa
.....
Requerimientos legales y
normativas aplicables al
manejo forestal
.....
Manual de las mejores
prcticas de manejo
forestal.
......
......
Impacto al agua
Impacto al
suelo
Impacto por
basuras
Uso de materias
primas y energa
.....
Impacto 1 por
actividad 1
....
Impacto 2
por...
....
.....
Manual SGA para la Empresa Forestal - 74
D) DETERMINACIN DE POSIBLES OBJETIVOS A PARTIR DE LOS PROCESOS
E) DETERMINACIN DE POSIBLES OBJETIVOS A PARTIR DE LAS NORMATIVAS AMBIENTALES
F) DETERMINACIN DE POSIBLES OBJETIVOS A PARTIR DE LA COMUNICACIN CON LA
COMUNIDAD
G) SELECCIN DE LOS OBJETIVOS
A partir de los posibles objetivos propuestos en los puntos d), e) y f), el
equipo encargado determinar si los objetivos posibles son:
Razonables
Posibles segn la tecnologa disponible
Consistentes con la poltica de la empresa
Posibles de ser logrados con los recursos de la empresa
H) DETERMINACIN DE LAS POSIBLES MANERAS DE MEDIR O REGISTRAR DICHO OBJETIVO
PARA CADA OBJETIVO SELECCIONADO
Proceso o actividad de la
empresa
Aspectos
relacionados
Posibles
Objetivos/Metas
.....
.....
Normativa ambiental aplicable
Aspectos
relacionados
Posibles
Objetivos/Metas
.....
.....
Comunicacin con las partes
interesadas
Inquietudes,
Demandas
Posibles
Objetivos/Metas
ambientales
.....
.....
Objetivos preliminares seleccionados
Objetivos ambientales
seleccionados
Indicadores del
logro del objetivo
Mtodo de
registro
Unidad de
registro
Manual SGA para la Empresa Forestal - 75
i) DETERMINACIN DE METAS DESPRENDIDAS DE CADA OBJETIVO AMBIENTAL
SELECCIONADO, LOS RESPONSABLES DE SU LOGRO, Y PLAZOS CONSIDERADOS
Los objetivos ambientales preliminares sern sometidos a una discusin
y evaluacin posterior. El responsable de cada seccin operativa de la
empresa estar a cargo de evaluar los eventuales impactos ambientales
dentro de su rea funcional, mientras que la gerencia evaluar si los
objetivos propuestos son consistentes con la poltica ambiental.
La determinacin final de los objetivos ambientales se lograr luego de la
revisin y comentarios de los empleados y de los responsables de cada
seccin de la empresa. Estos ltimos debern:
identificar los efectos o consecuencias de los objetivos determinados
en cada rea
fijar las metas para el logro de los objetivos
comunicar los objetivos y metas ambientales y los medios para
alcanzarlos, al resto de la empresa
medir el avance alcanzado en el logro de los objetivos en su seccin.
El grado de avance hacia el cumplimiento de los objetivos y metas
ambientales se debe revisar de manera peridica en la empresa,
comunicndose los progresos a todo el personal.
Al finalizar el perodo anual, la gerencia har una revisin del desempeo
de la empresa con respecto al logro de los objetivos y metas ambientales,
sirviendo esta informacin como base para la determinacin de objetivos
y metas del perodo siguiente.
Objetivo
ambientales
Metas ambientales
Responsable del plan
de accin
Plazo
......
......
...... ......
.......
......
......
......
.......
......
Manual SGA para la Empresa Forestal - 76
8.6. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE DEFINICIN DE
ROLES Y RESPONSABILIDADES
MATRIZ DE DEFINICIN DE
ROLES Y RESPONSABILIDADES
EN EL SGA DE
FORESTAL EJ EMPLO S.A.
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Comunicar la importancia de la gestin
ambiental
Coordinar las auditoras
Bsqueda/anlisis de normativas
ambientales
Preparacin de informes requeridos para
las normativas
Coordinar la comunicacin con la
comunidad
Coordinacin de la capacitacin ambiental
del personal
Integrar la variable de proteccin ambiental
a las faenas silvcolas
Comunicar las expectativas de gestin
ambiental a los contratistas y proveedores
de insumos de la empresa
Cumplimiento de los requerimientos de las
normativas ambientales
Mantencin del equipo de medicin de los
indicadores de impacto ambiental
Monitoreo de los procesos clave
Coordinar los esfuerzos de respuesta ante
emergencias
Identificar fuentes de impacto ambiental de
los productos, actividades o servicios de la
empresa
Establecer los objetivos y metas ambientales
Desarrollar el presupuesto del SGA
Mantencin de los registros del SGA
Coordinar las acciones de documentacin
del SGA
Manual SGA para la Empresa Forestal - 77
8.7. EJEMPLO DEL MANUAL DE SGA DE LA EMPRESA
Y DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
A. ELEMENTOS BSI COS DEL MANUAL DEL SI STEMA DE
GESTIN AMBIENTAL ESPEC FI CO DE LA EMPRESA.
1. Contexto del SGA, razones de su implementacin en la empresa, ndice.
2. Poltica Ambiental.
3. Descripcin de cmo se logra cada elemento del SGA en la empresa:
a) Cmo se identifican las fuentes de impacto ambiental
significativo en la empresa.
b) Cmo se establecen los objetivos y metas ambientales en la
empresa.
c) Cmo se identifican las normativas ambientales vinculadas a
las actividades, productos y servicios de la empresa.
d) Cmo est organizado el SGA en la empresa. Responsables,
roles y organizacin.
e) Cmo se logra la comunicacin internamente en la empresa.
f) Cmo se comunica la empresa con la comunidad, con relacin
al tema ambiental.
g) Cmo se controlan los documentos del SGA.
h) Cmo se identifican los procesos clave en las actividades de la
empresa.
i) Cmo se prepara la empresa para responder a emergencias que
eventualmente ocurran
j) Cmo se monitorean los indicadores de impacto de las
actividades ambientalmente cruciales en la empresa.
k) Cmo se detectan y manejan las disconformidades de la gestin
ambiental de la empresa.
B. ELEMENTOS BSICOS DEL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS.
1. Razones de la implementacin del SGA en la empresa, ndice.
2. Procedimientos de la empresa, en:
a) Identificacin de fuentes de impacto ambiental en la empresa
b) Acceso a normativas y requerimientos legales obligatorios y
voluntarios.
c) Capacitacin y conocimiento ambiental del personal.
d) Comunicacin interna.
e) Comunicacin con la comunidad
f) Control de documentos
g) Cambios en procesos de la gestin ambiental
h) Gestin de la empresa con contratistas y proveedores de insumos
i) Preparacin de capacidad de respuesta ante emergencias
j) Medicin y monitoreo
k) Calibracin y mantencin de equipo empleado en monitoreo
l) Evaluacin del cumplimiento
m) Acciones preventivas y correctivas
n) Registros de la gestin
o) Proceso de auditora
p) Revisin de la gestin por la gerencia.
3. Instrucciones de trabajo y estipulacin de criterios adecuados de
operaciones o actividades especficas.
4. Afiches, dibujos y otros documentos que apoyan la implementacin
de la gestin ambiental en la empresa.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 78
8.8. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS DEL SGA
PROCEDI MI ENTO DE CONTROL DE LOS DOCUMENTOS DEL
SI STEMA DEL GESTI N AMBI ENTAL
Este procedimiento se efecta con el propsito de establecer el proceso
para la revisin, distribucin e implementacin de los documentos que
describen y controlan la gestin ambiental.
1. ASPECTOS GENERALES
Este procedimiento se aplica al control y cambios eventuales de los
siguientes documentos:
a) Manual del sistema de gestin ambiental especfica de la empresa
b) Procedimientos de cualquier proceso vinculado a la gestin
ambiental de la empresa.
c) Instrucciones de trabajo y criterios adecuados de operaciones o
actividades especficas.
d) Afiches, dibujos y otros documentos que apoyan la implementacin
de la gestin ambiental en la empresa.
Segn el tipo de documento, las copias a ser controladas se identificarn
mediante timbres, firmas u otros medios similares.
Las copias de los documentos que no sean controladas, podrn ser
usadas con fines de instructivos, para conservar la documentacin, o
para propsitos de distribucin externa solamente.
Todos los documentos a ser controlados
La distribucin inicial de cada documento estar determinada por el
autor del documento
A menos que se especifique otra cosa, el autor de un documento es
responsable de su revisin y aprobacin de cualquier cambio posterior.
Se designa un responsable que se asegure que cualquier cambio a los
documentos controlados sea entendible, se distribuya y comunique a
las secciones involucradas dentro de la empresa.
Todos los documentos se enumeran en la Cartilla de Control de
Documentos. Esta cartilla muestra la fecha de cada revisin y la(s)
persona(s) que lo han revisado.
2. PROCEDIMIENTO
2.1. Manual de Sistema de Gestin Ambiental propio de la Empresa.
A. Las copias del manual se numeran secuencialmente. La distribucin
de las copias para su control, es responsabilidad de una persona
designada. Las copias controladas se marcarn e identificaran con la
frase CONTROLADO CON FECHA da/mes/ao. Las copias que
an no se controlen se marcarn e identificaran con la frase NO
CONTROLADO: SLO DE REFERENCIA.
B. Se mantendr por una persona designada, la lista de los documentos
controlados.
C. Cada persona que tenga en su poder alguna copia controlada del
manual, ser responsable de sta.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 79
D. El manual ser revisado de la manera indicada en un procedimiento
pertinente.
2.2. Procedimientos de cualquier proceso vinculado a la gestin ambiental
de la empresa.
A. La revisin de este tipo de procedimientos ser responsabilidad de la
persona designada de tal accin.
B. La distribucin de estos procedimientos est especificada en la lista
de distribucin de documentos.
C. La persona designada es responsable de la distribucin de los
procedimientos nuevos y revisados.
2.3. Instrucciones de trabajo y criterios adecuados de operaciones o
actividades especficas.
A. La revisin de este tipo de procedimientos ser responsabilidad de la
persona designada de tal accin. Las copias controladas se marcarn
e identificaran con la frase CONTROLADO CON FECHA da/mes/
ao. Las copias que an no se controlen se marcarn e identificaran
con la frase NO CONTROLADO: SLO DE REFERENCIA.
B. La distribucin de estos procedimientos est especificada en la lista
de distribucin de documentos.
C. La persona designada es responsable de la distribucin de los
procedimientos nuevos y revisados.
D. El personal a cargo de cada seccin o rea funcional de la empresa
es responsable de coordinar y ejecutar la implementacin de la
instruccin de trabajo y criterios adecuados de operacin, as como
tambin de la documentacin resultante de cualquier proceso de
capacitacin respecto de este tipo de instrucciones ambientales. La
evidencia de cada accin de capacitacin se mantendr en los registros
de capacitacin del personal.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 80
8.9. EJEMPLO DE VAS DE ORGANIZACIN DE
DOCUMENTOS
CARTILLA DE DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS DEL SI STEMA
DE GESTI N AMBI ENTAL
La presente cartilla tiene por finalidad que sea de conocimiento abierto
dentro de la empresa, la ubicacin de cada documento, en poder de quin
se encuentra y hasta que fecha o perodo.
EN PODER EN PERODO
DOCUMENTO
1 2
Poltica Ambiental de Forestal
Ejemplo
Nombre:
Cargo:
Fecha :
Nombre:
Cargo:
Fecha :
Manual de gestin ambiental de
Forestal Ejemplo
Nombre:
Cargo:
Fecha :
Nombre:
Cargo:
Fecha :
Proced. 1. Identificacin Fuentes de
Impacto Ambiental en la empresa
Nombre:
Cargo:
Fecha :
Proced. 2. Normativas ambientales
Proced. 3. Delimitacin de
Estrategia ambiental
(objetivos/metas ambientales)
Proced. 4. Capacitacin Ambiental
Proced. 5. Comunicacin
Ambiental Interna
Proced. 6. Comunicacin
Ambiental Externa
Proced. 7. Control de Documentos
Proced. 8. Preparacin ante
Emergencias
Proced. 9. Acciones
Correctivas/Preventivas
Ambientales
Proced. 10. Registros de SGA
Proced. 11. Auditora del SGA
Proced. 12. Revisin del SGA
Otros Documentos
Manual SGA para la Empresa Forestal - 81
8.10. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
COMUNICACIN INTERNA DEL SGA
PROCEDI MI ENTO DE COMUNI CACI ONES I NTERNAS DEL SGA
DE FORESTAL EJ EMPLO
1. ASPECTOS GENERALES
Este procedimiento tiene como propsito asegurar la comunicacin efectiva
y oportuna de la informacin ambiental dentro de Forestal Ejemplo.
Se describen los principales procesos de comunicacin interna de los
asuntos del SGA. La efectividad de estos procesos comunicacionales se
evaluar en el tiempo, mediante consultas a los empleados, los programas
de capacitacin en lo ambiental, las auditoras del sistema de gestin
ambiental y discusiones informales.
Los principales puntos de comunicacin interna contemplan:
Poltica ambiental, objetivos y metas ambientales.
Roles y responsabilidades dentro del SGA
Comportamiento de la empresa con relacin a los objetivos/metas
ambientales
Diversos procedimientos de curso normal del SGA.
Situaciones de emergencia
2. PROCEDIMIENTO
2.1. GENERAL
A. El gerente de la empresa es responsable de comunicar la poltica
ambiental y los procedimientos requeridos por el sistema de gestin
ambiental.
B. Los supervisores de cada seccin o rea funcional de la empresa son
responsables de comunicar la estrategia ambiental, en relacin con
el desempeo de la empresa en funcin de los objetivos y metas
ambientales, a los empleados en sus reas o funciones, as como
tambin al equipo de la gestin. Tambin ellos debern comunicar
los cambios en los procedimientos de la gestin ambiental, y cualquier
informacin de importancia para la gestin ambiental de la empresa.
C. La seleccin de la mayora de los mecanismos usados para comu-
nicaciones internas se deja a criterio y discrecin del encargado de la
comunicacin interna. Algunos de los mecanismos a considerar son:
Reuniones convocatorias a todo el personal
Reuniones de comunicacin ambiental por rea o seccin
funcional de la empresa
Procedimientos de ciertas labores
Mensajes en diarios murales y afiches ad-hoc.(Cuadro 1)
Cartas a los empleados, boletines, trpticos, etc.
2.2. INFORMACIN DE EMERGENCIA
Todos los empleados son responsables de reportar temprana, oportuna y
expeditamente las emergencias ambientales inmediatamente tras su
descubrimiento.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 82
Tales situaciones de emergencia sern reportadas al supervisor del rea
correspondiente. Si fuese necesario, tambin deben informarse a los
contactos con entidades de emergencias, tales como hospitales, postas,
cuerpos de bomberos o brigadas de manejo y control de fuego de CONAF.
El supervisor de turno deber notificar al representante de la gerencia del
SGA de Forestal Ejemplo. ste efectuar un seguimiento de la
documentacin de todos las situaciones de emergencia reportadas, velando
por su investigacin y la mitigacin de los efectos si fuese necesario.
Las comunicaciones de los resultados de los eventos de emergencia que se
investiguen y corrijan son de responsabilidad de cada supervisor de rea.
Cuadro 1. Ejemplo de Afiche
FORESTAL EJEMPLO
SECCIN COSECHA
A USTED, NUESTRO OPERARI O DE SKI DDER,
saba que ....?
1. Su misin es muy importante, ya que permite la
produccin de nuestra empresa.
2. Su labor, que permite extraer los productos del bosque, es
una actividad estrechamente ligada al bosque, y por lo
tanto al medioambiente.
Por lo que ES IMPORTANTE:
4 Si se respeta la planificacin
de las vas de saca de trozas, el
suelo sufrir un dao mnimo,
y podr seguir dando frutos a
futuro...
4 De esta manera, podremos
sentirnos orgullosos de ayudar
a cuidar nuestro ambiente.
Recuerde que
La responsabilidad de hacer las cosas bien es de
todos y cada uno de nosotros !!!
Manual SGA para la Empresa Forestal - 83
8.11. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE
COMUNICACIN EXTERNA DEL SGA.
PROCEDI MI ENTO DE COMUNI CACI N EXTERNA DEL SGA DE
FORESTAL EJ EMPLO
1. ASPECTOS GENERALES
Este procedimiento se establece como un proceso de bsqueda y
comunicacin con la comunidad concerniente a las fuentes de
impacto ambiental de las actividades, productos o servicios
desarrollados por Forestal Ejemplo.
Este procedimiento describe cmo Forestal Ejemplo va a recibir,
documentar y responder a la comunicacin entre sta y la comunidad
en la cual se halla inmersa. Adems se discuten pasos pro-activos
que la empresa tomar para mantener un dilogo enriquecedor con
la comunidad externa, en materia de asuntos ambientales.
La empresa usar varios mecanismos para asegurar la comunicacin
efectiva entre la empresa y la comunidad, incluyendo el dar acceso
a ciertos archivos, reuniones con representantes de la comunidad,
discusiones informales, etc.
Para solicitar el punto de vista de las partes interesadas, la empresa
puede emplear tcnicas adicionales, dentro de las cuales se incluyen
estudios especficos, encuestas, paneles de aviso en sitios pblicos
de las localidades, ciudades o pueblos relacionados a las labores,
actividades u oficinas de Forestal Ejemplo, donde se entregarn
afiches, boletines, folletos, trpticos, cartas abiertas, o se efectuar
reuniones con representantes de grupos de la comunidad interesados
en la temtica ambiental.
Las reglas generales para la comunicacin externa requieren que la
informacin que brinda la empresa sea entendible y adecuadamente
explicada a quien la solicite o reciba, a la vez que presente una
imagen exacta y verificable de la empresa y de sus sistema de gestin
ambiental, su desempeo ambiental y otros asuntos relacionados a
la temtica ambiental con relacin a Forestal Ejemplo.
2. PROCEDIMIENTO
A. GESTIN DE COMUNICACIN CON LA COMUNIDAD
a) Las declaraciones de intereses, dudas, consultas, o demandas de
informacin y otras formas de comunicacin de la comunidad
cualquiera sea su forma concreta (representantes, grupos organizados,
personas jurdicas o naturales, individuos de la comunidad en general)
que tengan relacin con el desempeo ambiental de Forestal Ejemplo,
sern recibidos por determinadas personas representantes de la
empresa, incluida la gerencia, los representantes o supervisores de
reas o secciones de la empresa. Cada comunicacin ser recibida y
revisada para su respuesta por alguno de ellos, o por una persona
designada para tal efecto.
b) La comunicacin con representantes de instituciones o corporaciones
nacionales est delegada al representante de gerencia del SGA, quin
velar por la mantencin de su documentacin de todas las
comunicaciones que sean recibidas o emitidas por la empresa.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 84
En ausencia o imposibilidad del representante de gerencia del SGA,
el supervisor delegado de los recursos humanos de la empresa se
encargar de la tarea.
c) Copias de cada comunicacin escrita acerca de mbitos ambientales
sern mantenidos por el supervisor o delegado de recursos humanos.
Toda comunicacin no escrita a partir de terceras partes, ser
documentada empleando mtodos que permitan su archivo y
documentacin, para su mantencin en los registros.
d) El encargado de los recursos humanos de la empresa deber mantener
un registro de todas las comunicaciones entre las terceras partes o
representantes de la comunidad y la empresa, en archivos
especialmente diseados para tal efecto.
e) Se designar un interlocutor, el cual preparar un set de preguntas,
consultas y dudas ms frecuentes y velar por su correcta respuesta,
publicndolas luego, de manera de cubrir las principales inquietudes
de las personas respecto del tema ambiental de la empresa. Este
encargado, deber estar disponible para responder cualquier otra
inquietud respecto de la gestin ambiental de la empresa, en primera
instancia.
B. BSQUEDA DE INFORMACIN EN LAS PARTES INTERESADAS O COMUNIDAD.
a) Segn se requiera, la empresa solicitar los puntos de vista de las
partes interesadas en alguna rea o seccin del SGA, en el tema del
desempeo ambiental de la empresa o cualquier asunto relacionado a
ste. En particular, esta bsqueda de opiniones y preguntas se llevarn
a cabo cuando se consideren cambios importantes a futuro en la
empresa, con relacin a actividades, procesos, productos o servicios
que pudiesen implicar impactos o efectos adversos al ambiente.
b) Como parte del proceso de revisin de la gestin, el equipo designado
para conducir la revisin, evaluar los esfuerzos pro-activos de
comunicacin de la empresa con las partes interesadas de la
comunidad. Basado en esta evaluacin, la gestin ambiental de la
empresa detectar la necesidad de bsqueda de informacin dentro
de la comunidad, en el perodo siguiente, a la vez de cmo estas
comunicaciones pueden ser llevadas a cabo ms eficientemente.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 85
8.12. EJEMPLO DE ORGANIZACIN DE LA
CAPACITACIN AMBIENTAL
PLAN DE CAPACITACI N AMBI ENTAL DEL PERSONAL DE
FORESTAL EJ EMPLO S.A.
TEMA DE LA
CAPACITACIN
A
s
i
s
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F
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M
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C
o
m
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a
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i
o
s
Mejores prcticas de
manejo forestal
Cmo evitar el
impacto negativo al
suelo durante las faenas
de cosecha
Importancia de
respetar las reas
cercanas a los cursos
de agua
....................
Manual SGA para la Empresa Forestal - 86
8.13. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE ACCIN
PREVENTIVA Y CORRECTIVA
PROCEDI MI ENTO DE ACCI N PREVENTI VA Y CORRECTI VA EN
LA GESTI N AMBI ENTAL DE FORESTAL EJ EMPLO.
1. ASPECTOS GENERALES
A. Este procedimiento se efecta con el propsito de establecer y delimitar
el proceso de identificacin, documentacin, anlisis e implementacin
de acciones preventivas y correctivas.
B. Una accin correctiva es generalmente un proceso de reaccin ante
problemas, usado para manejarlos luego de su ocurrencia. La accin
correctiva se inicia al emplear una Nota de Accin Correctiva (NAC,
Ver Cuadro 1) como va principal para su comunicacin. Las acciones
correctivas pueden ser gatilladas por diversos eventos a travs de
las auditoras internas, revisiones de la gestin, reclamos de parte
de la comunidad o producto de un resultado arrojado en la fase de
medicin-monitoreo.
C. Una accin preventiva corresponde a un proceso proactivo concebido
para prevenir problemas potenciales antes de que ellos ocurran, o
que ya estn presentes y lleguen a agravarse. La accin preventiva
comienza a travs de una Nota de Accin Preventiva (NAP),
documento enfocado a identificar tendencias ambientalmente negativas
de algunas actividades y a manejarlas antes que representen un
problema ambiental de importancia. Los eventos que pueden dar origen
a una NAP son la medicin y monitoreo, el anlisis a la tendencia de
ciertas situaciones de incipientes problemas ambientales, observacin
del progreso en el logro de los objetivos y metas ambientales, respuesta
a emergencias o reclamos de la comunidad externa.
D. Las NAC o NAP se prepararn, manejarn y seguirn, mediante el
uso de una Base de Datos especfica de cada tipo de accin, preventiva
o correctiva.
E. Se designar un responsable para revisar los aspectos que afectan el
SGA, la aplicacin y mantencin de este procedimiento y cualquier
actualizacin de los documentos del SGA que estn relacionados con
las acciones preventivas o correctivas, a travs de las NAP y NAC,
respectivamente.
F. Los registros de NAC y NAP se mantendrn al menos por dos aos
luego de completada la accin correctiva o preventiva.
2. PROCEDIMIENTO
A. Declaracin de las NAC o NAP. Las NAC o NAP, pueden surgir de
cualquier empleado, quien se encargar de que llegue a manos del
responsable designado segn el punto 1-E. Este responsable
determinar si las NAC o NAP son apropiadas y si se cuenta con la
informacin en la base de datos de accin correctiva o preventiva
ambiental, segn sea el caso. Se designa otra persona, quien ser
responsable de resolver el problema especfico en conjunto con el
designado por el punto 1-E. Se registra la NAC o NAP en la cartilla
correspondiente (Cuadro 2).
Manual SGA para la Empresa Forestal - 87
B. Determinacin e Implementacin de las Acciones Correctivas /
Preventivas. El designado por el punto 2-A deber investigar y
solucionar el problema y tambin comunicar la accin correctiva o
preventiva a considerarse, cada paso con plazos respectivos.
C. Ambos designados son responsables de verificar la efectividad de
las medidas tomadas para cada accin correctiva o preventiva en
los plazos considerados. En caso de no cumplirse con lo deseado,
se replantearn las medidas de solucin.
Cuadro 1. Ejemplo de Nota de Accin Correctiva (NAC)
Cuadro 2. Cartilla de seguimiento de acciones correctivas
FORESTAL EJEMPLO
NOTA DE ACCIN CORRECTIVA
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
N.A.C. N:
FECHA DE LA DOCUMENTACIN INICIAL:
FECHA DE SOLUCIN PLANIFICADA:
RESPONSABLE GENERAL:
Nombre:
Ubicacin/Fono:
RESPONSABLE ESPECFICO:
Nombre:
Ubicacin/Fono:
1.
DECLARACIN DEL PROBLEMA (a completar por el responsable
designado)
2.
CAUSAS MS PROBABLES
3.
SOLUCIONES A IMPLEMENTAR:
4.
RESULTADOS (confirmacin de efectividad)
Fecha de cierre:
N NAC
Solicitado
por:
Declarado
por:
Fecha lmite
de solucin
Confirmacin
de efectividad
Fecha de
cierre
Manual SGA para la Empresa Forestal - 88
8.14. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE AUDITORA DEL
SGA
PROCEDI MI ENTO DE AUDI TOR A DEL SI STEMA DE GESTI N
AMBI ENTAL DE FORESTAL EJ EMPLO
1. ASPECTOS GENERALES
A. El presente procedimiento tiene por objeto definir el proceso de la
conduccin de auditoras peridicas del SGA, definiendo su
organizacin, conduccin y reporte.
B. Este procedimiento se aplica a todas las auditoras internas, debiendo
cubrir todas las actividades y procesos del SGA seleccionadas para
tal efecto.
C. Las auditoras internas ayudan a asegurar la apropiada
implementacin y mantencin del SGA, al verificar que las actividades
se realizan en conformidad a los procedimientos documentados y que
las acciones correctivas sean efectivamente llevadas a cabo.
D. Todas las auditoras sern conducidas por auditores internos con
conocimiento apropiado en la gestin ambiental y capacitados
adecuadamente para tal fin.
E. Cuando se designe un candidato para la auditora interna del sistema
de gestin ambiental, el auditor-director preparar una evaluacin
del perfil del candidato
F. Se mantendrn registros de las auditoras del SGA, que incluyen una
lista de los auditores entrenados, registros de capacitacin de los
auditores, calendarizacin y protocolo de las auditoras, y los informes
de auditoras.
G. Las auditoras del SGA se planificarn de manera que todos sus
elementos de todas las secciones o reas de Forestal Ejemplo sean
auditadas por lo menos una vez al ao.
H. El auditor-director notificar cualquier auditora futura, con un
perodo de tiempo razonable previo a la fecha de auditora. Las
secciones o reas de la empresa a ser auditadas tambin sern
notificadas con un tiempo debidamente razonable de antelacin. A
la fecha de la auditora.
I. El auditor-director es responsable de asegurarse que las auditoras,
el informe de auditora y cualquier accin de retroalimentacin de
informacin a las secciones de la empresa a auditarse, sea completada
en los plazos acordados en la calendarizacin.
J. El auditor-director es responsable de asegurarse que las N.A.C.
originadas como resultados de la auditora se preparen adecuadamente.
2. PROCEDIMIENTO
A. Seleccin del Equipo de Auditora. El Equipo de Auditora est
compuesto por uno o ms auditores, y se designa un auditor-director,
en caso que el equipo est conformado por ms de un auditor. El
auditor-director es responsable de orientar el equipo de auditora,
coordinar el proceso de auditora, y coordinar la preparacin del
informe de cada auditora.
B. Orientacin del Equipo de Auditora. El auditor-director debe asegurarse
de la adecuada preparacin del equipo al inicio del proceso de auditado.
Se debe brindar al equipo, disponibilidad expedita de las polticas,
procedimientos, estndares, criterios ambientales de operacin,
Manual SGA para la Empresa Forestal - 89
requerimientos de normativas, etc., al inicio del proceso de auditora.
Cada auditor tendr una capacitacin apropiada en auditoras de
gestin ambiental, especificado en el procedimiento correspondiente.
C. Plan de Auditora. El auditor-director es responsable de asegurarse
de la preparacin escrita del Plan de Auditora (Cuadro 1).
D. Notificacin previa. Las reas o secciones funcionales de la empresa
a ser auditadas debern ser notificadas con un tiempo razonable de
anticipacin, previo a la auditora.
E. Conduccin de la auditora.
a) Se organiza una reunin pre-auditora, con el personal apropiado,
en la cual se revisa el alcance de la auditora, el plan y plazos
para la auditora.
b) Los auditores estn en libertad de modificar el alcance o plan de
auditora slo si las condiciones lo determinasen as. La evidencia
objetiva se examinar por la gerencia, para verificar la
conformidad de los requerimientos de la gestin ambiental de la
empresa, incluyendo los procedimientos de operacin.
c) Se pondr atencin especial a las acciones correctivas de
resultados de anteriores auditoras.
d) Se realizar una reunin post-auditora en la cual se presentarn
los principales resultados de la auditora, se aclarar cualquier
eventual malentendido y se resumirn los resultados.
F. Preparacin del Informe de Auditora (Resultados).
a) El auditor-director preparar el informe de auditora, el que debe
resumir el alcance de la auditora, identificar el equipo de
auditora, describir las fuentes de evidencia consideradas, y
resumir los resultados de la auditora.
b) Cualquier resultado de auditora que requiera accin correctiva,
deber entrar a la base de datos de acciones correctivas.
G. Distribucin del Informe de Auditora. El auditor-director deber
comunicar los resultados de la auditora al encargado de la seccin o
rea de Forestal Ejemplo que sea auditada, y se encargar tambin
que una copia de este informe est disponible para propsitos de la
revisin de la gestin por parte de la gerencia.
H. Seguimiento de la auditora. El encargado de la seccin o rea de la
empresa es responsable del seguimiento de las acciones requeridas
como resultado de la auditora, siendo el auditor-director el responsable
de verificar que las acciones correctivas necesarias se hayan
completado con efectividad.
I. Mantencin de registros. Los informes de auditora sern retenidos al
menos pos dos aos a partir de la fecha de realizacin de la auditora,
siendo el encargado de mantener tal documentacin, el auditor-director.
Cuadro 1. Plan de Auditoras
REA O SECCIN
A SER AUDITADA
Auditor-
director
Miembros
del Equipo
de Auditora
Fecha de
auditora
Instrucciones
especiales
Manual SGA para la Empresa Forestal - 90
Cuadro 2. Gua de Comunicacin de la Auditora
FORESTAL EJEMPLO
G
UA DE
A
UDITORA
S
ISTEMA DE
G
ESTIN
A
MBIENTAL
AUDITOR-DIRECTOR:
MIEMBROS DEL EQUIPO DE AUDITORA:
REA A AUDITAR:
FECHA DE NOTIFICACIN AL EQUIPO Y REA A AUDITAR:
FECHA DE AUDITORA:
F
ECHA FINAL DEL PROCESO DE AUDITORA
:
La lista a continuacin corresponde a la seccin del sistema de
gestin ambiental a ser auditada, en el rea ya definida. A la fecha
final del proceso de auditora, deber tenerse completa la auditora,
incluyendo el informe y reunin post-auditora. En caso de cualquier
duda, contactar al auditor-director.
Lista de criterios del SGA a auditar:
__ Poltica ambiental __ Documentacin y su control
__ Requerimientos legales __ Control operacional
__ Identificacin de aspectos
ambientales
__ Preparacin ante
emergencias
__ Declaracin de objetivos/metas
ambientales
__ Medicin y monitoreo
__ Programa de gestin ambiental __ Acciones correctivas
__ Estructura organizacional y
responsabilidades
__ Registros
__ Capacitacin ambiental __ Auditora del SGA
__ Comunicacin interna __ Revisin por gerencia
__ Comunicacin externa
INSTRUCCIONES ESPECIALES:
Manual SGA para la Empresa Forestal - 91
8.15. EJEMPLO DE PROCEDIMIENTO DE REVISIN DEL
SGA
PROCEDI MI ENTO DE REVI SI N DEL SI STEMA DE GESTI N
AMBI ENTAL DE FORESTAL EJ EMPLO.
1. ASPECTOS GENERALES
A. El propsito de este procedimiento es documentar el proceso y
organizar los pasos a considerar en las reuniones de la revisin de la
gestin, por parte de la gerencia. Este procedimiento es aplicable a
todas las reuniones de revisin de la gestin ambiental que se lleven a
cabo en Forestal Ejemplo.
B. La revisin de la gestin ambiental se entiende como un foro para la
discusin y mejoramiento del sistema de gestin ambiental, y que
brinda a la gestin la va para realizar los cambios necesarios para
el logro de las metas de la empresa.
2. PROCEDIMIENTO
A. La gerencia designa un responsable, quien organizar, calendarizar
y conducir un mnimo de dos reuniones de revisin de la gestin
ambiental, durante cada perodo anual. Esta persona deber
asegurarse de colectar y proveer la informacin necesaria con
anterioridad a la reunin.
B. Como mnimo, cada reunin de la gestin deber considerar los
siguientes puntos:
Efectividad de la poltica ambiental. Si sta es o no adecuada.
Efectividad de los objetivos ambientales, as como el nivel actual
de la empresa en el cumplimiento de los objetivos.
Efectividad en trminos generales del SGA.
Nivel de acciones correctivas y preventivas.
Resultados de cualquier auditora conducida desde la ltima
reunin de revisin de la gestin ambiental.
Efectividad de los esfuerzos de capacitacin ambiental del
personal. Evaluacin si ellos son o no apropiados.
Resultados de cualquier accin de revisin anterior.
C. Debe documentarse la reunin de la revisin de la gestin, incluyendo
al menos
Listado de asistentes a la reunin.
Resumen de aspectos clave que hayan sido discutidos.
Especificacin de acciones requeridas, resultantes de la revisin.
D. Una copia de esta informacin ser distribuida entre los asistentes y
cualquier persona relacionada directamente a las acciones sugeridas
producto de la revisin. Otra copia adems, se archivar en las bases
de datos de acciones correctivas o preventivas si fuese necesario, y
otra copia se archivar en los registros.
Manual SGA para la Empresa Forestal - 92
BIBLIOGRAFIA
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de gestin ambiental. Especificacin con gua para el uso.
Proyecto de norma en consulta pblica NCh-ISO 14001.c96.
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INSTITUTO NACIONAL DE NORMALIZACIN. 1996b. Sistemas de
gestin ambiental. Guas generales sobre principios,
sistemas y tcnicas de soporte. Proyecto de norma en
consulta pblica NCh-ISO 14004.c96. Santiago, Chile. 43 p.
INTERNATIONAL INSTITUTE FOR SUSTAINABLE
DEVELOPMENT. 1996. Global green standards: ISO 14000
and sustainable development. Winnipeg, Canada. 106 p.
LASRA AND HARRISON GRIERSON CONSULTANTS LTD. 1997.
An environmental management system for the leather
industry. New Zealand. 184 p.
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Systems. An Implementation Guide for Small and Medium-
Sized Organizations. Ann Arbor, Michigan, USA. 96 p.
SISK, S. AND LOVE, D. 1997. Compliance-Focused Environmental
Management System. Enforcement Agreement Guidance.
National Enforcement Investigations Center. Denver, USA.
15 p.
STURM, A. 1998. ISO 14001. Implementing an Environmental
Management System. Version 2.02. Ellipson management
consultants. Basel, Switzerland. 90 p.
STURM, A. AND MLLER, K. 1998. Eco-Controlling. A tool to
implement value based in environmental management.
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UPTON, C. AND BASS, S. 1995. The Forest Certification
Handbook. Earthscan Publications Ltd, London. 219 p.
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Manual SGA para la Empresa Forestal - 93
SITIOS DE INTERS EN INTERNET:
http://www.iso14000.com
http://www.ellipson.com
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http://www.mgmt14k.com
http://www.ellipson.com/www_publications/ISO14k/ISO14000.htm