Protocolo de Minesota

OK LAS EJ ECUCINES FIN.
indd 1 22/07/2009 7:14:44: pm

Ofcina en Colombia del Alto
Comisionado de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos
CONSULTOR:
Alejandro Valencia Villa
EDICIN:
rea Jurdica,
Ofcina en Colombia del Alto
Comisionado de las Naciones
Unidas para los Derechos Humanos
ISBN:
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fOTOgRfA CARTULA:
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DISEO:
Taller de Diseo - Patricia Daz Vlez
disgrafcopd@yahoo.com
IMPRESIN:
?????????????
Esta publicacin ha sido fnanciada por el pueblo y el gobierno
de Estados Unidos a travs de su Agencia para el Desarrollo
Internacional (USAID) dentro del marco del Programa de
Derechos Humanos. Los textos de esta publicacin son
responsabilidad de sus autores y no representan los puntos
de vista de USAID ni del gobierno de Estados Unidos.
OK LAS EJ ECUCINES FIN.indd 2 22/07/2009 7:14:45: pm
Las ejecuciones
extrajudiciales o arbitrarias
Una aproximacin jurisprudencial
Protocolo modelo para la investgacin legal de
ejecuciones extralegales, arbitrarias o sumarias
A. Introduccin
B. Propsitos de una indagacin
C. Procedimientos de una indagacin
D. Comisin indagatoria
Protocolo modelo de autopsia
A. Introduccin
B. Protocolo modelo de autopsia propuesto
Protocolo modelo de exhumacin
y anlisis de restos seos
A. Introduccin
B. Protocolo modelo propuesto para analizar
restos seos de protocolo modelo
Contenido
5
56
56
57
57
60
65
65
67
78
78
79
1
La elaboracin de este documento a cargo del consultor Alejandro Valencia Villa ha utilizado como fuentes primarias dos publicaciones de la Ofcina en Colombia del Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos: el captulo IV del volumen I del Manual de califcacin de conductas violatorias, derechos humanos y derecho
internacional humanitario, publicado en mayo de 2004 y el Captulo 1 del libro del profesor Daniel ODonnell Derecho internacional de los derechos humanos, normativa,
jurisprudencia y doctrina de los sistemas universal e interamericano, publicado en abril de 2004. Ambas obras en estos captulos hacen una relacin del estado del arte de
esta materia hasta el 2003. En buena medida el presente texto sistematiza y actualiza lo consignado en esas dos publicaciones.
2
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 82; Caso Comunidad indgena Sawhoyamaxa. Sentencia de 29 de marzo de 2006. Serie C No. 146, prr. 150, y Caso de la
Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 120.
3
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 82; Caso Comunidad indgena Sawhoyamaxa, supra nota 120, prr. 150, y Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales
y otros). Sentencia de 19 de noviembre de 1999. Serie C No. 63, prr. 144.
4
Cfr. Caso Balden Garca. supra nota 3, prr. 82; Caso Comunidad indgena Sawhoyamaxa, supra nota 120, prr. 150, y Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6,
prr. 119.
5
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Montero Aranguren y otros (Retn de Catia) Vs. Venezuela, Sentencia de 5 de julio de 2006, (Fondo, Reparaciones
y Costas)
6
Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros), Sentencia de 19 de noviembre de 1999. Serie C No. 63, prr. 144; Caso del Penal Castro Castro, supra nota
17, prr. 237, y Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 19, prr. 120.
Las ejecuciones
Una aproximacin jurisprudencial
1
El derecho a la vida es el lgico prerrequisito para el goce de los otros derechos huma-
nos. La obligacin del Estado de respetar, proteger y cumplir este derecho se deriva del
artculo 1 de la Declaracin Americana de derechos y deberes del hombre y del artcu-
lo 3 de la Declaracin Universal de derechos humanos. Nadie podr ser privado de la
vida arbitrariamente as lo sealan los artculos 6 del Pacto internacional de derechos
civiles y polticos y artculo 4 de la Convencin americana sobre derechos humanos.
Sobre el valor de este derecho, es reiterado el siguiente prrafo de la jurisprudencia de
la Corte Interamericana de derechos humanos:
63. El derecho a la vida es un derecho
humano fundamental, cuyo goce ple-
no es un prerrequisito para el disfrute
de todos los dems derechos huma-
nos
2
. De no ser respetado, todos los
derechos carecen de sentido. En ra-
zn de dicho carcter, no son admisi-
bles enfoques restrictivos del mismo
3
.
De conformidad con el artculo 27.2
de la Convencin este derecho forma
parte del ncleo inderogable, pues se
encuentra consagrado como uno de
los derechos que no puede ser sus-
pendido en casos de guerra, peligro
pblico u otras amenazas a la inde-
pendencia o seguridad de los Esta-
dos Partes
4
.
5
40. La Corte ha establecido que el de-
recho a la vida juega un papel funda-
mental en la Convencin Americana
por ser el presupuesto esencial para
la realizacin de los dems derechos
6
.
Los Estados tienen la obligacin de
garantizar la creacin de las condicio-
nes que se requieran para que no se
produzcan violaciones de ese derecho
inalienable y, en particular, el deber de
6
Las ejecuciones
impedir que sus agentes atenten con-
tra l
7
. La observancia del artculo 4,
relacionado con el artculo 1.1 de la
Convencin Americana, no slo presu-
pone que ninguna persona sea privada
de su vida arbitrariamente (obligacin
negativa), sino que adems requiere
que los Estados adopten todas las me-
didas apropiadas para proteger y pre-
servar el derecho a la vida (obligacin
positiva)
8
, conforme al deber de garan-
tizar el pleno y libre ejercicio de los de-
rechos de todas las personas bajo su
jurisdiccin
9
. En razn de lo anterior,
los Estados deben adoptar todas las
medidas necesarias, no slo para pre-
venir, juzgar y castigar la privacin de
la vida como consecuencia de actos
criminales, en general, sino tambin
para prevenir las ejecuciones arbitra-
rias por parte de sus propios agentes
de seguridad
10
.
11
En los supuestos de personas muertas
o desaparecidas tras haber sido detenidas
o estar bajo custodia de las autoridades,
el Tribunal Europeo de derechos humanos
mantiene una fuerte presuncin de hecho
en contra del Estado que slo puede rebatir
ofreciendo una explicacin plausible so-
bre las causas de la muerte o la desapari-
cin a partir de una investigacin efectiva
de lo sucedido.
12

La Constitucin Poltica Colombiana
de 1991 consagra el derecho a la vida en
su artculo 11, como el primer derecho
fundamental enumerado en el Captulo I
del Ttulo II. La Corte Constitucional en una
de las primeras tutelas que trat sobre este
derecho dice:
El derecho a la vida recibe en la Carta
de 1.991 un reconocimiento expreso
como derecho. No es ya el refejo de
una obligacin estatal, aunque sta se
mantiene (Art. 2 C.N.), sino que existe
como derecho y como tal tiene una ma-
yor autonoma y alcance.
El derecho a la vida es uno de aque-
llos derechos inalienables de la perso-
na cuya primaca reconoce el artcu-
lo 5o. de la Constitucin, lo que hace
que ellos vinculen al Estado en dos
sentidos: en la de su respeto y en la
de su proteccin. La autoridad estatal
est constitucionalmente obligada a
no hacer cosa alguna que destruya o
debilite el contenido esencial de esos
derechos, y a crear las condiciones
indispensables para que tengan cabal
observancia y pleno cumplimiento.
El artculo 11, a su turno, consagra el
derecho a la vida como un derecho
constitucional fundamental y reconoce
su inviolabilidad, en el sentido de que
sin justa causa nadie tiene un ttulo le-
gtimo para vulnerarlo o amenazarlo. El
derecho a la vida - que es el derecho
de toda persona al ser y a la existencia
- es intangible frente al Estado y a los
particulares mientras con su ejercicio
no se infera dao injusto a los dere-
chos de otro.
Una caracterstica relevante de este de-
recho es que la vida constituye la base
para el ejercicio de los dems derechos.
Es decir, la vida misma es el presupues-
to indispensable para que haya titulari-
dad de derechos y obligaciones.
7
Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros), supra nota 34, prr. 144; Caso del Penal Castro Castro, supra nota 17, prr. 237, y Caso Montero Aran-
guren y otros (Retn de Catia), supra nota 7, prr. 64.
8
Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros), supra nota 34, prr. 144; Caso del Penal Castro Castro, supra nota 17, prr. 237, y Caso Vargas Areco.
Sentencia de 26 de septiembre de 2006. Serie C No. 155, prr. 75.
9
Cfr. Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 19, prr. 120; Caso del Penal Castro Castro, supra nota 17, prr. 237, y Caso Vargas Areco, supra nota 36, prr. 75.
10
Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros), supra nota 34, prr. 145; Caso del Penal Castro Castro, supra nota 17, prr. 238, y Caso Balden Garca.
Sentencia de 6 de abril de 2006. Serie C No. 147, prr. 87.
11
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Escu Zapata Vs. Colombia, Sentencia de 4 de julio de 2007, (Fondo, Reparaciones y Costas)
12
Asunto Velikova c. Bulgaria de 18 de mayo de 2000 citado por Daniel Sarmiento, Luis Javier Mieres Mieres, Miguel Presno Linera, Las sentencias del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos, estudio y jurisprudencia, Thomson, Civitas, Pamplona, 2007, pgs 20 y 21.
7
Las ejecuciones
Tener derecho a la vida es reconocer
que nadie puede por una causa injusta
desconocrmela, lesionrmela ni quitr-
mela.
13

La negacin del derecho a la vida va-
ra en su denominacin en otros instrumen-
tos internacionales. Segn los instrumentos
del derecho internacional humanitario, se
llama homicidio en el artculo 3 comn de
los Convenios de Ginebra de 1949 y artculo
4.2.a del Protocolo II de 1977. En el derecho
penal internacional se habla de matanza de
miembros del grupo cuando el crimen es ge-
nocidio segn el artculo 6.a del Estatuto de
la Corte Penal Internacional, se denomina
asesinato si es un crimen de lesa humanidad
conforme al artculo 7.a. del mismo Estatuto
o se califca como matar intencionalmente
o homicidio si es un crimen de guerra para
confictos armados internacionales o no in-
ternacionales, respectivamente, tambin
en el Estatuto de la Corte Penal Interna-
cional (artculo 8.2.a.i y artculo 8.2.c.i).
En el derecho penal nacional, la negacin
del derecho a la vida se encuentra tipifca-
da como delito de homicidio en el artculo
103, homicidio agravado en el artculo 104
y homicidio en persona protegida en el art-
culo 135. Ninguna de estas denominaciones
es ms o menos grave que otra. Todas son
iguales de graves y condenables. Se trata
de una simple diferenciacin de carcter
semntico dada por un respectivo marco
jurdico.
El derecho internacional de los de-
rechos humanos tambin utiliza la palabra
ejecucin para referirse a la negacin del
derecho a la vida y las denomina extrajudi-
ciales, arbitrarias, extralegales o sumarias
cuando son realizadas de manera intencio-
nal y sin ningn amparo legal:
(...) la califcacin de ejecucin sumaria
[debe reservarse] para aquellos casos
de privacin de la vida como resultado
de sentencias dictadas por tribunales
especiales o militares en violacin de
las garantas procesales mnimas re-
conocidas tanto por la mayora de los
ordenamientos jurdicos internos como
por los instrumentos internacionales
de derechos humanos.
La califcacin de ejecucin arbitraria
o extrajudicial (trminos que pueden em-
plearse indistintamente), debe reservarse
para los casos de privacin de la vida como
consecuencia de homicidios perpetrados
por orden del Gobierno o con la complicidad
o tolerancia de ste, incluyendo igualmen-
te los fallecimientos durante la detencin o
prisin como consecuencia de tortura, ma-
los tratos o de falta de tratamiento mdico
o de otro tipo.
El trmino ejecucin extralegal
abarca, desde una perspectiva jurdico-in-
ternacional, ambos supuestos, al referirse
a todas las muertes o privaciones de la vida
realizadas fuera de la Ley, incluyendo por
consiguiente tanto las producidas como con-
secuencia de una sentencia dictada en vio-
lacin de las garantas jurdicas y procesales
mnimas establecidas por el Derecho Inter-
nacional (aunque dicha sentencia se ajuste
al derecho interno del Estado en cuestin),
como las producidas por la accin directa o
indirecta de las autoridades pblicas en el
curso de sus actuaciones, o por grupos de
personas que actan por instigacin, com-
plicidad o tolerancia de las mismas.
14
Tambin la doctrina internacional uti-
liza en otras dos ocasiones la palabra ejecu-
cin para hacer referencia a la negacin del
derecho a la vida cuando tienen una justif-
cacin, como son las expresiones ejecucin
judicial y ejecucin legal.
Estas denominaciones doctrinarias no
son de uso tan frecuente por la jurispru-
13
Corte Constitucional, sentencia T-102 de 1993, M. P. Carlos Gaviria Daz.
14
Antonio Blanc Altemir, La violacin de los derechos humanos fundamentales como crimen internacional, Bosch Casa Editorial S.A., Barcelona, 1990, p. 381 y 382, citado
en Ofcina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Manual de califcacin de conductas violatorias, Volumen I, Bogot, 2004,
pg 111.
8
Las ejecuciones
dencia y en muchos casos, incluso no co-
rresponden a los conceptos expuestos. Por
ejemplo, como se citar ms adelante, lo
que la doctrina denomina ejecucin suma-
ria a veces es califcada como arbitraria por
la jurisprudencia
15
y aunque es frecuente la
utilizacin indiferenciada entre las expre-
siones arbitraria y extrajudicial, en algunas
ocasiones pareciese que cada una de ellas
tuviesen un contenido propio. Por esta ra-
zn, en el presente texto se van a conceptua-
lizar cada una de estas cinco modalidades de
ejecuciones como se ver a continuacin.
I. Modalidades
(a) Las ejecuciones extrajudiciales o
arbitrarias
La califcacin de ejecucin arbitraria
o extrajudicial debe reservarse para los ca-
sos de privacin de la vida como consecuen-
cia de homicidios perpetrados por agentes
del Estado o con su apoyo o tolerancia,
incluyendo igualmente los fallecimientos
durante la detencin o prisin como conse-
cuencia de tortura, malos tratos o de falta
de tratamiento mdico o de otro tipo.
Como toda violacin de derechos hu-
manos, la intencin debe ser un elemento
constitutivo de una ejecucin extrajudicial
o arbitraria y esta se puede presentar con
ocasin y en desarrollo del conficto armado
y fuera del contexto del conficto armado.
Se considera que ocurre una ejecucin ex-
trajudicial o arbitraria en cualquiera de las
siguientes circunstancias:
Muerte como consecuencia del uso
de la fuerza por funcionarios encar-
gados de hacer cumplir la ley, cuando
ese uso no obedece a los criterios de
necesidad, racionalidad y proporcio-
nalidad.
Muerte como consecuencia de un
ataque por agentes del Estado en ope-
raciones militares o policiales sin que
medie ninguna justifcacin legal am-
parada por el derecho internacional.
Muerte de una persona detenida
como resultado de condiciones inade-
cuadas de su privacin de la libertad
o en circunstancias poco claras que
pongan en entredicho el deber de ga-
ranta del Estado. Si esa privacin de
la libertad es ilegal se estara ante un
concurso entre una detencin arbitra-
ria y el homicidio.
Muerte como resultado de una des-
aparicin forzada cometida por agen-
tes del Estado, as no aparezca el
cuerpo de la vctima o slo si apare-
cen algunos de sus restos. En esta
situacin la ejecucin concurre con la
desaparicin forzada en concurso de
delitos entre la desaparicin y el homi-
cidio.
Muerte como resultado de torturas
y otros tratos o penas crueles, inhu-
manas o degradantes perpetrada por
agentes del Estado. Aqu tambin se
produce otro concurso de delitos entre
la tortura y el homicidio.
Ms adelante se analizar en detalle
cada una de estas modalidades. Como se
puede observar, cada una de ellas se predica
cuando los sujetos activos son directamente
agentes del Estado, tal como lo establece
el derecho internacional de los derechos
humanos. Sin embargo, bien vale la pena
indicar que los particulares que acten con
el apoyo o tolerancia de agentes del Estado
tambin comprometen su responsabilidad.
Sobre el particular ha sealado la Ofcina en
Colombia del Alto Comisionado de las Na-
ciones Unidas para los Derechos Humanos:
Las acciones y omisiones contra de-
rechos consagrados en instrumentos
internacionales de derechos humanos,
o en normas del derecho internacional
general, constituyen violaciones de
stos cuando tienen por autores a ser-
vidores pblicos del Estado o a parti-
culares que obran por instigacin, con
el consentimiento o con la aquiescen-
cia de las autoridades.
15
Vase infra la cita 23 correspondiente a una decisin de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos.
9
Las ejecuciones
16
Vase el tercer informe de ONUSAL, de 19 de febrero de 1992, documento A/46/876, prrafo 29.
17
Informe de la Ofcina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos sobre su Misin de Observacin en el Medio Atrato, 20 de Mayo
de 2002, pgs 19 y 20.
18
Cfr. Caso Montero Aranguren y otros, supra nota 12, prr. 64; Caso Ximenes Lopes, supra nota 3, prr.125; y Caso de las Masacres de Ituango, supra nota 3, prr. 131.
19
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS, Caso Servelln Garca y otros Vs. Honduras, Sentencia de 21 de septiembre de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas)
Como se acaba de indicar, adems
de las acciones u omisiones directa-
mente atribuidas a los servidores p-
blicos, los actos de los particulares o
de grupos que no ejercen funciones
pblicas pueden igualmente compro-
meter la responsabilidad internacional
estatal. Estas acciones y omisiones
estn vinculadas con las obligaciones
de proteger, prevenir, adoptar la legis-
lacin interna pertinente as como
de abstenerse de adoptar legislacin
contraria a las normas internaciona-
les- de sancionar a los responsables y
de proveer adecuada reparacin a las
vctimas.
En esta materia existen cuatro supues-
tos de conductas de individuos particu-
lares, que obrando solos o como miem-
bros de grupos no estatales, deben ser
consideradas en relacin con la respon-
sabilidad del Estado: a) Las conductas
que son producto de la instigacin de
servidores pblicos; b) las que se reali-
zan con el consentimiento expreso o t-
cito de dichos servidores; c) las que se
producen gracias a la tolerancia mani-
festa de agentes estatales; y d) las que
resultan del incumplimiento del deber
de garanta que tiene el Estado. En este
ltimo supuesto, la responsabilidad
del Estado puede resultar no slo de la
falta de vigilancia en la prevencin de
actos daosos, sino tambin de la falta
de diligencia en la persecucin penal
de los responsables y en la aplicacin
de las sanciones civiles requeridas
16
.
Si bien la obligacin estatal de prevenir
es de medio o de comportamiento no
de resultado- y ella no se incumple por
la mera existencia de una violacin, un
elemento clave para determinar ese in-
cumplimiento es el carcter sistemtico
del mismo.
A su vez, en cuanto al tipo de respon-
sabilidad, debe recordarse que sta
ser por omisin cuando se incumpla
el deber de garanta, en la medida en
que este incumplimiento no sea deli-
berado, y que no haya participacin
de agentes estatales, ni en la prepa-
racin, cobertura o encubrimiento. La
responsabilidad ser por accin cuan-
do agentes estatales se han visto invo-
lucrados en la preparacin de los he-
chos criminosos, la participacin en los
mismos o en el encubrimiento o pro-
teccin de sus autores. Con base en la
existencia de una responsabilidad por
la existencia, el desarrollo y la expan-
sin del fenmeno paramilitar, y las
diversas conductas arriba referidas, la
Alta Comisionada ha considerado rei-
teradamente en sus diversos informes
sobre Colombia que las acciones de
los grupos paramilitares comprometen
la responsabilidad estatal por la viola-
cin de los derechos humanos.
17

La jurisprudencia del sistema intera-
mericano reafrma las obligaciones del Es-
tado frente a esta violacin:
98. El artculo 4 de la Convencin ga-
rantiza el derecho de todo ser humano
de no ser privado de la vida arbitraria-
mente, lo que incluye la necesidad de
la adopcin por parte del Estado de
medidas positivas para prevenir la vio-
lacin de este derecho, como seran to-
das las medidas necesarias para impe-
dir las ejecuciones arbitrarias por parte
de sus propias fuerzas de seguridad,
as como para prevenir y castigar la
privacin de la vida como consecuen-
cia de actos criminales practicados por
terceros particulares
18
.
19

64. En virtud de este papel fundamen-
tal que se le asigna en la Convencin,
10
Las ejecuciones
los Estados tienen la obligacin de ga-
rantizar la creacin de las condiciones
necesarias para que no se produzcan
violaciones de ese derecho inalienable,
as como el deber de impedir que sus
agentes, o particulares, atenten contra
el mismo
20
. El objeto y propsito de la
Convencin, como instrumento para
la proteccin del ser humano, requiere
que el derecho a la vida sea interpreta-
do y aplicado de manera que sus sal-
vaguardas sean prcticas y efectivas
(effet utile)
21
.
22
En stos casos, como en todos los de
ejecuciones extralegales, se pueden gene-
rar distintos tipos de responsabilidad. Por
un lado, la responsabilidad penal del autor
del hecho, y por otra, la responsabilidad ci-
vil extracontractual, que de manera expre-
sa se consagra en el artculo 90 de la Consti-
tucion Colombiana en estos trminos:
El Estado responder patrimonialmen-
te por los daos antijurdicos que le
sean imputables, causados por la ac-
cin o la omisin de las autoridades
pblicas.
En el evento de ser condenado el Es-
tado a la reparacin patrimonial de uno
de tales daos, que haya sido conse-
cuencia de la conducta dolosa o gra-
vemente culposa de un agente suyo,
aqul deber repetir contra ste.
(b) Las ejecuciones sumarias
La califcacin de ejecucin sumaria
debe reservarse para aquellos casos de pri-
vacin de la vida como resultado de sen-
tencias dictadas por tribunales especiales
o militares en violacin de las garantas
procesales mnimas reconocidas tanto por
la mayora de los ordenamientos jurdicos
internos como por los instrumentos interna-
cionales de derechos humanos. La Comisin
Interamericana en varios casos contra Cuba
y Estados Unidos ha venido condenando la
imposicin de una pena de muerte que no
respete las garantas judiciales merece la
califcacin de arbitraria. En uno de sus l-
timos pronunciamientos sobre el particular
seala:
117. La Comisin Interamericana en
reiteradas ocasiones ha concluido que
el artculo I de la Declaracin prohbe la
aplicacin de la pena de muerte cuando
ello determinara una privacin arbitra-
ria de la vida.
[68]
Adems, la Comisin
incluy entre los vicios que determina-
rn una privacin arbitraria de la vida
a travs de la pena de muerte, la omi-
sin, por parte del Estado, de conce-
der a un acusado garantas judiciales
estrictas y rigurosas de un juicio justo.
[69]
En consecuencia, cuando se ha in-
fringido el derecho de un preso conde-
nado a un juicio justo en relacin con
las actuaciones que hayan conducido a
que se le imponga la pena de muerte,
la Comisin ha sostenido que ejecutar
a la persona en virtud de esa sentencia
constituira una violacin deliberada y
gravsima del derecho a la vida previsto
en el artculo I de la Declaracin Ame-
ricana.
[70]23
En Colombia no existen ejecuciones
sumarias ya que su Constitucin Poltica en
el artculo 11 prohbe la pena de muerte.
(c) Las ejecuciones extralegales
El trmino ejecucin extralegal
abarca, desde una perspectiva jurdico-in-
ternacional, lo dos supuestos anteriores, al
referirse a todas las muertes o privaciones
20
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 83; Caso Comunidad indgena Sawhoyamaxa, supra nota 120, prr. 151, y Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota
6, prrs. 120.
21
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 83; Caso Hilaire. Excepciones Preliminares. Sentencia de 1 de septiembre de 2001. Serie C No. 80, prr. 83, y Caso del
Tribunal Constitucional. Competencia. Sentencia de 24 de septiembre de 1999. Serie C No. 55, prr. 36.
22
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Montero Aranguren y otros (Retn de Catia) Vs. Venezuela, Sentencia de 5 de julio de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas).
23
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe 68/06, Caso 12.477 Lorenzo Enrique Copello Castillo y otros, Cuba, 21 de octubre de 2006.
11
Las ejecuciones
de la vida realizadas fuera de la ley. Se in-
cluye, por consiguiente tanto las producidas
como consecuencia de una sentencia dicta-
da en violacin de las garantas jurdicas y
procesales mnimas establecidas por el de-
recho internacional (aunque dicha senten-
cia se ajuste al derecho interno del Estado
en cuestin), como las producidas por la ac-
cin directa o indirecta de las autoridades
pblicas en el curso de sus actuaciones, o
por grupos de personas que actan por ins-
tigacin, complicidad o tolerancia de las
mismas.
(d) Las ejecuciones judiciales
La ejecucin judicial es aquella que
ocurre como resultado de la aplicacin de
una sentencia judicial despus de un pro-
ceso en el que se respetaron las garantas
judiciales y el debido proceso conforme al
derecho internacional y en aquellos pases
en que es aplicada la pena de muerte. En
Colombia, como mencionado anteriormen-
te, la Constitucin prohbe la pena de muer-
te y, por lo tanto, ninguna ejecucin puede
califcarse de judicial.
En este sentido, conviene recordar la
resolucin de la Asamblea General de las
Naciones Unidas 62/149 de 18 de diciembre
de 2007
24
, en la que se exhorta a todos los
Estados que todava mantienen la pena de
muerte a que:
a) Respeten las normas internacio-
nales que establecen salvaguardias
para garantizar la proteccin de los
derechos de los condenados a muer-
te, en particular las normas mnimas,
estipuladas en el anexo de la resolu-
cin 1984/50 del Consejo Econmico
y Social, de 25 de mayo de 1984;
b) Faciliten al Secretario General infor-
macin sobre el uso de la pena de muer-
te y la observancia de las salvaguardias
para garantizar la proteccin de los de-
rechos de los condenados a muerte;
c) Limiten progresivamente el uso de
la pena de muerte y reduzcan el n-
mero de delitos por los que se puede
imponer esa pena;
d) Establezcan una moratoria de las
ejecuciones, con miras a abolir la pena
de muerte;
Asimismo, la resolucin de la Asamblea
exhorta a los Estados que han abolido la pena
de muerte a que no la reintroduzcan.
(e) Las ejecuciones legales
La ejecucin legal es aquella que es
permitida por las leyes nacionales conforme
al derecho internacional. Entre otras, son
ejemplos de ejecuciones legales:
Las ejecuciones judiciales, es de-
cir, aquellas que se presentan como
resultado de la aplicacin de la pena
de muerte en los pases que est con-
templada en su ordenamiento jurdico,
conforme a un proceso penal en que
se hayan respetado las garantas judi-
ciales; y
Aquellas que se dan dentro del mar-
co de un conficto armado sin infringir
el derecho internacional humanitario,
como sera el caso de la muerte de
personas que participen directamen-
te en las hostilidades respetando los
principios de distincin, limitacin, pro-
porcionalidad. Sin embargo conforme
a la sentencia C 456 de 1997 de la
Corte Constitucional Colombiana se
declar la inexequibilidad de la exclu-
sin de la pena a los miembros de las
partes en conficto por hechos cometi-
dos en combate.
25
En el mbito colombiano, el anterior
Cdigo Penal (decreto 100 de 1980) dispona
en su artculo 127 que [L]os rebeldes o
sediciosos no quedarn sujetos a pena por
los hechos punibles cometidos en combate,
24
Resolucion 62/149, Moratoria del uso de la pena de muerte.
25
El anlisis que se incluye a continuacin est tomado de Alejandro Valencia Villa, Derecho internacional humanitario, Conceptos bsicos, infracciones en el conficto
armado colombiano, Ofcina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Bogot, 2007, pgs. 316 a 322.
12
Las ejecuciones
siempre que no constituyan actos de feroci-
dad, barbarie o terrorismo. El artculo 184
del anterior Cdigo Penal militar (decreto
2550 de 1988) era una norma igual al art-
culo 127 del decreto 100, pero referente al
fuero militar y aplicable solo a los militares
en servicio activo y a los ofciales, subof-
ciales y agentes de la Polica Nacional. Con
base en este par de normas, si un miembro
de un grupo armado no estatal mataba en
combate a un miembro de la fuerza pblica,
o viceversa, siempre que no fuera con actos
de ferocidad, barbarie o terrorismo, no es-
taba sujeto a pena.
Ambas disposiciones eran compatibles
con el derecho internacional humanitario,
pues quien combate no es persona protegi-
da ya que est participando directamente
en las hostilidades. Adems, la norma pe-
nal se fundamentaba en la lgica del deli-
to poltico ya que es implcito al delito de
rebelin el alzamiento en armas que tiene
en el combate a su operacin armada por
excelencia.
Ambos artculos fueron declarados
inexequibles por la Corte Constitucional
en la sentencia C 456 de 1997 antes men-
cionada. Fueron varias las razones esgrimi-
das por esta Corporacin para declarar la
inconstitucionalidad. Entre los argumentos
relacionados con el tema que nos ocupa,
seala la providencia que ninguna norma
del derecho internacional humanitario obli-
ga a los Estados a no castigar los delitos y
que esta norma penal recurre a la idea de
combate con el objeto de institucionalizar
la pena de muerte. .... al colocar al com-
bate por fuera del derecho, degrada a las
personas que se enfrentan a la condicin de
enemigos absolutos, librados a la suerte de
su aniquilacin mutua.
Esta sentencia fue objeto de crticas,
tanto por un salvamento de voto como por
la doctrina, entre otras, por ser contraria
al derecho internacional humanitario. Sea-
la el salvamento de voto en algunos de sus
apartes:
El rebelde es entonces en nuestro pas
un combatiente que hace parte de un
grupo que se ha alzado en armas por
razones polticas, de tal manera que,
as como el derecho internacional con-
fere inmunidad a los actos de guerra
de los soldados en las confrontaciones
interestatales, a nivel interno, los he-
chos punibles cometidos en combate
por los rebeldes no son sancionados
como tales sino que se subsumen en
el delito de rebelin. ...
... si en Colombia la nocin de rebel-
de y la fgura de la exclusin de pena
de los delitos en combate haba sido
construida a la luz del derecho de los
confictos armados, resulta absur-
do pensar que la Carta de 1991, que
precepta que en todo caso se res-
petarn las reglas del derecho interna-
cional humanitario, haya pretendido
prohibir el dispositivo de la conexidad,
que se desprende naturalmente del
derecho de la guerra. Resulta mucho
ms razonable concluir, como lo sugie-
ren algunos de los intervinientes, que
la constitucionalizacin del derecho
internacional humanitario implica no
slo la prohibicin de ciertas conduc-
tas en las hostilidades sino, adems,
la necesidad de consagrar legalmente
la exclusin de pena de los delitos co-
metidos en combate, siempre que no
constituyan actos de ferocidad o bar-
barie, fgura que constituye a nivel del
derecho interno el equivalente jurdico
de la no punibilidad de los actos de
guerra en las confrontaciones interna-
cionales. ...
... [N]o puede inferirse que el legislador
tenga en menos estima el derecho a la
vida y a la integridad de los miembros
de la fuerza pblica que el de los res-
tantes miembros de la comunidad. Lo
que sucede es que, por fuerza de las
cosas, quien hace parte de las fuerzas
armadas tiene el deber, constitucional
y legal, de combatir a los rebeldes y
13
Las ejecuciones
26
Corte Constitucional, Sentencia C- 456 de 1997, Salvamento de voto de los magistrados Carlos Gaviria Daz y Alejandro Martnez Caballero.
sediciosos y tal deber comporta un
riesgo mayor para su vida y su inte-
gridad personal que el de quienes no
tienen ese deber profesional. El militar
y el polica se defnen en funcin de la
actividad altamente valiosa pero fatal-
mente azarosa que cumplen: prevenir
desrdenes y reprimir alzamientos. Y
dicha actividad la despliegan, preci-
samente, para proteger los derechos
de los dems ciudadanos, quedando
los suyos ms expuestos que los de
las dems personas. El Estado no se
desentiende de ellos pero no puede
protegerlos con la misma efcacia que
los de otros porque es inevitable que
quien tiene por ofcio la defensa de los
derechos ajenos, arriesga sensible-
mente los propios. Y no puede ser de
otro modo, en lo que hace al aspecto
fctico, porque se requerira entonces
otro ejrcito que protegiera al ejrcito y
otra polica que protegiera a la polica
y as sucesivamente hasta el absurdo.
Y en lo que hace relacin a la mayor
benevolencia normativa, lo cierto es
que si se adoptara la misma dialcti-
ca del demandante y de la sentencia,
podra contra argirse que tambin
se discrimina desfavorablemente a
los rebeldes y sediciosos, en tanto
que titulares del derecho a la vida y
a la integridad personal, que sin duda
lo son, cuando no se dispone investi-
gar, ocurrido un combate, cul de los
miembros de la fuerza pblica hiri o
dio muerte a un combatiente, a fn de
establecer si el hecho es justifcado o
hay lugar a imposicin de pena.
Por eso el Derecho Internacional Hu-
manitario, pensado y puesto para si-
tuaciones de guerra, se orienta esen-
cialmente hacia la proteccin de los
derechos de los no combatientes, sin
que pueda formulrsele el reproche de
que indebidamente se desentiende de
los derechos de los combatientes. Un
ejemplo claro lo encontramos en el ar-
tculo 13 del Protocolo II, adicional a
los convenios de Ginebra, que en su
ordinal 3o. dispone: Las personas
civiles gozarn de la proteccin que
confere este Ttulo, salvo si partici-
pan directamente en las hostilidades
y mientras dure tal participacin (su-
brayado nuestro). La sentencia efec-
tivamente cita el citado Protocolo pero
desvirta su alcance, pues deduce de
esa disposicin que ella no se refere
al castigo de los delitos cometidos por
rebeldes y sediciosos. Sin embargo,
tal y como qued claramente sealado
en la sentencia C-225 de 1995, Funda-
mento Jurdico No 28, ese artculo es
un desarrollo del llamado principio de
distincin, segn el cual las partes en
un conficto armado deben diferenciar
entre combatientes y no combatientes,
puesto que estos ltimos no pueden
ser nunca un objetivo de la accin b-
lica. Esto signifca que, desde el punto
de vista del derecho internacional hu-
manitario, el combatiente enemigo es
un objetivo militar, y puede por ende
ser atacado, mientras que la poblacin
civil goza de inmunidad. La diferencia
de trato encuentra entonces su fun-
damento en la existencia misma de
la guerra y en las reglas del derecho
internacional humanitario, por lo cual
se adecua a la Carta. Y es que las si-
tuaciones de guerra no toleran, por su
naturaleza misma, normatividades di-
seadas para situaciones pacfcas. Y
la rebelin y la sedicin son, sin duda
alguna, supuestos de guerra interna.
26

Otras apreciaciones sobre las conse-
cuencias de la sentencia a la luz del dere-
cho internacional humanitario por parte de
dos acadmicos fueron las siguientes:
... El fallo de la Corte Constitucional
... redefne el lugar del derecho inter-
nacional humanitario, como elemento
importante en el desarrollo del con-
14
Las ejecuciones
ficto armado interno colombiano. De
esta manera, resulta sensato pensar
el fallo en trminos de quin gana y
quin pierde y qu se gana y qu se
puede, entre los principales afectados
y en relacin con el DIH. ... La protec-
cin igualitaria del derecho a la vida
de combatientes y de no combatientes
introducida por el fallo debilita, por el
contrario, el privilegio protectivo del
no combatiente. Bajo el nuevo ethos
igualitario, a las partes no estatales en
conficto les debe resultar igual matar
a campesinos y a soldados.
27
considero que al excluir de penas
a rebeldes y sediciosos por los delitos
cometidos como combatientes, est
desconociendo la fuerza imperativa del
Derecho Internacional Humanitario. En
ese sentido creo que esa sentencia,
como bien lo seala el salvamento de
voto, no recogi adecuadamente ni la
tradicin del delito poltico en Colom-
bia, ni la fuerza normativa que tiene el
Derecho Internacional Humanitario.
28
Puesto que se declar esta inconstitu-
cionalidad, tanto el actual cdigo penal or-
dinario como el actual cdigo penal militar
no legislan sobre este tema de la pena a los
muertos en combate. Sin embargo, a la luz
de ambos ordenamientos vigentes, es im-
portante formular la pregunta de que si un
miembro de un grupo armado no estatal o
un miembro de la fuerza pblica es muerto
en combate, se le debe aplicar pena? En
caso afrmativo, qu artculo es aplicable?
Si en combate un miembro de la fuer-
za pblica mata a un miembro de un grupo
armado no estatal, la justicia penal militar
viene aplicando las causales de justifcacin
del artculo 34 del Cdigo Penal Militar que
establecen la ausencia de responsabilidad,
en particular el ordinal 1 2[c]uando se obre
en estricto cumplimiento de un deber le-
gal y el ordinal 4 [c]uando se obre por
la necesidad de defender un derecho pro-
pio o ajeno contra injusta agresin actual
o inminente, siempre que la defensa sea
proporcionada a la agresin. Es un deber
legal de las fuerzas militares conforme al
artculo 217 de la Constitucin Poltica la
defensa de la soberana, la independencia,
la integridad del territorio nacional y el or-
den constitucional y en esa medida es lci-
to combatir a los grupos armados no estata-
les y por lo tanto en esta situacin pueden
llegar a matar al agresor.
A la luz de la sentencia de la Corte
Constitucional, si un miembro de un grupo
armado no estatal mata en combate a un
miembro de la fuerza pblica habra que
aplicar el artculo 103 del Cdigo Penal,
que tipifca el homicidio, agravado con la
circunstancia prevista en el numeral 10 del
artculo 104 puesto que la victima es fun-
cionario pblico.
Esta decisin de la Corte Constitucio-
nal no est acorde con el principio de dis-
tincin y penaliza las muertes en combate
perpetradas por miembros de grupos no
estatales. Desafortunadamente, ha hecho
realidad una proftica argumentacin del
salvamento de voto de la misma sentencia
en cuanto a que no estimula la aplicacin
del derecho internacional humanitario:
En ese orden de ideas, creemos que
la Corte se equivoca profundamente
cuando afrma que la norma declarada
inexequible converta a las partes en
el conficto armado interno en enemi-
gos absolutos, librados a la suerte de
su aniquilacin mutua. Por el contra-
rio, esa disposicin tenda a civilizar
la confrontacin, en la medida en que
privilegiaba los actos de combate que
se adecuaban a las reglas del derecho
internacional humanitario, mientras
que penalizaba las violaciones a estas
normas. Por ello, y ojala nos equivo-
quemos, lo que efectivamente puede
27
Ivn Orozco Abad, El derecho internacional humanitario y el delito poltico: la agona del delito poltico, en lvaro Villarraga Sarmiento, Derecho Internacional huma-
nitario aplicado. Casos de Colombia, El Salvador, Guatemala, Yugoslavia y Ruanda, Ob. Cit., pgs. 342 y 350.
28
Rodrigo Uprimny, La Corte Constitucional frente al Derecho Internacional Humanitario, en Miguel Rujana Quintero (Comp.), Democracia, derechos humanos, derecho
internacional humanitario, Universidad Libre de Colombia, Editorial Kimpres, Bogot, 2000, pg. 251.
15
Las ejecuciones
intensifcar la ferocidad de la guerra en-
tre los colombianos es la propia deci-
sin de la Corte, pues sta desestimu-
la el respeto de las reglas del derecho
internacional humanitario. En efecto, si
a partir de la sentencia, un homicidio
en combate es sancionable en forma
independiente como si fuera un homi-
cidio fuera de combate qu inters ju-
rdico podr tener un alzado en armas
en respetar las normas humanitarias?
Desafortunadamente ninguno, por lo
cual, paradjicamente, en nombre de la
dignidad humana, la sentencia corre el
riesgo de estimular la comisin de con-
ductas atroces de parte de los rebeldes
y los sediciosos.
29

Como ha dicho otro profesor de dere-
cho penal:
La suma inconsecuente de normas,
el acopio de tratados e instrumentos
sin crear las condiciones para que
ellos operen, hacen ms invisibles las
conductas que no llegan al derecho.
A quien est por fuera del derecho
le es tan indiferente la incorporacin
de nuevas normas como el endure-
cimiento de las ya existentes. Sabe,
simplemente, que sobre l no existe
la expectativa de ser alcanzado por el
precepto normativo.
30
1. Aquellas que ocurren cuando un
funcionario encargado de hacer cum-
plir la ley emplea la fuerza o un arma
de fuego de manera excepcional,
adecuada y proporcional, conforme al
Cdigo de conducta para funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley y a
los Principios bsicos sobre el empleo
de la fuerza y de armas de fuego por
los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley, ambos de Naciones
Unidas adoptados en 1979 y 1990 res-
pectivamente.
2. Las que se adecuan a alguna causal
de justifcacin, de conformidad con la
legislacin penal de cada pas, como
es el caso de la legtima defensa o las
amparadas en un deber legal. Acerca
de la legtima defensa en materia de
responsabilidad extracontractual del
Estado, la sala de lo contencioso ad-
ministrativo del Consejo de Estado, en
sentencia del 11 de marzo de 2004,
seal lo siguiente:
Debe tomarse en cuenta que el artcu-
lo 26 del Cdigo Penal Militar (decreto
2550 de 1988), vigente al momento de
los hechos, estableca, en su nume-
ral cuarto, la legtima defensa como
causal de justifcacin: El hecho se
justifca cuando se comete... 4) Por
la necesidad de proteger un derecho
propio o ajeno contra injusta agresin
actual o inminente, siempre que la de-
fensa sea proporcional a la agresin.
La legtima defensa establecida como
causal de justifcacin de la conducta
en la citada norma penal, es aplicable
en el campo de la responsabilidad pa-
trimonial como causa exonerante de la
misma; sobre este particular los trata-
distas Mazeud y Tunc expresan:
El derecho penal suprime la responsa-
bilidad en caso de legtima defensa o
de un tercero. La misma regla se apli-
ca en el derecho civil; por supuesto, no
porque se haya suprimido la respon-
sabilidad penal, sino por aplicacin
directa de los principios que defnen
la culpa en materia civil. Desde luego
se precisa, como lo exige el derecho
penal, que la agresin sea actual, que
sea injusta y que la defensa empleada
no exceda manifestamente de la me-
dida del ataque.
Esos principios, as como acaba de
decirse, derivan necesariamente en la
defnicin de la culpa. El que le cau-
29
Corte Constitucional, Sentencia C- 456 de 1997, Salvamento de voto de los magistrados Carlos Gaviria Daz y Alejandro Martnez Caballero.
30
Alejandro Aponte, Colombia, en Kai Ambos y Ezquiel Malarino (Eds.), Persecucin penal nacional de crmenes internacionales en Amrica Latina y Espaa, Ob. Cit.,
pg. 256.
16
Las ejecuciones
sa un dao a su agresor o al agresor
de un tercero, a fn de impedirle a este
ltimo (ofensor) que realice un perjui-
cio, incurre en culpa? Para respon-
der, hay que preguntarse lo que habra
hecho un individuo situado en iguales
circunstancias. La solucin se impone:
ese individuo cuidadoso se hubiera
esforzado por impedir que el agresor
consiguiera su propsito; para ello, no
habra dudado en causarle un dao al
agresor. La emocin que causa el ata-
que puede excusar incluso una defen-
sa demasiado enrgica. Sin embargo,
y por descontado, que no todo medio
de defensa es legtimo. Como puntua-
liza con razn el proyecto de reforma
del Cdigo penal francs (art. 113), la
defensa debe ser proporcionada a la
gravedad de la agresin
31
.
La Sala, en reiterada jurisprudencia,
ha reconocido la legtima defensa como
causal de exoneracin de responsabilidad
de la administracin
32
; sin embargo, en si-
tuaciones como la que se discute en el pre-
sente proceso, ha prestado especial aten-
cin a los casos en que la ley permite el uso
de las armas por parte de los miembros de
la fuerza pblica en el cumplimiento de sus
funciones
33
. As lo consider, por ejemplo,
en sentencia del 27 de julio de 2000:
Se agrega que an en el evento de
que los seores Orlando y James Os-
pina hubieran sido delincuentes y que
pretendieran extorsionar a la seora
Mlida Daz, los funcionarios no es-
taban legitimados para sancionarlos
con la pena de muerte, pues si bien es
cierto que el Estado puede hacer uso
legtimo de la fuerza y por lo tanto, re-
currir a las armas para su defensa, esta
potestad slo puede ser utilizada como
ltimo recurso, luego de haber agotado
todos los medios a su alcance que re-
presenten un menor dao. Lo contrario
implicara legitimar el restablecimien-
to del orden en desmedro de la vida y
dems derechos fundamentales de las
personas
34
.
Similares consideraciones ha hecho
la Asamblea General de Naciones al apro-
bar el Cdigo de conducta para funciona-
rios encargados de hacer cumplir la ley, en
la 106 sesin plenaria del 17 de diciembre
de 1979, para establecer, en el artculo 3,
que: Los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley podrn usar la fuerza slo
cuando sea estrictamente necesario y en
la medida que lo requiera el desempeo de
sus tareas; sobre dicha norma comenta que
el uso de la fuerza debe ser excepcional, en
la medida de lo razonablemente necesario.
Tal ha sido tambin el entendimiento que
condujo a la aprobacin de los Principios
Bsicos sobre el empleo de la fuerza y de ar-
mas de fuego por los funcionarios encarga-
dos de hacer cumplir la ley, adoptados por
el Octavo Congreso de las Naciones Unidas
sobre Prevencin del Delito y Tratamiento
del Delincuente, en agosto y septiembre de
1990, en los cuales se establece:
4. Los funcionarios encargados de ha-
cer cumplir la ley, en el desempeo de
sus funciones, utilizarn en la medida
de lo posible medios no violentos an-
tes de recurrir al empleo de la fuerza
y de armas de fuego. Podrn utilizar
la fuerza y armas de fuego solamente
cuando otros medios resulten inefca-
ces o no garanticen de ninguna mane-
ra el logro del resultado previsto...
cer cumplir la ley no emplearn armas
31
Henri y Len Mazeud, Andr Tunc, Tratado Terico y prctivo de la responsabilidad civil, Buenos Aires, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, tomo I, volumen II, reimpre-
sin, 1993, pg. 138.
32
Al respecto, ver por ejemplo, sentencia del 19 de febrero de 1999, exp: 10.459, del 10 de marzo de 1997, exp: 11.134, del 31 de enero de 1997, exp: 9.853, del 12 de
diciembre de 1996, exp: 9.791, del 21 de noviembre de 1996, exp: 9.531, del 18 de mayo de 1996, exp: 10.365 y del 15 de marzo de 1996, exp: 9.050.
33
Sobre el uso indiscriminado de armas de fuego por miembros de la fuerza pblica la Sala se ha pronunciado, entre otras, en sentencias del 14 de marzo de 2002, expedien-
te: 12054, del 21 de febrero de 2002, expediente: 14016, y del tres de mayo de 2001, expediente: 13.231.
34
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, Sentencia de 27 de julio de 2000, expediente: 12.788, actora: Ofelmina Medina Villa.
17
Las ejecuciones
de fuego contra las personas salvo en
defensa propia o de otras personas, en
caso de peligro inminente de muerte o
lesiones graves, o con el propsito de
evitar la comisin de un delito particu-
larmente grave que entrae una seria
amenaza para la vida, o con el objeto
de detener a una persona que repre-
sente ese peligro y oponga resistencia
a su autoridad, o para impedir su fuga,
y slo en caso de que resulten insuf-
cientes medidas menos extremas para
lograr dichos objetivos. En cualquier
caso, slo se podr hacer uso inten-
cional de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger
una vida.
Por ello, el examen de la propor-
cionalidad que debe existir entre, la res-
puesta de la fuerza pblica y la agresin
que ella misma padece, en ste tipo de
eventos, para que su conducta pueda con-
fgurar una legtima defensa, debe some-
terse a un examen ms riguroso que el
que se pudiera hacer en el comn de los
casos. Efectivamente, los elementos con-
fgurantes de la legtima defensa deben
aparecer acreditados de manera indubi-
table, de modo que el uso de las armas
de fuego aparezca como el nico medio
posible para repeler la agresin o, dicho
de otra forma, que no exista otro medio
o procedimiento viable para la defensa;
que la respuesta armada se dirija exclu-
sivamente a repeler el peligro y no cons-
tituya una reaccin indiscriminada, y que
exista coherencia de la defensa con la mi-
sin que legal y constitucionalmente se ha
encomendado a la fuerza pblica
35
.
36

Finalmente, en relacin con las eje-
cuciones legales, es indito en el derecho
internacional de los derechos humanos, el
numeral segundo del artculo 2 del Con-
venio europeo de derechos humanos, que
establece una serie de posibilidades en las
cuales es lcita la privacin del derecho a la
vida. Establece este numeral:
2. La muerte no se considerar infigi-
da con infraccin del presente artculo
cuando se produzca como consecuen-
cia de un recurso a la fuerza que sea
absolutamente necesario:
a. En defensa de una persona contra
una agresin legtima.
b. Para detener a una persona confor-
me a derecho o para impedir la evasin
de un preso o detenido legalmente.
c. Para reprimir, de acuerdo a la Ley,
una revuelta o insurreccin.
Sobre los alcances de este artculo, el
tribunal europeo ha sealado lo siguiente:
149. A este respecto, el uso de los
trminos absolutamente necesario
que fguran en el artculo 2.2 indica
que hay que aplicar un criterio de ne-
cesidad ms estricto e imperioso que
el normalmente empleado para de-
terminar si la intervencin del Estado
es necesaria en una sociedad demo-
crtica en virtud del apartado 2 de
los artculos 8 a 11 del Convenio. La
fuerza utilizada debe en concreto ser
estrictamente proporcional a los fnes
mencionados en el apartado 2 a, b y c
del artculo 2.
150. Reconociendo la importancia de
dicha disposicin en una sociedad de-
mocrtica, el Tribunal debe formarse
una opinin examinando muy atenta-
mente los casos en los que se infinge
la muerte, en particular cuando se hace
un uso deliberado de la fuerza mortfera,
y tomar en consideracin no solamente
los actos de los agentes del Estado que
recurrieron a la fuerza, sino tambin el
conjunto de circunstancias del asunto,
35
Consejo de Estado, Seccin Tercera, sentencia del 11 de marzo de 2004, expediente 14.777 (R-0806), actora: Ruth Marina Bustamante. En el mismo sentido ver sentencias
del 27 de noviembre de 2003, expediente 14.118 (R-0001), del 29 de enero de 2004, expediente: 14.222 (R-9852) y del 22 de abril del mismo ao, expediente: 14.077 (R-9459).
36
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, Bogot, D. C., siete (7) de marzo de dos mil siete (2007), Consejero Ponente: Enrique Gil
Botero, Radicacin: 16.341 (R-8145), Actor: Mara Oliva Varela y otros, Demandado: Nacin- Ministerio de Defensa Nacional, Ejrcito Nacional.
18
Las ejecuciones
concretamente la preparacin y el con-
trol de los actos en cuestin.
37

II. Seleccin doctrinal y
jurisprudencial
A continuacin, se presentar una se-
leccin de la doctrina y jurisprudencia que
los sistemas internacionales de proteccin
de derechos humanos, sobre todo el uni-
versal y el interamericano, han formulado
sobre las ejecuciones extrajudiciales o ar-
bitrarias. El material se organiza conforme
a las modalidades de esta violacin que
fueron establecidas en prrafos anterio-
res. Como se podr observar, la mencin
expresa de las califcaciones extrajudicia-
les o arbitrarias no es tan reiterada en la
jurisprudencia y la doctrina. Esta situacin
no signifca que determinados hechos no
pueden ser califcados como ejecuciones
de esta ndole; lo relevante es que las
conductas perpetradas coincidan con cual-
quiera de las modalidades.
(a) Muerte como consecuencia del uso
de la fuerza por funcionarios en-
cargados de hacer cumplir la ley,
cuando ese uso no obedece a los
criterios de necesidad, racionalidad
y proporcionalidad.
Cuando las circunstancias permiten
concluir que la fnalidad del uso de la fuerza
pudo haber sido legtima, la proporcionali-
dad o razonabilidad de la fuerza empleada
constituye un tema relevante. Si bien la De-
claracin Universal y la Americana, el Pac-
to Internacional y la Convencin Americana
carecen de normas especifcas al respecto,
otros instrumentos universales llenan este
vaco. Los instrumentos relativos al uso de
la fuerza por la polica y otros cuerpos de
seguridad incluyen tres instrumentos no
jurdicamente vinculantes: el Cdigo de
conducta para funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, los Principios bsicos
sobre el empleo de la fuerza y de las armas
de fuego por funcionarios encargados de ha-
cer cumplir la ley y los Principios sobre la
efcaz prevencin e investigacin de ejecu-
ciones extralegales, arbitrarias o sumarias.
La regla de oro, que resume en forma
sinttica la esencia del principio de proporcio-
nalidad, est plasmada en el artculo tercero
del Cdigo de conducta que dispone: Los
funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley podrn usar la fuerza slo cuando sea es-
trictamente necesario y en la medida que lo
requiera el desempeo de sus tareas.
Algunas reglas ms concretas que de-
sarrollan este principio general estn plas-
madas en los Principios bsicos sobre el em-
pleo de la fuerza y de las armas de fuego.
La ms importante de stas es sin duda el
siguiente, que establece en trminos ge-
nerales, las implicaciones del concepto de
necesidad para el posible uso de armas de
fuego:
cer cumplir la ley, en el desempeo de
sus funciones, utilizarn en la medida
de lo posible medios no violentos an-
tes de recurrir al empleo de la fuerza
y de armas de fuego. Podrn utilizar
la fuerza y armas de fuego solamente
cuando otros medios resulten inefca-
ces o no garanticen de ninguna mane-
ra el logro del resultado previsto.
La Corte Interamericana ya ha teni-
do la oportunidad de pronunciarse sobre el
derecho del individuo a no ser vctima del
uso desproporcionado de la fuerza y el de-
ber del Estado de usar sta excepcional y
racionalmente:
67. El uso de la fuerza por parte de los
cuerpos de seguridad estatales debe
estar defnido por la excepcionalidad,
y debe ser planeado y limitado pro-
porcionalmente por las autoridades.
En este sentido, el Tribunal ha estima-
do que slo podr hacerse uso de la
37
Tribunal europeo de derechos humanos, asunto McCann c. Reino Unido, 27 de septiembre de 1995.
19
Las ejecuciones
fuerza o de instrumentos de coercin
cuando se hayan agotado y hayan fra-
casado todos los dems medios de
control
38
.
68. En un mayor grado de excepciona-
lidad se ubica el uso de la fuerza letal y
las armas de fuego por parte de agen-
tes de seguridad estatales contra las
personas, el cual debe estar prohibido
como regla general. Su uso excepcio-
nal deber estar formulado por ley, y
ser interpretado restrictivamente de
manera que sea minimizado en toda
circunstancia, no siendo ms que el
absolutamente necesario en relacin
con la fuerza o amenaza que se pre-
tende repeler
39
. Cuando se usa fuerza
excesiva toda privacin de la vida re-
sultante es arbitraria.
40
Al igual que esta interpretacin, el
sistema europeo ha sealado que es contra-
rio al principio de estricta proporcionalidad
implcito en el artculo 2.2 el uso de la fuer-
za letal para detener a una persona cuando
no representa una amenaza para la vida o
la integridad fsica y no es sospechosa de
haber cometido un delito violento, incluso
si de no recurrir al uso de la fuerza letal
se perdiera la oportunidad de practicar la
detencin.
41
Los Principios bsicos sobre el empleo
de la fuerza y de las armas de fuego reco-
nocen cinco circunstancias en las cuales el
recurrir a armas de fuego puede eventual-
mente ser necesario. Dichas circunstancias
son la defensa propia, defensa de la vida
o integridad de otra persona o personas, la
prevencin de ciertos delitos graves, la pre-
vencin de la fuga de una persona peligrosa
y la represin de manifestaciones violentas.
Dichas circunstancias son defnidas en la
primera parte del Principio 9, de la forma
siguiente:
cer cumplir la ley no emplearn armas
de fuego contra las personas salvo en
defensa propia o de otras personas, en
caso de peligro inminente de muerte o
lesiones graves, o con el propsito de
evitar la comisin de un delito particu-
larmente grave que entrae una seria
amenaza para la vida, o con el objeto
de detener a una persona que repre-
sente ese peligro y oponga resistencia
a su autoridad, o para impedir su fuga,
y slo en caso de que resulten insuf-
cientes medidas menos extremas para
lograr dichos objetivos.
Este Principio concluye con una frase
sencilla pero de singular importancia: En
cualquier caso, slo se podr hacer uso in-
tencional de armas letales cuando sea es-
trictamente inevitable para proteger una
vida.
Cuando el uso de las armas se consi-
dera necesario, entran en juego algunas re-
glas complementarias sobre la forma en que
se emplea la fuerza. El Principio 5 establece
tres reglas generales sobre este particular,
destinadas a tutelar el derecho a la vida en
la medida de lo posible en tal circunstancia
extrema:
5. Cuando el empleo de las armas de
fuego sea inevitable, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley:
a) Ejercern moderacin y actuarn en
proporcin a la gravedad del delito y al
objetivo legtimo que se persiga;
38
Cfr. Caso del Centro Penitenciario Regional Capital Yare I y II. Medidas Provisionales. Resolucin de la Corte de 30 de marzo de 2006, considerando dcimo quinto,
e Internado Judicial de Monagas (La Pica). Medidas Provisionales. Resolucin de la Corte de 9 de febrero de 2006, considerando dcimo sptimo.
39
Cfr. ECHR, Case of Erdogan and Others v. Turkey. Judgment of 25 April 2006. Application No. 19807/92, para. 67; ECHR, Case of Kakoulli v. Turkey. Judgment of 22
November 2005. Application No. 38595/97, para. 107-108; ECHR, Case of McCann and Others v. the United Kingdom. Judgment of 27 September 1995. Series A No. 324,
paras. 148-150 and 194; Cdigo de Conducta para Ofciales de Seguridad Pblica adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas, resolucin 34/169, del 17 de
diciembre de 1979, artculo 3.
40
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Montero Aranguren y otros (Retn de Catia) Vs. Venezuela, Sentencia de 5 de julio de 2006, (Fondo, Reparaciones
y Costas)
41
Asunto Anchova y otros c. Bulgaria, de 6 de junio de 2005, p. 95 citado por Daniel Sarmiento, Luis Javier Mieres Mieres, Miguel Presno Linera, Las sentencias del Tribunal
Europeo de Derechos Humanos, estudio y jurisprudencia, Thomson, Civitas, Pamplona, 2007, pg. 21.
20
Las ejecuciones
b) Reducirn al mnimo los daos y le-
siones y respetarn y protegern la vida
humana;
c) Procedern de modo que se pres-
ten lo antes posible asistencia y servi-
cios mdicos a las personas heridas o
afectadas; ...
Cuando el uso de las armas es justif-
cado por defensa propia o para la preven-
cin de delitos contra la persona y la fuga,
el Principio dcimo agrega otras reglas des-
tinadas a proteger el derecho a la vida:
10. En las circunstancias previstas en el
principio 9, los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley se identifcarn
como tales y darn una clara adverten-
cia de su intencin de emplear armas
de fuego, con tiempo sufciente para
que se tome en cuenta, salvo que al
dar esa advertencia se pusiera indebi-
damente en peligro a los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley, se
creara un riesgo de muerte o daos
graves a otras personas, o resultara
evidentemente inadecuada o intil da-
das las circunstancias del caso.
Con respecto al posible uso de la fuer-
za para controlar manifestaciones, despus
de recordar el derecho de todos a participar
en reuniones lcitas y pacfcas, los Princi-
pios enuncian las reglas siguientes:
13. Al dispersar reuniones ilcitas pero
no violentas, los funcionarios encarga-
dos de hacer cumplir la ley evitarn el
empleo de la fuerza o, si no es posible,
lo limitarn al mnimo necesario.
14. Al dispersar reuniones violentas,
los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley podrn utilizar armas
de fuego cuando no se puedan uti-
lizar medios menos peligrosos y ni-
camente en la mnima medida nece-
saria. Los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley se abstendrn de
emplear las armas de fuego en esos
casos, salvo en las circunstancias pre-
vistas en el principio 9.
La citada jurisprudencia del la Cor-
te Interamericana ha establecido criterios
muy claros sobre la creacin de un marco
normativo que regule el uso de la fuerza, la
capacitacin y entrenamiento a los agentes
estatales en el uso de la fuerza y el control
adecuado y verifcacin de la legalidad del
uso de la fuerza:
75. Tal como se seal en el prrafo
66 de la presente Sentencia, los Esta-
dos deben crear un marco normativo
adecuado que disuada cualquier ame-
naza del derecho a la vida. De all que
la legislacin interna debe establecer
pautas lo sufcientemente claras para
la utilizacin de fuerza letal y armas de
fuego por parte de los agentes estata-
les. Siguiendo los Principios sobre el
empleo de la fuerza y de las armas de
fuego por los funcionarios encargados
de hacer cumplir la Ley, las normas
y reglamentaciones sobre el empleo
de armas de fuego por los funciona-
rios encargados de hacer cumplir la
ley deben contener directrices que: a)
especifquen las circunstancias en que
tales funcionarios estaran autorizados
a portar armas de fuego y prescriban
los tipos de armas de fuego o muni-
ciones autorizados; b) aseguren que
las armas de fuego se utilicen sola-
mente en circunstancias apropiadas y
de manera tal que disminuya el riesgo
de daos innecesarios; c) prohban el
empleo de armas de fuego y municio-
nes que puedan provocar lesiones no
deseadas o signifquen un riesgo injus-
tifcado; d) reglamenten el control, al-
macenamiento y distribucin de armas
de fuego, as como los procedimientos
para asegurar que los funcionarios en-
cargados de hacer cumplir la ley res-
pondan de las armas de fuego o mu-
niciones que se les hayan entregado;
e) sealen los avisos de advertencia
que debern darse, siempre que pro-
21
Las ejecuciones
ceda, cuando se vaya a hacer uso de
un arma de fuego, y f) establezcan un
sistema de presentacin de informes
siempre que los funcionarios encarga-
dos de hacer cumplir la ley recurran al
empleo de armas de fuego en el des-
empeo de sus funciones.
77. Una adecuada legislacin no cum-
plira su cometido si, entre otras cosas,
los Estados no forman y capacitan a
los miembros de sus cuerpos armados
y organismos de seguridad sobre los
principios y normas de proteccin de
los derechos humanos y sobre los l-
mites a los que debe estar sometido,
aun bajo los estados de excepcin, el
uso de las armas por parte de los fun-
cionarios encargados de hacer cumplir
la ley
42
. En efecto, la Corte Europea de
Derechos Humanos ha sealado que
la cuestin de si debera recurrirse al
uso de armas de fuego y en qu cir-
cunstancias, debe decidirse sobre la
base de disposiciones legales claras y
entrenamiento adecuado
43
.
78. En el mismo sentido, esta Corte
estima que es imprescindible que los
agentes del Estado conozcan las dis-
posiciones legales que permiten el uso
de las armas de fuego y que tengan el
entrenamiento adecuado para que en
el evento en que deban decidir acer-
ca de su uso posean los elementos de
juicio para hacerlo. Adems, los Esta-
dos deben limitar al mximo el uso de
las fuerzas armadas para el control de
disturbios internos, puesto que el en-
trenamiento que reciben est dirigido
a derrotar al enemigo, y no a la protec-
cin y control de civiles, entrenamiento
que es propio de los entes policiales.
79. Del mismo modo, la prohibicin
general a los agentes del Estado de
privar de la vida arbitrariamente sera
inefectiva, en la prctica, si no existie-
ran procedimientos para verifcar la le-
galidad del uso de la fuerza letal ejer-
cida por agentes estatales. Una vez
que se tenga conocimiento de que sus
agentes de seguridad han hecho uso
de armas de fuego con consecuencias
letales, el Estado debe iniciar ex offcio
y sin dilacin, una investigacin seria,
imparcial y efectiva
44
.
80. En todo caso de uso de fuerza que
haya producido la muerte o lesiones
a una o ms personas corresponde al
Estado la obligacin de proveer una ex-
plicacin satisfactoria y convincente de
lo sucedido y desvirtuar las alegacio-
nes sobre su responsabilidad, median-
te elementos probatorios adecuados.
81. Asimismo, en este tipo de casos
tiene una particular relevancia que las
autoridades competentes adopten las
medidas razonables para asegurar el
material probatorio necesario para llevar
a cabo la investigacin
45
y que gocen
de independencia, de jure y de facto, de
los funcionarios involucrados en los he-
chos
46
. Lo anterior requiere no slo inde-
pendencia jerrquica o institucional, sino
tambin independencia real.
82. Por otro lado, la Corte Europea de
Derechos Humanos ha sealado que
42
Cfr. Caso del Caracazo. Reparaciones (art. 63.1 Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Sentencia de 29 de agosto de 2002. Serie C No. 95, prr. 127.
43
Cfr. ECHR, Case of Erdogan and Others v. Turkey, supra nota 129, para. 68; ECHR, Case of Kakoulli v. Turkey, supra nota 129, para. 109-110; ECHR, Case of Kilic v. Turkey.
Judgment of 28 March 2000. Application No. 22492/93, para. 62.
44
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 92; Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 143 y Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 7, prr. 219.
En el mismo sentido, cfr. ECHR, Case of Erdogan and Others v. Turkey, supra nota 129, paras. 88-89; ECHR, Case of Kakoulli v. Turkey. supra nota 129, paras. 122-123; ECHR,
Case of Nachova and others v. Bulgaria [GC]. Judgment of 6 July 2005. Application Nos. 43577/98 and 43579/98, paras. 111-112.
45
Cfr. ECHR, Case of Erdogan and Others v. Turkey, supra nota 129, paras. 89; ECHR, Case of Kakoulli v. Turkey, supra nota 129, paras. 123; ECHR, Case of Hugh Jordan v.
the United Kingdom. Judgment of 4 May 2001. Application No. 24746/94, para. 107-108.
46
Cfr. Caso Durand y Ugarte. Sentencia de 16 de agosto de 2000. Serie C No. 68, prrs. 125 y 126; y ECHR, Case of Nachova and others v. Bulgaria [GC], supra nota 135,
para. 112; ECHR, Case of Isayeva v. Russia. Judgment of 24 February 2005. Application No. 57950/00, para. 211; ECHR, Case of Kelly and Others v. The United Kingdom.
Judgment of 4 May 2001. Application No. 30054/96, para. 95.
22
Las ejecuciones
las investigaciones sobre uso excesi-
vo de la fuerza deben estar abiertas al
escrutinio pblico con el objeto de ase-
gurar la responsabilidad de los agen-
tes estatales tanto en teora como en
la prctica
47
. Asimismo, dicho Tribunal
ha establecido que la evaluacin so-
bre el uso de la fuerza que haya impli-
cado la utilizacin de armas debe ha-
cerse sobre todas las circunstancias y
el contexto de los hechos, incluyendo
las acciones de planeacin y control
de los hechos bajo examen
48
.
83. En defnitiva, cualquier carencia o
defecto en la investigacin que per-
judique la efcacia para establecer la
causa de la muerte o identifcar a los
responsables materiales o intelectua-
les, implicar que no se cumpla con la
obligacin de proteger el derecho a la
vida
49
.
50

Esta sentencia resuelve un caso pre-
sentado en un centro penitenciario denomi-
nado el Retn de Cata en Venezuela, en
el cual se subraya que el Estado no puede
desbordar el uso de la fuerza con conse-
cuencias letales para los internos, [ya que]
lo contrario sera absolver al Estado de su
deber de adoptar acciones de prevencin y
de su responsabilidad en la creacin de esas
condiciones.
51
Este tema de la existencia de un mar-
co normativo y de la exigencia de controles,
ya haba sido examinado por el sistema eu-
ropeo de derechos humanos. En el asunto
Makaratzis contra Grecia, el Tribunal Euro-
peo de derechos humanos, incorpor por
primera vez la exigencia de una regulacin
legal sufciente del uso de la fuerza: Como
refeja el texto mismo del artculo 2, el uso
de la fuerza letal por los ofciales de polica
puede estar justifcada en ciertas circuns-
tancias. Sin embargo, el artculo 2 no con-
cede una carta blanca. La accin arbitraria
y no regulada de los agentes del Estado es
incompatible con el efectivo respeto de los
derechos humanos. Ello signifca que las
operaciones policiales, adems de estar au-
torizadas por la legislacin nacional, deben
estar lo sufcientemente reguladas en el
marco de un sistema de garantas adecua-
das y sufcientes contra la arbitrariedad y el
abuso de la fuerza.
52
En aplicacin de esa
doctrina, el Tribunal conden a Grecia por
lesin del derecho a la vida porque cuando
el suceso tuvo lugar, una ley comnmente
reconocida como obsoleta e incompleta en
una sociedad democrtica moderna regula-
ba todava el uso de las armas por los agen-
tes estatales (la ley se dict en plena Se-
gunda Guerra Mundial durante la ocupacin
alemana en Grecia).
53
A la necesaria regulacin legal se une
la exigencia de que la organizacin y con-
trol de la operacin de uso de la fuerza
debe minimizar en el mayor grado posible
cualquier riesgo para la vida. En el asunto
McCann, el Tribunal Europeo de derechos
humanos consider que la operacin en la
que se mat a varios activistas del IRA en
Gibraltar creyendo, errneamente, que
iban a colocar una bomba en un autom-
vil, estuvo mal organizada porque tenien-
47
Cfr. ECHR, Case of Isayeva v. Russia, supra nota 137, para. 214; ECHR, Case of Nachova and Others v. Bulgaria. Application nos. 43577/98 and 43579/98, para. 119; ECHR,
Case of McKerr v. the United Kingdom. Judgment of 4 May 2001. Application No. 28883/95, para. 115.
48
Cfr. ECHR, Case of Erdogan and Others v. Turkey. supra nota 129, para. 68; ECHR, Case of Makaratzis v. Greece. Judgment of 20 December 2004. Application No. 50385/99,
para. 59; ECHR, Case of McCann and Others v. United Kingdom. supra nota 129, para. 150.
49
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 97; Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 144,y Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 7, prr. 219.
50
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Montero Aranguren y otros (Retn de Catia) Vs. Venezuela, Sentencia de 5 de julio de 2006, (Fondo, Reparaciones y
Costas. Estos considerandos tambin se encuentran en el Caso Zambrano Vlez y otros Vs. Ecuador, Sentencia de 4 de julio de 2007, (Fondo, Reparaciones y Costas).
51
Ibd.., prr. 70.
52
Asunto Makartzias c. Grecia, 20 de diciembre de 2004, p. 58.
53
Citado por Daniel Sarmiento, Luis Javier Mieres Mieres, Miguel Presno Linera, Las sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, estudio y jurisprudencia, Thom-
son, Civitas, Pamplona, 2007, pg. 22.
23
Las ejecuciones
do en cuenta la decisin de no impedir a
los sospechosos que entraran a Gibraltar, la
insufciente consideracin por parte de las
autoridades de una posibilidad de error en
sus apreciaciones de informacin .... y el
recurso automtico de la fuerza mortfera
cuando los militares abrieron fuego, el Tri-
bunal no est convencido de que la muerte
de los tres terroristas fuese la consecuencia
de un recurso a la fuerza absolutamente ne-
cesario para asegurar la defensa de terceras
personas contra una agresin ilegtima.
54

Los Principios sobre la efcaz preven-
cin e investigacin de ejecuciones extra-
legales, arbitrarias o sumarias, como bien
dice su titulo, no rigen tanto el contacto en-
tre el agente del Estado y el individuo, sino
ms bien las responsabilidades anteriores y
posteriores de las autoridades competentes
estatales. Este instrumento est vinculado
con los temas de impunidad y responsabili-
dad indirecta del Estado.
En 1979, el Comit de Derechos Hu-
manos adopt una decisin importante que
contiene la siguiente conclusin:
En el presente caso, se desprende de
los hechos que siete personas perdie-
ron la vida como resultado de la ac-
cin delibe rada de la polica, y que la
privacin de la vida fue intencio nal.
Adems, la accin policial se llev a
cabo aparentemente sin advertencia
previa a las victimas y sin dar a stas
ningu na oportunidad de rendirse a la
patrulla policial ni de ofre cer ninguna
explicacin de su presencia o de sus
intenciones. No hay pruebas de que la
accin de la polica fuera necesa ria en
defensa propia o de otros, ni de que
fuera necesaria para la detencin o
para impedir la huida de las personas
interesadas. Adems, solamente se
sospechaba que las vcti mas eran cul-
pables del secuestro que se haba pro-
ducido algu nos das antes y su muerte
por la polica priv a todas ellas del jui-
cio debido requerido en el Pacto. En el
caso de la Sra. Maria Fanny Surez de
Guerrero, el informe forense demostr
que haba sido objeto de varios dispa-
ros despus de haber muerto de un
ataque cardiaco. No sera razonable
dudar que su muerte fue causada por
la patrulla policial
55
.
Esta decisin, en efecto, aplica varias
de las reglas consagradas posteriormente
por los Principios bsicos sobre el empleo
de la fuerza y de las armas de fuego, en
particular el principio de necesidad; la
identifcacin de los objetivos de defensa
propia y defensa de otros con fnes lcitos;
la falta de advertencia previa al uso de ar-
mas y la negacin de una oportunidad para
la rendicin. Asimismo, esta decisin de-
muestra que los Principios bsicos de 1990
no constituyen normas nuevas, sino ms
bien la codifcacin de normas ya recono-
cidas y aplicadas desde hace muchos aos.
Cabe tambin destacar las implicaciones
de la decisin relativas a la causalidad de
la muerte, o sea, la responsabilidad del Es-
tado por la privacin de la vida de la vc-
tima quien falleci de un ataque cardaco
antes de ser baleada.
En los ltimos aos, la Comisin Inte-
ramericana ha citado reiteradamente estos
instrumentos, en especial los Principios b-
sicos sobre el empleo de la fuerza y de las
armas de fuego. En una decisin relativa
a la muerte a balazos de un menor quien,
segn el Estado, habra opuesto resisten-
cia a una orden de detencin, la Comisin
declar:
La Comisin debe considerar si el dis-
paro del agente de seguridad que cos-
t la vida de la vctima responda a la
necesidad de evitar un crimen mayor,
o a una legtima defensa por parte del
polica. Toma en cuenta al respecto
los Principios Bsicos sobre el uso
de Fuerza y de Armas de Fuego por
Ofciales de Aplicacin de la Ley que
54
Asunto MacCann c. Reino Unido, 27 de septiembre de 1995, p. 213Ibd., pg. 22.
55
Guerrero c. Colombia, prr.13.2
24
Las ejecuciones
defnen claramente los casos en que
es legtimo su uso. Si bien el Estado no
ha planteado esa defensa, la Comisin
entiende que debe referirse a este pun-
to. No existe evidencia convincente en
el caso que sostenga ninguna de estas
situaciones, ni de que el joven estuvie-
ra armado o amenazando de muerte ni
al polica ni a otras personas. Quitar la
vida a una persona que supuestamente
est cometiendo un robo no es la forma
de reaccionar por parte de las fuerzas
de seguridad, excepto en circunstan-
cias extremas de peligrosidad o en le-
gtima defensa. ...
56
La Comisin Interamericana reiter
este anlisis, incluida la referencia a los
Principios bsicos en otra decisin adoptada
el mismo ao.
57
Asimismo, en una decisin
posterior sobre los casos de ocho jvenes
baleados por la polica en distintas circuns-
tancias, declar:
La Comisin debe considerar si la ac-
cin de los agentes de la seguridad p-
blica que cost la vida o la integridad
fsica de las vctimas apuntaba a la ne-
cesidad de evitar un delito mayor o fue
la prctica de un acto de legtima de-
fensa. Para ello, se tuvieron en cuen-
ta los Principios bsicos sobre el uso
de la fuerza y de las armas de fuego
por agentes de la ley de las Naciones
Unidas, que defnen claramente los
casos en que su uso es legtimo. ...
En ninguno de los ocho casos en con-
sideracin existe prueba alguna que
sustente la aceptabilidad de la fuerza
en los trminos de los principios men-
cionados ni prueba alguna de que los
jvenes contra los que se dispar es-
tuviesen armados o constituyesen una
amenaza de muerte tanto para los
agentes como para otras personas. Por
el contrario, en los casos en cuestin
existen testimonios de que las vctimas
ni siquiera haban cometido ni estaban
por cometer ilcito alguno. Ello indica
que la actuacin policial, ms que des-
proporcionada, fue injustifcada.
58
La Comisin Interamericana explica
la relevancia de los Principios bsicos en
una nota de pie de pgina que seala que
Aunque tales principios no pueden tomar-
se como norma contempornea a los hechos
por estar fechados en 1990 y las violaciones
examinadas en el presente informe ocurrie-
ron a fnes de la dcada del 80, se conside-
rarn en esta caso como principios genera-
les del derecho internacional en la poca,
pues eran ya generalmente aceptados.
59
En su decisin sobre el caso La Finca
Exacta, la Comisin Interamericana aplic
tanto el Cdigo de conducta para funcio-
narios encargados de hacer cumplir la ley
como los Principios bsicos sobre el uso de
fuerza y de armas de fuego para sustentar
la conclusin siguiente: La posibilidad de
que los trabajadores ocupantes hubieran
cometido un delito contra la propiedad, y
la existencia de rdenes de arresto contra
ellos no podran justifcar, por s mismas, el
uso de fuerza letal, incluido el uso de armas
de fuego.
60
Incluso en un caso derivado de hechos
inslitos como es el derribo de un avin civil
que haba violado el espacio areo por un
avin de guerra hay ecos evidentes de los
Principios bsicos:
... los agentes del Estado cubano no
hicieron nada por utilizar otros medios
que no sean el uso de la fuerza letal
para guiar a las aeronaves civiles fuera
de la zona restringida o de peligro. La
56
da Silva c. Brasil, prr.34. (2000) En una nota de pie de pgina, la Comisin cita los Principios 9 y 10.
57
de Oliviera c. Brasil, prr.33
58
Calvalcante y otros c. Brasil, prr.138-139. En nota de pie de pgina, se citen de nuevo los Principios 9 y 10.
59
Ibid.
60
Finca La Exacta (Guatemala), prr. 40-41 (2002) Vase tambin el prr.51, en lo cual la Comisin manifesta El Gobierno no ha presentado otra prueba que indique que
haya existido peligro a la vida que diera mrito a una reaccin, de parte de las fuerzas policiales, que incluyera el uso de armas de fuego y otra fuerza letal. y el prr.53 - 55
25
Las ejecuciones
Comisin considera que el uso indiscri-
minado de la fuerza, y particularmente
el uso de armas de fuego, atenta con-
tra el derecho a la vida y a la integridad
personal. En este caso en particular,
los aviones militares actuaron de una
forma irregular: sin advertencia previa,
sin pruebas de que su accin fuera ne-
cesaria, sin proporcionalidad y sin que
existiera debida motivacin.
61
Una de las ltimas decisiones de la Co-
misin Interamericana que de alguna mane-
ra sistematiza y ampla los parmetros del
uso de la fuerza por agentes del Estado es el
caso Corumbiara contra Brasil donde existi
un uso desproporcionado e innecesario de
la fuerza en el desalojo de unos trabajado-
res que haban instalado un campamento en
una fnca por parte de miembros de la poli-
ca. La Comisin cita varios de los Principios
bsicos sobre el uso de la fuerza y de armas
de fuego y analiza muerte por muerte para
determinar si el uso de la fuerza fue apro-
piado. Dado lo valioso y novedoso de este
anlisis, bien vale la pena transcribir in ex-
tenso las consideraciones de la Comisin:
178. ... la Comisin observa que en
los hechos relativos al desalojo de la
fnca Santa Elina de que trata el pre-
sente caso pueden distinguirse, de los
alegatos y pruebas de autos, dos situa-
ciones fcticas: la primera comprende
desde la incursin de las fuerzas po-
liciales en el campamento levantado
en dicha fnca por los trabajadores,
aproximadamente a las 3:00 a.m. del 9
de agosto de 1995, hasta el momento
en que las fuerzas policiales lograron
un dominio absoluto de la situacin,
aproximadamente a las 7:00 a.m. del
mismo da. La segunda situacin com-
prende los hechos ocurridos a partir
del momento en que los policas tuvie-
ron control absoluto de la situacin.
179. Con respecto a la primera de las
mencionadas etapas la Comisin ob-
serva que no consta en autos el nme-
ro exacto de policas que participaron
en la operacin, ni el nmero de tra-
bajadores que ofrecieron resistencia
armada al desalojo. Tampoco consta
que haya habido utilizacin de armas
prohibidas por parte de la polica. El
hecho que la operacin policial se
haya iniciado de madrugada, contra-
riando la legislacin brasilea, no es
motivo sufciente para que la CIDH de-
termine que fue innecesaria o despro-
porcionada el uso de la fuerza pblica
para hacer cumplir la orden judicial de
desalojo.
180. La Comisin, con base en los
alegatos y pruebas de autos, consi-
dera que durante la primera etapa del
conficto, integrantes de las fuerzas
policiales pueden haber tenido moti-
vos fundados para creer que sus vidas
estaban en peligro, debido a la resis-
tencia armada que ofrecieron algunos
trabajadores al desalojo compulsivo;
y que, en principio, la fuerza letal que
utilizaron durante tal etapa podra en
algunos supuestos determinados ha-
ber sido proporcional al peligro exis-
tente, dadas las circunstancias.
181. Por otra parte, y en relacin con
la segunda etapa del conficto, es decir,
cuando la polica militar ya tena abso-
lutamente controlada la situacin, la
Comisin debe sealar que el Estado
tena para ese momento la obligacin
absoluta de respetar la vida, integridad
personal y dems derechos humanos
de todos los trabajadores, trabajadoras
y sus familias, y ya no haba ninguna
circunstancia que legitimara el uso de
la fuerza pblica.
182. La Comisin pasa a analizar los
hechos especfcos relacionados con
las muertes de los trabajadores ocu-
pantes denunciadas en el presente
caso, y a pronunciarse sobre la viola-
cin al derecho a la vida imputada al
61
Hermanos al Rescate, prr. 42 ( )
26
Las ejecuciones
Estado brasileo. Al respecto, la Comi-
sin resalta que la falta de una debida
investigacin de los hechos por parte
del Estado, al lado de la falta de con-
testacin del Estado al fondo de los
hechos alegados por los peticionarios
en el presente caso y de la omisin
estatal de aportar pruebas en contra
de los hechos alegados por los peti-
cionarios, crean una grave presuncin
en contra del Estado respecto a las
muertes y lesiones ocasionadas a los
trabajadores, como a continuacin se
pasa a analizar caso por caso.
Violaciones a la obligacin de respetar
el derecho a la vida.
183. La Comisin analizar en primer
trmino la responsabilidad internacio-
nal del Estado brasileo en relacin
con la obligacin de respetar el de-
recho a la vida. Como explicado su-
pra, tal obligacin estatal implica que
el Estado debe abstenerse de privar
de la vida a personas a travs de sus
agentes. En el caso bajo estudio, tal
obligacin implicaba especfcamen-
te que durante la etapa del enfrenta-
miento armado entre trabajadores y
policas militares el Estado brasileo
deba procurar evitar dar muerte a
trabajadores, salvo que fuera en uso
legtimo, proporcional y necesario
de la fuerza pblica. Al respecto, las
muertes de trabajadores producidas
en uso ilegtimo, desproporcional e
innecesario de la fuerza pblica ge-
neran para el Estado responsabili-
dad internacional por violacin de su
obligacin de respetar el derecho a la
vida, consagrado en el artculo 4 de la
Convencin Americana.
184. Asimismo, las muertes de traba-
jadores producidas luego de cesado el
enfrentamiento armado, y cuando los
trabajadores se encontraban ya some-
tidos por la fuerza pblica, constituyen
a su vez ejecuciones extrajudiciales
que generan igualmente responsabili-
dad internacional para el Estado brasi-
leo por violacin de la obligacin de
respetar el derecho a la vida, consa-
grado en el mencionado artculo 4 de
la Convencin Americana.
185. Alcindo Correia da Silva. La Co-
misin considera comprobado que el
seor Correia da Silva fue muerto por
un polica militar con un disparo des-
de corta distancia, cerca de su odo,
que recorri un trayecto descendente,
hasta la altura de la cadera. Aunque el
proyectil fue recogido y enviado a exa-
men, no se identifc el arma de donde
parti.
186. Conforme a los testimonios con-
cordantes prestados en el proceso in-
terno por los hijos de Alcindo Correia
da Silva, Vilmar Caetano, de 14 aos,
y Valdir Caetano, de 11 aos, y por su
sobrina, Cenira Lopes Correa, la Co-
misin considera establecido que la
muerte del seor Correia da Silva se
produjo cuando ste se encontraba
acostado o de rodillas, momento en el
cual levant la cabeza y recibi un tiro
cerca del odo, disparado por un poli-
ca militar, que le ocasion la muerte.
187. La Comisin considera que los
hechos anteriores, en el marco de las
circunstancias del caso, indican que el
seor Correia da Silva fue muerto me-
diante uso ilegtimo y letal de la fuerza
pblica, o ejecutado extrajudicialmen-
te; en cualquiera de tales supuestos
su muerte acarrea responsabilidad in-
ternacional para el Estado brasileo.
188. Las circunstancias precisas que
rodearon la muerte del seor Correia
da Silva no se encuentran absoluta-
mente precisadas en el presente caso.
Sin embargo, nota la Comisin, el he-
cho de que el seor Correia da Silva
se encontrara acostado o arrodillado
en el piso, con un polica militar muy
cerca de l, indica que probablemente
el seor Correia no representaba para
27
Las ejecuciones
el polica un peligro tal que, an si el
hecho se produjo en la etapa de dis-
paros entre los policas y los trabaja-
dores ocupantes, justifcara la fuerza
letal que se utiliz en su contra.
189. La Comisin reconoce que an
estando el seor Correia da Silva, en
principio, dominado, el polica a su lado
pudiera haberse sentido en peligro, si
el conficto todava perduraba, por el
movimiento realizado por el seor Co-
rreia. Sin embargo, de los alegatos y
pruebas de las partes no surgen ele-
mentos que lleven a la Comisin a
concluir que se trat de una muerte en
el uso legtimo y proporcionado de la
fuerza pblica.
190. La Comisin, en base a las prue-
bas de autos, a la posibilidad de pre-
sumir ciertos los hechos no contro-
vertidos por el Estado y a la falta de
pruebas aportadas por el Estado que
indiquen lo contrario, llega a la conclu-
sin que el seor Alcindo Correia da
Silva fue muerto de manera ilegtima
por agentes del Estado brasileo, en
contravencin de la obligacin del Es-
tado brasileo de respetar el derecho
a la vida consagrado en el artculo 4
de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos.
191. Odilon Feliciano. La Comisin
considera establecido que fue al-
canzado por un disparo en la regin
posterior de la cabeza, y falleci
posteriormente en el hospital de Co-
lorado do Oeste. En lo que respecta
a las circunstancias de su muerte, la
Comisin, en base a los alegatos y
pruebas de las partes, incluyendo el
examen forense, concluye que Odilon
Feliciano fue muerto de un disparo en
la nuca, desde corta distancia, efec-
tuado por un polica militar.
192. La Comisin considera que los
hechos anteriores, en el marco de las
circunstancias del caso, indican que el
seor Feliciano fue muerto mediante
uso ilegtimo y letal de la fuerza p-
blica, o ejecutado extrajudicialmen-
te, siendo que en cualquiera de tales
supuestos su muerte acarrea respon-
sabilidad internacional para el Estado
brasileo.
rodearon la muerte del seor Odiln
Feliciano tampoco se encuentran ab-
solutamente precisadas en el presente
caso. Sin embargo, el hecho de que
el seor Feliciano haya recibido un tiro
en la nuca, desde atrs, disparado a
corta distancia, indica que el seor Fe-
liciano no representaba para la polica
un peligro tal que, an si el hecho se
produjo en la etapa de disparos entre
los policas y los trabajadores ocupan-
tes, justifcara la fuerza letal que se uti-
liz en su contra.
194. La Comisin, en base a las
pruebas de autos, a la posibilidad de
presumir ciertos los hechos no con-
trovertidos por el Estado y a falta de
indiquen lo contrario, llega a la con-
clusin que el seor Odilon Feliciano
fue muerto de manera ilegtima por
agentes del Estado brasileo, en con-
travencin de la obligacin del Estado
brasileo de respetar el derecho a la
vida consagrado en el artculo 4 de la
Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos.
195. Nelci Ferreira. La Comisin con-
sidera probado que muri a conse-
cuencia de dos disparos en la parte
posterior de la cabeza cuando soco-
rra a un compaero herido en la ori-
lla de un arroyo. Conforme se indica
en el examen forense de fecha 10 de
agosto de 1995, los dos proyectiles
fueron retirados y enviados a pericia.
No consta, sin embargo, que se ha-
yan identifcado las armas desde los
cuales fueron disparados. Conforme
al testimonio de la seora Ana Paula
28
Las ejecuciones
Alves, la muerte del seor Nelci Fe-
rreira se produjo cuando ste intent
ayudar y movilizar a otro trabajador
hacia otro lugar. La seora Alves llev
a Nelci Ferreira al interior de la far-
macia, en donde pudo observar que
los policas golpeaban violentamente
a varios heridos, incluyendo al propio
Nelzi Ferreira, que habra recibido un
corte en la ceja izquierda.
196. Los alegatos y las pruebas
acompaadas producen duda res-
pecto a las circunstancias de la muer-
te de Nelci Ferreira. Sin embargo, el
examen forense indica que las he-
ridas son compatibles con disparos
de arma de fuego a corta distancia.
Ello, junto con la explicada grave pre-
suncin que se deriva para el Esta-
do por su admisin tcita de los he-
chos alegados por las peticionarias, y
en atencin igualmente a la falta de
indiquen lo contrario, lleva a la Comi-
sin a concluir que el seor Nelci Fe-
rreira fue muerto de manera ilegtima
por agentes del Estado brasileo, en
contravencin de la obligacin del Es-
tado brasileo de respetar el derecho
a la vida consagrado en el artculo 4
de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos.
197. Ari Pinheiro dos Santos. De los
alegatos y pruebas de autos la Comi-
sin concluye que el seor Pinheiro
dos Santos fue muerto por policas mi-
litares, con once disparos de bala, de
los cuales al menos cinco fueron dis-
parados a corta distancia, resultando
destruidos su rostro y su crneo. Exis-
ten evidencias de que al menos uno
de los disparos fue disparado por un
soldado de la polica militar.
rodearon la muerte del seor Pinheiro
dos Santos no se encuentran absolu-
tamente determinadas en el presente
caso. La vctima recibi once tiros, de
los cuales al menos cinco fueron dis-
parados a corta distancia. Ello, al lado
de la explicada grave presuncin que
se deriva para el Estado por su admi-
sin tcita de los hechos alegados por
las peticionarias, y en atencin igual-
mente a la falta de pruebas aportadas
por el Estado que indiquen lo contra-
rio, lleva a la Comisin a concluir que
el seor Ari Pinheiro dos Santos fue
muerto de manera ilegtima por agen-
tes del Estado brasileo, en contra-
vencin de la obligacin del Estado
brasileo de respetar el derecho a la
vida consagrado en el artculo 4 de la
Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos.
199. Sergio Rodrigues Gomes. De los
alegatos y pruebas de autos la Comi-
sin da por establecido que el seor
Rodrigues Gmes fue detenido junto
con otros trabajadores y trasladado a
la cancha de ftbol donde se haba
montado la base de la polica militar.
Posteriormente, fue retirado con vida
de esa base y llevado en una camio-
neta Toyota a un lugar desconocido.
Su cuerpo apareci das despus, el
24 de agosto de 1995, fotando en el
ro Tanuro. El dictamen forense indic
la existencia de tres tiros en la cabeza
y mltiples fracturas del crneo y del
rostro.
200. Distintos testimonios concor-
dantes, como aquellos prestados en
el proceso interno por los testigos
Marcelo Girelli, Arnaldo Carlos Teco
da Silva, Osias Labajo Garate y Jos
Carlos Moreira, sealan que Sergio
Rodrgues Gomes se encontraba,
luego de dominada la situacin por
la polica militar, golpeado y herido,
entre los trabajadores que se encon-
traban detenidos por la polica militar
en el campo de ftbol de la hacienda
Santa Elina.
29
Las ejecuciones
201. Aunque no existen evidencias res-
pecto al momento en que fue asesina-
do el seor Sergio Rodrigues Gomes,
la Comisin considera que el hecho de
que haya estado detenido en poder de
la polica militar, y haya sido sacado
del lugar en presencia de varios tes-
tigos para luego aparecer muerto por
disparos de armas, es sufciente para
determinar la responsabilidad interna-
cional del Estado brasileo por la vio-
lacin al derecho a la vida de Sergio
Rodrgues Gomes.
202.La Comisin concluye que los
agentes del Estado brasileo que te-
nan detenido a Sergio Rodrigues Go-
mes, en vez de garantizarle la vida,
procedieron a asesinarlo y a arrojar
su cuerpo al ro. La CIDH concluye as
que el seor Sergio Rodrguez Gomes
fue ejecutado extrajudicialmente por
agentes estatales, generando as res-
ponsabilidad internacional para el Es-
tado brasileo por incumplimiento de
su obligacin de respetar el derecho a
la vida consagrado en el artculo 4 de
la Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos.
Violaciones a la obligacin de garan-
tizar el derecho a la vida.
203. La Comisin pasa a analizar la
responsabilidad internacional del Es-
tado brasileo en relacin con la obli-
gacin de garantizar el derecho a la
vida. Como explicado supra, tal obli-
gacin estatal implica que el Estado
se encuentra obligado a prevenir vio-
laciones a tal derecho, investigar las
violaciones al derecho a la vida, san-
cionar a los responsables, y reparar
a los familiares de la vctima, cuando
los responsables hayan sido agentes
del Estado.
204. Vanessa dos Santos Silva. La
Comisin considera probado que la
nia Vanessa dos Santos Silva, de
7 aos, muri en la fnca Santa Elina,
en circunstancias en que empezado el
conficto, hua del campamento y de la
balacera junto a su madre y sus dos
hermanos. En ese momento la nia
Vanessa fue vctima de un disparo de
arma de fuego en la espalda, y muri
en el lugar.
[51]
La bala que mat a Va-
nessa no fue encontrada, impidiendo la
realizacin de un anlisis balstico y de
su confrontacin con las armas incau-
tadas, siendo que en el proceso interno
no se determinaron responsabilidades
individuales por su muerte.
205. Del anlisis de las circunstancias
generales del caso y de los alegatos y
pruebas de las partes la Comisin no
cuenta con elementos para concluir
que, con relacin a la muerte de la nia
Vanessa dos Santos, el Estado brasi-
leo sea responsable por la violacin
de su obligacin de respetar el derecho
a la vida. Ello debido a que su muerte
se produjo durante la primera etapa del
conficto mencionada supra, durante la
cual se estaba produciendo un enfren-
tamiento a tiros, en plena madrugada,
entre la polica militar y algunos de los
trabajadores. En tales circunstancias
los policas, haciendo uso legtimo de
la fuerza pblica, disparaban a los tra-
bajadores, y los trabajadores dispara-
ban contra la polica. De manera que
en medio del tiroteo y de la confusin
una bala alcanz, lamentablemente, a
la nia Vanessa, sin que se haya deter-
minado si el arma con que se dispar
fue accionada por un agente estatal,
ni de qu lugar provino dicha bala, ni
ninguna otra circunstancia que permita
a la Comisin establecer con precisin
las circunstancias de su muerte.
206. La Comisin considera importan-
te resaltar que el Cdigo de Conducta
para Ofciales de Seguridad Pblica de
las Naciones Unidas dispone expresa-
mente que deben realizarse esfuerzos
especiales para evitar el uso de armas
de fuego contra nios.
[52]
En el caso de
autos, las fuerzas policiales conocan
30
Las ejecuciones
que entre los trabajadores ocupantes
haban nios y nias, y sin embargo
no consta que hayan adoptado ningu-
na medida especial para no disparar
contra ellos y ellas. La anterior circuns-
tancia, sin embargo, no es sufciente
para determinar que fue un agente del
Estado el que dio muerte a la nia Va-
nessa.
207. La Comisin observa sin embar-
go que, en relacin con la muerte de la
nia Vanessa dos Santos Silva, el Es-
tado brasileo ha violado su obligacin
de garantizar el derecho humano a la
vida, dado que no efectu una investi-
gacin seria, por rgano autnomo, in-
dependiente e imparcial, de las circuns-
tancias de su muerte. Como se explica
infra, la investigacin llevada a cabo por
la Polica Militar no cumple per se con
tales requisitos, y, asimismo, como se
seal anteriormente, la investigacin
de los hechos del presente caso estuvo
caracterizada por importantes vicios
que le restan legitimidad.
208. Por tanto, la Comisin estima que
el Estado brasileo incumpli su obliga-
cin internacional de investigar y san-
cionar a los responsables por la muerte
de la nia Vanessa dos Santos Silva, y
viol con ello su obligacin de garantizar
el derecho a la vida consagrado en el
artculo 4 de la Convencin Americana,
interpretado en concordancia con el art-
culo 1(1) de dicho tratado.
209. Enio Rocha Borges. La Comisin
considera comprobado que este traba-
jador result muerto como producto del
enfrentamiento inicial, al ser alcanza-
do por disparos de armas de fuego en
circunstancias que no estn claras. Al-
canz a ser llevado con vida al hospital,
donde falleci el mismo da 9 de agosto
de 1995. La pericia forense que se le
practic no indic las caractersticas de
las heridas que causaron su muerte, ni
la trayectoria de los proyectiles.
210. Sin embargo, la Comisin, en
base a los alegatos y pruebas disponi-
bles, no encuentra que los hechos ante-
riores evidencien necesariamente que
el seor Enio Rocha Borges haya sido
muerto mediante uso ilegtimo y letal de
la fuerza pblica, o ejecutado extrajudi-
cialmente. Aunque la testigo Tereza Pe-
reira Dos Santos declar en el proceso
interno que presenci cuando su com-
paero fue abatido por disparos efec-
tuados por policas, las circunstancias
especfcas que rodearon la muerte del
Enio Rocha Borges no se encuentran
determinadas en el presente caso.
211. La Comisin observa sin em-
bargo que, en relacin con la muerte
de Enio Rocha Borges, el Estado bra-
sileo ha violado su obligacin de ga-
rantizar el derecho humano a la vida,
dado que no efectu una investigacin
seria, por rgano autnomo, indepen-
diente e imparcial, de las circunstan-
cias de su muerte. Como se explica in-
fra, la investigacin llevada a cabo por
la Polica Militar no cumple per se con
tales requisitos, y, asimismo, como se
seal anteriormente, la investigacin
de los hechos del presente caso estu-
vo caracterizada por importantes vicios
que le restan cualquier legitimidad.
212. Por tanto, la Comisin estima
que el Estado brasileo incumpli su
obligacin internacional de investigar
y sancionar a los responsables por la
muerte de Enio Rocha Borges, y viol
con ello su obligacin de garantizar el
derecho a la vida consagrado en el ar-
tculo 4 de la Convencin Americana,
interpretado en concordancia con el
artculo 1(1) de dicho tratado.
213. Jess Ribeiro de Souza. La Co-
misin considera comprobado que el
seor Jess Ribeiro fue detenido con
otros trabajadores, y posteriormente
sometido a examen forense, no ha-
bindose comprobado en ese momen-
to lesin visible alguna. El seor Ribei-
31
Las ejecuciones
ro de Souza alegaba padecer mucho
dolor despus del conficto, y falleci
cerca de cuatro meses despus.
214. Al respecto, la Comisin no con-
sidera comprobado que este trabaja-
dor haya muerto como consecuen-
cia de los hechos del presente caso.
Aunque en el certifcado de defuncin
se indica que su esposa declar que
la causa de su muerte fue el conficto
con la Polica Militar, y sus familiares
afrmen que muri de las secuelas de
la golpiza que sufri en el campamen-
to, la Comisin, en base a los alegatos
y pruebas disponibles, no encuentra
que los hechos anteriores evidencien
necesariamente que el seor Jess
Ribeiro de Souza haya sido muerto a
consecuencia de lesiones sufridas du-
rante los hechos bajo anlisis.
215. La Comisin observa sin embar-
go que en relacin con la muerte de
Jess Ribeiro de Souza el Estado bra-
sileo ha violado igualmente su obliga-
cin de garantizar el derecho humano
a la vida, dado que no efectu una in-
vestigacin seria, por rgano autno-
mo, independiente e imparcial, de las
circunstancias de su muerte. Como se
explica infra, la investigacin realizada
a cabo por la Polica Militar no cumple
per se con tales requisitos, y, asimis-
mo, como se seal anteriormente, la
investigacin de los hechos del pre-
sente caso estuvo caracterizada por
importantes vicios que le restan cual-
quier legitimidad.
216. Por tanto, la Comisin estima
que el Estado brasileo incumpli su
obligacin internacional de investigar
y sancionar a los responsables por la
muerte de Jess Ribeiro de Souza, y
viol con ello su obligacin de garan-
tizar el derecho a la vida consagrado
en el artculo 4 de la Convencin Ame-
ricana, interpretado en concordancia
con el artculo 1(1) de dicho tratado.
217. Jos Marcondes da Silva, Ercilio
Oliveira Campos, y H5 (trabajador no
identifcado). La Comisin considera
comprobado que estos tres trabajado-
res resistieron de manera activa y ar-
mada a la polica militar, y que se en-
contraban en un lugar en lo alto, desde
donde disparaban a la polica. Surge
igualmente de autos que los policas,
cubrindose con mujeres que obligaron
a desplazarse inmediatamente delan-
te de ellos, para tratar de evitar as ser
alcanzados por los disparos de los tra-
bajadores, consiguieron llegar al lugar
desde donde estos trabajadores dispa-
raban, luego de lo cual esos trabajado-
res se rindieron, y se encontraron bajo
dominio absoluto de los policas.
218. a Comisin considera igualmente
verifcado que una vez que los policas
lograron la rendicin de estos tres tra-
bajadores, procedieron a ejecutarlos
sumariamente, mediante mltiples dis-
paros en distintas partes del cuerpo.
En el proceso interno se determin que
algunos de los proyectiles encontra-
dos en el cuerpo de Jos Marcondes
da Silva fueron disparados por armas
pertenecientes a los policas militares.
219. En relacin con la muerte de
estos tres trabajadores, la Comisin
debe destacar que en el proceso in-
terno se conden a un ofcial y a dos
soldados en relacin con tales muer-
tes. Por tanto, la Comisin estima que
el Estado cumpli parcialmente con su
obligacin internacional de investigar y
sancionar a los responsables de estas
tres ejecuciones sumarias, pero sin
embargo advierte que persiste la res-
ponsabilidad internacional del Estado
brasileo por violacin a su obligaci-
n de garantizar el derecho a la vida
consagrado en el artculo 4 de la Con-
vencin Americana, interpretado en
concordancia con el artculo 1(1) de
dicho tratado, debido a que los familia-
res de dichos trabajadores no han sido
indemnizados por las violaciones a los
32
Las ejecuciones
derechos humanos cometidas por sus
agentes.
220. Oliveira Igncio Dutra. La Comi-
sin da por establecido que el seor
Oliveira Ignacio Dutra, de 71 aos, fue
golpeado en el contexto de los hechos,
y que muri meses despus, sin que
se hubiera investigado la causa de su
muerte.
221. En el certifcado de defuncin del
seor Dutra se seala que muri por
accidente vascular cerebral. La Co-
misin no considera comprobada la
existencia de un efecto causal entre los
hechos del presente caso y la muerte
del seor Oliveira Ignacio Dutra, que
pudiera llevarla a concluir la responsa-
bilidad del Estado brasilero respecto a
la eventual violacin de su obligacin
de investigar las circunstancias en que
dicha muerte se produjo.
222. La Comisin concluye que no
est establecida la responsabilidad in-
ternacional del Estado brasileo por la
alegada violacin al derecho a la vida
del seor Oliveira Ignacio Dutra.
223. Por las razones anteriormente
expuestas, la Comisin determina que
en relacin con los hechos ocurridos
en la Hacienda Santa Elina el 9 de
agosto de 1995, el Estado brasileo
viol el artculo 4 de la Convencin
Americana sobre derechos Humanos
en perjuicio de las siguientes vctimas:
Alcindo Correia da Silva, Odilon Feli-
ciano, Sergio Rodrgues Gomes, Nelci
Ferreira, Ari Pinheiro dos Santos, Va-
nessa dos Santos Silva, Enio Rocha
Borges, Jesus Ribeiro de Souza, Jos
Marcondes da Silva, Ercilio Oliveira
Campos y el trabajador no identifcado
conocido como H5.
62
Otro caso resuelto por la Corte Inte-
ramericana es del Penal Miguel Castro Cas-
tro contra el Per en el cual condena entre
otras al Estado por la violacin del derecho
a la vida en perjuicio de los 41 internos fa-
llecidos identifcados ya que estas perso-
nas murieron por disparos efectuados por
las fuerzas de seguridad que no tenan la
fnalidad de inmovilizar o persuadir a los
internos, sino causar un dao irreparable a
la vida de dichas personas. En este hecho
no hubo justifcacin alguna del uso de las
armas, no existi necesidad de defensa pro-
pia, ni un peligro inminente de muerte o le-
siones graves para los agentes estatales.
63

La jurisprudencia del Comit de dere-
chos humanos sobre el uso desproporcionado
de la fuerza en defensa del orden pblico
es menos extensa y, curiosamente, aunque
descansa sobre los mismos principios funda-
mentales de motivo legtimo y necesidad, no
contiene referencias a los instrumentos uni-
versales tan citados por la Corte Interameri-
cana y la Comisin Interamericana. En una
decisin sobre un caso en el cual las fuer-
zas de seguridad abrieron fuego por razones
desconocidas contra el automvil en el cual
viajaba un dirigente poltico de oposicin, el
Comit concluye que el Estado autoriz el
empleo de la fuerza mortfera sin motivos
legtimos, violando por lo tanto el derecho
a la vida an cuando la vctima sobrevivi a
sus heridas.
64

(b) Muerte como consecuencia de un
ataque por agentes del Estado en
operaciones militares o policiales
sin ninguna justifcacin legal.
Esta modalidad se presenta en hechos
en que las Fuerzas Armadas niegan la vida
sin ningn propsito a cualquier persona. Si
esta situacin se presenta fuera del marco
del conficto armado, estaramos ante un
caso de un uso inadecuado de la fuerza, que
ya fue analizado atrs bajo los parmetros
del derecho internacional de los derechos
humanos. Si los hechos se presentan den-
tro del marco de un conficto armado, es
62
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No. 32/04, Caso 11.556, Columbiara, Brasil, 11 de marzo de 2004
63
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso del Penal Miguel Castro Castro Vs. Per, Sentencia de 25 de noviembre de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas)
64
Chongwe v. Zambia, prr. 5.2 (2000)
33
Las ejecuciones
65
Advisory Opinion, I.C.J. Reports 1996, p. 240. (Traduccin del Secretariado de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en la Sentencia (Excepciones Preliminares)
en el Caso Las Palmeras, prr.29)
66
Comit de Derechos Humanos, Observacin General No. 29, Los estados de emergencia, prr. 11.
67
Ver Daniel ODonnell, Trends in the application of international humanitarian law by the United Nations human rights mechanisms, en la Revista Internacional de la
Cruz Roja, No.324, septiembre 1998. (El Comit de los Derechos del Nio controla sistemticamente el respeto de las disposiciones del Derecho Internacional Humanitario
relativas a la proteccin de la niez, con nfasis en temas adems del derecho a la vida.)
el derecho internacional humanitario que
nos ofrece un marco jurdico ms apropiado
para tal anlisis.
La relevancia del derecho interna-
cional humanitario en la interpretacin del
derecho a la vida ha sido reconocida por la
Corte Internacional de Justicia en su Opi-
nin Consultiva sobre la legalidad de la
amenaza o uso de armas nucleares, la cual
en su parte pertinente expresa:
En principio, el derecho a no ser arbi-
trariamente privado de la vida se apli-
ca tambin durante hostilidades. El
examen de lo que es una privacin ar-
bitraria de la vida, sin embargo, debe
ser determinado por la lex specialis
aplicable, a saber, el derecho apli-
cable en un conficto armado el cual
est designado para regular la con-
ducta durante las hostilidades. As, si
la prdida de una vida particular por
el uso de cierta arma en guerra, es
considerada una privacin arbitraria
de la vida contraria al artculo 6 del
Pacto [Internacional de Derechos Ci-
viles y Polticos] slo puede ser deci-
dido remitindose al derecho aplica-
ble durante los confictos armados y
no por deduccin de los trminos de
la Convencin misma.
65
Si bien no existe ningn mecanismo
internacional de carcter jurisdiccional o
cuasi-jurisdiccional con competencia para
controlar el respeto al derecho internacio-
nal humanitario, con cierta frecuencia ste
ha sido aplicado por mecanismos univer-
sales y regionales de derechos humanos, o
bien usado para la interpretacin de normas
sobre derechos humanos. An cuando el al-
cance del derecho internacional humanita-
rio es muy amplio, suele ser aplicado o ci-
tado sobre todo en relacin al derecho a la
vida, por las razones indicadas en la Opinin
Consultiva antes citada.
En el sistema universal, el Comit
de derechos humanos tiende a analizar las
muertes producidas en el contexto de con-
fictos armados a la luz del artculo 6 del
Pacto Internacional, sin referirse al derecho
internacional humanitario. Sin embargo, en
una de sus ltimas observaciones generales,
el Comit seal que:
(...) Los Estados Partes no pueden en
ningn caso invocar el artculo 4 del
Pacto como justifcacin de actos que
violan el derecho internacional huma-
nitario o normas imperativas de dere-
cho internacional, por ejemplo, la toma
de rehenes, la imposicin de castigos
colectivos, la privacin arbitraria de
la libertad o la inobservancia de los
principios fundamentales de juicio im-
parcial, en particular la presuncin de
inocencia.
66
En el sistema de Naciones Unidas, el
derecho internacional humanitario es apli-
cado sobre todo por relatores de la anterior
Comisin -hoy Consejo de derechos huma-
nos- encargados de evaluar la situacin de
derechos humanos en pases especfcos,
ciertas misiones ad hoc tales como ONUSAL
y la Comisin de la Verdad para El Salvador
y algunos relatores temticos, entre ellos
el relator especial sobre ejecuciones suma-
rias o extrajudiciales y la relatora sobre la
violencia contra la mujer.
67
En una revisin
de los trminos de su mandato publicado en
1992, el relator especial sobre ejecuciones
sumarias o extrajudiciales seal que:
Al examinar y tratar [denuncias relativas
a ejecuciones sumarias y arbitrarias
producidas durante los confictos ar-
mados] tiene en cuenta, adems de los
34
Las ejecuciones
instrumentos antes mencionadas [la
Declaracin Universal y Pacto Interna-
cional], los Convenios de Ginebra de
12 de agosto de 1949 y los Protoco-
los Adicionales a esos Convenios, de
1977. Es especialmente pertinente el
artculo 3 Comn a los Convenios de
1949 ... y los artculos 51 del Protocolo
I y 13 del protocolo Adicional II, relati-
vos a derecho de la poblacin civil a
proteccin contra los peligros prece-
dentes de operaciones militares.
68
El Artculo 3 Comn est destinado a
asegurar un trato humanitario a toda per-
sona que no participa directamente en las
hostilidades y se aplica a quienes hayan
depuesto las armas (o que) hayan quedado
fuera de combate por enfermedad, herida,
deten cin o cualquier otra causa. A dife-
rencia de las dems disposiciones de los
cuatro Convenios de Ginebra, que se apli-
can en confictos armados in ternacionales,
el Articulo 3 Comn es aplicable tambin
en confictos armados internos. Este art-
culo contiene dos disposiciones aplicables
al derecho a la vida, siendo la ms impor-
tante de ellas el inciso 1(a), que prohbe
categricamente los atentados a la vida
y el inciso 1(d) que prohbe las con denas
dictadas y las ejecuciones sin previo juicio
ante un tribunal legtimamente constituido
con garantas judi ciales reconocidas como
indispensables por los pueblos civilizados.
Tambin tiene relevancia el inciso 2, que
dispone que los enfermos y los heridos se-
rn recogidos y cuidados.
El artculo 13 del Protocolo II de 1977,
cuya importancia ha sido sealada por el re-
lator especial sobre ejecuciones sumarias o
extrajudiciales, establece:
1. La poblacin civil y las personas
civiles gozarn de proteccin gene-
ral contra los peligros procedentes
de operaciones militares. Para hacer
efectiva esta proteccin, se obser-
varn en todas las circunstancias las
normas siguientes.
2. No sern objeto de ataque la po-
blacin civil como tal, ni las personas
civiles. Quedan prohibidos los actos o
amenazas de violencia cuya fnalidad
principal sea aterrorizar a la poblacin
civil.
3. Las personas civiles gozarn de la
proteccin que confere este Ttulo,
salvo si participan directamente en las
hostilidades y mientras dure tal parti-
cipacin.
Un comentario del Comit Internacio-
nal de la Cruz Roja sobre este artculo apor-
ta algunas aclaraciones que vale la pena
mencionar. Primero, el vocablo proteccin
general de la poblacin civil no signifca
que la proteccin es de alguna manera rela-
tiva: su sentido es diferenciar la proteccin
a la cual tiene derecho la poblacin civil en
su conjunto general - de la proteccin es-
pecial a la cual tienen derecho ciertas cate-
goras de civiles, tales como el personal m-
dico.
69
Segundo, la prohibicin de ataques
contra la poblacin civil tiene dos dimensio-
nes; por un lado, prohbe categricamente
todo ataque dirigido deliberadamente con-
tra la poblacin civil; por otro impone una
obligacin de planifcar, autorizar y ejecu-
tar ataques contra objetivos militares de tal
forma que se reduce el riesgo de consecuen-
cias colaterales en la poblacin civil.
70
No
cabe duda que el vnculo entre esta norma
y la que prohbe la privacin arbitraria de la
vida, sealado por el Relator Especial, pue-
de ser de gran utilidad en la califcacin de
casos de civiles muertos como consecuencia
de operaciones militares.
En sus informes anuales, el Relator
especial sobre ejecuciones extrajudiciales,
sumarias y arbitrarias ha manifestado una
constante preocupacin con respecto a las
68
E/CN.4/1992/30, prr.28. (reiterado en E/CN.4/1993/46, prr.60 y aplicada en forma permanente desde entonces)
69
Comentario del protocolo del 8 de junio de 1977 adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los confictos
armados sin carcter internacional (Protocolo II) y del artculo 3 de estos Convenios, S. Junod, CICR y Plaza & Janes de Colombia, 1998, prr.4767.
70
Ibid, prr.4770-4772
35
Las ejecuciones
siguientes tres prcticas violatorias del de-
recho a la vida y del derecho internacional
humanitario: las ejecuciones deliberadas de
civiles y combatientes fuera de combate; los
bombardeos y ataques indiscriminados que
afectan la poblacin civil y los bloqueos que
privan zonas o regiones habitadas de bie-
nes esenciales para la supervivencia, tales
como agua, comida y servicios mdicos.
71

El elemento clave del concepto de ataques
indiscriminados est defnido por el artcu-
lo 51 del Protocolo I de 1977. Si bien este
Protocolo se aplica nicamente a confictos
internacionales, no cabe duda de que la
defnicin contenida en los prrafos cuarto
y quinto de este artculo tiene una aplica-
cin general. Estos prrafos establecen lo
siguiente:
4. Se prohben los ataques indiscrimi-
nados. Son ataques in discriminados:
a. los que no estn dirigidos contra un
objetivo militar con creto;
b. los que emplean mtodos o medios
de combate que no pue den dirigirse
contra un objetivo militar concreto; o
c. los que emplean mtodos o medios
de combate cuyos efec tos no sea posi-
ble limitar conforme a lo exigido por el
pre sente Protocolo; en consecuencia,
en cualquiera de tales ca sos, pueden
alcanzar indistintamente a objetivos mi-
litares y a personas civiles o a bienes
de carcter civil.
5. Se considerarn indiscriminados,
entre otros, los siguientes tipos de ata-
ques:
a. los ataques por bombardeo, cuales-
quiera que sean los mtodos o medios
utilizados, que traten como objetivo
militar nico varios objetivos militares
precisos y claramente separa dos si-
tuados en una ciudad, un pueblo, una
aldea u otra zona en que haya concen-
tracin anloga de personas civiles o
bie nes de carcter civil;
b. los ataques, cuando sea de prever
que causarn inciden talmente muertos
y heridos entre la poblacin civil, o da-
os a bienes de carcter civil, o ambas
cosas, que seran excesivos en relacin
con la ventaja militar concreta y directa
prevista.
El Protocolo II de 1977 s prohbe ex-
presamente los ataques durante confictos
armados no internacionales contra bienes
indispensables para la supervivencia de la
poblacin civil, obras e instalaciones que
contienen fuerzas peligrosas y bienes cul-
turales y lugares de culto (artculos 14, 15
y 16 respectivamente).
En el sistema interamericano, la Co-
misin Interamericana recurre al derecho
internacional humanitario con frecuencia
en su anlisis de casos de muertes resul-
tantes de operaciones militares. En una
sentencia sobre excepciones preliminares
adoptada en el ao 2000, la Corte Intera-
mericana aclar que ni sta ni la Comisin
Interamericana tienen competencia para
aplicar el derecho internacional humani-
tario en casos concretos, ni siquiera para
deducir la responsabilidad del Estado por
violaciones del derecho internacional hu-
manitario.
72
La decisin se aplica nica-
mente a los procedimientos para el examen
de casos establecido por los artculos 44 a
51 de la Convencin Americana, y no afec-
ta la competencia de la Corte en lo que
respecta a opiniones consultivas, ni tam-
poco la competencia de la Comisin para
realizar investigaciones sobre situaciones
que afecten los derechos humanos.
En otra sentencia adoptada meses
despus sobre el caso de un guerrillero que
desapareci despus de haber sido preso,
71
E/CN.4/1994/7, prr.706; E/CN.4/1995/61. prr.394; E/CN.4/1996/4, prr.588; E/CN.4/1996/4, Add.2, prr.32; prr.E/CN.4/1997/60. prr.40; E/CN.4/1998/68. prr.42;
72
Caso Las Palmeras, prr. 33-34.
73
Caso Bmaca, Fondo, prr.209.
36
Las ejecuciones
la Corte confrm que, si bien no poda
aplicar el derecho internacional humani-
tario las disposiciones relevantes de los
Convenios de Ginebra pueden ser tomados
en cuenta como elementos de interpre-
tacin de la propia Convencin America-
na.
73
La decisin destaca lo siguiente:
Hay efectivamente equivalencia en-
tre el contenido del artculo 3 comn de los
Convenios de Ginebra de 1949 y el de las
disposiciones de la Convencin Americana y
de otros instrumentos internacionales acer-
ca de los derechos humanos inderogables
(tales como el derecho a la vida y el dere-
cho a no ser sometido a torturas ni a tratos
crueles, inhumanos o degradantes).
74

En una decisin anterior a las senten-
cias antes citadas, relativa a la muerte de
unos guerrilleros que haban tomado por
las armas un autobs urbano, la Comisin
explic las razones del desarrollo de su ju-
risprudencia sobre el derecho a la vida y
su relacin con el derecho internacional
humanitario. El Estado argument que los
hechos ocurrieron dentro de un enfrenta-
miento armado (no como una ejecucin
extrajudicial, como lo afrma el peticio-
nario) en donde [la Fuerza Pblica] hizo
uso legtimo de sus facultades con el fn
de restablecer el orden pblico.
75
Para la
Comisin este argumento constituy una
referencia implcita al derecho internacio-
nal humanitario el cual deba evaluarse a
la luz de este. Seal la Comisin:
La aplicacin del derecho internacional
humanitario puede servir, en principio,
como una defensa para el Estado para
refutar que se hayan cometido viola-
ciones de los derechos humanos du-
rante situaciones de conficto armado.
Por ejemplo, agentes del Estado que
dan muerte o causan heridas a disi-
dentes armados mientras actan de
conformidad con las normas y cos-
tumbres de la guerra no crean respon-
sabilidad bajo el derecho internacio-
nal. Sin embargo, cuando el derecho
internacional humanitario es aplicable,
tambin deben observarse los lmites
que impone a los agentes estatales en
su actuar en el contexto del conficto
armado. Por lo tanto, la Comisin de-
bera, en casos como el presente que
presentan situaciones de conficto, y
especialmente donde el Estado hace
especial referencia al conficto, aplicar
el Derecho internacional humanitario
para analizar la accin de las fuerzas
pblicas con el objetivo de determinar
si ha sobrepasado los lmites de la ac-
cin legtima.
El Estado nota que ninguna de las par-
tes invoc el Derecho internacional
humanitario en este caso. La Comi-
sin considera que la argumentacin
del Estado, aunque no invocaba ex-
plcitamente el Derecho internacional
humanitario, invit y requiri referen-
cia al mismo. Adems resulta inslito
sostener que porque ninguna de las
partes en el presente caso invoc esta
normatividad, la Comisin no la pueda
aplicar. Los hechos del presente caso
exigen la aplicacin del Derecho inter-
nacional humanitario para analizarlos
correctamente, tal como seal el Es-
tado cuando not que se tenan que
analizar en el contexto de un enfrenta-
miento armado...
No obstante, la capacidad de la Co-
misin para resolver las violaciones
denunciadas del derecho a la vida y
a la integridad fsica en el contexto de
un conficto armado podra encontrar-
74
Ibid.
75
Caso M-19, prr.169.
76
prrs.168, 169 y 173, respectivamente.
37
Las ejecuciones
se limitada en muchos casos slo por
referencia a los artculos 4 y 5 de la
Convencin. Esto obedece a que la
Convencin Americana no contiene
disposiciones que especifquen, por
ejemplo, cundo las bajas son una con-
secuencia legtima de operaciones mi-
litares. Por consiguiente, la Comisin
debe necesariamente referirse y aplicar
normas de defnicin y reglas pertinen-
tes del derecho internacional humanita-
rio, como fuentes de orientacin autori-
zadas al resolver estos casos.
76

En aplicacin de los principios del
derecho internacional humanitario, la Co-
misin se pronunci en la forma siguiente:
...la Comisin aclara nuevamente que no
lleg a conclusin alguna en relacin con la
legitimidad y proporcionalidad de la fuerza
utilizada en el ataque a los guerrilleros en
la buseta, sino que bas sus conclusiones en
las evidencias que indicaban que, despus
del ataque inicial, fueron asesinadas perso-
nas que estaban fuera de combate y, por lo
tanto, en estado de indefensin.
77
Asimis-
mo, decidi que el Estado haba violado el
artculo 4 de la Convencin Americana, as
como el artculo 3 comn de los Convenios
de Ginebra.
78

En otra decisin de la misma poca
sobre la muerte de unos campesinos perte-
necientes a la poblacin civil, la Comisin
concluy que se haba cometido una viola-
cin al artculo 4 de la Convencin con base
en las consideraciones siguientes:
Que las causales de antijuridicidad in-
vocadas no parecen tener aplicacin,
toda vez que ha quedado demostrado
que las vctimas estuvieron siempre
en estado de total indefensin; que no
portaban armas; que en ningn mo-
mento atacaron al Ejrcito; que equi-
vocadamente la casa de habitacin
del seor Jos Ramn Rojas Erazo
fue ubicada por el Ejrcito como un
objetivo militar y como tal fue atacada
sin ningn respeto por la vida de los
civiles que en ella se encontraban; que
el seor Hernando Garca fue ultimado
por miembros del Ejrcito cuando se
encontraba solo, herido y sin armas;
79

En un caso relativo a la muerte de una
nia herida por un tiro indiscriminado pro-
veniente de una patrulla militar, la Comisin
aplic el Protocolo II de 1977.
80
La patrulla
tambin dispar contra la ambulancia que
vena a socorrer a la vctima, quien muri
de despus de recibir atencin mdica en
un hospital. Habida cuenta de la edad de la
vctima, la Comisin observ que el artculo
38 de la Convencin sobre los Derechos del
Nio obliga a los Estados Partes respetar ...
las normas de derecho internacional huma-
nitario que les sean aplicables en los con-
fictos armados y que sean pertinentes para
el nio.
81
Siendo el Estado aludido parte
tanto en la Convencin sobre los derechos
del nio como en el Protocolo II de 1977, la
Comisin analiz los hechos a la luz de las
disposiciones del artculo 13 de este ltimo
que prohbe ataques contra la poblacin ci-
vil, y de sus artculos 9 y 13 que prohben la
obstaculizacin de asistencia mdica.
82
Pero
de nuevo, las conclusiones de la Comisin se
limitaron al reconocimiento de la existencia
de violaciones de la Convencin Americana,
en particular del derecho a la vida.
83

Otra decisin adoptada posteriormen-
te a las sentencias antes citadas brinda otro
ejemplo de la aplicacin de los principios
77
Caso M-19, prr. 167
78
Ibid, prr.200 y 202
79
Feldman c. Colombia, Considerando nm.9.
80
Guardado c. El Salvador, (1994)
81
Curiosamente, se cita la Convencin sobre los Derechos del Nio sin hacer referencia al vnculo entre sta y el artculo 19 e la Convencin Americana, que reconoce el
derecho de los nios y nias a una proteccin especial.)
82
Ibid, Anlisis, prr.3.b.
83
Ibid, Conclusiones, nm.2.
84
Masacre de Riofro (Colombia), prr.54-55, respectivamente. (La nota al prr.54 hace un resumen sinttico del contenido del Artculo 3 Comn.)
38
Las ejecuciones
enunciados en el Artculo 3 Comn para
determinar si los hechos representan una
violacin del artculo 4 de la Convencin.
La decisin seala lo siguiente:
El artculo 4 de la Convencin Ameri-
cana establece que toda persona tie-
ne derecho a que se respete su vida y
que nadie puede ser privado de la vida
arbitrariamente. Asimismo cabe sea-
lar que el maltrato intencional y, aun
ms, la ejecucin extrajudicial de civi-
les bajo el control de una de las partes
en cualquier tipo de conficto armado,
se encuentra absolutamente prohibida
en cualquier circunstancia a la luz de
las consideraciones fundamentales de
humanidad refejadas en el artculo 3
comn de los Convenios de Ginebra.
En el presente caso, los elementos
disponibles indican que las vctimas
se encontraban indefensas y bajo el
control efectivo de personas que ac-
tuaban en coordinacin con agentes
del Estado al momento de su muerte
y no exista justifcacin alguna para
privarlas de su vida a la luz de las nor-
mas del derecho internacional vigen-
te. Las pruebas testimoniales y pe-
riciales recabadas en el contexto del
proceso disciplinario e incluso ante la
propia justicia militar, sealan clara-
mente que las vctimas no opusieron
resistencia alguna al accionar de sus
ejecutores.
84

No cabe duda que los conceptos y
principios derivados del derecho internacio-
nal humanitario y en especial el Artculo 3
Comn, han pasado a formar parte integral
de la jurisprudencia de la Comisin sobre la
privacin arbitraria de la vida en situacio-
nes presuntamente vinculadas a un confic-
to armado. Si bien la sentencia de la Corte
en el caso Las Palmares obliga a la Comisin
a abstenerse de declarar la responsabilidad
de los Estados por violaciones del derecho
internacional humanitario como tal, esto de
ninguna manera signifca una ruptura en la
prctica de desarrollar jurisprudencia ba-
sada en conceptos y principios contenidos
en dicho corpus juris, tales como la prohi-
bicin de ejecutar combatientes fuera de
combate; la distincin entre combatientes
y poblacin civil y la prohibicin de ata-
ques dirigidos contra la poblacin civil, y
de ataques indiscriminados que afecten a
la poblacin civil.
Resulta inevitable que combatientes se
encuentren mezclados con la poblacin civil,
presencia que no priva a sta de su calidad ni
de la proteccin a que tiene derecho. La exis-
tencia de combatientes dentro de un nmero
considerable de civiles, aunque no les confe-
re inmunidad alguna de ser atacados, no sig-
nifca que se pueda agredir a los civiles
85
. Un
ejemplo de esto fue lo sucedido el 7 de octu-
bre de 1992, en el sitio El Tope, municipio de
Santa Brbara, en la ruta de Bucaramanga a
Mlaga, al oriente del departamento de San-
tander. All se present un enfrentamiento
entre miembros del Batalln de Contraguerri-
lla No. 5 Los Guanes adscrito a la V Briga-
da, y presuntos guerrilleros pertenecientes al
Frente Efran Pabn Pabn de la Unin Cami-
lista Ejrcito de Liberacin Nacional UC-ELN
que en ese momento se desplazaban en un
bus de servicio pblico. De los 34 ocupantes
del bus, perdieron la vida nueve civiles y cin-
co guerrilleros, y resultaron heridos 17 civiles
y tres soldados. Segn el Ministerio de Defen-
sa los muertos y heridos resultaron porque los
guerrilleros se escudaron en la poblacin
civil. Aunque esta tctica -condenable por el
derecho internacional humanitario- sea utili-
zada por la guerrilla, el accionar del Ejrci-
to en este caso parece que estuvo destinado
sin distincin contra los civiles y contra los
combatientes. Una de las vctimas acudi al
Consejo de Estado, quien conden a la Nacin
Ministerio de Defensa Ejrcito Nacional,
dado que la conducta de los militares confgu-
r una falla en el servicio. En esta providen-
85
Richard R Baxter,Los deberes de los Combatientes y la conduccin de las hostilidades. El derecho de La Haya, en Las dimensiones internacionales del derecho huma-
nitario, Instituto Henry Dunant / Tecnos / Unesco / Madrid, 1990, pp. 132 y 133.
86
Protocolo adicional a los convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949, relativo a la proteccin de las vctimas de los confictos armados internacionales (protocolo I),
39
Las ejecuciones
cia se cita una sentencia del 12 de febrero de
2004, expediente: 13.952, actores: Primitivo
Sierra Fuentes y otros, en la que se concluy
lo siguiente:
Sin embargo, se observa que en el pre-
sente caso el enfrentamiento se produjo
en primera instancia como una reaccin
defensiva de los miembros del Ejrcito
cuando advirtieron que los insurgentes
disparaban en su contra desde el inte-
rior de un bus de transporte pblico hi-
riendo a tres de ellos, las circunstancias
mismas en las que se produjeron los he-
chos, conducen a concluir que hubo un
exceso en esa reaccin, y una despro-
porcin entre el ataque de que fueron
objeto los soldados y la respuesta arma-
da que se dirigi en contra de todas las
personas que se hallaban en el interior
del automotor
Las anteriores circunstancias, con-
ducen a concluir que en realidad no
estaba en juego la vida e integridad
personal de los miembros de la fuer-
za pblica que participaron en el en-
frentamiento en cuestin, y lo que se
present fue un desbordamiento en el
cumplimiento de sus funciones, que
se tradujo en la muerte y lesin de nu-
merosos civiles inocentes que bien se
ha podido evitar con algo de mesura
y prudencia por parte de los militares,
que por tener tal condicin, no estn
exentos del deber de actuar dentro de
ciertos lmites que garanticen la seguri-
dad de la comunidad en general; como
consecuencia de tal desbordamiento y
exceso en la utilizacin de las armas
de dotacin ofcial, se produjo el dao
antijurdico y los perjuicios morales y
materiales cuya indemnizacin per-
siguen los demandantes a travs del
presente proceso, por lo cual resulta
procedente entrar a analizar lo atinen-
te a su reclamacin. ...
La Sala reitera lo dicho en las anterio-
res providencias, y precisa, adems, que la
falla del servicio se confgur a partir de la
violacin de normas de derecho internacio-
nal humanitario por parte de los miembros
de la fuerza pblica que intervinieron en el
operativo, especfcamente las que regulan
el trato a la poblacin civil en situaciones
de conficto armado interno.
En efecto, en el presente caso se
desconoci el principio de distincin entre
combatientes y no combatientes, estable-
cido en el Protocolo adicional a los Conve-
nios de Ginebra del 12 de agosto de 1949,
relativo a la proteccin de las vctimas de
los confictos armados sin carcter interna-
cional (Protocolo II), incorporado a la nor-
matividad interna mediante la ley 171 de
1994. ...
En el presente caso, se desconoci
el principio de distincin por parte de los
miembros del Ejrcito Nacional en el ope-
rativo del siete de octubre de 1992, dado
que los pasajeros del bus, personas civiles,
fueron atacados de manera indiscrimina-
da por los miembros de la fuerza pblica.
Debe recurrirse a la defnicin de trminos
del Protocolo I
86
para entender la anterior
afrmacin: se trat de un ataque, trmino
bajo el cual quedan comprendidos tanto los
actos defensivos como los ofensivos contra
el adversario, tal como lo prev el artculo
49 de dicho protocolo; resulta irrelevante
si en este caso los subversivos o la fuerza
pblica iniciaron el enfrentamiento, dado
que el deber de respeto a la poblacin civil
subsista cualquiera que fuera la naturaleza
del ataque. En el mismo sentido, adems de
tratarse de un ataque contra no combatien-
tes, ste fue de carcter indiscriminado,
como lo establece, en el mismo protocolo,
el artculo 51:
5. Se consideraran indiscriminados,
entre otros, los siguientes tipos de ata-
que:...
incorporado a la normatividad interna mediante la ley 11 de 1992.
40
Las ejecuciones
b) los ataques, cuando sea de prever
que causarn incidentalmente muertos
y heridos entre la poblacin civil, o da-
os a bienes de carcter civil, o ambas
cosas, que seran excesivos en relacin
con la ventaja militar concreta y directa
prevista.
En efecto, de las pruebas que obran
en el proceso, puede concluirse que en nin-
gn momento los miembros de la patrulla
militar tomaron en consideracin que el ve-
hculo estaba ocupado por personas civiles
y las posibles consecuencias en caso de un
enfrentamiento. En los informes militares
siempre se acept que se trataba de un ve-
hculo de transporte pblico, pese a lo cual
dicha condicin nunca limit la respuesta
armada de los miembros de la patrulla. Solo
despus de iniciado el ataque, como se ma-
nifest en el informe del comandante del
batalln se detect que dentro del bus ve-
nan pasajeros, cuando pudo ser sta una
consideracin obvia inicial de los miembros
de la contraguerrilla.
El desconocimiento de la calidad de
personas civiles de los ocupantes del bus
fue notorio durante el enfrentamiento y
despus de l. Desde el primer momento,
todos los declarantes manifestaron que hi-
cieron llamados de cese al fuego, porque en
el automotor viajaban pasajeros, mujeres
y nios, lo que no fue obstculo para con-
tinuar el enfrentamiento como dramtica-
mente lo describen los testigos y se deduce
de la descripcin del vehculo realizada por
el Juzgado 109 de Instruccin Penal Militar
el cual cont, por lo menos, 60 impactos de
bala en la parte externa del vehculo. An
despus de fnalizado el enfrentamiento, los
miembros de la patrulla omitieron la con-
dicin de civiles de los pasajeros del bus,
varios aseguraron que los militares siguie-
ron insistiendo en que eran guerrilleros, les
apuntaron con sus armas y los maltrataron
de palabra. En conclusin, los uniformados
tuvieron la oportunidad de establecer que
en el vehculo se desplazaban civiles, ya
sea por la clara condicin del automotor o
por el clamor de los pasajeros, sin embargo
desconocieron tal condicin, con los trgi-
cos resultados conocidos. ...
87
(c) Muerte de una persona detenida
como resultado de condiciones
inadecuadas de su privacin de la
libertad o en circunstancias poco
claras que pongan en entredicho el
deber de garanta del Estado.
El derecho internacional de los de-
rechos humanos contiene una normativa
extensa sobre los derechos de personas
privadas de libertad. Conviene hacer aqu
algunas referencias especfcas relacionadas
con el derecho a la vida. Los Principios bsi-
cos sobre el empleo de la fuerza y las armas
de fuego contienen las dos disposiciones si-
guientes que reafrman, tratndose de las
personas privadas de libertad, los principios
generales enunciados arriba:
15. Los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, en sus relaciones
con las personas bajo custodia o de-
tenidas, no emplearn la fuerza, salvo
cuando sea estrictamente necesario
para mantener la seguridad y el orden
en los establecimientos o cuando co-
rra peligro la integridad fsica de las
personas.
16. Los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley, en sus relaciones
con las personas bajo custodia o dete-
nidas, no emplearn armas de fuego,
salvo en defensa propia o en defensa
de terceros cuando haya peligro inmi-
nente de muerte o lesiones graves, o
cuando sea estrictamente necesario
para impedir la fuga de una persona
sometida a custodia o detencin que
presente el peligro a que se refere el
principio 9.
Existe en el sistema interamericano
una jurisprudencia importante sobre la vio-
lacin del derecho a la vida en el contex-
87
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, Consejero ponente: Alier Eduardo Hernndez Enrquez, Bogot, D.C., seis (6) de julio de dos
mil cinco (2005), Expediente: 13.969 (R-8879), Actores: Lucrecia Santos Jaimes y otros, Demandados: Nacin - Ministerio de Defensa, Ejrcito Nacional
41
Las ejecuciones
to de crceles e instituciones penales. La
Corte Interamericana, como se ha seala-
do arriba, ha condenado el uso despropor-
cionado de las armas contra presos en las
circunstancias extremas del bombardeo de
instituciones penales bajo control de presos
amotinados.
88
En otro caso relativo al uso
de armas de fuego para retomar control de
una prisin, la Comisin declar a Brasil res-
ponsable por la violacin del derecho a la
vida de 111 presos. La decisin descansa,
en parte, en la conclusin siguiente:
las muertes no correspondieron a
situaciones de legtima defensa ni de
desarme de los recluidos, ya que las
armas que stos tenan, de factura ca-
sera, haban sido arrojadas al patio al
entrar los policas. No se comprob la
existencia de ninguna arma de fuego
en poder de los revoltosos, ni que ha-
yan efectuado disparo alguno de arma
de fuego contra la polica.
89

La Comisin expres, adems, que ni
la polica que tom control de la operacin
e impidi al director del penal negociar con
los amotinados ni las autoridades civiles que
autorizaron la intervencin de la polica ha-
ban dado instrucciones de evitar en lo po-
sible el uso de la fuerza letal.
90
La decisin
hace nfasis tambin en la responsabilidad
del Estado por las condiciones subyacentes
que provocaron el motn, as como por las
polticas y antecedentes que permitieron
la reaccin desproporcionada de la polica.
Cabe citar el siguiente prrafo de esta nove-
dosa e importante jurisprudencia:
La Comisin concluye que ni el Esta-
do de So Paulo ni la Repblica Fe-
derativa del Brasil haban tomado con
anterioridad al motn, ni durante ni con
posterioridad, las medidas para orga-
nizar su aparato gubernamental para
evitar estas tragedias. De los antece-
dentes citados se desprende que el
Estado con anterioridad a los sucesos,
y teniendo en cuenta las condiciones
de la prisin no haba desarrollado
planes y estrategias para solucionar-
las de manera efcaz y legal, ni para
actuar frente a las frecuentes erup-
ciones de violencia que la situacin
provocaba. En primer lugar, las con-
diciones ilegales de hacinamiento y
de vida de la prisin, aumentaban las
posibilidades de incidentes de violen-
cia. Lo que era una pelea entre dete-
nidos fue tratado de manera tal que
degener en un motn contra la dbil
guardia a cargo de la seguridad de la
prisin. La falta de un mecanismo de
pacifcacin rpida de incidentes per-
miti su erupcin y crecimiento, que
involucr a un alto nmero de deteni-
dos. La capacidad de negociacin de
las autoridades del penal era mnima y
fue desestimada y sofocada por el co-
mando policial militar. Fue igualmente
negada por las rdenes dadas a las
fuerzas policiales por las autoridades
civiles, en particular por el Secretario
de Seguridad del Estado. La actuacin
de los magistrados judiciales encarga-
dos de la supervisin de la prisin fue
igualmente abortada por las fuerzas
policiales, subvirtiendo la jerarqua de
toma de decisiones que corresponda
a la situacin. En defnitiva, toda la es-
trategia de accin estatal se basa en la
utilizacin inmediata de toda la fuerza
disponible, con absoluta falta de pro-
porcionalidad y con total negacin de
estrategias que permitieran resolver la
situacin efcazmente con respecto a
la vida e integridad de los detenidos. El
sistemtico uso de violencia letal des-
proporcionada por parte de la polica
militar de So Paulo en el manejo de la
seguridad pblica que est acreditado
por las estadsticas ofciales respecto
a esos aos, era una pauta que fue re-
petida trgicamente en la debelacin
del motn del 2 de octubre. Esa falta
88
Casos Neira Alegra y otros y Durand y Ugarte.
89
Caso Carandir, prr.63
90
Ibid, prr.64 y 65.
42
Las ejecuciones
de planifcacin por parte del Estado
de medidas para aliviar las condiciones
previas de vida en el Penal, as como
de organizacin de estrategias legales,
efcaces y compatibles con el respecto
a la vida para el manejo de situaciones
de emergencia en los penales, confgu-
ra igualmente una violacin de los com-
promisos internacionales que establece
la Convencin en los artculos 4 y 5, en
concordancia con el artculo 1.
91
Tambin la Comisin Interamerica-
na en otro caso contra Brasil, establece la
responsabilidad del Estado en materia del
derecho a la vida en hechos ocurridos en el
42 Distrito Policial Parque Sao Lucas en Sao
Paulo:
50. En el presente caso, el haber
encerrado a tantas personas en una
celda de un metro por tres, el haber
obstruido la nica ventilacin de la
misma y arrojado en su interior gases
lacrimgenos, constituyen actos de los
agentes del Estado que ignoraron en
forma consciente y temeraria el dere-
cho a la vida de los presos y actua-
ron sin tener en cuenta las probables
consecuencias de sus actos. Estas
acciones resultaron en la muerte de
dieciocho detenidos, que murieron por
asfxia entre sus propios excrementos
y vmito. En consecuencia, la Comi-
sin considera que el Estado brasile-
o, como consecuencia de la accin
de sus agentes, ha violado el derecho
a la vida (artculo I de la Declaracin
Americana) de las dieciocho personas
fallecidas en esas circunstancias.
92
La jurisprudencia universal e intera-
mericana tambin reconoce la responsabi-
lidad del Estado por omisin en razn de la
desproteccin de los presos e inatencin a
sus necesidades bsicas, especialmente en
lo referente a la atencin mdica. Una de
las primeras decisiones al respecto, amplia-
mente citada en la jurisprudencia posterior,
es la del Comit de Derechos humanos en
el caso Dermit v. Uruguay. Despus de ocho
aos de prisin y cuando estaba a punto de
obtener su libertad para establecer su resi-
dencia en un pas de asilo, la vctima muri
repentinamente en su celda. El Estado aleg
suicidio y proporcion al Comit una copia
de la autopsia, pero no explic las circuns-
tancias de la muerte las cuales, por lo vis-
to, no fueron objeto de una investigacin.
El denunciante, un pariente de la vctima,
present evidencias de que la hiptesis de
suicidio era inverosmil. El Comit conside-
r al Estado responsable por la muerte, in-
dependientemente de que hubiera sido ho-
micidio o suici dio, justifcando su decisin
de la siguiente manera:
si bien el Comit no puede llegar a
una conclusin defniti va sobre si Hugo
Dermis cometi suicidio, fue impulsado
a cometerlo o fue muerto de otro modo
mientras estaba encarce lado, la con-
clusin ineludible es que, en cualquier
circuns tancia, las autoridades urugua-
yas fueron responsables, por ac cin u
omisin, de no haber adoptado medi-
das adecuadas para proteger su vida
conforme exige el prrafo 1 del articulo
6 del Pacto
93
.
En otra decisin ms reciente del
Comit de Derechos Humanos declar res-
ponsable al Estado de Camern, quien no
rebati las acusaciones, por la muerte de
Mathew Titiahonjo al no dejar que la en-
fermera accediera a su celda cuando es-
taba claro que se encontraba gravemente
enfermo; al condonar la existencia de con-
diciones de detencin que ponan en peli-
gro la vida de los reclusos en la prisin, es-
pecialmente la propagacin, al parecer sin
ningn control, de enfermedades mortfe-
ras; la privacin de alimentos y ropa du-
rante su reclusin; las amenazas de muerte
91
Ibid, parr. 91.
92
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No. 40/03 Caso 10.301, 42 Distrito Policial Parque Sao Lucas Sao Paulo, Brasil, 8 de octubre de 2003.
93
prr.9.2
43
Las ejecuciones
que recibi y la incomunicacin a que fue
sometido.
94

La Comisin Interamericana reconoci
en 1996 la responsabilidad de Guatemala
por la violacin del derecho a la vida de un
preso muerto, al parecer, de deshidratacin
provocada por el clera. Segn los alega-
tos, el director del centro de reclusin ha-
ba autorizado el traslado de la vctima a un
hospital, pero ste no se realiz. A pesar de
que no se aclararon cabalmente los hechos
concretos, la Comisin lleg a la siguiente
conclusin:
toda persona privada de la libertad
tiene derecho a que el Estado le garan-
tice el derecho a la vida y el derecho a
la integridad personal. En consecuen-
cia, el Estado, como responsable de
los establecimientos de detencin, es
el garante de estos derechos de los de-
tenidos. Es necesario recordar tambin
que la Corte ha sealado que, en con-
sonancia con el artculo 1.1, el Estado
guatemalteco est en el deber jurdico
de prevenir, razonablemente, las viola-
ciones de los derechos humanos.
el Estado no ha demostrado que ac-
tu con la diligencia requerida para pro-
teger la vida y salud de la vctima
El Estado guatemalteco, por consi-
guiente, cometi una omisin que viol
su deber de garantizar la salud y la vida
del Sr. Hernndez Lima, si se toma en
cuenta que la vctima estaba bajo su
custodia, sin la posibilidad de acudir
a sus allegados, a un abogado o a un
mdico particular y que por lo tanto el
Estado ejerca un control completo so-
bre su vida e integridad personal.
95

En otro caso, la Comisin reconoci
la responsabilidad del Estado por la muerte
de un preso que padeca trastornos psico-
lgicos que le hacan incapaz de asegurar
su propio cuidado y que muri de deshi-
dratacin y desnutricin en una celda de
aislamiento. Segn la decisin, an cuando
las autoridades responsables no privaron
intencionalmente a la vctima de debida
atencin, el Estado falt a su deber de ha-
cer lo que estuviera a su alcance para ase-
gurar su supervivencia, dado sus trastornos
psicofsicos.
96
La Comisin hizo hincapi
en que El hecho de que el interno pudiese
haber exhibido un comportamiento antiso-
cial -en todo caso un sntoma de su padeci-
miento- tampoco exime al Estado de tomar
las medidas a su alcance para asegurar su
supervivencia.
97
La misma jurisprudencia
es aplicada en el marco de la Declaracin
Americana.
98
El Consejo de Estado en varias oportu-
nidades se ha pronunciado sobre la no limi-
tacin del derecho a la vida de las personas
privadas de la libertad que estn a cargo
del Estado y sobre responsabilidad patrimo-
nial de la administracin en casos de que
esa persona sufra algn menoscabo de su
derecho a la vida. Las reiteradas providen-
cias tienen un fundamento constitucional y
jurisprudencial relevante:
Por la relacin especial de sujecin, la
persona privada de la libertad queda
enteramente cobijada por la organiza-
cin administrativa carcelaria o peni-
tenciaria, que como ya se dijo en la
sentencia citada, permite restringir o
modular algunos derechos fundamen-
tales, de acuerdo con los fnes de re-
94
Comit de Derechos Humanos, comunicacin No. 1186/2003, dictamen del 13 de noviembre de 2007, CCCPR/C/C/91/D/1186/2203.
95
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No. 40/03 Caso 10.301, 42 Distrito Policial Parque Sao Lucas Sao Paulo, Brasil, 8 de octubre de 2003.
prr.58, 61 y 60, respectivamente. (La cita en el prr.58 es a la sentencia en el caso Neira Alegra, prr.60.)
96
Congo c. Ecuador, prr.82
97
Ibid.
98
Tames c. Brasil, prr. 38 (En este caso, un preso agredido por un agente de polica fue privado de atencin mdica.) Ver tambin el Informe sobre la situacin de los dere-
chos humanos en Hait de 1978 (pg.75, prr.2) y el informe de la situacin de los derechos humanos en la Argentina contenido en el Informe Anual de 1983-84, pg.77, prr.1.
44
Las ejecuciones
socializacin del delincuente y con las
necesidades de orden y seguridad de
las prisiones; pero tambin implica que
otros derechos fundamentales, como
el derecho a la vida y la integridad
personal, no pueden ser limitados o
suspendidos de forma alguna y deben
ser respetados y garantizados plena-
mente por las autoridades que tienen
a su cargo a las personas detenidas
o presas y que, de no cumplir con ta-
les deberes puede comprometer la
responsabilidad del Estado.
99
Sobre el
punto, en la sentencia T-714/96, del 16
de diciembre de 1996, la Corte Consti-
tucional seal:
En efecto, los internos tienen derechos
fundamentales que no pueden ser limi-
tados ni suspendidos por las autorida-
des administrativas, como el derecho
a la vida y a la integridad personal, el
derecho a la salud, al debido proceso,
etc. En esta medida, dada la situacin
de indefensin y de privacin de la li-
bertad, en la que se encuentran los re-
clusos, la administracin penitenciaria
no slo debe abstenerse de violar es-
tos derechos a travs de acciones po-
sitivas, sino que est en la obligacin
de adoptar las medidas necesarias
para garantizarlos. Ciertamente, la rea-
lizacin efectiva de algunos de los de-
rechos fundamentales del interno, que
no pueden ser suspendidos ni restringi-
dos, depende, por entero, de acciones
positivas de la administracin. As por
ejemplo, para proteger el derecho a la
vida o a la salud, se hace necesaria la
prestacin de una adecuada asistencia
mdica, la adecuacin de instalaciones
sanitarias apropiadas para asegurar
la convivencia en condiciones higini-
cas etc. En este sentido, cabe recordar
que, reiteradamente, la Corte ha indi-
cado que el Estado es responsable de
garantizar el goce de los derechos fun-
damentales de los reclusos que no hu-
bieren sido suspendidos o limitados en
razn de la sancin impuesta, so pena
de comprometer su responsabilidad
patrimonial (C.P., artculo 90)
100
.
Ese deber de proteccin de los dere-
chos fundamentales, abarca, entre otros, el
de garanta a la seguridad a las persona pri-
vadas de la libertad:
... A su turno, esta relacin de espe-
cial sujecin genera la carga de pro-
teger a los internos expuestos a los
riesgos y consecuencias de su con-
dicin derivada del poder punitivo del
Estado. Esta carga se manifesta en
varios deberes positivos y prestacio-
nes que el Estado ha de cumplir y
prestar.
101
Uno de esos deberes es
garantizar la seguridad de los reclu-
sos, an durante los traslados, y faci-
litar las condiciones para el ejercicio
de ciertos derechos, como el derecho
a la visita conyugal
102
.
En lo que tiene que ver con el con-
tenido ese deber, respecto del derecho a
la vida, la Corte Constitucional en senten-
cia T-1190/03, del cuatro de diciembre de
2003, seal:
99
El deber indemnizatorio del Estado respecto de daos causados a personas privadas de la libertad tambin se encuentra establecido en el derecho internacional de los
derechos humanos, el Conjunto de Principios para la proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de detencin o prisin, adoptado por la Asamblea
General en su resolucin 43/173, de nueve de diciembre de 1988, en el principio 35 establece:
1. Los daos causados por actos u omisiones de un funcionario pblico que sean contrarios a los derechos previstos en los presentes principios sern indemnizados de con-
formidad con las normas del derecho interno aplicables en materia de responsabilidad.
2. La informacin de la que se deba dejar constancia en registros a efectos de los presentes principios estar disponible, de conformidad con los procedimientos previstos
en el derecho interno, para ser utilizada cuando se reclame indemnizacin con arreglo al presente principio.
100
ST-347/93 (MP. Carlos Gaviria Daz); ST-324/94 (MP. Eduardo Cifuentes Muoz); ST-420/94 (MP. Eduardo Cifuentes Muoz);.
101
Sobre el contenido de ese deber positivo ver la sentencia T-153 de 1998. Sobre el nfasis en el deber positivo en cabeza del Estado, vanse las sentencias T-714 de 1996
y T-153 de 1998. Sobre la responsabilidad del Estado que se concreta en la obligacin de velar por la seguridad de los reclusos en el permetro carcelario y en la obligacin
de garantizar condiciones de vida adecuadas a los reclusos, Sentencia T-522 de 1992.
102
Sentencia T-134/05, del 17 de febrero de 2005.
45
Las ejecuciones
3. La privacin de la libertad de una
persona la coloca en una situacin
de indefensin, que genera obligacio-
nes de proteccin por parte de quien
adopta la medida o accin restrictiva
de la libertad. No importa que se trate
de particulares o del Estado, y que la
restriccin sea lcita o ilcita.
Esta particular condicin de indefen-
sin, en la medida en que impide por
completo la satisfaccin de las nece-
sidades del privado de libertad por los
medios a su disposicin en condicio-
nes de generalidad, implica que las
obligaciones de proteccin no necesa-
riamente son de medio
103
. En este sen-
tido, la responsabilidad no se deriva de
una relacin causal naturalstica entre
la privacin de la libertad y los daos
o peligros a los que se ve sometida la
persona, sino que tiene como base el
mero deber de custodia y proteccin
que se desprende de colocar a la per-
sona en una situacin restrictiva de su
libertad.
Lo anterior implica que el custodio tie-
ne la obligacin de adoptar todas las
medidas necesarias para garantizar el
mayor disfrute posible de los derechos
constitucionales de la persona privada
de la libertad. Tratndose del Estado,
supone la obligacin de garantizar
condiciones de dignidad del recluso.
Garanta que nicamente se cumple
si tales condiciones son efectivamente
realizadas; es decir, no basta la adop-
cin de medidas programticas, sino
que han de traducirse en realidad. As,
tal como lo ha sealado esta corpora-
cin, no pueden aducirse problemas
presupuestales, sino que el Estado
tiene la obligacin de realizar el trato
digno. Se trata pues, de una obliga-
cin de respeto. (...)
En relacin con el derecho a la vida
del recluso, el Estado tiene la obli-
gacin de impedir que otros reclusos
o terceros particulares (obligacin
de proteccin), as como el personal
Estatal -sea personal penitenciario
o de otra naturaleza- (obligacin de
respeto) amenacen contra la vida del
interno
104
. Dicha obligacin apareja
la de verifcar y, si es del caso, en-
frentar efectivamente las amenazas
contra la vida de los reclusos
105
. Esto
apareja la obligacin de adoptar me-
didas generales de seguridad interna
dentro del centro de reclusin, as
como la de trasladar a los internos
cuando resulta imprescindible para
proteger su vida. Empero, cuando
quiera que se supera el umbral de
riesgo ordinario para el derecho a la
vida de los reclusos y se presentan
situaciones de amenaza contra de-
terminados grupos de reclusos, el
Estado tiene el deber de adoptar las
medidas necesarias que aseguren
que dichas amenazas no se hagan
efectivas. Se trata, por lo tanto, de
obligaciones de resultado
106
.
La anterior jurisprudencia resulta
congruente con lo dicho por la Sala, res-
pecto del fundamento de la responsabilidad
patrimonial de la administracin, cuando se
trata de daos causados a personas deteni-
das o presas en lugares ofciales:
En determinados eventos, sin embar-
go, el Estado asume una obligacin
especfca de proteccin y seguridad,
en virtud de la cual se hace respon-
sable de los perjuicios que sufren las
personas. Es el caso de los retenidos,
quienes por encontrarse en una situa-
cin de particular sujecin frente al Es-
tado en virtud de la cual ven limitados
sus derechos y libertades y la autono-
103
Sentencia T-590 de 1998.
104
105
Idem. En igual sentido T-208 de 1999.
106
46
Las ejecuciones
ma para responder por su propia inte-
gridad, deben gozar del pleno amparo
de las autoridades frente a los posibles
daos y peligros que los amenacen.
Las obligaciones que asumen las au-
toridades de la Repblica frente a los
retenidos son de dos clases: 1) de ha-
cer, esto es, de prever y controlar los
peligros que pueda sufrir una persona
retenida desde el momento mismo en
que se produce la privacin material
de la libertad, hasta el momento en
que ella es devuelta a la sociedad y 2)
de no hacer, referida a la abstencin
de cualquier conducta que pueda vul-
nerar o poner en peligro los derechos
que no hayan sido limitados con la me-
dida cautelar.
En sntesis, la retencin como ejerci-
cio legtimo del poder punitivo del Es-
tado que afecta algunos derechos de
las personas, en s misma no es una
actividad que genere responsabilidad
patrimonial derivada de los perjuicios
consustanciales a la retencin misma,
dado que esta es una carga que los
ciudadanos deben soportar, dao jur-
dico y por ende no encuadrable dentro
del supuesto general que consagra el
artculo 90 de la Carta Poltica, sal-
vo, claro est, cuando el ejercicio de
dicho poder se desborda, v.gr. en los
supuestos de retencin injusta (art. 68
ley 270 de 1996). Pero as como el ciu-
dadano debe asumir la carga derivada
de la restriccin de sus derechos, en
la medida en que esa retencin es una
actividad que redunda en benefcio
de la comunidad, el Estado se obliga
a garantizarle una efcaz proteccin y
seguridad, para lo cual ste goza de
posibilidades reales, pues posee tam-
bin el monopolio de la fuerza y los
poderes de coercin que le permiten
afrontar tales riesgos.
En este orden de ideas, considera la
Sala que las obligaciones de abste-
nerse de causar cualquier limitacin a
los derechos de las personas que no
estn implicados dentro de la medida
cautelar, as como las de prever y con-
trolar cualquier acto que redunde en
perjuicio de los retenidos son de resul-
tado, pues la probabilidad de lograr la
efcacia en el cumplimiento de la obli-
gacin es alta.
Lo anterior signifca que si el Estado
no devuelve al ciudadano en las mis-
mas condiciones en que lo retuvo,
debe responder patrimonialmente por
los perjuicios que ste haya sufrido
durante el tiempo de la retencin, aun-
que haya puesto en funcionamiento to-
dos los recursos de que dispone para
proteger al retenido y evitarle la cau-
sacin de cualquier dao, salvo que
haya intervenido una causa extraa,
pues frente al retenido la obligacin
del Estado no es un comportamiento
sino la realizacin efectiva de un resul-
tado determinado.
Frente a las obligaciones de resultado
el deudor responde de manera objeti-
va y por tanto, slo se exonera si acre-
dita una causa extraa, esto es, fuerza
mayor, culpa exclusiva de la vctima o
el hecho de un tercero
107
.
De acuerdo con lo dicho hasta el mo-
mento, las relaciones de especial sujecin
que nacen entre las personas privadas de la
libertad y el Estado, implican que algunos
de sus derechos queden sometidos a ciertas
restricciones. Sin embargo, otros derechos
fundamentales no pueden ser limitados ni
suspendidos; el total sometimiento al Es-
tado, que la Corte Constitucional ha iden-
tifcado como un estado de indefensin o
debilidad manifesto, implica que el Estado
tiene el deber de respetarlos y garantizados
plenamente; es decir, que todo agente es-
107
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, sentencia del 12 de febrero de 2004, expediente 14.955 (R- 0654), actores: Jorge E. Zapata
Roldn y otros. En el mismo sentido ver sentencia del 24 de junio de 2004, expediente 14.950 (R- 0301). Para la explicacin en profundidad de esa obligacin de resultado
ver la sentencia del 24 de junio de 1998, exp: 14.406.
47
Las ejecuciones
tatal debe abstenerse de conducta alguna
que los vulnere y debe prevenir o evitar que
terceros ajenos a dicha relacin lo hagan.
En esa situacin se encuentran los de-
rechos a la vida y a la integridad personal de
las personas privadas de la libertad, dado
que su seguridad depende por completo de
la administracin y sta debe garantizarla.
En efecto, la llamada por la doctrina obliga-
cin de seguridad, se concreta en el deber
que tienen la autoridades de evitar que las
personas detenidas o presas sufran algn
dao, durante el tiempo que permanezcan
en tal condicin o, dicho de otra forma, el
Estado tiene el deber de preservarlas de
los daos que con ocasin de su situacin
pueda ocurrirles. La misma obligacin com-
prende la de custodia y vigilancia pues se
busca la garanta de la seguridad personal
del detenido. Las autoridades estatales tie-
nen a cargo el deber de tomar las medidas
necesarias para evitar cualquier atentado
contra la vida o integridad personal de los
detenidos o presos
108
.
En efecto, el carcter particular de
esta situacin implica que corresponde al Es-
tado garantizar la seguridad de las personas
privadas de la libertad y la asuncin de todos
los riesgos que, en esa precisa materia, se
creen como consecuencia de tal circunstan-
cia. Bajo esta ptica, demostrada la exis-
tencia de un dao antijurdico causado, en
su vida o en su integridad corporal, a quien
se encuentra privado de la libertad puede
concluirse que aqul es imputable al Estado,
salvo en los casos en que ste haya ocurrido
por una causa extraa, cuya demostracin
corresponder a la parte demandada.
La anterior conclusin encuentra su
fundamento en el artculo 90 de la Consti-
tucin Poltica, lo cual hara innecesario el
recurso a la doctrina contractual en torno
a las llamadas a las obligaciones de medio
y de resultado. El uso de tal doctrina ha
sido reconocido por la Sala, al momento de
aplicar el rgimen objetivo al evento que se
discute:
La distincin entre obligaciones de
medio y obligaciones de resultado ha
estado referida regularmente a la res-
ponsabilidad contractual; sin embar-
go, nada obsta para que los conceptos
puedan ser utilizados dentro del rgi-
men de la responsabilidad extracon-
tractual
109
, pues dicha clasifcacin no
tiene como nica fuente la voluntad
concertada de las partes (aunque en
algunos eventos las partes pueden
realizar pactos al respecto), sino que
ella surge, bien de un mandato legal o
en consideracin exclusiva a la natu-
raleza misma de la obligacin que se
contrae
110
.
Debe anotarse, en todo caso que una
tesis tal ofrece difcultades, como lo desta-
c la Corte Suprema de Justicia en senten-
cia del 19 de abril de 1993:
1.1. Factor comn a la culpa contrac-
tual y la aquiliana es que la primera se
presume cuando la prestacin incum-
plida conlleva una obligacin de resul-
tado, que es el mismo fenmeno que
se presenta en la segunda cuando el
dao a reparar ha tenido lugar en de-
sarrollo de actividades reputadas por la
doctrina como peligrosas, de las cua-
les da claro ejemplo el artculo 2356
del Cdigo Civil. Por los dems aspec-
tos una y otra presentan diferencias
fundamentales, como lo ha dicho re-
108
En el mismo sentido ver sentencia de la Sala del 27 de noviembre de 2002, expediente: 13760 ( R- 01010), actores: Efran Hernndez Ramrez y otros.
109
As lo reconocen autores como ALVARO PREZ VIVES: Tienen, como vimos, estas obligaciones de resultado, la caracterstica de que su inejecucin constituye incumpli-
miento de ellas, haciendo incurso al deudor en culpa contractual, si se originaron en un vnculo de tal naturaleza, o extracontractual, en el caso contrario (v.g., la que se
deriva del art.2356 C.C. en Teora General de las Obligaciones. Santaf de Bogot, Universidad Nacional de Colombia, 1957, Volumen III, parte segunda, pg. 164. En este
sentido tambin, CHRISTIAN LARROUMET: se debe considerar que la distincin entre las dos clases de obligaciones tiene aptitud para ir ms all de las solas obligaciones
contractuales y comprender as todas las obligaciones, cualquiera que sea su hecho generador, tanto las que resultan de un hecho jurdico como las que se derivan de un
acto jurdico en Teora General del Contrato. Santaf de Bogot, Ed. Temis, 1993, Volumen I, Pg. 39.
110
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, sentencia del 24 de junio de 1998, expediente: 10.530, actor: Mirelda Acosta Vsquez y otras.
48
Las ejecuciones
petidamente la Corte, principalmente
en lo que tiene que ver con su trato ju-
rdico, el sistema probatorio aplicable
y la titularidad de la accin que una y
otra generan, fuera de que, como ya
se dijo, tienen distinto origen.
1.2. En lo tocante a la consagracin
legal, la culpa contractual est regla-
mentada en el Cdigo Civil en el ttulo
XII, libro IV, previndose all tres dis-
tintas categoras de la misma, al paso
que de la aquiliana se ocupa el ttulo
34 que no prev para sta sino una
sola modalidad; de tal manera que
los principios legales o las reglas ati-
nentes a cada una de ellas no pueden
aplicarse indistintamente para la una
o para la otra. Esa la razn por la cual
la Corte sostuvo en sentencia de 17
de junio de 1964 que dado el distin-
to tratamiento que el estatuto civil da
a una y a otra en ttulos diversos del
mismo y la manifesta diferencia que
hay entre ellas, no ha aceptado que
se puedan aplicar a la culpa contrac-
tual los preceptos que rigen la extra-
contractual, ni al contrario, sino que
cada una se regula por las disposi-
ciones propias (G. J. CVII, 333; 2 de
mayo de 1970, CXXXIV, 124).
1.3. En materia probatoria, se distin-
gue entre las obligaciones de medio
y las de resultado que pueda conlle-
var la responsabilidad contractual,
para determinar conforme a la mis-
ma a quin corresponde la carga de
la prueba en cada caso particular, en
tanto que en la extracontractual el
acreedor debe demostrar la culpa del
deudor, a menos que se trate del ejer-
cicio de actividades peligrosas, donde
sta se presume. Adems, como ya
se indic, la responsabilidad contrac-
111
Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Civil, sentencia del 19 de abril de 1993.
112
Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Seccin Tercera, Consejero ponente: Alier Eduardo Hernndez Enrquez, Bogot D.C., veintisiete (27) de abril
de dos mil seis (2006), Radicacin nmero: 20.125 (R-0135), Actor: Jaime Idarraga y otros y otros, Demandado: Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario (Inpec)
tual puede ser grave, leve o levsima
acorde con el benefcio reportado por
el acuerdo, caracterstica sta que no
va con la culpa aquiliana desprovista
de gradacin
111
.
Puede argumentarse que el re-
curso al incumplimiento de la llamada
obligacin de resultado genera idnticas
conclusiones al que resulta del artculo
90 de la Constitucin Poltica, en cuanto
al carcter objetivo del sistema de res-
ponsabilidad aplicable. Sin embargo, el
fundamento constitucional puede resul-
tar ms coherente, en la medida en que
el incumplimiento de la obligacin de
seguridad tiene origen en el trato que la
propia constitucin prescribe en el caso
de las personas privadas de la libertad,
respecto de las llamadas relaciones de
especial sujecin que se originan con el
Estado, en lugar de recurrir a la aplica-
cin analgica de la doctrina civil con-
tractual. En todo caso, en estas situa-
ciones, el rgimen de responsabilidad
aplicable sigue siendo objetivo. ...
112

(d) Muerte como resultado de una
desaparicin forzada cometida por
agentes del Estado, as no aparezca
el cuerpo de la vctima o slo cuan-
do aparecen algunos de sus restos.
La desaparicin forzada de personas
se consuma en la mayora de los casos con
la muerte de la persona. Sin embargo, se
desconoce la suerte de la mayora de los
desaparecidos de manera forzada porque
han sido ejecutados extrajudicial o arbi-
trariamente. La negativa a reconocer dicha
privacin de libertad o del ocultamiento
de la suerte o el paradero de la persona
desaparecida, elemento determinante del
crimen, es lo que impide en muchos de los
49
Las ejecuciones
casos demostrar que a la persona adems se
le neg el derecho a la vida.
La Declaracin sobre la proteccin de
todas las personas contra las desapariciones
forzadas adoptada por las Naciones Uni-
das en 1992 dice entre otras en el segundo
prrafo del artculo primero que este acto
Viola, adems, el derecho a la vida, o lo
pone gravemente en peligro. La primera
sentencia de fondo dictada por la Corte In-
teramericana, la del Caso Velsquez Rodr-
guez Vs. Honduras, Sentencia de 29 de julio
de 1988, (Fondo), seala:
167. La prctica de desapariciones, en
fn, ha implicado con frecuencia la eje-
cucin de los detenidos, en secreto y
sin frmula de juicio, seguida del ocul-
tamiento del cadver con el objeto de
borrar toda huella material del crimen
y de procurar la impunidad de quie-
nes lo cometieron, lo que signifca una
brutal violacin del derecho a la vida,
reconocido en el artculo 4 de la Con-
vencin cuyo inciso primero reza:
1. Toda persona tiene derecho a
que se respete su vida. Este
derecho estar protegido por
la ley y, en general, a partir del
momento de la concepcin.
Nadie puede ser privado de la
vida arbitrariamente.
Por esta razn, la desaparicin forzo-
sa es conceptualizada la mayora de las ve-
ces adems como una violacin del derecho
a la vida. En ciertos casos, cuando no hay
indicios claros sobre la suerte de la vctima
de una desaparicin, el Comit de Derechos
Humanos ha reconocido la responsabilidad
del Estado sobre violaciones de derechos
humanos diferentes al derecho a la vida.
En el caso Tshishimbi, por ejemplo, un ex
militar supuestamente involucrado en una
tentativa de golpe fue secuestrado por un
grupo de militares o paramilitares, negn-
doseles a sus allegados toda informacin
sobre su paradero. El Comit concluy que
los hechos eran violatorios del derecho a la
libertad y seguridad personales, pero no al
derecho a la vida.
113
La Comisin Interameri-
cana, por su parte, invariablemente funda-
menta la conclusin sobre si ha habido una
privacin arbitraria de la vida en los casos
en los cuales no hay evidencias directas del
fallecimiento de la vctima - en el hecho de
la falta de informacin durante varios aos
sobre el paradero de la vctima.
114

La Corte Interamericana ha seala-
do que la plena identifcacin de los restos
de una persona desaparecida forzadamen-
te permite califcar el acto cometido como
una ejecucin extrajudicial. El hallazgo de
otros restos humanos y el reconocimiento
de objetos pertenecientes a alguna perso-
na desaparecida permitiran inferir tambin
una privacin ilegal de la vida, pero se debe
considerar que una persona contina des-
aparecida mientras no sea determinado su
paradero o debidamente localizados e iden-
tifcados sus restos.
115
De todas maneras es importante re-
saltar que mediante pruebas distintas a las
del cuerpo de la vctima es posible declarar
una ejecucin extrajudicial. Por ejemplo
si una persona est desaparecida pero me-
diante testimonios se puede demostrar que
fue asesinada, as no aparezca su cadver ni
restos de l. Esto fue lo ocurrido a las vcti-
mas del caso fallado por la Corte Interame-
ricana conocido como los 19 comerciantes:
155. La Corte considera que en el pre-
sente caso se viol el derecho a la
vida de los 19 comerciantes, ya que ha
quedado probado, de conformidad con
las sentencias emitidas en los proce-
sos internos (supra prr. 85.f y 85.h),
que miembros del grupo paramilitar
que operaba en Puerto Boyac die-
113
Tshishimbi c. Zaire, prr. 5.4 La autora de la comunicacin no aleg violacin del derecho a la vida, presuntamente por tener razones para crear que los secuestradores
no tenan la intencin de ejecutar a la vctima.
114
Ver por ejemplo el caso el caso Guarcas Cipriano c. Guatemala, prr. 33, en el cual desde hace 5 aos no se tena informacin sobre la vctima.
115
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso La Cantuta Vs. Per, Sentencia de 29 de noviembre de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas), prr. 114.
50
Las ejecuciones
ron muerte a las presuntas vctimas
y posteriormente descuartizaron sus
cuerpos y los lanzaron a las aguas
del cao El Ermitao, afuente del ro
Magdalena. Han transcurrido ms de
diecisis aos de ocurridos los hechos
sin que se hayan localizado e identif-
cado sus restos.
116
Como se ha venido sealando en otros
apartados, la falta de investigacin seria y
efciente por parte de las autoridades judi-
ciales le genera responsabilidad al Estado.
En casos en donde faltan evidencias claras
sobre la identidad de los autores materia-
les, el Comit de Derechos Humanos ha
adoptado un enfoque distinto, a saber, el
de considerar al Estado responsable de la
violacin del derecho a la vida si no por co-
misin, al menos por omisin.
117

(e) Muerte como resultado de torturas y
otros tratos o penas crueles, inhu-
manas o degradantes perpetrada
por agentes del Estado.
Los sistemas internacionales han re-
suelto casos en los que se ha determinado
la violacin a los derechos a la vida y a la
integridad personal, cuando una persona
ha resultado muerta como consecuencia de
torturas y otros tratos o penas crueles, in-
humanas o degradantes:
53. ... la Comisin concluye, basndo-
se en la informacin y en las pruebas
presentadas, que en la noche del 21
de agosto de 1999 miembros de una
fuerza de seguridad conjunta de Ja-
maica formada por miembros de la
Fuerza de Polica y de la Fuerza de
Defensa de ese pas (en lo sucesivo
la fuerza de seguridad conjunta), gol-
pearon ilegalmente a Michael Gayle,
y que esa agresin provoc la muer-
te de la vctima dos das despus. El
Estado ha admitido pblicamente que
[t]oda interpretacin plausible de los
hechos lleva a la conclusin de que
Michael Gayle falleci a causa de los
actos perpetrados por agentes del Es-
tado
[12]
y que las fuerzas de seguridad
usaron fuerza excesiva contra el Sr.
Gayle. Jamaica acepta su responsa-
bilidad por la violacin del derecho a la
vida de dicha persona provocada por
el uso excesivo de la fuerza, que re-
bas los lmites de las funciones legti-
mas de los agentes del Estado
[13]
.
54. La admisin del Estado es con-
gruente con los resultados de la au-
topsia realizada al Sr. Gayle, en que
se concluy que esa persona haba
fallecido de peritonitis como secuela
de la ruptura traumtica del estmago,
y que sus lesiones eran congruentes
con una paliza que se le propin a cu-
latazos, puetazos y puntapis con
botas militares.
55. En consecuencia, sobre la base
de la admisin del Estado y la infor-
macin presentada, la Comisin con-
cluye que el Estado es responsable de
violaciones del derecho a la vida del
Sr. Gayle previsto en el artculo 4 de la
Convencin Americana, en conjuncin
con el incumplimiento de las obligacio-
nes que le impone el artculo 1(1) de la
Convencin.
59. En consonancia con la confesin
del Estado a ese respecto, la Comi-
sin ha concluido, sobre la base de
la informacin y las pruebas presen-
tadas, que el Sr. Gayle fue vctima de
una grave agresin, el 21 de agosto de
1999, a manos de miembros de la fuer-
za de seguridad conjunta de Jamaica.
Como surge de autos, la agresin dur
aproximadamente 12 minutes, perodo
durante el cual el Sr. Gayle fue golpea-
do a culatazos y se le asestaron golpes
de puo y puntapis con botas milita-
res
[16]
. La agresin fue de tal gravedad
que le provoc la rotura del estmago,
que le caus la muerte dos das des-
116
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso 19 Comerciantes VS. Colombia, Sentencia de 5 de julio de 2004
117
Celis Laureano c. Per, prr.8.3-8.4.
51
Las ejecuciones
pus. Antes de fallecer, el Sr. Gayle
sigui padeciendo los efectos lesivos
de la paliza.
60. Adems, segn la informacin pre-
sentada, el Sr. Gayle no recibi inme-
diata atencin mdica por sus lesiones.
Tras la paliza fue llevado a la estacin
de polica y antes de que se le permi-
tiera a su madre llevarlo al hospital se
le imput falsamente un atentado con-
tra un ofcial de Polica y resistencia
al arresto. Segn la declaracin testi-
monial formulada en la investigacin
forense por la hermana del Sr. Gayle,
Ingrid Cameron, el da de su falleci-
miento el Sr. Gayle tuvo que esperar
ms de dos horas para que lo viera un
mdico. El patlogo forense que reali-
z la autopsia del cadver seal que
si hubiera recibido atencin mdica in-
mediata y adecuada la vctima poda
haber sobrevivido a sus lesiones.
63. En el caso de autos, la paliza pro-
pinada al Sr. Michael Gayle por miem-
bros de las fuerzas de seguridad fue
intencional, realizada para impedirle
que cruzara la barricada del toque de
queda, fue excesiva y le caus gra-
ve dolor y sufrimiento fsico y mental.
Esos factores, junto con las caracters-
ticas y la intensidad del trato de que fue
objeto el Sr. Gayle, incluida la omisin
de proporcionarle inmediata atencin
mdica, y los prolongados sufrimientos
que padeci en consecuencia, llevan a
la Comisin a concluir que el Sr. Gayle
fue vctima de tortura en la acepcin
del artculo 5(2) de la Convencin.
64. En consecuencia la Comisin con-
cluye que el Estado es responsable de
la violacin del derecho del Sr. Gayle
un trato humano, previsto en el artcu-
lo 5 de la Convencin, incluido el dere-
cho que le reconoce el artculo 5(2), de
no ser objeto de tortura, en conjuncin
con el incumplimiento de las obligacio-
nes que impone al Estado el artculo
1(1) de la Convencin.
118
En muchos casos de ejecuciones ex-
trajudiciales o arbitrarias los cadveres
presentan signos de tortura. Sin embargo,
por razones probatorias no es fcil demos-
trar que esas torturas o tratos crueles, inhu-
manos o degradantes fueron las causas di-
rectas de la muerte. Eso no obsta para que
los organismos internacionales de derechos
humanos establezcan tanto la violacin al
derecho a la vida como a la integridad per-
sonal. Es el caso por ejemplo del caso de la
masacre de Mapiripn, en el cual la Corte
Interamericana estableci responsabilidad
al Estado entre otras por los artculos 4 y 5
de la Convencin Americana:
136. El propio modus operandi de los
hechos del caso permiten inferir que,
antes de ser ejecutadas, las vctimas
fueron privadas arbitrariamente de
su libertad y objeto de tortura o gra-
ves tratos crueles, inhumanos o de-
gradantes. Los signos de tortura y las
condiciones en que algunos familiares
y testigos encontraron algunos de los
cadveres revelan no slo la atrocidad
y barbarie de los hechos, sino tambin
que, en la menos cruel de las situacio-
nes, las vctimas fueron sometidas a
graves torturas psicolgicas al presen-
ciar las ejecuciones de otras personas
y al prever su fatal destino, al verse
sometidas a las condiciones de terror
ocurridas en Mapiripn entre el 15 y el
20 de julio de 1997.
119
Sin embargo, se vuelve a reiterar que
cuando la tortura o el trato o pena cruel,
inhumana o degradante ocasiona la muerte,
se presenta un caso claro de ejecucin ex-
trajudicial o arbitraria. Incluso en los casos
en que no sea posible determinar si la muer-
te fue ocasionada por la tortura en razn
de una defciente investigacin, el Estado
es responsable por no garantizar de mane-
ra adecuada el derecho a la vida. Vale la
118
Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe No. 92/05, Caso 12.418, Michael Gayle, Jamaica, 24 de octubre de 2005.
119
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso de la masacre de Mapiripnvs. Colombia, Sentencia de 15 septiembre de 2005
52
Las ejecuciones
pena transcribir varios apartados de la sen-
tencia de la Corte Interamericana del caso
Balden Garca contra el Per, sobre todo
porque resaltan la importancia del Protoco-
lo de Minesota para una adecuada investi-
gacin de las ejecuciones extrajudiciales o
arbitrarias:
2. El seor Bernab Balden Gar-
ca era un campesino de 68
aos que viva junto a su fami-
lia como trabajador agrcola en
el Departamento de Ayacucho
en Per. El 25 de septiembre de
1990, como parte de un opera-
tivo contrainsurgente llevado a
cabo en dicho Departamento,
efectivos militares llegaron a la
comunidad campesina del se-
or Balden Garca, en donde
presuntamente procedieron a
detener a tres personas, entre
ellas el seor Balden Garca.
La presunta vctima fue llevada
a la Iglesia de Pacchahuallhua,
en donde supuestamente fue
sometida a maltratos fsicos,
siendo amarrada con alam-
bres y colgada boca abajo de la
viga de la iglesia para luego ser
azotada y sumergida en cilin-
dros de agua , y presuntamen-
te falleci como consecuencia
de estos tratos. ....
88. En el caso sub judice, el Estado
acept en su allanamiento que fueron
efectivos militares quienes llevaron a
cabo la detencin y posterior ejecucin
del seor Bernab Balden Garca
(supra prr. 20). Asimismo, se ha es-
tablecido que durante los aos de con-
ficto, era generalizada la implementa-
cin de ejecuciones extrajudiciales por
parte de las fuerzas del Estado, como
mecanismo de lucha antisubversiva
(supra prr. 72.2); prctica que, para el
perodo en que sucedieron los hechos
del presente caso, haba adquirido un
carcter sistemtico (supra prr. 72.3).
La CVR tambin seal que la mayor
cantidad de muertos y desaparecidos
durante el conficto se concentr en el
departamento de Ayacucho, lugar en
donde resida el seor Bernab Bal-
de Garca (supra prr. 72.8).
89. El Estado priv de la vida al seor
Bernab Balden Garca a travs de
sus agentes, lo cual se traduce en una
violacin del derecho a la vida consa-
grado en el artculo 4 de la Conven-
cin, en relacin con el artculo 1.1 de
la misma, en perjuicio del seor Ber-
nab Balden Garca. ...
92. En el Caso de la Masacre de Pue-
blo Bello
120
, el Tribunal estableci que
de la obligacin general de garantizar
a toda persona bajo su jurisdiccin los
derechos humanos consagrados en la
Convencin, establecida en el artcu-
lo 1.1 de la misma, en conjunto con el
derecho a la vida conforme al artculo
4 de dicho tratado, deriva la obligacin
de llevar a cabo una investigacin of-
cial efectiva en casos de ejecuciones
extrajudiciales, ilegales, arbitrarias o
sumarias
121
. En estos casos las auto-
ridades de un Estado deben iniciar ex
offcio y sin dilacin, una investigacin
seria, imparcial y efectiva, una vez que
tengan conocimiento del hecho
122
.
93. El deber de investigar es una obli-
gacin de medio, no de resultados.
sta debe ser asumida por el Estado
como un deber jurdico propio y no
120
Cfr. Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 142.
121
Cfr. Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 1, prrs. 137 y 145; Caso Huilce Tecse, supra nota 2, prr. 66; y Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri, supra nota
44, prr. 131. En el mismo sentido, cfr. Eur.C.H.R, Gongadze v. Ukraine, no. 34056/02, Judgment of 8 November 2005, para. 175; Eur.C.H.R., Nachova and others v. Bulgaria
[GC], supra nota 46, par. 110; y Eur.C.H.R., Hugh Jordan v. the United Kingdom, no. 24746/94, Judgment of 4 May 2001, par. 105.
122
Cfr. Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 143; Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 1, prr. 219; y Caso de la Comunidad Moiwana. Sentencia
de 15 de junio de 2005. Serie C No. 124, prr. 145. En el mismo sentido, cfr. Eur.C.H.R., Nachova and others v. Bulgaria [GC], supra nota 46, par. 111.
53
Las ejecuciones
como una simple formalidad condena-
da de antemano a ser infructuosa
123
, o
como una mera gestin de intereses
particulares, que dependa de la inicia-
tiva procesal de las vctimas o de sus
familiares o de la aportacin privada
de elementos probatorios
124
. Esto lti-
mo no se contrapone con el derecho
que tienen las vctimas de violaciones
a los derechos humanos o sus fami-
liares, a ser escuchados durante el
proceso de investigacin y el trmite
judicial, as como a participar amplia-
mente de los mismos
125
.
94. Dicha investigacin debe ser rea-
lizada por todos los medios legales
disponibles y orientada a la determi-
nacin de la verdad y la investigacin,
persecucin, captura, enjuiciamiento
y castigo de todos los responsables
intelectuales y materiales de los he-
chos, especialmente cuando estn o
puedan estar involucrados agentes
estatales
126
.
95. Para que la investigacin de una
muerte sea efectiva es necesario que
las personas responsables de aque-
lla sean independientes, de jure y de
facto, de los involucrados en los he-
chos
127
. Lo anterior requiere no slo
independencia jerrquica o institu-
cional, sino tambin independencia
real
128
.
96. En este sentido, con base en el
Manual sobre la Prevencin e Investi-
gacin Efectiva de Ejecuciones Extra-
judiciales, Arbitrarias y Sumarias de
Naciones Unidas, este Tribunal ha es-
pecifcado los principios rectores que
es preciso observar cuando se con-
sidera que una muerte pudo deber-
se a una ejecucin extrajudicial. Las
autoridades estatales que conducen
una investigacin deben, inter alia, a)
identifcar a la vctima; b) recuperar y
preservar el material probatorio rela-
cionado con la muerte, con el fn de
ayudar en cualquier investigacin; c)
identifcar posibles testigos y obtener
sus declaraciones en relacin con la
muerte que se investiga; d) determi-
nar la causa, forma, lugar y momen-
to de la muerte, as como cualquier
procedimiento o prctica que pueda
haberla provocado, y e) distinguir en-
tre muerte natural, muerte accidental,
suicidio y homicidio. Adems, es ne-
cesario investigar exhaustivamente la
escena del crimen; se deben realizar
autopsias y anlisis de restos huma-
nos, en forma rigurosa, por profesio-
nales competentes y empleando los
procedimientos ms apropiados
129
.
97. Cualquier carencia o defecto en
la investigacin que perjudique la ef-
cacia para establecer la causa de la
muerte o identifcar a los responsables
123
Cfr. Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 6, prr. 143; Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 1, prr. 223; y Caso de la Comunidad Moiwana, supra
nota 59, prr. 146.
124
nota 59, prr. 146. En el mismo sentido, cfr. Eur.C.H.R., Nachova and others v. Bulgaria [GC], supra nota 46, par. 111.
125
nota 59, prr. 147.
126
nota 59, prr. 203.
127
Cfr. Caso Durand y Ugarte. Sentencia de 16 de agosto de 2000. Serie C No. 68, prrs. 125 y 126; y Eur.C.H.R., Nachova and others v. Bulgaria [GC], supra nota 46, par. 112.
128
Cfr. Eur.C.H.R., Hugh Jordan v. the United Kingdom, supra nota 58, para. 106.
129
nota 59, prr. 149; En el mismo sentido vase tambin Manual Sobre la Prevencin e Investigacin Efectiva de Ejecuciones Extrajudiciales, Arbitrarias y Sumarias de las
Naciones Unidas, Doc. E/ST/CSDHA/.12 (1991).
54
Las ejecuciones
materiales o intelectuales, implicar
que no se cumpla con la obligacin de
proteger el derecho a la vida
130
.
98. El Tribunal observa que en el caso
sub judice se registraron omisiones im-
portantes en la investigacin, a pesar
de la necesidad de recuperar y preser-
var la prueba. El nico documento of-
cial que se elabor el da de la muerte
de la vctima, es decir, el acta de reco-
nocimiento del cadver, seal como
causa de muerte: paro cardiaco.
99. Sin embargo, el perito Jos Pa-
blo Baraybar, en su dictamen rendido
ante esta Corte, concluy que las
lesiones de cuello y base del crneo
son consistentes con una posible le-
sin por arma de fuego (supra prr.
64). El Tribunal observa que tampoco
se tomaron fotografas del seor Ber-
nab Balden Garca. Los agentes
estatales que provocaron su muerte,
se aseguraron de que el cadver fue-
ra enterrado inmediatamente (supra
prr. 72.22).
100. En su dictamen la perito Mara
Dolores Morcillo Mndez seal que
de los documentos analizados no se
desprende el empleo de la metodo-
loga utilizada para la realizacin del
acta de reconocimiento de cadver.
Adems, dicha acta no se ajusta com-
pletamente a los principios y procedi-
mientos bsicos dispuestos para este
tipo de actividades en la investigacin
de las muertes bajo custodia del Esta-
do, ni de las muertes en circunstancias
violentas en general. La perito conclu-
y que la diligencia de reconocimiento
de cadver fue realizada por una per-
sona no idnea o califcada para tal
fn (supra prr. 64).
101. A juicio del Tribunal, apoyado por
las pericias recibidas, el reconocimiento
del cadver no cumpli con los requisi-
tos de los principios de la prctica foren-
se y, por el propio derecho internacional
de los derechos humanos. Lo anterior
se agrava por la falta de autopsia.
102. En consecuencia, este Tribunal
considera que las defciencias seala-
das en el reconocimiento del cadver
obstaculizaron la posibilidad de deter-
minar con un razonable grado de cer-
teza la causa probable de muerte del
seor Bernab Balden Garca.
103. Del expediente remitido a la Corte
tampoco se desprende que se hayan
llevado a cabo diligencias tendientes
a obtener los testimonios indispen-
sables para el esclarecimiento de la
verdad, sino hasta el ao 2005 (supra
prr. 72.36).
104. En razn de lo anterior, la Corte
concluye que el Estado no ha cumpli-
do con su obligacin de garantizar el
derecho a la vida consagrado en el ar-
tculo 4 de la Convencin, en relacin
con el artculo 1.1. de la misma, res-
pecto del seor Bernab Balden Gar-
ca, al no realizar una investigacin se-
ria, completa y efectiva de los hechos
examinados en este acpite.
131
Es de esperar entonces, que toda in-
vestigacin de una presunta ejecucin ex-
trajudicial o arbitraria acate los parmetros
del Protocolo de Minesota ya que permite
establecer la causa de la muerte o identif-
car a los responsables materiales o intelec-
tuales y de esta manera se cumple con la
obligacin de proteger el derecho a la vida.
En otra sentencia, agreg la Corte Intera-
mericana:
130
Cfr. Eur.C.H.R., Nachova and others v. Bulgaria [GC], supra nota 46, par. 113; y Eur.C.H.R., Kelly and others v. the United Kingdom, no. 30054/96, Judgment of May
2001, par. 96.
131
Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Balden Garca Vs. Per, Sentencia de 6 de abril de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas)
55
Las ejecuciones
120. Este Tribunal ha especifca-
do que la efciente determinacin de
la verdad en el marco de la obligacin
de investigar una muerte que pudo
deberse a una ejecucin extrajudicial,
debe darse desde las primeras diligen-
cias con toda acuciosidad. La Corte
ha sealado que para orientar tales
diligencias debe tomarse en cuenta el
Manual sobre la Prevencin e Inves-
tigacin Efectiva de Ejecuciones Ex-
trajudiciales, Arbitrarias y Sumarias de
Naciones Unidas
132
. ...
123. En casos de ejecuciones extrajudi-
ciales es fundamental que los Estados
investiguen efectivamente la privacin
del derecho a la vida, y en su caso,
castiguen a todos sus responsables,
especialmente cuando estn involu-
crados agentes estatales, ya que de
no ser as, se estaran creando, dentro
de un ambiente de impunidad, las con-
diciones para que este tipo de hechos
vuelva a repetirse, lo que es contrario
al deber de respetar y garantizar el de-
recho a la vida
133
. Adems, si los he-
chos violatorios a los derechos huma-
nos no son investigados con seriedad,
resultaran, en cierto modo, auxiliados
por el poder pblico, lo que compro-
mete la responsabilidad internacional
del Estado
134
.
135
132
Cfr. Caso Montero Aranguren y otros, supra nota 12, prr. 140; Caso Ximenes Lopes, supra nota 3, prr. 179; Caso de las Masacres de Ituango, supra nota 3, prr. 298; y
Manual Sobre la Prevencin e Investigacin Efectiva de Ejecuciones Extrajudiciales, Arbitrarias y Sumarias de las Naciones Unidas, E/ST/CSDHA/.12 (1991).
133
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 91; Caso Masacre de Pueblo Bello, supra nota 7, prr. 143; y Caso Myrna Mack Chang, supra nota 9, prr. 156.
134
Cfr. Caso Balden Garca, supra nota 3, prr. 91; Caso de la Masacre de Pueblo Bello, supra nota 7, prr. 145; Caso de la Masacre de Mapiripn, supra nota 9,
prrs. 137 y 232.
135
CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS, Caso Servelln Garca y otros Vs. Honduras, Sentencia de 21 de septiembre de 2006, (Fondo, Reparaciones y Costas)
Protocolo modelo para la
investgacin legal de
ejecuciones extralegales,
arbitrarias o sumarias
A. Introduccin
Las ejecuciones que se sospeche que
son extralegales, arbitrarias o sumarias
pueden investigarse con arreglo al derecho
nacional o local vigente y culminar en pro-
cedimientos penales. Sin embargo, en algu-
nos casos los procedimientos de investiga-
cin pueden resultar inadecuados debido a
la falta de recursos y conocimientos o a que
el organismo encargado de realizar la inves-
tigacin puede ser parcial. De ah que sea
menos probable que prosperen esos proce-
dimientos penales.
Los comentarios siguientes pueden
permitir a quienes practiquen esas investi-
gaciones y a otras partes, segn proceda,
aprovechar orientacin cabal al organizar
las investigaciones. Las directrices enun-
ciadas en este protocolo modelo propuesto
para la investigacin legal de ejecuciones
extralegales, arbitrarias o sumarias no son
vinculantes. En cambio el protocolo modelo
pretende ofrecer mtodos para aplicar las
normas enumeradas en los Principios.
Por defnicin este protocolo modelo
no puede ser exhaustivo, pues la diversidad
de los ordenamientos jurdicos y polticos
escapa a su aplicacin global. Las tcnicas
de investigacin varan adems de un pas
a otro, y no pueden uniformarse en la for-
ma de principios aplicables universalmente.
En consecuencia, puede resultar pertinente
formular nuevos comentarios para la apli-
cacin prctica de los Principios.
En las secciones B y C de este protoco-
lo modelo fguran directrices para la inves-
tigacin de toda muerte violenta, sbita,
inesperada y sospechosa, incluidos los casos
en que se sospeche que ha habido una eje-
cucin extralegal, arbitraria o sumaria. Esas
directrices se aplican a las investigaciones,
realizadas por funcionarios encargados del
cumplimiento de la ley y por miembros de
una comisin independiente de indagacin.
En la seccin D fguran directrices para
establecer una comisin independiente es-
pecial de indagacin. Esas directrices se
basan en la experiencia de varios pases que
han establecido comisiones independientes
para investigar casos en que se ha sostenido
que ha habido ejecuciones

arbitrarias.
Hay que tener en cuenta varias consi-
deraciones cuando un gobierno decide crear
una comisin indagatoria independiente.
En primer lugar, las personas sometidas a la
indagacin deben contar con garantas pro-
cesales mnimas protegidas por el derecho
internacional
136
en todas las etapas de la
investigacin. En segundo lugar, los investi-
gadores deben contar con personal tcnico
y administrativo idneo, as como con acce-
136
En particular, se deben garantizar a todas las personas los derechos a un procedimiento judicial establecido enunciados en el artculo 14 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos.
57
Las ejecuciones
so a asesoramiento jurdico imparcial para
garantizar que la investigacin producir
pruebas admisibles en procedimientos pena-
les ulteriores. En tercer lugar, los investiga-
dores deben recibir la plenitud de recursos
y facultades de los gobiernos. Finalmente,
los investigadores deben estar facultados
para recabar ayuda de la comunidad inter-
nacional de expertos en derecho, medicina
y ciencias forenses.
Los principios fundamentales de toda
investigacin viable sobre las causas de la
muerte son competencia, minuciosidad,
oportunidad e imparcialidad de la investi-
gacin, derivados de los prrafos 9 y 11 de
los Principios. Esos elementos pueden adap-
tarse a cualquier sistema jurdico y deben
orientar todas las investigaciones de eje-
cuciones supuestamente extralegales, arbi-
trarias o sumarias.
B. Propsitos de una indagacin
Como se indica en el prrafo 9 de los
Principios, el objeto general de una indaga-
cin es descubrir la verdad acerca de acon-
tecimientos que ocasionaron la muerte sos-
pechosa de una vctima. Para cumplir este
objetivo, quienes realizan la indagacin
deben adoptar, como mnimo, las medidas
siguientes:
a) Identifcar a la vctima;
b) Recuperar y conservar medios
probatorios relacionados con
la muerte para ayudar a todo
posible enjuiciamiento de los
responsables;
c) Identifcar los testigos posibles
y obtener declaraciones de
ellos con respecto a la muerte;
d) Determinar la causa, la forma,
la ubicacin y la hora de la
muerte, as como toda modali-
dad o prctica que pueda haber
provocado la muerte;
e) Distinguir entre muerte natural,
muerte accidental, suicidio y
homicidio;
f) Identifcar y aprehender a la per-
sona o personas que hubieran
participado en la ejecucin;
g) Someter al perpetrador o per-
petradores sospechosos de
haber cometido un delito a un
tribunal competente estableci-
do por ley.
C. Procedimientos de una indagacin
Uno de los aspectos ms importantes
de una investigacin cabal e imparcial de
una ejecucin extralegal, arbitraria o suma-
ria es la reunin y el anlisis de las pruebas.
Es esencial recuperar y conservar las prue-
bas fsicas y entrevistar a posibles testigos
para aclarar las circunstancias que rodearon
una muerte sospechosa.
58
Las ejecuciones
1. Investigacin del lugar
del crimen
Los funcionarios encargados del cum-
plimiento de la ley y otros investigadores no
mdicos deben coordinar sus actividades al
investigar el lugar con las del personal mdi-
co. Las personas que realicen una investiga-
cin deben tener acceso al lugar en que se
ha descubierto el cadver, as como al lugar
en que pueda haber ocurrido la muerte:
a) La zona contigua del cadver
debe cerrarse. El ingreso a la
zona slo se permitir a los in-
vestigadores y su personal;
b) Deben tomarse fotografas en
color de la vctima, pues stas,
al compararlas con fotografas
en blanco y negro, podran re-
velar con ms detalle la natu-
raleza y circunstancias de la
muerte de la vctima;
c) Debe fotografarse el lugar (in-
terior y exterior), as como toda
prueba fsica;
d) Debe dejarse constancia de la
posicin del cadver y de la
condicin de la vestimenta;
e) Deben anotarse los factores si-
guientes que sirvan para deter-
minar la hora de la muerte:
I) Temperatura del cuerpo (ti-
bio, fresco, fro);
II) Ubicacin y grado de fja-
cin de las livideces;
III) Rigidez cadavrica, y
IV) Estado de descomposicin;
f) Examinar el lugar para ver si
hay sangre. Deben reunirse y
conservarse todas las muestras
de sangre, pelos, fbras e hilos;
g) Si parece haber habido aten-
tado sexual contra la vctima,
debe dejarse constancia de
ello;
h) Debe dejarse constancia de
todo vehculo que se encuentre
en la zona;
i) Deben hacerse y conservarse
moldes de yeso de las marcas,
las huellas de neumticos o
calzado o cualquier otra impre-
sin de carcter probatorio;
j) Deben tomarse y conservarse
todas las pruebas de la exis-
tencia de armas, como armas
de fuego, proyectiles, balas y
casquillos o cartuchos. Cuan-
do proceda, deben hacerse
pruebas para hallar residuos
de disparos y/o para la detec-
cin de metales;
k) Deben ubicarse, desarrollarse,
levantarse y conservarse todas
las huellas digitales;
l) Debe hacerse un croquis del lu-
gar del crimen a escala en que
se muestren todos los detalles
pertinentes del crimen, como
la ubicacin de las armas, los
muebles, los vehculos, el te-
rreno circundante, etc., inclu-
sive la posicin, la estatura y
el ancho de los artculos y su
relacin entre si;
m) Dejar constancia de la identi-
dad de todas las personas que
se encuentren en la zona. Ob-
tener nombres completos, di-
recciones y nmeros de telfo-
no;
n) Obtener informacin de los tes-
tigos presenciales, incluidos
los que vieron vivo por ltima
vez al occiso, cundo, dnde y
en qu circunstancias;
o) Deben guardarse para su uso
como prueba y anlisis de es-
59
Las ejecuciones
critura todos los documentos
pertinentes.
2. Investigacin de las pruebas
a) Debe identifcarse el cadver
con testigos confables y otros
mtodos objetivos;
b) Debe prepararse un informe en
que se detallen todas las ob-
servaciones del lugar, lo hecho
por los investigadores y la dis-
posicin de todas las pruebas
recuperadas;
c) Deben llenarse formularios de
propiedad en que se enumeren
todas las pruebas para mante-
ner la cadena de la custodia;
d) Las pruebas deben reunirse,
analizarse, empacarse, etique-
tarse y colocarse apropiada-
mente en un lugar seguro para
impedir la contaminacin y su
prdida.
3. Enfoques de la investigacin
a) Qu pruebas hay de que el
homi ci di o fue premedi tado e
i ntenci onado, y no acci den-
tal ? Hay al guna prueba de
tortura?
b) Qu arma o medios se utiliza-
ron y de qu manera?
c) Cuntas personas participa-
ron en el homicidio?
d) Qu otro delito se cometi du-
rante el homicidio o en asocia-
cin con ste, y cules son sus
detalles exactos?
e) Cul era la relacin entre los
sospechosos de homicidio y la
vctima antes del homicidio?
f) Era la vctima miembro de una
agrupacin poltica, religiosa, t-
nica o social, y podra haber sido
ste un motivo del homicidio?
4. Testimonio personal
a) Los investigadores deben iden-
tifcar y entrevistar a todos los
posibles testigos del crimen,
incluidos:
I) Los sospechosos;
II) Los parientes y amigos de
la vctima;
III) Las personas que conocan
a la vctima;
IV) Personas que residen en la
zona en que tuvo lugar el
crimen o que fueron halla-
das en ella;
V) Personas que conocan a los
sospechosos;
VI) Personas que puedan haber
observado el crimen, el lu-
gar, la vctima o los sospe-
chosos en la semana ante-
rior al homicidio, y
VII) Las personas que tuvieran
conocimiento de posibles
motivos;
b) Las entrevistas deben tener
lugar lo antes posible y deben
escribirse o grabarse en cinta.
Todas las cintas deben trans-
cribirse y conservarse;
c) Debe entrevistarse a los testi-
gos individualmente, y deben
darse seguridades de que se
usar todo medio de proteger
su seguridad antes, durante y
despus de los procedimientos
en caso necesario.
60
Las ejecuciones
D. Comisin indagatoria
En los casos en que se sospeche la par-
ticipacin de un gobierno, puede no ser posi-
ble una investigacin objetiva e imparcial a
menos que se cree una comisin indagatoria
especial. Tambin puede ser necesaria una
comisin indagatoria cuando se advierte la
falta de conocimientos especializados. En
esta seccin se enuncian los factores que
dan lugar a una presuncin de complicidad
del gobierno, o de parcialidad o insufcientes
conocimientos de parte de quienes realizan
la investigacin. Cualquiera de esas pre-
sunciones debe acelerar la creacin de una
comisin investigadora especial. A continua-
cin se establecen los procedimientos que
podrn utilizarse como modelo para la crea-
cin y el funcionamiento de las comisiones
indagatorias. Los procedimientos dimanan
de la experiencia de indagaciones importan-
tes que se han organizado para investigar las
ejecuciones o casos de violacin de derechos
humanos igualmente penosos. El estableci-
miento de una comisin indagatoria implica
la defnicin del alcance de la indagacin, la
designacin de los miembros y el personal de
la comisin, la determinacin del tipo de ac-
tuaciones que se han de realizar y de los pro-
cedimientos que regirn esas actuaciones, y
la autorizacin para que la comisin informe
acerca de sus conclusiones y formule reco-
mendaciones. Se tratarn por separado cada
una de esas esferas.
1. Factores que inducen a una investi-
gacin especial
Entre los factores que apoyan la
creencia de que el gobierno particip en
el homicidio y que deberan inducir a crear
una comisin especial imparcial que la in-
vestigue fguran:
a) Los casos en que las opinio-
nes polticas o religiosas o la
afliacin tnica o la condicin
social de la vctima susciten la
sospecha de que el gobierno
particip como autor o cmpli-
ce de la muerte a causa de la
existencia de uno o varios fac-
tores siguientes:
I) Cuando la vctima fue vista
por ltima vez en la custo-
dia de la polica o detenida;
II) Cuando el modus operandi
sea reconocidamente im-
putable a escuadrones de
la muerte patrocinados por
el gobierno;
III) Cuando personas de go-
bierno o relacionadas con
ste hayan intentado obs-
truir o retrasar la investi-
gacin del homicidio;
IV) Cuando no puedan obte-
nerse las pruebas fsicas o
de testigos esenciales a la
investigacin.
b) Como se enuncia en el prrafo
11 de los principios, debe esta-
blecerse una comisin indagato-
ria independiente o un procedi-
miento semejante en los casos
en que una investigacin rutina-
ria resulte insufciente por:
I) Falta de pericia; o
II) Falta de imparcialidad; o
III) La importancia del asunto, o
IV) La existencia manifesta de
criterio abusivo; o
V) Reclamaciones de la familia
de la vctima acerca de las
insufciencias sealadas u
otras razones sustanciales.
61
Las ejecuciones
2. Defnicin del alcance de la indagacin
Los gobiernos y las organizaciones que
creen comisiones indagatorias necesitan de-
fnir el alcance de la indagacin incluyendo
el mandado en su autorizacin. La defni-
cin del mandato de la comisin puede au-
mentar en gran medida las posibilidades de
tener un buen resultado al dar legitimidad
a las actuaciones, ayudar a los miembros de
la comisin a llegar a un consenso acerca
del alcance de la indagacin y ofrecer una
medida para juzgar el informe fnal de la
comisin. A continuacin, se enuncian reco-
mendaciones para defnir las atribuciones:
a) Deben redactarse en forma neu-
tral de manera que no sugieran
un resultado predeterminado.
Para ser neutrales, las atribu-
ciones no deben limitarse a la
investigacin en esferas que
podran revelar la responsabi-
lidad del gobierno en ejecucio-
nes extralegales, arbitrarias o
sumarias;
b) Deben sealar precisamente
los acontecimientos y las cues-
tiones que han de investigarse
y fgurarn en el informe fnal
de la comisin;
c) Deben ser fexibles en cuanto al
alcance de la indagacin para
asegurarse de que atribucio-
nes excesivamente restrictivas
o generales no obstaculicen la
realizacin de una investigacin
minuciosa por la comisin. Pue-
de lograrse la fexibilidad nece-
saria por ejemplo, permitiendo
que la comisin modifque sus
atribuciones en la medida ne-
cesaria. Sin embargo, es impor-
tante que la comisin mantenga
a la opinin pblica al tanto de
toda reforma que se introduzca
en la tarea que se le ha enco-
mendado.
3. Facultades de la comisin
Los principios enuncian en forma ge-
neral las facultades de la comisin. Ms es-
pecfcamente, tal comisin debera:
a) Poder obtener toda la informa-
cin necesaria para la indaga-
cin, por ejemplo, determinar
la causa, la forma y la hora en
que ocurri la muerte, inclusive
obligar a declarar a los testigos
so pena de sanciones legales,
decretar la presentacin de do-
cumentos, entre ellos registros
gubernamentales y mdicos, y
proteger a los testigos, los fa-
miliares de la vctima y otras
fuentes;
b) Poder presentar un informe p-
blico;
c) Poder impedir el entierro u otra
disposicin del cadver mien-
tras no se haya realizado una
autopsia adecuada;
d) Poder visitar tanto el lugar en
que se descubri el cadver
como aqul en que pudiera ha-
ber ocurrido la muerte;
e) Poder recibir las declaraciones
de testigos y de organizaciones
situadas fuera del pas.
4. Requisitos de los integrantes de la
comisin
Deben seleccionarse los miembros de
la comisin por su reconocida imparciali-
dad, competencia e independencia como
personas:
Imparcialidad. Los miembros de la
comisin no deben estar relacionados es-
trechamente con ningn individuo, entidad
gubernamental, partido poltico u otra or-
ganizacin que pudiera estar implicada en
la ejecucin o desaparicin, o una organi-
zacin o grupo relacionada con la vctima,
62
Las ejecuciones
pues ello podra menoscabar la credibilidad
de la comisin.
Competencia. Los miembros de la
comisin deben ser capaces de evaluar y
ponderar las pruebas y de actuar con buen
criterio. Si es posible, deben incluirse en
las comisiones indagatorias individuos con
conocimientos de derecho, medicina, cien-
cia forense y otros campos especializados
que se requieran.
Independencia. Los miembros de la
comisin deben tener fama de honestos y
ecunimes dentro de su comunidad.
5. Nmero de miembros de la comisin
Los Principios no contienen una dispo-
sicin acerca del nmero de miembros de la
comisin, pero no sera irrazonable adver-
tir que la objetividad de la investigacin y
las conclusiones de la comisin podrn, en-
tre otras cosas, depender de si tiene tres o
ms miembros ms bien que uno o dos. Las
investigaciones relativas a ejecuciones ex-
tralegales, arbitrarias o sumarias no debe,
en general, dirigirlas un solo miembro. Un
miembro nico y aislado de la comisin en
general estar limitado en cuanto a la pro-
fundidad de la investigacin que puede rea-
lizar por si solo. Adems, un solo miembro
de la comisin tendr que adoptar decisio-
nes discutibles e importantes sin debate y
ser particularmente vulnerable a la pre-
sin gubernamental y externa.
6. Seleccin de un asesor letrado de la
comisin
Las comisiones indagatorias deben
contar con asesoramiento imparcial y ex-
perto. Cuando se investiguen acusaciones
de mala conducta gubernamental conven-
dra designar un asesor letrado ajeno al Mi-
nisterio de Justicia. El asesor letrado prin-
cipal de la comisin debe estar a cubierto
de la infuencia poltica, ya sea por ejercer
un cargo en la administracin pblica o por
su calidad de miembro plenamente inde-
pendiente del foro.
7. Seleccin de peritos
Con frecuencia la investigacin re-
querir asesoramiento de peritos. La peri-
cia tcnica en esferas como la patologa, la
ciencia forense y la balstica debe estar al
alcance de la comisin.
8. Seleccin de investigadores
A fn de realizar una investigacin
completamente imparcial y minuciosa, la
comisin casi siempre necesitar sus propios
investigadores para seguir pistas y obtener
pruebas. La credibilidad de una indagacin
se ver muy acrecentada si la comisin pue-
de basarse en sus propios investigadores.
9. Proteccin de los testigos
a) El gobierno proteger a los que-
rellantes, los testigos, quienes
realicen la investigacin y sus
familias de actos o amenazas
de violencia o de cualquier otra
forma de intimidacin;
b) Si la comisin investigadora
llega a la conclusin de que hay
un temor fundado de persecu-
cin, hostigamiento o lesiones
de cualquier testigo o posible
testigo, podr considerar acon-
sejable:
I) Escuchar en privado las
declaraciones de testigos;
II) Mantener el carcter conf-
dencial de la identidad del
informante o testigo;
III) Usar slo pruebas que
no entraen un riesgo de
identifcar al testigo;
IV) Adoptar toda otra medida
pertinente.
63
Las ejecuciones
10. Actuaciones
De los principios generales del proce-
dimiento penal fuye que las audiencias de-
ben ser pblicas, salvo que las actuaciones
en privado sean necesarias para proteger
la seguridad de un testigo. Debe hacerse
constar las actuaciones en privado y mante-
nerlas secretas y no publicadas en un lugar
conocido.
En ocasiones quiz se requiera un se-
creto total para estimular la declaracin de
testigos y la comisin querr orlos en pri-
vado, ofciosamente y sin registrar el testi-
monio.
11. Notifcacin de la investigacin
Debe difundirse ampliamente el esta-
blecimiento de la comisin y el objeto de la
investigacin. La publicidad incluir ade-
ms una invitacin a presentar las informa-
ciones pertinentes o declaraciones escritas
a la comisin e instrucciones a las personas
que deseen declarar. Puede difundirse la
notifcacin por conducto de los peridicos,
las revistas, la radio, la televisin, folletos
y carteles.
12. Recepcin de la prueba
Facultad para exigir la presentacin
de pruebas. Como se destaca en el Principio
10 (vase anexo I), las comisiones investiga-
doras deben estar facultadas para exigir la
presentacin de testimonios y documentos:
a este respecto, el Principio 10 menciona
facultades para obligar a los funcionarios
supuestamente implicados en ejecuciones
extralegales, arbitrarias o sumarias. En la
prctica, estas atribuciones pueden impli-
car la facultad de imponer multas o penas
si el gobierno o los individuos rehsan obe-
decer.
Uso de las declaraciones escritas.
Las comisiones investigadoras deben invitar
a las personas a declarar o a presentar de-
claraciones escritas como primera medida
para reunir pruebas. Las declaraciones es-
critas pueden resultar una fuente importan-
te de prueba si sus autores temen declarar,
no pueden viajar al lugar de las actuaciones
o tienen algn otro impedimento.
Uso de las pruebas procedentes de
otras actuaciones. Las comisiones investi-
gadoras deben examinar otras actuaciones
que podran suministrar informacin perti-
nente. Por ejemplo, la comisin debe re-
cabar las conclusiones de una indagacin
acerca de la causa de la muerte violenta
realizada por un funcionario o un mdico
legista. Esas indagaciones dependen por lo
general de la autopsia. Una comisin inves-
tigadora debe revisar la indagacin y la au-
topsia consiguiente a fn de determinar si se
realizaron en forma minuciosa e imparcial.
Si se procedi as, las conclusiones del m-
dico forense merecen gran ponderacin.
13. Derechos de las partes
Como se indica en el Principio 16, las
familias del fallecido y sus representantes
legales deben mantenerse informadas de
toda audiencia y de toda informacin perti-
nente a la investigacin, tener acceso a ella
y poder presentar pruebas. Esta particular
importancia asignada al papel de la fami-
lia como parte en las actuaciones implica
una funcin especialmente importante de
los intereses de la familia en la realizacin
de la investigacin. No obstante, sin duda
todas las dems partes interesadas deben
tener tambin la oportunidad de ser odas.
Como seala el Principio 10, la autoridad in-
vestigadora estar facultada para citar a los
testigos, incluidos los funcionarios supues-
tamente implicados, y ordenar la presenta-
cin de pruebas. Se permitir que todos los
testigos cuenten con asesoramiento letrado
si es probable que sufran perjuicios como
consecuencia de la indagacin, por ejem-
plo, cuando su testimonio los pudiera ex-
poner a responsabilidad penal o civil. Y no
se podr obligar a los testigos a declarar en
contra de sus propios intereses respecto de
asuntos no relacionados con el mbito de la
investigacin.
64
Las ejecuciones
Debe darse oportunidad para que la
comisin interrogue efectivamente a los
testigos. Ha de permitirse que las partes en
la investigacin presenten preguntas por es-
crito a la comisin.
14. Evaluacin de la prueba
La comisin evaluar toda informa-
cin y prueba recibida a fn de determinar
su pertinencia, veracidad, confabilidad y
probidad. La comisin evaluar las decla-
raciones sobre la base de la conducta y la
credibilidad general del testigo. La corro-
boracin de la prueba de diversas fuentes
aumentar su valor probatorio. El carc-
ter fdedigno de los testimonios indirectos
procedentes de varias fuentes aumentar
el valor probatorio de esas pruebas. La
fabilidad de las declaraciones de testigos
indirectos debe ponderarse detenidamente
antes de que la comisin los acepte como
hechos. Tambin cabe considerar con cau-
tela el testimonio no puesto a prueba en un
contrainterrogatorio. Los testimonios en
privado que se mantengan en un registro
cerrado o sin registro suelen no estar su-
jetos a contrainterrogacin y, por lo tanto,
puede drseles menos valor.
15. El informe de la comisin
Como seala el Principio 17, la comi-
sin redactar un informe pblico dentro
de un plazo razonable. Cabe agregar que,
cuando la comisin no haya adoptado con-
clusiones por unanimidad, sus miembros
con una opinin de minora deben emitir su
parecer disidente.
Sobre la base de la experiencia ad-
quirida, los informes de las comisiones in-
vestigadoras deben contener la informacin
siguiente:
a) El mbito de la indagacin y
sus atribuciones;
b) El procedimiento y los mto-
dos seguidos por la comisin
para evaluar las pruebas;
c) Una lista de todos los testigos
que declararon, salvo aquellos
cuya identidad se retenga para
protegerlos y que hayan decla-
rado en privado, y los elemen-
tos de prueba;
d) La hora y el lugar de cada au-
diencia (esto podra fgurar en
un anexo al informe);
e) Antecedentes de la investiga-
cin, como las condiciones so-
ciales, polticas y econmicas
pertinentes;
f) Los acontecimientos concre-
tos que tuvieron lugar y las
pruebas en que se basen las
conclusiones;
g) Las normas de derecho en que
se bas la comisin;
h) Las conclusiones de la comi-
sin sobre la base del derecho
aplicable y de las conclusiones
de hecho;
i) Recomendaciones basadas en
las conclusiones de la comi-
sin.
16. Respuesta del gobierno
El gobierno debe responder pblica-
mente al informe de la comisin o indicar
las medidas que se propone adoptar como
consecuencia del informe.
65
Las ejecuciones
A. Introduccin
Protocolo modelo
de autopsia
En trminos ideales, deberan enco-
mendarse los casos difciles o delicados a un
prosector (la persona encargada de hacer la
autopsia y de preparar el informe escrito)
objetivo, experimentado, bien equipado y
califcado, independiente de toda organi-
zacin poltica o entidad que pudiera estar
implicada. Desgraciadamente, este ideal
suele ser inalcanzable. Este modelo de pro-
tocolo de autopsia propuesto incluye una
lista amplia de pasos que un examen foren-
se bsico de autopsia debera seguir en la
medida de lo posible con los recursos dis-
ponibles. El uso de este protocolo permitir
una resolucin pronta y defnitiva de casos
potencialmente controvertidos y pondr fn
a la especulacin y las insinuaciones esti-
muladas por preguntas no respondidas, o
respondidas slo parcial o malamente en la
investigacin de una muerte aparentemen-
te sospechosa.
Este protocolo modelo de autopsia
admite varias aplicaciones y puede ser til
a las siguientes categoras de individuos:
a) Patlogos forenses experimen-
tados, quienes pueden seguir
este protocolo para asegurar
un examen sistemtico y para
facilitar la crtica positiva o ne-
gativa signifcativa de obser-
vadores ulteriores. Si bien los
patlogos califcados pueden
fundadamente abreviar ciertos
aspectos de la autopsia o des-
cripciones escritas de sus con-
clusiones en casos rutinarios,
los exmenes o informes abre-
viados nunca son adecuados
en casos que potencialmente
pueden ser controvertidos. Ms
bien, se requieren un examen y
un informe sistemticos y am-
plios para impedir la omisin o
prdida de detalles importantes;
b) Patlogos generales u otros
mdicos que no han recibido
formacin en patologa forense,
pero que conocen las tcnicas
bsicas de examen de autopsia,
quienes pueden complementar
sus procedimientos habituales
de autopsia con este protocolo
modelo de autopsia. El proto-
colo puede tambin alertarlos
de situaciones en que se debe-
ra recabar asesoramiento, por
cuanto los materiales escritos
no pueden sustituir los cono-
cimientos adquiridos con la ex-
periencia;
c) Consultores independientes,
cuyos conocimientos hayan
sido pedidos para observar,
realizar o revisar una autop-
sia, quienes pueden citar este
protocolo modelo de autopsia
y los criterios mnimos que en
l se proponen como base para
sus acciones u opiniones;
d) Autoridades de gobierno, or-
ganizaciones (polticas) inter-
nacionales, organismos encar-
gados del cumplimiento de la
66
Las ejecuciones
ley, familiares o amigos de los
occisos o representantes de
posibles acusados de ser res-
ponsables de una muerte, quie-
nes pueden utilizar este proto-
colo modelo de autopsia para
determinar los procedimientos
correspondientes a la autopsia
antes de que esta se realice;
e) Historiadores, periodistas, abo-
gados, jueces, otros mdicos y
representantes de la opinin
pblica, quienes pueden utili-
zar este protocolo modelo de
autopsia para evaluar una au-
topsia y sus conclusiones;
f) Gobiernos o individuos que
procuren establecer o perfec-
cionar su sistema mdicolegal
para investigar muertes, quie-
nes pueden utilizar este proto-
colo modelo de autopsia como
orientacin, por representar los
procedimientos y los objetivos
que se han de incorporar en el
sistema mdicolegal ideal.
Al realizar cualquier investigacin
mdicolegal de una muerte, el prosector
debe reunir informacin que determine la
identidad del occiso, la hora y el lugar de
la muerte, la causa de la muerte y la forma
en que sta se produjo (homicidio, suicidio,
accidente o natural).
Es sumamente importante que la au-
topsia realizada despus de una muerte
controvertida sea minuciosa. La documen-
tacin y constancia de las conclusiones de
la autopsia deben ser igualmente minucio-
sas con el fn de permitir el uso signifcativo
de sus resultados (vase anexo II, infra). Es
importante que haya la menor cantidad de
omisiones o discrepancias posibles, ya que
quienes sostengan interpretaciones diferen-
tes de un caso pueden aprovechar todo lo
que se interprete como una defciencia de
la investigacin. Creemos que una autop-
sia realizada en una muerte controvertida
debe reunir ciertos criterios mnimos si el
prosector, el organismo o departamento de
gobierno que patrocine la autopsia, o cual-
quiera que desee utilizar las conclusiones
de una autopsia pretende que se considere
que sta sea signifcativa o concluyente.
Este modelo de protocolo tiene por ob-
jeto su uso en situaciones muy diversas. Re-
cursos como salas para realizar la autopsia,
equipo radiolgico o personal califcado no
existen en todas partes. Los patlogos foren-
ses deben operar en sistemas polticos muy
divergentes. Adems, las costumbres socia-
les y religiosas varan grandemente en todo
el mundo. La autopsia es un procedimiento
esperado y rutinario en algunas zonas, en
tanto que en otras se considera detestable.
En consecuencia, no siempre el prosector
puede seguir todos los pasos de este proto-
colo al realizar una autopsia. Las variaciones
de este protocolo pueden ser inevitables o
incluso preferibles en algunos casos. No obs-
tante, debe tomarse nota y explicarse toda
desviacin importante y sus fundamentos.
Es importante poner el cadver a dis-
posicin del prosector durante un mnimo
de 12 horas a fn de asegurar un examen
adecuado y sin premuras. Ocasionalmente
se imponen al prosector lmites o condicio-
nes irreales con respecto al lapso que se
permite para el examen o las circunstancias
en que se autoriza el examen. Cuando se
imponen condiciones intolerables el prosec-
tor debe estar en condiciones de negarse a
realizar un examen comprometido y debe
preparar un informe en que se explique su
posicin. Esa negativa no debe interpretar-
se en el sentido de indicar que el examen
fue innecesario o inadecuado. Si el prosec-
tor decide seguir adelante con el examen
pese a las condiciones o circunstancias di-
fciles, debe incluir en el informe de la au-
topsia una explicacin de las limitaciones o
de los impedimentos.
Se han destacado en este protocolo
modelo de autopsia algunos pasos con el uso
de negrillas. Estos representan los elemen-
tos ms esenciales del protocolo.
67
Las ejecuciones
1. Investigacin de la escena
El prosector o los prosectores y los
mdicos forenses deben tener el derecho a
acceso a la escena en que se haya encon-
trado el cadver. Debe notifcarse inmedia-
tamente al personal mdico para asegurar-
se de que no se produzcan alteraciones del
cadver. Si se niega el acceso a la escena,
si se altera el cadver o si se retiene infor-
macin, debe dejarse constancia de ello en
el informe del prosector.
Debe establecerse un sistema para co-
ordinar la labor de investigadores mdicos y
no mdicos (por ejemplo, organismos encar-
gados del cumplimiento de la ley). En l se
deben resolver problemas como la forma en
que se notifcar al prosector y quin esta-
r encargado de dirigir las actuaciones. La
obtencin de ciertos tipos de pruebas suele
ser el papel de los investigadores no mdi-
cos, pero los mdicos forenses que tienen
acceso al cadver en el lugar de la muerte
deben tomar las siguientes medidas:
a) Fotografar el cadver en la for-
ma en que fue hallado y des-
pus de haber sido movido;
b) Dejar constancia de la posicin
y condicin del cadver, inclui-
da su temperatura, lividez y ri-
gidez;
c) Proteger las manos del occiso,
por ejemplo, con bolsas de pa-
pel.
d) Tomar nota de la temperatura
ambiente. En los casos en que
se ignore el momento de la
muerte, debe dejarse constan-
cia de la temperatura rectal, o
se deben recoger los insectos
presentes para estudio ento-
molgico forense. El procedi-
miento aplicable depender de
la extensin del intervalo apa-
rente entre la muerte y la au-
topsia;
e) Examinar la escena en busca
de sangre, ya que esta puede
resultar til para identifcar a
los sospechosos;
f) Dejar constancia de la identi-
dad de todas las personas que
se encuentren en el lugar;
g) Obtener informacin de los tes-
tigos que se hallen en el lugar,
incluidos los ltimos en ver
vivo al occiso, la oportunidad,
el lugar y en que circunstancias
lo hicieron. Entrevistar a todo
el personal mdico de emer-
gencia que pueda haber tenido
contacto con el cadver;
h) Obtener la identifcacin del
cadver y otra informacin per-
tinente de amigos o parientes.
Obtener el historial mdico
del occiso de su mdico y la
documentacin de hospitales,
incluida cualquier intervencin
quirrgica anterior, uso de al-
cohol, medicamentos o drogas,
intentos de suicidio y hbitos;
i) Poner el cadver en una bol-
sa apropiada o su equivalente.
Conservar esta bolsa una vez
que se extraiga el cadver de
ella;
j) Guardar el cadver en un lugar
refrigerado seguro de manera
que no se pueda interferir con
el cadver ni con las pruebas;
k) Asegurarse de que los proyec-
B. Protocolo modelo de autopsia propuesto
68
Las ejecuciones
tiles, armas de fuego, cuchillos
y cualquier otro tipo de armas
se encuentre disponible para
su examen por el personal m-
dico encargado;
l) Si el occiso estuvo hospitaliza-
do antes de la muerte, obtener
los datos relativos a su admi-
sin o especmenes de sangre
y todas las radiografas y exa-
minar y resumir los registros
del hospital;
m) Antes de iniciar la autopsia,
familiarizarse con los tipos de
tortura o de violencia que pre-
dominan en ese pas o locali-
dad (vase el anexo III).
2. Autopsia
Durante la autopsia debe seguirse el
Protocolo siguiente:
a) Dejar constancia de la fecha, la
hora de iniciacin y trmino y
el lugar de la autopsia (una au-
topsia compleja puede tardar
hasta un da entero de trabajo).
b) Dejar constancia del nom-
bre (o los nombres) del
prosector (o de los prosec-
tores), el o los asistentes
participantes y todas las
dems personas presentes
durante la autopsia, in-
cluidos los ttulos mdicos
o cientfcos y las afliacio-
nes profesionales, polticas
o administrativas de cada
uno. Debe indicarse la fun-
cin de cada persona en la
autopsia, y debe designarse
a una persona para que of-
cie de prosector principal,
quien dirigir la realizacin
de la autopsia. Los obser-
vadores y dems miembros
del equipo estarn sujetos
a la direccin del prosector
principal y no debern in-
terferir en sus funciones.
Debe dejarse constancia
del tiempo en que cada
persona se encontr pre-
sente durante la autopsia.
Se recomienda el uso de
una hoja en que se deje
constancia de la presencia
mediante la frma de cada
persona.
c) Es fundamental contar con fo-
tografas adecuadas para do-
cumentar detalladamente las
conclusiones de la autopsia:
I) Las fotografas han de ser
en color (diapositivas o ne-
gativos/copias), enfocadas,
adecuadamente iluminadas
y tomadas con una cmara
profesional o de calidad de
afcionado serio. Cada fo-
tografa debe contener una
indicacin de la escala, un
nombre o nmero que iden-
tifque el caso y una nues-
tra del gris normal. Debe
incluirse en el informe de
la autopsia una descripcin
de la cmara (incluido el
nmero de foco del lente
y la longitud focal), la pel-
cula y el sistema de ilumi-
nacin. Si se utiliza ms de
una cmara, debe dejarse
constancia de la informa-
cin que identifque cada
una de ellas. Las fotogra-
fas deben incluir adems
informacin que indique
qu cmara tom cada fo-
tografa, si se us ms de
una cmara. Debe dejarse
constancia de la identidad
de la persona que tom las
fotografas;
69
Las ejecuciones
II) Deben incluirse fotografas
en serie que refejen la
progresin del examen ex-
terno. Se debe fotografar
el cadver antes y despus
de desvestirlo, lavarlo o
limpiarlo y de afeitarlo;
III) Complementar las fotogra-
fas de primer plano con
fotografas distantes o de
distancia intermedia para
permitir la orientacin e
identifcacin de las foto-
grafas de primer plano;
IV) Las fotografas deben ser
de amplio alcance y confr-
mar la presencia de todas
las seales demostrables de
lesiones o enfermedad que
se comenten en el informe
de la autopsia;
V) Deben retratarse las carac-
tersticas faciales de iden-
tidad (despus de lavar
o limpiar el cadver) con
fotografas de un aspecto
frontal pleno de la cara y
perfles derecho e izquier-
do de la cara con el pelo
en posicin normal y con
el pelo retrado, en caso
necesario, para revelar las
orejas;
d) Radiografar el cadver antes
de extraerlo de su bolsa o en-
voltorio. Deben repetirse las
radiografas tanto antes como
despus de desvestir el cad-
ver. Puede hacerse tambin
fuoroscopa. Fotografar todas
las pelculas de los rayos X;
I) Obtener radiografas denta-
les, aunque se haya hecho
la identifcacin de otra
manera;
II) Documentar toda lesin del
sistema seo. Las radiogra-
fas del esqueleto pueden
tambin dejar constancia
de defectos anatmicos o
intervenciones quirrgicas.
Comprobar especialmente
fracturas de los dedos de
las manos y de los pies y
de otros huesos de manos
y pies. Las radiografas del
esqueleto pueden ayudar
tambin a identifcar al oc-
ciso por sus caractersticas,
calculando la edad y la es-
tatura y determinando el
sexo y la raza. Deben to-
marse tambin radiografas
de los sinus frontales, ya
que pueden ser particular-
mente tiles a los efectos
de la identifcacin;
III) Tomar radiografas en casos
de heridas con armas de
fuego para ubicar el pro-
yectil o proyectiles. Recu-
perar, fotografar y guardar
todo proyectil o fragmento
importante de proyectil que
se vea en una radiografa.
Tambin deben removerse,
fotografarse y guardarse
todos los objetos opacos a
la radiografa (marcapasos,
coyunturas o vlvulas artif-
ciales, fragmentos de arma
blanca, etc.);
IV) Las radiografas del esque-
leto son obligatorias en los
casos de nios para ayudar
a determinar la edad y el es-
tado de desarrollo;
e) Antes de desvestir al cadver,
examinar el cadver y las vesti-
mentas. Fotografar el cadver
vestido. Dejar constancia de
toda joya;
70
Las ejecuciones
f) La vestimenta debe extraerse
cuidadosamente y depositarse
encima de una sbana o bolsa
de cadver limpia. Dejar que se
seque la vestimenta si est en-
sangrentada o hmeda. Descri-
bir la vestimenta que se saque
y ponerle una etiqueta perma-
nente. Colocar las vestimentas
bajo la custodia de una perso-
na responsable o conservarlas,
por cuanto pueden ser tiles
como prueba o a los efectos de
la identifcacin.
g) El examen externo, centrado en
la bsqueda de pruebas exter-
nas de lesiones, es, en la ma-
yora de los casos, la parte ms
importante de la autopsia;
I) Fotografar todas las super-
fcies, 100% de la superfcie
del cadver. Tomar fotogra-
fas en color, de buena cali-
dad y enfocadas con ilumi-
nacin adecuada;
II) Describir y documentar
los medios utilizados en la
identifcacin. Examinar el
cadver y dejar constancia
de la edad, estatura, peso,
sexo, estilo y longitud del
pelo de la cabeza, estado
de nutricin, desarrollo
muscular y color de la piel,
ojos y pelo (de la cabeza,
facial y corporal) aparentes
del occiso;
III) En el caso de nios, medir
tambin la circunferencia
de la cabeza, la longitud de
la coronilla a las caderas y
los talones;
IV) Dejar constancia del grado,
ubicacin y fjacin de la ri-
gidez cadavrica;
V) Tomar nota de la temperatu-
ra corporal y del estado de
preservacin; tomar nota
de todos los cambios de la
descomposicin, como los
desplazamientos de la piel.
Evaluar la condicin gene-
ral del cuerpo y tomar nota
de la formacin adipocira,
gusanos, huevos o cual-
quier otro elemento que
pueda sugerir el momento
o el lugar de la muerte;
VI) Dejar constancia del tama-
o, la forma, el patrn, la
ubicacin (en relacin con
rasgos anatmicos obvios),
el color, el curso, la direc-
cin, la profundidad y la
estructura de las lesiones.
Tratar de distinguir entre
las lesiones derivadas de
medidas teraputicas y las
que no se relacionen con
tratamiento mdico. En la
descripcin de las heridas
de proyectil, tomar nota
de la presencia o ausencia
de holln, plvora o que-
madura. Si hay presentes
residuos de disparo, docu-
mentarlo grfcamente y
guardarlo para el anlisis.
Tratar de determinar si la
herida de arma de fuego
es de entrada o salida. Si
hay una herida de entrada
y no la hay de salida, debe
hallarse el proyectil y guar-
darlo o dar cuenta de lo
que ocurri. Extraer mues-
tras de tejido de la trayec-
toria de la herida para el
examen microscpico. Unir
las orillas de las heridas de
arma blanca para evaluar el
tamao y las caractersticas
de la hoja;
71
Las ejecuciones
VII) Fotografar todas las lesio-
nes, tomando dos fotogra-
fas en color de cada una,
dejando en la etiqueta el
nmero de identifcacin
de la autopsia en una es-
cala que est orientada en
forma paralela o perpen-
dicular a la lesin. Cuando
sea necesario, afeitar el
pelo para aclarar una lesin
y tomar fotografas antes y
despus de afeitar. Guardar
todas las muestras capila-
res extradas del lugar de
la lesin. Tomar fotografas
antes y despus de lavar el
lugar de las lesiones. Lavar
el cadver slo despus de
haber recogido y guardado
toda muestra o material
que pudiera proceder de
un agresor;
VIII) Examinar la piel. Tomar nota
de toda cicatriz, zona de
formacin queloide, tatua-
jes, molas prominentes, zo-
nas de pigmentacin en au-
mento o disminucin y todo
aquello que sea distintivo o
nico, como las marcas de
nacimiento. Tomar nota de
toda contusin y hacer una
incisin para delinear su
extensin. Extraerlas para
el examen microscpico.
Deben revisarse la cabeza
y la zona genital con espe-
cial cuidado. Tomar nota de
toda muestra de inyeccin
o de marca de pinchazo y
extraerlas para utilizarlas
a los fnes de la evaluacin
toxicolgica. Tomar nota de
toda abrasin y extraerlas;
pueden utilizarse secciones
microscpicas para tratar
de situar en el tiempo la
lesin. Tomar nota de toda
marca de mordedura; debe
fotografarse para dejar
constancia de la formacin
dental, limpiar con peda-
zos de algodn para hacer
muestras de saliva (antes
de lavar el cadver) y ex-
traerlas para el examen mi-
croscpico. De ser posible,
debe analizar las marcas
de mordedura un odontlo-
go forense. Tomar nota de
toda marca de quemadura
y tratar de determinar la
causa (goma quemada, ci-
garrillo, electricidad, sople-
te, cido, aceite caliente,
etc.). Extraer todas las su-
perfcies sospechosas para
el examen microscpico,
ya que tal vez sea posible
distinguir en el microscopio
entre quemaduras causa-
das por electricidad y las
causadas por el calor;
IX) Identifcar y poner etiqueta
a todo objeto extrao que
se recupere, incluida su re-
lacin con heridas especif-
cas. No raspar los costados
o el extremo de los pro-
yectiles. Fotografar cada
proyectil y cada fragmento
grande de proyectil con una
etiqueta que lo identifque
y colocarlo luego en un re-
cipiente sellado, forrado y
con etiqueta a fn de man-
tener la cadena de custo-
dia;
X) Recoger una muestra de
sangre de por lo menos 50
cc de un vaso subclavio o
femoral;
XI) Examinar la cabeza y la
parte externa del cuero ca-
72
Las ejecuciones
belludo, teniendo presen-
te que las heridas pueden
estar ocultas por el pelo.
Afeitar el pelo en caso ne-
cesario. Comprobar si hay
pulgas y piojos, ya que estos
pueden indicar condiciones
insalubres antes de la muer-
te. Tomar nota de toda alo-
pecia, ya que sta puede
haber sido provocada por la
malnutricin, metales pesa-
dos (por ejemplo, talium),
drogas o traccin. Tirar -no
cortar- 20 pelos represen-
tativos de la cabeza y sal-
varlos, ya que el pelo puede
ser til para detectar algu-
nas drogas y venenos;
XII) Examinar la dentadura y to-
mar nota de su condicin.
Dejar constancia de todas
las piezas ausentes, sueltas
o daadas y dejar constan-
cia de todo trabajo dental
(restauraciones, tapaduras,
etc.) utilizando un sistema
de identifcacin dental
para determinar cada pie-
za. Comprobar la presencia
de enfermedad periodontal
en las encas. Fotografar la
dentadura postiza, si la hay,
y guardarla si se desconoce
la identidad del occiso. En
caso necesario, extraer la
mandbula y el maxilar, para
la identifcacin. Examinar
el interior de la boca y to-
mar nota de toda evidencia
de trauma, inyeccin, mar-
cas de aguja o mordedura
de los labios, las mejillas
o la lengua. Tomar nota de
todo artculo o substancia
en la boca. En los casos en
que se sospeche agresin
sexual, conservar fuido
oral o restaar con algodn
para evaluar la presencia
de espermatozoides y fos-
fatasa cida. (Las muestras
tomadas en la juntura de la
dentadura y las encas y las
muestras de entre los dien-
tes constituyen los mejores
especmenes para iden-
tifcar espermatozoides.)
Tomar muestras tambin
de la cavidad oral para de-
terminar el tipo de fuido
seminal. Secar las muestras
rpidamente con aire fri,
soplado si es posible, y con-
servarlas en sobres limpios
de papel. Si la rigidez cada-
vrica impide un examen
adecuado, deben cortarse
los msculos maxilares para
permitir una mejor exposi-
cin;
XIII) Examinar la cara y tomar
nota de si est ciantica o
si hay petequia;
a. Examinar los ojos y mirar la
conjuntiva tanto del globo
como de los prpados. Tomar
nota de petequia en el parpado
superior o inferior. Tomar nota
de ictericia de la esclertica.
Guardar los lentes de contac-
to, si los hay. Recoger por lo
menos 1 ml de humor vtreo de
cada ojo;
b. Examinar la nariz y las orejas y
tomar nota de toda prueba de
trauma, hemorragia u otra anor-
malidad. Examinar las membra-
nas del tmpano;
I) Examinar el cuello externa-
mente en todos sus aspectos
y tomar nota de toda contu-
sin, abrasin o petequia.
Describir y documentar las
formas de las lesiones para
diferenciar entre la estran-
73
Las ejecuciones
gulacin manual, por liga-
dura y por colgadura. Exa-
minar el cuello al concluir la
autopsia, cuando la sangre
haya evacuado la zona y es-
tn secos los tejidos;
II) Examinar todas las super-
fcies de las extremidades:
brazos, antebrazos, mue-
cas, manos, piernas y pies,
y tomar nota de toda herida
de defensa. Diseccionar
y describir todas las lesio-
nes. Tomar nota de toda
contusin alrededor de
las muecas o tobillos que
puedan sugerir el uso de
restricciones, como espo-
sas o suspensin. Examinar
las superfcies media y late-
ral de los dedos, los ante-
brazos anteriores y la parte
posterior de las rodillas en
busca de contusiones;
III) Tomar nota de toda ua
quebrada o ausente. Tomar
nota de residuo de plvora
en las manos, documen-
tarlos fotogrfcamente y
guardarlos para el anlisis.
Tomar huellas digitales en
todos los casos. Si se desco-
noce la identidad del occi-
so y no se pueden obtener
huellas digitales, extraer
el guante de la piel, si lo
hay. Guardar los dedos si no
hay otro medio de obtener
las huellas digitales. Guar-
dar recortes de uas y de
tejido de la parte inferior
de las uas (raspaduras
de ua). Examinar los le-
chos de las uas de manos
y pies en busca de objetos
empujados por debajo de
las uas. Pueden extraerse
las uas diseccionando los
mrgenes laterales y base
prxima e inspeccionar a
continuacin la superfcie
oculta por las uas. Al ha-
cerlo, deben fotografarse
las manos antes y despus
de extraer las uas. Exa-
minar detenidamente las
plantas de los pies, toman-
do nota de toda muestra de
golpes. Hacer incisiones en
las plantas para delinear la
extensin de toda lesin.
Examinar las palmas y las
rodillas, buscando espe-
cialmente restos de vidrios
o laceraciones;
IV) Examinar la parte exter-
na de los genitales y tomar
nota de la presencia de todo
objeto extrao o semen. To-
mar nota del tamao, la ubi-
cacin y el nmero de toda
abrasin o contusin. Tomar
nota de toda lesin en la
parte interior de los muslos
o en la zona perianal. Bus-
car quemaduras perianales;
V) En caso de sospecharse
agresin sexual, examinar
todos los orifcios poten-
cialmente afectados. Debe
utilizarse un espculo para
examinar las paredes de la
vagina. Recoger pelos ex-
traos peinando los pelos
pbicos. Tirar y guardar por
lo menos 20 de los pelos
pbicos propios del occiso,
incluidas las races. Aspirar
fuido de la vagina y/o del
recto en busca de fosfata-
sa acida, grupo sanguneo y
evaluacin de espermato-
zoides. Tomar muestras de
las mismas zonas para de-
terminar el tipo del fuido
seminal. Secar las muestras
74
Las ejecuciones
rpidamente con aire fro,
soplado si es posible, y con-
servarla en sobres limpios
de papel;
VI) Deben hacerse incisiones
sistemticas a lo largo de
la espalda, las nalgas y las
extremidades, incluidas las
muecas y los tobillos, para
buscar lesiones profundas.
Tambin deben hacerse
incisiones en los hombros,
los codos, las caderas y las
coyunturas de las rodillas
para buscar lesiones de los
ligamentos;
h) El examen interno para determi-
nar la presencia de pruebas in-
ternas de lesiones debe aclarar
y ampliar el examen externo;
I) Ser sistemtico en el examen
interno. Realizar el examen
ya sea por regiones o siste-
mas del cuerpo, incluidos
los sistemas cardiovascular,
respiratorio, biliar, gastroin-
testinal, retculoendotelial,
genitourinario, endocrino,
muscular y nervioso central.
Dejar constancia del peso, el
tamao, la forma, el color y
la consistencia de cada rga-
no, as como de toda neopla-
sia, infamacin, anomala,
hemorragia, isquemia, infar-
to, intervencin quirrgica o
lesin. Tomar secciones de
zonas normales y anorma-
les de cada rgano para el
examen microscpico. To-
mar muestras de todo hueso
fracturado para la estimacin
microscpica radiogrfca de
la edad de la fractura;
II) Examinar el pecho. Tomar
nota de toda anormalidad
de los pechos. Dejar cons-
tancia de toda fractura de
costillas, tomando nota de
si se intent la resucitacin
cardiopulmonar. Antes de
abrir, comprobar la presen-
cia de neumotrax. Dejar
constancia del grosor de la
grasa subcutnea. Inmedia-
tamente despus de abril
el pecho, evaluar las cavi-
dades pleurales y el saco
del pericardio para detec-
tar la presencia de sangre o
de otro fuido y describir y
cuantifcar todo fuido pre-
sente. Guardar todo fuido
presente hasta explicar la
presencia de objetos ex-
traos. Tomar nota de la
presencia de embolismo
gaseoso, caracterizado por
sangre espumosa dentro
de la aurcula y el ventr-
culo derechos. Trazar toda
lesin antes de extraer los
rganos. Si no hay sangre
en otros sitios, tomar una
muestra directamente del
corazn. Examinar el cora-
zn, tomando nota del gra-
do y la ubicacin de enfer-
medad arterial coronaria o
de otras anomalas. Exami-
nar los pulmones, tomando
nota de toda anomala;
III) Examinar el abdomen y dejar
constancia de la cantidad
de grasa subcutnea. Re-
tener 50 gramos de tejido
adiposo para evaluacin
toxicolgica. Tomar nota de
las interrelaciones de los
rganos. Trazar todas las
lesiones antes de extraer
los rganos. Tomar nota de
todo fuido o sangre presen-
te en la cavidad peritonea,
75
Las ejecuciones
y guardarla hasta explicar
la presencia de objetos
extraos. Guardar toda la
orina y bilis para examen
toxicolgico;
IV) Extraer, examinar y dejar
constancia de la informa-
cin cuantitativa acerca
del hgado, bazo, pncreas,
riones y glndulas adrena-
les. Guardar por lo menos
150 gramos de cada uno
de los riones y el hgado
para evaluacin toxicol-
gica. Extraer el tracto gas-
trointestinal y examinar el
contenido. Tomar nota de
los alimentos presentes y
de su grado de digestin.
Guardar el contenido del
estmago. Si se desea ha-
cer una evaluacin toxico-
lgica ms detallada, debe
guardarse el contenido de
otras regiones del tracto
gastrointestinal. Examinar
el recto y el ano para ha-
llar quemaduras, laceracio-
nes u otro tipo de lesiones.
Ubicar y retener todos los
objetos extraos presen-
tes. Examinar la aorta, la
vena cava inferior y los va-
sos ilacos;
V) Examinar los rganos de la
pelvis, incluidos los ova-
rios, las trompas de Falo-
pio, el tero, la vagina, los
testes, la prstata, las ve-
sculas seminales, la uretra
y la vejiga. Trazar las lesio-
nes antes de extraer los r-
ganos. Extraer los rganos
cuidadosamente a fn de
no lesionarlos. Tomar nota
de toda seal de embarazo
anterior o actual, aborto
o parto. Guardar todos los
objetos extraos hallados
en la cerviz, el tero, la va-
gina, la uretra o el recto;
VI) Palpar la cabeza y exami-
nar las superfcies externas
e internas del cuero ca-
belludo, tomando nota de
todo trauma o hemorragia.
Tomar nota de toda frac-
tura craneana. Extraer la
bveda del crneo cuida-
dosamente y tomar nota de
los hematomas epidurales
y subdurales. Cuantifcar,
pesar y guardar todo he-
matoma presente. Extraer
la dura a fn de examinar la
superfcie interna del cr-
neo para determinar la pre-
sencia de fracturas. Extraer
el cerebro y tomar nota de
toda anomala. Diseccionar
y describir todas las lesio-
nes. Debe comentarse es-
pecialmente la atrofa de
la corteza cerebral, ya sea
focal o generalizada;
VII) Evaluar los vasos cerebra-
les. Guardar por lo menos
150 gramos de tejido del
cerebro para evaluarlos
desde el punto de vista
toxicolgico. Sumergir el
cerebro en fjador antes del
examen, si es lo indicado;
VIII) Examinar el cuello una. vez
extrados el corazn y el
cerebro y despus de haber
drenado los vasos del cue-
llo. Extraer los rganos del
cuello, teniendo cuidado
de no fracturar el hioides.
Diseccionar y describir to-
das las lesiones. Examinar
la mucosa de la laringe,
sinus piriformes y esfago
y tomar nota de petequia,
76
Las ejecuciones
edema o quemaduras cau-
sadas por sustancias corro-
sivas. Tomar nota de todo
artculo o sustancia que se
encuentre en la lmina de
esas estructuras. Examinar
la tiroides. Separar y exa-
minar las paratiroides, si es
fcil identifcarlas;
IX) Diseccionar los msculos
del cuello, tomando nota
de las hemorragias. Extraer
todos los rganos, inclui-
da la lengua. Diseccionar
los msculos de los huesos
y anotar toda fractura del
hioides o de los cartlagos
tiroides o cricoideos;
X) Examinar la espina cervi-
cal, torxica y lumbar. Exa-
minar las vrtebras desde
sus aspectos anteriores y
anotar toda fractura, dis-
locacin, compresin o he-
morragia. Examinar las vr-
tebras. Puede obtenerse
fuido cerebroespinal si es
indicado hacer ms evalua-
ciones toxicolgicas;
XI) En los casos en que se sospe-
che que hay lesiones espina-
les, diseccionar y describir
la mdula espinal. Examinar
la mdula cervical anterior-
mente y tomar nota de toda
hemorragia de los msculos
paravertebrales. El examen
posterior es mejor para eva-
luar las lesiones cervicales
altas. Abrir el canal espinal
y extraer la mdula. Hacer
cortes transversales cada
0,5 cm. y anotar toda anor-
malidad;
i) Una vez completada la autopsia
dejar constancia de los espec-
menes que se hayan guardado.
Poner etiqueta a todos los es-
pecmenes con el nombre del
occiso, el nmero de identif-
cacin de la autopsia, la fecha
y la hora en que se recogieron,
el nombre del prosector y el
contenido. Conservar cuida-
dosamente toda prueba y de-
jar constancia de la cadena de
custodia con los formularios
correspondientes de salida;
I) Hacer todos los exmenes
toxicolgicos y guardar parte
de las muestras examinadas
para permitir su reexamen;
a. Tejidos: como cuestin de ru-
tina, guardar 150 gramos de
hgado y rin. Pueden guar-
darse muestras cerebrales, de
pelo y de tejido adiposo para
hacer nuevos estudios en los
casos en que se sospeche el
uso de drogas, venenos u otros
txicos;
b. Fluidos: como cuestin de ru-
tina, deben guardarse 50 cc (si
es posible) de sangre (girar y
guardar suero en todas o al-
gunas de las probetas), toda la
orina disponible, humor vtreo
y contenido estomacal. Debe
guardarse bilis, contenido del
tracto gastrointestinal regio-
nal y fuido cerebroespinal en
los casos en que se sospeche
el uso de drogas, venenos u
otros txicos. Debe guardarse
fuido oral, vaginal y rectal en
los casos en que se sospeche
agresin sexual;
I) Deben procesarse histol-
gicamente muestras repre-
sentativas de todos los r-
ganos principales, incluidas
las zonas de tejido normal
y todo tejido normal, y
77
Las ejecuciones
deben colocarse con he-
matoxilina y eosina (y los
colorantes que resulten in-
dicados). Deben mantener-
se indefnidamente los por-
taobjetos, tejidos hmedos
y bloques de parafna;
II) Entre las pruebas que de-
ben guardarse fguran:
a. Todo obj eto extrao, i ncl ui dos
l os proyecti l es, fragmentos de
proyecti l es, perdi gones, cu-
chillos y fbras. Deben some-
terse l os proyecti l es a anl i si s
balsticos;
b. Todas las vestimentas y los
efectos personales del occiso,
que usaba o se hallaban en su
posesin en el momento de su
muerte;
c. Las uas y las raspaduras de-
bajo de ellas;
d. Pelos (ajenos y del pubis),
en casos en que se sospeche
agresin sexual;
e. Pelos de la cabeza, en los casos
en que sea discutible el lugar de
la muerte o la ubicacin del ca-
dver antes de ser descubierto;
j) Despus de la autopsia deben
restituirse en el cadver todos
los rganos que no se vayan
a conservar, y debe embalsa-
marse bien el cadver a fn de
facilitar una segunda autopsia
si se desea hacer en algn mo-
mento futuro;
k) El informe escrito de la autop-
sia debe referirse a todos los
asuntos que se destacan en
negrilla en el protocolo. Al con-
cluir el informe de la autopsia
deben resumirse las conclusio-
nes y la causa de la muerte. Ello
debe incluir las observaciones
del pr osector en que se atribu-
yan las lesiones a traumas ex-
ternos, intervenciones terapu-
ticas, cambios posteriores al
deceso o a otras causas. Debe
hacerse un informe completo a
las autoridades competentes y
a la familia del occiso.
El presente protocolo modelo pro-
puesto para exhumar y analizar restos seos
incluye una lista amplia de pasos que se han
de seguir en un examen forense bsico. El
objeto de una investigacin antropolgica
es el mismo que el de una investigacin m-
dicolegal de una persona recin fallecida.
El antroplogo debe reunir informacin que
determine la identidad del occiso, la hora y
el lugar de la muerte, la causa de la muerte
y la manera o el modo en que sta ocurri
(homicidio, suicidio, accidente o natural).
El enfoque del antroplogo difere, sin em-
bargo, porque ha de examinarse el carcter
del material. En un caso tpico el prosector
debe examinar un cadver, en tanto que un
antroplogo ha de examinar un esqueleto.
El prosector se concentra en la informa-
cin obtenida a partir de tejidos blandos,
en tanto que el antroplogo se centra en
la informacin procedente de tejidos du-
ros. Como la descomposicin es un proceso
continuo, el trabajo de ambos especialistas
puede superponerse. Un antroplogo pue-
de examinar un cadver fresco cuando hay
hueso expuesto o cuando el trauma seo es
un factor. Pueden resultar necesarios los
servicios de un prosector experimentado
cuando se trata de tejidos momifcados. En
algunas circunstancias puede ser necesario
el uso tanto de este protocolo como el del
protocolo modelo de autopsia para obtener
la mayor cantidad posible de informacin.
El grado de descomposicin del cadver
impondr el tipo de investigacin y, por lo
tanto, del protocolo o protocolos que han
de seguirse.
Las cuestiones que ha de resolver el
antroplogo diferen de las que se procura
resolver en una autopsia tpica. La investi-
gacin antropolgica dedica ms tiempo y
atencin a cuestiones fundamentales como
las siguientes:
a) Se trata de restos humanos?
b) Corresponden los restos a un
solo individuo o a varios?
c) Cul era el sexo, la raza, la es-
tatura, el peso, la destreza y el
fsico del occiso?
d) Hay rasgos o anomalas del
esqueleto que podran servir
para identifcar positivamente
al occiso?
El antroplogo tambin se preocupa
de la oportunidad, la causa y la forma de la
muerte, pero el margen de error suele ser
mayor del que puede lograrse con una autop-
sia hecha poco tiempo despus de la muerte.
El presente protocolo modelo puede
utilizarse en situaciones muy diversas. Sin
embargo, su aplicacin puede verse afecta-
da por malas condiciones, insufciencia de
los recursos fnancieros o falta de tiempo.
Es posible que en algunos casos resulte in-
evitable e incluso preferible desviarse del
protocolo. Con todo, se sugiere que se co-
mente y explique en el informe fnal toda
desviacin importante de este protocolo y
toda circunstancia que la justifque.
Protocolo modelo de
exhumacin y anlisis
de restos seos
A. Introduccin
79
Las ejecuciones
1. Investigacin de la escena
La recuperacin de un entierro debe
hacerse con la misma minuciosidad que la
bsqueda hecha en el lugar de un delito.
Deben coordinarse los esfuerzos del inves-
tigador principal y el antroplogo o arque-
logo consultado. Es frecuente que hagan la
exhumacin de restos humanos funcionarios
encargados del cumplimiento de la ley o
trabajadores de cementerio que ignoran las
tcnicas de la antropologa forense. De esa
manera puede perderse informacin valiosa
y generar a veces informacin falsa. Debe
prohibirse la exhumacin hecha por perso-
nas sin preparacin. El antroplogo consul-
tor debe hallarse presente para realizar o
supervisar la exhumacin. La excavacin
de cada tipo de entierro tiene problemas y
procedimientos especiales. La cantidad de
informacin que se obtenga de la excava-
cin depende del conocimiento de la situa-
cin del entierro y del criterio basado en
la experiencia. El informe fnal debe incluir
los fundamentos del procedimiento de ex-
cavacin.
Durante la exhumacin debe seguirse
el procedimiento siguiente:
a) Dejar constancia de la fecha, la
ubicacin, la hora de comienzo
y terminacin de la exhuma-
cin y el nombre de todos los
trabajadores;
b) Debe dejarse constancia de la
informacin en forma narrativa,
complementada con dibujos y
fotografas;
c) Fotografar la zona de trabajo
desde la misma perspectiva
antes de iniciar los trabajos y
despus de que concluyan to-
dos los das a fn de documen-
tar las alteraciones que no se
relacionen con el procedimien-
to ofcial;
d) En algunos casos es necesario
ubicar en primer lugar la fosa
en una superfcie determinada.
Hay numerosos mtodos de
ubicacin de fosas, segn su
antigedad:
I) Un arquelogo experimen-
tado puede reconocer hue-
llas como los cambios de
contorno superfcial y va-
riaciones de la vegetacin
local;
II) Puede usarse la sonda me-
tlica para ubicar las carac-
tersticas menos compactas
de suelo utilizado para re-
llenar la fosa;
III) Puede despejarse la zona
que se investigar y apartar
el suelo de la superfcie con
una pala plana. Las fosas
tienen una apariencia ms
oscura que el terreno que
las rodea porque el suelo
superfcial ms oscuro se
ha mezclado con el subsue-
lo ms claro en el lugar en
que se ha rellenado la fosa.
A veces la aspersin ligera
de agua sobre la superfcie
puede realzar los contornos
de la fosa;
e) Clasifcar el entierro de la ma-
nera siguiente:
I) Individual o mezclado. Una
fosa puede contener los restos
de una persona sola o puede
B. Protocolo modelo propuesto para analizar
restos seos de protocolo modelo
80
Las ejecuciones
contener los restos mezclados
de dos o ms personas enterra-
das al mismo tiempo o con un
intervalo;
II) Aislada o adyacente. Una
fosa aislada est separada
de otras fosas y puede ex-
cavarse sin preocupacin
por invadir otra fosa. Las
fosas adyacentes, como las
que se hallan en un cemen-
terio poblado, requieren
una tcnica de excavacin
diferente porque la muralla
de una fosa es tambin la
muralla de la que est jun-
to a ella;
III) Primaria o secundaria. Una
fosa primaria es aquella
en que se sita en primer
lugar al difunto. Si a conti-
nuacin se extraen y vuel-
ven a enterrar los restos,
se considera que la fosa es
secundaria;
IV) Inalterada o alterada. Un
entierro inalterado no ha
sufrido cambios (salvo por
los procesos naturales) des-
de el momento del entie-
rro primario. Un entierro
alterado es aquel que ha
sido cambiado por la inter-
vencin humana despus
del momento del entierro
primario. Se considera que
todos los entierros secun-
darios estn alterados; se
pueden utilizar mtodos
arqueolgicos para detec-
tar las alteraciones de un
entierro primario;
f) Asignar un nmero inequvoco
al entierro. Si no se est utili-
zando ya un sistema adecuado
de numeracin, el antroplogo
debe idear uno;
g) Establecer un punto inicial,
y luego bloquear y hacer un
mapa del lugar del entierro ha-
ciendo una rejilla de tamao
apropiado y siguiendo tcnicas
arqueolgicas normales. En al-
gunos casos, puede bastar con
medir la profundidad de la fosa
desde la superfcie hasta el cr-
neo y desde la superfcie hasta
los pies. A continuacin puede
dejarse constancia de los ma-
teriales registrados desde el
punto de vista de su posicin
relativa al esqueleto;
h) Extraer la capa superior de tie-
rra, examinando sta en busca
de materiales asociados. Dejar
constancia del nivel (la profun-
didad) y las coordenadas rela-
tivas de los hallazgos de esa
especie. El tipo de entierro,
especialmente si es primario o
secundario, infuye en el cuida-
do y atencin que es necesario
prestar en este momento. Los
materiales asociados ubica-
dos en el lugar de un entierro
secundario probablemente no
revelarn la circunstancia del
entierro primario, pero pueden
dar informacin acerca de los
hechos ocurridos despus de
ese entierro;
i) Un detector de metales es til
para hallar elementos metli-
cos, como balas o joyas, parti-
cularmente en los niveles inme-
diatamente superior e inferior
al nivel de los restos;
j) Cuando se ubica el nivel del en-
tierro, circunscribir el cadver
y, si es posible, abrir la excava-
cin del entierro a un mnimo
de 30 cm a los costados del ca-
dver;
k) Hacer un pedestal del entierro
excavando todos los costados
81
Las ejecuciones
hasta el nivel inferior del cad-
ver (aproximadamente 30 cm).
Hacer tambin un pedestal de
todos los artefactos asociados.
l) Exponer los restos con un ce-
pillo blando o escobilla. No uti-
lizar el cepillo sobre tela, por
cuanto puede destruir los res-
tos de fbras. Examinar el suelo
alrededor del crneo en bus-
ca de pelo. Colocar este suelo
en una bolsa para estudiar en
el laboratorio. La paciencia es
inapreciable en este momento.
Los restos pueden ser frgiles,
y es importante determinar la
interrelacin de los elementos
que se pueden alterar fcilmen-
te. Los daos pueden reducir
seriamente la cantidad de in-
formacin disponible para el
anlisis;
m) Fotografar y hacer un mapa de
los restos en el lugar mismo.
Todas las fotografas deben
incluir un nmero de identif-
cacin, la fecha, una escala y
una indicacin del norte mag-
ntico:
I) Fotografar en primer lugar
todo el entierro, y concen-
trarse luego en detalles in-
dividuales importantes de
manera que su relacin con
el conjunto pueda verse f-
cilmente;
II) Debe fotografarse de cer-
ca todo lo que parezca
desusado o notable. Debe
prestarse seria atencin
a las pruebas de trauma o
cambio patolgico, ya sean
recientes o restauradas;
III) Fotografar y hacer un mapa
de todos los materiales aso-
ciados (vestimentas, pelo,
atad, artefactos, balas,
casquillos, etc.). El mapa
debe incluir un bosquejo
aproximado del esqueleto,
as como de los materiales
asociados;
n) Antes de desplazar nada, debe
medirse al individuo:
I) Medir la longitud total de
los restos y dejar constan-
cia de los puntos terminales
de la medicin, por ejem-
plo, superfcie superior a
plantar del calcneo (Nota:
Esta no es una medicin de
estatura);
II) Si el esqueleto est en con-
diciones de fragilidad que
hagan que se pueda romper
al levantarlo, debe hacerse
la mayor cantidad de medi-
ciones posible antes de sa-
carlo del terreno;
o) Extraer todos los elementos
y ponerlos en bolsas o cajas,
procurando evitar los daos.
Numerar y poner fecha e inicia-
les a todos los recipientes;
p) Excavar y pasar por una criba
o cedazo el suelo situado inme-
diatamente debajo del entierro.
Debe llegarse a un nivel de sue-
lo estril (libre de artefactos)
antes de cesar la excavacin y
comenzar a rellenar.
2. Anlisis de laboratorio
de los restos seos
Durante el anlisis de laboratorio de
los restos seos debe seguirse el siguiente
protocolo:
a) Anotar la fecha, la ubicacin, la
hora de iniciacin y de termina-
cin del anlisis del esqueleto,
y el nombre de todos los traba-
jadores;
82
Las ejecuciones
b) Radiografar todos los elemen-
tos del esqueleto antes de ha-
cer una limpieza posterior:
I) Obtener radiografas denta-
les de la mordida, apicales
y panormicas, si es posi-
ble;
II) Debe radiografarse todo el
esqueleto. Debe prestar-
se especial atencin a las
fracturas, las anomalas del
desarrollo y los efectos de
intervenciones quirrgicas.
Deben incluirse fotografas
del sinus frontal a los efec-
tos de la identifcacin;
c) Conservar algunos huesos en
su estado original; dos vrte-
bras lumbares bastaran. Lavar
el resto de los huesos, pero no
enjuagarlos ni restregarlos. Per-
mitir que se sequen los huesos;
d) Tender todo el esqueleto en
forma sistemtica:
I) Distinguir la izquierda de la
derecha;
II) Hacer un inventario de to-
dos los huesos y dejar cons-
tancia en un grfco del es-
queleto;
III) Hacer un inventario de los
dientes y dejar constancia
en un grfco dental. Tomar
nota de los dientes quebra-
dos, cariados, restaurados
y que faltan;
IV) Fotografar todo el esque-
leto en un marco. Todas las
fotografas deben contener
un nmero de identifca-
cin y la escala;
e) Si se analiza ms de un indivi-
duo, y especialmente si hay al-
guna posibilidad de hacer com-
paraciones entre individuos,
numerar todos los elementos
con tinta indeleble antes de co-
menzar otro trabajo;
f) Dejar constancia de la condi-
cin de los restos, por ejemplo,
intactos y slidos, erosionados
y quebradizos, chamuscados o
cremados;
g) Identifcacin preliminar:
I) Determinar la edad, el
sexo, la raza y la estatura;
II) Dejar constancia de las ra-
zones de cada conclusin
(por ejemplo, identidad del
sexo basada en el crneo y
la cabeza del fmur);
III) Fotografar todas las prue-
bas que apoyen esas con-
clusiones;
h) Identifcacin individual:
I) Buscar las pruebas de destre-
za, cambio patolgico, trauma
y anomalas del desarrollo;
II) Dejar constancia de las razo-
nes de cada conclusin;
III) Fotografar todas las pruebas
en apoyo de esas conclusio-
nes;
i) Tratar de distinguir las lesio-
nes derivadas de medidas te-
raputicas de las que no estn
relacionadas con tratamiento
mdico. Fotografar todas las
lesiones:
I) Examinar el hioides en bus-
ca de fsuras o fracturas;
II) Examinar el cartlago tiroi-
deo en busca de daos;
83
Las ejecuciones
III) Debe examinarse cada hue-
so en busca de pruebas de
contacto con metal. Re-
quieren escrutinio parti-
cular los bordes superior o
inferior de las costillas. Re-
sulta til un microscopio de
diseccin;
j) Si los restos se han de enterrar
nuevamente antes de obtener
la identifcacin, conservar las
muestras siguientes para anli-
sis posteriores:
I) Un corte transversal de la
mitad de cada fmur, de 2
cm de alto o ms;
II) Un corte transversal de la
mitad de cada peron, de 2
cm de alto o ms;
III) Un corte de 4 cm del ex-
tremo del esternn y de
una costilla (la sexta, si es
posible);
IV) Un diente (de preferencia
un incisivo mandibular)
vital en el momento de la
muerte;
V) Cortar molares para posible
identifcacin ulterior de
DNA, al tomar huellas digi-
tales;
VI) Un vaciado en yeso del crneo
para posible reconstruccin
facial;
VII) Dejar constancia de las
muestras guardadas y po-
ner etiqueta a todas las
muestras con el nmero de
identifcacin, la fecha y el
nombre de la persona que
sac la muestra.
3. Informe fnal
En la preparacin del informe fnal,
deben adoptarse los pasos siguientes:
a) Preparar un informe completo
de todos los procedimientos y
resultados;
b) Incluir un resumen breve de las
conclusiones;
c) Estampar la frma y la fecha del
informe.
4. Depsito a los efectos de las pruebas
En los casos en que no se pueda iden-
tifcar al occiso, los restos exhumados o to-
das las pruebas deben conservarse durante
un tiempo razonable. Debe establecerse un
depsito para conservar los cadveres de
cinco a diez aos en caso de que puedan
necesitarse en una fecha posterior.
84
Las ejecuciones
Notas
6 Declaracin presentada por la Comisin Interna-
cional de Juristas, organizacin no gubernamental
reconocida como entidad consultiva por el Consejo
Econmico y Social, categora II, y Programa Inter-
nacional de Pasantas en Derechos Humanos, orga-
nizacin no gubernamental reconocida como enti-
dad consultiva por el Consejo Econmico y Social,
Lista (E/AC.57/1988/NG0.4).
7 Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre Pre-
vencin del Delito y Tratamiento del Delincuente.
Caracas. Venezuela. 25 de agosto a 5 de septiem-
bre de 1980; Informe preparado por la Secretara
(Publicacin de las Naciones Unidas, Nm. de ven-
ta S. 81. IV. 4), cap. I, secc. A.
8 Sptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre
la prevencin del Delito y Tratamiento del Delin-
cuente. Miln. 26 de agosto a 6 de septiembre de
1985; Informe preparado por la Secretara (Publi-
cacin de las Naciones Unidas, Nm. de venta S.
86. IV. 1), cap. I, secc. E.
9 Ofcina Internacional del Trabajo, Consejo de Ad-
ministracin, 218 Informe del Comit de Liber-
tad de Asociacin (GB. 221/6/16), prr. 390 c).
10 Informe anual de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos 1981-1982, OAS doc. OEA/
Ser.L/V/II .57, doc. 6, rev.l (Washington, D.C.,
1982), pg. 36.
11 Para un anlisis general de la cuestin vase E.R.
Zafaroni, El derecho a la vida y los sistemas pe-
nales latinoamericanos, The Annals of the Ame-
rican Academy of Political and Social Science.
Marvin E. Wolfgang, ed., vol. 506, noviembre de
1989, pgs. 57 a 67.
12 Vase, Tribunal Interamericano de Derechos Huma-
nos. Velsquez Rodrguez Case, fallo de 29 Julio de
1988. serie C. N 4; Tribunal Interamericano de De-
rechos Humanos Godinez Cruz Case, fallo de 20 de
enero de 1989, serie C, N 5.
13 Cyprus v. Turkey, Apps. N 6780/74 y 6950/75, De-
cisin de 17 de julio de 1976, European Human
Rights Reports, 482 (1982).
14 J.L. Thomsen y otros, Amnesty International and
the Forensic Sciences, American Journal for Me-
dical Pathology, vol. 5, N 4 (diciembre de 1984),
pgs. 305 a 311.
1 Advisory Services and Technical Assistance in the
Field of Human Rights, Human Rights Fact Sheet
N 3 (Ginebra, Centro de las Naciones Unidas para
los Derechos Humanos, 1988); Summary or Arbi-
trary Executions, Human Rights Fact Sheet N 11
(Ginebra, Centro de las Naciones Unidas para los
Derechos Humanos, 1990); vase, adems, The
Teaching of Human Rights; Proceedings of the In-
ternational Congress on the Teaching of Human
Rights, Viena. 12 a 16 de septiembre de 1978 (Pa-
rs, Organizacin de las Naciones Unidas para la
Educacin, la Ciencia y la Cultura, 1980).
2 Methods of Combating Torture, Human Rights
Fact Sheet N 4 (Ginebra, Centro de las Naciones
Unidas para los Derechos Humanos, 1987), pgs.
7 a 9 y 10 a 12. Vase, adems, Laurence Boisson
de Chazoumes and Others, Practical Guide to the
International Procedures Relative to Complaint
and Appeals Against Acts of Torture. Disappear-
ances and Other Inhuman or Degrading Treat-
ment; (Ginebra, Organizacin Mundial contra la
Tortura, 1988).
3 Vase D. ODonnell, Proteccin internacional de
Ios derechos humanos, 2a. edic. (Lima, Comisin
Andina de Juristas, 1989); y N.S. Rodley, The
Treatment of Prisoners under International Law
(Oxford, Clarendon Press, 1987), pgs. 144 a 164
y B.G. Ramcharan, The Concept and Dimensions
of the Right to Life, The Right to Life in Interna-
tional Law (Dordrecht, Martinus Nijhoff Publish-
ers, 1985), pgs. 1 a 32.
4 Informe de la Comisin de Derechos Humanos (Do-
cumentos Ofciales de la Asamblea General. Trig-
simo sptimo perodo de sesiones. Suplemento N
40) (A/37/40), anexo X. Vase tambin M. Novak,
UNO-Pakt ber brgerliche und politische Rechte
und Fakultativ-protokoll: CCPR-Kommentar (Kehl
ara Rhein, N.P. Engel Verlag, 1989), pgs. 111 a 132;
y F. Newman y D. Weissbrodt, International Human
Rights: Law, Policy, and Process (Cincinnati, Ohio,
Anderson, 1990).
5 Informe del Comit de Derechos Humanos (Docu-
mentos Ofciales de la Asamblea General, Cuadra-
gsimo perodo de sesiones. Suplemento N 40)
(A/40/40), anexo X. Vase, adems, Enforced or
Voluntary Disappearances, Human Rights Fact Sheet
N 6 (Ginebra, Centro de las Naciones Unidas para
los Derechos Humanos, 1988).

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indd 1 22/07/2009 7:14:44: pm

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