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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Mtodos y tcnicas de investigacin

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS

Serie J: Enseanza del Derecho y Material Didctico, Nm. 18


Formacin en computadora: Jos Antonio Bautista Snchez

JORGE ALBERTO GONZLEZ GALVN

LA CONSTRUCCIN
DEL DERECHO
Mtodos y tcnicas
de investigacin

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO

MXICO, 1998

Primera edicin: 1998


DR 1998. Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Ciudad Universitaria, Mxico, D. F., C. P. 04510
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Impreso y hecho en Mxico
ISBN 968-36-7171-3

Para los albailes del derecho

Construir la felicidad es una obligacin.


Aunque sepamos que construimos sobre la arena
Jorge Luis Borges
(Cito de memoria)

La construccin del derecho. Mtodos y tcnicas de investigacin, editado por el Instituto


de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, se
termin de imprimir el 14 de septiembre de
1998 en los talleres de Formacin Grfica,
S. A. de C. V. En esta edicin se emple papel
bond 57 x 87 de 37 kg. para los interiores y
cartulina couch de 162 kg. para los forros;
consta de 2,000 ejemplares.
Imagen de portada: Aniversario , escultura monumental de Sebastin. Fotografa: Jorge
Alberto Gonzlez Galvn.

ABREVIATURAS, LATINISMOS Y SIGLAS

1. Abreviaturas
col.

coleccin

D.F.

Distrito Federal

coord.

coordinador

ed.

edicin

nm.

nmero

p.

pgina

pp.

pginas

reimp.

reimpresin

ss.

siguientes

trad.

traduccin

ts.

tomos

2. Latinismos
et al.

y otros

et sequens

y siguientes

Ibidem

all mismo (en pgina diferente)

Idem

el mismo, lo mismo

In illo tempore

en aquella poca

op. cit.

obra citada
11

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ABREVIATURAS, LATINISMOS Y SIGLAS

3. Siglas
CNRS

Centre National de la Recherche Scientifique

IIJ

Instituto de Investigaciones Jurdicas

LGDJ

Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence

PUF, Puf

Presses Universitaires de France

UAM

Universidad Autnoma Metropolitana

UNAM

Universidad Nacional Autnoma de Mxico

INTRODUCCIN

Este trabajo se hizo solo. Yo no fui sino el escribano de varias


personas y circunstancias. La persona ms cercana a este trabajo,
quien me dict la mayor parte del mismo, es el inters por satisfacer mi curiosidad de teorizar mi prctica profesional. Por supuesto, tambin estn las participaciones de los estudiantes quienes con sus crticas fueron dando fondo a cada captulo. No
podan faltar las consideraciones de los colegas sobre esta misma
temtica. En particular de Jorge Witker y de Mara del Pilar Hernndez. Para todos ellos mi gratitud. Para m, por supuesto, es
toda la responsabilidad.
Las circunstancias que alimentaron la elaboracin de este trabajo estn relacionadas con lo que se siente, se escucha, se lee,
cuando se ha fijado el objetivo de explicar, en este caso, cmo
construir una investigacin en derecho. Desde que ingres al Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM en 1981, como
becario de licenciatura, he convivido con personas que se dedican
profesionalmente a estudiar el derecho. Para mi sorpresa esta
convivencia me ha confirmado que la investigacin es un oficio
como cualquier otro (con sus horarios, instrumentos, materiales y
estilos). En este sentido, la construccin del derecho no es cosa
de genios, sino de albailes.
El objetivo de este trabajo es, pues, dar a conocer una forma
de aplicar algunos instrumentos y materiales (mtodos y tcnicas), que apoyen al alumno en la elaboracin de sus investigaciones, para acreditar una materia (tesina) y obtener un grado acadmico (tesis). No son recetas de cocina, cada persona deber tomar
aquello que le sea til. Se trata de una propuesta personal de trabajo abierta a la crtica. Las recomendaciones de su elaboracin
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INTRODUCCIN

pretenden ser sencillas, ordenadas, amenas, rigurosas, abiertas,


prcticas, flexibles.
En el primer captulo se destaca la importancia de estudiar al
derecho en relacin con el resto de los sistemas de conocimiento
existentes, es decir, un anlisis ecosociolgico del fenmeno jurdico. Explotar las particularidades metodolgicas del derecho,
enriquecerse con las aportaciones de las otras disciplinas (de las
ciencias sociales y naturales), y respetar las contradicciones de
esta interrelacin, nos lleva al conocimiento y aplicacin del mtodo de la complejidad jurdica.
En el segundo captulo se detallan las recomendaciones metodolgicas para proyectar una investigacin a travs de un protocolo. En el tercero se proponen las formas de captura de la informacin contenida en documentos, as como de su manejo al
citar y al redactar las notas del trabajo (tcnicas de investigacin
documental). En el cuarto captulo se mencionan las diferentes
maneras de analizar e incorporar a nuestro trabajo la informacin
basada en los hechos y en lo que las personan piensan, sienten u
opinan (tcnicas de investigacin emprica). El ltimo captulo se
refiere a las partes que debe tener el trabajo final.
En anexos se puede consultar un protocolo de investigacin
relacionado con la investigacin jurdica en Mxico.
El investigador, como todo ser humano, debe utilizar todos
los elementos a su disposicin para alcanzar sus objetivos. El
punto de partida de su actividad es su cuerpo. Yo invito al lector
a que se adentre en este trabajo con todos sus sentidos. La razn
y la imaginacin no se oponen, se complementan.

CAPTULO PRIMERO
EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA:
HACIA UNA ECOSOCIOLOGA DEL DERECHO
I. INTRODUCCIN
Los constructores del derecho necesitan transformar su mentalidad.
Las maneras de ver hoy el derecho demandan una visin integral
del fenmeno jurdico. El derecho como un producto concebido y
aplicado por y para los hombres, tiene que complementarse con
su ecologa, es decir, su reencuentro con los dems seres vivos
existentes en la naturaleza (social y no social). En su relacin con
su naturaleza social, el derecho incorpora a la explicacin de sus
temas las explicaciones dadas por los hombres que estudian en
las disciplinas de las ciencias exactas y de las ciencias sociales. Y
en la relacin con su naturaleza no social, el derecho debe ser
sensible a las normas que manifiestan, sugieren, las energas de la
naturaleza: los animales, vegetales, montaas, nubes, ros... En
este sentido, el derecho es un fenmeno ecolgico donde el orden
es considerado como el equilibrio inestable entre las fuerzas-elementos-energas (humanas y no humanas) existentes bajo, en y
sobre la tierra.
Para el estudio del derecho como fenmeno ecosociolgico
necesitamos recorrer el camino, el mtodo, de la complejidad.1
Esta manera de ver el derecho se caracteriza por analizar el fen1 Morin, Edgar, Introduction la pense complexe, 2e tirage, Paris, ESF diteur,
1991. Morin no desarrolla sus argumentos en relacin al derecho, pero son aplicables. Vid.
tambin del mismo autor La mthode, 4 ts.: 1. La nature de la nature, Paris, Seuil, col.
Points, nm. 123, 1977; 2. La vie de la vie, Paris, Seuil, col. Points, nm. 175, 1980; 3. La
connaissance de la connaissance. Anthropologie de la connaissance, Paris, Seuil, 1986; y
4. Les ides. Leur habitat, leur vie, leurs moeurs, leur organisation, Paris, Seuil, col.
Points, nm. 303, 1991.

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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

meno jurdico en interrelacin, es decir, como un fenmeno donde lo uno y lo diverso canalizan lo propio, lo complementario y
lo contradictorio.
As, por una parte, el derecho en su correspondencia con su
naturaleza social explota su originalidad, se enriquece con la
complementariedad y respeta las contradicciones metodolgicas
con las otras disciplinas (de las ciencias exactas y sociales). Por
otra parte, el derecho en su interrelacin con su naturaleza no social realiza un triple reconocimiento del ser humano: el de sus caractersticas propias, el de sus semejanzas y el de sus diferencias
con los dems seres vivos.
El primer camino es acadmico, y el segundo es cultural. El
primero es una reestructuracin al interior de la tradicin jurdica
occidental sobre lo que se ha considerado como cientfico , y el
segundo es una reestructuracin al interior de la cultura occidental sobre lo que ha de considerarse como jurdico . La primera
mentalidad busca la re-unin de las ciencias en una ciencia, o en
una ciencia integrada, comunicada. Y la segunda pretende la
reestructuracin de la coexistencia organizada de culturas en una
cultura, entendida sta como un espacio, mental y geogrfico, de
respeto al multiculturalismo.
El objetivo de este captulo se enmarca en el proceso de reestructuracin de lo que debe considerarse como cientfico al interior de la tradicin jurdica occidental.2 El desarrollo toma en consideracin, por una parte, mi formacin o deformacin en la
especialidad de sociologa del derecho, y mi inters por ejercer el
autoanlisis, es decir, por teorizar mi prctica profesional.
El contenido de este captulo tiene como gua una parte del
curso que impart en la Facultad de Derecho de la Universidad
2 Sobre la creacin de espacios jurdicos multiculturales puede consultarse algunas
explicaciones y propuestas personales en Una filosofa del derecho indgena: desde una
historia presente de las mentalidades jurdicas , Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mxico, IIJ, UNAM, ao XXX, nm. 89, mayo-agosto de 1997, pp. 523-528; El
Estado pluricultural de derecho: los principios y los derechos indgenas constitucionales ,
Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mxico, IIJ, UNAM, ao XXX, nm. 88, enero-abril de 1997, pp. 169-190.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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Nacional Autnoma de Mxico a los profesores de sociologa en


1993.3 Dicho ao escrib algo que todava creo: Manuel lvarez
Bravo dice que las artes plsticas le haban enseado mucho,
pero ms las relaciones humanas, que sus influencias provienen
de muy diversas fuentes, no solamente de las artes plsticas. Menciona que las influencias nunca son nicas, que ellas se mezclan
y se contradicen, que el proceso de asimilacin es lento y dificultoso, y que la continuidad en el trabajo y la atencin constante as
como el ambiente acaban por producir la personalidad. Afirma
que a sus ochenta y ocho aos no se considera acabado, que todava poda recibir influencias, que todava est en disponibilidad,
en proceso de aprendizaje, abierto a los aires encontrados.4
Los conceptos, pues, como los hombres, son fenmenos sociohistricos. La historia de los postulados de la sociologa del
derecho son inseparables de la historia de los profesionales de la
sociologa del derecho. En este sentido, los postulados que aqu
se proponen son analizados desde el punto de vista de mi historia
personal.
II. ELEMENTOS PARA UNA DEFINICIN
Cuando decid dedicarme a la investigacin jurdica no me
entusiasmaba la tendencia basada en los textos como fuente principal de anlisis del derecho.
La sociologa me ense que existan otras fuentes adems
de las documentales. La aceptacin de fuentes distintas a las documentales para la comprensin del fenmeno jurdico, implic
una reestructuracin en mi concepcin del derecho. A la concepcin del derecho como un conjunto de reglas que rigen la conducta
del hombre en sociedad, se incorpor la concepcin del derecho
como un fenmeno de creacin, aplicacin y extincin social. En
3 Mi sociologa del derecho , Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mxico,
IIJ, UNAM, ao XXVII, nm. 79, enero-abril de 1994, pp. 55-71.
4 Citado por Elena Poniatowska, El sueo es blanco y negro , Luna Crnea, Mxico, Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, nm. 1, invierno 1992-1993, p. 35.

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este sentido, la explicacin del derecho se convirti en un fenmeno textual y contextual.


La fuente de explicacin del derecho como conjunto de normas y a la vez fenmeno social, ya no se limit a los documentos
(investigacin documental), sino que se ampli con el anlisis de
los hechos (investigacin de campo) y de las personas (investigacin de encuesta y de historias de vida). En ese momento consider
que mi ubicacin metodolgica estaba en el lado de su naturaleza
social, es decir, de la sociologa jurdica, y que la explicacin del
derecho a travs de los documentos (legislativos, doctrinales, judiciales y jurisprudenciales) sera el campo de la dogmtica jurdica. Ahora considero que el anlisis documental del derecho es
un hecho social y que su estudio es materia tambin de la sociologa del derecho, en particular de la sociologa del conocimiento
jurdico y de la sociologa de los profesionales del derecho.
Este estudio contextual del derecho me ha llevado, hasta ahora,
a considerar lo que las diferentes disciplinas del derecho y de las
ciencias sociales puedan aportar a mis investigaciones. Desde la
realizacin de mi tesis doctoral 5 hasta mi ms reciente artculo,6
para contextualizar al derecho como fenmeno social, me he apoyado de la historia (y de la historia del derecho, en particular), del
derecho constitucional, de la sociologa poltica, de la antropologa (de la antropologa jurdica, en particular), de la filosofa del
derecho.7 En este sentido el estudio de la naturaleza social del derecho, nos conduce a estudiarlo en relacin compleja con las diferen5 El Estado y las etnias nacionales en Mxico. La relacin entre el derecho estatal
y el derecho consuetudinario, Mxico, IIJ, UNAM, 1995.
6 Los particularismos tnicos y el derecho en Mxico: hacia un Estado plurinacional y pluricultural , ponencia presentada en el Congreso Internacional de Latinoamericanistas Pensar la diversidad latinoamericana, organizado por la Asociacin Francesa de
Ciencias Sociales sobre Amrica Latina, la Universidad de Toulouse, el Instituto de Altos
Estudios sobre Amrica Latina, en la Universidad de Toulouse Le Mirail, Francia, el 21 y
22 de noviembre de 1997.
7 Me he situado entre las fronteras disciplinarias, es decir, en un hbrido. Ah, justamente, donde se estn produciendo las explicaciones diferentes, vid. Dogan, Matei, y Robert Pahre, Las nuevas ciencias sociales. La marginalidad creadora, trad. por Argelia
Castillo C., Mxico, Grijalbo, 1993.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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tes disciplinas: explotando su originalidad, enriqueciendo las


complementariedades y respetando las contradicciones. Esta actitud
y accin caracteriza a la ecosociologa del derecho.
El objeto de la ecosociologa del derecho, es decir, sus espacios de anlisis, estn relacionados con los impulsos sociales que
determinan los cambios legislativos (sociologa legislativa), con
la aplicacin de las normas en la realidad (sociologa judicial y
administrativa), con las caractersticas sociolgicas del discurso
jurdico (sociologa del conocimiento jurdico), y con el desarrollo del ejercicio profesional del derecho (sociologa de los profesionales del derecho).
III. EL OBJETO
El anlisis crtico de los textos y hechos jurdicos, y de las
personas del derecho en su situacin social (produccin y reproduccin) conforman el objeto de la ecosociologa del derecho.
El estudio de los textos, hechos y personas se puede realizar
al interior de los espacios de anlisis siguientes:
1. De la sociologa legislativa
Estudio del proceso fundador y aprobatorio de la norma jurdica (fuentes formales, reales y vigencia experimental). El anlisis de fuentes formales hecho por los constitucionalistas, principalmente, se ha limitado al proceso de su aprobacin en los
Congresos legislativos con base en lo que las mismas normas establecen: iniciativa, debate y aprobacin. El estudio sociolgico
de este proceso de produccin constituye un tema de sociologa
legislativa (anlisis realizado por los constitucionalistas a nivel
de diario de debates, pero a posteriori, no in situ).
La sociologa legislativa se interesa tambin del proceso fundador de la norma, es decir, del estudio de sus fuentes reales. Los
impulsos que nacen en la sociedad y se convierten en tema de
debate en los parlamentos no ha sido el inters de los juristas.

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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Los legisladores, por su parte, carecen de la asesora acadmica,


es decir, de institutos de investigaciones como rganos de los Congresos legislativos, cuyos trabajos les permitan conocer las causas sociales y las propuestas legislativas planteadas. Cuando esto
se lleva a cabo, los efectos no deseados de las normas aprobadas,
pueden preverse e incluso enmendarse mediante el establecimiento
expreso de su vigencia temporal. Esta caracterstica modifica de
cierta manera un elemento inherente, se nos ha dicho, a las normas: su intemporalidad (que una norma, aprobada slo puede ser
abrogada o derogada por otra norma, pero no por ella misma).
Establecer la vigencia temporal, experimental, de la norma atenta, podra decirse, contra el principio de seguridad jurdica. Sin
embargo, la norma experimental busca salvaguardar precisamente dicho principio frente a una norma cuya aplicacin est en
riesgo de producir efectos no deseados (detectados no por capricho gubernamental, o partidista, sino por un estudio de sociologa
legislativa realizado por la planta acadmica de los institutos de
investigaciones legislativas de los congresos o parlamentos).
Volkmar Gessner detect dos procesos de produccin de normas: el democrtico y el tecnocrtico. En el primero, las organizaciones sociales, los grupos de presin, la burocracia judicial y
administrativa, exponen sus puntos de vista sobre las posibles reformas legislativas al Congreso. En el segundo, los Congresos
encargan a especialistas (comisiones de expertos, institutos de investigaciones) la elaboracin de estudios y propuestas de cambios legislativos.8
2. De la sociologa judicial
Estudio del proceso de aplicacin de la regla jurdica en los
espacios judiciales, administrativos y sociales. Buena parte de la
8 Sociologa del derecho , Convergencia. Revista de investigaciones de la Universidad Autnoma de Nayarit, Tepic, Nay., Universidad Autnoma de Nayarit, ao 3,
nm. 5, enero-junio de 1986, pp. 69-74. Puede ampliarse el contenido de la sociologa
legislativa en Carbonnier, Jean, Sociologa jurdica, 2a. ed., trad. por Luis Dez Picaso,
Madrid, Tecnos, 1982, pp. 232 y ss.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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produccin sociolgica del derecho (europea y anglosajona) se ha


dedicado al anlisis del proceso de aplicacin de la norma en los
espacios de resolucin de conflictos, es decir, en los tribunales.
La preocupacin inicial de estos estudios fue detectar los obstculos a que se enfrentaron las personas social y econmicamente
desfavorecidas para acceder a la administracin efectiva de justicia. Dichos obstculos detectados fueron la lejana fsica de los tribunales respecto de los barrios pobres, el desconocimiento de los
derechos, la falta de asesora jurdica gratuita, la lentitud de los procesos (deliberada por los abogados o fomentada por las normas).
Las soluciones que arrojaron dichos estudios fueron la de establecer
rganos jurisdiccionales en los barrios desfavorecidos, divulgar
los derechos al establecer oficinas o despachos de consultora jurdica, reformar las normas procesales flexibilizando la relacin
entre las partes y juez (informalidad, oralidad), reformar la poltica judicial del Estado, democratizando su funcionamiento.9
3. De la sociologa de los profesionales del derecho
Estudio del proceso de la prctica docente, judicial, acadmica, administrativa (el conocimiento jurdico en movimiento).
El principio de cientificidad que estableca la relacin objetiva, racional, del sujeto que conoce y el objeto por conocer ve9 Sousa Santos, Boaventura de, Introduccin a la sociologa de la administracin
de justicia , Estado, derecho y luchas sociales (captulo cuarto), Bogot, Instituto Latinoamericano de Servicios Legales Alternativos, 1991, pp. 149-169. Los libros de introduccin a la sociologa del derecho suelen desarrollar ampliamente esta rama, vid. Cotterrell, Roger, Introduccin a la sociologa del derecho, trad. por Carlos Prez Ruiz, y prl. de
Antonio Enrique Prez Luo, Barcelona, Ariel, 1991, pp. 177 y ss. Treves, Renato, Introduccin a la sociologa del derecho, trad. por Manuel Atienza, Madrid, Taurus, 1978, pp.
174 y ss. Fucito, Felipe, Sociologa del derecho. El orden jurdico y sus condicionantes
sociales, Buenos Aires, Editorial Universidad, 1993, pp. 327. Sobre una reflexin de la
efectividad y eficacia del derecho, vid. Correas, scar, Introduccin a la sociologa jurdica, Oaxaca, Oax., Universidad Autnoma Benito Jurez de Oaxaca, 1994, pp. 207 y ss. En
Mxico, son pocos los estudios en la materia, vid., Ovalle Favela, Jos, quien tiene un
artculo sobre el acceso a la administracin de justicia en su obra Estudios de derecho
procesal, prl. de Hctor Fix-Zamudio, Mxico, IIJ, UNAM, 1981. Tambin puede consultarse, Fix-Fierro, Hctor (ed.), A la puerta de la ley. El Estado de derecho en Mxico,
coords. Luis Rubio et al., Mxico, Cal y Arena, 1994.

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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

remos ms adelante, no se sostiene en ciencias sociales ya que


el investigador est subjetiva e imaginativamente involucrado en
su objeto de estudio. En esta relacin cientfica , el sujeto que
conoce guarda su distancia, es decir, slo puede ser objeto de estudio lo que se encuentre fuera de l (instituciones, conceptos, fenmenos), pero no l mismo. La sociologa de los profesionales,
en general, y del derecho, en particular, hace del sujeto que conoce, su objeto de estudio.
Los que nos dedicamos profesionalmente a la investigacin
del derecho, por ejemplo, hemos hecho del fenmeno jurdico
nuestro tema principal. No existen investigaciones sobre las caractersticas profesionales del investigador jurdico: su formacin, sus mtodos, sus satisfacciones y sus sueos. Mucho menos
nos hemos interesado en teorizar sobre nuestra propia prctica, ni
la de abogados, jueces, estudiantes, profesores.10
Al respecto, he realizado un protocolo de investigacin sobre
La investigacin jurdica en Mxico. El oficio de investigador,
que espero llevar a cabo este ao de 1998 (puede consultarse en
anexos dicho protocolo y cuestionario por aplicar).
4. De la sociologa del conocimiento jurdico
Estudio del proceso de formacin y reproduccin de la doctrina del derecho (hermenutica, lingstica e ideologa jurdicas,
imaginario jurdico social).11
Las aproximaciones posibles a estos espacios de anlisis son:
A. Elaboracin de una sociologa general: legislativa, judicial, de los profesionales del derecho, del conocimiento jurdico.
10 Cotterrell, Roger, op. cit., pp. 155 y ss. Treves, Renato, op. cit., pp. 189 y ss. Para
un perfil del abogado en Mxico puede consultarse, Laveaga, Gerardo (coord.), Entre
abogados te veas. Perfiles, encuentros, entrevistas, Mxico, Petrleos Mexicanos, 1991.
11 En este espacio de anlisis existen pocos trabajos, la relacin entre discurso jurdico y lingstica nos revela la reproduccin de determinada ideologa, vid. Gesso Cabrera, Ana Mara del, Lenguaje y derecho. El discurso jurdico, un discurso connotado ,
Crtica jurdica, Mxico, IIJ, UNAM, nm. 13, 1993, pp. 65-75. Tambin, Correas, scar,
Crtica de la ideologa jurdica. Ensayo sociosemiolgico, Mxico, IIJ, UNAM, 1993.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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El estudio del proceso general de creacin de la norma en


nuestro pas, por ejemplo, nos conducira a elaborar una sociologa legislativa en Mxico.
B. Elaboracin de una sociologa particular en alguna materia o rea temtica del derecho.
En materia de contratos, por ejemplo, se estudiara: a) el proceso de origen, discusin y aprobacin de las normas que regulan
los contratos (sociologa legislativa), y/o b) el proceso de aplicacin, ejecucin, puesta en escena de las normas contractuales por
las partes y rganos legales (sociologa judicial), y/o c) el proceso de comparacin de la norma contractual aplicada y los atributos sealados por la doctrina en la materia (sociologa del conocimiento jurdico), y/o d) el proceso de formacin profesional a
travs de la prctica en materia contractual de las profesiones jurdicas (sociologa de los profesionales del derecho).
El punto de partida a travs del cual se ha de llevar a cabo el
anlisis sociolgico del derecho conduce a explicar el mtodo.
IV. EL MTODO
El camino metodolgico hacia una ecosociologa del derecho
es la complejidad jurdica, es decir, la interdisciplinariedad.
Desde el momento en que se adopta la concepcin del derecho en su naturaleza social, los instrumentos corpo-mentales y
manuales utilizados para su comprensin se deben situar desde la
lgica de los hechos y de las personas. sta no distingue en su
interior lo jurdico, lo econmico, lo afectivo, lo filosfico, lo poltico, lo lingstico, la moral, lo simblico, la poesa, el arte.
De esta manera, el anlisis del aspecto jurdico tiene que realizarse en un contexto interdisciplinario. Esto no significa que se
tiene que ser necesariamente un todlogo, un hombre multidisciplinario, simplemente significa que debe tomar en cuenta esta dinmica interdisciplinaria o esta vocacin integral de los hechos y
de las personas. Con ello, al momento de explicar un fenmeno
jurdico se debe estar dispuesto a buscar e incorporar cualquier

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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

dato, digamos, extra-jurdico, que le permita precisar, ampliar y


abrir su anlisis.
Cules seran los instrumentos corpo-mentales y manuales
que el anlisis crtico del derecho como fenmeno humano integral necesita?
1. Los instrumentos corpo-mentales: el cuerpo como instrumento
de y para el conocimiento jurdico
Las fronteras entre la mente como medio productor de conocimiento y como medio generador de actitudes se confunden. En
la bsqueda de la verdad, entendida como la medida de lo humano, se pretende comprender las necesidades, las posibilidades y
los lmites del conocimiento humano sociojurdico. La explicacin del derecho en los espacios acadmicos ha estado centrada,
sobre todo, en la reflexin, es decir, en los objetos mentales producidos por el sentido mental. Se ha sobrevalorado uno de los
sentidos en detrimento de los dems. El paso de pensar el derecho a sentir el derecho implica la valoracin de todos los sentidos (mental, olfativo, tctil, visual, gustativo y auditivo, es decir,
el micro-orden biolgico) en contexto con el macro-orden que
nos rodea, el socio-natural.12
Los instrumentos mentales que aqu se proponen se entienden como estrategias de y para la produccin del conocimiento
jurdico, que toman en cuenta el saber que se capta por todos los
sentidos. En esto se busca rescatar el valor cientfico de la subjetividad del sujeto que conoce: un sujeto que conoce utilizando
todo su cuerpo.
A. La intuicin
Si el mundo est dividido por lo conocido, lo desconocido y
por cosas que no se pueden conocer, y si el derecho forma parte
12 El conocimiento y control de razones, sentidos y emociones es el camino hacia la
inteligencia integral, vid. Gardner, Howard, Inteligencias mltiples. La teora en la prctica, trad. Mara Teresa Melero Nogus, Barcelona, Paids, 1997; y Goleman, Daniel, La
inteligencia emocional, 1a. reimp., Mxico, Javier Vergara Editor, 1997.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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del mundo, ste no puede sino participar de este contenido. Hay


cosas que conocemos del derecho, hay cosas que desconocemos
y hay cosas del derecho que no podemos conocer.
In illo tempore, el hombre cre al derecho porque tuvo la intuicin de imaginar un orden. El caos no desaparece, pero as es
ms digerible. Del mismo modo que la intuicin crea al derecho
del mismo modo tenemos que utilizar la intuicin para explicarlo
y reinventarlo, con y a pesar del desorden.
B. El sentido comn
Es comn tener los mismos sentidos, pero va siendo ms y
ms difcil que todos sintamos en comn. El sentido comn relaciona de manera directa los hechos y dicta su orden. Por qu nos
es ms difcil escuchar el sentido comn y aplicarlo? Porque estamos perdiendo nuestro cordn umbilical con los hechos.
La matriz del hombre y sus creaciones son los hechos. Cuando el estudio del derecho corta el cordn umbilical con los hechos e ignora que l mismo es un hecho, y por la tanto matriz
tambin de hechos, la interpretacin, explicacin, comprensin
del derecho se estaciona, se dogmatiza.
La sociologa pretende analizar al derecho como un hecho
con vida propia pero en unin irremediable con los otros hechos
sociales. De esta manera, el sentido comn jurdico se reactiva.
C. La disciplina
El conocimiento de los hechos requiere una buena condicin
fsica y mental. El cuerpo y la mente requieren de entrenamientos, de ejercicios, para actuar y pensar de manera activa. El anlisis del derecho como hecho social requiere estar informado, actualizarse y renovarse.
D. La honestidad
Ante un objeto de estudio en constante movimiento, se debe
tener la precaucin de reconocer que del derecho no sabemos

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LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

nada. Esta dinmica sugiere que sus anlisis se centren en el hoy,


en el presente, ese punto de convergencia del pasado (porque
slo en el presente se le puede analizar) y del futuro (porque slo
en el presente se le puede concebir).
El derecho forma parte de nuestro eterno presente y siempre
hemos sido y seremos fatalmente sus contemporneos.
E. La tolerancia
El conocimiento no tiene propietario, en todo caso es propiedad de la humanidad. En este sentido, la ecosociologa del derecho no reivindica espacios, respeta la vida propia de otras reas
(tolerancia pasiva), pero no respeta fronteras disciplinarias (tolerancia activa).
F. La autocrtica
El buen juez por su casa empieza. El poder expresarse sobre
la vida del derecho, no exime el analizar la postura ideolgica y
el contexto social de nuestra vida que se manifiesta en las explicaciones del derecho.
G. El dilogo
El conocimiento del derecho es ya un producto del dilogo
interno entre el yo y el yo-social, el paso siguiente es la confrontacin de este dilogo que todos conocemos con la magia del dilogo externo en grupo, con el afn de reestructurar los esquemas
referenciales de explicacin del derecho.
H. La pasin
Para hacer, hay que querer. La explicacin del derecho como
fenmeno social requiere de muchas energas. Por ello es necesario tener la voluntad de carne y acero para recorrer los caminostemas con corazn.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

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I. Los sueos
Cuando el cuerpo duerme, la mente no descansa, suea, trabaja. El acceso a esta maquinaria de trabajo y conocimiento tiene
su tcnica: antes de dormir, tenemos que preguntar(nos) firmemente lo que queremos saber (a esto se conoce como la incubacin del conocimiento). No es gratuito que cuando tenemos un
problema por resolver y no existe una respuesta inmediata, se
diga que lo vamos a consultar con la almohada .
El derecho chamnico controla y utiliza los sueos como instrumentos de produccin de normas, aplicacin judicial, es decir,
como instrumentos de reproduccin del orden terrenal.
J. La memoria
La memoria como instrumento de conocimiento pretende utilizar libremente la asociacin de todos los datos archivados por
los sentidos y los datos recopilados para la explicacin del fenmeno jurdico particular. Al reunirse la memoria del pasado y la memoria del presente se produce la transformacin o reconstruccin
de la realidad con el fin de comprender el movimiento jurdico.
K. El olvido
La memoria selecciona la informacin. El olvido le ayuda
voluntaria e involuntariamente en esta labor. La memoria al seleccionar discrimina. Una lectura del fenmeno jurdico debe tomar en cuenta que lo que ve no es ms que una versin escrita, o
no, de la realidad y que detrs se hayan espacios discriminados,
no dichos, no evidentes, que forman parte tambin de la explicacin dinmica del derecho.
L. La utopa
La voluntad como pasin del presente se hermana a la utopa
como pasin del futuro. El anlisis del derecho en su movimiento
genera muchas veces indignacin y por lo tanto un cierto pesi-

28

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

mismo por lo que es, el mismo movimiento genera a su vez su


contraparte lo que debe ser, el optimismo, la chispa de la imaginacin jurdica. El futuro se construye con las bases del presente
para que la utopa sea un impulso real. Porque qu sera la vida
sin utopa, como dijo el poeta, sino un ensayo para la muerte.
M. La prudencia
El conocimiento no es ms que un pretexto para reunir a los
hombres: conversar, escuchar. En la comprensin interdisciplinaria del derecho es necesario tener la precaucin de no casarse con
las ideas. Esto no significa fomentar la poligamia, significa simplemente que es necesario practicar la unin libre con las ideas
para mantener alerta y precavido el anlisis de lo sociojurdico.
N. El humor
Las explicaciones de situaciones jurdicas deben ser difundidas sin que el autor las tome en serio. La importancia del hecho
no radica necesariamente en la seriedad con que se trata. La divulgacin amena y clara de lo que se analiza ameniza y clarifica
la comprensin de la lectura. La amenidad y la irona son formas
de poner en circulacin el conocimiento jurdico basadas en el
buen humor razonado.
. El silencio
El silencio social debe ser interpretado, para ello hay que callar y escuchar el silencio personal. Los hechos sociales son manifestaciones del silencio interior, su explicacin hasta ahora nos
exige las palabras, algn da su comprensin prescindir del lenguaje. La ley del silencio no es una prohibicin, es una consulta a
boca cerrada de las voces que nos habitan.
O. La sobriedad
El control de la conducta (corpo-mental) conduce a la sobriedad. El estudio del derecho como fenmeno siempre en movi-

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

29

miento exige de este control. La adquisicin, en consecuencia, de


la sobriedad es el acceso al mundo que se conoce del derecho y al
que no se conoce. De esta manera el mundo del derecho ser no
menos incierto, pero s ms comprensible.
2. Los instrumentos manuales: los objetos como una extensin
de los sentidos
La utilizacin de medios tecnolgicos pensados, en principio,
como instrumento de apoyo al conocimiento jurdico, se estn convirtiendo en objeto de estudio jurdico. El caso ms visible es el de
la informtica jurdica. El uso de las computadoras en el tratamiento
de la informacin legislativa y jurisprudencial, y en el anlisis de las
conductas judiciales, ha modificado considerablemente la percepcin del derecho, de sus categoras y de sus actores.
En general, los medios tecnolgicos aplicados en la explicacin del derecho en la sociedad permiten captar su movimiento.
Analicemos algunos de ellos.
A. La grabadora
En el rea del derecho la palabra hablada como medio y objeto de conocimiento jurdico ha sido subvalorada. Una conversacin registrada con los profesionales del derecho sobre su prctica docente, judicial, administrativa, acadmica, aporta elementos
de anlisis para la sociologa de la enseanza del derecho, de la
sociologa judicial, de la sociologa de la administracin pblica,
de la sociologa de la investigacin jurdica.
Conversar sobre el derecho es ponerlo en movimiento y la grabadora permite captarlo y analizarlo. En una entrevista, la pregunta
es el estmulo que moviliza el archivo jurdico interno, el yo jurdico
social. De esta manera la experiencia jurdica acumulada se recupera. Los enfoques de anlisis o sistematizacin de sta pueden ser
lingsticos (la manera de utilizar los trminos jurdicos), ideolgicos (el esquema de poder poltico-acadmico subyacente), educativos (el perfil del profesional proyectado y el real).

30

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

B. La vdeo
Las imgenes pueden ser utilizadas como medio de obtencin y divulgacin del conocimiento jurdico, y como objeto de
estudio.
La divulgacin del conocimiento jurdico (doctrinal, legislativo, pedaggico, jurisprudencial) en una realidad siempre en movimiento necesita utilizar el medio de comunicacin, hoy por
hoy, ms consultado: las imgenes electrnicas.
La vdeo como instrumento para el conocimiento jurdico aporta elementos de anlisis de los espacios jurdicos rituales: los tribunales, las rganos legislativos, los centros de enseanza e investigacin del derecho, la administracin pblica.
Como objeto de estudio las imgenes tienen su lgica, su lenguaje. La puesta en escena del conocimiento jurdico a travs de
las imgenes implica una adaptacin del lenguaje jurdico al lenguaje visual. De esta manera, la divulgacin, por ejemplo, del conocimiento jurdico convierte en objeto de su estudio a la lingstica
de las imgenes para poder ser comunicable.
C. La fotografa
El arte de escribir con luz permite detener el movimiento y
analizarlo en detalle. El anlisis de las fotografas del archivo Casasola, por ejemplo, aportan elementos para una sociologa de la
Revolucin mexicana en imgenes. El libro de Francisco Arturo
Schroeder Cordero, El Abogado mexicano. Historia e imagen,13
aporta elementos para una sociologa del abogado mexicano en
imgenes. El anlisis de las fotografas de los tribunales, facultades e institutos, con sus actores, permitiran aportar elementos
para una sociologa judicial, docente y acadmica de las profesiones del derecho en imgenes.
Si se toma en consideracin, como dice Manuel lvarez Bravo,
que la trascendencia que cualquier hecho pueda tener a travs
13 Coedicin del Instituto del Investigaciones Jurdicas de la UNAM y del Gobierno
del Estado de Guerrero, Mxico, 1992.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

31

de la fotografa se la da el fotgrafo (ya que) es el fotgrafo el


que le da su belleza dramtica, su contenido poltico, su contenido social ,14 el socilogo del derecho puede rescatar a travs de
la lectura de las imgenes el contenido poltico y social del fenmeno jurdico.
D. La computadora
El tratamiento de la informacin jurdica por cumputadora es
un instrumento de apoyo a la investigacin, de ayuda a la toma de
decisiones judiciales o administrativas, y adems objeto de estudio.15 El Instituto de Investigaciones del Tratamiento de la Informacin Jurdica, de Montpellier, Francia, y el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, son pioneros en este campo de
la informtica jurdica.16
En el campo de anlisis de las actividades de justicia, la informacin computarizada ha modificado la manera de concebir el
derecho, ya que a travs de ella se observa el movimiento de las
categoras jurdicas del derecho. Con ello se puede ver que los
atributos de los actos jurdicos mencionados por la doctrina, son
en realidad flexibles y que estn cambiando constantemente. En
el campo de la enseanza del derecho se estn concibiendo sistemas
expertos para el aprendizaje de figuras e instituciones jurdicas.
E. La prensa
La informacin al da da cuenta del movimiento del derecho.
Seguir sistemticamente la informacin producida en los peridicos en un lapso determinado sobre Violacin de derechos humanos , o sobre La imparticin de justicia en Mxico , por
ejemplo, permitira aportar elementos para un sociologa de los
derechos humanos y de una sociologa judicial mexicana.
Citado por Elena Poniatowska, op. cit., p. 36.
Ros Estavillo, Juan Jos, Derecho e informtica en Mxico. Informtica jurdica
y derecho de la informtica, Mxico, IIJ, UNAM, 1997.
16 Dilogo sobre la informtica jurdica, Mxico, IIJ-UNAM/CNRS-Institut de Recherche et Traitement de lInformation Juridique, 1988.
14
15

32

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Otras posibilidades son el anlisis en la prensa de la aprobacin o aplicacin de una ley en particular (sociologa legislativa),
el estudio de los comentarios periodsticos de un caso ante tribunales (sociologa judicial).
Analizar el movimiento del derecho en todas sus reas de
produccin y reproduccin conduce a explicar las funciones que
desempea en la sociedad: La confirmacin de conductas (integracin a travs de espacios de socializacin homogneos) y la
recreacin de conductas (integracin por medio de espacios de
socializacin heterogneos).
V. FUNCIONES
1. Funcin de confirmacin de conductas
El derecho crea espacios de socializacin de conductas a travs de los cuales la integracin social se manifiesta de manera
homognea. De esta manera el derecho reglamenta la creacin,
desarrollo y extincin de:

La familia (derecho de familia).


Los partidos o asociaciones polticas (derecho electoral).
Las asociaciones religiosas (derecho eclesistico).
Las empresas (derecho mercantil, empresarial y laboral).
Las escuelas y universidades (derecho de la educacin y
universitario).
Los sindicatos (derecho sindical).
Las fuerzas armadas (derecho militar).
Las federaciones, asociaciones y comits deportivos (derecho del deporte).
Esta pluralidad de actores colectivos regidos por el derecho
estatal generan a su vez normas organizativas y disciplinarias internas. Ello significa que esta pluralidad social es sinnimo de
pluralidad jurdica? Desde la perspectiva interdisciplinaria del
derecho, si la respuesta es afirmativa, producira una reactivacin

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

33

del anlisis de las disciplinas o ramas del derecho. Sin embargo,


no hay que perder de vista que estas organizaciones sociales producen normas por delegacin estatal, ya que es el Estado el que
las reglamenta y resuelve, en ltima instancia, sus conflictos. En
todo caso podra hablarse de un pluralismo jurdico estatal. En este
sentido, lo que existe es una integracin social organizada a travs de una integracin jurdica estatal.
Para la sociologa del derecho el anlisis de estos espacios de
meso-socializacin17 generan, por su propia dinmica interna, dispositivos paralelos o clandestinos de produccin de normas. Tenemos el caso de los cdigos rojos, no establecidos formalmente,
pero que sociolgicamente existen en las fuerzas armadas, como lo
muestra la pelcula americana Cuestin de honor. Igualmente existen normas no escritas , las facultades metaconstitucionales,
que se generan en el ejercicio del poder.
Otro aspecto de anlisis de la ecosociologa del derecho son
los espacios de micro-socializacin, los cuales reproducen por delegacin social normas organizativas y sancionadoras. Por ejemplo, las que se generan en una relacin de pareja o en una relacin de juegos de entretenimiento. El estudio de estos espacios de
microsocializacin pretende establecer el tipo de relaciones que
se presentan respecto de los espacios de meso-socializacin y de
macro-socializacin (internacional).
Sociolgicamente no hay fenmenos de integracin social sin
fenmenos de desintegracin social. Las mafias o grupos de narcotraficantes no han podido ser integrados porque el derecho
considera que sus actividades son ilegales, es decir, que no crean
sus normas organizativas y sancionadoras por delegacin estatal.
Podr haber colaboracin estatal, pero esto sera igualmente ilegal. En algunos pases europeos ya no lo es tanto, como en Espaa, Italia, Holanda, donde el comercio de ciertas drogas est despenalizado, es decir, que su consumo est reglamentado.
17

p. 185.

Morin, Edgar, y Kern, Anne Brigitte, Tierra-patria, Barcelona, Kairs, 1993,

34

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

2. Recreacin de las conductas


La tendencia conocida del derecho es de crear espacios de
socializacin para homogeneizar las conductas, ste es el sentido
prevaleciente de integrar socialmente. Integrar, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola es formar las partes de un
todo , completar un todo con las partes que faltaban .
La inmigracin en los pases europeos est plantendoles serios problemas de integracin social, porque los grupos que se
establecen al interior de sus fronteras son ahora culturalmente diferentes a su poblacin. El replanteamiento terico de la poltica
de tradicin integracionista social unificante para formar las
partes de un todo , est dndose en el sentido de una integracin
cultural pluralista, donde se respeten los derechos colectivos culturales. Esto origina que se constituyan espacios de recreacin de
conductas heterogneas al interior de un todo.
En Mxico, con el reconocimiento constitucional de los pueblos indgenas, es decir, de nuestra pluralidad cultural,18 se sientan las bases para pasar de un integracionismo social homogeneizante a un proceso de re-creacin de espacios de socializacin
heterognea.19
En aquel curso que sirve de gua a este captulo, termin agradeciendo la invitacin, el encargo, y justifiqu y ahora reconfirmo mi compromiso con la sociedad, citando las palabras de Manuel lvarez Bravo: Compr desde muy joven libros de segunda
mano, bueno, todas las cosas que suceden son de segunda mano, as
como todo en la vida es de encargo, no es un encargo explcito, sino
es un encargo de la sociedad en la que vivimos. Cmo podramos
aislarnos de la sociedad? Por eso, mi obra tambin es de encargo. 20
18 Decreto por el que se reforma el artculo 4 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos , Diario Oficial de la Federacin, 28 de enero de 1992.
19 En esto que escrib hace cuatro aos, nada se ha avanzado a pesar de la toma de
municipios y de conciencias que ha provocado el levantamiento indgena en Chiapas, vid.
Gonzlez Galvn, Jorge Alberto, Derecho indgena, Mxico, McGraw-Hill/IIJ, UNAM,
1996.
20 Citado por Elena Poniatowska, op. cit., p. 35.

EL MTODO DE LA COMPLEJIDAD JURDICA

35

La construccin del derecho en su interrelacin social necesita adems de instrumentos corpomentales y manuales, la planeacin, el proyecto, el protocolo de investigacin.

CAPTULO SEGUNDO
EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA:
EL PROTOCOLO DE INVESTIGACIN
I. INTRODUCCIN
Antes del nacimiento de un producto (ser humano, mercanca, libro)
es necesario su concepcin. Escribir un trabajo de investigacin
para acreditar una materia u obtener un grado acadmico implica,
inicialmente, establecer las caractersticas de la investigacin. Dichas caractersticas son provisionales, son una gua para tratar de
dar forma a una inquietud, a una idea, a una intuicin.
En el campo del derecho se carece, en trminos generales, de
trabajos de reflexin sobre el proceso de investigacin jurdica.
Los investigadores del derecho no nos hemos preocupado por
teorizar nuestra prctica. Los proyectos o protocolos de investigacin que se realizan obedecen a formatos establecidos por las
instituciones y cuando no existen stos, se suelen elaborar los
protocolos siguiendo las caractersticas de los formatos existentes. Aunque, por supuesto, la experiencia misma del investigador
va haciendo que los proyectos o protocolos de investigacin se
vayan adaptando a los temas y a las condiciones materiales, presupuestales y temporales.21
21 Uno de los pocos libros que existen sobre protocolo de investigacin, aunque dedicado bsicamente a las investigaciones en ciencias exactas es el de Mndez Ramrez,
Ignacio et al., El protocolo de investigacin. Lineamientos para su elaboracin y anlisis, 2a.
ed., Mxico, Trillas, 1994. Un artculo reciente en materia jurdica es el de Hernndez
Martnez, Mara del Pilar, El protocolo como instrumento de formalizacin del trabajo
de investigacin , Boletn Mexicano de Derecho Comparado, Mxico, IIJ, UNAM, ao
XXX, nm. 90, septiembre-diciembre de 1997, pp. 1093-1118. En esta misma publicacin
apareci por primera vez este captulo, pp. 1073-1092.

37

38

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

En mi caso, desde que realic el proyecto o protocolo de investigacin para mi tesis de licenciatura (como becario del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico en 1981) hasta el proyecto de ingreso como
investigador del mismo en 1993, no me ocup por reflexionar sobre la forma de su elaboracin. Ello sucedi en el momento en
que comenc a impartir el curso de Tcnicas de investigacin jurdica en 1994. A partir de entonces los cursos impartidos en los
posgrados de derecho de Universidades de Guerrero, Durango,
Campeche, Coahuila, Puebla, Veracruz y de la Nacional Autnoma de Mxico, me han permitido tratar de ordenar, sistematizar,
estructurar, la manera ms sencilla, prctica y rigurosa a travs de
la cual puede iniciarse un trabajo de investigacin en el campo
del derecho.
Este ensayo es, pues, el resultado por supuesto, provisional,
de mis notas de clase, enriquecidas con las participaciones y tesinas de los mismos alumnos. As como del dilogo con colegas
sobre este tema.
La propuesta de protocolo de investigacin que aqu desarrollamos inicia con una aproximacin de lo que debe entenderse
por protocolo o proyecto de investigacin y termina con una explicacin de los elementos o rubros que debe contener.
II. CONCEPTO
Estoy lejos de intentar aportar el concepto de protocolo de investigacin. La investigacin misma ensea que todo es provisional porque la vida, y la investigacin como parte de ella, siempre
est en movimiento. Sin embargo, tambin ensea la necesidad
de intentar dar aproximaciones explicativas de las cosas, de los
fenmenos, sin caer en actitudes que consideren a dichas explicaciones o argumentaciones como absolutas, incuestionables.
Pretendo solamente aportar elementos de explicacin a una
forma de organizar inicialmente una investigacin. Elementos
que constituyen una propuesta sujeta a discusin, a reflexin, a

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

39

debate. Y, por supuesto, a reestructuracin durante el desarrollo


de la investigacin.
Un protocolo o proyecto de investigacin es:

El primer acercamiento metodolgico a un tema.


Un esquema provisional de desarrollo de un trabajo.
La estructuracin de ideas, emociones, intuiciones.
La organizacin mental-temporal breve, clara y rigurosa
de una investigacin.

Cada una de estas explicaciones nos da una idea de lo que es un


protocolo de investigacin, y con todas ellas podra darse una explicacin del mismo: El primer acercamiento metodolgico a un tema
a travs de un esquema provisional que estructura ideas, emociones, intuiciones, organizando mental y temporalmente, de manera
breve, clara y rigurosa, el desarrollo de una investigacin.22
Qu elementos o rubros puede contener un protocolo de investigacin?
III. ELEMENTOS
Todo proceso creativo tiene una primera etapa llamada de incubacin. En la etapa de incubacin del proceso creativo se encuentra la raz, el germen, los motivos que nos impulsan a iniciar
algo. Al principio puede ser segn la capacidad y experiencia algo amorfo, confuso, incierto, inconsciente, impuesto o
algo preciso, claro, deliberado, bien intuido.
Cuando se tiene que hacer una investigacin para acreditar
una materia u obtener un grado, se fuerza la incubacin porque se
tiene que realizar por obligacin. En mi clase solicito a los alumnos que elijan libremente un tema de investigacin. Con esto pre22 Leoncio Lara Senz nombra tambin al protocolo como plan de trabajo y lo define como la carta geogrfica sobre la cual, con el conocimiento general de las vas, los
obstculos y las necesidades, el investigador determina una manera de realizar las cosas y
los medios de conseguir objetivos de su investigacin , Procesos de investigacin jurdica, Mxico, IIJ, UNAM, 1991, p. 61.

40

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

tendo rescatar el lado humano del proceso creativo, es decir, el de


realizar algo por gusto.
Si me pidieran decir en una palabra cul es el motor que incuba-impulsa el proceso creativo de la investigacin sera la curiosidad: esa caracterstica de la infancia que no debemos dejar
de cultivar ahora deliberadamente de preguntar-nos el por
qu de las cosas. El mundo personal de cada uno de nosotros se
ha construido con base en respuestas, muchas veces dadas por
nuestras preguntas. Esta maravillosa capacidad de preguntar-se el
por qu de las cosas nos ha permitido construir, reconstruir y a
veces, desafortunadamente, destruir tambin, nuestro mundo, interior y exterior. Plantear preguntas nuevas, diferentes ticas,
nobles, se entiende, para buscar sus respuestas nos permite crecer, es decir, cambiar, como individuos y como grupo.
Lo importante en la vida no es encontrar, sino buscar. Los
elementos del protocolo nos permiten organizar la bsqueda, la
aventura.
1. El tema
Apelando a la curiosidad de los alumnos les pido que elijan
un tema. Les solicito como ejercicio que hagan una lista de
cinco temas que les gustara en ese momento desarrollar. La eleccin tiene que ser de una palabra, dos o tres, en general. Puede
ser una institucin: el matrimonio, el divorcio, el arrendamiento...; un profesional del derecho: los jueces, los profesores, los estudiantes, los postulantes...; un tipo penal: el suicidio, el robo...;
un concepto: la soberana, los derechos humanos; un organismo:
la Organizacin de Naciones Unidas, la Comisin de Arbitraje
Mdico.
De los cinco temas seleccionados les pregunto que si tuvieran
qu elegir en ese momento slo uno, cul elegiran.
Propondremos como ejercicio la elaboracin de un protocolo,
para lo cual el tema seleccionado es: La Soberana.

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

41

2. El objetivo
A. El planteamiento
La pregunta que debe plantearse para tratar de estructurar el
objetivo es: Qu me gustara saber/analizar/conocer de la soberana? Quiz la eleccin del tema de la soberana no sea un ttulo
original, sin embargo, en la respuesta a esta pregunta debe buscarse la originalidad:
=U WecdQbQ cQRUb Sev\ `_TbQ cUb ce S_^SU`d_ QSdeQ\ U^
U\ S_^dUhd_ TU \Q W\_RQ\YjQSY^ US_^]YSQ

Esta respuesta tiene implcita, pues, una pregunta: cul sera el concepto actual de soberana en el contexto de la globalizacin econmica? (Por supuesto, podran plantearse varias preguntas: cules seran sus antecedentes histricos y normativos?
Es decir varios objetivos). Esta pregunta busca la originalidad, en
este sentido la respuesta que se pretenda encontrar es posible que
tambin sea original. En este caso, originalidad est relacionado
con el aspecto de novedad. Este aspecto es importante porque podra afirmarse que en el campo del derecho no hay nada nuevo
bajo el sol , o que no hay hilos negros o aguas tibias por
descubrir. Este tipo de afirmaciones ha hecho que las respuestas
que se obtienen en el mbito de la investigacin jurdica sean
siempre las mismas porque se repiten curso tras curso las mismas
preguntas, no son originales, no son novedosas. El derecho est
siempre en movimiento como fenmeno social y por ello se deben renovar continuamente las preguntas. Al no hacerse as, la
imagen, socialmente hablando, que se tiene de los juristas es de
personas conservadoras, cerradas, cuadradas, insensibles a los
cambios. Y el hecho de contextualizar nuestro tema en materia
econmica, no significa que por no ser economistas no podamos
realizar nuestra investigacin. Significa que tendr que incorporar a mi trabajo los datos, argumentos, que los colegas economistas hayan aportado sobre el tema.

42

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

B. Estructuracin
Planteado el objetivo, es necesario estructurarlo. Bajo el rubro objetivo la redaccin que se propone es la siguiente:
1^Q\YjQb Sev\ cUbQ U\ S_^SU`d_ TU c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUh
d_ TU \Q W\_RQ\YjQSY^ US_^]YSQ

3. La hiptesis
A. Planteamiento
Una hiptesis es una respuesta provisional a la pregunta explcita, o implcita, en el objetivo. En el caso del ejercicio que
estamos proponiendo la pregunta es: Cul sera el concepto de soberana en el contexto de la globalizacin econmica? Una de las
reacciones lgicas de los alumnos es el de preguntar Cmo voy
a responder esta pregunta si no se ha investigado previamente? .
La respuesta a esta inquietud es que el protocolo de investigacin
es el primer paso para estructurar una curiosidad, una intuicin,
una idea, una emocin. Proponer una respuesta a esta pregunta, a
pesar de no tener una investigacin previa, nos impulsa a darle
forma a nuestra curiosidad. El ejercicio de elaboracin de un protocolo sin investigacin previa pretende dar a conocer y practicar
lo que Jorge Witker llama las reglas del pensar. El tiempo que se
tiene para realizar un trabajo de investigacin para acreditar una
materia, no siempre es suficiente para conocer y aplicar estas reglas despus de una recopilacin y lectura de fuentes relacionadas con el tema, por ello se propone su conocimiento y ejercicio
desde el principio del curso, para que durante la investigacin el
protocolo pueda ser reestructurado aplicando dichas reglas.
El protocolo no es, pues, una camisa de fuerza, es un apoyo
en la bsqueda de respuestas. El protocolo est sujeto a los cambios mismos que en el proceso de investigacin se van presentando y que nos llevan incluso a cambiar de tema, de objetivo, de
hiptesis. Dos momentos se sugieren como necesarios para rees-

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

43

tructurar o confirmar el protocolo: despus del anlisis (fichaje)


de la informacin documental y emprica recopilada, y despus de
haber redactado los captulos de la investigacin.
La hiptesis o respuesta provisional, en el ejercicio que se
propone, al objetivo de la investigacin es que el concepto de la
soberana en un contexto de globalizacin econmica presenta
cambios en el sentido de que no puede considerarse como un poder ilimitado debido a la influencia del derecho internacional
econmico.
B. Estructuracin
Planteada la hiptesis, es necesario estructurarla. La redaccin que se propone es la siguiente:
<Q c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUhd_ TU \Q W\_RQ\YjQSY^ US_^]YSQ
Uc e^ `_TUb \Y]YdQT_ U^ ce UZUbSYSY_ `_b \Qc ^_b]Qc fYWU^
dUc U^ U\ _bTU^ US_^]YS_ Y^dUb^QSY_^Q\

4. La propuesta
A. Planteamiento
Preguntarse para qu se quiere llevar a cabo tal objetivo y desarrollar tal hiptesis, nos permite orientar la determinacin de
una de las calidades de la investigacin: su utilidad.23 Por supuesto, es una pregunta planteada por y para quien investiga. La
utilidad debe ser doble: personal y social. La utilidad que pretendo obtener al desarrollar un tema es, primero, la satisfaccin de
tratar de alimentar mi curiosidad, de ampliar mi cultura jurdica,
es decir, de constatar que no s nada, y segundo, tratar de aportar
elementos de explicacin de un fenmeno que est sucediendo en
la realidad (adems de estas propuestas explicativas, se pueden
proponer cambios legislativos, administrativos...).
23

Ibidem, pp. 58-61. Estas calidades se explican al final del captulo.

44

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

B. Estructuracin
5cdQ Y^fUcdYWQSY^ cU `b_`_^U Q`_bdQb U\U]U^d_c TU Uh`\Y
SQSY^ TU \_ aeU Uc \Q c_RUbQ^Q U^ e^ S_^dUhd_ TU W\_RQ
\YjQSY^ US_^]YSQ

5. El mtodo
A. Planteamiento
En este rubro del protocolo la pregunta que es necesario plantearse es Qu tipos de fuentes de informacin voy a consultar para
tratar de comprobar la hiptesis?: Documentales-formales?
Fcticas-empricas? Ambas?
Los elementos de respuesta a estas interrogantes deben estar
relacionadas con el tema, su objetivo e hiptesis. Un tema pudo
haber sido elegido slo para hacer un estudio histrico o normativo.
En este caso los tipo de fuentes de informacin sern documentales. Si se incluyera el estudio del impacto social o el anlisis de
las causas en la realidad del fenmeno, se incluiran tambin las
fuentes empricas.
En el ejemplo que estamos siguiendo, por su tema: la soberana. Su objetivo: analizar cul sera su concepto en un contexto de
globalizacin econmica. Y su hiptesis: que el concepto en dicho
contexto es un poder limitado debido a la influencia de las normas de derecho internacional. Dicha informacin est sugiriendo, en principio, que las fuentes de informacin para desarrollar
este tema son documentales.
B. Estructuracin
El planteamiento del mtodo tiene que ser estructurado. La
redaccin que se propone es la siguiente:
@QbQ \Q S_]`b_RQSY^ TU \Q XY`dUcYc `\Q^dUQTQ cU Q`\YSQ
bv U\ ]}d_T_ T_Se]U^dQ\

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

45

Con base en lo anterior, no se excluye la posibilidad de incorporar fuentes empricas. Ello lo ir sugiriendo el mismo desarrollo de la investigacin y la sensibilidad del investigador.
6. El marco terico-conceptual
A. Planteamiento
Es frecuente que en el desarrollo de un tema, los conceptos
que puedan considerarse esenciales a explicar no se definan. Ello
origina confusin en la explicacin y en la lectura del tema. En
consecuencia, explicar lo que en el contexto de la investigacin
debe entenderse por soberana, globalizacin, Estado, facilitara
el desarrollo y la lectura de la investigacin.
La inquietud que surge en la eleccin de los conceptos esenciales a explicar cuando no se tiene an una investigacin previa
es normal. De hecho esta inquietud es la regla cuando se elabora
un protocolo inicial. La sugerencia en este caso es de buscar elementos de informacin contenidos explcita o implcitamente en
el ttulo de la investigacin, su objetivo y su hiptesis. No se olvide que dicha eleccin de conceptos es provisional y que el protocolo est sujeto a ajustes al terminar la etapa de fichaje de la
informacin recopilada y despus de la redaccin final del trabajo.
Por eso es necesario plantearse y responder la siguiente pregunta:
Qu conceptos son necesarios explicar para el desarrollo de la
investigacin? En el ejercicio propuesto, dichos conceptos son:
soberana, globalizacin y Estado. Identificados los conceptos es
necesario plantear-se y responder-se ahora la siguiente pregunta:
La explicacin de dichos conceptos ser con base en alguna corriente de pensamiento, alguna teora reconocida? La respuesta
a esta pregunta pretende orientar y delimitar las fuentes de informacin, para evitar confusiones terminolgicas, ideolgicas. Con
relacin al tema-ejercicio propuesto existen las siguientes corrientes de pensamiento, o teoras relacionadas: teoras del neocapitalismo tardo dependiente, teora de la globalizacin, teoras

46

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

intervencionistas, teoras neoliberales. Existen los siguientes


ejemplos en las siguientes materias:
Derecho penal: teoras finalista, causalista.
Derecho civil: teoras del acto jurdico, de los contratos.
Derecho administrativo: teoras del servicio pblico (Len
Duguit), de la potestad pblica (Maurice Hauriou).
Filosofa del derecho: teoras del positivismo jurdico, del
naturalismo jurdico, del realismo jurdico, analtica del derecho.
Antropologa jurdica: teoras del evolucionismo jurdico, del
pluralismo jurdico.
Los conceptos elegidos pueden tener, pues, una explicacin
orientada por una corriente de pensamiento o teora explcita, si
no fuera posible identificarla en el momento de elaboracin del
protocolo inicial no se mencionara. Ello estara suponiendo que
ser el mismo desarrollo de la investigacin (la consulta de informacin, experiencia y sensibilidad del investigador) la que ira
sugiriendo las doctrinas a seguir explcitamente, o implcitamente, cuando las fuentes de explicacin de los conceptos sean diccionarios, legislacin y/o jurisprudencia.
El marco terico conceptual no pretende ser una camisa de
fuerza que limite la explicacin de los conceptos con base en una
corriente de pensamiento, sino que sugiere la necesidad de ubicar
de manera deliberada los rieles conceptuales por donde el tren de
la investigacin va a moverse. Esto impide ser manipulados por las
ideologas implcitas en cada teora. El escoger una o varias teoras para explicar uno o varios conceptos esenciales de la investigacin no nos impide, quiz, ser manipulados por ellas, pero s
adoptarlas con conciencia, con responsabilidad profesional.
En la seleccin de las teoras o corrientes de pensamiento reconocidas en algunas disciplinas del derecho vistas como rieles
por donde el tren de la investigacin circula no se excluye tampoco la posibilidad de ser enriquecidos por otras teoras o corrientes de disciplinas del mismo campo del derecho o de otras
disciplinas de las ciencias sociales o de las ciencias exactas. Los

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

47

rieles no pretenden conducir la investigacin hacia un destino sin


desvos, sin esperas, sin nuevos pasajeros, sino busca evitar su descarrilamiento.
El planteamiento de hiptesis y conceptos en el proceso de
realizacin de un trabajo constituye el modelo de anlisis de una
investigacin.24
B. Estructuracin
Planteado el marco terico-conceptual, es necesario estructurarlo. La redaccin que se propone es la siguiente:
<_c S_^SU`d_c UcU^SYQ\Uc Q Uh`\YSQb U^ UcdQ Y^fUcdYWQSY^

"%

c_^* c_RUbQ^Q W\_RQ\YjQSY^ i 5cdQT_

7. Los captulos
A. Planteamiento
Si al inicio de un protocolo ya es difcil elegir un tema, mucho ms es intentar establecer su contenido, es decir, sus partes o
subtemas. En este rubro vuelve a presentarse la inquietud de
cmo poder saber qu partes debe contener la investigacin si no
se ha realizado una investigacin previa. El problema es de forma
y fondo: se ignora el nmero de partes y el contenido de cada
una. La solucin, por supuesto, se ir encontrando conforme se
va desarrollando la investigacin. Sin embargo, no debe perderse
de vista, por una parte, que estamos en el supuesto de la elaboracin de un proyecto de investigacin donde es necesario establecer provisionalmente su contenido, y por otra, el conocimiento y
aplicacin del cmo hacer un protocolo de investigacin, es decir, de las reglas del pensar.
24 Quivy, Raymond y Campenhoudt, Luc van, Manuel de recherche en sciences sociales, 2a. ed., Paris, Dunod, 1995, pp. 105 y ss.
25 Al no explicitarse teora alguna, se entiende que en la construccin de dichos conceptos se utilizaran todas las teoras posibles, y que en el desarrollo del trabajo se elija,
quiz, alguna o algunas.

48

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Mi sugerencia para la elaboracin de este rubro en cuanto a la


forma, es decir, al nmero de partes, es que tienen que ser dos partes o subtemas. Y en cuanto al fondo, su contenido, solicito que con
base en una relectura del objetivo e hiptesis de la investigacin se
intente responder la siguiente pregunta: Cules seran las dos partes o subtemas esenciales a desarrollar en esta investigacin?
Mi orientacin para la respuesta a la interrogante planteada se
limita a sealar que, repito, con base en los objetivo e hiptesis establecidos, se estaran sugiriendo partes o subtemas con informacin
de contenido histrico (marco histrico), doctrinal (marco conceptual), legislativo (marco jurdico), y/o social (marco sociolgico).
Establecidas estas dos partes o subtemas que engloban el
contenido general de la investigacin, la propuesta para establecer el contenido particular de cada uno de ellos es plantearse la
misma pregunta hecha para establecer el contenido general. Es
decir, en cuanto a la primera parte, o captulo primero, del trabajo
cules seran las dos subpartes esenciales a desarrollar? Igualmente para la segunda parte o captulo segundo. Si se eligi el marco histrico se sugiere establecer dos periodos o pocas (a. poca
colonial. b. poca republicana), en el marco conceptual dos corrientes de pensamiento, teoras o autores (a. Teora causalista.
b. Teora finalista), en el marco legislativo dos mbitos o periodos de vigencia (a. mbito internacional. b. mbito nacional), en
el marco social dos tipos de tcnicas o periodos (a. Cuestionarios.
b. Entrevistas).
La pregunta que suele plantearse en los cursos respecto a esta
parte del protocolo tiene que ver con el nmero de captulos por
qu dos? La pregunta yo tambin me la hice cuando inici mis
estudios de mtodo en el posgrado de la Universidad de Derecho,
de Economa y Ciencias Sociales de Pars (Pars 2). La respuesta
que se me dio fue que porque as se tienen que presentar las exposiciones en clase y los trabajos de investigacin. Por supuesto
se da por hecho que un estudiante extranjero tiene que sujetarse a
las condiciones establecidas por las universidades francesas. Dichas
condiciones acadmicas estn relacionadas con la historia y cultura

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

49

general francesa. En Mxico en los cursos de metodologa no se


suele ensear cuntas partes debe tener inicialmente un capitulado. La metodologa francesa sugiere que sean dos como ejercicio
de elaboracin y lectura de exposiciones e investigaciones.26 Michel Tournier en su Le miroir des ides (El espejo de las ideas), explica que as como es necesario dos piernas para caminar y dos manos para tomar las cosas, as las ideas se aclaran con su opuesto, en
dos: Se dira que un concepto aislado ofrece a la reflexin una superficie lisa que no logra ponerse en marcha. Sin embargo, integrando el concepto con su opuesto, dicho concepto explota o se vuelve
transparente, y muestra su ntima estructura (por ejemplo, lo principal explicndolo con su opuesto, lo secundario, el tiempo con el espacio, el alma con el cuerpo, el rbol con el camino...) 27 Mara del
Pilar Hernndez Martnez coincide con la organizacin inicial de
dos partes y nos regala en sus cursos la siguiente explicacin: por
ser la mnima divisin de un entero. Jorge Witker, por su parte, menciona en sus cursos que el nmero de captulos o partes debe orientarse, inicialmente, por el nmero de objetivos planteados, por ejemplo, a dos objetivos-dos captulos, a tres objetivos-tres captulos...
Yo viv como un ejercicio acadmico este proceso. Despus
de realizarlo para acreditar mis materias y en la elaboracin de
mi tesis de doctorado, lo que aprend fue a perder el miedo a
abordar cualquier tema de investigacin, sin sujetarme a las dos
partes. Esto explico en el aula e invito a los alumnos que lo vean
as, como un ejercicio, como una sugerencia para apoyar su bsqueda respecto al contenido inicial del trabajo. De la misma manera como el deportista de alto rendimiento aprende y domina las
tcnicas de su especialidad basadas en la aplicacin sistemtica y
rigurosa de los ejercicios, as el investigador-profesional (estu26 Mazeaud, Henri, Exercices pratiques. Mthodes gnrales de travail (en droit),
Paris, Montchrestien, 1991, pp. 85-92; Pansier, Frderic Jrme, Mthodologie du droit,
Paris, Litec, 1997, pp. 71-74; Defrnois Souleau, Isabelle, Je veux russir mon droit. Mthodes de travail et cls du succs, Paris, Armand Colin, 1996, pp. 12-15; Baril, Denis y
Guillet, Jean, Tchniques de lexpression crite et orale, 9a. ed., Paris, Dalloz-Sirey,
1996, 2 ts.
27 2a. ed., Paris, Mercure de France, p. 13.

50

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

diante o profesor) para avanzar u obtener resultados de excelencia acadmica debe practicar sistemtica y rigurosamente los
ejercicios mentales que permiten mantener en buena forma el
msculo cerebral.
Una vez que se tiene bosquejado el capitulado, pido a los
alumnos redactar una breve explicacin del mismo. Esto se recomienda porque la caracterstica de un protocolo es su brevedad, claridad y profundidad. Los encargados de evaluar-revisar (profesores
o instituciones) el protocolo deben tener la posibilidad de realizar
su funcin de manera gil y profesional. Ellos suelen tener un nmero abundante de proyectos por evaluar-revisar, aparte de otras
funciones. De tal modo que los protocolos podrn ser realmente
evaluados si son breves, claros, bien presentados (que es lo que
nos corresponde hacer como investigadores), independientemente
de su aprobacin (que corresponde a los evaluadores).
B. Estructuracin
La breve explicacin del capitulado que se propone es la siguiente:
5^ U\ `bY]Ub SQ`de\_ cU Q^Q\YjQbv U\ S_^SU`d_ TU c_RUbQ^Q
U^ U\ S_^dUhd_ TU\ TUcQbb_\\_ US_^]YS_ XQSYQ QTU^db_ `b_
dUSSY_^YcdQ U^ 1]}bYSQ <QdY^Q U^ WU^UbQ\ i U^ =}hYS_ U^
`QbdYSe\Qb 5^ U\ cUWe^T_ SQ`de\_ cU Q^Q\YjQbv U\ S_^SU`d_ TU
c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUhd_ TU\ TUcQbb_\\_ US_^]YS_ XQSYQ
QVeUbQ \YRUbQ\YcdQ UcdeTYQ^T_ \_c R\_aeUc US_^]YS_c TU
`QcUc U^ U\ ]e^T_ U^ WU^UbQ\ i TU\ R\_aeU ^_bdUQ]UbYSQ
^_ =}hYS_ 5cdQT_c E^YT_c i 3Q^QTv U^ `QbdYSe\Qb
3Q`de\_ 9 <Q c_RUbQ^Q i U\ TUcQbb_\\_ XQSYQ QTU^db_
1 5^ 1]}bYSQ <QdY^Q
2 5^ =}hYS_
3Q`de\_ 99 <Q c_RUbQ^Q i U\ TUcQbb_\\_ XQSYQ QVeUbQ
1 <Qc E^Y_^Uc 5S_^]YSQc
2 =}hYS_ i U\ DbQdQT_ TU <YRbU 3_]UbSY_

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

51

8. La bibliografa. Planteamiento
En la elaboracin de un protocolo inicial se debe hacer una
seleccin de 10 a 15 obras (libros y revistas) que se consideren
fundamentales para el desarrollo de la investigacin. Es muy cmodo cumplir este requisito copiando una bibliografa ya publicada en un libro o artculo, sin embargo la exigencia de elegir
slo los que se consideren esenciales permite al protocolo tener
una presentacin slida, rigurosa, seria.
La falta de fuentes documentales no necesariamente debe ser
un obstculo para hacer una investigacin. Esta carencia es precisamente el motivo por el cual debe hacerse la investigacin, ya
que se comenzara a generar la informacin sobre el tema. Un ejemplo sera una investigacin sobre la creacin y funcionamiento de
la Comisin de Arbitraje Mdico. Adems la aplicacin de tcnicas de investigacin emprica nos pueden aportar informacin
para desarrollar nuestros temas de investigacin.
La organizacin de la bibliografa en un protocolo, en relacin al nmero de fuentes, ser general, es decir, lista de todas en
orden alfabtico.
9. El cronograma
A. Planteamiento
Cuando se nos seala un plazo para realizar una actividad,
uno suele dejarlo para el ltimo . En el caso de los trabajos de
investigacin los plazos son semestrales o mensuales (para acreditar una materia), o de aos (para obtener un grado), y siempre,
al principio, uno considera que hay tiempo para hacer el trabajo. Los trabajos suelen tener deficiencias no porque las personas
no sean capaces, sino porque se confan y el tiempo les gana la
batalla. Por eso desde que se sabe que es necesario hacer un trabajo de investigacin se tiene la obligacin de organizar el tiempo. Esta es precisamente la funcin del cronograma, es decir, la

52

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

organizacin de nuestro tiempo para poder realizar nuestra investigacin en las etapas y plazos sealados. Las etapas son: la recopilacin, el anlisis y la redaccin. Los plazos para cada una de
estas etapas se tienen que establecer en relacin con el plazo establecido para la entrega. Los plazos son para cumplirse. Se suelen
alargar los plazos pretextando mil cosas: Me falta informacin ,
La biblioteca estuvo cerrada , Mi abuelita se enferm , Tengo mucho trabajo . Es necesario cumplir con el objetivo de cada
etapa y con los plazos establecidos aunque consideremos, por
ejemplo, que nos falta informacin.
Los objetivos de cada etapa son:
Recopilacin: seleccin de informacin en bibliotecas
personal y pblicas. En esta tarea se utiliza como gua las
partes y subpartes del capitulado relacionndolas con los
ndices de las obras.
Anlisis: elaboracin de fichas de localizacin y de contenido con base en la informacin recopilada.
Redaccin: exposicin por escrito de cada captulo de la
investigacin con base en la capacidad, crtica, seguridad
y confianza en s mismos, de quien investiga, apoyndose, excepcionalmente, en sus fichas de localizacin y de
contenido.
B. Estructuracin
Si se tuviera un semestre (por ejemplo, de agosto a diciembre),
para la elaboracin del trabajo, una propuesta de redaccin del
cronograma sera:
Recopilacin: de 8 de agosto a 8 de septiembre.
Anlisis: de 9 de septiembre a 9 de noviembre.
Redaccin: de 10 de noviembre a 10 de diciembre.
Con base en el ejercicio propuesto la presentacin final del
protocolo sera la siguiente:

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

53

DU]Q* <Q c_RUbQ^Q


?RZUdYf_* 1^Q\YjQb Sev\ cUbQ U\ S_^SU`d_ TU c_RUbQ^Q U^
U\ S_^dUhd_ TU \Q W\_RQ\YjQSY^ US_^]YSQ
8Y`dUcYc* <Q c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUhd_ TU \Q W\_RQ\YjQSY^
US_^]YSQ Uc e^ `_TUb \Y]YdQT_ U^ ce UZUbSYSY_ `_b \Qc
^_b]Qc fYWU^dUc U^ U\ _bTU^ US_^]YS_ Y^dUb^QSY_^Q\
@b_`eUcdQ* 5cdQ Y^fUcdYWQSY^ cU `b_`_^U Q`_bdQb U\U]U^
d_c TU Uh`\YSQSY^ TU \_ aeU Uc \Q c_RUbQ^Q UcdQdQ\ U^ e^
S_^dUhd_ TU W\_RQ\YjQSY^ US_^]YSQ
=}d_T_* @QbQ \Q S_]`b_RQSY^ TU \Q XY`dUcYc `\Q^dUQTQ
cU Q`\YSQbv U\ ]}d_T_ T_Se]U^dQ\
=QbS_ dUbYS_S_^SU`deQ\* <_c S_^SU`d_c UcU^SYQ\Uc Q Uh
`\YSQb U^ UcdQ Y^fUcdYWQSY^ c_^* c_RUbQ^Q W\_RQ\YjQSY^
i 5cdQT_
3Q`de\_c* 5^ U\ `bY]Ub SQ`de\_ cU Q^Q\YjQbv U\ S_^SU`d_
TU c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUhd_ TU\ TUcQbb_\\_ US_^]YS_ XQ
SYQ QTU^db_ `b_dUSSY_^YcdQ U^ 1]}bYSQ <QdY^Q U^ WU^U
bQ\ i U^ =}hYS_ U^ `QbdYSe\Qb 5^ U\ cUWe^T_ SQ`de\_ cU
Q^Q\YjQbv U\ S_^SU`d_ TU c_RUbQ^Q U^ U\ S_^dUhd_ TU\ TU
cQbb_\\_ US_^]YS_ XQSYQ QVeUbQ \YRUbQ\YcdQ UcdeTYQ^T_
\_c R\_aeUc US_^]YS_c TU `QcUc U^ U\ ]e^T_ U^ WU^U
bQ\ i TU\ R\_aeU ^_bdUQ]UbYSQ^_ =}hYS_ 5cdQT_c E^YT_c
i 3Q^QTv U^ `QbdYSe\Qb
3Q`de\_ 9 <Q c_RUbQ^Q i U\ TUcQbb_\\_ US_^]YS_ XQSYQ
QTU^db_
1 5^ 1]}bYSQ <QdY^Q
2 5^ =}hYS_
3Q`de\_ 99 <Q c_RUbQ^Q i U\ TUcQbb_\\_ US_^]YS_ XQSYQ
QVeUbQ
1 <Qc E^Y_^Uc 5S_^]YSQc
2 =}hYS_ i U\ DbQdQT_ TU <YRbU 3_]UbSY_
2YR\Y_WbQVQ

54

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO


3b_^_WbQ]Q*
BUS_`Y\QSY^* TU ( TU QW_cd_ Q ( TU cU`dYU]RbU
1^v\YcYc* TU ) TU cU`dYU]RbU Q ) TU ^_fYU]RbU
BUTQSSY^* TU !

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E^Q fUj bUQ\YjQT_ UcdU UZUbSYSY_ TU `b_d_S_\_ TURU \\UfQb


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Uc ^USUcQbY_ bUV\UhY_^Qb c_RbU \Qc SQ\YTQTUc TU\ dU]Q U\U
WYT_ i TU ce TUcQbb_\\_ Uc TUSYb `bUWe^dQbcU i bUc`_^TUb
cY U\ dU]Q U\UWYT_ Uc fYQR\U _bYWY^Q\ dY\ i cY cU Uc SQ`Qj

"(

TU \\UfQb\_ Q SQR_

1) Viabilidad. La viabilidad se refiere a las posibilidades materiales para el desarrollo de la investigacin. Quiz se est interesado en saber las caractersticas del derecho anglosajn o japons y no se tiene posibilidad de adquirir las fuentes documentales
en Mxico o bien stas no son suficientes.
2) Originalidad. La originalidad de un tema no est en un ttulo
poco conocido, sino en lo que se quiere saber sobre el tema. En el
terreno del arte los temas son los mismos: la vida, la muerte, el
amor; sin embargo, cada poca y cada artista resalta por el tratamiento particular que le da a dichos temas. En el terreno de la investigacin jurdica pasa de manera similar, los temas podrn ser los
mismos, pero el enfoque terico, la coyuntura histrica, la intuicin
del investigador, catalizada en una pregunta diferente (el objetivo de
la investigacin) har que la respuesta (la hiptesis) aporte algo novedoso.
3) Utilidad. Un trabajo de investigacin debe servir a la sociedad. El investigador tiene un compromiso social y debe encaminar su esfuerzo a tratar de resolver los problemas que aquejan a
la sociedad o bien aportar elementos de explicacin para la comprensin del derecho como fenmeno social. Sin embargo, una investigacin podr llegar a ser til a la sociedad siempre y cuando el
28

Lara Senz, Leoncio, op. cit., pp. 58-61.

EL MTODO DE PROYECCIN JURDICA

55

investigador est convencido o intuya que el trabajo que va emprender ser til para l: satisfacer su curiosidad intelectual, enriquecer su cultura jurdica. No hay tarea ms difcil e intil para el
individuo, y en consecuencia para la sociedad, que aquella que se
inicia sin querer realizarla.
4) Capacidad. Por los antecedentes acadmicos que se tengan es necesario preguntarse qu tan preparado se est para desarrollar este tema? Quiz en las materias relacionadas con el
tema no se obtuvieron buenas calificaciones. Por ejemplo, el
tema elegido es el derecho natural, y las materias son introduccin al estudio del derecho, filosofa del derecho. Sin embargo, a
pesar de estos antecedentes, si se quiere emprender esa aventura
uno debe darse la oportunidad de intentarlo. La motivacin est:
el querer aprender. La capacidad es un proceso, una planta que
hay que cuidar permanentemente para que crezca y d frutos. Y
mientras no se llegue al ltimo suspiro todo es posible.
La investigacin es una aventura, se necesita mucha prctica,
experiencia, para emprender un viaje sin brjula, como lo pretende la investigacin fundamental. El protocolo es la brjula, pero
no busca quitarle a la investigacin su misterio. El puerto de salida tiene que ser slido, riguroso, bien equipado, pero el puerto de
llegada siempre ser un descubrimiento, un asombro, un motivo
nuevo para volver a embarcarse.
En el inicio de una investigacin es necesario, pues, estar
preparado mentalmente para embarcarse en una travesa que corresponda a la integralidad y dinmica del alumno y del derecho
(mtodo de la complejidad jurdica: hacia una ecosociologa del
derecho). As mismo, se necesita estar preparados metodolgicamente con un esquema de coordenadas temticas que nos sirvan
de brjula, que nos oriente, en la realizacin del trabajo (mtodo
de proyeccin jurdica: el protocolo de investigacin). Ahora debemos conocer las formas que existen para integrar la informacin que
nos pueda ser til para construir nuestro punto de vista sobre el tema
que investigamos. Se proponen dos herramientas que pueden ser
utilizadas para sustentar, polemizar, enriquecer, nuestra visin del

56

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

tema. La primera est basada en la informacin recopilada y analizada en los textos (tcnicas de investigacin documental). La
segunda est fundada en la informacin que se produce en los hechos o sucesos y en lo que sienten, saben y piensan las personas
sobre nuestro tema (tcnicas de investigacin empricas).

CAPTULO TERCERO
LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL
I. INTRODUCCIN
La palabra escrita ha tenido en el campo de la investigacin jurdica una funcin muy importante. Se ha considerado que sin
fuentes bibliogrficas una investigacin es muy difcil de realizar. A falta de informacin (escrita, se entiende), los profesores
suelen pedir al alumno que cambie de tema, es decir, por otro que
tenga obras a consultar.29 Es por esta razn que las tcnicas de
investigacin basadas en los textos jurdicos tienen un desarrollo,
doctrinal y prctico, relevante en el mbito del derecho. Por otra
parte, el predominio del texto como fuente principal de los trabajos de investigacin jurdica tambin est relacionado con la concepcin dominante que considera al derecho como un objeto de
estudio formal, positivista (el derecho se explica por el derecho,
la norma por la norma). En esta dinmica, la explicacin del derecho se encuentra donde consta formalmente: en la Constitucin, en las leyes, y en los textos que las aclaran: la jurisprudencia, la doctrina. Conocer lo que es el derecho en los textos es tan
importante como conocer el derecho en la realidad (en su prctica, en su vivencia).
Como parte del contenido de este tipo de captulos, algunos
manuales de tcnicas de investigacin documental explican la
manera como puede consultarse una biblioteca (incluso va Internet), la lista de bibliotecas jurdicas existentes (con sus direccio29 Veremos en el siguiente captulo que las tcnicas de investigacin emprica nos
permiten realizar un trabajo aunque las fuentes escritas sean limitadas.

57

58

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

nes, horarios y servicios), el cmo tomar notas, e incluso las reglas gramaticales de redaccin. Estas actividades son importantes
en la elaboracin de un trabajo de investigacin,30 sin embargo,
aqu nos limitaremos a proponer las formas de elaborar las fichas
(de localizacin de las fuentes documentales y de sus fichas de anlisis, trabajo o de contenido), y los sistemas de redaccin de las
citas y de las notas.
II. EL FICHAJE
La parte artesanal de una investigacin lo constituye la redaccin de los datos de las fuentes de informacin a consultar (fichas de localizacin, bibliogrficas o de fuentes) y de la informacin de las fuentes consultadas (fichas de anlisis, trabajo o de
contenido).
30 Puede consultarse informacin sobre estos temas en: Garza Mercado, Ario, Manual de tcnicas de investigacin para estudiantes de ciencias sociales, 5a. ed., Mxico, El
Colegio de Mxico, 1994, pp. 71 y ss.; La biblioteca del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, puede ser consultada por Internet (http://www.jurdicas.unam.mx).
Tambin puede consultarse, Direcciones prcticas para abogados cibernautas , en Barrios Garrido, Gabriela; Muoz de Alba Medrano, Marcia y Prez Bustillos, Camilo, Internet y derecho en Mxico, prlogo de Vctor Carlos Garca Moreno, Mxico, McGrawHill, 1997, pp. 163-169. A nivel internacional, vid. Ortale, Mnica M., International
legal research on the internet , Current international trade law journal, Houston, Texas,
1996; Vivant, Michel et al., Droit de linformatique, informatique, multimedia, rseaux,
internet, Paris, Lamy, 1997. Sobre la relacin entre documentacin jurdica e informtica,
vid. Fix-Fierro, Hctor, Informtica y documentacin jurdica, Mxico, IIJ, UNAM, 1987.
Por supuesto, las bibliotecas de las facultades de derecho son tambin los lugares ideales
para consultar el material relacionado con nuestros temas, aunque no hay que olvidar que
cualquier biblioteca general tiene fuentes jurdicas y que las especialidades en otras disciplinas (historia, economa, sociologa, educacin...) son importantes tambin. En 1957 la
UNESCO edit a la Asociacin Internacional de Ciencias Jurdicas, un catlogo de fuentes de documentacin jurdica en el mundo (obra publicada en francs y que se encuentra
en la biblioteca del IIJ, de la UNAM). Sobre las tcnicas de lectura puede consultarse
Fink, D. D., y Tate, J. T. jr. y Rose, M. D., Tcnicas de lectura rpida, Bilbao, Deusto,
1992, pp. 24-35. Sobre cmo tomar notas, Le Bras, Florence, Comment prendre des notes,
Alleur, Belgique, Marabout, 1992, pp. 65-109. Para una redaccin correcta consultar Lpez Ruiz, Miguel, Elementos para la investigacin (metodologa y redaccin), 2a. ed.,
Mxico, IIJ, UNAM, 1995, pp. 121-181. En la bibliografa general puede ampliarse esta
consulta.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

59

1. De localizacin
A. Objetivo
Las fichas de localizacin, de identificacin o tambin convencionalmente llamadas bibliogrficas, contienen los datos de
las fuentes de informacin que hemos seleccionado y que tienen
relacin (directa o indirecta) con el tema que se intenta investigar. Ello nos permite llevar un control de la informacin que se
est manejando, dicho control se refiere al quin, qu, dnde,
cundo de la informacin.
El quin se refiere al autor o editor de dicha informacin
(apellidos y nombres, o nombres de instituciones).
El qu es el contenido (ttulos de las obras y nmeros de edicin o reimpresin).
El dnde es lugar de edicin y el nombre de la empresa o institucin que publica dicha informacin (las referencias editoriales).
El cundo se refiere al tiempo en qu se publica (fecha de
edicin, y datos de publicacin en caso de fuentes peridicas).
Estos datos se refieren a la ubicacin formal de la fuente, sin
embargo se sugiere incorporar tambin los datos de su ubicacin
material, es decir, del lugar donde dicha fuente se encuentra: biblioteca personal, biblioteca de fulano de tal, o biblioteca pblica
(la clasificacin de la obra, y en su caso: nombre, direccin y telfono de la biblioteca).
Las notas (de pie de pgina, de final de captulo o de la obra) de
las citas utilizadas en el trabajo son redactadas con base en las fichas
de localizacin (agregando el nmero de las pginas citadas).
B. Formato

3E5B@?

ERYSQSY^

60

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

C. Tipos
Hay dos tipos de fichas relacionadas con los diferentes tipos
de informacin: de libros y de artculos. El quin, qu, dnde y
cundo de cada fuente de informacin son incorporados en el
cuerpo de la ficha. Analizaremos las caractersticas organizativas
y sus variantes de cada fuente.
a. Libros
La informacin publicada en forma de libro puede ser no
slo doctrinal, sino tambin legislativa, jurisprudencial. Cada libro tiene su autor, pero no siempre es as. Cuando esto ltimo
sucede, se recomienda, en general, incorporar como autor al editor de la obra. Aunque por el tipo de informacin (legislativa, jurisprudencial) se suele sustituir al autor por el lugar y tipo de informacin.31
No hay reglas fijas y absolutas para la organizacin de los
datos bibliogrficos, cuando uno revisa las citas y notas de libros
nacionales y extranjeros encontramos caractersticas de cada pas,
autor y editoriales. Sin embargo existen ciertas convenciones respecto al orden de los datos y el tipo de puntuacin a utilizar. Lo
importante es proporcionar el quin produce esa informacin (autor, editor), qu publica (el ttulo de la obra y edicin), dnde se
publica (la editorial) y a partir de cundo comenz a circular la
obra (la fecha). Es decir, no debe perderse de vista el objetivo de
la ficha de localizacin: proporcionar los datos necesarios para
que la obra pueda ser localizada y consultada (sea para corroborar informacin citada o ampliarla).
Veamos algunos ejemplos.
31 La informacin consultada en discos compactos y por Internet debe ser clasificada con base en estos principios generales. La Suprema Corte de Justicia de la Nacin tiene
la jurisprudencia y la Constitucin y leyes secundarias en discos compactos. El Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UNAM acaba de realizar uno en materia de legislacin
laboral.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

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61

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c_SY_cU]Y_\WYS_ =}hYS_ 9^cdYded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :e


bTYSQc E>1= !))# ")# ``

Estos seran los datos a incorporar en el cuerpo de la ficha (al


centro). Las caractersticas son las siguientes:
1) El nombre del autor
?BB51C cSQb#"

Primero los apellidos en maysculas, despus los nombres


con mayscula slo la letra inicial. El apellido(s) y nombre(s) se
respeta como estn publicados en la portada de la obra. Hacerlo
as facilita la alfabetizacin por el apellido en el fichero, la redaccin de las notas y la organizacin de la bibliografa final.
2) El ttulo de la obra
3bdYSQ TU \Q YTU_\_WQ ZebTYSQ 5^cQi_ c_SY_cU]Y_\WYS_

El ttulo de la obra incluye el subttulo que suele aparecer no


siempre en la portada, sino en la portada interior.33 Para destacar
el ttulo de la obra y para que no se confundan con los dems
datos se recomiendan las itlicas o cursivas. En caso de utilizar
mquina manual subrayar el ttulo.
Debo aclarar que las recomendaciones que se sealan estn
relacionadas con mi prctica profesional como investigador y con
los criterios que el Departamento de Publicaciones del Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UNAM utiliza para homogeneizar la presentacin de las obras. Dichos criterios cambian, lo
importante es adoptar el criterio de redaccin de las fichas que
32
33

y ss.

Se utilizan las itlicas slo para destacar en este ejercicio los datos.
Sobre las partes que debe tener un libro, vid. Lpez Ruiz, Miguel, op. cit., pp. 109

62

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

cumpla su objetivo: proporcionar los datos necesarios para la localizacin eficaz de las obras.
3) El nmero de edicin o reimpresin
!Q UTYSY^

La primera edicin suele no aparecer en los datos bibliogrficos, cuando ello sucede se entiende que es la primera. Puede
adoptarse el criterio que se prefiera, pero siempre y cuando sea
utilizado siempre. El nmero de la edicin nos informa si la obra
ha sido modificada. Cuando no es el caso se menciona el nmero
de la reimpresin, es decir, que la obra se volvi a publicar sin
que el autor haya modificado su contenido.
4) El lugar de edicin
=}hYS_

Suele haber editoriales en varios pases, sin embargo en alguno de ellos es donde se edita la obra consultada. Dicha informacin aparece junto con los derechos de autor en la llamada pgina
legal. En general, se recomienda poner los datos de la ciudad, estado (en su caso), y pas. Hay casos en que slo es suficiente anotar el nombre de la ciudad (Madrid, Mxico). Lo importante es
que el dato o los datos sean claros sobre el lugar de edicin de la
obra. Hay ciudades con el mismo nombre en varios pases (Crdoba, Durango, Guadalajara), por ello es necesario agregar el estado y el pas al que pertenecen. En principio, mi recomendacin
es tomar en cuenta todos los datos (ciudad, estado y pas).
En caso de que no se mencione en la hoja de derechos de autor ni en la pgina final del libro llamada colofn (donde se anotan la fecha, la imprenta, el tipo de letra, la clase de papel y el
tiraje de la obra) el lugar de edicin, tendr que aclararse esta
omisin de la obra: s. l. (sin lugar de edicin).34
34

Consultar la lista de abreviaturas, infra, pp. 67-78.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

63

5) La editorial
9^cdYded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc E^YfUbcYTQT >QSY_
^Q\ 1ed^_]Q TU =}hYS_

En el ejemplo que comentamos, la casa editora es la UNAM,


pero est integrada con mltiples dependencias que son las que
realizan las obras (Institutos, Facultades, Centros, Direcciones...).
Cuando son coediciones se mencionan a todas las editoriales
(FCE/IIS-UNAM, es decir, Fondo de Cultura Econmica e Instituto de Investigaciones Sociales de la UNAM). Es raro, sin embargo, cuando no aparezcan los datos de la editorial, podran ponerse los datos de la imprenta (esto sucede, a veces, cuando son
tirajes financiados por el mismo autor de la obra). Si no llegaren
a aparecer tampoco los datos de la imprenta, entonces se aclarar
al lector de nuestros trabajos que dicho dato no se menciona en la
obra: s. e. (sin editorial).
Para efectos de localizar la obra es irrelevante anotar la razn
social de la editorial, e incluso la palabra editorial, ya que se supone
que en dicho orden siempre los datos que aparezcan despus del
lugar de edicin se entender que corresponden a la editorial.
Salvo que forme parte del nombre como Editores Mexicanos
Unidos. Si no fuera el caso ser suficiente con Siglo XXI, Grijalbo, Cajica, Paids, Alianza Universidad...
6) El ao de publicacin
!))#

Este dato corresponde a la fecha en que la obra termin de


imprimirse. Es raro pero algunas editoriales agregan el mes: septiembre 1995. Mucho ms raro es que olviden agregar el ao de
edicin, en este caso es necesario decirle al lector de nuestros trabajos que dicho dato no fue una omisin nuestra sino del editor,
poniendo la abreviatura: s. a. (sin ao de publicacin).

64

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

7) El total de pginas
")# ``

El total de pginas da cuenta, sobre todo cuando es una segunda edicin o posterior, de los cambios cuantitativos de sta y
relacionndolos con el nmero de edicin intuir los cambios cualitativos. La abreviatura despus del nmero nos indica la totalidad de pginas.
8) La puntuacin
Existen formas diferentes de puntuacin al redactar los datos
de las fichas de localizacin. Lo importante es elegir una puntuacin que sea homognea. La que se propone aqu es la de separar
cada uno de los datos con comas. Se sugiere despus de la primera lnea, hacer una sangra de cinco golpes para facilitar la identificacin del autor (en el fichero y en la bibliografa).
9) La ubicacin
En la parte inferior izquierda de la ficha se anotaran los datos de ubicacin de la obra (biblioteca personal, de algn amigo o
de una biblioteca pblica con su clasificacin, y en su caso, direccin y telfono). Esto con el fin de situar al propietario o el lugar
donde consultamos la obra, para futuras aclaraciones o ampliacin de la informacin.
La ficha ejemplo mencionada sera la siguiente:
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cQi_ c_SY_cU]Y_\WYS_ =}hYS_ 9^cdYded_ TU 9^fUcdY


WQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))# ")# ``

2YR\Y_dUSQ `Ubc_^Q\

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

65

10)Variantes de autor
a) Dos autores. En este caso se conserva el orden en el que
aparecen en la portada de la obra, y slo el primero comienza por
el apellido. Conservndose en ambos casos los apellidos en maysculas.
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81B5

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<Qc ^eUfQc SYU^SYQc c_

SYQ\Uc <Q ]QbWY^Q\YTQT SbUQT_bQ =}hYS_ 7bYZQ\R_ !))#


")# ``

b) Tres o ms autores. En este caso slo se escribe el primer


autor del orden en que aparece en la portada, agregndose el latinismo abreviado et al. (et allis), que significa y otros. Hay autores que escogen esta opcin slo cuando son ms de cuatro autores.
La recomendacin es que se adopte un criterio y se aplique de
manera sistemtica.
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Y^fUcdYWQSY^ T_Se]U^dQ\ "Q bUY]`bUcY^ Q \Q #Q UT
=}hYS_ DbY\\Qc cU`dYU]RbU !))" !)$ ``

c) Coordinador/compilador/antologa. Hay obras cuyo autor es alguien que reuni artculos relacionados con un tema o
ponencias de un evento acadmico y los publica como coordinador, compilador. En este caso se escribe los datos de ste y se
aclara su carcter de coordinador o compilador. En caso que se
haga la ficha de una ponencia o trabajo de dicha obra se seguirn
los criterios de redaccin de fichas de artculos.
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W\_ HF999 ]UhYSQ^_ 5\ Y]`QSd_ TU \Qc bUV_b]Qc R_bR^Y
SQc =}hYS_ >eUfQ 9]QWU^ !))" "!% ``

d) Autor corporativo/editor. Hay obras que no tienen autor . Por el tipo de informacin que contienen se considera que

66

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

es pblica: las leyes, la jurisprudencia. En estos casos se recomienda encontrar un sustituto de autor. ste puede ser el editor o
el lugar y tipo de informacin que contienen la obras. Veamos
dos ejemplos respecto de una misma obra:
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i C53B5D1B1 45

7?25B>139> UTc 3_^cdY

deSY^ TU \_c 5cdQT_c E^YT_c =UhYSQ^_c =}hYS_ !))$


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=rH93?<579C<139> 3_^cdYdeSY^ TU \_c 5cdQT_c E^YT_c
=UhYSQ^_c =}hYS_ 99:E>1=CUSbUdQbQ TU 7_RUb^QSY^
!))$ # % ``

b. Artculos
1) Revistas especializadas: Los criterios respecto al autor son
los mismos que tratndose de libros. La caracterstica de las fichas de artculos es que antes del nombre de la revista o peridico, se anota entre comillas el ttulo del artculo. El nombre de la
revista o peridico se conserva al igual que el libro en itlicas.
Luego el lugar de edicin y la editorial. Despus se anotan los
datos de aparicin de la obra: poca, ao, volumen, nmero, fecha de publicacin (meses y ao), y las pginas en las que se encuentra dicho artculo dentro de la obra.
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Qed_^_]Q Y^dUb^Q i U\ Qed_W_RYUb^_ `QbQ \_c `eUR\_c Y^T
WU^Qc 5cdeTY_c Y^dUb^QSY_^Q\Uc 9B9@1J 7eQdU]Q\Q 9^cdY
ded_ TU BU\QSY_^Uc 9^dUb^QSY_^Q\Uc i TU 9^fUcdYWQSY_^Uc `QbQ
\Q @Qj Q_ $ ^] ' U^Ub_Ze^Y_ TU !))# `` !"'!&)

2) Revistas peridicas: Las caractersticas son similares a la


ficha anterior. Destacndose en el ttulo de la obra y la fecha de
publicacin la periodicidad de la obra: diario, semanal, mensual,
trimestral.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

67

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i Q^v\YcYc

=}hYS_ ^] ! ') ' TU Ze\Y_ TU !))' `` & i !%

3) Peridicos: Son las mismas recomendaciones que el caso


anterior.
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:_b^QTQ

=}hYS_ 4U]_c ^] $&!" ( TU Ze\Y_ TU !))'

` )

D. Las abreviaturas y las siglas


Para agilizar la redaccin de las fichas se utilizan palabras
abreviadas o conjunto de palabras en siglas. Las que se vayan utilizando se debern escribir en una lista para que al final del trabajo se mencione su significado.
a. Abreviaturas35
Existen palabras abreviadas que por convencin se consideran equivalentes a las palabras escritas ntegramente. Sin embargo, no se excluye la posibilidad de poder crear nuestras propias
abreviaturas siempre y cuando no se confundan en la redaccin
de nuestro trabajo. Convencionalmente se aceptan las siguientes
abreviaturas.
Q^]

Q^^Y]_

Qbd

QbdSe\_

RYR\

RYR\Y_WbQVQ

S_]`

S_]`Y\QT_b

35 Ruiz Torres, Humberto y Soberanes Fernndez, Jos Luis, Lineamientos prcticos para la presentacin de originales (en materia de investigacin jurdica), Mxico, IIJ,
UNAM, 1982, pp. 90-91.

68

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO


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XYcd_bYQ XYcd_bYQT_b XYcdbYS_

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Y\ecdbQT_ `_b Y\ecdbQSY^

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Y^db_TeSSY^

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cU QWbUWQ e^Q c* dc - d_]_c+ UTc - UTYd_bUc

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

69

b. Las siglas
Hay temas donde suele utilizarse de manera frecuente los
nombres de instituciones (pblicas o privadas), de fuentes de informacin (doctrinal, legislativa, jurisprudencial), y para evitar la
reproduccin ntegra de dichos nombres a cada momento, se sugiere mencionar slo sus iniciales. En la redaccin del trabajo
bastar poner slo la primera vez el nombre completo y entre parntesis sus siglas, por ejemplo, Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito (LGTOC). La mencin posterior de esta ley
ser suficiente con su sigla.
La creacin de siglas utilizadas es libre, siempre y cuando no
confunda la lectura del trabajo. Las siglas utilizadas, pues, en el
desarrollo de la investigacin como en las notas y bibliografa
formarn parte de la lista de abreviaturas y latinismos.
Existen siglas convencionales que pueden agilizar el manejo
de los datos y la lectura del trabajo, por ejemplo: UNAM: Universidad Nacional Autnoma de Mxico; CFE: Comisin Federal
de Electricidad; CNDH: Comisin Nacional de Derechos Humanos;
FCE: Fondo de Cultura Econmica. Puede surgir la necesidad de
crear algunas siglas por el tema del trabajo, por ejemplo: LMV:
Ley del Mercado de Valores; LGTOC: Ley General de Ttulos y
Operaciones de Crdito; Ley General de Salud: LGS.
2. Fichas de trabajo
La lectura y sntesis de la informacin recopilada constituyen la etapa ms aburrida para la mayor parte de los estudiantes.
Y tienen razn. Sin embargo, como en la mayor parte de los casos, igualmente, el profesor que encarga un trabajo de investigacin no dice a los alumnos cmo hacerlo. Entonces, cuando en
clase se expone la necesidad de realizar las fichas de trabajo, todos ponen cara de qu flojera . Primero, porque su elaboracin
parece un tanto complicada y lenta, y segundo porque no se tiene
la costumbre de hacerlo. Esta etapa se suele saltar para ahorrar
tiempo, no por tcnica deliberada, sino porque no se es estudiante

70

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

de tiempo completo. Con ello, se reproduce la informacin, pero


no se analiza. Se redacta un trabajo copiando (fusilando) lo que
dicen los textos, no investigndolos. La investigacin implica, en
este caso, leer y sintetizar lo que otros afirman sobre el tema. Explicar las tcnicas de lectura no son el objetivo de este trabajo.
Suelo aplicar una dinmica de transicin entre la actividad diaria
y la actividad de estudiar. Ella consiste en hacer algo que rompa
con la rutina, como dibujar su propia mano. Dibujar no forma
parte de nuestra rutina y mucho menos hacer una actividad en absoluto silencio. Dibujar con mayor detalle lo que se tenga al alcance antes de leer un texto a sintetizar, nos permite detener el
dilogo interno, que no es ms que un reflejo del ruido externo,
para introducirnos, lentamente, en la concentracin de nuestra
atencin. No se necesita ir a la biblioteca como espacio ideal para
concentrarse, necesitamos un control deliberado de nuestro silencio interior.
Sintetizar la informacin relacionada con nuestro tema puede
hacerse redactando textualmente una opinin, un artculo de una
ley, una estadstica...; puede ser resumiendo esto mismo con
nuestras palabras o comentando lo que acabamos de leer. Este
proceso de sntesis nos permite apropiarnos de la informacin, la
hacemos nuestra, para que relacionndola con nuestra experiencia y sensibilidad, construyamos una explicacin de nuestros temas. Cuando se sintetiza una informacin sucede como cuando
redactamos en la computadora: automticamente se forma un archivo de respaldo. Elaborar las aburridas fichas de trabajo nos
permite, pues, crear en nuestro cerebro los archivos necesarios
para redactar nuestra investigacin sin tener que consultar ningn
texto. Tenemos que realizar esta etapa de lectura y sntesis, para
que podamos con absoluta seguridad en nosotros mismos redactar nuestra opinin personal sobre el tema sin necesidad de fusilarnos nada.
Si realizamos las fichas de trabajo, la etapa de redaccin es
un ejercicio de construccin creativa del derecho, no reproductiva de informacin ya existente, ya construida. En este ejercicio,

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

71

las fichas de contenido retoman su lugar: fuentes accesorias, de


auxilio excepcional, en la redaccin de nuestro trabajo. Se consultaran slo despus de tener una primera versin del trabajo,
para aclarar algunas partes: reforzando una afirmacin, ilustrando
una crtica, apoyando con datos estadsticos un argumento.
En la redaccin final del trabajo se utiliza la organizacin del
fichero, es decir, la clasificacin de la informacin con base en
nuestro capitulado. Control del fichero como sinnimo de control
mental orientado por un formato y cinco tipos de fichas de contenido.36
A. Formato
El contenido del formato que se propone est relacionado con
la organizacin de cada captulo. Consta de un encabezado, del
cuerpo y de la referencia.
El encabezado se divide en tres partes: la primera para anotar
el tema, el segundo el subtema o nombre del captulo, y el tercero el inciso de ste. Por ejemplo, si mi tema est relacionado con
el concepto de soberana y mi primer captulo trata de su marco
histrico en Mxico, y la informacin que estoy analizando est
relacionado con el inciso que trata el periodo del siglo XIX, entonces, mi encabezado se clasificar de la siguiente manera: primera
parte, soberana/ segunda, marco histrico/ tercera, siglo XIX.
El cuerpo de la ficha tiene la informacin que se ha considerado pertinente anotar textualmente, en forma resumida, comentada,
o que est relacionada con otra ficha ya realizada. Cuando se reproduce o sintetiza una informacin se deber poner la pgina o
pginas de la obra leda al final de la informacin. Esto nos facilitar ubicar la informacin en caso de fichas de contenido mixtas.
La referencia consiste en anotar, en la parte inferior derecha
y de forma abreviada, el autor y la obra analizada. Ver la grfica
siguiente:
36 Seguiremos la clasificacin de Czares Hernndez, Laura et al., Tcnicas actuales de investigacin documental, 2a. ed., Mxico, Trillas/UAM, 1992, pp. 77 y ss.

72

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

5>3125J14?
3_^dU^YT_ S_^ ^]Ub_ TU `vWY^Qc

1ed_b i _RbQ

B. Tipos
a. Textual
Consiste en la reproduccin literal de un fragmento de informacin que se ha analizado. Se caracteriza por escribirse entre
comillas.
b. Resumen
La ficha de resumen se caracteriza porque su contenido es una
sntesis informativa de una obra redactada con las propias palabras
de quien investiga. Como no es una reproduccin literal, el contenido no lleva las comillas, pero si la pgina o pginas resumidas.
c. De comentario personal
Cuando se est leyendo un texto suele uno ir asociando informacin y surgen las ideas personales. Tenemos que rescatarlas y
redactar nuestras propias tarjetas con nuestros comentarios. Las
ideas personales suelen asaltarnos en cualquier momento, por
ello se recomienda anotarlas en cualquier papel y despus integrarlas a nuestro fichero.
d. De referencia cruzada
Suele suceder que las ideas o los puntos de vista se repitan.
En estos casos para no repetir el contenido de una ficha, se remite

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

73

al autor de una ficha ya realizada, anotando en la referencia la


pgina correspondiente.
e. Mixta
Los contenidos pueden mezclarse segn el ritmo y la habilidad del investigador. Se recomienda en caso de unir contenidos textuales y de resumen anotar en cada uno la pgina correspondiente.
Agotada la etapa de fichaje se pasa a la redaccin del trabajo.
La redaccin es la parte ms creativa de la investigacin. Se tendr que construir un discurso explicativo, crtico, del tema investigado. Para ello, he mencionado, no se necesita consultar ningn
texto. Si realizamos adecuadamente nuestras anteriores etapas
(protocolo, lectura y fichaje), la etapa de redaccin es fcil. Despus de una redaccin general del trabajo, se hace una revisin
para identificar las partes donde sea necesario explicitar nuestras
fuentes de informacin, apoyar nuestros argumentos con una cita.
Esto nos lleva a explicar el aparato crtico y los sistemas de organizacin de las citas y las notas.

III. EL APARATO CRTICO


1. Definicin
Es el conjunto de referencias hemero-bibliogrficas, notas e
ideas complementarias que suelen aparecer al pie de las pginas
(o al final de cada captulo), para cuyo efecto se inserta una llamada en el texto, llamadas que se enumeran de manera creciente
para dar una mayor facilidad de manejo. 37

37 Ruiz Torres, Humberto y Soberanes Fernndez, Jos Luis, op. cit., p. 87. Esta
parte se desarrollar con base en esta obra.

74

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

2. Tipos de notas
A. De referencia cruzada
Estas notas tiene por objeto remitir al lector del trabajo a otra
parte del mismo, en la que se trata un tema relacionado o con el
cual haya que contrastarlo.
B. De contenido
Son las notas que tratan alguna cuestin marginal, incidental
o aclaratoria al tema que se est desarrollando.
C. De cita
Contiene los datos de las investigaciones donde se toman las
ideas, datos, conceptos que no son propios.
Los trabajos de investigacin escolares suelen ser un rosario
de citas, es decir, de ideas, datos, conceptos que no son propios.
Muchas veces sin notas. Las citas que deben elaborarse con base
en las fichas de trabajo y las notas de aqullas basadas en las fichas de localizacin deben ser el trampoln para que el estudiante
exprese sus ideas, su punto de vista respecto del tema.
El adecuado manejo de las citas y sus notas que excepcionalmente deben utilizarse (slo cuando por su importancia una frase,
un artculo de un texto legislativo, una jurisprudencia, un cuadro
estadstico) nos conduce a explicar el sistema citas-notas.
3. El sistema citas-notas
Umberto Eco propone diez reglas, diez casos, que se pueden
aplicar-presentar cuando se redacta un trabajo de investigacin.38
He hecho una adaptacin de estas reglas para trabajos de investi38 Eco, Umberto, Cmo se hace una tesis. Tcnicas y procedimientos de investigacin, estudio y escritura, trad. por Luca Baranda y Alberto Clavera Ibez, Barcelona,
Gedisa, 1994, pp. 188 y ss. Incluye el apartado siguiente.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

75

gacin jurdica incorporando otras y agregando las notas-ejemplo


de cada regla o caso.
Para agilizar la redaccin de las notas existen adems de la
utilizacin de abreviaturas y siglas, el uso de latinismos.39
Latinismos40
1`eT Q`eT

Q`_iQT_ `_b

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\}QcU dQ\ SeQ\

FYTUdeb fYT

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FUbRY WbQdYQ f Wb

`_b UZU]`\_

39 En el discurso jurdico suelen utilizarse locuciones latinas para explicar ideas o


instituciones jurdicas. El latn forma parte de la cultura general de un profesionista. Cuando se empleen locuciones latinas en el desarrollo del trabajo de investigacin se recomienda poner enseguida su significado. Si el uso de locuciones latinas es frecuente se puede
incorporar un glosario de stas en la parte de anexos.
40 Ruiz Torres, Humberto y Soberanes Fernndez, Jos Luis, op. cit., pp. 91-92.

76

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Mencionaremos algunos latinismos que no son comunes en


las notas, pero forman parte del lenguaje jurdico y de la cultura
general de un investigador.41
QR Y^YdY_ QR _f_

TUcTU U\ `bY^SY`Y_

QR Y^dUcdQd_

cY^ dUcdQ]U^d_

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QT X_]Y^U^

S_^dbQ U\ X_]RbU \Q `Ubc_^Q

QT \YRYde]

Q f_\e^dQT Q SbYdUbY_

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Q\ `YU TU \Q \UdbQ

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`QbQ cUb Q`b_RQT_


`_b U\ ce`UbY_b

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Q `_cdUbY_bY

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T_c

R_^Q VYTU

TU ReU^Q VU

S_WYd_ UbW_ ce]

`YU^c_ \eUW_ UhYcd_

TU YebU

TU TUbUSX_

TU ]_de `b_`bY_

`_b `b_`YQ Y^YSYQdYfQ

T_ ed TUc

T_i `QbQ aeU TUc

TebQ \Uh cUT \Uh

\Q \Ui Uc TebQ `Ub_ Uc \Q \Ui

UbW_

`_b dQ^d_ \eUW_

UbbQbU Xe]Q^e^ Ucd

Uc `b_`Y_ TU\ X_]RbU


UaeYf_SQbcU

XQRUQc S_b`ec

TUbUSX_ TU\ TUdU^YT_ Q cUb


UcSeSXQT_

41 Escobedo Daz de Len, M. Rodolfo, Etimologas del espaol, 2a. ed., Mxico,
Trillas, pp. 145-149.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL


XYS Ud ^e^S

Y^ VbQWQ^dY

77

Qae i QX_bQ
U^ U\ ]_]U^d_
TU S_]UdUbcU U\ TU\Yd_

Y^ edb_aeU YebU

Y`c_ VQSd_

U^ Q]R_c TUbUSX_c
U^ U\ QSd_ `_b U\ ]Yc]_
XUSX_

Y`c_ YebU

`_b ]Y^YcdUbY_ TU \Q \Ui

]QbU ]QW^e]

S_^VecY^

]edQdYc ]edQ^TYc

SQ]RYQ^T_ \_ aeU cU TURQ

`Ub cU

`_b c ]Yc]_

cY^U TYU

cY^ VUSXQ TUdUb]Y^QTQ

cY^U aeQ ^_^

S_^TYSY^ cY^ \Q SeQ\ ^_

cdQde ae_

U^ U\ UcdQT_ QSdeQ\

ceR YeTYSU

`U^TYU^dU TU bUc_\eSY^

ceY WU^UbYc

]ei Uc`USYQ\

e\dY]Qde]

\dY]_ `\Qj_

ebRY Ud _bRY

Q \_c SeQdb_ fYU^d_c

fU\Yc ^_\Yc

aeYUbQc _ ^_ aeYUbQc

fU^Y fYTY fYSY

\\UWe} fY fU^S

f_h `_`e\Y

`R\YS_ f_j TU\ `eUR\_

Los latinismos se escriben en cursivas (o subrayadas) por el


principio general de que debe hacerse en caso de utilizar en el trabajo palabras extranjeras. Su utilizacin se ubica tanto en el texto
como en las notas de pie de pgina.
Veamos algunos casos del sistema citas-notas.
CITA 1. Cita de fragmento a interpretar
Para evitar el rosario de citas que suelen ser los trabajos escolares, los textos que se reproducen para ser interpretados deben
tener una extensin razonable, es decir, no ms de media pgina
del texto original. Si se considera que es necesario una reproduccin mayor a la media pgina, entonces se recomienda incorporarlo en anexos. Toda regla tiene sus excepciones: sera cuando

78

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

se estuviera realizando un tema sobre el pensamiento de un autor


(Eduardo Garca Mynez, Felipe Tena Ramrez, Mario de la Cueva...), donde se justifica la reproduccin in extenso de ciertas
ideas de los autores estudiados. Este tipo de investigaciones no
son comunes en materia jurdica. Se trata, en general, de investigar temas donde se consultan los puntos de vista del mayor nmero de autores y fuentes legislativas y jurisprudenciales.
Un ejemplo de fragmento a interpretar sera la siguiente cita
textual, donde no es necesario empezar ni terminar con puntos
suspensivos. En caso de finalizar la cita cortando la frase, el punto final se pondr despus de las comillas.
<_ aeU TUcTU U\ `bY^SY`Y_ cU U^cU U^ 2_\_^YQ VeU U\ dUhd_
TU TUbUSX_ b_]Q^_ S_]`Y\QT_ `_b \_c ZebYcdQc TU :ecdY^YQ
^_ U^ U\ cYW\_ F9 5^ bUQ\YTQT Uc `b_RQR\U aeU \Q UcSeU\Q
TU TUbUSX_ cU XeRYUcU Ve^TQT_ RvcYSQ]U^dU S_^ U\ `b_
`cYd_ TU UcdeTYQb UcU dUhd_!
>?D1 ! 2Ub]Q^ 8Qb_\T : <Q V_b]QSY^ TU \Q dbQTYSY^
ZebTYSQ TU _SSYTU^dU

dbQT `_b =^YSQ EdbY\\Q TU >UYbQ

=}hYS_ 635 !))& ` !#'

Si el texto es mayor de cinco lneas se recomienda escribirlo


con sangra, a un espacio y sin comillas. En caso de terminar la
cita cortando la frase, se pondrn puntos suspensivos.
<_ aeU TUcTU U\ `bY^SY`Y_ cU U^cU U^ 2_\_^YQ VeU U\ dUh
d_ TU TUbUSX_ b_]Q^_ S_]`Y\QT_ `_b \_c ZebYcdQc TU :ecdY
^YQ^_ U^ U\ cYW\_ F9 5^ bUQ\YTQT Uc `b_RQR\U aeU \Q Uc
SeU\Q TU TUbUSX_ cU XeRYUcU Ve^TQT_ RvcYSQ]U^dU S_^ U\
`b_`cYd_ TU UcdeTYQb UcU dUhd_
5\ ]Q^ecSbYd_ S_^cYcdQ U^ SeQdb_ `QbdUc* U\ 3TYW_
aeU S_]`bU^TQ !" \YRb_c TU _bTU^Q^jQc i TUSYcY_^Uc TU
\_c U]`UbQT_bUc b_]Q^_c Q^dUbY_bUc Q :ecdY^YQ^_+ \Qc >_
fU\Qc

aeU S_^dU^Q^ \Qc \UiUc `b_]e\WQTQc `_b U\ `b_`Y_

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

79

U]`UbQT_b :ecdY^YQ^_+ \Q 9^cdYdedQ RbUfU \YRb_ TU dUhd_ `\Q


^UQT_ S_]_ Y^db_TeSSY^ `QbQ Y^YSYQb Q UcdeTYQ^dUc U^ U\
TUbUSX_ i U\ 4YWUcd_ Sei_c %

\YRb_c S_^dU^Q^ d_TQ e^Q

]e\dYdeT TU UhdbQSd_c TU \Qc _`Y^Y_^Uc TU ZebYcdQc b_]Q^_c


c_RbU e^Q WbQ^ fQbYUTQT TU SeUcdY_^Uc ZebTYSQc!
>?D1 ! 2Ub]Q^ 8Qb_\T : <Q V_b]QSY^ TU \Q dbQTYSY^
ZebTYSQ TU _SSYTU^dU

dbQT `_b =^YSQ EdbY\\Q TU >UYbQ

=}hYS_ 635 !))& `` !#'!#(

CITA 2. Cita de apoyo crtico


Este tipo de cita se refiere a la reproduccin de un texto de
autoridad que apoye una afirmacin propia.
NOTA 2. En este caso existen dos posibilidades para redactar la
nota. Si se reproduce el texto, entonces la nota ser como la anterior.
Supongamos que nos apoyamos en el autor anterior y la cita es de
una pgina diferente. En este caso la nota sera la siguiente:
" 9RYTU] ` !$ 

Si se elige no agregar el texto que apoya nuestra afirmacin,


sino solamente enviar al lector a la obra en que apoya su dicho,
entonces la nota sera:
" 1`eT YRYTU] ` !$ 

CITA 3. Cita compartida o criticada


En este caso se reproduce un texto cuya opinin se est de
acuerdo o no.
NOTA 3. Si el autor con el cual nos identificamos o criticamos fuera el de las notas precedentes, y la cita estuviera en la
misma pgina que la nota 2. En este caso la redaccin sera:
# 9TU]

80

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

CITA 4. Cita con autor y obra


Este caso se refiere a que en nuestro trabajo de investigacin
mencionamos en el texto al autor y a su obra. Para lo cual en la
nota dichos datos se omiten. Supongamos que en nuestro trabajo
redactamos:
<Q bUV_b]Qc \UWYc\QdYfQc U^ ]QdUbYQ TU U\USSY_^Uc ]e^YSY
`Q\Uc `_b ec_c i S_cde]RbUc U^ ?QhQSQ c_^ Y^ceVYSYU^dUc
i S_^dbQTYSd_bYQc S_]_ \_ cUQ\Q 3Qb]U^ 3_bTUb_ 1fU^
TQ_ TU 4ebQ^T U^ <Q fQbQ TU ]Q^T_ 3_cde]RbU ZebTY
SQ U^ \Q dbQc]YcY^ TU `_TUbUc$

Entonces nuestra nota sera la siguiente:


>?D1 $ ?QhQSQ =}hYS_ 1ie^dQ]YU^d_ 3_^cdYdeSY_^Q\ TU
?QhQSQ TU :evbUj !))' `` !"!!")

En caso de nicamente mencionar en el texto al autor, se comenzar la nota por el ttulo de la obra.
>?D1 $ <Q fQbQ TU ]Q^T_ 3_cde]RbU ZebTYSQ U^ \Q dbQc
]YcY^ TU `_TUbUc

?QhQSQ =}hYS_ 1ie^dQ]YU^d_ 3_^c

dYdeSY_^Q\ TU ?QhQSQ TU :evbUj !))' `` !"!!")

CITA 5. Cita de un autor citado sin continuidad


Resulta que en el desarrollo del trabajo retomamos las ideas
de un autor ya citado, pero que no es el inmediato anterior en nuestra continuidad de citas. En este caso supongamos que en esta
cita nmero cinco citamos al autor de la cita nmero uno, entonces ser suficiente con el nombre del autor, el latinismo opus citatus (op. cit.), y la pgina citada. Se considera una gentileza hacia al lector mencionar la pgina donde puede consultar los datos
completos de la obra. Esto es muy til tratndose de trabajos ex-

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

81

tensos. De esta manera en la redaccin de nuestra nota estamos


utilizando dos tipos de notas: la de cita y la de referencia cruzada:
>?D1 % 2Ub]Q^ 8Qb_\T : _` SYd ` !$  FYT 4Qd_c
S_]`\Ud_c TU \Q bUVUbU^SYQ U^ ^ ! ` !

En caso que hubiramos citado otras obras del mismo autor,


se podra aclarar cual de ellas se refiere a la cita, al poner en la
nota el principio del ttulo de la obra.
> ?D1 % 2Ub]Q^ 8Qb_\T : <Q V_b]QSY^ ` !$  FYT
^ ! ` !

CITA 6. Cita de referencia cruzada


Se refiere, en general, a que en nuestro trabajo desarrollamos
una parte que esta relacionada con amplitud en otra parte del trabajo. Entonces en nuestra nota le hacemos notar esta circunstancia al lector, para que si lo desea pueda profundizar sobre esa parte remitindose a ella.
>?D1 & @eUTU S_^ce\dQbcU Y^ UhdU^c_ UcdQ `QbdU ce`bQ
`` !%#& U^ SQc_ TU UcdQb Q^dUc _ Y^VbQ `` & '& cY
Ucdv TUc`e}c TU \Q `vWY^Q T_^TU cU bUTQSdQ UcdQ ^_dQ

CITA 7. Cita indirecta


No se recomienda en un trabajo de investigacin citar lo que
otro autor cita, ya que se desconoce el contexto de la cita. Sin
embargo, esto se permite de manera excepcional cuando, por
ejemplo, la obra del autor citado es difcil de localizar o no existe
versin al espaol. Tenemos que redactar nuestra nota sealando
los datos completos de la cita (que debe proporcionar el autor de
la obra en la nota), ms los datos de la obra en donde encontramos dicha cita.

82

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO


>?D1 ' CSXe\dUDU^S[X_VV 9cQRU\\U <Q aeUcdY_^ TUc `Ue
`\Uc Qed_SXd_^Uc

`b}VQSU TU B}]Y CQfQbT 2behU\\Uc

2bei\Q^d !)'' ` &! SYd `_c 1fU^TQ_ TU 4ebQ^T 3Qb


]U^ 3_bTUb_ <Q fQbQ TU ]Q^T_ 3_cde]RbU ZebTYSQ U^ \Q
dbQ^c]YcY^ TU `_TUbUc

?QhQSQ =}hYS_ 1ie^dQ]YU^d_

$"

TU ?QhQSQ TU :evbUj !))' ` !##

CITA 8. Cita en idioma diferente


En este caso es necesario redactar despus de nuestra cita en
el idioma original de la obra, nuestra versin o la versin en castellano entre parntesis. Por ejemplo: Construire son histoire de
vie cest construire un tiers temps historique personnel articulant
de faon singulire traces, places et dates dans le cours de la vie
sociale et cosmique. Construction laborieuse et audacieuse qui
demande davoir vcu et doser se diffrencier de ce vcu pour
construire et y inclure ensuite un tiers temps singulier tendu entre particularit et universalit. (Construir la propia historia de
vida es construir un tercer tiempo histrico personal articulando
de manera particular huellas, lugares y fechas en el curso de la
vida social y csmica. Construccin laboriosa y audaz que demanda haber vivido y osar diferenciarse de ello, para construir e
incluir enseguida un tercer tiempo singular que comunique lo
particular con lo universal). Bajo la convencin de que toda palabra extranjera al que se redacta el trabajo debe destacarse, esta
cita en francs se escribe en cursivas. La nota debe respetar los
datos de la obra en el idioma original (autor, ttulo y nombres
propios de editoriales) y si se conoce la existencia de una versin
en castellano incluir la referencia.
>?D1 ( @Y^UQe 7Qcd_^ i :UQ^ <_eYc <U 7bQ^T <Uc XYc
d_YbUc TU fYU

"Q UT @QbYc @bUccUc E^YfUbcYdQYbUc TU

6bQ^SU S_\\ AeU cQYcZU ^] "'&  !))& ` ( 

42

Esta nota es de ejercicio.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

83

CITA 9. Cita de resumen


Este caso se presenta cuando citamos a uno o varios autores
sobre una parte del trabajo en donde no reproducimos textualmente lo que dicen, sino que hacemos un resumen de sus ideas y
las redactamos con nuestras palabras. Se suele comenzar la nota
respectiva con el latinismo confere (cfr.). Aunque algunos no lo
sealen est implcito el reenvo a las obras mencionadas.
>?D1 ) 3Vb ;i]\YS[Q GY\\ 3YeTQTQ^Q ]e\dYSe\debQ\ E^Q
dU_bQ \YRUbQ\ TU \_c TUbUSX_c TU \Qc ]Y^_bQc

dbQT `_b

3Qb]U 3QcdU\\c 1e\UTQ 2QbSU\_^Q @QYTc !))&+ 3\QfUb_


2Qbd_\_]} =e\dYSe\debQ\Yc]_ i ]_^_S_^cdYdeSY_^Q\Yc]_
TU \U^WeQ SQcdU\\Q^Q U^ 1]}bYSQ  4UbUSX_ Y^TWU^Q
S__bTY^QT_ `_b =QWTQ\U^Q 7]Uj =}hYS_ 9^cdYded_ >Q
SY_^Q\ 9^TYWU^YcdQ1c_SYQSY^ =UhYSQ^Q `QbQ \Qc >QSY_^Uc
E^YTQc !))' `` &%!!)

CITA 10. Cita fiel


La reproduccin de lo que se cita se justifica porque se considera que contribuye a aclarar, profundizar, polemizar, nuestro
tema. Los riesgos que se toman en este proceso son muchos: distorsionar el pensamiento de un autor, malinterpretar el sentido de
un artculo de una ley, descontextualizar un argumento... Estos
riesgos se deben afrontar con responsabilidad, es decir, con honestidad y buena fe. Estas cualidades caracterizan el rigor intelectual, que no la rigidez intelectual. Nuestra lectura de los textos,
de los hechos y de lo que las personas dicen deben interpretarse,
por un lado, en el contexto de nuestro objetivo e hiptesis de investigacin, y por otro con la mayor fidelidad, es decir, de manera objetiva (sea cita textual o de resumen). Y esto es vlido tambin en la redaccin de las notas. Para no romper la continuidad
del ejercicio al explicar la cita y redactar la nota, aprovecharemos
la siguiente para mostrar un ejemplo de nota de contenido.

84

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Supongamos que citamos la opinin de un autor sobre el proceso de formacin del Estado mexicano en el siglo XIX y ello no
constituye lo esencial en esa parte que se desarrolla nuestro tema.
Entonces nuestra nota podra decir lo siguiente:
>?D1 !

 5\ 5cdQT_ ]UhYSQ^_ TU\ cYW\_ H9H bUSYRY Y^V\eU^

SYQc T_SdbY^QbYQc TU\ UhdbQ^ZUb_ i cU TUcQbb_\\ U^ e^ S_^


dUhd_ TU Y^UcdQRY\YTQT `_\dYSQ `QbQ e^Q S_^ce\dQ Q V_^T_
c_RbU U\ dU]Q fUb 6UbbUb =e_j =Q^eU\ <_c S_]YU^j_c
TU \Q Y^TU`U^TU^SYQ U^ =}hYS_* U\ QbbQ^aeU TU\ `b_SUc_
XQSYQ \Q S_^VYWebQSY^ TU e^ 5cdQT_ ^QSY_^Q\ 1^eQbY_
=UhYSQ^_ TU 8Ycd_bYQ TU\ 4UbUSX_ 9H =}hYS_ 9^cdYded_ TU
9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))' `` $'(!+

<Q V_b

]QSY^ TU e^ 5cdQT_ ^QSY_^Q\ U^ =}hYS_ 5\ 9]`UbY_ i \Q


BU`R\YSQ VUTUbQ\* !("!!(#% =}hYS_ 9^cdYded_ TU 9^fUcdY
WQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))%+ i S_^ <e^Q 3QbbQcS_
:eQ^ B_RUbd_

@bUcU^SYQ TU T_SdbY^Qc S_^cdYdeSY_^Q\Uc Uh

dbQ^ZUbQc U^ U\ `bY]Ub \YRUbQ\Yc]_ ]UhYSQ^_ =}hYS_ 9^cdY


ded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))&

CITA 11. Cita clara


Cuando se cita a un autor o un documento, se suele quitar
aquello que no se considere apoyar lo que se quiere reforzar en
nuestra investigacin, o se agrega una o varias palabras para asegurar la continuidad de la lectura. O bien se suele detectar errores
en el texto a citar. Ambas situaciones deben ser aclaradas a nuestro lector: en el primer caso poniendo entre corchetes tres puntos
y en el segundo el latinismo sic.
Un ejemplo de la primera circunstancia sera la cita siguiente: [Los franciscanos explicaron a los indios que ellos tambin
eran mortales y que eran] mensajeros embiados a esta tierra [por]
aquel gran Seor que tiene jurisdiccin espiritual sobre todos
quantos viven en el mundo [...] Este gran Sacerdote, Sancto Padre, tiene superioridad y eminencia sobre todos los reyes de la
Tierra y tambin sobre el Emperador.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

85

El ejemplo de la segunda circunstancia se da cuando hay un


error en el texto que vamos a citar. Esto lo aclaramos al lector poniendo despus de la palabra, frase o fecha la aclaracin de que as
estaba escrito: El descubrimiento de Amrica fue en 1942 [sic].
Por supuesto, a una cita clara debe corresponder una nota clara: con los datos de localizacin redactados de manera explcita y
completa.
?D1

>

!! 4efUbWUb 3XbYcdYQ^

<Q S_^fUbcY^ TU \_c Y^TY_c

TU >eUfQ 5c`QQ 3_^ U\ dUhd_ TU \_c 3_\_aeY_c TU \_c


T_SU TU 2Ub^QbT_ TU CQXQW^ !%&$ =}hYS_ 6_^T_ TU
3e\debQ 5S_^]YSQ !))# `` &# i &)

CITA 12. Cita precisa


Como complemento de los dos casos anteriores tenemos que
se suele encontrar en el texto a citar palabras que el autor destaca
entre comillas o en cursivas. Para la primera situacin es necesario cambiar las comillas y en el segundo respetar las cursivas. Un
ejemplo del primer caso sera: La noche es corta y adems no
importa, y sin embargo la noche espera su luna. En el segundo
caso, el ejemplo ser ms claro si aadimos la circunstancia de
querer nosotros destacar tambin en cursivas una parte de la cita,
para lo cual tendremos que precisar lo que el autor destaca y lo
nuestro: As como entre los hombres y las naciones [las cursivas son del autor] se dice que el respeto al derecho ajeno es la
paz, debe considerarse que entre los homosexuales y los heterosexuales [las cursivas son mas] el respeto a la libido ajena es la
paz. 43
A cita precisa, nota precisa. Se tienen que establecer las pginas que se citan. Cuando se resumen varias pginas y son continuas se suele aadir despus de la primera el latinismo et sequens, y si fueran pginas discontinuas se agrega el latinismo
passim. Por ejemplo:
43

Estos ejemplos son inventados.

86

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

?D1 !" 3_]Q^TQ^SYQ 7U^UbQ\ TU\ 5J<> D_T_ `QbQ dU^Ub

>

e^ Uc`QSY_ TU TYW^YTQT Xe]Q^Q 3b^YSQc Y^dUbWQ\vSdYSQc


5J<> @bY]Ub 5^SeU^db_ 9^dUbS_^dY^U^dQ\ `_b \Q 8e]Q^Y
TQT i S_^dbQ U\ >U_\YRUbQ\Yc]_

"Q UT 3XYQ`Qc =}hYS_

@\Q^UdQ DYUbbQ =_^dQQc TU\ CebUcdU =UhYSQ^_ !))& `


!(! Ud cUaeU^c

Las notas tendran esta presentacin:


! 2Ub]Q^ 8Qb_\T : <Q V_b]QSY^ TU \Q dbQTYSY^ ZebTYSQ
TU _SSYTU^dU

dbQT `_b =^YSQ EdbY\\Q TU >UYbQ =}hYS_

635 !))& ` !#'


" 9RYTU] ` !$ 
# 9TU]
$ ?QhQSQ =}hYS_ 1ie^dQ]YU^d_ 3_^cdYdeSY_^Q\ TU ?QhQ
SQ TU :evbUj!))' `` !"!!")
% 2Ub]Q^ 8Qb_\T : _` SYd ` !$  FYT ^ ! ` !
& @eUTU S_^ce\dQbcU Y^ UhdU^c_ UcdQ `QbdU ce`bQ `` !%#&
' CSXe\dUDU^S[X_VV 9cQRU\\U <Q aeUcdY_^ TUc `Ue`\Uc
Qed_SXd_^Uc

`b}VQSU TU B}]Y CQfQbT 2behU\\Uc 2bei\Q^d

!)'' ` &! SYdQdec `_c SYd `_c+ 1fU^TQ_ TU 4ebQ^T


3Qb]U^ 3_bTUb_ <Q fQbQ TU ]Q^T_ 3_cde]RbU ZebTYSQ
U^ \Q dbQ^c]YcY^ TU `_TUbUc

?QhQSQ =}hYS_ 1ie^dQ

]YU^d_ TU ?QhQSQ TU :evbUj !))' ` !##


( @Y^UQe 7Qcd_^ i :UQ^ <_eYc <U 7bQ^T <Uc XYcd_YbUc
TU fYU

"Q UT @QbYc @bUccUc E^YfUbcYdQYbUc TU 6bQ^SU

S_\ AeU cQYcZU ^] "'&  !))& ` ( 


) 3Vb ;i]\YS[Q GY\\ 3YeTQTQ^Q ]e\dYSe\debQ\ E^Q dU_
bQ \YRUbQ\ TU \_c TUbUSX_c TU \Qc ]Y^_bQc

dbQT `_b 3Qb

]U 3QcdU\\c 1e\UTQ 2QbSU\_^Q @QYTc !))&+ 3\QfUb_


2Qbd_\_]} =e\dYSe\debQ\Yc]_ i ]_^_S_^cdYdeSY_^Q\Yc]_
TU \U^WeQ SQcdU\\Q^Q U^ 1]}bYSQ  4UbUSX_ Y^TWU^Q
S__bTY^QT_ `_b =QWTQ\U^Q 7]Uj =}hYS_ 9^cdYded_ >Q

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN DOCUMENTAL

87

SY_^Q\ 9^TYWU^YcdQ1c_SYQSY^ =UhYSQ^Q `QbQ \Qc >QSY_^Uc


E^YTQc !))' `` &%!!)
!  5\ 5cdQT_ ]UhYSQ^_ TU\ cYW\_ H9H bUSYRY Y^V\eU^SYQc
T_SdbY^QbYQc TU\ UhdbQ^ZUb_ i cU TUcQbb_\\ U^ e^ S_^dUhd_
TU Y^UcdQRY\YTQT `_\dYSQ `QbQ e^Q S_^ce\dQ Q V_^T_ c_RbU
U\ dU]Q fYT 6UbbUb =e_j =Q^eU\ <_c S_]YU^j_c TU \Q
Y^TU`U^TU^SYQ U^ =}hYS_* U\ QbbQ^aeU TU\ `b_SUc_ XQSYQ
\Q S_^VYWebQSY^ TU e^ 5cdQT_ ^QSY_^Q\ 1^eQbY_ ]UhYSQ
^_ TU XYcd_bYQ TU\ TUbUSX_

9H =}hYS_ 9^cdYded_ TU 9^fUcdY

WQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))' `` $'(!+ <Q V_b]QSY^


TU e^ 5cdQT_ ^QSY_^Q\ U^ =}hYS_ 5\ 9]`UbY_ i \Q BU`R\Y

SQ VUTUbQ\* !("!!(#% =}hYS_ 9^cdYded_ TU 9^fUcdYWQSY_


^Uc :ebTYSQc E>1= !))%+ i S_^ <e^Q 3QbbQcS_ :eQ^
B_RUbd_

@bUcU^SYQ TU T_SdbY^Qc S_^cdYdeSY_^Q\Uc UhdbQ^ZU

bQc U^ U\ `bY]Ub \YRUbQ\Yc]_ ]UhYSQ^_ =}hYS_ 9^cdYded_ TU


9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))&
!! 4efUbWUb 3XbYcdYQ^

<Q S_^fUbcY^ TU \_c Y^TY_c TU

>eUfQ 5c`QQ 3_^ U\ dUhd_ TU \_c 3_\_aeY_c TU \_c T_SU


TU 2Ub^QbT_ TU CQXQW^ !%&$ =}hYS_ 6_^T_ TU 3e\de
bQ 5S_^]YSQ !))# `` &# i &)
!" 3_]Q^TQ^SYQ 7U^UbQ\ TU\ 5J<> D_T_ `QbQ dU^Ub e^
Uc`QSY_ TU TYW^YTQT Xe]Q^Q 

3b^YSQc Y^dUbWQ\vSdYSQc

5J<> @bY]Ub 5^SeU^db_ 9^dUbS_^dY^U^dQ\ `_b \Q 8e]Q^Y


TQT i S_^dbQ U\ >U_\YRUbQ\Yc]_ "Q UT 3XYQ`Qc =}hYS_
@\Q^UdQ DYUbbQ =_^dQQc TU\ CebUcdU =UhYSQ^_ !))& ``
!(! Ud cUaeU^c

Existe un sistema para eliminar las notas de citas.


4. El sistema autor-fecha
Este sistema consiste en escribir entre parntesis el apellido,
luego el ao de publicacin de la obra y por ltimo el nmero de
la pgina o pginas citadas. Estos cambios se dan en el texto y
tambin en la bibliografa.

88

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

A. En el texto
Veamos un ejemplo: deben las tradiciones ticas convertirse
en leyes para ser respetadas o pueden y deben sobrevivir sin ser normas legisladas? tienen los ciudadanos el deber de obedecer leyes
que violentan sus convicciones ticas o, por el contrario, tienen el
deber de desobedecer las leyes?(Adame Goddard: 1997, 27).
B. En la bibliografa
En este caso si el lector quiere saber los datos bibliogrficos
completos tendr que consultar la bibliografa listada al final del
trabajo. En caso que el mismo autor haya publicado varios trabajos durante 1997, cada uno se diferenciara con una letra en orden
alfabtico. Al remitirse a la bibliografa encontrar el lector los
datos completos de la obra citada:
141=5 7?441B4 :_bWU !))' rdYSQ \UWYc\QSY^ i TUbU
SX_ @b_R\U]Qc QSdeQ\Uc c_RbU TUbUSX_c Xe]Q^_c E^Q
`b_`eUcdQ VY\_cVYSQ U^ CQ\TQQ :QfYUb S__bT =}hYS_
9^cdYded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc E>1= !))' ``
"'#(

Si hubiera otras obras del mismo autor durante 1997, entonces la primera obra tendra la letra a (1997a), y las siguientes
(1997b), (1997c)...
Este sistema podra sustituir tambin las notas de referencia
cruzada al escribir despus de la cita, entre parntesis, la remisin
a otras partes del trabajo. Y tambin las notas de contenido, cuando se escribe despus de la cita, igualmente entre parntesis, la
aclaracin breve y pertinente a lo citado.
La investigacin jurdica no solamente se alimenta de fuentes
escritas, tenemos tambin la necesidad de consultar otro tipo de
fuentes: los hechos y las personas.

CAPTULO CUARTO
LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA
I. INTRODUCCIN
Cualquier tema de investigacin en derecho debe apoyarse en la
consulta de textos, de hechos y de personas. Los mtodos de seleccin, uso y organizacin de los textos fue el objetivo del captulo
precedente. Ahora analizaremos las formas de acceso, utilizacin
e incorporacin a nuestra investigacin de los hechos (eventos,
sucesos), y de las personas (especialistas o no), que estn relacionados con la prctica, la vivencia, del derecho.
II. LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN SOBRE LOS HECHOS
La investigacin de campo. El diario de campo
En mis cursos pido a los alumnos que en una hoja anoten todas
sus actividades que realizaron el da anterior. Cuando terminan, les
solicito que en otra hoja escriban lo que consideren fue importante
en ese da. Por ltimo, en otra hoja les aconsejo escribir el por qu
consideran importante los hechos de la hoja precedente.
Al pedirles que expresen su opinin sobre los objetivos de
esta dinmica en el contexto del curso, mencionan: Darse cuenta que durante el da suceden cosas que no les damos la importancia que tienen , La necesidad de llevar una agenda o bitcora ,
Desarrollar nuestra capacidad de observacin , Poner en alerta todos los sentidos. Entablar este dilogo nos permite a todos
los que escuchamos enriquecernos con cada participacin. Mi
punto de vista pretende incorporarse a esta circulacin de ideas.
89

90

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

En el contexto del curso dicha dinmica pretende convertirnos en


analistas de nuestra prctica. No puede haber una observacin rigurosa del entorno sin un observador riguroso de s mismo. Por
ello, despus de este ejercicio en clase, les pido que desarrollen la
misma actividad en un diario que abarque una semana de su vida.
Despus de la entrega de este trabajo, les pido que piensen en
la posibilidad de pasar de observadores de s mismos a observadores de hechos, sucesos o eventos, que estn relacionados con
sus temas de investigacin. El anlisis detallado, riguroso, organizado, de lo que sucede en los tribunales, en los Congresos legislativos, en las universidades, en las prisiones, en los barrios
pobres, en las zonas residenciales, en las comunidades indgenas,
en las calles de nuestra ciudad, nos permite enriquecer nuestros
temas de investigacin.
Esta investigacin de los hechos o sucesos de la realidad, llamada investigacin de campo, tiene como instrumento principal
de anlisis el diario de hechos, o diario de campo. En ste se anotan no solamente todo lo que se observa sino tambin todo lo que
se siente. La objetividad y la subjetividad de lo que se analiza nos
coloca en la verdadera dimensin de la investigacin social: el
humanismo. Hablar de lo que el hombre del derecho concibe y
prctica es hablar de uno mismo. Esto se tiene que asumir con
responsabilidad. Lo humano se reencuentra con lo cientfico.
Esto es lo que se denomina auto-anlisis: la objetivacin de sus
expectativas, de sus compromisos ms o menos reconocidos, de
sus tomas de posicin socialmente determinadas. Ms que censurarlas por adelantado, de esconderlas bajo una apariencia de neutralidad, por tanto imposible, es de dejarlas en libre curso y dndose el tiempo de anotarlas, se podr mucho mejor desecharlas o
mejor dicho, tenerlas en cuenta para futuras interpretaciones. Son
sus impresiones ms subjetivas, las ms personales, de las cuales
se avergonzar despus seguramente, que tendr que exteriorizar
confindolas a su diario de campo.44
44 Beaud, Stphane y Weber, Florence, Guide de lenqute de terrain. Produire et
analyser des donnes ethnographiques, Paris, La dcouverte, 1997, p. 97.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA

91

De esta manera, una vez que se decida realizar una investigacin de hechos, se sugiere anotar en la hoja del da las actividades
por realizar. Despus de cada actividad realizada o al final del
da, redactar lo que se hizo durante el da (horarios y actividades.
Como una lista exhaustiva. Sin analizar nada). Enseguida relatar
cada actividad en detalle: lo que se dijo, lo que se vio, lo que se
sinti, y una reflexin sobre la importancia de dicha actividad
para nuestra investigacin. Por ltimo, redactar los motivos o razones del por qu se considera importante para nuestra investigacin dicha actividad.
La investigacin basada en los hechos se considera como no
estructurada o libre, en el sentido de que el suceso por analizar se
desarrolla por s mismo en la realidad. El observador o analista
se sita como espectador o como actor del evento que estudia.45
En esta labor el investigador utiliza tambin, con la aprobacin
explcita o implcita de los observados, otros instrumentos de apoyo
en su anlisis: la grabadora, la cmara fotogrfica, la videocmara.
Mis trabajos sobre el derecho indgena me han llevado a analizar no solamente las obras escritas sino tambin las obras fcticas. Intentar explicar lo que es el derecho indgena en Nayarit ha
implicado, por una parte, consultar lo que es la historia del Estado en general, y de los pueblos indgenas, en particular. Por otra
parte, observar en la realidad de sus comunidades cmo conciben
y practican sus normas. En este trabajo me he involucrado ms
como espectador, que como actor (aunque la dinmica interna me
ha situado en varios casos como actor). Siempre intentando ser objetivo en mi anlisis asumo que toda mi subjetividad est involucrada. Con la autorizacin de las autoridades indgenas y estatales he podido utilizar las notas, la cmara fotogrfica y la
grabadora.46
45 Se ha dado en llamar al primer caso observacin no participante y al segundo
observacin participante, vid. Pardinas, Felipe, Metodologa y tcnicas de investigacin
en ciencias sociales, 33a. ed., Mxico, Siglo XXI, 1993, pp. 109 y ss.
46 Puede consultarse las obras citadas, en la nota 5, p. 18, y nota 19, p. 34. As
como, El derecho consuetudinario de las culturas indgenas de Mxico. Notas de un caso:
los nayerij, Mxico, IIJ, UNAM, 1994.

92

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

Nuestra investigacin tambin puede enriquecerse con base en


la consulta de esas bibliotecas andantes llamadas seres humanos.
III. LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN
SOBRE LAS PERSONAS

LA INVESTIGACIN POR ENCUESTA


1. El cuestionario
Un da anterior a la explicacin de este tema solicito a los
alumnos traer al da siguiente un objeto que consideren importantsimo en su vida. Puede haber mil razones para considerar un objeto como un parteaguas de nuestra vida. Los objetos han sido
animales de peluche, anillos de boda, crucifijos, un trbol de cuatro hojas, un collar, la estampa de un santo, un suter viejo, las
cartas de amor de un ex novio, una cachucha... Les pido que los
coloquen sobre una mesa y que imaginen que estn en su casa.
Tienen que tomar un objeto (que no sea el que llevaron) y deben
colocarlo en el lugar adecuado en que estara en su casa.
Una vez colocados los objetos en su lugar, me dirijo a una
persona y le pregunto por qu puso dicho objeto en tal lugar.
Despus que el alumno imagina que est en su casa y que es
suyo, da sus razones. Enseguida le pido que mencione el por qu
ese objeto es importante para la persona que lo trajo. Mientras
exponen sus argumentos escribo en el pizarrn el inicio de sus
respuestas: creo que... , supongo que... , a de ser porque... ,
quiz es... , de seguro porque... , seguramente porque... ,
evidentemente porque... .
Despus que el alumno expone, le hago ver que eso es lo que
supone son los motivos de las personas y le pregunto que cmo
podra saber si est en lo cierto o no. Preguntndole directamente a la persona que es duea del objeto , responde. Le pido que lo
haga y que la persona responda. En el pizarrn escribo el inicio
de las preguntas: por qu...? , cmo...? , cul...? .

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA

93

La dinmica contina pidindole a la persona que contest el


por qu coloc en equis lugar el objeto que tom. As se va encadenando la participacin de todos.
Una vez qued un objeto sobre la mesa. Nadie lo haba tomado. Era un rastrillo de rasurar. Yo pregunt de quin era y se lo
entregu a su dueo. Alguien pregunt por qu nadie lo haba tomado y yo coment que cada uno de los que participaron tendran
que responderse. Enseguida le ped al dueo del rastrillo que expusiera el por qu era importante para l. Ante un silencio sepulcral
y con cierto aire de desaprobacin en el ambiente por la osada de
llevar un objeto tan personal, expuso: Cuando era estudiante de licenciatura viva en una casa de huspedes. Una vez que no tena
ni para el camin, un amigo me regal su rastrillo para que me
rasurara. Das despus l muri en un accidente.
Al pedirles que expongan el objetivo de la dinmica en el
contexto del curso, los comentarios giran en torno a lo siguiente:
para conocerse ms, para fijarse bien en los objetos que nos rodean, para saber cmo son las otras personas, para relacionar lo
que las personas son con sus cosas...
Esta dinmica se aplica para intentar familiarizarnos con el
lugar: sentir el aula de clases como si fuera nuestra casa. Tambin, por supuesto, como todo lo que tiene que ver con lo vivencial, para integrarnos como grupo. Pero, sobre todo es un decir,
ya que todo lo que sucede en el aula es importante, me interesa
destacar que cuando tenemos un objeto en la mano que no es
nuestro, es como elegir un tema de investigacin que no conocemos todava. Ante el cual podemos suponer que lo conocemos,
adelantando hiptesis, creo que... , supongo que... , a de ser
porque... , quiz es... Pero no darlo por conocido: de seguro porque... , seguramente porque... , evidentemente es
porque... .
Uno de los caminos para conocer las razones de las personas es
preguntndoles cules son stas. Plantear preguntas es un instrumento que nos permite analizar lo que las personas saben, sienten y
piensan sobre nuestro tema de investigacin. Podemos suponer lo

94

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

que las personas saben, sienten y piensan sobre la despenalizacin del aborto, pero no darlo por conocido antes de preguntarles.
Las preguntas planteadas en una encuesta a travs de sus instrumentos, cuestionario, entrevista, historia de vida, nos permitir
analizar nuestro tema de investigacin tambin con base en lo
que los jueces, postulantes, estudiantes, profesores, investigadores y cualquier persona involucrada en la prctica del derecho,
sepa, sienta y piense.
Hasta ahora no he participado como responsable en investigacin alguna donde se apliquen estas tcnicas de investigacin
de manera sistemtica.47 Para la aplicacin de una encuesta aplicando cuestionarios es necesario el apoyo de un experto en tcnicas de muestreo y estadstica. Pero como los especialistas en derecho somos nosotros, les explico a los alumnos que debemos
saber cmo hacer un cuestionario. Para ello, despus de la dinmica anterior, les pido elaborar diez preguntas pensando que el
cuestionario va dirigido a sus propios compaeros del grupo.
Los alumnos de posgrado, desafortunadamente, no son estudiantes de tiempo completo, incluso con beca. Por esta razn no
es fcil involucrarlos en una investigacin sociolgica donde se
apliquen cuestionarios a un sector de la poblacin, donde se necesita estudio y tiempo. Tampoco se tiene el dinero para pagar el
material y personal especializado que se requiere. Por ello, intento que se den cuenta de la utilidad de aplicar un cuestionario (de
la ms rpida y sencilla) para recopilar informacin que las personas puedan proporcionar sobre sus temas.
Antes de elaborar su borrador de cuestionario, les explico
que las preguntas pueden ser planteadas para analizar lo que saben (cuestionario de hechos), lo que sienten (cuestionario de acti47 Siendo estudiante de licenciatura particip como aplicador en una encuesta nacional sobre la situacin de la enseanza pre-escolar, organizada por la Facultad de Psicologa de la UNAM. Como investigador he realizado un anlisis de las estadsticas de la Secretara de la Contralora sobre las sanciones aplicadas a los servidores pblicos, vid.
Estadsticas de sanciones impuestas , Cdigo tico de Conducta de los Servidores Pblicos, Mxico, Secretara de la Contralora General de la Federacin/IIJ-UNAM, 1994,
pp. 251-296.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA

95

tudes) y lo que piensan (cuestionario de opiniones) las personas


sobre nuestro tema. Y que formalmente pueden plantearse dos
tipo de preguntas: cerradas (para que la persona elija: s/no pregunta dicotmica, o mucho/poco/nada pregunta de abanico); abiertas (para que la persona responda lo que quiera).
Les pido pensar en la posibilidad de que su cuestionario sea
annimo o no. Si es necesario tener un perfil del encuestado, se
anotarn los datos generales pertinentes a la investigacin: nombre, edad, estado civil, profesin, religin, nmero de hijos...
La clase siguiente se aplican los cuestionarios-piloto a diez
alumnos, para detectar con las respuestas si es necesario replantear algunas preguntas: cambiarlas o eliminarlas, por ser confusas, no pertinentes o irrelevantes. La clase posterior se vuelve a
aplicar el cuestionario ya corregido.
El anlisis de las respuestas est relacionado con el tipo de
pregunta: la cerrada se analiza para producir un porcentaje, una
estadstica; y las abiertas se analizan para producir fichas de contenido (textuales, de resumen, de comentario personal). En ambos casos se tiene que incorporar a la explicacin de nuestro tema
de investigacin (tanto en el desarrollo como en su conclusin).
En la redaccin del trabajo final, se debe sealar en la introduccin las tcnicas de investigacin documental y emprica aplicadas. Igualmente que en los anexos puede consultarse el modelo
de cuestionario y, en su caso, las grficas estadsticas correspondientes. Esto cuando sean ms de cinco. Pudindo incorporar las
ms importantes en los captulos.
Este ejercicio nos permite explicar que la encuesta puede utilizar tambin entrevistas a personas relacionadas con nuestros temas de investigacin.
2. La entrevista
La entrevista puede realizarse con base en un cuestionario redactado expresamente pensando en nuestro interlocutor (entrevista
estructurada), o bien sin cuestionario, slo acudiendo a un guin

96

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

(lista de tpicos) que nos permita conducir (sin muchos desvos)


la conversacin (entrevista no estructurada o libre). La entrevista
puede llevarse a cabo a una persona o varias al mismo tiempo
(panel).48
Las respuestas obtenidas en una entrevista tienen que analizarse en fichas de contenido (textual, de resumen, de comentario
personal). Su incorporacin en el desarrollo de la investigacin
ser como las otras fuentes de informacin. No es necesario integrar
toda la entrevista en el trabajo, salvo si se considera importante
su reproduccin integral. En este caso se har en anexos. Existe la
posibilidad de realizar una investigacin con base solamente en
entrevistas, en este caso se tendran que organizar todas las entrevistas, o todas las respuestas, con un ensayo introductorio que explique el proceso, el desarrollo y los resultados de la investigacin con base en las entrevistas.
La aplicacin de cuestionarios y entrevistas para desarrollar
un tema de investigacin en derecho no es muy comn. Mucho
menos lo es la aplicacin de la tcnica de investigacin biogrfica, conocida como historias de vida.49
3. Las historias de vida
Darle la voz a las personas y colocar a la palabra como una
categora de conocimiento, significa una transformacin de la
concepcin dominante de hacer ciencia: de la razn positivista
copiada a las ciencias naturales y de las lgicas instrumentalistas
de la sociedad occidental.

48 Para profundizar sobre las caractersticas de una encuesta y sus instrumentos, vid.
Garza Mercado, Ario, op. cit., pp. 183-194; Blanchet, Alain y Gotman, Anne, Lenqute
et ses mthodes: lentretien, Paris, Nathan, 1992; Blanchet, Alain et al., Les techniques
denqute en sciences sociales. Observer, interviewer questionner, Paris, Dunod, 1995; y
Blanchet, Alain et al., Lentretien dans les sciences sociales. Lcoute, la parole et le
sens, prface de Max Pags, Paris, Dunod, 1997.
49 Pineau, Gaston, y Jean-Louis Le Grand, Les histoires de vie, 2a. ed., Paris, Presses Universitaires de France, col. Que sais-je?, nm. 2760, 1996. Esta parte se desarrollar
con base en esta obra.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA

97

El relato de una persona sobre su vida se considera como parte de la ciencia de lo individual a travs de la biografa, donde
El reconocimiento social de la validez objetiva de estas palabras
subjetivas autorreferenciales tiene una importancia capital para
los individuos y la sociedad. No otorgarles el lugar que deben tener en la sociedad por considerar a los individuos como cosas es simplificar el gobierno de la ciudad homogeneizndola y
confindola a minoras iluminadas. Cuando una persona relata
su historia no significa que reproduce su pasado, sino su conocimiento, su reflexin, sobre ste. Al contar se establece una dialctica entre el proceso de interiorizacin (de subjetivizacin) y
el proceso de socializacin (de posicionamiento en el exterior).
De esta manera el individuo se socializa y la sociedad se individualiza, se vive en lo concreto.
Construir la propia historia de vida es construir un tercer tiempo
histrico personal articulando de manera particular huellas, lugares y fechas en el curso de la vida social y csmica. Construccin
laboriosa y audaz que demanda haber vivido y osar diferenciarse
de ello, para construir e incluir enseguida un tercer tiempo singular que comunique lo particular con lo universal.

Podemos saber mucho de derecho, pero poco o casi nada de


lo que las personas sienten, piensan y saben del derecho. Darles
la voz, escuchar su historia de vida, como miembros del Poder
Judicial, como postulantes, como investigadores, como profesores, como estudiantes, como sentenciados, como indgenas, como
nio, como mujer, como anciano... como personas que estn relacionados con la vivencia de nuestros temas de investigacin, e incluso como tema principal, nos permitir aportar elementos de
comprensin de los fenmenos jurdicos como fenmenos de y
para los seres humanos.
Las vas o estrategias para realizar una historia de vida son
tres: la biografa (la reconstruccin de la vida de una persona hecha por otra), la autobiografa (la reconstruccin de la propia his-

98

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

toria hecha por la persona misma), y el dilogo (una conversacin entre el que relata su vida y quien orienta el relato hacia su
tema de investigacin). Esta ltima se parece a la entrevista como
tcnica de investigacin emprica, y por lo tanto ms explotable
en el contexto de una investigacin para acreditar una materia u
obtener un grado acadmico.
Estas estrategias, con base en el desarrollo que cada disciplina ha tenido, han conformado la siguiente tipologa de las historias de vida:
La resea biogrfica: se parece a la encuesta instrumentada con base en un cuestionario. Por ejemplo, el uso de la
estadstica en una encuesta cuantitativamente extensa. Se
le puede encontrar tambin en los diversos usos cuasi administrativos, en la constitucin de archivos, de casos...
La entrevista biogrfica: necesita amplios elementos biogrficos relacionados con diversas fases de lo vivido; el
narrador cuenta su vida y el investigador realiza una lectura de sta reorganizando la informacin reunida.
La historia de vida social en profundidad: el relato est
inscrito en una serie de entrevistas y el entrevistador no es
solamente un auditor atento, sino que establece una relacin profunda con el narrador quien se convierte en un socio analista y crtico en las diferentes fases sucesivas del
trabajo, incluyendo su redaccin final y la firma del texto.
La autobiografa: en sentido estricto se trata del relato de
una parte o de la totalidad de la biografa por la persona
misma (muy a menudo muchos autores hablan de autobiografa, no siendo sino un relato de vida dictado). La destinacin potencial es aqu en lo absoluto predominante.
La historia de vida de grupo: se trata de realizar biografa
cruzadas de personas que han vivido situaciones comunes. Estas personas estn asociadas, mucho o poco, a las
diferentes etapas de la investigacin o de la investigacinformacin.

LAS TCNICAS DE INVESTIGACIN EMPRICA

99

La historia de vida en grupo: se trata en el mayor nmero


de casos de un grupo de formacin donde las diferentes
personas efectan su relato de vida en presencia de otros
quienes slo escuchan, relato que da lugar a un escrito individual o colectivo.
Despus de haber recopilado y analizado nuestras fuentes de
informacin (documental y emprica), se pasa a la etapa de redaccin final del trabajo, donde habr que tomar en cuenta los elementos estructurales de un trabajo de investigacin.

CAPTULO CINCO
LOS ELEMENTOS ESTRUCTURALES
DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN
La presentacin del trabajo final presenta los siguientes elementos.
I. LA PORTADA
La portada debe contener los datos necesarios para identificar
a las instituciones, personas y contenido de la investigacin.
1. Datos
Q E^YfUbcYTQT
R 6QSe\dQT
S 4YfYcY^
T Dde\_ TU\ dbQRQZ_
U =QUcdbQ
V =QdUbYQ
W @b_VUc_b
X 1\e]^_
Y 6USXQ

Estos datos corresponden, por un lado, a los trabajos que se


realizan a nivel posgrado, de manera que tendran que adaptarse a
las caractersticas de cada universidad (coordinaciones, departamentos, seminarios) y nivel (licenciatura, posgrado). Por otro
lado, me interesa destacar el dato relacionado con el ttulo de la
investigacin. Cuando se concibi el protocolo de investigacin
se sugiri escoger un tema sin calificarlo, ahora que la investiga101

102

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

cin est terminada, es decir, que ya naci, entonces podemos


bautizarla. El ttulo de la investigacin debe englobar el contenido del tema investigado.
2. Estructuracin
La presentacin de una portada sera la siguiente:
Q E^YfUbcYTQT >QSY_^Q\ 1ed^_]Q TU =}hYS_
R 6QSe\dQT TU 4UbUSX_
S 4YfYcY^ TU 5cdeTY_c TU @_cWbQT_
T <Q c_RUbQ^Q U^ \Q W\_RQ\YjQSY^
U 3ebc_ `b_`UT}edYS_
V D}S^YSQc TU Y^fUcdYWQSY^ i Uh`bUcY^ ZebTYSQ
W :eQ^ @}bUj @}bUj
X FQbc_fYQ <Y^QbUc <Y^QbUc
Y =}hYS_ 4 6 Q !" TU ^_fYU]RbU TU !))&

La organizacin espacial y el tipo de letra, por supuesto, queda al estilo de cada alumno.
II. LA DEDICATORIA
Es importante tener la posibilidad de considerar a un ser vivo
(humano, animal, vegetal, mineral) como merecedor de una consideracin personal por la importancia que hayan tenido, o tengan, en nuestro desarrollo humano, profesional. La dedicatoria
nos permite tomar en cuenta a quienes han contribuido en nuestra
formacin, como un gesto de gratitud, como un pequeo homenaje al entorno al que nos debemos.
1. Elementos
a. Optativa: se tiene la posibilidad de hacerlo o no.
b. Libre: se tiene la plena libertad para dedicar el esfuerzo a
quienes se considere necesario.

ELEMENTOS ESTRUCTURALES

103

2. Estructuracin
Algunas dedicatorias de los alumnos son las siguientes:50
1 e^Q ]eZUb UhdbQ_bTY^QbYQ
7E141<E@5

1 ]Yc `QTbUc `_b ce Y^S_^TYSY_^Q\ Q`_i_


1 ]Yc XUb]Q^_c
@QbQ d_T_c ]Yc ]QUcdb_c i S_]`QUb_c TU\ @b_`U
1 ]Y QReU\Q
TUcTU \_ ]vc `b_Ve^T_ TU\ S_bQj^
`_b d_T_c cec cQRY_c S_^cUZ_c
1 \Qc `Ubc_^Qc aeU S_^cYTUbQ^ aeU U\ ]}bYd_
S_^cYcdU U^ ^_ aeUTQbcU U^ U\ Y^dU^d_

III. LAS ABREVIATURAS, LATINISMOS Y SIGLAS


Aqu se incorpora la lista de abreviaturas, latinismos y siglas
utilizadas en el trabajo. Puede hacerse una sola lista en orden alfabtico de las tres, o cada una por separado en orden alfabtico.
En caso que el significado de las locuciones latinas haya sido
mencionado en el trabajo se omitirn de esta lista.
IV. LOS AGRADECIMIENTOS
Se puede dar un reconocimiento a las personas e instituciones
que nos apoyaron en la elaboracin de nuestro trabajo. Si se prefiere dichos reconocimientos pueden hacerse en el prlogo.

50

Las cursivas son mas. Los ejemplos estn tomados de las tesinas de mis alumnos.

104

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

V. EL PRLOGO
El prlogo, prefacio, prembulo, de un trabajo de investigacin suele hacerlo una persona diferente al autor de la investigacin.
Es el caso de trabajos que se publican en editoriales con un tiraje
comercial. En la presentacin preliminar del trabajo para acreditar una materia u obtener un grado acadmico, el prlogo realizado por el mismo autor del trabajo nos permite tener un perfil del
mismo.
El prlogo, en este sentido, es el espacio para expresar los
motivos que nos llevaron a elegir el tema que investigamos, asimismo se mencionan las trasformaciones (cambios, obstculos)
de dicha eleccin. Se suele agregar los agradecimientos a las personas o instituciones (profesores, asesor, bibliotecarios, universidades, archivos, tribunales...) que de alguna manera apoyaron el
desarrollo de la investigacin.
VI. LA INTRODUCCIN
La llamada introduccin de un trabajo de investigacin se
considera como la explicacin breve de su contenido. En la redaccin del trabajo suele uno ser guiado por el capitulado hecho
en el protocolo y por las fichas de contenido, es decir, por lo que
los autores o las normas dicen. De esta manera, cuando se llega a
redactar la introduccin del trabajo final con nuestras palabras
solemos no encontrarlas, o bien perdernos en un discurso sin contenido metodolgico, o sea, sin orden, sin lgica y a veces sin relacin con el trabajo. Para orientar la redaccin de la introduccin sugiero rescatar algunos rubros que se pusieron en prctica
al concebir el protocolo de investigacin: el objetivo, la hiptesis,
la metodologa, el marco terico conceptual, los captulos. Es decir,
revisar los rubros del protocolo inicial y replantearlos en el contexto del trabajo terminado. Haya habido o no cambios, el resultado
de su revisin deber estar contenido en la introduccin. Si hubiere anexos en el trabajo debern mencionarse tambin en sta.

ELEMENTOS ESTRUCTURALES

105

Elementos
Q ?RZUdYf_
R 8Y`dUcYc
S =Ud_T_\_WQ
T =QbS_ dUbYS_S_^SU`deQ\
U 3Q`de\_c
V 1^Uh_c

VII. LOS CAPTULOS


La organizacin formal de las partes o captulos de un trabajo
puede ser:
1. Convencional
Este tipo de organizacin consiste en utilizar nmeros romanos y arbigos, y letras maysculas y minsculas. Los ttulos de
los captulos con nmeros romanos. Los subcaptulos con letras
maysculas, sus incisos con nmeros arbigos y los subincisos
con letras minsculas. Por ejemplo:
9
1
!
Q

99
1
!
Q

Estos nmeros y letras suelen ser intercambiables. Lo importante es su utilizacin homognea en cada uno de los captulos.

106

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

2. Decimal
En el tipo de organizacin decimal se utilizan nicamente los
nmeros arbigos:
!
!!
!!!

"
"!
"!!

3. Otros
Los dos tipos de organizacin anteriores son los ms comunes para ejercitarse en los trabajos de investigacin para acreditar
una materia u obtener un grado acadmico, es decir, de tiraje muy
limitado. Cuando se revisan los tipos de organizacin de los captulos de trabajos publicados por instituciones o editoriales suelen
ser variados. Esto obedece a los criterios de publicacin de cada
institucin o casa editorial, que consideran son los ms apropiados y los identifica. Por ejemplo, cada divisin importante sealada por el autor, suelen clasificarla como PRIMERA PARTE,
SEGUNDA PARTE..., las subpartes como Captulo I, Captulo
II..., los subcaptulos con letras maysculas o nmeros arbigos,
los incisos viceversa, y los subincisos con letras minsculas:
@B9=5B1 @1BD5
3Q`de\_ 9
1
!
Q

ELEMENTOS ESTRUCTURALES

107

2
!
Q
3Q`de\_ 99
1
!
Q
2
!
Q

Otro tipo de organizacin es el de escribir los captulos con


maysculas y los subcaptulos con minscula:
5< 9>4975>9C=?
<Q Y^dUWbQSY^ Se\debQ\
<Q Y^dUWbQSY^ ZebTYSQ

5< 9>491>9C=?
<Q S_cde]RbU ZebTYSQ
<Q Qed_Sd_^Q

No hay tipos de organizacin mejores o peores. Lo importante en la presentacin de un trabajo de investigacin es la adopcin de un criterio que sea homogneo en todo el trabajo y no
provoque confusin en su lectura.
VIII. LA CONCLUSIN
1. Planteamiento
En la conclusin de una tesis es necesario desarrollar la tesis
del autor, es decir, su reflexin personal, crtica y global del tema

108

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

investigado. Tratndose de un trabajo para acreditar una materia


el alumno debe ejercitarse en este sentido. Suele hacerse un resumen de lo que se considera importante de cada captulo, enumerndose cada uno de los prrafos. Esto es til para constatar que
el alumno realiz el trabajo y para analizar su capacidad de sntesis (de resumir y englobar la informacin). Pero nada impide ir
ms all: expresar con sus palabras (por fin!) lo que l opina sobre el tema. Mi orientacin en este sentido consiste en solicitar
que den su opinin sobre el resultado de la hiptesis planteada en
la introduccin del trabajo, sobre las nuevas preguntas (objetivos)
y respuestas (hiptesis) que el trabajo les sugiere y sobre las propuestas en relacin a los cambios que es necesario emprender
para el mejoramiento intelectual, emocional, legislativo, institucional.
2. Elementos
Q FUbYVYSQSY^ dbQ^cV_b]QSY^ i SQ]RY_c TU \Q XY`dUcYc
R @\Q^dUQ]YU^d_ TU ^eUfQc `bUWe^dQc _RZUdYf_c
S @\Q^dUQ]YU^d_ TU ^eUfQc bUc`eUcdQc XY`dUcYc
T @b_`eUcdQc U\ Y]`e\c_ TUcTU U\ `bUcU^dU SbdYS_ XQSYQ
U\ Vedeb_ `_cYR\U

IX. LOS ANEXOS


1. Planteamiento
En los anexos se reproduce informacin complementaria en
forma integral. Se aconseja hacerlo cuando una cita (literaria,
doctrinal, legislativa o jurisprudencial) es mayor de media pgina, cuando una ley o jurisprudencia es fundamental al tema investigado, o bien porque su consulta es poco accesible. En caso
de haber aplicado una encuesta con base en cuestionarios se pondr como anexo un modelo de estos. Las grficas que puedan generarse en los resultados de la encuesta (cuando sean ms de cin-

ELEMENTOS ESTRUCTURALES

109

co) podrn seleccionarse las principales en el desarrollo del trabajo, y el resto en anexos.
2. Tipos
Q DUhd_c \YdUbQbY_c
R DUhd_c T_SdbY^Q\Uc
S DUhd_c \UWYc\QdYf_c
T DUhd_c ZebYc`beTU^SYQ\Uc
U =_TU\_ TU SeUcdY_^QbY_
V 7bvVYSQc

X. LA BIBLIOGRAFA
1. Planteamiento
La bibliografa se entiende aqu como el conjunto de fuentes
de informacin utilizados (citados y consultados) en la investigacin o relacionados con el tema investigado. Cuando se analiza la
informacin (realizacin de fichas de trabajo) que podra ser utilizada en la investigacin se entiende como informacin consultada, y la que es utilizada en la redaccin del trabajo se entiende
como informacin citada. Ambas forman parte de la bibliografa.
Forma parte tambin de sta la informacin que sin haber sido
citada ni consultada, se considera til para otras investigaciones
relacionadas con el tema.
2. Tipos de organizacin
a. General: lista alfabtica de obras y testimonios citados y
consultados, as como los que se considere relevantes para consulta en otras investigaciones relacionadas con el tema.
b. Temtica: lista alfabtica de obras y testimonios citados, consultados e indirectamente relacionados, presentada por subtemas (la
eleccin puede estar orientada por los subtemas-incisos del trabajo, mencionando las obras empleadas en cada uno de ellos).

110

LA CONSTRUCCIN DEL DERECHO

c. Fuentes: lista alfabtica de obras y testimonios citados,


consultados e indirectamente relacionados, por el tipo de fuente:
libros, artculos, legislacin, jurisprudencia, entrevistas.
XI. EL NDICE
1. Planteamiento
El ndice es la organizacin por rubros y pginas del contenido total del trabajo.
2. Tipos
Q 7U^UbQ\ TU S_^dU^YT_ _ ce]QbY_* \YcdQ S_]`\UdQ TU\
S_^dU^YT_ TU e^ dbQRQZ_
R ?^_]vcdYS_* \YcdQ Q\VQR}dYSQ TU ^_]RbUc `b_`Y_c `Ubc_
^Qc i \eWQbUc
S DU]vdYS_* \YcdQ TU S_^SU`d_c
T 1^Q\dYS_* \YcdQ TU ^_]RbUc `b_`Y_c i S_^SU`d_c
U 2Y_WbvVYS_* \YcdQ TU Qed_bUc S_^ TQd_c RbUfUc c_RbU ce
fYTQ

La investigacin no se agota. Un trabajo nunca est terminado. Su publicacin es el motivo para que las personas lo conozcan y lo enriquezcan con sus puntos de vista. La reconstruccin
est abierta.

ANEXO
PROTOCOLO DE INVESTIGACIN
LA INVESTIGACIN JURDICA EN MXICO
(El oficio de investigador)
Coordinador: Jorge Alberto Gonzlez Galvn.
OBJETIVO

Establecer cul ha sido el desarrollo de los estudios y de los


estudiosos del derecho desde el Mxico indgena hasta nuestros
das.
HIPTESIS

El desarrollo de los estudios y de los estudiosos del derecho


desde el Mxico indgena hasta nuestros das ha sido no lineal,
inconstante y monocultural.
METODOLOGA

La metodologa se compone de ensayos documentales sobre la


historia de los docentes e investigadores del derecho y de monografas sobre las caractersticas actuales de los centros de investigacin
jurdica. Igualmente se acceden a fuentes empricas con base en
cuestionarios aplicados a investigadores sobre su oficio.
111

112

ANEXO

PROPUESTA

La investigacin se propone dar a los estudiantes de la licenciatura en derecho un panorama de lo que ha sido y es la investigacin jurdica, para que puedan considerarla como una opcin
profesional viable.
CAPTULOS

Las partes de la investigacin son las siguientes: en la primera se analizan las caractersticas de la investigacin jurdica en
Mxico desde el derecho indgena, pasando por el derecho espaol, hasta el derecho mexicano; en la segunda parte se estudian
las caractersticas de la investigacin jurdica en los estados en el
mismo periodo, y en la tercera se ordenan por disciplinas los
cuestionarios contestados por los investigadores sobre su oficio
(ver capitulado y cuestionario en anexo).
CRONOGRAMA

El tiempo para el desarrollo de la investigacin es durante el


ao de 1998.
Ciudad Universitaria, octubre de 1997.

CAPITULADO
LA INVESTIGACIN JURDICA EN MXICO

(El oficio de investigador)


I. LA INVESTIGACIN JURDICA EN MXICO
(ensayos)
1 <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ Y^TWU^Q

113

ANEXO
! <_c QjdUSQc
" <_c ]QiQc

2 <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ Uc`Q_\


! <Q BUQ\ i @_^dYVYSYQ E^YfUbcYTQT TU =}hYS_
" <_c ZebYcdQc dU\_W_c i \_c Ve^SY_^QbY_c S_\_^YQ\Uc

3 <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ ]UhYSQ^_


! 5\ cYW\_ H9H
" 5\ cYW\_ HH

II. LA INVESTIGACIN JURDICA EN LOS ESTADOS


(monografas)
1 1^dUSUTU^dUc
! <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ TU \_c `eUR\_c
Y^TWU^Qc TU \Q U^dYTQT
" <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ Uc`Q_\ cUW^
Q\ bUY^_ Q\ aeU `UbdU^USQ^
# <_c UcdeTY_c i UcdeTY_c_c TU\ TUbUSX_ ]UhYSQ^_ U^ \Q
U^dYTQT TUcTU U\ cYW\_ H9H XQcdQ \Q Ve^TQSY^ TU\ 9^c


dYded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc




2 1SdeQ\YTQT

! ?RZUdYf_c TU\ 9^cdYded_ TU 9^fUcdYWQSY_^Uc :ebTYSQc


" ?bWQ^YjQSY^ QSQT}]YSQ

* En los estados donde no exista la Institucin, se solicitar el anlisis hasta la fundacin y desarrollo de la escuela o facultad de derecho en la entidad. En estos casos, el
siguiente apartado no sera necesario desarrollar.
** Este apartado se solicitar a los Centros, Departamentos o Institutos de Investigacin del Distrito Federal.

114

ANEXO
# ?bWQ^YjQSY^ QT]Y^YcdbQdYfQ
$ @\Q^dQ QSQT}]YSQ
% CUbfYSY_c
& @eR\YSQSY_^Uc
' 5fU^d_c QSQT}]YS_c
( 2USQbY_c
) @bUcdQT_bUc TU cUbfYSY_ c_SYQ\
!  BUV\UhY^ W\_RQ\

III. EL OFICIO DE INVESTIGADOR*


(cuestionarios)
1 4UbUSX_ QT]Y^YcdbQdYf_
2 4UbUSX_ QWbQbY_
3 4UbUSX_ SYfY\
4 4UbUSX_ S_^cdYdeSY_^Q\
5 4UbUSX_ VYcSQ\
6 4UbUSX_ Y^dUb^QSY_^Q\
7 4UbUSX_ `U^Q\
8 4UbUSX_ `b_SUcQ\
9 4UbUSX_ TU\ dbQRQZ_
: 6Y\_c_VQ TU\ TUbUSX_
; 8Ycd_bYQ TU\ TUbUSX_
< C_SY_\_WQ TU\ TUbUSX_

* En esta lista sern incluidas las disciplinas recientes: derecho ecolgico, antropologa jurdica, derecho parlamentario... a peticin de los investigadores encuestados.

ANEXO

115

CUESTIONARIO
LA INVESTIGACIN JURDICA EN MXICO

(el oficio de investigador)


EL ESPRITU
C_i UcdeTYQ^dU TU TUbUSX_ i ]U WecdQbQ cQRUb \_ aeU Uc
\Q Y^fUcdYWQSY^ ZebTYSQ @_TbQ S_^dUcdQb]U \Qc cYWeYU^


dUc `bUWe^dQc/

LAS PREGUNTAS

La identificacin del investigador


1. Cul es su nombre?
" 3ev\ Uc ce WbQT_ QSQT}]YS_/
# Ae} vbUQc TU\ TUbUSX_ Y^fUcdYWQ/
$ 4UcTU Sev^T_ cU TUTYSQ `b_VUcY_^Q\]U^dU Q \Q Y^fUc
dYWQSY^/

Los motivos del investigador


% 3ev\Uc VeUb_^ cec ]_dYf_c `QbQ UcdeTYQb \Q SQbbUbQ TU
TUbUSX_/
& 3ev\Uc VeUb_^ cec ]_dYf_c `QbQ TUTYSQbcU Q \Q Y^fUcdY
WQSY^ ZebTYSQ/
' 3ev\Uc VeUb_^ cec ]_dYf_c `QbQ Y^fUcdYWQb TUdUb]Y^Q
TQc TYcSY`\Y^Qc TU\ TUbUSX_/

* En caso de aceptar contestar las preguntas, se tiene la libertad de estilo y extensin en sus respuestas. La nica formalidad es que stas estn contenidas en un diskette.

116

ANEXO

Los requisitos del investigador


( Ae} bUaeYcYd_c QSQT}]YS_c def_ aeU Se]`\Yb `QbQ cUb
Y^fUcdYWQT_b/
) Ae} SeQ\YTQTUc Xe]Q^Qc i QSQT}]YSQc TURU dU^Ub
e^ Y^fUcdYWQT_b/

El oficio de investigador
!  Ae} Uc Y^fUcdYWQb/
!! @QbQ ae} Y^fUcdYWQb/
!" 3]_ cU\USSY_^Q e^ dU]Q TU Y^fUcdYWQSY^/
!# 5^ SQTQ dU]Q `\Q^dUQ XY`dUcYc TU dbQRQZ_/
!$ 3_^SYRU TUcTU U\ Y^YSY_ TU ce Y^fUcdYWQSY^ \Qc `QbdUc
aeU dU^TbQ ce dbQRQZ_/
!% Ae} VeU^dUc TU Y^V_b]QSY^ edY\YjQ `QbQ TUcQbb_\\Qb
cec dbQRQZ_c/
!& 5hYcdU Q\We^Q TYVUbU^SYQ U^dbU XQSUb e^ \YRb_ _ e^ Qb
dSe\_/
!' 3ev^d_ dYU]`_ \\UfQ UcSbYRYb e^ \YRb_ _ e^ QbdSe\_/
!( Ae} SQ]RY_c XQ dU^YT_ ce TYcSY`\Y^Q U^ SeQ^d_ dU
]Qc _ ]}d_T_c TUcTU aeU Y^YSY ce `b_VUcY^ S_]_ Y^
fUcdYWQT_b/
!) Ae} Y]`_bdQ^SYQ dYU^U ce TYcSY`\Y^Q U^ \Q QSdeQ\YTQT/

El investigador ensea
"  Ae} Uc U^cUQb/
"! Ae} bU\QSY^ dYU^U^ \Qc S\QcUc aeU Y]`QbdU S_^ cec
Y^fUcdYWQSY_^Uc/
"" 3ev\Uc cUbQ^ \Qc cU]UZQ^jQc i TYVUbU^SYQc U^dbU Y^
fUcdYWQb i TQb S\QcUc/

ANEXO

117

El investigador multifuncional
"# Ae} _dbQc Ve^SY_^Uc `eUTU TUcU]`UQb e^ Y^fUcdY
WQT_b/
"% 5^ ce SQc_ ae} _dbQc Ve^SY_^Uc TUcU]`UQ/

El investigador y su economa.
"& Ce cQ\QbY_ S_]_ Y^fUcdYWQT_b i `b_VUc_b Uc ceVYSYU^dU
`QbQ cQdYcVQSUb cec ^USUcYTQTUc/
C^_ `_b ae}*
"' Ae} _`SY_^Uc dYU^U U\ Y^fUcdYWQT_b `QbQ c_\fU^dQb
cec ^USUcYTQTUc/

Las conclusiones del investigador.


"( Ae} SQbU^SYQc `Ubc_^Q\Uc U Y^cdYdeSY_^Q\Uc XQ U^
S_^dbQT_ U^ ce TUcQbb_\\_ `b_VUcY_^Q\/
") 3ev\Uc c_^ \Qc cQdYcVQSSY_^Uc aeU XQ dU^YT_ S_]_ Y^
fUcdYWQT_b i `b_VUc_b/

LAS RECOMENDACIONES
<U QWbQTUjS_ ce dYU]`_ TUTYSQT_ Q bUc`_^TUb UcdQc `bU
We^dQc @_b \dY]_ ]U WecdQbQ cQRUb ae} ]U QS_^cUZQ
XQSUb TUcTU QX_bQ S_]_ UcdeTYQ^dU TU TUbUSX_ `QbQ Qc
`YbQb Q cUb Y^fUcdYWQT_b

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* La metodologa y las tcnicas de investigacin en ciencias sociales han influenciado el trabajo jurdico. Por ello, esta bibliografa se organiza con un primer apartado
sobre la metodologa en ciencias sociales y el segundo en metodologa jurdica. El tercero
en tcnicas de investigacin social y el cuarto en tcnicas de investigacin jurdica. El
apartado cinco se refiere a las tcnicas de redaccin en general, y en materia jurdica, en
particular. Y en el ltimo constan las tcnicas de exposicin, en general, y de temas jurdicos.

119

120

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