Lista de Verificacin

Clave Auditora: AI-01-00 Tipo Auditoria

Auditor(a): Auditado(a):
Fecha:
Pregunta Evidencia/Comentarios
Cumple?
S No
Se han definido controles para su:
1. Identificacin.
!. Al"acena"iento# proteccin $ recuperacin.
%. Tie"po de retencin $ disposicin.
Cuando corresponda# el tie"po de retencin de los
re&istros de'e estar en relacin con la vida (til del
producto

)os re&istros son:
1. )e&i'les
!. Identifica'les.
%. *ecupera'les.
+. Tra,a'les al instru"ento (cuando corresponda)

Se ha definido la estructura de la or&ani,acin
-./iste "anuales de procedi"ientos en casos de
contin&encia $ desastre naturales0

-Se cuenta con cuentas de usuario de acorde a los
privile&ios de los usuarios0

-./iste pro&ra"a de "anteni"iento de las
instalaciones0

./iste evidencia de 1ue la direccin ha revisado el
siste"a de &estin para ase&urar su conveniencia#
adecuacin $ eficacia.

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Clave Auditora: AI-01-00 Tipo Auditoria
Auditor(a): Auditado(a):
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Pregunta Evidencia/Comentarios
Cumple?
S No
)os resultados de la revisin por la direccin inclu$en
decisiones $ acciones relacionadas con:
a) la "e4ora del siste"a de &estin $ sus procesos
') ') la "e4ora del producto en relacin con los re1uisitos
del cliente
c) las necesidades de recursos.

.l e1uipo deter"ina los re1uisitos especificados $
caractersticas relevantes para el cliente.

Se inclu$en los re1uisitos para las actividades de
entre&a $ las posteriores a la "is"a.

Se deter"inan los re1uisitos le&ales $ re&la"entarios
relacionados con el producto.

Se han deter"inado co"o ele"entos de entrada del
dise5o los re1uisitos le&ales $ re&la"entarios aplica'les.

Se encuentran identificados los dise5os para los e1uipos
a los 1ue se les ha otor&ado la Apro'acin de 6odelo.

. I"ple"entacin del se&ui"iento $ de la "edicin
I"ple"entacin de actividades de li'eracin# entre&a $
posteriores a la entre&a.

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Clave Auditora: AI-01-00 Tipo Auditoria
Auditor(a): Auditado(a):
Fecha:
Pregunta Evidencia/Comentarios
Cumple?
S No
Atte:

)der Auditor
23&ina: % de %