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NMERO 4 DICIEMBRE DE 2012
DIVISIN DE CIENCIAS ECONMICAS Y ADMINISTRATIVAS
SECCIN LEBRET
Desarrollo Armnico y Economa Humana
Louis Joseph Lebret
MODELO PARA LA DETERMINACIN DEL POSICIONAMIENTO COMPETITIVO INTERNACIONAL:
SECTOR CONFECCIONES DE SANTANDER EN EL MERCADO NORTEAMERICANO
dgar Javier Gmez Parada y Gustavo Gonzlez Sarmiento
ESTRATEGIAS DE ACCIN Y POTENCIAL COMPETITIVO DE EMPRESAS DE INTERMEDIACIN
ADUANERA EN CARTAGENA DE INDIAS
Juan David Seplveda Chaverra, Lourdes Merio Stand, Maria Judith Vlez Murillo, Cristian Flrez Echenique
ESTRATEGIA EXPORTADORA Y COMPORTAMIENTO INTERNACIONAL - ESTADO DE LA CUESTIN -
Diego A. Arenas V.
VARIABLES SOCIODEMOGRFICAS ASOCIADAS CON LA VALORACIN DE LAS INDICACIONES
GEOGRFICAS COMO HERRAMIENTA DE DIFERENCIACIN DE LA PRODUCCIN AGROALIMENTARIA
Leidy K. Garca-Daz y Wlmer S. Seplveda
ES LA PRIVATIZACIN LA SOLUCIN A LOS PROBLEMAS DE INEFICIENCIA DE LAS EMPRESAS PBLICAS?:
REVISIN DE LA LITERATURA
Diana Oliveros y Mauricio Mendoza
HACIA DNDE SE DIRIGE EL GASTO PBLICO SOCIAL EN EL DEPARTAMENTO DEL ATLNTICO?
Gustavo Quevedo Cabana
DEMOCRACIA Y DESARROLLO ECONMICO EN AMRICA LATINA
Mara Eugenia Bonilla Ovallos
PROTECCIN DE DATOS EN COLOMBIA, AVANCES Y RETOS
Lucero Galvis Cano
PAUTAS EUROASITICAS PARA UN PROYECTO SINO-VENEZOLANO-COLOMBIANO: OLEODUCTO FAJA DEL
ORINOCO PACFICO
Laszlo Palotas Kelen y scar Vanegas Angarita
MODELOS PARA LA IDENTIFICACIN DE STAKEHOLDERS Y SU APLICACIN A LA GESTIN DE LOS
PEQUEOS ABASTECIMIENTOS COMUNITARIOS DE AGUA
Andrea Bernal y Luis Arturo Rivas
ECONOMA EXPERIMENTAL: UN PANORAMA GENERAL
Luis Alejandro Palacio Garca y Daniel Felipe Parra Carreo
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B U C A R A M A N G A
Revista LEBRET no. 4 diciembre de 2012
2
Grupo de Investigacin en Economa Social y Desarrollo Empresarial
Grupo de Investigacin para el desarrollo de la Contadura Pblica
Grupo de Investigacin de Administracin de Empresas Agropecuarias, USTAGRI
Grupo de Investigacin para la Integracin y Globalizacin de los Negocios
No 4 enero-diciembre 2012
ISSN 2145-5996
Direccin Electrnica:
http://revistas.ustabuca.edu.co/index.php/LEBRET
http://www.ustabuca.edu.co/gpresenzia/vista/tpl/ustabmanga/revista-lebret-.html
Correos electrnicos:
revistalebret@mail.ustabuca.edu.co
revistalebret@gmail.com
Direccin:
Centro de Investigaciones - Carrera 18 N. 9 27 Bucaramanga, Colombia
Visibles en:
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http://logec.repec.org/scripts/seritemstat.pf?h=RePEc:col:000385
http://ideas.repec.org/s/col/000385.html
http://econpapers.repec.org/article/col000385/
http://citec.repec.org/cgi-bin/as.pl?h=RePEc:col:000385
La Revista Lebret es una publicacin anual indexada en categora C del ndice Bibliogrfico Nacional de Colombia,
PUBLINDEX - que tiene como objetivo propiciar un espacio de difusin, intercambio y actualizacin del conocimiento
cientfico en el campo de las ciencias econmicas, administrativas y contables, en coherencia con el proyecto educativo
de la Universidad Santo Toms (Colombia). Est destinada a los investigadores, docentes, estudiantes y estudiosos en
general de las Ciencias Sociales.
Comit Directivo
Fr. Faustino CORCHUELO ALFARO, O.P.
Rector Seccional
Fr. Guillermo Len VILLA HINCAPI, O.P.
Vicerrector Acadmico
Fr. Jos Rodrigo ARIAS DUQUE, O.P.
Vicerrector Administrativo y Financiero
Fr. Jos Rodrigo ARIAS DUQUE, O.P.
Decano Divisin Ciencias Econmicas, Administrativas y Contables
Esmeralda Prada Mantilla
Directora de Centro de Investigaciones
Carmen Elisa Thern Barajas
Decana Facultad de Economa
Ernesto Olave Ariza
Decano Facultad Administracin de Empresas Agropecuarias
Luis Eusebio Valdivieso Rodrguez
Decano Facultad de Contadura Pblica
Nohora Rodrguez Chacn
Decana Facultad de Negocios Internacionales
3
Comit Cientfico
Gustavo Adolfo Garca Cruz
Doctorado en Economa Aplicada
Universidad del Valle, Colombia
Mauricio Betancourt Garca
Doctorado en Gobierno y Administracin Pblica
Escuela Superior de Administracin Pblica, Colombia
Amado Antonio Guerrero Rincn
Doctorado En Historia de Iberoamrica
Universidad Industrial de Santander, Colombia
scar Hernn Arcos Palma
Doctorado en Ciencias Econmicas
Universidad Santo Toms, Colombia
Miguel Antonio Infante Daz
Doctorado en Ciencia Poltica
Universidad Nacional de Colombia
Absaln Machado Cartagena
Maestra en Ciencias Econmicas
Universidad Nacional de Colombia
Andrs Mauricio Castro Figueroa
Maestra en Gestin de Organizaciones
Universidad del Rosario, Colombia
Luis Alfredo Lozano Botache
Maestra en Ciencias Biolgicas
Universidad del Tolima, Colombia
Emmanuel Salvador Nieto Lpez
Maestra en Epidemiologa
Universidad de Antioquia, Colombia
Mara Teresa Maza Rubio
Doctorado en Veterinaria
Universidad de Zaragoza, Espaa
Joo Armando Dessimon Machado
Doctorado en Economa Agroalimentaria
Universidad Federal de Rio Grande del Sur, Brasil
Carlos Guillerme Mielitz Netto
Post-doctorado en Economa
Universidad Federal de Rio Grande del Sur, Brasil
Carlos Luis Garca Casella
Universidad de Buenos Aires, Argentina
Luisa Fronti de Garca
Universidad de Buenos Aires, Argentina
Silvia Beatriz Marcolini
Maestra en Contabilidad
Universidad Nacional del Rosario, Argentina
4
Comit Editorial
Dianey Sandoval Villamizar
Magister en Ciencias Econmicas y Magister en Administracin
Docente Facultad de Economa Universidad Santo Toms Bucaramanga, Colombia
Helga Barrera Arciniegas
Contadora Pblica, Estudiante de Doctorado en Ciencias Contables
Docente Facultad de Contadura Universidad Santo Toms Bucaramanga, Colombia
Ricardo Lozano Botache
Magister en Desarrollo Rural y Magister en Administracin de Empresas
Docente Facultad de Administracin Agropecuaria, Universidad Santo Toms Bucaramanga, Colombia

Luis Arturo Rivas Tovar.
Doctor en Ciencias Administrativas
Docente Instituto Politcnico Nacional ESCA Santo Toms, Mxico
Mario Biondi.
Doctor en Ciencias Econmicas
Docente Universidad de Buenos Aires, Argentina
Alexandra Corts Aguilar
Doctora en Economa
Docente Universidad Industrial de Santander, Colombia
Gustavo Yepes Lpez
Candidato a Doctor en Ciencias Empresariales
Docente Universidad Externado de Colombia
Susana Valdivieso Canal
Editora
Mara Gabriela Daza
Coordinacin Editorial
Ciro Antonio Rozo Gauta
Correccin de Estilo
Sonia Batller Fster
Traduccin, Departamento de Idiomas Universidad Santo Toms Bucaramanga, Colombia
Contadora Pblica Luz Marina Manrique Cceres
Directora Departamento de Publicaciones
Universidad Santo Toms
Diseadora Grfica Olga Luca Solano Avellaneda
Diseo y Diagramacin
Ilustracin de Camilo Umaa Valdivieso
Impresin
Distrigraf Impresores
6303845
Propiedad Intelectual
La Revista Lebret es una publicacin de la Divisin de Ciencias Econmicas, Administrativas
y Contables de la Universidad Santo Toms, Bucaramanga.
Los autores son responsables de los artculos y autorizan a la Revista Lebret la publicacin de los mismos,
bajo licencia de la Revista, tanto en su versin impresa como electrnica.
El material de esta publicacin puede ser reproducido sin autorizacin, consignando el ttulo del artculo y dando el reconocimiento al autor
y la fuente: Revista Lebret (ISSN 2145-5996). Informar a revistalebret@mail.ustabuca.edu.co, revistalebret@gmail.com o a la Divisin Ciencias
Econmicas, Administrativas y Contables, Universidad Santo Toms Bucaramanga, Colombia.
Contenido
5
Contenido
PRESENTACIN 7 - 10
SECCIN LEBRET
DESARROLLO ARMNICO Y ECONOMA HUMANA
Louis Joseph Lebret 11 - 17
MODELO PARA LA DETERMINACIN DEL
POSICIONAMIENTO COMPETITIVO INTERNACIONAL:
SECTOR CONFECCIONES DE SANTANDER
EN EL MERCADO NORTEAMERICANO 21 - 44
dgar Javier Gmez Parada y Gustavo Gonzlez Sarmiento
ESTRATEGIAS DE ACCIN Y POTENCIAL
COMPETITIVO DE EMPRESAS DE INTERMEDIACIN
ADUANERA EN CARTAGENA DE INDIAS 47 - 69
Juan David Seplveda Chaverra, Lourdes Merio Stand
Maria Judith Vlez Murillo y Cristian Flrez Echenique
ESTRATEGIA EXPORTADORA Y COMPORTAMIENTO
INTERNACIONAL - ESTADO DE LA CUESTIN - 73 - 96
Diego A. Arenas V.
VARIABLES SOCIODEMOGRFICAS ASOCIADAS CON LA
VALORACIN DE LAS INDICACIONES GEOGRFICAS COMO
HERRAMIENTA DE DIFERENCIACIN DE LA PRODUCCIN
AGROALIMENTARIA 99 - 113
Leidy K. Garca-Daz y Wlmer S. Seplveda
ES LA PRIVATIZACIN LA SOLUCIN A LOS PROBLEMAS
DE INEFICIENCIA DE LAS EMPRESAS PBLICAS?
REVISIN DE LA LITERATURA 117 - 133
Diana Oliveros y Mauricio Mendoza
6
HACIA DNDE SE DIRIGE EL GASTO PBLICO SOCIAL
EN EL DEPARTAMENTO DEL ATLNTICO? 137 - 159
DEMOCRACIA Y DESARROLLO ECONMICO EN
AMRICA LATINA 163 - 191
PROTECCIN DE DATOS EN COLOMBIA, AVANCES Y RETOS 195 - 214
Lucero Galvis Cano
PAUTAS EUROASITICAS PARA UN PROYECTO
SINO-VENEZOLANO-COLOMBIANO: OLEODUCTO FAJA
DEL ORINOCO PACFICO 217 - 248
Laszlo Palotas Kelen y scar Vanegas Angarita
MODELOS PARA LA IDENTIFICACIN DE STAKEHOLDERS Y SU
APLICACIN A LA GESTIN DE LOS PEQUEOS
ABASTECIMIENTOS COMUNITARIOS DE AGUA 251 - 273
Andrea Bernal y Luis Arturo Rivas
ECONOMA EXPERIMENTAL: UN PANORAMA GENERAL

277 - 294
Luis Alejandro Palacio Garca
,
y Daniel Felipe Parra Carreo
PAUTAS PARA AUTORES

295-298
GUIDELINES FOR AUTHORS 299-302
7
PRESENTACIN
El cuarto nmero de la Revista Lebret tiene un significado especial para la
Divisin de Ciencias Econmicas y Administrativas de la Universidad Santo Toms
Bucaramanga. Por una parte, es el primero que editamos despus de conocer la decisin
de Colciencias de incluirla en la categora C del ndice Nacional de Publicaciones
Seriadas y Tecnolgicas Colombianas, Publindex. Para una publicacin tan joven
slo cuatro aos esta decisin es motivo de satisfaccin, pero tambin generadora
de enormes retos y desafos que nos obligan a reiterar nuestro compromiso con la
calidad cientfica y la bsqueda permanente de la excelencia editorial.
Este proyecto, que se origin como espacio para visibilizar la produccin
intelectual en el campo de las Ciencias Sociales, para debatir, confrontar y re-
construir las complejas problemticas de nuestro tiempo y las propuestas para su
solucin, es el resultado del esfuerzo desinteresado de muchos actores. De un equipo
de personas liderado por Esmeralda Prada que lo soaron y lo sacaron adelante; de los
miembros del Comit Editorial que con disciplina y dedicacin unieron voluntades
y capacidades para potenciar el proceso de aprendizaje que significa incursionar en
un nuevo medio de comunicacin; de los autores que se atrevieron a publicar cuando
todava estbamos en paales; de los rbitros que atendieron nuestro llamado y
enriquecieron sustancialmente los escritos. El apoyo de las autoridades acadmicas
de la Universidad Santo Toms ha sido siempre decisivo: merecen especial mencin
el Vicerrector Acadmico, Padre Guillermo Villa Hincapi O.P. porque con su visin
de Universidad y su capacidad de liderazgo ha marcado sin duda la orientacin del
proyecto y el Padre Antonio Ceballos O. P, quien se desempeaba como Decano de la
Divisin en el momento de su iniciacin y lo respald incondicionalmente. El equipo
de Publicaciones, igualmente, ha trabajado siempre de manera decidida para atender
nuestros requerimientos.
Pero tenemos otros motivos de complacencia: este nmero resume nuestra
intencin de convocar a la comunidad acadmica de la regin a expresarse en nuestras
8
pginas y presenta, junto con los materiales producto de investigacin de los docentes
de nuestra universidad, contribuciones provenientes de las principales instituciones
de educacin superior de la ciudad como la Universidad Industrial de Santander UIS,
la Universidad Autnoma de Bucaramanga y la Pontificia Bolivariana. La mirada
sobre otras regiones del pas como el departamento del Atlntico y Cartagena de
Indias o la perspectiva latinoamericana enriquecen en esta ocasin los debates
propuestos. La contribucin internacional est a cargo de dos autores mexicanos.
Se inicia la publicacin con nuestra acostumbrada seccin Lebret en la que
presentamos un texto escrito por este dominico en 1958, para la revista Economie
et Humanisme, en el que se esbozan algunos de los principios de su propuesta de
desarrollo centrada en el ser humano y se menciona una experiencia colombiana
orientada por ese intento de humanizar la economa y ponerla al servicio de la
comunidad.
En los ltimos aos, se ha intensificado el debate acadmico alrededor del
comportamiento empresarial en los mercados internacionales, no slo sobre la forma
de medirlo, sino especialmente sobre las estrategias ms eficaces para posicionar
positivamente las unidades econmicas en un contexto mundial cada vez ms
complejo. Cuatro artculos se ocupan de esta temtica desde diferentes perspectivas.
En el primero, titulado Modelo para la determinacin del posicionamiento
competitivo internacional aplicado al sector confecciones de Santander en el mercado
norteamericano los profesores de la Universidad Santo Toms dgar Javier Gmez
y Gustavo Gonzlez presentan una propuesta que permite analizar la competitividad
de una industria o sector productivo en un mercado externo mediante un modelo
integrado que incluye tres elementos: matriz de competitividad, posicionamiento
competitivo y situacin competitiva y muestran los resultados de su aplicacin al
sector de confecciones del departamento de Santander.
En la misma lnea, Seplveda, Merio, Vlez y Flrez discuten, en el
escrito titulado Estrategias de accin y potencial competitivo de empresas de
intermediacin aduanera en Cartagena de Indias los resultados de un estudio
que pretende establecer las diferentes tipologas y relaciones existentes entre las
estrategias competitivas formuladas dentro del sector de las agencias de aduanas
en la ciudad de Cartagena de Indias. El tercer documento Estrategia exportadora
y comportamiento internacional: estado de la cuestin de autora del profesor de la
Universidad Pontificia Bolivariana de Bucaramanga, Diego A. Arenas V., refleja el
ejercicio de revisin crtica de la literatura sobre el tema, como primera fase de una
investigacin que tiene como objetivo hacer un anlisis comparado de la eficacia
de las estrategias de marketing utilizadas por PYMES de dos regiones del pas:
Santander y Antioquia. Por su parte, Leidy K. Garca-Daz y Wlmer S Seplveda,
docentes de la Facultad de Administracin Agropecuaria de nuestra universidad,
en el artculo Variables socio-demogrficas asociadas con la valoracin de las
indicaciones geogrficas, como herramienta de diferenciacin de la produccin
Presentacin
9
agroalimentaria, presentan las conclusiones parciales de un estudio que indaga sobre
los efectos diferenciadores asociados con el uso de las denominaciones de origen
en los productos agroalimentarios e identifica las variables socio-demogrficas que
pueden condicionar su compra.
Un tema de igual relevancia ocupa a tres de los autores de nuestra revista: la
reduccin del tamao del Estado mediante la privatizacin de las empresas pblicas
y el acotamiento del gasto pblico como resultado de las propuestas neoliberales
que se consolidaron en las dos ltimas dcadas del siglo pasado en una gran parte
del mundo capitalista. En el artculo La privatizacin como una posible solucin a
los problemas de ineficiencia de las empresas pblicas: revisin de la literatura la
profesora de la Universidad Autnoma de Bucaramanga, Diana Oliveros, y el docente
de la Universidad Santo Toms de Bucaramanga, Mauricio Mendoza, resean
crticamente las principales contribuciones bibliogrficas que, a nivel internacional,
han indagado sobre la eficacia de la privatizacin como medida para superar la
ineficiencia de las empresas estatales. A su vez, Gustavo Quevedo responde al
interrogante Hacia dnde se dirige el gasto pblico social en el Departamento del
Atlntico y constata que su dinmica fue mucho ms lenta que la del gasto nacional
en el perodo considerado y se privilegi la satisfaccin de las necesidades ms
bsicas.
Dos documentos muestran ese dilogo interdisciplinario enriquecedor que
caracteriza las tendencias acadmicas de los ltimos aos y evidencian el potencial
interpretativo de argumentos que se mueven con igual propiedad en los mbitos de
la economa, el derecho o la ciencia poltica. Mara Eugenia Bonilla, docente de la
Universidad Autnoma de Bucaramanga, en Democracia y desarrollo econmico:
una relacin afectada por las instituciones intenta descifrar la compleja interrelacin
entre estas dos categoras y la mediacin de las instituciones en su comportamiento,
teniendo como referencia la situacin particular de cuatro pases de Amrica Latina.
Por su parte, la profesora de la Universidad Santo Toms de Bucaramanga, Lucero
Galvis, aborda un tema que se ha vuelto central en el debate actual en el artculo
Proteccin de datos en Colombia: avances y retos en el que reflexiona sobre
los adelantos de nuestro pas en materia de proteccin de datos personales, como
respuesta a la necesidad de seguridad jurdica y el reconocimiento de los derechos
fundamentales. Plantea la autora que ese marco jurdico slo se consolidar una vez
que las organizaciones lo asuman como base de su responsabilidad y compromiso
social.
Desde una interesante perspectiva geopoltica, los profesores Laszlo Palotas y
scar Vanegas - de la Universidad Autnoma de Bucaramanga y la Universidad
Industrial de Santander respectivamente - utilizan experiencias con leo-gasoductos
euroasiticos para analizar aspectos econmico-polticos del proyecto de oleoducto
desde la Faja del Orinoco hasta el Pacfico, en el escrito Pautas euroasiticas para
un proyecto sino-venezolano-colombiano: Oleoducto Faja del Orinoco Pacfico.
10
Las ms novedosas interpretaciones sobre la estructura organizacional insisten
en la importancia de entender la organizacin empresarial como una red de recursos
crticos complementarios e interrelacionados, para superar la visin reduccionista
de la teora de la firma centrada nicamente en los intereses de los accionistas/
inversionistas o en los de los clientes. Dentro de ellas, la teora de los stakeholders
o grupos de inters ocupa un lugar relevante. Los investigadores Andrea Bernal
y Luis Arturo Rivas, del Instituto Politcnico Nacional de Mxico, en el trabajo
titulado Modelos para la identificacin de stakeholders y su aplicacin a la gestin
de los pequeos abastecimientos comunitarios de agua examinan crticamente
los modelos clsicos aplicados para identificar a los agentes y grupos de inters y
formulan recomendaciones para el mapeo de los mismos, especialmente en pequeas
organizaciones. Ilustran la discusin al mostrar los resultados de una investigacin
que se centr en la identificacin de actores de pequeos abastos de agua en su pas.
Por ltimo, para responder al inters creciente por acercar la Economa a las
ciencias experimentales, Luis Alejandro Palacio y Daniel Parra, de la Universidad
Industrial de Santander, en el artculo Economa experimental: un panorama
general reflexionan sobre la relevancia de las tcnicas experimentales para esta
disciplina y discuten sus ventajas, alcances y limitaciones.
La obra del mdico psiquiatra y artista plstico Camilo Umaa Valdivieso ilustra
este nmero de la Revista Lebret. Las palabras del crtico Luis Fernando Valencia
nos acercan a su universo artstico: cada obra es un mapa indescifrable pues no
tiene sentido, posee sentidos. La obra no remite a nada que no sea su s mismo.
Pero est abierta, puede ser conectable para volverse otra, adaptable para seguir un
juego que le proponen, alterable pues su forma nos es definitiva y puede ser rota
pues la totalidad no es su residencia, se siente ms a gusto en el fragmento intenso y
significativo. Su encadenamiento no crea un territorio, se fuga de l y se embarca en
una deriva que es siempre una aventura.
1
Susana Valdivieso C
Editora

1 http://camiloumana.com/
Luis Joseph Lebret, O.P., Desarrollo armnico y economa humana
11
SECCIN LEBRET
Hemos querido presentar en nuestra seccin habitual un texto del propio Fr. Louis
Joseph Lebret, O.P., escrito para Economie et Humanisme en el ao 1958, no slo
porque all aparecen esbozados con mucha claridad algunos de los principios que
orientaron sus propuestas de un desarrollo al servicio del hombre y una economa
humanizada sustentada en una tica social, sino porque all se referencian algunas
experiencias colombianas de trabajo con la comunidad que el sacerdote dominico
encuentra interesante resaltar.
Es posible detectar en este escrito una preocupacin profunda por la seguridad
alimentaria de la poblacin mundial, para lo cual se propone una estrategia de
incentivos a las potencialidades de las comunidades locales y un trabajo mancomunado
de stas con el Estado para encauzar proyectos y programas de largo aliento que se
constituyan en medidas efectivas contra la amenaza del hambre, que contina latente
an en nuestros das y que Bernardo Kliskberg llama un tsunami silencioso.
Se hace un llamado en el documento a despojar a dos tercios de la humanidad
del hambre creciente y a los privilegiados de su codicia en un esfuerzo por abrirse a
una nueva forma de civilizacin, a una economa humana basada en las necesidades
y a una solidaridad global que permita construir un futuro ms amable. Ese llamado
es an vlido hoy, cuando observamos que existen 925 millones de personas
hambrientas en el mundo segn la FAO, y la crisis alimentaria mundial toca de cerca
a casi la mitad de la poblacin mundial.
La Editora
DESARROLLO ARMNICO Y ECONOMA HUMANA
1
Louis Joseph Lebret
El hambre y la pobreza son de nuevo los principales problemas del mundo,
y las soluciones que los hombres del siglo XX encontrarn, establecern
el destino de la humanidad. En otras palabras, el desarrollo econmico de
los pases subdesarrollados: Se caracterizar por una feroz e inhumana
voluntad de poder, por una anarqua ineficiente que slo encontrar la salida
1 Este artculo fue publicado por primera vez en Economie et Humanisme No. 113 sept.-oct. de 1958. Traduccin
de Sonia Batller Fster, Licenciada en Traduccin e Interpretacin de la Universidad de Alicante (Espaa).
Docente y traductora de ingls y francs del Instituto de Lenguas y Culturas Extranjeras de la Universidad Santo
Toms Bucaramanga (Colombia).
12
en la eliminacin del nacimiento o en el deseo de elevacin de los hombres
concretos? Slo este ltimo puede conservar las posibilidades de una
civilizacin humanista que algunos creen, sin embargo, utpica. L. J. Lebret,
Director general de Economa y humanismo al sacar las conclusiones de
una amplia experiencia como experto internacional, no lo piensa dos veces y,
ofrece en este artculo las condiciones y oportunidades tcnicas, econmicas,
sociolgicas y polticas para lograr un desarrollo armonizado, segn el
hombre, segn todos los hombres.
Ha hecho falta mucho tiempo para que la humanidad tome consciencia de la
gravedad y la magnitud del problema del hambre. Debemos estar agradecidos con
el Prof. Josu de Castro por haber contribuido tan poderosamente a esta toma de
conciencia, en particular con su libro La Geopoltica del Hambre.
La primera idea que viene a la mente de aquellos que quieren luchar contra
el hambre es la distribucin de los excedentes de alimentos. Es seguro que en un
mundo que se convirtiera en humano, esta forma de lucha contra el hambre tendra
una gran extensin. Tambin requerira recursos sustanciales para la deteccin o
previsin de hambruna y de excedentes, para el almacenamiento y conservacin de
los alimentos, para el transporte al puerto por carretera, ferrocarril o vas navegables,
para el transporte martimo de puerto a puerto, para el transporte desde el puerto
de descarga hacia reas de hambre, para la distribucin final a la poblacin. Habra
sido el honor de las grandes potencias implementar, desde que surgi la advertencia,
un vasto programa organizado para solucionar los problemas de hambruna. Tarde
o temprano habr que ponese a la labor, a pesar del enorme costo de tal operacin.
Sin embargo, la mayor parte de la lucha eficaz contra el hambre supera mucho
este mtodo de asistencia. La lucha eficaz contra el hambre slo puede hacerse con
una buena oportunidad de xito a travs del desarrollo progresivo de los recursos
de cada regin. El trmino mejora tiende a sustituirse por el trmino desarrollo.
Los dos trminos son aceptables, siempre y cuando se incluya en la mejora y en el
desarrollo la valorizacin de los hombres, independientemente de su clase social.
El papel de las comunidades de base
El primer desarrollo que hay que asegurar es el de la agricultura y la ganadera.
En una estrategia racional de desarrollo, debe pasar antes que, incluso, el esfuerzo
para mejorar la salud en la lucha contra la enfermedad, aunque mejorar la salud
condiciona muy a menudo el desarrollo. En muchos casos, el acondicionamiento del
suelo supone un trabajo importante, como la regulacin de flujos, de irrigacin y de
drenaje. Sin embargo, demasiado a menudo estas obras costosas se posponen y no
se hace nada, mientras que el trabajo de base, con recursos limitados y el colectivo
organizado, podra aumentar significativamente la produccin de las tierras del
13
pueblo o tribales. Cada vez se nota ms que, sin el desarrollo de las comunidades
locales, el desarrollo esperado de la inyeccin masiva de capital para la creacin
de instalaciones portuarias o grandes plantas no se produce, o causa graves
desequilibrios, tanto econmicos como sociales.
Se pueden considerar varias frmulas para asegurar el desarrollo de las
comunidades locales. En algunos casos, la poblacin es lo bastante avanzada como
para sacar de ella misma los anfitriones de pueblos que han asistido a sesiones
extraordinarias de capacitacin regional organizados por un organismo competente.
Es as como IRAM, a peticin del Gobierno de Marruecos, ya ha preparado para ser
facilitadores a unos cincuenta jvenes elegidos por los consejos de los pueblos. La
frmula resulta ser excelente y se extender a todo el pas.
En Colombia se encuentran dos experimentos notables: En Fmeque, el
sacerdote de la parroquia, Monseor Gutirrez, espontneamente decidi ser
el facilitador de la aldea. El problema que se plante a su llegada, hace 24 aos,
era el de promover el progreso de la poblacin en todos sus aspectos. Ense
a la poblacin la importancia de mejorar la vivienda, el procesamiento de los
rboles frutales, la eleccin de la semilla, la seleccin del ganado, el control
de la erosin, la produccin segn la oferta y la venta por una cooperativa bien
administrada, la urbanizacin de la aglomeracin principal, la multiplicacin de
las escuelas primarias, la fundacin de una escuela para ejecutivos, inquietudes
artsticas, en particular sobre el canto, y el profundizar el sentimiento religioso.
El municipio, bajo este impulso, se ha transformado maravillosamente y ahora enva
monitores a muchos pueblos.
Tambin es interesante la experiencia de la Radio Lutatenza
2
. Es tambin un
sacerdote, Monseor Joaqun Salcedo, quien ha tomado la iniciativa con el municipio
de Lutatenza. El xito le llev a ampliar poco a poco su campo de accin. Actualmente,
al menos tres cuartas partes de los municipios de Colombia tienen la posibilidad de
lograr la alfabetizacin de adultos, recibir asesoramiento pertinente tanto para la
agricultura como para la ganadera, de abrirse a los problemas del mundo y mejorar
su formacin espiritual. As, los pueblos podrn tener los hombres ms valiosos
para incrementar el rendimiento de la tierra y trabajar hacia la modernizacin de los
pueblos.
En otras partes, es el ejemplo de pequeos grupos restringidos que demuestran
experimentar un hermoso desarrollo. As, en Brasil, la colonia holandesa de
Holambra, asentados en 1947 en una granja al abandono, hizo de 5.000 hectreas,
bajo la direccin del Ingeniero Agrnomo Hoggenboon, un autntico jardn de
produccin intensiva para los mercados de Campinas y Sao Paulo. Por imitacin,
todo el campo circundante ha iniciado el cambio.
2 As est en el original. Se refiere a Radio Sutatenza.
14
Sin embargo, otra frmula puede a menudo ser necesaria, habida cuenta del
escaso nmero de asistentes y tcnicos disponibles en el pas. Esta frmula se haba
empezado a aplicar en el estado brasileo de Paran, unos aos atrs, bajo la influencia
del Dr. Barreto. Se implementa en Colombia, para una primera experiencia, en diez
reas homogneas. Las zonas homogneas son las reas para el desarrollo donde los
problemas son casi los mismos. Basta con que haya un equipo limitado que acte
sobre toda el rea para transformar un nmero importante de localidades. El equipo
debe incluir un asesor de salud, un asesor agrcola, un consultor en ingeniera civil y,
si es posible, un asesor de organizacin municipal.
El establecimiento de infraestructuras
Aunque el desarrollo en la base sea muy importante, no es suficiente. El
desarrollo de la tierra, el suministro de especies vegetales y animales adaptadas como
fertilizantes, maquinaria, energa y la venta de productos requiere que se establezca una
infraestructura. Se trata de la red de comunicaciones: carreteras, ferroviaria, fluvial,
puertos, sistemas de distribucin de energa, el desarrollo de un tejido escolar de todos
los grados, incluidas en particular la inteligencia tcnica y la educacin agrcola.

Las infraestructuras, cuando han sido planeadas correctamente, crean enormes
oportunidades de desarrollo. Pero son caras y los gobiernos locales, demasiado a
menudo, o no entienden bien la importancia, o participan en obras gigantescas sin
haber estudiado suficientemente los significados, las emergencias y los lugares. De
esto resulta un despilfarro que compromete seriamente todo el desarrollo.
Un pas que comienza su desarrollo econmico y tcnico no puede permitir que
sus inversiones vayan en direccin errada ni de ceder al efecto de ostentacin o
prestigio. El rpido crecimiento de su poblacin (hecho casi general en los pases
tcnicamente subdesarrollados todava) hace que se utilicen los recursos demasiado
dbiles de los que pueden disponer para la inversin nicamente en la perspectiva
del ms alto rendimiento al menor costo. Si se quiere imitar a los pases ricos que
han tardado uno o varios siglos en establecer sus redes de infraestructura, se agota la
disponibilidad en obras costosas, en parte todava innecesarias. Crear una amplia red
de carreteras hermosas que hacen imposible el esfuerzo educativo como la formacin
de muchos tcnicos, es un error de clculo, especialmente cuando la creacin de
buenas carreteras podra, en muchos casos, ser suficiente.
Las infraestructuras deben establecerse para permitir ms oportunidades de
empleo en el sector agrcola e industrial. La eleccin de las industrias que se deben
desarrollar es esencial. Una vez ms, hay que evitar el efecto de prestigio. Crear una
industria siderrgica cuando no hay carbn de coque y minerales ricos fciles de
explotar es tambin una forma de malgastar. Las industrias deben adaptarse a las
15
producciones normales del pas y a las necesidades ms urgentes de la poblacin.
Es un error, por ejemplo, comenzar con las industrias productoras de bienes de
comodidad de los que una muy pequea porcin de la poblacin podr beneficiarse.
Hay que empezar con productos minerales que pueden hallarse fcilmente in situ
o son fcilmente explotables y productos agrcolas que necesitan transformacin.
Se debe tener en cuenta el carcter complementario de las industrias, calcular las
ventajas y desventajas de la concentracin o dispersin, tener en cuenta los riesgos
de la proletarizacin y el descontento social. Se debe igualmente intentar bloquear el
rea de industrializacin y agrcola que permita que los alimentos se suministren a
los centros urbanos.
La estructura de estos centros urbanos debe planearse y que las monstruosidades que
derivan de la especulacin se eviten, desde el principio, por una legislacin apropiada.
Cualquier infraestructura urbana o rural abandonada al azar de los intereses resulta
de hecho muy costoso para las comunidades locales, regionales y nacionales.
Los estudios antes del desarrollo
Estas consideraciones conducen necesariamente a cuestionarnos sobre los
estudios previos al desarrollo. A menudo, las autoridades pblicas no comprenden
que el estudio paga y que todo desarrollo llevado a cabo sin evaluacin previa de
las probabilidades demogrficas, las condiciones fsicas, los niveles de tecnicidad,
las previsiones de los mercados, representar enormes gastos en parte innecesarios,
cuando no directamente perjudiciales.
Siempre se debe comenzar con un anlisis preciso de la situacin y de
las necesidades de la poblacin y, a continuacin, de las potencialidades y
posibilidades frente a estas necesidades. Por lo tanto, son posibles los arbitrajes
entre las intervenciones que puedan ser consideradas.
El centro de estudios Economa y Humanismo se ha dedicado, en los ltimos
15 aos, a desarrollar un mtodo sencillo para facilitar el estudio de las -parejas
situacin -necesidad, potencialidades - posibilidades y los arbitrajes. Por la
confianza de muchos gobiernos de pases en desarrollo, el mtodo ha demostrado
ser eficaz.
Se estudia la situacin de las poblaciones mediante el examen de
niveles bsicos; niveles biolgicos, nivel de hogar, nivel tcnico, nivel
de vivienda, nivel de aglomeracin, nivel escolar. Se toman una serie de
niveles con menos precisin, dado su carcter: nivel de familia, nivel de
ambiente cultural, nivel de vida social, de vida municipal, de vida cvica.
Instalaciones comunitarias correspondientes a cada nivel se analizan por separado, ya
que, a menudo, es a travs de la accin en esas instalaciones que se puede cambiar la
16
situacin. Respecto a los niveles de situacin y de instalaciones, se pueden concluir
las necesidades desde una primera aproximacin.
Pero las normas determinadas deben compararse con las potencialidades y
oportunidades. Las potencialidades son los recursos brutos, de cualquier tipo,
que podran ser utilizados. El anlisis se centra en los factores positivos y negativos
del desarrollo con respecto al suelo, la energa, las infraestructuras, la agricultura, las
industrias bsicas, las industrias de procesamiento, la atmsfera tcnica, los servicios, la
capacidad de ahorro y de inversin y las fuerzas sociolgicas.
As, los factores multiplicadores y aceleradores y los particularmente
desaceleradores y desequilibrantes se desprenden, lo que permite proceder a los
arbitrajes, as como corregir las normas que haban sido previstas. Los arbitrajes
indican cmo lidiar con las tensiones econmicas y sociolgicas diferentes reveladas
por el anlisis. Tambin se concretan en un pre-plan de planificacin y desarrollo,
que ser comprobado, corregido o aclarado a travs de estudios ms especficos,
realizados por equipos especializados. Estos permiten descartar la inversin
prematura y orientarse hacia inversiones ms tiles, por orden de urgencia. Existe
un mtodo disponible que permitira a las autoridades pblicas inclinarse hacia el
desarrollo armonizado integral. Integral significa aqu un desarrollo en todos
sus aspectos y para todas las capas de la poblacin; armonizado significa que se
dispondr de servicios de planificacin suficientemente equipados para dominar la
evolucin.
Estos servicios del plan no reciben, en general, las medidas requeridas para su
funcionamiento eficaz. Disponen de un personal demasiado reducido en nmero,
que no incluye ni suficientes especialistas, ni suficientes expertos con capacidad
de sntesis. Es raro que estn descentralizados por regiones, lo que es, sin embargo,
indispensable.
Cuando vienen de diversos ministerios, su coordinacin es generalmente
insuficiente. A veces, su autoridad es adems, tan dbil que no consiguen que se
adopten sus conclusiones; rganos consultivos que no se consultan, parecen parsitos
cuando deberan ser los servicios ms esenciales. En algunos casos, un verdadero
Ministerio de Planeacin dividido en seccin de estudio y seccin de ejecucin sera
necesario para que se lleven a cabo las condiciones de desarrollo integral armonizado.
De este tipo de desarrollo puede darse la siguiente definicin: el paso, para
una poblacin determinada, de una fase menos humana (o inferior) a una fase ms
humana (o superior), al ritmo ms rpido posible, al menor costo posible, teniendo
en cuenta la solidaridad entre todos los pueblos. Esta definicin tiene la ventaja
de aplicarse universalmente, ya se trate de una poblacin de aldea o de tribu, de
regin o de nacin, de un conjunto de naciones o de todo el mundo. Porque el
desarrollo integral armonizado necesariamente plantea el problema del desarrollo
ms racional, ms humano, de todo el planeta. Incluira una importante revisin de
17
los modos de relacin entre los pueblos y de los principios errneos que todava
acarrean tanto Oriente como Occidente. Implica una renovacin de la ciencia
poltica con una perspectiva mucho ms amplia que la tradicional. Como lo dice con
fuerza Franois Perroux, ahora es algo que incumbe al hombre entero y a todos los
hombres. Se trata de despojar a dos tercios de la humanidad del hambre creciente y a
los privilegiados de la codicia. Se trata, adems, de ayudar a los pueblos que quieren
vivir con independencia las ilusiones de una edad de oro que llegarn tan pronto se
independicen. Un largo y duro camino se abre para estos pueblos y les har falta
mucho valor para avanzar victoriosamente, independientemente de la ayuda externa.
Si se les deja con sus nicos recursos, muchos vern un retroceso que, sin embargo,
la conciencia humana aborrece.
La pregunta fundamental es saber si la humanidad se abrir a una nueva forma
de civilizacin, que slo puede ser el paso universal a una economa extendida, una
economa humana basada en las necesidades, una tecnologa dedicada a los fines
humanitarios, una verdadera hermandad inteligente. En la situacin actual, esta
utopa es la hiptesis ms realista. Ms all del problema de las ayudas para sacarles
de problemas y la reestructuracin de la economa mundial, el gran problema que
enfrenta el mundo, para triunfar de verdad, es una renovacin del espritu
Camilo Umaa V.
Sin ttulo
Acrlico sobre Lienzo 100 x80
21
Revista LEBRET, Bucaramanga (Colombia) (4): 21-44 enero - diciembre de 2012 ISSN: 2145-5996
Fecha de recepcin: 05-06-2012 - Fecha de aceptacin: 29-11-2012
MODELO PARA LA DETERMINACIN DEL
POSICIONAMIENTO COMPETITIVO INTERNACIONAL:
SECTOR CONFECCIONES DE SANTANDER EN EL
MERCADO NORTEAMERICANO*
MODEL TO DETERMINE THE INTERNATIONAL COMPETITIVE
POSITIONING: SANTANDER CLOTHING SECTOR IN
THE NORTH AMERICAN MARKET
dgar Javier Gmez Parada
1
Gustavo Gonzlez Sarmiento
2
Resumen
En el artculo se presenta una propuesta para analizar la competitividad de una industria en un
mercado externo mediante la elaboracin de un modelo integrado que incluye tres elementos: matriz
de competitividad, posicionamiento competitivo y situacin competitiva. El modelo de evaluacin
de competitividad se aplica para determinar la competitividad de las confecciones de Colombia en
el mercado de Estados Unidos. Se considera como aporte del modelo propuesto la integralidad de
elementos que permite analizar conjuntamente el desempeo del sector, la dinmica del mercado, la
identificacin de los competidores en el mercado objetivo y la distancia frente a ellos y, de otra parte,
que sea de fcil interpretacin para el sector acadmico y especialmente, para el productivo.
Palabras Clave
Anlisis de competitividad, posicionamiento competitivo, situacin competitiva.
Clasificacin Jel: F5
Abstract
This paper presents a proposal of competitiveness analysis of an industry or productive sector in
a foreign market by developing an integrated model that includes three elements: competitiveness
matrix, competitive positioning and competitive situation. The competitiveness assessment model is
applied to determine the competitiveness of clothing from Colombia in the U.S. market. A considered
contribution of the proposed model the integrality of the elements for an analysis of international
competitiveness of an industry, sector or product in a foreign market objective, to analyze the market
performance, market dynamics, the identification of competitors of the target market and the distance
from them, and specially the easy interpretation of both, academia and especially industry.
Keywords
Competitive analysis, Competitive positioning, Competitive situation.
1 Ingeniero Qumico, Universidad Industrial de Santander. Magster en Educacin Universidad Santo
Toms. Docente Facultad de Negocios Internacionales Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia)
Investigador del Grupo de Investigacin para la Integracin y Globalizacin de los Negocios. Correo electrnico:
edjagomezp@yahoo.com
2 Trabajador Social, Universidad Industrial de Santander. Especialista en Planeacin y Administracin del
Desarrollo Regional, Universidad Cooperativa de Colombia. Docente Facultad de Negocios Internacionales,
Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia). Investigador del Grupo de Investigacin para la Integracin
y globalizacin de los Negocios. Correo electrnico: gustagar80@yahoo.com

El artculo surge de la investigacin Dinmica competitiva del sector confecciones de Colombia en el mercado
norteamericano realizado por el grupo de investigacin para la Integracin y globalizacin de los Negocios de
la Facultad de Negocios Internacionales de la Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia)
22
1. Introduccin
La determinacin de la competitividad internacional ha estado dirigida
principalmente a pases y regiones y sobre ella se ha desarrollado un abundante campo
terico- conceptual, mediante el anlisis de variables cualitativas y cuantitativas
(Ramos 2001). Para el caso de una industria, tradicionalmente se ha basado en el
comportamiento de las exportaciones y los principales avances se han dado hacia la
propuesta de indicadores de posicionamiento y dinamismo comercial que se pueden
aplicar, tanto a sectores como a productos. En documentos de la CEPAL (Durn y
lvarez, 2008) se hace una buena recoleccin de dichos indicadores, entre los que
se destacan ndices de concentracin y diversificacin, de Herfindahl Hierschmann,
ndices de similitud, de ventaja comparativa revelada e ndice de Balassa, entre otros.
Aunque existe una amplia gama de indicadores, muchos de ellos no son utilizados en
nuestro medio por su alto valor tcnico, o debido a que no son de fcil interpretacin.
Al hacer referencia al posicionamiento competitivo, los diversos estudios
pretenden mostrar la situacin de los productos de una industria en un mercado, en
este caso en un mercado externo, para lo cual se identifican los pases participantes
en dicho mercado (competidores), se analiza la dinmica de los competidores y del
pas en referencia y se muestra cmo se est frente a ellos.
El trmino competitividad tiene sus races en el concepto ventaja comparativa,
introducido por David Ricardo, y que se define, de acuerdo con Hall y Lieberman
(2005), como aquella ventaja que logra un pas al producir un bien con un costo
de oportunidad ms bajo que los dems. Esto genera una dinmica del comercio
internacional, en el sentido que un pas que tenga menores costos en la produccin
de un bien, tendr ventajas sobre otro que tenga mayores costos y, por tanto, puede
convertirse en exportador al segundo pas. Este concepto fue y es an til para
establecer comparaciones en el comercio internacional y en el desempeo de un
pas frente a otro en determinados sectores. De hecho, las exportaciones han sido el
principal indicador para medir el desempeo competitivo en los mercados mundiales.
El concepto de competitividad ha estado dirigido a desempeo y comportamiento
en escenarios internacionales, para Chudnovsky y Porta (1990), competitividad es
un concepto muy utilizado en la discusin corriente para referirse al desempeo
de una firma, una industria o un pas en la economa internacional. En el mismo
sentido, Chesnais (1981), se refiere a la competitividad como la capacidad de un
pas de enfrentar la competencia a nivel mundial, tanto en escenarios locales como la
capacidad de exportar y vender en los mercados externos, por tanto, la competitividad
de la industria es una medida de disear y producir bienes con unos atributos
(relacionados especialmente en precios) superiores a los de los competidores, donde
el juez principal es el mercado. Las fuentes de las ventajas comparativas derivan
directamente de los factores de produccin: el capital, el trabajo y los recursos
naturales.
Modelo para la determinacin del posicionamiento competitivo internacional
23
A partir de otros determinantes como el desarrollo tecnolgico, los factores
tradicionales como los recursos naturales, los aspectos geogrficos, la mano de obra
barata y capital pierden peso. Se hace necesario incluir otros atributos para explicar
las ventajas que adquieren las firmas y los pases en los mercados internacionales,
surge entonces el concepto de ventaja competitiva. Entre los principales exponentes
de este concepto se encuentra Porter (1990), quien considera que la dimensin
macroeconmica y la microeconmica de un pas se complementan para generar
condiciones de competitividad y que la principal fuente de la competitividad es la
productividad. Porter (2003) menciona otros elementos que influyen para alcanzar la
competitividad, como son las condiciones de los factores productivos, las condiciones
de la demanda, los apoyos al sector de acuerdo a la localizacin geogrfica y la
estrategia que disea la empresa en respuesta a las tendencias del el contexto. Para
Porter, la competitividad es el producto de cinco fuerzas que actan sobre el ambiente
empresarial como son el poder de negociacin con los proveedores, el poder de
negociacin con los compradores, la relacin o posicin frente a los competidores
actuales, la entrada de nuevos competidores en el mercado y la entrada de productos
sustitutos del bien o servicio que produce la empresa.
Las ventajas competitivas las puede elegir y disear la empresa. Segn el autor
que se resea (Porter, 2003) las principales fuentes de ventajas competitivas estn
basadas en el liderazgo, en menores costos de produccin, en la diferenciacin (dar
caractersticas especiales al producto) y en el enfoque, entendido como la definicin
de un nicho de mercado especfico. Aunque las ventajas competitivas las construye
directamente la empresa, necesita una serie de factores externos que hagan factible
este proceso.
De acuerdo con Lall (2001) competitividad es la capacidad que adquiere la empresa
para ser mejor en ventas, en participacin en el mercado, o en obtener rentabilidades
superiores a la competencia. Segn este autor, la forma de adquirir estas capacidades
es a travs de la tecnologa y del acceso a los factores (de produccin) y es una
decisin empresarial, para lo cual se requiere un proceso de aprendizaje que se da
de manera colectiva, con el apoyo de otras instituciones que fomentan y ensean
el manejo de las tecnologas. Lall considera que la competitividad de un pas se
logra con la suma de las capacidades empresariales y las externalidades y sinergias
institucionales en el proceso de aprendizaje que genera un verdadero sistema de
innovacin. Adicionalmente, afirma que este proceso es incierto, costoso, largo e
impredecible y considera como determinantes de la competitividad: el mercado de
incentivos, el mercado de factores y los mercados institucionales que constituyen lo
que denomina el tringulo de la competitividad.
Aunque desde los inicios de su utilizacin los distintos conceptos de competitividad
han buscado dar explicacin al desempeo de los pases en el entorno internacional,
es importante definir la competitividad en diversos niveles, tal como lo proponen
Abdel y Romo (2005), nivel micro para la empresa, meso para el sector industrial y
24
la regin y macro para el pas. Son las empresas las que se dedican a producir bienes
y servicios para ofertar en los distintos mercados. El conjunto de empresas que se
dedican a una misma actividad es lo que conforma el sector o grupo de industrias,
la competitividad de las empresas se incrementa en la medida en que se logren crear
vnculos virtuosos entre las firmas de una misma actividad que generan economas
de escala y encadenamientos con otras organizaciones de tal forma que se fomente
la productividad y competitividad de la industria a partir de la articulacin con
centros de investigacin e instituciones educativas, en el marco de condiciones de
infraestructura especializada. Para Abdel y Romo (2005), otro nivel importante de
competitividad es el de las regiones, ya que al lograr especializaciones y economas
de escala, las empresas se localizan en regiones geogrficamente especializadas en
un bien o servicio, al crear condiciones para elevar la productividad, la innovacin,
la facilidad para los negocios y el establecimiento de redes en busca de economas
externas. El ltimo nivel de competitividad es el de los pases. Segn los autores
mencionados atrs, los pases compiten en la captacin de inversin extranjera, para
lo cual crean condiciones favorables como la estabilidad y seguridad financiera, las
oportunidades de negocio y un buen entorno macroeconmico.
A su vez, Fajnzylber (1988) explica la competitividad como la capacidad que
adquiere un pas para incursionar con sus bienes, su participacin en los mercados
internacionales de manera sostenida que conlleve a elevar simultneamente el nivel
de vida de su poblacin. Para ello se requiere de la articulacin de la empresa con
entidades de apoyo que faciliten los procesos de innovacin y aprendizaje tecnolgico,
considerados por el autor como progreso tcnico. La empresa se apoya en sistemas
productivos, esquemas institucionales y estructuras sociales que, integrados,
permiten sinergias con otros actores como el sistema educativo y el financiero y las
relaciones gerenciales y laborales, entre otros.
Fajnzylber (1989), plantea que, cuando la competitividad se basa en los factores
tradicionales como los recursos, el capital, la mano de obra o las condiciones
geogrficas, es una competitividad efmera o espuria. La competitividad autntica
se obtiene cuando se logra incorporar el progreso tcnico a los bienes a partir de la
innovacin y de la cualificacin masiva de la mano de obra; cuando es sostenida
por el valor contenido en los productos y conduce a elevar los niveles de vida de la
sociedad. Para ello se requiere que los pases y las regiones inviertan en investigacin
y desarrollo y sus resultados sean trasladados al sector productivo; este autor
denomina esta articulacin como matriz productiva y necesaria para el crecimiento
econmico y el desarrollo social sostenible.
Desde hace varias dcadas se explica la competitividad como un conjunto de
factores que deben intervenir de manera articulada en la cadena de valor de los
productos, para lograr dar alto valor agregado, que garantice un posicionamiento
sostenido en los mercados locales y externos. Realmente, en el mercado quienes
compiten son los productos, pero en ellos se manifiestan, segn Rosales (1990), los
sistemas productivos, tecnolgicos y educacionales.
25
Una de las posiciones que integra mltiples elementos es la que postula el concepto
de competitividad sistmica, conformada por tres grandes dimensiones que influyen
en su desarrollo: el nivel macro, meso, meta y micro los cuales son aplicables para
anlisis de empresas, de sectores y de regiones y han sido ampliamente utilizados
en los estudios recientes. El enfoque de competitividad sistmica, plantea que las
ventajas competitivas empresariales se adquieren ms fcilmente a partir de las
condiciones favorables del entorno y, por tanto, son producto de un esfuerzo colectivo
de empresas, instituciones, gobierno y dems actores sociales. (Esser et al., 1996).
De acuerdo con Esser, el nivel micro comprende a las empresas, que deben ser
eficientes en sus procesos, con alta capacidad de adaptacin a las innovaciones, a
los cambios tecnolgicos y a las exigencias y tendencias de consumo y requieren
promover integraciones eficaces entre la produccin, la comercializacin y los
suministros. El nivel macro hace referencia a la estabilidad econmica del pas,
lograda a partir de polticas claras y favorables al sector empresarial que garanticen la
inversin y faciliten el intercambio de bienes y de capitales. El nivel meta se relaciona
con la eficacia de las instituciones jurdicas, econmicas, polticas, y en todas
aquellas organizaciones que contribuyen a la formacin de estructuras sociales. El
nivel meso comprende la interaccin entre los agentes pblicos, privados, educativos,
tecnolgicos, y todos aquellos que brinden apoyo a los esquemas productivos. (Esser
et al., 1996).
Unido a la innovacin y el aprendizaje tecnolgico, en los ltimos tiempos
se reconoce la importancia que ha adquirido el conocimiento y su incorporacin
a los procesos industriales en todas sus dimensiones como determinante de la
competitividad. Dicho conocimiento se interpreta como el capital intelectual que
adquiere la empresa y se define, segn Bradley (1997), como la capacidad de
transformar los recursos activos e intangibles en riqueza para las empresas y los
pases. Para Sullivan (2001), este conocimiento se manifiesta en forma de ideas,
inventos, tecnologas, programas, diseos y procesos, entre otros. El conocimiento
es un recurso intangible que le permite a la empresa la generacin de valor agregado
y que la lleva a la creacin de verdaderas ventajas competitivas, como lo plantean
Subramanian y Youndt (2005). Para que opere como fuente de creacin de valor, este
conocimiento generado en forma individual y colectiva debe ser gestionado por
la empresa, controlado y utilizado de forma planeada para el logro de sus metas, a
la vez que debe ser permanentemente ampliado de acuerdo a las necesidades y a los
cambios del entorno.
Segn los elementos conceptuales referidos en el artculo, se plantea un modelo
para analizar la competitividad de un sector a partir de una combinacin de
variables basada en el comportamiento de las exportaciones, en la participacin
en el mercado, la dinmica del mercado y el desempeo de los competidores, con
las cuales se construye la matriz de competitividad y se elaboran los grficos de
posicionamiento competitivo y de situacin competitiva. Tales elementos permiten
26
vislumbrar ms ampliamente el desempeo del sector en el mercado objetivo frente a
los competidores en un periodo de tiempo y, a la vez, detectar las oportunidades de
dicha industria en ese mercado.
Existen estudios previos sobre el tema, orientados a analizar el desempeo
exportador de las empresas o internationalization performance. Para Dhanaraj
y Beamish (2003) el desempeo exportador de la empresa puede ser medido por
una relacin entre las exportaciones con las ventas totales y el nmero de mercados
(externos) destino. Segn Hsu y Boggs (2003) para analizar la internacionalizacin
de la empresa se pueden utilizar indicadores de profundidad (activos externos sobre
activos totales) y amplitud (dispersin geogrfica de sus operaciones). Pham (2008)
propone, a su vez, como indicadores para el desempeo de la internacionalizacin, la
tasa de crecimiento de las actividades internacionales de la empresa, el volumen de
ventas en el extranjero, la participacin o cuota en el mercado externo y el logro de
los objetivos de la empresa en un determinado periodo de tiempo.
Dentro de planteamientos en el contexto latinoamericano, cabe destacar el
indicador de modo de insercin en el mercado, propuesto por Fajnzylber (1991) en
el que combina posicionamiento y eficiencia de un producto en un mercado externo.
El posicionamiento est determinado por la variacin relativa de un producto en las
importaciones y la eficiencia por la participacin relativa de un pas en un rubro
especfico. Este modelo inicialmente fue aplicado a pases pertenecientes a la OCDE
(Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico) y en posteriores
estudios a pases latinoamericanos en trabajos de la CEPAL (Comisin Econmica
para Amrica Latina). Variaciones del indicador de modo de insercin en el mercado,
se han tomado tambin para trabajos realizados por el Observatorio de Agro-cadenas
(2004) en Colombia, donde se establece relacin entre el posicionamiento, que mide
el dinamismo relativo de un rubro en las exportaciones de un pas y la participacin
relativa en las exportaciones en un producto determinado (Martnez, H., 2006).
En el modelo propuesto dentro del trabajo de investigacin por los autores del
presente artculo, el posicionamiento en el mercado se mide por la variacin, en un
determinado periodo, de las importaciones del sector provenientes de un pas (en
este caso importaciones que hace Estados Unidos provenientes de Colombia) y la
eficiencia se relaciona con la variacin de las importaciones del sector provenientes
de todo el mundo.
2. Explicacin del Modelo Propuesto
El modelo busca tener un panorama amplio sobre el posicionamiento y la situacin
competitiva de un sector exportador de un pas en un mercado especfico, como
herramienta de informacin que proporcione elementos para la toma de decisiones
que permitan fortalecer la proyeccin internacional de dicho sector. El modelo
incluye:
27
Una matriz de competitividad donde se resume la informacin resultante
de la aplicacin de variables relacionadas con el desempeo exportador del
sector en el mercado especfico, participacin en las importaciones de dicho
mercado y situacin frente a los competidores, principalmente.
Bosquejo del posicionamiento competitivo del sector en el mercado
mediante un grfico que abarca tres variables: en un eje la variacin de las
exportaciones de cada pas competidor, en el otro eje la participacin de cada
pas en el mercado y en forma de burbuja el valor de las exportaciones de cada
pas participante en dicho mercado. El posicionamiento competitivo permite
identificar cmo est el pas objeto de estudio frente a los competidores en
el mercado especfico.
Valoracin de la situacin competitiva mediante una relacin de la variacin
de las importaciones del sector realizadas por el mercado, provenientes de
todo destino, frente a las importaciones provenientes de un destino especfico,
realizada con la ayuda de un grfico. La situacin competitiva presenta las
perspectivas del sector frente a la dinmica del mercado.
Para tener mayor certeza en la aplicacin del modelo, se propone que la
informacin sea tomada de una sola fuente de datos, para evitar as dispersin en los
valores provenientes de variaciones en la forma como cada pas toma sus registros y
efectos surgidos por los movimientos de las divisas. Para ello, se recomienda que se
utilicen como fuente, los datos de importaciones del pas en el cual se va a analizar
la competitividad del sector.
2.1 Matriz de Competitividad
La matriz de competitividad se construye con base en datos de exportaciones del
sector i al mercado destino j; tanto del pas i, como de competidores en el pas j. A
continuacin se presentan los indicadores que se integran en la matriz.
Tamao del mercado TMj: el tamao del mercado refleja el valor de las
importaciones que hace un pas (j) en un ao, dentro de un sector especfico. Se
expresa en dlares. Se toma de los datos de importacin de dicho pas.
Comportamiento del mercado (CMj): indica la variacin en las importaciones
que ha realizado el pas (j) en un ao, o en un determinado periodo de tiempo. Cuando
la variacin aumenta de un perodo a otro, el valor es positivo y cuando decrece el
valor es negativo. Se complementa con una valoracin cualitativa que depende del
valor de la variacin. Dicha valoracin se expresa en trminos de dinmica muy
baja, baja, media, alta y muy alta.
Participacin en el mercado (PMi): Refleja la relacin entre el valor de
importaciones de un sector provenientes de un pas (i) respecto a las importaciones
totales del pas (j) en ese sector. Se expresa en porcentaje. A mayor valor, mayor es
la participacin del pas i en el mercado j.
28
Comportamiento en el mercado (CiM): Expresa cmo ha sido la variacin de
las importaciones desde el mercado i en el mercado j. Se da en porcentaje. Cuando
la variacin es creciente el valor es positivo y cuando decrece es negativo. Se
acompaa de una valoracin cualitativa que puede ser: prdida en el mercado cuando
disminuye; permanencia en el mercado cuando la variacin tiende a ser constante o
ganancia en el mercado cuando la variacin aumenta.
Principales competidores en el mercado (PCj): Evidencia cules son los pases
que participan en las importaciones en el mercado j. Se incluye el porcentaje de
participacin de cada pas y a discrecin se selecciona el nmero de pases.
Comportamiento de los competidores (CCj): Muestra cmo ha sido la variacin
de los pases competidores seleccionados en el mercado j en un periodo de tiempo.
Esta variable permite comparar el comportamiento en el mercado de i frente a los
otros participantes. Tambin se puede obtener de la variacin de la participacin de
cada competidor en el mercado en un determinado periodo de tiempo.
Distancia frente a los competidores (DiFC): Se calcula mediante una relacin
entre las importaciones provenientes de cada competidor sobre las importaciones
provenientes del mercado i.
2.2 Posicionamiento Competitivo
El posicionamiento competitivo integra tres variables: comportamiento del
mercado objetivo que se traduce como variacin de las importaciones provenientes
de todo el mundo; participacin en las importaciones provenientes del pas especfico
y valor de las importaciones de cada competidor. Estas variables se presentan en un
plano cartesiano en el cual las dos primeras variables constituyen los ejes y el valor
de las importaciones se muestra como burbuja.
2.3 Situacin Competitiva
La situacin competitiva representa el comportamiento en el mercado de un sector
o producto en un determinado perodo de tiempo, relacionada con la dinmica de las
importaciones provenientes de todo destino. Al comparar las variaciones se pueden
presentar cuatro situaciones, adaptadas del planteamiento de Fajnzylber (1991):
Cuando el comportamiento de las importaciones aumenta y la participacin
del pas aumenta. Refleja que la partida tiene potencial competitivo. El
potencial competitivo se estima alto, cuando la variacin de la participacin
en el mercado es mayor que el aumento del total de las importaciones y se
considera medio cuando la variacin de la participacin en el mercado es
menor que la variacin de las importaciones.
29
Cuando el comportamiento de las importaciones aumenta y la participacin
en el mercado disminuye: se clasifican como oportunidades perdidas.
Cuando el comportamiento de las importaciones disminuye y la participacin
en el mercado aumenta: se consideran como productos vulnerables.
Cuando el comportamiento de las importaciones disminuye y la participacin
en el mercado disminuye: representan productos en retirada.
Mediante la ubicacin de las variables en un plano cartesiano se pueden representar
las cuatro situaciones antes mencionadas en cuatro zonas, como se muestra en el
Grfico 1.
Grfico 1. Zonas de situacin competitiva
Fuente: elaboracin propia
3. Aplicacin del Modelo
El modelo propuesto para la el anlisis de la competitividad se aplic dentro
del estudio Dinmica Competitiva del sector calzado y confecciones de Colombia
y Santander en el mercado norteamericano. Especficamente, se utiliz para la
determinacin de la competitividad de cada sector (calzado y confecciones) de
Colombia en el mercado de Estados Unidos. En este artculo se presenta la aplicacin
del modelo en el sector confecciones.
La primera estrategia para la aplicacin del modelo consisti en conseguir una
uniformidad en la identificacin del sector, para ello se seleccionaron los captulos
arancelarios que abarca la industria de las confecciones, donde existe equivalencia
entre Colombia y Estados Unidos que son los captulos 61, 62 y 63. Dentro de cada
captulo, se tomaron posiciones arancelarias a 4 dgitos (partidas). En el estudio se
incluy el anlisis de 44 partidas arancelarias.

potencial competitivo
Productos vulnerables
Oportunidades
perdidas
Productos en retirada
Crecimi ento importaciones desde Colombi a %
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-100
-80
-60
-40
-20
0
20
40
60
80
100
100 80 60 40 20 0 -20 -40 -60 -80 -100
30
Para lograr confiabilidad en los datos, las cifras se tomaron directamente de
los registros de importaciones de Estados Unidos. Con esto se garantiza mayor
confiabilidad y permite la comparabilidad que es la base del anlisis de las variables
y de la aplicacin del modelo. Es decir, todos los datos de exportaciones de
Colombia en los diferentes periodos y de los distintos pases competidores del sector
confecciones a Estados Unidos se tomaron de una nica fuente de informacin que
fue la base de datos The International Trade Administration, U.S. Department of
Commerce (TradeStats Express
3
).
En este aparte del artculo se muestra un ejemplo de matriz de competitividad
(partida 6101), un grfico de posicionamiento competitivo, grficas y cuadros de
situacin competitiva para los tres captulos que conforman el sector confecciones y
un cuadro resumen del comportamiento competitivo de cada partida en el mercado
norteamericano. Con estos elementos, al final de la seccin se hace un anlisis de
competitividad.
3.1 Elaboracin de la Matriz de Competitividad
Para la elaboracin de la matriz en cada indicador se procedi de la siguiente
manera:
Tamao del mercado TMj. Se adopta como tamao del mercado, el valor real
de las importaciones de confecciones realizadas por Estados Unidos en el ao 2008.
Esto da un reflejo de la posibilidad de compra que tiene el mercado respecto al
producto.
Comportamiento del mercado (CMj). Para ello se calcula la variacin en las
importaciones entre aos 2002 2008 y entre los aos 2007 2008, ello indica si las
importaciones van en aumento (ampliacin del mercado) o en descenso (reduccin
del mercado).
Participacin en el mercado (PMi). Se determina al establecer una relacin
entre lo importado por Estados Unidos desde Colombia y las importaciones totales
de la partida realizadas por Estados Unidos. Esta relacin se expresa en trminos de
porcentaje.
Comportamiento en el mercado (CiM). Se calcula la variacin de las
importaciones de Estados Unidos desde Colombia entre el 2002 2008 y la variacin
entre el 2007 2008.
Principales competidores en el mercado (PCj). Para cada partida arancelaria
se toman los primeros cuatro pases participantes en el mercado de Estados Unidos y
se calcula la participacin en el ao 2008.
3 Se accedi en lnea en la direccin electrnica http://tse. export.gov/TSE/.
31
Comportamiento de los competidores (CCj). Para cada pas competidor se
calcula la variacin entre el ao 2002 2008 y 2007 2008.
Distancia frente a los competidores (DiFC). Se hace una comparacin frente a
los distintos pases competidores, mediante una relacin entre el valor exportado por
cada pas y el valor exportado por Colombia. Dicha relacin muestra la distancia a
la cual se est de los competidores, expresada en nmero de veces de mayor de valor
exportado.
Los indicadores se incluyen en una matriz que se denomina matriz de
competitividad. A continuacin se presenta un ejemplo para una partida arancelaria.
Cuadro 2. Matriz de competividad partida 6101 (Abrigos, chaquetones, capas, anoraks,
cazadoras y artculos similares, de punto, para hombres o nios)
Tamao del mercado (TMj)
En el 2008 las importaciones de la partida superaron los mil millones
de dlares, se realizaron en EE.UU. importaciones por valor de US
1034804.000
Comportamiento del
mercado (CMj)
Dinmica muy alta
Aumento del 262% entre el 2002 y el 2008
Entre el 2007 2008 se present un crecimiento del 6%
Participacin de Colombia
en el mercado (PMi)
Muy baja
Slo se particip con el 0.30% en el 2008
Se alcanz un valor de 3154.000 dlares en el 2008
Ocup el puesto 23
Comportamiento de
Colombia en el mercado
(CiM)
Ganancia de mercado, entre el 2002 2008. Aument en 1723%
Entre el 2007 2008 la variacin es del 37%
Principales competidores en
el mercado (PCj)
2008: China (52,11%), Vitnam (7,75%), Indonesia (3,51%) Honduras
(3,38%)
Comportamiento de los
competidores (CCj)
China: Var. 2002 2008: 2708,9% Var. 2007- 2008: 7,5
Vietnam Var. 2002 2008: 419,7% Var. 2007 2008: 0,8%
Indonesia Var. 2002 2008: 484,7% Var. 2007 2008: 7,8%
Honduras Var. 2002 2008: 1083,3% Var. 2007 2008: 142%
Distancia frente a los
competidores (DiFC):
China/Colombia= 170/1 Vietnam/Colombia: 25,4/1
Indonesia/Colombia: 11,5/1 Honduras/Colombia: 11.1/1
Elaboracin propia. Fuente de datos:
International Trade Administration, Departament of Commerce.
Posicionamiento Competitivo
Segn los datos de importaciones de Estados Unidos de cada uno de los pases
participantes en el mercado en cada partida, se elabora el grfico de posicionamiento
competitivo, para obtener una herramienta analtica de informacin complementaria.
El eje X representa la variacin de las importaciones entre el 2002 2008; el eje Y
32
corresponde a la participacin en las importaciones en el ao 2008. El valor de las
importaciones de cada pas se refleja en el tamao de cada burbuja. (Ver grfico de
posicionamiento competitivo).
Para el caso de la partida 6101 se observa que el mercado de Estados Unidos es
ampliamente dominado por China con buen desempeo entre el 2002 2008, gran
participacin en el mercado y buen volumen exportado. La posicin de Colombia
en esta partida refleja un buen desempeo entre el 2002 2008 aunque con una baja
participacin y, por tanto, un bajo volumen de venta.
Grfico 2. Posicionamiento competitivo partida 6101 de Colombia en Estados Unidos
3.3 Situacin Competitiva
Para la situacin competitiva de cada partida arancelaria se grafica el
comportamiento de la variacin de las importaciones que realiz Estados Unidos
entre el 2002 2008 provenientes de todo el mundo (CMj) (eje Y) frente a la variacin
de las importaciones provenientes de Colombia (CiM) (eje X). Para el clculo de las
variaciones se utilizan los mismos datos de importaciones realizadas por Estados
Unidos en cada partida entre los aos 2002 2008, que fueron tomadas de la base de
datos de Trade Stats Express (http://tse.export.gov/NTDMap.aspx). Se ubican en un
mismo grfico de situacin competitiva las partidas que corresponden a un mismo
captulo. A continuacin se presenta el grfico correspondiente a cada uno de los
captulos (61, 62 y 63) con sus partidas:
China
Pakistan
Viet Nam
Indonesia
Honduras
Mexico
Colombia
0
10
20
30
40
50
60
70
-500 0 500 1000 1500 2000 2500 3000
P
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2
0
0
8

Variacin importaciones 2002 - 2008
POSICIONAMIENTO COMPETITIVO PARTIDA 6101 EN ESTADOS UNIDOS
33
Grfico 3. Situacin competitiva partidas Cap. 61 de Colombia en EE UU
6101
6102
6103
6104
6105
6106
6107
6108
6109
6110
6111
6112
6113
6114
6115
6116
6117
-100
-50
0
50
100
150
200
250
300
-500 0 500 1000 1500 2000
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(
%
)

Variacin importaciones EEUU desde Colombia (%)
POTENCIAL COMPETITIVO
OPORTUNIDADES
PERDIDAS
PRODUCTOS
EN RETIRADA
PRODUCTOS
VULNERABLES
Las partidas del sector confecciones de Colombia en Estados Unidos que se
ubican en zona de alto potencial competitivo son: 6101 (abrigos, chaquetas y artculos
similares de hombre de punto); 6117 (dems prendas y complementos de vestir de
punto) y 6116 (guantes, manoplas de punto). Otras partidas tambin se ubican en
zona de potencial competitivo.
Cuadro 3. Situacin competitiva partidas cap. 61 de Colombia en EE.UU.
Prendas y complementos de vestir de punto
Partidas
cap. 61
IMPORTACIONES DE EE.UU. DE
TODO EL MUNDO
IMPORTACIONES DE
EE.UU. DESDE COLOMBIA
Situacin
competitiva
Var. 2002 -
2008 (%)
COMPORTAMIENTO
DE LAS
IMPORTACIONES
Var. 2002
- 2008
(%)
PARTICIPACIN
EN EL
MERCADO
6101 262,7 Dinmico 1723,1 Ganancia
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
6105 29,4 Dinmico -77,2 Prdida
Oportunidades
perdidas
Alto potencial
competitivo
34
Alto potencial
competitivo
6108 29,0 Dinmico -57,1 Prdida Oportunidades perdidas
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Alto potencial
competitivo
Elaboracin propia. Fuente de datos: International Trade Administration, Departament of Commerce.
De las 16 partidas del captulo 61 (prendas y complementos de vestir de punto)
de Colombia en el mercado norteamericano, 14 se ubican en zona de alto potencial
competitivo con ganancia en la participacin en el mercado, que indica que el
crecimiento entre el 2002 2008 de las importaciones provenientes de Colombia es
mayor que el incremento del mercado.
Grfico 4. Situacin competitiva partidas Cap. 62 de Colombia en EE.UU.
Fuente; elaboracin propia
6201
6202
6203
6204
6205
6206
6207
6208
6209
6210
6211
6212
6213
6214
6215
6216
6217
-60
-40
-20
0
20
40
60
80
100
120
-150 -100 -50 0 50 100 150 200 250
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%

Variacin importaciones EEUU desde Colombia %
OPORTUNIDADES PRDIDAS
PRODUCTOS EN RETIRADA
PRODUCTOS VULNERABLES
35
Cuadro 4. Situacin competitiva partidas cap. 62 de Colombia EE.UU
Prendas y complementos de vestir excepto de punto
Partidas
cap. 61
IMPORTACIONES DE EE.UU. DE TODO
EL MUNDO
IMPORTACIONES DE EE.UU. DESDE
COLOMBIA
Situacin competitiva
Var. 2002
2008
(%)
COMPORTAMIENTO
DE LAS
IMPORTACIONES
Var. 2002
2008 (%)
PARTICIPACIN
EN EL
MERCADO
6201 2,6 Dinmico -68,2 Prdida Productos en retirada
Oportunidades
perdidas
Bajo potencial
competitivo
Oportunidades
perdidas
Potencial
competitivo medio
6206 -3,1 Retroceso 71,1 Ganancia
Productos
vulnerables
6207 -19,5 Retroceso -90,6 Prdida Productos en retirada
6208 -34,3 Dinmico -73,6 Prdida Productos en retirada
Oportunidades
perdidas
Potencial
competitivo medio
Oportunidades
perdidas
Potencial
competitivo medio
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Potencial
competitivo medio
De las partidas del captulo 62 (prendas y complementos de vestir excepto de
punto), 5 se ubican en zona de potencial competitivo (medio y bajo); 8 en oportunidades
perdidas; 3 en productos en retirada.
36
Grfico 5. Situacin competitiva partidas Cap. 63 de Colombia en EE.UU.
Fuente: Elaboracin propia
Cuadro 5. Situacin competitiva partidas cap. 63 de Colombia en EE.UU.
Dems artculos textiles confeccionados, juegos, prendera y trapos
Partidas
cap. 61
IMPORTACIONES DE EE.UU. DE TODO
EL MUNDO
IMPORTACIONES DE EE.UU.
DESDE COLOMBIA
Situacin
competitiva
Var. 2002
2008 (%)
COMPORTAMIENTO
DE LAS
IMPORTACIONES
Var. 2002
2008 (%)
PARTICIPACIN
EN EL
MERCADO
Bajo potencial
competitivo
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
Alto potencial
competitivo
Oportunidades
perdidas
Alto potencial
competitivo
6309 0,7 Estancado -83,3 Prdida
Oportunidades
perdidas
Alto potencial
competitivo
6301
6302
6303
6304
6305
6306
6307
6309
-40
-20
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
-2000 -1500 -1000 -500 0 500 1000 1500 2000
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%

Variacin importaciones EEUU desde Colombia %
OPORTUNIDADES
PRDIDAS
PRODUCTOS
VULNERABLES
PRODUCTOS
EN RETIRADA
37
De las partidas del captulo 63 que exporta Colombia a Estados Unidos, tres se
ubican en zona de alto potencial competitivo: 6310 (trapos, cordeles y cuerdas de
materia textil) y 6305 (bolsas y talegas de material textil); 6307 (dems artculos
confeccionados). Las dems se ubican en zona de oportunidades perdidas.
En el Cuadro 6 se resume el comportamiento de todas las partidas que incluyen
el sector confecciones de Colombia, en el mercado norteamericano, obtenida
de las matrices de competitividad de las 44 partidas arancelarias, los grficos de
posicionamiento y los cuadros de situacin competitiva.
3.4 Anlisis de Competitividad del Sector Confecciones de Colombia en el
Mercado Norteamericano, a partir de la aplicacin del modelo
La aplicacin del modelo y la construccin de las matrices y las grficas
de posicionamiento y de situacin competitiva, permiten integrar informacin
para un anlisis de competitividad. Para este anlisis, se requiere de informacin
complementaria sobre el comportamiento del sector en Colombia (mercado local) y
su dinmica de exportaciones, entre otros aspectos.
La competitividad de Colombia en el sector confecciones es muy baja; slo se
alcanza participacin del 0,43% del mercado en el 2008; el crecimiento entre el 2002
2008 es de 1,2% por debajo de la dinmica de crecimiento del mercado de 29,6%,
lo que indica que no se ha respondido a la dinmica del mercado, que va en aumento.
En general, no se ha aprovechado un mercado tan amplio (83 mil quinientos millones
de dlares) y con grandes posibilidades y ventajas otorgadas mediante el ATPDEA
4
.
La partida que ms aport en las importaciones totales a Estados Unidos desde
Colombia fue la 6203 (trajes, conjuntos, chaquetas, sacos, pantalones con peto),
con 38.55% del total de las exportaciones; sin embargo, refleja un bajo potencial
competitivo por cuanto el desempeo de las importaciones de los Estados Unidos
es mayor a la dinmica de las provenientes de Colombia en el periodo objeto de
estudio. Esta partida registra las mayores ventas desde Colombia (138 millones de
dlares Fob) que equivalen al 38.55% del valor total exportado a ese mercado en el
2008. Otra partida que es significativa en el monto de las exportaciones es la 6115
(calzas, pantimedias, y dems artculos de calcetera) con 11,19% de participacin,
volumen de exportacin de 40 millones de dlares. Entre estas dos partidas aportan
el 50% de las exportaciones de confecciones a Estados Unidos. Es decir, que dos de
las 44 partidas arancelarias que conforman el sector confecciones, cubren el 50% del
mercado en el que participa Colombia en Estados Unidos; el otro 50% es distribuido
en las partidas restantes.
4 El ATPDEA es la Ley de Promocin Comercial Andina y Erradicacin de la Droga creada por el gobierno
de los Estados Unidos para fortalecer las economas de Bolivia, Colombia, Ecuador y Per, y apoyarlos en
su lucha contra el narcotrfico. Se oficializ despus del vencimiento del acuerdo de la Ley de Preferencias
Arancelarias Andinas (ATPA)
38
Con oportunidades perdidas en el mercado Norteamericano para Colombia,
estn las partidas 6108 (combinaciones, enaguas, bombachas), 6302 (ropa de cama,
mesa, tocador o cocina), 6111 (prendas y complementos de vestir de punto para beb),
6209 (prendas y complementos de vestir para beb), y 6105 (camisas de punto para
hombres o nios) las cuales registraron una dinmica negativa en las importaciones
de Estados Unidos desde Colombia frente a la dinmica importadora de los Estados
Unidos de todo el mundo. Con potencial competitivo medio est la partida 6212,
la dinmica exportadora de esta partida, es similar al crecimiento del mercado en
Estados Unidos; Situacin similar se presenta con la partida 6210, la dinmica de
la importaciones de los Estados Unidos entre el 2002 y 2008 fue del (50%) frente
a la dinmica de la importaciones de Colombia que creci menos del 50% de las
importaciones de los Estados Unidos del todo el mundo.
De las partidas analizadas (44) el 29% se ubica en zona de alto potencial
competitivo derivado del desempeo entre los aos 2002 2008, pero esto no ha
llevado a elevar la participacin en el mercado norteamericano en trminos absolutos.
Las oportunidades perdidas deben ser objeto de reflexin del sector exportador en
consideracin a la gran dinmica que reflejan las importaciones de Estados Unidos
del resto del mundo en esta partida.
El gran competidor internacional es China en el mercado de Estados Unidos,
aparece de lder en posicionamiento en el 84% de las partidas, registra una
participacin en promedio de 38.6% de las compras que realiz Estados Unidos de
todo el mundo. Otros pases asiticos; Vietnam, Indonesia y Filipinas en el 2008
participaron con el 16.5% de las ventas; entre estos cuatro pases se concentran el
55.1% de las ventas. En Latinoamrica, los pases de mayor participacin en ventas
del 2008 son: Mxico con el 2,57%, Honduras 2.33%, Guatemala 1%; Colombia
ocupa una posicin modesta 0.43% de participacin en la importaciones totales de
los Estados Unidos en el 2008.
As, en Amrica los principales competidores de Colombia en el mercado son:
Honduras y Mxico, aparece el primero en 8 posiciones arancelarias entre los 4
primeros pases de mayor dinmica en el desempeo competitivo, Mxico aparece en
siete partidas arancelarias, en las primeras cuatro posiciones entre los competidores.
Colombia no aparece entre los principales competidores en ninguna partida.
Mxico en el ao 2008 vendi a Estados Unidos en confecciones 2.146165.000 $US
Honduras, 1.946436.000 $US, y Colombia 339060.000 US; cinco veces menos que
Honduras, y 6.3 menos que Mxico. Son estos pases Latinoamericanos los verdaderos
competidores en confecciones para Colombia en el mercado estadounidense. Hacer
frente a China y a otros estos pases del sudeste asitico; como competidores de
las confecciones colombianas es muy desproporcionado; China vendi en el 2008
a Estados Unidos 23.639.059.000 $US, presentando una distancia competitiva con
Colombia de 69/1.
39
Conclusiones
En los escenarios actuales de globalizacin, apertura de mercados y acuerdos de
integracin regionales y entre pases, se hace necesario mantener un control constante
de los procesos de competitividad con el fin de orientar la toma de decisiones
estratgicas de las industrias, los sectores y el gobierno como actores importantes del
proceso. El modelo propuesto para la determinacin del posicionamiento competitivo
de una industria en un mercado externo especfico, permite identificar y comparar
el desempeo en dicho mercado; los principales competidores y las distancias que
frente a ellos se tienen para conocer realmente cules son las posibilidades que el
sector tiene en ese pas.
Para la aplicacin del modelo se requiere, necesariamente, una base de datos
slida que lleve registro dentro de un tiempo especfico para analizar el desempeo;
que permita comparacin entre pases la dinmica de los pases competidores. En el
caso de esta propuesta, se facilit la aplicacin del modelo al tener acceso a la base
de datos desagregada por captulos y partidas arancelarias de las importaciones de
Estados Unidos.
En el modelo se combinan valoraciones cualitativas y cuantitativas. Para las
primeras, se requiere tener un conocimiento del desempeo del mercado y de los
competidores para adjudicar una calificacin que se puede apoyar en la construccin
de elementos grficos. Para las valoraciones cuantitativas, se hacen clculos bsicos
de participacin y variacin en el tiempo. El modelo permite bosquejar en un cuadro
resumen el comportamiento de las partidas arancelarias del sector, para identificar
en que renglones de la industria estn las mayores potencialidades de insercin en
el mercado.
Respecto a la aplicacin del modelo al sector de confecciones, se evidencia que
el mercado norteamericano es bastante atractivo para las confecciones, debido al
tamao del mercado y al incremento de las importaciones de manera significativa
entre los aos analizados. El tamao del mercado norteamericano en confecciones
alcanz los 83.500 millones de dlares en el ao 2008, con crecimiento del 30%
aproximadamente entre el 2002 2008. Aunque las exportaciones del sector
confecciones de Colombia experimentaron un crecimiento de 133% entre los aos
2002 2008; el desempeo hacia el mercado norteamericano present un leve
crecimiento slo del 0,19%. Lo anterior, unido a la baja participacin del sector en
las importaciones de Estados Unidos, donde slo se alcanz el 0,43% en el 2008,
evidencia una baja competitividad del sector confecciones de Colombia en el mercado
de Estados Unidos.
La partida 6203 (trajes, conjuntos, chaquetas, pantalones largos y cortos para
hombre o nios) es la que mayor participacin tiene dentro del sector de confecciones
en exportaciones a Estados Unidos; 38% del total de exportaciones colombianas al
mercado norteamericano. Por el volumen de exportacin logrado en esta partida por
40
Colombia (139 millones de dlares) es la de mayor participacin, aunque no creci al
mismo ritmo del mercado, situacin que la ubica en zona de bajo potencial competitivo.
Otra partida que se destaca por su participacin y volumen de exportaciones a
Estados Unidos es la 6115 (medias, calcetines y artculos de calcetera de punto);
particip con el 11,2% de las exportaciones de Colombia a Estados Unidos y mayor
crecimiento que el ritmo del mercado, por lo que su situacin competitiva es de alto
potencial. Adems, dentro de esta partida Colombia logra la mejor ubicacin en el
ranking de competidores (puesto 10 en el 2008).
De esta investigacin se derivan posibilidades de utilizacin del modelo en
otros sectores e industrias con el fin de confrontar resultados y establecer el
verdadero alcance de este instrumento metodolgico propuesto con el fin de realizar
diagnsticos ms objetivos sobre el verdadero potencial de la produccin colombiana
en los mercados externos.
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Tcnicas para optimizar el valor de la organizacin. Paids empresa. Barcelona.
42
ANEXO. CUADRO RESUMEN COMPETIVIDAD DEL SECTOR
CONFECCIONES DE COLOMBIA EN ESTADOS UNIDOS POR PARTIDAS
ARANCELARIAS DE CADA CAPTULO
COMPETITIVIDAD DE CONFECCIONES DE COLOMBIA EN EL MERCADO
DE ESTADOS UNIDOS
Resumen de las partidas del captulo 61 prendas y complementos de vestir de punto

P
a
r
t
i
d
a
Importacin EE.UU. de
todo el mundo
Importacin EE.UU. proveniente de
Colombia
Dinmica imp
de EE.UU.
desde Colombia
frente dinmica
de imp del
mundo
2002/2008
Participacin en las
imp del 2008 %
Situacin
competitiva
Valor
2008
Miles $US
Fob
Dinmica
2002-2008
%
Valor
2008
Miles
US FOB
Dinmica
2002-
2008 %
Valoracin
Dinmica
De
EE.UU.
del
mundo
De
EE.UU.
desde
Colombia
6101 1034804 262,7 3155 1723,7 Muy alto Superior 0,3 0,88
Alto potencial
competitivo
6102 1054135 -1,2 2270 1035 Muy alto Muy superior 0,2 0,63
Alto potencial
competitivo
6103 796680 7,4 1670 318,5 Alto Superior 0,2 0,46
Alto potencial
competitivo
6104 3187244 75,9 9793 134,7 Alto Superior 0,3 2,72
Alto potencial
competitivo
6105 2160402 29,4 1531 -77,3 Negativo Muy inferior 0,1 0,42
Oportunidades
perdidas
6106 1199799 12,2 3108 29,1 Medio Superior 0,3 0,86
Bajo potencial
competitivo
6107 155768 22,6 10865 8,3 Bajo Inferior 0,9 3,02
Bajo potencial
competitivo
6108 2709868 29 7108 -57,1 Negativo Muy inferior 0,3 1,97
Productos
vulnerables
6109 4498630 32,2 17013 160,4 Alto Superior 0,4 4,72
Alto potencial
competitivo
6110 13717226 19,2 22792 174,4 Alto Superior 0,2 6,33
Alto potencial
competitivo
Oportunidades
perdidas
Oportunidades
perdidas
6113 140728 3,3 27 -27 Negativo Inferior 0,02 0,01
Productos en
retirada
6114 906530 107,6 5905 297,9 Alto Superior 0,7 1,64
Alto potencial
competitivo
6115 1570980 52,2 40308 205,9 Alto Superior 2,6 11,19
Alto potencial
competitivo
6116 527875 57,5 103 1960 Muy alto Muy superior 0,02 0,03
Alto potencial
competitivo
6117 247062 58,2 128 652,9 Alto Muy superior 0,05 0,04
Alto potencial
competitivo
Elaboracin propia. Fuente de datos: International Trade Administration,
Departament of Commerce, U.S.A. http://tse.export.gov/TSE/
43
COMPETITIVIDAD DE CONFECCIONES DE COLOMBIA
EN EL MERCADO DE ESTADOS UNIDOS
Resumen de las partidas del captulo 62 prendas
y complementos de vestir excepto de punto
P
a
r
t
i
d
a
Importacin EE.UU.
de todo el mundo
Importacin EE.UU. proveniente
de Colombia
Dinmica
imp de
EE.UU. desde
Colombia
frente
dinmica
de imp del
mundo
2002/2008
Participacin en las
imp del 2008 %
Situacin
competitiva
Valor
2008
Miles
$US Fob
Dinmica
2002-2008
%
Valor
2008
Miles
$US
FOB
Dinmica
2002-
2008 %
Valoracin
Dinmica
De
EE.UU.
del
mundo
De
EE.UU.
desde
Colombia
6201 1419828 2,6 625 -68,2 Negativo Inferior 0,04 0,17
Productos en
retirada
Oportunidades
perdidas
6203 7987797 11,9 138906 9,7 Bajo Inferior 1,74 38,55
Bajo potencial
competitivo
6204 11844254 18,1 28837 -66 Negativo Muy inferior 0,24 8
Oportunidades
perdidas
6205 3050599 9,8 4191 65,3 Medio Superior 0,14 1,16
Potencial
competitivo
medio
6206 2433822 -3,1 2404 71,1 Medio Superior 0,1 0,67
Productos
vulnerables
6207 379216 -19,5 38 -90,6 Negativo Inferior 0,01 0,01
Productos en
retirada
6208 506676 -34,3 559 -73,6 Negativo Inferior 0,11 0,16
Productos en
retirada
Oportunidades
perdidas
6210 1204798 50,7 989 23,3 Medio Inferior 0,08 0,27
Potencial
competitivo
medio
Oportunidades
perdidas
6212 1994936 20,9 16250 26,4 Medio Superior 0,81 4,51
Potencial
competitivo
medio
6213 31196 8,1 0 -100 Negativo Inferior 0 0
Oportunidades
perdidas
6214 301101 97,8 14 -78,8 Negativo Inferior 0 0,004
Oportunidades
perdidas
6215 242040 37,4 11 -89,9 Negativo Inferior 0 0,003
Oportunidades
perdidas
6216 226160 51,4 0 -100 Negativo Inferior 0 0
Oportunidades
perdidas
6217 132779 68,4 105 200 Alto Superior 0,08 0,03
Potencial
competitivo
medio
44
COMPETITIVIDAD DE CONFECCIONES DE COLOMBIA EN EL MERCADO
DE ESTADOS UNIDOS
Resumen de las partidas del captulo 63 dems artculos textiles confeccionados,
juegos, prendera y trapos
P
a
r
t
i
d
a
Importacin EE.UU.
de todo el mundo
Importacin EE.UU. proveniente de
Colombia Dinmica imp
de EE.UU. desde
Colombia frente
dinmica de
imp del mundo
2002/2008
Participacin en las
imp del 2008 %
Situacin
competitiva
Valor
2008
Miles
$US
Fob
Dinmica
2002-2008
%
Valor 2008
Miles US
FOB
Dinmica
2002-
2008 %
Valoracin
Dinmica
De
EE.UU.
del
mundo
De
EE.UU.
desde
Colombia
6301 597883 69,3 169 7,6 Bajo Inferior 0,03 0,05
Alto potencial
competitivo
Oportunidades
prdidas
Oportunidades
prdidas
Oportunidades
prdidas
6305 441542 83,4 169 231,4 Alto Superior 0,04 0,05
Bajo potencial
competitivo
Oportunidades
prdidas
6307 2663140 58 2199 1899,1 Muy alto Muy superior 0,08 0,61
Alto potencial
competitivo
6308 1881 -15,2 0 0
Oportunidades
prdidas
6310 89504 162 68 6700 Muy alto Muy superior 0,08 0,02
Alto potencial
competitivo
Camilo Umaa V.
Sin ttulo
Acrlico sobre Lienzo 70 x 40
47
ESTRATEGIAS DE ACCIN Y POTENCIAL COMPETITIVO
DE EMPRESAS DE INTERMEDIACIN ADUANERA
EN CARTAGENA DE INDIAS
ACTION STRATEGIES AND COMPETITIVE POTENTIAL OF CUSTOMS
BROKERAGE FIRMS IN CARTAGENA DE INDIAS
Juan David Seplveda Chaverra
1
Lourdes Merio Stand
2
Mara Judith Vlez Murillo
3
Cristian Flrez Echenique
4
Resumen
Este trabajo busca establecer las diferentes relaciones y tipologas existentes en torno al desarrollo
de las estrategias competitivas existentes dentro del sector de las agencias de aduanas en la ciudad
de Cartagena de Indias. Para ello, se ha desarrollado un estudio emprico mediante la aplicacin de
un modelo de evaluacin de potencial competitivo a una muestra de 30 empresas del sector; con los
resultados obtenidos fue posible realizar una valoracin cualitativa, el anlisis de concurrencia de las
estrategias y los elementos que fundamentan el desarrollo del ideal competitivo dentro de este sector,
se encontr con esto, que no existe un hilo conductor en el desarrollo de estrategias, con un alto grado
de dispersin en el enfoque de gestin, y un modelo de seguimiento a competidores referenciados,
as mismo, se logr demostrar que los factores de infraestructura, posicionamiento y satisfaccin del
cliente orientan el enfoque competitivo en dichas organizaciones.
Palabras clave
Potencial competitivo, Gestin, posicionamiento estratgico
Clasificacin JEL: M19
Abstract
This paper aims to establish the different typologies and relationships around the competitive strategies
in the customs broking companies in Cartagena de Indias. An empirical study was completed using
a competitive potential evaluation model in a sample of thirty companies in this business area; the
results allowed doing a qualitative evaluation of the strategies, the analysis of concurrence of the
strategies and the elements that support the development of the competitive ideal within this sector.
This showed that there is not a single approach in strategy development, and that there is a great
dispersion in the management approach, and a follow-up model for the referenced competitors. It was
also possible to find that infrastructure, positioning and customer satisfaction are the drivers of the
competitive development of this companies.
Keywords
Competitive potential, Management, Strategic position
1 Maestra en Desarrollo Empresarial, Docente Investigador Universidad Manuela Beltrn (Colombia).
Correo electrnico: juankarenium@gmail.com
2 Msc, Estudiante Doctorado en Ingeniera Qumica, Universidad Industrial de Santander (Colombia).
3 Ingeniera Industrial, Gerente Administrativa y Finanzas en Servicios Industriales Somonetti Colombia SAS -
Fundacin Universitaria Tecnolgico Comfenalco Cartagena (Colombia).
4 Ingeniero Industrial, Gerente Comercial- Representante Legal en CF Soluciones en madera SAS - Fundacin
Universitaria Tecnolgico Comfenalco Cartagena (Colombia).
48
1. Introduccin
El presente trabajo presenta los resultados de la evaluacin conjunta de un
modelo de potencial competitivo aplicado a un grupo de empresas cuya actividad
se centra en el proceso de intermediacin aduanera en la ciudad de Cartagena de
Indias, agrupadas en la Federacin Colombiana de Transitarios, Intermediarios
Aduaneros y Almacenadoras FITAC. El propsito principal del mismo se enfoca
en establecer las diferentes relaciones y tipologas existentes en torno al desarrollo de
las estrategias competitivas planteadas dentro del sector estudiado.
Se aplic a un total de 30 empresas un modelo denominado metodologa para
la evaluacin del potencial competitivo en pequeas y medianas empresas basado
en el esquema de capacidades internas, cuyos resultados muestran las conclusiones
principales de anlisis interno de las organizaciones a partir de los niveles de Gestin
y Posicionamiento Estratgico Organizacional, con la evaluacin conjunta de ocho
variables que definen elementos de estrategia en el desarrollo competitivo de las
organizaciones.
En la primera parte se presenta una aproximacin terica a los elementos que
definen el modelo utilizado y el concepto de competitividad que fundamenta el
desarrollo del trabajo, para luego presentar aspectos puntuales de la aplicacin de
las muestras en la descripcin de la metodologa utilizada y, con ello, abrir el paso a
una tercera seccin donde se presentan los resultados y las conclusiones principales
del estudio.
2. Referentes Tericos
Desde los aos 80, el concepto de competitividad ha estado directamente
relacionado con el desarrollo de la capacidad de mercado de los productos. Diversos
autores, adems de apoyar estas ideas, han planteado que la competititividad se
relaciona directamente con la capacidad de las empresas de enfrentar a sus
competidores y vencerlos (Nurbel, 2007; Michalet, 1981).
Para Porter (2008) lo ms importante en el desarrollo competitivo de las
organizaciones, es enfocarse en garantizar la supervivencia de las empresas en el
largo plazo. A su vez Krugman (1994), a partir de las distintas definiciones existentes
sobre competitividad, plantea como necesario que los trabajos desarrollados en torno
al concepto, sean explcitos en definir los elementos que abordan en el anlisis.
En trminos de su medicin, en los ltimos aos la produccin de literatura sobre el
tema se ha multiplicado y los autores han planteado diversos enfoques metodolgicos.
Estrategias de accin y potencial competitivo de empresas
49
Para el desarrollo de este trabajo, se ha tomado en cuenta el modelo propuesto por
Seplveda y otros (2010) quienes plantean - desde el concepto y las posibilidades de
medicin - que la competitividad, ya vislumbrada desde la revolucin industrial, se
ha convertido en una necesidad empresarial cuya importancia e impacto, a medida
que ha pasado el tiempo, exige mayor esfuerzo, educacin, planeacin a corto y largo
plazo y la definicin de aspectos o actividades que realmente agreguen valor a los
productos y servicios al menor costo y con la mejor calidad. Lo anterior ha tomado
mayor impulso a raz de la aparicin del fenmeno de la globalizacin el cual ha
obligado a todas las empresas, en especial a los sectores mundiales de manufactura y
de servicio, a trabajar y buscar el mejoramiento continuo de sus operaciones o, de lo
contrario, enfrentar la extincin de la empresa como tal.
Si se tiene en cuenta que un pas es competitivo cuando sus empresas son
competitivas, la importancia de la competitividad radica en que se deben ofrecer
productos y servicios que atiendan de manera confiable, accesible y segura y con la
programacin adecuada, las necesidades del cliente lo cual slo se logra cuando las
empresas se comprometen a ser competitivas en el contexto mundial.
Actualmente, los modelos de medicin institucional de la competitividad se basan
en el esquema de ranking comparativo, ante lo cual, para una empresa es necesario
disponer de un marco de informacin complejo de sus competidores a un nivel de
detalle que hace difcil su implementacin en el escenario de las pequeas y medianas
empresas (PYMES). De esta manera se evidencia la necesidad de un cambio de
enfoque que permita a estas unidades empresariales contar con un marco de anlisis
de sus capacidades competitivas, en relacin a sus condiciones particulares.
Con relacin a este punto, en el 2010 se defini una propuesta de modelo que
intentaba superar los aspectos mencionados anteriormente al permitir, al mismo
tiempo, una evaluacin y autoevaluacin de los factores principales de potencial
competitivo enfocado en PYMES (Alomoto, 2010; Ros, 2011; Seplveda et al, 2010).
El modelo propuesto consta de dos factores (Gestin y Posicionamiento estratgico),
ocho componentes y 36 variables. El modelo completo se muestra en la Tabla 1,
a la Tabla original propuesta por Seplveda, Merio, Del Ro y Garca (2010) se
ha agregado una columna donde se incluyen fuentes adicionales de soporte a cada
componente analizado, para buscar establecer su utilidad en la aplicacin del
modelo en organizaciones de mayor tamao. As mismo, en la evaluacin de cada
componente, en el captulo de resultados, estas referencias se utilizan como soporte
comparativo y de referencia para el anlisis.
50
Tabla 1. Componentes, variables y condiciones en el modelo
de medicin de potencial competitivo
Componente Variable Condicin
Vigilancia
Bsqueda
La empresa realiza PERIDICAMENTE un proceso
de bsqueda de informacin y vigilancia de sus
competidores, su entorno y los elementos que podran
afectarla?
Seplveda Chaverra,
Merio Stand, &
Angulo Cuentas, 2010
Anlisis
Existe personal responsable del anlisis de la
informacin derivada del proceso de vigilancia?
Fuentes
La empresa utiliza para el anlisis de la informacin
la totalidad de las siguientes fuentes: Internet,
Patentes, Estudios sectoriales, Boletines tcnicos,
Boletines cientficos?
Conocimiento
Se generan y discuten en Comit informes de
resultados del proceso de vigilancia y ellos conducen
a la toma de decisiones sobre el negocio?
Toma de
Decisiones
Bases
(Tcnicas)
La toma de decisiones corresponde a un proceso
tcnico de anlisis de datos e informacin relevante
y no a un proceso basado en mitos y creencias de las
directivas?
Esser, Hillebrand,
Messner, & Meyer-
Stamer, 1996; Garca,
Bolivar, & Roa, 2011
Claves
Se conocen y se evalan PERIDICAMENTE los
factores claves de desempeo del negocio
Experiencia
El personal involucrado en la toma de decisiones
ha estado involucrado en el negocio y ha recibido
formacin relacionada con el mismo durante los
ltimos cinco (5) aos
Propiedad
Cada persona en la organizacin conoce y aplica
sus alcances y limitaciones en el proceso de toma de
decisiones
Infraestructura
Poltica
Existe en la organizacin una poltica clara relacionada
con la infraestructura y el mantenimiento de la planta
fsica y equipos y adems est de acuerdo a las normas
legales que rigen el sector.
Sarmiento Paredes,
Snchez Snchez, &
Cruz Garca, 2009
Beneficios
Se conocen los beneficios de la infraestructura
actual en cuanto a los siguientes aspectos: cercana
a los mercados, facilidades de acceso, cercana y
facilidades con los proveedores, costos y ventajas
intangibles
Condicionamiento
Las condiciones de operacin de la planta fsica y los
equipos de trabajo estn de acuerdo a los parmetros
legales vigentes
Aprovechamiento
Se explotan econmica y comercialmente los
beneficios de la infraestructura actual en cuanto a
los siguientes aspectos: cercana a los mercados,
facilidades de acceso, cercana y facilidades con los
proveedores, costos y ventajas intangibles
Mejoras
Existe un plan PERIDICO de mantenimiento,
adecuacin, expansin y mejora de la planta fsica y
equipos de trabajo y adems se cuenta con el capital
para su ejecucin
51
I+D
Capital
Existe en la organizacin una asignacin econmica
para los procesos de investigacin e innovacin
Raymond & St-Pierre,
2010
Objetivos
Existe una poltica y se evala PERIDICAMENTE
respecto a los cambios en productos y procesos y
estos no obedecen a simples requerimientos del
mercado y oportunidades espordicas de accin
Encadena
miento
En los procesos de investigacin y desarrollo de
nuevos productos y servicios se CONOCEN Y
ESTABLECEN acuerdos de cooperacin con los
siguientes actores: universidades y centros de
desarrollo tecnolgico, competidores, proveedores y
clientes, consultores especializados
Capacidades
Existe en la organizacin una base de datos que
involucra las competencias individuales del personal
y sus capacidades en el proceso de investigacin
y desarrollo de nuevos o mejorados productos y
procesos
TIC
La empresa cuenta con los siguientes recursos
relacionados con las TIC y los explota:
Internet banda ancha y planes de telefona celular
nacional e internacional, bases de datos e informacin
especializada, programas de seguridad informtica,
paquetes bsicos de procesamiento de datos e
informacin y programas especializados para diseo,
y gestin de acuerdo a las tendencias del sector
Evaluacin
financiera
Mtodos
Existe una metodologa de evaluacin y toma de
decisiones basada en el anlisis de los estados
financieros y cumple con las siguientes condiciones:
Es aplicada peridicamente, involucra personal
de diferentes niveles en su anlisis, la evaluacin
involucra conceptos de anlisis financiero actuales
Porter, 2008
Enfoque
El anlisis financiero es una herramienta de apoyo
a la toma de decisiones que involucra un proceso
constante de capacitacin en dichos aspectos de los
involucrados de manera que el proceso se encuentra
al da con las tendencias de evaluacin financieras
globales
Seguimiento
Se realiza un seguimiento constante a los estados
financieros y los resultados de los ejercicios contables
mediante indicadores y tecnologa y el personal tiene
acceso a los mismos de manera que pueda participar
en el proceso
Finanzas
La empresa ha tenido resultados financieros positivos
y cuenta con recursos para inversin y mejoramiento
continuo
52
Posicionamiento
Liderazgo
La empresa es reconocida por los clientes potenciales
y su imagen es positiva
Porter, 2008
Logstica
Existe un proceso de encadenamiento logstico con
clientes y proveedores que permite obtener ventajas
competitivas frente a otros competidores
Valor
Existe una metodologa para la evaluacin de valor
y se conocen las actividades generadoras del mismo
dentro de la organizacin y adems son aplicadas
Personal
El personal de la organizacin cuenta con las
siguientes caractersticas:
Posee la formacin necesaria para sus labores.
Tiene acceso a cursos y programas de formacin
y actualizacin brindados por la organizacin.
Posee un contrato de acuerdo a sus capacidades y la
remuneracin se encuentra al menos en el promedio
del sector. Conoce sus tareas y responsabilidades
y estn consignadas en una manual de funciones o
perfil de competencias. Es tratado de acuerdo a su
condicin de ser humano y en igualdad de condiciones
frente a sus superiores y subalternos
Globalizacin
La empresa conoce sus limitaciones y fortalezas
frente a la competencia global y ha establecido
planes peridicos de fortalecimiento organizacional,
tcnico, tecnolgico y frente a los mismos
Satisfaccin del
cliente
Mercadeo
Se conocen y utilizan los diferentes canales de
acceso a los clientes y la informacin respecto a ellos
permanece actualizada, adems:
Es posible competir en precio. Es posible captar
nuevos clientes de la competencia. Existe un proceso
de fidelizacin de clientes
Sarmiento Paredes, S.,
Snchez Snchez, A.,
& Cruz Garca, M. G,
2009
Servicios
Existe un proceso de valor agregado a los productos
y servicios ofertados mediante una estrategia de
servicio que incluya:
Sistema de comunicacin de quejas y reclamos.
Seguimiento permanente a las indicaciones y
requerimientos de los clientes. Garanta y servicio
posventa
Calidad
Existe un proceso para la medicin y aseguramiento
de la calidad de los productos y servicios ofertados
que involucra:
Sistema de control estadstico de la calidad.
Sistema de gestin de la calidad (En operacin, no
necesariamente asegurado). Seguimiento de quejas,
reclamos y requerimientos de los clientes. Plan de
mejora de la calidad. Conocimiento y aplicacin de
los estndares de calidad establecidos legalmente
53
Planeacin
estratgica
Recursos
La empresa conoce y explota los diferentes recursos
y Talento humano disponibles para el logro de sus
objetivos estratgicos
Garca, Bolivar, &
Roa, 2011
Sistema
Existe un sistema de planeacin que involucra al
personal en todos los niveles de la organizacin
Organizacin
El modelo organizacional est acorde a las
tendencias del sector a nivel regional, nacional e
internacional
Misin
La misin de la organizacin permite la expansin
del negocio dentro del sector y al mismo tiempo
marca un derrotero a seguir que involucra los
siguientes aspectos:
Tecnologa. Talento humano. Conocimiento del
sector y la industria. Tendencias globales. Sinceridad
en los postulados
Visin
La visin de la organizacin est presente en los
objetivos estratgicos
Cambio
La estructura organizacional, el modelo directivo,
y la actitud de los empleados permiten una eventual
disposicin positiva frente a cambios en el entorno
Fuente: adaptacin de Seplveda, Merio, Del Ro & Garca (2010)
3. Metodologa
Este trabajo corresponde a la aplicacin de un estudio de tipo descriptivo que tiene
como propsito principal establecer las diferentes relaciones y tipologas existentes
en torno al desarrollo de las estrategias competitivas en un conjunto de empresas
del sector aduanero de la ciudad de Cartagena de Indias, dedicadas a actividades de
intermediacin aduanera, el objetivo del anlisis persigue realizar una valoracin
individualizada de las estrategias y de la manera como stas afectan el conjunto y
concurren de acuerdo a algn parmetro especial dentro del comportamiento del
sector. El modelo de evaluacin denominado metodologa para la evaluacin del
potencial competitivo en pequeas y medianas empresas basado en el esquema
de capacidades internas fue aplicado a un total de 30 empresas cuya actividad se
centra en el proceso de intermediacin aduanera en la ciudad de Cartagena de Indias
agrupadas en la Federacin Colombiana de Transitarios, Intermediarios Aduaneros
y Almacenadoras FITAC y clasificadas en los niveles 1 y 2 de acuerdo al decreto
2883 de 2008.
La eleccin de la muestra analizada parte de un total de 61 empresas registradas
en FITAC al ao 2011, mediante parmetros estadsticos se defini una muestra
inicial de 53 empresas, con un Nivel de confianza del 95% y un intervalo de 5%.
Sin embargo, al momento de realizar el proceso de muestreo, se decidi realizar la
evaluacin por conveniencia utilizando como referentes a las 30 principales agencias,
a partir de criterios de edad (aproximadamente el 32% organizaciones tenan entre
54
cero (0) y dos (2) aos de constituidas), dinmica de participacin en la organizacin e
influencia en el sector, factores que podran generar ruido en el proceso de muestreo
y los resultados, tenida en cuenta la dinmica individual que representan.
El modelo de anlisis seleccionado obedece a una construccin cualitativa sin
competencia intra-sectorial, de ranking relativo y con caractersticas comparativas.
Esto quiere decir que, al mismo tiempo, puede ser aplicado para el desarrollo de
anlisis interno de las organizaciones (Ros Montaez, 2011) y para el anlisis de
grupos de empresas de manera comparada (Alomoto Bansui, 2010). Para la ejecucin
del estudio, el modelo propuesto involucra, como ya se dijo, dos dimensiones de
anlisis (Gestin y Posicionamiento estratgico) medidos a partir de la aplicacin
de diversos factores ideales de estrategia competitiva, evaluados en los niveles
estratgicos organizacionales mediante un cuestionario que permite obtener una
dimensin de anlisis cualitativo y otra de tipo cuantitativo.
De esta forma, en la dimensin cualitativa se realiz un anlisis grfico de los
resultados, a partir de los obtenidos en cada empresa de la muestra analizada. Cada
componente (Factores del modelo) fue graficado en un diagrama radial mediante
una plantilla de evaluacin montada en el programa Microsoft Excel. El proceso
fue diseado de manera que permitiera establecer en una figura el comportamiento,
por una parte de cada componente del modelo a nivel de sus variables y, por otra,
la evaluacin conjunta del modelo, a partir de sus componentes. Para contrastar los
resultados obtenidos, se aplic un anlisis de correspondencias a los resultados del
modelo completo, con el fin de establecer la forma de correspondencia entre las
variables analizadas con el modelo en su conjunto, y con ello identificar la existencia
de conjuntos estratgicos dentro de la muestra estudiada.
4. Resultados
A continuacin se presentan los resultados de la aplicacin del anlisis de
potencial competitivo en el sector de agencias de aduanas en Cartagena de Indias,
que se muestran en dos niveles: los resultados que conducen al anlisis cualitativo
de las estrategias, considerado el factor Gestin, que incluye las variables de toma
de decisiones, I+D, vigilancia, e infraestructura; y, el factor Posicionamiento
estratgico, que incluye la evaluacin financiera, la satisfaccin del cliente y la
planeacin estratgica.
4.1 Anlisis Cualitativo de Resultados de Estrategia
4.1.1. Factor de Gestin
4.1.1.1. Toma de decisiones
55
La toma de decisiones, como una estrategia de innovacin social en las
organizaciones, es la base para la estructuracin de nuevos modelos de negocio y
desarrollo organizacional (Esser, Hillebrand, Messner & Meyer-Stamer, 1996) al
tiempo que, si se basa en un conocimiento pleno del entorno de la organizacin, se
constituye en una fuente de ventaja sostenible (Garca, Bolvar & Roa, 2011)
Figura 2. Toma de decisiones
Fuente: Elaboracin propia con base en los resultados del estudio
La toma de decisiones dentro de la estrategia competitiva, involucra el proceso
mediante el cual se convierten datos e informacin en conocimiento (Bases).
Igualmente, la periodicidad del proceso de anlisis, sumado al conocimiento y la
importancia para la organizacin de sus factores de xito (Claves), as como el nivel
de preparacin, la experiencia y el conocimiento del negocio del personal involucrado
en el anlisis de la informacin (Experiencia) y el nivel de empoderamiento,
apropiacin y difusin de la informacin para la toma de decisiones (Propiedad)
(Seplveda Chaverra, Merio Stand, Del Ro Cortina & Garca, 2010).
En el caso analizado, para el conjunto de empresas estudiadas, cabe destacar que
la toma de decisiones corresponde a un componente de alto nivel de importancia,
con una mnima evaluacin de 3, en las variables de Claves y Bases, lo que evidencia
que dentro del desarrollo estratgico de las agencias de aduanas se presta mayor
atencin a la experiencia del personal para enfrentar los diferentes eventos de su
actividad, tal como se puede apreciar en la Figura 2. El anlisis al grupo de empresas
estudiado permiti evidenciar tambin que, de acuerdo a la estrategia, las empresas
se dividen, al menos, en dos grupos: por una parte las empresas con unidad de mando
por sus condiciones locales y su origen, y por otra, aquellas que slo son sedes de
una organizacin matriz ubicada en otra ciudad, cuyo direccionamiento estratgico

0
1
2
3
4
5
Bases (Tcnicas)
Claves
Experiencia
Propiedad
Toma de decisiones
0
1
2
3
4
5
Capital
ObjeAvos
Encadenamiento Capacidades
TICS
I+D
56
se encuentra supeditado a la direccin general y sus labores tienen un mayor grado
de injerencia operativa.
4.1.1.2. I+D
Dentro del proceso innovador en las organizaciones, las actividades de I+D
constituyen un esfuerzo positivo en el desarrollo de productos de valor agregado,
cuyos resultados son transmitidos a los clientes (Raymond & St-Pierre, 2010).
Figura 3. I+D

0
1
2
3
4
5
Bases (Tcnicas)
Claves
Experiencia
Propiedad
Toma de decisiones
0
1
2
3
4
5
Capital
ObjeAvos
Encadenamiento Capacidades
TICS
I+D
De acuerdo al modelo utilizado las actividades de I+D, dentro de la estrategia
competitiva de las organizaciones incluyen: la existencia de una poltica de I+D
organizacional que oriente los procesos innovadores (Objetivos), al tiempo que se
desarrollan acciones integradas y apalancadas en la participacin de otros agentes
del entorno (Encadenamiento), con la destinacin de recursos necesarios para
la ejecucin de las acciones planificadas (Capital) en un marco de conocimiento
y apropiacin de las competencias de su talento humano (Capacidades) y con la
utilizacin de recursos tecnolgicos apropiados a las acciones requeridas (TIC).
Para el caso de la I+D - cuyos resultados se pueden apreciar en la Figura 3- en
el sector de agencias de aduanas en la ciudad de Cartagena de Indias, se observa un
alto grado de variabilidad. Mientras se evidencia una tendencia en el desarrollo de
acciones basadas en la utilizacin de las TIC, las dems dimensiones de la I+D no
permiten visualizar una nica estrategia en torno a esta variable.
57
4.1.1.3. Infraestructura
De acuerdo con Sarmiento et al. (Sarmiento Paredes, Snchez Snchez & Cruz
Garca, 2009), dentro del proceso de evaluacin de factores competitivos en el modelo
de Porter, la Infraestructura, como parte del anlisis de condiciones de los factores,
determina una de las aristas del diamante competitivo que involucra los elementos
fsicos e intangibles que dan valor a la produccin.
Figura 4. Infraestructura

0
2
4
6
PolAca
Benecios
Condicionamiento Aprovechamiento
Mejoras
Infraestructura
0
1
2
3
4
5
Bsqueda
Anlisis
Fuentes
Conocimiento
Vigilancia
Dentro del sector de agencias de aduanas, cabe destacar que los resultados
evidencian que la infraestructura representa a nivel global un elemento dominante
dentro de la estrategia de desarrollo de potencial competitivo en las organizaciones.
Esta variable muestra un significativo acercamiento hacia las puntas del pentgono,
y se evidencia que hay un inters propio de las organizaciones en obtener la mxima
calificacin (Figura 4). De esta manera, el anlisis de los resultados, complementado
con procesos de entrevistas en FITAC, contribuye a mostrar la dinmica que tienen
las empresas hacia este importante pilar del sector. No toda la muestra apunta a
destacar el factor infraestructura como el ms importante, pero si deja ver que todas
intentan mejorar su posicionamiento en el mercado a travs de este factor. Para este
tipo de empresas, se convierte en obligatorio el contar con una infraestructura
adecuada para la resolucin de problemas y para la excelente prestacin del servicio.
58
4.1.1.4. Vigilancia Tecnolgica
Las actividades de vigilancia tecnolgica permiten no slo convertir el
conocimiento que existe en el entorno de la organizacin en conocimiento til
a la misma, sino que, al mismo tiempo, favorecen que esta pueda reaccionar
anticipadamente a los cambios de tipo social, poltico y tecnolgico que puedan
afectar el desarrollo de sus actividades (Seplveda Chaverra, Merio Stand, &
Angulo Cuentas, 2010).
Figura 5. Vigilancia Tecnolgica

0
2
4
6
PolAca
Benecios
Condicionamiento Aprovechamiento
Mejoras
Infraestructura
0
1
2
3
4
5
Bsqueda
Anlisis
Fuentes
Conocimiento
Vigilancia
En la grfica de Vigilancia Tecnolgica (Figura 5), se denota el estrecho
acercamiento que tiene la mayora de las organizaciones hacia el centro de la grfica,
difcil es la situacin que se presenta en las organizaciones con respecto a este tema,
debido a que en muchas oportunidades realizan esta prctica por fuera de la ciudad o
sencillamente existen casos de empresas que no dominan el concepto. En muchas otras
situaciones, las empresas apuntan hacia el conocimiento y las fuentes de informacin
sobre la competencia y muestran el uso del Internet como una herramienta normal
de trabajo, pero no como elemento imprescindible para el estudio del entorno y las
tendencias del mercado. Es decir, difcilmente practican la vigilancia tecnolgica
como estrategia para ganar en competitividad.
59
4.1.1.5 Anlisis integrado del factor Gestin
El anlisis al grupo de empresas estudiado permiti comprobar que, en trminos
de toma de decisiones, existe una gran influencia del origen de la empresa y el nivel de
dependencia que sta tiene frente a una casa matriz fuera de la ciudad de Cartagena;
en las agencias de aduanas de origen local y con alto grado de independencia de las
decisiones hay un mayor grado de respuesta ante los cambios del entorno, mientras
que el direccionamiento estratgico a nivel general en las empresas dependientes de
una organizacin jerrquica superior, se encuentra supeditado a la direccin general
y sus labores tienen un mayor grado de injerencia operativa.
En trminos de las actividades de Investigacin y Desarrollo, la principal
herramienta de utilizacin por parte de las agencias de aduanas es la aplicacin de
las TIC dentro de su proceso, principalmente por las necesidades de comunicacin
con los clientes y la necesidad manifiesta de conocerlos. Sin embargo, no existe
un proceso formal enfocado en el diseo y desarrollo de nuevos productos, esta
circunstancia se tipifica al comprobar que el sector tiene una alta homogeneidad de
necesidades de los clientes cuyos procesos ya se encuentran definidos y demarcados
por ley. De igual forma, las actividades de Vigilancia Tecnolgica y anlisis del
entorno se encuentran delimitados por procesos de seguimiento a sus competidores
sin mayor profundidad en el anlisis de tendencias.
Dentro del sector de agencias de aduanas, cabe destacar que los resultados
evidencian que la infraestructura representa a nivel global un elemento dominante
dentro de la estrategia de desarrollo de potencial competitivo en las organizaciones.
El anlisis de los resultados muestra la dinmica que tienen las empresas hacia la
bsqueda de posicionamiento en el mercado a travs de la oferta de una infraestructura
gil y acorde a los requerimientos del mismo.
El anlisis de los factores de Vigilancia y toma de decisiones evidenci, adems,
que en el sector de las agencias de aduanas la construccin de conocimiento a partir
de los datos del negocio, lo mismo que el anlisis y procesamiento de los mismos para
el desarrollo organizacional no son aplicados, centran la actividad de las empresas en
la ejecucin de operaciones establecidas.
4.1.2. Factor de Posicionamiento Estratgico
4.1.2.1. Evaluacin financiera
De acuerdo a Porter, la estrategia empresarial integra diferentes elementos, dentro
de los cuales se encuentra el cliente como eje central. Pero, al mismo tiempo, en su
proceso de convertirse en lder del mercado, las empresas deben integrar decisiones
de inversin y, por consiguiente, el anlisis de dichos elementos como una variable
dominante en las organizaciones (Porter, 2008).
60
La estrategia empresarial involucra no slo los factores analizados con
anterioridad -que en muchos casos incluyen dentro de su evaluacin la existencia
de recursos econmicos para el desarrollo de las actividades- sino que tambin
requiere un espacio exclusivo para el anlisis y toma de decisiones relacionados con
los elementos financieros de las organizaciones.
Para el caso de la grfica de evaluacin financiera (Figura 6) se nota el inters que
muestran las empresas del sector sobre el tema, se evidencia una alta concentracin
al nivel de finanzas, como un factor que resalta los resultados de accin en las
organizaciones.
Sin embargo, el anlisis de las cuatro dimensiones que componen la evaluacin
financiera dentro de las empresas, permite descubrir que no todas las organizaciones
apuntan hacia el desarrollo del tema. Lo anterior puede explicarse por dos razones,
la primera, porque muchas de las empresas analizadas realizan su proceso de forma
sencilla y no existe una poltica definida sobre evaluacin financiera. Adems, en
muchos casos las decisiones financieras y las evaluaciones son efectuadas desde la
oficina principal en el interior o exterior del pas. En la evaluacin financiera sucede
algo similar al factor anterior, a pesar de ser un factor de apoyo estratgico y de
planeacin es llamativo el hecho de que las empresas no se encuentren fortalecidas
en tema de la evaluacin financiera de mediano plazo y que todo se realice a travs
de la informalidad del da a da.
Figura 6. Evaluacin financiera

61
4.1.2.2. Posicionamiento
Figura 7. Posicionamiento
Para el caso de la grfica de posicionamiento (Figura 7) se muestra cmo
coinciden en gran manera las organizaciones en la bsqueda de este factor. Aunque
no todas apuntan a la mxima calificacin, si se muestra una intencin significativa
de todas en la bsqueda del liderazgo, la logstica, la globalizacin y en garantizar
que su personal sea idneo y capaz de generar valor para la organizacin.
Este concepto est estrechamente relacionado con el buen nombre y la prestacin
del servicio, un factor clave de xito al momento de competir en el mercado dentro
del negocio de las agencias de aduanas.
En estas grficas sobresalen las empresas de experiencia en el sector, con mayor
nmero de personal y que, a su vez, se encuentran cualificadas para las gestiones
encomendadas. Aunque se puede notar que se lucha por estar dentro del ranking,
existen empresas que explotan de mejor forma su ventaja competitiva sobre las
dems al mostrar su imagen ante propios y extranjeros.

62
4.1.2.3 Satisfaccin del cliente
En el anlisis del comportamiento de esta variable dentro del proceso de estrategia
competitiva, casi se nota un tringulo perfecto puesto que este tema es de los ms
mencionados a principios del siglo XXI. El concepto de satisfaccin del cliente
enmarca a todas las organizaciones, sin importar su situacin en la economa. Es de
suma importancia resaltar que las organizaciones ya son conscientes que los clientes
son el alma de la organizacin y, por ello, se debe prestar el mejor de los servicios.
En la grfica se nota que, la gran mayora de la muestra apunta hacia la consecucin
de los tres pilares con una leve variacin que no es representativa de una tendencia.
En la Figura 8, se evidencia un alto grado de similitud porcentual con respecto
al total de la muestra - con sesgos en su interior pero muy leves- lo cual permite
afirmar que es, sin duda, una de las metas de las organizaciones de este siglo tener
un buen SGC que permita generar valor intangible a sus clientes. En esta grfica se
muestra cmo las organizaciones tienen el concepto, pero no son del todo agresivas
en el factor, se necesita mejorar.
Figura 8. Satisfaccin del cliente
De igual forma cabe destacar, que al igual que el posicionamiento, esta variable
tiene una relacin directa con el cliente y los mecanismos de atencin al mismo, que
en un mercado con alto nivel de competencia, como son las agencias de aduanas,
requiere estrategias directas que permitan mantener su fidelidad el mayor tiempo
posible.

0
1
2
3
4
5
Mercadeo
Servicios Calidad
Sa7sfaccin del cliente
0
1
2
3
4
5
Recursos
Sistema
Organizacin
Misin
Visin
Cambio
Planeacin estratgica
63
4.1.2.4. Planeacin estratgica
La planeacin estratgica es clave en el proceso de direccionamiento de la
organizacin hacia un futuro de inters para la misma. Estas acciones despliegan y
requieren de una serie de recursos exclusivos para su labor (Garca, Bolivar, & Roa,
2011).
Cabe destacar que no se persigue la existencia de un proceso formal de planeacin,
pero si se busca establecer hasta qu nivel dentro de las organizaciones existe el
inters por dirigirse hacia un lugar comn, dentro de un tiempo determinado.
Para este grfico (Figura 9), la variacin de las respuestas es notoria, entre 3
y 5 puntos con una empresa que manifest no conducirse por ninguna visin en
particular.
Figura 9. Planeacin estratgica

0
1
2
3
4
5
Mercadeo
Servicios Calidad
Sa7sfaccin del cliente
0
1
2
3
4
5
Recursos
Sistema
Organizacin
Misin
Visin
Cambio
Otro elemento importante dentro de este factor para el anlisis de las estrategias
competitivas en las agencias de aduanas es la influencia de las organizaciones
matriz, que se pone de manifiesto dentro de los mayores puntajes, mientras que hay
una marcada estrategia de seguidor dentro de las organizaciones locales.
64
4.1.2.5. Anlisis del factor de Posicionamiento Estratgico
Para el caso de la evaluacin financiera, se profundiza la evidencia que pone de
manifiesto la ausencia de estrategias de construccin de conocimiento a partir de
los datos, queda demostrado, en este caso especfico, que en el nivel de polticas
financieras, las agencias de aduanas adolecen de un direccionamiento enfocado ms
all del estudio de sus resultados operativos.
A nivel de posicionamiento, por otra parte, al igual que en la variable de satisfaccin
del cliente, existe una alta tendencia de las empresas hacia darle un mayor nivel de
importancia. El alto grado de competencia dentro del sector, puede ser uno de los
desencadenantes de la concentracin de estrategias en este nivel. Por su parte, en
el anlisis de los procesos de planeacin estratgica los resultados muestran que, al
igual que en el factor de gestin, hay una fuerte influencia de esta variable sobre las
empresas con un liderazgo no local, mientras que las otras concentran sus tareas en
el desarrollo de funciones operativas.
4.1.3. Anlisis Cuantitativo y Evaluacin Conjunta de Factores
Tal como se plante al inicio del artculo, cuando se describi el proceso
metodolgico que orienta este estudio, la evaluacin individual de los factores con
el mtodo grfico persigue, a nivel general, establecer los parmetros cualitativos
que orientan las acciones de estrategia competitiva de las organizaciones. En esta
seccin, a partir de la calificacin reducida, se persigue establecer una visin general
del modelo y la confluencia de esfuerzos de las empresas en torno a una estrategia
particular.
Para el anlisis cuantitativo se defini como eje central del proceso el rea
encerrada por el permetro de las evaluaciones en cada figura radial. El clculo del
rea encerrada en el permetro de la figura radial, da como resultado un valor numrico
que representa la calificacin obtenida por el componente, dicha calificacin ha sido
convertida en dos tipos de medida, la calificacin completa (Acom), que es el valor
numrico obtenido directamente en la grfica y la calificacin reducida (Ared), que
representa el porcentaje del rea de grfico que ha alcanzado dicha calificacin
respecto al puntaje mximo posible. La calificacin completa, permite obtener el
valor global del rea encerrada por la conjuncin de los diferentes valores de cada
componente, mientras que la calificacin reducida - que es la que interesa a las
empresas - les permite establecer la distancia que existe entre su realidad y el estado
ideal de cada componente
Para obtener la calificacin completa de cada componente se aplica la siguiente
frmula:
65
Para lograr este propsito se ha desarrollado una grfica general que muestra para
cada una de las 30 empresas evaluadas los resultados porcentuales de calificacin a
nivel de los factores, se busca identificar de manera visual la existencia de elementos
estratgicos comunes.
A nivel general, el anlisis grfico permite identificar que el desarrollo de las
estrategias no sigue un hilo conductor comn (Figura 10), que evidencia la presencia
de diferentes planteamientos y posiciones dentro del sector. En el campo de vigilancia,
por ejemplo, es posible observar que hay una confluencia hacia la obtencin de bajas
calificaciones por debajo de un rendimiento del 50% en la estrategia. Sin embargo,
resaltan algunas empresas con valores superiores a la media.

(1)
Donde
J = El nmero de variables de cada componente
V= El valor obtenido en la calificacin que cada componente i
Convertido a Radianes
(2)
La calificacin reducida es:

(3)
Donde
Aopt = Es el valor ptimo de cada componente en la evaluacin

0,00
0,20
0,40
0,60
0,80
1,00
Vigilancia
Toma de Decisiones
Infraestructura
I+D
Evaluacin nanciera
Posicionamiento
SaAsfaccin del cliente
66
Figura 10. Modelo general por factores.

(1)
Donde
J = El nmero de variables de cada componente
V= El valor obtenido en la calificacin que cada componente i
Convertido a Radianes
(2)
La calificacin reducida es:

(3)
Donde
Aopt = Es el valor ptimo de cada componente en la evaluacin

0,00
0,20
0,40
0,60
0,80
1,00
Vigilancia
Toma de Decisiones
Infraestructura
I+D
Evaluacin nanciera
Posicionamiento
SaAsfaccin del cliente
En los casos de planeacin estratgica, toma de decisiones, infraestructura,
posicionamiento e I+D, se observa una alta concentracin de estrategias de accin
con evaluaciones superiores al 40%, y en los casos de satisfaccin del cliente y
evaluacin financiera se observa, a su vez, una alta dispersin.
El resultado de este anlisis no es concluyente con la hiptesis de concurrencia
de las estrategias planteada en la seccin metodolgica. Sin embargo, debido a la
alta superposicin evidente dentro del estudio, que no muestra a primera vista la
existencia de una estrategia dominante, los resultados obtenidos se sometieron a
un proceso de evaluacin estadstica basado en anlisis de correspondencias, para
comprobar (o rechazar) las hiptesis relacionadas con las estrategias encontradas.
La Figura 11 - elaborada a partir del anlisis de correspondencias de la evaluacin
de los componentes de estrategia - muestra un alto grado de variabilidad y dispersin
en la concurrencia de sus estrategias, lo que implica que las empresas siguen ritmos
individuales, aunque tienen una tendencia a seguir estrategias similares a algunos de
sus competidores, lo que podra denominarse como estrategias referenciadas.
67
Figura 11. Grfico de correlacin de estrategias por empresas
A partir de las actividades desarrolladas y los resultados obtenidos, en este
apartado es posible apreciar que la dispersin en el desarrollo estratgico se
fundamenta principalmente en las diferencias marcadas en el sistema orgnico y de
direccin de su estructura gerencial.
De igual forma, el anlisis se condujo hacia la evaluacin de concurrencia de
los factores. La Figura 12 muestra un mapa de correspondencias aplicado a las
evaluaciones de los factores que definen los elementos de la estrategia de potencial
competitivo.

-0.15 -0.04 0.08 0.20 0.31

-0.14
-0.08
-0.01
0.05
0.12
E1
E2
E3
E4
E5
E6
E7
E8
E9
E10
E11
E12
E13
E14
E15
E16
E17
E18
E19
E20
E21
E22
E23
E24
E25
E26
E27
E28
E29
E30
68
Figura 12. Grfico de correlacin de estrategias por variables
En esta grfica se analiza, en trminos generales, de qu manera se agrupan los
datos, en torno a estrategias definidas. Para el caso de este anlisis de correspondencia
se parte del factor competitividad- que en este caso corresponde a la variable
dependiente del estudio - y a su alrededor se mueven sub-factores que determinan su
estabilidad, es decir, su crecimiento o anulacin del sistema. Se nota de manera clara
cmo alrededor de la competitividad convergen los factores estudiados y se muestran
exactamente los mismos resultados que los individuales del anlisis cualitativo.
Aqu se observan tres elementos que interactan de forma importante para las
organizaciones y sobre los que todos trabajan o trabajaron para ser ms competitivas.
Estos tres criterios son: Infraestructura, Posicionamiento y Satisfaccin del cliente.
De igual forma, las variables Planeacin Estratgica y Toma de Decisiones se
ubican cercanos al conglomerado principal. Se han definido, para efecto de las
conclusiones, estos dos elementos como de soporte, ya que brindan apoyo a la gestin
de las organizaciones dentro de su estrategia competitiva, aunque son generadores
de variacin en la misma debido principalmente, y como ya se ha comentado, a las
diferentes denominaciones estructurales presentes dentro del entorno de las agencias.
Tambin se muestran tres elementos dispersos que representan los factores en los
que se necesita trabajar para mejorar la medicin de la competitividad en el sector,
estos picos alejados son: Vigilancia Tecnolgica, I+D y Evaluacin Financiera. Tal
como se pudo apreciar en la evaluacin cualitativa, estos tres elementos necesitan de
especial cuidado y requieren la realizacin de esfuerzos importantes con el fin de
lograr el mejoramiento de estas arterias neuronales del sistema logstico de la ciudad
de Cartagena.

Dim-1
-0.11 -0.02 0.07 0.16 0.25
Dim-2
-0.08
-0.00
0.07
0.15
0.23
VIGILANCIA
DECISIONES
INFRAESTRUCTURA
I+D
EVALUFINACI
POSICIONAMIENTO
SATCLIENTE
PLNESTRAT
69

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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
73
ESTRATEGIA EXPORTADORA Y COMPORTAMIENTO
INTERNACIONAL - ESTADO DE LA CUESTIN -
EXPORT STRATEGY AND INTERNATIONAL PERFORMANCE
A STATE OF THE ART-

Diego A. Arenas V.
1
Resumen
Ante el inminente proceso de globalizacin econmica que avanza con fuerza desde las ltimas
dcadas del siglo pasado, las organizaciones han tenido que enfrentar retos crecientes y buscar
estrategias que les permitan insertarse positivamente en el nuevo escenario mundial. Estudios
recientes muestran, sin embargo, resultados divergentes en trminos de eficacia de esas estrategias,
por lo que es necesario realizar anlisis comparados que permitan establecer los determinantes de su
xito o fracaso. El artculo refleja el ejercicio de revisin de la literatura reciente sobre el tema, como
primera fase de una investigacin que tiene como objetivo relacionar las estrategias de marketing y el
comportamiento exportador de las PYMES de dos regiones del pas: Santander y Antioquia.
Palabras clave
Estrategia exportadora, internacionalizacin, marketing internacional
Clasificacin JEL: L10
Abstract
Faced with the imminent strongly economic globalization progresses since the last decades of the
last century, organizations have faced increasing challenges and sought strategies to successfully
enter the new world. However, recent studies show divergent results in terms of effectiveness of
these strategies, so it is necessary to perform comparative analysis that establishes the causes of their
success or failure. The article reflects the exercise of reviewing the recent literature on the subject, as
the first phase of research that aims to link the marketing strategies and export behavior of SMEs in
two regions: Santander and Antioquia. Given the proliferation of publications that have contributed to
the debate in recent years, it is a conceptual and contextual approach to the subject of study.
Key words
Export strategy, internationalization, international marketing
1 Administrador de Negocios EAFIT, MBA con nfasis en Mercadeo University of Queensland, Australia. Profesor
Facultad de Administracin de Negocios Internacionales Universidad Pontificia Bolivariana, Bucaramanga
(Colombia). Grupo de Investigacin GRICANI. Correo electrnico: darenas80@hotmail.com
74
Introduccin
A partir de los aos setenta del siglo pasado, la globalizacin de la economa como
fenmeno que define el entorno mundial y la internacionalizacin como estrategia
empresarial determinante para acompasarse a las profundas transformaciones del
mismo, han estado en el centro de atencin de los debates acadmicos, sin que
existan an acuerdos sobre sus alcances y factores determinantes. Para este estudio
interesa destacar algunas manifestaciones del proceso, la primera de las cuales
tiene que ver con la multiplicacin de los flujos de comercio internacional, que,
segn el FMI, han crecido en trminos reales a una tasa media de 6%, superior
al incremento promedio de la renta real mundial de los ltimos aos. El segundo
fenmeno interesante es la transformacin geopoltica provocada por el crecimiento
de gigantes como China y la India y por la aparicin como protagonistas de los
pases de reciente industrializacin como Malasia, Tailandia, Corea, Singapur y
Brasil, entre otros (Castells, 2001, 2006 Ohmae, 1990). Para reforzar esta idea, es
interesante citar al analista japons Ohmae, quien caracteriza los profundos cambios
sufridos en el escenario mundial y sugiere la necesidad de una recomposicin del
actuar organizacional al afirmar que:
A lo largo de las dos ltimas dcadas, el mundo ha cambiado de
manera sustancial. Las reglas econmicas, financieras, polticas, sociales,
corporativas y personales ahora vigentes guardan muy escasa relacin con
las que regan veinte aos atrs. Tiempos diferentes exigen un nuevo guin
(Ohmae, 2005: 9).
Este escenario de crecientes interrelaciones se hace cada da ms complejo y
convierte las estrategias de insercin internacional en una cuestin de supervivencia
para las unidades de produccin de pases como el nuestro, relativamente rezagadas
de las tendencias observadas en el resto del mundo. En la mayora de los pases,
incluido Colombia, se han formulado polticas que pretenden conjugar la iniciativa
privada y los estmulos del Estado para lograr una insercin favorable en los complejos
escenarios actuales (DNP, 2008). Sin embargo, es preciso afirmar que los resultados
de estos esfuerzos no resultan alentadores para algunas regiones, que parecen no
haber realizado el despegue necesario para encaminarse con pasos seguros por el
sendero de la mundializacin.
Ante este panorama desigual se ha despertado un inters creciente en las
comunidades acadmicas por explicar los determinantes de la internacionalizacin
de las empresas y someter a contrastacin los enfoques conceptuales a travs de
estudios empricos. As, a las teoras convencionales del comercio internacional,
se han sumado en los ltimos tiempos mltiples tendencias explicativas. Este
esfuerzo realizado casi siempre desde una perspectiva interdisciplinar y a partir
de fundamentos conceptuales y formas de medicin muy variadas ha multiplicado
la literatura sobre el tema hasta el punto que, quienes se acercan por primera vez
Estrategia exportadora y comportamiento internacional
75
a la problemtica, encuentran casi imposible establecer con claridad los puntos de
acuerdo y las divergencias entre sus estudiosos ms reconocidos. Pero lo que ms
preocupa a quienes intentan derivar de las investigaciones algn tipo de orientacin
para las prcticas de las empresas nacionales y locales en su inters por incursionar
con xito en los mercados internacionales, es la fragilidad de las conclusiones
y la falta de anlisis comparativo cuando se trata de comprender realidades tan
particulares como las que enfrentamos en la mayora de los espacios territoriales de
nuestro pas. Esta preocupacin est en el origen de un proyecto de investigacin que
pretende trascender la simple descripcin de un fenmeno para incursionar en una
propuesta metodolgica que permita hacer valoraciones comparadas entre distintas
unidades empresariales.
El interrogante-problema que ha orientado la propuesta de investigacin tiene que
ver con la relacin entre la estrategia de marketing y el comportamiento exportador
de la empresa, entendido como el mecanismo ms comn de internacionalizacin
en nuestro medio (Gmez y Gonzlez 2011). Al momento de intentar definir una
metodologa para acercase al objeto de estudio, result evidente la necesidad
de contextualizar alrededor de lo que se entiende por este tipo de estrategia y,
adicionalmente, sopesar en trminos relativos otro tipo de factores -tanto internos
como externos a la empresa- que la literatura ha destacado como relevantes a
la hora de explicar la insercin positiva en los mercados internacionales. As las
cosas, fue necesario ampliar la visin inicial para contemplar la posibilidad de
estructurar un posible modelo de evaluacin de los principales factores que inciden
en el posicionamiento de las empresas en los mercados internacionales para, una
vez encontradas unidades empresariales ms o menos homogneas en trminos de
la mayora de estos factores, poder determinar el peso especfico de la estrategia de
entrada a esos mercados en el xito o fracaso de la meta de internacionalizacin.
Adicionalmente, fue clara la necesidad de equiparar la experiencia de la regin
santandereana con la de pases con caractersticas econmicas semejantes a las
nuestras o con la de otros espacios nacionales, con el fin de superar el vaco analtico
que se mencion en el prrafo precedente. Se decidi, entonces, incluir la evaluacin
de experiencias externas a Colombia a travs de estudios secundarios rigurosos y
tomar como un punto de referencia para la comparacin nter-regional nacional el
Departamento de Antioquia, en el que es posible ubicar algunos sectores estratgicos
comunes con los del Departamento de Santander.
Con el propsito en mente de disear, en la primera fase del estudio, una
herramienta metodolgica que permita medir la influencia de factores determinantes
en el comportamiento exportador de las empresas colombianas, se abord el anlisis
de los enfoques conceptuales que han intentado interpretar este proceso, destacando
aquellos que pueden ser aplicables a las caractersticas del sector productivo nacional,
marcado por una amplia participacin de las micro, las pequeas y medianas
empresas. Esto significa que se dejaron de lado aquellas perspectivas sustentadas en
76
la experiencia de las grandes multinacionales de los pases ms desarrollados, cuyo
proceso de internacionalizacin est marcado por la inversin directa en otros pases.
Se incluy la de las llamadas born global o empresas nacidas con enfoque global, con
el fin de no descartar ninguna experiencia que pueda ser ilustrativa para el caso de
las dos regiones del pas que se analizan.
La apuesta por una herramienta metodolgica tiene como propsito fundamental
que las conclusiones del anlisis posibiliten el acercamiento del sector empresarial a
casos exitosos de internacionalizacin. Por ese motivo, de forma paralela se realiz el
balance de algunos estudios empricos -la mayora de ellos, aunque no todos, tomados
del mbito iberoamericano- que parten de uno u otro enfoque interpretativo, con el
fin de asimilar experiencias previas en trminos de uso de categoras, mtodos de
cuantificacin y perspectivas de anlisis de la informacin, todo ello con el propsito
de acercarnos a la problemtica planteada para la segunda fase de la investigacin,
esto es la comparacin entre PYMES santandereanas y antioqueas. Como puede
observarse, el estudio es novedoso en nuestro medio pero pretende construirse a
partir de las reflexiones conceptuales y de lo que se ha avanzado en otros contextos
en trminos de confrontaciones empricas, ya que consideramos que, en un tema
como este, slo ese ir y venir entre el debate conceptual y la aplicacin emprica en
diversos entornos, nos puede acercar a una realidad en la que pueden darse elementos
comunes pero que est marcada, a su vez, por algunas especificidades que merecen
atencin especial.
Se cree, con Fillis (2001), que este recorrido por los diversos enfoques permitir
detectar propuestas metodolgicas y referentes conceptuales que se puedan aplicar a
otras experiencias. El inters fundamental consiste, entonces, en evaluar el camino
recorrido hasta el momento para plantear nuevos desarrollos investigativos y
posibilidades de asesora a las empresas, orientados a la definicin de estrategias que
les permitan jugar con resultados positivos en el concierto internacional.
El autor espaol Snchez-Meca (1999: 173) plantea, con razn, que
en una poca caracterizada por el crecimiento exponencial de la
produccin cientfica, las denominadas revisiones de la investigacin
constituyen el eslabn imprescindible entre el quehacer cientfico del pasado
y del futuro, estableciendo el punto de partida de nuevas investigaciones.
Esa revisin inicial, sin embargo, puede desbordar la capacidad interpretativa de
los investigadores cuando se enfrentan al enorme caudal de informacin existente
hoy en Internet. Conscientes de esa limitacin, se opt por privilegiar los artculos
encontrados en las publicaciones ms reconocidas en el mbito del marketing
internacional y las Tesis Doctorales, por considerar que son trabajos rigurosos
realizados con el acompaamiento de expertos en el tema y evaluados por tribunales
tambin especializados y, dentro de ellas, las que hacan anlisis exhaustivos de
la literatura precedente, para evitar una duplicacin innecesaria de esfuerzos. De
77
esa forma, se construy un Estado del Arte -cuyas lneas principales se presentan
en este artculo- que permiti acotar el objeto de estudio y delimitar las posibles
metodologas para abordarlo.
La Internacionalizacin Empresarial en el Debate Acadmico
Con el fin de iniciar la presentacin, se citar en extenso a Villareal para destacar
la importancia del ejercicio de delimitacin conceptual que aqu se emprende:
La internacionalizacin y la multinacionalizacin implican procesos
dinmicos y complejos difciles de caracterizar, y que, sin embargo, tanto en
mbitos profesionales como acadmicos, es necesario describir y analizar. En
este sentido existe, hoy en da, un claro problema de falta de delimitacin
conceptual de los principales trminos necesarios para comprender y explicar
dichos fenmenos empresariales. La ambigedad resultante del empleo de
los mismos trminos para significados relativamente diferentes y de distintos
trminos para expresar realidades idnticas dificulta la comunicacin y
la investigacin sobre estos temas. Es necesario, por tanto, contar con una
delimitacin conceptual rigurosa y compartida de los principales trminos
que caracterizan esta nueva realidad empresarial (Villareal, 2005 p. 56).
Y, consecuentemente, se acude tambin a su definicin de internacionalizacin:
como una estrategia corporativa de crecimiento por diversificacin
geogrfica internacional, a travs de un proceso evolutivo y dinmico de largo
plazo que afecta gradualmente a las diferentes actividades de la cadena valor
y a la estructura organizativa de la empresa, con un compromiso e implicacin
creciente de sus recursos y capacidades con el entorno internacional, y basado
en un conocimiento aumentativo (Villareal, 2005:58).
Igualmente, es importante destacar la importancia de considerar, tanto las
variables internas a la empresa como los factores externos al proceso y, en ese
sentido, se rescatan las contribuciones de autores como Alonso (1994) y Beamish
(1990), a quienes Monreal considera los pioneros en una aproximacin integral a la
internacionalizacin (Monreal, 2009).
Las primeras aproximaciones al proceso de internacionalizacin empresarial
se hicieron desde la ptica macroeconmica, estuvieron enmarcadas en las teoras
convencionales del comercio internacional y se ocupaban fundamentalmente
de explicar los determinantes y modalidades de la inversin directa en pases
extranjeros, propia de las grandes firmas multinacionales, sin considerar otras
formas de acceso a los mercados externos (Hymer, 1976; Vernon, 1966). El alcance
del esfuerzo de internacionalizacin se determina, de acuerdo con estas vertientes,
por la relacin entre ventajas comparativas y costos de produccin. Esas expresiones
conceptuales que generalmente se agrupan en los llamados enfoques desde la
perspectiva macroeconmica- estarn fuera del horizonte de anlisis, dado que el
sector productivo colombiano y el santandereano en particular se configura como
78
un conjunto de pequeas y medianas empresas (PYME), registra una buena cantidad
de microempresas y muestra un nmero relativamente escaso de manifestaciones
maduras de internacionalizacin basada en formas diferentes a la exportacin.
Tampoco se tendr en cuenta la tradicional perspectiva de la ventaja competitiva
de las naciones formulada por Porter (1990) por considerar que en ella no se insiste
suficientemente en la propia capacidad que tiene la empresa para competir en los
mercados externos y, por lo tanto, no permite considerar el inters especfico en
las estrategias de marketing como uno de los condicionantes del comportamiento
exportador de las empresas.
Por la misma razn mencionada atrs, excluimos del estudio la llamada Teora
Eclctica de Dunning (2000) que pretende explicar las razones por las cuales las
empresas se internacionalizan mediante la inversin directa en el extranjero y cuya
principal fortaleza descansa en la integracin en un sistema nico de anlisis de los
aportes de las teoras de costos de transaccin y las ms tradicionales relacionadas
con la localizacin y la dinmica del comercio internacional.
Con el propsito de utilizar un criterio de clasificacin ya diseado para analizar
los enfoques conceptuales sobre internacionalizacin de las PYMES, se sigui la
propuesta de Monreal (2009) quien considera, adems de la perspectiva que se
menciona en el prrafo anterior, otras tres vertientes explicativas: las que tienen en
comn la visin de la internacionalizacin como un proceso, las agrupadas dentro
de la perspectiva estratgica y los nuevos enfoques que trabajan sobre las llamadas
empresas bornglobals.
La internacionalizacin como proceso
Los enfoques agrupados en esta denominacin parten de una concepcin
dinmica y consideran que, desde la decisin inicial de exportar, las empresas
acumulan experiencia y aprendizajes valiosos que les permiten consolidar su posicin
y utilizar formas de penetracin en los mercados cada vez ms complejas. As, la
internacionalizacin deriva en un compromiso creciente con los mercados externos,
condicionado por los cambios organizativos que experimenta la empresa a lo largo
de su trayectoria exportadora.
La llamada teora de Uppsala o gradualista es representativa de esta perspectiva
conceptual y se fundamenta, segn Monreal (2009)- quien sigue a Alonso (1994)- en
una visin conductista de la empresa, la cual desarrolla estrategias para actuar en un
entorno incierto en funcin de sus propias capacidades institucionales, de tal forma
que avanza desde estrategias de bajo costo y bajo riesgo (como la exportacin) a
aquellas ms complejas que suponen mayor riesgo y mayor compromiso de recursos.
Planteada inicialmente por Johanson y Vahlne (1997), considera que el conocimiento
y el compromiso con el mercado son los factores dinmicos determinantes para
explicar el trnsito de las organizaciones por las distintas etapas del proceso, que van
79
desde actividades irregulares de exportacin hasta el establecimiento de unidades
de produccin en el extranjero. El conocimiento del mercado permitir conocer
la cultura, pautas de consumo y normas gubernamentales de los distintos pases-
objetivo, reducir la incertidumbre y, de esta forma, ser factor decisivo para aumentar
el porcentaje de recursos internos destinados a consolidar la estrategia exterior de la
empresa. El compromiso expresa la cantidad de recursos que la organizacin invierte
en la estrategia de internacionalizacin, incluidos los que se transfieren a los mercados
externos. Autores como Rialp (1997, 1999) y Alonso (1993) han complementado esta
perspectiva desde lo conceptual y numerosos estudios empricos la han utilizado
como referente. Para el caso de las empresas manufactureras santandereanas, un
estudio previo de Gmez y Gonzlez (2011), quienes tambin han utilizado el esquema
propuesto por los analistas suecos, ha comprobado que una buena parte de las
unidades exportadoras refleja un cierto estancamiento en la estrategia exportadora,
sin que se observen polticas claras al interior de la organizacin que hagan prever
el trnsito hacia las otras etapas contempladas por el modelo gradualista, como la
consecucin progresiva de subsidiarias de ventas y de produccin en el extranjero.
La principal crtica que ha recibido esta propuesta es el carcter lineal y determinista
de la explicacin y la ausencia de una interpretacin sobre las condiciones o factores
que inciden en el trnsito entre cada una de las etapas. La comprobacin adicional
de casos en los que algunas organizaciones han enfrentado con xito la insercin
internacional sin que medien las formas ms simples de entrada a los mercados es
otro elemento que ha recibido atencin de varios autores, especialmente de aquellos
que han encontrado empresas bornglobals en distintos pases como Ganitsky en
Israel (1989) Chang (1992) en Taiwn y Jovell en los pases nrdicos (Jovell, 1990)
o los que, mediante el anlisis de casos, han comprobado diversas trayectorias de
vinculacin con los mercados internacionales que no se ajustan al esquema sugerido
por los analistas de Uppsala. El ltimo autor precitado, presenta una cita textual de
los iniciadores de esta explicacin en la que intentan salirle adelante a las crticas y
reafirmar que el valor de su interpretacin se limita a las primeras etapas del proceso.
Dicen Johanson y Wiedersheim-Paul (citados por Jovell, 1990 p. 58)
No estamos tratando de explicar por qu las empresas comienzan a
exportar, pero asumimos que, debido a la falta de conocimiento de los pases
extranjeros y la propensin de evitar la incertidumbre, las empresas comienza
a exportar a pases cercanos, conocidos o similares en relacin a sus prcticas
de negocios.
Sin embargo, esta respuesta de los autores no responde del todo a las inquietudes
formuladas respecto a la definicin del modelo como restrictivo, en cuanto no
considera alternativas de internacionalizacin muy comunes en el momento actual
tales como las licencias, las franquicias o las joint ventures (Rialp, 1999) o como
demasiado general, en la perspectiva de Jovell (1990).
80
Desde el punto de vista metodolgico, se cuestionan los criterios utilizados por
quienes siguen este modelo, para la clasificacin de las empresas en las distintas
fases de la internacionalizacin, los ms comunes de los cuales han sido la intensidad
exportadora (% de exportaciones sobre ventas totales) y los aos de experiencia
en los mercados externos. Como puede observarse, la delimitacin de una u otra
etapa puede ser arbitraria, ya que resulta muy difcil establecer en dnde se inicia
una fase cualitativamente diferente. Sin embargo, para el conjunto de los pases de
Amrica Latina, estudios recientes coinciden en sealar la vigencia de la mayora
de los postulados de esta corriente a la hora de evaluar la evolucin del proceso de
internacionalizacin. Adicionalmente, es interesante anotar que esta perspectiva no
resulta excluyente de otras que se mueven hoy en el medio acadmico sino que, por el
contrario, puede complementar y enriquecer el anlisis cuando se hace referencia a la
fase inicial de participacin en los mercados externos (Leonidou y Katsikeas, 2002).
No solamente los analistas de la Escuela de Uppsala concibieron la
internacionalizacin como un proceso por etapas. Asumiendo diferentes factores
como determinantes encontramos a autores como Cavusgil (1980, citado por
Martnez Carazo, 2009), quien establece varias fases marcadas por decisiones
directivas que van desde lo que denomina marketing domstico hasta la inversin
directa de recursos en el exterior y considera algunas variables, tanto internas como
externas, que pueden incidir en el xito de la estrategia. Segn Eusebio (2001),
las investigaciones del autor mencionado se orientaron a validar empricamente el
peso de esas variables centrndose, especialmente, en la actitud y el compromiso
de los directivos ante la internacionalizacin. La utilidad de esta corriente analtica
para el propsito de la investigacin propuesta, es que se centra en el estudio de la
exportacin como el mecanismo bsico de internacionalizacin de las pequeas y
medianas empresas. Y, an cuando se origin en Estados Unidos, donde existe un
entorno ms favorable para el accionar internacional de las organizaciones, algunas
de sus ideas centrales pueden adaptarse perfectamente a las caractersticas del sector
productivo colombiano y santandereano.
Algunos estudiosos han considerado como motor de desarrollo de los distintos
momentos de la internacionalizacin las innovaciones a las que se somete la empresa
en el proceso, pero ms en el mbito gerencial y organizacional que desde el punto
de vista tecnolgico. Es el caso de Barret y Wilkinson (1986), Moon y Lee (1990) y
Moini (1995) -citados todos Monreal (2009)- por mencionar slo los ms relevantes.
Alonso y Donoso (1998) se inscriben dentro de esta lnea, ya que consideran que
la decisin de internacionalizarse generalmente est acompaada de la intencin
de innovar, en un sentido amplio y todo ello depende de la capacidad creativa de
los directivos comprometidos con el proceso, quienes acumulan experiencia y
conocimiento que se traducen en capacidades incrementales para la actividad
competitiva internacional. Interesa destacar que, la casi totalidad de estos estudios
considera determinantes, el estilo de direccin -por llamarlo de alguna manera y
81
las caractersticas organizacionales, a la hora de evaluar los factores que pueden
inhibir o promover el xito en la insercin en los mercados internacionales.
La visin estratgica de la Internacionalizacin
Dentro de esta perspectiva se mencionan aquellas explicaciones que consideran
la internacionalizacin como una actividad consciente y estratgica de las empresas,
orientada a la creacin de valor y a la adecuacin de los objetivos empresariales a
las tendencias cambiantes del complejo entorno internacional actual. Es importante
destacar en este campo dos vertientes, dado que algunos de sus principios pueden
ser aplicables a la situacin particular de nuestro pas: el enfoque de redes y el de las
capacidades organizacionales.
El enfoque de redes visualiza la internacionalizacin como un proceso en el
cual se intensifican progresivamente las nter-relaciones entre los distintos actores
del mercado que aumentan, de esa manera, las capacidades organizacionales
para competir en el exterior. La consideracin de proveedores, clientes, socios
comerciales, competidores y gobierno, entre otros, como agentes intervinientes,
remite directamente a la capacidad de la gerencia para aprovechar las relaciones en
el exterior con el fin de mejorar la posicin competitiva de la empresa. Se asume que
sta requiere recursos crecientes que pueden estar en manos de otras organizaciones y
pueden ser aprovechados y optimizados a travs de las redes (Chetty y Blankenburg,
2000). Los autores precitados consideran que las redes de negocios incluyen, tanto
las organizaciones formales como las relaciones cotidianas informales, incluidos los
contactos personales que pueden abrir posibilidades de participacin en mercados
distintos al domstico. Es conveniente remitirse a la exposicin que hace Eusebio
(2001, p. 41) sobre esta corriente para destacar el trabajo de sus iniciadores Johanson
y Mattson quienes afirman que la posicin de una firma en la red determina, en
cada momento del tiempo, las posibilidades y los lmites de su actuacin en el
exterior. As, proponen una clasificacin de las empresas, segn la tipologa y la
intensidad de sus relaciones, que contempla desde las firmas con muy bajos niveles
de internacionalizacin que operan en entornos igualmente lejanos de los mercados
externos, pasando por aquellas con altos ndices de relaciones externas que pueden
considerarse solitarias porque actan en contextos competitivos casi siempre
domsticos, hasta llegar a las totalmente internacionalizadas que se mueven en un
entorno con igual proyeccin. Lo interesante de esta perspectiva es la consideracin
de la reaccin en cadena que resulta de la actuacin de algunas empresas pioneras
que, al intervenir en redes externas, propician el acceso a la informacin para
todas las unidades del sector y reducen con ello, el riesgo asociado con la actividad
internacional.
En sus momentos iniciales, se pens que el modelo de redes poda ser aplicable
slo a las grandes multinacionales que integran sus actividades productivas y
82
comerciales en el escenario global pero, sin embargo, la experiencia reciente ha
demostrado que el dinamismo relacional de directivos interesados en promover la
participacin en el mercado internacional, puede ser un factor decisivo para explicar
el xito exportador de muchas pequeas y medianas empresas en todo el mundo.
Tal como plantea Galvn Snchez (2003 p. 127) de esta forma, a travs de las
relaciones de redes, las pequeas y medianas empresas sern capaces de superar sus
limitaciones con respecto al tamao, que muchas veces pueden identificarse como
limitaciones al crecimiento Algunos estudios, incluso, permiten concluir que la
mayora de los directivos privilegia las fuentes personales de informacin a la hora
de ubicar oportunidades de negocios en el exterior. Los contactos surgidos en las
ferias internacionales, por ejemplo, o experiencias concretas de trabajo en el exterior
de algunos de los miembros de la organizacin e incluso, relaciones surgidas fuera
del contexto laboral se muestran como relevantes. Nuevamente, se evidencia aqu la
importancia de la visin gerencial y el diseo de estrategias orientadas en forma clara
hacia los mercados externos, aspecto que es enfatizado por Ellis (2000), uno de los
iniciadores de esta interpretacin.
A su vez, para el enfoque de las capacidades organizacionales, segn las palabras
de Monreal, (2009, p. 3) los factores clave que explican el desempeo de las empresas
son los internos: sus recursos y capacidades. Segn este autor, el concepto puede
aplicarse de manera vlida al accionar de las empresas enfrentadas a un entorno
internacional marcado por la complejidad y la turbulencia que les exige adecuar sus
estrategias a las tendencias relevantes del mismo. Los analistas coinciden en mostrar
que las races de esta propuesta se encuentran en la economa evolucionista que, de
la mano de Winter y Nelson, ha postulado que las empresas se adaptan a su entorno
mediante un proceso de aprendizaje y sus postulados apuntan a refutar la idea central
de Porter de una posicin competitiva que est relacionada especialmente con la
posicin de la empresa en el mercado de productos. A diferencia de esto ltimo, el
enfoque considera que las organizaciones son heterogneas, cuentan con diferentes
dotaciones de recursos y de capacidades que se constituyen en activos intangibles
irrepetibles e insustituibles que les otorgan ventajas a la hora de internacionalizarse.
(Jimnez, 2008). Dos hiptesis bsicas estn en el centro de esta interpretacin: de
una parte, como ya se dijo, existen diferencias entre las empresas que se relacionan
con los recursos estratgicos que manejen y, de otra, estas diferencias que pueden
concentrarse en knowhow tcnico o capacidades directivas, entre otras- son
relativamente estables e inciden en el comportamiento de las organizaciones.
Cuando se trata de explicar el xito del proceso de internacionalizacin de las
empresas a partir de este enfoque, se menciona el carcter de inimitable de los
factores estratgicos (llamadas competencias distintivas por Penrose en su trabajo
pionero de 1959), debido a que son el resultado de rutinas laborales y esquemas
organizativos propios de la empresa, lo que permite consolidar las capacidades para
competir internacionalmente e incide positivamente en su desempeo exportador.
83
Para muchos, esta perspectiva permite complementar otras visiones sobre el proceso
de internacionalizacin en la medida que destaca la habilidad organizacional para
crear y transferir conocimiento y, de esa forma, construir ventajas competitivas
duraderas.
Al hacer referencia a las categoras utilizadas por el enfoque de recursos y
capacidades, Jacobsohn plantea: para Wernerfelt (1984 p. 172), un recurso es
cualquier cosa que pueda ser considerada una fortaleza o una debilidad de una
empresa dada, o ms formalmente, todos aquellos activos (tangibles e intangibles)
que se vinculen a la empresa en forma semipermanente (1984, p. 172); algunos
ejemplos que menciona son: marcas, conocimiento tecnolgico, personal habilidoso,
contactos comerciales, maquinaria, procedimientos y capital, entre otros. Barney,
a su vez, (1991, p. 101) define los recursos como todos los activos, capacidades,
procesos organizacionales, atributos de la firma, informacin y conocimiento,
entre otros, controlados por la empresa, que le permiten concebir e implementar
estrategias que mejoren su eficiencia y efectividad. Esta definicin tiene en cuenta
no slo los recursos, sino las capacidades y se centra nicamente en aquellos
recursos generadores de fortalezas para la organizacin (Jacobsohn, 2004, p. 142).
Durn Herrera (1994), por su parte, define las capacidades competitivas como
aquellas habilidades desarrolladas para manejar el conocimiento (tecnolgico y
de procesos), para asumir la direccin y gestin empresarial, y le suma a ello la
experiencia en mercados locales, como requisito previo para incursionar en contextos
internacionales.
Para sintetizar, se trata de que las organizaciones desarrollen un conjunto
de recursos y de capacidades mediante un proceso de aprendizaje continuo y
apropiacin del conocimiento, la innovacin organizacional y la experiencia
generados en su interior de tal forma que sean difciles de imitar y se conviertan
en un activo sostenible en el tiempo que genere ventajas competitivas y, en
consecuencia, verdaderas ganancias en el contexto internacional. De acuerdo con
Gmez y Valenzuela (1999), las capacidades se aprenden con la rutina y se acumulan
continuamente, como resultado de un proceso de cooperacin y coordinacin
de recursos que se convierte, en s mismo, en un activo intangible valioso para la
organizacin. En ese contexto, las estrategias son concebidas como intentos de
identificar, proteger y explotar las habilidades y recursos nicos a disposicin de
la empresa, con objeto de ganar ventaja competitiva en el mercado (Jimnez, 2008
p. 6). Esta definicin resulta muy adecuada al propsito del presente estudio de
relacionar el desempeo exportador de las PYME con las estrategias de marketing,
ya que permite evaluarlas en trminos de eficiencia y eficacia para los objetivos de
internacionalizacin.
Las principales crticas a esta perspectiva han surgido de Porter, quien cuestiona
la incapacidad del modelo para incluir las variables del entorno como determinantes
de la competitividad, crtica que incluso ha sido reconocida por algunos de sus ms
84
fieles adeptos. Lo importante de destacar, entonces, es que el enfoque de los recursos
y capacidades, al enfatizar en los factores internos que explican el comportamiento
empresarial en los mercados, puede resultar complementario de aquellos que
contemplan la influencia de variables exgenas.
Por ltimo, es necesario mencionar dentro de este grupo, el nuevo enfoque de las
llamadas empresas born global surgido en los ltimos aos ante la evidencia, como
se plante atrs, que muchas empresas de creacin reciente tienen una importante
participacin en los mercados internacionales y no han pasado por el proceso
gradual predicho por algunas teoras, especialmente la de la Escuela de Uppsala. Las
principales conclusiones de los estudios sobre estas empresas apuntan a definir un
conjunto de competencias organizacionales que les dan ciertas ventajas competitivas
en los mercados externos entre los que se destacan la flexibilidad, la posibilidad
de adaptarse rpidamente a cambios en el entorno, tanto de la produccin como de
las ventas y, especialmente, el carcter emprendedor de sus fundadores (Galvn,
2003; Iborra, Menguzzato y Ripolls 1988; Moen y Servais, 2002;Hashai y Almor,
2002; Gheorghiu, 2007). Los autores nombrados establecen algunos criterios para
definir este tipo de empresas que se tomarn en cuenta en el estudio como una
edad mxima de diez aos (aunque para otros analistas veinte aos tambin es un
horizonte reciente) y un porcentaje de ventas en el exterior de, por lo menos, del 25%
de su produccin. El inters primordial ser, por supuesto, analizar las estrategias
de marketing de las que pueden considerarse exitosas, con el fin de construir un
acumulado de experiencias orientadoras para el resto de las organizaciones.
Como la mundializacin de la economa es un proceso dinmico que continuamente
presenta cambios en el escenario internacional, tales como innovaciones tecnolgicas
u organizacionales, la presencia de nuevos actores protagnicos en el mercado o
las alianzas entre esos actores y el incremento del talento humano formado en un
contexto de permanente innovacin, el debate respecto a los caminos que pueden
adoptar las empresas para integrarse a esas transformaciones sigue vigente. Las
ltimas tendencias muestran la conviccin de la mayora de los analistas sobre el
escaso poder explicativo de todos los enfoques que hemos analizado, cuando se
utilizan de manera dogmtica sin considerar las variables puestas en juego por las
interpretaciones alternativas. De all que sea posible observar en la literatura ms
reciente un intento por formular modelos integradores que superan esta visin
unilateral y prometen convertirse en herramientas valiosas a la hora de orientar los
estudios empricos (Losada et al., 2006).
Determinantes del Comportamiento Exportador
En un artculo de hace unos aos, sus autores presentaban el tema anunciando:
El estudio de los factores que influyen en el resultado exportador de las empresas
es una de las lneas de investigacin ms prolferas en la literatura de marketing
85
internacional (Losada Prez et al., 2006, p 1). Han pasado seis aos desde entonces
y puede afirmarse, sin temor a equivocarse, que el inters an crece, especialmente
en lo que se refiere a la contrastacin emprica de las formulaciones conceptuales
iniciales. El inters fundamental en este apartado es presentar de forma paralela las
principales vertientes interpretativas del fenmeno exportador considerado como
el camino ms sencillo y con menor riesgo para lograr la internacionalizacin y
aquellas investigaciones que han adelantado conclusiones sobre su validez en casos
especficos o, en otras palabras, han testeado el modelo conceptual. Tambin aqu
fue necesario un esfuerzo de integracin y de acotacin importante, con el propsito
de buscar referentes vlidos para la situacin de nuestro pas.
La clasificacin de Aaby y Slater (1989) establece dos grandes categoras en
los estudios: los que tienen su centro de atencin en los rasgos del entorno como
determinantes del proceso exportador y los que insisten en la importancia de las
caractersticas y competencias organizacionales y en la estrategia, como principales
factores explicativos. Para enlazar con el apartado anterior el nfasis se define, no en
aquellas aproximaciones conceptuales del primer grupo, que privilegian los factores
que condicionan la competitividad de los pases o sectores en su conjunto, como los
marcos institucionales y las condiciones del pas de origen dentro de las cuales el
diamante de Porter ha sido, posiblemente, la ms utilizada en los ltimos aos sino
en las que, desde una perspectiva microeconmica, resaltan el papel jugado por las
caractersticas estructurales y organizativas de las empresas y los esquemas y estilos
directivos que las presiden.
Diversos analistas coinciden en postular a Madsen (1987) Zou y Stan (1998)
y Leonidou (2002) como los autores que han logrado una sntesis juiciosa de las
principales tendencias investigativas respecto a los determinantes del comportamiento
exportador y a Sousa (2004) y Sousa et al. (2008) como quienes han resumido las
lneas del debate acerca de las posibilidades de medir ese comportamiento, ya
que uno de los factores que genera confusin e inconsistencia entre los resultados
obtenidos tiene que ver con la ausencia de indicadores estandarizados para evaluar el
xito en la actividad exportadora. Se intentar, en un primer momento, presentar las
principales conclusiones de sus estudios para, posteriormente, acercarse a los autores
que han avanzado en la formulacin de una metodologa integral, a partir de la cual
se puedan emprender anlisis comparativos como el que se tiene en mente.
Tal como se plantea atrs, un primer elemento para destacar como resultado de
la lectura de los estudios empricos mencionados, es la necesidad de contar con un
concepto claro de comportamiento exportador (o performance que es el trmino
anglosajn que se transfiere, sin traduccin, en algunos documentos consultados
como Losada Prez et al., 2006) y que ha sido asimilado a xito exportador o
intensidad exportadora. La conceptualizacin supone, adicionalmente, utilizar
indicadores objetivos que permitan la medicin de la actividad de las empresas en
los mercados exteriores y posibiliten la evaluacin comparada de comportamientos
86
diferenciados. Lages y Sousa -ya citados- han avanzado considerablemente en
trminos de una propuesta metodolgica en este sentido. En el examen analtico de
Del Ro y Valera (2005 p. 190) sobre los estudios ms recientes se concluye que los
indicadores ms utilizados por los investigadores son
intensidad exportadora (ratio exportaciones/ventas totales), cifra de ventas de
exportacin, dinamismo exportador (crecimiento de la intensidad exportadora),
crecimiento de las ventas de exportacin, rentabilidad de las exportaciones
6
y
satisfaccin global con el rendimiento de las exportaciones.
Por tal motivo, sern los indicadores objetivos de intensidad exportadora y
dinamismo en las exportaciones las que se utilicen como referentes para calificar el
desempeo de las empresas estudiadas en el mercado exterior.
Respecto a los determinantes del comportamiento exportador se acoge la
valoracin de la literatura que realiz Monreal (2009) en su Tesis Doctoral, por
considerar que presenta un panorama muy completo y bien sustentado en referencias
bibliogrficas, de las principales tendencias que se encuentran en el debate
acadmico sobre el tema. Para ser consecuentes con los argumentos presentados en
los apartados precedentes, se deja de lado la consideracin sobre los factores externos
explicativos del comportamiento exportador (poltica gubernamental, situacin
econmica del pas y caractersticas de la demanda, entre otros) para concentrarse
en los determinantes internos y encauzar, de esa forma, el principal objetivo de la
investigacin. Monreal considera que existe un acuerdo casi generalizado entre los
acadmicos respecto a que las caractersticas de la empresa entre las que destaca su
tamao, la antigedad, la experiencia internacional y la cultura organizativa inciden
de manera determinante en los esfuerzos exportadores. Le suma a estos factores las
caractersticas objetivas de los directivos, como la edad, la formacin y las habilidades
para moverse en el contexto internacional y lo que llama las caractersticas subjetivas,
dentro de las cuales contempla bsicamente las percepciones y las actitudes para
concluir que la mayora de trabajos respalda la proposicin que es de esperar: las
empresas cuyos directivos tienen una actitud positiva hacia la exportacin son ms
propensas a la misma (Monreal, 2009 p. 65). En consecuencia, y para ser coherente
con las argumentaciones precedentes, se contemplarn indicadores subjetivos como
la percepcin de los directivos sobre los procesos adelantados por la empresa para
enfrentarse a los retos de internacionalizacin.
Segn el autor mencionado en el anterior prrafo, la mayora de los estudios
recientes propone como variable explicativa importante del desempeo exportador,
adems de las caractersticas de la organizacin y de sus directivos ya mencionadas,
el diseo de la estrategia exportadora, que contempla la seleccin del tipo de
estrategia competitiva que se seguir para posicionarse en los mercados externos, la
seleccin y fragmentacin de los mercados y las variables estratgicas de marketing,
entre las que menciona las polticas de precio, promocin y distribucin. Como uno
de los objetivos de la investigacin en su segunda fase adems de la elaboracin
de un posible modelo integrador que contemple los principales determinantes del
87
comportamiento exportador se refiere al anlisis de la estrategia de marketing
de las empresas exportadoras, con el fin de establecer elementos comunes entre
aquellas formuladas por las empresas que han podido acceder con xito a los
mercados internacionales, en el siguiente y ltimo apartado del artculo, se har
referencia a estudios de interpretacin y a confrontaciones empricas sobre este tema
en particular.
Estrategia Exportadora y Desempeo Internacional
De acuerdo con Del Ro y Valera (2005, p. 183) quienes, a su vez, se basan en
Leonidou (1995):
En una economa crecientemente globalizada, en la que el entorno
competitivo de las empresas se extiende ms all del mercado nacional, la
exportacin es la alternativa de entrada en los mercados internacionales ms
frecuente, ya que requiere un compromiso de recursos humanos, financieros
y de otro tipo menor que otras opciones de internacionalizacin. Esto es
especialmente cierto en el caso de las Pymes, dado que estas organizaciones,
normalmente, cuentan con escasos recursos materiales y de conocimiento
para abordar los mercados exteriores a travs de frmulas ms arriesgadas
desde el punto de vista del compromiso de recursos.
Por tanto, el estudio de las estrategias exportadoras exitosas lo mismo que de
aquellas que han resultado restrictivas e ineficientes se convierte en una lnea de
inters para los acadmicos de marketing y los directivos empresariales.
Tal como afirman Flor Peris y Oltra Mestre (2009, p. 2)
Respecto a la estrategia exportadora, la investigacin sobre variables
relacionadas con la estrategia de expansin de mercados y con el grado de
adaptacin del programa de marketing no ofrecen resultados concluyentes
sobre qu enfoque favorece el xito exportador.
En su concepto, para poder estudiar la efectividad o limitaciones de la estrategia
diseada con el fin de alcanzar los mercados internacionales, es preciso tener claridad
sobre cules son los factores que la componen y, especialmente, las interrelaciones
entre ellos. Con ese propsito, es necesario un acercamiento a la literatura ms
destacada sobre el tema teniendo como referencia, tambin en este caso particular, las
revisiones realizadas por autores que han puesto a prueba los diferentes enfoques
doctrinales.
Una de las decisiones ms importantes a las que se enfrentan los directivos en
el proceso de internacionalizacin tiene que ver con la seleccin entre lo que la
literatura especializada llama estrategia de concentracin o de diversificacin,
entendido por la primera el nfasis en la penetracin a profundidad en unos pocos
mercados para enfrentar, una vez consolidada la posicin en stos, una expansin
88
hacia otros espacios territoriales. A diferencia de ello, la estrategia de diversificacin
tiene que ver con el intento de ampliar el radio de exportaciones an cuando en
ninguno de los mercados se penetre a profundidad (Losada y otros, 2007). Una gran
cantidad de estudios ha intentado evaluar empricamente los beneficios de una u
otra opcin, pero, podra decirse que se presenta un sorprendente equilibrio entre
unos y otros, de tal forma que el resultado no es concluyente. As, una primera
conclusin a la que se llega despus de este recorrido bibliogrfico es que no existe
una estrategia internacional que sea ptima en s misma, ya que su xito depende
de las caractersticas de la empresa que exporta, del bien producido y del sector al
que pertenecen (Flor Peris, 2010). Por tanto, se acotar el concepto de estrategia
exportadora para hacer referencia, concretamente, a la estrategia de marketing.
El artculo de F M Moghaddam y otros (2011) The Influence of Export Marketing
Strategy Determinantson Firm Export Performance: A Review of Empirical
literatures Between 1993-2010 publicado en el International Journal of Fundamental
Psychology & Social Sciences, facilit el trabajo de acercarse conceptualmente al
tema de estudio ya que, como el ttulo lo menciona, es el resultado de un seguimiento
exhaustivo a la literatura reciente sobre el tema y un ejercicio de sntesis muy til
para los propsitos del estudio. As, se tom como referencia su contribucin en
lo que se refiere a los componentes fundamentales de la estrategia de marketing
que pueden afectar el comportamiento exportador de las empresas, que contempla
la estrategia de precios, de promocin y publicidad, de distribucin y de producto
presentados en el siguiente cuadro:

ESTRATEGIA PRECIO EN MERCADEO
La ventaja del bajo costo, competitividad en el precio, ajuste de los precios
para exportar a mercados internacionales, mtodo del precio, estrategia
de precios skimming, competitividad de precios, precio del producto,
estrategia de precio, trminos de ventas, poltica de crditos, estrategias de
cambios de divisas y adaptacin de precios.
ESTRATEGIA PROMOCIN EN MERCADEO
Actividades de inversin en promocin, publicidad y promocin, agencias
comercial en mercados de exportacin, intermediarios comerciales, gastos
de publicidad, adaptacin a la promocin, publicidad, promocin de ventas,
personal de ventas y participacin ferias.
ESTRATEGIA DISTRIBUCIN EN MERCADEO
Adaptacin a los distribuidores, tipos de canales de exportacin, estrategias
distribucin y soporte a distribuidores internacionales, representantes de
ventas internacionales y compradores directos, centros principales, canales
exportacin directo, canales distribucin, disponibilidad.
ESTRATEGIA PRODUCTO EN MERCADEO
Diseo de producto, mezcla de marca (nombre, seal, smbolos y diseo),
garanta, servicio al cliente antes y despus de la venta, ventajas del
producto (lujo, prestigio y calidad), adaptacin del producto y estrategia de
diseo, calidad y servicio, imagen de marca, diferenciacin del producto,
diversificacin de productos, innovacin de productos, ventaja de marca,
empaque y etiquetas.
Tomado de: F M Moghaddam, otros (2011) Traduccin del autor
C
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89
El trabajo posterior consistir en seleccionar las variables ms adecuadas para
aproximarse a la realidad del sector empresarial colombiano, teniendo siempre
presente la posibilidad de contar con herramientas metodolgicas cuantitativas o
cualitativas para su operacionalizacin y manejo analtico.
El Estudio de Casos como Propuesta Metodolgica
Como se plantea al inicio del documento, la gran cantidad de estudios encontrados
sobre el tema puede desalentar y angustiar- a un investigador que busca derroteros
claros para enfrentar los interrogantes que dieron origen a su preocupacin. Si esto
es cierto para los enfoques conceptuales, lo es tambin cuando se trata de elegir un
marco metodolgico adecuado para alcanzar sus propsitos investigativos. Por esa
razn, se tomaron como referencia los planteamientos de Villarreal (2006), en su
investigacin doctoral realizada sobre la estrategia de internacionalizacin de las
empresas multinacionales vascas. En ella se fundamenta, con argumentos serios y
consistentes, la adopcin del estudio de casos como marco metodolgico idneo
cuando se trata de analizar empresas pertenecientes a diferentes sectores y en las que
no es fcil estandarizar los componentes de la estrategia para su anlisis por mtodos
cuantitativos. Para Villarreal y Landeta,
El estudio de casos permite analizar el fenmeno objeto de estudio en
su contexto real, utilizando mltiples fuentes de evidencia, cuantitativas
y/o cualitativas simultneamente. Por otra parte, ello conlleva el empleo de
abundante informacin subjetiva, la imposibilidad de aplicar la inferencia
estadstica y una elevada influencia del juicio subjetivo del investigador
en la seleccin e interpretacin de la informacin. El estudio de casos es,
por tanto, una metodologa de investigacin cualitativa que tiene como
principales debilidades sus limitaciones en la confiabilidad de sus resultados
y en la generalizacin de sus conclusiones, lo que la enfrenta a los cnones
cientficos ms tradicionales y lo que, de alguna manera, la ha marginado
(que no excluido) frente a otras metodologas ms cuantitativas y objetivas
como metodologa cientfica de investigacin emprica (Villarreal y Landeta,
2010 p. 32).
A manera de conclusin
Dos reflexiones para finalizar el documento. A pesar de la enorme cantidad de
literatura que se ha producido en los ltimos aos sobre el tema de internacionalizacin
de las organizaciones empresariales, no existen resultados concluyentes acerca de
cules caminos y estrategias facilitan el proceso, por lo que se justifica plenamente
mantener abierta esta lnea de investigacin y emprender la tarea de multiplicar
los estudios empricos que den luces sobre los rasgos diferenciadores del sector
productivo de nuestro pas y, fundamentalmente, de las razones que explican su
rezago cuando se compara con otras experiencias cercanas.
90
De all que, despus de este recorrido por marcos conceptuales y metodolgicos
y estudios de caso, se considera relevante reiterar la necesidad de formular una
propuesta metodolgica integradora que, permita acercarse a la definicin de los
factores determinantes del comportamiento exportador de las empresas en nuestro
pas. De otra parte, es urgente tender puentes efectivos entre los acadmicos y el
sector empresarial, de tal forma que las investigaciones adelantadas se conviertan
en insumo para que los directivos acumulen elementos de juicio suficientes para
formular estrategias efectivas hacia la internacionalizacin.
En ese contexto, el estudio propone una metodologa inicial para escoger las
empresas que tenga en cuenta las variables que definen la internacionalizacin segn
el enfoque gradualista con el fin de que las unidades empresariales tengan un nivel
de homogeneidad en trminos de sus caractersticas productivas y su relacin con
el mercado exterior, para que pueda hacerse la comparacin de manera objetiva.
Adicionalmente, para la comparacin considera un esquema metodolgico que, aun
a pesar de sustentarse en la teora de los recursos y capacidades, permite tambin
reconocer la influencia de las variables del entorno. Para ello, son dos las capacidades
que se han de medir: la capacidad de los directivos de la empresa para reconocer
las tendencias del entorno internacional y su capacidad para disear estrategias de
marketing internacional precio, promocin y distribucin- que le permitan a la
organizacin ganar progresivamente en los complejos escenarios internacionales.
Mediante la confrontacin de experiencias positivas y negativas en trminos de
internacionalizacin, se puede establecer el peso especfico de estos dos factores en
el comportamiento exportador como paso inicial de la internacionalizacin. En este
esquema, entonces, se combinan referentes de varias de las vertientes mencionadas
en el artculo y se hace un reconocimiento a los rasgos predominantes del sector
empresarial objeto de estudio.
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VARIABLES SOCIODEMOGRFICAS ASOCIADAS CON
LA VALORACIN DE LAS INDICACIONES GEOGRFICAS
COMO HERRAMIENTA DE DIFERENCIACIN DE LA
PRODUCCIN AGROALIMENTARIA
1

SOCIODEMOGRAPHICS VARIABLES ASSOCIATED WITH APPRAISAL
OF GEOGRAPHICAL INDICATIONS AS AGROFOOD PRODUCTS
DIFERENTIATION TOOLS
Leidy K. Garca-Daz
2
y Wlmer S. Seplveda
3
Resumen
Durante los ltimos aos, las indicaciones geogrficas han tenido un fuerte dinamismo a nivel
mundial, especialmente en la zona mediterrnea de Europa. Las indicaciones geogrficas traen
beneficios tanto a productores como a consumidores. El presente trabajo se centra en explorar
los efectos diferenciadores asociados con el uso de las indicaciones geogrficas en los productos
agroalimentarios y se identifican variables sociodemogrficas que pueden condicionar su compra.
La informacin empleada en el estudio, proviene de la aplicacin de 800 encuestas a consumidores
residentes en las dos grandes ciudades del Nororiente de Colombia. En el estudio se utilizaron anlisis
estadsticos bivariantes. Los resultados sugieren que variables como el gnero, el nivel de estudios y la
edad, pueden ser condicionantes de la compra de alimentos ligados a un origen geogrfico.
Palabras clave
Etiqueta de calidad, indicaciones geogrficas, marcas de calidad
Clasificacin JEL: Q13
Abstract
During past years, geographical indications have had a strong dynamism worldwide especially in
the Mediterranean zone of Europe. Geographical indications provide benefits to both, producers
and consumers. This paper focuses on explore the differentiating effects associated with the use of
geographical indications in agro-food products and identify the socio-demographic variables that may
influence in the purchase of geographical indications products. The information used in this study
comes from 800 surveys of consumers residing in the two biggest northeastern cities of Colombia. The
study used bivariate statistical analysis. The results suggest that variables such as gender, education
level and age, could be determinants of food purchases linked to geographical origin.
Keywords
quality label, geographical indications, quality brands
1 Artculo que presenta los resultados preliminares del proyecto Anlisis de la Designacin de Origen como
Herramienta de Diferenciacin de la Cebolla Larga Producida en el Pramo de Berln (Santander), que se ejecuta
con recursos de Colciencias Programa Jvenes Investigadores y la Universidad Santo Toms, Bucaramanga
(Colombia).
2 Joven Investigadora. Grupo de Investigacin USTAGRI, Facultad de Administracin de Empresas Agropecuarias,
Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia). Correo electrnico: ladyskatys@hotmail.com
3 Ph. D. en Ciencias Agrarias y del Medio Ambiente, Grupo de Investigacin USTAGRI, Facultad de
Administracin de Empresas Agropecuarias, Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia).
100
INTRODUCCIN
Las indicaciones geogrficas durante los ltimos aos han tenido un gran
dinamismo a nivel mundial (Becker, 2009). En el acuerdo de la Organizacin Mundial
del Comercio (OMC), en la ronda de Doha, sobre los aspectos de los derechos de
propiedad intelectual relacionados con el comercio (ADPIC) se establece que
las indicaciones geogrficas son topnimos () que se utilizan para
identificar productos que proceden de determinados lugares y tienen
determinadas caractersticas (por ejemplo, Champagne o Roquefort), y
que la calidad, reputacin u otras caractersticas de un producto pueden
determinarse en funcin del lugar de donde proceden.
Es importante resaltar que, por la extensin territorial derivada del nmero de
pases miembros de la OMC, el ADPIC es el acuerdo multilateral de mayor alcance
en materia de indicaciones geogrficas, por lo que se convierte en un referente
mundial (Quintero, 2004).
Diversos gobiernos han impulsado paulatinamente la creacin de diferentes
mecanismos asociados con las indicaciones geogrficas (marcas o etiquetas de
calidad), dentro de los que sobresalen las denominaciones de origen, las indicaciones
geogrficas protegidas y pas de origen (Becker, 2009). Las denominaciones de
origen son un tipo especial de indicaciones geogrficas, que se aplican a los productos
cuya calidad es derivada exclusivamente del medio geogrfico en el cual se producen
(Organizacin Mundial de Propiedad Intelectual-OMPI), e. g., vino de la Rioja.
Por su parte, las indicaciones geogrficas protegidas, son menos explcitas que las
denominaciones de origen y su calidad depende, en gran parte, del medio geogrfico
donde se producen (Reglamento CE No. 510/2006.), e. g., el Cordero Manchego. En
relacin al pas de origen, esta herramienta se emplea para resaltar la calidad de un
producto asociado con un territorio nacional, e.g., Caf de Colombia. Debido a que
la expresin indicaciones geogrficas es de amplio espectro, en este documento
se emplear de manera indistinta para designar a las denominaciones de origen, las
indicaciones geogrficas protegidas y el etiquetado de pas de origen.
Segn Arana (2005, p. 190) Para la OMPI, las denominaciones de origen ofrecen
algunas ventajas econmicas, como diferenciar el producto en el mercado, facilitar
la penetracin del mismo en nuevos mercados y otorgarle valor agregado. Por lo
cual la estrategia de diferenciacin, se constituye en una herramienta til para el
posicionamiento de la produccin de un pas o regin en los complejos mercados
de la actualidad ya que, como afirma la autora precitada, condensan un conjunto de
valores comerciales, de calidad y tradiciones culturales.
Diversos estudios constatan que los consumidores estn dispuestos a preferir y, en
ocasiones, a pagar un mayor precio por productos con determinadas caractersticas
o que provienen de regiones especficas. Sin embargo, no es suficiente con la
asignacin de este tipo de etiquetas para conseguir la diferenciacin efectiva y el
Variables sociodemogrfcas asociadas con la valoracin
101
impulso al consumo de estos productos. Se hace plenamente necesario que exista
un marco institucional que respalde las medidas y que incentive la implementacin
de estndares de calidad, a la vez que promuevan y promocionen el consumo de los
productos etiquetados (Mutter, 2006).
En Europa, lder en indicaciones geogrficas que -destacando especialmente a
los pases del Mediterrneo- este tipo de actuaciones de diferenciacin resaltan un
origen geogrfico, datan de hace mucho tiempo (Becker, 2009). En Francia, Italia,
Portugal, Espaa y Grecia, para el ao 2010 existan registradas 904 indicaciones
geogrficas, distribuidas en denominaciones de origen e indicaciones geogrficas
protegidas (Becker, 2009). Asimismo, los pases que conforman la Unin Europea
parecen ser los ms avanzados en el tema de la reglamentacin de las indicaciones
geogrficas.
En Latinoamrica ya se empiezan a notar los primeros avances en el tema.
Por ejemplo, la Comunidad Andina de Naciones (CAN) estableci por medio de
la Decisin 486 del 2000 el Rgimen Comn sobre Propiedad Industrial y dedica
un captulo a las indicaciones geogrficas. Por su parte, en Colombia los intentos
son todava muy tmidos. Sin embargo, existe el Decreto de la Presidencia de la
Repblica nmero 2591 de 2000, el Decreto de la Presidencia de la Repblica 3081
de 2005 y la Resolucin 33190 de la Superintendencia de Industria y Comercio de
Octubre de 2007, por los cuales se reglamenta parcialmente la Decisin 486 de la
CAN, estableciendo la autorizacin de uso, inscripciones y trmites vinculados a las
denominaciones de origen.
Las indicaciones geogrficas han mostrado ser una herramienta efectiva de
diferenciacin de la produccin agroalimentaria. Estas pueden ser vistas como una
respuesta a las preocupaciones de los consumidores por la demanda de productos
autnticos, pero ms an, son consideradas como herramientas para favorecer
los intereses de los pequeos productores particulares y promover el desarrollo
en reas rurales ms desfavorecidas (Dimara, Petrou & Skuras, 2004; Seplveda,
Maza, Pardos, Fantova & Mantecn, 2010b). Este ltimo aspecto cobra especial
importancia en la agricultura Andina, donde se concentra un alto porcentaje de
pequeos agricultores que habitan las reas rurales. Tal como plantea Pomareda
(2006 p. 2), la produccin agroalimentaria con identidad cultural de territorio, que
incluye los diversos tipos de designaciones de origen geogrfico, se han reconocido
como herramientas que pueden generar ms ingresos para los productores rurales.
Estas consideraciones permiten destacar la importancia de investigaciones que
apunten a evaluar las posibilidades de utilizacin de estos mtodos de diferenciacin
de la produccin agroalimentaria en nuestro pas.
Con relacin a los consumidores, dentro de los atributos de calidad de confianza,
el origen es uno de los aspectos ms demandados por ellos (Bernus, Olaizola &
Corcoran, 2003; Seplveda, Maza & Mantecn, 2008). Desde la perspectiva de la
economa de la informacin, los atributos de calidad de confianza son aquellos que
102
no pueden ser conocidos ni antes ni despus de la compra, o pueden serlo a un costo
muy elevado (Seplveda et al., 2008). En este caso, el empleo de una marca (marca
de calidad) asociada a una indicacin geogrfica es de gran importancia para sealar
el origen de los productos y resaltar la calidad ante los consumidores, ya que permite
transformar atributos de calidad de experiencia en atributos de calidad de bsqueda,
es decir, aquellos que pueden ser evaluados antes de la compra (Busch, Thiagarajan,
Hatanaka, Bain, Flores & Frahm, 2005; Seplveda et al., 2008).
Estas marcas de calidad, pueden representar algn valor para los consumidores
puesto que ellos las pueden percibir como una seal particular de especificaciones
del producto y de su nivel de calidad (Verbeke & Roosen, 2009). Existen
diversos estudios, donde se ha podido corroborar que el lugar de origen tiene gran
importancia para los consumidores y adems influye positivamente en el proceso
de eleccin del consumidor (Bello & Calvo, 1998; Bernus, et al. 2003; Snchez,
Sanjun & Akl, 2001). Algunas variables sociodemogrficas como la edad, nivel
educativo y el nivel de renta, han sido identificadas como potencialmente asociadas
con la compra de productos diferenciados ligados con un origen geogrfico y con
etiquetas de calidad (Angulo, Gil & Tamburo, 2005; Snchez, Beriain & Carr, 2012;
Seplveda et al., 2008; Seplveda, Maza & Mantecn, 2010a; Wachenheim, Alonso
& Dumler, 2000). La mayora de estos estudios se concentran en Europa, aunque
se han reportado algunos trabajos recientes en Latinoamrica (Villalobos, Padilla,
Ponce & Rojas, 2010; Schnettler, Ruiz & Seplveda, 2007; Schnettler, Zavala &
Pihan, 2009; Schnettler, Cid, Miranda, Seplveda & Denegri, 2010a; Schnettler
et al., 2010b; Padilla, Villalobos, Spiller & Henry, 2007), principalmente en Chile.
En Colombia, estudios que analicen las indicaciones geogrficas desde el punto de
vista del consumidor y las variables personales ligadas con la compra de productos
diferenciados ligados con el origen son limitados.
En este contexto, el presente trabajo se centra en analizar desde el punto de vista
de los consumidores, aspectos asociados con el efecto diferenciador que pueden
suponer las denominaciones de origen en los productos agroalimentarios en el
Nororiente de Colombia, que identificando las variables sociodemogrficas y que
pueden condicionar su compra en esta parte del pas.
METODOLOGA
La informacin contenida en el presente estudio, proviene de la realizacin de
800 entrevistas personales basadas en encuestas (cara a cara), llevadas a cabo en las
ciudades de Bucaramanga y Ccuta, los dos centros urbanos con mayor poblacin
ubicados en el Nororiente de Colombia. Desarrollar el estudio en esta zona del pas es
especialmente relevante ya que, productos de dicha regin como la pia de Lebrija,
el bocadillo veleo, hormigas culonas y las cebollas ocaeras, han sido identificados
como potenciales candidatos sobre los cuales se puede tramitar una denominacin
103
de origen (Departamento Nacional de Planeacin - DNP, 2006). El muestreo de
tipo aleatorio simple llevado a cabo en ambas ciudades para la recoleccin de la
informacin, fue realizado en el segundo semestre del ao 2012. En cada ciudad,
asignando a p y q valores intermedios y para un intervalo de confianza en los
resultados del 95.5% (Z=2), el mximo error que se pudo cometer fue del 5%. La
descripcin de la muestra se presenta en la Tabla 1.
La muestra estuvo conformada en un mayor porcentaje por mujeres con un
59.6% mientras que los hombres representaron el 40.4% de las personas encuestadas
(ver Tabla 1). Con relacin a la edad de los encuestados, las personas con edades
iguales o menores a 20 aos representaron el 15.1%, con edades entre 21 y 30 aos
correspondieron con el 30.5%, entre 31 y 45 aos tuvieron una participacin del
26.9%, en el rango de edad de 46 a 60 aos representaron el 20.6% y el rango de
mayores de 60 aos, se correspondi con un 6.9% del tamao de la muestra.
Con relacin al nivel de formacin acadmica, el 19.0% de los encuestados posea
estudios bsicos / primarios, el 32.7% bachillerato, el 25.2% estudios tcnicos o
tecnolgicos y el 23.1% estudios superiores. Por otro lado, y con relacin al nivel de
ingresos mensuales recibidos en los hogares a los que pertenecan los encuestados,
el 36.3% manifest que posea ingresos mensuales en sus hogares inferiores a
$1.000.000, el 21.0% entre $1.000.000 y $1.500.000, el 18.9% entre $1.500.000 y
$2.500.000 y el 12.5% posea ingresos superiores a $2.500.000; el 11.3% restante
manifest no saber o no responder a esta pregunta.
Tabla 1. Caractersticas sociodemogrficas de la muestra
Variables Sociodemogrficas Porcentaje %
Gnero de la persona encuestada
Hombre
40.4%
Mujer
59.6%
Rango de Edad
Igual o menor a 20 aos
15.1%
Entre 21 y 30 aos
30.5%
Entre 31 y 45 aos
26.9%
Entre 46 y 60 aos
20.6%
Ms de 60 aos
6.9%
104
Nivel de Estudios
Bsico - Primaria
19.0%
Bachillerato
32.7%
Tcnico - Tecnolgico
25.2%
Superior (Universitario)
23.1%
Rango de Ingresos (mes)
Menos de $1.000.000 / mes
36.3%
Entre $1.000.000 y $1.500.000 / mes
21.0%
Entre $1.500.000 y $2.500.000 / mes
18.9%
Ms de $2.500.000 / mes
12.5%
No sabe / No contesta
11.3%
Elaboracin de los autores
En la encuesta mnibus de tipo cerrada, se incluyeron varios tipos de preguntas.
Un bloque de preguntas incluy variables sociodemogrficas como el gnero, el nivel
de estudios alcanzado, el rango de edad y el rango de ingresos mensuales. Con el
fin de identificar el efecto diferenciador que puede suponer ante los consumidores
el origen geogrfico de los productos agroalimentarios, se emple una batera de
preguntas compuesta por cuatro afirmaciones, medidas sus respuestas a travs de
una escala Likert, donde el nmero 1 indicaba estar totalmente en desacuerdo, el
nmero 2 estar en desacuerdo, el nmero 3 estar ni de acuerdo ni desacuerdo, el
nmero 4 estar de acuerdo y el nmero 5 estar totalmente de acuerdo frente a cada
afirmacin planteada.
Las cuatro afirmaciones planteadas en la pregunta referente a la valoracin del
lugar de origen de los productos agroalimentarios, fueron establecidas de acuerdo a
la literatura reportada. La afirmacin el lugar de origen me indica el nivel de calidad
de un producto fue incluida debido a que diversos autores (Schnettler et al., 2007;
Seplveda et al., 2008), han planteado que el lugar de origen de los productos tiene un
efecto significativo en la evaluacin de calidad de los productos durante el proceso
de decisin de compra. Por su parte, la afirmacin el lugar de origen siempre debe
estar visible en la etiqueta, fue incluida en la batera de preguntas, debido a que una
forma clara de hacer tangible el suministro de la informacin sobre el lugar de origen
hacia los consumidores, es a travs de una marca de calidad incluida en la etiqueta de
los productos, casi siempre efectuada por una certificacin de tercera parte (Busch
105
et al., 2005; Caswell, 1998). El empleo de una marca o sello de calidad, permite
transformar un atributo de calidad de creencia como es el origen, en atributos de
calidad de bsqueda (Caswell, 1998).
La inclusin de la afirmacin el lugar de origen me indica que el producto posee
caractersticas que lo hacen diferente a los dems, se debe a que la percepcin
de la zona de origen de un alimento por parte de los consumidores, se ha usado
activamente para promocionar las caractersticas diferenciadoras, condiciones
naturales y tradiciones artesanales asociadas con un producto, cuya calidad superior
est fuertemente asociada con el medio geogrfico donde tienen lugar (Schnettler
et al., 2009; Prez & Bustamante, 1999). Asimismo, se ha podido determinar que
la imagen de la zona de origen de un producto, le confiere una identidad nica y
genera valor agregado (Schnettler et al., 2009). Por ltimo, la afirmacin me genera
confianza en el momento de la compra, fue incluida debido a que el origen geogrfico
acta como indicativo de confianza, sobretodo donde los estndares asociados con
los sistemas de produccin de las denominaciones de origen legalmente reconocidas,
son generadores de seguridad hacia los consumidores (Seplveda et al, 2008).
Para el anlisis estadstico de los datos se emple el software SPSS versin 15.0.
Los anlisis estadsticos consistieron fundamentalmente en anlisis bivariantes,
esto con el fin de identificar las relaciones existentes entre las cuatro afirmaciones
expuestas en el formulario y las variables sociodemogrficas. Los anlisis bivariantes
empleados fueron el anlisis de varianza (ANOVA), Test de comparacin de medias
(t de Student) y Tablas de contingencia con pruebas de Chi-cuadrado (Glantz, 2006).
RESULTADOS Y DISCUSIN
Los resultados relativos a las valoraciones de los encuestados frente a las cuatro
afirmaciones, se muestran en la Figura 1. La afirmacin el lugar de origen me genera
confianza al momento de la compra del producto, obtuvo una valoracin promedio
de 4.12, ubicndose en el primer lugar. Por su parte, la afirmacin el lugar de origen,
me indica que ese producto posee caractersticas que lo hacen diferente a los dems,
se situ en el segundo lugar, con una valoracin media de 3.93. La afirmacin el
lugar de origen, siempre debe estar visible en la etiqueta del producto en el lugar
de compra del producto, obtuvo una valoracin media de 3.92 ocup el tercer lugar;
y, en el cuarto lugar, con una valoracin de 3.81, se ubic la afirmacin el lugar de
origen me indica el nivel de calidad de un producto. Todas las afirmaciones poseen
valoraciones considerables, lo que deja ver la importancia que podran suponer las
denominaciones de origen como herramienta de diferenciacin de la produccin.
Los resultados estn acordes con la literatura (Schnettler et al., 2007; Caswell, 1998;
Schnettler et al., 2009; Prez & Bustamante, 1999). Estos resultados son relevantes,
ya que si bien es cierto que este tipo de estudios son muy limitados en el territorio
nacional, parece ser que la literatura sobre las denominaciones de origen tienen un
106
alto grado de aplicabilidad en nuestro contexto, lo que podran suponer una mejora
en las actuaciones de las entidades pblicas y privadas de cara a una mejor adopcin
de las mismas.
Figura 1. Efecto diferenciador de las denominaciones de origen
Elaboracin de los autores
Tenidas en cuenta las cuatro afirmaciones, se encontr diferencia significativa
en la valoracin media efectuada entre hombres y mujeres (T Student, P<0.1) a la
visibilidad del lugar de origen en la etiqueta de los productos. Esto sugiere, que
aunque las dems afirmaciones incluidas en el bloque de preguntas (confianza al
momento de la compra, caractersticas del producto que lo hacen diferente de los
dems y es un indicativo del nivel de calidad del producto) son valoradas de forma
similar tanto por hombres como por mujeres (ver Figura 2), las mujeres le otorgan una
mayor importancia a la disponibilidad del lugar de origen geogrfico plasmado en
la etiqueta, lo cual sugiere que ste sea un factor que podra influenciar su proceso/
decisin de compra. Respecto al uso de las etiquetas en los alimentos, investigaciones
han reportado que las mujeres respecto a los hombres le asignan mucha ms
importancia a esta seal de calidad extrnseca (Wandel, 1997; Verbeke & Ward,
2006), por lo que los resultados obtenidos en esta investigacin son consistentes con
la literatura. Segn Rimal (2005), esta mayor importancia por emplear las etiquetas
por parte de las mujeres, se acenta cuando ellas poseen mayores niveles acadmicos
y una dieta saludable.
Figura 1. Efecto diferenciador de las denominaciones de origen
1 1,5 2 2,5 3 3,5 4 4,5 5
3,81
3,92
3,93
4,12
Valoracin media de las afirmaciones
L
u
g
a
r

d
e

o
r
i
g
e
n

d
e

l
o
s

a
l
i
m
e
n
t
o
s

Me genera confianza al
momento de la compra

Me indica que ese producto
posee caractersticas que lo
hacen diferente a los dems

Siempre debe estar visible en
la etiqueta del producto o en
el lugar de compra del
producto

Me indica el nivel de calidad
del producto
Valoracin media de las afirmaciones
107
Figura 2. Valoraciones del lugar de origen vs. gnero.
Figura 2. Valoraciones del lugar de origen vs gnero.
*
Nota: * = P<0.1 para el t de Student. Elaboracin de los autores
Con relacin al nivel de estudios alcanzado por los encuestados, se hallaron
diferencias significativas (ANOVA, P<0.05) entre ste y las valoraciones medias
asignadas a las cuatro afirmaciones relacionadas con el lugar de origen de los
productos agroalimentarios incluidas en el cuestionario (ver Figura 2). Al entrar
ms en detalle, se observa que las personas con menor nivel educativo, son aquellas
que le asignan una mayor valoracin a todas las variables presentadas. Un aspecto
para resaltar, es la baja valoracin asignada por los niveles de estudios bachillerato,
tcnico-tecnlogo y superior haca el lugar de origen como un indicativo de calidad
del producto, mientras que las personas ubicadas en dichos niveles, asocian ms
el lugar de origen de los productos con la confianza que le genera al momento de
la compra y con posibles caractersticas que lo hacen diferente de los dems. Al
analizar estas mismas variables con los rangos de edad, se encuentra una relacin
significativa inversa, en el sentido que las personas con mayores rangos de edad son
las que valoran en mayor medida estos cuatro aspectos, mientras que las personas
ubicadas en los rangos de edad inferiores, le otorgan menos valoraciones, con
diferencias significativas en tres de ellas (ANOVA, P<0.05) (ver Figura 3). Esta
relacin doble inversa, podra deberse a que las personas con mayores niveles de
edad son las que poseen menores niveles de formacin acadmica (Chi-cuadrado,
P=0.000).
108
Figura 3. Valoraciones del lugar de origen vs. nivel de estudios
Figura 3. Valoraciones del lugar de origen vs nivel de estudios
**
**
**
**
Figura 4. Valoraciones del lugar de origen vs rango de edad
**
**
**
Nota: ** = P<0.05 para el ANOVA.
Fuente: Elaboracin de los autores
Figura 4. Valoraciones del lugar de origen vs. rango de edad
Nota: ** = P<0.05 para el ANOVA.
Fuente: Elaboracin de los autores
109
De acuerdo con Verbeke, Demey, Bosmans y Viaene (2005), esta valoracin alta
por parte de las personas mayores, podra deberse a que ellas poseen mayor apego
a los productos tradicionales, lo que al final se traduce en una mayor valoracin
del origen como indicativo de calidad superior. Asimismo Seplveda et al. (2010)
a y Verbeke y Ward (2006), encontraron que las personas con mayores rangos de
edad en contraposicin con los ms jvenes, eran los ms predispuestos a adquirir
productos agroalimentarios con etiquetas de calidad de origen. Schnettler et al., 2007
sugieren, que las personas ms jvenes poseen menos vnculos con la tradicionalidad
de alimentos diferenciados, lo que los hara menos proclives a demandar el lugar de
origen en la etiqueta de los alimentos que ellos adquieren. Otro aspecto que podra
ayudar a explicar esta baja valoracin por parte de los jvenes, es que las personas
con menores edades tienden a ser menos etnocentristas y ms cosmopolitas que las
de mayor edad (Schnettler et al., 2007; Clemente, Rodrguez & Buitrago, 2011).
Relativo al nivel de estudios, parece existir ciertas contraposiciones con los
resultados obtenidos en el presente estudio, en el sentido que Snchez et al., 2012,
en un estudio llevado a cabo en Espaa, encontraron que las personas con mayores
niveles de estudios le otorgaban mayor importancia a la disponibilidad del lugar de
origen en la compra de alimentos. Sin embargo, sus resultados podran deberse a la
gran presencia de personas con altos niveles acadmicos que caracteriz la muestra
empleada.
Con relacin a los niveles de ingresos mensuales, no se encontraron diferencias
significativas entre esta variable y las valoraciones medias efectuadas por los
encuestados a las cuatro variables objeto (ANOVA, P<0.05). Esto sugiere, que al
parecer las personas, sin importar el rango de ingresos mensuales que perciben,
le asignan la misma importancia a las variables relativas al lugar de origen de los
alimentos, como factor que podra influenciar el proceso de compra. Relativo a esta
variable, a travs de diversos estudios se ha encontrado diversas contraposiciones.
Por ejemplo, mientras que Angulo et al. (2005), Snchez et al. (2012) y Seplveda
et al. (2008) encontraron que las personas con mayores niveles de renta eran ms
predispuestas a adquirir productos vinculados con un origen geogrfico, Martnez,
Hanagriff, Lau y Harris (2007), encontraron que el nivel de renta no ejerce un efecto
significativo en la adquisicin de productos diferenciados.
Conclusiones e implicaciones futuras
Este trabajo llevado a cabo en el nororiente de Colombia, se centr en la
exploracin de los efectos diferenciadores asociados con el uso de las indicaciones
geogrficas en los productos agroalimentarios y se identificaron variables
sociodemogrficas que pueden condicionar su compra. El gnero, la edad y el nivel de
estudios, se mostraron como variables que potencialmente pueden afectar la compra
de productos diferenciados de calidad. Por tanto, se deberan tener en cuenta estos
110
resultados, de cara al desarrollo de estrategias de marketing dirigidas a segmentos
especficos de consumidores, para as lograr un mayor impacto comercial de los
productos agroalimentarios tradicionales en los que se utilicen estas herramientas de
diferenciacin de la produccin.
Por otra parte, es interesante resaltar, que aunque en Colombia parece existir una
base legal slida, se encuentran registradas pocas marcas de productos agroalimentarios
asociadas con indicaciones geogrficas (DNP, 2010). Esto hace suponer que los entes
gubernamentales, poco han incentivado la adopcin de indicaciones geogrficas y
desaprovechan el potencial que posee el pas en la materia (DNP, 2010). Hay que
tener presente que Colombia, recientemente ha firmado importantes Tratados de
Libre Comercio. En el caso de la Unin Europea, es imprescindible poder adoptar
las mejores prcticas en torno a la gestin de indicaciones geogrficas, ya que son
ellos quienes han demostrado mayor dinamismo y desarrollo en este campo. Sera
interesante poder identificar ms a profundidad, el efecto diferenciador que pueden
suponer los productos agroalimentarios regionales frente a los importados, de cara a
poder generar herramientas dirigidas a los pequeos productores, para que puedan,
al menos en parte, blindar sus producciones y continuar ejerciendo su funcin
dinamizadora del mundo rural.
Agradecimientos
El trabajo de investigacin se desarroll gracias a la ayuda concedida por el
Departamento Nacional de Ciencia y Tecnologa COLCIENCIAS programa Jvenes
Investigadores a L.K. Garca-Daz. Asimismo, los autores desean agradecer la ayuda
econmica suministrada por la Universidad Santo Toms Bucaramanga, mediante el
proyecto Anlisis de la Designacin de Origen como Herramienta de Diferenciacin
de la Cebolla Larga Producida en el Pramo de Berln (Santander). Los autores
quieren agradecer igualmente, al Centro de Productividad y Competitividad del
Oriente por su apoyo en la recoleccin de la informacin.
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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
117
ES LA PRIVATIZACIN LA SOLUCIN A LOS
PROBLEMAS DE INEFICIENCIA DE LAS EMPRESAS
PBLICAS?: REVISIN DE LA LITERATURA
1

IS PRIVATIZATION THE SOLUTION OF INEFFICIENT PROBLEMS IN
PUBLIC ENTERPRISES?: A SURVEY
Diana Oliveros
2
y Mauricio Mendoza
3

Resumen
Este trabajo presenta el estado del arte sobre el efecto de la privatizacin en los resultados de las
empresas pblicas durante los aos 1990 hasta la actualidad. Se realiz una revisin a profundidad,
tanto a nivel internacional como nacional, de los trabajos que analizan el efecto de la privatizacin
sobre los resultados de las empresas sujetas a cambios de propiedad. De esta forma, encontramos
que la privatizacin conllev a mejoras en los resultados y la eficiencia de algunas de las empresas
privatizadas. No obstante lo anterior, no puede tomarse como una regla la relacin entre propiedad
y eficiencia, ya que la evidencia nos muestra que la empresa pblica no es siempre ms ineficiente.
En el caso colombiano, an quedan muchas preguntas por responder debido a la escasez de estudios
que analicen el tema.
Palabras clave
Privatizacin, eficiencia, productividad, competitividad.
Clasificacin JEL: E61, E69, L51.
Abstract
This paper presents the state of the art of the effect of the privatization on the results of the public
enterprises from 1990 to the present. A thorough review was carried out, nationally and internationally,
on the works analyzing the effect of privatization on the performance of firms subject to ownership
changes. Thus, we found that privatization led to improvements in performance and efficiency of
some of the companies. Nevertheless, the relationship between ownership and efficiency cannot be
taken as a rule, as evidence shows that public companies are not always more inefficient. In Colombia,
there are still many unanswered questions due to the lack of studies analyzing the subject.
Keywords:
Privatization, efficiency, productivity, competitiveness.
1 Esta investigacin cont con el apoyo financiero del Ministerio de Ciencia e Innovacin de Espaa, proyecto
ECO2010-21242-C03-03. Universidad Pblica de Navarra, Pamplona (Espaa). Agradecimiento al proyecto
1-12082 UNAB titulado Competitividad, eficiencia y productividad de las empresas del sector elctrico
privatizadas en Colombia.
2 Ingeniera Industrial PhD. Docente Facultad de Administracin de Empresas. Universidad Autnoma de
Bucaramanga (Colombia). Correo electrnico: doliveros364@unab.edu.co
3 Ingeniero Agroindustrial PhD. Docente Facultad de Administracin de Empresas Agropecuarias. Universidad
Santo Toms, Bucaramanga (Colombia).
118
1. Introduccin
Tras ms de un cuarto de siglo, la privatizacin de las empresas pblicas es
an uno de los rasgos ms interesantes de las polticas gubernamentales, tanto en
pases desarrollados como en pases en va de desarrollo. As, la privatizacin se ha
constituido en un instrumento fundamental de poltica econmica utilizado por los
gobiernos para hacer frente a los problemas de ineficiencia de la empresa pblica.
Para seguir la experiencia privatizadora pionera del Reino Unido, muchos otros
pases disearon programas similares a partir de los aos ochenta, aunque fue en
la dcada de los noventa del siglo pasado cuando la privatizacin creci a un ritmo
frentico. Segn Megginson (2004), los gobiernos obtuvieron de las privatizaciones
ms de 140.000 millones de dlares de ingresos cada ao durante el periodo de
1997-2000. Colombia no ha sido ajena a este fenmeno, a lo largo de las ltimas
dos dcadas se ha producido el traspaso a manos privadas de un gran nmero de
empresas pblicas pertenecientes especialmente a los sectores minero, industrial y
de servicios.
Aunque las motivaciones que han impulsado a los gobiernos a emprender la
privatizacin de empresas pblicas han sido de naturaleza diversa, se destacan la
bsqueda de eficiencia, la necesidad de disminuir el poder de los sindicatos, y el
endeudamiento pblico, la reduccin del papel del Estado en el mundo empresarial,
la ampliacin de la base accionarial, al facilitar el acceso a los mercados de capitales,
entre otras (Hernndez de Cos (1999), Albi, Gonzlez-Pramo y Zubiri (2000). Estas
motivaciones se pueden agrupar en tres: financieras, polticas y econmicas, an
cuando el argumento principal declarado por los gobiernos es el de la bsqueda de la
mejora de la eficiencia productiva de las empresas pblicas. As, el traspaso de estas
empresas a manos privadas eliminara la ineficiencia tradicionalmente atribuida a la
propiedad y gestin pblica.
Por tanto, el objetivo de este artculo es presentar, en lneas generales, un estado
del arte sobre el debate alrededor del efecto privatizador en los resultados de las
empresas sujetas a cambios de propiedades de los aos 90 hasta la actualidad y
evaluar diversos estudios realizados sobre este tema, tanto a nivel internacional
como en nuestro pas.
La empresa pblica frente a la empresa privada
Se entiende por empresa pblica a toda aquella que es propiedad del Estado, ya
sea de modo total o parcial. La directiva europea 80/723/CEE define a una empresa
pblica como cualquier empresa en la que los poderes pblicos puedan ejercer,
directa o indirectamente, una influencia dominante en razn de la propiedad, de la
participacin financiera o de las normas que las rigen.
Es la privatizacin la solucin a los problemas de inefciencia de las empresas...? ..
119
Los argumentos que explican los orgenes de la empresa pblica son diversos.
Por un lado, la empresa pblica se ha utilizado como instrumento de poltica
econmica, con el fin de alcanzar diversos objetivos: suavizar las depresiones
econmicas, fomentar el desarrollo econmico, incrementar el nivel de empleo,
realizar ajustes empresariales de las industrias incipientes, apoyar a determinados
sectores considerados estratgicos y finalmente, corregir desequilibrios regionales
(Cuervo, 1997, 2003). Por otro lado, la empresa pblica debe surgir para corregir
determinados fallos de mercado, es decir, problemas de informacin asimtrica,
monopolios naturales, externalidades y provisin de bienes pblicos.
A las justificaciones mencionadas anteriormente sobre la existencia de la
empresa pblica se contraponen los argumentos que atribuyen a sta una menor
eficiencia frente a la empresa privada, fundamentada principalmente en el conflicto
de intereses e incentivos, la estructura organizativa, la direccin y las estrategias
competitivas, entre otros. A continuacin se resume los principales argumentos que
se esgrimen para explicar este comportamiento diferencial, la teora de agencia, la
teora de eleccin pblica o public choice y las teoras organizacionales.
La teora de agencia destaca los conflictos de intereses que surgen en el seno de
las empresas como consecuencia de la separacin entre los propietarios (principales)
y los directivos (agentes). En este contexto, el conflicto de agencia en la empresa
pblica es ms complejo que en la empresa privada, debido al doble nivel de agencia,
votantes (ciudadanos) gobierno y gobierno gestores. El problema de agencia surge
porque la funcin de utilidad de los polticos y los ciudadanos es muy diferente.
Por un lado, principales (gobierno) y agentes cuentan con objetivos distintos,
objetivos polticos o de bienestar en el caso de la empresa pblica, frente a objetivos
de beneficios en la empresa privada (Hernndez de Cos et al., 2000). As mismo,
la teora de eleccin pblica o public choice argumenta que las empresas pblicas
sern menos eficientes que las empresas privadas porque los polticos imponen
sus propios objetivos y persiguen su propia funcin de utilidad, ms que el inters
pblico (Boycko et al., 1996; Shapiro & Willing, 1990; Shirley & Walsh, 2001). Por
ltimo, las teoras organizacionales se centran principalmente en las caractersticas
organizativas de las empresas, tales como incentivos, mecanismos de control, cultura
organizacional, objetivos, estructura organizativa y recursos humanos (Cuervo,
1997; Ricart et al., 1991; Willner, 2001).
En resumen, la venta de las empresas pblicas parece ser una consecuencia lgica
de la frustracin del Estado como empresario, debido a la existencia de mltiples
objetivos, la falta de incentivos basados en la productividad y la heterogeneidad de
intereses socio-econmicos y polticos, entre otros, mostrndose como causantes de
las prdidas y detrimento de la eficiencia.
120
2. La privatizacin de las empresas pblicas
La privatizacin es entendida como la transferencia de propiedad de empresas del
sector pblico al sector privado y aparece como una respuesta poltica a los problemas
de ineficiencia de la empresa pblica. La privatizacin se fundamenta en la premisa
de que las fuerzas del mercado asignan los recursos de manera ms eficiente que las
fuerzas del Estado y, por tanto, los resultados de la empresa privatizada mejorarn
con una gestin basada en criterios de mercado (Boubakri & Cosset, 1998; DSouza
& Megginson, 1999).
Ante todo, y a pesar de lo controversial de los diferentes puntos de vista,
la privatizacin ha sido considerada como un medio para mejorar la eficiencia
econmica de las empresas, dado que se ha pasado de mercados nacionales cerrados
a mercados globalizados y se vive una aceleracin del cambio tecnolgico y un
rediseo de los procesos productivos en el que solo organizaciones flexibles, con
capacidad de adaptacin y respuesta rpida, pueden sobrevivir. La privatizacin por
s sola no garantiza la obtencin de la eficiencia en las empresas, sino posibilita
las condiciones necesarias, como la apertura de mercados, la desaparicin de las
barreras de entrada para competir en un sector, la desregulacin y la eliminacin de
la influencia del Gobierno sobre la gestin de la empresa (Cuervo, 1997).
As, el proceso privatizador en algunos sectores, especialmente el de servicios
pblicos, (energa, telecomunicaciones, agua, puertos y aeropuertos, correos y
transporte, entre otros) suele acompaarse de polticas de liberalizacin y (des)
regulacin de determinadas actividades, dirigidas al fortalecimiento de los mercados
y al incremento de la competencia. Tales polticas requieren modificaciones
normativas previas o posteriores a la privatizacin, a fin de apoyar la creacin de
mercados y de combatir el conjunto de barreras que se pueden generar desde las
empresas privatizadas que aprovechan situaciones de posicin dominante y de
facilidad para influir en los reguladores, para dificultar la entrada o expansin de
los nuevos entrantes o para beneficiarse de la asimetra informativa respecto a los
compradores.
En realidad, no existe previamente razn alguna para presumir que una
empresa privada perteneciente a un sector no competitivo se comporte de manera
ms eficiente que una empresa pblica (Kay et al., 1986). De esa forma, se puede
afirmar que las motivaciones que han impulsado a los gobiernos a emprender la
privatizacin de empresas pblicas han sido diversas. No obstante, el argumento
principal declarado por los gobiernos es la mejora de la eficiencia productiva de las
empresas pblicas. El traspaso de estas empresas a manos privadas eliminara la
ineficiencia tradicionalmente atribuida a la propiedad y gestin pblicas. Al tratarse
en muchos casos de empresas que producen bienes y servicios que constituyen
factores de produccin bsicos para el resto de actividades econmicas (e. g. energa,
agua y telecomunicaciones), la mejora en la eficiencia de estas empresas contribuira
121
al incremento de la competitividad del conjunto de la economa, adems de la mejora
del bienestar de los consumidores domsticos.
Junto con estos argumentos econmicos, la privatizacin tambin permite,
segn algunos estudiosos del tema, la consecucin de otros objetivos de naturaleza
poltica y financiera. Entre los principales estaran: importar tecnologa y formas
ms modernas de gestin, liberar al Estado de empresas pblicas que operan con
prdidas, recaudar fondos para el presupuesto del Estado, reducir el dficit fiscal, y
reducir el peso y la implicacin del Estado en la economa (Vergs, 1999).
Los procesos privatizadores han registrado una amplia aceptacin por diferentes
Gobiernos, que conllevan a una reduccin considerable del papel de las empresas
estatales, tanto en pases desarrollados como en pases en vas de desarrollo. En
Europa, la privatizacin se inicia en el Reino Unido con la llegada al poder de Margaret
Thatcher en 1979. El programa de privatizaciones del Gobierno britnico atrajo la
atencin internacional por varios motivos: en primer lugar, promovi un cambio
rpido e importante en la estructura de propiedad de la economa; de otra parte,
la privatizacin afect a sectores de servicios pblicos (e. g. telecomunicaciones,
gas, agua, electricidad) que haban sido considerados cotos naturales e inevitables
de los monopolios pblicos. La experiencia britnica fue seguido por Francia, Italia,
Alemania y Espaa que durante los aos 90 iniciaron polticas privatizadoras,
motivados principalmente por la bsqueda de la eficiencia y la competitividad de las
empresas privatizadas.
Aunque los mayores ingresos alcanzados por la venta de las empresas pblicas
han tenido lugar en los pases desarrollados, muchos pases en va de desarrollo
fundamentalmente latinoamericanos y economas en transicin (Europa Central y
Oriental) han puesto en marcha procesos de privatizacin de sus empresas pblicas.
El alcance de los procesos de privatizacin en Latinoamrica fue complejo
y diverso, Argentina, Bolivia, Panam y Per, efectuaron ventas de las empresas
pblicas por valores superiores al 10% de su PIB, mientras que Costa Rica,
Ecuador y Uruguay, privatizaron sus empresas en menor medida. La mayora de
los pases latinoamericanos realizaron las privatizaciones de las empresas pblicas
pertenecientes a los sectores de telecomunicaciones, electricidad, gas y en menor
medida, los sectores de agua y saneamiento bsico (Chong & Lora, 2007).
Colombia no fue ajena a este fenmeno privatizador, ya que la venta de la mayor
parte de las empresas pblicas al sector privado comenz en los aos 90. Esta
decisin se tom, debido a que en los aos 80 las empresas pblicas colombianas
estuvieron marcadas por una baja eficiencia y productividad especialmente en los
sectores de servicios (e. g. sector elctrico, agua, telecomunicaciones y bancario), lo
que no les permita competir con las empresas extranjeras que incursionaban en el
pas y que contaban con mayor capital y mejor nivel de productividad. Otra situacin
que incentiv a los gobierno de turno a poner en venta las empresas pblicas fue
122
el periodo de recesin econmica durante los aos de 1996 y 1999, sumada al
incremento desmesurado del gasto pblico, del dficit fiscal y del endeudamiento
pblico (Ochoa Daz & Collazos, 2004).
En medio de ese impulso privatizador, el Plan Nacional de Desarrollo elaborado
entre los aos 1994-1998 estableci, como uno de sus objetivos primordiales, la
canalizacin de mayores recursos a la inversin en infraestructura, as como el
diseo de mecanismos regulatorios que facilitaran la participacin del sector privado
y de la sociedad civil. En el esfuerzo conjunto de lograr el crecimiento econmico,
aumentar la eficiencia en la construccin y la operacin de proyectos y servicios
y contar con recursos adicionales para destinar a la inversin social se propone
el camino de la venta de empresas estatales, mecanismo que ayudara a obtener,
adicionalmente, los beneficios derivados de la competencia. Desde las primeras
privatizaciones, a principios de los aos 90 hasta la fecha, se han vendido al sector
privado una gran cantidad de empresas, la mayor parte ellas en los sectores minero,
industrial, bancario y de servicios domiciliarios.
3. Efectos de la privatizacin en los resultados de las empresas
En esta seccin presentamos una revisin de la literatura ms relevante que analiza
los efectos de la privatizacin sobre los resultados de las empresas privatizadas
durante el periodo de 1990 hasta la actualidad. La literatura internacional sobre el
tema es muy extensa y existen diversos trabajos que ofrecen completas revisiones
que la analizan en profundidad (e.g. Djankov & Murrell, 2002; Megginson & Netter,
2001; Sheshinski & Lpez-Calva, 2003). A diferencia de esto, se encuentra poca
evidencia emprica que analice el efecto privatizador en las empresas colombianas.
Un amplio grupo de estudios comparan la etapa pblica frente la etapa privada
de una o mltiples empresas privatizadas y analizan hasta donde la privatizacin
cumple con la consecucin de su objetivo ms importante, que es el incremento de
la eficiencia productiva de las organizaciones (Boubakri & Cosset, 1998; Cabeza &
Gmez, 2007b; DSouza et al., 2005; Mager & Jesswein, 2010; Megginson et al.,
1994). En la siguiente Tabla, se recogen los resultados de algunos de los trabajos
empricos ms representativos:
123
Tabla 1.Evidencia emprica sobre los procesos de privatizacin
AUTOR MUESTRA METODOLOGA
EFECTO POST
PRIVATIZACIN
Megginson et
al., (1994)
61 empresas privatizadas
mediante OPV
pertenecientes a 32
industrias y en 18 pases.
Periodo 1961-1990
Comparacin de indicadores
pre y post-privatizacin
de rentabilidad, eficiencia
operativa, inversin de
capital, output, empleo,
apalancamiento y
dividendos.
Estiman un test Wilcoxon
para evaluar los cambios en
los valores de los ratios pre y
post privatizacin
Increment: la rentabilidad,
el output, la eficiencia
operativa, inversin en
capital y dividendos.
Disminuy: el nivel de
endeudamiento.
No encontraron evidencia de
deterioro del empleo
Sanchs (1996) 24 empresas que
pertenecen o han
pertenecido al sector
pblico.
Periodo 1978-1990
Funcin de produccin tipo
Cobb-Douglas estimada
mediante threestage least
squares (3SLS).
La privatizacin no supuso
cambios importantes en la
productividad.
La competencia y la
reestructuracin tienen
un impacto positivo
en el crecimiento de la
productividad
Melle (1999) 10 empresas
privatizadas.
Periodo de 1990-1999
Sigue la metodologa de
Megginson et al., (1994) y
estim el test de Wilcoxon
adems de una regresin
lineal.
Increment: la eficiencia en
ventas.
Disminuy la inversin de
capital.
No hay resultados
concluyentes sobre la
mejora del rendimiento,
los resultados pueden
estar influenciados por las
caractersticas especficas de
cada empresa ms que a su
estructura de propiedad (e.g.
sector, mercado competitivo
o no)
D`Souza y
Megginson
(1999)
pertenecientes a 21
industrias y 28 pases
industrializados.
Periodo 1990-1996
Siguen la metodologa de
Megginson et al., (1994).
Estiman un test Wilcoxon.
Increment: beneficios,
output, eficiencia operativa
y ventas.
Disminuy: el empleo y el
endeudamiento.
La Porta y
Lpez de
Silanes (1999)
233 empresas mexicanas
no financieras
privatizadas.
Periodo 1981-1998
adems de regresin lineal.
Increment: la rentabilidad y
los salarios
Disminuy: el nivel de
empleo.
124
EFECTO POST
PRIVATIZACIN
Plane (1999) La empresa de
electricidad Cote
dIvoire privatizada en
1990.
Periodo 1984-1995
Estima la eficiencia
tcnica mediante fronteras
estocsticas por el mtodo
de mxima verosimilitud
MLE.
Increment: la eficiencia
tcnica gracias a la gestin
privada y la mejora en la
estructura organizativa. Los
consumidores fueron los
ms beneficiados debido a la
reduccin en los costes de la
electricidad
Villalonga
(2000)
24 empresas espaolas
privatizadas.
Periodo 1985-1993
Indicadores econmico
financieros de rentabilidad
RoA
Regresin lineal con
variables de control como,
ciclo, comprador extranjero
(nacional), tamao, sector
No encuentra evidencia
significativa de mejora en
el RoA. La eficiencia de las
empresas es influenciada
por tres factores: ciclo,
comprador y tamao.
Bortolotti et al.,
(2001)
31 empresas de
t e l e c omu n i c a c i one s
privatizadas en 25
pases.
Periodo 1981-1998
lineal.
output, eficiencia operativa,
gasto en capital, nmero de
lneas de acceso, y salario
medio por empleado.
Disminucin: el empleo y el
nivel de endeudamiento.
Es necesario combinar la
privatizacin con cambios en
la regulacin.
Chirwa (2001) 6 empresas privatizadas,
3 propiedad estatal y
6 privadas en Malawi.
Periodo 1970-1997
Estima la eficiencia tcnica
mediante DEA. Estiman un
test de ANOVA adems de
una regresin lineal.
Las empresas pblicas son las
empresas menos eficientes.
Incremento de la eficiencia
tcnica en las empresas
privatizadas mucho mayor
que las empresas pblicas y
privadas.
Encontr que la competencia
desarrolla un papel
fundamental en el impacto
positivo de la privatizacin.
Dewenter y
Malesta (2000)
por medio de OPV.
Periodo 1981-1994
centrados en rentabilidad,
apalancamiento y trabajo
para evaluar el performance
a corto plazo y a largo plazo.
Estimaron una regresin
lineal.
Increment: las ventas y el
rendimiento de los activos
durante tercer ao tras la
privatizacin. No obstante
a largo plazo los valores en
rentabilidad son menores que
a corto plazo.
Disminucin: el
apalancamiento y la
intensidad del trabajo.
Encuentran mejoras justo 3
aos antes de la privatizacin
Wallsten (2001) Sector de las
telecomunicaciones de
30 pases de frica y
Amrica Latina.
Periodo 1984-1997
Ratios y regresin lineal
de efectos fijos cuyas
variables dependientes
fueron los indicadores de
nmero de lneas principales
per capital, nmero de
telfonos per capital,
capacidad de conexin de
la red, empleados por lnea
principal y costo de llamada.
La privatizacin por si
sola se asocia a pocos
beneficios, pero combinada
con un agente regulador
aumenta la capacidad de
las empresas, mejora la
conexin e incrementa
la eficiencia laboral. La
privatizacin combinada con
la competencia es la mejor
reforma.
125
EFECTO POST
PRIVATIZACIN
Boubakri y
Cosset (1999)
de frica. Periodo 1989-
1996
Estiman un test Wilcoxon.
Increment: el gasto de
capital.
Disminucin: la eficiencia y
el output
Chirwa (2004) 6 empresas privatizadas,
3 empresas pblicas y 6
empresas privadas del
sector manufacturero.
Periodo 1970-1997
Estima la eficiencia
tcnica mediante Fronteras
estocsticas por el mtodo
de mxima verosimilitud
MLE.
Increment: la eficiencia
tcnica. La competencia y
las polticas orientadas al
mercado crean incentivos
para el incremento de la
eficiencia
Gonzlez-
Pramo y
Hernndez de
Cos (2005)
del sector manufacturero.
Periodo 1983-1996
ndice de eficiencia con un
a funcin de produccin
Cobb-Douglas estimada
mediante mnimos
cuadrados (OLS).
La propiedad pblica tiene
un efecto negativo en la
eficiencia.
La privatizacin tiene un
impacto positivo en la
productividad y una mayor
competencia es asociada a
una mayor productividad.
Boubakri et al.,
(2005)
230 empresas
privatizadas de 32 pases
en desarrollo. Periodo
1990-1998
lineal
la eficiencia, la inversin y
el output.
El crecimiento econmico
favorece las mejoras en
rentabilidad y eficiencia.
La liberalizacin se asocia
mayores cambios en el
output.
D`Souza et al.
(2005)
129 empresas
privatizadas en 23 pases
desarrollados. Periodo
1961-1999
lineal controlando por
variables de propiedad,
PIB, inversin extranjera,
tamao,
la produccin por empleado,
las ventas y los gastos de
capital.
Disminucin: del nivel de
endeudamiento.
Arocena (2006)
Las empresas Repsol,
Endesa, Telefnica y
Enags.
Periodo 1988-1999
(valor aadido por empleado,
ventas por empleado, RoE y
RoS).
Increment: niveles de
productividad de trabajo
y eficiencia operativa. No
obstante, en el periodo
post- liberalizacin de los
sectores el performance de
las empresas privatizadas
era ms pobre que el de sus
competidoras
Pina y Torres
(2006)
73 ciudades con los
servicios de autobuses
prestados por operadores
pblicos y operadores
privados
Estiman la eficiencia
tcnica mediante DEA
adems estiman el Test de
Mann Whitney y el test de
Kruskal-Wallis
No encontraron resultados
concluyentes entre la
relacin de eficiencia y
propiedad (tipo de operador).
La competencia es un medio
eficaz para controlar los
costos
Cabeza y
Gmez (2007b)
58 empresas
privatizadas.
Periodo 1985-2000
Megginson et al., (1994)
adems estimaron el test
de Wilcoxon y el tests de
t-student.
No encontraron mejoras
significativas en
rentabilidad y eficiencia
de las empresas a mediano
plazo, s a largo plazo. Las
reestructuraciones previas
a la privatizacin pueden
ayudar a explicar los
resultados
126
EFECTO POST
PRIVATIZACIN
Cabeza y
Gmez (2007a)
mediante OPVs.
Periodo 1985-2003
pre- y post-privatizacin a
partir del test de Wilcoxon y
t-student.
No encuentran mejoras
significativas en la
rentabilidad y la eficiencia
de las empresas tras la
privatizacin.
Saal y Parker
(2007)
La industria de agua y
alcantarillado de UK
(Water and Sewerage
Companies WaSCs)
privatizada en 1989.
Periodo 1985-2000
Fronteras estocsticas
por el mtodo de mxima
verosimilitud (MLE).
Mejoras en el cambio
tcnico.
La productividad no ha
mejorado debido a la prdida
de eficiencia y la excesiva
escala de WaSCs
Cullmann y
Hi r s ch haus en
(2008)
Empresas elctricas de
Europa del Este Polonia,
repblica Checa,
Eslovaquia y Hungra
Estima la eficiencia tcnica
mediante DEA y bootstrap
La privatizacin tuvo un
efecto positivo sobre la
eficiencia en estos 4 pases.
La estructura de mercado y
la densidad de la poblacin
son variables a tener en
cuenta en los resultados.
Zhang, et al.
(2008)
36 pases en desarrollo y
en transicin
Periodo 1985-2003
Indicadores de desempeo y
regresin lineal con efectos
fijos
La privatizacin y la
regulacin tienen pocos
efectos positivos en la
mejora de la productividad.
La competencia parece ser
ms eficaz para estimular las
mejoras
Bachiller (2009) 5 empresas espaolas
privatizadas: Repsol,
Iberia, Endesa,
Telefnica y REE
Estim la eficiencia
mediante DEA y realiz
un test de Mann Whitney
Tobit.
Las mejoras en la eficiencia
no estn relacionadas con la
privatizacin y sugiere que
un cambio de propiedad no
es suficiente
Ariff et al.,
(2009)
40 empresas de
t e l e c omu n i c a c i one s
privatizadas.
Periodo 1989-1998
Estiman el ndice de
Malmquist mediante DEA
adems de ratios RoA,
RoE, y aplicaron el test de
Wilcoxon.
La privatizacin conduce
a incrementos en la
productividad y en el
desempeo financiero.
Kang (2009) La empresa Chunghwa
Telecom (CHT Co).
Periodo 1966-2007
Estiman la eficiencia tcnica
y eficiencia de escala
mediante DEA y aplicaron el
test de Wilcoxon.
Finalmente realiz un
anlisis de los slack del
modelo DEA.
Encontr bajos niveles de
eficiencia tcnica y escala
en la empresa CHT, tanto
antes como despus de la
privatizacin.
Para mejorar la eficiencia
la empresa CHT
debera aumentar las
comunicaciones de red no
fija o reducir sus inputs
Marger y
Jesswein(2010)
entre pertenecientes a 10
pases Europeos.
Periodo 1992-2001
Estiman el test Wilcoxon y
el test de proporciones
la eficiencia operativa y el
output.
No hay cambios
significativos en el aumento
del gasto de ca pital y el
empleo
OPV= oferta de venta pblica; DEA= Data Envelopment Analysis; RoA= Retorno de activos
127
Dentro de este grupo de estudios predominan claramente los que presentan
indicadores econmico-financieros y los que analizan los cambios en la eficiencia
y productividad a partir de mtodos de estimacin de fronteras (Total Factor
Productivity o TFP).
Los anlisis de indicadores econmico-financieros han estado marcados por el
estudio pionero de Megginson et al., (1994) quienes se centraron bsicamente en
el anlisis de ndices de rentabilidad, eficiencia, ventas, inversin, endeudamiento,
empleo y dividendos, y encontraron para el periodo post-privatizacin que las
empresas privatizadas alcanzaron incrementos en la rentabilidad, las ventas reales,
la inversin de capital, la eficiencia operativa, el nivel de empleo, el nivel de
endeudamiento y los dividendos. En general, la evidencia muestra claramente que la
privatizacin ha tenido impacto positivo en la rentabilidad, las ventas y la inversin (
Boubakri & Cosset, 1998; Boubakri et al., 2001; La Porta & Lpez-De-Silanes, 1999;
Megginson et al., 1994).
En algunos casos se encontr que, despus de la privatizacin, se disminuy
el nivel de empleo, ya que las empresas pblicas presentaban un exceso en la
mano de obra, lo que les generaba importantes niveles de ineficiencia (DSouza
& Megginson, 2000; Dewenter & Malatesta, 2000; La Porta & Lpez-De-Silanes,
1999). La Porta y Lpez-De-Silanes (1999) encontraron en sus investigaciones sobre
el proceso privatizador en Mxico, que la mejora en la rentabilidad y la eficiencia de
las empresas privatizadas se deriv principalmente de la reduccin del empleo y de
los ahorros en los costes tras los despidos de los empleados. No obstante, estudios
como el de Melle (1999), Villalonga (2000) y Cabeza (2007), que analizan el efecto
privatizador en el caso espaol, no llegan a resultados concluyentes en este sentido.
Los estudios que analizan los cambios en la eficiencia y la productividad total
de los factores (Total Factor Productivity o TFP) a partir de mtodos de estimacin
de fronteras, son poco concluyentes en favor de la hiptesis de incrementos de
eficiencia y/o TFP tras la privatizacin (Chirwa, 2001, 2004; Fraquelli & Erbetta,
2000; Plane, 1999; Saal & Parker, 2000; Saal et al., 2007; Sueyoshi, 1998). En su
trabajo Sueyoshi (1998), menciona que los resultados de las empresas privatizadas
se ven influenciados por muchos factores como el entorno corporativo y el tipo de
cliente al que atienden. As mismo, Chirwa (2001) sugiere que las caractersticas
de las empresas de la competencia desarrollan un papel principal en el efecto de la
privatizacin.
La evidencia pone de manifiesto, adicionalmente, que no es posible afirmar que
la privatizacin sea la nica causa per se de las mejoras encontradas en las empresas,
pues existen otros factores que ocurren de modo paralelo al proceso de privatizacin
que pueden ayudar a explicar los resultados (Boubakri et al., 2005; Chirwa, 2001,
2004; DSouza et al., 2005; Wallsten, 2001). As, por ejemplo, Wallsten (2001)
encuentra que la privatizacin por s sola se asocia a pocos beneficios, pero combinada
con un aumento de la competencia y un agente regulador es posible incrementar la
128
eficiencia. En este sentido, Chirwa (2001, 2004) identifica la competencia como un
factor fundamental de las mejoras del performance tras la privatizacin. Es decir, el
entorno econmico, poltico y legal puede influir a favor o en contra de los resultados
de las organizaciones asumidas por el capital privado.
Tal como se plante, frente a la abundante literatura internacional que analiza
el efecto de las privatizaciones, es sorprendente ver que existen muy pocos estudios
que evalen ese efecto en las empresas colombianas (Barrera-Osorio et al., 2009;
Collazos & Ochoa, 2005; Ochoa & Collazos, 2004; Pombo & Ramrez, 2003).
Barrera-Osorio et al., (2009) estudiaron el efecto privatizador en el sector del agua en
Colombia tuvieron en cuenta el acceso, el precio y la calidad de agua. Los resultados
encontrados mostraron efectos positivos de la privatizacin puesto que, en las reas
urbanas, se aument el acceso al servicio y, as mismo, mejor sustancialmente la
calidad y el aspecto del agua. No obstante, la privatizacin trajo consigo aumentos
en los precios de este servicio bsico.
Collazos y Ochoa (2005) evaluaron, mediante ratios econmico-financieros,
en qu medida las empresas que fueron privatizadas en Colombia durante los
aos noventa mejoraron sustancialmente su productividad y rentabilidad, como
consecuencia de los cambios gerenciales. Este estudio encontr despus de la
privatizacin incrementos en la utilidad neta, mientras que variables relacionadas
con la productividad, la eficiencia, el nivel de crecimiento y la rentabilidad no
mostraron cambios sustanciales. En este punto resulta evidente el grado de variacin
en las conclusiones proporcionadas por estos estudios empricos. Por tanto, no puede
tomarse como un hecho la relacin entre propiedad eficiencia ya que la evidencia
muestra que la empresa pblica no es siempre ms ineficiente y la privatizacin no
siempre lleva a aumentos de eficiencia y productividad.
4. Conclusiones
Se ha revisado los principales argumentos que se esgrimen para justificar la
privatizacin como un medio para superar la ineficiencia de la empresa pblica
frente a la empresa privada. La revisin sobre la evidencia existente del efecto de la
privatizacin en las empresas sujetas a cambios de propiedad permiti obtener las
siguientes conclusiones:
En general, se da por hecho que el sector pblico es ms ineficiente que el sector
privado sin ningn anlisis a profundidad y discusin emprica. Sin embargo, la
literatura disponible muestra que la empresa pblica no es siempre ms ineficiente.
La mayora de estudios econmico-financieros apoyan la hiptesis que la
privatizacin conlleva a incrementos en la rentabilidad, las ventas y la productividad
del trabajo de las empresas despus de la privatizacin. Mientras que en cuanto el
nivel de empleo no hay conclusiones claras acerca del efecto privatizador.
129
La evidencia pone de manifiesto que no debe considerarse el cambio de propiedad
de manos pblicas a privadas como la nica causa per se de las mejoras de la
privatizacin. Otros factores econmicos, polticos y legales pueden determinar en
mayor o menor medida los resultados de la privatizacin. Siendo uno de los factores
ms relevantes el entorno competitivo ya que la privatizacin conlleva a incrementos
en la eficiencia si va acompaada de medidas como el aumento de la competencia y
la liberalizacin de los mercados.
Existen casos de mejora de la performance de las empresas pblicas antes de su
privatizacin, lo cual indica que los gobiernos pueden reestructurar eficientemente
al menos algunas empresas antes de venderlas. Este hecho conlleva a pensar si los
procesos de reformas estructurales pueden conseguir mejoras equivalentes a los
de la privatizacin y, por tanto, abre un debate sobre la conveniencia en trminos
de beneficios sociales de esta prctica, especialmente cuando se trata de empresas
dedicadas a la explotacin de los recursos no-renovables o a la prestacin de los
servicios bsicos para el bienestar de la poblacin.
El efecto privatizador en Colombia parece no haber dado el resultado esperado
ya que ha sido diluido por la falta de competencia, como comenta Collazos y Ochoa
(2005), si el Estado no se preocupa por efectuar los cambios estructurales que
garanticen la competencia en los mercados, las privatizaciones pierden su efectividad
para mejorar los resultados de las empresas y beneficiar a los usuarios de los servicios
o productos, y esto conlleva, finalmente, a un desencanto de la sociedad con respecto
a las privatizaciones como actualmente sucede en especial con los servicios pblicos.
Finalmente, en el caso colombiano resulta evidente que las investigaciones
sobre el efecto de la privatizacin en las empresas que fueron sujetas a cambios de
propiedad son escasos y poco concluyentes, dejan muchas preguntas sin responder y
temas pendientes en el estudio de los efectos de la privatizacin sobre la eficiencia y
los resultados de las empresas por lo tanto es necesario encaminar investigaciones
en este tema.
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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
137
HACIA DNDE SE DIRIGE EL GASTO PBLICO SOCIAL
EN EL DEPARTAMENTO DEL ATLNTICO?
1
WHERE GOES PUBLIC SOCIAL SPENDING IN THE DEPARTMENT OF
ATLANTIC?
2
Resumen
El presente artculo examina la evolucin y composicin del gasto total y el gasto social y su
participacin en el PIB en el perodo 2007 - 2010, tanto del gobierno Nacional como en el Departamental
con el fin de hacer un comparativo del comportamiento de stos y observar hacia dnde se han
dirigido los esfuerzos de los gobiernos en materia social, dentro del marco de la Teora del Bienestar
desde las perspectiva de la eficiencia y la equidad. Para el anlisis cuantitativo se tuvieron en cuenta
los presupuestos y ejecuciones del Departamento del Atlntico e informacin de fuente secundaria
del CONFIS, Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico. En este sentido, se destaca el incremento del
gasto social Nacional a casi el doble con crecimiento promedio anual del 7.6%, lo que permiti elevar
su participacin en el PIB del 13.5% a 16.3% en tanto que a nivel Departamental estuvo muy por
debajo al Nacional con crecimiento del 6.75% y una participacin estable en el PIB de 1.6%.
Palabras Clave
Capital Humano, Desarrollo Humano, Gasto Social, Pobreza, , Recursos Fiscales
Clasificacin JEL: B22, H51, H52, H53, H55
Abstract
The current article examines the evolution and composition of the total and social spending and its
participation in the gross domestic product (GDP) in the period between 2007-2010, for both the
national and the departmental governments, in order to perform a behavioral comparison of the
mentioned parties and observe their efforts in regards to social matter, within the framework of the
theory of well-being, and from the perspective of efficiency and equity. For the quantitative analysis,
the budget and the performance of the State of Atlantico along with secondary sources of the district
council of economic and fiscal policy (CONFIS), Ministry of Finance and Public Credit, were taken
into account. Its worth noting the rise of the social national spending to almost double with an annual
average increase of 7.6%, which allowed an increase of its participation in the GDP from 13.5% to
16.3%; as for the regional level, it was far below the national one, with a growth of 6.75% and a stable
participation in the GDP of 1.6%.
Keywords
Human Capital, Human Development, Social Expenditures, Poverty, Fiscal Resources
1 El presente artculo es resultado de la investigacin titulada Magnitud y tendencia del gasto pblico social en
el Departamento del Atlntico. Hace parte de la lnea de investigacin en Economa aplicada del Grupo de
Investigacin en Administracin Social. Categora B Colciencias. Corporacin Universitaria de la Costa CUC
(Colombia).
2 Economista y Especialista en Finanzas y Sistemas Corporacin Universidad de la Costa CUC. Magster en
Diseo, Gestin y Direccin de Proyectos, Universidad Politcnica de Catalua (Espaa). Docente tiempo
completo Facultad de Ciencias Econmicas, Corporacin Universitaria de la Costa CUC (Colombia). Correo
electrnico: gquevedo@cuc.edu.co.
138
Introduccin
El gasto social, es sin duda el componente ms importante a travs del cual el
Estado incide sobre la distribucin del ingreso. En los ltimos aos, el gasto social ha
cobrado mayor importancia como medio para elevar el nivel de vida de la poblacin y
ha sido priorizado en las polticas y acciones mediante reformas sectoriales y mayor
asignacin de recursos hacia servicios bsicos como: salud, educacin, suministro
de agua y saneamiento bsico y programas de alivios para grupos de personas en
extrema pobreza. Los estudios existentes muestran que una mayor asignacin de los
recursos a la educacin, que permitan mejorar la distribucin de capital humano en la
sociedad, puede tener efectos sobre la distribucin del ingreso muy superior a los que
se han estimado en los estudios de incidencia distributiva de corto plazo.
Puede afirmarse entonces, que el gasto social es un medio, una herramienta para
reducir la pobreza, elevar el nivel de vida y, en general mejorar el desarrollo humano
de las poblaciones. Segn los criterios con los cuales se asigne el gasto social y los
mecanismos de su ejecucin, ste puede ser utilizado eficiente o ineficientemente,
equitativa o inequitativamente.
En Colombia el gasto social ha cobrado mayor importancia como medio para
elevar el nivel de vida y alcanzar el bienestar deseado de la poblacin, como
resultado de reformas esenciales en la Constitucin de 1991, las cuales exigen
elevar notablemente el gasto en materia de educacin y salud en particular. Segn
Vlez (1996, p. 23) los tres rubros de mayor participacin en el gasto pblico social
son la educacin, la seguridad social y salud que en conjunto abarcan ms del 90%
de los recursos; la salud y educacin son los de mayor impacto distributivo, para
los primeros la mayor concentracin lo registran la seguridad social y el bienestar
familiar, para los segundos su orientacin ha sido la educacin primaria.
El presente escrito es esencialmente descriptivo y pretende examinar la magnitud,
tendencia y composicin del gasto total y el gasto social, tanto del gobierno nacional
como del departamental y su participacin en el PIB, con el fin de hacer un
comparativo del comportamiento de stos y observar hacia dnde se han dirigido
los esfuerzos de los gobiernos en materia social, anlisis enmarcado en la teora del
bienestar desde la perspectiva de la eficiencia y la equidad. Es pertinente aclarar
que, dadas las limitaciones de corte estadstico debido a la falta de unificacin y
estandarizacin de la informacin, para el anlisis del gasto a nivel nacional se
obtuvo informacin del periodo 2000- 2007, en tanto que, para el departamento se
cont con informacin del 2007 al 2010.
Para este propsito se plantean, en primera instancia, unos antecedentes que dan
cuenta de la forma como ha evolucionado el gasto social en Amrica Latina y los
esfuerzos de los pases por elevar su participacin en el PIB. En la segunda parte, se
Hacia donde se dirige el gasto pblico social en el departamento del Atlantico?
139
presentan unos referentes conceptuales y tericos que soporten el anlisis del escrito
y en la tercera se presentan los aspectos constitucionales y legales. En el apartado
cuatro se hace un anlisis de la evolucin del gasto total y gasto social en Colombia
y su participacin en el producto interno bruto (PIB) y de la composicin sectorial del
gasto social. Seguidamente, se analiza el comportamiento tanto del gasto total como
social a nivel del departamento y su participacin en el producto interno bruto (PIB)
y se definen los sectores hacia los cuales se han dirigido los recursos del gobierno
departamental. Finalmente, se muestran las conclusiones derivadas del anlisis de la
informacin, tanto cualitativa como cuantitativa, ejercicio que permitir evidenciar
el destino de los recursos y el nivel de cumplimiento del mandato constitucional por
parte del gobierno departamental.
1. Antecedentes
La evolucin del Gasto Pblico Social en Amrica Latina en las ltimas dos
dcadas estuvo marcada por un aumento significativo de los recursos destinados
a los sectores sociales de: educacin, salud, seguridad y asistencia social, vivienda
y servicios bsicos. Segn cifras de la CEPAL (2010, p. 139) el gasto social ha
registrado un aumento significativo al pasar de 12,3% del PIB en el perodo 1990-
1991 al 18,4% en 2007- 2008. De este modo, la participacin del gasto social en
el presupuesto ha aumentado considerablemente de poco menos del 45% del gasto
pblico total a cerca del 65%, lo que denota el gran esfuerzo y voluntad que han
realizado los pases por elevar la fraccin del PIB destinado a los sectores sociales.
A pesar de los importantes incrementos del gasto social, tanto en trminos
absolutos como de su prioridad macroeconmica y fiscal, durante la dcada de 1990
las disparidades entre los pases no se redujeron significativamente y son an hoy
muy elevadas: mientras en algunos pases se destina cerca del 20% o ms del PIB a
gasto social, en otros esta proporcin es inferior al 10%. Si bien es cierto que la regin
ha registrado notorios avances, el gasto pblico social muestra todava deficiencias
para atender las necesidades sociales de la poblacin ms vulnerable, que limitan el
avance en asuntos relacionados con la disminucin de la pobreza, la reduccin de la
desigualdad y la mejora en las condiciones de vida.
En Colombia, el gasto pblico social cobr vida a partir de las reformas llevadas a
cabo a principios de la dcada de los noventa impulsadas por la Constitucin Poltica
de 1991, en la que se ampli el conjunto de derechos sociales y se postul la necesidad
de comprometer crecientes recursos fiscales en la financiacin de los servicios
sociales de la poblacin con ms necesidades bsicas insatisfechas (NBI). As, en
el pas se ha logrado en los ltimos aos un crecimiento significativo en el gasto
social y en las coberturas de los servicios sociales. Sin embargo, persisten todava
ndices altos de NBI, que slo pueden mejorarse en la medida que la inversin social
se oriente, con criterios de eficiencia y equidad que garanticen mejores condiciones
140
de vida y un mayor bienestar a la poblacin ms pobre que no est en capacidad de
acceder a estos servicios.
2. Aspectos Conceptuales y Tericos: Breve Resea
Muchos son los constructos conceptuales que se han tejido alrededor del tema del
gasto pblico social (GPS). En este acpite se presenta, en una mirada muy rpida, la
posicin de diferentes organismos y autores que han conceptualizado acerca del tema
y se plantean algunos principios generales sobre la Teora del Bienestar - en la cual
se ha enmarcado el trabajo - sin pretender llegar a una sistematizacin exhaustiva
alrededor de estos dos conceptos.
La Comisin Econmica para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL) define el gasto
social como un subconjunto del gasto pblico que agrupa determinados recursos
que el Estado destina directamente para atender el desarrollo y el bienestar de su
poblacin en aspectos sociales: educacin y cultura, proteccin y previsin social,
vivienda y desarrollo urbano, trabajo, salud y saneamiento. A su vez, la Organizacin
para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE), lo identifica como la
provisin, por parte de agentes pblicos y privados, de beneficios y contribuciones
financieras destinados a hogares e individuos con el fin de ayudarles en situaciones
que afecten adversamente su bienestar.
Por su parte, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD),
en el Informe de Desarrollo Humano para Honduras correspondiente al ao 2003,
define el gasto social de dos maneras:
El gasto social es un subconjunto del gasto pblico que agrupa
determinados recursos que el Estado destina directamente para atender el
desarrollo y el bienestar de su poblacin y El gasto social es un medio, una
herramienta a utilizar para reducir la pobreza, elevar el nivel de vida y, en
general, mejorar el desarrollo humano. (PNUD, 2003, p.47).
En finanzas pblicas, el concepto de gasto social hace referencia a los recursos
destinados por el Estado para la provisin de bienes y servicios en distintos sectores
sociales, principalmente en educacin, salud, vivienda y previsin.
A nivel terico han existido, en trminos de la doctrina econmica, diferentes
posiciones acerca de la Teora del Bienestar. Fue a partir de la obra The Economics
of Welfare de Arthur C Pigout (1920) que comenz a estudiarse al centrar el anlisis
en el aspecto econmico y, especficamente, en el nivel de ingresos. Pero, fue a partir
de la presentacin de Amartya Sen que el concepto de bienestar adquiri solidez
terica y desplaz a la tradicional concepcin econmica.
La Teora Bsica del Bienestar se ha estudiado, principalmente desde dos
perspectivas: la eficiencia y la equidad La primera pertenece a la lnea ortodoxa
141
planteada desde sus inicios por A. Bergson (1938) y P. Samuelson (1947) en la cual la
solucin a problemas relacionados con el bienestar gira en torno al ptimo y necesita
la especificacin de una funcin de bienestar social (Vargas, 2004, p.176). Desde
este punto de vista, la economa del bienestar privilegia la eficiencia propia del
ptimo, sin importar su grado de equidad o inequidad.
En contraste, las contribuciones de Arrow (1951) ocupan un lugar importante en
lo que hoy se conoce como la teora de la eleccin social lo que, a su vez, configur el
espacio propicio para el desarrollo del contractualismo. Arrow demostr formalmente
que existe una ruptura entre la eleccin social representada mediante una funcin
de bienestar social y la eleccin individual realizada a partir de ordenamientos de
preferencias de los agentes. Bajo este enfoque la sociedad es vista como un sistema
de cooperacin entre individuos para el logro de fines comunes. (Vargas, 2004)
La Teora del Bienestar considera separables la eficiencia y la equidad. La
eficiencia es garanta necesaria pero no suficiente para la operacin de los mercados
en la asignacin de los recursos escasos, dado un sistema descentralizado con
informacin de precios. La equidad est relacionada bsicamente con la participacin
justa que cada individuo recibe de acuerdo con la garanta misma y su participacin
en la funcin de bienestar, (Jimnez. 2.010). Por otra parte, la concepcin de bienestar
vista desde una perspectiva moderna, presentada en los trabajos de A. Sen, (citado
por Vargas, 2004, p.177) comparte los postulados planteados por J. Rawls respecto
al conjunto de bienes primarios, pero presenta una propuesta ms amplia para la
evaluacin de la equidad. As, teniendo en cuenta que todos los individuos poseen
distintos potenciales de accin y disfrute, plantea la equidad en trminos de libertad.
Sen, considerado como uno de los ms fuertes crticos de la Economa del
Bienestar tradicional plante un nuevo enfoque, el desarrollo como libertades en
el cual concibe el desarrollo como un proceso de expansin de las libertades reales
que les permiten el disfrute de las personas, lo cual quiere decir que el desarrollo
no debe medirse con otro indicador que no sea el aumento de las libertades de esas
personas. Tambin reconoce la importancia del crecimiento como un medio para
expandir las libertades, pero su concepcin pone la mirada en los fines por lo que
el desarrollo cobra importancia. La contribucin de la libertad al desarrollo puede
verse desde dos aristas distintas, tanto un fin como un medio, Sen incluy los dos
elementos en su definicin del desarrollo como libertad dndole mayor relevancia a
la primera. La libertad es, ante todo, el fin principal del desarrollo.
De acuerdo con Sen, existen algunos mecanismos que contribuyen desde
el orden privado y pblico al desarrollo de las capacidades y las libertades y
entre ellos menciona: la prestacin de servicios econmicos que le permiten a los
individuos mantener los ingresos suficientes para satisfacer sus necesidades, el
acceso a servicios sociales como la educacin y la salud y la proteccin en caso
de desempleo o crisis econmicas profundas. Todos los mecanismos mencionados
tienen relacin con el gasto pblico, por lo que puede deducirse que para el Nobel de
142
Economa, la accin del Estado en el mbito social se constituye en un requisito para
el Desarrollo Humano.
3. Marco Constitucional y Legal del Gasto Social en Colombia
En Colombia el gasto pblico social (GPS) est priorizado en la Constitucin, que
en el Art. 336 consigna:
El bienestar general y el mejoramiento de la calidad de vida de la
poblacin son finalidades sociales del Estado. Ser objetivo fundamental de
su actividad la solucin de las necesidades insatisfechas en salud, educacin,
saneamiento ambiental y de agua potable. Para tales efectos en los planes
y presupuestos de la nacin y de las entidades territoriales, el gasto pblico
social tendr prioridad sobre cualquier otra asignacin.
En la Carta Constitucional se define el gasto social como
aquel cuyo objetivo es la solucin de las necesidades bsicas insatisfechas
educacin, salud, saneamiento ambiental, agua potable, vivienda, y las
tendientes al bienestar general y al mejoramiento de la calidad de vida de
la poblacin, programados tanto para funcionamiento como para inversin.
En resumen, lo que se busca es el bienestar de la poblacin ms vulnerable a
travs de la intervencin del Estado en la economa de una manera eficiente y con
la mayor equidad posible. As mismo, el Art. 350 ha definido, al referirse a las
apropiaciones:
La ley de apropiaciones deber tener un componente denominado gasto
pblico social que agrupar las partidas de tal naturaleza, segn definicin
hecha por la ley orgnica respectiva. Excepto en los casos de guerra exterior
o por razones de seguridad nacional, el gasto pblico social tendr prioridad
sobre cualquier otra asignacin.
A su turno, la Ley 60 de 1993, en desarrollo de los artculos 356 y 357 de la
Constitucin Poltica determina que una proporcin del situado fiscal se distribuya
entre los departamentos y distritos, atendiendo al ndice de necesidades bsicas
insatisfechas y a la poblacin potencial por atender en los sectores de salud y
educacin. Segn esta ley, los municipios y distritos, a su vez, deben destinar la mayor
parte de los recursos provenientes de la participacin en los ingresos corrientes de la
nacin, en programas de educacin, salud, vivienda y agua potable. En el Art. 22 de
esta misma ley se definen los porcentajes para la asignacin de las participaciones
a los sectores sociales como sigue: 30% para educacin, 25% para salud, 20% para
143
agua potable, 5% para educacin fsica, recreacin, deporte y cultura y 20% de libre
asignacin, en los mismos sectores. Segn la norma mencionada, los municipios y
distritos debern focalizar la totalidad de los recursos de educacin, salud, vivienda
y agua potable a las reas geogrficas con mayor concentracin de poblacin
pobre y vulnerable, determinadas con base en la informacin proporcionada por la
estratificacin socioeconmica, principalmente. Los recursos destinados a las reas
rurales no podrn ser inferiores a la proporcin de poblacin rural en el municipio o
distrito.
Por su parte, la Ley 100 de 1993 establece un Rgimen Subsidiado, cuyo propsito
es asegurar el acceso de la poblacin ms pobre y vulnerable al Sistema General de
Seguridad Social en Salud, mediante la entrega de subsidios a quienes no estn en
capacidad de cotizar a dicho sistema. Establece tambin el Fondo de Solidaridad
Pensional, con el objeto de subsidiar los aportes al Rgimen General de pensiones de
los trabajadores asalariados o independientes del sector rural y urbano que carezcan
de suficientes recursos para efectuar la totalidad de los aportes.
4. Gasto Pblico Total y Gasto Social en Colombia
4.1. Evolucin del Gasto Pblico Total y el PIB
El comportamiento del gasto pblico resulta de la mayor importancia porque
permite evidenciar el destino que los distintos gobiernos le han dado a los recursos
fiscales en la provisin de bienes y servicios, y representan la contribucin del
sector pblico al consumo de una sociedad y a la formacin bruta de capital de una
economa.
En el perodo de estudio se observa el esfuerzo hecho por el pas por aumentar de
manera sostenida el gasto pblico hacia estos sectores y es as que ste pas de $99
billones de pesos en el ao 2000 a $134 billones en el 2007 (medido en pesos de 2007),
lo que signific un crecimiento promedio anual del 4.4%, mantenida una participacin
promedio en el PIB del 37% en igual periodo. No obstante al buen desempeo
en materia de crecimiento del gasto total, ste ha mostrado un comportamiento
irregular y es as como en el bienio 2001-2002 registr una leve cada del -0.9% y
en el bienio 2004-2005 se mantuvo casi que constante, con un crecimiento del 0.1%,
en tanto que los dos ltimos aos del periodo estudiado se muestran como los de
mayor crecimiento: 11.4% y 8.1% respectivamente, lo que coincide con los mayores
incrementos del PIB en los mismos aos, lo cual indica que el gasto es procclico
y que el agregado nacional y el componente social varan en la misma direccin.
Cabe destacar que los recursos del gasto total en trminos de participacin en el
144
producto interno bruto en el perodo de referencia han permanecido prcticamente
en el mismo nivel, 37% en promedio (Ver Tabla 1).
TABLA. 1. GASTO TOTAL DE LA NACIN Y PIB 2000-2007
(Miles de millones de pesos a pesos constante de 2007)
AOS GASTO TOTAL % DE VAR PIB
Participacin
Gasto Total en el PIB
2000 99.059.4 - 4.3 37
2001 103.017.0 4.0 2.1 39
2002 102.327.6 (0.9) 2.5 26
2003 107.535.4 4.9 4.7 38
2004 111.064.8 3.7 5.6 37
2005 111.210.6 0.1 5.2 36
2006 123.959.6 11.4 7.1 37
2007 134.040.4 8.1 7.5 37
Fuente: CONFIS. Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico. Clculos del autor
4.2. Evolucin del Gasto Pblico Social y PIB
El gasto social es un instrumento a travs del cual el estado interviene con
el fin de compensar las desigualdades inciales y equiparar las oportunidades
para el goce de los beneficios del desarrollo. La focalizacin, a su vez, es un
instrumento de asignacin de recursos que busca dirigir el gasto social hacia
los sectores de la poblacin que ms lo necesitan con el fin de maximizar su
impacto social (CONPES, 2006, p.2).
En Colombia, los tres rubros de mayor participacin en el gasto pblico social son
la educacin, la seguridad social y la salud, que en conjunto abarcan ms del 90% de los
recursos. El gasto pblico social creci, tanto en trminos reales como en su relacin
con el PIB, durante el perodo 2000-2007. En pesos de 2007, pas de $31.8 billones
en el 2000 a $53.3 billones en el 2007, lo que signific un crecimiento promedio
anual del 7.6% que supera al del gasto total que fue de 4.4%. En consecuencia, el
gasto social elev su participacin en el PIB del 13.5% al 16.3% en el mismo lapso.
Este aumento no slo de debi al crecimiento econmico, sino tambin fue resultado
de las reformas introducidas a la Constitucin de 1.991, las cuales ampliaron
considerablemente el conjunto de derechos sociales para los colombianos, al adoptar
la equidad como criterio para la focalizacin de los subsidios en los diferentes frentes
y se comprometieron crecientes recursos fiscales en la financiacin de los servicios
sociales hacia la poblacin con ms necesidades bsicas insatisfechas para buscar,
145
de esa manera, mejorar sus condiciones de vida y el disfrute de un mejor bienestar.
Si bien es cierto que el gasto social elev su participacin en el PIB, muestra un
comportamiento irregular de crecimientos y cadas en el cual se pueden distinguir
claramente dos sub-perodos: el primero comprendido entre 2000 2003, en donde
la participacin ha sido de altibajos con una fuerte cada en el 2001 de ms de siete
puntos en comparacin con el ao inmediatamente anterior, para luego entrar en una
senda de crecimiento donde sobresale el ao 2003 con la mayor participacin de todo
el perodo: 17.4% . El segundo sub-perodo, de 2004 a 2007, presenta un crecimiento
sostenido, al pasar de 11.3% a 16.2% coincide, entonces, los aos en que el PIB
registr su mayor crecimiento y el gasto social se elev de manera significativa (ver
Tabla 2).
TABLA 2. GASTO PBLICO SOCIAL EN COLOMBIA Y PIB.2000-2007
(Billones de pesos a pesos constantes del 2007)
AOS
GASTO
SOCIAL
% DE
VARIACIN
PIB
%Part. Gasto
Social en el PIB
2000 31.8 - 4.3 13.5
2001 34.2 7.5 2.1 6.1
2002 35.1 2.6 2.5 7.1
2003 34.3 (2.3) 4.7 17.4
2004 37.8 10.0 5.6 11.3
2005 44.7 18.0 5.2 11.6
2006 46.2 3.3 7.1 15.3
2007 53.3 15.3 7.5 16.2
Fuente: Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico. Direccin General delPresupuesto Nacional. Clculos del autor.
En lo que respecta a la participacin del gasto social en el gasto pblico total se
pueden distinguir cuatro subperiodos claramente diferenciales: i) 2000-2002, con
una tendencia creciente de participacin en el PIB hasta un mximo de 34%; ii)
2003, ao de descenso que redujo su participacin en tres puntos 31%, iii) 2004-
2005, donde se registra una senda de crecimiento hasta un mximo de 40% la ms
alta de todo el perodo; iv) 2006-2007, bienio inestable de cadas y subida 37% y 39%
respectivamente. Cabe desatacar que en el perodo considerado, el gasto social elev
146
su participacin en siete puntos en el gasto total al pasar de 32% en el 2000 al 39%
en el 2007(Ver Tabla 3).
TABLA 3. GASTO TOTAL Y GASTO SOCIAL DE LA NACIN 2000-2007
(Billones de pesos a pesos constantes de 2007)
AOS
GASTO
TOTAL
% DE
VARIACIN
GASTO
SOCIAL
% DE
VARIACIN
PIB
Participacin
Gasto social en
el gasto total
2000 99.0 - 31.8 - 43 32
2001 103.0 4.0 34.2 7.5 21 33
2002 102.3 (0.9) 35.1 2.6 2.5 34
2003 107.5 4.9 34.3 (2.3) 4.7 31
2004 111.0 3.7 37.8 10.0 5.6 34
2005 111.2 0.1 44.7 18.0 5.2 40
2006 123.9 11.4 46.2 3.3 7.1 37
2007 134.0 8.1 53.3 15.3 7.5 39
Fuente: CONFIS. Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico. Clculos del autor
4.3. Composicin Sectorial del Gasto Pblico Social 2002-2007
El crecimiento del gasto social no ha sido homogneo en los distintos sectores a los
que atiende. Mientras que la cultura, agua potable, trabajo y seguridad social y salud
lograron crecimientos muy significativos en el lapso de tiempo del 2002 2007 - del
orden del 38.9%, 22.8%, 13.8%, 7.1% respectivamente, superando al gasto total y al
gasto social - vivienda y educcin estuvieron por debajo del crecimiento promedio
de dichos gastos en igual perodo. Si bien es cierto que, en su mayora, los sectores
registraron significativos avances, la salud fue el nico que logr un crecimiento
sostenido en el perodo, mientras que los restantes presentaron comportamientos
inestables y de fuertes retrocesos en algunos aos. Por ejemplo: agua potable en
el ao 2004 vio disminuido su crecimiento en -5.2%; vivienda cay fuertemente
en el bienio 2003-2004 con un 48.7% en el primer ao y 24.2% en el segundo;
cultura -53.6% en el 2005; educacin -0.3% y -10.9% en el bienio 2003- 2004; trabajo
y seguridad social en el 2003 tambin registr una cada de -8.0% (Ver Tabla 4).
Lo anterior puede ser un sntoma de que el gasto social responde ms a factores
coyunturales que a una poltica de largo aliento.
147
TABLA 4. GASTO PBLICO SECTORIAL DE LA NACIN 2002-2007
(Miles de millones de pesos a precios constante de 2007)
Aos
Agua
Potable
%
Var.
vivienda
%
var.
Salud
%
Var.
Cultura % Var. Educac.
%
Var.
Trabajo
Social
%
Var.
Total
Gasto
Social
%
Var.
2002 627.2 - 1.041.2 - 5.471.9 - 140.4 - 11.814.1 - 15.996.2 - 35.090
-
2003 1.245.4 98.5 507.4 -48.7 5.643.1 3.1 368.2 162.2 11.782.3 -0.3 14.703.6 -8.0 34.309
-2.2
2004 1.180.4 -5.2 384.7 -24.2 6.996.6 23.9 689.9 87.4 10.487.7 -10.9 18.117.5 23.2 37.859
10.3
2005 1.565.2 32.5 499.7 29.9 7.068.4 1.1 320.7 -53.6 11.451.3 9.2 23.808.3 31.4 44.823.6
18.4
2006 1.662.4 6.2 541.4 8.3 7.822.8 10.7 625.3 94.9 12.202.1 6.6 25.641.3 7.6 48.494.8
8.1
2007 1.753.2 5.4 704.8 30.1 7.688.2 -1.7 726.6 16.2 11.810.3 -3.2 30.652.6 19.5 53.335.7
9.9
Fuente: Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico.
Direccin General del Presupuesto Pblico Nacional. Clculos del autor.
En lo que respecta a la participacin de los sectores en el gasto social, los
subsectores trabajo y seguridad social, y educacin son las ms representativos con
el 50.7% y 27.3% respectivamente, seguidos de salud con el 16%. En conjunto, estos
tres sectores representan el 94% del gasto social en el perodo. El subsector que
ha perdido ms peso es la educacin con 11.3 puntos, seguido de vivienda con una
leve cada de 0.2 puntos. El subsector trabajo y seguridad social logra incrementar
su participacin en 10.2, no obstante haber perdido dos puntos en el ltimo ao y
salud logra mantener su participacin en el perodo, lo que corrobora lo anotado atrs
respecto al inters estatal en torno a estos rubros. (Ver Tabla 5)
TABLA 5. PARTICIAPACIN DEL GASTO PBLICO SECTORIAL DE LA NACIN
2002-2007

CONCEPTO
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Agua potable y Saneamiento
1.8 3.8 3.1 3.5 3.4 3.3 2.1
Vivienda Social
2.9 1.4 1.0 1.1 1.1 1.3 2.7
Salud
15.6 16.4 18.5 15.8 16.1 14.4 15.6
Cultura, deporte
0.4 1.1 1.8 0.8 1.3 1.3 1.5
Educacin
33.7 34.3 27.7 25.6 25.5 22.1 22.4
148
Seguridad Social
45.5 42.9 47.8 53.2 52.9 52.9 55.7
Total Gasto Social
100 100 100 100 100 100 100
Fuente: Tabla 4.Clculo del autor
5. Gasto Pblico Total y Gasto Social en el Departamento del
Atlntico
5.1. Evolucin del Gasto Pblico Total y el PIB
Durante el perodo de referencia, el gasto pblico total en el Departamento del
Atlntico - a pesos constante de 2007 - registr una tasa de crecimiento promedio
anual de 6.8% al pasar de $ 688.016 millones en el ao 2007 a $ 840.869 millones en
el 2010, con una participacin promedio en el PIB Departamental del 3.36% en igual
perodo.
Cabe sealar que el gasto pblico total, a pesar de registrar una senda de
crecimiento en el periodo, mostr un comportamiento irregular. Es as como en el
ao 2008 presenta una disminucin del 14.3%, lo que coincide con la cada del PIB
en el mismo ao, en tanto que el ao 2009 se muestra como el de mayor crecimiento
con una alta tasa del 28.2%, para finalmente registrar un crecimiento del 12.2% lo
que demuestra que, en el departamento el gasto tambin es procclico.
Otro aspecto importante de resaltar es la participacin casi estable que ha tenido
el gasto total en el PIB Departamental al pasar de representar el 3.2% en el 2007
al 3.4% en el 2009, cifra bastante baja si la comparamos con la registrada a nivel
nacional donde es superada cinco veces (Ver Tabla 6).
TABLA. 6. GASTO TOTAL DEL DEPARTAMENTO DEL ATLNTICO Y PIB
2007 - 2010 (Pesos constantes de 2.010)
AO GASTO TOTAL $
% DE
VAR
PIB Dptal. (Miles
de millones $)
Participacin gasto total
en el PIB
2007 688,016,540,903 21.285 3.2
2008 589.401.082.247 (14.3) 21.123 2.8
2009 755.599.352.752 28.2 22.173 3.4
2010 840.869.450.737 11.2 ND

Fuente: Secretara de Hacienda del Departamento. Clculos del autor
5.2. Evolucin del Gasto Pblico Social y el PIB
El gasto pblico con fines sociales es, en teora, una herramienta de
gran utilidad para reducir la desigualdad y la pobreza. Su direccionamiento
149
y composicin son un instrumento con que cuenta el Estado para mejorar
la distribucin del ingreso de un pas. El impacto del gasto pblico social
sobre la distribucin del ingreso, es decir, su funcin distributiva, depende
del monto, su esquema de financiacin y la reparticin de los beneficios entre
ciudadanos (Crdenas 2009, p.233).
En el Departamento del Atlntico, el gasto pblico social en funcin del desarrollo
- a pesos constante de 2007 - creci de $337.506 millones a $413.954 entre los aos
2007 y 2010, lo que signific un crecimiento promedio anual del 6.7 %, cifra inferior
a la registrada por el gasto total nacional pero similar al avance del mismo a nivel
departamental. Sin embargo, este crecimiento es inferior al presentado por el gasto
social nacional, que se situ en el 7.6%. En lo que respecta a su comportamiento ao
tras ao, se observa tambin en este caso un dinamismo irregular, dentro del cual se
puede distinguir claramente la cada registrada en el ao 2008 del -17.5%, seguido en
el 2009- 2010 como los de mejor desempeo con un notable crecimiento del 25.5%
y 18.3% respectivamente. Cabe destacar que la participacin del gasto social del
Departamento en el perodo, tanto en el gasto total como en el PIB, no muestra
mayores avances y se ha mantenido casi que inmodificable (Ver Tabla 7).
TABLA 7. Gasto total y gasto social en el departamento del Atlntico 2007-2010
(Pesos constante de 2010)
AOS GASTO TOTAL
% DE
VAR
GASTO SOCIAL $
% DE
VAR
Part.G S
en el GT
Part. G.S.
en el PIB
2007 688,016,540,903 337.506.418.183 49 1.6
2008 589.401.082.247 (14.3) 278.319.845.262 (17.5) 47 1.4
2009 755.599.352.752 28.2 349.136.053.739 25.5 46 1.6
2010 840.869.450.737 11.2 413.954.543.922 18.3 49 ND

6
8
8
.
0
1
6

5
8
9
.
4
0
1

7
5
5
.
5
9
9

8
4
0
.
8
6
9

3
3
7
.
5
0
6

2
7
8
.
3
1
9

3
4
9
.
1
3
6

4
1
3
.
9
5
4

Gasto Total Gasto Social
2007
2008
2009 2010
150
Fuente: .Secretara de Hacienda del Departamento. Clculos del autor
Figura 1. Gasto Social en el Departamento del Atlntico 2007-2010
(Millones de pesos constantes 2010)
Elaboracin del autor
5.3. Evolucin Sectorial del Gasto Pblico Social en el Departamento del
Atlntico
5.3.1. Gasto social en educacin
La educacin es un derecho bsico de la humanidad, y no cabe duda que es una
herramienta clave para hacer frente a las desigualdades y lograr un mayor bienestar.
Segn (Crdenas 2009, p. 474)
La educacin es vista hoy en da como una herramienta de equidad y, adems,
tiene un enorme impacto sobre la eficiencia econmica. Si la educacin se
deja exclusivamente en manos del mercado, el acceso a las oportunidades de
acumulacin de capital humano depender esencialmente de la riqueza de los
individuos.
En el ordenamiento Constitucional del pas se hace el mismo reconocimiento.
As, segn la Constitucin Poltica Colombiana la educacin es un derecho de
la persona y un servicio pblico que tiene una funcin social; con ella se busca el
acceso al conocimiento, a la ciencia, a la tcnica, y a los dems bienes y valores de
la cultura (Artculo 67). De acuerdo con la Constitucin de 1991, que convirti la
educacin en un derecho de la persona y la clasific como un servicio pblico que
tiene una funcin social, el Estado debe destinar un monto significativo de recursos
para financiar programas de educacin primaria, secundaria y terciaria. En el pas,
el gasto en primaria y secundaria lo realizan directamente los departamentos y los
municipios con recursos que les transfiere el gobierno central, mientras que, en el
caso de la educacin terciaria, ste traslada recursos directamente a las universidades
pblicas.
Para el perodo 2007-2010, el gasto pblico social en educacin triplic su tamao
al pasar de $25.538 millones en 2007 a $74.195 millones en el 2010, lo que signific
un crecimiento promedio anual del orden del 48.14%, superando muy de lejos al
gasto total del Departamento que fue de 6.8% en igual perodo. En consecuencia, el
gasto en educacin elev su participacin en el PIB departamental al pasar de 12%
a 26% en el mismo lapso de tiempo. Este comportamiento se explica por el esfuerzo
hecho por los gobiernos en turno en materia de construccin de nuevos colegios,
adecuacin de planta fsica de los existentes, dotacin de equipos de computacin
con acceso a Internet y la cualificacin docente, con el fin de lograr mayores niveles
de cobertura y calidad educativa bsica y media vocacional (universalizacin). Sin
embargo, es probable que este notable aumento del gasto pblico en educacin sea
151
absorbido ms por gastos de funcionamiento que de inversin.
De otra parte, no puede dejarse de mencionar el impacto que han tenido las
transformaciones introducidas al funcionamiento del Sistema Educativo Colombiano
durante la primera dcada de este siglo, orientadas a garantizar el acceso de una
mayor proporcin de la poblacin en edad escolar al sistema. Para ello, la ley 715
de 2001 introdujo mecanismos como el Sistema General de Participaciones (SGP),
la asignacin por alumno y la posibilidad de contratar la prestacin del servicio
educativo con establecimientos educativos privados mediante la figura de subsidios
a la oferta.
Es evidente que los incrementos en el nivel de gasto social en educacin han
permitido mejorar algunos indicadores: segn datos de la Secretara de Educacin
del Atlntico, la desercin muestra importantes avances al bajar 1.2%, la tasa de
analfabetismo se redujo en 1.6%, se mejor la cobertura, y la calidad ha presentado
avances importantes, hoy no se tienen colegios en nivel muy inferior, los que estaban
en inferior subieron a bajos y los que estaban en bajos subieron a medio alto. No
obstante el importante ritmo de crecimiento mostrado por el gasto de educacin en
el perodo, se observan profundos altibajos en su comportamiento. Es as como en el
ao 2008 se muestra como el de mayor crecimiento (55%), para entrar posteriormente
en una senda de cada en su ritmo de crecimiento, ya que en el 2009 es del orden del
50% y de 25% en el ao 2010 (ver Tabla 8,10 y Grfico 4).
En lo que respecta a la participacin del gasto social en educacin en el total del
gasto social del Departamento es muy baja, supera nicamente a vivienda con un
guarismo del 14.2% y con un peso especfico casi constante en los dos ltimos aos.
(Ver Tabla 9)
5.3.2. Gasto social en Salud
La salud hace parte del capital humano de una persona, por lo cual la equidad en
su provisin favorece la igualdad de oportunidades. Igualmente, es una condicin
esencial para el logro del desarrollo econmico y una de las metas ms buscadas por
toda sociedad.
Colombia realiz su gran reforma del sector con la ley 100 de 1993, al crear el
Sistema General de Seguridad Social (SGSS), concebido como un instrumento para
lograr la cobertura universal de la poblacin bajo el criterio de un aseguramiento que
garantizar el acceso efectivo, la calidad y la eficiencia en la prestacin de servicios
de salud.
Dicha ley contempla dos regmenes: el contributivo y subsidiado. El rgimen
contributivo est conformado por los trabajadores que cotizan o contribuyen al
Sistema de Seguridad Social en Salud. Se financia con un aporte mensual equivalente
al 12,5% de los ingresos laborales, de los cuales el 8,5% es aportado por el empleador
y el 4% por el trabajador. Los trabajadores por cuenta propia o por contrato de
152
prestacin de servicios pagan la totalidad del aporte.
A su vez, el rgimen subsidiado es un sistema creado para financiar la atencin
en salud de las personas pobres y vulnerables y sus grupos familiares, que no tienen
capacidad de cotizar al rgimen contributivo. Las entidades encargadas de brindar
el seguro de salud a esta poblacin se denominan Administradoras del Rgimen
Subsidiado (ARS). Segn datos del DANE (2011, p. 3) la cobertura de afiliacin a
los sistemas de salud de la poblacin ocupada es de 89.3% en el total, de los cuales
el 46,7% pertenece al rgimen contributivo, el 40,1% al subsidiado y el 2,5% a los
regmenes especiales.
En el Departamento del Atlntico, en el perodo de estudio, el gasto pblico
en salud registr un comportamiento bastante irregular con una cada del -21%
equivalente a $31.247 millones al pasar de $149.109 millones en el 2007 a $ 117.862
millones en el 2010. As mismo, su participacin en el PIB departamental se ha visto
disminuida al pasar de 69% en 2007 a 52% en el 2009. (Ver Tabla 8,10 y Grfico 4)
En su evolucin se distinguen dos momentos, uno en el ao 2008 con una
importante cada del -23%, y una senda de leve crecimiento en los aos 2009 y 2010
del orden del 0.1% y 2.8% respectivamente (Ver Tabla 8). Si bien es cierto que el
gasto en salud en el Departamento no ha presentado un crecimiento sostenido, como
era de esperarse debido a la dinmica del Sistema de Seguridad Social en Salud y al
crecimiento de la poblacin desplazada, ste ha permitido mostrar algunos avances
en materia de afiliacin en busca de la universalizacin. Uno de los instrumentos que
ha coadyuvado para que la salud llegue a la poblacin ms pobre y vulnerable y tenga
un aseguramiento, ha sido el SISBEN. As mismo, se ha avanzado en infraestructura,
tecnologa y prestacin de servicios especializados, en procura de brindar un servicio
de alta calidad a sus usuarios. No obstante, los avances presentados en el sector, ste
an presenta problemas de orden financiero, altas deudas en salarios y corrupcin,
que de no resolverse a tiempo impactara de manera negativa en una baja calidad en
la prestacin del servicio.
En cuanto a la participacin del gasto social en salud en el total del gasto social
del Departamento, se muestra como el de mayor contribucin con un guarismo del
36.6% en promedio, con una tendencia decreciente en el perodo al pasar de 44.1%
en 2007 a 28.5% en el 2010. (Ver Tabla 9)
5.3.3. Gasto Social en Saneamiento Bsico
Los servicios de saneamiento bsico son esenciales para el bienestar fsico de la
poblacin y tienen fuerte impacto sobre el medio ambiente. Se define saneamiento
bsico como un conjunto de actividades de abastecimiento de agua, colecta y
disposicin de aguas servidas.
El gasto en saneamiento bsico durante el perodo en referencia registr un
incremento del orden de $20.424 millones al pasar de $73.061 millones en el 2007 a
153
$93.485 millones en el 2010, lo que signific un crecimiento promedio anual del orden
del 13.2% que supera el crecimiento del gasto social total del Departamento que fue
de 6.7%. No obstante su crecimiento, su participacin en el PIB ha decrecido al pasar
de 34% a 29% en igual perodo (Tabla 8,10 y Grfico 4). Importa destacar tambin
que este rubro ha seguido una senda relativamente inestable, en la que se pueden
distinguir claramente dos momentos: uno en el ao 2008, con una importante cada
de 41% y otro signado por un alto crecimiento en los aos 2009 -2010, del orden de
120% y 43% respectivamente.
En lo que tiene que ver con su participacin en el gasto total social, el gasto de
saneamiento bsico se presenta como el tercero en orden de importancia (18.3%)
en promedio, es decir, la mitad del gasto en salud y menos de la tercera parte del
seguridad social, su participacin en el ltimo ao del perodo ha permanecido
prcticamente en el mismo nivel del inicio, es decir 21.6% (ver Tabla 9).
5.3.4. Seguridad Social
La seguridad social se refiere principalmente a un campo de bienestar social
relacionado con la proteccin social o la cobertura de las problemticas socialmente
reconocidas, como la salud, la vejez, las discapacidades, el desempleo, la presencia
de nios en las familias con menores ingresos y otras.
La Organizacin Internacional del Trabajo, (OIT) en un documento publicado
en 1991 denominado Administracin de la seguridad social defini la seguridad
social como:
La proteccin que la sociedad proporciona a sus miembros, mediante una
serie de medidas pblicas, contra las privaciones econmicas y sociales que, de
no ser as, ocasionaran la desaparicin o una fuerte reduccin de los ingresos
por causa de enfermedad, maternidad, accidente de trabajo o enfermedad
laboral, desempleo, invalidez, vejez y muerte; y tambin la proteccin en
forma de asistencia mdica y de ayuda a las familias con hijos. (OIT, p.9)
El objetivo de la seguridad social es la de ofrecer proteccin a las personas que
estn en la imposibilidad (temporal o permanente) de obtener un ingreso, o que
deben asumir responsabilidades financieras excepcionales, puedan satisfacer sus
principales necesidades. En Colombia, por mandato constitucional se define la
seguridad social como un servicio de carcter obligatorio que se prestar bajo la
direccin, coordinacin y control del Estado. Se garantiza a todos los habitantes el
derecho irrenunciable a la seguridad social. (Art. 48)
El gasto en seguridad social presenta una evolucin poco dinmica entre 2007 y
2010, tiempo en el cual registr un incremento de $2.988 millones lo que signific
un crecimiento promedio anual de 5.7%. En este lapso de tiempo, se distingue el ao
2008 con un crecimiento del 4%, para posteriormente seguir con una senda de lento
crecimiento del 0.2% y 1.7% en los aos 2008 y 2010 respectivamente. A pesar de
154
su lento crecimiento, su participacin en el PIB es uno de los ms altos con el 40%
superado slo por salud que representa la mayor participacin, con el 58% del total
del gasto social total (ver Tabla 8, 10 y Grfico 4)
En lo que tiene que ver a su participacin en el gasto total social, el gasto en
seguridad social se presenta como el segundo en orden de importancia (26% en
promedio), por debajo de la salud que registra la mayor participacin con el 36.6%.
Su participacin en los ltimos tres aos del perodo ha venido perdiendo peso
especfico (ver Tabla 9).
5.3.5. Vivienda de Inters Social
En la carta constitucional colombiana,
se entiende por viviendas de inters social aquellas que se desarrollen
para garantizar el derecho a la vivienda de los hogares de menores ingresos.
En cada plan nacional de desarrollo el Gobierno Nacional establecer el tipo
y precio mximo de las soluciones destinadas a estos hogares teniendo en
cuenta, entre otros aspectos, las caractersticas del dficit habitacional, las
posibilidades de acceso al crdito de los hogares, las condiciones de la oferta,
el monto de recursos de crdito disponibles por parte del sector financiero y la
suma de fondos del estado destinados a los programas de vivienda (Artculo
44, modificado L 388/ 97. Artculo 91).
En todo caso, los recursos en dinero o en especie que destine el gobierno nacional,
en desarrollo de obligaciones legales, para promover la vivienda de inters social se
dirigirn prioritariamente a atender la poblacin ms pobre del pas, de acuerdo con
los indicadores de necesidades bsicas insatisfechas y los resultados de los estudios
de ingresos y gastos.
La vivienda es el sector que ha recibido menores cuantas en el espacio de tiempo
del estudio pero, a la vez, se muestra con una evolucin muy dinmica en el perodo,
tiempo en el cual lleg a multiplicarse por diez y alcanzar una exorbitante tasa de
crecimiento promedio de 119,97%, destacndose el ao 2009 donde el incremento
fue del 349%, con una participacin en el PIB del 4.6% que tambin muestra una
tendencia creciente (ver Tabla 8, 10 y Grfico 4). En cuanto a su participacin
en el gasto total social, el gasto en vivienda social se presenta como el de menor
importancia con un 4% superado muy de lejos por el resto de gastos social (ver Tabla
9).
TABLA 8. Gasto social por sectores en el departamento del Atlntico 2007-2010
(Millones de pesos a pesos constantes de 2010)
Gastos 2007 2008 % Var 2009 % Var 2010 % Var
Educacin y cultura
25.538 39.633 55 59.452 50 74.195 25
Salud
149.109 114.452 23 114.630 0.1 117.862 2.8
Saneamiento Bsico 73.061 30.308 41 65.352 120 93.498 43
155
Seguridad Social
85.669 89.118 4 88.122 0.2 89.657 1.7
Vivienda
4.124 4.805 16 21.574 349 38.739 80

2
5
.
5
3
8

3
9
.
6
3
3

5
9
.
4
5
2

7
4
.
1
9
5

1
4
9
.
1
0
9

1
1
4
.
4
5
2

1
1
4
.
6
3
0

1
1
7
.
8
6
2

7
3
.
0
6
1

3
0
.
3
0
8

6
5
.
3
5
2

9
3
.
4
9
8

8
5
.
6
6
9

8
9
.
1
1
8

8
8
.
1
2
2

8
9
.
6
5
7

4
.
1
2
4

4
.
8
0
5

2
1
.
5
7
4

3
8
.
7
3
9

Educacin y Cultura Salud
Saneamiento Bsico Seguridad Social
vivienda
2007
2008 2009 2010
TOTAL
337.506 278.319 17 349.136 25 413.954 19
Fuente: Secretara de Hacienda del Departamento. Clculo del autor.
Figura 2. Gasto Social por Sectores en el Departamento del Atlntico 2007 - 2010
(Millones de pesos constantes 2010)
Elaboracin del autor
TABLA 9. Participacin del gasto social por sectores
en el departamento del Atlntico 2007 - 2010
Aos Educacin Salud
Saneamiento o
Bsico
Seguridad Social Vivienda
Total
Gasto
Social
2007 7.5 44.1 21.6 25.3 1.3 100
156
2008 14.2 41.2 10.9 32.0 1.7 100
2009 17.1 32.8 18.4 25.3 6.3 100
2010 17.9 28.5 22.6 21.7 9.3 100
% Pro 14.2 36.6 18.3 26.0 4.6
Fuente: Tabla 8. Clculo del autor
TABLA 10. Gasto social por sectores y participacin en el PIB departamental 2007-2010
(Millones de pesos a pesos constantes de 2010)
Aos Educ.
Part
PIB
Salud
Part
PIB
Saneamiento
Bsico
Part
PIB
Seguridad
Social
Part
PIB
Vivienda
Part
PIB
PIB Dptal
(Miles de
millones $)
2007 25.538 12 149.109 69 73.061 34 85.669 39 4.124 1.5 21.285
2008 39.633 18 114.452 54 30.308 14 89.118 42 4..805 1.9 21.123
2009 59.452 26 114.630 52 65.352 29 88.122 40 21.574 9.3 22.173
2010 74.195 ND 117.862 ND 93.498 ND 89.657 ND 38.739 ND ND
%
PIB
19 58 26 40 4.0
Fuente: Secretara de Hacienda Departamental. Clculo del autor
CONCLUSIONES
En Colombia se ha logrado en los ltimos aos un crecimiento significativo
en el gasto social y en la cobertura de los servicios sociales. Las cifras analizadas
permiten evidenciar el esfuerzo realizado en el pas por aumentar el gasto pblico
destinado a los sectores sociales y dar cumplimiento al mandato constitucional. En
efecto, el gasto social increment su tamao a casi el doble del nivel inicial con
un crecimiento promedio anual del 7.6%, lo que permiti elevar su participacin
en el Producto Interno Bruto del 13.5% a 16.3% en el mismo lapso de tiempo. Sin
embargo, persisten todava ndices altos de Necesidades Bsicas Insatisfechas, y el
crecimiento del gasto social no se refleja en una cada significativa de la pobreza y,
por lo tanto, en una mejora en la calidad de vida de la poblacin. Investigaciones
posteriores deben enfrentar esta realidad con el objeto de establecer las razones por
las cuales no existe una correlacin entre los mayores esfuerzos del Estado y mejoras
significativas de la calidad de vida y el bienestar de la poblacin.
Por otra parte, se observa que los gastos en cultura, agua potable, trabajo y
seguridad social, y salud fueron los de mayor crecimiento en el lapso de tiempo del
2002 2007, del orden del 38.9%, 22.8%, 13.8%, 7.1% respectivamente. En lo que
respecta a la participacin de los sectores en el gasto social, trabajo y seguridad
social y educacin son los sectores ms representativos con el 50.7% y 27.3%
157
respectivamente, seguidos de salud con el 16% los cuales, en conjunto, representan
el 94% del gasto social.
En el Departamento del Atlntico el gasto pblico total en el perodo de referencia
registr una tasa de crecimiento promedio anual de 6.8%, con una participacin
promedio en el PIB Departamental del 3.36% en igual perodo. En lo que respecta
al gasto pblico social las cifras no son tan halageas como a nivel nacional, su
crecimiento del 6.7% estuvo por debajo al promedio nacional y la participacin en
el Producto Interno Bruto Departamental es muy escasa 1.53% en promedio, sin
mayores avances en el rango de tiempo considerado.
La composicin del gasto social en el Departamento muestra que el sector salud
es el que ha recibido la mayor parte de los recursos (36,6%) seguida de la seguridad
social (26%) saneamiento bsico (18.3%) educacin (14.2%) y vivienda (4.6%). Los
gastos que ms crecieron fueron, en su orden, vivienda con 119.9%, educacin con
48%, saneamiento bsico con 13.2%, y seguridad social con 5.7%.
En los aos analizados el aumento del gasto pblico social en el Departamento
del Atlntico ha permitido disminuir los indicadores de pobreza e indigencia, lo cual
se constata en la cobertura en educacin, en el mejoramiento de la infraestructura y
tecnologa de la salud, el aumento en la cobertura de servicios pblicos, el aumento
de la poblacin atendida en el rgimen subsidiado y el crecimiento de los programas
de atencin a la poblacin vulnerable. Si bien es cierto que se han logrado algunos
avances, se tienen grandes retos en cada una de las funciones sociales: en materia de
educacin trabajar en el tema de la calidad, en salud conjurar la crisis financiera y
de salarios de los hospitales y garantizar el mejoramiento de la calidad del servicio,
en el rea de proteccin social es necesario combatir la violencia intrafamiliar, y es
urgente afrontar el dficit de vivienda en la ciudad, al igual que los problemas medio
ambientales de todo orden, con el fin de lograr cambios significativos en la calidad
de vida de su poblacin.
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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
163
DEMOCRACIA Y DESARROLLO ECONMICO
EN AMRICA LATINA
1
DEMOCRACY AND ECONOMIC DEVELOPMENT IN LATIN AMERICA
2
Resumen
Los conceptos de democracia y desarrollo econmico han presentado a lo largo del tiempo grandes
modificaciones que han complejizado su estudio y su medicin. Pese a ello, varias investigaciones
han establecido la existencia de relaciones causales entre democracia y desarrollo econmico. Este
trabajo realiza un anlisis comparativo entre la evolucin de estas dos variables en algunos pases de
Amrica Latina, a partir de la idea de que mejores ndices de democracia son el resultado del progreso
en el nivel de desarrollo de los pases, como consecuencia de que las decisiones polticas, sociales y
econmicas que han sido promovidas, han contribuido a satisfacer las demandas sociales existentes.
Palabras clave
Democracia, Desarrollo Econmico, Instituciones, Amrica Latina
Clasificacin JEL O1, O43
Abstract
The concepts of democracy and economic development have been presented over time major
changes that have more complex study and measurement, even so, several studies have shown the
existence of casual relationships between democracy and economic development. This paper makes a
comparative analysis of the evolution of these variables in Latin America countries based on the idea
that democracy best rates are the result of progress in the level of development countries as a result of
political decisions, social and economic conditions that have been promoted they have helped to know
the demands of the actual society.
Keywords
Democracy, Economic Development, Institutions, Latin America
1 Este trabajo se realiz con el apoyo del Instituto de Estudios Polticos IEP de la Universidad Autnoma de
Bucaramanga (Colombia), dentro de la lnea de investigacin en Polticas Pblicas, del Grupo de Investigacin
de Ciencia Poltica.
2 Doctoranda en Procesos Polticos Contemporneos Latinoamericanos de la Universidad de Salamanca (Espaa).
Economista y Especialista en Administracin de Empresas. Investigadora del Instituto de Estudios Polticos
(IEP) de la Universidad Autnoma de Bucaramanga (Colombia). Correo electrnico: mbonilla566@unab.edu.co
164
Introduccin
El concepto de democracia ha presentado a lo largo del tiempo grandes
modificaciones en cuanto a la definicin y la forma en que se aplica, lo cual ha
complejizado su estudio y su medicin. En las sociedades antiguas sola definirse
la democracia como un mal gobierno, Aristteles y Kant compartan esta postura
debido a que exista una idea negativa frente al poder de las mayoras, las cuales
no gobernaran en pro del inters comn sino a favor de sus intereses particulares.
En la actualidad, la democracia es un sistema poltico basado en un principio de
legitimidad, llamado a resolver los problemas de bienestar y es percibida como un
ideal, adems de ello el concepto ha trascendido el mbito exclusivamente poltico
y es tambin asociado con aspectos sociales y econmicos, lo que contribuye a que
actualmente la democracia sea percibida como una utopa.
Por su parte, lo que entendemos por desarrollo econmico tambin se ha
transformado en el tiempo. La perspectiva clsica sola asociarlo con aspectos
ligados al crecimiento econmico, al presentar una definicin bastante minimalista
y restringida del desarrollo. No obstante, la imposibilidad que tuvo el crecimiento
para traducirse en mejores condiciones de vida para la poblacin, gener la necesidad
de complementar el concepto y hacer nfasis en que hablar de desarrollo econmico
trasciende al aumento porcentual de los bienes y servicios finales que se producen
dentro de las fronteras de un pas durante un perodo de tiempo especfico, e implica
en las posturas ms modernas asociarlo con el bienestar social y con el desarrollo de
las capacidades, las potencialidades y las libertades que aumentan las posibilidades
que tiene el ser humano para ser feliz.
Por tanto, la complejidad de los conceptos hace que medir la democracia y el
desarrollo resulte un gran reto. Establecer las relaciones causales existentes entre
las dos variables mencionadas, lo es an ms. Sin embargo, varios investigadores se
han enfrentado a l y han sealado que unas buenas condiciones socioeconmicas
favorecen el establecimiento de la democracia y el mantenimiento del rgimen. Para
Dahl la poliarqua
3
est significativamente asociada con altos niveles de desarrollo
socioeconmico (1971, p. 69) y comparte la tesis de Russett cuando ste sostiene que
los pases que tienen niveles altos de desarrollo socioeconmico presentan mayores
probabilidades de tener un rgimen poltico democrtico, y al mismo tiempo seala
que los pases que cuentan con este tipo de rgimen suelen tambin presentar mejores
condiciones socioeconmicas. No obstante, es importante hacer claridad que cuando
se estudia dicha causalidad tambin se presentan casos divergentes, ya que no es
cierto que la poliarqua est presente en todos los pases con altos niveles de bienestar
socioeconmico.
3 Entendida esta como sinnimo de democracia, dada la diferencia entre la realidad del rgimen y su
definicin idealista.
Democracia y desarrollo econmico en Amrica Latina
165
El objetivo de este trabajo es realizar un anlisis comparativo entre la evolucin
de la democracia y el desarrollo econmico en algunos pases de Amrica Latina. La
seleccin de los casos se realiza segn la base de datos establecida por los ndices
de democracia y es comparada con la evolucin de la renta per cpita de cada pas,
debido a que la teora existente sobre la relacin causal entre estas variables, ha
utilizado este indicador como medida de desarrollo. Se espera respaldar la hiptesis
que mejores ndices de democracia son el resultado del progreso en el nivel de
desarrollo de los pases, como consecuencia de que las decisiones polticas, sociales
y econmicas que han sido promovidas, han contribuido a satisfacer las demandas
sociales existentes.
La presente investigacin est estructurada en cuatro partes. En la primera
de ellas se hace una revisin terica de los conceptos de democracia y desarrollo
econmico, con alusin a la forma en que stos se han transformado desde la
antigedad hasta nuestros tiempos. En segundo lugar, se establecen las relaciones
causales entre democracia y desarrollo econmico basndose en las observaciones
realizadas por diversos investigadores y que representan el soporte terico para
esta rea de estudio. En la tercera parte se explican los aspectos metodolgicos que
sustentan la observacin de la relacin causal entre estos dos conceptos en Amrica
Latina, y se justifica la seleccin de los casos observados. En la cuarta parte se
realiza comparacin de la evolucin de la democracia y el desarrollo econmico en
algunos pases latinoamericanos y finalmente se presentan las conclusiones con base
en los resultados obtenidos.
1. Dos conceptos clave: democracia y desarrollo
Las conceptualizaciones que se han desarrollado sobre la democracia a travs del
tiempo son diversas, sus componentes o atributos difieren con regularidad entre
los autores lo que dificulta su comprensin y medicin. Giovanni Sartori establece
que la transicin entre el concepto antiguo y moderno de la democracia, a travs de
la ampliacin de su mbito de accin, hace que el estudio de sta sea cada vez ms
complejo.
En su artculo sobre la democracia, Sartori establece las diferencias que han
surgido a travs del tiempo en cuanto a la percepcin del concepto. En las sociedades
antiguas sola definirse la democracia como un mal gobierno, en la actualidad la
democracia es un sistema poltico basado en un principio de legitimidad, llamado a
resolver los problemas de bienestar y es percibida como un ideal. En ningn caso, la
democracia tal y como es coincide, ni coincidir jams con la democracia tal y como
quisiramos que fuera (Satori, 1992, p. 31). Y se convierte en ideal en la medida
en que deja de ser entendida como un concepto netamente poltico y comienza a
relacionarse con un concepto social y, por lo tanto, econmico.
166
Otra diferencia que establece el autor entre los antiguos y los modernos es el
concepto de mayora que pasa de ejercer un poder directo (democracia directa) a un
poder controlado y limitado (democracia representativa)
4
, como consecuencia del
crecimiento demogrfico de los pueblos y la universalizacin del derecho al voto.
De igual forma cambia la relacin de servicio entre los ciudadanos y el Estado, al
reconocer el valor de la persona de forma intrnseca, bajo esquemas de libertad y
dignidad. Y, finalmente, la transicin se da entre democracia pura, liberalismo, y
democracia moderna (democracia liberal y generalmente representativa). La idea del
autor es que fuera del Estado democrtico-liberal no existe ni libertad, ni democracia.
La democracia moderna para Sartori se basa en los principios de libertad poltica
5
,
igualdad jurdico-poltica
6
, legitimidad y bienestar. Es un sistema pluripartidista
en donde las mayoras a travs de sus representantes, gobiernan respetando los
derechos de las minoras, supliendo las demandas de la sociedad en un esquema de
competencia abierta y peridica dentro del mercado electoral.
Los griegos, quienes contemplaban el desarrollo de la democracia dentro de
las fronteras de la ciudad-nacin, fueron testigos de la primera transformacin que
sufri el concepto, debido al desarrollo del moderno Estado-Nacin que oblig
al surgimiento de un conjunto de instituciones nuevas, lo que afect de forma
significativa las prcticas democrticas que hasta entonces haban imperado.
As, durante varios milenios distintas fuentes de pensamiento (griegas, romanas,
medievales, renacentistas y modernas) han alimentado el concepto y generado
metamorfosis en l.
Varias son las posiciones que se presentan en torno al concepto de democracia.
En primer lugar, se encuentran los crticos que se oponen a ella, como Platn y
Aristteles, quienes consideran que es contraproducente e inconveniente aplicarla.
Otros, como Robert Michels, consideran que es conveniente desarrollarla pero
intrnsecamente imposible hacerlo. Y finalmente, aquellos crticos benevolentes
que simpatizan con ella y quisieran preservarla, pero que necesariamente critican
algunos de sus aspectos. Esas tres posiciones nos llevan a pensar que la teora de la
democracia es bastante compleja y, por tanto, se hace necesario alejarla del concepto
utpico y estudiarla pensando siempre en sus lmites y en sus posibilidades.
Segn el PNUD la democracia excede un mtodo para elegir a quienes gobiernan,
es tambin una manera de construir, garantizar y expandir la libertad, la justicia y
el progreso material y espiritual. Es, a la vez, un fin y un instrumento, dado que
contiene procedimientos para el acceso y el ejercicio del poder, pero tambin es el
resultado de esos procedimientos.
4 Sartori respalda esta apreciacin diciendo que la democracia indirecta, no es nicamente la atenuacin de la
democracia directa, sino tambin un correctivo que permite escapar de las radicalizaciones de los procesos
directos (1992, p. 36).
5 Entendida como la posibilidad que tiene los ciudadanos a no estar expuestos a la voluntad de los poderosos.
6 Iguales leyes, iguales derechos, iguales libertades.
167
Cuando tiende a identificarse la democracia con un simple rgimen poltico se
priva a los individuos de la capacidad que tienen, como actores polticos reconocidos
de gestionar e impulsar cambios o reestructuraciones en pos del mejoramiento tanto
individual como colectivo. Ms que el reconocimiento de la igualdad del ciudadano
establecida por la democracia social de la que habla Sartori, esta expansin de la
democracia al mbito social implica la necesidad de que el ciudadano descubra la
posibilidad que tiene de influir a travs de la poltica en las condiciones sociales
de su entorno. Eso deja claro que no basta con ser reconocido como ciudadano, sino
que es fundamental ejercer la ciudadana en un Estado que garantice el acceso a
la participacin y se legitime mediante un ejercicio representativo eficiente. Segn
el PNUD Restringir la democracia al rgimen poltico la expropia de cualquier
relacin activa frente a la injusticia social que resulta de un Estado ineficaz (PNUD
2004, p. 54).
Para Dahl la democracia tambin es un ideal, hipotticamente es posible
concebirla () slo puede servir a modo fiel de contraste para valorar el grado de
aproximacin de los distintos sistemas al ideal terico (Dahl, 2002, p.7128) . Este
autor plantea que para el establecimiento de la democracia y, por tanto, para que se
garantice la igualdad de oportunidades, es necesario que existan tres condiciones
fundamentales (oportunidad de formular preferencias, de manifestar preferencias
y recibir igual trato por parte del gobierno en la ponderacin de las preferencias).
Desde luego, las tres condiciones fundamentales que seala el autor slo pueden
darse en la medida en que existan garantas institucionales y, l identifica ocho.
Para medir estas ocho garantas en diversos pases, Dahl establece dos dimensiones
representadas en un eje cartesiano: el debate pblico y la capacidad de representacin.
De acuerdo al grado en que se garantice la existencia de estas dos dimensiones se
tendra democracia, hegemona cerrada, hegemona comprensiva
7
u oligarqua
competitiva
8
. Finalmente, concluye que la mayora de los pases se encuentran en el
centro del cuadrante, por lo que estn en un proceso de democratizacin.
Para Dahl, en la medida en que estas dos dimensiones se garantizan aumenta
la probabilidad de que se establezcan poliarquas
9
, y ello implica posibilidades
de conflicto para quienes detentan el poder, debido a que establecen mayores
oportunidades para que los opositores tengan xito. Sin embargo, abrirle espacio
a la oposicin o suprimirla depende del costo de oportunidad de cada una de estas
opciones. Por ello la democracia, entendida como el reconocimiento del valor
del individuo como agente poltico y social, necesita liberarse de falencias como
la opresin, la desigualdad, la injusticia. Al ser un rgimen competitivo lleva
inmersa una filosofa pluralista que se desarrolla en torno a un proceso electoral.
7 Mayor representatividad, menor debate.
8 Mayor debate pblico menor representacin.
9 Utiliza este trmino porque considera que no existe ningn rgimen totalmente democratizado.
168
La legitimidad del gobierno depende de la capacidad en que ste, en su calidad de
representante y a travs sus polticas pblicas, plante soluciones de forma eficaz y
eficiente a las presiones sociales que se generen.
Los miembros del gobierno son los delegados a quienes el pueblo ha entregado
su soberana mediante elecciones libres de competencia partidista, esperando que
dichas autoridades representen los intereses de la ciudadana. Ellos, a travs del
poder legislativo, representado en el parlamento, tienen la potestad entre otras cosas,
de establecer las reformas econmicas, polticas y sociales, as como de aprobar el
presupuesto nacional, que influir de forma significativa en el desarrollo econmico
de los pases. Sin embargo, la democracia representativa ha sido cuestionada debido a
fallas que se han presentado dentro del contexto institucional bajo el que se encuentra
articulada. El parlamento, rgano que tiene en sus manos las directrices de este
tipo de polticas, se ha visto envuelto en situaciones de corrupcin engorrosas, que
cuestionan su capacidad para operar en funcin del bienestar general.
Es, precisamente, el desarrollo econmico el concepto que engloba los distintos
aspectos que conllevan al establecimiento de condiciones de vida digna para la
poblacin y que dependen en gran parte de las decisiones que se toman en materia de
polticas pblicas, por parte de los organismos de poder. Desde luego, cuando surge
el concepto de desarrollo econmico en el siglo XVIII, los economistas clsicos
limitan su definicin a la exclusiva asociacin de ste con el nivel de crecimiento
econmico, es decir, con la variacin porcentual que experimenta la produccin de
bienes y servicios corrientes dentro de las fronteras de un pas, durante un perodo
determinado de tiempo.
Sin embargo, el dinamismo de la economa mundial al que conllev la Revolucin
Industrial, que termin por afectar los niveles de crecimiento econmico en todos los
rincones del planeta, permiti evidenciar que no bastaba con garantizar el crecimiento
para mejorar las condiciones de vida de la poblacin y que, si bien, ste era necesario
para estimular el desarrollo econmico, no era suficiente para alcanzarlo. Es as como
el concepto de desarrollo econmico comenz a transformarse a lo largo del tiempo,
inicialmente diferencindose del crecimiento econmico y relacionndose con una
multitud de indicadores asociados a la eliminacin de la pobreza, la desnutricin,
la mortalidad infantil, el aumento de la esperanza de vida, el acceso a la red de
saneamiento, agua potable, salud y educacin, entre otros. Es decir, el desarrollo
econmico est condicionado en su definicin por la satisfaccin de las necesidades
bsicas.
La realidad multidimensional que presenta este concepto dificulta los anlisis que
se desarrollan al respecto, debido a los errores en los que suele incurrirse cuando se
pretende reducir una realidad compleja a un dato, expresado a travs de un indicador
de tipo cuantitativo. No obstante, el indicador que generalmente es asociado con el
desarrollo econmico es el PIB per cpita, entendido como un indicador que relaciona
el crecimiento econmico con el crecimiento demogrfico, sealando la porcin de
169
producto que correspondera a cada ciudadano, en caso que ste se distribuyera
homogneamente entre la poblacin. Es importante sealar, que en cuanto al uso
del PIB per cpita como medida de desarrollo, existen varias crticas y de hecho en
varios casos se recomienda usar indicadores alternativos para su estudio, como es el
caso del ndice de Bienestar Econmico Sostenible (IBES), ndice de Progreso Real
(IPR) o el ndice de Progreso Genuino (IPG).
En la actualidad, el concepto de desarrollo econmico, ha adquirido mayor
complejidad, en la medida en que se ha vuelto cada vez ms ambicioso, dado que
se relaciona con la capacidad que tienen los ciudadanos de vivir bajo sus deseos
y desarrollar al mximo sus potencialidades y capacidades. Ms all de satisfacer
las necesidades bsicas y de garantizar el crecimiento econmico, las teoras ms
avanzadas comienzan a relacionarlo con la felicidad que genera el ejercicio de las
libertades ms elementales del ser humano. As Pues Amartya Sen seala:
cuando se analiza la justicia social, existen poderosas razones para
juzgar la ventaja individual en funcin de las capacidades que tiene una
persona, es decir, de las libertades fundamentales de las que disfruta para
levar el tipo de vida que tiene razones para valorar (Sen, 2000, P. 67).
Adems Sen establece que hablar de desarrollo econmico implica hablar de
pobreza, pero entendiendo por pobreza, no la escasez de renta que presentan los
individuos de una sociedad, sino analizndola desde la perspectiva de las capacidades.
Si bien, existe relacin entre los niveles de renta y la posibilidad que tienen los
miembros de una sociedad para desarrollar sus capacidades, no es correcto afirmar
que el simple hecho de tener un nivel de renta alto, implique que las sociedades no
sean pobres. El esfuerzo por construir un ndice multidimensional que contemple
varios indicadores al respecto, no ha dado como resultado el ndice de Desarrollo
Humano (IDH).
Es as como los conceptos de democracia y desarrollo econmico, han evolucionado
en el tiempo, adquiriendo componentes elementales para la garanta del desarrollo
continuo de mejores condiciones de vida para la poblacin y convirtindose en
conceptos tan elaborados para la vida humana, que rayan en la utopa y su constante
consolidacin termina siendo un objetivo concreto de los gobiernos. Ahora bien,
Qu relacin existe entre la democracia y el desarrollo? Abordemos a continuacin
este debate.
2. Relaciones causales entre Democracia y Desarrollo Econmico
Amplia es la teora que habla de las relaciones causales entre desarrollo
econmico y democracia. Algunos autores consideran que unas buenas condiciones
socioeconmicas favorecen el establecimiento de la democracia y el mantenimiento
del rgimen.
170
Para Dahl la poliarqua
10
est significativamente asociada con altos niveles de
desarrollo socioeconmico (1971, p. 69). Sin embargo, establece un anlisis que parte
de diferentes estadios de desarrollo y distintos grados de poliarqua, y establece
que en la observacin de dichas realidades existen casos divergentes, dado que hay
pases con niveles bajos de bienestar socioeconmico cuyo rgimen poltico es una
poliarqua.
No obstante, esa relacin no es la misma en los diversos estadios de desarrollo,
por lo que establece que la relacin no es lineal, sino curvilnea. Es decir, en el umbral
superior e inferior de ingreso per cpita, donde se garantiza o no la existencia de
poliarqua, cualquier aumento en la renta per cpita no genera mayor variacin en
el resultado (Dahl, 1971, p.71).
Por ello, aunque existe una relacin causal entre poliarqua y desarrollo
socioeconmico sta no es simple ni va en una sola direccin, por lo que resulta
imposible plantear una teora que respalde la hiptesis de que para
que exista poliarqua es condicin necesaria y suficiente un alto grado de
desarrollo socioeconmico, ni la hiptesis contraria de que la poliarqua
es condicin necesaria y suficiente para obtener un alto nivel de desarrollo
socioeconmico (Dahl, 1971, p.74).
Para este autor, la probabilidad de que un pas desarrolle y conserve una poliarqua,
depende de si garantiza o no la disminucin de la tasa de analfabetismo, impulsa el
desarrollo educativo y comunicativo, establece un orden pluralista y previene las
desigualdades extremas entre los estamentos polticos del pas.
Una economa evolucionada en trminos de desarrollo econmico genera
un progreso social que impulsa la demanda de participacin en un pas menos
centralizado y genera las condiciones para un orden social ms pluralista. Por lo
que Dahl establece una relacin causal entre economa evolucionada, orden social
pluralista y presiones por el sistema poltico competitivo. Sin embargo, en la
perspectiva del autor mientras el xito econmico amenaza las hegemonas, al
demandar liberacin poltica, no representa peligro alguno para las poliarquas
que, en cambio, s tienen que temer al fracaso econmico. (Dahl, 1971, p.81).
La realidad hace prever que la cuestin es ms compleja an, debido a que existen
sociedades con altos niveles de desigualdad, como es el caso de Amrica Latina
11
,
que han logrado mantener la democracia, lo cual no es garanta de que este rgimen
pueda existir an bajo dichas condiciones. En parte esto ha sido posible segn Dahl
por dos razones: la satisfaccin de alguna de las demandas reclamadas a travs de
10 Entendida esta como sinnimo de democracia, dada la diferencia entre la realidad del rgimen y su definicin
idealista.
11 Esta desigualdad implica no slo diferencias en trminos de riqueza u status, sino tambin diferencias polticas,
debido a que las desigualdades extremas en las fuentes del poder poltico delimitan las oportunidades de
participacin.
171
las presiones de determinados grupos y la incapacidad de los grupos marginados
de ejercer presin. Pero, finalmente, la poliarqua es altamente vulnerable a dichos
problemas sociales, dado que la desigualdad no favorece los mtodos polticos
competitivos.
Por su parte Mainwaring y Prez (2004) en su estudio sobre la relacin causal entre
el nivel de desarrollo (grado de modernizacin) y democracia en Amrica Latina,
realizado para el perodo comprendido entre 1945-1996, en el que analizan datos
cuantitativos de 19 pases mediante modelos de regresin sofisticados
12
, concluyen
que existe una influencia ms dbil entre el nivel de desarrollo y el surgimiento de
regmenes democrticos en esta regin, comparado con el que se ha presentado en
otras regiones del mundo e incluso con la de los pases que se encuentran dentro del
mismo rango de renta.
En Amrica Latina, de acuerdo con las observaciones realizadas por los autores,
los mayores niveles de crecimiento econmico se obtuvieron en regmenes no
democrticos. Segn sus resultados el crecimiento promedio anual de la renta per
cpita en las democracias fue de 1.59%, en las semidemocracias 1.10% y en los
regmenes autoritarios 1.64%.
El estudio adems ratifica la existencia de una relacin curvilnea en la que se
establecen cuatro fases, es decir, que segn los autores precitados la probabilidad
de democracia disminuye por encima de un nivel de renta per cpita hasta llegar a
un determinado umbral a partir del cual vuelve a aumentar (Mainwaring y Prez,
2004, p. 2001)
De igual forma Mainwaring y Prez verifican el argumento que sostienen autores
como Lipset (1959) y Diamond (1999) cuando afirman que el trasfondo de esa
correlacin son los cambios en la estructura de clases que movilizan o garantizan
una mayor participacin. De hecho, concluyen que en la medida en que el mayor
porcentaje de la poblacin trabajadora se dedica a la agricultura ms disminuye
la probabilidad de la democracia (Mainwaring y Prez, 2003, p. 206). Sin embargo,
consideran que el desarrollo de una clase trabajadora industrial no ha generado un
impacto representativo para la democracia. As mismo, miden la importancia de la
educacin y encuentran que esta variable no es estadsticamente significativa.
Al observar el comportamiento de la democracia en Amrica Latina identifican
tres anomalas: En varios pases relativamente prsperos como Argentina.
Mxico, Uruguay y Chile se establecieron por un perodo significativo gobiernos
autoritarios. La democracia ha logrado mantenerse por pocas relativamente largas
en pases pobres como Bolivia, El Salvador, Honduras y Nicaragua. Y finalmente,
el desmejoramiento continuo de la calidad de vida de los latinoamericanos desde la
12 Utilizan para sus clculos cuatro indicadores de democracia: el ACLP, Freedom House, la escala de Polity y la
medida tricotmica de Mainwaring.
172
dcada de los 80 no ha generado un retroceso hacia regmenes autoritarios
13
. Por el
contrario, estos tuvieron lugar en la dcada de los 60 y 70, despus de que la regin
experimentara entre 1950 y 1980 niveles de crecimiento promedio anual de la renta
per cpita de 116% (Mainwaring y Prez, 2003, p. 217).
Ante la preocupacin del mantenimiento del rgimen debido a que la regin posee
los niveles ms altos de desigualdad en el mundo, Mainwaring y Prez consideran
que el peligro est en la polarizacin poltica que puede surgir de las desigualdades
y no en las desigualdades per se (Mainwaring y Prez, 2003, p. 217).
Esta preocupacin es compartida por el Programa de Naciones Unidas para
el Desarrollo, debido a que a pesar de que en teora (constitucionalmente) existe
el reconocimiento de derechos civiles, sociales y polticos en Amrica Latina, no
existen garantas para que stos sean asegurados. Este organismo plantea que: Dado
el alto dficit social, algunos latinoamericanos estaran dispuestos a aceptar un
gobierno autoritario si ste resolviera sus situacin econmica (PNUD 2004, p. 33).
Si bien la universalizacin del sufragio y la garanta de las elecciones es
un componente importante de la democracia, no es suficiente para que ella se
complemente: necesita estar acompaada de libertad, justicia y progreso. Para el
PNUD la relacin causal se desarrolla de la democracia hacia el desarrollo econmico
una vez se reconozcan los derechos de los ciudadanos. Adems incitan a reflexionar
sobre el problema de ignorar la viabilidad econmica de la democracia. Es decir, al
ser ste un rgimen sustentado en los principios de libertad y justicia que permite el
libre desarrollo de asociaciones que generen demandas organizadas y masivas, puede
influir de forma determinante en el mejoramiento de las condiciones econmicas de
la sociedad, principal fuente de poder. Sin embargo, si esas demandas son ignoradas,
se cae en el error de desconocer la viabilidad poltica de los programas econmicos.
Por ello, el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo considera que si esta
relacin causal entre democracia y desarrollo presenta sus falencias en esta regin
del mundo, es debido a que se ha pensado a la democracia y a la economa como
cuestiones independientes. De aqu el desafo de resolver las tensiones entre estas
dos variables. Es necesario no pensar la economa como si no hubiera democracias
pobres ni atacar los problemas de la estabilidad democrtica independiente de
las necesidades de resolver las cuestiones de crecimiento (PNUD, 2004, p. 40). El
informe presentado en el 2004 sostiene que el desarrollo econmico de los pases de
Amrica Latina slo puede alcanzarse a travs de la democracia. La razn es que
slo en democracia, quienes son vctimas de la desigualdad y la pobreza, pueden
reclamar, movilizarse y generar presin para hacer reales sus derechos.
13 Segn la teora, niveles altos de desarrollo llevaran al establecimiento de regmenes democrticos, en el caso
contrario llevaran al establecimiento de gobiernos autoritarios.
173
Con respecto a dicha relacin causal entre democracia y desarrollo econmico,
Dahl sostiene que un pas con una sociedad democrtica avanzada debe garantizar
tres aspectos fundamentales: la presencia de gobiernos a gran escala, la posibilidad
de que los ciudadanos participen en la vida poltica con aproximada igualdad
y la regulacin de las estructuras sociales, econmicas y polticas de modo que
garanticen la igualdad poltica y relaciona stas ltimas con la efectividad de las
polticas pblicas.
De manera que queda claro que la teora establece una relacin causal entre
desarrollo econmico y democracia, que en algunos casos la direccin de la relacin
vara y que en otros la relacin es sistmica, es decir en ambas direcciones. Sin
embargo, ninguna de estas variables es garanta nica de la existencia de la otra
como lo sostiene la teora, dado que puede existir, y de hecho existe, democracia sin
desarrollo, como tambin puede existir, y de hecho existe, desarrollo econmico sin
democracia.
Cuestionar la democracia implica establecer la influencia que ejercen las reglas
del juego que determina su desarrollo. Para Diamond (1999), quien la define como la
mejor forma de gobierno y ha estudiado las condiciones que favorecen el surgimiento,
el mantenimiento y la consolidacin de la democracia liberal, en Amrica Latina
debido a cuestiones como la pobreza institucional, la ausencia de controles a las
instituciones, el carcter disfuncional de su sistema judicial y la violacin de los
derechos humanos, existe una democracia no liberal. Superar estas falencias implica
hacer las estructuras democrticas ms liberales, ms representativas, accesibles a la
rendicin de cuentas.
Los regmenes democrticos deben producir buenos resultados polticos,
econmicos y sociales para legitimarse. La eficacia del sistema poltico est
directamente relacionada con la calidad de la representacin. En la medida en que
las condiciones y las expectativas de la sociedad mejoran como consecuencia de
una reduccin del dficit socio-econmico, la democracia representativa es funcional
dentro del sistema.
3. Cuestiones metodolgicas
De acuerdo a lo que se ha planteado hasta el momento, el objetivo de este trabajo
es realizar un anlisis comparativo entre la evolucin de la democracia representativa
y el desarrollo econmico en algunos pases de Amrica Latina. Los casos para
analizar sern seleccionados con base a la observacin comparativa de la evolucin
de los ndices de democracia y de la renta per cpita de cada pas. Sin embargo, es
necesario hacer nfasis en los errores que pueden surgir de utilizar como indicador
de desarrollo el PIB per cpita, cuando el objetivo es analizar las relaciones causales
de ste con la democracia y, ms an, con la democracia representativa, debido a
que este indicador, por basarse en supuestos de uniformidad, no permite observar
174
las disparidades en la distribucin del ingreso, cuyos resultados s estn altamente
determinados por las decisiones polticas que toma el legislativo en materia
econmica y social.
Indicadores de desarrollo como el ndice de calidad de vida (ICV) o el ndice de
desarrollo humano (IDH) seran ms acertados si lo que pretendemos estudiar es la
relacin causal entre democracia representativa y desarrollo econmico, debido a
que se podra determinar si los avances del ndice de democracia estn relacionados
con la satisfaccin de demandas sociales, como consecuencia de la intervencin
eficiente de la representacin. Por el contrario, utilizar ndices como el PIB per cpita
o el ndice de libertad econmica (ILE) sera ms adecuado para observar la forma
en que la democracia como rgimen poltico influye en el crecimiento econmico
y no en el desarrollo, porque ste si bien necesita el crecimiento para mejorar no es
garanta del mismo.
Se espera respaldar la hiptesis que mejores ndices de democracia son el
resultado del progreso en el nivel de desarrollo de los pases, como consecuencia
de las decisiones polticas, sociales y econmicas que han sido promovidas en el
parlamento, han contribuido a satisfacer las demandas sociales existentes.
El nivel de pobreza de los pases ser un indicador utilizado en el anlisis
debido a que sta se encuentra relacionada con las decisiones de inversin social
implementadas por los representantes polticos, as como las reformas fiscales
contribuyen a determinar los niveles de desigualdad en la distribucin del ingreso.
Cualquier avance en estos indicadores implica que la democracia representativa
es efectiva ante las demandas de la sociedad y se espera influya positivamente en
la percepcin que se tiene del rgimen. Entrar a profundizar sobre el impacto de
cada una de las reformas econmicas, polticas y sociales que se han adelantado
en los pases es una tarea compleja que no ser tratada en sta primera parte de la
investigacin.
3.1 Midiendo la democracia
Estudiar la democracia implica grades desafos, uno de los ms destacados
es establecer ndices adecuados para medirla. Pese a que se han utilizado desde
mediados del siglo XX algunos mtodos estadsticos de inferencia causal y que los
esfuerzos por incluir tcnicas cuantitativas en el estudio de fenmenos polticos son
positivos, an queda mucho por replantear y mejorar.
Poder analizar un fenmeno tan complejo como la democracia a travs de un
indicador permite hacer anlisis verticales y horizontales, estudios comparados,
hallar nuevos indicadores de variabilidad, de cointegracin y establecer coeficientes
de regresin, en fin, contar con una base de datos permite enriquecer el anlisis.
Sin embargo, al igual que le sucede a otras ciencias que buscan reflejar una realidad
social, que tiene mucho de subjetiva, mediante estudios cuantitativos, se corre el
175
riesgo de que al sintetizar diversos atributos del concepto, se pierda informacin
relevante en cada uno de los casos, se presente manipulacin de los resultados
derivado de sesgos de inters y se reduzca una realidad compleja a un dato, que en
algunos casos refleja una realidad multidimensional.
Segn un estudio sobre los ndices de democracia
14
realizado por Munck y
Verkuilen, los investigadores cuantitativos han prestado poca atencin a la calidad
del los datos sobre la democracia. Para estos autores los retos de la calidad giran en
torno a tres dimensiones: la conceptualizacin, la medicin y la agregacin.
A su vez, cada dimensin tiene sus propios desafos. En cuanto a la
conceptualizacin, el mayor de ellos es la identificacin de los atributos que son
constitutivos del concepto, (Munck y Verkuilen, 2002, p. 407) dado que stos deben
estar vinculados a la teora, pero suelen cometerse errores de polarizacin de los
atributos, de manera que se plantean conceptos maximalistas
15
o minimalistas
16
.
Una vez establecidos los atributos, el reto consiste en desagregarlos para
establecer los componentes de cada uno de ellos. Es fundamental observar la forma
en que se relacionan entre s para evitar problemas de sobreposicin
17
, con el objetivo
de no cometer errores de redundancia. Inicialmente el enfoque terico de los ndices
se basaba en los dos atributos, competencia y participacin, establecidos por Dahl
(1971, pp. 4-6) pero a travs del tiempo se han insertado mltiples atributos
18
.
En cuanto a la medicin el reto gira en torno a establecer los indicadores que
operacionalicen los componentes desagregados de los atributos. Puede cometerse
el error de no reconocer las mltiples manifestaciones empricas de un atributo
conceptual. Otro problema es no reconocer lo inevitable del error de medicin, es
decir, no prever que los indicadores pueden ser afectados por externalidades, por lo
que se recomienda elegir los menos sesgados. Los autores tambin hacen nfasis en
la necesidad de seleccionar el nivel de medicin, no exigir medidas que no se puedan
obtener y garantizar la replicabilidad de las medidas
19
.
Por el lado de la agregacin los retos son tres: seleccionar el nivel de agregacin
que se desea, con el objetivo de hacer los datos ms manejables
20
. Sin embargo, la
tendencia de generar datos reducidos olvida el hecho de que los indicadores utilizados
14 En l se analizan los siguientes 9 ndices de democracia: ACLP, Arat, Bollen, Coppedge y Reinicke, Freedom
House, Gasiorowski, Hadenius, Polity IV, Vanhanen.
15 Este problema dificulta la obtencin de referentes empricos.
16 Permite el estudio de numerosas cuestiones empricas pero los anlisis suelen ser de poca profundidad.
17 Es decir, que los componentes de los atributos manifiesten aspectos mutuamente excluyentes.
18 Por citar algunos ejemplos el de derechos socioeconmicos y derechos de propiedad del Freedom House, el
de Cargos del ACLP, Efectividad del legislativo de Arat, efectividad de las elecciones de Hadenius. Estos
reflejan atributos de eficacia, cultura poltica, procesos electorales.
19 Para que esto pueda ser posible los analistas deben registrar y divulgar sus reglas de medicin, el proceso de
medicin y los datos desagregados.
20 Ante esto los autores advierten que un nivel superior de agregacin puede llevar a la perdida de validez, ya que
se disipa informacin acerca de la variacin sistemtica entre los casos.
176
para medir los atributos desagregados pueden no necesariamente medir un fenmeno
unidimensional y, por lo tanto, los resultados pueden ser multidimensionales. Los
otros dos retos son la seleccin de la regla de agregacin, lo que hace alusin a las
tcnicas de ponderacin que deben estar sustentados en la teora y, finalmente. la
divulgacin y el registro de las reglas de agregacin y los datos agregados.
En el anlisis que Munck y Verkuilen realizan sobre los ndices de democracia
que se han elaborado desde 1948, determinan que:
unos son ms sofisticados que otros por la forma en que abordaron los
retos de cada una de las dimensiones, stos son el de ACLP, Coppedge y
Reinicke, Hadenius y los que presentan menor rigor metodolgico son los
de Freedom House, Gasiorowski y Vanhanen. (Munck y Verkuilen, 2002, p.
433).
Sin embargo, y pese a los problemas que se han presentado en la elaboracin de
los datos sobre la democracia, es mejor que no tener ninguno y recomiendan a los
estudiosos utilizar los que tienen a su disposicin.
3.2 Evolucin de IDD-Lat por subregiones
Para la seleccin de los casos para estudiar se utilizar la base de datos ofrecida
por el ndice de desarrollo democrtico de Amrica Latina IDD-lat elaborada por La
Fundacin Konrad Adenauer Stiftung y Polilat.com. durante el perodo comprendido
entre 2002 y 2007. A pesar de que en el estudio de Munk y Verkuilen no se analiza
este ndice, porque fue realizado con antelacin, y se hace nfasis en la fortaleza de
algunos especficos, se utilizar ste debido a que existe informacin desagregada y
de fcil acceso. El ndice de Freedom House, cuya informacin tambin es asequible,
es preferible no utilizarlo dado las diversas crticas que se le han realizado
21
.
Adems, se escogi este ndice porque de acuerdo a lo expuesto en trminos
metodolgicos, el IDD-lat cumple con algunos retos de conceptualizacin, mediante
el establecimiento de los atributos del concepto representados en IV dimensiones
claramente desagregadas en sus diversos componentes. En cuanto a la medicin, se
establecen los indicadores para cada componente y existe la divulgacin y el registro
de las reglas de medicin, el proceso de medicin as como de la agregacin y los
datos agregados. Sin embargo, no es posible encontrar el soporte terico en ninguna
de las tres etapas y tampoco se establece la seleccin del nivel de medicin ni del nivel
21 Segn Munk y Verkuilen: Inclusin de muchos componentes en cada uno de sus dos atributos, no proporcionan
un conjunto claro de reglas de medicin, problemas con respecto a la seleccin del nivel de medicin, la no
divulgacin de datos desagregados, el proceso de medicin a cambiado varias veces lo que impide hacer un
anlisis horizontal sin ajustar los datos, la consistencia interna de sus datos es cuestionable.
177
de agregacin
22
. As mismo, son cuestionables algunos de los indicadores utilizados
para medir los componentes del atributo, en algunos casos se presentan problemas de
redundancia y la base de datos nueva limita considerablemente el anlisis.
La regin de Amrica Latina conformada por 20 pases, posee una
subregionalizacin que por sus caractersticas histricas, cercana geogrfica e
incluso por los procesos de integracin comercial que se han desarrollado durante
las ltimas dcadas permiten establecerlas. Las subregiones que utilizaremos para
nuestro estudio son: Subregin Central
23
, Subregin Andina
24
y Regin del Cono
Sur.
25

Grfica 1. Evolucin promedio IDD-lat de la regin y las subregiones 2002-2007
Grfica elaborada por la autora con base en los datos del IDD-lat 2002-2007
Cuando se analiza la evolucin del IDD-Lat promedio por subregiones se observa
que la regin del Cono Sur est por encima del promedio latinoamericano, desde
el comienzo hasta el final del periodo de anlisis. En 2007 la ventaja del ndice de
esta subregin frente al ndice promedio de Amrica Latina es de 1.7 puntos. Esto se
explica por los buenos ndices obtenidos por Chile y Uruguay que estuvieron en 3.5
y 2.5 puntos por encima del promedio de la subregin respectivamente. Sin embargo,
se observa un alto contraste con el ndice de Paraguay (el ms bajo de la subregin)
que alcanza una diferencia de 3.0 puntos en el 2007.
22 Consultar las cuestiones metodolgicas del IDD-lat en www.idd-lat.org
23 Mxico, Guatemala, Honduras, El Salvador, Nicaragua, Costa Rica y Panam, se excluye a Repblica Dominicana
debido a que no existen datos para el periodo completo de anlisis.
24 Colombia, Per, Venezuela, Ecuador y Bolivia.
25 Argentina, Brasil, Uruguay, Paraguay y Chile.

5,1
5,2
4,7
5,0
5,2
5,5
5,7
5,4
5,5
3,5
3,2
3,0
3,6
3,1
3,6
6,0
6,4
6,3
6,5
6,9
2,0
3,0
4,0
5,0
6,0
7,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Amrica La4na Central Andina Cono sur
3,9
5,0
3,3
4,5
4,6
2,3
3,2
1,7
3,7
3,9
8,8
10,0
10,2
10,4
10,8
10,4 9,7
7,5
8,4
8,4
9,4
0,0
2,0
4,0
6,0
8,0
10,0
12,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Brasil Paraguay Chile Argen4na Uruguay
178
Grfica 2. Evolucin IDD-lat por pases de la Subregin del Cono Sur 2002-2007

En el caso de la Subregin Andina, la que ostenta los ndices de democratizacin
ms bajos de toda la Regin, el panorama no ha cambiado mucho durante los ltimos
5 aos. En el 2007 el promedio subregional es inferior al promedio de Amrica
Latina en 1.6 puntos. Colombia y Per superan al promedio subregional en 1.2
y 0.5 puntos respectivamente, sin embargo, sus ndices son an ms bajos que el
promedio regional. La menor calificacin es para Venezuela que estuvo por debajo
del promedio regional en 0.7 puntos.

5,1
5,2
4,7
5,0
5,2
5,5
5,7
5,4
5,5
3,5
3,2
3,0
3,6
3,1
3,6
6,0
6,4
6,3
6,5
6,9
2,0
3,0
4,0
5,0
6,0
7,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Amrica La4na Central Andina Cono sur
3,9
5,0
3,3
4,5
4,6
2,3
3,2
1,7
3,7
3,9
8,8
10,0
10,2
10,4
10,8
10,4 9,7
7,5
8,4
8,4
9,4
0,0
2,0
4,0
6,0
8,0
10,0
12,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Brasil Paraguay Chile Argen4na Uruguay
179
Grfica 3. Evolucin IDD-lat por pases la Subregin Andina 2002-2007

La subregin central se encuentra con ndices que lo sitan dentro del promedio
de Amrica Latina, sin embargo, es la nica subregin que disminuy su calificacin
en 0.3 puntos durante 2002 y 2007. En ella tambin se evidencia la brecha existente
entre Costa Rica, pas con el mejor ndice y Nicaragua con el peor, la diferencia es
de 7 puntos.

5,3
4,2
4,4
4,8
2,2
2,8
1,6
2,6
2,7
2,9
4,4
3,6
3,7
3,6
4,1
1,7
2,4
3,1
3,7
2,2
3,2
2,9
5,5
3,3
1,0
1,5
2,0
2,5
3,0
3,5
4,0
4,5
5,0
5,5
6,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Colombia Venezuela Per Ecuador Bolivia
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
2002 2003 2004 2005 2006 2007
El Salvador Guatemala Panam Honduras
Mxico Nicaragua Costa Rica
180
Grfica 4. Evolucin IDD-lat por pases la subregin Central 2002-2007
Ahora bien, frente a esta panormica regional es evidente que los pases con
ndices democrticos ms altos en el 2007 son Chile (10,3) Costa Rica (9,7) y
Uruguay (9,3), Colombia a pesar de poseer el mejor ndice de la subregin andina
ocupa el octavo puesto (4,8) en el ranking e incluso est por debajo del promedio
regional (5,2). Y los que poseen los ndices ms bajos son Nicaragua (2,7), Venezuela
(2,8) y Ecuador (3,2). La concentracin de los pases mejor rankiados en la Subregin
del Cono Sur y la de los peor rankiados en la Subregin Andina, no nos permite
hacer un anlisis comparativo de la relacin causal, desde el punto de vista de las
subregiones, porque obtendramos tan slo casos de dos subregiones.
3.3 Seleccin de los casos
Por lo tanto, la seleccin de los casos de nuestro anlisis comparativo se har
mediante observacin de las principales variaciones en el IDD-lat entre 2002 y 2007,
para contrastarlo con las variaciones en el PIB per cpita de esos pases durante

5,3
4,2
4,4
4,8
2,2
2,8
1,6
2,6
2,7
2,9
4,4
3,6
3,7
3,6
4,1
1,7
2,4
3,1
3,7
2,2
3,2
2,9
5,5
3,3
1,0
1,5
2,0
2,5
3,0
3,5
4,0
4,5
5,0
5,5
6,0
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Colombia Venezuela Per Ecuador Bolivia
1
2
3
4
5
6
7
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10
11
2002 2003 2004 2005 2006 2007
El Salvador Guatemala Panam Honduras
Mxico Nicaragua Costa Rica
181
el mismo periodo. De esta manera podemos analizar ndices de pases que no son
necesariamente los mejores, ni tampoco los peores, si no que comparamos los pases
que hayan presentado la mayor variabilidad en cada una de las subregiones.
Grfica 5. Evolucin dentro del ranking del IDD-lat de los pases de Amrica Latina
2002-2007
Clculos de la autora con base en los datos del IDD-lat 2002-2007
De acuerdo con lo anterior el pas que mostr el mayor progreso en su ndice
fue Honduras cuya calificacin aument en 1,6 puntos, mejorado su ranking en
6 posiciones (del puesto 13 en el 2002 pas a ocupar el puesto 7 en el 2007). El
segundo pas que present el mayor progreso dentro del ranking latinoamericano fue
Paraguay, que gan 4 posiciones (del puesto 15 en el 2002 al puesto 11 en el 2007). En
el caso contrario, el pas que perdi ms posiciones fue El salvador (del puesto 6 en
el 2002 al puesto 12 en el 2007), De igual forma se observa que Bolivia desmejor en
su indicador y perdi 4 posiciones (del puesto 10 en el 2002 al puesto 14 en el 2007).
De manera que estos pases que han experimentado las mayores variaciones y que se
caracterizan por tener un ndice de democracia no muy favorable, (se encuentran por
debajo del promedio regional) sern nuestros casos de comparacin.

3
-4
3
-1
1 1
2
-6
-2
6
-1
-3
0
4
-1
-2
0
-8
-6
-4
-2
0
2
4
6
8
A
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n
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a
y

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l
a

182
Tabla 1. Posicin ranking IDD-lat 2002-2007
PAS 2003 RANKING 2007 RANKING DIFERENCIA POSICIONES
Argentina 5,2 8 6,1 5 0,9 3
Bolivia 4,2 10 3,3 14 -0,9 -4
Brasil 3,9 12 4,6 9 0,7 3
Colombia 5,3 7 4,8 8 -0,5 -1
Costa Rica 8,6 3 9,7 2 1,1 1
Chile 8,8 2 10,4 1 1,6 1
Ecuador 1,7 17 3,2 15 1,5 2
El Salvador 5,5 6 3,7 12 -1,9 -6
Guatemala 4,0 11 3,5 13 -0,5 -2
Honduras 3,1 13 4,5 7 1,4 6
Mxico 6,3 5 5,6 6 -0,8 -1
Nicaragua 3,0 14 2,7 17 -0,2 -3
Panam 8,3 4 6,5 4 -1,9 0
Paraguay 2,3 15 3,9 11 1,6 4
Per 4,4 9 4,1 10 -0,2 -1
Uruguay 9,7 1 9,4 3 -0,4 -2
Venezuela 2,2 16 2,9 16 0,6 0
Elaborado por la autora con base en datos IDD 2002-2007.
4. La democracia y el desarrollo en Amrica Latina
Es necesario aclarar que este trabajo realiza observaciones limitadas, conclusiones
netamente descriptivas y no anlisis sofisticados basados en regresiones, por lo que
no afirma la existencia de relaciones causales y slo busca observar si la teora
desarrollada es aplicable a estos casos.
Es observable la existencia de una relacin causal entre democracia y desarrollo
econmico en Paraguay y Honduras, pases que mejoraron en su IDD-lat y que al
mismo tiempo presentaron avances en su nivel de desarrollo en 3,3 y 0,8 puntos
respectivamente. Era de esperarse que el progreso de Honduras en trminos de
desarrollo fuera mucho mayor, debido a su variacin dentro del ranking de la Regin
(1,7 puntos), pero no lo fue, ya que Paraguay lo super en 2,5 puntos. Ello permite
establecer la existencia de variables intervinientes de orden institucional, distintas
a las mencionadas en este trabajo, que influyen en la percepcin que se tiene del
rgimen.
183
Tabla 2. Evolucin IDD-lat y PIB per cpita pases de estudio comparado (2002-2007)
PAS INDICADOR 2002 2003 2004 2005 2006 2007
VARIACIN
2002/2007
Paraguay
ndice 2,3 3,2 1,7 4,5 3,7 3,9 1,6
Ranking 15 13 16 8 12 11 4,0
PIB per cpita* -2,0 -4,0 -5,8 -0,5 -2,5 1,3 3,3
Bolivia
ndice 4,2 2,9 3,3 5,5 2,7 3,3 -0,9
Ranking 10 15 13 5 15 14 -4,0
PIB per cpita* 2,5 -1,9 0,1 -0,6 0,2 0,6 -1,9
El Salvador
ndice 5,5 6,3 4,5 5,1 4,7 3,7 -1,9
Ranking 6 6 6 7 7 12 -6,0
PIB per cpita* 1,6 1,4 0,2 -0,2 0,4 0,4 -1,2
Honduras
ndice 3,1 4,1 4,1 4,3 4,4 4,5 1,4
Ranking 13 10 7 10 9 7 6,0
PIB per cpita* 0,1 -4,5 3,0 0,0 0,1 0,9 0,8
Elaborado por la autora con base en datos de la CEPAL y el IDD-lat 2002-2007
*Expresado en tasas anuales de variacin
Por su parte en El Salvador y Bolivia se presenta tambin evidencia de esta
relacin causal. La variacin negativa dentro del ranking del IDD-lat concuerda
con una disminucin en el nivel de desarrollo de -1,2 y -1,9 puntos respectivamente.
Sin embargo, tambin se evidencia la existencia de otras variables intervinientes
que influyen en el IDD-lat, debido a que la variacin negativa ms significativa en
ste que se present en El Salvador (-1,9), no concuerda con la ms significativa del
desarrollo que fue en Bolivia (-1,9).
Por lo tanto, puede concluirse que los signos de variacin en el IDD-lat, coinciden
con los que se presentaron en el indicador de desarrollo, pero que las magnitudes de
progreso que esperaba encontrarse no fueron concordantes con la teora. El pas que
ms progres en el IDD-lat (Honduras) aunque mejor un su nivel de desarrollo, no
present la mayor variacin y estuvo 2,5 puntos por debajo de Paraguay, pas que
experiment el mayor avance en trminos de desarrollo. La situacin es igual en el
caso de los pases con variacin negativa en el ndice de democracia.
184
Grfica 6. VARIACIN IDD-Lat y PIB PER CPITA POR PASES 2002-2007
Clculos de la autora con base en los datos del IDD-lat 2002-2007
Grfica 7. Evolucin PIB per cpita e IDD-lat Paraguay 2002-2007

HONDURAS PARAGUAY EL SALVADOR BOLIVIA
-2
-1
0
1
2
3
4
IDD-lat PIB per cpita

2,255
3,214
1,689
4,493
3,745
3,88
-2
-4
-5,8
-0,5
-2,5
1,3
-8
-6
-4
-2
0
2
4
6
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Paraguay
Indice PIB per cpita*
5,544
6,273
4,452
5,053
4,718
3,67
1,64
1,38
0,17
-0,21
0,44 0,45
-1
0
1
2
3
4
5
6
7
2002 2003 2004 2005 2006 2007
El Salvador
185
Grfica 8. Evolucin PIB per cpita e IDD-lat El Salvador 2002-2007
Grfica 9. Evolucin PIB per cpita e IDD-lat Honduras 2002-2007

2,255
3,214
1,689
4,493
3,745
3,88
-2
-4
-5,8
-0,5
-2,5
1,3
-8
-6
-4
-2
0
2
4
6
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Paraguay
5,544
6,273
4,452
5,053
4,718
3,67
1,64
1,38
0,17
-0,21
0,44 0,45
-1
0
1
2
3
4
5
6
7
2002 2003 2004 2005 2006 2007
El Salvador
Elaborado por la autora con base en datos de la CEPAL y el IDD-lat 2002-2007.
*Expresado en tasas anuales de variacin.

3,107
4,098 4,142
4,332
4,431
4,5
0,11
-4,51
2,99
-0,02
0,13
0,92
-5
-4
-3
-2
-1
0
1
2
3
4
5
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Honduras
4,15
2,883
3,343
5,528
2,726
3,281
2,5
-1,9
0,1
-0,6
0,2
0,6
-3
-2
-1
0
1
2
3
4
5
6
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Bolivia
186
Grfica 10. Evolucin PIB per cpita e IDD-lat Bolivia 2002-2007
En los resultados obtenidos se aplica parcialmente la relacin causal planteada
en la teora. Sin embargo, dadas las explicaciones que se presentaron con antelacin
sobre el riesgo de utilizar el PIB per cpita como indicador de desarrollo,
observaremos la evolucin del nivel de pobreza y de desigualdad en estos pases,
variables directamente relacionadas con los resultados obtenidos de las decisiones
polticas tomadas en el parlamento.
Tabla 3. EVOLUCIN IDH E IPH 2000- 2006
IDH IPH
PAS 2000 2006 VARIACIN 2000 2006 VARIACIN
Paraguay 0,74 0,75 0,01 20,2 21,8 1,6
Honduras 0,66 0,7 0,04 59,4 50,7 -8,7
El Salvador 0,71 0,73 0,02 48,3 37,2 -11,1
Bolivia 0,67 0,69 0,02 67,2 62,7 -4,5

Elaborado por la autora con base en datos informe de desarrollo humano 2000-2006 PNUD

3,107
4,098
4,142
4,332
4,431
4,5
0,11
-4,51
2,99
-0,02
0,13
0,92
-5
-4
-3
-2
-1
0
1
2
3
4
5
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Honduras
4,15
2,883
3,343
5,528
2,726
3,281
2,5
-1,9
0,1
-0,6
0,2
0,6
-3
-2
-1
0
1
2
3
4
5
6
2002 2003 2004 2005 2006 2007
Bolivia
187
Se observa que aunque ha existido progreso en el ndice de Desarrollo Humano
entre el 2000 y el 2006 este avance es irrisorio para los cuatro casos. Bolivia el pas
que cuenta con el ndice ms desfavorable en trminos tanto de desarrollo humano
como de pobreza humana presenta un comportamiento consecuente con poseer el
ndice de democracia ms bajo (3,3).
Sin embargo, este no puede ser el nico argumento de explicacin ya que si fuera
cierto, El Salvador que present la mayor reduccin de la pobreza (-11%) hubiera
mejorado su ndice de democracia y por el contrario fue el que present el mayor
retroceso (-1,9).
En Honduras se evidencia el mayor avance en trminos de desarrollo humano
pero no goza del mejor ndice de democracia. No obstante, alcanz resultados
significativos en trminos de reduccin de pobreza, que pueden explicar la mayor
variacin positiva en su ndice. Sin embargo, nuevamente esta relacin se ve
cuestionada por Paraguay, que ostenta los mejores niveles de desarrollo y pobreza
humana, pero que incluso aument su porcentaje de poblacin por debajo de la lnea
de pobreza sin afectar su ndice de democracia.
Conclusiones
Como se dijo anteriormente, existe abundante literatura en torno al establecimiento
de relaciones causales entre democracia y desarrollo econmico. En algunos casos se
seala que las buenas condiciones socioeconmicas favorecen el establecimiento de
la democracia y el mantenimiento del rgimen; en otros, por el contrario, se sostiene
que la democracia como rgimen basado en los principios de igualdad, libertad
y representatividad, estimula la mejora continua de las condiciones de vida de la
poblacin, en la medida en que las decisiones polticas estn sometidas al control
ciudadano en la contienda electoral.
Pese a la dificultad de medir tanto la democracia como el desarrollo econmico,
debido al riesgo que se corre cuando se busca reflejar una realidad social que tiene
mucho de subjetiva, mediante estudios cuantitativos que al sintetizar diversos
atributos del concepto excluyen informacin relevante, reduciendo una realidad
compleja a un dato, que en muchos casos expresa una realidad multidimensional, y
pese a las diversas crticas que actualmente existen con respecto a los indicadores que
se han construido y que se utilizan para estudiar estos dos conceptos, la observacin
realizada en este trabajo permite concluir que, independientemente de la direccin de
la relacin causal que seale la teora, bien sea de la democracia haca el desarrollo,
del desarrollo haca la democracia o en algunos casos en ambas direcciones, ninguno
de estos conceptos es garanta nica de la existencia del otro.
Cuestionar la democracia implica establecer la influencia que ejercen las reglas
del juego que determina su desarrollo. Por tanto, es evidente que en Amrica Latina
188
aspectos como la debilidad institucional, el carcter disfuncional de su sistema
judicial y la violacin de los derechos humanos, entre otros, han obstaculizado la
consolidacin de la democracia, concepto que ya de por s tiene un alto contenido
utpico en su definicin. Si el componente de representatividad, fuese reforzado
con una adecuada rendicin de cuentas y si el ejercicio democrtico electoral se
convirtiera en un mecanismo efectivo de premios y castigos al desempeo poltico
de quien ejerce el poder, sera mucho ms fcil afirmar que la democracia incentiva
el desarrollo econmico de los pueblos y que los pueblos que estn satisfechos con
su evolucin econmica, poltica y social es donde ms legitimado, respaldado y
apoyado est el rgimen.
De la observacin realizada en Bolivia, El Salvador, Honduras y Paraguay se
concluye que en los cuatro casos la relacin causal entre democracia y desarrollo
econmico es refutable, dado que si bien los mejores ndices de desarrollo democrtico
son consecuentes con progresos en materia de desarrollo econmico experimentados
por los pases, las variaciones en los indicadores no son consecuentes en cuanto
a magnitudes, por lo que se evidencia la existencia de variables intervinientes
posiblemente de orden institucional que pueden estar perturbando esta relacin. As
pues, el pas que ms progres en el IDD-lat (Honduras) aunque mejor un su nivel
de desarrollo econmico, no present la mayor variacin en este indicador, incluso
estuvo 2,5 puntos por debajo de Paraguay, pas que experiment el mayor avance
en trminos de desarrollo econmico durante el perodo de anlisis. La situacin
es igual en el caso de los pases con variacin negativa en el IDD-lat, dado que El
Salvador pas que ms desmejor en el indicador, no fue necesariamente el que ms
empeor en trminos de desarrollo econmico.
La democracia como rgimen poltico basado en igualdad, libertad y justicia
contempla intrnsecamente el bienestar social, es una ideologa cuyos principios son
posibles bajo esquemas de desarrollo econmico. Sin embargo, este instrumento
responde a consecuencias sistmicas, en donde la calidad de las instituciones
determinan el grado de utopa del rgimen. No es la democracia la que no opera en
pro del desarrollo son las decisiones polticas las que influye directamente en los
resultados obtenidos. Por ello, es un error decir que la democracia no funciona, es la
poltica la que no funciona.
REFERENCIAS
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189
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2 de enero del 2002.
IDD-lat 2002, 2003, 2004, 2005, 2006, 2007, anlisis por pases en: http://www.idd-
lat.org/, consulado el 2 de enero del 2002.
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Sen, Amartya, (2000). Desarrollo y libertad. Editorial Planeta. Madrid-Espaa.
190
ANEXO A
EVOLUCIN IDD-lat Y ALGUNAS VARIABLES DEL
DESARROLLO 2002-2007
Elaborado por la autora con base en datos IDD-lat 2002-2007 y CEPAL 2002-2007

ANEXO A

IDH IP H
Pas 2000 2006 Variacin 2000 2006 Variacin
Paraguay 0,74 0,75 0,01 20,2 21,8 1,6
Honduras 0,66 0,7 0,04 59,4 50,7 -8,7
E l S alvador 0,71 0,73 0,02 48,3 37,2 -11,1
Bolivia 0,67 0,69 0,02 67,2 62,7 -4,5
PAS G. S alud G E ducacin Pobreza
PARAGUAY
BOLIVIA
HONDURAS
E L S ALVADOR
IDD-lat PIB per cpita
191
ANEXO B
IID-lat anual por pases y promedio regional
y subregional 2002-2007
IDD-lat 2002- 2007
PAS 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Argentina 5,2 3,9 3,9 4,3 5,3 6,1
Bolivia 4,2 2,9 3,3 5,5 2,7 3,3
Brasil 3,9 5,0 3,3 3,8 4,5 4,6
Colombia 5,3 4,2 3,1 3,0 4,4 4,8
Costa Rica 8,6 7,8 8,6 8,5 9,7 9,7
Chile 8,8 10,0 10,2 10,4 10,8 10,4
Ecuador 1,7 2,4 3,1 3,7 2,2 3,2
El Salvador 5,5 6,3 4,5 5,1 4,7 3,7
Guatemala 4,0 2,9 3,9 1,6 3,8 3,5
Honduras 3,1 4,1 4,1 4,3 4,4 4,5
Mxico 6,3 6,6 6,1 5,5 5,9 5,6
Nicaragua 3,0 4,2 3,6 4,0 3,2 2,7
Panam 8,3 8,0 6,9 6,9 6,8 6,5
Paraguay 2,3 3,2 1,7 4,5 3,7 3,9
Per 4,4 3,6 3,7 3,1 3,6 4,1
Uruguay 9,7 9,8 7,5 8,4 8,4 9,4
Venenzuela 2,2 2,8 1,6 2,6 2,7 2,9
Promedio Amrica Latina 5,1 5,2 4,7 5,0 5,1 5,2
Promedio Subregin Central 5,5 5,7 5,4 5,1 5,5 5,2
Promedio Subregin Cono Sur 6,0 6,4 5,3 6,3 6,5 6,9
Promedio Subregin Andina 3,5 3,2 3,0 3,6 3,1 3,6
Clculos de la autora con base en datos IDD 2002-2007. SHAPE
Camilo Umaa V.
Sin ttulo
195
PROTECCIN DE DATOS EN COLOMBIA,
AVANCES Y RETOS
1
DATA PROTECTION IN COLOMBIA: PROGRESS AND CHALLENGES
Lucero Galvis Cano
2
Los datos personales han sido tildados como
el nuevo petrleo de la Internet y la nueva
moneda del mundo digital
Meglena Kuneva
Resumen
El artculo presenta una reflexin sobre los avances y retos que en materia de proteccin de datos
personales tiene Colombia como respuesta a la seguridad jurdica y el reconocimiento de los derechos
fundamentales: habeas data, intimidad, honra y buen nombre, informacin y libertad informtica
en el mbito de las nuevas tecnologas de la informacin y las comunicaciones y las exigencias
internacionales. As mismo, hace un acercamiento de la situacin normativa en materia de proteccin
de datos personales al concepto de Responsabilidad Social Empresarial, de acuerdo a los principios
que regulan el uso de la informacin y las prcticas de buen gobierno corporativo.
Palabras Clave
Habeas data, proteccin de datos personales, responsabilidad empresarial, ventaja competitiva,
derecho a la informacin
Clasificacin JEL: K19
Abstract
The article presents a reflection on the progress and challenges regarding the protection of personal
data in Colombia, in response to legal security and recognition of fundamental rights, -habeas data,
privacy, honor and good name, information technology freedom- in the fields of new information
technologies and communications. It also approaches the regulatory situation regarding protection of
personal data to the concept of corporate social responsibility, according to the information regulatory
principles and good corporate governance practices.
Keywords
Habeas data, Personal data protection, Corporate responsibility, competitive advantage, Right to
information
1 Artculo resultado parcial de la investigacin doctoral sobre proteccin de datos personales que la autora realiza
en el Doctorado de la Facultad de Derecho, Universidad Santo Toms (Colombia). Correo electrnico: lucgalvis@
hotmail.com
2 Abogada, Especialista en Derecho Administrativo y Derecho Penal, Magister en Administracin de Empresas,
estudiante del Programa de Doctorado en Derecho, Universidad Santo Toms, Profesora de Derecho Comercial
y Constitucional Universidad Santo Toms, Bucaramanga (Colombia).
196
Introduccin
Las nuevas tecnologas de informacin y comunicacin han permitido avances
importantes en el tratamiento
3
, circulacin y transferencia internacional de datos
personales en diversos contextos sociales, econmicos, polticos y, por supuesto, en
el mbito jurdico. Afirma Cifuentes:
La tecnologa moderna est creando poderes que se aproximan a los de
la sortija de Giges. Los seres reales se disuelven en mltiples datos y as se
observan por otros sujetos que operan desde la penumbra con un instrumento
formidable que torna visibles a los dems (Cifuentes, 1997, p 82).
El inmenso poder de Internet ha hecho que las bases de datos personales se tomen
como referencia para tomar decisiones en muchos campos, motivo por el cual se
ha despertado inters por protegerlas y controlarlas mediante normas jurdicas. En
Colombia se ha dado un giro importante, en los ltimos aos, en un proceso que va
de la mano con la consolidacin de alianzas estratgicas que responden a la poltica
de competitividad y productividad del pas.
Como es sabido, en el mundo digital y globalizado la informacin se ha convertido
en un bien que se comercializa de forma permanente en el mercado nacional
e internacional y en un insumo diario de los sistemas de informacin privados y
gubernamentales. Tal como lo plantea Nelson Remolina (2010 p. 492) esos sistemas
de informacin:
se nutren de datos personales, ofrecen innumerables posibilidades
para recolectar, almacenar y circular esa informacin en poco tiempo y de
manera imperceptible para las personas a que se refieren los datos, no son
absolutamente seguros, evolucionan rpidamente y traspasan las fronteras
fsicas, lo cual facilita el flujo internacional de la informacin en mencin
As las cosas, la informacin adquiere paulatinamente mayor valor, no slo para
los individuos -porque est en juego su intimidad y su buen nombre- sino para las
organizaciones que la utilizan con fines comerciales y para el Estado que puede
derivar de all, tanto beneficios pblicos como control sobre los ciudadanos.
Por ello el Derecho ha tenido que ocuparse, a partir de la profunda revolucin
tecnolgica de la segunda mitad del siglo XX, de este fenmeno, como dice Puccinelli
legitimndolo por un lado, en virtud de los innumerables beneficios que
la telemtica proporciona y contenindolo por el otro, debido a la exponencial
3 Las expresiones tratar o tratamiento se entendern como cualquier operacin o conjunto de operaciones
aplicadas a datos personales: recoleccin, registro, organizacin, conservacin, difusin o cualquier otra forma
que facilite el acceso a los mismos, cotejo o interconexin, as como su bloqueo, supresin o destruccin.
Proteccin de datos en Colombia, avances y retos
197
potenciacin de los antiguos peligros generados por los rudimentarios
sistemas de registros de datos (Puccinelli, 2004 p. 473).
Para cualquier nacin es importante contar con un esquema institucional que
garantice un nivel adecuado de proteccin de datos personales y un buen grado
de interiorizacin de esas normas por parte de los actores econmicos y sociales,
ya que la proteccin jurdica de la informacin ciudadana constituye un derecho
fundamental. As mismo, con ella se genera un escenario ms adecuado para la
realizacin de negocios que impliquen transferencia de informacin. Por ltimo,
tal como lo plantea Stefano (2003), la efectiva proteccin de datos personales es
considerada un rasgo caracterstico de las sociedades democrticas y modernas.
La necesidad de regular este proceso es lo que ha dado origen, en la mayora de los
Estados del mundo, a un conjunto de normas denominadas de proteccin de datos
personales. La proteccin de datos personales no es, sin embargo, el resultado de los
avances tecnolgicos, ya que existe el intento de tutelarla desde la declaratoria inicial
de los Derechos del Hombre en tiempos de la Revolucin Francesa. El desarrollo de
las tecnologas de la informacin, el surgimiento de una economa interconectada y
el impulso exponencial de las redes sociales lo que ha generado es un caldo de cultivo
para que, los derechos de ltima generacin en la sociedad de la informacin, se
conviertan en centro de un debate fructfero en el que participa todo tipo de actores
sociales.
La proteccin de datos personales debe entenderse, entonces, como el conjunto
de normas y principios que regulan el tratamiento de datos personales en todas
sus etapas: recoleccin, almacenamiento, circulacin, publicacin y transferencia
nacional e internacional. Es una forma de proteger el derecho a la intimidad porque
busca establecer un punto de equilibrio entre dicho derecho y la necesidad de utilizar
la informacin personal por parte de terceros: la libertad informtica y el derecho a
la informacin. El habeas data, como nueva figura jurdico constitucional, puede
entenderse como:
el derecho de toda persona a interponer la accin de amparo para tomar
conocimiento de los datos a ella referidos y de su finalidad; sea que ellos
reposen en registros o bancos de datos pblicos, o los privados destinados
a proveer informes y, en caso de falsedad o discriminacin, para exigir la
supresin, rectificacin, confidencialidad o actualizacin de aquellos (Ortiz,
2001 p. 70).
En ese contexto, el artculo presenta una reflexin sobre los avances y el alcance
de la reglamentacin jurdica colombiana sobre esa materia, teniendo como teln
de fondo el interrogante acerca del nivel de seguridad presente en nuestro pas en
relacin con los estndares internacionales. Pretende, igualmente, un acercamiento
a la relacin de la proteccin de datos con el concepto de Responsabilidad Social
Empresarial.
198
1. Proteccin de Datos: Habeas Data y Derechos Conexos
Resulta evidente que la informacin de las personas se ha convertido en un
instrumento clave para tomar cualquier determinacin sobre la ciudadana, adoptar
polticas pblicas y orientar las estrategias econmico-financieras de muchas
organizaciones. Por eso, en la sociedad del conocimiento, cualquier entidad pblica o
privada posee sistemas de informacin conformados por redes de telecomunicaciones
y bases de datos que constantemente se alimentan de datos personales.
En el estudio de Remolina (2002) sobre coincidencias de la legislacin colombiana
con los estndares europeos, se considera que existe un avance significativo en
materia de proteccin de datos personales con el desarrollo del derecho de habeas
data, el cual se da inicialmente a travs de jurisprudencia de la Corte Constitucional
en 1.992, con ms de 155 sentencias, en las cuales se ha definido el alcance y
las caractersticas de este derecho, as como las condiciones que deben rodear el
tratamiento de los datos personales, al atender gran parte de los lineamientos
contenidos en documentos internacionales emitidos por la ONU y la Unin Europea.
Ziga (1997, p. 301) hace notar que:
el habeas data se erige en la actualidad como instrumento de tutela
cautelar de la libertad informtica, instrumento asociado, en ocasiones, a
una legislacin especfica sobre banco de datos. En Amrica Latina, destaca
una tendencia peculiar en orden a erigir el habeas data en un instrumento
garantista incorporado a la constitucin estatal.
En la Carta Constitucional se parte de un reconocimiento a los efectos de la
informtica y otros avances tecnolgicos que facilitan la recoleccin, clasificacin,
almacenamiento y circulacin de datos referentes a todos los aspectos de la vida
de las personas y consigna los derechos ciudadanos en el segundo inciso del
artculo 15: En la recoleccin, tratamiento y circulacin de datos se respetaran la
Libertad y las dems garantas consagradas en la Constitucin. Se observa que el
pronunciamiento de la Corte Constitucional:
define el contexto normativo y axiolgico dentro del cual debe moverse,
integralmente, el proceso informtico. Segn este marco general, existen
unas reglas generales que deben ser respetadas para poder afirmar que el
proceso de acopio, uso y difusin de datos personales sea constitucionalmente
legitimo. Las mencionadas reglas se derivan de la aplicacin directa de las
normas constitucionales al proceso informtico
4
El derecho al habeas data a la luz de la jurisprudencia fue primero interpretado
como una garanta del derecho a la intimidad, de all que se hablara de la proteccin
4 Cfr. Corte Constitucional, Sentencia T-307/99, Sentencia T- 414/92, Sentencia T-307/99 y Sentencia T- 729/02.
199
de los datos que pertenecen a la vida privada y familiar, entendida como la esfera
individual relacionada con el proyecto de vida y en la que ni el Estado ni otros
particulares pueden interferir. Sin embargo, desde los primeros aos de la nueva
Carta, surgi al interior de la Corte una segunda lnea interpretativa que considera el
habeas data una manifestacin del libre desarrollo de la personalidad y que tiene un
enfoque de autodeterminacin y libertad como condicin indispensable para el libre
desarrollo de la personalidad y el respeto a la dignidad humana.
A partir de 1995, surge una tercera interpretacin, que es la que ha prevalecido y
que apunta al habeas data como un derecho autnomo, en que el ncleo del derecho
est compuesto por la autodeterminacin informtica y la libertad, incluida la
libertad econmica. Segn Cifuentes (1997, p. 87):
la Corte seal que el habeas data estriba en la defensa del derecho a la
autodeterminacin informtica, en cuya virtud la persona a la cual se refieren
los datos que reposan en un archivo pblico o privado est facultado para
autorizar su conservacin, uso y circulacin.
De acuerdo con la Corte Constitucional de Colombia, la efectiva proteccin
de mecanismos que garanticen el habeas data como derecho fundamental y
autnomo, requiere del accionar no slo de los jueces, sino de una institucionalidad
administrativa que, adems del control y vigilancia de los sujetos de derecho pblico
y privado, tenga la capacidad de fijar poltica pblica y democrtica en la materia
5
,
en razn de su carcter tcnico.
Un avance importante a nivel jurdico se observa con la Ley Estatutaria 1266
de 2008, la cual regula en forma ms detallada el derecho fundamental de habeas
data que se aplica, en su orden, a bases de datos de carcter financiero, comercial
y proveniente de terceros pases. Posteriormente, la Ley Estatutaria 1581 de 2012
ha significado un adelanto importante en torno a la proteccin de cualquier dato
personal que sea administrado por entidades pblicas y privadas, de acuerdo con los
principios generales establecidos en la Constitucin. Esta ltima ley estableci dos
categoras de datos que requieren de proteccin especial y cuyo tratamiento est, en
trminos generales, prohibido: los llamados datos sensibles que son los que afectan
la intimidad de las personas o cuyo uso indebido puede generar discriminacin (raza,
ideologa, orientacin poltica, datos de salud y/o orientacin sexual, entre otros) y los
datos personales de los nios, nias y adolescentes. La norma design la autoridad
competente en trminos de proteccin de datos y prohibi la transferencia de datos a
pases que no tengan un nivel adecuado de proteccin de los mismos.
5 Corte Constitucional Sentencia 748 de 2011
200
Es claro que la Carta concibe el Habeas Data como un derecho fundamental
autnomo
6
, claramente diferenciado del derecho a la intimidad, al buen nombre
y otros derechos fundamentales y como un mecanismo de proteccin de otros
derechos (derechos conexos) frente a la negligencia o los excesos en el manejo de su
informacin en bancos de datos manuales o sistematizados. Igualmente, se concibe
como un derecho de doble va, pues si bien es cierto que los usuarios pueden conocer,
actualizar y rectificar las informaciones que de ellos se tiene sobre el cumplimiento
de sus obligaciones, tambin lo es que las instituciones y el resto de la sociedad
tienen derecho a conocer la solvencia econmica de sus clientes, mas an por tratarse
de asuntos de inters general. Es decir, el habeas data supone la facultad de conocer
e incidir sobre el contenido y la difusin personal que se encuentra archivada en
bancos de datos y, paralelamente, significa que esa informacin debe ajustarse a
ciertas exigencias mnimas.
7

Vale la pena resaltar que el derecho de proteccin de datos implica el poder de
disposicin y control que faculta a su titular a decidir cules de sus datos proporciona
a un tercero, as como el saber quin posee esos datos y para qu, pudiendo
oponerse a esa posesin o uso. El dato personal se define como toda informacin
concerniente a una persona fsica identificada o identificable. Pueden ser sensibles
(datos ideolgicos, caractersticas personales, datos de salud, vida sexual, origen) o
no sensibles (datos de identificacin, datos patrimoniales, datos migratorios).
Ahora bien, en la sociedad contempornea la proteccin de algunos derechos
humanos se ha visto comprometida frente al uso inadecuado de los avances
tecnolgicos de la informacin. Estos derechos se encuentran, directa o
indirectamente relacionados, ligados o enlazados con la proteccin de datos y, por
tanto, se consideran derechos conexos: derecho a la informacin, al buen nombre
y a la intimidad. Estos derechos los reconoce la propia Corte Constitucional en su
pronunciamiento:
La honra y el buen nombre de las personas, (...), constituyen, junto
con el derecho a la intimidad los elementos de mayor vulnerabilidad dentro
del conjunto de los que afectan a la persona a partir de publicaciones o
informaciones errneas, inexactas o incompletas.
8
En el contexto colombiano, la jurisprudencia constitucional ha definido el
derecho al hbeas data
9
como aquel que otorga la facultad al titular de datos
personales de exigir de las administradoras de esos datos el acceso, inclusin,
exclusin, correccin, adicin, actualizacin y certificacin de los datos, as como la
6 El habeas data es adems, un derecho fundamental autnomo que tiene la funcin primordial de equilibrar el
poder entre el sujeto concernido por el dato y aquel que tiene la capacidad de recolectarlo, almacenarlo, usarlo y
transmitirlo (Cfr. Corte Constitucional, Sentencias T-1085/01: T-307/99; T-578/01 y T-257/02, entre otras).
7 Cfr. Corte Constitucional, Sentencia T-1085/01.
8 Cfr. Corte Constitucional, Sentencia T-404/96
9 Corte Constitucional Sentencia C-1011 de 2008
201
limitacin en las posibilidades de divulgacin, publicacin o cesin de los mismos,
de conformidad con los principios que regulan el proceso de administracin de datos
personales que manejen las empresas. Este derecho tiene naturaleza autnoma y
notas caractersticas que lo diferencian de otras garantas con las que, empero, est
en permanente relacin, como los derechos a la intimidad y a la informacin.
1.1 La Informacin
Informacin alude a muchas cosas: libertad, democracia, conocimiento,
sociedad y poder. Su circulacin y acceso son presupuestos fundamentales de una
sociedad moderna y democrtica. Los datos personales, por su parte, son una
clase de informacin que por su naturaleza y por referirse al ser humano adquieren
connotaciones especiales que los hacen merecedores de un rgimen jurdico
particular, con miras a evitar la vulneracin de derechos fundamentales y las
libertades individuales a partir del tratamiento inadecuado de datos personales.
Tal como afirman Tole y Guerrero (2003, p. 25)
a diferencia de pocas anteriores, en las cuales la posesin de tierra y de
minerales preciosos era indispensable para el desarrollo y el progreso social,
en la actualidad gran parte de la actividad econmica y del ejercicio del poder
se construyen en el recurso inmaterial de la informacin.
As, la informacin cobra cada da ms importancia en el mundo digital y
globalizado y, de hecho, constituye un factor determinante en la toma de decisiones
a nivel del sector empresarial, poltico y econmico. El derecho a la informacin
est reconocido en el artculo 20 de la Carta Poltica de 1991 donde, por una parte,
se garantiza a toda persona la libertad de informar y recibir informacin veraz e
imparcial y, por otra, se exige la rectificacin en condiciones de equidad.
La Corte Constitucional ha establecido que el derecho a la informacin no es
absoluto y, por lo tanto, la informacin debe corresponder a la verdad y no se permite
difundir informaciones que no sean ciertas y objetivas
10
; no puede ser utilizado para
revelar datos ntimos ni para lesionar la honra y el buen nombre de las personas a
las que se refieren aquellos
11
. La informacin que repose en bases de datos siempre
debe ser veraz, imparcial, actualizada, completa y suficiente
12
. La informacin,
para ser veraz, tiene que ser completa, es decir, debe comprender todos los aspectos
esenciales del asunto que constituye su objeto.
10 Corte Constitucional, Sentencia No. SU-089/95 y T-257/02, entre otras.
11 Cfr. Las siguientes sentencias de la Corte Constitucional: T-094/95; T-086/96, T-527/00; T-856/00 y T-578/01,
entre otras.
12 Cfr. Las siguientes Sentencias de la Corte Constitucional: T-086/96; T-096 a/95; T-615/95; T-199/95, T-857/99 y
T-1085/01, entre otras.
202
Por lo tanto, la informacin incompleta no se cataloga como verdadera.
13
Significa
que la veracidad implica coherencia entre el registro efectuado y las condiciones
reales de las personas. La imparcialidad supone que la informacin sea objetiva y que
ninguno de los intervinientes en el proceso de suministrar, registrar y divulgar la
informacin, persiga un fin ilegtimo, ya sea para obtener provecho indebido o para
causar un agravio injustificado a otra persona.
14
En cuanto a la omisin de algunas entidades financieras de corregir la informacin
negativa de sus clientes y actualizacin real de sus datos, la Corte ha establecido que
() no se compadece que mientras, de un lado, una entidad acta con
la mayor diligencia en el suministro y reporte de informacin negativa con
relacin a los incumplimientos de los deudores, por el otro, es renuente
a absolver las peticiones que tengan estrecha relacin con las obligaciones
crediticias, cuando ellas pueden alterar o modificar la situacin reportada. Aqu
no se cuestiona el suministro de informacin incompleta o desactualizada,
sino la negligencia de la entidad, que con su proceder vicia de parcialidad el
reporte, pues an cuando no obtiene directamente un provecho indebido, s
causa un agravio injustificado a quien no est en la obligacin de soportarlo,
todo lo cual vulnera, en ltimas, el derecho de habeas data.
15

El revelar un dato verdadero, en condiciones normales, no constituye una
sancin, sino el ejercicio del derecho a informar y recibir informacin veraz e
imparcial
16
. La existencia y difusin de datos que reflejan apenas una verdad parcial,
conduce a equvocos y no se ajusta a las exigencias constitucionales del derecho a la
informacin
17
.
1.2. Honra y Buen Nombre
El derecho a la honra y al buen nombre, resultan vulnerados cuando existe una
inadecuada administracin y tratamiento de los datos personales en la medida en
que el banco de datos recoge, maneja o difunde informaciones falsas o cuando, en
el caso de las verdaderas lo hace an, no obstante haber caducado el dato con lo
cual tambin se restringe la libertad econmica de las personas debido al efecto
multiplicador que tiene el informe negativo en las instituciones receptoras de la
informacin incorporada al banco de datos o archivo
18
, como lo reconoce la Corte
Constitucional en sus providencias.
Una imagen o un perfil diferente al real de la persona o una informacin que
sea errnea o se use indebidamente o mediante la cual la persona sea minimizada
13 Cfr. Las siguientes sentencias de la Corte Constitucional: T-199/95; T-086/96 y T-615/95.
14 Cfr. Corte Constitucional, T-1085/01.
15 Cfr. Corte Constitucional, T-1085/01
16 Cfr. Las siguientes sentencias de la Corte Constitucional: T-094/95 y SU-082/95.
203
o desestimada, atentan contra el buen nombre. Vale la pena resaltar precisiones
jurisprudenciales que ilustran el tema: los derechos a la honra y al buen nombre
forman parte de los derechos de la personalidad, como quiera que constituyen una
manifestacin directa del principio de dignidad humana.
19
La honra y el buen nombre son derechos de carcter personalsimo y hacen
relacin a la reputacin del individuo en la sociedad, por lo tanto, son particularmente
vulnerables a las informaciones y apreciaciones errneas, inexactas o incompletas
que difundan los distintos medios de comunicacin
20
. Toda persona tiene el derecho
de exigir que las manifestaciones que se expresen o se divulguen en nombre suyo
se encuentren siempre ajustadas a la realidad, pues, de lo contrario, su imagen y su
reputacin o, como tambin lo han llamado, su good-will, resultaran lesionadas
21
. La
expansin de informaciones inexactas o errneas que pongan en tela de juicio a una
persona ante el conglomerado, pone en riesgo la confianza que se tiene en los hbitos
comerciales, financieros y de negocios de una comunidad.
1.3 Intimidad
Se ha considerado que el derecho a la intimidad guarda relacin directa con el
concepto de democracia. El mbito de la privacidad de la persona protegido como un
derecho fundamental reconocido en el artculo 12 de la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos y en los ms importantes tratados internacionales y regionales
sobre la materia, as como en diversas constituciones polticas alrededor del mundo.
Al respecto Frosini (1989) considera que la violacin de la vida privada puede
llevarse a cabo, en forma indirecta por medio del control ejercido con la recoleccin,
comparacin, la adicin o agregacin de los datos, numerosos y minuciosos, que son
procesados por medios informticos.
La Corte Constitucional considera el Derecho a la intimidad como un derecho
fundamental del ser humano, por pertenecer a una esfera o a un mbito reservado,
no conocido, no sabido, no promulgado, a menos que los hechos o circunstancias
relevantes concernientes a su privacidad sean conocidos por terceros por voluntad
del titular del derecho o porque han trascendido al dominio de la opinin pblica
22
. Es
as que los personajes pblicos tambin son titulares del derecho a la intimidad y, por
tanto, se debe exclur del tratamiento informtico asuntos o informaciones que slo
conciernen a la vida privada del sujeto, a pesar que, en determinadas circunstancias,
el derecho a la intimidad no es absoluto. Las personas conservan la facultad de exigir
la transparencia de la informacin que hacen pblica y del manejo correcto y honesto
de la misma:
19 Cfr. Las siguientes Sentencias de la Corte Constitucional: T-472/96; T-412/92; T-512/92; T-047/93; T-097/94;
T-335/95; T-411/95; 1-335/95 y T-552/95.
20 Cfr. Las siguientes Sentencias de la Corte Constitucional: T-472/96; T-412/92; T-512/92; T-047/93; T-097/94;
T-335/95; T-411/95; 1-335/95 y T-552/95.
22 Cfr. Las siguientes sentencias de la Corte Constitucional SU-056/95; T-696/96 ; T-552/1997 y C-567/97.
204
Este derecho, el de poder exigir el adecuado manejo de la informacin que
el individuo decide exhibir a los otros, es una derivacin directa del derecho a
la intimidad, que se ha denominado como el derecho a la autodeterminacin
informativa
23
.
Segn el ordenamiento constitucional colombiano, son tres las maneras
bsicas de vulnerar el derecho a la intimidad. La primera de ellas es la intrusin
o intromisin irracional en la rbita que cada persona se ha reservado; la segunda,
consiste en la divulgacin de los hechos privados y la tercera, en la presentacin
tergiversada o mentirosa de circunstancias personales, aspectos los dos ltimos
que rayan con los derechos a la honra y al buen nombre
24
. Al igual que el derecho
a la informacin, el derecho a la intimidad no es absoluto: en diversas ocasiones
cede a la seguridad nacional, la defensa nacional, la proteccin de algunos sectores
estratgicos para el desarrollo econmico, productivo y competitivo, as como
las investigaciones penales. Debido a que el Estado recolecta e intercambia con
otras entidades informacin personal por motivos de inters pblico, es necesario
implementar medidas adecuadas para evitar el uso inadecuado de la informacin
personal, de manera que no se configure una injerencia arbitraria en la vida privada
de las personas.
1.4 Libertad informtica
El manejo rpido y eficiente de grandes volmenes de informacin a travs de
sistemas operativos de las computadoras, facilita la concentracin automtica de
datos referidos a las personas y se convierte en un verdadero factor de poder. De
esta nueva forma de poder social (poder informtico) es titular quien dispone de
informaciones acerca de otros y puede manipularlas y cederlas como una mercanca
o como un bien mercantil. Es as que la Corte Constitucional enfatiza que, como
mecanismo para controlar el poder informtico, surge la libertad informtica. La
Constitucin de 1991 consagra la libertad informtica, que es el derecho o la facultad
que tiene la persona de controlar el manejo de los datos que se tienen sobre ella en
un banco de datos
25
.
El autor espaol Luis Alberto Pomed (1989) considera que la finalidad del habeas
data es proteger a los individuos frente a todo ataque contra su esfera ntima que
tuviera lugar a travs de la informtica. Velzquez (1993) plantea que en Espaa el
habeas data se denomina Derecho de acceso porque mediante su ejercicio, el titular
tendr derecho a averiguar si existen datos, cules son, si son veraces, el tiempo
en que se trataron, pudiendo, si existe algn error, modificarlos, actualizarlos o
24 Cfr. Corte Constitucional, Sentencias T-623/96 y T-169/00, entre otras.
205
cancelarlos. A su vez, Frosini (1989) analiza la doctrina alemana en la que prevalece
el derecho a la autodeterminacin informativa, que no es otra cosa que el habeas
data, cuyos objetivos son la proteccin de las personas, en cuanto al reconocimiento
y tratamiento de datos que puedan afectar a los interesados.
2. Tendencias internacionales y su impacto en Colombia
La proteccin de datos personales es un fenmeno que prcticamente est
latente en todos los pases del mundo. El flujo transfronterizo de los mismos se ha
convertido en un elemento importante para el desarrollo del comercio electrnico; por
eso, la experiencia internacional en este campo constituye un elemento importante
y complementario para fijar pautas sobre la reglamentacin del habeas data en
nuestro pas, y, para este efecto, se deben establecer los lmites entre el derecho a la
informacin y la privacidad individual.
Colombia est en proceso de adoptar los estndares internacionales, no slo para
garantizar una adecuada proteccin de sus ciudadanos frente a los eventuales abusos
en el manejo de su informacin personal, sino para que dicha reglamentacin no sea
un obstculo para el desarrollo del comercio electrnico con otros pases. De esta
manera, Colombia sera calificada como un pas que garantiza un nivel adecuado de
proteccin para as recibir informacin personal proveniente de la Unin Europea y
los Estados Unidos, entre otros.
La fragmentacin productiva, la globalizacin y la asociatividad propia de los
fenmenos de integracin econmica y social demandan, entre otras actividades,
la transferencia internacional de datos personales, entendida como la importacin o
exportacin de esa informacin de un pas a otro, fenmeno tambin conocido como
movimiento internacional de datos o flujo transfronterizo de datos diferente
del fenmeno de la captura o recoleccin internacional de datos realizada por
medio de sitios Web como Google y Facebook de millones de personas de mltiples
nacionalidades que diariamente se conectan (Garriga-Domnguez, 2004).
En Colombia, el tema de los derechos de las personas frente a los avances
tecnolgicos se empez a estudiar desde los aos 80 del siglo pasado y esos esfuerzos
se concretaron en la ley 1266 del 2.008 para el tratamiento de datos financieros.
Hoy cuenta con una Ley Estatutaria, la cual busca regular de manera integral la
proteccin de los datos personales registrados en cualquier base empleada por
entidades pblicas o privadas, que buscan calidad en los procesos y procedimientos
que exigen la sociedad del conocimiento.
A nivel internacional es importante destacar la adopcin, desde 1995, por parte
del Parlamento Europeo y el Consejo de la Unin de la Directiva 95/46/CE, sobre
proteccin de datos personales y la libre circulacin de estos datos. En esa norma
se precisan y amplan los principios de proteccin de los derechos y libertades
206
establecidos en los Convenios del Consejo Europeo sobre tratamiento de datos
automatizados: (a) Datos personales: Toda informacin sobre una persona fsica
identificada o identificable (el interesado). Se considerara identificable toda
persona cuya identidad pueda determinarse, directa o indirectamente, en particular
mediante un nmero de identificacin o uno o varios elementos especficos,
caractersticos de su identidad fsica, fisiolgica, psquica, econmica, cultural
o social. (b) Tratamiento de datos personales: Cualquier operacin o conjunto de
operaciones, efectuadas o no mediante procedimientos automatizados, y aplicadas
a datos personales; (c) Responsable del tratamiento: La persona fsica o jurdica,
autoridad pblica, servicio o cualquier otro organismo que slo o conjuntamente
con otros determine los fines y los medios del tratamiento de datos personales;
(d) Encargado del tratamiento: La persona fsica o jurdica, autoridad, servicio o
cualquier otro organismo que, slo o conjuntamente con otros, trate datos personales
por cuenta del responsable del tratamiento; (e) Consentimiento del interesado:
Toda manifestacin de voluntad, libre, especfica e informada, mediante la cual el
interesado consienta el tratamiento de datos personales que le conciernan.
Para que un tratamiento de datos personales se considere lcito, el Parlamento
Europeo y el Consejo de la Unin Europea adoptaron la Directiva 46 del 24 de
octubre de 1995, la cual exige al responsable del tratamiento garantizar que los datos
personales sean:
(a) Tratados de manera real y lcita
(b) Recogidos con fines determinados, explcitos y legtimos, y no sean tratados
posteriormente de manera incompatible con dichos fines
(c) Adecuados, pertinentes y no excesivos con relacin a los fines para los que se
recaben y para los que se traten posteriormente
(d) Exactos y, cuando sea necesario, actualizados
(e) Conservados en una forma que permita la identificacin de los interesados
durante un periodo no superior al necesario para los fines para los que fueron
recogidos o para los que se traten ulteriormente.
As las cosas, segn la misma Directiva, un elemento esencial para que el
tratamiento de datos personales se pueda efectuar es el consentimiento inequvoco
del interesado para que sus datos personales sean objeto de tratamiento. No obstante
lo anterior, se prev el tratamiento de categoras especiales de datos, las cuales, entre
otras, implican que se prohba el tratamiento de datos personales que revelen el
origen racial tnico, las opiniones polticas, las convicciones religiosas o filosficas,
la pertenencia a sindicatos, as como el tratamiento de los datos relativos a la salud
o a la sexualidad. Esta regla no se aplicar cuando el interesado haya dado su
consentimiento explicito a dicho tratamiento, siempre y cuando la Ley no disponga
lo contrario.
207
Todos estos elementos han sido, igualmente, incorporados en documentos de la
Organizacin de las Naciones Unidas (Resolucin 45/95 del 14 de Diciembre de 1990
de la Asamblea General de la ONU) como el denominado Principios rectores para
la reglamentacin de ficheros y datos personales.
Al respecto, la jurisprudencia colombiana
26
ha seguido muy de cerca los
principios internacionales sobre la proteccin de datos tales como: la calidad de
los datos, la legitimacin del tratamiento, las categoras especiales de tratamiento,
la informacin a los afectados por dicho tratamiento, el derecho de acceso del
interesado a los datos, las excepciones y limitaciones, el derecho del interesado
a oponerse al tratamiento, la confidencialidad y la seguridad del tratamiento y
la notificacin del tratamiento a la autoridad de control. As, aparecen como materia
de regulacin en nuestro pas, tanto por la Ley Estatutaria 1266 de 2008, la cual dicta
disposiciones generales sobre el habeas data y regula el manejo de la informacin
contenida en bases de datos personales, en especial la financiera, crediticia,
comercial, de servicios y la proveniente de terceros pases, como por la ley 1581 del
17 de octubre de 2012 que extendi la proteccin de datos personales a cualquier base
de datos susceptible de tratamiento por entidades de naturaleza pblica o privada.
3. Responsabilidad Organizacional fundamento de la Proteccin
de Datos
Desde finales del siglo pasado, como consecuencia de la constatacin de los
impactos negativos de la actividad industrial sobre el orden social y ambiental
y frente al desmonte progresivo del Estado de Bienestar en todo el mundo, se ha
desarrollado con fuerza el enfoque que enfatiza en el papel de agentes sociales de las
organizaciones y en su compromiso con el entorno, de tal forma que hoy se considera
que las empresas tienen una responsabilidad hacia el conjunto de la sociedad y deben
tomar conciencia del impacto real de sus actuaciones.
Segn afirman Calveras y Ganuza recientemente,
ha ganado fuerza la visin de que la empresa debera tener un
comportamiento Socialmente Responsable. Con este trmino calificaramos
a la empresa que no se preocupa solamente de la maximizacin del beneficio,
sino que adems tiene en cuenta el impacto de sus decisiones y estrategias
sobre todos los interesados de la propia empresa, los stakeholders como son
los trabajadores, los clientes, la comunidad local en la que la empresa acta,
etc, adems de los propios accionistas (Calveras y Ganuza, 2005 p. 102).
26 Corte Constitucional Sentencia C-748 de 2011
208
No existe una definicin nica y comnmente aceptada de Responsabilidad
Social Empresarial (RSE). La Gua Tcnica Colombiana de Responsabilidad Social
ICONTEC (Colombia) establece, por ejemplo, que:
es el compromiso voluntario que las organizaciones asumen frente a las
expectativas concertadas que en materia de desarrollo humano integral se
generan con las partes interesadas y que, partiendo del cumplimiento de las
disposiciones legales, le permite a las organizaciones asegurar el crecimiento
econmico, el desarrollo social y el equilibrio ecolgico.
Hemos dicho que la informacin es uno de los activos intangibles con que
cuentan hoy las organizaciones y que su administracin es una fuente indudable de
poder en la sociedad actual. Por tanto, es indudable que debe existir un puente entre
los principios que regulan el uso de la informacin y las prcticas de buen gobierno
corporativo, de tal forma que se garantice que no se producir ningn desbordamiento
de ese poder. As, el interrogante que surge sobre la efectividad de los mecanismos de
proteccin de datos personales y su relacin con la responsabilidad empresarial no
da espera, ya que las nuevas normas estn influenciando el manejo de la informacin
y los procesos de toma de decisiones de entidades gubernamentales, educativas y
privadas, de diversos tamaos a nivel mundial. Su correcta comprensin y aplicacin
es de vital importancia para las organizaciones que, cada vez, dependen ms de los
datos sobre sus clientes, sus empleados, sus competidores y el mercado en el que se
desenvuelven. Refirindose a este tema, Spina y Temperini (2004) afirman:
en materia de datos personales, la RSE puede tener varias aplicaciones,
por ejemplo, dentro del mbito de los derechos del consumidor, de las redes
sociales (fundamentalmente en relacin a los nios) y los datos crticos o
sensibles, que son aquellos de ms riesgo y en los que se deben extremar las
precauciones, por nombrar algunos casos tpicos.
Para dar un ejemplo, el comercio electrnico ofrece nuevos y substanciales
beneficios a los consumidores, incluida la conveniencia y el acceso a un amplio
rango de bienes y servicios, as como para realizar operaciones transfronterizas y
la capacidad de recuperar y comparar informacin sobre dichos bienes y servicios.
No obstante, el comercio electrnico se desarrolla en la medida en que se maneja
informacin personal, la cual es recogida con ocasin de transacciones electrnicas
que tambin generan riesgos para los consumidores. De esta forma, se busca generar
y promover confianza en el comercio electrnico. Si el usuario sospecha de que la
confidencialidad de sus datos puede estar en peligro, dejara de confiar en la red y el
negocio podra afectarse significativamente.
Una adecuada poltica del manejo de la informacin de los clientes puede
tambin ser un factor positivo para el xito de los negocios y, por tanto, hoy en da
su adecuada proteccin es una herramienta til para los empresarios. Es importante
que las empresas implementen estrategias que permitan mayor confiabilidad de sus
clientes por la preocupacin, cada vez, mayor de las personas por la prdida de su
209
privacidad y por los nuevos riesgos que sta tiene bajo el contexto de la sociedad de
la informacin. Para decirlo en palabras de los autores precitados:
es necesario destacar que, ms all de las regulaciones estatales, es posible
hacer mejor las cosas, por el bien de los dems, en materia de proteccin de
datos personales dentro de los estndares internacionales de responsabilidad
empresarial, gubernamental y corporativa (Spina y Temperini, 2004 p. 2 ).
En su perspectiva, hay un crculo virtuoso que garantiza la proteccin de datos
personales: normas adecuadas, control y responsabilidad social corporativa.
La Responsabilidad Social es un concepto dinmico que debe evolucionar a la
par con las normas y las demandas sociales. Por tanto, el proceso de consolidacin
de un marco jurdico que reglamente la proteccin de datos en Colombia, se debe
corresponder con una actitud responsable del sector empresarial que asuma como
principio normativo el uso adecuado de la informacin y el respeto por la dignidad
humana. De esa forma, implantar un sistema de Proteccin de Datos de Carcter
Personal para adecuar el tratamiento de datos a la normativa vigente es un deber
27
,
pero tambin ayuda a mejorar la imagen corporativa de su empresa ante trabajadores,
clientes, proveedores, consumidores y la sociedad en general, al garantizar un
adecuado tratamiento de los datos de carcter personal como un eslabn ms en la
cadena de adopcin de sistemas de gestin de la calidad y de Responsabilidad Social
de las Empresas. De igual manera, la falta de control de la informacin recolectada
y manejada por las empresas, con y sin su autorizacin, genera desconfianza de
las personas respecto de la forma como las organizaciones manejan su informacin
personal y puede inducir la prctica de negar la informacin solicitada o a evitar la
realizacin de negocios a travs de la red.
En el marco de la responsabilidad por el indebido uso de los avances tecnolgicos
de la informacin, la jurisprudencia colombiana es muy clara: la Directiva 95/46
dispone que toda persona que sufra un perjuicio como consecuencia de un tratamiento
ilcito o de una accin incompatible con las disposiciones nacionales adoptadas en
aplicacin de la misma, tenga derecho a obtener del responsable del tratamiento la
reparacin del perjuicio sufrido. Se reclama la existencia de autoridades de control
que se encarguen de hacer respetar los derechos de aquellas personas cuyos datos
personales se estn tratando.
4. El futuro de la proteccin de Datos Personales en Colombia
Casi veinte aos despus que la Asamblea Constituyente reconociera como
fundamental el derecho a conocer, actualizar y corregir la informacin de los
ciudadanos, recogida en bases de datos, el Congreso aprob la Ley Estatutaria 1581
27 Artculo 17 de la Ley 1581 de 2012
210
de 2012 de carcter general que sirve de instrumento al pas para poder avanzar
hacia una proteccin integral y racional del derecho a la privacidad. La ley prev
adems, con indudable acierto, disposiciones novedosas que faltaban por inscribirse
legalmente, tales como la reserva de datos sensibles, la creacin de mecanismos de
autorregulacin corporativa y la proteccin de la informacin de los menores de
edad.
El paso dado por el Congreso, que aprob sin mayores modificaciones la iniciativa
gubernamental, logra superar la restriccin que la Corte Constitucional le introdujo a
la Ley de Habeas Data vigente cuando dispuso en la sentencia de revisin previa que
era nicamente aplicable a la informacin crediticia, financiera y comercial destinada
al anlisis de riesgo de crdito, y dej por fuera, en ese momento, el inmenso universo
de datos personales que merecen igualmente proteccin (publicidad no solicitada,
historias clnicas y video-vigilancia, entre otros).
Estamos en un momento que no podra ser ms propicio para acoger un texto
de esta naturaleza. Recientemente, la Federal Trade Commission - (FTC) public
un informe preliminar titulado Protecting Consumer Privacy in an Era of Rapid
Change en el que se proponen unos derroteros que, en opinin de esa entidad,
deberan orientar las prcticas corporativas hacia el futuro. En el reporte se plantean
tres grandes principios hacia los cuales se debera orientar la proteccin de datos:
(i) el diseo de polticas internas de privacidad en las compaas; (ii) la toma de
decisiones simplificada para los consumidores en el momento de entregar sus datos;
y (iii) una mayor transparencia en las prcticas de recoleccin de datos.
Resulta satisfactorio comprobar que la Ley Estatutaria 1581 de 2012, de una u
otra forma, refleja esos principios. Como primera medida, en su articulado se recoge
la mxima transparencia, al establecer que al ciudadano se le permita el acceso
a su informacin sin restricciones. Por otra parte, contempla de forma novedosa
una provisin que le ordena al Gobierno expedir la reglamentacin sobre Normas
Corporativas Vinculantes para la certificacin de buenas prcticas en proteccin de
datos personales y para la transferencia internacional de datos.
La enorme tarea de producir un texto moderno para la proteccin de la informacin
personal debe verse reflejada ahora en la consolidacin de Colombia como un pas
seguro en esta materia. Se debe recordar que, para la gestacin de esta iniciativa, se
parti de la denominada Resolucin de Madrid que fue adoptada por las autoridades
de proteccin de datos de casi cincuenta pases a finales del 2009 bajo la coordinacin
de la Aepd en la Conferencia Internacional de Autoridades de Proteccin de Datos y
Privacidad llevada a cabo en esa ciudad espaola.
De especial relevancia es la incorporacin en la ley estatutaria de declaraciones
concretas para la proteccin de nios y adolescentes. En este campo, tenemos
mucho espacio para profundizar en la determinacin de mecanismos que eviten las
consecuencias lesivas que se generan con el acceso no supervisado a programas de
mensajera instantnea y redes sociales. Igualmente, se debe rescatar la consagracin
211
especfica de la especial proteccin que debe merecer para el Estado la informacin
sensible de los ciudadanos: orientacin sexual, creencias religiosas, origen racial o
tnico, filiacin poltica, pertenencia a sindicatos y datos biomtricos y relativos a
la salud.
La referida ley prev, de otra parte, reglas claras en cuanto a temas tan sensibles
como el plazo de conservacin de los datos que relacionadas con la historia crediticia
de los ciudadanos, reposan en las bases de los operadores. As, entre otras garantas
para los titulares, nadie puede reportar la mora de un deudor sin haber recibido su
expresa autorizacin para ello y sin haber advertido del posible reporte con, al menos,
veinte das de antelacin al mismo. As, quedan erradicados los reportes sorpresa en
bases de datos.
De otra parte, es ilegal mantener el dato negativo de quien en alguna oportunidad
qued en mora respecto de un pago por ms del doble del tiempo durante el cual la
obligacin permaneci impaga. As, si frente a una deuda se incurre en mora (cuenta
de servicios pblicos por ejemplo), y tras tres meses se logra cancelar lo debido, el
dato relacionado con esa particular situacin podr permanecer hasta por un mximo
de 6 meses en la respectiva base; ni un da ms. Desde ese momento no quedar
rastro en sistema alguno de la existencia de dicho impasse crediticio. En adicin,
la ley proscribe claramente la existencia de las bases cargadas exclusivamente con
informacin negativa (listas negras). As el pas reafirma su compromiso en la
proteccin de este derecho, a la par que eliminar barreras en la transferencia de
datos personales a Colombia, al hacer de ste un mercado ms atractivo en la regin
para los servicios de tercerizacin, generar ms empleo y consolidar el sector de
servicios en Colombia.
Como medida de proteccin, la Ley Estatutaria de Proteccin de Datos supera
incluso las sanciones establecidas en su antecesora Ley de Habeas Data y contempla
sanciones de hasta dos mil salarios mnimos para sus infractores. La ley aprobada
permitir, finalmente, contar con mecanismos administrativos giles, en cabeza de
una delegatura especial que se deber crear en la Superintendencia de Industria y
Comercio, para la vigilancia de los tratamientos de datos distintos a los crediticios y
financieros, sobre los cuales, cabe recordarlo, esta entidad ya ejerca funciones hace
tiempo.
Tal como se plante atrs, la expedicin de esta nueva norma implicar para
las empresas el reto de ajustar sus prcticas corporativas hacia mejores polticas
de tratamiento de informacin, para evitar la imposicin de multas o su cierre
temporal o definitivo. Con ello conseguirn, adicionalmente, encaminarse por la
ruta del buen gobierno corporativo, requisito indispensable para que puedan atender
los requerimientos de la sociedad global que exige agregar valor a partir de la
incorporacin de activos intangibles sobre los que descansa hoy la competitividad
internacional.
212
Por ltimo, se debe resaltar el paso que da Colombia hacia una declaratoria de
adecuacin por parte de la Unin Europea. En el pasado, el hecho de slo contar
con una ley de carcter sectorial y no con una de carcter general impidi que el
pas avanzara en esta certificacin que le permitira a las empresas europeas
realizar transferencias internacionales de informacin sin acudir al mecanismo
de autorizaciones individuales. Para la industria de los call centers y servicios
tercerizados esta es, sin duda, una gran noticia, ya que crear las condiciones ideales
para el crecimiento de un sector que cada ao trae ms jugadores importantes al pas
y ser un fuerte motor de creacin de empleo e inversin extranjera directa.
Queda por delante, sin embargo, un largo camino por recorrer. Con el fin de
facilitar la implementacin y cumplimiento de la Ley 1581 de 2012 se deben
reglamentar aspectos relacionados con la autorizacin del Titular de informacin
para el Tratamiento de sus datos personales, las polticas de Tratamiento de
los Responsables y Encargados, el ejercicio de los derechos de los Titulares de
informacin, las transferencias de datos personales, las normas corporativas
vinculantes y la responsabilidad demostrada, entre otros. Igualmente, es necesario
definir los lineamientos y trminos para garantizar el mximo aprovechamiento de
las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones, con el fin de contribuir con
la construccin de un Estado ms eficiente y transparente y una sociedad cada vez
ms incluyente.
Por ltimo, una consideracin de mucha trascendencia tiene que ver con la
necesidad de conciliar, en el desarrollo posterior del marco normativo, la prioridad
de garantizar la efectividad de los derechos protegidos sin que se convierta en una
limitante injustificada a la libertad de expresin y de informacin.
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Sin ttulo
217
PAUTAS EUROASITICAS PARA UN PROYECTO SINO-
VENEZOLANO-COLOMBIANO: OLEODUCTO FAJA
DEL ORINOCO PACFICO
EURASIAN PATHWAYS FOR A CHINESE-VENEZUELAN-COLOMBIAN
PROJECT: THE ORINOCO PACIFIC OIL PIPELINE
Laszlo Palotas Kelen
1
,
scar Vanegas Angarita
2
Resumen
Este artculo utiliza experiencias con leo-gasoductos euroasiticos para analizar aspectos
econmico-polticos del proyecto de oleoducto desde la Faja del Orinoco hasta el Pacfico. Tales
comparaciones permiten: (a) ver al oleoducto colombo-venezolano como parte de un gran proyecto
sino-venezolano verticalmente integrado; (b) buscar una estructura corporativa conveniente para
realizar el oleoducto; (c) esbozar escenarios favorables al proyecto, como una ordenada convivencia
sino-estadounidense; (d) presentar la gestin conjunta del oleoducto como peldao hacia un Tratado
Energtico Suramericano y una adecuada articulacin comercial de Colombia con China.
Palabras clave
Oleoducto sino-colombo-venezolano, integracin regional energtica y comercial, Eurasia, Amricas,
Asia-Pacfico
Clasificacin JEL: Q 33, F 15
Abstract
This essay uses experiences with Eurasian pipelines to analyze economic-political aspects of a
projected oil pipeline from the Orinoco Belt to the Pacific. Such comparisons allow us: (a) to see the
Colombo-Venezuelan pipeline as part of a major vertically integrated Sino-Venezuelan project; (b) to
explore a corporate structure convenient for the pipeline project; (c) to make scenarios beneficial to
the project, such as an orderly US-Chinese coexistence; (d) to portray the joint pipeline management
as a stepping-stone towards a South American Energy Treaty as well as proper trade agreements by
Colombia with China.
Keyword
Chinese-Colombian-Venezuelan oil pipeline, regional integration in energy and trade, Eurasia,
Americas, Asia-Pacific
1 Investigador principal Proyectos colombo-venezolanos de hidrocarburos: seguridad energtica colombiana,
contexto poltico-econmico internacional, Universidad Autnoma de Bucaramanga (Colombia). Doctor en
Relaciones Internacionales, Universidad de Economa de Budapest. Correo electrnico: donlaszlo@yahoo.com
2 Co-investigador del mismo proyecto de la Universidad Autnoma de Bucaramanga (Colombia). Ingeniero de
Petrleos, Universidad Industrial de Santander (Colombia), estudiante de la Maestra en Hidrocarburos. Director
del Centro de Altos Estudios Minero-Energticos Universidad Industrial de Santander (Colombia). Correo
electrnico: ovanegas40@hotmail.com
218
Introduccin
Este artculo se vale de analogas euroasiticas para dilucidar diferentes aspectos
econmico-polticos del oleoducto desde la Faja Petrolfera del Orinoco (FPO) hasta
el Pacfico, proyectado entre las petroleras nacionales de Venezuela y Colombia:
Petrleos de Venezuela (PDVSA) y ECOPETROL.
3
Se utilizan cinco experiencias euroasiticas para trazar paralelos y marcar
diferencias respecto al proyecto del oleoducto FPO-Pacfico: (1) gasoductos entre
la Unin Sovitica (URSS) y Europa Occidental; (2) Consorcio del Oleoducto del
Caspio (Kazajistn-Rusia/Mar Negro); (3) propuestas para una administracin
tripartita (ruso-ucraniano-europea) de la red trans-ucraniana de gasoductos; (4)
gasoducto Corriente Norte (Rusia-Alemania por Mar Bltico); (5) proyecto de
gasoducto Corriente Sur (Rusia-Mar Negro-Unin Europea dos rutas).
Estas comparaciones permiten: (a) ver al proyecto de oleoducto colombo-
venezolano como parte de un gran proyecto sino-venezolano verticalmente
integrado; (b) buscar una estructura corporativa conveniente para el oleoducto; (c)
esbozar escenarios favorables al proyecto, como sera una ordenada convivencia
sino-estadounidense; (d) presentar la gestin conjunta del oleoducto como escaln
hacia un Tratado Energtico Suramericano y una adecuada articulacin comercial de
Colombia con China y Venezuela.
La comparacin de gasoductos con el oleoducto FPO-Pacfico se justifica por
las similitudes en la economa del crudo pesado y del gas de gasoducto (mercados
restringidos, interdependencia de productores y consumidores). Adems, se
escogieron oleo-gasoductos que conectan diferentes regmenes (petroleros/
econmicos/sociales) o unen a diferentes socios (Estados, petroleras pblicas/
privadas, orientales/occidentales)
4
.
Varios argumentos se ilustran con evaluaciones de seis participantes de un taller
realizado en la UNAB, quienes asignaron probabilidades (alta, media, baja) a una
serie de escenarios favorables a los proyectos petroleros colombo-venezolanos.
5
El
artculo recoge tambin algunas tesis del Ministro de Minas y Energa Mauricio
Crdenas, formuladas en una Mesa redonda del Instituto de las Amricas (Crdenas
2012).
6
3 Tal anlisis cumple un objetivo especfico de la investigacin Proyectos colombo-venezolanos de hidrocarburos:
seguridad energtica colombiana, contexto poltico-econmico internacional de la Universidad Autnoma de
Bucaramanga (UNAB).
4 Ver ANEXO para un breve estado del arte.
5 Los talleristas-evaluadores eran: Diego Otero Prada, Sergio Lopera Castro, scar Neira Lpez, Alfredo
Benavides Castillejo, Francisco Castillo Len, Laszlo Palotas Kelen. El taller Proyectos colombo-venezolanos
de hidrocarburos, seguridad energtica de Colombia tuvo lugar el 1 de noviembre de 2011, organizado por el
Instituto de Estudios Polticos de la UNAB. Informe y tablero de escenarios: Palotas, Jarro, Vanegas (2012).
6 Mesa Redonda sobre Energa en Colombia, organizada por el Instituto de las Amricas el 9 de febrero en Bogot.
Informe: Palotas (2012).
Pautas euroasiticas para un proyecto sino-venezolano-colombiano: oleoducto faja del ...
219
1. Oleoducto FPO-Pacfico: proyecto sino-venezolano-colombiano
verticalmente integrado
Analoga: paquete en torno al gasoducto bltico Corriente Norte
A mediano plazo, PDVSA y ECOPETROL proyectan un oleoducto FPO-Pacfico.
PDVSA, interesada en exportar a menor costo a China, ofreci a la petrolera
colombiana oportunidades de extraccin en Venezuela para ganarla al proyecto. As
mismo, el monopolio ruso GAZPROM haba invitado a las compaas alemanas,
asociadas con l, para la construccin del gasoducto bltico Corriente Norte, a
participar en extraccin de gas en Siberia Occidental.
7
Sin embargo, GAZPROM tambin intent extender el paquete al downstream
europeo: en reciprocidad por el acceso al campo Yuzhno-Russkoye, la compaa rusa
pidi a sus socias-compradoras, BASF-Wintershall y E. ON-Ruhrgas, participaciones
en sus subsidiarias de transporte-distribucin en Europa. De manera que GAZPROM
dise un proyecto verticalmente integrado en torno a Corriente Norte (Westphal
2009).
Este diseo nos ayuda ver que el oleoducto FPO-Pacfico, con sus proyectos
conexos PDVSA-ECOPETROL, se inserta en una asociacin estratgica entre
PDVSA y la mayor petrolera china, CNPC, que se extiende desde la produccin
conjunta en Venezuela hasta la refinacin conjunta en China.
8
As se perfila tambin
un gran proyecto verticalmente integrado, que incluye petroleras estatales de China,
Venezuela y Colombia.
El inters tanto de PDVSA como de CNPC por un oleoducto FPO-Pacfico es
comprensible, pues tal tubera permitira reducir a la mitad el tiempo de navegacin
de los super-tanqueros VLCC hasta China.
9
Actualmente, estos VLCC (que no caben
en las esclusas del Canal de Panam) se dirigen, desde los puertos caribeos de
PDVSA y ECOPETROL, hacia el sur del Atlntico, cruzan ah al este para rodear
frica, remontan al nordeste por el ndico, y pasan al Pacfico para llegar a China.
10
ECOPETROL mostr cautela frente a las oportunidades de extraccin conjunta,
ofrecidas por PDVSA en campos venezolanos y acept participar en el recobro
mejorado de dos bloques en el Lago de Maracaibo y otros dos en el Estado Apure,
cerca de la frontera colombiana. Sin embargo por los riesgos polticos y la gran
inversin necesaria - no se decidi a tomar la mayor oferta: participar en exploracin
y produccin (E&P) en la FPO.
7 Como consecuencia, Alemania tena un incentivo econmico para tener en cuenta los intereses polticos de
Rusia (a expensas de la unidad europea) (Nol 2008). Completada entre 2011-12 (ambas lneas), Corriente Norte
conecta a Rusia directamente con Alemania por el fondo del Mar Bltico.
8 CNPC: China National Petroleum Company.
9 VLCC: Very Large Crude Carrier (capacidad de carga de 2 millones de barriles).
10 Mientras este viaje dura 45 das, el trayecto desde la Costa Pacfica colombiana directamente slo dura 22 das
(Nersesian 2008). PDVSA tiene puertos en Venezuela, Aruba, Bonaire, Curazao; ECOPETROL en Coveas.
220
En cuanto al deseo ruso de llegar al downstream europeo, WINTERSHALL acept
que GAZPROM aumentara su participacin en WINGAS, su empresa conjunta,
para construir-operar gasoductos y surtir a clientes mayoristas en Alemania y su
vecindario. En cambio E. ON-RUHRGAS prefiri pagar a GAZPROM devolvindole
un pequeo paquete de sus propias acciones, compradas a fines de los 90, en vez de
cederle cualquier activo europeo.
11
Mientras la alianza RUHRGAS-GAZPROM estaba basada en la seguridad de
suministro a largo plazo y el control de mercados, la evolucin en la Unin Europea
(UE) apuntaba hacia la competencia con el 3
er
paquete regulatorio, que tena dos
componentes: (a) separacin de las instalaciones de transporte de gas de las dems
actividades de las compaas verticalmente integradas que operan en la UE (como
E. ON-RUHRGAS o GAZPROM). (b) regulacin independiente de los operadores
de redes de transporte, encargados de asegurar el acceso de terceros a estas redes
en condiciones transparentes (Nol 2008).
12
Adems, RUHRGAS - tras su absorcin
por la gigante privada E. ON en 2003 empez a cambiar de mentalidad (Lohmann
2009).
13
PDVSA no pidi a ECOPETROL activos en el downstream colombiano en
reciprocidad por las oportunidades en el upstream venezolano, y su papel como
proveedora de Colombia se limita al suministro de gasolina a zonas fronterizas para
reducir el contrabando.
14
ECOPETROL mostr cierta cautela en la venta de activos a
PDVSA. En 2005, descart a PDVSA como oferente para modernizar la Refinera de
Cartagena a cambio de su paquete de control. En cambio, en 2006, vendi Monmeros
a PEQUIVEN. En 2007, PDVSA-Gas Colombia fue autorizada a construir (y poseer)
el corto tramo colombiano del Gasoducto Transguajiro (Ballenas-Maracaibo). Si los
proyectos PDVSA-ECOPETROL avanzan en E&P y transporte petrolero, llegarn
tambin a la refinacin.
El gran proyecto verticalmente integrado CNPC-PDVSA incluye tambin
compras de petrleo venezolano y su transporte martimo a China. Tanto China
(compradora) como Venezuela (proveedora) buscan seguridad de suministro a largo
11 E. ON-RUHRGAS no quiso compartir con GAZPROM ni siquiera sus activos adquiridos en Europa Oriental,
donde tal transaccin habra sido sensible polticamente (CE weekly 2009).
12 Desde 2009, tambin se contemplaba un auge de cabeceras de mercado (spot) en el noroeste del Continente (con
precios bajos) debido a una sobreoferta de gas natural lquido.
13 Otras clientes-socias de GAZPROM (ENI, GDF-Suez) tambin se privatizaron parcialmente, mientras su
control de mercado iba erosionando. Si bien el gobierno ruso se contentaba con apenas el 50%+ de GAZPROM,
designaba/aprobaba (directa o indirectamente) a todos sus altos gerentes y su direccin estratgica estaba a
cargo de Putin como presidente o premier. PDVSA qued bajo el control absoluto del gobierno Chvez (nico
accionista) como una estatal de la era sovitica. ECOPETROL, si bien est en propiedad mayoritariamente
estatal, tiene un gobierno corporativo de empresa privada. Este artculo no compara regmenes petroleros, ni
petroleras estatales; para una comparacin colombo-venezolana: Palotas, Vanegas (2012).
14 El contrabando de gasolina se debe al enorme diferencial de los precios - muy altos en Colombia y muy bajos
en Venezuela y ha estado ligado al trfico de cocana (siendo la gasolina insumo de productos utilizados para
extraer el alcaloide de la hoja de coca).
221
plazo. Venezuela no tema endeudarse a China hondamente, pagando con petrleo.
Para China - ms importante an que ser pagada en petrleo por sus prstamos es
tener a sus petroleras produciendo en la FPO (ODonnell, 2011). Para 2015, PDVSA
est comprometida a exportar a China un milln de barriles diarios (b/d).En 2012,
estaba enviando ms de la mitad de este volumen (en crudo y combustleo), de
su valor el Banco de Desarrollo de China (CDB) iba descontando el servicio de la
deuda.
15
CNPC, a travs de CHINAOIL, se encargaba de implementar el contrato de
compraventa (suministro).
16
CHINAOIL utiliza tanqueros Aframax (de 1 milln de barriles) en combinacin
con VLCC (de 2 Mb) para el transporte martimo a China.
17
El uso de VLCC reduce
el flete por barril transportado (pese a la larga ruta Atlntico-ndico-Pacfico).
Adems, en su viaje de retorno, los tanqueros de China oil (propios o contratados)
recogen petrleo/productos en la Costa Oriental de frica, para descargarlos en
Estados Unidos (EEUU) o el Caribe. Segn Sez (2012), as el flete a China fluctuara
entre 6 y 4 dlares/barril; un oleoducto FPO-Pacfico permitira reducir el flete en
unos 2 dlares ms.
18

Ahora veamos los proyectos PDVSA-CNPC relacionados a un oleoducto FPO-
Pacfico (que incluyen planes con SINOPEC, la segunda petrolera china):
1.1 Explotacin y Produccin
En el rea Carabobo de la FPO, una empresa de PDVSA en alianza con CNPC,
---PETROSINOVENSA produce 120 mil b/d de crudos extra-pesados. Con
financiamiento del Fondo sino-venezolano de inversin, es posible aumentar esta
produccin. Sin embargo, se trata de un campo desarrollado desde principios de
los 2000. Otra empresa mixta PDVSA-CNPC, PETROURICA desarrolla un nuevo
bloque en el rea Junn, al planear montar un mejorador de crudo extra-pesado para
2016. Junn-4 pareca un parto difcil, pues tena poca infraestructura til (ODonnell
2011). PDVSA y SINOPECIBAN desarrollan el bloque Junn-8 (y Junn-1).
Todos los proyectos conjuntos en la FPO, desde su conversin obligatoria en
empresas mixtas en 2007, son compartidos 60-40 entre PDVSA y sus socios. Por
tanto, de PDVSA - que domina estas empresas mixtas -depende tambin el acceso de
los socios al futuro oleoducto.
15 A mediados de 2012, se enviaban a China 530 Mb/d: 230 Mb/d de combustleo y 300 Mb/d de crudos. Los
prstamos totalizaron 32 mil millones de dlares.
16 Chinaoil:China National United Oil Corporation. Comercializadora conjunta de CNPC y SINOCHEM, que
importa/exporta crudos y productos, incluido el suministro de crudos importados al circuito refinador de CNPC
y la venta de productos refinados en mercados internacionales.
17 Desde el puerto de embarque de PDVSA en el Caribe hasta el puerto de Ningbo en China. AFRA: Average
Freight Rate Assessment.
18 Un oleoducto colombiano Llanos Orientales-Pacfico permitira reducir el flete de los actuales 5 dlares a unos
3 dlares/barril (Enbridge 2012).
222
1.2 Transporte
Segn PDVSA, el tramo venezolano (767 kilmetros) de un oleoducto FPO-
Pacfico partira de Junn, y pasara por Rabanito, Requena, Cabruta, San Fernando,
Mantecal, Totumito, Guasdualito, El Amparo y Guafita para acoplarse al enlace de
Cao Limn en Colombia. Ms de la mitad del crudo provendra de la produccin
expandida de PETROSINOVENSA en Carabobo, una parte menor de la futura
produccin de crudo mejorado de Junn-4 y quizs tambin de la produccin de
Junn-8.
PDVSA haba pensado en un oleoducto que transportara 880 mil b/d de la FPO
hasta Tumaco en el Pacfico colombiano a partir de 2016 (Tovar 2012). Sin embargo,
en mayo de 2012, su presidente, Rafael Ramrez, ya se refiri a una capacidad menor
y compartida (en el tramo colombiano): ms de 500 mil b/d de petrleo, proveniente
de la FPO y de reas en desarrollo de Colombia (Telesur 2012).
1.3 Refinacin
Al otro lado del Pacfico, CNPC construye - con PDVSA como socia minoritaria
- una refinera para transformar crudos pesados de la FPO. Esta refinera en la
provincia de Cantn (frente al disputado Mar de la China Meridional) estar lista
en 2015; se planeaba construir conjuntamente otras dos refineras en China para
procesar crudo de la FPO (Universal 2012).
El problema con PDVSA es que ha quedado corta para invertir en sus actividades
medulares, porque el gobierno Chvez (que la controla totalmente) privilegia
su inmediata funcin social (canalizar ingresos hacia capas populares va fondos
parafiscales y filiales). Por tanto, PDVSA no tena cmo poner su parte en sus
proyectos conjuntos con CNPC (ni con otros socios como Chevron, Repsol, ENI o un
consorcio ruso) en la FPO. Esto podra suceder tambin al oleoducto FPO-Pacfico
y a la refinera en Cantn. Por otra parte, PDVSA sigue dependiente del cercano
mercado estadounidense, donde posee refineras de crudos pesados en la costa del
Golfo de Mxico.
2. Interconexin de tramos nacionales
Analoga: gasoductos a travs de la Cortina de Hierro
El gobierno colombiano ve en el oleoducto FPO-Pacfico dos proyectos
coordinados: los venezolanos harn su parte, y los colombianos la suya afirma
el hoy Ministro de Hacienda de Colombia (Crdenas, 2012). Esta concepcin (que
sugiere una interconexin de tramos nacionales, controlados por las respectivas
petroleras estatales) evoca los gasoductos construidos en los 70-80 entre la URSS y
Europa Occidental.
223
Estos mega-proyectos - pese a la idea de la Ostpolitik sobre el poder de
acercamiento de la infraestructura compartida -slo representaron una conexin muy
mediata entre las empresas occidentales y la energtica sovitica
19
. Su componente
tecnolgico prcticamente se redujo a los tubos alemanes (precariedad que les
ayud a sobrevivir las sanciones lideradas por Washington)
20
. Su construccin se
financi con prstamos blandos occidentales que se amortizaran con los ingresos
de suministros soviticos, asegurados por un contrato de largo plazo y garantas
polticas en un acuerdo intergubernamental (Makarova, 2004)
21
.
Sin embargo, en el caso del oleoducto FPO-Pacfico, las principales socias,
PDVSA y ECOPETROL no tienen relacin proveedora-compradora, sino ambas
son productoras-proveedoras: la compradora para ambas estatales y la financista
para ambos tramos sera China (CNPC-Chinaoil, CDB). PDVSA y ECOPETROL
- an cuando se conviertan en socias estratgicas con el oleoducto seguirn como
competidoras en el mercado chino (y tambin en el estadounidense, a pesar de la
redireccin venezolana).
Segn la propuesta colombiana de marzo de 2012, Ecopetrol ofrecera a PDVSA
la mitad de la capacidad (de 600 mil b/d) de una tubera que se colocara entre los
Llanos Orientales y el Pacfico. Este cupo (de 300 mil b/d) era menos de lo que
PDVSA quera, contando con expandir la produccin en la FPO. Adems, lgicamente
requerira que PDVSA pusiera la mitad de la inversin para el tramo colombiano.
Los participantes del taller de la UNAB, que evaluaron escenarios favorables a
los proyectos PDVSA-ECOPETROL, confiaban en que ECOPETROL retuviera la
propiedad del 50% del tramo nacional (Palotas, Jarro, Vanegas 2012).
Todo esto lleva a pensar en un consorciolimitado al tramo colombiano y a las
estatales de Colombia, Venezuela y China -en que ECOPETROL tuviera el 50% +
(una accin), mientras PDVSA y CNPC juntas (a travs de filiales en Colombia)
tuvieran el 50%-. Adems sera preciso colocar otra tubera (lnea) en Colombia:
(a) si la capacidad ofrecida a PDVSA (300 mil b/d) quedara muy por debajo de
su produccin conjunta con CNPC (SINOPEC) en la FPO; (b) si la capacidad
correspondiente a ECOPETROL (otros 300 mil b/d) no alcanzara a recoger tambin
19 La perspectiva occidental de la distensin europea era que los gasoductos, que atravesaban la Cortina de Hierro,
entrelazaran los dos bloques y haran la URSS menos amenazante (Victor, Makarova Victor 2004).
20 Cuando la guerra fra volvi a congelarse (tras la invasin sovitica a Afganistn en 1979), la administracin
Reagan procuraba extenuar la URSS elevando la carrera de armamentos a un nivel insoportable para ella. Por
tanto, le estorbaban las importaciones de gas de Europa Occidental, susceptibles de prolongar la esperanza
de vida de la URSS. En 1981, EE.UU. vet el acceso sovitico a los compresores alemanes con componentes
norteamericanos (Dek 2006).
21 Los clientes occidentales del ministerio sovitico de gas, precursor de GAZPROM, eran compaas de servicios
pblicos con posicin dominante en sus mercados nacionales (Nol 2008).
224
la produccin nueva de las dems petroleras interesadas de Colombia.
22
En todo caso,
CNPC decidi crear su filial en Colombia, que se asociara con ECOPETROL para
adelantar el tramo colombiano.
Si bien Colombia enfatizaba que su propio proyecto de dar salida al Pacfico
a la red nacional era anterior al proyecto binacional, a corto plazo los oleoductos
colombianos- incluido el Oleoducto Bicentenario en construccin - estaban dirigidos
a enviar ms petrleo por Coveas (Caribe), mayoritariamente a EE.UU. (Costa
Este), en particular, las refineras texanas del Golfo de Mxico (Crdenas 2012)
23
.
Los productores de Colombia procuraban extraer y exportar la mxima cantidad
de crudo a travs del Caribe, antes de que: (a) EE. UU. aumentara sustancialmente
su produccin (no convencional) propia, e importara menos; (b) Trans Canad
completar el oleoducto Keystone XL para transportar ms crudo extra-pesado
canadiense (diluido) a las refineras texanas; (c) Venezuela expandiera la extraccin
en la FPO; (d) Brasil se convirtiera en potencia petrolera (al explotar sus yacimientos
pre-sal) (Palotas, Vanegas 2012)
24
.
Al mismo tiempo, la gran demanda de China/India (y la ventaja de precio del Dubi
sobre el WTI) ya ha estimulado tambin a Colombia a diversificar sus exportaciones
(de crudo pesado) hacia ellas
25
: Coveas ya cuenta con una mono-boya adecuada para
llenar VLCCs
26
. En 2012, se aprovech el (nico) oleoducto-atajo Caribe-Pacfico
ya existente para exportar a China: Unipec, subsidiaria de refinacin de SINOPEC,
alcanz a llenar con crudos colombianos dos VLCC en Armuelles, terminal del
Pacfico del oleoducto Petroterminal de Panam
27
.Sin embargo, la alternativa ms
directa y eficiente para maximizar el valor netback del crudo colombiano exportado
a China sera un oleoducto Llanos Orientales-Pacfico
28
.
Veamos ahora los proyectos en torno al oleoducto FPO-Pacfico en Colombia y
Ecuador (entre Ecopetrol, CNPC y otras socias):
22 Aparte del proyecto binacional, Enbridge Colombia - asociada con ECOPETROL y otros productores para
estudios de pre-factibilidad propuso cinco posibles trazados para un oleoducto (800 kilmetros, 200-400 mil
b/d) hasta Tumaco (o Buenaventura). Segn la firma canadiense, tal oleoducto podra estar operativo a fines de
2016 (Enbridge 2012).
23 Por tanto, los volmenes adicionales de produccin estaban comprometidos para el Bicentenario.
24 Segn ODonnell (2012), EE.UU. - en su costa del este - parece haber llegado a un tope en la demanda de
importacin, mientras est sentado en su propio petrleo (y gas) de lutitas.
25 Dubi: referente del crudo pesado en Asia; WTI: promedio del crudo ligero de los campos del oeste de Texas.
26 Guaraguao (Puerto La Cruz, Venezuela) a su vez recibi una gran mono-boya china.
27 En 2009, el flujo de este oleoducto (de 600 mil b/d) fue revertido para pasar petrleo de Chiriqu Grande
(Caribe) a Armuelles. Sin embargo, est utilizado por BP para transportar crudo de frica Occidental a la Costa
Occidental de EE.UU. (ahorrndose la vuelta a Suramrica por el Cabo Horn) (PTT 2012).
28 Valor netback: precio de entrega menos costo de transporte
225
2.1 Colombia
Para el tramo colombiano se estudiaron siete trazados, a partir de Cao Limn. La
mayora llevara por el piedemonte llanero de nordeste a suroeste, conectando campos
de Arauca, Casanare, Meta, Caquet y Putumayo, donde aprovechara el Oleoducto
Transandino para llegar al Pacfico. Estas rutas tienen tres grandes inconvenientes:
zonas guerrilleras, selvas protegidas y asentamientos indgenas, casi imposibles de
esquivar
29
. Las negociaciones de paz con la guerrilla que se estn desarrollando en la
actualidad, podran eliminar el primer inconveniente
30
.En la Ronda Colombia 2012,
se subastaba una quincena de bloques en la Cuenca Cagun-Putumayo.
El Transandino es una remota tubera, aislada de la red colombiana, que conecta
los campos de Orito (Putumayo) con el puerto de Tumaco (Nario), cruza el Macizo
Colombiano. Este oleoducto (con capacidad de apenas 80 mb/d) est conectado
tambin con los campos de Lago Agrio en Ecuador. Al parecer, CNPC quera
establecer su filial colombiana en el Putumayo, para mandar crudo pesado por el
Transandino. SINOCHEM, la cuarta petrolera china ya tiene filial en Colombia
31
.
2.2 Ecuador
CNPC (mediante Andes Petroleum, compartida con Sinopec) es productora
tambin en Ecuador y socia del Oleoducto de Crudos Pesados (OCP). Este oleoducto
se prolonga a 15 kilmetros de la frontera colombiana - entre Lago Agrio y
Esmeraldas, un terminal en el Pacfico. Su capacidad (de 450 mb/d) slo est
utilizada en un 30%. Por tanto, aprovechar al OCP como tramo final del oleoducto
FPO-Pacfico es otra opcin.
3. Empresa para construir un oleoducto FPO-Pacfico
Analogas: Consorcio del Oleoducto Caspio, administracin
tripartita para gasoducto trans-ucraniano
A fines de 2011, una carta de compromiso colombo-venezolana apunt hacia
una empresa mixta PDVSA-ECOPETROL como vehculo para la inversin en el
29 Segn PDVSA, ECOPETROL present una ruta de 1365 kilmetros, que pasara por Banada, Araguaney,
Porvenir y Apiay para llegar a Orito; pero se omiti su trazado en el Caquet (Tovar 2012).
Otra ruta posible sin los inconvenientes mencionados llevara de este a oeste, paralelamente al Oleoducto
Cao LimnCoveas hasta Ayacucho, para tomar al sur por el Valle del Magdalena hasta Pitalito: de ah
hasta Orito quedaran apenas 200 kilmetros sin ninguna tubera ya colocada. Por aprovechar al mximo la
infraestructura existente, esta ruta sera la ms econmica en costos de servidumbres, pero - con 1800 kilmetros
- la ms larga de todas; y no pasara por los campos de Casanare, Meta, Caquet. Mansarovar, empresa conjunta
de Sinopec con la hind ONGC Videsh, recupera campos maduros en el Magdalena Medio para exportar a
China-India (Palotas, Vanegas 2012).
30 Las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia perderan su participacin informal en la renta petrolera,
pero su participacin poltica legal podra dar un toque nacionalista a la regulacin petrolera.
31 EMERALD sufri acoso de las FARC en su bloque Omb en el Caquet. ECOPETROL prometi a SINOCHEM
invitar a EMERALD para ser socia del oleoducto (y al CDB para financiarlo).
226
oleoducto FPO-Pacfico (Cumbre-acuerdos 2011)
32
. Sin embargo, cabe tener en
cuenta tambin la opcin de un amplio consorcio, abierto a todas las empresas mixtas
de PDVSA en la FPO (sin mirar el tipo del socio), as como a otros productores a
lo largo de la ruta.
33
Tal opcin supondra una reapertura a la inversin privada en
Venezuela, tras uncambio de gobierno
34
.
Buscando analogas, se evocan dos consorcios euroasiticos: el Consorcio del
Oleoducto Caspio (CPC), existente, y el Consorcio tripartito para administrar el
Sistema de Trnsito de Gas (STG) de Ucrania, que qued en el papel
35
.
3.1 Consorcio tripartito para administrar el STG de Ucrania
Tras la disolucin de la URSS a fines de 1991, Ucrania independiente hered
el STG (un complejo sistema de transporte y almacenamiento de gas que era pieza
clave de la red sovitica) convirtindose en pas de trnsito entre Rusia y Europa
36
.
GAZPROM intentaba obtener control del STG, que transportaba la abrumadora
mayora de sus suministros a Europa. Desde 2004-2005 (tras el desacople de Rusia
de la rbita de Occidente), GAZPROM empez a exigir precios netback europeos
por sus suministros para las antiguas repblicas soviticas, condicionando cualquier
descuento a la entrega gradual de los STG de stas a su propiedad
37
.
Esencialmente, esta conducta del monopolio ruso condujo a las dos guerras de
gas: en 2006, Ucrania (cuando GAZPROM par los suministros para ella) merm
el gas de trnsito destinado a Europa; en 2009, cerr su paso totalmente (que caus
sufrimiento en el Sureste Europeo). En 2006, GAZPROM cedi en su demanda de
precio
38
. En 2009 persever y obtuvo su precio netback europeo (indexado a las
cotizaciones de dos derivados de petrleo) en un contrato de suministro hasta 2019.
Como consecuencia, la va a la adquisicin del STG ucraniano qued abierta ante el
monopolio ruso (Dek 2012).
En los aos 2000, varias veces se propuso un consorcio tripartito (ucraniano-
ruso-europeo) para administrar el STG (e. g. en concesin a 25-50 aos). Idealmente,
32 Su remuneracin provendra del cobro de una tarifa.
33 Los socios del consorcio obtendran cupos garantizados y tarifas preferenciales, a cambio de participar en la
inversin.
34 En caso de tal reapertura, los bloques en la FPO volveran a adjudicarse nicamente por concurso; tal vez se
renegociaran algunos contratos (chinos, rusos, brasileos) que asignaron bloques sin licitacin. Exxon y Conoco
podran ser compensadas en arreglos amistosos por la nacionalizacin de sus partes (mayoritarias) en proyectos
de E&P en la FPO.
35 El STG es parte integral del sistema de transporte de gas de Ucrania, y difcil de separar de l fsicamente.
36 El joven Estado ucraniano no est consolidado, e incluye una gran poblacin tnicamente rusa en su sureste. Esta
estatalidad dbil y poblacin regional simpatizante con el vecino evoca a Colombia y su vnculo con Venezuela.
37 Clculo de este peculiar netback: precio logrado por GAZPROM en Europa (punto de entrega en la frontera de
Alemania) menos costos de transporte hacia atrs hasta Ucrania u otra antigua repblica sovitica.
38 En 2006, el precio qued en una media ponderada de un cctel de dos fuentes: Rusia y Asia Central. Clculo
para gas ruso: netback desde la frontera de Europa; para gas centro-asitico: net forward desde las fronteras
centro-asiticas. Los suministros para Ucrania y el trnsito a Europa quedaron contractualmente separados
(Konoplyanik 2008).
227
cada socia habra tenido un tercio de las acciones: (1) NAFTOHAZ, la estatal
ucraniana (operadora del STG); (2) GAZPROM (proveedor); (3) compaas europeas
(compradoras). La administracin conjunta era una propuesta de asociacin
corporativa con arreglos regulatorios limitados al STG
39
.
Rusia habra obtenido un mecanismo para controlar el trnsito ucraniano con
directa participacin europea (a cambio de compartir el STG con dos socias).
Ucrania habra conseguido fondos para rehabilitar el STG y trnsito garantizado de
adecuados volmenes (Gnedina, Emerson 2009)
40
. Sin embargo, tras la guerra de
gas de 2006, Ucrania protegi al STG constitucionalmente de cualquier enajenacin
(como smbolo de soberana). Rusia/GAZPROM, por su parte, opt por esquivar a
Ucrania mediante dos conectadores directos: los gasoductos submarinos Corriente
Norte (completado) y Corriente Sur (pendiente)
41
.
Con la operacin de Corriente Norte (y las interconexiones construidas entre redes
europeas), una repetida interrupcin de la ruta ucraniana ya no tendra impacto sobre
la poblacin europea. Las dos Corrientes juntas tendran una capacidad comparable
al STG. La construccin de Corriente Sur (2015-18) convertira a Ucrania en pas de
trnsito pendular (swing transit): el STG slo se utilizara en la medida, en que
eventuales aumentos en las exportaciones de GAZPROM a Europa lo requirieran
42
.
La moraleja de esta experiencia ucraniana es que no conviene aferrarse a toda
costa al control absoluto de una infraestructura, porque los socios potenciales (u
otros actores) buscarn alternativas que le resten valor econmico y estratgico.
La construccin de un gran oleoducto interocenico con refinera, proyectada por
PDVSA en Nicaragua, o la ampliacin del oleoducto Petroterminales en Panam,
restaran importancia al oleoducto FPO-Pacfico, an cuando no lo pudieran sustituir
plenamente
43
.
39 El esquema habra conservado influencia compartida entre Rusia y la UE en el sector de gas de Ucrania,
esperando calmar el juego geopoltico entre ellas. La UE y Rusia presionaban a Ucrania para implementar
compromisos econmicos de valor geopoltico (adoptar el 3er paquete con operador independiente y acceso de
terceros al STG, sin perspectiva de acceso a la UE; entrar en unin aduanera con Rusia, Bielorrusia y Kazajistn).
En 2010, Ucrania extendi el estacionamiento de la Flota Rusa del Mar Negro en la Crimea hasta 2042, a cambio
de un descuento del 30% del precio mvil previsto en el contrato de suministro de largo plazo.
40 La UE habra ganado ininterrumpida importacin del gas de trnsito de Rusia. Gnedina y Emerson (2009)
propusieron un Tratado entre la UE, Rusia y Ucrania para avalar el acuerdo de consorcio.
41 Corriente Sur: gasoducto que se prolongara desde el Sur de Rusia, por el fondo del Mar Negro, hasta Bulgaria
(miembro de la UE) y, desde ah: (a) por los Balcanes hacia el Norte de Italia y Europa Central; (b) por Grecia y
el Mar Jnico al Sur de Italia. GAZPROM (adems de eliminar el riesgo poltico del trnsito por Ucrania) tena
otro motivo para construir las Corrientes: la construccin por sus socias de gasoductos conexos dentro de la UE,
cuyas capacidades se reservaran mayoritariamente para su gas. Como importantes infraestructuras para la UE,
estas tuberas podran ser eximidas del requisito de acceso de terceros, para facilitar el rpido retorno de la gran
inversin necesaria. En cambio, la Comisin quera que GAZPROM aceptara el acceso de terceros (productores
independientes de Rusia; Wintershall y ENI que producen en Rusia) al tramo submarino de Corriente Sur.
42 Cuanto menos gas enviara GAZPROM a travs del STG a Europa, tanto menos ingresos de trnsito tendra
Ucrania para pagar sus importaciones. GAZPROM podra verse obligada a adquirir el STG, an cuando no lo
necesitara (Dek 2012).
43 Nicaragua tambin planeaba un canal interocenico.
228
Adems, la cuestin de propiedad (mayoritaria absoluta) de un oleoducto FPO-
Pacfico se opaca porque la relacin colombo-venezolana est exenta de la doble
dependencia que afectaba la relacin ruso-ucraniana
44
. Si bien las zonas fronterizas
de Colombia reciben gasolina venezolana a precios intermedios, el pas no depende
de importaciones petroleras de Venezuela, antes quiere consolidarse como pas
exportador
45
. Venezuela tampoco depende del trnsito colombiano para sus
exportaciones a China: podra enviarlas todas por la larga va martima, aunque esto
significara un mayor costo. En esta lgica, el capital de una empresa para construir
(todo) el oleoducto FPO-Pacfico (limitada a las estatales de Venezuela, Colombia y
China) podra ser compartido por partes iguales entre PDVSA, Ecopetrol y CNPC.
3.2 Consorcio del Oleoducto Caspio
El CPC que representa un delicado balance de poder entre Estados deseosos
de controlar los flujos petroleros y petroleras privadas, capaces de financiar la
infraestructura necesaria tiene dos peculiaridades: (a) Fue oficialmente dividido en
dos compaas annimas: CPC-R (encargada del tramo ruso) y CPC-K (encargada del
tramo kazajo), cada una de las cuales tiene su propia gerencia (aparte de la gerencia
del CPC) y (b) Sus decisiones se toman por consenso (Dellecker 2008)
46
.
Completado en 2001, este oleoducto (terrestre) conecta los campos de Kazajistn
en el Caspio (Tengiz, Kashagan) con la costa rusa del Mar Negro (Novorossiysk). El
CPC se negoci en los 90, cuando Rusia era dbil, aliada a Occidente y gobernada en
curso liberal (por cuanto recibi la bendicin de EE.UU.). En 1996, Rusia, Kazajistn
y Omn, incapaces de cubrir toda la inversin necesaria, cedieron la mitad de las
acciones a petroleras privadas establecidas en Kazajistn a cambio de financiar el
proyecto. El reparto original era 50-50 entre: (a) los Estados (Rusia 24%, Kazajistn
19%, Omn) y (b) las petroleras occidentales y rusas (subsidiarias/empresas conjuntas
de Chevron (15%), Lukoil, BP, Rosneft, Shell, Mobil, Agip) (Dellecker 2008).
Esta composicin cambi varias veces: Rusia transfiri su parte a Transneft,
su monopolio estatal de oleoductos, el Sultanato y BP vendieron las suyas. Sin
embargo, el CPC an es el nico oleoducto de exportacin en Rusia, cuyo control
no pertenece totalmente a Transneft, sino sigue compartido por los productores del
crudo transportado. El CPC se rige por decretos presidenciales rusos, expedidos
en los 90 para proteger la inversin extranjera, y por el acuerdo de accionistas, del
cual el gobierno ruso es signatario. Su aplicacin est sujeta al sistema judicial ruso
(Dellecker 2008).
44 Dependencia de Ucrania de los suministros rusos de gas para su consumo; dependencia de Rusia del trnsito
ucraniano para sus exportaciones a Europa.
45 A largo plazo, es posible que Colombia vuelva a ser importadora neta; pero ni siquiera entonces sera vulnerable
a una interrupcin de eventuales suministros venezolanos: los podra sustituir con otras fuentes.
46 El CPC representa otro balance tambin: entre proveedores (que poseen el petrleo en trnsito) y operadores (que
slo cobran tarifas y venden cupos de trnsito) (Dellecker 2008).
229
Como las decisiones del CPC se toman por consenso, cada accionista tiene poder
de veto sobre la voluntad de la gerencia. Segn Dellecker (2008), Transneft utiliz
esta regla para retardar la extensin de la capacidad del oleoducto, buscaba extender
su poder ms all del veto
47
. Sin embargo, Rusia - para continuar como pas de trnsito
clave para el petrleo del Caspio - tena que permitir la ampliacin de capacidad del
CPC. De lo contrario, los productores de Kazajistn utilizaran ms el Oleoducto
Bak-Tiflis-Ceyhan, que esquiva a Rusia y se rige por el derecho internacional.
48
Su
otra opcin era utilizar el oleoducto a China (Weafer 2011)
49
.
Para Ecopetrol tendra sentido retener la opcin de bloquear una extensin de
capacidad del oleoducto FPO-Pacfico. Esto le dara poder de negociacin, an
cuando mantuviera una actitud cooperativa con sus socios-competidores, mientras
la demanda asitica alcanzara para todos. Tres factores disuadiran a Ecopetrol de
bloquear una extensin: las tarifas que no percibira, su eventual produccin propia
en la FPO y el riesgo de estimular otros proyectos de trnsito interocenico.
Con las consideraciones anteriores, un consorcio extendido a todas las productoras-
constructoras de la ruta FPO-Pacfico debera dar cabida a dos empresas de distinta
composicin accionaria: (1) C-V (encargada del tramo venezolano): PDVSA 60%, sus
socias de la FPO juntas 40%. (2) C-C (tramo colombiano): Ecopetrol 40%+, dems
productores de Colombia 20%; PDVSA con sus socias en empresas mixtas de la FPO
40%-. En las dos empresas regira el voto mayoritario y en el consorcio-madre, el
consenso. El consorcio podra ser compartido por los Estados (Colombia y Venezuela
50-50, o con China a un tercio las tres). Sin embargo, tal estructura ya quedara
demasiado complicada: sera mejor crear dos empresas completamente separadas,
coordinadas por una entidad intergubernamental.
47 Otra causa del retardo: la extensin del CPC, que pondra volmenes adicionales a Novorossiysk (Mar
Negro), presupona la construccin de otros oleoductos que esquivaran al congestionado Bsforo. (1) Burgas-
Alejandrpolis: habra conectado el Mar Negro con el Egeo a travs de Bulgaria y Grecia. Sin embargo, un
consorcio de estatales rusas obtuvo el 51% del proyecto, mientras sus socias occidentales del CPC quedaron
fuera. As, estas ltimas habran quedado a merced del gobierno ruso para el trnsito de su crudo por el
oleoducto-bypass. El consorcio ruso declin compartir su paquete. Finalmente, Bulgaria desech el proyecto,
citando argumentos ambientales (Socor 2011). (2) Unye-Ceyhan: conectar las costas turcas del Mar Negro y del
Mediterrneo (proyecto de ENI con la turca Calik Enerji, ampliado a Transneft y Rosneft) (Weafer 2011).
48 El BTC podra ser ampliada con otra lnea; pero su uso eficiente se dificulta por la falta de un Oleoducto Trans-
Caspio (entre Kazajistn y Azerbaiyn a travs del Mar Caspio).
49 A fines de 2010, Chevron anunci la aprobacin unnime de la extensin de capacidad por los accionistas y los
rganos rectores del CPC (CPC 2010). Un xito econmico, el CPC fue preservado como barmetro del clima
inversionista en Rusia y como estudio de caso de la aplicacin del derecho ruso en vez del derecho internacional
(Dellecker 2008).
230
4. Distensin sino-estadounidense favorecera oleoducto FPO-
Pacfico
Analogas: gasoductos Rusia/URSS-Alemania/Europa Occidental
La experiencia euroasitica sugiere que: (a) el oleoducto FPO-Pacfico se
beneficiara de una distensin entre EEUU y China; (b) una oposicin estadounidense
retardara, pero no necesariamente impedira su realizacin (Palotas, Vanegas 2011).
Tradicionalmente, EE.UU. ha apoyado aquellos leo/gasoductos (existentes o
proyectados) que comprenden a sus aliados, y se ha opuesto a aquellos que conectan
a sus aliados y sus rivales (o slo a sus rivales) (Rosenbach, Peritz 2009). En esta
lgica, EE.UU. reprobara el oleoducto FPO-Pacfico, que facilitara el trnsito desde
Venezuela (con un gobierno hostil que controlan las mayores reservas probadas del
mundo) hasta China (que emerge como su mayor rival)
50
.
Sin embargo, la construccin de leo/gasoductos puede resistir los momentos
de tensin entre EE.UU. y sus rivales, mientras claramente se beneficia de los
momentos de distensin. El gas sovitico lleg a Alemania Federal en 1973, bajo la
distensin europea. Las sanciones dictadas por la administracin Reagan frenaron
la construccin de los gasoductos URSS-Europa, pero no tenan la eficacia para
detenerla. Corriente Norte enfrentaba fuerte resistencia durante la administracin
Bush (hijo), pero se realiz tras el reinicio de la administracin Obama con Rusia.
51
As mismo, el oleoducto FPO-Pacfico se beneficiara de una distensin entre
EE.UU. y China.
4.1 Factores (geo)econmicos de una distensin sino-estadounidense
(a) La compleja interdependencia econmico-financiera entre EE.UU. y China
(que por estar balanceada no otorga poder coercitivo a ninguno) limitar su rivalidad
en la dimensin militar, donde hay gran asimetra de poder a favor de EE.UU. (Nye,
2011). Los participantes-evaluadores del taller de la UNAB no estaban muy seguros
de un modus vivendi sino-estadounidense (le asignaron poco ms que mediana
probabilidad) (Palotas, Jarro, Vanegas 2012). Las aguas del Pacfico vecinas a China
se convirtieron en escenario de una incipiente rivalidad de poder sino-estadounidense
(Zhao 2011)
52
.
50 China reemplazar a EE.UU. como la mayor economa en 2017, en Paridades de Poder Adquisitivo (CEPAL
2012).
51 Las administraciones Reagan y Bush vieron un riesgo de seguridad en la dependencia de sus aliados europeos
de los suministros soviticos/rusos.
52 Tanto la larga ruta martima Caribe-China, como la directa por el Pacfico desembocan en estos Mares de la
China. Sin embargo, la primera atraviesa el muy disputado Mar de la China Meridional; la segunda puede pasar
por el Mar de la China Oriental - con una disputa sino-japonesa ms controlada (si bien con mayor riesgo de
involucrar a EE.UU.) - hacia refineras al norte de China (Palotas, Vanegas 2012a).
231
La crisis econmica de 2008-09 en Occidente desarrollado afect la credibilidad
del sistema financiero estadounidense. China que, antes de la crisis, no haba
anticipado figurar como importante actor global hasta 2013 o incluso ms tarde,
avanz en el ranking ms rpidamente. China aprovech su reciente crecimiento
espectacular para modernizar sus fuerzas armadas, y se torn asertiva en su
inmediata vecindad en 2009-2011 (Mahadevan 2012).
La administracin Obama adopt una poltica de congagement hacia China,
combinando: (a) engagement (cooptar a China en los esfuerzos de gobernanza
global); (b) containment (aumentar la presencia militar estadounidense y reforzar las
alianzas de defensa en Asia Oriental ampliada). EE.UU. decidi reequilibrar sus
fuerzas armadas en el mundo hacia Asia-Pacfico (Mahadevan, 2012).
Las opiniones varan sobre los chances de EE.UU. de reunir una coalicin capaz
de contener a China. Segn Mahadevan (2012), la India y Japn tambin resistiran
cualquier esfuerzo chino para establecer una esfera de influencia exclusiva en Asia
Oriental. Sin embargo, ningn estado asitico (aunque sea aliado de EEUU) quiere
afrontar una eleccin entre las dos mega-potencias (si bien todos piensan beneficiarse
de su competencia).
(b) Distribucin favorable de los hidrocarburos no convencionales: gran parte
de estas reservas est en EE.UU. y en China. EE.UU. reducira su dependencia de
importaciones petroleras (y ms an su vulnerabilidad por fuentes inestables difciles
de reemplazar). Las estatales chinas podran relajar en cierta medida su bsqueda de
reservas por todo el mundo y volcarse hacia la adquisicin de tecnologa occidental
para desarrollar yacimientos no convencionales en China.
El auge del petrleo/gas no convencional producido en EEUU y la probable
existencia de las mayores reservas no convencionales en China, reducirn el
desajuste en la localizacin de las reservas/produccin y del consumo en el mundo,
mitigando su competencia por los recursos petroleros (ver Anexo). EE.UU. (gracias
a sus tecnologas de fracturacin hidrulica que libera petrleo/gas de formaciones
compactas) sera exportador neto de gas natural en 2020 y de GNL en 2016 (EIA
2012); EEUU sera el mayor productor mundial de petrleo hacia 2020 (adelantando a
Arabia Saudita y Rusia); Norteamrica sera exportador neto hacia 2030. La cada de
las importaciones estadounidenses acelerara la redireccin del comercio de petrleo
hacia China/India (Outlook 2012).
Washington dispona de instrumentos geopolticos blandos para influir en
las matrices de esta redireccin. Segn Grtz (2012), cuando Obama puso trabas
a Keystone XL, lo hizo para estimular a Canad a exportar parte de sus crudos
extra-pesados a China, ampliando el oleoducto entre Alberta y la Costa Pacfica
232
(o colocando tubera nueva)
53
. La administracin demcrata buscaba socializar a
China como nuevo jugador grande del mercado global de petrleo, orientndola a
comprar ms a proveedores aceptables como Canad o Arabia Saudita, y menos a
Venezuela o Irn.
4.2 Dos vas hacia un macro-TLC de Asia-Pacfico
En Asia-Pacfico, se han perfilado dos vas hacia un macro-TLC que abarque
toda la APEC (Cooperacin Econmica de Asia-Pacfico) cuyos polos informales
son EE.UU. y China.
(1) La negociacin de una Asociacin Transpacfica (TPP), liderada por EE.UU.:
un gran TLC profundo (que liberaliza servicios e inversin y protege propiedad
intelectual) entre EE.UU. y diez pases de tres continentes (Australia, Nueva Zelanda,
Malasia, Brunei, Singapur, Vietnam, Chile, Per, Mxico, Canad). Posteriormente,
la TPP debera atraer a Corea del Sur y Japn. La TPP es difcilmente aceptable para
China (por restricciones a la conducta comercial de las empresas estatales y a la
concesin de subsidios estatales).
(2) La edificacin (desde abajo hacia arriba) en torno a la ASEAN (Asociacin
de Naciones del Sureste Asitico: Tailandia, Indonesia, Malasia, Singapur,
Filipinas, Vietnam, Laos, Camboya, Bruni, Birmania-Myanmar): TLC-ASEAN
vigente desde 1992, extendido a los diez miembros); los TLC de la ASEAN con
seis economas grandes (incl. China, Japn, India, Australia). Esta arquitectura se
consolidara mediante un TLC China-Japn-Corea del Sur. El TLC resultante podra
ser extendido a toda la zona ASEAN+6, creando la Asociacin Econmica Global
en Asia Oriental.
54
Tal secuencia corresponde al enfoque asitico que apoya la
integracin subregional como bloques de construccin de una arquitectura regional
ms amplia y profunda (Pradumna 2012)
55
.
Japn y Corea del Sur postergaban su decisin sobre el ingreso a la TPP, mientras
se anunci la negociacin del TLC trilateral de los dos con China
56
. Segn Goforth
(2012), la TPP pretende anclar los pases del Pacfico asitico a los del Pacfico
americano. Sin embargo, China ya es el principal socio comercial de todos los
pases asiticos. Desde 2005, China se convirti en el centro de la Fbrica Asia,
53 La decisin de Obama a retardar la construccin del oleoducto Keystone XL, destinado a transportar ms crudos
extrados de las arenas bituminosas canadienses a las refineras texanas del Golfo de Mxico, fue atribuida a las
protestas de los ecologistas norteamericanos. Se proyectaba bajar un milln de barriles diarios, que equivala
al volumen importado de Venezuela. (Para hoy este volumen ha disminuido a 700-800 mil barriles diarios.)
54 ASEAN+6 = ASEAN+3 ms Australia, la India, Nueva Zelanda; ASEAN+3 = ASEAN ms China, Japn, Corea
del Sur.
55 La ASEAN cultiva interacciones regionales basadas en informalidad, bsqueda de consenso y estilos no
conflictivos de negociacin (en contraste con el posicionamiento conflictivo y voto mayoritario en organizaciones
occidentales).
56 China rehsa concesiones que comprometan capacidad del Estado a controlar industrias estratgicas; productores
agropecuarios de Japn/Corea quieren conservar su proteccin (Pradumna 2012).
233
desplazando a Japn
57
. China sirve como plataforma de exportacin para sus vecinos:
tiene dficit comercial con la ASEAN, Corea del Sur y Japn, proveedores de los
bienes intermedios a partir de los cuales produce los bienes finales que exporta a
EE.UU. y a la UE (CEPAL 2012).
58
Segn Schott (2012), son precisamente las negociaciones por la va ASEAN las
que, a mediano plazo, prepararn a China para los acuerdos con los integrantes de
la TPP, exigentes en transparencia de las polticas gubernamentales que afectan
comercio e inversin. El macro-TLC de Asia-Pacfico ser un paraguas que cubre
profundos y someros pactos de integracin: un hbrido con elementos tanto de la TPP
como de la va ASEAN.
5. Oleoducto FPO-Pacfico como escaln hacia un Tratado
Energtico Suramericano y gancho para un apropiado esquema
comercial de Colombia con China
Analoga: esperanzas ligadas a una administracin tripartita de la
red trans-ucraniana y a una reforma del Tratado de la Carta sobre la
Energa
Los proponentes de la administracin conjunta del STG entre la UE, Rusia y
Ucrania vieron en ella un escaln hacia un acuerdo de seguridad energtica en
Europa ampliada (al instar del papel que Francia y Alemania haban jugado en la
formacin de la Comunidad Europea del Carbn y Acero) (Gnedina, Emerson 2009).
As mismo, la realizacin-operacin del oleoducto FPO-Pacfico sera un peldao
hacia: (a) un Tratado Energtico Suramericano (TES); (b) una apropiada articulacin
comercial apropiada de Colombia con China.
5.1 Colombia: opciones incongruentes de integracin
La opcin de integracin comercial de Colombia (Alianza del Pacfico) es en
cierta medida incongruente con su opcin de integracin energtica (proyecto del
oleoducto FPO-Pacfico, participacin en la negociacin del TES).
5.2 Insercin comercial: Alianza del Pacfico
Colombia se uni a Per, Chile y Mxico (que participan en la TPP) para
buscar articulacin competitiva a Asia: homologar los TLC entre los miembros
y reemplazarlos por uno slo, integrar sus bolsas de valores, crear cadenas de
57 Fbrica Asia: cadenas asiticas de produccin (procesos productivos muy fragmentados, cada pas especializado
en la fase donde tiene ventaja comparativa, alto porcentaje de bienes intermedios en comercio intrarregional)
(CEPAL 2012).
58 Con estos ltimos tiene balanzas ms favorables (sobre todo en manufacturas de bajo y alto contenido
tecnolgico).
234
produccin conjuntas y negociar conjuntamente acuerdos comerciales para exportar
manufacturas a los enormes mercados asiticos (Oppenheimer 2012). La Alianza del
Pacfico hara contrapeso al Mercosur, ampliado con Venezuela y tambin Bolivia,
que ha priorizado la integracin suramericana sobre los TLC con EE.UU.
Tal divisin de Amrica Latina en bloques Pacfico/Atlntico se remonta al
empantanamiento del TLC de las Amricas. El fracaso del ALCA fue atribuido a:
la insistencia de EE.UU. en incluir muchos temas no relacionados al comercio (incl.
normas laborales) y su rechazo de tratar sus subsidios agrcolas en este acuerdo;
las provisiones de arbitraje internacional vinculante en controversias inversionista-
Estado (Carlsen 2008).
5.3 Integracin energtica: de TLC-plus a UNASUR
A diferencia de su insercin comercial TLC-plus, Colombia -con el proyecto
del oleoducto FPO-Pacfico- se ha aproximado a la opcin UNASUR de Brasil en
integracin energtica (proyectos comercialmente viables tanto con actores estatales
como privadas). Esta posicin es intermedia entre las opciones TLC-plus de EE.UU
(vector mercado, garantas-extra para inversin privada multinacional) y ALBA de
Venezuela (proyectos exclusivos entre Estados y sus petroleras) (Armijo, Gustafson
2011).
5.4 Colombia explora TLC con China
China ya es la segunda socia comercial de Colombia, pero la balanza est muy
desequilibrada. La industria colombiana se siente amenazada por la competencia
china (costos laborales sumamente bajos, combinados con alto desarrollo tecnolgico,
excelente logstica de distribucin, enormes economas de escala). Muchas empresas
colombianas tercerizan su produccin, contratndola con factoras chinas. Segn
Stangl (2012), un TLC prematuro con China afectara el aparato productivo y el
empleo en Colombia, que apenas inici un TLC con EE.UU.: hay mucho que mejorar
en tecnologa, productividad y educacin para alcanzar competitividad global.
Las inversiones chinas en infraestructura contribuiran al desarrollo de Colombia,
pero parte de estos proyectos (como una red de ferrocarriles para transportar carbn
al Pacfico, o el mismo oleoducto FPO-Pacfico) servira para exportar ms recursos.
La economa colombiana ya padece una reprimarizacin acentuada
59
. El sector
minero-energtico lleg a aportar ms del 70% de las exportaciones de bienes, pero
menos del 1% del empleo (Crdenas 2012).
59 Reprimarizacin: especializacin excesiva en las exportaciones de petrleo, carbn y oro, en detrimento de la
industria y del agro y, por consiguiente, del empleo.
235
5.5 Los TLC de China con Chile y Per
China en sus TLC con Chile y Per (que ya tienen TLC con EE.UU.) hizo
generosas concesiones comerciales a cambio de firme acceso a su cobre (harina de
pescado). Si bien estos TLC abarcan tambin al comercio de servicios, inversin,
propiedad intelectual, se centran en el (tradicional) acceso a mercados de bienes.
No abren las compras gubernamentales, y abordan en captulos de cooperacin el
ambiente, la competencia, los pymes y otros temas como el laboral (CEPAL 2012).
Mientras los TLC de EE.UU. exigen duros ajustes a los socios, buscando elevar
la competitividad de ambas partes, va armonizacin-modernizacin de servicios
e inversiones, los TLC de China les conceden un respiro a mediano plazo (para
desarrollar estrategias de competitividad regional y global) (Wise 2012).
5.6 Modelo sino-venezolano: integracin petrolera, manufactura local
En Venezuela, las empresas chinas, adems de participar en E&P de hidrocarburos
y en obras de infraestructura (como ferrocarril, dragado del Orinoco, proyectos
agrcolas), abocaron a la fabricacin local de manufacturas (celulares, computadoras,
electrodomsticos, automviles) con transferencia tecnolgica (y generacin de
empleo), bajo la cobertura del Fondo conjunto de inversiones (Toro 2012).
5.7 Compensar proyectos minero-energticos con otros que generen empleo
Qu acuerdo comercial conviene para Colombia con China? Un TLC blando con
preferencias chinas para importar carne vacuna y (ms difcil) caf de Colombia?
60
,
Un Fondo sino-colombiano -con el gancho del oleoducto- para compensar los
proyectos minero-energticos con otros que generen empleo? Un esquema
intermedio, hbrido? Son estos los interrogantes ms relevantes.
5.8 Tratados energticos en Suramrica y Europa ampliada
La gestin conjunta del oleoducto FPO-Pacfico podra ser un escaln hacia el
Tratado Energtico Suramericano (TES), como la administracin tripartita del STG
ucraniano hubiera podido ser un peldao hacia un acuerdo de seguridad energtica
en Europa ampliada.
60 En agricultura China aplica aranceles medios superiores al 10%, que un TLC bien negociado podra reducir/
eiminar. Esto dara a Colombia oportunidades para exportar alimentos a China (e. g. carne bovina, modernizando
su ganadera). La clase media sumar 500 millones de personas para 2020, constituyndose en el principal
mercado global, clave para alimentos, confecciones de calidad, turismo (CEPAL 2012).
236
5.9 Tratado de la Carta sobre Energa
Sin embargo, adems de la administracin conjunta del STG, fracasaron tambin
los esfuerzos para relanzar el paneuropeo Tratado de la Carta sobre Energa (TCE),
que conservaba normas liberales de los 90 relativas al trnsito de energa y a la
inversin en el sector. Los intereses de la UE (con su afn de integrar sus mercados
energticos) y de Rusia (con su resurgente nacionalismo petrolero) resultaron
irreconciliables.
Rusia termin su aplicacin provisional del TCE en 2009, cuando vio que permitira
un arbitraje internacional contra ella.
61
Venezuela se retir del Centro Internacional
de Arreglo de Disputas sobre Inversiones (CIADI) en 2012, en una protesta simblica
similar a la rusa.
62
En 2005, un Protocolo de Trnsito complementario al TCE qued
enterrado, en parte, por intereses contradictorios de Rusia (que prefera adquirir el
gas centroasitico y revenderlo en Europa). Venezuela, en cambio, est claramente
interesada en el libre trnsito de sus hidrocarburos).
5.10 Tratado Energtico Suramericano
Segn Ramrez (2012), Venezuela esperaba de un TES: proteger las petroleras
nacionales suramericanas de las pretensiones de extraterritorialidad jurdica de los
intereses transnacionales; definir una regulacin comn para el libre trnsito de
energa; crear instancias propias para la resolucin de controversias.
Sin embargo, sus socios de la UNASUR slo prometieron cumplimiento de los
principios de trnsito y no discriminacin () de acuerdo a los Tratados vigentes
y el marco normativo de cada pas (Declaracin 2012). La libertad de acceso, de
manera regulada, a la capacidad remanente (de las tuberas) es otro principio en la
Estructura del TES, aprobada en 2010 (Estructura 2010).
5.11 Dejar trnsito, controlar extensin
Colombia podra aceptar reglas bastante liberales de trnsito: no tendra sentido
para ella bloquear flujos del oleoducto FPO-Pacfico, pues ni China, ni Venezuela
sera vulnerable a su interrupcin. Ms importante para Colombia (Ecopetrol) sera
retener el control de las eventuales extensiones de capacidad del oleoducto (como lo
sugiere la experiencia del CPC).
Directamente, el trnsito de crudo venezolano por Colombia no podra funcionar
como pliza de seguro para futuras inversiones de Ecopetrol en el upstream venezolano
61 El tribunal dictamin que el artculo 26, relativo a la resolucin de controversias inversionista-Estado era
vinculante para Rusia incluso en la aplicacin provisional. La terminacin no salv a Rusia de estas demandas,
tratndose de inversiones anteriores (Oliphant 2009).
62 La salida de Venezuela tampoco la ha eximido de cumplir los fallos pendientes, e. g. sobre las demandas de
Exxon y Conoco por la nacionalizacin de sus partes en proyectos en la FPO (CIADI 2012).
237
(si bien los talleristas le asignaron ms que mediana probabilidad) (Palotas, Vanegas
2012). Sin embargo, Ecopetrol podra ganar proteccin adicional a travs del rgimen
de inversin del TES. Adems, la interdependencia que el paquete de proyectos y
la gestin conjunta creara en torno al oleoducto, tendra efecto moderador sobre la
relacin (poltica) bilateral.
5.12 TES integra dividida UNASUR
A diferencia del TCE (de bases principalmente liberales), el TES reflejar los
intereses de las naciones productoras. Sin embargo, su borrador ha evolucionado
(desde la visin ALBA de Empresa Gran-nacional de Energa) hacia reglas
concertadas. El TES permitira integrar la infraestructura de transporte de energa
de los miembros divididos de la UNASUR, favoreciendo la convergencia entre
opciones de integracin energtica (e indirectamente entre bloques comerciales
como la Alianza del Pacfico y el Mercosur).
Conclusiones
Las comparaciones euroasiticas ayudan a ver al oleoducto FPO-Pacfico,
proyectado por PDVSA y Ecopetrol, como parte de un gran proyecto verticalmente
integrado entre PDVSA y CNPC, que se extiende desde la produccin conjunta en la
FPO hasta la refinacin en Cantn.
Donde el gobierno bolivariano vio un oleoducto que transportara slo crudo de
la FPO producido por PDVSA con CNPC (SINOPEC), el gobierno colombiano vio
dos proyectos coordinados (tramo colombiano a cargo de Ecopetrol y socios, incluido
PDVSA y CNPC mediante filiales). Visin conjunta a mediados de 2012: capacidad
(ms de 500 mil b/d) compartida entre petrleo proveniente de la FPO y reas en
desarrollo de Colombia; China es socia estratgica (a nivel de gobierno, petroleras
estatales, CDB).
Sera preciso otra lnea en Colombia: (a) si la capacidad ofrecida a PDVSA en el
tramo colombiano quedara muy por debajo de su produccin conjunta con CNPC
(SINOPEC y quizs otras socias) en la FPO; (b) si los volmenes nuevos previstos por
otros productores de Colombia no cupieran tambin en la capacidad correspondiente
a Ecopetrol.
Si bien el proyecto-paquete PDVSA-CNPC, inclusivo del oleoducto PDVSA-
ECOPETROL, estaba por triangularse con un vnculo CNPC-ECOPETROL (filial
de CNPC en Colombia), pareca ms factible crear dos compaas separadas para
la construccin de los respectivos tramos nacionales, con la coordinacin de una
entidad intergubernamental.
238
Si la realizacin del oleoducto FPO-Pacfico se retardara por desacuerdos relativos
al reparto accionario, los mismos socios u otros actores buscaran alternativas que
mermaran su valor econmico-estratgico. Ms que bloquear el trnsito, para
ECOPETROL tendra sentido retener el control de una eventual extensin de la
capacidad del oleoducto.
El oleoducto se beneficiara de una ordenada convivencia sino-estadounidense.
Su realizacin y gestin conjunta ayudara a negociar un TES, que vinculara a los
miembros divididos de UNASUR. Con el gancho del oleoducto, Colombia podra
lograr un esquema comercial hbrido con China, quizs un TLC blando con un Fondo
conjunto, que permitiera compensar los proyectos minero-energticos con otros que
generen empleo.
ANEXO
BREVE ESTADO DEL ARTE
Las cinco analogas se escogieron por su inters y fuerza explicativa para
diferentes aspectos bsicos del proyecto del oleoducto FPO-Pacfico. Estas analogas
(diferentes por el criterio de eleccin) constituyen el marco conceptual del artculo.
En este anexo se indican obras que aportan un poco de teora a diferentes aspectos
del proyecto del oleoducto FPO-Pacfico, a las analogas o a los leo/gasoductos en
general.
Gas natural y crudo pesado: mercados y tuberas
Mientras el crudo ligero tiene mejores y ms variados mercados (amplia gama
de actores involucrados en la oferta-demanda y precios establecidos de manera ms
transparente), el crudo pesado se comercia en mercados restringidos: eso puede
llevar a una relacin simbitica productor- consumidor (Arraigada 2010).
Tal simbiosis debe existir entre oferta y demanda en ambos extremos de los
gasoductos. La viabilidad comercial de un proyecto exige: (a) que haya suficientes
volmenes (adicionales) de gas para exportar por la proyectada ruta; b) que esas
cantidades se reciban por completo (Westphal, 2009, 25). Estas similitudes en la
economa del crudo pesado y del gas de gasoducto justifican la comparacin de
gasoductos euroasiticos con el oleoducto FPO-Pacfico.
Masuda (2007), quien escogi otros leo/gasoductos euroasiticos (existentes,
en construccin o proyectadas) por su inters geopoltico, logr generalizar ocho
condiciones para la realizacin de una tubera transfronteriza (de trnsito) y cuatro
etapas a quemar antes de su entrada en operacin.
239
As, las dos condiciones neurlgicas para el proyecto FPO-Pacfico (tramo
colombiano) son: (a) apoyo de los pases de trnsito y de las autoridades/comunidades
locales; (b) estabilidad poltica y social en los pases de trnsito y las regiones vecinas.
El proyecto est an en la primera etapa (conceptual) y faltarn tres etapas ms: las
de politizacin (la ms delicada), comercializacin y construccin.
Analoga: paquete en torno al gasoducto Bltico Corriente Norte (Oleoducto
FPO-Pacfico: proyecto sino-venezolano -colombiano verticalmente integrado)
Westphal (2009) analiz a Corriente Norte como proyecto verticalmente
integrado. En un artculo anterior (ya borrado del Internet) traz su estructura
(con cuotas de GAZPROM y sus socios alemanes): Conectador Rusia-Alemania;
produccin conjunta en Siberia Noroccidental; activos de transporte-distribucin en
Europa, solicitados por la compaa rusa.
El gasoducto Bltico (completado en 2012) crea interdependencia compleja:
situaciones caracterizadas por efectos de costo recproco en los intercambios
(Keohane, Nye 1988). Si la interdependencia es (se torna) asimtrica, la parte menos
dependiente gana poder coercitivo, mientras ambas partes valoren su relacin (Nye
2011).
Westphal (2006) al comparar energa y poder entre la macro-regin europea y
las Amricas - constat: las relaciones energticas, debido a las interdependencias
(generadas por los flujos fsicos) pueden facilitar la apertura de mercados, pero
tambin servir como palanca geopoltica y de tradicionales polticas Estado-cntricas
de poder.
Nersesian (2005) calcul que el transporte de crudo Caribe-China como carga
de regreso de un superpetrolero VLCC, tras un viaje de ida Medio Oriente-EE.UU.,
tendra ms o menos el mismo costo que el transporte de un volumen equivalente del
Caribe a EE.UU. en (menores) buques Aframax.
Analoga: gasoductos a travs de la Cortina de Hierro (Interconexin de
tramos nacionales)
Victor, Makarova Victor (2004), Dek (2006), Nol (2008) y muchos otros
caracterizaron los gasoductos construidos por GAZPROM (antes ministerio
sovitico de gas) y sus socios oligoplicos europeos (alemanes, franceses, italianos).
A su vez, Stevens (2009) analiz los conflictos generados en torno a cantidad de leo/
gasoductos, y determin posibles soluciones, pero slo examin casos de trnsito
puro.
El proyecto FPO-Pacfico es especial: ECOPETROL ver a PDVSA adems
de socio en el oleoducto como competidor. Colombia (que es productor tambin)
240
se convierte en pas de trnsito, pero privilegia sus propias exportaciones: las
venezolanas pueden llegar hasta la mitad de la capacidad inicial; tambin Colombia
retendra mayora absoluta de propiedad (control).
Analogas: Consorcio del Oleoducto Caspio, administracin tripartita para
gasoducto trans-ucraniano (Empresa para construir un oleoducto FPO-
Pacfico)
Para el CPC la obra clave es Dellecker (2008). Los mejores abogados de la
fracasada administracin tripartita del gasoducto trans-ucraniano eran Gnedina y
Emerson (2009). La puesta en operacin de la segunda lnea de Corriente Norte en
2012 termin la dependencia rusa del trnsito de gas por Ucrania, mientras Ucrania
an depende de los suministros rusos para su propio consumo. La interdependencia
anterior fue analizada por muchos autores, indicados en Palotas (2010).
Analogas: gasoductos Rusia/URSS - Alemania/Europa Occidental (Distensin
sino-estadounidense favorecera oleoducto FPO-Pacfico)
Estas analogas, ya examinadas en Palotas, Vanegas (2011), sugieren que una
distensin sino-estadounidense favorecera la construccin del oleoducto FPO-
Pacfico. Como novedad, cabe anotar que el auge del petrleo/gas no convencional
producido en EE.UU. y la probable existencia de (las mayores) reservas no
convencionales en China reducirn el desajuste en la localizacin de las reservas/
produccin y del consumo en el mundo, mitigando su competencia por los recursos
petroleros.
Masuda (2007) constat que los factores geopolticos relacionados con el petrleo
se derivaban de este desajuste. Por tanto, tendan a cobrar mayor importancia, cuando
el desajuste se agrandaba (y perder importancia, cuando se reduca, como en el actual
cambio no convencional).
Analoga: esperanzas ligadas a una administracin tripartita de la red trans-
ucraniana y a una reforma del Tratado de la Carta sobre la Energa (Oleoducto
FPO-Pacfico como escaln hacia un Tratado Energtico Suramericano y
gancho para un apropiado esquema comercial de Colombia con China)
En cuanto a los intereses contradictorios de Rusia respecto a la libertad de trnsito,
los autores claves son Konoplyanik (2009) y Seliverstov (2009). En integracin
energtica, la realizacin del oleoducto FPO-Pacfico implicara una transicin
de Colombia de la opcin TLC-plus de EEUU (vector mercado, garantas-extra
para inversin privada multinacional) a la opcin UNASUR de Brasil (proyectos
comercialmente viables con socios tanto privados como estatales). En la clasificacin
241
de Armijo y Gustafson (2011), la tercera opcin era ALBA de Venezuela (proyectos
exclusivos entre Estados y sus petroleras).
Colombia pese a su alianza poltica con EEUU aprovechara su ventajosa
situacin geogrfica para negocios rentables incluso con China, Venezuela y sus
petroleras estatales. An cuando Venezuela, en caso de cambio de gobierno, se
tornara polticamente hacia EE.UU., en integracin energtica asumira la opcin
UNASUR de Brasil que converge con Colombia.
En la dependencia de las importaciones de energa, se distingue entre sensibilidad
y vulnerabilidad. Sensibilidad se refiere a los costos generados para un Estado
por una accin externa (alza de precios, interrupcin de suministros), si no toma
contramedidas (no cambia de polticas para contrarrestar sus efectos) (Mantilla
2009).
Vulnerabilidad se refiere a la disponibilidad de alternativas (contramedidas) y los
costos que implican. Es alta, cuando hay pocas contramedidas disponibles y sus costos
son altos (como de las contramedidas militares). Slo en caso de alta vulnerabilidad,
una interdependencia asimtrica es fuente de poder geopoltico (Mantilla 2009)
La dependencia se calcula como el porcentaje de las importaciones netas de
energa (o de una fuente de energa) sobre el total de la energa primaria producida o
consumida. Para evaluar la vulnerabilidad, se considera el porcentaje importado de
un pas (regin) inestable sobre dicho total, y se examinan percepciones subjetivas de
la inestabilidad y opciones para reemplazar la fuente importada con otras (Otero et
al. 2009, Alhajji, Williams 2003).
Sin embargo, Luft y Korin (2012) argumentan que la vulnerabilidad de EE.UU. no
est en su dependencia del petrleo importado del voltil Medio Oriente, sino en su
incapacidad de controlar el precio del petrleo: reducir las importaciones petroleras
(incluso lograr la autosuficiencia) no le proporcionara a EEUU independencia
energtica, pues no le permitira tener el precio a raya. EE.UU. ha reducido el
volumen de sus importaciones de petrleo, pero su cuenta ha encarecido, pues el
precio internacional se quintuplic desde 2003.
El precio es lo que es, porque los carros (camiones) prcticamente no pueden
andar con otra fuente de energa que no sean combustibles derivados del petrleo.
En el sector transporte, el petrleo no tiene competencia de otros commodities
energticos. Como los consumidores no pueden elegir entre varios commodities, los
proveedores no tienen que competir por cuotas de mercado, aumentando produccin
y bajando precios (Luft, Korin 2012).
La OPEP controla el 79% de las reservas de petrleo convencional, pero sus
miembros apenas representan el 36% de la produccin mundial. Eso es comprensible,
242
pues la OPEP es un cartel que trata de maximizar beneficios restringiendo la oferta.
En tres dcadas, el PIB mundial creci seis veces, pero la produccin de la OPEP
slo aument en un 15%. La OPEP mantiene la produccin muy por debajo de lo que
permiten sus reservas, creando un nivel de oferta diseado a mantener los precios a
un nivel justo. Si en EE.UU. se perforan pozos para extraer ms petrleo, la OPEP
puede reducir la produccin para apretar de nuevo la relacin oferta-demanda (Luft,
Korin 2012).
Para contrarrestar los aumentos artificiales del precio del petrleo, los
consumidores deberan tener vehculos (flex-fuel): as los conductores podran
cambiar por un combustible sustituto menos costoso en el momento en que suban
los precios (de la gasolina). Es la nica manera de romper el monopolio del petrleo
como combustible de transporte. La actual sobreoferta de gas barato ofrece una
oportunidad nica para realizarlo (Luft, Korin 2012).
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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
251
MODELOS PARA LA IDENTIFICACIN DE
STAKEHOLDERS Y SU APLICACIN A LA GESTIN
DE LOS PEQUEOS ABASTECIMIENTOS
COMUNITARIOS DE AGUA
MODELS FOR THE IDENTIFICATION OF STAKEHOLDERS AND THEIR
APPLICATION IN THE MANAGEMENT OF SMALL COMMUNITY WATER
SUPPLIES
Andrea Bernal
1
y Luis Arturo Rivas
2
Resumen
Este es un trabajo de revisin sobre la teora de stakeholders (actores, agentes o grupos de inters).
El anlisis de stakeholders resulta til para la rendicin de cuentas, la definicin de la propuesta de
creacin de valor, el diseo de la estrategia, el desarrollo de las operaciones y en el fortalecimiento de la
gobernabilidad, sin embargo, su operacionalizacin resulta difusa. Este trabajo describe crticamente
los modelos clsicos y aplicados para identificar a los stakeholders, y formula recomendaciones para
el mapeo de stakeholders especialmente en pequeas organizaciones y como resultado del anlisis se
presenta un modelo para el mapa de actores de pequeos abastos de agua
3
Palabras Clave
Stakeholders, grupos de inters, pequeos abastos de agua
Clasificacin JEL: M19
Abstract
This is a review paper on the theory of stakeholders (actors, agents or stakeholders). The stakeholder
analysis is useful for accountability, the proposed definition of value creation, design strategy,
operations development and strengthening of governance, however their operation, are blurred.
This paper describes the classic models and critically applied to identify stakeholders, and make
recommendations for mapping stakeholders especially in small organizations and as a result we
present a model for the young actor map of water supplies
Keywords
Stakeholders, interest groups, small water supplies
1 Maestra en Direccin y Gerencia de Empresas, Candidata a Doctora en Ciencias Administrativas, Escuela
Superior de Administracin (ESCA) Santo Toms del Instituto Politcnico Nacional de Mxico (IPN). Ha
sido docente de la Universidad del Rosario en Bogot - Colombia y Consultora del Banco Interamericano de
Desarrollo (BID) en temas de abastecimiento rural de agua y saneamiento. Actualmente realiza estudios en
desarrollo sostenible en la Universidad de Exeter Reino Unido. Correo electrnico: artenoble@hotmail.com.
2 Doctor en Ciencias Administrativas y Doctor (c). en Estudios Europeos. Catedrtico de la ESCA Santo Toms
del Instituto Politcnico Nacional de Mxico - IPN. Investigador Nacional. Correo electrnico: larivas33@
hotmail.com
3 La denominacin de pequeos abastos comunitarios de agua proviene de la traduccin al espaol del apelativo
Small Community Water Supplies o (SCWS) por sus siglas en ingls, empleado por la Organizacin Mundial
de la Salud en la gua para la formulacin de planes de seguridad del agua, an no traducida al espaol. (WHO,
2012)
252
Introduccin
Dado el inters que despierta la teora de stakeholders como nuevo paradigma de
la administracin, este documento describe la evolucin de la teora de stakeholders,
de los referentes normativos contenidos en las guas para el reporte de sostenibilidad
GRI G 3.1. y Account Ability AA1000 SES, (ver numeral 4), de los modelos clsicos
para la identificacin de actores o grupos de inters, as como un anlisis crtico de
dichos modelos como alternativas de operacionalizacin de la teora. Por ltimo, se
presenta un modelo de mapa de actores aplicado a la gestin de pequeos abastos de
agua, formulado como resultado de la investigacin en mencin (Bernal & Rivas,
2012).
1. Evolucin de la teora de los stakeholders
A partir del trabajo seminal de Freeman (1984) la nocin de stakeholders -
traducido al espaol como grupos de inters, actores o agentes - empez a
ser ampliamente integrada a la estrategia de las organizaciones. Sin embargo, el
concepto ha sido revisado desde diversas perspectivas tericas y ha alcanzado no
menos de treinta y ocho definiciones distintas (Mitchel, Agle & Woods, 1997). A
su vez, el trabajo de Freeman (1984) ha sido revisado y actualizado para incluir los
avances conceptuales alcanzados durante ms de tres dcadas (Freeman, Harrison &
Wicks, 2008) (Freeman- Harrison- Wicks- Parmar & De Colle, S 2010).
Vale ilustrar textualmente la definicin de grupos de inters contenida en la gua
G3.1 del GRI (2011) para el trmino ingls stakeholders:
Grupos de inters: Se entiende por grupos de inters aquellos grupos o
particulares: (a) que pueda esperarse, dentro de lo razonable, sean afectados
de manera significativa las actividades, productos y/o servicios de la
organizacin; o (b) cuyas acciones pueden esperarse, dentro de lo razonable,
que afecten a la capacidad de la organizacin para implantar con xito sus
estrategias y alcanzar sus objetivos (GRI, 2011, p.67).
Varios autores han enunciado algunas categoras mnimas para la identificacin
de stakeholders, como los ejemplos que se citan a continuacin:
Modelos para la identifcacin de Stakeholders y su aplicacin a la gestin de los...
253
Ilustracin 1
Stakeholders internos y externos
Fuente: Freeman 1984: p. 17
PROPIETARIOS
LA EMPRESA Y
SUS DIRECTIVOS
PROPIETARIOS
PROPIETARIOS
PROPIETARIOS
i
n
t
e
r
n
o

interno interno
i
n
t
e
r
n
o

E N T O R N O
E N T O R N O
Fuente: Freeman RE. 1984.
StrategicManagement: A Stakeholder
Approach. Pitman Publishing: Boston, MA.
(Freeman, 1984, p 17)
Ilustracin 1.
Stakeholders
internos y
externos
Ilustracin 2
Stakeholders primarios y secundarios
Fuente: Freeman, Harrison & Wicks, 2008, p. 7
EMPRESA
Stakeholders
primarios
Stakeholders
secundarios
EMPLEADOS
COMPETIDORES
MEDIOS
GOBIERNO
COMUNIDADES
CONSUMIDORES
HABITUALES
GRUPOS
ESPECIALES DE
INTERS
PROVEEDORES
CLIENTES
FINANCIADORES
Fuente: Freeman, R. E Harrison, Jerey S Wicks, Andrew C (2008): Managing for Stakeholders : Survival, ReputaPon, and Success. Yale University Press.
Freeman, R. E, Harrison, J. and Wicks, A. (2008: 7)
Ilustracin 2. Stakeholders primarios y secundarios
Ilustracin 3
Stakeholders sociales y no-sociales
Fuente: Wheeler y Sillanp, 1997, p. 5
Ilustracin 4
Campo de juego para la eco-ventaja
Fuente: Esty & Winston, 2011, p. 67
Fuente. Esty, D. and Winston, A. (2009): Green to Gold: How Smart Companies Use Environmental
Strategy to Innovate, Create Value,
and Build Competitive Advantage. Chichester, UK. Wiley. p-p 67
EMPRESA
CONSUMIDORES
Y COMUNIDAD
GENERADORES
DE IDEAS Y LIDERES DE
OPININ
INVERSIONISTAS Y
ASESORES DE RIESGO
ORGANISMOS
REGULADORES Y DE
CONTROL
ALIADOS DE
NEGOCIOS Y
COMPETIDORES
Ilustracin 4. Campo de juego para la eco-ventaja
EL ENTORNO NATURAL

ESPECIES NO HUMANAS

FUTURAS
GENERACIONES
GOBIERNOS Y
SOCIEDAD CIVIL
MEDIOS DE
COMUNICACIN Y
COMENTARISTAS
GRUPOS DE PRESIN
SOCIAL Y DEL TERCER
MUNDO
COMPETIDORES
LOS GRUPOS DE PRESIN
MEDIOAMBIENTALES

LOS GRUPOS DE PRESIN
PRO ANIMALES

COMUNIDADES
LOCALES
PROVEEDORES
CLIENTES
TRABAJADORES
ACCIONISTAS
DIRECTIVOS
EMPRESA
Fuente: (Wheeler & Sillanp, 1997, p. 5)
Wheeler, D. y Sillanp, M. (1997) The Stakeholder corpora-on. A blueprint for maximising stakeholder value. London, Pitman Publishing.
Ilustracin 3. Stakeholders sociales y no
sociales
254
Las ilustraciones 1, 2, 3 y 4, permiten apreciar el debate sobre s el medio
ambiente debera ser incluido como una categora autnoma o no. A partir de la
definicin de grupos de inters (GRI, 2011) que no dista del concepto de stakeholders
inicialmente acuado por Freeman (1984), se infiere que solamente los individuos
o grupos que gocen de los atributos de la personalidad (capacidad y voluntad)
pueden ser stakeholders, pues ello implica la posibilidad de toma de decisiones por
seres humanos. As, la identificacin e inclusin de stakeholders en la estrategia
empresarial radica en la interaccin con personas o grupos reconocidos como
titulares o representantes de un inters. Por otra parte, y desde un enfoque no
antropocntrico, se invoca al medio ambiente como un stakeholder con voz propia,
no necesariamente representado por algn individuo o grupo de inters, ello con el
fin de que las preocupaciones por la sostenibilidad se inserten efectivamente en la
estrategia de la empresa (Driscoll & Starik, 2004)
Otro debate surge a partir de la clasificacin de stakeholders, que oscila entre
diversas dialcticas (Gonzlez, 2001): stakeholders internos y externos de acuerdo
con los lmites fsicos de la organizacin y su relacin con el entorno (Freeman,
1984); stakeholders directos o indirectos (o sociales y no-sociales) segn su tipo de
relacin con la organizacin y la capacidad que tienen de representarse a s mismos
o por interpuesta persona (Wheeler & Sillanpaa, 1997); y stakeholders primarios
y secundarios segn la necesidad del stakeholder para la supervivencia de la
empresa (Freeman et al, 2008). Si bien estas clasificaciones tienen como finalidad
la delimitacin de las categoras de stakeholders para su operacionalizacin, la
experiencia demuestra cmo la complejidad de las relaciones entre stakeholders es
inasible desde estas clasificaciones, y en un mundo cada vez ms interconectado,
las barreras se hacen difusas lo que resta utilidad a estas restricciones tericas; las
empresas hoy temen ms a los reclamos de los grupos de consumidores conectados en
Internet o a las reacciones de los medios, que a los requerimientos de sus empleados
o sus accionistas (Esty & Winston, 2011). En todo caso, el reto operativo radica en
la segmentacin de cada una de las categoras; la identificacin de stakeholders slo
es completa cuando los stakeholders estn representados con su propia voz en los
escenarios de participacin.
Donaldson y Preston (1995) iniciaron el debate sobre el problema de la justificacin,
al postular que la teora de stakeholders es, a su vez, descriptiva e instrumental, pero
que alcanza su fin ulterior al desplegarse como una teora normativa. Esta discusin
inspira una pregunta: Por qu la teora de los stakeholders debe ser preferida frente
a otras alternativas? Al revisar los enfoques tericos enunciados, vale profundizar en
esta reflexin.
Freeman et al. (2010) en la actualizacin de su trabajo acadmico, aclaran lo
siguiente:
255
La teora de los Stakeholders es fundamentalmente una teora acerca
de cmo el negocio trabaja mejor, y como podra trabajar. La teora de los
stakeholders es sobre la creacin de valor y transacciones y cmo manejar un
negocio efectivamente. Lo efectivo puede ser visto como crear tanto valor
como sea posible. Si la teora de los stakeholders es para resolver problemas de
creacin de valor y transacciones, debe demostrar cmo los negocios pueden
de hecho ser descritos a travs de relaciones entre stakeholders. Si es para
resolver el problema de la tica del capitalismo, debe mostrar cmo un negocio
puede ser manejado para rendir cuentas de sus efectos y responsabilidades
a todos los stakeholders. Y si es para resolver el problema de la mentalidad
administrativa, debe adoptar una manera prctica de poner juntos el negocio y
la tica que sea implementable en el mundo real. (Freeman et al, 2010, p. 17)
Kochan y Rubinstein (2000) exploran la teora de stakeholders desde una
perspectiva comunicacional, de riesgo compartido en el que cada quien entrega y
recibe algo a cambio. En sus palabras:
En suma, para que una empresa funcione exitosamente, se requiere
movilizar esfuerzos discrecionales ente los empleados, se necesita altos
niveles de comunicacin a travs de los grupos y sus funciones, y los conflictos
deben ser expuestos y resueltos efectivamente. Dados los mltiples intereses
del reparto de poder, la resolucin de conflictos debe ser tenida como una
funcin especialmente crtica en organizaciones de stakeholders Kochan &
Rubinstein, 2011, p. 378)
De acuerdo con Sachs y Ruhli (2011), la teora de los stakeholders es un nuevo
paradigma de la estrategia organizacional llamado a sacudir los fundamentos de la
teora de la firma y el capitalismo, critica la racionalidad limitada del desempeo
econmico y anota que la cooperacin es prioritaria y que la competicin es una
propiedad emergente, no un elemento bsico del capitalismo. As, segn estos autores,
la creacin de valor depende de un balance entre la cooperacin y la competencia
entre redes de stakeholders. En sus trminos:
Los negocios en el siglo XXI deben ser vistos como una institucin
que crea valor para los clientes, proveedores, empleados, comunidades,
financiadores y la sociedad (...) en efecto el nuevo contrato social contiene tres
licencias: (1) licencia para operar (2) licencia para innovar y (3) licencia para
competir. La combinacin conduce a una nueva agenda para pensar acerca del
propsito de la firma, su visin estratgica y su modelo de negocios para la
creacin de valor (Sachs & Ruhli, 2011, p. 69)
Por otra parte, Donaldson y Preston. argumentan que la teora de stakeholders es
en esencia, normativa, en cuanto:
(...) La ltima implicacin administrativa de la teora de stakeholders es
que los directivos deben reconocer la validez de los diversos intereses de los
stakeholders, y deberan intentar responder a ellos dentro de una estructura de
mutuo apoyo porque ste es un requerimiento moral para la legitimacin de la
funcin administrativa (Donaldson & Preston, 1995, p. 87).
256
As, la teora de stakeholders se identifica con el pensamiento neoinstitucional,
que parte del supuesto de que los grupos humanos crean instituciones (reglas
de juego) para reducir el grado de incertidumbre de sus interacciones. Estas
instituciones pueden ser ms o menos formales, pero son reconocidas como tales
una vez que el grupo social confa en ellas y se cie a su estructura. As mismo, el
neoinstitucionalismo busca comprender cmo funcionan los arreglos institucionales,
en especial, por la manera en que los stakeholders realizan sus transacciones. En
palabras de Falcao y Fontes (1999):
La perspectiva normativa se basa en una visin institucional de la
organizacin, definida como un escenario de mltiples intereses competitivos,
y a veces conflictivos, en un espacio social en el que los stakeholders juegan en
diferentes posiciones de poder, y en el cual la sustentabilidad organizacional
depende de pactos (trade-offs) y arreglos cooperativos especficos
(principalmente entre stakeholders primarios, sin los cuales la organizacin
sucumbe, y otros momentneamente relevantes (Falcao & Fontes, 1999, p.2).
Si la teora de stakeholders conduce a una representacin de los arreglos
institucionales existentes, al preguntarse cmo se lleg a ellos, se cuenta con un
instrumento de gobernanza que permite ilustrar las relaciones de influencia/poder
en un contexto dado:
La construccin de relaciones institucionales se describe en funcin
del contexto temporal y espacial, pero tambin est condicionada por las
percepciones de los actores sobre las reglas de juego que, a su vez, surgen
de las referencias culturales, las preferencias, las identidades, la historia y
la naturaleza de cada actor implicado. La pluralidad de reglas de juego y
su interpretacin entraan negociaciones y fricciones que harn evolucionar
permanentemente a las instituciones, y as, las reglas e instituciones emergentes
evolucionan en funcin de los conflictos, de las demostraciones de fuerza y
de los compromisos segn visiones y representaciones del mundo. De esta
manera, el neoinstitucionalismo contribuye a entender el rol de los procesos
sociales y polticos en el surgimiento de compromisos institucionales.
(Barrau, 2010. p. 14)
Las premisas anteriores dan cuenta de la evolucin de la teora de stakeholders,
como ejercicio multidisciplinar que tiene mucho que aportar en el nuevo entendimiento
de las organizaciones como instituciones claves para el desarrollo social desde
mltiples escenarios, como son la rendicin de cuentas, la creacin de valor, la
estrategia organizacional, la resolucin de conflictos y el buen gobierno, entre
otros. Si bien las razones para abordar el enfoque de stakeholders son suficientes y
motivadoras, esta teora requiere ser operacionalizada a travs de referentes, mtodos
y representaciones generalmente aceptadas, para su amplia implementacin.
257
2. Desafos en la construccin de modelos para la identificacin
de stakeholders
En primer lugar, frente a la pregunta de: Cul es la informacin necesaria para
analizar los stakeholders? es necesario contar con: (1) referentes normativos para
delimitar los contenidos del modelo; (2) con modelos para procesar la informacin y
evaluar los resultados, que cuenten con mtodos estndar de valoracin de los datos y
representaciones textuales o grficas de los resultados. Todos estos elementos deben
ser congruentes entre s.
En segundo lugar, cabe preguntarse: Cmo se usara un modelo de anlisis de
actores? Considerado que los arreglos institucionales son por esencia, procesos de
toma de decisiones, la intencin es que el modelo ayude a tomar decisiones ms
rpidas y acertadas o sustentar decisiones rutinarias o de poltica. As mismo, un
modelo debe resultar til para los acadmicos que as pueden priorizar su trabajo,
promover la investigacin y el mejoramiento continuo y generar ideas para el debate,
y para los empricos quienes contarn con herramientas para desplegar su prctica
con un sustento ms amplio (Pidd, 2010).
A continuacin se exploran los referentes normativos y los modelos clsicos
para la identificacin de stakeholders, y se postulan las restricciones y percepciones
sobre dichos modelos, con la intencin de derivar elementos de juicio para el
posterior desarrollo de un modelo aplicado al anlisis de stakeholders de pequeos
abastecimientos comunitarios de agua.
Referentes normativos para la identificacin de stakeholders Global Reporting
Initiative (GRI, 2011) - versin G3.1
La gua para la elaboracin de memorias de sostenibilidad de GRI versin G3.1,
disponible en espaol (GRI, 2011), segn el principio de participacin de grupos de
inters, requiere contenidos expresos sobre este tpico, descritos en los numerales
4.14 al 4.17 en los siguientes trminos:
Participacin de los grupos de inters: (...) (1) Relacin de los grupos
de inters que la organizacin ha incluido; (2) Base para la identificacin y
seleccin de grupos de inters con los que la organizacin se compromete.
(Este apartado incluir el procedimiento de la organizacin para la definicin
de sus grupos de inters as como para la determinacin de los grupos que
participan y los que no); (3) Enfoques adoptados para la inclusin de los grupos
de inters, incluidas la frecuencia de su participacin por tipos y categora de
grupos de inters.(...), y (4) Principales preocupaciones y aspectos de inters
que hayan surgido a travs de la participacin de los grupos de inters y la
forma en la que ha respondido la organizacin a los mismos en la elaboracin
de la memoria. (...) (GRI, 2011: 26).
De esta enumeracin se desprende que la inclusin de los grupos de inters surge de
un proceso congruente con el enfoque y la cobertura de la memoria de sostenibilidad,
258
que puede estar previamente establecido por el marco institucional y legal en el que
opera la organizacin, o en su defecto, por los procesos diseados especficamente
para cada memoria. En todo caso, la identificacin de stakeholders segn la gua
GRI G3.1 (GRI, 2011) no sigue an un protocolo estndar, y la divulgacin de los
procesos seguidos para la definicin de stakeholders incluidos y su vinculacin a la
organizacin es an potestativa. Por otra parte, la descripcin de la participacin de
grupos de inters no se sujeta al esquema de categoras, aspectos e indicadores que
se pueden apreciar en la seccin subsiguiente de la gua, para el enfoque de gestin.
Account Ability Series AA1000SES
AA1000 es una serie de normas de aseguramiento y estndares de reporte de
sostenibilidad de acceso abierto para todo tipo de organizaciones. En atencin al
principio de inclusividad, fue desarrollada la norma AA1000SES Stakeholders
Engagement Estndar (estndar para el compromiso con los stakeholders), cuya
premisa bsica es incorporar a los stakeholders en la estrategia, las operaciones y
el gobierno de la organizacin. En la ilustracin 5 se presenta la estructura de la
AA1000SES y su mtodo para identificar stakeholders:
Ilustracin 5. Estructura para el compromiso de los stakeholders
QU
(enfoque)
PORQU
(propsito)
QUINES
(stakeholders)
Compromiso
de los
stakeholders
Desarrollo de la estrategia y
manejo operacional
Salidas y
resultados
Compromiso e
integracin
Propsito, enfoque
y stakeholders
Proceso de
compromiso con
los stakeholders
Ilustracin 5. Estructura para el compromiso de los stakeholders
Fuente: AA1000SES, 2011, p. 12 y p.18
Fuente: AA1000SES, 2011, p. 12 y p.18
259
Tabla 1. Atributos para identificar stakeholders segn la norma AA1000SES
Dependencia
Grupos o individuos que son directa o indirectamente dependientes de las
actividades, productos o servicios de la organizacin, o de su correlativo
desempeo, o de los cuales la organizacin es dependiente para operar.
Responsabilidad
Grupos o individuos con los cuales la organizacin tiene o en el futuro puede tener
responsabilidades legales, comerciales, operacionales o tico/morales.
Tensin
Grupos o individuos que necesitan atencin inmediata desde la organizacin en
consideracin a aspectos financieros, econmicos, sociales o ambientales.
Influencia
Grupos o individuos que pueden tener impacto en la organizacin o tomar
decisiones operacionales o estratgicas
Diversas perspectivas
Grupos o individuos cuyas diferentes perspectivas pueden llevar a un nuevo
entendimiento de una situacin o la identificacin de oportunidades, lo que de
otra forma no ocurrira.
Fuente: AA1000, 2011, p. 19.
La estructura bsica de la AA1000SES se ajusta al ciclo PHVA (Planear Hacer
- Verificar Actuar) siguiendo tres tareas principales: (1) mapeo de stakeholders; (2)
compromiso con stakeholders, y; (3) evaluacin de resultados. Si bien el compromiso
es el foco de la planeacin, la tarea inicial de identificacin de stakeholders se realiza
a partir de su clasificacin mediante unos atributos dados. En todo caso, la definicin
de estos atributos no configura un modelo de identificacin de actores por s misma,
pues ostenta unas categoras de anlisis pero no los criterios para su calificacin.
3. Modelos clsicos para la identificacin de stakeholders
3.1 Modelo de Gardner (1989)
Gardner (1989) desarrolla la matriz de poder - inters y poder - dinamismo para la
caracterizacin y ponderacin de los stakeholders; se trata de una matriz cartesiana
en la cual se ubican los actores identificados por la organizacin, segn su percepcin.
Ilustracin 6. Identificacin de los stakeholders segn Gardner (1989)

MATRIZ PODER-DINAMISMO
MATRIZ PODER-INTERS
DINAMISMO INTERS
BAJO ALTO BAJO ALTO
P
O
D
E
R
BAJO
POCOS
PROBLEMAS
IMPREDECIBLE
PERO MANEJABLE
P
O
D
E
R
BAJO
MNIMO
ESFUERZO
MANTENER
INFORMADO
ALTO
PODEROSO
PERO
PREDECIBLE
GRANDES PELIGROS
O GRANDES
OPORTUNIDADES
ALTO
MANTENER
SATISFECHO
ACTORES
CLAVE
Fuente: Gardner, 1989.
260
La ilustracin 6 demuestra cmo el grado de poder de cada actor le permite
gestionar sus interacciones con la organizacin condicionado, a su vez, por el grado
de inters o dinamismo que ostente para emprender dichas relaciones.
3.2 Modelo de Mitchell, Agle y Wood (1997)
Mitchell, Agle y Wood (1997) explican que los stakeholders son actores (internos
o externos) que afectan o son afectados por los objetivos o resultados de una
organizacin dada, en diferentes grados, en la medida en que poseen entre uno y
tres atributos bsicos: poder, legitimidad y urgencia. Actores que no presentan al
menos uno de estos atributos (no afectan los resultados y/o no son afectados por los
resultados), no son stakeholders.
Ilustracin 7. Identificacin de los stakeholders segn Mitchell, Agle y Wood (1997)
Fuente: Mitchel, Agle y Wood, 1997
La valoracin de este modelo es clara en palabras de Falcao y Fontes (1999):
() este concepto (el modelo de Mitchell, Agle & Wood, 1997) tiene,
por lo menos, tres ventajas sobre los dems: a) es poltico, pues considera
la organizacin (obviamente, sus propsitos racionalmente definidos)
como una resultante (pacto) de intereses conflictivos y desiguales; b) es
operacionalizable, pues permite la identificacin de stakeholders en la medida
en que se pueda evaluar el quantum de poder, legitimidad y urgencia que
ciertos actores tienen en determinados tiempo y espacio; y c) es dinmico,
no determinstico, pues considera la resultante de intereses en conflicto como
mvil en el espacio-tiempo social, de acuerdo con la praxis de los actores.
(Falcao y Fontes,1999, p. 9)
1

PODER
ADORMECIDO
ADORMECIDO
DOMINANTE
DEFINITIVO
PELIGROSO
EXIGENTE
DEPENDIENTE
261
El modelo de Mitchel, Agle y Wood (1997) es en esencia, conceptual, pues los
autores no postularon los mtodos para su implementacin. Con sustento en este
modelo, Falcao y Fontes (1999) desarrollan una metodologa para la priorizacin de
actores, resultando en un ndice de predominancia que resulta de la ponderacin
de los grados de poder, legitimidad y urgencia de cada actor, segn una escala de
valoracin dada. As, se convierte en una herramienta de valoracin cuantitativa de
los atributos de poder. En todo caso, no se hallaron ejemplos de la implementacin de
este modelo en casos reales.
3.3 Modelo de Savage - Nix - Whitehead & Blair. (1991)
Para Savage et al. (1991), los mtodos de identificacin de stakeholders usualmente
enfatizan en los tipos y la magnitud de las amenazas descartando el enorme potencial
de la cooperacin, lo que anima a los grupos de inters a trabajar juntos. Esto podra
denominarse un mejor escenario posible en el que una mayor interdependencia no
es una debilidad, sino que representa una oportunidad de intercambio sostenible. As,
Savage desarrolla una clasificacin de stakeholders, que combina su potencial de
amenaza y su potencial de cooperacin, clasificacin que conduce a una estrategia de
manejo de stakeholders procurando que los grupos de inters adversos a los intereses
de la organizacin cambien su percepcin y su actitud.
Ilustracin 8. Identificacin de los stakeholders segn Savage et al. (1991).
Fuente: Savage et al., 1991, p. 65
262
El modelo de Savage et al. (1991) cuenta con amplia aceptacin en el mbito
de la direccin. De hecho, Esty y Winston (2009) desarrollan una estructura para
el anlisis de stakeholders adaptada a partir de la combinacin de la calificacin
de poder-influencia del actor, con su grado de amenaza-cooperacin. El ejercicio
desemboca en una representacin matricial (Ilustraciones 9 y 10):
Ilustracin 9. Mapa de Influencia
de los actores
Ilustracin 10. Matriz de evaluacin del
compromiso de stakeholders
Fuente: Esty y Winston, 2009, pp. 266 y 267 con fundamento en Savage et al.,1991
Si bien las ilustraciones 8, 9 y 10 presentan un anlisis de stakeholders claro y de
fcil comprensin, tambin exhiben la racionalidad limitada de las representaciones
cartesianas. El valor de este modelo radica en las oportunidades que ofrece para
entender y explorar el potencial de las relaciones cooperativas con los stakeholders,
ms que en las virtudes de su representacin.
3.4 Modelo de Cameron Loureiro & Rebentisch (2008)
Cameron et al. (2008) desarrollaron un mtodo completo para la identificacin
de stakeholders, sus expectativas y las posibles interacciones entre ellos a partir de
la caracterizacin de las necesidades propias de los stakeholders y de las necesidades
de la organizacin respecto de ellos, bajo el supuesto de que se provee un beneficio
a un stakeholder a costa de otro lo que, a su vez, requiere la entrega de un valor
recproco. De esta manera, se configura un ciclo de valor (valueloop) integrado por
las entradas y salidas entre el stakeholder y el proyecto, que se retroalimentan para el
logro de un objetivo dado, en este caso, el xito del proyecto o la empresa.
263
Pol-cas
Dinero
Trabajo
Tecnologa
Conocimiento
Bienes y servicios
Ilustracin 12. El modelo de Cameron Loureiro & Rebentish (2008)
aplicado a la NASA
Fuente: Cameron, Loureiro & Rebentish, 2008, p. 330
Ilustracin 11. Diagrama del ciclo de valor (valueloop) entre dos stakeholders.
Fuente: Cameron, Seher y Crawley, 2010, p. 2090
El modelo de Cameron se complementa mediante una categorizacin de los
flujos de valor (value flows) en el ciclo de valor (value loop): (1) polticas, (2) dinero,
(3) fuerza de trabajo, (4) tecnologa, (5) conocimiento, (6) bienes y servicios. De
la combinacin de los ciclos de valor y sus respectivos flujos entre stakeholders,
surge el mapa de identificacin de actores. En suma, el ejercicio conduce a una
priorizacin de las necesidades de los stakeholders, no de ellos mismos, y permite la
representacin de las interacciones dinmicas en un sistema o red interconectada. El
modelo, as concebido, fue desplegado para representar las relaciones entre la NASA
(Agencia de Aeronutica y del Espacio de los Estados Unidos de Norteamrica) y sus
stakeholders.
Ilustracin 12. Modelo de Cameron et al. (2008) aplicado a la NASA
Empresa o
proyecto
Stakeholder
Beneciado
Salidas o resultados
del stakeholder
Necesidades del
proyecto
Salidas o resultados
del proyecto
Necesidades del
stakeholder
Fuente: Cameron, Seher y Crawley, 2010, p. 2090
Ilustracin 11. Diagrama del ciclo de valor (value loop) entre dos stakeholders.
Pol-cas
Dinero
Trabajo
Tecnologa
Conocimiento
Bienes y servicios
Ilustracin 12. El modelo de Cameron Loureiro & Rebentish (2008)
aplicado a la NASA
264
3.5 Revisin crtica de los modelos clsicos
Observados los referentes normativos y los modelos clsicos mencionados, es
posible identificar las brechas y desafos del anlisis de stakeholders:
Primera: No se cuenta con referentes normativos claros respecto de las
consideraciones mnimas que debera tener en cuenta un mtodo de operacin,
puesto que las guas ms avanzadas para el reporte de participacin de grupos de
inters (GRI y AA1000 series) otorgan un alto grado de libertad para desarrollar la
estrategia de stakeholders a la medida de cada organizacin.
Segunda: Todos los modelos para operacionalizar el anlisis de stakeholders
desembocan en un ejercicio subjetivo de apreciacin de los atributos de poder de
cada uno de los grupos de inters. Esto se hace ms complejo cuando se realiza un
anlisis ms detallado de las implicaciones de la participacin de los stakeholders
(Freeman, 2008): (1) Los stakeholders juegan con un abanico de roles (stakeholder
roles set), lo que hace que en algunos casos sea apropiado desplegar un anlisis de
roles. Muchos miembros de un grupo de inters pueden hacer parte de otros grupos,
balanceado (o no) sus roles conflictivos y competitivos. De ello pueden derivarse
muchas divergencias y expectativas en conflicto frente a la accin de la organizacin.
(2) la interconexin de los stakeholders puede alterar el panorama de amenazas y
cooperaciones repentinamente. (3) El anlisis de los stakeholders en trminos de las
percepciones de la organizacin respecto de su participacin no es suficiente. Cuando
dichas percepciones no estn alineadas, el brillante pensamiento estratgico puede
que no funcione. Los stakeholders son humanos y el problema de la congruencia se
hace evidente a travs de conflictos de valores.
Tercera: La construccin de mapas de stakeholders no es una tarea fcil, en
trminos de identificar a los grupos especficos y sus participaciones. Los diagramas
son demasiado simplificados y los stakeholders aparecen como estticos pese
a que estn en continuo cambio, especialmente segn el aspecto estratgico en
consideracin. (Freeman, 2008) De hecho, las representaciones matriciales estn
restringidas a la comparacin entre dos dimensiones o variables, en las que las dems
circunstancias se estiman constantes. Esto se aleja de la realidad, puesto que las
relaciones entre grupos de inters obedecen a una dinmica constante de cambio e
incertidumbre, determinadas adems por las interacciones entre stakeholders, que
pueden producirse al margen de la empresa. Por otra parte, las representaciones
sistmicas permiten incluir una mirada comparada que integra un mayor nmero
de variables, pero pueden resultar confusas para la determinacin de objetivos
especficos y rutas de accin.
Cuarta: De la misma manera, la construccin de un portafolio adecuado para
coordinar los compromisos adquiridos no es una tarea fcil, como lo han demostrado
los problemas para crear indicadores claves de desempeo al seguir los patrones
cuantitativos y cualitativos del mercado. La tarea se hace an ms dura cuando se
enfrentan casos reales de implementacin. Si lo deseable es contar con indicadores
265
de desempeo e impacto, dicha calificacin debera estar integrada al proceso mismo
de identificacin de actores, para facilitar el seguimiento posterior de los procesos de
vinculacin y compromiso.
Quinta: Por otra parte, el anlisis de stakeholders ha sido aplicado en un
sinnmero de casos, a partir de modelos que pocas veces han tenido en cuenta el
desarrollo terico previo o las consecuencias de su implementacin, lo que cuestiona
su validez. Al respecto, Perrini & Tencati (2006) presentan un resumen de las
consecuencias de la carencia de modelos confiables y compartidos:
(1) La existencia de tantos estndares y acrnimos, el desarrollo de
tantas propuestas similares y diferentes al mismo tiempo, enfocadas en las
expectativas de grandes firmas complican la actitud de las compaas hacia
la sostenibilidad, y conllevan una reduccin en la adopcin e implementacin
de modelos de gestin ms avanzados, en especial en pequeas y medianas
empresas, ms que apoyarlas y promoverlas;
(2) Confusin y falta de claridad para los stakeholders de la compaia. Si
las firmas no usan una aproximacin efectiva y clara en orden amanejar, evaluar
y reportar su propio desempeo, los grupos de inters tendrn dificultades en
analizar y apreciar los esfuerzos de sostenibilidad de las empresas;
(3) La falta de procesos y mtodos reconocidos y compartidos puede
recompensar a los gorrones ( free riders) que adopten un comportamiento
fraudulento y comuniquen resultados falsos, y;
(4) Si las relaciones con los stakeholders son activos esenciales para
la creacion sostenible de riqueza, tanto el desempeo de la firma como el
desempeo de los stakeholders debera ser medido (...) (Perrini y Tencati,
2006, p.299)
Sexta: Los desafos del anlisis de actores o stakeholders estn lejos de ser
resueltos, como resultado de la agitada dinmica de cambio e incertidumbre
implcita en todas las relaciones humanas. Sin embargo, precisar las brechas entre los
modelos existentes y los retos de su aplicacin en la realidad contribuye a la revisin
de modelos existentes o al desarrollo de unos nuevos bajo criterios de validez y
congruencia, que puedan prestar utilidad prctica en la toma de decisiones. Por otra
parte, la variedad de modelos de anlisis de stakeholders no debe ser vista por s
misma como una desventaja, por el contrario, los estudios deben apuntar a establecer
la validez de un modelo en particular para ciertos casos o contextos en los que su
implementacin pueda ser exitosa.
4. Modelos para la identificacin de stakeholders de pequeos
abastecimientos comunitarios de agua
El anlisis de stakeholders, por s mismo complejo, implica consideraciones
adicionales en el evento de su aplicacin en organizaciones de pequea escala,
especialmente cuando debe enfrentarse la realidad de informacin limitada, escaso
desarrollo planeado y restricciones para la accin que acompaa el quehacer cotidiano
266
de los pequeos abastecimientos de agua (Godfrey y Howard, 2004). De esta manera,
un modelo para la identificacin de stakeholders en este tipo de organizaciones debe
considerar, a su vez, las capacidades de los responsables de su implementacin,
los recursos disponibles en el rea y los resultados esperados. Es por ello que se
recurre a un criterio de validacin previa por analoga: para el caso de los pequeos
abastecimientos de agua, existen numerosas experiencias documentadas sobre la
identificacin de stakeholders tras la aplicacin de metodologas participativas en el
seno de la comunidad. As, los modelos implementados que se revisan son aquellos
que contienen las consideraciones mnimas de los modelos clsicos, y han sido
aplicados especficamente al abasto de agua de pequea escala.
4.1 Net-Map Tool box (caja de herramientas)
Usado por primera vez en Ghana por el Comit de la Cuenca del Ro Volta,
Net-Map Tool box es una metodologa para mapear stakeholders que revela las
diferencias entre ellos, y crea condiciones para el desarrollo de una visin comn,
que piensa estratgicamente en oportunidades para la colaboracin. El modelo
facilita el dilogo acerca de la inclusin y la exclusin, influencia y objetivos, as
como enlaces formales o informales y ayuda entre otros propsitos a: (1) comprender
redes complejas de polticas (2) determinar quin puede servir como intermediario (3)
debatir diversos puntos de vista (3) integrar el pensamiento de redes en la planeacin
e implementacin de proyectos (4) usar las redes para alcanzar el xito personal.
Adems, el modelo es susceptible de una construccin participativa y puede ser
representado mediante una aplicacin digital.
Ilustracin 13. Diversas representaciones del modelo Net-Map tool box
Fuente: Net-Map. Website (2012)
fotografa de un proceso participativo representacin computarizada
Ilustracin 13. Diversas representaciones del modelo Net-Map toolbox.

Fuente: Net-Map. Website (2013)
267
La explicacin del mtodo en palabras de Shieffer y Peakes (2009), es muy clara:
Como un tablero de juegos, Net-Map usa figurines para representar
diferentes actores implicados en una actividad dada. Entonces se dibujan lneas
conectando a dichos actores, usando diferentes colores para representar los
tipos de enlace que existen entre ellos, como fuentes de recursos o jerarquas.
Despus de identificar quines estn implicados y cmo estn entrelazados, el
siguiente paso es determinar cmo los diferentes actores pueden influenciar la
actividad en cuestin. Para visualizar quien tiene la mayor y menor influencia,
los figurines son dispuestos en torres de influencia entre ms fuerte la
influencia, ms alta es la torre. Finalmente, los usuarios mapean los objetivos
para cada actor, de manera que todos los objetivos, complementarios o
competitivos, sean claros para el grupo. (Shieffer y Peakes, 2009, p. 104)
4.2 Mapa de actores para organizaciones abastecedoras de agua y
saneamiento. DESCOM - FI (FPS, 2009)
En Bolivia, como parte del Programa Agua para pequeas comunidades del
Banco Interamericano de Desarrollo, el Fondo Nacional de Inversin Productiva y
Social (FPS) ha formulado un modelo de gestin comunitaria del agua denominado
DESCOM-FI (Desarrollo Comunitario y Fortalecimiento Institucional). Este modelo
contiene una metodologa para desarrollar el mapa de actores para cada comunidad
operadora de los servicios de agua y saneamiento. La Ilustracin 12 y la Tabla 2
representan la metodologa en cuestin.
Ilustracin 14. Representacin grfica de mapa de actores DESCOM FI
Mapa de actores tipo cebolla Mapa de actores tipo arco iris
Fuente: FPS, 2009, p. 45
2

3

268
Tabla 2. Pasos para elaborar el mapa de actores en el modelo DESCOM-FI (FPS, 2009)
Paso 1: Identificar a los actores: clave, primarios y secundarios.
Paso 2: Seleccionar la visualizacin: tipo cebolla o tipo arco iris. (ver Ilustracin 12)
Paso 3: Elegir la representacin grfica de los actores: asignar un smbolo para diferenciar a
los actores en la Grfica. Los actores clave y primarios, con un crculo cuyo tamao guarda
relacin con su grado de influencia. Si tienen capacidad de veto, se les adiciona una V. Los
actores secundarios, con un rectngulo.
Paso 4: Representar las relaciones entre los actores
Lneas continuas
Simbolizan vnculos estrechos (intercambio de informacin,
la frecuencia de los contactos, la coincidencia de intereses,, la
coordinacin, la confianza mutua)

_ _ _ ?_
Lneas punteadas
Simbolizan los vnculos dbiles o informales. Se agrega un
signo de interrogacin cuando el vnculo no ha sido aclarado.

Lneas dobles

Representan alianzas y cooperaciones reguladas contractual o
institucionalmente

Flechas

Simbolizan la direccin de los vnculos dominantes

Lneas
interrumpidas por
un relmpago
Representan las tensiones en la vinculacin, la contraposicin
de intereses y las relaciones conflictivas

Lneas
transversales

Simbolizan los vnculos interrumpidos o destruidos

Paso 5: Colocar los elementos grficos: hacer que el mapa de actores sea fcil de leer.

Fuente: Adaptado de FPS, 2009, p. 20
El modelo para la identificacin y ponderacin de actores del DESCOM-FI, es
muy interesante por la sistematizacin y desarrollo gradual del anlisis de actores,
que parte de una caracterizacin compleja (grado de poder, importancia y sector al
que pertenece, para luego intentar una relacin entre estos actores al representarlos
bajo una alternativa de visualizacin que permite representar todas las variables bajo
las cuales se desarroll la caracterizacin previa.
269
De este modelo, no se comparte la clasificacin entre actores primarios y
secundarios, ya que esta calificacin es muy subjetiva y depende de la percepcin de
un intrprete en un momento determinado. A manera de ejemplo, un actor secundario
puede pasar al rol de actor primario bajo circunstancias imprevistas, como podra
suceder con el responsable de la atencin de emergencias y desastres ante un evento
de inundacin y tal diferenciacin modificara todo el anlisis y su visualizacin,
haciendo muy inestable el mapa de actores logrado bajo consenso de la comunidad.
Por el contrario, son muy interesantes las diferencias planteadas entre sectores
(privado, pblico, sociedad civil) ya que estas s son caractersticas permanentes
de los actores y plantean la necesidad de perfeccionar las interacciones entre estos
sectores, as como las representaciones de las relaciones entre los actores a travs de
lneas, pues evidencian las posibilidades de mejoramiento.
4.3 Modelo de mapa de actores para pequeos abastos de agua, Bernal
y Rivas, 2007
La Figura 13 fue creada al combinar los referentes tericos expuestos en el
Aparte 3.4.2., especialmente el modelo para el anlisis de actores en comunidades
campesinas (ICRA s/f; FAO, 2001) y el modelo para el mapeo de actores DESCOM
FI Bolivia (FPS, 2009).
Ilustracin 15. Modelo para la construccin de mapas de actores de pequeos
abastecimientos de agua (Bernal y Rivas)
Fuente: Elaboracin propia
4

SOPORTE
TECNICO Y
DE GESTION
ENTE
CONTROL
BANCOS
PROVEEDOR
INSUMOS Y
REPUESTOS
MINISTERIO
VIVIENDA
ESCUELA
LIDERES
COMUNIT
AUTORIDAD
SANITARIA
MUNICIPIO
JUNTA DE
AGUA
(OCSAS)
UNIVERSIDAD
OTRAS
JUNTAS
DE AGUA
(OCSAS)
ONG IGLESIA
C OMUNI DA D
LABORATO
RIOS
DEPARTAM
ENTO
ASOCIACIONES
DE SEGUNDO
NIVEL
AUTORIDAD
AMBIENTAL
PRESTADOR
DEL
MUNICIPIO
DUEOS
TIERRAS
A
B
ACTORES CLAVE
OTROS ACTORES
ACTORES CON
PODER DE VETO
SOCIEDAD CIVIL
SECTOR PUBLICO
SECTOR PRIVADO
ABASTECEDORES
DE AGUA
NEXO FUERTE
NEXO DEBIL
GREMIOS
PRODUCCIN
EMPRESAS
270
En principio, se emplea el diagrama de Venn para identificar a la comunidad
como centro del anlisis y al acueducto comunitario o Junta de Agua como un grupo
de inters. Los actores se clasifican como actores clave, que son los que participan
activamente e influyen permanentemente en la gestin del agua, y por ello se
representan con colores slidos y letras blancas. Los otros actores que cuentan con
poder e influencia relativos o discontinuos sobre la gestin del agua se representan
con colores degradados. Si el actor, tiene poder de veto (puede determinar el cese de
operaciones del acueducto comunitario), se encierra en un crculo negro. La sociedad
civil, las instituciones pblicas, los agentes privados y los abastecedores de agua,
se identifican con colores diferentes. Por ltimo, las lneas punteadas de conexin
representan los nexos dbiles entre actores, y las lneas continuas representan los
nexos fuertes.
Esta representacin grfica se formula para permitir la identificacin de actores
en cada caso especfico, con el fin de que contenga la mayor cantidad de informacin
posible en un ambiente grfico de fcil comprensin y que permita recaudar diferentes
percepciones sobre la interaccin entre stakeholders. Los mapas de actores suelen
hacerse en campo discutida esta representacin con los lderes entrevistados y deben
plasmarse en un lenguaje sencillo y visual. En suma, el modelo puede ser aplicado a
cualquier abastecimiento comunitario de agua y puede ser comprendido y discutido
por campesinos, y no se requiere contar con computadores para elaborarlo, pues
tambin pueden recortarse los crculos y hacer un cartel para crear la grfica en un
entorno participativo
Vale anotar que algunos de los actores identificados en la Figura 13 son
stakeholders permanentes de cualquier acueducto comunitario: Las autoridades
sanitarias y ambientales, el municipio y los entes de control, deben permanecer
en contacto con los acueductos comunitarios, en virtud legal. En casi todas las
localidades rurales hay al menos una escuela. En este caso, se debe aprovechar el
mapa de actores para establecer la naturaleza de las relaciones con estos entes. Se
perciben alejados de la comunidad? Se tienen en cuenta slo porque tienen poder
de veto pero no influyen en las decisiones? Los nexos con estos actores del sector
pblico son dbiles o fuertes?
Los operadores de agua siempre estn y hacen parte de la cuenca hdrica.
Siempre habr otros acueductos comunitarios vecinos y al menos un operador en
el Municipio ms cercano. Algunos representantes del sector privado estn siempre
presentes, como son los proveedores de equipos y repuestos, los contadores y
personal de apoyo administrativo, los laboratorios y los bancos. Otros pueden estar o
no presentes, como son los gremios de produccin o las empresas. A su vez, algunos
representantes de la sociedad civil estn siempre presentes, como son los lderes
comunitarios o la iglesia. Otros, pueden participar slo en algunos casos, como las
universidades, las organizaciones no gubernamentales (ONG) o las asociaciones de
acueductos comunitarios.
271
El objetivo del mapa de actores, en un ambiente de co-gestin, debe dar lugar a
una propuesta de arreglos institucionales necesarios para mejorar la interaccin de
una comunidad y su Junta de agua con sus stakeholders, lo que tiene como finalidad
el desarrollo de la estrategia de compromisos compartidos. Por ello en el modelo
resultado de esta investigacin, se incluyen algunos stakeholders sobre los que puede
recaer el anlisis, con el fin de explorar oportunidades de inclusin y mejoramiento
de relaciones en el escenario local.
Conclusiones
La teora de stakeholders configura una estructura explicativa, estratgica,
normativa y poltica para el desempeo de las organizaciones, en un contexto de
arreglos institucionales determinado por la interaccin entre los grupos de inters en
razn de sus atributos. La discusin de esta teora bajo el enfoque neo institucional
conduce a una ampliacin de los espacios de racionalidad administrativa que
requieren, a su vez, una mayor comprensin de otras dimensiones explicativas, como
la dinmica de sistemas o la teora de la complejidad.
Los distintos modelos descritos comparten el inters por estudiar dos grandes
variables que son la cooperacin de los actores y su capacidad de amenazar o afectar
negativamente a la organizacin. Las acciones que una organizacin puede tomar
son la Defensa, el Monitoreo, y la Vinculacin o la Colaboracin.
Estos modelos comparten la lgica de analizar la complejidad inherente a las
interacciones humanas y, a su vez, facilitan los procesos de toma de decisiones sobre
las acciones que se deben tomar.
La originalidad de este trabajo consiste en que, por lo general, los modelos suelen
ser aplicados a grandes organizaciones o a instituciones de gobiernos. En nuestra
caso proponemos su uso las localidades rurales y los pequeos abastecimientos de
agua que suelen tener complejas interacciones que han sido escasamente abordados
en la literatura sobre teora de la organizacin.
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Camilo Umaa V.
Sin ttulo
277
ECONOMA EXPERIMENTAL:
UN PANORAMA GENERAL
*
EXPERIMENTAL ECONOMICS: AN OVERVIEW
Luis Alejandro Palacio Garca
**
Daniel Felipe Parra Carreo
***
Resumen
El artculo presenta una reflexin sobre la relevancia de las tcnicas experimentales en las
Ciencias Econmicas. El propsito general es difundir entre el crculo acadmico esta nueva
metodologa, para mostrar sus ventajas, alcances y limitaciones y explicar de forma sencilla
las nociones bsicas subyacentes. En primer lugar, se presentan los supuestos, conceptos y
procedimientos para realizar experimentos que permitan entender el comportamiento humano.
En segundo lugar, se analizan los hallazgos de Vernon Smith y Daniel Kahneman y se hace
nfasis en los trabajos que los hicieron merecedores del premio Nobel en Economa y sus
implicaciones en el laboratorio.
Palabras clave
mtodos experimentales, racionalidad, valor inducido
Clasificacin JEL: B41, C90, D03
Abstract
The article reflects on the relevance of the experimental techniques in economics. The overall
purpose is to spread among the academic circle this new methodology, showing its advantages,
scope and limitations, easily explaining the underlying basics. For this, we first present the
assumptions, concepts and procedures to perform experiments to understand human behavior.
Secondly we analyze the findings of Vernon Smith and Daniel Kahneman, with the emphasis
on the work that made them worthy of the Nobel Prize in economics and its implications in the
laboratory.
Keywords
experimental methods, rationality, induced value
* Este trabajo hace parte de la lnea de investigacin del grupo EMAR sobre comportamiento econmico.
Agradecemos la colaboracin y valiosos comentarios de Alexandra Corts y Rafael Viana.
** Doctor en Economa y Magster en Ciencias Econmicas. Profesor de la Escuela de Economa y Administracin,
Universidad Industrial de Santander (Colombia). Correo electrnico: lpalagar@uis.edu.co.
*** Economista. Asistente de Investigacin, Grupo Estudios en Microeconoma Aplicada y Regulacin, EMAR.
Universidad Industrial de Santander (Colombia). Correo electrnico: danielf089@hotmail.com.
278
Introduccin
La economa como ciencia tiene una historia muy corta si se compara con la
fsica, la qumica o la medicina. Inicialmente los economistas consideraban que esta
disciplina no poda ser una ciencia experimental. En palabras de Paul Samuelson:
Debido a la complejidad del comportamiento humano y social, la
economa no puede albergar la esperanza de tener la precisin de las ciencias
fsicas. Los economistas no podemos imitar los experimentos de los qumicos
y los bilogos. Como los astrnomos, debemos contentarnos con observar.
(Ufano, 2005).
Debido a esto, la economa desde sus inicios ha utilizado la observacin de
fenmenos naturales como medio para confirmar sus teoras, o por lo menos la
mayora de los economistas tradicionales lo han hecho as (Fats y Roig, 2004). En
ese sentido, ha sido necesario esperar las mediciones del PIB, IPC y otros para as
corroborar en la prctica lo que se haba afirmado en el papel. Aunque estos mtodos
cuantitativos para contrastar hiptesis sigen siendo vigentes, hay que reconocer que
la economa ha dado grandes pasos para ser considerada una ciencia experimental.
Dado lo anterior, Roth (1995) resea como el primer experimento en ciencias
sociales el trabajo desarrollado por los hermanos Bernoulli, en el siglo XVI, acerca
de la conocida Paradoja de San Petersburgo
1
. Para la realizacin de tal ejercicio
encuestaron a importantes colegas acerca de la solucin del problema y, obtuvieron
algunas conclusiones para su estudio. Por otra parte, segn Ufano (2005), el primer
economista que utiliz experimentos de laboratorio fue L.L. Thurstone en 1931
quien corrobor que las curvas de indiferencia pueden representar las elecciones
individuales, lo anterior fue analizado mediante una serie de preguntas hipotticas
sobre la eleccin de prendas de vestir y diversas combinaciones entre ellas.
A pesar de estas primeras incursiones en la experimentacin, estos eventos
fueron casos aislados y an no haba surgido como tal la economa experimental.
Segn Fats y Roig (2004), se pueden mencionar dos acontecimientos que generaron
la aparicin de los mtodos experimentales: primero, la publicacin del libro Teora
de juegos y comportamiento econmico en 1944 por Von Neuman y Morgenstern.
Segundo, la realizacin de los experimentos de mercado en la Universidad de Harvard
por Edward H. Chamberlin en 1948.
La importancia del primer evento reseado es que Von Neuman y Morgenstern
(1944) sentaron las bases de lo que actualmente se conoce como la teora de juegos
1 Donde se muestra que los individuos no siempre toman decisiones basadas en el valor esperado de una lotera,
dado que no tienen en cuenta probabilidades muy pequeas.
Economa experimental: un panorama general
279
la cual, a su vez, es la principal herramienta para estudiar el comportamiento de
los agentes en decisiones estratgicas (tema ampliamente abordado en experimentos
econmicos). El segundo evento tiene una gran importancia dado que marc el inicio
de la experimentacin de mercados, pero lo vital fue la influencia que gener en sus
estudiantes de Harvard.
Estos cambios en la concepcin de la economa han generado que cada vez tomen
ms fuerza los experimentos econmicos como herramienta para contrastar modelos
tericos y comprobar su validez en la realidad. En tal sentido, este artculo tiene como
objetivo dar a conocer los aspectos tericos de la economa experimental dentro de
la sociedad acadmica para que, de esta manera, existan cada vez ms individuos
interesados en utilizarla en sus investigaciones y como herramienta pedaggica.
Por lo tanto, la contribucin realizada por el artculo consiste en resumir de manera
sencilla y concisa los principales aspectos tericos que se deben tener en cuenta a la
hora de realizar experimentos.
Se considera importante la difusin de esta metodologa dado que an es lejana
y novedosa para muchos economistas. Como lo sealan Fats y Roig (2004), la
economa es enseada actualmente de una manera altamente terica y se presta muy
poca atencin a las observaciones. En un trabajo realizado para el BID, Lora y opo
(2009) encontraron que los estudiantes de economa en Colombia se encuentran
insatisfechos con los mtodos de enseanza utilizados por sus maestros. Lo ms
interesante de este estudio es que el descontento no es debido a falta de inters por la
carrera, ni por falta de reconocimiento o simpata de los profesores, sino por falta de
innovacin a la hora de ensear. Ms concretamente, los estudiantes quisieran pasar
de sus clases magistrales a utilizar herramientas como los juegos o los experimentos.
Este artculo aborda cuestiones como: Qu es un experimento econmico?
Qu se debe tener en cuenta para realizar un experimento de manera exitosa? Qu
aplicaciones se le han dado a los experimentos histricamente? Se comportan los
sujetos de manera racional en los laboratorios? Existen diferencias en las decisiones
tomadas si la manera como se presenta la situacin es diferente, aunque esencialmente
sea la misma?
Con ese propsito, el artculo se encuentra organizado de la siguiente manera: en
la seccin 1 se explica en qu consiste la economa experimental y sus fundamentos
tericos. En la 2 se analiza los hallazgos de los ganadores del premio Nobel gracias
a sus aportes a la economa experimental: Vernon Smith y Daniel Kahneman. Se
resaltan los trabajos que los hicieron merecedores de este importante premio y sus
implicaciones en el laboratorio econmico. Finalmente se esboza las principales
conclusiones obtenidas del trabajo.
280
1. Procedimientos experimentales
A pesar del apogeo que han tenido los experimentos en las ciencias econmicas,
la economa no es la primera ciencia social que realiza experimentos. Desde tiempo
atrs la psicologa y la sociologa han utilizado esta metodologa para sus estudios
(Rey, 2006; Len y Botella 2003). No obstante, los experimentos realizados por los
economistas tienen algunas particularidades que los diferencian de las otras ciencias.
Segn Vernon Smith (2005a), la economa aplica los mtodos comunes de
laboratorio con el fin de analizar las relaciones sociales entre los individuos en
contextos en los cuales existen normas tanto implcitas como explcitas. Las reglas
implcitas son las normas, valores, tradiciones y hbitos que traen consigo cada
uno de los participantes en el experimento, por tanto, estn fuera del alcance del
experimentador y vienen dadas por la herencia evolutiva y biolgica particular.
Tal como lo afirma Simon (1989) en la sociedad moderna los mercados son de alta
relevancia, sin embargo, estos no operan solos sino que lo realizan mediante una
estructura de instituciones sociales, por lo tanto, existen muchas consecuencias no
captadas por los precios. La importancia de las instituciones radica en que generan
una estabilidad que hace posible tomar las decisiones con un mnimo de racionalidad.
La economa experimental ha llegado a la misma conclusin de Simon (1989),
esto es debido a que las reglas dentro de cada laboratorio importan y un solo cambio
en ellas hara que se convirtiera en un tratamiento diferente. Adems las instituciones
son importantes porque los incentivos tambin lo son. Smith (2005b) muestra que los
individuos no son exactamente como el homo economicus que defenda la economa
neoclsica. En ocasiones los individuos son mejores de lo que se esperara en una
competencia perfecta, y a veces, peores de lo que se esperara en un ambiente de
cooperacin.
1.1 Qu es un experimento econmico?
Segn Ufano (2005) un experimento econmico es una recreacin de una
situacin real en la que un grupo de individuos toma una decisin con contenido
econmico. Ms concretamente, se puede tener en cuenta los tres ingredientes bsicos
que debe poseer un experimento: i) un entorno, ii) unas instituciones formales y iii)
el comportamiento especfico de cada individuo (Smith, 1994).
Teniendo en cuenta estas caractersticas, se puede entender un experimento
econmico como una situacin ficticia de contenido econmico que es recreada en
un laboratorio, en la cual el experimentador tiene el control de cada aspecto dentro
de l y garantiza que los individuos interacten de acuerdo a unas instituciones
explcitas que estn estrictamente definidas. Lo ms interesante es que la economa
experimental permite aislar ciertos fenmenos que en la realidad son difciles de
estudiar, es decir, permite realizar diversas investigaciones que con los datos
existentes no se podran llevar a cabo, donde las limitaciones y la reproduccin de
281
cada situacin de una manera adecuada en el laboratorio son determinadas por el
experimentador. En Colombia, se encuentra como pionero en esta rea Juan Camilo
Crdenas, quien ha realizado diversos trabajos experimentales (Crdenas y Carpenter
2008; Crdenas 2004; Crdenas y Ramos 2006; Crdenas 2007).
Sin embargo, una objecin comn a los mtodos experimentales es respecto a
su validez externa. Este tipo de crticas estn fundamentadas en el supuesto que los
resultados no son extrapolables a la vida real
2
. Ante esta crtica Smith respondi que
se puede corroborar que el ambiente de laboratorio no difiere sustancialmente al real,
adems, que gracias a los diferentes procedimientos utilizados en el laboratorio, este
efecto puede controlarse si llegase a existir
3
(Castaeda et al. 2009). Smith (1982)
afirma:
() proposiciones acerca del comportamiento de los sujetos y la
actuacin de las instituciones que han sido comprobados en el laboratorio
microeconmico se aplican tambin a entornos microeconmicos fuera del
laboratorio siempre que similares condiciones ceteris paribus se sostengan.
Por consiguiente, un diseo experimental no debe buscar hacer una rplica exacta
del mundo real sino debe generar la posibilidad de aprender algo til de todo lo
estudiado y dar respuesta a la pregunta que motiv la investigacin
4
(Rey, 2006).
Por ende, lo ms prctico ser incluir slo lo indispensable para responder a la
pregunta inicialmente planteada: de la misma manera que en cualquier otra ciencia
la simplicidad mejora el control (Fats y Roig, 2004).
1.2 El valor inducido: requisito para todo experimento econmico
Como se indic, un experimento econmico busca recrear una situacin para
obtener de all algunas conclusiones importantes sobre el aspecto que se quiere
estudiar. Para lograr que los individuos se comporten de una manera similar a si esta
fuera real, deben existir consecuencias parecidas a las que acarreara una decisin
cotidiana. De manera ilustrativa se puede observar un experimento realizado por
Rousseas y Hart (1951) para contestar a mltiples crticas que haba recibido el
experimento de Thurstone mencionado anteriormente. Ellos realizaron un nuevo
experimento sobre curvas de indiferencia, donde los agentes involucrados deban
elegir entre diversos mens de desayunos, combinando huevos y bacn, y luego
comerse el men que haban elegido. La conclusin obtenida fue idntica a la de
2 Entre los principales exponentes de esta crtica encontramos a los economistas Loewenstein y Samuelson (Fats
y Roig, 2004).
3 Un ejemplo claro son los experimentos realizados por Galileo mediante el uso de pndulos o pelotas en planos
inclinados, de los cuales nadie crey que existiera alguna relacin con el movimiento del planeta en la esfera
celeste. Sin embargo, al final sirvieron para corroborar sus teoras.
4 Pinsese un ejemplo: un cartgrafo decide realizar un mapa de un pueblo y al finalizar alguien objeta que ah se le
quedaron fuera algunos detalles, por tanto, el cartgrafo realiza un nuevo mapa, esta vez ms grande, para incluir
los detalles omitidos. Si este fenmeno se repite hasta que todos queden contentos terminarn con un mapa del
mismo tamao del pueblo, lo cual es ilgico y poco prctico. Lo mismo pasa con el diseo experimental, si se
quiere tener en cuenta todos y cada uno de los detalles que estn presentes en la realidad es mejor ir a la realidad
y observar, aunque de esta manera sea imposible realizar un estudio.
282
Thurstone (Ufano, 2005). Esta variacin dot de un mayor realismo y respondi a los
crticos que afirmaban que las decisiones tomadas respecto a las prendas de vestir no
seran las mismas si la situacin fuera real.
De esta manera, surge un concepto indispensable cuando se habla de economa
experimental: el valor inducido (Smith 1976). Tal como lo afirma Villion (2010), el
encargado de realizar el experimento debe asegurarse de incluir incentivos que sean
similares a las que lo motivan en la realidad. Por consiguiente, en las decisiones
econmicas las ganancias monetarias (aunque no son las nicas) constituyen un
importante medio para inducir valor. Este requisito es central en la realizacin
de un experimento debido a que permite al experimentalista controlar algunas
caractersticas pre-especificadas, se logra que los factores intrnsecos de cada
individuo sean irrelevantes (Fats y Roig, 2004).
En suma, lo que busca el experimentalista con el valor inducido es generar en
los sujetos unos incentivos tangibles para que se comporten tal como lo haran en
la realidad, e impedir que stos busquen parecer mejores personas o impresionar al
experimentalista. La idea es incitarlos a ser sinceros. Esto es posible dado que las
decisiones que el sujeto tome afectarn realmente su bienestar personal de la misma
manera como ocurre con las elecciones que se toman a diario.
De manera que es necesario garantizar que los incentivos que se utilicen para
estimular a los agentes sean los apropiados. En este sentido Smith (1982) afirma que
deben existir tres condiciones para poder inducir los pagos en un experimento:
Monotonicidad: esta condicin implica que el medio de pago debe ser
coherente y entre mayor sea la cantidad obtenida, la utilidad del agente debe
ser cada vez mayor, o sea, debe existir una preferencia hacia ese medio de
pago tal que a medida que aumente, dicha preferencia no cambie.
Prominencia: en este caso se hace referencia a que la recompensa
percibida por cada individuo depende directamente de sus acciones y de las
acciones de los dems. Por ejemplo, si se paga una cantidad de dinero fija a
todos por participar en el ejercicio, no se cumplira esta condicin, puesto que
sus acciones no afectarn sus pagos.
Dominancia: esta condicin se cumple si las utilidades de los individuos
dependen directamente de la recompensa obtenida, por consiguiente, los
cambios en las utilidades de ellos slo sern a causa de cambios en los pagos
por sus acciones, es decir, el resto de influencias que se puedan dar son
irrelevantes.
Con todo lo anterior, se puede afirmar que la mejor manera de satisfacer estos
requerimientos es mediante la utilizacin de pagos realizados en moneda local,
puesto que satisface fcilmente las condiciones que menciona Smith (1982). De
hecho, en la mayora de los experimentos se utiliza la induccin de valor mediante
283
recompensas en dinero, aunque vale la pena mencionar que puede existir otros tipos
de mecanismos de incitacin que se pueden utilizar y que satisfacen las exigencias.
Algunos detractores de la economa experimental han afirmado que esto no es del
todo cierto, dado que si se utilizaran cantidades ms grandes de dinero los resultados
variaran. Para debatir esta crtica se han adelantado estudios en laboratorios
norteamericanos (con patrocinadores importantes) mediante grupos de control y han
aumentado en cantidades significativas los pagos de otros grupos. En conclusin este
fenmeno no tiene relevancia en la realidad y con cantidades moderadas de dinero
se puede lograr un fidedigno comportamiento de los agentes (Fats y Roig, 2004).
Vale la pena agregar que en los experimentos se cuenta comnmente con la
participacin de estudiantes. La razn es que ellos tienen un costo de oportunidad
menor que un profesional, por lo tanto, se puede garantizar comportamientos ms
acordes a la realidad sin necesidad de pagos tan altos. Sin embargo, se han levantado
algunas crticas debido a esta prctica, basadas en que en el mundo real los sujetos
no son estudiantes jvenes, es decir, que estos individuos no son representativos de
la poblacin (Davis y Holt, 1992). Para responder a este tipo de objeciones algunos
investigadores han realizado experimentos controlando esta variable, por ejemplo, el
realizado por Schurr (1987). En este experimento se realiz un juego de negociacin,
llev a cabo un experimento idntico para dos grupos de individuos diferentes:
estudiantes de MBA y un grupo de intermediarios financieros profesionales. El
resultado de este ejercicio no revel diferencia entre las decisiones tomadas entre
un grupo y otro. Por otro lado Ball y Cech (1996) realizaron un recorrido sobre
experimentos donde se estudiaron agentes reales en lugar de estudiantes, se concluy
que tan slo en un caso los resultados eran diferentes
1.3. Principales aplicaciones de los experimentos econmicos
Hasta este punto se ha dado un esbozo general sobre lo que es la economa
experimental y los principales supuestos. Sin embargo, cabe preguntarse: En qu se
ha utilizado la economa experimental? En este apartado se intentar agrupar cada
tipo de experimentos en tres categoras segn la aplicacin que se le haya dado.
En primer lugar, estn aquellos experimentos que buscan datos que no se
encuentren disponibles en estudios anteriores y de los cuales no existan teoras
dada su complejidad. Un ejemplo de esto es la corrupcin, dado que es difcil de
medir en la realidad y todava existen amplios debates tericos al respecto. Algunos
experimentalistas han aplicado esta metodologa para estudiar dicho fenmeno
al realizar juegos de soborno (Abbink et al. 2002), y estudiaron las motivaciones
altruistas en juegos como el ultimtum (Camerer, 2003; Camerer y Thaler, 1995).
En este tipo de estudios se establece un dilogo entre experimentalistas, dado que la
evidencia puede ser confirmada acumulativamente; y los ejercicios, replicados para
as tener como resultado final nuevas teoras.
284
Un segundo grupo de estudios experimentales son los que intentan comprobar
en el laboratorio teoras que han trascendido en el campo formal. Adems de
corroborar si esas teoras son aplicables en la realidad se busca mediante este tipo
de experimentos observar algunos patrones no estimados en la teora (Fats y Roig,
2004). Un claro ejemplo de estos estudios fue el realizado por Vernon Smith respecto
al funcionamiento de los mercados o los juegos basados en el dilema del prisionero,
especialmente las aplicaciones a la contribucin voluntaria en bienes pblicos (vase
Andreoni, 1988; Chaudhuri, 2010; Parra, 2012).
Finalmente se tiene el tipo de experimentos que sirven para analizar polticas
antes de aplicarlas en la realidad, el cual se puede denominar como un dilogo entre
gestores de poltica. Algunos experimentalistas han simulado mecanismos para
adjudicacin de espacios a aeronaves, desregulacin de servicios pblicos, mercados
inteligentes para recursos compartidos en grandes empresas como Hewelt Packard
(Fats y Roig, 2004), entre otros. Un ejemplo muy interesante en este grupo de
experimentos fue el realizado por Binmore y Klemperer (2001), donde analizaron las
decisiones de los sujetos frente a diferentes tipos de subastas para, de esta manera,
aconsejar al gobierno britnico sobre el mtodo ms eficaz para subastar las licencias
de la telefona mvil de tercera generacin.
2. Galardonados con el Premio Nobel de economa en 2002:
principales aportes al laboratorio econmico
Un gran aporte que han realizado los experimentos a la ciencia econmica es
el cambio de la concepcin de racionalidad pre-existente. Lo anterior, debido a
resultados experimentales en los cuales se ha podido verificar que no es necesario
suponer que todos los agentes son homines economici, y poseen un racionalismo
cartesiano, para alcanzar resultados deseables. Desde el enfoque dominante se ha
supuesto que la informacin es completa, y es claro que dicha cantidad de informacin
supera las capacidades de cualquier mente humana (Smith, 2002).
A pesar que los seres humanos no posean ese racionalismo cartesiano que se
supona en la teora tradicional, eso no indica que no acten racionalmente. Un ejemplo
claro de esto fue el experimento realizado por Battalio, Kagel y Kogout, donde se
utilizaron ratas de laboratorio y se les pona a escoger entre 2 lquidos: uno de buen
sabor y el otro poco agradable. El experimento consista en variar las cantidades
de cada lquido y ellas deban oprimir una palanca para tomar el que preferan.
Luego de un tiempo las ratas aprendieron qu palanca accionar, que respondan muy
lgicamente a los cambios en los precios relativos (Harford, 2008). Este experimento
muestra claramente que no es necesario realizar clculos conscientes para tomar
buenas decisiones, slo basta con la experiencia para aprender a tomar las decisiones
correctas al sopesar los costos y beneficios.
De este modo, se puede seguir a Allais (1953) para tener una visin ms amplia
de lo que implica ser racional. Segn este autor, un hombre puede ser considerado
285
racional si: a) tiene unos fines coherentes con ellos mismos y b) si emplea los medios
apropiados para conseguir dichos fines. Advirtase que los fines a los cuales Allais
(1953) hace referencia son completamente arbitrarios, y no se puede juzgar a alguien
por tener unos fines en contrava de lo que la gente en general quisiera. Segn Simon
(1989), la razn es en s misma instrumental, dado que ella no puede seleccionar las
metas finales, slo ayudar a alcanzarlas. De ah que la racionalidad depende de los
fines propios, los cuales son como los gustos: especficos de cada individuo.
Como se indic, la racionalidad no es algo que se pueda estudiar generalizando.
Se puede afirmar que en la mayora de la poblacin el obtener ms dinero es en s
mismo algo racional, dado que es un fin caracterstico de casi todos los agentes.
No obstante, si en algunos contextos los sujetos optan por escoger las opciones que
les generan unos pagos ms bajos no se debe tildar per se como irracionales, por el
contrario, en ese caso el experimentalista debera preguntarse: Por qu tom esa
decisin el individuo? (Smith, 2002).
Llegado este punto es necesario entender qu papel juega la racionalidad en
el diseo de un experimento, y ms que en el diseo, en la interpretacin de los
resultados. En ese sentido se esbozarn los principales aportes de los ganadores del
premio Nobel en 2002: Vernon Smith y Daniel Kahneman, debido a su importancia
en el acercamiento a la comprensin de las decisiones individuales en la realidad y
sus implicaciones en la economa experimental.
2.1. Vernon Smith: racionalidad cartesiana y ecolgica
Vernon Smith era uno de los asiduos estudiantes de Chamberlin en Havard, de
donde naci su inters por la economa experimental. Su principal aporte fueron sus
experimentos sobre mercados, dado que logr comprobar que los agentes podan
llegar al precio de equilibrio terico. Demostr que lo anterior era posible sin la
necesidad de poseer unos supuestos tan fuertes como afirma la teora neoclsica. Por
el contrario, basta con la existencia de un gran nmero de agentes, aunque no estn
perfectamente informados. En otras palabras, aun con supuestos ms dbiles los
mercados funcionaban bien en trminos del equilibrio y la eficiencia (Ufano, 2005).
Tiempo despus se conoci que los primeros trabajos sobre los mercados que realiz
Smith fueron rechazados por la revista de la Universidad de Chicago, donde uno de
sus integrantes era el distinguido economista Milton Friedman. Todo indica que no
era atractivo, para la junta directiva de dicha revista, corroborar que los mercados
verdaderamente funcionaban, en palabras del mismo Smith: Chicago siempre
asumi que los mercados funcionaban. Para qu quera evidencia emprica?
(Fischer, 2002).
Cabe sealar que adems del aporte al respecto de los mercados, Vernon Smith
tambin realiz experimentos para simular el remate de dos bienes diferentes, en el
cual el precio de uno es dependiente del otro. En este experimento consigui mostrar
que aunque la solucin terica de este problema requera un sistema de ecuaciones
286
no lineales (el cual es difcil de resolver incluso para personas que dominan las
matemticas), individuos que slo posean informacin respecto a su disponibilidad
de comprar y vender, siguiendo las instrucciones, podan encontrar el punto ptimo
mediante la intuicin (Fischer, 2002).
La diferencia radica en que las teoras estn realizadas bajo el uso premeditado
de la razn, sin embargo, la actividad humana es difusa y dominada por acciones
inconscientes e involuntarias, dado que los agentes poseen sistemas neuropsicolgicos
que hacen posible que se tomen decisiones sin tener que acudir, cada vez, al uso
conciente del cerebro. En ese sentido, Smith (2005) distingua entre dos rdenes
racionales que existan simultneamente: la racionalidad constructivista y la
ecolgica. Para Vernon Smith los dos rdenes hacen parte de la caracterstica de
cada individuo como un ser social, y sin los cuales es imposible comprender las
experiencias de vida real y del laboratorio experimental.
Por un lado se tiene la racionalidad constructivista surgida de Descartes quien
afirmaba que todas las instituciones sociales importantes eran y seran creadas
mediante procesos deductivos de la razn humana. Es decir, la razn es usada para
crear conscientemente normas de actuacin e instituciones socioeconmicas que
conlleven unos resultados preferibles que cualquier otro acuerdo alternativo (Smith,
2005). Por otro lado est la racionalidad ecolgica, la cual hace uso de la razn
para analizar el comportamiento de los agentes con base en su experiencia previa
y el conocimiento adquirido de los dems. Segn Smith (2005), se puede definir
como el orden emergente que est fundamentado en procesos evolutivos culturales y
biolgicos de prueba y error. De esta manera surgen tradiciones y principios morales
que quedan inmersos en los derechos de propiedad y en el intercambio personal.
La importancia de ambos tipos de racionalidad es que han influido en el diseo
y la interpretacin de los experimentos en economa, puesto que si la gente toma
decisiones que contradicen lo que predice la teora formal de la racionalidad, en
vez de llegar a la conclusin que dicha decisin fue irracional es mejor preguntarse:
Por qu tomaron esa decisin? Y: Qu diseo podra ayudarnos a entender mejor
dicho comportamiento? Del mismo modo, ambos conceptos son importantes dado
que los agentes que no son maximizadores racionales constructivistas logran llegar
a ptimos individuales mediante la racionalidad ecolgica (Smith, 2005). Es decir,
no es necesario realizar todos los clculos formales para que en un experimento se
llegue a tomar una decisin acorde con los fines propios.
Smith explica que el cerebro toma automticamente el control de las tareas
habituales en las que se tiene experiencia y reacciona de una manera muy rpida
cuando el agente es un experto. Por ejemplo, un msico profesional que interpreta
la marcha turca en su violn, o un futbolista que ejecuta un tiro libre directo: ellos
realizan este tipo de tareas sin detenerse a pensar cmo lo hacen, y sin razonar
287
conscientemente respecto a sus movimientos especficos
5
. En general, la mayora
de las elecciones son realizadas con la intuicin y slo cuando es estrictamente
necesario se procede a la utilizacin del razonamiento. Este punto es algo esencial
para la ciencia econmica, dado que estos procesos no observables pueden explicar
los fenmenos sociales, por ende, si se excluyen de las investigaciones no habr
mayor esperanza de entender los resultados dentro y fuera del laboratorio.
2.2 Daniel Kahneman: racionalidad limitada y efecto marco
El segundo galardonado, Daniel Kahneman es un psiclogo estadounidense. Su
reconocimiento fue gracias a los aportes desde la psicologa al comportamiento de
los agentes y los factores que influyen en ellos a la hora de tomar decisiones (Garca,
2002). La importancia radica en que permiti comprender algunos factores que
se omiten en los estudios econmicos, los cuales pueden afectar drsticamente la
eleccin final del individuo.
El principal aporte de Daniel Kahneman fue precisamente respecto al estudio
de la racionalidad limitada que poseen lo individuos. Kahneman (2003) explor
con ayuda de Tversky
6
las brechas sistemticas que existen entre las creencias de
la gente y las decisiones que toma. Para esto es importante aclarar que existe una
diferencia entre razn e intuicin para dar explicacin a este fenmeno. Segn l, el
razonamiento es lo que utilizamos cuando se intenta obtener el producto entre 18 por
69, resolver una ecuacin, consultar un mapa, o armar un rompecabezas. Por otro
lado, la intuicin se utiliza cuando se habla de bebidas refrescantes y a la cabeza se
viene una marca especfica.
Para Kahneman (2003) se pueden diferenciar 3 sistemas cognitivos: i) percepcin,
ii) Intuicin o sistema 1 y iii) razonamiento o sistema 2. La percepcin es la etapa
cero donde el individuo asimila los estmulos recibidos. La intuicin o sistema 1, que
posee las mismas propiedades de las operaciones perceptivas, no se basa solamente
en el procesamiento del estmulo corriente, sino trabaja con conceptos acumulados
y preceptos los cuales pueden ser evocados a travs del lenguaje. Por lo tanto, el
sistema 1 es fcil de activar y fcil acceso (Kahneman, 2003). Por su parte, el sistema
2 o razonamiento es el ms complicado de acceder dado que requiere un esfuerzo
y es de uso limitado. Sin embargo, los economistas tradicionalmente han asumido
que para todas la situaciones, por ms cotidianas que parezcan, los sujetos actan
mediante el uso del sistema 2, lo cual a todas luces parece poco lgico. En el Cuadro
1 se encuentra un resumen de los sistemas cognitivos.
5 De hecho los expertos en golf indican que al golpear una bola el jugador debe evitar pensar en cmo hacerlo, dado
que los mejores golpes se realizan automticamente: la mente los ejecuta sin necesidad de ser conscientes de ello.
6 El cual hubiera obtenido tambin el premio Nobel junto con Kahneman de no haber sido por su muerte aos antes.
288
Cuadro 1. Los tres sistemas cognitivos
Fuente: Kahneman, (2003)
Para comprobar esta hiptesis Frederick
7
utiliz un sencillo rompecabezas, el
cual aplic en estudiantes de la universidad de Michigan y Princeton. El acertijo
era el siguiente: Un bate y una bola cuestan en total 1,10. El bate cuesta $1 ms
que la bola. Cunto cuesta la bola? Dentro de los encuestados ms de la mitad
respondieron 10 centavos, dado que la intuicin separa rpidamente $1 y 10
centavos y los lleva a responder de manera equivocada
8
. Frederick encontr que
muchas personas inteligentes sucumben ante el impulso inmediato que enva el
sistema 1 (Kahneman, 2003).
De manera que, segn el lenguaje propuesto por Kahneman (2003), el agente
racional de la teora neoclsica sera alguien que slo cuenta con un sistema cognitivo
con las capacidades de razonar del sistema 2 y con los reducidos costos de usar del
sistema 1. Sin embargo, como ya se indic, es una caracterstica intrnseca de los
seres humanos el actuar muy a menudo de manera intuitiva. Por consiguiente, es
necesario tener esto en cuenta para lograr comprender mejor a los resultados que
llegan al interactuar con otros. En palabras de Kahneman (2003): () la conducta
de estos agentes no est guiada por lo que son capaces de calcular, sino por lo que
por casualidad ven en un momento dado.
7 Psiclogo, filsofo social y autor norteamericano. Pionero en psicologa experimental y conductismo.
8 Si el bate cuesta 1 ms que bola entonces la respuesta para el costo de la bola sera 5 centavos, dado que 0.05 +
1.05= 1.10.
1

289
Otro aspecto importante en la obra de Kahneman y su aporte desde la economa
del comportamiento son los efectos marco. Este concepto hace referencia a otra
inconsistencia inherente al concepto de hombre racional usado por economa
ortodoxa: las preferencias de los individuos no se ven afectadas sustancialmente
por la descripcin de los resultados (Kahneman, 2003), algo que se conoce como
extensionalidad. En contraste a este concepto Kahneman demuestra de manera
emprica que descripciones equivalentes en trminos de extensionalidad pueden
acarrear elecciones diferentes. l present dos situaciones idnticas, de manera
diferente, con el fin de demostrar que el contexto afecta el comportamiento. Las dos
situaciones fueron planteadas de la siguiente forma:
Suponga que los Estados Unidos se estn preparando frente al brote
de una enfermedad asitica poco corriente, que se prev que matar a 600
personas. Se proponen dos programas alternativos para combatirla. Suponga
que los clculos cientficos exactos de las consecuencias del programa son
los siguientes: Si se elige el programa A, se salvarn 200 personas. Si se
elige el programa B, hay una probabilidad de un tercio de que se salven 600
personas y una probabilidad de dos tercios de que no se salve ninguna.
(Kahneman, 2003)
Luego de plantear esta situacin se les preguntaba a los encuestados: Cul
programa elegira? En este planteamiento una mayora considerable estaban a
favor del programa A. Sin embargo, se present la misma situacin cambiando el
planteamiento de las opciones de la siguiente manera:
Suponga que los Estados Unidos se estn preparando frente al brote
de una enfermedad asitica poco corriente, que se prev que matar a 600
personas. Se proponen dos programas alternativos para combatirla. Suponga
que los clculos cientficos exactos de las consecuencias del programa son
los siguientes: Si se elige el Programa A, morirn 400 personas. Si se elige el
Programa B, hay una probabilidad de un tercio de que no muera nadie y una
probabilidad de dos tercios de que mueran 600 personas. (Kahneman, 2003)
En esta nueva presentacin del problema la mayora se decida ahora por el
programa B, a pesar que en esencia las opciones no cambiaron, la presentacin de las
mismas activa ciertas partes del cerebro que ocasionan el inclinarse por la B donde
existe la posibilidad de salvar a las 400 personas que moriran fijo.
Kahneman (2003) concluye que el fenmeno de los efectos marco no son algo
particular del laboratorio, por el contrario, es algo que se encuentra presente en
todo lugar. Lo anterior se debe a que la presentacin de manera diferente de cierta
situacin hace posible el acceder a cierta respuesta de una manera ms fcil en el
sistema 1, lo cual terminar por acarrear unas probabilidades ms bajas de escoger
la opcin menos accesible
9
.
9 De hecho Hayek ya haba expresado una idea similar en 1952 mediante su teora de la percepcin: nuestra
percepcin actual es el resultado de la relacin entre el entorno y nuestra experiencia pasada en condiciones
similares (Smith, 2005).
290
En suma, el constructivismo cartesiano es el procedimiento que se ha usado a
travs del tiempo por los economistas para generar sus modelos tericos formalmente,
en el cual se hace uso del sistema 2 o la razn. Estas teoras formales buscaban
generar instituciones que produjeran resultados ptimos socialmente. No obstante,
la mayora de las personas poseen un conocimiento operativo con una capacidad
de decidir y actuar no deliberada, tal como lo mostr Kahneman. El sistema
neurofisiolgico delega las decisiones a procesos autnomos que no necesitan una
atencin consciente. Por lo tanto, los acuerdos emergentes deben tener propiedades
de supervivencia en el tiempo, pues incorporan costos de oportunidad y cambios
del entorno, lo cual es invisible en los modelos formales, o sea, una racionalidad
ecolgica (Smith, 2005).
Conclusiones
El objetivo del artculo ha sido explicar los conceptos bsicos subyacentes en la
economa experimental. A pesar que se realizaron experimentos desde comienzos del
siglo XX, estos slo empezaron su crecimiento a mediados de este siglo, consiguen su
punto ms alto con el reconocimiento en 2002 a Vernon Smith y Daniel Kahneman.
Adicionalmente, en la actualidad se ha ampliado considerablemente la literatura en
este tema, lo que se refleja en diversos libros de texto como el de Friedman et al.
(2000), donde se ensea, paso a paso, los requerimientos bsicos necesarios para
hacer un experimento. Del mismo modo, Braas (2002), Bergstrom et al. (2000),
Hey (1991) y Montenegro (1995) muestran la amplia gama de aplicaciones de esta
metodologa.
No obstante lo anterior, la economa experimental ser ampliamente criticada
y poco conocida dada su innovacin y porque los economistas, en general, son
reacios a dejar los mtodos tradicionales para explorar nuevas maneras de generar
sus estudios. Por consiguiente, es el momento propicio para que las nuevas
generaciones de economistas dejen al lado la manera ortodoxa de analizar el mundo.
Ms especficamente, el comportamiento de los agentes en muchas situaciones no se
corresponde con lo propuesto por la teora. Por el contrario, existen varios factores
que se quedan fuera de sta y que cambian drsticamente los resultados. Tal parece
que para los economistas tradicionales el mundo real es un caso aislado.
Herbert Simon (1989) expresa algo similar de la siguiente manera:
He planteado que la razn humana no es tanto un instrumento para
modelar y predecir el equilibrio general del sistema del mundo en su conjunto,
o crear un importante modelo general que considere todas las variables en
todo tiempo, sino un instrumento para explorar necesidades y problemas
parciales y especficos.
291
Por lo tanto, vale la pena dejar los prejuicios y explorar las nuevas metodologas
empricas para aprovechar las posibilidades de estudio que permiten acercarnos,
cada vez ms, al entendimiento del mundo tal cual es.
Finalmente, vale la pena aclarar que la economa experimental no es la solucin
a todo, ni es el nico mtodo emprico utilizable. Existen, por ejemplo, experimentos
de campo los cuales se realizan ya no en laboratorios sino en la realidad misma
con resultados muy interesantes; algunos ejemplos son Armantier y Boly (2009) y
Crdenas y Carpenter (2008). Adems se debe tener en cuenta, como se enunci
en su momento, que los resultados de un experimento slo son extrapolables si se
mantienen las condiciones ceteris paribus.
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295
REVISTA LEBRET
DIVISIN DE CIENCIAS ECONMICAS, ADMINISTRATIVAS
Y CONTABLES
UNIVERSIDAD SANTO TOMS- BUCARAMANGA
PAUTAS PARA COLABORADORES
La Revista Lebret, de la Divisin de Ciencias Econmicas y Administrativas de
la Universidad Santo Toms - Indexada en categora C de Publindex, Colciencias
- considera la publicacin de trabajos originales e inditos que aporten a las reas
de las ciencias sociales, en particular la economa, la administracin y la contadura.
Los textos deben ser producto de investigaciones realizadas, segn clasificacin de
COLCIENCIAS:
1) Artculos de Investigacin: Documento que presenta, de manera detallada,
los resultados originales de proyectos de investigacin y muestra de manera
rigurosa los referentes conceptuales y metodolgicos utilizados y las
conclusiones a las que se llega.
2) Artculos de Reflexin: documento que presenta resultados de investigacin,
desde una perspectiva analtica e interpretativa del autor, sobre un tema
especfico.
3) Artculo de Revisin: documento donde se analizan los resultados de
investigaciones publicadas o sin publicar, sobre un campo especfico, para
dar cuenta de las tendencias y avances del mismo mediante por lo menos
cincuenta referencias.
La revista incluir tambin reseas de libros en espaol o traducciones que no
hayan sido publicadas en otras revistas.
El autor debe adjuntar un resumen de su hoja de vida (CV) en el que se mencionen
sus ttulos acadmicos, cargos desempeados, publicaciones recientes (ttulo del
artculo o libro, nombre de la publicacin, fecha de publicacin), su direccin,
nmero telefnico y correo electrnico. El artculo y los archivos adjuntos se reciben
en las siguientes direcciones electrnicas: revistalebret@mail.ustabuca.edu.co o
revistalebret@gmail.com.
Se solicita al autor especificar: el rea del conocimiento en la cual se inscribe
el texto que enva, el nombre del proyecto de investigacin del cual se deriva, el
296
nombre de la entidad que financia dicha investigacin y la fecha en la cual se realiz
el proyecto.
Otras indicaciones:
1. Las contribuciones deben ser originales e inditas, presentadas en formato
Word, cuadros y grficos en Excel, versin office 2003, con claridad en las
convenciones. Los archivos deben sealar el lugar y pgina donde se insertan
los cuadros y grficos o especificar los cuadros anexos. Las imgenes o mapas
deben tener una resolucin de por lo menos 300 dpi y estar en formato .tif o
.jpg.
2. El artculo no puede estar postulado simultneamente en otras revistas
3. Los trabajos tendrn una extensin entre 5.000 y 9.000 palabras, tamao
carta, incluidas notas y referencias bibliogrficas. Se debe utilizar letra Times
New Roman 12 puntos, interlineado doble espacio, margen izquierdo de 4cm
y 2,5cm en la parte superior, inferior y derecha de cada pgina.
4. Las reseas de libros publicados no pueden exceder las 1.200 palabras.
5. El ttulo del artculo debe ser preciso y exponer el tema del trabajo.
6. La extensin del resumen en espaol e ingls debe tener entre 6 y 10 lneas. El
autor especificar tres o cuatro palabras claves.
7. El resumen del artculo debe estar redactado en tercera persona y en tiempo
presente. Debe contener el objetivo del artculo, la metodologa utilizada y las
principales conclusiones
8. Las notas a pie de pgina se emplearn para hacer aclaraciones o explicitar
datos adicionales, deben aparecer numeradas y ser los ms breves posibles.
9. En las citas textuales menores de 40 palabras, el prrafo citado ir entre
comillas, en el cuerpo del texto. Las citas textuales con ms de 40 palabras,
comienzan en un nuevo rengln con una sangra de 5 espacios en el margen
izquierdo y sin comillas.
10. Las citas bibliogrficas se realizarn en el cuerpo del texto entre parntesis.
Por ejemplo (apellido, ao) en citas textuales se agrega la pgina (apellido,
ao, p.) Ejemplo: (Gonzlez, 2008, p. 65).
11. Para citar un estudio elaborado por ms de 2 personas y menos de 6 debe
escribirse el apellido de todos los autores. Si la cita va al inicio del prrafo,
por ejemplo: Thern, Gonzlez, Prada y Botache (2004) encontraron que los
factores de rendimiento de las frutas dependen de la calidad del suelo. Al final
del prrafo por ejemplo: los factores de rendimiento de las frutas dependen de
297
la calidad del suelo (Thern, Gonzlez, Prada y Botache, 2004). En adelante,
cada vez que se mencione el texto de estos autores se escribir el apellido del
primer autor, seguido por la palabra et al. y la fecha.
12. Las citas de peridicos deben ser incorporadas dentro del texto entre parntesis
as: Titulo de la fuente, da mes ao, pgina.
13. Las referencias bibliogrficas completas van al final del texto, como
bibliografa, por orden alfabtico segn el apellido del autor. Se denomina
referencias bibliogrficas, en cambio de bibliografa, estas deben corresponder
con el nmero de citas. As:
a. Libros: apellidos e iniciales del nombre de los autores; ao de la edicin
utilizada, ttulo del libro en cursiva, ciudad de la publicacin, pas: casa
editora, (ao de la publicacin original, si la obra ha tenido varias ediciones).
Ejemplo: Thern, C. (1997). La productividad en la manufactura, Bogot,
Colombia: Fondo de Cultura Econmica. Si la obra ha tenido varias
ediciones: Carmen Thern, 1997, la productividad en la manufactura,
Bogot: Fondo de Cultura Econmica, 2000.
b. Artculos: apellidos e iniciales de los nombres de los autores, ao de la
publicacin, ttulo del artculo, nombre de la revista y volumen (si tiene)
en cursiva, nmero, pginas del artculo. Ejemplo: Botache, R. (2001).
Mercado de tierras. Cife, 56, 31-36.
c. Captulos de libro: Autor, (ao), ttulo del captulo, en nombre de editores,
nombre de libro en cursiva, pginas del captulo, ciudad, pas: editorial.
Ejemplo: Gmez, E., Linares, H. (2001). Tcnicas de contabilidad y
negocios internacionales. En Santos J. y Albarracn G. (Eds.) .Finanzas
internacionales (pp. 409-500). Bucaramanga, Colombia: Tres Culturas.
d. Los trabajos sin autor: Se incluyen solamente si es importante para el texto
y se escribe entre comillas el nombre del libro; por ejemplo: (Constitucin
Poltica de Colombia, 1991) es una referencia usada para citar decretos y
leyes.
e. Las citas de un autor que cita a otro autor deben corresponder en referencias
con el texto de quien hace la cita. En el cuerpo del texto se cita el autor,
parntesis, ao, citados en apellido, ao. Por ejemplo: al comienzo del texto:
Rojas y Linares (1996 citado en Mantilla, Gonzlez y Botache, 2000). Al
final del texto (Rojas y Linares, 1996 citado en Gonzlez & Botache, 2000).
f. Documentos en sitio-web de una organizacin se deben citar: Apellido,
inicial de nombre. (ao), titulo del texto en cursiva. Recuperado el da,
mes ao, del sitio Web (nombre del sitio Web): direccin virtual. Ejemplo:
Caviedes, E. (2001). La administracin actual. Recuperado el 13 de agosto
de 2008, del sitio Web de la Asociacin Colombiana de Administracin:
http://www.acad.or/detalle/06/id.doc1-colombia-pdf.
298
Proceso de seleccin de contribuciones:
Los artculos se reciben mediante convocatoria abierta a la comunidad acadmica
nacional e internacional, regional e institucional, estableciendo un tiempo lmite para
su recepcin. El Comit Editorial hace la primera valoracin de los artculos y escoge
aquellos que pueden ser sometidos a la evaluacin por parte de dos expertos externos
a la institucin, quienes disponen de un mes para emitir su concepto. Los criterios
a evaluar son: importancia y pertinencia del tema, originalidad, argumentacin,
utilidad, lenguaje utilizado y conclusiones. Una vez evaluado el artculo, los rbitros
deben elegir entre las siguientes opciones: publicable sin correcciones; publicable
con correcciones de forma; publicable con correcciones de fondo y no-publicable.
En caso de presentarse dos conceptos divergentes, se elegir un tercer rbitro para
que dirima el asunto.
La Revista Lebret acude, la mayora de las veces, a pares evaluadores certificados
por COLCIENCIAS y en todos los casos verifica su produccin intelectual con el
fin de establecer su capacidad y experiencia para juzgar el documento. El proceso
de evaluacin es confidencial (modalidad doble ciego) pero los comentarios de los
artculos se remiten a los autores con las sugerencias pertinentes del Comit Editorial
de la revista, cuando se recomienden ajustes en el documento.
La decisin final de publicacin de los artculos corresponde al Comit Editorial.
Licencia para la publicacin de artculos
El autor autorizar a la Revista Lebret la publicacin del artculo, tanto en su
versin impresa como electrnica. Con las siguientes condiciones:
En caso de obras colectivas, quien firma acta en nombre de los coautores, y debe
haberles informado previamente los trminos de esta autorizacin.
De igual manera el o la autor (a) certifica y acepta que:
(a) Dicho artculo no ha sido publicado, ni aceptado para publicar en otras revistas.
(b) En caso de haber sido reportada la publicacin de una versin previa como
literatura gris o en un sitio web, en caso de ser publicada por la Revista
Lebret, ser retirada del sitio de internet, en el que se dejar slo el ttulo, el
resumen, las palabras clave y el hipervnculo a la Revista Lebret.
299
REVISTA LEBRET
DIVISION DE CIENCIAS ECONMICAS, ADMINISTRATIVAS Y
CONTABLES
UNIVERSIDAD SANTO TOMAS
BUCARAMANGA - COLOMBIA
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Revista Lebret is a journal of the Division of Economics, Management and
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on economics, administration and accounting. The journal welcomes criteria
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document that presents the original results of projects. The structure
includes: introduction, methodology, results and conclusions.
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original scientific work, document that presents results of final research,
from an analytical perspective, interpretation of the author on a specific
topic.
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the results of published and unpublished research on a specific field, to
account for trends and developments of the same through at least fifty
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