Objetivos generales:

-Verificar la calidad y la suficiencia del ambiente y del sistema de control interno imperante en la
institucin.
-Efectuar sugerencias que permitan mejorar el control interno de la entidad.
Objetivos especficos:
-Determinar el estado de las instalaciones de la institucin.
-Verificar los protocolos de seguridad para ingresar a las reas restringidas de la institucin.
-Determinar si existen estndares en la documentacin.
Puntos a evaluar
1. Administracin de las instalaciones.
on el objeti!o de determinar la estructura de las instalaciones" la seguridad de las mismas y el
acceso a cada una de estas.
#. $eguridad f%sica.
Determinando las metodolog%as de acceso para cada una de las reas" !erificando la
implementacin de seguridad que posee actualmente.
&. 'roceso de documentacin.
Verificando la forma en la que se prepara la documentacin" determinando si se aplican
estndares en esta" la forma en que se presenta al clienta y si existe jerarqu%a a la (ora de
finali)arla.
*. $eguridad ocupacional.
Determinando la seguridad para cada rea de la institucin" !erificando el estado del suelo" el
mantenimiento y detectando" si existen" anomal%as dentro de estas.
Estrategia propuesta para realizar auditora
$e reali)ar%a una !isita preliminar para conocer el estado de cada uno de los puntos propuestos a
e!aluar" si existen alguna pol%tica implementada por la empresa" se pedir alg+n documento para
!erificar si se cumple o si tiene aspectos a mejorar.
$e administrara un c(ec, list para e!aluar cada uno de los puntos propuestos" mediante este c(ec, list
se espera obtener la informacin necesaria para ser anali)ada y determinar el estado de cada uno de
estos puntos.
Cronograma de actividades
A-.V.DAD $1 $#
Visita preliminar
.nicio de la auditor%a
/e!isin de la
documentacin
'reparacin de las
acti!idades de
auditor%a
/eali)acin de las
acti!idades de la
auditor%a en la
institucin
preparacin del
informe de la auditor%a
Dictamen final