Técnicas Del Juicio Oral en El Sistema Penal Colombiano

TCNICAS DEL JUICIO ORAL
EN EL SISTEMA PENAL COLOMBIANO

Tcnicas de Investigacin de la Defensa
para el Sistema Penal Acusatorio Colombiano
Programa para una cultura de la oralidad desde la
Universidad Colombiana
Contenido
NOTA PRELIMINAR
I. CAPTULO PRIMERO
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES QUE RIGEN LA ACTIVIDAD
DEL TCNICO E INVESTIGADOR.
1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo General
1.2. Objetivo Especco
2. PRINCIPIOS RECTORES
2.1. Lealtad
2.2. Honestidad
2.3. Responsabilidad
2.4. Creatividad
2.5. Oportunidad
2.6. Calidad
2.7. Dignidad Humana
2.8. Prelacin de los Tratados Internacionales
2.9. Parcialidad
2.10. Igualdad
2.11. Legalidad
2.12. Presuncin de Inocencia
2.13. Intimidad
2.14. Contradiccin
II. CAPITULO SEGUNDO
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
1. OBJETIVOS.
1.1. Objetivos Generales
1.2. Objetivos Especcos
2. DISTINCIN ENTRE INVESTIGAR E INVESTIGACIN
CRIMINAL
2.1. Qu es investigar?
2.2. Qu es investigacin criminal?
2.3. Importancia de la Investigacin Criminal para el tcnico e
investigador de la Defensa.
3. MTODO DE INVESTIGACIN
4. ETAPAS DEL MTODO DE INVESTIGACIN CRIMINAL
4.1. Denicin de la conducta punible
4.2. Percepcin u observacin
4.3. Planteamientos proyectados en solucin al problema o
Teora del Caso planteada
4.4. Priorizacin de la hiptesis
4.5. Planeacin de la investigacin
4.6. Desarrollo investigativo
5. TIPOS DE INVESTIGACIN
5.1. Investigacin Histrica
5.2. Investigacin Experimental
5.3. Investigacin Correlacional
5.4. Investigacin Estudio de caso
5.5. Investigacin Ex Post Facto sobre hechos delictivos
5.6. Investigacin Accin Participativa
6. FASES DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
6.1. Conocimiento del hecho
6.2. Formulacin de hiptesis
6.5. Consolidacin de la prueba
6.6. Informe de investigacin
6.7. Lnea de tiempo
7. PROCEDIMIENTO INVESTIGATIVO BSICO APLICADO
A DIFERENTES CONDUCTAS PUNIBLES
7.1. Normatividad bsica aplicada al investigador y abogado de
la de Defensora Pblica
7.2. Actividades que realiza el investigador en la labor de vecindario
7.3. Fuentes de informacin a las que usualmente recurre un
investigador bsico
III. CAPTULO TERCERO
MANEJO DEL LUGAR DE LOS HECHOS
1. OBJETIVOS
1.2. Objetivos especcos
2. PRECISIONES CONCEPTUALES RESPECTO DE ESCENA
Y LUGAR DE LOS HECHOS
2.1. Importancia del manejo del lugar de los hechos
3. MTODOS DE BSQUEDA
3.1. Bsqueda punto a punto
3.2. Bsqueda por sector o cuadrante
3.3. Bsqueda de centros concntricos o espiral
3.4. Bsqueda por franjas o lneas
3.5. Bsqueda por cuadrillas o rejillas
4. PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS
4.1. Reporte inicial del hecho (central de informacin)
4.2. Vericacin de la informacin
4.3. Proteccin, preservacin y aseguramiento del lugar de los hechos
4.4. Procedimiento de observacin y anlisis del lugar de los hechos
4.5. Procedimiento de actuacin del servidor de Polica Judicial
asignado para la coordinacin de la diligencia
5. ERRORES MS COMUNES EN EL MANEJO DEL LUGAR
DE LOS HECHOS
IV. CAPTULO CUARTO
SISTEMA DE CADENA DE CUSTODIA
1. OBJETIVOS
2. GENERALIDADES
3. CONCEPTOS BSICOS
4. PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE CADENA DE CUSTODIA
5. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL MANUAL DE
CADENA DE CUSTODIA
5.1. Conocimiento, conrmacin y vericacin de la noticia
criminal
5.2. Aseguramiento del lugar de los hechos
5.2.1. Aspectos relevantes
5.3. Observacin, anlisis y valoracin del lugar de los hechos
5.4. Fijacin del lugar de los hechos
5.5. Recoleccin, embalaje y rotulado de los elementos materia
de prueba o evidencias
5.6. Envo de los elementos materia de prueba al almacn de evidencias
5.7. Documentacin del Sistema de Cadena de Custodia
5.8. Entrega de elementos que han sido recaudados por los
investigadores y tcnicos de la defensa
V. CAPTULO QUINTO
TCNICAS DE ENTREVISTA E INTERROGATORIO A
UTILIZAR POR EL INVESTIGADOR Y TCNICO DE LA
DEFENSA
1. OBJETIVOS
1.1 Objetivos Generales
1.2 Objetivos Especcos
2. CONCEPTOS
2.1. Entrevistas
2.2. El interrogatorio
3. VALOR PROBATORIO DE LAS ENTREVISTAS E
INTERROGATORIOS
4. MARCO NORMATIVO EN EL ACTUAL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO
4.1. Importancia de la entrevista
4.2. Oportunidad para hacer una entrevista
5. ETAPAS BSICAS DE LA ENTREVISTA
5.1. Planteamiento
5.1.1. Con relacin a la informacin
5.1.2. Con relacin al lugar
5.1.3. Alistamiento de recursos
5.2. Desarrollo de la entrevista
5.3. Terminacin adecuada
5.4. Estrategias bsicas del entrevistador
6. CUALIDADES QUE DEBE DESARROLLAR UN
ENTREVISTADOR
6.1. Flexibilidad
6.2. Perseverancia
6.3. Honestidad e integridad personal
6.4. Tacto y discrecin
6.5. Vocacin
6.6. Poseer dominio
6.7. Habilidad
6.8. Autocontrol
6.9. Empata
7. CARACTERSTICAS Y ESTADOS DE LOS
ENTREVISTADOS
7.1. Por el rol dentro del caso que se investiga
7.2. De acuerdo a su disponibilidad
7.3. De acuerdo a su personalidad
8. LENGUAJE NO VERBAL
8.1. Principio bsico del lenguaje no verbal
8.2. Factores fsicos y sicolgicos que inuyen en el lenguaje no
verbal
8.3. Tipos de lenguaje no verbal
VI CAPTULO SEXTO
PROGRAMA METODOLGICO
1. OBJETIVOS
2. NECESIDAD DE ELABORACIN DE UN PROGRAMA
METODOLGICO PARA EL EQUIPO TCNICO CIENTFICO
DEL SISTEMA NACIONAL DE DEFENSRIA PBLICA
3. ALGUNAS CARACTERSTICAS DEL PROGRAMA
METODOLGICO DE LA INVESTIGACIN
4. ESTRUCTURA DEL PROGRAMA METODOLGICO DE
LA INVESTIGACIN
4.1. Formulacin de la hiptesis
4.2. Aspectos fcticos
4.3. Aspectos probatorios
4.4. Aspectos jurdicos
4.5. Objetivos del equipo de la defensa
4.6. Responsables de la actividad
4.7. Control de gestin
4.8. Evaluacin del trabajo en equipo
5. CASO PRCTICO PARA APLICAR LOS CONCEPTOS
ESTRUCTURALES DEL PROGRAMA METODOLGICO
O PLAN DE INVESTIGACIN DE DEFENSA PENAL
5.1. Delito contra la vida e integridad personal
6. TALLER
6.1. Delito contra el patrimonio econmico
6.2. Delito contra la libertad y pudor sexual
VII. CAPTULO SPTIMO
TESTIMONIO PERICIAL EN EL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO
1. OBJETIVO
2. GENERALIDADES
3. EL PERITO EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
3.1. Anlisis, admisibilidad y valor probatorio de la prueba pericial
VII. CAPTULO OCTAVO
APOYO DEL INVESTIGADOR PARA LAS PRINCIPALES
AUDIENCIAS
1. OBJETIVOS
2. GENERALIDADES
3. AUDIENCIAS PRELIMINARES
3.1. Clasicacin de las audiencias preliminares
4. AUDIENCIAS QUE REQUEREN DEL SOPORTE DEL
TCNICO E INVESTIGADOR DE LA DEFENSA.
4.1. Audiencia preliminar de medida de aseguramiento
4.2. Audiencia de control posterior en eventos de captura
4.3. Audiencia de juicio
BIBLIOGRAFIA
13
Aquellos muchos- que le consideran el asesino no
culpable de su esposa.
1
Al ensayar el escrutinio sociolgico del acontecer
histrico-jurdico Colombiano es fcil establecer
que, dentro de la compleja conformacin de
nuestras instituciones, detrs de cada Constitu-
cin Poltica surge un caudillo y se encubre una
dictadura. Este comportamiento institucional es
comn a Latinoamrica, el fenmeno latinoameri-
cano puede presentarse como una simple lucha entre la
libertad y el despotismo, la cual no produce una oscila-
cin que tenga la regularidad de un movimiento pendular,
aunque se convierte a la libertad en una aspiracin insa-
tisfecha y al despotismo en una realidad abundantemen-
te lograda.
2
Por fortuna la estandarizacin que
exige el mundo globalizado ha ido cambiando
esas actitudes en nuestro pas, abandonndose el
ostracismo y la inexibilidad de la Constitucin
de 1886; pasndose de represiones absolutas a
las libertades y garantismos del actual Estado
Social de Derecho, aunque fruto tambin de
Golpes de Estado
3
, se ha ido rompiendo la tradi-
cin en cuanto a la imposicin poltica se reere,
resultando la actual Carta del consenso amplio y
democrtico argido por el constituyente prima-
rio de 1991.
Gracias a la contemporaneidad de los estados
modernos, en Colombia hemos sido convoca-
dos a grandes cambios radicales, ejemplo de
estos, es el abandono de las deciencias gene-
radas por la mixtura del sistema inquisitivo,
adoptando un sistema de tendencia acusato-
ria, con la salvedad que registr recientemente
la Corte Constitucional: En efecto se dise un
sistema de tendencia acusatoria, pero sin que pueda
armarse que el adoptado corresponda a un sistema
acusatorio puro
4
.
1
Apartes del artculo escrito por el Mayor PICO MALAVER, LVARO. Revista de la Polica Nacional de Colombia No. 258 Pginas 66
68, Enero - Abril de 2004.
2
SNCHEZ VIAMONTE, CARLOS. Bases Esenciales del Constitucionalismo Latinoamericano.
3
RIVADENEIRA VARGAS, Antonio Jos. HISTORIA CONSTITUCIONAL DE COLOMBIA, tercera edicin, editorial Bolivariana Interna-
cional.
4
C-591 de 2005, M. P. CLARA INES VARGAS HERNNDEZ.
14
A travs del Acto Legislativo 03 de 2002, se in-
trodujeron modicaciones a los artculos 116,
250 y 251 de la Constitucin, con el n de ins-
tituir un nuevo sistema de investigacin, acusa-
cin y juzgamiento en materia penal, se mantuvo
la distincin entre la fase de investigacin encaminada
a determinar si hay mritos para acusar- y la fase de
juzgamiento, pero se otorg una clara preponderancia bajo
el nuevo sistema, a sta ltima, el constituyente deriva-
do de 2002 caracteriz el juicio penal como una etapa
regida por la oralidad, la publicidad, la inmediacin de
las pruebas, la contradiccin, la concentracin y el respeto
por todas las garantas fundamentales.
5
Resultando
trascendental el papel protagnico de la defen-
sa al permitrsele participacin en la construc-
cin y recaudo de elementos materia de prueba
y evidencia fsica. En Colombia, la adopcin
mediante reforma constitucional, de este nuevo
sistema procesal, permite que La defensa, por su
parte, est a cargo del abogado principal que libremente
designe el imputado, o en su defecto por aquel que le asigne
el Sistema Nacional de Defensora Pblica, cuya labor
consistir entre otras, en asistir personalmente al imputado
desde su captura, controvertir las pruebas, interponer re-
cursos de ley, interrogar y contrainterrogar testigos y peritos
en audiencia pblica.
As lo desarrollaron las leyes 906 de 2004 y 941
de 2005, la primera el actual Cdigo de Proce-
dimiento Penal y la segunda, por la cual se orga-
niza el Sistema Nacional de Defensora Pblica,
esta ltima, designando el captulo V a los inves-
tigadores y tcnicos que la conforman, denin-
dolos como aquellos servidores pblicos adscritos a la
planta de la Defensora del Pueblo y los contratados que
colaboran con los defensores pblicos en la consecucin
de la informacin y material probatorio necesario para
el ejercicio real y efectivo del proceso penal.
6
Precisio-
nes de las cuales se puede inferir como lo arguy
el VOLMAR PREZ ORTIZ bien puede decirse
entonces, que habr una especie de Cuerpo Tcnico de In-
vestigacin Defensorial. La Defensora Pblica no puede
ser el eslabn dbil de la cadena. En los procesos tiene
que disponer de las mismas herramientas que la Fiscala
General, porque la esencia del sistema radica en el equili-
brio de las partes.
Los investigadores y tcnicos miembros del Sis-
tema Nacional de Defensora Pblica tienen un
compromiso de trascendental responsabilidad,
pues a travs de sus aportes las actuaciones de los
integrantes de los laboratorios de criminalstica
del ente acusador sern examinados y contro-
vertidos en el momento del juicio; muchos sern
testigos y como tales, obviamente, estarn frente
al Juez, donde se les interrogar sobre su actua-
cin desestimando la prueba de cargo. Adems
de contra-interrogar, la defensa tambin estar
facultada para impugnar la credibilidad. Impor-
tante tarea que requiere de preparacin, capaci-
tacin, idoneidad y especialmente compromiso
personal e institucional.
El presente manual busca ser una herramienta
para abogados defensores, tcnicos e investi-
gadores, por contener las bases de los procedi-
5
C 873 de 2003 M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa
6
Ley 941 de 2005, artculo 36.
15
mientos de criminalstica tiles para la bsque-
da, conservacin o aseguramiento de la prueba
que sirva para probar su teora del caso cuando
de una defensa armativa se trate o para refutar
o controvertir y deslegitimar los argumentos e
hiptesis del ente acusador. Incluiremos los pro-
cedimientos ms importantes y estandarizados
en el rea de esta ciencia auxiliar del derecho
penal; hemos tenido de presente algunas reco-
mendaciones que sern de vital ayuda al instante
de realizar estas actividades, e inclusive al instan-
te de analizar las ya evacuadas por los miembros
de los organismos de Polica Judicial del Estado.
18
1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo general:
Describir los parmetros fundamentales en los
que se debe desarrollar la gestin del tcnico e
investigador de la Defensa.

1.2. Objetivos especcos:
Identicar los criterios relevantes para el in-
vestigador y tcnico en el nuevo sistema penal
acusatorio.
Correlacionar e integrar los postulados rec-
tores constitucionales y legales con los instru-
mentos internacionales.
Desarrollar las reglas de juego que buscan op-
timizar el trabajo del abogado que ejerce la
defensa.
Suministrar a los abogados, tcnicos e investiga-
dores herramientas de tipo jurdico al momento
de buscar, encontrar y preservar los elementos
materiales probatorios y evidencias fsicas.
2. PRINCIPIOS RECTORES
Las normas rectoras son aquellas disposiciones
jurdicas que incorporan al derecho positivo los
postulados bsicos del conocimiento jurdico;
desarrollados por cada uno de los ordenamien-
tos legales, dotndolos de obligatoria observan-
cia para las partes que intervienen en el nuevo
sistema penal acusatorio dada su naturaleza de
instrumentos internacionales y constitucionales.
Los principios rectores aqu planteados constitu-
yen un conjunto de premisas que guan el com-
portamiento de los tcnicos e investigadores que
conforman el equipo que ejerce la defensa.
2.1. Lealtad
Este es un principio de raigambre constitucional
que conmina a todos los servidores pblicos para
que se cian a los postulados de la buena fe; as
lo registr el constituyente en la Carta Poltica de
1991 en su artculo 83.
Todos los que intervienen como partes en el nue-
vo sistema penal acusatorio, sin excepcin alguna,
estn en la obligacin de proceder con absoluta
lealtad y buena fe. Obviamente en el contexto
de su rol dentro del sistema, as por ejemplo la
polica judicial y Fiscala que procuran la justicia
y la verdad deben descubrir en forma oportuna
y transparente toda la informacin, las eviden-
cias y elementos materiales probatorios fruto de
su investigacin , mientras la defensa y sus in-
vestigadores deben guardar lealtad para con los
intereses y derechos que asisten, que no son otros
que los de su cliente, en todo caso abstenindose
de alterar, destruir, u ocultar evidencias y ms
an de ofrecerlas cuando ellas son falsas.
2.2. Honestidad
La honestidad en sentido general hace referen-
cia a la decencia y honradez con la que deben
actuar las personas de un grupo social para al-
canzar una sana convivencia ciudadana.
19
Ya en el mbito que nos ocupa, la honestidad
debe ser la honradez que debe tener el investiga-
dor y tcnico de la defensa con el abogado que
integra su equipo y que representa los intereses
del patrocinado; un buen investigador o tcnico
procurar no hacer caer en error a su abogado,
no emitir experticias temerarias, por el contra-
rio actuar de manera diligente y prudente a n
de poder sustentar la hiptesis de la defensa.
2.3. Responsabilidad
La Carta Poltica previ en el artculo 6 la respon-
sabilidad no slo de los particulares, sino de los ser-
vidores pblicos, los cuales adems de responder
por la infraccin a la Constitucin y la ley, deben
hacerlo por la omisin o extralimitacin en el ejer-
cicio de sus funciones; precepto que desarrolla el
artculo 8 de la Ley 941 de 2005 por el cual se orga-
niza el Sistema Nacional de Defensora Pblica.
En este principio Como profesional de una ciencia
auxiliar de las ciencias sociales, el investigador y tc-
nico debe propender por el cabal cumplimiento de
las tareas asignadas por el equipo de trabajo en cada
caso especco, sustentando los argumentos de la
defensa. Lo cual implica la ejecucin de un trabajo
calicado y de calidad; tngase en cuenta que de su
actividad depende en buena medida el ejercicio de
garantas fundamentales como la libertad.
Aqu prima el compromiso institucional, el in-
vestigador y tcnico del Sistema Nacional de
Defensora Pblica debe tener sentido de per-
tenencia, defender no slo sus propios intereses
profesionales sino los intereses de la institucin.
Usted fue elegido para esta actividad dada su
idoneidad profesional, recuerde que es preciso
que los hombres sean esclavos del deber; de lo contrario,
sern esclavos de la fuerza.
7
Un buen tcnico e investigador debe estar reves-
tido de constancia, paciencia y persistencia para
encontrar la prueba capaz de generar informa-
cin al defensor que le permita probar su caso o
generar la duda razonable que absuelva al pro-
cesado.
2.4. Creatividad
El investigador y tcnico deben aplicar la Carta
Garca en todas sus actuaciones y no limitarse,
jams podrn utilizar como excusa la falta de re-
cursos, en tal caso, deben recurrir a la creativi-
dad, a eso que en el argot popular denominamos
malicia indgena. Un buen investigador debe
desarrollar la creatividad, debe ser recursivo y
audaz.
Aunque los medios tcnicos faciliten la labor in-
vestigativa, ser ms importante la voluntad de
conseguir la informacin y los elementos mate-
riales probatorios.
Para llegar a la originalidad el investigador debe
agotar diferentes posibilidades frente al tema es-
7
J. Joubert.
20
cogido, el cual fundamenta su estructura en el
desarrollo gradual de la investigacin. Origina-
lidad es igual a creatividad, se interrelacionan
varios factores en torno al tema especco o de
eleccin, se da un nuevo viraje, se encuentran
nuevas soluciones y por lo general se busca una
mayor eciencia en los resultados.
2.5. Oportunidad
Tenga en cuenta que la informacin lograda
durante la actividad desarrollada se debe apor-
tar de manera inmediata al abogado director de
la defensa, ya que con ella se pueden adelantar
operaciones o desarrollar otros objetivos plani-
cados en el programa metodolgico de la in-
vestigacin. De no actuar de tal manera, la in-
formacin podr ser excelente en su contenido,
pero perder todo valor si se aporta de manera
tarda.
2.6. Calidad
La calidad busca satisfacer la necesidad del usua-
rio, hacer las cosas bien cumpliendo unos requi-
sitos mnimos; el ciclo dentro del cual deben
enfocarse los procesos de calidad segn ICON-
TEC son los denominados en el PHVA, esto es,
planicar, hacer, vericar y actuar; lo cual
debe tener en cuenta el investigador y tcnico
al desarrollar cualquier actividad investigativa.
Los tcnicos e investigadores al servicio de la
defensa deben aplicar los estndares que garan-
ticen la calidad y eciencia en la prestacin del
servicio. No olvide que as como usted puede
objetar o refutar la prueba de cargo en razn a
la ausencia de aplicacin de procedimientos es-
tandarizados por parte de la Polica Judicial, las
pruebas de descargo que usted produzca pueden
ser excluidas u objetadas al no someterse a los
mismos procedimientos, mientras, si se somete a
ellos le ser ms fcil sustentarlas.
2.7. Dignidad Humana
Un Estado Social de Derecho como el co-
lombiano se funda en el respeto de la dignidad
humana
8
, as lo prescribi el constituyente pri-
mario de 1991, instituyndolo como principio
fundamental de todas las actuaciones desarrolla-
das en una democracia participativa y pluralista
como la nuestra. Tal es as, que el derecho pe-
nal moderno compele no slo al ente acusador a
respetar la dignidad humana de los indiciados,
imputados y acusados, sino que se extiende al
equipo investigativo de la defensa principio que
se efectiviza a travs del buen trato que el aboga-
do, el tcnico e investigador den a los
9
usuarios
del Sistema Nacional de Defensora Pblica
9
.
Cualquier acto o manifestacin inapropiada,
despectiva o des obligante por parte de los ope-
radores que intervienen en el proceso penal se
constituye en una vulneracin a la dignidad hu-
8
Artculo 1 Declaracin Universal de los derechos Humanos: Todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos
y, dotados como estn de razn y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros.
9
Tngase en cuenta que en el actual sistema acusatorio no se habla de sujetos procesales, sino de partes, incluyndose entre estas, a
los indiciados, imputados y acusados, que utilizan nuestros servicios.
21
mana; de ah la importancia de que por parte
de nuestro equipo (tcnico, investigador y defen-
sor) se est atento para objetar cualquier mani-
festacin atentatoria a la dignidad humana.
Tngase en cuenta que el respeto por la dignidad
humana no slo se enmarca dentro del proceso
penal, sino que debe estar circunscrita a todas las
conversaciones formales e informales que a dia-
rio deba sostener el investigador, tcnico y defen-
sor, con las diferentes fuentes de la informacin.
Este principio tambin forma parte del bloque
de constitucionalidad, lo cual implica de obser-
vancia obligatoria por todos los que participa-
mos en la indagacin, investigacin y juicio oral.
Postulado fundamental que desarroll nuestra
Carta Poltica y el legislador de 2004 en la Ley
906 al insertarlo como norma rectora del Siste-
ma Penal Acusatorio en el artculo 1.
2.8. Prelacin de los tratados
internacionales
La constitucin y la ley ofrecen una herramienta
de vital importancia al equipo de la defensa, ya
que al elevar la prelacin de los tratados interna-
cionales a la categora de normas rectoras en el
artculo 3 de la ley 906 de 2004, no slo desa-
rrolla el artculo 93 de la Constitucin de 1991,
sino que nos faculta para objetar las actuaciones
del ente acusador, restndole valor probatorio a
las pruebas recaudadas por sus investigadores y
tcnicos, cualquier prueba por lcita que parezca
debe respetar los derechos humanos
10
, aunque
estemos en estados de excepcin. Por ello, el in-
vestigador de la Defensa debe analizar minucio-
samente cada una de las actuaciones realizadas
por el equipo investigativo del ente acusador,
para oportunamente desestimar la actuacin de
aquellos. Tngase en cuenta que este principio
lo que busca es materializar la dignidad huma-
na en tiempos de paz o en tiempos de guerra.
As lo enuncia la Ocina en Colombia del Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los
derechos Humanos en su obra intitulada COM-
PILACIN DE INSTRUMENTOS INTER-
NACIONALES Estos instrumentos son de particular
importancia, pues el artculo 93 de la Constitucin Po-
ltica de Colombia establece que los tratados de derechos
humanos prevalecen en el orden interno. Al respecto, la
Corte Constitucional, en la sentencia C-225 de 1995,
estableci que dichos tratados integran, con el resto de la
Constitucin, un bloque de constitucionalidad y deben, por
consiguiente, ser utilizados como parmetros de control de
constitucionalidad de las leyes. Son pues normativi-
dades complementarias que, bajo la idea comn
de la proteccin de principios de humanidad,
hacen parte de un mismo gnero.
2.9. Parcialidad
Si bien la norma rectora insert en el artculo
5 de la Ley 906 de 2004 el principio de la im-
parcialidad, obsrvese que hace referencia a los
10
Artculo 276 de la Ley 906 de 2004 La legalidad del elemento material probatorio y evidencia fsica depende de que en la diligencia en
la cual se recoge o se obtiene, se haya observado lo prescrito en la Constitucin Poltica, en los tratados internacionales sobre derechos
humanos vigentes en Colombia y en las leyes.
22
jueces y por otro lado el art. 115 de la misma
Ley, consagra el principio de objetividad pre-
dicable a las actuaciones de la Fiscala y la Poli-
ca Judicial, no as entonces para investigadores,
tcnicos y abogados de defensa. Por estar repre-
sentando derechos e intereses particulares, tanto
defensor como su equipo de investigadores no
estn sujetos a estos principios, y por el contra-
rio su actuacin ser siempre parcializada pero
dentro de los lmites de la tica y la legalidad, por
ello el ocultamiento , alteracin o destruccin de
un medio cognoscitivo durante la investigacin,
o medio de prueba en el juicio, puede hacer in-
currir en el tipo penal de que trata el captulo
9 de la Ley 890 de 204 que adicion el artculo
454b a la Ley 599 de 2000, que prescribe: El
que para evitar que se use como medio cognoscitivo duran-
te la investigacin, o como medio de prueba en el juicio,
oculte, altere o destruya elemento material probatorio de
los mencionados en el Cdigo de Procedimiento Penal, in-
currir en prisin de cuatro (4) a doce (12) aos y multa
de doscientos (200) a cinco mil (5.000) salarios mnimos
legales mensuales vigentes.
2.10. Igualdad
Al tenor del artculo 13 de la Carta Poltica es
claro que en el caso de los servidores pblicos
como lo son el cuerpo de investigadores de la
defensa pblica, se impone como regla bsica el
respeto por la IGUALDAD, en el trato evitando
los prejuicios que los lleven a discriminar o es-
traticar a los usuarios de la Defensa Pblica,
como servicio social del Estado para efectivizar
y garantizar el acceso oportuno de los menos fa-
vorecidos a la justicia.
El artculo 10 de la declaracin Universal de
los derechos Humanos del hombre, adoptada el
10 de diciembre de 1948 dispone que: Toda
persona tiene derecho, en condiciones de
plena igualdad, a ser oda pblicamente y
con justicia por un tribunal independiente
e imparcial, para la determinacin de sus derechos
y obligaciones o para el examen de cualquier acusacin
contra ella en materia penal.
2.11. Legalidad
En materia penal la Legalidad es un principio
general relativo al ejercicio del derecho de casti-
gar que constituye en su aplicacin una garanta
individual de trascendencia poltica
11
. Nadie
puede ser condenado por un hecho que no est
expresamente previsto como punible por la ley
penal vigente al tiempo en que se cometa, ni so-
metido a pena o medida de seguridad que no se
encuentra establecida en ella.
La defensa de la mano con los investigadores,
est para respetar la Ley y garantizar que los
todos los servidores pblicos que intervengan
como funcionarios judiciales o como parte en
los procesos penales del sistema penal acusatorio
acaten tambin el principio fundamental de LE-
GALIDAD inserto en el artculo 6 de la Carta
11
BOHRQUEZ B., Luis F. y BOHRQUEZ B. Jorge I. DICCIONARIO JURDICO COLOMBIANO Editora Jurdica Nacional MCMX-
CVIII, 1998, Primera edicin.
23
Poltica y desarrollado en el artculo 29 del mis-
mo ordenamiento y actualizado por el artculo
6 de la Ley 906 de 2004 nadie podr ser investigado
ni juzgado sino conforme a la ley procesal vigente al mo-
mento de los hechos con observancia de las formas propias
de cada juicio.
Recurdese que el artculo 29 de la Constitucin
consagra el derecho de defensa, que entendido de
manera integral y unitaria, conlleva la necesaria
y activa participacin de los investigadores por
lo que sus actuaciones estn tambin sometidas
al respeto de la Constitucin y la Ley. Recuerde
que bajo el captulo VI, del C.P.P., arts 267, 268,
y 273, la valoracin de las actividades investiga-
tivas de la defensa incluye un juicio de legalidad,
sobre la manera como fue encontrada y preser-
vada la informacin y/o la evidencia fsica.
2.12. Presuncin de Inocencia
Segn el artculo 16 de la Declaracin Universal
de Derechos Humanos se presume que todo acusado
es inocente hasta que se pruebe que es culpable. (...) Toda
persona acusada de delito tiene derecho a ser oda en forma
imparcial y pblica, a ser juzgada por tribunales ante-
riormente establecidos de acuerdo con las leyes preexisten-
tes y a que no se le imponga penas crueles, infamantes o
inusitadas Este es un principio fundamental de
Corte Constitucional registrado en el inciso 4
de la Constitucin que indica que toda persona
debe presumirse inocente mientras no se le haya declarado
judicialmente culpable y que desarrolla el artculo
7 de la actual Ley 906 de 2004.
Recuerde que la carga de la prueba le corres-
ponde al ente acusador y no a usted, en razn de
las labores investigativas no en pocos casos ten-
dr conocimiento de la existencia de elementos
materiales probatorios, sino que como ya se dijo
tenga la obligacin de descubrir y menos ofrecer
o entregar a la Fiscala o al Juez. Si conoce de
una prueba de cargo que incrimine a su defendi-
do, est obligado a presentarla, tenga en cuenta
que el mismo artculo 7 del actual sistema penal
acusatorio indica que en ningn caso podr invertirse
esta carga probatoria; esto es, que es slo la Fiscala
quien debe presentar la prueba de cargo y no la
defensa, usted slo debe acercar la de descargo. y
esto cuando se trate de una defensa armativa.
2.13. Intimidad
Este derecho que se deduce de la dignidad humana y de
la natural tendencia de toda persona a la libertad, a la au-
tonoma y a la auto conservacin, protege el mbito priva-
do del individuo y de su familia como ncleo humano ms
prximo. Uno y otro estn en posicin de reclamar una
mnima consideracin particular y pblica a su interiori-
dad, actitud que se traduce en abstencin de conocimiento
e injerencia en la esfera reservada que les corresponde y
que est compuesta por asuntos, problemas situaciones y
circunstancias de su exclusivo inters
12
En su labor cotidiana usted tendr conocimiento
de asuntos privados de sus clientes, no slo desde
el punto de vista jurdico sino tico debe guar-
dar absoluta reserva de ellos, slo s su cliente
le permite revelarlos podr hacer uso de stos,
12
T-26 de Junio 20 de 1995 M. P. HERNNDEZ GALINDO Jos Gregorio.
24
no olvide que segn el precepto constitucional
todas las personas tienen derecho a su intimidad per-
sonal y familiar y a su buen nombre, as tambin lo
plasm el Decreto 196 de 1971 al regular el ejer-
cicio profesional del derecho en el principio de
reserva al indicar que el abogado debe guardar
el secreto profesional.
Como miembro del equipo de defensa, debe
tambin respetarlos, con toda persona que en-
treviste o sobre la cual recaiga el acto de in-
vestigacin
2.14. Contradiccin
Esta es una de las caractersticas ms relevantes
del actual sistema penal acusatorio, la posibili-
dad del contradictorio, es un principio que no
slo nos faculta a controvertir la prueba, sino
que nos permite participar en la formacin de
la misma.
El investigador y el tcnico de la defensa con su
labor aportan los elementos fundamentales para
que el abogado ejerza el derecho de contradic-
cin en cada una de las audiencias
13
donde se
ejerza el derecho de defensa; cada actividad a
ejecutar por el tcnico debe ir orientada a rebatir
y contradecir la hiptesis del ente acusador.
13
Utilizamos la expresin audiencias, ya que no slo en el juicio oral, sino en otras como en la audiencia preliminar de solicitud de im-
posicin de medida de aseguramiento pueden presentarse EMP Y EF de cargo que sustenten la medida, en las que el defensor pblico
tiene que contradecir y en las que el tcnico y el investigador aportar las herramientas bsicas para esta funcin.
26
El tcnico e investigador de la Defensa antes de aplicar
los procedimientos de metodologa de la investigacin
criminal, tiene que conocer el mtodo de investiga-
cin cientca, ya que ste, es el gnero que constituye
las bases conceptuales y aquel es la especie.
Para informar al respecto, proponemos a los in-
vestigadores y tcnicos del equipo de la defensa
los conceptos argidos por los autores TAMAYO
y PARDINAS. Para el primero, el mtodo cient-
co es un procedimiento para descubrir las condiciones en
que se presentan sucesos especcos; caracterizados gene-
ralmente por ser tentativos, vericables, de razonamiento
riguroso y de observacin emprica.
14
Y que el se-
gundo dene como el Mtodo de trabajo cientco
es la sucesin de pasos que debemos dar para descubrir
nuevos conocimientos o en otras palabras para comprobar
o rechazar hiptesis que implican o predican conductas de
fenmenos desconocidos hasta el momento.
En suma, el mtodo cientfico es un conjun-
to de pasos generalmente aceptados con los
cuales se llega a una observacin rigurosa y se
prueban hiptesis sobre los fenmenos perci-
bidos, buscndose en ltima instancia confor-
mar un sistema de teoras y leyes en un campo
determinado de la ciencia sea esta social o de
la naturaleza.
1. OBJETIVOS
1.1. Objetivos generales
Describir la estructura del proceso de investiga-
cin criminal a travs del desarrollo de cada uno
de fases y etapas.
Resaltar la importancia de su aplicacin en la in-
vestigacin de las distintas conductas punibles.
Diferenciar investigar de investigacin
criminal.
Establecer la importancia de la investiga-
cin criminal para el tcnico e investiga-
dor de la Defensa.
Describir las fases y etapas de la investi-
gacin criminal.
Conocer los procedimientos bsicos a
adelantar en la investigacin criminal.
Aportar al investigador y tcnico herra-
mientas aplicables en el proceso investi-
gativo y al caso concreto.
Aplicar al caso concreto los pasos gene-
rales de la investigacin criminal.
2. Distincin entre investigar e investi-
gacin criminal
2.1 Qu es Investigar?
La enciclopedia Larrouse dene investigacin
como la actividad encaminada al descubrimiento de
nuevos conocimientos en el campo de las ciencias, las artes
14
FERNNDEZ P., Humberto, CMO INVESTIGAR, editorial Espiga Dorada, Quinta Edicin, Abril de 2000.
27
o las letras. Tambin dene investigar como
intentar descubrir o conocer alguna cosa, estudiando exa-
minando atentamente cualquier indicio o realizando las
diligencias para averiguar o aclarar un hecho.
En suma, se puede concluir que la investigacin
es un proceso o actividad que conduce al hom-
bre mismo a captar u aprehender los diferen-
tes fenmenos que aparecen ante l, los cuales
no puede descifrar e interpretar a primera vista.
Este proceso de capacitacin de la realidad est
estructurado en la indagacin, cuestionamiento
y examen de los hechos especcos
La investigacin cientca es el conjunto de trabajos destinados al
descubrimiento de nuevas tcnicas en el campo de las ciencias.
2.2 Qu es Investigacin criminal?
Es la observacin, descripcin y anlisis de una
situacin o hecho, incluyendo todas las circuns-
tancias que lo rodearon e inuyeron en su ocu-
rrencia, con el n de obtener informacin til y
objetiva que permita establecer con exactitud los
autores y partcipes de una conducta punible.
2.3 Importancia de la investigacin cri-
minal para el tcnico e investigador
de la Defensa
Desde los planteamientos conceptuales de los ac-
pites anteriores, pareciera que este concepto slo
aplica para el ente acusador. No obstante, con
los cambios sustanciales del Acto legislativo 03
de 2002, se abri el espacio para que tambin se
haga extensivo a los integrantes del Sistema Na-
cional de Defensora Pblica, de ah la importan-
cia de ser conocidos y aplicados por sus tcnicos
e investigadores; tngase en cuenta que la Polica
Judicial con la direccin del Fiscal delegado re-
cauda y construye la prueba de cargo y el equipo
investigativo de la Defensora Pblica dirigido por
el defensor pblico, recauda y construye la prueba
de descargo o de refutacin. Con esta precisin,
se puede inferir que tanto para el uno como para
el otro aplican los conceptos de investigacin cien-
tca e investigacin criminal arriba planteados.
Para garantizar una defensa adecuada, el Sistema de De-
fensora Pblica contar con el apoyo tcnico de un equipo
de investigadores, peritos y expertos en criminalstica que
contribuyan al recaudo y anlisis de los elementos probato-
rios que mejor fundamenten las hiptesis y estrategias de los
defensores en funcin de los derechos e intereses de los impu-
tados y procesados. Bien puede decirse entonces, que habra
una especie de cuerpo tcnico de investigacin defensorial.
La Defensora pblica no puede ser el eslabn dbil de la
cadena. En los procesos tiene que disponer de las mismas
herramientas que la Fiscala General, porque la esencia del
sistema radica en el equilibrio de las partes.
15

3. MTODO DE INVESTIGACIN
Es el procedimiento que utiliza el investigador
y tcnico de la Defensa frente a la hiptesis su-
15
Apartes de la presentacin del libro LA ACTUACIN DEL DEFENSOR PBLICO EN LAS AUDIENCIAS PRELIMINARES, escrito por
VLMAR PREZ ORTIZ. Defensor del Pueblo, Marzo de 2005.
28
gerida por la Fiscala, para obtener informacin
de manera ordenada y sistemtica identicando
lo esencial de cada hecho, o bien para vericar
la hiptesis del indiciado, imputado o acusado;
proceso en el que se deben tener en cuenta los
siguientes pasos:
Descarte efectivamente la existencia del
hecho.
Analice y excluya la informacin no re-
levante en el caso especco.
Rena toda la informacin posible que
incida en la estructuracin de la conduc-
ta punible planteada por el ente acusa-
dor.
Plantee sus propias hiptesis y reoriente
la investigacin.
Proyecte los posibles resultados con las
hiptesis planteadas.
Observe si las hiptesis planteadas por
usted son vlidas.
Si su hiptesis es vlida, va camino al es-
clarecimiento de los hechos.
4. ETAPAS DEL MTODO DE INVESTI-
GACIN CRIMINAL:
4.1. Denicin de la conducta punible.
Si bien el tcnico e Investigador no es un exper-
to en reas jurdicas, si debe conocer los concep-
tos elementales de la estructura del tipo penal, lo
cual le permitir una mejor percepcin y enfoque
de lo que debe investigar; de ah la importancia
de trabajar en equipo con el asesor jurdico que
en este caso no es otra persona que el defensor
profesional que le orientar jurdicamente para
el recaudo y construccin de los medios proba-
torios especcos.
4.2. Percepcin u observacin.
Con ese conocimiento y orientaciones del Abo-
gado defensor, el investigador y tcnico efecta
varias acciones, entre ellas, las de observacin,
anlisis y descripcin de personas, lugares, cosas,
hechos y bienes, los cuales le permitirn estruc-
turar su proceso investigativo con mayor preci-
sin. Superado el proceso de percepcin a travs
de los sentidos, el investigador y tcnico de la de-
fensa se plantear
4.3. Planteamientos proyectados en so-
lucin al problema o Teora del caso
planteada.
Superado el proceso de percepcin a travs de
los sentidos; el investigador y tcnico de la de-
fensa se plantear y evacuar los acpites que a
continuacin describiremos.
4.4. Priorizacin de la hiptesis
l investigador inicialmente percibe a travs de
los sentidos y se forma mltiples hiptesis frente
al caso concreto, a esta altura debe seleccionarlas
y otorgarles valores, de acuerdo a lo que quiere
probar y las herramientas obtenidas a travs de
este proceso debe empezar a priorizar determi-
29
nando cuales requieren actividades de investiga-
cin y cuales no.
A partir de las hiptesis que se han escogido como
viables, se desarrolla el plan de investigacin en
el que se establece cules son las preguntas a las
que se les est buscando respuesta. Esto signica
que en el conjunto de la informacin con la que
se cuenta se identican cules son los vacos que
existen y la manera como se van a obtener los
datos que permitan completar la informacin.
Una vez establecidas las preguntas que necesitan
respuesta para aanzar, transformar o desechar
una hiptesis, se determina cules son las activi-
dades que se requiere adelantar, quines las van
a ejecutar y con qu recursos.
De las actividades de investigacin desarrolladas
y los elementos probatorios recaudados y apor-
tados a la investigacin dirigida por el defensor
pblico, surgirn resultados y nueva informa-
cin; esta nueva informacin debe ser analizada
e integrada a la ya establecida y a la hiptesis que
sustenta la teora del caso; realizando un anlisis
contextualizado. Esto, permitir que los nuevos
datos sobre hechos, personas, bienes y lugares,
nos amplen y nos conrmen informacin que
ya tenamos establecida o datos nuevos que tene-
mos que entrar a evaluar y analizar a la luz de la
informacin disponible. En caso de que se trate
de nuevos hechos, personas, bienes y lugares que
no tenamos contemplados inicialmente, es ne-
cesario buscar en el sistema si hay informacin
anterior registrada.
5. TIPOS DE INVESTIGACIN
Para abordar un problema de investigacin con
el n de solucionarlo, es conveniente tener co-
nocimiento de qu tipo de investigacin es el
ms apropiado, as evitaremos confusiones en la
aplicacin del mtodo adecuado. Por lo general
los tipos de investigacin se combinan entre s y
obedecen sistemticamente al proceso mismo de
la investigacin.
5. 1 Investigacin Histrica
Busca conocer el pasado en forma objetiva y
para lo cual utiliza el proceso de recoleccin de
informacin, vericacin y sntesis que permiten
llegar a conclusiones vlidas producto de hipte-
sis previas. Algunas de sus caractersticas son:
Depende de datos observados por otros
Los datos se dividen en dos clases: fuentes
primarias, derivadas de la observacin y ex-
periencia directa de los hechos por el autor; y
unas fuentes secundarias, el autor explica las
apreciaciones realizadas por otras personas.
Las fuentes se someten a dos tipos de crticas:
crtica externa y crtica interna: se examinan
los motivos, prejuicios y limitaciones del au-
tor que determina la autenticidad del docu-
mento en relacin a los hechos.
30
5. 2. Investigacin Experimental
Se utiliza para determinar con la mayor exac-
titud posibles relaciones de causa efecto, utili-
zando un grupo experimental (utilizacin de
estmulos) y un grupo control que no recibe el
estmulo experimental. Algunas de sus caracte-
rsticas son:
Manipulacin rigurosa de variables o facto-
res experimentales y utilizacin de procedi-
mientos al azar (seleccin de sujetos).
Utilizacin de dos grupos para comparar
resultados obtenidos: experimental y con-
trol. Estos grupos deben ser iguales, y los
diferencia solamente la explicacin del est-
mulo.
A pesar de la manipulacin rigurosa de va-
riables tiene la desventaja de ser articial y
limitada para la aplicacin en seres vivos.
5.3. Investigacin Correlacional
Se busca determinar el grado en el cual las va-
riaciones en uno o varios factores se relaciona
estrechamente con la variacin en otro u otros
factores. Se utiliza el coeciente de correlacin.
Algunas de sus caractersticas son:
Se utiliza en situaciones complejas en donde
no es posible el control experimental.
Mide la interrelacin de varias variables si-
multneamente.
Identica la interrelacin entre variables, in-
troduciendo controles estadsticos.
5.4. Investigacin Estudio de caso
Es til para obtener informacin bsica y para
planear investigaciones ms amplias que arrojen
luz sobre importantes variables e interacciones y
procesos que merezcan ser investigados en forma
ms extensa. Igualmente es apropiado cuando se
buscan estudiar profundamente caractersticas
bsicas en individuos, grupos, comunidades o
instituciones. Algunas de sus caractersticas son:
Estudio intenso de una unidad de observa-
cin, teniendo en cuenta los procesos y com-
portamiento en su modo de vida.
Se busca tener informacin bsica para fu-
turas investigaciones ms amplias: Se puede
encontrar claridad sobre distintas variables.
5.5. Investigacin Ex Post Facto sobre
hechos delictivos
Es apropiada para establecer posibles relaciones
de causa-efecto, observando que ciertos hechos
han ocurrido y buscando en el pasado los facto-
res que los hayan podido ocasionar. Se diferen-
cia del verdadero experimento en que en ste, la
causa se introduce en un momento determinado
y el efecto se viene a observar algn tiempo des-
pus. Algunas de sus caractersticas son:
El investigador selecciona uno o ms efectos
que puede observar y retrocede en el tiempo
buscando posibles causas y su signicado.
Se aplica por razones prcticas y econmicas.
Se benecian con la utilizacin de tcnicas
31
estadsticas de correlacin parcial y la regre-
sin mltiple.
Su debilidad radica en no poder establecer
un margen de seguridad aceptable en las
causas de los hechos cumplidos.
5.6. Investigacin Accin participativa
Intenta resolver preguntas que se derivan en
forma implcita o explcita de un anlisis de la
realidad de las comunidades y de la experiencia
prctica acumulada del investigador.
Su nalidad se fundamenta en la forma como
aplica el mtodo cientco para hacer investiga-
ciones en ambientes difciles y con personas de
escasos conocimientos y recursos. Algunas de sus
caractersticas son:
Se selecciona una comunidad especca
para el estudio.
Dilogo reexivo para el anlisis de los fac-
tores internos y externos.
La comunidad participa de forma conjunta
y activa en el proceso de investigacin.
6. FASES DE LA INVESTIGACIN CRI-
MINAL
El aproximarse al uso de la informacin como la
materia prima del proceso penal implica adelan-
tar metdicamente la manera como se va cons-
truyendo el conocimiento del hecho delictivo,
para este propsito se van a formular unos pasos
que han sido presentados por investigadores a
partir de sus experiencias frente a la solucin de
mltiples casos.
6.1. Conocimiento del hecho
A partir de la ocurrencia del hecho se adelanta
la aplicacin de las tcnicas de investigacin y de
criminalstica que permitan recoger unas infor-
maciones completas acerca de todos los detalles
sobre las fuentes de informacin.
El hecho: Corresponde a la descripcin de
las circunstancias de tiempo, modo, de ocu-
rrencia de la conducta, aqu se debe conocer
el tipo de hecho, la descripcin precisa de lo
que ocurri sin omitir ningn detalle u ob-
servacin que pueda ser importante para la
comprensin de lo sucedido.
Las personas: Al respecto se debe cono-
cer la informacin precisa de todos los indi-
viduos que tienen cualquier tipo de relacin
con el hecho (indiciado, imputado, testigos
entre otros) sus nombres, sus identidades
y caractersticas, su ubicacin, la manera
como estn relacionadas con el hecho y las
relaciones que puedan existir entre ellos.

Los bienes: En este punto se debe cono-
cer toda la informacin sobre los objetos
que estn involucrados en el hecho, qu
bienes son, en qu cantidad existen, cu-
les son sus caractersticas y relaciones con
lo ocurrido.
32
Los lugares: Es pertinente establecer el si-
tio en el que ocurrieron los hechos, teniendo
en cuenta la direccin, el barrio y el sector si
se trata de una ciudad, el paraje o el punto,
la vereda y el municipio, si se trata de una
zona rural.
Establecidos estos cuatro bloques de informa-
cin en las primeras pesquisas y conocidas las
relaciones entre estos elementos se tiene un fun-
damento para pasar al siguiente paso, que es la
formulacin de la hiptesis.
6. 2. Formulacin de hiptesis
A partir del conocimiento del hecho y sus relacio-
nes es posible comenzar a ir ms all de la descrip-
cin de lo sucedido. El primer paso es indagar si
existen otros casos con los que se pueda establecer
alguna similitud en relacin con el que estamos
conociendo. Averiguar si las personas que estn
involucradas tienen o no relacin con otros casos
presentados. El propsito de esta exploracin es
construir un contexto ms amplio para el conoci-
miento del hecho y poder contar con ms elemen-
tos para el ejercicio de formulacin de hiptesis.
A partir de toda la informacin con la que se cuen-
ta hasta el momento debemos tratar de reconstruir
los posibles antecedentes y causas. Se debe procu-
rar inferir ms de una hiptesis para poder abarcar
todas las posibilidades con las que se cuenta.
En este ejercicio de inferencia, la informacin de
cualquier hiptesis deber ajustarse y ser cohe-
rente con la informacin que est plenamente
establecida tanto en el conocimiento del hecho
como en las similitudes que hayan podido lograr
a travs del sistema con otros hechos.
A partir de las hiptesis que se han escogido
como plausibles, se desarrolla el plan de investi-
gacin en el que se establece cules son las pre-
guntas a las que se les est buscando respuesta.
Esto signica que en el conjunto de la informa-
cin con la que se cuenta se identican cules
son los vacos que existen y la manera como se
van a obtener los datos que permitan completar
la informacin.
Una vez establecidas las preguntas que necesitan
respuesta para aanzar, transformar o desechar
una hiptesis, se determina cules son las activi-
dades que se requiere adelantar, quines las van
a ejecutar y con qu recursos.
Como consecuencia de las actividades de inves-
tigacin y de las pruebas tcnicas practicadas,
surgen nuevos resultados que son consignados
en los informes respectivos.
Los nuevos datos sobre hechos, personas, bienes
y lugares, nos amplan y nos conrman informa-
cin que ya tenamos establecida o datos nuevos
que tenemos que entrar a evaluar y analizar a la
luz de la informacin disponible.
33
Con este marco, volvemos nuevamente a desa-
rrollar un anlisis de lo que tenemos. Se hace a
partir de la exploracin de las coincidencias y di-
ferencias que surjan entre la nueva informacin
y la que ya se tenia. Este balance depende de la
conabilidad de las fuentes y los procedimientos
empleados para obtener los datos, toda vez nos
aportan elementos que permiten conrmar, re-
plantear y desechar hiptesis y proyectar nuevas
diligencias y actividades de investigacin.
6.5. Consolidacin de la prueba
El proceso de investigacin culmina en el mo-
mento en que se logra la consecucin de elemen-
tos materiales probatorios y evidencias fsicas su-
cientes para argumentar vlidamente la teora
del caso planteada por el defensor o para refutar
o desacreditar la del Fiscal. .La informacin es
la materia prima que conduce al punto donde se
encuentran los diferentes medios cognoscitivos.
En el marco del artculo 382 del C.P.P.
6.6. Informe de investigacin
Las informacin recolectada y presentada por
el investigador y el procedimiento realizado se
constituyen para el abogado defensor en herra-
mientas tiles en el ejercicio de su rol dentro del
proceso de investigacin.
6.7. Lnea de tiempo
Entendida como la metodologa que se aplica a
la cronologa y a la temtica de una investigacin.
vale decir al manejo de actividades y tiempos, po-
nindole lmites temporales a cada una de ellas.
Es un anlisis de sucesos ordenados de manera
temtica y temporal con el objeto de demostrar
que el trabajo ha sido consecutivo y que no exis-
ti solucin de continuidad entre los procedi-
mientos investigativos ejecutados y las circuns-
tancias que rodearon la misma, su gran utilidad
estriba e que sirve tambin para ir evaluado la
investigacin y de ser el caso redireccionarla.
7. PROCEDIMIENTO INVESTIGATIVO
BSICO APLICADO A DIFERENTES
CONDUCTAS PUNIBLES.
7.1. Normatividad bsica aplicada al in-
vestigador y abogado de la Defenso-
ra Pblica.
Con fundamento en la normatividad adjetiva de
la Ley 906 de 2004, el investigador que apoya a
la defensa debe tener de presente el contenido de
las normas que a continuacin transcribiremos:
Artculo 267 Quin sea informado o advierta que
se adelanta investigacin en su contra, podr aseso-
rarse de abogado. Aquel o ste, podrn buscar, iden-
ticar empricamente, recoger y embalar los elementos
materiales probatorios y hacerlos examinar por peritos
particulares a su costa, o solicitar a la Polica Judicial
que lo haga. Tales elementos, el informe sobre ellos y
las entrevistas que hayan realizado con el n de des-
cubrir informacin til, podr utilizarlos en su defensa
ante las autoridades judiciales.
34
(...) Igualmente, podr solicitar al juez de control de ga-
rantas que lo ejerza sobre las actuaciones que considere
hayan afectado o afecten sus derechos fundamentales.
Artculo 268 El imputado o su defensor, durante la
investigacin, podrn buscar, identicar empricamente,
recoger y embalar los elementos probatorios y evidencia
fsica. Con la solicitud para que sean examinados y la
constancia de la Fiscala de que es imputado o defensor de
ste, los trasladarn al respectivo laboratorio el Instituto
Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, donde
los entregarn bajo recibo.
Artculo 269 La solicitud deber contener en forma
separada, con claridad y precisin, las preguntas que en
relacin con el elemento material probatorio y evidencia f-
sica entregada, se requiere que responda el perito o peritos,
previa la investigacin y anlisis que corresponda.
Artculo 270 Recibida la solicitud y los elementos
mencionados en los artculos anteriores, el perito los exa-
minar. Si encontrare que el contenedor, tiene seales de
haber sido o intentado ser abierto, o que la solicitud no
rene las mencionadas condiciones lo devolver al solici-
tante. Lo mismo har en caso de que encontrare alterado
el elemento por examinar. Si todo lo hallare aceptable,
proceder a la investigacin y anlisis que corresponda y a
la elaboracin del informe pericial.
Artculo 271 El imputado o su defensor, podrn en-
trevistar a personas con el n de encontrar informacin
til para la defensa. En esta entrevista se empelarn las
tcnicas aconsejadas por la criminalstica.
() La entrevista se podr recoger y conservar por es-
crito, en grabacin magnetofnica, en vdeo o en cualquier
otro medio tcnico idneo.
Artculo 272 El imputado o su defensor podrn solici-
tar a un alcalde municipal, inspector de Polica o notario
pblico, declaracin jurada a la persona, cuya exposicin
pueda resultar de especial utilidad para la investigacin.
Esta podr recogerse por escrito, grabacin magnetofnica,
en vdeo o en cualquier otro medio tcnico idneo.
Artculo 273 La valoracin de los elementos materiales
probatorios y evidencia fsica se har teniendo en cuen-
ta su legalidad, autenticidad, sometimiento a cadena de
custodia y grado actual de aceptacin cientca, tcnica o
artstica de los principios en que se funda el informe.
Artculo 274 El imputado o su defensor, podrn solicitar
al juez de control de garantas, la prctica anticipada de
cualquier medio de prueba, en casos de extrema necesidad
y urgencia, para evitar la perdida o alteracin del medio
probatorio. Se efectuar una audiencia, previa citacin al
scal correspondiente para garantizar el contradictorio.
() se aplicarn las mismas reglas previstas para la
prctica de la prueba anticipada y cadena de custodia.
7.2. Actividades que realiza el investiga-
dor en la labor de vecindario
Aunque las labores de vecindario realmente son
desempeadas por los miembros de la Polica
Judicial, recurdese que en el sistema penal acu-
satorio, la defensa pblica tiene la posibilidad
de participar en la recoleccin de los elementos
probatorios y evidencias fsicas, lo cual implica
que el investigador de la Defensora realice tal
pesquisa observando los mismos procedimientos;
aspecto que le permitir rebatir la actividad des-
empeada por los investigadores de la Fiscala e
inclusive aportar nuevos elementos probatorios
de manera adecuada.
Con miras a su buen desempeo describimos al-
gunas pautas:
35
Ubique los vigilantes del sector (de dife-
rentes turnos) para obtener informacin
con relacin al caso u otras conductas
similares.
Ubique la poblacin otante para obte-
ner informacin de una o varias perso-
nas que ocasionalmente pudieron cono-
cer el hecho que se investiga.
Ubique los residentes.
Identique los antecedentes previos a la
comisin de la conducta punible
Verique la existencia de otras conduc-
tas similares sucedidas con anterioridad
a la que se investiga en el mismo sector.
Se recomienda a los investigadores, regresar al lu-
gar de los hechos en la misma hora de ocurrencia
del hecho; lo anterior por cuanto se pueden ubi-
car personas que trabajan o estudian en el sector y
cumplen la misma rutina, y que ellos posiblemen-
te pueden dar informacin con relacin al caso.
7.3. Fuentes de informacin a las que
usualmente recurre un investigador
bsico
Mltiples son las fuentes de informacin a las que
usted puede acudir para conocer de las circuns-
tancias de tiempo, modo y lugar de ocurrencia
del hecho. Estas son algunas:
Informantes
Industria Militar (INDUMIL).
Secretaras de Trnsito y Transporte Na-
cional y Municipal.
Registradura Nacional del Estado Civil.
Departamento Administrativo de Segu-
ridad DAS
Bases de datos de la SIJIN, DIJIN, SI-
FIN.
Superintendencias
Centrales de Riesgo
Establecimientos bancarios.
Prensa radial y escrita.
Compaa de seguros.
Empresas de servicios pblicos.
Registro de desplazamiento
Agencias consulares y diplomticas
Cajas de compensacin familiar
Las EPS, IPS
SISBEN
Centros de educacin bsica, secundaria
y profesional
Servicio Nacional de Aprendizaje
SENA
Empresas de transporte terrestre, areo
38
1. OBJETIVOS
1. 1. Objetivo general
Se debe aclarar que la Polica Judicial es la pri-
mer respondiente de la escena, por ello el equipo
de la defensa debe conocer los diferentes proce-
dimientos aplicables a la misma y en esta forma
vericar si fueron o no atendidos por aquella, as-
pectos relevante para la admisibilidad de eviden-
cias y valoracin de las mismas. Por otro lado se
sugiere en la medida que el caso lo requiera y que
las condiciones lo indiquen, que el investigador de
la defensa haga su propia exploracin, para esto
siguiendo los parmetros especcos de observa-
cin, manejo y anlisis del Lugar de los hechos.
Dar a conocer a los investigadores y Tcnicos de
la defensa los conceptos criminalsticos aplicados
al lugar de los hechos.
Suministrarles una gua que le permita estruc-
turar una secuencia lgica en la bsqueda y
consecucin de los elementos materiales pro-
batorios y evidencia fsica relacionados con una
conducta punible.
Suministrar apartes de los procedimientos es-
tandarizados aplicados al manejo del lugar de
los hechos.
Dar herramientas para que interpreten el lugar
de los hechos, apoyndonos en los errores ms
frecuentes cometidos por los Organismos que
ejercen funciones de Polica judicial.
2. PRECISIONES CONCEPTUALES
RESPECTO DE ESCENA Y LUGAR
DE LOS HECHOS.
Para el equipo de la Defensa su prioridad debe cen-
trarse en determinar, s realmente los aspectos fc-
ticos se dieron en la forma como el ente acusador
arma que sucedieron, qu otra(s) hiptesis pue-
de plantearse sobre la ocurrencia de los mismos.
Tenga en cuenta que la hiptesis planteada por
la Fiscala debe partir del anlisis o reconstruc-
cin de la escena primaria y las escenas secun-
darias. No obstante, para hablar de manejo de
lugar de los hechos, es importante que el equipo
investigativo de la defensa establezca diferencias
entre los conceptos de escena del crimen; bien
como escena primaria o como escena secunda-
ria, as como el concepto del lugar del hecho,
esto, porque tradicionalmente se ha dado la mis-
ma interpretacin para tres conceptos dismiles.
Escena, en trminos criminalsticos corresponde
a cualquier lugar del que se presuma la presencia
de evidencias; dependiendo de la forma de ocu-
rrencia del hecho o la forma de proceder del autor
o partcipe, se encontrarn lugares relacionados,
resultando imperioso clasicarlos y en ese orden
de aparicin, referirlos como escena primaria
y escena secundaria, entiendo aquella como el
sitio donde se ejecut la conducta delictiva, y a
39
stas, en las que probablemente se encontrarn
evidencias vinculadas con el hecho investigado.
En suma, se entender como lugar de los hechos a
aquel que comprende todas las escenas involucra-
das o comprometidas con el hecho criminoso.
De otra parte, de acuerdo a las caractersticas
geogrcas de la escena podr inferirse, que el
lugar del hecho es cualquier espacio fsico, abier-
to, mvil o cerrado incluyendo sus reas adya-
centes y rutas de escape, en el cual se ha cometi-
do una conducta punible.
2.1. Importancia del manejo del lugar
los hechos.
La investigacin criminal constituye un arte que
requiere el conocimiento de s mismo, la socie-
dad y las personas, cuyo desarrollo debe basarse
en la utilizacin de tcnicas fundamentales en la
labor y los procedimientos aplicados a la inves-
tigacin. El anlisis detallado del lugar en que
se ha cometido un delito es fuente fundamen-
tal para el investigador en el esclarecimiento del
hecho, puesto que all encontrar la respuesta a
interrogantes tales como: quin, cmo, cundo,
dnde y por qu se ejecut la conducta punible?
Por tanto, las observaciones y anotaciones de-
ben hacerse de manera esquemtica, eligiendo
un punto de partida y trabajando con alguno de
los mtodos de rastreo.
Conociendo su importancia el investigador y tc-
nico observar el lugar de los hechos de manera
profesional generando el tratamiento adecuado
a cada uno de los casos que le sean asignados.
El lugar de los hechos es la fuente de mayor
acopio de elementos probatorios. Genera una
visin global de lo ocurrido, para que el inves-
tigador pueda identicar, preservar y registrar
los elementos materiales de prueba que an se
encuentren en el lugar de los hechos, que permi-
tan aclarar las circunstancias de tiempo, modo y
lugar del hecho. Pero adems sirve para evaluar
la informacin que testigos entrevistados puedan
dar sobre los hechos y para impugnar o refu-
tar la credibilidad de los testigos, ofrecidos por
la Fiscala.
Dentro de las clasicaciones genricas del ma-
nejo del lugar de los hechos podemos resear: el
recinto cerrado, la va pblica, el campo abier-
to, los sitios de recreacin, los establecimientos
pblicos; de cuerdo a sus caractersticas, se les
dar aplicacin a los mtodos de bsqueda de
elementos materia de prueba y evidencia fsica.

3. METODOS DE BUSQUEDA
3.1. Bsqueda de punto a punto
El tcnico e investigador en el de los Hechos y
desde el punto de entrada se dirige al primer
EMP (elemento material probatorio) y EF (evi-
dencia fsica) aparente, despus de sealarlo se
mueve hacia el prximo objeto ms cercano. Este
procedimiento se repite hasta que se haya hecho
un sistemtico y cuidadoso escrutinio del rea.
40
Sobre este mtodo existe una variacin que es la
denominada en zigzag, aconsejado para la ob-
servacin y bsqueda de elementos materia de
prueba en muros y paredes.
3.2. Bsqueda por sector o cuadrante
El investigador o tcnico divide el Lugar de los
Hechos en cuadrantes o zonas. A cada una de es-
tas zonas se le debe asignar un investigador este a
su vez lo subdivide, para una mejor bsqueda de
los EMP y EF, este mtodo de bsqueda es acon-
sejable en reas grandes como campo abierto.
ZONA 1 ZONA 2
A B
ZONA 4
C D
3.3. Bsqueda de centros concntricos o
espiral
El mtodo empleado en esta bsqueda se puede
comparar a las ondas cada vez ms amplias, que
se propagan en un estanque a partir del punto
donde se arrojo una piedra. En recintos cerrados
para la observacin de pisos y techo es aconseja-
ble el uso de este mtodo.
16
3.4. Bsqueda por franjas o lneas
Este sistema es particularmente ecaz en zonas gran-
des y abiertas, permiten un registro sistemtico de di-
chas zonas, requiere disponibilidad de personal, con
el n de cubrir la totalidad del permetro. Las activi-
dades generales para realizar este tipo de registro son:
Enlar el equipo de bsqueda en una lnea,
cada persona con los brazos extendidos.
Hacer que la lnea avance lentamente en
sentido recto hasta el nal de la zona.
Repetir el mtodo en sentido contrario, con-
servando los espacios hasta que se haya re-
gistrado toda la zona.
16
Vanderbosh, Ch. Manual Avanzado de Investigacin Policial. Asociacin Internacional de Jefe de Polica. USA. Pg.97.
41
3.5. Bsqueda por cuadrillas o rejillas
En este mtodo se divide cada rea haciendo
una cuadricula, los tcnicos registran cada cua-
dricula simultneamente tanto en forma vertical
como en forma horizontal, por lo que se hacen
dos recorridos por cada una, la ventaja de este
mtodo es que no dejara ningn lugar de la zona
sin rastrear.
Recuerde que el lugar de los hechos ya ha sido
reconocido y observado por los organismos de
Polica judicial, usted debe observar minucio-
samente a efectos de buscar los elementos ma-
teriales probatorios y evidencia fsica que posi-
blemente los investigadores del ente acusador
hayan omitido.
4. PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN
EL LUGAR DE LOS HECHOS.
La vericacin de la informacin y la proteccin
de la escena son unas de las responsabilidades
primarias y fundamentales del primer respon-
diente
17
, a quien por mandato constitucional
y legal se le asignaron estos deberes en aras de
garantizar la autenticidad de los elementos ma-
teria de prueba y evidencia fsica, a travs de la
observancia de los procedimientos establecidos
en los manuales de Procedimientos y de Cadena
de Custodia.
Al primer respondiente se le exige la aplicacin
de los protocolos estandarizados por el ente acu-
sador y la entrega de la escena mediante el for-
mato de primer respondiente; dentro del cual se
le exige el aporte de una informacin fundamen-
tal en la investigacin criminal y requerida por la
autoridad competente.
Si bien algunos de estos procedimientos no son
de resorte del investigador de la defensa, es pru-
dente citar algunos apartes del MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS DE HOMICIDIOS
Y ANTITERRORISMO, estandarizados por
el ente acusador y que debe conocer el investi-
gador, tcnico y defensor a efectos de ejercer la
defensa tcnica impugnando, controvirtiendo y
cuestionando la credibilidad de la actividad des-
plegada por la polica judicial, cuando con ella
17
Entindase como primer respondiente, a cualquier autoridad o servidor pblico que en ocasin de su funcin conozca primigeniamente
de un hecho criminoso, funcin que excepcionalmente podr ser asumida por algunos particulares como l.
42
no se respeten tales procedimientos e incidan di-
rectamente bien en la legalidad o autenticidad
de los elementos materiales probatorios.
4.1. Reporte inicial del hecho (central de
informacin)
Segn el contenido del artculo 67 del actual sis-
tema penal acusatorio, Toda persona debe denunciar
a la autoridad los delitos de cuya comisin tenga conoci-
miento y que deban investigarse de ocio. No obstan-
te, nadie est obligado a formular denuncia contra s
mismo, contra su cnyuge, compaero o compaera per-
manente o contra sus parientes dentro del cuarto grado
de consanguinidad o civil, o segundo de anidad, ni a
denunciar cuando medie el secreto profesional. (Artculo
68 Ley 906 de 2004)
Es responsabilidad de los servidores de Polica
Nacional (CAD) y dems autoridades cuando se
informa por parte de la comunidad la ocurren-
cia de una presunta conducta punible.

El Centro Automtico de Despacho
(CAD): es el sistema electrnico utilizado
para el procesamiento y archivo de la in-
formacin policial, y dar respuesta a los
requerimientos de la ciudadana.
18
. La
informacin suministrada va telefnica
o personal por la comunidad o por otro
medio se canaliza a travs del (CAD) o
quienes hagan sus veces a nivel nacional.
En los lugares del pas en donde no exista
sistema electrnico esta funcin se ejecu-
ta en forma manual o por cualquier otro
medio idneo.
Si la informacin es suministrada a una
institucin con funciones de Polica Judi-
cial a travs de medio electrnico o escri-
to, se realizan los procedimientos inter-
nos preestablecidos para tal n.
Al momento de recibir la informacin
de un hecho, el radio operador de la
lnea 112 de turno en el CAD o quie-
nes hagan sus veces a nivel Nacional,
registra como mnimo: hora y fecha
del comunicado, lugar de origen del co-
municado, nombre, direccin, nmero
telefnico de quien reporta el hecho, lu-
gar o lugares de la ocurrencia del hecho
(direccin, barrio, zona y localidad); en
campo abierto: Vereda, Municipalidad,
nombre del predio o Coordenadas, pla-
nas o geogrcas del sitio y vas de acce-
so, narracin breve del acontecimiento.
Si el informante maniesta estar en el lu-
gar del hecho, se le solicita permanecer
ah sin modicarlo y evitar el ingreso de
ms personas al lugar hasta que llegue el
personal asignado para la vericacin.
Adicionalmente la informacin queda regis-
trada en la lnea 112 (CAD) u ocina que
haga sus veces a nivel Nacional; en el me-
dio de registro establecido y se archiva.
18
Resolucin No. 9960 del (13-Nov-1992), por la cual se aprueba el Reglamento de Vigilancia Urbana y Rural para la Polica Nacional.
43
El radio operador de turno del CAD
quien haga sus veces, canaliza y
transmite la informacin de manera
inmediata por el medio establecido, al
personal que debe vericar la infor-
macin.
El operador de zona, contacta a la pa-
trulla uniformada disponible en la zona
de los hechos, de manera inmediata,
para que se desplace y proceda a la ve-
ricacin, teniendo en cuenta los datos
suministrados y la zonicacin preesta-
blecida de la ciudad.
Cuando la patrulla designada llega al lu-
gar del acontecimiento inicia el procedi-
miento de Vericacin y Conrma-
cin del Hecho
El investigador, tcnico y defensor , debe tener
presente que esta informacin queda grabada
por espacio prudencial en el sistema de informa-
cin de la Polica Nacional, archivo que puede
ser consultado por la defensa , en el evento que
se desee vericar la veracidad de lo expuesto por
la Fiscala General de la Nacin.
4.2. Vericacin de la informacin
Aplica a la primera autoridad que se convierte
en el primer respondiente en atencin al lugar
del hecho, lugares y personas relacionadas con la
ocurrencia del mismo. Inicia con el procedimiento
de Informacin del Hecho y naliza con el
procedimiento de Proteccin, Preservacin
y Entrega del Lugar de los Hechos
Para efectos de informacin insertamos algunos
apartes de este procedimiento, tngase en cuenta
que esta actividad no es de resorte del investi-
gador de la defensa, sino del servidor pblico o
particular que de manera excepcional haga las
veces de primer respondiente:
La patrulla o quien haga sus veces,
debe contar con el reporte oportu-
no y concreto suministrado por el
CAD u ocina que haga sus veces a
nivel nacional.
El desplazamiento de la patrulla
asignada para la vericacin y con-
rmacin del hecho se debe realizar
en el menor tiempo posible.
La patrulla asignada o quien haga sus
veces, si se encuentra en un lugar en
el que se presume se ha cometido un
ilcito debe protegerlo impidiendo el
ingreso a personas no autorizadas o
semovientes, por ejemplo: parientes,
amigos, sospechosos, curiosos, funcio-
narios de alto rango de su misma u
otra institucin diferente a la de poli-
ca judicial de conocimiento o semo-
vientes (perros, gatos, entre otros).
Cuando por condiciones de seguri-
dad u orden pblico sea necesario
44
el desplazamiento inmediato de los
EMP y EF, en lo posible se deber
documentar el lugar fotogrca y/o
videogrcamente o por cualquier
medio y dejar las constancias res-
pectivas en el informe comunicn-
dole de manera inmediata a la poli-
ca judicial correspondiente.
En lo posible, la patrulla asignada
o quien haga sus veces debe contar
con la grabacin de conrmacin
del hecho.
Cuando se trate de un delito contra
la vida e integridad personal la pa-
trulla asignada, teniendo la precau-
cin de no alterar los posibles EMP
y EF, aplica tcnicas de reconoci-
miento de vida a los cuerpos encon-
trados tales como: Respiracin, Pul-
so, Reejos oculares, Inconsciencia,
Movilidad.
Cuando la patrulla asignada llega al
Lugar del Hecho, verica la direc-
cin exacta (nomenclatura), nombre
del barrio, zona y localidad, vereda,
municipalidad, nombre del predio o
coordenadas planas o geogrcas
del sitio y vas de acceso.
Si encuentra que en el lugar no se
ha cometido un hecho delictivo, co-
munica al CAD u ocina que haga
sus veces a nivel nacional y reporta
la falsa informacin para el cierre
del caso.
Si la patrulla asignada encuentra
que en el lugar se ha cometido un
hecho delictivo, realiza las siguien-
tes actividades:
Aborda el Lugar del Hecho, te-
niendo en cuenta las precauciones
tendientes a preservar su seguridad
personal, el lugar y los posibles ele-
mentos materia de prueba y eviden-
cia fsica (EMP y EF).
Notica su presencia en el lugar del
hecho al CAD u ocina que haga
sus veces a nivel nacional, en donde
el operador de turno registra la
hora de llegada reportada.
El operador de turno del CAD o
quien haga sus veces a nivel nacional
registra la informacin en el medio
de registro establecido para tal n
y la Grabacin Va Radio del
CAD.
La patrulla asignada reporta al
CAD u ocina que haga sus veces a
nivel nacional a travs de radio
de comunicaciones o por cual-
quier otro medio idneo los ha-
llazgos encontrados, entre otros:
45
Presencia y nmero de heridos, pre-
sencia y nmero de muertos, signos
visibles de violencia, circunstancias
aparentes del hecho (fecha, hora,
posible mecanismo de muerte).
Condiciones del Lugar del Hecho
(abierto, cerrado, pblico, privado,
visibilidad, condiciones climticas,
seguridad, situacin de orden pbli-
co y de peligrosidad).
Es importante que el investigador de la defen-
sa, pueda conocer esos reportes, para evaluar
si en el caso la escena pudo o no contaminarse,
los tiempos tomados por los respondientes para
llegar, preservar la escena, que evidencias fue-
ron reportadas etc.
4.3. Proteccin, preservacin y asegura-
miento del lugar de los hechos.
Como se ha indicado, la funcin de primer res-
pondiente puede ser ejecutada por servidor p-
blico o por cualquier particular que haga sus
veces; actividad de la cual, ste debe rendir in-
forme o testimonio, por ello la importancia de
aplicar adecuadamente los protocolos y proce-
dimientos establecidos en los manuales de cri-
minalstica.
El investigador que trabaja en equipo con el
abogado de la Defensa deber observar dete-
nidamente que el responsable de esta actividad
haya iniciado la cadena de custodia desde el mo-
mento mismo en que intervino, realiz la protec-
cin y preservacin del lugar de los hechos; de
no haberlo realizado as y de manera adecuada,
la defensa tendr la gran oportunidad de con-
trovertir y desvirtuar toda la actuacin posterior
a esa diligencia.
Recomendacin que encuentra sustento en
lo reglado por el legislador al precisar que los
elementos materiales probatorios y la eviden-
cia fsica slo son autnticos cuando han sido
detectados, jados, recogidos y embalados tcnicamente,
y sometidos a las reglas de cadena de custodia de la
misma manera, el artculo 276 hace referencia
a la legalidad de los mismos cuando se haya ob-
servado lo prescrito en la Carta Poltica y en
los tratados internacionales sobre derechos hu-
manos vigentes en Colombia, esto es, lo que la
doctrina y la jurisprudencia denominan Blo-
que de constitucionalidad. Por otra parte, no
olvide que usted como parte del equipo de la
defensa puede recomendar y asesorar al aboga-
do para promueva la aplicacin de la clusula
de exclusin consagrada en el artculo 23 de
la ley 906 de 2004 que al respecto reza: Toda
prueba obtenida con violacin de las garantas funda-
mentales ser nula de pleno derecho, por lo que deber
excluirse de la actuacin procesal. () Igual trata-
miento recibirn las pruebas que sean consecuencias de
las pruebas excluidas, o las que slo pueden explicarse
en razn de su existencia.
A continuacin transcribiremos los pasos a ob-
servar por los investigadores de la contraparte,
esto es, de la Fiscala General de la Nacin:
46
Proteger el lugar de los hechos
La primera autoridad interviniente realiza una ob-
servacin preliminar del Lugar de los hechos, de-
terminando los daos causados y la ubicacin de
los elementos materia de prueba y evidencia fsica.
Determina el rea a ser aislada y acordona utili-
zando las barreras fsicas necesarias de acuerdo
a la magnitud del hecho y a las caractersticas
del lugar, considerando como mnimo dos ani-
llos (cuerdas, cintas, barricadas, policas adi-
cionales, vehculos, voluntarios, entre otros) las
cuales permiten a los funcionarios adelantar la
diligencia ubicndose dentro del permetro del
primer y segundo acordonamiento, dejando el
primer acordonamiento para aislar el lugar de
los hechos y/o Cadver.
El acordonamiento se realiza segn las carac-
tersticas del lugar de los hechos; si el lugar es
abierto se toma como referencia la concentra-
cin masiva de evidencias y se acordona hasta el
EMP y EF ms alejado de sta.
Si el lugar es cerrado el acordonamiento se rea-
liza desde el punto de acceso al inmueble o in-
muebles involucrados en el hecho y puede llegar
hasta varias cuadras alrededor del mismo. Es in-
dispensable tambin tener en cuenta las puertas,
ventanas y vas probables de escape.
La primera autoridad interviniente comunica
al Centro Automtico de Despacho (CAD) o
centro de recepcin de informacin que haga
sus veces a nivel nacional y diligencia el forma-
to Actuacin del primer respondiente.
Recolectar informacin y realizar ac-
tividades complementarias
Cuando se encuentran personas lesionadas en
el Lugar de los hechos y/o cadver, se establece
comunicacin con aquellas a n de identicar-
las y obtener informacin acerca de lo ocurrido
y que sea de inters para la investigacin
En lo posible y en los casos que sea procedente,
previo al desplazamiento o movimiento de los
lesionados, se debe marcar la ubicacin y
posicin original de la persona.
La primera autoridad interviniente realiza, si
es posible, la identicacin indiciaria del occiso
con base en la informacin suministrada por
los testigos y familiares que se encuentran en el
lugar de los hechos y/o cadver.
Si se encuentran testigos, o personas posible-
mente relacionadas con la comisin de la con-
ducta punible o familiares de la vctima se debe
evitar que se retiren del lugar, se procede
a separarlos y aislarlos, impidiendo la
comunicacin entre ellos. Adicionalmente,
se toman los datos generales de identicacin
(nombre, cdula de ciudadana, parentesco con
la vctima, lugar de residencia).
Si el agresor porta un arma, la primera autori-
dad interviniente la incauta teniendo en cuenta
47
las siguientes actividades:
Realizar el manejo estrictamente necesario, utili-
zando guantes desechables de ltex.
Si el arma tiene residuos de uidos biolgicos,
colocarla preferiblemente en bolsa de papel, de
lo contrario en una bolsa plstica.
Poner a disposicin de la polica judicial el arma
embalada junto con la informacin obtenida.
En caso de captura en situacin de agrancia,
la primera autoridad interviniente dar aviso de
manera inmediata a la Polica Judicial y pondr
al capturado a disposicin de sta y registrar la
informacin en formato.
La informacin obtenida durante las activida-
des complementarias se registra en el formato
de Actuacin del primer respondiente.
En caso de que la primera autoridad intervi-
niente observe que el cuerpo ha sido manipu-
lado o movido del lugar deja constancia regis-
trando esta informacin en el formato de pri-
mer respondiente.
Entregar el lugar de los hechos
La primera autoridad interviniente hace entre-
ga del Lugar de los Hechos y/o cadver al gru-
po de servidores de Polica Judicial asignados
al caso aportando el formato diligenciado de
actuacin de primer respondiente.
Recibir el lugar de los hechos.
El servidor de polica judicial asignado para la
coordinacin de la diligencia recibe el Lugar
de los Hechos y/o Cadver con el respectivo
registro de Actuacin del primer respon-
diente realizando la vericacin de la
informacin y dejando constancia escrita
de las observaciones a que haya lugar as
como de su nombre, cdula, rma, fecha
y hora.
4.4. Procedimiento de observacin y
anlisis del lugar de los hechos.
Enterarse de la naturaleza del hecho
Una vez recibido el Lugar de los Hechos por
parte del coordinador de la diligencia, se pro-
cede a la planicacin de las actividades a de-
sarrollar.
Observar
El Coordinador de Polica Judicial realiza una
vista previa desde el lugar de acceso como pun-
to focal, al primer plano del Lugar de los He-
chos, para determinar existencia de EMP y EF.
La observacin en el Lugar de los Hechos tie-
ne por objeto hacer unas reexiones que per-
mitirn formarse una idea inicial de lo que su-
cedi, planear las medidas que se deben tomar
con el n de reconocer cualquier EMP y EF
que pueda ser de utilidad en la investigacin.
48
Durante la observacin del Lugar de los He-
chos se formar una idea de lo que sucedi en el
lugar, las acciones y movimientos de los autores
o partcipes, como entraron y como salieron. Es-
tablecer la preservacin de los mismos.
Determinar acceso y salida
El Coordinador de Polica Judicial identica las
vas de acceso y salida del Lugar de los Hechos
sin alterar el estado natural de los EMP y EF. El
Coordinador de Polica Judicial establece la me-
jor ruta para el ingreso del personal autorizado,
asegurndose que no se alteren o contaminen
los EMP Y EF.
Establecer mtodos de bsqueda
El Coordinador de Polica Judicial establece el
mtodo de bsqueda teniendo en cuenta que
ste no se limita a un rea especca, sino que
puede extenderse a lo largo de la ruta de aproxi-
macin o seguir la lnea de escape de los autores
o partcipes.
El mtodo de bsqueda empleado se registra en
el Acta de Inspeccin a Lugares o l Ins-
peccin Tcnica a Cadver
Sealizar los EMP y EF
Todos los EMP y EF que se van encontrando se
identican con indicadores o numeradores.
En caso de homicidio, el cadver siempre se
identicar como EMP y EF No 1, los dems
elementos encontrados se enumeran de acuerdo
a su aparicin siguiendo los mtodos de bsque-
da mencionados en el fundamento terico del
presente procedimiento.
Una vez sealizados los EMP y EF se contina
con el procedimiento de Documentacin Fo-
togrca.
Si se encuentran evidencias ocultas por otras en
el Lugar de los Hechos una vez se haya realizado
la jacin topogrca y la documentacin foto-
grca o videogrca, stas se deben identicar
con niveles de numeracin segn el consecutivo
asignado a cada uno de lo EMP y EF ya jados,
y se deben documentar y jar mediante los pro-
cedimientos ya establecidos en el manual.
Ej. Si al procesar el lugar de los hechos, se en-
cuentra debajo del cuerpo del occiso un arma
de fuego oculta, esta tiene el siguiente nmero:
Cuerpo del occiso: Evidencia No 1 Arma de
Fuego: Evidencia No 1.1
4.5. Procedimiento de actuacin del
servidor de Polica Judicial asig-
nado para la coordinacin de la dili-
gencia.
Objetivo.
Establecer los lineamentos para la actividad del
Servidor de Polica Judicial asignado para la Co-
ordinacin de la Diligencia, con el n de dirigir al
grupo de servidores a su cargo, obtener y analizar
49
la informacin, planear las acciones que permitan
tomar decisiones tanto en ocasin de actos urgen-
tes como en el Programa Metodolgico.
Recuerde que bajo el pargrafo del artculo 201
de la ley 906 de 2004 en los lugares donde no
hubiere miembros de Polica Judicial de la Poli-
ca Nacional, esta funcin la realizara la Polica
Nacional; por lo anterior cuando en los manua-
les de Polica Judicial y Cadena de Custodia, se
hace referencia Al servidor de Polica Judicial
o quien por va de excepcin haga sus veces se
entiende que se trata de la Polica Nacional.
Condiciones.
El servidor de Polica Judicial asignado como
Coordinador de la diligencia debe:
- Establecer los objetivos y planear como llevar
a cabo las actividades de Polica Judicial para
el caso.
- Vericar que efectivamente el lugar de los he-
chos est preservado y protegido de acuerdo al
procedimiento de Proteccin, Preserva-
cin y Entrega del Lugar de los Hechos
o cadver En caso que no se haya realizado la
proteccin del Lugar de los Hechos, iniciar el procedi-
miento con los integrantes del grupo de Polica Judicial,
dejando las respectivas constancias. Re-
cuerde que En los eventos que se trate de inspeccin
a cadver en lugares diferentes a la ocurrencia del hecho
(centros hospitalarios), la Polica Judicial debe realizar
la inspeccin al lugar donde sucedi el hecho.
- Requerir el formato diligenciado de Actua-
cin del primer respondiente
- Describir con exactitud el Lugar de los He-
chos y los EMP y EF.
- Establecer bajo quien estar la responsabili-
dad de la recepcin, custodia y traslado de los
EMP y EF recolectados, embalados y rotula-
dos durante la diligencia.
- Recibir EMP y EF, acta y registros de
cadena de custodia vericando que es-
tos hayan sido debidamente recolectados,
embalados, rotulados y diligenciado correcta-
mente el registro de cadena de custodia.
- Debe vigilar que los procedimientos ociales
sean cumplidos durante la actividad judicial,
de igual manera vericar que la documenta-
cin haya sido debidamente diligenciada por
los parte de participantes.
- Debe efectuar reporte de iniciacin de su
actividad al Fiscal competente para que este
asuma la direccin, coordinacin y control de
la investigacin.
- En los actos urgentes, presentar un informe
ejecutivo con su documentacin soporte, al
Fiscal asignado sobre el estado de la investiga-
cin dentro de las 36 horas siguientes, segn lo
indica la normatividad.
- Reportar el hecho punible por cualquier me-
50
dio idneo para que la Fiscala General de la
Nacin asuma inmediatamente la direccin,
coordinacin y control de la investigacin.
- Disponer un punto estratgico dentro del pri-
mer y segundo anillo de proteccin del Lugar
de los Hechos, para realizar las acciones de
coordinacin y el trmite de los registros co-
rrespondientes.
- Asignar un responsable para el control de ac-
ceso al Lugar de los Hechos, el cual debe re-
gistrar el nombre y cargo de las personas que
ingresan o salen.
- Establecer comunicacin con los investigado-
res a n de obtener y orientar el avance de las
labores de vecindario realizadas por estos.
- Registrar la informacin en el acta l
Acta de Inspeccin a Lugares o en la
Inspeccin Tcnica al Cadver .
- En caso de presentarse vctimas o sus fami-
liares velar por que se le den a conocer sus
derechos (artculos 11, 136 y 137 del C. C. P)
y dejar el registro respectivo en la casilla de
observaciones.
- Entregar informe al Fiscal correspon-
diente. Elaborar las actas correspondientes
con anexos y el informe ejecutivo de Polica
judicial y hace entrega de estos al Fiscal co-
rrespondiente dentro de las 36 horas siguien-
tes, segn establece la norma.
- Solicitar anlisis y traslado de EMP
Realizar la solicitud de anlisis de los EMP y
EF a los laboratorios autorizados de acuerdo
al instructivo de Solicitud de Anlisis de
EMP o EF a Laboratorios Forenses de
los Organismos de Polica Judicial y
dispone su envo y entrega.
Los anteriores procedimientos deben tener un
seguimiento juicioso por cuenta del equipo de
la defensa, para ello solicitando en el momen-
to oportuno (audiencias preliminares y/o de
acusacin), el descubrimiento de toda la do-
cumentacin del caso, los formatos diligenciados
por los responsables tanto de la escena como de
los EMP, las grabaciones, actas, videos, infor-
mes etc, que debe existir segn los lineamientos
anteriores.
Tal como lo decidi la H. Corte Consti-
tucional en su sentencia C- 1194 del 22 de
noviembre de 2005, en aras de mantener
el equilibrio de la contienda y de garanti-
zar la vigencia del plano de igualdades en
el debate, en otras palabras con el n de ha-
cer realidad el principio de la igualdad de
armas, la defensa debe estar en posibilidad
de conocer los elementos de juicio que se
encuentra(sic) a disposicin de la Fiscala,
pues de ellos depende el diseo de su estra-
tegia de defensiva. .el aparato estatal
cuenta con recursos econmicos, tcnicos,
cientcos y operativos mucho mayores de
los que podra disponer unparticular acu-
sado de incurrir en un ilcito. La despropor-
51
cin que en materia investigativa inclina la
balanza en contra de la defensa obliga al
legislador a garantizar el equilibrio pro-
cesal mediante la utorizacin que se da al
procesado para que acceda al material de
conviccin recaudado por los organismos
ociales.
Sentencia en la que queda claro que el descubri-
meinto de la informacin y los elementos ma-
teriales probatorios en poder de la scala debe
ser integral, es decir no slo el que sustente la
acsuacin sino eventualmente el necesario para
estructurar la coartada exculpatoria.
Ms an a favor de las facultades investigativas
de la defensa en la misma sentencia la Corte
concluye que la solicitud del descubrimiento
especco de la defensa no est restringida
a la Fiscala, sino que puede solicitarse a
otras entidades, pblicas y privadas, o, in-
cluso a personas naturales, pues la disposi-
cin expresamente sostiene que la defensa
podr solicitar al juez de conocimiento que
ordene a la Fiscala, o a quie corresponda ,
el descubrimiento de un elemento material
probatorio especco y evidencia fsica de
que tenga conocimeinto.
5. ERRORES MS COMUNES EN EL MA-
NEJO DEL LUGAR DE LOS HECHOS.
Estas son algunos de las inconsistencias en los
procedimientos ms frecuentes de los primeros
respondientes y de los organismos que ejercen
funciones de Polica Judicial durante el manejo
del lugar de los hechos; permitindole al inves-
tigador, tcnico y defensor entender la impor-
tancia de conocer los procedimientos adecuados
de criminalstica como herramientas efectivas al
instante de confrontar las pruebas de cargo con
las de descargo, adquirir destrezas y desarrollar
estrategias para apoyar la teora del caso plan-
teada por la defensa.
Proteccin y preservacin inadecuada.
Permitir el ingreso de extraos.
Falta de organizacin y comunicacin en el
equip encargado del manejo de la escena.
Falta de observancia y aplicacin de proto-
colos estandarizados.
No correlacionar las diferentes escenas invo-
lucradas en el hecho y los elementos materia-
les probatorios hallados.
Deciente pesquisa, ubicacin y jacin de
los elementos materiales probatorios y evi-
dencia fsica.
Planos bosquejos decientes e inconsistentes.
Toma de fotografas decientes e insucientes.
Recoger impresiones latentes sin conocer los
procedimientos adecuados.
Dar informacin apresurada a los medios de
comunicacin.
Deciente manipulacin y recoleccin de los
elementos materiales probatorios.
Realizacin de procedimientos tcnicos de-
cientes, por personal poco preparado y mu-
chas veces sin la funcin.
Mal diligenciamiento de los formatos establecidos.
52
Contradicciones entre lo que dice la docu-
mentacin descriptiva con la fotogrca y la
planimtrica.
Inobservancia de las medidas de bioseguridad.
Utilizacin equivocada de los elementos para
la recoleccin y embalaje de los elementos
materia de prueba y evidencia fsica, gene-
rndose su contaminacin.
Desconocimiento de la normatividad, co-
metindose irregularidades que estructuran
nulidades.
Ausencia de aplicacin de las tcnicas de entre-
vistas que impiden la recoleccin de informa-
cin til, pertinente y ecaz a la investigacin.
La falta de vericacin en la vigencia de
prontuarios penales o policivos.
Mal diligenciamiento de los formatos de ro-
tulo, registro de cadena de custodia y primer
respondiente.
54
1. OBJETIVOS
Aunque el art. 267 del CPP, reere que la de-
fensa podr buscar, identicar empricamente ,
recoger y embalar EMP, se trata ac de dar a
conocer a los tcnicos e investigadores de la de-
fensa los protocolos, procesos y procedimientos
del sistema de cadena de custodia diseados y
empleados por la Polica judicial del ente acusa-
dor; ofrecindoles las herramientas para objetar
la preservacin, conservacin, almacenamiento
y cuidado de los elementos materia de prueba y
evidencia fsica presentados por el Fiscal como
prueba de cargo.
Ilustrarlos sobre el marco normativo constitucio-
nal y legal del sistema de cadena de custodia.
1.1. Objetivo especco
Dar a conocer los principios bsicos del Sistema
de Cadena de Custodia, denidos por el Fiscal
General de la Nacin a travs de la resolucin
1890 de 2002.
Identicar los criterios del funcionamiento del
Sistema de Cadena de Custodia; mediante la es-
tandarizacin de los procedimientos de trabajo.
Dar a conocer los protocolos creados por el ente
acusador para el sistema Penal Acusatorio
2. GENERALIDADES
Podra decirse que la cadena de custodia es de
gran importancia para el actual sistema penal
acusatorio ya que sin ella es casi imposible que se
demuestre la autenticidad de los elementos mate-
ria de prueba y de la evidencia fsica recolectada.
En el actual Estado Social de Derecho de que
trata el numeral 1 de la Carta Poltica, el de-
recho al debido proceso ocupa el lugar desta-
cado dentro del marco constitucional, a su vez
derrotero del proceso penal, queremos llamar
la atencin sobre la importancia que reviste la
reexin sobre el aspecto probatorio que en
ltima instancia, viene a ser la columna de la
investigacin penal.
Cadena de custodia es el proceso documentado,
aplicado por particular o servidor pblico tendiente a de-
mostrar la identidad, la originalidad e integridad de todo
espacio o lugar considerado como escena o lugar de los he-
chos, as como de todo elemento desde su hallazgo, toma o
recaudo; hasta que la autoridad judicial lo determine.
19
De lo expresado por la Ley 906 de 2004 sobre
cadena de custodia, pareciera que sta, es de re-
sorte exclusivo del ente acusador. No obstante,
por sustraccin de materia, hemos de armar que
estos principios de autenticidad y mismidad de-
ben predicarse de las partes procesales que tengan
contacto con los elementos materia de prueba y
con evidencias fsicas. (arts. 276 y 277)
19
RODRGUEZ FONTECHA, Liliana. Diplomado Sobre el nuevo Sistema de Cadena de Custodia
55
Del acpite anterior, se colige la importancia de
que adems de conocer el contenido normativo
de los artculos 254 al 266 y dems normas pro-
cesales que la contienen, se tenga conocimiento
de la reglamentacin de la misma, esto es, de las
resoluciones internas expedidas por el ente acu-
sador
20
, tngase en cuenta que su conocimien-
to le permitir desestimar el valor probatorio
de esas evidencias, porque de la inobservancia
de los protocolos, procesos y procedimientos, le
permitirn a usted, como tcnico e investigador
, sugerirle a su asesor jurdico, la objecin de la
evidencia o elemento probatorio, sustentada en
su ilegalidad, autenticidad, hasta la misma ex-
clusin de la evidencia.
3. CONCEPTOS BSICOS.

Las tcnicas de investigacin del delito y del autor y de
los mtodos cientcos para establecer la realidad de la
conducta, as como las pruebas que surgen de esas activi-
dades, se constituyen en la mdula de la esencia del proceso
penal. Es evidente que la prueba, aquilatada por la tc-
nica y la ciencia, integra con stas un sistema lgico que
conduce de medio a n, razn por la cual esos elementos
aparecen relacionados en el sentido de la teora, es decir, en
su conexin interna y no simplemente yuxtapuesta
21
.
La denominacin elemento materia probato-
rio no es tcnicamente adecuada, pues es una
expresin limitante y excluyente; ya que es fre-
cuente que los rastros, huellas y vestigios que se
transeren durante la comisin del delito tengan
diversos usos durante la investigacin, distintos
al probatorio. Se arma que esos elementos uti-
lizados como pistas enriquecen la tarea del in-
vestigador, por ejemplo, permiten asociar casos
entre s, personas con hechos, cosas con lugares
y personas, en n existe una amplia gama de
usos investigativos de ellos, diferente a la utilidad
probatoria.
Los laboratorios forenses colombianos poseen
bases de datos de evidencia, que automatizan
el cruce de informacin con el n de ligar ca-
sos, sospechosos, lugares y objetos. Se pueden
mencionar los sistemas de informacin balstica
(IBIS), dactiloscopia (AFIS) y de perles de ADN
(CODIS).
El manejo inadecuado del lenguaje, puede hacer
que se ignore o diculte el uso de estos elementos,
simplemente, porque no prestan la utilidad como
pruebas; o lo que an es peor, se desprecie en la
escena aquello que no parezca una prueba.
La expresin elemento materia de prue-
ba slo cobra vida cuando el investigador po-
see una hiptesis que requiere ser probada, con-
dicin que no se presenta al momento de realizar
la temprana observacin e inspeccin del lugar
de los hechos.
En cambio, la expresin evidencia fsica,
denida como cualquier elemento tangible que
20
Resolucin 1890 de 2002; Resolucin 2869 de 2004; Resolucin 6894 de 2004; resolucin 2770 de 2005.
21
MORALES MARN, Gustavo, extractado del ensayo ANTECEDENTES Y FUNDAMENTOS DEL NUEVO SISTEMA PENAL del libro
SISTEMA PENAL ACUSATORIO, publicado por la FISCALA GENERAL DE LA NACIN, pgina No. 35.
56
se transere durante la comisin de un delito y
permite objetivar las observaciones del investi-
gador; adems, basar en ellas las posibles hipte-
sis, no slo es una denominacin moderna, sino
que ampla el espectro de recoleccin y preser-
vacin de aquellos elementos tiles para realizar
la reconstruccin del hecho.
El lenguaje internacional de la criminalstica
reserva la expresin EVIDENCIA FSICA,
para referirse a los elementos que soportan y
respaldan las conjeturas y las hiptesis de tra-
bajo del investigador y reservan la denomina-
cin de PRUEBA para usarla en la etapa del
juicio como medio para demostrar que la teora
del caso que exponen ante el juez es cierta y
vericable.
Si bien el actual Sistema Penal Acusatorio ex-
presamente no reere los indicios como medios
probatorios, si le sern de utilidad a los tcnicos
e investigadores de la defensa para realizar la
pesquisa, es decir, para su labor investigativa;
por ello insertamos este concepto: El indicio es
un hecho, cosa o suceso conocido del cual se
inere otro desconocido; que debe reunir con
unos elementos esenciales, denominados: el
hecho conocido o indicador, el cual debe
estar plenamente probado; el hecho desco-
nocido que es el que se pretende demostrar; la
inferencia lgica por medio de la cual, par-
tiendo del hecho conocido se logre con certeza
o probabilidad deducir el hecho que pretenda-
mos conocer.
Se lee en el Mdulo de Pruebas (Para Defenso-
res, USAID- Checchi) que la prueba es la evi-
dencia que es sometida a la publicidad y contradiccin en
el debate oral. Concepto que nos permite inferir
que todas las evidencias y elementos materia de
prueba que se recauden en la escena y en el lu-
gar de los hechos, o recopilados en la indagacin
e investigacin, tendrn vocacin probatoria y
slo sern verdaderas pruebas despus de haber
pasado por el crisol de la contradiccin.
En el sentido ordinario, prueba es sinnimo de
ensayo, de experimentacin, de revisin, realiza-
dos con el n de aquilatar la bondad, ecacia o
exactitud de algo, trtase de una cosa material o
de una operacin mental traducida o no en ac-
tos, en resultados
22
. As se pone en marcha una
mquina para saber si funciona bien, si llena su
objeto, confrontando, en cierto modo, la teora
con la realidad prctica. Examinadas despacio
las cosas, en el fondo de toda prueba descbrase
el elemento que acabamos de nombrar: la con-
frontacin.
Toda prueba redcese, en ltimo anlisis, a una
comprobacin o confrontacin: a la confronta-
cin de una cosa o de una operacin de que se
duda, con otras cosas u operaciones, a n de cer-
ciorarse de la bondad, ecacia o exactitud de las
primeras. La prueba resulta de la conrmacin
o acuerdo entre las cosas u operaciones confron-
tadas; por el contrario, la informacin, invalida-
cin o desacuerdo entre las mismas, es indicio de
error o inecacia, segn el caso.
22
DELLEPIANE, Nueva Teora de la Prueba, Temis, 1997.
57
4. PRINCIPIOS DEL SISTEMA DE
CADENA DE CUSTODIA
Los principios o normas rectoras del Sistema
de Cadena de Custodia son las que orientan los
procedimientos ejecutados por los primeros res-
pondientes o los miembros de la Fuerza Pblica;
y por excepcin los particulares.
Si bien el sistema de cadena de custodia es de
resorte del ente acusador a travs de su Polica
Judicial, con la implementacin del Sistema Na-
cional de Defensora Pblica, tienen los investi-
gadores y tcnicos que tomar las medidas para
preservar los elementos que se recauden a efectos
de que se sometan a los procedimientos estanda-
rizados y no sean rechazados en las audiencias
por el Juez de Conocimiento o de garantas, se-
gn el caso en el que se pretendan hacer valer.
Tngase en cuenta, que nuestro contendiente
natural ser la Fiscala y a travs de su represen-
tante intentar desestimar los elementos materia
de prueba o evidencia fsica que recaudemos en
la construccin de la prueba de descargo.
El Fiscal General de la Nacin a travs de la re-
solucin 1890 de 2002 desarrollo el artculo 250
de la Carta Poltica, mandato del constituyente
de 1991 y que el legislador de 2000, por Polti-
ca Criminal insert en el artculo 288 de la Ley
600 de 2000,. Recurdese que el inciso 4 del
artculo 288 rezaba: El Fiscal General de la Nacin
reglamentar lo relacionado con el diseo, aplicacin y
control del Sistema de Cadena de Custodia, conforme con
los avances cientcos y tcnicos. De esta resolucin
se extraen los principios que a continuacin re-
seamos:
Identidad: Entendida como la individuali-
zacin de los elementos probatorios, mediante la
descripcin completa y detallada de sus carac-
tersticas especcas y condiciones fsicas, tales
como su estado fsico, su apariencia, presenta-
cin, peso, volumen bruto y neto, localizacin
exacta en el contexto de la escena y todos aquellos
datos que pueden coadyuvar a identicar el ele-
mento fsico materia de prueba.
Integridad: Determina que el elemento que se
encontr y se recolect en la escena o se alleg
conforme al debido proceso, es el mismo que se
est utilizando para tomar una decisin judicial
y que sus caractersticas no han cambiado, salvo
en aquellos casos en que por la misma naturale-
za del elemento se produzcan transformaciones
inevitables o se hayan realizado modicaciones
durante la prctica de una prueba, de lo cual se
deber dejar constancia escrita.
Se garantizar la integridad de los elementos f-
sicos materia de prueba y la documentacin origi-
nada en la aplicacin de la cadena de custodia.
De la preservacin: Se deber mantener el
elemento fsico materia de prueba en las condiciones
adecuadas que aseguren su conservacin e inaltera-
bilidad de acuerdo con su clase y naturaleza.
De la seguridad: Los custodios debern
desplegar todas aquellas actividades encamina-
58
das a mantener libre y exento de todo riesgo o pe-
ligro los elementos materiales de prueba conados
a su guarda. Esta misma proteccin y vigilancia
se ejercer sobre los documentos que formen parte
del sistema.
Del almacenamiento: Es la accin o efec-
to de guardar las evidencias bajo las condiciones
adecuadas para su preservacin, proteccin, vi-
gilancia y restriccin de acceso a las reas donde
ellas se procesan, analizan y estudian.
Las instituciones de Polica Judicial y dems or-
ganismos involucradas en el sistema de cadena de
custodia proveern la infraestructura fsica y tec-
nolgica requerida para que los custodios puedan
cumplir su funcin.
El almacenamiento se efectuar de acuerdo con
los procedimientos tcnicos y cientcos que cada
especialidad requiera.
De la continuidad: El traspaso de los ele-
mentos fsicos materia de prueba mantendr una
secuencia ininterrumpida desde el momento de lo-
calizacin en el lugar de los hechos investigados,
toma de muestras, recoleccin, embalaje, envo a
los laboratorios especializados para produccin
de la prueba pericial y hasta que exista disposi-
cin nal por parte de la autoridad que conoce el
proceso penal.
Para efectos de la presente resolucin, se entender
como traslado el movimiento que se hace con
el elemento fsico materia de prueba de un sitio a
otro, y como traspaso del acto por el cual un
custodio entrega la guarda y la responsabilidad
de los elementos objeto de la cadena de custodia.
Del registro de cadena de custodia:
Se entender por registro de cadena de custodia
la historia clara, necesaria y detallada de cada
traspaso de la evidencia y traslado de la misma
de un sitio a otro, segn las normas establecidas
en la presente resolucin, las contempladas en los
protocolos, manuales procesos y de procedimientos
internos de las instituciones a las que pertenezcan
los custodios, disposiciones del Consejo Nacional
de Polica Judicial y las dems que la Ley con-
sagre al respecto.
Se garantizar mediante el registro la autentici-
dad de los elementos fsicos materia de prueba,
acreditando su identidad, estado original, condi-
ciones fsico qumicas, estado original, localiza-
cin y tcnicas utilizadas en la produccin de la
prueba pericial, de conformidad con lo dispuesto
en el artculo 289 del Cdigo de Procedimiento
Penal. (Lase ley 600 de 2000).
5. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DEL MANUAL DE CADENA DE CUS-
TODIA
El manual de cadena de custodia previsto para
el actual sistema penal acusatorio parte de unos
procedimientos bsicos como informacin y
conrmacin del hecho, proteccin y asegura-
miento del lugar de los hechos, manejo del lugar
59
de los hechos, procedimientos que se trataron en
acpite anterior y de los cuales hablaremos so-
meramente.
No olvide consultar la resolucin 6894 de 2004
que contiene el MANUAL DE CADENA DE
CUSTODIA, al estudiarla detenidamente po-
dr determinar los responsables de cada acti-
vidad; en un sistema de roles cada quien
debe asumirlo y ninguno podr invadir
el del otro, esto se sustenta en el contenido del
artculo 121 de la misma Carta Poltica que re-
gistra: ninguna autoridad del Estado podr ejercer fun-
ciones distintas de las que le atribuyen la Constitucin y
la Ley. En materia de cadena de custodia
ser vital invocar este artculo constitu-
cional, con miras a no patentizar que los
primeros respondientes realicen activida-
des de resorte exclusivo de los miembros
de la Polica Judicial.
5.1. Conocimiento, conrmacin y veri-
cacin de la noticia criminal
Hace referencia al procesamiento del lugar de
los hechos para llevar a cabo una ecaz inves-
tigacin, dndole aplicacin a los mtodos de
bsqueda de los elementos materia de prueba
o evidencias fsicas. Este procedimiento apli-
ca a la Polica Judicial asignada a la diligencia
o a quin por va excepcional haga sus veces, al
lugar de los hechos, personas y lugares relacio-
nados con la comisin de la presunta conducta
punible. Se desarrolla durante la inspeccin del
lugar del hecho, inspeccin de cadver o inspec-
ciones a lugares distintos al del hecho y naliza
con el inicio del procedimiento de jacin
del lugar de los hechos.
Es importante que se conozca este procedimien-
to para poder hacer un control a esa actividad
buscando errores o equivocaciones que le permi-
tan cuestionar el inicio a la cadena de custodia,
lo cual resulta til para el diseo de la estrategia
de defensa. Para ello se sugiere hacer seguimien-
to a las etapas ya reseadas al tratar el procedi-
miento de polica judicial y las responsabilidades
del Coordinador de la investigacin. (4.5)
5.2. Aseguramiento del lugar de los
hechos
El aseguramiento del lugar de los hechos es la
actividad que se adelanta para garantizar el ase-
guramiento o proteccin del lugar de los hechos
con ocasin de una posible conducta punible, a
n de evitar la perdida o alteracin de los ele-
mentos materia de prueba o evidencia fsica.
El investigador y tcnico de la defensa debe te-
ner presente que quien efecto el aseguramiento
del lugar de los hechos haya evitado el ingreso de
personas no asignadas a la diligencia como pe-
riodistas, parientes, amigos, curiosos, miembros
de instituciones entre otros.
Que el Polica de Vigilancia haya protegido el lugar
de los hechos, que haya permanecido en l, hasta
60
que se produzca su entrega con el n de encaminar
la investigacin y que se haya retirado una vez sea
autorizado por la autoridad competente.
En caso que la polica de vigilancia no haga pre-
sencia en el lugar de los hechos la proteccin del
mismo es responsabilidad de la primera autori-
dad que lo aborda.
5.3. Observacin, anlisis y valoracin
del lugar de los hechos
Este procedimiento corresponde a las activida-
des metodolgicas referentes al procesamiento
del lugar de los hechos para llevar a cabo una
ecaz investigacin, dndole aplicacin a los
mtodos de bsqueda de los elementos materia
de prueba o evidencias fsicas.
El tcnico e investigador de la defensa, debe revisar
atentamente que el servidor designado o encarga-
do para el manejo de la diligencia o autoridad com-
petente haya recibido el lugar de los hechos
mediante el formato de entrega del lugar de
los hechos primer respondiente, realizando su
vericacin y que haya dejado constancia escrita
de las observaciones, as como su nombre, cdula
de ciudadana, rma, fecha y hora.
5.4. Fijacin del lugar de los hechos
Este procedimiento hace referencia a las activi-
dades desarrolladas que permiten la descripcin
detallada del lugar de los hechos y la localizacin
de los elementos materia de prueba o evidencias
utilizando las tcnicas establecidas.
Constate que:
- Los miembros de la Polica Judicial hayan
utilizado los equipos, elementos y materiales
necesarios para realizar la jacin del lugar
de los hechos, los que adems deben estar en
perfecto estado de funcionamiento.
_ Que el equipo de investigadores del ente acu-
sador haya ingresado al lugar de los hechos
respetando las rutas de acceso
- Que previamente al embalado y rotulado
los elementos se hayan jado y documen-
tado, de o contrario surge la duda de si el
elemento que se presenta a la audiencia es
el mismo ya que haber sido puesto por terce-
ros. Por la premura y a veces por la necesidad
de buscar al responsable, los miembros de los
organismos de Polica Judicial no utilizan los
instrumentos adecuados y olvidan jar y do-
cumentar. Si bien, esta actividad es desarro-
llada por los organismos de Polica Judicial, el
artculo 208 de la ley 906 de 2004 faculta a
la Polica Nacional para que je, documente,
recoja, embale, rotule los elementos materia
de prueba, usualmente por su calidad de pa-
trulleros no tienen la experiencia y a menudo
cometen errores.
61
Recuerde que las fotografas, vdeos, imgenes
negativos o soportes de las tomas obteni-
das de los macro elementos
23
deben some-
terse al sistema de cadena de custodia. La regla
general, es que se someta a cadena de custodia
el magazn, sin embargo, en el caso de los macro
elementos y como excepcin a la regla, se some-
tern las fotografas a ste.
5.5. Recoleccin, embalaje y rotulado de
los elementos materia de prueba o
evidencias
Consiste en las actividades que se desarrollan para
la recoleccin, embalaje y rotulado en forma ade-
cuada de los elementos materia de prueba o evi-
dencia para ser enviados a los correspondientes
laboratorios o bodegas de evidencias, en condicio-
nes de preservacin y seguridad que garanticen la
integridad, continuidad, autenticidad, identidad y
registro, de acuerdo a su clase y naturaleza.
La Polica Judicial o quien haga sus veces, previa
observacin, anlisis, valoracin, documenta-
cin y jacin del lugar de los hechos, dar ini-
cio al procedimiento de recoleccin, embalaje y
rotulado de los elementos materia de prueba o
evidencias que se hayan encontrado o aportado.
Indague sobre las condiciones en que se reco-
lect, embal y rotul los elementos materia
de prueba; es decir, si se utilizaron los guan-
tes, tapabocas, gorros, gafas, caretas, entre
otras. As como en el caso O. J. SIMPSOM,
los policiales contaminaron la evidencia por
no utilizar los implementos adecuados, por no
cambiarse los guantes entre la toma de una y
otra evidencia, error que aprovech al mxi-
mo la defensa para refutar la autenticidad de
las mismas.
La Fiscala general de la nacin al respecto
consign: El lugar preciso en el cual se encontr
dicho elemento de prueba, la forma y los instru-
mentos empleados para su descubrimien-
to, identicacin, recoleccin y traslado
al laboratorio. Se debe vericar, tambin,
en forma como dicho elemento fue asegu-
rado y la rigidez acerca de la cadena de
custodia. Adems resulta necesario esta-
blecer el tiempo transcurrido entre la re-
cepcin del elemento en el laboratorio y
el momento en que inici su examen tc-
nico cientco. De esta manera, se tiene la certeza
de que el elemento fue realmente descubierto, tcnica-
mente recogido y embalado y que lleg al laboratorio
sin alteracin alguna en n, se logra la certeza de que
el elemento examinado por el perito es el mismo hallado
por el investigador de campo
24
.
23
Entindase por macro elementos a aquellos que dado su volumen y tamao no podrn llevarse al juicio o no podrn almacenarse, los
cuales sern fotograados y harn sus veces, sometidos a los procedimientos de cadena de custodia. Verbigracia, un avin, una tracto
mula, entre otros.
24
Obra citada.
62
5.6.

Envo de los elementos materia de
prueba al almacn de evidencias
25
.
Son las actividades que se desarrollan con el n
de garantizar la recepcin y custodia del
elemento materia de prueba en el almacn de
evidencias en condiciones de seguridad y preser-
vacin debidas.
El Tcnico e investigador de la Defensa debe
tener presente que el embalaje slo se podr
abrir por el perito designado para su es-
tudio o anlisis, salvo que en los sitios de
recepcin del elemento por motivos de se-
guridad personal, se tenga duda del con-
tenido del embalaje, en cuyo caso proceder
a abrir el contenedor con la ayuda de personal
conocedor en el manejo de explosivos, dejando
adjunto al registro de continuidad un uniforme
suscrito por quienes intervinieron, indicando las
razones que motivaron este proceder y a detallar
las condiciones en que encontraron y dejaron el
elemento.
Tenga en cuenta que los peritos slo podrn
hacer la apertura del contenedor por el
lado diferente a donde se encuentre el se-
llo inicial.
Verique el rotulo, embalaje y sello del elemento
materia de prueba o evidencia fsica y observe si
se dejaron las constancias y observaciones sobre
el traspaso del elemento, en el registro de cadena
de custodia.
Cuando encuentre alteraciones del rtulo y em-
balaje, objete los mismos, mxime si no se ha de-
jado registro fotogrco.
5.7. Documentacin del Sistema de Ca-
dena de Custodia.
Consiste en la actividad por la cual se hace cons-
tar las particularidades de los elementos mate-
ria de prueba, de los custodios, el lugar, sitio
exacto, fecha y hora de los traspasos y
traslados; mediante el diligenciamiento de los
formatos de entrega, primer respondiente, rotulo
y de registro de cadena de custodia, para efectos
de demostrar la identicacin del elemento y la
continuidad de la cadena de custodia.
5.7.1. Aspectos Relevantes
El tcnico e investigador de la defensa debe ins-
peccionar detalladamente que en la documen-
tacin no existan visos de enmendaduras, mo-
dicaciones, alteraciones por raspado, borrado,
lavado qumico, injerto, tachadura, enmienda,
retoque o cualquier otro hecho que vulnere la in-
tegridad del elemento que el ente acusador quie-
re hacer valer como prueba en la audiencia.
As est bien tramitada la documentacin, no
25
Todos los procedimientos se encuentran en el MANUAL DE CADENA DE CUSTODIA, ah podr establecer lo referente al envo de
elementos al almacn transitorio y a los laboratorios respectivos
63
olvide que esa documentacin debe someterse
a los mismos procedimientos que se sometie-
ron al elemento que se quiere hacer valer como
prueba, tanto al registro fsico como informti-
co; si observa que los custodios actuaron de ma-
nera negligente, recomindele al abogado que
los desestime en las audiencias preliminares o
de juicio oral.
Recuerde que nadie, absolutamente nadie
podr corregir la informacin que se haya
consignado en las bases de datos. En el
evento de haberse presentado esas irregularida-
des, tenga en cuenta que deben existir las cons-
tancias dentro del mismo documento; ya que el
manual de procedimientos de cadena de custo-
dia exige que los funcionarios que intervengan
deben dejar anotaciones dentro del respectivo
formato.
Tambin tenga presente que el registro de ca-
dena de custodia debe diligenciarse en un
solo ejemplar original y sin copias; las fo-
tocopias al carbn o en mquina reproductora
que presente el Fiscal, deben ser idnticas con
la original.
No olvide revisar la continuidad de las rmas de
todos los que intervinieron en la custodia del ele-
mento.
A continuacin insertamos los documentos a uti-
lizar por la Fiscala General de la Nacin.
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5.8. Entrega de elementos que han sido
recaudados por los investigadores y
tcnicos de la defensa
Recurdese que la cadena de custodia lo que tra-
ta es de ejercer un control, como condicin de admisibi-
lidad, en que el juez pueda concluir razonablemente que la
evidencia ha sido adecuadamente custodiada y salvaguar-
dada, con la nalidad de garantizar que se han respetado
una serie de procedimientos y adoptado precauciones para
fortalecer la identicacin de evidencia real demostrativa y
la conabilidad de la prueba obtenida
26
.
a. En los eventos en que no se predique agran-
cia y en caso de que an no se haya formulado
la imputacin, el investigador y tcnico de la
defensa podr, identicar empricamente, recoger
y embalar los elementos materiales probatorios ha-
cindolos examinar por peritos particulares a
costa de la Defensora del Pueblo, o solicitar a
la Polica Judicial que lo haga.
b. Cuando se trate de agrancia, o despus de
la formulacin de la imputacin, el inves-
tigador y tcnico del Sistema Nacional de
Defensora pblica podr buscar, identicar
empricamente, recoger y embalar los elementos ma-
teriales probatorios y evidencia fsica Los cuales
mediando solicitud del defensor y constancia
de la Fiscala de que es imputado defensor,
podrn ser examinados, por el Instituto Na-
cional de Medicina Legal, quien los recibir
dando constancia de ello.
Cabe destacar que no es tico ni legal de nuestra
parte ocultar, alterar o destruir elementos con
vocacin probatoria, as no benecie nuestra
hiptesis; aspecto que ya qued claro en el ca-
ptulo 13 del mdulo IV
27
y en el captulo pri-
mero de este mdulo al tratar el principio de la
parcialidad del Investigador; actuar en sentido
contrario estructurara por nuestra parte el tipo
penal de que trata el captulo 9 de la Ley 890
de 204 que adicion el artculo 454b de la Ley
599 de 2000, que prescribe: El que para evi-
tar que se use como medio cognoscitivo durante
la investigacin, o como medio de prueba en el
juicio, oculte, altere o destruya elemento mate-
rial probatorio de los mencionados en el Cdigo
de Procedimiento Penal, incurrir en prisin de
cuatro (4) a doce (12) aos y multa de doscientos
(200) a cinco mil (5.000) salarios mnimos legales
mensuales vigentes.
Por supuesto que ello no debe conducir al
DESCUBRIMIENTO INTEGRAL por parte
de la defensa, quien dicho sea de paso no est
obligado a descubrir sino lo que pretenda ha-
cer valer en el juicio art. 344-, y por supuesto
a no aportar pruebas auto-incriminatorias. Lo
que s le est vedado a la defensa es la DES-
TRUCCIN, ALTERACIN u OCULTA-
MIENTO, como actos positivos que recaen en
la evidencia fsica.
26
El proceso penal acusatorio colombiano Nuevo manejo de la prueba Tomo I Ediciones Jurdicas ANDRES MORALES, 2005.
27
USAID DEFENSORA DEL PUEBLO COLOMBIA, Mdulo IV para defensores Pblicos. La prueba en el sistema penal acusatorio
colombiano
68
1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo general
Aportar los conceptos, marco jurdico, procedi-
mientos, tcnicas, lenguaje apropiado para ob-
tener la mayor cantidad de informacin veraz,
til y pertinente en cualquiera de las etapas de la
investigacin a travs de las entrevistas e interro-
gatorios que buscan sustentar la hiptesis y dise-
ar la estrategia en la teora del caso planteada
por la defensa.
Orientar al tcnico e investigador a n de que
aprenda a distinguir la entrevista del interro-
gatorio, diferenciar las situaciones en las que
se pueden presentar y desarrollar.
Dar a conocer la normatividad reguladora de
la prctica de entrevistas e interrogatorio en el
actual Sistema Penal Acusatorio.
Aportar al investigador las herramientas que
le permitan disear y planear la entrevista o
interrogatorio observando los pasos espec-
ficos.
Suministrar tcnicas para la interpretacin del
lenguaje no verbal de los entrevistados.
2. CONCEPTOS
2.1. Entrevistas
Es un procedimiento del investigador donde se
conjugan elementos tcnicos, destrezas cogniti-
vas y emocionales, adems de habilidades de co-
municacin, cuyo objetivo es obtener la mayor
cantidad de informacin til posible mediante la
adecuada formulacin de preguntas. Puede rea-
lizarse en condiciones ideales o de acuerdo con
las circunstancias.
Probablemente la entrevista es la tcnica ms antigua usa-
da por el ser humano para obtener informacin. Posee des-
tacadas cualidades que no tienen las pruebas objetivas, ni
las escalas, ni las observaciones de la conducta. Si se usa
un cuestionario debidamente ideado y redactado, se puede
obtener abundante informacin pues ser exible y adapta-
ble a situaciones individuales y a menudo podr utilizarse
cuando ningn otro medio sea aplicable o adecuado
28
.
El proceso de entrevistar a alguien se perfecciona
con el tiempo, mediante la permanente reevalua-
cin de mtodos y tcnicas. Con cada entrevista,
el investigador fortalece sus habilidades y mejora
su capacidad para plantear las preguntas y regis-
trar las respuestas en forma precisa, lgica y com-
pleta. Las deciencias en las entrevistas pueden
generar una impresin desfavorable y afectar la
calidad de toda la investigacin.
28
Kerlinger, Freud
69
2.2. El interrogatorio
En sentido general, interrogatorio y entrevista
realmente no tienen mayor diferenciacin, por
cuanto ambas tratan de la misma actividad, esto
es, la capacidad de obtener la mayor y ecaz in-
formacin tendiente a sustentar la estrategia del
caso expuesta por el Defensor.
Recuerde que son tres las funciones bsicas del
interrogatorio: presentar el testimonio de una
manera efectiva, lgica y persuasiva
29
.
Efectividad. Para lograr comprobar la teo-
ra del caso. Debe ser conciso, preciso y evitar
toda informacin innecesaria y superua. Hay
que dejar de lado todo asunto irrelevante.
Lgica. Para obtener un relato coherente
de los hechos, donde se destaquen los puntos
clave del testimonio, a n de jarlos clara-
mente en la memoria del juzgador.
Persuasin. Porque es el convencimiento
del juez el n del proceso oral y a travs de
los testigos se logra el relato veraz de los he-
chos. Un interrogatorio no es persuasivo si
suena improbable o entrenado.
No es propsito del manual, abordar las tcnicas
del interrogatorio, por lo que baste ac decir que
el resultado de ste depende en buena medida de
la entrevista que previamente se haga al defendi-
do o testigo (de hechos o de acreditacin).
3. VALOR PROBATORIO DE LAS EN-
TREVISTAS E INTERROGATORIO
Obsrvese que las entrevistas tomadas por la Poli-
ca Judicial no tienen valor probatorio, sino que se
toman como criterios orientadores en la investiga-
cin por parte del Fiscal y slo pueden ser usadas
cuando el testigo bajo la gravedad de juramento
depone ante el juez de Conocimiento en audien-
cia pblica, y maniesta que no recuerda (refres-
car memoria) o se contradice (impugnar credibili-
dad). Lo cual aplica en los mismos trminos para
las entrevistas recogidas por la defensa.
4. MARCO NORMATIVO EN EL ACTUAL
SISTEMA PENAL ACUSATORIO
El interrogatorio y la entrevista en otrora eran
actividades propias de del ente acusador a travs
de su Polica judicial, ahora acorde con el prin-
cipio de igualdad de armas al que tanto alude la
Sentencia C- 1194 del 22 de Noviembre (Corte
Constitucional) y la propia normativa del cdi-
go sta facultad corresponde tambin a la defen-
sa y su equipo.
Por un lado, el artculo 205 de la Ley 906 de
2005 regula la actividad de Polica Judicial en
la indagacin e investigacin
30
, conminando a
los investigadores para que registren las en-
trevistas e interrogatorios en medios mag-
29
Manual General para Operadores Judiciales (tngase en cuenta que este acpite hace referencia al interrogatorio celebrado por las
partes en el juicio y no del desempeo normal del investigador y tcnico del Sistema Nacional de Defensora Pblica).
30
Esta actividad est incluida dentro de los ACTOS URGENTES que realiza Polica Judicial.
70
netofnicos, escritos o fonpticos, sometindolos
a cadena de custodia
31
; de la misma manera el
artculo 206 determina a los potenciales testigos,
enumerando a quienes pueden ser destinatarios
de entrevistas: las vctimas, los testigos presencia-
les o quienes tengan alguna informacin til para
la indagacin o investigacin. Lo que indica la
ley es que se deben registrar todas las entrevistas
que haga el ente acusador y la polica judicial,
as que es perfectamente viable que la defensa
no slo quiera conocer sino tener a la mano esos
registros para los efectos antes indicados.
Por otro, segn los artculos 267 y 268 otra de las
caractersticas a destacar del actual sistema penal
acusatorio es la posibilidad que se le otorg al im-
putado y al defensor de recaudar empricamente
los elementos probatorios, entre ellos entrevistas e
interrogatorios.
Los investigadores y tcnicos del Sistema Nacio-
nal de Defensora Pblica, a travs de los artculos
271 y 272 podrn entrevistar a personas con el n
de encontrar la informacin til para la defensa,
empleando las tcnicas aconsejadas para la crimi-
nalstica, conservndola por escrito, en grabacin
magnetofnica, en vdeo o en cualquier otro me-
dio tcnico idneo.
4.1. Importancia de la entrevista.
Esta actividad es quizs la ms antigua, la que
ms se utiliza, y se seguir utilizando mien-
tras existan los seres humanos, pues una vez se
aprende a hablar comienza la indagacin frente
al entorno con el objeto de conocer lo descono-
cido, que es a donde se pretende llegar a un caso
especico, cuando se trata de una investigacin.
Lo principal es comunicarse ecientemente con
los dems y esto requiere un intercambio
de ideas entre dos o ms personas, lo cual
implica dar y recibir, hablar y escuchar
hacer y observar.
En nuestro caso en particular, el xito depende
del logro de las metas denidas para cada entre-
vista, todo bajo parmetros de conocimientos y
aprovechamiento de situaciones.
Cada persona responder de acuerdo con su
temperamento, personalidad, situacin
del momento, costumbres y todo lo que
en l ha inuido, como la sociedad y la fa-
milia. No existen mentalidades idnticas,
la misma informacin recibida por per-
sonas diferentes, tendr anlisis ideas y
opiniones distintas.
Una entrevista adelantada en forma tcnica in-
dudablemente aportar un conjunto de infor-
maciones que se materializar en operaciones
concretas, las cuales aportarn directrices en
desarrollo de la investigacin judicial.
31
Ntese que las entrevistas en sentido estricto no son EMP Y EF, pareciera equivocacin del legislador al redactar la norma; al entrar en
vigencia el actual sistema penal acusatorio, la COMISIN JURDICA DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA conformada por la Fiscala Gene-
ral de la Nacin, manifest que por error de redaccin qued incluida la entrevista e interrogatorio de este artculo como si se tratase de
un elemento probatorio ms, recomendando que se tome una posicin intermedia y que segn la escala de valores en sano criterio del
investigador, se someta a cadena de custodia las entrevistas e interrogatorios verdaderamente relevantes y no a todas.
71
4.2. Oportunidad para hacer una
entrevista
Una entrevista debe hacerse con el n de bus-
car datos desconocidos o intentar descubrir o
reconocer las circunstancias que rodearon un
hecho, estudiando, examinando y analizando
las diligencias para aclarar el caso investigado,
teniendo en cuenta algunos parmetros como
la inmediatez entre el hecho y la entrevista.
Tenga en cuenta que la informacin arroja-
da por la entrevista debe ser comunicada a las
personas o expertos en otras reas con el n
de que desarrollen todas sus habilidades opor-
tunamente, y con el n de adelantar procedi-
mientos o nuevos interrogantes de acuerdo al
caso, de no ser as la informacin puede ser
excelente en su contenido pero pierde todo va-
lor cuando llega tarde.
Siempre una entrevista se debe hacer de ma-
nera y lo mas concretamente posible, apli-
cando siempre un mtodo que implique gran
habilidad, uso del sentido comn y conoci-
miento de la situacin y rea que se trabaja
para obtener una eficaz informacin, no ol-
vide que el objeto de entrevistar tanto a in-
diciados como a testigos es el de confirmar
su conocimiento, informacin y pistas sobre
los hechos. La informacin obtenida durante
una entrevista tambin puede constituir una
base para encontrar otras directrices y esta-
blecer qu testimonio se puede esperar en fu-
turas entrevistas.
5. ETAPAS BASICAS DE LA
ENTREVISTA.
La entrevista requiere habilidad y esfuerzo
mental. Lograr un testimonio pertinente de-
pende tanto de la planeacin cuidadosa, como
de adelantarla en forma exhaustiva y detallada.
Gran parte de la informacin obtenida en
la entrevista constituir evidencia y por
lo tanto es necesario registrarla correc-
tamente en una declaracin jurada, o en
audio o video. Por lo anterior es importante
tener en cuenta que para obtener informacin
de una persona debe establecerse un sistema o
mtodo adecuado, que debe cumplir las siguien-
tes etapas, pues alguna omisin de las pautas a
observar convertir la informacin obtenida en
pobre, ambigua e inoportuna.
5.1. Planeamiento.
Elabore un plan escrito y detallado cuando las
circunstancias lo permitan Incluyendo entre
otros los siguientes aspectos:
5.1.1. Con relacin a la informacin:
Determine las metas y objetivos de acuerdo
a la persona a entrevistar su relacin y cali-
dad con el caso concreto, la informacin con
que se cuenta y la teora del caso planteada
por la defensa.
Identique el (los) tema(s) a tratar, dena la
informacin que quiere obtener y posterior-
72
mente prepare un esquema en el cual se enun-
cien los temas que se deben cubrir.
Elabore los cuestionamientos de manera l-
gica, clara y organizada.
Determine las reas de conocimiento.
Seleccione las preguntas bsicas en cada rea
y los cursos de accin a seguir.
Es importante que el investigador de la Defensa
recuerde que es necesario tener preguntas claras y
organizadas, de manera que cuando se den las res-
puestas o se presente una oportunidad de orientar
la conversacin hacia una pregunta, el investiga-
dor la reconozca inmediatamente y se remita al
tema siguiente que aparece en el esquema.
Verique las metas de la entrevista. Aunque
el esquema le permite concentrarse en las pregun-
tas y los temas pertinentes, ste no necesariamen-
te debe constituir una lista denitiva de preguntas
por hacer
Evite plantear preguntas predeterminadas
en forma estereotipada. Las preguntas espec-
cas le restan exibilidad al investigador, de ma-
nera que mantngalas al mnimo. No obstante,
el investigador experimentado puede incluir en el
esquema unas cuantas preguntas materiales im-
portantes, pero debe cerciorarse de cubrirlas co-
rrectamente.
Plantee las preguntas de manera que el entrevis-
tado pueda explicar plenamente los siguientes as-
pectos:
Quin? Identique a todas las personas a las
cuales se hace referencia y obtenga
nombres, direcciones, alias, reputa-
cin, socios, ciudadana, nombres de
empresas cticias y ocupacin. Si la
identicacin es deciente, obtenga
una descripcin fsica plena.
Qu? Verique los detalles completos de un
hecho. Determine exactamente qu
sucedi. Sondee cada hecho desde
su inicio hasta su conclusin. Por
ejemplo, haga un sondeo acerca de la
venta especca de un artculo, desde
el momento en que el cliente hace el
pedido, hasta cuando se depositan los
recibos. Obtenga detalles completos
de cada libro, registro, documento o
persona vinculada al hecho.
Dnde? Consiga todos los hechos relaciona-
dos con el lugar donde se produjo el
hecho investigado los lugares relacio-
nados con el mismo, sitios en donde
encuentran libros, registros, bienes,
cuentas bancarias y de valores, testi-
gos, cajas de seguridad y cajas fuertes
y dems elementos materiales pro-
batorios que tengan relacin con la
investigacin, Incluya una descrip-
cin del lugar y del rea en general e
identique a la persona que tiene la
73
grar el comprometimiento del sujeto y con-
servar la intimidad, lo que permitir una
conanza plena.
El sitio debe ser sencillo, sin elementos
de distraccin tanto para el entrevistado
como para el entrevistador
El lugar debe estar bien iluminado a n
de analizar los cambios fsicos que se produ-
cen y el lenguaje no verbal del sujeto entre-
vistado ante determinadas preguntas.
Se debe evitar un clima de autoridad, a
n de lograr ms conanza y ms seguridad.
Lo anterior no quiere decir que una entrevista
no se pueda realizar en un espacio abierto como
un parque, debajo de un rbol, en estableci-
mientos pblicos como una cafetera o en una
ocina entre otros; aunque es el modelo ideal de
lugar, el investigador bebe estar en capacidad de
acomodarse a las circunstancias que le ofrezca el
caso, el medio y la persona a entrevistar.
5.1.3. Alistamiento de recursos.
Dependiendo de las circunstancias del he-
cho y las situaciones que se puedan presentar
evale cuantas personas van a realizar
la entrevista.
Como mnimo debe contarse con una li-
breta de apuntes o agenda y esfero en
buen estado.
custodia y el control de cada instru-
mento en cuestin.
Cundo? A veces es difcil establecer una fe-
cha especca o momento preciso
de ocurrencia de un hecho. Las fe-
chas se pueden establecer mediante
interrogatorio directo o relacionan-
do el incidente con un hecho cono-
cido. Trate de establecer fechas y
horas precisas.
Cmo? Consiga los detalles completos de
la forma en que ocurri el hecho o
cmo se realiz la operacin. Este
punto es extremadamente importan-
te, por ejemplo, para entender un sis-
tema contable. Determine la forma
en que el testigo conoci el hecho.
Por qu? Las preguntas sobre el motivo por
el cual se realiz un acto u ocurri
un hecho generalmente llevan a ex-
plicacin de los motivos o los actos.
Estas preguntas son muy impor-
tantes cuando se reeren a la mala
intencin (dolo) y es necesario pres-
tarles especial atencin.
5.1.2. Con relacin al lugar
En lo posible debe estar aislado y alejado
de la circulacin de personas.
Si es posible debe ser pequeo, para lo-
74
Si va a utilizar medios tcnicos como grabado-
ras cmaras de vdeo entre otros verique
previamente su estado de funcionamiento
5.2. Desarrollo de la entrevista.
Cumpliendo con los pasos anteriores el investi-
gador se encontrar preparado para realizar la
entrevista, recuerde lo siguiente:
Distribuya los muebles de tal manera que mire al
implicado o al testigo a la cara y sin obstculos.
Cree un ambiente de conanza y sea amistoso
Identifquese en forma amistosa y amable e in-
forme al implicado o testigo acerca del motivo de
su visita.
No trate de abordar inmediatamente los temas
en cuestin. Inicialmente, mantenga la conver-
sacin a de manera informal.
Inicie la entrevista con armona y trate de comple-
mentar y vericar la historia personal del testigo.
D inicio a los temas planteados de manera pro-
gresiva y evacue los objetivos trazados.
Mantenga una mente abierta y sea receptivo a
todo tipo de informacin, independientemente
de su naturaleza.
Indique al implicado o testigo que su funcin es
la de aclarar los hechos, no la de acusar, pues al
que acusa nicamente le interesa la confesin o
la condena.
5.3. Terminacin adecuada
Termine la entrevista dando las gracias sincera-
mente al entrevistado por la colaboracin pres-
tada, esto puede alentar al sujeto a mantener el
contacto en caso de que posteriormente usted lo
requiera o l voluntariamente recuerde informa-
cin importante y acuda a drsela.
5.4. Estrategias bsicas del entrevistador
Dejar que el entrevistado narre espontnea-
mente todo lo que sabe con relacin al hecho
punible.
Establecer si el entrevistado pudo ver o escuchar
total o parcialmente los acontecimientos que ro-
dearon el caso.
Lograr que el entrevistado describa los detalles
con la mayor exactitud posible, con relacin a
personas (caractersticas morfolgicas, acento,
aspecto, ropa) y elementos (s se trata de vehcu-
los, nmeros de placa, color, tipo entre otros)
Establecer si conoce algn tipo de evento no
usual que precedieron la ocurrencia del hecho.
Evite tratar de impresionar al implicado o testigo,
a menos que lo utilice como herramienta de inte-
rrogatorio. Tratar de impresionar al implicado o
testigo suele generar sarcasmo, ira y disgusto.
Diga la verdad y solamente prometa lo que pue-
da cumplir.
Evale la capacidad fsica del implicado o testi-
go. No lo subestime ni lo humille
Hable en tono de conversacin; no alce la
voz ni grite.
No cree antagonismo con el implicado o testigo.
Domine la situacin, pero no trate de ser
dominante.
Escuche bien y muestre inters y consideracin
con los problemas del implicado o testigo.
75
En la mayora de los casos, evite lo siguiente:
La burla.
Hacer preguntas suspicaces.
Amedrentar o ridiculizar.
Subestimar al implicado, al testigo o a la in-
formacin.
Tocar temas controversiales, como persona-
lidad, religin y poltica.
6. CUALIDADES QUE DEBE DESARRO-
LLAR UN ENTREVISTADOR
6.1. Flexibilidad.
Signica moldearse o adaptarse a toda clase de
sujeto, ya sea ste un intelectual, una analfabeta,
un campesino, un deportista, etc. Con el n de
establecer y mantener la empata conserve
una mente abierta, sea receptivo a toda la infor-
macin, independientemente de su naturaleza,
y est preparado para sondear y desarrollar la
informacin de manera que sta le permita es-
tablecer hechos sobre los cuales pueda trabajar.
Utilice el tiempo en forma eciente y evite las
preguntas innecesarias.
Dentro de lo posible, mantngase alerta para de-
tectar cualquier dato nuevo o desconocido y sea
exible cuando se vea obligado a alterar la lnea
de interrogatorio para buscar mayor informacin.
Si se adhiere estrictamente a las notas o al esque-
ma, puede perjudicar la entrevista. El esquema
debe ser una ayuda y no un sustituto de las
preguntas originales y espontneas.
6.2. Perseverancia.
Es la constancia para realizar cualquier actividad
y ms en el campo investigativo, lo que implica
no desanimarse por eventuales fracasos los que
por el contrario deben constituirse en estmulos
que lo impulsen a continuar luchando en bus-
ca de su perfeccionamiento. Debe apegarse a su
trabajo a pesar de la monotona y de los numero-
sos obstculos que se pueden encontrar.
6.3. Honestidad e integridad personal.
Incluye una multitud de factores involucrados en
un deseo sincero de llegar a una conclusin basa-
da en hechos reales. El entrevistador deber estar
libre de inclinaciones o prejuicios y no pue-
de permitir que sus emociones se sobrepongan
a esfuerzos objetivos; esto implica conocerse as
mismo.

6.4. Tacto y discrecin.
Referidos a la formulacin y al contenido de las
preguntas realizadas teniendo especial cuidado
con aquellas de carcter personal que puedan
afectar la dignidad del sujeto y que slo sirven
para complicar la situacin. Es necesario partir de
la base que, La dignidad humana es inviolable.
6.5. Vocacin.
Virtud sin la que no se puede cumplir ninguna
actividad, signica sentir simpata, inclinacin y
afecto por su trabajo, comprendiendo que es im-
76
portante y til, ya que de su actuacin depende-
r el logro de los objetivos trazados por el equipo
de trabajo.
6.6. Poseer dominio.
Un buen acopio de conocimientos permite al
entrevistador tenerse ms conanza y seguridad
para dialogar con cualquier clase de persona .Es
imprescindible conocer la situacin del rea en
que acta la persona con el n de hacerle pre-
guntas pertinentes y determinar su veracidad.
En toda situacin siempre hay alguien que do-
mina; en el caso de la entrevista obligatoriamen-
te el entrevistador es quien debe ejercer este do-
minio, con el propsito de mantener el control,
la iniciativa, la inuencia, y el mpetu de la char-
la. Este dominio es de carcter mental y algunas
de las recomendaciones para obtenerlo son las
siguientes:
Tener buenos conocimientos generales.
Planear adecuadamente las entrevistas.
Conocer el caso a investigar y los anteceden-
tes del mismo y haberlo estudiado anterior-
mente.
Manejar adecuadamente la informacin ob-
tenida previamente.
6.7. Habilidad.
Es la actividad que demuestra la destreza e inte-
ligencia del entrevistador; es la disposicin y
capacidad para hacer las cosas. El entrevista-
dor debe poseerla y demostrarla para escuchar,
hacer preguntas, pensar lgicamente, ob-
servar e interpretar, apreciar el punto de
vista del sujeto, guiar y controlar la entre-
vista.
6.8. Autocontrol.
Cuando el investigador pierde el control de la
entrevista, no sabe a dnde va. Para tener un
buen control, es necesario manejar tanto los al-
rededores como la entrevista misma, lo cual le
permite al investigador orientar las preguntas
hacia los temas que pretende desarrollar y ob-
tener la informacin necesaria del implicado o
testigo, mediante un interrogatorio efectivo. El
control de los alrededores fsicos garantiza un
mnimo de interrupciones o distracciones. El
buen control de la entrevista garantiza la obten-
cin de informacin conable.
6.9. Empata.
La empata es establecer una relacin entre las
partes presentes. Esta relacin puede tomar mu-
chas formas y se puede lograr a distintos niveles.
Los testigos van desde los que estn totalmente
dispuestos a cooperar, hasta los que son total-
mente renuentes a hacerlo.
Haga todo lo posible por establecer empata en
el contacto inicial y mantngala a lo largo de la
entrevista, al igual que durante contactos futu-
ros. Muestre una actitud profesional en todo
momento. En algunos casos, los investigadores
no logran establecer empata y por lo tanto la
77
entrevista se adelantar en un ambiente tenso.
La empata se establece mediante lo siguiente:
1. Muestre un comportamiento amistoso
y abierto; sea corts y satisfaga las ne-
cesidades del implicado o testigo, si es lo
indicado.
2. Adapte su actitud a los rasgos y al tempe-
ramento del implicado o testigo.
3. Sea honesto e ntegro; si es posible, res-
ponda a las inquietudes del implicado o
testigo.
4. Escuche cuidadosamente todos los detalles.
5. Mantenga la calma y la objetividad.
6. Sea paciente y persistente para obtener los
hechos y alcanzar la meta de la entrevista.
7. Muestre una actitud seria y acte con se-
guridad en s mismo y en las medidas que
tome.
7. CARACTERISTICAS Y ESTADOS DE
LOS ENTREVISTADOS
Todas las personas pueden estar sujetas a ser en-
trevistadas y algunas de las clasicaciones que
se pueden hacer son las siguientes:
7.1. Por el rol dentro del caso que se in-
vestiga.
Informante: Es aquella persona que de ma-
nera voluntaria, motivada por alguna razn
acude a nosotros a aportar datos de inters
en la investigacin.

Testigo: Es aquella persona que mediante
el uso de sus sentidos adquiri informacin
del hecho investigado, no importa que su co-
nocimiento sea fragmentado.

Sospechoso: Es aquella persona de la cual se
tiene indicio que est involucrada como autor
o partcipe de los hechos en investigacin, se
debe considerar que fcilmente un informan-
te puede ser testigo o sospechoso, o viceversa;
segn sea el anlisis del investigador basado
en las conductas y reacciones de dichas perso-
nas en el desarrollo de una entrevista.
7.2. De acuerdo a su disponibilidad.
Se reere a la actitud de colaboracin que asu-
men las personas en el momento de realizar la
entrevista, independientemente de su situacin
al interior del caso investigado, pueden ser:
Los que estn dispuestos a informar
lo que saben: Por su motivacin se pue-
den clasicar en: Los que dan informacin
por venganza, autoproteccin o proteccin a
terceros, por satisfaccin personal, por senti-
miento patritico, por reaccin positiva ante
la culpabilidad, por benecio econmico,
por compulsin a hablar, por fama o presti-
gio, por estar bajo presin entre otros.
Los que no estn dispuestos a infor-
mar lo que saben: se pueden subdividir en
78
los que no tienen tiempo disponible, por no
verse involucrados en litigios penales, por in-
diferencia, por preferir el anonimato.
Los que no pueden informar lo que
saben: Por su situacin, por secreto o tica
profesional, o estn amparados por privile-
gio legal, o porque no recuerdan, por inca-
pacidad mental.
7.3. De acuerdo a su personalidad.
La personalidad corresponde a un conjunto de
caractersticas y comportamientos que hacen
que una persona sea ella y no otra, que tenga
determinadas reacciones y comportamientos y
que tenga caractersticas propias e individuales.
Las caractersticas sicolgicas son los aspectos
cognitivos, emocionales y motivacina-
les. Las emociones y los pensamientos tienen
componentes biolgicos, que son mediados por
los procesos culturales que estructuran la forma
como se percibe el mundo, la manera de reac-
cionar ante las cosas, acontecimientos y perso-
nas. Las caractersticas comportamentales son
las manifestaciones verbales como no verbales
que expresan la manera de pensar y sentir del
individuo.
El entrevistador debe ser consciente que los in-
dividuos de acuerdo a la circunstancias varan su
forma de comportarse, por lo tanto es importan-
te analizar las caractersticas propias del sujeto
para determinar los cursos de accin.
Cada individuo tiene su propia personalidad, y
se pueden encontrar entre las ms comunes las
siguientes:
Extrovertida: Dentro de los rasgos que
caracterizan este tipo de personas encon-
tramos que les gusta hablar mucho, ser muy
sociables expresan fcilmente sus sentimien-
tos, tienden a mentir, permiten buen acerca-
miento; en este grupo encontramos: los Mi-
tmanos personas que mienten sin motivo
aparente su hbito es tan arraigado, que se
les diculta distinguir entre lo real y la ccin
de su imaginacin, son inteligentes y poseen
poder de convencimiento; El entrevistador
lo puede detectar por que en su narracin el
sujeto es perfeccionista, exagera y en ocasio-
nes se contradice. Jactancioso y sabelo-
todo quienes se sienten importantes contan-
do la informacin que conocen, la entrevista
es fcil por la cantidad de informacin que
suministran, pero esta debe ser confrontada
ya que por lo general exageran.
Introvertida: Se caracteriza por la dicul-
tad de expresin, suelen mostrarse apena-
dos, se les diculta expresar sus sentimientos,
su estructura obstaculiza un acercamiento
profundo a sus vivencias. Este tipo de perso-
nas debe ser inducido a expresar sus senti-
mientos dentro de este grupo encontramos
a los: Miedosas son personas que sienten
temor por algo o por alguien, por esta razn
callan informacin importante, pues temen
perjudicarse o perjudicar a alguien. En este
79
caso el entrevistador deber dirigir sus esfuer-
zos a establecer los motivos de dicho temor
con el n de aminorarlos y lograr la coope-
racin. Tmido y nervioso es quien sien-
te vergenza de hablar ante personas poco
conocidas, debido a la falta de seguridad en
si misma. Se siente cohibida y demuestra su
nerviosismo con reacciones fsicas y con el
manejo impaciente de los objetos que estn
a su alcance. Es necesario tener paciencia e
iniciar la entrevista con temas diferentes al
caso, para ir ganando conanza y lograr su
colaboracin.
El sentimental: En este tipo de personas
prima los sentimientos sobre la razn.
Su comportamiento est regido por estados
emocionales, en sus relaciones sobresale so-
bre todo el vnculo afectivo (amor, odio, ne-
cesidades, falencias).
El pasivo agresivo: A este tipo de perso-
nas les gusta obstruir, hacer dao sin afron-
tar la realidad. Se dene como aquel que tira
la piedra y esconde la mano, se muestra rela-
jado, tranquilo, su comportamiento va enca-
minado a conseguir sus objetivos.
El emtico: Es el tipo racional por exce-
lencia, cualquier clase de comportamiento lo
intelectualiza. Es el opuesto al sentimental;
para estas personas prima la razn con cierta
facilidad retiran el afecto y justican su com-
portamiento, encontrndole explicaciones
carentes de posibles sentimientos y afectos.
El explosivo: son personas que van acumu-
lando reacciones y cuando los exteriorizan
explotan de forma incontrolada y pueden
hasta llegar a cometer un delito. Suelen arre-
pentirse despus de estos estados.
El ciclotmico: su personalidad y estados de
nimo uctan; pueden ser etapas de tristeza
y luego de alegra. La misma persona no sabe
por qu se producen estos cambios anmicos.
Suelen ser desconcertante e impredecible.
8. LENGUAJE NO VERBAL
La comunicacin est constituida en un 93 % por
todas aquellas formas diferentes a la verbal que
pueden ser ms veraces, signicativas y expresivas
que las propias orales. Por esto el entrevistador
debe estar atento a lo expresado por su interlo-
cutor en forma no verbal y debe tratar de inter-
pretarlo correctamente, al tiempo que debe ser
capaz de usar su propia comunicacin no verbal
cuando se dirija al entrevistado. Las expresiones
faciales pueden transmitir una actitud de since-
ridad, sobresalto, sorpresa, humor, pesar, inters,
etc. El tono de voz, el nfasis en las palabras y el
uso de otros sonidos guturales pueden signicar la
diferencia entre una comunicacin signicativa e
interesante y una cargada de monotona.
8.1. Principio bsico del lenguaje no verbal.
Nuestros cuerpos responden interna y exter-
namente a los acontecimientos de maneras es-
80
peccas que indican cmo percibimos, estas
respuestas o reacciones se pueden observar.
Debido a que las seales no verbales son
primordialmente un resultado del sub-
consciente, se considera que son ms
conables que las palabras. Al compor-
tamiento no verbal se le ha llamado lengua-
je inconsciente. La interpretacin precisa de
la comunicacin no verbal se obtiene con la
prctica. Entendiendo que la comunicacin
no verbal de una persona puede individuali-
zarse como su estilo de hablar, tiene sentido
que cuanto ms conozca a una persona, ms
precisa ser su interpretacin.
Al respecto podemos citar la teora de LA
VENTANA DE JOHARY diseada por
los autores Joseph Luft y Harry Inghamm
(nombre compuesto con sus dos nombres),
donde plantean que los seres humanos tene-
mos cuatro comportamientos perfectamente
identificables en reas especficas, a saber:
1- Ventana Pblica: son los comporta-
mientos de los que yo estoy consciente
que los tengo y los dems los perciben.
Lo publico (como me llamo, o donde tra-
bajo)
2- Ventana Ciega: yo ignoro mi compor-
tamiento pero los dems si lo saben. Con
este ciego comienzan a aparecer los
problemas, ya que no me doy que es lo
que los dems perciben de m. (La cara
sucia, la camisa con pintalabios)
3- Ventana Oculta: son los comportamientos
que se que tengo, pero que oculto por que no
quiero que los dems me los descubran.: (ti-
midez).
4- Ventana Inconsciente: se trata de una con-
ducta que desconocemos, ya que ah estn las
habilidades que seramos capaces de tener,
pero que no lo sabemos hasta que se den las
circunstancias que nos impulsan a realizar di-
cha actividad. (El hroe oculto).

8.2 Factores fsicos y sicolgicos que in-
uyen en el lenguaje no verbal.
Sicolgicos: se tienen reacciones especcas
y observables cuando se sabe que lo que se
hace es malo. Se tienen reacciones especcas
y observables cuando se hace algo o algo pasa
contrario a los valores. Se tiene reacciones es-
peccas cuando algo causa ansiedad.
Fisiolgicos: Dentro de este grupo pode-
mos encontrar los siguientes:
Sndrome de enfrentar o escapar: Es
innato en los seres humanos que cuando se
enfrentan al peligro o confrontaciones emo-
cionales, generan respuestas en forma qumi-
81
ca y fsica como parte de la preparacin del
cuerpo para pelear o huir de estas amenazas.
Reacciones fsicas generales: La respi-
racin se incrementa para oxigenar la san-
gre que abandona las partes del cuerpo que
no la necesita, para concentrarse en aquellas
como la cabeza para enfocar y percibir el pe-
ligro, as como en los msculos mayores para
que se pueda escapar o pelear.
Las funciones del aparato digestivo igual-
mente se alteran pueden disminuir o dete-
nerse totalmente, por lo que puede presen-
tarse ruido estomacal frente a la ansiedad, se
disminuye la funcin de las glndulas saliva-
res, por lo que la boca y los labios se secan.
La actividad visual cambia se aumenta su
movimiento, la endorna y adrenalina las
cuales alivian el dolor aumentan, generando
ms energa y aumentando la coagulacin de
la sangre lo cual predispone el cuerpo a po-
sibles hemorragias ocasionadas por lesiones,
esta superproduccin de uidos tiene que ser
evacuada mediante el sudor, que es una de
las caractersticas ms evidentes de los esta-
dos emocionales alterados de una persona.
8.3. Tipos de lenguaje no verbal.
Kintico: generalmente se expresa me-
diante la motricidad de la cabeza, manos,
brazos, tronco, cuerpo entero, piernas y
piel, se evidencia en los gestos, posturas y
expresiones faciales.

Postura: las caractersticas de una perso-
na relajada se evidencian con una postura
recta (vertical), alineada, a veces con in-
clinacin hacia delante y los cambios de
postura se hacen suavemente. Las perso-
nas ansiosas o nerviosas pretenden aparen-
tar relajamiento agachndose en la silla o
ponindose demasiado rgida evitando ali-
nearse frontalmente, cruza los brazos y/o
piernas a manera de barrera de proteccin
que se traducen en una actitud cerrada de
la mente, aprieta los codos a los lados y
cambia de postura errticamente.
Gestos: todo ser humano gesticula de una
manera particular cuya normalidad es f-
cil de evidenciar. Cuando los gestos son
anormales, el entrevistado experimenta in-
comodidad y aumenta su ansiedad como
sntoma de estar mintiendo. Cuando los
gestos no corresponden al contexto de la
conversacin y del medio ambiente pue-
den ser interpretados como indicadores de
estrs o mentira.
Gestos personales: Tales como expri-
mir, frotar las manos, rasgar, acariciar,
picar, tocarse la nariz, orejas o cabello,
inspeccionarse las uas, golpetear las me-
sas con los dedos, limpiarse el sudor de la
cara y manos, mojarse las comisuras de los
labios, carraspear, hacer movimientos de
piernas en la silla junto con la dicultad
para tragar, denotan incomodidad e inse-
guridad.
82
Gestos de arreglo: Ajustar o arreglar la
ropa y las joyas, quitar pelusas imaginarias
de la ropa y limpiar los anteojos indican
nerviosismo y ansiedad.
Gestos de apoyo: Descansar la cabeza
o barbilla en las manos, cruzar las manos,
piernas y tobillos, cubrir la boca con la
mano o alternar los movimientos anterio-
res denota necesidad de proteccin.
Proxmico: tiene que ver con la concep-
cin del espacio que se considera propio y
en el cual se establecen distancias zonales
y territorios personales que brindan se-
guridad al cuerpo y que se evidencian en
orientacin, maquillaje, ropa y artefactos.
El estudio del uso y percepcin del espacio
personal, como la gente responde en las
relaciones espaciales distancia conversa-
cional, varan segn el sexo, el estatus, los
roles dentro del contexto y la orientacin
cultural.
Oculsico: se relacionan con las reaccio-
nes que presentan los ojos al nivel de mo-
vimientos del globo ocular y cambios en la
pupila.
Hpticos: es el lenguaje que se emite, per-
cibe e interpreta por medio del tacto. Casi
nunca es apropiado tocar a un entrevista-
do excepto para confortarlo, ampararlo,
guiarlo y apoyarlo.
El entrevistador de la defensa no debe olvidar
lo signicativo e importante que es observar el
lenguaje no verbal durante el desarrollo de la
entrevista o interrogatorio, mientras realiza las
preguntas, en el desarrollo de las respuestas del
entrevistado e inmediatamente despus de la res-
puesta, lo que le dar herramientas para realizar
otros cuestionamientos y lograr obtener infor-
macin valiosa en la investigacin.
84
1. OBJETIVOS
Reexionar sobre la utilidad del PROGRAMA
METODOLGICO de que trata el artculo
207 de la Ley 906 de 2004, aplicado al equipo
investigativo de la defensa destacndolo como
una herramienta apta para desarrollar objetivos
planicados, proyectados en la teora del caso,
con miras a obtener la defensa tcnica del indi-
ciado, imputado o acusado.

Estudiar los conceptos terico jurdicos a tener
en cuenta al momento de trazarse el programa
metodolgico de la defensa.
Describir los componentes estructurales de un
verdadero programa metodolgico, dibujo de eje-
cucin o plan de investigacin para la defensa.
Hacer recomendaciones puntuales en la utiliza-
cin del programa metodolgico aplicado a la
teora del caso elaborada por el defensor.
2. NECESIDAD DE ELABORACIN DE
UN PROGRAMA METODOLGICO
PARA EL EQUIPO TCNICO CIEN-
TFICO DEL SISTEMA NACIONAL
DE DEFENSORA PBLICA
Con las modicaciones estructurales del pro-
ceso penal
32
, mltiples son los cambios susci-
tados a partir de enero 1 de 2005; entre ellos
la participacin activa de la defensa; en el
caso de la Defensa Pblica, la reforma cons-
titucional dio origen a la Ley 941 de 2005
33

implementando y organizando el Sistema
Nacional de Defensora Pblica, sistema que
tiene por nalidad primordial la de permitir
el acceso de las personas a la Administracin
de Justicia en materia penal, en condiciones de
igualdad y en los trminos del debido proceso
con respeto de los derechos y garantas sustan-
ciales y procesales.
34
Cambios consecuentes
con el Estado Social de Derecho en el que se
funda el nuevo sistema penal acusatorio
35
; con
la salvedad de que se trata de un sistema de
tendencia acusatoria a la colombiana, sin que
se pueda armar que el adoptado corresponda
a un sistema acusatorio puro
36
.
32
C-873 de 2003 M. P. Manuel Jos Cepeda Espinosa, con salvamento del voto del magistrado Jaime Araujo Rentera y aclaracin de
voto de los magistrados Alfredo Sierra y Alvaro Tafr Galvis. Despus de la reforma aprobada mediante el Acto legislativo No. 3 de 2003,
la funcin de la Fiscala es la de adelantar el ejercicio de la accin penal e investigar los hechos que tengan las caractersticas de una
violacin de la ley penal, siempre y cuando existan motivos y circunstancias fcticas sucientes que indiquen la posible comisin de una
tal violacin; precisa el texto constitucional que ste cometido general es una obligacin de la Fiscala, la cual no podr en consecuencia
suspender, interrumpir ni renunciar a la persecucin penal, excepto en los casos previstos para la aplicacin del principio de oportunidad
el cual deber haberse regulado en el marco de la poltica criminal del estado colombiano, y tendr control de legalidad por el juez de
control de garantas-. Se seala, adems, que los hechos objeto de investigacin por parte de la Fiscala pueden ser puestos en su cono-
cimiento por denuncia, peticin especial, querella o de ocio; y quedan excluidos de su conocimiento, tal como suceda bajo el esquema
de 1991, los delitos cobijados pro el fuero penal militar y otros fueros constitucionales.
33
DIARIO OFICIAL 45.791. Viernes 14 de enero de 2005
34
Apartes del Artculo 1 de la Ley 941 de 2005.
35
Exposicin de motivos del proyecto de Acto Legislativo 237 de 2002 -Cmara. Publicado en la Gaceta 134 de 2002. Por las decien-
cias que genera el sistema penal, y con el nimo de lograr los cambios expuestos, resulta trascendental abandonar el sistema mixto que
impera en nuestro ordenamiento procesal penal, y adoptar un sistema de tendencia acusatoria.
36
C-591 de 2005. M. P. Clara Ins Vargas Hernndez.
85
Estas y otras razones, son sucientes para que las
instituciones del Estado como la DEFENSORA
DEL PUEBLO a travs del Sistema Nacional de
Defensora Pblica se modernicen como lo viene
haciendo, vinculando investigadores, tcnicos,
auxiliares y organizaciones cientcas de investi-
gacin criminal que adems de ofrecer la aseso-
ra tcnica y cientca necesaria para la defensa
integral, recauden los elementos probatorios y
evidencia fsica suciente para hacer un proce-
so penal ms justo y acorde a la estandarizacin
que impone la globalizacin.
Parte de la modernizacin de la defensa pblica
no slo la constituye el grupo de investigadores
que integraran el equipo de la defensa
37
, sino la
aplicabilidad de herramientas idneas como el
PROGRAMA METODOLGICO que intro-
dujo el legislador a travs del artculo 207de la
ley 906 de 2004 obligando al ente acusador a la
realizacin de reuniones de trabajo con los miem-
bros de su Polica Judicial para trazar el progra-
ma metodolgico de la investigacin, contentivo
de la determinacin de objetivos claros en re-
lacin con la naturaleza de la hiptesis delictiva;
los criterios para evaluar la informacin; la de-
limitacin funcional de las tareas que se deban
adelantar en procura de los objetivos trazados;
los procedimientos de control en el desarrollo de
las labores y los recursos de mejoramiento de los
resultados obtenidos
38
. Programa metodolgi-
co o dibujo de ejecucin
39
que lograr una inves-
tigacin criminal efectiva.
El interrogante que surge es si compete a la de-
fensa o no la elaboracin de un PROGRAMA
METODOLGICO cuando apenas el legis-
lador lo instituy para la Fiscala General de la
Nacin?; para responder se tiene que si ste es
bsicamente una herramienta de planicacin,
ms que un derecho es un deber que se tiene,
realmente si se quiere hacer realidad el principio
de igualdad de armas y de medios entre adver-
sarios, el Plan de investigacin para la defensa
apunta justamente a eso, es decir que al Progra-
ma metodolgico de la Fiscala se le debe ante-
poner uno de la defensa , con objetivos y metas
diferentes esto es siempre en defensa de los dere-
chos del imputado y para desvirtuar o refutar la
teora del caso de la Fiscala.
En suma, es de resorte del equipo de investigacin
de la defensa pblica (lase, defensores particula-
res, defensores pblicos, investigadores, tcnicos
auxiliares y organizaciones cientcas de investi-
gacin criminal) elaborar el PROGRAMA ME-
TODOLGICO DE LA INVESTIGACIN
O PLAN DE INVESTIGACIN DE DEFEN-
SA PENAL, como se quiere denominar, con mi-
ras a recaudar los elementos materiales probato-
rios y evidencia fsica que den la asesora tcnica-
cientca necesaria para una defensa integral.
37
Artculo 18 de la Ley 941 de 2005, por al cual se organiza el Sistema Nacional de Defensora Pblica.
38
Apartes del contenido del artculo 207 de la Ley 906 de 2005. Sistema Penal Acusatorio vigente.
39
As se conoci al actual programa metodolgico por parte de la Polica Judicial, no se trata realmente de una novsima gura, a travs
de la experiencia los miembros de la Polica judicial han empleado este esquema para llevar a cabo las misiones de trabajo que el Fiscal
instructor a travs de la RESOLUCIN DE APERTURA DE INSTRUCCIN del artculo 334 de la Ley 600 de 2000 les imparta.
86
HERRAMIENTA DE TRABAJO DEL BI-
NOMIO DEFENSOR- INVESTIGADOR
El programa metodolgico es una metodologa
de trabajo para una investigacin criminal efec-
tiva El Programa metodolgico realmente es
una herramienta de trabajo exible que tie-
ne que ser utilizada de manera conjunta
40
por
los investigadores, tcnicos y defensores para
organizar, controlar, delimitar y evaluar
toda la informacin y material probato-
rio necesario para el ejercicio real y efec-
tivo del derecho de defensa.
Para lograr el xito en la defensa tcnica e inte-
gral es preciso trabajar en equipo con pla-
neacin y por objetivos claros, realizando
control de gestin al trabajo conado a los
investigadores y tcnicos que lo conforman.
Esta herramienta, es de vital importancia porque
permite relacionar toda la informacin que se
ha obtenido por parte del equipo de trabajo in-
vestigativo respecto de determinada conducta
41
,
permitiendo establecer qu diligencias se han
practicado y cuales no, orientando los esfuerzos
a la prctica de pruebas necesarias para rebatir
los argumentos del ente acusador.
Se ha armado que se trata de una herramien-
ta de trabajo exible, porque el programa
metodolgico se puede ajustar dependiendo de
la complejidad del caso, permitiendo su mo-
dicacin en cuanto a tiempo y objetivos,
lo cual redunda en la retroalimentacin, veri-
cacin y evaluacin de los procedimientos de-
sarrollados.
3. ALGUNAS CARACTERSTICAS DEL
PROGRAMA METODOLGICO DE
LA INVESTIGACIN.
En Julio de 2004 la direccin Seccional de Fis-
calas de Bogot D. C., present un proyecto es-
pecial de programas metodolgicos, destacando
16 conclusiones respecto de la importancia de
la elaboracin del programa metodolgico, las
cuales se recuerdan por estimar que justican su-
cientemente el por qu la necesidad de siempre
elaborar un esquema metodolgico de trabajo;
1. La planeacin de la Investigacin.
2. Organizar grcamente cada hiptesis criminal.
3. Enlazar los componentes de la investigacin.
4. Fortalecer el trabajo en equipo.
5. Apreciar conjuntamente los medios probatorios.
6. Delimitacin de objetivos por cada investigacin;
de acuerdo con la hiptesis y estructura fctica.
7. Evita presentar imputacin de cargos cuando no
hay soportes probatorios sucientes frente a la hi-
ptesis investigativa.
8. Establecer la conducencia y pertinencia de la evi-
dencia y material probatorio.
9. Unicar criterios de estructuracin jurdica frente
a un mismo comportamiento criminal.
40
MANEJO DE LA ESCENA DEL DELITO Curso Taller. Universidad Libre Alcalda Mayor de Bogot (2003).
41
Es aconsejable desarrollar un programa por cada hiptesis delictiva, conducta punible y para cada indicado o imputado.
87
10. Aplicar el principio de exclusin evitando la vio-
lacin de garantas fundamentales.
11. Evaluar las actividades desarrolladas por cada
uno de los responsables del programa metodolgi-
co de la investigacin.
12. Ajustar la hiptesis delictiva y las tareas asignadas.
13. Dirigir, controlar y evaluar las actividades de la
polica judicial. (En el caso que nos ocupa, en-
tindase que se trata de dirigir, controlar y eva-
luar las actividades del investigador y tcnico del
equipo investigativo de la defensa)
14. Construir la teora del caso que se va a presentar
en juicio.
15. Establecer los interrogantes que se van a formular
a los testigos y peritos en el juicio.
16. Prever y desarrollar la teora del caso que la con-
traparte presentar en el juicio. (la negrilla es
nuestra).
De stas, se desprende que las mismas premisas
aplican tanto para el equipo investigativo del
ente acusador como para el equipo de la defen-
sa, slo que adecuando las mismas de acuerdo a
la hiptesis y a los intereses que se persigan.,
4. ESTRUCTURA DEL PROGRAMA
METODOLGICO DE LA INVESTI-
GACIN.
PROGRAMA METODOLGICO DE LA
INVESTIGACIN o PLAN DE INVESTI-
GACION DE LA DEFENSA PENAL, debe
reunir unos elementos esenciales, que permitan
la consecucin de las nalidades del mismo y fa-
ciliten el control continuo sobre las actividades
programadas y sus resultados adems permitan
el redireccionamiento a tiempo del curso de la
investigacin.
Sin que resulte camisa de fuerza para los investi-
gadores, tcnicos y abogados que participan en
el diseo, consideramos que la estructura del
programa metodolgico o Plan de Investigacin
de Defensa Penal, exige de dos componentes:
INFORMACIN BSICA
INFORMACIN ESPECFICA
En lo que respecta a la primera; hace referencia a
los datos institucionales, del caso correspondien-
te, al nmero nico de radicacin, a la fecha y
hora de los hechos materia de la defensa, los datos
completos del usuario del servicio, entre otras.
La segunda, un poco ms compleja por cuanto
ya se reere a la forma estructural del programa
metodolgico, contentiva de:
FORMULACIN DE HIPTESIS
ASPECTOS FCTICOS
ASPECTOS PROBATORIOS
ASPECTOS JURDICOS
OBJETIVOS DEL EQUIPO DE LA
DEFENSA
RESPONSABLES DE LA ACTIVI-
DAD
CONTROL DE GESTIN
EVALUACIONES DEL TRABAJO EN
EQUIPO
88
4.1. Formulacin de la hiptesis
Tamayo expresa que: la hiptesis es el eslabn ne-
cesario entre la teora y la investigacin que nos lleva
al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere
explicacin a ciertos hechos y orienta la investigacin
a otros
42
. La hiptesis orienta, delimita y pro-
yecta una investigacin, dndole una direccin
denida para encontrar la solucin del proble-
ma planteado.
Nos remontaremos a la precisin que hicimos
la teora del caso es, pues, el planteamiento que la
acusacin o la defensa hace sobre los hechos penal-
mente relevantes, las pruebas que los sustentan y los
fundamentos jurdicos que lo apoyan, se presenta en
la alegacin inicial como una historia que reconstruye
los hechos con propsitos persuasivos hacia el juzga-
dor. Esta historia persuasiva contiene escenarios,
personajes y sentimientos que acompaan toda con-
ducta humana. (...) Es la teora que cada una de las
partes en el proceso penal plantea sobre la forma en
que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del
acusado, segn las pruebas que presentarn durante
el juicio. (...) Es el guin de lo que se demostrar en
el juicio. (...) Se plantea inicialmente como hiptesis
de lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben
ser sujetas a verificacin a comprobacin mediante las
diligencias que se practican durante la investigacin.
Las hiptesis de investigacin se convierten en teora
al finalizar la misma. Se modifica y se ajusta hasta
que empiece el juicio
43
.
4.2. Aspectos fcticos
El investigador, tcnico y defensor tienen que
emplear un lenguaje sencillo, ya que la propo-
sicin fctica corresponde a la armacin de un
hecho que satisface un elemento legal, es decir,
que es un elemento normativo reformulado en
el lenguaje corriente que se remite a experiencia
concreta del caso.
Se debe identicar los hechos relevantes o
conducentes para refutar los argumentos del
ente acusador, plantear diminuentes punitivos,
establecer la no responsabilidad del indiciado,
imputado o acusado sustentado con el respecti-
vo material probatorio. Los hechos contienen
las circunstancias de tiempo, modo y lugar, los
escenarios, los personajes, y sus sentimientos,
el modo de ocurrencia, los instrumentos utili-
zados y el resultado de la accin realizada.
El equipo investigativo debe corroborar que
se de respuesta apropiada a los siguientes in-
terrogantes: cundo?, dnde?, quin?, a
quin?, cmo?, con qu?, mvil y resultado
de la accin.
Adems de la narrativa del caso deben re-
unirse unas caractersticas que la hagan til,
(planteadas en MANUAL GENERAL PARA
OPERADORES JUDICIALES No. 1 US-
AID, entre ellas:
42
Obra ya citada
43
Comisin interinstitucional para la aplicacin del sistema acusatorio MANUAL GENERAL PARA OPERADORES JUDICIALES NUME-
RO 1.USAID
89
Sencillez: los elementos que la integran deben
contar con claridad y sencillez los hechos, sin
necesidad de acudir a avanzados raciocinios.
Lgica: porque debe guardar armona y debe
permitir, deducir e inferir las consecuencias jur-
dicas de los hechos que las soportan.
Credibilidad: Para lograrse explicar por si
misma, como un acontecimiento humano real,
acorde con el sentido comn y las reglas de la
experiencia. Debe ser fundamentalmente per-
suasiva, la credibilidad est en la manera como
al historia logra persuadir al juzgador.
Suciencia Jurdica: Porque todo el razona-
miento jurdico se soporta en el principio de le-
galidad y por lo tanto debe llenar desde el punto
del vista del acusador, todos los elementos de la
conducta punible y de la culpabilidad. Desde
el punto de vista del defensor debe determinar
la falta de un elemento de la conducta o de la
responsabilidad, o de los antecedentes jurispru-
denciales que jan el alcance de la norma o la
violacin o inexistencia de los procedimientos
que garantizan la autenticidad o mismidad de
los medios de prueba (cadena de custodia).
Flexibilidad: La teora del caso debe ser lo
sucientemente exible para adaptarse o com-
prender los posibles desarrollos del proceso sin
cambiar radicalmente, porque le cambio de la
teora del caso da al trataste con al credibilidad
de cualquier sujeto procesal.
4.3. Aspectos probatorios
Este acpite
44
sustenta la teora fctica y la jur-
dica, permite establecer cules son los elementos
materia de prueba y evidencia fsica pertinentes
para establecer la prueba de descargo que nos
permita lograr la defensa tcnica del imputado
o acusado.
Para efectos de valorar la conducencia y perti-
nencia de la informacin aportada por los tcni-
cos e investigadores debe tener en cuenta:
Manejo de la Informacin:
En el desarrollo de la investigacin debe mane-
jarse un ciclo de informacin que se repite hasta
depurarse y lograr un conocimiento que per-
mita ir avanzando, para conrmar, replantear o
desechar hiptesis, y si es conveniente plantear
de nuevo una estrategia de investigacin con ac-
tividades diferentes.
Fuentes de Informacin:
El proceso de recoleccin de informacin no
necesariamente debe regirse a parmetros de-
nidos; todo lo contrario debe responder a las
exigencias de cada caso en particular.
44
Como quiera que poco o nada se ha escrito sobre el programa metodolgico de la defensa, en razn a que el legislador en el artculo
207 de la ley 906 de 2004, apenas lo estableci para el ente acusador, nos hemos basado en el proyecto especial presentado por LA
DIRECCIN SECCIONAL DE FISCALAS DE BOGOTA D.C., Encuentro de Directores Seccionales de Fiscalas realizado en Paipa
Boyac, en Julio 14 al 16 de 2004.
90
Al momento de necesitar una informacin clasi-
que si la necesita de una persona natural o jur-
dica y as podr determinar cual ser su fuente.
1. Personas: Victimas, entrevistas,
sospechosos informantes en ge-
neral.
Al posible testigo se debe enfocar en los asun-
tos ms importantes y ms pertinentes de su
conocimiento en vez de realizar una sucesin
de preguntas descontextualizadas y ambiguas.
Vale la pena preguntarse qu aporta para la
estructura fctica y jurdica ese testigo.
El Defensor , una vez escuchada versin del
indiciado, imputado o acusado y consultado el
material facilitado por el Fiscal y las entrevis-
tas realizadas por el tcnico e investigador tie-
ne la obligacin de evaluar si ese testigo debe
comparecer a la audiencia y de entrevistarlo
personalmente antes de que testique all,
para poder evaluarlo y para prepararlo para
la misma.
Para que ese testigo sea lo ms til posible a
nuestra teora del caso, es imperioso progra-
marle las preguntas y con los componentes que
se tienen identicados establecer cul de ellos
puede reforzar ese testigo, dirigir el interroga-
torio teniendo presente qu es lo que preten-
de estructurar. El tcnico e investigador debe
aprovechar la presencia del testigo para obte-
ner la mayor y mejor informacin que sustente
nuestra teora del caso.
2. Documentos: Videos, fonogra-
mas, fotografas, libros, publica-
ciones ociales, peridicos re-
vistas, boletines, facturas, com-
probantes, grafti, panetos, co-
rreos, apartados areos etc.
3. Inspecciones Tcnicas al lugar de
los hechos, entrevistas, experti-
cias, etc.,
4.4. Aspectos jurdicos
Es lo que se conoce como el proceso mental de
adecuar la conducta externa del indiciado, im-
putado o acusado en los tipos penales, es decir,
es una ADECUACIN TPICA, slo que no la
hace el ente acusador sino el defensor, en asocio
del equipo conformado por el tcnico e investi-
gador; en otros trminos ms; consiste en el en-
cuadramiento jurdico de los hechos dentro de
las disposiciones legales tanto sustantivas como
adjetivas. Ello permite concluir si tal conducta
se enmarca en el delito, si existe causal que ex-
cluya la responsabilidad, si existen agravantes,
atenuantes, si fue o no consumado etc.
4.5. Objetivos del equipo de la defensa
De acuerdo con la hiptesis o teora del caso del
equipo de defensa; se deben disear los objetivos
de la defensa que busca construir la prueba de
descargo o refutar la ofrecida por el Fiscal. Ob-
jetivos, que deben ser trazados en equipo, co-
rrespondiendo a lo que se quiere probar ante el
91
juez de control de garantas o de conocimiento,
segn el caso.
4.6. Responsables de la actividad
Cada actividad tendiente a alcanzar la meta u
objetivo propuesto por el defensor, debe ser asig-
nada con nombre propio, determinando el res-
ponsable de sta.
La asignacin de tareas, debe presentarse con-
trolada y premeditada, orientada hacia la ob-
tencin de objetivos claros desarrollados a cor-
to plazo, procurando mediante la utilizacin de
medios idneos aanzar con mayor exactitud las
hiptesis planteadas.
En este proceso, se sugiere atender los siguientes
aspectos:
Para establecer posible relacin causa efecto,
es importante observar o indagar sobre
hechos ocurridos con anterioridad y
que hayan inuido en el caso.
Identicar las actividades que no
contribuyen a la investigacin.
Atender aspectos claves y de aten-
cin prioritaria
Fijar y prever para cada diligencia un n
especco que puede surgir de esta infor-
macin, as como el alcance, incidencias y
riesgos que puede derivar una accin.
Ordenar actividades necesarias
tiles para el tema o la hiptesis que
se va a desarrollar. Evite gastar tiempo
y material humano en la consecucin
de informacin superua que no aporta
nada a la teora del caso, y que contrario
a ello genera traumatismos a la investi-
gacin.
Conocer con precisin qu se necesita,
dnde puede ubicarse y grado de
dicultad para conseguirlo depen-
diendo de si la fuente de informacin es
interna o externa. (ubicar la poblacin
objeto y establecer si las circunstancias se
mantienen al momento de la prctica de
la diligencia.)
Diseo y planeacin de la manera como
va a obtener la informacin. Esto ra-
cionaliza al mximo los medios inves-
tigativos con los que se cuenta.
En la obtencin de informacin se debe
ser recursivo, tener imaginacin, ini-
ciativa y continuidad. Es importante
la permanencia de los tcnicos e investi-
gadores en aquellos variables de inters.
Dependiendo de la habilidad, des-
treza e idoneidad asigne las tareas,
determinando responsabilidades y
objetivos. No se trata que todos hagan lo
mismo sino que cada uno realice lo que le
corresponda conforme su especializacin.
92
4.7. Control de gestin
Se deben jar trminos para el cumplimiento de
tareas asignadas; para esto, es importante que el
Abogado Defensor exija a sus investigadores y
tcnicos a rmar un formato donde queden no-
ticados de la labor encomendada y del tiempo
que se estableci para recogerla.
4.8. Evaluacin del trabajo en equipo
El Defensor debe hacer seguimiento de cada
una de las actividades encomendadas para que
se cumplan a cabalidad.
Se debe evaluar a travs de los logros, si estn
mal jadas las prioridades, si utiliz adecuada-
mente los recursos y si est consiguiendo bene-
cios con la labor desplegada.
Evaluacin de las Fuentes:
Una vez obtenida la informacin, debe iniciarse
el ciclo de evaluacin, cotejo integracin e in-
terpretacin y anlisis adaptando la informacin
recibida a las variables que se estn manejando,
atendiendo criterios como pertinencia, credibili-
dad de la fuente y exactitud en la informacin.
Criterios de credibilidad:
En cuanto a la credibilidad de la fuente deben
manejarse algunos criterios como:
Completamente segura: Fuentes de alta ve-
racidad de probada y reconocida capacidad,
idoneidad, seriedad, amplia experiencia, reco-
nocido entrenamiento.
Generalmente segura: No se cono-
ce la fuente pero puede probarse que se
encuentra en situacin apta de probar la
informacin.
Regular o suciente segura: nios,
adolescentes, ancianos o personas fcil-
mente impresionables.
Dudosa o generalmente no segura:
Fuente circunstancias, nexos con organi-
zaciones delictivas.
Credibilidad Mnima: Escasa infor-
macin sobre la fuente.
Credibilidad no puede ser juzgada:
No se conoce la fuente o fundamentos y
no existen fundamentos para determinar
la conabilidad.
Criterios para evaluar la exactitud:
Valoracin de la informacin en relacin
con su contenido, comparando con otros
hechos y la posibilidad de ocurrencia.
Exactitud Comprobada Con Otras
Fuentes: Exacta, coherente, lgica, co-
incidencia con circunstancias de tiempo,
modo y lugar.
Exactitud Probable: Coherencia con
otros datos, elementos de juicio que per-
miten corroborar su veracidad.
Exactitud Posible: datos lgicos, no
falsedad, necesaria de vericar para con-
rmar o desvirtuar.
Exactitud Dudosa: contradice los he-
93
chos, no puede conformarse, cuando se
aplica el sentido comn genera duda.
Exactitud Improbable: contradice
otros ya conformados por otras fuentes.
Exactitud que no puede ser juzgada o
apreciada: No hay conocimiento anterior
de hechos relacionados con el informe.
El anlisis de la informacin nueva, siempre
debe realizarse en conjunto con la que ya se
tena disponible, esto permite hacer una apre-
ciacin profunda y signicante, adems debe lle-
varse al contexto de la modalidad que estamos
trabajando para que pueda cumplir su propsito
de orientar la investigacin.
El investigador y Tcnico debe explicar cada in-
formacin nueva que allegue exponiendo su
fuente; en el proceso de anlisis de informacin
el Defensor debe solicitar al investigador que
presente su agenda personal, ya que este es su
principal instrumento de trabajo.
5. CASO PRCTICO PARA APLICAR LOS
CONCEPTOS ESTRUCTURALES DEL
PROGRAMA METODOLGICO O PLAN
DE INVESTIGACIN DE DEFENSA PENAL
5.1. Delito contra la vida e integridad
personal
El 17 de Octubre de 2005 siendo aproximada-
mente las 02:00 horas en la carrera 13 No. 8
21 de la ciudad de Bogot, fue hallado el cuerpo
sin vida de una persona de sexo masculino de
aproximadamente 35 aos de edad, quien den-
tro de la diligencia fue identicado con RAL
ROMERO DAZ, el cuerpo presentaba varios
impactos al parecer producidos por proyectil de
arma de fuego; en la escena del delito fueron ha-
llados, recolectados y embalados por la Polica
Judicial como elementos materiales probatorios,
una Pistola calibre .9 milmetros marca CLOK,
un proveedor, un cartucho en al recmara de la
Pistola, cinco vainillas calibre .7,65 milmetros
y un proyectil deformado, adems una colilla
de cigarrillo; posteriormente se presenta una
patrulla de la Polica Nacional a la Unidad de
Reaccin Inmediata de la sede Centro, para co-
locar a disposicin del Fiscal de turno FRANK
RAMREZ y JOS GMEZ, personas indi-
ciadas del delito de HOMICIDIO, capturadas
en agrancia a una cuadra del lugar de los he-
chos, manifestando adems que los testigos pre-
snciales del homicidio son MARIA NIEVES,
PABLO MARTI Y PEDRO PICAZO, quienes
aducen en entrevistas preliminares que: todos
se encontraban departiendo con el occiso en al
esquina de la Carrera 13 con calle 8, cuando
hicieron presencia los seores FRANK RAM-
REZ y JOS GMEZ; armadas con arma de
fuego, disparando indiscriminadamente, ocasio-
nndole la muerte a RAL ROMERO DAZ,
que stos seores haban estado ingiriendo licor
momentos antes en el establecimiento comercial
denominado taberna el diablo , centro noc-
turno en el que se formo una gresca, por discu-
siones por dinero proveniente de un negocio en
94
sociedad; despus de disparar emprendieron la
huda. La Polica acudi de manera inmediata
y los aprehendi muy cerca del establecimiento
de comercio.
Para desarrollar la casustica planteada, propo-
nemos como teora del caso de la defensa: Que
efectivamente el hecho si ocurri, pero, las per-
sonas aqu imputadas no son las autoras del mis-
mo, por lo tanto, pediremos la absolucin y por
ende la exoneracin de responsabilidad.
95
El ementos
de la
conducta
Objetivos Estructura
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Sujeto
activo
*Demostrar que nues-
tros clientes no son los
autores del HOMICI-
DIO; que han sido un
grupo de tracantes de
droga que le expendan
a la prostituta Cocana y
que por incumplimiento
en el pago, optaron por
eliminarlas.
tros defendidos no
forman parte de la
delincuencia comn ni
organizada.
*Demostrar que el mvil
argido por la scala no
existe; que es meramen-
te especulacin del ente
acusador.
*Demostrar que el occi-
so y nuestros clientes por
primera vez visitaban
ese establecimiento.
*Demostrar que no pre-
exista relacin entre el
occiso y las trabajadoras.
*Demostrar que entre
nuestros clientes y el
occiso jams hubo con-
tratacin, ni deuda de
carcter patrimonial,
como lo arman las
nicas testigos del ente
acusador.
*Desestimar el dicho de
las testigos, restndole
credibilidad.
*Demostrar que los
acusados tienen arraigo
social, familiar y laboral.
*Demostrar que no
tienen record delictivo
anterior a la muerte del
occiso.
Probar que los acusados
jams han utilizado ar-
mas de fuego.
*Aportando las
labores de vecinda-
rio evacuadas por
los investigadores
y tcnicos del
Sistema Nacional
de Defensora;
anexando las
entrevistas que
dan cuenta de la
adquisicin de la
droga por parte de
ellas para el consu-
mo y la venta.
*Aportar la docu-
mentacin de la
Inspeccin tcnica
al lugar de los
hechos, realizada
por nuestros tcni-
cos. Aportando la
agenda no recogida
ni embalada por
los miembros de la
Polica Judicial y
que aporta infor-
macin sobre las
deudas adquiridas
con alias EL PA-
TAS tracante de
la ciudad; donde
adems aparecen
como deudoras las
testigos que aport
el ente acusador.
*Probar con las en-
trevistas tomadas al
ncleo familiar del
occiso que entre
nuestros clientes
y el ste siempre
existi una relacin
de amistad
y que nunca hubo
entre ellos ningn
altercado como
para querer propi-
ciarles la muerte.
El equipo
del Sistema
Nacional de
Defensora
Pblica, in-
tegrado por
investigadores,
tcnicos y
perito
Como ya se
formul imputa-
cin, evacuar en
el menor tiempo
posible, teniendo
en cuenta que
slo se tienen 30
das para pre-
sentar el escrito
de acusacin y
30 para evacuar
la audiencia de
juicio oral
El Defensor
Pblico, de
acuerdo a los
resultados
obtenidos,
evaluar y
propondr
otras metas,
otras estra-
tegias, otros
objetivos.
96
El ementos
de la
conducta
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Sujeto
activo
* Aportar las
entrevistas que
acreditan que las
testigos que utiliza
la Fiscala para
apoyar su hiptesis,
son trabajadoras
sexuales que fre-
cuentan el centro
nocturno ENTRE
EL DIABLO Y
ESCOJA y que
se ven envueltas
constantemente
en rias por celos
entre sus clientes
habituales; y prin-
cipalmente por la
compra venta de
estupefacientes.
*Aportando la en-
trevista realizada
por nuestro equipo
al administrador,
donde consta que
era la primera vez
que iban ya que
pagaron con tarjeta
de crtico VISA
MASTER CARD.
Quedando resea-
do que haban sali-
do dos horas antes
al homicidio.
*Bsqueda en las
bases de datos a
n de determinar
* Aportar los cer-
ticados judiciales
vigentes, expedidos
por el Departa-
mento Administra-
tivo de Seguridad
DAS.
*Aportar la escritu-
ra de propiedad de
los bienes inmue-
bles de nuestros
clientes.
97
El ementos
de la
conducta
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Sujeto
activo
*Aportar la partida
de matrimonio ca-
nnico de nuestros
clientes, as como
los registros de
nacimiento de sus
hijos.
*Presentar decla-
raciones juramen-
tadas ante notario
sobre el compor-
tamiento y antece-
dentes personales
de los acusados.
* Aportar certica-
cin del Ministerio
de Defensa donde
consta que jams
les han vendido ar-
mas ni municiones,
adems que no han
tramitado permiso
para porte y uso de
stas.
Sujeto
pasivo
*Demostrar que el oc-
ciso y nuestros clientes
eran amigos y que ste
era empleado de con-
anza desde hace 10
aos.
*Demostrar la relacin
de amistad preexistente
entre el occiso y los acu-
sados.
*Demostrar que no
hubo ria entre el occiso
y los acusados.
*Demostrar la actividad
laboral, familiar y social
del occiso.
*Demostrar que no
exista ningn tipo de
relacin entre las tra-
bajadoras sexuales y el
occiso.
*Aportando el cu-
rrculo del occiso,
que demuestra la
vinculacin labo-
ral; copias de los
pagos de nmina,
de las menciones y
reconocimientos de
los empleadores al
occiso.
*Aportar el certi-
cado de INDU-
MIL que acredita
que el occiso haba
tramitado compra
y permiso para
porte y uso de ar-
mas de fuego, po-
sitivo con el arma
hallada en el lugar
de los hechos.
98
El ementos
de la
conducta
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Sujeto
pasivo
*Demostrar Que el occi-
so si portaba un arma la
cual fue encontrada en
el lugar de los hechos y
con la cual se defendi.
tros clientes jams han
disparado armas de
fuego.
*Aportar la ex-
perticia hecha por
nuestros peritos
donde se demues-
tra que el positivo
de la prueba de ab-
sorcin atmica no
es uniprocedente.
*Presentar la ex-
perticia realizada
por el Laboratorio
de la Defensora
del Pueblo que
demuestra que el
perl gentico de
la colilla no es de
nuestros clientes
y que puede dar
pistas sobre la iden-
tidad del posible
hecho, alias el
PATAS
Conducta *Demostrar la causa de
muerte.
*Demostrar que no hay
relacin de causalidad
entre la conducta ejerci-
da por nuestros clientes
y la muerte del occiso.
*Refutar los Informes
de los investigadores (de
campo, de laboratorio)a
n de controvertir las
pruebas que se aducen
en contra de los acusa-
dos
*Refutar el tratamiento
dado a la colilla recolec-
tada por la Polica Judi-
cial; y solicitar el resulta-
do al Instituto Nacional
de Medicina Legal.
*Aportar los resul-
tados de la Inspec-
cin realizada por
nuestro equipo en
el lugar de los he-
chos, para determi-
nar que no hay evi-
dencias que incri-
minen a nuestros
defendidos
*Aportar las entre-
vistas
realizadas por
nuestro equipo a
los vendedores es-
tacionarios conti-
guos al lugar del
hecho a n de de-
mostrar que los
acusados no estruc-
turaron el punible
de homicidio.

99
Debe quedar claro que esta herramienta aplica
en la indagacin, investigacin, y Acusacin, e
igualmente permite replantear los objetivos de
acuerdo al logro de los mismos y a la aparicin
de novsimos elementos cognitivos.
El ementos
de la
conducta
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Conducta * Aportar registros
donde consta que
no se observ la
lnea de tiempo en
los procedimientos
evacuados por la
Polica Judicial.
Ingredien-
tes norma-
tivos
No hay ingredientes
normativos del tipo ya
que se trata de un tipo
penal base.
Restableci-
miento del
derecho
*Solicitar la devolucin
de los enseres incautados
a JESUS INFANTE;
*Impetrar derecho
de peticin apor-
tando las facturas
que soportan la
propiedad legtima
de JESUS INFAN-
TE de los enseres
incautados en el
allanamiento.
La indemnizacin
con copias del pro-
cedimiento realiza-
do por la Fiscala y
controlado por el
Juez de Control de
Garantas.
* Presentar exper-
ticia que determine
los daos morales
y materiales cau-
sados a JESUS
INFANTE
El tcnico e
investigador
del Sistema
Nacional de
Defensora
Pblica.
6. TALLER.
Como se trata de aplicar las tcnicas descritas en este
captulo, se proponen dos casos a efectos de que usted
como investigador y tcnico; congure el programa
100
metodolgico planteando la hiptesis, los objetivos,
la estructura probatoria, los trminos, responsables,
tiempos y las evaluaciones respectivas;
6.1. Delito contra el patrimonio econmico.
La seora MARA CONTRERAS USCA-
TEGUI, el da 20 de noviembre de 2005, a las
22:00 horas, se present en las instalaciones de la
Unidad de Reaccin Inmediata sede Kennedy,
a denunciar bajo la gravedad de juramento, el
hurto del cual fue objeto su inmueble ubicado
en la carrera 76 No. 49 A 28 piso 2, lugar
donde reside desde hace 8 aos con su ncleo
familiar, maniesta que todos se encontraban
laborando en un local comercial de su propie-
dad y que al llegar a las 21:00 horas del 20 de
noviembre advierten que al puerta de ingreso
se encuentra violentada y al asomarse con cui-
dado observan hacia el interior todos los mue-
bles y enseres en desorden y la falta de algunos
electrodomsticos, entre ellos, un televisor marca
SONY de 24 pulgadas, un computador marca
town con sus respectivos accesorios; equipo de
sonido marca AIWA; Joyas y porcelanas, entre
otros, avaluados en la suma de $30.000.000; en
el mismo inmueble habitan en el primer piso tres
jvenes universitarios y en el tercer piso otra fa-
milia, que al indagar con los vecinos del tercer
piso, informaron de la actitud sospechosa de dos
de los jvenes; quienes entraban y salan con ob-
jetos, que el nio de la familia del tercer piso vio
cuando entraban el televisor de las vctimas en el
apartamento de los jvenes.
El Programa metodolgico de la Fiscala sera:
Elementos
de la
conducta
Probatoria
Responsables Termino Notas
evaluativas
Sujeto
activo
*Identicacin e individua-
lizacin
*Provecho ilcito
*Actividades primarias de
la red.
*Actividades secundarias de
la red.
*Determinar la estructura
del grupo delictivo investi-
gado.
*Numero de integrantes del
grupo.
*Modus operandi de la red
en actividades primarias
*Modus operandi de la red
en actividades secundarias
*Roles de los miembros de
la red
*Ganancias de la red.
*Cartillas deca-
dactilares, huellas
dactilares
*Prueba tcnica
Registradura
AFIS y DAS
*Informe de Poli-
ca Judicial
*Entrevistas de
quienes hicieron
efectiva la captura
*Entrevistas
Direccin Cen-
tral de Polica
Judicial DIJIN
Grupo Auto-
motores
-Peritos
-Investigadores
Instituto de
Medicina Legal
Ministerio de
Defensa IN-
DUMIL
Secretarias de
Transito
Casas Ensam-
bladoras
Estaciones de
Polica
101
Elementos
de la
conducta
Probatoria
evaluativas
Sujeto
activo
*Determinar contactos con
medios lcitos e intermedia-
rios
*Determinar si existe coope-
racin de la red con otras or-
ganizaciones delincuenciales.
Sujeto
pasivo
*Determinar propietario, po-
seedor o tenedor legtimo del
automotor
*Determinar si el automotor
tena seguro de cubrimiento
por hurto (Compaa Asegu-
radora)
*Reconocimiento mdico
legal a las vctimas en caso
de haber sido lesionadas en
su integridad fsica en el mo-
mento de la ejecucin de la
conducta.
*Inspeccin judicial al in-
mueble en caso de que el
vehculo haya sido sustrado
violando las seguridades del
mismo
.
*Cartillas deca-
dactilares, huellas
dactilares
*Prueba tcnica
Registradura
AFIS y DAS
*Informe de Poli-
ca Judicial
*Entrevistas de
quienes hicieron
efectiva la captura
*Entrevistas
Investigadores
Conducta *Estudio tcnico a los siste-
mas de identicacin del au-
tomotor una vez sea recupe-
rado y puesto a disposicin.
Reactivacin de los mismos
en el evento de que hayan
sido alterados y se requiera
este mecanismo para lograr
la identicacin del rodan-
te. Igualmente se deber
recurrir a las casas ensam-
bladoras a n de obtener
el nmero de seguridad o
consecutivo de produccin
para el vehculo en el evento
de que se requiera para su
identicacin.
*Estudios de balstica, explo-
racin dactiloscpica cuan-
do sea necesario teniendo en
cuenta la forma en que se
ejecut el ilcito.
*Cartillas deca-
dactilares, huellas
dactilares
*Prueba tcnica
Registradura
AFIS y DAS
*Informe de Poli-
ca Judicial
*Entrevistas de
quienes hicieron
efectiva la captura
*Entrevistas
Investigadores
102
Elementos
de la
conducta
Probatoria
evaluativas
Ingredien-
tes norma-
tivos
*Estudio tcnico a los siste-
*Reactivacin de los mismos
la identicacin del rodante.
Igualmente se deber recu-
rrir a las casas ensambladoras
a n de obtener el nmero de
seguridad o consecutivo de
produccin para el vehculo
en el evento de que se requie-
ra para su identicacin
*Reporte o informe
de Polica Judicial
Investigadores
Restable-
cimiento
del dere-
cho
*Estudio tcnico a los siste-
*Reactivacin de los mismos
la identicacin del rodante.
Igualmente se deber recu-
rrir a las casas ensambladoras
a n de obtener el nmero de
seguridad o consecutivo de
produccin para el vehculo
en el evento de que se requie-
ra para su identicacin

Investigadores
*Determinar los perjuicios *Dictamen pericial Auxiliar de la
justicia
6.2. Delito contra la libertad y pudor
sexual.
El 5 de abril de 2005 la seora NANCY MA-
RA DEL PERPETUO SOCORRO fue vc-
tima de dos hombres que irrumpieron en su
casa, la amarraron, y procedieron a introducir
en forma coetnea dentro del oricio vaginal y
anal sus miembros viriles; una vez ejecutado el
asalto sexual, se marcharon; inmediatamente se
report el caso al CAD quien report el mismo
a los primeros respondientes, quienes acudieron
veinte minutos despus, acordonaron la escena,
aseguraron la misma, entregndola con informe
103
de primer respondiente a los miembros de la Po-
lica Judicial adscrita a la Polica Nacional; eje-
cutados los actos urgentes, se realiz perl gen-
tico de los uidos corporales excretados por los
autores de la conducta punible, lo cual permiti
identicar e individualizar a los seores FER-
Elementos
de la
conducta
Probatoria
Responsa-
bles
Trmino Notas
evaluativas
Sujeto
activo
*Cualquier persona
*Establecer estado men-
tal y fsico
*Establecer el medio
violento (fsico o mental)
que utilizo
*Demostrar edad, estu-
dios, condicin familiar
*Entrevistas
*Documental
*Pericial
*Informes investi-
gadores
Sujeto
pasivo
*Cualquier persona
*Establecer edad, que
actividad realiza, etc.
*Descripcin fsica
*Demostrar que fue en
contra de su voluntad
*Determinar la violen-
cia fsica y la violencia
moral
*Entrevistas
*Documental
*Pericial
*Informes investi-
gadores
Conducta *Demostrar que hubo
penetracin violenta del
miembro viril por va
anal, vaginal u oral del
sujeto activo al pasivo
*Entrevistas
*Documental
*Pericial
*Informes investi-
gadores
Ingredien-
tes norma-
tivos

Restableci-
miento del
derecho
*Determinacin de per-
juicios
*Experticias
NANDO MUOZ MEJA y VICTOR HUGO
RUBIANO; as mismo se remiti a la vctima al
Instituto Nacional de Medicina Legal, prescri-
biendo en el dictamen que las lesiones halladas
en los genitales de la vctima no son compatibles
con acceso carnal violento.
106
1. OBJETIVOS
1.1. Objetivo general
Se busca suministrar al perito de la defensa las he-
rramientas que le permitan presentar y sustentar de
manera adecuada sus conclusiones ante los jueces.
Dar a conocer el marco jurdico en el cual se tiene que
desenvolver el perito para emitir su informe, desarro-
llando las reglas que hacen alusin a su testimonio.
2. GENERALIDADES
El dictamen del experto nalmente ser el que
dirima desde el mbito tcnico, cientco cual-
quier duda para sustentar y probar bien la teo-
ra del caso del Fiscal , o bien para refutar o con-
trovertirla por parte de la defensa.
Para ello recuerde que el juez valorar conforme
al contenido del artculo 420 del C.P.P. la idonei-
dad tcnico-cientca y moral del perito, la claridad y exac-
titud de sus respuestas, su comportamiento al responder, el
grado de aceptacin de los principios cientcos, tcnicos o
artsticos en que se apoya el perito, los instrumentos utiliza-
dos y la consistencia del conjunto de respuestas.
El perito es un testigo ms en el juicio oral (art.
405) ya que le son aplicables las reglas del tes-
timonio, que para el caso de la defensa puede
ser vital para controvertir o refutar la prueba
de acreditacin presentada por la scala, para
asesorar al defensor en la investigacin misma
y durante el desarrollo del juicio a propsito de
los interrogatorios y contra-interrogatorios que
deba formular, de hecho puede permanecer en
la sala de audiencias para ste propsito durante
el desarrollo del juicio oral (art. 396 )
3. EL PERITO EN EL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO.
Segn ICITAP, el perito es un experto en una ciencia,
en una tcnica, en un arte, en un ocio, en una acin, o
en un idioma que aporta conocimiento veraz, especco y
especializado a la Justicia y lo hace, dentro de un proceso
penal, para responder una peticin expresa de las partes li-
tigantes, bajo juramento, de manera documental y oral
45
.
Esa prueba pericial se obtendr cuando las partes
lo requieran y slo cuando se le convoque para
dictaminar sobre su especialidad; no bastar con
sus informes, ser imprescindible que ese infor-
me de experto pase por el crisol del interrogato-
rio y contra interrogatorio de la audiencia oral
46

y ante un tercero imparcial, quien percibir con
inmediacin la certeza o inexactitud de sus pres-
45
MORA IZQUIERDO, extractado del material que sirvi para el curso dictado por ICITAP denominado EL TESTIMONIO PERICIAL EN
EL SISTEMA ACUSATORIO COLOMBIANO.
46
Artculo 415 de la Ley 906 de 2004. Base de la opinin pericial- Toda declaracin de perito deber estar precedida de un informe
resumido en donde se exprese la base de la opinin pedida por la parte que propuso la prctica de la prueba. Dicho informe deber ser
puesto en conocimiento de las dems partes al menos con cinco (5) das de anticipacin a la celebracin de la audiencia pblica en don-
de se recepcionar la peritacin, sin perjuicio de lo establecido en este cdigo sobre el descubrimiento de la prueba. (...) En ningn
caso, el informe de que trata este artculo ser admisible como evidencia, si el perito no declara oralmente en el juicio.
107
cripciones tcnico cientcas; tngase en cuenta
que slo se requerir del perito en aspectos o dis-
ciplinas en los que el Juez y las partes adolecen
de esos conocimientos especcos.
El Defensor en asocio con su investigador, es la
persona idnea para determinar quin o quie-
nes sern los peritos que ayudarn a reforzar su
teora del caso, profesional, que pese a conocer
profundamente su rama, necesitar de prepara-
cin a efectos de no resultar sorprendido por el
abogado que representa la Fiscala es aqu don-
de tenemos que tener claro que el perito en la
audiencia asume el rol de un testigo, no de cual-
quier lego, sino de un testigo experto que por
sus conocimientos especializados, podr aportar
sus conceptos y opiniones, aunque no haya sido
testigo presencial de los hechos, en la forma de
evidencia testimonial.
En el Mdulo de Pruebas para el Defensor
(USAID-Checchi-2005) se plantea: La prueba
pericial es necesaria cuando se requieren cono-
cimientos cientcos, tcnicos, artsticos o espe-
cializados para determinar un hecho dentro del
debate procesal, o auxiliar al juez a entender la
evidencia presentada. (405). El apoyo al juzgador
se centra exclusivamente en la materia especiali-
zada, sin sustituir sus facultades y competencias
jurisdiccionales.
Es de caso recordar aqu que la opinin pericial
puede recaer sobre varios aspectos o hechos
como: La observacin directa, o de primera
mano por ejemplo de la vctima o del acusado,
mediante la prctica de exmenes, o la observa-
cin de la evidencia fsica proveniente del inves-
tigador (416) o la percepcin en el juicio de la
declaracin del acusado, la vctima o el testigo
o la evidencia que se presenta, dentro de la fa-
cultad que se otorga por el artculo 396 y nal-
mente sobre hechos o datos que no constituyen
evidencia como opiniones de otros expertos o
cientcos en el campo particular objeto del dic-
tamen (417# 4).
3.1. Anlisis, admisibilidad y valor pro-
batorio de la prueba pericial.
En el mismo mdulo de pruebas para de-
fensores se sugieren como requisitos de
admisibilidad del testimonio pericial:
1. La prueba pericial debe ser relevante y condu-
cente a los hechos que se quieran acreditar o
interpretar (407).
2. El testimonio pericial debe servir de ayuda al juez
en razn del conocimiento tcnico, cientco,
artstico o especializado que se requiere (405).
3. El perito debe estar cualicado por sus ante-
cedentes que acreditan su conocimiento te-
rico o prctico en la ciencia, tcnica o arte del
que es experto, o por el uso de instrumentos o
medios sobre los cuales conoce y tiene habili-
dades (408, 409 y :417 # 1,2 y 3).
4. El peritaje debe tener una base de opinin
sustentada. Esta opinin puede estar vertida
108
en un informe resumido (415) o rendida di-
rectamente en el debate oral (416).
El Dr. Gustavo Morales Marn, plantea los si-
guientes criterios en la determinacin de los mo-
tivos de credibilidad de una prueba pericial
47
, Los
criterios mencionados emanan de la experiencia
individual y de la experiencia social. Por esto,
tambin, se puede decir que los motivos de credi-
bilidad se determinan conforme a la razn vital y
a la razn histrica, esto es, al logos de lo razona-
ble, denominado tambin logos de lo humano.
1) Respecto del perito, el sujeto que
aprecia la prueba pericial debe veri-
car lo siguiente:
a. La idoneidad tcnico cientca del perito. sta se ree-
re al grado de conocimientos especializados en una ciencia
disciplina cientca, arte, industria, ocio etc., que posea
el perito. Pero no slo a nivel de sus conocimientos tericos,
sino tambin de la experiencia obtenida por la aplicacin
prctica de los mencionados conocimientos. El terico, ale-
jado de la prctica, no puede ser buen perito y el que carece
de conocimientos tericos es un emprico, cuyos conceptos
carecen de fundamento. La idoneidad tcnico cientca se
reere adems, a la habilidad en el manejo de los instru-
mentos tcnicos que se deben utilizar en los anlisis. Es
necesario precisar que el mero nombramiento no acredita
la idoneidad que se viene mencionando. La experiencia
propia y la experiencia ajena indican que algunos peritos
ociales son idneos para desempear las funciones del
cargo. Es cierto que el nombramiento constituye indicio de
esa idoneidad, pero sin embargo, sta debe vericarse para
establecer la naturaleza de estudios realizados por el perito
y su experiencia en el rea que desempea.
b. La idoneidad moral del perito. La honestidad en el
desempeo tcnico cientco que corresponde ejercer al
perito y su buena reputacin como experto, constituyen
garanta de que su dictamen contiene exactamente lo ob-
servado y analizado, que realmente emple las tcnicas
y los instrumentos que dice haber utilizado. Por ello,
adems, esas circunstancias son garanta de que lo que
arma haber descubierto verdaderamente lo descubri y,
nalmente, garanta de su absoluta imparcialidad. La
idoneidad moral del perito se verica mediante prueba de
esa beuna reputacin.
2) Respecto del elemento de prueba
examinado, el sujeto que aprecia el
dictamen debe vericar lo siguiente:
a. El lugar preciso en el cual se encontr dicho elemento
de prueba, la forma y los instrumentos empleados para su
descubrimiento, identicacin y recoleccin y traslado al
laboratorio. Se debe vericar, tambin, la forma como di-
cho elemento fue asegurado y la rigidez acerca de la cadena
de custodia. Adems resulta necesario establecer el tiempo
transcurrido entre la percepcin del elemento en el laborato-
rio y el momento en que se inici su examen tcnico-cient-
co. De esta manera, se tiene la certeza de que el elemento
fue realmente descubierto, tcnicamente recogido y embalado
y que lleg al laboratorio sin alteracin alguna. En n, se
logra la certeza de que el elemento examinado por el perito
es el mismo hallado por el investigador de campo.
47
FISCALA GENERAL DE LA NACIN, Sistema Penal Acusatorio reexiones jurdicas, econmicas y sociales de la reforma, ensayo
intitulado naturaleza tcnico-cientca del nuevo proceso penal acusatorio, Pginas 41 a 46. 2005.
109
b. La cantidad de materia examinada por el perito. Es
posible que la cantidad de materia, objeto, objeto de exa-
men, sea tan escasa que resulte insuciente para realizar
los anlisis, o que diculte tales anlisis, o que se con-
suma con el primer anlisis. En el primer caso, se debe
rechazar el dictamen. En el segundo caso, su credibili-
dad es bien dbil y, en el tercero, existe la imposibilidad
de controlar el dictamen mediante la repeticin de los
anlisis. Cabe recordar, que el anlisis del microrrastro
exige conocimientos profundos, tanto a nivel morfolgico,
como a nivel de la composicin elemental del objeto que
se examina, amn, de la pericia en el empleo de numero-
sas tcnicas y mtodos. Por el contrario, el macrorrastro
es de ms fcil examen.
c. La naturaleza del elemento de prueba. El elemento
de prueba puede ser una huella dactilar, una mancha de
sangre, un fragmento de vidrio, una porcin vegetal, un
arma, un vehculo, un cadver, una contabilidad. La
naturaleza del elemento determina la clase de perito, las
tcnicas y los anlisis. En la prctica cotidiana se han
conocido casos francamente extravagantes, como el de un
dactiloscopista que realiz un dictamen sobre residuos de
plvora; el de un mdico general que se atrevi a realizar
un dictamen psiquitrico; el de un guarda de trnsito que
dictamin sobre la velocidad de un vehculo a partir de
destrozos en el aparato, a causa de un volcamiento. Y
muchos otros casos se han vivido en la prctica judicial,
como por ejemplo en que examen grafolgico o grafotc-
nico se ha cumplido utilizando una burda regla como
instrumento de medicin.
3) Respecto de los principios aplicados,
el sujeto que aprecia el dictamen
debe vericar lo siguiente:
a. Principios cientcos. La ciencia es un conocimiento ge-
neralizado. En consecuencia, las caractersticas esencia-
les de la ciencia es la generalizacin. Ella se maniesta
en principios generales, elaborados a partir de inferencias
particulares. Dichos principios se verican constante-
mente, en la prctica, con el propsito de reconrmar su
exactitud o con el nimo de reformularlos, cuando la ob-
servacin y la experimentacin as lo demanden. Es as
como los principios constitutivos de determinadas ciencias
gozan de un grado de certeza, y de mayor aceptacin, que
los de otras ciencias o disciplinas cientcas. Se sabe por
ejemplo, que los principios de las ciencias exactas y de las
ciencias naturales son ms precisos y gozan de un mayor
grado de certeza y aceptacin que los principios de las
ciencias sociales o de las ciencias normativas. Es por
ello por lo que el que aprecia la pericia debe conocer los
principios aplicados y sus grados de exactitud y certeza.
Se puede armar que la credibilidad en el dictamen est
en proporcin directa a la exactitud y certeza los principios
aplicados. Con fundamento en lo anterior, hemos adver-
tido, reiteradamente, que el jurista que acte en el sistema
acusatorio, debe tener slida formacin en al historia de
las ciencias y en la losofa de las ciencias.
b. Principios de arte, una profesin o un ocio. Estos
principios se resuelven, principalmente, en reglas prcti-
cas para el ejercicio de una de esas actividades. As, por
ejemplo, se puede tratar de establecer si una obra pictrica
es genuina o si es una copia. En este caso, el perito aplica
determinados principios, que son de su conocimiento, para
determinar la autenticidad o falsedad de la obra. En otro
evento se puede tratar de establecer si en una intervencin
quirrgica el cirujano obro o no conforme a la tcnica de
esa especca ciruga. Aqu, el perito aplica determina-
das reglas para determinar sobre el particular. Y as, del
110
mismo modo, procede el perito en un arte, profesin u o-
cio. La credibilidad en el dictamen se halla en proporcin
directa a la exactitud y certeza de los principios y reglas
aplicados.
4) Respeto de las tcnicas, mtodos e
instrumentos, el sujeto que aprecia el
dictamen debe vericar lo siguiente:
a. Si en los respectivos anlisis se emple una tcnica de
orientacin, de probabilidad o certeza. La primera sumi-
nistra un conocimiento verosmil, la segunda un conoci-
miento probable y la tercera un conocimiento cierto. Por
ejemplo, en la identicacin de los rastros de plvora al-
rededor del oricio de entrada de una bala o en las manos
del sospechoso de haber disparado el arma de fuego.
Son tcnicas de orientacin las siguientes:
v El simple examen visual
v El examen visual en luz blanca con un estereomi-
croscopio
v El examen visual bajo radiaciones infrarrojas
v El examen radiogrco
Estas tcnicas permiten, generalmente, establecer la loca-
lizacin de los gramos de plvora.
Son tcnicas de probabilidad las siguientes:
v El anlisis qumico de la muestra que tiene como
nalidad descubrir nitratos y nitritos. O, bien de-
tectar pequeas cantidades de sustancias minerales
procedentes del fulminante y, an detectar metales
procedentes de la bala o de su eventual revestimiento.
v La activacin neutrnica, con la anterior nalidad
v La espectrometra de uorescencia X
v La tcnica de absorcin atmica, y otras anlogas
Son tcnicas de certeza las siguientes:
v La microscopia electrnica del barrido (MEB)
para la observacin
v La microsonda X de dispersin de energa (EDX)
para el anlisis puntual de las partculas locali-
zadas
b. En el caso de que se hayan realizado anlisis cuanti-
tativos, cualitativos o microanlisis, resulta indispensable
vericar los mtodos o procedimientos empleados en dicha
operacin y establecer la clase de instrumentos utilizados.
5) Respecto del dictamen, que es exte-
riorizacin de la labor cientca o
tcnica, el sujeto que aprecia dicho
informe debe vericar lo siguiente:
a. Que la exposicin oral escrita, segn el caso, contiene la
clara descripcin de la persona o cosa que haya sido objeto
del examen pericial. De esta manera, se puede obtener cer-
teza de que lo examinado es exactamente lo que se orden
examinar y, adems, que fue minuciosamente observado.
b. Que a la exposicin oral escrita, segn el caso, contiene la
descripcin de la tcnica o tcnicas empleadas para la obser-
vacin y los anlisis. De esta forma se podr saber si ellas
conducen a la verosimilitud a la probabilidad o a la certeza.
c. Que contiene la relacin de los instrumentos utilizados
para la observacin y el anlisis. As se podr tener la
111
certeza que se utilizaron los instrumentos ms adecuados
y que la observacin y el anlisis fueron exactos.
d. La relacin de los principios aplicados y de su grado de
certeza y aceptacin. De esta manera, se podr controlar
la exactitud del conocimiento obtenido por el perito y el
cual transmite en el juicio oral.
e. Que contiene la relacin de las inferencias que se pueden
obtener, a partir de las comprobaciones realizadas y de las
razones por las cuales escogi las eligi como verdaderas
o ciertas.
f. Que la conclusin se fundamenta en las premisas adop-
tadas por el perito, para lo cual se determinar su rigor
lgico.
Tal como se recomend en el mdulo de pruebas
para la defensa, recordamos la tcnica esencial
para obtener el testimonio calicado del perito:
1. Conocer primero la conclusin u opinin del
perito. Que la opinin del perito en el juicio oral,
se manieste, antes de la explicacin de las bases
de su opinin es aconsejable porque es ms inte-
resante y entendible conocer el resultado a n de
jar la atencin del juzgador. Lo que no sucede
si se procede primero con la explicacin terica
y tcnica que puede llevar a la distraccin o el
aburrimiento, y luego con el cansancio conocer
la conclusin.
2. Explicar los principios cientcos que funda-
mentaron sus vericaciones (417 #4) los mto-
dos aplicados a la investigacin (417 #5) y las
tcnicas de orientacin, probabilidad o certeza
(417#7). El perito debe fundar su base terica
que sustente el anlisis realizado, segn las co-
rrientes tcnico cientco de su especialidad.
3. Detallar la naturaleza de su investigacin y sus
deducciones y clculos. Es la explicacin moti-
vada de la informacin obtenida, con los ex-
menes, test, y dems herramientas utilizadas, as
como la diferenciacin terica o conceptual con
los dems peritos convocados al debate oral. Se
permite al perito la utilizacin de evidencia de-
mostrativa para ilustrar su dictamen (423), y la
consulta de documentos, notas, o publicaciones
a n de fundamentar sus respuestas (417).

114
1. OBJETIVOS
Ofrecer las herramientas que permitan al inves-
tigador y tcnico de al defensa brindar apoyo e-
caz al abogado en cada una de las audiencias del
Nuevo Sistema Penal Acusatorio.
Aportar de acuerdo a cada audiencia informa-
cin necesaria para ir construyendo la prueba
de descargo.
Brindar herramientas que permitan rebatir ade-
cuadamente la prueba de cargo presentada por
la Fiscala.
2. GENERALIDADES
Si bien es cierto que la fuente de informacin del
ente acusador es el informe de primer respon-
diente y del defensor el indiciado; tambin lo es,
que en un sistema adversarial como el nuestro,
la Fiscala tiene que dar aplicacin material a la
losofa de igualdad que nos rige, permitindole
al investigador y tcnico de la defensa el acce-
so oportuno a la informacin, aspecto que tiene
sustento en el inciso 2 del artculo 36 de la ley
941 que implement el Sistema Nacional de De-
fensora Pblica, que compele a las autoridades
judiciales y administrativas para que faciliten a los in-
vestigadores y peritos del Sistema Nacional de Defensora
Pblica el acceso a la informacin que requieran para el
cumplimiento de su funcin conforme a lo establecido en
la constitucin Poltica, en los trminos y oportunidades
previstas por el Cdigo de Procedimiento Penal.
Asistir personalmente al imputado
48
implica que
se de acceso a los informes que constituyen la
prueba de cargo y no que se oculten como viene
sucediendo, pues en la prctica desde su captura
se est vulnerando el derecho de defensa en el
periodo trascendental de las 36 horas que va des-
de la captura a la primera audiencia preliminar
de control de legalidad.
3. AUDIENCIAS PRELIMINARES
Considerase audiencias preliminares a todas las
evacuadas antes de la audiencia de juicio oral;
Se lee en el Manual General de Operadores :
segn el Cdigo de Procedimiento Penal (proyecto) el
cual responde a la estructura y los principios orientadores
de un sistema acusatorio que establece como fase nica del
proceso el juicio y una fase pre-procesal o preparatoria que
tiene por objeto ubicar, jar, identicar y preparar los me-
dios de conocimiento y elementos materiales de prueba que
se presentarn en el juicio o que fundamenten cualquier
otra decisin conclusiva de la investigacin, cualquier ac-
tuacin o diligencia desarrollada durante la indagacin
48
Deberes y atribuciones especiales. En especial la defensa tendr los siguientes deberes y atribuciones: () 1. Asistir personalmente
al imputado desde su captura, a partir de la cual deber garantizrsele la oportunidad de mantener comunicacin privada con l. (Nu-
meral 1 del artculo 125 de la ley 906 de 2004).
115
o investigacin que restrinja un derecho fundamental del
investigado o de otro interviniente, debe ordenarse, revi-
sarse o adoptarse por un juez, en audiencia oral, en donde
el funcionario resolver sobre su ajuste a la constitucin y
la ley de acuerdo con los fundamentos fcticos y jurdicos
presentados por el requirente
49
.
Audiencias preliminares que por mandato legal
y constitucional deben
50
ser presididas por el
Juez de Control de Garantas, y que conforme
al artculo 39 de la ley 906 de 2004, son de ex-
clusivo resorte del Juez Penal Municipal. En este
contexto, la institucin del juez de control de garantas en
la estructura del proceso penal es muy importante, como
quiera que a su cargo est examinar si las facultades ju-
diciales ejercidas por la Fiscala se adecan o no a sus
fundamentos constitucionales y, en particular, si su des-
pliegue ha respetado o no los derechos fundamentales de
los ciudadanos.
En ejercicio de esta competencia; si encuentra que la Fisca-
la ha vulnerado los derechos fundamentales y las garantas
constitucionales, el juez a cargo del control no legitima la
actuacin de aquella y, lo que es ms importante, los ele-
mentos de prueba recaudados se reputan inexistentes y no
podrn ser luego admitidos como prueba, ni mucho menos
valorados como tal. En consecuencia, no se podr, a partir
de esa actuacin, llevar a cabo la promocin de una inves-
tigacin penal, como tampoco podr ser llevada ante el juez
de conocimiento para efectos de la promocin de un juzga-
miento; efectos stos armnicos con la previsin del artculo
29 superior, conforme al cual es nula de pleno derecho toda
prueba obtenida con violacin del debido proceso
51
.
En este orden de ideas, audiencias prelimina-
res son aquellas que se realizan ante el juez de
control de garantas durante la indagacin y la
investigacin para ordenar o controlar actua-
ciones, resolver peticiones o adoptar decisiones.
Por excepcin tienen lugar en la fase de juzga-
miento, verbigracia, para resolver una solicitud
de prueba anticipada o de legalizacin de captu-
ra producida con posterioridad a la presentacin
del escrito de acusacin.
3.1. Clasicacin de las Audiencias
Preliminares
En orden al momento en el cual se cumplen se
pueden clasicar en
a. De Autorizacin Judicial previa: orden
de captura, Inspeccin corporal, registro per-
sonal, obtencin de muestras que involucren
al imputado renuente, exmenes de lesiona-
dos o vctimas de agresiones sexuales que no
han dado su consentimiento.
b. De Control Judicial posterior: vigilan-
cia y seguimiento de personas, vigilancia de
cosas, registros, allanamientos, inter-
ceptaciones, entre otros.
c. De trmite: Formulacin de imputacin,
Imposicin, sustitucin y revocatoria de me-
dida de aseguramiento, imposicin, sustitu-
49
USAID, OPDAT/ICITAP. Manual General de Operadores Judiciales (borrador de estudio)
50
Artculo 2 del Acto legislativo 003 de 2002 que reform el artculo 250 de la Constitucin de 1991.
51
ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales. Madrid 1997. El control de garantas como funcin jurisdiccional Pginas 268 269.
116
cin y cancelacin de las medidas cautelares
reales, medidas de proteccin a vctimas y
testigos. prctica de prueba anticipada., de-
claratoria de persona ausente, entre otras.
4. AUDIENCIAS QUE REQUIEREN DEL
SOPORTE DEL TCNICO E INVES-
TIGADOR DE LA DEFENSA.
A continuacin abordaremos las audiencias ms
relevantes y de acuerdo a ellas, haremos reco-
mendaciones respecto del trabajo a desempear
por el investigador y tcnico de la defensa.
De dar lectura juiciosa al artculo 287 de la ley
906 de 2004; deber intentarse previamente a la
evacuacin de esta audiencia desvirtuar la infe-
rencia razonable de que nuestro defendido es el
autor de los cargos aducidos por el ente acusa-
dor; y eso slo podr materializarse si desde el
instante de la captura se tiene contacto y acceso
directo con el imputado, es decir, dentro de las
36 horas antes a esta audiencia preliminar.
4.1. Audiencia preliminar de medida de
aseguramiento
La medida de aseguramiento es la limitacin material o
jurdica de la libertad de una persona, cuando se inera ra-
zonablemente que es autor o partcipe de la conducta punible
investigada y por la cual se le ha formulado imputacin
52
.
Aqu tiene su papel protagnico el buen trabajo
del investigador y tcnico, quien deber haber
recaudado la informacin y los elementos ma-
teriales probatorios requeridos para desvirtuar
los argumentos que sustentan la imposicin de
las medidas de aseguramiento. La Fiscala por lo
general exhibe como elemento de conocimiento
necesario para sustentar la medida y su urgencia,
en la mayora de los casos la falta de arraigo en
la comunidad del imputado, para ello se basa en
la negativa de ste, a dar un telfono y direccin
estable. El mayor aporte ser entonces obtener,
previamente a esta audiencia documentos, re-
cibos de servicios pblicos del inmueble donde
reside permanentemente el imputado, despla-
zndose hasta esa nomenclatura, corroborando
que efectivamente si cuenta con un lugar de re-
sidencia, acompaando entrevistas a testigos de
la zona, documentos que acrediten la actividad
profesin u ocio del imputado, la ausencia de
antecedentes penales entre otros. Todo para de-
mostrar al Juez de garantas que s cuenta con
arraigo familiar, social y profesional.
Si no existe nomenclatura convencional, lo cual
nada de extrao tiene cuando se asistente per-
sonas sin recursos econmicos, tome fotografas
digitales o instantneas de esa vivienda.
Estas labores investigativas, deben desplegarse lo
ms rpido posible dada la premura del tiempo,
sin embargo recuerde que si bien no surten efec-
to en la audiencia inicial se cuenta legalmente
52
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE FISCALA EN EL SISTEMA PENALA CUSATORIO COLOMBIANO, 2005.
117
con otra audiencia preliminar en que se puede
solicitar por parte de la defensa la sustitucin de
la medida o la revocatoria de la misma.
Con la demostracin de estas tres formas de arrai-
go, se estar desvirtuando que el imputado resulte
un peligro para la sociedad, que vaya a obstruir la
administracin de justicia y especialmente que no
vaya a comparecer al proceso; al Juez de Control
de Garantas ante esa contundente evidencia le
quedar difcil armar que quien tiene empleo,
familia, residencia y domicilio permanente, vaya
a obstruir el debido ejercicio de la justicia.
De otra parte, recuerde que conforme al conte-
nido del inciso 2 del artculo 36 de la Ley 941 de
2005, usted podr tener acceso a toda la infor-
macin que requiera de las autoridades judicia-
les y administrativas para el cumplimiento de su
funcin; con las restricciones, que se le imponen
a la Polica Judicial de no vulnerar el derecho a
la intimidad, utilizndola adecuadamente y slo
para defender los intereses del imputado. En este
sentido la Sentencia C- 1194 de 2005, con po-
nencia del Magistrado Marco Gerardo Monroy
Cabra, al tratar el tema del descubrimiento por
parte de la Fiscala y desarrollar el principio de
igualdad entre partes, a propsito del art. 344
del C.P.P., concluye que la solicitud del descu-
brimiento no est restringida a la Fiscala, sino
que puede solicitarse a otras entidades, pblicas
y privadas o, incluso, a personas naturales.
Recuerde que el ente acusador, para legitimar
el decreto de la medida de aseguramiento, ne-
cesitar, probar:
v Que la medida de aseguramiento resul-
te necesaria para evitar que el imputado
obstruya la accin de la justicia.
v Que el imputado constituya un peligro
para la seguridad de la sociedad o de la
vctima.
v Que resulte probable que el imputado no
comparecer al proceso o que no cum-
plir la sentencia.
Usted deber arrimar oportunamente los medios
cognoscitivos que desestimen los argumentos que
se fundan en los medios cognoscitivos aportados
por la Polica Judicial y que sirven de soporte al
Fiscal de la Unidad de Reaccin Inmediata que
formul la imputacin y que desea que se im-
ponga la medida de aseguramiento
4.2. Audiencia de control posterior en
eventos de captura
Para la audiencia de control de legalidad de la
captura en situacin de agrancia, es poco lo que
el investigador y tcnico del Sistema Nacional
de Defensora pueden aportar, ya que lo que se
hace es una valoracin netamente jurdica, ade-
ms de adecuar tpicamente la conducta externa
del aprehendido, slo se debate si se reunieron
los presupuestos de actualidad e identidad que
exige la agrancia de que trata el artculo 301 de
la Ley 906 de 2004.
118
En cualquier caso, cuando una persona ha sido captura-
da por orden del Juez de Control de Garantas, de Conoci-
miento, o en situacin de agrancia por cualquier persona,
deber ser puesta a disposicin del juez de Control de Ga-
rantas dentro de las 36 horas siguientes a la aprehensin
para efectos de la audiencia de control de legalidad.
El tcnico e investigador puede vericar si efec-
tivamente esa persona fue capturada a la hora
que indica el informe de primer respondiente y
esto se logra desplazndose a las estaciones para
determinar en los registros si efectivamente la
privacin de la libertad se dio en la hora reporta-
da, en razn a que muchos de los aprehendidos
han pasado ms de las doce horas que permiten
el inciso 3 del artculo 71 del Cdigo Nacional
de Polica
53
. Tngase en cuenta, que el actual
artculo 302 del Cdigo de Procedimiento Penal
compele al primer respondiente para que lleve
inmediatamente despus de la captura al apre-
hendido ante el Fiscal, y de no hacerse se estar
inmerso en una prolongacin ilegal de la liber-
tad, trayendo como consecuencia la declaracin
de ilegalidad de la captura.
4.3. Audiencia de juicio
Recuerde que usted se convierte en la antitesis de
la teora del caso del ente acusador y del trabajo
investigativo de la Polica Judicial, realmente no
es que haya una formula precisa para realizar
su trabajo, en esta audiencia como tcnico e in-
vestigador de la defensa, usted ya deber haber
evacuado las diligencias sucientes y necesarias
para sustentar el contradictorio de la audiencia
de juzgamiento; en algunos eventos usted tendr
que sentarse en el estrado para declarar bajo la
gravedad de juramento sobre las pesquisas que
realiz para desestimar la teora de la Fiscala.
Recuerde que posiblemente usted tendr que sen-
tarse en el estrado para controvertir el tratamien-
to dado al lugar de los hechos por los tcnicos e
investigadores de los organismos de Polica Judi-
cial; dada su calidad de experto, su testimonio
reforzar la desestimacin e impugnacin de los
otros testigos presentados por el ente acusador.
Si declara en juicio recuerde que su testimonio se
valorar de acuerdo a los presupuestos insertos en
los artculos 402, 403 y 404 de la Ley 906 de 2004.
Recuerde que usted nicamente est de-
clarando sobre aspectos que en forma
directa y personal haya tenido ocasin
de observar o percibir. No declare sobre
asuntos que no le consten, y que no son
de su especialidad, ni siquiera de lo que
le contaron, de lo contrario, usted ser
un testigo de odas, es decir de referencia
y el ente acusador aprovechar para ob-
jetar su dicho.
53
La persona retenida no debe permanecer ms de doce (12) horas a disposicin de la Polica, lapso durante el cual las autoridades
respectivas harn las actividades de vericacin indicadas, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 71 inciso 3 del cdigo Na-
cional de Polica. Si dentro de este trmino se advierte que la persona no es requerida, o que no ha cometido delito grave, se la dejar
inmediatamente en libertad sin necesidad de intervencin del Fiscal. En caso contrario lo pondr a disposicin de ste con el informe
correspondiente, inmediatamente o a ms tardar dentro de las doce (12) horas.
119
Evite que se impugne su testimonio, no
conteste ms de lo que le preguntan, al
Defensor usted podr explicarle, ya que
l le har preguntas precedidas de cmo,
cuando, dnde, porque, quin, para qu?,
entre otras, es decir que sern preguntas
abiertas que buscan explicacin.
Durante el contrainterrogatorio no se apresu-
re a contestar, espere a ver si el defensor objeta
la pregunta; en muchas ocasiones la Fiscala se
equivoca y formula las preguntas sin tener en
cuenta las tcnicas.
Conserve la calma, usted est declaran-
do baja la gravedad de juramento y si se
contradice no slo lo impugnarn, sino
que puede resultar investigado.
Escuche la pregunta atentamente y res-
ponda mirando al Juez, su misin es la de
convencerlo, l es quien lo valora y tendr
en cuenta los principios tcnico cientcos so-
bre la percepcin y la memoria y, especialmente,
lo relativo a la naturaleza del objeto percibido, al
estado de sanidad del sentido o sentidos por los
cuales se tuvo la percepcin, las circunstancias
del lugar, tiempo, modo en que se percibi, los
procesos de rememoracin, el comportamiento del
testigo durante el interrogatorio, la forma de sus
respuestas y su personalidad
54
.
No basta con un buen trabajo tcnico
cientco, tenga presente que usted ser
quien lo acredite a travs de su testimonio,
la audiencia y el Juez se enteran no slo
de los aspectos fcticos, sino de sus cono-
cimientos, si usted no acredita bien su tra-
bajo y si oralmente no lo sabe trasmitir, se
puede revaluar el mismo y desestimarlo.
Cudese de parecer charlatn, hay disci-
plinas en las que es mejor apoyarse de
personal experto, en el actual sistema se
tendr que apoyar en psiclogos, psiquia-
tras ya que se ha puesto de moda hablar
de anlisis conductual o perlacin cri-
minal, no se aventure a hablar o a emitir
conceptos de los que no est acreditado,
recomindele al defensor que se apoye
en esos profesionales y no en usted, evite
ser conejillo de indias.
No hable de lo que no sabe, si no tie-
ne experiencia o no conoce el tema, no
busque impresionar , el riesgo es alto de
quedar en evidencia durante el contrain-
terrogatorio del scal.

En suma, podra decirse que si usted previamen-
te a la audiencia de juicio oral, ha realizado co-
rrectamente la labor de vecindario, la pesquisa,
la recoleccin y embalaje de elementos mate-
ria de prueba y evidencia fsica con los cuales
haya tenido contacto, recepcin de entrevistas,
inspeccin tcnica al lugar de los hechos; es el
investigador y tcnico idneo para sustentar la
teora del caso del defensor.
54
Contenido del artculo 404 de la Ley 906 de 2004.
120
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homicidios y antiterrorismo, Versin actualizada 2004.
Con el apoyo de:
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional, USAID/Colombia
Liliana Ayalde, directora de USAID/Colombia.
Tanya Urquieta, directora de la Ocina de Gobernabilidad Democrtica.
Ronald Glass, ocial de la Ocina de Gobernabilidad Democrtica.
Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia de USAID
Ian Rose, director.
Michael McCullough, subdirector.
Defensora del Pueblo
Direccin Nacional de Defensora Pblica.
Vlmar Prez, defensor del Pueblo.
Julieta Margarita Franco, directora nacional de Defensora Pblica.
Documento elaborado por CHECCHI AND COMPANY CONSULTING COLOMBIA bajo contrato institucional con
USAID. No. 514-c-00-01-00113-00
Grupo de consultores que lo desarrollaron
Luz Merly Acevedo
Luis Armando Mendoza
Csar Reyes Medina, coordinador de Defensa Pblica PFYAJ
Diagramacin
Inventtio, Mara Cristina Gaviria
Todos los derechos reservados USAID / Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia.
Apartes de los textos pueden reproducirse citando la fuente. Su reproduccin total o parcial debe ser autorizada por US-
AID. Distribucin gratuita.
Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reejan los puntos de vista de USAID.
www.pfyaj.com.
E-mail: info@pfyaj.com

Técnicas Del Juicio Oral en El Sistema Penal Colombiano

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