Taller de Investigacion Com

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UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
Educacin a Distancia
Huancayo.

IMPRESION DIGITAL
SOLUCIONES GRAFICAS SAC
Jr.PUNO 564-HUANCAYO
Telf. 214433

5

PRESENTACIN

El ser humano es un investigador por antonomasia; desde que nace
hasta que muere est en una interrelacin permanente con su realidad a la
que trata de conocerla cada vez ms y ms.
Por otro lado, las nuevas tendencias cada vez ms globalizadas exigen
del ser humano el desarrollo de una serie de capacidades, para comprender
y explicar la realidad en la que les toca vivir.
Estas capacidades estn relacionadas a la tarea investigativa que
deben desarrollar con la finalidad de conocer, comprender y transformar la
realidad en que se desempean.
En del plan de estudios de las carreras de la facultad de Ciencias
Administrativas y Contables, se establece una serie de enfoques y criterios
que permiten el trabajo sistemtico en el quehacer investigativo en los
diferentes campos del conocimiento, y especficamente en el que se va a
desempear profesionalmente.
Por ello, este documento pretende desarrollar y consolidar las
capacidades investigativas de los futuros profesionales de las ciencias
administrativas y contables; que por la naturaleza de la asignatura debe ser
desarrollado, paulatinamente, en 8 Unidad Temticas de un trabajo
eminentemente prctico, pero fundamentado en la teora cientfica de la
investigacin.
Lo que se espera de los estudiantes es la elaboracin de un plan de
investigacin la misma que ser orientado por este texto, por las
orientaciones y acciones tutoriales de los docentes, y por la consulta
permanente de la bibliografa especializada.
El autor

6

TALLER DE INVESTIGACIN I

OBJETIVOS DEL CURSO
Proporcionar a los estudiantes de la
Facultad de Ciencias Administrativas
y Contables las herramientas
necesarias para investigar problemas
propios de su especialidad.
Desarrollar capacidades
investigativas tendientes al abordaje
y solucin de problemas propios de la
especialidad de ciencias
administrativas y contables.
Elaborar el plan investigacin
abordando problemas propios de la
especialidad de ciencias
administrativas y contables

7
NDICE GENERAL

Unidad Temtica N 1: IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA
1.1. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA .............................................. 9
1.2. DESCRIPCIN DEL PROBLEMA ................................................. 12
1.3. REDACCIN DE LA IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA ............................................................................. 17

Unidad Temtica N 2: FORMULACIN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS
DE LA INVESTIGACIN
2.1. TCNICAS PARA FORMULAR EL PROBLEMA ................................ 22
2.2. REDACCIN DE LOS OBJETIVOS ............................................... 27

Unidad Temtica N 3: TCNICAS PARA CONSTRUIR EL MARCO
TERICO
3.1. CONSTRUCCIN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO ......................................................................... 34
3.2. CONSTRUCCIN DE LAS BASES TERICO-CIENTFICAS .............. 43
3.3. CONSTRUCCIN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIN DE
TRMINOS BSICOS ............................................................... 49

Unidad Temtica N 4: SISTEMA DE HIPTESIS Y VARIABLES
4.1. FORMULACIN DE HIPTESIS .................................................. 55
4.2. DETERMINACIN DE VARIABLES .............................................. 60
4.3. OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES ...................................... 62

Unidad Temtica N 5: DISEO METODOLGICO
5.1. DETERMINACIN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN ............. 69
5.2. ELECCIN DEL DISEO DE INVESTIGACIN .............................. 72
5.3. SELECCIN DE LA POBLACIN Y MUESTRA ................................ 74
5.4. ESPECIFICACIN DE LOS MTODOS DE INVESTIGACIN ............ 76
5.5. SELECCIN DE TCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIN
DE DATOS ............................................................................. 78
5.6. DETERMINACIN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIN DE
DATOS .................................................................................. 79
5.7. TCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE DATOS .............. 81

Unidad Temtica N 6: TCNICAS E INSTRUMENTOS DE
INVESTIGACIN
6.1. TCNICAS DE INVESTIGACIN ................................................. 85
6.1.1. Definicin de tcnicas de investigacin ........................... 85
6.1.2. Importancia de las tcnicas en investigacin ................... 85
6.1.3. Clasificacin de las tcnicas de investigacin ................... 86
6.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN ........................................ 86
6.2.1. Definicin de instrumentos de investigacin .................... 86
6.2.2. Construccin de un instrumento de investigacin ............. 86
6.3. LA OBSERVACIN ................................................................... 92
6.3.1. Definicin de observacin ............................................. 92
6.3.2. Tipos de observacin .................................................... 93

8
6.3.3. Registro y formalizacin de la observacin ...................... 97
6.3.4. Procesos de la observacin .......................................... 100
6.4. LA ENTREVISTA ..................................................................... 101
6.4.1. Definicin de entrevista ............................................... 101
6.4.2. Tipologa de la entrevista ............................................. 102
6.4.3. Procesos de la entrevista ............................................. 115
6.4.4. Caractersticas de la entrevista ..................................... 117
6.5. LA ENCUESTA ....................................................................... 118
6.5.1. Definicin de la encuesta ............................................. 118
6.5.2. Caractersticas de la encuesta ...................................... 119
6.5.3. Clasificacin de las encuestas ....................................... 119
6.5.4. Procesos para realizar una encuesta .............................. 121
6.5.5. El cuestionario ............................................................ 122
6.6. EL GRUPO FOCAL ................................................................... 131
6.6.1. Definicin de grupo focal ............................................. 131
6.6.2. Ventajas de grupo focal ............................................... 132
6.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal ..................... 133
6.6.4. Metodologa de grupo focal .......................................... 134
6.6.5. Fases del grupo focal ................................................... 139
6.6.6. Utilidad del grupo focal ................................................ 142
6.6.7. Anlisis de la informacin ............................................ 142
6.6.8. Informe del focus group............................................... 143

Unidad Temtica N 7: ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA
INVESTIGACIN
7.1. DOTACIN DE MATERIALES Y EQUIPOS .................................. 155
7.2. DETERMINACIN DEL PRESUPUESTO ...................................... 156
7.3. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES .......... 158

Unidad Temtica N 8: EL PLAN DE INVESTIGACIN
8.1. DEFINICIN DE PLAN DE INVESTIGACIN .............................. 161
8.2. IMPORTANCIA DEL PLAN DE INVESTIGACIN ........................... 162
8.3. ESTRUCTURA DEL PLAN DE INVESTIGACIN ............................ 162

9

IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN
DEL PROBLEMA

Al terminar este Unidad Temtica, usted estar en condiciones de:
Identificar y describir un problema de investigacin.
Redactar la identificacin y descripcin del problema de
investigacin.
1.1. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA
PASO 1: Identificacin del problema
Para identificar el problema se debe hacer una reflexin de las
situaciones que estn originando dificultades, necesidades, falencias en
una determinada institucin.
No es necesario que el problema a identificar sea de toda la institucin,
tambin puede ser de un rea determinado. Cuanto ms especfico es
el problema identificado, mucho ms fcil va a ser su estudio.
En un inicio se puede hacer un listado de diversos problemas, luego
con ayuda de los compaeros de trabajo o de estudios o con la
asesora de los docentes, se puede determinar uno de ellos para su
investigacin.

Ejemplos de problemas:
Disminucin de ingresos
Evasin tributaria
Demora en la atencin a los clientes

10

Problema es cualquier dificultad, necesidad, carencia, falencia
o rompimiento de procesos, que no se puede resolver
automticamente.
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando
de elementos que obstaculizan el correcto o normal
desempeo de los procesos, situaciones y fenmenos que nos
rodean. Estos problemas pueden ser alteraciones generadas
accidental o voluntariamente por agentes externos y su
resolucin se convierte entonces en algo de suma importancia
para restituir las condiciones de normalidad antes existentes.

NO DEBES OLVIDAR QUE:
E
I
N
S
T
E
I
N

Tener identificado el problema significa tenerlo
resuelto en un ochenta por ciento y con ello,
asegurado el xito de la investigacin; lo dems,
es solo cuestin de aplicar la habilidad
matemtica o el entrenamiento en el manejo de
tcnicas especficas para la obtencin de datos.

11

Escriba el problema identificado:

En los problemas de investigacin se encuentran aspectos
conocidos y tambin elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus sntomas o sus
manifestaciones. Tambin sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.

12
1.2. DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
PASO 1: Elaboracin del diagnstico de la situacin
A) Identificacin de los sntomas
Se debe esbozar de manera breve los sntomas del problema de
investigacin. Las afirmaciones deben venir preferiblemente
acompaadas de cifras estadsticas oficiales que avalen la
veracidad de las mismas.
Para identificar los sntomas, se debe responder a las
interrogantes:
Qu ocurre en?
Cmo se manifiesta?
B) Precisin de las causas
Una vez identificado los sntomas, se debe explicar las causas de
los mismos.
Para precisar las causas, se responde a la interrogante:
Por qu ocurre?

Veamos un ejemplo:
Problema: Disminucin de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados.
Sntomas: Ventas bajas en los perodos previos al mes de
marzo; el volumen de la mercadera se ha incrementado en
almacn; etc.
Causas: La baja de las ventas es causada por la competencia de
productos importados a bajos precios; por la poca demanda en el
mercado; por la poca preferencia por el producto; porque no es
atractivo para los compradores; etc.

13

Redacta los sntomas y causas del problema identificado:

PASO 2: Identificacin del pronstico del problema

Los aspectos conocidos del problema de investigacin
permiten diagnosticarlo y caracterizarlo, es decir,
DESCRIBIRLO. Conociendo la causa o el efecto de un
problema de investigacin ser posible un acercamiento, cuyo
resultado ser un diagnstico.

TEN PRESENTE QUE:

14
Una vez explicadas las causas, se deben abordar las consecuencias
que tendra el hecho de seguir la situacin encontrada. Es decir, se
debe dejar bien claro que pasara si se mantiene el problema.
Para identificar el pronstico del problema, debes responder a la
interrogante:
Qu ocurrir si el problema contina?
La respuesta es el PRONSTICO o las consecuencias.

Redacta el pronstico del problema:

Sigamos en el ejemplo:
Pronstico: De mantenerse la baja en las lneas de ventas, la
empresa corre el riesgo de salir del mercado; asimismo tendr
reduccin de personal, no podr pagar sus gastos, etc.

15
PASO 3: Formulacin del control del pronstico o solucin del
problema
Ahora, corresponde plantear la propuesta de solucin a la
problemtica. Para tal efecto, se debe responder a las interrogantes:
De qu manera se debe actuar para que no se cumpla el
pronstico?
Qu conviene hacer u organizar?
Qu pasos se debe seguir?
Las respuestas son el control del pronstico o solucin del problema.

Continuamos con el ejemplo:
Solucin del problema: Se impone corregir la situacin en las
ventas mediante estrategias de mercadeo y publicidad, lo cual
permitir identificar los aspectos crticos y dar respuesta a las
necesidades del mercado.

16

Redacta el control del pronstico del problema:

17

RECUERDA:

1.3. REDACCIN DE LA IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL
PROBLEMA
PASO 1: Redaccin por prrafos
La redaccin de la identificacin y descripcin del problema se debe
efectuar por prrafos, veamos que debe contener cada uno de los
prrafos:

PROBLEMA Sntomas Causas
Pronstico Control del Pronstico
Variable 1
Variable 2
Pasos a seguir para
identificar y describir
el problema

18

Primer
prrafo
Descripcin del contexto global en donde se
ubica el problema o donde ocurre el hecho a
investigar: El sector, la lnea, etc.
Descripcin del contexto especfico en donde
ocurre el hecho a investigar: La empresa, la
institucin, el comercio, etc.
Segund
o
prrafo
Tercer
prrafo
Identificacin del problema, en la que se seala
el problema en s a investigar. Luego se
describe el problema detallando sus sntomas,
sus causas y sus consecuencias. Es decir el
diagnstico y el pronstico.
Las palabras ms usadas en este prrafo son:
se observa que; en un menor grado, se
infiere que, etc.
Este prrafo, as como los dems se redacta
cuidando la cohesin, coherencia y adecuacin.
Cuarto
prrafo
Redaccin de lo que se debe hacer para
solucionar el problema o para controlar el
pronstico.

19

.

Proseguimos con el ejemplo:
1.1. Identificacin y descripcin del problema
Las empresas comercializadoras de calzados de
Huancayo se encuentran en constante desarrollo
debido a la creciente demanda y a la constante
renovacin de sus productos; no obstante al ingreso
de productos importados.
Nuestra empresa se encuentra inmersa en el
mundo de la comercializacin de los calzados dentro
de la ciudad de Huancayo. Al igual que las dems
empresas competidoras se encuentra en constante
desarrollo e innovacin de sus productos.
Pero, en los ltimos meses se ha observado una
disminucin de ingresos en nuestra empresa;
que se puede verificar en las ventas bajas en los
perodos previos al mes de noviembre; asimismo
el volumen de la mercadera se ha
incrementado en almacn; provocando, sin
lugar a dudas, la prdida progresiva en los
ingresos de la empresa. Consideramos que las
causas de este problema es el ingreso de
productos importados a menor precio, as como
la poca demanda en el mercado y la prdida por
la preferencia por el producto debido a la poca
publicidad. De mantenerse la baja en las lneas
de ventas, la empresa corre el riesgo de salir
del mercado; asimismo tendr reduccin de
personal, no podr pagar sus gastos, etc.
En consecuencia, se impone corregir la situacin
en las ventas mediante estrategias de mercadeo y
publicidad, lo cual permitir identificar los aspectos
crticos y dar respuesta a las necesidades del
mercado.
Prrafo 2
Prrafo 3
Prrafo 4
Problema
identificado
Sntomas del
problema
Causas del
problema
Conse-
cuencias
Control del
pronstico
Prrafo 1

20

Redacta la identificacin y descripcin del problema:

No olvides, que no existen reglas infalibles para identificar y
describir el problema. Lo que presentamos es una
sugerencia, que sirve para este propsito.
Tienes la opcin de plantear otras sugerencias y compartir
con las dems personas interesadas en la investigacin

21

La identificacin y descripcin del problema se efecta siguiendo los
pasos siguientes:
1) Anlisis de la situacin real, para identificar el problema.
2) Diagnstico del problema, precisando sntomas y causas.
3) Determinacin del pronstico o consecuencias del problema.
4) Formulacin del control del pronstico o solucin del problema.
5) Redaccin en prrafos.

1) BISQUERRA, Rafael (1996), Mtodos de investigacin educativa,
gua prctica, 2da. edicin, Madrid Espaa: Ceac.
2) DAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Gua prctica para preparar
proyectos de investigacin de tesis, Lima Per: Universidad
Nacional de Educacin Enrique Guzmn y Valle La Cantuta.
3) HERNANDEZ SAMPIERI, R. y otros (2001), Metodologa de la
investigacin, 10ma. edicin, Mxico Mc Graw Hil.
4) SIERRA BRAVO, R., (1983); Tcnicas de investigacin Social,
Madrid Espaa_ Paraninfo.

La identificacin y descripcin del problema es de vital importancia en
el desarrollo de la investigacin; debemos hacer un alto en este acpite;
pues, va a depender de ella el desarrollo de toda la investigacin; no en
vano los estudiosos de la materia precisan que esta tarea es
aproximadamente el 50% de toda la investigacin.
Ahora, nos corresponde formular el problema.

22

PRIMERA AUTOEVALUACIN

NOMBRES Y APELLIDOS: _______________________________
FECHA: _________________________
1. Qu es un problema?
2. Cul es el proceso para identificar un problema?
3. Qu es el control del pronstico?
4. Qu elementos conocidos y desconocidos tiene todo problema?
5. Cmo se redacta la identificacin y descripcin del problema?

23

FORMULACIN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE LA
INVESTIGACIN

Formular un problema de investigacin

2.1. FORMULACIN DEL PROBLEMA
PASO 1: Interrelacin entre el problema y el control del
pronstico
Para formular el problema debemos interrelacionar el problema
identificado con su respectivo control del pronstico:

Recuerda que:

En los problemas de investigacin se encuentran aspectos
conocidos y tambin elementos desconocidos.
Los aspectos conocidos son sus sntomas o sus
manifestaciones. Tambin sus causas y sus efectos.
Los aspectos no conocidos permiten formular interrogantes.

PROBLEMA Control del pronstico

24

Los aspectos desconocidos del problema constituyen el
factor hipottico, el origen de una suposicin cientfica.
Precisamente, el hecho de desconocer una serie de factores
conduce al investigador a lanzar interrogantes; para que a
partir de ellas pueda lanzar sugerencias, que, al cumplir
ciertos requisitos se convierten en las hiptesis por
demostrar.

TEN PRESENTE QUE:
ADEMS, RECUERDA:
La formulacin del problema debe expresar una
relacin entre dos o ms variables.
El problema debe estar formulado claramente y
sin ambigedad como pregunta (por ejemplo,
qu efecto?, en qu condiciones..?, cul es
la probabilidad de...?, cmo se
relaciona...con...? qu efectos tiene en .?
cmo influye en . ?
K
E
R
L
I
N
G
E
R

25
PASO 2: Formulacin de la interrogante
Veamos, cmo se interrelacionan el problema con el control del
pronstico en una interrogante:

Qu efectos tiene en
?

Cmo influye en ?

problema
Ahora el ejemplo:
Control del pronstico o solucin del problema: Se impone
corregir la situacin en las ventas mediante estrategias de
mercadeo y publicidad, lo cual permitir identificar los aspectos
crticos y dar respuesta a las necesidades del mercado.
Formulacin del problema: Qu efectos tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados?
Control del pronstico
problema
Control del
pronstico

26

Redacta el problema general:

PASO 3: Formulacin de los problemas especficos
Los problemas especficos se derivan de los problemas generales.

Sigamos en el ejemplo:
Problema general: Qu efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Problemas especficos:
a) Qu caractersticas tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
estrategias de mercadeo y publicidad?
b) Qu caractersticas tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) Qu diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las

27

Formula los problemas especficos:

2.2. REDACCIN DE LOS OBJETIVOS
PASO 1: Determinacin de la relacin entre la formulacin del
problema y los objetivos
Existe una relacin directa entre la formulacin del problema y los
objetivos.

FORMULACIN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIN

28
Es decir, los objetivos van a responder a la formulacin del problema.
Para cada formulacin del problema existir un determinado objetivo.
FORMULACIN DEL PROBLEMA OBJETIVO
Cmo es? Describir
Qu diferencias hay? Comparar
Qu elementos componen...? Analizar
Por qu ocurre...? Explicar
Cules sern las consecuencias de....? Predecir
Cules sern las caractersticas de un diseo
para....?
Proponer
Cmo se afectar ...... si.. ? Modificar
Existe relacin entre... ? Confirmar
Hasta qu punto el programa... ha alcanzado
los objetivos...?
Evaluar

Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar
posibles desviaciones en el proceso de investigacin y deben
ser susceptibles de alcanzarse; son las guas del estudio y
durante todo su desarrollo deben tenerse presentes.
Evidentemente, los objetivos que se especifiquen han de ser
congruentes entre s.
NO DEBES OLVIDAR QUE

29

PASO 2: Conocimiento de los criterios de los objetivos
Los objetivos de investigacin deben tener los siguientes criterios:
Estar dirigidos a los elementos bsicos del problema.
Ser medibles y observables
Ser claros y precisos.
Seguir un orden metodolgico.
Ser expresados en verbos en infinitivo.
PASO 3: Redaccin del objetivo general
El objetivo general debe estar redactado utilizando un verbo en
infinitivo.
Adems, debe tener relacin directa con la formulacin del problema.

Objetiv
o
general
Son enunciados que orientan y explican
el propsito global de la investigacin.
Precisa el fin hacia donde el investigador
debe llegar.
Son los de mayor globalidad y se
orientan a la elaboracin de
conclusiones, e involucran la solucin del
problema.
FORMULACIN
DEL PROBLEMA
OBJETIVOS DE
INVESTIGACIN

30

Redacta el objetivo general:

PASO 4: Redaccin de los objetivos especficos
Los objetivos especficos tienen relacin directa con la formulacin de
los problemas especficos.
Adems, mediante los objetivos especficos se debe asegurar el logro
de los objetivos generales.
Ejemplo:
Problema general: Qu efectos tienen las estrategias de
mercadeo y publicidad en los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados?
Objetivo general: Establecer los efectos que tienen las
estrategias de mercadeo y publicidad en los ingresos de la
empresa comercializadora de calzados.

31

Ejemplo:
Problemas especficos:
a) Qu caractersticas tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados, sin los efectos de las
b) Qu caractersticas tienen los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados bajo los efectos de las
c) Qu diferencias muestran los ingresos de la empresa
comercializadora de calzados con y sin los efectos de las

Objetivos especficos
a) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados, sin los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
b) Caracterizar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados bajo los efectos de las estrategias de mercadeo y
publicidad.
c) Comparar los ingresos de la empresa comercializadora de
calzados con y sin los efectos de las estrategias de mercadeo
y publicidad.
Obsrvese que existe una relacin
entre los problemas especficos
formulados y los objetivos especficos
planteados

32

Redacta los objetivos especficos:

Recordamos que para formular el problema debemos interrelacionar al
problema identificado con el control del pronstico.
Adems, para formular los objetivos se debe considerar la
interrelacin existente con el problema formulado.

Obje-
tivos
espec-
ficos
Se derivan de los objetivos generales y su
cumplimiento asegura el logro del objetivo
general.
Son enunciados proposicionales desagregados,
desentraados de un objetivo general, que sin
excederlo, lo especifican.

33

1) BERNAL, Csar Augusto (2000); Metodologa de la Investigacin
para la Administracin y Economa, Colombia: Prentice.
3) DAZ SAUCEDO, Antonio y otros (2000), Gua prctica para
preparar proyectos de investigacin de tesis, Lima Per:
Universidad Nacional de Educacin Enrique Guzmn y Valle La
Cantuta.
5) SARABIA SNCHEZ, Francisco Jos (1999); Metodologa para la
Investigacin en marketing y direccin de Empresas, Madrid
Espaa: CEAC.

En el proceso de la investigacin, despus de la formulacin del
problema y redaccin de los objetivos, se tiene que construir el marco
terico. En el Unidad Temtica siguiente encontraremos aspectos
fundamentales para este propsito.

34

SEGUNDA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Qu diferencias y semejanzas encuentras entre el problema y la
formulacin del problema?
2. Explica la relacin que existe entre el problema, la formulacin del
problema y los objetivos de investigacin.
3. Completa el siguiente cuadro:
Problema
Formulacin del
problema
Objetivo

35

CONSTRUCCIN DEL MARCO TERICO

Construir el marco terico del plan de investigacin con sus
elementos respectivos.

MARCO REFERENCIAL
La investigacin a realizar debe tomar
en cuenta el conocimiento
previamente construido, pues sta
forma parte de una estructura terica
ya existente.
BASES TERICO-CIENTFICAS
Descripcin de los elementos tericos
planteados por uno y/o por diferentes
autores y que permiten al investigador
fundamentar su proceso de
investigacin.
MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y delimita segn
su criterio y de acuerdo a su marco
terico conceptos involucrados en las
variables de investigacin.
MARCO
TERICO
ESTRUCTURA DEL MARCO TERICO

36
3.1. CONSTRUCCIN DEL MARCO REFERENCIAL O ANTECEDENTES
DEL ESTUDIO
PASO 1: Identificacin de las variables
Debemos identificar las variables involucradas en la investigacin,
porque a partir de cada una de ellas se debe estructurar el marco
terico.
Las variables se encuentran en la formulacin del problema, en los
objetivos, en las hiptesis:

El problema identificado se constituye en una de las variables a
investigar; otra variable se encuentra en el control del pronstico.

PROBLEMA Sntomas Causas
Pronstico Control del Pronstico
Variable 1
Variable 2

37

Marco Terico es una revisin exhaustiva de las teoras ms
recientes que describen todo lo que se sabe o se ha
investigado sobre el fenmeno o evento que tenemos que
investigar. No se trata de inventar la rueda de nuevo, sino
averiguar lo que se tiene como conocimiento sobre el
problema a investigar.
El marco terico es la etapa del proceso de investigacin en
que establecemos y dejamos en claro a la teora que ordena
nuestra investigacin; es decir, la teora que estamos
siguiendo como modelo de la realidad que estamos
investigando. La teora no es otra cosa que la realidad descrita
con ideas y conceptos verbales; y, que por lo tanto, son
constructos de nuestra mente, pero no es la realidad misma.
TAMBIN, RECUERDA QUE:
ADEMS, RECUERDA:
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir
modificaciones o cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las caractersticas que varan de individuo a
individuo o de objeto a objeto se llaman variables; mientras
que las que permanecen inalterables, se llaman constantes.

38

Ningn hecho o fenmeno de la realidad puede abordarse sin
una adecuada conceptualizacin. El investigador que plantea
un problema, no lo hace en el vaco, como si no tuviese la
menor idea del mismo, sino que siempre parte de algunas
ideas o informaciones previas, de algunos referentes tericos y
conceptuales, por ms que stos no tengan todava un
carcter preciso y sistemtico.
El marco terico, marco referencial o marco conceptual tiene el
propsito de dar a la investigacin un sistema coordinado y
coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar
el problema. De ste depender el resultado del trabajo.
Significa poner en claro para el propio investigador sus
postulados y supuestos, asumir los frutos de investigaciones
anteriores y esforzarse por orientar el trabajo de un modo
coherente.

Y TEN PRESENTE QUE:
Ejemplo:
Problema identificado: Disminucin de ingresos en la empresa
comercializadora de calzados
Control de pronstico: aplicacin de estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable 1: Ingresos de la empresa
Variable 2: Estrategias de mercadeo y publicidad.

39

Identifica las variables de la investigacin

PASO 2: Redaccin del marco referencial o antecedentes
La informacin sobre los antecedentes se redacta como un prrafo, sin
vietas, debe contener los siguientes datos:
Apellido del autor o autores.
Ttulo de la investigacin.
Ao y motivo de elaboracin.
Problema que motiv el estudio.
Metodologa utilizada (resumen de la informacin que es relevante
para el trabajo que se est realizando).
Conclusin o conclusiones que sirven para nuestro estudio (solo se
considera las que sean pertinentes para el trabajo que se est
realizando; lo que no viene al caso, se obvia).
Comentario de la relacin que tiene ese trabajo con nuestro estudio.
Con las informaciones de los antecedentes, se realiza una evaluacin o
un balance del conocimiento acumulado, y se establece una proyeccin
o lneas de trabajo para posibilitar su desarrollo.

40

La redaccin de los antecedentes es una de las primeras
etapas que se desarrolla en una investigacin, puesto que su
elaboracin, que consiste en ir tras las huellas del problema
que se pretende investigar, permite determinar cmo ha sido
tratado el problema, cmo se encuentra en el momento de
realizar la propuesta de investigacin y cules son las
tendencias. Para su elaboracin, es recomendable establecer
un perodo de tiempo, de acuerdo con los objetivos de la
investigacin.
Es una investigacin de carcter documental que tiene como
objetivo recuperar sistemtica y reflexivamente el
conocimiento acumulado sobre un objeto o tema central de
estudio.

RECUERDA QUE:
Los antecedentes, son todos aquellos trabajos de investigacin
que preceden al que estamos realizando. Es decir, aquellos
relacionados con las variables de nuestro estudio.
NO DEBES OLVIDAR QUE

41

Veamos un ejemplo:
El trabajo de investigacin de Tenorio y otros (2007) (1) sobre
los efectos de la mercadotecnia en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (2), fue presentado para
optar el Grado acadmico de Doctor en Administracin en la
Universidad Privada Loa Andes (3). Los autores siguiendo el
diseo cuasi experimental, de dos grupos pre y post test con una
muestra de 25 personas en cada grupo (4); demuestran que la
mercadotecnia tiene efectos positivos en la venta de zapatos
importados en la ciudad de Huancayo (5).
Este estudio nos hace comprender que la mercadotecnia tiene
efectos positivos en las ventas, especialmente de zapatos; por
ende, tiene relacin directa con nuestro estudio, toda vez que
estamos abordando las estrategias de mercadeo y publicidad con
la finalidad de incrementar las ventas de calzados (6).
Leyenda:
(1) Autor y ao.
(2) Ttulo y/o/ objetivo del trabajo.
(3) Motivo de la elaboracin.
(4) Metodologa.
(5) Conclusin o conclusiones.
(6) Relacin con nuestro estudio.

42

Redacta los antecedentes de tu investigacin

3.2. CONSTRUCCIN DE LAS BASES TERICO-CIENTFICAS
PASO 1: Revisin preliminar de la literatura cientfica
Se debe buscar literatura cientfica relacionada a las variables de
estudio. Esta literatura lo podemos encontrar en los libros, revistas, e-
books, pginas web, repositorios, metadatos, etc.

43
Para tal efecto debemos recurrir a la literatura cientfica,
esencialmente en las fuentes primarias.
No se debe olvidar de registrar los libros, revistas, pginas web y otras
fuentes de informacin en las fichas de registros respectivas.
FUENTES DE INFORMACIN O DOCUMENTACIN
FUENTES
PRIMARIAS
FUENTES
SECUNDARIAS
FUENTES
TERCIARIAS
Proporcionan datos de
primera mano, contie-
nen informacin no
abreviada y en su
forma original. Son
todos los documentos
cientficos o hechos e
ideas estudiados bajos
nuevos aspectos
Son aquellas que con-
tienen informacin
abreviada tales como
resmenes, compila-
ciones y listados de
referencias publicadas
en las diferentes reas
de conocimiento. Slo
sirven como simple
ayuda al investigador,
preferentemente para
suministrar informa-
cin sobre documentos
primarios. Son fuentes
de tipo indirecto
Se trata de documen-
tos que compendian
nombres y ttulos de
revistas y otras publi-
caciones peridicas,
tales como boletines,
conferencias y simpo-
sios, nombres de em-
presa, asociaciones
industriales y de diver-
sos servicios, ttulos
de reportes con infor-
macin gubernamen-
tal, catlogos de libros
bsicos que contienen
referencias y datos
bibliogrficos, as
como nombres de ins-
tituciones de servicio
de investigacin. Son
tiles para detectar
fuentes no documen-
tales tales como orga-
nizaciones que realizan
o apoyan estudios,
miembros de asocia-
ciones cientficas, ins-
tituciones, agencias
informativas y depen-
dencias del gobierno
que efectan investi-
gaciones.
Libros, antologas,
artculos de publica-
ciones peridicas, re-
vistas cientficas, mo-
nografas, tesis, di-
sertaciones, docu-
mentos oficiales, re-
portes de asociacio-
nes, trabajos presen-
tados en conferencias
o seminarios, artculos
periodsticos, testimo-
nios de expertos, pel-
culas, documentales,
videocintas, trabajos
inditos, patentes,
normas y otros.
Citas bibliogrficas,
revistas de resme-
nes, catlogos de bi-
bliotecas, reseas, los
ndices bibliogrficos y
los ficheros.

44

Enumera las fuentes de informacin de su investigacin, mediante
las fichas de registro:

La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y
consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser
tiles para los propsitos del estudio, as como en extraer y
recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a
nuestro problema de investigacin (disponible en distintos
tipos de documentos fsicos y virtuales). Esta revisin es
selectiva, puesto que, generalmente, cada ao se publican en
diversas partes del mundo cientos de artculos de revistas,
libros y otras clases de materiales dentro de las diferentes
reas del conocimiento; debiendo seleccionar las ms
importantes y recientes.
NO DEBES OLVIDAR QUE:

45
PASO 2: Elaboracin de una estructura temtica
En esta etapa es necesario hacer una relacin tentativa del contenido
de las bases terico-cientficas. Se efecta a partir de las variables.

Tambin se puede elaborar un ndice, de la manera siguiente:
3.1. ANTECEDENTES O MARCO REFERENCIAL
3.2. BASES TERICO-CIENTFICAS
3.2.1. Variable 1
3.2.1.1. Definicin
3.2.1.2. Importancia
3.2.1.3. Clasificacin
3.2.1.4. .
3.2.2. Variable 2
3.2.2.1. .
3.3. DEFINICIN DE TRMINOS BSICOS

CATEGORAS
CATEGORA 1
CATEGORA 2
CATEGORA 3
Sub categora 1.1
Sub categora 1.2
Sub categora 2.1
Sub categora 2.2
Sub categora 3.1
Sub categora 3.2

46

Elabora la estructura temtica de tu investigacin:

PASO 3: Recoleccin de la informacin mediante tcnicas
apropiadas
Con el auxilio de las fichas de investigacin se recopila toda la
informacin pertinente, con la finalidad de acopiar la mayor cantidad
de informaciones y conocimientos actualizados y pertinentes.
Se debe buscar en libros, revistas, Internet y otras fuentes informacin
de la teora o teoras relacionadas con las variables, y con el auxilio de
las fichas de investigacin se acopia la informacin pertinente.

47
Siempre es necesario anotar la fuente o referencia, de lo contrario se
puede generar un plagio y las afirmaciones no tendrn un aval o
respaldo en otros autores.

Recuerda:

FASE COMPARATIVA: le
permite al investigador
contrastar la informacin
que va obteniendo
FASE ANALTICA: le
permite criticar y juzgar
acerca de la pertinencia de
los conceptos e
informaciones encontradas
con respecto a su trabajo.
FASE EXPLICATIVA: le
permite hacer de su marco
terico una creacin
propia, producto de la
integracin de definiciones
y teoras en un esquema
que responde a la lgica
del investigador y se
convierte en el soporte de
todo el estudio.
CICLO METODOLGICO DE LA CONSTRUCCIN DEL
MARCO TERICO
No puede haber un marco
terico que no tenga
relacin con el problema y
la formulacin del
problema.

48

Elabora fichas de investigacin:

49
PASO 4: Sistematizacin de la informacin y construccin de
las bases terico cientficas
En el computador, usando un procesador de textos, se organiza y
sistematiza la informacin que va a poner en cada estructura temtica;
al redactar se tiene en cuenta la cohesin, coherencia, adecuacin y
ortografa. Siempre debe citar a los autores investigados.
En este rubro se utiliza las fichas de investigacin para estructurar las
ideas, de tal forma que quede bien redactado; siempre sustentado en
citas textuales, utilizando las normas adecuadas para su realizacin.
3.3. CONSTRUCCIN DEL MARCO CONCEPTUAL O DEFINICIN DE
TRMINOS BSICOS
PASO 1: Seleccin de los trminos a definir
Es preciso seleccionar aquellos trminos que va a emplear en el
trabajo de investigacin. Esta seleccin nunca debe ser muy extensa,
que se asemeje a un glosario. Sino solo aquellos trminos que son
fundamentales en la investigacin.

Todo investigador debe hacer uso de conceptos para
poder organizar sus datos y percibir las relaciones que
hay entre ellos.
La razn que nos lleva a la definicin de conceptos es el
de clarificar el sentido en que el investigador los utiliza
en la investigacin.

50
PASO 2: Definicin conceptual de los trminos seleccionados
Defina conceptualmente los trminos seleccionados, es necesario tener
en cuenta las teoras tratadas en las bases terico-cientficas.

Un concepto es una abstraccin obtenida de la realidad y,
por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una
serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un
mismo nombre.
Algunos conceptos estn estrechamente ligados a objetos
y a los hechos que representan, por eso cuando se define
se busca asegurar que las personas que lleguen a una
investigacin conozcan perfectamente el significado con
el que se va a utilizar el trmino o concepto a travs de
El investigador define las variables dentro del enfoque o
concepcin elegida mostrando coherencia y claridad. El soporte
terico para tales definiciones provienen generalmente del marco
terico y de la bibliografa consultada.
La definicin se hace por variables analizando su consistencia
conceptual y su deslinde controversial con otras teoras y
enfoques divergentes dentro del contexto investigativo.

51
PASO 3: Definicin operacional de los trminos seleccionados
Se debe definir operacionalmente los trminos seleccionados; es decir,
precisando cmo se va a observar o medir el concepto en el mundo
real.

Una definicin operacional constituye el conjunto de
procedimientos que describe las actividades que un
observador debe realizar para recibir las impresiones
sensoriales (sonidos, impresiones visuales o tctiles, etc.), que
indican la existencia de un concepto terico en mayor o menor
grado (Reynolds, 1971, p. 52).
Especifica qu actividades u operaciones deben realizarse
para medir una variable.
Se realiza una serie de interrogantes con el fin de construir
criterios y el cuerpo de indicadores necesarios para su
explicacin y comprobacin.
Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales
de una variable. Se operacionaliza en funcin a los
indicadores, en funcin a las tcnicas e instrumentos de
investigacin, en funcin a las pruebas estadsticas, etc.
Los criterios para evaluar una definicin operacional son
bsicamente tres: adecuacin al contexto, confiabilidad, y
validez.

52

Defina los trminos bsicos de su investigacin:

CAMINANDO A
LA REALIDAD
REALIDAD
ESTUDIO DE LA
REALIDAD
VUELTA A LA
TEORA
TEORA
Problema
Revisin de la literatura
Hiptesis
Variables tericas
Variables operativas
Distintas metodologas
Diseos
Tcnicas de recogida de
datos
Muestras
Datos
Anlisis de datos
Descripcin
Generalizacin
Explicacin
CONCLUSIONES E INFORME

53

Cantuta.

Despus de la construccin del marco terico, el siguiente paso es trabajar
las hiptesis y las variables. Precisamente, el siguiente Unidad Temtica nos
ilustra las formas cmo se debe construir las hiptesis y la forma de
trabajar las variables.

54

TERCERA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Explica los elementos que constituye el marco terico.
2. Explica el proceso de construccin del marco terico.
3. Diferencia entre definicin conceptual y definicin operacional.
4. Cules son las funciones que cumple el marco terico en una
investigacin?

55

SISTEMA DE HIPTESIS Y VARIABLES

Formular la hiptesis de investigacin segn criterios adecuados.
Operacionalizar las variables de investigacin.
4.1. FORMULACIN DE HIPTESIS
PASO 1: Examen de la literatura cientfica
Es imprescindible la realizacin de un anlisis a la literatura cientfica
construida en el marco terico con la finalidad de encontrar referentes
tericos que sirvan para el enunciado de las hiptesis.

PASO 2: Identificacin la relacin entre las variables
Se debe precisar el tipo de relacin existente entre las variables de
estudio; cuidando que las hiptesis posean una realidad emprica
susceptible de verificacin.

PLANTEAMIENT
O DEL
PROBLEMA
REVISIN DE LA LITERATURA
HIPTESIS

56

La relacin entre las variables puede ser:
De oposicin: es cuando se formula una hiptesis relacionando
inversamente dos variables, por ejemplo: Mientras ms edad
tiene un adolescente, menos admite la influencia de sus padres.
Paralelismo: es cuando se relacionan dos variables
directamente, por ejemplo: Ms frustracin, ms agresividad;
A menor estimulacin, menor afectividad.
Relacin causa-efecto: cuando la hiptesis refleja a una
variable como producto de otra variable, ejemplo: Fumar
cigarrillos causa cncer.
Forma recapitulativa: varios elementos estn situados como
hiptesis, por ejemplo: la poca participacin juvenil en poltica
est influida por su visin negativa de los polticos, su visin
negativa del sistema poltico y su poco compromiso social.
1. Las hiptesis deben referirse a una situacin social real.
2. Las variables de las hiptesis tienen que ser comprensibles,
precisas y lo ms concreto posible.
3. La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe
ser clara y verosmil (lgica).
4. Los trminos de la hiptesis y la relacin planteado entre ellos,
deben tener la cualidad de ser observados y medidos.
5. Las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles
para probarlas.

57
Forma interrogativa: una hiptesis tambin puede ser
formulada como pregunta: en el xito del gerente ha influido
su preparacin acadmica y conocimiento de investigacin?

PASO 3: Redaccin de la hiptesis
Redactar las hiptesis cuidando que estn presentes los elementos
bsicos: unidad de anlisis, variables y trminos lgicos. Adems, una
estructura cientfica, gramatical, lgica y matemtica.
La estructura de la hiptesis se puede considerar desde cuatro puntos
de vista: cientfico, gramatical, lgico y matemtico.
Cientfico. Los elementos estructurales de las hiptesis son las
unidades de observacin (grupos, personas, objetos,), las
variables y los trminos que unen y relacionan ambos y las
variables entre s. Se estudian, respecto de las unidades de
observacin determinadas caractersticas, cualitativas o
cuantitativas que constituyen las variables.
Fuente
de las
hiptesi
s
Las hiptesis tienen como punto de partida a
la formulacin del problema y a los objetivos
de investigacin.
Tiene como soporte cientfico a los resultados
explorados en los antecedentes de estudio y el
marco terico.
Existe una relacin estrecha entre el
planteamiento del problema, los objetivos, la
revisin de la literatura y bases tericas.

58
Gramatical. Las hiptesis adoptan la forma de oraciones en las
que las unidades de preservacin son los sujetos de dichas
oraciones y las variables los atributos.
Lgico. Una hiptesis es un enunciado, considerando como tal la
expresin lingstica de un juicio y sus elementos son tambin las
variables, trminos o categoras lgicas de unin, atribucin y
relacin de las variables entre s y con los nombres y constantes.
Matemtico. La estructura de las hiptesis se manifiesta mediante
funciones y ecuaciones en las que las variables y los coeficientes
que las afectan se expresan por letras de los alfabetos griegos y
latinos, y los trminos lgicos (signos de operaciones y relaciones
matemticas).

Estructura formal de la redaccin de una hiptesis
Relacin
supuesta
Variables Unidades de
observacin
Contextua-
lizacin
Es lo que se
afirma.
Expresa la pre-
diccin.
Atributos que
se consideran
Sujetos,
instituciones
en los que se
observar la
supuesta
relacin.
Condiciones
bajo las cuales
se realiza la
observacin.

+ + +

59
Hiptesis y tipo de investigacin
Tipo de
investigacin
Hiptesis Ejemplos
Exploratorio No hay
Descriptivo
Descriptiva de
2 o ms
variables
El nmero de personas en la ciudad de
Cajamarca va a aumentar 2 millones.
Correlacional
Correlacinales
de 2 o ms
variables.
La inteligencia, la memoria y las
calificaciones obtenidas estn relacionadas
con el grado de estudio de las personas.
Explicativa
Descriptiva y/o
Correlacional
A mayor exposicin por parte de los nios
a escenas con alto contenido de violencia,
mayor manifestacin de agresividad.
Durante el ao el 20% de nios que estn
expuestos a escenas con alto contenido de
violencia sern ms agresivos

Redacta las hiptesis de su investigacin:

En el caso del ejemplo:
Hiptesis:
Las estrategias de mercadeo y publicidad tienen efectos positivos
en los ingresos de la empresa comercializadora de calzados.

60
4.2. DETERMINACIN DE VARIABLES
PASO 1: Identificacin de las variables en la hiptesis
Se debe tener en claro que en la formulacin del problema, en los
objetivos y en las hiptesis se encuentran las variables, las mismas
que se deben identificar de manera adecuada.

PASO 2: Determinacin del tipo de variable
Acto seguido, se debe determinar el tipo de variable identificado,
puesto que existen diversos tipos de variables, acorde al tipo de
investigacin, a la formulacin del problema y al tipo de hiptesis.
Las variables son magnitudes que tienden a sufrir modificaciones
o cambios dentro de un dominio determinado.
Es decir, las caractersticas que varan de individuo a individuo o
de objeto a objeto se llaman variables; mientras que las que
permanecen inalterables, se llaman constantes.

TEOR
A
Conocimiento
acumulado
Problema
Hiptesi
s
Comprobacin
Variables

61
por su

Identifica el tipo de variable de su investigacin:

NIVEL DE
ABSTRACCIN
RELACIN
CAUSAL
NATURA
LEZA
CLASES DE VARIABLES
TERICAS
INTERMEDIAS
EMPRICAS
INDEPENDIENTE
S
DEPENDIENTES
INTERVINIENTES
CUALITATIVAS
CUANTITATIVAS
Siempre con el ejemplo:
Variable independiente (X) = Estrategias de mercadeo y
publicidad.
Variable dependiente (Y) = Ingresos de la empresa.
Variables intervinientes (Z) = Poblacin objetiva.

62
4.3. OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES
PASO 1: Identificacin de la Variable
Variable es un concepto difuso que es parte del objetivo o hiptesis de
investigacin y que se tiene que cuantificar o medir. Por ende, es
necesario identificarlo acorde a su tipologa.

Variable.- Es la capacidad que tienen los objetos y las cosas de
modificar su estado actual, es decir, de variar y asumir valores
diferentes.
"Una variable es una propiedad, caracterstica o atributo que
puede darse en ciertos sujetos o pueden darse en grados o
modalidades diferentes. () Son conceptos clasificatorios que
permiten ubicar a los individuos en categoras o clases y son
susceptibles de identificacin y medicin". (BRIONES;1987:34)
Tipos de variables por su relacin causal
1. Variable independiente.- Es considerada como supuesta causa en
una relacin entre variables; es la condicin antecedente.
2. Variable dependiente.- Es el factor que es observado y medido
para determinar el efecto de la variable independiente.
3. Variable interviniente.- Es aquella caracterstica o propiedad que
de una manera u otra afecta el resultado que se espera y estn
vinculadas con las variables independientes y dependientes.

63

PASO 2: Definicin conceptual de la variable
Es la definicin conceptual de la variable para comprender su carcter
difuso, esto se hace clarificando exactamente su alcance y poblacin
objeto de estudio.
PASO 3: Definicin operacional de la variable
Implica la definicin de la misma en funcin de los factores
(indicadores) que indirectamente permitirn medirla, estos factores
igualmente tienen que ser medidos de forma directa y que establecen
la dimensin o dimensiones de la variable.
PASO 4: Sealizacin del indicador
Consiste en identificar cada uno de los indicadores que se derivan o se
obtienen a travs de la definicin operacional de la variable.
Tipos de variables por su naturaleza
1. Variables cualitativas.- Se refieren a caractersticas o cualidades
que no pueden ser medidas con nmeros. Podemos distinguir dos
tipos:
Variable cualitativa nominal.- Presenta modalidades no
numricas que no admiten un criterio de orden. Por ejemplo: El
estado civil, con las siguientes modalidades: soltero, casado,
divorciado y viudo.
Variable cualitativa ordinal o variable cuasicuantitativa.-
Presenta modalidades no numricas, en las que existe un orden.
Por ejemplo: La nota en un examen: desaprobado, aprobado,
notable, sobresaliente. Medallas de una prueba deportiva: oro,
plata, bronce.
2. Variable cuantitativa.- Es la que se expresa mediante un nmero,
por tanto se pueden realizar operaciones aritmticas con ella.
Podemos distinguir dos tipos:
Variable discreta.- Es aquella que toma valores aislados, es
decir no admite valores intermedios entre dos valores especficos.
Por ejemplo: El nmero de hermanos de 5 amigos: 2, 1, 0, 1, 3.
Variable continua.- Una variable continua es aquella que puede
tomar valores comprendidos entre dos nmeros. Por ejemplo: La
altura de los 5 amigos: 1,63; 1,54, 1,70; 1,60; 1,63.

64

Para efectuar la operacionalizacin de las variables se debe utilizar la
siguiente matriz:
Matriz de operacionalizacin de variables
HIPTE
SIS
VARIAB
LES
DEFINI
CIN
CONCE
PTUAL
DEFINI
CIN
OPERA
CIONAL
SUB
VARIAB
LES
INDICA
DORES
DIMEN
SIONES

Una variable se puede operacionalizar cuando se la descompone
en sus elementos y as puede ser medida. A estos elementos se
les denomina INDICADORES.
Por ejemplo:
VARIABLE Inteligencia
INDICADORES Rendimiento intelectual.
Rapidez en la emisin de respuesta intelectual
Frecuencia de respuestas intelectuales.
Cantidad de problemas resueltos y no resueltos, etc.

65

Realiza la operacionalizacin de las variables de tu estudio
HIPTE
SIS
VARIAB
LES
DEFINI
CIN
CONCE
PTUAL
DEFINI
CIN
OPERA
CIONAL
SUB
VARIAB
LES
INDICA
DORES
DIMEN
SIONES

66
Te puedes guiar del siguiente ejemplo:
HIPTESIS
VARIABLE
S
SUB
VARIABLES
DEFINICIN
CONCEPTUA
L
DEFINICIN
OPERACION
AL
INDICADOR
ES
DIMENSION
ES
Las estrategias
de mercadeo y
publicidad
tienen efectos
positivos en los
ingresos de la
empresa
comercializadora
de calzados
V.Indep.
Estrategias
de
mercadeo
y
publicidad
Estrategias de
mercadeo
Conjunto de
procedimiento
s que permite
el
emponderami
ento de los
clientes
Actividades
que realiza la
empresa para
conocer el
mercado y el
publico
objetivo
Estudio de
mercado
Adecuado

Inadecuado
Pblico meta Categora A
Categora B
Categora C
Estrategias de
publicidad
Procedimiento
s destinados
a la venta
mediante
medios
masivos de
comunicacin
Actividades
de publicidad
a travs de
los medios
radiales,
televisivos y
escritos
Publicidad en
medios
escritos
Diario
Interdiario
Semanal
Publicidad en
medios
televisivos
Frecuencia/d
a
Duracin/pub
licidad
Publicidad en
medios
radiales
Frecuencia/d
a
Duracin/pub
licidad
V. Dep.
Ingresos
de la
empresa
Cantidad de
dinero que
recibe la
empresa por
la venta de
sus productos
Dinero
producto de
la ventas de
calzados
Ingresos
brutos
Esperado
No esperado
Ingresos
netos
Esperado
No esperado
V. Int.
Poblacin
objetiva

Grupo
poblacional a
quien est
dirigido una
actividad
econmica
Grupos de
personas
clasificadas
por su
ingreso
econmico en
categora A, B
y C
Categora A + 500 al mes
Categora B + 2500 al
mes
Categora C + 500 al mes

Para formular las hiptesis se debe tener en cuenta el marco terico y
el problema formulado.
Las variables se deben identificar a partir de la hiptesis. No debemos
olvidar que las variables estn presentes en la formulacin del problema,
los objetivos y las hiptesis.

67

1) BELL, Judith (2002); Cmo hacer tu primer trabajo de
investigacin, 3ra. edicin, traducido del ingls: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escol, Barcelona Espaa: Gedisa.
Cantuta.
Espaa: CEAC.

En el proceso de elaboracin del plan de investigacin, existe una
apartado especial para la metodologa de la investigacin; este apartado se
formula despus de haber identificado y descrito el problema, haber
formulado el problema y lo objetivos y de haber planteado las hiptesis e
identificado las variables.
El siguiente Unidad Temtica, aborda la metodologa de la
investigacin.

68

CUARTA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Qu funcin cumple el marco terico en la formulacin de las
hiptesis?
2. Qu pasos se siguen para la operacionalizacin de las variables?
3. Completa el siguiente cuadro:
Problema
Formulacin
del
problema
Objetivos Hiptesis
Variables
Qu
implicancias
tiene la
inteligencia
emocional en
los conflictos
laborales de
los empleados
de la empresa
El Sol?

69

DISEO METODOLGICO

Elaborar el diseo metodolgico del plan de investigacin

5.1. DETERMINACIN DEL TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIN
PASO 1: Determinacin del tipo de investigacin
Se determina el tipo de investigacin acorde a la formulacin del
problema. Es decir, el problema formulado determina el tipo de
investigacin. Veamos algunos casos:
FORMULACIN DEL PROBLEMA
Tipo de
investigacin
Cmo es? Investigacin bsica
Qu diferencias hay? Investigacin bsica
Qu elementos componen...? Investigacin bsica
Por qu ocurre...? Investigacin bsica
Cules sern las consecuencias de....? Investigacin bsica
Cules sern las caractersticas de un diseo
para....?
Investigacin bsica
Cmo se afectar ...... si.. ? Investigacin aplicada
Existe relacin entre... ? Investigacin bsica
Hasta qu punto el programa... ha alcanzado
los objetivos...?
Investigacin aplicada

70

TIPOS, NIVELES Y DISEO DE INVESTIGACIN
TIPOS
NIVELES
(Dankhe, 1986)
DISEOS
ESTUDIOS
QUE DAN
LUGAR
BSICA O
SUSTANTIVA
Exploratorio Descriptivos Informe,
ensayo,
monografa,
tesina, tesis
Descriptivo Descriptivos
Correlacional Correlacionales
Explicativo Descriptivos
APLICADA O
TECNOLGICA
Sustantiva
(Rodrguez,
1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales
Tesis
Operativa
(Rodrguez,
1986)
Cuasi
experimentales
Experimentales

PASO 2: Determinacin del nivel de investigacin
Se determina el nivel de investigacin en funcin al problema en
estudio y al tipo de investigacin. Para tal
FORMULACIN DEL
PROBLEMA
Tipo de
investigacin
Nivel de
investigacin
Cmo es? Investigacin
bsica
Descriptivo
Qu diferencias hay? Investigacin
bsica
Descriptivo
Qu elementos componen...? Investigacin
bsica
Descriptivo
Por qu ocurre...? Investigacin
bsica
Explicativo
Cmo se afectar ...... si.? Investigacin
aplicada
Sustantivo

71
FORMULACIN DEL
PROBLEMA
Tipo de
investigacin
Nivel de
investigacin
Existe relacin entre... ? Investigacin
bsica
Correlacional
Hasta qu punto el
programa... ha alcanzado los
objetivos...?
Investigacin
aplicada
Sustantivo

Redacta el tipo y nivel de investigacin

Ejemplo:
Tipo y nivel de investigacin:
La investigacin a efectuar responde al tipo de investigacin
aplicada, en su nivel sustantivo

72
5.2. ELECCIN DEL DISEO DE INVESTIGACIN
PASO 1: Eleccin del diseo de investigacin
El diseo de investigacin se selecciona o elige teniendo como
fundamento el problema formulado, el tipo y nivel de investigacin y la
hiptesis formulada.

El diseo de investigacin es el plan de accin; es decir, una
estructura esquematizada para relacionar y controlar las
variables, con el propsito de comprobar las hiptesis
planteadas.

73

Ejemplo:
Diseo de investigacin:
El diseo a utilizar es el diseo cuasi experimental, de dos
grupos, pre y post test, cuyo diagrama es el siguiente:
GE O
1
X O
2

GC O
3
- O
4
Donde:
GE = Grupo experimental
GC = Grupo control
O
1
y O
3
= Pre test
O
2
y O
4
= Post test
X = Situacin experimental

74

Redacta el diseo de investigacin:

5.3. SELECCIN DE LA POBLACIN Y MUESTRA
PASO 1: Seleccin de la poblacin de estudio
La seleccin de la poblacin obedece al criterio de amplitud o cobertura
de la investigacin. Para tal, efecto se debe describir a la poblacin de
estudio. Adems, los resultados de la investigacin se van a
generalizar a la poblacin definida.

La poblacin o universo puede estar referido a cualquier
conjunto de elementos de los cuales pretendemos indagar y
conocer sus caractersticas, o una de ellas, y para el cual sern
vlidas las conclusiones obtenidas en la investigacin. Es el
conjunto finito o infinito de personas, casos o elementos que
presentan caractersticas comunes.

75
PASO 2: Seleccin de la muestra de estudio
La muestra de estudio se debe seleccionar siguiendo determinada
tcnica de muestreo.
La seleccin de la muestra obedece al diseo de investigacin y al
problema formulado.

Para determinar la muestra se debe:
1) Precisar las unidades de la muestra: si son sujetos, objetos, grupos
de ellos, documentos, libros contables, etc.
2) Precisar el tipo de universo: si es infinito o finito.
3) Determinar el tamao de la muestra, en funcin a su
significatividad.

La muestra es un subconjunto fielmente representativo de la
poblacin. Debe cumplir dos condiciones bsicas: la de
representatividad y la de significatividad.
Una muestra es representativa en la medida que representa las
mismas caractersticas de la poblacin. Y es significativa en
funcin a su tamao. Cuanto ms grande es la muestra es
mucho ms significativa.
Ejemplo:
Poblacin y muestra
La poblacin estar compuesta por los pobladores de las
Categoras A, B y C de la ciudad de Huancayo.
La muestra ser extrada mediante el muestreo aleatorio
estratificado, con un margen de erro del 5%.

76

Redacta la poblacin y muestra de la investigacin:

5.4. ESPECIFICACIN DE LOS MTODOS DE INVESTIGACIN
PASO 1: Determinacin del mtodo de investigacin
Teniendo en cuenta el problema, las hiptesis y el diseo de
investigacin se determina el mtodo de investigacin a utilizar en
todo el proceso.
PASO 2: Establecimiento de los procesos del mtodo de
investigacin
En seguida, se debe establecer los procesos propios del mtodo
seleccionado.

Ejemplo:
Mtodos de investigacin:
El mtodo cientfico se va a utilizar como mtodo general de la
investigacin; mientras que en forma especfica se va a utilizar
en mtodo experimental con sus respectivos procedimientos.

77

MTODO PROCEDIMIENTOS
Histrico
1) Definir el problema
2) Formular la hiptesis u objetivos que direcciones la investigacin
3) Recolectar informacin, utilizando tcnicas apropiadas
4) Informar resultados, interpretaciones y conclusiones, apoyados en
bibliografas
Descriptivo
1) Definir en trminos claros y especficos las caractersticas a describir
2) Expresar cmo se van a realizar las observaciones; cmo se van a
seleccionar las muestras; qu tcnicas de observacin van a ser
utilizadas.
3) Recoleccin de datos
4) Efectuar el informe de los resultados
Experimental
1) Revisar la literatura relativa al problema. Identificar y definir el
problema.
2) Formular la hiptesis explicativa, deducir sus consecuencias en
trminos observables y definir trminos bsicos.
3) Elaborar plan experimental:
Identificar todos los factores o variables no experimentales que
puedan afectar el experimento y determinar cmo controlarlas.
Seleccionar el diseo experimental apropiado.
Seleccionar una muestra representativa de sujetos, asignarlos a
los grupos y a uno de stos asignarle el tratamiento
experimental.
Seleccionar o elaborar instrumentos para realizar el
experimento y medir sus resultados.
Elaborar procedimientos para recoger los datos del
experimento.
Enunciar la hiptesis nula.
4) Realizar el experimento.
5) Organizar los resultados estadsticamente apropiada, de modo que
se pueda apreciar claramente el efecto.
6) Aplicar la prueba de significacin estadstica apropiada.
7) Informar los resultados por escrito.
Correlacional
1) Definir el problema
2) Revisar la literatura
3) Determinar el diseo
4) Recoger los datos
5) Analizar los datos utilizando tcnicas estadsticas correlacionales
6) Interpretar e informar los resultados
Estudio de
casos
1) Enunciar los objetivos de la investigacin. Indicar cul es la unidad
de estudio, el caso y qu caractersticas, relaciones y procesos se
van a observar.
2) Indicar cmo se selecciona el caso y qu tcnicas de observacin
van a ser utilizadas.
3) Recoger los datos
4) Organizar los datos en alguna forma coherente que reconstruya la
unidad de estudio.
5) Informar los resultados y discutir su significacin en funcin de los
objetivos propuestos al inicio de la investigacin

78

Especifica los mtodos de investigacin:

5.5. SELECCIN DE TCNICAS E INSTRUMENTOS DE ELABORACIN
DE DATOS
PASO 1: Seleccin de tcnicas de investigacin a utilizar en el
proceso de elaboracin de datos
Es imprescindible la seleccin de las tcnicas a utilizar en el proceso de
elaboracin de datos. Esta seleccin obedece a la caracterstica de las
variables y de los indicadores.
PASO 2: Seleccin de instrumentos de investigacin a utilizar
en el proceso de elaboracin de datos
La eleccin de los instrumentos de investigacin obedece a las tcnicas
seleccionadas y a las caractersticas de las variables y de los
indicadores.

Ejemplo:
Tcnicas e instrumentos de elaboracin de datos:
Para elaborar los datos se va a utilizar a la tcnica de
observacin, con sus instrumentos la ficha de observacin y la
lista de cotejo.

79

Detalla las tcnicas e instrumentos de investigacin:

5.6. DETERMINACIN DE ESTRATEGIAS PARA LA ELABORACIN DE
DATOS
PASO 1: Determinacin de las actividades a efectuar en el
proceso investigatorio
Se debe determinar las actividades a efectuar durante el proceso de
investigacin.
PASO 2: Concertacin con las autoridades para el desarrollo
de la investigacin
Es necesario concertar con las autoridades de las instituciones
comprendidas en la muestra de estudio para aplicar los instrumentos
de investigacin, hacindole conocer los objetivos de la investigacin y
el cronograma de actividades.
PASO 3: Aplicacin de los instrumentos de investigacin
Dependiendo del tipo de investigacin y del diseo propuesto se debe
aplicar los instrumentos de investigacin previamente validados.

80

Redacta las estrategias para la elaboracin de datos:

Ejemplo:
Estrategias de elaboracin de datos:
Para la elaboracin de datos se va a tener en cuenta las
siguientes estrategias:
1) Seleccin de la muestra de estudio.
2) Establecimiento de las actividades de investigacin.
3) Concertacin con las autoridades.
4) Aplicacin del pre test.
5) Desarrollo del experimento.
6) Aplicacin del poste test.

81
5.7. TCNICAS DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE DATOS
PASO 1: Seleccin de las tcnicas de procesamiento de datos
Determinar las tcnicas estadsticas a utilizar en el procesamiento y
anlisis de datos; pudiendo ser estadgrafos de la estadstica
descriptiva y/o inferencial.

Redacta las tcnicas e instrumentos de procesamiento y anlisis
de datos de la investigacin:

Ejemplo:
Tcnicas de procesamiento y anlisis de datos:
Para el procesamiento y anlisis de datos se va a utilizar las
tcnicas de la estadstica descriptiva: medidas de centralizacin y
de dispersin; y las tcnicas de la estadstica inferencial: t de
Student para la prueba de hiptesis.

82

La metodologa de la investigacin permite el esbozo de una serie de
criterios tcnico-metodolgicos para el desarrollo de la investigacin.
Por ello, se debe en primer orden detallar el tipo y nivel de
investigacin; luego se debe elegir el diseo apropiado; acto seguido se
selecciona la poblacin y muestra de estudio; posteriormente se detalla los
mtodos de investigacin a utilizar, precisando el mtodo general y los
mtodos especficos; para despus disear y/o seleccionar las tcnicas e
instrumentos de elaboracin de datos; despus se debe determinar las
estrategias para la elaboracin de datos; y, finalmente se seleccionan las
tcnicas de procesamiento y anlisis de datos.

1) BISQUERRA, Rafael (1996), Mtodos de investigacin
educativa, gua prctica, 2da. edicin, Madrid Espaa: Ceac.
Cantuta.

83

La investigacin necesariamente hace uso de tcnicas e instrumentos
de investigacin. Sin estos medios sera imposible un acercamiento a la
realidad investigada.
En el siguiente Unidad Temtica tratamos en detalle cuatro tcnicas de
investigacin, tal vez las ms utilizadas en nuestro mundo profesional y en
la investigacin: la observacin, la entrevista, la encuesta y el grupo focal.
Claro, es necesario aclarar, que no son las nicas tcnicas sino que existen
una cantidad considerable de ellas, que las podemos encontrar en las
bibliografas especializadas y en las pginas del ciberespacio.

84

QUINTA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Qu es investigacin? Qu tipos y niveles de investigacin se
conocen?
2. Qu relacin existe entre el nivel de investigacin y el mtodo de
investigacin?
3. Qu relacin existe entre el diseo de investigacin, el nivel y
mtodo de investigacin?
4. Qu pasos se debe seguir para seleccionar las tcnicas e
instrumentos de elaboracin de datos?
5. Existe relacin entre las tcnicas de procesamiento y anlisis de
datos con el problema a investigar? Por qu?

85

TCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN

Al terminar este Unidad Temtica, usted debe:
Definir las tcnicas e instrumentos de investigacin, diferenciando
conceptualmente cada uno de ellos.
Seleccionar y elaborar instrumentos de investigacin acorde a la
problemtica materia de investigacin
6.1. TCNICAS DE INVESTIGACIN
6.1.1. Definicin de tcnicas de investigacin
El mtodo es el camino terico, las tcnicas constituyen los
procedimientos concretos que el investigador utiliza para lograr informacin.
Los mtodos son globales y generales, las tcnicas son especficas y
tienen un carcter prctico y operativo.
Aunque el mtodo y la tcnica se encuentran ntimamente ligados no
se identifican, pues ambos se complementan y son necesarias en la
investigacin.
Las tcnicas constituyen el conjunto de mecanismos, medios o
recursos dirigidos a recolectar, conservar, analizar y transmitir los datos de
los fenmenos sobre los cuales se investiga.
Por consiguiente, las tcnicas son procedimientos o recursos
fundamentales de recoleccin de informacin, de los que se vale el
investigador para acercarse a los hechos y acceder a su conocimiento.
6.1.2. Importancia de las tcnicas en investigacin

86
La importancia de las tcnicas de investigacin radica en las siguientes
razones:
a) Permiten elaborar sistemas de organizacin y clasificacin de la
informacin.
b) Proporcionan diversos instrumentos y medios para la recoleccin,
concentracin y conservacin de los datos (fichas, escalas,
cuestionarios, inventarios, registros, cassettes, etc.).
c) Se encargan de cuantificar, medir y correlacionar los datos,
auxilindose de las matemticas y de la estadstica.
d) Proporcionan a la ciencia el instrumental experimental.
e) Guardan estrecha relacin con el mtodo y la teora.
6.1.3. Clasificacin de las tcnicas de investigacin
Las tcnicas de investigacin se clasifican en:
La observacin
La entrevista
La encuesta
El grupo focal
6.2. INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN
6.2.1. Definicin de instrumentos de investigacin
Los instrumentos de investigacin son aquellos que generan
mediciones cuantitativas o cualitativas en forma precisa, objetiva, sensible
para que el investigador pueda procesar la informacin recolectada.
En opinin de Pineda, Alvarado y otros el instrumento es el
mecanismo de que utiliza el investigador para recolectar y registrar la
informacin. Estos pueden ser pruebas psicolgicas, cuestionario, guas de
entrevistas escala de actitudes, listas de cotejo, etc.
Todo instrumento de investigacin debe ser confiable y altamente
vlido. La validez representa el grado con el cual el instrumento mide. Debe
responder a validez de contenido, criterio y de constructo.

87
6.2.2. Construccin de un instrumento de investigacin
La Pontificia Universidad Catlica del Per, a travs de los destacados
docentes de su Escuela de Post Grado, Carmen Daz Bazo y Luis Sime Poma
(2007), proponen los siguientes pasos para la construccin y validacin de
los instrumentos de investigacin:
1) Definir el tipo de instrumento con el que se va a trabar en funcin a
al tipo, nivel y metodologa de la investigacin.
2) Revisar la matriz de coherencia para tener muy claro el objetivo, las
variables o categoras de la investigacin. As se asegura que el
instrumento se construya en coherencia con las variables o
categoras de estudio.
Objetivo/
hiptesis
Variables
Indicador
es
Instrume
ntos
Fuente de
informaci
n

3) A partir de la matriz de coherencia elaborar otra matriz que permita
organizar los tems o preguntas del instrumento, segn variables o
categoras.
Objetivo/
hiptesis
Variables
Indicador
es
Peso tems

Un tem o pregunta puede corresponder a un indicador o a varios
indicadores. Del mismo modo, pueden formularse varios tems /
pregunta para cada indicador. Lo importante es que los tems
formulados recojan la informacin necesaria para conocer el objeto
de estudio y lograr el objetivo propuesto en la investigacin.
4) Los tems deben formularse en forma clara y concisa, sin
ambigedades. Cuando se trata de entrevistas semi-estructuradas
o el guin de focus group lo recomendable son preguntas abiertas.
En caso de cuestionarios se puede elegir entre preguntas abiertas o
cerradas. Un ejercicio para probar el tem es que uno mismo

88
responda a la pregunta y analizar si la respuesta recoge la
informacin que se necesita. Al formular las preguntas evitar
insinuar la respuesta que nos gustara or o evitar dirigir la
respuesta a nuestros intereses.
5) Para redactar los tems es importante tener en cuenta a los sujetos
a quienes est dirigido el instrumento (edad, sexo, aos de
estudios, cultura). Asimismo, cuidar el vocabulario que se utiliza
para asegurar la comprensin de las preguntas.
6) Una vez formulado el listado de los tems se procede a disear el
instrumento. Para ello, es necesario ordenar los tems de acuerdo a
criterios. Por ejemplo, de los ms sencillos a los ms complejos, de
los ms personales a los ms abstractos o viceversa. Se pueden
organizar en reas o secciones o se pueden organizar de acuerdo a
la estructura de los tems (por ejemplo, en un cuestionario primero
las preguntas cerradas, y al final las preguntas abiertas). Ello
supone decidir la mejor manera de presentar las preguntas de
acuerdo a los objetivos de la investigacin y los sujetos
informantes.
Asimismo, es momento de delimitar el nmero de tems lo que
permitir eliminar, integrar o construir tems
7) Definido el orden de los tems, se define el formato y la estructura
del instrumento. El formato debe permitir un fcil manejo y ptimo
uso durante la aplicacin y organizacin de la informacin, ms aun
en casos que el instrumento sea autoadministrado. El instrumento
debe tener las siguientes partes:
Ttulo: vinculado con el objeto de estudio
Saludo y explicacin de los objetivos del instrumento.
Agradecimiento.
Datos de identificacin: definidos de acuerdo a la informacin
que se necesita para organizar la informacin.

89
Instrucciones de la aplicacin. En caso de ser un instrumento
que se autoadministra se debe cuidar mucho esta parte.
tems (organizados de acuerdo al criterio asumido)
Observaciones
Cuidar la redaccin y aspectos formales del instrumento (tipo de
letra, espacios) ms aun cuando se trata de un cuestionario que es
autoadministrado. La forma de presentacin del instrumento es
importante para que el sujeto que lo utilice se sienta motivado a
responderlo. Por tanto, no debe ser de muchas pginas.
8) Planificar la administracin del instrumento.
Sujetos a quienes se aplicar el instrumento. Contactarse con
ello. Solicitar permisos y explicar los objetivos del trabajo.
Forma como se aplicar: en grupo, individual.
Lugar y hora de aplicacin del instrumento. Prever los espacios
en donde se aplicar el instrumento.
Tiempo previsto de aplicacin. Considerar la disponibilidad de los
sujetos.
Recursos necesarios: grabadora, micrfono, cuestionarios,
papeles, lapiceros, entre otros, segn sea el caso. En focus
group se suele invitar algo para compartir (caf, galletas).
9) Concluida una primera versin del instrumento es necesario
someterlos a prueba (juicio de expertos, juicio de pares, aplicacin
a muestra similar estudio piloto). La prueba sirve para:
Evaluar si realmente permiten recoger la informacin que
buscamos recoger de acuerdo al objetivo del trabajo.
Examinar si las instrucciones y los tems formulados son
comprendidos a cabalidad. Evaluar el vocabulario utilizado.
Analizar la funcionalidad del orden y secuencia de las preguntas.
Detectar preguntas o tems que tengan escasa utilidad para los
objetivos de la investigacin.
Determinar la duracin real de la aplicacin.
Probar la practicidad del instrumental (cuestionarios, grabadora,
espacios).

90
Afrontar situaciones no previstas o compilar respuestas
desconocidas.
En caso de un cuestionario con preguntas cerradas, evaluar si
las categoras son exhaustivas y mutuamente excluyentes.
Ensayar la forma cmo se analizara la informacin.
Para el caso del juicio de expertos:
Seleccionar a dos o tres expertos que conozcan del tema de estudio
o que conozcan de investigacin (construccin de instrumentos) y
que tengan el grado de magster o doctor. Para facilitar la
evaluacin del instrumento es importante presentar el problema y
los objetivos de la investigacin, y a quin estara dirigido el
instrumento. Ayuda la siguiente matriz:
Objetivo/
hiptesis
Variables
Indicador
es
Peso tems

Para la prueba piloto:
Escoger una muestra similar a la muestra de estudio. Organizar la
administracin del instrumento segn las indicaciones dadas en el
acpite 8.
Despus que el instrumento ha sido sometido a prueba se debe
revisar y reformular el instrumento con las observaciones
realizadas. Puede ayudar el siguiente cuadro comparativo para dar
cuenta de los cambios realizados.
tem o pregunta
original
tem o pregunta
modificada
Razones de
cambio

91

Completa las matrices para construir un instrumento de
investigacin acorde al problema de investigacin
Objetivo/hi
ptesis
Variables
Indicadore
s
Instrument
os
Fuente de
informaci
n

Objetivo/hi
ptesis
Variables
Indicadore
s
Peso tems

92
6.3. LA OBSERVACIN
6.3.1. Definicin de observacin
La observacin es una tcnica de elaboracin de informaciones que
permite acumular y sistematizar informacin sobre un hecho o fenmeno
social que tiene relacin con el problema que motiva la investigacin.
Consiste en el uso sistemtico de nuestros sentidos orientados a la
captacin de la realidad que queremos estudiar. El hombre, a travs de sus
sentidos capta la realidad que lo rodea, que luego organiza
intelectualmente.
En la aplicacin de esta tcnica, el investigador registra lo observado,
ms no interroga a los individuos involucrados en el hecho o fenmeno
social; es decir, no hace preguntas, orales o escritas, que le permitan
obtener los datos necesarios para el estudio del problema.
La observacin tiene la ventaja de facilitar la obtencin de datos lo
ms prximos a como stos ocurren en la realidad; pero, tiene la
desventaja de que los datos obtenidos se refieren slo a un aspecto del
fenmeno observado.
Esta tcnica es fundamentalmente para recolectar datos referentes al
comportamiento de un fenmeno en un tiempo presente; y no permite
recoger informacin sobre los antecedentes del comportamiento observado.
Asimismo, la observacin nos permite conocer los proyectos de vida,
expectativas, ni actitudes latentes en los individuos y grupos que el
investigador observa. Complementndose, entonces, con la tcnica de la
entrevista o la encuesta y/o la tcnica del anlisis de contenido;
dependiendo esto del tipo y alcances de la investigacin.
Uno de los principales riesgos en el uso de la tcnica de la observacin
es el sesgo o distorsin que el investigador pueda producir en el registro de
la informacin, como consecuencia de diversos factores, tanto de carcter
personal (mala memoria; prejuicios; estereotipos; ideologas; etc.) como
factores coyunturales (por ejemplo, la falta de condiciones apropiadas para
el registro de los datos).

93
El investigador debe registrar la informacin en forma veraz y lo ms
objetivamente posible, de manera descriptiva y detallada, sin ningn tipo de
interpretacin.
Una estrategia para evitar en gran medida el anlisis del problema con
una informacin que contenga elevados mrgenes de error, es que sean
ms de un investigador quienes observen y registren los hechos; de esta
manera se puede realizar una crtica o proceso comparativo de control de
calidad de los datos, detectando las inconsistencias y contradicciones, as
como correlacionando estadsticamente la informacin registrada por todos
los investigadores a fin de determinar u grado de validez y confiablidad.

6.3.2. Tipos de observacin
A) Observacin directa
Es aquella realizada por el investigador sin la intermediacin de otros
actores sociales en el momento en que un suceso o fenmeno existe o est
ocurriendo.
Los principales datos que podemos obtener son sucesos, conductas y
condiciones ambientales. A partir de ellos, mediante el anlisis, podemos
llegar a pautas, estructuras y condiciones sociales.
B) Observacin indirecta
Se denomina indirecta porque el investigador no recoge directamente
los datos disponibles sino mediatizados por el relato o la manifestacin que
de ellos hace una determinada seleccin de personas. Es decir, cuando el
A travs de innumerables observaciones sistemticamente
repetidas, Mayas y Caldeos lograron penetrar en los secretos del
movimiento de los cuerpos celestes; observando miles de casos
concretos Mendel pudo formular las leyes sobre la herencia.

94
investigador entra en conocimiento del hecho o fenmeno observando a
travs de las observaciones realizadas anteriormente por otra persona.
Valindose de libros, revistas, informes, grabaciones, fotografas, etc.,
relacionadas con lo que estamos investigando, los cuales han sido
conseguidos o elaborados por otras personas que observaron el fenmeno o
hecho.
C) Observacin participativa
Es aquella observacin en la que el investigador convive en la realidad
a investigar, lo que le permite un acercamiento real a los hecho o
fenmenos.
Al respecto Rafael Bisquerra (1996:263), seala que es una tcnica
que consiste en lograr una interpretacin de los actos que puedan obtenerse
mediante este intercambio natural, en el que se aprende a conocerlos y el
investigador se familiariza con sus costumbres y creencias, mucho mejor
que si fuera un informante pagado ().
Para Miguel Martnez (1999:63), es la tcnica clsica primaria y ms
usada por los etngrafos para adquirir informacin para ello el investigador
vive lo ms que puede con las personas o grupos que desea investigar,
compartiendo sus usos, costumbres, estilo y modalidades de vida.
Por su parte Woods (1999) enfatiza que la observacin participante es
el mtodo ms importante de la investigacin etnogrfica, este mtodo
combina otros mtodos logrando estilos de investigacin a travs de la
observacin vigilamos experiencias y procesos mentales propios al
observador participante lo vemos envuelto y enfrentado con problemas del
grupo.
Esta tcnica permite ir a los protagonistas, participar en su
construccin y a su vez permite co-construir a partir de los encuentros en el
contexto por medio de la reflexin de las relaciones que se presentan
cotidianamente y la construccin de significados, participando del proceso
de construccin descubriendo el sentido, la dinmica y los procesos de los
acontecimientos que viven los protagonistas en el medio en que se

95
desarrolla; dando lugar al anlisis, interpretacin y la comprensin de la
realidad.
Es la observacin desde dentro de la poblacin. El investigador se
incorpora a ella y participa de las tareas y acontecimientos cotidianos, a fin
de conocer las relaciones sociales de produccin, la ideologa predominante,
la respuesta que da a sus problemas y a los de la regin y el pas.

En esta observacin, el investigador vive la problemtica, por lo tanto,
los datos que obtenga son concretos de mayor confiabilidad.
La observacin participante, por otra parte, implica la necesidad de un
trabajo ms dilatado y cuidadoso, ya que el investigador debe
primeramente ingresar al grupo, comunidad o institucin en estudio para,
una vez all, ir realizando la doble tarea de desempear roles dentro del
conjunto y de ir recogiendo los datos que desea conseguir. Por lo tanto, es
preciso confundirse con las personas sobre las que recae la investigacin,
sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue ser testigo de
los hechos "desde adentro", y el observador no slo puede percibir las
formas ms exteriores de la conducta sino tambin experimentar en carne
propia las actitudes y valores que se relacionan con el comportamiento en
Observacin participante.- Es aquella en la que el
investigador de una u otra manera se introduce y acta
en el grupo observado como un miembro ms del grupo.
Ello implica un tiempo prolongado en el grupo. La
observacin es ms abierta y flexible Para ello, se utiliza
como instrumentos: las notas de campo o el diario de
campo. Este tipo de observacin suele utilizarse en las
investigaciones de corte cualitativo.

96
estudio. Esta informacin resulta, por lo general, ms confiable que la que
se obtiene por medio de entrevistas, ya que los hechos se observan a
medida que se producen y tal como se producen.
La observacin participante puede variar desde una afiliacin total al
grupo hasta una participacin limitada y condicionada, tanto en cuanto al
tiempo como en cuanto a las funciones asumidas por el observador. No es
necesario que ste lleve a cabo exactamente las mismas actividades que
realizan los dems miembros del grupo; en lugar de ello, puede buscarse
algn papel que sea aceptable dentro de la comunidad y que el observador
pueda desempear razonablemente bien. En todos los casos, es importante
que no se divulgue la verdadera finalidad de su participacin y que cuide
todos los detalles de su aspecto personal, de sus gestos y ademanes, de las
palabras y opiniones que expresa, para no aparecer como un participante
anmalo, porque esto puede generar hacia l una actitud de desconfianza o
un trato atpico, bloqueando la informacin que recibe y llegando hasta a
distorsionar las actividades que el grupo normalmente realiza.
En cuanto a las desventajas de la observacin participante, debemos
mencionar que el excesivo compromiso que adopta el investigador frente al
grupo puede llegar a provocar una identificacin tan intensa que altere su
objetividad y distorsione su percepcin; que acepte, dentro del grupo
investigado, una sola de las posiciones posibles; y los enormes costos que
pueden estar asociados a trabajos de tan larga duracin.
Mientras que las ventajas son muchas, esencialmente permite obtener
informacin directa, confiable e incuestionable.
En la prctica, es conveniente efectuar las tareas de observacin en
equipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y para evitar los
siempre posibles errores de percepcin. Los datos pueden ser as
confrontados o cotejados luego de su obtencin par enmendar errores o
superar los vacos que puedan existir. Cuando los sucesos de inters se dan
dentro de colectividades pequeas o muy sensibles, es preferible reducir el
nmero de observadores, pues una presencia colectiva puede causar ms
daos que beneficios.

97
Debemos distinguir tambin entre observaciones de situaciones
producidas espontneamente, en la misma vida social, de las que se llevan
a cabo en condiciones controladas, experimentales, ya preparadas.
D) Observacin no participante
La observacin simple resulta til y viable cuando se trata de conocer
hechos o situaciones que de algn modo tienen un cierto carcter pblico, o
que por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera de las conductas
privadas de los individuos.
Es factible mediante este procedimiento conocer hbitos de compra,
situndonos estratgicamente en los puntos de ventas, relevar formas de
comportamiento poltico, mediante la asistencia a actos de esa naturaleza, y
conocer otros aspectos de la conducta manifiesta de las personas: hbitos
de vestimenta, de concurrencia a lugares pblicos, de trato social, etc. Casi
siempre sus resultados apuntan a lo ms superficial o visible de la realidad
social.

Cundo utilizar la observacin?
Cuando se busca privilegiar el hacer sobre el decir.
Cuando se busca recoger informacin de primera mano en
situaciones vividas en un espacio y momento especfico.
Cuando se busca acceder a la vida cotidiana de una comunidad
u organizacin para recoger como suceden los acontecimientos
de modo natural.
Cuando es difcil establecer comunicacin verbal con los
informantes.

98
La observacin simple puede adquirir tambin un carcter indirecto, si
apelamos al auxilio de instrumentos capaces de registrar informacin sobre
el problema. El uso de vidrios polarizados, de cintas magnetofnicas,
filmadoras, cmaras de televisin y otros aparatos es de indudable valor en
el estudio de la conducta humana, por la exactitud de sus registros y por la
confianza que proporcionan al investigador. Es conveniente utilizar estos
auxiliares siempre y cuando las circunstancias lo permitan. Por supuesto, el
uso de estos medios debe plantearse de modo tal que no perturben la
accin o situacin, porque de lo contrario sus efectos seran ms bien
contraproducentes.
E) Observacin estructurada
Es aquella observacin en la que de antemano establecemos una pauta
de observacin explcita en que se detalla qu datos habremos de recoger.
Aqu la ventaja principal es que recogemos datos que pueden cuantificarse
ms fcilmente, debido a su homogeneidad, y que podemos tener la certeza
de no haber olvidado registrar ninguno de los aspectos principales del
problema en estudio. Su desventaja radica en su poca flexibilidad frente a
circunstancias no previstas pero que pueden llegar a ser interesantes o
importantes para la investigacin.

Observacin sistemtica.- Es aquella que se organiza de
modo estructurado, donde se define qu es lo que se va a
observar, cmo hacerlo y cundo hacerlo. Para ello se elabora o
adopta instrumentos que recojan dicha informacin, tales como
las listas de chequeo, las escalas de actitudes o las guas de
observacin. Este tipo de observacin se suele usar ms en
investigaciones de corte cuantitativo.

99
La observacin estructurada se lleva a cabo cuando se pretende probar
una hiptesis, o cuando se quiere hacer una descripcin sistemtica de un
fenmeno; es decir, cuando estamos realizando un estudio o investigacin
en el que sabemos exactamente lo que vamos a investigar.

F) Observacin no estructurada
Este tipo de observacin permite una actuacin con suma flexibilidad,
recogiendo slo aquellos datos que van apareciendo, anotando las
impresiones generales que causan los sucesos, de una manera espontnea
y poco organizada. Ofrece las ventajas de su gran capacidad de adaptacin
frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ningn aspecto
importante que pueda producirse.
G) Observaciones semiestructurada
En este tipo de observacin se detalla ms o menos la pauta de
observacin segn las necesidades y posibilidades.
6.3.3. Registro y formalizacin de la observacin
La tarea de observar no es una mera percepcin pasiva de hechos,
situaciones o cosas.
Hablbamos de una percepcin activa, lo cual significa seleccionar,
organizar y relacionar los datos referentes a nuestro problema. No todo lo
que aparece en el campo del observador tiene importancia y, si la tiene, no
siempre en el mismo grado; no todos los datos se refieren a las mismas
variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar
adecuadamente todo este conjunto posible de informaciones.
Resulta indispensable registrar toda observacin que se haga, para
poder organizar luego lo percibido en un conjunto coherente. Los medios
ms comnmente utilizados son: cuadernos de campo, diarios, fichas de
observacin, lista de cotejos, grficos, mapas y otros.
El problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado
cuando se trata de la observacin de fenmenos de tipo social. En muchas

100
circunstancias es prcticamente imposible tomar notas durante el
transcurso de la observacin, pues ello originara sospechas y recelo. En
situaciones extremas, no habr ms remedio que confiar en la memoria,
con todas las limitaciones que esto supone. Este inconveniente se allana
cuando los observadores son varios, ya que pueden redactar
independientemente sus informes para luego compararlos entre s,
completando y depurando los datos obtenidos.
6.3.4. Procesos de la observacin
Los pasos generales que el investigador sigue en el uso de la tcnica
de la observacin son:
a) Identificacin y delimitacin del problema motivo de estudio.
b) Contacto directo, a travs de la observacin, con el hecho o
fenmeno social relacionado al problema motivo de estudio.
c) Registro o toma nota de lo observado. Lo ideal es que el
investigador tome nota de los datos conjuntamente al desarrollo de
los acontecimientos que observa; sin embargo el registro debe
hacerse en circunstancias que eviten poner en peligro el desarrollo
normal del fenmeno como consecuencia de que los individuos
observados no se percaten que hay alguien que registra sus
comportamientos.
De todas maneras, el registro de la informacin, que comprende
una descripcin objetiva y detallada de lo observado, debe hacerse
lo ms inmediatamente posible a la ocurrencia de los
acontecimientos, a fin de evitar problemas derivados del uso de la
memoria o la interferencia de otros sucesos que pueden contaminar
la informacin pendiente de registro.
d) Sistematizacin de la informacin registrada, consolidada en una
matriz de datos, para su posterior anlisis. Para sistematizar la
informacin en una matriz de datos donde se establezca la relacin
entre unidades de anlisis, variables y valores o respuestas, el

101
investigador deber auxiliarse de la tcnica de anlisis de
contenido.
Asimismo, Rafael Bisquera (1996), precisa que para efectuar una
observacin se debe seguir los pasos siguientes:
1. Formular una definicin del objetivo de estudio.
2. Formular una explicacin hipottica del fenmeno
3. Estudiar un caso a la luz de la hiptesis, con el objeto de
determinar si esta hiptesis se ajusta a los datos.
4. Si no se ajusta, se reformula de Hiptesis.
6.4. LA ENTREVISTA
6.4.1. Definicin de entrevista
La entrevista es un dilogo planificado e intencionado con el propsito
de obtener informacin sobre el punto de vista y la experiencia de las
personas o grupos de personas. () Es una forma de recoger opiniones,
percepciones, ideas y sentimientos de otros sobre problemas, hechos y
situaciones. Se compone de una seria de preguntas que permitan alcanzar
respuestas abiertas por parte del entrevistado (). Un instrumento
pertinente puede ser una gua de preguntas (BOGGINO Y ROSEKRANS;
2004:73)
En esta tcnica participan en el dilogo dos o ms personas con fines
de recoleccin de informacin, tendientes a describir, explicar, predecir
algunos hechos o fenmenos materia de investigacin. Es decir, es una
interaccin entre dos personas, una de las cuales (el investigador) formula
determinadas preguntas relativas al tema en investigacin, mientras que la
otra (el investigado o entrevistado) proporciona la informacin que le es
solicitada.

102

La entrevista es utilizada tanto en la investigacin cuantitativa como
en la investigacin cualitativa. En investigacin cuantitativa, se usa la
entrevista estructurada teniendo un conjunto de preguntas abiertas que
guardan referencia a variables e indicadores por estudiar. En investigacin
cuantitativa, se usa la entrevista no estructurada, concebida bsicamente
como una conversacin informal (no directiva) sobre temas generales, para
recuperar ideas emergentes y poder describir las representaciones internas
de los sujetos (CHIROQUE;2003:281).
6.4.2. Tipologa de la entrevista
A. De acuerdo al nmero de personas que intervienen en la
entrevista
a) Entrevista personal o individual
La entrevista personal es aquella en la que el entrevistador y
entrevistado dialogan cara a cara. El entrevistador tiene que ser una
persona con buena preparacin y presentacin, buena voz y tener otras
habilidad tcnicas necesarias. As como, deben ser rpidos, precisos,
responsables y honrados en la recopilacin de datos y que conozcan el
objetivo general de estudio y la importancia de la entrevista.
Cundo utilizar la entrevista?
Cuando se necesita recoger informacin de modo indirecto,
pues no es posible observarla.
Cuando se busca recoger la experiencia subjetiva de las
personas.
Cuando se trabaja con una muestra pequea de sujetos.
Cuando se busca profundizar en el objeto de estudio.
Se suele utilizar especialmente en las investigaciones de corte
cualitativo.

103
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede
dirigir el comportamiento del entrevista, lo cual le permite obtener mejores
entrevistas.
La entrevista personal tiene grandes ventajas, as como algunas
limitaciones en su aplicacin. Una de sus ventajas es la profundidad y el
detalle de informacin que se puede obtener. Otra ventaja es que el
entrevistador tiene ms control sobre el entrevistado respecto a otros
mtodos adems de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que
surjan para el entrevistado.
Una de las desventajas principales de esta tcnica es el costo, ya que
implica un gasto por entrevista.
b) Entrevista grupal
Consiste en la entrevista a un grupo de 8 a 12 participantes. A este
tipo de entrevista se le llama grupo focal o focus group, que con mayor
detalle se ha abordado en el captulo I.
B. De acuerdo a su estructuracin
a) Entrevista no estructurada o conversacional informal
Es un tipo de entrevista ms informal que no posee como base un
cuestionario es por tanto de carcter libre. En este caso el entrevistado lleva
la pauta, dando a cada respuesta la extensin y profundidad que desee e
introduciendo temas que juzgue importantes. La entrevista se desarrolla de
acuerdo a las respuestas que se vayan dando.
Este tipo de entrevista trabaja principalmente con la generacin
espontnea de preguntas en el flujo natural de una interaccin. Este tipo de
entrevista es adecuado cuando se desea mantener la mayor flexibilidad
posible para poder guiar las preguntas hacia la direccin que parezca la ms
adecuada, segn la informacin que surja de la conversacin. Bajo estas
circunstancias, no es posible tener un conjunto predeterminado de
preguntas. La fortaleza de este enfoque es que el entrevistador es flexible y
altamente sensible a las diferencias individuales, los cambios en la situacin
y la aparicin de informacin nueva. El rasgo esencial de este tipo de

104
entrevista es la flexibilidad en la relacin entre el entrevistador y el
entrevistado, permitiendo un amplio margen en la reformulacin de las
preguntas, en la profundizacin de algunos temas de inters para la
investigacin y en la ruptura del orden en cuanto a la secuencia en que las
preguntas se haban pensado originariamente por el investigador
(CHIROQUE;2003:133-134). La debilidad es que puede generar datos
menos sistemticos, cuya clasificacin y anlisis sern difciles y lentos.
Entre las ventajas de este tipo de entrevista, podemos anotar:
Se puede obtener informacin que difcilmente se obtendra con
otros instrumentos, como la percepcin de emociones, creencias e
intereses mediante expresiones faciales, corporales y tono de voz.
Se puede aplicar a toda clase de personas y en situaciones diversas.
El entrevistado expresa sus respuestas utilizando diversos recursos
(lenguaje verbal y no verbal) y constatar si ha sido entendida su
respuesta o no.
Permite la profundizacin en temas de inters.
Permite obtener informacin complementaria a la que se pretenda
obtener, en la medida en que el entrevistado puede ampliar su
respuesta y enfatizar los puntos relevantes de sta.
Tiene gran validez.
Sin embargo, presenta las siguientes desventajas:
La interpretacin de las respuestas que emita el entrevistado puede
resultar subjetiva.
Se necesita ms tiempo y es muy costosa por la inversin de tiempo
de los entrevistadores.
La interpretacin de las respuestas puede leerse de diferente forma,
segn el criterio del investigador que realiza el anlisis de la
informacin.
Requiere de una experiencia, preparacin y habilidad tcnica del
entrevistador para obtener la informacin deseada.

105
b) Entrevista semi-estructurada o semi-estandarizada
Las entrevistas semi-estructuradas involucran la preparacin de una
gua para la entrevista que enumere un conjunto predeterminado de
preguntas o temas que se van a tratar. Esta gua sirve como una lista de
verificacin durante la entrevista y asegura que se obtenga bsicamente la
misma informacin a partir de varias personas. Aun as, existe bastante
flexibilidad. El orden y el funcionamiento real de las preguntas no se
determina por anticipado. Adems, dentro de la lista de temas o reas
temticas, el entrevistador tiene la libertad de dar mayor profundidad a
determinadas preguntas.
La ventaja del estilo de la gua de entrevista es que el hecho de
entrevistar a diferentes personas se hace ms sistemtico e integral, ya que
se delimitan los temas que se tratarn. Los desfases lgicos en la
informacin recopilada se pueden anticipar y estrechar, mientras la
entrevista fluye como una conversacin espontnea.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador
gue los temas o tpicos de inters que no se anticiparon en el momento de
la elaboracin de la gua. Adems, la flexibilidad del entrevistador en la
formulacin y ordenamiento de las preguntas podra originar respuestas
sustancialmente diferentes segn las personas, lo que reduce la capacidad
de comparacin.
c) Entrevista estructurada, guiada, estandarizada o cerrada
La entrevista abierta estandarizada, consiste en un conjunto de
preguntas abiertas o cerradas cuidadosamente formuladas y ordenadas
anticipadamente. El entrevistador hace las mismas preguntas a cada uno de
los entrevistados, esencialmente con las mismas palabras y en el mismo
orden. Su caracterstica principal es su inflexibilidad, las preguntas son
presentadas exactamente como figuran en el cuestionario y en su mismo
orden. No se permite al entrevistador introducir modificaciones. Las
preguntas estn, por lo general cerradas, es decir se le proporciona al
entrevistado una serie de alternativas de respuesta donde debe seleccionar

106
una u otras, ordenarlas, expresar su grado de acuerdo o desacuerdo, etc.
() (CHIROQUE;2003:135).
Este tipo de entrevista puede ser especialmente adecuado cuando
existen varios entrevistadores y el evaluador desea minimizar la variacin
de las preguntas. Resulta til tambin cuando se desea obtener la misma
informacin de cada entrevistado en diversos puntos en el tiempo o cuando
hay limitaciones de tiempo para la recopilacin y el anlisis de los datos.
Las entrevistas de desarrollo estandarizadas permiten que el evaluador
rena sistemticamente datos detallados y facilitan la posibilidad de
comparacin entre todos los entrevistados.
La debilidad de este enfoque es que no permite que el entrevistador
gue los temas o tpicos que no se anticiparon en el momento de la
elaboracin del instrumento. Adems, las entrevistas abiertas
estandarizadas limitan el uso de preguntas alternativas a diferentes
personas, dependiendo de sus experiencias particulares. Esto reduce la
posibilidad de incorporar completamente las diferencias y circunstancias
individuales en la evaluacin.
C. De acuerdo a la informacin que se desea obtener
a) Entrevista de sondeo
Este tipo de entrevista sirve para efectuar un anlisis general al
problema a investigar, tratando de indagar sus causas, efectos,
caractersticas, etc.
b) Entrevista en profundidad
La entrevista en profundidad, denominadas por algunos autores
entrevista abierta, es muy adecuada cuando realmente lo que interesa
recoger la visin subjetiva y personal de los actores sociales; as como
cuando se busca la dispersin y heterogeneidad de puntos de vista
personales.
Como seala Alonso (1994) las entrevistas abiertas son especialmente
adecuadas cuando lo que queremos recoger en esa heterogeneidad son los
discursos prototipo o arquetipo en torno a lo investigado, cuando se buscan

107
los puntos de vista representantes de las diversas posturas que pudieran
existir.
Es un tipo de entrevista utilizado fundamentalmente en los estudios
cualitativos, su nombre indica que busca imbuirse con hondura en un
determinado tema; normalmente se realiza slo con la presencia del
entrevistador y el entrevistado en un lugar tranquilo y que no est sujeto a
molestias ni interferencias.
Asimismo, la entrevista en profundidad es un dispositivo
conversacional (entrevistador/entrevistado) con el que se recoge versiones
personales acerca de alguna experiencia, suceso, comportamiento, evento,
etc. con el fin entender y comprender la significacin (convencional y
abstracta) y el sentido (contextual y concreto) que tienen los actores
sociales (personas) que nos los relatan.
Hay que sealar que dicho dispositivo conversacional no funciona de
modo automtico, sino que como todo dispositivo de carcter social lo hace
en la medida que se establece y mantiene una relacin productiva entre los
participantes. Se trata de una relacin a dos en la que el entrevistador
incita, ayuda, provoca al entrevistado, con el fin de que construya y
entregue un discurso en donde exprese su forma de percibir, sentir, pensar,
vivir aquello que nos interesa investigar. Se trata efectivamente de la
construccin de un discurso, pues si bien hay partes del relato que son
mera descripcin de lo ocurrido, un recordatorio, el entrevistado al hablar
tambin entra en justificaciones, explicaciones a posteriori, proyecciones de
lo que era o es su deseo.
En las entrevistas abiertas podemos entender a los entrevistados como
informantes en el ms verdadero sentido de la palabra. Actuando como
observadores del investigador, como sus ojos y odos en el campo. En tanto
que informantes, su rol no consiste simplemente en revelar sus propios
modos de ver, sino que deben describir lo que sucedi y el modo en que
otras personas lo percibieron (TAYLOR y BOGDAN;1992:127).
Por ello, la entrevista en profundidad implica hacer preguntas,
escuchar y registrar las respuestas y posteriormente, hacer otras preguntas

108
que aclaren o amplen un tema en particular. Las preguntas son abiertas y
los entrevistados deben expresar sus percepciones con sus propias
palabras.
A quin entrevistar y a cuntos?
Es difcil decir a cuntos informantes debemos entrevistar e incluso a
quines. En definitiva, lo que se persigue es poder saturar el discurso
existente en torno al objeto de investigacin, y esto a veces ms que del
nmero de entrevistas depende de la calidad y contenido de las mismas.
Se pueden plantear inicialmente una serie de 2 a 3 entrevistas para
cada una de las posiciones polares o prototpicas en las que se ha
estructurado el discurso social a estudiar. Despus, a partir de ello y segn
se avance en la realizacin de tales entrevistas, se deber ir rediseando la
posible cantidad de entrevistas, acorde con las necesidades de saturacin
discursiva que vayamos observando, as como con el grado de focalizacin y
profundidad que queramos proporcionar al estudio (exploratorio, de
confirmacin de hiptesis, grado de descripcin y comprensin de los
objetivos, etc.).
Sobre a quines entrevistar, naturalmente se tiene una idea previa,
basada en un perfil terico que se define considerando algunas variables
referidas a individuos comprendidos dentro de la poblacin objeto de
estudio. Algunas de las variables a considerar lgicamente han de ser
especficas en relacin con lo que se quiere estudiar.
No se puede, por tanto, fijar a priori, y de manera cerrada, cuntas
entrevistas se van a hacer ni determinar qu informantes van a serlo
realmente y cules no van a resultar tan tiles, pero tampoco se trata de un
diseo muestral y de una seleccin ltima de las personas a entrevistar de
carcter fortuito o caprichoso.

Cmo empezar la entrevista? guin, inicio y arranque
El rol de entrevistador requiere de una mirada panormica y
desapasionada sobre el espacio y el tiempo en que se va tejiendo o

109
construyendo la entrevista, siempre conduciendo, de la mejor manera, la
conversacin al punto que interesa para la entrevista y para la investigacin
en su conjunto.
Si decimos que se trata de un dispositivo conversacional, precisamente
el comienzo debe hacerlo creble para el entrevistado. Conviene recordar
que no se trata de obtener respuestas sin ms, sino de obtener el relato del
entrevistado, formulado desde s; desde sus categoras, su registro
personal, sus prioridades, deseos y necesidades. Lo que nos importa es
cmo lo ve l y en este sentido nos interesa que sea l quien construya su
discurso; espontneo, confiado, cmodo sin prisas ni cortapisas, ni
indicaciones de sentido alguno por nuestra parte. Para conseguir de forma
ptima este propsito metodolgico, que es el que mejor nos puede
asegurar la calidad de la entrevista, debemos tomarnos tiempo suficiente
para asegurar un buen inicio. Un inicio en el que tengan cabida un saludo
distendido, una correcta presentacin y un cierto encuadre tcnico, y todo
ello antes de formular propiamente la pregunta de arranque.
En la presentacin, adems de presentarnos procederemos con el
ritual propio de quien ha invitado a alguien a su casa, agradeciendo su
presencia, invitando con gestos y tono a que se sienta cmodo, invitndole
a tomar algo (refresco, caf o agua). Despus se puede proceder a dar
alguna explicacin relativa al estudio, de forma que sin ofrecer grandes
explicaciones, que pudieran distorsionar su posterior discurso espontneo y
abierto, se le diga qu tipo de investigador, qu tipo de estudio se est
realizando y cul ser la utilizacin de los resultados, as como de sus
palabras en concreto, asegurando en todo momento el anonimato de cuanto
diga.
Finalmente, se establecen las bases relativas a lo ya acordado en
parte, sobre la duracin de la entrevista (30 a 40 minutos
aproximadamente) y el papel de cada cual en la entrevista: se trata de que
nos vaya contando al hilo de algunas preguntas que le iremos formulando, o
sobre algunos comentarios u observaciones que pudisemos introducir. A
estas alturas, cuando han transcurrido de 3 a 5 minutos, puede resultar
menos violento solicitarle permiso para grabar la conversacin, reforzndolo

110
con el inters que para nosotros tiene el que nada de lo que se diga se
pierda.
La pregunta de arranque debe seguir an pendiente, no debe haberse
formulado mezclada con todo lo anterior, para evitar equvocos, confusin o
dobles formulaciones con alguna que otra contradiccin no deseada. Se
debe haber reservado para, una vez obtenida la autorizacin de grabar y
tener ms o menos asegurado un ambiente confortable, formulrsela
coloquialmente pero con una cierta solemnidad, como centrndolo en que
ya puede comenzar a contarnos. Debe formularse con el grado de
focalizacin que se haya decidido, pero no dejndolo a la improvisacin,
pues muchas veces el propio investigador desenfoca la entrevista y luego
tarda en arreglarlo, si es que puede, pues no se puede decir que nos
cuenten segn lo vean y al momento de comenzar su relato intentar
ponerse directivos porque nos hemos descuidado con un mal arranque.
A continuacin, se espera que la persona se exprese y se conduzca en
el principio como mejor le parezca, tratando de escuchar muy bien por
dnde endereza su relato, para captar por dnde van sus ideas, su punto de
vista, al que hay que tratar de ceirse aunque tengamos nuestras propias
preguntas, pero que no se pueden lanzar, violentando los ejes significantes
y el sentido de su relato.
Cuando se hace una entrevista, hay que estudiar y planificar muy bien
el inicio, el arranque y las actitudes durante los primeros 5 a 10 minutos. Si
todo sale bien, la entrevista suele prosperar sin problemas mayores. En
cambio, si se improvisa, se descuidan los detalles o se atropella su forma de
alumbrar la historia, es posible que la entrevista se quede en menos buena
o incluso se estropee bastante.
Asimismo, se puede iniciar con la formulacin de pregunta de contexto
(calentamiento) y gradualmente llega a las preguntas fundamentales sobre
el tema de dilogo (climax) y luego desciende gradualmente (descanso). Se
recomienda lo siguiente:
Dejar que el informante hable lo ms posible.
Crear situaciones hipotticas: qu hara usted si...?

111
Manifestar ignorancia cultural: Yo no saba que esto era as...
Expresar inters en lo que dice el informante.
Plantear preguntas que apunten a la manifestacin en la
subjetividad del informante.
En algunos momentos, antes de hacer otra pregunta, recapitular lo
que el informante ha manifestado. Esto sirve para darle oportunidad
de corregir o para reafirmar lo que se ha dicho: Usted me dijo que...
entonces...
Plantear preguntas indirectas cuando sea necesario. Estas pueden
hacerse a travs de ejemplos: Me podra decir qu hacen los
habitantes de esta comunidad cuando beben demasiado?
Observar conductas no verbales: Gestos y actitudes del informante.
Gua de entrevista
Para la continuidad de la entrevista puede resultar til contar con una
gua de sta, siempre recordando que no se trata de un listado rgido e
inevitable de preguntas, que hubiramos de formular sin remedio en los
trminos y secuencia en que se tienen escritas. Se trata de una lista de
reas generales que deben cubrirse con cada informante (TAYLOR y
BOGDAN; 1992), o como dice Alonso (1994): El mnimo marco pautado de
las entrevistas es un guin temtico previo, que recoge los objetivos de la
investigacin y focaliza la interaccin.
Si el entrevistado nos va contando cosas que se tienen anotadas en la
gua, se debe escuchar atentamente, porque no hay necesidad de
preguntar. Cuanto menos se intervenga mejor. Los espacios para intervenir
deben conllevar la entrevista al tiempo hacia lo conversacional de manera
dinmica y fluida, sin interrumpir las explicaciones, ni pisando la palabra.
Las intervenciones deben ser motivadoras y facilitadoras.
En ningn caso preguntar por preguntar, ni pasarse de confianza o de
listo y gracioso. Si se hace alguna interpretacin acerca de algo subjetivo,
se debe hacer con sumo tacto.

112
En todo caso, tratar al entrevistado como a una persona que
reconocemos y estamos agradecidos por su colaboracin, siendo sensibles a
lo que dicen y sienten, sin que ello degenere en hacer la pelota. Se trata
de estar atentos, pero sin afectacin, facilitando y favoreciendo que se
expliquen tal como desean, sienten y piensan.
Hay que partir de un convencimiento: la mayora de las personas
comunes estn a gusto y agradecidas de que se les escuche y se tenga en
cuenta su opinin y parecer sobre las cosas. No considerar esto o no
aprovecharlo, sin convencernos de que as suele ser el punto inicial de toda
entrevista, es perder parte de las posibilidades para hacer un buen trabajo
de campo.
Anlisis del discurso y elaboracin del informe
Una vez que se han realizado las entrevistas, se transcriben las
grabaciones magnetofnicas, literalmente, para trabajar con un texto.
Se trata de construir informacin a partir del anlisis semiolgico del
discurso contenido en el texto. Dicho de otra manera, en el anlisis se
deconstruye un texto (el discurso de las entrevistas) para construir otro
texto nuevo (el informe).
No hay regla fija para ello, porque como seala Ibez (1986): La
interpretacin y el anlisis del discurso no son obra de un algoritmo sino de
un sujeto investigador, lo cual no quiere decir que haya ausencia de
mtodo para analizar los discursos.
Lo primero que debemos hacer es leer y releer repetidas veces las
entrevistas, subrayando y anotando al margen las significaciones que tienen
esos discursos para los hablantes. Una frase o un prrafo pueden significar
varias cosas en una primera lectura, e irse aclarando en las sucesivas en
funcin de relacionarlos con otras frases o prrafos expresados en otro
momento de la entrevista o en otras entrevistas.
Para este cometido, la unidad de anlisis preferente es la frase (dentro
de su contexto discursivo), y el referente terico con el que se arropan
esas frases, para llegar a entender la significacin y sentido que encierran,

113
se nutre de una matriz paradigmtica amplia: lingstica, psicoanlisis,
teora de las representaciones sociales, interaccionismo simblico,
constructivismo, sociologas comprensiva y del conocimiento, antropologa,
etc.
Los pasos a seguir para el anlisis y elaboracin del informe son:
1) Seleccionar las expresiones, frases y dichos de las personas que
mejor nos informan sobre sus diversos puntos de vista.
2) Encontrar la significacin y sentido que tiene para ellas esos dichos
o frases, centrando en ello el esfuerzo de anlisis semiolgico y
toda cuanta labor hermenutica fuera precisa.
3) Organizar coherentemente las frases, los dichos y las notas
informativas, para poder estructurar el conjunto de categoras,
ordenadas y jerarquizadas, con las que vertebrar el informe, en
cada una de los cuales se desarrollen los resultados del anlisis,
acompaando a la informacin elaborada en cada caso las frases o
dichos en que se sustenta.
El informe, como en toda investigacin, debe ser redactado teniendo
en cuenta la aplicabilidad que se le va a dar.
D. Otros tipos de entrevistas
a) Panel
Consiste en formular en intervalos iguales de tiempo y a las mismas
personas las mismas preguntas, con la finalidad de verificar la evolucin de
las opiniones, conocimientos u otros aspectos.
b) Entrevista focalizada
Consiste en formular preguntas a determinadas personas de manera
muy particular con el propsito de conocer sus experiencias objetivas,
actitudes o respuestas emocionales. Tiene la particularidad de concentrarse
en un nico tema. El entrevistador deja hablar sin restricciones al
entrevistado, proponindole apenas algunas orientaciones bsicas pero,

114
cuando ste se desva del tema original, el entrevistador vuelve a centrar la
conversacin sobre el primer asunto.
Se emplea normalmente con el objeto de explorar a fondo alguna
experiencia vivida por el entrevistado o cuando los informantes son testigos
presenciales de hechos de inters o de acontecimientos histricos.
Requiere de gran habilidad en su desarrollo, para evitar tanto la
dispersin temtica como caer en formas ms estructuradas de
interrogacin.
c) Entrevista no formal
Es el tipo de entrevista menos estructurada posible, ya que se reduce
a una simple conservacin sobre el tema en estudio. Lo importante no es
definir los lmites de lo tratado ni ceirse a algn esquema previo, sino
"hacer hablar" al entrevistado, de modo de obtener un panorama de los
problemas ms salientes, de los mecanismos lgicos y mentales del
entrevistado, de los temas que para l resultan de importancia.

Qu exige la entrevista?
Prever el lugar, la hora y los recursos ms adecuados para
la entrevista.
Seleccionar a los sujetos claves y dispuestos a dar
informacin relevante.
Habilidades del entrevistador: de comunicacin, de
escucha y confianza, de reaccin a las respuestas.
La grabacin y la transcripcin de la informacin para su
posterior anlisis.

115
Es de gran utilidad en estudios exploratorios y recomendable cuando
se trata de abordar realidades poco conocidas por el investigador. Tambin
suele utilizarse en las fases iniciales o aproximativas de investigaciones de
cualquier naturaleza, recurriendo a informantes claves que pueden ser
expertos sobre el tema en estudio, lderes formales o informales,
personalidades destacadas o cualquier persona que posea informacin para
la investigacin.
Lo ms importante es dar al entrevistado la sensacin clara y definida
de que puede hablar libremente, alentndolo y estimulndolo para que lo
haga y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las
palabras que decimos.
d) Entrevista repetida
Son similares al panel, sin embargo los entrevistados son distintos a lo
largo del tiempo de investigacin.
e) Entrevistas mltiples
Es la aplicacin en forma repetida de la entrevista a una misma
persona, para ir anotando sus actitudes, sentimientos, reacciones,
recuerdos, etc.
6.4.3. Procesos de la entrevista
Para efectuar la entrevista se debe considerar el proceso siguiente:
A. Preparacin de la entrevista
La preparacin o planificacin de la entrevista establece el xito o el
fracaso; pues, en este proceso se elaboran los instrumentos necesarios para
su ejecucin. Es necesario tener en cuenta los pasos siguientes:
Preparacin de la gua de preguntas.- Las preguntas de la
entrevista deben ser especficas para obtener la informacin
requerida, evitando aquellas que son irrelevantes, fuera del objeto
de estudio y sin sentido. En la entrevista estructurada el
entrevistados debe formular las preguntas en forma o con la
redaccin que se le ha dado en el cuestionario, por es importante

116
formular las preguntas con las mismas palabras empleadas en la
cdula, sino tambin con una forma o entonacin
(CHIROQUE;2003:142).
Cuando se trata de preguntas abiertas, es preciso que el
entrevistador realice preguntas adicionales para esclarecer la
respuesta.
Tiempo.- Se debe establecer un tiempo estimado para la
realizacin de la entrevista, anotando fechas y horas para su
realizacin en una agenda.
Lugar.- Es preciso determinar el lugar de la realizacin de la
entrevista, en la que debe haber comodidades bsicas para su
ejecucin.
B. Ejecucin de la entrevista
La ejecucin de la entrevista es de vital importancia porque es la
puesta en marcha de lo planificado. Es necesario tener en cuenta los pasos
siguientes:
La induccin.- Es la primera reaccin del entrevistado ante la
entrevista. El entrevistador debe causar una buena impresin,
presentndose a s mismo, a su organizacin y el objetivo de la
entrevista. Asimismo, Es necesario establecer una relacin amical
entre el entrevistar y el entrevistado; para tal efecto, es necesario
romper el hielo y crear una atmsfera de confianza y cordialidad.
Asimismo, se hace conocer que la entrevista ser grabada o
filmada.
La entrevista propiamente dicha.- Luego de haber establecido
un buen ambiente de comunicacin, l entrevistador debe conducir
la entrevista siguiendo la gua de preguntas preestablecida.
Siguiendo a Chiroque (2003:145), durante la entrevista se debe
tener en cuenta:

117
o El entrevistador puede tener el cuestionario en la mano, pero las
preguntas deben realizarse de la forma ms natural posible,
evitando dar la impresin de interrogatorio.
o Ser corts, abstenindose de emitir juicios de valores.
o No se debe dar tiempo entre pregunta y pregunta, su desarrollo
debe ser como el de una conversacin cualquiera. Se puede
introducir frases como bien, lo escucho, de acuerdo,
escuchando atentamente lo que se dice, guardndose de
anticiparse a las respuestas.
o Conservar el control de la entrevista, evitando las divagaciones y
los comentarios al margen de la cuestin.
o Evitar el cuchicheo y las frases carentes de sentido.
o El entrevistador no debe dar nunca su opinin, no se admite
ningn tipo de discusin ni de justificacin.
C. Final de la entrevista
Es necesario agradecer al entrevistado por la informacin brindada,
recalcando la importancia de estos datos para la investigacin.
6.4.4. Caractersticas de la entrevista
Las caractersticas de la entrevista son:
Generalmente solo dos personas hablan.
Generalmente hay muchas preguntas y respuestas en torno a un
solo tema.
La entrevista tiene un propsito definido que puede ser: Obtener
informacin, darla, guiar, dar o recibir indicaciones o
recomendaciones, etc.

118
6.5. LA ENCUESTA
6.5.1. Definicin de encuesta
Es una tcnica que recoge de modo muy estructurado, mediante un
cuestionario, las opiniones, descripciones o percepciones que tienen los
sujetos sobre el objeto de estudio.
Asimismo, se define como una investigacin realizada sobre una
muestra de sujetos representativa de una poblacin ms amplia, utilizando
procedimientos estandarizados de interrogacin con el fin de obtener
mediciones cuantitativas de una gran variedad de caractersticas objetivas y
subjetivas de la poblacin; obteniendo datos de inters sociolgico
mediante la interrogacin.
Esta herramienta es la ms utilizada en la investigacin de ciencias
sociales. A su vez, utiliza los cuestionarios como medio principal para
allegarse informacin. De esta manera, las encuestas pueden realizarse
para que el sujeto encuestado plasme por s mismo las respuestas en el
papel.
Es importante que el investigador slo proporcione la informacin
indispensable, por ello debe comprender las preguntas. Ms informacin, o
informacin innecesaria, puede derivar en respuestas no veraces.
De igual manera, al disear la encuesta y elaborar el cuestionario hay
que tomar en cuenta los recursos (tanto humanos como materiales) de los
que se disponen, tanto para la recopilacin como para la lectura de la
informacin, para as lograr un diseo funcionalmente eficaz.
Segn Garca Ferrando (2002), "prcticamente todo fenmeno social
puede ser estudiado a travs de las encuestas", y podemos considerar las
siguientes cuatro razones que lo sustentan:
1) Las encuestas son una de las escasas tcnicas de que se dispone
para el estudio de las actitudes, valores, creencias y motivos.
2) Las tcnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de informacin y a
cualquier poblacin.

119
3) Las encuestas permiten recuperar informacin sobre sucesos
acontecidos a los encuestados.
4) Las encuestas permiten estandarizar los datos para un anlisis
posterior, obteniendo gran cantidad de datos a un precio bajo y en
un perodo de tiempo corto.

6.5.2. Caractersticas de la encuesta
La encuesta tiene las siguientes caractersticas:
La encuesta es una observacin no directa de los hechos, sino por
medio de lo que manifiestan los interesados.
Es una tcnica preparada para la investigacin.
Permite una aplicacin masiva, que mediante un sistema de
muestreo pueda extenderse universalmente.
Hace posible que la investigacin social llegue a los aspectos
subjetivos de los miembros de la sociedad.
6.5.3. Clasificacin de las encuestas
Las encuestas se clasifican atendiendo a los siguientes criterios:

Limitaciones de la encuesta
El grado de libertad del sujeto que responde las preguntas se
reduce a contestar las alternativas de respuesta planteadas
por el investigador.
La poca flexibilidad en su uso.
Impide profundizar en las razones o explicaciones de las
respuestas.

120
A. Por el mbito que abarcan
a) Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva
cuando abarca a todas las unidades estadsticas que componen
el universo o poblacin estudiado. Cuando una encuesta no es
exhaustiva, se denomina parcial.
B. Por la forma de obtener las informaciones
a) Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa
cuando la unidad estadstica se observa a travs de la
investigacin propuesta registrndose en el cuestionario. Ser
indirecta cuando los datos obtenidos no corresponden al
objetivo principal de la encuesta pretendiendo averiguar algo
distinto o bien son deducidos de los resultados de anteriores
investigaciones estadsticas.
C. Por su contenido
a) Encuestas sobre hechos y encuestas de opinin: Las
encuestas de opinin tienen por objetivo averiguar lo que el
pblico en general piensa acerca de una determinada materia
o lo que considera debe hacerse en una circunstancia concreta.
Se realizan con un procedimiento de muestreo y son aplicadas
a una parte de la poblacin ya que una de sus ventajas es la
enorme rapidez con que se obtienen sus resultados.
No obstante, las encuestas de opinin no indican
necesariamente lo que el pblico piensa del tema, sino lo que
pensara si le plantesemos una pregunta a ese respecto, ya
que hay personas que no tienen una opinin formada sobre lo
que se les pregunta y contestan con lo que dicen los peridicos
y las revistas.
A veces las personas encuestadas tienen ms de una respuesta
a una misma pregunta dependiendo del marco en que se le
haga la encuesta y por consecuencia las respuestas que se dan
no tienen por qu ser sinceras.

121
Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos
ya ocurridos, hechos materiales.
6.5.4. Procesos para realizar una encuesta
Vamos a desglosar a grandes rasgos los procesos que se siguen en la
realizacin de una encuesta:
A) Realizar un plan
Definir el objeto de la encuesta, formulando con precisin los objetivos
a conseguir, desmenuzando el problema a investigar, eliminando lo
superfluo y centrando el contenido de la encuesta, delimitando, si es
posible, las variables intervinientes y diseando la muestra. Se incluye la
forma de presentacin de resultados as como los costos de la investigacin.
En definitiva, el primer paso es realizar un plan en donde intervengan
la formulacin del problema, el resultado y los pasos que posteriormente se
darn para obtener los resultados.

B) Elaborar los mecanismos de bsqueda de datos
La formulacin del cuestionario es fundamental en el desarrollo de una
investigacin, debiendo ser realizado meticulosamente y comprobado antes
de pasarlo a la muestra representativa de la poblacin.
C) Obtener los datos
El trabajo de campo, consiste en la obtencin de los datos. Para ello
ser preciso un buen trabajo de obtencin de datos, la preparacin de la
persona o personas que realizaran la encuesta y capacitarlos para redactar
con rigor la informacin obtenida.
Los datos, en muchas ocasiones son escritos, o grabados, o dibujados,
o filmados, o fotografiados. En todos los casos complementan la
documentacin necesaria para la elaboracin de los resultados finales.

122
D) Realizar el informe final
Los datos obtenidos sern procesados, codificados y tabulados hasta
obtener los resultados de la encuesta que sern presentados en el informe y
que servirn para posteriores anlisis.
6.5.5. El cuestionario
A. Definicin de cuestionario
El cuestionario es un conjunto de preguntas sobre los hechos o
aspectos que interesan en una investigacin o en cualquier actividad que
requiera la bsqueda de informacin. Las preguntas son contestadas por los
encuestados. Se trata de un instrumento fundamental para la obtencin de
datos.
El cuestionario se debe redactar una vez que se ha determinado el
objetivo de lo que se va a preguntar, de los que se necesita para la
investigacin, de los datos que se nos solicitan o de las caractersticas que
deben ser evaluadas.
La encuesta responde necesariamente a lo que se ha desarrollado a
partir de los objetivos especficos, de tal modo que las preguntas que se
hagan respondan a la informacin que se desea obtener.
B. Tipos de cuestionario
a) Cuestionario individual. Es el que la persona contesta de
forma individual por escrito y sin que intervenga para nada el
encuestador. Se presenta en forma de boletn o cuadernillo en
donde se enumeran las preguntas dejando espacio para cada
respuesta. Puede perfectamente realizarse mediante recursos
electrnico, y cada da vemos en ms ocasiones su utilizacin
por medios electrnicos, cibernticos e informticos: Internet
funciona ya en muchas ocasiones mediante cuestionarios
individuales.
b) Cuestionario entrevista o cuestionario lista. El cuestionario
es preguntado al encuestado en una entrevista por uno de los
especialistas de la investigacin. El entrevistador va

123
preguntando al encuestado, anotando las respuestas en unas
hojas que contienen una especie de cuadrculas, reservando una
columna a la pregunta y una fila a cada de los encuestados.
c) Escalas sociomtricas, que son unos cuestionarios especiales
donde las preguntas tienen atribuido un valor intelectual o su
rendimiento.
C. Las preguntas para un cuestionario
Un cuestionario est formado por una serie de preguntas. Si stas
estn formuladas adecuadamente, el cuestionario ser vlido.
Las preguntas se deben hacer de tal forma que las respuestas que se
ofrezcan renan dos condiciones imprescindibles, el de ser excluyentes y
exhaustivas para que de esta forma el encuestado no pueda elegir dos
respuestas a la misma pregunta, y al mismo tiempo, que en las respuestas
se presenten todas las posibilidades para que ningn encuestado la deje sin
contestar por no encontrar la respuesta. Es decir, a cada pregunta le
corresponde una y slo una respuesta; y toda pregunta tiene una
respuesta.

El instrumento de la encuesta es el cuestionario que consiste en
una serie de preguntas formalizadas y en algunos casos
estandarizadas que deber responder el sujeto encuestado. El
cuestionario asegura que todas las preguntas son planteadas de la
misma manera independientemente de quien sea el investigador o
el sujeto que responde. Incluso se puede mantener el anonimato
de las respuestas.
Las preguntas del cuestionario pueden ser abiertas (el sujeto puede
responder con sus propias palabras) o cerradas (cuando las
alternativas de respuesta estn definidas de antemano).
El cuestionario se puede administrar de modo individual o
colectivamente y no debera llevar ms de 30 minutos.

124
D. Clasificacin de las preguntas
a) Segn la forma de respuesta
Preguntas abiertas.- Son aquellas cuya respuesta no viene
especificada en el cuestionario, dejando libertad al encuestado
para que conteste segn su criterio.
Tiene la ventaja de proporcionar una mayor riqueza en las
respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el
proceso de tratamiento y codificacin de la informacin. Una
posible manera de manipular las preguntas abiertas es
llevando a cabo un proceso de categorizacin, el cual consiste
en estudiar el total de respuestas abiertas obtenidas y
clasificarlas en categoras de tal forma que respuestas
semejantes entre s queden en la misma categora.
Preguntas cerradas.- Son aquellas que contienen la
respuesta, pudiendo dividirse entre aquellas que tienen slo
dos posibilidades respuestas como s o no, y aquellas otras
preguntas de eleccin mltiple que incluyen varias respuestas
posibles para elegir una.
Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas ms
fcilmente y su codificacin se facilita; pero tambin tienen la
desventaja de que si estn mal diseadas las opciones, el
sujeto encuestado no encontrar la opcin que l deseara y
la informacin se viciara. Para evitar esta situacin se debe
realizar un estudio piloto y as obtener las posibles opciones
para las respuestas de una manera ms confiable.
Tambin se consideran cerradas las preguntas que contienen
una lista de preferencias u ordenacin de opciones, que
consiste en proporcionar una lista de opciones al encuestado y
ste las ordenar de acuerdo a sus intereses, gustos,
etctera.

125

b) Segn su contendido
Preguntas de identificacin.- Referidas a edad, sexo,
profesin, nacionalidad, etctera.
Preguntas de hecho.- Referidas a acontecimientos
concretos. Por ejemplo: termin la educacin bsica?
Preguntas de accin.- Referidas a actividades de los
encuestados. Por ejemplo: ha tomado algn curso de
capacitacin?
Preguntas de informacin.- Para indagar los conocimientos
del encuestado. Por ejemplo: sabe qu es un hipertexto?
Preguntas de intencin.- Para conocer la intencin del
encuestado. Por ejemplo: utilizar algn programa de
computacin en su labor cotidiana?
Preguntas de opinin.- para conocer la opinin del
encuestado. Por ejemplo: qu piensa de la competencia
desleal en el mercado?
c) Segn la funcin que cumple
Preguntas filtro.- Son aquellas que se realizan previamente
a otras para eliminar a los que no les afecte. Por ejemplo:
Tiene usted coche? Piensa comprarse uno?
Preguntas trampa o de control.- Son las que su utilizan
para descubrir la intencin con que se responde. Para ello, se
incluyen preguntas en diversos puntos del cuestionario que
parecen independientes entre s, pero en realidad buscan
determinar la intencionalidad del encuestado al forzarlo a que
la conteste coherentemente (ambas y por separado) en el
El objetivo de la investigacin es el que determina el tipo
de preguntas a utilizar y el contenido de las mismas.

126
caso de que sea honesto, pues de lo contrario caera en
contradicciones.
Preguntas de introduccin o rompehielos.- Utilizadas
para comenzar el cuestionario o para enlazar un tema con
otro.
Preguntas muelle, colchn o amortiguadoras.- Son
preguntas sobre temas peligrosos o inconvenientes,
formuladas suavemente.
Preguntas en batera.- Conjunto de preguntas encadenadas
unas con otras complementndose.
Preguntas embudo.- Se empieza por cuestiones generales
hasta llegar a los puntos ms esenciales.
E. Formulacin de preguntas
Las preguntas deben formularse en un lenguaje claro, comprensible
por los encuestados, no incluir palabras demasiado tcnicas que puedan
hacer que el encuestado se encuentre en inferioridad y se predisponga a
contestar mal o incluso a negarse.
Es conveniente tener en cuenta a la hora de formular un cuestionario,
los siguientes aspectos:
1) Que resulte cmodo a los encuestados, evitando consultar ficheros
o buscar datos que no se tengan a mano ya que podrn producirse
respuestas incorrectas e inexactas.
2) Que las preguntas sean formuladas de forma precisa para evitar
distintas interpretaciones, no ejerciendo influencia en la respuesta.
3) Dejar poca iniciativa al encuestado, ya que suele responder mal y
de forma imprecisa. No obstante, cuando las necesidades del
estudio lo requieran se deben admitir las preguntas abiertas.
Adems, para la realizacin de un cuestionario eficaz y til, Lilian
Cadoche y su equipo proponen 17 reglas fundamentales para su
elaboracin:

127
1. Las preguntas han de ser pocas (no ms de 30).
2. Las preguntas deben ser preferentemente cerradas y numricas.
3. Redactar las preguntas con lenguaje sencillo.
4. Formular las preguntas de forma concreta y precisa.
5. Evitar utilizar palabras abstractas y ambiguas.
6. Formular las preguntas de forma neutral.
7. En las preguntas abiertas no dar ninguna opcin alternativa.
8. No hacer preguntas que obliguen a esfuerzos de memoria.
9. No hacer preguntas que obliguen a consultar archivos.
10. No hacer preguntas que obliguen a clculos numricos
complicados.
11. No hacer preguntas indiscretas.
12. Redactar las preguntas de forma personal y directa.
13. Redactar las preguntas para que se contesten de forma directa e
inequvoca.
14. Que no levanten prejuicios en los encuestados.
15. Redactar las preguntas limitadas a una sola idea o referencia.
16. Evitar preguntas condicionantes que conlleven una carga
emocional grande.
17. Evitar estimular una respuesta condicionada. Es el caso de
preguntas que presentan varias respuestas alternativas y una de
ellas va unida a un objetivo tan altruista que difcilmente puede
uno negarse.

F. Preguntas que no deben hacerse
Preguntas de intelectuales: Por ejemplo: Qu aspectos
particulares del actual debate positivista-interpretativo le
gustara ver reflejados en un curso de psicologa del desarrollo
dirigido a una audiencia de catedrticos?
Preguntas complejas: Por ejemplo: Cuando planifica prefiere
consultar un libro determinado incorporando la terminologa que
este propone o escoge varios libros de los que extrae un poco de

128
cada uno pero que explica con sus propias palabras para
hacerlos ms accesibles a sus pretensiones?
Preguntas o instrucciones irritantes: Por ejemplo: Ha
asistido alguna vez, durante su carrera profesional, a un curso
de cualquier clase, sobre investigacin? Si tiene ms de 40 aos
y nunca ha asistido a un curso, ponga una marca en la casilla
rotulada NUNCA y otra en la casilla rotulada VIEJO.
Preguntas que emplean negaciones: Por ejemplo: Cul es
su sincera opinin sobre que ningn catedrtico debera dejar de
realizar cursos de perfeccionamiento en investigacin durante su
ejercicio profesional?
Preguntas demasiado abiertas: Por ejemplo: Use las pginas
del 5 al 10 para responder a cada una de las cuestiones acerca
de sus actitudes respecto a los cursos de perfeccionamiento en
general y a sus opiniones acerca de su valor en la vida
profesional.
G. Recomendaciones para redactar el cuestionario
Es fcil imaginar la importancia del planteamiento y la elaboracin del
cuestionario; ya que de la forma en que este instrumento se elabore y se
redacte dependern los resultados. Una encuesta no puede obtener buenos
resultados con un mal cuestionario, pues si el cuestionario es oscuro,
ambiguo o impreciso, los resultados jams podrn ser menos oscuros,
ambiguos o imprecisos, sino al contrario: se acentuarn estas deficiencias.
Castaeda Jimnez propone tomar en cuenta lo siguiente:
1) En la elaboracin o construccin del instrumento:
Hay que determinar los reactivos de acuerdo a lo que se
necesita observar.
Hay que determinar el orden de los reactivos de acuerdo a los
aspectos que se mencionan ms adelante.

129
Se debe tener cuidado en la formulacin de los reactivos. Una
formulacin incorrecta o diferente puede dar lugar a
interpretaciones diferentes por parte del entrevistado a las que
el observador desea.
2) Respecto al orden de los reactivos:
Es conveniente situar los reactivos que sean ms difciles de ser
contestado honestamente al final, de esta manera no se
desanimar de antemano el entrevistado.
Otra opcin es repetir dos o tres reactivos que posean la misma
informacin pero con diferente redaccin. Estos reactivos de
control permitirn detectar cundo el entrevistado est
contestando honestamente.
3) Respecto a la redaccin de los reactivos:
La redaccin, y el vocabulario, debe estar acorde a la persona
observada, tomando en cuenta su edad, nivel cultural, nivel
escolar, nivel socio-econmico, etc.
Cada reactivo debe contener una y slo una pregunta.
En la redaccin de la pregunta no debe estar sugerida alguna de
las respuestas.
Tampoco conviene apoyarse o mencionar opiniones o
sugerencias ya existentes, como son posiciones de instituciones,
de personas, etctera.
De manera muy similar, Lilian Cadoche y sus colaboradores proponen
una gua para preparar un cuestionario:
a) Decisiones sobre el contenido de las preguntas:
1. Es necesaria la pregunta? Ser til?
2. Se necesitan varias preguntas sobre esta cuestin?
3. Cuentan los informantes con los datos necesarios para
contestar la pregunta?

130
4. Necesita la pregunta ser ms concreta, especfica e
ntimamente ligada con la experiencia personal del
informante?
5. Es el contenido de la pregunta lo suficientemente general y
est libre de concreciones y especificidades falsas?
6. Expresan las preguntas actitudes generales y son tan
especficas como suenan?
7. Est el contenido de la pregunta polarizado o cargado en una
direccin sin preguntas acompaantes que equilibren el
nfasis?
8. Darn los informantes la informacin que se les pide?
b) Decisiones sobre la redaccin de las preguntas:
1. Se puede malinterpretar la pregunta? Contiene fraseologa
difcil o poco clara?
2. Expresa la pregunta adecuadamente la alternativa con
respecto al punto?}
3. Es engaosa la pregunta por culpa de asunciones no
establecidas o de implicaciones que no se ven?
4. Est polarizada la redaccin?Est cargada emocionalmente o
inclinada hacia un tipo particular de contestacin?
5. Puede ser objetable por el informante la redaccin de la
pregunta?
6. Producira mejores resultados una redaccin mas
personalizada de la pregunta?
7. Puede preguntarse mejor la cuestin, de manera ms directa
o ms indirecta?
c) Decisiones sobre la forma de respuesta de la pregunta:
1. Puede contestarse mejor la pregunta con un impreso que
exija la contestacin por una marca (o contestacin corta de

131
una o dos palabras, o un nmero), de respuesta libre o por una
marca con contestacin ampliatoria?
2. Si se usa la contestacin por una marca, cul es el mejor tipo
de cuestin: dicotmica, de eleccin mltiple, o de escala?
3. Si se usa una lista de comprobacin, cubre adecuadamente
todas las alternativas significativas sin solaparse y en un
orden definible? Es de una longitud razonable? Es la
redaccin de los tems imparcial y equilibrada?
4. Es fcil, definida, uniforme y adecuada para la finalidad, la
forma de respuesta?
d) Decisiones sobre la ubicacin de la pregunta en la
secuencia:
1. Puede verse influida por el contenido de las cuestiones
precedentes la contestacin a la pregunta?
2. Est dirigida la pregunta en una forma natural? Est en
correcto orden psicolgico?
3. Aparece la pregunta demasiado pronto o demasiado tarde
desde el punto de vista de despertar inters y recibir la
atencin suficiente?
6.6. EL GRUPO FOCAL
6.6.1. Definicin de grupo focal
El focus group o grupo focal, tiene su origen en la Sociologa y la
Antropologa; surge a mediados de siglo pasado. El pionero en hacer uso es
Robert Merton, aunque su uso no se hace extensivo hasta la dcada de los
setenta, cuando es rescatada para su aplicacin en el mbito de la
Mercadotecnia.
El grupo focal es una tcnica especial, dentro de la entrevista grupal,
cuya caracterstica es el uso explcito de la interaccin para producir datos
que seran menos accesibles sin la interaccin en grupo. Las actitudes y los

132
puntos de vista sobre un determinado fenmeno no se desarrollan
aisladamente, sino en interaccin con otras personas.
El grupo focal es una conversacin cuidadosamente planeada,
diseada para obtener informacin de un rea definida de inters, en un
ambiente permisivo y no directivo (KRUEGER;1988:123). Su propsito
fundamental es comprender el por qu y el cmo las personas piensan o
sienten de la manera que lo hacen y no se pretende llegar a acuerdos; por
tanto, importa los aspecto comunes y las divergencias de los participantes.
En consecuencia, es una de las tcnicas ms usadas para aproximarse a las
corrientes de opinin que generan temas especficos. La razn que justifica
su utilizacin es que todas las organizaciones han de estar interesadas en
(...) escuchar al cliente, al usuario (real o potencial) de sus servicios y
programas (KRUEGER;1988:253).
6.6.2. Ventajas de grupo focal
El focus group ofrece las ventajas siguientes:
La interaccin entre los participantes, estimula la generacin de
ideas creativas y la espontaneidad, provocando ms fcilmente la
autoconfesin, y por ende una riqueza de la informacin.
Ofrece la oportunidad de observar la interaccin entre los
individuos.
Es de gran utilidad sobre temas complejos, sobre los cuales se
dispone de poca informacin.
Ofrece flexibilidad para explorar ciertos aspectos y dimensiones de
un problema.
Ofrece informacin con alta validez subjetiva.
Es relativamente rpida y menos costosa que otras tcnicas.
El carcter abierto y no directivo de la conversacin ofrece
flexibilidad al investigador para explorar nuevos temas no
contemplados previamente y libertad a los participantes para
responder o no a las cuestiones planteadas.

133
El grupo focal es de utilidad cuando se pretende investigar qu
piensan los participantes, pero resulta especialmente valioso para
averiguar por qu piensan de la manera que lo hacen. De esta
manera, el grupo focal llega donde otros mtodos no pueden
alcanzar.

6.6.3. Desventajas o limitaciones del grupo focal
El focus group ofrece las desventajas siguientes:
La presin del grupo puede coactar a algunos participantes y
limitar la confidencialidad.
Las preguntas abiertas no permiten la medicin de los fenmenos.
Requiere experiencia del facilitador o moderador para no perder el
rumbo de la investigacin.
Est limitada la posibilidad de obtener mucha informacin de cada
participante.
Los datos no tienen el carcter de representatividad estadstica.
Cundo utilizar el grupo focal?
Cuando se busca explorar un nuevo problema de
investigacin.
Cuando se busca conocer una nueva poblacin y su
dinmica social.
Para reconocer percepciones y reacciones pblicas
generadas en un grupo social.
Se puede utilizar en el estudio de diversidad de temas,
con personas y ambientes diversos.

134
La formacin de un grupo homogneo puede resultar difcil, as
como el anlisis de datos.
6.6.4. Metodologa de grupo focal
Su metodologa consiste en propiciar el dilogo y la discusin en un
grupo pequeo de personas, para registrar y analizar la interaccin e
intercambio de opiniones que all se produce. A travs del dilogo y en
funcin de temas especficamente definidos para cada ocasin, los
participantes expresan y elaboran su opinin sobre la base de lo que los
otros miembros del grupo van diciendo. Esta dinmica genera el
acercamiento y permite el tratamiento ms profundo de los temas que se
abordan, al mismo tiempo que incentiva la discusin entre los participantes.
A. Rol del facilitador
El facilitador o moderador del focus group es la persona encargada de
dinamizar el dilogo. Su comportamiento incidir en cuan fructfero y
espontneo pueda ser ste. Por ello, el facilitador debe estimular y
promover la discusin grupal, antes que realizar entrevistas individuales a
los distintos miembros del grupo. Debiendo impulsar a los participantes a
expresar sus puntos de vista sobre cada aspecto del tema, as como
canalizar los puntos de vista expresados por los otros participantes hacia el
tema en debate.

El grupo focal est formado por grupos de 6 a 12 personas
conducidas por un moderador, que discuten sobre un tema
especfico.
Las personas son seleccionadas de acuerdo a los objetivos de la
investigacin. Las reuniones suelen durar entre una y dos horas
dependiendo del nmero de personas del grupo.
El instrumento principal que se utiliza es el guin de grupo focal
donde se sealan los temas que se discutirn en la sesin
previendo el tiempo aproximado de duracin para cada tema.

135
El rol del facilitador es relativamente pasivo en cuanto a intervenciones
se refiere, su tarea es ms bien a centrar la conversacin del grupo en los
temas relevantes a la discusin. La capacidad del facilitador para orientar la
conversacin no debe estar reida con las propias inquietudes de los
participantes. Es decir, que se buscar siempre no salirse del tema
aunque se debe tener un manejo flexible para no inhibir a los participantes
y para permitirles expresar de manera completa y compleja sus opiniones.
La principal herramienta con la que cuenta el facilitador es una gua de
preguntas para alimentar y orientar la discusin. Es a travs de esta gua
que la conversacin va fluyendo. Sin embargo, es importante que el
facilitador tenga la suficiente apertura e instinto como para incorporar
preguntas relacionadas a las inquietudes que los participantes traen consigo
y que no han sido tomadas en cuenta como temtica del focus group, pero
que resultan relevantes a la temtica tratada.
B. Rol del observador
Otro actor importante de la dinmica de los grupos focales es el
observador quien como su nombre lo indica, asiste como espectador a la
conversacin sin involucrarse en ella. La presencia de un observador
contribuye a tener otra perspectiva del desarrollo de la conversacin y a
registrar informacin que va ms all de la discusin en s misma. La propia
dinmica del facilitador impide que ste preste atencin a detalles que no
estn contenidos dentro del lenguaje hablado; por lo tanto, la tarea del
observador es registrar informacin sobre aquellos elementos que una
grabadora y que el propio facilitador no puede registrar. Los participantes
proporcionan informacin a travs de expresiones del lenguaje no verbal
que nos dan pistas sobre aquellas cosas que el grupo no dice explcitamente
pero que puede demostrar a travs de gestos, silencios, miradas, etc.
El papel del observador adquiere mayor relevancia cuando por
distintas razones tenemos limitaciones en el uso de grabadoras o
filmadoras. El observador tiene que hacer uso de una alta capacidad de
sntesis, y ser capaz de poner en ideas claras y precisas al sentido de las
opiniones de los miembros del grupo.

136
C. Registro del observador
El observador cuenta con una gua de observacin donde va anotando
las informaciones siguientes:
Quin o quienes hablan ms?
Quin o quines hablan menos?
Silencios respecto a temas incmodos.
Maneras de acercarse a esos temas.
Inters de los participantes en el tema (si se muestran aburridos,
bostezan, se mueven mucho, etc.).
Lenguaje corporal (posicin del cuerpo).
Intercambio de miradas (en busca de aprobacin sobre un punto de
vista, miradas al suelo, miradas que evitan contacto, etc.).
Cmo se tratan o acercan a sus compaeros?
Resistencia a hablar sobre ciertos temas, etc.
Al mismo tiempo cuenta con una libreta de anotaciones donde apunta
ideas claves de la discusin y los sentidos de las mismas (a qu se refieren
cuando hablan de uno otro tema, significado de ciertas frases o palabras
etc.); normalmente, el observador es presentado como el secretario o
elemento de apoyo durante el desarrollo del focus group.
D. Organizacin del focus group
a) Nmero de participantes
El tamao del grupo influye en la dinmica de la discusin. Grupos
pequeos generan discusiones ms intensas y detalladas, incluyendo ms
informacin sobre cada participante; sin embargo, si son demasiado
reducidos, se genera mayor tensin y pasividad. No existe una norma fija
en cuanto al nmero de grupos a realizar, depender del grado en que se
pueda agrupar atributos distintos en un mismo grupo respetando el criterio
de homogeneidad. Se admite la necesidad de organizar al menos 2 grupos
para cada variable de segmentacin, pero debe prevalecer un criterio

137
flexible de realizar grupos hasta llegar a la saturacin de la informacin
(DEBUS;1988:34).
Normalmente los focus group se hacen con la presencia de entre 8 a
12 personas que comparten caractersticas comunes. El nmero de
participantes est en directa relacin con el tipo de temas que se busca
abordar.
b) Seleccin de participantes
Habitualmente, para seleccionar a los participantes se utilizan tanto
criterios sociodemogrficos (sexo, edad, estatus, lugar de residencia), como
aquellos que resulten pertinentes en cada caso. Se aconseja disear grupos
homogneos internamente en relacin con aquellas caractersticas que
pueden dificultar la comunicacin, al tiempo que se facilita el anlisis en
profundidad de aquellos temas comunes a los miembros del grupo. El tipo y
nmero de caractersticas a considerar depende de los objetivos del estudio.
En la mayora de los casos es necesario recurrir a informantes clave
para identificar a personas que renan el perfil definido, aunque tambin se
pueden utilizar censos o registros si estn disponibles.
c) Elaboracin del guin de entrevista
El guin de entrevista consiste en una lista de temas o cuestiones a
tratar a lo largo del focus group, que sirve para garantizar que se recoge
toda la informacin necesaria para responder a los objetivos del estudio.
Para elaborarlo se identifica, en primer lugar, una lista extensa de posibles
reas temticas teniendo en cuenta los objetivos del estudio y la revisin
bibliogrfica y, posteriormente, una serie de cuestiones a plantear
(DEBUS;1988:54). Las cuestiones han de ser pocas, y formuladas en forma
de preguntas abiertas, que permitan obtener informacin en profundidad
(por ejemplo, un cmo? o un qu?, mejor que un cuntos? o un por
qu?).
Para elaborar las preguntas se debe tener en cuenta las siguientes
recomendaciones:

138
Las mejores preguntas son siempre cortas y especficas, se debe
evitar preguntas muy largas as como el uso de palabras
complicadas.
Evitar el uso de dos preguntas en una misma oracin, esto dificulta
las respuestas y genera dispersiones en la conversacin.
No utilizar adjetivos calificativos a la hora de elaborar preguntas,
pues ello podra sesgar las respuestas.
d) Duracin
El tema y tipo de informacin que se busca obtener de los
participantes, determinar la extensin y la estructura de cada sesin, as
como cuan directo o no debe ser el facilitador en las preguntas que plantee;
sin embargo, el tiempo promedio que debera durar cada sesin es de
aproximadamente 60 a 90 minutos. Otro elemento importante a tener en
cuenta es el conocimiento del tema por parte del facilitador. Si el facilitador
no maneja adecuadamente los temas a tratar no podr saber qu tipo de
informacin es ms relevante o hacia dnde encaminar la conversacin.
e) El lugar
Aunque las sesiones de los grupos focales pueden ser manejadas en
diferentes espacios, es importante encontrar un lugar adecuado para
desarrollar este tipo de conversacin. Se sugiere un lugar con buena
iluminacin, neutral, tranquilo, sin bulla y con comodidad adecuadas al
nmero de participantes. Un lugar tranquilo, amigable y cmodo influye en
el estado de nimo de los participantes y, por lo tanto, en la riqueza
expresiva y de informacin con la que puedan aportar a la conversacin.
f) Los medios mecnicos
Es recomendable el uso de grabadoras y/o filmadoras para registrar las
conversaciones. Sin embargo, si el grupo manifiesta su incomodidad de la
presencia de la grabadora o filmadora, deber evitarse su uso o incluso, si
ya se est usando, apagarse. Es aqu donde la funcin del observador se
hace ms importante por la necesidad de tomar apuntes precisos sobre lo
conversado durante la discusin. Sin embargo, en la medida de lo posible,

139
se recomienda grabar o filmar las sesiones con el grupo para obtener un
registro ms completo y preciso de lo conversado.
g) Reglas de juego
Es importante introducir pequeas reglas de juego para poder
desarrollar de manera ordenada y permitir que todos puedan expresarse
por igual. El facilitador indicar a los participantes que se dirijan a l para
pedir la palabra, que las intervenciones no sean excesivamente largas para
permitir a todos hablar. Debe recalcar que su funcin en la conversacin es
simplemente la de facilitarla y ordenarla un poco cuando esto sea necesario.
Una manera de hacer de estas conversaciones ms fciles para los
participantes es explicando desde el inicio que el objetivo de la reunin es
conversar y opinar libremente sobre un tema que interesa a todos los
asistentes. El facilitador debe manifestar que no se busca identificar o
particularizar las opiniones de los participantes, sino ms bien recoger las
impresiones diversas del grupo; por lo tanto, hay un grado de
confidencialidad referido a las opiniones individuales. Asimismo, se debe
sealar claramente que no hay respuestas correctas o incorrectas, malas o
buenas, sino simplemente puntos de vistas y vivencias de cada uno, que
pueden ser expresados sin temor a que alguien vaya a hacer algn tipo de
juicio de valor. La importancia de crear un ambiente seguro para los
participantes influye en la profundidad de las respuestas que ellas puedan
darnos.
6.6.5. Fases del grupo focal
Una reunin de grupo focal se desarrolla tpicamente en 4 etapas o
fases:
Fase 1: Introduccin
Tras la recepcin y disposicin de los participantes alrededor de una
mesa, el facilitador se presenta, da la bienvenida, expone en trminos
generales el propsito de la reunin, explicita las similitudes entre los
participantes (todos ustedes han sido seleccionados porque estudian en el
segundo grado, viven en esta ciudad y trabajan en las tardes), fomentando

140
las opiniones divergentes (no existen respuestas correctas o equivocadas,
simplemente experiencias o puntos de vista que pueden ser muy distintos
entre s). Se establecen las normas generales de la reunin (reglas de
juego), resaltando la confidencialidad (es necesario grabar la reunin, pero
en ningn caso se manejarn sus datos personales) y la interaccin entre
los participantes (no se trata de que yo pregunte y ustedes contesten, sino
de que conversen entre s).
Fase 2: Preparacin del grupo
Se efecta la presentacin de los participantes (vamos a presentarnos
y comentar brevemente la experiencia de cada uno como estudiante). Esta
accin se efecta para romper el hielo y da la oportunidad de hablar a
todos.
La finalidad de esta etapa es transformar la reunin de varios
individuos en un grupo que interacta entre s, de modo que el facilitador
procurar intervenir lo menos posible para que se propicie verdaderamente
un intercambio entre los participantes.
Fase 3: Debate a fondo
Es el cuerpo de la reunin, donde se plantean los temas pasando de
cuestiones generales a otras ms especficas que se sondean en
profundidad. Aqu la moderacin adquiere mayor grado de complejidad, ya
que se ha de mostrar una actitud de escucha activa y no enjuiciadora, a la
vez que se conduce la discusin hacia los temas relevantes. Uno de los
peligros frecuentes es la falta de flexibilidad y reflejos del moderador para
retomar y profundizar en nuevos temas, aunque no figuren en el guin. Es
importante evitar que algunos participantes dominen la discusin e
impongan sus puntos de vista. Cuando esto ocurre, puede resultar muy til
el lenguaje no verbal (por ejemplo, apartar la mirada del que acapara la
discusin y fijarla en los que no intervienen) o incluso el verbal de forma
explcita (me gustara saber qu opinan sobre esto las personas que an
no se han expresado).

141
Fase 4: Clausura del grupo
Aunque la duracin de una reunin suele oscilar en 60 -90 minutos, no
existe un lmite prefijado. La reunin termina cuando se agota la
informacin que surge del grupo sobre los temas a tratar. El moderador
resume los principales temas identificados, comenta de nuevo la utilidad
que se va a dar a los resultados y que el grupo no se va a volver a reunir
como tal, y finaliza agradeciendo a los participantes su colaboracin.
Despus de la reunin, es muy til que moderador y observador
comenten su desarrollo y recapitulen el contenido y significado de lo que se
ha dicho. Se analiza, a la luz de lo ocurrido en la reunin, si es necesario
reorganizar la gua de temas, modificar el perfil de los participantes en
siguientes grupos, seguir realizando ms grupos de ese segmento o no,
modificar la dinmica de la moderacin u otros aspectos del diseo. Es
necesario resaltar la importancia del observador, cuyo silencioso papel
consiste en recibir y colocar a los participantes, manejar el equipo de
grabacin, registrar en papel lo que est ocurriendo en el grupo de manera
no verbal y la dinmica general de la reunin, incluyendo una evaluacin de
la moderacin.

Qu exige el grupo focal?
Un buen moderador de las sesiones.
La coordinacin y logstica de la reunin del grupo.
La grabacin y transcripcin de la informacin para su
posterior anlisis.
El valorar los matices de opiniones al procesar la
informacin.

142
6.6.6. Utilidad del grupo focal
Su aplicacin es mltiple:
Valoracin de necesidades y preferencias de las personas.
Identificacin de obstculos para la puesta en marcha, desarrollo de
materiales, productos, servicios; as como la evaluacin de la
calidad de los servicios.
Investigacin en profundidad de un determinado fenmeno de
inters, sobre todo cuando se trata de comprender actitudes y
percepciones frente a comportamientos de riesgo o analizar las
creencias y valores culturales dominantes.
Desarrollo de instrumentos de medida adecuados a la poblacin de
estudio. La informacin de los grupos focales puede ayudar a
construir un cuestionario utilizando las palabras y categoras propias
de la poblacin a la que va dirigido, a elaborar las dimensiones para
medir un determinado concepto, a la generacin de nuevas hiptesis
de estudio y al desarrollo de los procedimientos de encuesta.
6.6.7. Anlisis de la informacin
Para efectuar el anlisis de datos se debe seguir los pasos siguientes:
1) Trascripcin literal de las grabaciones.
2) Lectura preliminar de las trascripciones.
3) Elaboracin del guin de categoras.
o Nombre de las categoras de anlisis.
o Descripcin de la informacin que se va a incluir en cada
categora.
o Abreviatura de la categora.
4) Codificacin de las transcripciones.
o Divisin del texto en fragmentos (unidades de anlisis bsicas).
o Asignacin a cada fragmento categoras.

143
5) Anlisis del contenido de las transcripciones.
o Anlisis del contenido de cada focus group.
o Anlisis del contenido de las categoras.
6) Elaboracin del informe final.
Se recomienda transcribir literalmente las grabaciones, incluyendo los
aspectos del lenguaje gestual. El valor de la informacin de los grupos
focales radica en la fidelidad de la trascripcin, porque debe reflejar
exactamente lo sucedido en la reunin.
Una lectura preliminar del texto ayuda a obtener una visin global,
durante la cual se van anotando todas las ideas que surgen de los datos y
que pueden ser tiles para las siguientes fases de anlisis. El uso de un
cdigo para cada participante facilita el seguimiento del discurso de una
misma persona, garantizando su confidencialidad.
La elaboracin del guin de categoras se construye a partir de los
objetivos del estudio y de la bibliografa consultada. Luego se complementa
aadiendo categoras extradas a partir de la lectura de las transcripciones.
Es fundamental adoptar una actitud de alerta durante la lectura (escucha)
de los textos para identificar temas importantes a aadir o a eliminar a
partir del discurso de los participantes.
Finalmente, las categoras se depuran conforme a los datos, hasta
establecer un sistema de organizacin satisfactorio teniendo en cuenta
criterios de exhaustividad.
6.6.8. Informe del focus group
Una vez terminado el focus group el facilitador y el observador se
renen para elaborar el informe que sintetice el desarrollo de la
conversacin y sus resultados. En este momento recurren a todos los
elementos de registro utilizados durante la realizacin del focus group.
Posteriormente, una vez terminados todos los focus group planificados, se
elabora un informe final sobre los resultados obtenidos.

144
El informe final comunica de forma resumida toda la informacin sobre
cada tema, ilustrada con una seleccin de citas textuales. Esto significa
identificar y resumir el contenido de cada categora (qu se dice? y quin
lo dice?) buscando:
a) Contenidos comunes inter e intragrupo (temas que aparecen de
forma recurrente).
b) Contenidos poco frecuentes (variaciones en los temas,
caractersticas que diferencian una posicin de otra).
c) Confusiones y contradicciones en el contenido inter e intragrupo.
d) Informacin ausente en relacin a la pregunta de investigacin.
En la fase final del anlisis se proponen relaciones entre las categoras, de
manera que las aisladas se conectan entre s en una estructura explicativa.
Adems, para cada uno de los temas se determinan de forma explcita las
distintas posiciones adoptadas por grupos pertenecientes a diferentes
segmentos.
A. Informe sobre cada focus group
Para la evaluacin y posterior informe de este tipo de tcnica, se
propone la siguiente estructura que corresponde a las 4 etapas, que por lo
general tiene un focus group:
1. Introduccin
1.1. Dnde y cundo se realiz el focus group.
1.2. Cuntas personas participaron.
1.3. Quines participaron (hombres, mujeres, autoridades, etc.).
1.4. Duracin del focus group.
1.5. Dificultades encontradas.
1.6. Como se realiz: qu estrategias se utilizaron.
2. Resumen Ejecutivo: En este punto se busca brindar una explicacin
resumida correcta del contenido y las conclusiones del focus group.

145
3. Contenido: En este punto, el observador como el facilitador
combinan todos los elementos registrados durante el desarrollo del
focus group para organizar la informacin de la siguiente manera:
3.1. Acuerdos.
3.2. Diferencias.
3.3. Actitudes frente a determinados temas, etc.
4. Conclusiones: tanto del facilitador y del observador como de los
propios participantes del focus group.
Pero, cmo presentar los datos de un focus group?, es posible
cuantificar resultados? Hay dos aspectos importantes en el manejo de
resultados de grupos focales que nos permitirn cuantificar en cierta forma
los resultados: estos elementos son la intensidad y la frecuencia de las
intervenciones.
La intensidad se refiere a cuan frecuentemente son y estn articuladas
las opiniones y creencias de la poblacin participante. La frecuencia se
refiere a cuan regular y reiteradamente estas creencias y opiniones han sido
expresadas en el grupo; cunto el grupo ha incidido una y otra vez sobre el
mismo tema o punto, sino ms bien que el tema es lo suficientemente
importante y debatible como para que el grupo lo haya mencionado
reiteradas veces.
Previa a la realizacin del focus group el facilitador y el observador
elaboran una gua para el registro de la frecuencia y la intensidad de las
intervenciones, gua que ser utilizada por el observador durante el
desarrollo de la conversacin.
B. Informe final
El informe final puede seguir el esquema de presentacin del informe
elaborado por cada focus group. Los siguientes componentes pueden ser de
utilidad en el reporte de los resultados de los grupos focales:
1. Identificar acuerdos (consensos grupales) y puntos de vista
confrontados (disensos grupales).

146
2. Combinar las respuestas de distintos grupos focales a manera de
generar un reporte de sntesis:
Organizar el informe por temas (en vez de por grupos).
Discutir similitudes y diferencias por grupos e individuos.
Repetir y responder las respuestas de las preguntas presentadas
en la gua.
6.6.9. Instrumentos del focus group
Para que el proceso de investigacin con el uso del focus group sea
ms eficiente, se debe utilizar los instrumentos siguientes:
FICHA DE INSCRIPCIN
FOCUS GROUP
Participantes: ________________________________________
Nombres y Apellidos
Edad
Estado Civil
Nmero de Hijos
Grado de Instruccin
Lugar de Procedencia
Otros datos

147
FICHA TCNICA
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: ____________________ HORA: _______________
1. Lugar y fecha de realizacin del
focus group

2. Nmero de Participantes
3. Perfil de los participantes
quines son, qu hacen? u otras
referencias (varones, mujeres,
autoridades, nios, docentes,
compradores, comerciantes,
clientes, detractores, etc.)

4. Dificultades encontradas en la
organizacin, convocatoria y
desarrollo del taller

5. Relatar brevemente cmo se
llev a cabo el taller

148
FICHA DE OBSERVACIN
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: _________________________________
FECHA: _________________ HORA: _________________
1. Cuntos, quines y cmo somos?
(Coloca sus nombres, su perfil personal, ocupacin actual, de donde
vienen, etc.)

N NOMBRES REFERENCIAS
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

149
2. Quin o quines de ellos hablan ms?
(Los que toman la palabra con facilidad y reiteradas veces, no importa si
contribuyen o no a la mejora de la discusin)

3. Quin o quienes hablan menos?
(Los que no se preocupan de hablar mucho o tienen silencios
prolongados)

4. Silencios respecto a temas incmodos
(Sealar los temas que generan incomodidades al punto de producir
vacos de dilogo)

5. Maneras de acercarse a esos temas
(Quizs algunos preguntando, otros cambiando sbitamente, otros
esperando que le pregunten, otros expresando desinters, otros
cuchicheando o los que asientan o menean la cabeza a medida que
escuchan a los dems y otros simplemente opinando)

6. Inters de los participantes en el tema
(Si se muestran aburridos, bostezan, se mueven mucho, etc.)

7. Roles asumidos

150
(Los que estn en contra, los que proponen, los que recuperan del otro,
los pesimistas, los divagadores, los que profundizan, los que cambian de
tema, los que mal interpretan, los que estn fuera de foco)

8. Lenguaje corporal
(Describir la posicin del cuerpo cuando se aborda uno que otro tema, o
cuando se est rebatiendo lo que uno o algunos piensan)

9. Intercambio de miradas
(Anotar la bsqueda de aprobacin sobre un punto de vista, miradas al
suelo, miradas que evitan contacto, etc.)

10. Cmo se tratan o acercan a sus compaeros?
(Observar las distancias y acercamientos entre los participantes, unos
con otros y entre todos)

11. Resistencia a hablar sobre ciertos temas
(Tomar nota de las personas que cada vez que se le pregunta o que le
llega el momento de hablar sobre algunos temas, sta se niega o deja
que otro conteste, quizs hacindose la desentendida)

12. Libreta de anotaciones
(Para apuntar las ideas claves de la discusin y los sentidos de las
mismas, a qu se refieren cuando hablan de uno u otro tema,
significado de ciertas frases o palabras, etc.)

151
IDEAS CLAVES SENTIDO DE LA MISMA

FICHA DE CONTENIDOS
FOCUS GROUP
ENTREVISTADOS: ________________________________
FECHA: ____________________ HORA: ______________
Consensos Claros
TRASCRIPCIN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON

152

Disensos Importantes
TRASCRIPCIN LITERAL COMO LO ARGUMENTARON

Elabora un cuadro de comparaciones de las tcnicas tratadas:
Entrevista Observacin Encuesta Grupo focal

153

1) BISQUERRA, Rafael (1996), Mtodos de investigacin
educativa, gua prctica, 2da. edicin, Madrid Espaa: Ceac.
2) BRIONES, G. (1990), Formacin de docentes en investigacin,
Mdulos 1,2,3,4. Secretara Ejecutiva del Convenio Andrs Bello.
Colombia: Litografas.
3) CISE (1997), La investigacin educativa para la innovacin
curricular. Mdulo 2, Lima - Per: CISEPUCP.
4) FLICK, Uwe (2004), Introduccin a la investigacin
cualitativa, Madrid Espaa: Morata.
5) VALLS, M. (1997), Tcnicas cualitativas de investigacin
social: reflexin metodolgica y prctica profesional, Madrid
- Espaa: Sntesis.
6) VIEYTES, R. (2004), Metodologa de la investigacin en
organizaciones, mercado y sociedad: epistemologa y
tcnicas, Buenos Aires - Argentina: De las ciencias.

Para la eficaz puesta en marcha de la planificacin de la investigacin,
se requiere abordar el aspecto administrativo; es decir, aspectos que nos
van a orientar en el desarrollo de las actividades, como el cronograma y el
uso de recursos. El Unidad Temtica siguiente aborda los aspectos
administrativos de la planificacin de la investigacin.

154

SEXTA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Explica los fundamentos del por qu y cundo utilizar las siguientes
tcnicas: la observacin, el grupo focal, la entrevista y la encuesta.
2. Enumera los instrumentos de las siguientes tcnicas: la observacin,
el grupo focal, la entrevista y la encuesta.
3. Seala y explica las tcnicas e instrumentos que vas a utilizar en tu
investigacin.
4. Seala otras tcnicas e instrumentos de investigacin que se utilizan
en la investigacin cientfica.

155

ASPECTOS ADMINISTRATIVOS DE LA
INVESTIGACIN

Disear el cronograma de acciones de la investigacin, en
concordancia con los materiales, equipos y presupuesto, que
posibiliten el desarrollo de la investigacin.
7.1. DOTACIN DE MATERIALES Y EQUIPOS
PASO 1: Determinacin de los materiales y equipos a utilizar
Es imprescindible sealar los materiales y los equipos que se va a
utilizar en el proceso de investigacin.

Ejemplo:
Materiales y equipos:
Materiales
Los materiales a utilizar son los siguientes: Materiales de
escritorio, material fotogrfico y material de impresin.
Equipos
Los equipos a utilizar son los siguientes: Computadora
personal, filmadora y cmara fotogrfica.

156

Seala los materiales y equipos a utilizar en la investigacin:

7.2. DETERMINACIN DEL PRESUPUESTO
PASO 1: Estimacin del costo de bienes y materiales
Se debe presupuestar el costo aproximado de los bienes y materiales
que se van a utilizar en la investigacin.
PASO 2: Estimacin del costo de servicios
Es imprescindible estimar aproximadamente los costos en servicios que
se va a necesitar en la investigacin; tales como pago a expertos,
asesoras, digitacin y otros.
PASO 3: Establecimiento de las fuentes de financiamiento
Es necesario indicar las fuentes de financiamiento de la investigacin.

157

Elabora el presupuesto de la investigacin:

Ejemplo:
PRESUPUESTO:
Bienes y Materiales
o Material de escritorio S/. 100,00
o Material de impresin 100,00
o Material fotogrfico 50,00
SUB TOTAL 250,00
Servicios
o Digitacin e impresin 100,00
o Filmacin 100,00
o Revelado de fotografas 50,00
SUB TOTAL 250,00
TOTAL 500,00
Financiamiento
Esta investigacin es autofinanciada.

158
7.3. ESTABLECIMIENTO DEL CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
PASO 1: Establecimiento del cronograma de actividades
Se debe estimar en el tiempo las actividades de investigacin a
realizar. Para ello se utiliza el diagrama de Gant de preferencia.
Ejemplo:
ACTIVIDADES
CRONOGRAMA
20
09
2010
20
11
N D E F M A M J J A S O N D E F
Elaboracin y presentacin del
plan de investigacin
X X
Aprobacin del plan de
investigacin
X X X
Elaboracin de datos X X X X X X X X
Anlisis de datos X X
Elaboracin del informe final X
Revisin del informe final X
Sustentacin X

Elabora el cronograma de actividades:

159

1) BELL, Judith (2002); Cmo hacer tu primer trabajo de
investigacin, 3ra. edicin, traducido del ingls: Doing Your
Research Projet por Roc Filella Escol, Barcelona Espaa: Gedisa.
Cantuta.
Espaa: CEAC.

Todos los aspectos que se ha visto enlos siete Unidad Temticas
deben articularse en un plan de investigacin, documento que se presenta
a las instancias correspondientes para su aprobacin y su ejecucin.
El siguiente Unidad Temtica trata del plan de investigacin.

160

STIMA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Qu diferencia existe entre bienes y servicios?
2. Qu funcin cumple el cronograma de actividades en la
investigacin?
3. Para qu se realiza el presupuesto en el proceso de planificacin de
la investigacin?
4. Qu otros grficos se pueden utilizar en el cronograma de
actividades?

161

EL PLAN DE INVESTIGACIN

8.1. DEFINICIN DE PLAN DE INVESTIGACIN
El proceso investigativo requiere de la realizacin de una serie de
actividades que deben ser previstas, organizadas y estructuradas en el
tiempo y el espacio; lo cual se consigue a travs de un plan de
investigacin.
El plan de investigacin es una herramienta de trabajo para
investigadores que permite ejecutar y evaluar la investigacin segn una
programacin preestablecida. El hecho de tener un plan investigativo
asegura sistematicidad, rigurosidad, orden, transparencia, eficiencia,
responsabilidad y eficacia.
Es decir, consiste en la previsin de las distintas actividades que
deber realizar el investigador durante el proceso de investigacin de
manera ordenada y sistemtica. Dichas actividades debern preverse para
ser ejecutadas con una secuencia lgica determinada y de acuerdo a las
etapas del proceso de la investigacin cientfica.

El plan de investigacin es el
documento escrito conciso
que permite organizar las
ideas centrales del estudio
que se pretende realizar.
Es un documento de:
Orientacin,
Justificacin y
De planificacin sumaria
sobre el estudio a realizar.
El plan de investigacin:
Sirve como referente
fundamental para no
perder la brjula del
proceso de investigacin.
Sirve como documento
formal para inscribir la
tesis ante la Escuela
correspondiente.
Sirve como un marco
orientador.

162
8.2. IMPORTANCIA DEL PLAN DE INVESTIGACIN
El plan de investigacin es importante porque:
a) Permite seguir una secuencia lgica y ordenada, acorde a las
etapas de la investigacin y a un cronograma preestablecido.
b) Determina los objetivos de la investigacin, tendientes a la
construccin de conocimientos.
c) Establece el procedimiento y los lineamientos generales
adecuados para realizar la investigacin.
8.3. ESTRUCTURA
Sobre la estructura del plan de investigacin no existen normas
rgidas, sino se asume modelos establecidos por diversos autores. Aqu
presentamos un arquetipo general de estructura, que puede y debe ser
adaptado a la naturaleza y condiciones de cada una de las investigaciones
emprendidas.
La estructura del plan de investigacin debe estar constituida por los
siguientes elementos:
I. DATOS GENERALES
1.1. Ttulo tentativo
El ttulo debe expresar el contenido de la investigacin con claridad y
precisin indicando la relacin entre variables, la poblacin y el tiempo o
ao en que se efecta la investigacin. Se sugiere que en promedio puede
constar de 25 palabras.
El ttulo debe ser corto y claro y no ocupar ms de 25 palabras ni
utilizar expresiones como: Un estudio o una investigacin sobre ()
(BARAHONA BARAHONA; 1984:64).
1.2. Autor o autores
Se debe consignar los apellidos y nombres del o de los autores.

163

II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
2.1. Identificacin y descripcin del problema
Un problema es una proposicin acerca de una situacin que requiere
ms o mejor conocimiento del que se tiene en el instante presente, y que
una persona experta o conocedora, () acepten como justificacin de una
investigacin de Tesis de Grado (AUSTIN;2009:4).
Asimismo, cuando hablamos de problemas, estamos hablando de
elementos que obstaculizan el correcto o normal desempeo de los
procesos, situaciones y fenmenos que nos rodean. Estos problemas
pueden ser alteraciones generadas accidental o voluntariamente por
agentes externos y su resolucin se convierte entonces en algo de suma
importancia para restituir las condiciones de normalidad antes existentes.
La identificacin y fundamentacin de la existencia de un problema se
constituye en la justificacin cientfica del estudio; es decir, lo que
fundamenta la necesidad de realizar una investigacin para generar
conocimientos que brinden un aporte al conocimiento existente.
Qu se debe evitar en la formulacin del ttulo?
Ttulo que no es coherente con el contenido central de la
tesis.
Ttulo que dice mucho menos de lo que la tesis pretende
investigar.
Ttulo que dice mucho ms de lo que la tesis pretende
investigar.
Utilizar conceptos que no son los claves.
Formular muy ambiguamente el ttulo que se presta para
muy diversas interpretaciones.
No incluir algunos aspectos que pueden ayudar a
identificar mejor el estudio.

164
Por ende, requiere escribirse de manera tal, que adems de brindar
los referentes empricos que describen la situacin problemtica; quede
muy claro y explcito los vacos de conocimiento existente sobre el
problema y/o la controversia existente y la evidencia no conclusiva.
Se debe brindar un argumento convincente de que los conocimientos
disponibles son insuficientes para dar cuenta del problema y sus posibles
alternativas de solucin o brindar un argumento convincente de la
necesidad de someter a prueba si lo que se conoce y se da como un hecho
verdadero, puede no ser tan cierto dados nuevos hallazgos o nuevas
situaciones.
Por lo tanto, se recomienda hacer una descripcin clara, precisa y
completa de la naturaleza y magnitud del problema y justificar la necesidad
de la investigacin en trminos del desarrollo social y/o del aporte al
conocimiento cientfico global.
Un problema correctamente determinado y definido, est parcialmente
resuelto, a mayor exactitud corresponden ms posibilidades de obtener una
solucin satisfactoria.
En sntesis, es la descripcin y definicin del problema a investigar, la
misma que se fundamenta, de manera tal, que queden muy claros y
explcitos, los vacos del conocimiento existente sobre el problema y/o la
controversia existente.
2.2. Formulacin del problema
La formulacin del problema sintetiza la cuestin proyectada para
investigar a travs de una interrogante, que expresa una relacin entre las
variables del estudio y est estrechamente ligada a la hiptesis y a los
objetivos.
Es conveniente formular el problema a travs de una o varias
preguntas que se resolvern durante el proceso de investigacin. La
formulacin del problema ayuda a presentarlo de manera directa
minimizando su distorsin. Para esto debemos tomar en cuenta lo
siguiente:

165
a) Las preguntas no deben ser demasiado generales ya que no
conducen al aspecto concreto de investigacin.
b) Las preguntas no deben usar trminos ambiguos ni abstractos.
Constituyen ms bien ideas iniciales que es necesario refinar y
precisar para que guen el estudio.
c) Evitar preguntas que generen una gran cantidad de dudas, por ello
deben ser precisas.
La formulacin del problema de investigacin es la parte ms
importante en la etapa de planeacin de la investigacin; porque el objetivo
de toda investigacin es encontrar una respuesta a un problema o avanzar
en el conocimiento sobre el mismo. El problema debe delimitarse con la
disponibilidad de recursos, tiempo y limitaciones cientficas.
La formulacin del problema de investigacin debe expresarse en
forma de pregunta e incluir dimensin temporal y espacial.
2.3. Objetivos
Los objetivos se constituyen en las actividades intelectuales que el
investigador ejecutar en todo el proceso de la investigacin;
constituyndose en los puntos de referencia que guan el desarrollo de la
investigacin y permiten orientar las actividades del estudio.
Su formulacin es coherente con la pregunta de investigacin,
redactado con verbos en infinitivo (analizar, aclarar, acopiar, aplicar,
acoger, capturar, clasificar, comparar, concentrar, comprobar, comprender,
determinar, describir, desarrollar, descubrir, debatir, definir, discutir,
diferenciar, elaborar, evaluar, enumerar, establecer, experimentar, intuir,
inferir, observar, obtener, proponer, percibir, recolectar, probar, generar,
guiar, comentar, estudiar, estructurar, sugerir, reforzar, explicar, etc.) que
se puedan evaluar, verificar o refutar en un momento dado.
Los objetivos deben estar orientados a la obtencin de un
conocimiento, debiendo ser claros en su redaccin, medibles, alcanzables y
mostrando una relacin clara y consistente con la descripcin del problema
y, especficamente, con las preguntas e hiptesis formuladas.

166

En resumen, se pretende responder a la interrogante: Qu se va a
hacer? La respuesta debe expresar el logro terminal que el investigador
pretende alcanzar en el estudio.
Pueden hacerse la diferenciacin de objetivos generales y especficos.
2.3.1. Objetivo general
Indican la contribucin a la teora y al conocimiento cientfico. Debe
explicitar lo que se espera lograr con el estudio en trminos de
conocimiento. Debe dar una nocin clara de lo que se pretende describir,
determinar, identificar, comparar y verificar.
2.3.2. Objetivos especficos
Son la descomposicin y secuencia lgica del objetivo general, se
constituyen en logros intermedios del proceso investigatorio.
2.4. Justificacin
Cuando se redacta este rubro, se describe el tipo de conocimiento que
se estima obtener y la finalidad que se persigue en trminos de su
aplicacin (justificacin cientfica). Brinda un argumento convincente de que
el conocimiento generado es til y de aplicabilidad generalizable para la
poblacin. Responde a las preguntas: por qu se investiga?, para qu se
investiga?
Qu se debe evitar en la formulacin del objetivo?
Proponer objetivos que luego no se van a poder cumplir.
Formular objetivos especficos que son ms bien generales.
Formular objetivos generales que son ms bien especficos.
Formular objetivos que no corresponden a una tesis de
maestra en educacin con mencin en gestin o currculo.
Formular objetivos ambiguos o demasiado complejos.

167
Adems, se sealan los beneficios que se obtendrn al ejecutar la
investigacin; precisando la relevancia social (justificacin social).
Responde a las interrogantes: cul es la relevancia del estudio para con la
sociedad?, quines se van a beneficiar con los resultados?
Tambin se debe especificar la justificacin metodolgica, que
responde a las siguientes preguntas: cmo ayuda el estudio a crear
nuevos instrumentos para recolectar datos?, sirve como gua para la
realizacin de otros estudios?, etc.
III. MARCO TERICO
3.1. Antecedentes o estado de la cuestin
Constituye los antecedentes del problema. Son los estudios realizados
con anterioridad, que sirven para aclarar, juzgar, interpretar o reformular el
problema identificado.
De manera alguna, constituye en hacer un recuento histrico del
problema, sino de una sntesis conceptual de las investigaciones realizadas
sobre el problema formulado con la finalidad de determinar el enfoque
metodolgico de investigacin. Puede indicar problemas, objetivos,
hiptesis y conclusiones en torno al problema materia de estudio. Luego de
cada estudios citado, se realiza un comentario.
3.2. Bases terico cientficas
En este rubro se condensar todo lo pertinente a la literatura que se
tiene sobre el problema y/o tema a investigar. Debe ser una bsqueda
detallada con un soporte terico, que se pueda debatir, ampliar,
conceptualizar y concluir.
Ninguna investigacin debe privarse de un fundamento o marco
terico, ya que sustenta la pregunta central del estudio, expone los
razonamientos y argumentos del investigador hacia la bsqueda de la
evidencia terica que d respuesta a la pregunta y/o hiptesis.
Es necesario que se maneje todos los niveles tericos del estudio, para
evitar repetir hiptesis o planteamientos ya trabajados. La resea de esta
parte del plan se debe dejar bien claro para indicar que teoras van a servir

168
de pauta en la investigacin. Requiere de una exhaustiva revisin de las
fuentes de informacin, pues conduce al establecimiento de hiptesis.
3.3. Definicin de trminos bsicos
En este acpite los investigadores deben definir operacional y
cientficamente los trminos bsicos que son empleados dentro de su
estudio, para organizar sus datos y percibir la relacin que hay entre ellos.
IV. SISTEMA DE HIPTESIS
4.1. Hiptesis
Las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones
entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistematizados. Las hiptesis contienen variables; stas con propiedades
que pueden ser medidas mediante un proceso emprico. Se plantea con el
fin de explicar hechos o fenmenos que caracterizan o identifican al objeto
de conocimiento. Las hiptesis son expresadas de tal manera que puedan
ser aceptadas o rechazadas.
Las hiptesis surgen normalmente de la formulacin del problema y la
revisin de la literatura y algunas veces de las teoras. Las variables
contenidas deben ser concretas y poder observarse en la realidad; la
relacin entre las variables debe ser clara, verosmil y medible. Asimismo,
las hiptesis deben estar vinculadas con tcnicas disponibles para
probarlas.
La hiptesis presupone una conclusin o unas conclusiones, que puede
ser ratificado o rectificado en el desarrollo del trabajo de investigacin.
La hiptesis tiene la funcin orientadora en el proceso de la
investigacin, lo que permite que los investigadores no se pierdan, y al
final saquen conclusiones ocurrentes.

4.2. Variables e indicadores
Basada en los conceptos que pudieron ser explicitados en fundamento
terico, las variables deben tener una expresin operacional; es decir, que

169
el investigador deje claro qu est entendiendo por cada variable, de qu
tipo de variable se trata y cul sera la manera de resumir sus valores.
Las variables se extraen del problema formulado o de la hiptesis
establecida. Se entiende por variable a todo aquello que puede asumir
diferentes valores desde el punto de vista cuantitativo o cualitativo; de
hecho, los fenmenos se presentan como propiedades y esas propiedades
son las variables.
La operacionalizacin de las variables incluye los siguientes
componentes: Nombre de la variable, definicin precisa de cada variable,
escala de medicin, componentes o categoras.
V. DISEO METODOLGICO
5.1. Tipo y nivel de investigacin
El tipo de estudio y su nivel, son los que corresponden acorde al
problema formulado.
5.2. Diseo de investigacin
El diseo de investigacin es una serie de guas que permiten
mantenerse en la direccin correcta, y su seleccin es necesaria en toda
investigacin, ya que permite probar las hiptesis.
El diseo de investigacin se debe seleccionar en base al problema
formulado, al tipo y nivel de investigacin y a la hiptesis formulada.
5.3. Poblacin y muestra
En este acpite, el investigador debe enunciar y describir la poblacin
de estudio y todo lo relativo a los procedimientos y tcnicas para la
seleccin y tamao de la muestra.
Para las muestras, ya sea probabilsticas o no probabilsticas (por
conveniencia o muestras propositivas), el investigador debe indicar el
procedimiento y criterios utilizados y la justificacin de la seleccin y
tamao.
Cuando se trata de estudios de muestras no probabilsticas de
seleccin propositiva (conformacin de grupos focales, seleccin de

170
informantes claves, etc.), el investigador debe explicitar los criterios para la
seleccin, el tipo y el tamao de los grupos, los procedimientos para su
conformacin, etc.
5.4. Mtodos de investigacin
Es necesario sealar los mtodos que se van a emplear en el
desarrollo del estudio, indicando los mtodos generales y los mtodos
especficos.

5.5. Tcnicas e instrumentos
Son los medios que permites elaborar la informacin de acuerdo a los
objetivos e hiptesis de investigacin. Debindose seleccionar y/o elaborar
acorde a las necesidades investigativas.
Se deben anexar al plan, los instrumentos que sern utilizados
(cuestionarios, guas de entrevistas, guas del moderador, hojas de
registro, etc.) indicando en qu etapa de su elaboracin se encuentran.
5.6. Estrategias de elaboracin de informaciones
En este rubro se precisa las estrategias que se ha de seguir en la
elaboracin de datos.
5.7. Tcnicas de procesamiento y anlisis de datos
Se deben detallar los estadgrafos emplear, tanto de la estadstica
descritico como de la inferencial.
Asimismo, se debe precisar los programas estadsticos que se va a
emplear en el anlisis de datos (SAS, Epi-Info, Systat, SPSS, etc.)
VI. ESTRUCTURA TENTATIVA DEL INFORME
Proponer la estructura del informe de la investigacin, distribuida por
captulos.
VII. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
7.1. Materiales y equipos
Se precisan los materiales y equipos a emplear en el estudio.

171
7.2. Presupuesto
Este rubro incluye:
Bienes y materiales.- Incluye equipos, materiales de
trabajo y otros.
Servicios.- Son los servicios que se compra a terceras
personas. Incluye asesoras de expertos, servicios de
laboratorio, transportes y viticos.
Financiamiento.-Se refiere a la persona o instituciones que
va a subvencionar los gastos inherentes al estudio.
7.3. Cronograma de actividades
Para la presentacin del cronograma de actividades se puede utilizar
diagramas con el fin de tener una visualizacin integral del tiempo en cada
una de las actividades. El diagrama ms usual es el de Gantt, el cual es una
matriz de doble entrada, presenta horizontalmente el tiempo en semanas,
meses o das segn el proyecto y verticalmente las actividades a ejecutar.
Tambin puede usarse el diagrama de Venn, C.P.M., entre otros.
El cronograma de actividades debe responder a las diferentes
actividades detalladamente que metodolgicamente se han planeado
realizar. Debe proyectar el tiempo real para su implementacin. Se
constituye en un valioso instrumento de evaluacin.
VIII. FUENTES DE INFORMACIN
Se debe incluir la informacin respecto a los libros utilizados y a
utilizar en la investigacin; as como, las direcciones de las pginas web
utilizados. Para tal efecto, se debe seguir los lineamientos tcnicos
establecidos para su elaboracin.
IX. ANEXOS
En anexo se debe incluir los siguientes aspectos:
Instrumentos utilizados en el diagnstico
Matriz de consistencia
Instrumentos de investigacin

172

1. Elabora la matriz de consistencia
2. Elabora el plan de investigacin

Cantuta.
4) LA TORRE BELTRAN, Antonio y otros (1996); Bases metodolgicas
de la investigacin educativa, Barcelona Espaa: GR92.
5) PINEDA, E. y otros (1994); Metodologa de la investigacin.
Manual para el desarrollo de personal de salud, U.S.A.:
Organizacin Panamericana de la Salud.
Espaa: CEAC.

173

OCTAVA AUTOEVALUACIN

FECHA: _________________________
1. Qu funciones cumple el plan de investigacin?
2. Qu errores frecuente se comente en la formulacin de los
objetivos?
3. Qu relacin existe entre el ttulo y la formulacin del problema?
4. Qu es la matriz de coherencia? Para qu sirve?

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