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DISEO DE LA INVESTIGACIN TERRAZAS - SILVA
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DISEO DE LA INVESTIGACIN
Una gua para Trabajos de Investigacin
y Proyectos de Grado
Rafael Terrazas Pastor
Roxana Silva Murillo
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RAFAEL TERRAZAS PASTOR
Doctor en Administracin de Empresas
Master en Ciencias Aplicadas
Ingeniero Industrial
ROXANA SILVA MURILLO
Master en Ciencias Aplicadas
Licenciada en Informtica
Una Gua para Trabajos de Investigacin
y Proyectos de Grado
Cochabamba Bolivia
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2009
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Una Gua para Trabajos de Investigacin
Y Proyectos de Grado
Rafael Terrazas Pastor
Roxana Silva Murillo
Todos los derechos reservados. Queda prohibida cualquier forma de
reproduccin, distribucin, comunicacin pblica y transformacin de esta obra sin
autorizacin expresa de los autores y titulares de la propiedad intelectual. La
infraccin de los derechos mencionados se constituye en delito contra la
propiedad intelectual.
Todos los derechos reservados
Rafael Terrazas Pastor - 2009
Roxana Silva Murillo 2009
ISBN: 978-99905-866-3-3
Depsito Legal: 2-1-382-09
1 Edicin: Marzo de 2009
Impreso en: ETREUS IMPRESORES
Pasaje Avelino Nogales No 272
Telfs: 4409656 - 4409657
E-mail: etreussuerte@gmail.com
Cochabamba Bolivia
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DEDICATORIA
A Andrea,
el candil que ilumina
nuestro camino
A nuestros padres,
Alfredo (+), Ercilia, Hugo, Graciela
A Daisy Terrazas
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La Ciencia es una tentativa en el sentido de lograr que la catica
diversidad de nuestras experiencias sensoriales corresponda a un
sistema de pensamiento lgicamente ordenado.
No todo lo que cuenta puede ser contado y no todo lo que puede
ser contado cuenta. Un hombre debe buscar lo que es y no lo que
cree que debera ser.
A. Einstein
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AGRADECIMIENTOS
A Dios por ser la gua en el diseo de nuestras vidas.
A nuestros padres por confiar en nuestros proyectos de vida
y darnos el amor y el aliento necesario.
En Mxico al profesor Dr. Enrique Benjamin Franklin por su
sincera amistad y por la colaboracin en la redaccin del
prlogo de este libro.
A nuestros estudiantes por motivarnos a la inquietud de
seguir investigando.
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PRLOGO
Escribir un libro es sin lugar a dudas un reto. Empero, cuando existe el bagaje, la
voluntad y la disciplina para hacerlo, las cosas toman otra dimensin.
En el caso de Rafael y Roxana, es toda una experiencia de vida. Ellos disponen
de elementos de juicio que no son fciles de encontrar, ni de amalgamar. Por un
lado, la rigidez del conocimiento en el campo de las ciencias exactas, las ciencias
administrativas y las ciencias sociales y, por otro, toda una experiencia de vida en
la docencia y en el desarrollo de proyectos de todo tipo de calibres, desde los ms
sencillos, hasta los ms intricados en su planteamiento y ejecucin.
Su trabajo en materia de investigacin y proyectos de grado, enfoca con precisin
el contexto de la ciencia y la tecnologa en las versiones e interpretacin idneas;
la rigurosa aplicacin de una metodologa terico prctica cifrada en herramientas
de diagnstico y trabajo de campo, y esa sensibilidad para ver ms all de un
enfoque meramente simplista, les ha permitido lograr un resultado sobresaliente.
Lograron crear una obra que rebasa con mucho el concepto de texto, de material
tutorial, de gua de estudio o de mtodo para desarrollar una propuesta. De
alguna manera, concretaron todo lo que una persona puede necesitar, pensar y
hasta imaginar para crear valor a travs de las palabras.
Tengo la certeza de que las lneas de accin que nos presentan, sern una gran
ayuda en la materia, y que su rea de influencia, sin lugar a dudas, se extender
en toda Latinoamrica, porque tienen la fisonoma de una cultura propia y
autntica.
Enrique Benjamin Franklin Fincowsky
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CONTENIDO
CAPTULO 1
LA CIENCIA
1.1. CMO SE GENERA LA CIENCIA?
1.2. CONCEPTO DE CIENCIA
1.2.1. Concepto formal
1.2.2. Concepto sistmico
1.3. EVOLUCIN DE LA CIENCIA
1.4. LA CIENCIA Y SUS RELACIONES
1.4.1. Ciencia y realidad
1.4.2. Ciencia y verdad
1.4.3. Ciencia y filosofa
1.5. LA CIENCIA Y EL CONOCIMIENTO
1.5.1. Epistemologa
1.5.2. Conocimiento y objeto
1.5.3. Estructuras del pensamiento lgico
1.5.4. Inferencia
1.5.5. El lenguaje
1.5.6. Principales corrientes del conocimiento
1.6. CLASIFICACIN DE LA CIENCIA
1.6.1. Segn la naturaleza
1.6.2. Segn el conocimiento
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1.7. CIENCIA Y TECNOLOGA
1.8. CARACTERSTICAS Y FINALIDAD DE LA CIENCIA
1.8.1. Caractersticas de la ciencia
1.8.2. Finalidad de la ciencia
CAPTULO 2
LA INVESTIGACIN
2.1. QU ES INVESTIGAR?
2.2. CLASIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
2.2.2. Segn el tipo de fuentes
2.2.3. Segn el procedimiento
2.2.4. Segn la aplicacin
2.3. EL MTODO CIENTFICO
2.3.1. Mtodo y metodologa
2.3.2. Modelos y mtodo Cientfico
2.4. PRODUCTOS DE LA INVESTIGACIN
2.4.1. Reporte
2.4.2. Ensayo
2.4.3. Monografa
2.4.4. Tesina
2.4.5. Tesis
2.4.6. Proyecto de grado
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2.5. PROYECTO DE INVESTIGACIN
2.5.1. Etapas del proyecto de investigacin
2.5.2. Etapas del proyecto de grado
2.6. COSTO DE LA INVESTIGACIN
CAPTULO 3
DISEO DEL PROBLEMA
3.1. LOS ANTECEDENTES
3.2. OBSERVACIN Y ORIGEN DEL TEMA DE INVESTIGACIN
3.3. OBSERVACIN Y EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
3.4. CARACTERIZACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
3.4.1. Identificacin del problema de investigacin
3.4.2. Descripcin del problema de investigacin
3.4.3. Formulacin del problema de investigacin
3.5. JUSTIFICACIN Y ALCANCE
3.5.1. Justificacin de la investigacin
3.5.2. Alcance de la investigacin
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CAPTULO 4
DISEO DE LOS OBJETIVOS
E HIPTESIS
4.1. OBJETIVOS
4.1.1. Concepto
4.1.2. Tipologa de los objetivos
4.1.3. Criterios para elaborar objetivos
4.1.4. Elementos para evaluar la formulacin de objetivos
4.2. HIPTESIS
4.2.1. Concepto
4.2.2. Tipologa de las hiptesis
4.2.3. Caractersticas de una hiptesis
CAPTULO 5
DISEO DE LA METODOLOGA
DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN
5.1. CONCEPTOS DE BASE
5.2. TIPOLOGA DE LOS ESTUDIOS
5.3. DISEO METODOLGICO
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CAPTULO 6
DISEO DEL MARCO TERICO,
MODELO TERICO
6.1. CONCEPTO DE TEORA Y MARCO TERICO
6.2. UTILIDAD DEL PLANTEAMIENTO TERICO
6.3. CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA
6.4. ETAPAS DEL MARCO TERICO
6.5. HERRAMIENTAS PARA ELABORAR EL MARCO TERICO
6.5.1. Tcnica documental
6.5.2. Fuentes de informacin
A. Fuentes primarias o directas
B. Fuentes secundarias o indirectas
6.5.3. Depsitos de informacin
6.5.4. Citas bibliogrficas
6.5.5. Fichas bibliogrficas
6.5.6. Esquemas de marcos tericos
6.5.7. Mapas conceptuales
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CAPTULO 7
DISEO DEL MARCO PRCTICO,
HERRAMIENTAS PARA EL DIAGNSTICO
Y TRABAJO DE CAMPO
7.1. INFORMACIN Y DATOS
7.1.1 Concepto de informacin y datos
7.1.2. Dimensiones de la informacin
7.2. ANLISIS DE LA SITUACIN DIAGNSTICO
7.2.1. Aplicacin del anlisis estratgico
7.2.2. Aplicacin del diagnstico operativo
7.2.3. Aplicacin de la estadstica
7.3. METODOLOGA PARA LA RECOPILACIN Y ANLISIS DE DATOS
7.4. ESTADSTICA DESCRIPTIVA Y RECOLECCIN DE INFORMACIN
7.4.1. Anlisis del muestreo
7.4.2. Anlisis de encuestas
7.4.3. Manejo de escalas
7.5. ESTADSTICA DESCRIPTIVA Y ANLISIS DE DATOS
7.5.1. La agrupacin de datos
7.5.2. La estimacin de parmetros
7.5.3. Las pruebas de bondad de ajuste
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CAPTULO 8
DISEO DEL MARCO PROPOSITIVO
8.1. DISEO Y DESARROLLO DE LA PROPUESTA
8.2. ESTADSTICA INFERENCIAL E INTERPRETACIN DE INFORMACIN
8.2.1. Naturaleza y alcance de la estadstica inferencial
8.2.2. Anlisis paramtrico
8.2.3. Anlisis no paramtrico
8.2.4. Principales pruebas de hiptesis
8.3. MODELOS DE PROYECCIN DE DATOS E INFORMACIN
8.3.1. Modelos de tasas
8.3.2. Modelo de regresin simple
8.3.3. Modelo de regresin mltiple
CAPTULO 9
DISEO DE LA PRESENTACIN
Y DEL INFORME
9.1. REQUERIMIENTOS DEL INFORME
9.1.1. Tipo de letra y papel
9.1.2. Mrgenes y paginacin
9.1.3. Sangras e interlneas
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9.2 ESTRUCTURA DEL INFORME FINAL
9.2.1. La portada
9.2.2. El ndice
9.2.3. El resumen
9.2.4. La introduccin
9.2.5. Cuerpo del trabajo
9.2.6. Las conclusiones y recomendaciones
9.2.7. Los anexos
9.2.8. Bibliografa
9.2.9. Abreviaciones y locuciones latinas
9.3. LA PRESENTACIN ORAL
9.3.1. Elaboracin de la presentacin
9.3.2. Evaluacin de la presentacin
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CAPTULO 1
LA CIENCIA
INTRODUCCIN
En este captulo y de manera general, se introducirn conceptos importantes en lo
referente a la ciencia y su desarrollo. Se explican especficamente el concepto
general de la ciencia, sus relaciones, su clasificacin, sus caractersticas, su
evolucin a travs de la historia y las reflexiones que rodean a la forma racional de
su operacin en procura de generar, dentro de su finalidad, enunciados cientficos
que se deben transformar en leyes y teoras.
1.1. CMO SE GENERA LA CIENCIA?
En los primordios de la humanidad, el hombre intenta explicar los fenmenos
naturales a travs de razonamientos mticos y excepcionales; percibe, observa,
usa la imaginacin y el sentido comn en procura de intentar exponer la realidad
que lo rodea. Es este tipo de comportamiento que hace que se establezcan
descripciones, relaciones de hechos y se creen mitos y leyendas.
La ciencia nace cuando en un determinado instante del tiempo, el hombre se da
cuenta que puede desarrollar la deduccin, que puede introducir el pensamiento
lgico y los criterios racionales y objetivos, es decir que es capaz de ingresar a
una etapa de razonamiento utilizando la ciencia y la filosofa; esta ltima entendida
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como una disciplina que busca racionalmente, plantear los principios de base para
organizar y orientar el conocimiento de la realidad.
Posteriormente, el ser humano complementa estos conceptos con los nuevos
conocimientos que aportan los mtodos experimentales inductivos; en este caso
se aade a este proceso el mtodo experimental como un mecanismo de
validacin a los fenmenos de investigacin.
Este principio de racionalidad y su desarrollo posterior, hacen posible que aquellas
explicaciones mticas sean sustituidas por explicaciones razonadas y de algn
modo cientficas. En este sentido, podemos afirmar que el propsito general de la
ciencia es implementar el razonamiento en procura de generar explicaciones
objetivas de la realidad y de esa manera rechazar mitos y sofismas.
1.2. CONCEPTO DE CIENCIA
1.2.1. Concepto formal
La palabra ciencia proviene del latn Scientia, que quiere decir conocimiento,
prctica, doctrina, erudicin. En un sentido genrico equivale al saber, a
conocer, a tener noticia, a estar informado. La ciencia como tal, intenta dar una
explicacin racional del universo a travs de la utilizacin de un mtodo y
metodologa llamada cientfica.
Segn una recopilacin eclctica de varios autores citados en la bibliografa, se
puede establecer la siguiente definicin formal de ciencia:
La ciencia se define como el conjunto de conocimientos
estructuralmente ordenados, sistematizados, demostrables y
que son el producto de la aplicacin de un mtodo. De esta
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manera se da lugar al estudio de los fenmenos y procesos
que se producen en la naturaleza
1.3.2. Concepto sistmico
Un concepto complementario de la ciencia y que puede resultar muy enriquecedor,
es aquel que se da de acuerdo al enfoque sistmico y que dice que la ciencia
estudia al hombre, su realidad y sus manifestaciones. Entonces la ciencia se
puede conceptuar como un conjunto de Estructuras y Mecanismos, entendidos
como una manifestacin de la realidad y aceptando el axioma de su
transformacin permanente. (cf. AMIEL, 1993: 1)
Las ESTRUCTURAS son manifestaciones estticas de la realidad, estn referidas
a las formas mltiples y msicas que se dan en el ESPACIO donde se presentan
los objetos de la realidad. Por ejemplo, una mesa tiene una estructura msica
compuesta por la madera y los elementos que la componen, una operacin
computacional tambin la tiene a travs del computador y sus programas, etc. El
sistema solar tambin es un buen ejemplo porque contiene planetas, asteroides,
polvo csmico como expresiones fsicas de su existencia.
Los MECANISMOS son procesos dinmicos y que esencialmente estn referidos
al TIEMPO. Los mecanismos pueden ocurrir en periodos muy extensos de
tiempo o lapsos infinitesimalmente breves; por ejemplo, una montaa sufrir
cambios notables en cientos de aos, mientras que una operacin de
computadora expresar resultados en nanosegundos.
Esta descomposicin en dos dimensiones de la ciencia, desde los puntos de vista
esttico y dinmico, genera una de las definiciones de sistema: sistema no es
nada ms que aquel elemento u objeto que est constituido por un
mecanismo y una estructura . En otras palabras, cualquier elemento o
fenmeno que participe de la realidad no es nada ms que un agregado de
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estructuras y mecanismos, asociados a un tiempo y a un espacio; estos ltimos
son los que se definen como los medios unitarios de desarrollo donde se ubican
de manera esttica y dinmica, toda la masa multiforme y diversificada que
constituye la realidad y la naturaleza. (cf. AMIEL, 1993: 1-2)
La figura 1.1, muestra en forma resumida lo expresado anteriormente
Figura 1.1
Definicin Sistmica de la Ciencia
SISTEMA
CIENCIA
Mecanismos
Estructuras
Tiempo Espacio
MEDIOS UNITARIOS DE DESARROLLO
Dinmico Esttico
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1.4. EVOLUCIN DE LA CIENCIA
Los orgenes del pensamiento cientfico, datan desde los tiempos prehistricos,
donde el ser primitivo intentaba expresar su accionar en la realidad a travs de
manifestaciones diversas. En la poca del paleoltico, se creaban dibujos
pintados en piedras y paredes, se grababan datos numricos en hueso; de esta
forma se iban creando diferentes objetos que expresaban su realidad, esta
prctica fue extendindose hasta el neoltico.
Los primeros testimonios escritos y ms antiguos, vienen de las culturas
mesopotmicas y que corresponden a observaciones astronmicas, descripcin
de sustancias qumicas y sntomas de enfermedades. Se presentan tambin,
tablas matemticas inscritas en caracteres cuneiformes sobre tablillas de arcilla.
Las tablillas escritas alrededor del 2000 a. C., demuestran que los babilonios
conocan el Teorema de Pitgoras, resolvan ecuaciones cuadrticas y se sabe
que para esas pocas, ya haban desarrollado un sistema sexagesimal de
medidas.
El valle del Nilo, con la civilizacin egipcia, fue testigo del descubrimiento de los
papiros, en un periodo cronolgico prximo al de los mesopotmicos. Es el
papiro donde los egipcios van escribiendo informacin importante en cuanto al
tratamiento de heridas y enfermedades, la distribucin de pan y de cerveza, y la
forma de hallar el volumen de una pirmide.
El conocimiento cientfico en Egipto y Mesopotamia, era sobre todo de naturaleza
prctica, sin excesiva sistematizacin. En el siglo VI a. C., Tales de Mileto
introduce el concepto de que la tierra era un disco plano que flotaba en el
elemento universal llamado agua. Pitgoras, establece una escuela de
pensamiento en la que las matemticas se convirtieron en una disciplina
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fundamental en todo lo que concierne a la investigacin cientfica. Los
pitagricos, postulaban la existencia de una tierra esfrica que se mova en una
rbita circular alrededor de un fuego central. En Atenas, en el siglo IV a. C., la
filosofa natural jnica y la ciencia matemtica pitagrica, llegaron a una sntesis
en la lgica de Platn y Aristteles. Cabe hacer notar que en la academia de
Platn se subrayaba el razonamiento deductivo y la representacin matemtica
mientras que el liceo de Aristteles hacia primar el razonamiento inductivo y la
descripcin cualitativa. Es esta simbiosis la que enriquece a la evolucin de la
ciencia.
En la poca helenstica, despus de la muerte de Alejandro Magno, el matemtico,
astrnomo y gegrafo Eratstenes realiz una medida asombrosa precisa de las
dimensiones de la tierra. El astrnomo Aristarco de Samos propuso un sistema
planetario heliocntrico, con centro en el sol. Arqumedes, matemtico e inventor,
sent las bases de la mecnica e hidrosttica. Teofrasto fund la botnica e
Hiparco de Nicea desarroll la trigonometra. Serfilo y Erasstrato, anatomistas y
mdicos, basaron la anatoma y la fisiologa en la diseccin.
Tras la destruccin de Cartago y Corinto por los romanos en el ao 146 a. C., la
investigacin cientfica perdi impulso. En el siglo II d. C., se produce una breve
recuperacin bajo el reinado y liderazgo del emperador y filsofo romano Marco
Aurelio.
Posteriormente, Tolomeo se constituye en el precursor de la teora geocntrica y
Galeno se convierte en el principal difusor de tratados cientficos de referencia.
Por estas pocas, a partir del 300 d. C., aparece la alquimia que es una ciencia
que nace a partir de la metalurgia, la cual adquiere tintes secretos.
En la Edad Media, existan cinco grupos culturales como manifestaciones
importantes de esta poca: El occidente latino de Europa, el oriente griego o
bizantino, la China e India, la civilizacin musulmana y la civilizacin maya. Los
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griegos en esta poca, solo elaboraron meras parfrasis de la sabidura antigua;
en el siglo XIII, los mayas descubrieron y emplearon el cero en sus clculos
modernos. Las matemticas chinas alcanzaron su apogeo en el siglo XIII con el
desarrollo de mtodos para resolver ecuaciones algebraicas mediante matrices;
tambin se desarrollaron procedimientos importantes para el quehacer de la
humanidad como la fabricacin de papel, el uso de la imprenta y el empleo de la
brjula. Los hindes contribuyeron con la formulacin de los numerales
indoarbigos.
En el siglo IX Bagdad, situada a orillas del ro Tigris, se convirti en un centro de
traduccin de obras cientficas que en el siglo XII se transmitieron a Europa. En
el siglo XIII la recuperacin de obras cientficas, llev a una controversia sobre el
mtodo cientfico, se establece una discusin entre realistas (Platn) y
nominalistas (Aristteles).
La peste y la guerra de los cien aos interrumpieron el avance cientfico durante
ms de un siglo. En el siglo XVI hay una recuperacin, en 1543 Coprnico
publica De revolutionibus orbium celestium que conmociona a toda la
astronoma. Andrs Vesalio publica Humani Corporis fabrica libri septem que
corrige y moderniza la enseanza de la anatoma a partir de Galeno y que llev a
descubrir el procedimiento de circulacin de la sangre. Dos aos despus
Gerolamo Caretano, inicia el periodo moderno en el lgebra con la solucin de
ecuaciones de tercer y cuarto grado.
En el siglo XVIII, Galileo aadi la verificacin sistemtica a travs de
experimentos planificados; en esta perspectiva, el telescopio, el microscopio y los
termmetros son intensamente usados. A finales del siglo XVIII, Torricelli emple
el barmetro. Huygens us el reloj de pndulo. Boyle y Otto von Guericke
utilizaron la bomba de vaco.
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En 1687 es formulada la ley de la gravitacin universal por Isaac Newton, se
inventa el clculo infinitesimal por Newton y Leibniz. En este siglo nace la ciencia
materialista con Ren Descartes, que trataba de explicar los procesos vitales a
travs de su naturaleza fisicoqumica. El ao de 1789 es escenario de la
influencia de la ciencia en la parte social, a travs de la revolucin francesa. En
esta poca Lavoisier publica su tratado elemental de qumica.
Los avances del siglo XVIII, prepararon el siglo de la correlacin; en estos
avances se destacan: Dalton con la teora atmica, Faraday y Maxwell con las
teoras electromagnticas, J oule con la conservacin de la energa. En 1859
nace la teora de Darwin sobre el origen de las especies y en 1927, Heisenberg
formul el principio de la incertidumbre.
El renacimiento es el periodo de la historia caracterizado por un renovado inters
por el pasado grecorromano clsico y especialmente por su arte. Comenz en
Italia en el siglo XIV y se difundi durante los siglos XV y XVI. En esta poca la
sociedad feudal de la edad media, caracterizada por su economa bsicamente
agrcola y una vida cultural e intelectual dominada por la iglesia; es transformada
por una sociedad dominada progresivamente por instituciones polticas
centralizadas con una economa urbana y mercantil, en la que se desarroll el
mecenazgo de la educacin, de las artes y la msica.
El descubrimiento de la mquina de vapor por J ames Watt en 1764, dio origen a la
revolucin industrial, donde las organizaciones adquieren una complejidad en su
funcionamiento y organizacin; este movimiento da origen al pensamiento y la
escuela cientfica en el manejo de la administracin y produccin en general. La
figura 1.2 nos muestra la evolucin de este proceso a partir de esta poca y los
principales precursores que aportaron al pensamiento cientfico de este
movimiento. Ntese que en al inicio de estas pocas, el aporte cientfico era
individual; posteriormente en el transcurrir del tiempo y la modernizacin, estos
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aportes dan un salto cualitativo para manifestarse de manera multidisciplinaria y
en equipo.
Figura 1.2
Evolucin del Pensamiento Cientfico
Fuente: TERRAZAS, 2005: 4
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EVOLUCIN DEL PENSAMIENTO CIENTFICO CONT EMPORNEO
Epoca
Artesanal
Revolucin
Industrial
Gestin
Cientfica
Sistemas
Flexibles y
Robtica
Computadores
Investigacin
Operativa
1750 1800 1850 1900 1950 2000
Expansin Expansin Expansin Expansinde la
Col onial Industrial Econmica Automatizacin
Revolucin Guerra Civil 2 Guerra
Francesa (USA) Mundial
Eli Whitney (1790)
Adam Smith (1776)
James Watt (1764)
Frederick Taylor (1890)
Charles Babbage (1832)
L.H.C. Tippett (1935)
Elton Mayo (1933)
Walter shewhart (1931)
F.W.Harris(1915)
Henry Gantt (1913)
Frank y Lil ian Gilbreth
(1910)
Contri buciones de empresas
Bel l Labs(transistores)
Dupont (nyl on)
Westi nghouse (energa)
IBM (computadores)
Contri buciones indivi duales
Elwood (Buffa (1961)
Oliver Wi ght (1975)
1.4. LA CIENCIA Y SUS RELACIONES
1.4.1. Ciencia y realidad
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Hemos afirmado que el objetivo primordial de la ciencia es la explicacin racional
de la realidad; ella intenta desde un punto de vista sistemtico y demostrativo
explicar los fenmenos que suceden en la naturaleza. Es en este entendido que
la ciencia, tiene como objeto de estudio a la realidad. La realidad es OBJ ETIVA,
es externa al hombre, a su yo individual, a su pensamiento y es la que existe en el
plano material independiente al sujeto. La realidad se manifiesta en forma de
objetos y hechos que ocurren en el devenir del tiempo y que estn presentes
materialmente fuera de la subjetividad del hombre. El proceso cientfico es un
interactuar del hombre con la realidad que lo rodea y donde el ser humano aplica
su inteligencia, capta y aprehende, en un intento de penetrar esta realidad,
dominarla y arrancarle sus secretos.
1.4.2. Ciencia y verdad
Otra relacin importante de la ciencia es que ella va en busca de la verdad; pero
no desde un punto de vista dogmtico y de creencia. Desde la perspectiva de la
ciencia, la verdad se define como la coincidencia de lo realmente acontecido y lo
que se ha conceptualizado de ese suceso. En este entender, algo es falso si la
idea, la abstraccin que se ha hecho de ello no se superpone con el objeto
concreto y real. El ser humano, en su intento por explicar a la realidad, modela
objetos y hechos, abstrayndolos de la forma ms exacta y en bsqueda de la
verdad; es entonces, que se puede afirmar que desarrollar el conocimiento
cientfico es la bsqueda de la verdad.
En cuanto a la verdad como concepto, existen tres teoras que tratan de
caracterizarla, estas son:
Teora de la coherencia de la verdad, que sugiere el uso de descripciones
y declaraciones para replicar los fenmenos.
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Teora de la correspondencia de la verdad, que se limita a establecer
una coherencia entre el pensamiento y la realidad; se utilizan smbolos.
Teora pragmtica de la verdad, que establece la precisin de las
observaciones cientficas y que estas deben ser probadas con certeza.
1.4.3. Ciencia y Filosofa
Otra de las relaciones importantes que se puede plantear en correspondencia con
la ciencia, es la que existe con la Filosofa, que se puede definir como aquella
disciplina o conjunto de saberes que apuntan al conocimiento de la realidad y a la
esencia del actuar humano, a travs del establecimiento de principios de manera
racional. De otra forma se puede decir que la Filosofa tiende a explicar el
comportamiento del hombre en el mundo real, intentando responder a sus
inquietudes existenciales.
Si se combina Ciencia y Filosofa, podemos hablar de la Filosofa de la Ciencia
como una investigacin sobre la naturaleza general de la prctica cientfica; es
decir que se trata de visualizar como se desarrollan, evalan y cambian las teoras
cientficas y si la Ciencia es capaz de encontrar la verdad de las entidades ocultas
y los procesos de la naturaleza.
Es por ello que Ciencia y Filosofa estn ntimamente ligadas, la primera como un
esfuerzo racional de explicar la realidad y la segunda como una disciplina que gua
a este proceso hacia la explicacin existencial de la naturaleza.
1.6. LA CIENCIA Y EL CONOCIMIENTO
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1.6.1. Epistemologa
No podemos hablar de la ciencia si no nos acercamos al concepto de
conocimiento y su teora, entendida como la Epistemologa. Desde esta
perspectiva y acudiendo a lo enunciado por varios autores, se presenta el
concepto de Epistemologa,
Epistemologa.- (del Gr. Epsteme, Conocimiento , logos,
Teora ), rama de la Filosofa que trata de los problemas
filosficos que rodean a la teora del conocimiento. Se ocupa de la
definicin del saber, de los conceptos relacionados, de los
criterios, de los tipos de conocimiento posible y del grado de
certitud en ellos. Se ocupa tambin, de la relacin exacta que se
presenta entre el sujeto que conoce y el objeto que es conocido.
1.6.2. Conocimiento y objeto
Mara Aparecida Pourchet - Campos (cf. AMIEL, 1993: 16), define al Conocimiento
como aquel proceso que corresponde a la posesin de una nocin (un concepto)
por un individuo. Es la transferencia por abstraccin de las caractersticas de un
hecho concreto a nivel mental.
En el proceso del conocimiento hay un SUJ ETO que est asociado al individuo
que conoce y un OBJ ETO asociado al elemento fsico que es conocido, estos dos
elementos deben relacionarse para dar paso al conocimiento. El OBJ ETO es
todo aquello que puede ser tema del conocimiento o de la accin y puede dividirse
en:
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IDEAS, que son objetos ideales, conceptos abstractos que se elaboran con
respecto a los sucesos. Por ejemplo una idea puede ser un concepto o
definicin de algn tema en concreto.
HECHOS, que representan a objetos concretos que se pueden observar y
que directamente se muestran y no se demuestran. Por ejemplo un hecho
es un acontecimiento y evento que ocurre en la realidad, como un
accidente, un proceso eleccionario, etc.
El proceso de conocimiento nace a partir del sujeto quin aprehende un objeto a
travs de la va fisiolgica o sensorial; esta ocurrencia genera lo que se viene a
denominar la sensacin, que a su vez permite la creacin de un mensaje que es
enviado al cerebro, elaborando en la mente una imagen ideal o abstracta del
objeto. Este mecanismo aprehensivo y de fijacin de una imagen en la mente
genera una impresin material interior producto de nuestros sentidos y que
asociada a conocimientos previos se denomina percepcin. Hay que destacar
que la simple percepcin no constituye conocimiento, esta puede llevar a un
razonamiento falaz; la percepcin intencionada, minuciosa, detenida es llamada
observacin. La figura 1.3 nos muestra grficamente este proceso.
Figura 1.3
Proceso del Conocimiento
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SUJ ETO
Aprehende
OBJ ETO
Va Fisiolgica
Va Sensorial
Crea un mensaje enviado al cerebro y
por va mental se elabora una:
IMAGEN DEL OBJETO
[IDEAL Y ABSTRACTA]
Esto se
denomina
SENSACIN
PERCEPCIN
1.6.3. Estructuras del pensamiento lgico
El conocimiento trae asociado consigo un pensamiento racional y lgico en
procura de estructurar nociones e ideas de manera sistemtica; esto corresponde
a una organizacin de los mensajes recibidos. Sin embargo no hay que perder de
vista que el pensamiento lgico se vale tambin del mecanismo de la intuicin,
entendida como aquella cualidad que nos permite apreciar algo de manera directa,
que se hace evidente a nuestra razn en forma inmediata y que por ningn motivo
puede ser de otra manera; es la facultad de comprender las cosas al instante y sin
razonamiento, ella esta asociada a la experiencia y generalmente deja de lado a-
priori los conceptos tericos.
34
Conceptos o
Nociones
Raciocinios J u i c i o s
Trminos o
Palabras
Frases o
Proposiciones
Sistema de
Frases
Forma de
expresin
Forma de
Expresin
Forma de
Expresin
El pensamiento lgico sigue una cadena que empieza por los conceptos y
nociones y que terminan en un raciocinio; cada uno de estos elementos tienen sus
formas de expresin de acuerdo a la figura 1.4.
Figura 1.4
Estructura del pensamiento lgico
y sus expresiones
Fuente: En base a AMIEL, 1993: 22
1.5.4. Inferencia
Cuando hablamos de ciencia e investigacin, no podemos eludir el concepto de
inferencia, concepto que se constituye en una forma de raciocinio importante para
generar y extractar el conocimiento. Inferir quiere decir extraer una o ms
proposiciones de otras, en la que estn implcitamente contenidas. La inferencia
es inmediata cuando se extractan una o ms proposiciones sin la presencia de
intermediarios; se dice que es mediata o de silogismo hipottico, cuando es lo
contrario. La inferencia en su proceso, parte de premisas o proposiciones
hipotticas e iniciales y a travs de las leyes del pensamiento y la induccin
cientfica las convierte en otras premisas derivadas. (Ver figura 1.5)
35
INFERENCIA
INMEDIATA
Premisa
INFERENCIA MEDIATA
O SILOGISMO
Segundo
Trmino
Primer
Trmino
Conclusin
Leyes del
Pensamiento
Induccin Cientfica
Con intermediario
Figura 1.5
La Inferencia
Fuente: AMIEL, 1993: 23
1.5.5. El lenguaje
Cul es el mecanismo mediante el cual se puede expresar el conocimiento?, el
lenguaje que es la forma de expresin de las operaciones mentales y de las
diferentes modalidades del pensamiento. Son smbolos que transmiten los
conceptos o nociones. Viene siendo un conjunto de seales o cdigos verbales y
escritos. La unidad bsica y fundamental del lenguaje es el trmino o palabra.
Los trminos tienen dos propiedades esenciales a saber:
36
Extensin, que se refiere al nmero de cosas que el trmino abarca; en
otras palabras es la amplitud del trmino. Por ejemplo, tenemos el
trmino color que en su gama de amplitud se refiere a todos los colores
existentes, azul, rojo, verde, blanco, etc.
Comprensin, es la dimensin especfica del trmino y est asociado a
los aspectos comunes de los objetos a los que el trmino se refiere. Por
ejemplo en el trmino color podemos comprender el color verde
especificando: verde agua, verde lechuga, verde intenso, etc.
1.8.6. Principales Corrientes del Conocimiento
En la teora del conocimiento, existen dos enfoques diametralmente opuestos: el
materialismo y el idealismo. En el materialismo, el objeto de conocimiento
existe independientemente de la razn o de las ideas del hombre, la materia es
infinita y eterna; en esta corriente el hombre es materia. Segn el idealismo, el
objeto de conocimiento es estructurado por las ideas del hombre, no existe sin
ellas; se sostiene que lo primario es la conciencia cognoscente, que es el sujeto
quien recrea el objeto a travs de sus abstracciones. El hecho de que tanto el
sujeto como el objeto son influidos en el proceso de conocimiento, es la tesis de
diversas corrientes en la teora del conocimiento.
La Epistemologa en su afn de interpretar la realidad dentro de un contexto
cientfico, estudia cuatro corrientes que han influido bastante en el desarrollo de la
ciencia y su teora.
Positivismo y neopositivismo
Cuyos orgenes se remontan al s. XIX, con autores relevantes como: Bacon,
Locke, Newton, Lavoisier, Saint-Simon, Compte, Russell y Nagel, entre otros.
37
La base del positivismo y el neopositivismo es la no existencia del conocimiento si
es que este no proviene de la percepcin. En esta corriente se da importancia al
rigor en las tcnicas para obtener el conocimiento; a la cuantificacin, y se afirma
la unidad de la ciencia. El positivismo concibe al conocimiento como separado de
la accin, a la ciencia como "neutra". El cientfico debe desprenderse de sus
conceptos e ideas, de la influencia del ambiente; es decir, el cientfico no es un ser
humano.
Hermenutica
Surge en forma difusa con autores historicistas en Alemania, particularmente
Dilthey y Weber, con el desarrollo de la fenomenologa.
El planteamiento principal de la hermenutica se opone al positivismo. Afirma
que no existe un lenguaje de observacin puro; todo lenguaje es interpretacin,
todo conocimiento es interpretacin. Lo ms importante, es la teorizacin, el
inters en datos cualitativos, el rechazo a lo cuantitativo, el manejo crtico del
lenguaje, y la diferencia importante entre las ciencias naturales y las sociales. La
hermenutica y la dialctica coinciden en su oposicin al positivismo clsico. En
el positivismo, los cientficos hacen ciencia "neutra"; en la hermenutica, la ciencia
se supedita a la prctica social, de acuerdo con las determinantes ambientales.
En el positivismo se da el conocimiento por el conocimiento; en la hermenutica se
da el conocimiento para la accin.
Dialctica
Los representantes ms relevantes de esta corriente son Marx, Engels, Lenin y
Stalin.
En esta corriente se da nfasis en la realidad como una "totalidad", de la que no
puede aislarse ningn elemento sin que deje de tener sentido. Se rechaza el
38
anlisis cuantitativo. En la prctica, las actividades cientficas no se disocian de las
posiciones de los cientficos, las cuales influyen de manera decisiva en el
conocimiento. La dialctica plantea los siguientes supuestos:
La realidad existe independientemente y con anterioridad al ser humano.
No ha sido creada por ningn espritu universal.
La realidad es cognoscible.
Los procesos y los objetos estn relacionados y son interdependientes.
Todos los conocimientos son verdades relativas.
La realidad est en continuo cambio, movimiento y transformacin.
La realidad se presenta a diversos grados y niveles.
La prctica es el criterio de verdad del conocimiento.
Racionalismo crtico
El racionalismo crtico tiene su origen en el decenio de 1930. Su principal
exponente fue Karl L. Popper, Constituye una posicin intermedia entre el
positivismo y la hermenutica. Esta corriente postula que el conocimiento es la
interpretacin de las experiencias. Pone nfasis en lo cuali-cuantitativo, y
subraya la importancia de las tcnicas para obtener datos. Describe una relacin
entre las ciencias naturales y las sociales. La corriente del racionalismo crtico
pretende establecer un equilibrio entre el conocimiento y la accin, y critica a la
dialctica por su "alto grado de confusin en cuanto a la teora para la accin". La
ciencia tiene criterios propios diferentes e independientes de las condicionantes
ambientales. Se acepta el valor del conocimiento emprico en la construccin del
conocimiento cientfico.
39
1.9. CLASIFICACIN DE LA CIENCIA
La clasificacin de la ciencia puede ser muy diversa dependiendo incluso de las
fuentes que se consulten. En este acpite intentaremos hacer una disgresin
desde dos diferentes puntos de vista en procura de abarcar una tipologa de
clasificacin lo ms apropiada posible.
Segn la naturaleza, la ciencia se puede dividir en dos grandes campos: las
ciencias formales y las ciencias fcticas. Las ciencias formales estn
caracterizadas por ser abstractas y que se convierten en ciencias de las formas y
de las estructuras por cuanto se refieren a hechos y a objetos concretos; estas son
la lgica y las matemticas. Las ciencias fcticas son conocidas como las
ciencias que estn asociadas a los hechos y objetos reales; su mtodo de
investigacin exige que los supuestos que propone sean necesariamente
contrastados con hechos; aunque trabaje con abstracciones; su proceso inicia y
termina con hechos concretos. Esta ltima se puede dividir en las ciencias
naturales y las ciencias antrpicas (ver figura 1.6).
40
Figura 1.6
Clasificacin de la ciencia
Segn su naturaleza
Fuente AMIEL, 1993: 19
1.6.2. Segn el conocimiento
Segn esta perspectiva, el conocimiento puede ser:
Conocimiento ordinario, que aparece en el transcurrir del tiempo y que
corresponde a aqul que se da en la actividad cotidiana del hombre.
Y conocimiento cientfico, que se obtiene en el marco de los fines de la
ciencia pura y aplicada y que supone una verificacin y demostracin de los
hechos a travs de la utilizacin del mtodo de la investigacin cientfica.
Ciencias Formales
Ciencias Fcticas
Lgica
Matemticas
Ciencias
Naturales
Fsica
Qumica
Biologa
Poltica
Sociologa
Historia
Economa
Psicologa
Ciencias
Antrpicas
41
De acuerdo a este planteamiento, la ciencia se puede dividir en:
CIENCIA PURA, como aquella que tiene como objetivo acrecentar el
conocimiento, generar nuevos descubrimientos y nuevos mtodos para
explicar la realidad circundante.
CIENCIA APLICADA O TECNOLOGA, cuando el conocimiento y la
investigacin se destinan a satisfacer las necesidades del hombre y
procurar su bienestar.
No podemos afirmar con absolutismo que esta separacin es total, existen
investigaciones que utilizan a la ciencia pura y aplicada en conjunto para resolver
los problemas de la humanidad; en todo caso queda claro que la ciencia en
cualquiera de sus manifestaciones tiene como objetivo primordial resolver los
problemas de la humanidad en procura de generar una mejor esperanza de vida
para todo el planeta.
Las ciencias aplicadas pueden incluir campos como la aeronutica, la electrnica,
la ingeniera y la metalurgia, la medicina, la agronoma, la administracin, etc.
Dentro el solapamiento que se comentaba lneas arriba, existe la iatrofsica que es
una rama de la investigacin mdica basada en las ciencias puras de la fsica; la
bioingeniera que gracias a su conocimiento, llev al desarrollo de la bomba
corazn pulmn y que fue empleada en la ciruga a corazn abierto. El diseo
de rganos artificiales como cavidades y vlvulas cardiacas, riones, vasos
sanguneos, cadena de huesecillos del odo interno; son ejemplos de cmo se da
esta relacin terica y prctica, entre ciencia pura y aplicada.
42
Planos, memorias,
especificaciones,
organigramas, planillas
Flujogramas, diagramas
de proceso, layouts,
cronogramas
Medios de expresin
Elementos fsicos,
administrativos y humanos
Acciones y
transformaciones
Conformado Por
ESPACIO
[Estructura]
TIEMPO
[Mecanismo]
Dimensin
Se refiere a los
Requeri mientos que son los
elementos fsicos y humanos
necesarios para llevar a cabo
el proceso
Se refiere al Proceso que es
una secuencia de operaciones
por medio de las cuales los
insumos se transforman e
integran al producto
Definicin
MEDIOS PROCEDIMIENTOS
Planos, memorias,
especificaciones,
organigramas, planillas
Flujogramas, diagramas
de proceso, layouts,
cronogramas
Medios de expresin
Elementos fsicos,
administrativos y humanos
Acciones y
transformaciones
Conformado Por
ESPACIO
[Estructura]
TIEMPO
[Mecanismo]
Dimensin
Se refiere a los
Requeri mientos que son los
elementos fsicos y humanos
necesarios para llevar a cabo
el proceso
Se refiere al Proceso que es
una secuencia de operaciones
por medio de las cuales los
insumos se transforman e
integran al producto
Definicin
MEDIOS PROCEDIMIENTOS
1.10. CIENCIA Y TECNOLOGA
Con el propsito de ahondar un poco ms en la temtica de la ciencia aplicada
asociada al bienestar del hombre, intentaremos explicar y precisar el concepto de
Tecnologa. Generalmente entendemos a la tecnologa como aquella nocin
asociada a equipos, maquinarias y conceptos puramente tcnicos; sin embargo la
tecnologa se constituye en una forma de hacer las cosas; mientras la ciencia
pura responde al Qu?, la tecnologa responde al Cmo?. En este
comprendido definiremos a la tecnologa como el conjunto de MEDIOS y de
PROCEDIMIENTOS. De acuerdo al concepto sistmico de ciencia, visto lneas
arriba, los medios estn asociados a la dimensin espacio y los procedimientos a
la dimensin tiempo. La figura 1.7, ilustra esta definicin y sus connotaciones.
Figura 1.7
Concepto de Tecnologa
43
1.11. CARACTERSTICAS Y FINALIDAD DE LA CIENCIA
1.8.1. Caractersticas de la ciencia
La bibliografa, con pequeas diferencias, coincide en que las caractersticas de la
ciencia son las siguientes, (cf. MORALES, 2000: 3-4):
1. Racionalidad, referida a que la ciencia apela a la razn, a los conceptos y
a las proposiciones.
2. Objetividad, que consiste en considerar a la ciencia como un proceso de
investigacin independiente de los gustos, prejuicios, pasiones; es decir
que se debe sesgar las apreciaciones y el conocimiento.
3. Generalidad, donde debe tomarse en cuenta que las explicaciones
halladas se puedan aplicar a la mayor cantidad de casos iguales.
4. Sistematizacin, que considera que la informacin que se maneja debe
estar interconectada y estructurada de una manera lgica.
5. Claridad y precisin, en el entendido que los fenmenos observados
deben ser medidos, registrados y cuantificados; especificando las
condiciones de observacin.
6. Carcter acumulativo, donde se apunta a que los nuevos conocimientos
estn basados en la aplicacin y revisin de otros existentes y pueden ser
corregidos y servir de base para la proyeccin de otros.
44
7. Verificabilidad, el conocimiento cientfico debe ser validado y
comprobado.
8. Veracidad, que tiene que ver con una dimensin tica, un espritu de
franqueza y apego a la verdad sin distorsiones y donde no se admite el
engao.
1.8.2. Finalidad de la Ciencia
No podemos concluir este captulo sin afirmar hacia donde apunta la ciencia, cul
es su finalidad y su perspectiva. La ciencia inicia su proceso a travs de la
observacin de hechos concretos que no estn demostrados y que se presentan
en forma de datos; estos hechos a travs del razonamiento lgico, la inferencia, la
experimentacin, deben transformarse en enunciados cientficos, que de una u
otra forma expresan la relacin entre los acontecimientos y fenmenos, no
conteniendo un grado de generalidad importante. El objetivo final es que estos
enunciados cientficos se conviertan en leyes y teoras como producto final de la
ciencia y que estas sirvan en la transformacin de la realidad en procura del
bienestar humano.
Una teora cientfica, es una declaracin parcial o totalmente verdadera, que est
verificada slo para un tiempo y espacio dados; una teora est sujeta a cambios y
es mutable; por ejemplo, la teora de la evolucin de las especies de Darwin, la
teora de la relatividad, etc.
Una ley cientfica, es una teora comprobada para cualquier tiempo y espacio del
cosmos; es inmutable y vlida para todo el Universo; por ejemplo, la ley de la
gravedad, descubierta por Isaac Newton.
45
CAPTULO 2
LA INVESTIGACIN
INTRODUCCIN
El objetivo central del captulo es definir a la investigacin, caracterizar su alcance,
clasificarla y relacionarla con lo que corresponde a un mtodo y a una metodologa
cientfica de trabajo. Por otro lado se presenta tambin, cuales son los principales
productos de la investigacin y la forma de organizar un trabajo de esta
naturaleza. Se hace una precisin importante sobre lo que concierne a los
proyectos de grado y la forma de encararlos en procura de que este
planteamiento, sirva de una gua para los trabajos que se desarrollan en las
universidades para la titulacin tanto a nivel de pregrado como de posgrado.
2.1. QU ES INVESTIGAR?
Segn L. Oblitas, (cf. AMIEL, 1993: 21) investigar significa la accin a seguir, a
partir de un vestigio (huella, rastro, indicio); es la bsqueda de algo desconocido
con el fin de descubrir su explicacin.
Investigar supone aplicar la inteligencia a la exacta comprensin de la realidad en
un impulso por penetrarla, dominarla y arrancarle su secreto. Es un proceso
emprico sistemtico y controlado que parte de interrogantes planteadas acerca de
los sucesos del mundo en general.
Ander Egg, define a la investigacin cientfica como un proceso formal,
sistemtico, racional e intencionado con el que se lleva a cabo el mtodo cientfico
de anlisis, como un procedimiento reflexivo, controlado y crtico que permite
descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del
conocimiento en un momento histrico concreto.
46
La investigacin en todo su proceso debe encarar ciertas tareas importantes que
vale la pena mencionarlas, estas se pueden resumir como sigue:
Estudiar relaciones entre fenmenos
Describir los fenmenos clara y objetivamente
Incrementar los conocimientos metodolgicos
Sistematizar e incrementar el conocimiento
Encontrar respuestas a interrogantes planteadas
La investigacin es un proceso sistemtico que debe ser planificado, en este
entendido hablamos del diseo de la investigacin, que consiste justamente en
delimitar un plan de accin de acuerdo al cual se asignan sujetos de la poblacin a
diferentes condiciones y tratamientos; es por ello que muchas veces se habla de
grupos experimentales y de control.
2.2. CLASIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Segn la naturaleza misma podemos hablar de dos tipos de investigacin:
Investigacin fundamental, desarrollada en el campo de la ciencia pura y
donde el trabajador cientfico en realidad, no sabe de antemano lo que otro
sacar de los nuevos conocimientos objeto de su esfuerzo.
47
Investigacin aplicada, que tiene que ver con la ciencia aplicada y que
consiste en hacer inteligibles las condiciones o las causas del xito o del
fracaso. Su objetivo es crear en vez de conocer y comprender; se crean
nuevas sustancias, nuevos procedimientos o tcnicas, nuevos
instrumentos, etc.
2.2.6. Segn el tipo de fuentes
Segn el tipo de fuentes, la investigacin se puede clasificar en:
Investigacin documental, que se preocupa por todos aquellos estudios
relacionados con fuentes de informacin secundaria tales como libros,
artculos, escritos, videos, casettes, informacin de Internet, etc.
Investigacin de campo, asociada generalmente a fuentes de informacin
primaria como recoleccin de datos a travs de encuestas, entrevistas,
grupos focales, entrevistas a profundidad, etc.
Investigacin experimental, que se puede relacionar con toda aquella
actividad que extracta datos e informacin de laboratorios, ensayos y todo
aquello que tiene que ver con experimentos y su anlisis.
2.2.7. Segn el Procedimiento
Una de las clasificaciones ms importantes es aquella que tiene que ver con la
forma, manera o procedimiento que se decida aplicar al proceso investigativo;
muchas veces se hace necesario cuantificar todo el proceso para demostrar
hiptesis, mientras que otras veces el proceso debe ser ms especfico y
subjetivo. En este sentido la investigacin se divide en Cuantitativa y Cualitativa;
la figura 2.1 ilustra las caractersticas y diferencias de estas dos formas:
48
Figura 2.1
Clasificacin de la Investigacin
Segn el Procedimiento
2.2.8. Segn la aplicacin
Segn la aplicacin la investigacin puede dividirse en dos grandes apartados:
La Investigacin cientfica fctica, que segn Snchez y Carlesi, (cf.
AMIEL, 1993: 21) es aquella exploracin experta, exacta, sistemtica,
lgica y objetiva que tiende a organizar datos en trminos cuantitativos
CUANTITATIVA
(Especfico y Objetivo)
Se puede controlar el
fenmeno
Razonamiento hipottico
Anlisis cuantitativo y
estadstico
Generalizacin y prediccin
del suceso
CUALITATIVA
(Holstico y Subjetivo)
Espontaneidad del
fenmeno
Razonamiento inductivo
Anlisis cualitativo, no
estadstico
Unicidad e irrepetibilidad del
suceso
49
logrando de esta manera conocimientos que se publican. Este tipo de
investigacin concluye por deduccin, usa con rigor las leyes del pensar y
sobretodo contrasta con hechos. La investigacin fctica se vale de la
lgica y la matemtica; es decir de la precisin de las ciencias formales.
La Investigacin tecnolgica, que se preocupa de soluciones a travs de
medios y procedimientos (recordar la definicin de Tecnologa) y de
plantear un proyecto tecnolgico con un objetivo claro y definido. En este
tipo de investigacin, la observacin y el problema son planteados al
tomarse conciencia de las necesidades de la sociedad y el OBJETIVO
sustituye a la hiptesis. Se trata de obtener un nuevo artefacto, diseo,
procedimiento, equipo, tcnica, que simplifique la vida del hombre.
Sin embargo a pesar de esta clasificacin, se puede decir que la investigacin
tecnolgica se concreta con la ayuda de la ciencia y las tcnicas de validacin y
contrastacin; podemos decir muy claramente que no puede existir tecnologa sin
ciencia. Todo desarrollo tecnolgico se sirve de los conocimientos cientficos, de
las leyes y teoras. Mientras la ciencia responde al Por qu?, la tecnologa
responde al Cmo?.
2.3. EL MTODO CIENTFICO
2.3.3. Mtodo y metodologa
Una vez contextualizada la investigacin, su alcance y su clasificacin, debemos
precisar que ella no puede desarrollarse si no se plantea un procedimiento general
que subyace dentro la ciencia y donde el objetivo sea la comprobacin de la
veracidad de una proposicin o en general del conocimiento.
50
Semnticamente la palabra mtodo viene del griego meta (con) y Odos (camino);
logia viene de logos que quiere decir explicacin, razn, juicio, estudio. De esta
manera podemos interpretar que mtodo significa el camino, procedimiento que se
sigue para resolver una situacin perturbadora y la metodologa debera
interpretarse como el estudio y la aplicacin del mtodo.
La metodologa es el estudio de los mtodos, el estudio del camino que se sigue
para alcanzar un objetivo; el camino que conduce al conocimiento. Significa
anlisis, valoracin y crtica de los mtodos de investigacin. (cf. ZORRILLA,
TORREZ, 1986: 28)
2.3.4. Modelos y mtodo Cientfico
Ahora bien, la existencia de un mtodo y por ende una metodologa, supone la
utilizacin de modelos y/o abstracciones de la realidad que representen a las
situaciones problemticas. Es as que podemos decir que la investigacin y los
mtodos se valen de modelos que se constituyen en una representacin
cuantitativa o cualitativa de las situaciones problemticas, las cuales estn
representadas por sistemas, a travs de las estructuras y mecanismos descritos
en el concepto de ciencia. Un sistema no es nada ms ni nada menos que un
conjunto de elementos interrelacionados y con un objetivo comn. Los modelos
deben ser manipulados y analizados para extraer de ellos soluciones que
posteriormente deben ser interpretados para buscar una explicacin al efecto
perturbador o problema. Este ciclo debe ser apoyado por un procedimiento
esencial que es una forma de razonamiento y que llamamos mtodo cientfico. La
figura 2.2 ilustra este procedimiento aplicado a la contrastacin entre el mundo
real e ideal.
51
Figura 2.2
Sistemas Modelos Mtodo Cientfico
Fuente: En base a TERRAZAS, 2005: 7
El mtodo cientfico, fue propuesto en 1620 por un filsofo especulativo, llamado
Sir Francis Bacon, quin en su libro Novum Organum, propuso cuatro pasos
esenciales para el desarrollo del mtodo, estos pasos son (ver figura 2.3.),
MUNDO REAL MUNDO IDEAL
SISTEMA MODELO
METODO
CIENTIFICO
EXPLICACIN SOLUCIN
Por Abstraccin
Por Anlisis
Por Interpretacin
Por Intuicin
52
1.OBSERVACION
2. HIPOTESIS
3. PREDICCION
4. VERIFICACION
Figura 2.3
Pasos del Mtodo Cientfico
1. Observacin, que consiste en fijar nuestra atencin intencionada en una
porcin del Universo. Se constituye en el primer paso en cualquier
proceso de investigacin y su procedimiento genera preguntas de
investigacin y problemas que necesitan ser resueltos.
2. Hiptesis, que consiste en plantear una explicacin tentativa al problema
detectado en la observacin. El investigador intenta dar respuestas
lgicas a las preguntas que nacen en la observacin. Las hiptesis son
declaraciones que se constituyen en soluciones preliminares o modelos
tentativos de explicacin a la situacin problemtica.
3. Prediccin, que significa llegar a resultados a travs de la
experimentacin, el anlisis y tratamiento de datos e informacin.
53
Sistema [Problema]
Observacin
Formulaci n Modelo
Hiptesis
Expl icacin
Verificacin
Solucin
Prediccin
Por Abstraccin
Por Anlisis
Por Interpretaci n
Por Intuici n
4. Verificacin, que significa validar la hiptesis en sentido falso o
verdadero o en otras palabras validar el modelo posible de respuesta.
En muchos casos esta validacin corresponder a la implementacin de
la solucin y por ende a la solucin del problema.
El mtodo cientfico se constituye en el corazn y en la forma de procedimiento
racional para alcanzar la explicacin de un problema. En el ciclo planteado en la
figura 2.2, el mtodo cientfico se integra desde la observacin hasta la explicacin
segn la figura 2.4.
Figura 2.4
Ciclo del Mtodo Cientfico
54
La naturaleza del ciclo cientfico, se puede precisar de acuerdo a la figura 2.5,
donde se muestra que los resultados de una investigacin, se pueden volver a
convertir en una situacin inicial que vuelva a ser contrastada a futuro.
Figura 2.5
Ciclo del Mtodo Cientfico
Fuente: AMIEL, 1993: 32
Cuerpo de
Conocimientos
Observacin
Preliminar
Problema
NUEVA LEY
Conjeturas
________
________
HIPTESIS
Tcnicas de
Contrastacin
Valoracin
de Tcnicas Contrastacin
EXPERIMENTACIN
Observacin final
HC
HC
HC
HC
R
E
S
U
L
T
A
D
O
S
Estimacin de
Resultados
CONFIRMACIN
DERIVAR
CONSECUENCIAS
LGICAS
55
2.4. PRODUCTOS DE LA INVESTIGACIN
Una vez explicado el procedimiento esencial que conlleva y canaliza la
investigacin, presentaremos los productos ms representativos que se generan a
travs del anlisis y aplicacin del ciclo del mtodo cientfico y que son los ms
comunes y conocidos en el mbito de la realidad.
2.4.1. Reporte
Un reporte es un trabajo informativo y cronolgico de experiencias significativas.
Se construye con documentos testimoniales que vienen como consecuencia del
criterio, conocimiento y habilidad del autor. Usa una metodologa orientada a la
forma de captura, registro y exposicin de la informacin obtenida e incluye
reflexiones que vinculan la teora con la prctica. Un reporte contiene informacin
abundante con una estructura lgica que puede desprenderse hacia manuales y
guas.
2.4.2. Ensayo
Un ensayo es un escrito breve (puede ser cinco pginas) que expone un tema sin
profundidad, pero que considera un nivel reflexivo y responsable de importancia.
Desarrolla puntos de vista defendibles con criterios propios o apoyados en
reconocidas autoridades. El ensayo persigue hacer llegar con prontitud
informacin documentada sobre algn tema.
2.4.3. Monografa
Una monografa es una descripcin exhaustiva, clara, profunda, lgica, objetiva,
didctica y con rigor cientfico de un tema especfico sin proposicin a demostrar y
56
donde el autor aporta con la seleccin de una amplia bibliografa y una
profundidad en el tratamiento de un tema. La monografa se constituye en una
fuente especfica de consulta de informacin en relacin a un tema especializado.
2.4.4. Tesina
La tesina es una investigacin terica y/o prctica, cuyo objetivo es conocer
diferentes puntos de vista sobre algn tema y que concluye con una toma de
posicin del autor. Bsicamente es una investigacin documental y que se
constituye en un proceso de reflexin y anlisis antes que una prueba de
hiptesis.
2.4.5. Tesis
La tesis es una investigacin orientada a solucionar un problema relevante de
manera propositiva y original y con una hiptesis a demostrar. Sigue
rigurosamente el mtodo cientfico y argumenta en torno a la prueba de hiptesis.
La tesis concluye con base a los resultados obtenidos y sus implicaciones.
2.4.6. Proyecto de grado
Un proyecto de grado es un trabajo de investigacin orientado a solucionar un
problema prctico que se presenta en la sociedad o en una organizacin
determinada, con el uso de la tecnologa y con objetivos claros a cumplir. En
este producto no hay demostracin de una hiptesis; la idea es dar una solucin
aplicable al problema, cumplir los objetivos previstos y desarrollar el trabajo en
base a la utilizacin de modelos y con el rigor del mtodo cientfico.
57
2.5. PROYECTO DE INVESTIGACIN
2.5.1. Etapas del Proyecto de Investigacin
Un proyecto de investigacin, es un estudio que propone la investigacin de
observaciones y problemas cientficos o tecnolgicos con el propsito de lograr
generalizaciones y soluciones que incrementen el conocimiento cientfico. Un
proyecto de esta naturaleza, debe ser capaz de generar y adaptar tecnologas
para alcanzar objetivos de desarrollo y bienestar del hombre. Un proyecto de
investigacin, en forma general, pasa por las etapas planteadas en la figura 2.6.
Figura 2.6
Etapas de un Proyecto de Investigacin
Qu se ha de investigar?
TE MA E LE GIDO
P ara qu?
OBJ E TIVO
Cmo?
ME TODOLOGA
Condiciones en las que
se ha de investigar?
INS TITUCIN,
E QUIP OS ,
F INANCIAMIE NTO
Cundo se ha de
investigar?
P LANE AMIE NTO Y
P ROGR AMACIN
Qu se ha de investigar?
TE MA E LE GIDO
P ara qu?
OBJ E TIVO
Cmo?
ME TODOLOGA
Condiciones en las que
se ha de investigar?
INS TITUCIN,
E QUIP OS ,
F INANCIAMIE NTO
Cundo se ha de
investigar?
P LANE AMIE NTO Y
P ROGR AMACIN
58
Un trabajo de investigacin debera seguir las siguientes etapas que se muestran
en la figura 2.5.
Figura 2.7
Etapas de un Proyecto de Investigacin
Fuente: En base a HERNNDEZ, 2008: 23
Concebir la idea
de Investigar
Plantear el
Problema de
Investigacin
Definir el tipo de
Investigacin
Elaborar el
Marco terico
Establecer las
Hiptesis
Presentar los
Resultados
Seleccionar el
Diseo de
Investigacin
Analizar los
Datos
Recoleccin
de Datos
Seleccin de
la Muestra
Concebir la idea
de Investigar
Plantear el
Problema de
Investigacin
Definir el tipo de
Investigacin
Elaborar el
Marco terico
Establecer las
Hiptesis
Presentar los
Resultados
Seleccionar el
Diseo de
Investigacin
Analizar los
Datos
Recoleccin
de Datos
Seleccin de
la Muestra
59
2.5.2. Etapas del Proyecto de Grado
Como se haba comentado lneas arriba, un proyecto de grado es un producto
importante que permite lograr la titulacin de un programa de profesionalizacin
tanto a nivel de pregrado como de posgrado. En este contexto un trabajo de
investigacin de esta naturaleza puede seguir las etapas que se muestran en la
figura 2.8. Este planteamiento se lo hace considerando los pasos y etapas
definidos para el mtodo cientfico,
Figura 2.8
Metodologa y etapas del proyecto de grado
Problema
P erfil
Diagnstico
Marco P rctico
Modelo
Marco Terico
Solucin
P ropuesta
Verificacin
Implementacin
MTODO
CIENTFICO
Problema
P erfil
Diagnstico
Marco P rctico
Modelo
Marco Terico
Solucin
P ropuesta
Verificacin
Implementacin
MTODO
CIENTFICO
Problema
P erfil
Diagnstico
Marco P rctico
Modelo
Marco Terico
Solucin
P ropuesta
Verificacin
Implementacin
MTODO
CIENTFICO
60
En este entender, cuando se realiza un trabajo de grado que se constituye en un
proyecto de investigacin; se pueden detectar que las etapas definidas siguen el
siguiente camino:
1. Tener objetivos, que manifiesten el propsito o meta por el cual se lleva
adelante el trabajo. Este punto muchas veces expresa la obligatoriedad de
culminar un programa de profesionalizacin. Pero tambin es necesario
considera que puede responder a necesidades del medio y la sociedad y
muchas veces se trata de generar emprendimientos como alternativas de
generar oportunidades de inversin.
2. Tener una base conceptual, que se requiere dentro del campo de la
metodologa de la investigacin para encarar de manera sistemtica,
ordenada y siguiendo los principios del mtodo y la metodologa cientfica.
Por ejemplo ser difcil que una persona pueda generar como producto un
proyecto de investigacin sino conoce los conceptos base de lo que es
ciencia, investigacin, mtodo y metodologa, etc.
3. Desarrollar un alcance, muchas veces llamado perfil, que significa
planificar el trabajo desde los antecedentes, la concepcin de la idea,
deteccin del problema, planteamiento de objetivos y de la metodologa de
trabajo.
4. Desarrollar el marco terico, que consiste en poner las bases
conceptuales y la teora para dar respuesta al problema. Se trata de
generar o adoptar un modelo terico de respuesta al problema planteado.
61
5. Desarrollar el marco prctico, que consiste en el trabajo de campo, la
generacin de datos e informacin y luego retratar la situacin actual con
sus ventajas y deficiencias de la unidad de observacin. Es necesario en
esta parte realizar un anlisis crtico de la situacin actual.
6. Desarrollar la propuesta, es decir el mecanismo de respuesta concreta y
eficaz para solucionar el problema; propuesta que obviamente debe ser
posible de implementarla y validarla en su aplicacin real.
7. Realizar la presentacin formal a los interesados internos y externos para
el entendimiento del trabajo en base a una manera clara, entendible y
concreta.
8. Y la ltima etapa que es la evaluacin cuantitativa y cualitativa del
trabajo para ver si los objetivos han sido cumplidos tal cual fueron
formulados.
La figura 2.9, grafica estas etapas,
62
Figura 2.9
PASOS PARA UN PROYECTO FINAL
Alcance
Propuesta
Inspect ion
Objetivos
Winner!
Evaluacin
Marco Terico
Presentacin
Base Conceptual
Marco Prctico
63
Como conclusin del captulo, daremos una propuesta del contenido final que
puede tener un proyecto de investigacin o de grado, siguiendo las etapas y los
pasos que se han presentado en los puntos anteriores y en procura de presentar
un planteamiento concreto para que pueda ser usado de manera prctica en los
productos de investigacin orientados a este propsito. Este contenido se
muestra en la figura 2.10.
Figura 2.10
Contenido de un trabajo final de Investigacin
ETAPA 1
DISEO DEL PERFIL
ETAPA 2
DISEO DEL MARCO
TERICO
ETAPA 3
DISEO DEL MARCO
PRCTICO
ETAPA 4
DISEO DEL MARCO
PROPOSITIVO
- Antecedentes
- Caracteri zaci n del
Problema
- Obj eti vos e
Hi ptesi s
- Justi fi caci n y
Alcance
- Aspectos
Metodolgi cos
- Precisar elementos
tericos y revisar
bi bli ografa
- Real i zar el Marco
Teri co General
- Real i zar el Marco
terico Especfi co
- Adaptar o adoptar
un model o terico
apropiado
- Caracterizar al
sector
-caracterizar a la
empresa
- Real i zar un anl i si s
interno
- Real i zar un anl i si s
externo
- Reali zar entrevistas,
encuestas y recopilar
informacin
- Conclusiones
- Mapa conceptual de
la Propuesta
- Desarrollar etapas
de la propuesta
- Analizar, interpretar
datos
- Pruebas de
hiptesis
- Simul aci ones
- Proponer
estrategias
- Conclusiones y
Recomendaci ones
64
2.6. COSTO DE LA INVESTIGACIN
La investigacin tiene un costo, implica la utilizacin de recursos, recopilacin de
informacin y una serie de actividades con un despliegue de esfuerzo importante.
La investigacin es una inversin y no un gasto, en funcin a los beneficios futuros
que puede generar para la humanidad y el bienestar del ser humano. Cunto
ms inversin se haga en estudios, anlisis y observaciones, la precisin crece y
el riesgo disminuye; sin embargo si los anlisis son someros y no han existido
muchos estudios respecto al tema en cuestin es muy probable que la inexactitud
e imprecisin crezca. Es muy importante encontrar un equilibrio entre los gastos
de estudios y la precisin de la informacin (Ver figura 2.11).
Figura 2.11
Relacin Costo de Estudios e Imprecisin
Fuente: En base TERRAZAS, 2006: 19
$ $
Imprecisin
Co s t o d e es t u d i o s
p t i m o
C o s t o d e
I n ex ac t i t u d
65
CAPTULO 3
DISEO DEL PROBLEMA
INTRODUCCIN
En este captulo se introducirn los elementos importantes para dar pautas y guiar
en la definicin de un problema, rea o tema de investigacin. Se inicia el
captulo remarcando la definicin de antecedentes, se contina con el concepto de
observacin, identificacin, descripcin y formulacin del problema; la justificacin
del mismo y el alcance de la investigacin. El tratamiento de estos temas, son
una base importante para construir el perfil y planificar las futuras actividades de
desarrollo del trabajo de investigacin.
3.1. LOS ANTECEDENTES
Cuando se est preparando un perfil de investigacin, uno de los elementos
iniciales que debe contextualizar el trabajo son los antecedentes; estos se
constituyen en un breve historial y una forma de situar la investigacin dentro de
un ambiente interno y externo. Los antecedentes pueden ser de dos tipos,
generales y especficos.
Los ANTECEDENTES GENERALES, son aquellos que se refieren a la
delimitacin del contexto exgeno al estudio, se constituyen en el marco
referencial externo para el desarrollo del trabajo. Para muchos trabajos este
apartado apunta a la descripcin genrica del sector, situacin del pas, etc. Por
ejemplo para desarrollar un estudio de factibilidad, puede ser interesante describir
aspectos referentes a la crisis econmica mundial y nacional, la globalizacin y las
nuevas tendencias referidas al mercado potencial, las nuevas alternativas de
desarrollo y la necesidad de explorar nuevos rubros y emprendimientos.
66
Los ANTECEDENTES ESPECFICOS, son los que se ocupan de delimitar y
precisar el contexto endgeno y se definen como el marco referencial interno del
trabajo. En muchos trabajos este apartado se refiere a la descripcin de la
naturaleza de la empresa.
Por ejemplo: se ha desarrollado un estudio de ampliacin para una empresa que
se dedica al rubro de la fabricacin de jabones y aceites. Por motivos
estratgicos y de crecimiento, esta empresa decide incursionar en el rubro de la
margarina. Cuando se desarrollaron los antecedentes para este estudio, se
describi de la siguiente forma:
En cuanto a los antecedentes generales, se describi la crisis econmica,
la globalizacin, las economas de escala, las nuevas alternativas de
desarrollo y sobre los procesos de diversificacin que deben encarar las
empresas para ser ms competitivas.
En cuanto a los antecedentes especficos, se detallaron aspectos generales
de la empresa como ser, la experiencia previa en la fabricacin de jabones,
manteca y harina, la fecha de fundacin y su organizacin actual, su
ubicacin, su capacidad instalada, etc. De esta manera se logra
contextualizar de manera interna el trabajo.
3.2. OBSERVACIN Y ORIGEN DEL TEMA DE INVESTIGACIN
Uno de los procesos ms importantes es la precisin del problema y la definicin
del tema de investigacin. Generalmente el posible investigador se encuentra
con la pregunta, qu tema desarrollar?, sobre todo cuando se trata de generar
investigaciones de tesis y proyectos de grado.
67
El origen del tema pasa por canalizar un proceso de observacin, que consiste en
examinar minuciosa y detalladamente los aspectos de una situacin durante un
periodo definido; consiste en ver al fenmeno determinado con el fin de captar,
registrar y sistematizar las condiciones y manifestaciones similares o
peridicamente distintas. La observacin es un proceso que debe darse durante
todo el proceso investigativo, en particular durante el inicio y la contrastacin.
La eleccin de un tema de investigacin est asociado a diferentes situaciones de
la realidad: actividades laborales, cotidianas, entrevistas, revisin bibliogrfica,
observacin y cuestionamiento de teoras y conocimientos, deseo y requerimiento
de profundizar e investigar las temticas de planes de estudio, etc. (ver figura 3.1).
Figura 3.1.
Eleccin del Tema de Investigacin
68
3.3. OBSERVACIN Y EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Generalmente cuando estamos en el proceso de observar la realidad, nos
detenemos a ver situaciones anmalas, es decir que observamos factores que
perturban la realidad y causan efectos muchas veces inesperados y otras veces
previsibles; en estas circunstancias nos encontramos ante problemas y
necesidades que resolver y que inevitablemente nos llevan a cuestionamientos y
preguntas; por ejemplo:
Qu proceso es el ms ptimo de aplicar?
Cul es la mejor opcin para comercializar un producto?
Cmo mejorar la productividad de la empresa?
Dnde ubicar de mejor manera una planta?
Por qu la poblacin eligi un nuevo candidato?
Segn la literatura, un problema se puede definir como:
una interrogante que se plantea acerca de un hecho real o
fenmeno concreto y cuyo conocimiento an no ha sido
aclarado ;
69
es una situacin concreta que surge como interrogante y
necesita solucin ;
es la formulacin de una duda con respecto del
conocimiento general y cientfico ;
es cualquier dificultad que no se puede resolver
automticamente, con la sola accin de nuestros reflejos,
sino que exige una investigacin conceptual o emprica ;
es una interrogante que inquiere sobre la forma en que se
relacionan dos o ms variables, representativas de hechos,
fenmenos o eventos .
Los problemas cientficos son dificultades insertas en el conocimiento cientfico y
que se tratan con sus diferentes mtodos para incrementar el conocimiento y su
aplicacin.
Generalmente el problema se refiere y se plantea como una interrogante;
responde a una inquietud por establecer una relacin causa-efecto (Por qu?,
A qu se debe?, Cul es la causa?).
El problema es el objeto de una investigacin.
Cmo surge un problema?
Un problema surge como un efecto perturbador de la realidad y que debe ser
atendido; este problema proviene de una raz o causa y genera efectos
inesperados y previstos, tal como se muestra en el grfico 3.2.
70
Figura 3.2.
Cmo surge un problema?
La tarea de la investigacin se inicia identificando y definiendo problemas. La
deteccin y solucin de un problema requiere de la aplicacin de conocimientos,
los cuales van de lo simple a lo complejo, de lo abstracto a lo concreto, de lo
general a lo particular y especfico, de lo inferior a lo superior y viceversa.
Es muy importante remarcar que la deteccin de fenmenos con manifestaciones
perturbadoras y por ende problemticas, requiere de un proceso de percepcin y
observacin. Estas manifestaciones perturbadoras estn asociadas a ocurrencias
habituales que dan lugar a consecuencias que se presentan como efectos
inesperados y previstos; despus de esta impresin y deteccin surgen las
interrogantes.
Causa PROBLEMA
[Factor Perturbador]
Efecto
Inesperado
Efecto
Previ sto
71
Es en este contexto que un problema denota una falta de conocimiento y su origen
responde a la pregunta importante, Qu y para qu investigar?.
El origen y fuente de los problemas responde a situaciones importantes que se
pueden mencionar:
Vacos de conocimiento en un rea de estudio
Aplicar al medio soluciones propuestas
Analizar la variacin de un fenmeno en condiciones diferentes
Proponer explicaciones a fenmenos ya estudiados
Descubrir situaciones que requieren alguna solucin
Explicar hechos, fenmenos o el comportamiento de ciertas variables
Generar conocimientos para explicar hechos desconocidos
Solucionar problemas relevantes
Modificar la realidad en beneficio de la sociedad
Mejorar la calidad de vida y generar bienestar
Criticar soluciones conocidas, buscando puntos dbiles en el tratamiento de
ciertos hechos
Enfrentar viejos problemas con nuevos conocimientos
72
3.4. CARACTERIZACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
La caracterizacin y conocimiento claro del problema, es quizs una de las etapas
ms crticas e importantes de un trabajo de investigacin. Para lograr este
propsito es de suma importancia desarrollar un proceso de anlisis para ir de lo
general a lo particular y especfico; es decir empezamos con un mecanismo de
identificacin del problema, luego procedemos a su descripcin detallada,
profundizando la explicacin de los sntomas detectados y finalmente se concluye
y sintetiza con la formulacin y/o planteamiento final del mismo; aspecto que debe
ser hecho de la forma ms clara y sin ambigedades (ver figura 3.3).
Figura 3.3
Pasos para Caracterizar al problema
PASO 1.
OBSERVACIN
PASO 2.
IDENTIFICACIN
PASO 3.
DESCRIPCIN
PASO 4.
FORMULACIN
- Vivencias,
entrevistas,
consultas
- Lluvias de ideas
- Determinacin de
un problema
central, causas y
efectos
- Construccin de
diagrama causa-
efecto
- Descripcin del
rea geogrfica,
social, econmica
- Detalle de los
sntomas, causas y
efectos
- En forma clara y
precisa
- En forma de
pregunta y en
futuro
Etapa de Campo Etapa de Anli sis Etapa de
Sntesis
73
3.4.1. Identificacin del Problema de Investigacin
Existen diferentes metodologas de tipo participativo que permiten la generacin
de ideas que despus puedan materializarse en proyectos de investigacin. Una
investigacin puede nacer de una necesidad, de una charla, de una inquietud; sin
embargo es importante que tengamos en cuenta que debe reunir en lo posible el
consenso del grupo participativo y debe ir en beneficio de la sociedad.
Cmo se haba mencionado, esta es la primera etapa del proceso de anlisis.
Para materializar este objetivo, se pueden usar varias herramientas metodolgicas
que ayuden a esta tarea; mencionaremos las siguientes:
Lluvias de ideas
Metodologas causa efecto
rboles de Problemas
Anlisis FODA
Todas estas herramientas pueden resultar muy valiosas en el entendido de
proceder a la identificacin del problema. A continuacin daremos una breve
explicacin de ellas.
A] LLUVIA DE IDEAS
La tcnica Lluvia y/o tormenta de ideas, es una herramienta dinmica que en
funcin a la manifestacin especfica de muchos involucrados intenta presentar
situaciones perturbadoras para su anlisis; es decir el participante, de manera
espontnea expresa situaciones problemticas e inquietudes para que puedan ser
74
tratadas. Este procedimiento debe ser canalizado, regulado y llevado adelante
con la asistencia de un moderador, que es la clave del xito, y normalmente debe
ser alguien al que el grupo pueda confiar sus ideas; debe ser una persona experta
en la materia y debe plantear preguntas para encaminar al grupo. El moderador
podr seguir las siguientes pautas, para conducir a la tormenta de ideas a un buen
derrotero:
Analizar los objetivos del ejercicio: Enumerar los objetivos principales de
la situacin, asegurarse de que los participantes son conscientes de las
razones por las que han sido invitados.
Crear un ambiente relajado y abierto: Intentar reunir a las personas en un
lugar distinto al habitual para que resulte menos estresante, ofrecer un
refrigerio y poner msica al entrar.
Utilizar un tono centrado y positivo: Proporcionar casos o ejemplos para
poner al equipo en el contexto a ser analizado.
Establecer las pautas para el xito: No permitir que las ideas
presentadas se cuestionen o "desprecien".
Tener a mano las herramientas necesarias: Preparase a conciencia,
preparar una pizarra o un bloc grande; designar una persona que anote;
disponer, si es necesario, de acceso a Internet y a la red interna para poder
realizar consultas rpidas, no permitir que se produzcan interrupciones o
conflictos.
75
Recopilar ideas: Crear un sistema de turnos para la aportacin de ideas.
Fomentar las ideas nuevas: Pedir al equipo que las perfeccione para
posteriormente presentar las ideas finales; anunciar pblicamente las ideas
finales.
B] DIAGRAMAS ESPINA DE PESCADO
Para identificar problemas se pueden usar los diagramas causa efecto; que son
una metodologa excelente para la deteccin de problemas, donde a partir de un
efecto observado se retrocede a los factores causales que lo provocaron. Estos
diagramas fueron introducidos por Kaoru Ishikawa en 1953 y son expresados en la
forma de espina de pescado. La espina dorsal del pescado representa la
causas, donde se pueden observar tres tipos de sntomas: las causas y/o espinas
mayores, medianas y menores; la cabeza del pescado representa el efecto o el
problema central identificado. Un ejemplo de la utilizacin de este diagrama se
puede ver en la figura 1.2 (cf. KUME, 1994)
76
Figura 3.4
Diagrama Espina de Pescado
C] METODOLOGA RBOL DE PROBLEMAS
Un rbol de problemas facilita la identificacin de un problema central o la
seleccin de aquel considerado ms importante. El tronco del rbol representa el
problema central, las races representan las causas y las ramas los efectos. Las
Orgullo
nutricin
ESPIRITU Concentracin
COMIDA DESCANSO CUIDADO
calidad
calidad
J UICIO SITUAC EJ ERCICIO
Cantidad Potencia
ESTUDIO
OPONENTE MOVIMIENTO
Velocidad
DERROTA EN UN
TORNEO
DEPORTIVO
SALUD ANIMO
ESTRATEGIA TCNICA
77
causas son colocadas por debajo del problema central y los efectos por encima.
El rbol de problemas se constituye en una ayuda importante para entender la
problemtica que se intenta resolver; se trata de presentar un encadenamiento
causa-efecto de las condiciones negativas que se han percibido en un contexto
determinado. Es una tcnica que se emplea para identificar una situacin
negativa (Problema Central), la cual se intenta diagnosticar mediante la
presentacin de relaciones causa-efecto.
Los pasos que se siguen para la elaboracin de un rbol de problemas son:
Paso 1. Identificar los problemas respecto a la situacin estudiada
Paso 2. Formular brevemente el enunciado del problema central
Paso 3. Anotar las causas del problema central en la parte de abajo
Paso 4. Anotar los efectos provocados por el problema central en la parte
de arriba
En la figura 3.5, se muestra un ejemplo construido para un rbol de problemas
78
Figura 3.5
rbol de Problemas
Otro ejemplo de rbol de problemas se muestra a continuacin en la siguiente
figura.
Prdida de
confi anza
Desorden
Administ rativo
Prdidas Fi nancier as
(Iliquidez)
Sit uacin Inestable
Administ rat iva Financiera
Mal Manejo Recur so
Financi ero
Mal Cl ima
Labor al
Mal Manejo Rec.
Tcnico
Mal manejo
RRHH
Mala Polt ica
Salarial
EFECTOS
PROBLEMA
CAUSAS
79
Figura 3.6
Ejemplo rbol de Problemas
D] LA METODOLOGA FODA
La metodologa FODA (Anlisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas); es una forma de anlisis participativo, de tipo diagnstico que nos
permite identificar los puntos positivos y negativos sobre la situacin interna y
externa de una organizacin. Este anlisis puede usarse como una herramienta
para detectar problemas de investigacin en el sentido de intentar solucionar
Escasez de
Materias Primas
Baja Productividad
Agrcol a
Desnutricin
Disminucin de l a Fertilidad
del suelo
Actividades
Mineras
Deforestacin
Sobre Utilizacin
de la Tierra
Erosi n de
Suel os
EFECTOS
PROBLEMA
CAUSAS
Desempleo
Pobreza
80
estados negativos o debilidades y de fortalecer situaciones positivas como las
oportunidades. En la siguiente figura se caracteriza estos conceptos.
Figura 3.7
El Anlisis FODA
Fuente: En base a TERRAZAS, 2006: 11
FORTALEZAS [Int.,+]
Aspectos INTERNOS
Elementos POSITIVOS
Recursos que sirven para
alcanzar la MISION
OPORTUNIDADES [Ext,+]
Aspectos EXTERNOS POSITIVOS
Factores externos para
aprovechar
Aspecto poltico, social y
econmico
DEBILIDADES [Int,-]
Aspectos INTERNOS
Elementos NEGATIVOS
Recursos que impiden alcanzar la
MISION
AMENAZAS [Ext,-]
Aspectos EXTERNOS NEGATIVOS
Factores externos del entorno que
perjudican
Agravan la situacin
81
El anlisis FODA es tambin un excelente mecanismo de partida para poder
plantear estrategias de respuesta a la problemtica de una situacin perturbadora,
tal como se muestra en la siguiente figura.
Figura 3.8
El Anlisis FODA
Fuente:
FACTORES
INTERNOS
LISTA DE
FORTALEZAS
LISTA DE
DEBILIDADES
FACTORES
EXTERNOS
F1, F2, ., Fn D1, D2,., Dn
LISTA DE
OPORTUNIDADES
ESTRATEGIAS
FO
ESTRATEGIAS
DO
O1, O2, , On
[Maxi-Maxi] Mini-Maxi]
LISTA DE
AMENAZAS
ESTRATEGIAS
FA
ESTRATEGIAS
DA
A1, A2, , An
[Maxi-Mini] [Mini-Mini]
82
3.4.2. Descripcin del Problema de Investigacin
Una vez que se ha identificado el problema de manera clara y adems de haber
precisado sus sntomas causas y efectos, se hace necesario poder describir todo
ese planteamiento de manera precisa y detallada con el propsito de conocer en
su verdadera dimensin la situacin problemtica. Se trata de entender a
cabalidad, toda la sintomatologa que rodea al factor perturbador; como el mdico
que debe conocer los detalles para dar un diagnstico y una receta precisa a la
enfermedad; no olvidar que un problema bien caracterizado y entendido es un
problema resuelto.
Para describir un problema se pueden tomar las siguientes consideraciones: (cf.
MORALES, 2000: 35)
Incidencia y prevalencia, que consiste en determinar cul es el alcance del
problema, su frecuencia y distribucin.
reas geogrficas aceptadas, que describe cuales son las reas
geogrficas ms afectadas por el problema.
Caractersticas de los grupos de poblacin, que detalla los sectores
econmico-sociales de la poblacin que se ven afectados por el problema.
Causas y efectos del problema, que se refiere a describir a detalle los
sntomas que se han precisado en la identificacin del problema.
Soluciones posibles, que plantea los intentos que se hayan hecho para
solucionar la situacin problemtica.
83
Preguntas sin respuesta, que denota y expone aquellas preguntas que
hayan quedado sin respuesta y qu aspectos del problema deben ser
investigados ms a fondo.
3.4.3. Formulacin del Problema de Investigacin
Para la identificacin y descripcin del problema hemos utilizado el anlisis; es
decir que hemos ido de lo general a lo particular en procura de entender de la
mejor manera posible el efecto perturbador y la situacin problemtica planteada.
A continuacin y con el propsito de precisar el problema, utilizaremos la sntesis
en el entendido de particularizar y expresar el problema de una manera simple,
clara, concisa y directa. No hay que olvidar que esta formulacin debe reflejar
que parte de todo el contexto problemtico queremos solucionar; en este sentido
podemos atacar todo el problema central, un conjunto de causas o finalmente una
causa en particular. Para enunciar el problema se sugieren estos tres criterios
esenciales:
1. Debe estar redactado en forma abierta, clara y sencilla
2. Debe estar redactada en forma de pregunta y en tiempo futuro porque es
una pregunta que se someter al proceso de investigacin
3. Al redactar un problema no utilizar trminos valorativos, por ejemplo: Es
mejor..?
4. La formulacin del problema debe expresar la relacin de una o ms
variables de anlisis, las cuales deber ser factibles de medir y deben existir
los procedimientos de validacin para responder a la problemtica. No hay
que olvidar que una variable se define como un atributo que es susceptible
de cambiar y ser medido
84
5. De la buena formulacin del problema, debe ser posible la identificacin y
verificacin de los cuatro elementos que estn inmersos y subyacentes en
todo tipo de planteamiento problemtico. Estos elementos verificables son:
La existencia de variables observables y medibles
La unidad de observacin que debe estar debidamente identificada
El lugar o elemento espacial relacionado al problema
El elemento temporal o lo que se refiere a la duracin y ocasin del
estudio
Por ejemplo se pueden formular los siguientes problemas:
Ejemplo 1.- La situacin problemtica se presenta en una empresa donde se ha
identificado que las ventas y la competitividad en la gestin 2008, han sufrido un
descenso considerable. Despus de ese proceso de identificacin y descripcin
se formula el siguiente problema:
Cules son los factores que estn ocasionando la baja de las ventas y la
competividad de la empresa?
Es esta formulacin identificamos:
Variables: Competitividad, ventas
Unidad de Observacin: Departamento de Comercializacin
Elemento espacial: La empresa
Elemento temporal: La gestin 2008
85
Ejemplo 2.- La situacin problemtica se presenta en una escuela donde se
quiere estudiar cuales son los efectos y consecuencias de considerar no el
coeficiente intelectual sino el desarrollo de la inteligencia emocional. Al respecto
se formula el problema:
Qu tipo de relacin habr entre la inteligencia emocional y el rendimiento
acadmico?
Variables: Inteligencia emocional, rendimiento acadmico
Unidad de Observacin: El nivel primario de la escuela
Elemento espacial: La escuela
Elemento temporal: Se har el primer trimestre del ao 2009
Cabe aclarar que cuando se formula un problema muchas veces los elementos no
estn presentes explcitamente en los enunciados; como el elemento espacial,
temporal o la unidad de observacin; sin embargo esto no quita que tales
elementos deban ser identificados en el contexto de la investigacin.
Cuando se formula un problema hay la posibilidad de cometer algunos errores
comunes:
Se formula de manera muy amplia, sin delimitacin
Se formula de manera muy especfica e intrascendente
Se formula de tal manera que no se puede medir y probar en la prctica
Se formula un problema ya resuelto, sin novedad
86
Se formula de tal forma que no existen los recursos para investigarlo
Se formula como un tema filosfico y expresado con trminos valorativos
3.5. JUSTIFICACIN Y ALCANCE
3.5.1. Justificacin de la Investigacin
La justificacin de la investigacin responde a una pregunta muy concreta, Por
qu?. En este entendido es necesario explicar la importancia de realizar la
investigacin, se trata de responder a las siguientes inquietudes:
En qu medida es importante encarar esta problemtica?
Vale la pena realizar la investigacin?
Cules son las razones que apoyan este proyecto de investigacin?
Puede aportar al campo con el que est relacionado?
Cul es el sector beneficiado con este proyecto?
Qu aportes puede hacer a su disciplina y a otras?
J ustifica el realizar todo un trabajo de investigacin?
J ustifica el tiempo y consumo de recurso invertidos?
87
La justificacin de un problema de investigacin o de un proyecto para su
realizacin debe considerar criterios tales como:
La importancia del trabajo. Es decir que debe ser relevante para
solucionar problemas de la sociedad
La significancia para el contexto de la comunidad. La solucin del
problema debe contribuir a mayores conocimientos en el rea
La originalidad del trabajo. Debe tener alguna novedad y despertar
inters y entusiasmo en el investigador
La factibilidad y posibilidad de realizacin. Debe poder ser encarado en la
prctica y ser realizado en el tiempo previsto
Y la delimitacin y su alcance de investigacin, no se puede abarcar todo.
El investigador debe ajustarse a sus recursos y el rea donde tiene mayor
experiencia
3.5.2. Alcance de la Investigacin
El alcance de la investigacin responde a la pregunta, Hasta dnde?, es decir
que trata de delimitar el contexto del trabajo para su realizacin concreta y factible
sin intentar tocar temas conexos que bien pueden desviar los propsitos finales de
la investigacin. Cuando se habla del alcance se debe precisar:
El alcance Temporal, referido a la ocasin del estudio y la gestin de
tiempo de los anlisis implicados. Los periodos donde son considerados
los datos y otras consideraciones referentes al tiempo.
88
El alcance espacial, referido a elementos como la geografa nacional, local
o sectorial de la investigacin. El sector social involucrado que puede ser
la parte rural, urbana, grupos socioeconmicos afectados por la
investigacin. Tambin se puede precisar un alcance econmico en el
sentido de mostrar las implicaciones futuras como por ejemplo la
generacin de empleo, ahorro de divisas, etc.
El alcance temtico, muy importante en el sentido de puntualizar el rea
de investigacin y las subreas que esta involucra. Por ejemplo se puede
desarrollar una investigacin en el rea de Recursos Humanos y dentro de
ella toca el subrea de Comportamiento Organizacional. El proyecto de
investigacin debe definir este alcance.
89
CAPTULO 4
DISEO DE LOS OBJETIVOS
E HIPTESIS
INTRODUCCIN
En este captulo, se intenta plantear la forma de dar respuesta a la problemtica
caracterizada en el anterior captulo. La forma de generar respuestas a estas
condiciones es el planteamiento de objetivos e hiptesis que posteriormente
deben ser cumplidos y demostrados. El captulo desarrolla los conceptos de
objetivo e hiptesis, las caractersticas que deben tener cada uno de ellos y los
tipos de objetivos e hiptesis que existen.
4.1. OBJETIVOS
4.1.1. Concepto
Qu son los objetivos de investigacin?. Son puntos de referencia que guan
todo proceso de investigacin o desarrollo de un proyecto de grado. Responden
a la inquietud de qu se pretende lograr con el desarrollo de la investigacin o
proyecto de grado?.
Los objetivos deben guardar una relacin intrnseca y derivarse del
planteamiento y la justificacin del problema. Un error muy comn es el
planteamiento de objetivos sin concordancia con lo que es la problemtica
identificada. Los objetivos deben expresarse con claridad y ser
susceptibles de alcanzarse y cumplirse, por tratarse de las guas del
estudio. Estos deben tenerse en cuenta a lo largo de todo el proceso y
90
deben tambin plantearse con la posibilidad de ser modificados. No olvidar
que el desarrollo de un proyecto es un proceso circular de ensayo y error,
donde el bucle de retroalimentacin debe funcionar en procura de aplicar
correcciones y/o modificaciones en beneficio de lograr un buen trabajo de
investigacin.
4.1.2. Tipologa de los Objetivos
Los objetivos pueden ser de dos clases:
1. El Objetivo GENERAL, que refleja las implicaciones o contribuciones
que se espera lograr con la investigacin, el estudio o el proyecto de
grado. Esta contribucin debe ser planteada de manera realista. El
objetivo general responde claramente a la pregunta de Qu? se va a
investigar.
2. Los Objetivos ESPECFICOS, establecen los detalles y las actividades
que deben desarrollarse para alcanzar el objetivo general. Los objetivos
especficos hacen referencia a las variables puntuales que deben
tomarse en cuenta para llevar a cabo la investigacin o estudio. Los
objetivos especficos responden a la pregunta general de Cmo? se ha
de alcanzar al objetivo general.
La figura 4.1 esquematiza de manera conceptual a los objetivos definidos.
91
Cmo?
OBJ ETIVOS
Se derivan
De la identificacin, descripcin y
J ustificacin del proyecto de investigacin
Permitiendo
Orientar las siguientes fases del
proceso
Determinar los lmi tes y la ampl itud
del estudio
Seleccionar medios, recursos y
tcnicas por uti lizar
Definir acti vidades y sealar las metas
a alcanzar
OBJETIVO GENERAL:
Establece lo que se espera
lograr
Contextualiza la investigacin
Precisa los resultados que se
esperan
OBJETIVOS ESPECFICOS:
Detallan lo que se deber
investigar
Identifican variables a estudiar
Seleccionan las actividades
Qu?
OBJ ETIVOS
Se derivan
De la identificacin, descripcin y
J ustificacin del proyecto de investigacin
Permitiendo
Orientar las siguientes fases del
proceso
Determinar los lmi tes y la ampl itud
del estudio
Seleccionar medios, recursos y
tcnicas por uti lizar
Definir acti vidades y sealar las metas
a alcanzar
OBJETIVO GENERAL:
Establece lo que se espera
lograr
Contextualiza la investigacin
Precisa los resultados que se
esperan
OBJETIVOS ESPECFICOS:
Detallan lo que se deber
investigar
Identifican variables a estudiar
Seleccionan las actividades
Qu?
Figura 4.1
Esquema Conceptual de los Objetivos
4.1.3. Criterios para Elaborar Objetivos
Cuando se trata de la elaboracin de objetivos, estos deben tener una serie de
caractersticas y cumplir condiciones que signifiquen un adecuado planteo de
ellos. Es decir que se deben tener en cuenta una serie de criterios que harn que
92
estos se presenten como una verdadera contribucin al estudio. Estos criterios
son:
1. Deben estar dirigidos a elementos bsicos del problema, esto quiere
decir que deben guardar una estrecha relacin con la problemtica
planteada; es decir que deben constituirse en una posible respuesta a la
formulacin del problema y a sus elementos bsicos relacionados.
2. Deben ser medibles y observables, esto quiere decir que manejan
variables o atributos susceptibles de cambiar y ser medibles de manera
cuantitativa o cualitativa. Por otro lado el hecho de manejar variables
debe reflejar que estas deben poder ser sujeto de observacin, de toma
de datos, de anlisis, etc.
3. Deben ser claros y precisos, es decir planteados sin ambigedades,
con un carcter nico, para evitar confusiones en cuanto a las metas y
propsitos que persiguen.
4. Deben estar en orden lgico, en el sentido de que deben seguir una
secuencia ordenada y sistemtica para cumplir con las metas
establecidas en el estudio. Por ejemplo si se est desarrollando un
estudio de factibilidad, no es lgico realizar una evaluacin econmica
financiera si previamente no se ha realizado un anlisis y estudio del
mercado.
5. Deben expresarse con verbos en infinitivo; dado que el planteamiento
de objetivos significa ACCIN y reflejan contribuciones y tareas a
cumplir. No es aconsejable mezclar en un objetivo la conjuncin de dos
verbos como ser, analizar y estudiar, plantear y desarrollar, etc.
93
4.1.4. Elementos para Evaluar la Formulacin de Objetivos
Al igual que la formulacin de un problema puede ser evaluado a la luz del anlisis
de sus elementos componentes y presentes dentro de l; los objetivos deben ser
verificados en su formulacin tomando en cuenta los siguientes elementos:
1. SUJETO Quin?, es decir identificar la persona o personas que
llevarn a cabo el cumplimiento del o los objetivos.
2. ACCIN Qu?, que representa la tarea que debe ser ejecutada por el
sujeto respecto a los tpicos o elementos propios sobre los que recae el
acto a ser realizado. Esta accin se expresa con un verbo en infinitivo.
3. TCNICA Con qu?, referido a las herramientas e instrumentos que
podrn ser utilizados en procura de cumplir con el objetivo.
4. ALCANCE Hasta dnde?, que est asociado a los lmites de actuacin
que deben ser definidos para el objetivo.
Por ejemplo, planteamos el siguiente objetivo:
Mediante la utilizacin de un grupo focal, entrevistas y encuestas, realizar un
anlisis diagnstico de la situacin organizativa de la empresa en el nivel de
mandos medios.
Sujeto: El investigador o la consultora encargada
Accin: Realizar el anlisis diagnstico
Tcnica: Utilizando grupo focal, entrevistas y encuestas
Alcance: Slo se considerar la parte organizacional dejando de lado otras reas
94
Para la redaccin y formulacin de objetivos, existen una amplia gama de verbos
que pueden ser usados en la investigacin.
4.2. HIPTESIS
4.2.1. Concepto
A diferencia de los objetivos, las hiptesis deben ser comprobadas. Un objetivo
se cumple, mientras que una hiptesis se demuestra. Las hiptesis son
proposiciones de conjetura y comprobables acerca de las posibles relaciones que
se establecen entre dos o ms variables. Son proposiciones tentativas que se
enuncian en torno a un problema formulado y no resuelto y que deben ser
comprobados por algn medio.
Las hiptesis se constituyen tambin en guas establecidas y precisas para
alcanzar las metas del proceso de investigacin o el estudio que se realiza.
Indican lo que se busca y se constituyen en explicaciones tentativas al fenmeno
estudiado y que son enunciados a manera de proposiciones.
En la investigacin cientfica, una hiptesis se define como: proposiciones
tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables que se apoyan en
conocimientos organizados o sistematizados.
Cabe destacar que al formular una hiptesis, volvemos a evaluar el planteamiento
y formulacin del problema, es decir que la hiptesis, al igual que los objetivos,
debe estar intrnsecamente relacionada con el problema.
Se presenta a continuacin algunos ejemplos de la formulacin de la hiptesis:
95
Ejemplo 1.-
Problema: Cul ser la utilidad de solicitar informacin a los aspirantes a un
trabajo, como instrumento de seleccin de las empresas?
Hiptesis: La informacin solicitada de los aspirantes a un trabajo es un
instrumento de seleccin y predice el desempeo en las empresas
Ejemplo 2.-
Problema: Cmo podra desarrollarse la inteligencia de los estudiantes en la
escuela?
Hiptesis: La inteligencia de los estudiantes de la escuela puede desarrollarse
mediante el ejercicio de tcnicas de estudio y la metodologa de la investigacin
4.2.2. Tipologa de las Hiptesis
Existen varios tipos de hiptesis a ser consideradas: hiptesis de investigacin,
hiptesis nulas, hiptesis alternativas e hiptesis estadsticas. Lo que nos
interesa para propsitos del texto que planteamos es desarrollar lo concerniente a
las hiptesis de investigacin o de trabajo y que se refieren a aquellas que son
utilizadas como gua en el desarrollo de un trabajo de investigacin y que reflejan,
a manera de proposiciones tentativas, la relacin que debe existir entre las
variables intervinientes en el estudio. Las hiptesis de investigacin pueden ser:
(cf. HERNANDEZ y Col., 2008: 127-135)
1. Hiptesis descriptivas, que son utilizadas en estudios de tipo
descriptivo y que propician la medicin, anlisis y descripcin de las
variables. Este tipo de hiptesis se expresa en forma de afirmaciones
96
generales. Por ejemplo: La prediccin de la inflacin en el pas para el
ao 2009 estar entre el 5% y 7%.; el nivel de desempleo para
Cochabamba ser del 15% para fin de ao.
2. Hiptesis correlacionales, que se plantean para detectar las relaciones
que se presentan entre dos o ms variables. Por ejemplo: La
bonificacin salarial aumenta la motivacin de los trabajadores en la
empresa.
3. Hiptesis Causal, que son hiptesis correlacionales que adems
implican una relacin de causa-efecto. Por ejemplo: A mayor desempleo
mayor delincuencia; en este caso el efecto es la delincuencia y la causa
es el desempleo; el planteamiento inverso (A mayor delincuencia mayor
desempleo, parece no ser tan lgico).
4. Hiptesis de comparacin de grupos, que se formulan en casos donde
se pretende comparar el comportamiento de grupos. Por ejemplo: Los
trabajadores del departamento A tiene ms compromiso con la empresa
en relacin a los trabajadores del departamento B.
4.2.3. Caractersticas de una Hiptesis
Cuando se trata de evaluar la formulacin de hiptesis, al igual que en el
planteamiento del problema y de objetivos; se hace necesario verificar una serie
de caractersticas y criterios que deben estar presentes en el interior de ellas.
Estas caractersticas son:
1. Deben referirse a una situacin social real, esto quiere decir que su
actuacin debe estar inmersa dentro de un determinado grupo social,
dentro de un grupo poblacional y referidos a un contexto bien
determinado.
97
2. Los trminos involucrados deben ser precisos y comprensibles, sin
utilizar trminos vagos e imprecisos que conlleven a una mala
interpretacin de la hiptesis. Por ejemplo consideremos la siguiente
hiptesis: El desarrollo de la sinergia en una empresa genera mayor
competitividad en ella; si analizamos este planteamiento veremos que el
trmino sinergia es pues muy amplio y su anlisis y medicin puede
generar ambigedad.
3. La relacin entre variables debe ser clara y verdadera; esto apunta a
evitar relaciones falaces entre las variables. Puede ser que el anlisis de
la variable X no tenga que ver con la variable Y, aunque
matemticamente se encuentre algn resultado positivo. Por ejemplo
esta distorsin puede darse si relacionamos el consumo de bebidas con
los estudiantes en proceso de aprendizaje de la teora econmica.
4. La relacin entre variables debe ser observable y medible, orientado
a verificar que las variables utilizadas sean susceptibles de ser medidas.
Por ejemplo ser difcil medir la felicidad, la bondad, la lealtad, etc.
98
CAPTULO 5
DISEO DE LA METODOLOGA
DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN
INTRODUCCIN
El ltimo punto de lo que concierne a la elaboracin del perfil, es la consideracin
de los aspectos metodolgicos como una herramienta que permite concluir todo el
proceso de planificacin del estudio. En este captulo se considerar en primera
instancia, algunos conceptos generales que hacen al razonamiento que se aplica
en la elaboracin de un estudio de esta naturaleza, la definicin del tipo de
investigacin y la planificacin de las actividades u objetivos a travs de una
matriz de diseo de la metodologa utilizada.
5.1. CONCEPTOS DE BASE
En este acpite desarrollaremos algunos conceptos bsicos que nos permiten
utilizar el razonamiento para avanzar en el proceso de construccin de un trabajo
o estudio de investigacin. Los conceptos referidos a los mtodos que usamos
en esta prctica son:
Induccin y Deduccin.- La induccin viene del latn Inductio que quiere
decir conducir a, llevar a; se da cuando el conocimiento va de lo particular a
lo general. La deduccin proviene del latn Deductio que quiere decir
sacar, extraer consecuencias de algo; se refiere al mtodo de conocimiento
que parte de lo general y llega a lo individual, es decir al hecho concreto.
En los procesos de investigacin usamos permanentemente ambos
mtodos y no podemos afirmar que solamente usamos la deduccin o la
99
induccin. Por ejemplo, cuando caracterizamos el problema usamos la
deduccin para desglosar una observacin en sus elementos particulares,
causas y efectos; usamos la induccin para sintetizar el problema en la
formulacin y planteamiento del mismo.
Anlisis y Sntesis.- El anlisis conlleva a la descomposicin del todo en
sus partes, es el uso del mtodo de la deduccin. La sntesis es la
reestructuracin del todo a partir de sus componentes separados y es la
utilizacin del mtodo de la induccin.
Analoga y Sistematizacin.- La analoga es un procedimiento que
consiste en desarrollar la inferencia a partir de la semejanza que sucede
entre dos objetos reales, es decir que podemos realizar un estudio de
mercado para un lugar determinado por ejemplo, a travs de la
comparacin con lo ocurrido en el tema pertinente en otro contexto y/o
grupo poblacional que tenga las mismas caractersticas socio-econmicas.
La sistematizacin es el proceso metodolgico que permite ordenar los
conocimientos y clasificarlos de tal manera que propendan al desarrollo de
la investigacin; este mtodo es muy importante porque ayuda a encarar
los estudios de manera organizada y estructurada lgicamente; no olvidar
que una de las caractersticas de la ciencia es la sistematizacin.
5.2. TIPOLOGA DE LOS ESTUDIOS
En el captulo 2, hemos definido que existen diferentes tipos de investigacin,
clasificadas desde diferentes pticas; sin embargo es necesario puntualizar el tipo
de estudio que se va a realizar con el proyecto de investigacin. Esta definicin
es muy importante porque de acuerdo a esta caracterizacin los mtodos,
herramientas y anlisis pueden variar; esto quiere decir que se debe dar solucin
a una problemtica de investigacin de acuerdo al tipo de estudio que se encare.
100
Los siguientes son los tipos de estudio que se pueden utilizar:
1. Estudios Exploratorios.- Estn caracterizados por investigar temas
poco estudiados y que no se han abordado antes. Es como visitar un
lugar desconocido del cual no se conoce nada. Este tipo de estudios
muchas veces preceden a otros; son ms flexibles, amplios y dispersos,
implican riesgos en su desarrollo, dado que muchas veces no se sabe el
terreno que se pisa y requieren de una gran paciencia para su desarrollo.
Por ejemplo, la investigacin del consumo de un producto nuevo e
inexistente en el mercado, es un estudio exploratorio.
2. Estudios Descriptivos.- este tipo de estudios intentan medir y
especificar lo mejor posible a las variables involucradas; gracias a esta
medicin es posible que se puedan describir los fenmenos y eventos
analizados, parte de la premisa de que no se puede describir lo que no
se puede medir. La mayora de muchos estudios caen en esta
categora sobre todo los proyectos de grado. Los estudios descriptivos
miden los conceptos analizados con la mayor precisin, requieren un
importante conocimiento previo para su desarrollo y ofrecen la posibilidad
de predicciones. Por ejemplo el desarrollo de un plan de negocio es un
estudio descriptivo.
3. Estudios Correlacionales.- Este tipo de estudios miden el grado de
relacin que existe entre una o ms variables involucradas en el estudio.
Se caracterizan por ser positivos o negativos, es decir miden si existe o
no existe relacin; tienen un valor explicativo parcial en relacin al
fenmeno analizado. Por ejemplo: A mayor grado de instruccin mayor
es la preferencia de voto por una determinada opcin.
101
4. Estudios explicativos.- Este tipo de estudio quiz es el ms complejo,
dado que intenta responder a una pregunta muy categrica; por ejemplo,
porqu descendieron la ventas en la empresa?. Su objetivo es
responder claramente a las causas de ocurrencia del fenmeno y tienen
un carcter de explicacin total. Son muy estructurados y proporcionan
un sentido de entendimiento al fenmeno analizado.
5. Estudios Propositivos.- Esta categora la definimos sobre todo en el
contexto del desarrollo de proyectos de grado. Son estudios que estn
dirigidos a plantear y proponer una o ms soluciones concretas a un
problema de investigacin o una necesidad de la sociedad. Su propsito
final es la proposicin de alternativas con miras a una futura
implementacin. Por ejemplo, el desarrollo de un estudio de factibilidad
para implementar una industria nueva.
El encarar un proyecto de investigacin puede significar que se combinen diversos
tipos de estudios, por ejemplo, una investigacin puede ser exploratoria y
descriptiva a la vez; puede ser descriptiva y correlacional, etc. La definicin del
tipo de estudio depender del conocimiento que se tenga del tema y del enfoque
que se le quiera dar, por ejemplo una determinada problemtica, para su solucin,
puede ser encarada de diferentes maneras, de una manera descriptiva o de una
manera correlacional. (cf. HERNANDEZ y Col., 2008: 100-109)
5.3. DISEO METODOLGICO
Para concluir el perfil de investigacin y la planificacin del desarrollo del estudio,
se puede acudir a la construccin de una matriz de diseo que en su contenido
refleja como se debe encarar las tareas y actividades, que corresponden a los
objetivos especficos; es como dar las bases para la operacionalizacin de los
mismos. En esta matriz, las filas corresponden a los objetivos especficos
102
definidos y las columnas corresponden a una serie de preguntas asociadas a las
fuentes, unidad de anlisis, tcnicas de aplicacin y resultados esperados. Las
columnas pueden ser definidas as:
Columna 1, Qu?; corresponde al objetivo especfico definido.
Columna 2, Dnde?; que corresponde a la definicin de la unidad de
anlisis donde se desarrollar la actividad correspondiente al objetivo
especfico.
Columna 3, Quin?; que se refiere a la fuente de informacin; es decir
quien o quienes proveern la informacin para esta actividad.
Columna 4, Cmo?; que tiene que ver con las tcnicas, herramientas y
conceptos que apoyen a la consecucin de este objetivo.
Columna 5, Por qu?; que est asociado a los resultados que se esperan
para cada uno de los objetivos. Es aconsejable plantear esta columna en
forma de pregunta para clarificar lo que se espera de la planificacin de
trabajo de cada objetivo.
Existen diferentes modelos para realizar este diseo; hemos adaptado la
utilizacin de una matriz de trabajo, de acuerdo a lo que se muestra en la siguiente
figura. La matriz muestra la planificacin de actividades que se realiz para
escribir un libro de proyectos, donde cada objetivo equivale a cada uno de los
captulos desarrollados para el libro.
103
Figura 5.1
Matriz de Diseo Metodolgico
Qu?
Objetivo
Dnde?
Unidad de
Anlisis
Quin?
Fuente
Informacin
Cmo?
Tcnicas de
Anlisis
Por qu?
Resultado
Esperado
Realizar una revisin
temtica
Bibliotecas
Libros
Internet
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Libros, revistas,
artculos
Tcnicas de revisin
Fichas
Bsquedas por
internet
Qu son los
proyectos?
Qu metodologas
existen para la GP?
Desarrollar el estudio
de Mercado
El contexto
Datos histricos
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Revistas, artculos
Tcnicas de
Regresin
Tcnicas de muestreo
Qu tcnicas de
proyeccin existen para la
oferta y la demanda?
Cul es el tamao de
muestra para investigar el
mercado?
Desarrollar los
elementos tcnicos
Proveedores
Catlogos
Procesos
Catlogos, libros,
revistas tcnicas,
artculos, libros
Tcnica del CAUE
Anlisis costo
volumen - utilidad
Cmo seleccionar
localizaciones y
tecnologa?
Desarrollar los
aspectos financieros
En informacin de
mercado, tecnologa,
localizacin
Literatura financiera Tcnicas de
Matemtica
Financiera
Cul es la inversin?
Cules son los
costos e ingresos?
El financ?
Desarrollar la
Evaluacin Financiera
En informacin de
Matemtica
Financiera
Tcnicas financieras
de decisin
Cul es el patrimonio del
proyecto?
cul es la liquidez del
proyecto?
Cul es la rentabilidad y
sensibilidad del proyecto?
Qu?
Objetivo
Dnde?
Unidad de
Anlisis
Quin?
Fuente
Informacin
Cmo?
Tcnicas de
Anlisis
Por qu?
Resultado
Esperado
temtica
Bibliotecas
Libros
Internet
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Libros, revistas,
artculos
Tcnicas de revisin
Fichas
Bsquedas por
internet
Qu son los
proyectos?
Qu metodologas
existen para la GP?
de Mercado
El contexto
Datos histricos
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Revistas, artculos
Tcnicas de
Regresin
Tcnicas de muestreo
Qu tcnicas de
Cul es el tamao de
mercado?
Desarrollar los
elementos tcnicos
Proveedores
Catlogos
Procesos
Catlogos, libros,
revistas tcnicas,
artculos, libros
Tcnica del CAUE
Anlisis costo
volumen - utilidad
Cmo seleccionar
localizaciones y
tecnologa?
Desarrollar los
En informacin de
mercado, tecnologa,
localizacin
Matemtica
Financiera
Cul es la inversin?
Cules son los
costos e ingresos?
El financ?
Desarrollar la
En informacin de
Matemtica
Financiera
Tcnicas financieras
de decisin
proyecto?
proyecto?
Qu?
Objetivo
Qu?
Objetivo
Qu?
Objetivo
Qu?
Objetivo
Dnde?
Unidad de
Anlisis
Dnde?
Unidad de
Anlisis
Dnde?
Unidad de
Anlisis
Quin?
Fuente
Informacin
Quin?
Fuente
Informacin
Quin?
Fuente
Informacin
Cmo?
Tcnicas de
Anlisis
Cmo?
Tcnicas de
Anlisis
Cmo?
Tcnicas de
Anlisis
Por qu?
Resultado
Esperado
Por qu?
Resultado
Esperado
Por qu?
Resultado
Esperado
temtica
temtica
Bibliotecas
Libros
Internet
Bibliotecas
Libros
Internet
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Libros, revistas,
artculos
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Libros, revistas,
artculos
Tcnicas de revisin
Fichas
Bsquedas por
internet
Tcnicas de revisin
Fichas
Bsquedas por
internet
Qu son los
proyectos?
Qu metodologas
existen para la GP?
Qu son los
proyectos?
Qu metodologas
existen para la GP?
de Mercado
de Mercado
El contexto
Datos histricos
El contexto
Datos histricos
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Revistas, artculos
Fuentes primarias
Fuentes secundarias
Revistas, artculos
Tcnicas de
Regresin
Tcnicas de muestreo
Tcnicas de
Regresin
Tcnicas de muestreo
Qu tcnicas de
Cul es el tamao de
mercado?
Qu tcnicas de
Cul es el tamao de
mercado?
Desarrollar los
elementos tcnicos
Desarrollar los
elementos tcnicos
Proveedores
Catlogos
Procesos
Proveedores
Catlogos
Procesos
Catlogos, libros,
revistas tcnicas,
artculos, libros
Catlogos, libros,
revistas tcnicas,
artculos, libros
Tcnica del CAUE
Anlisis costo
volumen - utilidad
Tcnica del CAUE
Anlisis costo
volumen - utilidad
Cmo seleccionar
localizaciones y
tecnologa?
Cmo seleccionar
localizaciones y
tecnologa?
Desarrollar los
Desarrollar los
En informacin de
mercado, tecnologa,
localizacin
En informacin de
mercado, tecnologa,
localizacin
Literatura financiera Literatura financiera Tcnicas de
Matemtica
Financiera
Tcnicas de
Matemtica
Financiera
Cul es la inversin?
Cules son los
costos e ingresos?
El financ?
Cul es la inversin?
Cules son los
costos e ingresos?
El financ?
Desarrollar la
Desarrollar la
En informacin de
En informacin de
Literatura financiera Literatura financiera Tcnicas de
Matemtica
Financiera
Tcnicas financieras
de decisin
Tcnicas de
Matemtica
Financiera
Tcnicas financieras
de decisin
proyecto?
proyecto?
proyecto?
proyecto?
104
CAPTULO 6
DISEO DEL MARCO TERICO,
MODELO TERICO
INTRODUCCIN
Muchas veces se comenta que el desarrollo del marco terico no es muy
importante o simplemente se limita a una mera recopilacin de la teora existente
sobre el tema. La construccin del Marco Terico es una de las tareas ms
importantes, dado que con el diseo de este marco, se precisan los conceptos y el
modelo terico que responder a la problemtica planteada. En este captulo se
desarrollar los conceptos base de: teora, cmo se evala una teora y los pasos
y herramientas que pueden ayudar a construir de manera coherente el modelo
terico a seguir.
6.5. CONCEPTO DE TEORA Y MARCO TERICO
Entendiendo que la teora es uno de los puntos ms importantes que se deben
desarrollar en un proyecto de investigacin, estudio o proyecto de grado; daremos
algunas acepciones del concepto general de una teora.
En el lenguaje corriente, una teora indica una serie de ideas que una
persona tiene respecto a algn tema. Es un conjunto de ideas no
comprobables e incomprensibles.
105
Profundizando ms diremos que, una teora es un conjunto de conceptos
relacionados y que representan a una realidad. Una teora debe ser usada
para dar una respuesta al problema detectado.
Una definicin cientfica de teora nos dice que: una teora es un
conjunto de constructos, conceptos, definiciones y proposiciones que
estn relacionadas entre s; que representan una manera de ver y
encarar de manera sistemtica la ocurrencia de fenmenos. Una
teora debe especificar la relacin entre variables, con el objeto de
explicar y predecir los comportamientos de los sucesos de la
realidad
Las teoras deben acompaarse y presentarse en forma de esquemas
conceptuales; para ello se usan grficos, diagramas, mapas conceptuales, etc.
De la definicin y precisin de la teora surge el concepto de marco terico,
Un marco terico, est constituido por el conjunto de conocimientos
terico-empricos que se dan sobre el conjunto de eventos y situaciones
observadas y que representan al problema planteado. El marco terico
busca la recoleccin de toda la informacin relevante sobre el objeto de
investigacin. En este entendido, el marco terico se personaliza como
la utilizacin de la teora y de los elementos empricos asociados al tema
de investigacin .
6.6. UTILIDAD DEL PLANTEAMIENTO TERICO
La funcin y utilidad del marco terico est por dems decirlo; sin ella sera difcil y
porqu no decirlo imposible generar propuestas de respuesta a la problemtica de
106
investigacin planteada. Segn HERNANDEZ y Col. 2008: 82-83, la adopcin de
una teora o de un modelo terico tiene tres perspectivas de utilidad:
1. Explicar.- Decir por qu y cuando ocurre un fenmeno. En este sentido la
teora tiene un alcance y un grado de abarcar la explicacin, esto quiere
decir que habrn teoras ms amplias que otras.
2. Sistematizar.- Significan que gracias a la aplicacin de un modelo terico
o teora se ordenan y estructuran los conocimientos que existen sobre el
fenmeno en estudio. Se trata de integrar y ver las relaciones de todos los
elementos presentes en la realidad estudiada.
3. Predecir.- Una teora plantea la forma de encarar y enfocar un
determinado problema y al conocer el estado actual de la situacin,
podemos hacer inferencias a futuro para ver las posibles manifestaciones y
cambios que puede sufrir la problemtica y las soluciones planteadas.
6.7. CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORA
Al igual que hemos planteado criterios para evaluar la formulacin de un problema,
de los objetivos; plantearemos criterios para evaluar la validez de la teora o
modelo terico a adoptar. Segn HERNANDEZ y Col. 2008: 83-84, los criterios
que se pueden tomar en cuenta son:
1. Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin.- Este criterio
apunta a que la teora analizada, debe tener la posibilidad de definir al
fenmeno, sus caractersticas y componentes; dar la posibilidad de tener
una perspectiva de entendimiento respecto a su ocurrencia y a las
107
manifestaciones de causa y efecto. Gracias a esa posibilidad de
descripcin y explicacin, posibilitar el estudio de las manifestaciones
futuras.
2. Consistencia lgica.- Una teora debe ser coherente en todas las
proposiciones que maneja; debe haber una interrelacin lgica entre ellas y
debe mostrar una estructura integral en todos sus planteamientos.
3. Perspectiva.- Una teora debe abarcar al mayor de elementos posibles de
la realidad; debe tener la opcin de la generalidad y tratar de explicar la
mayor cantidad de fenmenos posible.
4. Fructificacin.- Este criterio tiene que ver con la heurstica de la teora.
La heurstica es la ciencia de la inventiva; en este entendido una teora
debe tener la capacidad de generar nuevas inquietudes, generar nuevas
interrogantes y descubrimientos.
5. Parsimona.- Criterio que tiene que ver con la simplicidad de la teora. A
veces pensamos que las mejores teoras son las ms complicadas; una
teora para ser til en su adopcin debe intentar ser lo ms simple y explicar
la ocurrencia de fenmenos de una manera clara; podemos hablar de dos
caractersticas: realismo y simplicidad.
6.8. ETAPAS DEL MARCO TERICO
El proceso del diseo de construccin del marco terico, utiliza el anlisis, es decir
que, partimos de lo general y desmenuzamos en sus elementos particulares. Es
por esta razn que muchas veces se habla del marco terico general y el marco
terico especfico; donde el primero apunta a la precisin de los conceptos
genricos y de base que apoyan al estudio; mientras que el otro desarrolla los
108
componentes y partes especficas que debe contener el trabajo, revisando los
distintos modelos tericos y enfoques que dan los autores sobre el tema. El
proceso debe culminar con la sntesis y conclusin, en el sentido de adoptar un
modelo terico o de adaptar uno en funcin a la revisin realizada. Entonces,
quiere decir que el marco terico tambin en su mtodo racional, usa el anlisis y
la sntesis como instrumentos de diseo. Una etapa previa muy importante es la
que se da ex-ante al desarrollo que se refiere a la identificacin de elementos
tericos y a la revisin de bibliografa; esta etapa la denominamos de campo.
El diseo y la construccin del marco terico en cuanto a sus pasos y etapas, se
muestran de una manera sistemtica en la figura 6.1.
Figura 6.1
Pasos para Construir el Marco Terico
IDENTIFICAR LOS
ELEMENTOS
TERICOS
DESARROLLAR
MARCO TERICO
GENERAL
DESARROLLAR
MARCO TERICO
ESPECFICO
ADOPTAR O
ADAPTAR UN
MODELO TERICO
- Precisar
elementos tericos
segn el rea
elegida.
- Revisar fuentes
bibliogrficas.
- Crear fichas
bibliogrficas
- Desarrollar los
conceptos
genricos y de
base que apoyan
el estudio
- Estos conceptos
deben ser
puntuales y
precisos y no
dispersos
- Plantear
diferentes
enfoques de
autores
- Desarrollar los
subtemas clave
que apoyen al
estudio
- Sintetizar la
informacin
desarrollada
- Adoptar y/o
adaptar un modelo
concreto
especificando autor
o autores
Etapa de Campo Etapa de Anli sis Etapa de
Sntesis
109
6.9. HERRAMIENTAS PARA ELABORAR EL MARCO TERICO
Como se habr podido notar, el proceso de diseo y construccin del marco
terico, no es un proceso sencillo ni se limita a una simple recopilacin de
bibliografa, que es el error ms comn que generalmente se comete. Es
necesario que se tenga en cuenta que al desarrollar un marco terico se debe
poner lo esencial y lo que realmente servir al estudio, cuidando siempre de citar
las fuentes como corresponde. En este contexto y propsito plantearemos
algunas herramientas que deben ayudar a este diseo
6.5.1. Tcnica Documental
El objetivo de la tcnica documental es elaborar un marco terico con los
conceptos adecuados que permitan formar un cuerpo de ideas sobre el objeto de
estudio. Con el propsito de elegir los instrumentos para la recopilacin de
informacin es conveniente referirse a las fuentes de informacin.
6.5.1. Fuentes de Informacin
La materia prima para el marco terico es la informacin, esta debe ser recopilada
de una serie de fuentes. Entendemos por fuente a cualquier acontecimiento o
material que es susceptible de anlisis y que aporte al trabajo de investigacin.
Las fuentes pueden ser de primarias y secundarias:
A. Fuentes Primarias o Directas
Cuando son producto de la intervencin y la consulta directa del investigador.
Dentro de estas estn:
110
La observacin: Documentos, monumentos, conducta, laboratorios
La Interrogacin: Entrevistas, encuestas, cuestionarios, grupos
focales
La Experimentacin: Experimentos, videos, audios, documentos
personales
Tambin se puede decir que estas fuentes son los documentos que registran o
corroboran el conocimiento inmediato de la investigacin, incluyen libros, revistas,
informes tcnicos y tesis.
Libros
De acuerdo con la UNESCO (1964), se llama libro a aquella publicacin que tiene
ms de 49 pginas, y folleto a la que tiene entre cinco y 48 pginas.
Segn el tipo de usuarios los libros se clasifican en:
De tipo general: Expuestos en forma elemental.
De texto: Para el estudio de alguna disciplina.
Especializados: Para profesionales o investigadores.
Monografas
Son documentos en los cuales un asunto se trata exhaustivamente. Dice
Zubizarreta: "El verdadero punto de partida de una monografa no es la necesidad
de cumplir con una exigencia impuesta por las normas universitarias, sino el
verdadero entusiasmo por un tema preferido.... La elaboracin de una monografa,
nombre con el que se conoce... al primer intento de escribir un artculo cientfico....
requiere de conocer las tcnicas de lectura.... No puede ser ella misma base de
una futura tesis".
111
Revistas
Son documentos de informacin reciente, son por lo general publicaciones
especializadas y se clasifican en: profesionales, tcnicas y cientficas.
Informes tcnicos
Es donde se incluyen las memorias de conferencias, los informes de congresos,
reuniones y otros. Son importantes debido a que la informacin generalmente
versa sobre asuntos de actualidad que afectan a una comunidad particular; son de
inters.
Diarios y peridicos
Es la informacin que refleja los hechos ocurridos en el espacio y tiempo, en el
pasado y presente.
Tesis
La tesis es un documento de tipo acadmico, que presenta una propuesta original
acerca de un tema de estudio particular. Se espera un aporte y la generacin de
conocimientos nuevos, presentados con herramientas y tcnicas slidas de
verificacin, prueba y conclusiones. En la tesis se describe el procedimiento
empleado en la investigacin, hallazgos y conclusiones.
B. Fuentes Secundarias o Indirectas
Que se refiere a aquellas fuentes que indican que entre el fenmeno explicado o
suceso narrado y el investigador, se interpone un material impreso que ha sido
creado por otras personas. Los datos que integran las fuentes secundarias se
112
basan en documentos primarios. Estas fuentes incluyen, publicaciones
peridicas, archivos y estadsticas, folletos y volantes, filmes, videos y audios,
mapas, enciclopedias, anuarios, manuales, almanaques, etc.
6.5.3. Depsitos de informacin
El primer paso para recabar datos es acudir a los centros de informacin, como
bibliotecas, hemerotecas, archivos y museos. En la bsqueda de informacin en
la biblioteca es importante tener algunas nociones sobre su organizacin y
funcionamiento, tales como:
Los libros estn ordenados de manera alfabtica.
Se clasifican por fichas.
Se marca en los lomos del libro el cdigo por fechas.
Se forman catlogos.
Se elaboran registros para localizar materiales afines a la obra.
Se da una clasificacin; por lo general se utiliza la de Dewey:
10 clases distintas el acervo cultural, de la siguiente
forma:
000 Obras generales 500 Ciencias puras
100 Obras filosficas 600 Tecnologa
200 Obras religiosas 700 Las artes
300 Obras sociales 800 Literatura
400 Lingstica 900 Historia
113
6.5.4. Citas Bibliogrficas
Una herramienta importante en la consideracin terica y de bibliografa es la cita
que debe hacerse de la informacin. Es fundamental citar a los autores revisados
y referenciarlos donde y cmo corresponde (Ver captulo 9).
6.5.5. Fichas Bibliogrficas
Una de las herramientas ms tiles para desarrollar el marco terico es la
construccin y armado de fichas bibliogrficas. Una ficha bibliogrfica es un
mecanismo que tiene como objetivo ubicar, registrar y localizar la fuente de
informacin investigada.
Las fichas bibliogrficas se construyen de una dimensin de 12.5 cm de alto por
20 cm de largo. En ella se anotan los datos correspondientes a la obra y el autor,
preferentemente con base en un cdigo internacional.
Cuando se realiza una investigacin a nivel de licenciatura se aconseja el
desarrollo de 160 a 300 fichas; a nivel de maestra y doctorado, la investigacin es
ms profunda y se deben manejar entre 2000 a 5000 fichas. Una ficha
bibliogrfica debe contener informacin como la mostrada en la figura 6.3.
114
Figura 6.3
Modelo de Ficha Bibliogrfica
Existen diferentes tipos de fichas bibliogrficas que nombraremos a continuacin:
Segn ROSAS, 2002: 77-81 existen diferentes tipos de fichas bibliogrficas que
se exponen a continuacin:
1. Ficha de referencia.- Donde slo se registra el nombre del captulo y el
tema, de los cuales nos interesa alguna informacin. Esta ficha es til para
trabajos paralelos o posteriores.
2. Ficha Textual.- Donde la idea, frase o prrafo se transcribe tal como est
en el texto y de manera literal. Esta citacin se entrecomilla y cuando hay
un error se pone (sic.); cuando se introduce algo se pone [ ]. Puede llevar
un comentario de tipo personal.
Ttulo Original del Trabajo
Autores
Referencia Bibliogrfica (libro o revista, editorial, volumen, nmero,
pginas y ao)
Palabras Claves:
Resumen (de 150 a 200 palabras)
Licenciatura: 160 a 300 fichas Licenciatura: 160 a 300 fichas
Posgrado: 2000 a 5000 fichas Posgrado: 2000 a 5000 fichas
115
3. Ficha resumen.- En esta ficha se coloca las ideas del o los autores
consultados, pero en palabras del investigador. Se basa en una o varias
pginas, en un captulo, una ley, un proyecto, una teora o un libro
completo.
4. Ficha de datos aislados.- Donde se exponen datos dispersos como
nombres, fechas, cifras, frmulas, frases, etc. Sirven para llenar espacios
y para enlazar.
5. Ficha de campo o experimentacin.- Donde se muestran los resultados
de un experimento, de una observacin, de una entrevista, de una
encuesta, etc.
6.5.6. Esquemas de Marcos Tericos
La conclusin del diseo del marco terico consiste en la adopcin o adaptacin
de un modelo terico que luego se aplicar en el desarrollo de la propuesta de
solucin del estudio. Para la exposicin de este modelo y de los elementos
sustanciales a utilizar es aconsejable utilizar esquemas tericos que muestren la
relacin y enlace de los conceptos revisados. Ejemplos de esquemas tericos
para el desarrollo de una investigacin en el tema de Planificacin de la
Produccin, en la elaboracin de estudios de factibilidad, se muestran en las
figuras siguientes:
116
9
PRODUCCIN
Evolucin
MARCO TERICO
GENERAL
ADMINISTRACIN DE
OPERACIONES (OM)
PRODUCTIVIDAD
Decisiones gerenciales de
la funcin operacional
Las cinco P de la (OM)
Sistema de produccin
MARCO TERICO
ESPECFICO
SISTEMA DE
PLANIFICACIN DE
LA PRODUCCIN
SUBSISTEMA DE PREVISIN
SUBSISTEMA DE PROGRAMACIN
SUBSISTEMA DE CONTROL
Figura 6.4
Esquema de un Marco Terico para un estudio
De Planificacin de la Produccin
117
Figura 6.5
Esquema Terico Conceptual para elaborar un
Proyecto de Factibilidad
Antecedentes y Obj eti vos de l a
Preparacin y Evaluacin de
Proyectos
Anl i si s y Estudi o del Mercado
Anl i si s y Estudi o de l os
Aspectos Tcnicos del proyecto
Estudio Financiero del Proyecto
Conceptos Generales del
estudio de mercado
Mtodos cuantitativos y
cuali tati vos para el estudi o de
Mercado
Anl i si s de l a
Localizaci n
Si stemati zacin, Val i daci n del
Modelo, Conclusiones y
Recomendaci ones
Anl i si s de l a
Tecnol oga
Anl i si s del Tamao
del proyecto
Aspectos Financieros
del proyecto
Sensi bi li dad del
proyecto
118
Figura 6.6
Metodologa de la Investigacin de Mercados
6.5.7. Mapas Conceptuales
Una herramienta interesante para coadyuvar a la construccin de esquemas
tericos es la consideracin de mapas conceptuales. Un mapa conceptual es un
grfico o esquema que representa una gama de significados conceptuales que
estn expresados en una estructura jerrquica de proposiciones. Un mapa
conceptual es un grfico que sirve para aprender comprendiendo, sirve para
representar grficamente el contenido de un tema.
Formulacin
del problema
de Inv.de
Mcdo.
Definicin de
Objetivos e
Hiptesis
Investigacin
Exploratoria y/o
Preliminar
Planificacin de
la Investigacin
Determinacin
del tamao de
muestra
Estratificacin
de la muestra
Diseo de los
instrumentos
de recoleccin
Definicin del
mtodo de
recoleccin de
datos
Recoleccin de
datos
Tabulacin de
datos
Interpretacin y
anlisis de
datos
Conclusiones y
recomendacio-
nes
119
Un mapa conceptual est formado por los siguientes elementos:
Conceptos, que representan a objetos, animales, personas, cosas,
acontecimientos. Son imgenes mentales que se colocan en un valo,
crculo o recuadro.
Las palabras enlace, que son las palabras que sirven para unir los
conceptos y sealar las relaciones entre ellos. Estas palabras no son
imgenes mentales, por ejemplo: se clasifican, se dividen, son, se utiliza,
cuando, para qu, formas, partes, etc.
Lneas, que sirven para unir los conceptos enlace.
Un mapa conceptual se ordena jerrquicamente y de acuerdo a la importancia de
los conceptos. Los ms generales se colocan en la parte superior, los menos
debajo y as sucesivamente hasta desglosar todo el tema encarado.
La figura 6.7 representa un mapa conceptual desarrollado para denotar las
actividades de construccin de una pared.
120
Figura 6.7
Mapa Conceptual para la
Construccin de una pared
121
CAPTULO 7
DISEO DEL MARCO PRCTICO,
HERRAMIENTAS PARA EL DIAGNSTICO
Y TRABAJO DE CAMPO
INTRODUCCIN
Una vez que se ha desarrollado el diseo del problema, de los objetivos, el diseo
de la metodologa y el diseo del marco terico; se hace necesario proporcionar
las herramientas para que se pueda contextualizar y diagnosticar la situacin
actual. Esto se puntualiza como el marco prctico y es donde se desarrolla
especficamente el trabajo de campo. En este captulo se comienza dando el
concepto de informacin y dato, se dan algunas herramientas para realizar un
diagnstico o anlisis de situacin actual y se desarrolla herramientas estadsticas
que pueden ser aplicados a la recoleccin y anlisis de datos para analizar de la
mejor manera posible toda la informacin relevante que proviene de las fuentes de
consulta. En este diseo podemos usar tambin las fuentes explicadas en el
anterior captulo y las fichas bibliogrficas apropiadas.
7.2. INFORMACIN Y DATOS
7.1.2 Concepto de Informacin y Datos
Un primer elemento a describir lo constituye el concepto de dato que es la materia
prima para construir la informacin y para desarrollar un trabajo de investigacin.
A decir de VOLPENTESTA, 2004: 43, los datos son un conjunto de smbolos que
representan formalmente a objetos y acontecimientos, as como a sus
122
correspondientes atributos y caractersticas. Los datos representan registros de
un sinnmero de transacciones que se presentan en la realidad.
La informacin (del latn informo, informare; que significa dar forma a); es
imponer una organizacin a los datos; se trata de darle vida, sentido, forma y
significado a los datos.
La informacin puede caracterizarse como un conjunto de datos que se han
colocado en un contexto significativo y til, y que se presenta en forma inteligible
al receptor, que la utiliza para tomar decisiones. La informacin agrega utilidad,
finalidad y significado a los datos (cf. VOLPENTESTA, 2004: 45).
7.2.2. Dimensiones de la Informacin
J ames OBrien (cf. VOLPENTESTA, 2004: 59-64), dice que las caractersticas y
los atributos de la informacin de alta calidad pueden agrupase en tres
dimensiones: Tiempo, Contenido y Forma, tal como se muestra en la figura 7.1.
Figura 7.1
Dimensiones de la Informacin
Fuente: VOLPENTESTA, 2004: 59
Tiempo Contenido Forma
Oportunidad Relevanci a Presentacin
Temporalidad Exacti tud Detal le
Frecuencia Alcance Medio
Completitud Atraccin
Accesibilidad
123
Los elementos presentados en estas tres dimensiones se pueden explicar como
sigue:
Oportunidad: Cuando est disponible la informacin, ver el momento que
se la necesita y que adems no est desactualizada. En este caso se trata
de ver que el receptor de la informacin, la reciba cuando la necesita.
Perodo: Que se refiere al pasado (histrico), futuro (predictivo) o reflejar
la informacin presente.
Frecuencia: Cuando se trata de la cantidad de veces que se solicita,
busca o prepara la informacin. En este caso se trata de producir
informes.
Relevancia: Cuando la informacin resulta necesaria para una accin o
decisin en particular. Se trata de ver la importancia que adquiere en
funcin de su aplicabilidad a una situacin determinada.
Precisin: Es cuando la informacin se asocia a la exactitud, la cual a
veces es relativa. En este caso se adapta a los niveles de decisin y se
puede decir que tiene un costo. La informacin precisa es la que est libre
de errores, de tendencias y de desviaciones.
Alcance: Define el campo de accin de la informacin. Esta puede ser
de un alcance amplio como para los niveles estratgicos o de un alcance
bien preciso como para los niveles operativos.
Completitud: O singularidad, que se refiere a la posesin de la
informacin y que muchas veces se asocia al poder. En este caso se
puede diferenciar entre informacin de libre circulacin o informacin
restringida.
124
Presentacin: Cmo se estructura y presenta la informacin. Una
informacin cuantitativa se presentar en forma numrica mientras que la
informacin cualitativa elegir otro formato.
Detalle: En este caso la informacin puede ser detallada, que muestra el
desglose de todos los elementos y resumida que la muestra en forma
agrupada.
Medio: Que se refiere a la presentacin impresa o visual.
Atraccin: Es cuando la informacin llama la atencin del potencial
usuario para que resulte verdaderamente til.
Accesibilidad: Se refiere a la dificultad o al tiempo requerido para acceder
a ella; se puede tambin asociar un aspecto cognitivo en el sentido de que
la informacin sea entendible para el usuario.
7.3. ANLISIS DE LA SITUACIN DIAGNSTICO
Uno de los elementos importantes del marco prctico se refiere al anlisis de la
situacin actual o diagnstico. En este caso se trata de contextualizar el entorno
interno y externo que rodea a la situacin problemtica que se encuentra en
investigacin. En este caso no se trata de proponer nada sino de caracterizar,
reflejar y fotografiar lo que existe al momento en la realidad investigada. Este
reflejo se puede hacer desde un punto de vista externo e interno, es decir se trata
de hacer una auditora tanto interna como externa. Para ello se pueden aplicar
diferentes herramientas diagnsticas.
125
7.2.1. Aplicacin del Anlisis Estratgico
El anlisis estratgico en la parte que concierne a la auditora interna y externa, a
los anlisis FODA, se constituye en una herramienta excelente para realizar
diagnsticos y evaluaciones de la situacin actual. En la figura 7.2, se muestra la
metodologa esencial para realizar un diagnstico estratgico.
Figura 7.2
ESQUEMA PARA EL ANLISIS ESTRATGICO
ANLISIS INTERNO Y
EXTERNO
[DIAGNSTICO]
ANLISIS DE APOYO A LA
FORMULACIN DE
ESTRATEGIAS
Defi nir Fortalezas y
Debilidades [Interno]
Definir Oportunidades
y Amenazas [Externo]
Construir l a Matri z de
Evaluacin del Factor
Externo [EFE]
Construir l a Matri z de
Evaluacin del Factor
Interno [EFI]
Construi r l a Matri z
Interna y Externa [EI]
Realizar el anlisis
de la Matriz de la
Posicin Estratgica
y Evaluacin de la
Accin [PEEA]
Realizar el Anlisis
de la Matriz del
Boston Consulting
Group [BCG]
126
7.5.2. Aplicacin del Diagnstico Operativo
Concepto
El diagnstico operativo es un procedimiento metodolgico que permite conocer la
situacin actual de una institucin en relacin al funcionamiento de sus procesos
internos. Este diagnstico consiste en un anlisis ordenado y sistemtico de
todas las reas que compone la empresa con el fin de:
Detectar causas de las ineficiencias.
Determinar la influencia de las mismas en el cumplimiento de los objetivos.
Delinear planes de accin acorde a las posibilidades y necesidades de la
empresa.
Esta forma de diagnstico es un procedimiento reflexivo, sistemtico y controlado
que implica una determinacin de los principales problemas o limitaciones de las
actividades de una empresa, a travs de la determinacin de ciertos indicadores.
El propsito central es la determinacin de las deficiencias; este objetivo se
cumple primeramente con la fijacin de procesos que tengan una mayor
vinculacin con el sistema de estudio; a travs del anlisis de estos, se podrn
determinar las posibles falencias que hacen que ciertas actividades de la empresa
tengan una continua deficiencia.
127
Desarrollo Metodolgico
Para realizar este anlisis de diagnstico operativo es necesario plantear la
metodologa necesaria que explique los pasos secuenciales para llegar al objetivo
final que es determinar la deficiencia del sistema y las contribuciones de los
procesos involucrados a esta deficiencia total. Los pasos que se aplican son los
que se presentan a continuacin:
Paso 1. Mediante un anlisis de la empresa definir los procesos genricos
que componen el sistema y que permitan de una manera integral envolver a
todo el contexto de la organizacin. Por ejemplo se proponen los procesos de:
Medio ambiente (proceso 1), Mercadotecnia (proceso 2), Servicios (Proceso 3),
Sistemas de Informacin (Proceso 4), Personal (Proceso 5) y Direccin
(Proceso 6); en el entendido de que estos podran ser los subsistemas clave
para realizar un diagnstico til para la empresa. Esta definicin de procesos
tiene que estar de acuerdo con la estructura organizativa y con la misin y
visin de ella.
Paso 2. Definir los factores crticos para cada proceso; estos deben ser
tipificados como elementos que son parte importante del proceso, es decir
pueden ser catalogados como fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas, a manera de factores internos inherentes a cada proceso. Cada
uno de ellos debe merecer una calificacin segn la escala de A=aceptable,
B=limitado; C=No aceptable y D=No existe, esto en relacin a un proceso
limitante o causal que debe ser elegido de todos los procesos definidos.
Cuando a algn factor crtico se lo califica con A, el desempeo es aceptable y
no existe proceso limitante y este espacio debe ser dejado en blanco. Para
ilustrar este procedimiento tomemos la siguiente matriz de ejemplo
desarrollado para el proceso 2:
128
N FACTOR CRTICO A B C D PROCESO LIMITANTE
1 Factor 1 X PROCESO 2
9
10
TOTALES 0 4 2 2 8
Paso 3. Calcular la eficiencia correspondiente a cada proceso. Por ejemplo
para el proceso mercadotecnia, la eficiencia se calcula con la siguiente frmula
y los siguientes valores:
n
D C B A
E
* 0 * 4 / 1 * 2 / 1 * 1 + + +
=
% 25 . 31
8
2 * 0 2 * 4 / 1 4 * 2 / 1 0 * 1
=
+ + +
= E
La deficiencia de cada proceso se calcula:
D =1 E
129
De acuerdo a este procedimiento, las eficiencias y deficiencias para los seis
procesos son:
Proceso
1
Proceso
2
Proceso
3
Proceso
4
Proceso
5
Proceso
6
Eficiencia 58.33% 31.25% 33.33% 50.00% 40.00% 62.50%
Defi ciencia 41.67% 68.75% 66.67% 50.00% 60.00% 37.50%
Segn los resultados de la tabla el proceso ms eficiente es el Proceso 6 y el
ms deficiente el Proceso 2.
Paso 4. Determinar el factor de influencia limitante para cada uno de los
procesos definidos. Este factor se calcula:
f =1/ n =1 / N de anotaciones totales para el proceso analizado
f =1 / 8 =0.125 (Para el proceso2 por ejemplo)
Paso 5. Determinar la matriz Causa / Procesos Limitados, tanto a nivel de
ocurrencias como de manera porcentual. Por ejemplo se tiene:
Causas \
Procesos
Limitados
Proceso
1
Proceso
2
Proceso
3
Proceso
4
Proceso
5
Proceso
6
Proceso 1 2 0 0 0 2 0
Proceso 2 1 4 1 0 1 0
Proceso 3 0 0 1 0 0 0
Proceso 4 0 2 0 3 0 1
Proceso 5 0 2 1 0 2 0
Proceso 6 0 0 0 0 0 3
TOTAL 3 8 3 3 5 4
130
Causas \
Procesos
Limitados
Proceso
1
Proceso
2
Proceso
3
Proceso
4
Proceso
5
Proceso
6
Proceso 1 66.67% 0.00% 0.00% 0.00% 40.00% 0.00%
Proceso 2 33.33% 50.00% 33.33% 0.00% 20.00% 0.00%
Proceso 3 0.00% 0.00% 33.33% 0.00% 0.00% 0.00%
Proceso 4 0.00% 25.00% 0.00% 100.00% 0.00% 25.00%
Proceso 5 0.00% 25.00% 33.33% 0.00% 40.00% 0.00%
Proceso 6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 75.00%
TOTAL 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00%
Paso 6. Determinar la matriz de Grado de Influencia (GI). Los valores de GI
se calculan con la frmula siguiente:
procesos N
limitante proceso para causas N * f
GI =
Por ejemplo para el proceso 2 (Mercadotecnia), su factor f de influencia
limitante es f=0.13. Con este valor su grado de influencia ser:
% 33 . 8
6
4 * 13 . 0
= = GI
De esta manera se puede obtener todos los valores de la matriz grado de
influencia para los seis procesos usados de ejemplo
131
Causas \ GI Proceso
1
Proceso
2
Proceso
3
Proceso
4
Proceso
5
Proceso
6
Proceso 1 11.11% 0.00% 0.00% 0.00% 6.67% 0.00%
Proceso 2 5.56% 8.33% 5.56% 0.00% 3.33% 0.00%
Proceso 3 0.00% 0.00% 5.56% 0.00% 0.00% 0.00%
Proceso 4 0.00% 4.17% 0.00% 16.67% 0.00% 4.17%
Proceso 5 0.00% 4.17% 5.56% 0.00% 6.67% 0.00%
Proceso 6 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 12.50%
Paso 7. Determinar la matriz de Limitaciones y Causas (MLC). Esta matriz
no es nada ms que la traspuesta de la matriz de Grado de Influencia y refleja
k filas de limitaciones contra j columnas de causas. Gracias a esta matriz se
puede determinar la Influencia Limitante Entrante para el proceso k (ILE
k
), el
Nmero de Funciones Limitantes (NFL
k
), la Influencia Limitante Saliente (ILS
j
) y
el Nmero de Funciones Limitadas (NFL
j
). Entonces:
ILE
k
=
=
N
1 j
j
GI Para j k
NFL
k
=N de Columnas sumadas
ILS
j
=
=
N
1 j
k
GI Para k j
NFL
j
=N de Filas sumadas
De acuerdo a estas frmulas se tiene la siguiente matriz MLC
132
Limitacion
es \ Causas
Proces
o 1
Proces
o 2
Proces
o 3
Proces
o 4
Proces
o 5
Proces
o 6
ILE
k
NFL
k
Proceso 1 11.11% 5.56% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 5.56%
Proceso 2 0.00% 8.33% 0.00% 4.17% 4.17% 0.00% 8.33%
Proceso 3 0.00% 5.56% 5.56% 0.00% 5.56% 0.00% 11.11
%
Proceso 4 0.00% 0.00% 0.00% 16.67% 0.00% 0.00% 0.00%
Proceso 5 6.67% 3.33% 0.00% 0.00% 6.67% 0.00% 10.00
%
Proceso 6 0.00% 0.00% 0.00% 4.17% 0.00% 12.50% 4.17%
ILS
j
6.67% 14.44% 0.00% 8.33% 9.72% 0.00% 39.17
%
NFL
j
1 3 0 2 2 0 60.83
%
Al valor de 39.17% se denomina Influencia Total Dinmica Saliente (ITDS) y
este valor no es nada ms que la suma de todos los ILS
j
. El valor de 60.83%
es el valor de la Influencia Total Dinmica Entrante (ITDE) y se calcula como 1
ITDS.
Paso 8. Finalmente se calcula la Eficiencia del Sistema (ES), la Deficiencia
del Sistema (DS) y la Contribucin a la Deficiencia (CD) de cada proceso, con
las siguientes frmulas:
ES =Promedio de las eficiencias de todos los procesos
DS =Promedio de las deficiencias de todos los procesos
=1 ES
CD =ILS / ITDS
133
Para el ejemplo considerado la Contribucin a la Deficiencia de todos los
procesos ser:
Proceso CD
Proceso 1 17.02%
Proceso 2 36.88%
Proceso 3 0.00%
Proceso 4 21.28%
Proceso 5 24.82%
Proceso 6 0.00%
7.5.3. Aplicacin de la Estadstica
Concepto
Una de las teoras ms importantes para el relevamiento de informacin y para el
anlisis de informacin diagnstica es la estadstica. Ella se puede definir de
manera apropiada para nuestros propsitos, de la siguiente manera:
La estadstica se ocupa de los mtodos y procedimientos para recolectar,
clasificar, resumir, hallar irregularidades y analizar los datos, siempre y
cuando la variabilidad e incertidumbre sean una causa intrnseca de los
mismos. La estadstica sirve tambin para realizar inferencias a partir de los
datos procesados y se constituye en un instrumento de toma de decisiones
y en su caso de formulacin de predicciones .
134
Clasificacin
La estadstica se puede clasificar en dos ramas muy grandes que son:
La Estadstica Descriptiva.- Que se ocupa de describir, analizar y
representar a un grupo de datos utilizando mtodos numricos y grficos
que resumen y representan la informacin contenida en ellos. Esta rama
de la estadstica es bastante usada en el desarrollo de trabajos de campo y
anlisis diagnstico y es una herramienta muy aplicable al diseo del marco
prctico de un trabajo de investigacin y de grado.
La Estadstica Inferencial.- Que apoyndose en el clculo de
probabilidades y a partir de datos muestrales, efecta estimaciones,
decisiones, predicciones y otras generalizaciones sobre un conjunto mayor
de datos. Esta rama de la estadstica se usa para el anlisis y aplicacin
en el contexto del desarrollo del marco propsito y la generacin de
soluciones; adems provee de mecanismos para pruebas de hiptesis e
inferencias sobre grupos de poblacin.
7.6. METODOLOGA PARA LA RECOPILACIN Y ANLISIS DE DATOS
Uno de los procesos ms delicados es la recopilacin y colecta de informacin;
muchas veces la informacin existe de manera histrica, otras veces est dispersa
y finalmente a veces ni siquiera existe.
135
En base a la aplicacin de la Estadstica se pueden definir una metodologa que
permitan recolectar informacin como por ejemplo la que se muestra en la figura
7.3.
Figura 7.3
Esquema para la Recopilacin y Anlisis de Datos
7.7. ESTADSTICA DESCRIPTIVA Y RECOLECCIN DE INFORMACIN
7.4.1. Anlisis del Muestreo
ANLISIS DE
MUESTREO
ANLISIS DE
ENCUESTAS
Determi nar el
tamao de la
muestra
Estrati fi car y
segmentar l a
muestra
Determi nar el
mtodo de muestreo
Disear encuestas o
entrevi stas
Encuestar de
acuerdo al
procedimiento de
muestreo definido
Procesar la
informacin
Analizar e interpretar
la informacin
136
Introduccin al Muestreo
Para obtener informacin relevante en relacin a las variables de una
investigacin; es necesario disponer de una slida y muy confiable fuente
generadora de datos. Recolectar, clasificar y ordenar informacin es parte del
anlisis e interpretacin de estas variables.
En efecto, para describir el comportamiento de preferencia de consumo de
determinado producto en el mbito local, regional, nacional o internacional durante
los ltimos diez aos seria oneroso y prcticamente imposible de trabajar con todo
el volumen de informacin, es decir, con todos y cada uno de los consumidores.
Es de gran utilidad en este caso la teora del muestreo porque relaciona una
poblacin con muestras tomadas, permitiendo estimar los parmetros generales a
partir del conocimiento de esas magnitudes en las muestras.
Para determinar una muestra es necesario considerar en primera instancia el
universo (espacio muestral). Se entiende como universo al total de elementos
que renen ciertas caractersticas homogneas; por ejemplo, el total de bebs de
una ciudad (clientes potenciales para una fbrica de paales); el total de familias
de una ciudad con un ingreso mensual superior a 500 $us; nmero de
establecimientos que venden artculos de computacin, etc.
El Universo puede ser finito o infinito. Se puede considerar finito cuando el nmero
de elementos que lo constituyen es menor que 500.000, e infinito cuando este
nmero es mayor.
137
La muestra es una parte del Universo que debe presentar los mismos fenmenos
y caractersticas que ocurren en aquel, es decir, es un subconjunto del espacio
muestral.
Una muestra debe reunir las siguientes caractersticas:
Ser representativa, es decir, que sus elementos deben presentar las mismas
cualidades y caractersticas del Universo para que la inferencia estadstica sea
vlida.
Ser suficiente, es decir, que la cantidad de elementos seleccionados debe
estar libre de errores.
Las ventajas de utilizar muestras y no universos son:
Menor costo y esfuerzo
Menor tiempo
Confiabilidad
Control
No obstante, una de las principales desventajas de las muestras es el error de
muestreo que se origina en la variabilidad de los elementos de la poblacin
(muestras del mismo tamao pueden arrojar resultados diferentes).
138
El error de muestreo no puede ser determinado exactamente pero si puede
disminuirse a medida que se aumenta el tamao de la muestra.
Tamao de Muestra
El objetivo del tamao de la muestra es determinar el nmero de observaciones
que se realizarn. El tamao debe ser lo suficientemente grande para aminorar el
error del muestreo.
La definicin del tamao de muestra es funcin de la naturaleza de la poblacin.
Eso significa que puede ser con poblacin conocida y con poblacin desconocida.
Con Poblacin Conocida
Si la poblacin es conocida, el tamao de la muestra est dado por la
expresin:
2 2
2 /
2
2 2
2 /
*
s e
s
a
a
K N
N K
n
+
=
donde:
k
a/2
= Valor Z de la tabla normal para un valor de nivel de significacin a
s
2
= Varianza poblacional
N = Tamao de la poblacin
e = Error absoluto de muestreo (recomendado entre 2 a 6%)
139
Nuestro problema es que no conocemos la varianza poblacional, entonces
presentaremos tres anlisis:
1. Hacer una premuestra y calcular S
2
como estimacin de s
2
2. Expresar el error de muestreo en funcin de s; es decir:
e = es un porcentaje de s
e = ps donde p es el valor porcentual asignado
Entonces reemplazando, se tiene la ecuacin en funcin de p:
2
2 /
2
2
2 /
*
a
a
p K N
N K
n
+
=
3. Expresar la varianza en funcin de probabilidades, con lo que:
pq K N
pq N K
n*
2
2 /
2
2
2 /
a
a
e +
=
donde:
p =Probabilidad de xito
q =Probabilidad de fracaso
140
Con Poblacin Desconocida
Cuando la poblacin es desconocida el tamao de la muestra es:
2
2 2
2 /
2
2 2
2 /
) - (
*
e
s
m c
s
a a
K K
n = =
donde:
e = ( c - m ) =discrepancia
c =Media muestral
m = Media poblacional
Al igual que en el caso anterior, se analizan tres situaciones:
1. Hacer una premuestra
2. Expresar la discrepancia en funcin de s:
e =ps
Entonces se tiene:
141
2
2
2 /
*
p
a
K
n =
3. Expresar la varianza en funcin de las probabilidades:
2
2
2 /
*
e
a
pq K
n =
Estratificacin de la Muestra
Una vez establecido el tamao de la muestra, es necesario estratificar el proceso
con el objetivo de organizar la recoleccin de informacin. Este proceso se lo
realiza definiendo niveles de estratos que pueden ser sexo, zonas, niveles de
ingreso, edad, etc. Cada estrato significar un nivel y la reparticin del nmero de
encuestas o entrevistas puede ser realizada de dos maneras:
Por afijacin Proporcional: que significa la distribucin del nmero de
encuestas a travs del criterio de la proporcin porcentual del estrato
respecto del total.
Por afijacin Desproporcional: Que significa la asignacin de una
calificacin de importancia al estrato de acuerdo a su relevancia en el
fenmeno estudiado.
142
Un ejemplo de organigrama de muestreo y estratificacin, se muestra en la figura
7.5.
Figura 7.5
Estratificacin de la Muestra
Organi grama de Muestreo
Tipos de Muestreo
Tamao de Muestra
N* =500
Zona A
Importancia =3
% =50%
n* =250
Zona B
Importancia =2
% =33%
n* =165
Zona C
Importancia =1
% =17%
n* =85
Hombres
%=49%
n *=123
Mujeres
%=51%
n* =127
Hombres
%=49%
n* =81
Mujeres
%=51%
n* =84
Hombres
%=49%
n* =42
Mujeres
%=51%
n* =43
143
Una vez establecido el tamao de la muestra y su organigrama, el paso siguiente
es recolectar la informacin para conformar la muestra. Son tres los tipos de
muestreo: los probabilsticos, los no probabilsticos y los mixtos.
i) Probabilsticos
Una muestra es probabilstica cuando los elementos del espacio muestral tienen
una probabilidad conocida de ser incluidos en la muestra. Para obtener una
muestra con esas caractersticas existen cuatro mtodos comunes:
Muestreo aleatorio simple, cuya caracterstica es que todos los
elementos del espacio muestral tienen la misma probabilidad de ser
elegidos para conformar la muestra. Para extraer la muestra al azar
varias tcnicas pueden ser utilizadas (tcnica de la urna, tablas de
nmeros aleatorios, generadores de nmeros aleatorios, etc.). En este
caso es importante contar con una fuente generadora de nmeros
aleatorios que siga la distribucin uniforme y que pueda generar valores
entre dos parmetros A y B.
Muestreo estratificado, tiene como caracterstica principal que pueden
identificarse grupos o clases homogneos llamados estratos en
poblaciones no homogneas. La divisin en estratos esta en funcin
de alguna caracterstica o atributo de la poblacin. Para garantizar que
todos los elementos de la poblacin tengan la posibilidad de ser
seleccionados se pueden seguir los siguientes procedimientos:
144
- Seleccionar al azar en cada estrato un nmero de elementos de
forma que sea proporcional al estrato en la poblacin.
- Seleccionar el mismo nmero de elementos de cada estrato y ajustar
los resultados por un coeficiente proporcionalidad del estrato en la
poblacin.
Muestreo sistemtico, para seleccionar los elementos de la muestra
(homognea) se utiliza una razn de muestreo a definido como:
donde N representa el tamao de la poblacin y n el tamao de la
muestra. Una vez enumerados o clasificados de alguna manera las
unidades de muestreo, se seleccionan cada a-sima unidad hasta
completar las n unidades.
Muestreo por reas, se caracteriza por ser utilizado con poblaciones
grandes y en varias reas o regiones. Se definen grupos de elementos
de la poblacin que deben ser los ms heterogneos posible de manera
que se obtenga rplicas reducidas de la poblacin. Utilizando estos
conjuntos de datos se forma la muestra, sea considerando una nica
submuestra o haciendo combinaciones en varias etapas, conforme
criterios tales como esfuerzo, costo, calidad, etc.
ii) No Probabilsticos
n
N
= a
145
Una muestra es no probabilstica cuando los elementos son seleccionados en
funcin del conocimiento de un especialista. Existen los criterios de cuotas y de
juicios. Una tcnica no probabilstica muy til es la que corresponde al mtodo
DELPHI, que puede ser trabajado segn la figura.
Figura 7.6
Tcnica DELPHI
Definicin del Problema
Definicin del Nivel de
Experiencia de los especialistas
Seleccin Panel de Especialistas
Elaboracin de cuestionarios
Pre testde los cuestionarios
Cuestionario
correcto?
Distribucin del cuestionario
Proporcionar informaciones necesarias
y analizar las respuestas
Preparar el prximo cuestionario
Tabular las respuestas finales y
presentar informe final
No
No
Hay
consenso?
146
ii) Mixtos
Una muestra es mixta cuando combina los criterios probabilsticos y no
probabilsticos. Existen los criterios de salto sistemtico, de serpentina, de zig-
zag, etc.
7.4.2. Anlisis de Encuestas
Criterios para Diseo de Encuestas
La forma como se planean los cuestionarios constituye un factor importante para
la obtencin de informacin. Se debe tener en cuenta que se har uso de
muchos entrevistadores y por lo tanto los cuestionarios deben ser lo ms claros
posibles para evitar malas interpretaciones o equivocaciones.
Se debe organizar los cuestionarios de manera que se pueda obtener informacin
precisa y que al mismo tiempo facilite su tabulacin y anlisis. Para este fin
existen algunas reglas fundamentales que se deben usar como base para
preparar cualquier cuestionario (cf. FISCHER y NAVARRO; 2000)
i) Reglas
Determinar la informacin deseada. Es necesario exponer las
caractersticas consideradas ms importantes y hacer un anlisis completo
de las especificaciones dadas.
Determinar el contenido de cada una de las preguntas.
147
Identificar si son necesarias algunas preguntas superfluas. En algunas
ocasiones se pondr alguna pregunta intil con la finalidad de despertar el
inters del entrevistado.
Definir si es necesario elaborar varias preguntas en vez de una. Esta regla
es esencialmente opuesta a la anterior ya que algunas preguntas pueden
tener ms de dos elementos.
Obsrvese si el entrevistado tiene la informacin solicitada y si el punto est
dentro de su experiencia. Esto induce a hacer slo preguntas que estn
relacionadas con la informacin que tengan los entrevistadores. Tambin
es importante determinar si la pregunta es o no significativa en la
experiencia del entrevistado.
Toda pregunta que se refiera a hechos reales, se limitar a obtener la
informacin que la persona entrevistada pueda recordar claramente. Para no
violar esta regla es indispensable evitar el uso de preguntas en tal forma que
se contesten en un tiempo adecuado. Existen diversos factores que ayudan
a la memoria:
1. Origen reciente del evento. Determinar la facilidad con que se
pueda recordar.
2. La impresin que el estmulo caus en la conciencia de la persona.
3. Grado de asociacin. Facilita recordar algn dato, valindose de
alguna relacin que exista entre ese dato y otro hecho que mencione
el entrevistador.
148
La informacin que obtendr debe evitar generalizaciones. Para no violar
esta regla se debe obtener informacin sobre un evento individual a la vez.
El significado de cada pregunta debe ser claro y tener una relacin estrecha
con las personas entrevistadas. Esta regla requiere que las preguntas se
formulen en una forma clara y directa. Para evitar errores, se deben omitir
clusulas cumplidas, trminos con ms de un significado y palabras tcnicas
desconocidas por muchas personas.
Eliminar las preguntas que sugieran las respuestas. Su uso es muy
peligroso ya que origina parcialidad en la investigacin.
Evitar preguntas ntimas. Es necesario tratarlas con mucho tacto.
El cuestionario debe limitarse al propsito de obtener hechos y opiniones ya
que cuando un individuo trata de encontrar motivos o razones para su modo
de ser no proporciona informacin precisa.
Las preguntas deben prepararse en forma que faciliten las respuestas. La
apariencia del cuestionario debe ser limpia y atractiva.
Las preguntas deben facilitar la posibilidad de respuestas condicionales.
Esto revela que la informacin es tan importante como el uso de preguntas
precisas.
149
Las preguntas deben acomodarse en orden progresivo, de modo que la
persona entrevistada pueda continuar su discusin segn el patrn
psicolgico establecido, con el objeto de lograr el registro lgico de la
informacin que el investigador de mercado desea obtener.
ii) Tipos de preguntas
Deben emplearse distintos tipos de preguntas, segn la informacin deseada, el
grado de conocimiento de los entrevistados sobre el tema objeto de investigacin,
la mayor o menor complejidad de la cuestin a indagar, etc. Los tipos de
preguntas ms frecuentes son:
Preguntas introductorias (que despierten inters), son aquellas que tienen
por finalidad atraer la atencin del interrogado, disponindolo
favorablemente hacia la entrevista personal o el cuestionario enviado por
correo. Se trata de preguntas agradables y sugestivas, que despierten el
inters del entrevistado, aunque no estn en relacin directa con el tema
objeto de la investigacin.
Preguntas abiertas, en stas las posibilidades de respuesta por parte del
entrevistado no estn limitadas, sino que ste puede elegir con absoluta
libertad el sentido de la misma.
Al no existir condicionamiento alguno respecto al sentido de la respuesta,
este tipo de preguntas suelen proporcionar una gran riqueza de informacin
y una amplia diversificacin. A continuacin se dan ejemplos de algunas
preguntas abiertas:
150
- Cuando oye usted hablar de productos de fabricacin nacional, qu
piensa en primer lugar?
- De todas las marcas comerciales que conoce o recuerda, cul le
parece que suena mejor?
Preguntas cerradas, son aquellas en que las posibles contestaciones se
limitan por contener en su texto, muchas veces, las alternativas de
respuesta por las cuales debe pronunciarse el entrevistado. Ejemplos de las
preguntas cerradas:
- Tiene usted mquina de escribir? SI NO
Preguntas de respuesta mltiple, son aquellas en las que sus respuestas se
hallan casi exhaustivamente previstas, pero dejan abierta la posibilidad de
que el entrevistado se refiera a un extremo distinto de los predeterminados.
Esta clase de preguntas se establece de modo que las respuestas ms
frecuentes aparezcan consignadas y codificadas en el cuestionario.
La lista de alternativas debe ser suficientemente completa para que incluya
el mximo de respuestas posibles. Ejemplo:
- Dnde acostumbra comprar sus cigarrillos?
Abarrotes
Autoservicio
Farmacia
Bar
Otros (especificar)
151
Preguntas filtro, se caracterizan en que las respuestas obtenidas
permiten establecer una seleccin cualitativa o una clasificacin de las
personas interrogadas. Ej. :
- Ha tomado el mes pasado la champaa X? Si No
No es preciso que las respuestas sean dicotmicas, ya que pueden
contener ms de dos respuestas posibles.
Preguntas en batera, constituyen una serie de preguntas encadenadas
que se complementan ente s con el fin de profundizar en una determinada
cuestin. Esta serie de preguntas pueden ir precedida de una pregunta filtro
que determinar si procede o no formularlas.
Supngase que a un entrevistado se le somete a la pregunta filtro:
- Dispone usted de alguna pliza de seguro? Si No
En caso de que haya contestado afirmativamente, se le pueden formular
otras preguntas para conocer ms a fondo su situacin y actitud. Por
ejemplo:
- En que compaa est asegurado?
- Hace cuanto tiempo tiene seguro con esta compaa?
Menos de seis meses
De seis meses a un ao
De un ao a dos aos
Hace ms de dos aos
152
Preguntas de evaluacin, son las que se piden al entrevistado que exprese
un juicio de valor respecto a un determinado tema que se somete a su
consideracin. El interrogado debe proceder a una clasificacin selectiva
de los elementos que se le indican expresamente, o debe elegir, frente a
una lista de valores, aquel o aquellos que estime preferentes. Ejemplo:
- Cules son actualmente, a su juicio, los tres mejores programas
de televisin?
1. -
2. -
3. -
Preguntas de control, tienen como finalidad evaluar la exactitud y
coherencia de las respuestas obtenidas. Dos preguntas que persigan la
obtencin del mismo dato, pero que estn redactadas de distinta forma y
situadas en diferentes partes del cuestionario, podrn servir para comprobar
la veracidad de los datos suministrados por los entrevistados.
Esta clase de preguntas sirven para controlar el grado de sinceridad de los
interrogados, y para controlar indirectamente la labor de los entrevistadores,
pues la incoherencia de las contestaciones registradas puede obedecer a la
incompetencia de los encargados de realizar el trabajo de campo.
Ejemplo:
- Dispone usted de automvil Si No
En caso de respuesta afirmativa, puede preguntarse para efectos de control
Podra indicarme la placa de su automvil?
153
Preguntas de relleno, son las que tienen como finalidad distraer la atencin
del entrevistado o relajar la eventual tensin que haya podido provocar
alguna indagacin precedente. Suelen ser preguntas muy neutras, nada
comprometidas y de fcil contestacin. Solo se insertan en aquellos
cuestionarios que por su materia lo exigen.
Siempre que sea posible debe evitarse incluir este tipo de preguntas.
Ejemplo:
Que aparato electrodomstico considera de mayor utilidad en su hogar?
Preguntas ponderativas, son aquellas en que se dan a escoger posibles
respuestas en orden progresivo de calificacin. Ej. :
- El producto tiene sabor:
excelente____ muy bien_____ bien______ regular____
mal _____ muy mal _____ psimo _____
7.4.3. Manejo de Escalas
Puesto que estamos en un proceso de valoracin a travs del manejo de
informacin, no podemos dejar de lado el aspecto importante de la intuicin y el
subjetivismo. De lo que se trata es de transformar valoraciones subjetivas y
cualitativas a elementos cuantitativos de tal manera que puedan servir para medir
las variables y factores considerados. En este entendido la recoleccin de la
informacin requiere muchas veces de hacer calificaciones; para ello es necesario
considerar la utilizacin de escalas. Una de las escalas ms usadas es la escala
de Likert que permite. La figura 7.7, ilustra el manejo y ponderacin de escalas
dentro de un rango de 1 a 5.
154
Escala de Importancia
a.
Extremadamente
Importante
b. Muy
i mportante
c. Importante d. Poco
Importante
e. Sin
Importancia
Me di sgusta
Mucho
Me Gusta
Mucho
Escala de Valores
5 4 3 2 1 0 -1 -2 -3 -4 -5 5 4 3 2 1 0 -1 -2 -3 -4 -5
Escala de Calificacin
a. Excelente b. Muy
Bueno
c. Bueno d. Regular d. Malo
Figura 7.7
Manejo de Escalas
7.8. ESTADSTICA DESCRIPTIVA Y ANLISIS DE DATOS
7.5.4. La Agrupacin de Datos
Una vez que la informacin ha sido recopilada, muchas veces se hace necesario
agrupar los datos en forma de tablas y grficos. Para este propsito se pueden
usar las distribuciones de frecuencia y los histogramas, los diagramas de Pareto,
los diagramas causa-efecto, los diagramas de tallos y hojas de Tukey, etc. Para
este efecto los datos pueden ser considerados de dos formas:
155
Como datos agrupados en intervalos de clase. En este caso los datos
pueden ser agrupados de manera discreta o de manera continua.
Como datos no agrupados y considerados de manera aislada, sin la
consideracin de clases.
Para construir una tabla de frecuencias de manera agrupada, se sigue el siguiente
procedimiento:
1. Determinacin y clculo del nmero de clases con la formula emprica:
NC =1 +3.3 Log (N)
donde :
NC =Nmero de clases
N =Nmero de datos.
Hay que tener en cuenta que NC nace de un compromiso razonable entre la
demasa de detalles y la falta de informacin; es por este criterio que se
recomienda considerar entre 5 y 15 clases. Cada centro o marca de clase
esta representado por el valor medio entre el limite superior e inferior. Este
punto representa a la observacin.
2. Clculo de la amplitud (A) de los intervalos de clase con la frmula :
NC
V V
A
MIN MAX
-
=
156
3. Realizar el conteo de las ocurrencias en cada intervalo para obtener la
frecuencia absoluta que dividida entre N nos dar la frecuencia relativa.
Otra manera de tratar una serie de datos discretos es a travs del uso de los
diagramas de Tukey. Este diagrama permite desglosar los datos en una parte
correspondiente a las decenas, que equivale al tallo y otra equivalente a las
unidades, que equivale a las hojas. La figura 7.8, nos muestra la presentacin y
agrupacin de datos a travs de este diagrama.
Figura 7.5
Diagrama de Tallos y Hojas de Tukey
Tallo Hojas
4 7 5 5 2 5
5 7 4 8 1 1 1 9 3 8 4 1 1
6 4 2 7 9 4 2 9 7 6
7 2 4 8 8
8 3
157
7.5.5. La Estimacin de Parmetros
Una vez agrupados los datos recolectados, se debe proceder a lo que se llama la
estimacin de parmetros. Este proceso trata de la estimacin de las medidas de
tendencia central, las medidas de dispersin y los momentos; es decir el clculo
de todos aquellos parmetros que sean aconsejables para el estudio y que
representen a los datos originales y adems posibiliten su anlisis y
comportamiento. La estimacin debe hacerse de acuerdo a la difrenciacin entre
datos agrupados y no agrupados.
PARA DATOS NO AGRUPADOS
Media :
N
X
i
= m
Varianza :
1
) (
2
2
-
-
=

N
X
S
i
m
Momentos :
N
X
M
j
i
j
=
0
(Centrado alrededor del origen)
N
X
M
j
i
j
-
=
) ( m
(Centrado alrededor de la media)
158
PARA DATOS AGRUPADOS
Media :
=
i
i i
f
f m
m
Varianza :
-
-
=
1
2 2
2
i
i i
f
N f m
S
m
Momentos :
N
f m
M
i i
j
=
0
N
m f
M
j
i i
j
-
=
) ( m
Donde :
N =N
o
total de observaciones
X
i
=El i-simo dato u observacin
n =N
o
de clases
m
i
=la i-sima marca de clase
f
i
=la i-sima frecuencia de clase
M
o
j
=El j-simo momento alrededor del origen
M
j
=El j-simo momento alrededor de la media.
El clculo de los momentos nos permite hacer un anlisis complementario en
relacin a la DISIMETRA o desviacin de la curva y la CURTOSIS o
aplastamiento de la curva.
159
El coeficiente de DISIMETRA o de Fisher, se calcula:
3
3
) (
S
M
C = d
Si C(d) >0 curva sesgada a derecha.
Si C(d) <0 curva sesgada a izquierda.
Si C(d) =0 no tiene sesgo (curva normal).
El coeficiente de CURTOSIS se calcula:
3 ) (
4
4
- =
S
M
C g
Si C(g) >0 curva Leptocrtica (puntiaguda).
Si C(g) <0 curva Platicrtica (plana).
Si C(g) =0 curva Mesocrtica (normal).
Estos coeficientes son llamados tambin COEFICIENTES DE FORMA y ayudan a
visualizar mejor el comportamiento de los datos estudiando sus variaciones
respecto a la curva normal.
160
7.5.6. Las Pruebas de Bondad de Ajuste
En este acpite, se trata de tipificar el tipo de curva o distribucin de probabilidad
que siguen los datos, de acuerdo a las hiptesis lanzadas en base a los
histogramas de frecuencia. Esta validacin es llamada tambin Bondad de
Ajuste.
Existen dos tipos de pruebas o test para la Bondad de Ajuste:
TEST CHI-CUADRADO que sigue los siguientes pasos:
Paso 1.- Subdividir el nmero total de datos en n intervalos de clase,
calculando las frecuencias observadas absolutas O
i
.
Paso 2.- Utilizando la funcin de masa o de densidad
correspondiente a la distribucin seleccionada e hipottica, calcular
la frecuencia terica o esperada E
i
.
Paso 3.- Calcular la desviacin:
-
=
K
i i
i i
E
E O
2
2
) (
c
Paso 4.- Determinar la solucin de la ecuacin
P{c
2
c
2
a,g
}=1-a
a =Nivel de significacin elegido (1%, 5%).
g =N de grados de libertad =N - K - 1
K =N de parmetros estimados.
161
TEST KOLMOGOROV - SMIRNOV
Paso 1.- Calcular las frecuencias acumuladas relativas, observadas y
tericas para cada marca de clase (f
oi
,f
ei
).
Paso 2.- Determinar la desviacin mxima de la diferencia entre las
frecuencias acumuladas relativas.
D
max
=[f
oi
- f
ei
]
Paso 3.- Determinar la solucin de la ecuacin
P{D
max
d
a,g
}=1-a
d
a,g
=Ledo de la tabla Kolmogorov - Smirnov
El test anterior considera los datos agrupados en clases; sin embargo si los
datos fueran no agrupados:
Paso 1.- Ordenar los datos no agrupados de manera ascendente.
Paso 2.- Calcular la frecuencia acumulada observada relativa.
F
oi
=i / N ; i=1,2,........,N
162
Paso 3.- Calcular la frecuencia acumulada terica f
ei
, integrando o
haciendo la sumatoria de la funcin de densidad o masa hasta el
valor i.
Paso 4.- Hallar la diferencia mxima.
Paso 5.- Resolver la ecuacin y comparar.
163
CAPTULO 8
DISEO DEL MARCO PROPOSITIVO
INTRODUCCIN
De acuerdo a la metodologa planteada en el segundo captulo, debemos culminar
de manera concreta en una propuesta de solucin, en una demostracin de la
hiptesis o en un anlisis e interpretacin de los hallazgos de la investigacin.
Esta perspectiva caracteriza a lo que llamamos el Marco Propositivo o Propuesta
de solucin. En este captulo se plantea la forma esquemtica de la propuesta, el
anlisis estadstico inferencial como una herramienta de interpretacin de la
informacin.
8.1. DISEO Y DESARROLLO DE LA PROPUESTA
Despus de haber formulado el problema, definido los objetivos, la metodologa de
trabajo, el marco conceptual y el diagnstico de la situacin actual; es necesario
desarrollar la propuesta de solucin al problema. En esta propuesta deben estar
enmarcados todos los anlisis e interpretaciones de la informacin previamente
presentada y catalogada, deben estar tambin remarcada las estrategias y
acciones que se deben encarar para dar una solucin al problema. En el caso de
trabajos cientficos se tratar de la demostracin de hiptesis y la muestra de
hallazgos; en el caso de investigaciones aplicadas, se tratar de cumplir los
objetivos diseados.
164
Es recomendable, en primera instancia y para propsitos de claridad y
entendimiento el presentar esquemas, grficos o mapas conceptuales de cmo
esta diseada la propuesta en general, para luego ir desarrollando paso a paso
cada uno de los elementos planteados. Al igual que todos los temas que hemos
ido encarando en esta metodologa prctica, el marco propositivo utiliza en
principio el anlisis al realizar un planteo general de la propuesta para luego ir
detallando sus partes y utilizar la sntesis como corolario para generalizar los
hallazgos y emitir polticas de accin a manera de conclusiones y
recomendaciones del trabajo. Una vez ms enfatizamos que el desarrollo de un
trabajo de investigacin, no puede enmarcarse solamente en la utilizacin de un
mtodo como el inductivo o deductivo, sino que se alimenta de ambos y como
siempre podemos afirmar nuevamente que se trata de un proceso circular donde
el bucle de retroalimentacin debe trabajar constantemente para enriquecer y
llegar a los objetivos finales.
A continuacin y para propsitos ilustrativos, presentamos propuestas que se han
desarrollado en algunos trabajos de investigacin aplicadas al rea empresarial y
de ingeniera.
Propuesta 1. El trabajo se realiz para una organizacin con el propsito de
realizar un diagnstico, una recopilacin de la informacin y realizar un anlisis de
competitividad para situar a la organizacin frente a la competencia y generar
estrategias de cambio y posicionamiento. El esquema de la propuesta a
desarrollar se muestra en la figura 8.1.
165
Figura 8.1
Sistema Integral de Investigacin de Mercados
Propuesta 2. la investigacin se centr en el anlisis de una empresa con el
objetivo de generar una metodologa para administrar todo el manejo financiero de
la institucin, desde la fase de planificacin hasta la fase de monitoreo y control.
MDULO 1
DIAGNSTICO
OPERATIVO
MDULO 2
ANLISIS
ESTRATGICO
MDULO 3
ANLISIS DE
DATOS
MDULO 4
ANLISIS
COMPETITIVIDAD
Generacin de
Datos y
Procesos
Reportes de
Efi ci enci a y
defi ci enci a
Grficos
Anl i si s Interno
y Externo (Matriz
EFE, EFI, IE)
Anl i si s de
Ajuste de
informacin
estratgica
(Matriz PEEA,
Matri z BCG)
Muestreo
(Tamao
muestra,
Estratificacin,
Ns aleatorios)
Anl i si s de
Encuestas
(Clientes, No
cl i entes, Sali da
de Clientes)
Cal ifi caci n de
escalas
Matri z de Perfil
Competiti vo
Competiti vidad
Agrocapital
Matriz de
Competiti vidad
166
Figura 8.2
MODELO DE GESTIN FINANCIERA
Propuesta 3. Uno de los problemas que enfrentan las empresas es lo que
concierne a la planificacin estratgica. A continuacin se presenta una
propuesta para desarrollar la formulacin de estrategias para una organizacin.
FASE I.1: DE
P PL LA AN NI IF FI IC CA AC CI I N N DE
ACTIV. & PRESUP.
FASE I.2: DE
PLANIFICACIN
FINANCIERA
FASE II: DE
EJECUCIN Y
ANLISIS
FASE III: DE
CONTROL &
DECISIN
DEFINICIN DE
POAS
- Elab., regi stro y
aprobac. de POAS
- Supuestos, Presup
Base: Ingresos,
Costos, Inversiones
- Presupuesto
ajustado & Registr o
ELABORACIN DE
FLUJOS
FINANCIEROS
-Inversiones
- Fi nanci amiento
- Ingresos y costos
- Eval uacin
Financiera ex-ant e
ELABORACIN DE
ESTADOS Y
ANLISIS
- Elaboracin de
Estados y Balances
- Proyecciones
- Anli sis Fi nanci ero
- Punto de Equili brio
MONITOREO &
GESTIN DE LA
DECISIN
- Desvi aciones
- Control Fsico
- Control
Presupuestari o
- Anli sis
Performance
- Medidas corr ectivas
Etapa Ex - Ante Etapa Sobre la
Marcha
Etapa Ex - Post
167
Figura 8.3
ESQUEMA ANALTICO E INTEGRAL PARA FORMULAR ESTRATEGIAS
Propuesta 4. Uno de los temas neurlgicos en los planes de negocio y los
estudios de factibilidad es el estudio y anlisis del mercado. A continuacin se
presenta una mitologa para este tipo de estudios.
ETAPA 1
APORTACIN DE
INFORMACIN
ETAPA 2
ETAPA DE AJUSTE
ETAPA 3
ETAPA DE DECISIN
Matriz de Evaluacin del
Factor Externo (EFE)
Matriz del Perfil
Competit ivo (MPC)
Matriz de Evaluacin del
factor Interno (EFI)
Matriz FODA
Matriz de l a Posi cin
Estrat gica Y
Evaluaci n de l a Accin
(PEEA)
Matriz del Boston
Consulti ng Group
(BCG)
Matriz Interna y Ext erna
(IE)
Matriz de la Estrat egi a
Pri ncipal
Matri z de l a
Planeacin
Estratgica
Cuantitativa (MPEC)
168
Figura 8.4
Modelo de Anlisis y estudio del Mercado
8.2. ESTADSTICA INFERENCIAL E INTERPRETACIN DE INFORMACIN
8.2.1. Naturaleza y Alcance de la Estadstica Inferencial
La Estadstica Inferencial es una parte de la estadstica que permite la
generalizacin de conclusiones a partir del anlisis muestral; es decir que se trata
de ir de la muestra a la poblacin. Cul es el objetivo de la estadstica
inferencial?;
Definicin
del producto
Identificacin del
consumidor
Definicin
del mercado
Anlisis de la
oferta
Anlisis de
la demanda
Anlisis de
precios
Balance oferta-
demanda
Comercializacin
169
Recoleccin
de los Datos
de la
Muestra
Clculo de
Estadgrafos
Inferencia
de los
parmetros
mediante
tcnicas
apropiadas
POBLACIN
O UNIVERSO
Generalizar los resultados obtenidos en la muestra a la poblacin o
universo. Los datos que son recolectados en una muestra, en el trabajo de
campo y su posterior estimacin de parmetros (marco prctico), se
denominan estadgrafos. Las estadsticas generales de la poblacin se
denominan parmetros. La Inferencia estadstica, debe inferir parmetros a
partir de los estadgrafos .
La estadstica inferencial puede ser utilizada para dos tipos de procedimientos:
Probar hiptesis o proposiciones enunciadas
Estimar parmetros para la poblacin
La figura 8.5, muestra un esquema de cmo trabaja la estadstica inferencial.
Figura 8.5
Esquema de la Estadstica Inferencial
170
En este tipo de utilizacin de la estadstica, es necesario considerar algunos
conceptos que deben ser tomados en cuenta para culminar con un buen proceso
inferencial.
Estos conceptos tienen que ver con:
Prueba de Hiptesis.- Una hiptesis es una proposicin planteada con
respecto a la relacin de uno o varios parmetros. La prueba de hiptesis
es determinar si esta es congruente con los datos obtenidos de la muestra.
Distribucin Muestral.- Es un conjuntos de valores sobre una estadstica
calculada de todas las muestras posibles y de un determinado tamao.
Nivel de Significancia.- Es un valor de certeza que fija el investigador a
priori. Se interpreta como un error, como el nivel de certeza a no
equivocarse.
La estadstica inferencial puede ser parmetrica o no paramtrica.
8.2.2. Anlisis Paramtrico
El anlisis paramtrico tiene en cuenta las siguientes consideraciones:
La distribucin poblacional de la variable dependiente es normal, esto
quiere decir que partimos del supuesto de que el universo es normal.
El nivel de medicin de la variable dependiente es por intervalos o razn.
171
La varianza tiene un carcter homogneo, esto debe ocurrir cuando dos o
ms poblaciones son estudiadas (dispersin similar).
Los mtodos paramtricos o pruebas estadsticas ms conocidas son:
El coeficiente de correlacin de Pearson
La prueba t
La prueba de contraste de la diferencia de proporciones
El anlisis de varianza unidireccional (ANOVA Oneway)
El anlisis de varianza factorial (ANOVA)
El Anlisis de Covarianza (ANCOVA)
8.2.3. Anlisis No Paramtrico
El anlisis no paramtrico tiene las siguientes caractersticas:
No requiere presuponer acerca de la forma de la distribucin normal; es
decir que aceptan distribuciones no normales.
Las variables no necesariamente deben estar medidas por intervalos o
razn. Pueden analizar datos nominales u ordinales (datos discretos).
172
Los mtodos no paramtricos o pruebas estadsticas ms conocidas son:
La Chi cuadrado o X
2
Los coeficientes de correlacin e independencia para tabulaciones
cruzadas
Los coeficientes de correlacin por rangos ordenados de Sperman y
Kendall
8.2.4. Principales Pruebas de Hiptesis
La prueba t .- Sirve para evaluar si dos grupos difieren entre s de
manera significativa respecto a sus medias.
La prueba p.- Para analizar si dos proporciones difieren entre s.
La prueba Chi-cuadrado [Tablas de Contingencia].- Para evaluar
hiptesis acerca de la relacin entre dos variables categricas (hiptesis
correlacional). Se calcula a travs de una tabla cruzada de dos
dimensiones y cada dimensin contiene una variable que se subdivide en
dos o ms categoras.
El Anlisis de Varianza [ANOVA].- Para analizar si dos o ms grupos
difieren significativamente entre s en cuanto a sus medias y varianzas. La
prueba t es usada para dos grupos, mientras que el ANOVA unidireccional
se usa para tres, cuatro o ms grupos (la variable independiente es
categora mientras que la dependiente es por intervalos y razn). La figura
173
9.5, ilustra los procedimientos y frmulas a tomar en cuenta para estos tipos
de test.
Figura 8.6
Metodologa y Frmulas de los Principales Test de Hiptesis
Hi ptesi s Nula Hi ptesi s
Alternativa
[De
investi gaci n]
Estadstica Trminos Regin
Crti ca
Aceptar H1
H0: Los grupos no
difieren
significativamente
entre si
H1: Los grupos
difieren significa-
tivamente
2
2
2
1
2
1
2 1
) (
N
S
N
S
X X
t
+
-
=
Xk =Media Grupo k (1,2)
Sk
2
=Varianza grupo k (1,2)
Nk =Elementos Grupo
k (1,2)
Mayor que
t
GL; a
GL=(N1+N2)-2
H0: Los grupos no
difieren significa-
tivamente entre si
H1: Los grupos
difieren significa-
tivamente
2
2 2
1
1 1
2 1
) (
N
q p
N
q p
p p
z
+
-
=
Pk =proporcin del grupo k
q
1
=1-p
1
q
2
=1-p
2
Mayor que
Z
a
H0: Frecuencias
Observadas =
Frecuencia Tericas.
Variables son
INDEPENDIENTES
[No relacionadas]
H1: Las frecuen-
cias no son
iguales.
Variables NO
SON INDEPEN-
DIENTES
[Relacionadas]
= =
-
=
r
i
c
j
ij
ij ij
E
E O
1 1
2
2
) (
c
O =Frec. Observada
E =Frec. Esperada

=
r
i
c
j
ij
c
j
r
i
ij ij
ij
X
X X
E
Mayor que
2
;
c
a GL
GL=(f-1)(c-1)
174
H0: Los grupos no
difieren significa-
tivamente entre s
H1: Los grupos
difieren significa-
tivamente
r
c
MS
MS
F =
( )
( )
( )
1
1
2
2
2
-
=
-
=
-
=
- =
- =
- =
N
SS
MS
c N
SS
MS
c
SS
MS
X X SS
X X SS
X X n SS
T
T
r
r
c
c
ij T
j
ij r
j
i c
Mayor que
a ; 2 ; 1 GL GL
F
GL1=c-1
GL2=N-c
Ejemplo 1.- Se est considerando la posibilidad de utilizar dos tipos de procesos
en la laminacin de un producto en una fbrica. El proceso uno es ms caro
porque da tiempos de duracin en la laminacin ms altos que el otro proceso.
Se han hecho pruebas y se han registrado los tiempos de cada proceso en el
laminado, de acuerdo a la tabla. Se puede aceptar la presuncin de que las
medias de ambos procesos difieren significativamente?
Proceso 1
[En minutos]
Proceso 2
[En minutos]
53
56
53
59
55
54
50
51
55
56
55
Solucin.- Usaremos el test t
Paso 1. Calcular las medias para cada uno de los procesos:
175
4 . 53
5
55 56 55 51 50
55
6
54 55 59 53 56 53
1
1
=
+ + + +
=
=
+ + + + +
=
X
X
Paso 2. Calcular las varianzas muestrales para cada proceso
2 . 5
1 6
) 55 54 ( ) 55 55 ( ) 55 59 ( ) 55 53 ( ) 55 56 ( ) 55 53 (
2 2 2 2 2 2
2
1
=
-
- + - + - + - + - + -
= S
3 . 7
1 5
) 4 . 53 55 ( ) 4 . 53 56 ( ) 4 . 53 55 ( ) 4 . 53 51 ( ) 4 . 53 50 (
2 2 2 2 2
2
2
=
-
- + - + - + - + -
= S
Paso 3. Calcular el estadstico t con el uso de la frmula planteada en la figura
9.6, se tiene:
8292 . 0
5
3 . 7
6
2 . 5
) 4 . 53 55 (
=
+
-
= t
Paso 3. Comparar el valor calculado con el valor de la tabla t de Student
a =5%
GL =(6+5)-2 =9
t
9;0.05
=2.6850
Como 0.8292 es menor que 2.6850; entonces se acepta H
0
y se rechaza H
1
;
entonces se puede concluir que las medias de los dos procesos no difieren
significativamente entre s para un nivel de confianza del 95%.
176
Ejemplo 2.- En una seccin de una empresa, los empleados cometen tres tipos
de errores cuando procesan la informacin financiera; estos tipos de errores son:
Tipgrficos (T), de Contabilidad (C), y de Clculo (A). Se cree que los errores
estn asociados al tiempo de experiencia y trabajo que tiene el empleado que
puede ser: 0-1 aos; 1-2 aos; 2-4 aos y mayor que 4 aos. Se ha realizado
una muestra encontrando un nmero de errores en un perodo determinado y se
ha obtenido la tabla de valores observados.
Tabla de Val ores Observados
Exp / Error Tipogrfi co Contabilidad Clculo Suma Filas
T
*j
0-1 aos
1-2 aos
2-4 aos
> 4 aos
55
38
21
12
32
10
6
2
48
25
24
10
135
73
51
24
177
Suma
Columnas
T
i *
126 50 107 Suma Total
=283
T
ij
Solucin.- Usaremos la prueba Chi-cuadrado
Paso 1. Calcular los valores esperados E
ij
con la frmula respectiva:
283
107 * 24
283
50 * 24
283
126 * 24
283
107 * 51
283
50 * 51
283
126 * 51
283
107 * 73
283
50 * 73
283
126 * 73
283
107 * 135
283
50 * 135
283
126 * 135
43 42 41
33 32 31
23 22 21
13 12 11
= = =
= = =
= = =
= = =
E E E
E E E
E E E
E E E
Tabla de Val ores Esperados
Exp-Error Tipogrfi co Contabilidad Clculo
0-1 aos 60.11 23.85 51.04
178
1-2 aos
2-4 aos
> 4 aos
32.50
22.71
10.69
12.90
9.01
4.24
27.60
19.28
9.07
Paso 2. Calcular la tabla de diferencias (O-E)
2
/E:
Tabla de Diferencias (O-E)
2
/E
Exp-Error Tipogrfi co Contabilidad Clculo Suma Filas
0-1 aos
1-2 aos
2-4 aos
> 4 aos
0.43
0.93
0.13
0.16
2.78
0.65
1.01
1.18
0.18
0.25
1.15
0.09
3.399
1.826
2.288
1.440
Valor Chi-
Cuadrado
GL= (4-
8.953
179
1)(3-1)=6
Paso 3. Calcular el valor del estadstico Chi-cuadrado:
Para este clculo se suman los resultados de la columna, Suma filas
953 . 8 440 . 1 288 . 2 826 . 1 399 . 3
2
= + + + = c
Paso 4. Comparar con el valor de la tabla para a =2.5%; X
2
6;0.025
=14.4494
Como 8.953 es menor que 14.4494, se acepta H
0
, lo que quiere decir que el tipo
de errores es independiente de los aos de experiencia.
180
A continuacin se presenta un reporte del paquete estadstico MINITAB para el
test Chi-cuadrado
Ejemplo 3.- Una consultora grande de auditora, ha desarrollado tres
procedimientos con el propsito de capacitar a sus empleados en el tema de
declaracin de bienes para la contralora. Se prepara una prueba piloto, en la
cual cada uno de los empleados a entrenar, se asigna al azar para que sigan cada
uno de los procedimientos diseados y de esa forma pueda generar una hipottica
declaracin de bienes. Los tiempos de elaboracin en minutos para los
181
personeros involucrados aparecen en la tabla. Para un a de 5% Ser posible
concluir que los tres procedimientos tienen la misma eficacia?
Procedimiento 1 Procedimiento 2 Procedimiento 3
25; 30; 20; 27 18; 22; 17 21; 27; 22
Para dar solucin a este problema utilizaremos la prueba ANOVA en un solo
sentido.
Seguiremos el siguiente procedimiento:
Paso 1. Calculamos las medias de cada procedimiento:
5 . 25
4
27 20 30 25
1 =
+ + +
= X
20
3
18 23 19
2 =
+ +
= X
24
3
24 27 21
3 =
+ +
= X
182
Paso 2. Calculamos la gran media de toda la prueba
17 . 23
3
24 20 5 . 25
=
+ +
= X
Paso 3. Calculamos la Suma de Cuadrados de las Columnas SS
c
, entonces
aplicando las frmulas arriba mencionadas
93 . 53 ) 17 . 23 24 ( 3 ) 17 . 23 20 ( 3 ) 17 . 23 5 . 25 ( 4
2 2 2
= - + - + - =
c
SS
Paso 4. Calculamos La Suma de Cuadrados Residual SS
r
85
) 24 24 ( ) 24 27 ( ) 24 21 (
) 20 18 ( ) 20 23 ( ) 20 19 (
) 5 . 25 27 ( ) 5 . 25 20 ( ) 5 . 25 30 ( ) 5 . 25 25 (
2 2 2
2 2 2
2 2 2 2
=
- + - + - +
- + - + - +
+ - + - + - + -
=
r
SS
Paso 5. Calculamos las medias Cuadrtica para Columnas y Residual
14 . 12
3 10
85
97 . 26
1 3
93 . 53
=
-
=
=
-
=
r
c
MS
MS
183
Paso 6. Calculamos el estadstico F
22 . 2
14 . 12
97 . 26
= = F
Paso 7. Comparamos con el valor de la tabla F
a;2;7
=6.54 y concluimos
Como el valor calculado 2.22 es menor que 6.54, se acepta H
0
y se rechaza H
1
.
Esto quiere decir que los procedimientos que se han diseado para la capacitacin
pueden tener la misma eficacia, dado que los grupos no difieren significativamente
entre s.
Se presenta a continuacin un reporte del MINITAB para el anlisis ANOVA en un
solo sentido.
184
185
8.3. MODELOS DE PROYECCIN DE DATOS E INFORMACIN
8.3.1. Modelos de Tasas
Una de las tcnicas ms comunes a ser usadas en el anlisis de datos y su
proyeccin se basa en los mtodos de tasas; estos mtodos basan su
metodologa apoyados en los criterios de inters simple e inters compuesto.
Estos modelos son conocidos con los nombres de mtodo de la tasa aritmtica y
mtodo de la tasa geomtrica.
Mtodo de tasa aritmtica
Se comporta segn la ecuacin de inters simple:
donde:
V
n
=Valor para el periodo n
V
0
=Valor del periodo base, periodo cero o inicial
i =Tasa de crecimiento aritmtica
n =Nmero de periodos
La tasa i puede ser calculada como:
) 1 ( in V V
O n
+ =
n
V
V
i
n
1
0
-
=
186
Mtodo de tasa geomtrica
Se comporta segn la ecuacin de inters compuesto:
La tasa i para este mtodo puede ser calculada por la ecuacin:
8.3.2. Modelo de Regresin Simple
Concepto
El concepto de regresin estadstica, es aquel que consiste en estudiar la forma
de ajustar una serie de datos histricos hacia una ley de comportamiento
matemtico expresada por una ecuacin. La mejor ley de comportamiento
brindar el mejor ajuste de estos datos a la ley estudiada.
Por ejemplo, la demanda u oferta de un producto pueden ser llamadas variable
dependiente (Y) y generalmente estn en funcin de una variable independiente
(X) tal como: el tiempo, el precio del producto, el Producto Interno Bruto per-
cpita, los gastos de comercializacin, la poblacin, la capacidad de crdito, etc.
En este sentido se pueden hacer ajustes de regresin a leyes o funciones de una
sola variable Y =f(X) y que pueden ser del tipo que se muestra en el cuadro.
n
O n
i V V ) 1 ( + =
1
1
0
-
=
n
n
V
V
i
187
Funciones de Regresin a una sola variable
Tipo de funcin Ecuacin
Lineal Y =A +BX
Exponencial Y =a e
bX
Potencial Y =a X
b
Logartmica Y =a +b ln X
Asinttica creciente Y =a b / X
Gompertz Y =e
(a b X)
Todas estas funciones pueden ser operacionalizadas y resueltas a travs del
concepto de linealizacin, donde sus parmetros a y b pueden ser calculados a
partir de las ecuaciones desarrolladas para el modelo lineal.
Dados dos puntos cualquiera sobre la lnea, S
1
(x
1
,y
1
), S
2
(x
2
,y
2
), la ecuacin de la
recta que une S
1
y S
2
es:
Por lo tanto la curva que relaciona las dos variables es una recta dada por la
ecuacin:
) (
1
1 2
1 2
1
x x
x x
y y
y y -
-
-
= -
Bx A y
e
+ =
188
donde:
y
e
=Valor de la variable dependiente estimada
Siguiendo la tcnica de mnimos cuadrados se define un error o desviacin para
cada par ordenado.
Como la suma de todas las desviaciones debe ser mnima, sus derivadas
parciales deben ser igual a cero, es decir:
De esta forma se obtienen las siguientes dos ecuaciones:
e i
y y e - =
( )
0
2
=
A
y y
e R
( )
0
2
=
B
y y
e R

+ =
2
x B x A xy

+ = x B NA y
189
Resolviendo el sistema de ecuaciones se obtienen las frmulas de clculo para los
parmetros A y B de la funcin lineal:
Correlacin Lineal Simple
Una vez logrado el ajuste a la ley correspondiente, es necesario ver el grado de
aproximacin a este comportamiento; en otras palabras, ver el grado de
asociacin de la variable independiente con la variable dependiente. Se trata de
aclarar en que porcentaje, la variable independiente, es capaz de explicar el
comportamiento de la variable dependiente.
Para validar si la variable dependiente (Y) tiene asociacin o correlacin con la
variable independiente (X), es necesario calcular el coeficiente de determinacin
r
2
. Si r
2
se aproxima a 1, el grado de asociacin ser bueno, un r
2
de cero indica
que no hay asociacin. La frmula de clculo se obtiene a partir de la expresin
de la variacin total, es decir:
N
x B y
A

-
=

- + - = -
2 2 2
) ( ) ( ) (
e p e p
y y y y y y
( )

-
-
=
2
2
x N x
xy N y x
B
NE E T
V V V + =
190
donde:
V
T
=Variacin total;
V
E
=Variacin explicada;
V
NE
=Variacin no explicada;
y
e
=Valor de y
i
estimado con la ecuacin de regresin;
y
p
=Promedio de los datos y
i
El coeficiente de determinacin r
2
, se define como:
El coeficiente de correlacin no es nada ms que la raz cuadrada del coeficiente
de determinacin. Una expresin bastante utilizada para el clculo del coeficiente
de correlacin es la siguiente:
Error de Estimacin y Significancia Estadstica
Un nuevo nivel de anlisis en las estimaciones de regresin y correlacin es lograr
explicar y demostrar la significancia estadstica de la regresin como un todo; es
decir que la regresin cumpla con la hiptesis de tendencia de crecimiento, lo que
significa en los hechos que tenga una pendiente (b) que tenga un valor diferente a
cero.
T
NE
V
V
r - =1
2
( ) ( )

- -
-
=
2
2
2
2
y y N x x N
y x xy N
r
191
Para este anlisis es importante calcular el error de estimacin (S
e
), el cual se
logra estimar con la ecuacin:
El error de significancia S
b
se calcula con:
Para poder verificar si la regresin a una variable es significativa, se tienen las
siguientes hiptesis:
Hiptesis nula H
0
: b = 0
Hiptesis alternativa H
1
: b 0
Para probar la significancia se usa el test t de student con el estadstico:
Si el valor del t estadstico calculado es menor que el valor t de la tabla para un
nivel de significancia a, se acepta H
0
, de lo contrario se la rechaza y la regresin
es significativa como un todo.
( )
2
2
2
-
-
=

n
y y
S
e
e
2 2
*
p
e
b
x N x
S
S
-
=
b
S
b
t =
192
Aplicacin de la Linealizacin
Para aplicar el anlisis regresional planteado, consideremos el siguiente caso de
estudio:
El comportamiento de la demanda y la oferta de un producto esta dada por la
siguiente informacin que se muestra en el Cuadro 3
Comportami ento Histrico de la Demanda y Oferta
Ao
Produccin
naci onal
[Ton]
Importacin
[Ton]
Exportaci n
[Ton]
Oferta
[Ton]
Preci os
Constantes
[$]
Poblacin
[Miles]
2001 160 10 5 110 8 NSD*
2002 175 12 6 112 10 875
2003 182 15 3 115 11 NSD
2004 189 10 3 115 12 NSD
2005 190 12 2 117 15 950
* NSD: No Se Disponen Datos
Se desea responder a las siguientes preguntas:
a) Proyectar la demanda hasta el ao 2010 en funcin al precio utilizando una
curva de Gompertz y calcular el coeficiente de determinacin correspondiente.
Para el crecimiento del precio tomar en cuenta una tasa de crecimiento del 3%
correspondiente a la tasa de inflacin.
193
b) Proyectar la oferta considerando una curva asinttica creciente en funcin al
precio y realizar su anlisis de significancia estadstica.
c) Proyectar la poblacin para todos los aos considerados
d) Determinar el consumo percpita urbano y rural para el perodo de 2001 a
2005
Solucin
a) Para proceder al ajuste y proyeccin de la demanda, primero se obtendrn los
datos del consumo aparente sumando la Produccin Nacional, las
Importaciones y restando las Exportaciones, de acuerdo a la ecuacin
presentada a continuacin:
La aplicacin de esta ecuacin nos genera el cuadro 4.
X Y P C
AP
- + =
194
Datos de Consumo Aparente
Ao
Produccin
naci onal
[Ton]
Importacin
[Ton]
Exportaci n
[Ton]
Consumo
Aparente
[Ton]
Preci os
Constantes
[$/Ton]
2001 160 10 5 165 8
2002 175 12 6 181 10
2003 182 15 3 194 11
2004 189 10 3 196 12
2005 190 12 2 200 15
La curva de Gompertz tiene el siguiente comportamiento:
Donde:
Y =Consumo Aparente en Toneladas
X =Precios Constantes en $/Ton
a, b =Parmetros a ser calculados
Linealizando y aplicando logaritmo natural se tiene:
Sustituyendo Ln Y por Y y (-1/X) por X se tiene la siguiente transformacin de
datos que se muestra en el Cuadro 5.
( ) bX a
e Y
-
=
X
b
a Y Ln - =
195
Datos transformados y linealizados
Ao
CAP
[Y]
Preci os
constantes
[X]
Ln Y -1/X (-1/X)
2
-1/X LnY
2001 165 8 5.105945 -0.125000 0.015625 -0.638243
2002 181 10 5.198497 -0.100000 0.010000 -0.519849
2003 194 11 5.267858 -0.090909 0.008264 -0.478895
2004 196 12 5.278114 -0.083333 0.006944 -0.439841
2005 200 15 5.298317 -0.066666 0.004444 -0.353217
Tota
l
936 56 26.14873
1
-0.465908 0.045277 -2.430045
Sustituyendo los datos linealizados en las ecuaciones de A y B deducidas para el
modelo lineal y con las transformaciones correspondientes, se tiene:
Para b transformado:

- - -
- - -
=
2 2
) / 1 ( )) / 1 ( (
) / 1 ( ) / 1 (
X N X
LnY X N LnY X
b
5082 . 3
)) 045277 . 0 ( * 5 ( ) 465908 . 0 (
)) 430045 . 2 ( * 5 ( ) 148731 . 26 * 465908 . 0 (
2
=
- -
- - -
=
b
b
196
Para a transformado:
Finalmente la ecuacin de Gompertz queda:
O tambin:
Para calcular el coeficiente de determinacin, usaremos la relacin:
5566 . 5
5
)) 465908 . 0 ( * ) 5082 . 3 (( ) 148731 . 26 (
=
- -
=
a
a
X
e
e Y
/ 5082 . 3 5566 . 5 -
=
X
Y Ln
e
5082 . 3
5566 . 5 - =
-
-
- =
2
2
2
) (
) (
1
p
e
y Ln y Ln
y Ln y Ln
r
N
X B LnY
a

- -
=
) / 1 (
197
Construimos el cuadro, tomando tres decimales:
Clculo del coeficiente de determinacin
Ao Ln y ye
Ln ye Ln yp (Ln y Ln ye)
2
(Ln y Ln yp)
2
2001 5.106
167.039
5.118 5.232 0.000 0.016
2002 5.198
182.336
5.206 5.232 0.000 0.001
2003 5.268
188.239
5.238 5.232 0.001 0.001
2004 5.278
193.304
5.264 5.232 0.000 0.002
2005 5.298
204.932
5.323 5.232 0.001 0.004
Total 26.149
935.850
26.149 26.161 0.002 0.025
Por tanto:
Proyectamos el precio tomando el criterio de la tasa aritmtica con una tasa de
crecimiento del 3% y proyectamos el consumo aparente o demanda con la curva
de Gompertz. Para el perodo 2006 se tiene sus proyecciones y el reporte de
resultados del paquete MINITAB:
%) 92 ( 92 . 0
025 . 0
002 . 0
1
2
2
=
- =
r
r
34 . 206
2006 2006
45 . 15 / 5082 . 3 5566 . 5
2006 2001
5082 . 3 5566 . 5
= =
= =
=
-
-
AP e
AP e
X
e
C Y
e C Y
e Y
45 . 15
) 1 * 03 . 0 1 ( * 15
2006
2006
=
+ =
V
V
198
Proyeccin del Consumo Aparente
Ao CAP
[Y]
Preci os
constantes
[X]
2006 206.34 15.45
2007 207.67 15.90
2008 208.93 16.35
2009 210.14 16.80
2010 211.28 17.25
199
b) Para la oferta hacemos un ajuste con la curva asinttica creciente que tiene la
ecuacin de la forma:
donde X en este caso, corresponde al tiempo y Y a los datos de oferta iniciales.
Adaptando las frmulas de la ecuacin lineal, se tiene:
De esta forma se transforman los datos a la ecuacin asinttica creciente.
Datos Transformados a la curva Asinttica
Ao
[X]
Oferta
[Ton] [Y]
-1/X (-1/X)
2
-1/X *Y
1 110 -1,00 1,00 -110,00
2 112 -0,50 0,25 -56,00
3 115 -0,33 0,11 -38,33
4 115 -0,25 0,06 -28,75
5 117 -0,20 0,04 -23,40
Total 569 -2,28 1,46 -256,48
N
X B Y
a

- -
=
) / 1 (

- - -
- - -
=
2 2
) / 1 ( )) / 1 ( (
) / 1 ( ) / 1 (
X N X
Y X N Y X
b
X
b
a Y - =
200
Reemplazando en las frmulas, se tiene:
La ecuacin de la oferta quedara:
Para el anlisis de significancia se calcula el error de estimacin y el error de
significancia con las siguientes frmulas adecuadas:
45 , 117
5
)) 28 , 2 ( * 98 , 7 569 (
=
- -
=
a
a
X
Y
98 , 7
45 , 117 - =
98 , 7
)] 46 , 1 ( * 5 ) 28 , 2 [(
)] 48 , 256 ( * 5 569 * 28 , 2 [
2
=
- -
- - -
=
b
b
( )
2
2
2
-
-
=

n
y y
S
e
e
2 2
) / 1 ( * ) / 1 (
p
e
b
x N x
S
S
- - -
=

201
Estimacin de Errores
Ao
[X]
Oferta
[Y]
Ye (Y-Ye)
2
(-1/X)
2
-1/X *Y
1 110 109.47 0.2809 -1.000 -110.00
2 112 113.46 2.1316 -0.500 -56.00
3 115 114.79 0.0441 -0.333 -38.33
4 115 115.45 0.2025 -0.250 -28.75
5 117 115.85 1.3225 -0.200 -23.40
Total 569 569.02 3.9816 -2.283 -256.48
Reemplazando:
Por tanto el estadstico t ser:
3272 . 1
2 5
9816 . 3
2
-
=
e
S
152 . 1 =
e
S
7325 . 2
) 208483 . 0 ( * 5 464 . 1
152 . 1
-
=
b
S
b
S
B
t =
92 . 2
7325 . 2
98 . 7
= t
202
Para 3 grados de libertad y 90% de confianza:
-2.353 t
tabla
2.353
El valor de 2.92 est en la regin de rechazo de la hiptesis nula, por tanto se
concluye que la regresin es significativa y se acepta H
1
: b 0.
c) Para determinar y proyectar la poblacin procedemos de la siguiente manera
q Proyectamos el ndice de crecimiento poblacional interpolando los datos
entre los perodos 2002 y 2005, con la ecuacin geomtrica:
q Utilizando el ndice de crecimiento poblacional calculado, utilizamos la
ecuacin de inters compuesto para proyectar las poblaciones de los
diferentes aos. Tomaremos al ao 2002 (perodo 2 ) como ao base y
como tal corresponde al perodo cero; de esta manera el perodo 5
corresponde al ao 2005. Entonces se tiene:
n
O n
i V V ) 1 ( + =
1
1
0
-
=
n
n
V
V
i
02779 . 0 1
875
950
3 / 1
-
= i
203
d) Para estimar el Consumo per cpita, se usa la ecuacin:
Se obtiene el cuadro de consumo per cpita:
Consumo per-cpita estimado en Kg/Hab-ao
Ao
CAP
[Kg]
POB total
[Miles Hab]
CPC
[Kg /Hab-
ao]
2001 165 000 851 341 0.1938
2002 181 000 875 000 0.2068
2003 194 000 899 316 0.2157
2004 196 000 924 308 0.2128
2005 200 000 950 000 0.2105
851341 ) 02779 . 0 1 ( 875000
1
1
+ =
-
V
875000 ) 02779 . 0 1 ( 875000
0
2
+ = V
899316 ) 02779 . 0 1 ( 875000
1
3
+ = V
924308 ) 02779 . 0 1 ( 875000
2
4
+ = V
950000 ) 02779 . 0 1 ( 875000
3
5
+ = V
POB
C
C
AP
PC
=
204
8.3.3. Modelo de Regresin Mltiple
Se trata de analizar la siguiente funcin:
y = f (x
1
, x
2
, ....., x
m
)
entonces se tiene:
y =b
0
+ b
1
x
1
+b
2
x
2
+........ +b
m
x
m
Supuestos a tomar en consideracin:
El nmero de observaciones n debe ser mayor que m+1
No debe existir ninguna relacin lineal exacta entre cualquiera de las
variables independientes
Para el caso de dos variables independientes, se tiene la ecuacin de regresin
siguiente:
Para este caso y para el clculo de los parmetros, se utilizan las expresiones:
) ( ) (
1 1 1
2
1
0
y x x x
-
=
=
b
b
b
b
2 2 1 1 0
x x y b b b + + =
205
donde:
El coeficiente de determinacin (r
2
) es:
( )
=

2
2 1 2 2
2 1
2
1 1
2 1
1
x x x x
x x x x
x x n
x x
( )
y x
y x
y
y x
2
1
1
( )

= -
2
2
i p e
e y y
licada no Variacin licada Variacin total Variacin exp exp + =
( ) ( )

- + - = -
2
2 2
) (
e p e p
y y y y y y
VNE VE VT + =
206
Entonces,
El coeficiente de determinacin corregido es el siguiente:
donde:
k : nmero de variables explicativas
n : nmero de datos
Para verificar la significancia de la regresin:
H
0
: B
1
=B
2
=......=B
k
=0
H
1
: B
1
B
2
B
k
0
Se utiliza el test F de Fischer, calculando de la siguiente manera:
Para el caso de k=2:
Si el F calculado es mayor que el de la tabla, entonces se rechaza H
0
y se
concluye que la regresin es significativa como un todo.
) 1 ( *
1
2 2 2
r
k n
k
r r
c
-
-
-
- =
VT
VNE
VT
VE
r - = = 1
2
( )
( ) ) 1 (
2
2
- - -
-
=

k n y y
k y y
F
e
p e
2
2
1
) 2 (
r
n r
F
-
-
=
207
CAPTULO 9
DISEO DE LA PRESENTACIN
Y DEL INFORME
INTRODUCCIN
Despus de haber concluido las etapas mencionadas para un trabajo de
investigacin, es necesario considerar la elaboracin de un informe. El mismo
permitir mostrar el resultado final al que se llegue con la investigacin y por otro
lado, hacer la difusin del estudio a la comunidad cientfica.
El informe del trabajo es la expresin final de una investigacin y muestra como se
ha articulado el mismo, como se ha tratado a los datos, cuales fueron los procesos
utilizados y por ltimo cuales fueron los resultados a los que se pudo llegar. Es
en lneas generales un relato detallado que muestra los aspectos ms
importantes, los elementos con los que se trabaja y las etapas consideradas.
El informe debe contener el relato del proceso de investigacin; en primer lugar
haciendo referencia al proyecto planteado, al tema, al lugar de estudio, a los
objetivos y su cumplimiento. En segundo lugar se debe presentar los resultados a
los que se lleg, mostrando de alguna manera, la revisin bibliogrfica llevada
adelante, la metodologa y los instrumentos utilizados en el trabajo de campo.
208
9.2. REQUERIMIENTOS DEL INFORME
9.1.1. Tipo de Letra y Papel
Respecto a la presentacin del trabajo de investigacin se tiene que tomar en
cuenta que dependiendo de la institucin donde se est elaborando el trabajo de
investigacin, las condiciones para la presentacin varan. Se sugiere el uso del
tipo de letra ARIAL, el tamao de caracteres 12 puntos y el color de la fuente el
negro. Por otro lado se usar como papel el tipo bond siendo el mejor tamao el
de carta.
9.1.3. Mrgenes y Paginacin
El formato de un trabajo de investigacin tiene importancia por el hecho de que se
persigue llegar a una estandarizacin y es as que se propone lo siguiente:
Margen superior 2.5 cm.
Margen derecho 2.5 cm.
Margen inferior 2.5 cm.
Margen izquierdo 3 cm.
Cada pgina ser numerada en la parte inferior derecha de la hoja haciendo uso
de nmeros arbigos en orden correlativo y dejando 2 cm. del filo inferior. Se
considera que la pgina del ttulo y del resumen no tienen numeracin,
empezando por lo tanto, con la introduccin como la pgina nmero 1. El ndice
debe ser numerado con nmeros romanos, recomendando siempre poner al inicio
del trabajo.
209
9.1.3. Sangras e Interlneas
Para la primera lnea de cada prrafo se dar una sangra de 5 espacios. El
interlineado debe ser uno y medio (algunos autores recomiendan doble), salvo
para los encabezamientos, pies de pgina y de figuras, cuadros, bibliografa y
citas que tengan ms de un rengln.
9.3 ESTRUCTURA DEL INFORME FINAL
La informacin bsica que debe contener un informe final es:
La Portada
El ndice
El resumen
La introduccin
El cuerpo del trabajo
Las conclusiones y recomendaciones
Los anexos
La bibliografa
9.2.1. La Portada
El informe final tiene en la portada la parte inicial del trabajo y ser lo primero que
el lector va a considerar; en ella se colocar informacin clara y concisa. Los
datos que contendr la portada son:
210
Nombre de la institucin, (en caso de Universidades se colocar el nombre
de estas, la Facultad, el Departamento y la Carrera).
Logo de la institucin.
Ttulo del trabajo, mostrando la idea principal y sintetizando el contenido del
texto.
Nombre del autor. Si existiese ms de uno se deber colocar en orden
alfabtico. Se recomienda poner primero los apellidos y luego los
nombres.
Nombre del tutor o asesor.
Lugar y fecha de la presentacin.
Se debe hacer notar que muchas veces se colocar de manera opcional, en una
hoja aparte, una dedicatoria, la misma que no tiene reglas para crearlas y va
dirigida a una o varias personas a las que el autor quiera mencionar.
9.2.2. El ndice
Despus de la portada se coloca el ndice, que viene siendo una lista de las partes
que tiene el trabajo. Incluye captulos y subcaptulos, temas y subtemas. Cada
una de las partes tendr su numeracin correspondiente lo que permitir al lector
ubicar ya sea temas generales o especficos.
Existen varias formas de elaborar un ndice, sin embargo mencionamos al sistema
general que utiliza nmeros romanos para los captulos, letras maysculas para
los temas, nmeros arbigos para los subtemas y letras minsculas para las
subdivisiones. En la notacin decimal se usan simplemente nmeros.
211
9.2.3. El Resumen
El resumen es una sntesis del contenido del trabajo de investigacin que
proporciona la siguiente informacin:
El propsito de la investigacin.
Los principales resultados.
Las principales conclusiones.
La extensin del resumen vara entre 75 y 150 palabras como mximo. No debe
llevar sangra.
9.2.4. La Introduccin
La introduccin muestra los diferentes aspectos que componen el trabajo de
investigacin. Da un marco referencial del problema estudiado y las razones para
estudiarlo.
En este contexto, una introduccin debe tener:
El tema a investigar mostrando las causas de su eleccin y el estado en
que se encontraba antes de la investigacin.
La justificacin, colocando el inters para la elaboracin del trabajo
enmarcndose ya sea en la parte acadmica o profesional.
La definicin de objetivos y alcances. Algunos autores tambin incluyen en
este punto el planteamiento de la hiptesis.
212
La metodologa utilizada para encarar el estudio. La metodologa indicar
quienes participaron en el estudio incluyndose algunos descriptores; los
instrumentos usados, referidos a aparatos, pruebas y otros dispositivos o
medios que permitieron medir el comportamiento de las variables.
Finalmente se tomar en cuenta el anlisis de los datos mostrando las
tcnicas estadsticas utilizadas para el anlisis de la informacin.
Se deber hacer referencia al contenido de los captulos que tiene el
trabajo, mostrando as la distribucin de los temas abordados en el
desarrollo del trabajo.
Se hace notar que la introduccin se la debera realizar una vez concluido el
trabajo de investigacin.
9.2.5. Cuerpo del Trabajo
El cuerpo del trabajo estar representado por el desarrollo de la investigacin en
s. Estar dividido en captulos que reflejar la estructura lgica del trabajo y que
la introduccin nos habr mostrado, de una manera rpida, el contenido de cada
uno de ellos.
Para el desarrollo del cuerpo de trabajo se tomar en cuenta los siguientes
aspectos:
Referencias, que ser una lista de fuentes que han sido consultadas. Se
encuentran las referencias cruzadas que dicen a que pgina ir para
completar la idea; tambin estn las denominadas citas bibliogrficas donde
213
se coloca el nombre del autor, la obra y la pgina de donde se obtuvo el
dato.
La investigacin documental implica plasmar el contenido, utilizando el
mismo cdigo de las fichas de trabajo. Las referencias hacen ms veraz y
serio el trabajo realizado; las citas pueden hacerse dentro del texto y
anotarse al pie de la pgina, o bien, al final de la obra o del captulo, como
"notas de texto". El Objetivo es reforzar, clasificar, complementar y sealar
fuentes de informacin.
Para citar las referencias en el texto, puede utilizarse la numeracin
progresiva, el mtodo de nombre y fecha, o figuras simblicas. La
numeracin de las referencias siempre ha de ser progresiva, pudiendo
hacerse por pgina, en cuyo caso se reinicia la numeracin en cada pgina,
o por captulo, en cuyo caso se inicia al citar la primera referencia y termina
al citar la ltima del captulo.
Notas del autor, que ser material auxiliar para mejorar la comprensin del
texto y que no podr ser colocado en anexos.
Notas de pie de pgina, permiten ampliar la informacin y tambin dan
crdito a los autores consultados. Se indican haciendo uso de nmeros,
letras o asteriscos.
El objetivo de las notas de pie de pgina son:
Citar referencias bibliogrficas o fuentes de informacin.
Ampliar explicaciones.
Aclarar o corregir.
Sugerir al lector nuevas posibilidades de bsqueda.
214
Para redactar las notas de pie de pgina se siguen estos lineamientos:
Numeracin: Se coloca un numeral arbigo sin signos de
puntuacin, medio rengln arriba del que se est escribiendo y
despus del punto donde termina la oracin.
Colocacin: La primera vez que aparece una nota de pie de
pgina, se escribe completa, pudiendo omitirse el pie de imprenta, ya
que la ficha bibliogrfica aparece en la lista de obras consultadas.
Diferencias entre la nota de pie de pgina y la ficha
bibliogrfica: el nombre del autor no se invierte (se inicia por el
nombre de pila); slo se anotan las pginas consultadas; dentro de la
nota se pueden hacer observaciones, ampliaciones, etctera.
Referencias posteriores: Cuando en un documento ya se ha
hecho la nota de pie de pgina completa, las referencias posteriores
se hacen utilizando abreviaturas (locuciones latinas). Entre ellas
estn: Ibid. Significa 'en el mismo lugar'. Se utiliza para hacer notar
que se trata del mismo documento consultado; se usa cuando no se
intercalan notas de otros documentos. Loc. cit., del latn locus
citado, que significa lugar citado. Se usa para sealar que se trata de
referencias del mismo documento y pgina. (Ver lista de locuciones
latinas en el captulo 9)
Cuadros o tablas son recomendados para mostrar informacin organizada
en columnas y filas as tenemos por ejemplo, los cuadros estadsticos.
Figuras y grficos, referidas a todo tipo de imgenes que ayuden a la
comprensin del texto. Estn incluidas fotos, esquemas, dibujos,
diapositivas, diagramas de barras, pies, etc.
215
9.2.6. Las Conclusiones y Recomendaciones
Cuando se ha terminado el trabajo de investigacin viene el momento de escribir
las conclusiones que viene siendo una sntesis de los resultados a los que se ha
llegado pudiendo manifestarse a travs de hallazgos, de la ratificacin o rechazo
de una hiptesis; como tambin la precisin de una propuesta de solucin. Se
considera plantear las conclusiones de cada captulo y posteriormente de todo el
trabajo en general.
Las recomendaciones vienen siendo propuestas que se podran llevar a cabo. El
autor podr indicar estrategias a seguir, acciones que deberan tomar las
instituciones tomadas como caso de aplicacin, requisitos que se debe cumplir y
otros que van enmarcados a la solucin del problema investigado.
9.2.7. Los anexos
Los anexos tienen informacin que no es indispensable para la comprensin del
contenido o cuerpo del trabajo de investigacin, pero que ayudan a tener una
mejor idea del tema. El objetivo de los anexos es la de presentar informacin
adicional que de una explicacin ms profunda de los datos. Para la ubicacin
se lo debe hacer despus de las conclusiones y recomendaciones y antes de la
bibliografa.
9.2.8. Bibliografa
La bibliografa es una lista de libros que fueron consultados a lo largo del trabajo
de investigacin. Puesto que este acpite sirve para la construccin del marco
terico, en el captulo pertinente se dan recomendaciones para manejar la tcnica
216
documental y la bibliografa a travs de fichas y consultas a diferentes fuentes;
tambin se explica la manera de citarlas.
Normalmente cuando se cita un libro, un documento deben citarse el apellido,
nombre, el ao de edicin, el ttulo del libro, el pas, etc. Morales plantea la
siguiente tabla donde se denotan los elementos que deben citarse de la fuente
consultada, segn la figura 6.2.
Figura 6.2
Elementos a citar de las Fuentes Bibliogrficas
Fuente: MORALES, 2000: 58
Elementos Libro Revist a Enciclop. Diccion. Diar io Congr eso Tesis Inter net
Aut or (es) X X X X X X
Edit or Recopilador X X
Inst it ucin X
Ao X X X X X X X
Tt ulo Ar t culo X X X X X X X X
Tt ulo Suplement o X
Edit or ial X X X X
Tipo Document o X
Volumen X X X X X
N Edicin X X X X X
Pginas X X X X X X X
Seccin X
Dir eccin Elect r nica X
Ciudad Pas X X X X X
Dia, Mes, Ao X X X
Fecha de Acceso X
217
Ejemplos de citas de libros tenemos:
BLOCK, Stanley B.; HIRT, Geoffrey A. (2001). Fundamentos de Gerencia
Financiera. Ed. McGraw Hill. Colombia
CARLBERG, Conrad (2001). Anlisis de los Negocios con Excel - XP. Ed.
Prentice Hall - 2 Ed. Mxico
CARRATAL, J uan Martin; ALBANO, Horacio; GARCIA FRONTI, Matias;
PAZOS, Alejandro (2002). Administracin de la Empresa con Excel.
Ed.Maurina SRL. Argentina
TERRAZAS PASTOR, Rafael (2006). Preparacin y Evaluacin de
Proyectos: un enfoque sistmico e integral. Ed. Etreus. Bolivia
VARGAS Ricardo (2008). Anlise de VALOR AGREGADO en Projetos.
BRASPORT - 4 Ed. Brasil
Ejemplos de citas de pginas webs, artculos y otros tenemos:
Walker, J anice R.: MLA-Style Citations of Internet Sources. Pgina WWW.
[http://www.cas.usf.edu/english/walker/janice.htm]. 21 de abril de 1994
Biblioteca de la Universidad de Alcal: Servicios, Pgina WWW.
[http://www.alcala.es/biblio/servic.htm]. 27 de enero de1999
Dood, Sue A: Bibliographic References for Computer Files in the Social
Sciences: a discussion paper. Artculo. [gopher.monash.edu.au:
70/00/handy/cites]. Revisado en mayo de 1990. (Publicado en IASSIST
Quaterly, 14,2 (1998): 14-17
218
9.2.9. Abreviaciones y Locuciones Latinas (Rosas, 2002: 117-118)
Apud (apud) Apoyado por
c.ca. (circa) Acerca. Datos aproximados
Cfr., c.fr
o cf.
(confere) Comprese o cotjese. Se emplea cuando se comparan o cotejan opiniones o
cuando de la definicin de varios autores se hace otra, o bien, para sealar
nuevas fuentes de conocimiento. Se usan cuando no se ha citado textualmente
lo que dice el autor.
Cit. Pos. (citatum pos) Citado por. Cuando un autor y su obra son citados por otro en su obra.
e.g. (exemplia
gratia)
Por ejemplo
et.al. (et alii) Y otros
et seq. (et sequens) Y lo que sigue
ibiden,
ibid., ib.
(ibdem) La misma fuente. Se utiliza cuando se repite la fuente anterior
idem.,
id.
(castellaniza
do)
Comprende obra, autor, tomo y pginas. Aunque la pgina puede variar. Si es
as, se anota de lo contrario, no
Infra (Infra) Abajo, posteriormente. Cuando se refiere o remite a una parte posterior de la
propia obra. Va precedido de la palabra vase.
loc. Cit. (locus
citatus)
Locucin citada. Se usa cuando se vuelve a utilizar una locucin o texto citado.
Requiere que la obra de la procede ya hay sido citada, que seale en el texto el
nombre del autor y que se oriente al lector hacia el texto o locucin ya citada.
N.T. (nota del
traductor)
Se usa cuando el traductor hace alguna aclaracin o interpretacin.
op.cit.
u
ob. Cit
(opus
citatum)
(castellaniza
do)
Obra citada. Se utiliza cuando se vuelve a citar la obra de un autor. Se emplea
despus del apellido del autor. No se usa cuando se citan dos obras o ms del
mismo autor. En lugar de la obra, se inserta la locucin y el nmero de pgina.
Si e el texto se menciona al autor, solo se escribe la locucin y la pgina.
Passim (passim) Indistintamente, en cualquier lugar. Es una afirmacin. Un dato que se puede
encontrar en cualquier lugar. Es ms frecuente en obras literarias.
supra. (supra) Arriba, anteriormente. Se usa cuando se refiere o remite a una parte anterior de
la propia obra. Va precedido de la palabra vase.
(sic) (sicut) Lase como est. Se usa entre parntesis para sealar que un evidente error
estaba en el original. A menudo es usado en tono irnico.
vid. (videtur) Vase. Generalmente se emplea vid Infra, vid supra o cfr. Vid y es la indicacin
de que se vea o consulte algn aspecto de la obra.
v. gr. (verbi gratia) Por ejemplo.
Vs. (verse,
versus)
Contra, en comparacin con.
219
9.3. LA PRESENTACIN ORAL
9.3.1. Elaboracin de la presentacin
Un trabajo de investigacin debe ser difundido y si bien existe el informe escrito en
muchas ocasiones ser necesario hacer la presentacin oral. Ahora las
caractersticas para este tipo de presentacin son:
Ser convincente, es decir, que el pblico pueda comprender lo que el
orador est exponiendo.
Tener orden, los puntos presentados deben estar organizados de tal
manera de poder seguir una secuencia.
Usar imgenes, que ayudan en la presentacin, no en vano se dice que una
imagen permite comprender ms un concepto que un conjunto de muchas
palabras.
Ser amena, que llame la atencin del pblico
Para elaborar una presentacin de manera efectiva es bueno tomar en cuenta las
siguientes recomendaciones. (cfr. DAVIS, 2003: xxvi)
Organizacin de la Presentacin
La exposicin inicia cuando el investigador se presenta y proporciona una
descripcin clara de los temas a cubrir. Para la organizacin de una presentacin
del trabajo se debe preparar todo aquello que se va a decir, entonces una posible
estructura sera:
220
1. Hacer una introduccin que llame la atencin del pblico mostrando el
objetivo de la investigacin y un esquema del contenido general de la
presentacin. Es aconsejable hacer la redaccin completa de la
introduccin previa a la presentacin.
2. Hacer una descripcin de la problemtica en el pasado y compararla con el
presente.
3. Elaborar el resto segn el esquema presentado y aadir algunas grficas o
imgenes. A momento de estar hablando es bueno poner nfasis en lo
expresado mostrando seguridad y siendo convincente.
4. Finalmente se debe colocar las conclusiones mostrando que el objetivo
general de la investigacin ha sido cumplido.
Control de la voz
Se debe controlar la emisin de la voz con una velocidad adecuada al hablar; se
permite entre 100 a 125 palabras por minuto, por lo que se hace necesario
practicar la presentacin en voz baja. El presentador debe respirar
profundamente antes y durante la presentacin para disminuir su velocidad al
hablar. Se debe destacar palabras y oraciones importantes en voz alta y clara,
pero sin gritar, para evitar la monotona. Es necesario detenerse al final de cada
oracin para darse la pausa necesaria y continuar.
Manejo del lenguaje corporal
El expositor no debe dar la espalda al pblico, ni cruzar los brazos, ni recargarse
en el podio, ni meter las manos en los bolsillos; se debe mantener una postura
recta con un pie ligeramente adelantado. Es bueno caminar hacia la audiencia
221
demostrando seguridad y mantener un buen contacto visual con las lminas que
se estn mostrando. Se debe evitar el aburrimiento y se puede utilizar un poco de
humor, no hay nada ms gratificante que el pblico se sienta contento e
interesado en el tema expuesto.
Uso de notas al hablar
No se debe leer las lminas y las notas preparadas, tampoco es saludable la
repeticin de memoria, esto es peor que la lectura. El expositor debe preparar
notas resumen escritas con claridad y destacando las ideas principales. Las
notas se pueden colocar en el podio o mesa; caminar con las notas en la mano
puede causar distraccin.
Preparacin de apoyos visuales
Se deben preparar apoyos visuales y presentaciones de lminas muy claras y
concretas destacando las ideas principales. No deben haber ms de cuatro a
seis lneas en cada apoyo visual y se debe evitar incluir oraciones completas,
usando frases cortas de ayuda que permitan desarrollar los temas oralmente. Es
bueno incluir grficos y esquemas claros que ayuden a la comprensin y
entendimiento del tema por la audiencia. No se debe recargar una exposicin con
muchas diapositivas que cansen al pblico.
Respuestas a preguntas
Hay que responder las preguntas con conviccin y seguridad; dedicar el tiempo
suficiente a la respuesta de cada una de ellas. Hay que estimular la generacin
de preguntas y responder con amabilidad y cortesa. Evitar las respuestas
ampulosas y salirse del tema, no mostrarse a la defensiva y permanecer en calma
mostrando madurez, aplomo y dominio del tema. Las preguntas deben ser
222
realizadas al final de la presentacin y mientras dure las respuestas el expositor
debe permanecer parado y de frente a la audiencia.
9.3.2. Evaluacin de la presentacin
Para una evaluacin se consideran los siguientes aspectos:
Contenido, si se ha podido captar lo ms importante y si el trabajo de
investigacin es de utilidad.
Organizacin, que las partes estn bien conectadas y exista una lgica en
su desarrollo.
Presentacin, cuanto lee de las diapositivas y se hace explicaciones,
adems de cumplir ciertas formalidades.
Comprensin, si las diapositivas estn bien hechas y presentan los
conceptos relacionados con claridad.
Pronunciacin, si tiene fluidez al expresarse y que el uso del lenguaje sea
el adecuado al tema de investigacin.
La calidad y pertinencia de las respuestas, si estas se responden
adecuadamente.
223
BIBLIOGRAFA
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226

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