LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS: El Recurso de Apelacin Prctica Forense Civil 1
MEDIOS IMPUGNATORIOS Los medios impugnatorios son los actos procesales que se caracterizan por ser formales y motivados. Representan manifestaciones de voluntad realizadas por las partes (y an por terceros legitimados) dirigidas a denunciar situaciones irregulares o vicio o errores que afectan a uno o a ms actos procesales, y a solicitar que el rgano jurisdiccional revisor proceda a su revocacin o anulacin, eliminndose de esta manera los agravios inferidos al impugnante derivados de los actos del proceso cuestionados por l. Los medios impugnatorios, una vez interpuestos, pasan por una etapa denominada de admisibilidad, en la que se verifica el cumplimiento de los requisitos formales respectivos (facultad impugnatoria, legitimidad e inters para impugnar, observancia del plazo, de la fundamentacin, entre otros). Declarada su admisin se sigue el tramite correspondiente a fin de determinar su fundabilidad o disponer su desestimacin, el cual vara de acuerdo al tipo de medio impugnatorio ante el cual se est y segn el efecto en que haya sido concedido (tratndose en este ltimo caso de la apelacin). En nuestro ordenamiento jurdico los medios impugnatorios estn regulados en el Ttulo XII (Medios impugnatorios) de la Seccin Tercera (Actividad procesal) del Cdigo Procesal Civil, siendo definidos aquellos en el artculo 355 de dicho cuerpo de leyes, el cual prescribe que: Mediante los medios impugnatorios las partes o terceros legitimados solicitan que se anule o revoque, total o parcialmente, un acto procesal presuntamente afectado por vicio o error. REMEDIOS Y RECURSOS De acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico procesal, los medios impugnatorios pueden ser clasificados de la siguiente manera: a. Remedios: Los remedios son medios impugnatorios dirigidos a lograr que se anule o revoque o reste eficacia, ya sea en forma total o parcial, a actos UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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procesales que no se encuentran contenidos en las resoluciones. As, a travs de los remedios es posible impugnar el acto de la notificacin, oponerse a la actuacin de un medio de prueba, pedir la nulidad del remate, de la sentencia dictada en un proceso fraudulento (este ltimo es un caso especial de nulidad que opera en va de accin), etc. Por lo general, son resueltos los remedios por el mismo Juez que conoci el acto procesal materia de impugnacin. El artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, que versa sobre las clases de medios impugnatorios, contempla prcticamente la concepcin de los remedios en la parte inicial de su primer prrafo, estableciendo as que: Los remedios pueden formularse por quien se considere agravado por actos procesales no contenidos en resoluciones. b. Los recursos: El recurso es un medio impugnatorio dirigido a lograr la revisin de una resolucin judicial afectada de vicio o error de forma o de fondo, a efecto de que sea revocada o invalidada, total o parcialmente, por el rgano jurisdiccional superior, que deber emitir un nueva decisin al respecto u ordenar al inferior jerrquico que lo haga de acuerdo a los considerandos del primero. (Es de subrayar que tratndose del recurso de reposicin, la revisin de la resolucin recurrida la har el mismo rgano jurisdiccional que la expidi o conoci de ella- y no el superior jerrquico, siendo entonces aquel quien confirmara dicho acto procesal o lo revocara, resolviendo as la impugnacin). Como se aprecia, a travs del recurso el agraviado con una resolucin que considera injusta pretende su revisin y posterior reforma dentro del mismo proceso en que tal resolucin ha sido expedida. De esa manera se salvaguarda los derechos e intereses del justiciable y se excluye o disminuye la posibilidad del error o la arbitrariedad judicial. El artculo 356 del Cdigo Procesal Civil, referido a las clases de medios impugnatorios, contempla en su ltimo prrafo a los recurso, estableciendo que pueden formularse por quien se considere UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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agraviado con una resolucin o parte de ella, para que luego de un nuevo examen de esta, se subsane el vicio o error alegado. CLASES DE RECURSOS Los recursos que podemos encontrar en el Cdigo Procesal Civil son los siguientes: Reposicin (Captulo II del Ttulo XVII de la Seccin Tercera del C.P.C. Arts. 362 y 363). Apelacin (Captulo III del Ttulo XVII de la Seccin Tercera del C.P.C. Arts. 364 al 383). Casacin (Captulo IV del Ttulo XVII de la Seccin Tercera del C.P.C. Arts. 384 al 400). Queja (Captulo V del Ttulo XVII de la Seccin Tercera del C.P.C. Arts. 401 al 405). RECURSO DE APELACIN Definicin La apelacin es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada formulado por quien se considera agraviado con una resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error, y encaminado a lograr que el rgano jurisdiccional superior en grado al que la emiti la revise y proceda a anularla o revocarla, ya sea total o parcialmente, dictando otra en su lugar u ordenando al Juez a quo que expida una nueva resolucin de acuerdo a considerandos de la decisin emanada el rgano revisor. Puntualizamos que el recurso de apelacin contiene intrnsecamente el de nulidad, solo en los casos que los vicios estn referidos a la de formalidad de la resolucin impugnada (conforme al art. 382 del C.P.C.) La apelacin no constituye una renovacin del proceso o reiteracin de su trmite, sino que representa su revisin. As es, juicio nuevo. En virtud de dicho recurso no se repiten los tramites del proceso principal, sino que se llevan a cabo otros notoriamente diferenciados dirigidos a verificar la conformidad de los UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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resultados de la instancia primigenia con lo previsto en el ordenamiento jurdico y lo actuado y probado del proceso. De esta manera el superior jerrquico examina la decisin judicial que se pone a su consideracin haciendo uso de los elementos incorporados al proceso en su instancia originaria (y, en determinados casos espaciales, de aquellos introducidos en la segunda instancia), pero no revisando sta en su integridad, sino en lo estrictamente necesario. En nuestro ordenamiento jurdico este recurso se encuentra regulado en el Captulo III del Ttulo XII de la Seccin Tercera del Cdigo Procesal Civil, en los numerales 364 al 383. Precisamente al artculo 364 del mencionado cuerpo de leyes establece claramente que: El recurso de apelacin tiene por objeto que el rgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolucin que les produzca agravio, con el propsito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente. Objeto Las resoluciones judiciales (autos y sentencias) constituyen el objeto del recurso de apelacin. Este es un acto procesal de impugnacin dirigido a poner en evidencia el error o vicio en que incurri el rgano jurisdiccional y que se halla contenido en una resolucin, la misma que se espera sea modificada o dejada sin efecto por el Juez ad quem. Es objeto, pues, del recurso de apelacin toda resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error y que, por lo tanto, causa agravio a alguno de los justiciables. Y aquella puede ser apelada en todo o en parte, sujetndose la impugnacin a lo expresamente manifestado por el agraviado en su recurso respecto de los alcances del vicio o error alegados por l. Procedencia El artculo 365 del Cdigo Procesal Civil trata sobre la procedencia del recurso de apelacin en estos trminos: Procede apelacin: UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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1. Contra las sentencias, excepto las impugnables con recurso de casacin y las excluidas por convenio entre las partes; 2. Contra los autos, excepto los que se expidan en la tramitacin de una articulacin y os que este Cdigo excluya; y 3. En los casos expresamente establecidos en este Cdigo. Competencia del rgano judicial revisor El recursos de apelacin hace que el rgano judicial revisor asuma la competencia respecto de las cuestiones objetadas, teniendo plena potestad para resolverlas, salvo en situaciones excepcionales y expresamente previstas en el ordenamiento jurdico en que dicha potestad sufre limitaciones, como aquella referida al impedimento del Juez ad quem de modificar la resolucin recurrida en perjuicio del impugnante (a no ser que la otra parte hubiese tambin recurrido la resolucin o formulando adhesin a la apelacin). Tampoco puede el rgano judicial revisor apartarse del objeto del proceso (que fuera conocido en primera instancia) e inobservar el principio de congruencia, estando impedido, entonces, de ir ms all del petitorio o de fundamentar su decisin en hechos distintos de los que han sido invocados por las partes, por lo que debe descartar todo asunto extrao al contenido de la relacin procesal y al de los escritos constitutivos del proceso (salvo en supuestos excepcionales previstos por ley- en que se admite la alegacin de hechos nuevos acaecidos en momento posterior a la fase postulatoria). Asimismo, el rgano judicial revisor se encuentra impedido de examinar cuestiones sobre las cuales ha recluido la posibilidad de recurrir y que han adquirido firmeza (como aquellas no apeladas en su momento por voluntad del justiciable o las que no fueron comprendidas al expresarse los agravios). Se puede apreciar que la competencia del rgano judicial revisor no implica la renovacin de todos los elementos introducidos en la primera instancia, limitndose prcticamente a lo expuesto en el recurso de apelacin (o en la adhesin, si la hubiera) y a los concretos agravios en l consignados (y, tambin por qu no, a su absolucin), sin que ello signifique que no pueda UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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hacer uso de los elementos del proceso necesarios para decidir la causa, especialmente aquellos que conforman el material probatorio. El artculo 370 del Cdigo Procesal Civil versa sobre la competencia del Juez superior en la apelacin estableciendo simple y llanamente que: El Juez superior no puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido. Sin embargo, puede integrar la resolucin apelada en la en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en la parte considerativa. Cuando la apelacin es de un auto, la competencia del superior solo alcanza a ste y a su tramitacin. REQUISITOS DEL RECURSO DE APELACION El recurso de apelacin lo interpone la parte que se ha considerada lesionada por una sentencia en primer grado en solicitud de que la sentencia contra la cual se recurre sea reformada o revocada. El recurso de Apelacin, como la mayora de los recursos y de los actos jurdicos est sujeto a condiciones de formas y de fondo las cuales deben ser cumplidas. a. Requisitos de Forma. Son requisitos de forma del recurso de apelacin, que se interponga en el plazo legal correspondiente, que este dirigido ante el juez y jurisdiccin competentes, que se hayan cumplido las formalidades de los actos; tanto los de citacin y emplazamiento como los propios del recurso, as tambin deben cumplirse las condiciones establecidas en el Cdigo Procesal Civil y las leyes especiales que versan sobre el recurso. b. Requisitos de Fondo. Son requisitos de fondo los concernientes a la fundamentacin del recurso (motivacin), tambin debe contener la adecuacin al inters y la legitimidad en la apelacin. UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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1. Motivacin del Recurso de Apelacin:
La motivacin del recuro de apelacin implica la exposicin de los fundamentos facticos y jurdicos que ameritan, a juicio del recurrente, a anulacin o revocacin de la resolucin impugnada. La motivacin del recurso de apelacin exige un anlisis crtico, exhaustivo y razonado, punto por punto, de los vicios o errores advertidos en la resolucin que se objeta, ya sea en la apreciacin de los hechos, la interpretacin del material probatorio o en la aplicacin del derecho. La motivacin del recurso constituye un requisito de procedencia del mismo. Su ausencia o deficiencia (al no precisarse el agravio) faculta al Juez (de primera instancia) a declarar de plano improcedente la apelacin (art. 367 segundo prrafo- del C.P.C.). El artculo 366 del Cdigo Procesal Civil establece claramente al respecto lo siguiente: El que interpone apelacin debe fundamentarla, indicando el error de hecho o derecho incurrido en la resolucin, precisando la naturaleza del agravio y sustentando su pretensin impugnatoria.
2. Legitimidad en la apelacin
Atendiendo al principio dispositivo que rige en materia recursiva, la apelacin procede a iniciativa de parte, constituyendo una facultad de los sujetos procesales (demandante, demandado y terceros legitimados: Art. 364 del C.P.C.) o de sus representantes o de sus abogados patrocinantes (si cuentan, estos ltimos, con facultades generales de representacin), quienes pueden ejercitarla o no. La legitimidad para apelar no implica tan solo reunir la condicin de parte o de tercero legitimado o de representante o de abogado patrocinante, sino que es indispensable, adems, que el impugnante tenga inters para apelar, el cual, insistimos, deriva del agravio o perjuicio UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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efectivamente producido por la resolucin recurrida. Es por ello que una resolucin es susceptible de ser apelada por una i ambas partes, pues el agravio puede afectar a una sola de ellas o tambin a las dos.
Es importante sealar, de igual modo, que la apelacin como recurso ordinario para impugnar auto y sentencias est regido por principios especficos que orientan su actuacin los cuales son: El principio TANTUM DEVOLUTUM QUANTUM APELLATUM El conocimiento del rgano judicial revisor se enmarca dentro de las pretensiones consignadas en los escritos constitutivos del proceso presentados en su etapa postulatoria. Adems, no se puede superar el mbito de la apelacin interpuesta, de la adhesin a esta y de las respectivas absoluciones si las hubiere- a las mismas. A esta ltima limitacin al conocimiento del superior jerrquico se refiere el principio tantum devolutum quantum apellatum. El principio tantum devolutum quantum apellatum se funda en el principio dispositivo que rige lo concerniente a la impugnacin. Por ello es que se dice que el rgano de alzada est impedido de sobrepasar la jurisdiccin que le es devuelta por consideraciones basadas en la autonoma de la voluntad. Es la iniciativa de las partes la que da origen al procedimiento impugnatorio (correspondindoles a ellas la carga de la impugnacin) y determina su objeto. El principio tantum devolutum quantum apellatum reposa tambin en el principio de congruencia, segn el cual tiene que haber conformidad (correspondencia o relacin) entre el petitorio, los hechos alegados en el juicio y las partes y lo resuelto por el magistrado. As es, el primero de los principios enunciados implica la exigencia de correlacin, entre la resolucin emanada del superior en grado y los agravios expresados por el apelante o el adherente. La limitacin al conocimiento del superior jerrquico, que se circunscribe principalmente al contenido de la apelacin, no comprende la base jurdica de UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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esta, pues, de acuerdo al principio iura novit curia, el juzgador debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Ello es as porque la calificacin jurdica de las pretensiones de los justiciables le corresponde hacerla al Juez, no vinculndole la fundamentacin de derecho que hubiesen efectuado ellos. La limitacin al conocimiento del rgano jurisdiccional revisor instituida por el principio tantum devolutum quantum apellatum no alcanza a las omisiones del Juez de primera instancia respecto de pretensiones de las partes no resueltas en la resolucin impugnada. En consecuencia, an en el caso de no haber sido objeto expreso de reclamacin por los justiciables, el superior jerrquico puede integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en la parte considerativa. Por otro lado, en virtud del principio, el rgano de apelacin se encuentra impedido de examinar y pronunciarse sobre cuestiones que han quedado firmes en razn de la preclusin o de la cosa juzgada. Ello obedece a la naturaleza misma de tales instituciones y tambin a la circunstancia de que est ausente la iniciativa privada necesaria para que el superior jerrquico asuma la competencia del caso. El principio de prohibicin de la REFORMATIO IN PEIUS El principio de la prohibicin de la reformatio in peius alude al impedimento del rgano de apelacin para modificar la resolucin objetada en perjuicio del apelante, salvo en los supuestos de existencia de otro recurso de apelacin contra la resolucin del Juez a quo de adhesin de la contraparte a la apelacin presentada. El principio reposa en la diferencia de objetos entre la primera y segunda instancia. Esta ltima no comprende el objeto de la primera (encuadrado principalmente- en la demanda y su contestacin) sino que abarca tan solo el contenido de la pretensin impugnatoria. De all que no se puede reformar la resolucin recurrida en perjuicio de quien propicio la va impugnativa y fijo sus UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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alcances mediante el correspondiente recurso de apelacin (siempre que fuese el nico. El principio que estudiamos se explica en la presuncin de quien no impugna una resolucin est consintiendo no solo lo favorable, sino tambin aquello que no lo es. De este modo, si se infringiera el principio de la prohibicin de la reformatio in peius se estara introduciendo indebidamente un punto no invocado en la instancia y, lo peor es que, se conocera irregularmente- un extremo de la resolucin apelada sobre la cual consintieron los litigantes. En relacin a este principio el Cdigo Procesal Civil en el primero prrafo de su artculo 370 establece con precisin que: El Juez no puede modificar la resolucin impugnada en perjuicio del apelante, salvo que la otra parte tambin haya apelado o se haya adherido. Sin embargo, puede integrar la resolucin apelada en la parte decisoria, si la fundamentacin aparece en la parte considerativa. TRAMITE DEL RECURSO DE APELACION Interposicin del Recurso: La interposicin del recurso de apelacin resulta ser la declaracin expresa de voluntad de quien se siente perjudicado con alguna resolucin dirigida a introducir el indicado medio impugnatorio al proceso a fin de obtener la modificacin de aquella. Dicho acto procesal de introduccin del recurso, que adopta, por lo general, la forma escrita, inicia, pues, el procedimiento de revisin de una resolucin y se plantea ante el mismo rgano jurisdiccional que la expidi. El recurso debe observar los requisitos de ley porque sino su interpretacin sera intil al devenir en ineficaz dicho medio impugnatorio. El escrito que contiene el recurso de apelacin debe comprender el pedido claro y expreso de revocacin y/o anulacin de una resolucin judicial, as como la fundamentacin de hecho y de derecho correspondiente, a no ser que la resolucin recurrida se trate de un auto excedido en una audiencia en cuyo UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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caso la apelacin se interpone de inmediato (verbalmente), pero su motivacin y dems requisitos pueden ser cumplidos en momento posterior y por escrito. Admisibilidad y procedencia del recurso: La admisibilidad y procedencia del recurso de apelacin suponen el cumplimiento de los requisitos legales por parte del impugnante que hacen posible el conocimiento de la cuestin de fondo formulada en el recurso por el rgano superior en grado, quien deber decidir si resulta fundado o infundado. La admisibilidad y procedencia del recurso estn sujetas a la observancia de determinado requisitos o presupuestos los cuales son: el pago de la tasa judicial respectiva, su interposicin dentro del plazo legal de impugnacin, que la resolucin pueda ser objeto de apelacin, que dicha resolucin haya causado agravio al recurrente, que quien planteo el recurso se encuentre facultado para hacerlo, que el recurso est debidamente fundamentado y que contenga la peticin concreta de la anulacin o reforma en todo o en parte- de la resolucin impugnada. Concesin del recurso: Si el recurso de apelacin rene los requisitos de admisibilidad y procedencia exigidos por el ordenamiento jurdico procesal, el Juez a quo expedir el auto que lo concede precisando su efecto. En la hiptesis de que aquel rechaza el medio impugnatorio (declarndolo inadmisible o improcedente) puede el Juez ad quem conceder el recurso, dirigido precisamente a logar un de apelacin si declara fundado el recurso de queja correspondiente, dirigido precisamente a lograr el reexamen y posterior revocacin de la resolucin que se pronunci sobre la inadmisibilidad o improcedencia de la apelacin (de conformidad con los arts. 401 y 404 segundo prrafo del C.P.C.). Efectos del recurso: El recurso de apelacin puede ser concedido: - Con efecto suspensivo. - Sin efecto suspensivo. UNIVERDIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN ESCUELA DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
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- Sin efecto suspensivo y con calidad de diferido: El artculo 368 de Cdigo Procesal Civil versa precisamente sobre los efectos del recurso de apelacin, estableciendo as lo siguiente: El recurso de apelacin se concede: 1. Con efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin recurrida queda suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo dispuesto por el superior. Sin perjuicio de la suspensin, el Juez que expidi la resolucin impugnada puede seguir conociendo las cuestiones que se tramitan en cuaderno aparte. Asimismo, puede, a pedido de parte y en decisin debidamente motivada, disponer medidas cautelares que eviten que la suspensin produzca agravio irreparable. 2. Sin efecto suspensivo, por lo que la eficacia de la resolucin impugnada se mantiene, incluso para el cumplimiento de sta. Al conceder la apelacin, el Juez precisar el efecto en que concede el recurso y si es diferida, en su caso. El artculo 369 del Cdigo Procesal Civil est referido a la apelacin diferida y precepta que: Adems de los casos en que este Cdigo lo disponga, de oficio o a pedido de parte, el Juez puede ordenar que se reserve el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo, a fin de que sea resuelta por el superior conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el Juez seale. La decisin motivada del Juez es inimpugnable. La falta de apelacin de la sentencia o de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida.
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