Está en la página 1de 232

METODOLOGIA

DE LA INVESTIGACIN
Manual para el desarrollo
de personal de salud
2a. edicin
F. H. de Canales
E. L. de Alvarado
E. B. Pineda
Manual para el desarrollo de personal de salud
Elia Beatriz Pineda
Eva Luz de Alvarado
^Francisca H. de Canales
Segunda edicin
ORGANIZACIN PANAMERICANA DE LA SALUD
Oficina Sanitaria Panamericana, Oficina Regional de la
ORGANIZACIN MUNDIAL DE LA SALUD
Copyright Organizacin Panamericana de la Salud 1994
ISBN 92 75 32135 3
Ira. edicin: 1986
2da. edicin: 1994
Todos los derechos reservados. Ninguna parte de esta publicacin puede
ser reproducida o transmitida en ninguna forma y por ningn medio electrnico,
mecnico, de fotocopia, grabacin u otros, sin permiso previo por escrito de la
Organizacin Panamericana de la Salud.
Las opiniones que se expresan en este libro son las de los autores y no
necesariamente las de la Organizacin Panamericana de la Salud.
Publicacin de la
ORGANIZACIN PANAMERICANA DE LA SALUD
Oficina Sanitaria Panamericana, Oficina Regional de la
ORGANIZACIN MUNDIAL DE LA SALUD
525 Twenty-third Street, N.W.
Washington, D.C. 20037, E.U.A.
1994
Prefacio
El programa de trabajo determinado por los Gobiernos Miembros que consti-
tuyen la Organizacin Panamericana de la Salud (OPS), dentro de sus activi-
dades de desarrollo de la infraestructura y personal de salud, comprende la
elaboracin de nuevos tipos de materiales educacionales aplicables fundamen-
talmente a la formacin de personal tcnico, auxiliar y de la comunidad.
En cumplimiento de lo sealado por los Gobiernos, se presenta a la conside-
racin de los interesados, dentro del marco general del Programa Ampliado de
Libros de Texto y Materiales de Instruccin, la Serie PALTEX para Ejecutores
de Programas de Salud, de la cual forma parte este manual.
El Programa Ampliado de Libros de Textos (PALTEX), en general, tiene por
objeto ofrecer el mejor material de instruccin posible destinado al aprendizaje
de las ciencias de la salud, que resulte a la vez accesible, tcnica y econmica-
mente, a todos los niveles y categoras de personal en cualquiera de sus dife-
rentes etapas de capacitacin. De esta manera, dicho material est destinado a
los estudiantes y profesores universitarios, a los tcnicos y a los auxiliares de
salud, as como al personal de la propia comunidad. Est orientado, tanto a las
etapas de pregrado como de postgrado, a la educacin continua y al adiestra-
miento en servicio y puede servir a todo el personal de salud involucrado en la
ejecucin de la estrategia de la atencin primaria, como elemento de consulta
permanente durante el ejercicio de sus funciones.
El Programa Ampliado de Textos (PALTEX) cuenta con el fnanciamiento de
un prstamo otorgado por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) a la
Fundacin Panamericana para la Salud y Educacin (PAHEF). La OPS ha
aportado un fondo adicional para contribuir a sufragar el costo del material
producido. Se ha encomendado la coordinacin tcnica del Programa a la ofi-
cina coordinadora del Programa de Personal de Salud que tiene a su cargo un
amplio programa de cooperacin tcnica destinado a analizar la necesidad y
adecuacin de los materiales de instruccin relacionados con el desarrollo de los
recursos humanos en materia de salud.
El contenido del material para la instruccin del personal que disea y ejecuta
los programas de salud, se prepara con base en un anlisis de sus respectivas
funciones y responsabilidades.
La Serie PALTEX para Ejecutores de Programas de Salud se refiere especfi-
camente a manuales y mdulos de instruccin para el personal de los Ministe-
rios y Servicios de Salud, siendo una seleccin de materiales que proporciona
elementos para la formulacin y desarrollo de programas de atencin primaria.
11/
Acerca de las autoras
Elia Beatriz Pineda
Licenciada en Enfermera, Universidad de Oregon, Estados Unidos. Maes-
tra en Enfermera Mdico-Quirrgica, con rea funcional en Educacin, Uni-
versidad de Arizona, Estados Unidos.
Profesora Titular del Departamento de Enfermera de la Universidad Nacio-
nal Autnoma de Honduras. Responsable de la Ctedra de Investigacin. Coor-
dinadora de la Carrera de Enfermera, 1980-1986. Jefa de la Unidad de Investi-
gacin Cientfica, Facultad de Ciencias Mdicas, 1988-1991.
Miembro de varias comisiones especiales de la Universidad Nacional Aut-
noma de Honduras y de la Facultad de Ciencias Mdicas. Consultora y miem-
bro de equipos de consulta de la Organizacin Panamericana de la Salud en
investigacin, desarrollo de recursos humanos y diseo curricular.
Miembro del Comit de Servicios Profesionales del Consejo Internacional de
Enfermeras (C.I.E), 1989-1993.
Autora de mltiples artculos cientficos en diferentes reas como: recursos
humanos, enfermera, salud, educacin e investigacin.
Eva Luz de Alvarado
Licenciada en Enfermera, Universidad del Valle, Cali, Colombia. Maestra
en Enfermera Psiquitrica y Salud Mental, Universidad del Valle, Colombia.
Profesora Titular del Departamento de Enfermera de la Universidad Nacio-
nal Autnoma de Honduras. Jefa del Departamento de Enfermera, 1971-1980.
Secretaria de la Junta Directiva de la Facultad de Ciencias Mdicas, 1983-
1989. Vice-Decana de la Facultad de Ciencias Mdicas, 1989-1992. Jefa de la
Unidad de Tecnologa Educacional en Salud (U.T.E.S), 1989-1993.
Miembro de diversas Comisiones de la Rectora y de la Facultad de Ciencias
Mdicas. Consultora de la OPS/OMS a corto plazo. Presidenta del Colegio de
Profesionales de Enfermera de Honduras, 1971-1972.
Autora de varios artculos cientficos en reas tales como: investigacin,
educacin, recursos humanos y enfermera.
Francisca Hernndez de Canales (Q.D.D.G)
Licenciada en Enfermera, Universidad del Valle, Cali, Colombia. Maestra
en Enfermera Mdico- Quirrgica, con rea funcional en Educacin, Universi-
dad de Puerto Rico. Maestra en Administracin de Servicios de Salud, Univer-
sidad de Puerto Rico.
vi / Metodologa de la investigacin
Profesora Titular del Departamento de Enfermera de la Universidad Nacio-
nal Autnoma de Honduras. Jefa del Departamento de Enfermera, 1980-1983.
Responsable de la Ctedra de Administracin de Servicios de Salud.
Consultora de la OPS/OMS, 1984-1989. Miembro de diversas comisiones
asesoras sobre asuntos acadmicos de la Rectora y de la Facultad de Ciencias
Mdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Honduras. Coordinadora del
Grupo de Referencia en investigacin de PASCAR
Autora de manuales sobre planificacin de recursos humanos, monitoreo y
evaluacin, as como de mltiples artculos cientficos sobre desarrollo de re-
cursos humanos, investigacin y educacin.
La preparacin de la primera edicin de Metodologa de la investigacin, fue
coordinada por Francisca Hernndez de Canales, quin falleci en 1989. Las
autoras de esta segunda edicin desean mantener como co-autora a la compa-
era, como una muestra de reconocimiento al trabajo intelectual que dej para
las generaciones futuras y a la amistad que mantuvieron durante muchos aos de
trabajo conjunto.
Agradecimientos
Deseamos expresar nuestro profundo agradecimiento a la Organizacin Pana-
mericana de la Salud por la oportunidad de preparar una segunda edicin de esta
obra, as como por el apoyo y la colaboracin prestados a travs de su Represen-
tacin en Honduras, el Programa de Desarrollo de Recursos Humanos y el
Programa de Libros de Texto (PALTEX), sin los cuales la preparacin y publi-
cacin de esta obra no hubiera sido posible.
Nuestra gratitud tambin a quienes ayudaron de diferentes formas para mejo-
rar el contenido y enriquecer as las unidades del libro, especialmente a todas
aquellas personas de distintos pases y reas de trabajo que hicieron observa-
ciones y recomendaciones valiosas que fueron utilizadas; a todos los compa-
eros y otras personas con quienes hemos desarrollado talleres, cursos, pro-
yectos y actividades de investigacin y con quienes encontramos un espacio de
discusin y trabajo que nos permiti profundizar en la conceptualizacin y
construccin metodolgica de la investigacin, as como con la sistematizacin
del conocimiento en la elaboracin de este libro. A las autoridades de la Univer-
sidad Nacional Autnoma de Honduras, de la Facultad de Ciencias Mdicas y
del Departamento de Enfermera, quienes contribuyeron otorgando el permiso y
dando el apoyo necesario para disponer del tiempo requerido para la construc-
cin de la obra antes citada. A los doctores Ricardo Alfonso Fernndez y
Dennis Padget por sus valiosos aportes tcnicos en el manejo de la computadora
para la preparacin del manuscrito, as como por su apoyo en los momentos de
frustracin con la tecnologa. Adems, agradecemos al Dr. Fernndez por su
ayuda en la elaboracin de los esquemas, diagramas y figuras del libro.
Igual que en la primera edicin, deseamos dar un especial reconocimiento al
doctor Jorge Haddad Quinez, consultor en recursos humanos de la OPS/
OMS, por el estmulo que ha dado siempre a las autoras para continuar con la
produccin intelectual iniciada, por su valiosa colaboracin en la revisin ex-
haustiva y detallada de las diferentes secciones del libro y la preparacin de la
unidad introductoria. Sus observaciones y preguntas oportunas nos han condu-
cido a una mayor reflexin sobre la investigacin y su relacin con los dife-
rentes campos de la salud y a mejorar la calidad tcnica del trabajo.
Finalmente, deseamos expresar nuestro agradecimiento a nuestras familias y
amistades, por sus palabras de apoyo y comprensin por el tiempo que no les
dimos por estar en la preparacin de esta obra.
A todos ellos, muchas gracias.
Elia Beatriz Pineda
Eva Luz de Alvarado
vu
Presentacin
Las prioridades de investigacin en el campo de la salud, exigen que el
personal que se forma y el que labora en instituciones educativas y de servicios
del sector salud, incorpore la investigacin como una actividad permanente en
su mbito de trabajo.
Para que esto sea posible es necesario que se tenga el conocimiento, el apoyo
de suficiente bibliografa y la prctica necesaria para realizar con propiedad las
investigaciones requeridas. Todo esto significa que el profesional, desde que es
estudiante debe recibir formacin en el campo de la investigacin. Debe,
adems, continuar estudiando e investigando para contribuir a la generacin de
conocimiento y a la aplicacin de medidas y recomendaciones surgidas de la
investigacin.
Las autoras, firmemente convencidas de que a travs de la investigacin se
puede ayudar al logro de las transformaciones que amerita el sistema de salud de
los pases y de las condiciones de vida y de salud de los pueblos, han tratado de
sistematizar en esta obra su experiencia docente y prctica de una manera
sencilla, con el propsito de incentivar a quien lo lea, a incorporar como parte
de su estudio o trabajo la actividad de investigacin.
El libro est conformado en unidades didcticas enriquecidas con ejemplos
para facilitar la comprensin del conocimiento. Conduce al lector por una ruta
que va, desde ver la importancia de la investigacin en salud pasando por la
eleccin del tema, la formulacin del problema, la fundamentacin terica y
conceptual, y el abordaje metodolgico hasta la redaccin del informe final
de una investigacin. En el camino se le orienta sobre cmo realizar las activi-
dades que corresponden a cada momento, se le motiva a la bsqueda de nueva
informacin, a la consulta con expertos y al uso de su propia experiencia. Al
final de cada unidad, se inserta una gua para facilitar el aprendizaje, cuyo
propsito es orientar al lector/alumno en la bsqueda de otras fuentes de infor-
macin para ampliar el conocimiento en investigacin. La gua contiene adems
preguntas para la reflexin que ayudaran a incrementar el aprendizaje del lector/
alumno, y ejercicios que ayudarn en la aplicacin de los conocimientos en el
desarrollo de proyectos de investigacin.
En su primera edicin, el libro contema temas relacionados con la investiga-
cin cuantitativa/clsica. En esta nueva edicin, entre otros cambios, se incor-
pora la investigacin cualitativa/interpretativa. Los cambios se hacen en consi-
deracin a la importancia que para la salud tiene este tipo de investigacin,
sobre todo por su contribucin en la toma de decisiones y transformaciones
requeridas en el sistema de salud. Adems, se presentan dos ejemplos de inves-
tigaciones completas, una cuantitativa y otra cualitativa, que facilitarn la com-
IX
x I Metodologa de la investigacin
prensin de los momentos del proceso de investigacin y permitirn la compara-
cin con el trabajo de investigacin seleccionado y desarrollado por el lector.
El libro est dedicado fundamentalmente al estudiante de las ciencias de la
salud y al personal que trabaja en las instituciones asistenciales y educativas.
Sin embargo, siendo la investigacin una actividad universal, el contenido es
til y puede ser consultado (como ya se ha hecho) por otros estudiantes y
personal de las ciencias sociales y de la pedagoga, entre otras, que se interesen
en la investigacin.
El contenido de la obra promueve el autoaprendizaje, es orientador a nivel
individual y colectivo, y puede ser utilizado como libro de texto o como obra de
consulta en instituciones educativas o en programas de educacin permanente.
Las autoras esperan que la nueva edicin tenga tanto xito como la primera y
que su utilizacin permita la discusin creciente que favorezca el desarrollo de
la investigacin en los diferentes campos del quehacer en salud. Adems, se
esperan las crticas y los aportes oportunos para fortalecer la obra.
Elia Beatriz Pineda
Eva Luz de Alvarado
Contenido
Pgina
Acerca de las autoras
v
Agradecimientos
V11
Presentacin
1X
Unidad I
Introduccin. Por qu esta obra? 1
Unidad II
Base filosfica del conocimiento. Cul es el fundamento filosfico de la
investigacin? 1
Gua para facilitar el aprendizaje 15
Unidad III
Momentos del proceso de investigacin. Cul es el camino? 17
Gua para facilitar el aprendizaje 37
Unidad IV
Problema y objetivos. Qu investigar? 39
Gua para facilitar el aprendizaje 53
Unidad V
Marco terico y conceptual. Cul es la base terica del problema? 55
Gua para facilitar el aprendizaje 73
Unidad VI
Diseo metodolgico. Cul es el abordaje y cules son sus mtodos? 77
VI. 1 Tipo de investigacin 79
VI.2 rea de estudio 97
VI.3 Definicin y medicin de variables 98
VI.4 Universo y muestra 107
VI.5 Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 123
xi
xii I Metodologa de la investigacin
VI.6 Procedimientos para la recoleccin de la informacin 148
VI.7 Plan de tabulacin y anlisis 156
Gua para facilitar el aprendizaje 161
Unidad Vn
Protocolo e informe final. Cmo debe ser la comunicacin de la
investigacin? 165
Gua para facilitar el aprendizaje 177
Anexos
Anexo I. Aplicacin del proceso de investigacin cuantitativa en un
estudio sobre el problema de diarrea 179
Anexo . Aplicacin del proceso de investigacin cualitativa en un
estudio de participacin social 203
Unidad I
Introduccin
Por qu esta obra?
La primera edicin de esta obra apareci en el escenario bibliogrfico latino-
americano en 1984, como una publicacin del entonces llamado Programa de
Adiestramiento en Salud Comunitaria de Centro Amrica y Panam (PASCAP).
Originalmente estaba destinado a constituirse en material de apoyo para el
trabajo de grupos e instituciones que en la subregin centroamericana se dedica-
ban a tratar las cuestiones de Desarrollo de Recursos Humanos para la Salud;
sin embargo, el nivel y el modo de tratamiento de los temas abordados, su
formato metodolgico, la pertinencia con los objetivos de las polticas de Salud
(y no solamente las de recursos humanos) que cobraban vigencia en esa poca, y
otras caractersticas de la obra, fueron factores determinantes para que su acep-
tacin trascendiera los lmites originalmente planteados, crendose una inusi-
tada demanda en otros pases de la Regin de las Amricas. Esta situacin
coincida adems, con un marcado contraste entre el creciente inters de las
instituciones y los trabajadores del sector alrededor de las cuestiones de la
investigacin por una parte, y la marcada ausencia de fuentes de informacin
bibliogrfica sobre el tema en la Regin. La coyuntura de que ambas situaciones
coincidieran provey las bases para la decisin del Programa Ampliado de
Libros de Texto de la Organizacin Panamericana de la Salud, en el sentido de
incluirlo en la Serie PALTEX para ejecutores de programas de salud. La obra se
constituy en una publicacin de dicha serie, cuya primera edicin apareci en
1986.
Tanto en la publicacin original de PASCAP como en la edicin de PALTEX,
la primera unidad proporcion a los lectores un marco de trabajo en el cual se
trataba de establecer las relaciones entre la Investigacin y la meta de Salud para
Todos en el Ao 2000. Los postulados de esa meta social acordada por los
gobiernos de los pases del mundo eran entonces el centro de las preocupaciones
y los esfuerzos en salud; se construa adems, un consenso cada vez mayor
acerca de la utilidad de la investigacin en la bsqueda de caminos y en la
identificacin de alternativas de trabajo. De all el inters de propiciar la apari-
cin y difusin de instrumentos de trabajo que contribuyeran a la formacin de
los trabajadores de salud en metodologa de la investigacin.
En este sentido se reconoca la necesidad de contar con materiales que, a la
vez que privilegiaran el mantenimiento del rigor y la consistencia del mtodo
cientfico, fueran capaces, adems, de despojar a la investigacin de una serie
1
2 / Metodologa de la investigacin
de complejidades innecesarias y de otros atributos que la haban convertido en
patrimonio de grupos y lites que en Latinoamrica tienen, por lo general, un
espacio de accin muy limitado, enfatizando los estudios de problemas que no
han dado respuesta a las necesidades y requerimientos de una sociedad cam-
biante y demandante.
Al plantearse la necesidad de reeditar la obra, la meta establecida para el ao
2000 no ha perdido vigencia social ni poltica, pero en el relativamente corto
lapso que media entre la primera edicin y sta, han ocurrido en el mundo (y
continan ocurriendo), hechos significativos, hitos importantes que afectan
nuestro modo de ver e interpretar el proceso de la salud y su insercin en la
globalidad social en que se da.
Uno de esos hitos se refiere al cambio social actualmente en construccin en
la Regin latinoamericana, que obliga a la bsqueda de caminos diferentes en el
pensamiento y la reflexin por un lado, y en la accin concreta por otro. A ello
se refera un Grupo de Consulta sobre Polticas de Investigacin en Salud que
fue convocado por la Organizacin Panamericana de la Salud en febrero de
1992 (1), sealando que el cambio social que se est operando en las sociedades
latinoamericanas es considerable, producto de la implantacin determinada por
los pases centrales y los organismos internacionales de crdito, de polticas
econmicas neoliberales. Ello plantea la reduccin del papel del Estado y lo que
era su intensa y generalizada intervencin en las esferas de la produccin y los
servicios que sufre un recorte radical, con una repercusin particular en los
servicios en general y de la salud en particular.
El mensaje de dicho Grupo contina sealando que los hospitales, los centros
de salud, los ministerios, las facultades y escuelas del sector, han sido cajas de
resonancia en esta crisis y de las medidas de ajuste adoptadas, lo cual obliga a
una activa adecuacin de las prioridades que en materia de desarrollo e investi-
gacin haba establecido la OPS.
Lo anterior es altamente ilustrativo sobre un problema (uno de tantos) cuya
existencia crea la necesidad de reiniciar los caminos, buscando aperturas
nuevas. Hay urgencia de incorporar a nuestro arsenal nuevas habilidades,
nuevas estrategias, nuevas formas de expresar el presente distinto y el futuro
imprevisible. Pero tambin hay otros campos, igualmente presionantes: a) la
necesidad de reorganizar los servicios (es la descentralizacin realmente la
solucin en este nuevo escenario?, y si se logra, cmo se mantiene el aparato
descentralizado?, y cmo juegan aqu la gerencia y los llamados enfoques
estratgicos?, responde la focalizacin a las necesidades de la poblacin a
travs de una distribucin ms racional de los recursos?), y b) la demanda
implcita de contar con una visin diferente, ms integral, del recurso humano
(cules son sus perspectivas laborales y sociales en un contexto cada vez ms
privatizado?, cmo cubrir el crnico dficit de algunos tipos profesionales en
unos pases? qu hacer con el excedente de mano de obra de otros tipos
Introduccin / 3
profesionales en otros pases?, cmo enfrentar el perenne problema de su
educacin como proceso permanente?, qu se quiere indicar, concretamente,
por "administracin estratgica del personal"?).
La aparicin de enfermedades nuevas (SIDA); la reaparicin de otras, en
forma ms agresiva y violenta (clera); la repentina ineficacia de tratamientos
considerados "salvadores" (buena parte de los antimalricos y algunos antibi-
ticos); la crnica vulnerabilidad de grandes grupos de poblacin ante el poten-
cial destructivo de los cada vez ms frecuentes desastres naturales (el perodo
1989-1993 ha sido particularmente abundante en ejemplos); el incremento de la
violencia (cualquiera sea su origen y naturaleza); la diversificacin de las mani-
festaciones antisociales y la mayor incidencia de las enfermedades mentales, el
alcoholismo, la drogadiccin, el abuso contra los nios, son signos de los
tiempos para cuyo enfrentamiento, por lo general, el sector salud no ha estado
preparado. A menudo los programas para enfrentar estos problemas se empie-
zan a construir cuando el fenmeno esta en pleno desarrollo, o cuando cobra
vidas en forma alarmante, o cuando, como consecuencia, "preocupa" a los
polticos.
A lo anterior, se suma la grave amenaza ecolgica a la que se ve enfrentado el
mundo por la rpida depredacin y destraccin de los recursos naturales y la
contaminacin del ambiente. Esto tiene grandes efectos y repercusiones en las
condiciones de vida y de salud.
Existen, adems, los problemas acerca del financiamiento de la salud, total-
mente descubiertos en la mayora de los pases de la Regin. El costo de la
atencin, los presupuestos hospitalarios, el costo de los medicamentos, los
problemas del mercado de trabajo, los salarios y sus implicaciones para retener
en sus cargos al personal que labora en instituciones estatales (y que ha sido
formado tambin por el Estado), frente a los salarios e incentivos que pueden
ser pagados por instituciones privadas, para la atencin a las minoras, el costo
de la tecnologa, ahora demandada por los servicios, los costos de la formacin
de personal, y tantos otros renglones asociados, entre otros:
Las cuestiones de la gerencia, de la conduccin y administracin del
sector(2).
La calidad de la atencin.
El "pensar" la salud pblica en un marco diferente, reconociendo sus
debilidades actuales, y proponiendo formas distintas de construir sus
escenarios. "El desafo quiere decir, que debemos observar con mi-
rada nueva, o al menos renovada, la tarea realizada durante el pasado
ms o menos reciente; la inquietud es la que genera toda crtica,
puesto que sta implica un rechazo, aunque parcial, a lo existente..."
(3).
4 I Metodologa de la investigacin
El listado puede ampliarse, pero esa no es la pretensin de esta obra; con lo
tratado en esta unidad introductoria pretendemos reforzar la idea de que en el
momento actual, no pueden los trabajadores ni las instituciones iniciar acciones
en salud equipados solamente con las tcnicas, conocimientos y habilidades que
se han utilizado en el pasado, an cuando en su momento las mismas hayan
probado ser exitosas. No se niega la validez de varias de esas herramientas
utilizadas en el pasado, puesto que igualmente persisten varias de las situaciones
problema de la dcada anterior. Ello ha determinado la categora de "temticas
recolocadas" de que habl el Grupo de Consulta al que nos hemos referido antes
(4). Pero es evidente que el mundo sufri un vuelco dramtico al finalizar la
dcada de los ochenta y en los primeros aos de los noventa, que ha afectado, y
continuar afectando, a la mayora de los renglones de nuestra vida habitual
(salud entre ellos), y ello obliga a buscar respuestas diferentes a las situaciones
que debemos enfrentar. (Es genial, a este respecto, una cita de M. R. Rovere, al
parecer de procedencia annima: "En esta poca de cambios radicales, los que
aprenden son los que heredan el futuro. Los que lo saben todo suelen estar
equipados para vivir en un mundo que ya no existe") (5).
La difusin de la idea de la investigacin como instrumento normal para el
trabajo en salud, sea en servicios, en educacin, en gestin o en desarrollo
cientfico y tecnolgico, requiere en un primer momento, profundizar y avanzar
en la intemalizacin de lo conceptual, para luego aplicarlo en lo operacional, y
es teniendo ese propsito en mente que se ofrece el contenido de este libro. Las
posibilidades de crecimiento del espacio de trabajo de la investigacin se am-
plan considerablemente si se promueve la conformacin de una comunidad
cientfica en la materia. Mejor an si esa comunidad se integra tanto con
miembros de instituciones de investigacin y universidades, como de profesio-
nales de los servicios de salud... se crean as condiciones para el desarrollo de
investigaciones operativas, cuyos resultados seran rpidamente absorbidas por
los servicios, contribuyendo adems, a formar una actitud crtica y creativa en
los profesionales que realizan la prctica (6).
No solo se requiere que el trabajador incorpore la investigacin como un
instrumento de trabajo, sino que la investigacin que se realice contribuya a
incrementar conocimientos, a modificar actitudes y conductas y a transformar
las situaciones problema encontradas en las comunidades y en los centros de
trabajo. Esto implica que la investigacin a realizar para enfrentarse a los
desafos actuales, debe incorporar nuevas modalidades a las que tradicional-
mente se ha venido privilegiando.
Con esas aspiraciones, el Programa Ampliado de Libros de Texto de la
Organizacin Panamericana de la Salud, y particularmente las autoras, desean
que esta obra sea examinada crticamente, enriquecida en los debates, fortale-
cida por las reflexiones, y tal como sucedi con la primera edicin, que sea
auxiliar para la consulta oportuna en la sala del centro de salud, en el aula de la
Introduccin 15
Universidad, en la reunin de educacin popular en cualquiera de los sitios de
trabajo. "No quisiramos verla reposanda polvorienta, aunque cuidadosamente
situada, en el anaquel de una elegante biblioteca" (7).
Referencias
1. Programa de Desarrollo de Recursos Humanos, OPS/OMS. Informe del
Grupo de Consulta sobre Poltica de Investigacin en Recursos Humanos.
1992.
2. Ferreira, J.R. La Crisis. En: La Crisis de la Salud Pblica: Reflexiones para
el Debate. Publicacin Cientfica No. 540, OPS. 1992.
3. Testa, M. Salud Pblica Acerca de su Sentido y Significado. En: La Crisis
de la Salud Pblica: Reflexiones para el Debate. Publicacin Cientfica No.
540. OPS. 1992.
4. Programa de Desarrollo de Recursos Humanos, OPS. Op. cit.
5. Rovere, M.R. Planificacin Estratgica de Recursos Humanos en Salud.
Serie Desarrollo de Recursos Humanos No. 96. OPS. 1993.
6. Davini, M.C., Pineda, E., Roschke. M.A., Sigaud, M.A. Investigacin
Educacional en Salud. Fascculo IX de la Coleccin de Educacin Perma-
nente, Serie de Desarrollo de Recursos Humanos No. 86. OPS. 1990.
7. De una conversacin entre Francisca de Canales, Eva Luz de Alvarado, Elia
B. Pineda y Jorge Haddad. Cuando se planeaba la preparacin de un Manual
de Metodologa de la Investigacin, en Valle de Angeles, Honduras. 1982.
Unidad II
Base filosfica del conocimiento
Cul es el fundamento filosfico de la investigacin?
Objetivos
Sealar algunas de las principales etapas surgidas en la evolucin de
la investigacin y construccin del conocimiento.
Caracterizar y analizar las bondades y limitantes de los principales
enfoques (paradigmas) de la investigacin (el tradicional-cuantitativo
y el cualitativo).
Establecer las diferencias entre la investigacin cuantitativa y cualita-
tiva en trminos de su abordaje a la conceptualizacin terica, objeto
de la investigacin y caractersticas de los mtodos.
La experiencia humana en el mundo actual, es un asunto cuya complejidad
escapa a la comprensin total, dada la multiplicidad de fuerzas polticas, econ-
micas, fsicas, qumicas, biolgicas, sociales y psicolgicas que intervienen en
su conformacin (1). Ante esta complejidad, el hombre busca las explicaciones,
para lo cual es necesario conocer, describir e interpretar los hechos o fenmenos
para comprender sus regularidades y as poder predecir.
En esta bsqueda de explicaciones, el hombre ha pasado por un proceso de
evolucin que lo ha llevado al desarrollo de diferentes paradigmas en la genera-
cin del conocimiento y, en consecuencia, en los enfoque de la investigacin.
Antes de avanzar es necesario explicar lo que entendemos por paradigma:
Un paradigma es una concepcin del objeto de estudio de una
ciencia, de los problemas generales a estudiar, de la naturaleza
de sus mtodos y tcnicas, de la informacin requerida y Anal-
mente, de la forma de explicar, interpretar o comprender, segn
el caso, los resultados de la investigacin realizada (2).
En el mbito de las ciencias no se ha llegado a un consenso acerca de la
fundamentacin cientfica. No existe una teora nica de la ciencia, ms bien
hay varias en pugna. Simplificando las diferentes posturas, estas se reducen a un
modelo de explicacin cientfica segn el canon de las ciencias naturales (positi-
7
8 I Metodologa de la investigacin
vismo, empirismo) y un modelo diferente y opuesto donde se da nfasis a las
caractersticas sociales, culturales, psicolgicas e histricas del objeto as como
al modo de aproximarse a l (fenomenolgico, funcionalista, subjetivista) (3,4).
Davini y col.(5), reducen los paradigmas a cuatro, cada uno de los cuales
supera el anterior pero no lo reemplaza, por lo que en la actualidad se utilizan
los cuatro. Nos referimos a los paradigmas empirista, subjetivista, crtico e
integrado. Los dos primeros corresponden a los modelos mencionados en el
prrafo anterior. El crtico se basa en un marco referencial integrador, en el que
el investigador (sujeto) interactua con el objeto de investigacin, dndose cam-
bios en ambos. Sin embargo, este paradigma (el crtico) tiene limitantes para
penetrar al interior de los procesos, pues privilegia el anlisis del contexto
socio-poltico. El modelo integrado, supera los anteriores pues al mismo tiempo
que se centra en el interior de los procesos, analiza las mltiples determina-
ciones del contexto.
Otro autor los designa como marxista, funcionalista, analtico-explicativo y
cualitativo-interpretativo (6). Sin embargo, a pesar de usar una nomenclatura
diferente, puede decirse que tienen una equivalencia a los descritos
anteriormente.
Los dos paradigmas de la investigacin que se presentan a continuacin, (el
tradicional-cuantitativo y el cualitativo) tienen su origen en las concepciones
filosficas mencionadas, diferentes y contrarias entre s. El primero corres-
ponde al paradigma conocido como clsico y el segundo al nuevo paradigma
cualitativo de la investigacin.
No es la intencin de las autoras profundizar en la discusin conceptual,
epistemolgica de cada uno de ellos, sino hacer una introduccin al tema
terico-filosfico de estos dos paradigmas polares.
A fines de los aos cincuenta y principios de los sesenta, el paradigma de
investigacin que domin el mbito internacional era una versin del modelo
norteamericano y el europeo, basado en el empirismo y el positivismo, cuya
caracterstica principal radicaba en la construccin de instrumentos y en un rigor
cientfico definido por la precisin estadstica y replicabilidad de los resultados
(7).
El apego de este enfoque de la investigacin al mtodo cientfico ha dado
caractersticas muy particulares al quehacer investigativo y a sus productos:
La actividad del investigador se reduce a la observacin de manifes-
taciones fenomnicas visibles.
La teora orienta la observacin, pero la reflexin terica emerge de
los datos.
La realidad es fraccionada en variables e indicadores que deben ser
medidos y controlados.
Existe una gran preocupacin por los aspectos cuantitativos.
Base filosfica del conocimiento 19
La ubicacin del investigador desde "afuera" del fennemo, esta
blece una relacin sujeto/objeto, en la que l como sujeto (investiga
dor) decide sobre qu investigar y cmo hacerlo, y en la que el objeto
(lo investigado) es un ente pasivo en el que se miden las variables (8).
Se plantea a priori, o sea, que previo a la ejecucin se ha definido ya
el problema, las variables, las hiptesis, y los mtodos.
Hay una falta de vinculacin con la accin; hay una construccin
terica, pero no se acta sobre la realidad (9).
La investigacin clsica, que responde al paradigma empricopositivista, ha
sido la ms utilizada en el rea de la salud, y seguir sindolo, especialmente en
algunas reas temticas como las siguientes:
Caractensticas de la morbimortalidad.
Factores relacionados con la morbimortalidad.
Efectividad de tratamientos e intervenciones.
Evaluacin de programas de salud.
Proceso educacional: bsqueda y comparacin entre metodologas
educativas; evaluacin y medicin de resultados; definicin de per
files y prueba de materiales educativos, entre otros.
Las limitantes de este enfoque de la investigacin son muchas, y entre ellas se
destaca la tendencia a copiar escolsticamente una imagen reduccionista de la
realidad, lo que impide conocer y explicar el todo en una forma integral. Al
respecto Davini y colaboradores (10) sealan que "el riesgo ms inmediato es la /
simplificacin, que consiste en la reduccin de los fenmenos a determinados
aspectos manifiestos: esto se evidencia en su fragmentacin en elementos ais
lados, eludiendo su complejidad e ignorando los procesos subyacentes u ocultos
tales como los intereses de los distintos grupos, la dinmica institucional, las
posiciones de poder, las posiciones y los conflictos ideolgicos, los procesos
cognitivos y simblicos, y el contexto social e institucional".
"En general, pueden sealarse las limitaciones de este mtodo para la com
prensin de las complejas interacciones entre el fenmeno estudiado (salud/
educacin), el contexto socioeconmico y los fenmenos culturales e ideol
gicos" (11). Vio Grossi seala que este enfoque constituye una "camisa de
fuerza" que impide aproximarse a una descripcin adecuada de la realidad
global (12). Como ejemplo de lo anterior citemos el problema de la desnutri
cin. Utilizando un enfoque clsico, el problema se estudiara a partir de sub
problemas especficos: peso y talla del grupo de nios en estudio; caractersticas
de la alimentacin; relacin de algunos factores socioeconmicos con el estado
nutricional de los nios. Es evidente que el estudiar estos subproblemas no
permite una visin global e integral de la desnutricin, que tiene explicaciones
10 I Metodologa de la investigacin
derivadas del contexto (condiciones sociales de los grupos, estructura de poder;
sistema de produccin, y tenencia de la tierra, entre otras).
En las ltimas tres dcadas los modelos clsicos han sido cuestionados y
desafiados, dando origen a corrientes de investigacin que buscan superar el
problema de la visin empirista y fragmentada de los hechos y de la realidad. En
muchos campos, como la educacin, la salud, la antropologa, la sociologa,
que tratan con procesos complejos, cuya explicacin no ha estado al alcance del
mtodo clsico positivista de la investigacin, se han buscado nuevas modali-
dades para explicar la realidad. Estas nuevas corrientes parten de que es impor-./
tante describir y comprender los procesos, y no solamente cuantificar o medir
las variables. Se busca analizar y comprender los procesos y fenmenos en
forma ms integral y profunda, tomando en cuenta el contexto que los rodea, as
como la percepcin que los involucrados tienen de su propia realidad. Por lo
anterior, la preocupacin central no es el control de los fenmenos ni la genera-
lizacin de resultados. Interesa conocer cmo las personas sienten, piensan y
actan y por qu, como base necesaria para llegar a intervenir sobre la realidad a
fin de lograr una transformacin.
La investigacin cualitativa consiste en descripciones detalladas de situa-
ciones, eventos, personas, interacciones y comportamientos que son observa-
bles. Incorpora lo que los participantes dicen, sus experiencias, actitudes, cre-
encias, pensamientos y reflexiones, tal y como son sentidas y expresadas por las
personas y no como el investigador describe (13).
Este tipo de investigacin tiene sus races en el paradigma cualitativo-inter-
pretativo, lo que le imprime ciertas caractensticas comunes, entre las que se
destacan:
Parte de un marco referencial integrador, o sea que el anlisis e
interpretacin tratan de centrarse en el objeto de estudio dentro del
contexto que lo rodea. Los fenmenos tienen sus determinantes en
una compleja red de factores polticos, econmicos, sociales, cultu-
rales e histricos que deben ser estudiados con profundidad a fin de
encontrar las explicaciones.
Se establece una relacin de sujeto-sujeto, en la que tanto el investi-
gador como el investigado mantienen su existencia, al mismo tiempo
que influyen uno sobre el otro, de tal manera que ambos sufren
transformaciones en el transcurso de la investigacin.
La investigacin no se plantea a priori, sino que se elaboran interro-
gantes que se van refinando en el proceso hasta que se convierten en
hiptesis de trabajo (14).
Se articulan la teora y la realidad, o sea que los problemas se estu-
dian partiendo de un referencial terico pero sin definir un modelo
terico al inicio de la investigacin. Esto permite orientar la cons-
Base filosfica del conocimiento 111
truccin de la explicacin terica durante el proceso de investigacin.
La teora y los hechos no son independientes, lo que significa que
este tipo de investigacin, al igual que la clsica, est estrechamente
articulada con la teora. Lo que vara es el cmo se utiliza y construye
la teora en cada uno de los enfoques. En el caso de la investigacin
cualitativa no se busca una relacin causa-efecto sino la explicacin
de los fenmenos. Esta explicacin generalmente es dinmica y con-
tinuamente cambiante.
En mayor o menor grado (segn el tipo de investigacin) este enfo-
que privilegia la participacin de los sujetos. Su nfasis est en lograr
que la comunidad/poblacin se apodere del conocimiento sobre la
temtica, como prerequisito para su participacin en la transforma-
cin de las reas problema identificadas. Esto es lo que hace que este
tipo de investigacin se describa como "una actividad integrada que
combina la investigacin social, el trabajo educativo y la accin"
(15).
La investigacin se orienta hacia la accin y la transformacin de la
realidad; no basta con describir los fenmenos o aportar a la cons-
truccin de un conocimiento. En esto difiere de la investigacin
clsica, en la que el propsito y los objetivos del investigador son
contribuir o aportar un conocimiento. En la investigacin cualitativa
la intervencin y su evaluacin son parte de la misma.
Se privilegian los datos cualitativos. Ya se mencionaba anteriormente
que el inters principal de la investigacin cualitativa es describir y
comprender cmo la gente siente, piensa y acta. Por esto, lo impor-
tante no es medir numricamente las variables o aspectos estudiados,
sino caracterizarlos y buscar la explicacin segn como las personas
conocen e interpretan su realidad.
De lo anterior se concluye que las diferencias entre los dos enfoques princi-
pales utilizados en la construccin del conocimiento se centran en el objeto de
estudio y en los mtodos empleados en la investigacin. En cada una de las
unidades subsiguientes se enfatizarn estas diferencias.
Coincidimos con los autores (16,17) que sealan que los dos enfoques no son
antagnicos ni independientes entre s. Si lo fueran, los investigadores que
favorecen el mtodo clsico pensaran y mantendran una postura de que este
tipo de investigacin es la cientfica, objetiva, verificable, la que nos permite
producir conocimiento y conocer la verdad; al mismo tiempo seguiran soste-
niendo que la investigacin cualitativa es poco cientfica, subjetiva, dbil, sin
fundamento terico. Por otra parte, los investigadores que favorecen la investi-
gacin cualitativa pensaran a la inversa, asignando a esta ltima muchas cuali-
dades y sealando solo defectos en la investigacin clsica-cuantitativa.
12 I Metodologa de la investigacin
Cada enfoque aporta algo positivo a las explicaciones para las situaciones del
mundo en que vivimos; adems, cada uno aporta mtodos para construir indica-
dores que permitan observar la realidad. Ello indica que en lo posible debern
complementarse el uno con el otro. A esta integracin de los abordajes cuantita-
tivos y cualitativos se le denomina triangulacin, considerada como inevitable y
esencial para el desamollo del conocimiento (18). Murphy (19), seala cuatro
tipos de triangulacin: de informacin, de investigadores, de teoras y de m-
todos. A estos aspectos nos referiremos en unidades posteriores.
En el Cuadro 1 se resumen las diferencias entre la investigacin cuantitativa y
la cualitativa (20).
Base filosfica del conocimiento 113
Cuadro 1
Comparacin de las investigaciones cuantitativas y cualitativas
Elementos
Tipo de investigacin
Cuantitativa Cualitativa
Relacin objeto-sujeto
Resultado/fin
Tipo de conocimiento
Marco terico
Seleccin de variables
Tipo de variables
Calidad de la informacin
Muestra
Upo de anlisis principal
El investigador es el que
decide, el investigado es
tratado como objeto pasivo.
El producto es informacin.
No lleva a acciones concretas o
a la autogestin.
Es fundamentalmente terica.
Se desactualiza por ser puntual,
de un momento dado.
Conocimiento es ms
atomizado.
Se define y construye al
planificar la investigacin.
Pocas variables seleccionadas y
definidas de antemano.
Variables son de tipo
cuantitativo.
Poca capacidad para penetrar
los fenmenos subjetivos.
Enfatiza relaciones mltiples
de variables.
Enfatiza la confiabilidad.
Grande.
Anlisis causal-correlacin.
Tanto el investigador como el
investigado participan en todos
los momentos de la
investigacin y sufren
transformacin.
Fin es la transformacin.
Involucra a los participantes en
acciones.
Es aplicada.
Tiende a ser un proceso
permanente de evolucin.
Estudia los fenmenos dentro
de un contexto.
Se construye a travs de los
diferentes momentos de la
investigacin.
Variables se van agregando y
refinando en campo.
Estudia con mayor profundidad
los aspectos subjetivos-
cualitativos.
Define nuevas variables.
Enfatiza la validez.
Pequea.
Anlisis descriptivo-
interpretativo.
Adaptado de: "Assessing Race Relation in the Classroom" (Roben L. Crain).
14 I Metodologa de la investigacin
Referencias
1. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud.
2a. edicin. Interamericana. Mxico 1987.
2. Ministerio de Educacin Publica, Costa Rica. Proyecto Estudios por
Correspondencia sobre Mtodos de Investigacin Social. Mdulo No. 1.
1989.
3. Mardones, J.M. y Ursua, N. Filosofia de las Ciencias Humanas y So-
ciales. Materiales para una Fundamentacin Cientfica. 2a. edicin. Fon-
tamara, Mxico. 1988.
4. Ministerio de Educacin Pblica, Costa Rica. Op. cit.
5. Davini, M.C., Pineda, E., Roschke, M.A., Sigaud, M.A. Investigacin
Educacional en los Servicios de Salud. Fascculo IX de la Coleccin de
Educacin Permanente de Personal de Salud, Serie Desarrollo de Recursos
Humanos No. 86. OPS, 1990.
6. Ministerio de Educacin Pblica, Costa Rica. Op. cit.
7. Hall, B. La Investigacin Participativa en Amrica Latina.
8. Davini, M.C. y col. Op. cit.
9. Vio Grossi. F. La Investigacin Participativa en la Educacin de Adultos en
Amrica Latina. Algunos Problemas Relevantes. Documento presentado
en el II Seminario Latinoamericano de Investigacin Participativa realizado
en Ptzcuaro, Mxico. Mayo de 1982.
10. Davini M.C. y col. Op. cit.
11. Davini M.C. y col. Op. cit.
12. Vio Grossi. Op. cit.
13. Montero, M. La Investigacin Cualitativa en el Campo Educativo. Boletn
CEMIE No. 20. Proyecto Multinacional de Investigacin Educativa.
PREDE/OEA San Jos, Costa Rica, 1983.
14. Montero, M. Op. cit.
15. Hall, B. Op. cit.
16. Samaja, J. La Combinacin de Mtodos: Pasos para una Comprensin
Dialctica del Trabajo Interdisciplinario. Educacin Mdica y Salud. Vol.
26, No. 1, Enero/Marzo 1992.
17. Montero, M. Op. cit.
18. Taylor Myers, S. y Haase. J.E. Guidelines for Integration of Quantitative
and Qualitative Approaches. Nursing Research. Vol 38, No. 5. Septiem-
bre/Octubre, 1989.
19. Murphy, S.A. Mltiple Triangulation: Applications in a Program of
Nursing Research. Nursing Research. Vol 38. No. 5. Septiembre/Octubre,
1989.
20. Montero, M. Op. cit.
Base filosfica del conocimiento 115
Gua para facilitar el aprendizaje
Unidad II
Base filosfica del conocimiento
Objetivos
Ampliar conocimientos sobre los diferentes paradigmas de la
investigacin.
Establecer comparacin entre los diferentes paradigmas de la
investigacin.
Establecer la relacin entre los paradigmas de la investigacin,
la filosofa de la vida y la ciencia del investigador y la pro-
blemtica a ser investigada.
Atencin
Los paradigmas de la investigacin determinan cmo se
conceptualiza el objeto de estudio, los problemas a tratar,
los mtodos y tcnicas a utilizar, la forma de explicar,
interpretar o comprender los resultados de la investigacin
realizada. Es por esto que es fundamental tener algn do-
minio de las bases filosficas del conocimiento y tomar al
respecto, alguna postura como investigador.
161 Metodologa de la investigacin
i Situaciones para el aprendizaje
i
i Preguntas para la reflexin
Busque literatura de diferentes autores sobre los paradigmas de la inves-
tigacin y lala, ya sea en forma individual o colectiva. Luego refleccione
sobre las siguientes interrogantes:
Cul es el fin de los diferentes enfoques o paradigmas de la
investigacin?
Cmo interpreta cada uno de los paradigmas?
Cmo es la relacin sujeto-objeto en cada paradigma y cmo
influye sta en las caractersticas de la investigacin?
Cules son las grandes diferencias en los mtodos que utiliza
cada enfoque de la investigacin?
Sugerencias para desarrollar el proyecto de investigacin
En base a lo ledo tanto en la Unidad n como en las lecturas adicionales
que usted busc, inicie la reflexin sobre cul es el paradigma de la
investigacin que coincide en mayor grado con su filosofa de la vida, con
los problemas de su realidad en el trabajo y en el estudio, y con los
problemas de la comunidad con la cual trabaja.
Unidad III
Momentos del proceso de investigacin
Cul es el camino?
Objetivos
Discutir los conceptos de ciencia, teora, mtodo cientfico e investi-
gacin, y establecer la relacin de los mismos.
Identificar los elementos y caractersticas de la ciencia, la teora, el
mtodo cientfico y la investigacin.
Explicar el proceso de desarrollo de la ciencia, las teoras y el mtodo
cientfico.
Determinar el papel de la investigacin en la formacin de teoras y
en el desarrollo de la ciencia.
Discutir los momentos del proceso de investigacin y los elementos
caractersticos de cada uno de ellos.
Determinar las principales caractersticas de la investigacin cualita-
tiva y cuantitativa.
Distinguir las diferencias bsicas en el proceso de abordaje de los
paradigmas que orientan la investigacin cualitativa y la clsica
cuantitativa.
Momentos del proceso de investigacin
En unidades anteriores se ha venido discutiendo la base filosfica del conoci-
miento cientfico, que incluye entre otros temas los paradigmas de la investiga-
cin, que explican los abordajes y enfoques que ha seguido la produccin del
conocimiento cientfico en el transcurso del tiempo.
El proceso de investigacin y de produccin del conocimiento cientfico tiene
ntima relacin con una serie de elementos conceptos y reas cognoscitivas
relacionadas entre s, que ameritan un anlisis para enmarcar la investigacin en
un contexto ms amplio. Entre ellos se incluyen la ciencia, la teora y el mtodo
cientfico. Se ofrecen a continuacin elementos para la reflexin sobre cada
uno.
17
18 I Metodologa de la investigacin
Ciencia
La ciencia es el resultado de la investigacin y la aplicacin del mtodo
cientfico; recopila un conjunto de conocimientos obtenidos a travs de la
prctica sistemtica que aplica un mtodo. Dichos conocimientos son resumidos
y expresados en principios, leonas, leyes y conceptos; los cuales se organizan
rigurosamente con base en un sistema, tiene relacin con los valores que el
hombre da a los distintos aspectos de la vida.
La ciencia ofrece un mtodo para el estudio de problemas, tambin propor-
ciona mtodos alternativos para describir, explicar y predecir fenmenos y las
consecuencias de determinadas acciones. El concepto de ciencia se aplica tanto
para establecer el proceso de elaboracin de los conocimientos cientficos,
como a todo el sistema de conocimientos comprobados por la prctica, que
constituyen una verdad objetiva.
Entre los distintos conceptos existentes sobre lo que es la ciencia, se toma el
de Ander Egg (1), por considerar que engloba diferentes elementos importantes
y relacionados:
"La ciencia es el conocimiento racional, cierto o probable, obte-
nido metdicamente, sistematizado y verificable".
Analicemos este concepto: la ciencia tiene exigencia de mtodo, no se refiere
a intuiciones o sensaciones sino ajuicies y razonamientos. Adems, indica que
existen conocimientos ciertos y tambin probables que no han sido producidos
al azar sino a travs de la aplicacin de reglas lgicas y procedimientos tcnicos,
conducentes a la sistematizacin y ordenamiento de proposiciones o teoras; uno
de stos procedimientos tcnicos en la investigacin es el proceso de verifica-
cin de teoras o supuestos, que aumenta progresivamente el conocimiento en
cada rea del saber humano.
Algunos cientficos interesados en decidir qu reas cognoscitivas pueden ser
consideradas como ciencia, han procedido a analizar y designar tipos y clasifi-
caciones de la ciencia, y han establecido criterios para esa clasificacin. Uno de
ellos es Mario Bunge (2), quien se refiere a dos tipos de ciencia: la formal y la
fctica. Existen criterios y mtodos de estudio propios de cada una de ellas, los
cuales se resumen en la Figura 1.
La ciencia tiene algunas caractersticas que es pertinente recordar y que se
anotan en la Figura 2.
Momentos del proceso de investigacin 119
Ciencia
Pura o formal
Caractersticas
Aplicada o fctica
Caractersticas
Se ocupa de los hechos.
Sus objetivos son
formas e ideas.
Aplica el proceso
deductivo.
Sus enunciados son
relacionados entre signos.
Se ocupa de la realidad.
y sus hiptesis se adecan
a los hechos.
Sus objetivos son materiales.
Sus enunciados se refieren
a sucesos y procesos.
Mtodo Mtodo
La lgica para demostrar
o probar rigurosamente los
teoremas propuestos.
Ejemplos
La lgica y la matemtica.
La observacin y la
experimentacin para verificar
y confirmar si un enunciado es
adecuado a su objeto.
Figura 1
Coherencia interna,
sistematizacin,
orden lgico y
estructura del pensamiento.
Construye explicaciones
derivadas de a observacin
organizada y logradas dentro
de ciertas condiciones
reconocidas como vlidas.
Contiene una serie de
proposiciones tericas
en orden jerrquico.
Est ligada
a lo genera
esencialmente
1.
Figura 2
20 I Metodologa de la investigacin
Teora
Una teora es una proposicin que establece principios y leyes generales que
orientan la articulacin y explicacin de varios hechos especficos que se han
observado en forma independiente, y que estn relacionados con un modelo terico
o conceptual. Es el marco de referencia que contiene un conjunto de construcciones
hipotticas y definiciones relacionadas entre s, que ofrece un punto de vista siste-
mtico y coherente de los hechos y fenmenos en estudio, que especifica adems,
las relaciones existentes entre variables con el objeto de explicar y predecir dichos
fenmenos (3). Es el resultado de la aplicacin de un mtodo, con el fin de
organizar, explicar y predecir de la forma ms objetiva posible, determinados
fenmenos de la realidad y lograr aproximaciones cientficas e inteipretaciones
sistemticas, abstractas y generalizadas de dichos fenmenos.
Se reconocen teoras de tipo descriptivo, explicativo o predictivo; la diferen-
cia entre ellas depende de su nivel de desarrollo:
Tipo descriptivo. En este nivel se realiza un ordenamiento de los
resultados de las observaciones de fenmenos y situaciones dadas.
Tipo explicativo. Se expresa la interpretacin de las relaciones entre
diferente tipo de variables, determinando la presencia, ausencia o
fluctuacin de dichas variables, por lo cual constituye la base para el
nivel predictivo.
0
Tipo predictivo. Se refiere a las proposiciones de las relaciones de las
variables explicando la validez general de los fenmenos estudiados,
bajo condiciones especficas, e indica la direccin para cualquier
actividad.
Con el fin de aclarar los niveles de desarrollo de las teorias se puede tomar
como ejemplo un postulado terico que ya ha sido comprobado y forma parte
del rea cognoscitiva-pedaggica, como es el hecho que el "rendimiento acad-
mico est relacionado con el coeficiente intelectual".
En una fase inicial se procede a estudiar por separado cada una de las
variables de "orientacin hacia el estudio" y "rendimiento acadmico" para
conocer sus caractersticas, variaciones individuales y manifestaciones; all se
observa la existencia de algn tipo de relacin entre ambas variables. Este nivel
es eminentemente descriptivo.
En un nivel superior, analtico o explicativo, se decide estudiar el tipo de
relacin existente entre el "coeficiente intelectual" y el "rendimiento acad-
mico", definiendo las fluctuaciones entre ambas variables. Para este anlisis se
parte de la suposicin de que a "mayor orientacin hacia el estudio, mayor
rendimiento estudiantil". Este nivel de comprobacin de hiptesis corresponde
a una fase de explicacin de relaciones entre variables.
Esa aseveracin se constituye luego en una proposicin de nivel predictivo,
lo que requiere someterla a otras pruebas y estudios para determinar su validez y
Momentos del proceso de investigacin 121
confiabilidad en diversas situaciones. Despus de observaciones sucesivas se
comprueba reiteradamente que a "mayor orientacin hacia el estudio de las
personas, mayor es su rendimiento acadmico", por lo que esa proposicin pasa
a ser un postulado terico aplicado a la educacin.
El nivel de desarrollo de las teoras se determina fundamentalmente por el
estudio de los fenmenos, sus relaciones y la verificacin o comprobacin de
las predicciones formuladas ante los hechos.
La comprobacin de los fenmenos en la etapa predictiva es lo que posterior-
mente se sumar al campo cognoscitivo de cada rea del saber humano. Se
incorpora a la ciencia.
Esta relacin entre la teona y sus niveles con la investigacin y la ciencia, se
expresa en las siguientes caractersticas de la teora:
Seala hechos significativos que han de estudiarse.
Conduce a la elaboracin de un sistema conceptual que permite estu-
diar la realidad y clasificar los hechos observados.
Sistematiza los hechos mediante generalizaciones empricas y sis-
temas de relaciones entre proposiciones.
Permite la identificacin de factores que causan determinados fen-
menos, facilitando as la prediccin de hechos en la medida que
establece uniformidades y generalizaciones, ms all de los hechos
particulares o singulares.
Indica reas no exploradas del conocimiento, resume el contenido de
hechos y muestra lo que no ha sido observado; puede sealar lagunas
en el conocimiento y la necesidad de orientar en ese sentido la bs-
queda de hechos adicionales.
Mtodo cientfico
El uso del mtodo cientfico es caracterstico de la investigacin clsica-
cuantitativa, cuyo enfoque principal est basado en el paradigma emprico-
positivista.
Tal como se discuti en unidades anteriores, con este tipo de abordaje meto-
dolgico, la preocupacin del investigador es el rigor cientfico, la construccin
de instrumentos, la precisin estadstica y la observacin de manifestaciones
fenomnicas visibles que deben ser controladas.
El investigador decide sobre su objeto de estudio y se ubica "afuera" de la
situacin. Los sujetos estudiados son entes pasivos que no intervienen en el
proceso investigativo.
Desde esta perspectiva de la investigacin clsica-cuantitativa, se presenta
una descripcin de lo que es el mtodo cientfico, muy utilizado e importante
aun, para determinadas investigaciones en las que se requiere cumplir con los
requisitos antes indicados.
22 / Metodologa de la investigacin
El enfoque cientfico combina caractersticas muy importantes de induccin y
deduccin. El mtodo cientfico es el ms avanzado que ha logrado el hombre
para crear un sistema confiable de obtencin de conocimientos. Se refiere al
conjunto de postulados, principios, operaciones y reglas que orientan a la inves-
tigacin para alcanzar el resultado propuesto; procura establecer firmemente los
procedimientos que deben seguirse; el orden de las observaciones, los experi-
mentos, las experiencias y razonamientos, as como la esfera de los objetos a los
cuales se aplica (4).
En la medida en que se aplican estas definiciones a lo que es el mtodo
cientfico, este aparece considerado como un procedimiento que se utiliza en el
ciclo completo de investigacin para desarrollar la capacidad de autovaloracin
y para la bsqueda de soluciones a cada problema del conocimiento. Es un
proceso que exige sistematizacin y el ordenamiento del pensamiento reflexivo
y de la investigacin (5).
Elementos principales del mtodo cientfico
Para comprender mejor el concepto de mtodo cientfico, es necesario discu-
tir aunque sea brevemente las relaciones de aquellos elementos que estn invo-
lucrados en el proceso y que por lo tanto contribuyen a la sistematizacin y
verificacin de conocimientos. Estos elementos son: los conceptos, las defini-
ciones, las hiptesis, las variables y los indicadores.
Se parte de un conjunto de conceptos interrelacionados cuyos componentes
deben ser definidos; ambos (conceptos y definiciones) son elementos relevantes
para la proposicin de hiptesis de trabajo, que se consideran instrumentos
importantes de toda investigacin y que sirven posteriormente para la construc-
cin de modelos tericos.
Las hiptesis expresan de manera clara las relaciones entre atributos, caracte-
rsticas, procedimientos y factores, que toman el nombre de variables y que son
dimensionadas o traducidas en indicadores, que en ltima instancia son los que
permiten la observacin directa de un hecho o fenmeno en estudio. En la
Figura 3 se presenta este esquema de relaciones.
Conceptos. Los conceptos representan abstracciones o construc-
ciones lgicas que explican un hecho o fenmenos. Un conjunto de
conceptos relacionados entre s forma un sistema conceptual. Un
sistema conceptual es la base de la ciencia y de la teora. Es adems,
el punto de partida para el mtodo cientfico.
Definiciones. Las definiciones y los conceptos estn ntimamente
relacionados y de ellos depende la formulacin de hiptesis. Definir
Momentos del proceso de investigacin 123
Elementos del mtodo cientfico
Figura 3
significa observar y alcanzar conclusiones sobre hechos y fenmenos
explicados a travs de parmetros o indicadores.
Hiptesis. Es una suposicin o conjetura verosmil, de relaciones
entre hechos o fenmenos, sujeta a comprobacin.
Variables. Se denomina variable a una caracterstica o propiedad de
un hecho o fenmeno que puede variar entre unidades o conjuntos.
Indicadores. Los indicadores constituyen las subdimensiones de las
variables; se refieren a componentes o ndices del hecho o fenmeno
que se estudia.
Etapas del mtodo cientfico
Sobre este particular existen diversas opiniones que difieren entre s en
cuanto al nombre de cada una, su nmero, ordenamiento y otros aspectos. Los
nombres que se le asigna a cada una de las etapas y fases que a continuacin se
presentan, fueron tomados de los trabajos de Bunge (6). Se considera oportuno
ofrecer al lector una breve explicacin de cada una de ellas:
Planteamiento del problema. Se parte de la identificacin de hechos
o fenmenos que se desea conocer, determinando, descubriendo y
delimitando el problema a estudiar. Es una etapa del proceso que
incluye el reconocimiento de los hechos y el descubrimiento del
problema, se complementa con la formulacin del problema y sub-
problemas (objetivos) que han de estudiarse concretamente.
24 I Metodologa de la investigacin
Construccin de un modelo terico. Hay que enmarcar el problema a
estudiar y sus objetivos en un modelo terico, para lo cual se necesita
hacer una revisin de los antecedentes, hallazgos y estudios reali-
zados sobre el problema, a fin de obtener un mayor conocimiento
acerca de este. De esos hechos conocidos y desconocidos se procede
en una etapa inicial a seleccionar los factores o hechos relativos al
problema. En el proceso de construccin del modelo terico se for-
mulan las relaciones entre los hechos o fenmenos, o las caracters-
ticas de los aspectos a estudiar (variables). Esas relaciones o hip-
tesis pueden ser centrales o complementarias. Por ltimo se elabora
el esquema de esas relaciones. Las fases de esta etapa son:
a) Seleccin de los factores tericos relativos al problema.
b) Formulacin de las hiptesis centrales y suposiciones
complementarias.
c) Elaboracin del esquema de relaciones.
Deduccin de consecuencias particulares. En el proceso de construc-
cin del modelo terico se buscan los elementos, principios y funda-
mentos que lo conformen y le den consistencia, y que conduzcan al
investigador a deducir los juicios y razonamientos pertinentes. Estas
deducciones pueden ser racionales (ya probadas en otros estudios) y
empricas (no verificadas). Esas deducciones hipotticas son las que
servirn de base para la prueba de las hiptesis. Las fases de esta
etapa son:
a) Bsqueda de soportes racionales.
b) Bsqueda de soportes empricos.
Prueba de las hiptesis. Definido el marco terico se procede a
determinar la manera en que sern sometidas a prueba las relaciones
(hiptesis) entre los hechos, fenmenos o aspectos (variables). Du-
rante el proceso se debe disear la prueba, especificando qu meto-
dologa se utilizara para encontrar la respuesta al problema, en
quines se estudiar el problema y qu mtodos se aplicarn para la
obtencin de los datos. Una vez establecido esto, se procede a la
ejecucin de la prueba, que consiste en la recoleccin y seleccin de
los datos necesarios para encontrar la respuesta al problema. La
informacin obtenida debe ser elaborada o procesada, presentada,
analizada e interpretada en funcin del problema planteado. Los
hallazgos darn las bases para inferir la respuesta o conclusin al
problema propuesto. Las fases de esta etapa son:
Momentos del proceso de investigacin 125
a) Diseo de la prueba.
b) Ejecucin de la prueba.
c) Elaboracin de los datos.
d) Inferencia de la conclusin.
Introduccin de las conclusiones en la teora. Con la aplicacin del
mtodo cientfico se pretende no solo estudiar y encontrar respuesta
al problema sino, adems, lograr que esa(s) hiptesis o postulados
tericos se incorporen a los conocimientos existentes sobre el rea,
contribuyendo de esa manera a la generacin cognoscitiva. Para ello
se requiere una comparacin de las conclusiones con las respuestas
formuladas en el modelo terico y la deduccin de las consecuencias
particulares. Segn los resultados de esas comparaciones se hacen
ajustes al modelo o esquema de relaciones, lo que permite postular
nuevas hiptesis para actividades posteriores, en las que a travs del
mtodo cientfico, sucesivamente, se siguen estudiando e investi-
gando problemas. Las fases de esta etapa son:
a) Comparacin de las conclusiones con las predicciones.
b) Reajuste del modelo.
c) Sugerencias acerca del trabajo ulterior.
La aplicacin del paradigma emprico-positivista en la investigacin ha lo-
grado grandes avances para la ciencia. Sin embargo, existen limitantes que es
necesario considerar y por las cuales se han generado serias contradicciones y
retos en la bsqueda de nuevas opciones metodolgicas y paradigmas en la
investigacin. Algunas de estas limitantes se refieren al enfoque reduccionista y
fragmentado de la realidad; la escasa comprensin de la complejidad de las
interacciones entre el fenmeno estudiado, el contexto socioeconmico y los
factores culturales e ideolgicos; el desconocimiento de procesos subyacentes u
ocultos de los grupos, la dinmica institucional y las posiciones de poder (7).
La investigacin
A travs de la investigacin se aplican tcnicas y procedimientos con el fin de
lograr la solucin de problemas esenciales, encontrar respuestas a preguntas y
estudiar la relacin entre factores y acontecimientos.
La investigacin es el estudio sistemtico, controlado, emprico, reflexivo y
crtico de proposiciones hipotticas sobre las supuestas relaciones que existen
entre fenmenos naturales. Permite descubrir nuevos hechos o datos, relaciones
o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano. Es una indagacin o
examen cuidadoso en la bsqueda de hechos o principios, una pesquisa diligente
para averiguar algo.
26 / Metodologa de la investigacin
Este concepto recoge el modo de pensar del investigador tradicional y refleja
el nfasis de la investigacin cuantitativa/positivista, que se limita a recoger
datos, a descubrir hechos y analizar fenmenos, pero que no trasciende a la
interpretacin de esos hechos y fenmenos, ni a la bsqueda de acciones que
conduzcan a transformar la realidad dentro de un contexto.
Los nuevos paradigmas cualitativos incorporan este pensamiento innovador,
privilegian la participacin de los sujetos y la apropiacin del conocimiento, del
mtodo y los procedimientos de trabajo, con el fin de buscar soluciones con-
juntas y participativas a problemas determinados. Adems, se logra cambios
ideolgico/polticos que facilitan la comprensin y las transformaciones en el
contexto.
Estos aportes de la investigacin cualitativa le confieren una nueva dimensin
y amplan el concepto de investigacin.
Tipos de investigacin
Existen diferentes tipos de investigacin y de diseos metodolgicos pro-
puestos y conformados; entre ellos se incluyen las investigaciones cualitativas y
cuantitativas.
Investigacin cualitativa
La investigacin cualitativa es un tipo de investigacin que ofrece tcnicas
especializadas para obtener respuestas a fondo acerca de lo que las personas
piensan y sienten. Este tipo de investigacin es de ndole interpretativa y se
realiza con grupos pequeos de personas cuya participacin es activa durante
todo el proceso investigativo y tienen como meta la transformacin de la
realidad.
Algunas de las investigaciones cualitativas de mayor uso son: la investigacin
participativa, la investigacin-accin y la investigacin etnogrfica.
La investigacin participativa, es una forma de actividad que combina, inte-
rrelacionadamente, la investigacin y las acciones en un determinado campo
seleccionado por el investigador, con la participacin de los sujetos investi-
gados. El fin ltimo de este tipo de investigacin es la bsqueda de cambios en
la comunidad o poblacin para mejorar las condiciones de vida.
La investigacin-accin, tiene semejanzas con la participativa, de all que
actualmente se hable con bastante frecuencia de investigacin-accin-participa-
tiva. Es uno de los intentos de resumir la relacin de identidad necesaria para
construir una teora que sea efectiva como gua para la accin y la produccin
cientfica, que est estrechamente ligada a la ciencia para la transformacin y la
liberacin social. A travs de la investigacin-accin se logran transforma-
ciones a fondo ideolgico-polticas.
Momentos del proceso de investigacin 127
La investigacin etnogrfica, estudia los hechos tal como ocurren en el
contexto, los procesos histricos y educativos, los cambios socioculturales, las
funciones y papeles de los miembros de una comunidad. Se caracteriza por el
uso de la observacin, sea esta participante o no. En cualquiera de estas op-
ciones la observacin trata de registrar, dentro de lo posible, lo que sucede en el
lugar que se est estudiando, haciendo uso de instrumentos para completar la
informacin que se obtiene por la observacin.
Investigacin cuantitativa
La investigacin cuantitativa tiene como sus mayores exponentes: la investi-
gacin descriptiva, la descripcin analtica y la descripcin experimental.
La investigacin descriptiva. Se refiere a la etapa preparatoria del trabajo
cientfico que permite ordenar el resultado de las observaciones de las conductas,
las caractensticas, los factores, los procedimientos y otras variables de fenmenos
y hechos. Este tipo de investigacin no tiene hiptesis explcitas.
La investigacin analtica. Es un procedimiento ms complejo con respecto a
la investigacin descriptiva, que consiste fundamentalmente en establecer la
comparacin de variables entre grupos de estudio y de control sin aplicar o
manipular las variables, estudiando estas segn se dan naturalmente en los
grupos. Adems, se refiere a la proposicin de hiptesis que el investigador
trata de probar o negar.
La investigacin experimental. Es un procedimiento metodolgico en el cual
un grupo de individuos o conglomerados son divididos en forma aleatoria en
grupos de estudio y control y son analizados con respecto a un factor o medida
que el investigador introduce para estudiar y evaluar.
Relacin entre ciencia, teora e investigacin
En el transcurso del desarrollo de esta seccin, se han planteado algunos
conceptos que tienen ntima relacin entre s, y que contribuyen a la generacin
de conocimientos, como se explica a continuacin.
La ciencia es el resultado de la aplicacin de un proceso sistemtico, llamado
mtodo cientfico; sin embargo, en vista que este proceso plantea diferentes
momentos que no es posible abordar directamente, es necesario recurrir a la
investigacin como instrumento que permite operacionalizar cada uno de los
momentos, formulando, probando e incorporando a la ciencia nuevos postu-
lados tericos. El conocimiento generado durante todo este proceso no es per-
manente, sino que es dinmico y cambiante, y permite a su vez, la realimenta-
cin constante del proceso.
Estas relaciones se esquematizan en el diagrama presentado en la Figura 4.
Proceso de generacin de conocimientos
Oo
Mtodo cientfico
I
I'
1
65
Plantea- \
miento \
del J
problema y
\
LA
/ Construc- \
cin de un \
\ modelo /
V terico /
/ Deduc- \
1 cin de
1 consecuen-
V cias /
Observacin ^~~~~~-~.
Revisin de literatura
/ Prueba \
/ de \
l hiptesis 1
^
^~-~J
\ \
'A. -
/ Nuevo
conoci-
l miento
\
X
Objetivos
Caracterizacin
del problema
I
Variables
Teoras Hiptesis
Recoleccin
procesamiento
de datos
Diseo
metodolgico
Conclusiones
Anlisis
Investigacin
8-
5;
3
Momentos del proceso de investigacin 129
Momentos de la investigacin
La investigacin es un proceso que pasa por diferentes momentos que son
dinmicos, y se puede adelantar o retroceder de acuerdo con la necesidad y el
proceso de desarrollo requerido. Por ahora consideramos de una manera general
cada uno de los momentos que generalmente se desarrollan en la investigacin
emprico-positivista, en unidades posteriores se trabajarn con mayor detalle.
Los momentos antes indicados son la planificacin, la ejecucin y el informe
final.
Planificacin
La planificacin antecede a la recoleccin de datos y consiste en la definicin
de los pasos que se seguirn desde la eleccin del problema hasta el diseo
metodolgico que se seguir. Una parte de la planificacin se explicita en un
documento llamado protocolo, el cual ser abordado en otra unidad del texto.
La planificacin se divide en tres fases principales. La primera define qu es
lo que se investigar; en la segunda se establece cul es la base terica del
problema; y en la tercera se determina como se investigar el problema.
Qu es lo que se investigar ?
Los diferentes cuestionamientos que se hacen en relacin al rea de estudio,
vendrn a dar luz al tema y permitirn identificar aspectos relevantes y con-
cretos para ser investigados. En este orden de ideas, el proceso se inicia con un
debate acerca de lo que ya se conoce del problema, aspectos que es necesario
conocer y que no han sido investigados, as como los resultados que se espera
obtener al final del estudio. En resumen es necesario identificar una estructura
explicativa del problema, para operar sobre esas explicaciones a fin de modifi-
car el problema. Este conocimiento se obtiene a travs de la consulta bibliogr-
fica, la bsqueda de informacin estadstica, entrevista a expertos sobre el tema
y de las vivencias de los investigadores.
Cul es la base terica del problema ?
Una vez que el o los investigadores deciden qu estudiar, es necesario ampliar
el conocimiento que fundamente la investigacin y "definir la posicin del
investigador acerca de la relacin existente entre el problema y el cuerpo de
conocimientos que lo contiene" (8). Es el momento de construir el marco
conceptual o el marco terico de acuerdo con el tipo de investigacin que
corresponda. El marco seleccionado debe dar una explicacin conceptual y
terica del problema, el cual se espera estar en funcin de las teoras exis-
tentes, los conocimientos, las investigaciones previas y otros datos disponibles.
Este es el punto de partida para proponer explicaciones de las relaciones (hip-
tesis) entre los fenmenos, hechos y otros aspectos que se estn estudiando
(variables) (Figura 5).
30 I Metodologa de la investigacin
Elementos conceptuales y tericos
Conocimientos sobre el tema
Conceptos
Teoras
Antecedentes
Datos estadsticos
Figura 5
Como se investigar el problema?
Disear la metodologa de un trabajo de investigacin implica especificar los
detalles y procedimientos acerca de cmo se realizar la recoleccin de datos de
las fases subsiguientes, a fin de lograr en forma precisa el objetivo de la
investigacin. Segn Campos (9), el diseo de la investigacin es el "plan de
actividades a realizar para el tratamiento emprico del objeto de la investiga-
cin". En trminos generales, un diseo metodolgico contiene seis elementos,
que son:
La definicin del universo y muestra de trabajo. Esto es la poblacin
que posee la caracterstica que se estudia y a la que se le pueden
generalizar los hallazgos encontrados en la muestra. Se refiere a
aquellos elementos seleccionados para ser sometidos a estudio.
rea de estudio. Hay que especificar el lugar donde se realizar la
investigacin, es decir, el pas, la zona geogrfica, si es rea urbana o
rural. Adems, la delimitacin geogrfica del lugar, el tamao y el
tipo de institucin sede del estudio.
Tipo de estudio. Es necesario definir para esta seccin si la investiga-
cin es cualitativa o cuantitativa y dentro de esta gran clasificacin
especificar si es participativa, de accin, etnogrfica, descriptiva,
analtica, experimental, epidemiolgica, transversal o longitudinal,
retrospectiva, o prospectiva.
Momentos del proceso de investigacin 131
Mtodos de recoleccin de datos. Se refiere a la necesidad de identi-
ficar mtodos e instrumentos para recolectar la informacin que se
necesita, como encuestas, observaciones, entrevistas, formularios y
otros.
Procedimientos para la recoleccin de informacin. Incluye la capa-
citacin de personal, la seleccin de instrumentos, procedimientos
para toma de muestras o registro de datos, revisin de aparatos y
estandarizacin de procedimientos.
Plan de tabulacin y anlisis. Se refiere al tipo de cuadros y grficos
para el registro de los datos, y el uso de tipos de anlisis que son
necesarios para la interpretacin de los resultados en funcin del
problema que se estudia (Figura 6).
Elementos del diseo metodolgico
Poblacin
y muestra
rea de estudio
Tipo de estudio
Metooo ae
recoleccin de
la informacin
Procedimientos
para la
recoleccin de
la informacin
Plan de tabulacin
y anlisis
Figura 6
El esquema de planificacin que hemos planteado anteriormente corresponde
a la investigacin tradicional; las investigaciones cualitativas plantean un es-
quema diferente (10) que incluye desde la constitucin de un grupo de trabajo
que incorpora a todos los comprometidos en la situacin-problema. Este grupo
expone una serie de opiniones y puntos de vista, hace un anlisis crtico de la
situacin y define finalmente los problemas que se estudiaran por considerarlos
relevantes y significativos.
Despus de que se definen sus objetivos, se plantean las preguntas sobre las
cuales se desea una respuesta y se formulan las hiptesis como posibles explica-
ciones a las cuestiones propuestas.
Adems, en esta primera fase se formula el marco terico, se delimita la zona
a estudiar, se organiza el proceso de investigacin, se distribuyen tareas, se
32 I Metodologa de la investigacin
capacita a los participantes, se hace un cronograma de actividades y el presu-
puesto del proyecto.
La investigacin es estructurada sobre aspectos sociales, econmicos, pol-
ticos, educativos, biofsicos, demogrficos y tecnolgicos que parecen ser rele-
vantes en un estudio, ubicndola en un contexto regional o nacional.
Al finalizar esta fase, se procede a una reunin para realimentar el proceso, y
hacerlos cambios necesarios.
Ejecucin
La ejecucin incluye la recoleccin de datos, su procesamiento, anlisis e
interpretacin, y la emisin de recomendaciones y conclusiones. En los estudios
cualitativos el momento de la ejecucin, incluye actividades que forman parte
del proceso y que van encaminadas a la interpretacin y solucin de problemas o
a la transformacin de una realidad concreta.
La recoleccin de datos se efecta mediante la aplicacin de los instrumentos
diseados en la metodologa, utilizando diferentes mtodos como la observa-
cin, la encuesta, la entrevista y otros; se deduce entonces, que esta fase es
sumamente importante y amerita se le preste mucha atencin, ya que provee la
materia prima para el desarrollo de las fases ulteriores; una buena informacin
contribuye a que los hallazgos del trabajo sean de buena calidad.
Es importante tener en cuenta que cuando se est realizando una investiga-
cin cualitativa esta etapa no se concreta exclusivamente a la recoleccin de
informacin, es decir, que al mismo tiempo que se busca informacin, se
redactan objetivos, se construyen hiptesis y se hacen acciones que se requieren
como base para seguir con el proceso investigativo.
Despus de la recoleccin de la informacin, hay una serie de pasos interme-
dios tales como su ordenamiento, su tabulacin y su clasificacin, que permiten
hacer una presentacin de los datos en cuadros, grficas o en forma descriptiva.
La presentacin de los datos en estudios cualitativos vara de los cuantita-
tivos, ya que en aquellos la presentacin de la informacin es interpretativa de
los fenmenos para la toma de decisiones que conducen a los cambios
requeridos.
Sobre la base de la presentacin de los datos debe hacerse su anlisis e
interpretacin; en esta fase, el investigador debe tratar de dar explicaciones y
hacer interpretaciones de los resultados obtenidos, apoyndose en el conoci-
miento que tiene sobre el problema estudiado y relacionndolo con los antece-
dentes y la consulta bibliogrfica.
En estudios cualitativos la toma de decisiones no es solamente del que orienta
la investigacin, sino que es de todo el grupo participante (tomando en cuenta
que este grupo es de la comunidad donde se hace el estudio). Es cuando ocurre
Momentos del proceso de investigacin 133
una transformacin ideolgico-poltica, expresada en las acciones y la apropia-
cin del conocimiento.
La fase anterior permite la elaboracin de conclusiones y recomendaciones,
que deben estar basadas en los resultados obtenidos del estudio. Tambin el
planeamiento y desarrollo de los proyectos resultantes de la toma de decisiones
para los cambios propuestos.
Informe final
Como ltimo momento del proceso de investigacin debe elaborarse el in-
forme final, y dar a conocer los resultados con el fin de contribuir a incrementar
el conocimiento existente sobre el tema de estudio o ayudar a la solucin de
problemas que motivaron la investigacin.
Secuencia y variantes de los momentos de la investigacin
La discusin anterior se basa en la Figura 7, que presenta una secuencia de
los momentos del proceso de investigacin, adoptado por las autoras. Sin em-
bargo, existen diferentes formas de abordaje de la investigacin y queda a
criterio del investigador y a su creatividad seguir otro esquema que le parezca
ms propicio. Lo que s es importante es no perder la visin de la relacin y el
dinamismo que debe existir entre pasos, etapas y momentos.
En la investigacin cualitativa los momentos vanan y la dinmica es dife-
rente, tanto el sujeto investigado como el investigador establecen una relacin
de sujeto-sujeto; existe una interaccin entre la teora y la realidad; ms que una
explicacin de los fenmenos, hay una interpretacin que conduce a la bs-
queda de intervenciones y transformaciones de esa realidad (11).
Hay circunstancias en que la planificacin, la construccin de teoras y la
generacin de hiptesis, se dan en forma simultnea lo que permite la retroali-
mentacin de los procesos subsiguientes. Algunas veces se planifican y ejecutan
actividades que sirven como base y fundamento para otras acciones.
34 I Metodologa de la investigacin
El proceso de investigacin
R\
e
v
i
s
i

n
d
e
1
i
t
e
r
a
t
u
r
a/
Identificacin
Delimitacin
Definicin
Descripcin
Explicacin
Del problema
Plan de
tabulacin y anlisis
Ejecucin
Recoleccin
de datos
Presentacin
de datos
Qu se
investigar?
Cul es
la base
terica
del
problema?
Cmo se
investigar?
Anlisis
. e interpretacin
k
Conclusiones
recomendaciones
Informe final
Preparacin
Presentacin
Figura?
Momentos del proceso de investigacin 135
Referencias
1. Ander Egg, A. Introduccin a las Tcnicas de Investigacin Social. Edi-
torial Humanitas. 5a. edicin, 1976.
2. Bunge, M. La Ciencia, su Mtodo y Filosofia. Edicin Siglo XX. Buenos
Aires, 1978.
3. Rojas Soriano, R. Investigacin Social, Teora y Praxis. Editorial Plaza y
Valds. Mxico, 1988.
4. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud. 2a
edicin. Interamericana. Mxico, 1987.
5. Ander Egg, A. Op. cit.
6. Bunge, M. Op. cit.
7. Rojas Soriano, R. Op. cit.
8. Bunge, M. Op. cit.
9. Campos, A. Mtodo, Plan y Proyecto en la Investigacin Social. CSUCA,
1982.
10. Le Bortef, G. La Investigacin Participativa como Proceso de Educacin
Crtica. Lincamientos Metodolgicos. Material mimeografado.
11. Le Bortef, G. Op. cit.
Momentos del proceso de investigacin I'37
Gua para facilitar el aprendizaje
Unidad III
Momentos del proceso de investigacin
Objetivos
Fortalecer el conocimiento sobre conceptos relacionados con la
investigacin, como: ciencia, teona y mtodo cientfico.
Reflexionar acerca del desarrollo de la ciencia y la teora y su
contribucin como fuentes generadoras de conocimiento
cientfico.
Ampliar los conocimientos sobre el proceso de investigacin y
la aplicacin del conocimiento cientfico.
Fortalecer el conocimiento sobre los momentos de la
investigacin.
Atencin
Para que el conocimiento sea vlido y confiable, es necesa-
rio que el investigador, en el transcurso de su trabajo tenga
un dominio de la fundamentacin terica y conceptual, del
desarrollo de la ciencia. Debe comprender adems, que la
investigacin es un proceso dinmico que pasa por dife-
rentes momentos que se interrelacionan y modifican de
acuerdo con el avance y las situaciones que se enfrentan.
38 I Metodologa de la investigacin
Situaciones de aprendizaje
Preguntas para la reflexin
Para estudiar el proceso de investigacin es necesario que usted busque
literatura de diferentes autores, que tratan los conceptos y el desarrollo de
la ciencia, la teora, el mtodo cientfico y la investigacin.
Luego responda a las siguientes interrogantes:
Cul es la relacin entre ciencia, teona y mtodo cientfico?
Cules son las caracterfsticas del desarrollo de la ciencia y la
teora?
Cules son los tipos de investigacin que existen?
Cules son las diferencias principales entre la investigacin
cualitativa y la cuantitativa?
Cules son los momentos principales del proceso de
investigacin?
Sugerencias para desarrollar su proyecto de investigacin
Busque algunos informes de investigaciones realizadas. Es conveniente
que estas sean de tipo cualitativo y cuantitativo. Trate de identificar en
cada una de ellas los momentos del proceso investigativo seguido.
Compare los procesos de ambos tipos de investigacin y tambin los
momentos de las investigaciones, con lo que le dice el texto del libro.
Unidad IV
Problema y objetivos
Qu investigar?
Objetivos
Analizar el proceso de seleccin, delimitacin y formulacin de pro-
blemas de investigacin.
Determinar las caractersticas de un problema y los objetivos formu-
lados para la investigacin.
Analizar y formular problemas y objetivos de investigacin.
Determinar algunos criterios para valorar la factibilidad y viabilidad
de investigar un problema.
Establecer la relacin entre el problema, los objetivos y el resto del
proceso.
Establecer las diferencias en los planteamientos del problema y obje-
tivos segn los diferentes enfoques de la investigacin.
reas problema o temas de investigacin
Toda investigacin parte del inters de solucionar o encontrar respuestas a un
problema, o del deseo de avanzar en el conocimiento sobre algn tema. En la
medida en que el problema est claramente definido, el estudio a realizar se
orientar con mayor facilidad. Por ello es necesario saber identificar y especifi-
car un problema de investigacin y redactarlo en trminos sencillos y claros,
para que ste refleje lo que se quiere investigar, as como el inters del investi-
gador. Lo usual en investigacin, sin embargo, es que el investigador no la
inicia con un problema claramente definido; lo comn es que tenga un asunto
ms general al que se le llama rea o tema de investigacin, de la cual va
surgiendo el problema ms especfico.
Antes de avanzar en el tema parece importante analizar qu es un problema.
Segn Rovere (1) "un problema es una brecha entre una realidad o un aspecto
de la realidad observada y un valor o deseo de cmo debe ser esa realidad para
un determinado observador, sea este individual o colectivo".
Al respecto, otros autores plantean, que "un problema de investigacin existe
cuando, como investigadores, somos conscientes de que en el conocimiento de
la realidad percibimos un vaco o alguna dificultad que nos demanda una res-
puesta para colmarla o resolverla. Tal cosa puede ocurrir cuando ignoramos
39
40 I Metodologa de la investigacin
cmo ocurren ciertos fenmenos, o cuando no podemos explicamos por qu
ocurren" (2).
Los problemas pueden tener dos grandes orgenes diferentes pero relacio-
nados entre s:
el conjunto de conocimientos acumulados en el rea de estudio,
cuando presenta vacos o inconsistencias, cuando permite someter
a crticas las soluciones propuestas por otros investigadores: cuando
permite especificar las condiciones de variacin de un fenmeno, o
proponer explicaciones o interpretaciones de fenmenos ya
estudiados.
la prctica, en la que se pueden descubrir situaciones concretas que
requieran de alguna solucin o de algn conocimiento que nos per-
mita explicar los hechos (3).
Los problemas de investigacin identificados a travs de las fuentes antes
mencionadas pueden ser percibidos por el investigador o por otras personas. No
obstante, es muy comn que el investigador, especialmente el principiante,
encuentre dificultades en el proceso de identificar un problema. Muchas veces
lo ms difcil de un proceso de investigacin es identificar un "buen" problema
y hacerse preguntas relevantes respecto al mismo, a las que hay que dar res-
puesta. Al inicio se puede tener una nocin general y vaga de la situacin
problemtica; a veces hay dudas e interrogantes sobre dicha situacin, que poco
a poco se van concretando y especificando hasta lograr la identificacin del
problema a estudiar.
La tarea de definir qu investigar va a ser ms o menos difcil segn el grado
de conocimiento que se tiene del campo o temtica seleccionada y de la capaci-
dad para identificar problemas de la teora y la prctica, as como del nivel de
compromiso del investigador, de su imaginacin y creatividad, y su capacidad
para encontrar lo novedoso y las dudas. Para aquellos que ya estn investigando
en un determinado campo, o que tienen una prctica sobre la cual reflexionan
continuamente, o que leen en forma sistemtica sobre su campo del saber, ser
ms fcil hacerse preguntas relevantes para investigar.
Al seleccionar y plantear un problema, el investigador estar reflejando su
percepcin y posicionamiento ante el mismo y ante la realidad. Segn Rovere
(4) dicha percepcin y posicionamiento estarn determinados por aspectos
como estos:
La posicin del actor; cada uno ve la realidad segn como est
ubicado en ella. La investigacin no est libre de la influencia del
marco referencial, poltico e ideolgico del que la realiza.
El aparato ideolgico o sistema de valores; cada persona ve la reali-
dad de acuerdo a su marco ideolgico, sus creencias y valores.
Problema y objetivos I 41
La experiencia; cada nueva situacin se analiza segn las vivencias
anteriores.
La intencionalidad; cada accin del individuo tiene una intencin
inicial, aunque sta puede ser modificada racionalmente.
Delimitacin y definicin del problema
Como se mencion anteriormente, a la situacin problemtica o gran rea a
investigar se le denomina comnmente "rea problema". El rea muchas veces
es muy amplia y engloba varios aspectos que por diversos factores no pueden
ser estudiados simultneamente. Algunos de esos factores se refieren a la dispo-
nibilidad de recursos y de tiempo, a limitaciones de orden cientfico, o a un
nivel insuficiente de avance cientfico en el rea, entre otros. Todo esto obliga al
investigador a realizar un anlisis conducente a depurar y delimitar progresiva-
mente el rea problema hasta seleccionar uno o dos aspectos de ella.
Delimitar el problema significa concretarlo, especificando su alcance terico-
emprico. O sea, que de la gama de problemas que se desprenden del rea, hay
que escoger y centrar la atencin en una parte de la realidad. En este momento
debe tenerse presente una serie de aspectos como son los intereses, inquietudes
y objetivos, as como los marcos poltico-ideolgicos del investigador y de la
institucin donde trabaja, as como de quien patrocina o financia el proyecto.
Tambin deben considerarse otros aspectos como son las caractensticas del
objeto de estudio y la disponibilidad de recursos, personal y tiempo (5).
Al delimitar el tema es importante tener presente que los fenmenos no son
aislados, que la realidad es un todo complejo. El tema se delimita con el fin de
que la investigacin pueda ser especfica y tenga un mbito claro y concreto;
pero es necesario establecer la relacin de lo que estudiamos con la totalidad del
fenmeno a travs de la teona. Es importante no caer en el extremo de especifi-
car tanto el problema que podemos terminar con un fragmento no significativo
de la realidad.
Ejemplos de reas problema son: "ecologa y salud"; "el bajo rendimiento
acadmico de los estudiantes de determinado centro formativo"; "el abandono
de los pacientes tuberculosos al tratamiento ambulatorio"; la "preparacin del
egresado de un centro educativo en funcin de la demanda de los servicios de
salud", y "costo-eficiencia en un servicio de salud". Si se analizan esas reas
problema se encontrar que son muy generales y no revelan lo que se desea
saber sobre el tema.
De la primera de las reas problema mencionadas en el prrafo anterior
pueden interesar muchos aspectos como:
Magnitud de ese bajo rendimiento.
Caractensticas de las personas.
42 I Metodologa de la investigacin
reas o asignaturas en las que ocurre un bajo rendimiento.
Factores socioeconmicos y culturales relacionados con el
rendimiento.
Si el rea temtica de estudio fuese "la educacin del paciente diabtico",
podramos analizar una serie de subproblemas ms especficos como:
Factores relacionados con las actividades educativas que realiza el
personal de salud con el paciente diabtico.
Efectividad de la educacin al paciente diabtico en la prevencin de
complicaciones.
Conocimiento, actitudes y practicas del paciente diabtico.
Conocimiento del paciente diabtico sobre su enfermedad y su rela-
cin con el auto-cuidado.
En el caso de "ecologa y salud" algunos problemas a investigar son:
Los efectos del ruido ambiental en la capacidad auditiva en ciertos
lugares de trabajo.
La incidencia de afecciones respiratorias segn grado de monxido
de carbono en el aire.
Los niveles de insecticida en la leche de la madre en zonas de control
qumico de plagas en hortalizas.
Se podra continuar citando otros aspectos a investigar en cada tema mencio-
nado, pudiendo llegarse, despus de un proceso de definicin de los problemas,
a identificar qu es lo que en verdad se debe y se desea estudiar. En esa
bsqueda es til revisar los datos existentes sobre el problema, hacer una
revisin preliminar de literatura, consultar a otros profesionales o utilizar otros
mecanismos que se estimen convenientes. Esto es lo que nos va a permitir
identificar cules son los vacos en el conocimiento, por lo tanto, cul es la
pregunta que debemos hacer.
Es necesario sealar la importancia de tomar precauciones para que en ese
proceso de depuracin no se identifiquen problemas triviales, incoherentes e
intiles, que no compensen el tiempo y los recursos a invertir en la ejecucin del
estudio. Tambin debe tenerse presente que ese problema, una vez identificado,
forma parte de un conjunto de problemas dentro de un cuerpo amplio de conoci-
mientos, que a travs de estudios sucesivos pueden irse resolviendo hasta en-
contrar la respuesta o solucin al problema global.
Formulacin de un problema
De todo lo anterior se destaca la importancia de conocer cmo identificar,
definir y formular un problema. La manera de expresar un problema vara segn
Problema y objetivos 143
los diversos autores, por lo tanto, se comentarn algunos criterios que deben
tomarse en cuenta en la formulacin de un problema, para lo cual tomaremos la
opinin de Kerlinger al respecto (6). (Figura 8).
Criterios
1
Debe expresar
una relacin
de variables
en forma de
pregunta
la pnieba emprica
de las variables
Debe expresarse
en una dimensin
temporal y espacial
r
Debe definir
la poblacin
objeto de estudio
Figura 8
1. Debe expresar una relacin de variables. Si se toma como base que una
variable representa aquellos elementos, aspectos, caractersticas o atributos
que se desea estudiar en una poblacin o conjunto de unidades, el rea
problema debe plantear la variable principal que se va a estudiar, as como
aquellos aspectos o variables relacionados. Ello conduce necesariamente al
planteamiento del problema en trminos de la relacin de dos o ms
variables.
Si continuamos con el ejemplo anterior, "bajo rendimiento acadmico de
los estudiantes" como rea problema, este representa en s una variable. Si a
la vez se decide que lo que interesa conocer son "los factores relacionados,
con el rendimiento acadmico", est plantendose la otra variable a estudiar,
como "los factores relacionados", por lo tanto, el problema formulado
preliminarmente sera "factores relacionados con el rendimiento acadmico
de los estudiantes de X centro formador". En este caso se relacionan los
"factores" con el "rendimiento acadmico".
2. Se debe expresar enforma de pregunta. Este criterio es muy discutido; sin
embargo, las autoras de este manual consideran que plantear el problema en
forma de interrogante orienta y especifica an ms lo que se va a investigar,
pues la pregunta ayuda al investigador a visualizar qu se necesita para dar
una respuesta a la pregunta.
44 I Metodologa de la investigacin
Algunos investigadores plantean el problema en forma de un enunciado
descriptivo, el cual debe consistir en una descripcin de la situacin pro-
blemtica que se debe resolver.
3. Debe posibilitar la prueba emprica de las variables. Debido a que el
propsito fundamental de la investigacin es buscar respuesta o solucin a
un problema, es indispensable que los elementos, aspectos o caractensticas
que se desea estudiar puedan ser sometidos a comprobacin y verificacin.
Es posible someter a estudio la variable "rendimiento acadmico", as como
la indagacin de "los factores socioeconmicos u otros relacionados con el
rendimiento acadmico", ya que cada una de estas variables es medible y
observable y se puede establecer una relacin real entre ambas.
4. Se debe expresar en una dimensin temporal y espacial. Para fines de
ubicacin del problema debe indicarse el lugar (comunidad, institucin de
salud, regin, escuela u otro) donde se va a efectuar el estudio, as como el
perodo que cubrir la investigacin.
La determinacin de la dimensin espacial es necesaria porque a veces es
difcil realizar una investigacin en todo un pas, toda una regin o toda una
comunidad, as como tambin por el hecho de que las caractersticas propias
de la variable de un estudio, no necesariamente son las mismas en dos
regiones diferentes, ni los resultados pueden extrapolarse a otros pases,
regiones o comunidades. Es importante, adems, especificar si los ele-
mentos, caractersticas o aspectos del problema sern estudiados en el trans-
curso de un tiempo determinado o en un momento cualquiera; esto es as
porque pueden darse variaciones de acuerdo al tipo de estudio y periodicidad
en la ocurrencia de los fenmenos.
5. Debe especificar la poblacin que se investigar. Desde el primer momento
es necesario analizar y definir cul es la poblacin sujeto de la investigacin,
o sea, en quin se realizar el estudio. Este es un anlisis preliminar de la
poblacin, pues dicho aspecto ser retomado en el momento de definir el
diseo de la investigacin.
Es evidente que en el problema que se presenta a continuacin sobre
estudiantes del programa de auxiliares de enfermera, esta es la poblacin.
En el estudio sobre la educacin del paciente diabtico, la poblacin de
estudio son los pacientes con dicha enfermedad atendidos en el consultorio
del Seguro Social.
De acuerdo con el ejemplo que se ha venido utilizando y los criterios sea-
lados, el problema quedar formulado como sigue:
"Cules son algunos factores socioeconmicos y culturales relacionados
con el rendimiento acadmico de los estudiantes del programa de auxiliares
de enfermera del Centro Nacional de Adiestramiento en Honduras (puede
ser cualquier otro pas) durante el ao 1989?"
Problema y objetivos I 45
En el caso del estudio sobre educacin al paciente diabtico, un problema
podra ser:
"Cules son los factores relacionados con las actividades educativas que
realiza el personal de salud con el paciente diabtico que es atendido en el
consultorio extemo del Seguro Social, durante el primer semestre de 1994?"
Factibilidad/viabilidad para el estudio de un problema
No basta con que el problema de investigacin est correctamente formulado,
es imprescindible estudiar su factibilidad, viabilidad conveniencia y utilidad.
En relacin a la factibilidad conviene plantearse una serie de interrogantes
dirigidas a valorar la posibilidad de llevar a cabo la investigacin. Entre estas se
pueden citar algunas:
Es polticamente viable?
Se dispone de recursos humanos, econmicos y materiales sufi-
cientes para realizar la investigacin?
Es factible realizar el estudio en el tiempo disponible o previsto?
Es factible lograr la participacin de los sujetos u objetos necesarios
para la investigacin?
Es factible conducir el estudio con la metodologa disponible o
seleccionada?
La metodologa a seguir conduce a dar respuesta al problema?
El investigador conoce y domina la metodologa seleccionada?
Hay problemas tico-morales en el desarrollo de la investigacin?
Hay posibilidad de lograr la participacin de los sujetos u objetos en
el estudio?
En relacin con la utilidad y conveniencia de realizar el estudio, el investiga-
dor debe formularse otra serie de interrogantes, como estas:
Se podrn generalizar los hallazgos?
Qu necesidades sern satisfechas con los resultados de la
investigacin?
Qu prioridad tiene la solucin del problema seleccionado?
Cul es la importancia del problema en trminos de magnitud, rele-
vancia, daos que produce, etc.?
Est interesado y motivado el investigador en el problema
seleccionado?
Es competente el investigador para estudiar dicho problema?
461 Metodologa de la investigacin
Las respuestas a estas y otras interrogantes deben ser analizadas por el o los
investigadores, determinando si aquellos puntos negativos constituyen un obs-
tculo para la ejecucin de la investigacin o si es posible solucionarlos antes o
durante el proceso de la planificacin del estudio. Es til plantear estas interro-
gantes para que el investigador analice y determine las implicaciones tcnicas,
econmicas, ticas y legales, y les busque solucin cuando el caso lo amerite.
No obstante, las autoras enfatizan el hecho de que la existencia de obstculos no
debe anteponerse en ningn momento a la necesidad de dar respuesta a un
problema dado, mediante la investigacin que se plantea.
Diferencias entre el problema de una investigacin clsica y una con
enfoque cualitativo
La diferencia ms relevante es que en la investigacin cualitativa el rea y
problema de estudio, as como su respectiva delimitacin tiene su origen en la
poblacin sujeto de la investigacin (comunidad, grupo afectado), la cual parti-
cipa usualmente en el proceso de definicin, priorizacin y delimitacin del
problema.
Otra diferencia sustancial se debe a que el propsito bsico de la investiga-
cin cualitativa es integrar la generacin de conocimiento, del cual la poblacin
se apodera, con el trabajo educativo y la accin. Esto hace que el problema
usualmente tenga que ver con (7):
Describir, interpretar y explicar como la poblacin piensa, siente y
acta.
Sealar los puntos de vista de las personas y el significado interno
que los participantes comparten.
Contestar preguntas que tienen que ver con las relaciones sociales.
Realizar estudios comparativos entre culturas.
Contestar preguntas sobre el proceso de socializacin.
Solucionar algn problema.
Transformar alguna situacin (mejorar la situacin de vida de las
personas involucradas, mejorar el funcionamiento de un servicio o
programas de salud, modificar un programa educativo, entre otros).
Tambin debe enfatizarse que en este tipo de investigacin no es inusual que
el problema se vaya definiendo a travs de un proceso de aproximaciones con la
poblacin que participa. Esto se debe a que tanto el investigador como la
poblacin sujeto a veces no tienen suficiente conocimiento de la situacin al
inicio del proceso como para poder identificar cul es el problema o los pro-
blemas prioritarios. En estos casos es importante el papel del investigador,
quien deber orientar al grupo en la bsqueda y anlisis de la informacin
necesaria para llegar a definir y priorizar el problema.
Problema y objetivos 147
Algunos ejemplos de preguntas que pueden constituirse en problemas de
investigaciones cualitativas son:
Cul es el desempeo de la enfermera en el campo de la atencin
primaria y cules son los factores que limitan o favorecen dicho
desempeo?
Cmo se lleva a cabo la socializacin de los nios al ingresar a su
primer ao de escuela?
Qu entiende el personal de salud sobre lo que es el trato humani-
zado a los usuarios?
Cmo concibe la comunidad sus necesidades principales en salud?
Una vez definido y formulado el problema de la investigacin, es necesario
avanzar a la formulacin de objetivos. A continuacin se trata este tema.
Objetivos de la investigacin
Dentro del proceso de investigacin, uno de los aspectos que adquiere
mayor relevancia es la formulacin de objetivos, ya que dichos objetivos son los
que:
Orientan las dems fases del proceso de investigacin.
Determinan los lmites y la amplitud del estudio.
Permiten definir las etapas que requiere el estudio.
Sitan al estudio dentro de un contexto general.
La formulacin de los objetivos no es una actividad aislada, sino que est
vinculada estrechamente con otros momentos de la investigacin y se va
construyendo a medida que se avanza y se profundiza en la definicin del
problema, el marco terico o conceptual, las variables e hiptesis. Esta din-
mica genera una confrontacin constante con elementos tericos y empricos
disponibles, contribuye a la afinacin de los objetivos y a que estos sean ms
claros y precisos, facilitando la comprensin y explicacin de otros momentos
del proceso. Los objetivos deben ser lo suficientemente especficos para indi-
car con mayor precisin las actividades a desarrollar y las variables a estudiar.
Algunos autores recomiendan la redaccin de objetivos generales y espec-
ficos. Sin embargo, no siempre es fcil clasificar los objetivos de esta manera
debido a que hay que jerarquizar los objetivos por su complejidad y grado de
amplitud.
Para la formulacin de los objetivos de investigacin de un problema, es
necesario analizar todos los elementos que lo constituyen; luego se seleccionan
48 I Metodologa de la investigacin
algunos que sern abarcados en esa investigacin. Es en relacin a ellos, que se
construyen los objetivos de la investigacin. En otros trminos, los objetivos de
la investigacin se refieren a los aspectos del problema que deben ser estudiados
o a los resultados que se espera obtener. En consecuencia se establece una
relacin estrecha entre el problema y los objetivos de la investigacin.
Los objetivos, a su vez, determinan las caractersticas que deben tener otros
momentos de la investigacin.
Existen o se dan diferencias sustantivas en la redaccin y alcance de los
objetivos de investigacin, cuando sta es de tipo cuantitativo o cualitativo. Los
objetivos de la investigacin cuantitativa o clsica, estn encaminados a la
obtencin de informacin y a la produccin de nuevos conocimientos. La for-
mulacin de los mismos est orientada por el tipo de problema y tipo de
investigacin que se requiera realizar y, adems, sujeta a determinados crite-
rios, algunos de los cuales, considerados como relevantes, se muestran en la
Figura 9.
Criterios
Deben estar
dirigidos a los
elementos bsicos
del problema
Deben ser
medibles
y observables
Deben ser
claros y precisos
Deben seguir
un orden, ya sea
metodolgico o
lgico
Deben estar
expresados en
verbos en infinitivo
Figura 9
Problema y objetivos 149
Para ilustrar mejor lo antes indicado se presenta un ejemplo:
Problema:
Cules son los factores relacionados con las actividades educa-
tivas que realiza el personal de salud con el paciente diabtico
que es atendido en el consultorio externo del Seguro Social,
durante el primer semestre de 1994?
Objetivos:
Determinar el grado de conocimiento que tiene el paciente sobre la
diabetes y su tratamiento.
Determinar las actividades de autocuidado que realiza el paciente
bajo estudio.
Identificar las actividades educativas que realiza el personal de salud
con el paciente diabtico.
Determinar algunos factores relacionados con las actividades educa-
tivas que realiza el personal de salud.
Disear una propuesta para fortalecer las actividades de autocuidado
del paciente diabtico.
En dicho ejemplo se puede observar que:
1. Los objetivos estn relacionados con el problema a estudiar y siguen un
ordenamiento lgico, ya que se parte de indagar qu sabe el paciente sobre
su problema de salud, que hace para su autocuidado y, en funcin de esto,
analizar qu est haciendo el personal de salud (mdico y enfermera) para
capacitar al paciente; finalmente se conocern algunos factores asociados a
esas funciones educativas.
2. La redaccin de los objetivos revela que son medibles y observables y que
estn expresados con verbos en infinitivo. El uso de los verbos que indican
accin y que permiten su verificacin es esencial en la redaccin de los
objetivos; algunos de los ms utilizados son: identificar, determinar, estable-
cer, distinguir, medir, cuantificar, etc.
3. Cada uno de los objetivos est enfocado a un slo aspecto del problema: son
precisos. Adems, su intencionalidad no ofrece duda: son claros.
50 / Metodologa de la investigacin
Otro ejemplo:
Problema:
Cules son algunos factores socioeconmicos y culturales rela-
cionados con el rendimiento acadmico de los estudiantes del
programa de auxiliares de enfermera del Centro Nacional de
Adiestramiento en Honduras, durante el ao de 1994?.
Objetivos:
Establecer el lugar de procedencia del estudiante.
Determinar el ingreso promedio de la familia del estudiante.
Determinar la disponibilidad econmica del estudiante para su
sostenimiento.
Identificar algunas condiciones del ambiente donde reside el
estudiante.
Identificar hbitos de estudio.
Determinarei rendimiento acadmico del estudiante.
Establecer la relacin entre los factores estudiados y el rendimiento
acadmico.
Objetivos de la investigacin cualitativa
Con los objetivos de la investigacin cualitativa el investigador, busca pro-
fundizar en el conocimiento, comprensin e interpretacin de situaciones y
fenmenos sociales, as como sealar el significado de la conducta de los
actores participantes. Adems, ayudar a definir mejor el problema principal y a
desarrollar acciones de intervencin sobre el mismo, o a transformar situaciones
o fenmenos que han sido identificados.
Para la construccin de este tipo de objetivos se utilizan, adems de los
verbos indicados en la investigacin cuantitativa o clsica, otros de significado
ms amplio, por ejemplo: analizar, conocer, reconocer, socializar resultados,
disear un plan de accin, monitorear, evaluar.
A continuacin tratamos sobre el proceso de construccin de los objetivos de
una investigacin participativa sobre "La Cultura Popular de una Comunidad"
(9).
El planteamiento del problema y el diseo de los objetivos fueron surgiendo a
medida que el grupo investigador (grupo de base) discuta y analizaba la situa-
cin, expresando sus percepciones y representaciones.
Problema y objetivos 151
En busca de concrecin, se plantea en un primer plano, conocer las formas de
transmisin de la cultura popular en un medio especfico (lenguaje, satisfaccin
de necesidades en la religin, en los hbitos, en las creencias).
En un segundo plano de especificidad, se propone analizar la educacin de
los hijos en edad preescolar, en especial los niveles de socializacin de los
nios.
Posteriormente el grupo identifica la necesidad de crear una escuela alterna-
tiva pre-primaria, para recoger los elementos ms importantes de la socializa-
cin del nio, lo cual implica capacitar a las madres para ejercer el papel de
madre-maestra.
En este momento del proyecto, se considera importante conocer las caracte-
rsticas estructurales de la realidad econmica y social de las familias de la
comunidad.
El grupo de base decidi dejar hasta este momento los objetivos del estudio y
continuar con las siguientes fases del mismo.
Recuerde que la definicin del problema y la formulacin de los
objetivos son la base, el eje y el punto de partida fundamenta]
para cualquier investigacin y, que en la medida en que los
objetivos estn bien formulados, ser ms fcil la planificacin y
la ejecucin del estudio.
Relacin del problema y objetivos con otros momentos de la investigacin
Como ya se mencion, el problema y los objetivos son los elementos rectores
que dan direccionalidad a todo el proceso de investigacin; de all la importan-
cia de que estos sean identificados y planteados con claridad y que traten de
aspectos relevantes de la realidad o en un campo particular del conocimiento.
No obstante, la investigacin no se desarrolla en forma lineal, ms bien es un
proceso de idas y venidas, pues muchas veces es necesario avanzar a definir
otros aspectos para luego regresar, revisar y replantear el problema y objetivos.
En la medida que se avance en la revisin de la literatura y en la definicin del
marco terico, las variables y las hiptesis, el investigador tendr mayores
conocimientos sobre el tema lo que le permitir, de ser necesario, regresar a
reformular el problema y los objetivos. Si esto ocurre, el investigador no debe
desanimarse, pues debe recordar que su propsito es contribuir con un nuevo
conocimiento (en el caso de la investigacin cuantitativa) o de llevar a una
transformacin (en la investigacin cualitativa) y este fin no debe comprome-
terse, dejando de revisar y reformular lo que requiere de cambios.
52 / Metodologa de la investigacin
Referencias
1. Rovere, M.R. Planificacin Estratgica de Recursos Humanos en Salud.
Serie Desarrollo de Recursos Humanos No. 96. OPS. 1993.
2. Universidad Nacional de Loja. Metodologa de la Investigacin en Ciencias
de la Salud. Modulo 2. Ecuador.
3. Rojas Soriano, R. Investigacin Social. Teora y Praxis. Tercera Edicin.
Plaza y Valds. Mxico, 1988.
4. Rovere, M.R. Op. cit.
5. Rojas Soriano, R. Mtodos para la Investigacin Social. Una Propuesta
Social. Plaza y Valds. Mxico, 1989.
6. Kerlinger, F. Investigacin del Comportamiento: Tcnicas y Metodologas.
2a edicin en espaol. Editorial Interamericana. 1982.
7. Montero, M. La Investigacin Cualitativa en el Campo Educativo. Boletn
CEMIE No. 20. Proyecto Multinacional de Investigacin Educativa.
PREDE/OEA. San Jos, Costa Rica. 1983.
8. Thiollent, M. Coleccin de Temas Bsicos de Metodologa de la Investiga-
cin Accin. Editora Autores Asociados. 1985.
9. Martnez V., S. y Sainz, H. Investigacin Participativa y Cultura Popular.
Una Experiencia en Curso. Trabajo presentado en el II Seminario Latino-
americano sobre Investigacin Participativa. 1982.
Problema y objetivos / 53
Gua para facilitar el aprendizaje
Unidad IV
Problema y objetivos
Objetivos
Seleccionar y formular problemas y objetivos de investigacin.
Aplicar los criterios de factibilidad y viabilidad a la formula-
cin de problemas y objetivos.
Relacionar el problema y los objetivos con otros momentos de
la investigacin.
Evaluar problemas y objetivos de otras investigaciones.
Atencin
Uno de los pasos iniciales y por lo tanto, de suma importan-
cia es la formulacin del problema y los objetivos de una
investigacin. En la medida que estos sean bien formulados
se est garantizando en gran parte el resto del trabajo
investigativo; ponga mucha atencin y dedquele el tiempo
necesario a este momento.
54 I Metodologa de la investigacin
Situaciones de aprendizaje
Preguntas para la reflexin
Revise varios problemas y objetivos de investigaciones realizadas o en
proceso y analice lo siguiente:
A qu tipo de investigacin se refieren, cualitativa o
cuantitativa?
Por qu cree usted que corresponde a ese tipo de
investigacin?
Cul es la diferencia en la formulacin de problemas y obje-
tivos entre la investigacin cualitativa y cuantitativa?
Qu criterios se cumplen, tanto en el problema como en los
objetivos que est revisando?
Considera que este problema es adecuado al aplicarle los crite-
rios de viabilidad y factibilidad?
Cmo podrn ser utilizados los resultados de la investigacin?
Sugerencias para desarrollar el proyecto de investigacin
Revise literatura de diversos autores y lea sobre la seleccin y delimita-
cin del tema, definicin y formulacin de problemas y objetivos. Con-
sulte a expertos en el tema que tiene en mente seleccionar, para ampliar su
conocimiento en este campo y para que le ayuden en la identificacin de
vacos en las teoras e interrogantes que necesitan respuestas.
Recuerde que es importante en este momento considerar la viabilidad y
factibilidad del estudio en la seleccin, delimitacin y formulacin del
problema.
Inicie la formulacin del problema y los objetivos de su investigacin.
Recuerde que una buena definicin del problema y los objetivos le estn
orientando al tipo de estudio, metodologa, instrumentos, recursos a utili-
zar, procedimientos de trabajo etc., por lo que este momento debe ser
tratado con cuidado y detalle.
Unidad V
Marco terico y conceptual
Cul es la base terica del problema?
Objetivos
Discutir y examinar la naturaleza y el enfoque del marco conceptual
y del marco terico.
Describir cada uno de los elementos del marco conceptual y terico.
Definir los conceptos de variable e hiptesis.
Identificar el tipo de variables, segn la posicin que ocupan en las
hiptesis y su capacidad o nivel de medicin.
Estudiar la construccin de los diferentes tipos de hiptesis como:
covarianza, relacin de produccin y relacin causal.
Identificar los elementos estructurales en una hiptesis.
Identificar en un ejemplo de hiptesis, cuantos y cuales criterios y
requisitos cumple.
Estudiar a travs de un ejemplo, los diferentes momentos y los com-
ponentes del marco terico.
Marco conceptual y terico
Desde el momento del planteamiento del problema, surge la necesidad de
recurrir a los elementos tericos existentes alrededor del tema en estudio, con el
fin de construir un marco conceptual y terico que permita mayor profundidad y
alcance en el anlisis, comprensin y explicacin del problema seleccionado
para la investigacin.
La formulacin del problema, la construccin del marco conceptual y terico
y el planteamiento de las hiptesis, son procesos que se realizan en forma casi
simultanea, se retroalimentan mutuamente y se enriquecen a medida que se
profundiza en el estudio. A su vez, este proceso, sigue una corriente de pensa-
miento determinada por la ubicacin del problema, los conceptos bsicos y las
teonas que sustentan o fundamentan el marco seleccionado (conceptual o
terico).
El marco conceptual y terico es el espacio del investigador que le permite
describir, comprender, explicar e interpretar el problema desde un plano terico,
55
561 Metodologa de la investigacin
as como el planteamiento de las hiptesis que contienen una respuesta al
problema en estudio.
Desde esta perspectiva, tanto el marco conceptual como el terico:
Amplan la descripcin y anlisis del problema.
Orientan hacia la organizacin de datos o hechos significativos para
descubrir las relaciones de un problema con las teoras ya existentes.
Integran la teora con la investigacin.
Seleccin del tipo de marco
La seleccin del marco conceptual y terico, depende del tipo de investiga-
cin que se realice, sea esta descriptiva, explicativa o predictiva. En las investi-
gaciones descriptivas generalmente se construye un marco conceptual, en el
cual se analizan y articulan los conceptos bsicos aplicables al tema en estudio.
Estos conceptos bsicos se organizan y se les da coherencia, con el fin de dar
sentido al conocimiento que se obtiene sobre cierta problemtica. Los conceptos
seleccionados se renen y convierten en bloques de construccin que sirven de
gua a la investigacin.
En la elaboracin del marco conceptual se sigue un proceso inductivo, menos
formal y menos desarrollado que para el marco terico. Sirve para la generacin
de hiptesis y como punto de partida para la generacin de teoras.
La tarea del investigador es seleccionar los elementos y conceptos, para
organizar los hechos o fenmenos relacionados con el tema objeto de estudio.
El proceso se inicia con una revisin de la literatura pertinente, incluyendo
datos sobre investigaciones previas, informes, conceptos y definiciones tericas
que dan fundamento al problema planteado. Una vez realizada esta revisin, el
siguiente momento es la definicin explcita de los conceptos que se utilizarn
en la investigacin para analizar, explicar e interpretar la informacin
recopilada.
Hay conceptos tericos y empricos. Los tericos son abstracciones que no
pueden ser observadas directamente sino a travs de sus manifestaciones; su
grado de complejidad exige diferentes dimensiones, con el fin de ir transfor-
mando las abstracciones cientficas en fenmenos observables y medibles me-
diante un proceso de operacionalizacin de las acciones que conduzcan a de-
mostrar en la practica los aspectos terico-conceptuales de una situacin o
realidad. Los conceptos empricos se refieren a fenmenos observables y medi-
bles directamente a partir de los datos que se obtienen de la realidad.
Esto es lo que configura la estructura conceptual que orientara el desarrollo
del trabajo, tendiente a explicar e interpretar la realidad investigada, mediante
un proceso inductivo de verificacin emprica de hechos. El campo de los
Marco terico y conceptual 157
conceptos bsicos que se deben explicitar, se conforma en funcin del rea a
investigar, por ejemplo, hay sistemas personales, interpersonales y sociales (1).
Cuando se trata de investigaciones explicativas, lo que se indica es la formu-
lacin de un marco terico, que es un proceso ms exigente y riguroso que el
anterior, ya que se trata de un sistema estructurado y deductivo de enunciados
formales y abstractos, lgicamente interrelacionados y que busca determinar
explicaciones a los hechos y fenmenos del problema seleccionado. Es decir,
que busca la relacin existente entre las variables independientes y la variable
dependiente. Para la construccin del marco terico, el investigador debe recu-
rrir a otras investigaciones y a consideraciones tericas bien fundamentadas
poniendo especial inters a las conclusiones derivadas de la prueba de hiptesis,
as como a realizar un anlisis de la metodologa utilizada en otras investiga-
ciones similares (2).
Para las investigaciones predictivas, tambin se construye un marco terico,
en ste caso, la rigurosidad y exigencias son iguales que en el anterior, as como
la profundidad en el anlisis de las teoras utilizadas.
El marco terico tiene como objetivo situar el problema y el
resultado de su anlisis dentro del conjunto de conocimientos
existentes, y orientar, en general, todo el proceso de investiga-
cin (3).
"El marco terico ayuda a precisar y a organizar los elementos
contenidos en la descripcin del problema de tal forma que
puedan ser manejados y convertidos en acciones concretas" (4).
Los elementos tericos extrados de la revisin de literatura, estudios y teo-
ras pertinentes al tema de investigacin, constituyen la base para la descripcin
y explicacin de las hiptesis. Los elementos que integran estas hiptesis tam-
bin deben expresar la dinmica de sus relaciones en forma descriptiva o esque-
mtica. Los supuestos o proposiciones tericas deben tener una base cientfica
para ser comprobados a travs de la observacin. De esta forma, el problema
queda vinculado con una estructura terica ms amplia y al mismo tiempo abre
caminos para investigaciones ulteriores.
Elementos del marco terico
Es la opinin de varios autores que los componentes o elementos bsicos del
marco terico son: a) los conocimientos sobre el tema, b) las variables y c) las
hiptesis (Figura 10).
58 / Metodologa de la investigacin
Elementos conceptuales y tericos
Variables
Conocimientos sobre el tema
Conceptos
Teoras sobre el tema
Antecedentes sobre el problema
Datos estadsticos
Hiptesis
Figura 10
Conocimientos sobre el problema
Contribuyen a la ubicacin del problema, en un contexto ms amplio. Es
pertinente indagar cul es el estado de la informacin de que se dispone, qu
nivel de conocimiento se posee sobre la disciplina cientfica o la ciencia en
general, atinente al rea problemtica. Adems, qu mtodos o procedimientos
se han utilizado para llegar a ese conocimiento, y hasta dnde se ha llegado en
las investigaciones realizadas sobre el mismo tema. Tambin es necesario revi-
sar los conceptos y las teoras relacionadas con el problema.
Uno de los mecanismos utilizados por el investigador para familiarizarse con
el conocimiento actual y las teoras sobre el problema, es revisar la literatura
existente. Parte importante y que sirve de base en una investigacin a empren-
der, es la experiencia lograda en otras investigaciones realizadas.
La revisin de literatura incluye una recopilacin de lo escrito o investigado
sobre el problema e implica la seleccin, lectura y crtica del material. Sin
embargo, la tarea no finaliza all; es preciso extraer de toda la informacin
revisada lo ms relevante en relacin al problema. Una buena sntesis de las
teoras, antecedentes e investigaciones previas constituye una excelente plata-
forma para la elaboracin del marco terico.
La revisin de literatura no es una simple sucesin de citas bibliogrficas sin
relacin o articulacin; est encaminada a orientar al investigador en la identi-
ficacin del conocimiento existente sobre el tema en estudio. Esto le sirve para
Marco terico y conceptual 159
evitar duplicidad de esfuerzos, conducir el estudio hacia aspectos poco cono-
cidos, y proporcionar una perspectiva sobre el problema.
El propsito de la revisin de literatura es hacer un resumen conceptual y
terico de las investigaciones o trabajos realizados, con el fin de delimitar el rea
de estudio y concretar los conocimientos existentes sobre ella, lo que permite
identificar los aspectos principales a estudiar y las relaciones entre ellos.
Una vez que se han detectado las fuentes de informacin y se han seleccio-
nado los materiales, estos deben organizarse y el investigador debe hacer un
esbozo o bosquejo previo a la revisin. La revisin de la documentacin se hace
en forma sistemtica, sealando las congruencias y contradicciones encontradas
y debe ser lo ms objetiva posible.
Es indispensable, al hacer la revisin bibliogrfica, tener en cuenta que tienen
prioridad las obras importantes y publicadas. Es recomendable pasar las obser-
vaciones en fichas, anotando todos los datos referentes a la fuente, de esta
forma se cuenta con la informacin completa al momento de preparar el manus-
crito referente a los conocimientos sobre el tema en estudio.
Hay diferentes estilos para listar las referencias bibliogrficas. Aqu se mencio-
narn dos de ellos: numrico-alfabtico, que consiste en citar por nmero las
referencias de una lista alfabetizada, y el de orden de mencin, que consiste en
anotar las referencias, por nmero, segn el orden en que se mencionan en el texto.
Ejemplos
Numrico-alfabtico
1. Herrero, R., Brinton, L.A., Reeves, W. C, et al. Factores de riesgo de
carcinoma invasor del cuello uterino en Amrica Latina. Boletn de la Ofi-
cina Sanitaria Panamericana. 1987; 49:578-593.
2. Restrepo, H.E., Gonzlez, J., Roberts, E., Litvak, J. Epidemiologa y
control del cncer uterino en Amrica Latina y el Caribe. Boletn de la
Oficina Sanitaria Panamericana. 1987; 102:578-593.
3. Sierra, R., Maxwell Parkin, D., Muoz Leiva, G., Cncer en Costa Rica.
Cncer Res. 1989;49:717-724.
Orden de mencin
1. Restrepo, H. E. , Gonzlez, J., Roberts, E., Litvak, J. Epidemiologa y
control del cncer uterino en Amrica Latina y el Caribe. Boletn de la
Oficina Sanitaria Panamericana. 1987; 102:578-593.
2. Sierra, R, Maxwell Parkin, D., Muoz Leiva, G. Cncer en Costa Rica.
Cncer Res. 1989;49:717-724.
3. Herrero, R., Brinton, L.A., Reeves, W. C, et al. Factores de riesgo de
carcinoma invasor del cuello uterino en Amrica Latina. Boletn de la Ofi-
cina Panamericana. 1987;49:578-593.
60 I Metodologa de la investigacin
Variables
En el marco terico es necesario especificar las variables a estudiar, as como
las relaciones entre ellas, por medio de las cuales se plantean respuestas o
explicaciones al problema que se estudia. Tal situacin ubica a las variables
como uno de los elementos del marco terico.
Una variable es una entidad abstracta que adquiere distintos valores,
se refiere a una cualidad, propiedad o caracterstica de personas o
cosas en estudio y vara de un sujeto a otro o en un mismo sujeto en
diferentes momentos.
Por su posicin en una hiptesis o correlacin, las variables se clasifican en
variables independientes, dependientes, e intervinientes.
La variable independiente es aquella que explica, condiciona o deter-
mina el cambio en los valores de la variable dependiente.
La variable dependiente es el fenmeno o situacin explicados, o
sea, que est en funcin de otra. Es el resultado esperado.
La variable interviniente es el elemento que puede estar presente en
una relacin entre la variable independiente y la dependiente, es
decir, que influye en la aparicin de otro elemento, en forma indi-
recta (5).
Variable Variable
Independiente . > dependiente
Variable
X2
Ejemplos:
"Los alumnos que estudian en grupo obtienen mejores calificaciones que los
que estudian individualmente".
Estudio en grupo
V.I (XI)
Estudio Individual
V.I(X2)
-> Calificaciones
V.D(Y)
Marco terico y conceptual I 61
"Los nios que nacen con circular del cordn umbilical, desarrollan una
conducta hiperactiva e irritable, siempre y cuando presenten cianosis al mo-
mento de nacer".
Circular del cordn 1 > Conducta hiperactiva
Umbilical V.I (XI) V.D. (Y)
Cianosis
V.I. (X2)
Segn la capacidad o nivel de la variable, para medir los objetos de estudio,
estas se clasifican en variables cualitativas y cuantitativas.
Las variables cualitativas o categricas, son aquellas que se refieren a
propiedades de los objetos en estudio, sean estos animados o inanimados. Lo
que determina que una variable sea cualitativa es el hecho que no pueda ser
medida en trminos de la cantidad de la propiedad presente, sino que solamente
se determina la presencia o la ausencia de ella.
Por ejemplo, las variables sexo, ocupacin, religin, nacionalidad, proceden-
cia y estado civil son consideradas variables cualitativas, en vista de que no se
les puede asignar mayor o menor peso a las diferentes categoras; lo nico que
se puede hacer es clasificarlas.
Las variables cuantitativas, son aquellas cuya magnitud puede ser medida en
trminos numricos, esto es, que los valores de los fenmenos se encuentran
distribuidos a lo largo de una escala.
Por ejemplo, las variables edad, peso, talla, escolaridad, temperatura, son
cuantitativas debido a que se les puede asignar mayor o menor peso a cada una
de ellas. Tomando como ejemplo la edad, se puede afirmar que una persona de
50 aos, tiene el doble de edad que una de 25 aos.
Cuando las variables son cuantitativas, pueden ser clasificadas como conti-
nuas y discontinuas. Las primeras son aquellas cuya unidad de medicin
utilizada en la escala puede ser subdividida en forma infinita; un ejemplo de
variable continua es la talla, pues la unidad de medicin es el metro y este puede
ser subdividido en centmetros y milmetros.
Las variables discontinuas, tambin llamadas "discretas", son las que pueden
tomar solamente un nmero finito de valores, debido a que la unidad de medi-
cin no puede ser fraccionada. Un ejemplo de este tipo de variables es el
nmero de hijos, ya que los hijos no pueden fraccionarse.
En el marco terico, las variables principales se trabajan en un nivel de
globalidad, con el propsito de explicar en forma general el problema en
estudio.
62 I Metodologa de la investigacin
Hiptesis
Constituyen un puente o un enlace entre la teora y la investigacin, lo que ha
facilitado a la ciencia el logro de hallazgos sumamente significativos para su
desarrollo. Una hiptesis bien formulada sirve de directriz a la investigacin, y
luego de su comprobacin, genera nuevos conocimientos que pasan a formar
parte del saber humano.
Casi todos los autores que escriben sobre el concepto de hiptesis (Polit,
Lpez Cano, Rojas Soriano y Ladrn de Guevara entre otros) concluyen que
esta es:
Una suposicin o una proposicin que establece la existencia de
una relacin entre dos o ms variables expresadas como hechos,
fenmenos, factores o entidades, y que debe ser sometida a
prueba para ser aceptada como vlida.
La construccin de las hiptesis se apoya en un sistema de conocimientos
organizados, formando un contexto terico, comprobado mediante la verifica-
cin emprica, para explicar y predecir en lo posible los hechos o fenmenos si
se comprueba la relacin enunciada.
Tipos de hiptesis
Las hiptesis estn ntimamente relacionadas con el problema, el marco
terico y el tipo de investigacin que estos generan. Nos referimos a si esta es
descriptiva, explicativa o predictiva (investigacin clsica) o si es cualitativa.
Existen muchas clasificaciones de hiptesis para la investigacin clsica,
pero con el deseo de evitar confusiones y complicaciones al lector, las autoras
tomaron la decisin de escoger una clasificacin corta que ayude a comprender
mejor la construccin de las hiptesis, la que se presenta a continuacin:
1. Hiptesis de asociacin o covariacin, cuando se establece una determinada
correspondencia o correlacin entre dos o ms variables (hiptesis descrip-
tiva). Significa que una modificacin en la variable independiente, modifica
la variable dependiente en forma directa o inversa.
Elementos lgicos utilizados:
mayor "X" mayor "Y"
mayor "X" menor "Y"
menor "X" menor "Y"
menor "X" mayor "Y"
Marco terico y conceptual / 63
Ejemplos:
Los alumnos que estudian durante dos o ms horas diarias, tienen
mayor rendimiento acadmico que los que estudian menos horas.
Los estudiantes egresados de escuelas estatales obtienen ndices aca-
dmicos ms bajos que los egresados de escuelas privadas diurnas.
2. Hiptesis de relacin de produccin, cuando se parte del supuesto que el
comportamiento o la modificacin de una variable independiente influye o
produce un cambio en la variable dependiente (su relacin no es causal).
Elementos lgicos utilizados:
"X" produce cambio en "Y"
"X" influye en el comportamiento de "Y"
Ejemplos:
El incremento de conocimientos del diabtico sobre su enfermedad y
tratamiento, influye en el mejoramiento de las actividades de
autocuidado.
La primera notificacin sobre el diagnstico de su enfermedad pro-
duce angustia en el paciente diabtico.
3. Hiptesis de relacin causal, son las que permiten explicar y predecir los
hechos y fenmenos con determinados mrgenes de error, y se dan cuando se
cumple con las siguientes condiciones:
a) El comportamiento o variacin de una variable es el "efecto" del
comportamiento o variacin de otra variable "causa".
b) La covariacin indicada anteriormente, no es producto de factores
extraos o aleatorios, por lo que la relacin entre variables es real, y
c) La variable "causa" ocurre antes que la variable "efecto" (6).
Variable Variable
Independiente > Dependiente
(Causa) (Efecto)
Ejemplo:
Los nios que nacen con circular del cordn umbilical desarrollan
una conducta hiperactiva e irritable.
64 / Metodologa de la investigacin
Derivacin de hiptesis
Dos procesos intelectuales participan decididamente en la gnesis de las
hiptesis, estos son: la induccin y deduccin.
En las hiptesis inductivas, se parte de la observacin especfica de
hechos, fenmenos, tendencias o asociaciones. Posteriormente se
utiliza sta observacin para dar una explicacin tentativa y
temporal.
Las hiptesis deductivas, tienen como punto de partida leyes gene-
rales o teoras que se aplican a situaciones particulares. Mediante el
razonamiento deductivo un investigador puede desarrollar expecta-
tivas cientficas o hiptesis fundadas en principios tericos generales
(7).
Elementos estructurales de las hiptesis
1. Las unidades de anlisis, que pueden ser los individuos, familias, grupos,
casas, instituciones y otros.
2. Las variables, traducidas como caractensticas, propiedades, o factores, que
presentan las unidades de anlisis y que pueden ser de tipo cuantitativo o
cualitativo.
3. Los elementos lgicos, que relacionan las unidades de anlisis con las varia-
bles y a estas entre s (8).
Veamos el siguiente ejemplo: "Los alumnos que estudian durante dos o ms
horas diarias, tienen mayor rendimiento acadmico que los que estudian menos
horas". Los elementos estructurales son:
Las unidades de anlisis son los alumnos.
Las variables son: la independiente horas de estudio, la dependiente,
rendimiento acadmico.
Elementos lgicos: "mayor" y "menor".
Dado que el investigador, para orientar su estudio deber especificar en el
marco terico las relaciones entre variables a estudiar, conviene ahora hacer una
revisin de los criterios recomendados para esas relaciones.
Kerlinger (9) afirma que esos criterios son los mismos que se aplican a la
formulacin de un problema (Figura 11).
Si partimos de la formulacin de una hiptesis se puede identificar la aplica-
cin de los criterios antes indicados. En la hiptesis "los alumnos que estudian
en grupo obtienen mejores calificaciones que los que estudian individual-
mente", se puede hacer el siguiente anlisis:
Marco terico y conceptual I 65
Criterios para Ia formulacin de hiptesis
Criterios
1
Siempre se formulan
en forma afirmativa
Deben plantear la
relacin entre dos
o ms variables
Deben posibilitar el
someter a prueba
las relaciones
expresadas
Deben ser de
poder predictivo
y explicativo
Figura 11
1. El enunciado est expresado de manera positiva, ya que se dice que el
estudio en grupo da mejores resultados.
2. La relacin entre variables independientes, "estudio en grupo" y "estudio
individual" con la variable dependiente, "obtencin de mejores califica-
ciones", est debidamente planteada.
3. La relacin de variables planteada en la hiptesis s puede ser sometida a la
prueba de hiptesis. Este es un criterio fundamental de todo supuesto o
proposicin, ya que esas relaciones tienen que ser mensurables o potencial-
mente verificables.
4. Por ltimo, es de considerar el criterio de poder explicativo y predictivo que
debe tener la hiptesis; en este ejemplo, la suposicin de que "el estudio en
grupo" produce mejores resultados "que el estudio individual", explica y
predice los hechos a encontrar en la relacin de los hechos.
Para concluir con esta explicacin sobre los criterios de las hiptesis, con-
viene enfatizar que al plantear esas relaciones hipotticas de las variables a
estudiar deben ser considerados tales criterios para facilitar su formulacin. En
este proceso ayuda mucho esquematizar o diagramar las relaciones de las varia-
bles, especialmente cuando en el marco terico se expresan relaciones multiva-
riables (Figura 12).
66 / Metodologa de la investigacin
Requisitos de las hiptesis
Deben referirse a un solo
mbito de la realidad
Los conceptos de tas
hiptesis deben ser
claros y precisos
Los conceptos deben contar
con realidades o referentes
empricos y observables
En el planteamiento se debe
prever la tcnica para probar
las hiptesis
Figura 12
Estos requisitos complementan los criterios ya indicados y contribuyen en la
orientacin al lector para la elaboracin de hiptesis. Es importante aclarar que
los conceptos de las hiptesis se refieren a las variables y unidades de anlisis.
Otro tipo de clasificacin es el de las llamadas hiptesis estadsticas, que se
plantean para el proceso de anlisis estadstico inferencial de los datos recolec-
tados. Estas se postulan cuando se trata de decidir si existen diferencias o no, en
las variables en dos muestras estudiadas, o si los datos obtenidos de la muestra
son comparables a los datos del universo o parmetro de base. En este sentido,
las hiptesis se clasifican en dos categoras:
Hiptesis nula
Se designa con el smbolo Ho. Esta hiptesis a veces se conoce como hip-
tesis de no diferencia, y se refiere al planteamiento del supuesto de que el valor
observado en una poblacin, o en una muestra o en una variable, no difiere del
encontrado en otra poblacin, muestra o variable de inters. En general, la
hiptesis nula se establece con el propsito expreso de ser rechazada. Cuando se
efectan pruebas estadsticas, suele asumirse la hiptesis nula subyacente sin
que se enuncie de manera explcita. Ejemplo: "Los alumnos que estudian en
grupo obtienen las mismas calificaciones que los que estudian individual-
mente ".
El ejemplo anterior establece que no hay diferencia en el rendimiento acad-
mico (obtencin de calificaciones), al estudiar en grupo o en forma individual.
Como lo que se espera en realidad, es que exista diferencia en el resultado,
(rechazo de la hiptesis nula), se concluir que los datos disponibles no son
compatibles con la hiptesis nula. Si la hiptesis no se rechaza, se dir que los
datos no proporcionan evidencia suficiente que provoque el rechazo.
Marco terico y conceptual I 67
Hiptesis alterna
Se designa con el smbolo Ha. Plantea que los valores observados en ei
universo, en la muestra, o en una de las variables en estudio no son equivalentes
a los encontrados en otro universo, en otra muestra o en otra variable bajo
anlisis, lo que significa que s existe una verdadera diferencia en los valores.
En estos casos el valor encontrado puede ser mayor > o menor < al esperado.
Ejemplo: "Los alumnos que estudian en grupo obtienen calificaciones dife-
rentes a los que estudian en forma individual".
Cmo se construye un marco terico
Comprendido lo que es el marco terico de un problema, y realizada la
revisin de literatura, el investigador tiene una visin clara y completa del
problema; est entonces en condiciones de iniciar la elaboracin del marco
terico que fundamentara el estudio, y de plantear con propiedad todos los
elementos del fenmeno en proceso de anlisis.
Para la construccin del marco terico se sugiere una serie de pasos que el
investigador puede aplicar si as lo desea. Estos pasos se explican a continua-
cin y han sido adaptados de Neupert (8).
PASOl
Identificar los elementos tericos para fundamentar el
problema.
Para orientar el proceso de revisin de literatura es necesario que sobre la
base del problema y objetivos se identifiquen los elementos, factores y aspectos
pertinentes para fundamentar el problema; de esta revisin se extraen resultados
de las diferentes teoras, investigaciones y datos estadsticos, que a juicio del
investigador estn relacionados con el problema en estudio y sus objetivos; esto
es lo que anteriormente se ha llamado conocimiento del tema.
PASO 2
Seleccionar las variables principales, o sea, los elementos ms
importantes para el estudio del problema.
Sobre la base de los elementos tericos planteados en el paso 1 y la revisin
de literatura, se procede a la seleccin de las variables central y secundarias del
tema. La variable central se refiere bsicamente al problema y constituye la
68 I Metodologa de la investigacin
variable dependiente; las secundarias son aquellas que ayudan a explicar y
analizar el problema y se denominan variables independientes.
PASO 3
Identificar las relaciones entre las variables y enunciar las
hiptesis.
Una vez que se hace la seleccin de las variables principales es necesario
postular las hiptesis y describir las relaciones entre las variables identificadas;
estas hiptesis contienen las suposiciones, proposiciones, explicaciones y res-
puestas a hechos y fenmenos del problema.
PASO 4
Esquematizar las relaciones entre variables.
Sobre la base de las relaciones de las variables enunciadas en las hiptesis
planteadas, el paso siguiente corresponde a la construccin del esquema de
relaciones; esto ayuda al investigador a tener una visin de conjunto de las
relaciones, y facilita la elaboracin del marco terico.
PASOS
Elaborar el marco terico.
De acuerdo con todos los pasos anteriores, se procede a la organizacin del
material para la elaboracin del marco terico. Se puede iniciar con la descrip-
cin general del problema y los elementos tericos relativos al mismo. A
continuacin puede incluirse las variables conceptuales, en un nivel de generali-
dad, explicando ampliamente la relacin planteada en las hiptesis; stas pue-
den ser redactadas en un estilo expositivo y no esquemtico.
El esquema de relaciones establecido en el paso 4 puede ser incluido como
parte del marco terico, si el investigador lo considera necesario o si contribuye
a aclarar el marco terico.
El marco terico en la investigacin cualitativa
En las investigaciones cualitativas, se trata de resumir la relacin de unidad
entre la teora y la prctica, para construir una teora que sea efectivamente una
gua para la accin, y que est estrechamente ligada a la ciencia para la transfor-
Marco terico y conceptual I 69
macin social. Cuando se hace uso de teorias existentes, ei papel de estas
consiste en generar ideas, hiptesis o directrices para orientar la investigacin o
sus explicaciones e interpretaciones. El modelo terico no requiere ser completo
desde el inicio de la investigacin; por el contrario, se va elaborando a medida
que se avanza en el proceso. Los elementos del marco terico son los mismos;
sin embargo, su abordaje es diferente por ejemplo, en cuanto a las variables.
Para su construccin lo que se recomienda es la identificacin de categorias que
posteriormente van siendo definidas con la contribucin de los grupos partici-
pantes, de manera abierta y artesanal.
La formulacin de las hiptesis depende de una serie de factores, tales como
el acervo terico sobre el o los fenmenos sociales a estudiar, el esquema o
sistema de referencia de los participantes, las intemalizaciones que surgen de
las discusiones colectivas o de las experiencias y prcticas de las comunidades,
y de las observaciones u otros problemas encontrados anteriormente.
Cuando se requiere trabajar con hiptesis que relacionan variables cuantifica-
bles, hay que aplicar los criterios y requisitos establecidos para este tipo de
hiptesis, igual que con la investigacin clsica, incluyendo la prueba de
hiptesis.
Generalmente las hiptesis de los estudios cualitativos son definidas como
suposiciones del investigador respecto a la posible solucin de un problema o a
la intervencin para enfrentarlo. En ste caso, la hiptesis desempea un papel
muy importante en la organizacin de la investigacin, ya que a partir de su
formulacin el investigador identifica y focaliza la informacin necesaria, evita
la dispersin y selecciona los datos que utilizar, as como las tcnicas para la
recoleccin de los datos.
En algunas investigaciones cualitativas, se inicia el estudio sin hiptesis
especficas previas y sin categorias pre-establecidas para el registro de observa-
ciones, con el fin de evitar concepciones que puedan conducir a explicaciones o
interpretaciones errneas o sesgadas. En estos casos, las hiptesis surgen de la
realidad a medida que se avanza en las observaciones.
Las hiptesis en los estudios cualitativos no son de tipo causal, pero pueden
establecerse relaciones entre variables, en un plano descriptivo. Asimismo, las
hiptesis se vuelven orientadoras de las acciones, o de la manera de alcanzar
determinados objetivos, o de la evaluacin de posibles efectos de acciones
ejecutadas, o del modo de tomar ms eficiente una accin.
La verificacin de estas hiptesis se da en la prctica y se mide por el xito de
una accin (el efecto directo o indirecto dentro de la transformacin de una
situacin). En las investigaciones cualitativas no se construye una sola hiptesis,
sino una serie de ellas articuladas en una red que contiene varias sub-hiptesis,
que contribuyen a la sustentacin de una hiptesis central o principal (10).
En este tipo de investigaciones, los sujetos-objeto de estudio participan acti-
vamente en la investigacin y en el estudio de la problemtica de su realidad y
70 I Metodologa de la investigacin
se apropian de la misma por un proceso de interiorizacin de los hechos o
fenmenos sociales que ocurren en su entorno. Dado que en la mayora de los
casos los sujetos participantes no tienen una formacin cientfica para hacer la
interpretacin de los fenmenos, el investigador, en su papel de facilitador del
proceso, tiene la responsabilidad de acercarse con mayor profundidad a las
interpretaciones que la comunidad le da a los hechos o fenmenos de la realidad
y, adems, de entregar nueva informacin que permita la incorporacin de
elementos para el anlisis de la realidad, para as poder definir lneas de accin
con mayor claridad.
El investigador observa dentro de este enfoque, a la vez que interpreta,
seleccionando en el contexto lo que es significativo con relacin a la construc-
cin terica que est realizando; crea nuevas hiptesis, analiza y determina el
contenido de los conceptos iniciales. En ste proceso surge la posibilidad de
crear y enriquecer la teora. Como resultado final, el investigador se interesa por
la transformacin de la realidad y no por la simple descripcin de los fenmenos
sociales (11).
De manera general, se considera que un proyecto de investigacin cualitativa
debe ser articulado dentro de una problemtica con un marco terico adaptado a
los diferentes sectores que abarca el estudio.
La persona que dirige la investigacin debe tener especial cuidado de evitar
que los sujetos disminuyan su atencin durante las discusiones y que esto afecte
el nivel de participacin, debido a que no poseen una formacin terica ade-
cuada. Ciertos elementos tericos deben ser adaptados y traducidos al lenguaje
comn, para facilitar la comprensin y el entendimiento de los mismos.
Adems, es recomendable la organizacin de grupos de discusin o de estudio,
separados del seminario central, a fin de hacer ms accesible y comprensible los
trminos tericos utilizados (12).
Referencias
1. Ramrez, M. J. Plan de trabajo final de investigacin para anlisis tipo
cuantitativo. Curso de educacin a distancia sobre mtodos y tcnicas
avanzadas de investigacin aplicadas a la educacin en ciencias sociales.
San Jos, Costa Rica, 1990.
2. Ramrez, M. J. Op. cit.
3. Neupert, R. Manual de Investigacin Social. Editorial Universitaria. Hon-
duras, 1977.
4. Tamayo y Tamayo, M. El Proceso de Investigacin Cientfica, Funda-
mentos de Investigacin. Editorial Limusa, 1981.
5. Rojas Soriano, R. Investigacin Social. Teora y Praxis. Plaza y Valds.
Mxico 1988.
Marco terico y conceptual I 71
6. Rojas Soriano, R. Gua para realizar investigaciones sociales. Universidad
Nacional Autnoma de Mxico. Mxico, 1980.
7. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud.
2a. edicin. Editorial Interamericana. Mxico, 1987.
8. Rojas Soriano, R. Op. cit.
9. Kerlinger, F. Investigacin de Comportamiento, Tcnicas y Metodologa.
2a edicin en espaol, Editorial Interamericana, 1982.
10. Thiollent, M. Coleccin de Temas Bsicos de Metodologa de la Investiga-
cin-Accin. Editora Autores Asociados, 1985.
11. Rockwell, E. Etnografia y Teora de la Investigacin Educativa. Centro de
Investigacin y Estudios Avanzados del Instituto Politcnico Nacional.
Mxico, 1980.
12. Thiollent, M. Op. cit.
Marco terico y conceptual I 73
Gua para facilitar el aprendizaje
Unidad V
Marco terico y conceptual
Objetivos
Ampliar el conocimiento sobre el diseo y construccin del
marco terico y conceptual de una investigacin.
Hacer algunas reflexiones sobre los componentes y el proceso
de elaboracin de un marco terico y conceptual.
Elaborar el marco conceptual o terico de la investigacin que
usted est realizando.
Atencin
La elaboracin del marco terico y conceptual implica la
revisin de literatura antes y durante el proceso de redac-
cin del mismo, lo que significa visitar bibliotecas y otras
fuentes de informacin.
Para evitar que se incluyan aspectos que no son pertinentes
al problema, es aconsejable que se haga una revisin de los
elementos tericos y conceptuales que debern ser tratados
y que servirn de gua orientadora en el trabajo.
74 I Metodologa de la investigacin
Situaciones de aprendizaje
Preguntas para la reflexin:
Busque en la biblioteca de su localidad o en otro lugar pertinente el
informe de una investigacin; despus de leerlo detenidamente, identifi-
que lo siguiente:
Qu tipo de marco fue utilizado? (conceptual o terico)
Cules son los elementos que tiene ese marco?
Cules son las variables principales del estudio?
Qu tipo de variables son?
Cmo se relacionan las variables?
Estn planteadas las hiptesis? Explique.
Se pueden comprobar las hiptesis? Justifique su opinin.
Qu criterios fueron aplicados en la construccin de las
hiptesis?
Qu requisitos cumplen las hiptesis?
Cmo se relaciona el marco con el problema?
Estn suficientemente discutidos los estudios previos en ese
marco?
Haga un resumen de aquellos aspectos que debieron ser tratados en el
marco revisado y que usted no encontr.
Sugerencias para que trabaje en su proyecto de investigacin
Busque otro material bibliogrfico sobre investigacin, para ampliar su
conocimiento sobre la redaccin del marco terico y conceptual.
Revise de nuevo el problema y objetivos que ya formul, y haga las
correcciones necesarias a la luz de los nuevos conocimientos.
Determine qu tipo de investigacin le corresponde ejecutar de acuerdo
con el problema y objetivos formulados.
Marco terico y conceptual I 75
Si su investigacin es cualitativa, consulte detenidamente la informa-
cin respectiva, contenida en el libro de texto y en otras publicaciones que
hablen de este tipo de investigacin. Si tiene dificultades consulte al
docente que imparte la asignatura de investigacin o a otro personal ex-
perto en el tema. Recuerde que los momentos que se siguen en una
investigacin cualitativa tienen algunas diferencias con los momentos de
la investigacin cuantitativa o clsica.
Si la investigacin que se propone realizar es del tipo tradicional, cuan-
titativa o clsica, inicie la elaboracin del marco que le corresponde,
siguiendo en forma lgica y secuencial todo lo atinente a la fundamenta-
cin conceptual y terica del problema. El libro de texto tiene una seccin
en donde se sugieren una serie de pasos para la construccin de un marco
terico y conceptual. Usted puede consultar otras obras y tomar su deci-
sin acerca de cmo elaborar el marco que corresponde a la investigacin
que est ejecutando.
A continuacin usted debe redactar las hiptesis del estudio.
Como un ejercicio preliminar, revise algunas hiptesis e identifique lo
siguiente:
tipo de hiptesis,
elementos lgicos de esas hiptesis,
unidad de anlisis y
variables.
Despus de este ejercicio, inicie la redaccin de las hiptesis del estu-
dio.
Unidad VI
Diseo metodolgico
Cul es el abordaje y cules son sus mtodos?
En las unidades tratadas anteriormente hemos enfatizado el objeto de la
investigacin, los elementos a estudiar y la fundamentacin terica del pro-
blema. Sin embargo, es necesario explicar cmo se llevar a cabo el estudio, lo
que se conoce como "diseo metodolgico". A esta unidad tambin se le
denomina "material y mtodos" o "procedimientos", entre otros. No obstante,
ms importante que el nombre es determinar qu cuestiones se tratan en el
captulo sobre metodologa.
Diferentes autores tienen distintas definiciones sobre lo que es el diseo
metodolgico. A continuacin se mencionan algunas:
La estrategia utilizada para comprobar una hiptesis o un grupo de
hiptesis.
La determinacin de las estrategias y procedimientos que seguirn
para dar respuesta al problema y comprobar las hiptesis.
El plan de accin del investigador para alcanzar los objetivos del
mismo (1).
En general se puede afirmar que el diseo metodolgico es la
descripcin de cmo se va a realizar la investigacin.
Al seleccionar y plantear un diseo se busca maximizar la validez y confiabi-
lidad de la informacin y reducir los errores en los resultados.
Confiabilidad se refiere a la consistencia, coherencia o estabilidad de la
informacin recolectada. Los datos de una investigacin son confiables cuando
estos son iguales al ser medidos en diferentes momentos, o por diferentes
personas o por distintos instrumentos.
Validez se refiere al grado en que se logra medir lo que se pretende medir.
Esta caractenstica es importante, pues es requisito para lograr la confiabilidad
de los datos. Si una informacin es vlida, tambin es confiable. Lo opuesto no
necesariamente es cierto. Un dato puede ser confiable pero no vlido.
77
75 / Metodologa de la investigacin
As como vanan las acepciones sobre lo que es el diseo metodolgico,
tambin varan las opiniones sobre los aspectos que debe incluir. Las autoras de
esta obra proponen como elementos del diseo metodolgico los contenidos en
la Figura 13; cada uno de ellos es tratado en las secciones que a continuacin se
desarrollan.
Diseo metodolgico
Mtodos e instrumentos
de recoleccin de datos
Plan de tabulacin
y anlisis
Procedimientos
Figura 13
Para la investigacin cuantitativa el diseo representa una gua bastante es-
tructurada y exacta de cmo se va a realizar la investigacin. Se elabora antes de
iniciar la etapa de recoleccin de datos y es poco flexible en cuanto a la
realizacin de modificaciones una vez iniciada esta etapa. En la investigacin
cualitativa, el diseo toma un significado un tanto diferente, en el sentido que es
una planificacin ms flexible. Indica la pauta o las grandes lineas de accin
Diseo metodolgico I 79
pero no plantea exactamente cmo se va a realizar cada aspecto. Por esto se le
denomina "diseo emergente", el cual permite ir explorando el fenmeno de
estudio y modificando el camino y los mtodos segn sea necesario.
Referencias
1. Fisher, A., Laing, J. y Stoeckel, J. Manual para el Diseo de Investiga-
ciones Operacionales en Planificacin Familiar. The Population Council.
1983.
2. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Sage
Publications. 1990.
80 I Metodologa de la investigacin
VI. 1 Upo de investigacin
Objetivos
Diferenciar las caractersticas principales de los dos grandes enfo-
ques de la investigacin (clsica/cuantitativa y cualitativa).
Caracterizar algunos de los diseos ms utilizados dentro de estos
dos enfoques de investigacin.
Discutir la relacin de cada uno de los enfoques con la construccin
de la teora.
Identificar los usos y limitaciones de cada tipo de diseo.
Determinar algunos criterios a tener en cuenta al seleccionar el tipo
de diseo o estudio segn el problema identificado.
Discutir la importancia de la combinacin de mtodos, fuentes, in-
vestigadores y teoras (triangulacin) como estrategia para mejorar
los diseos.
Uno de los aspectos fundamentales en toda investigacin es la decisin sobre
el tipo de estudio a realizar. Campos (1) define el tipo de estudio as:
El tipo de estudio se define preliminarmente desde la etapa de identificacin
y formulacin del problema; sin embargo, cada etapa del proceso de investiga-
cin provee de elementos que sirven para su seleccin definitiva. La revisin de
literatura y la consulta a personas conocedoras del tema de estudio contribuyen a
una mejor eleccin.
Muchos son los autores que en la actualidad estn planteando la triangulacin
como una estrategia para lograr mayor validez metodolgica y terica en la
investigacin (2,3,4). Por triangulacin se entiende la combinacin de mtodos.
Denzin (5) esquematiza cuatro tipos de triangulacin: 1) de informacin -uso de
diferentes fuentes para obtener una misma informacin; 2) de investigadores-
uso de varios investigadores para recabar la misma informacin; 3) de teoras
-uso de mltiples perspectivas para la interpretacin de una misma informa-
cin; y 4) de mtodos- el uso de por lo menos dos mtodos o tcnicas diferentes
para recolectar informacin sobre un mismo problema.
Tipo de investigacin 181
Investigacin clsica cuantitativa
Existen muchas clasificaciones sobre tipos de estudio. A continuacin sern
abordadas aquellas que, segn la opinin de las autoras, son las ms relevantes.
Al respecto se sealan tres clasificaciones, con la salvedad de que en la prctica
una investigacin puede ubicarse simultneamente en varias de las clasifica-
ciones siguientes:
A. Segn el tiempo de ocurrencia de los hechos y registros de la informacin
(retrospectivo/prospectivo)
En relacin con estos aspectos, los estudios se clasifican en retrospectivos y
prospectivos. Los retrospectivos son aquellos en los que el investigador indaga
sobre hechos ocurridos en el pasado; en los prospectivos se registra la informa-
cin segn van ocurriendo los fenmenos.
Registro de datos que Los hechos se registran
ocurrieron en el pasado a medida que ocurren
RETROSPECTIVO Perodo o fecha PROSPECTIVO
actual
(diseo del estudio)
En algunos estudios se registra informacin sobre hechos ocurridos con ante-
rioridad al diseo del estudio, y el registro contina segn los hechos van
ocurriendo. Estos son los estudios retroprospectivos.
B. Segn el perodo y secuencia del estudio (transversal/longitudinal)
Segn este criterio de clasificacin, los estudios pueden ser transversales y
longitudinales. Una investigacin es transversal cuando se estudian las varia-
bles simultneamente en determinado momento, haciendo un corte en el
tiempo. En este caso, el tiempo no es importante en relacin con la forma en
que se dan los fenmenos.
El longitudinal estudia una o ms variables a lo largo de un perodo, que
vara segn el problema investigado y las caractersticas de la variable que se
estudia. En este tipo de investigacin el tiempo s es importante, ya sea porque
el comportamiento de las variables se mide en un perodo dado o porque el
tiempo es determinante en la relacin causa-efecto.
82 I Metodologa de la investigacin
Debe sealarse que en el estudio longitudinal el anlisis del comportamiento
de la variable puede ser continua, a lo largo del perodo, o bien, dicho anlisis
puede ser desarrollado en forma peridica. Usualmente la informacin es to-
mada de una muestra a la cual se hace el seguimiento a lo largo del perodo de
estudio. Sin embargo, en algunos casos esta informacin puede ser tomada de
diferentes grupos de una sola poblacin dada.
Un ejemplo de una muestra tomada de diferentes grupos de una misma
poblacin es el siguiente: el estudio del nivel de entrada de estudiantes a una
universidad durante un perodo, para lo que se toman grupos de nuevo ingreso
cada cinco aos, con el objeto de hacer la medicin de la variable.
Otro ejemplo que ilustra las diferentes formas de realizar estudios longitudi-
nales es el siguiente: se desea investigar cmo los conocimientos sobre la
prevencin del SIDA determinan el comportamiento sexual de las personas. En
este caso el estudio puede hacerse tomando una muestra a la cual se le dar
seguimiento, midiendo las variables peridicamente. Tambin podr ser reali-
zado tomando diferentes muestras de la poblacin.
C. Segn anlisis y alcance de los resultados (descriptivo, analtico,
experimental)
Tomando como base este criterio, los estudios se clasifican en descriptivos,
analticos y experimentales. Galn Morera (6), entre otros, agrega los cuasi
experimentales y los de intervencin; a estos ltimos, Coliman (7) les llama
experimentales.
A continuacin se proceder a explicar cada uno de estos diseos, tomando
como base lo que al respecto han escrito los autores mencionados, entre otros
(6,7,8,9).
Los estudios descriptivos son la base y punto inicial de los otros tipos y son
aquellos que estn dirigidos a determinar "cmo es" o "cmo est" la situacin
de las variables que se estudian en una poblacin. La presencia o ausencia de
algo, la frecuencia con que ocurre un fenmeno (prevalncia o incidencia), y en
quines, dnde y cundo se est presentando determinado fenmeno. Dan res-
puesta a interrogantes como: Cuntas personas estn trabajando en los distintos
niveles de atencin a la salud y su distribucin por categoras y profesiones?
Cuntos y cules cursos de capacitacin ha recibido el personal desde que
entr a laborar en la institucin? Cul es la magnitud de la diarrea en determi-
nadas comunidades? Qu opina la comunidad y el personal de un determinado
centro de salud sobre la calidad de atencin que se brinda? Qu conocimientos
tienen las madres sobre los cuidados que debe recibir un nio que padece una
infeccin respiratoria leve?
Estos estudios pueden ser transversales o longitudinales, as como tambin
retrospectivos o prospectivos, o ambos. Asimismo, brindan la base cognoscitiva
Tipo de investigacin 183
para otros estudios descriptivos y analticos, generando posibles hiptesis para
su futura comprobacin o rechazo.
Es menester sealar que en relacin con los estudios descriptivos se menciona
otro denominado exploratorio, dado que su propsito es familiarizar al investi
gador con determinada situacin del rea problema a investigar, en aquellos
casos en que no existe suficiente conocimiento para la elaboracin del marco
terico; con frecuencia se les ha considerado como descriptivos.
A continuacin se presenta un resumen acerca de los estudios descriptivos.
Qu investiga?
Caractersticas de la poblacin.
Magnitud de problemas: prevalncia, incidencia, proporcin.
Factores asociados al problema.
Condiciones de salud y vida de la poblacin
Eventos epidemiolgicos, sociolgicos, educacionales, administra
tivos, opinin de las personas sobre diferentes temas.
Cules son sus caractersticas?
Es un primer nivel de investigacin.
Presenta los hechos o fenmenos pero no los explica.
El diseo no va enfocado a comprobacin de hiptesis, an cuando
se basan en hiptesis generales implcitas.
Segn las variables a estudiar, los estudios pueden ser transversales,
longitudinales, prospectivos y retrospectivos.
Qu resultados pueden obtenerse?
Caracteriza el problema.
Provee bases para otros estudios descriptivos.
Sugiere asociacin de variables como punto de partida para estudios
analticos.
Da bases para plantear hiptesis que conduzcan a otras investiga
ciones.
Cules son sus limitantes?
Solo busca describir fenmenos o situaciones y plantear posible rela
cin entre variables.
No tiene alcance para comprobar relaciones explicativas entre las
variables.
No permite hacer predicciones.
84 I Metodologa de la investigacin
Los estudios analticos o explicativos buscan contestar por qu sucede deter-
minado fenmeno, cul es la causa o factor de riesgo asociado, o cul es el
efecto de esa causa o factor de riesgo. En general, estos diseos buscan la
asociacin o correlacin entre variables. Usualmente un cambio en la magnitud
de una de ellas esta relacionada con un cambio en la otra variable, que puede ser
un aumento o una disminucin (10). Se clasifican en estudios de cohortes, y de
casos y controles. En general, en estos ltimos se desea conocer qu parte de la
poblacin que present determinado problema estuvo expuesta a la causa o
factor asociado a ese problema, partiendo del efecto (E) a la causa (C) Breilh y
Granda (11), plantean que se emplea para conocer la proporcin de casos que
pueden deberse a un proceso que en terreno emprico se denomina factor cau-
sal. Al hablar de causa y efecto se entiende que la causa puede ser una caracte-
rstica, variable condicionante o factor asociado y el efecto un resultado de esa
causa. En una relacin entre variables se esperara que un mayor nmero de
casos presentara la variable condicionante; la bsqueda de esa relacin se hace
retrospectivamente, partiendo del efecto o resultado a la causa o factor condi-
cionante (Figura 14).
Con causa o variable
Recoleccin Seleccin
retrospectiva de grupos
Figura 14
Tipo de investigacin 185
En el estudio de cohorte interesa conocer qu parte de la poblacin expuesta
a la causa o la variable condicionante enferm o present determinado resul-
tado; se dice entonces que el diseo parte de la causa o variable condicionante
hacia el efecto o resultado.
En este tipo de estudio se elimina, para efectos de conformar los grupos, la
poblacin que presenta la condicin o resultado; el grupo de estudio lo consti-
tuye el que presenta la causa o variable condicionante. El grupo control est
formado por aquellos que no estn expuestos a dicha variable. En forma pros-
pectiva se hace el seguimiento de ambos grupos a fin de estudiar el resultado o
efecto (Figura 15).
Si la hiptesis es correcta o cierta y existe relacin entre las variables en
estudio, se espera que el nmero de personas que llegan a presentar el efecto sea
mayor en el grupo con causa, que en el grupo sin causa.
Diseo de estudios analticos
Cohorte
Con efecto o variable
condicionante
Sin efecto o variable
condicionante
Con efecto o variable
condicionante
Sin efecto o variable
condicionante
Seleccin de grupos Seguimiento a travs del tiempo
Figura 15
861 Metodologa de la investigacin
En este tipo de estudio se compara la relacin causa-efecto entre grupos
de estudio y grupos control, lo que permite explicar el origen o causa de
un fenmeno. Los resultados de los grupos bajo estudio estn destinados a
probar hiptesis sobre esas relaciones de causa/efecto. Se puede ilustrar lo
anterior tomando como ejemplo el cncer pulmonar como efecto y el hbito de
fumar como causa o factor de riesgo; este ejemplo parte de la hiptesis de que
existe una relacin entre el hbito de fumar y la incidencia de cncer
pulmonar.
En el estudio de casos y controles se mide o se estudia cuntas personas
enfermas de cncer pulmonar estuvieron expuestas al riesgo de fumar, o sea
que el estudio parte del efecto (E) a la causa (C). Estas investigaciones, segn
este enfoque, se consideran transversales, porque estudian, en un momento
dado, cuntas personas de las que enfermaron tenan el hbito de fumar, o sea
que la recoleccin de la informacin sobre ambas variables se hace al mismo
tiempo. Tambin se clasifican como retrospectivos debido a que el hbito de
fumar se ha desarrollado en tiempo pasado.
En el estudio de cohortes interesa conocer cuntas personas de las que
tienen el hbito de fumar presentan posteriormente cncer pulmonar. Es un
estudio longitudinal, ya que se siguen dos grupos a travs de un periodo
largo, por lo que a su vez es prospectivo.
Otro ejemplo de estudio analtico es la relacin de la prueba de seleccin de
estudiantes con el rendimiento acadmico de los mismos, partiendo de la
hiptesis de que a mayor resultado en la prueba de seleccin de los estu-
diantes, mejor rendimiento acadmico. En este ejemplo se desea explicar si
existe o no asociacin entre ambas variables, pudindose utilizar un diseo
retrospectivo o uno prospectivo.
Un estudio sobre los factores que influyen en el destete temprano puede
realizarse con un diseo analtico, tanto de casos y controles como de cohorte.
Sera de casos y controles si en una poblacin se toma un grupo de madres que
destet precozmente y otro grupo de madres que amamant el tiempo reco-
mendado; luego se determinan retrospectivamente o transversalmente los fac-
tores que determinaron el destete. Para que este mismo estudio sea de tipo
cohorte, se tomaran las madres desde el inicio de la lactancia y se observaran
hacia adelante para determinar sus caractersticas (trabajo, educacin, opinin
sobre las ventajas de la lactancia, procedencia, entre otras) as como el des-
tete. Luego se determinara la relacin entre el destete y las caractersticas de
las madres a travs de pruebas de asociacin o correlacin.
Un cuadro de contingencia de dos por dos o de doble entrada permite
visualizar estas relaciones:
Tipo de investigacin I 87
Casos
+
Controles
Factor
determinante
Factor
determinante
(a)
Nmero de casos
con presencia
del factor
(b)
Nmero de casos
sin factor
presente
(c)
Nmero de testigos
con presencia del
factor
(d)
Nmero de testigos
sin factor presente
a + c
b + d
a + b c + d
Las tablas de contingencia de los estudios retrospectivos (casos y controles)
se leen e interpretan en forma vertical, mientras que en los estudios prospec
tivos (de cohorte) esto se hace en forma horizontal (12), o sea que en un
estudio de casos y controles, si la hiptesis es verdadera, el anlisis indicar
que la proporcin de a/ a+b es significativamente mayor que la proporcin de
c/ c+d. En un estudio de cohorte el anlisis ser de las proporciones a/ a+c y
b/ b+d.
A continuacin se resume lo referente al estudio analtico:
" Qu investiga?
Factores relacionados con determinado fenmeno, o sea la relacin
entre variables.
La causa o factor de riesgo.
El riesgo ante un fenmeno.
Factores de riesgo o aspectos que tienen ms influencia en el fen
meno que se estudia.
Cules son sus caractersticas?
Es un nivel ms avanzado de investigacin en relacin con el
descriptivo.
Se plantean hiptesis tendentes a la verificacin de relaciones expli
cativas. No se establecen relaciones causales.
88 I Metodologa de la investigacin
Estudia problemas partiendo de la causa al efecto y viceversa.
Requiere de la agrupacin de la muestra o poblacin de estudio en
categoras de anlisis. (Grupo de estudio/grupo control).
No se hace intervencin, se estudian grupos que ya presentan las
variables investigadas. O sea, que no se manipula o aplica la varia
ble independiente.
Qu resultados pueden esperarse?
Valida o rechaza las hiptesis formuladas. Es decir, establece rela
cin o asociacin entre variables (causaefecto).
Provee bases para otros estudios analticos o experimentales.
Provee informacin para evaluar la eficacia de intervenciones im
plementadas en los servicios de salud o en las comunidades.
Cules son sus limitantes?
La asociacin causaefecto no se puede establecer tan claramente
como en otros diseos (experimental, cuasiexperimental).
Las variables se estudian segn como stas se presentan en forma
natural.
Los estudios experimentales se caracterizan por la introduccin y manipu
lacin del factor causal o de riesgo para la determinacin posterior del efecto.
Para esa manipulacin se organiza la muestra en dos grupos. Uno es el grupo
de "estudio" o "experimental" y el otro es el grupo "control". En el primero
se aplica la variable independiente, o sea, el factor de riesgo, para luego medir
el efecto o variable dependiente. En el otro, no se aplica la variable indepen
diente, solo se mide el efecto. La base del estudio est en comparar este efecto
en ambos grupos.
Para poder evaluar el efecto del factor de riesgo o causal es imprescindible
conocer la situacin de ambos grupos antes de someter al riesgo a uno de
ellos, y medir posteriormente, segn el tiempo fijado, el cambio producido. Si
existe una relacin causal entre la variable independiente y la dependiente, la
medicin del efecto antes de la intervencin o aplicacin de la variable inde
pendiente deben ser similares, mientras que los resultados despus de la inter
vencin sern diferentes.
En el diseo experimental clsico (Figura 16) tambin es fundamental la
asignacin aleatoria de ambos grupos. O sea, que cualquier unidad de la
poblacin tiene igual posibilidad de formar parte del grupo experimental o del
grupo control. Esto garantiza que ambos grupos tienen las mismas caracters
ticas previo a la intervencin.
Tipo de investigacin 189
Diseo experimental clsico
Grupo de estudio
experimental
Efecto
Positivo
Negativo
Grupo testigo
o control
Efecto
II Aplicacin
| variable independiente
Positivo
Negativo
Medicin
variable independiente
Medicin
variable dependiente
Figura 16
La Figura 16 nos permite visualizar las caractersticas bsicas o requisitos
del diseo experimental:
Manipulacin o aplicacin de la variable independiente.
Asignacin aleatoria de los grupos experimental y control.
Controlde las variables.
El diseo experimental clsico tambin puede representarse as:
(m(JiM]8
Este diseo permite controlar el efecto de otras variables que pueden estar
interviniendo en la relacin causa-efecto; sin embargo, el mismo es muchas
veces difcil de aplicar en problemas relacionados con la salud, ya que por
razones ticas o prcticas puede no ser posible organizar los grupos en forma
90 I Metodologa de la investigacin
aleatoria, o dejar de aplicar la variable independiente a un grupo que puede
necesitarla, como sena el caso de un tratamiento.
El modelo que se ha presentado es el clsico de la investigacin experimen-
tal, sin embargo, hay otros como el diseo con grupo experimental y grupo
control con mediciones solo despus, el cual es muy similar al diseo cl-
sico, con la diferencia que no se hace la medicin antes de la aplicacin de la
variable independiente. Es un diseo que se recomienda en aquellos casos en
que la medicin antes puede tener un efecto en la medicin despus.
Otro diseo es el conocido como el de los cuatro grupos de solomon, el cual
combina el diseo de dos grupos con solo medicin "despus" y el diseo
clsico de dos grupos con mediciones "antes" y "despus". El propsito de
este diseo es controlar el efecto o interaccin entre la aplicacin de la prueba
para la medicin "antes" y su aplicacin para la medicin "despus" (13). El
siguiente esquema representa las caractersticas de este diseo:
Grupo experimental
Grupo control 1
Grupo control 2
Grupo control 3
A O
1
A O
3
A
A
X O
2
O
4
X O
s
O
6
En los casos en que no es posible aplicar un modelo experimental, se
pueden utilizar los llamados diseos cuasi-expermentales. La definicin de
ellos segn Bush (14), es que son estudios experimentales que no cumplen con
el requisito de control de variables a travs de un grupo control o de la
asignacin aleatoria, o ambos. El propsito de este diseo es el mismo del
experimental: determinar si la aplicacin de la variable independiente produce
un cambio en la variable dependiente.
Para esto se tienen muchas opciones, como son las series de tiempo, en los
que se hacen mltiples mediciones antes y despus de la aplicacin de la
variable independiente ( OOOOXOOOO) ; mediciones sucesivas con y sin
tratamiento (X, O X
0
O X, O X
0
O); la aplicacin de tratamientos diferentes
a cada grupo a fin de que nadie se quede sin l; grupo de control no equiva-
lente, el cual es muy parecido al experimental clsico con la diferencia que la
asignacin de la muestra a los grupos de estudio y control no es aleatoria.
Investigacin cualitativa
A continuacin se presentan los diseos ms utilizados en la investigacin
cualitativa, la cual, como se plante en las Unidades II y III de este libro, se
Tipo de investigacin I 91
aparta de la investigacin tradicional especialmente en lo que se refiere a la
relacin entre el investigado y el investigador; en el uso preferencial de la
informacin cualitativa, en cuanto al objetivo de la investigacin, la cual
busca transformar una situacin determinada, en los mtodos y tcnicas que se
usan para recabar, analizar e interpretar los resultados, y en el uso que se hace
de los conocimientos producidos.
Como se plante anteriormente, los mtodos y las tcnicas que se utilizan
pueden ser combinados, es decir una investigacin tradicional puede utilizar
tcnicas de investigacin cualitativa para recolectar informacin y viceversa.
La diferencia se encuentra en el paradigma epistemolgico de base, as como
en uno o ms de los aspectos mencionados en el prrafo anterior (15).
El problema de la objetividad, confiabilidad y validez es especialmente
sensible en la investigacin cualitativa. El problema de cmo hacer crebles y
confiables los resultados de la investigacin orientada por los paradigmas
interpretativos ha sido abordado de diferentes maneras. As como la investiga-
cin cuantitativa utiliza los criterios de confiabilidad y validez, la investiga-
cin cualitativa se basa en ciertos procedimientos que tienen como fin aumen-
tar la calidad y objetividad de la informacin. Nos referimos a la credibilidad,
la transferibilidad y la confirmabilidad (16).
La credibilidad se logra de diversas maneras, como es a travs del uso de la
observacin persistente y focalizada; el chequeo con los informantes, tratando
de contrastar la versin del investigador de lo que l ha credo detectar con las
opiniones de grupos de personas que tienen conocimiento sobre el sujeto de
investigacin; la triangulacin, que consiste en el uso de mltiples fuentes de
informacin sobre el tema en estudio, de mltiples mtodos y tcnicas para
recabar una misma informacin, y de mltiples investigadores recolectando
informacin sobre el mismo fenmeno de estudio.
La transferibilidad se refiere fundamentalmente a la posibilidad de generali-
zar los resultados a la poblacin de la cual se ha estudiado una parte. En el
caso de la investigacin cualitativa solo se pueden hacer ciertas inferencias
lgicas sobre situaciones o poblaciones que sean muy similares a la estudiada.
La comprobabilidad, equivalente a la confiabilidad, consiste en la compro-
bacin por parte de un investigador extemo de la adecuacin de la estrategia
seguida, la calidad de la informacin recolectada, la coherencia interna de los
datos, la relacin entre estos y las interpretaciones realizadas.
La investigacin participativa
En las Unidades II y III de este libro ya se ha mencionado lo que es la
investigacin participativa, as como el paradigma al cual responde este tipo
de investigacin, el cual determina sus caractersticas fundamentales.
92 I Metodologa de la investigacin
B. Hall (17), afirma que el fin de este tipo de investigacin es contribuir
con la generacin de un conocimiento del cual se apoderan todos los involu-
crados, a travs de la integracin de la actividad investigativa con el trabajo
educativo y la accin.
Le Boterf (18) define la investigacin participativa como aquella que trata
de ayudar a la poblacin encuestada en la identificacin, el anlisis crtico de
sus problemas y necesidades y la bsqueda de soluciones de los problemas
que ellos mismos quieren estudiar y resolver.
Al igual que en otros tipos de investigacin cualitativa, no existen recetas o
un modelo nico para la investigacin participativa, ya que en cada situacin
las condiciones especficas (situacin sociopoltica, aspectos culturales, re-
cursos y limitantes para realizarla investigacin, caractersticas del problema,
propsito y objetivos) son diferentes y la investigacin debe ser adaptada a las
mismas.
El modelo que aqu se presenta recoge las experiencias de algunos investi-
gadores en este campo (19,20).
Primer momento: Montaje institucional y metodolgico de la
investigacin. Segn Le Boterf (21), este momento consiste en la
discusin del proyecto de investigacin con la poblacin y sus
representantes; en la definicin preliminar y provisional del pro-
yecto: objetivos, propsitos, conceptos, hiptesis, mtodos; en la
delimitacin del rea de estudio y la organizacin del proceso de
investigacin, incluyendo la asignacin de tareas, la seleccin y
capacitacin de investigadores, la definicin de los recursos necesa-
rios y la calendarizacin de actividades.
Segundo momento: Anlisis situacional. Consiste en realizar un
anlisis preliminar del rea de estudio y de la poblacin sujeto de la
investigacin. Este momento tiene como propsito lograr un primer
acercamiento a la poblacin y recoger informacin sobre su estruc-
tura social, as como de la percepcin de la poblacin sobre su
realidad y sus problemas.
Tercer momento: Priorizacin. Consiste en llevar a cabo un an-
lisis crtico de los problemas considerados prioritarios por el grupo
o poblacin que participa en la investigacin, as como de las posi-
bles causas que los generan. Debern escogerse aquellos de mayor
inters para el grupo.
Cuarto momento: Bsqueda de alternativas de solucin. Una vez
que se han identificado los problemas y se ha decidido sobre cul
interesa actuar, es necesario empezar el anlisis de las posibles
alternativas para solucionar los problemas priorizados. Es impor-
Tipo de investigacin I 93
tante que el grupo seleccione aquellas alternativas que consideran
de mayor urgencia y las que tienen mayor factibilidad.
Quinto momento: Planificacin y ejecucin de un plan de accin.
El grupo debe elaborar y comprometerse con un plan de accin que
d respuesta a la situacin encontrada en los momentos anteriores.
Sexto momento: Evaluacin, retroalimentacin y toma de deci-
siones. Este momento debe ser permanente a lo largo de todo el
proceso de investigacin, sin embargo una vez ejecutado el plan es
necesario medir los avances, logros, la efectividad de lo planifi-
cado. Esto servir de base para tomar decisiones. Este es un mo-
mento importante, pues es lo que da permanencia a la investigacin
a travs de la identificacin de nuevas inquietudes y nuevos
problemas.
Los momentos de la investigacin participativa nos permiten resumir y
destacarla importancia de algunas de sus caractersticas:
La problemtica de estudio es identificada por la poblacin sujeto
de la investigacin.
Es participativa, la poblacin debe tomar parte en cada momento de
la investigacin. Lo que garantiza el compromiso de la poblacin es
su apoderamiento del conocimiento.
La investigacin se centra en la transformacin de una situacin que
representa un problema sentido por la poblacin. No basta la pro-
duccin de un conocimiento, este tiene que llevar a la accin como
parte de la investigacin misma.
La investigacin-accin
Este tipo de investigacin tiene caractersticas bastante similares a la inves-
tigacin participativa. Es por esto que muchos autores se refieren a la investi-
gacin-accin-participacin. Estimamos que la diferencia fundamental entre
este tipo y la investigacin participativa radica en la magnitud de la transfor-
macin social que se pretende lograr.
La investigacin etnogrfica
Este tipo de investigacin tiene sus orgenes en la tradicin antropolgica y
est orientada hacia el estudio de los fenmenos sociales con la intencin de
describirlos y comprenderlos en el proceso de construccin del conocimiento.
El objeto de estudio es el proceso social y su dimensin histrica dinmica y
94 I Metodologa de la investigacin
no solamente su configuracin formal o estructural (22). El propsito es
descifrar el significado de la conducta, incluyendo la explicacin tanto de lo
aparente como de lo no tan aparente. Es ms que una herramienta de recolec-
cin de datos y no es equivalente a la observacin participante. Es un enfoque,
algo que empalma el mtodo con la teora.
Alrededor de la investigacin etnogrfica ha girado un gran debate. Por una
parte sta ha sido cuestionada por creerse que no corresponde a las normas y
procedimientos cientficos; por otra se ha pensado que el trmino se aplica a
todo lo que es uso de tcnicas innovadoras, pudiendo observarse desde tra-
bajos etnogrficos de mero nivel descriptivo, dentro de la ms arraigada
posicin positivista, hasta otros que buscan describir el funcionamiento de una
cultura particular en los trminos ms prximos posibles a las formas en que
los miembros de esa cultura perciben su universo (23).
La etnografa se ha visto desde varias perspectivas, que van desde enten-
derla como una tcnica de observacin hasta concebirla como un mtodo en el
que el investigador desarrolla hiptesis que surgen de la realidad (Ground
Theory). Esta lnea de pensamiento tiene su referencial en la teora de
Gramsci, la que da importancia a la historia y a la interpretacin de los
conceptos y de las relaciones culturales, dando nfasis a las relaciones espec-
ficas que se dan entre una cultura determinada y la superestructura en que
ocurren los fenmenos sociales. Da pues, gran relevancia a la dimensin
histrica de los fenmenos y construye el presente histrico partiendo del
pasado y tomando en cuenta el futuro, as como las contradicciones de los
procesos sociales (24). Esto significa que no es cierta la concepcin comn
que se tiene de que la etnografa es un trabajo de campo "libre de supuestos y
ataduras tericas". Es cierto que en la mayora de las investigaciones de este
tipo el investigador inicia su estudio sin hiptesis especficas previas y sin
categoras ya establecidas para clasificar las observaciones. Esto con el fin de
evitar las pre-concepciones que pueden llevar a observaciones e interpreta-
ciones sesgadas. Lo anterior no deja de ser un riesgo del empirismo, de hacer
observaciones que no estn basadas en un conocimiento fundamentado.
Cmo se hace una investigacin etnogrfica? En trminos generales no
hay recetas o "camisas de fuerza", mucho depender de la creatividad del
investigador. Sin embargo, se pueden precisar algunos momentos:
1. Definicin de los objetivos de la investigacin.
2. Recoleccin preliminar de informacin.
3. Anlisis de la informacin y construccin de hiptesis.
4. Contrastacin de las hiptesis con los planteamientos tericos.
5. Primera descripcin analtica, intento de comprender los fenmenos e
identificacin de nuevas observaciones a realizarse.
Tipo de investigacin 195
6. Nuevas observaciones ya ms focalizadas segn lo identificado en el
paso anterior.
7. Anlisis de la nueva informacin, crtica de las hiptesis.
8. Construccin conjunta de la interpretacin, entre todos los que tienen
que ver con el tema en estudio.
9. Estructuracin del informe final.
En la investigacin etnogrfica el investigador observa y a la vez interpreta,
seleccionando en el contexto lo que es significativo con relacin a la constmccin
terica que est realizando. Crea nuevas hiptesis, analiza y construye el conte
nido de los conceptos iniciales. Es un proceso, donde se da la posibilidad de crear
y enriquecer la teora. La reconstruccin del proceso social se hace mediante una
construccin terica subyacente. La teora no requiere concebirse y plantearse
desde el inicio del proceso de investigacin, sino que se va construyendo durante
el proceso. Esto con el propsito de que no limite la observacin.
Este tipo de investigacin se distingue por el uso principal que hace de la
observacin, ya sea con observadores participantes o no. La observacin trata
de registrar todo lo que ocurre con y alrededor del fenmeno que se estudia. Es
por esto que la confiabilidad y validez de la observacin se vuelve tan crucial,
ya que pueden actuar numerosos factores difciles de controlar, tanto referente al
objeto de la observacin como del observador, y ms an en la interpretacin
que ste hace de los hechos. "La interpretacin del significado de una situacin
puede estar presente en la mente del observador durante el acto de observacin"
(25).
La investigacin etnogrfica tiene muchos campos y reas de aplicacin en
salud. A continuacin se listan algunos posibles temas o reas de investigacin:
Condiciones de salud y contexto:
Percepcin de la comunidad sobre salud, enfermedad, muerte.
Prcticas especficas de salud.
Caractersticas de los servicios:
Dinmica y organizacin institucional.
La organizacin de los servicios o de determinadas prcticas.
La distribucin de las responsabilidades del trabajo.
Las redes de comunicacin.
El proceso de trabajo.
Anlisis de la prctica:
Los comportamientos tcnicos.
Proceso educativo:
Dinmica del proceso.
Valores de los diferentes actores del proceso.
Prcticas especficas.
96 / Metodologa de la investigacin
Consideraciones generales para la seleccin del tipo de estudio
En la seleccin del tipo de estudio o diseo de una investigacin es necesario
considerar ciertos criterios:
El tipo de problema a investigar.
El contexto socio-poltico en que se da el problema.
La visin del investigador sobre el problema y sobre la produccin
del conocimiento.
Los intereses y sesgos del investigador.
El tipo de variables y su medicin.
El riesgo que puede representar para los sujetos.
El tipo de relacin entre variables que se busca establecer.
El tiempo necesario para la observacin del fenmeno.
Los recursos disponibles para realizar el estudio.
El diseo que provee mayor cantidad de informacin requerida para
responder al problema.
Para concluir esta seccin nos gustaria nuevamente resaltar la importancia de
la triangulacin, como una estrategia metodolgica que fortalece el diseo y da
mayores garantas de que la informacin recolectada ser de calidad. Cada vez
ms se plantea que no hay un mtodo nico que resuelve adecuadamente el
problema de las mltiples causas (26,27).
Referencias
1. Campos, A. Mtodo, Plan y Proyecto en la Investigacin Social. CSUCA,
1982.
2. Murphy, S. Mltiple Triangulation: Aplications in a Program of Nursing
Research. Nursing Research. Vol. 38, No. 5. September/October 1989.
3. Morse, J. Approaches to Qualitative-Quantitative Methodological Triangu-
lation. Nursing Research. Vol. 40, No. 1. March/April 1991.
4. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Sage
Publications. 1990.
5. Denzin, N. Citado en: Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Re-
search Methods. Sage Publications. 1990.
6. Galn Morera, R. La Investigacin de Salud de Colombia. Material
mimeografiado.
7. Coliman, M. Clasificacin de Estudios Epidemiolgicos. Estrategias de la
Epidemiologa, Fundamentos de Epidemiologa. 1978.
8. Universidad Nacional de Loja. Metodologa de la Investigacin en Cien-
cias de la Salud. Mdulo 2. Ecuador.
Tipo de investigacin 197
9. Breilh, J. Investigacin de la Salud en la Sociedad. Gua Pedaggica sobre
un nuevo enfoque epidemiolgico. Edicin de la Fundacin Salud y Socie-
dad. Bolivia, 1985.
10. Bush, C. Nursing Research. Resten Publishing Company. 1985.
11. Breilh, J. Op. cit.
12. Breilh, J. Op. cit.
13. Ministerio de Educacin Pblica, Costa Rica. Proyecto Estudios por
Correspondencia sobre Mtodos de Investigacin Social. Mdulo 2. 1989.
14. Bush. C. Op. cit.
15. Ministerio de Educacin Pblica de Costa Rica. Op. cit.
16. Ministerio de Educacin Pblica de Costa Rica. Op. cit.
17. Hall, B. Participatory Research, Popular Knowledge and Power: a Per-
sonal Reflection. Convergence, 14, 1981.
18. Le Bortef, G. La Investigacin Participativa como Proceso de Educacin
Crtica. Lincamientos Metodolgicos. Material mimeografado.
19. Le Boterf. G. Op. cit.
20. UNICEE Fundamentos de la Metodologa Participativa y de la Investiga-
cin Participativa. Guatemala. Junio, 1988.
21. Le Boterf. G. Op. cit.
22. Davini, M.C., Pineda, E., Roschke, M.A. y Sigaud, M.A. Investigacin
Educacional en Salud. Fascculo IX de la Coleccin de Educacin Perma-
nente, Serie de Desarrollo de Recursos Humanos No. 86. 1990.
23. Espeleta, J. y Rockwell, E. Pesquisa Participante. So Paulo. Cortez
Adoptar. 1986.
24. Davini, M.C. y col. Op cit.
25. Ministerio de Educacin Pblica de Costa Rica. Op. cit.
26. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Sage
Publications. 1990.
27. Denzin, N. citado en: Murphy, S. Mltiple Triangulation: Applications in
a Program of Nursing Research. Nursing Research. Vol. 38, No. 5. Sep-
tember/October 1989.
98 I Metodologa de la investigacin
VI. 2 rea de estudio
Objetivos:
Definir los aspectos a incluir en el diseo metodolgico sobre el rea
de estudio.
Puntualizar algunas diferencias a tener en cuenta al describir el rea
de estudio segn los distintos enfoques de la investigacin.
La descripcin del rea donde se va a realizar la investigacin es uno de los
aspectos que forman parte del diseo metodolgico. En esta seccin se deben
incluir caractersticas como son:
Lugar donde se realizara la investigacin (pas, zona geogrfica, rea
urbana o rural, entre otros).
Ubicacin (delimitacin geogrfica).
Tamao (poblacin, tamao de la institucin).
Institucin (hospital, centro de salud, escuela, entre otros).
Lo anterior es una lista de algunas caractersticas que pueden ser incluidas o
que con frecuencia es necesario detallar. No obstante, el investigador tiene
libertad de incorporar cualquier otra caracterstica que estime conveniente para
que se entienda el contexto en que se llevar a cabo la investigacin. Los
aspectos a incluir, as como la amplitud con que se detallan sus caractersticas,
dependern del tipo de investigacin, del tema que se estudia y de las condi-
ciones bajo las cuales se lleva a cabo.
Como regla general puede decirse que la descripcin del rea de estudio,
debe contener todos los aspectos que la diferencian de otras reas y que puedan
ser de importancia al realizar la investigacin y al interpretar los hallazgos.
Como ejemplo, en una investigacin cualitativa de tipo etnogrfico, partici-
pativa o de accin, ser muy importante considerar en la descripcin del rea,
aspectos sobre la poblacin, sus costumbres, idioma y cultura, entre otros.
Estos aspectos, sin embargo, no necesariamente seran pertinentes en un estudio
cuantitativo, donde toma mayor relevancia una descripcin detallada de las
condiciones bajo las cuales se llevar a cabo la medicin de las variables.
El rea de estudio est determinada en gran medida por el universo y la
muestra; la magnitud del problema; la factibilidad de intervenir en la solucin
del problema; la disponibilidad de los recursos y el costo del estudio y las
caractersticas de la poblacin, entre otros.
Definicin y medicin de variables 199
VI. 3 Definicin y medicin de variables
Objetivos
Discutir los aspectos a tener en cuenta al identificar las variables de
un estudio.
Caracterizar el proceso de definicin operacional de las variables y su
importancia en el desarrollo de una investigacin
Discutir el concepto de medicin y su relacin con la validez y
confiabilidad del estudio.
Determinar los diferentes tipos de escalas de medicin as como el
alcance de los correspondientes niveles de medicin.
Identificacin de las variables del estudio
La identificacin de las variables inicia desde el momento en que se define el
problema de investigacin y se formulan los objetivos. Ya se mencionaba que
en el problema deben explicitarse las variables principales. Asimismo, en cada
objetivo aparecen mencionadas otras variables.
Este proceso de identificacin de variables contina cuando se trabaja en la
construccin del marco terico, momento en que se identifican las variables que
se relacionan con el problema de estudio y en que se conceptualizan las mismas.
Sin embargo, este nivel de definicin es abstracto y complejo, usualmente no
permite la observacin o medicin.
Por ejemplo, en el problema sobre los factores socioeconmicos y culturales
relacionados con el rendimiento acadmico de los estudiantes (vase la Unidad
IV), es evidente que una de las variables es factores socioeconmicos y la otra
es rendimiento acadmico. En los objetivos se pueden identificar variables ms
especficas como son: procedencia, disponibilidad econmica y hbitos de estu-
dio, entre otras.
En el marco terico de esta investigacin se podrn identificar otras varia-
bles. Por ejemplo, si la revisin bibliogrfica nos revel que la profesin de los
padres, la disponibilidad de textos de consulta y la disponibilidad de un local
para estudiar estn relacionados con el rendimiento, estas pueden constituirse en
variables de la investigacin.
Del mismo modo, en la investigacin sobre diabetes (Unidad IV), el pro-
blema seala las variables principales; mientras que otras variables pueden ser
identificadas en los objetivos, como son: conocimiento sobre diabetes, sobre su
tratamiento, autocuidado y actividad educativa.
La identificacin de las variables de estudio es sumamente importante, tal vez
tanto como haber hecho una buena identificacin del problema. Sin embargo,
100 / Metodologa de la investigacin
no basta con identificarlas, es necesario definir en forma precisa qu es lo que se
va estudiar y cmo se va a entender cada trmino a fin de evitar confusiones o
ambigedades.
Proceso de operacionalizacin de una variable
Al proceso de llevar una variable de un nivel abstracto a un plano ms
concreto se le denomina "operacionalizacin", y su funcin bsica es precisar
al mximo el significado que se le otorga a una variable en un determinado
estudio.
Hermida (1) plantea que "operacionalizar" las variables significa explicar
cmo se miden. A este proceso algunos autores le llaman constraccion de
variables, justificando que se da toda una elaboracin de conceptos, defini-
ciones e indicadores.
Definir y operacionalizar las variables es una de las tareas ms
difciles del proceso de investigacin; sin embargo, es un mo-
mento de gran importancia pues tendr repercusiones en todos
los momentos siguientes, razn por la que debe prestrsele mu-
cha atencin.
La operacionalizacin de las variables, es decir el proceso de sealar cmo se
tomarn las medidas empricas, no es un procedimiento exclusivamente tcnico,
carente de teora. Sin la teora, la descripcin, y por lo tanto la tcnica misma,
no tienen sentido (2).
En algunos casos las variables que aparecen enunciadas en los objetivos y en
el marco terico no ofrecen mayor dificultad en cuanto a su descripcin, defini-
cin y medicin. Por ejemplo, edad, ingreso, aos de escolaridad, nmero de
hijos. Estas son variables simples, cuya comprensin es ms fcil. Sin embargo,
es frecuente que se incluyan variables de mayor complejidad que tienen que ser
definidas claramente para entender su significado y para llegar a su medicin.
Ejemplos de este tipo de variables seran: marginacin socioeconmica, trato
humanizado al paciente, satisfaccin con un programa educativo, accesibilidad
a los servicios de salud, calidad de la atencin brindada.
Es evidente que cada persona tendra una conceptualizacin diferente de lo
que es el significado de estos trminos o caractersticas y que si tratamos de
hacer la medicin de estas variables antes de haberlas conceptualizado y defi-
nido claramente, al final tendramos informacin poco vlida y poco confiable.
Tal como se mencion anteriormente, los conceptos en los cuales se interesa
el investigador deben ser traducidos en fenmenos observables y medibles.
Previo al planteamiento del proceso de operacionalizacin de variables, se hace
necesario discutir acerca de su conceptualizacin.
Definicin y medicin de variables 1101
Segn Namakforoosh (3), los conceptos son abstracciones que representan
fenmenos empricos y para pasar de la etapa conceptual de la investigacin a la
etapa emprica, los conceptos se convierten en variables.
Goode y Hatt (4) plantean que los conceptos representan el sistema terico de
cualquier ciencia y son smbolos de los fenmenos que se estudian. Adems,
indican que son construcciones lgicas, creadas a partir de impresiones de los
sentidos, de percepciones, e incluso de experiencias bastante complejas y que
no son fenmenos en s; es decir, estas construcciones lgicas no existen fuera
del marco de referencia establecido.
Otro autor dice que un concepto es el "pensamiento acerca de las propiedades
esenciales de un objeto que lo hacen semejante o distinto de otro objeto".
Expresa, de esta forma, la suma del conocimiento cientfico en un momento del
saber.
Estas definiciones sobre concepto, an cuando plantean diferentes enfoques,
tienen algunos elementos en comn, como el hecho de que un concepto es
general y abstracto, no siendo posible la observacin y medicin de los fen-
menos involucrados. Por ello, es necesario llegar a la operacionalizacin de las
variables, lo que se traduce en el establecimiento de significado para los tr-
minos del estudio y en la estipulacin de operaciones o situaciones observables,
en virtud de lo cual algo quedar ubicado en determinada categoria de la
variable y no en otra.
Dicha operacionalizacin se logra a travs de un proceso que transforma una
variable en otras que tengan el mismo significado y que sean susceptibles de la
medicin emprica. Para lograrlo, las variables se descomponen en otras ms
especficas llamadas dimensiones. A su vez, es necesario traducir estas dimen-
siones a indicadores para permitir la observacin directa.
Algunas veces, como se mencion anteriormente, la variable puede ser ope-
racionalizada mediante un solo indicador, como es el caso de la edad, la que
puede ser definida en forma operativa por medio de un solo indicador que sera
el nmero de aos cumplidos. En otros casos es necesario hacerlo a travs de un
conjunto de indicadores, como sera el caso de marginalidad, accesibilidad y
tantas otras variables.
Para facilitar la comprensin del proceso de operacionalizacin de variables
se puede analizar el esquema mostrado en la Figura 17.
102 I Metodologa de la investigacin
Proceso de operacional i zacin de variables
Concepto
Variable terica
I
Definicin conceptual
Dimensiones
Definicin operacional
de cada dimensin
t
Indicadores
Variable emprica
Figura 17
En la Figura 18 se presenta un ejemplo de la operacionalizacin o construc-
cin de una variable compleja como es la accesibilidad a los servicios de salud.
Esta figura muestra como de una variable abstracta que puede ser interpretada
en forma muy diferente por distintas personas, se pasa a tener una variable
definida que permite la medicin emprica, o sea que cada persona puede hacer
la medicin observando aspectos concretos tales como el tiempo medido en
horas y minutos o la cantidad de dinero disponible.
Medicin de variables
Una vez definidas las variables de tal forma que faciliten la observacin
emprica es necesario considerar el tipo de medicin que debe realizarse para
lograr lo planteado en la investigacin. Antes de discutir cuestiones relacio-
Definicin y medicin de variables 1103
Variables
Definicin
Conceptual
Dimensiones
(Variables contenidas
en la definicin
conceptual)
Indicadores
Definicin
operacional
Accesibilidad a los
servicios de salud
Mayor o menor
posibilidad de
tomar contacto con
los servicios de
salud para recibir
asistencia
Accesibilidad
geogrfica
Accesibilidad
econmica
Accesibilidad cultural
Tiempo medido en
horas y minutos
que tarda una
persona para
trasladarse de su
domicilio al centro
de salud.
Cantidad de dinero
que gasta para
recibir la atencin.
Disponibilidad
econmica para
cubrir ese gasto.
Conocimientos
sobre la atencin
que se da en el
centro de salud.
Percepcin del
problema de salud.
Figura 18
nadas con la medicin, es necesario analizar algunos aspectos generales de esta,
tales como su naturaleza, niveles, escalas, alcances y su relacin con la validez
y confiabilidad.
Segn Escalante, (5), medicin es la clasificacin de casos o situaciones y
sus propiedades, de acuerdo a ciertas reglas lgicas.
Tal como se ha comentado anteriormente, al hablar de las variables y los
valores que estas pueden tomar, la clasificacin puede hacerse en trminos de
categoras o de valores numricos que las variables asumen en una escala.
Siegel (6) indica que "la medicin se refiere generalmente a la asignacin de
nmeros a las observaciones, de modo que los nmeros sean susceptibles de
104 / Metodologa de la investigacin
anlisis por medio de manipulaciones y operaciones de acuerdo con ciertas
reglas. La relacin entre los objetos que se estn observando y los nmeros es
tan directa que mediante la manipulacin de los nmeros se obtiene nueva
informacin acerca de los objetos".
Kerlinger (7) tambin afirma que la medicin es "la asignacin de numerales
a objetos o eventos segn ciertas reglas".
En resumen, medicin se refiere a la cualificacin o cuantifcacin de una
variable para un estudio dado, en consecuencia, las variables se clasifican segn
la capacidad o nivel en que permiten medir los objetos, es decir, que la caracte-
rstica ms comn y bsica de una variable es la de diferenciar entre la presencia
y ausencia de la propiedad que ella enuncia (8). La clasificacin bsica de las
variables es la que permite asignar distintos valores cualitativos o cuantitativos
para los diferentes fenmenos bajo estudio.
Antes de pasar a estudiar los niveles y escalas de medicin es bueno recordar
algunas caractensticas de las variables discutidas anteriormente que tienen im-
portancia para la medicin. Segn varios autores, las variables cualitativas,
categricas, son aquellas que se refieren a propiedades de los objetos en estu-
dio, sean estos animados o inanimados. Lo que determina que una variable sea
cualitativa es el hecho de que no puede ser medida en trminos de la cantidad de
la propiedad presente, sino que solo se determina la presencia o no de ella. Por
ejemplo, las variables sexo, ocupacin, religin, procedencia y estado civil, se
consideran cualitativas en vista de que no se les puede asignar mayor o menor
peso a las diferentes categoras; lo nico que se puede hacer es clasificarlas.
Las variables cuantitativas son aquellas cuya magnitud puede ser medida en
trminos numricos, esto es, que los valores de los fenmenos se encuentran
distribuidos a lo largo de una escala. Por ejemplo, las variables edad, peso,
talla, escolaridad, son cuantitativas debido a que se les puede asignar mayor o
menor peso a cada una de ellas; tomando por ejemplo la edad, se puede afirmar
que una persona que tiene 50 aos representa el doble en edad de una que tiene
25 aos.
Como se mencion en la unidad anterior, las variables cuantitativas pueden
ser clasificadas en continuas y discontinuas. Las primeras son aquellas cuya
unidad de medicin no puede ser fraccionada. El nmero de hijos es una
variable de este tipo, ya que estos no pueden fraccionarse: se tiene un hijo, dos o
tres, pero no un hijo y medio.
Escalas de medicin de variables
Hay cuatro clases de escalas que representan los diferentes tipos de medi-
cin: nominal, ordinal, de intervalo y de razn o proporcin.
Escala nominal: Es el nivel ms elemental de medicin y consiste en clasifi-
car los objetos de estudio segn las categorias de una variable. El alcance de
Definicin y medicin de variables 1105
esta escala es el conteo, que permite la aplicacin de tcnicas estadsticas como
la distribucin de frecuencia y el modo. Para la elaboracin de esta escala se
determinan las categoras de la variable. Por ejemplo, la variable estado mari-
tal se clasifica as: soltero, casado, viudo, unin libre; a cada una de estas
categorias se les puede asignar un nmero: soltero=l; casado=2; viudo=3;
unin libre=4. En este ejemplo el nmero es solamente para sustituir el nombre
de la categora, o sea que el nmero en s no representa ninguna jerarquizacin.
A este proceso de dar un valor numrico a las categoras de una variable se le
denomina codificar. Lo nico que se logra en este nivel de medicin es la
categorizacin o la identificacin. Sirve para las variables cualitativas. Permite
la comparacin descriptiva entre variables o sus categoras, sin embargo, no
permite la comparacin cuantitativa entre ellas.
Escala ordinal: Este tipo de escala se utiliza para clasificar los objetos,
hechos o fenmenos en forma jerrquica, segn el grado que posea una caracte-
rstica determinada, sin proporcionar informacin sobre la magnitud de las
diferencias entre los casos as clasificados. Ejemplo: excelente, bueno, malo.
En este caso no se refleja distancia entre una y otra categora, o cunto es mayor
una de otra. Siegel (9) expresa que las tcnicas estadsticas ms utilizadas en la
escala ordinal son las de tendencia central de los puntajes, especialmente la
mediana, debido a que no es afectada por los cambios de puntaje que estn por
encima y por debajo de ella. En resumen, en este nivel de medicin las catego-
ras de la variable pueden ordenarse segn su magnitud relativa, pues ellas no
representan igual cantidad de la variable. Por ejemplo, si tomamos la variable
peso y utilizamos las categoras de obeso, gordo, normal, bajo peso; sabremos
que los obesos pesan ms que todos, seguidos por los gordos y as sucesiva-
mente. Sin embargo no sabremos cunto ms pesan los obesos que los gordos, o
los normales que los de bajo peso.
Escala de intervalo. Kerlinger plantea que las escalas intervalares o de inter-
valos iguales poseen las caractersticas de las escalas nominales y de las ordi-
nales; en particular, la que se refiere al orden por rangos. Adems, en ellas las
distancias numricas iguales representan distancias iguales con respecto a la
propiedad que se est midiendo (10). En una escala intervalar se miden varia-
bles cuantitativas, siendo igual la distancia entre dos puntos o valores de un
continuo. Sin embargo el punto cero es arbitrario y convencional, por lo que no
se pueden establecer razones o proporciones, ni comparar dos escalas sin definir
el mismo punto de partida. Las variables inteligencia, rendimiento acadmico y
temperatura, son ejemplos que utilizan escalas intervalares debido a que el
punto cero es arbitrario; tomando la temperatura como ejemplo se puede decir
que el cero no representa la ausencia de calor; sin embargo, la distancia entre
cualesquiera dos puntos de la escala es igual, o sea, que el cambio de tempera-
tura entre 36 y 37 C es igual al cambio entre 40 y 41 C. Al medir
temperatura, no se puede decir que 20 C es el doble de 10 C. Esto debido a
706 / Metodologa de la investigacin
que cuando el termmetro marca 0 grados, en realidad la temperatura es de 273
grados. Por esto solo podemos decir que una temperatura de 20 grados es 10
grados ms que una de 10.
Escala de proporcin o razn. Este tipo de escala constituye el nivel ms alto
de medicin para las variables cuantitativas; contiene las caractersticas de una
escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer el cero absoluto, lo cual
permite determinar la proporcin conocida de valores de la escala. El peso, talla
y nmero de alumnos son ejemplos de variables de razn o proporcin, en las
que el cero representa la nulidad o ausencia de lo que se estudia; por esta
propiedad de la escala se puede establecer razones tales como se dan en la
variable peso, en la cual se dice que un peso de 50 libras es el doble que uno de
25 libras, o que uno de 100 libras es 4 veces mayor que uno de 25 libras. Con
este nivel de medicin tambin se puede decir que 100 libras es mayor que 25 o
que 100 es 75 libras ms que 25. Tambin se pueden hacer estas aseveraciones a
la inversa.
Lo anterior es lo que permite la aplicacin de cualquier tipo de tcnicas
estadsticas.
El nivel de medicin con que se define una variable es lo que determina
posteriormente el alcance del anlisis de los datos, razn por la cual, en tr-
minos generales, se recomienda medir las variables al mayor nivel posible. Por
ejemplo, una variable como edad, la cual es del nivel de razn o proporcin,
debe ser medida con una escala de este nivel. No debe bajarse a nivel ordinal
agrupando los datos en clases (0<5; 5< 10; 10<20 etc.)
Consideraciones especiales para las investigaciones cualitativas
En trminos generales, el proceso de operacionalizar variables se aplica con
mayor rigurosidad en el caso de las investigaciones cuantitativas, donde la
medicin tiende a ser ms numrica. En la investigacin cualitativa, el nfasis
est en la clasificacin, descripcin y explicacin de los hechos o situaciones.
Es por esto que en la definicin de la variable y su medicin, ms que cantidad,
busca la descripcin y la comprensin.
Por otra parte, en la investigacin cuantitativa tradicional, las variables se
definen desde el inicio. Es requisito previo a la recoleccin de los datos, haber
explicitado claramente las variables y cmo sern medidas, mientras que en la
investigacin cualitativa, las variables se van construyendo durante todo el
proceso. Es por esto que se habla de que este tipo de investigacin es "emer-
gente", dinmica y flexible. No se puede definir todo de antemano, y es
justamente esta libertad lo que hace que este tipo de investigacin no trate de
recetas, de formas poco flexibles de abordar los diferentes momentos de la
investigacin.
Definicin y medicin de variables 1107
Otra diferencia es que las variables en la investigacin cualitativa usualmente
son de mayor complejidad, por lo que la definicin tiende a ser de mayor
amplitud, no son variables muy especficas. La definicin refleja una compren-
sin plena del concepto.
Referencias
1. Hermida Bustos, C. Crecimiento Infantil y Supervivencia. Reflexiones
para Investigadores Nuevos. OPS. Belice. 1991.
2. Hermida Bustos, C. Op. cit.
3. Namakforoosh, M. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa.
Mxico, 1987.
4. Goode, W.,y Hatt, P. Mtodo de la Investigacin Social. Editorial Trillas,
Mxico. 1979.
5. Escalante Angulo, C. Metodologa de la Investigacin Sociomdica. Col.
Manuales Universitarios. Colombia, 1981.
6. Siegel, S. Estadstica no Paramtrica Aplicada a las Ciencias de la Con-
ducta. Editorial Trillas. Mxico, 1978.
7. Kerlinger, F. Investigacin del Comportamiento. 2a. edicin. Editorial In-
teramericana. 1982.
8. Tamayo y Tamayo, M. El Proceso de la Investigacin Cientfica. Editorial
Limusa. Mxico, 1981.
9. Siegel, S. Op. cit.
10. Kerlinger, F. Op. cit.
J08 I Metodologa de la investigacin
VI. 4 Universo y muestra
Objetivos
Definir los trminos universo y muestra y determinar sus
caractersticas.
Diferenciar lo que es una unidad de estudio u observacin y una
unidad muestral.
Describir los diferentes tipos de muestreo.
Analizar algunos elementos a tener en cuenta al decidir sobre el
tamao de una muestra.
Describir los pasos a seguir en la seleccin de la muestra.
Comparar las caractersticas bsicas de la muestra en estudios cuanti-
tativos y cualitativos.
Discutir algunas de las estrategias que se utilizan en la investigacin
cualitativa para seleccionar muestras adecuadas.
Conceptos bsicos
Otro elemento que debe plantearse claramente en el diseo metodolgico es
la poblacin o grupo en que se realizar la investigacin. Al respecto, se utilizan
los trminos "universo" y "muestra", ambos relacionados entre s.
Universo
Es el conjunto de individuos u objetos de los que se desea conocer algo en
una investigacin. Fayad Camel (1) lo define como la totalidad de individuos o
elementos en los cuales puede presentarse determinada caracterstica suscepti-
ble de ser estudiada. Polit/Hungler (2), la definen como toda la agregacin o
cmulo de casos que cumple con un conjunto predeterminado de criterios. El
universo o poblacin puede estar constituida por personas, animales, registros
mdicos, los nacimientos, las muestras de laboratorio, los accidentes viales,
entre otros. El universo es el grupo de elementos al que se generalizaran los
hallazgos. Por esto es importante identificar correctamente la poblacin desde el
inicio del estudio y hay que ser especficos al incluir sus elementos. Como
ejemplo se puede analizar el caso de un estudio de las caractersticas de las
estudiantes de la carrera de enfermera. Podrn incluirse las de estudios bsicos
y postbsicos? Las que estn inscritas en la carrera pero llevan slo asignaturas
de estudios generales? Las de una escuela o las de todas las escuelas del pas?
Muestra
Es un subconjunto o parte del universo o poblacin en que se llevar a cabo la
investigacin con el fin posterior de generalizar los hallazgos al todo. En la
Universo y muestra 1109
figura no. 20 se esquematiza el concepto de universo y muestra y su relacin.
Daniel (3) define una muestra probabilstica como aquella extrada de una
poblacin de tal manera que todo miembro de esta ltima tenga una probabili-
dad conocida de estar incluido en la muestra. El mismo autor a su vez plantea
que de cualquier poblacin o universo de tamao N, puede extraerse un cierto
nmero de muestras distintas de tamao n. (Siempre y cuando el tamao de N
sea lo suficientemente grande como para garantizar el muestreo). Es por esto
que las poblaciones pequeas en general se toman en su totalidad.
Unidad de observacin
Son los elementos del universo en que se medirn o estudiarn las variables
de inters.
Unidad de muestreo
Es el elemento utilizado para seleccionar la muestra. En muchos casos la
unidad de observacin y la de anlisis son la misma, pero hay casos en que no lo
son. Ejemplo: si se desea estudiar las infecciones respiratorias agudas (IRA) en
nios menores de dos aos seguramente no se podr tener informacin sobre
cuantos son, dnde viven, cmo se llaman, por lo que sena imposible extraer
una muestra de nios. El investigador tendra que tomar una muestra de casas
para poder llegar a los menores de dos aos.
Muestreo
La Figura 19 permite analizar algunos de los conceptos bsicos del muestreo.
En primer lugar, si lo que se busca es estudiar algo en un grupo menor que el
total para luego generalizar los hallazgos al todo, esa parte que se estudia tiene
que ser representativa del universo, es decir debe poseer las caractersticas
bsicas del todo. Por ejemplo, si en el universo hay un 55% de mujeres y un
45% de hombres, la muestra deber aproximarse a esta proporcin. Es evidente
que la mejor forma de estar seguro de conocer el universo sera estudindolo
todo, sin embargo, esto no siempre es posible o conveniente; por ejemplo,
cuando el universo es finito (cuando est constituido por un nmero delimitado
o conocido de unidades o elementos) puede surgir la imposibilidad de ser
estudiado todo por ser el universo muy grande, o por no contarse con los
recursos suficientes. En el caso de un universo infinito (cuando est formado
por una cantidad ilimitada de unidades), la imposibilidad de estudiarlo todo
surge por no conocerse su magnitud.
En general, en la investigacin se trabaja con muestras, y a pesar de que no
hay garanta de su representatividad, hay una serie de ventajas que se pueden
destacar:
770 / Metodologa de la investigacin
Permite que el estudio se realice en menor tiempo.
Se incurre en menos gastos.
Posibilita profundizar en el anlisis de las variables.
Permite tener mayor control de las variables a estudiar.
No obstante, dado que es una muestra, la misma no puede ser seleccionada
arbitrariamente. Los estudiosos de este campo han planteado algunas considera-
ciones que deben tenerse presentes en el proceso de muestreo:
1. Definir en forma concreta y especfica cul es el universo a estudiar. Tal
como se mencion anteriormente debe hacerse una delimitacin cuidadosa
de la poblacin en funcin del problema, objetivos, hiptesis, variables y
tipo de estudio, definiendo cules sern las unidades de observacin y las
unidades de muestreo en caso que estas no sean iguales (familias, viviendas,
manzanas, estudiantes, escuelas, animales, u otros). Por ejemplo, en un
estudio la familia o la vivienda puede ser la unidad de muestreo, pero el jefe
Conceptos, poblacin y muestra
Poblacin
Parte de los elementos
o subconjuntos de una
poblacin que se selecciona
para el estudio de esa
caracterstica o condicin
Generalizacin
de hallazgos
Figura 19
Universo y muestra /111
de familia puede ser la unidad de observacin. Como se dijo antes, en la
mayora de los casos ambas unidades coinciden.
2. La muestra a seleccionar tiene que ser representativa de esa poblacin para
poder hacer generalizaciones vlidas. Se estima que una muestra es repre-
sentativa cuando rene las caractersticas principales de la poblacin en
relacin a la variable o condicin particular que se estudia. Ntese que se
dice "caractersticas principales", ya que a veces es casi imposible pretender
que esa muestra rena todas las caractersticas o particularidades de la pobla-
cin. La representatividad de una muestra est dada por su tamao y por la
forma en que el muestreo se ha realizado.
A continuacin se hace un breve resumen de algunos de los aspectos rele-
vantes de la muestra y el muestreo:
Cualquier subconjunto de elementos de una poblacin es una
muestra de ella.
De cada poblacin puede extraerse un nmero indefinido de
muestras.
Cuando se utiliza la muestra se pretende conocer las caracte-
rsticas de la poblacin.
La muestra a estudiar, por lo tanto, debe ser representativa de
la poblacin, pues este es requisito fundamental para poder
hacer generalizaciones vlidas para la poblacin.
Muestra representativa es aquella que rene en s las caracte-
rsticas principales de la poblacin y guarda relacin con la
condicin particular que se estudia.
Los aspectos fundamentales que se deben considerar en la ex-
traccin de una muestra representativa son:
- El sistema de muestreo utilizado.
- El tamao de la muestra.
Tamao de la muestra
Este es un aspecto que genera inquietud en los investigadores, especialmente
los que se inician en este campo. El tratado del muestreo es un tema profundo
sobre el cual hay mucho escrito y para lo cul se requiere conocimiento de la
estadstica. En esta obra es nuestra intencin discutir algunas consideraciones
112 / Metodologa de la investigacin
bsicas a tener en cuenta al pensar sobre el tamao de la muestra. Se recomienda
al que desee profundizar en este tema consultar textos clsicos sobre la materia.
La tendencia de los investigadores que se inician es querer aplicar una for-
mula que les indique cul ser el nmero de sujetos que deben incluir en la
muestra. Sin embargo, no es esto lo ms importante. Una muestra, probabils-
tica o no, depender de muchos aspectos como los recursos disponibles, la
heterogeneidad de las variables y sujetos a estudiar, la tcnica que se emplee en
el muestreo, el tipo de anlisis que se utilizar, el grado de precisin que deben
tener los datos, entre otros.
Segn Fisher (4) el tamao de la muestra debe definirse partiendo de dos
criterios: uno, los recursos disponibles, que fijan el tamao mximo de la
muestra; el otro, los requerimientos del plan de anlisis que fija el tamao
mnimo de la muestra. Con relacin al primer criterio la recomendacin es
siempre tomar la muestra mayor posible. La lgica nos indica que entre ms
grande sea esta mayor posibilidad tendr de ser ms representativa y menor ser
el error de muestreo, el cual siempre existe. En cuanto al segundo criterio,
Fisher (5) plantea que el tamao de la muestra deber ser suficiente para
permitir un anlisis confiable de los cruces de variables, para obtener el grado
de precisin requerido en la estimacin de proporciones, y para probar si las
diferencias entre proporciones son estadsticamente significativas. Esto signi-
fica que es necesario tener presente al momento de decidir el tamao de la
muestra el tipo de cuadros que se elaborarn y las tcnicas estadsticas que se
emplearn.
Si se planea hacer cruces de variables se recomienda no tener menos de 20 30
casos en cada una de las subcategorias de las variables independientes principales.
O sea, que si se va a analizar un determinado efecto en hombres y mujeres tendra
que tenerse como mnimo de 40 a 60 casos. Esto significa a su vez que la
variabilidad, o sea la proporcin de casos que se espera en cada subcategoria de la
variable, tendra que ser considerada. Significa tambin que cuando los fen-
menos son homogneos, las muestras requeridas sern ms pequeas, y cuando la
variabilidad es mayor se necesitaran muestras ms grandes.
Resumiendo, se puede destacar que lo importante no es la proporcin que la
muestra representa del total del universo, sino el tamao absoluto de la muestra.
Por ejemplo, si se tiene una poblacin de 100 individuos habr que tomar por lo
menos el 30% para no tener menos de 30 casos, que es lo mnimo recomendado
para no caer en la categoria de muestra pequea. Pero si la poblacin fuese de
50.000 individuos, una muestra del 30% representar 15.000; 10% sern 5.000
casos y 1 % dar una muestra de 500. En este caso es evidente que una muestra
de 1 % o menos podr ser adecuada para cualquier tipo de anlisis que se desee
realizar.
Es necesario tambin alertar sobre el hecho de que una muestra grande no
necesariamente es representativa, pues esta cualidad depende de muchos otros
Universo y muestra 1113
factores y no solo del tamao. Es importante el diseo del muestreo, as como la
forma en que se realizar en el campo.
Tipos de muestreo
Segn Pardinas (6), el muestreo consiste en:
Sgpft? om mSMs^ om ]Msa6ifiii!te te! <giBg@e33g3?imepip)
TXTfn^a) (Os QH piMMB ss [paito Saca? am gj9!to(bpaMiflB=
dMI s qpis ses [pap^D pnp Mtenngi&s ps s s t o M M^
Muestreo se refiere al proceso utilizado para escoger y extraer una parte del
universo o poblacin de estudio con el fin de que represente al total.
Si bien es cierto que cualquier subgrupo de una poblacin constituye una
muestra, no todos son representativos de ella, y tampoco tienen la misma
probabilidad de ser escogidos; es por ello que se habla de las muestras "proba-
bilsticas" y las "no probabilsticas" (Figura 20).
Tipos de muestreo
Probabilstico No probabilstico
V
Aleatorio
simple
Sistemtico
Estratificado
Por conveniencia
Pe r cuotas
Conglomerado
Figura 20
114 I Metodologa de la investigacin
Muestreo probabilstico (aleatorio)
Para que un muestreo sea aleatorio es requisito que todos y cada uno de los
elementos de la poblacin tengan la misma probabilidad de ser seleccionados.
Adems, esa probabilidad es conocida. Kerlinger lo define as:
Es el mtodo que consiste en extraer una parte (o muestra) de
una poblacin o universo, de tal forma que todas las muestras
posibles de tamao fijo tengan la misma posibilidad de ser selec-
cionadas (7).
Este autor considera que es mejor tomar diferentes poblaciones mustrales,
dada la dificultad de asegurar que una muestra extrada al azar es representativa
o tpica de la poblacin de donde se extrajo. No obstante, si se atienden algunos
criterios se puede confiar en que esa muestra es representativa de la poblacin.
Hay diferentes formas de extraer una muestra probabilstica. A continuacin
se presentan algunas de las ms utilizadas.
Muestreo aleatorio simple
Este mtodo es uno de los ms sencillos y tal vez el ms utilizado; se
caracteriza porque cada unidad tiene la probabilidad equitativa de ser incluida
en la muestra. En este tipo de muestreo hay varias modalidades. En una de ellas
el procedimiento es un tipo de "sorteo" o "rifa" (por ejemplo, colocando en un
recipiente fichas o tarjetas que contienen nombres o nmeros que corresponden
a cada unidad del universo); se sugiere la siguiente secuencia de acciones:
1. Identifique y defina la poblacin.
2. Establezca el marco o estructura muestral, que consiste en la lista real de
unidades o elementos de la poblacin.
3. Determine el nmero que conformar la muestra.
4. Anote cada uno de los nmeros individualmente y en secuencia en pe-
dazos de papel o cartn hasta completar el nmero que compone el uni-
verso y colquelos en un recipiente.
5. Extraiga una por una las unidades correspondientes a la muestra. Cada
nmero indicara la unidad a formar parte de la muestra.
6. Controle peridicamente el tamao de la muestra seleccionada, para ase-
gurarse de que tendr el nmero de unidades determinado.
Se reconoce como una desventaja de este mtodo el hecho de que no puede
ser utilizado cuando el universo es grande, siendo aplicable solamente cuando la
poblacin es pequea. Existen otras modalidades de este tipo de muestreo, tales
como escoger cada unidad muestral a travs de la seleccin aleatoria de nmeros
o pginas de un libro.
Universo y muestra 1115
Otra tcnica utilizada en el muestreo aleatorio simple es hacer uso de la tabla
de nmeros aleatorios; este mtodo es ms rpido y prctico. Esta tabla, tal
como puede ser vista en el Cuadro 2, consta de nmeros aleatoriamente distri-
buidos en varias columnas verticales y filas horizontales, de los que se puede
seleccionar cada unidad que contendr la muestra. El procedimiento y la se-
cuencia con que se har la seleccin de las unidades mustrales puede variar, ya
sea en forma vertical, horizontal, transversal o cualquier otra forma determi-
nada por el investigador; lo importante es que el orden a seguir debe definirse
con antelacin. Como punto de partida debe seleccionarse el nmero de co-
lumnas que sern necesarias segn el tamao del universo, as como las co-
lumnas y la fila con las que se iniciar. Por ejemplo, si se desea extraer de 500
fichas o historias clnicas una muestra de 100, se tomarn nmeros de tres
dgitos, ya que pueden ser elegidos desde 001 hasta 500. El procedimiento
sugerido es el siguiente:
1. Identifique y defina la poblacin.
2. Establezca el marco o estructura muestral, que consiste en un listado real
de las unidades o elementos del universo.
3. Determine el nmero de unidades que constituir la muestra.
4. Asegrese de que cada una de las unidades del universo est enumerada.
5. Determine el orden en que har uso de la tabla, la columna y la fila con
que iniciar y las subsiguientes. Puede hacer uso de cualquier combina-
cin, pero definida con antelacin.
6. Proceda a la seleccin de las unidades mustrales, listndolas de tal forma
que se determine fcilmente cuando hay repeticin de nmeros, los que
sern descartados y sustituidos por otros.
7. Asegrese peridicamente de la cantidad de unidades que ha ido seleccio-
nando hasta completar su muestra. Puede optarse por extraer una cantidad
de nmeros superior al tamao de la muestra, para los casos en que sea
necesaria la substitucin de unidades no accesibles en el momento de la
recoleccin de datos.
Para ejemplificar la fase 6 y considerando la situacin anterior de tomar una
muestra de 100 fichas de un colectivo de 500, y si se ha decidido iniciar con las
columnas 10, 11, 12 y la fila 1, el primer nmero muestral ser 486, el segundo
88 y el tercero 189 (Cuadro 2). Ntese que los nmeros 858, 608 y 576 se han
eliminado porque sobrepasan a 500.
Este tipo de muestreo es menos costoso y requiere de menos tiempo que los
otros. Neupert (8), comenta que al usar este mtodo se debe tener la seguridad
de que ese nmero de seleccin no presenta alguna caracterstica cclica o
peridica que haga que la muestra pierda la representatividad deseada. Por
ejemplo, si se toma una muestra de viviendas en las que el nmero de seleccin
116 I Metodologa de la investigacin
Cuadro 2
Tabla de nmeros aleatorios
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
1
3
7
9
8
9
4
7
4
7
8
7
7
7"
7
8
8
3
4
7
3
1
8
6
6
8
8
4
5
6
5
4
5
4
9
0
2
0
1
2
6
6
2
9
0
0
0
2
5
6
1
2
1
0
2
3
2
4
9
7
5
1
9
0
9
7
2
0
1
7
0
2
8
1
6
9
7
0
7
7
3
3
0
6
4
8
6
1
2
8
6
0
1
7
0
2
4
4
0
1
1
8
6
1
3
3
6
0
1
6
6
4
1
6
8
2
5
7
8
0
0
2
5
5
5
9
3
0
5
1
2
6
7
7
8
8
3
6
8
3
5
0
6
0
9
6
0
9
6
7
4
9
1
7
1
8
6
5
3
7
5
6
8
5
1
0
8
3
9
2
6
2
5
2
7
6
7
8
2
7
9
2
2
9
1
6
6
0
2
4
1
0
9
5
1
2
8
9
0
7
6
1
6
5
1
6
2
5
6
6
4
2
6
6
4
9
2
7
8
2
9
9
3
5
9
8
8
8
7
0
0
0
1
3
3
4
7
8
0
9
4
8
2
6
3
0
0
5
9
6
0
1
1
7
6
2
4
9
5
6
7
0
8
5
6
8
0
8
7
2
1
0
0
4
1
9
9
9
1
0
2
3
8
9
2
2
9
6
6
9
1
0
7
9
1
4
5
5
9
0
6
0
1
7
1
8
1
3
5
4
9
0
4
7
1
9
5
5
1
3
2
2
2
1
9
1
2
6
9
9
2
2
3
3
1
1
8
7
1
5
9
8
9
4
5
8
1
1
8
8
8
1
2
0
1
3
2
9
4
8
4
8
6
5
0
1
1
2
6
0
8
2
8
0
3
7
2
0
9
4
1
2
9
5
5
6
9
6
7
4
5
3
3
8
5
5
5
3
6
1
8
5
0
7
8
8
2
2
1
3
8
1
3
4
3
8
1
7
5
8
8
6
6
7
2
6
1
4
1
3
1
2
9
2
9
1
6
1
5
9
6
8
8
6
8
9
1
5
8
5
1
8
1
3
9
4
7
8
5
3
9
3
3
8
7
6
3
9
2
5
3
0
9
1
4
5
6
2
5
3
5
5
1
7
6
9
1
2
6
0
4
0
2
8
4
1
3
1
1
7
7
1
0
1
7
8
1
3
2
0
8
3
2
4
4
3
1
9
8
0
8
1
3
2
9
3
5
7
5
5
7
6
9
4
2
6
0
0
4
6
3
2
8
1
3
3
1
0
0
7
1
6
0
9
3
6
2
8
2
1
5 8
3 7
6 5
0 6
4 5
7 9
7 0
7 9
3 0
6 1
8 5
3 9
8 8
5 0
6 8
6 8
7 4
8 6
1 7
1 9
4 6
7 3
5 0
6 2
2 2
5 2
8 8
0 3
0 0
6 1
4 0
0 2
5 6
8 3
4 5
1 0
9 2
6 9
8 4
0 0
Tomado de: Bradfoid, H. y Austin, A. Short Texlbook of Medical Slalistics. Hodder and Stouhton. Londres 1977. pg.
305.
Universo y muestra / 117
sistemtica coincide con una ubicacin tal que las hace diferentes al resto de las
casas, se tendr una muestra no representativa del universo.
Maestreo sistemtico
Este tipo de muestreo es similar al aleatorio simple, en donde cada unidad del
universo tiene igual probabilidad de ser seleccionada, variando el proceso de
seleccin de la muestra. Las etapas que deben seguirse son las siguientes:
1. Determine el nmero de unidades que conformar la muestra.
2. Asegrese de la cantidad que integra la poblacin y que todas las unidades
estn enumeradas.
3. Calcule el denominado "nmero de seleccin sistemtica", que es el
intervalo numrico que servir de base para la seleccin de la muestra.
Este se calcula dividiendo el total del universo (N) por la muestra (n).
N 500
Siguiendo el ejemplo anterior se tiene que

= TZZ= 5; en este
caso, 5 ser el intervalo para la seleccin de cada unidad muestral.
4. Determine la unidad muestral por la que se iniciara la seleccin de la
muestra; se puede hacer al azar o por sorteo, definiendo de esas cinco
primeras unidades la cifra por la cual se iniciara la seleccin.
5. Proceda a conformar la muestra. Si al realizar el sorteo le resulta el
nmero 4 y dado que el "nmero de seleccin sistemtica" es 5, la
primera unidad ser 4 y las siguientes 9, 14, 19, y as sucesivamente,
hasta completar los 100 elementos.
Muestreo estratificado
Este trmino proviene de la palabra "estrato". El tipo de muestreo as desig-
nado se caracteriza por la subdivisin de la poblacin en subgrupos o estratos,
debido a que las variables principales que deben someterse a estudio presentan
cierta variabilidad o distribucin conocida que es importante tomar en cuenta
para extraer la muestra. Por ejemplo, si se desea realizar un estudio sobre
presin arterial y se considera que el sexo es un factor importante, se extraer
una muestra en el grupo de sexo masculino y otra en el grupo del sexo feme-
nino. Debido justamente a que toma en cuenta la distribucin de la variable en
el universo, este tipo de muestreo logra mayor representatividad que otros.
Otro ejemplo sera el caso de un estudio para determinar la oferta y demanda
de los agentes de salud. Dado que estos generalmente se agrupan en personal
comunitario, tcnico, auxiliar y profesional, y dado que se prev encontrar
diferencias, convendr tomar los cuatro grupos como estratos. El tamao de
cada estrato puede ser el mismo para todos, o puede variar en cada uno de ellos.
118 / Metodologa de la investigacin
Esto es lo que se conoce como "muestreo estratificado proporcional", cuando
se toma el porcentaje en cada estrato, segn sea el nmero de unidades que
contiene. Por ejemplo, si se desea tomar una muestra de una poblacin en la que
el 15% fuma y el 85% no, se mantendr la proporcin, por cada 15 fumadores
se incluirn 85 que no lo hacen. Cuando se toma la muestra sin mantener la
proporcin en que se da la distribucin de la variable en el universo, se habla de
un "muestreo estratificado no-proporcional". En el caso anterior se puede
tomar 50 personas fumadoras y 50 no fumadoras. Este tipo de muestreo es ms
conveniente cuando lo que se desea es hacer comparaciones entre los estratos.
Al extraer muestras de este tipo no conviene hacer muchos estratos debido a que
ello complica el anlisis estadstico posterior. Tampoco resulta conveniente
estratificar en base a muchas variables por la misma razn.
El proceso que se recomienda es el siguiente:
1. Determine o defina la poblacin que constituir la muestra.
2. Determine los estratos o subgrupos que har de esa poblacin, segn la
variable que se est estudiando.
3. Asegrese del nmero que compone cada estrato, que estn enumerados y
que sean fcilmente identificables.
4. Calcule el porcentaje que constituir esa poblacin muestral del universo.
Con el ejemplo anterior esa proporcin ser del 20%. O bien,
500:100%:: 100:X, de lo que resulta un porcentaje de 20.
5. Calcule proporcionalmente el nmero de unidades que seleccionar de
cada estrato segn el porcentaje determinado. Si uno de esos estratos tiene
180 unidades, el 20% ser de 36 elementos; 180:100%::X:20%; X=36.
De ese estrato se seleccionaran 36 unidades de las 100 que debe contener
la muestra.
6. Seleccione de cada estrato las unidades mustrales hasta tener la cantidad
definida de cada uno de ellos; puede hacerlo al azar simple (por sorteo o
usando la tabla), segn el procedimiento discutido anteriormente.
La secuencia anterior es aplicable en el caso de un muestreo estratificado
proporcional.
Muestreo por conglomerado
Este tipo de muestreo se usa en particular cuando no se dispone de una lista
detallada y enumerada de cada una de las unidades que conforman el universo y
resulta muy complejo elaborarla. Se denomina as debido a que en la seleccin
de la muestra en lugar de escogerse cada unidad se procede a tomar los sub-
grupos o conjuntos de unidades, a los que se llama "conglomerados". Aunque
quiz por ello se tienda a creer que es lo mismo que el estratificado, ambos se
Universo y muestra 1119
difere! ncian en que en los primeros los subconjuntos se dan en la vida real o ya
estn agrupados de esa manera (escuelas, fbricas, bloques de casas y otros). En
el de estratos el investigador decide las agrupaciones que utilizara segn la
posible variabilidad de los fenmenos a estudiar. Otra diferencia es que en el de
estratos el investigador conoce la distribucin de la variable, no as en el de
conglomerado.
El proceso se inicia definiendo los conglomerados, y contina con la selec-
cin de los subconjuntos a estudiar, o sea, que se realizan mustreos de conglo-
merados. De estos seleccionados se procede a hacer el listado de las unidades
que componen cada conglomerado, continuando posteriormente con la selec-
cin de las unidades que integrarn la muestra, siguiendo algunos de los m-
todos aleatorios indicados.
Si se desea hacer un estudio en las escuelas de educacin primaria sobre un
determinado fenmeno, inicialmente se selecciona las escuelas que se estudia-
rn. De esas escuelas seleccionadas se determinan los grados o clases que deben
ser incluidos y posteriormente se escogen los alumnos, que sern las unidades
de observacin, utilizando uno de los mtodos aleatorios.
Las inferencias que se hacen con base en una muestra por conglomerados no
son tan confiables como las que se obtienen de un estudio hecho por muestreo
aleatorio.
Muestreo no-probabilstico
Este tipo de muestreo, tambin conocido como "muestreo por convenien-
cia" , no es aleatorio, razn por la que se desconoce la probabilidad de seleccin
de cada unidad o elemento del universo. Esto hace que este mtodo de extrac-
cin de muestras no tenga la credibilidad de que goza el muestreo probabils-
tico. Se caracteriza porque el investigador selecciona la muestra siguiendo
algunos criterios identificados para los fines del estudio.
Entre estos tipos de muestreo se citan el "intencional o deliberado" y los
"accidentales o por comodidad". En los primeros el investigador decide,
segn los objetivos, los elementos que integrarn la muestra, considerando
aquellas unidades supuestamente "tpicas" de la poblacin que se desea cono-
cer. En este caso el investigador conoce la poblacin y las caractersticas que
pueden ser utilizadas para seleccionar la muestra. En los accidentales, se toman
los casos o unidades que estn disponibles en un momento dado. Por ejemplo,
en un estudio sobre opinin de la mujer embarazada respecto a la calidad de la
atencin recibida, el investigador, selecciona en un consultorio extemo a las
mujeres que asistieron ese da, segn salen del consultorio. Un investigador
aprovecha para llenar una encuesta sobre planificacin familiar al aplicrsela a
un grupo de mdicos reunidos para participar en un taller de educacin sobre
720 / Metodologa de la investigacin
metodologa de la investigacin. Este es el mtodo ms deficiente entre los que
aqu se mencionan.
El otro tipo es el muestreo "por cuota", que consiste en que el investigador
selecciona la muestra considerando algunos fenmenos o variables a estudiar,
como sexo, raza, religin, rea de trabajo, etc. El paso inicial consiste en
determinar la cantidad o cuota de sujetos de estudio a incluirse y que poseen las
caractersticas indicadas. Un ejemplo de esto son las encuestas de opinin
pblica, en las que los encuestadores proceden a buscar las personas hasta cubrir
la cuota previamente fijada, sin preocuparse por reas geogrficas, zonas u otro
criterio. Otro ejemplo es el caso de una encuesta sobre trato humanizado al
paciente, que se decide aplicar a 10 pacientes en cada servicio, sin considerar
que el nmero de pacientes es diferente en cada uno de ellos.
En trminos generales no se recomienda utilizar el muestreo no-probabilstico
en las investigaciones cuantitativas, debido a que por sus caractersticas no
permite calcular el error de muestreo.
Consideraciones especiales para la investigacin cualitativa
Las diferencias entre la investigacin cuantitativa y la cualitativa quedan muy
bien evidenciadas en la lgica que fundamenta el muestreo. En la investigacin
cuantitativa el muestreo se hace con el fin de escoger una parte de la poblacin
en forma probabilstica, que sea representativa de la misma y que permita hacer
generalizaciones de la muestra al universo. Esto se refleja claramente en la
Figura 20. Debido a esto las muestras usualmente son grandes y escogidas en
forma aleatoria.
En la investigacin cualitativa, la lgica de la muestra se basa en estudiar a
profundidad algo a fin de que sea vlido. Usualmente esto se hace en pocos
casos seleccionados en forma intencionada.
Quinn Patton (9), menciona una serie de estrategias tiles al tratar de selec-
cionar muestras en estudios cualitativos. A continuacin se resumen algunas de
ellas:
* Muestreo de casos extremos o inusuales. El escoger casos con cualidades
especiales o diferentes a las del grupo en general, en algunas circunstancias
puede ser de gran utilidad para conocer a fondo ciertos temas. Por ejemplo,
estudiar un grupo de mujeres exitosas en la vida; un grupo de alumnos que
se retiraron de x carrera; un grupo de adultos mayores satisfechos de la
vida; un grupo de personal de salud motivado por el trabajo comunitario.
* Muestreo de casos que manifiestan con intensidad lo que se estudia. Se
parece al anterior, pero los casos, en vez de reflejar situaciones extremas o
especiales, manifiestan con gran intensidad el fenmeno en estudio, sin
llegar a ser casos poco usuales.
Universo y muestra 1121
Muestreo de mxima variabilidad. En la muestra se incluyen las dife-
rentes posibilidades de las variables ms importantes. Por ejemplo, si se
est realizando una evaluacin de las egresadas de una escuela de enferme-
ra y se estima que el rea geogrfica del desempeo es importante, en la
extraccin de los casos habra que asegurar incluir unas de rea urbana,
otras de rea rural y unas del rea semi-urbana.
Muestras homogneas. En estos casos se busca incluir en la muestra un
subgrupo con caractersticas similares a fin de estudiarlo a fondo. Por
ejemplo, en un estudio sobre violencia domstica, puede ser que se inclu-
yan mujeres jvenes, menores de 20 aos, con poca escolaridad y que no
trabajan. O un estudio sobre el grado de autoestima que incluye a mujeres
jvenes, que a su vez son madres solteras.
Muestreo de casos tpicos. Con la ayuda de informantes claves se selec-
cionan algunos casos "tpicos". Esta estrategia permite conocer lo que es
normal o usual en un grupo. Un ejemplo de esto sera el tomar una comuni-
dad indgena y estudiarla como caso tpico representativo de otras comuni-
dades indgenas.
Muestreo estratificado intencionado. Al igual que el muestreo estratifi-
cado utilizado en la investigacin cuantitativa, esta estrategia consiste en
tomar los casos agrupados segn alguna caracterstica. La diferencia es que
en este caso, una vez escogidos los estratos, los casos no se seleccionan en
forma aleatoria sino intencionadamente.
Muestreo de casos crticos. Son casos que tienen un impacto discemible e
importante en los resultados de algo; se refiere a hechos que ocurren de
manera muchas veces imprevista, que alteran la rutina usual del trabajo o
de la vida. Ejemplos de este tipo de muestreo seran: tomar familias que
han sufrido la muerte de un hijo; hacer una observacin de la actuacin del
personal al recibir uno o dos casos de enfermos graves de clera.
Muestreo a base de criterios. En este tipo de muestreo, primero se elabo-
ran algunos criterios que los casos deben cumplir; luego se escogen apli-
cando dichos criterios. Por ejemplo, en una investigacin sobre el desem-
peo del equipo de salud en lo referente a atencin primaria, para la
seleccin de las personas a incluir en la entrevista grupai se decide que estas
deben: tener un mnimo de dos aos de trabajo en un centro de salud; tener
como funcin principal la prestacin de atencin directa a la poblacin, y
haber participado en actividades de educacin permanente sobre atencin
primaria.
Muestreo aleatorio intencionado. Consiste en escoger un nmero pe-
queo de casos a incluir en el estudio con el fin de profundizar con ellos en
el tema de investigacin. Sin embargo, la eleccin de los casos se hace en
forma aleatoria. Esto se hace con el fin de darle mayor credibilidad a la
informacin; no es un aumento en la representatividad lo que se busca.
122 I Metodologa de la investigacin
Muestreo de informante clave. En estos casos se escogen algunas pocas
personas por razones especiales como: su influencia poltica en el asunto
del cual trata la investigacin; su grado de participacin en la toma de
decisiones; su dominio del tema en estudio; su disposicin para brindar
informacin, entre otros. Previo a la seleccin de las personas deben identi-
ficarse los subgrupos que segn criterios establecidos constituyen los me-
jores informantes para el tema a tratar en la investigacin. De cada uno de
estos subgrupos se seleccionan algunas personas.
Muestreo por conveniencia. Este mtodo, al igual que en la investigacin
cuantitativa, consiste en seleccionar los casos que se encuentren disponi-
bles o por comodidad para el investigador. No es muy recomendado, pues
refleja que el investigador no ha dado mucho pensamiento a su estrategia
para escoger los sujetos o unidades de observacin. Adems, casi siempre
es posible idear algunos criterios en base a los cuales se puede escoger la
muestra.
En trminos generales, todos estos tipos de muestreo utilizados para la inves-
tigacin cualitativa tienen ciertas caractensticas en comn. En primer lugar, el
tamao de la muestra no es tan importante como en la investigacin cuantita-
tiva. El tamao de la muestra depende de lo que se desee estudiar, de su
propsito, de lo que ser til, de lo que se puede lograr segn el tiempo y los
recursos disponibles. Segn Lincoln y Guba (10), en el muestreo intencionado,
el tamao de la muestra es determinado por consideraciones relacionadas con la
informacin. Si el propsito es maximizar la informacin, el muestreo termina
cuando deja de aparecer nueva informacin de las unidades de observacin.
Este es el principio de la "redundancia".
Otra caracterstica de la muestra en un estudio cualitativo, es que lo que
interesa es contar con casos que posean y brinden la informacin requerida. Lo
que se quiere es captar informacin rica, abundante y de profundidad de cada
caso seleccionado. Es por esto que mucho del xito de este tipo de investigacin
depender de la capacidad del investigador para observar y para analizar e
interpretar informacin (11).
Referencias
1. Camel, EF. Estadstica Mdica y de Salud Pblica. Universidad de los
Andes, Venezuela, 1970.
2. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud.
2a. Edicin. Interamericana. Mxico, 1987.
3. Daniel, W.W. Bioestadstica. Base para el Anlisis de las Ciencias de la
Salud. Tercera edicin. Limusa. 1987.
Universo y muestra 1123
4. Fisher, A., Laing, J. y Stoeckel, J. Manual para el Diseo de Investiga-
ciones Operacionales en Planificacin Familiar. The Population Council.
1983.
5. Fisher, A. y col. Op. cit.
6. Pardinas, F. Metodologa y Tcnicas de Investigacin en Ciencias Sociales.
Siglo Veintiuno Editores. Mxico, 1979.
7. Kerlinger, N.F. Investigacin del Comportamiento, Tcnicas y Metodolo-
ga. Segunda Edicin en Espaol. Interamericana, Mxico, 1982.
8. Neupert, R. Manual de Investigacin Social. Editorial Universitaria, Hon-
duras, 1977.
9. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Second
Edition. Sage Publications, 1990.
10. Lincoln y Guba. Citado en: Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and
Research Methods. Second Edition. Sage Publications, 1990.
11. Quinn Patton, M. Op. cit.
124 / Metodologa de la investigacin
VI.5 Mtodos, tcnicas e instrumentos de
recoleccin de datos
Objetivos
Distinguir las diferencias entre lo que es el mtodo, la tcnica y el
instrumento de recoleccin de datos.
Describir algunos mtodos y tcnicas de recoleccin de datos.
Identificar los mtodos y las tcnicas ms adecuadas segn el diseo
de la investigacin.
Identificar los elementos y caractersticas que deben considerarse en
el diseo de instrumentos.
Caracterizar el proceso que se sigue al elaborar un instrumento para
la recoleccin de datos.
Identificar las cualidades bsicas que debe tener un "buen" instru-
mento y describir algunos criterios para su evaluacin.
Discutir las posibles fuentes de error al momento de recolectar datos.
Determinar lo que son las fuentes primarias y secundarias para la
recoleccin de datos.
Como parte del diseo metodolgico es necesario determinar y plantear los
mtodos y las tcnicas de recoleccin de datos, as como el tipo de instrumento
que se utilizar, para lo que debern tomarse en cuenta todas las etapas ante-
riores, especialmente el enfoque, los objetivos, las variables y el diseo de la
investigacin. A este momento deber drsele la importancia debida, pues la
elaboracin de un "buen" instrumento determina en gran medida la calidad de
la informacin, siendo sta la base para las etapas subsiguientes y para los
resultados logrados.
Desde el inicio de la investigacin se hace necesario decidir sobre el enfoque
a utilizar, lo que de alguna manera va determinando las caractersticas de todo el
estudio. La unidad e integracin de los datos recogidos a travs de tcnicas e
instrumentos especficos es asegurada desde el mtodo-como lgica del trabajo
(1). Soriano (2) comenta que:
Los principios y reglas metodolgicas as como el uso de las
tcnicas y los instrumentos de recoleccin y anlisis de datos se
ubican dentro de una determinada perspectiva terica (materia-
lismo, positivismo, funcionalismo etc.)-
Esto hace necesario y fundamental, que la metodologa que se utilice en la
recoleccin de datos est acorde con el enfoque terico-conceptual que se ha
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1125
venido desarrollando previamente durante toda la investigacin. Por ello, en el
momento de definir el cmo se va a abordar la recoleccin de los datos, es
fundamental decidir el tipo de informacin requerida en el estudio, en el sentido
de si esta es de tipo cuantitativa, cualitativa o ambas.
Antes de avanzar en la discusin es necesario establecer qu estamos enten-
diendo por mtodo, tcnica e instrumento. Segn Davini y col.(3):
El mtodo representa la estrategia concreta e integral de trabajo
para el anlisis de un problema o cuestin coherente con la
definicin terica del mismo y con los objetivos de la
investigacin.
En esta obra se le denomina "mtodo" al medio o camino a travs del cual se
establece la relacin entre el investigador y el consultado para la recoleccin de
datos; se citan la observacin y la encuesta.
La "tcnica" se entiende como el conjunto de reglas y procedimientos que le
permiten al investigador establecer la relacin con el objeto o sujeto de la
investigacin.
El "instrumento" es el mecanismo que utiliza el investigador para recolectar
y registrar la informacin: Entre estos se encuentran los formularios, las
pruebas psicolgicas, las escalas de opinin y de actitudes, las listas u hojas de
control, entre otros.
Partiendo de que el mtodo orienta la tcnica, pueden coexistir distintas
tcnicas para la bsqueda de informacin. Una investigacin cuyo enfoque es
fundamentalmente cuantitativo puede utilizar tcnicas tradicionales de entre-
vista y cuestionarios, as como tcnicas ms cualitativas como son las entre-
vistas grupales, las historias de vida y la observacin etnogrfica, entre otras.
En esta seccin se analizarn los mtodos y las tcnicas ms utilizadas dentro
de los dos grandes enfoques de la investigacin como son: el clsico/cuantita-
tivo y el interpretativo/cualitativo. No obstante, pensamos que es importante
destacar lo planteado por Huazhuan y citado por Rovere (4):
El objetivo de tener un mtodo es llegar a no tenerlo.
Esto nos debe hacer reflexionar, en el sentido que cuando tratamos de disear
el mtodo, las tcnicas y los instrumentos para la investigacin no debemos
buscar o aplicar recetas. Lo importante ser tener claridad sobre qu se busca y
ser creativos en el diseo del cmo lo buscamos. Tambin significa tener un
dominio del mtodo, de tal manera que este se internaliza y se vuelve un
quehacer natural para el investigador.
726 / Metodologa de la investigacin
Al decidir sobre los mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
es necesario analizar las fuentes de las cuales se tomara la informacin. Las
fuentes primarias son aquellas de las cuales se obtiene informacin por medio
del contacto directo con el sujeto de estudio, a travs de tcnicas como son la
entrevista, la observacin y el cuestionario, entre otras. Las fuentes secundarias
se refieren a la informacin que se obtiene de documentos de diferente tipo
como: la historia clnica, el expediente acadmico del estudiante, las estadsti-
cas de morbilidad y mortalidad y datos de un censo, entre otros. Se le denomina
as porque la informacin de los sujetos en estudio se obtiene en forma
indirecta.
La observacin
Es el registro visual de lo que ocurre en una situacin real, clasificando y
consignando los acontecimientos pertinentes de acuerdo con algn esquema
previsto y segn el problema que se estudia. Es un mtodo que permite obtener
datos tanto cuantitativos como cualitativos. La determinacin de qu se va a
observar estar determinado por lo que se est investigando, pero "general-
mente se observan caractersticas y condiciones de los individuos, conductas,
actividades y caractersticas o factores ambientales" (5).
La observacin tiene un campo de aplicacin muy amplio, pudiendo ser
utilizada prcticamente en cualquier tipo de investigacin y en cualquier rea
del saber. Polit/Hungler (6) plantean que uno de los motivos principales para
utilizar este mtodo es que pudiera ser imposible obtener la informacin dese-
ada de otra manera. Adems, tiene la ventaja de no depender de terceros o de
registros, lo que ayuda a eliminar los sesgos o distorciones de los informantes;
la observacin es de hechos o acontecimientos tal como ocurren.
A la vez, la observacin tiene desventajas importantes tales como: se requiere
de mucha habilidad y agudeza para "ver" los fenmenos o la realidad tal como
son; en general toma mayor tiempo que otras tcnicas; la observacin es selec-
tiva, pues usualmente el humano "ve" lo que quiere, o sea que el ser objetivo al
observar debe ser un acto consciente e intencionado; existe el riesgo en el
momento de la interpretacin, de distorcionar los hechos, de ir ms all de lo
que "vimos" en la realidad.
Al igual que con otros mtodos y tcnicas, previamente a la ejecucin de la
observacin el investigador debe definir los objetivos que persigue, determinar
su unidad de observacin, las condiciones en que asumir la observacin y las
conductas que debern registrarse (7). Cuando se decide utilizarla, hay que
tomar en cuenta ciertas consideraciones. Como mtodo de recoleccin de datos,
debe ser planificada cuidadosamente para que rena los requisitos de validez y
confiabilidad. Se le debe conducir de manera hbil y sistemtica y tener destreza
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1127
en el registro de los datos, diferenciando los aspectos significativos de la situa-
cin y los que no tienen importancia.
Posibles errores con el uso del mtodo de la observacin. Sobre el uso del
mtodo de la observacin Quinteros (8) comenta que las condiciones de una
investigacin pueden ser seriamente objetables si en el diseo de la misma no se
han tomado en cuenta posibles errores de observacin. Estos errores estn
relacionados con:
Los observadores.
El instrumento utilizado para la observacin.
El fenmeno observado.
Respecto a los errores relacionados con el observador, la teoria expresa
que la percepcin humana es altamente selectiva. Al observar un mismo fen-
meno cada persona lo mirar de diferente manera, dependiendo de sus intereses,
experiencias, conocimientos y prejuicios (9). Estos errores tambin se asocian
al hecho de la participacin de otras personas, adems del investigador, en el
proceso de la observacin de los hechos o fenmenos en estudio. Esta situacin
puede conducir a una falta de consistencia en los resultados, ya que los observa-
dores pueden diferir en la cuantificacin y registro que se haga de los aspectos
observados.
El problema se suscita o agrava por la falta de una definicin operacional y
precisa de la manera en que ser medida y observada la variable y el registro de
tales observaciones, siendo necesario tomar precauciones para asegurar no solo
que la observacin sea correcta, sino tambin que el registro de los hechos rena
esas condiciones. Conviene que haya instrucciones escritas y verbales que
orienten al observador sobre cmo se llevara a cabo todo el proceso y que haya
demostracin y practica de las observaciones que se realizarn.
Segn el papel que asuma el observador se pueden incurrir en mayores o
menores errores; este papel puede ser el de observador participante o no
participante.
La observacin participante implica que el investigador o el responsable de
recolectar los datos o la informacin se involucre directamente con la actividad
objeto de la investigacin, lo que puede variar desde la integracin total al grupo
o ser parte de ste durante un periodo. La observacin se realiza desde el
interior del grupo, por lo que el que la realiza debe ser parte del mismo y
someterse a sus normas. Algunos errores que suelen cometerse estn relacio-
nados con las emociones del observador, ya que al involucrarse en la situacin
puede perder la objetividad en la observacin y en el registro, anlisis e interpre-
tacin de los hechos o fenmenos. Por su contribucin a la bsqueda de infor-
macin de fondo, que permite penetrar en los fenmenos estudiados, es una
tcnica muy utilizada en la investigacin cualitativa.
128 I Metodologa de la investigacin
La observacin no participante ocurre cuando el investigador no tiene
ningn tipo de relaciones con los sujetos que sern observados ni forma parte de
la situacin en que se dan los fenmenos en estudio. En esta modalidad, al no
involucrarse el investigador, los datos recogidos pueden ser ms objetivos,
aunque, por otro lado, al no integrarse al grupo puede afectar el comporta-
miento de los sujetos en estudio y los datos que se observen podran no ser tan
reales y veraces.
Los errores refereetes a! imstriuimeElto de observacin se relacionan con los
desaciertos en que se incurre en su elaboracin y lo que se desea medir. Esto se
evita con una definicin operacional y libre de ambigedades e imprecisiones de
las variables en estudio, especificando en el instrumento los criterios o indica-
dores de la medicin de dichas variables.
La especificidad de ese instrumento est relacionada con el problema, obje-
tivos y forma en que se va a hacer la observacin. Una de esas formas es la
denominada observacin simple, no estructuiradla, no regelada o no contro-
lada (10), en la que se utiliza un instrumento con lincamientos generales para la
observacin sobre los aspectos del fenmeno que el investigador tiene inters en
conocer. Es decir, este es poco estructurado. Tiene el riesgo de que el observa-
dor vea e interprete algo diferente a la realidad. Es por esto que siempre es
necesario definir la intencin; "por lo menos hay que saber en lneas generales
qu se quiere observar y a partir de ah el observador tiene amplia libertad para
escoger lo que estima relevante a los efectos de la investigacin propuesta"(11).
La otra forma es la sistemtica, estrecterada, regelada o controlada, en la
que se dispone de un instrumento estandarizado o estructurado para medir las
variables en estudio de una manera uniforme. De antemano se ha tomado la
decisin sobre lo que debe observarse y se elabora un instrumento, el cual puede
ser un listado de cotejo, una escala, un cuadro, dispositivos mecnicos como
cmaras, grabadoras o fumadoras de video, entre otros. La primera se usa ms
para estudios exploratorios y la segunda est dirigida a quienes desean probar
hiptesis en que debe especificarse claramente qu se observar, cmo se obser-
var y cmo se har el registro de la informacin.
Los errores relacionados con el objeto qee se observa se dan cuando los
aspectos que deben ser conocidos de las unidades o fenmenos de observacin
no se presentan en igualdad de condiciones para todos ellos, ya sea porque
varen las circunstancias en que se observa el fenmeno o la propia variabilidad
del sujeto de estudio. A manera de ejemplo, se puede citar que si existe inters
en evaluar el desempeo de un agente de salud en las zonas rurales de las
regiones sanitarias, puede ser que la situacin donde labore un agente sea
diferente en una u otra regin, ya sea por carencia o disposicin de equipos y
materiales u otros factores. La variacin de circunstancias de las regiones sani-
tarias puede conducir a errores de medicin, de anlisis o interpretacin de los
hechos observados. La variabilidad en el sujeto se dara ante la situacin de que
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1129
unos agentes de salud tengan mayor experiencia que otros o que hayan egresado
recientemente de un programa educativo; estos ltimos probablemente tendrn
menos destreza en el desempeo de su labor. Por lo tanto, es necesario buscar
mecanismos para que las unidades en estudio estn en igualdad de condiciones
durante esa medicin y que se definan las caractersticas del fenmeno que se
pretende observar, procurando que en la muestra esos elementos renan caracte-
rsticas similares.
En general, la observacin es sumamente til en todo tipo de investigacin
cuantitativa y cualitativa. En el rea de investigacin educacional, social y
psicolgica, es de mucho beneficio, en particular cuando se desea conocer
aspectos del comportamiento: relaciones maestro-alumno, el desempeo de los
agentes de salud, relacin del uso de ciertas tecnologas educativas y grado de
aprendizaje cognoscitivo y practico del personal de salud.
La encuesta
Consiste en obtener informacin de los sujetos de estudio, proporcionados
por ellos mismos, sobre opiniones, conocimientos, actitudes o sugerencias. Hay
dos maneras de obtener informacin: la entrevista y el cuestionario. "En la
entrevista, las respuestas son formuladas verbalmente y se necesita del entrevis-
tador; en el procedimiento denominado cuestionario, las respuestas son formu-
ladas por escrito y no se requiere la presencia del entrevistador" (12).
La entrevista
Es la comunicacin interpersonal establecida entre el investigador y el sujeto
de estudio a fin de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas
sobre el problema propuesto. Se estima que este mtodo es ms eficaz que el
cuestionario, ya que permite obtener una informacin ms completa. A travs
de ella el investigador puede explicar el propsito del estudio y especificar
claramente la informacin que necesita; si hay una interpretacin errnea de la
pregunta permite aclararla, asegurando una mejor respuesta. En los casos en
que hay duda de la validez o confiabilidad de la informacin, el entrevistador
tiene la oportunidad de comprobar ah mismo la calidad de la respuesta. Best
(13) afirma que: "es tambin posible buscar la misma informacin por distintos
caminos en diversos estadios (momentos) de la entrevista", logrndose as una
comprobacin de la veracidad de las respuestas.
Como mtodo de recoleccin de datos la entrevista tiene muchas ventajas: es
aplicable a toda persona, siendo muy til con los analfabetos, los nios o con
aquellos que tienen alguna limitacin fsica u orgnica que les dificulte propor-
cionar una respuesta escrita. Tambin se presta para usarla en aquellas investi-
gaciones sobre aspectos psicolgicos o de otra ndole donde se desee profundi-
130 I Metodologa de la investigacin
zar en el tema, segn la respuesta original del consultado, ya que permite
explorar o indagar en la medida que el investigador estime pertinente. Otra
ventaja es que permite captar mejor el fenmeno estudiado pues hay la posibili-
dad de observar los gestos, los movimientos, las reacciones, los tonos de voz,
las pausas, etc.
Las limitantes de la entrevista pueden originarse en el entrevistado, en el
entrevistador o en la tcnica misma. Posteriormente se discutirn algunas de
estas desventajas o limitantes para los diferentes tipos de entrevista.
Hay dos tipos de entrevista: la estructurada y la no estructurada. La
primera se caracteriza por estar rgidamente estandarizada; se plantean idnticas
preguntas y en el mismo orden a cada uno de los participantes, quienes deben
escoger la respuesta entre dos, tres o ms alternativas que se les ofrecen. Incluso
los comentarios introductorios y finales se formulan de la misma manera en
todas las situaciones. Para orientar mejor la entrevista se elabora un formulario
que contenga todas las preguntas.
Algunas ventajas que presenta la entrevista estructurada son:
Es ms fcil para el entrevistado dar respuestas, pues se le hace un
tipo de interrogatorio.
La informacin es ms fcil de procesar, simplificando el anlisis
comparativo.
El entrevistador no necesita ser entrenado arduamente en la tcnica.
Hay uniformidad en el tipo de informacin obtenida.
Pero tambin tiene desventajas, tales como:
La calidad de la informacin obtenida puede no ser tan buena, o sta
puede ser muy superficial.
Es difcil obtener informacin confidencial.
El investigador tiene limitada libertad para formular preguntas inde-
pendientes generadas por la interaccin personal. Esto limita la posi-
bilidad de profundizar en un tema que emerja durante la entrevista.
La entrevista no estructurada es ms flexible y abierta, aunque los obje-
tivos de la investigacin rigen a las preguntas, su contenido, orden, profundidad
y formulacin se encuentran por entero en manos del entrevistador. Si bien el
investigador, sobre la base del problema, los objetivos y las variables, elabora
una gua o lincamientos para el desarrollo de la entrevista, hay mayor libertad
para que modifique el orden, la forma de encauzar las preguntas o su formula-
cin para adaptarlas a las diversas situaciones y caractersticas de los sujetos de
estudio. Tambin el entrevistado goza de mayor libertad para dar la informacin
que considere pertinente respecto al asunto sobre el cual est siendo inteiro-
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1131
gado. Para realizar esta entrevista usualmente se utiliza un instrumento que
consiste en una gua, la cual adems de las orientaciones al entrevistado, con-
tiene los temas que se trataran con l.
La entrevista no estructurada es muy til en los estudios descriptivos o
cuando no existe suficiente informacin sobre diferentes aspectos del fenmeno
o sujeto en estudio, as como en las fases de exploracin para el diseo del
instrumento de recoleccin de datos; tambin lo es en la investigacin cualita-
tiva. (Ms adelante se discuten algunas tcnicas de la entrevista ms utilizadas
en este ltimo tipo de investigacin).
Las ventajas de esta tcnica son:
Es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos en
situaciones diversas.
Permite profundizar en los temas de inters.
Orienta hacia posibles hiptesis y variables cuando se exploran reas
nuevas.
Entre las desventajas se citan:
Se requiere ms tiempo.
Es ms costoso por la inversin de tiempo de los entrevistadores.
La persona que tiene dificultad para expresarse en forma verbal ten-
dr limitantes para brindar la informacin ms amplia y profunda que
se busca.
Se dificulta la tabulacin de los datos y el anlisis de la informacin
debido a su cantidad y forma en que ha sido recolectada; es mucho
ms absorbente en trminos de tiempo y esfuerzo.
Se requiere el establecimiento de una relacin de confianza y como-
didad entre el entrevistado y el entrevistador.
Se requiere mucha habilidad tcnica para obtener la informacin y
mayor conocimiento sobre el tema, por lo que los encuestadores
deben estar muy bien capacitados y tener experiencia.
Debido a que es una entrevista "de profundidad", usualmente se
hace con un grupo o muestra ms pequea.
An con las desventajas mencionadas, dada la utilidad de la entrevista en sus
dos formas, todo investigador debe familiarizarse con su uso, ya que es proba-
ble que la aplique en cualquier tipo de investigacin.
Algunas consideraciones generales al realizar entrevistas
A fin de evitar el rechazo o los atrasos al llevar a cabo las entrevistas es bueno
tomar algunas precauciones:
132 I Metodologa de la investigacin
Establecer de antemano los contactos a fin de que los entrevistadores
no pierdan tiempo o encuentren puertas cerradas, o sean rechazados.
Muchas veces es preferible pedir cita.
Es importante que el entrevistador est bien capacitado en lo refe-
rente a la tcnica y la temtica sobre la cual va a tratar.
Es igualmente importante que el entrevistador tome todas las medidas
necesarias para establecer una buena comunicacin con el entrevis-
tado: conocer las costumbres y aspectos culturales del grupo, uso de
lenguaje adecuado segn el grupo a entrevistar, uso de vestuario ade-
cuado, escuchar con tranquilidad, no apresurar al entrevistado, mostrar
inters en la informacin que est brindando, entre otros.
Decidir sobre la mejor manera de registrar la informacin. Esto es
especialmente importante en las entrevistas menos estructuradas,
donde la persona estar brindando mucha informacin. En general, la
anotacin en el momento de la entrevista es ms recomendable para
recoger en forma ms exacta las respuestas brindadas por el entrevis-
tado. Cuando sea posible, deben utilizarse los medios de grabacin,
siempre y cuando se pida el consentimiento del entrevistado y se
estime que no afectara el desarrollo de la entrevista.
Siempre que sea posible debe terminar la entrevista dejndole a las
personas algn mensaje positivo. Esto sin violar el principio de que
no deben darse consejos, hacer juicios morales, o rebatir lo que la
persona est diciendo, especialmente durante la entrevista. Un ejem-
plo de cmo se puede dejar un mensaje educativo sera el caso de una
entrevista sobre lo que la madre hace con un nio cuando tiene alguna
infeccin respiratoria; al concluir la entrevista se puede reforzar el
conocimiento apropiado sobre aquellos aspectos en que la madre
mostr alguna idea equivocada o prcticas no apropiadas. En los
casos en que sea necesaria una segunda entrevista es necesario dejar
establecido el acuerdo para volverse a encontrar.
Cuestionario
Es el mtodo que utiliza un instrumento o formulario impreso, destinado a
obtener respuestas sobre el problema en estudio y que el investigado o consul-
tado llena por s mismo. El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos
estando presente el investigador o el responsable de recolectar la informacin, o
puede enviarse por correo a los destinatarios seleccionados en la muestra.
Debido a su administracin se pueden presentar problemas relacionados con
la cantidad y calidad de los datos que se pretende obtener para el estudio.
Algunos problemas asociados con el envo de los cuestionarios podran ser que
no fuesen devueltos, o bien que los consultados evadan dar respuesta a algunas
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1133
preguntas o no le den la importancia necesaria a las respuestas proporcionadas.
Por ello y otros factores ms, el instrumento que se use para la recoleccin de
datos debe ser objeto de cuidadosa elaboracin.
Algunas ventajas del cuestionario son:
Su costo relativamente bajo.
Su capacidad para proporcionar informacin sobre un mayor nmero
de personas en un penodo bastante breve.
La facilidad para obtener, cuantificar, analizar e interpretar los datos.
Menores requerimientos en cuanto a personal, pues no es necesario
adiestrar encuestadores o entrevistadores.
Mayor posibilidad de mantener el anonimato de los encuestados.
Eliminacin de los sesgos que introduce el encuestador.
Dentro de las limitaciones de este mtodo figuran las siguientes:
Es poco flexible, la informacin no puede variar ni profundizarse.
Si el cuestionario se enva por correo, se corre el riesgo de que no
llegue a los destinatarios o no se obtenga respuesta de ellos.
No se puede utilizar con personas que no pueden leer y escribir.
No permite la aclaracin de dudas sobre las preguntas o la comproba-
cin de las respuestas.
Resulta difcil obtener una tasa alta de completacin del cuestionario
o de algunas preguntas. Debido a esto y la posible prdida de infor-
macin, se recomienda seleccionar una muestra ms grande cuando
se use la va del correo.
En general, en el proceso de recoleccin de informacin para una investiga-
cin, estos mtodos, tcnicas e instrumentos y las fuentes suelen combinarse.
Cada uno de ellos, con sus ventajas y desventajas y sus caractensticas propias,
dan flexibilidad para que el investigador determine su uso apropiado segn el
problema a estudiar y los requerimientos en cuanto a informacin.
Consideraciones generales para la elaboracin del formulario
Si el investigador decide utilizar la observacin estructurada, la entrevista o el
cuestionario u otro mtodo de recoleccin de datos, debe elaborar un instru-
mento para obtener la informacin que requiere, siendo el formulario el que se
emplea con mayor frecuencia. Para disear correctamente un formulario es
necesario tomar en consideracin algunos criterios relacionados con su organi-
zacin, las preguntas a plantear segn los objetivos propuestos en la investiga-
cin y las caractersticas fsicas de los formularios.
134 I Metodologa de la investigacin
Organizacin del formulario. Todo formulario debe contener elementos
bsicos tales como:
Ttulo.
Instrucciones.
Identificacin del formulario y del encuestado.
Secciones o reas especficas.
Observaciones.
Identificacin del encuestador.
Todo formulario debe tener un nombre o ttulo indicando a qu se refiere o
qu es lo que contiene. En algunos casos debe tenerse precaucin con el ttulo
que se d, ya que a veces este prejuicia al encuestado, lo que puede influir en
sus respuestas y en los resultados que se logren.
Las instrucciones se refieren a las orientaciones que se le brindan al consul-
tado sobre cmo debe llenar el formulario. Estas deben ser lo suficientemente
amplias acerca del tipo y la profundidad de la informacin que se desea recoger,
as como el lugar y la manera en que deben anotarse las respuestas. Lo anterior es
ms importante cuando se utiliza el cuestionario a distancia o si no est presente el
investigador al momento en que el encuestado contesta el formulario. Cuando
participan otras personas en el proceso de recoleccin de datos tambin es necesa-
rio elaborar esas instrucciones para que se orienten sobre dnde y cmo anotar las
respuestas de los entrevistados; en algunos casos amerita tener un manual de
instrucciones por separado o al final del formulario. Cuando se usa el cuestionario
autoadministrado, adems de las instrucciones es recomendable anexar al formu-
lario una nota o circular dirigida al encuestado, donde se informe sobre el prop-
sito del estudio, la institucin que patrocina la investigacin y toda otra informa-
cin que despierte el inters por aportar datos exactos y confiables.
La identificacin del formulario y del encuestado es otro elemento clave
que debe considerarse en su diseo. El formulario debe contener informacin
escrita para su identificacin, como: nmero, fecha y lugar en que fue o sera
llenado. Igualmente necesaria es la identificacin de la persona o unidad de
estudio, su nmero o clave correspondiente, direccin o procedencia u otro dato
que facilite su ubicacin.
Es frecuente que se presente el interrogante acerca de si debe o no aparecer en
el instrumento el nombre de la persona encuestada; se estima que ello debe estar
sujeto al criterio del investigador, o si se necesita esa informacin para los
objetivos de su estudio. Al respecto, algunos autores opinan que en los cuestio-
narios autoadministrados el anonimato generalmente contribuye a obtener datos
ms veraces y por consiguiente confiables.
Otro de los componentes ms importantes del formulario lo constituye su
cuerpo central, donde se incluyen las preguntas o "items" referentes a las
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1135
variables que medir segn el problema y objetivos de estudio. Este general-
mente se organiza en reas o secciones, dependiendo de los aspectos que sean
incluidos; en la ubicacin de las reas debe seguirse un orden lgico, agrupando
todas las preguntas que se refieren a un mismo tema y continuando secuencial-
mente con las otras reas. Por ejemplo, puede iniciarse con el rea referente a
datos generales del encuestado o fenmeno que se investiga y continuar con
aquellos aspectos especficos de las variables en estudio, los que a su vez
pueden ser agrupados en subreas.
Es recomendable incluir al final del formulario una seccin para observa-
ciones, donde se registre informacin particular relacionada con el encuestado,
con las respuestas al instrumento, con las condiciones en que se llev a cabo la
recoleccin de la informacin, u otro dato que sirva de referencia para la
tabulacin, anlisis e interpretacin de la informacin.
Finalmente, los formularios deben contener como dato de identificacin del
investigador, el nombre de la persona que recoger la informacin; adems,
debe registrarse la fecha y lugar donde se aplique el formulario.
Preguntas del formulario. Uno de los aspectos relevantes a considerar en el
diseo del formulario es el de las preguntas o items del mismo. Estas determi-
nan en ltima instancia el alcance y logro de los objetivos de la investigacin, ya
que a travs de ellas se medirn las variables en estudio, obteniendo la informa-
cin pertinente. Asimismo deben considerarse, entre otros aspectos: el tipo de
preguntas, su redaccin, su numeracin y orden o secuencia.
Referente al tipo de pregunta, se consideran dos: las cerradas y las abiertas.
Las cerradas, a su vez, pueden ser dicotmicas o de respuestas mltiples (14).
Las primeras son las que tienen dos alternativas; un ejemplo de stas puede ser
aquella cuya respuesta es "s" "no".
Las de respuesta mltiple son las que ofrecen varias alternativas, donde el
encuestado debe escoger la respuesta. Estas ltimas son ms utilizadas en la
investigacin cuantitativa, ya que con una pregunta de este tipo se obtiene
mayor informacin que con las dicotmicas. Lo anteriormente expuesto se
aclara con el siguiente ejemplo:
Dicotmica
1. Posee casa propia? s no
2. La casa donde vive es alquilada? s no
3. La casa donde vive la est pagando? s no
Respuesta mltiple
1. La casa donde usted vive:
Es propia
La est pagando
Es alquilada
1361 Metodologa de la investigacin
A las preguntas dicotmicas y de seleccin mltiple se les llama cerradas o
estructuradas, debido a que al lado de ellas se anotan varias respuestas posibles
entre las que el sujeto de estudio o entrevistado deber optar. En la elaboracin de
este tipo de preguntas debe tenerse presente que las alternativas de respuesta
deben ser mutuamente excluyentes. Esta clase de interrogante tiene la ventaja de
requerir menos tiempo y menos destreza del entrevistador y menos esfuerzo por
parte del que brinda la informacin, as como facilitar la tabulacin de la informa-
cin obtenida. Pero tambin, tiene limitantes, como es el no permitir flexibilidad
al investigador o encuestador para profundizar en ciertos aspectos del tema.
En las preguntas abiertas no se da al encuestado las posibles respuestas,
permitindole responder libremente sobre la base de su marco de referencia; as
el encuestador se limita a registrar la respuesta segn fue brindada. Se les llama
tambin preguntas no estructuradas, y tienen la desventaja de dificultar la tabu-
lacin y el anlisis de los datos por la diversidad de respuestas que se obtienen.
La ventaja de este tipo de pregunta se da en los casos en que no se tiene
suficiente conocimiento sobre las posibles respuestas como para poder dar las
opciones. Tambin en los casos en que se busca informacin cualitativa.
En los formularios es frecuente el uso de ambos tipos de preguntas, abiertas y
cerradas; sin embargo, se estima que con las preguntas cerradas es necesario
tener un conocimiento amplio sobre el tema y las posibles respuestas. Cuando
se carece de este conocimiento o cuando lo que se busca es profundizar en
informacin cualitativa de cmo la gente siente, piensa y acta, es recomenda-
ble formular preguntas abiertas.
Respecto a la redaccin de las preguntas, se considera que es un aspecto
que debe tratarse muy cuidadosamente. Para ello se proporcionan algunas
recomendaciones:
Las preguntas deben ser redactadas lo ms claramente posible, sin
dejar dudas acerca del grado de precisin que se espera de las res-
puestas. A manera de ejemplo, si se indaga sobre el sueldo de una
persona debe aclararse si se desea conocer el "nominal" o el "efec-
tivo", "sueldo semanal", "quincenal" o "mensual".
El lenguaje usado debe ser simple y comprensible por los encues-
tados; no se deben usar tecnicismos o palabras desconocidas por
ellos, y se debe tener precaucin con el uso de palabras que tienen
significados diferentes para cada persona como "mucho", "poco",
"frecuentemente".
Las preguntas deben ser especficas, conteniendo una sola idea y
evitando las interrogantes dobles o mltiples. Por ejemplo: "Planea
usted estudiar este ao y trabajar el prximo?" Si la respuesta es
"no", cabe preguntarse a qu aspecto de la interrogante est respon-
diendo la persona negativamente.
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1137
Las preguntas deben ser formuladas de una manera neutral o impar-
cial, evitando las interrogantes negativas o positivas que induzcan o
favorezcan una respuesta. Ejemplos de preguntas incorrectas son las
siguientes: Se opone usted a que el personal se capacite a travs del
mtodo de educacin a distancia? Favorece usted que el personal se
capacite a travs del mtodo de educacin a distancia? Probable-
mente la pregunta estara mejor redactada de la siguiente manera:
Cul es su opinin sobre la aplicacin del mtodo de educacin a
distancia para capacitar al personal? Es de observarse que no se
induce ni negativa ni positivamente la respuesta; es neutral o impar-
cial. Convendra que esta pregunta se dejara abierta.
Las preguntas no deben sugerir que una respuesta es ms deseable
que otras. Hay interrogantes que plantean directa e indirectamente la
respuesta probable que desea el encuestador. Ejemplo: "Est de
acuerdo con el trabajo actual, no es cierto?". Aunque el consultado
est inconforme, se le induce a decir que s est de acuerdo con el
trabajo. Otra forma de sugerir la respuesta es mencionando algunas,
pero no todas las alternativas de respuesta. Por ejemplo, si pregunta
"Por qu candidato presidencial votara usted en las prximas elec-
ciones?, y en las opciones solo enumera a dos de los cuatro candi-
datos, no estar dando igual oportunidad de que mencione los que no
fueron nombrados.
Deben evitarse las preguntas que presuponen mucho. Por ejemplo, si
pregunta "Cul es el programa de televisin que ve con mayor
frecuencia?, est dando por un hecho que la persona ve televisin.
Dar por sentado que la persona sabe ms de lo que sabe o que ha
hecho ms de lo que ha hecho, puede foizarlo a hacer una penosa
admisin de ignorancia o falta de experiencia, o como alternativa
elegir respuestas menos penosas pero errneas (15).
Las preguntas requieren ser planteadas de tal manera que se obtenga
la informacin ms amplia y completa para los fines del estudio. Si
se desea conocer las revistas o referencias que reciben o leen los
distintos agentes de salud para su capacitacin y formacin general,
probablemente no bastar saber el nombre de las revistas, sino
tambin con qu frecuencia y qu secciones o reas lee de esas
revistas.
Otro aspecto referente a las preguntas es el orden de ubicacin segn las
secciones o reas del formulario. Conviene ubicar primero las preguntas sim-
ples y neutrales y posteriormente las ms difciles y las de ndole personal o que
tratan asuntos dolorosos o sensibles como la muerte de un ser querido, el uso de
anticonceptivos. Las preguntas iniciales deben ser fciles de contestar y no
138 I Metodologa de la investigacin
despertar reacciones negativas en el encuestado, ya que pueden afectar las
respuestas y la disposicin a responder el resto del formulario. El orden psicol-
gico debe tenerse muy en cuenta, ubicando en el centro o al final de las
secciones o del formulario las preguntas personales sobre datos que usualmente
no son brindadas fcilmente por las personas, tales como ingreso econmico y
vida sexual.
En relacin con el nmero de pregiiinitas que deben incluirse en un formula-
rio, no hay una cantidad determinada, aunque cabe tener presente que ste debe
tener una extensin y un mbito delimitado, lo cual estara supeditado al tipo de
problema y la medicin de las variables en estudio. Tambin depende de los
recursos disponibles, la calidad de informacin requerida y las caractersticas
del encuestado. Fisher (16) recomienda evitar prolongar el tiempo de la recolec-
cin de datos, ya sea a travs de la entrevista o el cuestionario, con asuntos que
no son esenciales para el estudio. Hay que evitar que el encuestado o entrevis-
tado se canse o rechace brindar informacin por lo extenso del formulario. El
mismo autor recomienda por otra parte, asegurarse de incluir todas las pre-
guntas necesarias para proveer informacin suficiente sobre las variables a
estudiar.
Caractersticas fsicas del fformiuilario. El aspecto extemo de un formulario
puede influir favorablemente en las respuestas de un entrevistado, as como
facilitar el manejo de stas para la tabulacin de los datos. Es recomendable que
sea de un tamao que facilite su uso, no debiendo ser mayor de 22 cm x 33 cm;
el tipo de letra y el tamao debe ser legible y contener espacios apropiados que
faciliten la lectura y respuesta de las preguntas.
Si los datos recolectados han de ser procesados mecnicamente, el formulario
debe estar diseado de tal forma que facilite las diferentes etapas del proceso
(llenado, codificacin y transcripcin de los datos).
Sobre las caractersticas del formulario cabe mencionar el uso de papel de
diferente color, lo que es recomendable cuando se tiene una muestra muy grande
y esta sera clasificada por estratos u otra variable en particular, ya que facilita la
identificacin de los formatos y la manipulacin de los mismos. La calidad del
papel tambin debe tomarse en cuenta en el diseo del formulario; se estima que
si los instrumentos sern manejados continuamente en el procesamiento, tabula-
cin y anlisis de datos, o si se van a conservar los formularios durante un
perodo prolongado, es necesario considerar el uso de papel de buena calidad
que asegure su durabilidad y resistencia.
Requisitos de un instrumento de medicin
Al elaborar los instrumentos de recoleccin de datos es necesario analizar en
qu forma dicho instrumento de medicin cumple con la funcin para la cual ha
sido diseado. Este anlisis debe realizarse antes de iniciar la recoleccin de
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1139
datos, lo que permitir introducir las modificaciones necesarias previo a su
aplicacin.
Las caractensticas que deben poseer los instrumentos de medicin son mlti-
ples; sin embargo, hay dos requisitos que por su relevancia son fundamentales,
ya que si los instrumentos no los llenan, los datos tendrn limitaciones impor-
tantes. Estas cualidades son: confabilidad y validez.
En la introduccin a la Unidad VI sobre Diseo Metodolgico se hizo una
breve introduccin al tema de la confabilidad y la validez, sin embargo, es
necesario retomar estos conceptos por su importancia en el diseo y aplicacin
de instrumentos.
El trmino confabilidad se refiere a la capacidad del instrumento para
arrojar datos o mediciones que correspondan a la realidad que se pretende
conocer, o sea, la exactitud de la medicin, as como a la consistencia o
estabilidad de la medicin en diferentes momentos.
Se dice que un instrumento es confiable si se obtienen medidas o datos que
representen el valor real de la variable que se est midiendo y si estos datos o
medidas son iguales al ser aplicados a los mismos sujetos u objetos en dos
ocasiones diferentes, o en el mismo momento pero aplicando diferente instru-
mento, o al ser aplicados por diferentes personas. Por ejemplo, se dice que una
prueba es confiable si, al administrarla a una persona en condiciones similares
en dos ocasiones se obtienen resultados semejantes, o si el mejor estudiante en
la primera aplicacin de una prueba tambin obtiene la nota ms alta en la
segunda o si una madre al aplicarle un instrumento sobre lactancia materna
contesta de igual manera al ser aplicado el cuestionario por el encuestador y
luego por el supervisor.
Al elaborar instrumentos es necesario tener en cuenta las recomendaciones
para aumentar la confabilidad; algunas de estas se mencionan a continuacin:
Aplicar las reglas generales de elaboracin de instrumentos, de tal
forma que se eliminen los errores de medicin (preguntas ambiguas,
espacios inadecuados para registrar la respuesta, lenguaje no claro
para el que brinda la informacin, entre otros).
Aumentar el nmero de preguntas sobre determinado tema.
Elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilizacin de
los instrumentos.
Aplicar los instrumentos o realizar las mediciones en condiciones
similares.
Realizar un control adecuado durante la recoleccin de datos.
Evaluar la confabilidad de los instrumentos previo a su aplicacin
definitiva, lo cual puede llevarse a cabo como parte de la prueba de
campo. Algunas formas de realizar esto es aplicando el instrumento y
luego validando las respuestas a todo el formulario (o a ciertas pre-
140 I Metodologa de la investigacin
guntas seleccionadas) en un segundo momento; preguntando algo de
dos maneras diferentes y luego comparando si las respuestas coinci-
den; aplicando el instrumento por diferentes personas y luego compa-
rando las respuestas obtenidas por ambos.
La validez es otra caractenstica importante que deben poseer los instru-
mentos de medicin, entendida como el grado en que un instrumento logra
medir lo que se pretende medir. Un ejemplo: cuando una prueba para evaluacin
del aprendizaje mide el grado en que han sido alcanzados los objetivos educa-
cionales establecidos previamente, esta prueba es vlida.
Esta caractenstica se considera fundamental para un instrumento, pues es
requisito para lograr la confiabilidad. La situacin opuesta no es necesariamente
cierta, es decir, un instrumento puede ser confiable sin ser vlido. De modo
que, si se desea determinar el grado de conocimiento de un grupo de estudiantes
sobre epidemiologa bsica y la prueba contiene una gran cantidad de preguntas
sobre el enfoque de riesgo (que no es tratado en epidemiologa bsica), la
prueba se considera confiable porque sena constante en resultados bajos, pero
no vlida por cuanto no mide lo que se desea.
Hay muchas formas de determinar y aumentar la validez de un instrumento,
sin embargo, para efectos prcticos se considera que lo ms importante es
construir los instrumentos una vez que las variables han sido claramente especi-
ficadas y definidas, para que sean estas las que se aborden en el instrumento y
no otras. Tambin se puede recurrir a la ayuda de personas expertas en el tema
que se est investigando para que revisen el instrumento, a fin de determinar si
cumple con la finalidad establecida. Asimismo, es importante que las preguntas
o items del instrumento sean lo ms claras posibles. Otra forma de valorar la
validez, es utilizando un segundo mtodo o instrumento para medir la variable y
luego comparar los resultados.
Como una forma de mejorar la calidad de un instrumento se recomienda
efectuar una prueba del mismo en condiciones similares a las del estudio y en
una poblacin o parte de ella que posea las mismas caractersticas de la muestra
del estudio. A continuacin se plantean algunas consideraciones a tener en
cuenta al planear y realizar la prueba de un instrumento:
0
La prueba se realiza con varios fines: verificar la calidad de las
preguntas en trminos de su grado de comprensin, la adecuacin de
las opciones de respuesta, la disposicin de las personas a responder,
el tiempo que requiere la entrevista o el llenado del formulario, la
confiabilidad del instrumento al determinar el grado de concordancia
entre las respuestas al obtener la informacin en dos momentos dife-
rentes y la claridad de las instrucciones.
0
El nmero de personas en que debe realizarse la prueba no tiene que
ser muy grande, lo importante es que tome en cuenta la diversidad de
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1141
la muestra. Por ejemplo, si el estudio ser realizado en rea urbana y
rural, la prueba debe realizarse con personas de ambas zonas.
La prueba del instrumento debe ser realizada con un grupo de per-
sonas o en situaciones similares a las del estudio. Sin embargo, no es
conveniente que sujetos que han participado en la prueba sean in-
cluidos en la muestra definitiva de la investigacin, debido a que esto
puede introducir sesgos, pues ya las personas conocern de que se
trata, lo que puede influir en sus respuestas.
En ocasiones puede ser necesario realizar ms de una prueba del
instrumento, especialmente en aquellos casos en que en la primera
prueba resulten muchas necesidades de cambios.
Una vez que se ha realizado la prueba, las observaciones deben ser
sometidas a discusin entre el grupo de investigadores, encuestadores
y todos los que tienen algo que aportar. Luego deben ser incorpo-
rados al instrumento las modificaciones consideradas pertinentes y
necesarias.
Pasos que se recomiendan para la elaboracin de instrumentos
Una vez que han sido definidas las variables y sus indicadores y que se ha
decidido sobre el diseo y el tipo de informacin que se requiere, se toma la
decisin sobre el tipo de instrumento que se utilizar en la recoleccin de datos.
En su elaboracin puede ser til seguir algunos pasos que se explican a
continuacin:
Pasol
Determinar la informacin que se debe recolectar. Un punto de partida
importante para la elaboracin de los instrumentos es el anlisis de los obje-
tivos, de las hiptesis y de las variables del estudio, pues son estos aspectos
los que determinan la informacin que se necesita y el tipo de instrumento
que se requiere.
Paso 2
Decidir sobre el tipo de fuente donde se obtendr la informacin. En este
momento es necesario establecer si la fuente de informacin requerida es
primaria o secundaria.
Paso 3
Decidir cul ser la unidad a la que se aplicar el instrumento. Una vez
determinada la fuente, es necesario especificar quines brindarn la informa-
142 I Metodologa de la investigacin
cin o de donde se obtendr la misma. En los estudios donde solo existe una
unidad de observacin (aquella en que se medirn las variables o la que
brindar la informacin), este paso no constituye problema alguno. Sin em-
bargo, hay casos en los que pueden haber varios informantes o varias uni-
dades de observacin. Es ah donde es til determinar para cada variable su
respectiva fuente de informacin.
Paso 4
Considerar las caractersticas importantes de la unidad de observacin o
sujeto con relacin al instrumento. Antes de iniciar la elaboracin del
instrumento es indispensable precisar las caractensticas del grupo de indivi-
duos al cual ser aplicado. Esto se hace con el fin de tomar en consideracin
en el instrumento aspectos condicionantes de la fuente de informacin, tales
como nivel educativo, cultura, accesibilidad, aceptacin del estudio, entre
otros.
Paso 5
Determinar el tipo de instrumento ms indicado segn los pasos ante-
riores. En este momento ya el investigador tiene mejor capacidad para deter-
minar el mtodo, la tcnica y el tipo de instrumento que se necesita.
Paso 6
Elaborar las preguntas o tems. Partiendo de la informacin que se necesita
segn el paso nmero 1, y tomando en consideracin todo lo analizado y
definido en los pasos siguientes, se puede proceder a elaborar los tems o las
preguntas correspondientes.
Paso?
Determinar la estructura del instrumento. En este momento se pueden
establecer las caractensticas generales del instrumento, as como las reas o
secciones que debe tener.
Paso 8
Disear el instrumento. El paso siguiente es dar forma al instrumento, o sea
que se procede a la construccin del mismo.
Paso 9
Probar el instrumento. Tal como se ha planteado en otras unidades o sec-
ciones de este libro, todo instrumento debe ser sometido a prueba, pues es lo
que nos permitir determinar su calidad o mejorarlo cuando as lo amerite.
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1143
Paso 10
Revisar y reproducir el instrumento. Una vez probado el instrumento se
puede pasar a realizar su revisin y adecuacin previo a su tiraje definitivo.
A continuacin se presenta un esquema que puede ser til para la construc-
cin de los instrumentos, especialmente en lo referente al anlisis de los mo-
mentos 1 al 6 previamente esquematizados:
Objetivos Hiptesis
Variable/
Indicadores Fuente
Unidad de
observacin
Mtodo/
Tcnica/
Instrumento
Preguntas/
tems
Tcnicas para recoleccin de informacin cualitativa
En los estudios cualitativos que buscan la descripcin, se hace uso de tcnicas
diferentes, aun cuando, como se ha dicho antes, en un estudio que es fundamen-
talmente cualitativo pueden utilizarse tcnicas que se asocian ms con la infor-
macin cuantitativa y viceversa. Entre las tcnicas ms comnmente empleadas
se encuentran la observacin (directa, etnogrfica); la entrevista no estruc-
turada; la entrevista con informantes claves y la entrevista con un grupo
focal.
Estas tcnicas superan a las que buscan datos ms cuantitativos en el sentido
que se orientan a la descripcin, comprensin, explicacin e interpretacin de
los fenmenos sociales. Proveen informacin sobre cmo la gente siente, piensa
y acta, por lo que lo importante es caracterizar estos aspectos para luego buscar
la explicacin segn como las personas conocen e interpretan su realidad.
En este tipo de investigacin lo usual es tener mltiples fuentes de informa-
cin y mtodos o tcnicas de recoleccin de datos con el fin de lograr una mejor
perspectiva y comprensin del problema o situacin estudiada, pues por la
naturaleza del fenmeno en estudio no se puede confiar de una sola fuente para
brindar la informacin requerida. Tal como se ha venido mencionando en dife-
rentes momentos, el utilizar una combinacin de diferentes tcnicas de entre-
vista y observacin aseguran mayor validez o credibilidad de la informacin.
144 I Metodologa de la investigacin
Las tcnicas discutidas en esta seccin tienen la ventaja de ser de uso prctico
por ser menos elaborados los instrumentos que se utilizan para su aplicacin.
Esto las hace muy tiles en casos que requieren de informacin rpida, oportuna
y de bajo costo para la toma de decisiones o para la solucin de problemas que
deben ser enfrentados a corto y mediano plazo.
La observacin
Fisher (17) plantea que la observacin directa es una tcnica til tanto en la
investigacin cuantitativa como en la cualitativa. En esta ltima, sin embargo,
la tcnica requiere de perodos prolongados y de personal altamente calificado
en la tcnica y en el fenmeno observado. Por lo anterior y al igual que la
tcnica de entrevista a fondo, se utiliza generalmente en muestras pequeas.
Ejemplos del uso de esta tcnica en el campo de la salud son: observacin del
desempeo del personal en un programa determinado; dinmica de trabajo de
un equipo; desempeo de rutinas administrativas; dinmica de una poblacin al
enfrentar un problema, dinmica de la relacin entre docentes y alumnos, la
secuencia de sucesos, integracin de los grupos en el trabajo o en la comunidad;
caractensticas ambientales/contextales en el trabajo y en la comunidad.
La observacin antropolgica o etnogrfica es una forma intensa en que el
observador penetra en la vida de los grupos y comunidades para conocer a fondo
su cultura, sus conductas, pensamientos y sentimientos. El observador trata de
captar los acontecimientos tal como ocurren dentro de su contexto.
Las limitantes o desventajas de la observacin incluyen la posibilidad de que
el observador afecte la situacin que se est observando; que el observado acte
de manera diferente a causa de la observacin; o que la percepcin selectiva del
observador introduzca cierta distorsin en la informacin registrada; la observa-
cin se focaliza en aspectos o comportamientos extemos, a travs de esta
tcnica no es posible penetrar en el interior de las personas; usualmente se
observa solamente una parte del todo, o las personas en un determinado mo-
mento por lo que no podemos estar completamente seguros de que lo que se
observa es tpico de las personas o situaciones en estudio (18). Debido a estas
limitantes, se hace muy necesaria la validacin de la informacin a travs de
otras tcnicas de recoleccin de datos y fuentes de informacin.
En este tipo de observacin es comn el uso de los cuadernos de anotaciones,
en los que el observador registra todo lo que ve o acontece, con el mayor posible
detalle relevante, rescatando las palabras y expresiones textualmente siempre
que sea posible, haciendo explcito cules son observaciones directas y cules
son interpretaciones o explicaciones que al observador se le van ocurriendo.
Tambin es importante el uso de medios que permitan mejorar la captacin y
registro de los hechos y que posteriormente faciliten el anlisis e interpretacin
de la informacin como son las pelculas y las grabaciones, entre otros.
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1145
La entrevista no estructurada
Esta tcnica fue discutida al analizar la entrevista. A travs de ella es posible
obtener informacin ms completa y profunda, por lo que en la investigacin
cualitativa tambin se les denomina entrevistas a fondo o de profundidad. (Si
desea volver a revisar la tcnica, le recomendamos leer nuevamente la seccin
correspondiente.
Quinn Patton (19) menciona algunas de las limitantes relevantes de la entre-
vista no estructurada al realizar investigaciones cualitativas. Entre estas limita-
ciones se destaca que la entrevista slo capta las percepciones y las perspectivas
de las personas sobre el tema de estudio, las cuales pueden ser afectadas y
distorsionadas por aspectos como los sesgos personales del entrevistado, su
situacin emocional (enojo, ansiedad, tristeza, alegra), sus creencias polticas;
su conocimiento sobre el tema tratado; su habilidad para percibir la realidad; su
habilidad para recordar hechos y situaciones; la relacin que se establece con el
entrevistador; sus expectativas sobre la entrevista y las respuestas que se espe-
ran de l, entre otros.
Nuevamente, se puede ratificar la importancia de utilizar otras fuentes y otros
mtodos o tcnicas para validar cualquier informacin lograda a travs de la
entrevista no estructurada.
La gua que se utiliza para este tipo de entrevista, igual que en el caso de la
entrevista a informantes claves y al grupo focal, consiste en una lista de pre-
guntas o temas a ser tratados o desarrollados en la entrevista. Su funcin bsica
es garantizar que se tendr informacin sobre la misma temtica cuando las
entrevistas son realizadas por varias personas. El entrevistador sin embargo,
tiene libertad para elaborar las preguntas, explorando con el grupo y profundi-
zando en aquellos aspectos donde lo estime necesario. La gua ser ms o
menos estructurada dependiendo de la posibilidad del investigador de precisar
de antemano lo que se desea indagar y de su capacidad para dirigir una entre-
vista poco estructurada y dar direccionalidad a la bsqueda de la informacin
requerida.
Entrevistas a informantes claves
Consiste en discutir un determinado tema a profundidad con un grupo de
personas, ya sea en forma individual o colectiva, con la finalidad de obtener
datos sobre la cuestin en estudio, as como sus opiniones y perspectivas al
respecto (20).
Las personas deben ser seleccionadas de cada grupo o subgrupo que segn
criterios establecidos constituyen las mejores fuentes de informacin para el
tema a tratar. Luego, de cada grupo se seleccionan algunos informantes. Tal
como se mencion en la seccin de muestreo, el criterio fundamental es que las
146 I Metodologa de la investigacin
personas escogidas conozcan el problema, representen los diferentes puntos de
vista y las diversas inquietudes sobre el tema, estn en condicin y disposicin
de brindar la informacin y sean personas con algn poder de influencia para la
toma de decisiones o acciones en lo referente al problema en estudio. Por
ejemplo, si se desea conocer cmo es el trato al paciente en los centros asisten-
ciales, el investigador primero debera identificar los grupos que tienen per-
sonas bien informadas sobre el tema, tales como los pacientes atendidos en
reas de hospitalizacin; personas atendidas en reas de consulta extema y de
atencin ambulatoria; personal de diferentes categoras (enfermeras, mdicos,
trabajadores sociales, auxiliares de enfermera, psiclogos, entre otros); perso-
nal de diferentes reas de atencin (portera, farmacia, administracin, servicios
generales, servicios especializados, entre otros). Luego, puede proceder a se-
leccionar unos pocos informantes de cada categora.
La entrevista debe llevarse a cabo de una manera informal o poco estructu-
rada, pues en base a una gua, el entrevistador va formulando las preguntas,
como si fuera una platica (21). Esto requiere que el entrevistador domine la
tcnica de la entrevista y que conozca la temtica sobre la cual se trata.
El grupo focal
Es la entrevista aplicada a un grupo, donde interesa profundizar en aspectos
cualitativos de un problema o de los acontecimientos. Lo que se busca es
focalizar sobre uno o algunos aspectos especficos de un tema particular. La
dinmica es entre el grupo: cada miembro puede opinar, comentar, criticar,
ampliar, cuestionar lo expresado por otras personas del grupo. Por lo anterior, el
grupo no debe ser muy grande; se recomienda cuatro a ocho personas, que
tengan alguna homogeneidad en trminos de sus antecedentes y experiencias en
lo referente al problema objeto de estudio. En general, las personas a participar
en el grupo son seleccionadas con base en criterios establecidos por el investiga-
dor, con el fin de que estn representados los subgrupos de la comunidad de la
cual proceden.
En la conduccin del grupo es importante un animador y un relator. El
animador debe iniciar, promover y dar direccionalidad a la discusin. El relator
es el responsable del registro de la entrevista, sin embargo se recomienda
grabarla para evitar el sesgo que puede introducir el relator al momento de hacer
su seleccin de qu registrar y al interpretar lo expresado por las diferentes
personas al realizar el resumen de la entrevista.
El animador debe llevar una gua sobre los aspectos a tratar, sin embargo,
debe tener libertad para conducir la entrevista, pudiendo sondear al grupo,
profundizar en ciertos aspectos, plantear nuevas preguntas, etc. El animador
debe tener dominio de la tcnica de entrevista grupai a fin de que pueda condu-
cir el interrogatorio sin sugerir respuestas, facilitar la participacin de todo el
Mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos 1147
grupo, saber manejar los riesgos en el grupo, como son las personas que hablan
mucho, las que son muy tmidas, las que dominan al grupo y las que cambian de
tema.
Referencias
1. Davini, M. C. , Pineda, E., Roschke, M.A. y Sigaud, M.A., Investigacin
Educacional en Salud. Fascculo IX de la coleccin de Educacin Perma-
nente, Serie de Desarrollo de Recursos Humanos No. 86. 1990.
2. Rojas Soriano, R. Investigacin Social. Teora y Praxis. Plaza y Valds.
Mxico. 1988.
3. Davini, M. C. y col. Op. cit.
4. Huazhuan. Citado en: Rovere, M.R. Planificacin Estratgica de Re-
cursos Humanos en Salud. Serie Desarrollo de Recursos Humanos No. 96.
OPS. 1993.
5. Universidad Nacional de Loja. Metodologa de la Investigacin en Cien-
cias de la Salud. Mdulo 3. Ecuador.
6. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud.
2a. Edicin. Interamericana. Mxico, 1987.
7. Quinteros, Z. La Observacin Cientfica de los fenmenos y el Problema
de Control de Errores. Mtodos de Investigacin. Editorial Trillas.
Mxico. 1979.
8. Quinteros, Z. Op. cit.
9. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Sage
Publications. 1990.
10. Goode, W.,y Hatt, P. Mtodo de la Investigacin Social. Editorial Trillas,
Mxico. 1979.
11. Universidad Nacional de Loja. Op. cit.
12. Universidad Nacional de Loja. Op. cit.
13. Best, J. Cmo Investigar en Educacin. Ediciones Morata, Madrid. 1970.
14. Pardinas, F. Metodologa y Tcnicas de Investigacin en Ciencias Sociales.
Siglo XXI. Mxico. 1979.
15. Elkins, H. y Ross J. Lista de Comprobacin para Metodologa de En-
cuesta. Material mimeografiado. 1983.
16. Fisher, A., Laing, J. y Stoeckel, J. Manual para el Diseo de Investiga-
ciones Operacionales en Planificacin Familiar. The Population Council.
1983.
17. Fisher, A. y col. Op. cit.
18. Quinn Patton, M. Op. cit.
19. Quinn Patton, M. Op. cit.
20. Krishna, K. Rapid Low Cost Data Collection Methods for AID. 1987.
21. Krishna, K. Op. cit.
Procedimientos para la recoleccin de la informacin / 149
VI. 6 Procedimientos para la recoleccin de la
informacin
Objetivos
Identificar los aspectos que deben ser considerados al planificar la
recoleccin de datos a fin de asegurar la calidad de la informacin.
Analizar posibles fuentes de error en el momento de la recoleccin de
datos.
Describir diferentes modelos para la elaboracin de un cronograma
de actividades.
Caracterizar los elementos a considerar al elaborar un presupuesto
para un proyecto de investigacin.
Conceptos bsicos
Tal como se plantea en la introduccin a esta Unidad VI, en todo diseo
metodolgico es necesario incluir una seccin sobre procedimientos. Para fines
de esta obra lo definiremos as:
La descripcin del proceso que se seguir en la recoleccin de
datos y en las otras etapas de la ejecucin del estudio.
* La planificacin detallada de lo que se har en la recoleccin
de datos a fin de dar respuesta al problema o hiptesis
planteada.
El principal objetivo es asegurarla validez y confiabilidad del estudio, lo que
est determinado no solo por lo que se ha realizado en los momentos previos de
la investigacin (la definicin de variables, la elaboracin de instrumentos),
sino tambin por la especificacin del proceso a seguir en la recoleccin de la
informacin. La importancia de este componente estriba en que sirve de gua
para la ejecucin del estudio, adems permite que otros puedan evaluar la
calidad de la informacin recolectada, as como identificar la forma en que se
realiz el estudio en caso que se desee repetirlo o utilizar algunas de sus tcnicas
y procedimientos.
Elementos a incluir en los procedimientos
Los elementos a incluir pueden variar segn la investigacin y sus caractens-
ticas. Se presentarn algunos de los ms comunes (Figura 21). Para asegurar
750 / Metodologa de la investigacin
Supervisin y
coordinacin
Proceso
Tiempo
Figura 21
que el plan es suficientemente detallado es til preguntarse: con la informacin
que tenemos, podra otra persona repetir el estudio tal como yo lo he hecho?
Autorizacin
Es importante prever qu permisos o autorizaciones son necesarias previo a la
recoleccin de datos. Este requisito puede ser necesario a nivel de la institucin
que patrocina la investigacin, o en la que se llevar a cabo. Tambin puede ser
necesario que las personas que participarn en el estudio den su consentimiento;
en otras ocasiones son los comits de tica los que deben autorizar la realizacin
del trabajo.
Tiempo
Un aspecto relevante en la planificacin de un estudio es la especificacin del
perodo global que durar la investigacin, en particular el referente a la reco-
leccin de datos. En ocasiones puede ser necesario plantear la investigacin en
diferentes etapas o fases. Por ejemplo, una investigacin operativa o una parti-
cipativa tiene una fase diagnstica, una de planificacin de la intervencin, una
de ejecucin y una ltima de evaluacin de la intervencin y toma de
decisiones.
Procedimientos para la recoleccin de la informacin 1151
La especificacin del tiempo permite al investigador evaluar si en el tiempo
previsto se cumple lo programado o si deben hacerse modificaciones, as como
tambin prever en qu momento necesitar tener los recursos de apoyo para la
recoleccin, tabulacin y anlisis de datos, en caso de que lo requiera. En
general, se estima que la elaboracin de un calendario es una forma de discipli
nar la actividad.
La elaboracin de un calendario o cronograma de actividades es especial
mente importante cuando se busca la aprobacin de financiamiento para el
proyecto de investigacin. En los Cuadros 3 y 4 se presentan dos posibles
modelos.
Recursos
Considerando que al revisar una propuesta de investigacin es necesario
saber qu recursos y facilidades se encuentran disponibles para realizar el estu
dio, as como qu recursos humanos, econmicos y fsicos se requieren, esta
seccin de los procedimientos debe ser bien pensada, especialmente cuando se
est elaborando una propuesta para obtener apoyo financiero.
En relacin con los recursos humanos es necesario especificar el personal que
se requiere en las diferentes fases, segn la delegacin que se haga de las
funciones, tales como: grupo coordinador y/o asesor de la ejecucin del estudio;
personal requerido para la recoleccin de datos, as como los responsables de la
codificacin, tabulacin, procesamiento y anlisis de estos. En algunos casos se
Cuadro 3
Cronograma de actividades*
Actividades ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL
1. Revisin final del protocolo y XXXX
presentacin a autoridades
2. Presentacin del protocolo a XX
organismo financiero
3. Diseo instrumentos.
Fase diagnstica
4. Recoleccin de datos
5. Procesamiento y anlisis de datos
6. Taller presentacin resultados y
diseo intervencin.
7. Implementacin y prueba de
intervenciones
8. Evaluacin final
9. Informe final
10. Publicacin
XXX
X XX
XX
XXX
X XXXX
XX
XX
XXXX
Tomado y adaptado de Palma, R. y col. Sistema de Referencia en Nios Menores de Cinco Aos con IRA. Regin
Salud No. 4. Honduras, 1990.
752 / Metodologa de la investigacin
Cuadro 4
Calendario de actividades*
Actividades
A. Fase de planeacin
Revisin del protocolo
Presentacin a autoridades
Seleccin de la muestra
Reclutamiento y seleccin de encuestadotes
Prueba de instrumentos
Revisin y reproduccin de los instrumentos
B. Fase de ejecucin
Recoleccin de datos
Revisin de boletas
Codificacin
Verificacin de informacin
Tabulacin de datos
Anlisis e interpretacin
C. Fase de comunicacin y divulgacin
Redaccin del informe final
Impresin del informe final
Divulgacin de resultados
Perodo
1-20 Enero
20-30 Enero
1-15 Febrero
15-28 Febrero
l-15Maizo
16-31 Marzo
Abril-Mayo
Abril-Mayo
Mayo-Junio
15-30 Junio
Julio
Julio
Julio-Agosto
Agosto
Septiembre-Diciembre
*A este calendario de actividades y sus respectivas fechas podran agregrsele, si se considera pertinente, una columna
con los responsables de cada actividad. Tambin una columna con comentarios respecto al cumplimiento de cada una
de ellas.
aconseja no slo hacer mencin de los recursos necesarios, sino tambin especi-
ficar las responsabilidades y tareas de cada uno.
Otros recursos que deben considerarse son los fsicos, materiales y suminis-
tros necesarios para la recoleccin, tabulacin y anlisis de datos. A todo esto se
le denomina apoyo logstico. Respecto a las instituciones, debe especificarse los
organismos pblicos o privados y comunitarios cuya participacin est compro-
metida o cuyo apoyo es necesario, indicando la naturaleza de dicha participa-
cin (impresin de instrumentos, recoleccin de datos, tabulacin de informa-
cin, anlisis e interpretacin de datos, plan de intervencin y produccin del
informe, entre otros).
En relacin a equipos y materiales deben especificarse todos aquellos que
sean necesarios para la recoleccin de los datos, incluyendo algunos adicionales
como balanzas, grabadora, cmara fotogrfica, termmetros, etc.
El detalle de los recursos tiene implicaciones presupuestarias que deben ser
consideradas y especificadas con precisin (salarios, compra de materiales,
papelera, equipos e instrumentos, viticos, reproduccin y divulgacin), espe-
cificando la cantidad y costo de cada uno (Cuadro 5). Ajuicio del investigador,
el presupuesto con los detalles de costo puede constituir un anexo a la
propuesta.
Procedimientos para la recoleccin de la informacin 1153
Cuadro 5
Ejemplo de un presupuesto
Rubro Cantidad DetaUe Total
Salarios
Director de proyecto
Investigador asociado
Encuestadores
Codificador
Secretaria
Viajes
Prueba de los instrumentos
Transporte local
Material y equipo
Impresin de instrumentos
Tiempo de computadora
Gastos de telfono
Gastos de fotocopia
Reproduccin del informe
Equipo para medir las variables
Imprevistos
GRAN TOTAL =
Proceso
Dependiendo de la complejidad del estudio, la recoleccin de datos engloba
varias etapas que conviene especificar, para los fines de validez y confiabilidad
de la investigacin.
El detalle de este componente puede variar segn las caractersticas del
estudio, incluyendo: la prueba de los instrumentos, el orden de su aplicacin,
los mtodos y tcnicas para medir las variables como por ejemplo: la toma de
peso, talla, agudeza visual o auditiva, la presin arterial, el momento en que se
aplicarn o medirn las variables. Adems, deben detallarse los equipos necesa-
rios, su modo de utilizacin, las condiciones bajo las cules sern usados, los
pasos que se seguirn para su uso, y la forma de calibracin para asegurar
medidas consistentes. Todo esto tiene especial importancia si son varias las
personas que participarn en la recoleccin de datos.
Es importante tambin describir el abordaje a los sujetos de la investigacin.
Quin los identificar y cmo? Esto es especialmente importante en las investi-
gaciones cualitativas donde no se trata de individuos por separado sino de
grupos o comunidades, por lo que hay que definir la forma de abordaje prevista.
154 I Metodologa de la investigacin
En los estudios donde hay una intervencin, o sea en que se aplicar la
variable independiente, la descripcin de esto debe ser una parte importante de
la seccin. Es necesario explicar en qu consiste la intervencin, por qu se
escogi, cul ser su contribucin. Se requiere tambin suficiente detalle como
para que el que lee pueda evaluar la probabilidad de que la intervencin logre el
efecto esperado (1). Hay que especificar cundo, cmo y por quin ser apli-
cada, as cmo la preparacin que se har de los sujetos que participarn.
En algunos casos, dependiendo de la investigacin, ser necesario detallar
cmo se protegern los derechos de las personas que participan en el estudio.
Siempre es necesario incluir lo referente a la preparacin de los sujetos, qu
informacin y orientacin debe drseles.
Capacitacin
Se estima que aun para estudios de menor complejidad debe analizarse dete-
nidamente el proceso de seleccin y capacitacin de las personas que participa-
rn en diferentes aspectos de la recoleccin, especificando quin llevar a cabo
la preparacin, en qu periodo, temas que deben ser abordados (propsito y
objetivos del estudio, seleccin de la muestra, instrumentos y procedimientos
para la recoleccin de datos, entre otros), y metodologa de enseanza, la cual
debe incluir actividades de campo. Una buena capacitacin debe incluir sufi-
ciente prctica de campo a fin de asegurar que los participantes estn realmente
listos para hacer una recoleccin de datos adecuada y que estn en capacidad de
detectar dificultades y buscar la solucin o ayuda eficaz y oportuna.
En muchas investigaciones donde se aplicarn instrumentos a travs de la
entrevista, es sumamente importante al momento de seleccionar el personal
considerar la facilidad de comunicacin oral de las personas, as como la com-
prensin de la terminologa o dialectos locales. Es importante tambin que los
encuestadores tengan capacidad para seguir las instrucciones, as como para
comprender y escribir en forma legible y completa la informacin que se
recaba.
En las investigaciones que utilizan mtodos de recoleccin ms cualitativos
(como el informante clave, la entrevista a profundidad, el grupo focal, el grupo
nominal, entre otros), el entrenamiento de las personas que efectuarn la reco-
leccin de la informacin debe ser mayor. En general, es recomendable utilizar
personas que tengan dominio del mtodo, de la tcnica y de la temtica de la
cual trata la investigacin.
Supervisin y coordinacin
Con el propsito de asegurar el cumplimiento del plan de recoleccin de
datos y para garantizar la validez y confiabilidad del estudio, es conveniente
Procedimientos para la recoleccin de la informacin 1155
determinar las actividades que se realizarn para supervisar y coordinar el
proceso de recoleccin de datos tales como:
Organizacin y asignacin del trabajo de campo.
Bsqueda y seleccin de sujetos de estudio.
Aclaracin de dudas sobre el proceso de recoleccin de datos.
Revisin de instrumentos ya listos, (que estn llenados en forma
completa, que no falten hojas a los formularios, correccin de incon-
sistencias en la informacin, que la letra sea legible).
Ratificacin de la informacin para control de validez y confiabili-
dad. (En ocasiones, cuando hay personal de campo encargado de la
recoleccin de la informacin, es conveniente que los supervisores
vuelvan a recabar la informacin en una pequea submuestra, con el
fin de asegurarse de la calidad de la misma).
Organizacin de la informacin recolectada. (Es importante clasifi-
car y organizar los instrumentos segn criterios preestablecidos.
Las acciones de supervisin son ms relevantes en la etapa inicial de la
recoleccin, para asegurar que las personas encargadas estn siguiendo los
procedimientos tal como fueron definidos y para identificar posibles dificul-
tades y as poder tomar la medidas pertinentes para superarlas.
Es importante considerar con la debida atencin la gestin administrativa del
proyecto, que incluye pago de personal, pago de viticos, compra de materiales
y establecimiento de contactos, entre otros.
Posibles fuentes de error
Pueden ocurrir errores, aun con una planificacin cuidadosa de la recoleccin
de la informacin. Es necesario pensar en estos posibles errores a fin de preve-
nirlos o tomar medidas oportunamente si se detectan. Los errores pueden estar
relacionados con el medio o ambiente en que se da la recoleccin (fro, calor,
falta de privacidad, incomodidad); con la situacin de los sujetos (hambre,
cansancio, miedo, hostilidad, poco deseo de participar); con aspectos referentes
a la persona que recolecta la informacin (genera antagonismo, no conoce el
procedimiento de recoleccin de datos, no percibe bien lo que se est estu-
diando, no interpreta adecuadamente la informacin, no registra bien la infor-
macin, entre otros) (2,3).
156 I Metodologa de la investigacin
Referencias
1. Tomquist, E. y Funk, S. How to Write a Research Grant Proposal. Image:
Journal of Nursing Scholarship. Vol 22, No. 1. Primavera, 1990.
2. Bush, C. Nursing Research. Reston Publishing Company. 1985.
3. Rojas Soriano. R. Investigacin Social, Teora y Praxis. Editorial Plaza y
Valds. Mxico, 1988.
Plan de tabulacin y anlisis 1157
VI. 7 Plan de tabulacin y anlisis
Objetivos
Definir los trminos "plan de tabulacin" y "plan de anlisis".
Analizar los elementos principales que deben ser considerados al
disear el plan de tabulacin y anlisis.
Establecer los pasos a seguir al elaborar el plan de tabulacin.
Establecer la relacin entre el plan de tabulacin y anlisis y el nivel
de medicin de las variables.
Analizar las caractersticas de los diferentes tipos de anlisis (cuanti-
tativo/cualitativo; descriptivo/inferencial).
Esta seccin trata del plan que el investigador propone para el procesamiento
y anlisis de la informacin a fin de dar respuesta a las preguntas o probar las
hiptesis. Los datos por s mismos no dan respuesta a lo que se estudia. Es
necesario determinar cmo se van a agrupar, clasificar y resumir a fin de que
signifiquen algo. Si bien esta es una fase del trabajo que se realizar posterior-
mente a la recoleccin de los datos, debe ser planificada con antelacin, inclu-
yendo qu se har, en qu consistir y como se llevar a cabo. Muchas veces el
investigador piensa en estos aspectos hasta que ya ha recolectado la informa-
cin, corriendo el riesgo de encontrar fallas en la misma que bien pudieron
corregirse si hubiera tomado el tiempo para planificar oportunamente.
Plan de tabulacin
El plan de tabulacin consiste en determinar qu resultados de las variables se
presentarn y qu relaciones entre las variables de estudio necesitan ser anali-
zadas, a fin de dar respuesta al problema y objetivos planteados.
La elaboracin de datos presupone la preparacin de un plan de tabulacin
que consiste en preveer los cuadros que, atendiendo a los objetivos e hiptesis,
permiten la presentacin de la informacin en forma clara y sistemtica.
Los datos pueden tabularse a mano o con la ayuda de una computadora, lo
que depender del tipo de datos, de la cantidad de informacin, del tamao de la
muestra, de las facilidades y personal disponible, de los costos, etc. Los estu-
dios pequeos y sencillos o bsicamente descriptivos de informacin cualita-
tiva, pueden no ameritar el uso de la computadora, pero en los estudios de
mucha informacin o donde se requiera de anlisis estadsticos ms complejos
es recomendable recurrir a este recurso de apoyo. En la actualidad, el acceso a
una computadora es casi universal y debemos usarla para facilitar el trabajo de
la investigacin.
758 / Metodologa de la investigacin
Previo a la tabulacin de la informacin ser necesario definir las categoras
de anlisis para las variables cualitativas y la codificacin de la informacin
para las variables cuantitativas. Adems, la depuracin de la informacin es
fundamental previo a la tabulacin para eliminar errores de registro o de codifi-
cacin. Esto significa que antes de hacer cualquier intento de procesar la infor-
macin deben revisarse los datos originales a fin de corregir informacin inco-
rrecta o incompleta. Si la informacin es codificada y procesada por
computadora, deber procederse a verificar la codificacin y la calidad de la
informacin que ha sido introducida a la computadora. Es importante asegu-
rarse de que la informacin ser "buena" y confiable antes de proceder a
cualquier tipo de anlisis.
A continuacin se sumariza el proceso a seguir en la construccin de un plan
de tabulacin:
1. Detallar las variables identificadas y que sern objeto de estudio, segn la
definicin de variables y los instrumentos elaborados.
2. Determinar las variables que ameritan ser analizadas individualmente o
presentadas en cuadros simple de una variable, segn los objetivos y las
hiptesis.
3. Determinar las variables que deben cruzarse, segn los objetivos y las
hiptesis.
4. Esquematizar en algunos casos el cuadro para determinar la posibilidad
del cruce de variables, segn el nmero de estas que debe relacionarse y
las escalas de clasificacin.
5. Hacer el listado de los cuadros que debern presentarse.
En el Cuadro 6 se presenta un ejemplo de cmo partiendo de los objetivos e
hiptesis y tomando en cuenta las variables se determinan los requerimientos
para el plan de anlisis.
Plan de anlisis
El plan de anlisis es un aspecto muy importante pues es lo que determinar si
se da respuesta a la hiptesis o a las preguntas de la investigacin. Campos (1),
afirma que significa exponer el plan que se deber seguir para el tratamiento
estadstico de los datos; en general consiste en describir cmo ser tratada la
informacin.
Nuevamente, es importante destacar la importancia de planificar antes de la
recoleccin de datos, el tipo de anlisis que se realizar, pues muchas veces este
tiene implicaciones relevantes para el tipo de informacin que debe obtenerse.
Por ejemplo, para probar una determinada hiptesis (a menor edad mayor
rendimiento) se necesita hacer una correlacin entre la edad del alumno y su
Plan de tabulacin y anlisis 1159
Cuadro 6
Objetivos
Determinar la
magnitud de las
diarreas y sus
caractersticas
Identificar
algunas
caractersticas de
los nios de 0-5
aos que tienen
enfermedades
diarreicas
Hiptesis Variables
Plan de tabulacin
La magnitud de las
diarreasen... es alta
en relacin a la
observada en el pas
Diarrea
Magnitud/incidencia
Caractersticas de
diarreas (nmero,
apariencia)
Existe relacin entre
las caractersticas de
los nios y la
enfermedad
diarreica
A menor edad mayor
es la incidencia de
diarreas
Caractersticas de
los nios (sexo,
edad, procedencia,
escolaridad padres)
Magnitud del problema
Incidencia del problema de
diarrea en nios menores
de 2 aos y de 2-5 aos.
Nmero de episodios de
diarrea por nio
Caractersticas de los
episodios
Incidencia de diarreas
segn edad
Distribucin de los nios
segn edad y sexo
Distribucin de nios
segn escolaridad de
padres y nmero de
episodios de diarrea
rendimiento acadmico; para esto sera necesario contar con la edad y el rendi-
miento de cada individuo, pero al recolectar la informacin estas variables
fueron agrupadas en clases. Obviamente en este estudio el investigador no podr
utilizar la correlacin, tendr que conformarse con una tcnica estadstica dife-
rente y de menor alcance. Hay casos en que no puede calcularse ni un promedio
porque la informacin fue tomada en forma indebida. Lo anterior est relacio-
nado con el nivel de medicin de las variables, pues este nivel determina el tipo
de estadstica que se puede utilizar. A continuacin se resumen las estadsticas
por nivel:
Nominal: Modo, frecuencia, coeficiente de contingencia, chi cuadrado.
Ordinal: Mediana, percentiles, rangos, cuartiles, Spearman rho, Kruskal-
Wallis (ms todas las anteriores).
Intervalo y Promedio, desviacin estndar, varianza y correlacin Pearson,
proporcin: correlaciones proporcin mltiples, prueba T, prueba F, anlisis
de varianza (ms todas las anteriores).
Debido a que este libro trata sobre el proceso de planificacin de una investi-
gacin y no aborda el anlisis estadstico de la informacin, y en vista de que la
elaboracin del plan de anlisis requiere de conocimientos estadsticos, en esta
160 / Metodologa de la investigacin
oportunidad se abordarn solamente algunas consideraciones generales a tener
en cuenta al elaborar el plan de anlisis que debe elaborarse como parte del
diseo metodolgico. Para mayor amplitud sobre el tema se recomienda consul-
tar bibliografa sobre anlisis de datos.
Existen dos enfoques para el anlisis de informacin, que son el cualitativo y
el cuantitativo. El tipo de anlisis requerido depender del tipo de investigacin
de que se trata, as cmo del tipo de informacin recolectada. De hecho, en la
mayona de los casos se dan en un mismo proyecto los dos tipos de anlisis.
Los datos cualitativos se refieren a cualidades y usualmente comprenden
descripciones detalladas o a fondo de personas, fenmenos, situaciones o con-
ductas observadas. El anlisis de este tipo de informacin est compuesto
entonces de palabras y no de nmeros. Miles y Huberman (2) plantean que
"analizar" este tipo de datos consiste de tres actividades interrelacionadas:
reducir o resumir la informacin; presentar la informacin a travs de una
descripcin; y elaborar conclusiones sobre las relaciones y procesos causales, o
sea, que es lo que significa la informacin.
Los datos cuantitativos se refieren a informacin numrica sobre variables
cuyos valores se miden en grados, como por ejemplo: la presin arterial, la nota
de una asignatura, el peso, la talla, el nmero de hijos, la edad del destete, etc.
La estadstica sirve para reducir, resumir, organizar, evaluar, interpretar y
comunicar (3) la informacin numrica. Esto es lo que le da sentido a una serie
de datos que sin ser sometidos a estos procesos no tendran significado. Las
tcnicas estadsticas se clasifican en descriptivas y en iimfereniciales o deduc-
tivas. Las descriptivas sirven para describir y sintetizar datos utilizando distri-
buciones de frecuencia, promedios, porcentajes y varianza, entre otros. Bush
(4) plantea que este tipo de estadstica se utiliza cuando se desea organizar la
informacin para una presentacin ms clara; mientras que la inferencial se
utiliza para decidir si la ocurrencia o no de un fenmeno es debido al azar. La
estadstica inferencial se necesita cuando se desea generalizar de una muestra a
la poblacin. Para esto se usa una gama de tcnicas entre las que se pueden
mencionar la prueba chi cuadrado, la prueba t, anlisis de varianza, coeficiente
de correlacin, etc.
Si el investigador no tiene muchos conocimientos sobre la estadstica es
recomendable buscar la asesora de un experto en este campo. Y recuerde que lo
ms importante en el uso de la estadstica no es el saber calcular un valor a
travs de alguna tcnica, sino el saber que tcnica usar y cmo imterpretar el
resultado. La lgica es fundamental para poder hacer cualquier interpretacin.
Lo primero que el investigador debe hacer, previo a cualquier clculo de estads-
ticas, es ver los datos y entenderlos. En esta seccin del diseo metodolgico es
necesario entonces indicar el plan para el manejo de la informacin. Casi
siempre, adems de la prueba de hiptesis, es necesario hacer una serie de
descripciones de aspectos como son las caractersticas de la muestra, la situa-
Plan de tabulacin y anlisis 1161
cin de salud, la variable independiente y la variable dependiente, entre otras.
Si hay una hiptesis que probar, deber especificar con algn detenimiento el
cmo va a lograr esto; qu pruebas utilizar; porqu seleccion dicha prueba.
Consideraciones especiales para las investigaciones cualitativas
En esta seccin se han mencionado algunas diferencias del plan de tabulacin
y anlisis cuando se trata de una investigacin cualitativa, sin embargo, es
importante destacar algunos aspectos:
Recuerde que si el estudio es cualitativo, igual debe darle mucho pensamiento
al plan de anlisis y plasmar con detalle como har el anlisis. Muchas veces
esto es an ms importante que en los estudios cuantitativos debido a que las
personas que revisan propuestas pueden no conocer a fondo los enfoques cuali-
tativos o ser ms exigentes cuando se trata de este tipo de investigacin.
Se mencion anteriormente la importancia de preparar el plan de tabulacin y
el de anlisis antes de hacer la recoleccin de datos, pues ello permitir revisar
el diseo de la investigacin, especialmente las variables, su nivel de medicin
y los instrumentos. No obstante, es necesario destacar que en la investigacin
cualitativa, en vista de su carcter "emergente" (se va modificando a travs del
proceso), el plan tambin debe ser flexible a fin de adaptarse a las situaciones y
a los hallazgos que van surgiendo.
El anlisis de la informacin en los estudios cualitativos se inicia desde los
primeros momentos de la investigacin y contina hasta el final, a diferencia de
los cuantitativos, en los que se hace despus de recolectados los datos.
Por ltimo, deseamos reiterar la gran diferencia en el anlisis de la investiga-
cin cualitativa en el sentido que ste se orienta fundamentalmente a describir,
clasificar y explicar (comprender o interpretar) los fenmenos de estudio. En los
estudios cuantitativos el anlisis se centra en la medicin de las variables y en el
establecimiento de relaciones entre ellas a travs de las tcnicas estadsticas.
Referencias
1. Campos, A. Mtodo, Plan y Proyecto en la Investigacin Social. Coleccin
Salud y Sociedad. Programa Centroamericano de Ciencias de la Salud
(CSUCA), 1982.
2. Miles, M. y Huberman, A.M. Qualitative Data Analysis. A Sourcebook of
New Methods. Sage Publications, 1984.
3. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud. 2a.
Edicin. Interamericana. Mxico, 1987.
4. Bush, C. Nursing Research. Reston Publishing Company. 1985.
162 / Metodologa de la investigacin
i
Gua para facilitar el aprendizaje
Unidad VI
Diseo metodolgico j
i
Con el aprendizaje de esta unidad los estudiantes/lectores debern co-
nocer los fundamentos para el diseo metodolgico que oriente el proceso
de ejecucin de una investigacin. Debern, asimismo, y con base en esos
fundamentos, disear el estudio, partiendo del conocimiento de los dis-
tintos elementos a incluir en esta seccin como son: el tipo de estudio, el
rea a tomar, las variables, el universo y muestra, los mtodos, tcnicas e
instrumentos para la recoleccin de datos, los procedimientos y el plan de j
tabulacin y anlisis. Para lograr esto se plantean los siguientes objetivos:
Objetivos
Seleccionar el diseo de investigacin apropiado para el pro-
blema de estudio.
Describir el rea de estudio en relacin a los aspectos relevantes
segn el problema y el abordaje planteado para su estudio.
Identificar y definir las variables segn el enfoque de la investi-
gacin y el problema a estudiar.
Caracterizar el universo o poblacin de estudio.
Tomar decisiones respecto al tipo de muestreo requerido y las j
caractensticas que debe tener la muestra y justificar el razona- !
miento detrs de dichas decisiones.
Elaborar el plan para la seleccin y extraccin de una muestra.
Identificar los mtodos adecuados segn el diseo de investiga-
cin seleccionado.
Disear los instrumentos requeridos por el estudio para la reco-
leccin de datos, que renan las cualidades bsicas que deben
tener.
Describir los procedimientos adecuados para la investigacin i
de un problema a fin de asegurar la validez, confiabilidad y
credibilidad de los resultados.
Plan de tabulacin y anlisis 1163
Describir algunos criterios que permitan evaluar los instru-
mentos elaborados para la recoleccin de informacin.
Identificar posibles fuentes de error en la recoleccin de infor-
macin y determinar que hacer para superar los mismos.
Identificar los elementos bsicos que deben ser considerados en
el diseo del plan de tabulacin y anlisis.
Elaborar el plan de tabulacin y anlisis de un estudio dado.
Atencin
La planificacin del cmo se llevar a cabo la investigacin
es uno de los momentos ms cruciales en este proceso,
razn por la que es bsico dedicarle el tiempo y el pensa-
miento necesario. Adems, es en la creacin y el plantea-
miento del diseo metodolgico donde el investigador tiene
las mayores oportunidades para reflejar su creatividad y
capacidad innovadora.
Es importante recordar que en la investigacin cuantita-
tiva el diseo representa una gua bastante estructurada y
exacta de cmo se va a realizar la investigacin, mientras
que en la cualitativa, dicha planificacin indica la pauta de
accin pero no exactamente el cmo se va a realizar cada
aspecto.
164 I Metodologa de la investigacin
Situaciones de aprendizaje
Preguntas para la reflexin
Busque y lea literatura de diferentes autores a fin de profundizar en los
| diferentes elementos a incluir en el diseo metodolgico de una investiga-
| cin. Es de especial inters ampliar sus conocimientos en los aspectos de
los diseos propiamente, as como sobre la definicin de variables, el
muestreo, los mtodos, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos y
el anlisis de informacin.
Busque algunos protocolos e informes de investigaciones, lea cuidado-
samente la seccin de diseo metodolgico y reflexione sobre los si-
guientes aspectos:
Diseo
Qu tipo de diseo fue utilizado?
Fue este el diseo ms apropiado de acuerdo al problema en
estudio y sus propsitos?
I Fu el diseo descrito en forma adecuada y completa?
I rea de estudio
i
Se describe en forma adecuada el rea donde se llevar a cabo
la investigacin?
Variables
Se han identificado y definido las variables adecuadamente?
Se identifican claramente las variables dependiente e indepen-
dientes (en los casos en que se plantean hiptesis)?
Se identifican las variables que pueden intervenir y que deben
ser objeto de control?
Universo y muestra
Esta claramente definida la poblacin de estudio?
Queda claramente escrito si se trabajara en base a una muestra
y cul es esa muestra, su tamao y cmo fue extrada?
Es posible evaluar la representatividad de la muestra?
Estn descritos en forma adecuada los procedimientos para la
extraccin de la muestra?
Plan de tabulacin y anlisis / 165
Mtodos y tcnicas de recoleccin de datos
Los mtodos y tcnicas utilizados para la recoleccin de datos
estn claramente descritos?
Son stos los ms adecuados para medir las variables
planteadas?
Se describen los instrumentos y cmo fueron elaborados y
probados?
Se aporta informacin que indica el grado de validez y confia-
bilidad de los instrumentos?
Procedimentos
Los procedimientos planteados indican cmo se realizo la re-
coleccin de datos con suficiente detalle para que otros puedan
llevarlo a cabo de igual manera en caso que fuese necesario?
Los procedimientos toman en cuenta las posibles amenazas y
errores a fin de garantizar la calidad de la informacin?
Se hace mencin de cmo se protegern los derechos de las
personas y grupos que participan?
Plan de tabulacin y anlisis
Se explicita claramente cmo se har el procesamiento de la
informacin y el anlisis de la misma a fin de dar respuesta a lo
propuesto en la investigacin?
El plan de anlisis est acorde con el problema y el tipo de
investigacin planteada?
166 / Metodologa de la investigacin
Sugerencias para desarrollar el proyecto de investigacin
Con base en todas las reflexiones hechas y en lo previamente elaborado
en su propio proyecto de investigacin, inicie la construccin del diseo
metodolgico ms adecuado para su estudio. Recuerde la importancia de
este momento, trate de tomar en cuenta todos los aspectos discutidos en el
texto, de darle a su diseo todo el pensamiento necesario. Si estima
conveniente, disctalo con personas que pueden aportarle elementos y
ayudarle a evaluar su diseo.
Unidad VII
Protocolo e informe final
Cmo debe ser la comunicacin de la investigacin?
Objetivos
Describir los propsitos y caractersticas del protocolo (proyecto) e
informe final de una investigacin.
Discutir algunos principios a tener en cuenta al momento de preparar
y presentar un protocolo y un informe final.
Discutir las caractersticas especiales a tener en cuenta al preparar la
comunicacin sobre una investigacin cualitativa.
La investigacin no genera inters ni produce impacto si no se comunica en
forma inteligible. Sin embargo, una buena comunicacin no necesariamente
refleja una buena investigacin. La comunicacin bien organizada, bien escrita
puede ser un factor muy importante para el logro de los propsitos del investiga-
dor al escribir: lograr la aprobacin y financiamiento de su proyecto; dar a
conocer los resultados; lograr la utilizacin de su aporte en la solucin de
problemas y transformacin de situaciones que dieron lugar a la realizacin de
la investigacin. Por otra parte, el proceso de investigacin no es completo
mientras no sea informado. Todas estas son razones por las que vale la pena el
tiempo y esfuerzo que el investigador dedique a este momento de su quehacer
investigativo.
La comunicacin puede tomar diferentes formas, dependiendo de para qu se
realiza. Algunas de stas son: un protocolo o proyecto, un informe final com-
pleto o resumido, un artculo para publicacin, un informe para presentacin en
un congreso, simposium, o taller, entre otros. El formato de presentacin es
similar en cada caso pues usualmente sigue el esquema de desarrollo del proceso
de investigacin. Lo que vara es la cantidad de detalle con que se elabora y las
reas que se enfatizan.
En esta unidad trataremos con algn detalle lo referente a la elaboracin del
protocolo y el informe final.
Protocolo
El protocolo es un documento que especifica qu es lo que el investigador se
propone estudiar y cmo tiene planificada la realizacin del estudio, por lo que
767
168 / Metodologa de la investigacin
debe elaborarse el protocolo antes de iniciar el proyecto. Soto y Menndez (1) lo
definen como:
Un documento que contiene, con el mximo posible de detalle,
precisin y claridad pertinente, el plan de un proyecto de inves-
tigacin cientfica. Incluye sus aspectos y pasos fundamentales,
colocados en tiempo y espacio.
Polit y Hungler manifiestan que los protocolos sirven para comunicar el
problema de estudio, su importancia y las tcnicas planeadas para su solucin
(2).
El protocolo recibe tambin las denominaciones de "proyecto" y de "pro-
puesta"; sin embargo, si entendemos la investigacin como un proyecto que
debe realizarse, el protocolo puede visualizarse como el documento que resume
el proyecto de investigacin que se ejecutar.
Generalmente, el protocolo es elaborado progresivamente, de acuerdo al
avance en cada uno de los momentos del proceso de investigacin, previo a la
ejecucin del estudio, o sea, la recoleccin de datos. Constituye el documento
base del investigador, cuyas especificaciones le permiten orientarse al ejecutar
el trabajo. El contenido debe ser lo suficientemente detallado y completo para
que cualquier persona pueda realizar el estudio con resultados semejantes, o
evaluar su calidad, su validez y su confiabilidad. Cualquier duda o incoherencia
que se encuentre en lo descrito debe someterse a un mayor anlisis. A los
investigadores que estn inicindose en estas actividades se les aconseja someter
el protocolo a personas con mayor experiencia en el tema y en la elaboracin de
proyectos, a fin de que sus opiniones contribuyan a precisar lo que se desea
exponer y realizar.
Los componentes o secciones principales a incluir en un protocolo, as como
la profundidad con que se describe cada uno de ellos, puede variar dependiendo
del fin con que se elabora el documento. Un protocolo puede estar dirigido a:
Orientar al investigador y a otras personas en el proceso de ejecucin
del estudio.
Obtener el apoyo de personas u organismos involucrados en el
estudio.
Obtener la aprobacin o financiamiento para su ejecucin.
Protocolo e informe final 1169
Componentes bsicos
Los componentes bsicos que siempre deben estar en un protocolo son:
1. El planteamiento del problema.
2. Los objetivos.
3. Los antecedentes y signifcancia del problema.
4. Los mtodos.
5. El plan de trabajo o cronograma.
6. Los recursos necesarios.
1. El planteamiento del problema. Es fundamental plantear claramente desde
el inicio del protocolo el problema de la investigacin propuesta. Es impor-
tante hacer una breve descripcin del problema, incluyendo las caracters-
ticas que tiene, su magnitud, la razn por la que es importante, los efectos
negativos del problema y los beneficios que se lograrn al resolverlo. Tam-
bin debe plantearse la base terica que fundamenta el problema y su
abordaje.
2. Los objetivos. Es importante plantear el propsito a mediano y largo plazo,
el cual debe comprender lo que se espera lograr con la investigacin as
como el uso potencial de los resultados. Tambin deben especificarse los
objetivos inmediatos, los que describen con precisin lo que ser el resultado
directo de la investigacin.
3. Los antecedentes y signifcancia del problema. El propsito de esta sec-
cin es convencer al lector sobre la necesidad e importancia de realizar el
estudio partiendo del trabajo y los avances tericos y empricos en el campo
o disciplina que se investiga. Debe quedar claro qu se conoce sobre el
problema y cules son las preguntas que no han sido respondidas. Esto
significa que debe realizarse un anlisis crtico del trabajo sobre el tema:
teoras, investigaciones y experiencias, entre otros. En resumen, esta sec-
cin debe incluir:
La importancia del problema.
La relacin entre el estudio que se propone y el problema.
El anlisis crtico del trabajo realizado sobre el problema.
Los vacos en el conocimiento.
La forma en que el estudio propuesto ayudar a resolver el problema.
170 I Metodologia de la investigacin
4. Los mtodos. Esta seccin es considerada la ms importante al elaborar un
protocolo. En ella el investigador debe explicar no slo qu va a hacer y
cmo, sino que debe convencer de que los mtodos y procedimientos selec-
cionados son los ms adecuados (3). Es necesario describir cmo se va a
ejecutar el estudio, de tal manera que puedan comprobarse las proposiciones
o buscar la respuesta a lo planteado. En esta seccin se incluyen los si-
guientes aspectos:
El diseo o tipo de investigacin.
El rea de estudio.
El universo y muestra.
Las variables y su medicin.
Los instrumentos y tcnicas de recoleccin de datos.
Los procedimientos.
Las consideraciones ticas.
El plan para el procesamiento y anlisis de los datos.
Como puede observarse, lo que se incluye en esta seccin son todos los
aspectos que se trataron en la unidad del diseo metodolgico. Al igual que
en las otras secciones, la cantidad de detalle con que se describa cada uno de
los elementos depende del fin con que se est elaborando el protocolo. Si es
para la aprobacin de financiamiento o si es parte del proyecto de una tesis,
seguramente ser necesario ser exhaustivo en esta seccin, pues al lector se
le tendr que proveer de suficiente detalle para que pueda valorar la calidad
del trabajo a desarrollar.
5. El plan de trabajo o cronograma. Usualmente es conveniente incluir un
esquema o cuadro que d a conocer las actividades a realizarse y los tiempos
previstos para la ejecucin de cada una de ellas. A veces es conveniente
incluir los responsables de las diferentes grandes tareas del proyecto.
6. Los recursos necesarios. Los protocolos elaborados con el fin de buscar
apoyo financiero deben enfatizar lo referente a los recursos humanos y
materiales, as como los costos del proyecto.
En cuanto a los recursos humanos, es importante destacar lo que se tiene
para la realizacin del proyecto y no solo lo que se necesita. Esto es impor-
tante como garanta de la capacidad instalada para poder llevar a cabo lo
propuesto. Otro aspecto que se debe destacar es la capacidad del investiga-
dor o equipo de investigacin para realizar el proyecto, por lo que no hay que
ser tmido al momento de elaborar el curriculum, destacando aquellos
aspectos que tienen que ver con su capacidad para estudiar el tema a ser
investigado.
Protocolo e informe final / 171
El presupuesto debe ser elaborado segn los criterios planteados en la
Unidad VI, sin embargo, es necesario alertar al investigador sobre los ex-
cesos. Un investigador de mucha experiencia nos deca en una ocasin, "es
importante preguntar cules son los techos para un proyecto, y luego elabo-
rar el presupuesto sin pasarse un solo centavo". Tambin es fundamental
saber de antemano qu puede ser financiado y qu no. Un protocolo puede
dejar de ser considerado por el simple hecho de no estar enmarcado en los
lincamientos que el organismo o institucin a la que se est presentando el
protocolo tiene para tal fin. Es importante recordar que el propsito de un
financiamiento es ayudar al investigador y a la institucin a lograr los obje-
tivos planteados en el protocolo, de ninguna manera es incrementar la capa-
cidad institucional para investigar.
Algunas consideraciones al elaborar protocolos
Como se mencion anteriormente, el protocolo puede tener variantes segn
sea su finalidad, sin embargo, hay ciertos criterios que deben tenerse presentes:
Seguir los lincamientos de la agencia u organismo a quin se le est
presentando el documento.
No olvidar que el protocolo "hablar" por el investigador, por lo que
debe hacerse con el mayor esmero y creatividad posible.
Tener en cuenta la instancia evaluadora, quines son las personas y
qu aspectos son relevantes para ellos al valorar un protocolo.
Tener en cuenta los criterios de evaluacin utilizados, los que usual-
mente incluyen: la claridad del problema, la viabilidad y calidad de la
propuesta, la relevancia y el mrito cientfico, la congruencia con las
prioridades definidas, los aspectos ticos, garanta de la capacidad
administrativa y financiera para manejar el proyecto, garanta de la
capacidad tcnico-cientfica del investigador o equipo investigador.
Tomar en consideracin las fechas que las distintas agencias o institu-
ciones establecen para la presentacin de proyectos.
Informe final
En la seccin anterior se mencion que en el protocolo se registra toda la
etapa de planificacin del estudio; una vez concluida sta se procede a la
ejecucin de la investigacin, cuyos resultados deben quedar presentados en el
informe final.
Segn Soto y Menndez (4) el informe final se define como:
172 I Metodologa de la investigacin
Un documento que muestra en forma ordenada, pertinente y
concisa los aspectos de una investigacin, especialmente los rela-
cionados con los resultados obtenidos, as como su discusin.
En la definicin se menciona que en el documento deben presentarse los
resultados obtenidos y su discusin, siendo sta la diferencia fundamental entre
el protocolo y el informe final. En el protocolo se presenta la planificacin del
estudio, por lo que se elabora antes de la recoleccin de datos o ejecucin. El
informe final se prepara despus de haber realizado la investigacin, debiendo
contener, adems de los aspectos incluidos en el protocolo, los descubrimientos,
conclusiones y recomendaciones.
Previo a la discusin de los componentes del informe final, debemos enfati-
zar nuevamente la importancia de pensar y definir claramente, antes de comen-
zar a escribir, el para qu del documento y a quin va dirigido, pues estos
aspectos en gran medida determinarn las caractensticas de la comunicacin.
Por ejemplo, si el informe va dirigido a grupos en una comunidad, el lenguaje
del informe ser muy diferente a si ste ser ledo por otros investigadores o la
comunidad universitaria. Si un informe va dirigido a los que tomarn decisiones
respecto a los hallazgos de la investigacin, se enfatizar lo referente a las
conclusiones y recomendaciones; sin embargo, si va orientado a una comunidad
de investigadores, es probable que sea conveniente destacar el aspecto de los
mtodos y hallazgos, no solo las conclusiones y recomendaciones.
A continuacin se presentan los componentes que usualmente tiene un in-
forme final.
Componentes introductorios
Ttulo.
ndice de contenidos.
Componentes principales
Introduccin.
Planteamiento del problema.
Objetivos.
Aspectos metodolgicos.
Resultados.
Anlisis e interpretacin de resultados.
Conclusiones y recomendaciones.
Resumen.
Componentes complementarios
Referencias y bibliografa.
Anexos.
Protocolo e informe final 1173
Ttulo
El ttulo debe ser breve y preciso (15-20 palabras), debe ubicar el tema de
estudio en tiempo y espacio, especificando el sujeto de la investigacin. Ha-
cerlo de esta manera garantiza la finalidad del ttulo de un estudio, que es la de
informar cul es el contenido del documento; por ello se sugiere que el ttulo se
defina posteriormente al desarrollo de los otros componentes.
Clifford Allbutt resume la importancia de un "buen" ttulo. Las primeras
impresiones son impresiones fuertes; por ello, el ttulo debera ser bien estu-
diado y dar, en la medida en que lo permitan sus lmites, una indicacin clara y
concisa de lo que vendr luego (5).
He aqu un ejemplo para ilustrar lo anterior. Supongamos que el problema
que se ha formulado es:
Cul es la relacin que existe entre algunas caractersticas socioeconmicas
y culturales del estudiante y su rendimiento acadmico?
Descartando el estilo interrogatorio, el ttulo apropiado para el proyecto es el
siguiente:
"Relacin entre algunas caractersticas socioeconmicas y culturales del es-
tudiante y su rendimiento acadmico".
Sin embargo, en las dos oraciones antes presentadas no se describe dnde y
cundo se va a realizar el estudio, por lo tanto, si se desea precisar ms el
problema, el ttulo puede quedar de la manera siguiente:
"Relacin entre algunas caractersticas socioeconmicas y culturales y el
rendimiento acadmico del estudiante de la Universidad de Costa Rica du-
rante el perodo 1990-1993."
Tambin podra quedar:
"Caractersticas socioeconmicas y culturales y su relacin con el rendi-
miento acadmico del estudiante de la Universidad de Costa Rica, 1993."
ndice de contenidos
Todo documento formal debe incluir este componente, a fin de que el lector
pueda localizar los diferentes aspectos del tema tratado. El contenido o ndice
debe incluir las secciones principales del documento en su orden de aparicin,
as como las subdivisiones que se consideren relevantes o que puedan ser de
inters para el lector. Tambin debe proporcionar informacin sobre la pgina
especfica donde aparece cada seccin o subdivisin del tema.
174 / Metodologa de la investigacin
Introduccin
Este componente tiene el propsito de dar al lector una idea general de toda la
investigacin que se realiza, en forma narrativa, clara y breve. Day (6), plantea
que:
La finalidad de la introduccin debe ser suministrar suficientes
antecedentes para que el lector pueda comprender y evaluar los
resultados del estudio sin necesidad de consultar publicaciones
anteriores sobre el tema.
O sea que en esta seccin debe incluirse una breve revisin de la literatura
ms relevante sobre el tema. Adems, debe quedar claramente explicitado el
problema y las interrogantes a las que el estudio dar respuesta. Si hay hip-
tesis,stas deben ser planteadas. Tambin deben incluirse suficientes elementos
para justificar la razn por la que es importante realizar el estudio.
Planteamiento del problema
Este componente puede ser incluido como parte de la introduccin. De ser
as, no es necesario plantearlo en forma separada, basta con asegurarse que al
lector le queda claro qu es lo que se va a investigar (el problema), y sus
caractersticas esenciales, como son la magnitud del problema, su distribucin y
la relevancia de su solucin, entre otras.
Objetivos
Los objetivos deben plantearse segn las indicaciones que fueron analizadas
en la IV Unidad de este texto. Sin embargo, con frecuencia en los informes,
stos se incluyen en la introduccin, donde se especifican tanto los objetivos
inmediatos y directos, como los fines o propsitos a mediano o largo plazo.
Aspectos metodolgicos
Los aspectos incluidos en este componente son los mismos que los tratados
en la seccin sobre mtodos en el protocolo. Al igual que all, la cantidad de
detalle estar en funcin del tipo de informe que se est preparando. Si es un
artculo para publicar, por ejemplo, seguramente esta parte del informe ser mas
resumida que si el informe es para una tesis.
Resultados
Despus de haber reunido la informacin, es necesario describir los hallazgos
obtenidos. En el caso de la investigacin cuantitativa, stos (los hallazgos) se
Protocolo e informe final 1175
muestran generalmente en tablas o grficos, tomando como base el plan de
tabulacin previamente elaborado, en el cual se especificaron las variables que
se espera sern presentadas segn el problema, los objetivos y las hiptesis. Si
se ha utilizado la estadstica descriptiva o inferencial, es necesario buscar la
mejor forma de presentacin de la misma a fin de que sea entendida en funcin
de lo propuesto en la investigacin.
En el caso de la investigacin cualitativa, la presentacin de los resultados es
ms narrativa, comprendiendo descripciones detalladas de personas, fen-
menos, situaciones o conductas observadas (7).
Anlisis e interpretacin de resultados
Esta seccin tambin es conocida como la discusin. Analizar algo significa
separar sus partes, examinar cada una de ellas, as como sus interrelaciones. En
el caso de la investigacin, esto se lleva a cabo analizando cada variable y
estableciendo cmo se relaciona con otras. En los estudios cuantitativos esto se
hace con el apoyo de la estadstica descriptiva y la inferencial. En las investiga-
ciones cualitativas el anlisis es ms orientado a ver las categoras en que se
agrupa la informacin, a describir lo encontrado y a buscar su explicacin y su
interpretacin.
En ambos tipos de investigacin, cuantitativa y cualitativa, es deber del
investigador llegar a la interpretacin, lo que implica plantear la explicacin de
lo encontrado. Esta es una de las fases ms importantes de la investigacin pues
el investigador debe tomar posicin respecto a sus hallazgos. Para esto, deber
traer a colacin lo encontrado en la revisin de literatura', as como sus conoci-
mientos, experiencias, ideologas y marco de referencia.
Segn Day (8), en la discusin se deben presentar los principios, relaciones y
generalizaciones en base a lo que los resultados indican; sealar las excepciones
y los aspectos no resueltos; establecer la relacin entre los hallazgos y los
resultados encontrados en otros trabajos; sealar las consecuencias tericas del
trabajo y sus posibles aplicaciones practicas
Conclusiones y recomendaciones
Las conclusiones y recomendaciones constituyen la presentacin de los ha-
llazgos y sugerencias ms sobresalientes de la discusin. Estos deben ser espe-
cficos, concretos, sencillos y relacionados con el problema y los objetivos
planteados al inicio de la investigacin. Debe tenerse especial cuidado a fin de
que tanto las conclusiones como las recomendaciones se deriven de los ha-
llazgos de la investigacin.
Al plantear las recomendaciones es importante considerar las implicaciones
de los hallazgos tanto para la prctica o procesos de trabajo, como para la toma
1761 Metodologa de la investigacin
de decisiones. As mismo, deben identificarse nuevos vacos en los conoci-
mientos o nuevos problemas de la prctica y proponer nuevas interrogantes para
la investigacin.
Resumen
El resumen debe contener una sntesis de todo el trabajo de investigacin,
consignando el problema y su justificacin, los objetivos, las proposiciones o
hiptesis, la metodologa del estudio, as como los hallazgos, conclusiones y
recomendaciones principales. Se estima que el resumen debe dar una visin
clara y especfica del contexto global de la investigacin. Este debe ser breve,
de 100 a 200 palabras; su propsito es que el lector tenga una idea clara sobre
qu trat el estudio.
En la actualidad se acostumbra ubicar el resumen al inicio del informe, esto
con el fin de que quin lo lea pueda decidir si le interesa el resto del trabajo. Por
esta razn es importante hacerlo claro, sinttico, de lo ms relevante y escrito en
forma atractiva.
Referencias y bibliografa
Otro componente fundamental en cualquier documento serio y formal es la
informacin sobre las obras citadas (referencias) y las consultadas (bibliogra-
fa). Esto reviste especial importancia debido a que en la preparacin de una
investigacin siempre se usa o cita informacin proveniente de varias fuentes, a
cuyos autores es necesario otorgar el debido crdito.
Considerando que existen variaciones en la forma de presentacin de este
componente, se recomienda buscar mayor informacin sobre el uso de fuentes
de referencia.
Anexos
En ocasiones es necesario acompaar el informe con documentos o informa-
cin adicional como los instrumentos de recoleccin de datos, el calendario de
actividades, el desglose presupuestario, entre otros. Tambin se pueden incluir
otros materiales que generalmente no forman parte de los componentes princi-
pales de la propuesta o informe, pero que fueron utilizados por el investigador y
cuya anexin se considera necesaria para mayor comprensin del proceso de
investigacin. Los anexos deben presentarse al final del trabajo, debidamente
numerados a fin de poderlos citar en el cuerpo principal del informe.
Es importante sealar que los anexos deben mantenerse al mnimo, o sea que
solo debe incluirse aquella informacin que se considere pertinente.
Algunas consideraciones al elaborar un informe final
Al preparar y presentar un informe es importante mantener ciertos principios:
Protocolo e informe final 1177
Tener en cuenta el propsito del documento y al lector del mismo,
pues estos aspectos determinarn el estilo del informe, el tipo de
lenguaje, la profundidad con que se trata el tema, entre otros.
Mantener la objetividad al redactar. Polit y Hungler plantean que un
escrito cientfico no es un ensayo literario, sino ms bien un relato
de hechos, es decir, la forma y el por qu se estudi el problema y
los resultados que se obtuvieron (9).
Pensar antes de empezar a escribir, en los mensajes esenciales que se
quieren transmitir. Los informes que tratan de incluir todo los deta-
lles corren el riesgo de perder al lector por el simple volumen del
informe (10).
Definir oportunamente la autora del trabajo. En este sentido, es
importante sealar al investigador principal, el cual debe ser mencio-
nado en primer lugar. Si no hay diferencias importantes en la respon-
sabilidad de los investigadores, estos se citan por orden alfabtico de
los apellidos. Sin embargo, cuando existen diferencias pueden utili-
zarse otros criterios como aporte intelectual, cantidad de trabajo
aportado, entre otros.
Es importante hacer mencin de los organismos o instituciones que
han participado o apoyado la ejecucin del estudio, as como a todas
las personas que han contribuido de diferentes maneras al desarrollo
del proyecto de investigacin.
Es importante tambin hacer mencin de los informes de la investiga-
cin cualitativa cuando estos van dirigidos a la comunidad. Hermida
(11) hace la reflexin de que el lenguaje de la comunicacin cient-
fica es diferente de aquel que utiliza la gente comn. Este, dice el
autor, sirve para hablar con todos y parece ms imaginativo y simp-
tico, es decir, mejor. Al escribir informes cuya audiencia sern las
comunidades, es ftindamental adecuar el lenguaje, a fin de que lo que
se desea transmitir sea comprensible.
En la investigacin cualitativa es importante incluir suficiente des-
cripcin y comentarios tal como fueron expresados por las personas,
a fin de permitir al lector captar la situacin y el pensamiento de los
que brindaron la informacin. Por otra parte, hay que tener cuidado
de no caer en el extremo de dar demasiados detalles, llenando el
informe de datos e informacin trivial.
Referencias
1. Soto, A. y Menndez, O.R. El Protocolo en los Proyectos de Investigacin
Cientfica. Material Mimeografiado.
178 / Metodologa de la investigacin
2. Polit, D. y Hungler, B. Investigacin Cientfica en Ciencias de la Salud.
2a. edicin. Interamericana. Mxico. 1987.
3. Tomquist, E. y Funk, S. How to Write a Research Grant Proposal. Image:
Journal ofNursing Scholarship. Vol 22, No. 1, Spring, 1990.
4. Soto, A. y Menndez, O.R. Op. cit.
5. Allbutt, Clifford. En: Day, R. Cmo escribir y publicar trabajos cient-
ficos. Publicacin Cientfica 526. OPS. 1990.
6. Day, R. Cmo escribir y publicar trabajos cientficos. Publicacin Cient-
fica 526. OPS. 1990.
7. Polit, D y Hungler, B. Op. cit.
8. Day, R. Op. cit.
9. Polit, D. y Hungler, B. Op. cit.
10. Quinn Patton, M. Qualitative Evaluation and Research Methods. Second
Edition. Sage Publications, 1990.
11. Hermida, C. Crecimiento Infantil y Supervivencia. Reflexiones para Inves-
tigadores Nuevos. OPS. Belice, 1991.
Protocolo e informe final 1179
Guia para facilitar el aprendizaje
Unidad VH
Protocolo e informe final
Objetivos
Evaluar protocolos e informes finales de investigaciones ya
realizadas o en proceso.
Establecer diferencias entre un protocolo y un informe final.
Definir las caractersticas que debe tener la comunicacin
cientfica.
Redactar el protocolo de una investigacin.
Analizar los componentes de un informe final.
Atencin
Este momento es de gran importancia debido a
que si no hay comunicacin no se da por con-
cluido el proceso de investigacin. Un buen proto-
colo garantiza la aprobacin y el fnanciamiento
de un estudio, mientras que el informe final ase-
gura la divulgacin de los resultados como paso
indispensable para la utilizacin de los resultados
en la toma de decisiones y en la transformacin
de las situaciones problema estudiados.
180 I Metodologa de la investigacin
Situaciones de aprendizaje
Preguntas para la reflexin
Busque un protocolo de una investigacin y un artculo publicado que
contenga un informe de una investigacin ya completada. Con base a esa
lectura reflexione sobre las siguientes interrogantes:
Cules son las caractersticas de cada uno de estos
documentos?
Cules son las semejanzas y diferencias entre el protocolo y el
informe final?
Qu crticas puede hacerle usted al protocolo en relacin a: el
problema, los objetivos, el marco terico/conceptual y la
metodologa.
Qu crticas puede hacerle usted al informe final en relacin a:
el problema, los resultados, la discusin, las conclusiones y las
recomendaciones?
Recomendaciones para desarrollar el proyecto de investigacin
Puede dar inicio a la redaccin del protocolo de su investigacin, para
lo cual debe tener en cuenta:
Las caractersticas del lector,
El tipo de agencia o institucin a la que va a presentar el
protocolo,
Los criterios con los cuales ser evaluado el protocolo.
Antes de dar inicio a la redaccin del documento, esquematice la es-
tructura del mismo y sus contenidos.
Inicie la redaccin y peridicamente muestre sus avances a personas
que puedan darle ideas para mejorar el documento en aspectos relacio-
nados con el estilo de redaccin, la temtica tratada y la metodologa.
ANEXO I
Aplicacin del proceso de investigacin cuantitativa en un estudio
sobre el problema de diarrea*
1. Proceso de definicin del problema y objetivos
7.1 Definir el rea o tema de estudio (primera caracterizacin del problema)
En muchos lugares del mundo las enfermedades entricas agudas constituyen
el principal impacto en las estadsticas de mortalidad. La enfermedad diarreica
provoca de 200 a 500 muertes por cada 100.000 habitantes en algunos pases en
desarrollo.
En Amrica Latina los esfuerzos organizados para controlar este problema
han tenido poco xito, debido generalmente a que an subsisten condiciones
econmicas, sociales y culturales precarias que obstaculizan esos esfuerzos.
Particularmente en Amrica Central, la diarrea en los nios menores de 5 aos
constituye an la primera causa de enfermedad y muerte.
En cuanto a la atencin que se brinda, se observa que en aquellas reas donde
la enfermedad diarreica produce mayor demanda de servicios existe una estruc-
tura de atencin mdica de desarrollo limitado, que proporciona una cobertura
insuficiente.
La situacin antes descrita destaca la necesidad de estudiar varios aspectos
relacionados con el rea problema, tales como:
Magnitud del problema de las enfermedades diarreicas.
Caractensticas de las enfermedades diarreicas.
Caractensticas de los nios con problemas diarreicos.
Atencin que se brinda en las instituciones de salud a los nios con
problemas diarreicos.
Factores relacionados con la incidencia de problemas diarreicos.
Factores relacionados con la atencin que se brinda a los nios con
problemas diarreicos.
Tipo de enfermedades diarreicas.
Registro de informacin sobre problemas diarreicos.
* Este ejemplo est basado en el estudio de algunos factores socioepidemiolgicos y de atencin mdica
en relacin con la diarrea en nios menores de 5 aos en el rea de Danl, Honduras en 1978,
realizado por un grupo del Ministerio de Salud Pblica Facultad de Ciencias Mdicas de la UNAH.,
coordinado por el Dr. Tito Alvarado.
181
182 I Metodologa de la investigacin
1.2 Delimitar y definir el problema
Dado que existe diversidad de aspectos que deben ser sometidos a investiga-
cin, se hace necesario proceder a un anlisis con el fin de concretar qu es lo
que desea y se debe estudiar. En el estudio que se ejemplifica se consideraron
los siguientes aspectos posibles a analizar y estudiar:
Estructura y funcionamiento de los servicios.
Magnitud del problema de diarrea.
Calidad de la informacin y registro de datos sobre el problema.
Atencin al nio con problema de diarrea.
Regionalizacin de la prestacin de servicios.
Implementacin de la extensin de cobertura.
Recursos humanos que brindan atencin a los nios con problema de
diarrea.
Con base en el anlisis anterior y en algunos criterios de factibilidad, se
decidi enfocarei trabajo en los aspectos siguientes:
Magnitud del problema de diarrea.
Caractersticas del problema de diarrea.
Caractersticas de los nios con problemas diarreicos.
Factores relacionados con la atencin que se brinda en las instituci-
ones a los nios.
Registro de informacin sobre problemas diarreicos.
1.3 Formular el problema de estudio
Identificar algunos factores socioepidemiolgicos y de atencin mdica rela-
cionados con la diarrea en nios menores de 5 aos en el rea de Danl
(Honduras).
1.4 Formular los objetivos del estudio
Determinar la magnitud del problema de las enfermedades diarreicas
en un rea limitada de la Regin Sanitaria No. 1.
Caracterizar a nivel local algunos de los factores socioepidemiol-
gicos relacionados con la diarrea.
Identificar ciertas caractersticas actuales que determinan el subregis-
tro o que alteran la calidad de la informacin.
Anexo 11183
2. Proceso de construccin del marco terico
2. / Identificar los elementos tericos necesarios para fundamentar el
problema
Estadsticas sobre el problema de diarrea.
Factores relacionados con la diarrea.
Sistema de prestacin de servicios para el problema de la diarrea.
Datos sobre la informacin del problema de la diarrea.
Caractersticas de la atencin.
2.2 Seleccionar las variables principales o elementos que se consideran ms
importantes para el estudio del problema
Magnitud de las enfermedades diarreicas.
Incidencia
Prevalncia
Factores socioepidemiolgicos.
Biolgicos
Socioeconmicos
Culturales
Modalidades de las acciones de salud dirigidas a la atencin de la
diarrea.
Caractersticas que determinan el subregistro o que alteran la calidad
de la informacin.
2.3 Identificar las relaciones entre variables y enunciar las hiptesis
Ciertos factores biolgicos estn relacionados con la incidencia y
prevalncia de la diarrea.
Los factores socioeconmicos y culturales estn interrelacionados,
incidiendo a su vez en la magnitud del problema de la diarrea.
La magnitud real del problema no se refleja en las estadsticas de los
servicios.
2.4 Esquematizar las relaciones entre variables
El esquema de las relaciones entre variables se presenta en la Figura 1.
2.5 Redaccin del marco terico
En muchos pases del mundo las enfermedades entricas agudas constituyen
el principal impacto en las estadsticas de mortalidad. Testimonio de ello es el
informe de la OMS, segn el cual la enfermedad diarreica provoca entre 200 y
184 I Metodologia de la investigacin
Esquema de relacin de variables
Tipo de
atencin
2
Accesibilidad
a los
servicios
S
Magnitud de la problemtica
de la diarrea
z
Condiciones de higiene
y saneamiento del mdico
-Disposicin excretas
-Abastecimiento de agua
-Ingreso
-Trabajo
-Tenencia de medios de
produccin
-Alimentacin
-Vivienda
-Educacin
-Hbitos sobre higiene
4>
Usuario
dlos
servicios
Susceptibilidad
Factores biolgicos

Sexo
Edad
Lactancia
Estado nutricional
Figura 1
Anexo 11185
500 muertes por cada 100.000 habitantes en algunos pases en desarrollo. Estas
cifras contrastan considerablemente con las de aquellos pases ms evolucio-
nados, cuya tasa de mortalidad por diarrea no llega a 10 por 100.000 habitantes,
lo que significa menos del 1 % de la mortalidad general.
Aparentemente, en Amrica Latina, los esfuerzos organizados para controlar
este problema han tenido poco xito en general debido a que an subsisten
condiciones econmicas, sociales y culturales precarias que obstaculizan esos
esfuerzos.
Particularmente en Amrica Central, la diarrea en los nios menores de cinco
aos constituye an la primera causa de enfermedad y muerte. Puffer y Serrano
comprobaron que la enfermedad diarreica es la causa bsica de 10.052 defun-
ciones (28,6%) entre 35.095 muertes observadas en los nios menores de cinco
aos, y que la mayor proporcin de esas defunciones ocurren antes del primer
ao de edad.
Enfocando el problema diarreico desde al ngulo de morbilidad se observan
tambin grandes variaciones entre pases o regiones de diferentes grados de
desarrollo. Esas diferencias adems pueden estar subestimadas por cuanto se
considera que el problema tiende a ser mayor de lo conocido en las reas menos
desarrolladas, debido a la subnotificacin existente y por lo limitado de las
investigaciones epidemiolgicas al respecto, las que en general son llevadas a
cabo nicamente en situaciones de emergencia epidmica.
En cuanto a los factores socioepidemiolgicos que tienen relacin con el
problema, se destacan los vinculados con la higiene y el saneamiento del medio.
En este aspecto Amrica Central presenta un panorama acorde con la magnitud
que alcanza el problema de la diarrea: en 1974, el 60,3% de la poblacin urbana
estaba servida por conexiones intradomiciliarias de agua, y en las comunidades
rurales slo el 25,1 % de la poblacin tena acceso a suministros seguros.
El sistema de disposicin de excretas cubra el 41,5% de la poblacin de las
ciudades, en tanto que este porcentaje se reduca a slo el 24,0% en el rea rural.
La instalacin de sistemas de abastecimiento de agua y alcantarillado, si bien
onerosa, contribuir en cierta medida a reducir la incidencia de las enferme-
dades diarreicas o, al menos disminuina el riesgo de produccin de brotes
epidmicos de fuente comn, aunque no el carcter endmico-epidmico del
problema.
No menos importantes son los aspectos relacionados con el nivel econmico
familiar: ingreso, trabajo y tenencia de los medios de produccin, alimentacin,
vivienda, educacin, etc., a tal punto que no es posible esperar una disminucin
de las tasas de mortalidad por diarrea mientras no se articulen los medios para
mejorar la situacin actual.
El estado nutricional deficiente, la duracin de la lactancia y los hbitos de
higiene merecen tomarse con especial atencin dentro del factor alimentacin
antes mencionado.
186 / Metodologa de la investigacin
En este sistema de interrelaciones que se conjugan en la causa de la diarrea
debe incluirse adems, los aspectos referentes a las pautas culturales impuestas
o tradicionales que dificultan la aplicacin de medidas preventivas y de control.
Desde al ngulo de las acciones de salud dirigidas a paliar este problema se
observa que en aquellas reas donde la enfermedad diarreica produce la mayor
demanda de servicios se verifica a la vez una estructura de atencin mdica de
limitado desarrollo: escasez de personal competente y de recursos en general, de
lo que se desprende una cobertura insuficiente en cantidad y calidad.
Planteada as la complejidad del problema de las enfermedades diarreicas,
tanto en lo que se refiere a los factores que se conjugan en su produccin como
los vinculados a las limitaciones que han tenido hasta ahora las acciones diri-
gidas a solucionarlo, cabe decir que para que un programa de desarrollo de
servicios de salud alcance sus objetivos es indispensable que cuente con la
participacin eficaz de la comunidad.
Muchas veces la tradicin, las pautas culturales, las aspiraciones y la expe-
riencia de cada comunidad son factores primordiales para asegurar esta partici-
pacin. Esta sirve no solo para que la comunidad valore la importancia de los
servicios que se le prestan, sino tambin para que se genere y mantenga el
estmulo necesario para que se produzca en la poblacin un proceso de con-
fianza en la capacidad de sus miembros para contribuir a mejorar las condi-
ciones de su realidad.
En Honduras, el problema de la diarrea se presenta como cuadro propio de
poblaciones que viven en reas geogrficas donde las condiciones socioecon-
micas son deficientes. Un ejemplo de ello lo constituye el hecho de que para
1971-1972 la mortalidad por enteritis y enfermedades diarreicas en menores de
cinco aos era de 325,2 por cada 100.000 habitantes.
Esta cifra, significativamente alta, podra ser mayor en la realidad por cuanto
en Honduras el problema del subregistro es muy importante, como lo revelan
los datos que arroj la encuesta EDENH (1970-1972). Segn este estudio, la
mortalidad infantil se elevaba a 117,6 por mil nacidos vivos; sin embargo, en
los registros esa tasa solo alcanzaba para 1973 el 39,8 por mil.
Pese al subregistro, las enfermedades diarreicas constituyen la primera causa
de morbilidad, ya que 15,3% del total de defunciones son imputables a "ente-
ritis y otras enfermedades diarreicas". (Cabe sealar que esta es la primera
causa de muerte luego de "Sntomas y estados morbosos mal definidos", que
suman el 30% de las defunciones). Ese porcentaje se eleva a 28,6% si se
consideran slo las muertes de menores de un ao.
En concordancia con la situacin planteada a travs de las estadsticas de
morbi-mortalidad por diarrea, se puede agregar que Honduras es un pas de
estructura joven (el 49,1% de la poblacin est constituido por menores de 15
aos), presenta un elevado porcentaje de analfabetismo (47,5%) y su poblacin
es fundamentalmente rural (61,0%).
Anexo 11187
El abasto de agua en Honduras es deficiente cualitativa y cuantitativamente,
agudizndose en el rea rural y zonas marginales de las reas urbanas. Los
servicios de agua domiciliaria alcanzan al 35% de la poblacin total, siendo de
escasamente 10% para la poblacin rural.
La vivienda en las poblaciones dispersas presenta condiciones precarias tales
como: techos de paja o manac, paredes de bahareque (barro reforzado con
armazn de madera o caa), pisos de tierra, sin ventilacin, y hacinamiento. En
las reas marginales de las zonas urbanas las condiciones no son ms favora-
bles, aunque sean otros los materiales de construccin utilizados (materiales de
desecho: cartn, lata, etc.), pues subsiste el hacinamiento en las viviendas
individuales, agregndose adems el problema de las viviendas colectivas (me-
sones, cuarteras, etc.).
La elevada proporcin de poblacin rural lleva a que la principal actividad
productiva sea la agropecuaria, por lo que el comercio y la industria tienen
limitado desarrollo. En Honduras mucho campesinos son propietarios de pe-
queas parcelas, cuyo rendimiento es insuficiente y se produce a niveles m-
nimos de subsistencia. Aparejado a esto existen movimientos migratorios in-
ternos relativamente importantes que se producen durante los perodos de
cosecha de ciertos cultivos (caf, tabaco, caa, etc.).
En lo que respecta a las acciones de salud, actualmente se orientan a desarro-
llar el programa de ampliacin de la cobertura, rengln prioritario dentro de la
poltica general de salud. Los principios fundamentales sobre los que descansa
este programa son: extensin gradual de los servicios a las reas rurales y
marginales, atencin primaria y participacin comunitaria.
Para llevar a cabo estas y otras acciones, el sistema de salud est estructurado
organizativamente en ocho regiones sanitarias. Estas ocho regiones dependen
de una Direccin de Salud, que con ayuda de las divisiones normativas constitu-
yen el nivel que fija los lincamientos tcnicos y administrativos especficos para
dichas unidades ejecutorias (regiones).
Cada regin tiene unidades asistenciales de diferente complejidad, tales
como: hospital regional, centros hospitalarios de emergencia, centros de salud
mdico- odontolgicos y centros de salud rurales, siendo stas las unidades de
atencin perifrica con solo una auxiliar de enfermera.
Adems, y como complemento del sistema institucionalizado, se incorpora el
sistema comunitario integrado por guardias y representantes de salud y las
parteras empricas adiestradas.
El guardin de salud desempea funciones de promocin, captacin y refe-
rencia de pacientes y realiza algunas actividades de atencin mnima de ciertas
enfermedades infectocontagiosas: diarrea, infecciones respiratorias, etc. Este
personal es elegido por una asamblea de la comunidad donde sirve y no percibe
salarios del estado.
188 I Metodologa de la investigacin
A partir de 1973 se ha iniciado en el pas la sistematizacin de los registros de
hechos vitales y de enfermedades transmisibles con el objeto de mejorar la
informacin. En este sentido el guardin de salud participa registrando los
nacimientos y las defunciones ocurridas en su aldea, enviando la informacin al
centro de salud de su rea.
Las enfermedades transmisibles son notificadas desde el centro de salud a
todos los nivel de atencin superior, haciendo llegar la informacin a nivel
regional y central mediante formularios mensuales y el telegrama epidemiol-
gico semanal.
Dados todos los antecedentes planteados, se deduce que el problema de la diarrea
es uno de los ms relevantes en el aspecto salud del pas. En la magnitud de este
problema incide una serie de factores (biolgicos, culturales, sociales y econ-
micos), que de alguna manera influyen en la susceptibilidad de los grupos vul-
nerables y condicionan la higiene y el saneamiento del medio. Por otra parte, el tipo
de atencin que se brinda a los grupos vulnerables y la accesibilidad a los servicios
influye directa e indirectamente sobre la magnitud del problema de la diarrea.
Se considera que un estudio de esta naturaleza proporcionar elementos para
una mejor inteipretacin de la epidemiologa a nivel local de este cuadro patol-
gico, lo cual orientara posteriormente hacia una adecuada programacin de
acciones de salud y de la capacitacin en epidemiologa del personal de salud en
todos los niveles de atencin.
3. Proceso de definicin de variables
3.1 Identificarlas variables principales
Magnitud de la enfermedad diarreica.
Factores socioepidemiolgicos relacionados con la diarrea.
Modalidad de las acciones de salud dirigidas a la atencin de la
diarrea.
Caractersticas actuales que determinan el subregistro o que alteran la
calidad de la informacin.
3.2 Definir conceptualmente las variables principales
Magnitud de la enfermedad diarreica. Se entiende por enfermedad diarreica
al aumento en el nmero o cambio en la apariencia de las deposiciones, es decir,
que se le considera como sndrome clnico prescindiendo de su etiologa. La
magnitud ser determinada en funcin de la incidencia y prevalncia de la
enfermedad diarreica.
Factores socioepidemiolgicos relacionados con la diarrea. Son los factores
biolgicos y socio-econmico-culturales relacionados con el problema, to-
mando solo aquellos que por las caractersticas locales puedan ser observables.
Anexo 11189
Modalidades de las acciones de salud dirigidas a la atencin de la diarrea.
Se refiere a alguna caractersticas de desarrollo de las acciones de promocin y
tratamiento del problema de la diarrea.
Caractersticas actuales que determinan el subregistro o que alteran la cali-
dad de la informacin. Se refiere a aspectos que tipifican la informacin en
cantidad y calidad a todos los niveles de atencin, al flujo de esa informacin
desde el nivel primario hacia los niveles superiores de atencin y viceversa, y a
ciertos factores que afectan la demanda real de los servicios.
3.3 Definir operacionalmente las variables
3.3.1 Magnitud de la enfermedad diarreica
Enfermedad diarreica. Se considera como caso de diarrea, en me-
nores de dos aos, cuando hay tres o ms deposiciones suaves o
lquidas durante un perodo de 12 horas. Para nios de dos o ms
aos el nmero ser de dos o ms deposiciones diarias. Tambin ser
considerada como diarrea una sola deposicin suave o lquida que
tenga sangre. Estos datos se determinan segn informacin de la
madre.
Enfermedad diarreica a nivel institucional. Se entiende por enferme-
dad diarreica a nivel institucional el diagnstico escrito de diarreas,
gastroenteritis, "disentera bacilar y amebiana", con o sin confirma-
cin de laboratorio, encontrado en las carpetas familiares, historias
clnicas, planillas o informes diarios, semanales y mensuales de los
distintos niveles de atencin.
Incidencia. Se tomar como la tasa de episodios de diarrea que se
iniciaron durante el perodo de estudio en relacin al total de nios de
la muestra.
Prevalncia. Ser la tasa de episodios de diarrea ocurridos durante el
perodo de estudio, incluyendo aquellos que tuvieron su inicio previo
al momento de la recoleccin de datos.
3.3.2 Factores socioepidemiolgicos relacionados con la diarrea
Factores biolgicos
Edad. Tiempo en aos y meses cumplidos al momento de la entre-
vista, segn declaraciones de la madre o encargada del nio. Para los
menores de un mes se precisan das de edad.
Sexo. Segn lo informe la madre.
Lactancia. Se distingue entre lactancia materna (exclusivamente pe-
cho materno) y lactancia mixta (pecho y otros alimentos) slo en
790 / Metodologa de la investigacin
nios menores de dos aos. Cuando el nio no recibe pecho materno
se indica la duracin (en meses) de la lactancia materna y tiempo (en
meses) que media entre el momento del destete y la entrevista.
Factores socioeconmicos-culturales
Estructura familiar. Se precisa la edad y sexo, vnculo familiar y
generacional de todo el ncleo que convive en la vivienda al mo-
mento de la entrevista.
Tiempo de residencia en el lugar. Se registra en aos y meses de
residir en la comunidad (aldea) y en la vivienda.
Traslado de la familia a otras reas por razones de trabajo. Se
entiende por traslado de la familia cuando por razones de cultivo o
cosecha el ncleo se desplaza a otro sitio y reside ms de un da.
Ocupacin. Interesa precisar la ocupacin principal de aquel miem-
bro del ncleo que aporta la mayor parte de los ingresos familiares
distinguiendo entre agricultores, cuidadores de ganado y otros (que
los alimenta, ordena, etc.), artesano (quienes con ayuda de sus
manos y lo algn elemento complementario, como herramienta,
transforman materia prima, confeccinamete, trabajadores de ta-
lleres (3 a 9 personas) y de industria (10 o ms personas; por ejem-
plo, empacadora de tabaco), trabajadores de comercio, etc.
Escolaridad de la madre. Si concurri a la escuela, se proporciona el
ltimo grado que complet en la primaria o curso completo o incom-
pleto de secundaria.
Tenencia de medios de produccin. Interesa distinguir entre propieta-
rios, arrendatarios que efectan la tierra y jornaleros o labradores
(que reciben paga por jomada de trabajo o por volumen de produc-
cin). Para las otras categoras de trabajo se distingue entre propieta-
rio, empleado y obrero.
Vivienda. Se omite a los poseedores de vivienda (propietarios, arren-
datarios, etc.).
Abastecimiento de agua. Se define por el tipo de provisin de agua
(de llave, de pozo o de ro) y la proximidad con la vivienda.
Eliminacin de excretas. La clasificacin se hace segn pozo sp-
tico, letrina y aire libre, y el uso que el ncleo familiar hace de
letrinas.
Anexo 11191
Accesibilidad geogrfica, cultural y econmica a la atencin.
Conocimiento de la madre. Interpretacin personal del origen de la
diarrea y del pronstico o evolucin que siguen los nios
afectados.
Conducta de la madre. Exteriorizada a travs del lugar donde dice
llevar a sus nios cuando enferman (conducta manifiesta) y del
lugar a que acudi realmente cuando se produjo la diarrea (con-
ducta efectiva que se comprueba slo a nivel de los servicios del
Sistema Nacional de Salud).
Otros factores que dificultan el acceso a la consulta. Son los
factores identificados y expresados por la madre segn experiencia
previa.
Promocin que realizan el guardin de salud y la auxiliar de
enfermera. Se precisa a travs de la visita de stos a la vivienda y
de lo que recuerda la madre de los consejos recibidos.
3.3.3 Modalidades de las acciones de salud dirigidas a la atencin de
la diarrea
Acciones de promocin del guardin y la auxiliar de enfermera (ya
consideradas)
Precisin diagnstica (en relacin con anamnesis, exmenes comple-
mentarios, etc.).
Correspondencia entre diagnstico y tratamiento prescrito.
3.3.4 Caractersticas actuales que determinan el subregistro o que
alteren la calidad de la informacin
Manejo y remisin de la informacin a todos los niveles de atencin.
Se refiere a acciones de registro, ms o menos completo, a la trans-
cripcin y envo de la informacin, observable a travs de carpetas
familiares y lo historias clnicas.
Registro. Es completo para guardianes de salud y otro personal de los
centros de salud cuando se consignan edad, sexo, procedencia y
diagnstico, y para el Hospital Materno Infantil cuando registra,
adems de los anteriores, exmenes de laboratorio, atencin ambula-
toria o intrahospitalaria, das de estancia para internacin y condicin
de egreso y si el total de casos concuerda con los detectados por el
estudio en todos los niveles de atencin.
Transcripcin de la informacin. Se refiere al traslado de diagns-
ticos (disentera bacilar, amebiana y diarrea) de planillas diarias al
informe precodificado mensual y el acuerdo entre ambos. Para el
792 / Metodologa de la investigacin
diagnstico de diarrea se considera el traslado de casos de planillas
diarias al telegrama epidedemiolgico semanal y el acuerdo entre
ambos.
Transferencia de informacin. Significa, para los casos referidos de
un nivel a otro, el envo y recibo de la informacin respecto a motivo
de la referencia, acceso al servicio y contrarreferencia.
Oportunidad del envo de informacin. Se refiere al momento en que
se remiten los telegramas epidemiolgicos a nivel central o regional
desde el centro de salud, considerando como oportunidad aquellos
telegramas enviados entre el sbado y lunes siguientes a la semana
epidemiolgica.
Manejo de la informacin a nivel de la regin. Se entiende como las
acciones de registro, procesamiento de la informacin y oportunidad
de los informes a niveles inferiores, observables a travs de la infor-
macin que brinda la estadgrafa de la regin. El registro es completo
si lleva informacin sobre edad, sexo y procedencia de los casos de
diarrea, y si el total de casos concuerda con los detectados por el
estudio en todos los niveles de atencin.
Procesamiento de la informacin. Se define como el clculo del
ndice endmico actualizado para diarrea por reas de la Regin 1 y
por la clasificacin por edad, sexo y procedencia de los casos por
reas de la misma Regin.
Oportunidad de los informes. Se considera oportuno un informe
cuando el boletn mensual es remitido a los niveles inferiores dentro
de los 15 das siguientes a la finalizacin de cada mes.
4. Diseo metodolgico
4.1 Tipo de estudio
Definir el tipo de estudio que se realizar. El estudio es de tipo
descriptivo transversal en su mayora, excepto la incidencia, que se
determin longitudinal y prospectivamente, aun cuando el perodo de
recoleccin de datos fue corto (dos meses).
Definir el rea de estudios. Para la seleccin del rea de estudio se
tomaron en cuenta dos criterios: que la poblacin tuviera posibilidad
de acceso a distintos niveles de atencin que caracterizan al Pro-
grama de Ampliacin de Cobertura y que presentara cierta accesibili-
dad geogrfica. La zona que se eligi est ubicada en uno de los
municipios de la Regin Sanitaria No. 1.
Anexo 11193
El desplazamiento entre poblaciones se hace generalmente a pie o a
caballo, aunque en algunos de ellos circulan vehculos pblicos una o
dos veces al da en la estacin seca, que llegan hasta la cabecera
municipal. El rea tiene comunicaciones telegrficas y por correo
con el resto del pas.
En general el terreno no es plano. Existen adems de otros cursos de
agua, dos riachuelos que por sus crecidas en pocas de lluvia inte-
rrumpen unas horas al da la comunicacin entre varias de las aldeas.
El clima de la regin es hmedo, con variaciones estacionales poco
pronunciadas, que permiten el cultivo del caf y granos bsicos,
principalmente.
Las viviendas, que en su mayora son de adobe y bahareque, tienen
una distribucin irregular tanto dentro de las aldeas como entre ellas,
siendo a veces difcil una delimitacin geogrfica precisa.
El rea elegida para el estudio es una de las implementadas dentro de
la Regin No.l. En cada una de las aldeas investigadas existen
guardianes de salud que han recibido la primera etapa de adiestra-
miento, faltndoles el entrenamiento para desarrollo de actividades
de atencin mnima (tratamiento de algunas enfermedades y sntomas
frecuentes: diarrea, fiebre, gripe, etc.).
Al guardin de salud se unen representantes de salud, as como un
promotor, cuya funcin es organizar las comunidades y promover
actividades de saneamiento del medio (construccin de letrinas,
pozos, etc.), tarea que realiza en forma irregular.
De acuerdo con el sistema de referencia, el Centro de Salud de San
Antonio de Conchagua debe remitir a sus pacientes al Centro de El
Paraso. Este a su vez lo hace al Hospital de Danl y finalmente, de
existir una referencia a este nivel, los pacientes son enviados a los
hospitales nacionales de la capital.
4.2 Definicin de la poblacin y muestra
Definir la poblacin (unidad y tamao)
Se tom como universo la poblacin de influencia del Centro de San Anto-
nio de Conchagua, con 13 aldeas, que estn comunicadas entre s por
caminos de tierra cuyas distancias oscilan entre tres y cuatro kilmetros;
estas aldeas tienen un total de 494 viviendas y una poblacin de 2.659
personas.
794 / Metodologa de la investigacin
Determinar la unidad de observacin
Las unidades de observacin fueron : la familia con nios menores de cinco
aos, el nio que estuvo enfermo durante el perodo del estudio y las
diferentes unidades de registro de informacin de los servicios de atencin.
Determinar la unidad de muestreo
La unidad de muestreo fue la vivienda.
Determinar los elementos de informacin que es necesario considerar en la
seleccin de la muestra
Se consider necesario la participacin de las 13 aldeas en la muestra
pues cada una representa diferencias importantes.
La proporcin de nios enfermos de diarrea que llegan al sistema
institucional para tratamiento era baja.
Se estim necesario elaborar un croquis de las aldeas.
Solamente se cont con el nmero de viviendas por aldea y el nmero
total de personas por aldea.
Se estim necesario considerar el nmero de familias con nios me-
nores de cinco aos y el nmero de nios menores de cinco aos por
familia.
El nmero de entrevistadores disponibles fue de 23.
Definir el tamao total de la muestra
Se calcul el nmero de viviendas que debera entrevistarse en 196, te-
niendo en cuenta el nmero posible de entrevistadores, as como el nmero
posible de nios menores de cinco aos. La eleccin de ese nmero de
viviendas para incluir en la muestra, es aproximadamente igual al 40% de la
poblacin, tambin obedece a que aparentemente el acceso a los servicios
de atencin es relativamente bajo, por lo que de haberse tomado un tamao
menor, muy pocas seran las posibilidades de atencin.
Determinar el mtodo de seleccin de la muestra
La seleccin estratificada al azar, con asignacin de la muestra dentro de
cada estrato (aldea) proporcional al tamao de la misma (nmero de
viviendas).
Definir el tamao de la muestra
Se determin que el nmero de viviendas que estudiaran sera de 196, y
que se hara en forma proporcional al total de viviendas por aldea, y cuyos
resultados se reflejan en el Cuadro 1.
Anexo 11195
Cuadro 1
Comunidad
San Antonio
Conchagua
Las Flores
Granadillos
Sta. Fe de Conchagua
El Pacn
Bejucales
Palo Grande
Buenos Aires
La Unin
Apal La Lima
Las Vegas
Palo Verde
Total
No. de hab.
349
180
405
411
108
120
54
96
114
180
222
150
270
2.659
No. de viv.
78
30
82
70
18
35
8
16
19
30
37
25
46
490
Hab.%
4,5
6,0
4,9
5,9
6,0
3,4
6,8
6,0
6,0
6,0
6,0
6,0
5,9
5,3
No. de viv. muestra
31
12
32
28
9
14
3
6
7
12
14
10
18
196
Determinar los procedimientos que debern cumplirse para la seleccin de
la muestra
Para cada aldea se extrajo una muestra utilizando la tabla aleatoria.
Se extrajeron dos nmeros extra para cada aldea, a fin de reemplazar
aquellas viviendas en que por las razones especificadas no se encon-
traba la persona que deba ser entrevistada.
4.3 Mtodos e instrumentos de recoleccin de datos
Decidir cul ser la unidad a que se aplicar el instrumento
El estudio provee informacin del ncleo familiar, del nio afectado por
diarrea (haciendo su seguimiento para los distintos niveles de atencin) y
del manejo de la informacin respecto a diarrea desde la unidad asistencial
ms elemental (guardin de salud) hasta el nivel regional.
Considerar las caractersticas importantes de la unidad de observacin o
sujeto con relacin al instrumento
La madre tiene un nivel bajo de escolaridad.
El lenguaje de la zona tiene algunas caractersticas propias.
El sujeto de estudio no puede ser fuente de informacin, por lo que
sta debe ser proporcionada por la madre o el encargado del nio.
La informacin sobre los episodios diarreicos se refera hechos ya
ocurridos o que estaban ocurriendo en el momento de la entrevista.
796 / Metodologa de la investigacin
Los datos sobre la atencin y el registro deban ser comprobados a
travs de los registros de los diferentes niveles de atencin.
Se consider que existan deficiencias en el sistema de informacin,
referencia y registro. Tambin discrepancias en la informacin brin-
dada por la comunidad.
Determinar la informacin que se recoger
Se proporcionarn formularios de tres categoras: formulario para el
ncleo familiar, para el nio afectado por diarrea y a nivel de los
servicios de atencin. Los dos primeros van dirigidos a la madre o al
encargado de cuidar al nio.
La informacin relacionada con el seguimiento de los nios ser
extrada del expediente y de registros en los diferentes niveles de
atencin.
El formulario a nivel familiar contiene informacin referente a la
estructura del ncleo, aspectos socioeconmicos relacionados con la
diarrea, e incluye opiniones y conducta de la madre vinculadas al
problema.
El cuestionario para el enfermo de diarrea contiene preguntas diri-
gidas a la madre relacionadas con la situacin concreta de la enferme-
dad, y se aplic para todo nio que al momento de la entrevista o en
los 15 das previos estuviera enfermo de diarrea.
El formulario de los servicios contena informacin sobre la atencin
brindada al nio con diarrea, as como el informe sobre la calidad de
la informacin en los diferentes niveles de asistencia.
Determinar la estructura del instrumento y disearlo
Los tres instrumentos se disearon en forma estructurada, conteniendo en
su mayona preguntas cerradas, desglosadas en reas, tal como se indica
anteriormente. Cada formulario contiene un instructivo que ser manejado
por los entrevistadores a fin de facilitar su tarea y precisar los criterios
asumidos para el trabajo. Para fines de ejemplificacin, al final de este
Anexo se presenta el "Cuestionario para el ncleo familiar" (Vese el
Apndice 1).
Probar el instrumento, revisarlo e imprimirlo
Los instrumentos fueron probados por las personas encargadas de recolectar
los datos, utilizando para ello un nmero aproximado de 12 familias de las
aldeas incluidas en el estudio que ya se saba que no formaban parte de la
muestra. Con base en la prueba se hizo una serie de ajustes a los formularios
previamente a su impresin.
Anexo 11197
4.4 Definicin de los procedimientos para la recoleccin de datos
Los formularios de la familia y nio enfermo se llenaron a travs de la
entrevista con la madre o el encargado de su cuidado. Si el nio haba consul-
tado al Sistema Nacional de Salud se hizo el seguimiento completo por todos los
niveles de atencin en que fue asistido. La fuente de informacin fue la carpeta
familiar y lo historia clnica del nio, excepto en el caso del guardin de salud en
el que se utiliz el informe que ste entreg al centro semanalmente.
En las distintas unidades asistenciales del rea se llenaron formularios espe-
ciales, desde el guardin de salud hasta el nivel de regin, para observar la
transcripcin de la informacin de planillas a informes mensuales y al telegrama
epidemiolgico semanal, esto con referencia a todos los casos de diarrea en
nios menores de cinco aos registrados en los diferentes niveles de atencin.
Adems, a nivel regional y a travs de un formulario se analiz la calidad del
registro de la informacin y el tratamiento estadstico que se aplic.
El perodo de observacin total fue de ocho semanas, tanto para el estudio de
los casos de diarrea como para el anlisis de los registros institucionales.
Durante los primeros das de agosto se llev a cabo el entrenamiento de 12
estudiantes de medicina para su participacin efectiva en la discusin y prueba
de los instrumentos de observacin. El "pre-test" fue realizado a mediados del
mes de agosto en una aldea circunvecina al rea de estudio.
La recoleccin definitiva de los datos se efectu en los dos ltimos meses de
la estacin lluviosa, con visitas peridicas, una cada dos semanas, hasta un total
de cuatro: 30 de septiembre, 14 y 28 de octubre y 11 de noviembre. En cada
visita se registraban todos los episodios de diarrea ocurridos durante las dos
semanas anteriores.
Las entrevistas del estudio definitivo fueron realizadas por otros 23 estu-
diantes universitarios (13 de medicina y 10 de enfermera), previa discusin del
proyecto y de sus objetivos. Adems, se dio el correspondiente adiestramiento
en el manejo de los instrumentos de la investigacin.
Se establecieron mecanismos de control de calidad y confiabilidad de la
informacin mediante una supervisin directa a los entrevistadores. Esta super-
visin fue realizada por el grupo investigador en cada una de las visitas. Cada
uno de ellos tuvo a su cargo dos aldeas, siendo responsable de recibir los
formularios, previa revisin de los mismos, as como de repetir una entrevista
por cada 10 familias o fraccin mayor de cinco.
4.5 Elaboracin del plan de tabulacin y anlisis
Detallar los procedimientos para la tabulacin y anlisis de los datos.
Una vez recolectados los datos se procedi a la codificacin de los resul-
tados formulados, de modo que las alternativas de respuesta indicaran in-
198 I Metodologa de la investigacin
tensidad, por lo que la codificacin fue sencilla. Sin embargo, hubo algunas
reguntas abiertas cuya codificacin tuvo que hacerse en base a las res-
puestas obtenidas. La informacin fue volcada en tarjetas para su procesa-
miento mecnico.
Detallar las variables en estudio segn objetivos
Se estim que las variables deberan ser categorizadas en los siguientes
grupos:
Magnitud del problema de diarrea.
Caractersticas de la diarrea.
Factores epidemiolgicos relacionados con la diarrea.
Caractersticas de la atencin del nio con diarrea.
Caractersticas que determinan el subregistro.
Determinar las variables que deben ser presentadas en cuadros tanto en
forma individual como cruzadas para cada rea
a) Magnitud del problema de diarrea
Nios expuestos y que enfermaron de diarrea por aldea.
Proporcin de familias con casos de diarrea por aldea.
Promedio de episodios de diarrea por familia.
Nmero de episodios segn poblacin menor de cinco aos.
Nmero de episodios por nios por aldea.
Nmero de episodios por nios por semana.
Incidencia de diarrea por perodos de cada visita.
b) Caractersticas de la diarrea
Episodios de diarrea segn deposiciones.
Episodios de diarrea segn tipo y consistencia de las deposiciones.
Episodios de diarrea segn opinin de la madre sobre frecuencia con
que enferma el nio.
c) Factores socioepidemiolgicos relacionados con la diarrea.
Nios segn edad y sexo, y si enfermaron o no.
Nios menores de cinco aos segn edad y nmero de episodios de
diarrea.
Nios menores de tres aos segn tipo de alimentacin y nmero de
episodios de diarrea.
Anexo 11199
Nios menores de tres aos segn duracin de la lactancia y nmero
de episodios.
Descripcin de las familias segn cada variable socioepidemiolgica
relacionada con la diarrea.
Relacin entre cada variable socioepidemiolgica y tasa de episodios
de diarrea por familia.
Relacin entre cada variable socioepidemiolgica y tasa de
episodios.
d) Caractersticas de la atencin del nio
Nios que acudieron al centro de salud del total de enfermos detec-
tados en la muestra para cada aldea.
Episodios de diarrea segn si fueron o no llevados al Sistema de
Salud.
Episodios de diarrea segn el lugar donde lo llev la madre para su
curacin.
Medicamentos suministrados a los nios cuando acudieron al Sistema
de Salud.
Medicamentos caseros administrados a los nios con diarrea.
Razones dadas por la madre para no llevar al nio a los diferentes
niveles de atencin.
Relacin anamnesis-diagnstico y tratamiento para los nios aten-
didos en los diferentes niveles.
e) Caractersticas del subregistro
Comparacin de casos detectados en la comunidad y casos atendidos
en el centro y en otro nivel de atencin.
Casos de diarrea en nios de cinco aos notificados por el centro
segn el telegrama epidemiolgico semanal.
Informacin a nivel regional sobre los casos de diarrea en menores de
cinco aos segn nivel de atencin.
Determinar el plan de anlisis
El anlisis ser de tipo descriptivo y analtico, utilizndose la distribucin
de frecuencia, porcentajes, tasas de incidencia y prevalncia para la deter-
minacin de la magnitud y caractersticas de la problemtica en estudio y la
atencin que el nio recibe. Para relacionar el problema de la diarrea con
los factores se aplicara la prueba de X
2
.
200 / Metodologa de la investigacin
Bibliografa
1. Organizacin Mundial de la Salud.: Mortality due to diarriieal diseases in
theworld. Weekly Epidemiological Record48 (43): 409-412, 1973.
2. Romero, A.: Algunas caractensticas epidemiolgicas de las enfermedades
diarreicas en Centroamrica y sus sistemas de vigilancia epidemiolgicas.
Documentos de trabajo e informe final del Seminario sobre Nuevas Ten-
dencias para el Diagnstico y Tratamiento del Sndrome Diarreico en Cen-
troamrica y Panam. OMS. (Guatemala, Noviembre 1975).
3. Puffer, R.R. Y Serrano C. V.: Caractersticas de la mortalidad en la niez.
Publicacin Cientfica No.262, Washington D.C., OPS, 1973.
4. Las Condiciones de Salud en las Amricas. OPS/OMS (1975).
5. Memoria del Ministerio de Salud Pblica de Honduras (1975).
6. Plan Nacional de Desarrollo 1974-1978.: Plan de Salud y Nutricin (Tomo
VII). Tegucigalpa, Honduras (1973).
7. Mahler, H.: Plan de Salud para Todos. Crnica de la OMS. 31:548-556.
(1977).
8. Bases Conceptuales del Proceso de Extensin de Cobertura en Honduras.
IV Reunin Especial de Ministros de Salud de las Amricas. 26-27 de
septiembre de 1977, Washington, D.C.. Ministro de Salud Pblica y Asis-
tencia Social, Tegucigalpa, D.C.(Honduras).
9. Memoria del Ministro de Salud Pblica de Honduras. (1976).
10. Cochran, W.C.: Sampling Techniques. J. Wiley and Sons, Inc. (1963).
Anexo 11201
APNDICE 1
Cuestionario para el ncleo familiar
Entrevistador Ficha No. _
Municipio Aldea Casa No.
Estructura del ncleo familiar:
1. Cunto tiempo hace que vive en esta comunidad?
2. Cunto tiempo hace que vive en esta casa?
aos meses
3. En qu trabaja su marido?
Cultiva la tierra D
Cuida animales (los alimenta, ordea, etc.)
Es artesano (1 6 2) personas)
En un taller (3 a 9 personas) D
En una industria (10 o ms personas)
En un comercio CU
Otros, especificar:
4. Si trabaja la tierra o cuida animales, o ambos, indique si es:
Propietario D
Arrendatario D
Usufaictuario 3
Labrador o jornalero
Otros, especifican
D
5. Si trabaja como artesano, en taller, industria, comercio u otros, indique si es:
Propietario ^
Empleado U
Obrero
l
-
1
Otros, especificar:
202 / Metodologa de la investigacin
6. Por razones de trabajo (cosecha, cultivos, etc.), se traslada toda la familia a otros sitios por ms
de un da?
Siempre para las cosechas
fo siempre, pero frecuentemente
Algunas veces
Nunca
Otros, especificar:
D
D
D
D
7. De quin es la casa donde vive?
Propia
Alquilada
Prestada
Otros, especificar:
D
D
D
8. Cmo est obteniendo el agua?
De una llave:
De un pozo con bomba:
Del ro, quebrada, o pozos naturales
Otros, especificar
Dentro de la vivienda
De un vecino o pblica
Propio de la vivienda
De un vecino o pblico
D
D
D
D
9. Dnde va usted cuando quiere "hacer del cuerpo?"
Al bao con inodoro
Letrina
Al monte o aire libre
Otros, especificar:
D
D
D
10. Si WO contesta letrina en la pregunta anterior, formular, tiene letrina?
S D No D
11. Asisti usted a la escuela?
S D No D
12. Si contesta S, cuntos grados complet?
Nmero de grados
Primaria completa
Secundaria completa
Otros, especificar
D
D
D
13. Le da de mamar a su(s) nio(s) menores) o hasta de 3 aos?
S D No
'Defecar
Anexo 11203
14. Si la respuesta es "NO", cunto tiempo le dio de mamar?
Meses
15. SUodava le da de mamar, complementa su alimentacin con otros productos?
S D No D
16. En general, cuando sus nios enferman de diarrea, a dnde los lleva o llevara si enfermaran?
A ningn lado (los atiende ella) D
A una vecina o curandera
A la pulpera
A la farmacia D
Al guardin de salud D
A la enfermera del centro de salud D
Al doctor del centro de salud D
Al hospital D
Otros, especifican
17. Por qu cree usted que los nios enferman de diarrea?
18. Qu cree usted que puede sucederle a un nio cuando enferma de diarrea?
Se cura solo D
Se cura, pero luego enferma de tiempo en tiempo D
Sigue igual por mucho tiempo D
Empeorar D
Puede morir D
Otros, especificai:
19. Alguna vez fue visitada por el guardin de salud?
S D NOD NORECUERDAD
20. Si contesta S, qu le aconsej para evitar que sus nios enfermen de diarrea?
No darle nada D
Que hierva la leche de los nios D
Que se lave las manos D
Que asee a los nios D
Que hierva el agua D
Que lave las frutas y verduras D
Que cocine bien los alimentos D
Que queme la basura D
Que limpie la letrina D
Otros, especificar
21. Alguna vez fue visitada por la enfermera del centro de salud?
S D NOD NORECUERDAD
204 / Metodologa de la investigacin
22. Si contesta S, qu le aconsej para evitar que sus nios enfermen de diarrea?
No le dijo nada D
Que hierva la leche de los nios D
Que se lave las manos D
Que asee a los nios D
Que hierva el agua D
Que lave las frutas y verduras D
Que cocine bien tos alimentos D
Que queme la basura D
Que limpie la letrina D
Otros, especificar
23. Le ocasiona problema llevar a sus nios con diarrea al centro de salud?
S D NO D NO SABED
24. Si contesta S, por qu se le hace difcil?
Queda muy lejos d
No tiene quin le cuide a los otros nios D
No tiene dinero para ir
No tiene dinero para pagar la consulta D
No puede llevarlo por razones de trabajo D
Los medicamentos que les dan no los curan
Otros, especificar:
ANEXO II
Aplicacin del proceso de investigacin cualitativa en un estudio
de participacin social*
continuacin se presenta el protocolo de un estudio sobre la "coheren-
cia entre las acciones de participacin social que realiza la enfermera
profesional a nivel de CESAMO (Centro de Salud con Mdico) y las
necesidades de la poblacin.
1. Introduccin
En las condiciones actuales de crisis econmica y social que enfrentan los
pueblos, especialmente los de Amrica Latina, cada vez es ms escaso el
presupuesto para los programas sociales, entre ellos los de salud, ello implica la
necesidad de buscar otras formas de lograr la ejecucin de proyectos encami-
nados a proveer acciones de salud para la poblacin demandante.
Se ha logrado entender que la participacin social es una estrategia y un
instrumento bsico para el desarrollo de las comunidades, sus acciones estn
dirigidas a mejorar las condiciones de vida y de salud de la poblacin y a la
identificacin de alternativas de solucin a las necesidades y problemas que
enfrenta la comunidad. La identificacin de necesidades dentro de la participa-
cin social se hace a travs de la planificacin participativa; para ello es necesa-
rio establecer las prioridades de un plan de accin, asignar responsabilidades y
controlar el desarrollo del proceso efectuando, a la vez, una captacin de todos
los participantes. Por tal razn la participacin social, exige la deliberacin
comunitaria, la toma de decisiones concertada, el control y evaluacin de los
procesos.
En este sentido, la participacin social es un proceso de intervencin que
requiere la integracin de la comunidad y de sus recursos organizados para
resolver los problemas en una forma permanente, activa, dinmica y decidida,
participando desde la valoracin hasta la evaluacin de un trabajo o actividad a
realizar, priorizando as cada uno de ellos.
Dentro de este tema, se estudia la intervencin de la enfermera en el proceso
partiendo del concepto que ella tiene de participacin social, las acciones que
* Este ejemplo est adaptado para este libro, del estudio "Coherencia entre las acciones de
participacin social que realiza la enfermera profesional a nivel de CESAMO y las necesidades
de la poblacin". Regin Metropolitana, Tegucigalpa, M.D.C. Honduras 1992, realizado por
Ondina Maribel Salgado Sevilla, Sonia Daz Nuez y Argentina Rivera Clemow, alumnos del
programa de licenciatura en enfermera.
205
206 / Metodologa de la investigacin
realiza y la responsabilidad de la comunidad en la ejecucin de los programas y
proyectos, con el fin de determinar en qu medida las acciones que realiza la
enfermera profesional, responden a las necesidades de la poblacin, as como
los factores que facilitan o limitan el papel de la enfermera en la participacin
social.
La investigacin es cualitativa, no participativa, y dentro de este enfoque es
descriptiva, ya que el papel de los sujetos investigados se limita a opinar sobre
lo propuesto en los objetivos planteados en el estudio, en consecuencia los
instrumentos y las tcnicas de recoleccin de la informacin requerida son de
tipo cualitativo como: la entrevista semiestructurada, la observacin, tcnica de
grupo focal e informante clave. Los instrumentos se aplicarn al personal de
salud, a la comunidad y a las enfermeras de los centros de salud de la Regin
Metropolitana en estudio (CESAMOS de la Monterrey, Flor del Campo y Villa
Adela).
2. Planteamiento del problema
La enfermera es un miembro del equipo de salud que tiene que realizar
actividades con la comunidad, tanto educativas como de atencin en salud. Sin
embargo, la participacin social de la comunidad en la toma de decisiones y
priorizacin de acciones en salud es escasa. Esto plantea la necesidad de hacer
investigaciones con el fin de conocer cules son las acciones de la enfermera en
este campo y cules son los factores intervinientes, para decidir que interven-
ciones se deben hacer al respecto. Por tal razn se plantea el siguiente problema
para ser estudiado:
"En qu medida las acciones que realiza la profesional de enfermera en
participacin social, responde a las necesidades de la poblacin y qu fac-
tores determinan su papel en los CESAMOS en estudio ".
3. Objetivos
Identificar la conceptualizacin que tiene la enfermera profesional de
la participacin social.
Identificar las acciones que realiza la enfermera profesional en parti-
cipacin social.
Identificar las necesidades de salud y sociales de la poblacin, tal
como las percibe el personal de salud y el grupo comunitario.
Determinar los factores que facilitan o limitan el papel de la enfer-
mera en participacin social.
Determinar en qu medida las acciones que realiza la enfermera
profesional en participacin social, responden a las necesidades de la
poblacin.
Anexo II1207
4. Antecedentes y significancia del problema
En la dcada de los setenta ocurre un movimiento transformador de los
ministerios de salud de los pases de Amrica Latina. Se propone la reestructu-
racin administrativa, se preparan planes de accin para ser ejecutados a corto,
mediano y largo plazo, se estudia la ampliacin de cobertura de servicios y
aparece como una de las estrategias de trabajo la participacin social.
El compromiso de los pases para cumplir con las metas propuestas, les
obliga a buscar mecanismos para lograr que las comunidades intervengan acti-
vamente en el cumplimiento de programas destinados a disminuir la morbimor-
talidad prevaleciente en el rea. Muchos de los intentos han fracasado, debido a
que no se ha logrado obtener la intervencin de las comunidades en todo el
proceso de trabajo, es decir, desde la identificacin de los problemas, prioriza-
cin de los mismos, el planeamiento de acciones, ejecucin, evaluacin y
monitoreo de las acciones. En otras palabras, lo que se ha hecho es utilizar a las
comunidades para ejecutar acciones dispersas que han sido planificadas desde la
cpula de los ministerios de salud.
Considerando que los resultados que se obtienen en los servicios de salud,
cuando la comunidad, sus organizaciones y otros actores sociales participan
decididamente en todo el proceso de trabajo, es ms efectivo que cuando no se
da esta participacin y debido a que actualmente los ministerios de salud no
cuentan con un financiamiento que garantice resultados ptimos en la salud de
los pueblos, se hace cada vez ms necesario contar con otros recursos, tanto
humanos como materiales y financieros para el desarrollo de los programas de
salud.
Esta importancia que tiene la participacin social en el desarrollo de los
programas de salud, justifica las investigaciones que se realicen para el anlisis
de la situacin y la bsqueda de mecanismos para lograr la participacin ya
indicada.
5. Marco de referencia
La participacin colectiva en asuntos que conciemen a la supervivencia es tan
antigua como la historia misma del hombre, que es una parte esencial del
desarrollo de la sociedad. Lo anterior significa que el hombre comenz a tener
participacin en lo que corresponde a su desarrollo, desde el momento que dej
de ser nmada, cuando sinti la necesidad de agruparse para resolver los pro-
blemas de supervivencia.
Esta participacin colectiva ha tenido diferentes momentos y formas, segn
sea la evolucin de los pueblos, sin embargo, en las ltimas dcadas se ha visto
la necesidad de considerarla como una estrategia bsica, debido a los cambios
tan profundos que ha tenido la sociedad y a la crisis econmica/social que afecta
208 I Metodologa de la investigacin
a los diferentes pases, especialmente a los de Amrica Latina; crisis que ha
obligado a los gobiernos a disminuir progresivamente los presupuestos asig-
nados al sector social, a tal grado que ya no se puede ejecutar una serie de
programas y proyectos previstos en el pasado, para mejorar las condiciones de
vida y de salud de la poblacin, particularmente de los segmentos postergados
de la sociedad y aquella en riesgo por diferentes circunstancias.
La participacin social es un derecho bsico y un deber de los individuos, es
la forma de relacionar a la sociedad con el Estado; es susceptible de estimularse
desde afuera y la mayor o menor movilizacin puede ser manipulada por
agentes extemos. En su evolucin histrica la participacin social ha logrado
cambios graduales, de acuerdo a las condiciones del desarrollo social y econ-
mico de los pueblos, as como a las polticas establecidas por los gobiernos. La
participacin social debe ser orientada a desarrollar la capacidad de los indivi-
duos para la autogestin y para la prctica de una verdadera solidaridad social
por parte de aquellos que gozan de los privilegios relativos del sistema.
La identificacin de necesidades dentro de la participacin social se hace
utilizando la Planificacin Estratgica, para ello es necesario establecer las
prioridades para un plan de accin, asignar responsabilidades y controlar el
desarrollo del proceso, efectuando a la vez una captacin de todos los partici-
pantes. Este tipo de planificacin postula un mtodo de concertacin social que
permite clarificar mejor las distintas lgicas sociales, institucionales, organiza-
tivas y obtener un significativo grado de control compartido sobre las alterna-
tivas de intervencin.
La planificacin se convierte en un proceso cognoscitivo y de compromiso,
en la medida que se recolecta e interpreta la informacin (cuantitativa y cualita-
tiva) y se proyecta estrategias de accin asumiendo responsabilidades; es al
mismo tiempo un intercambio y una coordinacin de recursos, capacidades y
actividades que permite conciliar intereses en conflicto como elemento presente
en el proceso y aborda diversidad de soluciones concertadas para resolverlo.
Desde el punto de vista metodolgico se deben considerar ciertos requisitos
bsicos para llevar a cabo el proceso de planificacin estratgica. De estos
requisitos se enunciaran algunos:
o
La intervencin del nivel local del Estado como elemento facilitador
del proceso y del establecimiento de la agenda de discusin, que
brindar el marco global que regular la planificacin.
La realizacin de actividades que tiendan a aumentar el entendi-
miento, la capacidad poltica y tcnica de los actores para compren-
der la lgica inherente al proceso de planificacin.
El establecimiento de estrategias para construir, consolidar y desarro-
llar los grupos responsables o comits de gestin en el nivel local,
unidades de accin y reas de gestin.
Anexo II / 209
En la dcada de los setenta se afirma la estrategia de organizacin y desarro-
llo integral de la comunidad; se considera la necesidad de ejecutar muchos
proyectos de desarrollo y se reconoce la importancia de la colaboracin entre el
gobierno, sus instituciones y la poblacin. No obstante este reconocimiento, y
la puesta en marcha de algunas acciones al respecto, las nuevas estrategias no
han logrado an la incorporacin activa de la poblacin al desarrollo de los
programas de salud. La participacin se mantiene como un hecho coyuntural, y
si bien la gente participa en la aportacin de dinero o en la contribucin de mano
de obra como trabajador voluntario, su participacin es prcticamente nula en la
toma de decisiones en la poltica de salud, en el establecimiento de prioridades
en salud, en los programas y los servicios de atencin, y en la evaluacin.
La participacin social requiere de algunas condiciones para su desarrollo
como: la definicin de polticas de participacin social por parte del gobierno;
capacidad operativa de los servicios de salud para responder a la demanda que
hace la comunidad; accesibilidad a los servicios de salud tanto fsica, como
econmica y cultural; desarrollo de estrategias de accin que garanticen la
participacin social; presencia de recursos humanos que favorezcan el cambio
requerido; intervencin de la comunidad en la toma de decisiones, estableci-
miento de prioridades y planes de accin.
Con el surgimiento de los sistemas locales de salud (SILOS) se ha logrado
una mejor apertura hacia la participacin social, ya que a travs de ellos se logra
un enfoque intersectorial, multidisciplinario y coparticipativo. Entendindose
como un proceso de cambio fundamental en los procesos de entrega de los
servicios en salud, en el uso de la tecnologa disponible en la integracin del
conocimiento, en la manera como los recursos son utilizados y en la forma de
participacin social.
Los SILOS requieren de un modelo de atencin que resuelva las diferencias
entre el papel del nivel central y el del nivel local; ya que no se acepta la
divisin esquematizada en la que el nivel central normaliza y el nivel local
ejecuta. Es indispensable que el nivel local asuma la responsabilidad y tenga la
capacidad de responder a las necesidades locales con programas y acciones
efectivas y eficaces, teniendo un papel activo frente a las mismas.
Una estrategia de participacin social en los SILOS es la deliberacin comu-
nitaria, la toma de decisiones concertada, el control y evaluacin de los pro-
cesos. Como se necesitan espacios para la deliberacin y concertacin sea-
ladas, la constitucin de estos espacios puede ser la utilizacin de estructuras ya
existentes en la comunidad o la apertura de nuevos espacios. En ambos casos, el
objetivo es impulsar el desarrollo de programas locales de trabajo sobre las
necesidades comunitarias, mediante la planificacin participativa.
Es necesario el desarrollo de ejes de accin para el trabajo dentro del enfoque
de los SILOS, con el objeto de crear y poner en practica nuevas formas de
participacin social y para el crecimiento de las capacidades de liderazgo y
210 I Metodologa de la investigacin
credibilidad que la coyuntura democrtica reclama; las decisiones de accin
tienen que adaptarse a la imposicin de considerar opciones mltiples para la
solucin de los problemas. Esto implica forzosamente establecer un dilogo
entre los servicios y los actores sociales afectados por los problemas de salud.
De esta manera, los conjuntos sociales estarn representados en el momento de
seleccionar las prioridades, determinar cursos de accin, adjudicar los recursos
y evaluar las actividades realizadas; es decir, ejercern en la prctica el control
social de la gestin sanitaria.
Los pases de Latinoamrica tienen una problemtica de salud que incluye
enfermedades de tipo agudo y crnico, en la que se entrelaza aquella patologa
propia de los pases en desarrollo y la de los pases desarrollados. Como ya se
ha comentado anteriormente, tal problemtica no se puede resolver con los
escasos recursos humanos y financieros que se le asigna a la salud, y es por lo
tanto perentoria la intervencin de la comunidad y de otros sectores.
Generalmente las necesidades que manifiesta la poblacin, especialmente
aquella que pertenece a los grupos postergados, se relaciona con la salud de la
mujer embarazada, madre lactante, recin nacidos, nios lactantes y preesco-
lares y los problemas que ocurren por deficiencias en el saneamiento ambiental,
como: agua, desechos slidos y vivienda, y otros relacionados con las vas de
comunicacin, recreacin y educacin.
La participacin social puede ser estimulada por el personal que trabaja en
salud, y siendo la enfermera uno de sus elementos, le corresponde realizar
actividades tendientes al logro de esta meta. Sin embargo, en el desarrollo de las
acciones que a la enfermera le corresponde ejecutar para lograr la participacin
social de las comunidades donde trabaja, intervienen factores que facilitan o
limitan su trabajo. Algunos de estos se mencionan a continuacin:
Factores facilitantes
La tendencia democratizadora de los pases de la Regin fortalece el
proceso de participacin social.
La formacin que actualmente recibe la enfermera, favorece su ac-
cionar en pro de la participacin social y del trabajo en equipo.
Las polticas en salud adoptadas por los gobiernos permiten la parti-
cipacin de la comunidad en la toma de decisiones.
La variedad de abordajes, formas, modas y mtodos para operativi-
zar la participacin social viabiliza y facilita la administracin local.
Los miembros del equipo de salud poseen conocimientos y habili-
dades de las disciplinas sociales, incluyendo el manejo de tecnologa,
que deben ir dirigidas a la orientacin y apoyo para mejorar las
condiciones de vida de la poblacin y obtener un buen desempeo en
participacin social.
Anexo II1211
Factores limitantes
La concepcin y capacitacin que tiene la enfermera en salud pblica
le dificulta el desarrollo de procesos de participacin social.
El retroceso de la economa en los ltimos aos ha restado liderazgo
a las corrientes polticas, que siempre se asocian a las metas de
crecimiento, empleo y desarrollo social.
La estructura piramidal de los servicios de salud, donde el proceso
decisorio ha seguido tradicionalmente un camino descendente de la
cspide hacia la base, dificulta que el personal que realiza acciones
de menor complejidad sea integrado a la toma de decisiones
fundamentales.
La falta de evaluacin y retroalimentacin de los programas obstacu-
liza su desarrollo.
La hegemona del mdico y autoridades de la cpula obstaculiza la
participacin de la enfermera en la toma de decisiones y en el desa-
rrollo de programas de participacin social en forma independiente.
La falta de claridad de la enfermera de cmo instrumentar o hacer
operativa la participacin social, se acompaa con las mltiples acti-
vidades que tiene que realizar en su lugar de trabajo.
El modelo de atencin mdica que tiene un enfoque curativo e indivi-
dualista, ms que preventivo y colectivo, no promueve la participa-
cin social.
La escasa intervencin que ha tenido la comunidad en la toma de
decisiones y en acciones de participacin social, hace que la comuni-
dad considere al trabajador de salud pblica como un servidor y no
como un conductor y orientador de actividades de desarrollo
comunitario.
La permanencia del trabajador de salud es mayor en el centro de
trabajo y menor en la comunidad.
Las condiciones sociales y polticas de algunos pases dificultan el
desarrollo de los programas que requieren de la participacin social.
Funciones especficas de la enfermera
La enfermera tiene funciones especficas en relacin con el trabajo comunita-
rio, las cuales realiza en diferentes niveles y desde distintas posiciones. Algunas
de ellas se mencionan para mayor comprensin del papel que debe desempear
la enfermera en su trabajo:
Motiva a la comunidad para que participe en el desarrollo de los
programas de salud y educacin.
272 / Metodologa de la investigacin
Trabaja en colaboracin con los individuos, familias y otros grupos
de la comunidad.
Ayuda a las familias a asumir la responsabilidad por su propia salud y
ensea las tcnicas y procedimientos para el autocuidado cuando es
necesario.
Coordina con los agentes encargados de los programas de desarrollo
social y econmico, las actividades relacionadas con la salud que
estos realizan.
Promueve el desarrollo de comportamientos positivos mediante ac-
ciones que conducen a elevar el nivel de conciencia del individuo,
familia y grupos comunitarios, en relacin a su responsabilidad por la
promocin de la salud y la prevencin de la enfermedad.
Promueve el entendimiento del proceso de participacin social como
una forma de identificacin y anlisis conjunto de los problemas que
plantea la realidad, as como de la ejecucin de acciones para la
transformacin social.
Desarrolla programas educativos tendentes a promover la participa-
cin de la familia, agentes y grupos organizados de la comunidad.
6. Diseo metodolgico
El estudio que se propone en este trabajo de investigacin, es fundamental-
mente de tipo descriptivo. Es un estudio de caso en el que se caracterizan las
funciones que realiza la enfermera profesional, de acuerdo a lo establecido por
el Ministerio de Salud del pas (Honduras) y segn las necesidades de la comu-
nidad; se establece en que medida son incorporadas estas necesidades en el
accionar de la enfermena, determinando, asimismo, los factores que facilitan u
obstaculizan el desempeo de la enfermera en participacin social.
La investigacin se realiza en la Regin Metropolitana del pas en 1992, en
tres CESAMOS: Flor del Campo, Villa Adela y Monterrey. Para la seleccin de
estos tres centros de salud, se toma en cuenta la ubicacin, accesibilidad,
poblacin que asiste al centro de salud, as como el inters particular en la
comunidad mostrado por el personal que realiza la investigacin, por conside-
rarse que en estas instituciones est ocurriendo un proceso de participacin
social en forma organizada y planificada.
Se selecciona como unidad de anlisis a la enfermera profesional, (dos enfer-
meras por el centro de salud de Flor del Campo, una de Monterrey y una de
Villa Adela) y al personal que constituye el equipo de salud (tres mdicos, dos
de ellos directores de centro, un odontlogo, dos trabajadores sociales, seis
auxiliares de enfermera, una educadora en salud, dos promotores de salud, tres
supervisores de control de vectores, dos supervisores de saneamiento ambiental,
un auxiliar de estadstica y un laboratorista). Tambin se considera necesario
Anexo II1213
seleccionar como unidad de anlisis a miembros de la comunidad (tres usuarios,
tres voluntarios de salud, tres parteras empricas y tres lderes de organizaciones
comunitarias por cada centro de salud).
Para la seleccin de los miembros del equipo de salud se consideran algunos
requisitos como: experiencia en trabajo comunitario, un mnimo de un ao de
experiencia profesional en el centro de salud y realizar funciones que requieran
trabajo conjunto con la enfermera. Los lderes comunitarios a incluir deben ser
activos y ser personas que tengan experiencias personales en trabajo conjunto
con el equipo de salud, para lograr informacin fidedigna acerca del desempeo
de la enfermera profesional en participacin social.
Las variables del presente estudio (Apndice 1) son:
Conceptualizacin de participacin social. En este punto interesa
saber qu elementos y componentes considera la enfermera que inte-
gran este concepto.
Necesidades de la comunidad. Esta variable ser indagada tanto con
la enfermera, como con el equipo de salud y la comunidad. Se
pretende saber cul es el punto de vista de cada sector en cuanto a
necesidades de salud, sociales y otras.
Acciones de participacin social. Se considera importante identifi-
car las acciones que est realizando la enfermera para lograr la inter-
vencin de la familia y los grupos organizados de la comunidad en la
identificacin de problemas y necesidades, as como en el desarrollo
de los programas de salud; para la obtencin de la informacin sobre
las necesidades, problemas y acciones de participacin comunitaria
se hacen las preguntas correspondientes a la comunidad y a los miem-
bros del equipo de salud.
Factores facilitantes y limitantes de la funcin de la enfermera en
participacin social. Con el estudio de esta variable se pretende
conocer las fuerzas que le ayudan a la enfermera a realizar su trabajo
comunitario y los obstculos que tiene para el mismo; estos factores
pueden ser institucionales, comunitarios o propios de la enfermera.
Dicha informacin se recaba tanto de la enfermera como del equipo
de salud.
La recoleccin de la informacin la realiza el equipo investigador, aplicn-
dose diferentes mtodos e instrumentos de tipo cualitativo y segn la unidad de
anlisis (Ver Apndices 2, 3 y 4).
Con la enfermera profesional se utiliza un formulario para ser autollenado,
con preguntas de respuesta breve. Adems, se hace uso de la observacin en las
reas de influencia donde se desempea la enfermera profesional y donde se
estn ejecutando actividades de participacin social. La observacin es de tipo
214 I Metodologa de la investigacin
no participativa, tratndose de obtener la mayor informacin sin hacer juicios o
interpretaciones de los datos o de los hechos. Para lograr esto se utilizan varios
observadores, durante un periodo de adaptacin en el cual las observaciones son
descartadas y se discuten ampliamente los criterios bajo los cuales se lleva a
cabo la observacin, entre otros.
Para recabar informacin de los miembros del equipo de salud, se usa la
tcnica de "grupo focal". Para ello se aplica un formulario con preguntas
breves para hacerlas al grupo en el momento oportuno. El objetivo principal
para usar esta tcnica es el de profundizar en la opinin que el equipo tiene de la
coherencia de las acciones de la enfermera profesional en participacin social,
con las que realiza el resto del equipo de salud; la integracin de la enfermera
con el equipo de salud en el desempeo de las actividades y su opinin acerca de
los factores facilitantes y limitantes del accionar de la enfermera en participa-
cin social. En cada grupo un miembro del equipo de investigacin dirige y
conduce la dinmica grupai y otro registra todas las intervenciones, tratando de
hacerlo tan textualmente como le sea posible. Con el fin de no perder datos
relevantes de la entrevista con el grupo focal, esta es grabada.
La obtencin de la informacin de la comunidad (personal comunitario,
lderes y miembros de la comunidad) se hace mediante entrevistas. Para ello se
utiliza un formulario con preguntas claras, sencillas y comprensibles acerca de
su relacin con el equipo de salud, del desempeo de su trabajo, actividades que
ejecuta y necesidades sentidas por ellos. Esta informacin es complementada
con el anlisis de los diagnsticos de salud de los centros en estudio.
La aplicacin de instrumentos mltiples se hace con el objeto de triangular
los datos y las conclusiones con otros individuos del grupo estudiado, y de esta
manera, lograr que el proceso sea dinmico, objetivo y realista, ya que lo que se
persigue es tener mayor validez interna.
El anlisis e interpretacin de los datos es fundamentalmente cualitativo. En
un primer momento se describe la informacin por categora de respuesta, luego
se realiza la comparacin entre la informacin recabada de las diferentes
fuentes, tratando de identificar similitudes y divergencias. Posteriormente se
realiza el anlisis e interpretacin de la informacin, en la cual, adems de las
investigadoras, participa un grupo ampliado de personas, tanto de los centros de
salud incluidos en el estudio como de personas expertas en la temtica.
En el Apndice 1 se presenta en forma tabular un resumen de los objetivos,
hiptesis y variables del estudio aqu presentado.
Anexo II1215
Bibliografa
1. OPS/OMS. Grupo de trabajo sobre participacin social. Washington, di-
ciembre 1987.
2. OPS/OMS. Desarrollo de los fortalecimientos de los sistemas locales de
salud. La administracin estratgica 1992.
3. OPS/OMS. Sistemas locales de salud. Publicacin Cientfica No. 519S.
1990.
4. OPS/INCAP. Avances en supervisin infantil, sistemas locales de salud.
Chiriqu, Panam. No. 1, Vol. 7, 1989.
5. OPS/OMS. Desarrollo y fortalecimiento de los SILOS.
6. OPS/OMS. Administracin estratgica de los SILOS.
7. OPS/OMS. La participacin de la comunidad en al prestacin de servicios
de salud, 1977.
8. Cajas Marroqun, Orlando y Alvarez Fernndez, Rodrigo. Modelo de edu-
cacin y participacin comunitaria. III Unidad de Participacin Comunita-
ria. Guatemala, INCAP, 1987.
9. OPS/OMS. Experiencias nacionales en el empleo de trabajadores de salud
de la comunidad. Examen de algunas cuestiones y problemas actuales.
Edicin No. 459. Washington, D.C.
10. ACCRA-GHANA. Ministerio de Finanzas y Planeamiento Econmico.
11. Barrera, Cecilia. Enfermera, sus retos y posibilidades de accin en lo que
resta de la dcada. La Ceiba, Honduras. PASCAR Congreso Nacional de
Enfermera. Mayo, 1985.
12. OPS/OMS. Orientada hacia la atencin primaria y salud de la comunidad.
Ginebra, 1985.
13. Clarke, Margaret. Manual de enfermera. Mxico, CESCA, 1977.
14. OPS/OMS. Atencin primaria de salud. Principios y mtodos.
15. Agudelo. Participacin comunitaria en salud. Conceptos y criterios de
valoracin. OPS, 1983.
16. Agudelo. Tipos de participacin comunitaria. OPS, 1983.
17. OPS. Sistemas locales de salud. Boletn de la Oficina Sanitaria Panameri-
cana, Vol. 109, No. 5-6, noviembre-diciembre 1990, pp. 421-657.
18. Stromquist, Nelly P. . Divisin Ciencias Sociales. IDRC. La relacin entre
enfoques cualitativos y cuantitativos.
216 / Metodologa de la investigacin
APNDICE 1
Objetivos, hiptesis y variables del estudio sobre la coherencia
entre las acciones de participacin social que realiza la enfermera
profesional y las necesidades de la poblacin
Objetivos Hiptesis Variables
1. Identificar la
conceptualizacin que la
enfermera profesional
tiene de la participacin
social.
1.1. La enfermera
profesional conoce la
estrategia del Ministerio
de Salud sobre la
participacin social.
Conceptualizacin de participacin
social:
Interesa determinar cmo la enfermera
concibe lo que es la participacin social.
Para esto se pedir su opinin, tomndose
el siguiente concepto de participacin
social:
1.2. La enfermera
conceptualiza la
participacin social de
acuerdo a la definicin
operativa del Ministerio
de Salud.
"Es la integracin de la comunidad y de
sus recursos organizados para identificar
la problemtica, implementando las
acciones a seguir para resolver sus
problemas en forma permanente, activa,
dinmica y decidida".
En base al concepto de participacin
social del Ministerio de Salud, la
enfermera proyecta en su actuacin
profesional su compromiso social con la
poblacin a travs de la promocin del
entendimiento del proceso de
participacin social como una forma de
conocer y analizar participativamente los
problemas que plantea la realidad y
realizar de manera conjunta las acciones
de transformacin social.
Necesidad:
2. Identificarlas
necesidades de la
comunidad en relacin a
la participacin social.
2.1. En la identificacin
que realiza la
enfermera, le da mayor
prioridad a los
problemas de salud que
a los problemas sociales
de la comunidad.
Percibir la ausencia o falta de algo.
La enfermera identifica los problemas de
la comunidad a travs de la planificacin
participativa con los dems miembros del
equipo de salud, la comunidad y otros
sectores y actores sociales.
Las necesidades detectadas por la
comunidad pueden dividirse en dos tipos:
Anexoll 1217
(Cont.)
Objetivos Hiptesis Variables
1. Salud:
La poblacin identifica las necesidades y
a la vez se organiza en forma integral para
solucionarlas, con lo cual se logra el
control de las enfermedades
transmisibles; por lo tanto, disminuye el
riesgo de morbimortalidad que representa
el alto ndice de IRA, problemas
gastrointestinales, desnutricin y otros.
Necesidad de pertenencia: los miembros
de la comunidad sienten satisfaccin
cuando son aceptados por su comunidad,
por lo cual participan con facilidad en las
actividades sociales y en toda actividad
que se le solicite.
Agua y alimentos: la dotacin de agua
potable es indispensable. As como
recibir el aporte calrico necesario segn
edad y desarrollo.
Saneamiento: Contar con un sistema para
el depsito y tratamiento adecuado de
desechos slidos.
Vestuario: los nios y adultos visten de
acuerdo a la estacin del ao; cuentan con
suficiente ropa para hacer el cambio de la
misma.
2. Necesidades sociales:
Para que un individuo goce de bienestar,
necesita llenar primero las necesidades
bsicas de subsistencia:
Vivienda: se espera que cada vivienda
para ser habitable, llene los requisitos
mnimos tales como: buena ventilacin,
luz natural, nmero de habitaciones de
acuerdo a la cantidad de personas que
viven, servicios sanitarios, sistema de
drenaje, alcantarillado y electricidad.
218 I Metodologa de la investigacin
(Cont.)
Objetivos Hiptesis Variables
3. Determinarlos
factores que facilitan o
limitan el papel de la
enfermera en la
participacin social.
3.1. El desempeo de la
enfermera en la
participacin social est
determinado por
factores institucionales
como: las polticas y el
apoyo de las
autoridades, tipo de
conduccin y gerencia.
Otros como: la
cobertura y
accesibilidad que tiene
la poblacin a los
servicios de salud; vas
de comunicacin y
acceso y coordinacin
intersectorial.
Necesidades educativas: dentro de cada
una de las comunidades, se hace
necesario contar con jardn de nios,
escuelas, colegios e iglesias.
Necesidades recreativas: todo individuo
necesita de la recreacin para mantener un
buen equilibrio en su salud mental. Para
el logro de esta, es indispensable contar
con parques y juegos infantiles, canchas
deportivas, museos, paseos y otros.
Necesidades de acceso y vas de
comunicacin: esta es una necesidad
sentida por la poblacin, a continuacin
se citan algunas:
apertura de carreteras y caminos,
pavimentacin de calles,
transporte de ruta para la comunidad,
telfono pblico y
proteccin policial.
Factores facilitantes y limitantes para
la participacin social:
Institucionales:
Polticas institucionales: se refiere a los
lineamientos de poltica sobre
participacin social que tiene el
Ministerio de Salud. Al respecto, se
indagar si la enfermera conoce esas
polticas y si realiza acciones para el
cumplimiento de las mismas.
Apoyo de las autoridades: mediante la
entrevista a la enfermera y al resto del
equipo de salud, se identifcala si ella
recibe colaboracin y autoridad para
tomar decisiones y ejecutar acciones de
participacin social y la intervencin en la
solucin de problemas suscitados.
Anexo II1219
(Cont.)
Objetivos Hiptesis Variables
Conduccin y gerencia: se indagar
sobre el tipo de administracin que se
prctica en la institucin, tradicional o
participativa.
Otros factores:
Cobertura: esta informacin se obtendr
a travs de las estadsticas del centro de
salud y por los datos proporcionados por
miembros de la comunidad.
Accesibilidad de la poblacin a los
servicios de salud: se preguntar la
distancia y el tiempo que media entre la
comunidad y los centros de salud ,
utilizando cualquier medio de transporte
(a pie, automvil, autobs y otro tipo de
transporte). Adems, se preguntar la
cantidad de dinero que gasta para recibir
atencin, si los horarios de atencin son
convenientes o no y otros motivos por los
cuales considera la comunidad, que se el
dificulta la atencin de su salud.
Vas de comunicacin y acceso:
mediante la observacin se identificar las
vas de comunicacin con que cuenta la
comunidad y el acceso a las mismas
(carretera pavimentada o no, camino de
herradura, telfono, telgrafo, otros).
Coordinacin intersectorial: se
preguntar a los miembros de la
comunidad, al equipo de salud y otros
sectores y actores sociales, religiosos,
polticos, etc., si la enfermera coordina
sus actividades con ellos.
3.2. Algunas De la comunidad:
caractersticas de la
Ni v e l
socioeconmico: se identificar a
comunidad como nivel
t r a v s de l i n g r e s o f a mi l i a r q u e t e n g a l a
socioeconmico, comunidad, para lo cual se harf uso de la
organizacin, aspectos i
n
f
ornlaci<
5
n
contenida en el diagnstico de
culturales, orientacin ^ ^
q u e
^
t e n g a e n el c e n t r o de salud
_
poltica; influyen en el
desempeo de la Organizacin: mediante entrevista a los
enfermera en la miembros de la comunidad se identificar
participacin social.
e l
t'P
0 d e
organizaciones que funcionan
como (patronatos, comits, club,
frontales, parteras, amas de casa, etc.).
220 / Metodologa de la investigacin
(Cont.)
Objetivos Hiptesis Variables
Aspectos culturales: mediante la observacin
y entrevista a lderes, se tratar de identificar
las creencias religiosas, costumbres y
tradiciones de la comunidad.
Orientacin poltica: se medir a travs
de una entrevista con los lderes de la
comunidad para identificar interferencias,
cuando dentro de una organizacin
existen diferentes orientaciones polticas,
(partidos Liberal, Nacionalista, PINU,
Democracia Cristiana y otros).
3.3. Algunos factores de Actitud hacia los cambios: la actitud es
la enfermera influyen en una disposicin am'mica o una reaccin ya
la participacin social sea positiva o negativa frente a
como: actitud hacia los situaciones dadas, en este caso se harn
cambios, inters por entrevistas y observaciones de las
ayudar a la poblacin, actividades de la enfermera para
toma de decisiones identificar si ocurren cambios que
oportunas, apoyo conducen a la participacin social,
recibido por el Colegio
de Profesionales de Inters por ayudar a la poblacin: se
Enfermera, inters por detectar ese inters, mediante la
cumplir las funciones observacin para identificar si la
que le corresponden. enfermera se preocupa por ejecutar
acciones para contribuir a la bsqueda de
soluciones a problemas de la comunidad.
Toma de decisiones en forma oportuna:
se identificara si la enfermera toma
decisiones en el momento que debe
hacerlo y si estas decisiones son
adecuadas y resuelven o disminuyen el
impacto del conflicto o problema.
Apoyo brindado por el colegio de
enfermeras: se entrevistar a la
enfermera para conocer si ha recibido
apoyo para la solucin o investigacin de
conflictos o problemas.
Inters por el cumplimiento de las
funciones: esta informacin se obtendr a
travs de entrevistas a los miembros del
equipo de salud y a miembros de la
comunidad.
Anexo II1221
(Cont.)
Objetivos Hiptesis
Variables
4. Identificar las
acciones que realiza la
enfermera en
participacin social.
4.1. La enfermera
ejecuta parcialmente,
acciones de
participacin social.
Investigacin:
Realiza diagnsticos de salud en conjunto
con la comunidad, para mejorar las
condiciones de vida de la poblacin.
Realiza investigaciones rpidas y
operativas.
Educacin:
Educa a personal institucional, lderes de
la comunidad y otros sectores, en base a
las necesidades manifestadas por la
poblacin.
Imparte educacin sobre IRAS,
enfermedades gastrointestinales,
enfermedades de transmisin sexual/
SIDA, crecimiento y desarrollo, control
prenatal y puerperal, planificacin
familiar, seguridad alimentaria, lactancia
materna, saneamiento ambiental y otros.
Administracin:
La enfermera planifica, ejecuta y evala
anualmente los programas de salud, as
como en situaciones de emergencia y
otras actividades propias de la comunidad
mediante el trabajo en equipo.
Coordinacin:
Coordina las actividades de participacin
social con el equipo de salud y la
comunidad; estableciendo comunicacin
continua. Coordina la programacin,
ejecucin y evaluacin de los programas a
desarrollar entre la comunidad y otros
sectores.
Supervisin:
Realiza supervisin para identificar
necesidades y los factores que limitan o
facilitan la participacin social; toma
222 / Metodologa de la investigacin
(Cont.)
Objetivos Hiptesis Variables
5. Determinaren que
medida las acciones que
realiza la enfermera
profesional en
participacin social,
responden a las
necesidades de la
poblacin.
5.1. El desempeo de la
enfermera en el
CESAMO est ms
orientado a cumplir las
metas de salud
establecidas, que a
satisfacer las
necesidades de la
comunidad.
5.2. La enfermera no
prioriza las necesidades
de la comunidad, al
definir las metas del
Ministerio de Salud.
medidas correctivas y retroalimenta los
procesos de trabajo; evala objetivos en
base a la planificacin participativa.
Atencin directa:
Realiza atencin directa al individuo,
familia y comunidad (promocin,
prevencin, curacin y rehabilitacin).
Coherencia entre el desempeo en
participacin social y las necesidades de
la comunidad.
Se considera que hay coherencia cuando
las acciones que ejecuta la enfermera van
dirigidas a dar respuesta a las necesidades
priorizadas por la comunidad.
La misma se clasifica en:
Alta: Cuando ms del 70% de las
necesidades son incorporadas en el
accionar de la enfermera.
Media: cuando del 50% al 70% de las
necesidades son incorporadas en el
accionar de la enfermera.
Baja: cuando menos del 50% de las
necesidades son incorporadas en el
accionar de la enfermera.
Anexo II1223
APNDICE 2
Entrevista para el equipo de salud
(tcnica de grupo focal)
ENCUESTA No
ENTREVISTADORES
ENTREVISTADOS CARGO
FECHA CESAMO
1. Qu acciones de participacin social ha desarrollado conjuntamente con la
enfermera profesional?
2. Qu acciones de participacin social realiza la enfermera en otros sectores?
3. Qu factores facilitan a la enfermera el desarrollo de la participacin social?
4. Qu factores limitan a la enfermera el desarrollo de la participacin social?
5. En qu medida las acciones de participacin social que realiza la enfermera
responden a las necesidades de la poblacin?
6. Cree usted que la enfermera profesional que labora en el centro de salud,
est preparada para realizar acciones de participacin social?
7. Qu otras acciones de participacin social, considera usted que debena
estar haciendo la enfermera?
8. Qu necesidades de salud identifican dentro de la comunidad?
9. Qu necesidades sociales identifican dentro de la comunidad?
224 I Metodologa de la investigacin
APNDICE 3
Instrumento para personal comunitario, lderes
y miembros de la comunidad
ENCUESTA No
ENTREVISTADOR
ENTREVISTADO
FECHA MUNICIPIO
COMUNIDAD
CARGO : LDER COMUNITARIO
1. Qu actividades de participacin social ha desarrollado la enfermera con la
comunidad?
2. Qu acciones realiza la enfermera en el rea educativa?
3. Esta educacin que imparte la enfermera, es dada en el centro de salud?
4. En qu forma identifican ustedes los problemas de la comunidad?
5. Qu necesidades de salud considera usted que tiene esta comunidad?
6. Qu aspectos considera usted que facilitan a la enfermera el desarrollo de
actividades de participacin social?
7. Qu aspectos considera usted que limitan a la enfermera el desarrollo de
actividades de participacin social?
8. En qu actividades de evaluacin de la participacin social ha intervenido
usted?
9. Cules de las actividades que realiza la enfermera, responden a las necesi-
dades de su comunidad?
Anexo II1225
APNDICE 4
Instrumento para la enfermera profesional
ENCUESTA No ESTABLECIMIENTO _
ENTREVISTADO
FECHA CARGO
1. Qu es la participacin social para usted?
2. Cules son las polticas del Ministerio de Salud para el desarrollo de la
participacin social?
3. Qu acciones de participacin social realiza usted en:
Investigacin
Educacin:
personal de servicio
lderes y comunidad
otros sectores.
Incluya en cada uno de los siguientes aspectos, acciones de promocin,
tratamiento y educacin.
Seguridad alimentaria
Saneamiento bsico
Programa Ampliado de Inmunizaciones (PAI)
Enfermedades de transmisin sexual
Control de crecimiento y desarrollo
4. Qu acciones de coordinacin realiza con:
El resto del personal de salud
La comunidad
Otros sectores
5. Con qu miembros del equipo de salud, se relaciona al coordinar sus
actividades de participacin social?
6. Qu actividades realiza usted cuando supervisa?
7. En qu medida ayuda esa supervisin en la participacin social?
8. Cules son los factores que limitan las acciones de la enfermera en partici-
pacin social?
9. Cules son los factores que facilitan las acciones de la enfermera en
participacin social?
10. En qu medida, las acciones que realiza la enfermera en participacin
social responden a las necesidades de la poblacin?

También podría gustarte