ELABORACIN DE MANUAL PARA LA INTEGRACION DE LOS

SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SEGURIDAD

Y SALUD OCUPACIONAL BASADO EN LA NORMA ISO 9001:2000;
NORMA ISO 14001:1996 Y LA GUIA OHSAS 18001!
Walner Costain Chang
1
, Jorge Abad
2
.
1
Ingeniero Industrial 2005.
2
Director de Tesis, Ingeniero Mecnico, Msc. In ngineering and Manage!ent
o" Manu"acturing #$ste!s Cran"ield %ni&ersit$, Msc 'usiness cono!ics
%MI#T.
RESUMEN
n la actualidad, (ara !uchas organi)aciones el desarrollo de un nue&o
conce(to, co!o es el de integrar siste!as de gesti*n de calidad, !edio
a!biente, seguridad $ salud ocu(acional, ha lle&ado a las e!(resas a
(reocu(arse de su "uturo $ de su "unciona!iento con el "in de alcan)ar una
&enta+a co!(etiti&a ,ue les (er!itan alcan)ar (ri!ero su su(er&i&encia,
segundo su estabilidad $ (or consiguiente el lidera)go.
sta tesis consiste en la laboraci*n de un Manual ,ue abar,ue de una
!anera e-hausti&a las clusulas, re,ueri!ientos $ . debes . de la /or!a de
Calidad I#0 100122000, /or!a de Medio A!biente I#0 1300121114 $ 5u6a
07#A# 18001, con el "in de ,ue sir&a de a(o$o a las organi)aciones (ara la
I!(lantaci*n de un #iste!a de 5esti*n Integrado.
l desarrollo de la tesis conte!(la el dise9o de un Manual (ara la Integraci*n
de tres #iste!as de 5esti*n, el cual inclu$e el !arco estrat:gico $ legal dentro
del ,ue act;an las e!(resas, lo ,ue (er!ite entregar a las organi)aciones los
ele!entos de un siste!a de gesti*n integrado e"iciente, con el ob+eto de a$udar
a las organi)aciones al cu!(li!iento de sus !etas de calidad, a!biental, de
seguridad $ salud ocu(acional $ econ*!icas.
At the (resent ti!e, "or !an$ organi)ations the de&elo(!ent o" a ne< conce(t,
such as one to integrate s$ste!s o" ,ualit$ !anage!ent, en&iro!ent and
securit$ and occu(ational health, has ta=en co!(anies to <orr$ about their
"uture and their o(eration <ith the (ur(ose o" reaching a co!(etiti&e ad&antage
that allo<s the! to reach "irst their sur&i&al, second their stabilit$ and there"ore
the leadershi(. This thesis consists o" the laboration o" a Manual that includes
a !ore e-hausti&el$ a((roach o" the clauses, re,uire!ents and >the !usts> o"
the /or! o" ?ualit$ I#0 100122000, /or! o" n&iro!ent I#0 1300121114 and
5uide 07#A# 18001, as a su((ort to the organi)ations "or the I!(lantation o"
an Integrated #$ste! o" Manage!ent. The de&elo(!ent o" the thesis
conte!(lates the design o" a Manual "or the Integration o" three #$ste!s o"
Manage!ent, <hich includes strategic and legal "ra!e "or co!(anies to act @
o(erate, <hich allo<s organi)ations to ha&e the ele!ents o" a e""icient
!anage!ent s$ste! <ith the intention o" hel(ing organi)ations to "ul"ill their
goals o" ,ualit$, en&iron!ental, o" econo!ic securit$ and occu(ational health.
INTRODUCCIN!"
Cada d6a es !s (al(able el inter:s de las e!(resas, de los (ro"esionales $ de
la sociedad (or los #iste!as de 5esti*n. l creciente n;!ero de accidentes
laborales, desastres ecol*gicos recientes $ ,ue (eri*dica!ente a(arecen en
nuestro entorno nacional $ (:rdida de &enta+as co!(etiti&as ante e!(resas
dentro del !ercado nacional e internacional, han sensibili)ado a la sociedad
(ara ,ue se &alore la Calidad, Medio A!biente $ #eguridad $ #alud
0cu(acional en su +usto t:r!ino.
Aas 0rgani)aciones de todo ti(o, $ en (articular las e!(resas, se (reocu(an
cada d6a !s (or conseguir $ de!ostrar el estricto cu!(li!iento de las nor!as
(ara el !e+ora!iento de la calidad, la (rotecci*n del Medio A!biente dentro de
un a!biente de traba+o seguro2
Controlando el i!(acto ,ue (uedan causar sus acti&idades,
(roductos o ser&icios en el entorno.
Teni:ndolo en cuenta en sus ob+eti&os $ (ol6ticas.
Cu!(liendo los re,ueri!ientos legales a(licables.
Bara ,ue los ob+eti&os $ (ol6ticas !edioa!bientales sean e"ecti&os, necesitan
estar gestionados !ediante un siste!a estructurado e integrado en el siste!a
general de gesti*n de la e!(resa. ste siste!a de gesti*n estructurado es lo
,ue se conoce co!o S#$%&'( )& G&$%#*+ I+%&,-().!
l ob+eti&o general de la tesis, es dise9ar un Manual ,ue sir&a de gu6a en la
Integraci*n de tres #iste!as de 5esti*n basado en la /or!a I#0 100122000C
I#0D1300121114 $ la 5u6a 07#A# 18001, orientado a,uellas e!(resas ,ue
est:n interesadas en integrar un siste!a de esta naturale)a.
l Manual (er!ite a las organi)aciones establecer $ e&aluar la e"ecti&idad de
los (rocedi!ientos, dise9ar (ol6ticas, ob+eti&os, !etas $ (rogra!as, (ara as6,
obtener la con"or!idad con ellos $ de!ostrar esta con"or!idad a terceros.
l ni&el de detalle, la co!(le+idad del #iste!a de 5esti*n Integrado, la
e-tensi*n de la docu!entaci*n $ los recursos destinados al !is!o de(endern
del ta!a9o de la organi)aci*n $ de la naturale)a de sus acti&idades.
Aos ca(6tulos 1 / 2 identi"ican los (untos (rinci(ales de los #iste!as de
5esti*n co!o son sus de"iniciones bsicas, el !arco del (roceso,
co!(araciones de los siste!as, bene"icios, incon&enientes, si!ilitudes $
consideraciones ,ue se debe anali)ar al !o!ento de la integraci*n. l ca(6tulo
0 es el cora)*n del #iste!a de 5esti*n Integrado, debido a ,ue describe los
re,ueri!ientos de la (ol6tica, ob+eti&os $ !etas, re,ueri!ientos legales e ilustra
una descri(ci*n (ara la identi"icaci*n de las necesidades del consu!idor $
(roducto, identi"icaci*n $ e&aluaci*n de riesgos signi"icati&os $ la identi"icaci*n
de as(ectos e i!(actos a!bientales signi"icati&os. l ca(6tulo 4 se centra en el
desarrollo de (rocedi!ientos, uso de indicadores o controles, (lanes de
contingencia, necesidades de ca(acitaci*n indicando la "or!a de c*!o
(roceder en cada caso. n el ca(6tulo 1 (resentar &arios e+e!(los de
!onitoreo, registros $ !ediciones.
1!" INTRODUCCIN A LOS SISTEMAS DE GESTIN
%n siste!a de gesti*n integrado es una estrategia ad!inistrati&a ,ue se debe
(lani"icar de acuerdo con una (ol6tica establecida, i!(le!entada, !onitoreada
continua!ente $ !odi"icada en "or!a (eri*dica. Debe (ro(orcionar
indicaciones e"ecti&as (ara las acti&idades de una organi)aci*n, tanto en "or!a
(roacti&a co!o en res(uesta a los ca!biantes "actores internos $ e-ternos.
Debe estar estructurado de acuerdo con el ciclo de De!ing2 Blani"icar, 7acer,
Eeri"icar $ Fe&isar.
C(-(2%&-3$%#2($ P-#+2#4(5&$!
Aas caracter6sticas (rinci(ales ,ue resu!e el Ciclo de Me+ora Continua son las
siguientes $ se ilustran en la Gigura 1.12
1 Poltica Integrada.- Aa organi)aci*n debe de"inir su (ol6tica integrada
cuando sea "actible $ garanti)ar el co!(ro!iso con su #iste!a de 5esti*n
Integrado HCalidad, Medio A!biente, #eguridad $ #alud 0cu(acionalI.
2 - Planificacin (PLANIFICAR).- Aa organi)aci*n debe elaborar un (lan, ,ue
inclu$a los ob+eti&os, !etas $ (rogra!as, (ara cu!(lir con su (ol6tica de"inida.
n esta eta(a se de"ine clara!ente las (artes "unda!entales del #iste!a
Integrado. n el caso del #iste!a de 5esti*n de Calidad es la identi"icaci*n de
las necesidades de los clientes $ gesti*n de (rocesos. n el #iste!a de
5esti*n de Medio A!biente, la identi"icaci*n $ e&aluaci*n de los as(ectos
a!bientales de la organi)aci*n. n el #iste!a de #eguridad $ #alud
0cu(acional, la identi"icaci*n de los (eligros $ la e&aluaci*n de los riesgos (ara
la #eguridad $ la #alud 0cu(acional ,ue tiene la organi)aci*n.
3 - Implementacin y Operacin (HACER).- Bara una i!(le!entaci*n e"ecti&a,
la organi)aci*n debe identi"icar las ca(acidades $ los !ecanis!os de a(o$o
necesarios (ara lograr su (ol6tica, los ob+eti&os, !etas $ (rogra!as. Aa
i!(le!entaci*n inclu$e la introducci*n de siste!as (ara el control o(eracional
de la satis"acci*n de los clientes, as6 co!o ta!bi:n de los as(ectos
a!bientales $ los (eligros identi"icados en la eta(a de (lani"icaci*n.
4 - Verificacin y Accin Correctia (VERIFICAR!.- Aa organi)aci*n debe !edir,
!onitorear $ e&aluar su rendi!iento con res(ecto a la calidad, !edio a!biente
$ seguridad $ salud ocu(acional. Aa organi)aci*n debe to!ar las !edidas (ara
corregir las des&iaciones $ las noDcon"or!idades.
" - #ei$in de la Admini$tracin (REVISAR).- %na organi)aci*n debe re&isar $
!e+orar continua!ente su #iste!a de 5esti*n Integrado, con el ob+eti&o de
!e+orar su rendi!iento general.
CICLO DE ME6ORAMIENTO CONTINUO!


7IGURA 1!1
-isten ca!bios signi"icati&os en la ter!inolog6a utili)ada en los siste!as de
gesti*n luego de haber tenido actuali)aciones buscando cada uno de ellos el
!e+ora!iento continuo en el dese!(e9o de calidad, !edio a!biente $
seguridad $ salud ocu(acional. #e (resentan algunos de los te!as $ con"lictos
relacionados con los te!as de gesti*n integrado en un sentido a!(lio.
l !e+ora!iento de la calidad en (roductos $ ser&icios se ha
con&ertido en un "actor (redo!inante (ara la su(er&i&encia de las
e!(resas en los di"erentes !ercados.
Aos te!as a!bientales son co!(le+os J tal &e) no e-ista una
res(uesta sencilla, correcta o err*neo a un dile!a a!biental. Aos
te!as a!bientales no (ueden estar disociados de los asuntos
econ*!icos J !edio a!biente $ desarrollo estn 6nti!a!ente
&inculados $a sea en la es"era de las relaciones internacionales, la
creaci*n de una (ol6tica nacional o la ad!inistraci*n de
organi)aciones indi&iduales.
l cu!(li!iento en nor!ati&idad legal e interna de las e!(resas ha
crecido dando !a$or "uer)a al cu!(li!iento de nor!as de seguridad
buscando !antener un a!biente de traba+o seguro.
COMIEN8
O
P.53%#2(
I+%&,-()(
P5(+#9#2(2#*+
I'45&'&+%(2#
*+ /
O4&-(2#*+
:&-#9#2(2#*+
A22#*+
C.--&2%#;(
R&;#$#*+ )&
A)'#+#$%-(2#*
+
M&<.-('#&+%.
C.+%#+=.
2!" INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL BASADOS EN LA
NORMA ISO 9001:2000; ISO 14001:1996 Y LA GUIA OHSAS 18001
s e&idente ,ue cual,uier "alla en una o(eraci*n de (roducci*n (uede tener
e"ectos en la calidad del (roducto o ser&icio, (ero a la &e) (uede tenerlos en
seguridad $ la salud de los traba+adores, $ en el !edio a!biente. Ta!bi:n es
cierto ,ue deter!inadas acti&idades ,ue au!entan la (roducti&idad o la
calidad, (ueden re(ercutir negati&a!ente en la seguridad o el !edio a!biente
$ &ice&ersa.
n la actualidad (ara !uchos resulta err*neo asu!ir ,ue la 5esti*n Integrada
de la #eguridad $ #alud 0cu(acional, con la Calidad $ el Medio A!biente
arrastra ine&itable!ente hacia buenos 6ndices de seguridad e higiene en el
traba+o, debido a ,ue se corre el riesgo de eli!inar "unciones de seguridad, o al
!enos reducirlas, en situaciones ,ue entren en con"licto con as(ectos de
e"iciencia $ co!(etiti&idad. 0b&ia!ente la organi)aci*n lo ,ue debe hacer ante
dichas situaciones, es buscar alternati&as (osibles (ara garanti)ar la seguridad
$ la (rotecci*n del !edio a!biente au!entando a la &e) la (roducti&idad.
Ao ,ue s6 es una tendencia co!(robada es ,ue las e!(resas con #iste!as de
5esti*n de Calidad o Medio A!biente son !s rece(ti&as a los #iste!as de
5esti*n de la #eguridad $ #alud en el traba+o. -isten, en cual,uier caso,
i!(ortantes si!ilitudes entre los conce(tos de 5esti*n de la Calidad, 5esti*n
A!biental $ 5esti*n de la Bre&enci*n de Fiesgos 0cu(acionales, debido a ,ue
los (rinci(ios de buenas (rcticas son los !is!os.
Ta!bi:n es &erdad ,ue las "unciones de calidad, !edio a!biente $ seguridad
han seguido un desarrollo inde(endiente $ (aralelo en el !undo industrial. As6
en !uchas organi)aciones, la seguridad ocu(acional o industrial sigue
de(endiendo de recursos hu!anos, !ientras ,ue la calidad lo hace de
o(eraciones, $ !edio a!biente se ubica en reas t:cnicas HIngenier6a,
In&estigaci*n $ Desarrollo, etc.I.
Ade!s, sus "uer)as !otrices tu&ieron un origen di"erente, la calidad se ha
desarrollado i!(ulsada "uerte!ente (or la co!(etencia, !ientras ,ue la
seguridad ocu(acional o industrial ha sido i!(ulsada (or el estableci!iento de
regulaciones guberna!entales $ (or la (resi*n de las organi)aciones
sindicales, !ientras ,ue el !edio a!biente lo ha hecho (or la legislaci*n $ la
sociedad. A;n as6, estas "unciones ten6an en el (asado una "iloso"6a co!;n de
gesti*n2 la retros(ecti&a, basada en el anlisis de indicadores ,ue !ostraban lo
ocurrido.
#e (ueden establecer las siguientes coincidencias en los #iste!as de 5esti*n
citados2
Debe e-istir &5 2.'4-.'#$. / 5#)&-(>,. )& 5( D#-&22#*+ de la
organi)aci*n. #*lo si la Direcci*n de la organi)aci*n, est co!(ro!etida,
no s*lo con (alabras, sino con hechos, se lograr el :-ito. /o debe
tratarse s*lo co!o un (roble!a t:cnico, co!o era la tendencia clsica.
s un 4-./&2%. 4&-'(+&+%&! Aas !etas no (ueden ser estticas. l
#iste!a de 5esti*n debe estar in!erso en un (roceso de inno&aci*n $
!e+ora continua, ante la din!ica del !ercado $ de los (rocesos $ la
a(arici*n de nue&os riesgos e!(resariales.
#e basa "unda!ental!ente en la (22#*+ 4-&;&+%#;( / +. &+ 5(
2.--&2%#;(. s (rioritario actuar antes de ,ue los "allos aconte)can, en
lugar de controlar sus resultados, aun,ue ta!bi:n estos han de ser
considerados. Aa e"icacia debe !edirse "unda!ental!ente (or las
o(eraciones.
l #iste!a debe ser '&)#?5&. #*lo ser e"ica), si se es ca(a) de !edir $
e&aluar la situaci*n en la ,ue esta!os, $ a d*nde ,uere!os llegar. n las
tres reas, las t:cnicas de e&aluaci*n son si!ilares, e incluso algunas
id:nticas. s !u$ i!(ortante ,ue las !ediciones se realicen sobre
indicadores (ros(ecti&os.
s %(-&( )& %.).$. st claro ,ue sin una i!(licaci*n de todas las
(ersonas ,ue traba+an en una organi)aci*n, es i!(robable obtener :-itos
en calidad, !edio a!biente o seguridad, debido a ,ue es un (roceso
continuo e integrado en toda la estructura de la organi)aci*n.
#e logra !ediante la 9.-'(2#*+ )&5 -&2=-$. @='(+.. Aa "or!aci*n es la
cla&e (rinci(al de todos los as(ectos ,ue se desarrollan en las
organi)aciones. Bartiendo de la base de ,ue s*lo cuando se tiene do!inio
de lo ,ue ha$ ,ue reali)ar se (uede e!(e)ar a asegurar algo.
Aas ;&+%(<($ )& 5( #+%&,-(2#*+ )& 5.$ S#$%&'($ )& G&$%#*+ (ara una
organi)aci*n ,ue (osea una cultura de calidad, seguridad $ !edio a!biente
son las siguientes2
n general es !enor el costo de certi"icaci*n res(ecto al costo de la
certi"icaci*n de los tres #iste!as de 5esti*n inde(endiente HCalidad,
Medio A!biente $ Bre&enci*n de Fiesgos 0cu(acionalesI.
l registro de e!(resa certi"icada en las tres reas de gesti*n se
conseguir6a !s r(ida!ente al ser un ;nico certi"icado (ara los tres
#iste!as de 5esti*n.
Aas auditorias de i!(lantaci*n, segui!iento $ re&isi*n de los tres siste!as
se reali)ar6an al !is!o tie!(o, en los (la)os corres(ondientes, (or un
e,ui(o auditor (oli&alente. Con ello se reducir6an los costos ,ue (ara una
organi)aci*n su(one la (re(araci*n de dichas auditorias.
Ber!itir6a ,ue la certi"icaci*n de cada nue&a rea "uese !s sencilla,
debido a ,ue se tiene una !etodolog6a de"inida (ara la inclusi*n de esta
al #iste!a de 5esti*n Integrado.
Al tener a un siste!a ;nico $, (or lo tanto a un siste!a !s "cil de
ad!inistrar a$udar6a a las organi)aciones a !e+orar su co!(etiti&idad, $
cu!(li!iento de las e-igencias de clientes internos $ e-ternos.
#er6a un incenti&o (ara la inno&aci*n en las organi)aciones, ,ue
(ro(orcionar6a &alor a9adido a sus o(eraciones.
#i!(li"icar6a la docu!entaci*n, lo ,ue traer6a consigo trans(arencia,
"acilidad de !ane+o $ reducci*n de costos de !anteni!iento.
Aas )&$;&+%(<($ )& 5( #+%&,-(2#*+ )& 5.$ S#$%&'($ )& G&$%#*+ (ara una
organi)aci*n son las siguientes2
Ma$or costo de i!(lantaci*n, en relaci*n con un solo siste!a de gesti*n.
#i es di"6cil en cual,uier organi)aci*n (oner a "uncionar uno de estos
siste!as, ha$ ,ue (ensar lo ,ue ser6a i!(lantar los tres a la &e). Bor esto
la t*nica actual de las organi)aciones es i!(lantar un #iste!a de 5esti*n
de la Calidad $ (osterior!ente ir integrando la gesti*n !edioa!biental $ la
seguridad $ salud en el traba+o.
Ma$or es"uer)o en !ateria de "or!aci*n, de organi)aci*n $ de ca!bio de
la cultura e!(resarial.
Aa i!(le!entaci*n de todo #iste!a de 5esti*n Integrado debe co!en)ar
basndose en la gesti*n de (rocesos del #iste!a de 5esti*n de Calidad (ara
lo cual debe de"inirse el !a(a de (rocesos de la organi)aci*n. Auego se debe
reali)ar el anlisis de los (rocesos el cual inclu$e la de"inici*n de los
(ro&eedores, insu!os recursos, indicadores, clientes, controles, res(onsables
$ alcance o l6!ites.
Aa (ol6tica debe ser autori)ada $ estar "ir!ada (or :l !s alto "uncionario
dentro de la organi)aci*n, el cual de"ine la (ol6ticaC $ la clusula 5.K en la
/or!a I#0 100122000C la clusula 3.2 en la /or!a I#0 1300121114 $ 5u6a
07#A# 18001 describe co!o redactarla, $ establece ,ue debe co!unicarse
interna co!o e-terna!ente, (ara garanti)ar ,ue todos los indi&iduos ,ue
traba+an (ara la organi)aci*n estn conscientes de sus derechos $
res(onsabilidades indi&iduales $ colecti&as.
Aa (ol6tica se debe re&isar anual!ente $ cuando sea necesario, se debe
!odi"icar (ara garanti)ar ,ue sigue siendo (ertinente $ a(ro(iada (ara la
organi)aci*n, esto debe ser (arte del Broceso de Fe&isi*n de la
Ad!inistraci*n.
Aa (ol6tica debe ser a(ro(iada (ara las acti&idades, (roductos $ ser&icios
reales de la organi)aci*n $ debe co!(ro!eter a la organi)aci*n a un (roceso
de !e+ora!iento continuo. Aa (ol6tica (uede ser con"or!ada (ara ,ue se
ada(te a las necesidades de la 0rgani)aci*n $ debe re"le+ar la realidad de la
situaci*n de la e!(resa.
s necesario ,ue la Bol6tica del #iste!a de 5esti*n Integrado est: dis(onible $
co!unicada al (;blico, o a las (artes interesadas acerca de la actitud de la
organi)aci*n hacia el !e+ora!iento de la calidad, la (rotecci*n del Medio
A!biente $ el control o eli!inaci*n de (eligros industriales de la organi)aci*nC
la !anera en ,ue se co!unicar la (ol6tica (ara asegurarse de ,ue sea
a(licable $ &iable (uede ser basndose en2 "olletos, encuestas, sitios Web de
Intranet, etc.
0!" PLANI7ICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO
Aa alta direcci*n debe asegurar ,ue los re,uisitos del cliente son deter!inados
$ cu!(lidos con el (ro(*sito de au!entar su satis"acci*n. Aas e-(ectati&as
actuales $ "uturas de los clientes $ consu!idores "inales se los (uede llegar a
deter!inar a tra&:s de di"erentes !edios co!o son encuestas, entre&istas,
etc., las !is!as ,ue a$udaran a deter!inar el ni&el de satis"acci*n ,ue brinda
la organi)aci*n. Aa organi)aci*n debe contar con una !etodolog6a (ara estar
!idiendo continua!ente la satis"acci*n de los clientes. l alcance de la
!etodolog6a de(enden de la naturale)a de la organi)aci*n $ del ti(o de
(roducto o ser&icio brindado.
Aa organi)aci*n debe ser ca(a) de (oder deter!inar los re,uisitos
relacionados con el cliente. n esta eta(a de la i!(le!entaci*n se (ueden
(resentar re,uisitos de la nor!a ,ue (ueden ser e-cluidos co!o (or e+e!(lo la
eta(a de dise9o (ara lo cual debe estar clara!ente de"inido en el Manual del
#iste!a de 5esti*n Integrado. Adicional!ente se deben considerar todos los
as(ectos legales ,ue in"lu$an en la satis"acci*n hacia los clientes internos o
e-ternos de la organi)aci*n. Al !o!ento de establecer los re,uisitos del cliente
se debe considerar cual,uier re,uisito adicional ,ue sea e-igido (or los clientes
lo cual debe estar clara!ente de"inido en los docu!entos establecido (or el
cliente $ la organi)aci*n.
Durante la re&isi*n de los re,uisitos relacionados con el (roducto se de"inen
las caracter6sticas ,ue deben tener los (roductos o ser&icios (ara lograr la
satis"acci*n de los clientes !ediante controles o(erati&os internos. %n siste!a
de gesti*n de calidad (uede cu!(lir con los re,ueri!ientos de la nor!a $ ser
"cil!ente ada(table en caso de tener i!(le!entado un siste!a de control de
(untos cr6ticos de un (roceso deter!inado co!o (or e+e!(lo 7ACCB. n el
caso de contar con la i!(le!entaci*n de este siste!a, la organi)aci*n debe
considerar cual,uier ca!bio ,ue se (rodu)ca en todo el (roceso del (roducto o
ser&icio hasta ,ue el !is!o logre la satis"acci*n del cliente. n caso de e-istir
ca!bios en los re,uisitos relacionados a los (roductos o ser&icios deben
,uedar debida!ente docu!entados $ e&idenciar los (lanes de acci*n (ara
cada uno de los ca!bios. De la !is!a "or!a ,ue se debe docu!entar los
ca!bios ,ue se (rodu)can considerando la cadena de &alor, desde la
rece(ci*n hasta la entrega "inal del (roducto o ser&icio logrando la satis"acci*n
del cliente $ asegurando la (re&enci*n de todos los riesgos asociados a las
acti&idades $ control de la conta!inaci*n a!biental de los !is!os.
Bara lograr la identi"icaci*n $ e&aluaci*n de los as(ectos e i!(actos
a!bientales se ha establecido una !etodolog6a de e&aluaci*n de riesgo
a!biental basado en la escala del i!(acto, la se&eridad del i!(acto $ la
(robabilidad de ocurrencia $ to!ando en cuenta los re,uisitos legales,
re,ueri!ientos de (artes interesadas $ estrategias del negocio. A (artir del
anlisis de los i!(actos a!bientales signi"icati&os, se establecen los ob+eti&os
$ !etas $ el (rogra!a de gesti*n a!biental relacionados al #5A.
#e ha desarrollado un listado !aestro de acti&idades, as(ectos e i!(actos
a!bientales $ la e&aluaci*n de los !is!os, (or ni&el de signi"icancia, la !is!a
,ue debe ser actuali)ada, de(endiendo si e-iste2
%n ca!bio del (roceso
%na !odi"icaci*n de re,uisitos legales
Intereses de (artes integrales del negocio
Desarrollo $ "abricaci*n de nue&os (roductos, etc.
Aos as(ectos !edioa!bientales a tener en cuenta inicial!ente, son2
Emisiones a la atmsfera
Vertidos de agas residales
Residos generados
A continuaci*n (resenta!os el Aistado de As(ectos e I!(actos A!bientales
!s Identi"icados en las 0rgani)aciones.
LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Bara lograr la identi"icaci*n de los (eligros $ e&aluaci*n de los riesgos se
(uede seguir la !is!a !etodolog6a con la di"erencia es ,ue se deben
considerar ahora los (eligros $ "actores de riesgo basndose en la escala del
i!(acto, la se&eridad del i!(acto $ la (robabilidad de ocurrencia $ to!ando en
cuenta los re,uisitos legales, re,ueri!ientos de (artes interesadas $
estrategias del negocio. A (artir del anlisis de los i!(actos a!bientales
signi"icati&os, se establecen los ob+eti&os $ !etas $ el (rogra!a de gesti*n
integrado.
LISTADO DE PELIGROS Y 7ACTORES DE RIESGOS
Aos re,ueri!ientos de(enden del ti(o de acti&idad a la cual se dedica la
organi)aci*n. -iste una clase a!(lia de re,uisitos de clientes, as(ectos e
i!(actos a!bientales $ (eligros $ "actores de riesgos, (ara lo cual la
organi)aci*n debe garanti)ar es ,ue se cu!(lan, controlen con el ob+eti&o de
seguir !e+orando continua!ente el dese!(e9o del siste!a de gesti*n.
Aa identi"icaci*n de los re,uisitos legales $@u otros re,uisitos, debe ser
reali)ada a (artir del anlisis de las siguientes situaciones2
Aas acti&idades, (roductos o ser&icios e+ecutados
Aos as(ectos e i!(actos a!bientales generados del 6te! anterior.
/ue&as legislaciones $@o alteraciones de re,uisitos legales $@u otros
re,uisitos a!bientales urgentes.
Debe e-istir un Asesor Aegal de la e!(resa, el !is!o ,ue co!o (arte de sus
"unciones debe identi"icar lo siguiente2
Ae$es a(licables a la 5esti*n de Aa Blanta.
Cual,uier ca!bio a las le$es a(licables a la 5esti*n de Calidad,
Medio A!biente $ #eguridad $ #alud 0cu(acional.
Trans!ite la in"or!aci*n a Aa Alta Direcci*n $ 5erencia de Blanta.
Ber!anece atento a nue&as le$es generadas $ a(licables a las
acti&idades de 5esti*n de la !(resa.
Aas siguientes son "uentes de in"or!aci*n2
Acceso a las le$es actuales
#uscri(ci*n a organis!os ,ue in"or!an sobre ca!bios $ nue&as
le$es.
Consulta a organis!os estatales $ secci*nales
'ase de datos de le$es
Internet
Aos ob+eti&os $ las !etas deben estar relacionados con los siguientes ob+eti&os2
Identi"icaci*n de re,ueri!ientos de clientes relacionados con
(roductos $ ser&icios
As(ectos e I!(actos a!bientales signi"icati&os
Beligros $ Gactores de Fiesgos signi"icati&os
Bara el estableci!iento $ deter!inaci*n de los 0b+eti&os del #iste!a de
5esti*n Integrado, deben seguirse los siguientes criterios ,ue se !encionan2
Debe haber un co!(ro!iso de !e+ora continua (ara controlar los
i!(actos de las acti&idades e+ercidas (or la organi)aci*n.
Debe e-istir un co!(ro!iso (ara la (re&enci*n de los riesgos $
conta!inaci*n generada (or los (roductos @ (rocesos de la e!(resa.
Alinea!iento con la Bol6tica de la 0rgani)aci*n.
Alinea!iento con los 0b+eti&os del /egocio de la !(resa a !ediano
@ largo (la)o.
Cu!(li!ientos legales $ nor!ati&idad interna de la organi)aci*n.
Cu!(li!iento con re,ueri!ientos de clientes internos $ e-ternos.
Bara el estableci!iento $ deter!inaci*n de las Metas, deben seguirse los
siguientes criterios ,ue se !encionan2
Aa !eta debe ser es(ec6"ica.
Aa !eta debe ser !ensurable.
Aa !eta debe ser tangible.
Aa !eta debe (er!itir un +uicio cr6tico Ha tra&:s del anlisis de los
resultados.I
Aa !eta debe tener un (la)o (ara ser alcan)ada.
Bara el estableci!iento $ deter!inaci*n de los indicadores H6ndice de &alor a
ser !edido ,ue indica un acerca!iento a la Meta (ro(uestaI, deben seguirse
los siguientes criterios ,ue se !encionan2
Debe ser un 6te! de control e"ecti&o.
Debe ser (osible de ser obtenido.
Debe ser co!(rendido dentro de la e!(resa.
Debe ser &eri"icado con "recuencia, obser&ando el (la)o de"inido de
la !eta establecida, considerando las necesidades de e&entos
"recuentes.
Aos (rogra!as de ad!inistraci*n deben hacerse basndose en los ob+eti&os $
!etas del #iste!a de 5esti*n Integrado, se debe (re(arar $ coordinar +unto
con las de!s reas in&olucradas, el Brogra!a de Ad!inistraci*n, (ara el
entendi!iento de los 0b+eti&os $ Metas (ro(uestos.
l Brogra!a de 5esti*n o Ad!inistraci*n debe de"inir las res(onsabilidades $
atribuciones (ara las reas $ "unciones en&ueltas (ara su i!(le!entaci*n, as6
co!o los !edios $ (la)os dentro de los cuales deben ser atendidos.
l estableci!iento anual del Brogra!a de 5esti*n H0b+eti&os, Metas, Bla)os,
Acti&idades, Fes(onsables $ FecursosI, nor!al!ente debe ser reali)ado
desde el !es de nero, a (artir de ah6 se reali)a el anlisis $ resu!en
co!(arados con el a9o anterior, &eri"icando ,ue sea (osible, los resultados
co!o2
'ene"icios -tra, !eta establecida.
Di"icultades.
Justi"icaciones, !etas atendidas.
De!s in"or!aciones ,ue se consideren rele&antes.
l Brogra!a de 5esti*n debe ser !onitoreado a tra&:s de los indicadores,
&eri"icando !ensual!ente las acti&idades del #iste!a de 5esti*n los !is!os
,ue se basan en los 0b+eti&os $ Metas A!bientales antes establecidos.
Adicional!ente se debe reali)ar !onitoreos en "or!a tri!estral (or la alta
direcci*n al cu!(li!iento de las acti&idades del (rogra!a de gesti*n $ en caso
de no cu!(lir con las "echas (ro(uestas, de+ar clara!ente docu!entado las
re(rogra!aciones (ara lograr el cu!(li!iento del (rogra!a.
4!" IMPLANTACIN Y OPERACIN DEL SISTEMA DE GESTIN
INETGRADO
Dentro de cada organi)aci*n, :l !s alto "uncionario es el res(onsable de la
i!(lantaci*n $ rendi!iento del siste!a de gesti*n integrado de la !(resa.
Cada organi)aci*n debe designar a una (ersonaHsI co!(etenteHsI (ara
coordinar la i!(le!entaci*n general del siste!a de gesti*n integrado de la
!(resa. sta (ersona debe tener acceso al !s alto "uncionario de la
0rgani)aci*n, en organi)aciones !s grandes o !s co!(le+as es con&eniente
no!brar a !s de un re(resentante.
Cada organi)aci*n debe de"inir, docu!entar $ co!unicar los roles indi&iduales,
res(onsabilidades $ autoridades (ara la i!(le!entaci*n, control $
!e+ora!iento del siste!a de gesti*n integrado $ (ro(orcionar los recursos
adecuados ,ue aseguren la i!(lantaci*n $ !anteni!iento del #iste!a de
5esti*n Integrado.
Aas caracter6sticas ele!entales de la clusula de structura $
Fes(onsabilidades son2
l !s alto "uncionario tiene la res(onsabilidad general de la
i!(le!entaci*n $ rendi!iento del #iste!a de 5esti*n Integrado.
Aa designaci*n de un Coordinador general del #iste!a de 5esti*n
Integrado.
Aa necesidad de de"inir, docu!entar $ co!unicar los roles
indi&iduales, res(onsabilidades $ autoridades (ara la ad!inistraci*n
del #iste!a de 5esti*n Integrado.
#u!inistro de recursos adecuados.
stablecer acceso a asesor6a e-(erta co!(etente sobre asuntos de
calidad, cuidado del !edio a!biente $ control de los (eligros.
l !s alto "uncionario tiene la res(onsabilidad general (or la i!(le!entaci*n $
rendi!iento del #iste!a de 5esti*n Integrado. s necesario ,ue est
res(onsabilidad inclu$a la de"inici*n de la (ol6tica de la organi)aci*n $ garantice
,ue se i!(le!enta el #iste!a de 5esti*n Integrado.
Dentro de la organi)aci*n, se deben identi"icar los indi&iduos res(onsables de2
l rendi!iento general de la organi)aci*n.
l rendi!iento de las acti&idades indi&iduales sobre la base de la
ad!inistraci*n en l6nea.
Coordinar los (rogra!as dentro de la organi)aci*n.
Asesorar a la ad!inistraci*n en l6nea sobre los (rogra!as de
ad!inistraci*n.
Aos contactos con las autoridades reguladoras, residentes locales,
!edios de co!unicaci*n, etc.
Aa /or!a I#0D13001 $ la 5u6a 07#A# 18001 es(eci"ica dos ti(os de
ca(acitaci*n ,ue debe ser (ro(orcionada (or la 0rgani)aci*n2 entrena!iento
(ara concienti)aci*n general (ara todos los e!(leados de una 0rgani)aci*n $
ca(acitaci*n en co!(etencia (ara desarrollar una asignaci*n deter!inada.
s (robable ,ue ta!bi:n se necesite ca(acitaci*n (ara contratistas $
(ro&eedores ,ue desarrollen labores, ,ue (or su naturale)a, (odr6an tener
i!(actos en la calidad, !edio a!biente $ seguridad $ salud ocu(acional (ara la
organi)aci*n. Dentro de cada organi)aci*n, a todos los indi&iduos ,ue traba+an
(ara esa organi)aci*n se les debe (ro(orcionar in"or!aci*n o ca(acitaci*n
corres(ondiente en el cuidado a!biental, seg;n sea a(ro(iado.
sta ca(acitaci*n o in"or!aci*n debe ser (ro(orcional al ni&el de educaci*n,
habilidades $ res(onsabilidades en el cuidado a!biental ,ue tenga el indi&iduo
$ los as(ectos a!bientales asociados con su traba+o, inclu$endo (re(araci*n
(ara e!ergencias.
Beri*dica!ente, se deben e&aluar las necesidades es(ec6"icas de ca(acitaci*n
indi&idual o gru(al, (ara garanti)ar ,ue cada indi&iduo o gru(o es ca(a) de
dese!(e9ar su "unci*n dentro del #iste!a de 5esti*n Integrado ,ue tiene la
organi)aci*n. Aa ca(acitaci*n debe de+ar en claro la i!(ortancia ,ue tiene una
ad!inistraci*n e"ica) (ara la !(resa co!o co!(a96a global.
Aas co!unicaciones de la organi)aci*n deben ser establecidas en c*!o $
cundo reali)ar las co!unicaciones internas relati&as al #iste!a de 5esti*n
Integrado entre los di"erentes de(arta!entos $ entre sus corres(ondientes
ni&eles $ las co!unicaciones e-ternas, &oluntarias $ obligatorias, con (artes
a+enas a la (ro(ia organi)aci*n, co!o son los clientes, organis!os $ entidades
(;blicas $ (ri&adas, $ ad!inistraci*n, de "or!a ,ue :stas sean adecuadas,
&eraces $ e"icaces, de"iniendo las condiciones $ res(onsabilidades (ara su
reali)aci*n.
Cada organi)aci*n debe (ro(orcionar (eri*dica!ente in"or!aci*n, (or e+e!(lo,
un gru(o Co!ercial o cuando se solicite legal!ente, (or una autoridad e-terna.
#e debe establecer $ !antener un siste!a (ara recibir, docu!entar $
res(onder a la co!unicaci*n corres(ondiente, (ro&eniente de (artes e-ternas
interesadas.
0tro as(ecto cla&e de un buen control es la co!unicaci*n con los e!(leados,
con los &ecinos $ con otros !ie!bros (;blicos interesados $ con los clientes.
Al !o!ento de la integraci*n se debe cu!(lir con los re,ueri!ientos de las
nor!as de los tres siste!as (ara lo cual se debe2
Mantener co!unicaci*n interna entre di&ersas "unciones $ ni&eles de
la organi)aci*n.
Fecibir, docu!entar $ res(onder a co!unicaciones i!(ortantes de
interesados e-ternos con relaci*n a as(ectos a!bientales.
Aa docu!entaci*n (uede "or!ar (arte de la docu!entaci*n de otros siste!as
i!(lantados en la 0rgani)aci*n. Aa docu!entaci*n a la ,ue hace re"erencia
(uede incluir2 In"or!aci*n del Broceso, 0rganigra!as, /or!as Internas $
#iste!a de Gunciona!iento, #ituaciones de Blanes de !ergencia.
Aas (rinci(ales caracter6sticas asociadas con las clusulas de la /or!as son2
?ue la organi)aci*n re&ise sus necesidades de in"or!aci*n $
docu!entaci*n (ara el cuidado del !edio a!biente, con el ob+eti&o
de identi"icar ,u: docu!entaci*n se re,uiere.
?ue se elabore la docu!entaci*n a(ro(iada, co!o se identi"ic*
antes.
stablecer un 6ndice de la docu!entaci*n ,ue aclare d*nde se
encuentra dis(onible la docu!entaci*n a(ro(iada
Mantener el siste!a de in"or!aci*n $ docu!entaci*n Hes decir,
re&isarlo (eri*dica!ente seg;n los re,ueri!ientos $ actuali)arlo
cuando sea necesarioI.
l (ro(*sito (rinci(al del siste!a de docu!entaci*n es describir los ele!entos
cla&es del #iste!a de 5esti*n Integrado $ clari"icar las relaciones e
interacciones entre ellos. st co!(uesto (or un Manual de 5esti*n Integrado,
(rocedi!ientos, instructi&os de traba+o $ registros. l siste!a de
docu!entaci*n debe !antenerse re&isado (eri*dica!ente $ la actuali)aci*n,
cuando sea necesario. Aa siguiente Gigura ilustra una +erar,u6a ,ue se sugiere
(ara el siste!a de docu!entaci*n.
!ERAR"#IA $E $%C#&EN'%S
l control de la docu!entaci*n de cada organi)aci*n debe establecer $
!antener #iste!as (ara la Ad!inistraci*n de todos los docu!entos (rinci(ales
$ otros datos $ docu!entos cr6ticos relacionados con el #iste!a de 5esti*n
Integrado.
l siste!a (ara la ad!inistraci*n de datos $ docu!entos cr6ticos es si!ilar
(ara todas las organi)aciones. l alcance de los datos $ docu!entos cr6ticos es
M(+=(5 )&5 SGI
P-.,-('($ AM(+=(5&$ A P-.2&)#'#&+%.$
I+$%-=2%#;.$
7.-'(%.$ D.2='&+%.$ &B%&-+.$
P.53%#2(, .?<&%#;.$ /
!etas
(ro(orcional a las acti&idades de la organi)aci*n. #in e!bargo, es necesario
,ue el siste!a (ara ad!inistrar datos $ docu!entos garantice ,ue2
#ean (ublicados $ a(robados de una !anera de"inida.
Buedan ser locali)ados.
#ean re&isados en "or!a (eri*dica, !odi"icados cuando sea
necesario $ a(robados (or el (ersonal a(ro(iado (ara con"ir!ar su
idoneidad.
Aas &ersiones actuales est:n dis(onibles en los lugares necesarios.
#e eli!inen r(ida!ente los datos $ docu!entos obsoletos de todos
los (untos de (ublicaci*n $ de uso o, de no ser as6, se debe
garanti)ar ,ue no se les un uso indebido.
Aos datos $ docu!entos obsoletos ,ue se !antienen (ara (ro(*sitos
es(ec6"icos H(or e+e!(lo, (ara cu!(lir con re,ueri!ientos legales o
(ara (reser&ar el conoci!ientoI deben estar identi"icados en "or!a
a(ro(iada.
#e deben de"inir las res(onsabilidades $ las autoridades (ara los siste!as de
control de datos $ docu!entos. s necesario ,ue los datos $ docu!entos
cr6ticos est:n dis(onibles $ sean accesibles cuando se re,uieran, (or e+e!(lo,
en una e!ergenciaC conser&ndolos en un rea segura. #e deben e!(lear
!:todos (ara el res(aldo electr*nico de la in"or!aci*n, cuando sea a(ro(iado.
Aos siste!as deben ser re&isados $, cuando se esti!e con&eniente, deben ser
actuali)ados en "or!a (eri*dica. De acuerdo con la buena (rctica (ara el
control de docu!entos, los docu!entos controlados deben ser2
Aegibles.
Gechados Hinclu$endo la "echa (ara la re&isi*n o "echa de
&enci!ientoI.
Incluir un historial de re&isiones.
Gcil!ente identi"icables H(or e+e!(lo, con un n;!ero de re"erencia $
con un n;!ero o &ersi*n de re&isi*n.I
Mantenidos en una "or!a ordenada.
Fetenidos (or un (eriodo es(ec6"ico.
Fee!(la)ados con nue&as &ersiones, seg;n sur+a la necesidad.
%na lista de (ersonas @ lugares a los ,ue los docu!entos "ueron
e!itidos.
n el control o(eracional se debe de"inir las instrucciones necesarias, (ara
asegurar ,ue todas las acti&idades re"erentes al #iste!a de 5esti*n Integrado
dis(onen de (rocedi!ientos de control o(eracional ,ue (er!iten2
Cu!(lir con la (ol6tica del #iste!a de 5esti*n Integrado
Cu!(lir con los ob+eti&os $ !etas #iste!a de 5esti*n Integrado.
stablecer $ !antener (rocedi!ientos (ara2
Identi"icar acti&idades, (roductos $ ser&icios ,ue (ueden tener
i!(actos en la calidad, !edio a!biente $ seguridad $ salud
ocu(acional de la organi)aci*n.
Atender situaciones en las ,ue ocurran des&iaciones de la
(ol6tica, !etas, ob+eti&os $ (rogra!as.
Cada organi)aci*n debe identi"icar a,uellas o(eraciones $ acti&idades ,ue
estn asociadas con los i!(actos, en las cuales es necesario a(licar !edidas
de control. Aa organi)aci*n debe (lani"icar estas acti&idades (ara garanti)ar
,ue se lle&an a cabo ba+o condiciones es(ec6"icas, estableciendo $
!anteniendo2
Instructi&os de traba+o $@o (rocedi!ientos docu!entados (ara cubrir
situaciones donde su ausencia (uede causar des&iaciones de la
(ol6tica u ob+eti&os $ !etas,
Criterios es(ec6"icos de o(eraci*n en los (rocedi!ientos, cuando sea
a(ro(iado,
#iste!as (ara la ad,uisici*n $@o uso de sustancias, bienes, e,ui(os $
ser&icios $ sus as(ectos a!bientales identi"icados,
Aos !:todos de control de cada o(eraci*n deben de estar descritos en un
(rocedi!iento (ara cada uno de los (roductos ,ue debe contener al !enos lo
siguiente2
o Buntos donde se debe controlar, s(eci"icaciones del Broducto,
Eariables a controlar $ siste!a o !:todo de c*!o hacerlo,
Criterios de Ace(taci*n $ Fecha)o, Grecuencia de los Controles,
Fes(onsable de e"ectuar el control
Aos criterios de control, ,ue se deben incluir $ to!ar en cuenta en los
(rocedi!ientos son2
o Aa Bol6tica, los re,uisitos legales $ nor!ati&os, los as(ectos
a!bientales signi"icati&os Hi!(actos a!bientalesI, los (eligros $
"actores de riesgos signi"icati&os, los ob+eti&os $ !etas
a!bientales. Aos re,uisitos legales deben ser (rioritarios $
(redo!inan sobre cual,uier otro concurrente.
Aos Blanes de !ergencias deben de"inir las instrucciones necesarias, (ara
asegurar ,ue todas las acti&idades re"erentes al #iste!a de 5esti*n Integrado
dis(onen de (rocedi!ientos o(eracionales ba+o condiciones de actuaci*n no
controladas $ ,ue (er!iten2
Cu!(lir con la (ol6tica del #iste!a de 5esti*n Integrado.
Cu!(lir con los re,uisitos legales $ nor!ati&os
stablecer $ !antener (rocedi!ientos (ara2
Identi"icar los i!(actos a!bientales (otenciales $ (eligros
i!(ortantes ,ue (uedan (roducirse ba+o "unciona!iento del
#iste!a "uera de control $ !ini!i)arlos.
Atender situaciones deri&adas de dicho "unciona!iento.
Co!unicar dicho "unciona!iento, sus e"ectos $ consecuencias a
los agentes sociales $ a las autoridades.
Festablecer la o(eraci*n del #iste!a de 5esti*n Integrado
dentro de las condiciones nor!ales.
"ectuar (ruebas (eri*dicas de los (lanes.
Cada organi)aci*n debe identi"icar $ e&aluar (eri*dica!ente los as(ectos
a!bientales $ (eligros i!(ortantes ,ue surgen de sus o(eraciones, acti&idades
$ ser&icios, (ara deter!inar el (otencial de incidentes serios o situaciones de
e!ergencia. Cada organi)aci*n debe establecer (lanes detallados de
e!ergencia (ara e&itar o, (or lo !enos, !itigar las (robables consecuencias
asociadas con cada incidente (otencial!ente serio o situaci*n de e!ergencia.
Aos (lanes de e!ergencia deben ser docu!entados $ luego se deben so!eter
a re&isiones (eri*dicas. Cuando sea (osible, cada organi)aci*n debe (oner en
(rctica (eri*dica!ente sus (lanes de e!ergencia (ara el cuidado del !edio
a!biente, estableciendo (rinci(al!ente la2
Identi"icaci*n $ e&aluaci*n de (eligros, (ara deter!inar su (otencial
(ara incidentes gra&es o e!ergencias.
Bre(araci*n e i!(le!entaci*n de Blanes de !ergencia a(ro(iados.
Docu!entaci*n $ re&isi*n de los Blanes de !ergencia.
Boner en (rctica $ so!eter a (rueba los Blanes de !ergencia.
1!" MEDICIN, ANALISIS, ME6ORA, :ERI7ICACIN Y ACCIONES
CORRECTI:AS!
Cada organi)aci*n debe establecer $ !antener siste!as (ara !onitorear $
!edir regular!ente su rendi!iento.
stos siste!as deben ser&ir (ara !edir2
Aos (ar!etros cla&es de las o(eraciones $ acti&idades ,ue (uedan
tener un (otencial signi"icati&o sobre el dese!(e9o de la
organi)aci*n.
l (rogreso en la i!(le!entaci*n de los ob+eti&os $ !etas acordadas.
Aa con"or!idad con los (rocedi!ientos, instrucciones de traba+o $
criterios de o(eraci*n de"inidos,
Aa con"or!idad con la legislaci*n a(licable,
Aas (rinci(ales caracter6sticas cla&es ,ue este !anual (resenta $ (ueden ser
(arte de un (rogra!a de !onitoreo $ !edici*n son2
stablecer siste!as (ara !onitorear $ !edir el dese!(e9o de la
!(resa.
5aranti)ar ,ue los resultados de las !ediciones se registren en "or!a
adecuada.
s necesario ,ue cual,uier e,ui(o de !onitoreo sea calibrado $ so!etido a
!anteni!iento, las organi)aciones deben establecer $ !antener un (rogra!a
regular $ es(ec6"ico de !onitoreo (ara todos los i!(actos ,ue genere la
organi)aci*n, con el (ro(*sito de garanti)ar su con"or!idad con la legislaci*n $
(ara re&isar su (rogreso de acuerdo con las !etas.
Brobable!ente, este (rogra!a es adicional a cual,uier !onitoreo reali)ado (or
las autoridades reguladoras a(ro(iadas. Aa "recuencia $ la e-tensi*n de las
!ediciones sern deter!inadas (or2
Aos re,ueri!ientos legales o de la autoridad
Aa "acilidad con la ,ue se (ueden reali)ar !uestreos $ anlisis
Aa i!(ortancia de los (ar!etros en t:r!inos de los i!(acto
generados $ la (ro-i!idad a los ni&eles de consenti!iento
Aa e-actitud re,uerida, (or e+e!(lo, (ara indicadores de rendi!iento
Aa necesidad de e&aluar cargos (or eli!inaci*n
l costo de !uestreos $ anlisis
Aa organi)aci*n debe establecer $ !antener siste!as (ara2
In"or!ar e in&estigar no con"or!idades, inclu$endo a,uellas ,ue
sur+an de incidentes,
To!ar acci*n (ara !itigar cual,uier consecuencia ,ue sur+a de tales
hechos,
Iniciar $ "inali)ar acciones (re&enti&as $ correcti&as,
Con"ir!ar la e"ecti&idad de las acciones (re&enti&as $ correcti&as ,ue
se han to!ado.
Cual,uier acci*n (re&enti&a $@o correcti&a to!ada debe ser adecuada a la
!agnitud del (roble!a $ (ro(orcional a la i!(ortancia de los as(ectos
identi"icados.
%a pala&ra '(o Conformidad) como $e *$a en e$te man*al+ e$ c*al,*ier
de$iacin de lo$ procedimiento$+ in$tr*ccione$ de tra&a-o+ criterio$ de
operacin+ legi$lacin aplica&le o norma$ interna$ de la$ Organi.acione$+ etc.+
,*e podra dar como re$*ltado+ directa o indirectamente *n impacto
$ignificatio $o&re la calidad+ el medio am&iente y la $eg*ridad y $al*d
oc*pacional.

Aas (rinci(ales caracter6sticas cla&es ,ue se i!(le!entan (ara cu!(lir con
est: !anual son2
In"or!ar e in&estigar las no con"or!idades, inclu$endo a,uellas ,ue
sur+an de incidentes sean estos de calidad, !edio a!biente $@o
seguridad $ salud ocu(acional,
laborar acciones correcti&as H(or e+e!(lo, basadas en resultados de
las in&estigaciones.I
Ca(acitaci*n de (ersonal.
Con"ir!ar la e"icacia de las acciones correcti&as H(or e+e!(lo,
(roceso de segui!ientoI
Cada organi)aci*n debe establecer $ !antener un siste!a (ara la
identi"icaci*n, ubicaci*n, al!acena+e $ recu(eraci*n de registros, inclu$endo
los resultados de auditorias, re&isiones del siste!a de ad!inistraci*n $
rendi!iento.
Aas (rinci(ales caracter6sticas cla&es de la Ad!inistraci*n de Fegistros son2
De"inir res(onsabilidades (ara la custodia $ el !anteni!iento de los
registros
Identi"icar los registros ,ue deben ser conser&ados
Indicar el lugar $ la "or!a del registro H(a(el o electr*nicoI
stablecer (or cunto tie!(o se deben guardar los registros
stablecer un siste!a e"ica) de recu(eraci*n
Aos registros (ro(orcionan e&idencia de ,ue el #iste!a de 5esti*n A!biental
est "uncionando en "or!a e"ica) $ se est i!(le!entando de la !anera co!o
se dise9*. s con&eniente, (ri!ero decidir ,u: registros se deben conser&ar,
concentrndose en los registros ,ue agregan &alor $ e&itan la burocracia.
s (osible ,ue las organi)aciones deseen considerar utili)ar un siste!a
electr*nico (ara la Ad!inistraci*n de los Fegistros. Aa ubicaci*n de los
registros en "or!a electr*nica (uede (ro(orcionar un e-celente !edio (ara
recu(erar r(ida!ente los !is!os, co!o ta!bi:n (ara controlar el acceso a
los registros con"idenciales. Bor lo tanto, se deben hacer res(aldos
regular!ente, si se usan siste!as electr*nicos.
#e !uestran e+e!(los de los ti(os de registros ,ue se deben conser&ar co!o
(arte de un #iste!a de 5esti*n Integrado2
In"or!aci*n sobre la legislaci*n a!biental a(licable u otros
re,ueri!ientos.
Consenti!ientos ,ue abar,uen la descarga de las e!isiones al
!edio a!biente $ la eli!inaci*n de desechos +unto con los (er!isos @
autori)aciones a(ro(iadas.
Datos sobre e!isiones
In"or!es de acci*n correcti&a (or noDcon"or!idad
Corres(ondencia @ reuniones con las autoridades
Fegistro de recla!os
Fegistro de ca(acitaci*n
In"or!aci*n del (roceso
In"or!aci*n del (roducto
Gor!aci*n $ cali"icaci*n del (ersonal
Consu!o de ser&icios (;blicos
Fegistros de ins(ecci*n, !anteni!iento $ calibraci*n
In"or!aci*n del (ro&eedor $ del contratista (ertinente
In"or!es de incidentes
In"or!aci*n sobre res(uesta $ (re(araci*n (ara e!ergencia
In"or!aci*n sobre as(ectos a!bientales signi"icati&os
Fe&isiones de la ad!inistraci*n
Actas de las ins(ecciones a!bientales @ seguridad
In"or!es de Auditoria A!bientales tanto e-terna @ interna
Cuando la organi)aci*n lo re,uiera, debe garanti)ar ,ue su #iste!a de 5esti*n
Integrado est: su+eto a una auditoria inde(endiente, con el (ro(*sito de
deter!inar si este siste!a de ad!inistraci*n, cu!(le con las dis(osiciones
(laneadas (ara la 5esti*n.
Aas reco!endaciones cla&es ,ue surgen de estas auditorias deben ser
(resentadas a la ad!inistraci*n su(erior de la organi)aci*n. l (rogra!a de
ad!inistraci*n de la organi)aci*n debe a!(liarse de !anera ,ue inclu$a las
acciones ,ue sur+an de las reco!endaciones de la auditoria.
s necesario ,ue el (rogra!a de Auditoria de cada 0rgani)aci*n garantice ,ue
se realicen auditorias inde(endientes, (or lo !enos cada tres a9os. s
con&eniente ,ue el (rotocolo de auditoria garantice ,ue el #iste!a de 5esti*n
Integrado2
Cu!(le con las dis(osiciones (laneadas (ara la Ad!inistraci*n del
!e+ora!iento de la calidad, el cuidado del !edio a!biente $ el
control de los (eligros i!(ortantes.
7a sido i!(le!entado $ se ha !antenido en "or!a a(ro(iada
s e"ica) en el cu!(li!iento con los ob+eti&os $ la (ol6tica de la
organi)aci*n
s necesario ,ue las reco!endaciones de la auditoria se (resenten a
la ad!inistraci*n su(erior
s necesario incor(orar en el (rogra!a de ad!inistraci*n las
acciones ,ue sur+an de las auditorias.
s con&eniente ,ue las auditorias $ el (rogra!a de auditoria sean ca(aces de
deter!inar si el siste!a de gesti*n cu!(le o no con las dis(osiciones
(laneadas, si ha sido i!(le!entado en "or!a a(ro(iada $ si es e"ica) en el
cu!(li!iento de los ob+eti&os $ (ol6ticas. l (roceso de auditoria debe abordar
el alcance, "recuencias, !etodolog6a, co!(etencias, res(onsabilidades $
re,ueri!ientos (ara lle&ar a cabo las auditorias $ el in"or!e de los resultados.
Ade!s es necesario ,ue las auditorias consideren2
Aa (ol6tica, los (rocedi!ientos $ siste!as,
su i!(le!entaci*n en el lugar de traba+o
las (rcticas $ condiciones en el lugar de traba+o
#e debe usar un (rotocolo de auditoria a(ro(iado ,ue (er!ita ,ue estos te!as
sean e&aluados en "or!a siste!tica.
%n (rotocolo de auditoria es un cuestionario $@o chec=list, a !enudo con notas
e-(licatorios, ,ue gu6a de una !anera consistente $ estructurada a los
auditores ,ue reali)an las auditorias.
l resultado de las auditorias debe incluir2
&aluaciones detalladas de la e"ecti&idad de los siste!as $
(rocedi!ientos de gesti*n, ,ue inclu$an ideal!ente in"or!aci*n
sobre su idoneidad
/i&el de con"or!idad con (rocedi!ientos $ (rcticas
Identi"icaci*n de acciones correcti&as $ reas (ara el !e+ora!iento
In"or!e claro $ o(ortuno ,ue registre las acti&idades,
descubri!ientos, resultados $ reco!endaciones de la auditoria
Aa Direcci*n tiene res(onsabilidades ;nicas $ e-clusi&as dentro de las /or!asC
estas res(onsabilidades se (resentan a continuaci*n en la siguiente tabla.
C*!o se establece en las /or!as, la direcci*n es ,uien dirige la 0rgani)aci*n,
estableciendo el curso de la !is!a, e&aluando sus resultados $ a+ustando los
ele!entos del #iste!a de 5esti*n Integrado (ara alcan)ar !etas a!bientales
a corto $ largo (la)o.
RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIN DEL SISTEMA DE GESTIN
INTEGRADO
1 Bol6tica $ strategia.
2
Juicio $ acci*n sobre la Fe&isi*n del #iste!a de 5esti*n Integrado
$ resultados de Auditorias.
K Juicio $ acci*n sobre resultados de dese!(e9o.
3 Acciones de !e+ora continua, ,ue sean consistentes con la Bol6tica.
5 Asignaci*n de (ersonal, estructura organi)acional $ cultura.
4 Fecursos "inancieros $ tecnol*gicos
l #iste!a de 5esti*n Integrado debe garanti)ar ,ue la in"or!aci*n necesaria
se co!(ile (ara (er!itir una re&isi*n ad!inistrati&a a(ro(iada. Aa in"or!aci*n
inclu$e2
Fe&isi*n Ad!inistrati&a anterior $ resultados de auditorias.
0b+eti&os $ !etas "rente a resultados de dese!(e9o.
Ca!bios en el entorno de negocios ,ue (uedan in"luir en la (ol6tica,
ob+eti&os $ !etas.
Aegislaci*n nue&a o ca!biada.
-(ectati&as nue&as o ca!biadas de gru(os interesados.
Ca!bios a(licables en la tecnolog6a, inclu$endo (rocesos de traba+o.
Bosici*n "inanciera $ co!(etiti&a de la 0rgani)aci*n.
Bre"erencias de !ercadeo.
Incidentes, noDcon"or!idades $ acci*n correcti&a.
Aa re&isi*n de la ad!inistraci*n debe abordar la (osible necesidad de ca!bios
en la (ol6tica, ob+eti&os $ otros ele!entos del #iste!a de 5esti*n Integrado, a
la lu) de las auditorias al siste!a de gesti*n, las circunstancias ,ue ca!bian $
el co!(ro!iso con el !e+ora!iento continuo.
Aa re&isi*n se debe basar en un in"or!e sobre el rendi!iento general del
#iste!a de 5esti*n Integrado ,ue inclu$a lo siguiente2
Aos resultados de cual,uier auditoria a los siste!as de ad!inistraci*n
Aas acciones correcti&as e+ecutadas desde la ;lti!a re&isi*n
Aos casos registrados de la ine"icacia del siste!a
Aa idoneidad $ la e"icacia de los (rocedi!ientos de e!ergencia
Cual,uier acci*n (osible (ara generar un !e+ora!iento continuo.
Aas re&isiones de la ad!inistraci*n son la cla&e (ara el !e+ora!iento continuo
$ (ara garanti)ar ,ue el #iste!a de 5esti*n Integrado sigue satis"aciendo las
necesidades de la organi)aci*n a tra&:s del tie!(o. s necesario ,ue se
docu!enten "or!al!ente las re&isiones "inali)adas de la ad!inistraci*n.
CONCLUSIONES!"
Mediante este traba+o se ha cu!(lido con el ob+eti&o (lanteado (or est tesis,
el cual ha sido dise9ar un Manual ,ue sir&a de gu6a en la integraci*n de los
#iste!as de 5esti*n de Calidad, Medio A!biente $ #eguridad $ #alud
0cu(acional, orientado a,uellas e!(resas ,ue est:n interesadas en i!(lantar
un siste!a de esta naturale)a, a(o$ado con e+e!(los reales de (rocedi!ientos
$ "or!atos ,ue han sido i!(lantados en una e!(resa del sector industrial.
'asndose en estos resultados, se ha llegado a las siguientes conclusiones2
l resultado del desarrollo de la tesis, es la laboraci*n de un Manual
,ue sir&a de a$uda a las e!(resas del sector e!(resarial, en la
Integraci*n de los #iste!as de 5esti*n de Calidad, Medio A!biente $
#eguridad $ #alud 0cu(acional.
Aas e!(resas deben de en"ocarse en el ca!bio de !entalidad de los
e!(leadosC !ediante ca(acitaciones tanto internas co!o e-ternas.
stas deben estar dirigidas a la concienti)aci*n del gru(o de traba+o,
en te!as co!o2 el en"o,ue de (rocesos co!o a(o$o al !e+ora!iento
de la calidad, la (re&enci*n de la conta!inaci*n, recicla+e de residuos
s*lidos, identi"icaci*n $ control de riesgos $ !e+oras en el dese!(e9o
de la 0rgani)aci*n.
A,uellas e!(resas ,ue re,uieren i!(lantar un #iste!as de 5esti*n
de Calidad, Medio A!biente $ #eguridad $ #alud 0cu(acional en
"or!a integrada, deben tener en cuenta ,ue ninguna !etodolog6a es
una receta e-acta (ara integrarla, sino ,ue cada e!(resa (uede
dise9ar su (ro(ia !etodolog6a ,ue !s se ada(te a su entorno $ a
sus caracter6sticas.
-isten algunos "actores ,ue a$udan a la I!(lantaci*n e-itosa de un
#iste!a de 5esti*n Integral2
In&olucra!iento total de todo el e,ui(o $@o (ersonal ,ue labora
en la Blanta.
Co!(ro!iso $ a(o$o en un 100L del 5erente 5eneral de la
!(resa $ ,ue :l se encuentre in&olucrado con el (roceso de
I!(lantaci*n del #iste!a de 5esti*n Integral
Co!unicaci*n sobre el (roceso de i!(lantaci*n ,ue se &a a
iniciar a todos los ni&eles de la 0rgani)aci*n.
l a!biente de las e!(resas, la cultura organi)acional, el cl6!a- de
traba+o en ,ue &i&e el (ersonal in"lu$e !ucho en el :-ito de la
I!(lantaci*n de un #iste!a de 5esti*n Integrado, debido a ,ue si
este (ersonal no se encuentra a gusto o no tiene el hbito de
su(eraci*n, i!(lantarla se har !s di"6cil $ (uede ,ue hasta ni
"uncione.
Feducci*n de costos (ara las !(resas en lo concerniente a
Asesor6a -terna (ara la I!(lantaci*n del #iste!a. l Manual sir&e
co!o una gu6a (ara 0rgani)aciones dis(uestas $ co!(ro!etidas ,ue
buscan i!(lantar su ca!bio cultural, $ cu!(li!iento basndose en
le$es $ regla!entos del (a6s.
Feducci*n de costos en el !anteni!iento de tres siste!as (or
se(arados, debido a ,ue con la integraci*n se &a a ad!inistrar un
siste!a ;nico.
Ing. Jorge Abad
DIFCT0F D T#I#
BIBLIOGRA7CA!"
1. #5#, Curso de Integraci*n de #iste!as de 5esti*n de Calidad, Medio
A!biente, #eguridad $ #alud 0cu(acional $ Fes(onsabilidad #ocial, 0ctubre
200K.
2. C0FB0FACI0/# D #T%DI0# M B%'AICACI0/#, Aegislaci*n
A!biental .Control de la Conta!inaci*nN, To!o E, Ministerio del Medio
A!biente ?uitoDcuador, #e(tie!bre 200K.
K. 7AFFI#0/ A, Manual de Auditoria Medioa!biental, 7igiene $
#eguridad, #egunda dici*n, Mc. 5ra< 7ill, M:-ico 1114.
3. '%FA% EFITA#, Curso de Auditor Interno I#0D1300, 5ua$a,uilD
cuador, 0ctubre 200K.
5. '%FA% EFITA#, Curso de Auditor Interno I#0D100122000, 5ua$a,uilD
cuador, Dicie!bre 200K.
4. CAABAM, Curso de 5esti*n Integrada de #iste!as de Calidad A!biente,
#eguridad $ #alud 0cu(acional, Gebrero 200K.
O. 7M'FT G. A%/D, Manual Mc. 5ra< 7ill de Fecicla+e, Bri!era dici*n,
To!o I, Madrid 1114.
8. %/IAEF, #e!inario Internacional de #iste!as de 5erencia!iento
A!biental, CaliDColo!bia, Ma$o 2003.
1. T'A, Curso de Control 'iol*gico del Agua, ?uitoDcuador, Julio 2003.
10. T'A, Curso de Trata!iento de Aguas Fesiduales $ Aodos Industriales,
5ua$a,uilDcuador, Julio 2003.