LA TEORA DE LA DEMOCRACIA EN ESTADOS UNIDOS:

ALMOND, LIPSET, DAHL, HUNTINGTON Y RAWLS

Tesis que para obtener el grado de Doctor presenta
Roberto Garca Jurado


Asesor:
Secundino Gonzlez Marrero


Programa
Democracia: pasado, presente y futuro




UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID
FACULTAD DE CIENCIAS POLTICAS Y
SOCIOLOGA

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Para Cristina, Karla, Ana y Bruno
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NDICE


INTRODUCCIN

1. GABRIEL A. ALMOND Y LA CULTURA POLTICA DE LA
DEMOCRACIA
La personalidad poltica
La cultura poltica
El desarrollo poltico

2. SEYMUR M. LIPSET Y LAS BASES ECONMICAS Y SOCIALES
DE LA DEMOCRACIA
Los fundamentos de una democracia estable
Los valores de la democracia
La responsabilidad social de las lites

3. ROBERT A. DAHL: POLIARQUA Y DEMOCRACIA
La poliarqua como aproximacin a la democracia
La poliarqua como control del liderazgo poltico
La poliarqua como pluralismo corporativo

4. SAMUEL P. HUNTINGTON Y LA MODERNIZACIN DEMOCRTICA

Sociedades modernas y tradicionales
La institucionalizacin del poder poltico
La transicin a la democracia

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5. J OHN RAWLS: J USTICIA Y DEMOCRACIA
La democracia constitucional
La democracia de propietarios
La democracia deliberativa

CONCLUSIONES

BIBLIOGRAFIA

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INTRODUCCIN

Cuando hace poco ms de 150 aos Alexis de Tocqueville public La
democracia en Amrica, dej en claro que los Estados Unidos de aquella
poca eran el mejor sitio para estudiar a la democracia, la forma de
gobierno cuyo advenimiento pareca inevitable en el mundo occidental.
Durante todo el siglo XIX los Estados Unidos fueron, en efecto, el
mejor laboratorio social para estudiar a la democracia, aunque las
instituciones polticas caractersticas de sta se fueron extendiendo poco
a poco a otras sociedades, principalmente europeas. En el siglo XX la
difusin de la democracia alcanz a las sociedades ms dispares y
alejadas, y se convirti entonces en una gran ola transformadora, a partir
de lo cual se hizo uno de los objetos de estudio ms prominentes de la
ciencia poltica.
Un siglo y medio despus de La democracia en Amrica, a
mediados del siglo XX, los Estados Unidos no eran ya slo el terreno de
estudio de esta forma de gobierno, sino que a diferencia de la poca en
que escribi Tocqueville, cuando la mayor parte del conocimiento social y
poltico se produca en Europa, este pas sobresala en el desarrollo de
las ciencias sociales, particularmente en el estudio y anlisis de la
democracia.
Esa ha sido precisamente la motivacin de este trabajo, es decir, el
hecho de que en la segunda mitad del siglo XX las ideas y proposiciones
ms discutidas y relevantes en torno a la teora de la democracia tengan
origen en autores estadounidenses. Un breve repaso por las citas a pie
de pgina, la bibliografa o los estudios que se vinculan con la teora de
la democracia muestran que los autores estadounidenses estn siempre
presentes, y muchas veces figuran como el ncleo central de la polmica
o la reflexin. Esto no quiere decir, por supuesto, que los tericos de esa
nacionalidad sean los nicos o los que ms vale la pena estudiar; en
otras lenguas, en otras tradiciones y en otras sociedades hay sin duda
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aportaciones significativas a este campo de estudio. Pero de lo que no
cabe duda es que los autores de este pas, y particularmente los que se
incluyen en este estudio, son puntos de referencia obligados.
Sin embargo, cuando se alude a los tericos estadounidenses de
la democracia de la segunda mitad del siglo XX se desata una verdadera
avalancha de nombres, que adems de los cinco que se analizan en este
trabajo, incluye a personas como David Truman, Anthony Downs,
Charles Lindblom, Daniel Bell, David Easton, Michael Walzer y un largo
etctera. Ante este panorama, se evidencia que no ha sido fcil
seleccionar a los autores que se someteran a anlisis en este trabajo.
Inmediatamente surge la pregunta de porqu stos y no otros, o porqu
cinco y no tres o diez. La respuesta ante ello es un tanto intuitiva, es
decir, la mejor explicacin para reunir a este conjunto de autores y
someterlos a anlisis es que simplemente, a juicio del autor, son los ms
relevantes, los que ms se estudian y, por lo tanto, los que ms se
discuten.
Para probar esto basta considerar que no hay estudio sobre la
cultura poltica que no tome en cuenta las aportaciones de Gabriel
Almond; o que la mayor parte de las polmicas en torno a la correlacin
entre la democracia y el desarrollo econmico se remiten a Seymour
Lipset; o que siempre que trata de darse una definicin de democracia,
particularmente de la realmente existente, se recurre a Robert Dahl; o
que el estudio de las transiciones a la democracia adquiri una de las
esquematizaciones ms difundidas a partir de la obra de Samuel
Huntington; o, finalmente, que los ideales y valores asociados a la
democracia recibieron un inusitado y vigoroso tratamiento en la teora de
la justicia de J ohn Rawls.
No obstante, ms all de que las aportaciones individuales que
cada uno de ellos ha hecho, de indiscutible valor, sin duda, existe una
razn poderosa para incluirlos como un conjunto dentro de este estudio.
En este sentido, y para efectos tericos, tal vez el que compartan
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nacionalidad sea lo de menos, y lo que verdaderamente importa es que
sus teoras se encuentran de algn modo emparentadas. La proximidad
de estos principios tericos es de dos tipos, uno metodolgico y otro
valorativo, dando origen a dos conjuntos distintos. El primero de estos
conjuntos est integrado por Almond, Lipset, Dahl y Huntington, quienes
son conocidos por sustentar una teora de la democracia emanada
directamente de las caractersticas sociales y polticas de los Estados
Unidos, a la que se le ha llamado pluralista, elitista, econmica,
agregativa o mayoritaria, y que tal vez sea mejor llamarla emprica. El
segundo conjunto incluye, adems de los primeros cuatro, a J ohn Rawls,
quien a pesar de distinguirse de ellos por diferencias metodolgicas y
valorativas relevantes, puede unirse a ellos en un mismo conjunto en
tanto que todos coinciden en sustentar una teora liberal de la
democracia.
Para comprender plenamente las implicaciones tericas y
metodolgicas de ambos conjuntos es pertinente tomar en cuenta que se
encuentran estrechamente relacionadas con la naturaleza de la ciencia
poltica en Estados Unidos, la cual tuvo un desarrollo vertiginoso en el
siglo XX, cuyo desenvolvimiento ha incidido directamente en la manera
de teorizar la democracia.
Durante el siglo XIX la ciencia poltica, tanto en Estados Unidos
como en otras latitudes, haba estado ocupada principalmente en el
estudio y descripcin de las instituciones ms importantes del Estado.
Entonces, lo ms comn era que las materias de discusin y reflexin
entre los politlogos fueran cuestiones como la soberana, la ley, el poder
y la autoridad poltica. Sin embargo, ya desde antes de finalizar ese siglo,
y con mayor fuerza an al iniciarse el siglo XX, se multiplicaron los
cuestionamientos de muchos politlogos estadounidenses que
discrepaban sobre esta manera de conducir la investigacin poltica, ya
que consideraban que prestaba excesiva atencin a las estructuras
polticas, sobre todo a su imagen formal y soporte legal, lo cual no
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siempre era un medio adecuado para describir la realidad, y muchas
veces daba una imagen distorsionada y falsa de la verdadera situacin
poltica de una sociedad. El cambio que pedan era que la indagacin
poltica se ocupara principalmente de los procesos polticos, no slo de
las estructuras. Mediante ello se podra dar cuenta no simplemente de la
constitucin formal de las instituciones, sino de su operacin efectiva, y
sobre todo, se podran incluir en el anlisis entidades y grupos sociales
que de otra manera escaparan a la observacin.
En realidad, quienes pedan que la ciencia poltica se hiciera ms
realista se unan y confundan frecuentemente con quienes esperaban
que as se hiciera ms cientfica; deducan que una cosa llevaba
forzosamente a la otra.
Dos de las obras tericas que de manera general fueron
consideradas ejemplo del nimo realista que naca en la ciencia poltica y
que se ocupaban precisamente de desentraar el funcionamiento de las
instituciones polticas de Estados Unidos fueron The Congresional
Government, que Woodrow Wilson public en 1885, y The American
Commonwealth, que J ames Bryce public en 1888, quien a pesar de ser
britnico, ejerci un enorme influjo en el medio norteamericano.
Sin embargo, la significacin que tuvieron estas obras en la historia
del pensamiento poltico estadounidense no est a salvo de polmica.
Para algunos, stas forman parte de la vieja tradicin legal formalista de
la ciencia poltica; para otros se trata de obras pioneras de la nueva
escuela, de orientacin cientfica y realista. As, poco despus, en 1908,
aparecieron otras dos obras que tambin han sido consideradas
parteaguas en la historia de la disciplina, sobre todo porque stas fueron
consideradas casi por unanimidad como muestras tpicas del estilo de la
nueva escuela. Como en el caso de las dos obras previas, estas tambin
eran producto de un estadounidense y un britnico. La primera de ellas
es The Process of Government de Arthur Bentley y la otra Human Nature
in Politics del britnico Graham Wallas.
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En Estados Unidos Wallas es conocido sobre todo por esta obra,
pero en Gran Bretaa tuvo una relevancia mucho mayor. J unto con
Sydney Webb y otros miembros de la Sociedad Fabiana fue un activo
promotor de la London School of Economics, fundada en 1895. Adems,
en la historia de la ciencia poltica britnica, Wallas es reconocido como
el primero que introdujo y practic el anlisis emprico, y aunque no tuvo
seguidores inmediatos, a la postre quienes siguieron estos pasos
reconocieron su contribucin originaria.
Curiosamente, tambin Arthur Bentley tuvo una suerte muy similar
en Estados Unidos. Aunque en la actualidad su obra es considerada uno
de los hitos de la disciplina, en su momento no caus una impresin muy
importante. Pero, al paso del tiempo, The Process of Government ha
venido a convertirse en una obra de referencia de la muy extendida e
influyente escuela pluralista.
Hasta ese momento, la mayor parte de los anlisis sobre el Estado
partan del hecho indiscutible de su soberana, la cual quedaba fuera de
toda interrogacin, y lo que se trataba de dilucidar era slo si se trataba
de una soberana popular, monrquica o aristocrtica. Pero Bentley
seal que las decisiones de gobierno y los procesos polticos dentro de
una democracia se deban a la interaccin de una serie de grupos y
organizaciones sociales que intervenan efectivamente en la poltica. As,
al menos en Estados Unidos, comenz a desarrollarse una teorizacin de
la democracia completamente nueva, una que en lugar de ponderar la
soberana popular, ponderaba el pluralismo poltico y social.
A partir de entonces y durante toda la primera mitad del siglo XX la
ciencia poltica norteamericana se desarroll con un enorme vigor. La
expansin de esta disciplina en Estados Unidos se debe en buena
medida a las tareas y cometidos que de manera casi espontnea y
natural se le asignaron por parte de la sociedad y el sistema educativo.
Desde la segunda mitad del siglo XIX se difundi la nocin de que la
ciencia poltica deba encargarse de la educacin cvica de la ciudadana;
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se consideraba que esta disciplina era la encargada de educar a los
ciudadanos de la repblica, prepararlos para la vida civil e incluso para
asumir las tareas ms altas de gobierno.
En toda esta labor de investigacin y expansin acadmica que se
desarroll en el perodo de entreguerras, cabe destacar la contribucin
de tres politlogos muy destacados: Charles Merriam, George Catlin y
Harold Lasswell. Estos tres personajes emprendieron una tarea de
investigacin muy intensa y fructfera en las dcadas de los 20s y 30s.
De ellos cabe destacar sobre todo a Merriam y a Lasswell, quienes no
slo encarnaron y encabezaron la que se llam la Chicago school de
ciencia poltica, sino que a partir de all sentaron las bases de lo que
despus se denominara el conductismo, que se convertira en toda una
corriente terico metodolgica, alcanzando incluso el status de un
paradigma.
As, el conductismo, o el behaviorismo, asumiendo el anglicismo ya
reconocido por la Academia, se comenz a difundir con cierta intensidad
desde la dcada de los aos 20s, pero no se instal como un verdadero
paradigma terico y metodolgico de la ciencia poltica norteamericana
hasta despus de la segunda guerra mundial. Para 1959 se haba
desarrollado ya de tal manera que resultaba evidente y notorio aun para
muchos politlogos allende las fronteras norteamericanas,
particularmente en Gran Bretaa, en donde Bernard Crick escribi su
trabajo seminal The American Science of Politics (1959), en donde daba
cuenta no slo del vertiginoso desarrollo de la disciplina en este pas,
sino tambin de la emergencia del conductismo.
David Easton, que desde la publicacin de su The political system
en 1953 se destac como uno de los impulsores ms importantes del
conductismo, describa este enfoque esencialmente a partir de seis
caractersticas: 1) El conductismo sostiene que hay uniformidades
observables en la conducta humana; 2) Que stas pueden ser
confirmadas mediante pruebas empricas; 3) Que est guiado por el rigor
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metodolgico; 4) Que su propsito esencial es comprender, explicar y
predecir el comportamiento poltico de las personas; 5) Que lo mueve la
neutralidad valorativa (la cual, aunque Easton no comparta, reconoca
que era pregonada por una buena parte de los conductistas); y 6) Que se
pona acento en la teora bsica por sobre la investigacin aplicada. As,
aunque la concepcin del conductismo variaba en alguna medida
dependiendo de quienes trataban de definirlo, al paso del tiempo el
planteamiento de Easton gan la mayor aceptacin.
Poco despus, Robert Dahl, considerado ya tambin uno de los
personajes ms fulgurantes del conductismo, pronunciara en el marco
de la reunin anual de la American Political Science Association de 1961
uno de los discursos presidenciales ms citados en los anales de la
Asociacin: The Behavioral Approach in Political Science: Epitaph for a
Monument to a Successful Protest. En ese mensaje, Dahl sugera de
manera hiperblica que el conductismo haba muerto. Es decir, trataba
de expresar con ello que ste haba muerto en tanto corriente
metodolgica, pues al haber triunfado sobre los otros enfoques y siendo
considerada la nica metodologa cientficamente aceptada, no tena
sentido ya referirse al conductismo, sino que a partir de entonces haba
que hablar simplemente de la teora y el mtodo de la ciencia poltica
unnimemente aceptado.
Sin embargo, el optimismo de Dahl no dur mucho, pues la
hegemona del conductismo comenz a ser duramente cuestionada fuera
y dentro de los Estados Unidos.
Una buena parte de los cuestionamientos al enfoque conductista
se originaron en sus propias pretensiones cientificistas, es decir, haba
algo en el propio planteamiento de esta metodologa que no terminaba
de convencer a muchos politlogos.
No obstante, la hegemona terica del conductismo comenz a ser
cuestionada tambin desde otra posicin, ya que desde la dcada de los
sesentas se comenz a desarrollar con rapidez un nuevo enfoque terico
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metodolgico, la teora de la eleccin racional, la cual muy pronto gan
una gran cantidad de adeptos. Esta nueva escuela se caracterizaba por
compartir algunos de los presupuestos metodolgicos bsicos del
conductismo, pero asuma algunos otros que se le oponan radicalmente.
La teora de la eleccin racional comparta con el conductismo el
individualismo metodolgico y el rechazo a la vieja tradicin formalista y
legalista, pero se diferenciaba de ste en la medida en que trataba el
proceso poltico como una racionalizacin de los intereses individuales
de todos los involucrados; desde los simples ciudadanos hasta los ms
altos lderes polticos. As, debido esencialmente a sus criterios
deductivos, la teora de la eleccin racional pareca invocar un retorno a
la teora poltica del siglo XIX. Desde la perspectiva conductista, este
enfoque recuperaba los rudimentos del mtodo deductivo, pero a
diferencia de la teora decimonnica, esta vez los preceptos no eran
extrados de la filosofa poltica y moral, sino de la teora econmica
clsica, particularmente de la teora de los mercados.
Ms an, uno de los estudios pioneros ms importantes de este
nuevo enfoque fue llamado precisamente An economic theory of
democracy, publicado por Anthony Downs en 1957, al que haba
precedido Social choice and individual values (1951) de Kenneth Arrow y
haba sido seguido por The calculus of concent (1962), de J ames
Buchanan y Gordon Tullock.
Adems del desafo posterior, o casi paralelo, que enfrent en su
desarrollo el conductismo por parte del enfoque de la eleccin racional,
tuvo que afrontar tambin fuertes crticas provenientes del campo
ideolgico. El conductismo fue acusado de conservadurismo debido en
buena medida a su pretendida neutralidad valorativa y a la exigencia de
distanciamiento del investigador con respecto a cualquier compromiso
con la poltica prctica.
Las repercusiones de estas crticas seguramente se vieron
magnificadas por el contorno poltico e ideolgico de esos aos. Hay que
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recordar que fue la poca en que se produjeron fuertes disturbios
sociales y movilizaciones estudiantiles que conmocionaron a varias
Universidades norteamericanas, lo cual sacudi bruscamente el apacible
ambiente social e ideolgico estadounidense de la poca dorada de la
posguerra.
La mayor parte de los tericos que se haban distinguido dentro de
la corriente conductista recibieron estas crticas, sobre todo las que
provenan de los sectores ideolgicos izquierdistas, con cierto dejo de
desdn. Sin embargo, a pesar de ello, admitieron la validez de muchas
de stas y llegaron a incorporar algunas de ellas tanto al esquema
terico como al metodolgico de la ciencia poltica.
Esta crtica, y en buena medida tambin autocrtica, propici que a
partir de los aos setentas se reconociera que la poca dorada del
conductismo haba pasado ya, inicindose una etapa que entonces David
Easton llam postconductista. Como ocurre con casi todas las
caracterizaciones a las que se antepone el prefijo post, la realidad era
que no se saba bien a bien hacia donde se diriga exactamente la
ciencia poltica, ya que habindose jactado de poseer la nica
metodologa valedera, es decir, cientfica, el conductismo no poda entrar
sino en una confusin seria al reconocer que se haban cometido
excesos, errores y distorsiones. As, no bien haban pasado apenas unos
cuantos aos, cuando comenz a desarrollarse con vigor el nuevo
institucionalismo, otro paradigma terico que se sumaba as al
conductismo y la teora de la eleccin racional, abonando, enriqueciendo
y, tambin, complicando el terreno metodolgico de la ciencia poltica.
A pesar de que se considera que el nuevo institucionalismo se
desarroll fundamentalmente a partir del texto seminal de J ohan Olsen y
J ames Marsh, Rediscovering Institutions (1989), la gestacin de este
nuevo enfoque puede rastrearse un poco ms atrs. El planteamiento
central de la nueva corriente era que el anlisis poltico deba prestar
mayor atencin a las instituciones polticas, ya que stas tenan la
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capacidad de ejercer una fuerte influencia en la sociedad y los individuos
a la hora de determinar comportamientos, actitudes y preferencias. A
diferencia del conductismo y de la teora de la eleccin racional, dejaba a
un lado el individualismo metodolgico para encausar sus esfuerzos a
travs de un nuevo enfoque institucional, que se conectaba ciertamente
con el institucionalismo que se haba practicado en el siglo XIX, pero que
asuma el calificativo de nuevo en tanto que pretenda ampliar sus
fuentes de informacin, anlisis y percepcin de la realidad poltica, as
como ajustarse a una serie de criterios metodolgicos ms estrictos.
La sucesin de estos tres enfoques metodolgicos en la ciencia
poltica de Estados Unidos ha dejado hondas huellas en muchas ideas,
conceptos y teoras. Para el caso particular, la filiacin conductista de
Almond, Lipset, Dahl y Huntington influy de manera notable para que su
teora de la democracia fuera esencialmente emprica, con pretensiones
cientificistas y de neutralidad valorativa. Pero sobre todo, ajustaron su
teora al modelo poltico que existe en los pases occidentales,
particularmente a la sociedad estadounidense, a partir de lo cual
construyeron una teora de la democracia que se caracteriza por los
siguientes seis rasgos bsicos: 1) La concepcin procedimental de la
democracia; 2) El liberalismo poltico; 3) El pluralismo como principio de
convivencia social; 4) La funcin relevante de las lites polticas; 5) La
economa de mercado como soporte de la democracia; y 6) Los lmites
de la democracia. Antes de realizar algunos comentarios sobre cada una
de ellas, puede ser pertinente advertir que existen muchas otras
concepciones e ideas que comparten estos autores, como podr
observarse en el desarrollo de la exposicin, por lo que las que aqu se
enumeran son apenas aquellas de ms relieve y las que han servido
como gua del presente trabajo.
Con respecto a la primera de estas caractersticas, la concepcin
procedimenal de la democracia, es conveniente reconocer que se trata
de una de las cuestiones ms debatidas en la actualidad. No es difcil
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suponer que uno de los conceptos ms utilizados y discutidos en el
debate y la teora poltica contempornea sea precisamente el de la
democracia. Sin embargo, a pesar de la profusin y recurrencia de este
concepto, su significado y contenido sigue siendo una cuestin polmica.
La parte medular de esta polmica se encuentra en la definicin de
los alcances de la democracia, esto es, en tanto que para unos la
democracia es solamente un mtodo para conformar el gobierno de una
sociedad y elegir a sus responsables, para otros se trata de una forma de
gobierno que implica adems de un mtodo para elegir gobernantes un
conjunto de objetivos especficos vinculados con la justicia social. Sin
embargo, a pesar de que esta polmica contina, se ha llegado a un
consenso ms o menos generalizado en el sentido de que un
componente sustancial de la democracia es su aspecto procedimental,
es decir, como mtodo de seleccin del gobierno de la sociedad.
Robert Dahl ocupa un lugar destacado en esta polmica, pues muy
probablemente sea de entre los politlogos contemporneos aquel que
ms ha ahondado en el tema de la democracia procedimental, y tambin
uno de los que ms explcitamente defiende esta manera de concebir a
la democracia. Sin embargo, tambin Almond, Lipset y Huntington se han
ocupado del tema. Lo han hecho de una manera menos extensa y
detenida, pero cada uno de ellos ha expresado claramente su
coincidencia en esta concepcin, citando incluso al propio Dahl como
fuente primordial de ella.
En segundo trmino, la inspiracin liberal de los cuatro, y en
general del pensamiento norteamericano, es ya clsica. En este aspecto,
los cuatro comparten la misma fuerza y apego a los postulados que
enfatizan la libertad del individuo frente al Estado, por lo que todos
rechazan con la misma intensidad la deseabilidad de un gobierno
autoritario o totalitario que pase por encima de estas libertades.
De stos, quiz sea Lipset quien ms se ha ocupado del tema,
defendiendo un liberalismo recalcitrante, opuesto a la intervencin estatal
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excesiva en la vida social. Por su parte, Dahl ha sostenido siempre que
no es posible establecer de manera general y prescriptivamente el nivel
de intervencin estatal en la actividad econmica y social, el cual debe
ser producto del mismo proceso democrtico, es decir, los ciudadanos
deben decidir con sus votos el tipo de intervencin estatal que desean, lo
que se producir como efecto de la plataforma poltica del partido que
elijan. En el caso de Almond y Huntington, por otro lado, han expresado
de distintas maneras que uno de los valores ms importantes de la
democracia moderna y de la propia civilizacin occidental es la libertad
del individuo.
En tercer lugar, los cuatro se caracterizan por defender el
pluralismo como principio indiscutible de convivencia social. Esto significa
que para ninguno de ellos sera aceptable una organizacin poltica y
social erigida sobre el principio del monismo. Podra decirse incluso que
en su concepcin de la democracia el principio fundamental no es
aquella nocin general y vaga que la concibe como un sistema que
permite el gobierno del pueblo para el pueblo; los cuatro coinciden
reiteradamente en sealar que la democracia moderna nunca podr
apegarse a una descripcin de este tipo, que sta debe entenderse en
realidad como el gobierno que se ejerce a travs de una pluralidad de
grupos polticos y sociales, los cuales se enfrentan en competencia para
ocupar los cargos directivos del gobierno, el cual pueden conducir de
acuerdo a sus proyectos y programas polticos una vez que lo han
conseguido. Sin embargo, para gobernar, estos grupos no slo deben
someterse a controles y lmites constitucionales especficos, sino
adems, tambin a la vigilancia y observacin de muchos otros grupos
econmicos, polticos y sociales, con lo cual su gestin se ve
supervisada y verificada por una pluralidad de organizaciones.
As, para ellos el pluralismo no slo es el principio integrador del
gobierno democrtico, sino tambin su antdoto; su mecanismo de
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contencin y equilibrio. Ms que abogar por una sociedad democrtica,
los cuatro postulan una sociedad plural.
Pero en este rubro tambin hay ciertas diferencias, particularmente
en lo que se refiere al aspecto en el que cada uno centra su atencin, es
decir, en tanto que Almond, Lipset y Huntington ponen el nfasis en el
pluralismo cultural o social, Dahl lo dirige principalmente al pluralismo
poltico. Cada uno de ellos se caracteriza por la atencin que presta a las
distintas modalidades del pluralismo, pero comparten bsicamente la
concepcin general acerca de que la democracia contempornea no
puede asentarse sobre ningn otro principio que no sea la pluralidad de
grupos, partidos y organizaciones.
En cuarto sitio e ntimamente vinculado con el pluralismo, los
cuatro coinciden tambin en destacar la funcin relevante de las lites
polticas en la conduccin de la democracia moderna. Almond, Lipset,
Dahl y Huntington han sealado especficamente que el funcionamiento
de la democracia moderna depende en ms de un sentido de la
composicin y disposicin de las lites polticas, de su adhesin a los
principios y valores democrticos. Para los cuatro no hay contradiccin
entre lite y democracia, son ingredientes complementarios.
Sin embargo, es necesario sealar que se refieren a las lites y no
a la lite, es decir, que la contribucin positiva de stas al funcionamiento
de la democracia se da cuando estn compuestas por una pluralidad de
grupos y no por uno slo. La utilidad de las lites para la democracia
radica en su competencia, no simplemente en el tipo de gobierno que
puedan conducir.
En quinto lugar, para los cuatro es necesario que la democracia se
asiente sobre una economa de libre mercado; ninguno admite que
pueda ser compatible con un sistema de planificacin centralizada. En
muchos sentidos, la teora de la democracia que postula Dahl es
tributaria de la aplicacin a la poltica de la teora de los mercados de la
economa clsica. Lipset, aunque en menor medida, tambin se apega
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de cierto modo a este enfoque. Pero en lo que ambos estn plenamente
de acuerdo es en que se requiere una economa de libre mercado para
que las instituciones democrticas modernas funcionen correctamente.
Ni Almond ni Huntington han dedicado un tratamiento exhaustivo al tema,
sin embargo, su idea de sociedad moderna como base del sistema
democrtico implica evidentemente su inclinacin por la economa de
libre mercado.
Finalmente, en sexto lugar, los cuatro coinciden en que los
procedimientos y la participacin democrtica tienen ciertos lmites.
Ninguno de ellos considera que la democracia deba implicar un elevado
ndice de participacin poltica, ms an, plantean que las instituciones
democrticas funcionan mejor cuando slo un estrato de la sociedad
participa activamente en ellas. Evidentemente, estos lmites no pueden
ser formales, es decir, no pueden ser producto de una imposicin externa
a los diferentes individuos y grupos sociales: la universalidad de los
derechos polticos es incuestionable. Esto significa que las limitaciones
deben ser el producto de la dinmica social y del diseo de las
instituciones polticas, el cual debe ser tan flexible que admita variaciones
amplias en el nivel de la participacin, pero favoreciendo la tendencia a la
moderacin y el equilibrio.
Como puede verse, la teora de la democracia que sustentan estos
cuatro autores puede caracterizarse por estos seis rasgos, los cuales han
observado en las democracias occidentales, particularmente en los
Estados Unidos, convirtindolos luego en todo un modelo terico.
Sin embargo, cuando se incorpora a J ohn Rawls a este conjunto,
se aprecia un notable cambio. Para empezar, podra objetarse que el
trabajo de Rawls est orientado a la construccin de una teora de la
justicia y no de una teora de la democracia. No obstante, como se ver
en el capitulo correspondiente, la teora de Rawls ha experimentado una
notable evolucin, a la cual l mismo alude como el paso de una
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concepcin esencialmente moral a una esencialmente poltica, dentro de
la cual ha cobrado mayor importancia la teora de la democracia.
A diferencia de los primeros cuatro autores, la teora de la
democracia de Rawls no es emprica, sino normativa. Rawls no
construy su teora de la democracia basndose en la observacin de las
caractersticas polticas que tenan las sociedades occidentales llamadas
democrticas, sino a partir de la pregunta de cul era el rgimen poltico
que mejor se adaptaba a una sociedad justa, deduciendo que ste era el
de la democracia.
Del mismo modo, el mtodo que sigui Rawls para construir su
teora no fue el de la recopilacin de datos sobre las caractersticas
polticas de las sociedades democrticas, sino mediante la conjuncin del
enfoque de la eleccin racional y del institucionalismo, a partir de lo cual
construy un modelo terico que consideraba poda ajustarse a los
requerimientos polticos de una sociedad justa.
A partir de lo anterior, no podra decirse simplemente que la teora
de Rawls es la respuesta del enfoque de la eleccin racional y del
neoinstitucionalismo a las deficiencias del conductismo, sin embargo, es
evidente que difcilmente puede sustraerse o ignorarse que Rawls
formaba parte de un ambiente social, poltico e intelectual en el que se
enfrentaban todos estos enfoques y se cotejaban distintas teoras
polticas.
Por otro lado, no debe sorprender que si se atienden a las seis
caractersticas de la teora emprica de la democracia que anteriormente
se sealaron, se observe a primera vista que la teora de la democracia
de Rawls podra compartir algunas de ellas. Sin embargo, en el
pensamiento de Rawls muchas de estas ideas tienen un valor y un
significado particular, y aunque frecuentemente habla de liberalismo
poltico, del pluralismo razonable o de la cultura poltica pblica, el
contenido de estos conceptos no siempre es equivalente al que les dan
los otros autores. Pero an as, atendiendo al conjunto de caractersticas
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mencionadas, puede apreciarse que la concepcin de Rawls se acerca
en alguna medida, y a veces notablemente, a varias de ellas. Entonces,
podra preguntarse dnde est la diferencia?
La respuesta es que, como se dijo previamente, entre los primeros
cuatro autores y ste ltimo hay tanto un punto de encuentro como uno
de separacin. Mientras que la pretendida neutralidad valorativa
caracterstica de Almond, Lipset, Dahl y Huntington los lleva a plantear
una teora de la democracia carente de fines y valores, para Rawls las
instituciones polticas democrticas de la sociedad tienen el objetivo de
promover la justicia social, de conducir y preservar una sociedad justa;
como lo dice el propio Rawls: la primera virtud de las instituciones
polticas debe ser la justicia. En tanto que las instituciones polticas
democrticas son un punto de llegada neutro para los primeros cuatro,
para Rawls son un medio y un instrumento que conduce a fines.
Sin embargo, no obstante esta diferencia, existe un punto de
encuentro entre estos cinco autores que resulta del mayor inters: su
apego a la teora de la democracia liberal. Desde hace aproximadamente
15 aos, a partir de la cada del Muro de Berln, la doctrina de la
democracia liberal pareca imponerse de manera natural frente a
cualquier otra teora de organizacin social, particularmente sobre el
socialismo. Hasta ese momento, los cuestionamientos ms directos e
insistentes dirigidos a la democracia liberal parecan provenir de su
contrincante antagnico, el socialismo, y las crticas que reciba desde el
propio campo de las sociedades occidentales capitalistas parecan
cuestiones de menor relevancia y trascendencia.
Sin embargo, en los ltimos 15 aos, una vez desaparecida la
amenaza comunista, la crtica hacia la democracia liberal proveniente de
las propias sociedades occidentales ha adquirido un mayor relieve, y han
crecido las propuestas de organizacin democrtica que no
necesariamente comparten el credo liberal de los cinco autores aqu
analizados.
21
De esta manera, podra observarse que algunas de las propuestas
tericas ms importantes en la actualidad que rebaten los principios
bsicos de esta teora democrtica liberal provienen de doctrinas tan
diversas como la democracia participativa, el comunitarismo, la
democracia consensual, la democracia deliberativa, el republicanismo o
el libertarismo.
Las crticas nuevas y aejas que provienen de estas concepciones
tericas avivan el inters que despierta la democracia liberal. En las
pginas que siguen, se analiza la teora de cada uno de los autores
mencionados, y aunque se tratan de destacar las caractersticas
comunes que los unen, es conveniente considerar que tambin se trata
de presentar su teora de manera integral, por lo que en un dado caso se
podra leer aisladamente cada uno de los captulos que conforman este
estudio sin que se perciba una ruptura en la secuencia que tienen. Como
puede verse, en este sentido, el propsito general del texto es doble: por
un lado, identificar las caractersticas de la teora de la democracia en
estos autores y, por el otro, formular una crtica especfica a la teora de
cada uno de ellos.
22
1. GABRIEL A. ALMOND Y LA CULTURA POLTICA DE LA
DEMOCRACIA

Para mal o para bien, los hombres no tienen otra alternativa que vivir en
sociedad. Las habilidades y aptitudes ms elementales del ser humano
se desarrollan gracias a la interaccin social, ms an, la potencialidad
que stas encierran depende en buena medida del entorno social.
Cuando es propicio, la capacidad alcanza los niveles ms altos, cuando
no, la conducta y actitudes de los hombres se asemejan a las de los
seres ms primitivos.
Sin embargo, al vivir en sociedad los individuos se ven envueltos
inevitablemente en mltiples disputas y conflictos. Sus intereses, deseos
y expectativas los llevan a enfrentarse entre s para obtener lo que
pretenden; tal vez sea por esa razn que sin la poltica, es decir, sin los
medios para resolver los problemas ms importantes que se producen
por la convivencia de los hombres en una sociedad, difcilmente se
podra sostener la existencia del genero humano tal y como la
conocemos.
As, una de las muchas cualidades de la poltica es ofrecer la
posibilidad de resolver los problemas que surgen de la vida en sociedad
y encausar las acciones de sta para generar las mejores condiciones de
desarrollo individual. Sin embargo, para que esto suceda, es necesario
que los hombres conciban de este modo a la poltica, que tengan una
cultura poltica tendiente a ver de esta manera la cooperacin y
confrontacin social, pues de lo contrario los alcances de la actividad
poltica no pueden tener ms que un lmite muy estrecho.
Gabriel A. Almond, el primero de los cinco autores que se analizan
en este escrito, es reconocido como uno de los pensadores modernos
que ms ha aportado a la teora de la cultura poltica, ms an, podra
considerrsele legitimamante como el fundador de los estudios
contemporneos sobre esta materia. Sin embargo, su teora de la cultura
23
poltica se comprende mucho mejor si se atiende a su teora sobre la
personalidad poltica y el desarrollo poltico; podra decirse incluso que
estos tres temas son prcticamente indisolubles, que en conjunto
constituyen lo que podra considerarse la teora de la democracia de
Almond, y que tal vez sean la mejor forma de presentar el anlisis que se
hace de l en este trabajo.

La personalidad poltica

Una de las caractersticas ms importantes y distintivas de la ciencia
poltica estadounidense de mediados del siglo xx fue su atencin a los
procesos individuales y grupales de la actividad poltica. Desde la
perspectiva del conductismo, la ciencia poltica tradicional se haba
limitado a estudiar la realidad poltica mediante el anlisis de las
instituciones pblicas y las leyes, por lo que se haca necesario ampliar la
perspectiva de estudio a las conductas polticas sociales e individuales.
Al cambiar el foco de atencin de las instituciones y su actividad
legalmente regulada a la conducta poltica individual y social carente de
regulacin jurdica pero efectiva y observable, el anlisis poltico se
enfrent no slo a la tarea de captar y describir estas conductas, sino
tambin, y sobre todo, a explicar los motivos y razones que llevaban a los
individuos a actuar de un cierto modo en la vida pblica.
Si en el siglo XIX la ciencia poltica haba recurrido al derecho
como disciplina auxiliar para estudiar a las instituciones polticas y su
desempeo jurdicamente regulado, en el siglo XX, principalmente en la
primera parte, la ciencia poltica estadounidense recurri con cierta
regularidad a la psicologa para analizar la conducta social y poltica del
individuo.
1
En Estados Unidos, y probablemente tambin en el mundo,

1
Un recuento de la interaccin entre las dos disciplinas y, de hecho, de la generacin
del subcampo de la psicologa poltica puede encontrarse en Stone, William F.
Political psychology. A whig history. en Long, Samuel L. The handbook of political
behavior. Vol. 1, Plenum, New York, 1981. Tambin puede encontrarse una alusin
24
Harold Lasswell fue el primer politlogo en usar este recurso, basndose
principalmente en las teoras psicoanalticas de Freud. Almond, que fue
discpulo distinguido de Lasswell en la Universidad de Chicago, sigui su
ejemplo, lo que puede apreciarse claramente en sus primeros trabajos de
investigacin y en los artculos que publicaron conjuntamente en 1934 y
1935.
2

Esta temprana atencin de Almond hacia los aspectos subjetivos
de la conducta poltica social e individual se ha mantenido constante a lo
largo del tiempo, y puede apreciarse an en su libro ms reciente, Strong
religion. The rise of fundamentalisms around the world, convirtindolo as
en el politlogo estadounidense ms reconocido que se ha ocupado de
este campo de estudio.
3
A pesar de que una buena parte de este
prestigio y reconocimiento se deben al estudio y el concepto de la cultura
cvica, sus trabajos en torno a la personalidad poltica no desmerecen en
inters y, en buena medida, son un recurso muy valioso para comprender
de una manera ms amplia y profunda su teora de la cultura poltica.
Aunque Almond analiza el tema de la personalidad poltica en
varios trabajos, es particularmente en uno de los ms tempranos, The
appeals of communism (1954), en donde lo desarrolla ampliamente.
4
El
libro resulta de gran inters no slo porque en l Almond se ocupa de las
actitudes y apreciaciones polticas subjetivas de los individuos, lo cual
ser una base fundamental para el ulterior desarrollo de los principios
tericos de The civic culture (1963),
5
sino tambin porque ste trataba de

directa a los vnculos entre la teora de la cultura poltica y la sicologa en la
Introduccin al texto de Pye, Lucian y Sydney Verba. (eds.) Political culture and
political development. Princeton University Press, Princeton, 1965.
2
Vase Lasswell, Harold y Gabriel Almond. The official y The client, reunidos bajo
el ttulo The participant-observer: a study of administrative rules in action en Lasswell,
Harold. The analysis of political behaviour. An empirical approach. Routledge and
Kegan Paul, London, 1966 (
1
1947).
3
Almond, Gabriel A., R. Scott Appleby y Emmanuel Sivan. Strong religion. The rise of
fundamentalisms around the world. University of Chicago Press, Chicago, 2003.
4
Almond, Gabriel. The appeals of communism. Princeton University Press, Princeton,
1965 (
1
1954).
5
Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture. Princeton University Press,
Princeton, 1963.
25
erigirse como una replica o una respuesta crtica a uno de los libros ms
influyentes en la ciencia poltica de los aos cincuentas, The authoritarian
personality (1950), de Theodor Adorno y otros colaboradores, el cual muy
pronto se convirti en el punto de referencia obligado de todo estudio
hecho en torno a la psicologa poltica.
6

La significacin y relevancia de The authoritarian personality se
debieron fundamentalmente a dos motivos, uno metodolgico y otro
terico. En trminos metodolgicos el libro represent un hito en la
historia de la ciencia poltica estadounidense porque por primera vez se
emprenda un amplio estudio que combinaba el mtodo de la encuesta,
las entrevistas a fondo y los tests proyectivos para probar una teora
poltica. As, clnica psicolgica y anlisis poltico se combinaban para
tratar de explicar y esclarecer este carcter social, la personalidad
autoritaria, que por estos aos resultaba ms que preocupante. Tambin
se distingua por la amplitud del estudio, poco habitual por entonces, ya
que se aplicaron poco ms de 2000 cuestionarios, lo que produjo un
volumen de informacin difcil de manejar con las tcnicas de
procesamiento de datos disponibles en la poca.
Otra de las novedades metodolgicas del libro era la presentacin
de lo que sus autores denominaron la escala F. Esta medida fue
elaborada a partir de una serie de indicadores proporcionados por las
respuestas de los entrevistados, cuya combinacin permita atribuir a
cada persona una puntuacin que lo colocaba en un determinado nivel
de la escala del fascismo: entre ms alto calificara un individuo, se
consideraba ms prximo al fascismo; entre ms baja fuera su nota, ms
democrtica se consideraba su personalidad. Los individuos que se
ubicaban ms alto en esta medida eran los que pensaban siempre en
trminos jerrquicos, odiaban todo lo dbil, idealizaban a sus padres,
crean en el individuo medio, valoraban en exceso el xito, eran

6
Adorno, T.W., Else Frenkel-Brunswik, Daniel J . Levinson y R. Nevitt Sanford. The
authoritarian personality. Harper & Row, New York, 1950.
26
desproporcionadamente optimistas, pensaban en trminos rgidos y
estereotipados, rechazaban lo subjetivo y las opiniones crticas, etc. Por
el contrario, los individuos que se encontraban en las posiciones bajas de
la escala eran los que haban obtenido una valoracin baja en todos
estos indicadores.
En trminos tericos, The authoritarian porsonality caus un amplio
revuelo debido a que a partir de sus resultados hubo quienes
encontraron bases para atribuir a la sociedad estadounidense tendencias
fascistas. El proyecto de Adorno y sus asociados se inscriba dentro de
una serie denominada Estudios sobre el prejuicio, de la que Max
Horkheimer era el director. El planteamiento terico original del texto era
que la discriminacin y prejuicio en contra de los judos no se deba a
ninguna caracterstica intrnseca de este grupo etno-religioso, sino a la
propia personalidad y estructura psquica de quien discriminaba. Durante
la etapa de preparacin del estudio, los autores ampliaron su perspectiva
terica para demostrar que aquellos que discriminaban a los judos
tenan tambin una elevada propensin a discriminar a otros grupos
sociales, y a albergar adems una serie de actitudes ticas, religiosas,
sociales y polticas que los converta en fascistas potenciales.
No obstante los numerosos e indiscutibles mritos de la obra, uno
de sus principales problemas fue el sesgo de la muestra en que se bas,
ya que la mayor parte de los entrevistados radicaban en el rea de San
Francisco, eran jvenes, de clase media y estaban vinculados a una
serie de organizaciones sociales formalmente establecidas.
7
De acuerdo
a lo dicho por los propios autores, esto no representaba problema
alguno, en tanto que su propsito no era extraer una muestra
representativa para definir el carcter poltico de la sociedad
estadounidense, sino establecer la relacin que exista entre un conjunto
de actitudes ticas, religiosas, sociales y polticas, especficamente el

7
Algunos otros aspectos metodolgicos son sealados en el artculo de Hyman,
Herbert H. y Paul B. Sheatsley The authoritarian personality A methodoligical
critique. en Christie, Richard y Marie J ahoda (eds.). Op. Cit.
27
sentimiento antijudo, con una determinada posicin poltica,
especficamente el fascismo. A pesar de ello, en muchos pasajes del
libro no queda del todo claro si los juicios de los autores se refieren a la
poblacin especfica entrevistada o a la sociedad estadounidense en
general, ambigedad que aliment la impresin de que el texto
documentaba las actitudes autoritarias e intolerantes de esta sociedad.
En un pas que se preciaba, y se precia, de ser la encarnacin de las
libertades y la democracia moderna, este tipo de juicios no poda sino
herir profundamente incontables susceptibilidades.
Alcanzado por la repercusin de este texto, Almond emprendi el
proyecto The appeals of communism. Su propsito general era mostrar
que los individuos con una ideologa radical de izquierda, particularmente
los militantes de los partidos comunistas, tenan serios problemas de
adaptacin social y de desorden de su personalidad, al grado de que
muchos de ellos eran neurticos. As, el texto de Almond pareca invertir
el sentido de la crtica sustentada por Adorno y sus asociados, y aunque
no exculpaba a los individuos de ideologa conservadora, se aplicaba en
la caracterizacin poltica de los militantes comunistas, atribuyndoles
una personalidad autoritaria.
Tiempo despus y en un trabajo distinto, Almond explic que en
cierta medida The appeals of communism se haba inspirado en los
cuestionamientos crticos que Edward Shils dirigiera en contra del texto
de Adorno y sus asociados. De acuerdo a esta explicacin, el objetivo de
The appeals of communism no era slo caracterizar a los militantes
comunistas como individuos neurticos con serios desequilibrios
emocionales, sino demostrar que los desordenes de la personalidad
conducan a posiciones polticas extremistas, ya fueran de izquierda o de
derecha. A propsito de la personalidad autoritaria, la crtica elaborada
por Shils no slo contribuy a la configuracin del texto de Almond, sino
que aport una idea fundamental al concepto y la teora de la cultura
cvica: una sociedad democrtica liberal probablemente no funcionara
28
adecuadamente slo con personalidades democrticas, y seguramente
funcionar mejor si ciertas funciones y actividades son desempeadas
por personalidades distintas, incluso autoritarias. Tal vez no haya sido
esta la nica fuente de inspiracin de Almond, pero es evidente que en
ella est ya la semilla de su planteamiento del ciudadano y la cultura
cvica como una mezcla de orientaciones polticas.
8

La metodologa seguida por Almond para el anlisis de la
personalidad comunista fue hasta cierto punto similar a la de Adorno:
elabor y aplico un cuestionario a exmilitantes del partido comunista de
Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia e Italia; analiz las historias
clnicas de 35 individuos gracias al acceso que le dieron a ellas algunos
psicoanalistas; y realiz un anlisis de contenido de la prensa comunista,
tcnica del todo innovadora en ese campo, ya que la haba aprendido
directamente de su propio creador, Harold Lasswell.
La hiptesis de Almond era que los individuos que se dirigan y
terminaban afilindose al partido comunista lo hacan guiados ms por
desordenes personales que por slidas convicciones polticas o
ideolgicas. Ms an, consideraba que la mayor parte de ellos buscaban
resolver o disimular con su militancia poltica problemas de orden
personal y privado, de ah que los considerara individuos afectados por la
neurosis.
9

Para Almond, no exista nada ms opuesto a la sociedad
democrtica, liberal y pluralista, de la que Estados Unidos era el ejemplo
ms prominente, que la sociedad comunista. Dentro de las mismas
sociedades democrticas occidentales el partido comunista era un
ejemplo de organizacin monoltica, absorbente y opresiva; a imagen del

8
Almond explica esto en The appeals of communism and fascism en Almond,
Gabriel. Ventures in political science. Narratives and reflections. Lynne Rienner,
Boulder, 2002. La crtica de Shils puede verse en Authoritarism: right and left; su
contribucin al texto de Christie, Richard y Marie J ahoda (eds.). Studies in the scope
and Method of The authoritarian personality Free Press, Glencoe, 1954.
9
Podra sugerirse que algunos tipos particulares de desajuste emocional o algunos
patrones nicos de desarrollo psicolgico estn en la base de la susceptibilidad
neurtica al comunismo. The appeals of communism, op. cit., p. 258.
29
modelo de sociedad que pretenda instaurar. Consideraba que si alguna
vez el comunismo se haba erigido como una protesta contra las
injusticias del capitalismo del siglo XIX, su tica poltica haba
degenerado desde entonces hasta convertirse en una ideologa
decadente.
10

El partido comunista era presentado como una organizacin que
exiga del individuo una sumisin absoluta, incondicional. Su grado de
exigencia llegaba a desplazar a la familia o a cualquier otra organizacin
social que interfiriera con la lealtad y la dedicacin exclusiva del
individuo. A cambio, el partido se ofreca como sustituto absoluto de toda
necesidad social, ideolgica y tica; se presentaba prcticamente como
un cuerpo mstico, dotado de una escatologa trascendental, dispuesta a
redimir los sacrificios temporales.
A su vez, el militante comunista era presentado como un individuo
hostil, agresivo e introvertido, que encontraba en el partido un medio para
canalizar su hostilidad y agresividad reprimida hacia el conjunto de la
sociedad; gracias al partido este resentimiento se converta en un
objetivo social dotado de sentido, ideolgicamente legtimo. Almond lleg
a valerse de una metfora blica para representar la oposicin entre la
democracia y el comunismo: si la democracia ofreca a los individuos un
modelo de convivencia civil y tolerante, la ideologa comunista brindaba a
sus militantes un modelo combativo, beligerante.
No obstante, a pesar de esta imagen general, Almond reconoca
que haba diferencias sustanciales entre los partidos y los militantes
comunistas de los cuatro pases que haba analizado. Una de las
diferencias ms importantes, por ejemplo, era que encontraba a los
militantes de los partidos comunistas de Gran Bretaa y Estados Unidos
ms aquejados de desrdenes personales neurticos que a los de

10
Una de las ironas ms ominosas de la historia es que el movimiento comunista, el
cual tom su primer impulso como protesta contra los males del siglo XIX, se
convertira l mismo en el ms grave mal del siglo XX. La historia del comunismo
puede ser contada en trminos de la degradacin de su tica poltica. Ibid. p. 370
30
Francia e Italia. La explicacin que ofreca de ello era que en estos
pases la ideologa y los partidos comunistas tenan una funcin poltica y
social mucho ms orgnica, significativa y legtima que en los primeros.
En estos pases europeos la ideologa y los partidos comunistas eran
considerados reales y verdaderos vehculos polticos para llegar a
determinados fines sociales. En cambio, siendo slo movimientos
marginales y atpicos en Gran Bretaa y Estados Unidos, su imagen
pblica no les permita atraer sino a personalidades polticas del mismo
corte.
El partido comunista de Estados Unidos, ms que el de Gran
Bretaa, albergaba a personas con desrdenes neurticos debido a que
en este pas una gran parte de sus militantes haban nacido en el
extranjero, en Europa principalmente, o bien eran hijos de estos
inmigrantes. Esto significaba, en trminos sociales, que eran individuos
objetivamente aislados, rechazados y forzados a la introversin;
marginados realmente de una sociedad que slo muy lentamente los
aceptaba e incorporaba a su dinmica interna. El partido se converta as
en un medio para resistir y superar la marginacin social.
11

De acuerdo a la explicacin posterior de Almond, The appeals of
communism pretenda mostrar que no eran los individuos con ideologa
de izquierda, o no slo stos, los que se caracterizaban por afecciones
de su personalidad integral, sino ms bien que los desrdenes psquicos
podan conducir a posturas polticas extremistas, ya fueran de derecha o
de izquierda. Explcitamente, Almond planteaba que la personalidad
normal, modal, generalmente se diriga a una ideologa normal, modal.

11
As, hemos visto que el comunismo puede atraer a personas abiertamente hostiles
y resentidas hacia su entorno, a personas neurticamente pasivas y dependientes, y a
personas apartadas y aisladas de su entorno. Parecera que el comunismo puede
atraer a personas que se sienten rechazadas o son rechazadas por su entorno...Estos
aspectos del comunismo tienen una atraccin obvia para personas que albergan en s
mismas sentimientos de debilidad y subestima como consecuencia de experiencias
infantiles tempranas, as como para personas que han sido objetivamente rechazadas
por su entorno. Ibid., p. 279
31
The appeals of communism nunca alcanz la notoriedad de The
authoritarian personality. Una de las razones probables de ello es que
mientras la primera se interpret como una defensa de la sociedad
estadounidense, sumndose a una caudalosa corriente en este sentido,
la segunda fue interpretada como una crtica, como un ataque y, sobre
todo, como una advertencia, lo cual provoc mltiples y encendidas
reacciones.
No obstante, seguramente otra de las razones que explican la
menor proyeccin del estudio de Almond fue su congnita debilidad
metodolgica. Esta debilidad es notable no slo porque l mismo critic
acremente las fallas metodologas del texto de Adorno y sus asociados,
sino porque su propia carrera profesional y su obra intelectual se han
caracterizado por llamar la atencin sobre los aspectos metodolgicos y
cientficos de la disciplina, para no mencionar que l mismo es
identificado como uno de los mximos exponentes del conductismo, una
corriente que criticaba a la ciencia poltica tradicional precisamente por
su falta de rigor metodolgico.
12

Las deficiencias metodolgicas ms evidentes de la obra se
refieren sobre todo a la muestra, tanto por lo que se concierne a su
tamao como a su sesgo. El tamao de la muestra que us Almond
contrasta notoriamente con el de The authoritarian personality: en tanto
el primero se bas apenas en 221 casos, la segunda utiliz poco ms de
2000. Adems, mientras Almond reuni a cuatro pases en su estudio, lo
que da una media de 55 casos por pas, el estudio de Adorno concentr
sus esfuerzos en un rea de Estados Unidos ms o menos acotada, la

12
Los escritos que Almond ha dedicado a las cuestiones histricas y metodolgicas de
la disciplina son numerosos. Algunos de los ms importantes son: Politics, science
and ethics American Political Science Review Vol. 40, No. 2, Apr. 1946; Political
theory and political science en Sola Pool, Ithiel de (ed.). Contemporary political
science: toward empirical theory. McGraw-Hill, New York, 1967; Ciencia poltica: la
historia de la disciplina en Goodin, Robert y Hans-Dieter Klingeman (eds.) Nuevo
manual de ciencia poltica. Istmo, Madrid, 2001 (1996); y el conjunto de ensayos
reunidos en Una disciplina segmentada. Escuelas y corrientes en las ciencias polticas.
FCE, Mxico, 1999 (1990).
32
baha de San Francisco, lo que si bien anul las posibilidades de ampliar
las conclusiones a todo el pas, impidi que la muestra se dispersara
como en estudio de Almond que, por ejemplo, elabor sus conclusiones
para el caso de Gran Bretaa basndose tan slo en 50 casos.
En lo que se refiere al sesgo de la muestra, esta falla resulta
mucho ms seria. Por un lado, es muy probable que su reducido tamao
se haya debido a la limitacin de recursos, pero por el otro, la falla del
sesgo no se puede explicar sino como una deficiencia en la concepcin
del proyecto. Almond realiz su estudio y anlisis basndose slo en
cuestionarios e historias clnicas de exmilitantes comunistas, de personas
que por una u otra razn haban dejado de pertenecer a este partido en
el momento de responder al cuestionario o la entrevista. Atendiendo a las
propias conclusiones de Almond, y considerando sobre todo la decisiva
significacin de la organizacin en la experiencia vital de estos militantes,
tal separacin debi haber provocado una seria conmocin en sus ideas
y en su vida cotidiana, lo que se pasa por alto de manera ms que
sorprendente.
Almond no ignor el peligro de la distorsin que poda producir en
sus conclusiones este sesgo; estaba plenamente consciente y lo advierte
al lector en la parte introductoria del texto, por lo que extraa ms an
que a pesar de esta limitacin haya considerado que de una muestra
semejante poda obtener conclusiones vlidas para todos los militantes.
Es posible que muchos de los rasgos psquicos que Almond asocia a las
personalidades que tienden al extremismo poltico, se presenten con
aguna regularidad en cierto tipo de militantes comunistas, pero no cabe
duda que difcilmente puede emprenderse una demostracin emprica de
ello con un mtodo semejante.
Independientemente de estas limitaciones, el estudio de Almond
resulta muy interesante porque adelanta dos hiptesis tericas que
seran fundamentales para la teora y el concepto de la cultura cvica.
33
La primera de ellas se encuentra tambin en The authoritarian
personality y se refiere a la conexin que hay entre las actitudes no
polticas y las polticas, es decir, a la estructura integral de la
personalidad, que conecta as las actitudes y conductas econmicas,
ticas, religiosas y sociales en general con las que son especficamente
polticas, es decir, la congruencia y derivacin que hay entre la
personalidad integral y la personalidad poltica.
13

Esta hiptesis terica que resultara fundamental para la cultura
cvica es de gran inters porque de ella se desprende la idea de que la
conducta poltica no slo se puede estudiar basndose en las actitudes
especficamente polticas, sino que hay un sinfn de esferas y campos
sociales cuyo estudio contribuye a la comprensin de los procesos
polticos de una sociedad. As, si en The appeals of communism Almond
trat de explicar y demostrar la conexin que haba entre las actitudes no
polticas y las especficamente polticas de los individuos, en The civic
culture se ocup de mostrar cmo exista esta misma conexin en el
terreno ms amplio de la sociedad: mientras en el primero se estableca
una conexin entre la personalidad integral y la personalidad poltica, en
el segundo se conectaba la cultura de la sociedad con la cultura poltica.
Toda la Parte III de The civic culture est dedicada a establecer las
conexiones entre las actitudes, conductas y relaciones no polticas con
las polticas; su nombre mismo Social relations and political culture,
expresa la intencin de mostrar cmo la forma en que los individuos usan
su tiempo libre, se consideran generosos hacia los dems, confan en los
otros, educan a sus hijos o cooperan con los dems, tiene relacin con
las actitudes polticas.

13
El primer prrafo de la Introduccin de The authoritarian personality lo plantea as:
La investigacin que se reporta en este volumen estuvo guiada por la siguiente
hiptesis fundamental: que las convicciones polticas, econmicas y sociales de un
individuo a menudo forman un modelo amplio y coherente, como si estuvieran unidas
por una mentalidad o un espritu, y que este modelo es una expresin de profundas
tendencias en su personalidad. Op. Cit., p. 1.
34
La segunda hiptesis terica se encuentra tambin en The
authoritarian personality y en varias de las obras de Almond de esta
poca, incluida The appeals of communism. En estas obras se parta de
la hiptesis de que la personalidad poltica de los individuos estaba
altamente condicionada por la experiencia que tuvieran con la autoridad
paterna en la etapa infantil. Rindiendo tributo a la influencia que sobre l
ejerca Freud, ya sea directamente, a travs de Lasswell, o de los
intelectuales alemanes exiliados, Almond consideraba que el modelo de
la relacin de autoridad padre-hijo determinaba la personalidad integral
del individuo, incluida obviamente la parte poltica. As, tanto para Adorno
como para Almond el factor personal determinante en la eleccin de las
opciones polticas autoritarias era la experiencia de haber tenido un
padre tirnico, opresivo e intolerante. Para ambos, el uso abusivo de la
autoridad por parte del padre, condicionaba a los individuos para
convertirse en personas agresivas, hostiles y autoritarias. A la inversa,
haber crecido en una familia en donde hubiera consideracin hacia los
deseos y motivaciones de los hijos generaba condiciones para que stos
desarrollaran una personalidad democrtica, liberal, tolerante. La
diferencia entre ambos, ya referida, era que mientras Adorno adverta
que un padre autoritario generaba las orientaciones fascistas de los hijos,
Almond lo asociaba con el comunismo.
14

No obstante, a diferencia de la primera hiptesis terica, Almond
no le da a sta continuidad en The civic culture, sino que la abandona o,
ms bien, la transforma. Si en sus primeros trabajos Almond haba
considerado a la familia y la etapa infantil del individuo, particularmente la
relacin de autoridad con el padre, como el factor determinante de la
personalidad poltica, o bien, en trminos colectivos, de la cultura poltica,
en The civic culture plantea que no son la infancia y la familia los factores

14
Almond desarrolla esta idea en el Captulo 10 de The appeals of communism, Op
cit.; en The participant-observer: a study of administrative rules in action Op. cit., p.
267; y en The political attitudes of wealth. The Journal of Politics, Vol. 7. No. 3, Aug.
1945, p. 232, 253;
35
determinantes de la socializacin poltica. Ah explica que existen tres
agentes y etapas de socializacin poltica fundamentales para el
individuo: la familia y la relacin de autoridad con el padre; la escuela y
los modelos de autoridad educativa; y las organizaciones sociales de la
vida adulta, particularmente los modelos de autoridad y participacin en
el trabajo.
15
Sin embargo, enfatiza que la ms importante no es la
primera de ellas, sino la ltima. Ms an, la infancia y la familia no
quedan en la segunda posicin, sino en la tercera.
16

Una de las conclusiones ms importantes de The civic culture es
que cuando un individuo ha tenido la oportunidad de participar en las
decisiones que se toman en la familia, la escuela y el trabajo tiene
mayores posibilidades de sentirse a s mismo capaz y competente en las
decisiones polticas, es decir, de tener mayor influencia, y por lo tanto,
mayor participacin poltica. Los efectos de cada una de estas tres
estructuras son acumulativos, es decir, que tiene mayor oportunidad de
participar y de sentirse competente polticamente quien ha tenido estas
posibilidades en las tres instancias que quien slo las ha tenido en dos; y
a su vez, quien las ha tenido en dos de ellas, tiene ventaja sobre aquel
que slo las haba tenido en una. Adems, el orden de importancia no es
intercambiable, es decir, de las tres estructuras resulta ms importante la

15
Aunque en The civic culture Almond menciona a tres agentes de socializacin
poltica fundamentales, en Poltica comparada aumenta la lista a cinco: 1) La familia,
2) La escuela; 3) Los grupos de amigos y compaeros; 4) El trabajo; y 5) Los medios
de comunicacin. Mas tarde, en Comparative politics today, este listado se expandi
considerablemente, llegando a enumerar a 9 agentes: 1) La familia; 2) Las escuelas;
3) Las instituciones religiosas; 4) Los grupos de amigos y compaeros; 5) El gnero y
la clase social; 6) Los medios de comunicacin; 7) Los grupos de inters; 8) Los
partidos polticos; y 9) Las estructuras gubernamentales. Vase Almond, Gabriel A. y
G. B. Powell. Poltica comparada. Una concepcin evolutiva. Paids, Buenos Aires,
1978 (
1
1966), pp. 63-66; y Almond, Gabriel A, G. Bingham Powell, Kaare Strom y
Russell J . Dalton. Comparative politics today. A world view. Longman, New York, 2000,
pp. 56-62.
16
Aunque no queda del todo claro en The authoritarian personality, Max Horkheimer
seal posteriormente que una de las principales enseanzas de esta investigacin
fue que la socializacin poltica no se concentra en la niez, como crean, sino que
contina en la adolescencia y ms all. Vase Horkheimer, Max La familia y el
autoritarismo en Erich Fromm, et. al. La familia. Pennsula, Barcelona, 1970.
36
participacin en el trabajo, luego la correspondiente a la escuela y
despus la de la familia.
17

Aunque este cambio en la consideracin de la importancia de la
familia y la relacin con el padre pudo deberse a mltiples factores, no
cabe duda que uno de los ms influyentes, como el mismo Almond lo
reconoce, fue la obra de Harry Eckstein, particularmente su teora de la
congruencia de la autoridad poltica.
18

En A theory of stable democracy, Eckstein planteaba que una
democracia que se deseara conservar y permanecer necesitaba que se
diera una congruencia entre su estructura social y su estructura poltica,
es decir, que se estableciera una correspondencia entre las formas de
autoridad de sus instituciones polticas y las de sus instituciones sociales
bsicas. Algunas de estas instituciones bsicas, como la familia,
reconoca Eckstein, eran muy poco aptas para seguir un patrn
democrtico en la conformacin de su autoridad; dado el involucramiento
de adultos e infantes, las relaciones jerrquicas eran en cierta medida
necesarias.
No obstante, planteaba Eckstein, an as poda alcanzarse la
congruencia. sta se poda lograr si entre los extremos que representa el
rgimen democrtico del Estado y el rgimen jerrquico de la familia se
estableca un espacio institucional intermedio cuya estructura poseyera
una serie de gradaciones decrecientes, es decir, si organizaciones como
los partidos polticos, que se encuentran muy cerca de la autoridad
estatal, mantienen un principio de organizacin aceptablemente
democrtico, a los cuales pueden seguir otras organizaciones menos
democrticas, hasta llegar a instituciones bsicas como la familia, en
donde la democracia es difcilmente practicable.
19


17
Vase el Captulo 12. Political socialization and civic competence de The civic
culture. Op. cit.
18
Vase la nota nmero 5 del mismo Captulo 12. Ibid.
19
Harry Eckstein expone esta teora en Division and cohesion in democracy. A study
of Norway. Princeton University Press, Princeton, 1966. Vase particularmente el
Apndice B: A theory of stable democracy
37
Almond, tomando como base la teora de Eckstein, la adapt para
proponer en The civic culture que la instancia ms importante de la
socializacin poltica del individuo era el trabajo, ya que haba encontrado
en su estudio que en comparacin con la familia o la escuela, ste era el
que haba mostrado la mayor correlacin positiva con el sentido de
influencia y participacin poltica de los individuos. Curiosamente,
Eckstein mencionaba en las conclusiones de A theory of stable
democracy que, por desgracia, no contaba en ese momento con ningn
estudio emprico que le permitiera comprobar su teora, por lo que, en
cierto sentido, el libro de Almond y Verba puede considerarse parte de la
prueba emprica que Eckstein buscaba.
Almond explic que la correlacin positiva que encontr entre la
participacin en las decisiones que se toman en el empleo y la
competencia cvica subjetiva se deba muy probablemente a que las
estructuras de autoridad poltica y laboral tienen muchas cosas en
comn, a que se asemejan, y a pesar de que releg a la familia y las
experiencias infantiles con la autoridad a la tercera posicin, no le neg
importancia. La instancia familiar y la etapa infantil son experiencias
importantes del individuo porque muchos de los rasgos de su
personalidad se perfilan en ese momento y en ese espacio, sin embargo
qu tan definitorios son? O, haciendo una pregunta mucho ms
puntillosa qu tan factible es inferir la conducta poltica de un individuo
mediante la tipificacin de sus rasgos de personalidad?
Almond, as como Adorno, Fromm, Eckstein y muchos otros que
han escrito sobre el tema, estaban conscientes de que uno de los
problemas ms importantes de la teora de la personalidad poltica es
precisamente encontrar correlaciones claras y precisas entre tipos de
personalidad y conductas polticas especficas. A pesar de ello, varios de
estos autores, como Almond en algn momento, trataron de establecer
ciertas conexiones, encontrndose con una serie de dificultades para
establecer inferencias en estos cuatro sentidos: 1) De la infancia a la vida
38
adulta; 2) De la personalidad bsica a la conducta real; 3) De la vida
privada a la vida social; y 4) De la conviccin personal a la decisin
institucional.
La primera de estas cuatro correspondencias, el nexo causal entre
las experiencias infantiles y el carcter adulto, es un postulado bsico de
la teora psicoanaltica, que Almond asumi plenamente en sus primeros
escritos, como se ha mostrado, pero que posteriormente abandon,
como tambin se evidenci en The civic culture. La prueba palmaria de
ello fue la colocacin de la familia y las experiencias infantiles con la
autoridad en el tercer lugar de prelacin en la importancia de las
estructuras de la socializacin poltica. No obstante, en realidad, lo que
Almond abandon, fue la idea de que hubiera alguna vinculacin causal
directa entre las experiencias infantiles y el carcter de la vida adulta, o al
menos la posibilidad de probarla empricamente. Esto no significa que
haya abandonado del todo la idea de que existe alguna conexin, sobre
todo la conexin del modelo de autoridad padre-hijo y el sentido de
competencia poltica.
Sin embargo, sigue siendo un problema complejo el
establecimiento de la conexin entre estas dos etapas del individuo. No
slo hay que tener en cuenta que entre ambos momentos media una
cantidad de tiempo significativa, difcil de comprimir, sino que adems los
recuerdos de la niez se encuentran sometidos a un proceso de
adaptacin y ajuste desde la situacin emocional y afectiva del adulto.
Esta limitacin es muy difcil de superar con el mtodo seguido por
Almond: interrogar a los adultos sobre sus recuerdos infantiles,
encontrando una correlacin positiva entre el sentido de la competencia
cvica adulta y la participacin infantil en las decisiones familiares. En
estos casos, cabe preguntarse cul de estas dos experiencias est
induciendo la percepcin positiva de la otra?
Por lo que se refiere a la segunda correspondencia, Almond
tambin est consciente de que una cosa es la personalidad bsica y
39
otra distinta la conducta social real. El concepto de personalidad implica
una propensin a la conducta y no su traduccin directa en hechos
concretos, pues la forma en que stos se dan depende siempre de una
constelacin de circunstancias objetivas que no es fcil tomar en cuenta.
Uno de los primeros problemas que se enfrentan para tratar de
establecer una relacin entre la personalidad y la conducta es qu
modelo de personalidad se tomar como base la personalidad tpica de
la comunidad local, la de la clase social, la del grupo tnico, o la del
conjunto nacional? Una va de solucin es tratar de establecer la
personalidad modal, es decir, la personalidad que se presenta con mayor
frecuencia en la sociedad, pero al hacerlo as se asume el riesgo de que
la proporcin de la moda pueda ser baja en proporcin con el conjunto
social, haciendo ms imprecisa an la vinculacin.
20

As, es tan difcil establecer una conexin causal difana y precisa
entre los dos factores, que la utilidad prctica de este tipo de teoras en la
explicacin de los fenmenos polticos resulta bastante limitada, por lo
que su utilizacin debe hacerse con suma cautela.
El problema central con la tercera correspondencia es que a pesar
de que Almond basa una buena parte de sus argumentos en la
vinculacin entre las actitudes no polticas y las polticas, es necesario
tener en cuenta que las percepciones, ideas y valores de la vida privada
no siempre se traducen directamente a la vida social, ya que este medio
impone al individuo una serie de condicionamientos que no es fcil
desentraar ni superar. Ms an, las elecciones y preferencias de los
individuos no tienen origen necesariamente en sus procesos mentales

20
Sobre el concepto de personalidad modal vase el estudio clsico de Inkeles, Alex y
Daniel J . Levison National character: the study of modal personality and sociocultural
systems en Lindzey, Gardner y Elliot Aronson (eds). The handbook of social
psychology Vol. IV, Addison Wesley, Reading, 1969 (
1
1954).
40
internos, sino que en buena medida provienen del exterior, a veces como
costumbres, tradiciones o restricciones culturales.
21

La vida social del individuo lo coloca as en una serie de contextos
y ambientes a los cuales debe ajustar su conducta, en donde slo puede
expresar los rasgos profundos de su personalidad de manera parcial.
Adems, debe advertirse que no puede deducirse la disposicin o
carcter de un grupo social con la sencilla suma de las personalidades
que lo conforman, sin embargo, esta tendencia, comn en la mayor parte
de las teoras que se apoyan en el individualismo metodolgico, no est
del todo ausente en las explicaciones de Almond.
Por otro lado, un problema adicional irresuelto en esta teora es la
equiparacin de los valores de la vida privada y la pblica, es decir, entre
la tica privada y la tica pblica. Aunque Almond no afronta el problema
en estos trminos, la relacin que trata de establecer entre las actitudes
no polticas y las polticas hacen que inevitablemente se plantee el
problema clsico de la tica pblica y la tica privada.
Almond toma el partido de equiparar la significacin de ambos
campos valorativos. As, se produce un escenario en el que las actitudes
polticas positivas del ciudadano pueden rastrearse en la familia, el
vecindario, la empresa, la ciudad o el pas, es decir, podra as sugerirse
la deduccin de que un buen ciudadano es un buen padre de familia, o
un buen marido, o un buen compaero de trabajo, o un buen miembro
del sindicato, y a la inversa. La proposicin de Almond deja, ciertamente,
un margen suficiente para no tratar de extraer una relacin causal entre
las conductas del mbito privado y del pblico, pero asume una
correlacin positiva entre los valores de uno y otro terreno.
Esta relacin puede conducir a lo que Robert Lane llam la
despolitizacin del ciudadano, es decir, el enjuiciamiento de ste a partir

21
Vase Wildavsky, Aaron. Choosing preferences by constructing institutions: A
cultural theory of preference formation American Political Science Review Vol. 81, No.
1, Mar. 1987.
41
de los valores no polticos, de principios morales que corresponden a la
tica privada.
22

Finalmente, para la cuarta correspondencia, es conveniente tener
presente que siempre hay una serie de restricciones que impiden
convertir la conviccin personal en decisin institucional. Esto es mucho
ms claramente perceptible en el caso de las lites polticas encargadas
de tomar las decisiones ms importantes de un Estado, quienes no
siempre pueden imponer su voluntad pasando por encima de
costumbres, leyes o la oposicin de otras instituciones o autoridades. En
este sentido, tal vez uno de los rasgos ms notables de la modernizacin
poltica sea precisamente el sometimiento de las lites polticas al estado
de derecho, adems de su colocacin bajo la supervisin y vigilancia de
una considerable cantidad de entidades pblicas y privadas.
A pesar de que Almond est consciente de algunas de estas
restricciones, al grado de que ha llegado a rechazar el mismo concepto
de personalidad poltica, sobre todo cuando trata de atribursele el rango
de explicacin causal en el cual l mismo crey alguna vez, las bases de
su teora estn construidas en una buena parte sobre muchos de estos
supuestos, lo cual la hace susceptible de una cuidadosa revisin.

La cultura poltica

Como se ha mostrado, la teora de la personalidad poltica es
fundamental en el conjunto de las ideas de Almond, pero su prestigio y
reconocimiento se debe sobre todo a la teora de la cultura cvica, la
cultura poltica de la democracia. No obstante que el concepto de
personalidad remite a la disciplina de la psicologa y el de cultura al de la
antropologa, la ciencia poltica los ha conjuntado para darle contenido al
concepto de cultura poltica, el cual ha llegado a considerarse como una

22
Vase Lane, Robert E. Political man. Free Press, New York, 1972. Para este tema
particular, puede consultarse especialmente la Parte V. The good citizen.
42
suma del conjunto de actitudes, caractersticas y prcticas
especficamente polticas de una comunidad. Ms an, en la primera
mitad del siglo XX proliferaron los estudios que aplicaban a la ciencia
poltica lo que se denomin el enfoque psicocultural, caracterizado por
tratar de derivar las actitudes polticas de las no polticas, para lo cual se
concentraban los esfuerzos en el estudio y anlisis de los factores que se
consideraba podan incidir en la conducta poltica, tales como la
socializacin infantil, las motivaciones inconscientes y los mecanismos
psicolgicos.
23

Derivndose de este enfoque, una de las bases tericas ms
importantes del trabajo de Almond ha sido la presuncin de que las
instituciones y la conducta poltica de una sociedad podan explicarse en
buena medida a partir de una serie de actitudes no polticas. Al decir del
propio Almond, la atencin que dirigi a estos temas a partir de la
segunda guerra mundial respondi de alguna manera a las interrogantes
planteadas por la cada de la Repblica de Weimar, el ascenso del
fascismo italiano y la inestabilidad de la cuarta repblica francesa,
acontecimientos que planteaban una interrogante sobre la solidez de las
instituciones democrticas y la relacin de stas con las costumbres,
ideas y valores polticos de la sociedad.
Asimismo, la atencin que Almond dirige al tema de la cultura
poltica en esta poca se debe tambin en buena medida a la
contraposicin entre el totalitarismo y la democracia, los dos tipos
bsicos de regmenes polticos que luego de la segunda guerra mundial
eran identificados como la disyuntiva a la que se enfrentaba el mundo,
cuya oposicin no pareca reducirse a la forma en que se estructuraban
sus instituciones polticas, sino tambin al tipo de personalidad y cultura

23
El mismo Almond lleg a considerarse miembro de este enfoque. Vase Almond,
Gabriel A. Political development. Essays in heuristic theory. Little, Brawn and
Company, Boston, 1970, p. 154. Vase tambin Price-Williams, Douglass R. Por los
senderos de la psicologa intercultural. FCE, Mxico, 1975; y Hyman, Herbert H.
Political socialization. A study in the psychology of political behavior. Free Press, New
York, 1959
43
poltica que exista en uno y otro. As, en tanto The appeals of
communism haba tratado de aproximarse y definir la personalidad
poltica del totalitarismo comunista, The civic culture se propona
identificar y explicitar los rasgos ms sobresalientes de la cultura poltica
democrtica.
Almond public junto con Sydney Verba The civic culture en 1963.
No obstante que frecuentemente se analiza e interpreta esta obra de
manera aislada, es pertinente tomar en cuenta que se ubica dentro de
toda una corriente de la ciencia poltica estadounidense, y de otras
latitudes, que al cabo de la segunda guerra mundial se volc tanto hacia
los estudios de poltica comparada como a los estudios de caso de los
ms diversos pases; desarrollados y subdesarrollados, occidentales y
orientales, modernos y tradicionales, etc.
24

De hecho, en la misma vorgine de la guerra, el gobierno de
Estados Unidos promovi la investigacin y anlisis de los pases con los
que estaba en guerra, siguiendo la idea de que una mejor comprensin
de sus instituciones y su cultura le ayudara a combatirlos. Ese es el
origen nada menos que de uno de los estudios antropolgicos ms
conocidos de la poca, El crisantemo y la espada (1946), que Ruth
Benedict emprendiera por encargo especfico de la Oficina de
Informacin de Guerra y que tena el propsito de desentraar los
cdigos y rasgos ms importantes de la cultura japonesa, incluidos
obviamente los polticos.
25
El mismo Almond ocup un cargo destacado
en los servicios de informacin gubernamentales, llegando a tener bajo
su mando al mismo Herbert Marcuse, quien colabor especialmente en lo
relativo a la exploracin y definicin de las instituciones y la cultura
alemanas. A partir de esta misin, Almond elabor y public varios
estudios sobre la oposicin alemana al nazismo, la resistencia europea a

24
Vanse los escritos reunidos en el libro de Ward, Robert E. (et. al.) Studying politics
abroad. Field research in the developing areas. Little, Brown and Co., Boston, 1964.
25
Benedeict, Ruth. El crisantemo y la espada. Alianza, Madrid, 2002 (
1
1946).
44
la ocupacin alemana y los partidos polticos democratacristianos
europeos.
26

Una buena parte de la inquietud e interrogantes que planteaba a
Estados Unidos el enfrentamiento con enemigos cuyas instituciones y
cultura eran desconocidas, o poco conocidas, se deba sin duda al
tradicional aislamiento diplomtico de este pas. Pero este inters se
aliment tambin de otras fuentes, como la explosin nacional que
propici la descolonizacin posterior a la guerra y la recomposicin del
orden mundial. Inclusive, estas mismas preguntas e inquisiciones se
revirtieron a la propia sociedad estadounidense, que aunque desde haca
tiempo se vena interrogando sobre el carcter americano, recibieron un
nuevo impulso por la contraposicin con otras sociedades y su nueva
posicin en el escenario internacional.
A diferencia del siglo XIX y principios del veinte, cuando las
indagaciones sobre el carcter nacional de los estadounidenses y otros
pueblos se hacan sobre todo por parte de escritores, historiadores y
antroplogos, el perodo de la posguerra seal el inicio de la exploracin
de este campo por parte de socilogos y politlogos, quienes inspirados
por el entonces novel enfoque conductista, examinaron la cuestin con
instrumentos distintos a los de sus antecesores; en lugar de apoyarse en
la erudicin, la observacin y la interpretacin, recurrieron a instrumentos
metodolgicos ms sofisticados y complejos, sobre todo a la tcnica del
muestreo de la opinin pblica, cuyo ejemplo paradigmtico, al menos en
el campo de la ciencia poltica, fue precisamente The civic culture.
Sin embargo, antes de este libro ya se haban realizado
importantes trabajos de investigacin basndose precisamente en la
tcnica de la encuesta. Los tres que podran considerarse los ms

26
Vase Almond, Gabriel A. The resistance and the political parties of Western
Europe Political Science Quarterly, Vol. 62, No. 1, Mar. 1947; Almond, Gabriel. The
christian parties of Western Europe World Politics, Vol. 1, No. 1, Oct. 1948; Almond,
Gabriel A. The political ideas of christian democracy, The Journal of Politics, Vol. 10,
No. 4, Nov. 1948; Almond, Gabriel A. y Wolfang Krauss. The size and composition of
45
prominentes vinculados a este tema fueron The lonely crowd (1950) de
David Riesman, un incisivo y penetrante anlisis sobre las conductas
sociales de los estadounidenses; The passing of traditional society (1958)
de Daniel Lerner, un interesante anlisis comparativo de los efectos de la
modernizacin en algunas sociedades del medio oriente; y The american
voter (1960) de Angus Campbell, Philip E. Converse, Warren E. Miller y
Donal E. Stokes, un estudio sobre el comportamiento electoral de los
estadounidenses que, aun ahora, sigue siendo el parteaguas de los
estudios relacionados con la conducta electoral. Cada uno de estos libros
se convirti en un clsico en su rea respectiva, pero tenan algo en
comn muy importante; su metodologa, sobre todo la tcnica de la
encuesta.
27

The civic culture tena entonces estos importantes antecedentes
tericos y metodolgicos. En su caso, el propsito ms importante era
mostrar que la estabilidad de la democracia en un pas no dependa slo
de sus instituciones democrticas, sino tambin, y sobre todo, de las
actitudes polticas y no polticas de la poblacin. Ms an, trataba de
demostrar que este tipo de actitudes de los britnicos y estadounidenses
eran determinantes en la estabilidad democrtica de sus respectivos
pases, en tanto que la carencia correspondiente en otras sociedades
haca inestable e inseguro su rgimen democrtico.
Para demostrar esto, Almond y Verba decidieron aplicar un
extenso cuestionario a una muestra representativa de la poblacin de
cada uno de los cinco pases que consideraban analizar. El estudio
inclua adems la realizacin de una serie de entrevistas a fondo con
algunos individuos seleccionados de la muestra, con las cuales

the anti-nazi opposition in Germany PS: Political Science and Politics, Vol. 32, No. 3,
Sep. 1999.
27
Lerner, Daniel. The passing of traditional society. Modernizing the Middle East. Free
Press, Glencoe, 1964 (
1
1958); Riesman, David, Nathan Glazer y Reuel Denney. The
lonely crowd. A study of the changing american character. Doubleday Anchor Book,
New York, 1953 (
1
1950); Campbell, Angus, Philip E. Converse, Warren E. Miller y
Donald E. Stokes. The american voter. J ohn Wiley & Sons, New York, 1965 (
1
1960).
46
pretendan construir lo que llamaban las historias de vida de stos, y
utilizarlas para ilustrar y argumentar algunas de sus afirmaciones.
Originalmente haban seleccionado a Estados Unidos, Gran
Bretaa, Alemania, Francia y Suecia para realizar el estudio, sin
embargo, en el trayecto del diseo, decidieron sustituir a los dos ltimos
por Italia y Mxico, pues consideraban que las inestabilidades de la
cuarta repblica francesa distorsionaran el anlisis y la inexistencia en
Suecia de un instituto experimentado de opinin pblica lo dificultaran
insuperablemente.
28

Sobre la incorporacin de Mxico, Almond y Verba dijeron que
consideraron interesante incluir a un pas poco desarrollado
polticamente, pero no dieron mayor explicacin sobre la inclusin de
Italia. No obstante, lo que revelaba esta nueva seleccin de casos era
que se ajustaba muchsimo mejor a los supuestos de su teora, pues les
permitira comparar la cultura poltica las dos democracias que
consideraban ms exitosas, Estados Unidos y Gran Bretaa, con las dos
que haban experimentado el derrumbe ms estrepitoso de sus
instituciones polticas en el perodo de entreguerras, y que incluso, ante
los ojos de muchos, haban sido las principales responsables del estallido
de la segunda guerra mundial: Alemania e Italia. La hiptesis del estudio
quedara as convenientemente corroborada: las democracias de
Estados Unidos y Gran Bretaa eran las ms estables y slidas gracias
la fortaleza de sus culturas polticas, en tanto que las democracias de
Alemania e Italia eran inestables y frgiles debido a la debilidad de stas.
Sin embargo, la seleccin de pases que hicieron Almond y Verba
no fue la ms afortunada. En primer lugar, a pesar de que en la parte
introductoria del estudio decan que una condicin que haban puesto a
la seleccin de pases era que se tratara de regmenes democrticos, no

28
Almond proporciona una serie de interesantes datos y ancdotas sobre el proyecto y
su teora en The intellectual history of the civic culture concept. Almond, Gabriel, A. y
Sidney Verba (eds.)The civic culture revisited. Little, Brown and Company, Boston,
47
hicieron mayor distincin entre modelos de democracia, niveles de
desarrollo poltico u otro tipo de indicadores sociopolticos.
29
Por esta
razn, llama inmediatamente la atencin que desde el principio del
estudio se refieran a Estados Unidos y Gran Bretaa como a las
democracias ms exitosas, sin explicar nunca esta distincin. Al parecer,
este juicio lo expresaban atendiendo ms a la continuidad de estos
gobiernos que a la calidad o antigedad de la democracia.
30
De haber
atendido a otros criterios, se habran encontrado con que todava en esa
poca en Estados Unidos un sector significativo de la poblacin, los
negros del sur, estaban prcticamente imposibilitados de ejercer sus
derechos polticos; o que hasta haca muy poco tiempo se haba
conservado en Gran Bretaa el aristocrtico voto plural.
No obstante, tal vez el mayor desatino en la seleccin de pases, y
el que ha sido ms criticado, sea la inclusin de Mxico. Este desatino
puede llegar casi a la incongruencia si se atiende al hecho de que por
esta poca la abrumadora mayora de los especialistas en poltica
comparada y en poltica nacional mexicana coincidan en que Mxico
estaba lejos de poder ser incluido entre los sistemas de gobierno
democrtico, o bien, que slo poda ser considerado un rgimen
democrtico de estatuto muy especial . As, siendo que Almond y Verba
haban puesto como condicin de su seleccin que se tratara de pases
democrticos, no deja de extraar que hayan pasado por alto semejante
restriccin.

1980; y en The Civic Culture: Retrospetct and Prospect y Civic Culture as Theory
Almond, Gabriel. Ventures in political science. Op cit.
29
A pesar de que en otras obras Almond lleg a establecer una extensa tipologa de
sistemas polticos democrticos, y que incluso se refiri a Alemania e Italia como a
democracias inmovilistas y a Mxico como una democracia tutelar, en The civic culture
no hay mayor alusin a este tipo de clasificaciones y distinciones. Vase Political
development. Op. cit., pp. 156, 177; Almond, Gabriel A. y J ames S. Coleman (eds.)
The politics in the developing areas. Princeton University Press, Princeton, 1960. p. 53;
y Poltica comparada. Op. Cit. pp. 219-220.
30
Una amplia crtica en este sentido puede encontrarse en Lijphart, Arend. The
structure of inference en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic culture revisited.
Op cit.
48
Adems, es muy probable que de los cinco pases incluidos Mxico
sea el pas que los autores menos conocan, pues es lo que parece
indicar sus interpretaciones errneas y desafortunadas de la realidad
poltica mexicana. Uno de los ejemplos ms notables de esto es la
interpretacin que dan a la respuesta de los entrevistados sobre el
sentido de su voto en las elecciones de 1958.
Aqu, los autores encontraron no slo que los mexicanos estaban
empatados con los britnicos y estadounidenses en su disposicin a
revelar la decisin tomada en las elecciones locales, ya que en los tres
casos tan slo el 1% se haba negado a proporcionar esta informacin,
sino adems encontraron que los mexicanos haban superado
ligeramente a los britnicos y estadounidenses en este mismo indicador
correspondiente a las elecciones nacionales. En tanto que los italianos
fueron los que calificaron ms bajo en este indicador, pues el 32% se
neg a revelar su voto, Almond y Verba interpretaron sencillamente que
los mexicanos, a diferencia de los italianos, no tenan nada que ocultar,
en tanto que la mayora de ellos votaba por el entonces partido
dominante, el PRI! As, de haber conocido un poco ms el caso
mexicano, se habran percatado de que por aquel entonces el PRI no era
slo un partido dominante, sino prcticamente hegemnico, cercano a la
exclusividad. En esa poca, los analistas de la poltica mexicana saban
muy bien que las estadsticas electorales eran todo menos un
instrumento confiable para analizar el comportamiento poltico de los
mexicanos, adems de que las elecciones se celebraban generalmente
bajo un clima de coaccin y persecucin. Cierto, una de las restricciones
ms importantes de la poltica comparada es la imposibilidad humana de
conocer a fondo cada pas, pero en este caso, el desconocimiento de un
hecho tan notable provoca una interpretacin ms que imprecisa.
31


31
Hay dos ilustraciones ms de lo poco familiarizado que est Almond con el caso
mexicano. Una se puede encontrar en las conclusiones que escribi junto con Robert
Mundt para el libro Crisis, choice and change. Historical studies of political
development. Little, Brown and Company, Boston, 1973, p. 637, el cual editaron junto
49
Otro de los elementos que ilustran lo desatinado de la inclusin de
Mxico o, al menos, de su tratamiento, es la restriccin metodolgica que
se advierte desde la Primera parte del libro, en donde se explica que
debido a las precarias condiciones de la infraestructura de
comunicaciones en el pas el estudio se aplic slo en las poblaciones
que tenan ms de 10 000 habitantes. As, no se consider, o no se tom
seriamente en cuenta, que en un pas abrumadoramente rural como era
Mxico en esa poca, con ms del 60% de la poblacin ubicada en el
medio rural, una discriminacin de este tipo producira importantes
distorsiones en los resultados. Muy probablemente el sesgo que ello
produjo explica el hecho de que varios de los indicadores y cuadros
elaborados con los resultados ubiquen a Mxico por encima de Alemania
e Italia, o incluso, como se ha mostrado, encima de Estados Unidos y
Gran Bretaa, lo cual habra llamado inmediatamente la atencin a los
investigadores familiarizados con la sociedad mexicana, quienes habran
percibido el claro desajuste de la imagen que proyecta el estudio.
32

Independientemente de lo desafortunado de la seleccin de
pases, The civic culture se convirti en una de las grandes aportaciones
a la ciencia poltica en el siglo XX. Uno de sus mayores mritos es
explicar, sistematizar y aplicar una teora de la cultura poltica que
contribuya al esclarecimiento de los procesos polticos, labor que a pesar
de venirse realizando con anterioridad, no haba recibido todava un
tratamiento similar al que le dieron Almond y Verba.

con Scott C. Flanagan, y donde llegan a confundir a los Cedillistas con los Callistas, lo
que no carece de significacin para cualquiera que conozca la historia poltica de la
poca cardenista en Mxico. La otra se encuentra en Poltica comparada Op. Cit., p.
226, en donde llama al sector popular del PRI el sector pblico lo cual, carente de
relevancia en la interpretacin general de ese texto, constituye otra confusin
significativa en la historia poltica mexicana.
32
La crtica de este aspecto particular del estudio puede encontrarse en Hansen,
Roger D. La poltica del desarrollo mexicano. Siglo XXI, Mxico, 1990, especialmente
en el Captulo 7; y en Craig, Ann L. y Wayne A. Cornelius. Political culture in Mxico:
Continuities and revisionist interpretations en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The
civic culture revisited. Op. cit.
50
Como lo resumira claramente despus Almond, la teora de la
cultura poltica que sustenta al estudio consta de cuatro elementos
bsicos:
1. La cultura poltica es el campo de orientaciones subjetivas hacia
la poltica de una determinada poblacin nacional, o bien, de un
segmento de ella.
2. La cultura poltica tiene componentes cognitivos, afectivos y
evaluativos (que incluyen conocimientos y creencias sobre la realidad
poltica, sentimientos con respecto a la poltica y compromisos con
ciertos valores polticos).
3. El contenido de la cultura poltica es el resultado de la
socializacin infantil, la educacin, la exposicin a los medios de
comunicacin y las experiencias adultas con el desempeo
gubernamental, social y econmico.
4. La cultura poltica afecta la estructura y el desempeo poltico y
gubernamental; la constrie, ciertamente, pero no la determina. Las
vinculaciones causales entre cultura y estructura y desempeo van en los
dos sentidos.
33

El primer elemento de esta definicin especifica dos condiciones
de la cultura poltica: uno, que se trata de orientaciones subjetivas, y el
otro, que stas pueden corresponder al conjunto de la poblacin general,
o bien, slo a un segmento de ella, es decir, constituir una subcultura.
El nfasis de que se trata de orientaciones subjetivas resulta
fundamental para la teora de la cultura poltica ya que en este caso el
adjetivo subjetivo se refiere tanto al individuo como a su percepcin
personal de las cosas, no objetiva.
34
Almond considera que una de las
contribuciones ms importantes de esta teora es que seala la diferencia

33
Esta enumeracin puede encontrarse en Almond, Gabriel A. The study of political
culture en Berg-Schlosser, Dirk y Ralf Rytlewski (eds.). Political culture in Germany.
Macmillan, St. Martins, 1993.
34
La cultura poltica es el patrn de actitudes individuales de orientacin con
respecto a la poltica para los miembros de un sistema poltico. Es al aspecto subjetivo
51
entre la realidad y la percepcin individual de la poltica, es decir, que
aunque exista una realidad poltica institucional, efectiva y operante, sta
no necesariamente corresponde con la percepcin que tienen de ella los
individuos de una sociedad. Se desprende de ello que los fundamentos
de la estabilidad de un rgimen no se encuentran exclusivamente en las
instituciones y prcticas polticas efectivas, sino tambin, y en buena
medida, en lo que los individuos perciban de ellas. En el caso de los
gobiernos democrticos, esto significa que no basta con que sus
instituciones se comporten como tales, sino que es necesario que los
individuos as lo crean.
No obstante la importancia de considerar los aspectos subjetivos
de la cultura, Almond pasa por alto que la cultura se compone no slo de
lo que la gente piensa, sino tambin de lo que hace. Una parte
fundamental del anlisis cultural es sin duda alguna la diferenciacin e
identificacin de ambos aspectos, pero la interpretacin de una cultura
que se base slo en uno de ellos corre el riesgo de mostrar una imagen
parcial. Almond y Verba corrieron ese riesgo al describir la cultura poltica
de los cinco pases que incluyeron en el estudio basndose tan slo en
impresiones subjetivas, en las respuestas que daban los individuos a sus
preguntas. A pesar de que pudieron haber confrontado muchos de sus
resultados con diferentes registros y estudios sobre la conducta real y
verificable de los individuos de esos pases, lo cual habra dado una
imagen ms amplia de su cultura, no lo hicieron as, ofreciendo tan slo
un panorama exclusivamente subjetivo.
35


que subyace en la accin poltica y le otorga significado. Poltica comparada. Op. cit.
p. 50.
35
No es fcil acogerse a una definicin de cultura; el nmero que se han dado de ella
rebasa la imaginacin, sin embargo, Ralph Linton, una de las principales influencias
antropolgicas de Almond, da una que incluye tanto los aspectos subjetivos como los
objetivos: Una cultura es la configuracin de la conducta aprendida y de los
resultados de la conducta, cuyos elementos comparten y transmiten los miembros de
una sociedad. Linton, Ralph. Cultura y personalidad. FCE, Mxico, 1983 (
1
1945), p.
45.
52
La segunda condicin que especfica este primer elemento de la
definicin es que la cultura poltica puede referirse a toda la poblacin
nacional, o bien, slo a un segmento de ella, a una subcultura. Esta
especificacin establece una clara diferencia con respecto a los estudios
y las tipologas que hasta ese momento se venan haciendo sobre el
carcter nacional. Esa tradicin se caracterizaba generalmente por
atribuir al carcter nacional una distribucin homognea entre la
poblacin, estableciendo as un estereotipo de lo que deba considerarse
lo francs, lo ingls, lo alemn o lo japons. Almond, que considera
precisamente a Ralph Linton el creador del concepto de subcultura,
incorpora a su propia teora la idea de que las caractersticas culturales
de una poblacin no son homogneas, sino por el contrario,
frecuentemente resultan bastante heterogneas. En el caso de la cultura
poltica, no slo se percat de esta divergencia, sino que pudo observar
cmo en algunas ocasiones la subcultura poltica de ciertos segmentos
de la sociedad se encontraba mucho ms prxima a la de los segmentos
similares de otras sociedades que al resto de la poblacin de su propio
pas.
El segundo elemento de la definicin da cuenta de la compleja
mezcla de creencias, ideas y sentimientos que confluyen en la cultura
poltica. Desde esta perspectiva, la cultura poltica de un individuo implica
una amplia gama de impresiones subjetivas; desde las cognoscitivas,
que dan cuenta de lo que un individuo sabe y conoce de las cuestiones
polticas de su pas, lo que da un margen muy pequeo a la valoracin
subjetiva, hasta las cuestiones afectivas, que pueden considerarse las
actitudes ms subjetivas, pues se refieren simplemente a la manera en
que un individuo percibe los objetos polticos de su sociedad, sin que
haya ningn parmetro para juzgar su certeza, justificacin o legitimidad.
El tercer elemento de la definicin constituye una de la principales
conclusiones de The civic culture. Como ya se ha dicho antes, Almond
reconoce que su teora de la cultura cvica debe mucho a los
53
intelectuales alemanes que emigraron a Estados Unidos huyendo del
nazismo, quienes le permitieron profundizar el contacto con las ideas en
torno a la personalidad poltica, particularmente a la personalidad
autoritaria.
La teora de la personalidad poltica que proponan muchos de
estos intelectuales alemanes, como Horkheimer, Fromm, Adorno y
Marcuse deba mucho, a su vez, a la teora psicoanaltica de Freud, para
quien la etapa infantil del individuo contena la experiencia y el momento
definitorio del carcter correspondiente a la vida adulta. Infancia es
destino, como suele comprimirse este principio del psicoanlisis.
36

Almond tambin recibi la influencia de Harold Lasswell en este
mismo sentido, y como se ha dicho ya en el inciso anterior, su propia
teora de la personalidad y la cultura poltica se bas originalmente en la
idea de que la socializacin infantil resultaba determinante para el
carcter de la vida adulta, como lo muestran sus planteamientos en How
to observe and record politics, The appeals of communism, American
people and foreign policy y The political attitudes of wealth. Sin embargo,
como se ha dicho, en The civic culture se aleja de este planteamiento
inicial y otorga a la socializacin infantil una importancia secundaria,
terciaria en realidad, en la conformacin de la cultura poltica.
El cuarto elemento de la definicin toca uno de los temas ms
complejos y espinosos de la teora: la relacin entre cultura y estructura
poltica. En este enunciado se expresa claramente que no hay una
relacin unidireccional determinante entre cultura y estructura, sino que
ambas se influyen recprocamente. No obstante, una lectura atenta de
The civic culture evidencia que una de sus hiptesis ms importantes era

36
Almond plante explcitamente que uno de los objetivos de The civic culture era
poner a prueba sta y algunas otras hiptesis del enfoque psicocultural. Vase
Political development. Op. cit. p.156.
54
que la cultura poltica ejerce una influencia determinante sobre la
estructura.
37

Esta hiptesis no slo se menciona explcitamente en el libro, sino
que adems, si se atiende al planteamiento general del estudio, puede
tambin deducirse. Como puede desprenderse claramente del recuento
histrico que sobre cada pas hacen en el captulo 14, Almond y Verba
atribuan a la cultura poltica una continuidad y perdurabilidad notables.
Con esta presuncin terica como base, los resultados empricos que
previsiblemente arrojara el estudio, reflejando una cultura poltica
democrtica ms slida en Estados Unidos y Gran Bretaa de la que
haba en la Alemania e Italia de esta poca, finales de los cincuentas,
explicaran convincentemente porqu los gobiernos de los primeros se
haban conservado mientras que las instituciones polticas de los
segundos haban cedido a los embates del fascismo, con lo cual se
confirmara su hiptesis sobre la preeminencia de la cultura sobre la
estructura.
Sin embargo, Almond cambi de opinin sobre este aspecto a lo
largo de los aos. Debido tal vez a la crtica, o a las enseanzas que
obtuvo de la propia experiencia, las ltimas versiones que ha dado de la
teora de la cultura poltica rechazan esa crtica y afirman que el
planteamiento original siempre ha sido la influencia recproca entre

37
Posteriormente, Almond neg dicha afirmacin en estos trminos: La crtica de The
civic culture que afirma que la cultura poltica causa la estructura poltica es
incorrectaResulta bastante claro que la cultura poltica es tratada tanto como una
variable dependiente como independiente, causando la estructura y siendo causada
por ella. Almond, Gabriel. The intellectual history of the civic culture concept. Op cit.,
p. 29. Sin embargo, los trminos originales de su planteamiento no concuerdan del
todo con esta reformulacin, ms an, parecen inequvocos en el sentido contrario:
Los estadistas que tratan de crear una democracia poltica a menudo se concentran
en la creacin de una serie de instituciones democrticas gubernamentales y en la
redaccin de una constitucin. O se concentran en la formacin de un partido poltico
que estimule la participacin de masas. Pero el desarrollo de un gobierno democrtico
efectivo y estable depende, ms que de la estructura poltica y gubernamental, de las
orientaciones que la gente tiene hacia el proceso poltico de la cultura poltica. A
menos que la cultura poltica sea capaz de sustentar al sistema democrtico, las
oportunidades para el xito del sistema son escasas. Almond, Gabriel A. y Sidney
Verba. The civic culture. Op. cit. p. 498.
55
cultura y estructura.
38
Del mismo modo, Almond tambin parece haber
cambiado de opinin en lo que respecta a la continuidad y perdurabilidad
de la cultura poltica, pues en tanto que ste pareca ser uno de los
rasgos ms caractersticos de la teora, sus posteriores reformulaciones
aceptan que sta es muy variable y flexible, cambio de opinin que se
debi en buena medida, como l mismo lo expresa, a las convulsiones
polticas que experiment el mundo, y su propio pas, en las dcadas de
los sesentas y setentas.
39
No obstante, es difcil explicarse porqu si
acepta este cambio de opinin, no reconoce del mismo modo al primero,
lo cual sera igualmente legtimo.
40

Aunque Almond y Verba dedican un amplio espacio a explicar la
congruencia que debe existir entre la cultura y la estructura poltica de
una sociedad, esta relacin nunca fue del todo esclarecida. Su
planteamiento bsico a este respecto consista en que estructura y
cultura deban ser congruentes, pues de lo contrario se generara una
inestabilidad en el rgimen poltico, que forzara a que tarde o temprano
se ajustara uno de los dos polos para recuperar el equilibrio del rgimen.
Un claro ejemplo de la inconsistencia de la explicacin terica
sobre la congruencia entre cultura y estructura son los casos de
Alemania e Italia. Siguiendo este principio, pareca pertinente la
explicacin de que la incongruencia entre ambos aspectos en la
Alemania e Italia de entreguerras haba forzado un ajuste necesario:
teniendo ambos pases fuertes ingredientes autoritarios arraigados en

38
Una de las crticas ms conocidas sobre este aspecto se debe a Barry, Brian. Los
socilogos, los economistas y la democracia. Amorrortu, Buenos Aires, 1974, Captulo
3.
39
Almond lo reconoce de este modo: Lo que aprendimos de The civic culture
revisited fue que la cultura poltica es plstica, multivariable, y que responde
rpidamente al cambio estructural. Almond, Gabriel A. The civic culture: retrospect
and prospect Op. cit., p. 201.
40
Algunos autores consideran que Almond nunca han avalado este modelo
determinista de la cultura sobre la estructura. Vase por ejemplo Diamond, Larry.
Introduction: Political culture and democracy. en Larry Diamond (ed.) Political culture
and democracy in developing countries. Lynne Rienner, Boulder, 1993; y Lijphart,
Arend. The structure of inference en Almond, Gabriel y Sydney Verba. The civic
culture revisited. Op cit.
56
sus culturas polticas, haba sido imposible sostener las instituciones
democrticas que se haban creado, tensin que haba conducido al
ajuste por la va del elemento ms moldeable, las instituciones polticas,
dando paso as a los regmenes fascistas.
Pero si esta explicacin se deduca lgicamente de los principios
tericos contenidos en The civic culture, la posterior reformulacin de la
teora, que admita la influencia recproca entre cultura y estructura, no
explicaba del todo la etiologa de la cultura poltica un tanto autoritaria
que Almond y Verba encontraron a finales de los cincuentas. Acaso era
sta producto de los regmenes fascistas que estos pases recin haban
sufrido? Si este hubiera sido el caso, se estaba frente a una situacin en
la cual la estructura haba determinado a la cultura, tal como lo admite la
versin revisada de la teora, pero entonces haba que echar por tierra la
versin original de sta junto con la mencionada explicacin histrica de
la formacin cultural alemana e italiana que Almond y Verba haban
ofrecido en el Captulo 14 de The civic culture, en donde sugieren que ya
estaban ah las semillas del autoritarismo, por lo que no haba que
atriburselas al fascismo. Como puede observarse, la aceptacin de la
versin reformada de esta parte de la teora cuestionara las bases
estructurales de todo el estudio, en tanto que la conservacin de la
versin original es, segn el propio Almond, insostenible, por lo que no es
sencillo elegir entre una y otra.
41

Entonces, como no es fcil conciliar las dos presentaciones de la
teora de la cultura poltica, si hay que hacerle caso a la formulacin ms
reciente que de ella ha hecho Almond, habr que quedarse con la idea

41
La aplicacin de esta teora de la congruencia no est libre de interrogantes. Por
ejemplo, en el caso de que las instituciones polticas autoritarias de una sociedad sean
congruentes con su cultura qu interpretacin debe drsele a ello? Acaso que los
individuos de esa sociedad desean un gobierno autoritario? Martin C. Needler lo hace
parecer absurdo: De hecho, parece una especie de calumnia, que agrega el insulto a
la injuria, suponer que la gente vive bajo regmenes dictatoriales debido a que de
verdad prefiere este tipo de regmenes. Sin embargo, este es el punto de vista de una
escuela de pensamiento que parece haber ganado amplia aceptacin. Vase The
concepts of comparative politics. Praeger, New York, 1991, p. 73.
57
de que la estructura y la cultura se determinan recprocamente y no hay
en ninguna de ellas un factor condicionante de la otra. Desde esta
perspectiva, entonces tampoco parece tan acertada y justificada la crtica
que se hace en la Primera parte del libro a la tradicin formalista e
institucionalista de la ciencia poltica, la cual haba concentrado su
atencin exclusivamente en los aspectos estructurales de la poltica,
descuidando los aspectos culturales, sociales y psicolgicos que el
conductismo vino a rescatar.
Ciertamente, la crtica del conductismo iba en el sentido de la
concentracin exclusiva en las instituciones, no en su estudio, el cual
siempre consider importante. Ms an, en la mayor parte de los trabajos
que ha dedicado al tema de la historia de la ciencia poltica, Almond ha
sido muy cuidadoso para no desestimar la importancia del estudio de las
instituciones polticas, sin embargo, ms all de esta declaracin de
principios, una breve revisin de las obras tpicas de los conductistas,
incluidas por supuesto las del propio Almond, mostrara claramente que
ellos tambin han incurrido en un exceso, precisamente el opuesto, dado
que con su insistencia en el estudio del comportamiento poltico real de
los individuos han prestado poca atencin al efecto real de las
instituciones en ellos.
Hasta ahora se ha hecho alusin en este escrito a la cultura
poltica democrtica, pero esto no es del todo preciso, no al menos en los
trminos de Almond y Verba que escribieron The civic culture
precisamente con la intencin de crear ese nuevo concepto, la cultura
cvica. El propsito explcito del estudio fue mostrar que la cultura poltica
congruente con el gobierno democrtico no era la cultura democrtica
planteada por la teora clsica, ya que sta supone una cultura de
participacin poltica intensa y activa, lo cual no slo es ajeno a la
realidad cultural de las sociedades democrticas, sino que en caso de
que se diera, constituira ms un factor de amenaza y acoso para el
gobierno democrtico que de apoyo.
58
Declarndose en repetidas ocasiones admirador y seguidor de
Aristteles, Almond ha dicho que as como ste lleg a la conclusin de
que el mejor gobierno era el mixto, del mismo modo l haba concluido
que la mejor cultura poltica era la mixta, la que combinaba lo tradicional
con lo moderno, o en los trminos que junto con Verba acu, aquella
que mezclaba las orientaciones parroquianas, subordinadas y
participativas. Del mismo modo, el ciudadano democrtico ideal para
Almond no es aquel plenamente participativo, sino igualmente el que
combinara esas tres orientaciones.
En qu medida o proporcin deben mezclarse estas tres
orientaciones para que una determinada cultura pueda considerarse
cvica? Bueno, esa es una cuestin que Almond nunca abord
satisfactoriamente en The civic culture. En un pasaje de este texto,
plantea que una cultura poltica puede considerarse cvica cuando en una
gran proporcin de los individuos de esa sociedad predominan las
orientaciones participativas, sin embargo, no dej del todo claro en qu
proporcin deban estar presentes este tipo de individuos.
42

Es verdad que la elaboracin de un ndice que indicara las
proporciones exactas que deban agregarse para integrar una cultura
cvica no era algo sencillo, sin embargo, un tiempo despus, en
Comparative politics today, Almond abord nuevamente esta cuestin
para dar ndices precisos de las mezclas de orientaciones polticas
correspondientes a una serie de modelos de culturas polticas. En este
texto, se establecen cuatro tipos distintos de culturas polticas a las que
corresponde una mezcla especfica de orientaciones. Para el primer
modelo, la Democracia industrializada, se determina que
aproximadamente el 60% de los individuos tienen una orientacin
participativa, el 30% una de sbdito y el 10% una parroquiana; al

42
La cultura cvica, hemos afirmado, es una cultura poltica en la cual un gran nmero
de individuos son competentes como ciudadanos: lo que nosotros llamamos
competencia poltica subjetiva ( en el original dice compence political competence, lo
que seguramente es una errata). Vase The civic culture. Op. cit.
59
segundo modelo, la Autoritaria industrializada, corresponde un 10% con
orientacin participativa, un 80% de sbditos, y un 10% de parroquianos;
para el tercer modelo, la Autoritaria en transicin, se considera un 10%
de orientacin participativa, un 60% de sbditos y un 30% de
parroquianos; y para el cuarto modelo, la Democrtica preindustrializada,
se plantea un 10% con orientacin participativa, un 30% de sbditos y un
60% de parroquianos.
43

No obstante esta clasificacin de modelos de culturas polticas,
bastante ms explcita que los comentarios que en torno a ello se haban
hecho en The civic culture, Almond ha dejado irresueltos algunos
problemas relevantes.
En primer lugar, como ya se ha dicho, Almond y Verba plantean,
sin explicar sus razones, que Gran Bretaa y Estados Unidos son las
democracias ms exitosas, y tambin las que ms se acercan a la cultura
cvica. No obstante, si acuaron el concepto de cultura cvica para
diferenciarlo del modelo ideal de cultura poltica democrtica, y
encontraron que en estos dos pases se daba la mezcla de orientaciones
que le atribuan, no deja de resultar paradjico que no determinen
llanamente que estos dos pases son ejemplos prcticos de cultura cvica
y no los que ms se le acercan. As como Dahl cre el concepto de
poliarqua para referirse a los sistemas democrticos realmente
existentes y diferenciarlos del ideal, con lo cual poda decir claramente
que algunos pases eran poliarquas y otros no, del mismo modo deba
servirles el concepto de cultura cvica a Almond y Verba.

43
Vase Almond, Gabriel A, G. Bingham Powell, Kaare Strom y Russell J . Dalton.
Comparative politics today. Op. cit. p. 52. Adicionalmente, es de gran inters el artculo
de Bernard Berelson. Democratic theory and public opinion, en donde no slo puede
apreciarse una teora democrtica muy similar a la que despus desarroll Almond,
sino que adems se plantea que de acuerdo a los estudios de opinin realizados en
esa poca, poda establecerse que Hay un 20% de gente que son activos y discuten
regularmente de poltica; otro grupo de 25% que ocasionalmente discute sobre
poltica; otro 25% que discute sobre poltica slo debido a eventos polticos
dramticos, y un grupo residual de 25 o 30% que nunca discute sobre poltica . Este
artculo, publicado originalmente en la Public Opinion Quarterly, Vol. 16, Fall, 1952, se
60
En segundo lugar, Almond y Verba evadieron un problema
complejo al no tratar de establecer un indicador o un mecanismo preciso
para determinar si una cultura poltica era cvica o no. Para hacer esto,
probablemente hubieran tenido que hacer algo as como lo que hizo
Almond en Comparative politics today, sin embargo, an la elaboracin
de un modelo semejante habra planteado el problema de elegir un
indicador especfico o una variable para determinar la orientacin poltica
predominante en cada individuo, ya que son varios los que se usan en
The civic culture, algo que tampoco resultaba nada sencillo.
Adems, a pesar de la clasificacin ofrecida en Comparative
politics today, queda pendiente otro problema. En tanto que la cultura
poltica de las sociedades modernas se compone de una mezcla de
orientaciones polticas, cuyas proporciones indican cules son cvicas y
cules no, est claro que an las sociedades que tienen algn tipo de
rgimen autoritario poseen alguna medida de orientaciones
participativas, sobre todo aquellas que ya han tenido la experiencia
histrica de un gobierno democrtico, como Espaa y Portugal en los
aos sesenta, o bien, como la Alemania e Italia de entreguerras, cuyo
rgimen autoritario haba desplazado a gobiernos democrticos. As, es
muy probable que de haberse incluido en The civic culture regmenes
autoritarios de este tipo, como el espaol o portugus, Almond y Verba
se hubieran encontrado con un mezcla compleja de orientaciones, tal vez
similar a la alemana o italiana, lo cual les hubiera planteado el dilema de
qu tipo de cultura se trataba, de una prxima al civismo o de una
cercana al autoritarismo, o bien, siguiendo la clasificacin de
Comparative politics today, de una perteneciente al modelo de la
Autoritaria en transicin o de la Democracia industrializada. Ante tal
dilema, y a juzgar por la metodologa que siguieron Almond y Verba, muy
probablemente habran tenido que considerarlas culturas autoritarias,

reimprimi en Eulau, Heinz, Samuel J . Eldersveld y Morris J anowitz (eds.) Political
behavior. A reader in theory and research. Free Press, Glencoe, 1956, p.111.
61
pues as como se guiaron esencialmente por el tipo de instituciones
polticas para considerar si era o no democrtico el rgimen poltico de
los pases que incluyeron, como hicieron con Mxico, del mismo modo
tendran que haber hecho lo mismo con los pases de instituciones
polticas autoritarias, es decir, poner en el primer plano de observacin a
las instituciones, lo cual, desde la perspectiva conductista del estudio, no
deja de tener un cierto aire de irona.
En tercer lugar, una cuestin todava ms seria es la que se refiere
al tipo de participacin poltica que Almond y Verba tomaron en cuenta.
Como puede deducirse a partir de una observacin general, la
participacin poltica en las sociedades modernas puede adoptar muchas
formas y canales de expresin, que incluyen manifestaciones en
espacios pblicos, bloqueos de vas de comunicacin, cartas o mensajes
a agencias gubernamentales o medios de comunicacin, participacin en
organizaciones sociales, emisin del voto, etc. Sin embargo, aun cuando
Almond y Verba no son muy explcitos en esto, todo parece indicar que el
tipo de participacin poltica que tomaron ms en cuenta, y que
consideraron determinante para evaluar la orientacin participativa de la
cultura cvica, fue la participacin en organizaciones sociales.
Obviamente esto no es casual, pues este tipo de participacin poltica es
el que se considera ms importante en los pases anglosajones, modelo
a partir del cual evaluaron a las otras instituciones y culturas polticas. No
obstante, si Almond y Verba hubieran tenido en cuenta otros canales de
participacin poltica, como las elecciones, por ejemplo, que sin duda
alguna puede considerarse el ms obvio, comn y legtimo, no slo
podran haber tenido ms elementos de juicio para evaluar a estas
culturas polticas, sino tal vez habran tenido que modificar sus
conclusiones.
As, de haber considerado los resultados electorales de la poca
se habran encontrado, por ejemplo, que en la elecciones generales
italianas de 1958 se tuvo una concurrencia del 94%; en las elecciones al
62
Bundestag de Alemania de 1961 la participacin lleg al 88%; en las
elecciones britnicas para la Cmara de los Comunes de 1959 se
alcanz una votacin de 79%; en las elecciones intermedias de Mxico
de 1961 se lleg al 68%; y en las elecciones presidenciales de Estados
Unidos en 1963 se alcanz solo el 63%. Como puede verse, si se
hubieran atendido a esta modalidad de participacin poltica, Almod y
Verba habran comprobado y habran tenido que explicar porqu Gran
Bretaa ocupaba el tercer lugar y Estados Unidos el ltimo; y porqu
Italia y Alemania, los pases que consideraban ms atrasados y ms
fragmentados en su cultura poltica, obtenan las primeras posiciones.
44

En cuarto lugar, otra distorsin notable que se produce debido a la
adopcin del modelo democrtico anglosajn tiene que ver con la mezcla
de orientaciones polticas en el propio individuo. En la parte final del libro
Almond y Verba plantean que los individuos de una democracia pueden
tratar de influir en las decisiones polticas por dos vas: dirigindose
directamente a las autoridades polticas, especialmente a los
representantes populares, o bien, dirigindose a las autoridades
administrativas, particularmente a los funcionarios pblicos de las
agencias gubernamentales. Desde su perspectiva, la primera va
constituye la etapa ms avanzada de la maduracin histrica y poltica
del individuo; la que los convierte en plenos ciudadanos, mientras que la
segunda debe considerarse una etapa previa; una actitud ms
caracterstica del sbdito que del ciudadano. No obstante, no reparan en
que esta diferencia de inclinaciones puede deberse en buena medida a
las dinmicas de los distintos sistemas electorales que operan en las
democracias, es decir, que no son necesariamente una secuencia de
evolucin histrica de la cultura poltica.

44
Esta informacin sobre la participacin electoral en estos pases ha sido obtenida de
Hine, David. Governing Italy. The politics of bargained pluralism. Clarendon, Oxford,
1993; Finer, S.E. (comp.) Poltica de adversarios y reforma electoral. FCE, Mxico,
1980; Colomer, J osep M. (Dir.) La poltica en Europa. Introduccin a las instituciones
de quince pases. Ariel, Barcelona, 1995; Gmez Tagle, Silvia. Las estadsticas
63
Sabido es que el sistema electoral anglosajn se caracteriza por la
representacin mayoritaria: la eleccin de un representante popular por
cada uno de los distritos electorales en que se divide el territorio del pas.
En este tipo de sistema, desde la misma campaa electoral, se da una
relacin directa entre el representante popular y los electores del distrito,
quienes no slo pueden plantearle directamente sus demandas polticas,
sino tratar de que ste se comporte como un fideicomisario. Ms an, el
sistema puede degenerar hasta convertirse en una relacin clientelar. En
cambio, en los sistemas de representacin proporcional los electores no
eligen directamente a una persona, sino que votan listas electorales
elaboradas por los partidos polticos para distritos plurinominales, o
incluso, para el conjunto de la nacin, por lo que el elector no tiene nunca
una relacin directa con el representante. As, en el sistema mayoritario
es perfectamente factible y til que los ciudadanos se dirijan a sus
representantes populares, las autoridades polticas, para plantear sus
demandas, pero en un sistema proporcional esto no slo es poco factible,
sino tal vez sea mucho menos efectivo que dirigirse directamente al
gobierno, a las autoridades administrativas. Como puede verse, la
adopcin del modelo poltico anglosajn provoca una distorsin ms,
sugiriendo en este caso que las diferencias entre dos sistemas
electorales se interpreten como fases secuenciales de la evolucin en la
madurez poltica de los ciudadanos.
Finalmente, no sera conveniente concluir estas reflexiones sobre
el concepto de cultura cvica sin hacer dos comentarios adicionales sobre
los problemas metodolgicos del estudio, particularmente sobre la
tcnica de la encuesta, base no slo de The civic culture, sino muy
probablemente el recurso metodolgico por excelencia del conductismo.
El primero de ellos tiene que ver con la conexin entre las
percepciones subjetivas de los individuos y el estado de las instituciones

electorales de la reforma poltica. El Colegio de Mxico, Mxico, 1990; y Conway,
Margaret M. La participacin poltica en los Estados Unidos. Gernika, Mxico, 1986
64
polticas. Almond y Verba estn plenamente conscientes de que las
percepciones de los individuos no necesariamente corresponden con la
realidad social, pues hay entre ambos una brecha en la cual los procesos
subjetivos pueden distorsionar las percepciones. No obstante, esta
precaucin no parece aplicarse adecuadamente a la interpretacin de
muchos de los resultados. Esta incongruencia puede observarse
claramente en la interpretacin de las respuestas que dan los individuos
sobre la injerencia de las agencias gubernamentales en sus vidas
cotidianas; por ejemplo, el trato que reciben por parte de la polica. Las
respuestas distintas de las personas entrevistadas de los cinco pases en
cuestin se interpretaron siempre como un problema de percepcin
individual, de la situacin de la cultura poltica, cuando muy
probablemente se trataba de diferencias objetivas del desarrollo de las
instituciones gubernamentales, de los aparatos de seguridad pblica, en
este caso, y del trato que stas dispensan a los ciudadanos. Del mismo
modo, Almond y Verba no parecen reparar en que los ciudadanos
britnicos probablemente perciban ms claramente y en mayor medida la
accin del gobierno porque ste realmente incide ms en sus vidas que
en otros casos. Como lo explica Huntington, un signo de la
modernizacin poltica es precisamente que los gobiernos, ya sean
locales o nacionales, interfieren en mayor medida en la vida cotidiana de
las sociedades modernas que de las tradicionales. En resumen, no
parece advertirse que las percepciones subjetivas pueden ser producto
de la diferencia entre las propias instituciones y no del estado de la
cultura poltica.
El segundo comentario tiene que ver con la pertinencia de sumar
las opiniones individuales para inferir los rasgos culturales de una
sociedad. Este es un procedimiento comn y aceptado de la tcnica de la
encuesta; preguntar a los individuos su opinin con respecto a un asunto
particular y luego sumar las respuestas positivas, negativas o neutras
para deducir de ah la opinin pblica al respecto. Este es uno de los
65
recursos ms importantes para la elaboracin de encuestas electorales,
las cuales si bien en algunas ocasiones fallan en sus pronsticos, su
tcnica ha mejorado al grado de que frecuentemente aciertan en su
previsin.
No obstante, hay muchos otros aspectos de la vida pblica y
privada que pretenden explorarse por medio de esta tcnica que no
parecen tan susceptibles a ella; hay una serie de comportamientos en la
familia, la escuela o el trabajo que no se desarrollan en la realidad de
acuerdo a la opinin que el mismo individuo tiene de ellos.
45
En estos
casos, no sera conveniente despreciar del todo la funcin de
observacin e interpretacin del propio investigador de la conducta
social.
Almond, en un famoso ensayo sobre las distintas corrientes y
escuelas de la ciencia poltica, divide la metodologa de los estudios
sociales en blanda y dura, atribuyendo la primera al tipo de estudios
clnicos densamente descriptivos como los de Clifford Geertz, y la
segunda a los estudios de carcter cuantitativo y estadstico del tipo de la
encuesta o la teora formal de la poltica. Sin embargo, cabe preguntarse
qu tan blanda es la metodologa que usan investigadores como Clifford
Geertz, cuando el mismo Tocqueville escribi un libro sobre la cultura
poltica de los estadounidenses usando esta metodologa, el cual sigue
siendo admirado por lo atinado de sus juicios; o bien, qu tan dura puede
considerarse una metodologa que se basa en la encuesta considerando
las fallas antes sealadas en los estudios hechos por Almond? Es verdad
que no hay muchos observadores de la talla y agudeza de Tocqueville,
as como tambin es cierto que los errores metodolgicos de las
encuestas pueden evitarse y reducirse a un mnimo; en todo caso, lo

45
Sobre estas limitaciones del mtodo de la encuesta vase Boyd, Richard W. y
Herbert H. Hyman. Survey research. Greenstein, Fred I. y Nelson W. Polsby (eds.)
Handbook of political science Vol. 7, Addison-wesley, Reading, 1975. Adems, una
crtica todava ms penetrante sobre los mtodos de medicin de la opinin pblica
puede encontrarse en Gunn, J . A. W. La opinin pblica en la ciencia poltica
66
mejor sera no separar tan drsticamente los recursos metodolgicos en
blandos y duros, sobre todo estando conscientes de que la combinacin
y uso alternativo de todos ellos puede servir mejor a los propsitos de la
ciencia social.

El desarrollo poltico

Si fuera necesario atribuir a Gabriel Almond un subcampo de
especializacin dentro de la extensa disciplina de la ciencia poltica, sin
duda alguna ste sera el de la poltica comparada, materia a la cual no
slo estn asociadas sus principales aportaciones tericas, sino a la que
tambin ha dado un enorme impulso gracias a su labor institucional. Tal
vez la parte ms sobresaliente de sta sea su funcin como presidente
fundador del Comittee on Comparative Politics del Social Science
Research Council, desde donde promovi la realizacin de la serie
Studies in Political Development, de la cual los siete volmenes que
llegaron a editarse se convirtieron muy pronto en textos clsicos de la
materia.
46

En trminos tericos, una de las aportaciones ms importantes de
Almond a la poltica comparada es el desarrollo de lo que llam el
enfoque funcional de la poltica
47
, que si bien describi en trminos
generales en The politics of the developing areas y en el artculo A

moderna. en Farr, J ames, J ohn S. Dryzek y Stephen T. Leonard (eds.) La ciencia
poltica en la historia. Istmo, Madrid, 1999.
46
Los ttulos y editores de los libros de esta serie son los siguientes: 1.
Communications and political development. Edited by Licien W. Pye; 2. Bureaucracy
and political development. Edited by J oseph LaPalombara; 3. Political modernization in
Japan and Turkey. Edited by Robert E. Ward and Dankward A. Rustow; 4. Education
and political development. Edited by J ames S. Coleman; 5. Political culture and
political development. Edited by Lucian W. Pye and Sidney Verba; 6. Political parties
and political development. Edited by J oseph LaPalombara and Myron Weiner; y 7.
Crisis and sequenses in political development. By Leonard Binder et. al.
47
Al que tambin se le ha llamado funcionalismo sistmico o funcionalismo
estructural.
67
developmental approach to political system, no fue sino hasta el libro
Comparative politics donde desarroll ampliamente esta teora.
48

En estos escritos, y en los dems en que trata del tema, Almond
plantea que el propsito fundamental del enfoque funcional es ofrecer un
esquema de anlisis general y sistemtico para los estudios de la poltica
comparada. De acuerdo a su diagnstico, hasta ese momento la poltica
comparada se haba visto limitada principalmente por tres factores; el
etnocentrismo, el formalismo y el nimo descriptivo. Es decir, hasta
entonces los anlisis de poltica comparada se dirigan en su gran
mayora al estudio de los pases occidentales desarrollados; tomaban en
cuenta fundamentalmente el aspecto formal e institucional de su
actividad poltica; y su propsito y objetivo general era la descripcin de
la forma y funcionamiento del sistema poltico integral.
Es probable que estas limitaciones se debieran en buena medida a
la configuracin del orden mundial previo a la segunda gran guerra, en el
cual pareca que no slo haba una fuerte diferencia entre las
instituciones polticas de los pases coloniales y los colonizados; de los
occidentales y orientales; de los capitalistas y comunistas; de los
modernos y los tradicionales, sino que adems, dentro de cada una de
estas categoras, haba tambin notables diferencias, que parecan hacer
insalvables los obstculos para la comparacin.
La interaccin y compenetracin de las diferentes culturas
nacionales que a nivel mundial provoc la guerra propici tambin que la
poltica fuera vista de una nueva manera, que en lugar de resaltar las
diferencias institucionales se trataran de resaltar las similitudes y
regularidades. As, para superar estas limitaciones, Almond propuso
examinar a las instituciones polticas desde esta nueva perspectiva:
verlas como una actividad que se desarrolla en toda sociedad y, por lo

48
Vase Almond, Gabriel A. y J ames S. Coleman (eds.) The politics in the developing
areas. Op. cit.; Almond, Gabriel A. A developmental approach to political system.
World Politics, Vol. 17, No.2, J an. 1965; y Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Poltica
68
tanto, que necesariamente tienen correspondencias y semejanzas en
cada una de ellas.
Para contemplar a la poltica desde esta perspectiva, era
conveniente interpretar el conjunto de actividades e interacciones
polticas como una serie de funciones que se desarrollaban dentro de un
sistema poltico.
Desde el punto de vista de Almond, entender la vida poltica de una
sociedad como un sistema poltico en el cual se cumplen determinadas
funciones tena dos ventajas fundamentales. La primera de ellas era que
con un enfoque de este tipo poda elevarse al mximo la abstraccin del
anlisis poltico comparado, alcanzar una dimensin universal, ya que
por este medio se podra emprender el estudio de cualquier tipo de
sociedad. Con este enfoque, afirmaba l, se superaran los problemas
que enfrentaba la poltica comparada, cuyo alcance se vea limitado por
la diferencia de instituciones polticas existentes en cada sociedad,
impidiendo as la comparacin de sus estructuras. En este sentido, si se
observaban y destacaban las funciones y no las instituciones, se
reducira el problema de la variedad y diversidad de stas, y el analista
podra sumar ilimitadamente los casos de estudio que deseara para
hacer su comparacin, con la certeza de que siempre encontrara
similitudes funcionales.
La otra ventaja era mucho ms importante para los propsitos de
Almond. Consideraba que tratando la vida poltica de la sociedad como si
fuera un sistema, tendra la oportunidad de encontrar los patrones de
repeticin, comunicacin e interaccin que tienen los otros sistemas del
universo, a partir de lo cual podra tambin formular las previsiones y
predicciones que permite la teora general de sistemas, encaminndose
as a un enfoque ms cientfico de la poltica.

comparada. Una concepcin evolutiva (Comparative politics: a developmental
approach) Op. Cit..
69
Indudablemente, esta ambiciosa pretensin del enfoque funcional
estaba animada por la revolucin conductista, por su nimo cientificista
que impulsaba a la bsqueda de mtodos y tcnicas de anlisis social y
poltico ms precisos. Almond admita que difcilmente alcanzara los
grados de precisin de otras ciencias, pero consideraba que al menos
por esta va podra construir lo que l llamaba una teora probabilstica
de la poltica.
49

Como el mismo Almond lo reconoci, el enfoque funcional estaba
profundamente influido por la teora de sistemas, particularmente por
quien introdujo esta teora general en el estudio de la poltica, David
Easton, que con su libro clsico The political system marc todo un
cambio de rumbo en la teora y el mtodo de la ciencia poltica.
50

En The political system Easton haca una evaluacin del estado de
la ciencia poltica en esa poca, concluyendo que su mtodo y su
aparato conceptual no eran los ms apropiados. El cambio que propona
Easton alcanzaba al propio vocabulario de la ciencia poltica,
introduciendo el concepto de sistema poltico, que resultara fundamental
no slo para su propio esquema terico, sino tambin para el conjunto de
la disciplina.
Almond, retomando a Easton, propona tambin que se renovara
completamente el vocabulario de la ciencia poltica, colocando al sistema
poltico como uno de los conceptos bsicos de anlisis.
51
Para ambos, el

49
Acerca de las limitaciones de este enfoque funcional puede verse Smith, M. G. Un
enfoque estructural de la poltica comparada en Easton, David (comp.) Enfoques
sobre la teora poltica. Amorrortu, Buenos Aires, 1992.
50
Vase Easton, David. The political system. An inquiry into the state of political
science. Alfred A. Knopf, New York, 1971 (
1
1953).Vase tambin el reconocimiento de
la influencia de Easton en la ciencia poltica y en l mismo en Almond, Gabriel A. The
political system and comparative politics en Monroe, Kristen Renwick (ed.)
Contemporary empirical political theory. University of California Press, Berkeley, 1997.
51
As, en lugar del concepto de Estado, limitado como est al significado legal e
institucional, preferimos el de sistema poltico; en lugar de poderes, el cual
nuevamente es un concepto de connotacin legal, hemos comenzado a preferir
funciones; en lugar de cargos (tambin legal), preferimos roles; en lugar de
instituciones, que nuevamente nos dirige hacia normas formales, estructuras, en
lugar de opinin pblica e instruccin ciudadana, formales y racionales en
70
concepto de Estado deba ser superado no slo porque estaba asociado
a la antigua escuela formalista e institucionalista de la ciencia poltica,
sino porque era muy poco til para fines descriptivos y analticos.
Almond crea que una de las mayores ventajas del enfoque
funcional era que se concentraba en la identificacin de las diferentes
funciones que deba cumplir el sistema poltico en cada sociedad. De
acuerdo a su planteamiento, una observacin atenta de los diferentes
sistemas polticos permita deducir que todos ellos realizan determinadas
funciones de conversin poltica, que Almond clasificaba en seis tipos:
1) Articulacin de intereses o demandas;
2) Agregacin o combinacin de intereses en propuestas polticas;
3) Conversin de propuestas polticas en normas autoritarias;
4) Aplicacin de las normas generales a casos particulares;
5) Adjudicacin de las normas en casos particulares; y
6) Transmisin de esta informacin hacia dentro y hacia fuera del
sistema.
Al hacer esta clasificacin, Almond hizo todo lo posible para
presentar un esquema funcional y no institucional del proceso poltico.
Aunque reconoca que cada una de estas funciones era desarrollada en
las sociedades modernas por instituciones especficas, como es el caso
de la articulacin de intereses, que realizan esencialmente los grupos de
inters, o la agregacin de intereses, que realizan los partidos polticos,
insista en que su utilidad radicaba precisamente en que este esquema
poda aplicarse a cualquier tipo de sociedad, ya que en todas ellas se
llevaban a cabo estas funciones.
No obstante, a pesar de las intenciones de Almond, la observacin
de estas seis funciones remite inevitablemente a la estructura poltica
institucional de la sociedad moderna. Las funciones 1 y 2 corresponden a
los grupos de inters y a los partidos polticos, como puede notarse, en

significado, preferimos cultura poltica y socializacin poltica. Almond, Gabriel A. y
J ames S. Coleman (eds.) Op. Cit. p. 4.
71
tanto que las funciones 3, 4 y 5 corresponden fielmente a los objetivos
que normalmente se atribuyen a los poderes pblicos de la clsica
doctrina tripartita, es decir, el poder legislativo, el ejecutivo y el judicial.
Observndolo de este modo, la innovacin del enfoque funcional no
parece tan original, no al menos en este aspecto.
De este modo, a pesar de la tentativa del enfoque funcional para
desembarazarse de la estructura institucional del Estado, la clasificacin
resultante sugiere evidentes puentes entre ambas concepciones.
Adems, la intencin del enfoque funcional para desechar el concepto
del Estado tiene tambin sus races en las concepciones pluralistas de
Almond, que otorgan a los grupos de inters y las asociaciones
voluntarias una funcin muy importante dentro de los sistemas polticos
modernos.
As, la sustitucin del concepto de Estado por el de sistema poltico
no slo responde a propsitos analticos, sino que tambin se ajusta a
una concepcin y a un modelo de poder poltico: Almond rechaza el
concepto de Estado porque, a su juicio, remite directamente a la teora
de la soberana del poder poltico, que considera poco til para el anlisis
poltico moderno, en cambio, acepta el concepto de sistema poltico
porque considera que ste da una consideracin mayor a otros factores
de poder social.
A pesar de su aparente ajuste a las condiciones de la modernidad
poltica, las versiones clsicas del pluralismo, as como esta versin del
enfoque funcional, relativizan en exceso la funcin del Estado, y parecen
considerarlo un elemento ms del sistema poltico, equiparndolo a otros
elementos de ste, lo cual resta al Estado una buena parte de la
preeminencia, el poder y la responsabilidad que tiene an en las
sociedades ms pluralistas.
52


52
Vase el articulo de Almond El retorno al Estado recopilado en Una disciplina
segmentada. Op cit.
72
Adems de esta disolucin del Estado en el sistema poltico,
Almond asumi una buena parte de la crtica que se dirigi a la teora de
sistemas. En principio, la teora de sistemas que lo guiaba en su
interpretacin del sistema poltico le haca suponer que los sistemas
viven normalmente en equilibrio; que los desajustes son pasajeros, y que
al final se vuelve a un nuevo equilibrio. Sin embargo, tanto la teora
general de sistemas como su enfoque funcional no permiten incorporar
fcilmente la idea de que muchos desequilibrios sistmicos son
prolongados; que varios de ellos no conducen al equilibrio, sino a un
nuevo desequilibrio; que existen algunos que parecen mantenerse en
desequilibrio permanente; y que no todos los subsistemas o elementos
del sistema son equiparables.
53

El sustrato terico del enfoque funcional de Almond denota la
importancia que concede al pluralismo, el cual considera uno de los
elementos estructurales ms importantes de las sociedades modernas,
ms an, puede decirse que constituye uno de los dos factores
determinantes de lo que considera el desarrollo poltico.
Almond plantea que el desarrollo poltico se define esencialmente
por medio de dos indicadores: por el grado de secularizacin cultural y
por el grado de diferenciacin estructural. En trminos generales, esto
significa que un sistema poltico moderno se diferencia de uno tradicional
sencillamente por su mayor secularizacin y diferenciacin estructural.
54

No obstante, a pesar de su relativa transparencia, tanto el
concepto de desarrollo poltico como sus dos indicadores no estn del
todo libres de cuestionamiento.
La crtica ms recurrente con respecto al concepto de desarrollo
poltico es que la distincin de pases desarrollados obliga a estigmatizar

53
Vase Young, Oran R. Sistemas de ciencia poltica. FCE, Mxico, 1972.
54
Una caracterizacin de un sistema poltico tradicional muy similar a la que hara el
propio Almond se encuentra en el texto de quien puede considerarse uno de sus
principales colaboradores: Pye, Lucian W. Politics, personality and nation building.
Burmas search for identity. Yale University Press, New Haven, 1962. Vase sobre
todo la Parte I y II.
73
como subdesarrollados a otros, diferenciacin que difcilmente elude el
terreno de los juicios de valor, las apreciaciones etnocentristas o la
incomprensin cultural.
55

El concepto de desarrollo poltico parece forzar incluso la eleccin
de un eje o una variable sobre la cual hacer las mediciones
correspondientes, hacindose difcil as evitar el tratamiento de las
diferencias culturales como si fueran diferencias en los niveles de
desarrollo, y tambin puede orillar a suponer que la situacin de algunos
pases es necesariamente el escenario futuro de otros.
En lo que respecta al primero de los indicadores especficos que
utiliza Almond para medir el desarrollo poltico, la secularizacin cultural,
hay que decir que no entiende por secularizacin ese proceso histrico
de disociacin entre lo civil y lo religioso, sino que lo interpreta sobre todo
como un proceso de racionalizacin; especficamente como el
incremento de la capacidad racional, analtica y emprica de la accin
poltica humana. En tanto que Almond considera que una de las
consecuencias ms sobresalientes de la modernizacin es la creencia en
que las condiciones de vida pueden ser alteradas a travs de la accin
humana, uno de los rasgos del desarrollo poltico que le parecen ms
relevantes es precisamente la adquisicin de esa mayor racionalidad
poltica que describe como secularizacin cultural.
Almond llega a plantearlo tambin en trminos parsonianos,
expresando que una cultura poltica debe secularizarse para generar
actitudes y reglas universalistas, diferentes de las normas particularistas
que caracterizan a las sociedades tradicionales.
Atendiendo al conjunto de la teora de Almond, la secularizacin
cultural tiene un lmite, o al menos la racionalizacin que propone debe
entenderse en un sentido muy particular. Esto es as porque en su teora
de la cultura poltica insiste recurrentemente en que el ciudadano

55
Vase Riggs, Fred W. The rise and fall of political development en Long, Samuel L.
The handbook of political behavior. Vol. 4, Plenum, New York, 1981; y Badie, Bertrand
y Guy Hermet. Poltica comparada. FCE, Mxico, 1993.
74
moderno no es un ser racional, y tampoco tiene porqu serlo.
Evidentemente, tampoco es un ser dominado por un espritu mgico o
animista, por lo que surge la cuestin qu grado de racionalidad se
atribuye al individuo de la sociedades modernas? Al parecer, lo que
Almond pretende decir es que se trata de un ser racional slo hasta
determinado punto. Hasta cul? Eso no queda del todo claro, pero es la
nica manera en que pueden conciliarse las dos proposiciones de
Almond sobre la irracionalidad del ciudadano moderno y la racionalidad
del proceso de secularizacin cultural.
La secularizacin cultural debe conducir tambin a una situacin
en la cual la cultura poltica sea homognea. En este caso, Almond se
refiere a una homogeneidad general, al acuerdo y entendimiento
generalizado de los ciudadanos sobre una serie de nociones y valores
polticos bsicos, sin los cuales se enfrenta una fragmentacin cultural
que compromete seriamente la estabilidad de las instituciones
democrticas. En este sentido es en el que Almond considera que las
sociedades tradicionales, o los sistemas democrticos inestables, se
caracterizan por una cultura poltica fragmentada, heterognea.
56

La diferenciacin estructural es el otro indicador del desarrollo
poltico. A pesar de que Almond considera que todos los sistemas
polticos cumplen las misma funciones, no todos ellos cuentan con las
misma estructuras para hacerlo. As, es precisamente la diversidad,
complejidad y autonoma de stas lo que indica el nivel de desarrollo. Los
sistemas polticos tradicionales ms simples tienen, entonces,
estructuras polticas elementales, apenas diferenciadas, que funcionan
de manera irregular, por lo que frecuentemente Almond los denomina
sistemas polticos intermitentes. Por el contrario, los sistemas polticos
ms desarrollados tienen estructuras muy diversificadas y complejas,

56
Almond se refiere tambin a esta dicotoma como cultura poltica consensual y
cultura poltica conflictiva. Vase Almond, Gabriel A. Russell J . Dalton y G. Bingham
Powell. (eds.) European politics today. Longman, New York, 1999.
75
cuyo mayor nivel de desarrollo se observa cuando ste ha alcanzado
tambin lo que Almond llama la infraestructura poltica.
La distincin que establece Almond entre el desarrollo de las
estructuras polticas y la infraestructura poltica es fundamental en su
concepcin de la modernizacin poltica. Considera que las dos fases
ms importantes en la maduracin de los sistemas polticos son la
diferenciacin de cada uno de estos dos tipos de estructuras. Cuando se
refiere a la diferenciacin de estructuras polticas esta aludiendo
directamente a las instituciones polticas de una sociedad, a sus rganos
y agencias de gobierno, que para desempear adecuadamente sus
funciones en el mundo moderno deben adquirir un elevado grado de
diversidad y especializacin. Sin embargo, considera que tal vez la etapa
ms importante de este proceso de maduracin sea la diferenciacin de
la infraestructura poltica, con lo que se refiere esencialmente a los
partidos polticos, los grupos de inters y los medios de comunicacin,
cuya funcin en el proceso poltico, sobre todo en los sistemas
democrticos, es fundamental.
La importancia del desarrollo y diferenciacin de la infraestructura
poltica es tan importante que incluso Almond llega a clasificar a los
sistemas democrticos a partir de la autonoma e independencia de stas
instituciones con respecto a las de la estructura poltica. As, el nivel ms
alto de desarrollo poltico y fortaleza democrtica se alcanza cuando
existe un grado elevado de autonoma de los subsistemas polticos,
particularmente cuando los partidos polticos, los grupos de inters y los
medios de comunicacin cuentan con una autonoma e independencia
slidas frente a las instituciones gubernamentales, como lo ejemplifica
Almond con el caso ingls y estadounidense. El grado subsecuente de
democratizacin se define por una limitada autonoma de los
subsistemas, que ejemplifica con la Tercera y Cuarta Repblica francesa,
la Italia de posguerra y la Alemania de Weimar. Finalmente, para el tercer
76
nivel, que se caracteriza por una escasa autonoma, pone como ejemplo
a Mxico.
57

La modernizacin poltica se alcanza as por un avance paralelo
entre la secularizacin cultural y la diferenciacin estructural, es decir,
tanto por la modificacin de las instituciones polticas como de las
actitudes y valores de los ciudadanos. Para que se construya un sistema
poltico moderno y, sobre todo, para alcanzar la estabilidad de un sistema
democrtico se requiere que haya congruencia entre la estructura y la
cultura. De hecho, Almod plantea que el desarrollo poltico se genera por
la interaccin y desajuste entre ambas esferas, las cuales al llegar a una
etapa de incongruencia fuerzan el ajuste en uno u otro polo, lo cual les
permite volver nuevamente a una relacin congruente, pero ahora en un
nuevo nivel, siguiendo una tendencia de progresiva modernizacin, lo
que no necesariamente significa que no se den ocasionalmente
retrocesos o estancamientos.
Dentro de esta dinmica del desarrollo poltico, Almond atribuye
una funcin importante a las instituciones polticas, las cuales
desempean una funcin destacada en el cambio poltico. A su juicio, los
tericos de lo que se ha llamado la movilizacin social, como Lipset,
Deutsch y Lerner, se equivocan al tratar a la poltica como una variable
dependiente, como un factor receptor del cambio social y no como su
causante. Critica sobre todo que algunos de estos tericos asocian el
desarrollo poltico y la consecuente instauracin de un sistema
democrtico a determinados niveles de desarrollo econmico, industrial,
urbano o de cualquier otra ndole, como si la poltica reaccionara
simplemente ante los impulsos que le llegan desde esos otros
subsistemas.

57
Vase Almond, Gabriel A. y G. B. Powell. Op. cit. Captulo 10; tambin puede verse
la clasificacin que hace de los sistemas polticos, esta vez en cuatro categoras, en
Almond, Gabriel A. A comparative study of interest groups and political process
American Political Science Review, Vol. 52, No. 1, Mar. 1958; y adems puede verse
la importancia que otorga a las organizaciones en el desarrollo social y humano en la
77
As, la poltica no slo genera su propio cambio, sino que tambin
promueve la transformacin de otros subsistemas. Ms an, Almond
considera que los cuatro retos histricos ms importantes de la
modernizacin poltica son: 1) La construccin de la nacin, 2) La
construccin del Estado; 3) La instauracin de la participacin poltica, y
4) La institucionalizacin del bienestar y la distribucin social. Todas las
sociedades modernas tienen que enfrentar estos retos, los cuales son
tan serios que muchas veces su resolucin significa una revolucin, tanto
en su sentido metafrico como en su sentido real. Algunas sociedades
han enfrentado estos desafos de manera secuencial, lo cual les ha
facilitado en trminos relativos la tarea modernizadora, pero otras los
enfrentan de manera simultnea, lo cual eleva potencialmente los riesgos
de la transformacin poltica, obligndolas a resolver primero la cuestin
nacional y estatal, dejando para el futuro los problemas de la
participacin poltica y la distribucin social. Como puede verse, lo que
Almond sugiere es que para algunas sociedades la modernizacin
poltica no puede adoptar otra va que la de los gobiernos autoritarios.
58

En este sentido, a pesar de que la mayor parte de la obra de
Almond gira en torno a los problemas de la democracia, es por dems
curioso que en ninguna de ellas d una definicin amplia y extensa de
ella. No obstante, a partir de una serie de sealamientos, alusiones y
comentarios puede deducirse su concepcin de la teora democrtica,
que en sus rasgos generales coincide con la del resto de los autores
analizados en este trabajo.
Almond establece una clara diferenciacin y distanciamiento con
respecto a lo que l llama la teora clsica de la democracia. Considera
que desde Aristteles hasta Bryce las reflexiones en torno a la

Introduccin de Almond, Gabriel A., Marvin Chodorow y Roy Harvey Pearce.
Progress and its discontents. University of California Press, Berkeley, 1979.
58
Sobre los cuatro retos ms importantes de la modernizacin poltica puede verse
Almond, Gabriel. Political development. Op. cit, p. 229; y Almond, Gabriel A.
Approaches to developmental causation en Almond, Gabriel. A., Scott C. Flanagan y
Robert J . Mundt (eds.). Op. cit, p. 3.
78
democracia se han dedicado a dilucidar lo que deba ser y no lo que era
en realidad, es decir, se haba atendido sobre todo a los aspectos
normativos, descuidando la tarea descriptiva de las instituciones
democrticas reales. Desde esta perspectiva, la teora clsica no slo se
haba desentendido de la descripcin objetiva de las bases y el
funcionamiento del gobierno democrtico, sino que tambin se haba
ocupado del tema de la ciudadana en los mismos trminos normativos,
construyendo un modelo de ciudadano igualmente ideal, irreal e
inexistente, completamente alejado de los ciudadanos de las distintas
democracias que han existido en la historia.
59

De acuerdo a su interpretacin, el ciudadano de la teora
democrtica clsica era una persona informada, interesada, atenta y
participativa en los asuntos pblicos de la comunidad, que tena adems
una nocin equilibrada y justa de las cuestiones colectivas y tomaba sus
decisiones racionalmente. A este tipo de ciudadano, inexistente en la
realidad, Almond le llama el modelo racional-activista.
Sin embargo, desde la perspectiva de Almond, el ciudadano
democrtico no es as; no lo es ni en la democracia moderna ni en
ninguna otra que haya existido en la historia. El ciudadano tpico de las
democracias modernas no est bien informado, no le interesa la poltica,
no est atento y no participa activamente en ella. Normalmente, tampoco
tiene una nocin del equilibrio y la justicia que deben privar en los
asuntos colectivos y, sobre todo, no sigue un proceso de pensamiento
lgico y racional para tomar decisiones polticas. En conclusin, nada
ms alejado de la realidad social que el modelo de ciudadano racional-
activista.
Para llegar a una descripcin realista de los gobiernos
democrticos haba que seguir un camino distinto al tomado por la teora
clsica, y en lugar de preguntarse por las caractersticas que este tipo de

59
Vase el Captulo 1. An approach to political culture en Almond, Gabriel A. y
Sidney Verba. The civic culture. Op cit.
79
rgimen deba tener, era necesario describir las caractersticas que en
realidad tenan. Para Almond, resultaba mucho ms til apegarse a una
teora emprica de la democracia que a una teora normativa, como
haban hecho los clsicos.
No obstante, al adoptar esta teora emprica de la democracia se
enfrenta con uno de los problemas ms serios del pragmatismo, que es
la reduccin del modelo terico a las caractersticas especficas del
hecho, objeto o fenmeno que se pretende analizar. En The civic culture
Almond expone claramente este mtodo, diciendo que su concepcin de
la democracia la haba deducido de las caractersticas de este tipo de
regmenes tal y como existen en la realidad, ms an, de los que existen
en los cinco pases que analizaron.
60
No obstante esta declaracin, esto
no fue precisamente as. Como puede deducirse del texto y se ha
sealado en pginas anteriores, lo que Almond y Verba hicieron fue
extraer las caractersticas de los sistemas democrticos de Gran Bretaa
y Estados Unidos; luego construir un modelo de democracia, y a partir de
ah evaluar si los otros pases se ajustaban a ste o no.
La teora de la democracia de Almond descansa sobre la
concepcin general de que lo caracterstico de este rgimen es que los
gobernantes sean controlados por los ciudadanos, o expresado en los
trminos que l prefiere, que las no elites controlen a las lites. Siguiendo
muy de cerca a Shumpeter, equipara a la poltica con un mercado en el
que se compran y se venden cosas: las lites polticas venden proyectos,
decisiones y acciones de gobierno, que las no lites compran mediante
sus votos, eligiendo la opcin que ms les agrade, ejerciendo as un
control de mercado, similar al que tiene el consumidor sobre el productor.
La teora democrtica de Almond es fundamentalmente
procedimental, aproximndose mucho a los trminos que utiliza Dahl, a

60
Ms que inferir las propiedades de la cultura democrtica de las instituciones
polticas o las condiciones sociales, hemos tratado de especificar su contenido
examinando las actitudes en un cierto nmero de sistemas democrticos en funciones
Ibid. p. 12
80
quien considera el terico ms importante de la democracia. Aunque
Almond nunca ofrece una definicin amplia, detallada y directa de la
democracia, la manera ms explcita en que la define es cuando alude al
proceso democrtico, que a su juicio debe tener tres elementos: 1) Que
exista la oportunidad formal para que se d la participacin de la mayora
de los ciudadanos; 2) Que exista una verdadera autonoma y
competencia de las lites; y 3) Que exista un estrato de la poblacin
informado, interesado y atento a los asuntos pblicos.
61

Estos elementos que debe tener el proceso democrtico no slo
denotan el criterio procedimental sobre la democracia de Almond, sino
que adems evidencian la concepcin pluralista y elitista sobre la que
descansa.
En la mayor parte de las obras de Almond se aprecia la atencin
que pone a la funcin de las lites, la cual considera fundamental para la
sociedad y para la democracia, aunque como la mayor parte de los
elitistas, admite que tambin es importante la funcin de las masas, de
las no lites, como l les llama.
62

La funcin ms importante de las lites polticas en una
democracia es evidentemente el gobierno, ya que ellas son las mejor
calificadas para dirigirlo. Sin embargo, el efecto benfico sobre ste se
debe, ms que a una caracterstica intrnseca de las lites, a la
pluralidad y competencia que se establece entre ellas, a la oportunidad
que dan a las no lites para elegir a distintas lites en competencia.
No obstante, Almond plantea que para la democracia es tan
importante el pluralismo poltico como el social. Ms an, podra decirse

61
Vase Almond, Gabriel A. American people and foreign policy. Frederick A. Praeger,
New York, 1960 (
1
1950), p. 139. Otra definicin explcita de la democracia, aunque
breve, es Una democracia, definida escuetamente, es un sistema poltico en el cual
los ciudadanos disfrutan de una serie de derechos civiles y polticos, y en los cuales
sus lderes polticos ms importantes son electos en elecciones limpias y libres, y
responden a un estado de derecho Amond, Gabriel A. (et. al.) Comparative politics
today. Op. Cit. p. 29.
62
Ibid., especialmente el Captulo VII The elites and foreign policy; puede verse
tambin Almond, Gabriel A. Public opinion and national security policy. Public
Opinion Quarterly Vol. 20, No. 2, Summer, 1956.
81
que una de las conclusiones ms importantes de The civic culture es que
la pluralidad de organizaciones sociales es fundamental en una
democracia, ya que no slo permiten la articulacin de intereses, sino
tambin porque constituyen un recurso imprescindible en la formacin de
la cultura cvica.
Como casi todos los pluralistas, Almond destaca la importancia de
los grupos de inters, las asociaciones voluntarias y los grupos cvicos en
el proceso democrtico. Adems de operar como eslabones entre las
estructuras polticas del Estado y las estructuras bsicas de la sociedad,
como la familia, hacen posible que los individuos perciban una mayor
influencia poltica, lo que Almond llama competencia cvica. Para l,
estas organizaciones constituyen propiamente a la sociedad civil, y junto
con los medios de comunicacin y los partidos polticos constituyen lo
que llama la estructura capilar de la democracia.
63

Almond seala frecuentemente que se sirve mejor a la estabilidad
de una democracia cuando los ciudadanos no slo tienen influencia
poltica, sino que tambin as lo perciben. La conformidad y lealtad a un
rgimen poltico depende mucho de ello, pues resulta lgico que aquellos
que participan en la toma de una decisin, o sienten que han sido
tomados en cuenta, se muestran mucho ms susceptibles a expresar su
conformidad con ella.
La importancia de la competencia cvica subjetiva repercute no
slo en la legitimidad del rgimen, sino tambin le da un giro importante
al tipo de pluralismo que Almond concibe. As como para Lipset la
dimensin ms importante del pluralismo es la social, para Dahl la
poltica, y para Huntington la modernizadora, para Almond la dimensin
ms importante es la psicolgica. Como lo expresa ms claramente
Robert E. Lane; una democracia requiere no slo una sociedad pluralista,
sino tambin un individuo pluralista.

63
Vase esencialmente Pluralismo, corporativismo y memoria profesional y El
retorno al Estado en Almond, Gabriel A. Una disciplina segmentada. Op cit.
82
As, entre la pluralidad de organizaciones y la mentalidad abierta
de los individuos para asociarse con otros se establece un circuito de
retroalimentacin que permite, por un lado, que las organizaciones sean
menos absorbentes y exclusivas, menos voraces, dira Coser, y por el
otro, que los individuos sean ms aptos, flexibles y tolerantes para
establecer con otros relaciones y acuerdos, para cooperar en proyectos
comunes, as sean los de presionar en algn sentido a cualquier otra
entidad pblica o privada, sobre todo a la ms grande e importante de
ellas, el Estado.
64

Para que las organizaciones se conviertan en un recurso social de
este tipo, hace falta, entonces, que los individuos tengan tanto la
competencia cvica real como la subjetiva para unirse a ellas. Se requiere
as que a nivel personal y en el conjunto de las reas no polticas de la
vida individual haya una plena confianza social. La razn de que esta
confianza social sea tan importante se debe a lo que Almond considera
uno de los principales hallazgos de The civic culture, y es que en sus
tentativas para influir en el gobierno los individuos recurren en primera
instancia la las organizaciones y asociaciones informales, primarias, las
que se encuentran ms cerca del individuo, ya que slo recurre de
manera secundaria a las organizaciones formales a las que pertenece.
As, en tanto que la confianza social se traduce directamente en
confianza poltica, una de las tareas ms importantes de las instituciones
democrticas es asegurarla y promoverla.
65


64
Lewis A. Coser realiza una interesante reflexin sobre las exigencias de lealtad
ilimitada y exclusiva que imponen algunas instituciones a los individuos, dentro de las
cuales analiza, por ejemplo, al partido bolchevique. Las instituciones voraces. FCE,
Mxico, 1978.
65
Acerca de la correlacin positiva entre el nivel de confianza social y la estabilidad
democrtica en las sociedades europeas, Almond dice: Las once naciones con
historias de continuidad democrtica durante este siglo (el siglo XX) muestran
relativamente altos niveles de confianza interpersonal; las cuatro naciones que
experimentaron rupturas autoritarias a mediados del siglo tienen poblaciones
relativamente menos confiables; las dos democracias de Europa Occidental ms
recientes (Portugal y Espaa) muestran todava menos confianza. Vase Almond,
Gabriel A. (et. al.) European politics today. Op. cit. p. 31.
83
Para Almond, los procesos de gobierno y administracin de los
sistemas polticos modernos no pueden funcionar sino con una divisin
del trabajo poltico bien definida. Estableciendo un paralelismo ms con
la teora econmica, Almond considera que esta divisin de funciones es
necesaria si ha de esperarse que el sistema funcione satisfactoriamente.
En una divisin de este tipo, cada uno de los estratos de la poblacin
tiene una funcin necesaria y diferenciada; en trminos generales, las
lites deben gobernar y las no lites deben controlarlas.
Sin embargo, ms all de esta diferenciacin general, Almond
establece una clasificacin especfica en varias de sus obras, como en
The american people and foreign policy, en donde plantea que en las
sociedades democrticas modernas la divisin del trabajo poltico se
reparte entre cuatro estratos bsicos.
66

El primero de ellos est compuesto por el pblico general, que no
tiene ni la capacidad ni el inters para ocuparse de las actividades
polticas. No tiene la capacidad para decidir y actuar sobre este tipo de
cuestiones porque para ello hace falta cierto nivel cultural y educativo, sin
el cual es muy difcil el entendimiento y comprensin de stos; y tampoco
tiene el inters porque prefiere invertir su tiempo y recursos en otras
actividades privadas, de las cuales considera que obtendr mayores
retribuciones. El segundo estrato se compone de lo que l llama el
pblico atento, que tiene la capacidad pero no el inters para ocuparse
de las actividades polticas. Esta capacidad se debe a que dicho estrato
tiene un nivel educativo aceptable, est relativamente bien informado y
tiene una buena disposicin hacia los asuntos pblicos, no obstante,
carece de un inters elevado y directo para ocuparse de la poltica ya
que tiene actividades profesionales y personales que le orientan en otra
direccin. El tercer segmento se compone de las lites polticas y de
opinin, que desarrollan actividades que directa o indirectamente se

66
Como puede verse, hay una gran similitud con la clasificacin que hace Berelson.
Vase la nota 43.
84
relacionan con la poltica, por lo cual, estn plenamente involucradas en
ella. Por ltimo, el cuarto estrato es el compuesto por los lderes polticos
oficiales o legales, el grupo de la sociedad con actividades polticas ms
visibles y el que tiene la capacidad, el inters y la vocacin para
ocuparse de las actividades polticas.
67

Como puede observarse, cada uno de estos estratos polticos tiene
un grado diferente de involucramiento en los asuntos polticos, y por lo
tanto tambin un grado diferente de influencia poltica. No obstante,
Almond reprocha a otros tericos o expositores del elitismo democrtico
que, a su juicio, no han dejado bien claro que la separacin de funciones
entre la lite y la no lite significa que tengan ciertamente una diferencia
en el nivel de influencia poltica, pero ello no implica que la contribucin
de cada parte no sea importante para el proceso democrtico, ni que la
porcin de influencia poltica de las no lites carezca de relevancia.
Desde esta perspectiva, la influencia poltica de las no lites no
puede equipararse a la que la teora clsica atribua al demos, la
capacidad de gobernarse, sino que se ajusta a la teora democrtica
elitista, que atribuye a la no lite una influencia poltica suficiente para
controlar al gobierno.
Como puede verse, el concepto de influencia poltica es
fundamental en esta teora. De acuerdo a Almond, la influencia poltica
es la capacidad de tomar decisiones o de presionar para que quienes las
toman lo hagan atendiendo a las propias pretensiones. En pocas
palabras, influencia poltica significa obtener cosas del gobierno.
Siguiendo muy de cerca el planteamiento de su maestro, Harold Laswell,
quien estableci todo un paradigma de la poltica tan slo con el ttulo de
su libro Politics: who gets what, when and how?, Almond considera que

67
Vase Almond, Gabriel A. The american people and foreign policy. Op cit., p. 138.
Adems, para ilustrar la diferencia de informacin y opinin entre las lites y el pblico
general sobre un asunto concreto puede verse Almond, Gabriel A. Public opinion and
the development of space technology. Public Opinion Quarterly Vol. 24, No. 4, Winter
1960.

85
la poltica se reduce exactamente a eso, a una especie de trueque o
intercambio, a una operacin comercial de cosas que se ofrecen y se
desean. Una concepcin de la poltica muy limitada, por cierto, ya que
ignora su funcin determinante en la organizacin de la sociedad y en la
definicin del modo de vida de los seres humanos.
68

Uno de los aspectos ms llamativos de la teora de Almond es que
esta escasa capacidad e inters del pblico general para ocuparse de la
poltica no es un mal necesario de la democracia, sino un ingrediente til
e imprescindible. La ignorancia, distanciamiento y extraeza con
respecto al mundo poltico de esta parte de la poblacin son cosas
necesarias dada la funcin que cada uno de los estratos sociales tiene
en el proceso democrtico.
Como se ha dicho ya antes, Almond divide a la poblacin en cuatro
estratos bsicos dependiendo de su actitud hacia la poltica. Una de las
funciones ms importantes de los dos estratos ms pequeos, el de las
lites gubernamentales y el de las lites polticas y de opinin, es la de
elaborar paquetes o conjuntos de polticas que compitan entre s para
convertirse luego en acciones de gobierno, por lo que es natural esperar
que cada segmento de estos estratos se aferre y defienda su posicin
hasta el final en la contienda poltica. El siguiente estrato ms numeroso,
el del pblico atento, que est informado y sigue cotidianamente los
acontecimientos polticos, previsiblemente tendr una opinin formada y
definida sobre los asuntos polticos en cuestin, por lo que tambin es
hasta cierto punto natural que no cambie de opinin fcilmente. El ltimo
estrato de la poblacin, y el ms numeroso, el pblico general, que no
est informado y que no est atento a la poltica, no tiene ninguna
opinin formada sobre los asuntos que se disputan en esa arena, por lo
que una buena parte de los discursos, mensajes y llamados de las lites
van dirigidos hacia este estrato, tratando de atraer su atencin y

68
Vase Lasswell, Harold D. La poltica como reparto de influencia. Aguilar, Madrid,
1974 (Politics: who gets what, when and how?,
1
1936).
86
convencerlo de apoyar una determinada accin, ley o candidatura. As,
toca precisamente a este sector, al pblico masivo, inclinar la balanza
hacia una u otra posicin, hacia uno u otro bando del espectro poltico.
Entonces, como puede verse, si las sociedades democrticas no tuvieran
ese amplio segmento de la poblacin que no se interesa y participa
cotidianamente en los asuntos pblicos, la poltica se reducira a un
enfrentamiento estril e intil entre adversarios definitivos e
intransigentes, y no sera posible entonces el continuo ajuste, reacomodo
y desplazamiento de lites polticas, vital para la democracia.
69

Siendo esta la funcin esencial del pblico masivo, su participacin
en la poltica no puede darse sino restringida por la moderacin y
limitacin. Esta modalidad es necesaria porque Almond advierte que
ningn sistema democrtico podra funcionar con una elevada
participacin popular; las instituciones representativas democrticas no
estn diseadas para que el pblico masivo intervenga continuamente en
el proceso poltico, as sea planteando demandas, emitiendo opiniones o
exigiendo atencin. Tampoco podra funcionar el sistema democrtico si
la intervencin de este pblico masivo no se da bajo el signo de la
moderacin.
A juicio de Almond, la democracia requiere tambin una militancia
poltica abierta y flexible, sin apasionamientos ni radicalidades. De lo
contrario, cuando se exaltan las pasiones y la poltica carga con todas las
tensiones y expectativas de la vida humana, entonces se crea un
ambiente propicio para el surgimiento de movimientos milenaristas o
totalitarios, completamente nocivos para la democracia.
Esta perspectiva del sistema democrtico ofrecida por Almond se
comprende mejor pasando de esta imagen esttica del sistema a una
dinmica, a la descripcin de una parte del proceso democrtico, que
bien puede interpretarse como la operacin de un ciclo poltico.

69
Vase sobre todo el Captulo 15. The civic culture and democratic stability de The
civic culture. Op cit.
87
Para Almond, este ciclo puede plantearse ms o menos as: en
ciertas circunstancias un asunto de gobierno atrae de una manera
desusada el inters de la poblacin. Este inters puede evolucionar al
grado de propiciar que se desate una etapa de intensas discusiones y
confrontaciones polticas, las cuales por lo general tienden a involucrar al
gobierno, los partidos polticos, y a diversas asociaciones civiles. En
estas circunstancias, el conflicto puede desembocar incluso en
manifestaciones pblicas tumultuarias de apoyo o rechazo, as como en
la creacin de un clima poltico de alta tensin. Sin embargo, este campo
de enfrentamiento y confrontacin pacfica que slo permite la pluralidad
poltica es lo que precisamente puede actuar como su propio antdoto,
esto es, una vez que se ha presentado el conflicto y la tensin, el
gobierno, los partidos y las organizaciones civiles pueden modificar sus
posturas y decisiones con el fin de atender el descontento y la inquietud
manifestada. Esta interaccin es la que permite que una vez atendida la
demanda pueda retornarse al ambiente de tranquilidad y apacibilidad del
que partieron los grupos sociales que expresaron su desacuerdo.
70

Esta descripcin del ciclo poltico de la democracia se deriva en
buena medida de la teora de sistemas, particularmente de la alternancia
entre sus estados de tensin y distensin. Independientemente de la
crtica que podra hacerse de este enfoque sistmico, y que ya se ha
mencionado antes, cabra preguntarse qu tan acertada es la suposicin
de Almond sobre la alternancia de estos estados en el sistema
democrtico, es decir, si acaso es cierto que la condicin ms durable y

70
Ibidem. Otra manera de describir la dinmica del proceso democrtico es mediante
las metforas de ampliacin y contraccin del sistema poltico. Segn Almond, un
sistema poltico puede ampliarse mucho ms all de sus lmites normales
dependiendo del volumen de individuos que puedan involucrarse en una decisin
poltica, cuyo lmite mximo es el de las elecciones, momento en el cual todos los
ciudadanos se convierten en polticos por un da. Vase Almond, Gabriel y G. B.
Powell. Op. cit. p. 26.
88
persistente es la estabilidad y equilibrio, slo interrumpidos por
acontecimientos aislados y dramticos.
71

Pero las democracias, tanto las maduras y estables como las
recientes e inestables no se ajustan del todo a esta imagen, ya que ms
bien parecen estar siempre, as sea por diferentes motivos y por
cuestiones que involucran a diferentes sectores de la poblacin, en
tensin y desequilibrio.
Del mismo modo, las condiciones de moderacin y limitacin que
Almond impone a la participacin poltica masiva no parecen ser tampoco
elementos necesarios e imprescindibles de la democracia, ms bien,
parecen ajustarse al modelo democrtico anglosajn de los aos
cincuentas, ms an, al modelo estadounidense, en donde el sistema
bipartidista y el modelo de partidos catch-all, que tiene como principio
nunca alejarse del centro poltico e ideolgico y excluir automticamente
cualquier otra alternativa de gobierno distinta, conduce ciertamente a la
moderacin.
72

Asimismo, la insistencia de Almond en la moderacin de los
ciudadanos y los militantes polticos parece derivarse tambin de este
modelo. Al insistir en la moderacin y desapasionamiento, no se toma en
cuenta que en una sociedad como la estadounidense, en donde por
tradicin el Estado ha jugado un papel ms bien discreto en el desarrollo
econmico y en la promocin del bienestar social, la percepcin y
sensibilidad de los ciudadanos en torno a la accin que el gobierno
ejerce sobre sus propias vidas tiene que ser menos apasionada y

71
Harry Eckstein advierte que esta es una propensin comn de las teoras
culturalistas. Vase A culturalist theory of political change. American Political Science
Review Vol. 82, No. 3, Sep. 1988.
72
Vase una crtica en este sentido en Pateman, Carole. The civic culture: A
philosophic critique en Almond, Gabriel A. y Sidney Verba. The civic culture revisited.
Op cit. Adems, Almond considera que otra de las ventajas importantes del
bipartidismo es que: Tambin es verdad que algunos sistemas de partido realizan la
combinacin de intereses con mayor eficacia que otros...Los sistemas bipartidistas,
que son responsables ante un amplio electorado, se ven forzados, por lo general, a
imponer una poltica basada en la combinacin. Vase Almond, Gabriel A. y G. B.
Powell. Op. Cit. p. 94.
89
distante que en otros casos, en donde el Estado tiene una injerencia
mayor y, por lo tanto, son muchos ms los aspectos de la vida privada e
individual los que dependen de las decisiones que ste tome, por lo que
no es igualmente factible esperar moderacin y mesura.



2. SEYMOUR M. LIPSET Y LAS BASES ECONMICAS Y SOCIALES
DE LA DEMOCRACIA


La reflexin en torno a la mejor forma de gobierno que puede elegir un
pueblo es tan aeja como la ciencia poltica misma. La clasificacin de
las formas de gobierno que discutieran en la antigedad Platn,
Aristletes y J enofonte, para no hablar de la crnica que ofrece
Herdoto, era una de las cuestiones ms relevantes y trascendentes de
la organizacin social griega, al grado de que las mudanzas que se
experimentaron al transitar de una forma de gobierno a otra influyeron de
manera determinante en el rumbo de la civilizacin helnica.
A lo largo de la historia del pensamiento poltico, una de las
discusiones ms importantes vinculadas con la eleccin de la forma de
gobierno ha sido la de si un pueblo tiene la capacidad real de decidir
sobre ello, es decir, si puede optar libre y efectivamente por un tipo de
organizacin poltica o por otro. Sobre esta discusin, la mayor parte de
lo grandes pensadores polticos han coincidido en sealar que, en efecto,
los pueblos tienen esa capacidad, la de inclinarse por una forma u otra,
sin embargo, no pueden hacerlo de manera arbitraria, la libertad que
tienen para ello es limitada.
Las restricciones a las que debe sujetarse un pueblo para elegir su
forma de gobierno son mltiples, pues como ya lo han referido tantos y
tantos que sobre ello han escrito, deben atenderse desde cuestiones
como la historia, la religin, el territorio y la moral social, hasta aspectos
relacionados con el clima y la geografa.
En el mundo moderno ha continuado esta misma discusin,
aunque ahora la polmica se dirige sobre todo a esclarecer las
condiciones que se requieren para instaurar la democracia. Todo el
mundo parece estar de acuerdo en que la mejor forma de gobierno que
puede adoptar un pueblo es sta, y por lo tanto la cuestin ms
91
importante por resolver se reduce entonces a determinar si se renen o
no las condiciones para establecerla y conservarla.
En esta reflexin y polmica es en donde puede establecerse con
mayor pertinencia la obra de S.M. Lipset, quien desde hace muchos aos
se ha venido ocupando de la cuestin relativa a los requisitos
econmicos, sociales y culturales que necesita una sociedad para
implantar un gobierno democrtico.

Los fundamentos de una democracia estable

La historia de la democracia moderna es bastante reciente. En la mayor
parte de los casos las democracias ahora consolidadas apenas remontan
su origen al siglo XIX, y si se adoptan criterios ms estrictos para
definirla, como el sufragio universal de los individuos adultos, esta
historia se reduce hasta comprender tan slo el lapso que va de la
primera mitad del siglo XX a la actualidad.
Sin embargo, a pesar de este breve transcurso histrico, muchos
de los pases que han adoptado esta forma de gobierno han sufrido
incontables revoluciones, guerras civiles y golpes de Estado. Estas
convulsiones generalmente han producido la ruptura del orden
institucional y, por lo tanto, la interrupcin de la vida democrtica, lo cual
ha conducido en varios casos al derrumbe del sistema poltico.
Esta interrupcin de la vida democrtica se ha presentado con
particular significacin histrica y poltica en Europa, donde a lo largo del
siglo XX este tipo de trastornos sociales produjeron la cada de varios
gobiernos democrticos. Tal vez sea por esta razn que ha sido ah
donde se ha originado y desarrollado con ms intensidad la reflexin
poltica y sociolgica sobre los requerimientos sociales e institucionales
de la estabilidad democrtica. Sin embargo, las repercusiones de este
tipo de descalabros polticos en el orden internacional, en la integracin
regional y en el mismo gobierno interior de una gran cantidad de pases
92
democrticos y no democrticos en todo el mundo, ha propiciado que la
preocupacin e indagacin sobre estos requisitos se extiendan a muchos
otros sitios.
Este es uno de los intereses ms importantes de S.M. Lipset, quien
ha dedicado abundantes pginas de su obra a este tema, e incluso
podra decirse que ha sido ste el motivo fundamental de su trabajo de
investigacin. Aunque Lipset no lo plantea explcitamente, un anlisis
inclusivo de su obra muestra que identifica cuatro requisitos econmicos,
polticos y sociales fundamentales para la construccin de una
democracia estable: 1) La consolidacin del Estado; 2) Un nivel
adecuado de desarrollo econmico; 3) Una estructura social equilibrada;
y 4) Un sistema poltico apropiado y funcional.
Tanto Lipset como Huntington comparten con la larga tradicin del
pensamiento poltico clsico la idea de que la estabilidad de un rgimen,
y particularmente la de un rgimen democrtico, depende en buena
medida de una slida y probada unidad poltica de la sociedad, esto es,
de una aceptable consolidacin del Estado.
La historia de los Estados modernos, como la de la propia
democracia, tampoco es muy larga. Muchos de los pases que han sido
determinantes en el desarrollo de los asuntos internacionales modernos
tienen apenas poco ms de cien aos de existir como estados unificados.
Los casos de Alemania e Italia son particularmente significativos, sin
embargo, un ejemplo mucho menos referido pero igualmente
representativo es el de Estados Unidos. En este caso, la guerra civil de
1861-1865 puede interpretarse como la culminacin de un proceso
gradual de integracin poltica en el cual se conform el territorio y la
poblacin de lo que posteriormente sera ese Estado norteamericano, lo
cual signific tambin la atenuacin del principio federativo, que en los
93
primeros aos de vida del pas fue tan slido y persistente, al grado de
que en varias ocasiones amenazara la propia unidad estatal.
1

De este modo, el primer problema serio que debe afrontar una
democracia es el de contar con una unidad estatal slida. En este
sentido, cuando la democracia nace al mismo tiempo o inmediatamente
despus de la constitucin del Estado, no solamente debe enfrentar las
tensiones y enfrentamientos propios de la vida democrtica, sino que
adems debe resistir los acosos de los factores internos y externos que
actan tanto en contra del gobierno como en contra del mismo Estado.
En estas condiciones, la sobrevivencia del Estado y del rgimen
depende en muchos casos de la conduccin atinada y firme de un lder
poltico reconocido y aceptado. Para usar los conceptos de Weber, Lipset
seala que durante la consolidacin de los Estados nuevos la legitimidad
carismtica surge de manera casi natural y espontnea, por lo que su
calidad resulta prcticamente definitoria en la conformacin de las
nuevas instituciones polticas. Sin embargo, su intervencin tambin
produce ciertos riesgos, principalmente el de una prolongada duracin, lo
cual puede provocar una excesiva dependencia poltica de una sola
persona y sentar las bases de un gobierno autoritario y tirnico.
Huntington, como se ver posteriormente, comparte este mismo punto de
vista, llegando a decir que los intereses de un lder y los de las
instituciones polticas son contradictorios.
Ya Maquiavelo haba sealado la funcin esencial e imprescindible
que jugaba un prncipe en la constitucin, organizacin y afirmacin de
un Estado. Lipset, siguiendo esa idea, considera que aun en la actualidad
es imprescindible la contribucin del lder poltico en esa tarea, pero
tambin admite que implica serias amenazas, principalmente para los
regmenes democrticos. Debido a estos peligros, considera que cuando

1
Para un anlisis de la formacin de los estados nacionales en el siglo XIX y sus
repercusiones a nivel internacional pueden consultarse los libros de Paul Kennedy.
Auge y cada de las grandes potencias. Plaza y J ans, Barcelona, 1994; Henry
94
un Estado se encuentra en la transicin de un gobierno autoritario a uno
democrtico, la mejor opcin es elegir instituciones parlamentarias y no
presidenciales, ya que las primeras pueden acortar y constreir las
funciones del liderazgo carismtico, favoreciendo la alternancia poltica
que requiere la democracia. Sin embargo, en esta apreciacin, Lipset no
toma en cuenta que en muchos de estos estados no existe una tradicin
parlamentaria arraigada, ni existen tampoco slidos y definidos partidos
polticos que puedan animar la dinmica de un sistema de este tipo, por
lo que un rgimen parlamentario puede significar iguales o mayores
riesgos que el presidencialismo.
2

Sin embargo, como lo muestra la historia, antigua y moderna, es
un hecho que la conservacin de los Estados nuevos depende en gran
medida del liderazgo poltico. En ellos no se cuenta con la legitimidad
que da la tradicin a un Estado y a un gobierno, por lo que en un
principio la aceptacin de las nuevas instituciones por parte de la
poblacin es bastante difcil y depende en buena medida de la adhesin
y reconocimiento a una figura carismtica. Esta es la razn de que el
trnsito a la democracia haya sido mucho menos virulento y accidentado
ah donde no se abolieron abruptamente las instituciones monrquicas ni
se desintegr el Estado, ya que en estos casos no hubo un
cuestionamiento absoluto a todo el esquema de legitimacin del rgimen,
sino que se transit gradualmente de una legitimidad esencialmente
monrquica a una esencialmente democrtica.
Esta es en buena medida una de las razones que explican el
hecho de que las democracias europeas ms estables sean aquellas que

Kissinger. La diplomacia. FCE, Mxico, 1996; y Geoffrey Bruun. La Europa del siglo
XIX (1815-1914). FCE, Mxico, 1995.
2
En los ltimos aos se ha reavivado el debate sobre las ventajas y desventajas que
los sistemas de gobierno parlamentario y presidencial ofrecen a la democracia. Para
abundar en l pueden consultarse los libros de Giuseppe Di Palma. To craft
democracies. University of California Press, Berkley and Los Angeles, 1990; Arend
Lijphart. Democracies. Patterns of majoritarian and consensus government in twenty-
one countries. Yale University Press, New Haven and London, 1984; Giovanni Sartori.
Ingeniera constitucional comparada. FCE, Mxico, 1994; y J uan J . Linz y Arturo
Valenzuela, La crisis del presidencialismo. Alianza Editorial, Madrid, 1997.
95
an conservan la figura monrquica como emblema de unidad estatal. En
ellas el rey ya no gobierna, es cierto, pero en el pasado desempe en
muchos casos una funcin poltica relevante al tolerar y colaborar en la
transicin del rgimen. Para demostrar esto, Lipset pone como ejemplo
de democracias inestables a Francia, Alemania e Italia, pases en donde
precisamente se llev a cabo la instauracin de un gobierno republicano
que desplaz al antiguo rgimen, por lo que enfrentaron en algn
momento de su historia reciente la ruptura de su continuidad
democrtica.
Sin embargo, la consolidacin estatal no significa en manera
alguna la hegemona absoluta del poder del Estado sobre el resto de las
fuerzas polticas que se manifiestan en una sociedad. Para Lipset,
consolidacin del Estado significa sobre todo unidad poltica firme, esto
es, que el Estado se asiente sobre un territorio definido, habitado por una
poblacin relativamente homognea, en la que si bien pueden
incorporarse y subsistir diversas comunidades tnicas, es preferible que
no estn presentes o bien que su incidencia sea mnima. Esto es lo que
Lipset entiende por fortaleza estatal, lo cual, como puede verse, no
significa omnipotencia estatal, por el contrario, de la misma forma que lo
establece la tradicin clsica del liberalismo o la moderna escuela del
pluralismo poltico, encabezada principalmente por Dahl, advierte que el
poder del Estado debe ser estrictamente limitado y contenido.
Podra decirse incluso que en este aspecto Lipset se va al extremo
opuesto. Es decir, llega a proponer que el proceso de afirmacin histrica
de los derechos humanos se explica como una correlacin negativa con
el poder del Estado, es decir, ste debe disminuir para que aumenten los
derechos humanos.
3
No obstante, a pesar de que en algunas ocasiones

3
Lipset lo expone de la siguiente manera La disminucin del poder del Estado
conduce al incremento del respeto a los derechos humanos y al gobierno de la ley -
ambos esenciales para el gobierno democrtico. En resumen, el creciente poder
econmico de la ciudadana pone freno al poder poltico del gobierno, propiciando el
orden democrtico. The encyclopedia of democracy. Seymour M. Lipset (ed.),
Routledge, London, 1995, p. lix.
96
pareciera que se sacrifican los derechos del hombre argumentando la
razn de Estado, no es conveniente pasar por alto que, por definicin, los
derechos del hombre, considerado como individuo, como minora y, en
determinados casos, an como mayora, son garantizados precisamente
por el Estado. En este aspecto, Lipset pasa por alto que los derechos
humanos son una construccin histrico-poltica en la cual las
instituciones estatales han sido los factores ms importantes de su
creacin y conservacin. Es verdad que en determinadas circunstancias
el Estado se ha convertido en una instancia amenazante y opresora de
stos, y que para reafirmar su integridad ha sido necesario que los
individuos y la sociedad civil propugnen por ellos, sin embargo, es
necesario sealar que el sostenimiento de la estructura social que
permite su ejercicio as como su preservacin a largo plazo dependen
precisamente de que se encuentren garantizados por el Estado.
Ms an, en el mundo contemporneo la defensa de los derechos
humanos ha adquirido mayor resonancia en el plano internacional debido
a que han intervenido en su reafirmacin tanto gobiernos como
asociaciones civiles, es decir, gracias a que existen Estados en los
cuales se respetan irrestrictamente y esto permite que tanto sus
instituciones pblicas como las civiles los defiendan abiertamente en el
interior y exterior.
4

Sin embargo, esto no significa que la preservacin, interpretacin y
defensa de los derechos de los individuos dentro de una sociedad se
efecte sin desavenencias, pugnas y conflictos. De hecho, es pertinente
reconocer, como lo hace Lipset, que la dinmica real y posible de la
democracia en el Estado moderno est constituida por la existencia de
una oposicin institucionalizada. La democracia no puede ser el control

4
As como los sistemas econmicos, los sistemas polticos contemporneos son
inconcebibles de manera aislada y autrquica, mltiples factores externos alteran su
funcionamiento y operacin. Una interesante descripcin de este fenmeno puede
encontrarse en David Held. La democracia y el orden global. Del Estado moderno al
gobierno cosmopolita. Paids, Barcelona, 1997. Vase tambin el tratamiento que
97
directo de la poblacin sobre el gobierno, sino la participacin de sta en
la eleccin de los lderes y partidos polticos que habrn de conducirla,
para lo cual es necesario que exista un sistema poltico con actores aptos
para desempear con la misma eficiencia la funcin gobernante y la
funcin opositora.
Para Lipset, as como para Almond, Dahl y Huntington, la
democracia debe definirse esencialmente en trminos de procedimientos
y no de fines; de procedimientos que garanticen la libre competencia de
las diversas fuerzas polticas en la obtencin del poder. Lipset identifica
tres componentes indispensables del proceso democrtico: 1)
Competencia por las posiciones gubernamentales a travs de elecciones
limpias, peridicas, pacficas e inclusivas; 2) Participacin de los
ciudadanos en la eleccin de sus lderes y en la definicin de las
polticas; y 3) Amplias y seguras libertades civiles y polticas que
permitan la competencia y la participacin poltica.
5

En este sentido es en el que Lipset alude a la democracia como a
un mecanismo para institucionalizar el conflicto, el cual est llamado a
formar parte activa de la convivencia poltica de una sociedad y a ser el
motor integrador de la unidad estatal. Seala adems que una de las
mayores limitaciones de la teora poltica del marxismo es no admitir la
convivencia simultnea de los principios del conflicto y el consenso en
una sociedad. Marx consideraba que eran excluyentes: una sociedad
slo poda vivir en el conflicto abierto, o bien, en la armona total. No
haba manera de establecer un punto de equilibrio.
6


hace de este tema J ohn Rawls en El derecho de gentes. Paids, Barcelona, 2001
(
1
1999).
5
La definicin de la democracia a partir de estos tres componentes puede encontrarse
en The encyclopedia of democracy. Op. cit., p. iv, y adems, una definicin casi
idntica aparece en Diamond, Larry; J uan Linz y Seymour Lipset (eds.) Politics in
developing countries. Lynne Rienner Publishers, Boulder and London, 1990, p. 6.
Ahora bien, si se compara esta enumeracin con la que hace Dahl y la definicin que
ofrece Huntington se podrn observar las notables similitudes.
6
Donde ms ampliamente se expone este tema es en Lipset, S.M. (et. al.) Sociologa
poltica y otras instituciones. Paids, Buenos Aires, 1977, pp. 12-18.
98
Lipset atribuye a Tocqeville la virtud de reconocer que la
democracia moderna est sostenida por un principio de equilibrio entre el
conflicto y el consenso, ambos necesarios para alimentar la dinmica de
la vida democrtica. Para efectos prcticos, este equilibrio puede
explicarse como un ciclo de tensin, tal como lo han expuesto Almond y
Verba, de donde lo ha tomado tambin Huntington.
Lipset contribuye de esta manera a combatir la concepcin sobre la
democracia que la plantea como una forma de gobierno en la cual es
sano y necesario que se d una participacin poltica masiva de la
poblacin. Ninguna de las democracias modernas, ni de las antiguas, ha
supuesto nunca una dinmica participativa de este tipo. Ms an, un
ambiente prolongado de participacin poltica activa e intensa por parte
de un amplio sector de la poblacin no slo es anormal y peligroso,
adems de que pocos regmenes democrticos podran soportarlo, sino
que incluso una situacin de este tipo parece ms propia de un rgimen
totalitario que de una democracia. De esta manera, una de las
advertencias ms conocidas de Lipset es que un aumento abrupto y
tumultuario de la participacin denotaba antes bien una alteracin de la
vida poltica que un requisito o virtud del gobierno democrtico.
7
En este
aspecto se presenta una notable coincidencia entre Almond, Lipset, Dahl
y Huntington. Los cuatro consideran que para el funcionamiento
adecuado de una democracia no se requiere una participacin poltica
permanente, intensa y universal de la ciudadana, basta con que un
determinado sector de la poblacin se ocupe cotidianamente de la
poltica y el resto slo se involucre circunstancialmente.
8

Por lo que se refiere al segundo requisito, el del desarrollo
econmico, Lipset considera que es uno de los aspectos a los que ms
atencin debe prestar el Estado, sobre todo si es nuevo.

7
Lipset expuso esto en el que puede considerarse su libro ms importante El hombre
poltico. REI, Mxico, 1993 (
1
1959), pp. 31-41.
99
Los Estados nuevos enfrentan con particular dificultad el problema
del crecimiento y desarrollo econmico. Normalmente, la creacin de un
Estado implica una profunda depresin econmica, seguida de un
prolongado estancamiento, slo superado mediante una costosa y
dolorosa recuperacin que evidentemente genera malestar entre la
poblacin. En los Estados viejos la impopularidad que produce el
estancamiento econmico puede enfrentarse generalmente en mejores
condiciones; sus instituciones polticas cuentan con la legitimidad que les
otorga la tradicin y la costumbre. Por esta razn, en un Estado nuevo
que no cuenta con estas fuentes de legitimidad, el buen desempeo
econmico resulta determinante para la legitimacin del rgimen, por lo
que la dificultad para alcanzar esta eficiencia econmica es uno de los
mayores retos que enfrenta el Estado.
9

La atencin que Lipset ha prestado a la legitimidad poltica ha
producido que una de sus tesis ms conocidas sea precisamente sta,
es decir, la de considerar que existe una correlacin positiva entre un
elevado nivel de desarrollo econmico y la existencia de un gobierno
democrtico. Esta idea adquiri gran popularidad sobre todo a partir de
su artculo Algunos requisitos sociales de la democracia, aparecido en
1956, y alcanz una difusin mucho mayor cuando apareci El hombre
poltico, en 1959.
10

Sin embargo, sobre este tema se ha producido un notable
paradoja. Esta paradoja consiste en que en muchas otras de sus obras

8
Una amplia y conocida crtica a esta manera de comprender la democracia es la de
Pateman, Carole. Participatin and Democratic Theory. Cambridge University Press,
Cambridge, 1970.
9
Acerca de los problemas de legitimacin de los pases en transformacin vase
Morlino, Leonardo. Cmo cambian los regmenes polticos. Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, 1985.
10
Deca as: El crecimiento de la riqueza no slo se relaciona causalmente con el
desarrollo de la democracia al alterar las condiciones sociales de los trabajadores, sino
que tambin afecta el papel poltico de la clase media, al modificar la estructura de
estratificacin social de manera que su perfil pasa de ser una pirmide alargada, con
una gran base de clase baja, a ser un diamante con una clase media creciente.
Lipset, Seymour. Algunos requisitos sociales de la democracia. Desarrollo econmico
100
Lipset ha sostenido que el factor ms importante, el que determina la
existencia de un sistema democrtico, no es el econmico, sino, como lo
pretende tambin Almond, el cultural.
11
Lipset admite que la riqueza
econmica de un pas produce una gran cantidad de efectos que
favorecen la instauracin y conservacin de la democracia, sin embargo,
no considera que sea una causa suficiente, ya que existen pases, como
la India, que sin tener un elevado nivel de desarrollo econmico han
contado por un largo tiempo con un gobierno democrtico, lo que slo
puede explicarse por el efecto que en su cultura e instituciones polticas
ha producido su herencia britnica. Como puede verse, an cuando
originalmente Lipset haba sostenido que no deba establecerse una
correlacin demasiado alta entre aspectos de la estructura social con la
democracia, posteriormente cambi de opinin al otorgarle un peso
determinante a la cultura poltica.
12

No obstante, a pesar de la insistencia de Lipset para colocar en
primera posicin a los factores culturales por sobre los econmicos y
sociales, es evidente que estos ltimos cumplen una funcin que si bien
no es determinante, s es esencial, primordial. Basta considerar la
evidencia que Lipset aporta en contra de ello, ofreciendo los ejemplos de
la India, Botswana, Papa Nueva Guinea y Sri Lanka, que en efecto son
pases pobres con un sistema de gobierno democrtico, pero que
difcilmente pueden considerarse democracias estables, y de los cuales
no podran hacerse conjeturas muy favorables sobre su futuro, debido a
que sus fuertes desequilibrios demogrficos, econmicos y sociales,
difcilmente inducen expectativas positivas.
En cambio, del lado contrario puede observarse que en la
actualidad prcticamente todos los pases econmicamente

y legitimidad poltica en Batlle, Albert (comp.) Diez textos bsicos de ciencia poltica.
Ariel, Barcelona, 1992, p. 127.
11
Vase de Lipset, Seymour The social requisites of democracy revisited. American
Sociological Review, february, Vol. 5, 1994, pg. 5; The encyclopedia of democracy.
Op .cit., p. lx; y Politics in developing countries. Op. cit., p. 17.
12
Vase Algunos requisitos sociales de la democracia. Op. cit., p. 116.
101
desarrollados tienen sistemas democrticos. Es verdad que
frecuentemente se pretende debilitar esta afirmacin citando el caso de
la Alemania nazi, la cual a pesar de contar con un elevado nivel de
desarrollo econmico engendr un rgimen autoritario, ilustracin tpica
del totalitarismo. Sin embargo, el ejemplo de Alemania difcilmente puede
invalidar la hiptesis, ya que no slo se trata de una excepcin, sino que
el encumbramiento del nazismo se dio en medio de circunstancias
histricas peculiares que ya no estn presentes en el mundo
contemporneo. Es decir, en la actualidad, al menos desde el fin de la
segunda guerra mundial, puede decirse que si bien el desarrollo
econmico no es una causa suficiente de los gobiernos democrticos, s
constituye un factor esencial, como lo haba formulado originalmente el
mismo Lipset.
13

En todo caso, tal vez sea posible establecer una conexin lgica
entre ambas variables, es decir, explicar cmo el desarrollo econmico
produce una gran cantidad de efectos positivos en la cultura poltica de
una sociedad, lo cual no implica hacer totalmente dependiente a sta de
aquel, ya que algunos aspectos de la cultura poltica son independientes
de los factores econmicos y sociales, y por lo tanto hay cierto margen
de independencia entre ambas variables.
El impacto ms importante que el desarrollo econmico produce en
la forma de gobierno se da de manera indirecta, es decir, por el efecto
positivo que se produce en el desarrollo social. La simple acumulacin de
riqueza no provee las bases necesarias para un sistema democrtico,
por el contrario, tal vez siente las bases de un gobierno oligrquico. Sin
embargo, cuando el desarrollo econmico impacta positivamente sobre el
desarrollo social y el nivel general de bienestar de la poblacin, entonces
se establecen bases ms firmes para la democracia. En este sentido, de

13
Aunque hemos presentado las pruebas por separado, los diferentes aspectos del
desarrollo econmico -industrializacin, urbanizacin, riqueza y educacin- estn tan
ntimamente relacionados entre s como para constituir un factor fundamental que
posee la correlacin poltica de la democracia. El hombre poltico. Op. cit., p. 51.
102
todos los efectos que se producen en el desarrollo social, tal vez los ms
importantes sean los de la instruccin y la educacin general. Una clase
media educada e ilustrada y una clase obrera capacitada e instruida
constituyen los mejores fundamentos de una democracia estable.
Huntington ha tratado de brindar una explicacin causal entre ambos
factores; a diferencia de Lipset, fue ms all de identificar slo una
correlacin positiva entre el desarrollo econmico y la democracia.
14

Tambin de manera indirecta, otro de los impactos positivos que
produce el desarrollo econmico en la sustentacin de la democracia es
la multiplicacin de las fuentes de riqueza. Lipset comparte con muchos
otros escritores liberales la idea de que cuando el Estado constituye la
nica fuente de riqueza y prestigio se crea automticamente un
monopolio sobre los empleos, recursos y financiamientos que no slo
provoca una corrupcin desbordada e incontenible, sino que adems se
generan las condiciones propicias para el establecimiento de una tirana.
Cuando el Estado constituye la nica fuente de riqueza y prestigio, el
grupo de hombres que se apodera de l tiene la capacidad de imponer
incondicionalmente su voluntad al resto de la sociedad debido a que en
ella no existe ningn otro poder que les resista, la sociedad se encuentra
a merced del autoritarismo.
15

No obstante, esta concepcin slo podra ser aceptada al
plantearla en forma extrema, cuando el Estado ocupara todo el espacio
social y no dejara ningn resquicio por el cual se manifestara la actividad
libre e independiente de los ciudadanos. En este caso se tratara del
totalitarismo ms agobiante, absoluto.
Expuesta de esta manera extrema, dicha concepcin parece
razonable, sin embargo, no puede ignorarse que planteamientos de este
tipo conducen muy frecuentemente a la sustentacin de teoras
econmicas neoliberales como la del Estado mnimo, lo cual ya no es tan

14
Vase el tercer apartado del Captulo 4.
15
Vase The social requisites of democracy revisited. Op. cit., pg. 3
103
aceptable. La primera cuestin que resulta polmica en este tipo de
teoras es que el Estado debe ser contenido y reprimido en su actividad
econmica para que su espacio sea ocupado por el sector privado, el
cual impulsar ms eficientemente el desarrollo desde la plataforma de
una economa de libre mercado. Sin embargo, la realidad no responde
apropiadamente a esta hiptesis, ya que en la mayor parte de los pases
que tienen un alto nivel de desarrollo econmico y cuentan con una
democracia estable, el Estado absorbe una gran proporcin del PIB y,
por ende, esto le permite y le obliga a desempear una importante
funcin econmica y social. Por el contrario, precisamente ah donde se
presentan los niveles ms bajos de desarrollo econmico y de
acumulacin de riqueza es donde el Estado tiene las menores
captaciones fiscales medidas en proporcin al PIB, y es donde como
consecuencia se tiene una menor capacidad de intervencin econmica
directa.
Lipset considera as que cuando el Estado es la nica o la principal
fuente de empleos y distribucin de recursos es donde la corrupcin
poltica y social es mayor, ya que se establecen condiciones para que la
asignacin de empleos, contratos e inversiones no se den con estrictos
criterios de eficiencia econmica. No obstante, resulta precisamente lo
contrario. Ah donde el Estado tiene una baja captacin fiscal y una
participacin econmica pequea es donde precisamente la corrupcin
es mayor, haciendo ms escasos an los ya de por s escasos recursos
pblicos, y generando efectos perniciosos que paralizan tanto las
actividades pblicas como las privadas.
Al parecer, Lipset, como Huntington, se dejan llevar en este caso
por la tendencia neoliberal que atribuye al Estado el origen de todos los
males sociales, por lo que no puede distinguir que el camino para reducir
la corrupcin no es el de la reduccin de la participacin estatal en la
economa, sino el fortalecimiento de las instituciones democrticas. A
partir de esta consideracin podra explicarse que, en efecto, la
104
corrupcin es mayor en los pases menos desarrollados, pero eso no se
debe a que el Estado sea demasiado grande, lo cual adems no resulta
tan preciso si se le compara con los pases desarrollados, sino porque
ah los precarios niveles de bienestar, educacin e instruccin de la
mayor parte de la poblacin hacen muy difcil que se desarrollen
vigorosamente las instituciones democrticas y la conciencia ciudadana,
necesaria para emprender la defensa de los derechos civiles y polticos
que son los que realmente acotan y ponen lmite a los actos de
corrupcin. Sin embargo, el ejercicio efectivo de estos derechos slo
puede alcanzarse mediante elevados ndices de desarrollo social, que
generalmente dependen de un alto nivel de desarrollo econmico.
16

Adicionalmente, Lipset tambin supone infundadamente que la
corrupcin slo puede ser poltica, que se circunscribe a la esfera
pblica. No advierte que la corrupcin se presenta tanto en el espacio
pblico como en el privado, as como en el contacto que se establece
entre ellos. La corrupcin es una prctica que altera las normas de
convivencia social y su incidencia vulnera el funcionamiento adecuado de
las instituciones sociales en ambas esferas, en la pblica y en la privada.
De esto se desprende que la corrupcin no se reduce mediante la simple
contraccin de la actividad estatal, sino a travs del sometimiento estricto
a las regulaciones y la normatividad social que, de nuevo, slo puede ser
exigido por una ciudadana desarrollada y preparada.
Paradjicamente tambin, la corrupcin que frecuentemente se
genera en las esferas privadas slo puede limitarse y controlarse por
parte de un Estado fuerte, que tenga la suficiente consistencia y los
recursos necesarios para intervenir enrgicamente cuando la corrupcin

16
El concepto contemporneo de ciudadana no puede reducirse a la igualdad de
derechos civiles y polticos, es necesario incluir una serie de derechos sociales que le
permitan al individuo ejercer plenamente esos derechos, con dignidad y
responsabilidad. Vase Marshall, T.H. Ciudadana y clase social. Alianza Editorial,
Madrid, 1998 y Bendix, Reinhard. Estado nacional y ciudadana. Amorrortu, Buenos
Aires, 1974; y, por supuesto, la teora de la democracia de Rawls expuesta en el
Captulo 5.
105
comienza a minar las bases de la convivencia social y de la
responsabilidad cvica.
17

Por lo que respecta a la estructura social equilibrada, el tercero de
los requisitos econmicos y sociales de una democracia estable, es
necesario comenzar por distinguir dos dimensiones de la sociedad que
son determinantes en este terreno, esto es, la proporcin de las clases
sociales y la densidad de la actividad asociativa dentro de la sociedad.
Lipset, siguiendo la larga tradicin del pensamiento poltico clsico
que se remonta hasta Aristteles, plantea que la democracia requiere de
una estructura social en la cual predominen las clases medias. Esto se
debe a que el ejercicio de los derechos ciudadanos que dan vida a la
democracia as como el potencial de participacin poltica que
normalmente se requiere hacen indispensable un amplio contingente de
la clase media, capaz de exigir el cumplimiento de esos derechos.
Adems, las clases medias funcionan tambin como intermediarias,
como amortiguadores y eslabones de comunicacin entre las lites
polticas y econmicas y el grueso de la sociedad, lo que permite que
entre todos estos sectores existan vnculos y relaciones que posibiliten la
cohesin social.
18

En realidad, como se dijo antes, esta tesis no tiene ninguna
novedad, prcticamente todos los pensadores polticos que desde la
antigedad se han ocupado de ello han establecido este requisito.
Inclusive la tesis sobre la importancia de las asociaciones voluntarias de
ciudadanos en la vida poltica y social de la democracia tampoco es tan

17
Lipset admite esta ambivalencia o, ms bien, la necesidad de un equilibrio
aceptable: El Estado no debe resultar demasiado poderoso y autnomo, pero si es
demasiado dbil y fcilmente penetrado puede ser incapaz de distribuir los bienes
econmicos y sociales que esperan los grupos o incapaz para mantener el orden
frente a las demandas conflictivas de los grupos. Politics in developing countries. Op.
cit., p. 23.
18
La democracia poltica ha tenido una existencia estable slo en los pases ricos, los
cuales tienen amplias clases medias y comparativamente bien pagadas y clases
trabajadoras bien educadas. Lipset, S.M., Martin A. Trow y J ames S. Coleman. Union
democracy. The internal politics of the International Typographical Union. The Free
Press, New York, 1956, p. 14.
106
novedosa, aunque es mucho menos antigua que la primera, ya que como
lo seala Lipset, el antecedente ms claro y directo de esta idea debe
atribuirse a Tocqueville, quien al analizar el funcionamiento de la
democracia en Amrica apreciaba que las asociaciones voluntarias
desempeaban una funcin determinante.
19

Cuando Tocqueville describa lo que llamaba el estado social de
los norteamericanos y lo comparaba con el de los ingleses, observaba
que las asociaciones civiles y polticas desempeaban una funcin
mucho ms importante en Amrica. En una sociedad aristocrtica como
la britnica, los hombres se mantienen unidos a travs de vnculos
definidos de lealtad y servicio, lo que implica que para realizar una
empresa o tarea que requiera de un cmulo considerable de fuerza
social, basta con que un hombre de elevada posicin y prestigio
convoque a sus servidores, allegados y simpatizantes para que rena los
recursos que requiere.
En cambio, en un estado social donde los hombres son libres y se
encuentran aislados, su debilidad individual les impide realizar cualquier
empresa de gran envergadura, y para llevarla a cabo necesitan asociarse
a otros hombres que se encuentran en la misma situacin de debilidad
que ellos, pero que una vez coligados, son capaces de reunir la
suficiente fuerza para realizar la tarea por s mismos, o bien, para influir
en las instituciones pblicas de manera que stas realicen o cooperen en
la concrecin de la iniciativa.
Tocqueville refera que desde su nacimiento los norteamericanos
aprendan a no confiar sino en s mismos y en su capacidad, es decir, no
esperaban que la autoridad poltica hiciera algo por ellos, sino que
deban bastarse a s mismos, por lo que slo recurriran a los poderes
pblicos cuando haban agotado los recursos a su propio alcance. As,
Tocqeville distingua que en Estados Unidos tanto las asociaciones
civiles como las asociaciones polticas eran factores sin los cuales era

19
Vase Tocqueville, Alexis de. La democracia en Amrica. FCE, Mxico, 1973.
107
inexplicable e imposible la democracia, por lo cual bien poda
considerarse que eran el corazn institucional de ese sistema poltico.
Lipset y algunos otros escritores contemporneos han rescatado
esta idea para ponerla en el centro de su teora de la democracia. Para
l, as como para Almond, Dahl y Huntington, el mecanismo poltico de la
democracia slo puede funcionar efectivamente si est respaldado por
un pluralismo social nutrido precisamente por estas asociaciones
polticas y civiles. La lucha entre los diversos grupos y lderes polticos
para alcanzar el poder no puede desarrollarse sin contar con
asociaciones polticas que encarnen esa disputa. Del mismo modo, la
expresin de los intereses y preferencias de los ciudadanos es imposible
sin un conjunto de organizaciones que magnifiquen sus voces
individuales, nica garanta de que puedan hacerse or por las
autoridades polticas.
20

En este sentido, Lipset distingue cuatro funciones esenciales de las
organizaciones voluntarias: 1) Fuente de opiniones independientes del
Estado; 2) Medio de comunicacin de estas opiniones a la ciudadana; 3)
Adiestramiento de individuos en las habilidades polticas; y 4)
Lanzamiento de sus lderes a las actividades polticas y
gubernamentales.
21

Como puede inferirse, es importante que la participacin en estas
organizaciones sea realmente voluntaria, consciente, es decir, que no
sea accidental y mucho menos coaccionada. Slo la asociacin
voluntaria le da a estas organizaciones la fuerza y cohesin necesarias
para fungir como correas de transmisin de los intereses e inquietudes
ciudadanos y al mismo tiempo como defensoras del ciudadano frente al
poder del Estado.

20
Gabriel Almond ofrece un interesante recuento de la evolucin de la concepcin
pluralista en los Estados Unidos en Una disciplina segmentada. Escuelas y corrientes
en las ciencias polticas. Op. cit., Captulos VII y VIII.
21
Una enumeracin muy similar a la de Lipset es ofrecida tambin por Dahl, como se
ver en el siguiente captulo.
108
Estas son las tareas bsicas que corresponde desarrollar a las
funciones 1 y 2. Por lo que se refiere a las funciones 3 y 4, puede
observarse que cumplen la importante tarea de posibilitar el desarrollo de
habilidades polticas y organizativas de individuos que se encuentran
fuera de las instituciones polticas tradicionales, y por esta razn
constituyen un recurso fundamental para la renovacin del liderazgo
poltico, las cuales son necesarias para garantizar que el acceso a las
posiciones de poder no sea un patrimonio exclusivo ni un monopolio de
ningn grupo.
22

Al introducirse en este terreno, Lipset se enfrenta a uno de los
problemas ms complejos y polmicos de la teora de la democracia,
esto es, a si la democracia debe limitarse a la esfera poltica, o bien, si
debe extenderse a la sociedad, es decir, si la democracia poltica debe
ser tambin una democracia social.
Las reflexiones sobre la profundizacin y generalizacin de los
procedimientos democrticos ha planteado esta posibilidad, es decir, la
adopcin por parte de las instituciones y organizaciones sociales de la
democracia como procedimiento de control y direccin de sus propios
asuntos. Sin embargo, recurrentemente surge la pregunta de si esta
democratizacin general es, en primer lugar, posible y, en segundo lugar,
necesaria.
23

En este aspecto Lipset adopta una posicin contrastante. Por lo
que respecta al primer problema, sigue muy de cerca y, de hecho, llega a
las mismas conclusiones que Robert Michels. Como se sabe, al estudiar
la estructura y funcionamiento de los partidos polticos, y particularmente
la del Partido Socialdemcrata Alemn, Michels observ que la prctica
de la democracia dentro de estas organizaciones no era real, ms an,

22
Almond y Verba destacaron de manera especial las repercusiones positivas que
tena para la cultura cvica el involucramiento de los miembros de las asociaciones
sociales en las tareas de direccin. Vase The civic culture. Op. Cit.
23
Una defensa de la extensin de los procedimientos democrticos al espacio de las
organizaciones sociales puede verse en el libro de Bobbio, Norberto. El futuro de la
democracia. FCE, Mxico, 1992.
109
observ que en la mayor parte de las organizaciones modernas exista
una tendencia natural e irresistible hacia la oligarqua, tendencia que
resultaba tan espontnea que a partir de ella formul su famosa ley de
hierro de la oligarqua: quien dice organizacin, dice oligarqua.
24

Como Weber, de quien Michels poda considerarse amigo y
discpulo, consideraba que en el mundo moderno exista una tendencia a
la burocratizacin de todas las actividades y organizaciones sociales, la
cual inclua evidentemente al Estado. La complejidad y refinamiento de
una gran cantidad de funciones que haba que realizar dentro de las
organizaciones modernas forzaba a que slo pudieran ser desarrolladas
por determinado tipo de personas, esto es, por profesionales de una
actividad especfica, lo que les permita constituirse en una burocracia
cuyos asuntos resultaban de tal especializacin y delicadeza que su
desempeo difcilmente poda someterse a supervisin y control externo,
el cual resultaba mucho menos factible si se pretenda que fuera ejercido
por el pueblo inculto y desinformado. De esta manera, lo que Weber
planteaba era que exista una contraposicin inherente entre la
democracia y la burocratizacin, planteamiento que Michels retom y
expres como la ley de hierro de la oligarqua.
25

Lipset, apegndose a la lnea establecida por Michels, estudi
tambin la estructura y funcionamiento de las organizaciones modernas,
aunque en su caso se ocup principalmente de los sindicatos. Lo que
encontr fue que para el funcionamiento de estas organizaciones se
requiere de un liderazgo institucionalizado y de una burocracia directiva,
lo cual implica necesariamente la aparicin de un grupo de personas que
prcticamente se separan del resto de los integrantes de la organizacin,
ya que ocupan una posicin que no slo los distingue de los dems en
cuanto a las recompensas econmicas que adquieren, sino que tambin
les confiere una posicin de prestigio y privilegio que no tienen los otros.

24
Vase Michels, Robert. Los partidos polticos. Amorrortu, Buenos Aires, 1983.
25
Vase Weber, Max. Qu es la burocracia? La plyade, Buenos Aires, 1977.
110
Los privilegios que otorgan estos cargos dirigentes son los que
hacen tan difcil que quienes los ocupan en un momento determinado se
resignen a perderlos despus de un perodo establecido. Por esta razn,
inevitablemente se establece una permanente lucha para ocupar estas
posiciones entre quienes disfrutan de ellas y quienes pretenden hacerlo,
para lo cual necesitan desplazar a los primeros. De este modo, los
lderes y dirigentes de una organizacin querrn hacer valer siempre el
control que ejercen sobre la informacin y los recursos de la
organizacin, incluyendo las propias habilidades polticas, para preservar
sus cargos, en tanto que los dems miembros querrn que esa
informacin y recursos se compartan, y que personas que carecen de las
habilidades polticas necesarias para dirigir a la organizacin las
adquieran.
26

No obstante, a diferencia de Michels que consideraba esta
tendencia oligrquica irreconciliable y destructora de la democracia,
Lipset plantea que no slo es tolerable, sino incluso compatible. Es decir,
si bien es cierto que concibe que la representacin de los intereses de
una determinada comunidad se ejerce mejor ah donde sta nombra y
controla efectivamente a quienes la representan, ello no obsta para que
esta representacin pueda darse tambin de una manera indirecta, es
decir, no mediante el control y supervisin directo de los representantes
por parte de los representados, sino por la capacidad de estos ltimos
para sustituir a los primeros por otro grupo de representantes si no se
sienten satisfechos con su desempeo. Como podr observarse
despus, esta concepcin sobre los efectos del pluralismo poltico y
social es muy similar a la que desarrolla extensamente Dahl.
Adems, Lipset ampla su argumento planteando que aun cuando
ciertas organizaciones polticas y sociales funcionan oligrquicamente en
su interior, la defensa de sus intereses frente a otras organizaciones y
autoridades puede producir un efecto democrtico, es decir, puede

26
Vase Union democracy. Op. cit.
111
contribuir a la conservacin de la democracia poltica.
27
Esto se debe a
que la pluralidad de organizaciones polticas y sociales que existe en una
sociedad hace posible que el grupo dirigente de sta, quienes ocupan el
gobierno, se vean obligados a representar lo ms fielmente posible los
intereses de la comunidad debido a las mltiples presiones que en ese
sentido ejerce esta gran cantidad y variedad de organizaciones. Es decir,
el efecto democrtico al que se refiere Lipset es la presin social ejercida
por las lites econmicas, sociales y polticas sobre una parte de sta,
sobre aquella que controla el gobierno.
28

Por lo que respecta a la segunda cuestin, esto es, a si la
democratizacin social es necesaria, Lipset considera que en toda
organizacin en la cual sus miembros tengan cifrado un cierto inters,
ste se ver mejor servido si los encargados de dirigir esta organizacin
son elegidos democrticamente por sus miembros, es decir, si son sus
representantes directos. As, considera que la democratizacin social es
deseable, aunque no necesaria.
29

Sin embargo, sobre este asunto probablemente la observacin de
Weber sea ms acertada, esto es, que muchas organizaciones modernas
requieren para su buen funcionamiento de una conduccin burocrtica, lo
cual implica automticamente un control jerrquico sobre sus actividades,
que poco se adecua al procedimiento democrtico. Huntington, por su
parte, reproduce esta misma idea en su anlisis de la sociedad
estadounidense, como se muestra en el Captulo 4.
Muchas de las organizaciones que en la actualidad dan vida a la
actividad social poseen tal complejidad que para operar adecuadamente

27
J uan J . Linz aborda tambin este tema en Michels y su contribucin a la sociologa
poltica. FCE, Mxico, 1998.
28
Lipset lo dice de este moco: Como muchos observadores polticos han puesto en
claro, muchas organizaciones internamente dictatoriales operan para proteger los
intereses de sus miembros mediante el control de la invasin de otros grupos. La
democracia a gran escala descansa sobre el hecho de que ningn grupo sea capaz de
asegurarse una la base de poder tal y atraerse la total lealtad de la mayora de la
poblacin de tal manera que pueda efectivamente suprimir o negar los reclamos de los
grupos que se le oponen. Union democracy. Op. cit., p. 412.
29
Ibid. Pg. 409.
112
requieren de controles jerrquicos, sin los cuales muy probablemente
perderan su funcionalidad, y ms an si se introdujera en ellas el
principio democrtico. Instituciones como las fuerzas armadas, los
centros de investigacin, las escuelas o los hospitales seguramente
veran entorpecidas sus tareas si sus autoridades se eligieran por un
estricto procedimiento democrtico.
30

No obstante, tambin es necesario sealar que muchas otras
organizaciones sociales no slo admiten de buen grado la introduccin
de los procedimientos democrticos, sino que su adicin representa una
gran utilidad social y, tal vez, sea incluso una necesidad. La prctica de
los procedimientos democrticos en muchas organizaciones de este tipo
permite que dentro de ellas se inicie la formacin y preparacin de
lderes polticos, una parte de los cuales posteriormente se incorporarn
al personal poltico que sustituya a los gobernantes salientes, dinmica
de recambio de lites polticas que es esencial para la democracia
contempornea. Adems, la cultura poltica democrtica se refuerza y
difunde mejor cuando los ciudadanos observan y practican los
procedimientos democrticos no slo a nivel gubernamental, sino
tambin en otros espacios, como este tipo de organizaciones.
Muy probablemente sea Harry Eckstein quien ms detalladamente
haya expuesto esta cuestin en su teora de la democracia estable, cuya
influencia en Gabriel Almond, y en muchos otros, ha sido ya referida en
el Captulo anterior.
Como se dijo ah, la democracia poltica se ve fortalecida si ciertas
instituciones polticas y sociales la practicaban tambin a su interior,
aunque, de otro modo, Eckstein acierta al sealar que muchas
instituciones sociales modernas no son apropiadas para la introduccin
del gobierno democrtico, as como tampoco es necesario que lo
incorporen para cumplir adecuadamente con sus funciones dentro de una

30
Una crtica de la hiptesis sobre la necesidad de que los procedimientos
democrticos se extiendan a todas las organizaciones sociales puede encontrarse en
Gianfranco Pasquino. La democracia exigente. FCE, Mxico, 1999.
113
sociedad democrtica, sin embargo, es necesario sealar que an en
instituciones sociales tan jerrquicas como la familia, el modelo de
autoridad se ve sensiblemente influido dependiendo del contorno poltico
y social en que se ubique, esto es, ah donde el gobierno es altamente
desptico y autoritario, las relaciones de autoridad dentro de la familia
tendern a reproducir este modelo, en tanto que ah donde se practica la
democracia y se respetan las libertades del individuo, la autoridad
familiar tender a ser menos desptica, lo que implica una mayor
consideracin y respeto por la integridad y las libertades de cada
miembro familiar.
31

Desde este punto de vista, las asociaciones voluntarias no slo son
un freno y contrapeso que acta para constreir y limitar el poder del
Estado ahuyentando las tentativas autoritarias que siempre existen en
torno al poder poltico, adems de ello, algunas cumplen la importante
funcin de difundir y reproducir la cultura poltica democrtica.
Adicionalmente, una vez rotas y dislocadas las comunidades y
unidades que formaban el tejido social de las sociedades tradicionales,
las asociaciones voluntarias tienen la funcin de operar como
nucleadoras de los grupos sociales y dotarlos de una identidad
microsocial, la cual es tan necesaria como aquella ms extensa y general
aportada por la etnicidad o la nacionalidad. En este sentido, los
individuos que participan en ellas se insertan mucho mejor en la
sociedad, ya que se percatan de que sus fines particulares se alcanzan
ms fcilmente valindose de este tipo de recursos. La existencia y
operacin de las organizaciones sociales permite al individuo observar
que la consecucin de sus fines es posible; que a travs de la
organizacin estn al alcance de su mano. As, la anomia y la impotencia
social que aprovechan los movimientos fascistas y extremistas para

31
Vase The civic culture. Op. cit., Captulo 12.
114
atraerse simpatas pueden contrarrestarse eficientemente a travs de
una intensa red asociativa ciudadana.
32

Para desempear estas funciones es necesario que las
organizaciones sociales sean realmente asociaciones voluntarias, es
decir, que se dirijan a ellas los individuos orientados por su propia
conviccin personal, lo que implica que no estn coaccionados por una
instancia religiosa, laboral o vecinal. Adems, el efecto de estas
membresas asociativas en la conciencia ciudadana es mucho ms
efectivo si se realizan de manera mltiple, es decir, si cada individuo
pertenece al mismo tiempo a varias asociaciones de diferente tipo.
33
Esto
permite que dentro de los individuos se cree un espritu prctico de
mayor tolerancia hacia la actividad, competencia y confrontacin con
otras organizaciones, lo que constituye la esencia del pluralismo social y
la base de la democracia contempornea.
34

Finalmente, el cuarto requisito econmico y social para sustentar
una democracia estable es el de un sistema poltico apropiado y
funcional. En muchas ocasiones el diseo constitucional de un sistema
democrtico es relegado a un segundo plano, y la razn de ello es que
se considera que sea cual sea ste, si se cumplen las condiciones
sociales y econmicas de la democracia, la estructura institucional se
adaptar de alguna u otra manera a las condiciones particulares de dicha
sociedad. Sin embargo, se han dado casos en los que un diseo
constitucional inapropiado ha contribuido al derrumbe o debilitamiento de
diversos sistemas democrticos, lo que muestra que el diseo

32
Vase Kornhauser, William. Aspectos polticos de la sociedad de masas. Amorrortu,
Buenos Aires, 1969, especialmente la Parte I.
33
Lipset se refiere a esto en varias de sus obras, por ejemplo en La poltica de la
sinrazn. Op. cit., p., 22; The encyclopedia of democracy. Op. cit., pp. 77-81; y en
Politics in developing countries. Op. cit. p. 21.
34
Vase J ean Blondel. Introduccin al estudio comparativo de los gobiernos. Revista
de Occidente, Madrid, 1972, pgs. 81-99.
115
constitucional y la estructura institucional s importan, por lo que
requieren atencin y cuidado.
35

Lipset considera que los factores del sistema poltico
determinantes para el grado de estabilidad democrtica son
fundamentalmente dos: la forma de gobierno y el sistema de partidos.
36

A partir de las discusiones que se han dado en el terreno de la
poltica comparada desde hace algunos aos, se ha establecido y
difundido la idea de que las democracias que se han organizado en base
a un gobierno parlamentario son mucho ms estables que aquellas que
tienen como fundamento un gobierno presidencial. Quienes asocian
inherentemente la inestabilidad al presidencialismo argumentan
principalmente que en este sistema la mayor parte del poder del Estado
se concentra en una sola persona, quien impulsa directamente la accin
del gobierno y determina el efecto que ste produce en el resto de la
sociedad. Se presume as que el orden y la estabilidad poltica de una
nacin dependen directamente de los cambios y transformaciones que
puede sufrir una sola institucin, ms an, una sola persona, ya que en
ella se encuentran concentradas las facultades y atribuciones
determinantes del gobierno, lo que implica que no haya fuera de dicha
institucin ninguna otra que pueda actuar como contrapeso o asuma las
funciones de gobierno con la suficiente fuerza en caso de presentarse
una crisis poltica.
Como consecuencia, quienes as critican al presidencialismo,
ponderan favorablemente las ventajas del parlamentarismo, al cual
atribuyen la virtud de ser un sistema en el que la parte medular del
gobierno se encuentra en una institucin formada por muchas personas,
agrupadas a su vez en diversos partidos y asociaciones polticas, lo cual

35
J osep M. Colomer hace una ampla exposicin sobre la importancia de la
constitucin y funcionamiento de las instituciones polticas democrticas en
Instituciones polticas. Ariel, Barcelona, 2001. Adems, de los cinco autores analizados
en este trabajo, quien ms amplia y enfticamente se refiere al tema del diseo
constitucional es Rawls.
116
permite que el poder del Estado se encuentre mucho ms disperso y por
ello mismo sea menos vulnerable a una crisis poltica.
No obstante, a pesar de que esta idea se ha generalizado
considerablemente, Lipset seala que la concentracin del poder que se
le atribuye al presidencialismo no siempre constituye una realidad, es
decir, la estructuracin de los sistemas presidenciales admite dos
posibilidades. Una de ellas es que el presidente concentre un gran poder
cuando cuente con un poder legislativo dcil o controlado por su propio
partido, y la otra posibilidad es que se produzca un gobierno dividido, que
el poder legislativo sea controlado por un partido distinto al del
presidente. En este caso, si este partido se propone ejercer un verdadero
contrapeso y balance sobre el poder presidencial, la pretendida
concentracin del poder en la figura del presidente no ser realidad, pues
encontrar frente a s otro poder dispuesto a tratar de imprimir su propia
direccin a la poltica gubernamental, lo que en ciertos casos puede
incluso obstruir la accin del gobierno.
Del mismo modo, el parlamentarismo tampoco es necesariamente
un sistema que garantice la divisin de poderes y la dispersin
automtica del poder poltico. Lipset seala que en ciertas condiciones el
primer ministro de un gobierno parlamentario puede acumular ms poder
que un presidente, lo que sucede cuando el partido poltico del que
procede el primer ministro constituye una clara mayora en el parlamento,
en cuyo caso la divisin y separacin de poderes es meramente
prescriptiva, formal, ya que en el plano funcional se presenta
prcticamente una fusin entre ambos poderes, que impide su actuacin
autnoma e independiente.
Sin embargo, el mismo Lipset, como lo har tambin Huntington,
reconoce que en el caso de los Estados nuevos, cuando apenas se est
construyendo el armazn institucional estatal, puede no ser conveniente

36
Vanse las monografas que Lipset escribi para el texto que l mismo coordin:
The encyclopedia of democracy. Op. cit.
117
que se adopte un sistema presidencial, debido principalmente a que ste
puede producir desequilibrios estructurales y favorecer la consolidacin y
prolongacin del liderazgo carismtico que de manera casi espontnea
surge cuando se forma un nuevo Estado. La historia poltica moderna
muestra cmo la mayor parte de las revoluciones, descolonizaciones,
reorganizaciones y, en general, los movimientos polticos que constituyen
un Estado nuevo, tienen como caracterstica comn ser guiados y
encabezados por un caudillo poltico-militar del cual depende en gran
medida el xito o fracaso del movimiento. Sin embargo, cuando estos
caudillos conservan por un perodo prolongado el poder poltico, su labor
creativa tiende a corromperse, por lo que uno de los dilemas ms
complejos a resolver en estos casos es reconocer ese borroso lmite que
existe entre el caudillo y el dictador; hay que reconocerlo y romper la
continuidad del proceso, lo cual no siempre resulta tan sencillo.
37

En conclusin, Lipset considera que en trminos generales tanto el
presidencialismo como el parlamentarismo pueden favorecer la
estabilidad de una democracia, y slo el presidencialismo no es
recomendable en ciertos casos, en aquellos en los cuales se requiere
modular e institucionalizar el liderazgo carismtico producido por una
profunda transformacin poltica.
Por lo que respecta al sistema de partidos, Lipset no duda en
afirmar que la democracia se ve mucho ms favorecida por un sistema
bipartidista que por uno multipartidista. Adoptando como modelo
fundamental a las democracias anglosajonas, expone que los sistemas
polticos compuestos nicamente por dos partidos posibilitan que las
simpatas polticas de la poblacin estn mucho menos atadas a un solo
partido, es decir, cuando slo existen dos grandes partidos en el sistema
uno de ellos ocupar necesariamente el gobierno y el otro se situar en

37
Lipset realiza una serie de interesantes observaciones sobre el papel que
desempe George Washington en la construccin de las instituciones polticas de los
Estados Unidos, cuya figura siempre ha sido glorificada en la mitologa poltica de ese
118
la oposicin. Esto permite que ante una mala actuacin del gobierno, y
por ende del partido que lo controla, la poblacin tenga la opcin y la
certeza de que al dirigir sus simpatas polticas y su voto hacia el partido
de la oposicin lograr provocar un cambio de gobierno que tal vez
atene o reduzca la inconformidad experimentada. Es decir, aunque es
comn que en estos sistemas cada partido cuente con la simpata y
predileccin constante de un determinado sector de la poblacin, existe
adems una proporcin mayor de sta que se mantiene flotante, es decir,
que dirige su voto a uno u otro partido dependiendo de su desempeo en
el gobierno.
38

Esta alternancia excluyente en el gobierno permite que el malestar
y la inconformidad de la poblacin con respecto a la actuacin
gubernamental se reduzca y alivie a travs de la sustitucin de lderes y
funcionarios pblicos, lo cual operar como vlvula de presin que se
abre en el momento en que el electorado vota por uno u otro y libera as
la presin poltica producida por ese descontento. De otra manera,
cuando el electorado vota y no tiene la certeza de que un cambio en su
preferencia puede producir una sustitucin efectiva del equipo y la
orientacin del gobierno, entonces su descontento se dirige ya no en
contra de la actuacin del gobierno, sino en contra del sistema y del
rgimen poltico, lo cual constituye una evidente amenaza para la
democracia.
39

Como contraparte, los sistemas multipartidistas tienen dificultad
para ofrecer esta alternancia clara y absoluta en el gobierno, lo que
impide que la inconformidad del electorado se alivie y purifique mediante
el desplazamiento de un partido poltico y, por lo tanto, propicia que sta
se acumule y en muchos casos se dirija en contra de todo el sistema.

pas, por lo que trata de darle una valoracin ms equilibrada. Vase La primera
nacin nueva. Op. cit., Parte I.
38
Vase el texto clsico de Giovanni Sartori. Partidos y sistemas de partidos. Alianza
Editorial, Madrid, 1987.
119
Adems, por su propia naturaleza, en estos sistemas los partidos
cuentan con una base ms amplia de electores que les otorgan su
simpata de una manera ms o menos constante, lo que somete al
proceso electoral a una cierta rigidez que impide que la actuacin del
gobierno sea claramente reconocida o sancionada por el conjunto de la
poblacin.
En este sentido, Lipset se inclina adems a favor de los sistemas
bipartidistas por considerar que permiten que se produzca de una
manera ms adecuada la comunicacin entre las inclinaciones sociales y
las estructuras polticas, es decir, para l, uno de los indicadores ms
importantes de la adaptacin y acoplamiento del sistema democrtico a
una sociedad es que sta responda de una manera ms o menos
generalizada ante determinados impulsos polticos, es decir, que existan
algunos eventos que generen en la sociedad una reaccin que en
trminos generales sea uniforme, lo cual no significa de ninguna manera
que se borren las diferencias sociales, polticas o ideolgicas, sino que
se perciba que realmente existe una opinin comn en la que coinciden
amplios sectores sociales y, por lo tanto, que sta puede convocar
exitosamente en ciertas condiciones a una parte importante de la
sociedad.
40

A pesar de las aparentes ventajas de los sistemas bipartidistas, es
necesario sealar que tambin adolecen de algunos inconvenientes
importantes, que ya han sido ampliamente destacados y que consisten
principalmente en la estrechez de la oferta poltica que permiten. Sin
embargo, el propio Lipset ha reconocido que la historia poltica de la
mayor parte de las sociedades occidentales ha propiciado que subsistan
en la actualidad una multiplicidad de partidos, los cuales a pesar de que
responden principalmente a un esquema de confrontacin poltica ya

39
La ausencia de alternancia en una democracia puede producir una aversin hacia el
rgimen y hacia los mismos partidos polticos, como lo expone Gianfranco Pasquino
en La oposicin. Alianza Editorial, Madrid, 1998.
40
Vase El hombre poltico. Op. cit. Parte II.
120
desaparecido, an siguen representando los intereses de un grupo
social, una ideologa o una religin, por lo que su presencia en el sistema
de partidos sigue siendo justificable.
Es decir, Lipset describe cmo a lo largo de la historia poltica de
las sociedades occidentales los partidos polticos han respondido al tipo
de confrontacin poltica que se ha presentado en cada etapa. As,
seala que estas confrontaciones pueden clasificarse en cuatro tipos: 1)
La que ha enfrentado al centro con la periferia, de donde han surgido
partidos regionales, nacionales o unificadores; 2) La que ha enfrentado al
Estado con la Iglesia, de donde han surgido partidos confesionales; 3) La
que ha enfrentado al campo con la industria, de donde han surgido
partidos campesinos o conservadores; y 4) La que ha enfrentado a
obreros y capitalistas, de donde han surgido partidos clasistas. Adems,
Lipset da cuenta de una quinta confrontacin, la cual se ha estado
definiendo en las dos ltimas dcadas. Esta quinta contraposicin es la
que est enfrentando a los valores materialistas con los postmaterialistas
de la sociedad capitalista, esto es, a los partidos que plantean una
permanente expansin de la actividad econmica, necesaria para el
aumento de los satisfactores materiales de la sociedad, en contra de los
partidos que plantean la necesidad de contener el crecimiento
econmico, sometindolo a los criterios de un desarrollo sustentable, lo
cual implica colocar en primera posicin a los valores postmaterialistas,
esto es, la preservacin ecolgica, el equilibrio urbano, las oportunidades
para las mujeres y la difusin de la cultura, es decir, cambiar el acento
que actualmente se da a la cantidad de bienes materiales para dirigirlo a
la calidad de vida de los individuos.
41

Dada esta complejidad poltica, no puede esperarse que las
sociedades que han heredado esta multiplicidad de organizaciones

41
Vese Lipset, S.M. y Stein Rokkan. Cleavage structures, party systems and voter
alignements en S.M. Lipset. Consensus and conflict. Essays in political sociology.
Transaction Books, New Brunswick and Oxford, 1985; Lipset, S.M. Political cleavages
121
polticas puedan adaptar sencillamente sus sistemas electorales y
legislativos a un sistema bipartidista. As, a pesar de las ventajas que
Lipset encuentra en el bipartidismo para propiciar la estabilidad
democrtica, es muy probable que no sea siempre factible y, tal vez,
tampoco necesario contar con un sistema de ese tipo, pues la segunda
mitad del siglo XX ha demostrado que mediante ciertos ajustes los
sistemas multipartidistas pueden aportar el ingrediente de estabilidad que
requiere la democracia.

Los valores de la democracia

Como se menciona en el apartado anterior, Lipset ha sido conocido
principalmente por su enunciacin de la correlacin positiva entre el
desarrollo econmico y el gobierno democrtico. Sin embargo,
paradjicamente, en repetidas ocasiones ha mencionado explcitamente
que, para l, la base ms significativa y determinante no es el nivel de
desarrollo econmico, sino la conformacin de la cultura poltica.
A pesar de ello, Lipset no ha dedicado suficiente atencin a este
asunto ni ha brindado argumentacin abundante, as como tampoco ha
ofrecido la demostracin emprica que s aport cuando ilustr la
correlacin positiva entre el desarrollo econmico y la democracia. Es
cierto que algunos otros autores han realizado diversas investigaciones
conducentes a esclarecer las bases, requisitos o causas necesarias para
el establecimiento de los sistemas democrticos, incluidas las bases que
para ello aporta la cultura poltica, cuyo investigador ms reconocido es,
como se ha mostrado Gabriel Almond, aunque hasta el momento Lipset
tiene una asignatura pendiente en este terreno especfico.
Sin embargo, aunque no ha elaborado la batera de indicadores
empricos que le permitieran demostrar la relacin determinante que

in developed and emerging countries. en Revolution and counterrevolition. Op. cit.; y
Giddens, Anthony. La tercera va. Taurus, Madrid, 1993.
122
existe entre la cultura poltica y la democracia, lo que s ha hecho es
sealar una gran cantidad de indicios y sugerencias acerca de la
conexin terica que existe entre ambas variables. En una gran parte de
sus obras ha mencionado reiteradamente la existencia de esta relacin, y
una observacin global de ellas permite determinar que distingue cuatro
factores determinantes de la cultura poltica que influyen en el
sostenimiento de un rgimen democrtico: la religin, la educacin, la
personalidad poltica y la conciencia de clase.
Lipset considera que la religin mayoritaria de una sociedad es un
factor determinante del tipo de instituciones polticas que tiene. Para
demostrarlo, argumenta que existe plena evidencia histrica de que los
pases que tienen los gobiernos democrticos ms antiguos y estables
son precisamente aquellos en los que la mayora de la poblacin es
protestante. Presumiblemente, la razn de ello es que en el
protestantismo se carece de las jerarquas eclesisticas piramidales que
s tienen otras iglesias, es decir, la prctica de ese culto se realiza
contando con un amplio margen de libertades espirituales y disciplinarias,
lo que permite que los fieles a esa iglesia practiquen y disfruten su
libertad religiosa como muy pocos otros lo hacen. De esta manera,
deduce que la valoracin que stos confieren a la libertad religiosa se ha
extendido a otras libertades ciudadanas, procurando preservarlas y
ampliarlas, lo cual ha implicado que se adhieran al rgimen poltico de la
democracia liberal, el cual es el que les garantiza el disfrute de esas
libertades.
42

Lipset ha descrito con gran amplitud cmo esta tradicin religiosa
ha sido particularmente significativa en los Estados Unidos, en donde
desde un principio la sociedad se fund teniendo como base la libertad
religiosa, la cual permiti que este aprecio se extendiera tambin a otras
actividades sociales. Adems, el protestantismo fue particularmente

42
Vase Lipset, S.M.. La divisin continental. Los valores y las instituciones de los
Estados Unidos y Canad. FCE, Mxico, 1993 (
1
1990). Especialmente el Captulo V.
123
importante en la sociedad norteamericana porque desde un principio los
grupos religiosos fueron considerados asociaciones puramente
voluntarias, a las cuales los individuos se acercaban y adheran con
plena libertad, conscientes de que tales organizaciones eran los medios
apropiados para llevar a cabo la persecucin de sus fines particulares.
Por esta razn, el asociacionismo tpico de la democracia
norteamericana, como lo apreciara Tocqueville, estuvo reforzado y
apuntalado por las propias prcticas religiosas de los protestantes.
43

En este sentido, tanto en Europa como en Amrica la tolerancia
religiosa fue una necesidad impuesta por los requerimientos de la
conservacin social y estatal, la cual se habra visto seriamente
amenazada de haber continuado los conflictos y las guerras religiosas
que caracterizaron el inicio de la poca moderna. De este modo, el
desarrollo de la tolerancia en muchos otros aspectos de la vida social
est directamente conectada con esta convivencia pacfica entre las
distintas religiones practicadas por la poblacin europea.
As, en la actualidad, la democracia se ha convertido en un
gobierno y un rgimen poltico que no slo tolera la diversidad de los
valores, conductas y religiones en la sociedad, sino que postula la
conveniencia de la diversidad de valores y alienta la pluralidad de grupos,
concepciones y opiniones dentro de la sociedad. En trminos de Rawls,
la sociedad moderna no puede tener otra base que el pluralismo
razonable.
Sin embargo, Lipset reconoce que en los ltimos aos la
democracia se ha extendido a pases que tienen una religin distinta a la

43
Podra decirse que en ms de un sentido la sociedad norteamericana ha sido
inspirada por el mismo espritu lockeano, para lo cual es pertinente recordar lo que
Locke deca sobre la iglesia: Entiendo que es una asociacin libre de hombres que de
comn acuerdo se renen pblicamente para venerar a Dios de una manera
determinada que ellos juzgan grata a la divinidad y provechosa para la salvacin de su
alma. Vase Locke, J ohn. Carta sobre la tolerancia y otros ensayos. Grijalbo,
Barcelona, 1969, p. 23. Asimismo, para el caso concreto de Estados Unidos, Lipset
afirma Los Estados Unidos llegaron a ser la primera nacin en la cual los grupos
religiosos eran considerados como asociaciones puramente voluntarias. La primera
nacin nueva. Op. cit., p. 177.
124
protestante, principalmente a los pases de religin catlica, lo cual ha
sido ampliamente expuesto y desarrollado tambin por Huntington. Estos
pases han experimentado una serie de transformaciones que han
establecido bases ms propicias para la instalacin de un gobierno
democrtico. Incluso la propia iglesia catlica ha cambiado notablemente
su actitud, deslindndose de los gobiernos represivos y autoritarios, lo
que ha contribuido tambin a divulgar e impulsar a la democracia en los
pases catlicos. Por lo tanto, en la actualidad puede decirse que tanto el
protestantismo como el catolicismo son bases religiosas apropiadas para
la estabilidad democrtica. Sin embargo, el problema siguen siendo los
pases con religin ortodoxa o musulmana, particularmente los de esta
ltima, en donde los imperativos y restricciones religiosas son muy poco
compatibles con las libertades e instituciones democrticas, lo cual
representa adems una seria limitacin a la expansin de la democracia
a nivel mundial.
44

En segundo lugar, por lo que respecta a la educacin, debe
advertirse que Lipset no es el primero ni el nico que ha sealado la
funcin preponderante que tiene la educacin en el fomento y soporte de
la democracia, ya que la dinmica del gobierno democrtico requiere que
la poblacin cuente con un nivel educativo suficiente para ejercer sus
derechos civiles y polticos. Sin embargo, tal vez lo ms relevante del
enfoque de Lipset sea que no slo seala la importancia del nivel
educativo para el sostenimiento de la democracia, esto es, del nmero
promedio de aos que la poblacin ha acudido a la escuela, sino que
denota tambin la significacin del tipo de educacin que se imparte,
particularmente en los pases que estn en el proceso o en vsperas de
la transicin democrtica.
Utilizando las categoras del anlisis sociolgico parsoniano, Lipset
considera que el tipo de educacin que se imparte en la gran mayora de

44
Vase la tercera parte del Captulo 4 en la que se alude a la exposicin de
Huntington sobre este tema.
125
las sociedades subdesarrolladas se orienta por el particularismo, opuesto
al universalismo que requiere una sociedad ms abierta. Esto significa
que la educacin resalta las particularidades que distinguen a un sector
social de otro, estableciendo diferencias jerrquicas que muy poco
contribuyen a la aceptacin de criterios universalistas, esto es, de
criterios que definan al individuo y a los diferentes sectores sociales
como miembros con iguales derechos y atribuciones dentro de un
determinado universo social. Este tipo de actitudes daa y vulnera el
espritu de respeto y reconocimiento que requiere un sistema
democrtico.
45

De manera similar, apunta que en los pases subdesarrollados se
desalientan las inclinaciones y habilidades con respecto a la acumulacin
de capital, as como se critica y rechaza la orientacin hacia el xito, es
decir, el afn competitivo que impulsa a los hombres a sobresalir con
respecto a los dems en todas y cada una de las actividades sociales.
Lipset compara esta actitud con la que existe en los pases desarrollados
de inspiracin liberal, y observa que en stos es distinto, pues el espritu
empresarial y la orientacin hacia el xito son sancionados positivamente
a nivel social. En este sentido, cita como ejemplo de esto la actitud de los
empresarios frente a los negocios en los pases subdesarrollados, en los
cuales su preocupacin principal no es la acumulacin de capital, sino el
mantenimiento de su posicin en la sociedad, privilegiando sobre todo la
conservacin del prestigio, el renombre y la distincin de su familia. En
efecto, la orientacin hacia el xito que se observa en los pases ms
liberales no est presente en los subdesarrollados, en su lugar, se
observa un inmovilismo y una resistencia al cambio que obstruye un
comportamiento econmico ms racional y emprendedor, el cual es
necesario para integrar una clase social prspera, cuya suerte est
ligada al desarrollo y crecimiento econmico del pas. Un empresariado
de este tipo mantendra su inters en la estabilidad de los negocios y la

45
Vase La primera nacin nueva. Op. cit., p. 224.
126
economa, as como tendra mayor inclinacin hacia el respeto de las
libertades civiles, con lo cual se construira un factor de apoyo adicional a
la democracia.
46

Del mismo modo, refirindose a los pases de Amrica Latina que
tienen un pasado colonial ibrico, Lipset seala que en su educacin
superior siempre han ocupado un lugar privilegiado las profesiones
relacionadas con las ciencias sociales y el derecho, despreciando o
poniendo en segundo lugar a aquellas vinculadas con el trabajo manual y
productivo. Esto se debe principalmente a la actitud que asumi la
aristocracia ibrica que se instal en estas colonias, la cual siempre
desde el trabajo productivo, no considerndose digna de ocuparse de
l y despreciando a quienes s lo hacan. As, para la aristocracia, el tipo
de educacin digna de reconocimiento, y que le resultaba ms til, era
slo aquella que se requera en la corte y en la administracin colonial,
esto es, las ciencias sociales, las humanidades y principalmente el
derecho.
47

Como puede observarse, para Lipset la debilidad de la cultura
poltica democrtica en muchos de estos pases no se debe solamente a
los bajos niveles generales de educacin, lo cual ciertamente es uno de
los principales obstculos, sino tambin obedece al tipo de educacin
que se imparte y a los valores sociales que se difunden. Estas carencias
son las que hacen tan difcil la conformacin de una cultura poltica que
sirva de soporte a las instituciones democrticas y, a su vez, que permita
construir una ciudadana acorde con la vida democrtica.
Sin embargo, es conveniente reiterar que el concepto de
ciudadana de Lipset es completamente distinto al que hiciera famoso
Rousseau; parte de un concepto de ciudadano poco interesado en la
poltica. Para l, el ciudadano que requiere la democracia no es aqul

46
Vase Estado nacional y ciudadana. Op. cit. Captulo 3.
47
Vase Lipset, Seymour M. Values, education and entrepreneurship en Lipset, S.M.
y Aldo Solari (eds.) Elites in Latin America. Oxford University Press, New York, 1967,
pp. 8-35.
127
perfectamente informado de los asuntos pblicos, con un alto grado de
involucramiento en ellos y una participacin poltica constante y activa,
no, este modelo corresponde a un ideal que tal vez nunca ha existido.
Este tipo de ciudadano ilustrado, racional y militante no slo es una rara
avis en la democracia contempornea, sino que adems tal vez no sea
necesario. De hecho, la concepcin de Almond, Dahl y Huntington sobre
este punto es muy similar a la de Lipset, como se expone en este
trabajo.
48

Para Lipset, la democracia requiere de un cierto nmero de
individuos que se dediquen a la actividad poltica, de los cuales
ciertamente debe esperarse que sean lo suficientemente ilustrados,
comprometidos y militantes en su actividad. Pero en comparacin con la
poblacin total, basta que este conjunto sea una minora, de hecho,
comnmente se reduce a un pequeo grupo. Esto no significa por
supuesto que el resto de los ciudadanos deban permanecer
completamente al margen de la poltica. Lo que la democracia requiere
de ellos es que tengan una buena educacin; que estn bien informados
sobre las cuestiones generales que ataen al Estado, y que tengan
adems la capacidad de desarrollar cierto involucramiento en los asuntos
pblicos.
49

El tercer rasgo de la cultura poltica que resalta Lipset es el de la
personalidad poltica, ampliamente tratado tambin por Almond. Como
punto de partida seala que una personalidad autoritaria es incompatible
con la democracia. La tendencia a preferir las soluciones de fuerza al
dilogo, as como la intolerancia que caracterizan a este tipo de
personalidad son incongruentes con las instituciones democrticas. Sin
embargo, Lipset tampoco propone la personalidad democrtica, como
parecera lgico suponer, al menos no propone el tipo de personalidad
democrtica que se desprende de las concepciones de autores como

48
Vase El hombre poltico. Op. cit., pg. 29.
49
Vase el secundo apartado del Captulo anterior.
128
Tocqueville y Riesman. Para ellos, el tipo de individuo caracterstico de la
democracia, particularmente de la norteamericana, es aquel que norma
sus opiniones y preferencias de acuerdo a las de los dems, es decir,
sigue la opinin y preferencia de la mayora; en palabras de Riesman, es
un tipo de personalidad orientada hacia los dems.
50

Este tipo de personalidad no es til en un sistema democrtico
porque no tiene la capacidad de discernir por s mismo, de manera
independiente. Al depender de otra opinin para formar la suya, traslada
a otro su responsabilidad y atribucin ciudadana para decidir acerca de
los asuntos pblicos. Del mismo modo que no puede discernir por s
mismo, tampoco puede tolerar ni aceptar con facilidad que otros
individuos no compartan la opinin mayoritaria. Incluso tampoco
comprende claramente ni acepta que otros ciudadanos se distingan y
descuellen, ya que para este tipo de personalidad el igualitarismo es
llevado al extremo, al grado de sentir el impulso y la necesidad de cortar
los tallos altos, para usar la frase que Lipset atribuye a la concepcin
igualitaria de los australianos, quienes adoptan este igualitarismo
extremo para enfatizar la igual procedencia de todos los individuos que
componen su sociedad.
51

En lugar de esta personalidad democrtica, apunta Lipset, se
requiere una personalidad liberal. Es necesaria una personalidad que
tenga la capacidad de discernir por s misma y defender razonablemente
sus puntos de vista frente a sus conciudadanos. Slo una personalidad
de este tipo puede dar vida a las instituciones democrticas, slo ella
puede brindar una orientacin colectiva pertinente al rumbo de la
comunidad. A partir de esta personalidad es como puede establecerse la

50
Vase el primer apartado del Captulo anterior.
51
Vase Adorno, T.W., Else Frenkel-Brunswik, Daniel J . Levinson y R. Nevitt Sanford.
The authoritarian personality. Op. cit.
129
frtil confrontacin de propuestas e ideas que produce naturalmente el
encuentro de hombres libres.
52

Ahora bien, para que este tipo de personalidad florezca, se
requiere de un extenso y nutrido pluralismo social, poltico y cultural. La
multiplicidad de organizaciones, asociaciones, tradiciones y vocaciones
que supone el pluralismo es justamente lo que permite contar con
individuos diferenciados, autnomos y divergentes, los cuales slo as
pueden obtener las experiencias, ideas y opiniones realmente distintas
que se atribuyen al pluralismo y alimentan la democracia. As, tanto para
Lipset como para Almond y Dahl, el pluralismo social y poltico no slo
desempea una importante funcin en la dinmica estructural del
gobierno democrtico, sino que contribuye substancialmente en la
formacin del ciudadano democrtico.
Finalmente, el cuarto factor de la cultura poltica que destaca Lipset
es el de la conciencia de clase. Asegura que uno de los factores ms
dainos para la cohesin social es una conciencia de clase slida y
arraigada. Una conciencia de clase de este tipo afecta a la democracia y
a la convivencia social debido a que imbuye en los individuos la
percepcin de que tienen intereses contrapuestos e irreconciliables, y
que por lo tanto cualquier decisin o accin pblica favorecer a una u
otra clase social, pero nunca al conjunto de ellas. Se trata de un juego de
suma cero, en el cual unos ganan lo que otros pierden.
53

Sin embargo, en contraposicin a la tradicin marxista, Lipset
argumenta que las sociedades en donde se produce la conciencia de
clase ms slida e intransigente son aquellas en donde se observan las
reminiscencias feudales ms indelebles, es decir, la conciencia de clase
no aparece o se acenta por el advenimiento de la industrializacin y el
capitalismo, sino por la reaccin ante estos de una sociedad con

52
Vase La primera nacin nueva. Op. cit., pgs. 284-285; y La poltica de la sinrazn.
Op. cit. pp. 46-47. Vase tambin el apartado sobre la democracia deliberativa en el
Captulo 5.
53
Vase Consensus and conflict. Essays in political sociology. Op. cit., pg. 220.
130
profundas improntas y resabios feudales. En estas sociedades de origen
aristocrtico la descomposicin y reorganizacin social producida por la
industrializacin provoca incertidumbre y confusin sobre la propia
identidad social, es decir, se genera una anomia social que se expresa
mediante la necesidad de sealar y acentuar las diferencias de clase
como principio de identidad social. Por lo tanto, la conciencia de clase no
es un producto del capitalismo y la industrializacin, sino del choque
cultural que su arribo produce en una sociedad en la cual existen o
existieron fuertes divisiones estamentales.
54

Los efectos desintegradores ms claros de una conciencia de
clase arraigada se observan en los polos de la sociedad. En los sectores
acaudalados se produce un desprecio absoluto por los otros grupos
sociales, lo que provoca que acten siempre con gran prepotencia. Para
estos sectores es muy difcil concebir que el resto de los ciudadanos
puedan ser iguales a ellos en algun aspecto, incluso en el ejercicio de los
derechos polticos ms elementales. Del mismo modo, cuando esta
conciencia se presenta en el extremo contrario, el de los menos
favorecidos, se produce igualmente un efecto de marginacin social. Los
sectores menos acaudalados que desarrollan una conciencia de clase
profunda no conciben que pueda establecerse ninguna cooperacin
productiva con el resto de la sociedad, mucho menos con las lites
econmicas. Para ellos, el desarrollo econmico y el enriquecimiento del
pas slo favorece a quienes ocupan la cspide de la pirmide del
ingreso, ninguna ventaja perciben en l, por lo que consideran intil su
cooperacin en dicha empresa.
55
Una de las observaciones ms
interesantes de Lipset sobre este asunto ya mencionada es que uno de
los rasgos ms notables de la madurez democrtica de una sociedad es
que reaccione de manera uniforme frente a determinados sucesos

54
Ibidem; La primera nacin nueva. Op. cit., p. 131; y Lipset, S.M. Agrarian socialism.
The Cooperative Commonwealth Federation in Saskatchewan. University of California
Press, Berkley and Los Angeles, 1959.
55
Vase La primera nacin nueva. Op. cit., p. 326-332.
131
polticos o sociales, es decir, que sea capaz de identificar algo as como
el bien comn, algo que de manera genrica y global afecta o perjudica a
toda la comunidad. Es decir, ms all de la estrecha concepcin del
pluralismo que plantea la dinmica social y poltica como una
competencia entre grupos y asociaciones en la que unos ganan lo que
otros pierden, Lipset propone que en la sociedad democrtica debe
existir tanto la competencia como el consenso.
56

La pobreza genera un sentimiento de frustracin y separacin
social que es difcil de extirpar, y la pobreza extrema prcticamente
excluye y proscribe a los individuos del espacio social, cuya
reincorporacin es tambin una tarea ardua y compleja. Es por ello que
la nica manera de reducir esta conciencia de clase es incorporar a la
mayor parte de los sectores sociales al desarrollo econmico y hacerlos
partcipes de sus beneficios, slo as podrn adherirse voluntariamente a
una actividad econmica en la que su contribucin sea reconocida, y
podrn percibir tambin que aunque tienen intereses de clase que los
diferencian del resto de la sociedad, existen tambin ciertos objetivos en
los que pueden existir coincidencias.
La percepcin o la creencia de que los beneficios del desarrollo se
reparten de manera ms o menos proporcional entre la sociedad genera
asimismo un sentimiento de adhesin al cuerpo social, una conciencia de
verdadera comunidad de destino que reduce las tensiones sociales.
Adems, si esta distribucin generalizada de beneficios est
acompaada de una movilidad social dinmica, entonces la atraccin que
ejerce el orden social sobre los estratos bajos es mayor, pues stos no
slo tienen el aliciente de mejorar sus condiciones sociales de manera

56
A esta altura estoy en condiciones de sugerir un posible indicador emprico del
consenso poltico de una sociedad. Quiz cuanto ms cohesivo y estable sea un
sistema democrtico, mayor ser la posibilidad de la reaccin de todos los sectores de
la poblacin ante los principales estmulos con igual orientacin. Sociologa poltica y
otras instituciones. Op. cit., pg. 31.
132
absoluta, sino tambin de manera relativa, esto es, pueden albergar la
expectativa de ocupar en algn momento una posicin social distinta.
57

Sin embargo, a pesar de que estos factores pueden generar y
propiciar una mayor cohesin social, esto no significa que se borren
completamente las diferencias en la conciencia social y poltica de los
diferentes sectores de la poblacin. Lipset seala que, por ejemplo,
mientras en los sectores educados y superiores de la sociedad existe
una inclinacin al liberalismo no econmico, es decir, al liberalismo
poltico, en los estratos ms bajos y menos educados no se percibe esta
simpata, en su lugar, se observa una inclinacin hacia el liberalismo
econmico, esto es, en trminos del vocabulario poltico estadounidense,
una simpata hacia la intervencin estatal y la expansin del gasto social,
lo que significa en realidad una preferencia por un Estado de bienestar
fuerte.
58

Pero el distanciamiento por parte de las clases obreras con
respecto a los valores del liberalismo poltico tal vez no sea lo ms
preocupante de esta diferenciacin, sino que este desapego se convierte
en muchos casos en una abierta simpata por el autoritarismo y las
soluciones de fuerza. En efecto, uno de los sealamientos ms
insistentes de Lipset y Almond en este terreno y, aunque en menor
medida, tambin de Huntington, ha sido precisamente sealar que lo que
caracteriza a las clases obreras no es su compromiso con las libertades
civiles y polticas, sino su inclinacin a las soluciones de fuerza, al
autoritarismo.
59

La marginacin social, los bajos niveles de educacin, la carencia
de oportunidades econmicas y el sentimiento de nula influencia en las
decisiones polticas provocan que las clases obreras no valoren un

57
Vase Lipset, Seymour M. y Reinhard Bendix. Movilidad social en la sociedad
industrial. EUDEBA, Buenos Aires, 1969, (
1
1959), p., 19. Vase tambin la exposicin
de Rawls sobre esta cuestin en el primer apartado del Captulo 5.
58
Sobre el significado que tiene la palabra liberal en Estados Unidos vase Luis
Hartz. La tradicin liberal en los Estados Unidos. FCE, Mxico, 1994.
133
esquema de libertades polticas y civiles que en realidad no pueden
disfrutar; sus condiciones materiales las excluyen de facto de esa
posibilidad. El pleno ejercicio de estas libertades requiere que ciertas
necesidades sociales y econmicas mnimas estn cubiertas, as como
que la sociedad brinde expectativas reales de incorporacin de estos
sectores en posiciones de prestigio y responsabilidad.
Sin embargo, debido a que estos sectores ven cerrado o muy
estrecho el acceso a las posiciones de prestigio y responsabilidad social
que les permitan ejercer efectivamente las libertades civiles y polticas,
se encuentran entonces ms propensos a verse seducidos por
alternativas autoritarias que prometen cambios contundentes y radicales;
que ofrecen de manera inmediata y garantizada lo que otras alternativas
polticas otorgan mediante un proceso gradual, evolutivo e incierto.
En contraste, los sectores ms educados y mejor colocados en una
sociedad democrtica son los que ms comprometidos estn con la
preservacin de las libertades civiles y polticas. Sus mejores condiciones
de vida les permiten valorar de una manera distinta las posibilidades de
un rgimen liberal, por lo que en conjunto constituyen uno de los apoyos
ms importantes de la democracia, cuyo mantenimiento y preservacin
es parte de la responsabilidad social que tienen como lites.

La responsabilidad social de las lites

No es comn escuchar alusiones a la responsabilidad social de las lites.
No lo es principalmente porque una larga tradicin de algunas teoras
sociales han denunciado precisamente lo contrario, es decir, su
irresponsabilidad social, producida principalmente por la persecucin
egosta de sus intereses. Durante mucho tiempo y desde diferentes
perspectivas tericas se ha planteado que las lites protegen sus

59
Vase El hombre poltico. Op. cit. Especialmente el Captulo 4. Autoritarismo de la
clase de la clase obrera
134
intereses sin reparar en los daos y perjuicios que ello pueda traer a los
otros sectores sociales, de lo cual se desprende que difcilmente podra
atriburseles cualquier responsabilidad hacia la sociedad.
No obstante, la funcin poltica y social de las lites ha sido
revalorada en la mayor parte de las teoras sobre la democracia
contempornea. Esta revalorizacin es claramente perceptible en la
actualidad, aunque no es nueva, ya que se ha realizado con gran
notoriedad desde hace un siglo aproximadamente, cuando surgi toda
una corriente de pensamiento que destac la importancia de la funcin
que desempean las lites en la cohesin, impulso y direccin de la
sociedad. Autores como Mosca, Pareto, Shumpeter y aun el propio
Michels destacaron la contribucin substancial de la lites en la
produccin de la vida social.
Sin embargo, lo ms llamativo del enfoque de estos autores fue
que sealaron la importancia de la funcin de las lites en los gobiernos
democrticos. Esto es, destacar la participacin de las lites en un
gobierno aristocrtico u oligrquico es obvio y hasta redundante, sin
embargo, proponer que desempean una funcin relevante y positiva
dentro de un gobierno democrtico podra parecer extrao, incluso
tomarse como un contrasentido. No obstante, los autores antes referidos
se destacaron precisamente por sealar esto; la contribucin de las lites
al funcionamiento de un rgimen democrtico. As, a partir de una
proposicin de este tipo, se desprende que es perfectamente factible
referirse a lites democrticas.
La revalorizacin de la funcin que desempean las lites polticas
en un sistema democrtico es uno de los rasgos ms caractersticos de
la teora de la democracia que sustentan los cinco autores analizados en
este trabajo.
En lo que concierne a Lipset, el punto del que parte para demostrar
la contribucin de las lites al sostenimiento y preservacin del gobierno
democrtico es la necesidad misma de la estratificacin social. Plantea
135
que toda sociedad se compone de distintos sectores sociales y alberga
posiciones diferenciadas en lo que respecta al prestigio y las
recompensas econmicas. Es decir, existen posiciones de liderazgo
social que confieren un gran privilegio y cuantiosos ingresos econmicos,
pero que al mismo tiempo exigen una elevada responsabilidad. Como
contraparte, existen otras posiciones cuyo reconocimiento y
remuneracin es mucho menor, pero a las cuales corresponde tambin
una responsabilidad comparativamente inferior. Propuesto as, de esta
manera esquemtica, parecera previsible esperar que una composicin
social de este tipo conducira inevitablemente a una insatisfaccin y
tensin social insoportables, debido a que una distribucin tan desigual
de honores y comodidades muy probablemente producira una pugna
irreconciliable. Sin embargo, para legitimar su propia estructuracin, cada
sociedad cuenta con un cuerpo general de justificaciones ideolgicas, el
cual le permite que esa diferenciacin de posiciones y privilegios sea
aceptada y respetada. Slo de esta manera puede lograrse que aquellos
que ocupan las posiciones ms bajas en la escala del prestigio social no
slo admitan el mrito y merecimientos de los que ocupan las posiciones
elevadas, sino que tambin acepten su propia posicin y desigualdad
como legtimas.
60

Para que esta justificacin ideolgica funcione en este sentido, es
necesario que la estratificacin social y el sistema de recompensas sean
vistos como mecanismos sociales destinados a establecer los medios de
atraccin de los individuos ms capacitados y talentosos para que
ocupen las posiciones ms demandantes y de mayor responsabilidad. La
estratificacin debe ser un instrumento de motivacin para que los
individuos ms habilidosos y preparados se dirijan a las posiciones que

60
Lipset alude a este tema en varios escritos, pero en el que lo aborda ms
ampliamente es en el libro que escribi con Reinhard Bendix: Movilidad social en la
sociedad industrial. Op. cit., pp. 17-19. Vase tambin la funcin de los incentivos
econmicos y sociales en la teora de Rawls, expuesta en el segundo apartado del
Captulo 5.
136
ofrecen mayores recompensas, pero que exigen al mismo tiempo
mayores responsabilidades.
Sin embargo, como se ver despus con Rawls, no resulta sencillo
establecer un sistema de estratificacin que cumpla con esta funcin
eficientemente, esto es, que otorgue las mayores recompensas y
privilegios a los que cuentan con mayor talento para la conduccin social,
as como tampoco es simple idear un cuerpo general de justificaciones
ideolgicas por medio del cual los que ocupan las posiciones menos
relevantes acepten la legitimidad de tal distribucin. Es muy probable que
quienes ocupan estas posiciones consideren que el esquema es injusto,
que no merecen la ubicacin que tienen y probablemente que tampoco la
merecen quienes poseen los puestos de liderazgo. En estas
circunstancias, quienes se encuentran en el stano social podran
interpretar que la estratificacin social no funciona como un mecanismo
de atraccin de talentos y distribucin de recompensas, sino como un
instrumento para la preservacin y cristalizacin de un sistema injusto de
distribucin, que favorece a los que desde el inicio disfrutan de la mejor
colocacin y niega las oportunidades al resto de los individuos para hacer
valer sus talentos en la obtencin de mejores posiciones sociales.
A pesar del optimismo de Lipset, esto es algo de lo que en efecto
adolecen una buena cantidad de esquemas de estratificacin social. En
la mayor parte de ellos la circulacin de las lites dirigentes est
sometida a una gran cantidad de restricciones, y los que nacen en
hogares de escasos recursos escalan con mucha dificultad algunos
peldaos sociales, y esto en los mejores casos. Ms an, en la sociedad
contempornea que mide el xito social por la acumulacin de riqueza y
la obtencin de elevados ingresos, aquellos que fracasan en estos
objetivos son considerados perezosos o negligentes, con lo cual se les
hace individualmente responsables de su situacin.
61


61
Vase Mannheim, Karl. Libertad, poder y planificacin democrtica. FCE, Mxico,
1982.
137
En este sentido, para que un sistema de estratificacin social
funcione y la justificacin ideolgica sea reforzada es necesario que
exista una movilidad social apropiada. Esto implica que los distintos
sectores sociales estn separados por una tela que tenga la suficiente
porosidad para permitir al ascenso y descenso de los individuos. Sin
embargo, no todos los sistemas de estratificacin permiten que se d
esta movilidad, aunque muchos consiguen presentarse como eficientes y
dinmicos gracias a que logran mantener abiertas algunas de estas vas
de trnsito.
62

La mayor parte de los sistemas de estratificacin social falla en el
diseo y preservacin de los canales de movilidad, obstaculizando que
los que ocupan las posiciones sociales ms bajas tengan oportunidades
reales para adquirir las habilidades, destrezas y conocimientos que les
permitan cambiar de nivel. Incluso en muchos de ellos existen serias
dificultades para que la movilidad social sea vista por el grueso de la
sociedad como algo natural y provechoso. Adems, tambin en la mayor
parte de ellos se observan grandes complicaciones para que quienes
ocupan las posiciones de lite acepten en cierto momento y bajo
determinadas circunstancias su descenso social, en general, siempre
tratarn de preservar su posicin utilizando todos los recursos que estn
a su alcance, e incluso intentarn transferir de alguna manera sus
privilegios a sus descendientes.
Lipset ha documentado ampliamente cmo muchos de los
movimientos sociales ms extremistas han sido alimentados
precisamente por la sensacin que tienen algunos sectores sociales de
estar perdiendo su posicin, de estar siendo desplazados por otro sector
social. Es decir, una gran parte de los movimientos extremistas,

62
Vase la comparacin que Lipset establece sobre este aspecto entre los Estados
Unidos y Europa en Movilidad social en la sociedad industrial. Op. cit.
138
particularmente los de derecha, se desarrollan como reaccin ante el
temor de perder privilegios sociales.
63

A lo largo de la historia, el ascenso general de los niveles de vida y
de la riqueza social han actuado como amortiguadores de este conflicto,
ya que han puesto a disposicin de la sociedad un volumen de
satisfactores materiales y sociales creciente, que se ha incrementado en
trminos absolutos de generacin en generacin. Sin embargo, esto slo
atena el conflicto, pero no lo resuelve. De hecho, no es posible
resolverlo de manera definitiva, pues siempre que se presente una
recomposicin social de grandes proporciones se generar este
desajuste. Por lo tanto, una manera de hacerle frente y resolverlo es el
reforzamiento continuo y permanente del esquema general de
justificaciones ideolgicas, por medio del cual pueden aligerarse las
tensiones sociales as causadas.
Las lites polticas, que forman parte del conjunto de las lites que
existen en una sociedad compleja, no escapan al cuestionamiento que a
menudo se hace en contra del conjunto. Ms an, en las situaciones de
crisis son las primeras en ser impugnadas, pues su posicin como
responsables de la conduccin del pas magnifica su imagen y al mismo
tiempo agudiza la crtica que recae sobre ellas.
De este modo, a contracorriente de algunas teoras de la
democracia que ve en las lites un obstculo e incluso un enemigo,
Lipset considera que no slo constituyen un aliado para la democracia,
sino que constituyen un factor determinante en su construccin,
consolidacin y estabilidad. Sin embargo, esto no siempre ha sido as. En
la construccin de las primeras democracias, la competencia entre las
distintas lites polticas no pareca favorecer un sistema de gobierno de
este tipo, sino por el contrario, pareca obstruirlo. A la postre, la creciente

63
Por tradicin, los movimientos extremistas son movimientos de desafeccin.
Ocurriendo en perodos de cambio incipiente, se dirigen a los grupos que sienten que
han sido o estn a punto de ser privados de algo importante o a grupos cuyas
139
complejidad social contribuy a multiplicar y fortalecer a las distintas
lites en pugna, dndole a cada una de ellas la fuerza necesaria para no
ser fcilmente derrotada, pero al mismo tiempo evitando que llegara a
acumular la fuerza suficiente para someter a todas las dems. A partir de
este impasse result un equilibrio dinmico que las forz a aceptar su
mutua existencia y a someterse a un sistema que preservara la
existencia de cada una de ellas. De este modo, debido a que ninguna
lite poda controlar el gobierno por s sola y utilizarlo para dominar a las
dems, pronto se devino en un sistema de alternancia gubernamental y
convivencia poltica de diversas lites, que es uno de los rasgos de la
democracia moderna.
64
En este sentido, una de las tesis ms conocidas
de Dahl es que las democracias ms slidas se construyen ah donde la
competencia de las lites precedi a la generalizacin de los derechos
polticos y la participacin masiva.
En la mayor parte de las sociedades que actualmente tienen un
sistema democrtico, las distintas lites polticas han construido un
ambiente de convivencia y tolerancia que se ha convertido en un
importante factor de apoyo al sistema. As, para Lipset, las bases en las
que ms firmemente se sustenta la democracia poltica no son las
masas, sino las lites, quienes en las amenazas que se ciernen sobre los
sistemas democrticos ven tambin la amenaza en contra de las
libertades y privilegios de que disfrutan y, en algunos casos, la amenaza
en contra de su propia existencia.
65

Adems, uno de los aspectos de la funcin de las lites al que
Lipset y Huntington prestan mayor atencin es a su participacin en las
transiciones democrticas contemporneas. Lipset seala que para
transitar de un gobierno autoritario a uno democrtico no basta
simplemente que se cuente con las bases econmicas, sociales y

crecientes aspiraciones les hacen sentir que siempre han sido privados de algo
importante. La poltica de la sinrazn. Op. cit., p. 470.
64
Vase La poltica de la sinrazn. Op. cit. pg. 40.
65
Vase El hombre poltico. Op. cit., especialmente los captulos 4 y 5.
140
culturales que favorecen a la democracia, hace falta que un lder o un
conjunto de ellos se comprometa en la tarea, convoque voluntades y
establezca pactos polticos. Las transiciones democrticas dependen as
de la conduccin acertada de una lite poltica, capaz de convocar al
resto de las lites en esta empresa y de neutralizar, en caso dado, la
posible obstruccin que algn sector de ellas pudiera presentar.
66

Las lites de una sociedad pueden desempear esta funcin
gracias a que tienen la capacidad de provocar efectos inmediatos y
trascendentes en el sistema poltico. Esto se debe a que por sus propias
caractersticas pueden reaccionar y movilizarse rpidamente ante
cualquier cambio social y poltico. La posicin que ocupan les otorga un
acceso privilegiado a la informacin y al intercambio de opiniones e
ideas, lo que les permite dar una respuesta inmediata y, en ciertos casos,
incluso coordinada ante determinados sucesos sociales. Esta agilidad de
respuesta contrasta con la lentitud, desorden y desorientacin que
caracteriza a la reaccin de la masa de la poblacin. Este conjunto no
cuenta con la informacin, los contactos y los recursos de que dispone la
lite, por lo que generalmente reacciona a los sucesos externos de
manera tarda y tumultuaria, muchas veces de manera explosiva e
incontrolable, lo que hace verdaderamente difcil su orientacin y
encausamiento. Ms an, cuando la masa alcanza la capacidad de
manifestarse organizada y conscientemente, es porque cuenta con un
liderazgo poltico reconocido.
Sin embargo, el compromiso de las lites con la democracia no es
incondicional. Su compromiso se sostiene siempre y cuando encuentren
en este sistema la mejor oportunidad para preservarse y reproducirse.

66
Lipset lo dice as: Karl y Schmitter observaron el anlisis del comportamiento de las
lites como mutuamente excluyente del estudio de los prerrequisitos de la democracia.
No estoy de acuerdo. El anlisis de los requisitos sociales tiene que ver con los
fundamentos de la consolidacin exitosa . Ya que los pactos son medios para
institucionalizar a las democracias, si estas se desarrollan y sostienen est ligado con
la presencia de estos requisitosAs, no es necesario elegir uno u otro entre el
estudio de las condiciones democrticas y la formulacin de pactos -son
complementarios. The social requisites of democracy. Op. cit., pg. 16.
141
Esto es, si llegan a percibir que no hay lmites externos a sus propsitos
y ambiciones, muy pronto olvidan su lealtad hacia la democracia y llegan
a simpatizar con opciones que les ofrecen mayores oportunidades. Es
por esta razn que la ciudadana tambin tiene una funcin relevante
dentro del sistema democrtico, ya que en ste no basta que las lites se
controlen y anulen entre s, sino que es necesario tambin que el
conjunto de stas se vea sometido a un control externo, al de los
ciudadanos. Para Lipset, la participacin de la poblacin es tambin muy
importante en esta actividad, por lo que en varias ocasiones ha definido a
la democracia como el control que ejerce la masa sobre la lite.
No obstante, aunque Lipset se ha referido en distintas ocasiones a
la funcin que desempean las lites, los grupos de inters, las
organizaciones civiles as como todos y cada uno de los sectores
sociales, muy probablemente sea Robert Dahl quien ha construido todo
un modelo terico para explicar estas interacciones, que son la base de
su teora de la democracia y su concepto de la poliarqua.





3. ROBERT A. DAHL: POLIARQUA Y DEMOCRACIA


De la misma forma que Lipset, uno de los intereses y objetivos ms
notables de la investigacin y los escritos de Robert Dahl es el de la
forma de gobierno, particularmente de lo que se refiere a los problemas y
desafos de la democracia moderna. Ms an, en el caso de Dahl, podra
decirse que ste ha sido su nico objeto de estudio, ya que Lipset se ha
ocupado adicionalmente de algunos otros temas de la teora poltica, lo
que no ocurre con Dahl, quien ha dedicado casi toda su labor intelectual
a este tema.
Esta dedicacin prcticamente exclusiva que Dahl ha conferido a la
discusin y reflexin sobre los problemas de la democracia ha fructificado
notoriamente. En la actualidad, puede decirse que sus textos forman
parte de la bibliografa bsica sobre este tema, y que muchas de sus
ideas y de los conceptos que ha acuado se han convertido en parte
integrante del vocabulario conceptual de la ciencia poltica.
Sin embargo, de todo este esfuerzo terico destaca
particularmente su concepto de poliarqua, en el cual podra decirse que
se condensan la mayor parte de sus supuestos y proposiciones acerca
de la democracia moderna. La relevancia de este trmino se expresa en
el hecho de que Dahl titulara La poliarqua a uno de sus textos
fundamentales. No obstante, para comprender cabal e integralmente este
concepto es necesario remitirse a varios otros de sus escritos, tanto
previos como posteriores a ese libro.
De este modo, para analizar la obra de Dahl resulta pertinente
adoptar como eje fundamental de reflexin las implicaciones y
repercusiones del concepto de poliarqua, lo cual es el mtodo de
exposicin que se ha adoptado en este caso. As, debido a que el
sustento terico y las implicaciones de este concepto son de una gran
143
densidad, para ordenar su anlisis considero que se pueden distinguir
tres dimensiones o formas de comprenderla: la poliarqua como
aproximacin a la democracia; la poliarqua como control del liderazgo
poltico; y la poliarqua como pluralismo corporativo. Estas tres
dimensiones se relacionan de mltiples formas y de hecho son
complementarias, no obstante, su distincin y examen por separado
pueden ser de una gran utilidad para un anlisis y comprensin ms
integrales.

La poliarqua como aproximacin a la democracia

La manera ms simple, directa y breve en que Robert Dahl define la
poliarqua es la de que este es el trmino que mejor describe a las
sociedades democrticas realmente existentes. Esto significa que es
necesario reconocer que la democracia es un orden utpico e ideal al
que no puede aspirar la sociedad, pues su realizacin no est al alcance
de la humanidad. La democracia plena slo podra alcanzarse si se
cumplieran estas ocho condiciones:
1) Que cada miembro exprese su preferencia, o sea, que vote;
2) Que influya por igual cada preferencia, cada voto;
3) Que triunfe la opcin con mayor nmero de votos;
4) Que los individuos puedan insertar y elegir la opcin preferida;
5) Que todos los individuos posean la misma informacin sobre
todas y cada una de las alternativas propuestas;
6) Que las alternativas con mayor votacin desplacen a las otras;
7) Que se ejecuten las rdenes de los representantes designados o
se lleven a cabo las acciones elegidas; y
8) Que todas las elecciones que se realicen cumplan con estas
siete condiciones o que se subordinen a ellas.
1


1
Vase Robert Dahl. Un prefacio a la teora democrtica. Ediciones Gernika, Mxico,
1987, (
1
1956), pp. 92-96. Una enumeracin muy parecida de estas ocho condiciones
144
Planteado de esta manera, se deduce que la democracia es una
cuestin de grado, de aproximacin, es decir, una sociedad se aproxima
o aleja de la democracia, pero nunca llega a la plenitud.
2
Sin embargo,
Dahl seala que es necesario aceptar que hay algunas sociedades que
se encuentran ms cerca de la democracia que otras, es decir, que
existen algunas sociedades donde las desigualdades polticas son
enormes, inmensas a veces, y otras en las que son menores. As, las
primeras estn muy lejos de un orden poltico democrtico, son
sociedades monolticas y donde seguramente impera la autocracia o
alguna otra forma de gobierno autoritario, en tanto que las sociedades
del segundo tipo estn ms cerca de la democracia y por lo tanto, para
no caer en el exceso e imprecisin de llamarlas democrticas, puede
usarse el trmino de sociedades polirquicas.
De acuerdo a su anlisis han habido tres etapas histricas del
desarrollo de la poliarqua. En la primera, que se desarroll durante el
siglo XIX, algunas sociedades occidentales pasaron de ser hegemonas y
oligarquas competitivas a regmenes cuasipolirquicos; en la segunda,
que va desde finales del siglo XIX a la Primera Guerra Mundial, las
cuasipoliarquas se convirtieron en poliarquas plenas; y en la tercera,
que comenz en la dcada de los treintas y se mantena vigente en la
dcada de los sesentas, cuando Dahl concluy su investigacin, las
poliarquas iniciaron un proceso de mayor democratizacin. Como podr
observarse despus, este planteamiento de las tres etapas es muy
similar al de Huntington sobre las tres olas democrticas, sin embargo,
en tanto Huntington slo pretende denotar que un cierto nmero de

puede encontrarse tambin en Robert Dahl. Los dilemas del pluralismo democrtico.
Alianza Editorial-CONACULTA, Mxico, 1991 (
1
1982), p. 17.
2
"Debido a que las organizaciones humanas rara vez y quiz nunca alcanzan el lmite
establecido por estas ocho condiciones, es necesario interpretar cada una de ellas
como un extremo de un continuo o de una escala a lo largo de la cual se puede medir
cualquier organizacin. Desafortunadamente, en la actualidad no existe ninguna forma
conocida de asignar valores, si pudieran medirse las ocho escalas, sera posible, y tal
vez til, establecer clases arbitrarias pero no carentes de sentido, de las cuales el
plano superior podra llamarse poliarquas". Un prefacio a la teora democrtica. Op.
cit., p. 98.
145
pases transitaron a la democracia en cada perodo, Dahl se refiere
simultneamente a dos fenmenos: a un conjunto de cambios de
rgimen y a las transformaciones internas que experimentaron los pases
democrticos o polirquicos en cada etapa, particularmente en lo que se
refiere a la ampliacin del sufragio.
3

Dahl reconoce que muchas sociedades modernas han llegado a la
poliarqua mediante una revolucin, en tanto que otras lo han hecho a
travs de medios pacficos. Sin embargo, confa en que una vez que la
sociedad ha llegado a la poliarqua, las revoluciones y cambios bruscos
dejan de ser posibles; la poliarqua es en este sentido el fin de la historia
poltica de la sociedad, despus de ella no hay ninguna forma de
gobierno que pueda sustituirla ni el deseo de la sociedad para hacerlo.
4

El marco institucional de una poliarqua permite que todos los
cambios necesarios en la sociedad se realicen gradualmente, a travs de
lo que Dahl llama el incrementalismo, el cual ocupa un lugar destacado
en el aparato conceptual de los estudiosos de las polticas pblicas y es
heredero directo del principio de optimizacin paretiano. Esto significa
que una sociedad que cuente con una estructura poltica polirquica
podr transformarse a travs de reformas continuas e incrementales, es
decir, sin necesidad de recurrir a revoluciones o trastornos violentos. No
obstante, la manera en que lo presenta Dahl es bastante elemental, al
grado de asemejarlo con una poltica gubernamental basada en la
tcnica de prueba y error.
5

Debido a esta concepcin de la historia y a las tesis fundamentales
de su teora poltica, bien podra inscribirse a Dahl, as como a Lipset y

3
Vase La poliarqua. REI, Buenos Aires, 1989 (
1
1971), p. 20. Adems, puede verse
tambin La democracia y sus crticos. Paids, Barcelona, 1992 (
1
1989) pp. 279-291,
en donde se presenta una periodizacin un tanto distinta, aunque tambin se ofrece un
anlisis ms amplio del proceso de transformacin de las poliarquas.
4
Sin embargo, la historia da muchos ejemplos de rupturas del orden democrtico
dentro del mismo mundo occidental. Una notable exposicin y examen de los peligros
que amenazan a la democracia es el libro de J uan Linz. La quiebra de las
democracias. Alianza Editorial-CONACULTA, Mxico, 1990.
5
Vase Dahl, Robert y Charles Lindblom. Politics, economics and welfare. Harper and
Row, Nueva York, 1963, Captulo 5.
146
Huntington, en la corriente terica que en los aos cincuentas se
difundi con gran intensidad en el mundo occidental, particularmente en
Estados Unidos, y que se conoci con el nombre de el fin de las
ideologas. Esta teora postulaba que en el mundo contemporneo haba
dejado de tener sentido plantearse la alternativa de elegir
excluyentemente entre dos tipos de organizacin social, es decir, que ya
no era pertinente la disyuntiva de elegir entre economa de mercado y
planificacin centralizada, entre socialismo y capitalismo. Evidentemente,
estas consideraciones se nutran de la observacin de las nuevas
polticas sociales y econmicas de los gobiernos occidentales, las cuales,
tras los desastres provocados por la guerra, dieron un aspecto
notablemente distinto a las sociedades capitalistas, hacindolas aparecer
mucho ms sensibles a las carencias de los sectores de la poblacin con
menores recursos y apartndolas de la imagen del capitalismo salvaje e
inhumano que hasta entonces haba sido el rostro de este sistema
econmico.
6

Desde esta perspectiva, no slo haba dejado de tener sentido
plantearse la alternativa entre socialismo y capitalismo en trminos
tericos, sino que adems el mundo real era una prueba fehaciente de la
superacin de tal disyuntiva. El efecto de las polticas de seguridad
social, el aumento general del ingreso, los impuestos progresivos, los
impuestos sobre las herencias, etc., provocaban que en el mundo
occidental la igualdad y la justicia por la que luchaba el socialismo
pudiera darse dentro de una economa capitalista, la cual era llamada as
slo por convencin, pues en ella se haban registrado modificaciones
relevantes que transformaban no slo su aspecto sino tambin su
esencia.
7


6
Una elemental documentacin al respecto debe incluir el texto de Daniel Bell. El fin
de las ideologas. MTSS, Madrid, 1992; el de Seymur Martin Lipset. El hombre poltico.
Op. cit.; y el de Francis Fukuyama. El fin de la historia y el ltimo hombre. Planeta,
Mxico, 1992.
7
El primer prrafo de Politics, economics and welfare es bastante claro y directo En la
organizacin y reforma de la economa los grandes dilemas no son ya los grandes
147
En este sentido, dado que no haba ya una diferencia dicotmica
entre capitalismo y socialismo, puesto que el primero haba tomado del
segundo algunas prcticas e instituciones que lo mejoraban, no haba ya
tampoco necesidad de elegir entre uno y otro; era conveniente quedarse
con el capitalismo. As, afianzada una economa capitalista, lo que se
requera para instaurar la justicia y la equidad era simplemente elegir
entre tcnicas sociales. Slo era necesario recurrir a la mejor frmula de
agrupar las fuerzas sociales y la forma ptima de utilizar sus recursos.
De acuerdo a su anlisis, Dahl identificaba cuatro tcnicas sociales
fundamentales: 1) El sistema de precios, que creaba espacios donde
competan oferentes y demandantes de determinados productos; 2) La
jerarqua, que estructuraba una lnea de mando vertical en determinadas
instituciones cuyo grado de especializacin o tipo de operacin as lo
requera; 3) La poliarqua, que era el sistema mediante el cual en ciertas
organizaciones los no-lderes controlaban a los lderes; y 4) La
concertacin, que era un mecanismo para llegar a acuerdos entre
distintos grupos de lderes.
8

De esta manera, al optar por alguna de estas cuatro tcnicas
sociales se poda elegir la forma ms racional de dirigir la accin
colectiva y solucionar los problemas sociales ms acuciantes. Sin
embargo, la poltica no se reduce a la lgica de la accin racional, en
muchas ocasiones responde a imperativos totalmente ajenos a la
racionalidad econmica y social. La mayor parte de las demandas y
presiones dirigidas al sistema poltico responden a las aspiraciones,
objetivos y expectativas de un gran nmero de organizaciones e
instituciones polticas, cada una de las cuales pretende obtener del
sistema la respuesta ms favorable, sin que importe mucho la
racionalidad de ella para el conjunto social. Incluso en la elaboracin de

dilemas, si alguna vez lo fueron. Resulta cada vez ms difcil para los pensadores
identificar alternativas significativas entre las elecciones tradicionales entre socialismo
y capitalismo, planificacin y libre mercado, regulacin y laissez faire, para ellos,
encontrar las alternativas reales no es ni tan simple ni tan excluyente. p. 3
148
las polticas gubernamentales, en donde debido a los procedimientos y
estructuras burocrticos podra esperarse un comportamiento ms
racional, se producen presiones, discordancias y desviaciones que no
seran explicables lgicamente recurriendo tan slo a las consideraciones
de tipo racional. La teora de la eleccin racional aporta una gran
cantidad de criterios tiles para el anlisis poltico, pero ste difcilmente
se agota en ella, como a veces parece interpretarlo Dahl.
Es pertinente advertir que Dahl admite la posibilidad de que la
democracia y la poliarqua puedan instaurarse en regmenes socialistas
descentralizados, esto es, en donde el Estado no concentre todas las
decisiones de planeacin econmica. El pluralismo democrtico y la
sociedad polirquica requieren indispensablemente de una economa de
mercado, de una economa competitiva, pero ello no necesariamente
implica una economa capitalista, es decir, para l no se ha hecho una
diferenciacin convincente entre las implicaciones de la propiedad, por
un lado, y el control, por el otro, de las entidades econmicas, de las
empresas. Ms an, se muestra abiertamente partidario de la
introduccin del principio democrtico en el control de las empresas
privadas.
9
Sin embargo, a pesar de que tericamente acepta la
posibilidad de una economa de mercado no capitalista, esto es, de una
economa socialista descentralizada, y de la introduccin del proceso
democrtico dentro de las empresas, no puede pasarse por alto que una
opcin de este tipo tiene muy pocas posibilidades en el plano real, al
menos en el contexto actual, pues basta considerar que Yugoslavia, su
nico ejemplo de sociedad socialista con economa descentralizada, se
derrumb estrepitosamente la dcada anterior, sufriendo una crisis
econmica, social y nacional catastrfica. As, muy probablemente stos

8
Ibid. Parte IV.
9
Vase especialmente el texto que ntegramente dedic a este tema Dahl, Robert.
Prefacio a la democracia econmica. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires,
1990 (
1
1985). Adems puede verse La poliarqua. Op. cit., pp. 59-65, y Robert Dahl.
Despus de la revolucin. Gedisa, Barcelona, 1994 (
1
1970), Captulo 3.
149
y otros acontecimientos de la dcada anterior lo hayan llevado a
reconocer y admitir recientemente la escasa factibilidad de esta opcin.
10

Las transformaciones econmicas y polticas del fin del siglo XX
parecen confirmar las tesis que se difundieron en los aos cincuentas,
pues ahora ya ni siquiera existe el bloque socialista. Sin embargo, las
sociedades occidentales estn todava lejos de solucionar de manera
definitiva sus problemas econmicos, polticos y sociales. Los problemas
de la democracia siguen tan candentes como hace medio siglo, y si
prcticamente ha desaparecido su contrincante, el socialismo, ello no
significa que paralelamente se hayan resuelto los conflictos que
naturalmente se suscitan en toda sociedad.
11

As pues, ahora ms que nunca es pertinente preguntarse qu
debe entenderse por democracia en el mundo contemporneo, pues si
puede aceptarse sin mayores objeciones que los regmenes despticos,
tirnicos o autocrticos no son deseables para el conjunto de la
sociedad, no resulta del todo claro qu caractersticas debe llenar un
orden poltico deseable y factible para la sociedad en su conjunto.
Es necesario especificar el significado contemporneo de la
democracia porque, y no est por dems volver a esta vieja y persistente
polmica, en la teora poltica de la antigedad clsica tena una
connotacin esencialmente negativa. De acuerdo a Aristteles, por
ejemplo, era una forma de gobierno corrupta, donde una parte de la
sociedad, los muchos, ejerca el gobierno de una forma desptica sobre

10
La primera conclusin de las cinco con las que finaliz un texto reciente es La
democracia polirquica slo ha sobrevivido en pases con predominio de una
economa de mercado capitalista; y nunca ha sobrevivido en un pas con predominio
de una economa que no fuera de mercado. Aunque esta afirmacin es evidente por
s misma, es conveniente considerar las otras cuatro para no simplificar en exceso su
planteamiento. Dahl, Robert. La democracia. Una gua para ciudadanos. Taurus,
Buenos Aires, 1999 (
1
1998), p. 187.
11
Acerca del triunfo de la democracia y la economa capitalista del fin del siglo XX
puede consultarse el lcido ensayo de Giovanni Sartori. La democracia despus del
comunismo. Alianza Editorial, Madrid, 1994.
150
el resto.
12
Aun en plena poca moderna, Kant se refera a la democracia
como la versin corrompida de la repblica, pues en tanto dentro de sta
no haba ninguna parte de la sociedad que deseara imponer al resto su
soberana, en la democracia se presentaba esa aspiracin por parte de
un sector social, y aunque se tratara del ms numeroso, ello no implicaba
que no existiese la pretensin de imponer la voluntad de una parte sobre
otra.
13

Dahl seala que a pesar de que en el mundo antiguo griego la
democracia implicaba una nocin de igualdad poltica (isogornia e
isonomia),
14
un modelo de gobierno popular y el supuesto de la
formulacin colectiva de la ley, su realizacin y prctica eran bastante
imperfectas, pues la exclusin de los esclavos de los derechos polticos
en la ciudades-Estado griegas haca bastante cuestionable el valor de la
democracia para la sociedad en su conjunto. Adems, la imposibilidad de
que una asamblea de ciudadanos otorgara las mnimas oportunidades
reales para que todos los ciudadanos presentes se expresaran sobre los
asuntos pblicos haca todava ms defectuoso el sistema democrtico.
15

As, a pesar de las pretensiones polticas igualitarias de la
democracia griega, su prctica y funcionamiento eran bastante
imperfectos, caracterstica que compartira con los sistemas
democrticos de los Estados modernos. Sin embargo, para Dahl, las
diferencias entre las ciudades-Estado griegas y los modernos Estados-

12
Sin embargo, Dahl no est de acuerdo en que en la antigua Grecia la democracia
tuviera una connotacin negativa. Argumenta que si esta impresin ha llegado hasta
nosotros es porque slo se han conservado los testimonios de los crticos y enemigos
de la democracia, como Aristteles y Platn. Dahl no toma en cuenta que Aristteles,
por ejemplo, no era enemigo del gobierno popular, pues en su teora de las formas de
gobierno conceba que poda haber dos tipos: el gobierno constitucional; en el cual la
mayor parte de los ciudadanos gobierna en beneficio de la sociedad en general; y la
democracia; en la cual ese mismo sector social gobierna en provecho de s mismo,
daando al resto de la sociedad. Vase La democracia y sus crticos. Op. cit., Captulo
1; Aristteles. Poltica. Alianza Editorial, Madrid, 1990; y Bobbio, Norberto. La teora de
las formas de gobierno en la historia del pensamiento poltico. FCE, Mxico, 1992.
13
Vase Kant, Immanuel. La paz perpetua. Porra, Mxico, 1990
14
Isogornia: igualdad de todos los ciudadanos en cuanto a su derecho de hablar en la
asamblea de gobierno. Isonomia: igualdad de los ciudadanos ante la ley.
151
nacin hacen inadecuado aplicar el concepto de democracia a ambas
realidades, ms an, considera que este concepto no deba haberse
aplicado a los Estados modernos.
16
De acuerdo a su argumentacin, en
las ciudades-Estado griegas exista una relativa armona de intereses, un
alto grado de homogeneidad, y una reducida cantidad de ciudadanos,
asimismo, se daba la prctica de la resolucin colectiva y directa de los
problemas de la polis, todo lo cual no se presenta en los Estados
modernos, por lo que resulta inconveniente transportar la nocin de la
democracia de aqullas a stos.
No obstante estas diferencias, a partir de las cuales Dahl prefiri
no usar el concepto de democracia y se aboc a forjar el concepto
alternativo de poliarqua, el pensamiento poltico moderno rescat,
revalor y ponder positivamente el concepto de democracia.
Durante el siglo XIX, y ms propiamente dentro del presente, la
democracia adquiri su sentido positivo y deseable. Cada vez con mayor
extensin se le comenz a identificar como la forma de gobierno en la
cual los ciudadanos gozaban de una mayor igualdad poltica y luego, con
la transformacin del Estado liberal del siglo XIX al Estado social del siglo
XX, se comenz a adjuntar a la igualdad poltica una serie de derechos
sociales que poco a poco se fueron convirtiendo en parte del rgimen
democrtico. As, la democracia que durante el siglo XIX signific sobre
todo la lucha por la extensin del sufragio a la universalidad de los
ciudadanos de un Estado, durante el presente siglo se convirti en un
rgimen donde, adems de asegurar la igualdad poltica, se persigue

15
Vase La democracia y sus crticos. Op. cit., pp. 271-274 y Los dilemas del
pluralismo democrtico. Op. cit., pp. 18-20.
16
La claridad poda haber sido mejor servida si el trmino democracia nunca hubiera
sido transportado a los ideales e instituciones asociadas con el gobierno popular
directo de las ciudades-Estado hacia los ideales e instituciones asociadas con el
gobierno representativo en el Estado-nacin. Los dos sistemas polticos son bastante
distintos como para conjuntarlos o permanecer en una sola categora. Robert A. Dahl
and Edward R. Tufte. Size and democracy. Stanford University Press, Stanford, 1973,
p. 25.
152
eliminar las desigualdades econmicas extremas y se asumen mayores y
ms extensos preceptos de justicia social.
17

Sin embargo, si bien la mayor parte de las corrientes polticas
aceptan sin gran reticencia que un orden poltico deseable, un orden
democrtico, debe partir del principio indiscutible de la igualdad de los
derechos polticos, en el momento de fijar el tipo y sentido de los
derechos sociales y econmicos que deben disfrutar los ciudadanos, es
decir, de los aspectos de la vida social a los cuales debe extenderse la
igualdad, entonces deja de haber consenso, y mientras unos se inclinan
por una igualdad social y econmica mayor, otros aseguran que la
igualdad poltica es suficiente, y que el resto de las atribuciones y
usufructos del ciudadano deben ser producto de su esfuerzo individual.
18

Planteado en estos trminos, puede parecer maniquea y simplista
la cuestin de la igualdad democrtica, lo que no es as en absoluto,
pues si se ha reducido a tan slo dos corrientes tericas polarizadas lo
que en realidad es una cuestin mucho ms compleja, esto se debe al
propsito de mostrar la dificultad de establecer certeramente lo que
significa el concepto de democracia en el mundo contemporneo. En
este caso en particular, la mencin de estas dos tendencias
fundamentales permite ilustrar mejor las implicaciones de la pregunta que
anteriormente se formul Qu debe entenderse por democracia en el
mundo contemporneo?
De acuerdo a las condiciones que seala Robert Dahl, la
democracia es un mecanismo para que un determinado nmero de

17
Vase Ciudadana y clase social. Op. cit. ; y el Captulo 5 sobre Rawls.
18
Dahl y Lindblom analizan ampliamente este tema en Politics, economics and
welfare. All plantean que en trminos sociales los incentivos monetarios son tanto una
recompensa como un recurso: el aumento de los ingresos de los sectores bajos puede
producir tal aproximacin que los incentivos pierdan su efectividad, pues la igualdad
generalizada produce apata. Adems, los incentivos monetarios juegan un papel
importante en la distribucin del tiempo de trabajo y el ocio; una igualdad generalizada
puede inclinar hacia el ocio de una manera inconveniente, sobre todo si se llegara a
concebir el ingreso elevado como producto de un derecho y no de un esfuerzo. Pero
adems, advierten tambin que una desproporcin exagerada de los extremos del
ingreso puede producir apata y desnimo. Vase especialmente el Captulo 5.
153
individuos tomen decisiones colectivas obligatorias, es decir, la
democracia es sobre todo una cuestin de igualdad de derechos
participativos. As, en buena medida, Dahl retoma a Shumpeter, para
quien la democracia es principalmente un mtodo para tomar
decisiones.
19

Al entender la democracia slo como procedimiento para adoptar
determinadas decisiones, Shumpeter no acepta que a este rgimen se
asocien nociones de igualdad y justicia social, pues lo determinante es el
mtodo, no el resultado. Dahl, con sus ocho condiciones, asume una
posicin similar. Sin embargo, mientras Shumpeter alude a la democracia
como forma de gobierno de un Estado, Dahl se refiere a ella de una
manera ambivalente: como forma de gobierno para un Estado y como
procedimiento decisorio disponible para organizaciones sociales
especficas, ya se trate de un sindicato, una empresa o una asociacin
profesional. Debido a esta ambivalencia, su teora se presta a una serie
de equvocos notables. No obstante, esta ambivalencia no es exclusiva
de Dahl; Lipset, Huntington y muchos otros autores incurren en ella,
incluso podra decirse que es una cuestin irresuelta en la teora de la
democracia, pues no siempre se diferencia cuando se le trata como un
mtodo para tomar decisiones de cuando se habla de ella como de una
forma de gobierno de muchas de las sociedades contemporneas.
20

Si se acepta la concepcin democrtica que propone Dahl,
entonces debe concluirse que la democracia no es necesariamente un
orden utpico e inalcanzable, pues habr ciertas organizaciones sociales
pequeas y con un alto grado de homogeneidad donde se satisfagan las
ocho condiciones requeridas. Sin embargo, si se trata de una
organizacin social mayor, como un Estado, por ejemplo, entonces

19
La democracia es un mtodo poltico, es decir, un cierto tipo de concierto
institucional para llegar a decisiones polticas y por ello no puede constituir un fin en s
misma, independiente de las decisiones a que d lugar en condiciones histricas
dadas. Shumpeter, J oseph. Capitalismo, socialismo y democracia. Orbis, Barcelona,
1983, p. 312.
154
deber aceptarse que esas ocho condiciones son ciertamente de muy
difcil realizacin.
Ahora bien, ya que Dahl aplica el mismo criterio en ambos casos,
cabe preguntarse si los asuntos que conciernen a uno y otro tipo de
organizacin son de la misma naturaleza. Es decir, en un sentido ms
estricto, deba preguntarse si las propias organizaciones sociales
consideradas (un sindicato, una asociacin profesional y un Estado) son
comparables en lo que se refiere a sus medios y fines.
21

La respuesta es evidente: ni la naturaleza ni los asuntos
concernientes a cada uno de estos tipos de organizacin son
equiparables. En los sindicatos, las asociaciones profesionales, las juntas
vecinales, etc., los miembros entran normalmente de una manera
voluntaria, transitoria y, adems, estas organizaciones se vinculan con un
espacio parcial de las actividades vitales de los individuos.
22
En este tipo
de organizaciones se toman y asumen decisiones relacionadas con
aspectos de una gran especificidad, razn por la cual es ms probable
que se alcance la satisfaccin de las ocho condiciones que Dahl
identifica para aceptar la existencia de un orden democrtico.
En cambio, si se trata de un Estado, las condiciones cambian
radicalmente. En primer lugar, no se pertenece a un Estado de manera
transitoria o voluntaria; no se elige convertirse en ciudadano de este o
aquel Estado, ya que normalmente se nace en uno de ellos y en l
transcurre la mayor parte de la vida. Adems, los ciudadanos de un
Estado normalmente no toman decisiones sobre asuntos particulares,
sino que eligen a quienes lo hagan en su representacin.

20
Esto lo tiene perfectamente claro, por ejemplo, Rawls, quien plantea que la sociedad
poltica no es ni una asociacin ni una comunidad. Vase el Captulo 5.
21
Dahl considera que s: Algunos podran insistir en que las diferencias entre los tipos
particulares de poliarquas, o sea, entre los estados-nacin y los sindicatos, por
ejemplo, son tan grandes que no es probable que sea til incluirlas dentro de la misma
clase. Yo no creo que tengamos suficiente evidencia para llegar a dicha conclusin.
Un prefacio a la teora democrtica. Op. cit., p. 99.
22
La posicin de Dahl es claramente la opuesta. Vase tambin Prefacio a la
democracia econmica. Op. cit. Captulo 4.
155
Las diferencias entre estas organizaciones sociales no permite
aplicar a ambas el mismo concepto de democracia. Esta es una de las
confusiones ms persistentes en la teora de Dahl: no diferencia a la
democracia en tanto procedimiento decisorio de una determinada
organizacin de la democracia como forma de gobierno de un Estado. Si
se trata de la democracia como un proceso de toma de decisiones,
entonces, en ciertas organizaciones sociales, es factible: pero si se trata
de un Estado, entonces es algo de difcil realizacin.
En trminos sociales, como forma de gobierno para un Estado, la
democracia es mucho ms que un mecanismo para la adopcin de
decisiones colectivas obligatorias. Es necesario reconocer que en el
mundo contemporneo la igualdad de los derechos polticos y el respeto
irrestricto de los procesos democrticos para adoptar decisiones
determinadas, o para elegir a los gobernantes de una sociedad, es un
componente esencial e imprescindible de la democracia. Sin embargo,
no es posible imaginar un orden social democrtico en el que estn
ausentes las mnimas consideraciones sobre equidad econmica y
justicia social.
Para ilustrar mejor la confusin que reproduce Dahl, es
conveniente destacar que l mismo acepta que el funcionamiento de la
democracia requiere de ciertas condiciones sociales y econmicas. No
basta que los ciudadanos disfruten de la igualdad poltica y jurdica, es
necesario que tengan ciertos niveles mnimos de ingreso, bienestar y
educacin. Desde una perspectiva histrica, se han identificado estos
niveles mnimos como requisitos para la instauracin de regmenes
democrticos. Almond, Lipset, Dahl y Huntington han documentado
ampliamente la correlacin positiva entre estos factores y la democracia,
sin embargo, es evidente que cuando se instala un rgimen democrtico
y no se tiene un desarrollo suficiente de estas variables o se carece de
alguna de estas condiciones, entonces la satisfaccin de esta carencia
se convierte en una tarea del rgimen democrtico, en un fin perseguido
156
conscientemente, en una tarea a cumplir. De este modo, no es
congruente pretender que cuando se aplica el concepto de democracia a
un Estado se pretenda que slo se trata de un simple mtodo para llegar
a decisiones colectivas, carente de fines y objetivos, no, la democracia
en el mundo moderno es tanto un procedimiento como un fin, o bien, en
plural; un grupo de instituciones y procedimientos polticos as como un
conjunto de metas y objetivos sociales.
23

La incongruencia de Dahl al definir la democracia solamente como
una cuestin de mtodo, ajena a fines sociales especficos, se observa
tambin en su manera de concebir a la democracia de los Estados
Unidos. Hacia el final de su extensa obra sobre la democracia en los
Estados Unidos, Dahl considera que en ese pas la democracia tiene las
siguientes tareas pendientes: 1) La eliminacin de las desigualdades
institucionalizadas por las tradicin, como el racismo contra negros,
hispanos y orientales, 2) La reduccin de las desigualdades de riqueza e
ingreso, y 3) La minimizacin de las desigualdades para el acceso a la
educacin y los diferenciales culturales que esto provoca. Si fuera
congruente con su planteamiento, no podra decir que la democracia en
tanto forma de gobierno tiene estas tareas pendientes que cumplir en los
Estados Unidos, tareas que no slo son reclamos sociales, sino que

23
El mismo Dahl se encarga se hacer claramente este sealamiento Si bien el
sufragio universal e igualitario es necesario para el proceso democrtico, se sabe, sin
embargo, desde hace mucho que es insuficiente, porque el voto slo es un tipo de
recurso poltico. Debido a que los recursos sociales estn distribuidos desigualmente,
y debido a que muchos tipos de recursos sociales pueden convertirse en recursos
polticos, los recursos polticos distintos al voto estn distribuidos desigualmente.
Un remedio ms reciente es imponer mnimos y mximos a los recursos
polticos. Al poner suelos a los recursos sociales disponibles para todos los
ciudadanos -por ejemplo, la educacin universal, libre y obligatoria y un ingreso bsico
proporcionado por la seguridad social y los pagos de bienestar social- se garantiza una
dotacin mnima de recursos polticos a todos los ciudadanos. Adems se fijan los
techos hasta el punto en el cual ciertos recursos sociales, sobre todo el dinero, pueden
legalmente ser convertidos en recursos polticos, por ejemplo, mediante lmites a las
contribuciones de campaa. Los dilemas del pluralismo democrtico. Op cit. p. 165
157
tambin seran medios para contribuir a la propia reproduccin de la
democracia.
24

Es decir, si la democracia es simplemente un mecanismo de toma
de decisiones porqu se hace necesario que para aproximarse a ella se
requiera reducir las desigualdades econmicas, sociales y educativas?
Esto significa que Dahl se ve obligado a reconocer que como rgimen
poltico la democracia es algo ms que las ocho condiciones que
consideraba. De manera directa puede definirse como un mtodo para
tomar decisiones colectivas, en efecto, pero lo que el mismo Dahl apunta
es que sin determinados requisitos sociales, esto es, sin determinados
fines preestablecidos, el mtodo no slo resulta defectuoso, sino adems
inaplicable.
En este sentido, debe quedar claro que actualmente no puede
pretenderse que la democracia implique una igualdad econmica, social
y poltica absoluta, situacin que seguramente no es deseable para
nadie, pues sus horrores han sido convincentemente esbozados en las
antiutopas del siglo XX. Pero s es necesario destacar que sin
determinados niveles mnimos de vida la estructura procedimental de la
democracia se hace inoperante.
Para alcanzar esos niveles mnimos de vida, la extensin de la
igualdad de derechos polticos al grueso de la sociedad ha sido muy
importante. A travs del ejercicio de los derechos polticos los estratos de
menores recursos han logrado que la riqueza social se distribuya mejor y
se modifique substancialmente el esquema de redistribucin fiscal. Sin
embargo, no es posible aceptar, como lo pretende Dahl, que para que se
d una distribucin del ingreso igualitaria y una transformacin de la
redistribucin fiscal basta que los electores as lo decidan.
La cuestin no es tan simple, pues de aceptar sin ms esta
premisa, se debe suponer que en un sistema polirquico se da una

24
Vase Democracy in the United States: promise and performance. Rand McNally,
Chicago, 1972, pp. 431- 440.
158
redistribucin fiscal acorde a las preferencias del electorado y, para
cambiarla, basta que el electorado manifieste su voluntad. La conclusin
sera evidente: en la actualidad, las sociedades polirquicas tienen la
estructura de redistribucin fiscal que desean los ciudadanos.
25

Ahora bien, si es cierto que en una poliarqua se respetan las
preferencias de la mayora del electorado, porqu no parece tan
convincente que basta la voluntad de los ciudadanos para emprender la
redistribucin de la riqueza y una distribucin distinta de los recursos
pblicos?
En primer lugar, debe recordarse que en los sistemas polticos
contemporneos los ciudadanos no toman decisiones sobre asuntos en
particular. Sera pertinente preguntarse qu sucedera si los gobiernos de
las poliarquas contemporneas que Dahl reconoce como tales
convocaran a un plebiscito sobre la distribucin del ingreso y presentaran
una serie amplia de propuestas alternativas. Tal vez pensar en un
resultado cualquiera sea pura especulacin, pero es muy posible que el
resultado fuera una alternativa distinta a la que realmente existe en esos
pases.
26

As pues, es necesario reconocer que an en una poliarqua las
acciones de gobierno no siempre coinciden con la voluntad del
electorado. Probablemente la democracia sea la manera ms adecuada
para reducir la brecha que existe entre esas dos entidades, pero no
puede ignorarse que su confluencia absoluta es algo irrealizable y que,
todava ms notoriamente, las democracias actuales difcilmente pueden
atribuirse esa capacidad.

25
En lugar de ello, despus de dcadas de reformas, el lmite crucial a la
redistribucin se ha establecido finalmente por la interaccin de la poliarqua con el
capitalismo esto es, por cunta redistribucin dar su apoyo o tolerancia una mayora
de votantes, por un lado y, por el otro, los efectos de la redistribucin sobre los
incentivos en una economa basada en la propiedad privada y orientada hacia el
mercado. Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit., p. 80.
26
En La poliarqua, Dahl enumera los pases que a su juicio podan ser considerados
poliarquas o cuasipoliarquas, en los que se incluyen a casi todos los pases de
Europa occidental, algunos ms del continente americano y unos cuantos de Asia.
Vanse pp. 48-49.
159
En segundo lugar, no puede pasarse por alto que en las
sociedades modernas el Estado slo controla una proporcin del ingreso
nacional, la cual puede ser muy alta en algunos casos, como en el
ejemplo paradigmtico de los pases nrdicos, pero que no deja de ser
una proporcin limitada, lo que implica que el resto de los ingresos y,
sobre todo, la generacin de stos, se encuentra en entidades
econmicas cuyas decisiones estn fuera del alcance del electorado. En
una economa de mercado capitalista el flujo del ingreso nacional
depende en buena medida de las decisiones de las empresas y de
aquellos que controlan el mayor volumen de los recursos financieros,
quienes implcitamente manifiestan su acuerdo o desacuerdo con la
poltica econmica y el esquema de redistribucin fiscal a travs del
mantenimiento de sus niveles de inversin y reinversin. Por tal motivo,
la alteracin de las tasas impositivas y los esquemas de redistribucin del
ingreso requieren no slo de la preferencia del electorado, sino tambin
de la anuencia del resto de las entidades econmicas. No puede
ignorarse esta realidad: ni las preferencias del electorado ni las
decisiones polticas del gobierno pueden dejar sin efecto a las decisiones
econmicas de estos otros agentes sociales.
Finalmente, es conveniente insistir en que una de las principales
fuentes de confusin es la no diferenciacin entre la democracia como
proceso de toma de decisiones y la democracia como rgimen poltico.
En este sentido, si nos referimos a la democracia como rgimen poltico,
es cierto que la poliarqua est mucho ms cerca de los ideales
democrticos, pero esto se debe no slo a que el electorado designa
directamente a los gobernantes mediante su voto, a travs de lo cual
incide en la reglamentacin y organizacin de la estructura econmica y
social, sino tambin a que la poliarqua se asienta sobre una serie de
instituciones y derechos polticos y sociales que son producto de un
sinuoso y complejo proceso histrico, que ha dado como resultado una
sociedad con menores desigualdades.
160

La poliarqua como control del liderazgo poltico

Dahl lo menciona explcitamente: la poliarqua consiste esencialmente en
que los no-lderes ejerzan un alto grado de control sobre los lderes.
27

Para ampliar esta perspectiva, es conveniente observar cmo en varias
de las obras de Dahl se sealan siete requisitos bsicos que debe
cumplir un sistema poltico para que pueda considerarse una poliarqua,
los cuales despliegan adems la propia definicin de la poliarqua como
control del liderazgo:
1.- El control sobre las decisiones gubernamentales en relacin
con la poltica debe estar otorgado constitucionalmente a los funcionarios
elegidos.
2.- Estos funcionarios son elegidos y desplazados pacficamente
en perodos preestablecidos, en lugares en que se celebran elecciones
libres y en las que la coercin no existe o est francamente limitada.
3.- Prcticamente todos los adultos tienen derecho al voto.
4.- La mayora de los adultos tiene derecho a postularse para los
puestos pblicos.
5.- Los ciudadanos tienen la oportunidad de expresarse libremente
en relacin a la poltica, de criticar al gobierno y la ideologa
predominante.
6.- Los ciudadanos tienen acceso a fuentes alternas de
informacin.
7.- Los ciudadanos tienen derecho a unirse y asociarse en
organizaciones autnomas, de todo tipo, incluido el poltico.
28


27
Dahl lo dice de varias formas, otra de ellas es sta "...la teora democrtica se
relaciona con los procesos por medio de los cuales los ciudadanos comunes ejercen
un grado relativo de control sobre los dirigentes." Un prefacio a la teora democrtica.
Op. cit. p. 11
28
Estos siete requisitos pueden encontrarse con variaciones mnimas en las siguientes
obras: Politics, economics and welfare, Op. cit. pp. 277-278; La poliarqua. Op. cit., p.
15; Modern political analysis. Op. cit., pp. 73-74; y Los dilemas del pluralismo
democrtico. Op. cit. p. 21
161
Como podr observarse, a partir de estos siete requisitos se
deduce que la poliarqua es sobre todo una cuestin de control, cambio y
renovacin de gobernantes.
Es en este aspecto donde mejor se puede apreciar la aproximacin
de Dahl a la tradicin liberal de la que se nutre. Para l, la cuestin ms
relevante de la poltica es el antiguo y recurrente problema de cmo los
ciudadanos pueden evitar que sus gobernantes se conviertan en
tiranos.
29

De acuerdo a esta concepcin, el hombre es por naturaleza un
tirano, un tirano en potencia, es decir, en ausencia de lmites y controles
externos sus apetitos lo llevan inconteniblemente a someter y dominar
despticamente a sus semejantes. Maquiavelo deca que si todos los
hombres fueran buenos el prncipe podra comportarse de la misma
manera sin temor de perder su Estado, pero como no todos los hombres
son as, entonces el prncipe deba saber comportarse de las dos
maneras, con bondad y con crueldad, conductas a las cuales poda
recurrir alternativamente dependiendo de las condiciones exteriores en
las que se encontrara. Pero Dahl no concibe una versatilidad semejante,
para l todos los hombres estn marcados por el estigma de la tirana.
De esta manera, considerando por un lado que el gobierno es necesario
para mantener el orden social y por el otro que sus ocupantes amenazan
constantemente a los ciudadanos mediante la extralimitacin de sus
funciones, la tarea ms importante de la poltica es establecer
dispositivos sociales y constitucionales que controlen y limiten la
actividad de los gobernantes.
30


29
Vase Politics, economics and welfare. Op. cit. p. 273. Un poco ms adelante,
citando libremente a J ouvenel, dice que toda la historia de la humanidad se concentra
en el creciente control sobre el gobierno. pp. 273-274
30
Macpherson y Held han estudiado las distintas acepciones que se le han otorgado a
la democracia en los dos ltimos siglos, y a este tipo de democracia concebida
fundamentalmente por Bentham y J ohn Mill, es decir, a la que considera que lo ms
importante es proteger a la ciudadana de los excesos del gobierno, le han dado el
nombre de democracia de proteccin. Vase Macpherson, C.B.. La democracia liberal
y su poca. Alianza Editorial, Madrid, 1991 y Held, David. Modelos de democracia.
Alianza Editorial, Mxico 1992.
162
Dahl entiende a la sociedad de una manera muy similar a la de
Lipset y Rawls, esto es, como una agrupacin humana fundada tanto en
el conflicto como en el consenso. No obstante, Dahl tiene una visin ms
hobbesiana: tiende frecuentemente a privilegiar el conflicto sobre el
consenso, el enfrentamiento interminable entre los distintos sectores
sociales. As, la virtud republicana, consistente sobre todo en anteponer
el inters pblico al particular, es slo un mito histrico y poltico, pues en
realidad nunca ha existido algo semejante. Por tal razn, ausente todo
rastro de virtud republicana en las motivaciones polticas primarias, no
hay ms remedio que contener los intereses particulares y las
aspiraciones de dominio innatas en todo ser humano.
Sin embargo, debe advertirse que las inclinaciones polticas de los
hombres dependen en un alto grado del tipo de gobierno y de las
instituciones polticas que lo rigen, es decir, si bien es cierto que siempre
ser necesario vigilar y contener las acciones de los gobernantes para
que no se conviertan en tiranos, tambin es pertinente considerar que
estos apetitos pueden moderarse en una sociedad poltica bien
ordenada, por lo cual la poltica no puede reducirse a la restriccin de las
tentaciones tirnicas de los gobernantes, lo cual le restara toda la
capacidad creativa y generadora que tiene esta actividad y que la historia
misma de la humanidad ha mostrado.
31

No obstante, en congruencia con la ms recalcitrante tradicin
liberal, Dahl considera que las bondades principales de un sistema
poltico radican en su disposicin para proteger a los ciudadanos contra
los excesos del gobierno. De esta manera, no puede esperarse ninguna
capacidad creadora o benefactora que provenga de l: el mejor gobierno
es el que gobierna menos.

31
Mosca deca Por el contrario, nosotros creemos que la organizacin social, si tiene
por consecuencia el freno recproco de los individuos humanos, los mejora; no ya
destruyendo sus instintos malvados, sino habituando al individuo a dominarlos. La
clase poltica. FCE, Mxico, 1992, p. 182. Vase tambin ms adelante lo que dice
sobre esto Rawls en el tercer apartado del Captulo 5.
163
Adicionalmente, una innovacin llamativa de la teora de Dahl es
que no slo los lderes polticos, es decir los gobernantes, requieren ser
sometidos al control de los no-lderes, sino que tambin los "lderes
econmicos" deben ser sometidos a este control. En un sistema poltico
polirquico, donde existan las siete condiciones mencionadas
anteriormente, los no-lderes pueden controlar a los lderes mediante el
voto. Del mismo modo, en el espacio del mercado, los no-lderes pueden
controlar a los lderes mediante el consumo y el sistema de precios. Esto
significa que los dos espacios de accin y convivencia ms importantes
de la sociedad, la poltica y la economa, pueden ser definidos y
normados mediante el control de los lderes por los no-lderes, los cuales
sern efectivos siempre y cuando exista en el primer caso un sistema
electoral acorde a las siete caractersticas mencionadas de la poliarqua
y, en el segundo, un sistema de precios eficiente, capaz de "limpiar" el
mercado y operar sin distorsiones.
32

En este aspecto, de nueva cuenta siguiendo a Shumpeter, Dahl
plantea que as como en el campo de la economa la accin social
racional est mejor servida si se cuenta con un sistema de mercado, al
cual atribuye la capacidad de emplear y distribuir de una manera ms
eficiente los recursos de la sociedad, del mismo modo, en el campo de la
poltica, la accin social racional tendr su mejor vehculo en un sistema
electoral abierto, el cual podr controlar ms adecuadamente a los
gobernantes y proteger convenientemente a la sociedad en contra de sus
excesos.
33

Dahl no toma en cuenta que as como el mercado tiene una serie
de imperfecciones que no siempre ni en todas las circunstancias lo

32
Vase Politics, economics and welfare. Op. cit. Parte IV.
33
Shumpeter insista en que no hay un instrumento ms democrtico que el mercado,
ni tampoco hay ninguno que le d las oportunidades ms amplias al talento, pues los
consumidores se caracterizan por maximizar sus recursos a travs de la eleccin de
las mejores ofertas, lo que automticamente desecha a los oferentes que no sean
eficientes y no cumplan con sus exigencias. De este modo, Shumpeter defina a la
democracia esencialmente como un mercado poltico en el que se ofertan y demandan
lderes. Vase Capitalismo, socialismo y democracia. Op. cit., pp. 243-248.
164
convierten en el mejor asignador de recursos, del mismo modo, an el
sistema electoral que cumpla con las especificaciones mencionadas no
estar libre de operar con distorsiones ni garantizar por s solo la
expresin ntegra de las preferencias polticas de los ciudadanos.
De acuerdo a la argumentacin de Dahl, un sistema polirquico
podr expresar las preferencias e intereses de los ciudadanos en tanto
tenga la capacidad de incorporar de manera fluida y automtica estas
preferencias. Es decir, desde el momento en que no hay restricciones a
la formacin de organizaciones polticas, al cuestionamiento de las
decisiones gubernamentales, a la posibilidad de ocupar cargos de
eleccin popular y a la facultad de votar, entonces los contendientes
debern responder ineludiblemente a las preferencias ciudadanas, pues
de no hacerlo corren el riesgo de perder el favor del electorado y
consecuentemente ser vencidos en las elecciones ante sus
contrincantes, los cuales, seguramente s habrn sido capaces de
representar las demandas de la mayora ciudadana.
34
As, an si los
ciudadanos se encuentran en una posicin en la cual ningn partido
poltico contendiente o ningn candidato a un puesto de eleccin popular
se comprometa a defender su causa, espontneamente surgir de entre
la propia ciudadana un lder que s asuma ese mandato y atraiga su
preferencia.
35

En esta perspectiva, los sistemas polirquicos disfrutan de tal
porosidad y ductibilidad que pueden absorber fcilmente las demandas

34
Vase una interesante exposicin de este proceso para el caso de Estados Unidos
en el libro de Robert Dahl. Congress and Foreingn Policy. Harcourt, Brace and
Company, New York, 1956. Especialmente las Partes Uno y Dos.
35
Giovanni Sartori es uno de los tericos polticos contemporneos ms reconocidos
que ha retomado y usado el concepto de poliarqua. Su interpretacin es muy
interesante y su concepto de la poliarqua de mrito enriquece y realza la versin
original: La definicin normativa previa -la democracia debe ser una poliarqua
selectiva- puede ahora convertirse en efectiva mediante la siguiente definicin: la
democracia debe ser una poliarqua de mrito. El argumento que sostiene que igualar
talentos de desiguales no es sino una igualdad injusta puede no afectarnos. Aun as, el
argumento difcil de atacar es que mientras la igualdad en el mrito (en proporcin a la
capacidad) beneficia a la sociedad, la igualdad en el demrito (igual categora para los
165
ciudadanas e impedir que el malestar social se exprese por un medio
distinto al de las preferencias electorales. Sin embargo, esta
comunicacin poltica fluida y automtica que Dahl atribuye a los
sistemas polticos de la poliarqua no siempre resulta tan eficiente. Estos
sistemas polticos tienen una estructura institucional, un marco
reglamentario y un entramado de prcticas y costumbres que en
ocasiones parecieran establecer una lnea divisoria entre el sistema
poltico y la sociedad, es decir, si Dahl considera que un sistema
polirquico es capaz de responder gilmente a las preferencias
ciudadanas, habra simplemente que sealar la persistencia y durabilidad
de los sistemas de partidos, las legislaciones electorales y la red de
medios de expresin de la opinin pblica, por ejemplo, para as mostrar
que incluso un sistema polirquico no es ni lo poroso, dctil o maleable
que describe. Esto no significa que las instituciones democrticas no
sean capaces de establecer esta comunicacin, ni que no sean
preferibles a las que caracterizan a otros tipos de gobiernos, sino que
aun en las mejores condiciones de operacin no tienen la virtud de
traducir instantneamente la voluntad del electorado en una realidad
econmica y social.
36

La dinmica social est compuesta por algo ms que decisiones,
como parece pretender Dahl. Las sociedades son construcciones
histricas, formadas por instituciones, estructuras y accidentes que
contribuyen a establecer un tejido social en el cual se inserta el individuo.
Adems, dentro de la sociedad existen distintos agentes econmicos,
polticos y culturales sobre los cuales el electorado, como instancia de
decisin poltica, tiene distintos niveles de alcance: en algunos casos las

desiguales) es una igualdad perjudicial, una igualdad que resulta nociva para la
colectividad. Teora de la democracia. Alianza Editorial, Mxico, 1991, pp. 220-221.
36
Gianfranco Pasquino explica cmo muchos sistemas polticos occidentales fallan al
no ser capaces de dar representacin poltica a todo el conjunto social; lo ms
frecuente es que slo dos tercios de la sociedad disfruten de los recursos polticos que
se convierten en representacin poltica. Vase La oposicin. Op. cit., p. 83.
166
decisiones son de efecto inmediato, pero en otros su efecto es ms
retardado e indirecto.
Las presunciones de Dahl se fundan en gran medida en la idea
que tiene de la sociedad y su dinmica. Para l la sociedad est
compuesta de lderes y no-lderes en todos y cada uno de los espacios
de accin humana: poltica, economa y cultura.
37
Asimismo, la sociedad
se mueve en el sentido que le imprimen estos lderes, el control que
ejercen sobre ellos los no-lideres y la interaccin de los distintos grupos
de lderes entre s. Al separar as a la sociedad, Dahl evoca el anhelo
liberal de imaginar que la sociedad dejada a su libre interaccin da a los
hombres que se apliquen y esfuercen la oportunidad de destacar dentro
de cada una de sus actividades, es decir, el camino del xito est abierto
y la sociedad es capaz de reconocerlo y premiarlo.
38

Sin embargo, las sociedades contemporneas no parecen
responder a esta descripcin, pues tanto las estructuras econmicas
como las polticas tienen fuertes resistencias e inercias que difcilmente
podran funcionar simplemente a partir de la separacin de los que se
convierten en lderes de los que no alcanzan esa posicin.
39

Esta forma de concebir a la sociedad tiene origen en buena medida
en la interpretacin de la historia poltica de las sociedades occidentales
que ofrece Dahl. A partir del anlisis de la historia poltica de Estados
Unidos y de la extensin de sus conclusiones al resto de las sociedades
occidentales, plantea que la sociedad ha evolucionado de una situacin
en la que los recursos polticos estaban concentrados en pocas manos a

37
Son muchos los autores que han considerado que la vitalidad de una sociedad
radica en su capacidad para llevar a las posiciones dirigentes de cada actividad social
a sus mejores hombres, a sus lites. Uno de los que lo ha planteado ms
explcitamente en los ltimos tiempos ha sido Pareto, aunque lo ha hecho basado en
una concepcin tan darwinista de la sociedad que su enfoque resulta criticable en
varios aspectos. Dahl nunca llega a proponer tal darwinismo, sin embargo, su teora es
mucho ms reveladora y comprensible si se recurre a los autores de la teora de las
lites polticas: Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca y Roberto Michels.
38
Vase Modern Political Analysis. Op. cit. Captulos 2, 3 y 4.
167
una situacin en la que su posesin se ha dispersado en un espacio ms
amplio de la sociedad. Esta descripcin se basa en la necesidad de
reconocer que los medios para influir en la poltica no se reducen
nicamente al voto, sino que el poder econmico, la posicin social, los
medios de opinin pblica, etc., son recursos polticos desde el momento
en que su posesin y uso condiciona la posibilidad de imprimir una
determinada direccin a los asuntos polticos.
40

De este modo, resulta del mayor inters examinar el planteamiento
que se realiza en torno a la evolucin de la sociedad moderna: Dahl
propone interpretar esta historia como la evolucin desde una sociedad
donde todos los recursos polticos -riqueza, prestigio, conocimiento-
estaban concentrados en un slo grupo social, hasta llegar a una
sociedad en donde cada uno de estos recursos se distribuyen entre
distintos grupos y el nmero de poseedores de recursos polticos se
diversifica y multiplica. Refirindose especficamente a New Haven, una
ciudad del noreste de Estados Unidos, aunque como se dijo antes, sus
conclusiones las extiende al resto de las sociedades occidentales,
explica que durante los ltimos dos siglos New Haven ha transitado
gradualmente de la oligarqua al pluralismo. Paralelamente, y quiz
causando este cambio, destaca la gran alteracin que se produjo en el
siglo XIX y XX en el patrn mediante el que los recursos polticos se
didtribuyen entre los ciudadanos de esta ciudad. Esta relevante
transformacin socioeconmica no constituy en sustituir equidad por
inequidad, sino que consisti fundamentalmente en el cambio de
desigualdades acumuladas que se traducan en la posesin de enormes

39
Una crtica del pluralismo muy similar a la que se hace aqu puede encontrarse en el
texto de Martn Smith El pluralismo en Marsh, David y Gerry Stoker (eds.) Teora y
mtodos de la ciencia poltica. Alianza Universidad Textos, Madrid, 1997.
40
La pregunta fundamental que gua la investigacin expuesta en Who governs? es
sta: En un sistema poltico donde casi todo adulto puede votar pero el conocimiento,
la riqueza, la posicin social, el acceso a los funcionarios y otros recursos estn
distribuidos inequitativamente, quin gobierna realmente? p. 1
168
recursos polticos a desigualdades no acumulativas o inequidades
dispersas.
41

En este sentido, continua su argumento, aunque las sociedades
modernas se guen por el dogma de la igualdad intrnseca de los
hombres, en cuestin de recursos polticos no puede plantearse
seriamente la posibilidad de la igualdad, ni siquiera en trminos de
aspiracin. Es necesario aceptar que para los requerimientos del sistema
democrtico basta que los recursos polticos estn en manos de distintos
grupos, de distintas lites si se quiere, pero que no se encuentren
reunidos y monopolizados en un solo grupo oligrquico. En estos
trminos, no es necesario llegar a la igualdad de la distribucin de los
recursos, sino a una desigualdad que les d a unos cierto tipo de
recursos y a otros les d diferentes. Esto significa, en la raz del
planteamiento, que la disposicin de los recursos polticos y econmicos
est separada y que dentro de ambas esferas haya no una, sino varias
lites.
Esta concepcin de la sociedad lo lleva a establecer que por lo que
respecta a la estructura poltica existen fundamentalmente dos tipos de
hombres: el homo civicus y el homo politicus. Esta separacin destaca la
idea de que el hombre necesita vivir en sociedad, pero no
necesariamente involucrarse en la poltica. El homo civicus se caracteriza
porque los recursos que tiene a su disposicin los emplea en actividades
distintas a la poltica, es decir, as como invierte sus recursos fuera de la
poltica, del mismo modo sus metas y recompensas estarn tambin
fuera de esta actividad. Sucede lo contrario con el homo politicus, pues
ste emplea sus recursos en las actividades polticas, es decir, ya sea
para influir sobre las decisiones polticas o para invertirlos directamente
en una carrera poltica, lo que significa que el cumplimiento de sus metas

41
Ibid. p. 11
169
y la satisfaccin de sus aspiraciones se encuentran precisamente dentro
de la poltica.
42

De esta manera, Dahl simplifica en exceso el problema del dominio
poltico dentro de las sociedades humanas y propone que el hombre
decide voluntariamente en qu esfera invierte sus recursos. Es verdad
que admite que la distribucin de los recursos polticos no es igualitaria
en ninguna sociedad, ni siquiera en una de las llamadas democrticas,
sin embargo, considera que en este tipo de sociedades no existen
grandes desigualdades, y que casi todos los ciudadanos disponen de un
volumen de influencia poltica similar, lo cual evidentemente no siempre
resulta totalmente acertado
43
.
Todas las sociedades humanas se dividen en gobernantes y
gobernados, deca Mosca, pero a diferencia de l que consideraba a esta
estructura como autorreproductiva y por lo tanto dotada de cierta rigidez
e involuntariedad, Dahl considera que se elige libremente si se desea
pertenecer a los dominadores o a los dominados, a los gobernantes o a
los gobernados. No toma en cuenta que esta divisin poltica es el
producto de algo ms que las decisiones de los ciudadanos, pues si
hemos de aceptar que en las sociedades modernas el acceso a la clase

42
Dahl realiza est descripcin fundamentalmente en Who governs?, sin embargo, la
retoma en Modern political analisys, aunque en esta obra abre la clasificacin a cuatro
tipos de ciudadanos: 1) El estrato apoltico, constituido por la mayor parte de la
sociedad y que no interviene en poltica debido a mltiples razones: porque espera
mayores beneficios ocupndose de actividades distintas a la poltica; porque no
percibe diferencias notables entre las opciones polticas que se le presentan; porque
considera que su participacin difcilmente cambiara el resultado de los procesos
polticos; porque piensa que el resultado que sea le ser favorable; o porque piensa
que el conocimiento que tiene es insuficiente; 2) El estrato poltico, que participa
ocasionalmente en la poltica porque considera los mismos factores que el estrato
apoltico, pero haciendo una valoracin totalmente contraria; 3) Los perseguidores de
influencia, que es un subconjunto dentro del estrato poltico; cuentan con un nivel
educativo, econmico y social relativamente alto, y tienen como objetivo influir en las
decisiones de gobierno; y 4) Los poderosos, que son un reducido grupo dentro de los
perseguidores de influencia, quienes han tenido xito en sus pretensiones y pueden
considerarse poseedores de influencia y poder poltico. Captulo 9.
43
Cuando los objetivos bsicos que animan al homo civicus se ligan a la accin
poltica de manera durable, un nuevo miembro del gnero homo politicus ha nacido. El
hombre poltico, a diferencia del hombre cvico, asigna deliberadamente una cantidad
170
poltica est relativamente abierto, tambin habr que sealar que su
composicin est determinada por algo ms que una decisin personal.
Dahl, con su insistencia en el liderazgo poltico, econmico y
social, pretende resaltar un orden social eminentemente dinmico donde
el liderazgo es simplemente una funcin de una persona determinada
dentro de un rea y momento determinados. Es decir, se puede ser lder
o no, lo cual depende de mltiples factores, pero todos los ciudadanos
tienen ms o menos la misma posibilidad de llegar a ocupar esa posicin
dentro de alguna actividad social. Con ello, Dahl le quita a la sociedad
toda rigidez institucional, elimina las lneas que separan a las clases
sociales y las que diferencian a los gobernantes de los gobernados.
Asimismo, de acuerdo a esto, los caminos de acceso a la lite poltica,
econmica y social estn libres para los miembros de todos los sectores
sociales, los obstculos que impiden esta incorporacin son mnimos,
intrascendentes, todo depende de la eleccin personal sobre las reas
donde se desean invertir los recursos que la naturaleza le ha dado al
hombre, reproduciendo as aqulla imagen lockeana del estado de
naturaleza. Como en los mejores tiempos mticos de los Estados Unidos,
las estructuras sociales son todo lo porosas que desee la voluntad
individual.
44

Al examinar esta cuestin, Dahl reproduce un error muy similar al
que comete cuando trata indistintamente a la democracia como mtodo
decisorio y como rgimen poltico. En el caso del control del liderazgo se
repite esta confusin, pues concibe que se puede aplicar un control de
poliarqua, es decir, de no-lderes sobre lderes, en cualquier

muy considerable de sus recursos al procesos de ganar y mantener el control sobre
las polticas gubernamentales. Who governs? Op cit., p. 225.
44
A causa de la facilidad para introducirse en el estrato poltico, cualquier
insatisfaccin surgida en algn segmento del electorado puede ser detectada por los
polticos partidistas quienes calculan si puede convertirse en una cuestin poltica
explotable electoralmente.
La independencia, penetrabilidad y heterogeneidad de los variados segmentos
del estrato poltico pueden garantizar que cualquier grupo insatisfecho puede
encontrar un portavoz en el estrato poltico, pero tener un portavoz no implica que los
problemas del grupo sean resueltos mediante la accin poltica. Ibid. p. 93.
171
organizacin social, ya sea esta un sindicato, un partido poltico o un
Estado.
Al despojar al gobierno de toda posibilidad de accin positiva, Dahl
se ve constreido a aceptar no slo que la funcin de la poltica es vigilar
a los gobernantes, sino que la virtud de la democracia radica en que es la
mejor forma para controlarlos. No obstante, hay que sealar que en el
mundo moderno esto no ha sido as, pues en las sociedades
occidentales los gobiernos han sido en muchos casos activos promotores
del desarrollo econmico y social. De este modo, si en Estados Unidos,
por ejemplo, el gobierno ha tenido una actuacin en este aspecto que
podramos calificar de modesta, ello no deba ser factor para que Dahl
considerara que as es en el resto de los sistemas democrticos.
45

Para finalizar esta cuestin, debe mencionarse que dados los
sistemas representativos bajo los que debe funcionar la democracia
moderna, sera necio ignorar que se requiere una fluida comunicacin
entre representados y representantes, as como un alto grado de control
y vigilancia de los primeros sobre los segundos. Sin embargo, hacer
recaer exclusivamente la democracia en este aspecto es tambin un
exceso que no solo desvirta el ideal democrtico, sino que distorsiona la
realidad histrica.

La poliarqua como pluralismo corporativo

Resulta por dems curioso observar que aunque desde 1953 Dahl
comenz a utilizar el concepto de poliarqua en Politics, economis and
welfare, y que desde entonces ha escrito y publicado una gran cantidad
de artculos y libros referentes a la teora de la democracia, no ha sido

45
Guy Hermet expone las distintas funciones que ha asumido el Estado en el
desarrollo de la burguesa de los pases occidentales; en algunos ha desempeado un
papel marginal y en otros su actividad ha sido determinante. De hecho, se presenta
una correlacin negativa entre la intervencin del Estado y el liberalismo; ah donde ha
sido menos relevante la participacin estatal las ideologas liberales han arraigado con
172
sino hasta muy recientemente que la ha definido explcitamente.
46
En la
mayor parte de los otros pasajes en la que se haba referido al contenido
terico del concepto lo haba hecho de una manera bastante vaga e
indirecta, incluso en el libro de La poliarqua, en donde podra suponerse
que se realiza un examen profundo y extenso del trmino, se le define
muy ligeramente, diciendo apenas que se trata de un rgimen con un alto
nivel de liberalizacin y popularizacin.
47

El vocablo griego poli sugiere la idea de muchos, en tanto que
arks significa el gobierno o gobernante, es decir, atendiendo a sus
races etimolgicas, poliarqua podra significar tanto el gobierno de los
muchos, como lo propone Dahl, o tambin la existencia de muchos
gobiernos o gobernantes en la sociedad. En el primer caso, si Dahl slo
quera diferenciar el gobierno de muchos con relacin al de uno slo o
unos pocos, entonces no haba ninguna razn para no usar el concepto
de democracia, gobierno constitucional o repblica que para ese mismo
efecto ya haban usado Platn, Aristteles y algunos pensadores
posteriores. En el segundo supuesto, el contenido de una definicin
semejante no sera congruente con el pensamiento de Dahl, pues como
l lo ha expresado en reiteradas ocasiones, slo puede haber un
gobierno en la sociedad, el cual se diferencia de cualquier otra institucin
u organizacin social debido a que mantiene efectivamente el reclamo de
la regulacin exclusiva de la fuerza fsica para la observacin de sus
leyes en un territorio determinado. Aunque esta concepcin del gobierno

mayor fuerza, y a la inversa. Vase Hermet, Guy. Las fronteras de la democracia.
FCE, Mxico, 1989.
46
Esta definicin la dio apenas en 1998: Poliarqua se deriva de las palabras griegas
que significan muchos y gobierno, se distingue as el gobierno de los muchos del
gobierno de uno o monarqua, o del gobierno de los pocos, aristocracia u oligarqua. A
pesar de que dicho trmino apenas haba sido usado, un colega y yo lo introdujimos
en 1953 como una adecuada forma para referirnos a una democracia representativa
moderna con sufragio universal. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op. cit. p.
105.
47
As, pues, cabra considerar las poliarquas como regmenes relativamente (pero no
completamente) democrticos; o, dicho de otra forma, las poliarquas son sistemas
substancialmente liberalizados y popularizados, es decir, muy representativos a la vez
que francamente abiertos al debate pblico. La polairqua. Op. cit. p. 18.
173
es difcil de aceptar sin ms reflexin, permite mostrar cmo Dahl
considera que existe uno y slo un gobierno dentro de cada sociedad,
por lo que esta segunda alternativa tampoco sera pertinente.
48

En todo caso, hubiera sido mejor usar el concepto de policracia, en
tanto que el vocablo griego krats significa poder o fuerza, lo cual est
mucho ms cerca del contenido que Dahl le da a su concepto: la
existencia de muchos polos de fuerza dentro de la sociedad.
49

Sin embargo, este es precisamente uno de los rasgos ms
importantes y una de las formas de entender la poliarqua: la existencia
de muchas organizaciones dentro de la sociedad, las cuales deben tener
un margen suficiente de autonoma relativa, es decir, contar con un
campo de actividades en las cuales pueden tomar decisiones sin que
sufran la injerencia o inhabilitacin por parte de otra organizacin, aun
cuando esa otra organizacin sea el Estado.
Este principio es una de las libertades constitucionales ms
importantes de la democracia moderna: la libertad de asociacin. Este
postulado es de una significacin y relevancia mucho ms importante en
el Estado moderno que la que pudiera tener en otro tipo de unidades
polticas, lo cual se debe principalmente a que la diferencia entre el
nmero de ciudadanos que componan una ciudad-Estado griega o una

48
Vase Modern political analisys. Op cit. p. 10.
49
El uso de estos conceptos no est libre de confusin: Carl Friedrich, por ejemplo,
aplica el concepto de policracia al de una democracia de gabinete, es decir, a un
organismo colegiado que toma decisiones mediante un proceso democrtico. Vase
La democracia como forma de vida y como forma poltica. En su Diccionario de poltica
R. Garzaro da las siguientes definiciones: "Poliarqua: Sistema poltico en que operan
distintos centros de poder que llegan incluso a enfrentarse entre s. Esta era la
situacin poltica que exista en la Edad Media en Europa, a la que puso fin el
absolutismo cuando concentr el monarca todo el poder en sus manos." y "Policracia:
Regimen poltico en que el poder est distribuido. Desde que Locke y luego
Montesquieu elaboraron la teora de la divisin de poderes del Estado, la policracia
prevalece en las estructuras polticas modernas, al menos tericamente." En el mismo
sentido, Herman Heller utiliza en su Teora del Estado el concepto de poliarqua para
describir la descentralizacin del poder poltico que exista en los Estados feudales.
Como puede verse, dada la polisemia de estos conceptos, Dahl poda haber
contribuido sensiblemente a especificar la significacin precisa que l le atribuye a su
concepto de poliarqua, pero en cambio, la definicin que ofreci ayud muy poco a
esclarecer la confusin.
174
repblica italiana de principios de la era moderna contrasta radicalmente
con el nmero de ciudadanos con que cuentan los Estados modernos.
Esta diferencia implica tambin una modificacin en el funcionamiento y
la vida poltica del Estado, pues no es lo mismo un Estado que cuente
con 10,000 ciudadanos, a otro que tenga 10 millones. Asimismo,
tampoco es lo mismo ser un ciudadano de un Estado que cuenta con una
asamblea pblica encargada de tomar decisiones, que ser un ciudadano
de un Estado asentado en un extenso territorio, donde existen varias
ciudades y en el cual es inconcebible imaginar reunidos a todos los
ciudadanos.
50

Estas diferencias hacen que el valor marginal de los ciudadanos de
un Estado moderno sea menor al de formaciones polticas ms
pequeas, como las que existieron en la Grecia clsica, por ejemplo.
Asimismo, a pesar de contar con un sistema democrtico a travs del
cual los ciudadanos se sienten partcipes de las decisiones polticas que
hay que tomar, el ciudadano de un Estado moderno generalmente lo
concibe como una entidad ajena y apartada de su actividad cotidiana, e
imagina su poder como impersonal e inconmensurable, lo imagina pues
como un Leviathan enorme y poderoso.
51

As, considerando el tamao de los Estados modernos y el menor
peso marginal que tienen los ciudadanos dentro de ellos, las
organizaciones sociales desempean una indispensable funcin de
agrupacin e intermediacin entre el ciudadano y el Estado. Mediante las

50
Dahl desarrolla extensamente este tema en Size and democracy. Op. cit., y tambin
se refiere a l en Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit., Captulo II, y en La
democracia y sus crticos. Op. cit. Partes Tres y Cuatro.
51
Entre las posibles fuentes de alienacin en las democracias occidentales que
pueden generar nuevas formas de oposicin estructural est el mismo Leviathan
democrtico. Por Leviathan democrtico quiero dar a entender el tipo de sistema
poltico que se ha descrito en los captulos de este libro, el producto de una larga
evolucin y una dura lucha, orientado al bienestar, centralizado, burocrtico y
controlado por la competencia entre poderosas lites organizadas y, en la perspectiva
del ciudadano ordinario, un tanto remoto, distante, e impersonal aun en pases como
Noruega y Suecia. Dahl, Robert. Political opposition in western societies. University
Yale Press, New Haven, 1966. p. 399
175
organizaciones sociales se llena el enorme espacio que existe entre el
ciudadano aislado y solitario frente al distante y poderoso Estado.
52

En este sentido, es importante preservar y consagrar la libertad de
asociacin dentro de las sociedades modernas pues a travs de ella el
ciudadano puede recuperar su conciencia de contribucin y relevancia
poltica. Adems, las organizaciones sociales son frenos y contrapesos
reales del poder del Estado, pues ante una determinada accin
gubernamental es mucho ms notorio y efectivo oponer la resistencia de
una organizacin que la resistencia de un grupo de ciudadanos
separados, los cuales, por su mismo aislamiento, muy probablemente ni
siquiera sean capaces de oponer resistencia alguna.
53

De este modo, las organizaciones tienen la virtud de operar como
centros de integracin social, generadores de ideas y propuestas,
creadores y difusores de informacin y, sobre todo, como instancias de
contrapeso sobre otras organizaciones y sobre el propio Estado. Como
puede observarse, el pluralismo que resulta de esta libertad de
asociacin constituye un tejido social que permite a los ciudadanos
defenderse de la accin de otras organizaciones, pero sobre todo de la
accin del Estado. En este aspecto se presenta un interesante contraste
entre las concepciones de Dahl, Almond y Lipset. Los tres coinciden en
las tareas y funciones bsicas de las organizaciones y asociaciones
voluntarias de ciudadanos, pero en tanto Dahl acenta su papel como
contrapesos sociales del poder pblico y magnificadoras de las
demandas ciudadanas, Lipset y Almond ponen especial atencin en su
actividad de reclutamiento, formacin y adiestramiento de nuevos lderes

52
En Despus de la revolucin? Gedisa, Espaa, 1994 (
1
1970), Dahl examina de una
forma muy interesante los distintos tipos de autoridad que pueden darse en las
organizaciones e instituciones de la sociedad moderna. Adems, enuncia lo que l
llama el principio de los intereses afectados o "principio de las cajas chinas",
consistente en descentralizar las decisiones sociales relevantes hasta el nivel donde
los ciudadanos afectados por el resultado de ellas sean precisamente los facultados
para tomarlas.
53
Vase Los dilemas del pluralismo democrtico. Op. cit. Captulo III.
176
polticos.
54
Por otra parte, esta percepcin de Dahl es de algn modo una
consecuencia de la visin que tiene de la sociedad, una sociedad basada
sobre todo en el conflicto de intereses ms que en la comunidad de
aspiraciones. De ah tambin que en su esquema resulte tan importante
la existencia de mltiples organizaciones sociales, las cuales puedan
traslaparse de todas las maneras posibles, puesto que as es ms difcil
enfrentar una situacin de polarizacin en la lucha de clases sociales.
Los conflictos que se generen entonces sern sobre todo controversias
entre distintas organizaciones, las cuales disputarn sobre asuntos
particulares y para cada uno de ellos contarn con un determinado grupo
de organizaciones aliadas y enemigas, cuya conformacin cambiar al
tratarse otro asunto particular, evitando de esa forma que la sociedad se
divida por una sola lnea de conflicto que haga peligrar el orden social.
En este caso, tanto Lipset como Dahl coinciden en atribuir a este
pluralismo asociativo la virtud de permitir el conflicto social sin generar
polarizacin.
As, el pluralismo es sobre todo una forma de dispersar los
recursos y los poderes dentro de la sociedad, el cual tiende a separar no
slo a las organizaciones privadas de las pblicas, sino tambin a
dispersarlas dentro de cada una de estas esferas. Es decir, Dahl concibe
que existen tres tipos fundamentales de organizaciones: 1)
Gubernamentales (poder ejecutivo, burocracia, poder legislativo, y poder
judicial), 2) Polticas (partidos, grupos de inters), y 3) Econmicas
(empresas y sindicatos).
55

De este modo, el pluralismo es tan importante que se puede
imaginar una estructura pluralista aun en una sociedad no democrtica,
pero es imposible imaginar una democracia sin pluralismo. Como se
deduce de ello, la importancia que Dahl atribuye al pluralismo dentro de

54
Vase el primer apartado del captulo anterior.
55
Esta clasificacin est tomada de Los dilemas del pluralismo democrtico. Op cit.
pp. 35-38, aunque en Politics, economics and welfare. Op. cit., pp. 227-271, seala
177
una sociedad democrtica es determinante. Algo similar sucede con
Almond, Lipset y Huntington, aunque ste ltimo ha dedicado menor
atencin al tema, pero de una forma u otra, reconoce la importancia de
esta caracterstica para el tejido social sobre el que se asientan las
democracias.
56

En nombre de este pluralismo, Dahl llega a justificar la existencia
de prcticas oligrquicas en los partidos polticos. Para l, lo ms
importante del sistema de partidos es que sea capaz de ofrecer distintas
ofertas polticas y electorales a los ciudadanos. En este sentido, de la
misma forma que lo hiciera Michels, y despus tambin Lipset, reconoce
que los partidos polticos estn controlados por una lite que reproduce
una estructura oligrquica. Es decir, aunque los partidos polticos no
alberguen en su estructura un sistema democrtico, aun as producen un
efecto democrtico en el Estado.
57

Como Lipset, la concepcin que expresa Dahl con respecto a la
democracia dentro de las organizaciones sociales es contrastante, y en
su caso llega a ser incluso contradictoria. De hecho, los cinco autores
que estn analizndose en esta obra parten del planteamiento general de
que la complejidad de la sociedad moderna exige que algunas de sus
instituciones funcionen a travs de una jerarqua tcnica y especializada
al margen de los procedimientos democrticos. Dahl lo plantea

que en la sociedad moderna las organizaciones ms importantes de la sociedad
moderna son cuatro: el gobierno, los partidos, las empresas y los sindicatos.
56
Sin embargo, el pluralismo competitivo que proponen Almond, Lipset, Dahl y
Huntington ha sido duramente criticado, al grado de enfrentarle como una alternativa
vlida un corporativismo social. Vase. Schmitter, Philippe y Gerhard Lehmbrush.
Neocorporativismo. Ms all del Estado y el mercado. Alianza Editorial, Mxico, 1992.
57
Si los partidos polticos son altamente competitivos, puede no importar que no sean
internamente democrticos o incluso que sean oligrquicos. Si los partidos compiten
activamente por los votos en las elecciones, entonces un partido que no responde a
los intereses de la mayora perder probablemente las elecciones, mientras que otro
que responde a los intereses de la mayora probablemente las ganar. Si la razn
principal de la necesidad de los partidos polticos es que faciliten la democracia en el
gobierno del pas, entonces no servirn igualmente o tal vez mejor a este propsito
los partidos internamente oligrquicos que los partidos que son internamente ms
democrticos. Despus de la revolucin. Op. cit. p. 17. Este mismo planteamiento
puede encontrarse tambin en Who governs? Op. cit., pp. 100-101.
178
explcitamente en varios de sus trabajos.
58
Sin embargo, cuando habla
del futuro de las poliarquas considera que una de sus tareas pendientes
es una mayor democratizacin, esto es, introducir el principio
democrtico ms all del gobierno central; insertarlo dentro de cada
institucin y organizacin social, incluida la propia empresa capitalista.
De este modo, no resulta del todo comprensible que por un lado se
plantee la conveniencia de democratizar a la sociedad, y por el otro se
advierta que algunas instituciones funcionan mejor sin incorporar
procesos democrticos, incluidos los propios partidos polticos.
59

Es necesario sealar que la idea de pluralismo de Dahl es bastante
estrecha, pues se refiere esencialmente a un pluralismo corporativo.
60

Esta concepcin es bastante limitada debido a que en la sociedad
moderna el pluralismo que se requiere debe ser al menos de tres tipos:
pluralismo poltico, pluralismo social y pluralismo cultural.
61
La verdadera
riqueza del pluralismo se encuentra ms all del efecto defensivo que
produce frente al Leviathan; su valor esencial reposa principalmente en
ser la expresin de la tolerancia religiosa, ideolgica y moral que debe
ser el sustento de la sociedad moderna. El principio de libre asociacin
es un factor imprescindible en la democracia, pero carece de

58
Por ejemplo Cmo gobernar mejor las asociaciones menores del Estado y la
sociedad -sindicatos, empresas, grupos de inters especializados, organizaciones
educativas, y otras tantas- no admite una solucin nica. El gobierno democrtico
puede no estar justificado en todas las asociaciones; importantes diferencias en su
competencia pueden imponer lmites legtimos a la extensin en la que hayan de ser
satisfechos los criterios democrticos. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op.
cit. p. 136.
59
Comprense las opiniones contrastantes que sobre este aspecto tienen Dahl y
Eckstein. Vase el primer apartado del Captulo 1.
60
en las expresiones pluralismo democrtico o democracia pluralista, los trminos
pluralismo y pluralista se refieren al pluralismo organizativo, esto es, a la existencia de
una pluralidad de organizaciones (subsistemas) relativamente autnomas
(independientes) en el mbito de un Estado. Los dilemas del pluralismo democrtico.
Op cit. p. 16
61
Vase la exposicin que hace Giovanni Sartori sobre el origen del pluralismo y los
distintos tipos de ste en El pluralismo y sus intrpretes Revista de Occidente, No.
188, enero 1997. Por otro lado, vase tambin el significado tan diferente que tiene
para Rawls el pluralismo, sobre todo su acepcin como pluralismo razonable. Captulo
5.
179
significacin si no tiene como sustento al resto de las libertades
individuales.
Dahl contrapone al pluralismo un modelo de sociedad monoltico y
totalitario, con lo cual, por contraste, el pluralismo adquiere un valor
mayor. Sin embargo, el pluralismo que concibe Dahl puede degenerar
hasta el grado de ofrecer la idea de que el rumbo social es el producto de
una interaccin de organizaciones, en la cual no haya ninguna que ejerza
una influencia determinante y, por lo tanto, tampoco ninguna de ellas sea
responsable directa del derrotero seguido por la sociedad. En una
concepcin de este tipo, se asigna al Estado el mismo estatus que a las
otras organizaciones, se le coloca prcticamente en un terreno de
igualdad, con lo cual se le resta toda preeminencia a la esfera pblica
sobre la privada y se desdibuja la nocin del Estado como escenario y
marco regulatorio del resto de las organizaciones.
62
Esta formulacin
sugiere implcitamente una valoracin negativa sobre la accin estatal,
caracterstica del liberalismo clsico ms elemental: se asume que la
conduccin social guiada por el Estado es necesariamente negativa, y
por lo tanto es mejor que no recaiga en l.
Sin embargo, hay que advertir que en el mundo moderno existen
organizaciones tan poderosas que incluso llegan a tener ms recursos
econmicos y humanos que un gobierno. As, muchas de estas
organizaciones llegan a influir y determinar el rumbo de la accin
gubernamental, lo cual es inadmisible para los ideales democrticos.
63


62
Vase la crtica que sobre ello hace Wright Mills llamndole la teora del equilibrio en
La lite del poder, FCE, Mxico, 1993, p. 232.
63
Los riesgos de este rasgo del pluralismo son considerables, el mismo Dahl enumera
algunos de ellos: 1) Ayudar a mantener injusticias: los individuos que pertenecen a
organizaciones determinadas pueden disfrutar de una mayor influencia poltica o
econmica de la que tienen los que estn fuera de ellas; 2) Deformar la conciencia
cvica: la defensa de los intereses de una organizacin puede conducir a situar stos
por encima de los intereses de la sociedad en su conjunto; y 3) Distorsionar la agenda
pblica: la presin de determinadas organizaciones puede modificar el programa de la
agenda pblica hacia fines especficos. Vase Los dilemas del pluralismo democrtico.
Op. cit. Captulo III. Roger Benjamin, por el contrario, no considera que sean slo
riesgos, sino una caracterstica de este sistema: "Lejos de asegurar la democracia, el
pluralismo congela los privilegios de los intereses existentes que apoyan una sociedad
180
Esta argumentacin parecera favorecer la idea de Dahl en el
sentido de que es conveniente que exista una pluralidad de
organizaciones que interacten entre s, controlndose y limitndose
mutuamente. Sin embargo, hay que sealar que no parece legtimo que
el rumbo y sentido de la accin gubernamental sea determinado por una
o por varias corporaciones; su influencia puede causar distorsiones
inaceptables en la poltica gubernamental. Las organizaciones,
asociaciones e instituciones civiles deben fomentarse y conservarse,
ciertamente, pero la democracia no puede renunciar al objetivo de que
sean los ciudadanos quienes a travs de mecanismos y procedimientos
electorales determinen el rumbo aproximado de la actividad estatal.
Como lo plantean Lipset y Dahl, el pluralismo debe ser un principio
de organizacin y convivencia social irrenunciable, sin embargo, tambin
debe estar sujeto a una estricta regulacin y orientacin. El pluralismo
corporativo que postula Dahl no debe conducir a la poltica de los grupos
de inters y el lobbismo que caracterizan las antesalas de la actividad
parlamentaria y gubernamental de Washington. La democracia
norteamericana tiene muchas instituciones que pueden ser un modelo
para el resto de las democracias occidentales, pero tambin tiene vicios y
perversiones que no slo deberan ser atendidos por los
norteamericanos, sino que tambin es necesario que sean evitados y
combatidos por los otros pases democrticos dentro de sus propias
fronteras. As pues, la degeneracin del pluralismo en la prctica tan
reprobable del lobbismo debera ser uno de estos vicios que habra que
combatir.
64

De este modo, tambin los pases que experimentan procesos de
modernizacin poltica y transicin democrtica deben tener muy en
cuenta este ejemplo de cmo no deben funcionar las instituciones

altamente estratificada; una sociedad en la cual los pobres, los desorganizados salen
perdiendo." Los lmites de la poltica. Alianza Editorial, Mxico, 1992, p. 98.
181
pblicas. Estos pases deben solucionar una cantidad enorme de
problemas econmicos, sociales y polticos, como lo ha expuesto
Huntignton, dentro de los cuales el de la operacin adecuada de las
instituciones polticas no es el de menor importancia.





64
En los ltimos aos, Dahl parece haber adoptado una posicin ms crtica con
respecto a las instituciones polticas de su pas. Vase Dahl, Robert A. Es
democrtica la constitucin de los Estados Unidos? FCE, Buenos Aires, 2003, (
1
2001).
4. SAMUEL P. HUNTINGTON Y LA MODERNIZACIN DEMOCRTICA


Es probable que uno de los proyectos ms ambiciosos de la humanidad
sea la fundacin de una sociedad mundial inclusiva, regida por un slo
gobierno y apegada a las mismas leyes, costumbres y valores. Ya Dante
hablaba de este proyecto en De la monarqua, en donde reconoca que
probablemente fuera necesario que cada pueblo tuviera sus propias
leyes, costumbres e incluso que conservara a sus prncipes, pero en lo
que no transiga era en que la condicin para que hubiera paz mundial y
los hombres se dedicaran a sus propios asuntos era que fueran
gobernados por un monarca universal.
En pocas ms recientes, que incluyen a la propia actualidad, ha
habido muchos otros que han acariciado esta idea, sin embargo, del lado
opuesto, las dudas e incertidumbres sobre su posibilidad no slo han
estado siempre presentes sino que se acrecientan en etapas de conflicto
y confrontacin, en las cuales solamente se piensa en ello como si se
tratase de una simple utopa.
Huntington est lejos de considerar como una posibilidad cercana
un proyecto tan ambicioso como el de un gobierno mundial, podra
decirse incluso que ni siquiera alberga esperanzas sobre una paz
mundial permanente o, al menos, duradera. Sin embargo, reconoce que
una de las labores a las que debe aplicarse la humanidad es la bsqueda
de mejores relaciones internacionales, de cooperacin y concordia si es
posible, y si no, al menos, a la preservacin de la seguridad mundial,
basada en la conservacin y coexistencia de los Estados nacionales y
multinacionales.
Desde su perspectiva, la mejor manera de alcanzar este objetivo
sera que todas las sociedades se modernizaran en el mismo sentido en
el que lo han hecho los pases del mundo occidental, lo cual las colocara
en la posibilidad de compartir la misma civilizacin y, en buena medida,
183
los mismos intereses. Desde el punto de vista internacional e histrico,
este sera uno de los mayores beneficios de la modernizacin. No
obstante, desde la perspectiva nacional y local, los objetivos de la
modernizacin pueden ser distintos, es decir, actualmente existe una
gran cantidad de sociedades que trabajan afanosamente en la
transformacin de sus estructuras econmicas, polticas y sociales,
teniendo como meta especfica el logro de niveles de riqueza y bienestar
similares a los que se disfrutan en las sociedades occidentales. Sin
embargo, no siempre tienen claro el objetivo de la modernidad, en
algunas ocasiones incluso lo repudian, aunque en la mayor parte de ellas
se desean intensamente los productos materiales que ofrece sta.
El afn modernizador alcanza incluso la esfera de la poltica. Las
instituciones democrticas y liberales que caracterizan a la modernidad
se han convertido en una de sus ventajas ms atractivas; no existe
prcticamente nadie que no se diga democrtico o partidario de la
democracia. La conquista o conservacin del poder en casi cualquier
sociedad, ya sea moderna o est en vas de serlo, requiere que se
abrace la ideologa democrtica, al menos a nivel declarativo.
Huntington ha dedicado la mayor parte de su obra intelectual al
tema de la modernizacin poltica. La ha estudiado a partir de diferentes
perspectivas, desde el plano nacional e internacional; ubicndose en la
ptica civil y militar; con los ojos del lder poltico y del ciudadano. Su
trabajo es extenso y reconocido, al grado de que goza de una amplia
popularidad, la cual no disfrutan ni Almond, Lipset o Dahl, con los que a
pesar de ello comparte una gran cantidad de ideas y concepciones
tericas.
A diferencia de ellos, Huntington cultiva un pragmatismo poltico
poco comn en un terico; crudo y descarnado en algunas ocasiones. El
terreno de la realpolitik normalmente es ocupado slo por las personas
que se dedican a la poltica activa, pero en el caso de Huntington, esta
184
peculiaridad no debe considerarse un defecto, ms an, probablemente
sea uno de los muchos atractivos que tiene su obra.

Sociedades modernas y tradicionales

Dos de los conceptos ms relevantes de los que parte Huntington son los
de sociedad moderna y sociedad tradicional. La diferenciacin de estos
dos tipos de sociedad es importante dentro de su teora debido a que el
trnsito de la sociedad tradicional a la sociedad moderna implica una
serie de transformaciones que cambian radicalmente la constitucin
social. Esta distincin se utiliza a menudo para acercarse a los procesos
ms generales de evolucin social, ya que para un enfoque de tal
amplitud puede ser til plantear como primera aproximacin esta
diferencia. A travs de esta dicotoma se establece un contraste claro y
tajante entre lo actual y lo antiguo, entre lo vigente y lo anacrnico;
contraponiendo dos tipos de sociedades evidentemente dismiles las
diferencias entre una y otra aparecen ms notorias y definidas.
1

Huntington considera que la caracterstica ms importante de la
sociedad tradicional es que en ella el cambio social es algo poco comn,
infrecuente, incluso indeseable. En estas sociedades el hombre acta
guiado principalmente por ideas y valores fijos, inmutables; la innovacin
carece de espacio y de aprecio, lo que importa no es introducir el cambio,
sino apegarse a lo preestablecido, a la tradicin. Ms all de esta
caracterizacin general, lo que le interesa realmente es destacar la
configuracin poltica de las sociedades tradicionales, cuyo rasgo
esencial es que son comunidades polticas simples, hecho determinado
principalmente por estar asentadas sobre una base social homognea,
esto es, una poblacin que comparte la misma extraccin racial, religiosa
o lingstica. Esta caracterstica resulta relevante debido a que en estas

1
Huntington expone esta diferenciacin principalmente en su libro El orden poltico de
las sociedades en cambio, Paids, Buenos Aires, 1992 (
1
1968). Vanse especialmente
los captulos 1 y 3.
185
sociedades la cohesin social y el orden poltico se obtienen en buena
medida gracias a la extraccin comn de la poblacin, es decir, los
miembros de la poblacin se identifican recprocamente y se reconocen
como miembros de una aglomeracin social relativamente amplia debido
a que comparten una o varias caractersticas tnicas definitorias, como la
raza, la religin o la lengua. Gracias a esta identidad comn, el
entendimiento, la unin, y la colaboracin se dan de manera menos
problemtica, casi natural. Debido a la menor conflictividad que produce
esta comunin, la tarea que enfrentan las instancias polticas para
promover y fomentar la cohesin social es menos compleja, la
cooperacin social y la identificacin con la comunidad se dan, por as
decirlo, de manera espontnea.
2

Huntington parte de un concepto de modernidad simple y directo.
La modernidad significa ante todo la capacidad del hombre para controlar
y modificar la naturaleza, en cierto sentido, es el triunfo del hombre sobre
su entorno fsico, el sometimiento de los elementos naturales a su
servicio. El dominio que el hombre impone sobre su entorno no es
exclusivamente material, alcanza tambin a la sociedad y al hombre
mismo; este no slo adquiere la facultad de cambiar todo lo que le rodea
o, al menos, de concebir la intencin de hacerlo, sino que se imagina a s
mismo como un producto del cambio. En este sentido, la modernidad no
slo es producto del cambio, sino que hace de l un modo de vida.
Sin embargo, no es esta concepcin general de la modernidad lo
que ms le interesa resaltar a Huntington, sino sus implicaciones
polticas. Seala que en las sociedades modernas el volumen de la
poblacin normalmente es considerablemente mayor; los niveles de
urbanizacin son ms elevados; la densidad demogrfica es superior y,
sobre todo, existe un gran nmero y variedad de grupos, organizaciones

2
Una comunidad poltica simple puede tener una base puramente tnica, religiosa u
ocupacional, y tiene muy escasa necesidad de instituciones polticas altamente
desarrolladasPero cuanto ms compleja y heterognea es la sociedad, el logro y
186
y fuerzas sociales; se trata, pues de sociedades plurales. Las
pretensiones de estas fuerzas sociales a menudo chocan entre s y en
ocasiones llegan a enfrentarse tan speramente que amenazan el orden
y la armona en las sociedades modernas. As, a pesar de que una
sociedad moderna, y particularmente un rgimen democrtico, requieren
la existencia de este tipo de organizaciones, tambin debe sealarse que
simultneamente representan este tipo de riesgos. Como Dahl,
Huntington reconoce que las organizaciones sociales poseen esta
valoracin dicotmica. Debido a ello, la concordia social no es algo que
se genere de manera espontnea, como en las sociedades tradicionales,
sino que debe ser continuamente promovida y fomentada por las
instancias polticas, es decir, en ellas recae la responsabilidad de
proteger a la sociedad de las tensiones desintegradoras que surgen
dentro de ella misma. En tanto mayor sea el conflicto social, mayor la
necesidad de la accin poltica.
3

Como se dijo al principio, la diferenciacin entre sociedades
tradicionales y sociedades modernas es til por varios motivos pero, al
mismo tiempo, corre el riesgo de la generalizacin excesiva, al grado de
propiciar dos grandes imprecisiones.
En primer lugar, uno de los mayores inconvenientes es el de que
esta diferenciacin es demasiado general, pues coloca en dos grandes
campos a un enorme nmero de sociedades que tal vez tengan menos
en comn de lo que se supone. Una separacin tan excluyente implica
que muchas sociedades queden ubicadas necesariamente en uno de los
dos campos, es decir, en ocasiones adquieren una de las definiciones
simple y sencillamente porque no caben en la otra. En el caso de las que
se denominan sociedades modernas, las disimilitudes tal vez sean
menores, ya que uno de los efectos de la modernizacin social es la
homogeneizacin de las sociedades, las cuales se influyen

mantenimiento de la comunidad poltica dependen en mayor medida del
funcionamiento de las instituciones especficas. Ibid. p. 20.
3
Ibid. Captulo 2.
187
recprocamente al entrar en contacto y elevar sus ndices de intercambio
y comunicacin, al grado de producir estructuras y procesos similares en
las reas que experimentan ms interaccin. Sin embargo, en el caso de
las sociedades tradicionales se presentan ms divergencias. En esta
categora se incluye una enorme cantidad de sociedades cuyas
diferencias son en muchos casos notables. As, en un campo tan
general, quedan englobadas sociedades cuyas dimensiones pueden ser
la de un gran imperio burocrtico, una pequea comunidad agrcola o
una tribu nmada. Al plantearlo as, se observa que las similitudes entre
estas agrupaciones son pocas, pero estas divergencias son las que
quedan ocultas o disminuidas con la dicotoma en cuestin.
El segundo gran inconveniente es histrico. Las sociedades
modernas tienen como una de sus caractersticas compartir la etapa
histrica en la cual se registra su existencia, es decir, son
aproximadamente contemporneas. Pero no sucede esto con las
sociedades tradicionales, y que estn repartidas prcticamente a lo largo
de toda la historia de la humanidad. En este concepto quedan agrupadas
sociedades que existieron en el pasado ms remoto y, tambin,
sociedades que existen en la actualidad, que son contemporneas de las
sociedades modernas. Esto equivale a decir, en trminos ms drsticos,
que las sociedades tradicionales no tienen ubicacin histrica.
Las repercusiones de esta indefinicin son mltiples, pero de entre
ellas destaca el hecho de que mientras que las sociedades tradicionales
cuya existencia precedi a la poca moderna estuvieron relativamente
aisladas, o ms exactamente, en tanto que slo tenan contacto con
sociedades similares a ellas mismas, las sociedades tradicionales que
subsisten en la actualidad tienen contacto, y a veces muy intenso, con
sociedades modernas, lo que establece una diferencia considerable. Esto
es, mientras que las sociedades tradicionales antiguas mantenan sus
costumbres e instituciones sin reparar en ello, sin la conciencia de ser
tradicionales, las sociedades tradicionales actuales son plenamente
188
conscientes de ello, es decir, a partir de su contacto con las sociedades
modernas, se saben y se piensan distintas, lo cual implica muchas veces
que reproduzcan sus tradiciones con absoluta conciencia, con el objetivo
de diferenciarse as de las sociedades modernas.
Las sociedades modernas llegaron a serlo a travs de un proceso
inconsciente e incierto, no tenan claro el rumbo, el objetivo, ni el punto
de llegada al cual se dirigan, de hecho, se trat de un proceso que fue
respondiendo aleatoriamente, de manera espontnea y accidentada, a la
emergencia de nuevas situaciones, al surgimiento de nuevos grupos y a
la creacin de escenarios inditos.
4

Sin embargo, ese proceso inconsciente e incierto produjo una
sociedad que despus fue positivamente valorada y muy apreciada, ms
an, se convirti en un modelo a seguir. Muchas sociedades
tradicionales buscan ahora modernizarse, la mayor parte de ellas lo hace
debido a que aspiran tener un nivel de vida similar al de las sociedades
modernas, pero tambin existen algunas que pretenden modernizarse
para defenderse mejor de las otras sociedades modernas, esto es,
pretenden adquirir solamente algunos de los recursos que ofrece la
modernidad, sobre todo los econmicos y tecnolgicos, con los cuales
pueden hacer frente a las injerencias perturbadoras y preservar por este
medio la identidad cultural que consideran amenazada. De este modo,
muchas sociedades emprenden lo que se ha llamado una modernizacin
defensiva.
5

El propsito principal de Huntington al distinguir las sociedades
tradicionales de las modernas no es establecer una tipologa absoluta y
exhaustiva, ms bien, su intencin es sealar que en ambas se puede
disfrutar de estabilidad poltica y social, que ambas poseen instituciones
polticas adecuadas y capaces de producir el orden social dentro de su

4
Vase Habermas, J rgen. Modernidad versus postmodernidad. en Pic, J osep
(comp.) Modernidad y postmodernidad. Alianza Editorial, Mxico, 1990.
189
propio contexto. No obstante, el proceso de modernizacin social
involucra siempre inestabilidad poltica y social; para transitar de una
sociedad tradicional a una moderna es necesario pasar por un perodo
de acoplamiento y reestructuracin. Este perodo est lleno de reajustes
y adaptaciones de las instituciones polticas, las cuales no slo estn
llamadas a desempear un papel ms relevante para el mantenimiento
del orden y la promocin de la concordia social, sino que desde el inicio
del mismo proceso de modernizacin deben ocupar una posicin
preponderante, debido principalmente a que en la mayor parte de los
casos las instituciones polticas son los agentes modernizadores ms
dinmicos y efectivos.
6

Con la modernidad sucede algo muy parecido a lo que sucedi con
la democracia. Ninguna de ellas fue un objetivo conscientemente
perseguido por quienes las impulsaron, tanto los primeros
modernizadores como los primeros democratizadores lo fueron sin
saberlo, sin pretenderlo y, probablemente, sin quererlo. Quienes
impulsaron los primeros cambios que produjeron la modernidad no
pretendan cambiar la totalidad de la sociedad, slo trataban de modificar
alguno o algunos de los aspectos de la sociedad para moverse mejor
dentro de ella. Del mismo modo, los primeros democratizadores no eran
demcratas en espritu, no perseguan hacer de la poltica un espacio de
libre juego y abierta competencia a todos aquellos que pretendan
participar en ella, lo que intentaban realmente era abrirla para participar
ellos mismos y as promover mejor sus intereses.
7


5
Para ampliar el concepto de modernizacin defensiva vase de Dankward Rustow. A
world of nations. The Brookins Institution, Washington, 1967 y de David Apter. Poltica
de la modernizacin. Paids, Buenos Aires, 1972
6
Una opinin muy similar a la de Huntington sobre los conflictos y desequilibrios
producidos por la modernizacin puede encontrarse en Myron Weiner Political
participation and political development en Weiner, Myron (ed.) Modernization: the
dynamics of growth. Basic Book Inc., New York/London, 1966.
7
Una exposicin ms amplia de este proceso la ofrece Robert Dahl en La democracia
y sus crticos. Op. cit.
190
Sin embargo, a pesar de no desearlo explcitamente, aquellos que
comenzaron a impulsar los primeros cambios que condujeron a la
modernidad se convirtieron ellos mismos en modernizadores, fueron de
hecho los protagonistas de la modernizacin.
La modernizacin fue una transformacin que se inici hace
aproximadamente quinientos aos en la porcin occidental de Europa.
Fue un proceso que se vio acelerado e impulsado por la aparicin y
desarrollo del capitalismo y la expansin de Europa, particularmente del
occidente europeo. Es por ello que en muchos casos se asume que la
modernizacin es sinnimo de occidentalizacin, esto es, del proceso de
asimilacin de grandes porciones del mundo al modelo de vida y de
sociedad que comenz a gestarse por esta poca en esa rea.
8

Sin embargo, para Huntington la modernizacin es distinta a la
occidentalizacin.
9
La importancia que atribuye a esta diferenciacin
radica principalmente en contrarrestar la idea de que en la actualidad se
presenta un fenmeno mundial de occidentalizacin, un fenmeno de
uniformidad cultural encabezado por Occidente. Combate esta idea
diciendo que no es as, que si bien puede apreciarse un proceso de
modernizacin en muchas partes del mundo, ello no significa que sean
procesos de occidentalizacin, en algunos casos se presentan ambos,
pero en algunos otros la modernizacin est disociada de la
occidentalizacin, al grado de que en algunos de ellos se trata de
procesos de modernizacin defensiva.
Esta distincin adquiere mayor sentido al remitirla al contexto en el
que Huntington plantea su concepto del choque de civilizaciones. Segn
este planteamiento, a partir del ltimo cuarto del siglo XX y durante todo
el siglo XXI las guerras y los conflictos internacionales han tenido o

8
Vase Romano, Ruggiero y Alberto Tenenti. Los fundamentos del mundo moderno.
Siglo veintiuno editores, Mxico, 1989; Wolf, Eric R. Europa y la gente sin historia.
FCE, Mxico, 1987; Parry, J ohn H.. Europa y la expansin del mundo 1415-1715.
FCE, Mxico, 1992.
191
tendrn como fuente primordial el enfrentamiento y choque de
civilizaciones. Considera as que en la poca moderna las fuentes del
conflicto internacional han ido variando. En este sentido, por ejemplo, a
partir de la paz de Westfalia, los conflictos se dieron principalmente entre
prncipes y monarcas que trataban de ampliar sus dominios territoriales;
a partir de la Revolucin Francesa los conflictos fueron entre naciones,
cada una de ellas buscando convertirse en o afianzarse como Estado; a
partir de la Revolucin Rusa las pugnas se dieron esencialmente entre
ideologas, cada cual tratando de convertirse en dogma universal; y a
partir de la guerra fra los conflictos han sido y sern entre
civilizaciones.
10

Huntington plantea que el giro que han tomado las relaciones
internacionales en las ltimas dcadas tiende a enfrentar a las
civilizaciones. l aprecia una tendencia en la cual se estn acentuando
las identidades culturales, esto es, un proceso que est integrando a los
individuos que comparten una misma herencia cultural, aun cuando
habiten o pertenezcan a Estados nacionales distintos. De este modo, en
tanto los seres humanos se estn acercando y asociando guiados por su
identidad cultural, por su sentido de pertenencia a una determinada
civilizacin, en esa misma medida las civilizaciones se estn
fortaleciendo como unidades culturales de grandes proporciones, las
cuales se convierten as en los nuevos protagonistas de los conflictos
internacionales.
Huntington advierte que esta mayor integracin cultural de las
civilizaciones no implica de ninguna manera que se vayan a desintegrar o

9
Huntington combate frontalmente la idea de que modernizacin y occidentalizacin
son sinnimos, la cual es sostenida por algunos otros autores, como Pye, Lucien.
Aspects of political development. Little, Brown and Company, Boston, 1966, p. 8.
10
Espoleada por la modernizacin, la poltica global se est reconfigurando de
acuerdo con criterios culturales. Los pueblos y los pases con culturas semejantes se
estn uniendo. Los pueblos y pases con culturas diferentes se estn separando. Los
alineamientos definidos por la ideologa y las relaciones con las superpotencias estn
dando paso a alineamientos definidos por la cultura y la civilizacin. Huntington,
Samuel. El choque de civilizaciones. Paids, Mxico, 1998 (
1
1996), p. 147.
192
a fundir los Estados nacionales, explcitamente dice que el Estado-nacin
seguir siendo durante mucho tiempo la principal unidad poltica, lo que
no obsta para que en su actuacin internacional cada vez se gue ms
por sus afinidades culturales y su pertenencia a una civilizacin
determinada.
Esta aproximacin de los partcipes de una determinada
civilizacin muchas veces se nuclea en torno a un solo Estado, es decir,
lo ms frecuente es que dentro de cada civilizacin exista un Estado
fuerte e influyente en torno al cual se congregan el resto de los Estados
que comparten esa misma herencia civilizatoria. En el caso de
Occidente, Huntington atribuye esa funcin a los Estados Unidos; para la
civilizacin ortodoxa seala a Rusia; en el lejano oriente a China; y as,
de modo similar lo establece en el resto de las ocho civilizaciones que
identifica, las cuales son los entes culturales y polticos que
protagonizarn lo que llama el choque de las civilizaciones.
Sin embargo, la tesis de Huntington adolece de varias
incongruencias y debilidades. En primer lugar, es necesario destacar que
no aporta una definicin clara de civilizacin. En la definicin ms
comprensiva que ofrece, la civilizacin es el nivel ms alto y general de
identificacin cultural que tienen los hombres, compuesta de una serie de
rasgos culturales como la lengua, religin, historia, costumbres,
instituciones y la autoidentificacin subjetiva de sus miembros. No
obstante, poco despus sostiene que, en esencia, podra asumirse que
los elementos centrales de la civilizacin podran ser solamente dos; la
lengua y la religin. Pero adems, posteriormente, dice que en el fondo el
rasgo definitoro de las civilizaciones es la religin.
11

As, Huntington parte de una definicin confusa de la civilizacin, la
cual termina reduciendo a la religin. Esta confusin emerge cuando
hace su clasificacin de las civilizaciones, la cual resulta irregular y

11
Estos tres criterios distintos sobre los rasgos centrales de la civilizacin pueden
encontrarse en El choque de civilizaciones. Op. cit., pp. 48, 69 y 304, respectivamente.
193
asimtrica. Por ejemplo, no resulta del todo claro cmo puede
sustentarse la existencia de la civilizacin ortodoxa, la latinoamericana o
la africana. Si el criterio definitorio para distinguir a las civilizaciones es la
religin, no se justifica entonces la separacin de los pases ortodoxos
del resto de los pases que profesan el cristianismo, ya que bsicamente
tienen las mismas races que el catolicismo y el protestantismo, a los
cuales no los separa en civilizaciones distintas. Adems, si fuera
congruente con este criterio, entonces separara a la Europa catlica de
la protestante y, ms an, tendra que separar dentro de los propios
Estados Unidos a la poblacin que sigue a una y otra iglesia. Yendo al
fondo, no habra razn suficiente para negarle el estatuto de civilizacin
al judasmo, algo que muy pocos historiadores se atreveran a sostener.
Siguiendo este mismo argumento, tambin podra cuestionarse la
identificacin de Latinoamrica como una civilizacin separada de
Occidente: este subcontinente no slo es predominantemente catlico,
como Espaa, Italia o Portugal, sino que adems habla lenguas
europeas. Es decir, atendiendo a los criterios que da el propio
Huntington, Amrica Latina forma parte de Occidente. Es necesario
reconocer que l mismo admite que Latinoamrica es una civilizacin
que podra fundirse con Occidente, pero an as, esta advertencia no
alcanza a subsanar la fragilidad de su clasificacin.
Del mismo modo, tampoco resulta del todo claro que se identifique
a frica como una civilizacin. En esta regin, sobre todo en el norte,
existe una considerable poblacin de religin musulmana, por lo cual,
atendiendo al criterio definitorio de Huntington, una parte considerable de
frica deba pertenecer al Islam y no agruparse con el resto del
continente. Todo esto indica que, al parecer, para frica y Latinoamrica
no aplica los criterios de lengua y religin que utiliza en otros casos, cabe
194
suponer que recurre aqu a un criterio que mezcla la geografa con el
nivel de desarrollo econmico.
12

En segundo lugar, Huntington plantea que en el siglo XXI el
choque de civilizaciones ser la modalidad que adoptarn
primordialmente los conflictos internacionales. Sin embargo, el problema
es que Huntington habla de ello como si se tratara de un evento indito y
desconocido en la historia de la humanidad. Cuando hace el recuento de
las fuentes esenciales del conflicto en la poca moderna y determina que
en sta se ha luchado por territorio, por soberana, o por primaca
ideolgica, no advierte que si se fuera ms atrs percibira que ya en la
historia humana previa se han registrado muchos otros choques de
civilizaciones, y para ejemplificarlo basta pensar en el que enfrent a
Roma contra los brbaros, a los cristianos contra el Islam o a Europa
contra la Amrica indgena.
En tercer lugar, Huntington otorga a Estados Unidos el papel de
Estado central dentro de la civilizacin occidental, al grado de afirmar que
la vigencia y la conservacin de Occidente depende de que este pas
siga siendo una potencia a nivel regional y mundial. Afirma que sin ella
Occidente decaera irremediablemente. No obstante, Huntington tampoco
advierte que dentro de las civilizaciones se dan constantes mudanzas en
su centro integrador e impulsor, en su Estado central, como l le llama.
Para no ir ms lejos, la propia civilizacin occidental es un claro ejemplo
de ello: un breve repaso por su historia moderna mostrara cmo durante
el siglo XVII fue Espaa la que desempe la funcin de Estado central,
as como despus lo hizo Francia en el siglo XVIII o Inglaterra en el siglo
XIX.
13
Es decir, no imagina que Occidente pueda sobrevivir a la prdida
de hegemona de los Estados Unidos, para l, el destino de Occidente

12
Aunque historiadores y antroplogos coinciden en que la historia de la humanidad
est protagonizada por un puado de grandes civilizaciones, no existe un criterio
comn para su clasificacin, y prcticamente cada autor realiza una propia. Ejemplos
clsicos de ello son aportados por Fernand Braudel. Las civilizaciones actuales. REI,
Mxico, 1991 y Arnold J . Toynbee. Estudio de la historia. Alianza Editorial, Madrid,
1981.
195
est en funcin de este pas; no alcanza a concebir que dentro de
Europa, o tal vez dentro de Amrica Latina en un futuro ms remoto,
pueda surgir un Estado que rena la suficiente fuerza y vitalidad para
convertirse en el nuevo centro de la civilizacin occidental. En este
sentido, la perspectiva histrica de Huntington es bastante limitada, por
decir lo menos.
14

Finalmente, en cuarto lugar, el posible choque de civilizaciones que
advierte Huntington tiene en la realidad una factibilidad muy limitada.
15

De su argumentacin se desprende que la civilizacin occidental puede
verse amenazada por un choque contra otra civilizacin, pero cul
puede ser sta? Latinoamrica y frica son regiones con un notable
atraso econmico y social, lo cual les impide ser verdaderas amenazas
para Occidente; China ha experimentado durante los ltimos veinte aos
un crecimiento econmico importante y un despegue industrial
impresionante, pero an est sujeta a una serie de lastres econmicos,
demogrficos y polticos que difcilmente la convierten en una amenaza
seria, al menos por ahora. El caso de J apn es un tanto distinto. No se
puede ignorar el indiscutible liderazgo econmico de este pas a nivel
mundial, sin embargo, sus vnculos comerciales y financieros con
Occidente hacen muy difcil pensar que sea un contrincante real del
conjunto de la civilizacin, ms bien, tal vez deba considerrsele un
slido competidor en el plano financiero y comercial, pero no en un
espacio distinto al terreno econmico que ahora comparten ambas
civilizaciones. Por otro lado, es verdad que durante toda la guerra fra la
URSS y lo que Huntington identifica como la civilizacin ortodoxa fueron

13
Vase Morn, Edgar. Pensar Europa. Gedisa, Barcelona, 1988.
14
La historia est llena de ejemplos del encumbramiento y decadencia de grandes
Estados e imperios, y para ilustrarlo puede verse el libro de Paul Kennedy. Auge y
cada de las grandes potencias. Op. cit. Una interpretacin similar, aunque
comprendiendo un perodo histrico previo, la ofrece Francois Guizot en Historia de la
civilizacin de Europa. Op. cit.
15
Para Immanuel Wallerstein en lugar de un choque de civilizaciones, el siglo XXI
presenciar la confrontacin entre ricos y pobres, Norte y Sur. Vase Despus del
liberalismo. Siglo XXI, Mxico, 1996.
196
consideradas una amenaza en contra de Occidente, sin embargo, a partir
de la desintegracin de la URSS, la descomposicin del bloque socialista
y la cada del Muro de Berln, esa regin ha sufrido un deterioro
econmico y social que no slo la ha detenido en su carrera por la
supremaca mundial, sino que la ha colocado en una posicin de
lamentable penuria econmica. Muchos de los Estados del antiguo
bloque socialista conservan parte de su podero blico, ciertamente, pero
carecen de la base industrial y econmica necesaria para hacerlo
efectivo en el caso de una confrontacin a gran escala.
16

As, finalmente, la civilizacin que resta es el Islam. Un choque
entre el Islam y Occidente no es de ningn modo remoto. En el pasado,
hace poco ms de mil aos, estas dos civilizaciones iniciaron un
enfrentamiento que dur poco ms de siete siglos, durante el cual los
musulmanes dominaron una parte considerable del territorio ocupado por
la cristianidad. Ms recientemente an, durante la Guerra del Golfo de
1991 y la intervencin de Estados Unidos en Afganistn e Irak a raz del
11-S, se registr un conato de enfrentamiento, el cual no lleg a unificar
al Islam en contra de Occidente, pero puso en el terreno de combate a
Estados pertenecientes a civilizaciones distintas, cuyos intereses
comerciales y estratgicos desencadenaron en efecto una guerra en un
escenario internacional explosivo y tambaleante. No obstante ello, como
lo mostr esta misma guerra, las brechas de desarrollo econmico entre
uno y otro polo se han ensanchado, favoreciendo a Occidente, al grado
de que si se registrara un choque entre ambos bloques difcilmente se
producira un resultado similar al de hace poco ms de un milenio.
17

A pesar de todas estas incongruencias y contradicciones, la
observacin de Huntington no carece de alguna validez. En cierto modo,
tiene razn cuando llama la atencin sobre la mayor relevancia que estn

16
Una descripcin de las distintas potencialidades de cada Estado o regin econmica
puede encontrarse en Thurow, Lesther. La guerra del siglo XXI. J avier Vergara Editor,
Buenos Aires, 1992.
197
adquiriendo los factores de identidad cultural y nacional en los conflictos
internacionales. Los procesos de globalizacin y de integracin
econmica regional que desde hace algunos aos se han profundizado
en la mayor parte del planeta han producido en muchos casos un
fenmeno inverso al que pareca lgico: en lugar de fomentar una
predisposicin cultural cosmopolita, han provocado una gran
efervescencia nacionalista. Las dislocaciones sociales generadas por
estos procesos alentaron el resurgimiento de nacionalidades que
parecan desaparecidas; han desencadenado un renacimiento religioso
que se antojaba anacrnico y despertaron odios raciales que se crean
superados.
18

La conclusin que extrae de ello es bastante ms seria de lo que
podra parecer a primera vista. No se trata simplemente de identificar una
fuente ms de conflicto universal, sino de combatir una creencia bastante
difundida en el mundo occidental, la cual supone que la modernizacin
de las sociedades tradicionales implicara la creacin de una cultura
nica, universal e inclusiva; pacfica y armnica. Por esta razn tiene
tanto sentido para l insistir en que no debe confundirse modernizacin
con occidentalizacin, ya que son dos cosas distintas que conducen a
situaciones diferentes.
Durante la segunda mitad del siglo XX muchas sociedades de
Asia, frica y Amrica iniciaron procesos de modernizacin con el fin
esencial de alcanzar niveles de vida y bienestar ms altos, similares a los
que ya tenan los pases modernos. La modernizacin que se emprendi
abarcaba prcticamente todos los aspectos de la sociedad: ideolgico,
econmico, social y poltico.
19
En el plano ideolgico, la transformacin
ms importante es que se produce un cambio notable en las opiniones,

17
Una comparacin general de los recursos a disposicin de uno y otro bloque puede
encontrarse en Paul Kennedy. Hacia el siglo XXI. Plaza y J ans, Barcelona, 1993.
18
Vase El choque de civilizaciones. Op cit. Especialmente la cuarta parte.
19
Una apreciacin similar sobre los distintos aspectos de la vida social en los que
repercute la modernizacin puede encontrarse en Black, Cyril E. La dinmica de la
198
ideas y valores. Este cambio consiste bsicamente en desechar el
modelo que ofrece la tradicin, inalterable y uniforme, para sustituirlo por
un modelo inspirado en el cambio continuo y en la diversidad y
multiplicidad de opciones que ste genera. En el plano econmico se
produce una transformacin profunda que afecta las relaciones laborales,
las relaciones campo-ciudad y la propia perspectiva y disposicin hacia la
actividad econmica. Uno de los cambios ms notables de la
modernizacin econmica es la industrializacin, la cual incrementa
considerablemente el nivel de riqueza y los recursos sociales, aunque,
por otro lado, trastoca completamente la estructura econmica de la
sociedad. En este sentido, un efecto inmediato de la modernizacin es
que agudiza sensiblemente las desigualdades econmicas y sociales. La
mayor parte de los estudios de historia econmica indican que en el largo
plazo el desarrollo produce una distribucin del ingreso ms equilibrada,
pero en el corto plazo genera graves inequidades. Sin embargo, a pesar
de los esfuerzos que se han hecho para contrarrestar estos efectos, lo
ms comn es que aquellas sociedades que se modernizan tienen que
pagar este alto precio en aras de dicho objetivo.
20

La modernizacin social implica sobre todo la multiplicacin de
organizaciones, la diferenciacin de estructuras sociales, la superacin
de la familia como principal clula social y la supresin de la aldea como
concentracin urbana esencial; en lugar de ello, se da paso al
individualismo y a nuevas formas de asociacin, y la metrpoli surge
como espacio vital de la poblacin. Sin embargo, este aspecto de la
modernizacin tambin conlleva sus efectos negativos, pues produce
frecuentemente una anomia social aguda, la cual conduce

modernizacin: un repaso general en Nisbet, R., T. Kuhn, L. White, et. al. Cambio
social. Alianza Editorial, Madrid, 1979.
20
Vase Douglas C. North. Estructura y cambio en la historia econmica. Alianza
Editorial, Madrid, 1994. Especialmente la Parte II.
199
frecuentemente al individuo a la adopcin de una conducta agresiva,
violenta, incluso propulsora de la desintegracin social.
21

La modernizacin poltica es uno de los aspectos a los que ms
atencin presta Huntington. Para l, la modernizacin poltica se integra
fundamentalmente por tres aspectos: 1) La racionalizacin de la
autoridad poltica; 2) La diferenciacin de estructuras polticas y; 3) La
participacin de las masas en la poltica. El primer aspecto se refiere
sobre todo al sometimiento de la autoridad poltica a criterios de
actuacin racionalizados mediante un marco y procedimiento jurdico
definido. El segundo, el de la diferenciacin de las estructuras polticas,
alude principalmente a la construccin de un conjunto de instituciones
que desempeen las actividades correspondientes a la funcin pblica.
Huntington dice, por ejemplo, que no hay sistema poltico ms simple y
elemental que el unipersonal, en donde todos los poderes, atribuciones y
recursos se depositan en una sola persona, la cual no slo puede
desempear el cargo a su antojo y capricho, sino que adems la funcin
pblica resulta extremadamente dependiente de lo que le suceda a una
sola persona.
El tercer aspecto que considera Huntington, el de la participacin
poltica de las masas, presenta ciertas incongruencias y contradicciones.
Seala que las sociedades modernas se caracterizan por tener un ndice
de participacin poltica muy alto, que alcanza e incorpora a las masas
de la sociedad. En este sentido, describe el trnsito de una sociedad
tradicional a una moderna como una ampliacin gradual de la poblacin
que toma parte en la poltica: en la fase ms temprana del trnsito slo
intervienen en la poltica las lites sociales; despus, se incorporan las
clases medias y, por ltimo, se da la incursin de las masas. Sin
embargo, esta idea acerca de la participacin masiva de la sociedad no
corresponde con la realidad de las sociedades modernas, an de

21
Vase AAVV. La sociedad industrial contempornea. Siglo XXI, Mxico, 1990.
Especialmente el ensayo de Herbert Marcuse Libertad y agresin en la sociedad
tecnolgica.
200
aquellas que se distinguen por su tradicin y estabilidad democrtica. En
estas sociedades, la participacin poltica del grueso de la sociedad
generalmente se limita a la emisin del voto en perodos electorales y a
la participacin en organizaciones y asociaciones que en muchos casos
no tienen objetivos polticos inmediatos o directos.
22

Pero tal vez la objecin ms importante a esta idea de Huntington
provenga de l mismo. Es decir, an cuando en una parte de El orden
poltico establece esta hiptesis,
23
en varios otros pasajes de sus escritos
expone una hiptesis contraria. En esta misma obra, por ejemplo, dice
que la participacin poltica se da en ciclos, es decir, que hay fases de
tensin en las que crece la participacin y fases de tranquilidad en las
que disminuye.
24

En otros pasajes es an ms explcito. En La crisis de la
democracia explica que durante la dcada de los setentas la
participacin electoral de la sociedad estadounidense fue excesivamente
limitada, de lo cual no concluye que por ese hecho se cuestionara su
estatuto de modernidad. Pero lo ms importante es que dice tambin que
para que una democracia moderna funcione adecuadamente es
necesario imponer lmites a su participacin poltica, es decir, que deben
ser contenidos los excesos democrticos.
25


22
Vase Huntington, Samuel P. y J oan M. Nelson. No Easy Choise. Political
Participation in Developing Countries. Harvard University Press, Cambridge and
London, 1976.
23
Ms que por cualquier otra cosa, el Estado moderno se distingue del tradicional por
la amplitud con que el pueblo participa en poltica y es afectado por sta en unidades
polticas de gran envergadura. El orden poltico de las sociedades en cambio. Op cit.,
p. 43
24
Ibid. p. 192
25
En la prctica, esta moderacin (democrtica) tiene dos reas principales de
aplicacin. Primero, la democracia slo es una manera de constituir la autoridad y no
es ni necesaria ni universalmente la nica aplicable. En muchas ocasiones el reclamo
de la experiencia, la superioridad y la especializacin pueden sobreponerse al reclamo
de la democracia como manera de constituir la autoridad.
Segundo, la operacin efectiva de un sistema poltico democrtico requiere
usualmente de alguna medida de apata y no involucramiento por parte de los
individuos y grupos.
201
Como puede observarse, al igual que Almond, Lipset y Dahl,
Huntington sostiene una opinin contrastante, contradictoria incluso, en
lo que se refiere a la participacin poltica masiva de la sociedad. A la luz
de sus propias afirmaciones, y sobre todo de frente a la realidad poltica
de las sociedades contemporneas, es evidente que la participacin
poltica masiva no es un rasgo de la modernidad poltica. La
modernizacin propicia ciertamente la extensin universal de los
derechos polticos, la apertura de los canales de participacin popular y
la elevacin de los niveles de educacin y cultura general, todo lo cual
crea un escenario que, en ciertas condiciones, permite una participacin
poltica masiva. Sin embargo, que existan estas condiciones es algo
distinto a que se d como caracterstica definitoria ese ndice elevado de
participacin poltica.
El trnsito de la sociedad tradicional a la moderna permite la
ampliacin de los derechos y las capacidades polticas al conjunto
universal de la sociedad, es decir, de ser primero un patrimonio y la
competencia exclusiva de una lite, se convierte entonces en un espacio
abierto de libre acceso. Podra plantearse del siguiente modo: la
modernizacin poltica crea una estructura institucional y una flexibilidad
social que permiten, bajo ciertas circunstancias, que se d una
participacin poltica masiva.
Los tres rasgos de la modernizacin poltica que considera
Huntington son importantes para comprender las estructuras de las
instituciones polticas modernas, aun cuando sea pertinente corregirlas
en cierto modo, particularmente el tercero de ellos. No obstante, quiz
uno de los rasgos ms relevantes de la modernizacin poltica no reciba
la atencin que merece de su parte, es decir, apenas repara en que uno
de los rasgos ms importantes de los Estados modernos es la mayor
dependencia que experimenta el individuo con respecto a las autoridades

Tambin hay lmites potencialmente deseables a la extensin indefinida de la
democracia poltica. La democracia tendr una vida ms larga si tiene una existencia
ms balanceada. La crisis de la democracia. Op cit. pp., 113, 114 y 115.
202
pblicas. En tanto que en las sociedades tradicionales los individuos
pueden vivir y relacionarse con sus semejantes sin entrar en contacto
con las instituciones polticas, en las sociedades modernas esto resulta
prcticamente imposible, pues no es factible sustraerse a la accin
gubernamental, incluso en aquellos modos de vida ms aislados o
tratndose de los habitantes de las regiones ms alejadas.
26


La institucionalizacin del poder poltico

Si bien la modernidad poltica se caracteriza principalmente por la mayor
dependencia del individuo con respecto a las instancias polticas de su
sociedad, tambin es cierto que un requisito indispensable de cualquier
autoridad poltica, independientemente del tipo de sociedad en el que se
ubique, es el de ejercer su autoridad de manera efectiva, de cumplir sus
funciones eficientemente. El desempeo efectivo de las atribuciones de
la autoridad poltica incide de manera determinante en la conservacin
de la sociedad y en el orden y estabilidad que en ella imperen.
27
Para
Huntington, este es el primer requisito que deben cumplir las autoridades
polticas, esto es, que lo sean, que ejerzan de manera efectiva su
autoridad sobre la sociedad. De este modo, Huntington asume una tesis
reproducida por una gran cantidad de pensadores polticos clsicos, esto
es, la de que en caso extremo es preferible cualquier forma de gobierno
a la anarqua.
28

En ciertas condiciones podra parecer desproporcionada la
afirmacin anterior, sin embargo, desde Platn y Aristteles la mayor
parte de los pensadores polticos clsicos han coincidido en ella. La
explicacin de ello puede ser que a pesar de que a lo largo de la historia

26
Vase Apter, David E.. Poltica de la modernizacin. Op cit. y Pye, Lucian W..
Aspects of poltical development. Op. cit.
27
Vase Bobbio, Norberto y Michelangelo Bovero. Origen y fundamentos del poder
poltico. Grijalbo, Mxico, 1990.
28
Vase El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit. Principalmente el
Captulo 1.
203
algunos gobiernos tirnicos han incurrido en enormes atrocidades, es
probable que an los crmenes ms execrables de los tiranos sean
menos aberrantes que la barbarie y la crueldad que puede surgir en un
grupo humano carente de gobierno y orden social. Ms an, como deca
Aristteles, es posible que no pueda concebirse la existencia del hombre
si no es bajo la forma de animal poltico, esto es, como creacin y al
mismo tiempo artfice del orden poltico.
Huntington pone un especial nfasis en este punto. Para resaltar la
importancia de la funcin y el desempeo del gobierno dice que la
distincin entre orden y anarqua es ms importante que la diferenciacin
entre democracia y dictadura. Esto significa que en las sociedades
modernas la diferencia entre un sistema poltico y otro no se produce
esencialmente a partir de su forma de gobierno, sino de su grado de
gobierno, de la medida y alcance en que ejerzan sus funciones. En este
sentido, la conclusin que extrae a partir de esta premisa es que las
polticas pblicas que implementa un gobierno dependen ms
directamente del nivel de desarrollo y fortaleza del gobierno que de la
forma que adopte, esto es, las polticas pblicas que siguen los
gobiernos se asemejarn ms entre s en la medida en que compartan
ms o menos el mismo nivel de desarrollo, y se diferenciarn ms en la
misma proporcin en que se separen stos.
29

La cuestin de fondo, entonces, radica en que el gobierno
desempee adecuadamente sus funciones. De stas, destaca una,
esencial para la conservacin social: el mantenimiento del orden pblico.
Este requerimiento precede a cualquier otra consideracin debido a que
el orden pblico es la precondicin de la vida social, sin l ninguna forma
de gobierno es posible, de ah que la primera responsabilidad de
cualquier gobierno sea la de garantizarlo. Para expresarlo en trminos

29
Vase la exposicin y las crticas que sobre este tema realiza Huntington
llamndole la teora de la convergencia en Brzezinsky, Zbigniew y Samuel Huntington.
Poder poltico USA-URSS. Ediciones Guadarrama, Madrid, 1970 (
1
1967).
204
ms contundentes, Huntington lo dice de una manera proverbial; afirma
que puede haber orden sin libertad, pero jams libertad sin orden.
30

Al plantearlo de este modo, la conclusin que extrae Huntington
cuando observa la situacin de los pases subdesarrollados es que su
problema ms grave no es que tengan gobiernos autoritarios, sino que
tengan gobiernos dbiles, carentes de efectividad, incapaces de cumplir
sus funciones, de garantizar la paz social. El problema de una gran
cantidad de pases subdesarrollados no es el tipo de gobierno que
tienen, sino su debilidad; lo que padecen es un dficit de gobierno.
Rustow se plantea este mismo problema del atraso poltico diciendo que
en estos pases el Estado no puede cumplir con las mnimas funciones,
con las funciones elementales del mantenimiento del orden pblico y el
cumplimiento de la ley, es decir, ni siquiera puede desempear la
actividad mnima atribuida al Estado durante el siglo XIX, la de Estado
gendarme o polica.
31

Esta carencia es evidente en muchos de los pases que se
encuentran inmersos en procesos de modernizacin. En ellos, el
gobierno no tiene la capacidad para imponer un control efectivo sobre su
territorio, sus fronteras, sus leyes, sus aparatos de seguridad y sus
agencias pblicas. Incapacitado para desempear estas funciones, lo
est tambin para atraerse la legitimidad y el reconocimiento de los
ciudadanos, quienes no solamente lo repudian por el mero hecho de
desconfiar de su capacidad para resolver los problemas de la sociedad,
sino tambin porque su falla los orilla a desconfar de sus
conciudadanos, ya que al no existir la certidumbre jurdica y social en que
se asienta la cooperacin ciudadana, las relaciones sociales se vician

30
El problema principal no es la libertad, sino la creacin de un orden pblico legtimo.
Puede haber orden sin libertad, por supuesto, pero no libertad sin orden. La vigencia
de la autoridad es previa a su limitacin, y precisamente la autoridad es lo que
escasea en estos pases (en vas de modernizacin); sus gobiernos se encuentran a
merced de intelectuales alienados, coroneles estrepitosos y estudiantes revoltosos.
Samuel Huntington, El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit.. p. 19.
Vase tambin la importancia que concede al orden Rawls en el Captulo %.
31
Vase A world of nations. Op. cit.
205
con el recelo y la sospecha. La falta de cooperacin cvica que se
produce en las sociedades con estructuras polticas poco desarrolladas
es paralizante, lo cual se plasma en sus culturas polticas, que reflejan
esta desconfianza de los ciudadanos hacia el gobierno y hacia sus
conciudadanos.
32

La incapacidad del gobierno para cumplir sus funciones ms
elementales no slo produce esta desconfianza, sino que tambin alienta
la bsqueda de medios no pacficos para relacionarse con los otros
ciudadanos y para reaccionar frente a las iniciativas del propio gobierno,
es decir, el desgobierno conduce a la violencia. Probablemente no exista
ninguna sociedad libre de violencia y muy probablemente tambin no
exista ningn gobierno capaz de evitar de manera absoluta la violencia
social, sin embargo, la monopolizacin de la violencia legtima por parte
del Estado tiene precisamente el cometido de reducir en trminos
absolutos y relativos la violencia que se produce en la sociedad civil.
33

Tal vez resulte paradjico intentar reducir la violencia a travs de la
violencia misma, sin embargo, el monopolio de la violencia por parte del
Estado no consiste en un despliegue abierto y sistemtico del la
violencia, ya que ningn gobierno podra colocarse indefinidamente por
encima de la sociedad practicando un reino del terror, en algn momento
los gobiernos incapaces de convertir la violencia en derecho sucumben a
la presin social. El uso ms efectivo del monopolio de la violencia por
parte del Estado radica sobre todo en su poder disuasivo, en su
capacidad de evitar la violencia sin recurrir a ella.
34


32
Vase Diamond, Larry. Introduction. Political Culture and Democracy. en Political
Culture and Democracy in Developing Countries. Larry Diamond (ed.), Lynne Rienner
Publishers, London; y The civic culture. Op. cit. Partes II y III.
33
En uno de sus trabajos ms tempranos, Huntington analiz ampliamente la funcin
del ejrcito como administrador tcnico de la violencia estatal. Vase Huntington,
Samuel. El soldado y el Estado. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1995,
(
1
1957).
34
Para abundar en el papel de la violencia en la poltica pueden consultarse los textos
de Benjamin, Walter. Para una crtica de la violencia. Premi, Mxico, 1978; Luigi
Bonante. Dimensioni del terrorismo poltico, Franco Angeli, Miln, 1977; Michaud,
206
En los pases que atraviesan procesos de modernizacin es donde
la violencia poltica se manifiesta de forma ms abierta y desafiante, ya
que el desarrollo incipiente de las estructuras e instituciones estatales las
hace incapaces de evitar sus brotes. En estos pases tambin la violencia
civil se multiplica y reproduce vertiginosamente, tal vez en grados no muy
lejanos a los que se presentan en algunas sociedades modernas, pero
en este caso tiende a convertirse en una manifestacin de la insuficiente
preparacin de las instituciones polticas para canalizar de un modo
distinto la inconformidad social.
35

Esta insuficiencia es lo que permite que las fuerzas sociales se
enfrenten de manera frontal y desnuda en el terreno poltico; no existen
instituciones que medien en el conflicto, se impone el grupo con mayor
fuerza y mayor capacidad de convertir la violencia en poder. En estos
casos las armas de la poltica se reducen a la poltica de las armas, no
hay una divisin clara entre los asuntos militares y los asuntos polticos.
A esta situacin es a la que Huntington llama sistema pretoriano, para
diferenciarlo as de los sistemas cvicos, en los cuales las instituciones
polticas estn plenamente desarrolladas y tienen la capacidad de
convertir los intereses, pretensiones y expectativas de los diferentes
grupos sociales en votos, mecanismo bsico del sistema democrtico y
procedimiento institucional para convertir las preferencias ciudadanas en
polticas gubernamentales.
36
En este sentido, tanto para Huntington
como para Dahl, uno de los indicadores ms relevantes del desarrollo
institucional poltico de un pas es que el ejrcito y los militares en

Yves. Violencia y poltica. Ruedo Ibrico, Barcelona, 1980; y Girard, Rene. La violencia
y lo sagrado. Anagrama, Barcelona, 1983.
35
Vase Varas, Augusto (ed.). Jaque a la democracia. Orden internacional y violencia
poltica en Amrica Latina. Grupo Editor Latinoamericano, Buenos Aires, 1990.
36
Para una exposicin ms amplia sobre el Estado pretoriano puede consultarse de.
Laswell, Harold D. The garrison state hypothesis today y de Rapoport, David. A
comparative of military and politics types. Ambos en Huntington, Samuel (comp.).
Changing patterns of military politics. The Free Press of Glencoe, New York, 1962.
207
general sean sometidos a estrictos controles civiles, a la supervisin
minuciosa tanto de su organizacin como de su actividad.
37

No obstante, la posicin de Huntington con respecto a la violencia
poltica es en ocasiones ambigua, incluso podra decirse contradictoria.
En este aspecto de su teora es en el que con mayor claridad puede
apreciarse su pragmatismo poltico, el cual a veces choca con sus
propios postulados tericos. Su planteamiento general es que en los
sistemas polticos carentes de una tradicin de cambio constitucional y
pacfico se hace prcticamente inevitable cierta dosis de violencia
poltica. Ms explcitamente, acepta que en determinadas circunstancias
los golpes de Estado pueden ser tiles para el cambio social, ya que una
gran parte de ellos son de inspiracin reformista. Esto es cierto sobre
todo cuando el gobierno y la lites sociales encabezan la ofensiva
modernizadora, lo cual es prcticamente la regla, sin embargo, a pesar
de su influencia, estos intentos deben vencer las resistencias que se
presentan en la sociedad y en las propias estructuras gubernamentales,
para lo cual Huntington justifica incluso el uso de la violencia.
38

Esta proposicin es indiscutible cuando los objetivos polticos
imperan de manera absoluta sobre los procedimientos. Sin embargo, sin
reparar en la validez de esta concepcin, es conveniente destacar que
resulta difcil conciliarla con otros principios enunciados por el propio
Huntington, principalmente con el que se refiere a la tarea de los

37
Vase de Huntington, Samuel. The Common Defense. Strategic Programs in
National Politics. Columbia University Press, New York, 1966 y Dahl, Robert. El control
de las armas nucleares. Op. cit.
38
La probabilidad de que las naciones del sur de Asia, frica, Medio Oriente y
Latinoamrica puedan modernizar su vida econmica y social sin dislocaciones
polticas violentas parece relativamente remota. El cambio econmico y social requiere
del cambio poltico. Sin una tradicin constitucional de cambio pacfico alguna forma
de violencia parece virtualmente inevitable.
Los golpes frecuentes son un signo de cambio y progreso. No todos los
golpes, seguramente, producen reformas, pero virtualmente todas las reformas son
producidas por golpes. A menudo, los golpes de Estado reformistas pueden ser vistos
no patolgicamente, sino ms bien como un sano mecanismo de cambio gradual, el
equivalente no constitucional de cambios peridicos en el control partidista a travs del
proceso electoral. Samuel Huntington. Patterns of violence in world politics. en
Changing patterns of military politics. Op cit., pp. 39-40.
208
demcratas en la construccin de la democracia. Como l lo plantea, la
democracia se crea por medios democrticos, esto es, mediante el
respeto de la ley, el gobierno, y los derechos de todos y cada uno de los
ciudadanos.
39
As, si la democracia forma parte esencial de la
modernidad poltica de una sociedad cmo es posible entonces
justificar la conducta de aquellos que persiguen la modernidad poltica a
travs de la violencia, esto es, a travs de medios no democrticos?
Como puede observarse, no es simple conciliar ambas proposiciones.
En este mismo sentido, Huntington sostiene tambin que llegado el
caso de que sea inevitable la instauracin de una dictadura en una
sociedad determinada, es preferible que sea una dictadura de derecha a
una de izquierda. A pesar de que l ofrece sus propios argumentos para
sostener esta afirmacin, al comparar los historiales de uno y otro tipo de
dictadura, resulta realmente difcil preferir una a la otra, sin embargo, tal
vez lo ms difcil sea elegir a las dictaduras de derecha, siendo que
muchas de ellas representan los intereses de sectores oligrquicos y
privilegiados de la sociedad, es decir, a los defensores de un modelo de
sociedad que se contrapone a los postulados de la modernidad
econmica y social.
40
En este caso, tambin resulta difcil conciliar esta
proposicin con el programa de accin de un demcrata.
Los pases que experimentan procesos de modernizacin poltica
normalmente tambin emprenden transformaciones que tienden a la
modernizacin econmica y social. En estos casos, la dificultad de
afrontar exitosamente el proceso en todos estos frentes se incrementa
debido a que cuando la sociedad o la economa requieren ms
imperiosamente del impulso y apoyo de las instancias estatales para
lograr su transformacin, es cuando stas se encuentran en las fases

39
Cmo se hicieron las democracias? Se hicieron por medio de los mtodos
democrticos; no haba otro camino. Se hicieron a travs de negociaciones,
compromisos y acuerdos. Se hicieron a travs de manifestaciones, campaas y
elecciones, y a travs de la resolucin pacfica de las diferencias. Samuel Huntington.
La tercera ola. Paids, Buenos Aires, 1994 (
1
1991) p. 153.
209
ms tempranas de su fortalecimiento. Como lo planteaba Lipset tambin,
la obtencin de la legitimidad poltica en estas circunstancias es
doblemente difcil. Las condiciones ms adversas de este proceso se
presentan en los Estados de reciente formacin y en las sociedades
tradicionales donde predomina la vida rural, el parroquialismo y la
carencia de vnculos slidos entre los pobladores de todo el territorio
nacional. En esos casos el traslado de la lealtad y el reconocimiento de
las autoridades locales a las nacionales resulta un proceso lento y arduo,
lo cual se complica por la misma dificultad que experimentan los
ciudadanos para imaginarse como partes de un conjunto social ms
extenso, en el que se deben incorporar en ocasiones a culturas,
tradiciones e individuos hasta ese momento ajenos a su propia
realidad.
41

Para realizar el trnsito de la comunidad poltica local a la
comunidad poltica nacional es necesario que los ciudadanos estn
dispuestos a admitir un conjunto poltico ms grande, ms complejo y
cuyo centro de autoridad se encuentra mucho ms alejado. As, este
trnsito tambin implica que la autoridad poltica slo pueda ocuparse de
los asuntos ms generales, los que aparecen ms ajenos ante los ojos
de los habitantes de las pequeas comunidades. Por esta razn, el
proceso de modernizacin requiere no slo de un consistente desarrollo
institucional, de la especializacin y diferenciacin de las funciones
pblicas, sino tambin requiere que la contraparte, la ciudadana, asuma
una actitud y disposicin distintas, aptas para fundir sus valores e
intereses en una comunidad mayor.

40
Vase Huntington, Samuel. American politics. The promise of disharmony. Harvard
University Press, Cambridge, 1981, p. 248.
41
Sobre la dificultad para imaginarse como parte de un cuerpo social ms extenso y
complejo vase Anderson, Benedict. Comunidades imaginadas. FCE, Mxico, 1993;
Chabod, Federico. La idea de nacin. FCE, Mxico, 1987; Gellner, Ernest. Naciones y
nacionalismo. CONACULTA-Alianza Editorial, Mxico, 1991; Blas Guerrero, Andrs
de. Nacionalismo e ideologas polticas contemporneas. Espasa-calpe, Madrid, 1984;
y el Captulo 1 dedicado a Almond.
210
No obstante, esta actitud slo se logra despus de un largo
proceso, el cual da como resultado final la aceptacin y consenso de la
ciudadana, pero debe iniciarse con la imposicin y la fuerza. Es decir,
Huntington seala que el proceso de modernizacin poltica debe pasar
por la concentracin del poder poltico, necesaria para llevar adelante los
cambios econmicos y sociales que requiere la modernizacin, y slo
una vez que se ha conseguido esto, puede iniciarse un proceso de reflujo
y desconcentracin del poder, a fin de permitir el ingreso y participacin
de amplios sectores de la ciudadana.
42
Esta explicacin tal vez se ajuste
a la descripcin histrica del proceso de concentracin, ampliacin y
dispersin del poder poltico que experimentaron algunos pases
occidentales, sin embargo, es difcil utilizarla como prescripcin de
proyecto poltico, pues en las actuales condiciones en las que muchos
pases disfrutan de un amplio esquema de libertades ciudadanas y de
gobiernos cuya autoridad se encuentra dispersa, es muy difcil esperar
que en las sociedades en modernizacin se acepte sin mayor resistencia
la concentracin del poder en aras de una futura e incierta
descentralizacin.
43

Sin embargo, Huntington considera que esta transformacin es
imperiosa para que la unidad poltica nacional sea consistente, para que
los problemas econmicos y polticos que cotidianamente enfrenta un

42
Por lo general el primer desafo de la modernizacin contra un sistema tradicional
feudal, disperso, dbilmente articulado y organizado, consiste en concentrar el poder
necesario para producir cambios en la sociedad y la economa tradicionales. El
segundo problema es el de ampliar el poder para asimilar a los nuevos grupos
movilizados de participantes en la poltica, para crear un sistema moderno. Tal desafo
es el que predomina en el actual mundo en modernizacin. En una etapa posterior el
sistema se encuentra ante las exigencias de los grupos participantes, de una mayor
dispersin del poder, y del estable crecimiento de frenos y controles recprocos entre
grupos e instituciones. El orden poltico de las sociedades en cambio. Op. cit., pg,
136.
43
Rustow propone ms o menos el mismo proceso. Considera que la mejor secuencia
para consolidar un Estado-nacin moderno es la unidad-autoridad-igualdad, aunque
reconoce tambin como segunda mejor secuencia la de autoridad-unidad-igualdad, sin
embargo, a diferencia de Huntington, advierte que no es tan sencillo imponer la
secuencia de estas fases de modernizacin, ya que las lites que pretendieran
concentrar el poder seguramente se encontraran con la exigencia simultnea para
fragmentarlo y compartirlo. Vase A world of nations. Op. cit., p. 126-128.
211
Estado no se manifiesten automticamente en el cuestionamiento de la
unidad nacional. Como tambin lo han expresado Almond, Lipset y Dahl,
la base ms segura y duradera de un gobierno democrtico se encuentra
en una poblacin de una extraccin nacional homognea. Pero
Huntington va ms all, y a partir de este planteamiento general critica
abiertamente los postulados del multiculturalismo, el cual propone que en
caso de que una sociedad est compuesta por diferentes etnias,
nacionalidades, grupos religiosos o comunidades lingsticas, el
reconocimiento de cada uno de ellos debe elevarse a estatuto legal,
consagrando as derechos exclusivos que protejan y promuevan su
existencia como entidad distinta dentro del conjunto social.
44

Para Huntington el multiculturalismo mina las bases de la
comunidad poltica nacional, ya que al reconocer derechos diferenciados
a distintos grupos sociales, atenta contra la igualdad jurdica que
sustenta al Estado moderno, ms an, dada su trayectoria histrica y su
naturaleza poltica, el multiculturalismo es mucho menos admisible para
el caso de los Estados Unidos.
45
El credo americano en el que se apoya
la constitucin social y poltica de los Estados Unidos tiene como sus
ejes fundamentales al indivudualismo y al igualitarismo, principios que
difcilmente admiten el reconocimiento de los derechos diferenciados que
pretende el multiculturalismo.
46

La polmica contempornea entre el multiculturalismo y el
liberalismo se ha alimentado principalmente de los resurgimientos de
diversas nacionalidades en todo el mundo, incluso de algunas que

44
Las propuestas del multiculturalismo han despertado encendidas polmicas en los
ltimos aos, particularmente en Estados Unidos y Canad, en donde la conformacin
de sus sociedades ha propiciado que el tema de los derechos diferenciados sea
peculiarmente espinoso. Para ilustrar las posiciones de esta corriente vanse los
textos de Taylor, Charles. El multiculturalismo y la poltica del reconocimiento. FCE,
Mxico, 1993; y Kymlicka, Will. Ciudadana multicultural. Paids, Barcelona, 1996.
45
Una crtica del multiculturalismo muy similar a la que emprende Huntington la ofrece
Giovanni Sartori en La sociedad multitnica. Pluralismo, multiculturalismo y
extranjeros. Taurus, Madrid, 2001.
212
parecan extinguidas, lo que ha cuestionando el equilibrio de Estados
nacionales supuestamente consolidados.
47
De este modo, a las
continuas amenazas que los Estados nacionales reciben del exterior, las
cuales han adquirido ahora la forma del choque de civilizaciones de
acuerdo a Huntungton, hay que sumar tambin las que se producen en el
interior de sus fronteras, aquellas protagonizadas por estos movimientos
nacionalistas que pretenden adquirir mayores facultades autonmicas o,
de ser posible, su plena independencia. De este modo, aunque
Huntington considera que el Estado nacional seguir siendo el principal
protagonista de los asuntos internacionales en el futuro previsible, el
proceso de globalizacin que experimenta la sociedad internacional est
favoreciendo tambin los factores que cuestionan su integridad, o al
menos que obligan a replantear la concepcin de soberana que
tradicionalmente se haba aplicado a esta formacin estatal.
48

Sin embargo, no slo los pases en modernizacin tienen
problemas para que sus gobiernos ejerzan sus funciones de manera
efectiva. Durante el ltimo tercio del siglo XX los pases modernizados
tambin enfrentaron fuertes problemas de este tipo, incluso se acu el
concepto de ingobernabilidad para referirse al conjunto de problemas que
rebasan los recursos y capacidades del gobierno. La ingobernabilidad es
aquella situacin en la cual un gobierno legtimamente constituido no
tiene la capacidad de poner en prctica sus polticas pblicas, sus
acciones de gobierno, lo cual frecuentemente le acarrea presiones
sociales que producen su cuestionamiento y desprestigio.
49


46
Huntington expone y desarrolla ampliamente el concepto del credo americano en
American politics. The promise of disharmony. Op. cit., y en Poder Poltico USA-URSS.
Op. cit.
47
Vase el Captulo 5 sobre Rawls.
48
Vase El choque de civilizaciones. Op. cit. Cuarta parte.
49
El texto clsico sobre la gobernabilidad de la democracia es el que escribi
Huntington junto con Michel Crozier y J oji Watanuki. The crisis of democracy. Op. cit.
Adems de este texto clsico, puede consultarse Alcntara, Manuel. Gobernabilidad,
cambio y crisis. Siglo XXI, Mxico, 1997; Arbs, Xavier y Salvador Giner. La
gobernabilidad. Siglo XXI, Espaa, 1997; y Dror, Yehezkel. La capacidad de gobernar.
FCE, Mxico, 1996.
213
No obstante, a pesar de que los Estados modernos y los que se
encuentran en proceso de serlo enfrentan problemas similares en este
campo, los recursos con que cuentan uno y otro para solucionarlos son
considerablemente dispares. No slo los Estados modernos tienen
mayores recursos econmicos y tecnolgicos para encarar estos
desafos, sino que tambin cuentan con instituciones y procedimientos
polticos legitimados por la permanencia y la tradicin, que por este
simple hecho tienen la virtud de resistir mejor los problemas comunes de
gobierno.
50

As, para que los Estados en modernizacin disfruten de la
legitimidad que otorga la tradicin es necesario que emprendan un
proceso de institucionalizacin de sus organizaciones y procedimientos
polticos. Tanto Huntington como Rawls y Dahl conciben a las
instituciones como pautas de conducta que se siguen en una sociedad,
las cuales a travs de su reiteracin se convierten en prcticas
reconocidas y apreciadas por el conjunto social, ya que son las que le
dan coherencia y estabilidad como comunidad. De este modo, la
institucionalizacin de la vida poltica de un pas es un proceso mediante
el cual las prcticas se convierten en instituciones y stas, a la postre y
debido a la costumbre, adquieren valor intrnseco.
51

Huntington explica que el proceso de institucionalizacin de la vida
poltica de una sociedad recorre un trayecto largo y accidentado. Las
organizaciones y las prcticas polticas deben someterse a difciles
pruebas antes de convertirse en instituciones. Las instituciones polticas
de una sociedad alcanzan un mayor nivel de institucionalizacin en tanto
ms flexibles y adaptables son, lo cual puede percibirse a travs de tres
indicadores bsicos: 1) Antigedad, 2) Recambio generacional, y 3)
Especializacin y diferenciacin de actividades y estructuras. La

50
Vase el planteamiento de Lipset sobre este tema en el primer apartado del Captulo
2.
214
antigedad de una institucin es prueba de que goza de la suficiente
funcionalidad para adaptarse a situaciones cambiantes, lo cual, a su vez,
la hace ms resistente an a las transformaciones de su entorno. El
recambio generacional tiene que ver mucho con el transcurso del tiempo,
pero no se limita a ello. Cuando una institucin ha sido practicada y
respetada slo por la generacin de hombres que la fundaron no ha
alcanzado an su plena institucionalizacin, sin embargo, cuando una
institucin sigue practicndose por la generacin posterior a la que la
fund, puede decirse entonces que ha comenzado su verdadera
existencia como institucin poltica, la cual se fortalece en cuanto ms
tiempo pase y un mayor nmero de generaciones contine
preservndola. La especializacin y diferenciacin de actividades y
estructuras es un proceso que experimentan muchas instituciones al ir
adaptndose a los cambios de su entorno. En tanto ms compleja sea la
operacin de una institucin, mayor ser el nivel de especializacin que
requiera su manejo, y ms numerosas sern sus unidades, componentes
y ramas administrativas, por lo cual ser ms difcil prescindir de ella o
sustituirla abruptamente por otra.
52

Aunque es muy difcil hacer una clasificacin y recuento exhaustivo
de las instituciones polticas de una sociedad, tal vez sea til sealar las
ms importantes, que de acuerdo a Roth y Wilson bien pueden ser el
gobierno, los partidos polticos y las elecciones. Dentro del gobierno,
cabe destacar principalmente a 1) El jefe del gobierno, 2) La burocracia,
y 3) Las instituciones representativas.
53


51
Vase El orden poltico en las sociedades en cambio. Op cit. Captulos 1 y 3; y
Robert Dahl. La democracia. Una gua para ciudadanos. Op. cit., p. 98, y Rawls, J ohn.
Teora de la justicia. FCE, Mxico, 1985, (
1
1971).
52
Adems de El orden poltico en las sociedades en cambio, puede consultarse sobre
este tema a Rustow, Dankwart. Democracy: a global revolution. Foreing Affaires, Fall,
1990; y Merkl, Peter H.. Teoras polticas comparadas. Roble, Mxico, 1973.
53
Roth, David E. y Frank L. Wilson. Estudio comparativo de la poltica. FCE, Mxico,
1983.
215
La funcin del jefe del gobierno como institucin es una de las ms
importantes del sistema poltico.
54
Uno de los problemas ms delicados
que debe resolver un pas en modernizacin es el de la
institucionalizacin del liderazgo poltico. La mayor parte de los Estados
nuevos o que experimentan un proceso de modernizacin poltica
requieren generalmente de un lder poltico reconocido y popular que
emprenda las tareas ms arduas de esta transformacin. Muchos de
esos lderes constituyen la parte medular de la mitologa poltica sobre la
cual casi todos los Estados construyen su historiografia. Estos
personajes histricos, mticos y heroicos, contribuyen no slo al
fortalecimiento institucional del Estado, sino que adems, a la postre,
constituyen la parte medular de la mitologa poltica en la que se basan
todos los Estados, de los que reciben adems una buena dosis de su
legitimidad. Sin embargo, como tambin advierte Lipset, la funcin
determinante que desempea el lder poltico en la creacin de las
instituciones tiene el defecto de amenazar al mismo tiempo la posibilidad
de construirlas. Huntington coincide en que existe un conflicto irresoluble
entre los intereses de los individuos y los de las instituciones, y lo plantea
de manera paradjica: el lder carismtico requiere de un poder
considerable para forjar instituciones, pero para crearlas requiere
simultneamente ceder su propio poder.
55

La mayor parte de los pases en modernizacin tienen el complejo
problema de contar con una burocracia muy ineficiente. De hecho, uno
de los problemas ms serios que enfrenta quien pretende poner en
prctica un programa de modernizacin es el de la burocracia misma, ya

54
Comprese lo que se dice en los siguientes prrafos con lo que dice Lipset en el
primer apartado del Captulo .
55
Pero hay un conflicto entre los intereses del individuo y los de la institucionalizacin.
Este ltimo significa la limitacin del poder que el dirigente carismtico podra de otro
modo manejar en forma personal y arbitraria. El constructor de instituciones en
potencia necesita poder personal para crearlas, pero no puede hacerlo sin ceder su
poder personal. La autoridad institucional es lo contrario de la carismtica, y los
dirigentes carismticos se anulan a s mismos si tratan de crear instituciones de orden
pblico. El orden poltico en las sociedades en cambio. Op. cit., p. 215.
216
que sta se convierte en uno de los mayores obstculos a la
modernizacin, por lo cual es necesario comenzar por modernizarla a
ella misma. Para contar con una burocracia eficiente es necesario
profesionalizarla, capacitarla y dotarla de un nivel de especializacin que
le permita desempear mejor sus funciones. Slo de este modo puede
contarse con una burocracia que contribuya a la modernizacin y no sea
un obstculo, de lo contrario, se convierte en uno de los focos de mayor
ineficiencia y corrupcin, venal y fcilmente vulnerable ante las
distorsiones producidas por la riqueza en la agenda gubernamental.
La dificultad para institucionalizar los rganos de representacin
poltica reporta similares complicaciones. Muchas sociedades
tradicionales carecen de instituciones de representacin, o bien, las que
tienen son determinadas por relaciones de clientelismo poltico,
cacicazgo o patrimonialismo. De este modo, para erradicar estas
prcticas de vinculacin poltica es necesario transformar radicalmente
las propias bases de la representacin poltica, construir un mecanismo
integral de representacin de intereses, opiniones y expectativas que
pueda presentarse como expresin del inters colectivo.
56

Los partidos son las piezas ms importantes de un sistema poltico,
su funcin principal consiste en conectar a la sociedad con el Estado;
transformar las necesidades y expectativas sociales en polticas de
gobierno. Adems de su funcin de representacin de intereses, se
encargan tambin de ejercer vigilancia, control y presin sobre la
actuacin de cada una de las instancias gubernamentales,
particularmente sobre las actividades de la jefatura del gobierno. La
importante contribucin que brindan los partidos al funcionamiento del
sistema poltico hace recomendable que se preste siempre la mayor
atencin al diseo y operacin del sistema de partidos, particularmente

56
Sobre la insuficiencia de los partidos polticos y las instituciones de representacin
formales para canalizar los intereses e inquietudes de los grupos sociales puede
consultarse a Schmitter, Philippe. La consolidacin de la democracia y la
representacin de grupos sociales. Revista Mexicana de Sociologa, No. 3/93, 1993.
217
en el perodo de la modernizacin, ya que es en ste lapso cuando se
sientan las bases de las que sern las instituciones polticas del pas.
Como las otras instituciones polticas, un sistema de partidos estar ms
institucionalizado en tanto ms antiguos y coherentes sean sus partidos
polticos; de esta permanencia depender en buena medida que sean
identificados por la poblacin como los principales vehculos para
canalizar la participacin poltica y encauzarla por vas constitucionales.
57

Huntington no se ha ocupado extensamente de los procesos
electorales, de hecho, ninguno de los autores que se examinan aqu le
ha dedicado mucha atencin, si acaso, tal vez Dahl sea quien se ha
acercado ms al anlisis de los medios y procedimientos tcnicos para
expresar las preferencias populares. No obstante ello, tanto Huntington
como Lipset y Dahl han expresado en repetidas ocasiones la necesidad
de prestar ms atencin a los aspectos tcnicos y organizativos de las
instituciones electorales, ya que si bien su adecuado diseo no es
garanta de la continuidad del proceso democrtico, sus imperfecciones e
incongruencias s pueden significar enormes riesgos para la estabilidad
poltica.

La transicin a la democracia

Samuel Huntington comparte con Almond, Dahl y Lipset la concepcin
procedimental de la democracia. En tanto que la mayor parte de su
trabajo est dedicada a cuestiones vinculadas con la modernizacin
poltica, su teora democrtica se asocia estrechamente con este tema.
Para Huntintington, la democracia consiste bsicamente en que la
mayora de quienes toman las decisiones colectivas sean seleccionados

57
Vase Huntington, Samuel. Social and Institutional Dynamics of One-Party
Systems. en Authoritarian Poltics in Modern Society. The Dinamics of Established
One-Party Systems. Basic Books, New York and London, 1970; Rokkan, Stein.
Electoral Mobilization, Party Competition, and National Integration ; y Weiner, Myron
y J oseph Lapalombara. The Impact of Parties on Political Development en Political
218
a travs de elecciones limpias, honestas y peridicas, en las cuales se
compita abiertamente y casi toda la poblacin adulta tenga derecho al
voto. Como podr observarse, si se compara esta definicin con las que
sobre este mismo concepto ofrecen Almond, Dahl y Lipset se ver que
existen claras coincidencias. Sin embargo, es una verdadera lstima que
Huntington no abunde en su definicin de democracia, ya que plantea
explcitamente que lo que ofrece es una definicin mnima, es decir,
que para l esta concepcin destaca slo los rasgos elementales, de lo
que se desprende que una definicin extensa ampliara este significado;
aunque tal vez no haya los suficientes elementos para suponer que aun
cuando ampliara esta definicin mnima la nueva versin pudiera
rebasar los contornos ms o menos establecidos de la democracia
procedimental. Para l, esta definicin mnima de la democracia es de
gran utilidad debido a que rene las condiciones que a su juicio deban
tener todos los conceptos de la ciencia poltica, es decir, la posibilidad de
definirse esencialmente a partir de parmetros susceptibles de registro y
medicin, gracias a lo cual podran aportar los elementos suficientes para
confirmar o refutar empricamente las hiptesis que se lancen sobre
ellos.
58

En este mismo sentido, como los otros cuatro autores aqu
analizados, Huntington considera que la democracia es una forma de
gobierno deseable, al menos la ms deseable entre todas las posibles.
Plantea que las razones fundamentales para valorar de este modo a la
democracia son tres: 1) En ella es donde el individuo puede ejercer el
mayor margen de libertad; 2) El gobierno democrtico es menos

Parties and Political Develpment. Weiner, Myron y J oseph Lapalombara (eds.),
Princeton University Press, New J ersey.
58
Siguiendo la tradicin shumpeteriana, este estudio define un sistema poltico del
siglo XX como democrtico siempre que la mayora de los que toman las decisiones
colectivas del poder sean seleccionados a travs de limpias, honestas y peridicas
elecciones, en las que virtualmente toda la poblacin adulta tiene derecho a votar.
Es necesario aadir varios puntos para definir la democracia. En primer lugar,
la definicin de democracia en trminos de elecciones es una definicin mnima. La
tercera ola. Op cit. pp. 20, 22.
219
propenso a utilizar la violencia en contra de sus ciudadanos, y 3) Un
Estado democrtico normalmente no entra en guerra con otro Estado
democrtico.
59
Con respecto al primer argumento, puede coincidirse con
Huntington en tanto que, en efecto, de entre los distintos tipos de
gobierno contemporneos que existen la democracia es el que resulta
ms apropiado para el ejercicio de las libertades individuales. En relacin
al segundo, puede aceptarse tambin en trminos generales, ya que
ciertamente algunos gobiernos autoritarios se distinguen por sostenerse
en el poder mediante la represin y persecucin de los ciudadanos
disidentes. Sin embargo, es conveniente no perder de vista que existen
muchos otros gobiernos autoritarios que no basan su poder en
despliegues de violencia permanentes y extensos, e incluso en ciertas
condiciones algunos de ellos gozan de un amplio apoyo popular.
Adems, aunque los regmenes democrticos no recurren de forma
indiscriminada a la violencia, se reservan el monopolio legtimo de la
violencia, como lo hacen todos los Estados modernos y, adems, en
algunos casos recurren a la pena de muerte en contra de sus
ciudadanos, la cual constituye el mximo acto de violencia en contra de
un individuo.
Con respecto al tercer argumento, es pertinente llamar la atencin
sobre el cambio de opinin que en esta materia ha expresado
Huntington. Al formular este tercer argumento a favor de la democracia,
retom la antigua tesis kantiana en el sentido de que la paz mundial
dependa de que los Estados adoptaran una constitucin republicana, lo
cual no slo garantizaba la libertad a sus propios ciudadanos, sino que
adems constitua la mejor garanta tambin para las amenazas
provenientes del exterior, ya que en una repblica libre se conocera el
valor de la libertad, y por ello mismo no atentara en contra de la de los
ciudadanos de otros estados.
60
Hay que reconocer que Kant se refera a

59
Ibid. Captulo 1.
60
Sin embargo, las democracias, con algunas excepciones sin importancia o
formales, no luchan contra otras democracias. En la medida en que este fenmeno
220
la repblica y no a la democracia, ms an, dentro del pensamiento
kantiano la democracia era considerada una forma de gobierno corrupta.
Sin embargo, debido al proceso de transformacin que experiment el
concepto de democracia a lo largo del siglo XIX, su significacin
esencialmente negativa cambi a una positiva, en la cual estaban
contenidos en buena medida los ideales republicanos tpicos de los
siglos precedentes.
61

Huntington haba sostenido en un principio esta tesis, sin embargo,
posteriormente abandon esta posicin, aceptando la posibilidad de que
algunos pases democrticos, sobre todo aquellos de reciente
democratizacin, no sostuvieran relaciones de cooperacin y respeto tan
firmes con los pases occidentales democrticos, es decir, plante que a
pesar de la coincidencia en los principios democrticos, las diferencias
civilizacionales podan generar no slo relaciones poco cooperativas,
sino incluso conflictos blicos.
62
Es necesario reconocer que Huntington
slo considera esta posibilidad en los casos en que a pesar de que el
gobierno llegue al poder por medios democrticos sus valores polticos y
culturales estn determinados por el fundamentalismo o por alguna otra
ideologa que limite las libertades individuales tpicas de las democracias
occidentales, esto es, de las democracias liberales. En este caso, podra
replantearse la tesis de Huntington en el sentido de que, en efecto, como
la historia lo ha mostrado, generalmente las democracias liberales no
luchan entre s. Sin embargo, esta es una simple conjetura, pues en su
argumentacin se aprecia el temor de que las diferencias culturales sean
el nico factor que determine la simpata o animadversin entre los
Estados.

contine, la expansin de la democracia significa la expansin de una zona de paz en
el mundo. La tercera ola. Op cit, p. 39.
61
Vase el primer apartado del captulo anterior.
62
El fcil supuesto occidental segn el cual los gobiernos elegidos democrticamente
tendrn una actitud de cooperacin y sern prooccidentales no es necesariamente
cierto cuando se trata de sociedades no occidentales en las que la contienda electoral
puede llevar al poder a nacionalistas y fundamentalistas antioccidentales. Samuel
Huntington. El choque de civilizaciones. Op cit. pg, 235.
221
Independientemente de las contradicciones en que incurre
Huntington en este aspecto, los argumentos a favor de la democracia son
muchos y algunos de ellos poseen ms solidez. Por ejemplo, es posible
que uno de los ms importantes sea que es el procedimiento ms
cercano a convertir la voluntad general en poltica de gobierno, sin que
ello implique ignorar que en el mundo moderno siempre mediar entre
uno y otro factor una enorme distancia. Adems, no resulta tan
desdeable la cualidad que tanto Lipset como Dahl perciben en ella, esto
es, que ofrece un mecanismo pacfico para sustituir a un gobierno por
otro sin trastornar la vida social, respetando los valores y libertades de
las sociedades modernas. Debido a stas y otras muchas ventajas, la
democracia liberal se ha convertido para casi todo el mundo en la forma
de gobierno ideal, en el ejemplo a seguir. Incluso ah donde no existen o
existen muy pobres condiciones para su implantacin, la democracia es
deseada intensamente por amplios sectores de la poblacin y por
numerosos actores polticos.
Este impulso hacia la democracia se hizo mucho ms intenso en
las ltimas tres dcadas, durante las cuales una buena cantidad de
pases en las ms distintas regiones del globo han transitado de un
gobierno autoritario a uno democrtico. Huntington realiz el anlisis de
estos procesos en su libro La tercera ola, en el cual pretendi explicar los
orgenes del conjunto de transiciones democrticas que se registraron en
el ltimo cuarto del siglo XX, y en el cual incluy tambin los dos
conjuntos de transiciones anteriores que sugiere el mismo ttulo del
libro.
63

El planteamiento de ese libro es que en la historia moderna de la
humanidad se han producido tres olas democrticas, es decir, tres series
de transformaciones de gobiernos autoritarios en gobiernos
democrticos, las cuales se registran en un perodo de tiempo definido y

63
Vanse los cuatro tomos que sobre este tema coordinaron Schmitter, Philippe y
Gillermo ODonnell. Transiciones desde un gobierno autoritario. Paids, Barcelona,
1994.
222
comparten caractersticas similares. De acuerdo a este concepto de ola
democrtica que Huntington ofrece, interpreta tambin que la primera de
ellas dio inicio en 1828 y concluy en 1926; la segunda comenz en 1943
y finaliz en 1962, y la tercera principi en 1974 y segua vigente en
1990, ao en que finaliz su investigacin, admitiendo que no tena
suficientes evidencias para decir si ya haba concluido la tercera ola o si
todava habra ms transiciones.
64

En la primera ola democrtica transitaron hacia este rgimen
pases que constituyen el ejemplo tpico de la democracia occidental,
como Estados Unidos, Inglaterra y Suiza, y las races de sta se
encuentran principalmente en la Revolucin Francesa y la Revolucin
Americana. En la segunda ola democrtica los pases fueron de
naturaleza ms contrastante, ya que participaron naciones como Francia,
Alemania e Italia, as como Malasia, J amaica, Venzuela y Gambia. Las
causas y detonantes de esta ola son diversas; tanto como los pases
participantes. De ellas destacan principalmente dos: 1) La derrota del
nazismo y el fascismo, que explica las transiciones registradas en
Europa, y 2) la descolonizacin emprendida por las potencias europeas,
que explica bsicamente los procesos correspondientes a Asia y Africa.
Finalmente, la tercera ola incluy a pases todava ms diversos, como
Bulgaria, Guatemala, Mongolia o Namibia, los cuales fueron afectados
igualmente por una multiplicidad de factores, de entre los que sobresalen
el crecimiento econmico mundial, la actividad de la iglesia catlica y la
presin democrtica de los pases occidentales.
La interpretacin que ofrece Huntington sobre estas tres olas
democrticas es muy sugerente y atractiva, adems de que por diversos
motivos la idea de una tercera ola se ha hecho muy popular. Sin
embargo, a pesar de los mritos que tiene esta idea, adolece tambin de
fallas o carencias que es necesario sealar.

64
Vase el planteamiento que hace tambin Dahl en el captulo anterior sobre las tres
etapas de la democracia.
223
En primer trmino, conviene destacar que como investigador de la
poltica comparada y de las relaciones internacionales, Huntington dedica
especial atencin a la incidencia de los factores externos sobre las
transformaciones internas de un pas. Desde esta perspectiva, no slo
puede hablarse de olas democrticas, sino tambin de olas de violencia,
olas de protestas u olas neoliberales. Durante la dcada de los ochenta
se hizo muy comn hablar de la ola neoliberal que impregnaba las
polticas econmicas de una gran cantidad de gobiernos, tanto de pases
desarrollados como subdesarrollados. Posteriormente, en la dcada de
los noventas, ya no se habl de la interconexin de los asuntos
mundiales, sino de globalizacin, concepto que denota un grado ms
elevado de interpenetracin de los asuntos mundiales. Esta creciente
interconexin de los asuntos humanos a lo largo y ancho del globo es
una de las causas ms relevantes de la tercera ola democrtica, incluso
puede considerarse tambin una de las causas de la segunda ola, en la
cual muchos pases compartieron el mismo destino debido
principalmente a la segunda guerra mundial. Sin embargo, para explicar
la primera ola, este criterio parece menos aplicable, lo cual se debe
bsicamente a que en la poca en que inici no podra decirse que se
haba llegado a un grado de compenetracin internacional como el que
se alcanz en el siglo XX. En el caso de la primera ola, la interaccin de
la poltica mundial no pareci ser un factor tan relevante. Aunque no
podra negarse la contribucin de la Revolucin Francesa y Americana,
como lo propone Huntington, lo que result determinante en este caso
fue la raz anglosajona de los pases que participaron en ella. Si se
observa este conjunto, se ver que de los diez pases que
protagonizaron este movimiento seis de ellos, esto es, ms del 50%, eran
herederos de las instituciones polticas britnicas, a las cuales muchos
les atribuyen el primer impulso democrtico de la era moderna. En este
caso, la ola democrtica se debi menos a la dinmica interactiva de la
224
poltica mundial que a los factores meramente intrnsecos de estos
pases.
En segundo lugar, si se consideran los perodos de duracin de las
tres olas democrticas se ver que el criterio para identificar a cada una
de ellas ha sido un tanto irregular. Esto puede percibirse claramente si se
comparan la primera y la segunda ola: en tanto la primera ola dura casi
cien aos, de 1828 a 1926, la segunda dura apenas veinte, de 1943 a
1962, es decir, existe una desproporcin evidente. Esta disparidad
implica que la primera ola sea demasiado extensa, tanto, que en ella se
realizan una gran cantidad de transformaciones polticas y sociales en los
pases que se toman como referencia, lo cual hace difcil englobar en un
slo perodo histrico el siglo que corre entre estas dos fechas y que est
lleno de conflictos, reformas y revoluciones. Adems, la disparidad de la
duracin de ambas olas no es el nico problema. La segunda ola, que va
de 1942 a 1963, es en buena medida efecto y resultado de la segunda
guerra mundial, pues una gran parte de las transiciones que se
registraron en el perodo estuvieron influidas en mayor o menor medida
por ese suceso. No obstante, con la segmentacin de Huntington, se
pierde de vista que las consecuencias de la segunda guerra mundial
deben ser vistas como parte de un proceso ntegro que dio inicio mucho
antes, un proceso que inicia precisamente con la primera guerra mundial
y concluye con el inicio de la guerra fra. En este sentido, la primera
contraola, que Huntington ubica entre 1922 y 1942, podra ser vista no
slo como una reaccin frente a la primera ola, sino tal vez se le
comprendera mejor si se le observara como un periodo de reacomodo
entre las dos guerras mundiales. No obstante, hay que admitir que la
periodizacin histrica siempre es relativa, al grado de que aun la ms
comn y difundida produce polmica y desacuerdo, por tal motivo, en
este caso, debe reconocerse al menos que la periodizacin propuesta
por Huntington suscita serias objeciones.
225
En tercer lugar, si se aplicara estrictamente la definicin que
Huntington da sobre la democracia, particularmente el requisito de que
deben tener derecho al voto la mayora de los adultos, se observara que
ningn pas de los considerados en la primera ola tenan esa
caracterstica en el siglo XIX. Huntington no pas por alto esta dificultad,
y para salvarla, opt por usar dos definiciones alternativas de
democracia, con lo que esperaba hacer congruente y aceptable su
enfoque de las tres olas. As, propuso que para el siglo XX se usara la
definicin ntegra que originalmente dio,
65
y para el siglo XIX propuso que
se aceptaran como democracias aquellos pases en donde al menos el
50% de los individuos adultos tuvieran derecho al voto.
66
Si se aceptan
estas dos definiciones alternativas de democracia puede ponerse a salvo
el enfoque de las tres olas, pero si se asume un criterio ms estricto,
entonces difcilmente podra admitirse. En este caso, tendra que
reconocerse que varios de esos pases eran oligarquas o aristocracias
en el siglo XIX o, cuando mucho, podran describirse como democracias
censitarias, pero en todo caso seran regmenes distintos a las
democracias del siglo XX.
En cuarto lugar, es pertinente hacer notar que una de las
sugerencias implcitas en el enfoque de las tres olas democrticas es que
los pases que han experimentado este proceso, ya sea en la primera o
en la tercera ola, adquieren por ese slo hecho el mismo nivel de
desarrollo poltico, la misma condicin o, siguiendo la metfora de
Huntington, que arriban a la misma playa. Es probable que a travs de
esta transformacin poltica todos estos pases lleguen a compartir
alguna homogeneidad, consistente sobre todo en la posesin comn de
ciertas instituciones democrticas bsicas, como el voto universal, las
elecciones peridicas o la competencia poltica abierta, sin embargo, es
necesario advertir que entre ellos persisten considerables diferencias en

65
Vase supra.
66
Vase La tercera ola. Op. cit., p. 27.
226
cuanto a sus caractersticas e instituciones polticas, como la calidad y
cantidad de la informacin poltica disponible; el nivel de educacin y
preparacin de los ciudadanos; o la red de organizaciones y
asociaciones sociales, esenciales para el pluralismo poltico. De este
modo, no puede haber punto de comparacin entre la democracia de
Suecia y Francia con la de El Salvador o Senegal, por ejemplo. Adems,
probablemente no sea necesario abundar en los enormes diferenciales
de desarrollo econmico y social que persisten entre estos pases para
detonar este segundo contraste.
67

Finalmente, en quinto lugar, Huntington define la democratizacin
como el proceso de transicin que lleva de un gobierno autoritario a uno
democrtico, no obstante, as como el enfoque de las tres olas
homogeneiza implcitamente el tipo de democracia al que se arriba, del
mismo modo, en este caso tambin se homogeneiza el punto de partida.
Huntington dice que, para ajustarse a la conceptualizacin que sugiere,
debe fundirse en una sola categora a los diversos tipos de gobiernos
autoritarios que existen, a pesar de que las diferencias entre muchos de
ellos sean considerables. Sin embargo, es necesario sealar que s
importa el tipo de gobierno autoritario que antecede a la democracia, ya
que de ello depende no slo la facilidad del trnsito, sino tambin el tipo
de instituciones polticas que se construyan en ese Estado. Como deca
Barrington Moore, existen algunas formas de gobierno autoritario cuya
constitucin favorece la implantacin de la democracia, en tanto que
otras la obstruyen.
68
El mismo Huntington pudo advertir esto cuando

67
En Amrica Latina, por ejemplo, la transicin a la democracia no ha bastado para
construir instituciones polticas slidas y efectivas, muchas de ellas siguen arrastrando
pesados lastres. Vanse Muck, Ronaldo. After the transition. Democratic
disenchantment in Latin America. European Review of Latin American and Caribbiean
Studies, No. 55, december 1993; ODonnell, Guillermo. Transitions, continuities and
paradoxes en Mainwaring, Scott, Guillermo ODonnell y J . Samuel Valenzuela (eds.).
Issues in democratc consolidation. University of Notre Dame Press, Notre Dame, 1992;
y Karl, Terry Lynn. Dilemas de la democratizacin en Amrica Latina Foro
Internacional, No. XXXI-3, 1991.
68
Vase Moore, Barrington. Los orgenes sociales de la dictadura y la democracia.
Pennsula, Buenos Aires, 1973.
227
seal que los gobiernos burocrticos centralizados dificultan ms la
transicin a la democracia que los sistemas feudales descentralizados,
distincin que no toma suficientemente en cuenta cuando engloba en una
sola categora a todos los gobiernos autoritarios.
Por este motivo, debe advertirse que no todos los procesos de
democratizacin siguen la misma ruta; as como es diferente el punto de
partida en cada caso, del mismo modo, es diferente el punto de llegada.
Probablemente en el futuro estas diferencias pierdan significado para la
conformacin de cada rgimen poltico, pero en la actualidad son
relevantes y determinan en muchos casos aspectos bsicos de los
sistemas polticos en transformacin. Adems, como se evidencia aqu,
Huntington comparte con Almond, Dahl y Lipset una concepcin lineal del
desarrollo poltico: los cuatro colocan en una lnea recta y continua los
distintos tipos de gobiernos autoritarios y democrticos, es decir, en lugar
de elaborar una tipologa de las formas de gobierno, elaboran una escala
en la que los gobiernos se diferencian nicamente en trminos
cuantitativos, esto es, se diferencian en tanto son ms o menos
democrticos, o bien, ms o menos autoritarios.
69
Las generalizaciones
de este tipo ciertamente facilitan la presentacin de las panormicas de
conjunto, pero al costo de sugerir que todas las sociedades tienen una
lnea poltica evolutiva idntica, en donde el presente de las sociedades
modernas es el futuro de las sociedades que se encuentran en proceso
de modernizacin y an de aquellas que estn dando sus primeros pasos
en esta ruta. Sin embargo, los procesos de transformacin y desarrollo
poltico del conjunto de las sociedades humanas no siempre reproducen
el mismo patrn de cambio y evolucin, en ocasiones recrean y
reproducen esquemas de desarrollo que ya han experimentado antes
otras sociedades, pero a menudo se desenvuelven por vas paralelas o
diagonales. La manera ms clara en que el mismo Huntington reconoce

69
Este es el mismo enfoque que proponen Harold D. Lasswell y Abrahm Kaplan en su
influyente libro Power and society. Yale University Press, New Haven, 1950, p. XVI.
228
esto es cuando admite que la modernizacin de algunos pases no
significa necesariamente su occidentalizacin, es decir, los pases en
vas de modernizacin seguramente reproducirn algunas estructuras
polticas, econmicas y sociales de las sociedades occidentales
modernas, pero no todas.
70

En su anlisis de las olas democrticas Huntington identifica las
que considera las causas principales de cada una de ellas. En el caso de
la tercera ola, destaca cinco causas fundamentales: 1) Los cambios
religiosos de las ltimas dcadas, especialmente la transformacin de la
iglesia catlica; 2) El desarrollo econmico y la crisis que experimentaron
tanto los pases modernos como aquellos en vas de modernizacin
durante la posguerra y los aos setenta; 3) El declive de la legitimidad y
el dilema del desempeo al que se enfrentaron los gobiernos autoritarios
en los aos setenta y ochenta; 4) Las nuevas polticas de los agentes
externos, principalmente de los que tienen la capacidad de influir
determinante en los asuntos internos de los pases en modernizacin,
como la Unin Europea, los Estados Unidos, o la antigua Unin
Sovitica; y 5) El efecto demostracin, esto es, la influencia ejemplar que
ejercieron los primeros pases que se democratizaron sobre los que lo
hicieron despus.
71

Cada una de estas causas contribuy en diferente medida a la
tercera ola, por lo que Huntington explica detenidamente el modo en que
lo hicieron, pero aunque cada una tiene caractersticas y mritos que
sera conveniente comentar, las que llaman ms la atencin son las dos
primeras.
Tradicionalmente se haba considerado que la democracia
encontraba su mejor sustento religioso en las sociedades protestantes,
fundamentalmente porque stas proporcionaban al individuo una tica
ms apropiada para el ejercicio de la independencia y las libertades

70
Vase El choque de civilizaciones. Op cit. Captulo 3.
71
Vase La tercera ola. Op cit. Captulo 2.
229
individuales, que son base y objetivo de las democracias
contemporneas. Por el motivo contrario, se consideraba que el
catolicismo era una base menos apropiada, es decir, debido
principalmente a que imbua en el individuo nociones de sometimiento
incondicional a la autoridad, as como una conducta pa y temerosa en la
vida. No obstante ello, la tercera ola estuvo protagonizada por muchos
pases catlicos, de hecho, la mayor parte profesaban esa religin. Este
cambio se gener por una compleja combinacin de transformaciones
econmicas, polticas y sociales, pero dentro de todas ellas cabe
distinguir la transformacin de la propia iglesia catlica, la cual comenz
a abogar activamente en todo el mundo por la defensa de los derechos
humanos, declarando su simpata a los gobiernos democrticos y
retirndoselas a los autoritarios.
Sin embargo, en 1990 Huntington reconoca que este factor
propulsor de la democracia tena un lmite rgido, el mismo que marca la
separacin entre el mundo cristiano y el resto de las civilizaciones. Fuera
del cristianismo, ni el budismo, el confucianismo y menos an el
islamismo parecan ser substratos religiosos que favorecieran la
democracia, razn por la cual Huntington conclua hace ya casi diez aos
que uno de los impulsos fundamentales de la tercera ola democrtica se
haba agotado, por lo que muy probablemente no se presentaran
muchas otras transiciones en el futuro previsible. No obstante esta
apreciacin, poco despus, en su libro El choque de civilizaciones,
admita que an en los pases fundamentalistas poda implantarse la
democracia, es decir, que la tercera ola democrtica bien poda
extenderse a pases cuya religin no tuviera como raz el cristianismo.
Como se ha mostrado anteriormente, en sta y en otras cuestiones
relevantes, la opinin de Huntington cambi radicalmente en unos
cuantos aos.
El crecimiento econmico mundial que se registr en el perodo
posterior a la segunda guerra mundial fue otra de las causas relevantes
230
que desencadenaron la tercera ola. Como Lipset, Huntington seala que
existe una correlacin positiva entre la riqueza y la democracia, entre el
desarrollo econmico y el desarrollo poltico. No obstante, a diferencia de
Lipset, Huntington no slo seala esta correlacin, sino que adems
elabora una explicacin causal que conecta ambos factores. As, seala
que el desarrollo econmico favorece a la democracia principalmente por
las siguientes razones: 1) Promueve los sentimientos de confianza entre
los ciudadanos; 2) Aumenta los niveles generales de educacin; 3) Se
distribuyen entre diferentes grupos los recursos econmicos; 4) Se
multiplican las fuentes no gubernamentales de riqueza; y 5) Se produce
una expansin de la clase media.
72

Huntington ofrece de este modo una descripcin y explicacin de
las causas de la democracia, principalmente de la conexin causal entre
los factores econmicos y los polticos, ilustrando as lo que Rostow
llama la teora gentica de la democracia.
73
Huntington explica as cmo
el desarrollo econmico basado en la industrializacin impulsa a la
democracia debido a que hace proliferar los centros no gubernamentales
de riqueza y con ellos aparecen los grupos econmicos beneficiarios del
crecimiento que operan como contrapesos del gobierno. Estos grupos
requieren y exigen un marco legal y social estable, es decir, condicionan
su inversin y participacin econmica a la estabilidad poltica que
normalmente ofrece la democracia. El gobierno se ve as constreido a
preservar el orden pblico, respetar los derechos de los ciudadanos y
vigilar que entre ellos exista el mismo compromiso de apego a la ley. En
la medida en que se produce el incremento de los ingresos y la riqueza
de los diferentes grupos sociales, se genera tambin un aumento de la
carga fiscal, lo que se traduce en un incremento del monto absoluto de

72
Sobre la interaccin entre la poltica y la economa en el proceso de modernizacin
tambin puede verse el estudio pionero de Apter, David. Una teora poltica del
desarrollo. FCE, Mxico, 1974.
73
Vase Rustow, Dankwart. Transiciones a la democracia: hacia un modelo
dinmico. en Merino, Mauricio (Coord.) Cambio poltico y gobernabilidad. Colegio
Nacional de Licenciados en Ciencia Poltica y Administracin Pblica, Mxico, 1993.
231
los impuestos recabados por el Estado. Esta mayor extraccin fiscal
influye para que los contribuyentes dediquen ms atencin y presin a la
actividad del Estado, ya que ste consume una proporcin considerable
de sus recursos. En muchas sociedades modernas la elevada carga
impositiva es un aliciente para que los ciudadanos presionen a las
autoridades estatales, no hay que olvidar que la divisa de la
independencia de los Estados Unidos fue No taxation without
representation.
En este mismo sentido, el desarrollo econmico que se produce
por la industrializacin implica en la mayor parte de los casos un
incremento en el nivel general de educacin, ya que la urbanizacin, el
trabajo fabril y la necesidad de contar con tcnicos especializados hacen
necesaria una mayor preparacin de la clase trabajadora. Debido a este
mismo proceso, la clase media crece y se diversifica, ampliando as el
sector social de mayor educacin y preparacin. El impacto que el
desarrollo econmico produce en estos sectores sociales contribuye a
formar ciudadanos ms exigentes de la gestin pblica y mejor
capacitados para ejercer sus derechos civiles y polticos, esto es, para
presionar a favor de un orden democrtico. Esta observacin, por
supuesto, no es nueva. Desde tiempos remotos se ha considerado a la
clase media como un soporte fundamental de los gobiernos republicanos
y democrticos, lo cual es retomado y asumido por Huntington, Almond,
Dahl y Lipset. En este sentido, Huntington seala cmo la clase media se
convierte en el largo plazo en un factor de estabilidad poltica para la
democracia, aunque en el corto plazo, precisamente durante el perodo
de su formacin, sea uno de los factores ms comunes de la presin
social y la inestabilidad poltica.
74


74
Eduard Shils ofrece una interesante explicacin sobre el efecto poltico y social de la
aparicin de los sectores tcnicos y profesionales en las sociedades en
modernizacin. Vase Demagoges and cadres in the political development of the new
states. en Pye, Lucian W. (ed.) Comunications and political development. Princeton
University Press, New Yersey, 1963.
232
Es posible que el anterior resumen de la explicacin que ofrece
Huntington sobre las conexiones causales que conducen a la democracia
sea demasiado esquemtico y escueto, incluso tal vez le reste mritos a
la versin original, sin embargo, su mencin podra justificarse para
sealar los hilos centrales de su argumentacin, ya que uno de sus
sealamientos ms importantes en este aspecto es que la riqueza social
por s misma no impulsa a la transicin democrtica, pues para que lo
haga se requiere que sea el producto de la industrializacin y el
desarrollo econmico.
Esta distincin es relevante debido a que mediante ella Huntington
puede explicar porqu algunos pases poseedores de una gran riqueza
no tienen una base apropiada para el impulso democrtico. En casos en
los cuales la riqueza est excesivamente concentrada en un sector
social, o es producto de la exportacin masiva de un determinado
producto, como el petrleo, no se produce el efecto multiplicador de los
recursos econmicos que hace a una sociedad ms plural y diversificada.
Adems, en conexin estrecha con este asunto, advierte muy
insistentemente que no basta con que se creen las condiciones
favorables para la democracia, adems de ello hace falta que se desee y
se construya, que se gue a la sociedad hacia ella, hacen falta, pues,
lderes polticos.
Huntington, como Lipset, presta una gran atencin al papel de los
lderes en la construccin de las instituciones polticas. Almond, Dahl y
Rawls no se ocupa en extenso del tema, pero en lo que s coinciden los
cinco es en el inters que tienen en la contribucin de las lites sociales y
polticas al funcionamiento de la democracia. Huntington, coincidiendo
con Lipset, explica que las lites sociales son las que generalmente se
muestran partidarias de los valores democrticos y liberales, en tanto que
las masas simpatizan ms a menudo con el conservadurismo, la derecha
y las soluciones de fuerza. Pero en lo que Huntington pone especial
atencin es en la importancia de las lites en los procesos de transicin
233
poltica, de hecho, considera que uno de los motores de la historia ms
potentes y visibles son los lderes polticos, ya que en ellos recaen en
muchas ocasiones las ms importantes decisiones, las que imprimen el
ltimo sesgo a los acontecimientos polticos y sociales. De ello se
desprende que no es suficiente que existan las condiciones econmicas
y sociales que requiere la democracia, Huntington especifica que es
necesario que haya lderes que encabecen y conduzcan la transicin, en
lo cual le asiste toda la razn.



5. J OHN RAWLS: J USTICIA Y DEMOCRACIA

Como se mencion ya en la Introduccin, J ohn Rawls es un caso
notablemente distinto al de los cuatro autores precedentes. Para
empezar, su teora de la democracia es esencialmente normativa, no
emprica. Esto se debe en buena medida a que a diferencia de los otros
cuatro su teora se elabora fundamentalmente a partir de la filosofa
poltica y moral, no de la ciencia poltica como sucede con los dems
autores aqu analizados.
No obstante, y aunque tal vez sea un buen punto de inicio resaltar
la orientacin esencialmente normativa de Rawls, conviene no dejar de
mencionar que desde la publicacin de su obra clsica Teora de la
justicia en 1971 su pensamiento ha experimentado un notable cambio,
que si bien no implica un abandono absoluto de la orientacin normativa
de su teora, s muestra una polmica ambivalencia entre lo que es
factible dentro del mbito poltico y lo que es deseable. Es decir, como l
mismo lo expresa en El derecho de gentes, su teora cada vez se aboca
ms a la construccin de una utopa realista, con todo lo discutible que
pueda resultar este trmino.
De este mismo modo, en sus ltimas obras, de hecho, desde la
publicacin de su Liberalismo poltico en 1993, mencion reiteradamente
que lo que haba tratado en stas era darle una orientacin ms poltica a
su teora, es decir, plantear su teora de la justicia no como una
concepcin moral, comprehensiva, sino como una concepcin
fundamentalmente poltica.
En este sentido, si ya su Teora de la justicia resultaba por s
misma muy atractiva para el desarrollo de la teora democrtica, las
posteriores obras de Rawls elevan todava ms el inters en su
pensamiento. No obstante, en el presente trabajo, no se analiza en su
integridad el pensamiento rawlsiano, sino que se pone especial acento
en lo que podra considerarse su teora de la democracia, la cual, hasta
235
ahora, no ha recibido la misma atencin que muchos otros de los
aspectos especficos de su teora. As, aunque ser inevitable referirse a
muchos de los aspectos tericos que pertenecen ms directamente al
mbito moral que al poltico, lo que se trata aqu es de especificar su
teora de la democracia mediante las tres formas en que l mismo la
caracteriza: democracia constitucional, democracia de propietarios y
democracia deliberativa.

La democracia constitucional

Uno de los rasgos distintivos ms importantes de la teora democrtica
de Rawls es su acento en la importancia de la constitucin poltica, ms
an, una de sus afirmaciones ms contundentes y reiterativas en este
campo es que si una sociedad bien ordenada ha de tener un rgimen
poltico, ste no puede ser otro que el de la democracia constitucional.
Sin embargo, en el caso de este concepto, como muchos otros de
los conceptos polticos que maneja Rawls, hay que tener especial
cuidado, ya que la significacin que les da no siempre concuerda con la
que se maneja comnmente en el vocabulario poltico ms generalizado,
ms an, en muchos casos ni siquiera concuerda con la que les dan los
otros cuatro autores aqu analizados.
En efecto, cuando Rawls habla de democracia constitucional,
liberalismo poltico, democracia procedimental, cultura poltica, pluralismo
o sociologa poltica se refiere a cosas bien distintas de las que se
acostumbra aludir con este tipo de expresiones.
En el caso de la democracia constitucional, Rawls no se refiere
simplemente a que el ejercicio del poder poltico se cia estrictamente a
un estatuto legal supremo, sino que, adems de ello, el ejercicio de este
poder se someta a determinadas restricciones.
Aunque Rawls se refiere de diferentes maneras a los principios
bsicos del constitucionalismo en cada una de sus obras, bien podra
236
destacarse que el contenido ms importante que atribuye a la
democracia constitucional se resume en el principio de proteccin de una
serie de libertades bsicas individuales. Es decir, desde su punto de
vista, la parte ms importante de la constitucin es la declaracin de
derechos, esto es, los principios polticos que aseguran las libertades del
individuo frente a la interferencia o intrusin del gobierno.
Rawls atribuye esencialmente al constitucionalismo este significado
debido a que considera que las libertades individuales de los ciudadanos
se hallan en peligro siempre, aun en los gobiernos democrticos, por lo
que un individuo que est consciente de la importancia de preservar sus
libertades y tenga la posibilidad de elegir el rgimen poltico bajo el cual
desea vivir seguramente elegir una democracia constitucional.
En este sentido, Rawls acepta que existe cierta tensin entre los
dos trminos componentes del concepto de democracia constitucional.
Por un lado, la democracia, que significa esencialmente el gobierno de la
mayora, y por el otro la constitucin, que normalmente incorpora una
parte dedicada a la proteccin de las libertades individuales bsicas
frente al gobierno. Esto no significa de ningn modo que Rawls cuestione
la importancia del gobierno de la mayora, ms an, en muchos pasajes
de su obra reconoce que la poltica cotidiana de una sociedad bien
ordenada no puede conducirse de otro modo ms que por medio de la
regla de mayoras. Sin embargo, lo que siempre seala con insistencia
es que las libertades bsicas de los ciudadanos deben ponerse a salvo
del gobierno, an cuando ste sea el de la mayora.
Como puede verse, el concepto de constitucionalismo que tiene
Rawls es ms liberal que democrtico. Con ello, Rawls muestra cmo su
interpretacin poltica se vincula ntimamente con la tradicin
constitucional estadounidense, en la cual, a diferencia de Europa, en
donde muchas de las constituciones se establecieron para limitar el
poder superior de un monarca, la preocupacin esencial era limitar el
alcance del poder de las mayoras. Esta orientacin queda
237
transparentemente mostrada en una de las varias caracterizaciones que
hace Rawls del constitucionalismo, al cual atribuye tres principios
bsicos: 1. Un sistema bicameral; 2. La separacin de poderes; y 3) Un
estatuto de libertades pblicas sometido a revisin judicial. Se aprecia
aqu cmo la tradicin constitucional europea difcilmente podra
identificarse con esta descripcin, ya que en muchos de los pases del
continente slo existe una cmara legislativa, o bien, aunque existe una
declaracin de derechos, no se prev la revisin judicial. As, cuando
Rawls habla de constitucionalismo, es conveniente remitirse a la tradicin
estadounidense, y cuando habla de democracia constitucional, no hay
que pensar en un gobierno mayoritario fortalecido por la constitucin,
sino limitado por ella.
1

En este mismo sentido, cuando Rawls habla de la democracia
procedimental, no se refiere a la teora de la democracia que postula, por
ejemplo, Robert Dahl, para quien se trata de un rgimen en el que
resultan definitorios los procedimientos que se siguen para la toma de
decisiones polticas, es decir, una teora indiferente ante los fines u
objetivos a los que stas se dirijan. Para Rawls, la democracia
procedimental implica sobre todo atribuir un amplio poder al gobierno,
incluido el de modificar el estatuto de libertades bsicas. La democracia
procedimental es, entonces, la versin populista de la democracia, en
donde la mayora tiene la atribucin de pasar por encima de los derechos
y libertades de las minoras, lo cual, evidentemente, resulta inaceptable
para Rawls.
2


1
Vase Rawls, J ohn. Teora de la justicia. Op cit, p.259. Adems, Rawls realiza
algunas otras caracterizaciones de lo que llama un rgimen constitucional que no son
plenamente congruentes entre ellas mismas: Ibid. pp. 256-8; Liberalismo poltico, FCE,
Mxico, 1996 (
1
1993) pp. 220-1; y La justicia como equidad. Una reformulacin.
Paids, Barcelona, 2002 (
1
2001), p.161.
2
Por el contrario, una democracia procedimental es aquella en la que no hay lmites
constitucionales a la legislacin y en la que todo lo que promulgue una mayora (u otra
pluralidad) es ley, siempre que se sigan los procedimientos adecuados, esto es, el
conjunto de reglas que identifica la ley. La justicia como equidad. Op. cit., p.196.
238
En este sentido, para comprender plenamente el sentido del
concepto de la democracia constitucional de Rawls, es conveniente tener
en cuenta que en l se encuentran implcitas una serie de relaciones
entre el conjunto social, las mayoras democrticas y las minoras
polticas. De acuerdo a la formulacin esencial de su teora, un orden
social slo puede ser legtimo mientras que su estructura bsica sea
aceptada unnimemente por todo el conjunto social. As, aunque muchas
de las decisiones polticas que se requieren tomar en un sociedad
moderna pueden ser adoptadas mediante la regla de mayora, las
minoras deben tener siempre la garanta de que el gobierno, por ms
democrtico que sea, no pasar nunca por encima de sus derechos y
libertades bsicas.
A primera vista, parece convincente este planteamiento, sin
embargo, los problemas comienzan cuando se trata de alcanzar el
consenso unnime se la sociedad, as sea para normar su estructura
bsica. La teora de la justicia de Rawls, y la idea de democracia que
lleva implcita, se reconoce esencialmente por intentar resolver este
problema, por tratar de alcanzar un acuerdo social unnime, que en este
caso, recurre a la figura hipottica del contrato social.
La mayor parte de las teoras contractualistas, como la de Rawls,
pueden ser criticadas desde las ms diversas perspectivas tericas y, en
trminos generales, algunos de sus postulados fundamentales adolecen
ciertamente de consistencia y firmeza. Sin embargo, hay algo en lo que
coinciden la mayor parte de sus muchos crticos, esto es, en reconocer el
valor de su teora de la legitimidad poltica, lo cual es adems uno de los
mritos principales de esta corriente.
El contractualismo plantea que para que la ley, el orden pblico y,
en s, el propio Estado sean reconocidos como legtimos, no basta que la
mayor parte de los ciudadanos otorguen su consentimiento; es necesario
que cada uno de los miembros de esa sociedad, es decir, cada individuo,
los acepte y respalde. Incluso algunas teoras contractualistas van ms
239
lejos, pues no consideran suficiente que los individuos acepten
indiferentemente el orden social en el cual viven; el requerimiento no se
satisface con el hecho de que las manifestaciones exteriores de su
conducta hagan pensar que estn de acuerdo con l. Esto no basta, la
legitimidad debe interiorizarse, partir de la propia conciencia individual:
en su fuero interno el individuo debe avalar cada una de las instituciones
pblicas como si l mismo decidiese crearlas.
3

La teora neocontractualista de J ohn Rawls comparte esta virtud
con las teoras clsicas del contrato social. En su concepcin, las
principales instituciones polticas y sociales deben ser consideradas
legtimas por cada uno de los ciudadanos. No basta que una minora
potentada o una mayora aplastante se declaren conformes con un
determinado orden social para que ste sea aceptado; se requiere slo
que la ms nfima minora se oponga, es suficiente incluso que un solo
individuo se declare en desacuerdo, para que dicho ordenamiento pierda
la legitimidad que busca el contractualismo.
Sin embargo, la teora de Rawls comete algunos de los errores
ms comunes de varias teoras de esta corriente, particularmente de las
que profesan el liberalismo, las cuales centran su atencin
exclusivamente en el individuo y en su defensa. En el caso de Rawls, la
prioridad que le otorga a ste le lleva a concebir a la constitucin como
un mecanismo cuyo objetivo ms importante es la proteccin de los
derechos individuales.
A pesar de que para Rawls se es su punto de partida, el individuo
y sus derechos, razn por la cual se le considera un miembro distinguido
de la larga tradicin del liberalismo poltico, uno de los rasgos ms
caractersticos de su Teora de la justicia es tratar de disear un riguroso
esquema de justicia social, el cual busca corregir las ms graves
desigualdades que sufren los sectores menos favorecidos de la

3
Este es precisamente el contenido y el objetivo ms importante del concepto de
Rawls de la posicin original. Vase en especial el Captulo III de Teora de la justicia.
Op cit.
240
sociedad. Ciertamente, la evolucin posterior de su pensamiento parece
haber atenuado el rigor de su formulacin original de justicia igualitaria,
pero es evidente que, al menos en esa obra clsica, haba una intencin
en este sentido.
4

No obstante, la legitimidad que pretende alcanzar el
contractualismo significa en realidad fundar el orden social sobre la
unanimidad de los miembros de la sociedad, busca alcanzar el consenso
unnime y activo de todos los ciudadanos, lo cual no solamente parece
bastante complejo, sino que adems es uno de los rasgos de esta teora
que ha suscitado ms objeciones y crticas.
En efecto, en el terreno de la poltica nada hay ms inasible y
engaoso que la unanimidad, la cual se presenta ms bien de manera
espordica y excepcional. Adems, hay quienes consideran que en
cuestin de opiniones polticas la pluralidad no es una limitacin o una
contingencia indeseable, sino un valor en s mismo, el cual no hay que
evadir sino tratar de promover. Desde ese punto de vista, la bsqueda de
la unanimidad despierta sospechas y suspicacias, pues se considera que
una intencin de este tipo pertenece ms bien a los objetivos de un
rgimen cuyo autoritarismo raye en el totalitarismo, o bien, que sea tan
idealista hasta llegar a bordear el utopismo.
5

En realidad, en la historia y en la actividad poltica cotidiana lo ms
comn es la discordia de intereses y la diversidad de opiniones, por lo
que la unanimidad slo se presenta de manera incidental y azarosa.

4
Esta caracterstica de la teora de Rawls ha metido en serios problemas a muchos de
sus crticos, quienes frecuentemente se enfrentan a un verdadero dilema al intentar
dilucidar si se encuentra del lado del liberalismo econmico o del colectivismo. Varios
de ellos han intentado arreglrselas para ubicarlo en el terreno ideolgico contrario al
que ellos mismos pertenecen, lo cual ha sido en muchas ocasiones una sencilla
solucin para resolver ese complejo problema. Vase Fernando Vallespn. Nuevas
teoras del contrato social. John Rawls, Robert Nozick y James Buchanan. Alianza
Universidad, Madrid, 1985; y Gargarella, Roberto. Las teoras de la justicia despus de
Rawls. Paids, Barcelona, 1999.
5
Werner Becker es un ejemplo de quienes consideran que en cuestiones polticas y
morales no puede haber unanimidad, sino que la pluralidad es deseable y necesaria.
Evidentemente, Becker y Rawls ven de un modo distinto el pluralismo; aunque cada
241
Siendo as, cabe preguntarse cmo pueden hablar de unanimidad los
contractualistas? o, ms especficamente a qu se refieren realmente
con ello?
Aqu, tanto Rawls como varios de los neocontractualistas y los
clsicos del contractualismo, como Hobbes, Locke o Rousseau,
coinciden en establecer dos planos o dos niveles en la escala del
consenso: uno en el que se requiere la unanimidad y el otro en el cual
opera la pluralidad.
Para el contractualismo clsico, el acuerdo unnime deba estar
presente nicamente en el acto de fundacin, en la aceptacin del orden
social resultante del trnsito que conduce del estado de naturaleza a la
sociedad civil. De manera similar, en los trminos de Rawls, el requisito
de la unanimidad debe aplicarse a las principales instituciones sociales y
polticas, en especial a las instituciones que considera ms importantes,
como la constitucin poltica y las instituciones econmicas y sociales
ms relevantes; a lo que l llama la estructura bsica de la sociedad.
Esto significa que solamente las instituciones vitales del contrato social
son las que deben aprobarse por unanimidad, esto es, por todos y cada
uno de los miembros.
Sin embargo, una de las cuestiones ms polmicas, y criticadas,
de Teora de la justicia, es la identificacin que hace Rawls de las
instituciones sociales bsicas, pues cuando las define se evidencia que
no necesariamente son una aspiracin u objetivo de toda sociedad. En
efecto, las culturas y sociedades que componen la humanidad estn
diferenciadas a tal grado que con toda seguridad las instituciones bsicas
de algunas de ellas divergen e incluso se oponen a las de otras. Y este
es un problema serio, ya que cuando Rawls ejemplifica lo que considera
instituciones bsicas, alude a algunas que son tpicas de la cultura
occidental, tales como la proteccin jurdica de la libertad de

uno, a su manera, lo considera necesario. Vase Becker, Werner. La libertad que
queremos. FCE, Mxico, 1990.
242
pensamiento y conciencia, la competencia mercantil, la propiedad
privada de los medios de produccin o la familia monogmica. Es decir,
cuando Rawls plantea en Teora de la justicia cmo sera la estructura
bsica de la sociedad que se construira a travs del contrato social que
propone, no puede desprenderse de su propia perspectiva, e imagina
una sociedad occidental, moderna y liberal. Esta limitacin, que no pas
inadvertida a una buena parte de los crticos de Rawls, provoc que en
sus planteamientos posteriores Rawls abandonara su pretensin original
universalista y comprehensiva, para aceptar que su teora no poda
aplicarse a cualquier sociedad, sino slo a un determinado tipo.
6

El segundo nivel de consenso al que se aluda antes est referido
al resto de la normatividad necesaria para que la sociedad funcione,
particularmente a la actividad cotidiana del gobierno, para lo cual no es
necesario que se llegue a la unanimidad. En estos casos basta que se
aplique la regla de las mayoras, y que las decisiones adoptadas por el
mayor nmero de ciudadanos sean obligatorias para todos. Esto es, slo
el primer tipo de instituciones, las que Rawls llama la estructura bsica
de la sociedad, deben ponerse fuera del alcance de las mayoras y
colocarse al resguardo de la aprobacin unnime.
Esta pretensin de fundamentar la legitimidad del Estado en el
consenso unnime le ha valido a Rawls y a otros contractualistas una
tormenta de crticas. En particular, la teora de Rawls ha sido criticada
por reproducir la tica trascendentalista kantiana, lo cual se debe
fundamentalmente al papel que en ella desempea la racionalidad del
ser humano y su aplicacin para encontrar el orden social correcto, justo.
Sin embargo, el nivel de abstraccin que pretende alcanzar Rawls en la
bsqueda de las instituciones sociales bsicas sobre las que todo
individuo deba concordar se ve seriamente limitado por la imposibilidad

6
La mayor parte de las obras de Rawls posteriores a Teora de la justicia pueden
considerarse un complemento, correccin o respuesta a las crticas dirigidas hacia
esta obra. Vase con respecto a este asunto en particular la Introduccin a Liberalismo
poltico. Op. cit.
243
de aislarse completamente de su propia perspectiva histrica y social, es
decir, de su contexto liberal, moderno, occidental e, incluso,
estadounidense.
No obstante, quiz la parte ms atrayente y seductora de la teora
de Rawls no sea esta bsqueda de la unanimidad y la consecuente
proteccin y defensa del individuo frente a los posibles atropellos de la
mayora. Tal vez sea mucho ms digna de atencin la versin positiva de
esta defensa, es decir, plantear la legitimidad poltica como la bsqueda
de un orden social que el hombre no considere una contingencia
indeseada, una fatalidad del destino, esto es, buscar que este orden
rena tales caractersticas que el individuo se adhiera a l de manera
voluntaria. Esto equivaldra a conseguir que cada uno de los ciudadanos
que conforman la sociedad se comportaran como si l mismo hubiese
podido elegir entre varios tipos de sociedades y, al final, consciente de su
decisin, hubiera preferido la que tiene.
7

En realidad, no es posible disociar una aspecto del otro. La tica
kantiana de la que se nutre Rawls tiene esa caracterstica, referirse a la
autonoma moral del individuo para acentuar su especificidad, pero
simultneamente llevarlo a tal grado de abstraccin a travs del
imperativo categrico que sus principios de accin se vuelvan principios
universales, por lo tanto, unnimes.
8

No obstante, esta es una ficcin utilizada por el contractualismo
que ha sido igualmente objeto de crticas y descalificaciones. Un hecho
histrico y social irrefutable, que el mismo Rawls enfatiz repetidamente

7
J oseph Raz ha combatido los ataques a la tica kantiana fundados en el
sealamiento de una contradiccin entre la autonoma moral y las leyes sociales, lo
cual implicara que no slo son incompatibles, sino que llevado a sus extremos habra
que concluir que la obediencia poltica es irracional. No obstante, Raz ha explicado
cmo no slo esta contradiccin es ficticia, sino que la autonoma moral es la base de
del sometimiento a la autoridad poltica. Vase La autoridad del derecho. UNAM,
Mxico, 1982. Adems, una abierta defensa de la tica kantiana que se encuentra en
la base de la teora de Rawls es ofrecida por Salvatore Veca. Etica e poltica. Garzanti,
Italy, 1989.
8
Vase Kant, Immanuel. Fundamentacin metafsica de las costumbres. Porra,
Mxico, 1990.
244
en sus ltimas obras, es que los individuos no eligen ni pueden elegir la
sociedad y el orden poltico en el que viven. Los Estados no son
asociaciones voluntarias de individuos, sino organizaciones polticas
dentro de las que se nace y, generalmente, se muere, por lo que de
manera inconsciente e involuntaria se ven constreidos para someterse a
la normatividad existente. Ms an, mientras que dentro del Estado
existen asociaciones a las que s se accede voluntaria y libremente, con
la conciencia y el propsito de sujetarse a su reglamentacin interna, el
Estado es, por el contrario, un orden poltico que cuenta entre sus
recursos con el uso de la coercin fsica para obligar a aquellos que se
muestren renuentes a respetar sus leyes.
9
Enfrentando las crticas que
provenan tanto del libertarismo de Nozick como del comunitarismo de
Sendel, Rawls enfatiz que la sociedad no es ni una asociacin ni una
comunidad.
10

Rawls acepta, por supuesto, que el contrato social y la libre
adherencia a una sociedad es una ficcin, o ms bien, como l prefiere
llamarla, un mecanismo de representacin, e insiste en que su utilidad
radica en posibilitar el cuestionamiento y examen de la calidad y mritos
de las instituciones de la sociedad en que se vive. Slo de esta manera
es posible determinar si la estructura bsica de la sociedad es digna de
reconocimiento y aceptacin.
Desde Locke, se ha llegado a sostener que la permanencia en una
sociedad y la aceptacin de las instituciones que en ella rigen bastan
para asumir que se les acepta como legtimas. Y en efecto, en el mundo
moderno, y durante la mayor parte de la historia de la humanidad, los
hombres han tenido la opcin de cambiar de sociedad, de emigrar; con

9
Vase un planteamiento similar al de Rawls en el libro de Laski, Harold. Introduccin
a la poltica. Siglo Veinte, Mxico, 1970.
10
Vase el Captulo 1 de Liberalismo poltico. Op. cit. Las crticas ms importantes que
se han dirigido a Rawls desde el libertarismo y el comunitarismo se encuentran en
Nozick, Robert. Anarqua, Estado y utopa. FCE, Mxico, 1988; y Sendel, Michael. El
liberalismo y l os lmites de la justicia. Gedisa, Barcelona, 2000.
245
algunas limitaciones, por supuesto, pero en ciertas condiciones han
podido dejar una sociedad para elegir otra.
11

No obstante, Rawls ha sido muy enftico en expresar que el
derecho a la emigracin no puede constituir nunca un argumento de
legitimidad para la autoridad poltica. Por un lado, los costos materiales y
espirituales de la emigracin son considerables, y por el otro, no siempre
se compensan con las ventajas que ofrece la nueva sociedad. Adems,
la abrumadora mayora de las migraciones se realizan por necesidad y
no por libre deliberacin: normalmente no se tiene la posibilidad de
sopesar racionalmente en una balanza las bondades y los
inconvenientes de una y otra sociedad.
En este aspecto particular han fallado otras teoras
contractualistas. Cuando intentan explicar de qu manera se incorporan
nuevos miembros a una sociedad en cuyo contrato no han participado se
enfrentan con serias dificultades. Locke, por ejemplo, recurri a la
diferenciacin entre el consentimiento expreso y el consentimiento tcito.
Consideraba que el primero estaba a disposicin de los participantes
originales en el contrato y el segundo era aplicable a los nuevos
miembros que se fueran incorporando, es decir, a los hijos de los
contratantes originales, quienes para disfrutar de los bienes y la riqueza
legada por sus padres deban otorgar su consentimiento tcito al orden
poltico que les permita tal heredad. Sin embargo, Locke dej sin
explicar cmo otorgaran su consentimiento tcito aquellos hombres
privados de todo legado, o cmo lo otorgaran aquellos que por alguna
razn jurdica o poltica vieran bloqueado su acceso a tales bienes.
12

Esta misma falla puede observarse entre algunos de los contractualistas
contemporneos, como Karl Ballestrem, quien simplemente ha dicho que
aquellos que no emigran de un Estado es porque de esta manera

11
Vase Liberalismo poltico. Op. cit., pp. 139 y 212.
12
Vase Locke, J ohn. Ensayo sobre el gobierno civil. Orbis, Barcelona, 1983, Cap.
VIII.
246
manifiestan su aceptacin; con su permanencia asumen el contrato
social implcito del orden poltico bajo el que viven.
13

No obstante todo lo anterior, Rawls consider siempre, hasta sus
ltimas obras, que el mecanismo de representacin contractualista tena
gran utilidad. Est claro que los individuos no pueden desprenderse de
todas las contingencias de que se compone la realidad social en la que
viven, sin embargo, una manera muy til de examinar imparcialmente las
instituciones sociales que los rigen es tratar de abstraerse de sas
circunstancias particulares y evaluar si desde el exterior, situados fuera
de esa sociedad especfica, consideran que la sociedad rene los
requisitos mnimos para desear vivir en ella: ese sera un medio ideal
para propiciar una deliberacin democrtica sobre sus ventajas y
desventajas; si la evaluacin resulta positiva, entonces no debe haber
objecin para que cada uno de ellos consienta en aceptar este rgimen.
14

Sin embargo, para explicar ms claramente lo que la cooperacin
social voluntaria representa, conviene partir desde la manera en que
Rawls concibe a la sociedad. Fiel a las teoras contractualistas clsicas,
l tambin supone dos situaciones posibles de los individuos: la primera,
que Rawls denomina la posicin original y que en alguna medida puede
equipararse al estado de naturaleza del contractualismo clsico, se
caracteriza por concebir a un individuo que aisladamente evala las
bondades de un determinado orden social. La posicin original no es
obviamente un estado asocial, por lo que no puede equipararse al estado
de naturaleza del contractualismo clsico, en donde se presenta al
individuo de manera que parece carecer de relaciones y contacto con
otros hombres.
15


13
Vase Conde Ballestrem, Karl. La idea del contrato social implcito en Kern, Lucian
y Hans Peter Mller (Comps.) La justicia: discurso o mercado? Gedisa, Barcelona,
1992.
14
Vase la Tercera parte de La justicia como equidad. Op. cit.
15
De los contractualistas clsicos, tal vez Kant sea quien mejor explicita que el estado
de naturaleza no es un estado asocial. Vase sus Principios metafsicos de la doctrina
del derecho. UNAM, Mxico, 1978. Vase tambin la descripcin que hace Brian Barry
247
Rawls, enfrentando una de las crticas ms importantes de Nozick,
seal que conceba a la sociedad sobre todo como un esfuerzo
cooperativo entre individuos, por lo cual buscaba un esquema de justicia
que distribuyera los bienes producidos por esa sociedad, es decir, un
esquema de justicia distributiva, no una mera justicia asignativa que
simplemente tratara de otorgar bienes y valores en cuya produccin no
haban participado los individuos contendientes en el reparto.
As, en los trminos de Rawls, la sociedad es una empresa
cooperativa para obtener ventajas mutuas, una asociacin humana a la
que se integran los individuos con el objeto de sumar su trabajo para
producir los bienes que requieren. Sin embargo, este esfuerzo
cooperativo presenta un problema. A diferencia del estado de naturaleza
del contractualismo clsico, Rawls no parece admitir que en la posicin
original el hombre produzca un determinado volumen de bienes que se
incrementan por medio de la cooperacin, ms bien, considera que la
nica manera de producir estos bienes es mediante la cooperacin
social. No obstante, al coperar socialmente y producir los bienes que se
requieren, surge el problema de cmo habrn de distribuirse los bienes
producidos Deben repartirse por igual entre todos los miembros de la
sociedad; deben distribuirse de acuerdo a la aportacin y esfuerzo de
cada uno, o bien, debe realizarse una redistribucin que asigne una
mayor parte a los ms pobres con el objeto de aliviar su situacin? Hay
un sinnmero de alternativas posibles, y cada una cuenta con numerosos
defensores y detractores.
El propio Rawls est plenamente consciente de la dificultad de
resolver el problema, sobre todo considerando que en su teora la
sociedad no slo es una empresa cooperativa para la obtencin de
ventajas mutuas, sino que tambin es una asociacin definida tanto por
la identidad como por el conflicto de intereses. La identidad de intereses

de estas teoras contractualistas, que pueden describirse como teoras de dos pasos
Barry, Brian. Teoras de la justicia. Gedisa, Barcelona, 1995.
248
se establece dado que los hombres coinciden en desear tener a su
disposicin un volumen mayor de bienes, y si el trabajo colectivo se los
puede ofrecer, entonces se identifican en esa colaboracin. Sin embargo,
tambin se genera el conflicto, pues si los hombres desean tener ms
que menos, entonces esos deseos los llevan a enfrentarse entre s, ya
que cada uno desear tener una mayor porcin del excedente colectivo
que gener la cooperacin social.
Pero, an as, Rawls considera que es posible llegar a un acuerdo
racional y razonable. Cuando describe a la sociedad por la identidad y el
conflicto no se refiere nicamente a los intereses de los individuos que
slo coinciden en un momento para chocar frontalmente en el siguiente.
Para Rawls, la identidad y el conflicto se establecen tambin a otro nivel.
Los individuos pueden identificarse en el contexto social tambin porque
todos y cada uno pueden concebirse como sujetos morales, lo que
significa esencialmente dos cosas: por un lado, que pueden tener una
concepcin del bien, un sentido racional de sus intereses, y por el otro,
que pueden tambin compartir una concepcin comn de la justicia, o
sea, un sentido de lo razonable, que admite las pretensiones vlidas de
los intereses de los otros miembros de la sociedad. Es decir, los hombres
son susceptibles de normar sus juicios morales a partir de la coincidencia
en determinados criterios bsicos de justicia. Adicionalmente, el conflicto
social no slo los enfrenta entre s, sino que es tambin un medio para
que se complementen.
16

Si los hombres estuvieran movidos por la ms absoluta
benevolencia, para usar la expresin de Hume, o fueran altruistas
perfectos, en trminos de Rawls, no sera posible establecer ningn
criterio de distribucin. Si los hombres rechazaran para s cualquier bien

16
Uno de los propsitos ms importantes de la reformulacin terica que Rawls hizo
en Liberalismo poltico fue precisamente esclarecer y profundizar en el significado que
tena dentro de su teora la diferenciacin entre lo racional y lo razonable. Ms an,
vindolo desde este punto de vista, la evolucin de su pensamiento puede describirse
como el intento de justificar su teora de la justicia pasando de una argumentacin
249
o beneficio, ofrecindoles a sus congneres la precedencia de la
apropiacin, la reciprocidad de esta deferencia de reproducira al infinito
y, en consecuencia, no sera posible establecer ninguna direccin en la
generacin de los bienes que la sociedad requiere o desea. De manera
que as como no es posible suponer el egosmo absoluto, tampoco es
posible suponer el altruismo perfecto, por lo que el problema de la
distribucin de los bienes producidos por la cooperacin social debe
tener una solucin racional y razonable, que es la que pretende ofrecer
Rawls.
Este problema es uno de los de ms compleja resolucin en casi
todas las teoras contractualistas, y es uno de los temas que
precisamente atraen el mayor inters del neocontratualismo. Rawls
aporta su propia solucin a travs de lo que llama los principios de la
justicia, que se discutirn posteriormente. Por ahora, el inters
fundamental consiste en mostrar que, de acuerdo a su planteamiento,
esta distribucin debe realizarse de una manera que atraiga a todos los
miembros de la sociedad; debe ser un reparto tan atractivo, que todos y
cada uno de los individuos deseen tomar parte y no quedar fuera de este
esfuerzo colectivo. En este sentido, uno de los aspectos que despert el
mayor inters en la formulacin original de la teora de Rawls, fue que se
propona construir un principio de distribucin que atrajera con la misma
intensidad tanto a los individuos mejor colocados en la sociedad como a
aquellos que se encuentran en las peores condiciones.
Este propsito debe destacarse sobre todo porque muchas de las
teoras contractualistas y no contractualistas anteriores o posteriores a la
de Rawls, han servido como base para modelos sociales de distribucin
que en algunos casos favorecen y mejoran la situacin de los que ya
gozan desde su origen familiar o de clase de las mejores condiciones
sociales, o a la inversa, que otorgan las mayores proporciones a los

puramente racional a una esencialmente razonable. Vase principalmente la Primera
parte de Liberalismo poltico. Op. cit.
250
menos aventajados con el propsito de establecer una igualdad absoluta
entre todos los miembros. Con muchsimas variantes y contrastes,
histricamente se ha acusado al liberalismo clsico de justificar el primer
tipo de distribucin, el que ofrece ptimas condiciones de desarrollo
social a quienes ya cuentan con las mejores posiciones, y a la inversa,
histricamente tambin, se ha acusado al socialismo de buscar favorecer
en la distribucin a quienes cuentan con los menores recursos, al grado
de borrar cualquier tipo desigualdad social.
As, lo llamativo de la teora de Rawls era que desde su
perspectiva abiertamente liberal tratara de establecer un mecanismo que
materializara e hiciera realidad el postulado de anteponer el bien pblico
al bien privado. No obstante, la manera en que lo hace es un tanto
compleja, sinuosa y discutible.
En primer lugar, una de las principales intenciones que se
evidencian en la argumentacin ofrecida en Teora de la justicia es que,
siguiendo igualmente la tradicin liberal y contractualista, se intenta
encontrar un esquema mediante el cual los individuos al buscar sus
propios beneficios y perseguir sus intereses particulares produzcan en la
sociedad un efecto positivo, es decir, que mejore la situacin del conjunto
social y promueva el inters pblico. Para el liberalismo clsico la manera
de conciliar el inters privado con el pblico consista en que los
individuos persiguiesen nica y exclusivamente su propio inters, al
hacerlo as, de una manera incidental y azarosa, se encontraran con que
sin proponrselo ni desearlo, promoveran el inters pblico. Rawls
sostuvo una posicin similar a sta en Teora de la justicia, pues
implcitamente admita que no era posible hacer que los individuos
antepusieran el inters pblico al suyo particular, por lo que era
necesario establecer un mecanismo por medio del cual los individuos
promovieran simultneamente uno y otro, sin que fuera posible que se
beneficiaran personalmente a menos que ello contribuyera al inters
pblico. La teora de la justicia que se ofreca en este texto, entonces, era
251
una derivacin de la teora de la eleccin racional, como lo admita el
propio Rawls.
17
Ciertamente, en obras posteriores, especficamente en
La justicia como equidad, admita que esta afirmacin no era correcta, y
que su reelaboracin de la teora de la justicia descansaba en buena
medida en acentuar el sentido de lo razonable sobre lo racional. Sin
embargo, a pesar de lo que dijo despus, no parece tan convincente el
distanciamiento que estableci con respecto a la teora de la eleccin
racional.
Es necesario advertir que Rawls no se refiere nunca a las clases
sociales, sino que utiliza siempre los trminos de los ms aventajados y
los menos aventajados. Sin embargo, no debe pasarse por alto que la
accin social no se realiza nicamente por individuos aislados, como en
muchos casos parece suponerlo el liberalismo y la teora de la eleccin
racional. La accin social se realiza por individuos, grupos, corporaciones
y clases sociales. En una parte de su exposicin Rawls reconoce este
hecho y habla de los hombres representativos de los distintos grupos
sociales, e incluso expone que la sociedad es una unin de uniones
sociales, sin embargo, en general, prefiere tratar a la sociedad en
trminos de individuos, refirindose muy discretamente a su compleja red
de grupos y asociaciones.
18

En este aspecto, la teora de Rawls tiene una deuda directa, como
l mismo lo reconoce, con los planteamientos que haca Hobhouse hace
ya algn tiempo. Hobhouse expona que no era posible comprender
correctamente las implicaciones de la acumulacin y la distribucin de la
riqueza si no se adverta ante todo que sta tena un origen y
fundamento profundamente social. El carcter eminentemente social de
la riqueza deba interpretarse en dos sentidos: en primer lugar, la riqueza

17
Rawls deca que La teora de la justicia es una parte, quiz la ms significativa, de
la teora de la eleccin racional. Teora de la justicia. Op. Cit., p. 34.
18
Philippe Van Parijs critica ampliamente este aspecto de la teora de Rawls, ya que
plantea que en ella nunca se explica quienes son los menos aventajados ni qu rasgo
social es el que los define. Vase Qu es una sociedad justa? Nueva Visin, Buenos
Aires, 1992.
252
de que dispone una sociedad en un momento determinado no es un
producto que esa sociedad genera espontneamente, sino que todo el
cmulo de bienes ya creados y de la infraestructura necesaria para
producirlos son el resultado del esfuerzo y del ingenio de los hombres
que han vivido previamente en sta y, por lo tanto, son ellos quienes han
legado a las generaciones posteriores dicha riqueza. Asimismo, el hecho
de que slo un reducido nmero de individuos disfrute de la riqueza
social acumulada no se debe al esfuerzo que ellos mismos han realizado
en su vida, sino a la fortuna de haber nacido en la cuna apropiada.
19

En segundo lugar, y tal vez este sea el sentido ms importante del
carcter social de la riqueza, es necesario denotar que el disfrute de las
comodidades, los bienes materiales, y los servicios en general slo es
posible en el medio social, es decir, aislado de la sociedad, el hombre
ms acaudalado simplemente no podra disfrutar de su dinero, sus
comodidades o sencillamente de su posicin en ella. Esto es as
simplemente porque la sociedad es la que garantiza los derechos de
propiedad de quien ostenta la riqueza, en otras palabras, los propietarios
de la riqueza no podran ejercer sus derechos sobre ella si las
instituciones sociales no los respaldasen, si la sociedad no tuviera un
orden que defendiera determinadas relaciones y ttulos de propiedad.
Gracias a este orden coercitivo que sostiene la sociedad para proteger
los derechos patrimoniales, los individuos que carecen de determinados
bienes se ven obligados a respetarlos, o bien, son castigados si no lo
hacen as. Pero adems, los poseedores de la riqueza no podran
disfrutar realmente de ella sin la cooperacin de los dems, de todos
aquellos que les sirven directa o indirectamente a travs del
funcionamiento de los servicios sociales y de la produccin de los bienes

19
El liberalismo de Rawls parece nutrirse tanto del liberalismo clsico e individualista
del siglo XVII como del liberalismo ms social e igualitario del siglo XIX. Vase
Kukathas, Chandran y Philipe Pettit. Rawls. A theory of justice and its critics. Polity,
Cambridge, 1990.
253
que aquellos pueden consumir haciendo uso precisamente de sus
recursos econmicos.
20

Visto desde este punto de vista, argumenta Hobhouse, los
individuos mejor colocados deban convencerse de que su propio
bienestar y privilegio depende directamente de la cooperacin de los
dems miembros y de que, en alguna medida, stos tambin adquieran
cierto nivel de bienestar. Los propietarios de la riqueza deben entonces
reconocer que sus intereses y su bien particular est en funcin del bien
pblico, lo cual, como se ha mostrado, no es, o no debera ser, ajeno a
su atencin y cuidado. Consecuentemente, este sector social debe
comprender y aceptar que el aportar una parte de su riqueza a travs de
la va fiscal para la subvencin de los menos favorecidos no constituye
una prdida o una sangra a su patrimonio, sino una condicin para que
puedan seguirlo disfrutando y un mecanismo que, de funcionar
satisfactoriamente, puede incluso generar la cooperacin voluntaria con
este orden social de aquellos a quienes probablemente desde la cuna e
injustamente se les ha privado de estas ventajas.
Como puede observarse, Hobhouse argumenta a favor de un
orden social que contenga mecanismos de redistribucin capaces de
suscitar la cooperacin voluntaria de todos los individuos, pero se dirige
en especial a los individuos que ostentan la riqueza, pues su teora
constituye fundamentalmente una serie de argumentos para que stos se
convenzan de que la colaboracin de los ms desposedos es
conveniente y necesaria. La teora de Rawls es muy similar; sin embargo,
en lugar de acentuar la necesidad de la cooperacin de los menos
aventajados para que los que se encuentran en mejor posicin disfruten
de los bienes y la riqueza ya producidos, acenta la conveniencia de la
cooperacin para aumentar la produccin y, consecuentemente, el saldo
futuro de bienes a disposicin de todos los sectores sociales. Es decir, su

20
Vase Hobhouse, Leonard. Liberalism. Thornton Butterworth, London, 1934.
254
esquema de justicia distributiva es, en este sentido, hasta cierto punto
conservador.
21

Una de las premisas ms importantes de Rawls es su posicin
dicotmica ante la igualdad social. Plantea que la sociedad moderna
requiere que todos los individuos sean absolutamente iguales en algunos
aspectos, principalmente en lo que se refiere a los derechos civiles, pero
advierte que del mismo modo se requieren ciertos niveles de
desigualdad, principalmente en el campo de la riqueza: las instituciones
sociales deben permitir y propiciar la diferenciacin de las recompensas
econmicas que recibe cada individuo, con el objeto de premiar la mayor
o menor contribucin que individualmente hagan al bienestar social. Por
supuesto que esta distincin respecto a los campos en que los individuos
deben ser iguales o desiguales dentro de la sociedad no es nueva, tiene
un largo historial en el pensamiento poltico occidental, sin embargo, lo
que distingue a Rawls es el mecanismo que idea para sacar ventaja de
ello y las consecuencias sociales que pretende producir.
22

La parte central del argumento de Rawls es reconocer la
desigualdad natural y social de las capacidades de los diferentes
individuos, es decir, debido a diversos factores naturales y sociales los
hombres no poseen la misma inteligencia, fuerza o destreza para
acometer las actividades productivas humanas. Esta desproporcin en
las dotes naturales y sociales provoca que los individuos mejor provistos
tengan mayores posibilidades de xito en los objetivos que se plantean,

21
A pesar de que el principio de la diferencia, examinado ms ampliamente en el
siguiente apartado, pareca haberse formulado originalmente para producir un efecto
igualitario derivado del crecimiento econmico de las sociedades modernas, en La
justicia como equidad Rawls parece intencionalmente enftico al negar que su
esquema de justicia distributiva requiera necesariamente del crecimiento econmico,
as como tampoco requerira ni admitira una redistribucin de la riqueza acumulada en
un cierto momento por la sociedad, ya que dicho movimiento hara que los ms
aventajados se vieran afectados. Como puede verse, en ciertas condiciones histricas
la aplicacin de la teora de la justicia de Rawls no tendra el ms mnimo efecto en la
estructura social.
22
Una de las fuentes intelectuales ms importantes de Rawls en lo que se refiere a la
equidad, y la igualdad moral es el libro de H. L. A. Hart que ya se ha vuelto un clsico
255
lo que en trminos sociales significa que su productividad ser mayor con
respecto a los dems.
Sin embargo, dado que los hombres son por naturaleza
autointeresados y siempre prefieren tener ms que menos de los bienes
y satisfactores necesarios para la vida, una distribucin igualitaria de los
bienes producidos por la sociedad entre todos los individuos, sin hacer
distincin entre su mayor o menor esfuerzo y contribucin social,
terminara por desalentar y anular las capacidades de los individuos
mejor dotados, lo que provocara en trminos globales que la produccin
social disminuyese y, por lo tanto, que disminuyera tambin el ingreso
promedio de todos los miembros. Por esta razn, es necesario que la
distribucin de los beneficios obtenidos por la cooperacin social se haga
con criterios de desigualdad, premiando a aquellos cuya contribucin sea
mayor, pues slo as estos individuos recurrirn a sus mejores facultades
y realizarn un esfuerzo ms intenso: tendrn la certeza de que sern
debidamente recompensados.
Esta diferenciacin entre las recompensas sociales no slo har
que el producto social se incremente, sino que tambin propiciar que
sea mayor la participacin que en l tengan los individuos que ms
contribuyan, lo que permitir que los mejor dotados participen y ofrezcan
de buena gana su colaboracin en la cooperacin social. Sin embargo,
un esquema de este tipo excluira a los que por razones naturales o
sociales contribuyen menos, lo que difcilmente atraera su cooperacin
voluntaria. Por esta razn, Rawls asigna un lugar muy importante en su
teora al mecanismo mediante el cual la mayor contribucin que realicen
los mejor dotados a la elevacin del producto social no slo mejore su
posicin, sino que tambin permita que se mejore la posicin de los
menos favorecidos. Slo de esta manera la sociedad podra disfrutar de
una estructura y funcionamiento en la que los individuos no se sintieran

en la filosofa del derecho El concepto del derecho. Abeledo-Perrot, Buenos Aires,
1990.
256
ajenos, excluidos y marginados, sino miembros activos, conscientes y,
sobre todo, voluntarios en una labor social que beneficie a todos, es
decir, en una tarea que conduzca al bien pblico.
23

No obstante, la manera de construir este mecanismo social no es
algo sencillo, de hecho, es una de las partes medulares de la teora de
Rawls, que pertenece ms claramente al tipo de consideraciones que se
hacen en el siguiente apartado.

La democracia de propietarios

Ya en Teora de la justicia Rawls haba expresado que el rgimen poltico
que imaginaba para una sociedad bien ordenada era una democracia de
propiedad privada. Sin embargo, no trat entonces a profundidad este
tema, ocupndose de l ampliamente hasta la publicacin de La justicia
como equidad.
24

El tema de la propiedad tiene una enorme relevancia en la teora
poltica y social estadounidense. Desde su origen, esa sociedad se
constituy en buena medida mediante la presuncin de que uno de sus
principales propsitos era la defensa y preservacin de la propiedad
individual. Toda la teora de Rawls refleja claramente la tradicin de este
pensamiento.
25

Desde su punto de vista, la institucin de la propiedad en la
sociedad tiene la importante funcin de conservarla, de evitar que se
deteriore, ya que sin nadie es responsable de un patrimonio determinado,
ste terminar arruinndose sin remedio. Una de las tareas ms

23
A diferencia del esquema de incentivos y movilidad social de Lipset que parece
admitir con mayor naturalidad la exigencia de que en ciertas condiciones haya
intercambio de posiciones entre las distintas clases sociales, el esquema de Rawls
parece ser muy renuente a aceptar la idea de que la aplicacin de los principios de la
justicia implique un intercambio semejante entre los menos aventajados y los ms
aventajados. Vase el tercer apartado del Captulo 2.
24
Vase Teora de la justicia. Op. cit. p. 312.
25
Vase Reeve, Andrew. The theory of property. Beyond private versus common
property. en David Held. Political theory today. Polity, Cambridge, 1991.
257
importantes del gobierno, entonces, es preservar y fortalecer los
derechos de propiedad, pues slo de esa manera se puede garantizar el
patrimonio social del pas. Un ejemplo revelador sobre la importancia que
Rawls atribuye a la propiedad puede encontrarse en su Derecho de
gentes. Aludiendo a los problemas contemporneos de la migracin,
Rawls plantea claramente que una de las razones ms importantes que
pueden esgrimir los gobiernos para regularla y, en su caso, restringirla,
es que cuando se realiza de manera incontrolada no slo puede
amenazar la estabilidad social del pas receptor, sino tambin modificar y
reducir los derechos de propiedad de la sociedad sobre el territorio
nacional.
26

Es muy probable que la gran importancia concedida a los derechos
de propiedad en el liberalismo clsico y en el de Rawls se deba a que,
como ningn otro, permite simbolizar los derechos individuales y su
inviolabilidad por parte del Estado. En este sentido, si una sociedad
liberal se caracteriza por la afirmacin absoluta de los derechos
individuales frente a la posible interferencia de un tercero, sobre todo del
Estado, entonces gracias a que la propiedad parece traducirse clara y
ntidamente en la mentalidad de la poblacin como una serie de cosas,
entonces no hay mejor ejemplo de la materializacin de los derechos
individuales que, precisamente, la propiedad.
27

La propiedad, adems, tiene el carcter de expresar en buena
medida la relacin que hay entre las libertades personales y el entorno
material humano. Remontndose hasta Locke, el liberalismo ha
sostenido siempre que uno de los principales atributos del ser humano es
la libertad, ya que con ella puede emplear sus esfuerzos y habilidades
para transformar su entorno material y apropiarse entonces de las cosas
que produce. As, la libertad de los individuos no slo genera

26
Vase Rawls, J ohn. El derecho de gentes. y Una revisin de la idea de razn
pblica. Paids, Barcelona, 2001 (
1
1999).
258
directamente los derechos de propiedad, sino tambin puede justificar las
desigualdades de riqueza, ya que siendo sta el producto de las
aptitudes y el trabajo de los hombres libremente empleados, no hay
motivo para que algunos no disfruten legtimamente de un mayor
volumen de sta.
28

Probablemente debido al peso de esta tradicin, Rawls concede
una importancia tan grande al tema de la propiedad. Como se dijo antes,
ya en Teora de la justicia de haba referido a la democracia de propiedad
privada, pero no fue sino hasta la aparicin de La justicia como equidad
cuando le dio un tratamiento ms sistemtico.
En ese texto Rawls plante que las sociedades modernas podan
elegir bsicamente entre cinco tipos de regmenes polticos posibles:
29

1. El capitalismo de laissez faire
2. El capitalismo del Estado de bienestar
3. El socialismo de Estado con economa planificada
4. La democracia de propietarios
5. El socialismo liberal

No est claro cual es el criterio que sigui Rawls para determinar
que estos eran los principales regmenes a elegir para una sociedad
moderna, sobre todo considerando que public esto ya en el ao de
2001, es decir, cuando estaba ya bastante claro que el socialismo con
economa planificada era ms bien una opcin inviable en el mundo
contemporneo, o que ningn pas capitalista poda aplicar en serio y de
manera dogmtica el laissez faire, y que ni siquiera el socialismo liberal

27
Vase Nedelsky, J ennifer. El constitucionalismo estadounidense y la paradoja de la
propiedad privada. en Elster, J on y Rune Slagstad (eds.) Constitucionalismo y
democracia. FCE, Mxico, 1999.
28
Alan Ryan plantea que la concepcin instrumental de la propiedad es lo que
caracteriza al liberalismo, a diferencia de la autorrealizacin ms propia de otras
concepciones. Vase Ryan, Alan. Property and political theory. Basil Blackwell, New
York, 1994.
29
Rawls, J ohn. La justicia como equidad. Op. Cit., p. 187.
259
era visto ya por ninguna fuerza poltica significativa como una opcin
poltica factible.
Sea cual sea el criterio que Rawls emple para elaborar este
elenco, lo que le interesaba destacar era que de stos cinco regmenes
slo los dos ltimos, la democracia de propietarios y el socialismo liberal,
eran compatibles con su concepto de sociedad bien ordenada.
En esta obra, como en varias otras, aunque Rawls se refiere al
socialismo como una opcin de organizacin social viable, nunca llega a
tratarlo detalladamente. Tal parece que nunca consider seriamente
aplicar su teora de la justicia en un contorno socialista.
Para Rawls, una democracia de propietarios es aquel rgimen que
se caracteriza por una gran dispersin de la propiedad y la riqueza, es
decir, que en lugar de que sta se concentre en una pequea fraccin de
la sociedad, se reparte de tal modo en toda ella que no pueden
producirse excesivas desigualdades.
La diferencia ms importante que Rawls quiere establecer con este
concepto es con respecto al capitalismo de laissez faire y al capitalismo
del Estado de bienestar. Desde su punto de vista, el capitalismo de
laissez faire no es una opcin viable para una sociedad justa debido a
que permite excesivas desigualdades de ingreso y riqueza, y tampoco es
admisible el capitalismo de Estado de bienestar debido a que trata de
corregir las desigualdades econmicas al incidir en sus efectos, pero no
en sus causas, es decir, actuando al final del proceso econmico y no al
principio.
30


30
Aunque tal vez parezca un tanto larga esta cita, bien vale la pena reproducir lo que
expone Rawls: Una diferencia mayor es esta: las instituciones de trasfondo de la
democracia de propietarios contribuyen a dispersar la propiedad de la riqueza y el
capital, con lo que impiden que una pequea parte de la sociedad controle la
economa y asimismo, indirectamente, la vida poltica. Por el contrario, el capitalismo
de Estado de bienestar permite que una pequea clase tenga un cuasi monopolio de
los medios de produccin.
La democracia de propietarios evita semejante cosa no mediante la
redistribucin de los ingresos al final de cada perodo, por as decir, sino asegurando
ms bien la propiedad generalizada de los bienes productivos y el capital humano
260
Como puede verse, en la teora de Rawls, la democracia de
propietarios es hasta cierto punto el producto de la aplicacin de su
teora de la justicia, particularmente de sus principios de justicia, que
frecuentemente son considerados el ndulo de su teora, ya que tienen el
propsito de garantizar la igualdad de los ciudadanos en cuanto a las
libertades y oportunidades de que disfrutan, as como evitar que se
produzcan excesivas desigualdades en el ingreso y la riqueza.
Los principios de la justicia buscan garantizar que las instituciones
sociales funcionen de tal manera que propicien la cooperacin social
voluntaria de todos los miembros de la sociedad, desde los ms
acaudalados hasta los ms empobrecidos, en las condiciones que se
expusieron en el apartado anterior. Para que ello ocurra, los individuos
deben estar convencidos y tener la plena seguridad de que las
instituciones sociales y polticas ms importantes, esto es, la estructura
bsica de la sociedad, funcionen de manera absolutamente imparcial, lo
que significa que no favorezcan injustificadamente a ningn miembro, es
decir, que nadie goce de ventajas debidas a circunstancias sociales o
naturales contingentes, que no fueron producto del trabajo, esfuerzo o
entereza del individuo. Slo estas condiciones pueden propiciar la labor
cooperativa de que se habl antes, y es precisamente la razn por la que
Rawls alude frecuentemente a su teora con el nombre de la justicia
como imparcialidad.
Sin embargo, antes de exponer los rasgos fundamentales de la
justicia como imparcialidad y de examinar particularmente lo que
constituye su ndulo, los principios de la justicia, es conveniente advertir
que Rawls construye su teora a partir de un intenso y permanente
dilogo con otras teoras, ms an, podra decirse que elabora su teora
por considerar que las existentes carecen de la consistencia y
congruencia necesarias para soportar un enjuiciamiento racional. Por

(esto es, la educacin y las habilidades adiestradas) al principio de cada periodo, todo
ello, con una equitativa igualdad de oportunidades como teln de fondo. Ibid. p. 190.
261
esta razn, es pertinente mencionar en este apartado los lineamientos
generales de las principales teoras con las que Rawls polemiza: el
perfeccionismo, el intuicionismo y el utilitarismo.
Para Rawls, las teoras morales que ofrecen una concepcin de la
justicia pueden dividirse en dos tipos: teleolgicas o deontolgicas. Las
teleolgicas se caracterizan por identificar un bien, un valor o un objetivo
supremo al cual deben dirigirse todas las acciones humanas, sin
excepcin, ya que stas adquieren su valoracin moral en la medida en
que contribuyan al logro de ese bien u objetivo. As, por las razones que
se expondrn en seguida, el perfeccionismo y el utilitarismo pertenecen a
este tipo. Las teoras deontolgicas proceden de manera contraria; en
ellas la valoracin moral recae en la accin y no en el fin, en realizar lo
correcto, en cumplir con el deber; dentro de ellas el resultado ocupa un
lugar subordinado. A este tipo pertenece la teora de la justicia como
imparcialidad. El intuicionismo est a medio camino entre uno y otro tipo,
ms bien, dado que existen diversas versiones de ste, algunas se
ubican en uno de estos campos y las dems en el otro.
Antes de examinar estas teoras es necesario advertir que Rawls
no otorga la misma relevancia a cada una de ellas. Ms especficamente,
podra decirse incluso que la atencin que presta al perfeccionismo es
mnima, ya que en el fondo no la considera una teora rival de peso. En
cambio, considera que sus verdaderos interlocutores son el intuicionismo
y, sobre todo, el utilitarismo, al que dedica el mayor espacio y contra el
cual construye su argumentacin ms elaborada. Esta mayor
consideracin se debe sin duda a que el utilitarismo, a diferencia del
intuicionismo, puede conducir a conclusiones polticas y sociales que
potencialmente justifican indebidas desigualdades sociales, lo cual
resulta inadmisible en la teora de Rawls. As, para seguir un orden de
importancia creciente, habr que comenzar la exposicin por el
perfeccionismo. Aunque esta es la teora de menor peso, de todas
formas Rawls considera necesario combatirla y descartarla.
262
Para decirlo de la manera ms escueta, el perfeccionismo plantea
que los recursos, las instituciones y las acciones de la sociedad deben
dirigirse a la creacin de grandes personajes, de individuos que
destaquen en el arte, la ciencia o la poltica. Desde esta perspectiva, una
sociedad deba proponerse como fin ltimo la excelencia humana, as
fuera de unas cuantas personas. Rawls pone como ejemplo de esta
teora dos casos tpicos, uno extremo, como el de Nietzsche, para quien
el sentido de la sociedad reside en crear las condiciones de desarrollo de
estos superhombres, sin los cuales la humanidad se sumira en la
banalidad. El otro ejemplo es el de Aristteles, quien sustenta una
posicin ms moderada, pero que tambin postula el valor social y tico
de la excelencia humana.
31

Rawls descarta el perfeccionismo porque considera inviable que
una sociedad compuesta por individuos racionales pueda admitir que la
mayor proporcin de los recursos sociales se concentre en la generacin
de este puado de grandes hombres; que sera todava mucho menos
aceptable si tal concentracin de recursos implicara la privacin de
satisfactores bsicos para algn sector social. Pero adems, el
perfeccionismo debera rechazarse ms enrgicamente si significara o
exigiera la supresin de las libertades bsicas para el conjunto de la
sociedad o para algn sector de ella, lo cual no podra ser tolerable por
ningn individuo racional, ya que muy probablemente estara en riesgo
no slo su propio bienestar, sino adems el disfrute de su carcter de
hombre libre.
Rawls no se ocupa de rebatir extensamente al perfeccionismo, tal
vez porque considere que en la actualidad quedan pocos que sustenten
o defiendan tal teora, o quiz porque los que quedan no ejercen una
influencia significativa en el terreno terico o poltico, sin embargo, no
hay que olvidar que en pocas no tan remotas este tipo de
planteamientos ha tenido destacados defensores. Para muestra de ello,

31
Vase Teora de la justicia. Op. cit. Cap. 1.
263
basta recordar la difusin y popularidad que en el siglo XIX disfrutaron
Carlyle y Emerson, e incluso el caso extremo y ms reciente de
Nietzsche.
32

Por otro lado, Rawls critica al intuicionismo esencialmente porque
es una teora que plantea la existencia de un numeroso conjunto de
principios morales que guan la conducta del individuo, cada uno de los
cuales puede ser vlido en un momento y una circunstancia determinada,
e invlido al cambiar stas o al tratarse de un individuo diferente. Para el
intuicionismo, existen muchos principios morales que cuando concurren
en una decisin moral determinada pueden llegar a ser contradictorios
entre s, sin embargo, considera que en trminos tericos no hay ningn
medio para definir cul de esos principios merece prioridad, o bien, de
qu manera pueden jerarquizarse. En otras palabras, para los
intuicionistas no hay una solucin nica o correcta a los problemas
morales, sino que dependiendo de cada situacin y momento una
persona puede recurrir a uno u otro principio, o bien, conjuntar varios de
ellos, sin que exista manera alguna de propiciar que tal eleccin se d
con una regularidad controlada y justificada.
33

En resumen, los dos aspectos ms criticables del intuicionismo
son, en primer lugar, que reconoce una pluralidad de principios morales
sin estructura ni jerarquizacin alguna, que incluso llegan a ser
contradictorios y, en segundo lugar, que tampoco posee una regla o un
mtodo a travs del cual pueda establecerse la preponderancia de un
principio sobre los dems, o el orden de importancia que existe entre
ellos.

32
Vase Carlyle, Thomas. Los hroes. Orbis, Barcelona, 1985; Ralph Waldo Emerson.
Hombres representativos. Cumbre, Mxico, 1982; y Federico Nietzsche. Ms all del
bien y del mal. Porra, Mxico, 1987.
33
Vase Rawls, J ohn. Lecciones sobre la historia de la filosofa moral. Paids,
Barcelona, 2001 (
1
2000), Caps. IV y VII. Adems, una descripcin y crtica del
intuicionismo puede verse en Ross, David. Fundamentos de tica. EUDEBA, Buenos
Aires, 1972, D.D. Raphael. Filosofa moral. FCE, Mxico, 1986; y Melden, A.I. Los
derechos y las personas. FCE, Mxico, 1992.
264
En este sentido, los intuicionistas replican que en cuestiones
morales no hay posibilidad de alcanzar una solucin nica, por definicin
correcta, y mucho menos que exista una frmula o un itinerario reflexivo
que conduzca hasta tal conclusin.
34

Como se dijo anteriormente, de las tres teoras que combate
Rawls, al utilitarismo es al que le dedica ms espacio y vigor. Si bien se
opone al intuicionismo principalmente por cuestiones de carcter
metodolgico y terico, no considera que ste desemboque
necesariamente en conclusiones o respuestas inaceptables en el terreno
de la justicia social; para l, lo inadmisible es su contingencia, es decir,
que en unos casos conduzca a ella y en otros simplemente no lo haga. El
caso del utilitarismo es distinto. Rawls no slo critica sus aspectos
metodolgicos, sino que lo considera su principal oponente porque el
desarrollo de sus premisas conduce, casi de modo inequvoco y directo,
a instituciones o prcticas totalmente contrarias a lo que Rawls considera
las bases de la justicia social.
35

Aunque el utilitarismo, as como las otras teoras morales, posee
una gran cantidad de variaciones y representantes, Rawls especifica que
su polmica central se establece con el utilitarismo clsico, aquel
formulado por Bentham y refinado por Sidgwick.
En estos trminos, el utilitarismo clsico podra definirse
esquemticamente a travs de cuatro postulados: 1) Todos los seres
humanos buscan el placer y huyen del dolor; 2) No hay diferencias
cualitativas entre los placeres, puede decirse incluso que el placer es uno
slo, y que sus diferencias son cuantitativas, es decir, que se puede
medir; 3) Las acciones humanas son tiles siempre y cuando produzcan
un mayor volumen de felicidad, ya sea en el individuo o en la sociedad; y

34
Rawls identifica como los intuicionistas ms relevantes a Ralph Cudworth, Samuel
Clarke, Grocio, Pufendorf e, incluso, a Locke. Vase Lecciones sobre la historia de la
filosofa moral. Op. cit.
35
Una defensa reciente del utilitarismo y una crtica a Rawls desde esta perspectiva
pueden encontrarse en el libro de Esperanza Guisn. Razn y pasin en tica.
Anthropos, Barcelona, 1986.
265
4) El inters de la comunidad, el inters pblico, es indefinible, slo se
puede conocer mediante la suma de los intereses individuales.
36

De estos cuatro postulados, los dos primeros son los menos
consistentes y los que con ms dificultad pueden resistir el anlisis
crtico. En cuanto al primero de ellos, lo menos que se puede decir es
que reducir la felicidad humana al disfrute del placer y la supresin del
dolor es simplemente insostenible. El placer continuo y multiplicado no
slo conduce al hartazgo, sino que incluso puede producir irritacin y
dolor. Adems, el ser humano slo puede distinguir entre el dolor y el
placer por su alternancia en la sensibilidad, de tal suerte que suprimir uno
de ellos implica la imposibilidad de percibir el otro. Por lo que se refiere al
segundo principio, es todava ms difcil imaginar un mecanismo o un
sistema capaz de medir el placer y el dolor; son inconmensurables por su
relatividad, la cual depende no slo de la persona o sociedad de que se
trate, sino tambin de las condiciones particulares en que se produzca
uno y otro, pues, por ejemplo, un placer puede ser mucho ms intenso
despus de un dolor o, sencillamente, lo que para un hombre es placer
para otro es dolor.
Sin embargo, estos dos primeros enunciados han sido criticados y
combatidos de una manera tan demoledora durante los dos ltimos
siglos que Rawls ni siquiera se ocupa de ellos, de hecho, no los
menciona siquiera en su critica del utilitarismo. Pero sucede todo lo
contrario con los postulados tercero y cuarto, a los cuales les dedica no
slo el mayor inters, sino que adems son cuestiones que en la poca
contempornea siguen alimentando las ms nutridas polmicas en el
campo de la filosofa poltica y moral.
Para Rawls, el postulado nmero tres es inaceptable dentro de una
teora de la justicia como la que l sustenta debido a su carcter

36
Para una descripcin y crtica del utilitarismo pueden verse: Nohl, Herman.
Introduccin a la tica. FCE, Mxico, 1993; Warnock, Mary. Etica contempornea.
Labor, Barcelona, 1968; y Sen, Amartya. Sobre tica y economa. CONACULTA-
Alianza Editorial, Mxico, 1991.
266
teleolgico, por definir lo bueno independientemente de lo correcto, por
plantear la deseabilidad de un fin independientemente de los medios
necesarios para alcanzarlo. En este aspecto es en uno de los cuales se
pude apreciar con ms claridad la profunda influencia que en la teora de
Rawls ejerce la tica kantiana, influencia que se percibe sobre todo en su
Teora de la justicia, y aunque despus quiso distanciarse de ella,
particularmente en el Liberalismo poltico, se aprecia claramente cmo
todo el conjunto de su obra se asienta en estas bases.
37

Desde el punto de vista de Rawls, este postulado condensa
adems una de las principales fallas metodolgicas del utilitarismo, que
consiste en no tomar en cuenta la pluralidad y diversidad de los seres
humanos en lo referido a la evaluacin de lo que constituye el bien para
cada uno de ellos. El utilitarismo asume que la utilidad de las acciones
humanas, aquellas destinadas a producir un mayor volumen de bienestar
y felicidad en la sociedad, pueden ser valoradas desde una posicin
determinada que discrimine y determine cules acciones son tiles y, por
lo tanto, necesarias para conseguir el fin perseguido. De este modo, de
acuerdo a Rawls, la definicin de la utilidad social es definida desde un
slo punto de vista, a partir de las coordenadas que definan la posicin
de observacin para identificar lo que constituye el bien, suponiendo as
que todos los miembros sociales compartirn las mismas premisas y,
consecuentemente, la misma concepcin del bien. Es decir, lo que Rawls
critica en la metodologa utilitarista es que la eleccin social se sustituye
por la eleccin individual, excluyendo la pluralidad y diversidad de
opiniones que existen entre los hombres sobre lo que constituye su
propio bien.
38

Sin embargo, a pesar de que Rawls se muestra profundamente
interesado en demostrar esta falla metodolgica del utilitarismo y le

37
Vase la crtica sobre este aspecto particular en Sendel, Michael. Op. cit.
38
Bernard Williams seala esta deficiencia del utilitarismo, pero al mismo tiempo indica
el error que cometen los kantianos: si bien en el pensamiento moral el kantianismo
267
dedica amplio espacio y acuiciosa reflexin, lo que parece preocuparle
mayormente es demostrar que lo que propone el utilitarismo a travs del
postulado nmero cuatro, presente tambin de alguna manera en el
nmero tres, puede fungir como justificacin y vehculo para conducir a
las mayores injusticias sociales.
Lo que en el fondo se plantea en estos dos enunciados es que no
existe nada parecido al inters pblico, ya que ste se compone de los
intereses individuales, cuyo saldo determinar la utilidad de las acciones
sociales. Esto implica que en un momento dado una accin social pueda
elevar enormemente el bienestar y riqueza de un sector de la sociedad y
que esa misma accin, simultneamente, genere prdidas en otro de los
sectores, incluso ms numeroso que el primero, sin embargo, de acuerdo
al utilitarismo, esa accin es perfectamente vlida, til y necesaria si con
ella se eleva el saldo neto de felicidad, bienestar o riqueza en la
sociedad. En la teora de la justicia que sustenta Rawls, es inadmisible
que el volumen de la riqueza social aumente en cualquier proporcin, as
sea muy alta, si para ello deben sacrificarse los derechos civiles y las
libertades bsicas de un determinado sector, o que tal aumento implique
la imposicin de prdidas a una parte de la comunidad.
39

El espacio y la rigurosidad con que Rawls emprende la crtica al
utilitarismo pueden parecer a primera vista desproporcionados, sobre
todo si se consideran los dos primeros postulados descritos, los cuales
ya han sido rebatidos con profusin por numerosos tericos desde hace
dos siglos. Sin embargo, considerado desde una perspectiva ms amplia,
es perfectamente vlido y necesario el examen y anlisis de los otros

se abstrae de la identidad de las personas, el utilitarismo lo hace sorprendentemente
con su separabilidad. La fortuna moral. UNAM, Mxico, 1993, p. 17.
39
J eremy Bentham, el padre del utilitarismo, lo expres de esta manera: El inters de
la comunidad es una de las expresiones ms generales que pueden existir en la
fraseologa de la moral: no debe sorprender que a menudo su significado se pierda.
Cuando tiene algn significado es ste: la comunidad es una entidad ficticia,
compuesta por personas individuales quienes son consideradas como si constituyeran
sus miembros. Entonces, el inters de la comunidad qu es? La suma de intereses
de los muchos miembros de que est compuesta. The principles of moral and
legislation. Prometheus Books, New York, 1988, p. 3.
268
aspectos del utilitarismo, los que de una u otra forma, incluso a veces de
una manera subrepticia, han influido notablemente en las concepciones
morales, polticas y econmicas que con mucha frecuencia son
aceptadas como legtimas y justas en las sociedades contemporneas.
Basta considerar que, al menos desde fines del siglo XIX, una
prioridad de orden nacional en la mayor parte de las sociedades
occidentales ha sido el sostenimiento o logro de una tasa de crecimiento
econmico elevada, lo cual se ha convertido en muchos casos en una
meta a la que se subordinan de manera incondicional el resto de los
objetivos sociales. Es decir, en trminos utilitaristas, el aumento del saldo
neto de riqueza y bienestar en la sociedad ha permitido justificar el
desplazamiento del resto de las consideraciones morales y sociales,
provocando en no pocos casos lamentables atropellos y abusos en
contra de diversos grupos humanos o de ciertos individuos.
Ahora mismo, en la actualidad, el avance o retroceso de la mayor
parte de las sociedades se mide normalmente por un slo indicador, por
la produccin de la riqueza nacional anual. El comportamiento de esta
variable despierta siempre gran inters en amplios sectores de la
sociedad, pues de manera casi generalizada se cree que a travs de l
se puede determinar y definir la marcha hacia el bienestar de un pas.
40

De manera que si en algunos aspectos parece superado, en
algunos otros el utilitarismo sigue representando una concepcin moral,
poltica y econmica de enorme influencia, mayor tal vez de la que en
muchas ocasiones se tiene conciencia.
En efecto, como alternativa a las tres teoras morales referidas
Rawls propone su propia teora: la justicia como imparcialidad. El punto
de partida de esta teora es preguntarse qu tipo de instituciones sociales
estaran dispuestos a aceptar voluntariamente individuos racionales
colocados en una posicin previa a la de la constitucin de la sociedad

40
Stuart Hampshire critica en este mismo sentido al utilitarismo en La moral y el
pesimismo en Hampshire, Stuart (et. al.) Moral pblica y privada. FCE, Mxico, 1983.
269
pero sin conocer el lugar que ocuparan en ella, es decir; ubicar a los
hombres en una situacin en la que podran elegir varios tipos de
sociedades, ya fueran stas esclavistas, feudales o burguesas, pero con
la salvedad de prevenirlos de que una vez elegida la sociedad deseada,
ellos mismos tendran el riesgo de ocupar cualquier posicin, o sea, la de
esclavo o amo, la de siervo o seor, la de proletario o burgus. Entonces,
en estas condiciones, los individuos deben responder qu tipo de
sociedad elegiran.
41

Para elaborar su respuesta a ello, Rawls ofrece tres conceptos
bsicos que permiten describir esa situacin hipottica en la que los
hombres reflexionaran sobre el tipo de instituciones sociales que
prefieren. As, a partir de las condiciones establecidas por estos
conceptos, los individuos emprenderan una reflexin racional que los
conducira necesaria y directamente a elegir y aceptar lo que constituye
el ncleo de la teora: los principios de la justicia.
Estos tres conceptos bsicos son los bienes sociales primarios, la
posicin original y el velo de la ignorancia, cuyo significado tal vez
convenga resumir a continuacin para hacer transparente la crtica que
se hace de ellos.
El supuesto fundamental en el que descansa el concepto de
bienes sociales primarios es que, en trminos generales, es posible
identificar determinadas cosas de las cuales todos los hombres desean
tener ms que menos, es decir, sea cual sea la situacin particular de
cada individuo, existe un cierto nmero de bienes considerados como
necesarios y deseables por todos los miembros, que por necesidad
deben ser bastante generales para que cubran todos los casos. As, para
satisfacer este requerimiento de generalidad, Rawls reduce solamente a

41
La teora de Rawls se ha nutrido tambin de numerosas aportaciones provenientes
de la teora de juegos, como lo ilustra Robert Paul Wolff, para quien este modelo
podra calificarse tcnicamente como un juego cooperativo de suma no-cero de n-
personas. Vase Para comprender a Rawls. FCE, Mxico, 1981.
270
cinco los bienes sociales primarios: derechos, libertades, oportunidades,
ingresos y riquezas.
42

Teniendo como base este supuesto, Rawls introduce el concepto
de posicin original, que es esa situacin hipottica en la que se
encontraran los individuos previamente a la constitucin de la sociedad,
en la cual tendran la posibilidad de elegir las instituciones sociales
bsicas que los regiran, esto es, el tipo de sociedad en el que desearan
vivir.
Asimismo, las caractersticas ms relevantes de esta posicin
original que deben tomarse en cuenta para la definicin de las
instituciones sociales son: los individuos consideran primordial proteger
sus libertades y derechos bsicos, particularmente la libertad de
pensamiento y religin; los gua el autointers, es decir, quieren
promover sus propios intereses; al mismo tiempo, estn desinteresados
en los asuntos de los otros, lo que significa que no les importa elevar sus
xitos y logros con respecto a los dems; tampoco son envidiosos, en el
sentido de que no estaran dispuestos a aceptar una prdida con tal de
que los otros la sufran tambin; y adems no tienen una posicin definida
frente al riesgo.
Concibiendo a los individuos en esta posicin original y a
sabiendas de que cada uno desear obtener para s la mayor cantidad
de bienes sociales primarios, sale a relucir el tercer concepto clave, el
velo de la ignorancia, el cual har posible precisamente que los
individuos elijan sus instituciones sociales con imparcialidad.
El velo de la ignorancia es el medio por el que Rawls priva a los
individuos de la conciencia de su propio ser social, del conocimiento
sobre la posicin que ocupan en la sociedad, de sus dotes naturales e
intelectuales, y de su propia concepcin del bien. Es decir, el velo de la
ignorancia lleva a los ms altos niveles de abstraccin a los individuos,

42
Vase Teora de la justicia. Op. cit., Caps. II y VII; y La justicia como equidad. Op.
cit. Cuarta parte.
271
convirtindolos en agentes puramente racionales ms que en agentes
sociales, pues slo estn conscientes de que son uno de los miembros
de la sociedad, pero no saben cul de entre todos ellos. As, el velo de la
ignorancia es la nica garanta de que los individuos en la posicin
original, interesados en obtener la mayor cantidad de bienes primarios,
no elegirn instituciones sociales que los beneficiaran a ellos
particularmente, se vern constreidos a elegir imparcialmente. Adems,
dado que enfrentan el riesgo de ocupar cualquier posicin, escogern
instituciones que beneficien a todos, es decir, elegirn racionalmente.
Sin embargo, el velo de la ignorancia s les permite conocer
algunos rasgos generales de la sociedad, sin los cuales les sera
imposible prever el efecto de las instituciones sociales elegibles, esto es,
conoceran las bases de la organizacin social y poltica, los elementos
fundamentales de la teora econmica y los rasgos esenciales de la
psicologa humana.
Dadas todas estas condiciones, Rawls asegura que la reflexin
racional de los individuos los conducira a elegir con toda certeza los
principios que l enuncia, cuya aplicacin y ejercicio garantizaran la
imparcialidad de la justicia que persigue.
Estos dos principios de la justicia, que son la parte central de su
teora, son los siguientes;
43

Primer principio: Cada persona ha de tener un derecho igual al
ms amplio sistema total de libertades bsicas, compatible con un
sistema similar de libertades para todos.
Segundo principio: Las desigualdades econmicas y sociales han
de ser estructuradas de manera que sean para: a) mayor beneficio de los

43
Es sabido que la voluminosa obra de Rawls, Teora de la justicia, se desarrolla en
una especie de espiral, es decir, a partir de un primer planteamiento general va
incorporando gradualmente diversos elementos y categoras, hasta construir un
modelo terico complejo y extenso. As, en este texto formula en cuatro diferentes
ocasiones sus principios de la justicia, de las cuales la versin ms elaborada se
encuentra en la p. 340. No obstante, posteriores formulaciones de estos principios
pueden encontrarse tambin en Liberalismo poltico. Op. cit. p. 31 y en La justicia
como equidad Op. cit. p. 73.
272
menos aventajados de acuerdo con un principio de ahorro justo y, b)
unido a que los cargos y las funciones sean asequibles a todos, bajo
condiciones de justa igualdad de oportunidades.
De acuerdo a Rawls, el razonamiento que gua a los individuos
desde la posicin original hasta estos dos principios de la justicia que
ordenaran las instituciones bsicas de la sociedad es el siguiente. El
primer principio se adoptara porque en la posicin original los individuos
estaran conscientes de que tienen intereses que quieren proteger y
aspiraciones que desean alcanzar, por lo que la condicin necesaria para
hacerlo es que disfruten de un conjunto de libertades bsicas irrestrictas,
pues slo contando con ellas tienen la garanta de estar en posibilidades
de perseguir esos intereses. Adems, en la posicin original los
individuos se reconocen entre s como entes morales, es decir, capaces
de contraer compromisos mutuos en lo que respecta a su conducta, la
cual aceptan tambin que se gua por una concepcin especfica del bien
que distingue a cada uno de ellos. En trminos generales y sintticos,
podra decirse que este principio se expresa y manifiesta tambin como
la exigencia de igual ciudadana para todos los individuos.
El razonamiento que conduce al segundo principio es un tanto ms
sinuoso y complejo. Para elegirlo, los individuos deberan rechazar
primero la opcin ms simple y obvia: la distribucin igualitaria de los
bienes sociales primarios. No elegiran esta opcin porque de acuerdo a
los conocimientos generales que tienen en la posicin original sobre las
bases de la organizacin social y la psicologa humana, saben que la
desigualdad en ciertos aspectos sociales puede beneficiar a la sociedad
en su conjunto y a todos los individuos en lo particular. Esto ocurre ya
que por naturaleza y por ciertas condiciones sociales los individuos
gozan de diferentes capacidades y destrezas, las cuales explotan al
mximo para satisfacer las necesidades y aspiraciones que los mueven,
por lo tanto, una distribucin igualitaria de los bienes desalentara e
inhibira a los mejor dotados, quienes al observar que los bienes se
273
asignan de este modo, no se veran motivados para hacer ms de lo que
hacen los otros, y tal vez concluiran que an haciendo menos recibiran
exactamente lo mismo. Por lo tanto, si es posible disear instituciones
sociales que admitan determinados mrgenes de desigualdad a
condicin de que aquellos quienes ms se beneficien con ellas
provoquen simultneamente que los dems tambin se beneficien,
entonces es conveniente y racional admitir este tipo de disparidades para
atraer y recompensar a los individuos que disfrutan de los mayores
talentos.
Rawls llama a esto el principio de la compensacin. En trminos
morales ninguno de los miembros sociales es justo acreedor de la mayor
fuerza, inteligencia o habilidad con que la naturaleza lo premi. La
distribucin de estas virtudes obedece en buena medida a una lotera
natural; ninguno de los individuos ha hecho nada por s mismo para
merecer la distincin de semejantes dones. Por tal motivo, las diversas
capacidades de los individuos deben ser consideradas un patrimonio de
la comunidad; dado que a cualquiera pudieron haberle tocado, es justo
que la comunidad en su conjunto se beneficie con ellas. As, desde esta
perspectiva, es justo que aquellos que tuvieron tal fortuna disfruten de las
ventajas que ello les reporta, pero slo si simultneamente compensan
de alguna manera a quienes no corrieron con la misma suerte. De
acuerdo a Rawls, as razonaran los individuos en la posicin original; al
no estar seguros de obtener los mejores dones y, al mismo tiempo, estar
conscientes de que el desarrollo de los individuos que s las obtuvieron
puede mejorar no slo la situacin de aquellos, sino la de ellos mismos,
entonces elegiran con toda seguridad el inciso (a) del segundo
principio.
44


44
Robert Nozick y David Gauthier se han distinguido por criticar enfticamente este
aspecto de la teora de Rawls. En particular, rechazan este punto diciendo que no hay
ningn motivo por el que los talentos individuales deban considerarse patrimonio de la
comunidad y, por lo tanto, sta no debe impedir que estos individuos se beneficien con
las dotes de que disponen. Vanse Nozick, Robert. Op. cit.; y Gauthier, David. La
moral por acuerdo. Gedisa, Barcelona, 1994.
274
Tal como est formulado el inciso (b) del segundo principio podra
pensarse que deba haberse incluido en el primero, ya que ste se ocupa
fundamentalmente de lo que respecta a la igualdad y el segundo a la
desigualdad. Sin embargo, Rawls aclara que la igualdad de
oportunidades para ocupar cargos y puestos de distincin social debe
darse a menos que pueda establecerse una desigualdad de
oportunidades que beneficie a los menos aventajados. El razonamiento
que conduce a este enunciado consiste en que nadie debe estar excluido
por principio de igual oportunidad a ocupar los altos cargos y funciones
sociales, sin embargo, dado que los mejor dotados gozaran siempre de
las mayores posibilidades de desempear esos puestos, no debera
haber objecin para que la sociedad destinara un volumen de recursos
suficiente para que la posicin competitiva de los menor dotados
mejorara, con el objetivo de darles la oportunidad real de que compitan
en mejores y ms justas condiciones con los que ya de origen se
encuentran ms aventajados, es decir, la igualdad formal de
oportunidades slo puede violarse en aras de la bsqueda de una
igualdad ms real de oportunidades.
Ahora bien, un complemento y, de hecho, parte integrante de estos
principios son las reglas de prioridad que entre ellos deben existir, sin las
cuales la teora de Rawls se asimilara al intuicionismo, del cual no slo
quiere distinguirse, sino al que incluso combate abiertamente. Estas
reglas de prioridad se establecen a travs de dos conceptos
fundamentales: el orden lexicogrfico y el principio de la diferencia.
Para distinguirse del intuicionismo, Rawls establece que sus
principios no pueden intercambiarse o mezclarse de manera aleatoria,
sino que su regla de prioridad es estricta, esto es, que entre el primero y
el segundo principio media un orden lexicogrfico. Esto significa que
dentro de la teora de la justicia como imparcialidad no se permite que el
primer principio sea desplazado o relegado para darle prioridad al
segundo principio o a cualquier otra consideracin. En trminos
275
prcticos, implica que las libertades bsicas de los individuos no son
negociables ni intercambiables por otros bienes sociales primarios, como
la riqueza o el ingreso. El primer principio que debe adoptar una sociedad
justa es el de no transigir en estas libertades, slo una vez satisfechas,
puede pasarse a la ejecucin del segundo principio. En general, lo que
significa el orden lexicogrfico es un orden serial estricto, en el que los
factores ordenados secuencialmente no pueden entrar en juego a menos
que los que les preceden hayan sido plenamente satisfechos.
Rawls admite una sola restriccin de las libertades bsicas, que es
la de conceder una prdida en el sistema de libertades si ello es
necesario para evitar una prdida mayor, es decir, de acuerdo de nuevo
con Rousseau, acepta que las libertades son un sistema de restricciones
y permisiones en un determinado mbito social, y por lo tanto, puede
suceder que en circunstancias peculiares sea necesario restringir
algunas de ellas para no sacrificar otras o poner en riesgo el sistema
integral.
45

El principio de la diferencia desempea un papel no menos
importante que el orden lexicogrfico, pero se refiere especficamente al
segundo principio de la justicia. El principio de la diferencia consiste en
que no se puede permitir en la estructura bsica de la sociedad que los
ms aventajados mejoren sus expectativas si ello no implica que
simultneamente mejoren las expectativas de los peor colocados. Como
puede observarse, este principio de la diferencia es un desarrollo del
principio de optimizacin paretiano, que Rawls llama principio de
eficiencia.
De acuerdo a Pareto, una configuracin social se optimiza en
comparacin con otra si tiene la virtud de mejorar la situacin de un
componente, por pequeo que sea, sin que con ello se afecte la situacin

45
J acques Bidet ha destacado acertadamente que en este aspecto de la estructura de
las libertades Rawls no ha dejado del todo claro si entre ellas existe una verdadera
relacin sistmica, o bien, como parece ms claro, un orden lexicogrfico que otorga
276
de cualquier otro elemento, as sea una sola persona.
46
Sin embargo,
como puede observarse, el principio de la diferencia, al menos en la
formulacin original que se encuentra en Teora de la justicia, es mucho
ms estricto en un sentido; el de no tolerar que los ms aventajados
mejoren su situacin an si ello no afecta a los menos aventajados, de
hecho, el principio de la diferencia plantea que primero deben mejorarse
las condiciones de los peor colocados y slo despus las de los ms
aventajados.
Para Rawls, la puesta en marcha del principio de la diferencia no
slo operar en favor de los peor colocados, sino tambin de los que se
encuentran en las posiciones intermedias. Esto ser posible debido a que
l supone la existencia de una conexin en cadena, es decir, de una
reaccin en la sociedad por medio de la cual el mejoramiento del estrato
menos favorecido repercutir automticamente y en el mismo sentido en
el resto de los sectores, esto es, se dar un desencadenamiento de los
beneficios en forma de cascada ascendente, de abajo hacia arriba,
incluyendo a los que se encuentran en la cspide social.
Sin embargo, para darle mayor rigurosidad a este encadenamiento,
Rawls hizo mucho ms drstico su principio de la diferencia, al menos,
hay que insistir en ello, en la formulacin hecha en Teora de la justicia,
introduciendo en l el orden lexicogrfico, lo cual produce el siguiente
resultado: la condicin que debe cumplirse para que mejoren las
expectativas de los ms aventajados es que primero mejoren las de los
que se encuentran en la peor situacin, y una vez satisfecho este
requisito, el segundo paso es que se mejoren las expectativas del estrato
social que sigue en orden ascendente, y as, consecutivamente, hasta
llegar al estrato superior. Esto significa que el principio lexicogrfico de la
diferencia exigir que para mejorar las expectativas de los ms
aventajados es necesario que primero se beneficien todos los que se

prioridad a las libertades civiles con respecto a las polticas. Vase Bidet, J aques.
John Rawls y la teora de la justicia. Bellaterra, Barcelona, 2000.
46
Vase Pareto, Vilfredo. Forma y equilibrio social. Alianza Editorial, Madrid, 1959.
277
encuentran por debajo de ese nivel. Esta formulacin del principio de la
diferencia cumple mucho mejor con el objetivo del segundo principio de
la justicia que aparentemente persegua Rawls originalmente: reducir las
desigualdades, acortar la brecha que existe entre los dos polos sociales,
y avanzar as hacia una igualdad ms democrtica.
47

Estos son los rasgos bsicos de los principios de la justicia que de
acuerdo a los supuestos de Rawls los hombres racionales elegiran en
una posicin original como la descrita, teniendo como fin ltimo el de
fundamentar la estructura bsica de una sociedad justa o, como l
prefiere llamarla, una sociedad bien ordenada. As, siguiendo las
premisas que Rawls ha planteado, su teora de la justicia como
imparcialidad tiene la funcin de conducir la reflexin de los hombres por
este proceso racional, cuyo punto de arribo es precisamente ese: el
esbozo de las bases de una sociedad ms justa. Sin embargo,
independientemente de lo encomiable que pudiera parecer el objetivo y
el resultado de la teora, un examen de los principios de la justicia y de
sus supuestos bsicos denotan insuficiencias, incongruencias y
contradicciones que es difcil pasar desapercibidas, las cuales no
parecen haberse reducido con las posteriores modificaciones que hizo
Rawls a su teora, sino que tal vez, en algunos casos, la hayan
debilitado.
Para seguir el mismo orden de la exposicin de esta parte de la
teora de Rawls, ser pertinente comenzar por el concepto de bienes
sociales primarios. De acuerdo a su definicin, estos bienes son aquellas
cosas de las que los individuos siempre desearan tener ms que menos.
Sin embargo, cuando Rawls enumera las categoras de estos bienes
primarios, se puede observar que distingue cinco grupos: derechos,
libertades, oportunidades, riqueza e ingreso, los cuales a su vez se
pueden dividir en tres grupos, cada uno de los cuales presentan
diferentes problemas para insertarse en la definicin ofrecida. Por

47
Vase Teora de la justicia. Op. cit., Cap. II.
278
ejemplo, al primer grupo formado por las libertades y los derechos es
muy difcil homologarlo con el tercero, formado por la riqueza y el
ingreso, la diferencia entre uno y otro es relevante. Al compararlos es
inevitable percatarse de que su naturaleza es muy distinta y de que sus
diferencias son notables.
48

En efecto, las libertades y derechos no pueden definirse
propiamente como un bien, sino tal vez sera ms pertinente definirlos
como prerrogativas de los individuos, que constituyen una condicin
necesaria para que stos hagan uso efectivo de los otros bienes de que
dispone la sociedad.
Por otro lado, es necesario sealar que a pesar de que en Teora
de la justicia Rawls intenta construir una abstraccin del individuo que lo
separe tajantemente de su sociedad, en innumerables pasajes de la obra
se alcanza a percibir que en realidad est pensando en una sociedad
moderna, desarrollada y liberal. Siendo as, no es sencillo imaginar
cmo, siguiendo la definicin de los bienes sociales primarios, un
individuo pueda desear ms libertades, es decir, asumiendo el supuesto
de que se trata de un rgimen democrtico pleno, es difcil pensar cmo
un individuo podra pretender ms libertad de conciencia, ms libertad de
expresin o ms libertades polticas. En efecto, en ciertas ocasiones, an
en un rgimen democrtico, estas libertades llegan a verse amenazadas,
pero en esos casos no se busca tener ms de esa libertad asediada, sino
de defender una institucin social y un atributo ciudadano, es decir, este
tipo de libertades ya existen en las sociedades a las que se refiere Rawls
y simplemente constituyen una prerrogativa del individuo, por lo que
resulta cuestionable que las personas deseen cuantitativamente ms
libertades de este tipo. Lo mismo podra decirse de los derechos. En un
Estado de derecho efectivo simplemente se tiene el derecho de libre

48
Una de las crticas ms conocidas a este aspecto de la teora de Rawls es la de
Michel Walzer, para quien cada bien social debe distribuirse de acuerdo a distintos
criterios, es decir, evitar someter a todos y cada uno de ellos a un mismo esquema o
patrn de asignacin. Vase Las esferas de la justicia. FCE, Mxico, 1993.
279
circulacin o reunin, pero tampoco es factible pensar en trminos de
que se desee tener ms de esos derechos.
En cuanto al segundo grupo, las oportunidades, podra decirse que
en primera instancia bien podra aplicrseles la definicin: los hombres
siempre desean tener ms oportunidades que menos. Sin embargo, las
oportunidades a que puede aspirar un hombre en su vida dependen de
una compleja mezcla de derechos, posicin social y recursos materiales,
por lo que es muy difcil prescribir la manera en que pueden tenerse
efectivamente ms oportunidades.
Finalmente, por lo que respecta a la riqueza y el ingreso, no se ve
claramente la necesidad de separarlos: en la economa moderna, la
riqueza es simplemente el producto de la acumulacin del ingreso. Sin
embargo, por otro lado, este grupo tal vez sea el que mejor acepte la
definicin: los hombres siempre desean tener ms ingresos y riquezas
que menos.
49

Esta dificultad para englobar dentro del concepto de bienes
primarios a estas cinco categoras mencionadas no pas inadvertida para
Rawls; l mismo reconoci la dificultad de homogeneizar a estos cinco
elementos, y acept que slo las riquezas y los ingresos eran aquellas
cosas que ms claramente podan ser definidas as, como cosas de las
que se desea tener ms que menos. Sin embargo, por esta misma razn,
es difcil explicarse porqu persisti en sostener en los mismos trminos
y alcances su concepto de bienes sociales primarios.
Con respecto a la descripcin que hace Rawls de la posicin
original, lo que podra llamar en primera instancia la atencin de los
lectores de Teora de la justicia es que se insista tanto en que uno de los
mayores intereses de los individuos es proteger su libertad religiosa.

49
Desde la poca del liberalismo clsico uno de los derechos que ms ha
evolucionado ha sido el de la propiedad, al grado de que puede hablarse de una
concepcin contempornea de sta muy diferente con respecto a la tradicional. Los
derechos de propiedad parecen ser cada vez menos algo tangible, convirtindose ms
bien en una prerrogativa determinada socialmente. Vase North, Douglass C.
Estructura y cambio en la historia econmica. Alianza, Madrid, 1994.
280
Podra llamar la atencin este hecho porque el nfasis que se pone en
ello es sumamente reiterativo, lo cual resulta hasta cierto punto
desproporcionado, debido a que l mismo seala que en estas
condiciones los individuos estn igualmente interesados en proteger su
libertad de conciencia y de pensamiento, dentro de la que se supone est
explcitamente incluida la libre eleccin de credo. No obstante, en
algunas otras obras, como Liberalismo poltico o Lecciones de historia de
la filosofa moral, Rawls explica cmo el liberalismo moderno tiene sus
races histricas en la tolerancia religiosa que se logr en los tiempos de
la Reforma, por lo que nunca est por dems enfatizar su importancia.
No obstante, el mayor problema que se puede apreciar en la
definicin de la posicin original es cuando Rawls dice que en ella los
individuos se caracterizan por su autointers, es decir, son individuos que
desean proteger, promover y maximizar sus propios intereses. En otras
palabras, en la posicin original los individuos son egostas, aunque en la
mayor parte de los casos se usa el trmino de autointers y slo
ocasionalmente el de egosmo. Sin embargo, tambin se especifica que
los mueve el desinters, esto es, que no estn interesados en los
asuntos de los dems; que no se sienten afectados por los mayores
xitos o los fracasos de sus congneres. Ms an, no estn animados
por la envidia, lo que significa que no estn dispuestos a aceptar una
prdida con tal de que los otros la tengan tambin.
No obstante, esta descripcin de la posicin original se encuentra
en abierta contradiccin con los principios de la justicia, particularmente
con el segundo. En l se plantea que es inadmisible que los ms
aventajados mejoren su posicin an si ello no afecta la situacin de los
peor colocados, es decir, no se acepta el principio de eficacia, el ptimo
paretiano. Esto significa que en la posicin original los individuos no
estn desinteresados en los asuntos de los dems, como deca Rawls,
sino que s lo estn, tal vez no sean envidiosos, en el sentido de perder
281
con tal de que los dems pierdan tambin, pero tampoco son indiferentes
ante el xito ajeno, no aceptan que los dems ganen si al mismo tiempo
no ganan ellos tambin. De esta manera, no deba decirse que en la
posicin original los hombres son desinteresados con respecto a los
asuntos de los dems, sino que s les interesa que los que se encuentran
por encima de ellos no se alejen ms, esto es, que a pesar de estar
dispuestos a aceptar por principio la desigualdad social, no aceptan de
ninguna manera que sta se acreciente, sino que buscan establecer un
mecanismo para reducirla al mximo.
Por ltimo, con respecto a la posicin original, Rawls dice que en
ella los individuos no tienen una posicin frente al riesgo, sin embargo,
cuando expone la regla maximin, que consiste en optar por la alternativa
cuyo peor resultado sea superior al peor resultado de las otras
alternativas, lo que hace es establecer automticamente una posicin
frente al riesgo, una posicin conservadora. Este conservadurismo se
traduce en que en la posicin original no aceptaran una sociedad que
albergara enormes desigualdades, ni siquiera si el sector que sufriera
esta desigualdad fuese infinitamente pequeo. Los individuos no
aceptaran esta configuracin por el riesgo implcito, an si fuese muy
pequeo, de pertenecer a ese reducido sector marginado. Como puede
observarse, en la posicin original los individuos s tienen una posicin
frente al riesgo: son conservadores.
El concepto del velo de la ignorancia adolece de similares
inconsistencias. Como se recordar, la funcin de este concepto dentro
de la teora de Rawls es fundamental: para definir la estructura bsica de
la sociedad de acuerdo a la justicia como imparcialidad es necesario
asegurarse de que los hombres acuerden desde la posicin original
instituciones sociales imparciales, para lo cual es indispensable que ellos
mismos sean imparciales con respecto a sus propios intereses en la
sociedad. Rawls no excluye la posibilidad de que en la realidad y bajo
determinadas condiciones sociales los hombres puedan comportarse
282
imparcialmente, sobre todo si se encuentran en una sociedad justa, sin
embargo, lo que pretende no es una alta probabilidad de conducta
imparcial, sino la garanta de que en el momento de construir las
principales instituciones sociales los hombres se comporten
ineludiblemente con imparcialidad.
50

Con este propsito, Rawls introduce en la posicin original el velo
de la ignorancia, por medio del cual se priva a los hombres del
conocimiento sobre su posicin en la sociedad, su fuerza, inteligencia,
color, en fin, se les impide saber quines sern en la sociedad que estn
construyendo; la nica certidumbre que tienen es que pueden ocupar
cualquier posicin de las que existen en la sociedad, es decir, en
realidad, se encuentran en la incertidumbre total. Los hombres no
conocen nada de su personalidad, pero s tienen acceso al conocimiento
de los rasgos generales de la organizacin social y poltica, los
elementos fundamentales de la teora econmica y las bases esenciales
de la psicologa humana.
Una vez que los individuos estn privados del conocimiento de su
personalidad y slo conocen la informacin general sobre la sociedad,
que es la misma para todos, se satisface entonces una de las premisas
metodolgicas ms importantes de la teora, consistente en que
individuos racionales que comparten exactamente la misma informacin
deben llegar necesariamente a la misma respuesta, dar la misma
solucin a un problema planteado. En el caso de esta teora, esa
respuesta correcta son los principios de la justicia.
Sin embargo, el primer problema que surge al analizar este
concepto es que si el velo de la ignorancia restringe toda la informacin
personal a los individuos y slo les concede cierta informacin general,
que es la misma para todos, entonces lo que resulta es un conjunto de

50
Uno de los estudios recientes ms interesantes sobre la necesidad de la
imparcialidad en el orden social y poltico, as como la parcialidad legtima y natural en
el mbito privado es el libro de Thomas Nagel. Igualdad y parcialidad. Paids,
Barcelona, 1996.
283
individuos en serie, intercambiables. En estas condiciones, no es posible
imaginar cmo se puede convenir un contrato social, un pacto asociativo,
entre seres que no tienen nada que negociar, puesto que son idnticos.
Siendo consecuente con esto, la propuesta de Rawls no es propiamente
una teora del contrato social, que por definicin intenta conciliar los
intereses de diversos sectores sociales, sino que es ms bien una teora
de la eleccin racional de un individuo sometido a determinadas
restricciones.
51

No obstante, eso no es todo. La informacin general que el velo de
la ignorancia concede a los individuos tambin es incongruente. En
efecto, Rawls dice que los hombres no conocen las circunstancias
particulares de su sociedad, ni el grado de cultura y civilizacin que han
alcanzado, pero s conocen las bases de la organizacin social y poltica,
las bases de la teora econmica y las bases de la psicologa humana.
Ahora bien, la pregunta que surge de inmediato es qu tipo de teora
econmica conocen los individuos? Si se trata de la Francia del siglo
XVIII acaso conocern la fisiocracia, tal vez, o bien, tratndose de
individuos de la Alemania del siglo XIX, podran conocer el marxismo,
probablemente, pero son acaso esos fundamentos de teora
econmica los que permitiran deducir los principios de la justicia? No,
seguramente no. Lo mismo sucede con el resto de la informacin general
que ofrece el velo de la ignorancia; no es lo mismo la teora de la
democracia directa griega que la teora de la democracia representativa
moderna.
Lo que se evidencia con esto es que cuando Rawls concibe la
informacin general a la que tendran acceso los individuos a travs del
velo de la ignorancia no est suponiendo cualquier nivel de cultura y
civilizacin, sino que est pensando en el mundo moderno, ms an, en
la poca contempornea, y supone tambin que los principios tericos

51
La crtica ms dura y conocida de este aspecto de la teora de Rawls proviene de
Michael Sandel. Op. cit. Adems, puede verse una crtica similar en el libro de Brian
Barry. La justicia como imparcialidad. Paids, Barcelona, 1997.
284
que conocen los individuos son aquellos de la teora econmica
neoclsica, de la teora de la democracia representativa, y de la teora
del psicoanlisis, es decir, tendran a su disposicin informacin que ha
generado la civilizacin occidental y la cultura contempornea. Debido a
esto, resulta incongruente afirmar, por un lado, que en la posicin original
los hombres no conocen su sociedad, cultura y civilizacin y, por el otro,
suponer que el velo de la ignorancia les proporciona informacin que slo
ha generado una sociedad, una civilizacin y una cultura especfica. Es
cierto que en el Liberalismo poltico y en La justicia como equidad Rawls
corrigi en parte esta falla, planteando que no deba esperarse que su
teora tuviera una aplicacin universal, sino que deba aplicarse a las
sociedades modernas liberales. Sin embargo, por otro lado, en muchos
pasajes de stas tambin expres que sostena el contenido central de
su teora, lo cual resulta hasta cierto punto incongruente, dada la posicin
central que tiene en sta el velo de la ignorancia.
Como puede observarse, los presupuestos tericos de la posicin
original a partir de los cuales Rawls construye sus principios de justicia
difcilmente pueden admitirse sin objeciones y, de hecho, padecen serias
contradicciones. Pero adems, los propios principios de la justicia
conducen a otra serie de incongruencias igualmente inaceptables.
De acuerdo a Rawls, el principio de la diferencia requiere ubicarse
en una economa competitiva para funcionar apropiadamente; slo en un
entorno de este tipo puede cumplir efectivamente el objetivo para el cual
est diseado, esto es, para reducir las mayores desigualdades sociales.
Sin embargo, el mismo Rawls menciona en reiteradas ocasiones que una
economa competitiva se caracteriza por no propiciar grandes
desigualdades econmicas, sino slo pequeas y aceptables
disparidades. Entonces cmo conciliar ambas afirmaciones? Lo que
resulta de ello no es una complementacin, sino una paradoja irresoluble:
es evidente que el principio de la diferencia se concibi para contrarrestar
las ms graves inequidades que se producen en una sociedad y reducir
285
la brecha que existe entre los polos de la distribucin del ingreso, y por
esa razn, su implantacin en una sociedad ms o menos igualitaria lo
hara prcticamente irrelevante. Pero a despecho de ello, Rawls dice que
slo en una economa competitiva que no produce grandes
desigualdades sociales es factible que opere este principio. Entonces, la
conclusin que se desprende de esto es que ah donde se requiere el
principio de la diferencia es inaplicable, y slo ah donde no es necesario
resulta factible. La paradoja es obvia.
52

Sin embargo, suponiendo que se aplicara el principio de la
diferencia a una sociedad donde existe una gran desigualdad, su propia
dinmica establecera en la sociedad una correlacin convergente entre
los dos polos del ingreso social, lo cual implicara que en un momento
dado las desigualdades sociales se reduciran a niveles imperceptibles.
Esto puede explicarse de la siguiente manera. La formulacin original del
principio de la diferencia en la Teora de la justicia admite varias
posibilidades, una de ellas es que los peor situados mejoren su situacin
a raz de una accin particular y que ese mismo evento mejore tambin
la posicin de los ms aventajados, con lo cual los mrgenes de
desigualdad social se mantendran ms o menos iguales; pero otra
posibilidad, que al parecer es la que buscaba Rawls originalmente, es
que se registren eventos en los que slo se mejore la situacin de los
peor colocados y de los otros sectores que ocupan los niveles sociales
ms bajos, en este caso, la repeticin peridica de este tipo de eventos
provocar que en algn momento se llegara a una situacin en la que la
brecha del ingreso se habra cerrado tanto que la sociedad habra
cambiado de carcter; ya no se tratara de una sociedad con grandes
desigualdades, sino de una con muy pequeas diferencias. Ahora bien,
lo ms importante en este punto es sealar que el principio de la
diferencia parece haberse diseado de tal forma que la frecuencia de los

52
Una crtica del principio de la diferencia similar a la que aqu se hace puede verse en
Martin, Rex. Contractarianism and Rawlss difference principle. En Boucher, David y
Paul Kelly (eds.) The social contract from Hobbes to Rawls. Routledge, London, 1994.
286
eventos de este segundo tipo fuera mayor que la del primero. Aunque
Rawls no lo expresa de esta manera, no es muy difcil descubrir que ese
es el espritu que inspira al principio de la diferencia.
Pero cuando el principio de la diferencia hubiera cumplido su
misin, esto es, eliminar las mayores disparidades sociales y propiciar
una sociedad ms igualitaria, habra dejado de ser til. En efecto, cuando
la sociedad hubiera alcanzado este nivel de desarrollo, no se podra
justificar razonablemente la necesidad de evitar que los mejor colocados
avanzaran un poco an si ello no afectara a los peor colocados, los
cuales, en esta nueva situacin, no estaran muy alejados de stos, no
mediara una gran brecha social, sino que ahora se encontraran muy
cerca de los que ocupan los primeros niveles. Es decir, en estas
condiciones no debera haber objecin para que el principio de la
diferencia fuera relevado por el principio de la eficacia. Pero la
formulacin original de Rawls no pareca admitir esta posibilidad, su
principio de la diferencia pareca estar diseado para una sociedad
esttica donde existiera una gran desigualdad social. As, cuando la
sociedad se pusiera en marcha y la dinmica de este principio surtiera su
efecto, apareca una situacin para la que Rawls no tena respuesta o,
ms bien, en la que su teora evidenciaba tal rigidez que dejaba de ser
razonable.
Asimismo, el principio de la diferencia pareca no tomar en cuenta
apropiadamente los intereses de los sectores medios de la sociedad; no
admita que stos se beneficiaran a menos que antes y como condicin
mejoraran los que se encuentran en los estratos ms bajos. Es cierto que
Rawls pretendi minimizar esta objecin anteponiendo su concepto de la
conexin en cadena, la que presupone que de manera automtica y
natural aquello que opera en beneficio de los menos aventajados
produce el mismo efecto en los dems sectores, incluidos los
intermedios. Sin embargo, para no dejarlo tan ambiguo, Rawls recurri a
su principio lexicogrfico de la diferencia, el cual exiga que el
287
mejoramiento de las condiciones sociales se diera ascendentemente de
manera condicionada, esto es, para que los sectores medios se vieran
beneficiados deba haberse satisfecho el mejoramiento de los peor
colocados. Sin embargo, en la realidad social, y sobre todo en una
sociedad donde no existen grandes desigualdades, el sector intermedio
de la sociedad es tan extenso y diverso que resulta poco razonable
rechazar que una parte de l se mejore aisladamente, sin otra
repercusin social.
Finalmente, una vez que Rawls haba expuesto sus principios de la
justicia, que haba explicado sus innumerables detalles y refinamientos, y
que se haba adelantado a combatir las posibles objeciones que adverta,
lanzaba una afirmacin hasta cierto punto sorpresiva. Despus de
exponer su teora terminaba diciendo que tal vez no sera necesario
aplicarla, ms especficamente, deca que probablemente no sera
necesario aplicar su principio de la diferencia. Es decir, Rawls considera
que en una economa de mercado que funcionara correctamente y en
una sociedad abiertamente competitiva estaba prcticamente
garantizado que se produjera una difusin generalizada de los beneficios,
es decir, bajo esas condiciones se generara una elevacin de los niveles
de bienestar del conjunto social que hara irrelevante el principio
lexicogrfico de la diferencia. En resumen, en una economa de mercado
realmente competitiva no habra necesidad de aplicar el principio de la
diferencia.
Sin embargo, a pesar de la complejidad de la formulacin original
de la teora de Rawls, este aspecto, el del principio de la diferencia
parece haber sido una de las partes que ms se transform en las
siguientes tres dcadas que siguieron a la aparicin de Teora de la
justicia. La reformulacin de este principio puede observarse
especficamente en La justicia como equidad, en donde Rawls hace tres
importantes correcciones.
53


53
Vase La justicia como equidad. Op. cit. Segunda parte.
288
La primera de ellas se refiere a relajar el principio de la diferencia,
estableciendo que para ajustar los ingresos y beneficios de los diferentes
sectores sociales hay que esperar un lapso de tiempo prudente, es decir,
que en un determinado momento los ingresos de algn sector social
pueden variar sin que se obligue a variar a los otros.
La segunda es acentuar que el principio de la diferencia es un
principio de reciprocidad. A diferencia de Teora de la justicia en donde
pareca que este principio estaba diseado para favorecer en primera
instancia a los menos aventajados en la cooperacin social, en la nueva
formulacin parece difuminarse este espritu para hacer correr la misma
suerte a todos los sectores sociales.
54

La tercera, finalmente, se refiere a la renuencia de Rawls para usar
los impuestos progresivos con el fin de redistribuir la riqueza social, es
decir, a no recurrir al Estado para compensar las inequidades de ingreso,
confiando en que la dispersin de la riqueza y los mecanismos internos
del mercado eviten la generacin de disparidades excesivas.
Con estas correcciones, la teora de la justicia de Rawls, que
pareca ser vigorosamente redistributiva, pierde una buena parte de su
fuerza. Es cierto que mediante ellas pretendi negarse a aceptar su
pertenencia a las teoras del Estado de bienestar, en donde muchos de
sus crticos la ubicaban, sin embargo, el concepto de democracia de
propietarios resulta mucho menos definido y consistente que el de
Estado de bienestar, ms an cuando muchas de las medidas
concretas que Rawls recomienda son, precisamente, caractersticas del
Estado de bienestar. Por ltimo, Rawls no le da la suficiente
consideracin al hecho de que en las sociedades modernas, para las que
l mismo dice que est construida su teora, las menores desigualdades
de ingreso y riqueza, es decir, lo ms prximo a lo que l llama la

54
Al parecer, los criterios de poltica fiscal de Rawls son mucho menos redistributivos
de lo que su teora parece requerir. Vase Krouse, Richard y Michael Macpherson.
Capitalism, property-owning democracy and welfare state en Gutman, Amy (ed.)
Democracy and welfare state. Princeton University Press, Princeton, 1988.
289
democracia de propietarios, han sido en buena medida producto de
polticas especficas y tpicas del Estado de bienestar.

La democracia deliberativa

En el debate contemporneo sobre la democracia, uno de los conceptos
que ha despertado un gran inters es el de la deliberacin poltica, es
decir, el ejercicio de los ciudadanos consistente en la reflexin y
discusin pblica de los asuntos colectivos con el propsito expreso de
llegar a acuerdos que no slo concilien sus intereses, sino que tambin, y
esto tal vez sea lo ms importante, que mediante esta deliberacin
puedan llegar a transformarse; que puedan hacerse compatibles con los
de los dems ciudadanos y conformar as un verdadero inters pblico.
Para realizar una deliberacin poltica de este tipo, se requiere de
una serie de derechos y libertades para todos los ciudadanos, tendientes
a garantizar que ninguno de ellos quede excluido de este debate.
Partiendo de estas premisas, lo que se deduce es que el rgimen que
surgira de tales exigencias sera lo que se ha llamado una democracia
deliberativa.
55

J ohn Rawls y J rgen Habermas son los dos autores
contemporneos considerados como los fundadores y, por tanto, las
referencias ms importantes en torno a este concepto. En tanto que el
propsito de este trabajo es analizar la teora democrtica del primero,
slo se harn algunas alusiones tangenciales al segundo de ellos.
Como se ha mostrado en el apartado anterior, los principios de la
justicia que Rawls construy para guiar la organizacin general de una
sociedad bien ordenada, esto es, de una sociedad justa, contienen

55
Uno de los autores ms reconocidos que ha profundizado en la reflexin de la
democracia deliberativa, adoptando una perspectiva rawlsiana, es J oshua Cohen, de
quien puede consultarse: Deliberation and democratic legitimacy en Hamlin, Alan y
Philippe Pettit (eds.) The good polity. Normative analysis of the state. Basil Blackwell,
Oxford, 1989; y Democracy and liberty en Elster, J on (ed.) Deliverative Democracy.
Cambridge University Press, Cambridge, 1998.
290
algunas incongruencias significativas. As, a pesar de lo encomiable del
objetivo perseguido, consistente en fundamentar tericamente las
instituciones bsicas de una sociedad justa en donde, entre otras cosas,
fuera factible la deliberacin poltica plena, los medios operativos que se
ofrecen para ello no tienen la consistencia que podra desearse. A pesar
de ello, muchas de las conclusiones a las que llega Rawls despiertan un
gran inters y merecen analizarse detenidamente, particularmente lo que
se refiere al aspecto y los rasgos distintivos de la sociedad bien ordenada
a la que conduciran los principios de la justicia.
Para situar el alcance y contorno de la deliberacin poltica, ser
conveniente partir de una de las premisas ms importantes de Rawls,
aquella que consiste en afirmar que la justicia slo es necesaria y posible
ah donde existen pretensiones contrapuestas entre diferentes seres
humanos, es decir, la justicia slo se requiere cuando dos o ms
hombres se disputan alguna cosa.
Al asumir esta premisa, Rawls sigue fielmente la argumentacin
que ofreci Hume para sustentar su propia teora de la justicia. No
obstante, si bien es posible aceptar esa parte de la teora de Hume sin
muchas objeciones, lo que ya no resulta tan claro ni aceptable es que
Rawls asuma tambin el resto de las premisas de Hume, especialmente
las condiciones de la justicia, las cuales son muy discutibles desde
innumerables puntos de vista.
56

Para expresarlo de la manera ms directa, lo que dice Hume es
que la justicia slo es posible y necesaria cuando la sociedad se
encuentra en una posicin intermedia con respecto a dos rasgos bsicos:
el de la riqueza social y el de la predisposicin humana al bien. Es decir,
ah donde la sociedad experimenta la escasez ms extrema y
desesperante, en donde la propia sobrevivencia est en riesgo, no es

56
Una breve pero til resea sobre el pensamiento poltico de Hume y particularmente
sobre su concepcin de la sociedad, el gobierno y la justicia la ofrece el estudio de
Robert. S. Hill. David Hume. en Strauss, Leo y J oseph Cropsey (Comps) Historia de
la filosofa poltica. FCE, Mxico, 1996.
291
posible la justicia, no resulta racional detenerse a reflexionar sobre los
criterios de lo justo y lo injusto, sino que la actuacin humana debe
apegarse a una conducta puramente instintiva, de autoconservacin. El
otro extremo, en el cual la justicia no sera necesaria, es el de la ms
absoluta y completa abundancia, esto es, una situacin en la cual todo lo
que los hombres desearan existiera sobradamente y slo les bastara con
extender la mano para obtenerlo. En una situacin de tal frugalidad
serian intiles los enfrentamientos, no habra nada que disputar puesto
que todos obtendran lo que desearan sin necesidad de luchar por ello
contra nadie. As pues, no sera necesario que interviniera la justicia. En
resumen, en ninguno de estos dos extremos de la riqueza social se
requiere de la justicia; en el primero no es til ninguna deliberacin sobre
ella y en el segundo no es necesaria.
57

Algo similar sucede con la predisposicin humana al bien. En una
situacin en la cual un hombre estuviera rodeado de seres perversos y
malvados, que no respetan ninguna ley, moral o restriccin, sera intil
que este hombre apelara a cualquier criterio de justicia, y mucho menos
til sera que tratara de comportarse justamente. En estas condiciones,
este individuo simplemente debera actuar de tal manera que saliera
sano y salvo de tal situacin, sin importar lo que tuviera que hacer para
ello. El otro extremo sera una sociedad en la cual los hombres
estuvieran inspirados por la ms intensa generosidad y un perfecto
altruismo; en estas circunstancias, antes de tomar algo para su propio
disfrute preferiran cederlo a sus congneres. As, en este escenario, no
puede haber disputa posible, todo hombre estara dispuesto a ceder
cualquier cosa antes de luchar por ella. Entonces, de la misma manera
que lo sucedido con la riqueza social, en el caso de la predisposicin

57
Aunque estas circunstancias de la justicia ya estaban delineadas en su Tratado de
la naturaleza humana, David Hume las desarrolla plenamente en su Investigacin
sobre los principios de la moral. Alianza Editorial, Madrid, 1993. Vase tambin los tres
primeros captulos de la parte dedicada a Hume en Lecciones sobre la historia de la
filosofa moral. Op. cit.
292
humana al bien la deliberacin sobre la justicia sera intil en el primer
extremo e innecesaria en el segundo.
De acuerdo al planteamiento de Hume, en ninguno de estos cuatro
extremos es posible o necesaria la justicia, por lo cual, para que sta sea
viable y efectiva, es necesario situarse en una posicin intermedia. Sin
embargo, en trminos prcticos cmo debe ser esa situacin
intermedia? Desde que Hume formulara su teora de la justicia se ha
venido planteando esta interrogante, sin que pueda ofrecerse una
respuesta satisfactoria. Esto se debe a que en realidad, contemplando
detenidamente los postulados de Hume, es difcil aceptar la validez de
sus circunstancias de la justicia, as como tambin es difcil comprender
que Rawls las haya asumido e incorporado a su propia teora de la
justicia, ya que no parecen completamente convincentes.
Para seguir el mismo orden de exposicin, ser conveniente
comenzar por lo que se refiere al primer extremo de la riqueza social, el
de la ms absoluta precariedad. Es posible coincidir con Hume acerca de
que en una situacin de extrema necesidad y emergencia social no sea
posible atender a los reclamos de la justicia social ni ejercitar
deliberacin alguna, mxime si la propia vida se encuentra amenazada.
Sin embargo, las sociedades no viven en emergencia permanente, de
hecho, esta expresin es un contrasentido, por lo tanto, lo que debe
considerarse es la normalidad de las distintas situaciones sociales, no los
casos de crisis y desajuste, en los cuales los seres humanos adoptan
una conducta que desborda los lmites cotidianos, los mrgenes de su
ethos.
Por otro lado, debe advertirse que desde una perspectiva histrica
la medicin y valoracin de la riqueza social es totalmente relativa, esto
es, si bien es cierto que partiendo de los parmetros de la modernidad
ciertas sociedades antiguas carecan de los recursos necesarios para
satisfacer algunas necesidades y deseos que en la actualidad se
consideran imprescindibles, para los integrantes de aquella sociedad la
293
medida de sus necesidades y deseos era distinta, las coordenadas del
mnimo social y de los satisfactores necesarios estaban colocadas en
una posicin diferente. Es decir, lo que para los modernos era
precariedad, para los antiguos era normalidad y, dentro de ella, era
perfectamente factible deliberar y establecer criterios de lo justo y lo
injusto; juicios sobre las apropiaciones legtimas y las pretensiones
injustificadas. Esto significa que an en sociedades atrasadas y poco
desarrolladas deben existir criterios de equidad y justicia.
Ahora bien, el otro extremo de la riqueza social, el de la
abundancia, es igualmente susceptible de crtica. En primer lugar, resulta
realmente inquietante imaginar un mundo paradisiaco en el cual todo lo
que deseara el hombre lo obtuviese tan slo con extender la mano; en
ocasiones los deseos humanos alcanzan tal desmesura, que el simple
hecho de suponer que pudieran disponer de todo lo que desearan
propicia la imagen de un mundo materialmente congestionado hasta la
pesadilla.
58

Sin embargo, tal vez no haya sido esa la situacin paradisiaca que
supuso Hume, sino una en la que la estructura econmica de la sociedad
fuera capaz de satisfacer las necesidades bsicas con holgura y cierta
bastedad. Hay que recordar que Hume escriba su teora a mediados del
siglo XVIII, mucho antes de iniciarse la revolucin industrial y, quiz, muy
poco consciente del volumen de produccin que alcanzaran las
economas occidentales uno o dos siglos despus. No obstante,
prescindiendo de esta limitacin a la que se encontraba sujeto Hume, en
trminos puramente tericos es igualmente discutible su premisa.
Acaso es posible pensar que los deseos y pretensiones humanas tienen
un lmite? La evolucin del mundo moderno ha mostrado que no, que en

58
Hume pona como ejemplo de abundancia el agua, el aire y, en determinadas
condiciones, la tierra. Sin embargo, aunque l considerara que tales recursos eran
ofrecidos en abundancia por la naturaleza y, por lo tanto, no haba necesidad de
disputarlos, la evolucin de la sociedad moderna ha evidenciado lo relativo de esa
abundancia, puesto que en la actualidad estos recursos son ya objeto de acrrimas y
encarnizadas disputas. Vase Stroud, Barry. Hume. UNAM, Mxico, 1995
294
la misma medida, o quiz en una proporcin mayor, en que se expande
la capacidad productiva de la economa, crecen tambin las
necesidades, deseos y expectativas de los hombres, formando una
espiral de magnitudes indescriptibles. No, los deseos humanos no tienen
lmite; en la situacin ms boyante de la economa no habra posibilidad
de satisfacer los deseos humanos, mucho menos si son desmesurados,
por lo tanto, en estas condiciones, s habra disputas, tal vez no sobre
recursos escasos, sino sobre la mayor acumulacin de recursos. Es
decir, la justicia s sera necesaria.
Adems, los deseos humanos no slo no tienen lmites en trminos
absolutos, sino que tampoco lo tienen en trminos relativos. Los hombres
no se conforman con bienes materiales, entre las muchas otras cosas
que desean est el prestigio y reconocimiento social, lo que Rawls llama
los bienes posicionales, algo que solamente se obtiene a travs de la
desigualdad. En este aspecto especfico es imposible la igualdad:
solamente unos pocos disfrutarn de este atributo, los dems no slo
carecern de l, sino que adems ser necesario que no lo posean, ya
que slo de este modo los primeros podrn disfrutarlo. As, a pesar de
que las necesidades y deseos bsicos de la sociedad estuvieran
cubiertos satisfactoriamente, es posible que la mayor acumulacin de
riqueza en unas cuantas manos permitiera contribuir a la alimentacin del
reconocimiento y prestigio social.
En efecto, Hume simplific los supuestos de su teora refirindose
nicamente a los bienes materiales, objeto de las disputas.
59
Sin
embargo, los deseos humanos no se satisfacen nicamente con cosas
materiales, sino adems con otras cosas que en ocasiones constituyen
derechos, libertades o los deseos mismos de otros seres humanos. En
este caso, an la mayor abundancia material imaginada no basta para

59
Aunque en muchos aspectos Hume critica severamente a Locke, al grado de
declararse abiertamente anticontractualista, coincide con l en un aspecto
fundamental, que es el de concebir que el fin primordial de la sociedad es ofrecer y
295
satisfacer las expectativas de los hombres, stos podrn desear cosas
que otros hombres no quieran ceder, lo que originar muy probablemente
disputas entre ellos. As, como puede verse, la abundancia no desplaza a
la justicia ni hace innecesaria la deliberacin, y ya se trate de una
sociedad sumida en la precariedad o de una favorecida por la bastedad,
siempre ser necesario contar con criterios de lo justo y lo injusto.
Pero esta crtica a las circunstancias de la justicia planteadas por
Hume no sera tan pertinente si no fuera perfectamente aplicable tambin
a Rawls, puesto que asume ntegramente esa parte de la teora de aqul.
Sin embargo, al asumirlas e incorporarlas a su propia teora, no slo
comete los mismos errores ya sealados en el caso de Hume, sino que
adems incurre en otras contradicciones.
Una de las mayores contradicciones de la teora de Rawls se
encuentra precisamente en lo que considera el nivel necesario de riqueza
social para que se den las circunstancias de la justicia. Hacia el final de
la Teora de la justicia afirma que para que puedan sentarse las bases de
una sociedad bien ordenada, esto es, de una sociedad justa, deben
haberse colmado primero ciertas necesidades y deseos materiales.
Adems, poco antes de esto, dice que las libertades bsicas de los
individuos pueden ser sacrificadas, suprimidas, cuando se hace
necesario un cambio cualitativo de la civilizacin. As, estas afirmaciones
hacen perfectamente congruente esta parte de su teora con la
correspondiente de Hume. Sin embargo, Rawls nunca especifica cules
son esas necesidades y deseos materiales que debieron haberse
cubierto primero, y tampoco explica a qu se refiere con un cambio
cualitativo de civilizacin, expresin que resulta mucho ms oscura an.
Acaso se refiere Rawls a un salto importante en las fuerzas productivas,
a la incursin en la modernidad, a un cambio en la religin y las
tradiciones? No es posible saberlo. Rawls no se ocupa de definir lo que

garantizar la seguridad de las propiedades de los individuos. Vase Hume, David.
Escritos polticos. Herrero hermanos. Mxico, 1965.
296
entiende por civilizacin y tampoco qu quiere decir con un cambio
cualitativo dentro de ella.
Aunque Rawls no lo dice explcitamente, es posible deducir que el
cambio cualitativo al que se refera sea el del salto de la sociedad agraria
tradicional a la sociedad industrial moderna. Es factible pensar esto ya
que un poco antes de estas afirmaciones haba dicho que en las
sociedades campesinas pobres la envidia era muy profunda, debido a
que en ella se asuma que el volumen de la riqueza social era fijo, lo que
implica que aquello que una persona gana es lo mismo que otra pierde.
Es decir, en las sociedades campesinas no se pueden dar las
circunstancias de la justicia, esta envidia generalizada las anula.
Adems, en estas sociedades no se tiene el dinamismo econmico y los
ndices de productividad con que s cuentan las sociedades industriales,
condicin necesaria para aplicar los principios de la justicia, y requerida
sobre todo para que el principio de la diferencia pueda ponerse en
operacin y sea efectivo. De acuerdo a esto, y para ponerlo en trminos
ms explcitos, la teora de la justicia de Rawls slo sera aplicable a las
sociedades industriales avanzadas, en las dems, sobre todo en las
sociedades campesinas, no existan tales condiciones, y por lo tanto
deban resignarse a carecer de los derechos y libertades bsicas de una
sociedad justa. La conclusin a que esto conduce es drstica y se
asemeja en buena medida a las concepciones de Huntington en El orden
poltico de las sociedades en cambio: las sociedades atrasadas deban
tolerar un rgimen autoritario para dar un salto econmico social hacia un
nuevo estadio de desarrollo.
60

Esta exclusin de las sociedades no industrializadas de la
posibilidad de implantar la justicia no slo descartaba a las sociedades
campesinas en trminos histricos, sino que adems las exclua en el
presente, dado que para ser congruentes con Rawls, tendra que decirse

60
Brian Barry crtica este mismo aspecto, aunque desde un punto de vista distinto.
Vase La teora liberal de la justicia. FCE, Mxico, 1993.
297
que en la actualidad su teora de la justicia slo sera aplicable a algunas
sociedades, pero no a otras, no a las que an estaban lejos de alcanzar
un nivel satisfactorio de industrializacin. Puesto en estos trminos, es
evidente que aunque los elementos necesarios y suficientes para obtener
esta conclusin estaban dados, no resulta sencillo hacerlo tan explcito,
darle tal nivel de claridad, pues ello significara tener que decirle a los
miembros de una sociedad de este tipo que deben resignarse a las
mencionadas privaciones en aras de que las generaciones futuras no
sufran tales restricciones. Esto no slo suena poco razonable y
admisible, sino que adems echa por tierra toda la construccin que
haca Rawls de la justicia entre las generaciones.
Es cierto que el mismo Rawls acept esta crtica y reconoci
despus en Liberalismo poltico que su teora slo era aplicable a las
sociedades modernas desarrolladas, sin embargo en El derecho de
gentes volvi a la antigua idea de que su teora de la justicia era
perfectamente aplicable a cualquier sociedad, por lo que la contradiccin
parece inevitable.
61

En efecto, lo ms intrigante no es esta polmica restriccin
impuesta por Rawls, sino las contradicciones que la invalidan o, al
menos, que la cuestionan. Cuando expone lo relacionado a la justicia
entre generaciones dice que es un error creer que una sociedad buena y
justa debe esperar un elevado nivel material de vida, y dice adems que
una sociedad cumple con su obligacin de justicia a travs del slo
hecho de mantener instituciones justas y preservando su base material,
es decir, sin acumular ms capital. Entonces, cabe preguntarse cul de
las dos condiciones es la vlida? la primera, en donde se dice que es
necesario colmar ciertas necesidades y deseos bsicos? o esta
segunda, en donde se dice que una sociedad justa no requiere un alto

61
Me aventuro a suponer que no existe sociedad alguna en el mundo, salvo casos
marginales, por escasos que sean sus recursos, que no se pueda organizar y
gobernar razonable y racionalmente, y convertirse en una sociedad bien ordenada. El
derecho de gentes. Op. cit., p. 127.
298
nivel material de vida? Es difcil ocultar que ambas se oponen
contradictoriamente, y si no es as, si acaso pudieran conciliarse de
alguna manera, Rawls no lo hace, tal vez no por descuido, sino porque
muy probablemente ello lo hubiera colocado en la necesidad de
especificar y detallar aspectos histricos y sociales que hubieran operado
en contra del nivel de abstraccin en que pretendi situar originalmente
su teora de la justicia.
62

Por lo que se refiere a la predisposicin humana al bien, en la
que se encuentran los dos extremos en los cuales es imposible o
innecesaria la deliberacin sobre la justicia, es decir, el extremo
constituido por la ms absoluta maldad y su opuesto, el de la ms
completa benevolencia, la posicin intermedia que requieren las
circunstancias de la justicia contiene igualmente algunos
inconvenientes.
63

Esta posicin intermedia entre ambos extremos la expresa Rawls
mediante su concepto de la posicin original. Como se recordar, la
posicin original se caracteriza principalmente porque los hombres estn
movidos por el autointers pero no llegan a la envidia, es decir, los
hombres son egostas pero no son malvados. Sin embargo cmo lleg
Rawls a construir esta abstraccin de la naturaleza humana? De acuerdo
a sus mismas premisas metodolgicas la predisposicin humana hacia la
justicia se encuentra determinada por las instituciones polticas y sociales
en las que vive, es decir, el individuo que se encuentra bajo un rgimen

62
George Klosko, por ejemplo, es uno de los crticos de Rawls que se ha distinguido
por aceptar el reto de reducir el nivel de abstraccin al que pretendi llegar la
formulacin original de la Teora de la justicia. Emprendiendo la tarea de cotejar
algunas de las premisas y requerimientos de una sociedad bien ordenada, este autor
encontr cmo los datos de la realidad invalidaban dichos supuestos. Vase Klosko,
George. Political constructivism in Rawlss Political liberalism American Political
Science Review Vol. 91, No.3, September 1997; Klosko, George. Rawlss political
philosophy and American democracy American Political Science Review, Vol. 87, No.
2, J une 1993.
63
Para Hume el egosmo del hombre no es ilimitado, de hecho debera decirse que su
naturaleza es la de una generosidad limitada. Vase Alberto Saoner. Hume y la
ilustracin britnica. en Camps, Victoria. (ed.) Historia de la tica. Crtica, Barcelona,
1992.
299
desptico y autoritario tendr una propensin notable al egosmo y la
perversidad, en tanto que el individuo que vive en un rgimen liberal,
democrtico y justo tendr una propensin notable a la benevolencia, la
generosidad y el altruismo. Entonces, si el mismo Rawls reconoce estas
condicionantes cmo puede plantear paralelamente su concepto de la
posicin original en los trminos descritos? acaso sta se determina por
la elaboracin de un promedio entre las distintas sociedades, incluidos
los dos extremos? o se trata ms bien de la descripcin de la naturaleza
humana correspondiente a un determinado tipo de orden social?
Esto muestra que el concepto de la posicin original padece
tambin de algunos problemas metodolgicos, sin embargo, lo que ahora
interesa es el anlisis de los dos extremos de la predisposicin humana
al bien, particularmente es necesario demostrar que al igual que con los
extremos de la riqueza social, en stos tambin es posible y necesaria la
justicia. Ah donde el rgimen poltico y social est sumido en la
corrupcin y degradacin, la conducta justa de un individuo bien puede
colocarlo en una posicin de vctima congnita y permanente, pero
precisamente la salida de este tipo de situacin se encuentra en que los
individuos con mayor necesidad, predisposicin y vocacin hacia una
conducta recta apelen a la justicia y a la deliberacin poltica. Para ello,
no es necesario que se ofrezcan como vctimas propiciatorias, sino que
la propia invocacin de justicia puede y debe convertirse en un medio de
proteccin y defensa, el cual muy probablemente no surta efectos
inmediatos, pero su apelacin recurrente seguramente contribuir a
fomentar el nimo deliberativo y cambiar gradualmente las instituciones
de esa sociedad, pues no hay otro camino cierto para lograr tal propsito.
Hay que reconocer que esta conducta se encuentra fuera de los
mrgenes sealados por la mayor parte de las teoras contractualistas,
pues casi todas ellas sealan que un individuo no est obligado a hacer
nada que al mismo tiempo no hagan los dems, es decir, la esencia del
contrato radica en que la condicin necesaria para que el individuo
300
respete las restricciones exteriores es que tenga la plena seguridad de
que los dems estn haciendo lo mismo, de lo contrario nada lo obliga a
contenerse. As, la funcin esencial del Estado radica en verificar que
todos respeten estos lmites, y castigar o apartar de la sociedad a
quienes no lo hacen. Sin embargo, esta actitud puede ser vlida desde
una perspectiva esttica, pero en cuanto entra en juego la dinmica
social, ya no basta. El movimiento de la sociedad de una estructura a
otra no se realiza de manera uniforme e integral, sino que se da en fases,
gradualmente, por lo que el contractualismo debe incorporar de alguna
manera la posibilidad de que algunos hombres adopten determinadas
conductas que muy probablemente no estn correspondidas por las de
los dems, pero que en algn momento puedan incidir en ellas.
El mismo Rawls reconoce esta posibilidad cuando seala que la
posicin original es una perspectiva de enjuiciamiento moral, poltico y
social que puede adoptarse en cualquier momento, un mecanismo de
representacin, como l lo llama, y alcanzar la imparcialidad necesaria
para asumir una conducta tica correcta en el terreno social. Eso
significa que el individuo tendr un medio para identificar cual debe ser
su conducta; tal vez no est obligado a hacerlo si no tiene la seguridad
de que los otros lo estn haciendo tambin, pero no cabe duda de que
este es un medio para normar sus opiniones y el sentido de su
deliberacin sobre el bien comn.
64

El otro extremo, el de la predisposicin humana a la benevolencia,
la generosidad y el altruismo, requiere igualmente de criterios de justicia.
Una de las conclusiones ms importantes de Rawls es precisamente que
los hombres que se desenvuelven en una sociedad bien ordenada
adquieren la predisposicin para actuar justamente. Esto no significa de
ninguna manera que se d una relacin determinista, sino que dentro de
una sociedad de este tipo se reduce sensiblemente la predisposicin

64
Una crtica del concepto de la posicin original desde una perspectiva deliberativa
influida por Habermas puede verse en Dryzek, J ohn S. Discursive democracy. Politics,
policy and political science. Cambridge University Press, 1990.
301
humana a la injusticia, y colateralmente se fomentan los sentimientos de
lealtad, amistad y confianza ciudadana: una sociedad justa tiende a
formar hombres justos. Sin embargo, dado que el ambiente social no
determina la conducta tica de los individuos sino que slo la facilita, es
posible que an en una sociedad justa existan individuos que prefieran
comportarse de una manera incorrecta, injusta, intentando apropiarse de
lo que no es suyo o violando las libertades y derechos de los otros. Esta
posibilidad muestra cmo an en este extremo de la predisposicin
humana al bien es necesario apelar a la justicia, pues aunque la
propensin general de la sociedad sea hacia el bien, seguramente habr
excepciones que requerirn de medidas correctivas, las cuales debern
formularse y emplearse de acuerdo a la concepcin de la justicia
prevaleciente en esa sociedad.
65

Como se ha mostrado, no slo las condiciones de la justicia que
Hume formul y que Rawls asumi contienen deficiencias y fallas
metodolgicas importantes, sino que en la teora de este ltimo
encuentran difcil acomodo, ya que, como se ha visto, llegan a ser
incongruentes o a contradecirse francamente.
Sin embargo, aunque la ruta terica que sigui Rawls para disear
su sociedad bien ordenada tiene una serie de problemas e
inconsistencias que ya han sido sealadas, su objetivo y punto de
llegada merece ser tomado en cuenta, esto es, la conformacin de una
sociedad justa.
66

En este sentido, lo que Rawls ha buscado es la configuracin de
una sociedad justa que ofrezca la felicidad a todos los individuos, pero

65
Para Gilles Deleuze la naturaleza humana concebida por Hume est caracterizada
ms por la parcialidad en el cuidado de sus intereses que por el egosmo. En este
sentido, la funcin ms importante de la sociedad poltica es reunir e integrar
artificialmente esas parcialidades que por naturaleza se excluyen. Vase Empirismo y
subjetividad. La filosofa de David Hume. Gedisa, Barcelona, 1986.
66
Algunos autores han descalificado la teora de Rawls por considerarla simplemente
utpica, como es el caso de J ess I. Martnez, quien apenas hace una descripcin
superficial de sta, sin penetrar realmente en ella a travs de un anlisis profundo.
Vase La teora de la justicia en John Rawls. Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1985.
302
sin intentar definir o circunscribir lo que es o debera ser la felicidad para
cada hombre o para todo el gnero humano, sino lo que ha hecho es
construir un conjunto de instituciones bsicas que delineen un orden
social con la suficiente solidez y, al mismo tiempo, flexibilidad, para
colocar a los individuos en una posicin tal que desde ella puedan buscar
libremente su felicidad o, en trminos de Rawls, perseguir su propia
concepcin del bien.
Un orden social de este tipo debe fundamentarse en cosas tan
elementales como la recuperacin de la dignidad humana, el
autorrespeto y la propia estima de cada individuo, razn por la que deben
constituir la condicin necesaria de una sociedad justa y, por lo tanto, ser
uno de los objetivos de una teora de la justicia. As, esa estructura
bsica de una sociedad justa no pretender garantizar que todos los
hombres alcancen su felicidad, sino proporcionar las condiciones
mnimas para que cada individuo pueda perseguirla con probabilidades
efectivas de alcanzarla.
67

No obstante, para garantizar estas condiciones mnimas a todos
los individuos por igual es necesario contar con instituciones que ejerzan
una justicia sustantiva. Esto no significa que la justicia formal sea
secundaria, o despreciable, sino que una sociedad justa debe combinar
de una manera adecuada a ambas. La justicia formal significa
fundamentalmente igualdad, dar el mismo trato a todos los casos. Sin
embargo, en muchos aspectos de la vida social tratar de la misma
manera a todos los individuos, sobre todo cuando entre ellos se
presentan notables desigualdades, es el camino ms seguro para
producir resultados manifiestamente injustos. Por esta razn, es
necesario que una sociedad justa cuente con criterios de justicia
sustantiva, es decir, con mecanismos que permitan tratar desigualmente

67
Hans Kelsen ha explicado claramente esta idea diferenciando la felicidad en un
sentido subjetivo individual, la cual ningn orden social est en posibilidades de
garantizar, de la felicidad en un sentido objetivo colectivo, que se puede ofrecer a
303
a los casos desiguales, con el objetivo expreso de generar un resultado
justo.
68
La manera en que Rawls integra ambos tipos de justicia se
encuentra plasmada en sus principios de la justicia: el primer principio se
asienta sobre un criterio de justicia formal, que exige la absoluta igualdad
para todos; el segundo principio descansa sobre un criterio de justicia
sustantiva, que da un trato desigual a los casos desiguales.
69

Rawls considera que a pesar de que muchas sociedades
occidentales han alcanzado ya un nivel de riqueza suficiente para aplicar
sus principios de justicia, y de que tambin desde hace tiempo se han
regido por un orden democrtico, prcticamente todas ellas han
fracasado en la satisfaccin de estos requerimientos bsicos de la
justicia, y a pesar de que la mayor parte de ellas cuentan con
mecanismos de redistribucin del ingreso, estn todava lejos de
alcanzar un esquema que sustente efectivamente un criterio de justicia
sustantiva.
Como se dijo en el apartado anterior, cuando Rawls describe el
rgimen democrtico de una sociedad justa est pensando en realidad
en una democracia, a pesar de su aceptacin hipottica del socialismo
liberal. Sin embargo, a diferencia de las democracias actualmente
existentes, la que l imagina no debe contener slo mecanismos para
alcanzar una justicia sustantiva, sino proveer y promover los medios y las
instituciones para que mediante la deliberacin poltica los ciudadanos
adopten estos criterios sustantivos de justicia.

travs de la satisfaccin de las necesidades mnimas reconocidas en un determinado
ambiente social. Vase Kelsen, Hans. Qu es justicia? Ariel, Mxico, 1992.
68
Uno de los aspectos ms importantes e interesantes del debate entre Rawls y
Habermas es la discusin sobre el estatuto de las teoras de ambos en cuanto a su
relacin con los procedimientos y fines, tratando de esclarecer si son teoras
puramente procedimentales o sustantivas. Vase Rawls, J ohn y J rgen Habermas.
Debate sobre el liberalismo poltico. Paids, Barcelona, 1998.
69
Las instituciones sociales necesarias para lograr una justicia sustantiva siempre han
generado las ms complejas polmicas. En muchas ocasiones no es sencillo justificar
dar un trato diferente a hombres aparentemente iguales. En muchos casos las
instituciones sociales que intentan favorecer a los que se encuentran en desventaja
llegan a ser acusadas de ejercer una discriminacin inversa. Ronald Dworkin ha
304
No obstante, como se ha mostrado, la concepcin de la
democracia deliberativa de Rawls tiene una serie de limitaciones
importantes, que tal vez restrinjan la fuerza de este concepto.
Resumiendo, las cuestiones ms debatibles son stas:
En primer lugar, Rawls otorga un lugar muy importante dentro de
su teora a lo que denomina razn pblica, es decir, a la posibilidad de
reflexionar y discutir abiertamente los argumentos que expone cada
ciudadano para defender una determinada concepcin del bien, o ms
especficamente, las razones para tomar determinada decisin poltica.
70

Sin embargo, Rawls limita el carcter del ejercicio de la razn
pblica a tres agentes polticos: los jueces, particularmente los de la
suprema corte; los funcionarios pblicos; y los candidatos a los cargos
pblicos.
En este sentido, no cabe duda de que las acciones y expresiones
de estas personas tienen eminentemente un carcter pblico, sin
embargo, una nocin ms fuerte de la democracia deliberativa deba
admitir de una manera ms amplia la incorporacin y la relevancia de los
ciudadanos en la deliberacin poltica
Adems, la importancia que otorga Rawls a la Suprema Corte en el
ejercicio de la razn pblica es desmesurada. La Suprema Corte de un
pas no puede ser el mximo rgano de concrecin de la razn pblica,
como lo pretende Rawls. En este aspecto se evidencia tal vez ms que
en ningn otro la influencia del contexto estadounidense en la teora de
Rawls, pues en este pas es en el que ms claramente puede apreciarse
la intervencin de un tribunal supremo en la conduccin poltica de un
pas.
71


analizado estos problemas de manera amplia y convincente en Los derechos en serio.
Planeta Agostini, Barcelona, 1993.
70
Vase Una revisin de la idea de razn pblica. en El derecho de gentes. Op. cit.
71
A pesar de la valoracin positiva de Rawls sobre la funcin de la Suprema Corte, es
necesario destacar que no existe pleno consenso acerca de la conveniencia de este
activismo judicial. Vase Ely, J ohn Hart. On constitutional ground. Princeton University
Press, Princeton, 1996; Griffin, Stephen M. American constitucionalism. From theory to
305
En segundo lugar, el hecho de que Rawls otorgue una mayor
importancia a las libertades civiles con respecto a las libertades polticas
afecta directamente a la consideracin y el nivel de importancia de la
deliberacin poltica. En concordancia con Benjamn Constant, Rawls
considera que las llamadas libertades de los modernos son mucho ms
importantes para lograr una realizacin plena en la vida que las llamadas
libertades de los antiguos.
72
En Teora de la justicia, llega incluso a
defender y aceptar el voto plural, que en las condiciones de las
democracias contemporneas es poco factible. En efecto, recuperando la
propuesta de Stuart Mill, considera que dada la desigualdad cultural y los
diversos niveles de inters en los asuntos pblicos de cada estrato de la
poblacin, sera perfectamente legtimo conceder mayor peso electoral a
quienes tienen ms informacin y capacidad para la toma de decisiones
polticas.
73

En tercer lugar, considera que una caracterstica y un rasgo
prioritario de los partidos polticos, los funcionarios pblicos y los
ciudadanos que expresan su razn poltica es que tengan una
concepcin del bien pblico. De esta manera Rawls rechaza
completamente el sentido del pluralismo que manejan los otro cuatro
autores examinados aqu. Sin embargo, es necesario advertir que en las
condiciones normales de las democracias representativas no slo es
poco factible, sino que tal vez sea una condicin inaceptable que los
partidos o los ciudadanos defiendan necesariamente una concepcin del
bien pblico. Sin duda esto es deseable, pero es evidente que en
muchas ocasiones los partidos o los ciudadanos expresan las

politics. Princeton University Press, Princeton, 1996; y Dahl, Robert. Es democrtica
la constitucin de Estados Unidos? Op. Cit.
72
Vase Constant, Benjamin. Escritos polticos. Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1989.
73
Vase Mill, J ohn Stuart. Consideraciones sobre el gobierno representativo. Gernika,
Mxico, 1981.
306
necesidades de un solo sector de la sociedad, cuyas exigencias deben
ser as consideradas en la agenda poltica.
74

Por ltimo, una crtica vlida para la mayor parte de las versiones
de la democracia deliberativa es la confianza en que mediante el dilogo
y la reflexin los individuos puedan llegar a un consenso sobre sus
intereses contrapuestos. Es evidente que existe esta posibilidad, pero no
hay seguridad alguna de que por estos medios los individuos abandonen
sus expectativas. Rawls reconoce que en estos casos es necesario
recurrir a la regla de la mayora para dirimir el conflicto, pero ello parece
suponer que este slo es el ltimo recurso de que se dispone, ya que lo
ms comn sera esperar el consenso, lo cual parece ocurrir a la inversa
en las democracias contemporneas, en donde lo ms comn parece ser
el disenso y la necesidad de resolverlo mediante procedimientos polticos
que incluyen la deliberacin, sin duda, pero que generalmente conducen
a un balance donde hay ganadores y perdedores, y donde, adems,
termina imponindose la razn del ms fuerte.

74
Chantal Mouff critica que tanto las teoras de Rawls como de Habermas reducen el
significado de la contienda poltica a un mero ejercicio de racionalidad deliberativa,
quitndole as al concepto de lo poltico una buena parte de su esencia combativa.
Vase Mouffe, Chantal. For an agonistic model of democracy en OSullivan, Noel
(ed.) Political theory in transition. Routledge, London; y Wolf, J ohan. J ohn Rawls:
liberal democracy restated en Carter, April y Geoffrey Stokes. Liberal democracy.
Perspectives in contemporary political thought. Plity, Cambridge, 1998.
307
CONCLUSIONES

Hace algunos aos, en 1992, Francis Fukuyama public un libro que
desat una encendida polmica en torno a la situacin y el futuro de la
democracia. En El fin de la historia y el ltimo hombre Fukuyama
planteaba que as como Hegel y Marx haban proclamado el fin de la
historia con el arribo del Estado liberal y la sociedad comunista,
respectivamente, del mismo modo, l pretenda demostrar que la
democracia liberal era el verdadero fin de la historia. Por la misma poca
aparecieron un gran nmero de libros y ensayos con un argumento
similar, muchos de los cuales se inspiraron en la cada del Muro de
Berln, la desintegracin del bloque socialista y el fin de la era bipolar.
Tal vez el texto de Fukuyama haya recibido ms atencin de la que
mereca, sin embargo, la polmica que desat estuvo llena de inters. A
raz de ella, surgi la interrogante sobre la pertinencia y las posibilidades
de la democracia en todas las reas del mundo, es decir, una vez
desaparecida la alternativa socialista, la democracia liberal pareca
instaurarse como la vencedora absoluta, como el modelo nico y posible
de organizacin poltica.
Debido en buena medida a este triunfo arrollador, se lleg a pensar
que todo estaba dicho en torno a la democracia, que la actividad ms
importante de la teora poltica se reduca a buscar los medios e
instrumentos ms apropiados para llevar a la prctica el modelo de
democracia que haba resultado vencedor. Sin embargo, por fortuna ha
continuado el trabajo intelectual para explorar las bases e implicaciones
de la teora democrtica y mostrar que todava hay mucho por discutir,
reflexionar e investigar.
En el presente trabajo se han destacado las coincidencias y
divergencias tericas sobre la concepcin de la democracia que tienen
Gabriel Almond, Seymour Lipset, Robert Dahl, Samuel Huntington y J ohn
Rawls. Como se expuso en la parte introductoria, hay seis caractersticas
308
relevantes en las que los primero cuatro coinciden, y si bien hay notables
diferencias en el enfoque que cada uno de ellos les da, la descripcin y
enumeracin por separado de cada una de ellas ha permitido establecer
la congruencia y homogeneidad de lo que se ha dado en llamar la teora
emprica de la democracia. Como se ha visto tambin, hay algunas
coincidencias notables entre estos cuatro autores y Rawls, la ms
importante de las cuales es sin duda su defensa de la democracia liberal;
los primeros desde el bando emprico, el ltimo desde la posicin
normativa.
Por lo que se refiere a la primera de las caractersticas de la teora
emprica, la concepcin procedimental de la democracia, se ha indicado
especficamente que los primeros cuatro autores comparten ese enfoque;
que entienden a la democracia sobre todo como un procedimiento para
llegar a acuerdos y decisiones colectivas, el cual descansa sobre todo en
el supuesto del sufragio universal, las elecciones peridicas y una amplia
gama de libertades civiles y polticas. No obstante, uno de los productos
de esta investigacin es que un planteamiento de la democracia de tal
sencillez tiene a la vez ms y menos valor del que normalmente se le
atribuye. Es decir, tiene ms valor porque frecuentemente se habla de la
democracia procedimental en trminos ms bien despectivos, llegando a
tratrsele como a una simple tcnica carente de significacin y sustancia.
Pero la democracia procedimental tiene el enorme valor de presuponer
todo un conjunto de derechos, obligaciones y atributos de los ciudadanos
y de los gobiernos modernos, los cuales constituyen los principales
instrumentos para normar y conducir la vida cvica en estas sociedades.
A la vez, tiene menos valor debido a que la democracia moderna no sera
concebible si no se le entendiera como un producto histrico, como una
forma de gobierno que debe en buena medida su valoracin positiva al
conjunto de instituciones polticas, econmicas y sociales que se asocian
a ella y que han sido construidas a lo largo de un sinuoso y accidentado
proceso histrico. En este sentido, la concepcin sustantiva de la justicia
309
y de la democracia que tiene Rawls resulta mucho ms atinada, ya que,
como llega a expresar su crtica a las teoras empricas: lo real no puede
ser nunca el lmite de lo posible.
La segunda caracterstica sealada, el liberalismo de los cinco
autores, ha sido una de las razones ms importantes para integrarlos
como conjunto en este trabajo. Aunque todos ellos tienen una opinin
particular sobre el liberalismo, en este aspecto particular es
completamente legitimo destacar la vigorosa y revitalizante polmica que
suscit J ohn Rawls, quien dio suficiente motivos para volver a discutir
temas clsicos de la filosofa poltica desde una perspectiva plenamente
contempornea. Ojal lo que se dice de l en este trabajo pueda dar
cabal cuenta de la importancia que merece.
La tercera caracterstica sealada, el pluralismo, tambin requiere
ciertas aclaraciones. En principio, se ha mostrado que los cuatro
primeros destacan la importancia del pluralismo como principio
irrenunciable de asociacin en el mundo moderno. Particularmente
Almond, Lipset y Dahl han argumentado extensamente sobre la funcin
que ejercen las organizaciones sociales, las corporaciones privadas y las
asociaciones voluntarias como contrapesos y equilibrios del poder del
Estado. Adicionalmente a esta funcin, se ha sealado tambin que
estas entidades desempean un papel importante en el reclutamiento,
preparacin e introduccin de nuevos cuadros y lderes en las tareas
polticas, tanto de los partidos como del propio gobierno. No obstante,
una carencia notable en ellos es que conciben al pluralismo
esencialmente como un asunto organizacional, poniendo muy poca
atencin en las importantes implicaciones de ste a nivel poltico,
ideolgico y tico.
Rawls tambin es pluralista, pero en otro sentido muy distinto. Para
empezar, no slo critica abiertamente a la corriente que se ha llamado
pluralista, de la que los primeros cuatro son figuras prominentes, sino
310
que adems considera que si las sociedades modernas han de ser
plurales, deben serlo a travs de un pluralismo razonable.
El cuarto factor considerado es el de las lites polticas. A este
tema se le ha dado un amplio espacio y una consideracin detenida
debido a que constituye uno de los rasgos ms definidos de estos
autores. Como se ha visto, manifiestan que la democracia requiere de un
conjunto de personas que ejerzan un liderazgo poltico abierto e
institucional. Sin la actuacin de las lites polticas, la orientacin y
conduccin del conjunto de la sociedad es prcticamente inimaginable.
Como en la teora poltica de la antigedad clsica, reconocen que una
sociedad est formada por distintas clases y sectores, cada uno de los
cuales est llamado a desempear una funcin distinta dentro del
Estado.
En quinto sitio, todos coinciden en la necesidad de contar con una
economa de mercado para darle un soporte adecuado a la democracia.
La economa de mercado debe ser entendida fundamentalmente como
una economa competitiva, descentralizada, esto es, no admiten la
posibilidad de que la democracia pueda reproducirse en una economa
de planificacin centralizada. Aunque en trminos tericos una economa
de mercado puede ser tanto capitalista como socialista, en realidad los
cinco dan por descontado que se requiere una del primer tipo. No
obstante, las reflexiones que hace Dahl con respecto a la diferenciacin
entre la propiedad y el control sobre las empresas privadas son dignas
de tomarse en cuenta. De este modo, independientemente de la posicin
que se adopte sobre la conveniencia de concederles una mayor
participacin a los empleados en la direccin de las empresas en que
laboran, es conveniente observar que existe ms de un camino para
involucrar a los trabajadores en los procesos de administracin,
direccin, control y propiedad de las empresas, hasta llegar a una
propuesta tan radical como la de Rawls: una democracia de propietarios.
311
La sexta caracterstica es tal vez la que haya causado ms
extraeza. Es posible que no se espere que en una teora de la
democracia como la que han adoptado estos autores se incluyan
observaciones sobre la necesidad de restringir la participacin poltica, la
difusin de las prcticas democrticas al conjunto de la sociedad o el
nmero de individuos que conviene se involucren en las actividades
polticas. Sin embargo, como se ha mostrado, en este aspecto los cinco
aceptan de algn modo las viejas tesis de Madison en torno a la
conveniencia de poner ciertos lmites a la expresin poltica de las
mayoras, al gobierno de la democracia.
Estas caractersticas que constituyeron el planteamiento original de
este trabajo fueron las guas y orientaciones de la mayor parte del
anlisis, sin embargo, una de las conclusiones no previstas al inicio de la
investigacin y que se fue descubriendo a lo largo de ella es que existen
muchos ms rasgos comunes en los planteamientos tericos de estos
autores, algunos vinculados directamente con su teora democrtica y
otros con distintos aspectos de sus concepciones polticas. De entre ellos
vale la pena mencionar tres, tal vez los ms llamativos, debido a que
involucran cuestiones polmicas y siempre candentes en la teora
poltica.
El primero de ellos es un problema aejo: la configuracin del
Estado-nacin. Durante mucho tiempo, casi toda la segunda mitad del
siglo XX, se consider que la cuestin de los estados nacionales era un
problema ya resuelto y que, salvo algunas excepciones, la mayor parte
de ellos estaban compuestos por naciones ya consolidadas o en un
grado muy avanzado para serlo. No obstante, los acontecimientos de las
postrimeras del siglo XX y de principios del presente han evidenciado
que las dificultades de la unidad nacional son mayores ah donde
parecan pequeas y resurgen vigorosamente ah donde parecan
superadas. En este sentido, aunque los primeros cuatro autores
coinciden con Rousseau y tantos otros que han considerado de suma
312
importancia contar con un pueblo homogneo para afianzar la estabilidad
del gobierno democrtico, la realidad poltica del mundo contemporneo
evidencia que no ser fcil disponer de ese punto de apoyo, pues los
procesos de migracin, la formacin de comunidades de Estados y la
modificacin de las antiguas fronteras polticas harn que el problema de
la unidad nacional siga siendo una cuestin candente.
Muy probablemente estos desafos al Estado nacional
contemporneo sean los que mejor justifiquen el desarrollo de lo que se
ha llamado el multiculturalismo, la teora poltica que ms abiertamente
cuestiona a la democracia liberal en el terreno especfico de sus
supuestos sobre la homogeneidad social y cultural, y cuya respuesta ms
estructurada y directa se debe a Rawls.
En segundo lugar, un problema comn en los primeros cuatro, del
que poco se ocupa Rawls, es el del mtodo de anlisis de las formas de
gobierno. La teora poltica clsica haba concedido una atencin
prioritaria a la construccin de una tipologa de las formas de gobierno
con el objetivo de contar con un instrumento de anlisis apropiado para
identificar los distintos tipos de gobierno que haba en la poca. No
obstante, en la actualidad la tendencia dominante, claramente
ejemplificada por estos cuatro autores, es la de considerar que la
transformacin poltica de la sociedad puede describirse como una lnea
continua que va del autoritarismo a la democracia, es decir, slo hay dos
tipos de gobierno, el autoritario y el democrtico, unidos por una lnea
continua en la que se inscriben todos los tipos de gobierno, unos
aproximndose al autoritarismo y otros a la democracia. As, en la teora
moderna de las formas de gobierno las diferencias son de grado, no de
gnero. Esto no implica que varios de los autores que comparten este
planteamiento, entre ellos de manera destacada Dahl, reconozcan la
necesidad y conveniencia de contar con una tipologa ms amplia para
diferenciar a los gobiernos contemporneos, sin embargo, no habiendo
grandes avances en esta tarea y a falta de un esquema clasificatorio ms
313
extenso, se ha optado por destacar las bondades del enfoque
gradualista.
Finalmente, la tercera est ntimamente vinculada con la
descripcin funcional de las lites polticas: se trata de la coincidencia en
atribuir a los sectores populares de las sociedades modernas una actitud
poltica bsicamente autoritaria. De este modo, retomando las tesis
polticas clsicas sobre las funciones polticas diferenciadas de cada
parte de la sociedad, en esta versin moderna se destaca, por una parte,
el liberalismo de las lites y los sectores medios y, por la otra, el
autoritarismo de los sectores populares. Un planteamiento de este tipo
pude resultar polmico, debido principalmente a que existe toda una
tradicin poltica que atribuye a los estratos ms amplios de la poblacin
una vocacin democrtica y liberal congnita. Sin embargo, la percepcin
contraria no slo es evidente en los primeros cuatro autores, sino que
existe una gran variedad de estudios e interpretaciones de la cultura
poltica moderna que coincide en trminos generales con este esquema.
Rawls no trata especficamente este tema o, ms bien, no lo
enfoca desde esta perspectiva. En lugar de tipificar las actitudes hacia la
autoridad de cada sector social, lo que hace es recalcar e insistir que las
actitudes y comportamiento poltico de la poblacin en su conjunto
dependen en muy alto grado del tipo de instituciones polticas existentes.
Ms que ninguno de los cuatro primeros, destaca la conexin entre las
disposiciones ticas de la sociedad y estas instituciones, lo cual
diferencia en buena medida su enfoque institucional con respecto al
conductista de los dems.
Este recuento de coincidencias y similitudes no es exhaustivo,
existen muchas otras, sin embargo, junto con las ya mencionadas desde
el principio, son las que pueden considerarse ms importantes y
caractersticas, y reunidas pueden formar un cuerpo descriptivo ms
completo para la identificacin de la orientacin terica de los autores
examinados.
314
Como ya se plante antes, la contribucin de este trabajo no es la
novedad y el descubrimiento. Otros autores ya se han referido
ampliamente a la teora emprica y a la democracia liberal de manera
clara y directa. Sin embargo, la contribucin que este trabajo puede
ofrecer a la teora poltica es una enumeracin puntual de su
caractersticas, el sealamiento de las incongruencias o insuficiencias en
la construccin conceptual de cada autor, y una conexin comparativa y
puntual de cinco de los autores ms importantes de la teora poltica
contempornea.
Por ltimo, tal vez sera prudente finalizar estas conclusiones
reconociendo que la labor de interpretacin de estos autores ha sido una
tarea ms amplia, ardua y polmica de lo originalmente previsto. No sera
oportuno mencionar todas estas complicaciones, pero tal vez valga la
pena anotar que una de las ms difciles ha sido la de presentar una
interpretacin equilibrada y consecuente. Para tratar de hacerlo, fue
necesario reparar en la evolucin del pensamiento de cada autor, pues
no es lo mismo contrastar opiniones vertidas en una misma obra que las
que estn contenidas en obras distintas, separadas a veces por muchos
aos, incluso por varias dcadas. En el segundo caso, la identificacin de
divergencias o contradicciones podra ser menos significativa que en el
primero, ya que entre una y otra obra pueden mediar aos de
experiencias y nuevas investigaciones, o simplemente un tiempo ms
largo de reflexin y madurez, lo cual produce muchas veces un legtimo
cambio de opinin. Debido a estas eventualidades, lleg a considerarse
la posibilidad de presentar una biografa intelectual en lugar de un
anlisis temtico como el realizado, no obstante, se opt por seguir con
el planteamiento original debido a que puede resultar de mayor inters y,
adems, se procur siempre dar mayor importancia a las obras ms
recientes y maduras de cada uno de ellos, ya que as tal vez adquiera
ms utilidad la siempre delicada tarea de interpretar el pensamiento de
un autor.
315
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