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Procedimiento

Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 1 de 16
AUDITORIA INTERNA
CONTROL DE FIRMAS
Elabor Revi Autori!
Car"o Coordinador de
sistema de gestin
Representante de a
direccin
!erente
Fec#a 24-06 " 2012 2#-06-2012 1#- 0# " 2012
Firma
Nombre Oscar A$arado Pedro Ve%s&'e( )om*re gerente
Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 2 de 16
$% Re&uiito
'%(%( Auditor)a interna
+a metodoog,a- as responsa*iidades . os registros a 'tii(ar para pani/icar . e0ec'tar
a'ditor,as internas se enc'entra en e procedimiento estr'ct'ra PRO*AI*$+, -Auditor)a
Interna.% 1 propsito de proceso de a'ditor,as- consiste en:
Veri/icar si as acti$idades . os res'tados de 2!2.2O de a 3i$isin 1 4eniente- son
e/ecti$as . c'mpen as disposiciones pre$iamente esta*ecidas5
Veri/icar si e 2!2.2O- se ha impementado- se mantiene de manera e/ica( . c'mpe con os
re&'isitos esta*ecidos en a norma O62A2 17001:2008 5
+% Ob/etivo
3eterminar as responsa*iidades . Re&'isitos para a Pani/icacin . Reai(acin de A'ditorias-
para in/ormar de os res'tados . para mantener os registros correspondientes5
0% Re1onabilidade
El Coordinador O2SAS +3$$+4 1s responsa*e de ea*orar este procedimiento-
gestionar e programa de a'ditor,as . coordinar a apicacin de todo e proceso de
a'ditor,as- as, como de in/ormar a Representante de 3ireccin de a paneacin .
e0ec'cin de a misma . de c'a&'ier necesidad espec,/ica de sistema de gestin5
El 5erente 5eneral: 1s responsa*e de re$isar . apro*ar este procedimiento- &'e
inc'.e a asignacin de A'ditor +,der5
El Auditor L)der e Re1onable de:
- Asistir a a eeccin de 1&'ipo de A'ditores Internos5
- Preparar e Pan An'a . e Programa de cada A'ditoria Interna5
- Representar e 1&'ipo /rente a a !erencia de a Organi(acin
- Coordinar a act'acin de 1&'ipo A'ditor5
- 4omar as 3ecisiones Finaes so*re a A'ditoria . s's 6aa(gos5
- Presentar e In/orme de A'ditoria5
1s responsa*iidad de os a'ditores internos reai(ar as a'ditor,as de ac'erdo a o
indicado en este procedimiento5
1s responsa*iidad de os encargados de %rea reci*ir a a'ditor,a . tomar as acciones
pertinentes para reso$er as no con/ormidades5
6% In7ormacin com1lementaria
6%+ T8rmino 9 de7inicione
Auditor)a4 19amen sistem%tico- para determinar si as acti$idades . os res'tados
reacionados con eas- son con/ormes con as disposiciones pani/icadas . si estas se
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Auditoria interna
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impementan e/ecti$amente . son aptas para c'mpir a po,tica . o*0eti$os de a
organi(acin5
No Con7ormidad4 C'a&'ier des$iacin respecto a as normas- practicas-
procedimientos- regamentos- desempe:o de sistema de gestin- etc5- &'e p'edan ser
ca'sas directa o indirecta de en/ermedad- esin- en/ermedad- da:o a a propiedad- a
am*iente de tra*a0o o 'na com*inacin de estos5
S%5%S%S%O%4 2istema de !estin de 2eg'ridad . 2a'd +a*ora5
Auditor4 Persona o e&'ipo de personas de*idamente c'ai/icadas para reai(ar
a'ditor,as de 2istema de !estin de Pre$encin de Riesgos +a*oraes5
Accin correctiva4 Accin tomada para eiminar a ca'sa de 'na no con/ormidad
detectada ' otra sit'acin indesea*e5
Accin 1reventiva4 Accin tomada para eiminar a ca'sa de 'na no
con/ormidad potencia ' otra sit'acin potenciamente indesea*e5
Obervacin4 3eteccin de &'e ago en e proceso p'ede ser me0orado
6%0 Re7erencia
)orma O62A2 17001- Re&'isito 45#54 A'ditorias
6%6 Documentacin com1lementaria
Procesos operati$os RE5*PO*$+
Procedimientos- instr'cti$os- g',as . /ormatos RE5*PI*$+
+ista maestra de registros RE5*M5*$+
'% Decri1cin del 1roceo
'%+ Dato de entrada4
Instr'cti$os- g',as . /ormatos RE5*IF*$+
Programa . pan de a'ditoria RE5*PA*$+
In$entario de a'ditores RE5*AU*$+
+istas de $eri/icacin de no con/ormidad RE5*L:*NC*$+
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'%0 Proceo
Pro"rama anual de auditoria
1 coordinador ea*ora e programa an'a de a'ditoria interna &'e inc'.a:
O*0eti$o
Acance
Criterio de a'ditoria
'%0%+ Etablecer, elaborar 9;o actuali!ar el 1ro"rama 9 el 1lan de auditoria Interna%
1 A'ditor +,der esta*ece- ea*ora .;o act'ai(a os programas . panes de a'ditoria interna- en
/'ncin de o esta*ecido en e 2istema de !estin de a Caidad- Programas . Panes de
A'ditoria Interna e in/ormes de a'ditorias reai(adas5
'%0%0 De7inir, 1re1arar, ca1acitar 9 evaluar al l)der de auditoria 9 al e&ui1o de auditoria
interna%
1 A'ditor +,der de/ine- prepara- capacita . e$a<a a e&'ipo de a'ditor,a interna- &'e inc'.e e
A'ditor +,der . a os a'ditores internos5 +os a'ditores son seeccionados en cada 2'*direccin
de ac'erdo a desempe:o mostrado en s's acti$idades . adem%s por mostrar as sig'ientes
caracter,sticas: ha*iidad para reso$er pro*emas- es responsa*e- =tico- de mentaidad a*ierta-
o*ser$ador- percepti$o- tena( . decidido5 Adem%s est%n cai/icados . a'tori(ados para e$ar a
ca*o e proceso de a'ditor,a sin ning'na responsa*iidad directa so*re e tra*a0o &'e a'ditan5
+os A'ditores Internos mantendr%n s' cai/icacin reai(ando a menos 'na A'ditoria an'a5 1n
e caso de os n'e$os A'ditores Internos- estos se consideraran aptos- 'ego de participar .
apro*ar 'n c'rso de A'ditor,as Internas de Caidad5 +a e$a'acin a os a'ditores se de*e
reai(ar a menos 'na $e( a a:o- proc'rando &'e esta e$a'acin sea re$isada en ag'na
Re$isin por a 3ireccin . &'e se ha.an e0ec'tado a'ditorias para &'e os a'ditados p'edan
e$a'ar de /orma correcta5
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+os criterios de e$a'acin para A'ditores Internos de 2istema de !estin de Caidad de a
3ireccin !enera de Administracin son os sig'ientes:
> C'aidades Personaes
> Conocimientos
> 6a*iidades
'%0%0 Formali!ar 9 di7undir el 1ro"rama 9 el 1lan de auditoria interna%
1 1&'ipo de A'ditoria Interna /ormai(a . di/'nde a todos os in$o'crados ?a'ditores .
a'ditados@- os programas . panes de a'ditoria a e0ec'tar5
45254 Etablecer, elaborar 9;o actuali!ar la lita de veri7icacin 9 la
#erramienta 1ara auditoria interna%
1 1&'ipo de A'ditoria Interna- coordinados por e +,der de A'ditoria- re$isan- esta*ecen-
act'ai(an- preparan .;o ea*oran as istas de $eri/icacin- herramientas . doc'mentacin de
a'ditoria interna . asigna responsa*iidades a cada miem*ro de e&'ipo a'ditor5
4525# Reali!ar reunin de a1ertura 9 e/ecutar la auditoria interna en el <rea a auditar, con
bae a 1ro"rama 9 1lan de auditoria interna%
1 1&'ipo de A'ditoria Interna- como parte de proceso de e0ec'cin de a'ditorias internas-
reai(an a re'nin de apert'ra con e %rea a ser a'ditada- en estricto apego a os programas .
panes de a'ditoria esta*ecidos5
45256 Reco1ilar, veri7icar 9 re"itrar in7ormacin, 1roducto de la auditoria interna 9
reali!ar reunione con el e&ui1o de auditoria%
1 e&'ipo de a'ditoria interna es responsa*e de recopiar- $eri/icar . registrar toda a
in/ormacin- e$idencia o*0eti$a . registros de caidad &'e dem'estren e apego . c'mpimiento
de os re&'isitos de caidad- as, como de 'so . mantenimiento de a estr'ct'ra doc'menta5
'%0%= Elaborar #alla!"o 9 concluione de auditoria interna, reali!ar reunin de cierre 9
retroalimentar a lo auditado% 1 1&'ipo de A'ditoria Interna registra . redacta os haa(gos
encontrados d'rante a e0ec'cin de as a'ditorias internas5 Reai(an a re'nin de cierre con
as %reas a'ditadas . retroaimentan de manera genera a os a'ditados . os responsa*es de
as %reas o procesos a'ditados5
'%0%3 Solicitar a lo re1onable el 1lan de accione correctiva 9 1reventiva 1ara
obervacione 9 no con7ormidade re"itrada% 1 A'ditor +,der soicita de manera /orma a
cada coordinador . responsa*e s'0eto de a'ditoria- &'e presente con/orme 'n pan de tra*a0o-
as acciones pre$enti$as . correcti$as &'e dar%n so'cin a as des$iaciones detectadas
d'rante a a'ditoria interna- .a seas acciones pre$enti$as o acciones correcti$as
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'%0%> Elaborar, 1reentar 9 ditribuir in7orme de auditoria 9 reali!ar evaluacin de e&ui1o
de auditoria interna% 1 A'ditor +,der- con apo.o de s' e&'ipo de a'ditoria- ea*oran
presentan . distri*'.en e in/orme /ina de a'ditoria- inc'.endo a a 3ireccin !enera . a
!r'po Operati$o de Caidad5 1 A'ditor +,der reai(a a e$a'acin de e&'ipo de a'ditoria
?A'ditores Internos@- as, como de propio proceso de a'ditoria- con e /in de encontrar %reas de
oport'nidad . retroaimentar a e&'ipo de a'ditoria interna5
'%0%+$ Identi7icar 9 re"itrar No con7ormidade, accione correctiva 9 1reventiva e
iniciativa de me/ora%
1 A'ditor +,der- identi/ica . registra as o*ser$aciones . as )o con/ormidades Aa.ores o
Aenores detectadas d'rante e proceso de a'ditoria- apo.%ndose en os procedimientos
Acciones correcti$as . Acciones pre$enti$as5
'%0%++ Dar e"uimiento al 1lan de accione correctiva 9 1reventiva 9 mantener
actuali!ado el inventario de auditore interno%
1 +,der de A'ditoria- e$a a ca*o e seg'imiento a pan de acciones correcti$as . acciones
pre$enti$as- . se responsa*ii(a de mantener act'ai(ado e in$entario de a'ditores para a
pr9ima a'ditoria interna programada5
'%6 Dato de alida
In/orme de a'ditoria RE5*IA*$+
In/ormes de no con/ormidad RE5*INC*$+
Oport'nidad de me0ora
O*ser$aciones
(% Pr?imo 1roceo aociado
A'ditorias e9ternas
Acciones pre$enti$as
Acciones correcti$as
@% Ane?o
Ane?o
numero
Nombre Cdi"o
1 +ista de a'ditores cai/icados R1!-++-01
2 Pan de a'ditoria R1!-P+-01
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Nombre Oscar A$arado Pedro Ve%s&'e( )om*re gerente
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Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 7 de 16
6 Registro de haa(go R1!-6A-01
4 In/orme de a'ditoria R1!-IA-01
# 10empo de ista de $eri/icacin );A
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Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
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=% Dia"rama de 1roceo
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Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
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3% Re"itro del 1roceo
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Nombre Oscar A$arado Pedro Ve%s&'e( )om*re gerente
Inicio
1sta*ecer- ea*orar .;o act'ai(ar e
programa . e pan de a'ditoria interna
3e/inir- preparar- capacitar . e$a'ar
a ,der de a'ditoria . a e&'ipo de
a'ditoria interna5
Formai(ar . di/'ndir e programa
. e pan de a'ditoria interna5
1sta*ecer- ea*orar .;o
act'ai(ar as istas de $eri/icacin . as
herramientas para a'ditoria interna5
Reai(ar re'nin de apert'ra .
e0ec'tar a a'ditoria interna
2oicitar a os responsa*es e pan
de acciones correcti$as .
pre$enti$as
Recopiar- $eri/icar . registrar
in/ormacin- prod'cto de a a'ditoria
interna
1a*orar haa(gos . conc'siones de
a'ditoria interna
Identi/icar . registrar )o con/ormidades-
acciones correcti$as . pre$enti$as e
iniciati$as de me0ora5
3ar seg'imiento a pan de acciones correcti$as . pre$enti$as .
mantener act'ai(ado e in$entario de a'ditores internos5
1a*orar- presentar . distri*'ir
in/orme de a'ditoria . reai(ar
e$a'acin de e&'ipo de a'ditoria5
Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 10 de 16
Re"itro Nombre
Lu"ar de
almacenamiento
Re1onable
Tiem1o
almacenado
R1!-PO-01 Procesos
operati$os
3ireccin de
pantacin-
administracin
e$a'acin
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!-PI-01 Procedimientos-
g',as- /ormatos
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!- A!-01 +ista maestra de
registros
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!-IF-01 Instr'cti$os- g',as
/ormatos
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!-P+-01 Programa- pan de
a'ditoria
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!- AV-01
In$entario de
a'ditoria
3pto5 pre$encin
de riesgos
B a:os
R1!- +V-01 +ista de $eri/icacin
de a'ditoria
R1!-++-01
+ista de a'ditores
cai/icados
R1!-6A-01 Registro de
haa(go
3pto5 pre$encin
de riesgos
R1!-IA-01 In/orme de
a'ditoria
3pto5 pre$encin
de riesgos
R1!-I)C-01 In/orme de no
con/ormidad
3tpo5pre$encion
de riegos
>% Control de cambio
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Firma
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Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 11 de 16
Cdi"o Fec#a actuali!acin Cambio
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Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 12 de 16
Ane?o +% Lita de auditore cali7icado
Lita de auditore cali7icado
Cdigo: R1!-++-01
Versin: 01
Fecha:
NA NOMBRE AREA FEC2A DE ALTA
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Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 13 de 16
Ane?o 0% Plan de auditoria
PLAN DE AUDITORA
Cdigo: R1!-P+-01
Versin:01
Fecha:
NA de auditoria4 Fec#a 4
Ob/etivo4
Alcance4
Criterio de auditoria4
Ce7e del e&ui1o auditor4
Auditore4
A"enda auditoria
Proceo;
Sub1roceo
Re&uiito
OS2A
+3$$+40$$=
D)a + D)a 0 D)a 6 Auditor Re1onable
Auditado
2orario auditoria
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Documento de re7erencia4
Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 14 de 16
Ane9o B5 Registro
RE5ISTRO DEL PRODUCTO ; SER:ICIO
NO CONFORME ;2ALLAD5O
Cdigo: R1!-6A-01
Fecha:
Versin:01








A
r
e
n
a

d
e
t
e
c
t
o
r
aProceso; %rea detectora:
Proceso; %rea generadora:
3escripcin de inc'mpimiento ' o*ser$acin: Fecha deteccin:
Fata de /irma de responsa*e de proceso en e registro correspondiente
Persona &'e detecta: ?nom*re . /irma@:
Procede e inc'mpimiento ' o*ser$acin : 2i )o
Responsa*e de proceso;%rea detectora: ?nom*re . /irma@:














E
r
e
a

"
e
n
e
r
a
d
o
r
aProcede e inc'mpimiento ' o*ser$acin: 2i )o
Responsa*e de proceso;%rea generadora ?nom*re . Firma@:
ACCIONES A IMPLEMENTAR
Aceptacin *a0o concesin
Correccin 3estr'ccin
Reproceso Accin correcti$a
Oport'nidad de me0ora
Autori!acin del re1onable del
1roceo en el <rea &ue "enera el
Producto No Con7orme
?)om*re- cargo . /irma@
Accin 1ro1ueta4
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Firma
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Procedimiento
Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Auditoria interna
Versin: 01
Pagina: 15 de 16
Reai(ar procedimiento estricto de reai(acin de 'n prod'cto con e /in de e$itar a /ata de /irma de registro
Fecha inicio: Fecha termino:
Ane?o '% In7orme
INFORME DE AUDITORIA
Cdigo: R1!-IA-01
Versin: 01
Fecha:
NA de auditoria
Fec#a
Ob/etivo
Alcance
Criterio de auditoria
Ce7e del e&ui1o
auditor4
Auditore
Lu"ar en donde e
reali!aron la
actividade de
auditoria4
2alla!"o de la
auditoria4
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Ane9o #5 10empo ista de $eri/icacin
Lita de veri7icacin
Numero de auditoria4 Fec#a4
Auditor4 Ce7e del e&ui1o auditor4
Proceo o
Sub1roceo
Numero Pre"unta o 1unto a veri7icar Nota
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