Atienza y Ferrajoli - Jurisdicción y Argumentación en El Estado Constitucional

JURISDICCIN Y ARGUMENTACIN
EN EL ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO

Se rie
ESTA DO DE DE RE CHO Y FUN CIN JU DI CIAL
Coor di na do res
Mi guel Car bo nell, J. Je ss Oroz co Hen r quez,
Ro dol fo Vz quez
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Coor di na dor edi to rial: Ral Mr quez Ro me ro
Edi cin: Mar ga ri ta Gar ca Cas ti llo
For ma cin en com pu ta do ra: Jo s Anto nio Bau tis ta Sn chez
JURISDICCIN
Y ARGUMENTACIN
EN EL ESTADO
CONSTITUCIONAL
DE DERECHO
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO
MXICO, 2005
MANUEL ATIENZA
LUIGI FERRAJOLI
Pri me ra edi cin: 2005
DR 2005, Uni ver si dad Na cio nal Au t no ma de M xi co
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURDICAS
Cir cui to Maes tro Ma rio de la Cue va s/n
Ciu dad de la Inves ti ga cin en Hu ma ni da des
Ciu dad Uni ver si ta ria, 04510 M xi co, D. F.
Impre so y he cho en M xi co
ISBN 970-32-2662-0
CONTENIDO
Pre sen ta cin . . . . . . . . . . . . . . . . IX
Mi guel CAR BO NELL
J. Je ss OROZ CO HEN R QUEZ
Ro dol fo VZ QUEZ
El de re cho co mo ar gu men ta cin . . . . . . . 1
Ma nuel ATIEN ZA
I. Intro duc cin. La ar gu men ta cin ju r di ca
y su au ge ac tual . . . . . . . . . . . 1
II. Fac to res que ex pli can el fe n me no . . . 8
III. Con cep cio nes del de re cho: de los te ri -
cos y de los pr cti cos . . . . . . . . . 15
IV. El for malis mo ju r di co . . . . . . . . . 24
V. El po si ti vis mo nor ma ti vis ta . . . . . . 28
VI. El rea lis mo ju r di co . . . . . . . . . . 38
VII. El ius na tu ra lis mo . . . . . . . . . . . 47
VIII. El es cep ti cis mo ju r di co . . . . . . . . 60
IX. Lo que que da . . . . . . . . . . . . . 67
X. So bre el prag ma tis mo ju r di co . . . . . 75
XI. De re cho, con flic to y ar gu men ta cin . . 78
XII. Bi blio gra fa . . . . . . . . . . . . . . 81
VII
El pa pel de la fun cin ju di cial en el Esta do de
de re cho . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
Lui gi FERRA JO LI
I. Ju ris dic cin y Esta do de de re cho . . . . 87
II. El pa pel de la ju ris dic cin y el va lor de
la in de pen den cia . . . . . . . . . . . 95
III. El ga ran tis mo co mo res pues ta es tra t -
gi ca a la cri sis de la jus ti cia y de la po-
l ti ca . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
IV. Una pro pues ta de re for ma: la re ser va
de c di go . . . . . . . . . . . . . . . 105
De mo cra cia, Esta do de de re cho y ju ris dic cin
en la cri sis del Esta do na cio nal. . . . . . . . 109
Lui gi FERRA JO LI
I. De mo cra cia, Esta do de de re cho y cri sis
del Esta do . . . . . . . . . . . . . . 109
II. La glo ba li za cin co mo va co de de re cho
p bli co in ter na cio nal . . . . . . . . . 116
III. Re de fi ni cin del or den in ter na cio nal.
Insti tu cio nes de go bier no e ins ti tu cio -
nes de ga ran ta . . . . . . . . . . . . 121
IV. Una es fe ra p bli ca in ter na cio nal . . . . 126
CONTENIDO VIII
Ju ris dic cin y ar gu men ta cin en el
Esta do cons ti tu cio nal de de re cho, edi -
ta do por el Insti tu to de Inves ti ga cio nes
Ju r di cas de la UNAM, se ter mi n de
im pri mir el 9 de sep tiem bre de 2005 en
Impre sin y Co mu ni ca cin Gr fi ca, S. A.
de C. V. En esta edi cin se em ple pa -
pel cul tu ral 57 x 87 de 37 ki los para los
in te rio res y car tu li na cou ch de 162 ki -
los para los fo rros; cons ta de 1000
ejem pla res.
PRESENTACIN
Con la pre sen te obra se ini cia la serie Esta do de
de re cho y fun cin ju di cial, que se pu bli ca con los
aus pi cios del Insti tu to de Inves ti ga cio nes Ju r di cas
de la Uni ver si dad Na cio nal Au t no ma de M xi co.
Esta serie es t cons ti tui da por con tri bu cio nes en
las que re co no ci dos ju ris tas, tan to na cio na les co mo
ex tran je ros, abor darn cues tio nes fun da men ta les
en tor no a la im par ti cin de jus ti cia en un Esta do
cons ti tu cio nal de mo cr ti co de de re cho.
El ob je ti vo prin ci pal de es ta se rie es el de
propor cio nar a los lec to res apor ta cio nes que su -
mi nistren no s lo me jo res ele men tos de an li sis
con cep tual si no tam bin nue vos en fo ques o pers -
pec ti vas del de re cho y el Esta do que per mi tan, por
un la do, in ci dir en la prc ti ca, por ejem plo, en la
ca li dad de las mo ti va cio nes de las re so lu cio nes ju -
ris dic cio na les, y, por otro, ele var el ni vel de nues -
tras dis ci pli nas te ri cas.
En es ta obra se in clu yen un tex to de Ma nuel
Atien za, in ti tu la do El de re cho co mo ar gu men ta -
cin, y dos tra ba jos de Lui gi Fe rra jo li, ti tu la dos El
pa pel de la fun cin ju di cial en el Esta do de de re -
cho y De mo cra cia, Esta do de de re cho y ju ris dic -
cin en la cri sis del Esta do na cio nal, los cua les for -
ma ron par te del Pri mer Se mi na rio Inter na cio nal
so bre Esta do de de re cho y fun cin ju di cial, que se
lle v a ca bo en el Tri bu nal Elec to ral del Po der Ju di -
IX
cial de la Fe de ra cin en ma yo de dos mil tres, en
cu ya or ga ni za cin par ti ci p ac ti va men te el Insti tu -
to Tec no l gi co Au t no mo de M xi co.
Ma nuel Atien za pro po ne y de fien de en El de re -
cho co mo ar gu men ta cin un en fo que del de re cho
co mo ar gu men ta cin, el cual par te de la idea de
que la ar gu men ta cin cons ti tu ye un ele men to in -
dis pen sa ble de la pra xis ju r di ca en prc ti ca men te
to dos sus as pec tos: des de la pro duc cin del de re -
cho has ta su apli ca cin e in ter pre ta cin, pa san do
por la ac ti vi dad te ri ca, y des de di fe ren tes pers -
pec ti vas: tan to la del juez co mo la de los le gis la -
do res y r ga nos ad mi nis tra ti vos, as co mo de las
del abo ga do y del ju ris ta te ri co. En su tex to, el
fun da dor y re pre sen tan te ms des ta ca do de la es -
cue la ali can ti na del de re cho, de re co no ci do pres ti -
gio in ter na cio nal, ex pli ca los di ver sos fac to res que
han he cho que la ar gu men ta cin ju r di ca ocu pe un
lu gar cen tral en la cul tu ra ju r di ca oc ci den tal y
mues tra de qu mo do la pers pec ti va ar gu men ta ti -
va pro vee de ele men tos pa ra ope rar con sen ti do
en los sis te mas ju r di cos de los Esta dos cons ti tu -
cio na les de mo cr ti cos de de re cho. Asi mis mo, el
pro fe sor Atien za, ha ce un re pa so de las con cep cio -
nes del de re cho ms ca rac te rs ti cas del si glo XX
(el po si ti vis mo nor ma ti vis ta, el rea lis mo ju r di co,
el ius na tu ra lis mo, el for ma lis mo ju r di co y las con -
cep cio nes es cp ti cas) pa ra tra tar de mos trar las
ra zo nes por las cua les nin gu na de ellas, a su jui -
cio, per mi te dar cuen ta sa tis fac to ria men te del de -
re cho vis to co mo ar gu men ta cin. El au tor ha ce
hin ca pi en que el en fo que del de re cho co mo ar -
gu men ta cin tie ne co mo pro p si to pri mor dial con -
tri buir a la me jo ra de la prc ti ca del de re cho y,
con ello, a las ins ti tu cio nes ju r di cas. Este es un
PRESENTACIN X
pun to fun da men tal, ya que, si guien do lo que de -
no mi na un prag ma tis mo am plio, la teo ra de be
ser ca paz de in ci dir en las prc ti cas ju r di cas. En
es te en sa yo Ma nuel Atien za ha ce ex pl ci tos al gu -
nos de los pre su pues tos del en fo que del de re cho
co mo ar gu men ta cin, co mo el re la ti vo a que el
mis mo es t com pro me ti do con un ob je ti vis mo m -
ni mo en ma te ria de ti ca o el que pre su po ne cier -
to gra do de acep ta cin del de re cho. As, tam bin
se a la al gu nos de sus prin ci pa les re tos, co mo el
dar cuen ta de las pe cu lia ri da des del ra zo na mien to
ju r di co, lo que im pli ca te ner en cuen ta cier tas ra-
zones ins ti tu cio na les, den tro de la uni dad de la
ra zn prc ti ca.
Lui gi Fe rra jo li en su en sa yo in ti tu la do El pa pel
de la fun cin ju di cial en el Esta do de de re cho ex -
pli ca el pa pel y la im por tan cia de la ju ris dic cin en
el mo de lo de Esta do cons ti tu cio nal de de re cho o
mo de lo cons ti tu cio nal ga ran tis ta. Se gn Fe rra jo li,
hay dos ra zo nes irre ver si bles que ex pli can la ex -
pan sin del pa pel del de re cho y de la ju ris dic cin:
un cam bio es truc tu ral del sis te ma ju r di co y del
sis te ma po l ti co. Se me jan tes trans for ma cio nes, a
su jui cio, han pro du ci do una se gun da re vo lu cin
en el mun do ju r di co; (la pri me ra se dio con el na -
ci mien to del Esta do de de re cho), que, a su vez, ha
ge ne ra do un cam bio de pa ra dig ma, que se ha ma -
ni fes ta do en dos pla nos: en el de la teo ra del de -
re cho, con la dis tin cin en tre vi gen cia y va li dez, y
en el de la po l ti ca, con un cam bio en la na tu ra le za
mis ma de la de mo cra cia (que tie ne su ex pre sin
en la di men sin cons ti tu cio nal o sus tan cial de la
de mo cra cia). En el mo de lo cons ti tu cio nal ga ran tis -
ta, el juez es t lla ma do a de sem pe ar un pa pel
de ci si vo, ya que no s lo de vie ne en un ga ran te de
PRESENTACIN XI
los de re chos fun da men ta les si no tam bin del ejer -
ci cio le gal de los po de res p bli cos; asi mis mo, la
in ter pre ta cin ju di cial de la ley se con vier te en un
jui cio so bre la ley mis ma, a la luz de la Cons ti tu -
cin. Ello cons ti tu ye una nue va fuen te de le gi ti-
ma cin de la ju ris dic cin. En el ga ran tis mo, ade ms,
la mo ti va cin en las sen ten cias, par ti cu lar men te
en el m bi to pe nal, de be r fun da men tar se so bre
ar gu men tos cog ni ti vos en los he chos y re cog ni ti -
vos en el de re cho. Fi nal men te, el pro fe sor Fe rra jo li
ha ce una pro pues ta de re for ma, a la que ca li fi ca
de ga ran tis ta del sis te ma pe nal, con sis ten te en el
es ta ble ci mien to en la Cons ti tu cin de una re ser va
re for za da de c di go con tra las in ter ven cio nes ex -
cep cio na les y oca sio na les por par te del le gis la dor
or di na rio. Una pro pues ta que pre ten de de vol ver al
de re cho pe nal su na tu ra le za de ex tre ma ra tio.
Fe rra jo li, en su se gun da con tri bu cin, in ti tu la da
De mo cra cia, Esta do de de re cho y ju ris dic cin en la
cri sis del Esta do na cio nal, abor da, por un la do, la
cues tin re la ti va al fu tu ro de la de mo cra cia po l ti ca
y del Esta do de de re cho, ha bi da cuen ta de la cri sis
del Esta do na cio nal, y, por otro, el te ma re fe ren te
al pa pel de la ju ris dic cin en el pa ra dig ma del
Esta do de de re cho ex pan di do al de re cho in ter na -
cio nal. En rea li dad, el hi lo con duc tor en tre los dos
tex tos de Fe rra jo li, in clui dos en es ta obra, es t
cons ti tui do por el te ma de la ex pan sin de la ju ris -
dic cin y del es ta ble ci mien to de ins ti tu cio nes de
ga ran ta ade cua das: de la ju ris dic cin es ta tal a la
ju ris dic cin en la es fe ra p bli ca in ter na cio nal.
Co mo par te de su diag ns ti co de la si tua cin ac -
tual, Fe rra jo li mues tra, por un la do, que el efec to
prin ci pal de la cri sis del Esta do na cio nal en el pla -
no in ter na cio nal ha si do un va co de de re cho p bli -
PRESENTACIN XII
co y, por otro, que la glo ba li za cin de la eco no ma
se tra du ce en un va co de de re cho p bli co in ter na -
cio nal, lo que ha pro du ci do una ano mia ge ne ral y
re gre sin neo-ab so lu tis ta de las gran des po ten cias
y de los gran des po de res eco n mi cos tras na cio na -
les, que se ca rac te ri za co mo un re tor no de la gue -
rra co mo ins tru men to de so lu cin de las cri sis in -
ter na cio na les. Por ello, se a la Fe rra jo li, el sis te ma
ac tual de re la cio nes in ter na cio na les ca re ce de ins -
ti tu cio nes de ga ran ta, por ejem plo, de la pro tec -
cin de la paz, de la re gu la cin del mer ca do y de
la tu te la de los de re chos y bie nes fun da men ta les
de to dos. De ah su pro pues ta con sis ten te en la
crea cin de una es fe ra p bli ca in ter na cio nal que
com pren da la crea cin o el re for za mien to de las
ins ti tu cio nes in ter na cio na les de ga ran ta.
La ra zn pri mor dial pa ra se lec cio nar a es tos
auto res en el pre sen te tra ba jo es tri ba en que su
pen sa mien to, en el con tex to de los sis te mas ju r di -
cos de los Esta dos cons ti tu cio na les de mo cr ti cos
de de re cho, cons ti tu ye un hi to: Ma nuel Atien za,
con su pro pues ta del en fo que del de re cho co mo
ar gu men ta cin, y Lui gi Fe rra jo li, con su pro pues ta
de cons ti tu cio na lis mo ga ran tis ta. Exis ten pun tos de
con tac to en tre el pen sa mien to de los dos au to res.
En el de re cho de los mo der nos Esta dos cons ti tu -
cio na les de mo cr ti cos, en don de se ha re gis tra do
una re dis tri bu cin del po der en fa vor de los tri-
bu na les, la mo ti va cin de las re so lu cio nes ju ris dic -
cio na les cons ti tu ye una exi gen cia fun da men tal, y
no pue de ha ber una ade cua da mo ti va cin sin una
s li da ar gu men ta cin. Nos asis te la con vic cin de
que los tra ba jos que se in clu yen no s lo per mi ti rn
arro jar luz so bre mu chas cues tio nes de ba ti das del
de re cho y de la teo ra ju r di ca si no, so bre to do, co -
PRESENTACIN XIII
mo di ce Atien za, in ci dir en la me jo ra de las prc ti -
cas ju r di cas.
Agra de ce mos al doc tor Die go Va la ds su va lio so
apo yo y alien to pa ra que es ta serie vie ra la luz; en
pr xi mas pu bli ca cio nes de la mis ma apa re ce rn
obras tan to de au to res cl si cos co mo de au to res
con tem po r neos. Esta mos se gu ros que, da da la
re co no ci da ca li dad de sus au to res co mo de la ori -
gi na li dad y pro fun di dad de sus con tri bu cio nes,
ade ms de la sol ven cia pro fe sio nal y aca d mi ca de
la ins ti tu cin edi to ra, es ta serie cons ti tui r una im -
por tan te apor ta cin a los sa be res ju r di cos y, por
en de, ser vi r de fuen te de dis cu sin y an li sis pa -
ra per fec cio nar las ins ti tu cio nes del Esta do, en
par ti cu lar, el sistema de imparticin de justicia.
Mi guel CAR BO NELL
J. Je ss OROZ CO HEN R QUEZ
Ro dol fo VZ QUEZ
PRESENTACIN XIV
El de re cho co mo ar gu men ta cin . . . . . . . 1
Ma nuel ATIEN ZA
I. Intro duc cin. La ar gu men ta cin ju r di ca
y su au ge ac tual . . . . . . . . . . . 1
II. Fac to res que ex pli can el fe n me no . . . 8
III. Con cep cio nes del de re cho: de los te ri -
cos y de los pr cti cos . . . . . . . . . 15
IV. El for malis mo ju r di co . . . . . . . . . 24
V. El po si ti vis mo nor ma ti vis ta . . . . . . 28
VI. El rea lis mo ju r di co . . . . . . . . . . 38
VII. El ius na tu ra lis mo . . . . . . . . . . . 47
VIII. El es cep ti cis mo ju r di co . . . . . . . . 60
IX. Lo que que da . . . . . . . . . . . . . 67
X. So bre el prag ma tis mo ju r di co . . . . . 75
XI. De re cho, con flic to y ar gu men ta cin . . 78
XII. Bi blio gra fa . . . . . . . . . . . . . . 81
El DERECHO COMO ARGUMENTACIN
Ma nuel ATIEN ZA
I. INTRODUCCIN
LA ARGUMENTACIN JURDICA Y SU AUGE ACTUAL
Pa re ce ob vio que la ar gu men ta cin es un in -
gredien te im por tan te de la ex pe rien cia ju r di ca,
prc tica men te en to das sus fa ce tas: tan to si se
con si de ra la apli ca cin co mo la in ter pre ta cin o la
pro duc cin del de re cho; y tan to si uno se si ta en
la pers pec ti va del juez co mo en la del abo ga do, el
te ri co del de re cho, el le gis la dor... Lo que qui z
sea me nos ob vio es acla rar en qu con sis te o en
qu se tra du ce exac ta men te esa im por tan cia y,
so bre to do, mos trar de qu ma ne ra la pers pec ti va
ar gu men ta ti va per mi te en ten der a fon do mu chos
as pec tos del de re cho y de la teo ra ju r di ca y pro -
vee, en fin, de ins tru men tos su ma men te ti les pa -
ra ope rar con sen ti do en el de re cho; par ti cu lar -
men te, en los sis te mas ju r di cos de los Esta dos
cons ti tu cio na les.
Una cier ta di fi cul tad pa ra lo grar to dos esos ob je -
ti vos sur ge de la os cu ri dad que ro dea a la ex pre -
sin ar gu men ta cin ju r di ca y a mu chas otras
que pue den con si de rar se ms o me nos si n ni mas
(o par cial men te si n ni mas): ar gu men to, ra zo -
na mien to ju r di co, l gi ca ju r di ca, m to do ju r -
1
di co... A lo lar go del li bro se ir acla ran do en qu
sen ti do ha blo de ar gu men ta cin ju r di ca (o, me jor,
en qu sen ti dos: una de las ideas cen tra les del
mis mo es que exis ten di ver sas con cep cio nes de la
ar gu men ta cin con relevancia jurdica), pero ya
ahora conviene hacer algunas precisiones iniciales.
La pri me ra es que por ar gu men ta cin ju r di ca no
en tien do lo mis mo que por l gi ca ju r di ca, aun -
que si se adop ta ra una con cep cin su fi cien te men -
te am plia de la l gi ca (que in clu ye ra, por ejem -
plo, el con jun to de te mas tra ta dos por Aris t te les
en el Orga non), no ha bra prc ti ca men te na da
nin gn te ma de los que aqu se van a abor dar
que no pu die ra ser con si de ra do co mo per te ne cien -
te a la l gi ca, a la l gi ca ju r di ca. De he cho, la ex -
pre sin l gi ca se ha usa do y se usa con una
enor me can ti dad de sig ni fi ca dos, uno de los cua les
(en cuan to ad je ti vo) equi val dra a ra cio nal,
acep ta ble, fun da do. De to das for mas, hoy es
fre cuen te con tra po ner el en fo que l gi co de la ar -
gu men ta cin a otros de ca rc ter re t ri co, t pi co,
co mu ni ca ti vo, et c te ra, y aqu se gui r b si ca men -
te ese uso, s li da men te es ta ble ci do, por lo de ms.
Di cho en for ma apro xi ma ti va, la l gi ca la l gi ca
for mal en tien de los ar gu men tos co mo en ca de na -
mien tos de pro po si cio nes, en los que, a par tir de
al gu nas de ellas (las pre mi sas) se lle ga a otra (la
con clu sin). Otros en fo ques pue den con sis tir en
ver la ar gu men ta cin co mo una ac ti vi dad, una tc -
ni ca o un ar te (el ars in ve nien di) di ri gi do a es ta -
ble cer o des cu brir las pre mi sas; co mo una tc ni ca
di ri gi da a per sua dir a otro u a otros de de ter mi na -
da te sis; o co mo una in te rac cin so cial, un pro ce -
so co mu ni ca ti vo que tie ne lu gar en tre di ver sos su -
MANUEL ATIENZA 2
je tos y que de be de sa rro llar se con for me a cier tas
re glas.
Por lo de ms, la cues tin de las re la cio nes en tre
el dere cho y la l gi ca es com ple ja y re sul ta bas -
tan te obs cu re ci da por la im pre ci sin con que sue le
ha blar se de l gi ca en el m bi to del dere cho (y
en mu chos otros m bi tos). En rea li dad, vie ne a ser
uno de los te mas cl si cos del pen sa mien to ju r di -
co, que sue le abor dar se de ma ne ra muy dis tin ta,
se gn las cul tu ras ju r di cas y la po ca de que se
tra te. Ha blan do muy en ge ne ral, po dra de cir se
que, en la cul tu ra oc ci den tal, ha ha bi do mo men tos
(y di rec cio nes del pen sa mien to ju r di co) en los que
dere cho y l gi ca pa re cen ha ber ten di do a apro xi -
mar se (por ejem plo, en el ius na tu ra lis mo ra cio na -
lis ta), y otros en los que la re la cin ha bra si do
ms bien de ten sin (co mo ocu rre con el mo vi -
mien to an ti for ma lis ta o rea lis ta). Co mo ejem plo de
es to l ti mo, es ine vi ta ble ci tar la co no ci d si ma fra -
se del juez Hol mes, al co mien zo de su obra The
com mon law: la vi da del dere cho no ha si do l gi -
ca, si no ex pe rien cia (Hol mes 1963, p. 1). Pe ro
esas pa la bras se han ma lin ter pre ta do con no po ca
fre cuen cia, se gu ra men te de bi do a la men cio na da
os cu ri dad de la ex pre sin l gi ca. Pa re ce bas tan -
te ra zo na ble en ten der que lo que pre ten da Hol -
mes al es cri bir esas l neas no era afir mar que en el
dere cho no hu bie ra l gi ca: Hol mes era ple na men te
cons cien te de la im por tan cia del an li sis l gi co de
los con cep tos ju r di cos, y sus de ci sio nes par ti cu -
lar men te sus vo tos di si den tes son ejem plos des -
ta ca dos de c mo usar per sua si va men te la l gi ca.
Lo que pre ten da era ms bien con tra po ner el for -
ma lis mo ju r di co a una con cep cin ins tru men tal o
prag ma tis ta del de re cho; o sea, se a lar que lo que
DERECHO COMO ARGUMENTACIN 3
gua el de sa rro llo del de re cho no es una idea in -
mu ta ble de ra zn, si no la ex pe rien cia la cul tu -
ra cam bian te (Me nand 1997, p. XXI). Di cho de
otra ma ne ra, el afo ris mo de Hol mes ira con tra la
l gi ca, pe ro en ten di da en un sen ti do que na da
tie ne que ver con c mo hoy se em plea tc ni ca -
men te la ex pre sin.
Tam bin me re ce la pe na re sal tar el he cho de
que cuan do hoy se ha bla de ar gu men ta cin ju r -
di ca o de teo ra de la ar gu men ta cin ju r di ca no
se es t di cien do al go muy dis tin to a lo que an te -
rior men te se lla m ms bien m to do ju r di co,
me to do lo ga ju r di ca, et c te ra. Re sul ta as sig ni -
fi ca ti vo que en las pri me ras p gi nas de su li bro
Teo ra de la ar gu men ta cin ju r di ca (una de las
obras ms in flu yen tes en Eu ro pa y La ti no am ri ca
en las l ti mas d ca das), Ro bert Alexy mues tra ex -
pl ci ta men te que lo que l pre ten de es abor dar,
cen tral men te, los mis mos pro ble mas que ha ban
ocu pa do a los au to res de los ms in flu yen tes tra -
ta dos de me to do lo ga ju r di ca (La renz, Ca na ris,
Engich, Esser, Krie le...): o sea, acla rar los pro ce -
sos de in ter pre ta cin y apli ca cin del dere cho y
ofre cer una gua y una fun da men ta cin al tra ba jo
de los ju ris tas. En mi opi nin, la di fe ren cia en el
uso que hoy se da a la ex pre sin ar gu men ta cin
ju r di ca fren te a la de m to do ju r di co ra di ca
esen cial men te en que la pri me ra tien de a cen trar -
se en el dis cur so ju r di co jus ti fi ca ti vo (par ti cu lar -
men te, el de los jue ces), mien tras que m to do
ju r di co (por lo me nos en ten di do en un sen ti do
am plio) ten dra que ha cer re fe ren cia tam bin a
otra se rie de ope ra cio nes lle va das a ca bo por los
ju ris tas pro fe sio na les y que no tie nen es tric ta men -
te (o no s lo) un ca rc ter ar gu men ta ti vo: por
MANUEL ATIENZA 4
ejem plo, en con trar el ma te rial con el que re sol ver
un ca so o adop tar una de ci sin en re la cin con un
ca so (en la me di da en que se dis tin gue de jus ti fi -
ca cin de esa de ci sin). De he cho, lo que pue de
lla mar se teo ra es tn dar de la ar gu men ta cin ju -
r di ca par te de una dis tin cin cla ra (que no sue le
en con trar se en los cul ti va do res ms tra di cio na les
de la me to do lo ga ju r di ca), por un la do, en tre la
de ci sin (ju di cial) y el dis cur so re fe ri do o co nec ta -
do con la de ci sin; y, por otro la do (en el pla no del
dis cur so), en tre el de ca rc ter jus ti fi ca ti vo y el
des crip ti vo y ex pli ca ti vo; la teo ra de la ar gu men -
ta cin ju r di ca de nues tros das se ocu pa, ca si ex -
clu si va men te, del dis cur so jus ti fi ca ti vo de los jue -
ces, es to es de las ra zo nes que ofre cen co mo
fun da men to mo ti va cin de sus decisiones (el
contexto de la justificacin de las decisiones), y no
de la descripcin y explicacin de los procesos de
toma de decisin (el contexto del descubrimiento)
que exigiran tomar en cuenta factores de tipo
econmico, psicolgico, ideolgico, et c te ra.
Sin em bar go, co mo el lec tor ir vien do, es te li -
bro se ins pi ra en una con cep cin muy am plia de la
ar gu men ta cin ju r di ca, que tien de a co nec tar la ac -
ti vi dad ar gu men ta ti va con los pro ce sos de to ma de
de ci sin, de re so lu cin de pro ble mas ju r di cos, y
que, en cier to mo do, re la ti vi za las an te rio res dis -
tin cio nes; de ma ne ra que po dra de cir se que el en -
fo que ar gu men ta ti vo del dere cho aqu pro pues to
con sis te esen cial men te en con si de rar los pro ble -
mas del m to do ju r di co des de su ver tien te ar gu -
men ta ti va. Por lo de ms, en el mun do an glo sa jn
par ti cu lar men te en el de los Esta dos Uni dos la
ex pre sin ra zo na mien to ju r di co (le gal rea so -
ning) se ha usa do tra di cio nal men te y si gue
usn do se en un sen ti do muy am plio y prc ti -
camen te equi va len te al de m to do ju r di co (va-
se, por ejem plo, Bur ton 1985; Neu mann 1998).
En los li bros de Le gal rea so ning se tra ta de en se -
ar a los estudian tes a pen sar co mo un ju ris ta
(al go fun da men tal en un sis te ma edu ca ti vo di ri gi -
do ca si ex clu si va men te a for mar bue nos pro fe sio -
na les) y cum plen una fun cin pro pe du ti ca se -
me jan te a la que mu chas ve ces se ha atri bui do a
la l gi ca en re la cin con el res to de las cien cias.
Pues bien, en cual quie ra de los sen ti dos en que
ca be ha blar de ra zo na mien to ju r di co o de ar gu -
men ta cin ju r di ca, no hay du da de que sus or ge -
nes son muy an ti guos. El es tu dio de las for mas l -
gi cas de los ar gu men tos uti li za dos por los ju ris tas
(a pa ri, a for tio ri, a con tra rio...) se re mon ta
por lo me nos al dere cho ro ma no. El ars in ve nien di,
la t pi ca, ha bra si do, se gn Vieh weg, el es ti lo ca -
rac te rs ti co de la juris pru den cia en la po ca cl si ca
del dere cho ro ma no y ha bra du ra do en Eu ro pa
por lo me nos has ta la lle ga da del ra cio na lis mo. Y
el ori gen mis mo de la re t ri ca (en Si ci lia, en el si -
glo V a.C.) no es otro que el dere cho: el con si de -
ra do co mo pri mer tra ta do de re t ri ca el Co rax
sur ge de la ne ce si dad de per sua dir a los jue ces en
re la cin con de ter mi na das dispu tas so bre la pro -
pie dad de la tie rra.
Aho ra bien, es te in te rs de siem pre por la ar gu -
men ta cin ju r di ca y por la ar gu men ta cin en
ge ne ral ha au men ta do enor me men te en los l ti -
mos tiem pos. Aqu ha bra que ha blar qui z de dos
mo men tos de in fle xin. Uno es el de los aos 50
del si glo XX, cuan do se pro du ce un gran re sur gi -
mien to de la apli ca cin de la l gi ca al dere cho, en
par te por la po si bi li dad de apli car al mis mo las he -
MANUEL ATIENZA 6
rra mien tas de la nue va l gi ca ma te m ti ca (la
pu bli ca cin de la L gi ca ju r di ca de Ulrich Klug es
de 1951, pe ro la ela bo ra cin del li bro da ta de fi -
nales de los aos 30 [Atien za 1991]), y en par te
como con se cuen cia del na ci mien to de la l gi ca
den ti ca o l gi ca de las nor mas (el tra ba jo pio ne ro
de von Wright es de 1951); pe ro tam bin de otras
tra di cio nes en el es tu dio de los ar gu men tos, re -
pre sen ta das por la t pi ca de Vieh weg (su ma men te
afn, por lo de ms, a la con cep cin del ra zo na -
mien to ju r di co de un au tor nor tea me ri ca no, Le vi,
que pu bli ca por las mis mas fe chas un in flu yen te li -
bro so bre el te ma) , la nue va re t ri ca de Pe rel -
man, o la l gi ca in for mal de Toul min. Por eso,
cuan do hoy se ha bla de ar gu men ta cin ju r di ca (o
de teo ra de la ar gu men ta cin ju r di ca) se ha ce re -
fe ren cia a un ti po de in ves ti ga cin que no se li mi ta
al uso de la l gi ca for mal (el an li sis l gi co-for mal
se ra s lo una par te de la mis ma) e in clu so a ve -
ces a un ti po de in ves ti ga cin que se con tra po ne
al de la l gi ca (al de la l gi ca formal).
Otro mo men to de in fle xin se pro du ce a fi na les
de los aos 70, cuan do se ela bo ra el n cleo con -
cep tual de lo que pue de con si de rar se co mo la
teo ra es tn dar de la ar gu men ta cin ju r di ca
(va se Atien za 1991), que apa re ce ex pues ta en
di ver sos tra ba jos de Wro blews ki, Alexy, Mac Cor -
mick, Pec ze nik y Aar nio; aun que po nien do el acen -
to en otros as pec tos de la ar gu men ta cin ju r di ca
(lo que lue go lla ma r su di men sin ma te rial).
Por esa po ca se pu bli can tam bin una se rie de
tra ba jos de Dwor kin, Sum mers y Raz que han
influ do de ci si va men te en la ma ne ra de en ten der
el dis cur so jus ti fi ca ti vo (de ca rc ter ju di cial). El
enor me in te rs exis ten te por la ar gu men ta cin
jur di ca a par tir de es tas fe chas es muy f cil de
cons ta tar, bas ta con exa mi nar los n di ces de las
re vis tas de teo ra o de fi lo so fa del dere cho. O con
acu dir a di ver sos n me ros de esas mis mas re vis -
tas en los que se pro mo vie ron en cues tas pa ra co -
no cer cu les eran los te mas de esas dis ci pli nas
que sus cul ti va do res con si de ra ban de ms in te rs.
Pe ro ade ms, no se tra ta s lo de un in te rs te ri -
co de los fi l so fos del dere cho, si no de un in te rs
que es tos com par ten con los pro fe sio na les y con
los es tu dian tes de dere cho.
II. FACTORES QUE EXPLICAN EL FENMENO
A qu se de be el ca rc ter cen tral que la ar gu -
men ta cin ju r di ca ha pa sa do a te ner en la cul tu ra
ju r di ca (oc ci den tal)? Hay va rios fac to res que, to -
ma dos con jun ta men te de he cho es tn es tre cha -
men te vin cu la dos, ofre cen una ex pli ca cin que me
pa re ce sa tis fac to ria.
El pri me ro es de na tu ra le za te ri ca. Las con -
cep cio nes del de re cho ms ca rac te rs ti cas del si glo
XX han ten di do a des cui dar o, al me nos, no han
cen tra do par ti cu lar men te su aten cin en la di -
men sin ar gu men ta ti va del de re cho. Se en tien de
por ello que exis ta un in te rs di ga mos un in te rs
de co no ci mien to en cons truir teo ras ju r di cas
ms com ple tas y que lle nen esa la gu na. En se gui -
da de sa rro lla r es te as pec to con al gn de ta lle.
El se gun do fac tor ob via men te co nec ta do con
el an te rior es de or den prc ti co. La prc ti ca del
de re cho es pe cial men te en los de re chos del Esta -
do cons ti tu cio nal pa re ce con sis tir de ma ne ra re -
le van te en ar gu men tar, y las im ge nes ms po pu -
la res del de re cho (por ejem plo, el de sa rro llo de un
MANUEL ATIENZA 8
jui cio) tien den igual men te a que se des ta que esa
di men sin ar gu men ta ti va. Esto re sul ta es pe cial -
men te evi den te en la cul tu ra ju r di ca an glo sa jo na
so bre to do, en la nor tea me ri ca na con sis te mas
pro ce sa les ba sa dos en el prin ci pio con tra dic to rio y
en la que el de re cho es con tem pla do tra di cio nal -
men te no des de el pun to de vis ta del le gis la dor o
des de la pers pec ti va abs trac ta del te ri co o del
dog m ti co del de re cho (co mo ocu rre en las cul tu -
ras del con ti nen te eu ro peo), si no des de la pers -
pec ti va del juez y del abo ga do. Ello ex pli ca que,
aun que los nor tea me ri ca nos no ha yan sen ti do con
gran fuer za ni, me pa re ce, lo sien ten aho ra, la
ne ce si dad de cons truir una teo ra de la ar gu men -
ta cin ju r di ca, la prc ti ca de la ar gu men ta cin
cons ti tu ya el n cleo de la en se an za del de re cho
en las fa cul ta des me jor, es cue las pro fe sio na les
de pres ti gio des de la po ca de Lang dell: ins ti tu cio -
nes co mo el ca se met hod, el m to do so cr ti co o
las Moot Courts son la prue ba de ello ( P rez Lle d
2002).
Aho ra bien, lo que re sul ta an ms lla ma ti vo
es ta mos tra tan do del au ge ac tual de la ar gu -
men ta cin ju r di ca es que el as pec to ar gu men ta -
ti vo de la prc ti ca ju r di ca re sul ta tam bin cre cien -
te men te des ta ca do en cul tu ras y or de na mien tos
ju r di cos que obe de cen a la otra gran fa mi lia de
sis te mas ju r di cos oc ci den ta les: la de los dere chos
ro ma no-ger m ni cos. El ca so es pa ol pue de ser vir
muy bien de ejem plo pa ra ilus trar ese cam bio. Me
li mi ta r a se a lar dos da tos. El uno cu yo ca rc -
ter evi den te no ne ce si ta de prue ba al gu na es
que, a par tir b si ca men te de la Cons ti tu cin de
1978, las sen ten cias de los jue ces es tn ms y
me jor mo ti va das de lo que era usual con an te rio ri -
dad; a ello ha con tri bui do mu cho la idea acep ta -
da por los tri bu na les tras al gu nos ti tu beos ini cia -
les del ca rc ter obli ga to rio de la Cons ti tu cin y
la pro pia prc ti ca (de exi gen te mo ti va cin) del Tri -
bu nal Cons ti tu cio nal. Otro da to de in te rs lo cons -
ti tu ye la in tro duc cin del ju ra do (cum plien do pre -
ci sa men te con una exi gen cia cons ti tu cio nal), en
1995. Fren te a la al ter na ti va del ju ra do pu ro an -
glo sa jn y del sis te ma de es ca bi na do vi gen te en
di ver sos pa ses eu ro peos, se op t por el pri me ro
de ellos, pe ro con la pe cu lia ri dad de que el ju ra do
es pa ol tie ne que mo ti var sus de ci sio nes: no pue -
de li mi tar se a es ta ble cer la cul pa bi li dad o no cul -
pa bi li dad, si no que tie ne que ofre cer tam bin sus
ra zo nes. Na tu ral men te, se tra ta de una for ma en
cier to mo do pe cu liar de mo ti var, de ar gu men tar
(la mo ti va cin se con tie ne en el con jun to de res -
pues tas da das a las pre gun tas ela bo ra das en
oca sio nes pue den pa sar de 100 por el juez que
pre si de el ju ra do; no es, por tan to, una mo ti va cin
dis cur si va (Atien za 2004) co mo la que pue de en -
con trar se en una sen ten cia ju di cial); y mu chas de
las cr ti cas que se han di ri gi do al fun cio na mien to
de la ins ti tu cin vie nen pre ci sa men te de las di fi -
cul ta des pa ra lle var a ca bo es ta ta rea. Pe ro lo que
me in te re sa ba des ta car es has ta qu pun to se
con si de ra hoy que la prc ti ca del de re cho la to -
ma de de ci sio nes ju r di cas de be ser ar gu men ta -
ti va.
El ter ce ro de los fac to res se vin cu la con un
cam bio ge ne ral en los sis te mas ju r di cos, pro du ci -
do con el pa so del Esta do le gis la ti vo al Esta do
cons ti tu cio nal. Por Esta do cons ti tu cio nal, co mo es
ob vio, no se en tien de sim ple men te el Esta do en el
que es t vi gen te una Cons ti tu cin, si no el Esta do
MANUEL ATIENZA 10
en el que la Cons ti tu cin (que pue de no ser lo en
sen ti do for mal: pue de no ha ber un tex to cons ti tu -
cio nal) con tie ne: a) un prin ci pio di n mi co del sis -
te ma ju r di co po l ti co, o sea la dis tri bu cin for mal
del po der en tre los di ver sos r ga nos es ta ta les
(Agui l 2002), b) cier tos de re chos fun da men ta -
les que li mi tan o con di cio nan (tam bin en cuan to
al con te ni do) la pro duc cin, la in ter pre ta cin y la
apli ca cin del dere cho, c) me ca nis mos de con trol
de la cons ti tu cio na li dad de las le yes. Co mo con se -
cuen cia, el po der del le gis la dor (y el de cual quier
r ga no es ta tal) es un po der li mi ta do y que tie ne
que jus ti fi car se en for ma mu cho ms exi gen te. No
bas ta con la re fe ren cia a la au to ri dad (al r ga no
com pe ten te) y a cier tos pro ce di mien tos, si no que
se re quie re tam bin (siem pre) un con trol en cuan -
to al con te ni do. El Esta do cons ti tu cio nal su po ne
as un in cre men to en cuan to a la ta rea jus ti fi ca ti va
de los r ga nos p bli cos y, por tan to, una ma yor de -
man da de ar gu men ta cin ju r di ca (que la re que ri -
da por el Esta do li be ral le gis la ti vo de dere cho).
En rea li dad, el ideal del Esta do cons ti tu cio nal (la
cul mi na cin del Esta do de dere cho) su po ne el so -
me ti mien to com ple to del po der al dere cho, a la ra -
zn: la fuer za de la ra zn, fren te a la ra zn de la
fuer za. Pa re ce, por ello, bas tan te l gi co que el
avan ce del Esta do cons ti tu cio nal ha ya ido acom pa -
a do de un in cre men to cuan ti ta ti vo y cua li ta ti vo
de la exi gen cia de jus ti fi ca cin de las de ci sio nes de
los r ga nos p bli cos.
Ade ms jun to al del cons ti tu cio na lis mo, hay
otro ras go de los sis te mas ju r di cos con tem po r -
neos que apun ta en el mis mo sen ti do: me re fie ro
al plu ra lis mo ju r di co o, si se quie re, a la ten den cia
a bo rrar los l mi tes en tre el dere cho ofi cial o for -
mal y otros pro ce di mien tos ju r di cos o pa ra ju r -
di cos de re sol ver los con flic tos. Al me nos en
prin ci pio, la ten den cia ha cia un dere cho ms in -
for mal (a la uti li za cin de me ca nis mos co mo la
con ci lia cin, la me dia cin, la ne go cia cin) su po ne
un au men to del ele men to ar gu men ta ti vo (o re t -
ri co) del dere cho, fren te al ele men to bu ro cr ti co
y al coac ti vo (va se Santos 1980; 1998).
El cuar to de los fac to res es pe da g gi co y, en
cier to mo do, es una con se cuen cia o, si se quie -
re, for ma par te de los an te rio res. Re cu rro otra
vez a un ejem plo es pa ol. El as pec to que tan to los
pro fe so res co mo los es tu dian tes de dere cho con si -
de ran ms ne ga ti vo del pro ce so edu ca ti vo po dra
sin te ti zar se en es te le ma: la en se an za del dere -
cho ha de ser ms prc ti ca!. La ex pre sin prc ti -
ca es, por su pues to, bas tan te os cu ra (co mo lo es
el tr mi no teo ra al que sue le acom pa ar) y pue -
de en ten der se en di ver sos sen ti dos. Si se in ter pre -
ta co mo una en se an za que pre pa re pa ra ejer cer
con xi to al gu na de las mu chas pro fe sio nes ju r di -
cas que se le ofre cen al li cen cia do en dere cho o
pa ra for mar a ju ris tas ca pa ces de ac tuar con sen ti -
do (lo que pue de que rer de cir al go dis tin to al xi to
pro fe sio nal) en el con tex to de nues tros sis te mas
ju r di cos, en ton ces una en se an za ms prc ti ca ha
de sig ni fi car una en se an za me nos vol ca da ha cia
los con te ni dos del dere cho y ms ha cia el ma ne jo
un ma ne jo esen cial men te ar gu men ta ti vo del
ma te rial ju r di co. Uti li zan do la ter mi no lo ga de los
sis te mas ex per tos, ca bra de cir que de lo que se
tra ta no es de que el ju ris ta el es tu dian te de
dere cho lle gue a co no cer la in for ma cin que se
con tie ne en la ba se de da tos del sis te ma, si no de
que se pa c mo ac ce der a esa in for ma cin, a los
MANUEL ATIENZA 12
ma te ria les ju r di cos (es lo que los nor tea me ri ca nos
lla man legal re search), y cul es y c mo fun cio -
na el mo tor de in fe ren cia del sis te ma, o sea, el
co no ci mien to ins tru men tal pa ra ma ne jar ese ma -
te rial (el legal met hod o el legal rea so nin: c mo
ha ce el ju ris ta ex per to co mo pien sa pa ra, con
ese ma te rial, re sol ver un pro ble ma ju r di co). Al fi -
nal, pues, lo que ha bra que pro pug nar no es
exac ta men te una en se an za ms prc ti ca (me nos
te ri ca) del dere cho, si no una ms me to do l gi ca y
ar gu men ta ti va. Si se quie re, al la do del le ma la
en se an za del dere cho ha de ser ms prc ti ca!,
habra que poner este otro: no hay nada ms
prctico que la buena teora y el ncleo de esa
buena teora es argumentacin!.
Co mo an tes se ha di cho, ese ti po de en se an za
prc ti ca del dere cho ya exis te. Pe ro no hay por
qu con si de rar lo co mo un mo de lo ideal, pues to que
no lo es. Y no lo es, en mi opi nin, por una se rie
de fac to res que tie nen que ver pre ci sa men te con
la ar gu men ta cin. Cuan do se exa mi nan las cr ti cas
que sue len di ri gir se a las gran des es cue las de de -
re cho nor tea me ri ca nas (P rez Lle d 2002), nos
en con tra mos, por un la do, con ob je cio nes que
apun tan a un ex ce so de ca suis mo, a la fal ta de
una ma yor sis te ma ti ci dad y, por otro la do, con
defi cien cias que se re fie ren a ele men tos ideo l gi -
cos del sis te ma edu ca ti vo: ge ne rar una acep ta cin
acr ti ca del dere cho; ol vi dar los as pec tos no es tric -
ta men te pro fe sio na les; ge ne rar en tre los fu tu ros
ju ris tas un es cep ti cis mo ra di cal, una vi sin pu ra -
men te ins tru men tal del dere cho que, en el fon do,
lle va a pen sar que lo que es tc ni ca men te po si ble
(usan do el dere cho aun que sea de ma ne ra tor ti ce -
ra) es tam bin ti ca men te acep ta ble. Pues bien,
yo di ra que to do eso es, en cier to mo do, una con -
se cuen cia de ha ber de sa rro lla do un mo de lo una
con cep cin de la ar gu men ta cin ju r di ca que po -
ten cia ca si ex clu si va men te los ele men tos de ti po
re t ri co, en de tri men to de lo que lue go lla ma r
ele men tos for ma les y ma te ria les de la ar gu men ta -
cin: el as pec to ms es tric ta men te l gi co y la jus -
ti fi ca cin en sen ti do es tric to de las de ci sio nes.
El l ti mo (quin to) fac tor es de ti po po l ti co. Ha -
blan do en tr mi nos ge ne ra les, las so cie da des oc ci -
den ta les han su fri do un pro ce so de pr di da de le -
gi ti mi dad ba sa da en la au to ri dad y en la tra di cin;
en su lu gar co mo fuen te de le gi ti mi dad apa re -
ce el con sen ti mien to de los afec ta dos, la de mo cra -
cia. El pro ce so tie ne lu gar en to das las es fe ras de
la vi da, y ex pli ca que el in te rs cre cien te por la ar -
gu men ta cin un in te rs li ga do, pues, al as cen so
de la de mo cra cia no se cir cuns cri ba ni mu cho
me nos al cam po del dere cho. En to do ca so, el fe -
n me no de cons ti tu cio na li za cin del dere cho al
que an tes me he re fe ri do su po ne, por un la do, un
re fle jo de la le gi ti mi dad de ti po de mo cr ti co pe ro,
por otro la do, in clu ye un ele men to de idea li dad
los de re chos hu ma nos que va ms all de la
de mo cra cia o, si se quie re, que apun ta a otro sen -
ti do de la de mo cra cia. Di cho de otra ma ne ra, la
vin cu la cin de la ar gu men ta cin con la de mo cra cia
va ra se gn c mo se en tien da la de mo cra cia. Si se
con ci be sim ple men te co mo un sis te ma de go bier no
un pro ce di mien to de to ma de de ci sio nes en el
que se con si de ran las pre fe ren cias de to dos (don -
de fun cio na la ley de la ma yo ra), es ob vio que
exis te un es pa cio am plio pa ra la ar gu men ta cin
mu cho ms am plio que en un Esta do no de mo -
cr ti co aun que no ne ce sa ria men te o no siem -
MANUEL ATIENZA 14
pre pa ra una ar gu men ta cin de ti po ra cio nal que
bus que no sim ple men te la per sua sin, si no la co -
rrec cin (si se quie re, la per sua sin ra cio nal). Pe ro
las co sas son dis tin tas en el ca so de lo que sue le
lla mar se de mo cra cia de li be ra ti va, es to es, la de -
mo cra cia en ten di da co mo un m to do en el que las
pre fe ren cias y los in te re ses de la gen te pue den ser
trans for ma dos a tra vs del di lo go ra cio nal, de la
de li be ra cin co lec ti va. Esa de mo cra cia (na tu ral -
men te, una idea re gu la ti va, un ideal, pe ro no un
des va ro de la ra zn) pre su po ne ciu da da nos ca pa -
ces de ar gu men tar ra cio nal y competentemente en
relacin con las acciones y las decisiones de la
vida en comn (Nino 1996).
III. CONCEPCIONES DEL DERECHO:
DE LOS TERICOS Y DE LOS PRCTICOS
Por con cep cin del dere cho en tien do un con jun -
to de res pues tas, con cier to gra do de ar ti cu la cin,
a una se rie de cues tio nes b si cas en re la cin con
el dere cho (Atien za 2000): a) cu les son sus com -
po nen tes b si cos; b) qu se en tien de por dere cho
v li do y c mo se tra zan los l mi tes en tre el dere -
cho y el no dere cho; c) qu re la cin guar da el
dere cho con la mo ral y con el po der; d) qu fun -
cio nes cum ple el dere cho, qu ob je ti vos y va lo res
de ben o pue den al can zar se con l; e) c mo
pue de co no cer se el dere cho, de qu ma ne ra pue de
cons truir se el co no ci mien to ju r di co; f) c mo se
en tien den las ope ra cio nes de pro duc cin, in ter pre -
ta cin y apli ca cin del dere cho; g) y qui zs al gu -
nas otras.
En el si glo XX, y en re la cin con los sis te mas ju -
r di cos oc ci den ta les, pa re ce ha ber ha bi do, b si ca -
men te, tres con jun tos de res pues tas, de con cep -
cio nes, que han ju ga do un pa pel cen tral, y otras
dos a las que po dra con si de rar se pe ri f ri cas. Las
cen tra les ha bran si do: el nor ma ti vis mo po si ti vis -
ta, el rea lis mo (tam bin una for ma de po si ti vis mo)
y el ius na tu ra lis mo. Mien tras que en la pe ri fe ria
ha bra que si tuar al for ma lis mo ju r di co, y a las
con cep cio nes es cp ti cas del dere cho (has ta la d -
ca da de los aos 70 del si glo XX, esen cial men te,
las co rrien tes de ins pi ra cin mar xis ta, y des de en -
ton ces, las lla ma das teo ras cr ti cas del derecho,
mezcla de marxismo y alguna otra cosa).
Mu chas ve ces se ha ca rac te ri za do a las tres pri -
me ras con cep cio nes se a lan do que ca da una de
ellas se fi ja, res pec ti va men te, en el ele men to nor -
ma ti vo, con duc tis ta (so bre to do, la con duc ta de
los jue ces) y va lo ra ti vo del dere cho. Re cu rrien do a
una me t fo ra ar qui tec t ni ca, es co mo si el edi fi cio
del dere cho se vie ra pre fe ren te men te des de el
pun to de vis ta de su es truc tu ra, de su fun cio na li -
dad o de su idea li dad. No es una idea de sa cer ta da
y, en cier to mo do, con tri bu ye a ex pli car la pu jan za
de esas tres con cep cio nes del dere cho. De he cho,
lo mis mo pue de de cir se de la pro pia ar qui tec tu ra
que per mi te, t pi ca men te, esos tres en fo ques. Pe -
ro ese es que ma en s, ex ce si va men te va go ne -
ce si ta ser en ri que ci do (si se quie re, cru za do) con
las res pues tas que se den a la an te rior ba te ra de
pre gun tas, pa ra evi tar as una cons truc cin in su fi -
cien te (o peor que in su fi cien te: con fu sa) de esas
con cep cio nes. Esa con fu sin tie ne lu gar, por ejem -
plo, cuan do, pa ra ca rac te ri zar el ius na tu ra lis mo,
se eli ge s lo la res pues ta a al gu na de las an te rio -
MANUEL ATIENZA 16
res cues tio nes, y se con fron ta con el ius po si ti vis -
mo del que, por otra par te, se des ta can sus res -
pues tas a otras de las pre gun tas. As, es bas tan te
usual pre sen tar al po si ti vis mo ju r di co a par tir de
la lla ma da te sis de las fuen tes so cia les del dere -
cho, o sea (en ten di da en sen ti do am plio), la te sis
de que el dere cho es un fe n me no con ven cio nal
que se crea y se mo di fi ca por ac tos hu ma nos; lo
cual per mi te di fe ren ciar esa pos tu ra del ius na tu ra -
lis mo teo l gi co de otras po cas, pe ro ms di f cil -
men te del ius na tu ra lis mo con tem po r neo (por
ms que el ele men to teo l gi co o re li gio so no ha ya
de sa pa re ci do de to das las ac tua les ver sio nes del
ius na tu ra lis mo). Y al gu nos ius na tu ra lis tas, por su
la do, po nen el n fa sis en la te sis de la ne ce sa ria
co ne xin en tre el dere cho y la mo ral, en la im po si -
bi li dad de dis tin guir ne ta men te en tre el ser y el
de ber ser, en la idea de que el dere cho no pue de
te ner cual quier con te ni do, et c te ra, pe ro no es na -
da ob vio que eso per mi ta, por s mis mo, ca rac te ri -
zar una con cep cin del dere cho: di cho de otra ma -
ne ra, se pue de sus cri bir sin ne ce si dad de ha cer
pro fe sin de ius na tu ra lis mo; y es una te sis que, si
no se acom pa a de al gu na otra (co mo la de la no
com ple ta au to no ma del de re cho con res pec to a la
re li gin), de ja ra fue ra a bue na par te de la tra di -
cin ius na tu ra lis ta.
El cri te rio ml ti ple an tes su ge ri do per mi te, me
pa re ce, un an li sis com pa ra ti vo que po dra arro jar
re sul ta dos in te re san tes en es te sen ti do. Pe ro no
voy a de sa rro llar lo aqu. El es que ma s lo lo uti li za -
r co mo una es pe cie de mar co con cep tual pa ra ex -
pli car por qu nin gu na de esas con cep cio nes in cor -
po ra una teo ra sa tis fac to ria de la di men sin
ar gu men ta ti va del dere cho.
Pe ro an tes de pa sar ah, con vie ne ha cer se la
pre gun ta de si o has ta qu pun to esas con cep -
cio nes (de los te ri cos o de los fi l so fos) del dere -
cho tie nen su re fle jo en la prc ti ca ju r di ca, es de -
cir, si los jue ces, abo ga dos, et c te ra ope ran en el
dere cho de acuer do con al gu na (o con al gu na
com bi na cin) de esas con cep cio nes. En prin ci pio,
pa re ce ra que ten dra que ser as, aun que re sul ta
tam bin ra zo na ble pen sar que las con cep cio nes
del dere cho de los prc ti cos no pre sen tan el gra do
de ar ti cu la cin in ter na que ca be en con trar en las
obras de los fi l so fos del derecho.
Lo que aqu en tien do por con cep cin del dere cho
de los prc ti cos guar da una co ne xin es tre cha con
lo que Fried man (1978) ha lla ma do cul tu ra ju r di ca
in ter na, es to es, la de los que de sem pe an las ac -
ti vi da des ju r di cas es pe cia li za das en una so cie dad
y que con tra po ne a la cul tu ra ju r di ca ex ter na, las
ideas, ac ti tu des, et c te ra, que so bre el dere cho
tie ne la po bla cin en ge ne ral. Pre ci sa men te, pa ra
Fried mann, el ra zo na mien to ju r di co, la prc ti ca
ju di cial con sis ten te en dar ra zo nes de las de ci sio -
nes, es un ele men to sig ni fi ca ti vo de esa cul tu ra in -
ter na; y de sa rro lla una ti po lo ga de los sis te mas
ju r di cos, se gn la for ma el es ti lo que asu me
en ellas el ra zo na mien to ju r di co. A tal efec to, to -
ma en cuen ta dos pers pec ti vas. Des de la pri me ra
de ellas, un sis te ma ju r di co pue de ser ce rra do, si
las de ci sio nes s lo pue den con si de rar co mo pre mi -
sas de las mis mas pro po si cio nes del dere cho (o
sea, se par te de una dis tin cin en tre pro po si cio nes
que son ju r di cas y otras que no lo son); o abier to,
si no hay un l mi te pa ra lo que pue de ser con si de -
ra do co mo una pre mi sa o una pro po si cin del
dere cho (no ope ra la an te rior dis tin cin). Des de la
MANUEL ATIENZA 18
se gun da pers pec ti va, ha bra sis te mas ju r di cos que
acep tan la in no va cin, es to es, la po si bi li dad de
que pue da sur gir nue vo dere cho; y otros que no.
Re sul tan as cua tro ti pos de sis te mas ju r di cos: 1.
Ce rra dos y que re cha zan la in no va cin: el dere cho
ju do cl si co, el dere cho mu sul mn o el com mon
law de la po ca cl si ca. 2. Ce rra dos y que ad mi ten
la in no va cin: el com mon law des de el si glo XIX o
los dere chos co di fi ca dos de ti po con ti nen tal-euro -
peo. 3. Abier tos, pe ro que no acep tan la in no -
vacin: de re chos con sue tu di na rios. 4. Abier tos y
que acep tan la in no va cin: se apro xi ma ra a lo que
Weber en ten da por ra cio na li dad sus tan ti va: sis -
te mas de le ga li dad re vo lu cio na ria, co mo el dere -
cho so vi ti co de la pri me ra po ca; o el ti po de
dere cho orien ta do ha cia po li cies, ca rac te rs ti co del
Esta do so cial (del Wel fa re Sta te).
So bre la ba se del an te rior es que ma, pa re ce que
ha bra que lle gar a la con clu sin de que los sis te -
mas ju r di cos evo lu cio na dos de nues tros das obe -
de cen b si ca men te a una com bi na cin de ele men -
tos del ti po 2. y 4., o bien que es tn a ca ba llo
en tre uno y otro: son sis te mas in no va do res y re la -
ti va men te ce rra dos, lo que no quie re de cir que to -
dos los sis te mas y/o sec to res del dere cho lo sean
en el mis mo gra do. Esa ca rac te ri za cin pue de muy
bien ser vir de mar co pa ra si tuar la di ver si dad de
con cep cio nes del dere cho que ca be en con trar en -
tre los jue ces, los abo ga dos, et c te ra, que ope ran
ba jo un de ter mi na do sis te ma ju r di co. As, re fi rin -
do se al dere cho nor tea me ri ca no y a sus jue ces,
Sum mers ha iden ti fi ca do dos di ver sas con cep cio -
nes ope ra ti vas (wor king con cep tions) que no cons -
ti tu yen una ne ce si dad l gi ca, pe ro si una ne ce si -
dad prag m ti ca (pa ra ope rar en el sis te ma).
Ca bra, se gn l (Sum mers 1992), dis tin guir en tre
la con cep cin que ve el dere cho co mo un con jun to
de re glas pree xis ten tes (pree xis ten tes a la la bor
ju di cial) y la que lo con si de ra co mo un m to do pa -
ra re con ci liar, me dian te ra zo nes, con si de ra cio nes
que se en cuen tran en con flic to. Esas dos con cep -
cio nes po dran eva luar se des de tres pers pec ti vas:
fa ci li tar la iden ti fi ca cin de los fe n me nos nor ma -
ti vos pree xis ten tes; in ter pre tar ese ma te rial; y
crear nue vo dere cho (in no var el dere cho). Sum -
mers lle ga a la con clu sin de que, des de la ter ce ra
de las pers pec ti vas, la con cep cin del dere cho
como razn es superior, esto es, resulta ms
operativa.
Un es tu dio a fon do (y su fi cien te men te de ta lla do)
de la di ver si dad de con cep cio nes de los prc ti cos
(y de los te ri cos, los dog m ti cos) del dere cho
pre su po ne la rea li za cin de in ves ti ga cio nes de ca -
rc ter em p ri co, que de ben con tar ade ms con las
di fe ren cias exis ten tes en fun cin de las pro fe sio -
nes, las pe cu lia ri da des de ca da sis te ma ju r di co y
el mo men to tem po ral ele gi do. Pe ro hay cier tos
ras gos, ms o me nos ge ne ra les, que pue den con -
je tu rar se sin de ma sia do te mor a equi vo car se (a
que sean re fu ta dos). Por ejem plo:
1. La cul tu ra ju r di ca nor tea me ri ca na (in ter na y
ex ter na) es mu cho me nos for ma lis ta que la de los
pa ses de dere cho con ti nen tal y, en es pe cial, que
la es pa o la y la de los pa ses la ti noa me ri ca nos.
As, en la cul tu ra aca d mi ca de los Esta dos Uni -
dos, la fi lo so fa mo ral y po l ti ca y/o el an li sis eco -
n mi co del dere cho for ma hoy par te del ba ga je
cul tu ral de un ju ris ta, lo que no pue de de cir se de
nues tras Fa cul ta des de De re cho; con an te rio ri dad,
MANUEL ATIENZA 20
ese pa pel de aper tu ra ha cia el ex te rior pa re ce ha -
ber lo cum pli do la li te ra tu ra y la re t ri ca ( Kron man
1993). Uti li zan do el an te rior es que ma de Sum -
mers, no se ra muy aven tu ra do su po ner que lo
que l lla ma con cep cin del dere cho co mo ra zn
es mu cho ms f cil de en con trar en los Esta dos
Uni dos que en Eu ro pa don de, por el con tra rio, tie -
ne mu cha ms fuer za la vi sin del dere cho co mo
un con jun to de nor mas pree xis ten tes. Por otro la -
do, den tro de los sis te mas de com mon law, el
dere cho nor tea me ri ca no pa re ce ser ms sus tan ti -
vis ta (ms abier to, al acep tar co mo pro po si cio nes
del dere cho fuen tes cri te rios no ba sa dos en la
au to ri dad) y el in gls ms for ma lis ta (con un sis -
te ma de fuen tes ms in me dia ta men te li ga do a las
au to ri da des) ( Ati yah y Summers 1987).
2. Lo an te rior lle va a (o ex pli ca) que la cul tu ra
ju r di ca nor tea me ri ca na ha blan do siem pre en
tr mi nos muy ge ne ra les pro pen da ms bien ha -
cia el rea lis mo y no sien ta un par ti cu lar re cha zo
por el ius na tu ra lis mo (o por cier ta ma ne ra de en -
ten der la doc tri na del de re cho na tu ral). Mien tras
que el po lo de atrac cin de los ju ris tas eu ro peos
en el si glo XX (in clu yen do aqu a los in gle ses) lo
ha cons ti tui do ms bien el po si ti vis mo nor ma ti vis -
ta. As se ex pli ca, por ejem plo, la es ca sa in fluen cia
de Kel sen en la cul tu ra ju r di ca nor tea me ri ca na; o
el sur gi mien to de teo ras co mo la de Dwor kin que,
ob via men te, obe de ce al mo de lo de con si de rar el
dere cho co mo ra zn.
3. Los cam bios en el sis te ma ju r di co (y en el
sis te ma so cial) que han ocu rri do en las l ti mas
dca das lle van a que el mo de lo nor tea me ri ca no
es t, en cier to mo do, ga nan do te rre no. Por ejem -
plo, el de sa rro llo del de re cho eu ro peo su po ne pa ra
los ju ris tas la ne ce si dad de ope rar den tro de or de -
na mien tos ju r di cos de gran com ple ji dad, con
siste mas de fuen tes (y es ti los de ra zo na mien to)
distin tos, fre cuen tes con flic tos de le yes, et c te ra;
pa re ce ob vio el pa ra le lis mo con la com ple ji dad ju -
r di ca nor tea me ri ca na, en don de ope ra tan to el
com mon law co mo el de re cho le gis la do, y con re -
gla men ta cio nes y ju ris dic cio nes de ca da Esta do y
de ca rc ter fe de ral.
4. Por lo que se re fie re a la cul tu ra ju r di ca in ter -
na es pa o la la de los prc ti cos y la de los pro fe -
so res de dere cho, la si tua cin po dra des cri bir se
as: a) sub sis te un fon do for ma lis ta que, sin em -
bar go, tien de pro gre si va men te a de bi li tar se; b) el
mo de lo de po si ti vis mo ju r di co tipo Kel sen sus ci ta
un re cha zo bas tan te ge ne ra li za do, en par ti cu lar
en tre los jue ces: en par te por que no se ve que el
mo de lo de juez de la teo ra pu ra re fle je la rea li dad
de la apli ca cin prc ti ca del dere cho, y en par te
qui z tam bin por que su po ne una ima gen po co lu -
ci da de la fun cin ju di cial. Una con cep cin co mo la
de Hart o Ca rri, por el con tra rio, re sul ta mu cho
ms atrac ti va: o sea, la idea de que en al gu nos
po cos ca sos los jue ces crean en ma yor o en
me nor me di da dere cho, mien tras que en otros
en la ma yo ra se li mi tan a apli car lo; c) del mo -
de lo de Dwor kin qui z pue da de cir se que re sul ta
atrac ti vo, pe ro es bas tan te aje no a los pa r me tros
de nues tra cul tu ra ju r di ca; sus ele men tos co -
muni ta ris tas, her me nu ti cos, no son f cil men te
compren si bles: los jue ces co mo el res to de los
ju ris tas en Espa a no tie nen en ab so lu to
1
la im -
MANUEL ATIENZA 22
1
Aqu ha bra que ex cluir al Tri bu nal Cons ti tu cio nal y qui zs
a al gn otro al to tri bu nal.
pre sin de que sean par t ci pes de una ta rea co -
mn del ti po de la es cri tu ra de una no ve la en ca -
de na, o de la cons truc cin de una ca te dral (es te
l ti mo ejem plo es del l ti mo Ni no); d) algo de
rea lis mo ju r di co es t bien, pe ro de ma sia do lle va
al es cep ti cis mo, y es ta l ti ma no es una ac ti tud
an te el dere cho a la que pro pen dan los jue ces y
los pro fe so res (qui z sea ms fre cuen te en tre los
abo ga dos). Po cos acep ta ran, por ejem plo, la te sis
de la in de ter mi na cin ra di cal del dere cho, se gn la
cual, ni las le yes or de nan la so cie dad ni re suel ven
los con flic tos, si no que, a to do lo ms, son di rec -
tri ces, pun tos de re fe ren cia que el le gis la dor po ne
en ma nos de los fun cio na rios y de los jue ces, a sa -
bien das de que s lo muy par cial men te van a apli -
car las y que lo de ci si vo se r siem pre no la vo lun -
tad del le gis la dor si no el cri te rio per so nal del
ope ra dor (Nie to 1998, p. 15); e) del ius na tu ra lis -
mo (la con cep cin que, al me nos co mo ideo lo ga,
ha br si do la ms fa mi liar pa ra una bue na par te
de los jue ces y de los pro fe so res es pa o les en su
pe rio do de for ma cin) no pa re ce que dar ca si na da.
Si aca so, la pro pen sin a iden ti fi car (pe ro no en
for ma ex pl ci ta) la Cons ti tu cin con una es pe cie de
dere cho na tu ral, de prin ci pios in dis cu ti bles que ca -
be en con trar en ese tex to, in ter pre ta do por el
Tribu nal Cons ti tu cio nal; o, di cho de otra ma ne ra,
la de fen sa de un po si ti vis mo ideo l gi co (la otra
cara de cier to ius na tu ra lis mo) que iden ti fi ca sin
ms el de re cho con la jus ti cia y que lle va, por tan -
to, a que el ju ris ta pien se que no tie ne por qu
em barcar se en nin gu na aven tu ra te ri ca que le
lle ve ms all del dere cho po si ti vo; no es s lo que
la fi lo so fa mo ral y po l ti ca sea pe li gro sa pa ra el ju -
ris ta, si no que no la ne ce si ta.
IV. EL FORMALISMO JURDICO
Antes he di cho que el for ma lis mo ju r di co ha si -
do una con cep cin del dere cho ex tre ma o mar gi nal
en el si glo XX. Pe ro s ta es una afir ma cin que ne -
ce si ta ser ma ti za da, al me nos en los dos si guien -
tes sen ti dos. Por un la do: una co sa es que, efec ti -
va men te, la teo ra o la fi lo so fa del dere cho del
si glo XX no se ha ya vis to a s mis ma, en ge ne ral,
co mo for ma lis ta; y otra que el for ma lis mo no ha ya
si do y no si ga sien do una ac ti tud fre cuen te en
la prc ti ca del dere cho; es de cir, aqu pa re ce exis -
tir un cier to dis tan cia mien to en tre las con cep cio -
nes del dere cho de los te ri cos y las concep cio nes
ope ra ti vas del dere cho de los prc ti cos. Por otro
la do, el tr mi no for ma lis mo es os cu r si mo y,
aun que hoy tien da a usar se la ex pre sin en un
sen ti do pe yo ra ti vo, la exis ten cia de t pi cos co mo
las for mas son im por tan tes en el dere cho y otros
por el es ti lo apun tan a cier ta am bi ge dad de la
nocin de formalismo que conviene aclarar. Pues
existen, al menos, estas dos maneras distintas de
entender el formalismo.
a) El for ma lis mo co mo ca rac te rs ti ca del dere cho
mo der no, que vie ne a iden ti fi car se con lo que We -
ber lla m ra cio na li dad for mal.
2
Esa mis ma idea,
ex pre sa da en la ter mi no lo ga de la teo ra del dere -
cho con tem po r nea, sig ni fi ca que el dere cho mo -
der no con sis te esen cial men te en re glas, o sea, las
pre mi sas de los ra zo na mien tos ju r di cos fun cio nan
co mo ra zo nes ex clu yen tes o pe ren to rias, de ma -
ne ra que en mu chos o en la ma yo ra de los ca sos
los de ci so res (los apli ca do res) pue den pres cin dir
MANUEL ATIENZA 24
2
Le ga lis mo se ra una ex pre sin si n ni ma.
de las cir cuns tan cias par ti cu la res de los ca sos, es -
to es, de las ra zo nes pa ra la de ci sin que en prin -
ci pio se ran de apli ca cin pa ra de ci dir el ca so pe ro
que, al no fi gu rar en la re gla abs trac ta prees ta ble -
ci da, el de ci sor no ne ce si ta to mar en con si de ra -
cin; lo que sig ni fi ca tam bin que la apli ca cin de
las nor mas pue de ha cer se sin que en tren en jue go
los cri te rios mo ra les y po l ti cos del apli ca dor. La
prc ti ca de la apli ca cin del dere cho de la to ma
de de ci sio nes ju r di cas, sal vo en su pues tos mar -
gi na les, re sul ta as no s lo sim pli fi ca da, si no que
se vuel ve re la ti va men te pre vi si ble, ya que esos r -
ga nos los jue ces no necesitan llevar a cabo, en
sentido estricto, una tarea deliberativa.
Pues bien, hay al gu nas l neas de de sa rro llo del
de re cho con tem po r neo que pa re cen ir en contra de
esa ten den cia al for ma lis mo, a la ra cio na li za cin
for mal del dere cho: el au men to cre cien te de las
fun cio nes del dere cho; la ten den cia a una re gu la -
cin ju r di ca ca da vez ms par ti cu la ri za da en mu -
chos m bi tos; la im por tan cia de las nor mas de fin,
es to es, nor mas que se a lan ob je ti vos, es ta dos de
co sas a ob te ner; el au men to de los fac to res que
con tri bu yen a mi nar el ca rc ter sis te m ti co del
dere cho: la gu nas, con tra dic cio nes, et c te ra, co mo
con se cuen cia de la pro li fe ra cin le gis la ti va; la im -
por tan cia cre cien te de los prin ci pios y de los va lo -
res ju r di cos... Sin em bar go, pa re ce tam bin ra zo -
na ble pen sar que se tra ta de ten den cias que no
pue den po ner en cues tin ese fon do de for ma lis -
mo; o, di cho de otra ma ne ra, si no fue ra as, el
sis te ma ju r di co per de ra sus se as de iden ti dad
con res pec to a los otros sub sis te mas so cia les, y
otro tan to ocu rri ra con el ra zo na mien to ju r di co:
no ha bra pro pia men te ra zo na mien to ju r di co, si
s te no tu vie se, de al gu na ma ne ra, un ca rc ter
ce rra do en el sen ti do de Fried man. Me pa re ce
que ese es tam bin el fon do de ra zn que la te en
la rei vin di ca cin de las for mas de cier to for ma -
lis mo en el dere cho. Y tam bin la ra zn ms po -
de ro sa pa ra de fen der hoy el po si ti vis mo ju r di co:
no tan to por que su pon ga ad he rir se a la te sis de
las fuen tes so cia les del dere cho o de la se pa ra cin
en tre el dere cho y la mo ral, si no por que, al sus cri -
bir esas te sis, se es t acep tan do una de ter mi na da
ac ti tud mo ral fren te al dere cho: una ac ti tud que
con sis te en li mi tar el po der de los in tr pre tes y los
apli ca do res. Es el ti po de po si ti vis mo ju r di co de -
fen di do ha ce ya tiem po por Scar pe lli (1965; va se
Jo ri 1987) y, ms re cien te men te, por au to res co mo
Camp bell (2002) y Hie rro (2002). No es cues tin
de en trar aqu en la pro fu sa dis cu sin con tem po r -
nea en tor no al po si ti vis mo ju r di co (y sus va rian tes
de neo po si ti vis mo, po si ti vis mo cr ti co, po si ti -
vis mo in clu yen te, po si ti vis mo axio l gi co, et c te -
ra), pe ro s me pa re ce im por tan te re sal tar que el
pe so del for ma lis mo, en el sen ti do en el que es -
toy usan do la ex pre sin, en los di ver sos sec to res
del de re cho no es uni for me (y no de be ser lo): es
ex pli ca ble y jus ti fi ca ble que la apli ca cin del
de recho por mu chos r ga nos bu ro cr ti cos (par ti -
cu lar men te si se si tan en los ni ve les ba jos de la
es truc tu ra del sis te ma ju r di co) obe dez ca ca si ex -
clu si va men te a pa r me tros for ma lis tas, pe ro no
pa re ce que ten ga que ser lo mis mo cuan do se tra -
ta de tri bu na les su pe rio res de jus ti cia y, por su -
pues to, del Tri bu nal Cons ti tu cio nal.
3
MANUEL ATIENZA 26
3
Lo que jus ti fi ca que es to sea as es lo que po dra lla mar se
las ra zo nes del for ma lis mo: b si ca men te, la se gu ri dad ju r di ca.
b) El for ma lis mo, en ten di do pro pia men te co mo
una con cep cin del dere cho, es al go dis tin to (aun -
que ten ga cier ta co ne xin con el fe n me no an te -
rior). Qui z pu die ra de cir se que lo que une a las
gran des co rrien tes for ma lis tas del XIX ( la es -
cuela de la ex ge sis, la ju ris pru den cia de con cep -
tos, la Analy ti cal Ju ris pru den ce y el for ma lis mo
ju ris pru den cial nor tea me ri ca no) es una ten den cia
a ab so lu ti zar los ele men tos for ma les del dere cho y
a cons truir a par tir de ah una teo ra una ideo lo -
ga que, a los efec tos que aqu in te re san, se ca -
rac te ri za por la ten den cia a la sim pli fi ca cin de las
ope ra cio nes de apli ca cin e in ter pre ta cin del
dere cho. Co mo lo di ran Hart o Ca rri: por no ver
los ca sos de la pe num bra, los ca sos di f ci les, y tra -
tar a to dos ellos co mo si fue ran ca sos f ci les. De
ah que la mo ti va cin, la ar gu men ta cin de las
de ci siones, se vea en tr mi nos pu ra men te de duc -
ti vos o me c ni cos (aun que no sea lo mis mo una
co sa y otra). Los for ma lis tas, pro pia men te ha blan -
do, no ne ce si tan una teo ra de la ar gu men ta cin
ju r di ca. Les bas ta con la l gi ca de duc ti va, que al -
gu nos lle gan a re du cir in clu so a un s lo ti po de ar -
gu men to: el mo dus po nens, el si lo gis mo ju di cial.
Hay, des de lue go, al go de cier to en la fa mo sa
y hoy de nos ta da en ge ne ral teo ra de la
subsun cin: la jus ti fi ca cin de de ci sio nes que su -
ponen el es ta ble ci mien to de nor mas con cre tas te -
nien do que ba sar se en cier tas nor mas pre mi -
sas prees ta ble ci das, su po ne que al me nos uno
de los pa sos de la jus ti fi ca cin tie ne que ser de -
duc ti vo. Pe ro, por un la do, que uno de los ele men -
tos de la jus ti fi ca cin sea de duc ti vo (o pue da re -
cons truir se as) no sig ni fi ca iden ti fi car sin ms
jus ti fi ca cin y jus ti fi ca cin de duc ti va. Por otro la -
do, es im por tan te no con fun dir mu chos for ma lis -
tas lo han he cho jus ti fi ca cin y de ci sin: de ci dir
se gn el acer ta do dic tum de Mac Cor mick no es
de du cir. Fi nal men te, el for ma lis mo ju r di co, en
cuan to con cep cin del dere cho, es una co sa, y la
l gi ca for mal ju r di ca, otra. El an li sis l gi co
del dere cho, del ra zo na mien to ju r di co, no tie ne
por qu in cu rrir en for ma lis mo, aun que a ve ces lo
ha ga. Ms ade lan te se tra ta r el te ma con ms de -
ta lle, pe ro por el mo men to bas ta r con de cir que
con tra lo que se ha de es tar pre ve ni do no es con -
tra la l gi ca ju r di ca (un ins tru men to sim ple men te
esen cial pa ra el es tu dio y la prc ti ca del ra zo na -
mien to ju r di co), si no con tra el lo gi cis mo ju r di co,
con tra la ten den cia a re du cir el ra zo na mien to ju r -
di co a sus ele men tos l gi co-for ma les.
V. EL POSITIVISMO NORMATIVISTA
Co mo an tes se ha di cho, el po si ti vis mo nor ma ti -
vis ta ha si do pro ba ble men te la con cep cin del
dere cho ms ex ten di da en tre los te ri cos del dere -
cho eu ro peos del si glo XX. Ca bra ha blar aqu de
dos for mas b si cas: una, la ms ra di cal, es t re -
pre sen ta da por el mo de lo kel se nia no; la otra, ms
mo de ra da y so fis ti ca da, se iden ti fi ca con la obra
de Hart. La in com pa ti bi li dad de la con cep cin kel -
se nia na del dere cho con la vi sin del dere cho co -
mo ar gu men ta cin es, co mo en se gui da se ve r,
un he cho ma ni fies to e in dis cu ti ble. En re la cin con
Hart, sin em bar go, el jui cio tie ne que ser mu cho
ms ma ti za do. Po dra re su mir se as: la vi sin del
dere cho pre sen te en su obra maes tra, El con cep to
de dere cho, tie ne po co que ver con el en fo que ar -
gu men ta ti vo del dere cho, pe ro Hart mos tr en
MANUEL ATIENZA 28
otros de sus es cri tos (pos te rio res a ese li bro) un
no ta ble in te rs por los as pec tos ar gu men ta ti vos
del dere cho y, ade ms, no pue de ol vi dar se que,
so bre la ba se de los pre su pues tos har tia nos (y
desa rro llan do su con cep cin del de re cho en cier tos
as pec tos), se ha cons trui do una de las teo ras de
la ar gu men ta cin ju r di ca ms in flu yen tes e im por -
tan tes de los l ti mos tiem pos: la de Neil Mac Cor -
mick.
El po si ti vis mo nor ma ti vis ta ha si do tam bin una
con cep cin del dere cho de gran in fluen cia en la fi -
lo so fa del dere cho del si glo XX en el mun do his pa -
no ha blan te. Y tam bin aqu pue den en con trar se
dos for mas b si cas que pue den ejem pli fi car se en
las obras de Ge na ro Ca rri, la una, y en las de Car -
los Alcou rrn y Eu ge nio Buly gin, la otra. La de Ge -
na ro Ca rri es esen cial men te se me jan te a la de
Hart, aun que qui z pue da de cir se que el au tor ar -
gen ti no mos tr des de siem pre un ma yor in te rs
por la ar gu men ta cin ju di cial y de los abo ga dos.
Pro ba ble men te, ello se de ba a es tos dos fac to res:
uno es la in fluen cia que el rea lis mo siem pre tu vo
en su obra (tan to el rea lis mo ame ri ca no co mo el
es can di na vo, el de Alf Ross); y el otro tie ne que
ver con el he cho de que Ca rri ejer ci du ran te
mu cho tiem po co mo abo ga do y lue go lle g a ser
pre si den te de la Cor te Su pre ma de Argen ti na. En
to do ca so, me re ce la pe na re cor dar aqu al gu nos
da tos sig ni fi ca ti vos de su pro duc cin te ri ca. Ca -
rri no s lo tra du jo el fa mo so li bri to de Le vi so bre
el ra zo na mien to ju r di co, si no que es cri bi una
suge ren te y ati na da in tro duc cin a esa obra en la
que se a la ba las afi ni da des que pre sen ta ba con
la tpi ca ju r di ca de Vieh weg; es el au tor de un li -
bro de gran xi to en el fo ro ar gen ti no so bre el re -
cur so de am pa ro (la pri me ra edi cin es de los aos
se sen ta [Ca rri 1967]) que cons ti tu ye un mag n fi -
co ejem plo de c mo cons truir la dog m ti ca ju r di ca
des de un en fo que ar gu men ta ti vo del dere cho; y
en los l ti mos aos de su pro duc cin es cri bi dos
pe que os ma nua les (di ri gi dos a los abo ga dos no -
ve les) so bre c mo ar gu men tar un ca so y c mo
fun da men tar un re cur so, a la ma ne ra de los li bros
es ta do nu ni den ses de in tro duc cin al ra zo na mien to
ju r di co. Sin em bar go, las in su fi cien cias b si cas
que ca be en con trar en el en fo que de Hart (a las que
lue go me re fe ri r) pue den tam bin apli car se, en lo
esen cial, a la obra de Ca rri.
Co mo de ca, la otra con cep cin de po si ti vis mo
nor ma ti vis ta que ha te ni do y tie ne una gran
in fluen cia en la fi lo so fa del dere cho en len gua cas -
te lla na es t re pre sen ta da por la obra de Car los
Alchou rrn y Eu ge nio Buly gin. Ha blan do en tr mi -
nos ge ne ra les, pue de de cir se que, des de el pris ma
ar gu men ta ti vo, la pro duc cin con jun ta de es tos
dos au to res se si ta en un pun to in ter me dio en tre
Kel sen y Hart. A di fe ren cia de Kel sen (y de otros
au to res irra cio na lis tas, co mo Ross), Alchou rrn y
Buly gin siem pre han de fen di do la te sis de que las
de ci sio nes ju r di cas pue den (y de ben) jus ti fi car se
en tr mi nos l gi co-de duc ti vos; o sea, que se pue -
den rea li zar in fe ren cias nor ma ti vas, que la l gi ca
se apli ca tam bin a las nor mas. Inclu so pue de de -
cir se que su ten den cia ha si do la de iden ti fi car jus -
ti fi ca cin y jus ti fi ca cin l gi ca (de duc ti va); re cien -
te men te, Buly gin ha acep ta do que el mo de lo
de duc ti vo de jus ti fi ca cin no ex clu ye otros
(Buly gin 1993), pe ro ni l, ni Alchou rrn, han
mos tra do in te rs por esos otros mo de los. Ello tie -
ne que ver, en mi opi nin, con su fuer te es cep ti -
MANUEL ATIENZA 30
cis mo en re la cin con la ra zn prc ti ca y su ten -
den cia al emo ti vis mo en ma te ria mo ral. De Hart (y
de Ca rri) les se pa ra, pre ci sa men te, el ma yor n -
fa sis pues to en el an li sis l gi co for mal del dere -
cho y en el es cep ti cis mo mo ral (Hart pue de con si -
de rar se co mo un ob je ti vis ta m ni mo en ma te ria
mo ral) y, qui z co mo con se cuen cia de ello, el que
Alchou rrn y Buly gin ha yan ela bo ra do una teo ra
del dere cho que, en cierto modo, se centra en los
casos fciles.
Lo que ha ce que la vi sin kel se nia na del de -
recho sea b si ca men te an ta g ni ca con res pec to a
una de ti po ar gu men ta ti vo son ras gos co mo los si -
guien tes:
a) El n fa sis en el an li sis es truc tu ral del dere -
cho, o sea, el dere cho vis to co mo con jun to de nor -
mas, fren te al en fo que fun cio nal (so cio l gi co) o el
en fo que va lo ra ti vo. Co mo es bien sa bi do, Kel sen
de fen di que el dere cho es una tc ni ca de con trol
so cial y di con si de ra ble im por tan cia a esa fa ce ta,
pe ro un pre su pues to ina mo vi ble de su cons truc cin
te ri ca (pro ba ble men te trai cio na do en la pro pia
ela bo ra cin de al gu nos de sus es cri tos) es la se pa -
ra cin ta jan te en tre la cien cia del de re cho (nor ma -
ti va y es truc tu ral) y la so cio lo ga del de re cho.
b) Una teo ra de la va li dez del dere cho de las
nor mas ju r di cas que lle va, en rea li dad, a con si -
de rar las ca de nas de va li dez co mo ca de nas de
auto ri da des: en de fi ni ti va, la va li dez, pa ra Kel sen,
es una cues tin de fiat, no de ar gu men ta cin ra -
cio nal.
c) La con si de ra cin del dere cho co mo un ob je to
pa ra ser co no ci do, ms que co mo una ac ti vi dad,
una prc ti ca, en la que se par ti ci pa (por ejem plo,
argumentando).
d) El emo ti vis mo ti co, la con si de ra cin de la
jus ti cia co mo un ideal irra cio nal y, en con se cuen -
cia, la ne ga cin de la po si bi li dad de la razn
prctica.
e) La te sis del l ti mo Kel sen (pe ro que no pue de
ver se en ab so lu to co mo un ra di cal cam bio en su
obra) de que no hay re la cio nes l gi cas en tre las
nor mas; o sea, la im po si bi li dad de jus ti fi car ra cio -
nal men te las de ci sio nes ju r di cas o, di cho de otra
ma ne ra, la ne ga cin ra di cal del dis cur so jus ti fi ca ti -
vo. Buly gin (1988, p. 25) ha su ge ri do que esa
acti tud de Kel sen pue de ha ber se de bi do a su es ca -
so co no ci mien to de la l gi ca mo der na; pe ro, na tu -
ral men te, se tra ta de una te sis ex pli ca ti va, no jus -
ti fi ca ti va.
f) Su for ma de en fo car la in ter pre ta cin y la
apli ca cin del dere cho. Co mo es bien sa bi do, Kel -
sen re la ti vi z la dis tin cin tra di cio nal en tre la
crea cin y la apli ca cin del dere cho y con si de r
que los r ga nos apli ca do res (jue ces o no) tam bin
crean dere cho; pe ro en esa pro duc cin del dere -
cho, las re glas del m to do ju r di co el ra zo na -
mien to ju r di co no jue gan prc ti ca men te nin gn
pa pel. Ms en con cre to, a par tir de la dis tin cin
en tre el an li sis es t ti co y di n mi co del dere cho, el
lu gar na tu ral pa ra dar ca bi da a la ar gu men ta cin
ju r di ca en la obra de Kel sen ten dra que ser la di -
n mi ca del dere cho y, en par ti cu lar, la teo ra de la
in ter pre ta cin. Pe ro es te es, qui zs, el ca p tu lo
ms in sa tis fac to rio de la teo ra pu ra (vase Li fan te
1999). Kel sen dis tin gui en tre la in ter pre ta cin
au tn ti ca, la que lle van a ca bo los r ga nos apli ca -
do res, y la in ter pre ta cin del cien t fi co del dere -
cho. La pri me ra con sis te en un ac to de vo lun tad
en el que la ar gu men ta cin ra cio nal no jue ga nin -
MANUEL ATIENZA 32
gn pa pel. Por el con tra rio, la in ter pre ta cin del
cien t fi co del dere cho es una ac ti vi dad pu ra men te
cog nos ci ti va, pe ro bas tan te in til: las nor mas ju r -
di cas son mar cos abier tos a di ver sas po si bi li da des,
y lo ni co que ca bra es po ner de ma ni fies to los di -
ver sos sen ti dos po si bles, sin de can tar se por nin -
gu no de ellos.
4
Co mo an tes he an ti ci pa do, en re la cin con la
con cep cin har tia na del dere cho, no se pue de emi -
tir un jui cio se me jan te. Es ms, va rios de sus tra -
ba jos (en Hart 1983) pue den ver se co mo con tri bu -
cio nes de in te rs a la teo ra de la ar gu men ta cin
ju r di ca. As, a pro p si to de Bent ham, Hart de sa -
rro ll la idea de con si de rar a las nor mas ju r di cas
co mo ra zo nes pe ren to rias, lo que cons ti tu ye un
as pec to cen tral de lo que lla ma r con cep cin ma -
te rial de la ar gu men ta cin y de la que ms ade -
lan te se ha bla r. Tam bin es re le van te su ar tcu lo
so bre la teo ra del dere cho nor tea me ri ca na en el
que fi ja su po si cin, a pro p si to de la in ter pre ta -
cin y apli ca cin del dere cho, en tre la pe sa di lla de
los rea lis tas ex tre mos que exa cer ban los ele men -
tos de in de ter mi na cin del dere cho y el no ble sue -
o de quie nes, co mo so bre to do Dwor kin, so brees -
ti man el pa pel de la ra zn prc ti ca y la ca pa ci dad
del dere cho pa ra pro veer de una so lu cin co rrec ta
pa ra to dos los ca sos di f ci les. Es sig ni fi ca ti vo su in -
te rs por la obra de Pe rel man que se plas ma en el
he cho de que hi cie ra una pre sen ta cin pa ra la pri -
me ra tra duc cin de es cri tos de Pe rel man en in -
gls. Y, qui z so bre to do, la voz Pro blems of Le -
4
Una agu da y, en mi opi nin, ra di cal men te acer ta da cr ti ca
de es te ti po de po si ti vis mo pue de en con trar se en un li bro de
Lon Fu ller de los aos cin cuen ta: The Law in quest of it self.
gal Phi lo sophy re dac ta da pa ra la Enci clo pe dia
Mac Mi llan a fi na les de los se sen ta (en Hart 1983).
En es te l ti mo tra ba jo, Hart con si de ra que hay
esen cial men te tres cla ses de pro ble mas (que
guar dan en tre s cier ta re la cin) de los que se ocu -
pa la fi lo so fa del dere cho: pro ble mas de ca rc ter
con cep tual; pro ble mas de ra zo na mien to ju r di co; y
pro ble mas de cr ti ca del dere cho. Acla ra que los
con cer nien tes al ra zo na mien to ju r di co (de los jue -
ces y tri bu na les) ha preo cu pa do so bre to do a los
au to res es ta dou ni den ses. Y pre sen ta un cua dro
te ri co de esos pro ble mas su ma men te l ci do (y
que pre fi gu ra los pos te rio res de sa rro llos de Mac -
Cor mick): mues tra el al can ce y los l mi tes de la l -
gi ca de duc ti va, de bi do al ca rc ter in de ter mi na do
de las nor mas; de nun cia la os cu ri dad con que sue -
le tra tar se el te ma del ra zo na mien to in duc ti vo;
dis tin gue en tre el con tex to de des cu bri mien to y el
de jus ti fi ca cin (m to dos de des cu bri mien to y es -
tn da res de eva lua cin-ap prai sal); dis tin gue tam -
bin en tre el ca rc ter fi nal e in fa li ble de los tri bu -
na les de l ti ma ins tan cia; e in clu so se a la la
im por tan cia de los prin ci pios (principles, policies
and standards) para resolver los casos difciles,
aquellos en los que no basta la deduccin.
De to das for mas, el tex to que me jor per mi te en -
ten der la con cep cin de fon do de Hart so bre el ra -
zo na mien to ju r di co (so bre el dere cho, en ge ne ral)
es el fa mo so Post crip tum a El con cep to de dere -
cho. En ese tra ba jo (Hart 1997; la fe cha de re dac -
cin es 1983), que esen cial men te es una to ma de
pos tu ra en re la cin con la con cep cin dwor ki nia na,
Hart re co no ce que en El con cep to de dere cho se
ha ba ocu pa do muy po co del pro ble ma de la apli -
ca cin ju di cial del dere cho (la ad ju di ca tion) y del
MANUEL ATIENZA 34
ra zo na mien to ju r di co y, muy en es pe cial, de la ar -
gu men ta cin en re la cin con los prin ci pios [p.
118]. Pe ro Hart in sis te (en mi opi nin, con to da
ra zn) en que en su con cep cin no hay na da que
im pi da re co no cer que los prin ci pios tam bin pue -
den for mar par te del dere cho; una idea, por lo de -
ms, que ya ha ba si do de fen di da por Ca rri
(1971) in me dia ta men te des pus de que apa re cie -
ran las pri me ras cr ti cas de Dwor kin a Hart. En
par ti cu lar, Hart in sis te en que la re gla de re co no ci -
mien to pue de in cor po rar co mo cri te rio l ti mo de
va li dez ju r di ca prin ci pios de jus ti cia o va lo res mo -
ra les sus tan ti vos [p. 102]. De ma ne ra que las di -
fe ren cias con Dwor kin se re du ci ran, en rea li dad, a
las dos si guien tes. La pri me ra se re fie re a la de -
fen sa por Hart de la te sis de la dis cre cio na li dad ju -
di cial. Esto es, el ca rc ter in de ter mi na do del dere -
cho ha ce que, en al gu nos ca sos, el juez ten ga que
crear dere cho, ya que su de ci sin no pue de ver se
co mo pre de ter mi na da por el dere cho [p. 135]. Por
su pues to, Hart no pien sa que el juez de ba crear
dere cho ar bi tra ria men te: tie ne que ba sar se en
ra zo nes ge ne ra les y de be ac tuar co mo un le gis -
la dor es cru pu lo so lo ha ra al de ci dir se gn sus pro -
pias creen cias y va lo res [p. 137]. O sea, exis ten
ra zo nes, aun que no se tra te de ra zo nes ju r di cas y
aun que esas ra zo nes sean li mi ta das. Y la se gun da
di fe ren cia (sub ra ya da tam bin por Hart en la en -
tre vis ta que P ra mo le hi zo en la re vis ta Do xa
(1990) al go des pus de la pu bli ca cin del Post crip -
tum) es que l pre ten de ha ber cons trui do una teo -
ra des crip ti va y ge ne ral del dere cho, mien tras que
la de Dwor kin se ra par cial menmte va lo ra ti va y
jus ti fi ca ti va y di rigida a una cul tu ra en par ti cu -
lar (el derecho angloamericano) [p. 93].
Pues bien, esos dos as pec tos que le se pa ran de
Dwor kin vie nen a ser tam bin los pre su pues tos
de fon do que ha cen que una con cep cin del dere -
cho co mo la har tia na (o la de Ca rri) de ba con si -
de rar se in su fi cien te pa ra dar ple na cuen ta del ele -
men to ar gu men ta ti vo del dere cho. La te sis de la
dis cre cio na li dad pre su po ne la de la se pa ra cin en -
tre el dere cho y la mo ral, y con ella la de la ne ga -
cin de la uni dad de la ra zn prc ti ca: la ar gu men -
ta cin ju r di ca no pue de por ello ver se co mo
for man do una uni dad con la ar gu men ta cin mo ral
y la po l ti ca. Y el en fo que des crip ti vis ta (ob via -
men te vin cu la do con la te sis de la se pa ra cin con -
cep tual en tre el dere cho y la mo ral) lle va (co mo
en el ca so de Kel sen, pe ro de ma ne ra mu cho me -
nos ra di cal) a ver el dere cho esen cial men te co mo
un ob je to de co no ci mien to; o sea, Hart no es t in -
te re sa do en el ca rc ter es pe c fi ca men te prc ti co
del dere cho, que es sus tan cial a la idea del dere -
cho co mo ar gu men ta cin: su teo ra se cen tra en el
dere cho con si de ra do co mo sis te ma, ms bien que
co mo prc ti ca so cial.
5
En tr mi nos ge ne ra les, ca bra de cir que lo que
se pa ra al po si ti vis mo nor ma ti vis ta del en fo que del
dere cho co mo ar gu men ta cin con sis te en lo si -
guien te (la dis tin cin es se me jan te a la que Sum -
mers tra za en tre lo que l lla ma ru le-ap proach y
form-ap proach):
a) Des de la pers pec ti va del con cep to de dere -
cho, los nor ma ti vis tas ven el dere cho co mo una
rea li dad pre via men te da da; el dere cho es un con -
jun to de nor mas, un li bro, un edi fi cio, o una ciu -
MANUEL ATIENZA 36
5
Esto, a pe sar de que Hart vea las nor mas co mo prc ti cas
so cia les.
dad que es t ah fue ra pa ra ser con tem pla da y
des cri ta. Pa ra el en fo que del dere cho co mo ar gu -
men ta cin, el dere cho con sis te ms bien en una
ac ti vi dad, una prc ti ca com ple ja; la ima gen se ra
ms bien la de una em pre sa, una ta rea, en la que
se par ti ci pa: la es cri tu ra de una no ve la en ca de na,
ms bien que el li bro ya es cri to; la cons truc cin de
una ca te dral, ms bien que la ca te dral cons trui da;
o, an me jor, la ac ti vi dad con sis ten te en cons truir
y me jo rar una ciu dad en la que uno tie ne que vi vir.
b) Des de la pers pec ti va de cu les son los ele -
men tos in te gran tes del dere cho, tan to Kel sen co -
mo Hart, Alchou rrn y Buly gin, ana li zan el de re cho
en tr mi nos de nor mas y de ti pos de nor mas (o, si
se quie re, de enun cia dos, al gu nos de los cua les
pue den no ser nor ma ti vos). El en fo que del dere -
cho co mo ar gu men ta cin ve en el dere cho un pro -
ce so (o, al me nos, otor ga una gran im por tan cia al
as pec to pro ce sal) in te gra do por fa ses, mo men tos
o as pec tos de la ac ti vi dad, de la prc ti ca so cial en
que con sis te el dere cho. Di cho qui z de otra ma -
ne ra, los po si ti vis tas tien den a ver el dere cho co -
mo sis te ma (por ana lo ga con el sis te ma de la len -
gua o el sis te ma de la l gi ca) y a des cui dar el
dere cho en cuan to prc ti ca so cial (en cuan to prc -
ti ca que va ms all del sis te ma, de la mis ma ma -
ne ra que la prc ti ca del len gua je la pa ro le no
se pue de re du cir a la lan gue; ni la argumentacin
a la lgica deductiva).
c) Des de la pers pec ti va de la for ma de es tu diar
el dere cho, el nor ma ti vis mo po si ti vis ta se in te re sa
so bre to do por un an li sis es truc tu ral, ana t mico,
mien tras que el en fo que del dere cho co mo ar gu -
men ta cin lle va a un es tu dio de ca rc ter ms bien
funcional y fisiolgico.
d) Fi nal men te, des de el pun to de vis ta de la me -
to do lo ga o de los ob je ti vos te ri cos, los po si ti vis -
tas nor ma ti vis tas per si guen des cri bir neu tral men te
una rea li dad (o, qui z me jor, el es que le to, la par te
con cep tual de la mis ma), co mo un ob je to pre via -
men te dado; mien tras que el en fo que del dere cho
co mo ar gu men ta cin su po ne con tri buir a la rea li -
za cin de una em pre sa: el ob je ti vo de la teo ra del
dere cho no pue de ser ex clu si va men te cog nos ci ti -
vo, si no que la teo ra (co mo ocu rre con la con cep -
cin in ter pre ta ti va del dere cho de Dwor kin) se
fun de con la prc ti ca.
VI. EL REALISMO JURDICO
La an te rior con tra po si cin se re fie re ex clu si va -
men te a una de las gran des for mas del po si ti vis mo
ju r di co del si glo XX; de ja fue ra la otra: la re pre -
sen ta da por el rea lis mo ju r di co. Pre ci sa men te, es -
ta l ti ma es una con cep cin que, en par ti cu lar en
la ver sin ameri ca na, po ne el n fa sis en el dere -
cho con si de ra do co mo una prc ti ca so cial, co mo
un fe n me no esencial men te flui do: di ga mos, el
dere cho in fie ri, ms bien que el dere cho for mal -
men te es ta ble ci do; y sub ra ya, por tanto, el ca rc -
ter ins tru men tal del dere cho: en esa tra di cin, el
dere cho es, so bre to do, un me dio de cons truc cin
so cial, in ge nie ra so cial. To do ello apro xi ma, sin
du da, esa con cep cin a lo que he lla ma do el en fo -
que del dere cho co mo ar gu men ta cin. Si, a pe sar
de ello, el rea lis mo ju r di co no ha pro du ci do na da
que pue da con si de rar se co mo una teo ra de la ar -
gu men ta cin ju r di ca, ello se de be a ra zo nes dis -
tin tas a las que se aca ban de se a lar en re la cin
con el po si ti vis mo nor ma ti vista.
MANUEL ATIENZA 38
Tam bin en re la cin con el rea lis mo ju r di co
ame ri ca no pue de dis tin guir se una ver sin ex tre ma
y otra mo de ra da. El que sue le con si de rar se co mo
re pre sen tan te ms ca rac te ri za do de la ver sin ex -
tre ma es Je ro me Frank. Da do que pa ra l no pue -
de ha blar se en sen ti do es tric to de jus ti fi ca cin de -
las de ci sio nes ju di cia les, re sul ta cla ro que su con
cep cin es in com pa ti ble con el en fo que ar gu men -
ta ti vo del dere cho. No obs tan te, al ha ber pro pues -
to es tu diar el dere cho no tan to des de la pers pec ti -
va de los tri bu na les de ape la cin, si no des de la de
los tri bu na les de pri me ra ins tan cia, a Frank se le
de be, en tre otras co sas, el ha ber lla ma do la aten -
cin so bre la im por tan cia de la ar gu men ta cin (o,
si se quie re, el ma ne jo o la ma ni pu la cin) de
los he chos, pues en la prc ti ca co ti dia na del dere -
cho lo ms fre cuen te es que el ju ris ta ten ga que
re sol ver cues tio nes con cer nien tes a los he chos, no
a las nor mas. En to do ca so, los ele men tos que en
la obra de Frank (y en el rea lis mo en ge ne ral) se
opo nen al en fo que del dere cho co mo ar gu men ta -
cin son los si guien tes:
a) El es cep ti cis mo axio l gi co. Frank, co mo en
ge ne ral los rea lis tas, con si de ra que los jui cios de
va lor jue gan un pa pel muy im por tan te en la to ma
de de ci sio nes ju r di cas, pe ro esos jui cios no per te -
ne cen al cam po de la ra zn. So bre ellos no es
posi ble cons truir un dis cur so pro pia men te jus ti fi -
ca ti vo, si no de ca rc ter per sua si vo. No se tra ta de
jus ti fi ca cin, si no de ra cio na li za cin. No de ar gu -
men ta cin ra cio nal si no, en to do ca so, de re t ri ca.
b) El in te rs por el es tu dio de la re t ri ca que da,
por otro la do, li mi ta do por el he cho de que el en fo -
que rea lis ta del dere cho es un en fo que con duc tis -
ta. Se tra ta de pre de cir o, al me nos, de ex pli car a
pos te rio ri las con duc tas de los jue ces, y pa ra ello
la re t ri ca es de es ca sa o nu la uti li dad, ya que las
ra zo nes ex pl ci tas (las que apa re cen en la mo ti va -
cin) no son las ver da de ras ra zo nes que pro -
duje ron la de ci sin. En es to se ba sa su co no ci da
crti ca a la teo ra del si lo gis mo ju di cial: los jue ces
no ope ran de acuer do con el mo de lo si lo gs ti co; no
co mien zan afir man do el prin ci pio o la re gla que
sir ve co mo pre mi sa ma yor de su ra zo na mien to,
pa ra em plear lue go los he chos del ca so co mo pre -
mi sa me nor, y lle gar fi nal men te a la re so lu cin
me dian te pro ce sos de pu ro ra zo na mien to. O sea, a
Frank no le in te re sa en rea li dad el pla no de la jus -
ti fi ca cin, si no el de la ex pli ca cin. O, me jor di cho,
Frank tien de a con fun dir el con tex to del des cu bri -
mien to y el de la jus ti fi ca cin, y a par tir de una te -
sis ex pli ca ti va de c mo los jue ces lle gan real men te
a for mu lar sus de ci sio nes, in fie re que ta les de ci -
sio nes no son sus cep ti bles de ser jus ti fi ca das (en
sen ti do es tric to).
c) Fi nal men te, la in de ter mi na cin ra di cal del
dere cho (res pec to de las nor mas y res pec to de los
he chos) que de fien de Frank ha ce que no pue da
ha blar se pro pia men te de ar gu men ta cin ju r di ca,
y ni si quie ra de m to do ju r di co. Las de ci sio nes
judi cia les, se gn l, no es tn de ter mi na das por
normas pre via men te es ta ble ci das, si no que s lo
pue den ex pli car se a par tir de con si de ra cio nes bio -
gr fi cas, idio sin cr si cas, so bre los jue ces. Lo que
se ne ce si ta no es, pues, l gi ca ar gu men ta cin,
si no psi co lo ga. Pa ra Frank, la ta rea fun da men tal
de la teo ra del dere cho no tie ne ca rc ter cons -
truc ti vo, si no ms bien cr ti co; no con sis te pro pia -
men te en cons truir un m to do, si no en des ve lar
los mi tos el de la se gu ri dad ju r di ca, el de la jus -
MANUEL ATIENZA 40
ti fi ca cin de las de ci sio nes ju di cia les, el de la exis -
ten cia de res pues tas co rrec tas, et c te ra que la
cul tu ra ju r di ca ha ido edi fi can do co mo una es pe -
cie de ideo lo ga que propor cio na una vi sin con for -
ta ble pe ro fal sa de la rea li dad del dere cho.
En el ca so del rea lis mo mo de ra do, el de un
Llewellyn, las co sas se plan tean de for ma no ta ble -
mente dis tin ta. Me jor di cho, en el pri mer Lle -
wellyn pue den en con trar se esos tres mo ti vos (el
es cep ti cis mo axio l gi co, el con duc tis mo, la in de -
ter mi na cin del de re cho) aun que for mu la dos de
otra ma ne ra, con me nor ra di ca li dad. Pe ro su con -
cep cin del dere cho cam bia sig ni fi ca ti va men te en
sus l ti mas obras; en par ti cu lar, en The Com mon
Law Tra di tion, en don de po dra de cir se que, de los
tres mo ti vos an te rio res, s lo que da en rea li dad
uno: la vi sin con duc tis ta del dere cho (va se Twi -
ning 1985; Kron man 1993).
Co mo ya lo ha ba he cho Hol mes, Lle wellyn con -
tra po ne la l gi ca a la sa bi du ra (wis dom) o pru -
den cia en el sen ti do cl si co (la fr ne sis aris to t li -
ca). El ob je ti vo de su li bro es com ba tir el
es cep ti cis mo ju r di co, es to es, la pr di da de con -
fian za en los tri bu na les de ape la cin es ta dou ni -
den ses que, pa ra l, cons ti tu yen el sm bo lo cen tral
y vi tal del dere cho (p. 4). Se gn Lle wellyn, los fac -
to res de es ta bi li za cin que ha cen que las de ci sio -
nes de esos tri bu na les sean ra zo na ble men te pre vi -
si bles no tie nen que ver con la l gi ca; se a la
in clu so que los l gi cos han da do ra zo nes a los
ico no clas tas, al mos trar que la de duc cin pre su -
po ne la elec cin de las pre mi sas y que es ta ope ra -
cin tie ne un ca rc ter pu ra men te ar bi tra rio (p.
11). Esa es ta bi li za cin de pen de de una se rie de
fac to res (al gu nos de los cua les se vin cu lan con lo
que lue go lla ma r con cep cin ma te rial y con -
cep cin prag m ti ca de la ar gu men ta cin) co mo,
por ejem plo: la doc tri na ju r di ca, en ten dien do por
tal un con jun to de re glas, prin ci pios, tra di cio nes, et -
c tera; la exis ten cia de tc ni cas de tra ba jo que
los jue ces uti li zan en for ma ms o me nos cons -
cien te; la tra di cin de la ni ca res pues ta co rrec -
ta, que Lle wellyn en tien de apro xi ma da men te en
el sen ti do de Alexy, es to es, co mo una idea re gu -
la ti va; la prc ti ca de la mo ti va cin de las de ci sio -
nes; la exis ten cia de me ca nis mos de li mi ta cin de
los pro ble mas al re du cir, por ejem plo, las de ci sio -
nes a tr mi nos bi na rios: re vo ca cin o no re vo ca -
cin, et c te ra; la ar gu men ta cin de los abo ga dos
en el con tex to de un pro ce di mien to con tra dic to rio;
el sen ti do de res pon sa bi li dad ha cia la jus ti cia; et -
c te ra.
Por otro la do, la con cep cin de Lle wellyn, des de
un pun to de vis ta axio l gi co, no pue de ya ca li fi car -
se en sen ti do es tric to de emo ti vis ta ; y ni si quie ra
po dra de cir se que la su ya sea una con cep cin cla -
ra men te po si ti vis ta del dere cho pues, en tre otras
co sas, Lle wellyn po ne en cues tin la dis tin cin en -
tre ser y de ber ser. Sin em bar go, su an li sis, des -
de el pun to de vis ta del en fo que del dere cho co mo
ar gu men ta cin, si gue te nien do el l mi te de que el
cen tro de su in te rs no es el dis cur so jus ti fi ca ti vo,
si no el de ca rc ter pre dic ti vo. Lo que im por ta no
es tan to lo que di cen los jue ces, si no su con duc ta.
Lle wellyn de fien de en esa obra lo que lla ma el
Grand Style o el Style of Rea son (el de los jue ces
es ta dou ni den ses en la po ca de for ma cin, a co -
mien zos del XIX, per di do lue go y re cu pe ra do a
par tir de los aos 20 del si glo XX) que con tra po ne
al For mal Style. Ca rac te rs ti co del es ti lo for mal
MANUEL ATIENZA 42
es la idea de que los ca sos los de ci den las re glas
del dere cho y de que la mo ti va cin tie ne una for -
ma de duc ti va. Pe ro el gran es ti lo es una for ma de
pen sar y de tra ba jar, es to es, un m to do que no
con sis te ni ca men te ni qui z cen tral men te en
ar gu men tar. Se gu ra men te tie ne que ver con eso
el que Lle wellyn con ci ba el tra ba jo del ju ris ta co -
mo una tc ni ca ar te sa nal, cu ya jus ti fi ca cin se
en cuen tra ms bien en el pro duc to, en su efi ca cia,
que en la co rrec cin de los me dios em plea dos.
Por eso tam bin, el mo de lo de ar gu men ta cin que
l pa re ce de fen der tie ne mu cho ms que ver con
la re t ri ca que pon ga mos con la dis cu sin ra -
cio nal ha ber ma sia na o, por su pues to, con la ar gu -
men ta cin en ten di da a la ma ne ra de la l gi ca de -
duc ti va. As, las re co men da cio nes que di ri ge a los
jue ces de ape la cin son, ca bra de cir, re co men da -
cio nes so bre c mo uti li zar con ha bi li dad y ho nes ti -
dad pro fe sio nal re glas tc ni cas (la ley de la dis cre -
cin ju r di ca, la de los es pa cios de li bre jue go
lee ways
6
la de la ade cua cin y el to no) que tie nen
que ver, so bre to do, con lo que lue go lla ma r la
con cep cin prag m ti ca de la ar gu men ta cin. Y
otro tan to y an ms ca be de cir de los con se -
jos di ri gi dos a los abo ga dos que, en uno y otro ca -
so, se tra ta de una re t ri ca bien en ten di da, es to
es, de po ner la per sua sin al ser vi cio de una idea
del dere cho en la que el sentido de la justicia
juega un papel de gran importancia.
En re la cin con el rea lis mo ju r di co es can di na vo,
el an li sis que ca bra ha cer es muy se me jan te. Lo
que uno en cuen tra, por ejem plo, en la obra maes -
6
To mo la tra duc cin del li bro de Fe lix F. Sn chez Daz
(2002).
tra de Alf Ross, So bre el de re cho y la jus ti cia (sin
du da, una de las obras cum bres de la fi lo so fa del
dere cho del si glo XX) es al go muy pa re ci do al l ti -
mo LLe wellyn, con la di fe ren cia de que el au tor
da ns es mu cho ms sis te m ti co que el es ta dou ni -
den se, si bien (yo di ra que co mo con tra par ti da)
Ross tie ne una concepcin mucho ms estrecha de
los lmites de lo racional.
A di fe ren cia del po si ti vis mo nor ma ti vis ta, Ross
tie ne una vi sin ms am plia, ms flui da, del dere -
cho. Con ce de gran im por tan cia al de re cho no
esta ble ci do por las au to ri da des y des ta ca, en par -
ti cu lar, el pa pel de lo que lla ma tra di cin de cul -
tu ra (que con sis te b si ca men te en un con jun to de
va lo ra cio nes) en cuan to fuen te del dere cho que
pue de ser el ele men to fun da men tal que ins pi ra al
juez al for mu lar la re gla en que ba sa su de ci sin
(p. 95). Igual men te, a pro p si to de la in ter -
pretacin o del m to do ju r di co (los prin ci pios o
re glas que real men te guan a los tri bu na les en
trn si to de la re gla ge ne ral a la de ci sin par ti cu -
lar), re mar ca la im por tan cia de los ele men tos va -
lo ra ti vos, es to es, no cog nos ci ti vos (fren te a la
con cep cin tra di cio nal) y de fien de tam bin (aho ra
fren te a Kel sen) que el ju ris ta (quien ela bo ra la
dog m ti ca ju r di ca) no pue de abs te ner se de va lo -
rar, ele gir y de ci dir. Al des ta car que el dere cho es
una tc ni ca so cial, un ins tru men to pa ra al can zar
ob je ti vos so cia les de cual quier ti po, Ross da gran
im por tan cia a la po l ti ca ju r di ca, es to es, a la
for mu la cin de pro pues tas a pro p si to de la apli -
ca cin del dere cho (de sen ten tia fe ren da) y de su
pro duc cin (de le ge fe ren da). Tan to la ad mi nis tra -
cin de jus ti cia co mo la pro duc cin le gis la ti va del
dere cho con sis ten, en su opi nin, en una amal ga -
MANUEL ATIENZA 44
ma de ele men tos cog nos ci ti vos y va lo ra ti vos, y
por eso el ju ris ta (co mo se aca ba de de cir) no
pue de de jar fue ra de su cam po el dis cur so va lo ra -
ti vo. A di fe ren cia de Kel sen (que tam bin sub ra y
el ca rc ter de tc ni ca so cial del dere cho, pe ro de -
fen di una dog m ti ca li bre de con si de ra cio nes so -
cio l gi cas y va lo ra ti vas), Ross no le pi de al ju ris ta
que no ha ga po l ti ca, si no que sea cons cien te de
cun do ha ce cien cia y cun do ha ce po l ti ca; ms
en con cre to, las de ci sio nes de po l ti ca ju r di ca tie -
nen pa ra l un com po nen te cog nos ci ti vo, ra cio nal
(cu yo in cre men to de pen de b si ca men te del de sa -
rro llo de una so cio lo ga del dere cho so bre ba ses
cien t fi cas), pe ro en l ti mo tr mi no, hay siem pre
un com po nen te de irra cio na li dad, es to es, las de ci -
sio nes de pen den de jui cios de va lor que, se gn
Ross, tie nen una ca rc ter irra cio nal, emo cio nal.
El pre su pues to l ti mo del plan tea mien to de Ross
es la idea de que to da ac cin de li be ra da es t con -
di cio na da por dos fac to res: un mo ti vo o me ta (una
ac ti tud), y una se rie de con cep cio nes ope ra ti vas,
es to es, de ele men tos cog nos ci ti vos (creen cias)
que di ri gen la ac ti vi dad ha cia el fin. Las ac ti tu des
(in clui das las ac ti tu des mo ra les) ex pre san emo cio -
nes y es tn ms all de la jus ti fi ca cin y de la ar -
gu men ta cin: son irra cio na les, en el sen ti do de
que se tra ta de una for ma de con cien cia irre duc ti -
ble a los ac tos de aprehen sin, a las creen cias
(por eso, la idea de una ra zn prc ti ca es, pa ra
l, una con tra dic cin en los tr mi nos: si es ra zn,
no es prc ti ca, y si es prc ti ca no per te ne ce al
cam po de la ra zn). Cuan do se to man de ci sio nes
res pec to a la in ter pre ta cin y la pro duc cin del
dere cho (ya se ha di cho que, pa ra Ross, in ter pre -
tar im pli ca siem pre de ci dir) exis te, por as de cir lo,
la ne ce si dad de lo grar un acuer do, pa ra lo cual se
pue de re cu rrir a m to dos ra cio na les o irra cio na les.
Los pri me ros, de na tu ra le za ar gu men ta ti va, pue -
den usar se pa ra in fluir en las creen cias; pe ro pa ra
in fluir (de ma ne ra di rec ta; de ma ne ra in di rec ta
pue de ha cer se mo di fi can do las creen cias) en las
ac ti tu des, lo que exis te es la per sua sin. En la
pro duc cin e in ter pre ta cin del dere cho, los ju -
ristas re cu rren a di ver sas tc ni cas de ar gu men -
tacin (por ejem plo, a pro p si to de la in ter pre ta -
cin: c mo usar los ar gu men tos por ana lo ga, a
con tra rio, et c te ra), pe ro se tra ta de tc ni cas re -
t ri cas, es to es, de una mez cla de ar gu men ta cin
y de per sua sin. Ross con si de ra que es im po si ble
pres cin dir de la per sua sin y que no hay por qu
adop tar una ac ti tud de ci nis mo al res pec to. Pe ro la
re t ri ca ca re ce en su opi nin de cri te rios ob je ti vos
de co rrec cin: siem pre exis te la po si bi li dad de
que otra per so na, aun cuan do acep te los ar gu -
men tos for mu la dos y no in vo que con traar gu men -
tos, pue da ac tuar de ma ne ra dis tin ta de la re co -
men da da, sin que ello jus ti fi que que se di ga que
di cha per sona ha ac tua do e qui vo ca da men te (p.
327).
El ar gu men to de Ross (que, en mi opi nin, se
ba sa en un error) es, en rea li dad, el mis mo que
uti li z en otras obras (1941; 1970) pa ra de fen der
la te sis de que la l gi ca cl si ca no se apli ca a las
nor mas, y pro po ner en con se cuen cia una l gi ca de
las nor mas que, a tra vs de di ver sos ex pe dien tes
tc ni cos (hoy con si de ra dos prc ti ca men te sin ex -
cep cin co mo no exi to sos), evi ta se ese pro ble ma.
Se gn l, una in fe ren cia prc ti ca co mo: de bes
man te ner tus pro me sas; es ta es una de tus pro -
me sas; por tan to, de bes man te ner es ta pro me sa
MANUEL ATIENZA 46
ca re ce de va li dez l gi ca. No es l gi ca men te ne ce -
sa rio que un su je to que es ta ble ce una re gla ge ne -
ral de ba tam bin es ta ble cer la apli ca cin par ti cu lar
de tal re gla. Que es to l ti mo se ve ri fi que o no de -
pen de de he chos psi co l gi cos. No es ra ro aa de
Ross que un su je to for mu le una re gla ge ne ral,
pe ro evi te su apli ca cin cuan do l mis mo se ve
afec ta do. Pe ro aqu pa re ce ha ber un error: el de
su po ner que la va li dez l gi ca de una in fe ren cia de -
pen de de he chos ex ter nos o psi co l gi cos. Co mo ha
es cri to Gian for mag gio (1987), los au to res que sos -
tie nen la te sis de que la l gi ca no se apli ca a las
nor mas es tn en rea li dad mez clan do dos cues tio -
nes dis tin tas. Una es la de si la re la cin en tre dos
nor mas v li das (per te ne cien tes a un sis te ma) son
re la cio nes de ti po l gi co; la res pues ta es que no, o
no ne ce sa ria men te, pues a un mis mo sis te ma pue -
den per te ne cer nor mas con tra dic to rias: por ejem -
plo, las pro me sas de ben ser cum pli das y no es
obli ga to rio cum plir con tal pro me sa. Y otra cues -
tin es la de si se pue de in fe rir va li da men te una
nor ma de otra; no se ve por qu la res pues ta ha ya
de ser en es te ca so ne ga ti va, aun que exis te la
gran di fi cul tad de que tra di cio nal men te la no cin
de in fe ren cia o de con se cuen cia l gi ca se ha cons -
trui do sobre la base de los valores verdad/falsedad
que no parecen ser de aplicacin a las normas.
VII. EL IUSNATURALISMO
Co mo no po da ser de otra for ma, tam bin
den tro de las con cep cio nes ius na tu ra lis tas del si glo
XX pue den dis tin guir se mu chas va rian tes. La ms
re cu rren te, por lo me nos en los pa ses de tra di cin
ca t li ca, no ha pro mo vi do en ab so lu to la con si de -
ra cin del dere cho co mo ar gu men ta cin. La ra zn
pa ra ello, ex pre sa da en tr mi nos ge ne ra les, es
que ese ti po de ius na tu ra lis mo se preo cu p so bre
to do por de ter mi nar la esen cia del dere cho y por
mos trar las co ne xio nes exis ten tes en tre el or den
ju r di co y un or den de na tu ra le za su pe rior que, en
l ti mo tr mi no, re mi ta a una idea de ti po re li gio -
so. La fun da men ta cin teo l gi ca del dere cho se
en cuen tra in clu so en los au to res ms se cu la ri za -
dos de esa tra di cin, co mo pu die ra ser el ca so del
es pa ol Le gaz y La cam bra, cu yo ius na tu ra lis mo se
ha ca li fi ca do re cien te men te de pe cu liar ( Del ga -
do Pin to 2002). Pa ra Le gaz (1964), to das las co -
sas es tn or de na das a Dios (p. 282) y ese es el
pun to de par ti da pa ra ocu par se tam bin del mun -
do del derecho, ya que el criterio supremo de
verdad est en la religin, en Dios (p. 306).
Uno de los au to res ius na tu ra lis tas ms in flu yen -
tes en el si glo XX, Gior gio del Vec chio, en ten da (y
con ello re fle ja ba una opi nin am plia men te por
no de cir un ni me men te com par ti da por ese ti po
de ius na tu ra lis mo) que la po si ti vi dad no es una
no ta esen cial del con cep to de dere cho; lo esen cial
se ra uni ca men te la no cin de jus ti cia. Por eso, el
dere cho na tu ral re fle ja ba la idea del dere cho en
su ple na y per fec ta luz, mien tras que el dere cho
po si ti vo ofre ca de la mis ma s lo re fle jos par cia -
les y de fec tuo sos (p. 530). Hol mes (re fi rin do se a
esa mis ma idea) ha ba com pa ra do en una oca sin
a los par ti da rios del dere cho na tu ral con los ca ba -
lle ros a los que no bas ta con que se re co noz ca que
su da ma es her mo sa; tie ne que ser la ms be lla
que ha ya exis ti do y pue da lle gar a exis tir. Na tu ral -
men te, una con se cuen cia de esa apro xi ma cin es
la fal ta de in te rs por las cues tio nes me to do l gi -
MANUEL ATIENZA 48
cas, por c mo fun cio na y c mo pue de fun cio -
nar el dere cho (el dere cho po si ti vo) en cuan to
rea li dad de ter mi na da so cial e his t ri ca men te. O,
di cho en los tr mi nos de un in flu yen te tra ba jo de
Bob bio de la d ca da de los cin cuen ta (en Bob bio
1980): el ius na tu ra lis mo del si glo XX ha si do, so -
bre to do, una fi lo so fa del dere cho de los fi l so fos,
preo cu pa da por apli car al dere cho una fi lo so fa ge -
ne ral (de ba se teo l gi ca); y no una fi lo so fa del
dere cho de los juristas, esto es, construida desde
abajo, a partir de los problemas que los juristas
encuentran en el desempeo de las diversas
profesiones jurdicas.
Por lo de ms, ese idea lis mo ca ba lle res co y es ca -
pis ta re sul ta ba su ma men te fun cio nal en cuan to
ideo lo ga jus ti fi ca ti va del or den exis ten te: el dere -
cho po si ti vo nun ca se r per fec ta men te jus to, pe ro
se gu ra men te es di f cil en con trar al gu no que, en al -
gn sen ti do, no su pon ga un pun to de vis ta so bre
la jus ti cia (es ta era la de fi ni cin que del dere cho
da ba Le gaz en la Espa a fran quis ta) de ma ne ra
que, en de fi ni ti va, a lo que se lle ga ba (en for ma
ms o me nos ve la da) era a la iden ti fi ca cin sin ms
del dere cho po si ti vo con la jus ti cia. Se en tien de
as que los ju ris tas los pro fe so res de dere cho
que en las Fa cul ta des te nan a su car go el es tu -
dio de las di ver sas ra mas del de re cho se acor da -
ran del de re cho na tu ral el pri mer da del cur so
(cuan do se afron ta ba el te ma del con cep to de de -
re cho), pa ra ol vidar lo com ple ta men te cuan do
em pe za ban a tra tar de las cues tio nes pro pias de
su ma te ria.
Sin em bar go, co mo an tes de ca, lo an te rior no
sir ve pa ra ca rac te ri zar to dos los ius na tu ra lis mos
que ha ha bi do en el si glo XX, si no tan s lo su for -
ma ms cons pi cua. No sir ve por ejem plo pa ra ca -
rac te ri zar (o, al me nos, no del to do) la con cep cin
de un au tor co mo Mi chel Vi lley, cu ya for ma de en -
ten der el dere cho na tu ral sus ci ta, por lo de ms,
con si de ra bles re ce los den tro de los pro pios au to -
res ius na tu ra lis tas que se con si de ran a s mis mos
den tro de esa mis ma tra di cin aris to t li co-to mis ta
(va se Vi go 1991). Pa ra Vi lley, el dere cho na tu ral
es esen cial men te un m to do pa ra des cu brir el
dere cho, lo jus to, en las re la cio nes so cia les. Lo
jus to, en su opi nin, se iden ti fi ca con lo su yo de
ca da uno, pe ro eso es al go que no se en cuen tra
en las nor mas, si no en la pro pia rea li dad so cial. El
m to do que pro pug na Vi lley no es otro que la dia -
lc ti ca, en ten di da en el sen ti do aris to t li co: un ti -
po de ra zo na mien to que no se con fun de ni con el
de la l gi ca de duc ti va ni con el de las cien cias em -
p ri cas, pe ro tam po co con el de la re t ri ca. La dia -
lc ti ca (a di fe ren cia de la re t ri ca) no es t en ca mi -
na da a la per sua sin, si no a la ver dad, y pa ra ello
par te de opi nio nes ml ti ples y di ver gen tes; lo
esen cial de la dia lc ti ca se ra as la idea de un di -
lo go or de na do y sin ce ro. Otro as pec to de esa me -
to do lo ga ju r di ca lo cons ti tu ye las fuen tes del
dere cho; las fuen tes se a lan dn de hay que en -
con trar el dere cho, es to es, de dn de pue de par tir
el ra zo na mien to, la dia lc ti ca; pa ra Vi lley exis ten
tan to fuen tes del dere cho po si ti vo co mo del dere -
cho natural.
Co mo se ve, se tra ta de una con cep cin que, en
al gu nos as pec tos, coin ci de con el en fo que ar gu -
men ta ti vo del dere cho; de he cho, di ver sos au to res
a los que pue de con si de rar se en tre los pio ne ros de
la teo ra con tem po r nea de la ar gu men ta cin ju r -
di ca y que han de fen di do una con cep cin del ra zo -
MANUEL ATIENZA 50
na mien to ju r di co con tra pues ta a la de la l gi ca
for mal de duc ti va (Re ca sns Si ches, Vieh weg,
Esser, Pe rel man) se han con si de ra do a s mis mos,
con mayor o me nor in ten si dad, co mo au to res ius -
na tu ra lis tas. Es po si ble que ese ti po de ads crip cin
se ha ya de bi do en bue na me di da a la os cu ri dad de
las no cio nes de ius na tu ra lis mo y de po si ti vis mo ju -
r di co y, co mo con se cuen cia, a la (fal sa) idea de
que el po si ti vis mo ju r di co re pre sen ta ba una con -
cep cin for ma lis ta del dere cho. Pe ro en to do ca so
lo que s pue de de cir se con se gu ri dad es que la
con cep cin de Vi lley (y otro tan to ca be de cir de los
otros au to res, con la ex cep cin de Pe rel man) no
cons ti tu ye una teo ra m ni ma men te de sa rro lla da
de la ar gu men ta cin ju r di ca. En el ca so de Vi lley,
la prin ci pal ra zn pue de de ber se a su es p ri tu
cons cien te men te ar cai zan te: pre mo der no o an ti -
mo der no. Su con cep cin del dere cho po dra ser
ade cua da pa ra el dere cho ro ma no de la po ca cl -
si ca, pe ro no pa ra el del Esta do cons ti tu cio nal cu -
yos va lo res, sim ple men te, re sul tan an ti t ti cos con
los pre su pues tos ideolgicos de Villey.
No es, sin em bar go, es te el ca so de Gus tav Rad -
bruch, uno de los ada li des del re na ci mien to del
dere cho na tu ral des pus de la Se gun da Gue rra
Mun dial. Su reac cin fren te al po si ti vis mo ju r di co
se pro du ce co mo con se cuen cia de la ex pe rien cia
na zi, y lo que bus ca Rad bruch en el dere cho na tu -
ral bien pue de de cir se que es, ms que na da, una
for ma de rea li zar los va lo res de lo que lue go se ha
lla ma do el Esta do cons ti tu cio nal. De he cho, hay
una cla ra con ti nui dad en tre mu chas de sus te sis
de fon do y las de Alexy, al igual que hay tam -
bin afi ni da des en tre mu chas de las ideas de Fu -
ller y las de Dwor kin: Alexy y Dwor kin son con si -
de ra dos (va se Bon gio van ni 2000) co mo los dos
prin ci pa les re pre sen tan tes de la teo ra cons ti tu cio -
nal del dere cho.
Rad bruch era cons cien te de que la va li dez (la
va li dez en sen ti do ple no) del dere cho no po da ve -
nir del pro pio dere cho po si ti vo, ni tam po co de cier -
tos he chos, si no de al gn va lor de ca rc ter su pra -
po si ti vo (Rad bruch 1951). Su idea del dere cho
con tie ne en rea li dad tres no cio nes de va lor: la jus -
ti cia, la ade cua cin al fin y la se gu ri dad ju r di ca,
que se com ple men tan mu tua men te, aun que tam -
bin pue den en trar en con flic to. La ade cua cin al
fin se sub or di na a las otras dos, y los con flic tos
en tre jus ti cia y se gu ri dad no pue den re sol ver se de
ma ne ra un vo ca, pues to que la se gu ri dad tam bin
es una for ma de jus ti cia. Esta mos, por tan to, an te
una cues tin de gra do: cuan do se tra ta de le yes
ex traor di na ria men te in jus tas, esas le yes de jan de
ser v li das, por que la se gu ri dad ju r di ca ga ran ti za -
da por el dere cho no sig ni fi ca ya prc ti ca men te
na da (Rad bruch 1951, pp. 44, 52; y 1971); pe ro
Rad bruch no de ja de re co no cer la po si bi li dad de
que una ley (mo de ra da men te) in jus ta sea v li da,
sea dere cho (supuestos, pues, en los que el valor
de la seguridad jurdica prima sobre el de la
justicia).
Aho ra bien, co mo re sul ta ms o me nos ob vio,
hoy no se ne ce si ta ra, pa ra de fen der esa idea la
po si bi li dad de que exis tan le yes in v li das por ra -
zn de su con te ni do in jus to, ape lar al dere cho
na tu ral, pues los cri te rios cons ti tu cio na les de va li -
dez in clu yen la ade cua cin a con te ni dos de jus ti cia
plas ma dos en los de re chos fun da men ta les; en rea -
li dad, la pe cu lia ri dad de esa con cep cin ha ba si do
ya ad ver ti da ha ce mu cho tiem po por au to res como
MANUEL ATIENZA 52
Le gaz, pa ra el cual el sen ti do yus na tu ra lis ta de
la obra de Rad bruch re sul ta ba bas tan te ate -
nuado.
7
Esto l ti mo apun ta tam bin a una cues tin im -
por tan te en re la cin con el ius na tu ra lis mo (y con
el po si ti vis mo ju r di co): la ne ce si dad de te ner en
cuen ta las cir cuns tan cias his t ri cas, el con tex to,
pa ra po der juz gar acer ca de la ade cua cin de esa
con cep cin del dere cho, e in clu so pa ra po der pro -
du cir de fi ni cio nes con sen ti do de lo que ca be en -
ten der por ius na tu ra lis mo y por po si ti vis mo ju r di -
co. Ha ce mu cho tiem po que Gon z lez Vi cn
dis tin gui en tre el po si ti vis mo ju r di co co mo he -
cho his t ri co (co mo con cep to), es to es, la idea de
que el dere cho es un fe n me no so cial e his t ri co
de so cie da des con cre tas; y las di ver sas teo ras
(con cep cio nes) del po si ti vis mo ju r di co: el po si ti -
vis mo his to ri cis ta, vo lun ta ris ta, et c te ra. En su
opi nin, la irrup cin del po si ti vis mo ju r di co, des -
ban can do a las an te rio res con cep cio nes que se ba -
sa ban en la idea de un dere cho na tu ral, se pro du -
ce en Eu ro pa ha cia fi na les del XVIII y co mien zos
del XIX, cuan do em pie zan a exis tir or de na mien tos
ju r di cos con sis te mas de fuen tes bien fi ja dos; o
sea, una vez que se ha pro du ci do el fe n me no de
7
Por eso, pa ra Rad bruch la na tu ra le za de la co sa es un
me dio de la in ter pre ta cin y el col mar la gu nas, una ul ti ma ra -
tio de la in ter pre ta cin y com pel men ta cin de la ley; no es,
pues, una fuen te del De re cho v li da por s mis ma, si es t en
opo si cin con el es p ri tu de la ley. De ese mo do, en la doc tri -
na de Rad bruch, el sen ti do yus na tu ra lis ta de la idea de la na -
tu ra le za de la co sa re sul ta bas tan te ate nua do, pues tal con -
cep to que da to da va muy en las pro xi mi da des del re la tiis mo y
en ro tun da con tra po si cin con el De re cho na tu ral ra cio nal que
quie re de ri var las nor mas ju r di cas, con es p ri tu de igual da y
uni for mi dad, de prin ci pios su pe rio res de ra zn (p. 211).
la po si ti vi za cin del dere cho. Re cien te men te, Fe -
rra jo li (1999) ha in sis ti do en la mis ma idea, al se -
a lar que el ius na tu ra lis mo es la con cep cin ca rac -
te rs ti ca del dere cho en la po ca an te rior a la
mo der ni dad, y que ha bra si do sus ti tui do por el
po si ti vis mo ju r di co con el ad ve ni mien to del Esta -
do mo der no y la exis ten cia de un sis te ma ex clu si -
vo y ex huas ti vo de fuen tes po si ti vas (p. 17).
Este ha bra si do el pri mer em ba te his t ri co con -
tra el dere cho na tu ral: aun que mu chas de las nor -
mas del dere cho na tu ral pa sa ran a las co di fi ca cio -
nes mo der nas, el re sul ta do fue que el ju ris ta no
ne ce si ta ba ya del dere cho na tu ral co mo ins tru -
men to con el que ope rar den tro del dere cho; si
aca so, el dere cho na tu ral po da ju gar un pa pel pa -
ra lle nar las la gu nas del dere cho po si ti vo o, co mo
se aca ba de ver, pa ra ne gar va li dez ju r di ca a las
nor mas que fue ran par ti cu lar men te in jus tas. El se -
gun do ata que (que, en mi opi nin, lo es tam bin
con tra el po si ti vis mo ju r di co)
8
se pro du ce con la
cons ti tu cio na li za cin de los sis te mas ju r di cos, con
el pa so del Esta do le ga lis ta al Esta do cons ti tu cio -
nal: pa ra que pue dan con si de rar se co mo dere cho
v li do, las le yes tie nen que aco mo dar se a cier tos
cri te rios de con te ni do que in te gran ideas de mo ra -
li dad y de jus ti cia: los de re chos fun da men ta les.
Por su pues to, po dra de cir se tam bin en es ta oca -
sin que el cons ti tu cio na lis mo mo der no ha in cor -
po ra do gran par te de los con te ni dos o va lo res de
jus ti cia ela bo ra dos por el ius na tu ra lis mo ra cio na -
lis ta e ilus tra do (Fe rra jo li, 1989). Que ha pul ve ri -
za do la te sis po si ti vis ta (no de to dos los po si ti vis -
MANUEL ATIENZA 54
8
Por el con tra rio, pa ra Fe rra jo li, el cons ti tu cio na lis mo su po -
ne com ple tar el po si ti vis mo ju r di co (1999, p. 19).
tas) de que el dere cho pue de te ner cual quier
con te ni do. O que el pa pel que de sem pe a ba an tes
el dere cho na tu ral res pec to del so be ra no lo de -
sem pe a aho ra la Cons ti tu cin res pec to del le gis -
la dor (Prie to, p. 17). Pe ro de ah, en mi opi nin,
no se si gue que el cons ti tu cio na lis mo sea una es -
pe cie de neoius na tu ra lis mo (ni Dwor kin ni Alexy
po dran ca li fi car se de es ta ma ne ra, sal vo que se
ha ble de dere cho na tu ral en un sen ti do tan ge ne -
ral que ya no sig ni fi que prc ti ca men te na da), si no
ms bien que la po si ble fun cin del dere cho na tu -
ral se des pla za ha cia otro la do: el ius na tu ra lis mo
no pue de sub sis tir, o re sur gir, co mo te sis on t lo gi -
ca del dere cho si no, en to do ca so, co mo teo ra so -
bre la fun da men ta cin del dere cho, co mo den to lo -
ga ju r di ca. Y no se si gue tam po co que el
cons ti tu cio na lis mo ha ya abier to el pa so de fi ni ti va -
men te al po si ti vis mo ju r di co. En mi opi nin, el po -
si ti vis mo ha ago ta do su ci clo his t ri co, co mo an te -
rior men te lo hi zo el dere cho na tu ral. Al igual que
Bloch de ca que la es cue la his t ri ca ha cru ci fi ca do
al dere cho na tu ral en la cruz de la his to ria (va se
Gon z lez Vi cn 1979, p. 40), hoy po dra afir mar se
que el cons ti tu cio na lis mo ha cru ci fi ca do al po si ti -
vis mo ju r di co en la cruz de la Cons ti tu cin. De
ma ne ra que de las dos te sis cl si cas del po si ti vis -
mo ju r di co, la pri me ra (la de las fuen tes so cia les
del dere cho) ha muer to ca bra de cir de xi to, y
la se gun da (la de la se pa ra cin en tre el de re cho
y la mo ral) ha si do re fu ta da his t ri ca men te por el
cons ti tu cio na lis mo.
Ese cam bio de fun cin del dere cho na tu ral (el
pa so de una fun cin on to l gi ca a otra deon to l gi -
ca) al que aca bo de re fe rir me se ad vier te, por
ejem plo, en la obra de Fin nis (el au tor ius na tu ra -
lis ta ms in flu yen te en las l ti mas d ca das del si -
glo XX), cen tra da en la con si de ra cin del dere cho
co mo un as pec to de la ra zo na bi li dad prc ti ca. La
con cep cin del dere cho de Fin nis pue de con si de -
rar se co mo un frag men to de una teo ra de la ar-
gu men ta cin ju r di ca. A l no le in te re sa par ti -
cular men te ca bra de cir las cues tio nes de tc -
ni ca ar gu men ta ti va en el dere cho, si no ms bien la
fun da men ta cin l ti ma del dis cur so ju r di co jus ti fi -
ca ti vo. Su obra pue de con si de rar se co mo un ale -
ga to en fa vor de la uni dad de la ra zn prc ti ca, de
la aper tu ra del ra zo na mien to ju r di co ha cia el ra -
zo na mien to mo ral y po l ti co. El prin ci pal ob je ti vo
de esa teo ra del dere cho na tu ral no es la afir ma -
cin de que las le yes in jus tas no son dere cho: se -
gn Fin nis, el dere cho in jus to no se ra dere cho en
el sen ti do fo cal del tr mi no dere cho, pe ro se ra
dere cho en un sen ti do se cun da rio. La ta rea cen tral
del ius na tu ra lis mo con sis ti ra en ex plo rar las exi -
gen cias de la ra zo na bi li dad prc ti ca en re la cin
con el bien del ser hu ma no, en iden ti fi car los prin -
ci pios y los l mi tes del Esta do de dere cho (el ru le
of law) y en mos trar de qu ma ne ra el dere cho v -
li do (sound) se de ri va de cier tos prin ci pios in mo di -
fi ca bles (Fin nis 1980, p. 351).
Por lo de ms, el con tex to his t ri co per mi te ex -
pli car tam bin que el dere cho na tu ral pue da ha ber
ju ga do en los pai ses de com mon law, y par ti cu lar -
men te en los Esta dos Uni dos, un pa pel dis tin to al
que de sem pe en Eu ro pa con ti nen tal des pus del
fe n me no de la po si ti vi za cin del dere cho. Al fin y
al ca bo, en un sis te ma de com mon law no es tan
f cil iden ti fi car cu les son los tex tos ju r di cos au -
to ri ta ti vos, y el dere cho tien de a en ten der se co mo
una rea li dad ms flui da y con fron te ras mu cho
MANUEL ATIENZA 56
ms fle xi bles con res pec to a la mo ral, a la tra di -
cin, et c te ra, de lo que sue le ser el ca so en los
sis te mas de dere cho le gis la do. Esa cul tu ra pro por -
cio na ba, ca bra de cir, el te rre no pro pi cio pa ra que
pu die ra de sa rro llar se una con cep cin que, co mo la
de Fu ller, con tem pla el dere cho no co mo un con -
jun to de nor mas pree xis ten tes, si no co mo una
em pre sa guia da por la idea de ra zn. La ma ne ra
de Fu ller de en ten der el dere cho muy in flu yen te
en las d ca das cen tra les del si glo XX coin ci de en
mu chos as pec tos con lo que he lla ma do el en fo que
del dere cho co mo ar gu men ta cin y se ba sa ex pl -
ci ta men te en ideas iusnaturalistas, aunque se tra -
te de un iusnaturalismo bastante peculiar y que no
tiene nada que ver con la religin.
Cuan do se exa mi na la no ta ble po l mi ca que tu -
vo lu gar, en los aos cin cuen ta y se sen ta, en tre
Fu ller y Hart, no ca be du da de que hay un as pec to
de la mis ma di ga mos el de la pre ci sin y el ri gor
in te lec tual en el que el ven ce dor es in ne ga ble -
men te Hart. Pe ro Fu ller apun ta ba a una con cep -
cin an ti po si ti vis ta del dere cho que, en cier to
sen ti do, re sul ta ba ms pro fun da que la de Hart, si
bien hay que re co no cer que se tra ta ba de una con -
cep cin ms in si nua da que pro pia men te de sa rro -
lla da.
Fren te al con cep to (la ima gen) po si ti vis ta del
de re cho co mo un edi fi cio, co mo una rea li dad pre-
es ta ble ci da por el le gis la dor o por los jue ces (el
de recho co mo con jun to de nor mas), Fu ller po ne
el n fa sis en que el de re cho es una em pre sa, una
ac ti vi dad; no el edi fi cio cons trui do, si no el edi fi cio
en cons truc cin; o, me jor, la em pre sa de cons truir
un edi fi cio. Es, en es te sen ti do, muy su ge ren te la
ima gen que uti li za en una de sus obras (Fu ller
1941) pa ra cri ti car a Kel sen: la de una ca rre ti lla
en la que lo que cuen ta no es so la men te que se
tra te de un ob je to con cier tas ca rac te rs ti cas for -
ma les, con cier ta es truc tu ra (ese se ra el en fo que
kel se nia no), si no tam bin el con te ni do, lo que se
trans por ta de un la do a otro; y la di rec cin, la fi -
na li dad de la ac ti vi dad que se lle va a ca bo con ese
uten si lio. Pa ra Fu ller, los ele men tos del dere cho
(sus par tes cons ti tu yen tes) no son o no son fun -
da men tal men te las nor mas, si no los di ver sos as -
pec tos o mo men tos de una ac ti vi dad: la ac ti vi dad
de go ber nar la con duc ta hu ma na me dian te nor -
mas. Por eso, en su an li sis, lo que pre do mi na no
es la ana to ma, la es truc tu ra, si no la fi sio lo ga, los
ele men tos fun cio na les. Fu ller no pre ten de (co mo
los po si ti vis tas nor ma ti vis tas) des cri bir neu tral -
men te un ob je to, una rea li dad, si no con tri buir a la
rea li za cin de una em pre sa. Pe ro no con ci be el
dere cho (aho ra fren te a los rea lis tas) en tr mi nos
pu ra men te ins tru men ta les, por que l no es un es -
cp ti co en el pla no axio l gi co y con ce de por ello
gran im por tan cia, en el pla no de la in ter pre ta cin,
tan to a la de ca rc ter te leo l gi co co mo a la va lo ra -
ti va.
Da do que se tra ta de una con cep cin que coin -
ci de en mu chos as pec tos de fon do con lo que he
lla ma do el en fo que del dere cho co mo ar gu men ta -
cin, la pre gun ta que ha bra que ha cer se es por
qu, a pe sar de ello, Fu ller no de sa rro ll na da pa -
re ci do a una teo ra de la ar gu men ta cin ju r di ca.
Una res pues ta sim ple po dra ser que eso es ta ba
im pl ci to en su pro yec to de tra ba jo in te lec tual,
y que Fu ller no lle g a rea li zar lo sim ple men te por
fal ta de tiem po o por que a ello an te pu so otras
tareas in te lec tua les. A pri me ra vis ta, esa in ter -
MANUEL ATIENZA 58
pre tacin pa re ce ra es tar ava la da por el t tu lo que
lle va uno de sus l ti mos tra ba jos (Fu ller 1972):
The Jus ti fi ca tion of Legal Deci sion. Pe ro si del t -
tu lo se pa sa al con te ni do, uno se da cuen ta en se -
gui da de que se tra ta de una pis ta fal sa; el pro pio
au tor ex pli ca pa la di na men te que el con te ni do de
su tra ba jo no tie ne na da que ver con su t tu lo,
pues to sim ple men te pa ra jus ti fi car su in clu sin
den tro de las ac tas de un con gre so de di ca do a ese
te ma. De ma ne ra que las cau sas que ex pli can esa
re la ti va fal ta de in te rs de Fu ller por el ra zo na -
mien to ju r di co hay que bus car las en otro la do. En
mi opi nin, ca bra en con trar las en las cua tro con -
si de ra cio nes si guien tes: 1. El con ser va du ris mo de
Fu ller que le lle v a in sis tir so bre to do en la no cin
de or den y a de jar de la do la de jus ti fi ca cin. 2. El
an ti for ma lis mo, en cuan to ras go ge ne ral de la cul -
tu ra ju r di ca es ta dou ni den se, que le lle v, co mo a
los rea lis tas, a des de ar el pa pel de la l gi ca en el
dere cho. 3. Su pre fe ren cia por an li sis con cre tos,
ms que por ela bo rar una teo ra ge ne ral de la ar -
gu men ta cin ju r di ca. En el co men ta rio que pu bli -
c al li bro de Vieh weg T pi ca y ju ris pru den cia, Fu -
ller (que te na una opi nin bas tan te cr ti ca en
re la cin con la t pi ca) su gie re que ms in te re san -
te que ela bo rar una teo ra ge ne ral del ra zo na -
mien to ju r di co se ra tra tar de es tu diar c mo se
ar gu men ta en ca da una de las ra mas del dere cho
(en dere cho de con tra tos que era su es pe cia li -
dad aca d mi ca, en dere cho de res pon sa bi li dad
ci vil, et c te ra). 4. Una teo ra de la in ter pre ta cin
ju r di ca que le lle v a sos te ner, co mo a los rea lis -
tas, que el sig ni fi ca do es com ple ta men te de pen -
dien te del con tex to. Fu ller no ha bra com pren di do
lo pe cu liar de las re glas en cuan to pre mi sas del ra -
zo na mien to ju r di co (pa ra de cir lo en tr mi nos de
Schauer: su ca rc ter atrin che ra do va se Scha-
uer 1991, p. 212) y esa con cep cin ex ce si va -
men te abier ta de las nor mas ju r di cas (de to das
ellas) lle va tam bin a no com pren der el ca rc ter
pe cu liar men te li mi ta do del ra zo na mien to ju r di co.
VIII. EL ESCEPTICISMO JURDICO
La for ma ms ca rac te rs ti ca de es cep ti cis mo
jur di co has ta fi na les del si glo XX ha si do el mar -
xis mo ju r di co. Al igual que los rea lis tas, los
marxis tas sub ra ya ron el ca rc ter ins tru men tal del
de re cho, pe ro mien tras que los pri me ros nun ca
pu sie ron en du da la fun cio na li dad de ese ins tru -
men to, su ido nei dad co mo he rra mien ta de cons -
truc cin y de cam bio so cial, los se gun dos fue ron
es cp ti cos tam bin en es te se gun do as pec to. En
ge ne ral, los mar xis tas ten die ron a con si de rar que
el cam bio so cial, el pa so del ca pi ta lis mo al so cia lis -
mo, no era una em pre sa en la que el dere cho pu -
die se ju gar un pa pel im por tan te: lo esen cial ha bra
de con sis tir en trans for mar la ba se so cioe co n mi -
ca de la so cie dad, el mo do de pro duc cin y las re -
la cio nes de pro duc cin, y la lu cha pa ra ello de be ra
li brar se, en to do ca so, en el te rre no de la po l ti ca,
no del dere cho. El dere cho (co mo apa re ce re fle ja -
do en el t tu lo de una co no ci da obra de los aos
se ten ta) es vis to so bre to do co mo un obs tcu lo
pa ra el cam bio so cial (No voa Mon real 1975). De
ma ne ra que, en el mar co te ri co del mar xis mo, el
dis cur so in ter no de ca rc ter jus ti fi ca ti vo, lo que
cons ti tu ye el n cleo de la ar gu men ta cin ju r di ca,
no es po si ble. Pe ro ade ms, mien tras que el rea -
lis mo de ja ba abier ta, en ge ne ral, la po si bi li dad de
MANUEL ATIENZA 60
un uso re t ri co (ins tru men tal) del dere cho, en el
ca so del mar xis mo lo que se pro pug na es ms
bien la sus ti tu cin del dere cho por otra co sa. Por
eso, el rea lis mo es com pa ti ble con una teo ra li mi -
ta da (li mi ta da a sus ele men tos re t ri cos) de la ar -
gu men ta cin ju r di ca; mien tras que el mar xis mo
lle va ms bien a di sol ver la ar gu men ta cin ju r di ca
en ar gu men ta cin po l ti ca.
Sin em bar go, lo an te rior va le pa ra lo que po dra -
mos lla mar el mar xis mo cl si co, pe ro no en re la -
cin con di ver sas di rec cio nes de mar xis mo ju r di co
que em pie zan a sur gir des de fi na les de los aos
se sen ta y que se ca rac te ri zan por de bi li tar las
te sis mar xis tas tra di cio na les. As, el ca rc ter cla -
sis ta del dere cho no sig ni fi ca ya que el dere cho
sea sim ple men te la ex pre sin de la vo lun tad de la
cla se do mi nan te, si no que la igual dad an te la ley
t pi ca del dere cho mo der no es con de en su se no un
tra to de ca rc ter dis cri mi na to rio, o sea, ele men tos
de si gua li ta rios. El eco no mi cis mo de otras po cas
es sus ti tui do por la te sis de la deter mi na cin en
l ti ma ins tan cia de los ele men tos su pe res truc -
tura les e ideo l gi cos por la ba se so cio co n mi ca.
Se re co no ce la im por tan cia del de re cho en la
trans for ma cin so cial. Y, en de fi ni ti va, el dis cur so
ju r di co resul ta, al me nos has ta cier to pun to, reha -
bi li ta do.
Lo que en los l ti mos tiem pos se lla ma teo ra
cr ti ca del dere cho ( uso al ter na ti vo del dere cho,
cri ti cal le gal stu dies, cri ti que ju ri di que, cri ti ca
ju r di ca, et c te ra) pue de con si de rar se en cier to
mo do co mo un pro duc to de ese mar xis mo de bil, al
que se le han aa di do ele men tos de otras tra di cio -
nes: la te sis de la in de ter mi nai cin ra di cal del
dere cho de los rea lis tas, la cr ti ca al ra cio na lis mo y
al cien ti fi cis mo del pen sa mien to post mo der no, el
fe mi nis mo ju r di co, et c te ra. Su ca rac te rs ti ca cen -
tral (va se P rez Lle d 1996) con sis te en adop tar
una pers pec ti va cr ti ca (es cp ti ca) del dere cho,
pe ro al mis mo tiem po in ter na, en cuan to que el
dere cho es vis to por el ju ris ta cr ti co co mo un ins -
tru men to que pue de (de be) usar se pa ra lo grar
cier tas fi na li da des po l ti cas (eman ci pa to rias). Den -
tro de esa pers pec ti va no hay por ello lu gar pa ra
el an li sis pro pia men te jus ti fi ca ti vo de la ar gu -
men ta cin ju r di ca, pe ro s pa ra el es tu dio de los
ele men tos per sua si vos, re t ri cos del dere cho.
Un ca so in te re san te es el de Boa ven tu ra San tos
que, en va rios de sus tra ba jos (San tos 1980;
1998), ha dis tin gui do tres com po nen tes es truc tu -
ra les del dere cho: re t ri ca, bu ro cra cia y vio len cia.
Su pun to de par ti da es una con cep cin am plia del
dere cho que opo ne al po si ti vis mo ju r di co de los
si glos XIX y XX; ese po si ti vis mo ju r di co ha bra re -
du ci do el dere cho al dere cho es ta tal. La de San tos
es, pues, una con cep cin an ti po si ti vis ta, se gn la
cual las so cie da des mo der nas es tn re gu la das por
una plu ra li dad de or de na mien tos ju r di cos, in te rre -
la cio na dos y dis tri bui dos so cial men te de di ver sas
ma ne ras (in ter le ga li dad) y en don de el dere cho
es ta tal no ocu pa el lu gar cen tral. De fi ne el de re -
cho co mo un cuer po de pro ce di mien tos y es tn -
da res nor ma ti vos re gu la dos, que se con si de ra exi -
gi ble an te un juez o un ter ce ro que im par te
jus ti cia y que con tri bu ye a la crea cin y la pre ven -
cin de dispu tas, as co mo a su so lu cin me dian te
un dis cur so ar gu men ta ti vo acom pa a do de la
ame na za de la fuer za ( San tos 1998, p. 20). Tan -
to la re t ri ca co mo la bu ro cra cia y la vio len cia son
MANUEL ATIENZA 62
vis tas por l co mo for mas de co mu ni ca cin y es -
tra te gias de to ma de de ci sio nes que se ba san, res -
pec ti va men te: en la per sua sin, o en la con vic -
cin por me dio de la mo vi li za cin del po ten cial
ar gu men ta ti vo de las se cuen cias y me ca nis mos
ver ba les y no ver ba les acep ta dos; en las im po si -
cio nes au to ri ta rias, rea li za das me dian te la mo vi li -
za cin del po ten cial de mos tra ti vo de los pro ce di -
mien tos re gu la dos y los es tn da res nor ma ti vos; y
en la ame na za de la vio len cia f si ca (p. 20). Esos
com po nen tes es truc tu ra les se ar ti cu lan de muy di -
ver sas ma ne ras. Por ejem plo, el dere cho es ta tal
mo der no se ca rac te ri za ra por una pre sen cia fuer -
te de bu ro cra cia y de vio len cia y una pre sen cia d -
bil de re t ri ca, mien tras que los cam pos ju r di cos
trans na cio na les que sur gen con la glo ba li za cin
del dere cho (por ejem plo, el dere cho de los gran -
des des pa chos de abo ga dos, de las em pre sas
trans na cio na les, de las or ga ni za cio nes in te rre gio -
na les, de la nue va lex mer ca to ria, et c te ra) su po -
nen, en ge ne ral, ba jos ni ve les de bu ro cra cia, al tos
ni ve les de vio len cia y un ni vel de re t ri ca que pue -
de ser al to o ba jo. San tos acla ra ade ms que esos
tres com po nen tes es truc tu ra les se in ter pe ne tran
de ma ne ra que, por ejem plo en el Esta do mo derno,
la re t ri ca no s lo se re du ce cuan ti ta ti va men te si -
no que es con ta mi na da o in fil tra da cua li ta ti va -
men te por la bu ro cra cia y la vio len cia do mi nan tes
(p. 23).
Pues bien, co mo re sul ta ms o me nos cla ro de lo
di cho (la in te re san te obra de San tos ado le ce
en oca sio nes de cier ta os cu ri dad: va se Co te rrell
1991; Twi ning 2000), en ese plan tea mien to no pa -
re ce que pue da exis tir es pa cio pa ra el dis cur so ju -
r di co pro pia men te jus ti fi ca ti vo: San tos re du ce ex -
pl ci ta men te la ar gu men ta cin a re t ri ca (aun que
su uso de re t ri ca es ms am plio del sen ti do
ms con ven cio nal de la ex pre sin). Y las ra zo nes
pa ra ello creo que son, b si ca men te, las dos si -
guien tes. La pri me ra es que el pun to de vis ta des -
de el que San tos ela bo ra su teo ra del dere cho es
el del so ci lo go, el del ob ser va dor in te re sa do b si -
ca men te en dar cuen ta de (y en cri ti car) un fe n -
me no, y no el pun to de vis ta del par ti ci pan te que
quie re con tri buir a la me jo ra de una prc ti ca; por
su pues to, el en fo que de San tos es abier ta men te
po l ti co, pe ro su pro pues ta po l ti ca con sis te en in -
vi tar a re cons truir la prc ti ca so bre otras ba ses:
por eso, sus an li sis no van di ri gi dos pro pia men te
al par ti ci pan te si no por as de cir lo al in fil tra -
do en la prc ti ca (p. 39). La se gun da ra zn es
que la vi sin post mo der nis ta del dere cho de San -
tos tie ne un ca rc ter an ti-ra cio na lis ta que le lle va
a de fen der ver sio nes fuer tes de es cep ti cis mo epis -
te mo l gi co y de re la ti vis mo cul tu ral (va se Twi -
ning, pp. 204 y ss.) que ha cen tam bin im po si ble
un dis cur so pro pia men te jus ti fi ca ti vo; co mo ejem -
plo de es to l ti mo pue de ser vir su for ma de apro -
xi mar se a los de re chos hu ma nos (p. 180 y ss.) y
su pro pues ta de un di lo go in ter cul tu ral que, de
nue vo, pa re ce es tar cons trui do en tr mi nos re t ri -
cos, y no de un discruso crtico-racional.
Otro buen ejem plo de con cep cin es cp ti ca so -
bre el dere cho lo cons ti tu ye la obra de Dun can
Ken nedy, qui zs el ms in flu yen te de los au to res
cr ti cos en los l ti mos tiem pos y que ha abor da do
en di ver sas oca sio nes (Ken nedy 1976; 1986;
1997) el pro ble ma de la apli ca cin ju di cial (la ad -
ju di ca tion) y, por tanto, el de la argumentacin
jurdica.
MANUEL ATIENZA 64
La te sis cen tral de Ken nedy pa re ce ser es ta:
fren te a la re t ri ca de la cohe ren cia y de la neu tra -
li dad que l atri bu ye a la fi lo so fa li be ral es tn -
dar, lo que, en su opi nin, la teo ra cr ti ca del
dere cho de be po ner en su lu gar es la ra di cal in de -
ter mi na cin del dere cho y el ca rc ter po l ti co de la
administracin de justicia.
La ex pli ca cin que Ken nedy di en al gu na oca -
sin a la in de ter mi na cin del dere cho (Ken nedy
1976; va se P rez Lle d 1996) te na co mo ba se la
idea de que exis ten siem pre dos for mas dis tin tas e
irre con ci lia bles de en ten der el mun do: una in di vi -
dua lis ta y otra al truis ta. Esa con tra dic cin ra dical
ha ce que el juez no pue da ser neu tral, ob je tivo: el
dere cho, ca da ins ti tu cin ju r di ca, ca da ac to de in -
ter pre ta cin, siem pre pue de en ten der se de esas
dos ma ne ras. En sus l ti mos tra ba jos, sin em bar -
go, esa te sis pa re ce ha ber si do sus ti tui da por la de
la cons truc cin so cial de la rea li dad. No hay un
mun do ex ter no que sea in de pen dien te de no so tros
y, por tan to, la ob je ti vi dad en sen ti do es tric to es
im po si ble; me jor, es una pre ten sin que, en el ca -
so del juez, tie ne la fun cin ideo l gi ca de ocul tar
que su con duc ta es sim ple men te es tra t gi ca: el
juez no tra ta de al can zar la res pues ta co rrec ta al
ca so que tie ne que de ci dir, si no que per si gue lo -
grar cier tos pro yec tos ideo l gi cos a par tir de un
ma te rial ju r di co ms o me nos ca ti co y ma ni pu la -
ble (so cio le ga li dad lo lla ma Ken nedy), que el
juez vi ve co mo un l mi te. El juez se ra co mo un ar -
te sa no que, mu chas ve ces, no pue de cons truir una
fi na va si ja con un ma te rial de fi cien te. Fren te a los
va lo res (mo der nos) de la ra cio na li dad cien t fi ca y
tc ni ca, Ken nedy (y mu chos otros au to res cr ti cos
influ dos por el pen sa mien to post mo der nis ta) mues-
tra una ac ti tud de pr di da de fe en la ra cio na li dad
y po ne el acen to en lo idio sin cr si co y lo sub je -
tivo; en el te ma que nos ocu pa, eso le lle va a si -
tuar se en la pers pec ti va per so nal del juez que tie -
ne que re sol ver un ca so con cre to; pe ro Ken nedy
no so la men te des car ta la pers pec ti va del ob ser va -
dor ex ter no, si no que re nun cia a la for mu la cin de
cri te rios ge ne ra les que pu die ran guiar la con duc ta
de los jue ces.
To do lo cual, na tu ral men te, abo na la te sis del
ca rc ter po l ti co de la ad mi nis tra cin de jus ti cia y
le per mi te a Ken nedy ne gar la le gi ti mi dad la po -
si bi li dad de un dis cur so ju r di co jus ti fi ca ti vo en
sen ti do es tric to. Lo que se ven ti la en la apli ca cin
ju di cial del dere cho (en el es ta ble ci mien to de
dere cho por par te de los jue ces) es una cues tin
de po der. Los jue ces ocul tan ese po der que ejer -
cen y que les per mi te per se guir sus in te re ses im -
po nin do se al cri te rio ma yo ri ta rio que se ex pre sa
en las le yes, me dian te el len gua je de la neu tra li -
dad en el que, in va ria ble men te, es tn re dac ta das
sus re so lu cio nes. En opi nin de Ken nedy, se tra ta
de una ocul ta cin de li be ra da, es to es, los jue ces
mien ten cons cien te men te y a esa men ti ra pue de
en con trr se le una ex pli ca cin en tr mi nos psi co -
lgi cos: se ra un ejem plo de la for ma t pi ca co mo
las per so nas re suel ven la an gus tia ge ne ra da por las
ten sio nes in ter nas (en el ca so de los jue ces, la ten-
sin en tre ha cer jus ti cia rea li zar sus pro yec tos
pol ti cos y aca tar las nor mas vi gen tes), ne gan do
di chas ten sio nes. Y a la pre gun ta de por qu es te
dis cur so de ocul ta cin de li be ra da es acep ta do por
la co mu ni dad ju r di ca y por la gen te en ge ne ral, la
res pues ta es que quie ren con ser var la ima gen del
juez neu tral, en tan to que es te es el sm bo lo so cial
MANUEL ATIENZA 66
por ex ce len cia de la im par cia li dad (Ken nedy
1999, p. 88).
As pues, co mo en el ca so de los rea lis tas, el dis -
cur so ju r di co jus ti fi ca ti vo en sen ti do es tric to es
im po si ble. Lo que exis te es un dis cur so que es conde
(de li be ra da men te o no) sus mo ti va cio nes rea les. Y
de ah que lo ni co que ten ga sen ti do pro pug nar
sea la cr ti ca a ese dis cur so pre ten di da men te jus ti -
fi ca ti vo (des ve lar sus ver da de ras mo ti va cio nes) o
bien un uso per sua si vo del mis mo di ri gi do a la ob -
ten cin de ob je ti vos po l ti cos e ideo l gi cos. La teo -
ra de la ar gu men ta cin ju r di ca de los au to res cr -
ti cos, por eso, no pue de con sis tir en otra co sa que
en re t ri ca, en cr ti ca ideo l gi ca o en al gu na com -
bi na cin de am bas co sas.
IX. LO QUE QUEDA
Este so me ro re pa so a las con cep cio nes del dere -
cho ms ca rac te rs ti cas del si glo XX te na co mo
ob je ti vo co mo el lec tor re cor da r mos trar las
ra zo nes por las cua les nin gu na de ellas per mi te
dar cuen ta sa tis fac to ria men te del dere cho vis to
co mo ar gu men ta cin. Y, a sen su con tra rio, mos -
trar tam bin el camino a seguir para desarrollar
esa perspectiva.
As, fren te al for ma lis mo y su con cep cin ce rra -
da, es t ti ca e in su lar del dere cho, se ne ce si ta ra
una ms abier ta y di n mi ca. El dere cho tie ne que
contem plar se en re la cin con el sis te ma so cial y con
los di ver sos as pec tos del sis te ma so cial: mo ra les,
po l ti cos, eco n mi cos, cul tu ra les... La con si de ra -
cin del con tex to lle va ne ce sa ria men te a aban -
do nar una con cep cin de ma sia do sim ple del ra zo -
na mien to ju r di co, co mo es la del for ma lis mo. Sin
em bar go (se ra el otro sen ti do de for ma lis mo ju r -
di co), la aper tu ra del dere cho tie ne que te ner un
l mi te; tie ne que ha ber cier tas se as de iden ti dad
del dere cho (y del ra zo na mien to ju r di co) que lo
dis tin ga de otros ele men tos de la rea li dad social,
que otor gue al gn gra do de au to no ma al razo na -
mien to ju r di co. En la ter mi no lo ga de Fried mann,
po dra de cir se que el ra zo na mien to ju r di co tie ne
que es tar m ni ma men te ce rra do.
Res pec to al po si ti vis mo nor ma ti vis ta, qui z lo
ms im por tan te sea com pren der que el dere cho no
pue de ver se sim ple men te co mo un ob je to de es tu -
dio, co mo una rea li dad que sim ple men te es t ah
afue ra, lis ta pa ra ser des cri ta. El dere cho es (si se
quie re, ade ms) una ac ti vi dad, una em pre sa de la
que se for ma par te, en la que se par ti ci pa. La fun -
cin del te ri co del dere cho no pue de li mi tar se a
des cri bir lo que hay; lo esen cial es ms bien un
pro p si to de me jo ra de esa prc ti ca, de me jo ra del
dere cho. Eso sig ni fi ca, de al gu na for ma, po ner en
cues tin la dis tin cin en tre el ser y el de ber ser,
en tre el dis cur so des crip ti vo y el prescrip ti vo; o,
qui z me jor, re pa rar en que esa dis tin cin s lo es
per ti nen te des de de ter mi na da pers pec ti va, pe ro
no des de otras; co mo di ra De wey, es una dis tin -
cin, no una di co to ma. As, por ejem plo, el enun -
cia do in ter pre ta ti vo emi ti do por un juez no des cri -
be al go pree xis ten te, pe ro tam po co pue de ver se
sim ple men te co mo una pres crip cin, si no que se
tra ta ms bien de una crea cin pe cu liar, un de sa -
rro llo guiado, aunque no predeterminado en todos
sus aspectos, por ciertos criterios y que, en cierto
modo, tiene algo de descriptivo y de prescriptivo.
Fren te al po si ti vis mo nor ma ti vis ta, cen tra do en
el sis te ma del dere cho, en el dere cho vis to co mo
MANUEL ATIENZA 68
un con jun to de enun cia dos, el rea lis mo ju r di co, el
po si ti vis mo so cio l gi co, po ne el n fa sis en el dere -
cho con si de ra do co mo ac ti vi dad, co mo una prc ti -
ca so cial. Pe ro tien de a fi jar su in te rs ex clu si va -
men te en los as pec tos pre dic ti vos (y ex pli ca ti vos)
de esa prc ti ca, y no en los jus ti fi ca ti vos. En la
con si de ra cin del dere cho co mo ar gu men ta cin lo
que im por ta no es s lo o fun da men tal men te la
con duc ta de los jue ces y de otros ac to res ju r di -
cos, si no tam bin el ti po de ra zo nes que jus ti fi can
(y, en par te, tam bin guan) esas con duc tas. Por
lo de ms, el dis cur so jus ti fi ca ti vo es in com pa ti ble
con el emo ti vis mo axio l gi co de fen di do por los
rea lis tas; di cho de otra ma ne ra, el en fo que del
dere cho co mo ar gu men ta cin es t com pro me ti do
con un ob je ti vis mo m ni mo en ma te ria de ti ca. El
rea lis mo ju r di co su po ne una con cep cin en di ver -
sos sen ti dos ms am plia que la del po si ti vis mo
nor ma ti vis ta (por ejem plo, en cuan to al sis te ma
de fuen tes) y una con cep cin di n mi ca e ins tru -
men tal del dere cho. Pe ro re du ce el dere cho a ra -
cio na li dad ins tru men tal y es tra t gi ca; ex clu ye la
de li be ra cin ra cio nal so bre los fi nes (pa ra los ins -
tru men ta lis tas no hay pro pia men te fi nes in ter nos
del dere cho, si no tan s lo fi nes ex ter nos) y, por
ello, es una concepcin que niega la racionalidad
prctica en el sentido estricto de la expresin.
El pro ble ma de las con cep cio nes ius na tu ra lis tas
es, en cier to mo do, el opues to, a sa ber, la di fi cul -
tad de jus ti fi car la no cin de ra cio na li dad prc ti ca
de la que se par te y de que s ta pue da ajus tar se
con la ra cio na li dad in ter na del dere cho: ello ex pli -
ca la ten den cia a de sen ten der se del dere cho en
cuan to fe n me no so cial e his t ri co, o bien a pre -
sen tar lo en for ma mix ti fi ca da, ideo l gi ca. Uno de
los as pec tos qui zs el ms di f cil del en fo que
del dere cho co mo ar gu men ta cin con sis te en ofre -
cer una re cons truc cin sa tis fac to ria del ra zo na -
mien to ju r di co que d cuen ta de sus ele men tos
mo ra les y po l ti cos; o, di cho de otra manera, d
las peculiaridades del razonamiento jurdico dentro
de la unidad de la razn prctica.
Fi nal men te, el mar xis mo y las teo ras cr ti cas del
dere cho no pue den dar cuen ta del dis cur so jus ti fi -
ca ti vo que pre su po ne cier to gra do de acep ta cin
del dere cho. El for ma lis mo ju r di co sim pli fi ca mu -
cho las co sas, ve ms or den del que real men te
hay. Pe ro las te sis de la in de ter mi na cin ra di cal
del dere cho, de la di so lu cin del dere cho en la po -
l ti ca, et c te ra, im po si bi li tan que se pue da dar
cuen ta del dis cur so in ter no del dere cho, es to es,
no de jan lu gar pa ra un dis cur so que no sea ni des -
crip ti vo, ni ex pli ca ti vo, ni pu ra men te cr ti co. No
ca be, por ello, ha blar ni de m to do ju r di co ni de
ar gu men ta cin en sen ti do es tric to, si no uni ca men -
te de uso ins tru men tal o re t ri co del dere cho. Co -
mo de ca, la vi sin del dere cho co mo ar gu men ta -
cin pre su po ne cier to gra do de acep ta cin del
dere cho, pe ro, na tu ral men te eso no su po ne la
acep ta cin de cual quier sis te ma ju r di co. Por eso,
ese ti po de en fo que co bra es pe cial re le van cia en
re la cin con el dere cho del Esta do cons ti tu cio nal y
pue de re sul tar irre le van te (cuan do no, ideo l gi co)
en re la cin con otros ti pos de sis te mas ju r dicos:
no s lo en un dere cho co mo el del na cio nal so cia -
lis mo, si no, en ge ne ral, en or de na mien tos ju r di -
cos que no re co jan un sis te ma m ni mo de de re -
chos. El es cep ti cis mo con el que mu chos au to res
cr ti cos se re fie ren a los de re chos fun da men ta les
(si guien do en cier to mo do una tra di cin que co -
MANUEL ATIENZA 70
mien za con Marx) mues tra su ale ja mien to de lo
que hoy cons ti tu ye una se a de iden ti dad de la iz -
quier da (las ideo lo gas de iz quier da son las que,
en nues tros tiem po, sos tie nen con ma yor n fa sis
la lu cha por el dere cho) y, en cier to mo do, su -
gie ren que qui zs ha ya al go de equi vo ca do (pues
in cu rri ra en una es pe cie de con tra dic cin prag -
m ti ca) en una con cep cin que al mis mo tiem po
que pro mue ve el com pro mi so con la prc ti ca, re -
nun cia a es ta ble cer cri te rios que pue dan ser vir de
gua.
Me pa re ce que los de fi cits que aca bo de se a lar,
y los cam bios en los sis te mas ju r di cos pro vo ca dos
por el avan ce del Esta do cons ti tu cio nal, es lo que
ex pli ca que en los l ti mos tiem pos (apro xi ma da -
men te des de fi na les de los aos 70 del si glo XX)
se es t ges tan do una nue va con cep cin del de recho
que no se de ja ya de fi nir a par tir de los an terio res
pa r me tros. Se si gue ha blan do de po si ti vismo ju r -
di co (in clu si vo, cr ti co, neo po si ti vis mo, et c te ra),
al igual que de neo rrea lis mo, neoius na tu ra lis mo,
et c te ra, pe ro las fron te ras en tre esas con cep ciones
pa re cen ha ber se des va ne ci do con si de ra ble men te,
en par te por que lo que ha ter mi na do por pre va le -
cer son las ver sio nes ms mo de ra das de ca da una
de esas con cep cio nes. En es te cam bio de pa ra dig -
ma, la obra de Dwor kin (a pe sar de sus am bi ge -
da des) ha si do qui z la ms de ter mi nan te, el pun -
to de re fe ren cia a par tir del cual se to ma par ti do
en am plios sec to res de la teo ra del dere cho con -
tem po r nea. Y, de he cho, mu chos otros au to res
pro ce den tes de tra di cio nes fi lo s fi cas y ju r di cas
muy di ver sas en tre s (el po si ti vis mo ju r di co, el
rea lis mo, la teo ra cr ti ca, la her me ne ti ca, el neo -
mar xis mo, et c te ra) han de fen di do en los l ti mos
tiem pos te sis que, en el fon do, no se di fe ren cian
mu cho de las de Dwor kin; pien so en au to res co mo
Mac Cor mick, Alexy, Raz, Ni no o Fe rra jo li. Entre
ellos exis ten, des de lue go, di fe ren cias que, en
oca sio nes, no son des pre cia bles, pe ro me pa re ce
que a par tir de sus obras pue den se a lar se cier tos
ras gos ca rac te rs ti cos de esa nue va con cep cin.
Qui z nin gu no de esos au to res asu ma to dos los
ras gos que aho ra se a la r, pe ro s la ma yo ra de
los mis mos que, por lo de ms, es tn es tre cha -
men te li ga dos con el en fo que ar gu men ta ti vo del
dere cho. Se ran los si guien tes:
1. La im por tan cia otor ga da a los prin ci pios co mo
in gre dien te ne ce sa rio ade ms de las re glas
pa ra com pren der la es truc tu ra y el fun cio na mien to
de un sis te ma ju r di co.
2. La ten den cia a con si de rar las nor mas re glas
y prin ci pios no tan to des de la pers pec ti va de su
es truc tu ra l gi ca, cuan to a par tir del pa pel que
jue gan en el ra zo na mien to prc ti co.
3. La idea de que el de re cho es una rea li dad di -
n mi ca y que con sis te no tan to o no tan s lo en
una se rie de nor mas o de enun cia dos de di ver so ti -
po, cuan to o tam bin en una prc ti ca so cial
com ple ja que in clu ye, ade ms de nor mas, pro ce di -
mien tos, va lo res, ac cio nes, agen tes, et c te ra.
4. Li ga do a lo an te rior, la im por tan cia que se
con ce de a la in ter pre ta cin que es vis ta, ms que
co mo re sul ta do, co mo un pro ce so ra cio nal y con -
for ma dor del dere cho.
5. El de bi li ta mien to de la dis tin cin en tre len -
gua je des crip ti vo y pres crip ti vo y, co nec ta do con
ello, la rei vin di ca cin del ca rc ter prc ti co de la
teo ra y de la cien cia del dere cho que no pue den
re du cir se ya a dis cur sos me ra men te des crip ti vos.
MANUEL ATIENZA 72
6. El en ten di mien to de la va li dez en tr mi nos
sus tan ti vos y no me ra men te for ma les: pa ra ser
v li da, una nor ma de be res pe tar los prin ci pios y
de re chos es ta ble ci dos en la Cons ti tu cin.
7. La idea de que la ju ris dic cin no pue de ver se
en tr mi nos sim ple men te le ga lis tas de su je cin
del juez a la ley pues la ley de be ser in ter pre ta -
da de acuer do con los prin ci pios cons ti tu cio na les.
8. La te sis de que en tre el dere cho y la mo ral
exis te una co ne xin no s lo en cuan to al con te ni -
do, si no de ti po con cep tual o in trn se co; in clu so
aun que se pien se que la iden ti fi ca cin del dere cho
se ha ce me dian te al gn cri te rio co mo el de la re -
gla de re co no ci mien to har tia na, esa re gla in cor po -
ra ra cri te rios sus tan ti vos de ca rc ter mo ral y,
ade ms, la acep ta cin de la mis ma ten dra ne ce -
sa ria men te un ca rc ter mo ral.
9. La ten den cia a una in te gra cin en tre las di -
ver sas es fe ras de la ra zn prc ti ca: el dere cho, la
mo ral y la po l ti ca.
9
10. Co mo con se cuen cia de lo an te rior, la idea de
que la ra zn ju r di ca no es s lo ra zn ins tru men -
tal, si no ra zn prc ti ca (no s lo so bre me dios, si no
tam bin so bre fi nes); la ac ti vi dad del ju ris ta no
es t guia da o no es t guia da ex clu si va men te
por el xi to, si no por la idea de co rrec cin, por la
pre ten sin de jus ti cia.
11. El de bi li ta mien to de las fron te ras en tre el
dere cho y el no dere cho.
12. La im por tan cia pues ta en la ne ce si dad de tra -
tar de jus ti fi car ra cio nal men te las de ci sio nes y,
9
Raz, por su pues to, con su te sis del po si ti vis mo ex clu -
yen te no sus cri bi ra es tas dos l ti mas te sis, co mo tam po co
Fe rra jo li.
por tan to, en el ra zo na mien to ju r di co co mo ca -
rac te rs ti ca esen cial de una so cie dad de mo cr ti ca.
13. Li ga do a lo an te rior, la con vic cin de que
exis ten cri te rios ob je ti vos (co mo el prin ci pio de
uni ver sa li dad o el de cohe ren cia o in te gri dad) que
otor gan ca rc ter ra cio nal a la prc ti ca de la jus ti fi -
ca cin de las de ci sio nes, aun que no se acep te la
te sis de que exis te una res pues ta co rrec ta pa ra
ca da ca so.
14. La con si de ra cin de que el dere cho no es s -
lo un ins tru men to pa ra lo grar ob je ti vos so cia les,
si no que in cor po ra va lo res mo ra les y que esos va -
lo res no per te ne cen sim ple men te a una de ter mi -
na da mo ral so cial, si no a una mo ral ra cio nal men te
fun da men ta da, lo que lle va tam bn en cier to mo -
do a re la ti vi zar la dis tin cin en tre mo ral po si ti va y
mo ral cr ti ca.
10
MANUEL ATIENZA 74
10
Ha es cri to, por ejem plo, Ni no al res pec to: pe ro tan im -
por tan te co mo dis tin guir la mo ral po si ti va y la mo ral ideal es
ad ver tir sus pun tos de con tac to. Uno de esos pun tos es t da do
por el he cho de que sin la for mu la cin de jui cios acer ca de una
mo ral ideal no ha bra mo ral po si ti va. (...)
(...)
Pe ro tam bin hay re la cio nes en tre la mo ral ideal y la mo -
ral po si ti va que van en la otra di rec cin. Esto se ad vier te si
cen tra mos la aten cin en una es fe ra de la mo ral po si ti va que
no es t cons ti tui da por pau tas sub stan ti vas de con duc ta, si no
por la prc ti ca del dis cur so o ar gu men ta cin mo ral que con tri -
bu ye a ge ne rar ta les pau tas y que cons ti tu ye una tc ni ca so -
cial pa ra su pe rar con flic tos y fa ci li tar la coo pe ra cin a tra vs
del con sen so(...) ta les jui cios no se for mu lan en el va co si no
en el con tex to de es ta prc ti ca so cial a la que sub ya cen cri -
terios pro ce di men ta les y sub stan ti vos de va li da cin, co mo la
univer sa li dad ge ne ra bi li dad y acep ta bi li dad de los jui ciops en
con di cio nes idea les de im par cia li dad, ra cio na li dad y co no ci -
mien to. Por su pues to que es ta prc ti ca del dis cur so mo ral con
sus cri te rios sub ya cen tes, prc ti ca que no es mo ral men te jus ti -
fi ca ble sin cir cu la ri dad aun que su ex pan sin sea cau sal men te
ex pli ca ble, es un pro duc to his t ri co; se pue de per fec ta men te dis -
X. SOBRE EL PRAGMATISMO JURDICO
Antes he se a la do que de trs de es ta l ti ma
con cep cin ha ba pre su pues tos fi lo s fi cos muy di -
ver sos en tre s. Pe ro qui z ten gan tam bin al go en
co mn; o, di cho pro ba ble men te en for ma ms
exac ta, lo que des de la pers pec ti va del de re cho
co mo ar gu men ta cin vie ne a uni fi car a esos y a
otros au to res y per mi te uti li zar mu chas de sus
apor ta cio nes co mo si se tra ta ra de una con cep cin
uni ta ria del de re cho es una fi lo so fa de ti po prag -
ma tis ta. Me ex pli ca r.
El prag ma tis mo en re la cin con el dere cho pa re -
ce su po ner la acep ta cin de te sis co mo las si -
guien tes (vase Pos ner 1990; Smith 1990):
1. La ne ce si dad de con si de rar el dere cho y los
pro ble mas ju r di cos en re la cin con el con tex to.
2. El te ner en cuen ta (si se quie re, una con se -
cuen cia de lo an te rior) que las teo ras, o las doc -
tri nas, se ela bo ran con un pro p si to y van di ri gi -
das a un de ter mi na do au di to rio.
3. El re cha zo de una con cep cin de ma sia do abs -
trac ta del dere cho; no sig ni fi ca que se es t en
con tra de los con cep tos o de las teo ras, si no que
unos y otras de ben es tar ela bo ra dos en el ni vel de
abs trac cin ade cua do.
4. Una vi sin ins tru men tal y fi na lis ta del dere -
cho; el dere cho es un ins tru men to pa ra re sol ver (o
pre ve nir, o tra tar) con flic tos, un me dio pa ra la ob -
ten cin de fi nes so cia les; lo que no tie ne por qu
tin guir en tre la ac tual prc ti ca del dis cur so mo ral, de ori gen
ilu mi nis ta, y otras que es tn ba sa das en la au to ri dad di vi na o
en la tra di cin" (Ni no 1989, pp. 33-34). Agra dez co a Vic to ria
Ro ca por ha ber me he cho no tar es te elo cuen te pa sa je de la
obra de Car los Ni no.
ex cluir que exis ta al go as co mo fi nes in ter nos
del dere cho.
5. La vin cu la cin del dere cho con cier tas ne ce si -
da des prc ti cas de los hom bres.
6. El n fa sis que se po ne en las con se cuen cias,
en el fu tu ro; eso tam po co ex clu ye que se to me en
con si de ra cin el pa sa do, pe ro s que s te se va lo re
por s mis mo, y no por su con tri bu cin a la ob ten -
cin de cier tos re sul ta dos fu tu ros.
11
7. La ver dad no con sis te en la co rres pon den cia
de los enun cia dos con el mun do, si no en que esos
enun cia dos re sul ten ti les; y de ah la im por tan cia
del di lo go y del con sen so co mo cri te rio de jus ti fi -
ca cin.
8. La im por tan cia de la prc ti ca co mo me dio de
co no ci mien to: se apren de a ar gu men tar ar gu men -
tan do, et c te ra.
Enten di do de es ta ma ne ra tan am plia, tan to Ihe -
ring co mo Hol mes, el rea lis mo ju r di co en ge ne ral,
Dwor kin, las teo ras cr ti cas del dere cho o el mo vi -
mien to del an li sis eco n mi co del dere cho cae ran
den tro del prag ma tis mo. Se tra ta, por ello, de una
no cin muy am plia, que va ms all del ins tru -
men ta lis mo prag ma tis ta que, en opi nin de Sum -
mers, ca rac te ri z a la co rrien te prin ci pal de la fi lo -
so fa del dere cho nor tea me ri ca na des de fi na les del
XIX. La di fe ren cia fun da men tal es ta ra en que es te
prag ma tis mo am plio no es t com pro me ti do con el
re la ti vis mo axio l gi co y no lle va tam po co a iden ti -
fi car co rrec cin con efi cien cia. Di cho de otra ma -
ne ra, es un prag ma tis mo com pa ti ble con la ra zn
prc ti ca en ten di da en su sen ti do fuer te y al que,
MANUEL ATIENZA 76
11
Va se la ar gu men ta cin de Smith (1990) jus ti fi can do que
Dwor kin tam bin se ra un prag ma tis ta.
por ello, no se apli ca ra el sar cas mo de Ches ter ton
di ri gi do con tra el prag ma tis mo cl si co: si el
pragma tis mo tie ne que ver con las ne ce si da des
humanas, una de las pri me ras ne ce si da des del
hom bre es la de no ser prag ma tis ta (va se Me -
nand, p. XII).
Lo que vie ne a sig ni fi car to do es to es que el
prag ma tis mo, as en ten di do, no pue de con si de rar -
se co mo una fi lo so fa ms del dere cho. Co mo Toul -
min lo ex pre s en una oca sin:
La gen te ha bla de las ac ti tu des ame ri ca nas ha cia el
de re cho, co mo ha cia mu chas otras co sas, co mo
unas ac ti tu des ca rac te ri za das por el prag ma tis mo. Y
al gu na gen te, des de un pun to de vis ta eu ro peo,
pien sa que ese es un de fec to del pen sa mien to ame -
ri ca no y de la prc ti ca ame ri ca na. Pien sa que los
ame ri ca nos son muy pro pen sos al com pro mi so, que
no tie nen una com pren sin su fi cien te de los prin ci -
pios. Pe ro yo creo que de cir es to es ma len ten der el
sig ni fi ca do del prag ma tis mo en la es ce na ame ri ca -
na. El prag ma tis mo no es otra teo ra ms, pa ra ser
dis cu ti da por la in te lli gent sia, el prag ma tis mo es el
nom bre de una ac ti tud men tal en que el va lor de la
teo ra se juz ga por el gra do en que esa teo ra pue de
po ner se en prc ti ca, en que ca be efec tuar con ella
cam bios pa ra el bien de los hom bres (Toul min
1992, pp. 353-355).
Otra ma ne ra, ms o me nos equi va len te, de de -
cir lo mis mo se ra s ta: El prag ma tis mo ju r di co no
es exac ta men te una teo ra so bre el dere cho, ni
tam po co ne ce sa ria men te una ac ti tud ha cia el
dere cho y ha cia la teo ra ju r di ca. El prag ma tis mo
ju r di co se en tien de me jor co mo un ti po de ex hor -
ta cin acer ca de la teo ra: su fun cin no es la de
de cir co sas que los ju ris tas y los jue ces no se pan,
si no re cor dar les a los ju ris tas y a los jue ces lo que
ya sa ben pe ro fre cuen te men te no prac ti can
(Smith 1990, p. 2). Ese ti po de pr di ca, na tu ral -
men te, es tan to ms im por tan te cuan to ms una
cul tu ra ju r di ca (la cul tu ra ju r di ca in ter na) se ol vi -
da de ac tuar co mo de bie ra. En mi opi nin, la teo -
ra del dere cho que se sue le ela bo rar en los pa ses
la ti nos (tan to la dog m ti ca co mo la teo ra ge ne ral)
ado le ce pre ci sa men te de ese de fec to: de fal ta de
prag ma tis mo, de in ca pa ci dad pa ra in ci dir en las
prc ti cas jurdicas. De manera que bien puede
decirse que, para nosotros, la primera necesidad
de la teora es la de tomarse el pragmatismo en
serio.
Ma rio Lo sa no es cri bi en una oca sin (Lo sa no
1985) que en las cien cias hu ma nas to do se ha di -
cho ya, por lo me nos una vez. Si ello es as, el pa -
pel de la teo ra del dere cho no pue de ser el de
pre ten der ela bo rar al go ver da de ra men te ori gi nal.
De lo que se tra ta es ms bien de con tri buir a ela -
bo rar una con cep cin ar ti cu la da del dere cho que
real men te pue da ser vir pa ra me jo rar las prc ti cas
ju r di cas y, con ello, las ins ti tu cio nes so cia les
XI. DERECHO, CONFLICTO Y ARGUMENTACIN
El prag ma tis mo, co mo se aca ba de ver es, en
un cier to ni vel, la ni ca fi lo so fa del de re cho po si -
ble; di ga mos el tras fon do l ti mo (la ac ti tud me ta -
te ri ca) de cual quier teo ra del de re cho. Y si es
com pa ti ble tan to con el neo mar xis mo co mo con la
MANUEL ATIENZA 78
teo ra del dis cur so o con mu chas fi lo so fas de cu o
ana l ti co, ello se de be, sim ple men te, a que una y
otras se mue ven en pla nos dis tin tos. Esa di fe ren -
cia de pla nos es lo que per mi te tam bin que, des -
de la pers pec ti va de lo que he lla ma do el en fo que
ar gu men ta ti vo del de re cho (y que no es exac ta -
men te una con cep cin del de re cho, si no di ga -
mos un as pec to pre ci sa men te del prag ma tis mo
ju r di co), se pue da sa car pro ve cho de mu chas
apor ta cio nes per te ne cien tes a esas dis tin tas tra di -
cio nes.
As, no es po si ble cons truir una teo ra de la ar -
gu men ta cin ju r di ca que cum pla las fun cio nes
te ri cas, prc ti cas y pe da g gi cas a las que an tes
se alu di, si se de ja de la do un ade cua do an li sis
es truc tu ral del dere cho si no se pre su po ne, por
ejem plo, una su fi cien te teo ra de los enun cia dos
ju r di cos; si no se to ma en con si de ra cin la vin cu -
la cin de los pro ce sos ar gu men ta ti vos con el com -
por ta mien to de los jue ces y otros ope ra do res ju r -
di cos; las re la cio nes en tre el ra zo na mien to
pro pia men te ju r di co y el de na tu ra le za mo ral y
po l ti ca y, en ge ne ral, las re la cio nes en tre el
dere cho y el mun do de los va lo res; los l mi tes (for -
ma les) del ra zo na mien to ju r di co; o los ele men tos
ideo l gi cos y de po der que, por su pues to, se pue -
den ha llar en el dere cho y en el razonamiento
jurdico.
Lo que el en fo que del dere cho co mo ar gu men ta -
cin tra ta de ha cer es co nec tar to dos esos ele men -
tos de an li sis a par tir de una con cep cin di n mi -
ca, ins tru men tal y com pro me ti da del dere cho
que arran ca de la nocin de conflicto.
El con flic to es, en efec to, el ori gen del de re cho,
lo que lle va a ver lo co mo un ins tru men to, una tc -
ni ca (no ne ce sa ria men te neu tral), de tra ta mien to
(lo que no siem pre im pli ca so lu cin) de pro ble mas
de cier to ti po. Ade ms, una ca rac te rs ti ca del de -
re cho con tem po r neo, co mo se ha vis to, es que
las to mas de de ci sin en re la cin con los con flic tos
tie nen que es tar sus ten ta das por ra zo nes de cier to
ti po, por ar gu men tos. El de re cho pue de ver se por
ello (aun que esa no sea la ni ca pers pec ti va po si -
ble) co mo una com ple ja ins ti tu cin vol ca da ha cia
la re so lu cin (o el tra ta mien to) de con flic tos por
me dios ar gu men ta ti vos y en las di ver sas ins tan -
cias de la vi da ju r di ca.
As, ar gu men ta, por su pues to, el juez que tie ne
que re sol ver un con flic to to man do una de ci sin y
mo ti vn do la. Pe ro tam bin el abo ga do que tra ta
de per sua dir al juez pa ra que de ci da en un de ter -
mi na do sen ti do; o que ase so ra a un clien te pa ra
que em pren da un de ter mi na do cur so de ac cin;
o que ne go cia con otro abo ga do la ma ne ra de zan -
jar una dispu ta. Y el le gis la dor que pro po ne la ela -
bo ra cin de una ley pa ra lo grar ta les y cua les fi na -
li da des, que de fien de que tal ar tcu lo ten ga es te u
otro con te ni do, et c te ra. En rea li dad, no hay prc -
ti ca ju r di ca que no con sis ta, de ma ne ra muy re le -
van te, en ar gu men tar, in clui das las prc ti cas te -
ri cas. Aca so no pue de ver se la dog m ti ca ju r di ca
co mo una gran f bri ca de ar gu men tos pues tos a
dis po si cin de quie nes se ocu pan de la crea cin,
apli ca cin e in ter pre ta cin del de re cho? Y si la ex -
pe rien cia ju r di ca con sis te de ma ne ra tan pro mi -
nen te en ar gu men tar, no pa re ce ine vi ta ble que la
teo ra del de re cho ten ga que cons truir se en muy
bue na me di da co mo una teo ra de la ar gu men ta -
cin ju r di ca?
MANUEL ATIENZA 80
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MANUEL ATIENZA 86
El pa pel de la fun cin ju di cial en el Esta do de
de re cho . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
Lui gi FERRA JO LI
I. Ju ris dic cin y Esta do de de re cho . . . . 87
II. El pa pel de la ju ris dic cin y el va lor de
la in de pen den cia . . . . . . . . . . . 95
III. El ga ran tis mo co mo res pues ta es tra t -
gi ca a la cri sis de la jus ti cia y de la po-
l ti ca . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
IV. Una pro pues ta de re for ma: la re ser va
de c di go . . . . . . . . . . . . . . . 105
VIII
EL PAPEL DE LA FUNCIN JUDICIAL
EN EL ESTADO DE DERECHO
*
Lui gi Fe rra jo li
I. JURISDICCIN Y ESTADO DE DERECHO
Pue de es ta ble cer se una co rre la cin biu n vo ca en -
tre Esta do de de re cho y ju ris dic cin. Si es ver dad
que el Esta do de de re cho con sis te en la su je cin a
la ley por par te de los po de res p bli cos, el es pa cio
de la ju ris dic cin equi va le al sis te ma de l mi tes y
vncu los le ga les im pues tos a los po de res p bli cos
y cre ce con el de sa rro llo de es te sis te ma.
En el Esta do pa leo li be ral del ocho cien tos, es tos
vncu los eran m ni mos. Pri me ro, por que el pa pel
del Esta do era m ni mo: tu tor y ga ran te del or den
p bli co in ter no, a tra vs del de re cho y la ju ris dic -
cin pe nal, y de la cer te za de los tra tos co mer cia -
les a tra vs del de re cho y de la ju ris dic cin ci vil.
En se gun do lu gar, por que du ran te mu cho tiem po,
el Esta do y las otras en ti da des p bli cas, in clui da la
ad mi nis tra cin p bli ca, no ha ban si do con ce bi dos
87
* Con fe ren cia im par ti da en el Tri bu nal Elec to ral del Po der Ju di cial
de la Fe de ra cin el 20 de ma yo de 2003 en el Se mi na rio Esta do de
de re cho y fun cin ju di cial, coor ga ni za do por el Insti tu to Tec no l gi co
Au t no mo de M xi co y el re fe ri do r ga no ju ris dic cio nal. La tra duc cin
del ita lia no fue rea li za da por Da nie la Bo chic chio, en tan to que la re vi -
sin tc ni ca de la tra duc cin es tu vo a car go de Ja vier Ortiz Flo res.
co mo po si bles par tes pro ce sa les y los ac tos le gis -
la ti vos y ad mi nis tra ti vos no se con si de ra ban jus ti -
cia bles. La ju ris dic cin ci vil y pe nal una re fe ri da
a la tu te la de los de re chos en las re la cio nes pri -
vadas y a la ve ri fi ca cin y re pa ra cin de il ci tos ci -
vi les, y la otra re fe ri da a la ve ri fi ca cin y al cas ti go
de los il ci tos pe na les es ta ba des ti na da ni ca -
men te a los ciu da da nos, es de cir, a la so cie dad.
Fue con mu cha len ti tud que se de sa rro ll, en el
si glo XIX, un con ten cio so ad mi nis tra ti vo en tre ins -
ti tu cio nes p bli cas y ciu da da nos. Y no fue si no
has ta la se gun da mi tad del si glo pa sa do cuan do se
de sa rro ll, en Eu ro pa, un con ten cio so le gis la ti vo,
con la in tro duc cin del con trol de la cons ti tu cio na -
li dad so bre la le gis la cin or di na ria.
El pro gre so del Esta do de de re cho es en ton ces
si mul t neo y pa ra le lo al de sa rro llo del pa pel de la
ju ris dic cin. Por lo tan to, es te de sa rro llo es un fe -
n me no co mn en to das las de mo cra cias avan za -
das, ya que es t re la cio na do con la ex pan sin del
pa pel del de re cho co mo tc ni ca de re gu la cin de
los po de res p bli cos, que se pro du jo con el cre ci -
mien to de la com ple ji dad de los sis te mas po l ti cos
y, por con si guien te, del pa ra dig ma del Esta do de
de re cho. De he cho, se pue de afir mar que, a to da
ex pan sin del prin ci pio de le ga li dad, a to do pa so
da do en la ta rea de li mi ta cin y su je cin al de re -
cho del po der, ine vi ta ble men te ha co rres pon di do
un au men to de los es pa cios de la ju ris dic cin. La
ju ris dic cin in ter vie ne en pre sen cia de vio la cio nes
del de re cho y, por lo tan to, en tre ms se ex pan de,
con la im po si cin de obli ga cio nes y prohi bi cio nes a
los po de res p bli cos, ms se ex tien de el rea de
las po si bles vio la cio nes del de re cho mis mo: vio la -
cio nes que, en las de mo cra cias avan za das, ya no
LUIGI FERRAJOLI 88
son s lo las que co me ten los ciu da da nos co mu nes,
si no que son tam bin, y ca da vez ms, las que
rea li zan los po de res p bli cos.
Se pue den se a lar dos ra zo nes pa ra es ta ex -
pansin del pa pel del de re cho y de la ju ris dic cin,
ambas es truc tu ra les e irre ver si bles: el cam bio de
es truc tu ra del sis te ma ju r di co ocu rri do en la se -
gun da mi tad de nues tro si glo con su evo lu cin de
las for mas del Esta do le gis la ti vo de de re cho a las
for mas del Esta do cons ti tu cio nal de de re cho, y el
cam bio de es truc tu ra del sis te ma po l ti co pro du ci -
do por el de sa rro llo del Esta do so cial y, por lo tan -
to, de la in ter ven cin del Esta do en la eco no ma y
en la so cie dad.
El pri mer cam bio el de la es truc tu ra del sis te ma
ju r di co en Eu ro pa ocu rri con la in ter ven cin e
in troduc cin de las cons ti tu cio nes r gi das, des pus
de la Se gun da Gue rra Mun dial: s tas in cor po ran
prin ci pios y de re chos fun da men ta les co mo l mi tes
y vncu los ya no s lo pa ra el Po der Eje cu ti vo y Ju -
di cial, si no tam bin pa ra el Po der Le gis la ti vo. En el
mo de lo tra di cio nal, pa leo po si ti vis ta y ja co bi no,
el Esta do de de re cho con sis ta b si ca men te en la
pri ma ca de la ley y la de mo cra cia en la om ni po -
ten cia de la ma yo ra y, por lo tan to, del Par la men -
to. El pa pel del juez co mo r ga no su je to s lo a la
ley se con fi gu ra ba, por con si guien te, co mo una
me ra fun cin tc ni ca de apli ca cin de la ley, cual -
quie ra que fue se su con te ni do.
Este sis te ma cam bia pro fun da men te con las
cons ti tu cio nes r gi das de la se gun da pos gue rra,
que com ple tan el pa ra dig ma del Esta do de de re -
cho so me tien do tam bin al le gis la dor a la ley a
la ley cons ti tu cio nal, pre ci sa men te y trans for -
man do as el vie jo Esta do de de re cho en Esta do
EL PAPEL DE LA FUNCIN JUDICIAL 89
cons ti tu cio nal de de re cho. Des pus de la de rro ta
del na zis mo y del fas cis mo, que fue el acon te ci -
mien to de la po ca, se des cu bri que el con sen so
po pu lar del que ha ban go za do has ta los sis te mas
au to ri ta rios no ga ran ti za ba en lo ab so lu to la ca li -
dad de la de mo cra cia con tra la de ge ne ra cin del
po der po l ti co. Se re des cu bre en ton ces el va lor de
la Cons ti tu cin co mo con jun to de me ta re glas im -
pues tas a los ti tu la res de los po de res p bli cos,
aun que sean de ma yo ra, obli ga dos por la mis ma a
la re c pro ca se pa ra cin y al res pe to de los de re -
chos fun da men ta les de to dos, se gn la no cin de
Cons ti tu cin for mu la da ha ce dos si glos por el ar -
tcu lo 16 de la De cla ra cin de los de re chos de
1789: Tout so ci t dans la que lle la ga ran tie des
droits nest pas as su re, ni la s pa ra tion des pou -
voirs d ter mi ne, na point de cons ti tu tion (To da
so cie dad en la que la ga ran ta de los de re chos no
es t ase gu ra da, ni la se pa ra cin de los po de res est
de ter mi na da, no tie ne Cons ti tu cin).
Se tra ta de una trans for ma cin ra di cal de pa ra -
dig ma del de re cho mo der no: una es pe cie de se -
gun da re vo lu cin que cam bia al mis mo tiem po la
na tu ra le za del de re cho, la na tu ra le za de la po l ti ca
y la na tu ra le za de la de mo cra cia. So bre el pla no
de la teo ra del de re cho, es te cam bio pue de ex pre -
sar se en la te sis de la sub or di na cin de la mis ma
ley al de re cho y la con se cuen te di so cia cin en tre
vi gen cia (o exis ten cia) y va li dez de las nor mas. La
pri me ra re vo lu cin en la his to ria de la mo der ni dad
ju r di ca, la que se dio con el na ci mien to del Esta do
mo der no, se ha ba ex pre sa do con la afir ma cin del
prin ci pio de le ga li dad y con s te, el de la om ni po -
ten cia del le gis la dor. Con se cuen cia de ello fue la
iden ti fi ca cin de la va li dez de la le yes, en opo si -
LUIGI FERRAJOLI 90
cin a las vie jas con cep cio nes del de re cho na tu ral,
con su po si ti vi dad, o sea con su ema na cin en las
for mas pre vis tas en el or de na mien to. Auc to ri tas
non ve ri tas fa cit le gem, ha ba de cla ra do Hob bes
1
in vir tien do la vie ja m xi ma del de re cho na tu ral
ve ri tas non auc to ri tas fa cit le gem: el de re cho no
es el que se con si de ra (se gn el ca so) on to l gi ca -
men te ver da de ro o jus to, se en tien da lo que se
en tien da con es tas ex pre sio nes, si no que es lo que
se con vie ne co mo tal en la ley. Al prin ci pio de la
om ni po ten cia del le gis la dor le co rres pon da, por
otro la do, la idea de la om ni po ten cia de la po l ti ca
es de cir, de la pri ma ca de la po l ti ca so bre el
de re cho, sien do la le gis la cin com pe ten cia ex clu si -
va de la po l ti ca y pa ra le la men te, una vez que el
le gis la dor se vol vi de mo cr ti co en las for mas de
la re pre sen ta cin par la men ta ria, una con cep cin
to tal men te po l ti ca y for mal de la de mo cra cia,
iden ti fi ca da con la vo lun tad de la ma yo ra.
Pues bien: la se gun da re vo lu cin que se pro du ce
en la pos gue rra con las cons ti tu cio nes r gi das,
equi va le a una in te gra cin del Esta do de de re cho,
es de cir, a la su je cin a la ley por par te de to dos
los po de res, in clui do el Le gis la ti vo, que se sub or di -
1
Doc tri nae qui dem ve rae es se pos sunt; sed aut ho ri tas,
non ve ri tas fa cit le gem Hob bes, T., Le via tn, (1651), trad. la -
ti na (1670), Ope ra phi lo sop hi ca quae la ti ne scrip sit om nia, a
car go de Mo les worth, W. (1839-1845), reim pre so, Scien tia
Ver lag, Aa len 1965, vol. III, ca p tu lo XXVI, p. 202 (Exis te ver -
sin al es pa ol de Sn chez Sar to, Ma nuel, Le via tn o la ma te -
ria, for ma y po der de una Re p bli ca, ecle sis ti ca y ci vil, M xi -
co, Fon do de Cul tu ra Eco n mi ca, 2001 [1940]. NE). T. Hob bes
re pi te una m xi ma ca si idn ti ca: no es la sa bi du ra quien crea
la ley, si no la au to ri dad, A Dia lo gue bet ween a Phi lo sop her
and a Stu dent of the Com mon Laws of England, (1665), tra du -
ci do al ita lia no por N. Bob bio, Dia lo go fra un fi lo so fo e uno
stu dio so del di rit to co mu ne dInghil te rra, Ope re po li ti che,
Utet, Tu rn 1959, I, p. 397.
na tam bin al de re cho y a la Cons ti tu cin, ya no
s lo en las for mas y pro ce di mien tos de for ma cin
de las le yes, si no tam bin en sus con te ni dos. Por
con si guien te, en el Esta do cons ti tu cio nal de de re -
cho, el le gis la dor no es om ni po ten te, en el sen ti do
de que las le yes que l pro du ce no son v li das s lo
por que son vi gen tes, o sea pro du ci das en las for -
mas es ta ble ci das por las nor mas en re la cin con
su pro duc cin, si no que lo son si, ade ms, son
cohe ren tes con los prin ci pios cons ti tu cio na les.
Tam po co la po l ti ca es ya om ni po ten te. Su re la cin
con el de re cho se in vier te: tam bin la po l ti ca y la
le gis la cin que pro du ce se sub or di nan al de re cho.
De ma ne ra que ya no es el de re cho el que pue de
con ce bir se co mo ins tru men to de la po l ti ca, si no
que es la po l ti ca la que de be ser asu mi da co mo
ins tru men to pa ra la ac tua cin del de re cho y de los
prin ci pios y de re chos fun da men ta les ins cri tos en
ese pro yec to, tan to ju r di co co mo po l ti co, que es
la Cons ti tu cin. Si en el pla no de la teo ra del de -
re cho el cam bio de pa ra dig ma se ma ni fies ta en la
di so cia cin en tre vi gen cia y va li dez de las le yes,
so bre el pla no de la teo ra po l ti ca, s te se ma ni -
fies ta en un cam bio co rres pon dien te en la na tu ra -
le za mis ma de la de mo cra cia: la de mo cra cia no
con sis te ya s lo en la di men sin po l ti ca que le con -
fie re la for ma re pre sen ta ti va y ma yo ri ta ria de la
pro duc cin le gis la ti va, que, a su vez, con di cio na
la vi gen cia de las le yes, si no tam bin en la di men -
sin sus tan cial que le im po nen los prin ci pios cons -
ti tu cio na les, mis mos que vin cu lan el con te ni do de
las le yes, con di cio nan do su va li dez sus tan cial a la
ga ran ta de los de re chos fun da men ta les de to dos.
2
LUIGI FERRAJOLI 92
2
So bre es te cam bio de pa ra dig ma, re mi to a Di rit to e ra gio -
ne. Teo ria del ga ran tis mo pe na le, (1989), III ed., La ter za, Ro -
Po de mos en ten der el cam bio de ubi ca cin del
juez fren te a la ley que pro du ce es te nue vo pa ra -
dig ma: no s lo, co mo es ob vio, de los tri bu na les
cons ti tu cio na les en car ga dos del con trol de la cons -
ti tu cio na li dad de las le yes, si no tam bin de los
jue ces or di na rios que tie nen el de ber y el po der de
ac ti var di cho con trol. La su je cin a la ley y, an te
to do, a la Cons ti tu cin, de he cho, trans for ma al
juez en ga ran te de los de re chos fun da men ta les,
in clu so con tra el le gis la dor, a tra vs de la cen su ra
de la in va li dez de las le yes que vio lan esos de re -
chos. Esta cen su ra es pro mo vi da por jue ces or di -
na rios y es de cla ra da por las cor tes cons ti tu cio na -
les. De he cho, s ta ya no es, co mo en el vie jo
pa ra dig ma pa leoius po si ti vis ta, su je cin a la le tra
de la ley, cual quie ra que sea su sig ni fi ca do, si no
su je cin a la ley s lo si es v li da, es de cir, si es
cohe ren te con la Cons ti tu cin.
3
En el mo de lo cons -
ti tu cio nal ga ran tis ta, la va li dez ya no es un dog ma
ma-Ba ri 1996, ca p tu los XIII y VII (Exis te ver sin al es pa ol
de Andrs Ib ez, Per fec to et al, De re cho y ra zn. Teo ra del
ga ran tis mo pe nal, Ma drid, Trot ta, 2000. NE
3
Esta acla ra cin, sin du da, bas ta pa ra re de fi nir el sig ni fi ca -
do del prin ci pio de la su je cin del juez s lo a la ley, en con cor -
dan cia con el cam bio de pa ra dig ma del de re cho po si ti vo pro du -
ci do por las cons ti tu cio nes r gi das: en dos sen ti dos, pri me ro,
que es ta su je cin es pri mor dial men te una su je cin tam bin a
la ley cons ti tu cio nal y, se gun do, es ade ms una su je cin a la
ley or di na ria s lo si s ta es con si de ra da (por el juez) cons ti tu -
cio nal men te v li da. Por lo tan to, me pa re ce to tal men te ino por -
tu na, si no por otra co sa por lo me nos por los equ vo cos que
pue de ge ne rar, la pro pues ta de Enri co Sco dit ti, for mu la da en
el en sa yo de aper tu ra del fas ccu lo Ri for ma cos ti tu zio na le e
giu ris di zio ne, de sus ti tuir la for mu la cin ac tual del ar tcu lo 101
de la Cons ti tu cin: los jue ces es tn su je tos s lo a la ley por
la de los jue ces es tn su je tos s lo a la Cons ti tu cin. De he -
cho, se co rre ra el ries go de vol car el prin ci pio de es tric ta le ga -
li dad pe nal que cons ti tu ye el prin ci pio b si co de to do el sis te -
ma ga ran tis ta.
li ga do a la me ra exis ten cia for mal de la ley, si no
una cua li dad con tin gen te li ga da a la cohe ren cia
re mi ti da a la eva lua cin del juez de sus sig ni fi -
ca dos con la Cons ti tu cin. De ello se de ri va que la
in ter pre ta cin ju di cial de la ley es tam bin un jui -
cio so bre la ley mis ma, don de el juez tie ne la ta rea
de es co ger s lo los sig ni fi ca dos v li dos, o sea
aque llos com pa ti bles con las nor mas cons ti tu cio -
na les sus tan cia les y con los de re chos fun da men ta -
les que s tas es ta ble cen.
Hay, ade ms, un se gun do cam bio del vie jo mo -
de lo de Esta do pa leo li be ral que se pro du ce en el
si glo pa sa do y que en tra a asi mis mo una ex pan -
sin del pa pel de la ju ris dic cin. ste se re fie re al
sis te ma po l ti co y con sis te en la am plia cin de las
fun cio nes pro pias del Esta do so cial in du ci da, por
un la do, por el cre ci mien to de su pa pel in ter ven tor
en la eco no ma y, por el otro, por las nue vas pres -
ta cio nes exi gi das por los de re chos so cia les cons ti -
tu cio na li za dos: a la sa lud, a la edu ca cin, a la se -
gu ri dad so cial, a la sub sis ten cia y si mi la res. Esta
ex pan sin ma si va de las fun cio nes del Esta do ocu -
rre, al no ha ber si do ela bo ra das las for mas ins ti tu -
cio na les de un Esta do so cial de de re cho, por una
me ra acu mu la cin, fue ra de las es truc tu ras del
vie jo Esta do li be ral y en au sen cia de ga ran tas efi -
ca ces pa ra los nue vos de re chos y de me ca nis mos
ade cua dos de con trol po l ti co y ad mi nis tra ti vo. El
re sul ta do fue una cri sis de la le ga li dad en la es fe ra
p bli ca. Por una par te, un au men to des con tro la do
de la dis cre cio na li dad de los po de res p bli cos; por
la otra, una cre cien te ile ga li dad de los mis mos que
se ma ni fies ta, en to das las de mo cra cias avan za das
en Ita lia, Espa a, Fran cia y Ja pn, as co mo en
los Esta dos Uni dos de Am ri ca y en los pa ses de
LUIGI FERRAJOLI 94
Am ri ca La ti na en el de sa rro llo de la co rrup cin,
as co mo de pro ce sos de dis lo ca cin del po der po -
l ti co a se des in vi si bles que es ca pan al con trol po l -
ti co y ju ris dic cio nal.
Que da cla ro que tam bin es te se gun do fe n me -
no con tri bu y a la ex pan sin de la ju ris dic cin, a
la que dio un nue vo pa pel: el de la de fen sa de la
le ga li dad con tra la cri mi na li dad del po der. ste es
un pa pel cen tral, da do que la de fen sa de la le ga li -
dad equi va le a la de fen sa del prin ci pio del Esta do
de de re cho, que es la su je cin a la ley por par te de
to dos los po de res p bli cos y que cons ti tu ye a su
vez una pre mi sa esen cial de la de mo cra cia. Esto
sig ni fi ca tam bin trans pa ren cia, con tro la bi li dad y
res pon sa bi li dad en el ejer ci cio de las fun cio nes p -
bli cas, igual dad de to dos an te la ley, au sen cia de
po de res in vi si bles, de do bles Esta dos, de do bles
ni ve les de ac cin po l ti ca y ad mi nis tra ti va.
II. EL PAPEL DE LA JURISDICCIN Y EL VALOR
DE LA INDEPENDENCIA
Ba jo am bos as pec tos el pa pel de ga ran ta de
los ciu da da nos con tra las le yes in v li das y el pa pel
de ga ran ta de la le ga li dad y de la trans pa ren cia
de los po de res p bli cos con tra sus ac tos il ci tos
la ju ris dic cin no s lo ex pe ri men ta la ex pan sin de
su pa pel con res pec to al vie jo pa ra dig ma pa leo -
libe ral, si no que se con fi gu ra tam bin co mo un l -
mite a la de mo cra cia po l ti ca. Ya que, si de mo cra -
cia se en tien de, se gn el mo de lo ja co bi no, en el
sen ti do de om ni po ten cia de la ma yo ra y, por lo
tan to, de los po de res po l ti co re pre sen ta ti vos, s ta
en cuen tra un l mi te en el con trol ju di cial cu ya le gi ti -
mi dad no es de mo cr ti ca, si no pu ra mente le gal.
Sin em bar go, si en ten de mos la de mo cra cia tam -
bin en el se gun do sen ti do an tes men cio nado en
la di men sin que po de mos de no mi nar cons ti tu cio -
nal o sus tan cial, re fe ren te no a quin es t ca pa -
ci ta do pa ra de ci dir (la ma yo ra), si no a qu no es
l ci to de ci dir (o no de ci dir) por par te de la ma yo -
ra, o in clu so en la una ni mi dad es tos cam bios de
pa ra dig ma pro por cio na ron un fun da men to nue vo
pa ra el pa pel del juez, de mo cr ti co en es te se -
gun do sen ti do, no an ti t ti co si no com ple men ta rio
al de la de mo cra cia po l ti ca.
Este m bi to de lo no de ci di ble el qu no es
l ci to de ci dir (o no de ci dir) no es si no lo que en
las cons ti tu cio nes de mo cr ti cas se con vi no sus -
traer a la vo lun tad de la ma yo ra. En cual quier
con ven cin de mo cr ti ca hay dos co sas que se de -
ben sus traer a las de ci sio nes de la ma yo ra, por -
que son con di cio nes de la vi da ci vil y ra zo nes del
pac to de con vi ven cia: an tes que na da, la tu te la de
los de re chos fun da men ta les, em pe zan do por la vi -
da y la li ber tad, que no pue den sa cri fi car se a nin -
gu na vo lun tad de ma yo ra ni in te rs ge ne ral o bien
co mn; en se gun do lu gar, la su je cin de los po de -
res p bli cos a la ley, que es la ga ran ta m xi ma
con tra el ar bi trio y con tra las vio la cio nes de la
mis ma vo lun tad de la ma yo ra que pro du jo la ley.
Es pre ci sa men te en es tos dos va lo res, ex pre sio -
nes am bos del prin ci pio de igual dad, don de re si de
el ca rc ter de mo cr ti co de la ju ris dic cin co mo
ga ran ta, por un la do, de los de re chos de to dos y,
por el otro, del ejer ci cio le gal de los po de res p bli -
cos. Se tra ta de una di men sin de la de mo cra cia
que se aa de a la for mal o po l ti ca, ex pre sa da por
el prin ci pio de ma yo ra, y que bien po dra mos de -
no mi nar, con una ex pre sin des gas ta da, sus tan -
LUIGI FERRAJOLI 96
cial: ya que s ta se re fie re no s lo a las for mas,
es de cir, el quin o el c mo de las de ci sio nes,
de ter mi na das pre ci sa men te por la re gla de la ma -
yo ra, si no a su sus tan cia, es de cir, el qu de las
de ci sio nes mis mas, o sea su con te ni do o sig ni fi ca do.
Con ello se re fuer za, con res pec to al pa ra dig ma
pa leo po si ti vis ta y pa leo li be ral, el fun da men to de la
di vi sin de los po de res y de la in de pen den cia de
los ma gis tra dos: un re for za mien to que pro vie ne
jus ta men te del nue vo y do ble pa pel que se asig na
a la ju ris dic cin, de ga ran ta de los de re chos fun -
da men ta les de to dos y, al mis mo tiem po, de ga -
ran ta de la le ga li dad de los po de res p bli cos; en
una pa la bra, de su pa pel de ga ran ta de lo que de -
no mi n el m bi to de lo no de ci di ble (por ser in v li -
do o por ser il ci to).
4
En el mo de lo pa leo li be ral y pa leo po si ti vis ta de la
ju ris dic cin co mo apli ca cin de la ley, y del juez
co mo r ga no r gi da men te sub or di na do a la mis ma,
el fun da men to de la in de pen den cia de los jue ces
re si da, de he cho, s lo en la le ga li dad de las de ci -
sio nes ju di cia les, ase gu ra da, a su vez, por la ver -
dad ju r di ca y fac tual de sus pre mi sas, aun que
fue ra s lo en sen ti do re la ti vo y apro xi ma do. De
he cho, a di fe ren cia de cual quier otra ac ti vi dad ju -
r di ca, la ac ti vi dad ju ris dic cio nal en un Esta do de
de re cho es una ac ti vi dad ten den cial men te cog nos -
ci ti va ade ms de prc ti ca y pres crip ti va; o me jor
di cho, es una ac ti vi dad pres crip ti va que ne ce si ta
pa ra jus ti fi car se de una mo ti va cin to tal o par cial -
4
Re mi to de nue vo al ci ta do Di rit to e ra gio ne. Teo ria del ga -
ran tis mo pe na le, op cit. no ta 2 pp. 546559 y 895909 (va se
De re cho y ra zn. Teo ra del ga ran tis mo pe nal, pp. 537-549 y
855-868. NE.) y a Il di rit to co me sis te ma di ga ran zie, Ra -
gion prac ti ca, ao I, nm. 1, 1993, pp. 143 -161.
men te cog ni ti va. Las le yes, los re gla men tos, las
dis po si cio nes ad mi nis tra ti vas y los ne go cios pri va -
dos, son ac tos ex clu si va men te pre cep ti vos, ni ver -
da de ros ni fal sos, cu ya va li dez ju r di ca de pen de
s lo del res pe to a las nor mas so bre su pro duc cin
y cu ya le gi ti ma cin po l ti ca de pen de, en la es fe ra
pri va da, de la au to no ma de sus au to res y, en la
p bli ca, de su opor tu ni dad y su ape go a los in te re -
ses re pre sen ta dos. Las sen ten cias, en cam bio, exi -
gen una mo ti va cin fun da men ta da so bre ar gu -
men tos cog ni ti vos en los he chos y re cog ni ti vos en
el de re cho, de cu ya acep ta cin co mo ver da de ra
de pen de r tan to su va li dez o le gi ti ma cin ju r di ca
o in ter na o for mal, co mo su jus ti cia o le gi ti ma cin
po l ti ca o ex ter na o sus tan cial. Por lo tan to, la na -
tu ra le za cog ni ti va de la ju ris dic cin sir ve, por un
la do, pa ra con fi gu rar la, a di fe ren cia de la le gis la -
cin y de la ad mi nis tra cin, co mo apli ca cin o
afir ma cin de la ley. Por otro la do, s ta sir ve pa -
ra ga ran ti zar ese de re cho fun da men tal tu te la do
es pe c fi ca men te en el pro ce so pe nal, que es la in -
mu ni dad de la per so na no cul pa ble an te cas ti gos
ar bi tra rios.
Esta na tu ra le za de la ju ris dic cin bas ta ra pa ra
ex pli car el ca rc ter no con sen sual ni re pre sen ta ti -
vo de la le gi ti ma cin de los jue ces y pa ra fun da -
men tar la in de pen den cia fren te a cual quier po der
re pre sen ta ti vo de la ma yo ra. Jus ta men te, por que
la le gi ti mi dad del jui cio re si de en las ga ran tas de la
ve ri fi ca cin im par cial de los he chos, s ta no pue de
de pen der del con sen so de la ma yo ra que, des de
lue go, no vuel ve ver da de ro lo que es fal so ni vi ce -
ver sa. Por eso el ca rc ter elec ti vo de los ma gis tra -
dos o la de pen den cia del Mi nis te rio P bli co fren te
al Eje cu ti vo, es tn en con tra dic cin con la fuen te
LUIGI FERRAJOLI 98
de le gi ti ma cin de la ju ris dic cin. El sen ti do de la
fa mo sa fra se ha br un juez en Ber ln es que de -
be ha ber un juez ca paz de ab sol ver o con de nar (y
an tes de eso, una acu sa cin p bli ca ca paz de no
ini ciar o de ini ciar una ac cin pe nal) en con tra de
la vo lun tad de to dos, cuan do fal tan o exis ten las
prue bas de su cul pa bi li dad.
Aho ra bien, las dos fuen tes de le gi ti ma cin de la
ju ris dic cin que pro vie nen de los cam bios del sis -
te ma ju r di co y po l ti co que he ilus tra do la ga -
ran ta de los de re chos fun da men ta les del ciu da da -
no y el con trol de la le ga li dad so bre los po de res
p bli cos aa den otros dos fun da men tos al prin -
ci pio de la in de pen den cia del Po der Ju di cial fren te
a los po de res de ma yo ra. Pre ci sa men te por que los
de re chos fun da men ta les, de acuer do con una afor -
tu na da ex pre sin de Ro nald Dwor kin, son de re -
chos con tra la ma yo ra,
5
tam bin el Po der Ju di cial
en car ga do de su tu te la de be ser un po der vir tual -
men te con tra la ma yo ra. No se pue de con de nar
o ab sol ver a un ciu da da no por que ello res pon de a
los in te re ses o a la vo lun tad de la ma yo ra. Nin gu -
na ma yo ra, por aplas tan te que sea, pue de ha cer
le g ti ma la con de na de un ino cen te o la ab so lu cin
de un cul pa ble.
Por otro la do, co mo es ob vio, el pa pel de con trol
so bre las ile ga li da des del po der, no s lo no es ga -
ran ti za do, si no que es obs ta cu li za do por cual quier
re la cin de de pen den cia di rec ta o in di rec ta, de los
5
Dwor kin, R., Ta king Rights Se riously (1977), tra du ci do al
ita lia no por Oria na, F., I di rit ti pre si sul se rio, Il Mu li no, Bo -
lo-nia 1982, pp. 274278 (Exis te ver sin en es pa ol de Gus ta -
vi no Mar ta, Los de re chos en se rio, Bar ce lo na, Ariel, 1993
[1989], reim pre so en Ma drid, Edi to rial Pla ne ta-De Agos ti ni,
1993 [Obras Maes tras del pen sa mien to con tem po r neo, 40],
pp. 289-296. NT).
ma gis tra dos res pec to de otros po de res. Las in ves -
ti ga cio nes so bre co rrup cin de ex po nen tes del po -
der p bli co y eco n mi co se ran ini ma gi na bles si los
ma gis tra dos y, an tes que ellos, el Mi nis te rio P bli -
co, no fue ran to tal men te in de pen dien tes.
La fi gu ra y la ubi ca cin ins ti tu cio nal del juez en
la de mo cra cia cons ti tu cio nal, re sul tan aun ms n -
ti da men te ca rac te ri za das por su ex te rio ri dad res -
pec to del sis te ma po l ti co y por su ale ja mien to de
los in te re ses par ti cu la res de los su je tos en cues -
tin. El juez no es pre ci sa men te un r ga no del
apa ra to de Esta do. Res pec to de los de ms po de res
del Esta do, el juez es, si aca so, un con tra po der,
en el do ble sen ti do de que es el en car ga do del
con trol de la le ga li dad so bre ac tos in v li dos y so -
bre ac tos il ci tos y, por lo tan to, so bre los da os,
pro ven gan de quien pro ven gan, a los de re chos de
los ciu da da nos. Des de lue go pa ra ejer cer se me -
jan te pa pel, el juez no de be te ner nin gu na re la cin
de de pen den cia, ni di rec ta ni in di rec ta, con nin gn
otro po der. De be ser, pa ra abre viar, in de pen dien te
tan to de po de res ex ter nos, co mo de po de res in ter -
nos res pec to del or den ju di cial.
III. EL GARANTISMO COMO RESPUESTA
ESTRATGICA A LA CRISIS DE LA JUSTICIA
Y DE LA POLTICA
So bre la ba se de es te pa pel y de es ta ubi ca cin
del juez en el Esta do cons ti tu cio nal de de re cho, se
pue de hoy re de fi nir, so bre el pla no te ri co, un ac -
tio fi nium re gun do rum en tre los po de res del Esta -
do, ca paz de iden ti fi car con re la ti va ni ti dez sus li -
mi ta cio nes y fron te ras re c pro cas. El pri mer pa so
en es ta di rec cin lo su gie re el cri te rio, ya se a la -
LUIGI FERRAJOLI 100
do, de acuer do con el cual la ju ris dic cin se de fi ne
y mar ca prin ci pal men te co mo ve ri fi ca cin de las
vio la cio nes del de re cho: de los ac tos in v li dos y de
los ac tos il ci tos.
La di fe ren cia en tre la ju ris dic cin y la ad mi nis -
tra cin pue de re co no cer se, con ba se en es te cri te -
rio, en el he cho de que la pri me ra es apli ca cin,
mien tras que la se gun da es s lo res pe to de la ley;
don de apli ca cin quie re de cir ac ti vi dad vin cu la da
al cum pli mien to de obli ga cio nes de ley, mien tras
que res pe to sig ni fi ca ac ti vi dad dis cre cio nal en la
ob ser va cin de los l mi tes o prohi bi cio nes im pues -
tos por la ley mis ma. De aqu el ca rc ter ten den -
cial men te cog ni ti vo de la pri me ra y de ci sio nal de
la se gun da. No hay ju ris dic cin si no re cu rren la
ve ri fi ca cin de un ac to, ya sea in v li do o il ci to, o
bien, de una si tua cin o de un es ta tus, y la apli ca -
cin de la ley a lo ve ri fi ca do. No hay po l ti ca ni ad -
mi nis tra cin en au sen cia de dis cre cio na li dad, en el
res pe to de la ley ya no di ga mos en su apli ca -
cin.
Cla ro que si s te es el pa pel de la ju ris dic cin,
no tie ne sen ti do la alar ma de quie nes de nun cian
fren te, al cre ci mien to de las in ter ven cio nes ju di -
cia les con tra las vio la cio nes de la ley por par te de
los po de res p bli cos, el ries go de la ju ris dic cio na li -
za cin de la po l ti ca y de la po li ti za cin de la jus ti -
cia. De he cho, la ju ris dic cin no con sis te en un
con trol ge n ri co de la le ga li dad pa ra pro du cir in va -
sio nes de cam po en el m bi to de lo que es de ci di -
ble en la po l ti ca, ya que aqu lla in ter vie ne s lo
so bre lo que no es de ci di ble por la po l ti ca, es de -
cir, so bre los ac tos in v li dos y so bre los ac tos il ci -
tos. Ni ten dra sen ti do, en es te ca so, acu sar a la
jus ti cia de po li ti za cin: si aca so, se de be ra in ver -
tir la acu sa cin y sos te ner que la jus ti cia ha de ja -
do de es tar po li ti za da y que los jue ces han de ja do
de ha cer po l ti ca cuan do em pe za ron a ha cer su de -
ber ex ten dien do su con trol has ta las ile ga li da des
del po der.
De sa for tu na da men te, el mo de lo aqu ilus tra do
de la ju ris dic cin co mo ac ti vi dad cog ni ti va de apli -
ca cin de la ley es un mo de lo te ri co (y nor ma ti -
vo), des men ti do (y vio la do) de he cho por los am -
plios es pa cios de dis cre cio na li dad ge ne ra dos por el
fuer te d fi cit de ga ran tas de nues tro sis te ma ju di -
cial: de ga ran tas pe na les, a cau sa de la in fla cin
le gis la ti va y de la in de ter mi na cin se mn ti ca de
las cla ses de de li tos que, en ca si to dos los or de na -
mien tos, han abier to es pa cios in con tro la bles de
dis cre cio na li dad a la ini cia ti va pe nal, en con tras te
con el prin ci pio de es tric ta le ga li dad; de ga ran tas
pro ce sa les, a cau sa del ten den cial de se qui li brio
que, en ca si to dos los sis te mas pro ce sa les, re fuerza
el pa pel de la acu sa cin en per jui cio de la de fen sa
y el pa pel de las in ves ti ga cio nes pre li mi na res
respec to del de ba te. Re sul tan de ello in va sio nes
de m bi tos y con flic tos en tre los po de res que,
des de ha ce aos, di vi den en nues tro pas [Ita lia] a
la opi nin p bli ca de acuer do con l gi cas de po la ri -
za cin, en ve ne nan el de ba te so bre la jus ti cia, im -
pi den la con fron ta cin ra cio nal y ame na zan con
de sa cre di tar en for ma ge ne ral a nues tras ins ti tu -
cio nes.
Hay en ton ces un se gun do pa so, ms im por tante,
que de be dar la re fle xin te ri ca y, so bre to do, la
prc ti ca le gis la ti va y ju di cial pa ra otor gar efec ti vi -
dad a la fron te ra aqu se a la da en tre el po der de
los jue ces y los otros po de res p bli cos, si no que -
re mos que s te se que de en el cie lo de los prin ci -
LUIGI FERRAJOLI 102
pios. Y es te pa so es un re for za mien to de ci si vo de
las ga ran tas pe na les y pro ce sa les, ap to pa ra
acen tuar el ca rc ter cog ni ti vo del jui cio y, ac tual -
men te, ms esen cial co mo l mi te a la ex ce si va
dis cre cio na li dad del po der de los jue ces y, al mis -
mo tiem po, co mo fuen te de le gi ti ma cin de su in -
de pen den cia pre ci sa men te por la am plia cin que
ex pe ri men ta ron, co mo he mos vis to, el pa pel y los
es pa cios de la ju ris dic cin. Pre ten do de cir que el
ga ran tis mo, co mo con jun to de prin ci pios axio l gi -
cos ra cio nal men te com par ti dos, es la ni ca res -
pues ta po si ble a la cri sis que es ta mos vi vien do y el
ni co pun to de en cuen tro en tre jue ces y po l ti cos,
en tre de re cha e iz quier da, en tre ma gis tra dos y
abo ga dos, de he cho, por un la do, las fuen tes de
le gi ti ma cin del Po der Ju di cial se iden ti fi can com -
ple ta men te con el sis te ma de las ga ran tas, es de -
cir, de los l mi tes y de los vncu los el pri me ro de
los cua les es la es tric ta le ga li dad pe nal di ri gi dos
a re du cir en la ma yor me di da po si ble el ar bi trio de
los jue ces en la tu te la de los de re chos de los ciu -
da da nos. Por otro la do, la es ti pu la cin de las ga -
ran tas de pen de de la le gis la cin que, por s so la,
pue de ase gu rar las con di cio nes de la su je cin del
juez a las le yes y pro te ger con ellas los es pa cios
pro pios de la po l ti ca.
De sa for tu na da men te, es te se gun do pa so no ha
si do da do, por cul pa tan to de la ma gis tra tu ra co -
mo de la po l ti ca, ade ms de la cul tu ra ju r di ca,
que se dis tin gue por su sus tan cial re bel da. Jus ta -
men te el pa pel nue vo y cen tral ad qui ri do en es tos
aos por la jus ti cia pe nal, des ti na do no a re du cir se
si no a ex pan dir se con el cre ci mien to de la com ple -
ji dad de la es fe ra p bli ca, ha bra te ni do que ha cer
que tan to la de fen sa de las ga ran tas en la prc ti -
ca ju di cial co mo su rei vin di ca cin so bre el pla no
le gis la ti vo fue ran una elec cin es tra t gi ca pa ra to -
dos los jue ces. Son las ga ran tas, las que mar can
la fr gil fron te ra en tre po de res ju di cia les pro pios y
po de res ju di cia les im pro pios, ms all de la cual,
el po der de los jue ces ame na za con con ver tir se en
lo que Con dor cet de no mi na ba el po der ms odio -
so,
6
en vez de ser ins tru men to de de fen sa de la
le ga li dad y de tu te la de los de re chos.
Pe ro tam bin, des de el pun to de vis ta de la po l -
ti ca y de los po de res po l ti cos, el ga ran tis mo es la
ni ca res pues ta po si ble a la cri sis de le gi ti mi dad
que afec ta a la una y a los otros, y a los in de bi dos
des bor da mien tos de la ju ris dic cin que nos aque -
jan. Las ga ran tas pe na les y pro ce sa les son pre ci -
sa men te las tc ni cas que no s lo li mi tan los po de -
res de los jue ces, si no que tam bin los an clan a su
fun cin cog ni ti va. Hay una apa ren te pa ra do ja en
la va li dez po l ti ca del prin ci pio de es tric ta le ga li dad
pe nal. La le gis la cin pue de rea li zar la re ser va ab -
so lu ta de ley en ma te ria pe nal, que es t en las
pre rro ga ti vas par la men ta rias y, por lo tan to, de la
ma yo ra de go bier no, siem pre y cuan do no sea s -
lo con di cio nan te si no tam bin con di cio na da: en
otras pa la bras, siem pre y cuan do se sub or di ne a la
LUIGI FERRAJOLI 104
6
Con dor cet, M., Ides sur le des po tis me, (1789), Oeuv -
res de Con dor cet, Fir min Di dot, Pa rs 1847, t. IX, pp. 155156.
El des po tis mo de los tri bu na les di ce Con dor cet, s lo pue de
evi tar se si los jue ces es tn es tric ta men te obli ga dos a se guir a
la le tra la ley (ivi, p. 156), ya que hay des po tis mo siem pre
que los hom bres tie nen pa tro nes, es de cir, cuan do se so me ten
a la vo lun tad ar bi tra ria de otros hom bres (ivi, p. 147). Mon -
tes quieu, a su vez, ha ba ha bla do de el po der pa ra juz gar, tan
te rri ble en tre los hom bres (De les prit des lois, 1748, en
Oeuv res compltes, Ga lli mard, Pa rs 1951, vol. II, XI, 6, p.
398).
obli ga cin cons ti tu cio nal de la ta xa ti vi dad de las
cla ses de de li tos. En cam bio, los jue ces, a su vez,
es ta rn ms do ta dos de po de res dis cre cio na les ten -
den cial men te in va so res de la es fe ra de com pe-
ten cia de la po l ti ca, en tre ms in de ter mi na das
que den las cla ses de de li to.
IV. UNA PROPUESTA DE REFORMA: LA RESERVA
DE CDIGO
En la cri sis que es ta mos vi vien do, hay res pon sa -
bi li dad de la po l ti ca, de la ma gis tra tu ra y tam bin
de la cul tu ra ju r di ca, que bri lla por su to tal au sen -
cia. Ya que hoy la ni ca res pues ta a la cri sis que
es ta mos atra ve san do de be ra ser una res pues ta
en pro fun di dad, no co yun tu ral: una re for ma ra di -
cal del sis te ma pe nal y pro ce sal ba jo el sig no del
pa ra dig ma del de re cho pe nal m ni mo; una re for ma
del C di go Pe nal, que en Ita lia si gue sien do el fas -
cis ta de 1930, di ri gi da a res ta ble cer el or den en el
sis te ma de los de li tos y de las pe nas a tra vs de
una ra di cal ac cin de des pe na li za cin y de sen car -
ce la mien to. Sin em bar go, creo, ni si quie ra una se -
ria re for ma de los c di gos bas ta r pa ra su pe rar la
cri sis que afec ta ya irre ver si ble men te al de re cho
pe nal. Lo de mues tra la de so la do ra his to ria del
nue vo c di go de pro ce di mien to, que en tr en vi gor
ha ce ape nas unos aos y mo di fi ca do en la pri me ra
y pre vi si ble agu di za cin de la emer gen cia ma fio sa,
por el de cre to Mar te lli de 1992.
Es por eso que quie ro aqu re pe tir una pro pues -
ta so bre la cual he in sis ti do mu chas ve ces: la
intro duc cin en la Cons ti tu cin de una re ser va re -
forza da de c di go con tra las in ter ven cio nes ex cep -
cio na les y oca sio na les por par te del le gis la dor or -
di na rio.
7
Las re for mas de los c di gos es tn des ti na das al
fra ca so, co mo un in til tra ba jo de S si fo, si no son
acom pa a das por es ta nue va y es pe c fi ca ga ran -
ta: una me ta ga ran ta por as de cir lo, di ri gi da a
pro te ger las mis mas ga ran tas pe na les y pro ce sa -
les de la le gis la cin de emer gen cia y, al mis mo
tiem po, fre nar la in fla cin pe nal que ha he cho ya
re tro ce der al de re cho pe nal a una si tua cin de
sus tan cial des co di fi ca cin, pa re ci da a la pre mo der -
na, cuan do el c mu lo de fuen tes, la in de ter mi na -
cin de las le yes, la in cer ti dum bre de las com pe -
ten cias y el pre do mi nio de las prc ti cas, ha ban
ge ne ra do en la cul tu ra ilu mi nis ta la exi gen cia del
c di go co mo sis te ma cla ro, uni ta rio y cohe ren te de
prohi bi cio nes y cas ti gos en tu te la de las li ber ta des
de los ciu da da nos con tra el ar bi trio de los jue ces.
Enton ces la in cer ti dum bre del de re cho pro ve na
de aque lla ju ris pru den tia o sa bi du ra de jue ces
de sor de na dos de la que ha bl Tho mas Hob bes
ha ce tres si glos.
8
Hoy es ta in cer ti dum bre es cau -
sa da por la le gis la cin mis ma, tan in cohe ren te y
de sor de na da, co mo pa ra ha ber pro vo ca do esa
de cla ra cin de ban ca rro ta del de re cho pe nal que
LUIGI FERRAJOLI 106
7
He sos te ni do el prin ci pio de la re ser va de c di go pe nal y
pro ce sal pe nal en La gius ti zia pe na le ne lla cri si del sis te ma
po l ti co, Go ber n dei giu di ci. La ma gis tra tu ra tra di rit to e po li -
ti ca, a car go de Bru ti Li be ra ti, E. et al., Fel tri ne lli, Mi ln 1996,
pp. 81-82, y en La pe na in una so ciet, Ques tio ne gius ti zia,
1996, 3-4, pp. 537538.
8
Hob bes, T., Le viat han, (1651), tra du ci do al ita lia no por M.
Vin ci gue rra, Le via ta no, la ter za, Ba ri 1911, vol. I, XXVI, p. 222:
La ley es he cha no por la iu ris pru den tia o la sa bi du ra de jue -
ces de sor de na dos, si no por la ra zn de es te hom bre ar ti fi cial
que es el es ta do y sus r de nes (va se Le via tn o la ma te ria,
for ma y po der de una Re p bli ca, ecle sis ti ca y ci vil, p. 222. NE).
pro nun ci la Cor te Cons ti tu cio nal en la sen ten cia
n me ro 364 de 1988, que ar chi v co mo irreal el
cl si co prin ci pio pe na lis ta de la no ex cu sa bi li dad
de la ig no ran tia le gis. Y co mo en ton ces la in cer ti -
dum bre del de re cho ha ba ge ne ra do en la cul tu ra
ilu mi nis ta la exi gen cia del c di go co mo sis te ma
cla ro, uni ta rio y cohe ren te de prohi bi cio nes y
casti gos pa ra la tu te la de las li ber ta des de los
ciudada nos con tra el ar bi trio de los jue ces, hoy
esa mis ma y no me nos ur gen te exi gen cia pue de
sa tis fa cer se pro te gien do al c di go del le gis la dor y
de vol vien do al de re cho pe nal su na tu ra le za de ex -
tre ma ra tio.
Esta re ser va de c di go de be ra im pli car que to -
das las nor mas en cues tin de de li tos, pe nas y
pro ce sos de ban es tar con te ni das en el C di go Pe -
nal o pro ce sal, y que nin gu na pue da in tro du cir se si
no es a tra vs de al gu na mo di fi ca cin, que se
apro ba r con pro ce di mien tos le gis la ti vos agra va -
dos. Se tra ta de una me di da in dis pen sa ble pa ra
dar de nue vo cre di bi li dad al de re cho pe nal y re -
gre sar lo a su na tu ra le za de ex tre ma ra tio. Por
com ple ja y vo lu mi no sa que fue ra, una nue va co di -
fi ca cin, de acuer do con el prin ci pio de to do lo
pe nal en los c di gos, na da fue ra de los c di gos,
lo se ra mu cho me nos que la ac tual acu mu la cin
de le yes es pe cia les; aun que fue ra s lo por que la
prohi bi cin de la dis per sin en ma te ria de le gis la -
cin pe nal obli ga ra al le gis la dor a ha cer se car go,
de vez en vez, de la uni dad y de la cohe ren cia del
con jun to. Por otro la do, si es cier to que el de re cho
pe nal in ci de so bre las li ber ta des de los ciu da da -
nos, s te tie ne una im por tan cia ca si cons ti tu cio -
nal, y no es to le ra ble que se de je dia- ria men te
ex pues to a los hu mo res con tin gen tes de las ma -
yo ras en el go bier no y a la su ce sin de emer gen -
cias siem pre nue vas.
Me doy cuen ta de que pro po ner, hoy en da, una
re for ma ga ran tis ta del sis te ma pe nal, pue de pa re -
cer ba nal y tam bin irreal. Pe ro creo que, pre ci sa -
men te en las si tua cio nes de cri sis, el lla ma do a los
prin ci pios pue de ser la so lu cin ms cre ble, efi caz
y ra cio nal; y tam bin que en un mo men to de de -
so rien ta cin, de des con fian za ge ne ral y al mis mo
tiem po de cho que po l ti co so bre la jus ti cia, el lla -
ma do al ga ran tis mo co mo con jun to de vncu los y
re glas ra cio na les y com par ti das pa ra la tu te la de
los de re chos de to dos al ejer ci cio del Po der Ju di -
cial, pue de re pre sen tar no s lo una elec cin es tra -
t gi ca, si no tam bin el ni co te rre no fir me de en -
cuen tro en tre de re cha e iz quier da, en tre po l ti cos
y ope ra do res, en tre jue ces y abo ga dos. Pue de ser
el ni co te rre no fir me de con fron ta cin y de en -
cuen tro.
LUIGI FERRAJOLI 108
De mo cra cia, Esta do de de re cho y ju ris dic cin
en la cri sis del Esta do na cio nal. . . . . . . . 109
Lui gi FERRA JO LI
I. De mo cra cia, Esta do de de re cho y cri sis
del Esta do . . . . . . . . . . . . . . 109
II. La glo ba li za cin co mo va co de de re cho
p bli co in ter na cio nal . . . . . . . . . 116
III. Re de fi ni cin del or den in ter na cio nal.
Insti tu cio nes de go bier no e ins ti tu cio -
nes de ga ran ta . . . . . . . . . . . . 121
IV. Una es fe ra p bli ca in ter na cio nal . . . . 126
VIII
DEMOCRACIA, ESTADO DE DERECHO
Y JURISDICCIN EN LA CRISIS
DEL ESTADO NACIONAL
*
Lui gi FERRA JO LI
I. DEMOCRACIA, ESTADO DE DERECHO
Y CRISIS DEL ESTADO
Co men za r por un pro ble ma de fon do: el pro ble -
ma de los efec tos que pro du cen la cri sis del Esta -
do na cio nal y los pro ce sos de glo ba li za cin en la
le gi ti ma cin de mo cr ti ca del po der po l ti co, as co -
mo en las for mas tra di cio na les del Esta do de de re -
cho y, por lo tan to, en el pa pel ga ran tis ta de la ju -
ris dic cin.
El pro ble ma, o me jor di cho los dos pro ble mas,
tan to el de la de mo cra cia co mo el del Esta do de
de re cho, son ge ne ra dos por una apo ra. Sa be mos
que cri sis del Esta do sig ni fi ca b si ca men te cri sis
de la so be ra na es ta tal, que se ma ni fies ta en la
109
* Con fe ren cia im par ti da en el Tri bu nal Elec to ral del Po der Ju di cial
de la Fe de ra cin el 22 de ma yo de 2003 en el Se mi na rio Esta do de
de re cho y fun cin ju di cial, coor ga ni za do por el Insti tu to Tec no l gi co
Au t no mo de M xi co y el re fe ri do r ga no ju ris dic cio nal. La tra duc cin
del ita lia no fue rea li za da por Da nie la Bo chic chio, en tan to que la re vi -
sin tc ni ca de la tra duc cin es tu vo a car go de Ja vier Ortiz Flo res.
dis lo ca cin de cre cien tes por cio nes de po de res y
fun cio nes p bli cas, tra di cio nal men te re ser va das a
los Esta dos, fue ra de sus fron te ras na cio na les. En
la po ca de la glo ba li za cin, el fu tu ro de ca da pas
de pen de ca da vez me nos de la po l ti ca in ter na y
ca da vez ms de de ci sio nes ex ter nas, to ma das en
se des po l ti cas su pra na cio na les o por po de res eco -
n mi cos glo ba les. Esto se apli ca in clu so pa ra los
Esta dos eu ro peos, que ms all del ca rc ter
cier ta men te pro gre sis ta de su pro ce so de in te gra -
cin han tras la da do una par te im por tan te de sus
fun cio nes p bli cas a una es truc tu ra ins ti tu cio nal,
co mo la Unin Eu ro pea, mis ma que, has ta que no
sea do ta da de una ver da de ra Cons ti tu cin, se dis -
tin gue por un gra ve d fi cit de re pre sen ta ti vi dad
de mo cr ti ca y de ga ran tas cons ti tu cio na les. Pe ro
es to es an ms cier to en los pa ses po bres, a los
que Occi den te, du ran te el si glo pa sa do, ex por t el
mo de lo ins ti tu cio nal del Esta do, jun to con la ilu -
sin de que s te bas ta pa ra ga ran ti zar la au to de -
ter mi na cin y la in de pen den cia, y cu yo fu tu ro, en
cam bio, de pen de ca da vez ms de de ci sio nes to -
ma das en el cen tro del mun do: es de cir, de acuer -
do con las po l ti cas ele gi das, de mo cr ti ca men te,
por las ma yo ras ri cas y aco mo da das de los pa ses
oc ci den ta les. El con sen so ma yo ri ta rio, la de mo cra -
cia po l ti ca y la ciu da da na, que has ta ayer ha ban
fun gi do en las de mo cra cias oc ci den ta les co mo fac -
to res de in clu sin, de afir ma cin de la igual dad y
de ex pan sin de los de re chos, es tn ope ran do en
el pla no mun dial co mo fac to res de ex clu sin: de
las mi no ras mar gi na das en los pa ses ri cos y de la
ma yo ra de los se res hu ma nos en to do el pla ne ta.
De mo do que ha de sa pa re ci do el ne xo de mo cra -
cia-pue blo y po de res de de ci sin-Esta do de de re -
LUIGI FERRAJOLI 110
cho, tra di cio nal men te me dia do por la re pre sen ta -
cin y por la pri ma ca de la ley y de la po l ti ca que
da ori gen a di cha ley.
De be mos en ton ces pre gun tar nos lo si guien te:
fren te a es te cam bio de pa ra dig ma de la es fe ra
p bli ca y de la po l ti ca, po de mos ha blar an de
de mo cra cia? En qu sen ti do y ba jo qu con di -
cio nes? La re la cin Esta do-de mo cra cia, es una
re la cin ne ce sa ria, de tal suer te que el de bi li ta -
mien to del Esta do pro du ci ra un de bi li ta mien to de
la de mo cra cia? O es po si ble, en cam bio, por lo
me nos en el pla no te ri co, re de fi nir las for mas de
la de mo cra cia pa ra po ner la a la al tu ra de lo que
Jr gen Ha ber mas de no mi n la po l ti ca in ter na del
mun do?
1
Y ms es pe c fi ca men te: e xis te aca so
un ne xo en tre de mos, en el sen ti do co mu ni ta rio
del tr mi no es de cir, co mo na cin, o cuer po
co lec ti vo, o con jun to de in di vi duos con una len -
gua, una cul tu ra y va lo res co mu nes y de mo cra -
cia? Se pue de te ner de mo cra cia sin Esta do?
DEMOCRACIA, ESTADO DE DERECHO 111
1
Es la pre gun ta de Bo na na te, L., 2001: la po li ti ca in ter na
del mon do, en Teo ria po li ti ca, XVII, 2001, nm. 1, pp.
2021. La ex pre sin po l ti ca in te rior mun dial es em plea da
por J. Ha ber mas: Tras la fi na li za cin del equi li brio bi po lar del
te rror pa re ce abrir se, di ce Ha ber mas, a pe sar de to dos los re -
tro ce sos, la pers pec ti va de una po l ti ca in te rior mun dial
(Wel tin nen po li tik) (cfr. von Weizscker) en el cam po de la po l -
ti ca de se gu ri dad in ter na cio nal y de los de re chos hu ma nos.
Cfr. von Weizscker, Die Ein be ziehung des Ande ren (1996),
tra duc cin ita lia na de Cep pa, L., Lin clu sio ne dell al tro. Stu di di
teo ria po li ti ca, Fel tri ne lli, Mi ln 1998, p. 139. (Exis te ver sin al
es pa Zol de Ve las co Arro yo Juan Car los y Vi lar Ro ca, Ge rard, La
in clu sin del otro. Estu dios de teo ra po l ti ca, Bar ce lo na, Pai -
ds, 1999, p. 104. NE). La ex pre sin se re to ma en Ha ber mas,
J., Die post na tio na le Kons te lla tion (1998), tra duc cin ita lia na
de Cep pa, L., La cos te lla zio ne post na zio na le. Mer ca to glo ba le,
na zio ni e de mo cra zia, Fel tri ne lli, Mi ln 1999, pp. 26 y 90-101.
Lue go vie ne el se gun do pro ble ma, re la cio na do
con el de la de mo cra cia, que se re fie re al Esta do
de de re cho y, ms ge n ri ca men te, al de re cho po -
si ti vo mis mo y a la ju ris dic cin. Fren te a la cri sis
in ne ga ble e irre ver si ble de los Esta dos na cio na les
y de su so be ra na, al fi nal del mo no po lio es ta tal
so bre la pro duc cin ju r di ca, y fren te al he cho de
que la ma yor par te de las nor mas vi gen tes en los
dis tin tos or de na mien tos, em pe zan do por el ita lia -
no, son de ori gen ex traes ta tal (eu ro peo o in ter na -
cio nal), po de mos se guir ha blan do de un ne xo in -
di so lu ble en tre Esta do y de re cho po si ti vo? O
en tre Esta do y Esta do de de re cho? Aca so no
de be mos re de fi nir tam bin el Esta do de de re cho,
el prin ci pio de le ga li dad y el pa pel de la ju ris dic -
cin, pa ra que es tn a la al tu ra de los nue vos po -
de res y de las nue vas fuen tes de de re cho? Exis te
an un juez en Ber ln? Y de no ser as, es po si ble
que lle gue a exis tir un juez en Ber ln pa ra los nue -
vos con flic tos, los nue vos pro ble mas y las nue vas
vio la cio nes? En re su men, cul es el fu tu ro de la
de mo cra cia po l ti ca y del Esta do de derecho desde
la perspectiva de la actual crisis de su premisa, es
decir, del Estado nacional como ordenamiento
original, unitario, autosuficiente e independiente?
En el mo de lo oc ci den tal, el es que ma de la de -
mo cra cia po l ti ca es muy sim ple. En l, to dos los
po de res es tn di rec ta o in di rec ta men te su je tos a
la ley. To das las de ci sio nes re le van tes son di rec ta
o in di rec ta men te to ma das so bre la ba se de la ley,
y son le gi ti ma das por la ley. Por eso la de mo cra cia
po l ti ca se rea li za con el su fra gio uni ver sal, o sea
con la par ti ci pa cin de to dos los su je tos in te re sa -
dos en las de ci sio nes le gis la ti vas, o por lo me nos
en la elec cin de los re pre sen tan tes com pe ten tes
LUIGI FERRAJOLI 112
pa ra to mar di chas de ci sio nes. sta es la ma ne ra
en que la de mo cra cia pue de con fi gu rar se co mo
au to go bier no, o sea co mo par ti ci pa cin di rec ta o
in di rec ta de to dos en el pro ce so de to ma de de ci -
sio nes que pro du ce las nor mas des ti na das a to dos.
Es igual men te sim ple el es que ma tra di cio nal del Es-
ta do de de re cho y de la ju ris dic cin ba sa do en el
ne xo en tre Esta do y de re cho po si ti vo que, has ta
ha ce po cos aos, ha si do uno de los pos tu la dos del
po si ti vis mo ju r di co y, por lo tan to, de la mo der ni -
dad ju r di ca y de la cien cia del de re cho.
Hoy, es tos dos es que mas es tn en cri sis. Cier ta -
men te lo es t el vie jo sis te ma de la de mo cra cia
re pre sen ta ti va. Ms all de sus fac to res de va cia -
mien to in ter no la cri sis de los par ti dos y de la
par ti ci pa cin po l ti ca, la ca da vez ms es tre cha re -
la cin en tre po l ti ca y di ne ro y las de ge ne ra cio nes
vi deo cr ti cas de la co mu ni ca cin y del po der po -
ltico el prin ci pio de la re pre sen ta cin se vuel ve
to tal men te inad mi si ble con la de sa pa ri cin de la
re la cin en tre po der po l ti co y pue blo; en otras pa -
la bras, por el he cho de que las de ci sio nes re le van -
tes no co rres pon den ya a los po de res es ta ta les, si -
no a po de res su praes ta ta les o, peor, a po de res de
otros Esta dos o, peor an, a los po de res eco n mi -
cos del mer ca do: en to do ca so, a po de res sus tra -
dos a cual quier con trol po pu lar, ni si quie ra le ja no
o in di rec to. Se gn el es que ma tra di cio nal, los re -
pre sen tan tes de be ran coin ci dir con los go ber nan -
tes y los go ber nan tes con los re pre sen tan tes. Pe ro
es to ya no es cier to. En un mun do de so be ra nas
de si gua les y de cre cien te in ter de pen den cia, no es
en lo ab so lu to cier to que la elec cin de un pre si -
den te o de un Par la men to por par te de un pue blo,
sea in di fe ren te pa ra el fu tu ro de otros pue blos.
Indu da ble men te la elec cin de un pre si den te pa ci -
fis ta o be li cis ta en Israel, tie ne pa ra los pa les ti nos
con se cuen cias no me nos gra ves que pa ra los mis -
mos ciu da da nos de Israel. De la mis ma ma ne ra, la
elec cin de un pre si den te de los Esta dos Uni dos de
Am ri ca eco lo gis ta o fi lo-nu clear, pa ci fis ta o be li -
cis ta, ejer ce efec tos de ci si vos so bre la con ser va -
cin del am bien te y so bre el fu tu ro de la paz pa ra
to dos los ha bi tan tes del pla ne ta. En fin, cun tos
pue blos, ade ms del de los Esta dos Uni dos de
Am ri ca, pue den rea li zar la idea de mo cr ti ca del
au to go bier no?
Pe ro se ha vuel to igual men te in sos te ni ble el
pos tu la do del ca rc ter to tal men te es ta tal del de re -
cho po si ti vo, so bre el que se ha ba sa do has ta hoy
el pa ra dig ma del Esta do de de re cho y de la ju ris -
dic cin. Nin gu no de no so tros po dra hoy iden ti fi car
el sis te ma de las fuen tes con el sis te ma de las le -
yes es ta ta les, de los re gla men tos ad mi nis tra ti vos
y de las nor mas de las au to no mas lo ca les. Es un
he cho que, con los pro ce sos que se es tn lle van do
a ca bo de in te gra cin ju r di ca, eu ro pea y mun dial,
el sis te ma se ha com pli ca do enor me men te, con la
aa di du ra de fuen tes que en tran a for mar par te
del or de na mien to es ta tal sin ni si quie ra la me dia -
cin for mal de la ley de ra ti fi ca cin. Co mo es cri bi
Lui gi Bo na na te, ni los es ta dos ni sus ciu da da nos
son ya des ti na ta rios s lo de su de re cho in ter no,
si no que ca da vez ms de una ce rra da red nor -
ma ti va pla ne ta ria
2
que se re fie re a las ma te rias
ms di ver sas des de la pro duc cin de ali men tos
has ta la sa ni dad, de los trans por tes a las te le co -
mu ni ca cio nes, de la tu te la de la pri va ci dad a la del
LUIGI FERRAJOLI 114
2
Bo na na te, L., ibi dem, p. 7.
me dio am bien te y que en par te tie ne ca rc ter
p bli co, por es tar cons ti tui da por tra ta dos y
acuerdos in ter na cio na les, pe ro que en gran me di da
tiene un ori gen pri va do, por ser pro duc to del mer -
ca do y de las em pre sas mul ti na cio na les. Por con si -
guien te, son me nos las po si bi li da des de con trol de
los Esta dos so bre la eco no ma, ca da vez ms au t -
no ma en el mer ca do glo bal. He mos lle ga do al gra -
do de que se ha in ver ti do, so bre to do en los pa ses
ms po bres, la re la cin en tre es fe ra p bli ca y es -
fe ra pri va da, en tre Esta do y mer ca do, en tre po l ti -
ca y eco no ma. Ya no es la po l ti ca la que go bier na
a la eco no ma, si no vi ce ver sa.
3
Los Esta dos ya no
son ca pa ces de ga ran ti zar la com pe ten cia en tre
las em pre sas, a la in ver sa, las em pre sas mul ti na -
cio na les po nen a los Esta dos en com pe ten cia pre -
ten dien do me nos im pues tos, me no res ga ran tas a
los de re chos de los tra ba ja do res, me nos gas to so -
cial, me nos l mi tes y vncu los a los in te re ses del
Esta do, co mo con di cio nes pa ra su in ver sin.
Por lo tan to, el di le ma que se plan tea a la teo ra
de la de mo cra cia, co mo di je al ini cio, es ra di cal.
El de bi li ta mien to irre ver si ble del Esta do na cio nal,
e qui va le (o por lo me nos es t des ti na do a equi -
va ler) a un de bi li ta mien to de la de mo cra cia po l ti -
ca y del Esta do de de re cho?, li ga dos am bos a la
su je cin de to dos los po de res a la ley co mo ex pre -
sin de la vo lun tad po pu lar. O bien es po si ble
pre fi gu rar, en for ma pa ra le la a la po l ti ca in ter na
del mun do de la que ha bla Ha ber mas, una ex pan -
sin ha cia la po l ti ca y el de re cho in ter na cio nal del
3
Cfr., por l ti mo, Hertz, N., The Si lent Ta keo ver. Glo bal
Ca pi ta lism and the Death of De mo cracy (2001), tra duc cin ita -
lia na de D. Ber tuc ci, La con quis ta si len zio sa. Per ch le mul ti na -
zio na li mi nac cia no la de mo cra zia, Ca roc ci, Ro ma 2001.
pa ra dig ma del Esta do de de re cho y de la de mo cra -
cia cons ti tu cio nal? Los nue vos su je tos que hoy
ope ran en el es ce na rio in ter na cio nal sin le gi ti ma -
cin de mo cr ti ca ni vncu los cons ti tu cio na les la
Orga ni za cin Mun dial de Co mer cio, el Fon do Mo -
ne ta rio Inter na cio nal, el Ban co Mun dial, la OTAN y
la ce rra da red de los po de res eco n mi cos tras na -
cio na les es tn des ti na dos a per ma ne cer fue ra
de las for mas del Esta do de de re cho y de la de mo -
cra cia po l ti ca? O es po si ble, en cam bio, su po ner
una trans for ma cin del pa ra dig ma de es tas for -
mas, ms all del vie jo es que ma es ta ta lis ta?
II. LA GLOBALIZACIN COMO VACO
DE DERECHO PBLICO INTERNACIONAL
La cri sis del Esta do na cio nal y el d fi cit de de -
mo cra cia y de Esta do de de re cho que ca rac te ri za a
los nue vos po de res ex tra y su praes ta ta les, nos obli -
gan a te ma ti zar, jun to a la cri sis del Esta do, el or -
den (y el de sor den) in ter na cio nal; o me jor di cho, a
re de fi nir al Esta do den tro del nue vo or den in ter na -
cio nal y re de fi nir el or den in ter na cio nal so bre la
ba se de la cri sis del Esta do. Y re de fi nir el or den in -
ter na cio nal sig ni fi ca to mar con cien cia de la au sen -
cia de una es fe ra p bli ca in ter na cio nal a la al tu ra
de los nue vos po de res ex tra y su praes ta ta les: en -
ten din do se por es fe ra p bli ca al con jun to de las
ins ti tu cio nes y fun cio nes a car go de la tu te la de in -
te re ses ge ne ra les,
4
co mo la paz, la se gu ri dad y los
de re chos fun da men ta les, ya que for man el es pa cio
LUIGI FERRAJOLI 116
4
Re cor de mos la cl si ca de fi ni cin de Ulpia no: Pu bli cum jus
est quod ad sta tum rei Ro ma nae spec tat, pri va tum quod ad
sin gu lo rum uti li ta tem (D 1.1.1.2).
y la pre mi sa tan to de la po l ti ca co mo de la de mo -
cra cia.
El efec to prin ci pal de la cri sis del Esta do so bre el
pla no in ter na cio nal fue un va co de de re cho p bli -
co, es de cir, la fal ta de re glas, l mi tes y vncu los
pa ra ga ran ti zar la paz y los de re chos hu ma nos
fren te a los nue vos po de res tras na cio na les, tan to
p bli cos co mo pri va dos, que des pla za ron a los vie -
jos po de res es ta ta les o que, de cual quier for ma,
se sus tra je ron a su pa pel de go bier no y con trol. Es
ms, creo que la mis ma glo ba li za cin de la eco no -
ma pue de iden ti fi car se, so bre el pla no ju r di co,
con es te va co de un de re cho p bli co in ter na cio nal
ca paz de dis ci pli nar a los gran des po de res eco n -
mi cos tras na cio na les: no un va co de de re cho, que
no pue de exis tir, si no un va co de de re cho p bli co,
ine vi ta ble men te lle na do por el de re cho pri va do, es
de cir, por un de re cho de pro duc cin con trac tual
que se sus ti tu ye a las for mas tra di cio na les de la
ley
5
y que re fle ja, por lo ge ne ral, la ley del ms
fuer te. La con se cuen cia de es to es una ano mia ge -
ne ral y una re gre sin neoab so lu tis ta tan to de las
5
Co mo de mos tr Ro sa ria Fe rra re se, a fal ta de ins ti tu cio nes
a la al tu ra de las nue vas re la cio nes, el de re cho de la glo ba li za -
cin se va mo de lan do ca da vez ms, no en las for mas p bli -
cas, ge ne ra les y abs trac tas de la ley, si no en las pri va das del
con tra to (Fe rra re se, M. R. Le is ti tu zio ni de lla glo ba liz za zio ne.
Di rit to e di rit ti ne lla so ciet trans na zio na le, Bo lo nia, Il Mu li no,
2000. So bre el de re cho en la po ca de la glo ba li za cin, cfr.
tam bin Ro dotB, S., Di rit to, di rit ti, glo ba liz za zio ne, Ri vis ta
giu ri di ca del la vo ro e de lla pre vi den za so cia le, 2000, nm. 4,
pp. 765777; U. Alle gret ti, U., Glo ba liz za zio ne e sov ra nit na -
zio na le, De mo cra zia e di rit to, 1995, pp. 47 y ss.; Id., Cos ti -
tu zio ne e di rit ti cos mo po li ti ci, en G. Goz zi (coord), De mo cra -
zia, di rit ti, cos ti tu zio ne, Bo lo nia, Il Mu li no, 1997, pp. 53 y ss.;
Di rit ti e Sta to ne lla mon dia liz za zio ne, Troi na, Citt Aper ta Edi -
zio ni, 2002.
gran des po ten cias co mo de los gran des po de res
eco n mi cos tras na cio na les: un neoab so lu tis mo
regre si vo que se ma ni fies ta, por un la do, con el
re tor no de la gue rra co mo ins tru men to de so lu cin
de las cri sis in ter na cio na les y de go bier no po l ti co
del mun do y, por el otro, con la au sen cia de re glas
abier ta men te asu mi das por el ca pi ta lis mo glo ba li -
za do ac tual, co mo una suer te de nue va grund -
norm
*
del nue vo or den eco n mi co in ter na cio nal.
Por lo tan to, es la fal ta de una es fe ra p bli ca in -
ter na cio nal en el sen ti do an tes de fi ni do, la gran la -
gu na dra m ti ca men te sub ra ya da por las tra ge dias
de es tos aos: las gue rras, los mu chos cr me nes
con tra la hu ma ni dad, el cre ci mien to de las de -
sigual da des, las de vas ta cio nes am bien ta les. A la
crisis de los Esta dos, y por con si guien te del pa pel
de las es fe ras p bli cas na cio na les, no le co rres -
pon di la cons truc cin de una es fe ra p bli ca a la
al tu ra de los pro ce sos de glo ba li za cin que se es -
tn ve ri fi can do. Fal tan, o son muy d bi les, no s lo
las garan tas de los de re chos pro cla ma dos in clu so
solem ne men te, o sea la pre vi sin de las prohi bi -
cio nes y de las obli ga cio nes que a s tos co -
rrespon den, pe ro fal tan so bre to do las ins ti tu cio -
nes inter na cio na les en car ga das de las fun cio nes
de ga ran ta, es de cir, de la pro tec cin de la paz, de
la me dia cin de los con flic tos, de la re gu la cin del
mer ca do y de la tu te la de los de re chos y de los
bie nes fun da men ta les de to dos.
Cier ta men te es tas ins ti tu cio nes no po drn ser
es ta ble ci das por el mer ca do. Al res pec to, no po de -
mos ha cer nos nin gu na ilu sin. Po de mos es tig ma ti -
zar co mo in mo ra les y qui zs has ta cri mi na les las
LUIGI FERRAJOLI 118
* En ale mn en el ori gi nal, en el sen ti do de nor ma fun dan te NE.
agre sio nes con tra la ecoes fe ra de las ac ti vi da des
in dus tria les con ta mi nan tes, o bien, las elec cio nes
de las ca sas far ma cu ti cas que qui tan a mi llo nes de
en fer mos el ac ce so a fr ma cos esen cia les. Pe ro es
ab sur do pre ten der que sean las em pre sas las que
se ha gan car go en for ma es pon t nea de la tu te la
del am bien te o de los de re chos de to dos a la sa -
lud. Inclu so, ad mi tien do que las fi na li da des de la
es fe ra p bli ca des de la paz has ta la se gu ri dad y
la tu te la de los bie nes y de re chos fun da men ta les
es tn en el in te rs vi tal de to dos y, por lo tan to,
tam bin del mun do de los ne go cios, es ob vio que
aqu llas no pue den ser al can za das, por su na tu ra -
le za mis ma, con me dios pri va dos, si no so la men te
con medios pblicos.
El sis te ma ac tual de re la cio nes in ter na cio na les
ca re ce ca si por com ple to de es tos me dios. La Car -
ta de la ONU de 1945 y la De cla ra cin de 1948,
que po de mos con si de rar una es pe cie de Cons ti tu -
cin em brio na ria del mun do, de sa for tu na da men te
se que da ron s lo en el pa pel. Pro me ten paz, se gu -
ri dad, ga ran ta de las li ber ta des fun da men ta les y
de los de re chos so cia les pa ra to dos los ha bi tan tes
del pla ne ta, pe ro fal tan por com ple to las que po -
dra mos de no mi nar co mo sus le yes de ac tua cin,
es de cir, las ga ran tas de los de re chos pro cla ma -
dos: la es ti pu la cin de las prohi bi cio nes y de las
obli ga cio nes que les co rres pon den y la jus ti cia bi -
lidad de sus vio la cio nes. Es co mo si un or de na -
miento es ta tal es tu vie ra in te gra do s lo por su
Cons ti tu cin y por unas cuan tas ins ti tu cio nes sus -
tan cial men te ca ren tes de po de res. El or de na mien -
to in ter na cio nal no es ms que un or de na mien to
do ta do s lo de la Cons ti tu cin y po co ms que
eso: ca ren te, en otras pa la bras, de ins ti tu cio nes
de ga ran ta. En re su men, es un con jun to de pro -
me sas no cumplidas.
Se pro du jo as una sin gu lar in vo lu cin de las
ins ti tu cio nes in ter na cio na les. Las ins ti tu cio nes de
ti po uni ver sa lis ta co mo la FAO, la OMS y los
otros or ga nis mos de la ONU nun ca tu vie ron po -
de res efec ti vos y co rren el ries go de ser ca da vez
ms mar gi na dos. A su la do, en cam bio, se de sa -
rro lla ron ins ti tu cio nes de ti po par ti cu la ris ta la
OTAN, la OMC, el G8 do ta das de enor mes me -
dios y po de res de in ter ven cin y de go bier no.
Esta po la ri dad se acen tu, pre ci sa men te, en la
l ti ma d ca da, cuan do a la cre cien te glo ba li za cin
de la eco no ma co rres pon di, en for ma pa ra d ji ca,
una di so lu cin de la ya d bil es fe ra p bli ca in ter -
na cio nal. Tras la ca da del mu ro de Ber ln, en el
nue vo mun do uni po lar, re pen ti na men te pri va do
del ene mi go y com pro me ti do s lo a fes te jar los
triun fos del li bre mer ca do, se ig no ra ron, e in clu so
se agra va ron to dos los gran des pro ble mas del pla -
ne ta. Se hi zo as ms pro fun da la bre cha en tre
pa ses ri cos y pa ses po bres, se de j el ca mi no li -
bre a la de vas ta cin del am bien te, se ce rra ron
her m ti ca men te nues tras fron te ras a ma sas cre -
cien tes de muer tos de ham bre, sin ha cer se car go
ni en lo ms m ni mo del odio y de la re vuel ta que,
mien tras tan to, se acu mu la ban con tra el Occi den -
te, ni de las ame na zas a la paz y a la se gu ri dad
ge ne ra das por nues tra mio pa. Fi nal men te, se su -
pli es ta fal ta de pre vi sin tan irres pon sa ble y es ta
in ca pa ci dad de go bier no con la po l ti ca de las ar -
mas y con el re gre so de la gue rra al es ce na rio in -
ter na cio nal. La gue rra es la ma ni fes ta cin ms
dra m ti ca de la cri sis del de re cho: pri me ro, en
1991, la mar gi na cin y la in ver sin del pa pel pa ci -
LUIGI FERRAJOLI 120
fis ta de la ONU, lla ma da a ava lar la gue rra del gol -
fo en con tras te con su Esta tu to; lue go, con la gue -
rra de Ko so vo, el re lan za mien to de la OTAN y la
ex pan sin in de fi ni da de sus po de res de in ter ven -
cin, mu cho ms all de sus com pe ten cias es ta tu -
ta rias; finalmente, con la guerra en Afganistn y
luego, en forma mucho ms explcita y declarada
con la ltima guerra contra Irak, la asuncin
directa por parte de Estados Unidos de Amrica de
funciones de polica internacional.
A la vie ja pre gun ta de ha br un juez en Ber -
ln? De be ra mos res pon der que no, que no hay
nin gn juez pa ra se me jan tes abu sos en nin gu na
par te de la Tie rra y cuan do no hay un juez en la
Tie rra, es cri bi Loc ke ha ce tres si glos, se vuel ve
le g ti mo el lla ma do al cie lo, es de cir, el re cur so a
la rebelin y a la violencia.
III. REDEFINICIN DEL ORDEN INTERNACIONAL.
INSTITUCIONES DE GOBIERNO E INSTITUCIONES
DE GARANTA
ste es, pre ci sa men te, el enor me y dra m ti co
pro ble ma que ac tual men te te ne mos fren te a no so -
tros. De he cho, creo que es te va co de de re cho
p bli co en una so cie dad glo bal ca da vez ms
fr gil e in ter de pen dien te no se pue de sos te ner
por mu cho tiem po sin ir ha cia un fu tu ro de gue -
rras, vio len cia y te rro ris mo que pon dra en pe li gro
la su per vi ven cia de nues tras mis mas de mo cra cias.
De be mos pre gun tar nos si es rea lis ta la as pi ra cin
a la paz y a la se gu ri dad en un mun do en que 800
mi llo nes de per so nas, o sea un sex to de la po bla -
cin, po see las cin co sex tas par tes del in gre so
mun dial; en el que me nos de 300 mi llo na rios en
d la res son ms ri cos que la mi tad de la po bla cin
mun dial, es de cir, tres mil mi llo nes de per so nas;
en el que la pro por cin en tre pa ses ri cos y pa ses
po bres, que era de 1 a 3 en 1820 y de 1 a 11 en
1913, se vol vi de 1 a 72 en 1992.
6
El efec to ms vis to so de la glo ba li za cin, en au -
sen cia de una es fe ra p bli ca mun dial, es un cre ci -
mien to ex po nen cial de la de si gual dad, sig no de un
nue vo ra cis mo que da por he cho la mi se ria, el
ham bre, las en fer me da des y la muer te de mi llo nes
de se res hu ma nos sin va lor. Es una de si gual dad
que no tie ne pre ce den tes en la his to ria. Hoy la hu -
ma ni dad es, en su con jun to, in com pa ra ble men te
ms ri ca que en el pa sa do. Pe ro, si se to man en
cuen ta las in men sas y cre cien tes ma sas de se res
hu ma nos, es tam bin in com pa ra ble men te ms po -
bre. Los hom bres, so bre el pla no ju r di co, cier ta -
men te son in com pa ra ble men te ms igua les que en
cual quier otra po ca, gra cias a las in nu me ra bles
LUIGI FERRAJOLI 122
6
Pro gra ma de De sa rro llo de las Na cio nes Uni das. Infor me
so bre de sa rro llo hu ma no 1999. La glo ba li za cin, Ro sen berg y
Se llier, Tu rn 1999, p. 55. La di fe ren cia de in gre so en tre la
quin ta par te de la po bla cin mun dial que vi ve en los pa ses
ms ri cos y la quin ta par te que vi ve en los pa ses ms po bres
era de 30 a 1 en 1960, de 60 a 1 en 1990 y de 74 a 1 en 1997
(p. 19). Se pre sen tan da tos an lo gos en Pro gra ma de De sa rro -
llo de las Na cio nes Uni das. Infor me so bre de sa rro llo hu ma no
2001. 12. C mo usar las nue vas tec no lo gas, Ro sen berg y Se -
llier, Tu rn 2001: la di fe ren cia de in gre sos en tre el 10% ms ri -
co de la po bla cin mun dial y el 10% ms po bre, era de 51.5
en 1970 y de 127.7 en 1997 (p. 36); en los aos 1988-93, el
10% ms ri co de la po bla cin de los Esta dos Uni dos de Am ri -
ca (25 mi llo nes de per so nas) tu vo un in gre so su pe rior al de
ca si la mi tad (el 43%) de la po bla cin ms po bre del mun do
(apro xi ma da men te 2 mil mi llo nes de per so nas) (p. 35). Cer ca
de 1,200 mi llo nes de per so nas vi ven con me nos de un d lar al
da y 2,800 mi llo nes, es de cir ca si la mi tad de la po bla cin
mun dial, con me nos de 2 d la res al da (p. 26).
car tas, cons ti tu cio nes y de cla ra cio nes de de re -
chos. Pe ro en rea li dad, son tam bin in men sa men -
te ms de si gua les en lo con cre to. El tiem po de los
de re chos, pa ra usar la ex pre sin de Nor ber to
Bob bio,
7
es tam bin la po ca de su ma yor vio la -
cin ma si va y de la ms pro fun da e in to le ra ble de -
si gual dad.
De acuer do con el Infor me Anual so bre De sa rro -
llo Hu ma no y so bre la Glo ba li za cin, aun que ha ya
au men ta do enor me men te la pro duc cin de ali -
men tos per ca pi ta, apro xi ma da men te mil mi llo nes
de per so nas ca re cen de ac ce so al agua y a la ali -
men ta cin b si ca y es to pro du ce 15 mi llo nes de
muer tes al ao. Ade ms, se es ti ma que, no obs -
tan te el in cre men to glo bal de la asis ten cia sa ni ta -
ria, de la ta sa de edu ca cin y de la ex pec ta ti va de
vi da, as co mo la fuer te re duc cin, en con jun to,
de los com bus ti bles con ta mi nan tes, se ha du pli ca -
do y ms el n me ro de en fer mos de SIDA, hay
850 mi llo nes de anal fa be tos, apro xi ma da men te 3
mi llo nes de per so nas mue ren ca da ao a cau sa de
la con ta mi na cin at mos f ri ca y ms de 5 mi llo nes
por con ta mi na cin del agua. Fi nal men te y es el
da to ms ate rra dor 17 mi llo nes de per so nas
mue ren ca da ao vc ti mas de en fer me da des in fec -
cio sas y, ms aun, vc ti mas del mer ca do, pues to
que los fr ma cos esen cia les que po dran cu rar -
las, son pa ten ta dos y, por lo tan to, de ma sia do
cos to sos, o peor an, ya no se pro du cen por que se
re fie ren a en fer me da des en gran me di da erra di ca -
7
Es el t tu lo del co no ci do li bro de Bob bio, N., Let dei di -
rri ti, Tu rn, Ei nau di, 1990. (Exis te ver sin en es pa ol de Ra fael
de Ass Roig: El tiem po de los de re chos, Ma drid, Sis te ma,
1991. NE).
das y que ya han de sa pa re ci do en los pa ses oc ci -
den ta les.
8
Des de lue go que po ner fin a es ta gi gan tes ca
omi sin de so co rro no s lo es un de ber im pues to
por el de re cho a la sa lud san cio na do en los Pac tos
Inter na cio na les de 1966, si no que es tam bin una
con di cin in dis pen sa ble pa ra ga ran ti zar la se gu ri -
dad y la paz. La te rri ble apa ri cin del te rro ris mo
in ter na cio nal, des de la tra ge dia del 11 de sep tiem -
bre has ta la l ti ma tra ge dia de Riad en los das
pa sa dos, de be ra so nar co mo una se al de alar ma.
Aun que no ha ya nin gn vncu lo en tre el te rro ris mo
fa n ti co y los gra ves pro ble mas pla ne ta rios del
ham bre y la mi se ria, es jus ta men te el cor to cir cui to
en tre te rro ris mo y con sen so de los des he re da dos
del pla ne ta lo que de be mos te mer. Fi nal men te, es
el mis mo prem bu lo de la De cla ra cin Uni ver sal
de los De re chos el que es ta ble ce, en for ma rea lis -
ta, es te vncu lo evi den te en tre paz y de re chos, en -
tre vio la cin de los de re chos hu ma nos y vio len cia:
es esen cial que los de re chos hu ma nos sean pro -
te gi dos por un r gi men de de re cho, di ce, a fin
de que el hom bre no se vea com pe li do al su pre mo
re cur so de la re be lin con tra la ti ra na y la opre -
LUIGI FERRAJOLI 124
8
Cfr. Tog no ni, G., I far ma ci es sen zi li co me in di ca to ri di di -
rri to, Gior na le ita lia no di far ma cia cli ni ca, 12, 2, abril-ju nio
1998, pp. 116122, don de re cuer da que en 1977 la Orga ni za -
cin Mun dial de la Sa lud com pi l una lis ta de fr ma cos esen -
cia les, que co mo ta les eran de dis tri bu cin obli ga to ria y pa ra
los que pro pu so la si guien te de fi ni cin: se de fi nen co mo fr -
ma cos esen cia les aque llos que sa tis fa cen la ne ce si dad sa ni ta -
ria de la ma yor par te de la po bla cin y que por lo tan to de ben
es tar dis po ni bles en to do mo men to en can ti da des su fi cien tes y
en la for ma far ma cu ti ca ade cua da. La lis ta con tem pla ba ori -
gi nal men te po co ms de dos cien tos fr ma cos. En 1997, con te -
na po co me nos de tres cien tos fr ma cos, ca si to dos de ba jo
cos to.
sin. Es evi den te, a fin de cuen tas, que en un
mun do ca da vez ms in te gra do, el de sa rro llo de
las de si gual da des y las vio la cio nes de los de re chos
re pre sen tan una ame na za cre cien te pa ra la paz y
pa ra la se gu ri dad de to dos. Ello se de be a dos
razo nes que con ver gen en tre s: por que las vio la -
ciones de los de re chos, que son tan to ms in so -
por ta bles en tre ms es tn en con tras te con sus
pro cla ma cio nes so lem nes, ge ne ran re sis ten cia, re -
be lin y vio len cia; y por que s lo con la fuer za de
las ar mas y, por lo tan to, con la gue rra pue de
defen der se un mun do fun da do so bre tal de si gual -
dad de ri que za y con di cio nes de vi da.
Se ra ur gen te en ton ces que tam bin las gran des
po ten cias de la Tie rra en ten die ran que el mun do
es t uni do no ni ca men te por el mer ca do glo bal,
si no tam bin por el ca rc ter glo bal e in di vi si ble de
la se gu ri dad y de la paz, as co mo de la de mo cra -
cia y los de re chos; y que no po de mos ha blar en
for ma rea lis ta de paz y se gu ri dad a fu tu ro, ni mu -
cho me nos de de mo cra cia y de re chos hu ma nos, si
no se eli mi na o por lo me nos dis mi nu ye, me dian te
una ade cua da po l ti ca in ter na del mun do, la
opre sin, el ham bre y la po bre za de mi les de mi -
llo nes de se res hu ma nos, que re pre sen tan un cla -
mo ro so des men ti do de las pro me sas con te ni das
en las mu chas car tas cons ti tu cio na les e in ter na cio -
na les.
Con el fin de pro te ger la paz y tu te lar los de re -
chos, lo que se re quie re, por otro la do, no es tan to
la de mo cra ti za cin de la ONU, si no ms bien la in -
tro duc cin de tc ni cas de ga ran ta ade cua das. A
es te res pec to, se de be efec tuar una dis tin cin
esen cial: la dis tin cin en tre ins ti tu cio nes de go -
bier no e ins ti tu cio nes de ga ran ta. Las ins ti tu cio -
nes del pri mer ti po, en tre ms re pre sen ta ti vas
sean, ms le gi ti ma das es ta rn, y, por lo tan to,
ms cer ca nas al cuer po elec to ral. Una de mo cra cia
pla ne ta ria re pre sen ta ti va ba sa da en el cl si co
prin ci pio de un ciu da da no un vo to, aun sin to mar
en cuen ta los ac tua les pro ce sos en que la re pre -
sen ta cin po l ti ca es t vol ca da en los me dios de
co mu ni ca cin ma si va, no ten dra nin gn sen ti do.
Pe ro so bre to do, s ta no se ra per ti nen te pa ra la
na tu ra le za de las fun cio nes de de fen sa de la paz y
de los de re chos hu ma nos. Ms que las fun cio nes
y las ins ti tu cio nes de go bier no, que se re fie ren a la
es fe ra de la dis cre cio na li dad po l ti ca y, por lo tan -
to, de ben se guir sien do com pe ten cia de los Esta -
dos na cio na les y de ben que dar a car go de las for -
mas de la de mo cra cia po l ti ca, lo que ha bra que
crear, a ni vel in ter na cio nal, son fun cio nes e ins ti -
tu cio nes de ga ran ta: en pri mer lu gar, las de paz
im pues tas por la prohi bi cin a la gue rra; en se -
gun do lu gar, las de los de re chos hu ma nos, en sus -
ti tu cin y, de ser ne ce sa rio, tam bin en con tra de
los Estados.
IV. UNA ESFERA PBLICA INTERNACIONAL
Ba jo el pri mer as pec to, el que se re fie re a la
paz, ha bra que ins tar, si no a un de sar me ge ne ra -
li za do co mo pre mi sa pa ra un mo no po lio in ter na -
cio nal de la fuer za, por lo me nos a un de sar me de
los su je tos pri va dos, a tra vs de r gi dos acuer dos
in ter na cio na les so bre la prohi bi cin de la pro duc -
cin, co mer cio y po se sin de ar mas. Las ar mas,
da do que es tn des ti na das a ma tar, de be ran con -
si de rar se bie nes il ci tos, mu cho ms que las sus -
tan cias es tu pe fa cien tes, y, co mo s tas, de be ran
LUIGI FERRAJOLI 126
prohi bir se pa ra la con vi ven cia ci vil. Sin du da, se
tra ta ra de la me di da de pre ven cin ms efi caz y
se gu ra en re la cin con el te rro ris mo y la cri mi na li -
dad, ade ms de las mu chas gue rras que aso lan el
pla ne ta. Mien tras tan to, sin em bar go, pa ra fi nes
de tu te lar la paz y la se gu ri dad in ter na cio nal, habra
que pro ce der a la ins ti tu cin de la fuer za de po li ca
in ter na cio nal pre vis ta en el ca p tu lo VII de la Car -
ta de la ONU: mis ma que, si hu bie ra si do crea da
des pus de la ca da del mu ro de Ber ln con la coo -
pe ra cin de las dis tin tas po li cas na cio na les, ha bra
in ter ve ni do en to das las cri sis de los aos pa sa dos
con mu cha ma yor fuer za y cre di bi li dad y sin las
in ti les de vas ta cio nes oca sio na das por las gue rras
cau sa das por las di ri gen cias de pa ses oc ci den -
tales.
Pe ro lo ms im por tan te y lle go as a nues tro
te ma es pe c fi co del pa pel de la ju ris dic cin en el
pa ra dig ma del Esta do de de re cho ex pan di do al de -
re cho in ter na cio nal se ra el es ta ble ci mien to de
ju ris dic cio nes in ter na cio na les pa ra la tu te la de la
paz y de los de re chos hu ma nos. Se ra, en re su -
men, la ins ti tu cin de esos jue ces en la tie rra cu ya
fal ta jus ti fi ca o, por lo me nos, fa vo re ce el lla ma do
al cie lo del que ha bla Loc ke en las for mas de la
vio len cia y la re be lin. Des de es ta pers pec ti va, ha -
bra que po ner en ope ra cin, lo an tes po si ble, la
com pe ten cia de la Cor te Pe nal Inter na cio nal tam -
bin en re la cin con el cri men de la gue rra de
agre sin, pre vis to en el in ci so d) del ar tcu lo 2o.
de su Esta tu to, lle gan do r pi da men te a su de fi ni -
cin pa ra de li mi tar ri gu ro sa men te la hi p te sis de
la legtima defensa, que hoy es peligrosamente
invocada tambin a ttulo preventivo en caso de
simple sospecha de agresin.
De ma ne ra ms ge ne ral, se re quie re, pa ra la tu -
te la de los de re chos hu ma nos la crea cin de una
es fe ra p bli ca in ter na cio nal que in clu ya la crea cin
o el re for za mien to de las que po de mos lla mar ins -
ti tu cio nes internacionales de garanta.
Ba jo es te as pec to, el acon te ci mien to ms im por -
tan te fue, sin du da, la en tra da en fun cio nes el pri -
me ro de ju lio de 2002 de la Cor te Pe nal Inter na -
cio nal pa ra los cr me nes con tra la hu ma ni dad que
aca bo de men cio nar. sta re pre sen ta, aun que en
for ma to da va em brio na ria, un cam bio de pa ra dig -
ma del de re cho in ter na cio nal, da do que ofre ce fi -
nal men te ga ran ta ju ris dic cio nal con tra los cr me -
nes de le sa hu ma ni dad, pa ra aque llos de re chos
fun da men ta les que has ta aho ra s lo ha ban si do
pro cla ma dos en ml ti ples pac tos, acuer dos y de -
cla ra cio nes in ter na cio na les y, al mis mo tiem po,
so me te con cre ta men te a los po de res del Esta do a
la ju ris dic cin y, por lo tan to, al de re cho. Es
eviden te la im por tan cia his t ri ca de tal acon te ci -
miento. Del na ci mien to de una ju ris dic cin pe nal
in ter na cio nal de pen de el pa so de la so cie dad in ter -
na cio nal del Esta do de na tu ra le za al Esta do ci vil y
la mis ma na tu ra le za ju r di ca del de re cho in ter na -
cio nal. Re cor de mos el mi to de Ores tes que ce le -
bran las Eu m ni des de Esqui lo: el de re cho na ce
cuan do Ate nas po ne fin a la es pi ral de la ven gan za
de la san gre y es ta ble ce en Ate nas el Are pa go
pa ra juz gar los de li tos; y de la jus ti cia do ms ti ca
se pa sa a la jus ti cia de la ciu dad. La so be ra na de
los Esta dos, has ta aho ra ex pre sa da por su im pu ni -
dad en los cr me nes con tra la hu ma ni dad, es el
equi va len te in ter na cio nal de la li ber tad sal va je del
ho mo ho mi ni lu pus de Hob bes. La con se cuen cia es
el ries go de una pr di da de sen ti do, a lar go pla zo,
LUIGI FERRAJOLI 128
de los mis mos de re chos con sa gra dos co mo uni -
ver sa les por las con ven cio nes in ter na cio na les:
mis mas que es tn des ti na das a ser sim ples de -
clama cio nes re t ri cas mien tras per ma nez can ine -
fec tivas, en es ta do de pro me sas in cum pli das y no
to ma das en se rio. La ins ti tu cin de la Cor te Pe nal
Inter na cio nal, re pre sen ta un pri mer pa so ha cia la
crea cin de un or den in ter na cio nal ga ran te de la paz
y de los de re chos hu ma nos. Des pus, de pen de rn
del apo yo de la opi nin p bli ca in ter na cio nal su
efi cien cia, su cre di bi li dad e in clu so su fu tu ra acep -
ta cin por par te de las po ten cias que has ta hoy,
te mien do la in cri mi na cin de sus ciu da da nos o go -
ber nan tes, se han rehu sa do a apro bar la: co mo los
Esta dos Uni dos de Am ri ca, Ru sia, Chi na e Israel.
Sin em bar go, son mu chas ms las ins ti tu cio nes
de ga ran ta que ha bra que in tro du cir. La ms im -
por tan te, en vis ta de una ten den cia al mo no po lio
de la fuer za en la ONU, se ra la ya men cio na da
fuer za po li ca ca in ter na cio nal ba jo la di rec cin es -
tra t gi ca del Co mi t de Esta do Ma yor pre vis to
en el ar tcu lo 47 de la Car ta. Lue go ha bra que or -
ga ni zar, fren te a los enor mes pro ble mas so cia les
del ham bre y la mi se ria ge ne ra dos por una glo ba li -
za cin sin re glas, ins ti tu cio nes en car ga das de la
sa tis fac cin de los de re chos so cia les con tem pla dos
en los Pac tos de 1966. Algu nas de es tas ins ti tu cio -
nes, co mo la FAO y la OMS, exis ten des de ha ce
tiem po y se tra ta ra so bre to do de do tar las de los
me dios y po de res ne ce sa rios pa ra el cum pli mien to
de sus fun cio nes de ero ga cin de pres ta cio nes ali -
men ta rias y de sa lud. Tam bin ha bra que crear
otras ins ti tu cio nes en ma te ria de pro tec cin del
me dio am bien te, ga ran ta de la edu ca cin, ha bi ta -
cin y otros de re chos vitales.
La te sis que in ten to sos te ner es, ade ms, que la
in tro duc cin de to das es tas ins ti tu cio nes ju di cia les
re pre sen ta el cum pli mien to de una obli ga cin de la
co mu ni dad in ter na cio nal. De he cho, es tas ins ti tu -
cio nes no son ms que las ga ran tas del cam bio de
pa ra dig ma del de re cho in ter na cio nal que ya se
pro du jo so bre el pa pel, en el pla no nor ma ti vo, con
la prohi bi cin de la gue rra en la Car ta de la ONU y
con la es ti pu la cin de los de re chos en la De cla ra -
cin Uni ver sal de 1948 y en los Pac tos de 1966.
Estas ga ran tas, si to ma mos en se rio las pro cla ma -
cio nes de los de re chos y de la paz, son im pli ca das
nor ma ti va men te, en el sen ti do de que su ausencia
es una laguna inaceptable y su introduccin una
obligacin jurdica.
Por otro la do, es ob vio que pa ra de sem pe ar
seme jan tes fun cio nes de ga ran ta las fun cio nes
judi cia les y an ms las de ga ran ta pri ma ria de -
be r do tar se a la es fe ra p bli ca in ter na cio nal y
s ta se ra la in no va cin ms im por tan te y de ci si -
va de una fis ca li dad mun dial, es de cir, un po der
su praes ta tal de fis ca li za cin, en car ga do de reu nir
los re cur sos ne ce sa rios pa ra fi nan ciar a las ins ti tu -
cio nes de ga ran ta, que son la pre mi sa in dis pen sa -
ble pa ra una po l ti ca in ter na cio nal de re dis tri bu -
cin fun da da en los de re chos y no en los so co rros.
La pro pues ta de la To bin tax so bre las tran sac cio -
nes in ter na cio na les que to ma ron los mo vi mien tos
de no mi na dos no glo ba les, se orien ta pre ci sa -
men te en es ta di rec cin. Pe ro es ta ra an ms jus -
ti fi ca da, so bre la ba se de los prin ci pios ele men ta -
les del de re cho pri va do, la im po si cin de una
in dem ni za cin, o me jor di cho una com pen sa cin
ade cua da, por el en ri que ci mien to in de bi do de em -
pre sas de los pa ses ms ri cos por el uso y ex plo -
LUIGI FERRAJOLI 130
ta cin, cuan do no in clu so el da o, de los lla ma dos
bie nes co mu nes de la hu ma ni dad: co mo las r bi -
tas sa te li ta les, las ban das del ter y los re cur sos
mi ne ra les de los fon dos oce ni cos, que ac tual men -
te se uti li zan a t tu lo gra tui to co mo si fue ran res
nu llius en lu gar de pa tri mo nio de la hu ma ni dad,
se gn lo es ta ble cen las con ven cio nes in ter na cio -
na les que se re fie ren al mar y a los es pa cios ex -
tra-at mos f ri cos.
9
Creo que la pers pec ti va de se me jan te ex pan sin
de las re la cio nes in ter na cio na les, del pa ra dig ma
del Esta do cons ti tu cio nal de de re cho y de la ju ris -
dic cin en re su men, la crea cin de una es fe ra
p bli ca mun dial re pre sen ta hoy el prin ci pal re to
que plan tea la cri sis del Esta do a la ra zn ju r di ca
y a la ra zn po l ti ca. Esta pers pec ti va no s lo es t
im pli ca da y, por lo tan to, nor ma ti va men te im -
9
El ar tcu lo 1o. del Tra ta do so bre los es pa cios ex tra-at mos -
f ri cos del 27 de no viem bre de 1967 ca li fi ca di chos es pa cios
co mo pro pie dad de la hu ma ni dad en te ra, im po nien do que
su uso sea pa ra el bien y en el in te rs de to dos los pa ses,
cual quie ra que sea su es ta do de de sa rro llo eco n mi co o cien t -
fi co. Del mis mo mo do, los ar tcu los 136 al 140 de la Con ven -
cin de las Na cio nes Uni das so bre el de re cho del mar del 10 de
di ciem bre de 1982 afir man que el rea (de al ta mar) y sus re -
cur sos son pa tri mo nio co mn de la hu ma ni dad, que las ac ti -
vi da des en el rea de ben rea li zar se pa ra be ne fi cio de to da la
hu ma ni dad, to man do en cuen ta par ti cu lar men te los in te re ses y
las ne ce si da des de los pa ses en vas de de sa rro llo y que se
de be ase gu rar la equi ta ti va re par ti cin de las ven ta jas que de
s ta se de ri van, so bre una ba se no dis cri mi na to ria. So bre es -
tas ba ses, se pro pu so una fis ca li za cin in ter na cio nal pa ra la
ex plo ta cin de los re cur sos mi ne ra les de los fon dos oce ni cos
(cfr. Mar ko, D. E., A Kin der, Gent ler Moon Treaty: a Cri ti cal
Re view of the Treaty an Pro po sed Alter na ti ve, Jour nal of Na -
tu ral Re sour ces and Envi ron men tal Law, 1992), as co mo pa ra
el uso de las r bi tas sa te li ta les al re de dor de la tie rra y de las
ban das del ter (cfr. Fran zo ni, G., Tam bin el cie lo es de Dios.
El cr di to de los po bres, Ro ma, EDUP, 2000, pp. 91-113).
puesta, si to ma mos en se rio el de re cho, por el di -
se o de la Car ta de la ONU y de las de cla ra cio nes
y con ven cio nes so bre los de re chos hu ma nos, si no
que re pre sen ta la ni ca al ter na ti va ra cio nal a un
fu tu ro de gue rras, vio len cia y fun da men ta lis mos.
Aun que la ac tual anar qua in ter na cio nal equi val ga
a la pri ma ca de la ley del ms fuer te, s ta no fa -
vo re ce, a lar go pla zo, ni si quie ra al ms fuer te,
por que su re sul ta do es la in se gu ri dad y pre ca rie -
dad ge ne ral. Co mo es cri bi Tho mas Hob bes: el
ms d bil tie ne la fuer za su fi cien te pa ra ma tar
al ms fuer te, o me dian te una ma qui na cin se cre -
ta o alin do se con otros.
10
De sa for tu na da men te, lo que es t su ce dien do no
da es pa cio a nin gn op ti mis mo. Pe ro ha bra que,
por lo me nos, evi tar la fa la cia en la que in cu rre
gran par te de la fi lo so fa po l ti ca y ju r di ca rea lis -
ta. En los pro ce sos que se es tn ve ri fi can do no
hay na da de na tu ral, ni de ne ce sa rio, ni, por lo
tan to, de ine vi ta ble. Estos pro ce sos son fru to de
elec cio nes po l ti cas o, si se pre fie re, de un va co
en la po l ti ca, que es, a su vez, fru to de una elec -
cin; y si se quie ren con tras tar, es ne ce sa rio que
la po l ti ca, y an tes que ella la cul tu ra ju r di ca y po -
l ti ca, ela bo re ga ran tas nue vas y es pe c fi cas de un
Esta do de de re cho in ter na cio nal ca paz de ha cer les
fren te. Esto siem pre ha su ce di do en la his to ria de
las ins ti tu cio nes. Por lo tan to, no con fun da mos
pro ble mas te ri cos con pro ble mas po l ti cos. No
LUIGI FERRAJOLI 132
10
Hob bes, T., Le via tn, con tex to in gls de 1651, tra duc cin
ita lia na a car go de R. San ti, Bom pia ni, Mi ln 2001, cap. XIII,
1, p. 203. (Exis te ver sin al es pa ol de Sn chez Sar to, Ma -
nuel, Le via tn o la ma te ria, for ma y po der de una Re p bli ca,
ecle sis ti ca y ci vil, M xi co, Fon do de Cul tu ra Eco n mi ca, 2001
[1940]. NE.
pre sen te mos co mo ut pi co o irreal, ocul tan do las
res pon sa bi li da des de la po l ti ca, lo que sim ple men -
te no se quie re ha cer por que va con tra los in te re -
ses do mi nan tes, que ade ms son de muy cor ta
du ra cin y que es lo ni co que vuel ve in ve ro s mil
su rea li za cin. Este ti po de rea lis mo ter mi na por
le gi ti mar y se cun dar co mo al go ine vi ta ble lo que
es de cual quier mo do obra de los hom bres, y don -
de gran par te de la res pon sa bi li dad co rres pon de a
los po de res eco n mi cos y po l ti cos ms fuer tes.
Espe c fi ca men te, no tie ne nin gn sen ti do sos te ner
que, sien do rea lis ta, el di se o uni ver sa lis ta de la
ONU es una uto pa y de cual quier mo do no ha te -
ni do xi to, da do que sus pa sa dos fra ca sos han de -
mos tra do su im po ten cia, de bi da qui zs a una fal ta
de me dios y de po de res. La ONU no es una ins ti tu -
cin ex tra te rres tre. Su ac tual im po ten cia, as co -
mo su fu tu ro y con s te el fu tu ro de la paz y de los
de re chos hu ma nos, no de pen den de su na tu ra le za,
si no ni ca men te de la vo lun tad de las gran des po -
ten cias del Occi den te, em pe zan do por los Esta dos
Uni dos de Am ri ca, y su dis po ni bi li dad a re nun ciar
a su pa pel de in con tras ta ble do mi nio mi li tar, eco -
n mi co y po l ti co, as co mo a su je tar se al de re cho
in ter na cio nal. Sera en inters de todos no slo
del Sur del mundo, sino tambin del Occidente
rehabilitar a la ONU y reforzar sus funciones de
garanta de la paz y de los derechos: si no por
razones morales o jurdicas, por lo menos para la
tutela de nuestra seguridad y supervivencia y, por
lo tanto, de nuestros propios intereses.

Atienza y Ferrajoli - Jurisdicción y Argumentación en El Estado Constitucional

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