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PRINCIPIOS PENALES

PRINCIPIOS PENALES

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sobre la base del libro "elementos de derecho penal" de Alberto Binder
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Principios Penales


Principios que limitan la construcción
de la ilicitud penal;

Principios que excluyen la ilicitud
penal;

Principios que limitan o excluyen la
responsabilidad penal;

Principios que limitan o excluyen la
aplicación de la pena;

PRINCIPIOS PENALES
Principios que limitan la construcción
de la ilicitud penal

Principio de Exterioridad

Derecho penal de acto: el Estado sólo
puede castigar actos externos del hombre,
y sólo en el límite del valor de ese acto;

Contraposición precisa: interioridad
exterioridad;

!os modelos "undados en la exterioridad
son menos e"ectivos como "orma de control
o motivación, pero protegen me#or al
individuo de la intromisión del Estado, del
abuso de poder o de la destrucción de la
individualidad;

Principio de Exterioridad

Dos órdenes de consecuencias:

De car$cter negativo, nos se%ala cu$ndo
estamos en presencia de modelos
político & criminales inadmisibles, desde
el punto de vista del Estado de Derecho;

De car$cter positivo, nos precisa qu'
clases de actos del ser humano pueden
ser castigados sin a"ectar la idea misma
y el valor político del principio de
exterioridad;

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en negativo

(o se puede castigar directamente al autor
por lo que 'l sea )*delincuente nato+ en
todas sus "ormas,;

(o se puede castigar a una persona sobre
la base de ciertos atributos caracterológicos
)tipos normativos de autor,;

(o se puede castigar un hecho como
síntoma de una personalidad )reincidencia,
in"ormes de personalidad,;

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en negativo

(o se puede castigar hechos como signos
de anticipación de actos m$s graves
)castigo por la peligrosidad, sistema de
contravenciones,;

Prohibición de que el castigo no se "unde en
el hecho, sino en la condición de vida que
ha llevado a la reali-ación de ese hecho;

!a valoración del hecho no puede ser
gen'rica )construcción de estereotipos,
*bru#a+, *here#e+, *subversivo+,

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en positivo: la acción

.odo #ue-, en el marco del proceso
cognitivo, antes de cualquier otra
valoración debe "undamentar que la
persona ha reali-ado una acción;

El concepto de acción es un concepto &
límite, que precisa y aclara el principio de
exterioridad y que se construye con las
ideas de trascendencia, evitabilidad y
reconocimiento cultural

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en positivo: la acción

/0u' es una acción1

2lgo externo: trasciende a la persona y
tiene la capacidad de provocar una
interacción;

Evitabilidad: debe tener alg3n
ingrediente de voluntad;

4e"erencia cultural: debe ser reconocida
culturalmente como una acción humana;

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en positivo: la acción

(o son acciones:

Pensamientos y todo aquello que
permane-ca en el "uero interno de la
persona;

!os casos en los que "alta toda
participación de alg3n grado de voluntad
)"uer-a "ísica irresistible, estado de
inconsciencia,;

!os movimientos re"le#os, en los que no
hay participación voluntaria

Principio de Exterioridad &
Consecuencias en positivo: la omisión

5egundo concepto límite del principio

El castigo de las omisiones nunca puede ser
el criterio general de imputación;

El castigo de las omisiones debe tener
car$cter supletorio;

El marco normativo o valorativo que
constituye la omisión debe tener soportes
externos;

Evitabilidad, voluntad y conocimiento del
sistema normativo o de expectativas que
constituye la omisión

Principio de legalidad

6rigen: corrimiento del e#e de las
monarquías absolutas hacia los
parlamentos;

El e#ercicio del poder penal debe tener una
estricta mani"estación a la ley, como
actividad propia de los parlamentos;

Ello signi"ica tanto límites en la de"inición
de los delitos como en la "i#ación de las
penas;

Principio de legalidad 7 !ímites

(o puede tratarse de cualquier
actividad del congreso: ley en sentido
"ormal;

!ímites imper"ectos por parte del
parlamento como vulneraciones al
principio:

!eyes penales en blanco: delegación al
E#ecutivo;

.ipos abiertos: delegación al 8udicial

Principio de legalidad 7 !ímites

!a ley debe ser "ormalmente penal: prohibición
de las *leyes especiales+;

!a ley penal debe ser cierta y precisa:

Contener en sí misma todos los elementos
necesarios para el #u-gamiento del hecho y
determinación de la pena;

(o recurrir a elementos valorativos;

(o entrecru-ar conductas prohibidas;

4estricción al m$ximo el margen de interpretación;

Prohibición de la analogía o de la interpretación
extensiva;

Prohibición del lengua#e oscuro;

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

Concepto límite: expresa el con#unto de
límites que surgen del principio de legalidad
para circunscribir con absoluta precisión la
conducta prohibida o mandada respecto de
la cual est$ enla-ado el e#ercicio del poder
punitivo;

Debe construir nuevos límites sobre la base
de los conceptos límite *acción+ y
*omisión+: acciones típicas y omisiones
típicas

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

El sistema de imputación estatal buscar$
enla-ar una acción )u omisión, con un
resultado, para lo cual deber$n
establecerse límites9

Criterios de imputación ob#etiva: con#unto
de reglas de interpretación que limitan la
posibilidad de conectar un resultado a la
actividad e un ser humano y que son
derivaciones del principio de legalidad9

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

2l "ormular su sistema de imputación, el
Estado buscar$ una conexión no sólo
ob#etiva sino tambi'n sub#etiva )interior,
entre el resultado y la actividad;

Criterios de imputación sub#etiva: con#unto
de reglas de interpretación que limitan la
posibilidad de conectar un resultado a la
actividad interna del ser humano y que son
derivaciones del principio de exterioridad9

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

Estructura *tridimensional+ del tipo
penal:

Con#unto de elementos que delimitan lo
que puede ser penado sobre la base de
los conceptos de acción y omisión;

Con#unto de criterios de imputación
ob#etiva;

Con#unto de criterios de imputación
sub#etiva, con sus componentes
di"erenciadores;

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

:mputación sub#etiva:

Dolo9 Concepto construido para limitar
los casos en los que el da%o se ha
causado busc$ndolo y queri'ndolo;

Culpa9 Concepto construido para limitar
los casos en los que el da%o se ha
causado sin buscarlo ni quererlo;

.entativa9 Concepto construido para
limitar los casos en los que la actividad
humana se ha orientado a causar un
da%o pero no ha llegado a causarse

Principio de legalidad & El .ipo
Penal

Estructuras de tipos penales:

.ipos activos dolosos

.ipos omisivos dolosos

.ipos culposos

.ipos de tentativa

Principio de lesividad y relevancia
social

6rienta el uso del poder penal hacia
"inalidades exclusivamente sociales y
evita las distorsiones moralistas o el
uso de instrumentos violentos para
sostener la pura autoridad del
Estado;

En ning3n caso el uso del poder
punitivo puede estar al servicio de un
"in autónomo del Estado;

Principio de lesividad y relevancia
social

!a "unción del poder penal no puede
consistir en castigar una in"racción
sino una acción que produce da%o en
el marco de un con"licto relevante
que constituye, #unto con otras
"ormas de interacción, el proceso
social que, por m$s que incluya
muchas interacciones *estatales+,
siempre es preexistente al Estado
mismo;

Principio de lesividad y relevancia
social & ;ien #urídico

Concepto límite: ser$ un bien #urídico un
con"licto en que el Estado puede intervenir
con el poder punitivo;

2l tratarse de un con"licto )interacción,
siempre existir$ una víctima;

!a teoría del bien #urídico debe indicar los
criterios que impiden al Estado seleccionar
un con"licto, a3n cuando el poder punitivo
sea el 3ltimo recurso;

Principio de lesividad y relevancia
social & ;ien #urídico

!ímites:

<ravedad9 (o es admisible la
intervención del poder punitivo si esa
intervención es m$s grave para la
sociedad que la subsistencia del con"licto
mismo;

Prioridades9 El Estado no puede trastocar
la escala de valores que surge de la
propia Constitución;

Capacidad real9

De"ensa del inter's de la víctima

Principio de lesividad y relevancia
social & 4iesgo y resultado

4esultado como concepto límite9 Es el
modo como la dogm$tica penal circunscribe
)limitando, la exigencia del da%o a un
inter's no estatal que surge como exigencia
del principio de lesividad;

El concepto de riesgo cumplir$ la misma
"unción respecto de los tipos de tentativa;

Proscripción de castigar una conducta que
no provoque un resultado o, por lo menos,
un riesgo especialmente previsto;

Principio de lesividad y relevancia
social & 4iesgo y resultado

El resultado:

Debe ser algo distinto de la acción u omisión misma9
(o es admisible la punición de *delitos de pura
actividad+

Debe tener un nexo con el inter's protegido en el
con"licto;

(o puede ser inmaterial;

De"inición: suceso social reconocible )material,
que con"igura un estado )a"ectación, de uno de
los intereses en #uego )protegido, en el
con"licto, imputable a la acción u omisión y, por
lo tanto, di"erente a ellas;

Principio de lesividad y relevancia
social & 4iesgo y resultado

4iesgo: probabilidad de producción de
resultado;

(o alcan-a con la simple posibilidad de
que el resultado se produ-ca;

Debe ser externo a la acción u omisión;

(o puede ser un simple estado interno
de la víctima )a"ectación a la sociedad,;

Principio de lesividad y relevancia
social & Consentimiento

5i existe consentimiento de la
víctima, el Estado no puede utili-ar el
poder punitivo;

Principio absoluto siempre que no se
halle viciado;

El consentimiento no puede ser
establecido en "orma abstracta;

!a "alta de consentimiento colectivo no
puede ser utili-ado como criterio
preponderante;

Principio de ilicitud personal

El Estado no debe responder con violencia
sino por los actos que realice una persona y
conviertan a esa persona, de un modo
exclusivo, en el responsable de los actos
que provocan esa respuesta;

.emas a asumir:

Delimitación rigurosa del concepto de autor;

Distribución de responsabilidades cuando el
hecho que provoca la reacción penal es una
tarea colectiva;

Principio de ilicitud personal &
Concepto de autor

El problema de la autoría est$ en los tipos
penales y no en las normas generales;

2utoría mediata: no existe un tipo distinto de
autor, sino una modalidad distinta de e#ecución
de la acción u omisión típica;

2utor es quien reali-a la acción típica
e#ecut$ndola mediante actos propios )autoría
directa, o e#ecut$ndola a trav's de otra
persona que ha sido determinada como un
instrumento )autoría mediata,9 =n solo
concepto de autoría con dos modalidades de
e#ecución

Principio de ilicitud personal &
coautoría

Debe tratarse de un mismo hecho;

El hecho queda constituido por el
con#unto de acciones de todos los que
han concurrido a reali-arlo y es 3nico
respecto de todos ellos;

:mplica división de "unciones;

Principio de ilicitud personal &
Concepto de instigación

El instigador no es ni debe ser tratado
como autor, porque 'l no reali-a
acciones típicas9

4esponder$ de sus propios actos de
in"luencia, dentro del marco del
hecho que ha contribuido a construir;

Principio de ilicitud personal &
Concepto de complicidad

Es quien presta una colaboración al
autor sin reali-ar actos de e#ecución y
sin ser instigador;

Por m$s que su aporte sea
imprescindible para la reali-ación de
la acción por el autor, si ese aporte
no constituye una acción típica, no
puede ser considerado autor;

Principio de ilicitud personal &
Escalas de punibilidad

Consecuencia m$s importante: prohibición
de la extensión de la pena;

!a penalidad del autor siempre debe ser
mayor que la de los concurrentes;

!a punición entre instigador y cómplice
debe ser tambi'n di"erenciada;

!a punición de los cómplices debe depender
del valor de su aporte;

Principios Penales
Principios que excluyen la ilicitud penal
6b#etivo: construir conceptos abiertos y con
capacidad de expansión

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud

!a intensidad de la reacción penal
violenta impone un retroceso cuando
su aplicación causar$ mayores da%os
sociales que el hecho mismo o
alterar$ la vida social de un modo
m$s grave que la conducta prevista
como una de las que podría constituir
un acto ilícito;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud

!a ilicitud es siempre una relación
entre un hecho y la respuesta estatal
)entre el delito y la pena,;

(inguna de las dos categorías tiene
entidad por "uera de esa relación;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud

Proporcionada

5igni"ica que la reacción penal logra un
balance positivo "rente al da%o causado
por el delito;

(o signi"ica equivalencia entre la
gravedad del delito y la pena, sino que el
mal que causa la pena es el mínimo
posible seg3n la necesidad que surge a
"alta de otros instrumentos de respuesta

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud & :nsigni"icancia
del da%o

(o pueden castigarse actos que desde
cualquier punto de vista causan un da%o
peque%o;

!a insigni"icancia no ser$ nunca una
cuestión abstracta, sino que deber$
considerarse en relación a cada caso
concreto;

!a aceptación del da%o no es necesaria9 5e
trata de una aplicación directa del principio
de proporcionalidad;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud & :nsigni"icancia
del da%o

Cuestión a considerar: e"ectiva y
concreta a"ectación de la víctima:

5i el da%o no provoca alteración a sus
planes de vida, se constituye en
irrelevante o insigni"icante;

5i los bienes da%ados est$n
abandonados o son desconocidos por la
víctima, el da%o es irrelevante o
insigni"icante;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud & 2ceptación
social de la acción da%osa

5e da cuando para alg3n sector de la
comunidad, o para toda ella, la acción
"orma parte de un modelo de interacción
aceptado y considerado como corriente o
normal:

Puede tratarse de una costumbre general; o

De una acción aceptada dentro de una
comunidad cultural determinada )contradicción o
indi"erencia con el resto de la comunidad,;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud & 2ceptación
social de la acción da%osa

E"ecto: 5i se pretendiera utili-ar el
poder punitivo para todos los casos el
car$cter masivo de la respuesta
punitiva sería m$s per#udicial para la
sociedad;

Principio de proporcionalidad y
relevancia de la ilicitud & 4iesgos y
da%os tolerados

5on aquellos da%os o riesgos que no
"orman parte circunstancial del e#ercicio de
una actividad determinada, sino del modo
concreto como ella puede reali-arse en un
momento determinado y que constituye
condición de su posibilidad;

El e#ercicio del poder punitivo debe "ormar
parte de una política de corrección que
empu#e a la actividad a me#orar sus
condiciones de reali-ación;

Principio de autotutela

2quellos casos en los cuales el Estado no
puede garanti-ar la de"ensa del individuo y
'l queda librado nuevamente a sus propias
"uer-as;

El principio variar$ en "unción a los cambios
en las circunstancias del Estado;

El Estado carece de legitimidad para
castigar a la persona que ha de#ado
abandonada

5e da siempre en el marco de la
convivencia

Principio de autotutela

:mpide que sean ilícitos los da%os
cometidos:

Como reacción ante la agresión de otra
persona )legítima de"ensa,;

Como reacción ante una situación de
hecho que no provenga de una agresión
)estado de necesidad,;

Como reacción ante agresiones
provenientes de las propias autoridades
)derecho de resistencia a la opresión,;

Principio de autotutela

5ituación de necesidad

5e compone de una relación ob#etiva de
peligro y da%o en curso y de una
incapacidad de respuesta adecuada por
parte del Estado;

(o se trata de derecho de reparación o
#usticia por mano propia;

!a gravedad del da%o o peligro no son
determinantes )sí para la respuesta
adecuada,

Principio de autotutela

4espuesta adecuada

(o es una acción que sur#a de otras
motivaciones, "inalidades o ra-ones que
no tengan vínculo con la situación de
necesidad;

!a respuesta se debe dar en el marco de
la situación de necesidad )racionalidad
del medio empleado,;

El da%o que se causa no debe ser
superior al que se quiere salvar;

Principio de coherencia del sistema
normativo

Para la persona no puede ser ilícito aquello
que est$ mandado o promovido por el
mismo sistema normativo;

>unciones del derecho:

6rgani-ación del "uncionamiento del Estado;

!egitimación de la actuación del Estado;

6rgani-ación, consolidación y "orma de las
relaciones de cooperación entre su#etos con
equivalente capacidad de poder )obligaciones,;

Control de, al menos, parte de la vida social;

Equilibrio en relaciones de desigualdad;

Principio de coherencia del sistema
normativo

Es pr$cticamente imposible construir un
concepto de derecho que englobe todas sus
"unciones;

(o sólo se generar$n con"lictos entre
normas, sino tambi'n entre pr$cticas
surgidas de esas normas;

!a construcción de la ilicitud penal debe
nacer y constituir en sí misma una relación
inequívoca, en el marco de un sistema
normativo contradictorio;

Principio de coherencia del sistema
normativo

Con"licto de deberes

(o puede constituir un ilícito penal
aquello que est$ mandado, promovido,
tolerado o permitido por las propias
normas #urídicas;

Siempre opción por las normas
"undamentales;

El cumplimiento de una norma in"erior,
en un contexto de estímulo o tolerancia,
impide el nacimiento de ilicitud penal;

Caso especial: obediencia debida

Desarrollo progresivo de causas de
exclusión

2 di"erencia de los principios que
limitan la construcción de la ilicitud
penal, en los que la dogm$tica penal
debe construir conceptos estrictos y
cerrados, aquí la "unción ser$
construir conceptos abiertos y con
capacidad de expansión;

Principios Penales
Principios que excluyen o limitan la
responsabilidad penal

Principio de culpabilidad

(o se puede autori-ar al Estado a
descargar su violencia sobre una persona si
ella no ha actuado con un determinado
grado de libertad que le ha permitido optar
por la acción ilícita;

Prohibición de "ormas de responsabilidad
ob#etiva, ya sea mani"estada como
responsabilidad por el puro hecho o como
responsabilidad ob#etiva por la existencia
de atributos personales o peligrosidad;

Principio de culpabilidad

Debe existir un nexo entre la acción que ser$
castigada y la persona que la reali-ó )criterios de
imputación sub#etiva,

!a persona debe haber reali-ado la acción como parte
del e#ercicio de su libertad personal )haber tenido la
opción de superar posibles condicionamientos,

!a libertad no es un atributo abstracto, sino una
especial posición del su#eto "rente al con#unto de
condicionantes;

Es al momento de reali-ación de la acción donde se
debe medir si existió e#ercicio de la libertad;

Principio de culpabilidad

:mposibilidad de superar
condicionamientos

6tra persona puede e#ercer diversos
grados de violencia sobre el su#eto;

>alta de opción por situaciones de alto
impacto emocional;

Deben generar una situación tal que el
su#eto se ve impedido de superar el
condicionamiento de tal manera que no
podamos decir que ha e#ercido un acto
libre

Principio de culpabilidad

:nexigibilidad de otra conducta

El heroísmo no es exigible;

!a ponderación de los bienes que
preservamos en relación al da%o que
causamos ser$ motivo de un
discernimiento particular en cada caso;

6bediencia debida como caso especial;

Principio de culpabilidad

Culpabilidad y graduación de la pena

!os grados de culpabilidad deben in"luir
en la determinación de la pena;

Doble nexo: entre el hecho y la persona
y entre el grado de culpabilidad y la
intensidad de la reacción estatal;

/Pueden establecerse mínimos penales1

Principio de atribución personal

(o se puede autori-ar al Estado a
descargar su violencia sobre una
persona si ella no ha actuado con un
determinado grado de control sobre
su persona de tal modo que ese acto
se pueda considerar reali-ado por
ella;

Principio de atribución personal

Principio de culpabilidad: nexo entre
el hecho y la persona9 Principio de
atribución: nexo entre la acción y la
interioridad;

?inculado estrechamente al modo
como el derecho penal se sit3a "rente
al problema de la locura;

Principio de atribución personal

!a inimputabilidad

El estado de la persona consistente en una
insu"iciencia o alteración de las "acultades
mentales que le impiden comprender la ilicitud
del acto o dirigir sus acciones con"orme a esa
comprensión;

5iempre estar$ en relación con el saber
cientí"ico;

!as insu"iciencias deben estar directamente
relacionadas al hecho que se #u-ga;

Caso especial: inmadure-

Principio de atribución personal

:nimputabilidad y reacción estatal

@uchas veces implica agravar la reacción
estatal;

Constatado el estado de inimputabilidad,
el Estado no puede reaccionar
violentamente porque, precisamente, el
hecho no puede ser atribuido a esa
persona;

!as medidas de seguridad no son
admitibles en el derecho penal;

Principio de advertencia su"iciente

El castigo no debe ser sorpresivo;

(o se puede autori-ar al Estado a
descargar su violencia sobre una persona si
esta ha sido sorprendida, es decir, si el
Estado no ha advertido su"icientemente
sobre la posibilidad de su reacción violenta
y por lo tanto esa persona no ha tenido
su"icientes elementos para plani"icar su
vida con"orme a esa advertencia;

Principio de advertencia su"iciente

!as "icciones sobre el conocimiento del
derecho no tienen vigencia y no es
aplicable el principio de que la ignorancia o
el error no excusan;

2dvertencia: no es mera publicidad, sino un
mensa#e claro y contundente;

5u"iciencia: debe contener los elementos
que le permitan a la persona orientar su
acción y prever las consecuencias de sus
actos;

El principio obliga a un programa punitivo
austero, claro y ampliamente di"undido;

Principio de advertencia su"iciente

El error

Errores in personam no tienen relevancia;

.odo error relevante excluye la responsabilidad
y esa relevancia se mide por la capacidad del
conocimiento adecuado para reorientar la
acción;

Error por desconocimiento de la existencia de la
ley penal;

Error por de"iciente conocimiento de alg3n
elemento del tipo;

Error en el alcance del signi"icado;

Error en el curso causal;

Error culturalmente condicionado

Principio de corresponsabilidad
social

(o se puede autori-ar la respuesta violenta
si ha sido el propio Estado quien ha
inducido, provocado o in"luido de un modo
determinante sobre esa persona para que
realice el acto ilícito;

Corresponsabilidad estatal por las
condiciones de vida;

Corresponsabilidad estatal por la historia de
vida;

Corresponsabilidad estatal por inducción al
ilícito;

Principios Penales
Principios que limitan o excluyen la
aplicación de la pena

Principio de legalidad de las penas

:ndeterminación y escalas abiertas;

Prisión preventiva y pena anticipada;

Punición evasiva o indirecta9 @edidas
de seguridad;

!a construcción de la pena en
concreto;

Principio de proporcionalidad y
penas prohibidas

Prohibición de la pena de muerte;

Prohibición de las penas crueles o
in"amantes;

Condiciones carcelarias;

.raba#os "or-ados;

Principio de utilidad del castigo

Prohibición de la pura retribución por
el hecho;

!ímites a la prevención general y
especial;

6tras respuestas punitivas y
soluciones al con"licto;

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