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J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.

Blanco Cordero

Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al derecho penal

ndice
2.CONCEPTO DE DERECHO PENAL. LEY PENAL..............................................4 1.1. EL DERECHO PENAL COMO CONTROL SOCIAL ........................................................4 1.1.1. Los sistemas de control social........................................................................4 1.1.2. Sistemas de control ormales e in ormales......................................................4 1.1.!. El Derec"o Penal como instr#mento de control social altamente ormali$ado ...................................................................................................................................% 1.1.4. &A'olici(n del sistema )enal*.........................................................................% 1.2. +,NCI-N DEL DERECHO PENAL............................................................................... 1.2.1. Protecci(n de los 'ienes /#r0dicos #ndamentales...........................................

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1.2.2. Pre1enci(n de los in/#stos casti2os.................................................................. 1.2.!. T#tela de los derec"os #ndamentales............................................................. 1.!. CONCEPTO DE DERECHO PENAL.............................................................................3 1.4. PRINCIPIOS LIMITADORES DEL PODER P,NITI4O DEL ESTADO...............................3 1.4.1. El )rinci)io de necesidad...............................................................................5
1.4.1.1. S#'sidiaridad .......................................................................................................5 1.4.1.2. Car6cter ra2mentario ..........................................................................................5

1.4.2. El )rinci)io de le2alidad..................................................................................5


1.4.2.1. 7arant0a criminal .................................................................................................8 1.4.2.2. 7arant0a )enal ....................................................................................................19 1.4.2.!. 7arant0a /#risdiccional .......................................................................................19 1.4.2.4. 7arant0a e/ec#ti1a...............................................................................................19 1.4.2.%. La e:i2encia de le; )re1ia ..................................................................................19 1.4.2... Le; cierta ...........................................................................................................11 1.4.2.3. Pro"i'ici(n de la analo20a ..................................................................................11 1.4.2.5. Ne 'is in idem ....................................................................................................12

1.4.!. El )rinci)io de c#l)a'ilidad <e im)#taci(n s#'/eti1a=...................................12


1.4.!.1. Im)#taci(n s#'/eti1a...........................................................................................12 1.4.!.2. C#l)a'ilidad .......................................................................................................12

1.4.4. El )rinci)io de "#manidad............................................................................1! 1.%. +,ENTES DEL DERECHO PENAL............................................................................14 1.%.1. La Le; )enal..................................................................................................14
1.%.1.1. Le;es or26nicas > le;es ordinarias......................................................................1% 1.%.1.2. Estr#ct#ra? le;es )enales com)letas ...................................................................1% 1.%.1.!. Le;es incom)letas...............................................................................................1% 1.%.1.4. Los tratados internacionales................................................................................1.

1.%.2. Otras #entes? la cost#m're ; los )rinci)ios 2enerales del derec"o..............1. 1.%.!. La /#ris)r#dencia...........................................................................................13 1.%.4. La doctrina del Tri'#nal Constit#cional .......................................................13 1.%.%. La doctrina cient0 ica.....................................................................................13 1... LA
LE@ PENAL EN EL TIEMPO. EL PRINCIPIO DE IRRETROACTI4IDAD @ S,S EACEPCIONES ..............................................................................................................15

1...1. La le; )enal...................................................................................................15


1...1.1. Nacimiento..........................................................................................................15 1...1.2. E icacia...............................................................................................................15

1...2. El )rinci)io de irretroacti1idad......................................................................15 1...!. E:ce)ci(n .....................................................................................................18


1...!.1. La retroacti1idad de la le; )enal m6s a1ora'le .................................................18 1...!.2. Am)lit#d ; le:i'ilidad.......................................................................................18 1...!.!. Criterios de determinaci(n de la le; )enal m6s a1ora'le. .................................18

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1...!.4. Le;es intermedias...............................................................................................29 1...!.%. Le;es )enales tem)orales....................................................................................29

1.3. LA

LE@ PENAL EN EL ESPACIO . EL PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD @ S,S EACEPCIONES...............................................................................................................21

1.3.1. El )rinci)io de territorialidad........................................................................21 1.3.2. La e:traterritorialidad de la le; )enal. ..........................................................21


1.3.2.1. Princi)io de )ersonalidad ...................................................................................21 1.3.2.2. Princi)io real o de )rotecci(n de intereses..........................................................22 1.3.2.!. Princi)io de /#risdicci(n #ni1ersal o /#sticia m#ndial. .......................................22

1.5. LA EATRADICI-N..................................................................................................2! 1.5.1. Conce)to .......................................................................................................2! 1.5.2. E:tradici(n acti1a B e:tradici(n )asi1a.........................................................2! 1.5.!. Procedimiento de e:tradici(n........................................................................2! 1.5.4. Princi)ios <l0mites= de la e:tradici(n )asi1a.................................................24

1.

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2. CONCEPTO DE DERECHO PENAL. LEY PENAL

1.1. EL DERECHO PENAL COMO CONTROL SOCIAL

1.1.1. Los sistemas de control social


Toda sociedadC todo 2r#)o social )recisa )ara s# )ro)ia e:istenciaC en c#anto talC de #n con/#nto de re2las sociales ; sistemas de control. Estos sonC en realidadC mecanismos a tra1Ds de los c#ales se ase2#raC en )rimer l#2arC la s#)remac0a del 2r#)o <en s# con/#ntoC o del 2r#)o dominante= so're los indi1id#os E#e lo inte2ran. Tam'iDnC ; sim#lt6neamenteC constit#;en modos de tratamiento de los con lictosC contradicciones ; tensiones 2r#)alesC en orden a s# resol#ci(n o s#)eraci(n. Las normas sociales E#e re2#lan las relaciones sociales tratanC en e ectoC de e1itar E#e la ma;or )arte de los con lictos aca'en en #na e:)resi(n de 1iolenciaC lo E#e constit#ir0a #n 2ra1e )eli2ro )ara la )a$ social.

1.1.2. Sistemas de control ormales e in ormales


Los sistemas de control social son mFlti)les ; s#s caracter0sticas de)enden de la )ro)ia intensidad de la or2ani$aci(n social a la E#e corres)ondan. S#eleC en c#alE#ier casoC distin2#irse dos clases de controles sociales? G Los controles sociales informales? la'oralH amiliaC esc#elaC estr#ct#ra

G Los controles sociales formales ? )olic0aC /#dicat#raC sistema )enitenciarioH Las instancias informales de control social )otencian ; ase2#ran la ada)taci(n del indi1id#o al sistema a tra1Ds de la adE#isici(n )or el mismo de los 1alores sociales dominantesC #ndamentalmente a tra1Ds de la ed#caci(n ; la disci)lina ; de sanciones sociales m6s o menos di #sas. Por s# )arteC las instancias formales se enc#entran )re)aradas )ara entrar en /#e2o con ines re)resi1os ; de #n modo coerciti1o all0 donde el indi1id#o tras)ase el l0mite marcado )ara lo socialmente tolera'le. Sim#lt6neamenteC s# mera )resencia ; )osi'ilidad de inter1enci(n determina ;a #n im)ortante e ecto 2eneral de )re1enci(n. Si en todas las sociedades el orden /#r0dico desarrolla #n )a)el )rimordial en el seno de los instr#mentos de control socialC esto es )artic#larmente cierto en la act#alidad. La com)le/idad de n#estras sociedades determinaC adem6sC E#e )r6cticamente nin2Fn sector de la 1ida ci#dadana esca)e a la re2#laci(n estatal.

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1.1.!. El Derec"o Penal como instr#mento de control social altamente ormali$ado


En el seno del orden /#r0dicoC destaca la )osici(n del Derec"o Penal. Este est6 llamado a reaccionar de la manera m6s intensa contra los com)ortamientos delicti1os? actos es)ecialmente daIosos desde el )risma social )or s# condici(n de ataE#e contra lo E#e Bma;oritariamente o )or constit#ir la 2arant0a de los intereses de los 2r#)os sociales dominantesB se consideran los #ndamentos mismos de la con1i1encia. El Derec"o PenalC como control socialC )resenta #na caracter0stica )ec#liar E#e )ermite distin2#irlo del resto de los controles socialesC incl#idos los /#r0dicos? s# alto y creciente grado de formalizacin ? esto esC s# r02ido sometimiento a #n con/#nto de re2las )F'licasC )re1iamente esta'lecidas E#e determinan de manera estricta ; )er ectamente controla'le? > s#s )res#)#estos de act#aci(n <las infracciones penales=C > la orma de inter1enci(n <a tra1Ds del proceso penal= ; > las consec#encias a E#e )#ede dar l#2ar < penas medidas ! reparaciones=. O'/eti1o de esta intensa re2#laci(n ormal es li'erar a la inter1enci(n )enal de la es)ontaneidadC de la sor)resaC del co;#nt#ralismo ; de la s#'/eti1idad )ro)ios de la ma;or0a de los dem6s sistemas de control social. Esto 1iene )lenamente /#sti icado )or la 2ra1edad in"erente a la )ro)ia inter1enci(n )enalC #ertemente incisi1a so're los derec"os "#manos indi1id#ales.

1.1.%. &A'olici(n del sistema )enal*


CiertamenteC el Derec"o Penal no tiene )or E#D ser el Fnico medio de reacci(n rente a los "ec"os delicti1os. Estos no )ocas 1eces son mani estaci(n de a#tDnticas Jsit"aciones pro#lem$ticas K c#;o tratamiento ; resol#ci(n )recisa de #na inter1enci(n m#; di erente a la tradicionalmente o recida )or el Derec"o Penal. En realidadC la )ro)ia "istoria del Derec"o Penal )one de relie1e c(mo a medida E#e a1an$a el desarrollo socialC mFlti)les con lictos indi1id#ales ; sociales 1an encontrando n#e1as 10as de tratamiento ; resol#ci(nC menos 2ra1es ; m6s e icaces E#e el )ro)io Derec"o Penal. La "istoria del Derec"o Penal es la "istoria de s# )ro2resi1a red#cci(n ; s#)eraci(n. A"ora 'ienC rente a E#ienes reclaman la a'olici(n del Derec"o PenalC en la act#alidadC no )arece E#e en el ni1el act#al de e1ol#ci(n del sistema social )#eda es)erarse s# )ac0 ica desa)arici(n. M6s 'ien "a'r0a E#e )ensar en E#e el a'andono del Derec"o Penal 1endr0a acom)aIado )or la e:tensi(n de n#e1os sistemas de control o icialmente no )enales ; menos ormali$adosC )ero )ro'a'lemente m6s re)resi1os ; antidemocr6ticos. No "a; E#e ol1idar E#e es )recisamente a los )rinci)ios limitadores del )oder )#niti1o del EstadoC ;a tradicionales en el Derec"o PenalC a E#ienes 2eneralmente se im)#ta la alta de le:i'ilidad e ine icacia caracter0sticas del sistema )enal act#al.
Sit#aciones )ro'lem+ticas L.#$L%MA&' J.B()&A* D( C(LI%' Sistema penal y seguridad ciudadana : hacia una alternativa' Barcelona' 1+,2

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1.2. ,-NCI.N DEL DERECHO PENAL

1.2.1. Protecci(n de los 'ienes /#r0dicos #ndamentales


7eneralmenteC c#ando se al#de a la #nci(n del Derec"o PenalC caracteri$ado Dste como sistema de control socialC s#ele destacarse s# misi(n de )re1enir ; reaccionar contra los "ec"os delicti1os. A"ora 'ienC )or s# )ro)ia condici(n de ultima ratioC de Fltimo rec#rso en la )rotecci(n de la 1ida "#mana en sociedadC no le inc#m'e inter1enir ante c#alE#ier )ert#r'aci(n de la 1ida com#nitariaC sino tan s(lo en los casos de ataE#es m6s 2ra1es a 'ienes /#r0dicos trascendentales ; c#ando se "a;an mostrado ins# icientes las 'arreras )rotectoras eri2idas )or el orden social ; las dem6s ramas del ordenamiento /#r0dico. %isi&n del Derec'o Penal Bes)ecialmenteC en #n Estado social ; democr6tico de Derec"o> esC en de initi1aC la )rotecci(n de los 'ienes /#r0dicos #ndamentales )ara la 1ida social rente a los ataE#es m6s intolera'les.

1.2.2. Pre1enci(n de los in/#stos casti2os


PeroC el Derec"o Penal no s(lo sir1e )ara )re1enir los in/#stos delitosC sino tam'iDn los in/#stos casti2os. Si inicialmente la reacci(n contra lo E#e "o; denominamos a2resiones delicti1as #e la 1en2an$a )ri1ada ilimitadaC la Historia del Derec"o Penal )one claramente de mani iesto c(mo Dste s#r2e )rimariamente )ara esta'lecer l0mites a aE#DllaC )ara red#cir s#s e:cesos. La JLe; del Tali(nK no es tanto e:)resi(n del ideal de la /#sticia <Jo/o )or o/oC diente )or dienteK=C c#anto limitaci(n de la reacci(n )osi'le <J)or #n o/oC "asta #n o/oC )or #n dienteC "asta #n dienteK=. P#es 'ienC en #n orden /#r0dico #ertemente ormali$ado ; con mFlti)les controlesC esta #nci(n )re1enti1a si2#e corres)ondiendo al Derec"o Penal. Esto o'li2a a la contin#a reconsideraci(n ; e1al#aci(n de los mecanismos )enales en orden a acertar con aE#el ni1el de inter1enci(n m0nimo <; m6:imo= necesario como reacci(n rente a los "ec"os delicti1os en n#estro ni1el act#al de e1ol#ci(n social.

1.2.!. T#tela de los derec"os #ndamentales


En am'as l0neas >de )rotecci(n contra los "ec"os delicti1osC como de red#cci(n de los in/#stos casti2os> la t#tela de los derec"os "#manos #ndamentalesC tanto de los ci#dadanos en 2eneralC como de c#antos se 1en sometidos a la inter1enci(n de c#alE#iera de las instancias en E#e o)era el sistema )enal de'er0a constit#ir #n criterio '6sico de la )ol0tica criminal.

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Normalmente4 la e5)resi(n 6Derec"o Penal7 s#ele #tili$arse en sentido o'/eti1o

1.!. CONCEPTO DE DERECHO PENAL


La e:)resi(n Derec"o Penal s#ele entenderse '6sicamente en dos sentidos? >como Derec"o Penal o'/eti1o ; > como Derec"o Penal s#'/eti1o. Derec'o Penal o#(eti)o? Desde #n )#nto de 1ista o'/eti1oC se entiendeC en 2eneralC )or Derec"o Penal el sector del ordenamiento /#r0dico re2#lador del )oder )#niti1o del Estado ; E#e se oc#)a? G de la de inici(n de los comportamientos delictivos <; los estados )eli2rosos=C as0 como G de la determinaci(n de s#s consecuencias jurdicas? > )enasC > medidasC > re)araciones. El Derec'o Penal s"#(eti)o >tam'iDn llamado derec"o a casti2ar o ius puniendi> es la )otestad del Estado de crear ; a)licar el Derec"o Penal o'/eti1oC esto esC de crear ; a)licar las normas E#e de inen los delitos ; s#s consec#encias.

1.%. PRINCIPIOS LIMITADORES DEL PODER P-NITI3O DEL ESTADO


En #n Estado social ; democr6tico de Derec"oC el Derec"o Penal en sentido s#'/eti1o <ius puniendi= se caracteri$a )or s#s mFlti)les l0mites. La )otestad )#niti1a "a sido <; toda10a lo es= 2eneralmente e/ercida a lo lar2o de la "istoria )or los 2r#)os sociales dominantes de #n modo incontrolado ; ar'itrario. A )artir de la Il#straci(n ; de las re1ol#ciones li'eralesC s#r2e la )reoc#)aci(n de sometimiento de la )otestad )#niti1a estatal a ciertos l0mitesC con o'/eto de 2aranti$ar la se2#ridad /#r0dica de los ci#dadanosC tan a)reciada )or n#e1a clase social dominante. Estos l0mites #eron inicialmente l0mites ormales <re2lasC )rocedimientos=C )ero "an ido )ro2resi1amente trad#ciDndose en )rinci)ios ; e:i2encias de #n car6cter material m6s intenso. A lo lar2o del si2lo AA "an alcan$ado en s# ma;or )arte #n reconocimiento internacionalC mediante s# incl#si(n en mFlti)les instr#mentos internacionales )rotectores de los derec"os "#manosC como la Declaraci(n de Derec"os H#manos de 1845C los Pactos Internacionales de N#e1a @orL de 18.. oC en el marco e#ro)eoC el Con1enio )ara la )rotecci(n de los derec"os ; li'ertades #ndamentales <Con1enio de Roma= de 18%9. Los )rinci)ios m6s 2eneralmente reconocidos en la act#alidad como l0mites del ius puniendi estatal son? G El )rinci)io de necesidad G El )rinci)io de le2alidad G El )rinci)io de c#l)a'ilidad <e im)#taci(n s#'/eti1a=

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S(lo las modalidades de ata8#e m+s 2ra1es a los 'ienes /#r0dicos m+s im)ortantes "an de ser o'/eto de la inter1enci(n )enal

El Derec"o Penal es #n instr#mento de ultima ratio

G El )rinci)io de "#manidad

1.%.1. El )rinci)io de necesidad


El Derec"o Penal tiene como misi(n )rote2er a la sociedadC )rote2er a la sociedad rente a los ataE#es m6s 2ra1es a los 'ienes /#r0dicos #ndamentales. En consec#enciaC el Estado no de'e inter1enir a tra1Ds del Derec"o Penal )ara res)onder rente a c#alE#ier ile2alidadC c#alE#ier in racci(n le2alC sino s(lo c#ando e ecti1amente se estD ante #n ataE#e a 'ienes #ndamentales )ara la con1i1encia. No todos los 'ienes /#r0dicos necesitados de )rotecci(n sonC en consec#enciaC di2nos o merecedores de la inter1enci(n t#teladora )or )arte del Derec"o Penal. Dos son las consec#encias #ndamentales E#eC )ara el Derec"o PenalC se deri1an del )rinci)io de necesidad? G la s#'sidiaridad G s# car6cter ra2mentario

1.%.1.1. S#'sidiaridad
El Derec"o Penal no es el Fnico medio a dis)osici(n del Estado )ara la )rotecci(n de la con1i1encia. Todo el orden /#r0dico se diri2e a 2aranti$ar #na con1i1encia )ac0 ica ; la )rotecci(n de la sociedad. P#es 'ienC dada la 2ra1edad in"erente a toda inter1enci(n )#niti1aC la )osici(n del Derec"o Penal en ese marco no se enc#entra en la )rimera l0nea de reacci(n rente a las ile2alidadesC sino en #n )lano s#'sidiario? el Derec"o Penal constit#;e #n Fltimo rec#rso? s(lo "a'r6 de inter1enir c#ando las dem6s 'arreras )rotectoras E#e des)lie2an otras ramas del Derec"o <ci1ilC administrati1oH= B; c#;a a)licaci(n res#lta )or lo 2eneral menos 2ra1osa )ara el ci#dadano> res#ltan ins# icientes o "an racasado.

1.%.1.2. Car+cter ra2mentario


Si la )osici(n del Derec"o Penal es s#'sidiariaC si s# inter1enci(n "a de remitirse a los s#)#estos de ins# iciencia o racaso )or )arte del resto de las ramas /#r0dicasC en modo al2#no )#ede )retenderse E#e sea #nci(n del Derec"o Penal t#telar ni todos los 'ienes /#r0dicosC ni 2aranti$ando #na co'ert#ra com)leta de los di1ersos 'ienes /#r0dicos E#e mere$can ser )rote2idos. Por el contrarioC el Derec"o Penal se limitar6 a "acer rente a aE#ellos ataE#es E#e el resto de las ramas /#r0dicas sea inca)a$ de contenerC lo E#e necesariamente di'#/ar6 #n ma)a de )rotecci(n ra2mentario o incom)leto.

1.%.2. El )rinci)io de le2alidad


En #n sistema democr6tico los ci#dadanos tienen derec"o a E#e nadie e:traIo a ellos mismos <o a s#s re)resentantes= sea E#ien decida c#6l es s# marco de li'ertad? en s#maC E#D cond#ctas son l0citas o il0citas. De otra )arteC toda inter1enci(n )enal de'e )rod#cirse 2aranti$ando la se2#ridad /#r0dica de los ci#dadanos. EstosC antes de "a'er

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Nullum crimen sine lege

cometido #n "ec"o delicti1oC de'en )oder conocer E#e Dste es #n "ec"o )enalmente il0cito ; E#eC de cometerse de manera c#l)a'leC dar6 l#2ar a #na determinada res)onsa'ilidad )enal. El )rinci)io de le2alidad )enal trata de ase2#rar estos dos )ost#lados al someter toda inter1enci(n )enal a la Le;. en )rimer l#2arC )orE#e la le; es #n te:to escrito ; )F'lico a tra1Ds del c#al se e:)resa la 1ol#ntad del ParlamentoC com)#esto )or los re)resentantes de los ci#dadanosC E#e sonC en consec#enciaC E#ienes deciden E#D cond#ctas son l0citas ; c#6les no. asimismoC )orE#e s(lo ca'e 2aranti$ar a los ci#dadanos la se2#ridad /#r0dica mencionada a tra1Ds de la determinaci(n de la ilicit#d <; consec#encias= de #na determinada en #n te:to escrito "ec"o )F'lico con anterioridad a s# comisi(n.

Esta s#/eci(n de la inter1enci(n )enal a la Le; se reali$a en Derec"o es)aIol de #n modo a'sol#toC mediante la reser)a a#sol"ta de le! penal <1er tam'iDn e)02ra e %.1=C E#e e:cl#;e de entre las #entes del derec"o )enal tanto a la cost#m'reC como a los )rinci)ios 2enerales del Derec"oC sal1o E#e actFen en desarrollo de lo indicado en la )ro)ia le;. El )rinci)io de le2alidad conlle1a en Derec"o Penal la reser1a a'sol#ta de le; )enal en c#anto a la creaci(n ; de inici(n de los delitos ; al esta'lecimiento de las )enas. El )rinci)io de le2alidad )enal se e:)resa con el a orismo M nullum crimen, nulla pna sine legeM. Del )rinci)io de le2alidad )enal se deri1an 1arias *arant+as tradicionales? o o o o La 2arant0a criminal Jnullum crimen sine legeK La 2arant0a )enal Jn#lla )oena sine le2eK La 2arant0a /#risdiccional Jn#ll#m crimenC n#lla )oena sine i#di$io le2aleK La 2arant0a e/ec#ti1a Jnulla executio sine legeK

Son tam'iDn 2arant0as deri1adas del )rinci)io de le2alidad? o o o o la e:i2encia de le! pre)ia <Jn#ll#m crimenC n#lla )oena sine le2e )re1iaK= la e:i2encia de le! cierta <Jn#ll#m crimenC n#lla )oena sine le2e certaK=C la )ro"i'ici(n de la analo20a <Jn#ll#m crimenC n#lla )oena sine le2e strictaK=C ; el )rinci)io ne #is in idem.

1.%.2.1. 9arant0a criminal


E:i2e E#e el delito se "alle claramente de inido )or la le;. Art. 1 del C(di2o Penal <CP=? 1. No ser castigada ninguna accin ni omisin ue no est! prevista como delito o falta por "ey anterior a su perpetracin.

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Nullum Nulla executio crimen, sine nulla lege poena sine lege previa

Nullum crimen, judizio legale

nulla

poena

sine

Nulla poena sine lege

#. "as medidas de seguridad slo podrn aplicarse cuando concurran los presupuestos esta$lecidos previamente por la "ey%.

Art. 19 CP? &on delitos o faltas las acciones y omisiones dolosas o imprudentes penadas por la "ey%.

1.%.2.2. 9arant0a )enal


ReE#iere E#e la le; seIale la )ena E#e corres)onde al "ec"o. Art. 2.1 CP? No ser castigado ning'n delito ni falta con pena ue no se (alle prevista por "ey anterior a su perpetracin. )arecern, igualmente, de efecto retroactivo las "eyes ue esta$lezcan medidas de seguridad%

1.%.2.!. 9arant0a /#risdiccional


E:i2e E#e la e:istencia del delito ; la im)osici(n de la )ena se determinen )or medio de #na sentencia /#dicial ; se2Fn #n )rocedimiento le2almente esta'lecido. Art. !.1 CP? No podr ejecutarse pena ni medida de seguridad sino en virtud de sentencia firme dictada por el *uez o +ri$unal competente, de acuerdo con las leyes procesales%.

1.%.2.%. 9arant0a e/ec#ti1a


ReE#iere E#e la e/ec#ci(n de la )ena se s#/ete a #na le; E#e la re2#le. Art. !.2 CP? +ampoco podr ejecutarse pena ni medida de seguridad en otra forma ue la prescrita por la "ey y reglamentos ue la desarrollan, ni con otras circunstancias o accidentes ue los expresados en su texto. "a ejecucin de la pena o de la medida de seguridad se realizar $ajo el control de los *ueces y +ri$unales competentes%.

1.%.2.:. La e5i2encia de le; )re1ia


A'sol#tamente necesaria )ara la se2#ridad /#r0dica de los ci#dadanosC se corres)onde adem6s con el )rinci)io de irretroacti1idad de la le; )enalC E#e )ro"0'e o o al le2isladorC la a)ro'aci(n de le;es )enales con e ectos retroacti1os ; al /#e$ la a)licaci(n de #na le; )enal a "ec"os E#e "an tenido l#2ar antes de s# entrada en 1i2or.

Se orm#la en los art0c#los 1 >im)l0citamente> ; 2 >e:)resamente> del C(di2o PenalC con relaci(n a los delitosC )res#)#estos de las medidas de se2#ridadC )enas ; medidas de se2#ridad. Tam'iDn se a irma en el art0c#lo 8.! de la Constit#ci(nC E#e declara la irretroacti1idad de las dis)osiciones sancionadoras no a1ora'les o restricti1as de los derec"os indi1id#ales.

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

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Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Nullum crimen, nulla poena sine lege stricta

Nullum crimen, nulla poena sine lege certa

Como Fnica e:ce)ci(n a este )rinci)io se )re1D la admisi(n de la retroacti1idad de la le; )enal m6s a1ora'le )ara el reoC reconocida en el art0c#lo 2.2 del n#e1o C(di2o Penal. El #ndamento de esta e:ce)ci(n reside en E#e res#lta inadmisi'le se2#ir a)licando la le; )re1ia m6s des a1ora'le )ara el reo c#ando "a sido dero2ada )orE#e las con1icciones sociales "an cam'iado oC en 2eneralC "a de/ado de ser necesaria )ara la )rotecci(n de la sociedad.

1.%.2.<. Le; cierta


La se2#ridad /#r0dica e:i2e i2#almente E#e las orm#laciones de la le; )enal sean lo m6s )recisas )osi'les. En este sentidoC el llamado principio de ta,ati)idad certe-a o determinaci&n de la le! penal se e:tiende tanto a la descri)ci(n del com)ortamiento criminal como de la )ena ; dem6s consec#encias del delito. La le; )enal "a de de inir de manera s# icientemente clara ; di erenciada los )res#)#estos de la res)onsa'ilidad )enalC las distintas cond#ctas )#ni'lesC as0 como las )enas ; dem6s consec#encias a im)oner a cada #na de ellas.

1.%.2.=. Pro"i'ici(n de la analo20a


Nntimamente conectada con lo anterior se enc#entra la )ro"i'ici(n en Derec"o Penal de la analo*+a. Dis)one el art0c#lo 4C1 C(di2o Penal? ,"as leyes penales no se aplicarn a casos distintos de los comprendidos expresamente en ellas,. Es analo20a a)licaci(n de #na le; )enal a #n s#)#esto estrictamente no re2#lado )or ella )ero con el E#e 2#arda #na estrec"a similit#d. La analo20a no es #na orma de inter)retaci(n de la le;C sino de a)licaci(n de la misma? de lo E#e se trata en la analo20a es de E#eC #na 1e$ desentraIado <inter)retado= el contenido de la le;C se e:tienden s#s consec#encias <se a)lican= a otros s#)#estos no contenidos en ellaC )ero similares o an6lo2os. La inter)retaci(n es l0cita siem)re E#e se manten2a en el marco de lo 2ramaticalmente )osi'leC ; a#nE#e e:tienda m6s all6 de s# contenido #s#al el sentido de las )ala'rasC )ero la analo20a no. C#ando es la )ro)ia le; la E#e ordena la #tili$aci(n de la analo20a <).e. art. 21C .O CP= estamos ante la llamada interpretaci&n anal&*ica. La )ro"i'ici(n de la analo20a es clara c#ando no a1orece al reo < analogia in malam partem=. Pero se disc#te si es ace)ta'le o no la analogia in $onam partemC esto esC c#ando le 'ene icia. La /#ris)r#dencia ; #n sector de la doctrina entienden E#e nin2#na analo20a es admisi'le con 'ase en el art. 4.! CP. Este indica al tri'#nal E#e de'e ac#dir al 2o'ierno )ara solicitar la dero2aci(n o modi icaci(n de #na le;C c#ando res#lte )enado #n com)ortamiento E#e a s# /#icio no de'iera serloC o la )ena #ese notoriamente e:cesi1a. La doctrina ma;oritaria admite sin em'ar2oC la analo20a in $onam partem )orE#e la )ro"i'ici(n de la analo20a es consec#encia del )rinci)io de le2alidad ; Dste constit#;e #n l0mite a la inter1enci(n )#niti1a E#e im)ide la sanci(n m6s all6 de los tDrminos de la le;P s# sentido no esC sin em'ar2oC im)edir la aten#aci(n de la sanci(n o s# e:cl#si(n c#ando sea )osi'le.

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

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Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Nulla poena sine culpa

Art. " CP:


0&o ha1 2ena sin dolo o im2rudencia

1.%.2.>. Ne 'is in idem


El )rinci)io Mne $is in idemM tiene #na do'le 1ertienteC s#stanti1a o material ; )rocesal. Desde #n p"nto de )ista material C eE#i1ale a la )ro"i'ici(n de E#e #na )ersona )#eda ser casti2ada dos 1eces )or la misma in racci(n. Este )rinci)io no se enc#entra e:)resamente mencionado en la Constit#ci(nC )ero el Tri'#nal Constit#cional lo conecta con el )rinci)io de le2alidad en materia sancionatoria consa2rado )or el art. 2%.1 CE. Desde el p"nto de )ista procesal determina E#e nadie )#ede ser /#$2ado dos 1eces )or los mismos "ec"os. Si el )rinci)io es claro dentro del orden )enalC no im)ide de manera a'sol#ta la conc#rrencia de sanciones )enales ; administrati1as. En e ectoC el Tri'#nal Constit#cional "a mati$ado la orm#laci(n 2enDrica de este )rinci)ioC admitiendo en al2#nos s#)#estos ; en #nci(n de la )resencia de los criterios E#e Dl mismo "a ela'oradoC la conc#rrencia entre am'as clases de sanciones )or #nos mismos "ec"os.

1.%.!. El )rinci)io de c#l)a'ilidad ?e im)#taci(n s#'/eti1a@

1.%.!.1. Im)#taci(n s#'/eti1a


Tradicionalmente se "a identi icado el )rinci)io de c#l)a'ilidad con la e:cl#si(n en Derec"o Penal de la )#ra res)onsa'ilidad o'/eti1a ; la e:i2enciaC en consec#enciaC /#nto a la im)#taci(n o'/eti1a de la llamada im)#taci(n s#'/eti1a. Para E#e e:ista res)onsa'ilidad )enal no 'asta con constatar E#e se "a reali$ado #n "ec"o desde #na )ers)ecti1a o'/eti1aC sino E#e es )reciso adem6s E#e conc#rra dolo <intenci(n= o im)r#dencia < alta de c#idado=. Si no "a; dolo o im)r#dencia no "a'r6 res)onsa'ilidad )enal. Tam'iDn el art. 19 reco2e im)l0citamente esta e:i2encia al de inir el delitoC )#es esta'lece E#e Json delitos o altas las acciones ; omisiones dolosas o im)r#dentes )enadas )or la Le;K.

1.%.!.2. C#l)a'ilidad
La im)osici(n de #na )ena reE#iereC con todoC en el Derec"o Penal act#al no s(lo la im)#taci(n o'/eti1a ; s#'/eti1aC sino tam'iDn la c#l)a'ilidad. Esta se identi ica tradicionalmente con el re)roc"e )ersonal diri2ido al s#/eto )or no "a'er res)etado la norma )enal c#ando ello le era e:i2i'le. Para ser )enalmente re)roc"a'le es )reciso E#e el s#/eto reFna #na serie de condiciones )s0E#icasC al2o E#e no oc#rreC )or e/em)loC con los inimp"ta#lesC > > > )or ra$(n de s# edadC )or )adecer #na anomal0a o alteraci(n )s0E#icaC s# rir alteraciones en la )erce)ci(n o

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Art0c#lo 1: de la Constit#ci(n de 1A=> 0*odos tienen derecho a la 3ida 1 a la inte4ridad 56sica 1 moral' sin 7ue' en nin48n caso' 2uedan ser sometidos a tortura ni a 2enas o tratos inhumanos o de4radantes. 9ueda a:olida la 2ena de muerte' sal3o lo 7ue 2uedan dis2oner las le1es 2enales militares 2ara tiem2os de 4uerra;.

>

)or "allarse en #n estado de trastorno mental transitorio.

Tam'iDn est6 e:ento de c#l)a'ilidad E#ien a la "ora de la comisi(n de los "ec"os se enc#entre en #na sit#aci(n de ine:i2i'ilidad o e:c#l)aci(nC )or miedo ins#)era'le # otras circ#nstancias inter1inientes.

1.%.%. El )rinci)io de "#manidad


El )rinci)io de "#manidad se conecta "a'it#almente con las consec#encias /#r0dicas del delito. En )rimer l#2arC est6n )ro"i'idas las penas ! tratos in'"manos o de*radantes >esto esC contrarios a la di2nidad "#mana> <art. 1% CE=. Son )enas in"#manas ; de2radantes las diri2idas sim)lemente a ca#sar s# rimientos o "#millaci(nC como )enas cor)orales ; aE#ellas E#e )#edan ser consideradas constit#ti1as de tort#ra. Se disc#te si la pena de m"erte "a de ser inte2rada en la )ro"i'ici(n anterior o no. El art. 1% CE declara a'olida la )ena de m#erte sal1o lo E#e )#edan esta'lecer las le;es )enales militares )ara tiem)os de 2#erraC E#e tam)oco la reco2en en la act#alidad en Es)aIa. En el seno del Conse/o de E#ro)a e:iste i2#almente #n Protocolo adicional al Con1enio de Roma so're a'olici(n de la )ena de m#erte. El )rinci)io de "#manidad des)lie2a es)ecialmente s#s e ectos en el seno de las )enas )ri1ati1as de li'ertadC '6sicamente en lo E#e concierne a s# e/ec#ci(n. La e/ec#ci(n de la )ena de'e ser res)et#osa de los derec"os #ndamentales de los )resosC de s# di2nidad ; "#manidad. Corolario del )rinci)io de "#manidad "a de serC adem6sC la orientaci&n resociali-adora E#e de'e )residir la inter1enci(n )enal? las )enas no "an de entraIar la se)araci(n de la sociedad del condenado ; de'e a)ro1ec"arse la e/ec#ci(n )ara tratar de ir s#)erando s# Jdesociali$aci(nKC omentando la com#nicaci(n del )reso con el e:teriorC la asimilaci(n de la de dentro a la de #era ; acilitando s# adec#ada ; )ro2resi1a reincor)oraci(n a la 1ida en li'ertad. I2#almente ; en lo E#e a la )ena )ri1ati1a de li'ertad se re iere este )rinci)io enc#entra s# )lasmaci(n en la 'FsE#eda de alternati)as para las penas de corta d"raci&n? la m#ltaC el arresto de in de semanaC la locali$aci(n )ermanenteC los tra'a/os en 'ene icio de la com#nidadC la s#s)ensi(n condicional del allo o de la e/ec#ci(n de la )enaC etc.C se enc#entran entre las 10as m6s em)leadas a tal e ecto. E:iste asimismo #n mo1imiento tendente a la eliminaci(n de las penas perpet"asC en )artic#lar si )ri1ati1as de li'ertadC ; al esta'lecimiento )ara Dstas de #n l0mite m6:imo de d#raci(n de las )enas )ri1ati1as de li'ertad cada 1e$ menor >en torno a los E#ince o 1einte aIos>.

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

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Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

El Cdi4o Penal es la )rinci)al Le; Penal en 1i2or. ,#e a)ro'ado )or Le; Or2+nica 1BC1AA:4 de 2! de no1iem're ?DOE 2: no1iem're 1AA:@ La 2rinci2al Le1 2enal es2ecial es el C(di2o Penal Militar <L.=. 1 /1+,"' de + de diciem:re' B=( 11 diciem:re 1+,">

S(lo la le; en sentido ormal es #ente directa del Derec"o Penal en #n sentido estricto

1.:. ,-ENTES DEL DERECHO PENAL


Dis)one el art. 1 del C(di2o Ci1il E#e son J #entes de ordenamiento /#r0dico es)aIol? G la le;C G la cost#m're ; G los )rinci)ios 2enerales del derec"oK. Son Dstas las f"entes del Derec'o en sentido formal C esto esC como 10a de mani estaci(n del Derec"o. +rente a ello ca'e entender la e:)resi(n f"entes del Derec'o en "n sentido materialC como el )oder del E#e emana el Derec"o? el s#/eto del E#e emanan las normas /#r0dicas. Estos son normalmente? el -stado <la Le;= o la )omunidad en la E#e se cons#et#dinario <la cost#m're=. )rod#ce el Derec"o

Tam'iDn de la )omunidad internacional dimana el Derec"o internacional )lasmado en la cost#m're internacional o en los instr#mentos /#r0dicos internacionales < #ndamentalmenteC tratadosC con1enios ; dem6s ac#erdos=.

1.:.1. La Le; )enal


La le; es #na dis)osici(n /#r0dica de car6cter 2eneralC emanada de los (r2anos del Estado E#e tienen encomendado el desem)eIo de #nciones le2islati1as. La le; )#ede entenderse en dos sentidos? . Le! en sentido formal? toda dis)osici(n de car6cter 2eneral con #er$a ; ran2o de le; a)ro'ada )or #n )arlamento. . Le! en sentido materialC dis)osici(n de car6cter 2eneral dictada )or (r2anos del Estado distintos de los )arlamentarios <decretos le2islati1os mediante los E#e el 7o'ierno desarrolla #na Le; de 'ases o #na Le; ordinaria a)ro'ada )or las CortesP los re2lamentos de la administraci(nC etc.=. Como consec#encia del )rinci)io de le2alidadC en Derec"o Penal ri2e el )rinci)io de reser)a a#sol"ta de le!. La materia )enal est6 reser1ada e:cl#si1amente a la le;C lo E#e e:cl#;e E#e mediante la cost#m're o los )rinci)ios 2enerales )#edan esta'lecerse delitos o )enas. Esta reser1a a'sol#ta esC adem6sC reser)a a#sol"ta de le! en sentido formal . Tam'iDn las normas emanadas del )oder e/ec#ti1o E#edan e:cl#idas de la )osi'ilidad de esta'lecimiento de delitos o )enas. AFn m6sC siendo di1ersos los (r2anos )arlamentarios en Es)aIaC la le2islaci(n )enal es #na materia de com)etencia estatal e:cl#si1a <art. 148C1 .O CE=C de modo E#e tam)oco los Parlamentos a#ton(micos tienen ca)acidad le2islati1a en este 6m'ito.

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

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Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

1.:.1.1. Le;es or2+nicas E le;es ordinarias


De/ando al mar2en las le;es constit#cionalesC dos son las clases de le;es E#e emanan de las Cortes 7enerales? G las le!es or*$nicasC reser1adas )rinci)almente )ara el desarrollo del nFcleo de los derec"os #ndamentales constit#cionalmente reconocidosC a)ro'aci(n de los Estat#tos de a#tonom0aC ; rD2imen electoral 2eneral <art. 51C1 CE= ; G las le!es ordinarias. Para la a)ro'aci(nC modi icaci(n o dero2aci(n de #na le; or26nica no es s# iciente con la ma;or0a sim)leC sino E#e e:i2e el 1oto a1ora'le de la ma;or0a a'sol#ta del Con2resoC en #na 1otaci(n inal so're el con/#nto del )ro;ecto <art. 51C2 CE=. Se disc#te en Derec"o Penal si la le; )enal de'e re#nir o no el car6cter de le; or26nica. +rente a la )ost#ra de E#ienes e:i2en siem)re le; or26nicaC )or entender E#e en materia )enal siem)re est6n a ectados los derec"os #ndamentalesC otro sector doctrinal ; el Tri'#nal Constit#cional entienden E#e s(lo de'en tener ran2o de Le; Or26nica las le;es )enales E#e im)on2an )enas o medidas de se2#ridad E#e a ecten o limiten los derec"os #ndamentales. Esto oc#rrir6 en la ma;or0a de los casosC '6sicamente si se im)onen )enas )ri1ati1as de li'ertadC )ero no siem)re.

1.:.1.2. Estr#ct#raF le;es )enales com)letas


Las le;es se com)onen normalmente de dos elementos? el )rece)to o s#)#esto de "ec"oC E#e de ine las cond#ctas )#ni'lesC <el delito ; en al2#nos casos las circ#nstancias de )eli2rosidad del a#tor= ; la sanci(n? las consec#encias /#r0dicas. Las le;es )enales E#e contienen el s#)#esto de "ec"o ; la consec#encia /#r0dica se llaman le!es completas.
-jemplo. es una norma completa la contenida en el art. 1/0 )1, ue regula el (omicidio. el ue matare a otro 2supuesto de (ec(o3 ser castigado con la pena de prisin de diez a uince a4os 2consecuencia jurdica3.

1.:.1.!. Le;es incom)letas


Pero /#nto a las le;es com)letas se enc#entran otras le;es )enales incom)letasC #na de s#s modalidades es la le; )enal en 'lanco. Son le!es penales en #lanco aE#ellas E#eC e:ce)cionalmenteC no e:)resan )or com)leto los elementos es)ec0 icos del s#)#esto de "ec"o <no descri'en en s# totalidad las acciones )ro"i'idas=C sino E#e se remiten a otras normas o dis)osiciones.
-jemplo. delito de contaminacin am$iental 2art. /#5 )13. ,contraviniendo las "eyes u otras disposiciones de carcter general protectoras del medio am$iente,.

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Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Ni la cost#m're ni los )rinci)ios 2enerales del Derec"o )#eden crear delitos o esta'lecer sanciones

La tDcnica de la le; )enal en 'lanco )#ede contri'#ir a la alta de certe$a de la le; )enalC al tener E#e '#scar la dis)osici(n E#e la com)lementa. ,n )ro'lema es)ecial de las le;es en 'lanco s#r2eC con todoC c#ando se remiten a dis)osiciones in eriores a la le;C esto esC a normas re2lamentarias. Los re2lamentos no son a)ro'ados )or las Cortes 7eneralesC sino )or el 7o'ierno o los (r2anos administrati1os. En c#alE#ier casoC el Tri'#nal Constit#cional considera E#e no e:iste in racci(n del )rinci)io de le2alidad c#ando en la le; )enal E#eden s# icientemente determinados los elementos esenciales de la cond#cta )#ni'leC remitiDndose a otras normas <de ran2o le2al o re2lamentario= )ara as)ectos laterales o no n#cleares de la misma.

1.:.1.%. Los tratados internacionales


Menci(n es)ecial al tratar de la le; )enal merecen los tratados internacionales s#scritos ; rati icados )or Es)aIa E#e )asan a ormar )arte del Derec"o interno #na 1e$ E#e "an sido )#'licados en el Qolet0n O icial del Estado <art. 8. CE ; art. 1C % C(di2o Ci1il=. A#n c#ando cada 1e$ )roli eran m6s en materia )enalC no s#ele ser "a'it#al E#e en los tratados se conten2an de iniciones de delito o determinaciones de )ena a)lica'les de manera directa. De aE#0 E#eC )or lo 2eneralC s# e ecti1a 1i2encia en el )lano )enal e:i/a la )rom#l2aci(n de #na le; es)ec0 ica E#e dD e ecti1idad al tratado en el )lano )enal interno. Tam)oco las normas de la ,ni(n E#ro)ea tienen e icacia )enal directa en el )lano )enalC al carecer Dsta de com)etencia en este 6m'ito. No o'stanteC s0 E#e )#eden )resentar interDs de #n modo indirectoC a la "ora de com)letar le;es )enales en 'lanco o )ara el adec#ado entendimiento del e/ercicio de #n le20timo derec"o <art.29C 3=.

1.:.2. Otras #entesF la cost#m're ; los )rinci)ios 2enerales del derec"o


Dada la 1i2encia del )rinci)io de le2alidad en Derec"o PenalC ni a tra1Ds de la cost#m'reC ni )or medio de los )rinci)ios 2enerales del derec"o se )#eden crear delitos ni esta'lecer sanciones. Esto no im)ide E#e no )#edan /#2ar #n )a)el en lo E#e a la concreci(n de al2#nas normas )enales se re iere.
6s, por lo ue se refiere a la costum$re !ste puede ser el caso, por ejemplo, de la causa de justificacin del art. #7, 8 9,-l ue o$re en cumplimiento de un de$er o en el ejercicio legtimo de un derec(o, oficio o cargo,9 en la medida en ue pueda existir un derec(o $asado en el :erec(o consuetudinario.

Tam'iDn )#eden desem)eIar #na #nci(n desde #n )#nto de 1ista inter)retati1oC al )ermitir otor2ar #n si2ni icado concreto a #no o m6s elementos de la norma )enal )ara adec#arla a las conce)ciones socialmente dominantes.
1or ejemplo, y nuevamente en relacin con la costum$re, el art. 105 sanciona al ue ejecutare o (iciere ejecutar a otras personas actos de ex(i$icin o$scena% ante menores de edad o incapaces. 1ara interpretar esta norma penal es preciso valorar u! significa acto de ex(i$icin o$scena%. "a determinacin del carcter o$sceno de una ex(i$icin

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

1.

Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

El Tri'#nal Constit#cional )#ede dero2ar #na le; )or inconstit#cional

Ni la /#ris)r#dencia ni la doctrina cient0 ica son #entes del Derec"o )enal

precisa recurrir a las concepciones sociales imperantes en un determinado momento, las cuales pueden cam$iar a lo largo del tiempo.

1.:.!. La /#ris)r#dencia
El C(di2o Ci1il no considera a la /#ris)r#dencia como #ente de Derec"o. No o'stante declara <art. 1C.= E#e corres)onde a la /#ris)r#dencia com)lementar el ordenamiento /#r0dico. Pese a no ser #ente del Derec"oC la /#ris)r#dencia reiterada ; constante del Tri'#nal S#)remo tiene #n 2ran 1alor )ara el conocimiento del Derec"o 1i2ente en #n )a0s ; desem)eIa #na im)ortante #nci(n res)ecto de la inter)retaci(n de la le; )enal. Las A#diencias Pro1inciales no est6n o'li2adas a res)etar la /#ris)r#dencia del Tri'#nal S#)remoC )ero el )resti2io de Dsta lle1a normalmente a la a)licaci(n de s# doctrina.

1.:.%. La doctrina del Tri'#nal Constit#cional


R#nto a la /#ris)r#dencia del Tri'#nal S#)remo se enc#entra la del Tri'#nal Constit#cional. Este res#el1e los rec#rsos de inconstit#cionalidad de las le;es o normas con ran2o de le;. La declaraci(n de inconstit#cionalidad de #na le; o de #n )rece)to de #na le; )enal tiene #er$a a'sol#tamente 1inc#lante. Es #na #ente ne2ati1aC ;a E#e )#ede de/ar sin 1i2or #na le; o #na )arte de la le;.

1.:.:. La doctrina cient0 ica


Tam)oco la o)ini(n de los a#tores ; est#diosos ostenta el ran2o de #ente del Derec"o Penal. S# #nci(n es m6s 'ienC a#:iliarC ser1ir de instr#mento )ara la m6s adec#ada ; co"erente inter)retaci(n de la le; )enal.

J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero

1,

Mdulo I: Derecho Penal I.1. Introduccin al Derecho Penal

Art.24! C(di2o Ci1il 0Las leyes no tendrn efecto retroactivo si no dispusieren lo contrario

Art.242 C(di2o Ci1il 0Las le1es slo se dero4an 2or otras 2osteriores;

1.<. LA LEY PENAL EN EL TIEMPO. EL PRINCIPIO DE


IRRETROACTI3IDAD Y S-S EGCEPCIONES

1.<.1. La le; )enal

1.<.1.1. Nacimiento
Para E#e #na le; sea e ecti1a no 'asta con s# a)ro'aci(n )or el ParlamentoC sino E#e es )reciso E#e se )#'liE#e )ara s# 2eneral conocimiento <art. 81 CE= ; E#e transc#rra el tiem)o esta'lecido )ara s# entrada en 1i2or. La )#'licaci(n es ordenada )or el Re e del Estado en el acto de )rom#l2aci(n ; sanci(nC E#e de'e )rod#cirse E#ince d0as desde s# a)ro'aci(n <art. 81 CE=. De ac#erdo con lo dis)#esto en el a)artado 1 del art0c#lo 2 del C(di2o Ci1il Mlas le;es entrar6n en 1i2or a los 1einte d0as de s# com)leta )#'licaci(n en el Qolet0n O icial del EstadoC si en ellas no se dis)one otra cosaM. El )er0odo E#e media entre el inal de la )#'licaci(n de la le; ; s# entrada en 1i2or reci'e el nom're de vacatio legis. El )er0odo normal de vacatio legis esC )#esC de 1einte d0asC )ero s# d#raci(n )#ede ser ma;or o menor.
6s, el nuevo )digo 1enal de 1;;5 entr en vigor a los seis meses de su pu$licacin en el <oletn =ficial del -stado.

1.<.1.2. E icacia
La e icacia de #na le; se e:tiende desde s# entrada en 1i2or "asta s# dero2aci(n. La e icacia de la le; E#eda tam'iDn e:tin2#ida si el Tri'#nal Constit#cional declara s# inconstit#cionalidad.

1.<.2. El )rinci)io de irretroacti1idad


En )rinci)ioC las le;es no tienen car6cter retroacti1oC esto esC se a)lican a los "ec"os reali$ados des)#Ds de s# entrada en 1i2or ; antes de s# dero2aci(n o de s# declaraci(n de inconstit#cionalidad. Por ra$ones de se2#ridad /#r0dica ; de la )ro)ia e icacia ; alcance del )rinci)io de le2alidadC el )rinci)io de irretroacti1idad tiene en Derec"o Penal #n )a)el es)ecial. Es m6s el art. 2%.1 de la Constit#ci(n lo declara e:)resamente )ara toda la materia sancionatoriaC donde nadie )#ede ser condenado o sancionado )or acciones # omisiones E#e en el momento de )rod#cirse no constit#;an delito o altaC se2Fn la le2islaci(n 1i2ente en aE#el momento.

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Art. 2.1 CP? No ser castigado ning'n delito ni falta con pena ue no se (alle prevista por "ey anterior a su perpetracin. )arecern, igualmente, de efecto retroactivo las "eyes ue esta$lezcan medidas de seguridad%.

1.<.!. E5ce)ci(n

1.<.!.1. La retroacti1idad de la le; )enal m+s a1ora'le


Tam)oco en materia )enal tiene el )rinci)io de irretroacti1idad #n car6cter a'sol#to. Por el contrarioC e:)erimenta #na e:ce)ci(n en el caso de la llamada le; )enal m6s a1ora'leC esto esC de aE#ellas le;es E#e? G descriminali$an #n com)ortamiento o G im)onen sanciones menores a las E#e esta'lec0a #na le; anterior.

1.<.!.2. Am)lit#d ; le5i'ilidad


El C(di2o Penal orm#la esta e:ce)ci(n al )rinci)io de irretroacti1idad con 2ran am)lit#d ; le:i'ilidad. Art. 2C2 CP? No o$stante, tendrn efecto retroactivo a uellas leyes penales ue favorezcan al reo, aun ue al entrar en vigor (u$iera recado sentencia firme y el sujeto estuviese cumpliendo condena%. El e ecto retroacti1o se )rod#ceC )or tantoC siem)re E#e toda10a no estD e:tin2#ida la res)onsa'ilidad )enal. ,na 1e$ E#e la sentencia "a sido com)letamente e/ec#tada no ca'eC sin em'ar2oC )edir s# re1isi(n <:isposicin transitoria sexta del )digo 1enal=.

1.<.!.!. Criterios de determinaci(n de la le; )enal m+s a1ora'le.


No siem)re la determinaci(n de c#6l es la le; )enal m6s a1ora'le se )resenta como al2o sencillo. CiertamenteC si lo E#e antes era delicti1o a"ora no lo es la c#esti(n es sim)le. Tam'iDn lo )arece c#ando la n#e1a le; esta'lece #na modi icaci(n de las )enasC )ero mantiene s# nat#rale$a <)or e/em)loC red#ce la d#raci(n de la )ena de )risi(n o de m#lta=C corres)ondiendo en concreto al delinc#ente con orme a la n#e1a le; #na )ena in erior. Los )ro'lemas s#r2en so're todo c#ando se "an de com)arar penas de distinta nat"rale-a.

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La le; intermedia m+s a1ora'le se a)licar+ retroacti1amente4 a#n c#ando estH ;a dero2ada

)omparemos una pena de prisin de seis meses a tres a4os y la pena de privacin del derec(o a residir en determinados lugares o acudir a ellos por tiempo de seis meses a tres a4os. 6un ue esta 'ltima parece ser ms favora$le, puede resultar ms severa para una persona ue ejerce el comercio o una profesin li$eral en una localidad donde tiene su clientela. 6dems, la prisin de seis meses a dos a4os puede ser sustituida por las penas de multa o tra$ajos en $eneficio de la comunidad 2art. 00.1 )13 y el sujeto puede $eneficiarse de la suspensin de la ejecucin de la pena. "a pena de privacin del derec(o a residir en determinados lugares o a acudir a ellos, en cam$io, no puede ser sustituida o suspendida.

De'ido a estas di ic#ltadesC el art. 2.2 CP dis)one E#e Men caso de duda so$re la determinacin de la "ey ms favora$le, ser odo el reoM. La ac#ltad de decisi(n corres)ondeC con todoC siem)re al R#e$ o Tri'#nal E#e no est6 o'li2ado a se2#ir la o)ini(n del reo. En c#alE#ier casoC lo E#e no es )osi'le es me$clar los )rece)tos m6s a1ora'les de la le; )osterior ; de la anterior dando l#2ar a #na tercera le;C n#e1aC E#e ser0a la le; m6s a1ora'le. Ha; E#e com)arar la le; 1ie/a con la n#e1aC )ero tomando cada #na de ellas en s# totalidad.

1.<.!.%. Le;es intermedias


,na c#esti(n )artic#lar se s#scita en el caso de las le;es intermediasP esto esC c#ando la le; 1i2ente en el momento de comisi(n del "ec"o delicti1o #e dero2ada )or #na le; )osterior m6s a1ora'leC la c#alC a s# 1e$C est6 ;a dero2ada en el momento del /#icioC al "a'erse a)ro'ado #na n#e1a le; m6s se1era. Por e/em)loC tenemos tres le;es? G La Le! AC 1i2ente "asta el !1 de diciem're de 1888 G La Le! /C 1i2ente del 1 de enero al !1 de diciem're de 2999 G La Le! CC 1i2ente a )artir del 1 de enero de 2991. La Le; Q es le; intermediaC entre las le;es A ; CC siC "a'iDndose cometido el "ec"o el 1 de diciem're de 1888C se aca'a /#$2ando ).e. el 19 de enero de 2991. La o)ini(n ma;oritaria considera de a)licaci(n la le; intermedia a1ora'le.

1.<.!.:. Le;es )enales tem)orales


Las le;es tem)orales s#elen )rom#l2arse )ara "acer rente a circ#nstancias e:ce)cionalesC como #na 2#erraC #na e)idemiaC #na 2ra1e alteraci(n del orden )F'lico o #na crisis econ(micaC sancionan con ma;or 2ra1edad E#e lo ordinario determinadas i2#ras delicti1as ; de/an de estar en 1i2or c#ando aE#ellas circ#nstancias "an desa)arecido. C#ando la le; tem)oralC m6s se1eraC de/a de estar en 1i2orC reco'ra s# 1i2encia la le; anterior m6s 'eni2na. Si Dsta se a)licara con car6cter retroacti1oC la le; tem)oral )erder0a 2ran )arte de s# e icacia <en )artic#larC a medida E#e se #era acercando la ec"a de s# dero2aci(n=. Por esta ra$(nC ; al i2#al E#e otros C(di2os )enalesC el art. 2.2 CP es)aIol esta'lece E#e Jlos "ec"os cometidos 'a/o la 1i2encia de #na Le; tem)oral ser6n

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Territorio estatal %on territorio del (stado la tierra 5irme 1 las a4uas territoriales sometidos a su so:eran6a' as6 como el es2acio a?reo 7ue los so:re3uela 1' en 4eneral' hasta los :u7ues 1 aerona3es con 2a:elln es2a@ol

/#$2adosC sin em'ar2oC con orme a ellaC sal1o E#e se dis)on2a e:)resamente lo contrarioK.

1.=. LA LEY PENAL EN EL ESPACIO. EL PRINCIPIO DE


TERRITORIALIDAD Y S-S EGCEPCIONES

1.=.1. El )rinci)io de territorialidad


La e icacia de la le; )enal en el es)acio se re2#la en el C(di2o Ci1il ; en el art. 2! de la Le; Or26nica del Poder R#dicial de 185%<LOPR=. Princi)io '6sico en am'os te:tos )roclamado es la territorialidad Art. 5C 1 del C(di2o Ci1il? ,"as leyes penales, las de polica y las de seguridad p'$lica o$ligan a todos los ue se (allen en territorio espa4ol,. Con inde)endenciaC )#esC de la nacionalidad del a#torC las le;es )enales es)aIolas se a)lican a todos los delitos cometidos en territorio es)aIol <en el mismo sentidoC art. 2!C1 LOPR=.

1.=.2. La e5traterritorialidad de la le; )enal.


El alcance de las le;es )enales E#edar0a m#; limitado si el )rinci)io de territorialidad no se 1iera com'inado con otros com)lementarios E#e )ermiten la a)licaci(n de las le;es )enales es)aIolas a cond#ctas reali$adas #era del territorio es)aIol. Tres son los )rinci)ios E#e am)l0an el 6m'ito es)acial de a)licaci(n de la le; )enal? G el )rinci)io de )ersonalidad G el )rinci)io real o de )rotecci(n G el )rinci)io de /#risdicci(n #ni1ersal o /#sticia m#ndial

1.=.2.1. Princi)io de )ersonalidad


Con arre2lo a este )rinci)ioC la le; )enal de #n )a0s )#ede a)licarse a s#s ci#dadanos a#n c#ando "a;a cometido #na cond#cta delicti1a en el e:tran/ero. Esto )ermite 2eneralmente al Estado ne2arse a entre2ar a s#s nacionales E#e "an delinE#ido en el e:tran/eroC dado E#e s# )ro)ia /#risdicci(n es com)etente )ara /#$2arlos ; E#edar o'li2ado a entre2arlos se 1e como #n menosca'o de s# so'eran0a. En la le2islaci(n es)aIola el )rinci)io de )ersonalidad se reco2e en el art. 2!C2 LOPRC siem)re E#e?

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el "ec"o sea )#ni'le en el l#2ar de e/ec#ci(nC sal1o E#eC en 1irt#d de #n Tratado internacional o de #n acto normati1o de #na or2ani$aci(n internacional de la E#e Es)aIa sea )arteC no res#lte necesario este reE#isito el a2ra1iado o el +iscal den#ncien o se E#erellen )or los "ec"os el delinc#ente no "a;a sido a's#eltoC ind#ltado o )enado en el e:tran/eroC o en caso de "a'er sido )enado no "a;a c#m)lido la condena. La condena c#m)lida en )arte se tiene en c#enta )ara s# ded#cci(n )ro)orcionalmente res)ecto de la E#e le corres)onda.

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1.=.2.2. Princi)io real o de )rotecci(n de intereses.


Permite al Estado casti2ar los delitos cometidos en el e:tran/eroC c#ando se lesionen s#s interesesC con inde)endencia de E#e s# a#tor sea nacional o e:tran/ero. El art. 2!C! LOPR lo reconoce )ara determinados delitos? traici(n ; contra la )a$ o inde)endencia del EstadoP contra la CoronaP re'eli(n ; sedici(nP ciertas alsi icaciones <entre ellas la de moneda es)aIola=C en )artic#lar si )er/#dican el crDdito o intereses del EstadoP atentado contra a#toridad o #ncionarios es)aIolesC delitos relati1os al control de cam'ios delitos contra la administraci(n )F'lica es)aIola ; delitos reali$ados )or #ncionarios )F'licos es)aIoles en el e/ercicio de s#s car2os en el e:tran/ero.

1.=.2.!. Princi)io de /#risdicci(n #ni1ersal o /#sticia m#ndial.


Con arre2lo a este )rinci)ioC en determinados delitos E#e atentan contra los intereses de la com#nidad m#ndialC el Estado se considera com)etente )ara s# )ersec#ci(n con inde)endencia del l#2ar ; la nacionalidad de E#ienes los "a;an cometido. El art. 2!C4 LOPR contem)la como tales s#)#estosC los delitos de? 7enocidio Terrorismo Pirater0a ; a)oderamiento il0cito de aerona1es +alsi icaci(n de moneda e:tran/era Delitos relati1os a la )rostit#ci(n ; delitos de corr#)ci(n de menores o inca)aces Tr6 ico ile2al de dro2as )sicotr()icasC t(:icas ; est#)e acientes

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Tr6 ico ile2al o inmi2raci(n clandestina de )ersonasC sean o no tra'a/adores. Delitos relati1os a la m#tilaci(n 2enital emeninaC siem)re E#e los res)onsa'les se enc#entren en Es)aIa C#alE#ier otro E#e se2Fn los tratados o con1enios internacionales de'a ser )erse2#ido en Es)aIa <as0C ).e. 'lanE#eo de ca)italesH=.

+rente a la )ost#ra mantenida )or el Tri'#nal S#)remo E#eC )ara )ermitir la )ersec#ci(n de #n e:tran/ero )or cr0menes cometidos en el e:tran/ero e:i20a constatar la e:istencia de #n J10nc#lo de cone:i(nK es)aIol <E#e )odr0a deri1arC )or e/em)loC 'ien del "ec"o de E#e los )res#ntos c#l)a'les est#1ieran en territorio es)aIol ; no se accediera a s# e:tradici(nC 'ien de la nacionalidad es)aIola de las 10ctimasC o 'ien de la 1inc#laci(n de los delitos con otros intereses es)aIoles rele1antes=C la Sentencia de 2..8.299% del Tri'#nal constit#cional considera E#e la a)licaci(n del )rinci)io de /#risdicci(n #ni1ersal )rima so're la e:istencia o no de intereses nacionales.

1.>. LA EGTRADICI.N
La e:istencia de ronteras com'inada con la a)licaci(n territorial de la le; )enal determina E#e los delinc#entes traten de s#straerse a la a)licaci(n de la le; )enal "#;endo del )a0s en el E#e "an cometido el delitoC ; re #2i6ndose en otros )a0ses. Para e1itar en estos casos la im)#nidad de los delinc#entesC se rec#rre a la instit#ci(n de la e:tradici(n.

1.>.1. Conce)to
La e:tradici(n consiste en la entre2a de #n delinc#ente )or )arte del Estado en c#;o territorio se "a re #2iado a aE#el otro Estado E#e es com)etente )ara /#$2arle o )ara e/ec#tar la )ena o la medida de se2#ridad im)#esta. NormalmenteC la e:tradici(n se lle1a a ca'o en 1irt#d de tratados 'ilaterales o m#ltilaterales s#scritos ; rati icados )or los Estados o de le;es E#e re2#lan la e:tradici(n.

1.>.2. E5tradici(n acti1a I e5tradici(n )asi1a


Ha; e,tradici&n acti)a c#ando es el Estado el E#e solicita la entre2a a otro Estado.

La e,tradici&n pasi)a consisteC )or s# )arteC en el )rocedimiento de a#tori$aci(n de la entre2a )or )arte del Estado E#e tiene al )res#nto delinc#ente.

1.>.!. Procedimiento de e5tradici(n


El )rocedimiento de e:tradici(n 1ar0a m#c"o de Estado a Estado. Ha; )a0ses en E#e la solicit#d de e:tradici(n )#ede "acerse )or c#alE#ier a#toridad. En otros s(lo es el 7o'ierno el com)etenteC a solicit#d /#dicial.

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En c#anto a la e:tradici(n )asi1aC se s#ele "a'lar de e:tradici(n 2#'ernati1aC /#dicial o mi:ta se2Fn E#e la concesi(n de la e:tradici(n o o o se 'ase en #na resol#ci(n de #na a#toridad administrati1a <extradicin gu$ernativa=C se ado)te )or #n (r2ano de la Administraci(n de R#sticia < extradicin judicial= o reE#iera #na inter1enci(n con/#nta de las a#toridades administrati1as ; de los tri'#nales <extradicin mixta=.

1.>.%. Princi)ios ?l0mites@ de la e5tradici(n )asi1a


TradicionalmenteC ; a tra1Ds de las le;es ; tratados de e:tradici(n se "an ido deri1ando #n con/#nto de )rinci)ios ; l0mites a la e:tradici(n )asi1aC de a)licaci(n m#; e:tendida en la act#alidad. Al2#nos tienen E#e 1er con las caracter0sticas del delinc#enteC otros con el delito cometido ;C )or FltimoC ca'e tam'iDn )or ra$(n de las )enas a)lica'les. As0C la e:tradici(n s#ele 'asarse en el principio de le*alidad especialidad do#le incriminaci&n ! ne bis in idem. o o o s(lo los delitos en#merados en las le;es o tratados de e:tradici(n s#elen ser o'/eto de la misma <sal1o reci)rocidad=P la e:tradici(n limita las )osi'ilidades de en/#iciamiento )or )arte del Estado E#e reci'e al delinc#ente a los delitos o'/eto de e:tradici(nP se e:i2e E#e el "ec"o sea delicti1o con orme a la le2islaci(n de am'os Estados <el Estado reE#irente ; el reE#erido= <)rinci)io de do'le incriminaci(n=P se esta'lecen 2arant0as )ara e1itar el $is in idem ; el en/#iciamiento )or tri'#nales de e:ce)ci(n.

De otra )arteC los Estados no s#elen conceder la e:tradici(n ni de s#s )ro)ios /#sticia'les ni de los nacionalesC E#e normalmente )#eden tam'iDn /#$2ar en ra$(n del )rinci)io de )ersonalidadC s#elen e:cl#ir de la e:tradici(n a los /(1enes <menores de 15 aIos= ; los "ec"os le1es o de escasa 2ra1edad ; en caso de )osi'ilidad de a)licaci(n de la )ena de m#erte o'li2an a la s#scri)ci(n de #n com)romiso )or )arte del Estado reE#irente de conm#taci(n de esta )ena )or otra. L0mites tradicionales a la e:tradici(n son la no entre2a )or delitos iscales o militaresC a#nE#e son Dstos s#)#estos )ro2resi1amente aten#ados en ra$(n de los ac#erdos de coo)eraci(n interestatal ; de las alian$as militaresC ;C so're todoC la no entre2a )or delitos )ol0ticosC de los E#e )ro2resi1amente se "an ido e:cl#;endo los delitos de terrorismo.

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De'ido a la di ic#ltad de determinaci(n del Los delitos )ol0ticos no son de e5tradici(n. conce)to de delito )ol0tico <&"a de atenderse al m(1ilC s#sce)ti'les Los actos de terrorismo no suelen a la nat#rale$a del delito cometidoC a am'os considerarse a estos e5ectos delitos criterios*=C recientes tratados de e:tradici(n 1an 2ol6ticos s#stit#;endo esta re erencia )or la cl6#s#la o e:ce)ci(n a la e:tradici(n 'asada en la sos)ec"a de E#e la e:tradici(n tiene como #ndamento moti1os discriminatorios o E#e la entre2a del indi1id#o al Estado reE#irente )odr0a colocarle en #na sit#aci(n de alto ries2o de s#misi(n a actos de tort#ra o de 2ra1e 1iolaci(n de s#s derec"os "#manos.