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Iso 19011-090708
Iso 19011-090708
Fecha: 2002-11-27
Document type: International Standard Document subtype: Document stage: (40) Enquiry Document language: ES
ISO/FDIS 9001:2000(E)
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ndice
Prlogo Introduccin 1 2 3 4 5 5.1 5.2.1 5.2.2 5.2.3 Objeto y campo de aplicacin Referencias normativas Trminos y definiciones Principios de auditora Gestin de un programa de auditora Generalidades Objetivos y extensin de un programa de auditora Objetivos de un programa de auditora Extensin de un programa de auditora
5.3 Responsabilidades, recursos y procedimientos de un programa de auditora 5.3.1 5.3.2 5.3.3 5.4 5.5 5.6 6 6.1 Responsabilidades Recursos Procedimientos Implementacin del programa de auditora Registros del programa de auditora Seguimiento y revisin del programa de auditora Actividades de auditora Generalidades
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Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora Determinacin de la viabilidad de la auditora Establecimiento del equipo auditor Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
6.3 Revisin de la documentacin 6.4 Preparacin de las actividades de auditora in situ 6.4.1 6.4.2 6.4.3 Preparacin del plan de auditora Asignacin de trabajo al equipo auditor Preparacin de los documentos de trabajo
6.5 Realizacin de las actividades de auditora in situ 6.5.1 6.5.2 6.5.3 6.5.4 6.5.5 6.5.6 6.5.7 Realizacin de la reunin inicial Comunicacin durante la auditora Funciones y responsabilidades de guas y observadores Recopilacin y verificacin de la informacin Generacin de hallazgos de la auditora Preparacin de las conclusiones de la auditora Realizacin de la reunin final
6.6 Preparacin, aprobacin y distribucin del informe de la auditora 6.6.1 6.6.2 Preparacin del informe de la auditora Aprobacin y distribucin del informe de la auditora
6.7 Terminacin de la auditora 6.7.1 6.7.2 6.8 7 Conservacin de los documentos Finalizacin de la auditora Realizacin del seguimiento de la auditora Competencia de los auditores
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7.1
Generalidades
7.2 Atributos personales 7.3 Conocimientos y habilidades 7.3.1 Conocimientos y habilidades genricas de los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la calidad Conocimientos y habilidades genricas de los jefes de un equipo auditor Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin de la calidad Conocimientos y habilidades especficos de los auditores de sistemas de gestin ambiental
7.4 Formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditora 7.4.1 7.4.2 7.4.3 Auditor Auditor jefe Auditores que auditan sistemas de gestin de la calidad y ambiental
7.5 Mantenimiento y mejora de la competencia 7.5.1 7.5.2 Desarrollo profesional continuado Mantenimiento de la capacidad auditora
7.6 Evaluacin del auditor 7.6.1 7.6.2 7.6.3 7.6.4 Las etapas de la evaluacin El proceso de evaluacin inicial Establecimiento de los niveles apropiados de conocimiento y habilidades Establecimiento de indicadores de formacin acadmica, experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia en auditoras Mtodos de evaluacin Terminacin de la evaluacin
7.6.5 7.6.6
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PRLOGO
ISO (la Organizacin Internacional para la Normalizacin) es una federacin mundial de organismos nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacin de las normas internacionales normalmente se realiza a travs de los comits tcnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comit tcnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comit. Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en coordinacin con ISO, tambin participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisin Electrotcnica Internacional (IEC) en todas las materias de normalizacin electrotcnica. Las Normas Internacionales son editadas de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 3 de las Directivas ISO/IEC. Los Proyectos de Normas Internacionales aceptados por los comits tcnicos son enviados a los organismos miembros para votacin. La publicacin como Norma Internacional requiere la aprobacin por al menos el 75% de los organismos miembros requeridos para votar. Se llama la atencin sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de esta Norma Internacional puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificacin de cualquiera o todos los derechos de patente. La Norma Internacional, ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por el Comit Tcnico ISO/TC 176, Gestin y Aseguramiento de la Calidad, Subcomit SC 3, Tecnologas de apoyo y el Comit Tcnico ISO/TC 207 Gestin ambiental, Subcomit 2, Auditora ambiental e investigaciones ambientales relacionadas. Esta primera edicin de la Norma Internacional ISO 19011 anula y sustituye a las normas ISO 100111, ISO 10011-2, ISO 10011-3, ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012.
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INTRODUCCIN
Las series de Normas Internacionales ISO 9000 e ISO 14000 ponen nfasis en la importancia de las auditoras como una herramienta de gestin para el seguimiento y verificacin de la implementacin efectiva de una poltica de organizacin para la gestin ambiental y/o de la calidad. Las auditoras son tambin una parte esencial de actividades tales como la certificacin/registro externa y la evaluacin y vigilancia de la cadena de suministro. Esta Norma Internacional proporciona orientacin sobre la realizacin de auditoras de sistemas de gestin ambiental y de la calidad, a s como sobre la gestin de los programas de auditora. Entre los futuros usuarios de esta Norma Internacional se incluye a auditores, organizaciones que implementan sistemas de gestin ambiental o de la calidad, y organizaciones implicadas en la certificacin de auditores o formacin, certificacin/registro de sistemas de gestin, acreditacin o normalizacin en el rea de la evaluacin de la conformidad. La orientacin en esta Norma Internacional est diseada para ser flexible y para aplicarse a un amplio rango de usuarios potenciales. Como se indica en varios puntos del texto, el uso de estas orientaciones puede diferir de acuerdo con el tamao, la naturaleza y la complejidad de las organizaciones, as como de los objetivos y de los alcances de las auditoras que se realicen. Aunque esta Norma Internacional slo proporciona orientacin, los usuarios pueden aplicarla en sus propios requisitos de auditora. Los captulos 1, 2 y 3 de esta Norma Internacional tratan sobre el campo de actividad, las referencias normativas y los trminos y definiciones respectivamente. El captulo 4 describe los principios de la auditora. Un entendimiento de estos principios ayuda al usuario a apreciar la naturaleza esencial de la auditora y es un prembulo necesario a los captulos 5, 6 y 7. El captulo 5 proporciona orientacin sobre el establecimiento y la gestin de los programas de auditora, y trata de aspectos como la asignacin de responsabilidades para la gestin del programa de auditora, el establecimiento de los objetivos del programa de auditoras, la coordinacin de las actividades de la auditora y la provisin de recursos suficientes al equipo auditor. El captulo 6 proporciona orientacin para realizar las auditoras de sistemas de gestin ambiental y/o de la calidad, incluyendo la seleccin de los equipos auditores. El captulo 7 proporciona orientacin sobre la competencia del auditor. Da una idea general sobre el conocimiento y habilidades necesarias para ser competente para realizar una auditora. Cuando ambos sistemas, de gestin de calidad y ambiental, estn implementados, queda a criterio del usuario de esta norma Internacional el realizar las auditoras del sistema de gestin de la calidad y del sistema de gestin ambiental de forma separada o conjunta.
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1.
Esta Norma Internacional proporciona una orientacin sobre los principios generales de auditora, la gestin de programas de auditora, la direccin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambiental as como la calificacin de los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la calidad. Esta norma es aplicable a todas las entidades que tienen la necesidad de llevar a cabo y dirigir auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental internas o externas. La aplicacin de esta Norma Internacional a otros tipos de auditoras es posible en principio, pero debe prestarse especial atencin a la definicin de la competencia necesaria del equipo auditor en tales casos.
2.
REFERENCIAS NORMATIVAS
Los documentos siguientes contienen disposiciones que, a travs de referencias en este texto, constituyen disposiciones de esta Norma Internacional. Para las referencias fechadas, las modificaciones posteriores, o las revisiones, de la citada publicacin no son aplicables. No obstante, se recomienda a las partes que basen sus acuerdos en esta Norma Internacional que investiguen la posibilidad de aplicar la edicin ms reciente de los documentos normativos citados a continuacin. Los miembros de CEI e ISO mantienen el registro de las Normas Internacionales vigentes. ISO 9000: 2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario. ISO 14050:1998, Sistemas de gestin ambiental Vocabulario.
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3.
TRMINOS Y DEFINICIONES
Para el propsito de esta Norma Internacional, son aplicables los trminos y definiciones dados en las Normas ISO 9000:2000 e ISO 14050:1998, a menos que estn sustituidas por las definiciones dadas a continuacin. Un trmino en una definicin o nota, definido en este captulo, se indica en letra negrilla seguido por su nmero de referencia entre parntesis. Dicho trmino puede ser reemplazado en la definicin por su definicin completa.
3.1
AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas objetivamente a fin de determinar hasta que punto los criterios de auditora (3.2) se cumplen.
NOTA 1 Las auditoras internas, denominadas algunas veces auditoras de primera parte, son realizadas por, o en nombre de, la propia organizacin para la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden ser la base para una auto-declaracin de conformidad de la organizacin. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que sea auditada. NOTA 2 Las auditoras externas incluyen aquellas normalmente denominadas auditoras de segunda y tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de tercera parte son llevadas a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que ofrecen registro o certificaciones de conformidad de acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001 e ISO 14001. NOTA 3 Cuando los sistemas de gestin ambiental y de la calidad se auditan conjuntamente, se denomina auditora combinada. NOTA 4 Cuando dos o ms organizaciones cooperan a fin de auditar a un solo auditado (3.7), se denomina auditora conjunta.
3.2
CRITERIOS DE AUDITORA
Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de auditora (3.3).
3.3
EVIDENCIAS DE LA AUDITORA
Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que son relevantes para los criterios de auditora (3.2) y que son verificables.
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NOTA
3.4
HALLAZGOS DE LA AUDITORA
Resultados de la evaluacin de las evidencias de la auditora (3.3) frente a los criterios de auditora (3.2)
NOTA Los resultados de la auditora pueden indicar la conformidad o no conformidad con los criterios de auditora (3.2) reportndolos como oportunidades para la mejora.
3.5
CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
Resultado de una auditora (3.1), proporcionada por el equipo auditor (3.10) despus de la consideracin de los objetivos de la auditora y de todos los hallazgos de la auditora (3.4)
3.6
CLIENTE DE LA AUDITORA
3.7
AUDITADO
3.8
AUDITOR
3.9
EQUIPO AUDITOR
Uno o ms auditores (3.8) que realizan una auditora (3.1), ayudado por expertos tcnicos (3.10), si es necesario
NOTA 1 NOTA 2 Un auditor del equipo auditor se designa como auditor jefe. El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.
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3.10
EXPERTO TCNICO
NOTA 2 Un experto tcnico no acta como auditor (3.8) en el equipo auditor (3.9).
3.11
PROGRAMA DE AUDITORA
Conjunto de una o mas auditora (3.1) planificadas para un periodo de tiempo especfico y dirigidas hacia un propsito especfico. NOTA
Un programa de auditora incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabos las auditoras (3.1).
3.12
PLAN DE AUDITORA
3.13
ALCANCE DE LA AUDITORA
3.14
COMPETENCIA
4.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
La auditoria se caracteriza por depender de un nmero de principios. Estos hacen a la auditora una herramienta eficiente y fiable en apoyo de las polticas y controles de gestin, proporcionando informacin sobre la cual una organizacin puede actuar para mejorar su desempeo. La adhesin a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditora que sean relevantes y suficientes, y para asegurarse de que los auditores trabajan independientemente unos de otros y alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares.
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Los principios siguientes se asocian a los propios auditores: Conducta tica el fundamento de la profesionalidad La confianza, la integridad, la confidencialidad y la discrecin son esenciales en la auditora Presentacin imparcial la obligacin de informar con veracidad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y con exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y no resueltos o de las opiniones divergentes entre el equipo auditor y el auditado. Cuidado profesional debido la aplicacin de diligencia y juicio en la auditora. Los auditores proceden con cuidado de acuerdo con la importancia de la tarea que deben desempear y la confianza puesta en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. El tener la necesaria competencia es un requisito previo importante. Los principios de auditora siguientes estn relacionados con el proceso de auditora. Una auditora es por definicin independiente y sistemtica y estas caractersticas estn estrechamente relacionadas con los siguientes principios de auditora: Independencia la base para la imparcialidad y la objetividad de las conclusiones de la auditora Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditora para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditora estarn basados slo en la evidencia. Evidencia es la base racional para alcanzar conclusiones de la auditora fiable y reproducible en un proceso de auditora sistemtica. La evidencia en la auditora es verificable. Est basada en muestras de la informacin disponible, ya que una auditora es llevada a cabo durante un periodo de tiempo especificado y con recursos finitos. El uso apropiado de la toma de muestras est estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditora. La orientacin dada en los captulos que siguen de esta Norma Internacional est basada en los principios establecidos anteriormente.
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5.
5.1
Una organizacin que tiene la necesidad de realizar auditoras debe implementar y gestionar un programa de auditora eficiente y eficaz. El propsito de un programa de auditora es planear el tipo y nmero de auditoras e identificar y facilitar los recursos necesarios para llevarlas a cabo. El programa de auditora puede incluir auditoras con diversos objetivos. Dependiendo del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que va a ser auditada, el programa de auditora puede incluir uno, algunos, o muchas auditoras, as como auditoras combinadas y conjuntas. Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora. La alta direccin de la organizacin debe otorgar la autoridad para la gestin del programa de auditora. Aquellos responsables de la gestin del programa de auditora deben: a) b) definir, implementar, controlar, revisar y mejorar el programa de auditora; identificar y proveer recursos para el programa de auditora.
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Establecimiento del programa de auditora (5.2, 5.3) - Objetivos/extensin - Responsabilidades - Recursos - Procedimientos
PLANIFICAR
Implementacin del programa de auditora (5.4, 5.5) - Evaluacin de auditores - Asignacin de los equipos auditores - Direccin de actividades de auditora - Registros
HACER
Figura 1 Ilustracin de la aplicacin del ciclo Planificar- Hacer-Verificar-Actuar a la gestin de un programa de auditora NOTA Los nmeros en esta y en todas las figuras subsiguientes hacen referencia a los captulos pertinentes de esta Norma Internacional.
Si una organizacin opera sistemas de gestin ambiental y de calidad, puede decidir que el programa de auditora incluya auditoras combinadas. En este caso, debe prestarse especial atencin a la competencia del equipo auditor. Dos o ms organizaciones auditoras pueden cooperar, como parte de sus programas de auditora, para realizar una auditora conjunta. En tal caso debe prestarse especial atencin a la divisin de las responsabilidades, la provisin de cualquier recurso adicional, la competencia necesaria en el equipo
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auditor y los procedimientos apropiados. Debe alcanzarse un acuerdo sobre stos aspectos antes de dar inicio a la auditora.
Ayuda prctica Ejemplos de programas de auditora La gestin de un programa de auditora incluye la planificacin, la provisin de recursos y el establecimiento de procedimientos apropiados para realizar las auditoras dentro del programa. Ejemplos de programas de auditora incluyen:
a) b)
una serie de auditoras internas para cubrir un sistema de gestin de la calidad en toda la organizacin para el ao en curso; las auditoras de certificacin/registro y de seguimiento llevadas a cabo por un organismo de certificacin/registro por tercera parte sobre un sistema de gestin ambiental dentro de un periodo de tiempo acordado contractualmente entre el organismo de certificacin y el cliente; las auditoras del sistema de gestin de segunda parte de los proveedores potenciales de productos crticos para ser realizadas en un perodo de seis meses.
c)
5.2
5.2.1
Deben establecerse los objetivos de un programa de auditora para dirigir la planificacin y realizacin de las auditoras. Estos objetivos pueden basarse considerando: a) b) c) d) e) f) g) h) prioridades de la direccin; propsitos comerciales; requisitos del sistema de gestin; requisitos legales y contractuales; necesidad de evaluar a los proveedores; requisitos del cliente; necesidades de otras partes interesadas; riesgos para la organizacin.
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Ayuda prctica Ejemplos de objetivos de un programa de auditora Ejemplos de diferentes objetivos de un programa de auditora son: a). b). c). d). cumplir los requisitos para la certificacin de un sistema de gestin estndar; asegurar la conformidad con los requisitos contractuales; obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor. Contribuir a la mejora del sistema de gestin
5.2.2
La extensin de un programa de auditora puede variar y estar influenciada por el tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin que se audite, as como por los siguientes aspectos: a) b) c) el alcance, el objetivo y la duracin de cada auditora que se realice; la frecuencia de las auditoras que se realicen; el nmero, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicacin de las actividades que se auditen; las normas, los requisitos legales, reglamentarios y contractuales, y otros criterios de auditora; la necesidad para la acreditacin, o de la certificacin/registro; los resultados de las auditoras previas o de la revisin de un programa de auditora previo; los aspectos lingsticos, culturales y sociales; las inquietudes de partes interesadas; los cambios significativos en una organizacin o en sus operaciones.
d)
e) f) g) h) i)
5.3
5.3.1
La responsabilidad de la gestin de un programa de auditora debe asignarse a uno o ms personas con conocimientos generales de los principios de la auditora, de la competencia de los auditores y de la aplicacin de tcnicas de auditora. Estas personas deben tener habilidades para la gestin, as como conocimientos tcnicos del negocio pertinentes para las actividades que van a auditarse.
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Aquellos a los que se ha asignado la responsabilidad para la gestin del programa de auditora deben: a) b) establecer los objetivos y la extensin del programa de auditora; establecer las responsabilidades, los procedimientos, y asegurarse de que se proporcionan los recursos; asegurarse de la implementacin del programa de auditora; controlar, revisar y mejorar el programa de auditora; y asegurarse de que los registros del programa de auditora se mantienen. Recursos del programa de auditora
c) d) e) 5.3.2
Cuando se identifiquen los recursos para un programa de auditora, debe tenerse en consideracin: a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las actividades de la auditora; las tcnicas de auditora; los procesos para alcanzar y mantener la competencia de auditor, y para mejorar el desempeo del auditor; la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la competencia apropiada a los objetivos del programa de auditora particular; la duracin de las auditoras; el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditora. Procedimientos del programa de auditora
b) c)
d)
e) f) 5.3.3
Los procedimientos del programa de auditora deben establecer e incluir: a) b) c) la planificacin y el calendario de auditoras; la seguridad de la competencia de los auditores y de los jefes del equipo auditor; la seleccin de los equipos auditores apropiados, y la asignacin de sus funciones y responsabilidades; la realizacin de las auditoras;
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d)
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e) f) g) h)
la realizacin de un seguimiento de la auditora; el mantenimiento de los registros del programa de auditora; el control del desempeo y la mejora del programa de auditora. La comunicacin de los logros globales del programa de auditora a la alta direccin.
Para organizaciones pequeas, las actividades anteriormente descritas pueden tratarse en un nico procedimiento.
5.4
La implementacin de un programa de auditora debe incluir: a) b) la comunicacin del programa de auditora a las partes pertinente; la coordinacin y programacin de las auditoras y otras actividades del programa de auditora; el establecimiento y mantenimiento de un proceso para la evaluacin inicial de los auditores, y la evaluacin en curso de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuo de los auditores, de acuerdo con los apartados 7.6 y 7.5; asegurarse de la designacin de los equipos auditores; facilitar los recursos requeridos para los equipos auditores; asegurarse del cumplimiento de los auditores de acuerdo con el programa de auditora; asegurarse del control de los registros de las actividades de la auditora; asegurarse de la revisin y aprobacin de los informes de auditora, y asegurarse de su distribucin al cliente de la auditora y a otras partes especificadas; y asegurarse del seguimiento de la auditora, si procede.
c)
d) e) f) g) h)
i)
5.5
Los registros deben conservarse para demostrar la implementacin del programa de auditora y deben incluir: a) registros de auditora individuales, tales como:
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b) c)
planes de auditora; informes de auditora; informes de no-conformidades; y informes de acciones preventivas y correctiva;
resultados de la revisin del programa de auditora; registros del personal de auditora, tales como: competencia del auditor y evaluacin del desempeo; seleccin del equipo auditor; y mantenimiento y mejora de la competencia.
5.6
La implementacin del programa de auditora debe seguirse y revisarse a intervalos apropiados para asegurar si se han cumplido los objetivos y para identificar las oportunidades de mejora. Los resultados deben comunicarse a la alta direccin. El seguimiento debe llevarse a cabo mediante el uso de indicadores de desempeo que midan caractersticas tales como: la aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de auditora; la conformidad con los programas y calendarios de auditora; la retroalimentacin de los clientes de la auditora, auditados y auditores; el tiempo tomado para cerrar las acciones correctivas del programa de auditora.
Esta revisin del programa de auditora debe considerar, por ejemplo: los resultados y tendencias del seguimiento; la conformidad con los procedimientos; las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas; los registros del programa de auditora; las prcticas alternativas o nuevas para la auditora; la coherencia en el desempeo entre los equipos auditores en situaciones similares.
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Los resultados de la revisin del programa de auditora pueden llevar a acciones preventivas y correctivas y a la mejora del programa de auditora.
6.
6.1
ACTIVIDADES DE AUDITORA
GENERALIDADES
Este captulo proporciona orientacin sobre la gestin y forma de llevar a cabo auditoras de sistemas de gestin de la calidad y ambientales. La figura 2 proporciona una visin general de las actividades de auditora segn se describe en este apartado. El grado de aplicacin de las disposiciones de este captulo depende del alcance y complejidad de cada auditora especfica y del uso previsto de las conclusiones de la auditora.
6.2
6.2.1
INICIO DE LA AUDITORA
Designacin del auditor jefe
Los responsables de gestionar el programa de auditora deben designar un auditor jefe para cada auditora especfica. Cuando se realizan auditoras conjuntas, es importante alcanzar un acuerdo entre las organizaciones auditoras antes de que comience la auditora sobre las responsabilidades especficas de cada organizacin, particularmente desde el punto de vista de la autoridad del auditor jefe designado para la auditora. 6.2.2 Definicin de los objetivos, alcance y criterios de auditora
Dentro de los objetivos generales de un programa de auditora, una auditora individual debe estar basada en los objetivos, el alcance y criterios documentados. Los objetivos de la auditora deben ser definidos por el cliente de la auditora. El alcance y los criterios de auditora deben definirse entre el cliente de la auditora y el auditor jefe de acuerdo con los procedimientos del programa de auditora. Cualquier cambio de los objetivos, el alcance y los criterios deben ser acordados por las mismas partes. Los objetivos de la auditora definen que es lo que se va a conseguir con la auditora y pueden incluir:
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INICIO DE LA AUDITORA
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