MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN.

An Interactive
Approach. Sage Publicatios, 1996. Pginas 1-13. Traduccin de Mara Luisa Graffigna.

1. UN MODELO PARA EL DISEO DE INVESTIGACION CUALITATIVO

En 1625, Gustavus II Adolphus, el rey de Suecia, encarg la construccin de cuatro
barcos de guerra para avanzar en sus metas imperiales. El ms ambicioso de esos barcos,
llamado Vasa, fue uno de los ms grandes barcos de guerra de su tiempo, con 64 caones
dispuestos en dos pisos de artillera. El 10 de agosto de 1628, el Vasa, resplandeciente en su
carpintera pintada luminosamente y dorada, fue inugurado en el puerto de Estocolmo con la
aclamacin de una multitud y una notable ceremonia. Pero la aclamacin tuvo corta vida;
alcanzado por una rfaga de viento mientras todava estaba en el puerto, el barco
repentinamente se lade, se fue a pique y se sumergi.
Se orden inmediatamente una investigacin, y se puso de manifiesto que el
compartimento del lastre no haba sido hecho lo suficientemente grande para equilibrar los dos
pisos de artillera que el rey haba especificado. Con slo 121 toneladas de lastre de piedra, el
barco perdi estabilidad. Sin embargo, si los constructores simplemente hubieran agregado
ms lastre, el piso de artillera inferior hubiera sido llevado peligrosamente cerca del agua; el
barco necesitaba flotacin para contener tanto peso.
En trminos abstractos, el diseo del Vasa -los modos por los cuales fueron planeados
y construidos los diferentes componentes del barco para interrelacionarse unos con otros- fue
fatalmente defectuoso. El barco fue cuidadosamente construido, reuniendo todas las normas
existentes para una construccin slida, pero las caractersticas claves de sus diferentes partes
-en particular el peso de los pisos de artillera y lastre y el tamao de la bodega- no fueron
compatibles, y la interaccin de esas caractersticas hizo que el barco se d vuelta. Los
constructores de barcos de aquella poca no tenan una teora general de diseo de barcos;
trabajaban principalmente con los modelos tradicionales, por prueba y error, y sin manera de
calcular la estabilidad. Aparentemente el Vasa fue originalmente proyectado como un barco
ms pequeo y luego fue aumentado proporcionalmente, ante la insistencia del rey, al agregar
el segundo piso de artillera, dejando un lugar demasiado chico en la bodega (Kvarning, 1993).
La tragedia del Vasa ilustra el concepto general de diseo que estoy usando aqu:
disposicin subyacente que rige el funcionamiento, desarrollo y despliegue; y el orden de
elementos o detalles en un producto u obra de arte (Merrian-Websters Collegiate
Dictionary). Un buen diseo, en el que los componentes trabajan armoniosamente juntos,
promueve eficiencia y logro al funcionar; un diseo imperfecto gua hacia un rendimiento
pobre o al fracaso.
Sorprendentemente, la mayora de los trabajos sobre diseo de investigacin usan una
concepcin de diseo diferente: un plan o protocolo para llevar a cabo o lograr algo
(especialmente un experimento cientfico) (Merrian-Websters Collegiate Dictionary).
Presentan al diseo como una serie de etapas o tareas al planear o conducir un estudio.
Aunque algunas versiones de esta perspectiva de diseo son circulares y recursivas, todas son
esencialmente lineales en el sentido de ser una secuencia unidireccional de pasos, desde la
formulacin del problema hasta las conclusiones o teora. La implicancia de estos modelos es
que hay un nico orden ptimo para los distintos componentes o tareas que guian un estudio,
aunque esta secuencia puede ser repetida.1
Grady y Wallston (1988, p. 10) llaman a este enfoque de diseo modelo tradicional. En
oposicin a este modelo, presentan el que Martin (1982) ha denominado el modelo garbage
can1 de diseo de investigacin. ste ltimo est basado en el influyente modelo garbage-can
de toma de decisiones organizacionales de Cohen, March, y Olsen (1972), el cual fue una
reaccin a los modelos racionales y lineales prevalecientes de cmo tomar decisiones. Grady y
1

garbage can: recipiente de basura.

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 1

Wallston (1988) destacan la naturaleza esencialmente contingente y no lineal de las decisiones

de diseo:
En el modelo de Martin, cuatro elementos se revuelven en el cubo de la basura o espacio de las
decisiones de un proyecto de investigacin particular. Estos elementos son teoras, mtodos, medios y
soluciones. ... La clave del modelo de Martin no es la creacin de estos elementos, sino su
interdependencia y su igualdad de condicin en el modelo. Cada uno influencia a los dems y cada uno
es un factor principal en los resultados de la investigacin. (p.12)

Grady y Wallston corrigieron el modelo y lo llamaron Garbage Can II, agregando

elementos al espacio de decisiones, incluyendo problemas, fenmenos, y los intereses
personales del investigador (pp. 12-13).
Cualesquiera sean las ventajas que el modelo tradicional secuencial tenga para la
investigacin cuantitativa,2 no representa adecuadamente la lgica y proceso de la
investigacin cualitativa, en la cual cada componente del diseo puede necesitar ser
reconsiderado o modificado en respuesta a nuevos desarrollos o a cambios en alguno de los
otros componentes. En un estudio cualitativo, el diseo de investigacin debera ser un
proceso reflexivo que funciona a travs de cada etapa de un proyecto (Hammersley &
Atkinson, 1983, p. 28). Las actividades de recoleccin y analisis de datos, desarrollo y
modificacin de teora, elaboracin o reenfoque de las preguntas de investigacin, e
identificacin o eliminacin de las amenazas de validez, usualmente estn siguiendo todos, ms
o menos simultneamente, cada uno la influencia de todos los otros.
Esta concepcin de diseo es ejemplificada en un estudio cualitativo clsico de
estudiantes de medicina (Becker, Geer, Hughes, & Strauss, 1961/1977). Los autores
comienzan su captulo con el Diseo del estudio sosteniendo que:
en un sentido, nuestro estudio no tuvo diseo. Es decir, no hemos elaborado en forma acabada un
conjunto de hiptesis para ser probadas, no hemos diseado expresamente los instrumentos de
recoleccin de datos que aseguren la relevancia de la informacin para esas hiptesis, no hemos
establecido procedimientos analticos especificados de antemano. En tanto el trmino diseo implique
estas caractersticas de detallada planificacin previa, nuestro estudio no tuvo nada.
Si tomamos la idea de diseo en un sentido amplio y vago, utilizndola para identificar aquellos
elementos de orden, sistema, y consistencia, nuestros procedimientos fueron exhibidos, nuestro estudio
tuvo un diseo. Podemos decir que fue la descripcin de nuestra perspectiva original, de nuestros
cometidos tericos y metodolgicos, y la manera en que stos afectaron nuestra investigacin y fueron
afectados por ella mientras procedimos. (p. 17)

Tal como el modelo garbage can, el modelo de diseo de investigacin cualitativa que
presento en este libro remarca que el diseo de investigacin no comienza en un punto de
inicio fijo, o procede a travs de una secuencia determinada de pasos, y reconoce la
importancia de la interconexin e interaccin a lo largo de los diferentes componentes del
diseo. Sin embargo, la concepcin de los componentes del diseo revolvindose en un
espacio indefinido no hace justicia a algunas conexiones particularmente importantes entre los
componentes. Adems provee al investigador una orientacin poco explcita en la comprensin
de cmo proceder en el desarrollo de un diseo o cmo comunicar efectivamente este diseo
en una propuesta.
Por estas razones, el modelo que uso en este libro, al cual llamo un modelo interactivo,
tiene una estructura definida. Sin embargo, es una estructura interconectada y flexible. Este
libro identifica los componentes claves en un diseo y las relaciones entre stos, y presenta una
estrategia para crear relaciones coherentes y manejables entre esos componentes. Adems
provee un plan explcito para ir desde su diseo hasta una propuesta de investigacin.
Este modelo interactivo no desecha la importancia del diseo, la refuerza. El diseo de
investigacin es como una filosofa de vida; nadie est sin una, pero algunas personas son ms
conscientes de la suya, y en consecuencia son capaces de tomar decisiones ms informadas y
consistentes. Yin (1994) sostiene que todo tipo de investigacin emprica tiene un diseo de
investigacin implcito, si no es explcito (p. 19). Debido a que el diseo siempre existe, es
importante hacerlo explcito, para poner al descubierto dnde pueden estar sus fortalezas,
limitaciones e implicancias, claramente entendidas.
MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 2

El diseo en investigacin cualitativa es un proceso iterativo que involucra virajes

(Geertz, 1976, p. 235) hacia atrs y adelante entre diferentes componentes del diseo,
evaluando las implicancias de los propsitos, teora, preguntas de investigacin, mtodos, y
amenazas de validez de uno por el otro. 3 Tal modelo interactivo es ms compatible con la
definicin de diseo como disposicin de elementos que rigen el funcionamiento de un estudio
que con un diseo como plan preestablecido para llevar a cabo el estudio o como una
secuencia de pasos que conducen a tal estudio. Por consiguiente, este libro est basado en una
concepcin de diseo de investigacin como estructura subyacente e interconexin de los
componentes del estudio y las implicancias de cada componente sobre los otros.
El modelo que presento aqu tiene cinco componentes. Estos componentes pueden ser
caracterizados por los resultados que cada uno pretende tratar:
1. Propsitos: Cules son las metas ltimas de este estudio? Qu cuestiones estn previstas que
esclarezca, y qu prcticas influenciar? Por qu quiere conducirlo, y por qu deberamos ser
cuidadosos sobre los resultados? Por qu es el valor del estudio?
2. Contexto conceptual: Qu piensa que va a ocurrir con el fenmeno que planea estudiar? qu
teoras, hallagos, y estructuras conceptuales relacionadas a estos fenmenos guiarn o participarn en
su estudio, y a qu literatura, investigaciones preliminares, y experiencia personal recurrir? Este
componente del diseo contiene la teora que usted ya ha desarrollado o est desarrollando sobre la
situacin o resultados que est estudiando. Hay cuatro fuentes principales para esta teora: su propia
experiencia, la investigacin y teora existentes, los resultados de cualquier estudio piloto o
investigacin preliminar que haya hecho, y experiencias reflexivas.
3. Preguntas de investigacin: Especficamente, qu quiere comprender al hacer este estudio? Qu
no conoce acerca de los fenmenos que est estudiando y quiere aprender? Qu preguntas investigar
para responder, y cmo estas preguntas se relacionan unas a otras?
4. Mtodos: Qu cosas har realmente para guiar este estudio? Qu acercamientos y tcnicas utilizar
para recolectar y analizar sus datos, y cmo stos constituyen una estrategia integradora? Este
componente de su diseo incluye cuatro partes principales: su relacin de investigacin con las
personas que estudia, su seleccin de situacin y decisiones de muestreo, sus mtodos de recoleccin
de datos, y las tcnicas de anlisis de datos que usar.
5. Validez: Cmo puede equivocarse? Cules son las explicaciones alternativas posibles y las
amenazas de validez a las conclusiones potenciales de su estudio, y cmo las tratar? Cmo los datos
que tiene o los que podra recolectar mantienen o cambian sus ideas sobre lo que sucede? Por qu
deberamos creer en sus resultados?

Estos componentes no son totalmente diferentes de los presentados en varias otras

discusiones de diseo de investigacin (ej., LeCompte & Preissle, 1993; Miles & Huberman,
1994; Robson, 1993). Lo que es innovador es la relacin entre los componentes. En este
modelo, los componentes forman una totalidad integrada e interactuante, con cada
componente estrechamente ligado a varios otros, en lugar de estar ligados en una secuencia
lineal o cclica. Las relaciones claves entre los componentes son mostradas en la figura 1.1.

Contexto
Conceptual

Propsitos

Preguntas de
Investigacin

Mtodos

Validez

FIGURA 1.1. UN MODELO INTERACTIVO DE DISEO DE INVESTIGACION

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 3

Este diagrama presenta la relacin entre los cinco componentes de un diseo cualitativo
como una figura en forma de reloj de arena. Las lneas entre los componentes representan
uniones de influencia o implicacin en los dos sentidos. Aunque hay adems otras conexiones
que las marcadas aqu (por ejemplo, entre propsitos y mtodos y entre contexto conceptual y
validez), las mostradas son generalmente las ms importantes.
El tringulo superior de este modelo reloj de arena debera ser una unidad
estrechamente integrada. Sus preguntas de investigacin deberan tener una clara relacin con
los propsitos de su estudio y deberan estar al tanto de lo que ya es conocido acerca de los
fenmenos que est estudiando y de las herramientas tericas que pueden ser aplicadas a esos
fenmenos. Adems, los propsitos del estudio deberan estar informados de la teora y
conocimientos actuales, considerando que la eleccin de teora y conocimientos relevantes
depende de los propsitos y preguntas.
En forma similar, el tringulo inferior del modelo debera estar tambin estrechamente
integrado. Los mtodos que usa deberan permitirle responder sus preguntas de investigacin y
adems tratar con las posibles amenazas de validez de estas respuestas. Las preguntas,
sucesivamente, necesitan ser formuladas para tener en cuenta la viabilidad de los mtodos y la
seriedad de las amenazas de validez particulares, dado que la plausibilidad y relevancia de las
amenazas de validez depende de las preguntas y mtodos elegidos.
La parte superior del modelo es el aspecto externo del diseo; incluye las metas,
experiencias, conocimiento, supuestos, y teora que trae para el estudio y para incorporar en el
diseo. La parte inferior es el aspecto interno, incluye las actividades reales que deber llevar a
cabo y los procesos que ir completando para desarrollar y probar sus conclusiones. Las
preguntas de investigacin son el centro o eje, del modelo; conectan estas dos mitades del
diseo y deben informar, y ser sensibles a, todo de los otros componentes.
Las conexiones entre los diferentes componentes del modelo no son reglas rgidas o
implicaciones fijas; dan margen para una cierta cantidad de concesin y elasticidad en el
diseo. Encuentro til pensar en ellas como cintas de goma. Pueden estirarse y doblarse en
alguna medida, pero ejercen una tensin definida sobre las diferentes partes del diseo, y ms
all de un punto particular, o bajo cierto estiramiento, se cortan. Esta metfora representa un
diseo cualitativo como algo con considerable flexibilidad, pero en el cual las diferentes partes
imponen restricciones en cada una de las otras, forzndolas, y en caso que sean quebrantadas
hacen que el diseo sea ineficaz.
Hay muchos otros factores detrs de estos cinco componentes que influenciarn el
diseo de su estudio, como sugieren los modelos garbage can descriptos anteriormente; stos
incluyen sus recursos, habilidades de investigacin, problemas de percepcin, estndares
ticos, los marcos de investigacin, y los datos que recoge. Desde mi punto de vista, stos no
son parte del diseo de estudio, pero, o corresponden al entorno dentro del cual la
investigacin y su diseo existen, o son productos de la investigacin. Necesitar tomar estos
factores en cuenta al disear su estudio, tal como el diseo de un barco necesita tener en
cuenta los tipos de viento y olas que encontrar y las clases de carga que llevar. La figura 1.2
representa algunos de los factores en el entorno que pueden influenciar el diseo y
comportamiento de un estudio y mostrar algunas de las conexiones claves de estos factores
con los componentes del diseo de investigacin. Estos factores y conexiones sern discutidas
en captulos subsecuentes.
Problemas
Percibidos
Metas Polticas
y Personales
Intereses
de los
Participantes

PROPOSITOS

Experiencia
Personal
CONTEXTO
CONCEPTUAL

Teora
Existente
Investigacin
Previa y Piloto

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 4

Fondos

Experimentos
Ideados

PREGUNTAS de
INVESTIGACION

Estndares
ticos
METODOS

VALIDEZ

Datos y
Conclusiones

Entorno
Estilo Personal

Habilidades
Paradigma de
del Investigador
Investigacin
FIGURA 1.2. FACTORES CONTEXTUALES QUE INFLUENCIAN UN DISEO DE INVESTIGACION

Quiero decir algo especficamente sobre tica, ya que no la he identificado como un

componente separado del diseo de investigacin. Esto no se debe a que no piense que la tica
es importante para el diseo cualitativo; por el contrario, la atencin a cuestiones ticas en
investigacin cualitativa est siendo reconocida cada vez ms como esencial (Deyhle, Hess, &
LeCompte, 1992; Eisner & Peshkin, 1990, pp.243-299; Kimmel, 1988; Punch, 1986). Al revs,
es porque creo que las preocupaciones ticas deberan ser includas en todos los aspectos del
diseo. Particularmente he tratado de dirigir estas preocupaciones en relacin a los mtodos,
pero tambin son relevantes para sus propsitos, la seleccin de las preguntas de investigacin,
las cuestiones de validez, y el juicio crtico de la teora.
Como indica el subttulo del libro, mi enfoque del diseo es interactivo. Es interactivo
en tres sentidos. Primero, el modelo de diseo en s es interactivo, cada uno de los
componentes tiene implicaciones para los otros componentes, en lugar de estar los
componentes en lnea, en relacin unidireccional uno con otro. Segundo, el diseo de un
estudio cualitativo debera poder cambiar en interaccin con la situacin en la cual es estudio
es conducido, en lugar de ser simplemente una determinacin fija de la prctica de
investigacin. (El ejemplo 1.1 ilustra ambos procesos interactivos en la evolucin del diseo de
un estudio.) Finalmente, el proceso de aprendizaje incorporado en este libro es interactivo, con
frecuentes oportunidades para que usted se ocupe del diseo de su propio estudio. Este libro
no presenta simplemente los principios de diseo de investigacin abstractos que puede
memorizar y ms tarde usar en su investigacin. Usted aprender principios generalizables,
pero los aprender mejor a travs de la creacin de un diseo para un proyecto cualitativo
particular.
No creo que sea uno el modelo correcto para el diseo de investigacin. Sin embargo,
pienso que el modelo que presento aqu es un modelo til por dos razones principales:
1. Identifica explcitamente como componentes de diseo las cuestiones claves sobre las cuales usted
necesitar tomar decisiones, y que necesitarn ser guiadas en su propuesta de investigacin. Estos
componentes, por lo tanto, son menos probables de ser omitidos y pueden ser tratados de una manera
sistemtica.
2. Enfatiza la naturaleza interactiva de las decisiones del diseo en investigacin cualitativa y las
mltiples conexiones entre los componentes del diseo. Una razn comn por la que se rechazan las
propuestas es debido a que no presentan explcitamente las conexiones lgicas entre los componentes
del diseo, y el modelo que presento aqu hace ms fcil estudiar esas conexiones.

Un buen diseo para su estudio, tal como un buen diseo de un barco, lo ayudar a
alcanzar su destino segura y eficientemente. Un diseo pobre, uno en el que los componentes
no estn bien conectados o son incompatibles, en el mejor de los casos ser ineficiente, y en el
peor fallar en el logro de sus metas.
EJEMPLO 1.1
La Evolucin de un Diseo de Investigacin
Maria Broderick comenz su estudio de tesis de un grupo fundado en un hospital de ayuda para
pacientes con cncer, con un basamento terico sobre desarrollo de la psicologa del adulto y
experiencia en el diseo de tales programas; un inters en descubrir cmo las percepciones de
ayuda e interaccin de los pacientes dentro del grupo se relacionaban con su nivel de evolucin;
MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 5

un plan para utilizar observacin, entrevistas, y test de evolucin para responder esta pregunta; y
las metas de perfeccionamiento en tales programas y desarrollo de una carrera en prctica clnica.
Sin embargo, despus de que su propuesta fuera aprobada, ella perdi acceso al grupo que
originalmente haba planeado estudiar y fue imposible encontrar otro programa de cncer
apropiado. Acab negociando el permiso para estudiar un programa de reduccin de stress para
pacientes en una situacin hospitalaria, pero no le fue permitido observar las clases; adems, el
equipo del programa insisti en un diseo de investigacin cuasi-experimental. Esto la oblig a
ampliar su contexto terico ms all de los programas de ayuda del cncer hacia programas de
medicina en general, y a modificar sus mtodos para contar principalmente con pre- y
postentrevistas y pruebas de evolucin.
Cuando Maria estaba empezando su investigacin, sin embargo, se autodiagnostic con una
enfermedad relacionada al stress. Esto tuvo un efecto mayor en su diseo de investigacin.
Primero, logr el acceso al programa como una paciente y descubri que ste no funcionaba
realmente como un programa de ayuda, sino en forma de una clase tradicional. Esto hizo que su
amplia revisin de literatura sobre grupos de ayuda fuera irrelevante. Segundo, encontr que sus
propias experiencias de su enfermedad y lo que pareca ayudarle a tratar su stress, difera
sustancialmente de lo que registraba la literatura. Estos dos desarrollos modificaron
profundamente su contexto conceptual y sus preguntas de investigacin, cambiando su foco
terico del desarrollo del ego al desarrollo cognoscitivo, el aprendizaje del adulto, y la teora
educacional. Adems, encontr que al realizar el pretest a los pacientes era imposible por razones
prcticas, eliminando la posibilidad de un juicio cuasi-experimental de cambios en los pacientes y
cambiando sus mtodos y controles de validez, regresar hacia sus planes originales.
Mientras Maria estuvo analizando sus datos, su creacin gradual de una teora que diera sentido
a estas experiencias de los pacientes (y a la propia) orient su nuevo conjunto de literatura y
acercamientos tericos. Su creciente enfoque sobre qu aprendieron los pacientes a lo largo del
programa hizo que viera la reflexin y la reestructuracin cognoscitiva como herramientas para
reformar su propia mirada sobre el stress, y este enfoque la gui a desarrollar una perspectiva
ms amplia del stress como fenmeno cultural. Adems se reconect con su viejo inters en
educacin no-tradicional para adultos. Finalmente, estos cambios influyeron para modificar el
rumbo de sus metas personales desde la prctica clnica hacia una posicin acadmica, y sus
propsitos para el estudio vinieron a enfatizar la relacin de la teora del desarrollo del adulto con
la currcula autorizada y la mejora de la educacin del adulto en encuadres no tradicionales.

LA ORGANIZACIN DE ESTE LIBRO

Este libro est estructurado para guiarlo a travs del proceso de diseo de un estudio
cualitativo. Pone en relieve las cuestiones por las cuales deben ser tomadas las decisiones del
diseo, y presenta algunas de las consideraciones que deberan estar al corriente de esas
decisiones. Como ilustra el modelo, ste se basa en una comprensin interactiva de los
componentes del diseo, en lugar de una secuencia de etapas o acciones.
Cada captulo en el libro trata de un componente del diseo, y forman una secuencia
lgica. Sin embargo, esta organizacin es slo un dispositivo conceptual y de presentacin, no
un proceso para seguir en el diseo de algn estudio real. Usted podra tomar decisiones en
torno a cada componente para iluminar su pensamiento acerca de todos los otros
componentes, y puede necesitar modificar las decisiones del diseo previo en respuesta a nueva
informacin o cambios en su entender.
Propsitos

Contexto Conceptual
Preguntas de Investigacin

Mtodos

Validez
FIGURA 1.3. LA ORGANIZACION DE ESTE LIBRO

Este libro tomar un camino en forma de Z (Figura 1.3) a travs de los componentes de
este modelo, comenzando con los propsitos (Captulo 2). Los propsitos de su estudio no
MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 6

son slo importantes, sino centrales; si sus razones para hacer el estudio no son claras, puede
ser difcil tomar cualquier decisin sobre el resto del diseo. Su contexto conceptual (Captulo
3) ser discutido a continuacin, debido a dos cosas, a que debera conectarse estrechamente a
los propsitos, y a que los propsitos y contexto juntos tienen una mayor influencia en la
formulacin de las preguntas de investigacin para el estudio. Sus preguntas de investigacin
(Captulo 4) son por consiguiente el prximo tema lgico; estos tres componentes deberan
formar una unidad coherente.
El siguiente componente a ser discutido es mtodos (Captulo 5): cmo recolectar y
analizar realmente los datos para responder a sus preguntas de investigacin. No obstante,
estos mtodos y respuestas necesitan ser conectados a los resultados de validez (Captulo 6):
cmo podra equivocarse, y qu hara sis respuestas ms crebles que otras respuestas
alternativas. Preguntas de investigacin, mtodos, y validez tambin deberan formar una
unidad integrada en la cual los mtodos para obtener respuestas a las preguntas, as como los
medios para asegurar la credibilidad de las respuestas potenciales en presencia de posibles
amenazas de validez, estn claramente conceptualizados y vinculados a las preguntas de
investigacin.
Finalmente, en el Captulo 7 discutimos las implicancias de mi modelo de diseo para el
desarrollo de propuestas de investigacin y proporcionamos un mapa mostrando cmo ir de
uno a otro.
LOS EJERCICIOS EN ESTE LIBRO
C. Wright Mills (1959) dice que
Una de las peores cosas que le sucede a los cientistas sociales es que sienten la necesidad de escribir de
sus planes slo en una ocasin: cuando estn pidiendo dinero para una parte especfica del trabajo o
un proyecto. Esto se debe a que un pedido de financiacin es ms planificado que realizado [It is as a
request for funds that most planning is done], o al menos redactado cuidadosamente. A pesar de lo
comn de la prctica, pienso que esto es muy malo: en alguna medida est destinado a ser un arte de
vender y, dadas las expectativas prevalecientes, muy probablemente a resultar en pretenciones
cuidadosas; es probable que el proyecto a ser presentado, sea de algn modo redondeado mucho antes
de lo que se debera; esto frecuentemente es una cosa maquinada, dirigida a conseguir dinero tanto para
propsitos ulteriores, por muy valorables que sean, as como para la investigacin presentada. Un
cientista social en ejercicio peridicamente debera revisar el estado de mis problemas y planes. (p.
197)

Mills continua haciendo una elocuente splica a que cada investigador escriba regular y
sistemticamente sobre su investigacin, simplemente para l y tal vez para la discusin entre
amigos (p. 198), y guarde un archivo de esos escritos, a los cuales los investigadores
cualitativos usualmente llaman memos.
Todos los ejercicios de este libro son memos de un modo u otro, y yo quiero discutir
brevemente la naturaleza de los memos y cmo usarlos efectivamente. El memo (algunas veces
llamado memo analtico) es una herramienta exremadamente verstil que puede ser utilizada
para varios propsitos diferentes. Hace referencia a todo escrito que el investigador hace en
relacin a la investigacin y otras cosas como notas de campo, transcripciones, o
codificaciones. Un memo puede ir desde un breve comentario marginal sobre una transcripcin
o una idea terica registrada en un diario de campo hasta un ensayo analtico novedoso. Lo
que todas estas cosas tienen en comn es que son formas de poner por escrito sobre el papel (o
en un disco de computadora) y de usar estos escritos como una manera de facilitar la reflexin
y discernimiento analtico. Muchos de los ejemplos en este libro son memos, o estn basados
en memos.
Los memos son a las ideas lo que las notas de campo y transcripciones son a las
percepciones: ellos convierten las reflexiones en una forma que permite el examen y an la
manipulacin. Cuando sus reflexiones estn registradas en memos, puede codificarlos y
archivarlos, lo mismo que sus notas y sus transcripciones de entrevistas, y volver a ellos para

MAXWELL, Joseph A.; QUALITATIVE RESEARCH DESIGN. An Interactive Approach - Pgina 7

desarrollar luego las ideas. No escribir memos es el equivalente en investigacin del mal de
Alzheimer; puede no recordar percepciones2 importantes cuando las necesite.4
Los memos son una de las tcnicas ms importantes que usted tiene para desarrollar sus
propias ideas. Por lo tanto, debera pensar en los memos como un modo de ayudarse a
entender su tema, situacin, o estudio, no slo como forma de registro o presentacin de una
comprensin que ya ha alcanzado. Los memos deberan incluir reflexiones sobre sus lecturas e
ideas, as como su trabajo de campo. Escriba memos como forma de trabajar sobre un
problema que para usted est teniendo sentido en su tema, situacin, o estudio. Escriba memos
siempre que tenga una idea que quiera desarrollar despus, o simplemente para registrar una
idea para el desarrollo posterior. Escriba muchos memos, a lo largo de todo el curso de su
proyecto de investigacin; recuerde que en investigacin cualitativa el diseo es algo que
contina durante todo el estudio, no slo al comienzo. Los memos pueden ser escritos sobre
asuntos metodolgicos, tica, reacciones personales, o cualquier otra cosa sobre su estudio.
Piense en los memos como un tipo de diario de campo descentralizado; si prefiere puede
escribir sus memos en un diario real.
Cualquiera sea la forma de stos, su valor depende de dos cosas. La primera es que se
comprometa en la reflexin seria y la autocrtica, en lugar de registrar mecnicamente sucesos
y pensamientos. La segunda es que organice sus memos en una forma sistemtica y recobrable,
de modo tal que las observaciones y percepciones puedan ser accedidas para la examinacin
futura. Yo hago mi propia reflexin en dos formas: en tarjetas de 3x5, las cuales siempre llevo
conmigo para apuntar ideas, las ordeno por fecha y tema, y en archivos de computadora
relacionandolas a proyectos particulares, los que uso para memos ms extensos. Durante mi
investigacin de tesis en una comunidad Inuit en el norte de Canad, conserv un diario de
campo, que fue invalorable para dar sentido de mis respuestas personales sobre la situacin
investigada. Adems puede ser muy til compartir algunos de sus memos con colegas o
compaeros de estudio para su retroalimentacin.5
Aunque los memos son principalmente una herramienta para la reflexin, pueden servir
adems como un bosquejo inicial de material que luego ser incorporado (con una revisin
sustancial) en una propuesta, informe, o publicacin, y he intentado disear la mayora de los
ejercicios de memos en este libro de tal forma que puedan ser usados en este sentido. Sin
embargo, pensar principalmente en los memos como una forma de comunicarse con otras
personas inevitablemente interferir con el tipo de escritura reflexiva que necesita hacer para
elaborar memos que le sean tiles. Tenga cuidado de lo que Becker (1986) llama escritura
elegante -lenguaje que intenta impresionar ms que clarificar. Un dicho entre los instructores
de escritura es Cuando escriba, no ponga un smoking en su mente (Metzger, 1993, p. 16).
NOTAS

insights

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Una tercera definicin trata a los diseos como ordenaciones universales y abstractas de mtodos de
investigacin que tienen su propia coherencia y lgica, como posible respuesta a la pregunta, qu diseo de investigacin
est utilizando?. Por ejemplo, un experimento aleatorio double-blind es un diseo de investigacin; un estudio de casos
cualitativo es otro. Por muchas razones, esta concepcin de diseo no es particularmente til en investigacin cualitativa.
Primero, pocos estudios cualitativos se prestan a estos abordajes de percha; como discutimos en todo este libro, los
diseos cualitativos necesitan ser inductivos y flexibles. Segundo, los diseos estandarizados generalmente tratan
explcitamente slo de mtodos y no se refieren a los otros componentes (en mi modelo, propsitos, contextos, preguntas y
validez) o la relacin entre ellos.
2
Las ventajas son discutibles. Grady y Wallston (1988) sostienen que el modelo tradicional secuencial presenta
un panorama idealizado del proceso que es remotamente distinto a cmo se conduce realmente la investigacin (p. 11) y
es particularmente inapropiado para la investigacin aplicada, la cual puede comenzar desde una variedad de puntos
distintos y requiere un modelo de proceso de investigacin totalmente diferente a uno tradicional como se ofrece en la
mayora de los libros de texto (p. 10).
3
Este viraje atrs y adelante es similar en ciertos modos al crculo hermenutico de interpretacin textual. Sin
embargo, mi cometido con un modelo de diseo de investigacin interactivo ms bien que secuencial no es lograr adhesin
alguna a un paradigma interpretativo o humanista ms que a uno cientfico; estas dos distinciones son resultados aparte. El
modelo interactivo que presento aqu est sacado en una medida significativa de las prcticas de investigacin en las
ciencias naturales, particularmente la biologa, y dira que es aplicable (con modificaciones) tan bien a la investigacin
cuantitativa como a la cualitativa. En oposicin, Janesick (1994), quien ve los diseos de investigacin cualitativos como
una forma de arte interpretativo, similar a la danza, toda vez que sostiene que el diseo de investigacin cualitativo
comienza con una pregunta (p. 210) y presenta el diseo de investigacin como una secuencia de decisiones que el
investigador necesitar tomar en cada etapa de la investigacin.
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Para discusiones adicionales de los que incluyen los memos, ver Miles y Huberman (1994, pp. 72-75), Bogdan y
Biklen (1992, pp. 121-124), y Mills (1959). Ms detalles de informacin sobre memos puede encontrarse en Schatzman y
Strauss (1973, pp. 99-105). Strauss (1987, Captulos1, 5, y 6), y Strauss y Corbin (1990, Captulo 12).
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Ver Mills (1959) para consultar acerca de cmo usar memos en el desarrollo de una agenda de investigacin y la
profesin.
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