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TEORIA GENERAL DEL PROCESO Y LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES EL PROCESO ALEXANDER RIOJA BERMUDEZ El trmino proceso viene del

vocablo processus, procedere, que simboliza progresar, avanzar, ir hacia delante marchar hacia un fin pre establecido, desenvolvimiento progresivo. En ese sentido para el maestro COUTURE 1 en su acepcin comn, el vocablo proceso significa progreso, transcurso del tiempo, accin de ir hacia delante, desenvolvimiento. En ese sentido proceso constituye una secuencia de actos. Desde el punto de vista jurdico seala el citado autor que es un cmulo de actos, por su orden temporal, su dinmica, la forma de desenvolverse, como una secuencia o serie de actos que se desenvuelven progresivamente con el objeto de resolver, mediante un juicio de la autoridad, el conflicto sometido a su decisin es decir la secuencia de actos destinados a resolver aquel conflicto de intereses urgidos por las partes en un proceso. El profesor PEYRANO2 seala que: Entendemos que es el conjunto de actos relacionados entre s y de ndole teleolgica, que permitan desarrollar

actividad jurisdiccional. Por de pronto explicamos que es un conjunto de actos, es decir, de hechos humanos voluntarios enderezados a un fin, en que no puede ser otro que el nacimiento, desarrollo o extincin de una relacin procesal. Adems, indicamos que dichos actos no se amontonan de una manera inorgnica sino que apuntan a un mismo norte: servir de marco adecuado para la prestacin de la actividad jurisdiccional. La tutela jurisdiccional se brinda, exclusivamente a travs de un proceso instaurado como consecuencia del ejercicio del derecho de accin.

COUTURE J, Eduardo (1979): Fundamentos del derecho procesal civil. Bs. As. Depalma Ed. 3ra edicin Pg. 122. 2 PEIRANO, Jos Walter. Conceptos fundamentales del proceso civil para entender el sistema judicial. En: El Peruano 12-10-94

La misma etimologa del trmino proceso (vocablo del griego Proseko, que significa venir de atrs hacia delante), denota el carcter teleolgico que singulariza cualquier proceso (as, el proceso de construccin de un edificio o el legislativo que culmina en la sancin de una ley), y tambin al jurisdiccional. Lo que distingue a este ltimo es su finalidad especfica: servir de mbito adecuado (y nico), para el desarrollo de la actividad jurisdiccional.

Para PRIETO CASTRO3 el proceso es: el conjunto de actividades reguladas por el Derecho procesal, que realizan las partes y el tribunal, iniciado por una peticin de otorgamiento de justicia a la Jurisdiccin, para alcanzar una sentencia o acto por el cual el Estado realiza su deber y su derecho de defensa del orden jurdico objetivo privado, que implica la proteccin del derecho o del inters del justiciable, que se ampara en tal derecho objetivo. Asimismo, se seala que: ...la razn de ser del proceso es la erradicacin de toda fuerza ilegtima dentro de una sociedad dadaevitando que los particulares se hagan justicia por mano propia.4 En esta definicin vemos casi la totalidad de los elementos que estn presentes en todo proceso judicial, las partes, el Juez, el objeto del proceso y la finalidad que cumple este en un Estado de derecho. DE BERNARDIS5 seala que: La otra frmula que ir apareciendo es el proceso que en su versin ms desarrollada ser aquella que podemos denominar proceso judicial-jurisdiccional que supone, necesariamente, la existencia de un Estado que cuente con una organizacin administrativa medianamente desarrollada, un ente especficamente dedicado a ello generalmente denominado rgano jurisdiccional- que tendr como objetivo primordial resolver las controversias intersubjetivas que se susciten y le sean sometidas, de manera imparcial e independiente, tutelando los intereses de quien
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PRIETO CASTRO Y FERNANDEZ, Leonardo (1980): Derecho Procesal Civil. Vol 1. 3ra edicin, Editorial Tcnos. Madrid. Pg. 23. 4 ALVARADO VELLOSO, Adolfo (1989): Introduccin al estudio del derecho procesal, Tomo I Ed. Rubinzal Culzoni, Santa Fe. Pg. 21. 5 DE BERNARDIS, Luis Marcelo: (1995): Las garantas del debido proceso. Cuzco Editores. Lima Pg. 15.

corresponda y sancionando a quienes lo infrinjan a travs de una concatenacin de actos que revistan un contenido mnimo de justicia y equidad. La finalidad esencial se encuentra determinada por la necesidad de resolver de manera definitiva tales controversias e imponiendo su decisin por la fuerza de ser ello necesario. La nota caracterstica de esta definicin esta por la forma como establece en concreto la finalidad del proceso y la forma de cumplimiento de la misma, ya que si no existiera esta manera coercitiva de cumplimiento de las decisiones judiciales, el fin del proceso no podra efectivizarse. ALSINA6 atendiendo al antecedente terminolgico de proceso manifiesta que la palabra proceso es de uso relativamente moderno, pues antes se usaba la de juicio, que tiene su origen en el derecho romano y viene de iudicare, declarar el derecho. El trmino proceso es ms amplio, porque comprende todos los actos que realizan las partes y el juez, cualquiera sea la causa que los origine, en tanto que juicio supone una controversia, es decir, una especie dentro del gnero. Por otra parte, este segundo concepto excluye la ejecucin forzada, que no requiere de una declaracin y constituye sin embargo, uno de los modos del ejercicio de la funcin jurisdiccional.

Como lo ha sealado claramente Monroy Galvez, el proceso civil existe cuando se presenta un conflicto de intereses o incertidumbre con relevancia jurdica y que la necesidad de que estas sean resueltas o despajadas, esta dada por la bsqueda de la paz social. Precisando adems, que el conflicto de intereses constituye la confluencia de intereses contrapuestos sobre un mismo bien jurdico y el intento de primar uno frente al otro, quien a su vez ofrece resistencia a ese inters. Finalmente que la incertidumbre jurdica otro de los elementos del

proceso, es la falta de conviccin o reconocimiento social en torno a la vigencia o la eficacia de un derecho.7


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ALSINA, Hugo (1963): Tratado Terico Prctico de derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo I. Segunda edicin. Ediar S.A. Bs As. Pg. 400-401. 7 MONROY GALVEZ, Juan (2004): La Formacin del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). 2da edicin aumentada Palestra editores. Lima. Pg. 223.

Para el profesor PRIORI8 el proceso existe para poder servir a la solucin pacfica y justa de los diversos conflictos de intereses que se producen en la sociedad, a consecuencia de una crisis de cooperacin producida por el incumplimiento por parte de los sujetos de las normas de conducta impuestas por el ordenamiento jurdico, lo que produce una vulneracin a las situaciones jurdicas de ventaja por l reconocidas y, en consecuencia, una situacin de injusticia.

Este constituye el carcter humano que debe darse y entenderse del proceso, pues detrs de l siempre existe un drama de los particulares y porque no de la sociedad, por ello todos los operadores del derecho debemos tener en cuenta cual es nuestro papel dentro del mismo y nuestra funcin fundamental de qu se garanticen no solamente los derechos establecidos en una norma sino tambin la dignidad del ser humano que se ve afectada frente a tanta demora, artilugio procesal, indiferencia y otras situaciones a la que de alguna u otra manera todos hemos cooperado a crearla. Para PEYRANO9 el proceso es el conjunto de actos relacionados entre s y de ndole tecnolgico, que permiten desarrollar la actividad jurisdiccional: es un conjunto de actos, es decir de hechos humanos voluntarios enderezados a un fin, que no puede ser otro que el nacimiento, desarrollo o extincin de una relacin procesal. Constituye por tanto aquella actividad humana en la que el Juez

conjuntamente con las partes intervienen, desde el nacimiento hasta la finalizacin del proceso

Para nosotros el proceso constituye el conjunto de actos jurdico procesales relacionados entre s desarrollados de manera orgnica y progresiva por mandato
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PRIORI POSADA, Giovanni. Reflexiones en torno al doble grado de jurisdiccin. En: ADVOCATUS N 9 Revista de estudiantes de la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima. Pg. 405. 9 PEYRANO, Jorge (1995): Derecho Procesal Civil. Ediciones Jurdicas Lima. Pg. 21.

de la ley realizado por los sujetos procesales intervinientes con la finalidad de obtener una decisin jurisdiccional frente a los intereses contrapuestos planteados ante el rgano judicial correspondiente, el mismo que se ha de encargar del cumplimiento de su decisin. A nivel jurisprudencial se ha establecido al respecto que: El proceso civil tiene una finalidad concreta (o inmediata) que consiste en resolver un conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia jurdica, siendo estas dos categoras jurdicas fenmenos de la realidad social y a su vez presupuestos materiales de la jurisdiccin civil. La incertidumbre jurdica es entendida como ciertos derechos o relaciones jurdicas intersubjetivas que requieren de pronunciamiento judicial en tanto est cuestionada la certeza de sus efectos en el mundo de la relacin intersubjetiva; que de esta manera, puede advertirse que dentro de los fines del proceso existe la posibilidad de ejercitar mediante la accin una pretensin declarativa que constituye la causa fctica de la relacin procesal sobre la cual se emitir la sentencia respectiva.
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Naturaleza jurdica

Respecto de ella, conforme lo seala COUTURE la doctrina ha dado diferentes respuestas, as, se consideraba al proceso como un contrato, por

cuanto la relacin que vincula al demandante y al demandado es de orden contractual y ambos se encuentran vinculados con el mismo lazo que une a los contratantes.

Quienes no conciliaron con esa postura, sealaron que el proceso es un cuasicontrato en razn de que el proceso si es un contrato este es tan imperfecto, que queda desnaturalizado.

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CAS. N 2121-99-Lima, El Peruano, 17-09-2000, Pg. 6222.

Un tercer grupo establece que las dos posiciones antes sealadas son artificiosa, y que lo que en realidad hay no es un nexo contractual ni cuasicontactual, sino una relacin jurdica tpica, al cual se encuentra regida por la ley.

En antitesis a esta postura estn los que niegan la existencia de una relacin jurdica, sosteniendo en cambio, la realidad de una situacin jurdica. Una quinta se refiere a una entidad jurdica compleja y finalmente hay quienes la conciben como una institucin.

La doctrina dominante concibe al proceso como una relacin jurdica, puesto que est compuesto de relaciones de las partes con los rganos jurisdiccionales y entre estas entre s.

Para nuestra jurisprudencia ordinaria existe una posicin clara respecto al tema propuesto, en ese sentido ha precisado: La tesis doctrinaria de mayor aceptacin sobre la naturaleza jurdica del proceso, concibe al proceso como una relacin jurdica procesal, en la que los sujetos de la misma son el actor, el demandado y el Juez entendindose el Juez natural- que como director del proceso es el sujeto principal de dicha relacin. 11

Del mismo modo se la ha definido como un fenmeno cronolgico, jurdico lgico y teleolgico, por ello se ha sealado que: El proceso como fenmeno cronolgico (ya que cada acto procesal se desarrolla en un determinado plazo de tiempo), jurdico lgico (por cuanto los actos procesales estn conectados siccon el objeto de lograr los fines del proceso) y teleolgico (porque todo acto tiene establecido su propio fin), se desenvuelve a travs de los mencionados actos procesales, atribuyendo cargas a cada una de las partes, ya sean stas legales o por mandatos judiciales, o con deberes atribuidos al juzgador.
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CAS. N 476-97-Lima El Peruano, 12-04-1998. Pg. 659. CAS N 2805-99-Callao. El Peruano, 19-08-2000. Pg. 6005.

En sede constitucional se ha manifestado que: Se seala que la naturaleza de los procesos constitucionales es diferente a la de los procesos ordinarios en cuatro aspectos: 1) Por sus fines, pues a diferencia de los procesos constitucionales, los ordinarios no tienen por objeto hacer valer el principio de supremaca constitucional ni siempre persiguen la proteccin de los derechos fundamentales; 2) Por el rol del juez, porque el control de la actuacin de las partes por parte del juez es mayor en los procesos constitucionales; 3) Por los principios orientadores, pues si bien es cierto que los principios son compartidos por ambos procesos, en los constitucionales su exigencia es fundamental e ineludible para el cumplimiento de sus fines; y 4) Por su naturaleza, pues a diferencia de los ordinarios, los constitucionales son procesos de tutela de urgencia. (EXP. N. 266-2002-AA/TC. F.J. 6.)

Proceso y procedimiento

Siendo el concepto de proceso tan amplio y general en algunas oportunidades se confunde o se le refriere indebidamente como sinnimo de juicio, litigio, pleito, actividad judicial, procedimiento lo cual no es exacto ni correcto pues entonos esos casos existen sus respectivas diferencias, sobre todo en el caso de la ultima de las mencionadas.

En ese sentido se seala que el proceso es un todo, la unidad y el procedimiento constituye la sucesin de sus respectivos actos. Asimismo se seala que todo proceso requiere de un procedimiento ms no todo procedimiento constituye un proceso. Del mismo modo se dice que el proceso se caracteriza por su finalidad de carcter jurisdiccional compositiva de la litis, mientras que el

procedimiento se limita a una condicin de actos secunciales relacionados, siendo este de carcter formal.

Couture, con la claridad que lo caracteriza, dice: El proceso es la totalidad, la unidad. El procedimiento es la sucesin de los actos. Y, aade que el proceso es la sucesin de esos actos hacia el fin de la cosa juzgada.

Carnelutti, ms abstracto, emplea la siguiente metfora. Para distinguir mejor entre proceso y procedimiento se puede pensar en el sistema decimal: el procedimiento es la decena; el proceso es el nmero concreto, el cual puede no alcanzar la decena o bien comprender ms de una.

Finalmente podramos sealar que, la distincin entre el procedimiento y el proceso, estriba en que este ltimo es un todo, y, est formado por un conjunto de actos procesales. El procedimiento es el modo como va desenvolvindose el proceso, los trmites a que est sujeto, la manera de substanciarlo, que puede ser de conocimiento, abreviado, sumarsimo, ejecutivo, no contencioso. Hay procedimiento en la primera instancia, como tambin en la instancia superior. Al respecto en sede judicial se seala que: El proceso es un conjunto de actos ordenados y sucesivos, relacionados entre s, cada uno de los cuales sirve de antecedente al siguiente, lo que constituye la preclusin, de tal manera que cada acto o decisin debe ser coadyuvante en la consecucin de los fines del proceso mediante pronunciamiento jurisdiccional vlido que resuelva un conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica. 13

Elementos del proceso

Conforme lo precisa la doctrina el proceso judicial esta compuesto de dos elementos uno de carcter permanente como lo son las partes y el rgano jurisdiccional y uno variable referido a las vas procedimentales que ha de depender del objeto o la pretensin propuesta.

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CAS. N 1981-2001-Lima, El Peruano, 01-03-2002, Pg. 8466.

Cuando nos referimos a las partes del proceso, encontramos tambin al apoderado judicial, la representacin procesal, la representacin por abogado, la procuracin oficiosa y la representacin de intereses difusos entre otros.

El rgano jurisdiccional se encuentra conformado por el conjunto de funcionarios que han de contribuir al desarrollo de la funcin jurisdiccional, el mismo que se encuentra encabezado por el Juez seguido de los auxiliares jurisdiccionales y los rganos de auxilio judicial.

Finalidad del proceso Para SAGASTEGUI14 el proceso no constituye un fin en si mismo en ese sentido seala que: El proceso no es un fin, sino un medio que tiene el derecho para conseguir la justa composicin de la litis en casos contencioso, o dar validez a las situaciones que se comprendan en la llamada jurisdiccin voluntaria; esta duplicidad de fines del proceso comprende elementos como tutelar derechos, amparar pretensiones, permitiendo aplicaciones sea de un cdigo procesal o de normas que existen en el ordenamiento jurdico en general. Claramente establece el autor que el proceso constituye la herramienta de la cual se valen las partes y el rgano jurisdiccional quienes utilizando la norma correspondiente buscan la solucin a su conflicto de intereses. Lo que se corrobora con lo sealado por nuestra jurisprudencia: El proceso no es un fin en si (sic) mismo, sino el medio para obtener un pronunciamiento, y si bien sus formalidades son imperativas, el juez debe adecuar su exigencia al lograr de los fines del proceso. 15 Para RAYMUNDIN16 el proceso no servir para medir la habilidad o destreza de las partes como en una competencia deportiva, sino que tiene el fin especifico de remediar pacficamente la cuestin planteada a efecto de establecer
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SAGASTEGUI URTEAGA, Pedro. (1993): Instituciones y normas de derecho procesal Civil- Parte General. Ed. San Marcos. Pg. 28. 15 CAS. N 975-97-Lima. El Peruano, 06-10-1998. Pg. 1794. 16 RAYMUNDI, Ricardo (1956): Derecho Procesal Civil. Editorial Viracocha. Bs. As. Tomo I Pg. 5.

entre los particulares la paz y con ello mantener la de la comunidad. En ese sentido el proceso no debe ser entendido como la confrontacin en determinar quien es mejor abogado e el proceso o no, quien tiene las mejores armas para derrotar al otro sino la bsqueda de la solucin del conflicto o incertidumbre jurdica y de la paz social. En ese sentido muestro tribunal ha sealado que: La finalidad concreta del proceso es resolver el conflicto de intereses que tiene como correlato la bsqueda de la verdad histrica o real ms que la verdad legal. 17 De otro lado se ha establecido que: El fin esencial del proceso es reestablecer el imperio del derecho y de la justicia por encima de lo que las partes sustenten en los fundamentos jurdicos y sus pretensiones, ya que en aplicacin del principio iura novit curia, los jueces no estn obligados a acoger el error en la premisa mayor del silogismo judicial motivado por la defectuosa subsuncin del derecho invocado por las partes.
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GOZAINI19 seala que: El proceso cumple una funcin de servicio, con principios y presupuestos que lo convalidan, pero que no pueden instalarse en terrenos estancos, o de poca movilidad, porque precisamente su vida se desarrolla en la transformacin social. Un proceso purista e ideolgico, formal e hipottico, no cumple con esa funcin garantista que le reservamos. El proceso no tiene un fin por si mismo, sino para realizar el derecho que viene a garantir (sic) y a concretar.

El artculo II del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional establece los fines de los procesos constitucionales, Son fines esenciales de los procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales. la cual concuerda con nuestra Constitucin de 1993 que en su artculo 51, establece lo siguiente: La Constitucin prevalece sobre toda norma legal; la ley, sobre las normas de inferior
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Cas. N 315-96-Junin El Peruano, 23-04-1998. Pg. 753-754. Cas. N 2776-2001-Ucayali, El Peruano, 01-10-2002, p. 8934. 19 GOZAINI, OSVALDO A (1996): Teora General del Derecho Procesal. EDIAR. Bs. As. Pg. 83-84.

jerarqua, y as sucesivamente. De igual forma, el artculo 138 apunta: En todo proceso, de existir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera. Igualmente prefieren la norma legal sobre toda otra norma de rango inferior.

Encontramos aqu el principio de jerarqua formal o normativa, es decir aquella que consiste en que a las normas se les asignan diferentes rangos, existe diversas categoras de normas jurdicas que tienen diferente prelacin o nivel, relacionndose de manera jerrquica entre s. El respeto al principio de jerarqua normativa determina la validez de las normas jurdicas. As, una norma que contradice a otra de nivel superior carece de fuerza normativa y adolece de un vicio de invalidez desde su origen.

Subyacente al principio antes referido existe el principio (estructural) de competencia o distribucin de materias la cual presupone, que cada norma sea expedida por el rgano que posea la potestad normativa establecida en la ley para dicho efecto. As, toda norma jurdica debe subordinarse a la Constitucin y no puede ser contraria a ella, porque en caso contrario es nula y no cabe su existencia en el ordenamiento jurdico.

Al respecto el Profesor Rivera Santivaez recogiendo lo indicado por el profesor Garcia de Enterra sobre la supremaca de la constitucin seala que esta se fundamenta en varias razones: Primero, porque la Constitucin define el sistema de fuentes formales del derecho, de modo que slo por dictarse conforme a lo dispuesto por la Constitucin, una ley ser vlida o un reglamento vinculante. En este sentido explica- es la primera de las normas de produccin, la norma normarum, la fuente de las fuentes. Segundo, porque en la medida en que la Constitucin es la expresin de una intencin funcional, configuradora de un sistema entero que en ella se basa, tiene una pretensin de permanencia o

duracin, lo que parece asegurarle una superioridad sobre las normas ordinarias

carentes de una intencin total tan relevante, limitada a objetos mucho ms concretos, todos singulares dentro del marco globalizador y estructural que la Constitucin ha establecido.20

Al respecto nuestro Tribunal Constitucional en el proceso de de amparo seguido por Carmen Tafur Marn De Lazo se seal que: La proteccin de los derechos fundamentales y garantizar la efectividad del principio de supremaca constitucional son la finalidad de los procesos constitucionales, como lo seala el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional (EXP. N. 2662002-AA/TC FJ 5).

Respecto de los fines de los procesos constitucionales, nuestro Tribunal ha sido claro al precisar adems que: La instauracin de procesos especficos para la tutela de los derechos fundamentales ha constituido uno de los objetivos ms importantes que la justicia constitucional ha conseguido. Ello se explica porque en los procesos constitucionales se busca no slo la proteccin de los derechos fundamentales, sino tambin la constitucionalidad del derecho objetivo. De ah que se haya sealado que dichos procesos deben ser capaces de comprender no slo la tutela subjetiva de los derechos constitucionales, sino tambin la tutela objetiva de la Constitucin21[1].

La

doctrina

constitucional

comparada

ha

establecido

que

existen

bsicamente dos tipos de procesos constitucionales. En primer lugar, estn los procesos destinados al afianzamiento de los derechos fundamentales; y, en segundo lugar, los procesos constitucionales que aseguran la supremaca de la Constitucin22[2].

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Rivera Santivaez: Supremaca Constitucional y sistemas de Control de Constitucionalidad En: Derecho procesal Constitucional. Pg. 21

Los procesos constitucionales destinados a la tutela de los derechos fundamentales hallan su fundamento en el doble carcter de dichos derechos. En efecto, los derechos fundamentales no son solo derechos subjetivos, sino tambin instituciones objetivas. En esta ltima dimensin, los derechos fundamentales comportan valores que informan todo el ordenamiento jurdico; de ah que su tutela y proteccin no slo sea de inters para la persona titular de ese derecho, sino para la colectividad en general, pues su transgresin implica un cuestionamiento al propio ordenamiento constitucional.

Por otro lado, existen procesos constitucionales que estn destinados a la defensa del principio de supremaca de la Constitucin, lo cual quiere decir que se busca asegurar la propia nocin de Constitucin, ya que sin la efectividad del principio de supremaca, las normas constitucionales se descalificaran ubicndose al mismo nivel que ocupan las normas legales ordinarias23[3].

Precisamente, el Cdigo Procesal Constitucional (artculo II del Ttulo Preliminar) ha establecido que los procesos constitucionales tienen como finalidad, por un lado, garantizar el principio jurdico de la supremaca constitucional (artculo 51 de la Constitucin) y, por otro, preservar la observancia de la vigencia de los derechos fundamentales de la persona (artculo 1 de la Constitucin).

PRINCIPIOS PROCESALES. Concepto.

Son directivas u orientaciones generales en las que se inspira cada ordenamiento jurdico procesal.

Respecto de los principios generales del derecho el maestro ha sealado que: "En el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea confusa de ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos sobre los que se asienta una determinada concepcin del derecho; y por otro, se les considera un desarrollo frustrado de los estudios jurdicos"24.

Precisando respecto de ellos que: "Los principios generales del derecho no son verdades inmutables e incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un grupo de sabios indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del tiempo y, por tanto, de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas humeantes de una ciencia que cada da renueva sus contenidos para hacer efectiva su utilidad social. De hecho, los principios apenas son concepciones del derecho que han tenido un importante reconocimiento en un momento histrico determinado, con la suficiente contundencia como para mantener su aceptacin relativa en sociedades y tiempos distintos a aquellos en los que tuvieron origen"25 Asimismo, GOZAINI26 seala que: El desarrollo del proceso permite observar un conjunto de principios que estructuran las denominadas reglas adjetivas del procedimiento. Es el ritual, propiamente dicho. El reflejo de cmo se hace un proceso a partir de la orientacin que fundamenta cada sistema jurdico procesal. Es decir que nos encontramos ante aquellas situaciones genricas, que
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MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75. 25 MONROY Glvez, Juan (1996) Introduccin al Proceso Civil, Temis De Belaunde & Monroy Santa fe de Bogot- Colombia. Pg. 75-76 26 GOZAINI, Osvaldo A. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 97.

informan el desarrollo del proceso desde el momento de la presentacin de la demanda hasta su etapa ejecutiva, convirtindose en garanta del justiciable y del rgano jurisdiccional en la realizacin de sus diversos actos jurdico procesales.

Pero el numero de estos, regulados o no en una norma procesal o constitucional no determina que se encuentren amparados unos, y otros no, sino que estos pueden aparecer y ser aplicados por el juzgador en el caso concreto, en ese sentido COUTURE27 seala que: La enumeracin de los principios que rige el proceso no puede realizarse en forma taxativa, porque los principios procesales surgen naturalmente de la ordenacin, muchas veces impensada e imprevisible, de las disposiciones de la ley. Pero la repeticin obstinada de una solucin puede brindar al interprete la posibilidad de extraer de ella un principio. En otras oportunidades es el propio legislador el que cree necesario exponer los principios que dominan la estructura de su obra, para facilitar al interprete la ordenacin adecuada de las soluciones. En ese sentido reseamos aqu algunos principios relativos al proceso y al procedimiento conforme lo seala la doctrina procesal, sin perjuicio de aquellos otros que dejamos pasar.

PRINCIPIOS DEL PROCESO

1.- EXCLUSIVIDAD Y OBLIGATORIEDAD DE LA FUNCION JURISDICCIONAL Consagrado en el inciso 1 del artculo 139 de la Constitucin. El Estado tiene la exclusividad de la administracin de justicia, esto es, que tiene el poder deber de solucionar la litis. El Poder Judicial tiene la hegemona en la administracin de justicia, luego de superada la autodefensa (solucin de la litis empleando la fuerza o violencia), y al no ser viable la autocomposicin (solucin de la litis reside en el acuerdo de las partes).

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COUTURE, Eduardo (1977) : Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma. Bs. As. Pg. 182.

Este principio precepta que son principios y derechos de la funcin jurisdiccional la unidad y la exclusividad de la funcin

jurisdiccional. Conceptualmente, la exclusividad se concibe como la prohibicin constitucional al legislador, de que atribuya la potestad jurisdiccional a rganos no conformantes del Poder Judicial.

En tal sentido el Tribunal Constitucional ha sealado en los seguidos por Fiscal de la Nacin contra el Congreso de la Repblica: El principio de

exclusividad de la funcin jurisdiccional posee dos vertientes: a) exclusividad judicial en su vertiente negativa, segn la cual los jueces no pueden desempear otra funcin que no sea la jurisdiccional, salvo la docencia universitaria; y, b) exclusividad judicial en su vertiente positiva, segn el cual slo el Poder Judicial puede ejercer funcin jurisdiccional, salvo el caso de las excepciones ya mencionadas del Tribunal Constitucional, el Jurado Nacional de Elecciones y la jurisdiccin militar, entre otros (EXP. N 0004-2006-PI/TCFJ 15).

2.- INDEPENDENCIA DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES Previsto en el inciso 2 del artculo 139 de la Carta Magna, esta basado en la tradicional divisin de poderes siendo el contrapeso de este principio el de la responsabilidad de los jueces (artculo 200 del TUO de la LOPJ y artculos 509 a 518 del C.P.C.). Segn DAVIS ECHANDIA28 Para que pueda obtener

el fin de una recta

administracin de justicia es indispensable que los funcionarios encargados de tan delicada y alta misin puedan lograr libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y de la equidad, sin ms obstculos que las reglas que la ley les fije en cuanto a la forma de adelantar el proceso y de proferir su decisin.

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DAVIS ECHANDIA, Hernando (1984): Teora general del proceso. Tomo I. Editorial Universidad S.R.L. Bs. As. Pg. 63.

No podemos dejar pasar la oportunidad de pone a consideracin lo precisado por el Tribunal Constitucional para el cual: La independencia judicial debe ser entendida como aquella capacidad autodeterminativa para proceder a la declaracin del derecho, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, dentro de los marcos que fijan la Constitucin y la Ley. En puridad, se trata de una condicin de albedro funcional. El principio de independencia judicial exige que el legislador adopte las medidas necesarias y oportunas a fin de que el rgano y sus miembros administren justicia con estricta sujecin al Derecho y a la Constitucin, sin que sea posible la injerencia de extraos [otros poderes pblicos o sociales, e incluso rganos del mismo ente judicial] a la hora de delimitar e interpretar el sector del ordenamiento jurdico que ha de aplicarse en cada caso. La independencia judicial debe, pues, percibirse como la ausencia de vnculos de sujecin poltica (imposicin de directivas por parte de los rganos polticos) o de procedencia jerrquica al interior de la organizacin judicial, en lo concerniente a la actuacin judicial per se, salvo el caso de los recursos impugnativos, aunque sujetos a las reglas de competencia. El principio de independencia judicial debe entenderse desde tres

perspectivas; a saber: a) Como garanta del rgano que administra justicia (independencia orgnica), por sujecin al respeto al principio de separacin de poderes. b) Como garanta operativa para la actuacin del juez (independencia funcional), por conexin con los principios de reserva y exclusividad de la jurisdiccin. c) Como capacidad subjetiva, con sujecin a la propia voluntad de ejercer y

defender dicha independencia. Cabe precisar que en este mbito radica uno de los mayores males de la justicia ordinaria nacional, en gran medida por la falta de conviccin y energa para hacer cumplir la garanta de independencia que desde la primera Constitucin republicana se consagra y reconoce.29

29

Exp. N 0023-2003-AI/TC. F.J. 28, 29 y 31.

En tal sentido este principio de independencia judicial exige que el legislador adopte las medidas necesarias y oportunas a fin de que el rgano jurisdiccional y los administradores de justicia acten con estricta sujecin al Derecho y a la Constitucin, sin que sea posible la injerencia de terceros al momento de delimitar e interpretar parte del ordenamiento jurdico que ha de aplicarse al caso concreto.

En algn momento se ha precisado que para garantizar el derecho de los justiciables de contar con un juez independiente e imparcial, los recurrentes en un proceso de habeas corpus, por ejemplo, cuentan con la posibilidad de recusar (artculo 33 del Cdigo Procesal Constitucional) al Juez si considera que su actuacin adolece de estos principios que inspiran la funcin jurisdiccional.

3.- IMPARCIALIDAD DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES

El derecho a ser juzgado por jueces imparciales no se encuentra expresamente reconocido en nuestra Constitucin. Hecho que no ha impedido al Tribunal constitucional reconocer en l a un derecho implcito que forma parte de un derecho expreso, lase el derecho al debido proceso, reconocido en el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin.

El contenido constitucionalmente protegido del referido derecho ha sealado el tribunal, ()est relacionado con aquello que el Tribunal ha identificado como las dos vertientes de la imparcialidad: la subjetiva y la objetiva. Se advierte que el contenido del derecho al juez imparcial no tiene alcances similares en el mbito de un proceso judicial y en el seno de un procedimiento arbitral (EXPS Nros. 6149-2006-PA/TC y 6662-2006-PA/TC (acumulados) FJ 65).

Del mismo modo nuestro supremo rgano de control de la constitucin, ha, sealando que: Mientras la garanta de independencia, en trminos generales, protege al juez frente a influencias externas, el principio de imparcialidad

estrechamente ligado al principio de independencia funcional se vincula a determinadas exigencias dentro del proceso, definidas como la independencia del juez frente a las partes y al objeto del proceso mismo, pudiendo entenderse desde dos acepciones: a) Imparcialidad subjetiva, que atae a algn tipo de compromiso que el juez

pueda tener con el caso. b) Imparcialidad objetiva, referida a la influencia negativa que puede tener en el juez la estructura del sistema, restndole imparcialidad, es decir, si el sistema no ofrece suficientes garantas para desterrar cualquier duda razonable. Por consiguiente, no puede invocarse el principio de independencia en tanto existan signos de parcialidad, pues tal como lo sostiene el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en criterio que este Colegiado comparte: Un Tribunal no podra, sin embargo, contentarse con las conclusiones obtenidas desde una ptica puramente subjetiva; hay que tener igualmente en cuenta consideraciones de carcter funcional y orgnico (perspectiva objetiva). En esta materia, incluso las apariencias pueden revestir importancia (...) debe recusarse todo juicio del que se pueda legtimamente temer una falta de imparcialidad. Esto se deriva de la confianza que los tribunales de una sociedad democrtica deben inspirar a los justiciables (...) (Caso De Cubber contra Blgica, del 26 de octubre de 1984). Debe tomarse en cuenta que si bien, prima facie, la imparcialidad e independencia son garantas consustanciales y necesarias para una correcta Administracin de Justicia, stas deben entenderse, a su vez, como garantas para los imputados (garanta a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial), configurndose, de este modo, su doble dimensin.30

4.- CONTRADICCION O AUDIENCIA BILATERAL

30

EXP. N 0023-2003-AI/TC. F.J. 34.

Al respecto DIAZ31 seala que: El principio de bilateralidad de la audiencia, o del contradictorio, expresa que, salvo excepciones limitadas, el Juez no podr actuar suponer de decisin sobre una pretensin (civil, lato sensu o penal) si la persona contra quien aquella ha sido propuesta no ha tenido oportunidad de ser oda: audiatur et altera pars

Permite evitar la arbitariedad del rgano jurisdiccional ya que este slo podr actuar amerito de lo que las partes hayan propuesto en el proceso, tenido ambas la oportunidad de ser atendidas en el mismo a travs de los distintos actos procesales que introducen al proceso. Regulado en los artculos 2 y 3 del Cdigo Procesal Civil aplicables supletoriamente al Cdigo Procesal Constitucional. El Juez constitucional antes de resolver deber previamente haber concedido la posibilidad de que el demandado pueda absolver la demanda y en determinados supuestos promover las excepciones y defensas previas pertinentes. Este principio tiene como excepciones la figura de la inaudita parte, que se presenta el caso de las medidas cautelares (artculos 608 y 636 del C.P.C.). CAROCCA32 precisa al respecto que: () el principio del contradictorio tiene un componente esencial de paridad entre las partes y que se desprende de su mismo carcter de regulacin de la relacin entre ellas, que se verifica en cualquier clase de juicio. Y esto est motivado porque la controversia slo puede producirse por el choque entre dos posturas equivalentes, de la misma entidad, ya que si esta equiparacin no existiera, una de las partes se habra impuesto a la otra y entonces la cuestin no se habra llegado a planear por va jurisdiccional. En ese sentido y a fin de que exista una correcta administracin de justicia y por ende exista una resolucin judicial justa, debe previamente haberse atendido a la pretensin de una de las partes con participacin de la otra, es decir con su

31

DIAZ, Clemente a (1972): Instituciones de Derecho Procesal. Tomo II-A Ed. AbeledoPerrot, Bs As. Pg. 214. 32 CAROCCA PEREZ, Alex (1998): Garanta Constitucional de la defensa procesal. Bosh. Barcelona. 316-317.

alegacin con respecto a lo sealado por la contraria y as el juez decida confrontando las posiciones y aplicando la norma legal correspondiente.

5.- OBLIGATORIEDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA LEY Al respecto MONROY33 seala: La norma procesal expresin concreta del derecho procesal- es de derecho publico. Esta afirmacin nos conduce a otra que suele ser repetida en los considerando (fundamentos) de las decisiones judiciales, segn la cual las normas procesales son de orden pblico. Sin embargo, tal aseveracin no es rigurosamente exacta. Casi todas las normas procesales contienen prescripciones de obligatorio cumplimiento, pero este rasgo no es absoluto. Hay algunas normas procesales que regulan opciones a efectos de que los interesados decidan la actuacin ms pertinente a sus intereses, en tal condicin no pueden ser de orden pblico, sin embargo, por tal hecho no dejan de ser normas procesales, es decir, de derecho pblico.

Excluye la posibilidad de que las partes convengan libremente los requisitos de forma, tiempo y lugar, a que han de hallarse sujetos los actos procesales. De esta manera se le indica a las partes, terceros, auxiliares y al propio rgano jurisdiccional que todo acto que ha de realizarse al interior del proceso debe revestir determinadas formalidades. El artculo IX del Titulo Preliminar establece este principio, del mismo modo los artculos 171 y 172 del Cdigo Procesal Civil relativo a la nulidad de los actos procesales, que son normas que garantizan la eficacia de los actos jurdico procesales. Al respecto GOZAINI34 seala que: Cuando las reglas adjetivas sealan el modo de ser de los actos que componen el proceso, se habla del principio de legalidad de las formas; en oposicin a la libertad de emitir requerimientos,
33

MONROY GALVEZ, Juan (1996): Introduccin al proceso civil. Themis-De Belande & Monroy. Santa f de Bogot. Pg. 85. 34 GOZAINI, Osvaldo a. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 127.

alegaciones y decisiones, sin cumplir recaudo alguno de orden ritual o simplemente llamado, informalismo. En ese sentido, debe tenerse en cuenta que aquellas normas que garantizan el debido proceso, son de orden publico y por ende de ineludible cumplimiento, destinadas a garantizar el derecho de las partes durante el transcurso del proceso arbitrarias. Finalmente El principio de legalidad es la columna vertebral de la actuacin administrativa y por ello puede concebrselo como externo al procedimiento, constituyendo simultneamente la condicin esencial para su existencia. Se determina juridicamente por la concurrencia de cuatro condiciones que forman su contexto: 1) delimitacin de su aplicacin (reserva legal); 2) ordenacin jerrquica de sujecin de las normas a la ley; 3) determinacin de seleccin de normas aplicables al caso concreto, y 4) precisin de los poderes que las norma confiere a la administracin. El procedimiento tiende, no solo a la proteccin subjetiva del recurrente, sino tambin a la defensa de la norma jurdica objetiva, con el fin de mantener el imperio de la legalidad y la justicia en el funcionamiento administrativo 35 e impedir la expedicin de sentencias

6.- MOTIVACION DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES

Regulado en el inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin; artculo 12 L.O.P.J; artculos 121 y 122 del C.P.C. Requieren motivacin los autos y las sentencias. Hubo una poca en que los reyes - quienes entre sus atribuciones estaba la de administrar justicia -, no necesitaban motivar sus fallos. Ahora los jueces tienen el deber de motivar las resoluciones precitadas. Motivacin y fundamentacin. La motivacin comprende la evaluacin de los hechos y la valoracin de los medios probatorios; la fundamentacin consiste en la aplicacin de las normas jurdicas al caso concreto.

35

DORM, Roberto (1998): Derecho Administrativo, Ciudad Argentina, Bs. As. Pg. 895.

Al respecto nuestro supremo Tribunal ha precisado la nocin y caractersticas de esta figura procesal indicando que: Segn el artculo 139, inciso 5, de la Constitucin, toda resolucin que emita una instancia jurisdiccional (mandato que no se restringe a los rganos del Poder Judicial, sino tambin a toda entidad que resuelva conflictos, incluido el Tribunal Constitucional) debe estar debidamente motivada. Ello significa que debe quedar plenamente establecida a travs de sus considerandos, la ratio decidendi por la que se llega a tal o cual conclusin. Pero una resolucin, como la que se observa en el proceso constitucional que se est resolviendo, en que no se precisan los hechos, el derecho y la conducta responsable, ni tampoco se encuentra razn o explicacin alguna del por qu se ha resuelto de tal o cual manera no respeta las garantas de la tutela procesal efectiva. La debida motivacin debe estar presente en toda resolucin que se emita en un proceso. Este derecho implica que cualquier decisin cuente con un razonamiento que no sea aparente o defectuoso, sino que exponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de hecho y de derecho que la justifican, de manera tal que los destinatarios, a partir de conocer las razones por las cuales se decidi en un sentido o en otro, estn en la aptitud de realizar los actos necesarios para la defensa de su derecho. El derecho a la motivacin es un presupuesto fundamental para el adecuado y constitucional ejercicio del derecho a la tutela procesal efectiva.36 Segn DAVIS ECHANDIA37 Es indispensable que los funcionarios judiciales expliquen y fundamenten sus decisiones, a menos que se trate de simples rdenes para el impulso del proceso. () De esta manera se evitan arbitrariedades y se permite a las partes usar adecuadamente el derecho de impugnacin contra la sentencia para los efectos de la segunda instancia, plantendole al superior las razones legales y jurdicas que desvirtan los errores que condujeron al juez a su decisin. Porque la resolucin de toda sentencia es el resultado de las razones o motivaciones que en ella se explican.
36 37

Exp. N 6712-2005-HC/TC. F.J. 10. DAVIS ECHANDIA, Hernando (1984): Teora general del proceso. Tomo I. Editorial Universidad S.R.L. Bs. As. Pg. 48.

Del mismo modo respecto de su contenido ha establecido que: ()el derecho a la motivacin de las resoluciones judiciales no garantiza una determinada extensin de la motivacin, por lo que su contenido constitucional se respeta, prima facie, siempre que exista: a) fundamentacin jurdica, que no implica la sola mencin de las normas a aplicar al caso, sino la explicacin y justificacin de por qu tal caso se encuentra o no dentro de los supuestos que contemplan tales normas; b) congruencia entre lo pedido y lo resuelto, que implica la manifestacin de los argumentos que expresarn la conformidad entre los

pronunciamientos del fallo y las pretensiones formuladas por las partes; y c) que por s misma exprese una suficiente justificacin de la decisin adoptada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta el supuesto de motivacin por remisin. 38

Finalmente, CAROCCA seala al tema propuesto vinculndolo con el derecho de defensa procesal que:() la obligacin de motivar las sentencias, que al mismo tiempo que constituye un derecho de los litigantes, se transforma, en garanta de sus respectivas alegaciones y pruebas sern efectivamente valoradas por el tribunal. De ese modo, permite comprobar el cumplimiento de la obligacin del juez de tener en cuenta los resultados de la actividad de alegacin y prueba de las partes, as concretan su intervencin en la formacin de la resolucin judicial, que es la esencia de la garanta de la defensa. En definitiva, la motivacin de las sentencias judiciales permite tomar conocimiento del iter de la formacin del convencimiento del juzgador y comprobar si realmente se han respetado las exigencias esenciales de la defensa procesal, aparte de otros fines menos importantes a nuestros efectos.

7.- COSA JUZGADA El inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin; artculo 123 del Cdigo Procesal Civil. Se sustenta en el valor seguridad. Est prohibido revivir procesos

38

Exp. N 4348-2005-PA/TC. F.J. 2.

fenecidos; una de las excepciones lo constituye la nulidad de cosa juzgada fraudulenta. HINOSTROZA39 seala que: La cosa juzgada implica el asignarle un carcter definitivo e inmutable a la decisin de certeza contenida en la sentencia. Por consiguiente, el principio de cosa juzgada est orientada a evitar la continuacin de la controversia cuando ha recado sobre ella la decisin del rgano jurisdiccional, vale decir, no puede plantearse nuevamente el litigio ((entre las mismas partes y respecto del mismo petitorio e inters para obrar) si ya fue resuelto. De esta manera habr seguridad jurdica, fortalecindose adems la funcin jurisdiccional al conferirle plena eficacia. Al respecto nuestro Tribunal Constitucional ha precisado que: una de las garantas de la administracin de justicia consagrada por la Carta de 1993 es la inmutabilidad de la cosa juzgada, al destacar expresamente: Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Dicha disposicin protege el principio de cosa juzgada, as como los correspondientes a la seguridad jurdica y a la tutela jurisdiccional efectiva. La proteccin mencionada se concreta en el derecho que corresponde a todo ciudadano de que las resoluciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su plena eficacia en los propios trminos en que fueron dictadas; esto es, respetando la firmeza e intangibilidad de las situaciones jurdicas all declaradas. Ello, obviamente, sin perjuicio de que sea posible su modificacin o revisin, a travs de los cauces extraordinarios legalmente previstos. Lo contrario, desconocer la

39

HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto (2001); Manual de Consulta Rpida del Proceso Civil. Gaceta jurdica Tomo I. Pg. 70

cosa juzgada material, priva de eficacia al proceso y lesiona la paz y seguridad jurdica.40

8.- PUBLICIDAD Este principio se encuentra consagrado en el inciso 4 del artculo 139 de nuestra carta Poltica, constituyendo esa posibilidad de que los actos procesales sean presenciados o conocidos incluso por quienes no participan en el proceso como partes, sean funcionarios o auxiliares. En materia civil las audiencias sern publicas, a menos que los jueces o tribunales atendiendo a las circunstancias del caso, dispusieran lo contrario mediante resolucin debidamente fundamentada. Cabe traer lo indicado por GOZAINI41 para quien: La tarea dogmtica e informadora de la publicidad es importante por los siguientes motivos: a) Como garanta constitucional integrada a la nocin de debido proceso, por cuanto refleja los actos del Poder Judicial, transformando el silogismo que para el pblico tiene el proceso en una nocin deductiva y comprensible para quienes nada conocen de leyes. b) La publicidad interna del proceso, se desenvuelve en el principio regulando los actos que pueden trascender hacia fuera o que, por su contenido, quedan slo en conocimiento de las partes. En este aspecto, conviene advertir que la naturaleza pblica del proceso, impide la existencia de procedimientos secretos para las partes. Estas deben igualarse en las reglas de la bilateralidad, porque si el contradictorio se anula, tambin se anula el proceso como institucin regular. La publicidad interna del proceso se destaca en las disposiciones que se ocupan en las audiencias (con asistencia o no del pblico, segn lo disponga el juzgado); en el acceso al expediente (pueden solicitarlo partes e interesados, o solo quienes acrediten intervencin en l) en las formas de cumplir ciertas notificaciones (copias en sobre cerrado por la ndole secreta del conflicto) entre otros.
40 41

EXP. N 3789-2005-PHC/TC. F.J. 8 y 9. GOZAINI, Osvaldo a. (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar. Bs. As. Pg. 131.

c) El principio de publicidad interesa al proceso como manifestacin exterior de sus actos. No ocupa, en este sentido, tanto el inters de las partes, como s el acceso que tiene el pblico en general para conocer sus problemas internos.

En ese sentido el principio de publicidad ocupa tres grandes aspectos que van desde constituirse en una garanta constitucional as como una manifestacin interna y externa del propio proceso. Para COUTURE42, La publicidad con su consecuencia natural de la

presencia del publico en las audiencias judiciales, constituye el ms precioso instrumento de fiscalizacin popular sobre la obra de los magistrados y defensores. En ltimo trmino, el pueblo es el juez de los jueces. La responsabilidad de las decisiones judiciales se acrecienta en trminos amplsimos si tales decisiones han de ser proferidas luego de una audiencia pblica de las partes y en la propia audiencia, en presencia del pueblo.

Con ello, se busca que los actos realizados por el rgano jurisdiccional, se sustenten en procedimientos notorios, manifiestos y no secretos, reservados, ocultos o escondidos, es decir, que cualquier persona pueda acceder a dicha informacin con las salvedades de ley, ya que en todo Estado Democrtico y Constitucional de Derecho, tiene que obrarse siempre con transparencia, la cual permite y promueve que las personas conozcan esos actos, sus fundamentos y los procedimientos seguidos para adoptarlos. Finalmente debemos precisar que: la publicidad: (i) favorece la probidad de los jueces al actuar como freno en el ejercicio de un poder del que es tan fcil abusar, (ii) permite la formacin de un espritu cvico y el desarrollo de una opinin pblica, (iii) funda la confianza del pblico, (iv) con la exposicin dialctica de hechos, pruebas y argumentos reafirma la democracia como

42

COUTURE, Eduardo (1977) : Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Depalma. Bs. As. Pg. 192-193.

rgimen del poder visible y (v) refuerza la independencia neutralizando los vnculos ms jerrquicos y el espritu de cuerpo de los magistrados, a la par que aumenta su responsabilidad social (Jeremy Bentham, Bobbio y Ferrajoli). No es extrao, entonces, que el principio de publicidad de los juicios se encuentre consagrado a nivel internacional: artculo 8.5 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, artculo 14.1 del Pacto Internacional de Derecho Civiles y Polticos, artculo 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales. De acuerdo a la jurisprudencia internacional, este principio no debe interpretarse restrictivamente: en caso la autoridad decidiera restringirla, slo podra hacerlo a razn (pblica tambin) de no perjudicar los intereses de la justicia.43

PRINCIPIOS

PROCESALES

APLICABLES

EN

LOS

PROCESOS

CONSTITUCIONALES

Si el derecho actual est compuesto de normas y principios, cabe observar que las normas legislativas son prevalentemente reglas, mientras que las normas constitucionales sobre derechos y sobre la justicia son prevalentemente principios (). Por eso, distinguir los principios de las reglas significa, a grandes rasgos, distinguir la Constitucin de la ley. As, cuando la ley establece que los trabajadores que se pliegan a una huelga deben garantizar determinadas prestaciones en los servicios pblicos esenciales, estamos en presencia de reglas, pero cuando la Constitucin dice que la huelga es un derecho estamos ante un principio. Las Constituciones, a su vez, tambin contienen reglas, adems de principios. Cuando se afirma que la detencin debe ser confirmada por el juez en el plazo de cuarenta y ocho horas estamos en presencia de una regla, pero cuando se dice que la libertad personal es inviolable estamos ante un principio.

43

http://www.justiciaviva.org.pe/noticias/2007/octubre/25/publicidad.htm.

Cules son las diferencias entre reglas y principios? En primer lugar, slo los principios desempean un papel propiamente constitucional, es decir, constitutivo del orden jurdico. Las reglas, aunque estn escritas en la Constitucin, no son ms que leyes reforzadas por su forma especial. Las reglas, en efecto, se agotan en s mismas, es decir, no tienen ninguna fuerza constitutiva fuera de lo que ellas mismas significan. (...) Anbal QUIROGA con relacin a los principios procesales seala que: son aquellos que hacen de la estructura del proceso una unidad dinmica de actos concatenados segn una secuencia lgica, y realizados por sus protagonistas: las partes y el rgano Jurisdiccional. Nuestro Tribunal Constitucional ha precisado al respecto que: Los "derechos fundamentales"y los "procesos para su proteccin"se han instituido como institutos que no pueden entenderse de modo aislado, pues tales derechos slo podran "realizarse"en la medida en que cuenten con mecanismos "rpidos", "adecuados"y "eficaces"para su proteccin. Estos procesos poseen un especial carcter, que los hace diferentes de los procesos ordinarios en cuatro aspectos: 1) Por sus fines, pues a diferencia de los procesos constitucionales, los ordinarios no tienen por objeto hacer valer el principio de supremaca constitucional ni siempre persiguen la proteccin de los derechos fundamentales; 2) Por el rol del juez, porque el control de la actuacin de las partes por parte del juez es mayor en los procesos constitucionales; 3) Por los principios orientadores, pues si bien es cierto que estos principios, nominalmente, son compartidos por ambos tipos de procesos, es indudable que la exigencia del cumplimiento de principios como los de publicidad, gratuidad, economa procesal, socializacin del proceso, impulso oficioso, elasticidad y de favor processum o pro actione, es fundamental e ineludible para el cumplimiento de los fines de los procesos constitucionales; y 4) Por su naturaleza, que es de carcter subjetivoobjetivo, pues no slo protegen los derechos fundamentales entendidos como atributos reconocidos a favor de los individuos, sino tambin, en cuanto se trata de

respetar los valores materiales del ordenamiento jurdico, referidos en este caso a los fines y objetivos constitucionales de tutela de urgencia (N. 00023-2005-AI/TC FJ 8-12). El artculo III del Titulo Preliminar44 referido a los principios procesales, algunos de ellos ya lo encontramos en nuestro Cdigo Procesal Civil, la direccin judicial del proceso (artculo II del Titulo Preliminar); Gratuidad en la accin del demandante (artculo VIII del Titulo Preliminar); economa, inmediacin (artculo V del Titulo Preliminar) y socializacin procesales consagrado en el artculo VI del Titulo Preliminar.

Direccin judicial del proceso (artculo II del Titulo Preliminar C.P.C) El maestro MONROY45 seala que: El juez civil es el director del proceso, en tal virtud, debe presidir las audiencias que se realicen en los procesos en que sea competente, al hacerlo, no solo debe estar atento a las discusiones sobre la pretensin resistida, sino adems debe hacer suyo todo tipo de informacin que se filtre en el iter de las audiencias. Entonces, coloca al juez civil como un mero aplicador de la ley es reivindicar como actual una concepcin de la funcin puramente protocolar del juez, ya sepultada en la doctrina.

Llamado tambin en la doctrina, Principio de Autoridad convierte al Juez en el conductor del proceso, otorgndole atribuciones e imponindole deberes que se encaminan al logro y alcance de los fines del proceso que conoce. Hay quienes consideran que constituye un intermedio entre el juez dictador y el juez
44

Artculo III.- Principios Procesales Los procesos constitucionales se desarrollan con arreglo a los principios de direccin judicial del proceso, gratuidad en la actuacin del demandante, economa, inmediacin y socializacin procesales. El Juez y el Tribunal Constitucional tienen el deber de impulsar de oficio los procesos, salvo en los casos expresamente sealados en el presente Cdigo. Asimismo, el Juez y el Tribunal Constitucional deben adecuar la exigencia de las formalidades previstas en este Cdigo al logro de los fines de los procesos constitucionales. Cuando en un proceso constitucional se presente una duda razonable respecto de si el proceso debe declararse concluido, el Juez y el Tribunal Constitucional declararn su continuacin. La gratuidad prevista en este artculo no obsta el cumplimiento de la resolucin judicial firme que disponga la condena en costas y costos conforme a lo previsto por el presente Cdigo.
45

MONROY GALVEZ, Juan (1996): Introduccin al proceso civil. Themis-De Belande & Monroy. Santa f de Bogot. Pg. 60.

espectador; que manifiesta la concepcin publicstica que tiene la normatividad procesal vigente. Al respecto, se ha sealado que: Si bien es cierto que el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil referido al principio de direccin e impulso oficioso del proceso, privilegia su importancia desde la perspectiva de su funcin pblica, sin embargo, no es menos cierto, que este principio no descarta la actividad procesal de las partes, dado que estas en ningn momento dejan de ser las principales interesadas en lo que se resuelva, constituyndose de esta manera en las impulsadoras naturales del proceso, cuya iniciativa deviene en indispensable no solo para solicitar al juez la providencia que corresponda al estado del proceso sino tambin para exponerle los hechos en que sustentan su peticin. El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las partes, promoviendo la consecucin de los fines del proceso de manera eficaz y pronta (N. 28762005-HC/TC FJ 23). El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las partes, promoviendo la consecucin de los fines del proceso de manera eficaz y pronta (FJ 23).

El principio de direccin judicial del proceso se redimensiona en el proceso constitucional, en la medida en que la jurisdiccin constitucional no es simple pacificadora de intereses de contenido y alcance subjetivos, sino del orden pblico constitucional en conjunto. Con relacin a la Constitucin, la jurisdiccin constitucional no acta ni puede actuar como un rgano neutro, sino, por el contrario, como su principal promotor (N. 0005-2005-CC/TC FJ 4).

Gratuidad en la accin del demandante C.P.C);

(artculo VIII del Titulo Preliminar

El principio de gratuidad al que hace referencia el Cdigo Procesal Constitucional se encuentra regulado tambin en el artculo VIII del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y es concordante con el artculo 24 de la Ley Organiza del Poder Judicial, las cuales sealan que el servicio de justicia es gratuito pero, respecto de la gratuidad establecida como principio existe aqu una excepcin que cabe la pena resaltar, pues esta gratuidad no es plena toda vez que en los casos en los que la demanda resulte fundada o infundada se

impondrn los costos a la parte demandante o demandada segn sea el caso, ello se haya consagrado en los artculo 56 y 97 de nuestro Cdigo Procesal Constitucional, lo que constituye una limitacin al principio sealado y permitiendo de esta manera que las partes no puedan hacer uso indiscriminado de todo el aparato judicial para llevar adelante un proceso que a las finales resulte improcedente. El tribunal seala que el principio constitucional de la gratuidad del servicio de justicia, prescrito en el artculo 139, inciso 16, de la Carta Poltica, es una garanta normativa que supone la exoneracin de toda tasa judicial o carga impositiva de algn tipo en aquellos casos que sea necesario la expedicin de copias de los actuados para la formacin de cuadernos incidentales, de un expediente tramitado en la va penal, o en los que por la naturaleza del propio derecho se solicita la expedicin de copias certificadas (N 018122005-HC/TC FJ 2). La gratuidad en el acceso a la justicia o para interponer medios impugnatorios all donde se encuentra constitucional o legalmente previsto forma parte del derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (N. 1606-2004-AA/TC FJ 4).

Economa, La exigencia de cumplir con las formalidades que se exigen en el proceso constitucional slo se justifica si con ello se logra la mejor proteccin de los derechos fundamentales, de lo contrario las formalidades deben adecuarse con el objetivo de que los fines de los procesos se concreten debidamente. Todo esto en concordancia con los principios de elasticidad y economa procesal (N. 0266-2002-AA/TC FJ 7).

Inmediacin (artculo V del Titulo Preliminar C.P.C) Exige el contacto directo y personal del juez con las partes y con todo el material del proceso. Deber de los jueces de asistir a las audiencias de prueba. Las audiencias de posiciones sern tomadas personalmente por el Juez, bajo sancin de nulidad. As, lo establece el artculo V del Titulo Preliminar, concuerda con el artculo 127 relativo a las actuaciones que dirige el Juez, el 202 relativo a la direccin de la audiencia de pruebas, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. En ese sentido este principio se refiere a: El necesario contacto entre el Juez, las partes y las pruebas exige una proximidad material y por tanto un desplazamiento del uno o de las otras de un lugar a otro. Por lo comn son las partes y las pruebas las que van hacia el juez; pero esta no puede ser una regla fija; por ejemplo, si la prueba esta constituida por una cosa inmueble toca a Mahoma ir a la montaa.46 Se debe tener en cuenta que se exceptan las

actuaciones procesales por comisin (exhorto).

Asimismo se seala que el Juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera promovido o separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero puede ordenar, en resolucin debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera indispensable (artculo 50 in fine del C.P.C.).

No esta dems poner en consideracin lo sealado en sede judicial al respecto, precisndose que: En nuestro sistema se ha consagrado el principio de inmediacin como principio rector, y se le atribuye al juzgador la calidad de director del proceso teniendo libertad para valorar las pruebas e indicios y la facultad de apreciar el comportamiento procesal de las partes.47

socializacin procesales (artculo VI del Titulo Preliminar. C.P.C)

46

CARNELUTTI, Francesco. (1952): Estudios de Derecho Procesal Civil. Tomo I Ediciones Jurdicas Europea Amrica. Bs. As. Pg. 115. 47 Cas. N 346-2000-Lima, El Peruano, 30-10-2000, p. 6370.

Este principio impide que pueda afectarse un derecho subjetivo que garantiza el trato igual de los iguales y el desigual de los desiguales. En ese sentido evita que pueda existir algn tipo de discriminacin, sea por razones de sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica. Por ello debe entenderse a la igualdad como un principio-derecho que sita a las personas, en idntica condicin, en un plano de equivalencia. Lo que involucra una conformidad o una identidad por coincidencia de naturaleza, circunstancia, calidad, cantidad o forma, de modo tal que no se establezcan excepciones o privilegios que excluyan a una persona de los derechos que se conceden a otra, en paridad sincrnica o por concurrencia de razones. En ese sentido se pronuncian nuestros jueces sealando que: El principio de igualdad de las partes en el proceso, no es otra cosa que una expresin particular del principio, esencialmente poltico, de igualdad de los individuos ante la ley.48 GOZAINI49 al respecto seala que En el trmite procesal ambas partes deben tener iguales derechos y posibilidades, lo que se conoce como igualdad de armas, es decir, el equilibrio prudente entre las razones de las partes dando igual oportunidad a ellas para demostrar sus convicciones. La idea est en quitar espacio a la inferioridad jurdica, sin conceder a unos lo que a otros se niega, en igualdad de circunstancias. Al respecto en sede constitucional se ha sealado que: Que, el principio de igualdad plasmado en la Constitucin no slo exige, para el tratamiento desigual en la aplicacin de la ley a las personas, que la finalidad legislativa sea legtima, sino que los que reciban el trato desigual sean en verdad desiguales; que los derechos personales a la dignidad, a la integridad fsica, psquica y moral, al libre desarrollo y bienestar, al honor y buena reputacin, a la vida en paz, al goce de un ambiente adecuado, al desarrollo de la vida y a no ser vctima de violencia ni sometido a tratos humillantes, son derechos constitucionales aplicables a todo ser
48 49

CAS. N 626-97-Ancash, El Peruano, 15-10-1998, Pg. 1927. GOZAINI, Osvaldo A.: (1996): Teora General del Derecho Procesal. Ediar S.a. Editora. Bs. As. Pg. 101.

humano, sin que interese su grado de educacin, sus costumbres, su conducta o su identidad cultural. En lo que respecta a estos derechos fundamentales, todas las personas son iguales, y no debe admitirse, en algunas personas y en otras no, la violacin de estos derechos.50

El impulso de oficio es una garanta procesal la cual permite que en los casos determinados el juez no permita la paralizacin del proceso en el caso de inaccin de las partes, no pudindose aplicar aqu el abandono, figura establecida en nuestro Cdigo Procesal Civil, pues como ya hemos visto este tipo de procesos tienes la trascendencia de garantizar la Constitucin as como la vigencia efectiva de los derechos constitucionales.

Esta norma que tambin se encontraba establecida en la Ley de Habeas Corpus y Amparo no era efectivamente aplicada toda vez la excesiva carga procesal con la que cuentan los Juzgados Civiles y Penales y la falta de control al no existir un sistema informtico que permita dicho control as como el descuido de los abogados originaba que muchos de estos procesos se paralizaran y slo ante un eventual depuracin de expedientes se poda verificar esta circunstancia. Hoy a mrito de contar con nuevos despachos especializados encargados de esta materia, no solo va a permitir bajar la carga procesal con la que contaban los juzgados especializados en lo Civil y penal, sino que habr un mejor control y sobre y todo especializacin en la materia.

Lo antes indicado concuerda con el cuarto prrafo del artculo en cuestin, es decir los jueces no pueden declarar la conclusin del proceso si existe duda alguna, sino todo lo contrario la continuacin de la misma.

A esta garanta de impulso procesal se suma la facultad del Juzgador a adecuar las exigencias de las formalidades previstas, es decir que en los casos en los que exista una calificacin inadecuada por parte de los recurrentes el Juez
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EXP. N 0018-1996 AI/TC F.J.5.

debe atender a la finalidad del derecho conculcados y darle el tramite que corresponda, por ello es que concordante con el artculo 26 de la misma se establece respecto de los procesos de Habeas Corpus que no se puede requerir formalidad alguna, ni firma de letrado.