Victimasdeldelitocompleto PDF

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Vctimas del delito
y del
abuso de poder
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Vctimas del delito y del abuso de poder
Publicado por el Instituto Nacional de Ciencias Penales
Magisterio Nacional nm. 113, Col. T l a l p a n
C. P. 14000, Mxico, D. F.
I S B N: 9 7 0 - 7 6 8 - 0 3 4 - 2
Edicin y distribucin a cargo del Instituto Nacional de Ciencias Penales
D.R. 2006 INACIPE
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via autorizacin expresa del Instituto Nacional de Ciencias Penales, titular de todos los derechos.
Impreso y hecho en Mxico
Made and printed in Mexico
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Correo electrnico (e-mail): publicaciones@inacipe.gob.mx
Vctimas del delito
y del
abuso de poder
Libro conmemorativo
en honor a
Irene Melup
I N S T I T U TO NACIONALDE CIENCIAS PENALES
MXICO, 2006
D I R E C TO R I O
Eduardo Medina Mora
P rocurador General de la Repblica y Presidente
de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
Gerardo Laveaga
D i rector General del INACIPE
l v a ro Vizcano Zamora
S e c retario General A c a d m i c o
Rafael Ruiz Mena
S e c retario General de Profesionalizacin
y Extensin
Karmen T h e reza Silva Fajardo
D i rectora de Publicaciones
C o n t e n i d o
Eduardo VE T E R E y Pedro DAV I D
P re f a c i o . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . X I I I
TR I B U TO S
Pedro R. DAV I D
I rene Melup, las Naciones Unidas y las enseanzas de don
Quijote y Sancho: historias de cuidado compasivo hacia
vctimas del delito y abuso del poder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Eduardo VE T E R E
El sndrome de David y Goliat: Irene Melup y las
Naciones Unidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Gerhard O. W. MU E L L E R y Freda AD L E R
Vi ctimologa: de Hans Ritter von Hentig a Irene Melup . . . . . . . . . . . . 1 0 3
Leticia R. SH A H A N I
Un tributo a Irene Melup . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
Marlene A. YO U N G
Un tributo a Irene Melup . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 9
V C T I M A S D E L D E L I TO
1. La Declaracin de la ONU y su impacto
K u m a r a v e l u CH O C K A L I N G A M
El impacto de la Declaracin de las Naciones Unidas
s o b re las vctimas: avances en la India . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 9
Roger S. CL A R K
Algunos de los retos que enfrenta la Asamblea de Estados
p a rte de la Corte Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 7
CONTENIDO.qxp 18/12/06 14:34 Pgina VII
Carla FE R S T M A N
El papel de las vctimas ante la Corte Penal Internacional:
p rospectos esenciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 1
Matti JO U T S E N
La polica y las vctimas del delito: lineamientos de trabajo
de las Naciones Unidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
Michael PL AT Z E R
El Consejo de Seguridad y las vctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 1
Slawomir RE D O
Las reglas y normas de las Naciones Unidas sobre la
p revencin del delito y la justicia penal: poltica del exterior
de EU sobre nios y vctimas? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 3
Nigel RO D L E Y
El mecanismo de los derechos humanos de la ONU y la
aplicacin de la ley penal internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 7
Jan J. M. VA N DI J K
Legislacin de re f e rencia sobre las vctimas de delito: la
Declaracin de la ONU de 1985 sobre las vctimas . . . . . . . . . . . . . 1 9 3
Irvin WA L L E R
Justicia, incluso para las vctimas: una lectura rpida
para las elites de la ONU y los Estados miembro . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 1
Saijin ZH A N G
Asistencia a vctimas dentro de las operaciones para
mantener la paz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215
2. Aspectos de la victimizacin y los sistemas de justicia penal
Hila AV I E L I y Sarah BE N- DAV I D
Estrs traumtico secundario y los voluntarios de los
c e n t ros de ayuda a vctimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 7
C O N T E N I D O
VIII
CONTENIDO.qxp 18/12/06 14:34 Pgina VIII
Elas CA R R A N Z A y Ronald WO O D B R I D G E
Distribucin de la victimizacin en el mundo global:
el caso de la trata de personas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 5
Ronald V. CL A R K E
Explicando la victimizacin: la contribucin de la teora
de eleccin racional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 3
Yael DA N I E L I
El derecho a restitucin, indemnizacin y re h a b i l i t a c i n
para vctimas de violaciones graves de derechos humanos y
l i b e rtades fundamentales: reflexiones pre l i m i n a res desde una
perspectiva psicolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 9
Gerd Ferdinand KI R C H H O F F
La mediacin en la justicia penal: consideraciones
tericas y consecuencias prcticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 1
Ester KO S O V S K I
Vi ctimologa y derechos humanos: una buena coalicin . . . . . . . . . . . . 281
Norberto I. LI W S K I
El derecho de las vctimas: estrategias y desafos para la
asistencia y restitucin de los derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 3
Paul RO C K
Polticas hacia las vctimas como logros supeditados . . . . . . . . . . . . . 3 0 5
Luis RO D R G U E Z MA N Z A N E R A
La clnica victimolgica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 1
Alex SC H M I D
Magnitudes y enfoques de las vctimas del terro r i s m o . . . . . . . . . . . . . 3 3 1
Daniel W. VA N NE S S
La construccin de comunidades de restauracin para
vctimas y ofensore s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 7
IX C O N T E N I D O
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Frans WI L L E N WI N K E L
La angustia persistente tras la victimizacin delictiva
repetitiva: innovaciones de apoyo a las vctimas con base
en evidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 9
3. Perspectivas regionales y nacionales
Carlos CO RV O
D e rechos de las vctimas de delitos y del abuso del poder . . . . . . . . . . 3 7 5
Jo GO O D E Y
Compensacin a las vctimas de delitos violentos
en la Unin Europea, con enfoque especial a las
vctimas del terro r i s m o . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8 1
Marie MAT H I A U D y Patrick A. VO I G T
Combate de la revictimizacin en personas traficadas
en Camboya . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9 7
Vesna NI K O L I C- RI S TA N O V I C y Sanja CO P I C
La sociedad civil en Serbia y su impacto en la re s p u e s t a
del Estado a la victimizacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0 9
Daniel D. NTA N D A NS E R E K O
Reparacin de daos para las vctimas del delito en
U g a n d a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2 3
Alfredo NU N Z I
B reves indicaciones sobre la vctima del delito en el
o rdenamiento penal italiano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 7
Jolanta RE D O
Ms all de la justicia de transicin en A s i a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 5
Minoru SH I K I TA y Hidemichi MO R O S AWA
La largamente esperada legislacin sobre los dere c h o s
de las vctimas en Japn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 1
C O N T E N I D O
X
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4. Aspectos de la victimizacin relacionados con la edad y el
g n e ro
Gary HI L L
Israel: un curso para las esposas de los internos . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7 3
Momoyo IS E
Las mujeres que pro p o rcionan servicios sexuales . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7 7
Janice JO S E P H
Las mujeres vctimas de la violencia de gnero :
una perspectiva internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8 1
Judith KA R P
La dignidad humana de los menores vctimas de violencia
intrafamiliar: su proteccin bajo la convencin de los
d e rechos del nio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9 5
Irka KU L E S H N Y K
Cmo afecta el terrorismo a las mujere s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1 5
Barbara KU N I C K A- MI C H A L S K A
Nios como vctimas de la pornografa infantil: las enmiendas
al Cdigo Penal polaco. Problemas selectos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2 1
Jean-Paul LA B O R D E
El testimonio de jvenes vctimas de agresiones sexuales
durante el proceso penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2 9
Livia PO M O R O D O
El delito juvenil y la conducta delictiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3 7
Cindy J. SM I T H y Angie PAT R I C K
Los adultos mayores vctimas de abuso financiero . . . . . . . . . . . . . . . . 543
Sarah SU M
Vctimas infantiles de la delincuencia: normas,
realidades y soluciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 555
XI C O N T E N I D O
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AB U S O D E P O D E R
Purev ER D E N E B AYA R
La proteccin de las vctimas bajo el derecho humanitario
internacional: historia y prctica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6 9
Paul C. FR I D AY y Mara de la Luz LI M A
Abuso de poder: teora y planes de accin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 9
Nicholas N. KI T T R I E
Una nueva visin de las vctimas de conflictos armados:
combatientes privilegiados, combatientes
no privilegiados y civiles pro t e g i d o s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9 3
Krzysztof PO K L E W S K I - KO Z I E L L
El abuso de poder y la victimizacin por medio
de la pena capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0 5
AP N D I C E S
Apndice I
Declaracin de la ONU sobre los Principios Fundamentales
de Justicia para las Vctimas de Delitos y del A b u s o
de Poder, 1985. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1 7
Apndice II
B o rrador de los Principios y Pautas Fundamentales sobre
el Derecho a la Reparacin para Vctimas de Vi o l a c i o n e s
a los Derechos Humanos Internacionales y al Dere c h o
H u m a n i t a r i o . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2 3
A c e rca de los autore s . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3 1
B i b l i o g r a f a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5 3
C O N T E N I D O
XII
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Prefacio
Eduardo VETERE y Pedro DAVID
En las Naciones Unidas, como en cualquier otro lugar, hay visiblemente agitadores y movedo-
res y tambin hay, menos visibles, soldados de a pie que a pesar de todo tienen una influencia
considerable en el desarrollo de ciertas reas. En el campo de la prevencin del crimen y de la
justicia penal, una suave fuerza ha sido Irene Melup. Ha estado con las Naciones Unidas prcti-
camente desde su comienzo. Apesar de que se retir oficialmente en 1988, ha continuado traba-
jando, directa o indirectamente, para las Naciones Unidas como consultora o como miembro de
la Fundacin Asitica de Prevencin del Crimen, del Consejo Internacional de Psiclogos, la
Sociedad Mundial de Victimologa y la Asociacin Mundial de Rehabilitacin Psicolgica, as
como tambin en el marco del Consejo Asesor Internacional Cientfico y Profesional (ISPAC por
sus siglas en ingls) del Programa de Justicia Penal y Prevencin del Crimen de la ONU.
Habiendo sido entrenada en la tradicin del Gestalt, Irene Melup ha mirado al crimen y su pre-
vencin en el amplio contexto de una perspectiva multidisciplinaria. Ha contribuido a innovar el
pensamiento y las polticas de la ONU en grandes reas no limitadas, como los sistemas para la
planeacin de la justicia penal y la prevencin del delito en el contexto del desarrollo y abuso del
p o d e r. Ella fue una temprana abogada de la prevencin del crimen en reas urbanas, as como de
la investigacin de estrategias para el control y prevencin del crimen. Tambin fue la abuela
del Instituto Latinoamericano para la Prevencin del Delito y el Tratamiento de Ofensores de las
Naciones Unidas (ILANUD) y tambin ech a andar las actividades del Instituto Africano de la
ONU (UNAFRI).
Por dcadas, su principal foco de atencin fueron la proteccin y asistencia a las vctimas.
Irene Melup jug un papel central en la formulacin y adopcin de la Declaracin de Principios
Bsicos de Justicia para las Vctimas del Delito y Abuso del Poder de la ONU (Resolucin de la
Asamblea General 40/34, del 19 de diciembre de 1985), as como en la subsecuente puesta en
prctica de las acciones correspondientes, las cuales incluyeron la elaboracin de reportes anal-
ticos y de avance, la construccin e incremento de la capacidad organizacional a travs de reu-
niones de expertos, de la misma manera la realizacin de seminarios y de materiales de prepara-
cin (como libros especializados y guas de poltica). Por su trabajo recibi varias distinciones en
este campo, entre las que sobresale el premio Von Hentig de la Sociedad Mundial de
Vi c t i m o l o g a .
Traduccin de Juan C. Gmez Martnez.
prefacio.qxp 18/12/06 14:40 Pgina 13
Por su compromiso de toda la vida para la proteccin de las vctimas en el marco de la pre-
vencin del delito y la justicia penal, decidimos honrar a Irene Melup con la preparacin de un
F e s t s c h r i f t (obra conmemorativa) sobre Vctimas del delito y abuso del poder. Para este pro-
psito, nos acercamos a amigos y colegas que la conocen a ella o a su obra, solicitndoles con-
tribuir para este volumen. El resultado ha sido abrumador, como puede verse en la sola extensin
de este libro. Recibimos trabajos originales o ya publicados pero puestos al da en ingls, espa-
ol, italiano y francs. Juntos, estos artculos muchos de ellos escritos por autores lderes en el
campo proveen un amplio panorama de la historia previa y posterior as como los avances uni-
dos de la Declaracin de las Naciones Unidas sobre V c t i m a s .
Las contribuciones de esta obra soportan el testimonio acerca de lo que puede alcanzarse por
la resuelta determinacin de una incansable y nada egosta lucha individual por una causa justa,
en nombre de todos aquellos que durante largo tiempo fueron privados de voz. Irene Melup
nunca busc para s el ser el centro de la atencin. Esperemos que este libro traiga una mirada
clida a su corazn, como gesto de gratitud por todo lo que ella ha hecho y tambin como expre-
sin de nuestro ms profundo agradecimiento por lo que Irene ha significado para todos nosotros,
por los valores que ha transmitido a muchos de nosotros y por los ideales que siempre continua-
r nutriendo como estmulo para acciones posteriores en nombre de los derechos de las vctimas.
XIV P R E FA C I O
prefacio.qxp 18/12/06 14:40 Pgina 14

TRIBUTOS
Portadillas.qxp 12/18/2006 4:15 PM Page 699
Introduccin
No conozco a ningn miembro de Naciones
Unidas que, como Irene, haya hecho ms
durante su periodo en la organizacin e inclu-
so, despus de ste, por aliviar el dolor de las
vctimas del delito y el abuso de poder en todas
las regiones del mundo.
Como Consejera Interregional en la Oficina
de las Naciones Unidas para la Prevencin del
Delito y la Justicia Penal en Viena, Austria, de
1981 a 1993, siempre fui admirador de la
pasin, la valenta, la perseverancia y la deter-
minacin con la cual Irene fue capaz de crear
la Declaracin de las Naciones Unidas para las
Vctimas del Delito y el Abuso de Poder.
Esta Declaracin es, de hecho, uno de los
grandes logros de las Naciones Unidas y que
ha tenido un profundo impacto en los pases y
naciones del sistema de la ONU y ha abierto
las puertas hacia una cultura de la decencia y la
dignidad para todos.
Los esfuerzos de Irene durante las pasa-
das dcadas para p r o m o v e r que la
Declaracin pasara de formulacin a imple-
mentacin fueron centrales y decisivas, y
trascendieron dentro del sistema de la ONU
y ms all.
De hecho, cada vez que yo planeaba una
misin a cualquier regin o pas en el mundo,
Irene era la primera en expresar, con voz con-
vincente, que cualquiera que fuera la duracin
o el propsito de mi visita el problema de las
vctimas era de suma importancia, debido a
que la asimetra entre los poderosos y sus vc-
timas seguramente se hara presente, y noso-
tros debamos estar preparados para ayudar al
ms dbil y al ms infortunado.
De la misma manera, no hubo ningn
Congreso Quinquenal sobre la Prevencin del
Delito y el Trato a Delincuentes para el cual
Irene no preparara los reportes de la Secretara
General sobre el problema de las vctimas del
delito y abuso de poder. Posteriormente, duran-
te los congresos mismos, ejerca un fuerte
cabildeo para convencer a todos los delegados
de que era necesario mejorar los mandatos
existentes al respecto del tema.
Todos los directores sobre Prevencin del
Delito y las ramas de las Naciones Unidas
quedaban con frecuencia fuertemente sensibili-
zados por parte de Irene ante el problema de las
vctimas, y resultaban convencidos, debido en
gran medida a sus esfuerzos, de la importancia
de otorgar mayor prioridad a esta rea al deci-
I rene Melup, las Naciones Unidas y las
enseanzas de don Quijote y Sancho:
historias de cuidado compasivo hacia
vctimas del delito y abuso del poder
Pedro R. DAVID
1
Traduccin de Ricardo Moreno.
congrso pedro david.qxp 18/12/06 14:41 Pgina 3
dir el programa de trabajo en la estructura
burocrtica.
Debo mencionar, entre otras personas, al
fallecido don Manuel Lpez Rey y Arroyo, a
Minoru Shikita, a Gerhard Mueller, a m cuan-
do fui director a cargo de la dependencia, y
ahora a Eduardo Vetere. Eduardo fue y es an
el discpulo predilecto de Irene, y sus impor-
tantes logros van de acuerdo con las estrategias
y tcticas permanentes de Irene para ayudar a
las vctimas.
Irene tambin tuvo un papel sumamente acti-
vo en la fundacin y establecimiento de todos
los institutos regionales e interregionales de las
Naciones Unidas: UNSDRI (despus UNICRI),
UNAFRI, HEUNI y UNAFEI, as como los ins-
titutos de Naciones Unidas afiliados.
Para todos ellos, Irene prepar programas de
accin slidos y bien planeados en favor de los sec-
tores ms desfavorecidos de la poblacin y nunca se
cans de buscar financiamiento para ellos.
El Instituto Latinoamericano de Naciones
Unidas para la Prevencin del Delito y
Tratamiento del Delincuente (ILANUD) con
sede en San Jos, Costa Rica, es un ejemplo
singular de la creatividad y perseverancia de
Irene.
Desde sus inicios, tambin en parte debido
al apoyo generoso del gobierno de Costa
Rica, y al excelente liderazgo de Jorge Arturo
Montero Castro, fundador y primer director
del instituto, la presencia personal de Irene
fue una fuerza positiva y determinante en la
prosperidad y la efectividad de su organiza-
cin regional.
Durante varios aos, yo mismo estuve invo-
lucrado con la operacin del ILAUND (asist
junto con Montero Castro, en 1978, a una viaje
por los pases latinoamericanos para obtener
financiamiento para el instituto) y continu
estndolo hasta la fecha como miembro asesor
del Consejo del ILANUD. En todos estos aos,
Irene fue una influencia maternal, siempre pre-
ocupada por el mejoramiento de sus operacio-
nes y su impacto en la sociedad. Elas
Carranza, su actual Director General, estar de
acuerdo conmigo si hablo de Irene como la
madre del ILANUD.
Desde luego, la determinacin de Irene en
favor de las vctimas no siempre agradaba a
aquellas personas afines a gobiernos autorita-
rios caracterizados por la violacin sistemtica
de los derechos humanos y las libertades civi-
les, o suficientemente insensibles para poner
de lado la necesidad de justicia y reparacin
equitativa para las vctimas de delitos y abuso
de poder.
El trabajo de Irene con las org a n i z a c i o n e s
ms importantes en el campo de la delincuen-
cia y la justicia criminal, donde cabe destacar
el trabajo de Irene con los Big Four: la
Sociedad Internacional para la Defensa Social,
la Sociedad Internacional de Criminologa, la
Fundacin Internacional para Asuntos Penales
y Penitenciarios y la Asociacin Internacional
de Derecho Penal.
Recuerdo cmo en 1985, en Miln, Italia, el
difunto Adolfo Beria di A rgentive, secretario
general de Big Four, fue convocado a presidir
el VII Congreso de las Naciones Unidas en
Miln, reunin decisiva en favor de la
Declaracin de las Naciones Unidas sobre vc-
4 P E D R O R. D AV I D

timas del delito y abuso de poder. Irene fue, de
hecho, una pieza central para planear la reu-
nin y para que sta fuera un xito.
Al trmino del Congreso, Irene y yo traba-
jamos juntos para facilitar la creacin del
I S PAC, y con el apoyo de Adolfo Beria di
A rgentive, presidente del VII Congreso, se
aprob una resolucin y surgi el ISPAC.
La vida del ISPAC tambin est ntimamen-
te ligada con la vida de Irene y con el cons-
tante apoyo de Adolfo Beria di A rgentive y
Eduardo Vetere con la institucin.
No puedo recordar ningn momento, en
ms de 20 aos de trabajo con Irene, en que
ella no estuviera profundamente involucrada,
no slo con proteger a las vctimas a travs de
las leyes, sino tambin con apoyar a personas
especficas que la llamaban a Nueva York o a
Viena para solicitarle su ayuda en casos de des-
titucin, persecucin, hambruna o exilio.
Me parece importante mencionar en este
momento que, sobre todo, senta un profundo
por su padre, su madre y su hermana. Conoc a
su madre, una distinguida dama de San
P e t e r s b u rgo, y a su hermana Zula cuando las
visitamos en las afueras de Nueva York en
1980.
Muchos aos despus, cuando la Unin
Sovitica an tena aquel terrible gobierno,
Irene me pidi visitar a su primo Viktor en
Mosc. Ella le pidi a Elisa, mi esposa, y a m
que le llevramos medicinas, ropa, dinero y un
mensaje: Irene podra sacarte de la Unin
Sovitica y llevarte a la libertad. Visitamos a
Vi k t o r. A pesar de haberse conmovido con el
amor de Irene, no poda abandonar el pas
debido a su delicado estado de salud y a restric-
ciones gubernamentales hacia los disidentes
ideolgicos.
Irene ha tomado las trgicas experiencias de
su familia en Polonia bajo el rgimen nazi,
cuando se vieron forzados a abandonar el pas
abruptamente, tan slo con sus pertenencias
personales para escapar de la prisin y la muer-
te, y las ha convertido en una fuente permanen-
te de compasin y atencin para todas las vc-
timas. Irene fue capaz de transformar los ele-
mentos potenciales para una venganza y con-
vertirlos en una forma de ser sumamente
autntica, llena de amor compasivo y cuidado,
para revestir la humillacin y el dolor de las
vctimas afectadas por el poder del lado oscuro
del alma del victimizador.
Cada vez que recomiendo a Irene con otras
personas que an no han tenido la fortuna de
conocerla, busco palabras para resaltar su
pasin inigualable por la justicia. Despus me
doy cuenta de que debo admitir que la vida de
Irene no puede expresarse suficientemente
bien en un retrato tan corto como ste. Por qu
no?
Considero que, en la conducta de Irene,
existe la milagrosa paradoja de la fortaleza
revestida con la aparente fragilidad de su
inmensa compasin, una compasin que ha
ayudado a aliviar el sufrimiento de personas.
Adems, existe la sntesis de acciones preme-
ditadas y de intervenciones francas y espont-
neas que dan una fuerza persuasiva especial a
sus argumentos. Finalmente, Irene tiene una
personalidad tan poco convencional que rompe
con las estructuras del mundo de las reglas y
5 IRENE MELUP, LAS NACIONES UNIDAS Y LAS ENSEANZAS DE DON QUIJOTE Y...

las normas burocrticas. Creo que todas esas
cualidades contribuyeron a que sus esfuerzos
pusieran el problema de las vctimas en un
lugar importante dentro de la agenda de las
Naciones Unidas.
Las acciones compasivas de Irene son el
producto de su generosidad ilimitada hacia
todos, quiz con la nica excepcin de ella
misma, pues su nico consuelo ha sido el
trabajo interminable de das y noches en las
oficinas de Naciones Unidas asegurando la efi-
cacia de las intervenciones para aliviar el sufri-
miento de muchos.
Un propsito comn en las historias de don
Quijote y la vida de Irene: la preocupacin
por la justicia
En la vida de Irene, al igual que en la vida de
don Quijote, cualquier cosa que requiera de la
intervencin personal para desfacer un agra-
vio, se hace sin tomar en cuenta las conse-
cuencias personales. No obstante, si bien aque-
llos beneficiados por don Quijote (como aquel
sirviente que es brutalmente castigado por su
amo cuando el hroe se va), Irene siempre esta-
ba atenta para prevenir agresiones posteriores
en contra de las vctimas de aquellos a quienes
tomaba bajo su cuidado.
En su carta a Sancho Panza, gobernador de
la nsula de Barataria, don Quijote recomienda
a Sancho, entre otras cosas:
Visita las crceles, las carniceras y las plazas,
que la presencia del gobernador en lugares tales
es de mucha importancia: consuela a los presos,
que esperan la brevedad de su despacho; es coco
a los carniceros, que por entonces igualan los
pesos, y es espantajo a las placeras, por la misma
razn. (Don Quijote de la Mancha, cap. LI.)
Tambin, Sancho comenta:
[...] y yo en este caso no he hablado de mo, sino
que se me vino a la memoria un precepto, entre
otros muchos que me dio mi amo don Quijote la
noche antes de que viniese a ser gobernador de
esta nsula: que fue que cuando la justicia estu-
viese en duda me desencantase y acogiese a la
misericordia, y ha querido Dios que ahora se me
acordase, por venir en este caso como de molde
(op. cit.).
En el captulo XLIII, don Quijote aconseja
a Sancho cmo debe comportarse como gober-
n a d o r, y sus palabras contienen muchos estn-
dares y normas que Irene siempre utiliz den-
tro de las Naciones Unidas:
Hallen en ti ms compasin las lgrimas del
pobre, pero no ms justicia que las informacio-
nes del rico.
Procura descubrir la verdad por entre las prome-
sas y ddivas del rico como por entre los sollo-
zos e importunidades del pobre.
Cuando pudiere y debiere tener lugar la equi-
dad, no cargues todo el rigor de la ley al delin-
cuente, que no es mejor la fama del juez riguro-
so que la del compasivo.
Si acaso soblares la vara de la justicia, no sea
con el peso de la ddiva, sino con el de la mise-
ricordia.
Cuando te sucediere juzgar algn pleito de
algn tu enemigo, aparta las mientes de tu inju-
ria y ponlas en la verdad del caso.
No te ciegue la pasin propia en la causa ajena,
que los yerros que en ella hicieres las ms veces
seran sin remedio, y si le tuvieren, ser a costa
de tu crdito, y aun de tu hacienda.
Si alguna mujer hermosa viniere a pedirte justi-
cia, quita los ojos de sus lgrimas y tus odos de

sus gemidos, y considera de espacio la sustancia
de lo que pide, si no quieres que se anegue tu
razn en su llanto y tu bondad en sus suspiros.
Al que has de castigar con obras no trates mal con
palabras, pues la basta al desdichado la pena del supli-
cio, sin la aadidura de las malas razones.
Al culpado que cayere debajo de tu jurisdiccin
considrale hombre miserable, sujeto a las condi-
ciones de la depravada naturaleza nuestra, y en
todo cuanto fuere de tu parte, sin hacer agravio a
la contraria, mustratele piadoso y clemente, por-
que aunque los atributos de Dios son todos igua-
les, ms resplandece y campea a nuestro ver el de
la misericordia que el de la justicia.
De esta manera, don Quijote describe los manda-
tos que Irene sigui, son slo en tanto sus preocupa-
ciones por las vctimas sino por su insistencia en la
implementacin de las Reglas de Estndares
Mnimos para el Tratamiento de los Prisioneros y
todos los estndares y las normas de las Naciones
Unidas sobre Prevencin del Delito y Justicia Penal.
De la misma manera, Irene tiene una preocupacin
constante por cuestiones relacionadas con la preven-
cin del delito y el desarrollo, el impacto de la pobre-
za extrema, la exclusin social y la marg i n a c i n
sobre el crimen, as como por el rea de cooperacin
tcnica e internacional entre pases y regiones.
Nosotros, sus colegas en la Oficina de las
Naciones Unidas para la Prevencin del Delito
en Viena, debemos muchas cosas a Irene, no
slo profesional sino tambin personalmente y
como grupo, como seres humanos en busca de
los valores fundamentales como la coopera-
cin, la solidaridad, y la fraternidad; en resu-
men: libertad, paz y justicia.
Por otro lado, nosotros conocamos los pro-
blemas de aquellos que deseaban en vano dete-
nerla en su bsqueda por un trato equitativo
para todos. Tambin sabamos que Irene, al
final del da, seguira en pie. Como don Quijote
le dice a Sancho: post tenebras spero lucem
(despus de la oscuridad viene la luz).
Irene fue ms all de la adversidad y el odio y uti-
liz el poder de su amor y esperanza. Nada poda
detenerla. Ycuando las cintas rojas intentan ofender
su generosidad, parece recordar a don Quijote,
enfrentndose al ruido de los perros cuando l y
Sancho iban a caballo. Ladran, Sancho, quizs
podamos galopar. Aqu, Cervantes reconoce la
intrusin pero utiliza incluso la respuesta inocente e
instintiva de los animales para resaltar el hecho de
que su viaje en busca de la justicia nunca estar con-
cluido.
El Grupo de Expertos de Naciones Unidas
evala la funcin y la efectividad de los
tribunales de Derecho Penal Internacional
para la ex Yugoslavia y Ruanda y las vctimas
de violaciones serias de Derecho humanitario
En 1999 fui nombrado por el secretario de las
Naciones Unidas, el seor Kofi Annan, como
miembro de un grupo de expertos para evaluar
el funcionamiento y la efectividad de dos tribu-
nales ad hoc para casos de la ex Yugoslavia y
Ruanda. Conforme realizbamos las tareas
solicitadas por el complejo mandato, todos los
miembros del grupo nos ocupamos profunda-
mente por las formas y la manera de hacer que
estos tribunales proporcionaran una mejor
solucin con respecto a la reparacin de las
vctimas de violaciones serias de Derecho
humanitario. La Declaracin de las Naciones
Unidas para la Proteccin de las Vctimas del
Delito y Abuso de Poder fue un constante
punto de referencia en nuestro reporte.
En el ltimo prrafo de nuestro reporte, des-
pus de muchas recomendaciones de reformas,
agregamos el siguiente texto:

Hasta ahora el reporte del Grupo de Expertos,
por definicin y mandato, ha hablado de la
deformacin de la ley. Su contexto ha sido el de
un combate entre adversarios, entre los dere-
chos de los acusadores y los derechos de los
acusados, bajo la direccin y el escrutinio del
tribunal. Pero fallaramos en nuestra condicin
humana si olvidramos el antecedente del traba-
jo de los Tribunales y de nuestro propio trabajo,
y los cientos de miles de hombres, mujeres y
nios que han sido vctimas, en el Sureste de
Europa y en frica Central, de atrocidades
innombrables e inolvidables. Que las vctimas y
sus seres queridos no pasen desapercibidos en
nuestro reporte. Que este trabajo sea un recorda-
torio de que alguna vez existieron personas que
hoy no existen ms. Permitmonos conservar la
esperanza de que la comunidad internacional
encontrar, en algn tiempo y espacio ahora
desconocidos, la fuerza y los recursos para
recordar a aquellos que fueron y ayudar a aque-
llos que sobrevivieron, mutilados o violados en
cuerpo o en espritu.
1
Este prrafo es tambin un tributo al trabajo
y la vida de Irene.
Libertad de conciencia y la captura de don
Quijote en Berberia, Algeria
Don Quijote es un cristiano entre moros, debi-
do al comportamiento tolerante de los seguido-
res del C o r n en favor de las otras dos religio-
nes del libro: cristianos y judos.
La reflexin de don Quijote en relacin
con la tolerancia recproca de las religiones
resulta ms que recomendable en nuestro
mundo fracturado, en el cual el problema de
la intolerancia y la persecucin se encuentra
de nuevo al frente de nuestros tiempos difci-
les, tiempos en los que las convicciones de
Irene se asemejan a la visin de don Quijote
sobre las religiones.
La Mancha y el escenario actual
La Mancha, la regin natal de don Quijote, es
hoy en da el equivalente de las Naciones
Unidas, sus pases y su gente.
El conflicto aparente entre el idealismo
y el realismo en don Quijote siempre se
equilibra con el pragmatismo de Sancho
Panza.
Los dos son smbolos universales, siempre
en tensin, en busca de la esperanza, la paz y la
justicia, los ideales de la Carta de Naciones
Unidas. De hecho, Irene fue capaz, de la
misma manera, de seguir a todos los miembros
del personal de la Oficina de las Naciones
Unidas para la Prevencin del Delito y la
Justicia Penal en todo el mundo para recordar-
nos, en las noches o al amanecer, acerca de la
necesidad de hacer algo para ayudar a las vc-
timas. Nosotros pensbamos que nadie llegara
a ayudarnos en los rincones ms remotos de la
Tierra. Y an as, el telfono son, y una voz
clida y familiar me dijo: Hola Pedro, habla
Irene!
1
Revisin de la Operacin y el Funcionamiento Efectivos del Tribunal Internacional Penal para Ruanda. La Haya, Holanda,
Documento de Naciones Unidas A/54/634, presentado por el Grupo de Expertos: Ackerman, Jerome; David, Pedro R.; Jallow,
Hassan B.; Reddy, Jayachandra K., Ruedas, Patricio; noviembre 22 de 1999.
De hecho, la vida de Irene brilla con la luz del amor compasivo. Mi familia y yo hemos sido sumamente afortunados de cono-
cerla, respetarla y quererla como la gran amiga querida que es.
ste es nuestro humilde tributo a ese momento donde muchos valores como la paz, la justicia y la libertad, esperan para rea-
parecer con fuerza en nuestro horizonte, como la estrella matutina que gui a don Quijote en tierra manchega.
Conclusin
Si es verdad lo que don Quijote dice en el
captulo XI, que no hay recuerdo que el
tiempo no borre ni pena que la muerte no
acabe, podemos estar ciertos que las accio-
nes de Irene Melup seguirn vivas siempre
que se apliquen los ideales de paz, libertad y
justicia de las Naciones Unidas, a pesar de
algunos retrocesos.

I n t r o d u c c i n
Hace algunos aos, en un documento escrito
con Irene, sealamos que aliviar el sufri-
miento humano es el reto ms grande que
enfrentan las Naciones Unidas. De alcanzar-
se, la promesa de la Carta de las Naciones
Unidas podr cumplirse, y se mantendrn la
paz y la seguridad.
1
Sin duda resulta impor-
tante, casi 10 aos despus de haber escrito
ese documento, tratar de realizar una somera
evaluacin de lo que las Naciones Unidas
hicieron (o dejaron de hacer, y en ese caso por
qu) para cumplir la promesa de la Carta de
las Naciones Unidas. Pero ste es un proyec-
to que tratar de llevar a cabo junto con Irene
en un futuro prximo.
Por el contrario, el propsito de este docu-
mento es tratar de mostrar la manera en que
Irene, durante toda su carrera profesional o
al menos en buena parte de ella, cuando tuve el
privilegio de trabajar en la Secretara General
de las Naciones Unidas con ella se las arre-
gl para poner en prctica su credo de aliviar
el dolor y el sufrimiento de todos los seres
humanos, tanto con vctimas inocentes como
con delincuentes reincidentes. Mi tarea no ser
difcil, porque en mis esfuerzos recibir la
ayuda de todos los documentos de las Naciones
Unidas que Irene escribi, como reportes de la
Secretara General, los cuales abarcan una
amplia gama de temas, desde la vez que nos
conocimos, cuando recin empezaba a traba-
jar en el Instituto de Investigacin en Roma,
justo despus de haber concluido mis estudios
en Cambridge.
Irene vena de Nueva York para prepararse
para una reunin de expertos y colaborar en
ella, la cual se llevaba a cabo por primera vez
en Roma, en nuestro Instituto en Via Giulia,
dirigido en ese entonces por Edward Galway.
Mis colegas, el profesor Franco Ferracuti y
el juez Giuseppe di Gennaro quienes e r a n
en ese entonces asesores generales del
UNSDRI ya me haban hablado de su pro-
fesionalismo, dedicacin, personalidad,
carcter y savoir faire, pero haban olvidado
decirme que, adems de hablar ruso, polaco,
alemn, holands, francs, espaol y, obvia-
mente, ingls, tambin hablaba italiano y
siempre haba estado enamorada de Italia y de
todos sus amigos italianos. En ese entonces,
su hermana Zula estaba viviendo en Roma,
con su querida madre, una noble donna de
San Petersburgo que adems era una gran
artista, pintora y pianista.
El sndrome de David y Goliat: Irene
Melup y las Naciones Unidas
Eduardo VETERE
Traduccin de Saidaly Ibarra y Ricardo Moreno.
1
Victims of Crime. The Contributions of the United Nations Crime Prevention and Criminal Justice Programme, in
International Responses to Traumatic Stre s s, ed. Y. Danieli, N.S. Podley and L. Wesaeth, Baywood Publ. Comp., 1995.
congreso victimas vetere.qxp 18/12/06 14:43 Pgina 11
Ms tarde, despus de haber sido transferi-
do a Nueva York, Zula e Irene siempre con
la agradable compaa de su madre eran
quienes entretenan las maravillosas e inolvi-
dables fiestas que se organizaban en honor de
los expertos que participaban en diversas reu-
niones de las Naciones Unidas; con excelente
comida, canciones y bailes de diferentes partes
del mundo, pero tambin con discusiones muy
estimulantes y fructferas que se convertan en
elementos importantes para alcanzar acuerdos
durante las reuniones ms formales.
Regresando a los documentos oficiales de
las Naciones Unidas (los cuales Irene prepara-
ba durante su trabajo en la Secretara de las
Naciones Unidas, primero en la seccin de
Defensa Social y despus en la rama de Justicia
Penal y Prevencin del Delito), se trata princi-
palmente de reportes al Quincuagsimo
Congreso de las Naciones Unidas sobre
Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente o al Comit sobre el Control en la
Prevencin del Delito, como cuerpos preparato-
rios en los congresos. Con la intencin de resal-
tar el impacto generado por estos reportes,
siempre que sea apropiado, tambin se har una
referencia a la accin que se tom o a la reco-
mendacin hecha por estos cuerpos, as como
las discusiones pertinentes que se llevaron a
cabo durante la discusin de estos reportes.
El objetivo de este ejercicio no es solamen-
te el de compartir la preocupacin constante de
Irene por el sufrimiento de todas las personas
que ni siquiera podan ser escuchadas, sino
tambin el de resaltar el papel que tuvo la
Secretara de las Naciones Unidas, a travs de
uno de sus miembros ms comprometidos y
dedicados me refiero a Irene Melup en la
formulacin de una poltica de justicia penal
ms efectiva, moderna y humana.
De hecho, todos los que conocieron a Irene
tambin saben que sera inconcebible colocar-
la en cualquier otro contexto fuera de las
Naciones Unidas: no slo por su idealismo y
devocin, sino tambin por su visin, libre de
cualquier limitacin y frontera. Su enfoque
multidisciplinario; su curiosidad intelectual
y deseo por explorar caminos novedosos pa-
ra aplicar a la criminologa; su capacidad para
analizar mltiples variables y, al mismo tiem-
po, sintetizar las cuestiones ms relevantes;
pero, sobre todo, su entusiasmo, pasin y
determinacin, los cuales hacen de Irene la
mejor diseadora de propuestas para cual-
quier asunto al que hubiera sido asignada y, al
mismo tiempo, la abogada ms poderosa de
cualquier causa por la que se interesara.
De Kyoto a Ginebra y Caracas
De los tres documentos de trabajo tan comple-
tos y extremadamente bien documentados,
ingresados respectivamente al Cuarto Congreso
realizado en Kyoto en 1970, al Quinto
Congreso realizado en Ginebra en 1975 y al
Sexto Congreso realizado en Caracas en 1980,
ya es posible rastrear los conceptos originales
de Irene, as como su progresin hacia el inc-
modo desarrollo de su posicin como una de las
abogadas y defensoras ms poderosas de
los derechos de las vctimas.
El primer documento de trabajo est dedica-
do a la Organizacin de Investigacin para el
Desarrollo de Polticas en Defensa Social
( A / C O N F.43/4); desde sus cinco captulos
enfocados en las limitaciones de la investiga-
cin en la defensa social; informacin bsica y
E D U A R D O V E T E R E
12
su compilacin; posibles tipos de investiga-
cin relacionados con la formacin de polti-
cas; la relacin entre las polticas y la investi-
gacin, y la organizacin de la investigacin,
me gustara resaltar aunque selectivamente y
con el riesgo de no hacer justicia a las otras
partes del documento los siguientes pasajes:
La investigacin puede describirse como la bs-
queda de la verdad a travs de la aplicacin de
procedimientos cientficos diseados para reducir
el margen de error. Se ocupa principalmente de
hacer las preguntas adecuadas y tratar de respon-
derlas.
El delito es un producto de la estructura social,
pero las relaciones que se ven involucradas slo
pueden entenderse de manera imperfecta; si ha de
tomarse en cuenta la influencia de los cambios
sociales, con un enfoque en la delincuencia,
entonces estas relaciones tienen que estudiarse
con ms detenimiento. Resulta difcil tomar deci-
siones sobre las polticas cuando no se conocen
las verdaderas presiones y condiciones sociales,
culturales y econmicas en cada pas (y quiz en
cada provincia y localidad), o cuando slo se
comprenden parcialmente; los mismos cambios
pueden tener resultados diferentes de acuerdo con
el rea y las condiciones[].
Dichos estudios podran enfocarse mejor a los
cambios que acompaan a la urbanizacin, la
industrializacin, la movilidad social, los cambios
tecnolgicos, el crecimiento de la poblacin, la
migracin, el desarrollo de las comunicaciones,
etctera. Sabemos que todos estos cambios estn
asociados de alguna manera al crimen y a la delin-
cuencia[...] Para proporcionar una gua ms preci-
sa a los encargados de las polticas nacionales,
existe la necesidad de tener una comprensin ms
integral de los efectos que tienen los cambios eco-
nmicos y sociales de esta naturaleza sobre los
patrones de comportamiento, el surgimiento de
frustraciones y las complicaciones culturales.
Tambin se requiere una mejor apreciacin de los
factores involucrados en el desarrollo de nuevos
sistemas y controles normativos sociales adaptati-
vos en reas de concentracin de poblacin.
Crimen organizado y problemas similares
Realmente no es posible hablar, de manera ms
general, sobre problemas de polticas y planea-
cin sin hablar de los tipos de delitos que con fre-
cuencia se encuentran ms all del alcance de las
fuerzas ordinarias de la ley y el orden. Problemas
como el de las agrupaciones delictivas, los crme-
nes ejecutivos, el proteccionismo y la corrup-
cin, tienen implicaciones no solamente para los
especialistas en defensa social, sino tambin para
la distribucin del ingreso, la igualdad de oportu-
nidades y el desarrollo nacional, as como quizs
tambin para el diseo de polticas gubernamen-
t a l e s .
2
Es posible que no pueda alcanzarse ningn
progreso hasta que las autoridades no adopten
polticas firmes para lidiar con estas actividades
delictivas. Por otro lado, con frecuencia es posible
almacenar informacin para utilizarla cuando, en
el futuro, finalmente se adopten dichas polticas.
Apesar de que se trata de un rea reconocida por
su enorme dificultad de investigacin, es necesa-
rio que los criminlogos encuentren maneras de
aproximarse al estudio de este fenmeno si no
quieren que la gente los vea preocupados por la
relativa trivialidad de los delitos convencionales,
13 EL SNDROME DE DAVID Y GOLIAT: IRENE MELUP Y LAS NACIONES UNIDAS
2
Considrese la manera en que el crimen organizado ha permeado los gobiernos y sobornado oficiales en muchos pases en
vas de desarrollo. Los efectos del desarrollo puedan observarse en los resultados de la inflacin a medida que los precios se ele-
van debido a la necesidad de contar con mayor seguridad y, recientemente, las agrupaciones criminales se han apoderado de los
negocios legtimos y los han hecho crecer a travs de la competencia desleal que se aprovecha de las otras actividades ilegales
que promueven.
mientras naciones enteras son sistemticamente
sobornadas y saqueadas.
El motor de la justicia
Con respecto al sistema judicial y a los servi-
cios directos para prevenir el delito, este enfo-
que incluye: 1) investigacin sobre la organi-
zacin y las operaciones de las fuerzas policia-
les, investigacin criminal y ciencia forense;
2) investigacin sobre las actitudes pblicas
de diversos tipos de crmenes y el sistema judi-
cial, sobre las precauciones que el pblico
toma o podra tomar para prevenir el delito, y
sobre victimologa; 3) investigacin acerca de
los diferentes mtodos actuales de tratamiento:
diferentes formas de encarcelamiento, libertad
bajo caucin, finanzas y compensaciones.
Esta rea de investigacin implica especialmen-
te estudios de los costos del crimen y anlisis de
ahorros o mtodos diferentes en uso actualmen-
te. sta es una buena oportunidad para tomar en
cuenta la relevancia y la utilidad de los anlisis
de sistemas para la defensa social, en los cuales,
hasta ahora, la falta de claridad en las metas ha
restringido el enfoque de los mismos. Una parte
importante tanto para la prevencin como para
el control del delito depende de la eficiencia o la
falta de estos anlisis en la procuracin de justi-
cia. Ya se han mencionado las investigaciones
sociolegales, pero existen otras ramificaciones.
Los estudios sobre el uso de la discrecin duran-
te los procedimientos por parte de los encarg a-
dos de llevarlos a cabo podran estar seguidos
de estudios de elementos como la ubicacin, el
tamao y la operacin de los tribunales; decla-
raciones y procedimientos relacionados con
necesidades locales; representacin legal; uso
de libertad bajo caucin; la medida en que se
espera libertad condicional; y la labor y el traba-
jo de diferentes tipos de jueces.
La rapidez con la cual llevan a cabo su trabajo los
tribunales o, por el contrario, sus tardanzas y
retrasos han tenido un efecto importante sobre los
costos de las polticas pblicas, sin mencionar
las consecuencias para los acusados. El uso y
cumplimiento de penas como multas, suspensin
de sentencias, trabajos externos y otros sustitutos
al encarcelamiento por lo general requieren de
estudios para mostrar cmo opera el sistema dis-
ponible. Existen partes del mundo donde tales
inquietudes incluiran naturalmente una investiga-
cin sobre la efectividad de la justicia basada
en la costumbre y otros sistemas (especialmen-
te en instituciones indgenas) para movilizar la
participacin pblica en contra de la no con-
formidad con normas y tradiciones locales.
3
La investigacin evaluativa podra ser quiz la
contribucin ms efectiva que pueda hacer
la investigacin para modificar un sistema (por
otro lado, tambin para preservarlo). La investi-
gacin evaluativa, de la forma en que el trmi-
no est utilizado en este contexto, significa la
aplicacin de mtodos y tcnicas de investiga-
cin cientfica para evaluar los resultados de un
proceso, tcnica o sistema contra criterios
como: a) su objetivo o plan original; b ) la efec-
tividad de su operacin; c ) sus efectos no inten-
cionados; y d ) su relevancia en este contexto.
An se est desarrollando una metodologa de
evaluacin y existe la necesidad de contar con
procedimientos y tcnicas capaces de propor-
cionar evidencias que puedan considerarse
objetivas, sistemticas e integrales.
4
No obstan-
te, se sabe suficiente al respecto como para apli-
car la evaluacin de forma redituable, incluso
mientras su metodologa se perfecciona.
14
3
Dichas instituciones pueden ser cortes de camaradera, comits locales, estructuras de parentesco, asociaciones profesio-
nales, asociaciones vecinales o comunitarias, agrupaciones religiosas o grupos de control intrafamiliar.
4
Consulte Herbert Hyman y Charles Wright, Evaluating social action programmes, en Paul Lazarsfeld, William Sewell,
Harold Wilensky (eds.), Uses of Sociology, New York, Basic Books, 1967, p. 742.
O rganizacin de la investigacin
En el rea general de la defensa social, existe un
tema dramtico y universal: el problema mun-
dial del serio subdesarrollo en la prevencin del
delito. Y ningn pas ha hecho suficiente para
cambiar esta situacin. Muy pocos pases han
destinado recursos para la prevencin y el con-
trol del delito que realmente vayan acordes con
sus problemas delictivos; y prcticamente nin-
guno se ha molestado en anunciar pblicamente
sus objetivos y polticas de defensa social.
Aunque podra pensarse que esta muerte de pro-
greso sera ms evidente en los pases en desa-
rrollo, en realidad es mucho ms sorprendente
en pases desarrollados, algunos de los cuales ya
ha llevado a cabo esfuerzos relativamente cos-
tosos en esa direccin. No obstante, el concepto
de relevancia es relativo, y hay muchos que
creen que, debido a todos sus esfuerzos, los pa-
ses desarrollados quiz hayan prestado, propor-
cionalmente, menos atencin a sus graves pro-
blemas delictivos en comparacin de lo que
algunos de los pases en desarrollo han prestado
a los suyos. Sin embargo, tales comparaciones
son injustas y no ayudan en nada en esta etapa
de negligencia generalizada. Lo importante es
lograr una unin para un programa ms efectivo
en cada pas. El hecho es que la delincuencia
seguir siendo un grave problema hasta que
todos los pases hagan ms. Al pensar en la
maquinaria, deber prestarse atencin a esque-
mas que sean menos costosos de implementar;
pero es necesario recordar que las soluciones a
medias pueden ser ms costosas a largo plazo.
Polticas de desarrollo
De manera general, las regiones ms pobres del
mundo luchan desesperadamente por elevar sus
estndares de vida. El nfasis es necesariamen-
te en el crecimiento especialmente en el cre-
cimiento econmicode forma que los fondos
disponibles para las autoridades se destinen a la
agricultura, el comercio y la industria, o en
aspectos sociales como salud y educacin. Otras
reas merecen menos atencin, situacin que ha
sido especialmente evidente respecto a la justi-
cia social, la cual es por lo general concebida de
forma ms estrecha como ley y orden (y por lo
tanto como un gasto necesario pero no de desa-
rrollo) o como un tipo de gasto continuo que se
espera eliminar mediante un incremento en los
ndices de salud, educacin e ingreso familiar.
Slo en aos recientes se ha considerado que el
crimen y la delincuencia pueden empeorar o
reducirse mediante otros tipos de inversiones en
desarrollo.
Por lo tanto, existe en estos pases la necesidad de
brindar mayor atencin a las polticas de defensa
social en mayores niveles de planeacin, aunque
sea para evitar los errores de los pases desarro-
llados que ya no tienen vuelta atrs. Esto incluye
la necesidad de contar con ms fondos y p e r s o n a l
para el desarrollo de la investigacin dentro de
universidades u rganos de enseanza. Donde
no existan universidades, quizs sea importante
considerar la creacin de instalaciones indepen-
dientes de formacin, por lo regular dentro del
gobierno, para desarrollar el inters y ofrecer los
estudios necesarios para los diferentes servicios
relacionados con la prevencin del delito. Quiz
sea importante incluir estudios y proyectos de
investigacin en criminologa dentro del trabajo
de una gran variedad de otras instituciones que
llevan a cabo programas de formacin en salud,
educacin, leyes, trabajo social o, posiblemente,
como trabajo de campo para estudiantes de
sociologa, psicologa o economa.
Cuando un pas tiene un alto nivel de desarrollo
econmico, as como complejidad social con
sectores industriales y econmicamente desa-
rrollados, puede asumirse que sus problemas
con la delincuencia han alcanzado proporciones
alarmantes, lo que implica dos cosas. La prime-
ra es que la ley y el orden sern seguramente
una preocupacin del gobierno; los gastos
nacionales en tribunales, polica, prisiones,
ayuda social y otros servicios relacionados
sern muy altos; y probablemente habr asigna-
ciones de fondos para investigaciones sobre

problemas relacionados con delitos, realizadas
por el gobierno mismo, por universidades o ins-
titutos locales. En segundo lugar, el problema
social del delito y la frustracin pblica genera-
da por su aparente falta de solucin se habrn
vuelto suficientemente importantes para recibir
la atencin de los especialistas en Criminologa
o las reas acadmicas relacionadas con la
misma, y los reformadores sociales o penalistas
(con inclinacin cientfica o no) tendrn pana-
ceas listas de un tipo o de otro para los proble-
mas en aumento. En algunos pases, el control y
la prevencin del delito quizs se hayan conver-
tido en un problema poltico que atraiga tanto a
los oportunistas como a los verdaderamente
preocupados.
O rganizaciones internacionales
Una buena parte de las discusiones anteriores
pueden llevarse fcilmente al plano internacio-
nal. Debido a que existe un problema tan serio
y generalizado de subdesarrollo internacional
en el trabajo de la prevencin del delito, y debi-
do a que hasta ahora no se ha prestado atencin
a la planeacin del desarrollo, existe la necesi-
dad de movilizar una parte de los recursos dis-
ponibles en el mundo para la investigacin y la
promocin de una poltica de defensa social
ms efectiva.
Una lista de los logros en este sentido podra
parecer impresionante hasta que se le compara
con: 1) el tamao y la complejidad del proble-
ma internacional del delito y su aparente capa-
cidad de crecer hasta salirse de control; y 2) los
esfuerzos que se realizan en el mbito interna-
cional para resolver otros problemas internacio-
nales. As, los enormes recursos que existen
para asistencia tcnica bilateral y multilateral
difcilmente llegan a ningn consejero o exper-
to tcnico para la defensa social. La formacin
y la capacitacin internacional en esta rea pro-
bablemente beneficia tan slo a decenas de per-
sonas y no a cientos o a miles de ellas, y los fon-
dos destinados a su estudio y control son tan
solo una fraccin de las cantidades gastadas
en un pas desarrollado para la seguridad en
contra de la delincuencia.
A pesar de ello, se han logrado algunos avan-
ces en la vinculacin internacional de polticas
e investigaciones como lo demuestra esta serie
de Congresos de Naciones Unidas. Aqu, los
legisladores, administradores, investigado-
res, agencias internacionales, org a n i z a c i o n e s
i n t e rgubernamentales, organizaciones no gu-
bernamentales y personas fsicas, se renen
cada cinco aos para concentrar la atencin
mundial en el problema de la delincuencia,
que slo no se ha podido resolver sino que
a juzgar por los recursos limitados destina-
dos a la prevencin del delitopor lo visto el
mundo no se ha interesado lo suficiente en ese
problema.
Finalmente, existe una gran necesidad interna-
cional por compartir los recursos de las investi-
gaciones y los consejos sobre leyes y polticas.
La mayora de los recursos para mejorar la pre-
vencin del delito en el mundo se encuentran en
los pases desarrollados, mientras la mayora de
las oportunidades para crear una prevencin
de largo plazo yace en las reas en desarrollo.
Esta situacin debera explotarse ms para lle-
var a la criminologa a regiones en donde se le
conoce poco y para llevar nuevas ideas de las
reas en desarrollo a desarrolladas, donde el
avance en la prevencin del delito y la preven-
cin de efectos secundarios de la delincuencia
en la planeacin han sido muy desalentadores.
De esta manera, debera ser posible una trans-
formacin simultnea, tanto nacional como
internacional, hacia una era de prevencin ms
efectiva de la delincuencia por medio de una
vinculacin mucho ms estrecha de las polticas
y la investigacin.
Las conclusiones y recomendaciones del
Cuarto Congreso (A/CONF.43/8) fueron las
siguientes:
16
i ) Cuando se considere que la ciencia emprica
puede resultar til para quienes desarrollan o
incrementan polticas, se convocar a investiga-
dores para ayudarlos en esta difcil tarea;
i i ) Si bien es posible que no se identifique inme-
diatamente la utilidad prctica de los resultados
de las investigaciones en el momento en que
stas se llevan a cabo, no deber descuidarse la
investigacin pura, la cual parece tener un valor
prctico ms inmediato;
i i i ) La falta de confianza mutua que suele
encontrarse entre legisladores e investigadores,
deber disiparse, posiblemente a travs de semi-
narios, talleres o conferencias conjuntas;
i v ) Los gobiernos debern establecer oficinas e
institutos de investigacin y planeacin para
reunir informacin y llevar a cabo investigacio-
nes necesarias para ellos. Las universidades y
otras instituciones cientficas y acadmicas
debern utilizarse para este fin, cuando resulte
apropiado, sin imponerles restricciones que li-
miten la libre bsqueda e investigacin;
v ) Debern establecerse sistemas de estadstica
criminal, con base en las decisiones de todos los
o rganismos pblicos relacionados con la delin-
cuencia o el tratamiento de delincuentes, ya que
son una fuente esencial de informacin sobre la
cual se pueden basar las acciones sociales;
v i ) Existe la necesidad imperiosa para formar
investigadores y emplearlos en instituciones
legislativas. Deber convocarse a las universida-
des para que proporcionen los programas adecua-
dos de formacin. Las oficinas de las Naciones
Unidas, tales como los institutos regionales de
investigacin, debern proporcionar ayuda en la
formacin de investigadores y, en sus programas
de trabajo, proporcionar cursos, seminarios y
talleres de formacin para la investigacin, enfo-
cados en utilizar la investigacin para el desarro-
llo de leyes en defensa social.
Tambin se alcanzaron acuerdos en las
siguientes reas:
a ) La distincin entre la investigacin bsica
o la investigacin aplicada tiene poca relevan-
cia en este caso;
b ) Existe la necesidad de llevar a cabo investi-
gacin criminolgica en universidades y org a -
nismos gubernamentales.
El segundo documento de trabajo est dedicado a
Las consecuencias econmicas y sociales del
delito: nuevos riesgos en la investigacin y la pla-
neacin, como el cuarto tema sustantivo del
Congreso de Ginebra (A/CONF.56/7). Sus 95 pgi-
nas y 198 notas al pie presentan al lector una visin
vanguardista de la criminologa comparativa, de la
cual de nuevo de forma muy selectiva los
siguientes pasajes merecen particular atencin:
En general se admite que la delincuencia repre-
senta un costo en trminos humanos y materia-
les. Se puede calcular ese costo? Cules son
sus elementos, ramificaciones y repercusiones
en la sociedad como conjunto y en los grupos
dentro de sta? Estas preguntas an carecen de
una respuesta satisfactoria. Para poder lidiar con
la delincuencia de forma ms efectiva y para
poder disear estrategias preventivas ms exito-
sas, debe conocerse mucho ms acerca del
impacto de la delincuencia en los diferentes seg-
mentos de la poblacin: en la economa, en el
desarrollo nacional y en la calidad de vida. Los
resultados y las conclusiones obtenidas podran
ser cruciales para la planeacin.
La dcada pasada mostr un inters, en dife-
rentes partes del mundo, por realizar algunos
clculos sobre el costo de la delincuencia.
5
Sin embargo, actualmente no se cuenta con tc-
nicas tiles para medir el impacto de la delin-
5
Por ejemplo: A rgentina, Austria, Brasil, Canad, Francia, Mxico, Polonia, Uganda, Reino Unido y Estados Unidos.
cuencia en el desarrollo econmico y social.
Existe un problema central que an no ha sido
explorado cientficamente, y este problema se
agudiza an ms en los pases ms pobres debi-
do a la escasez de recursos que se necesitan con
u rgencia para responder ante las demandas del
desarrollo. Los ndices que muestran que la
delincuencia y el control de la misma consumen
una proporcin mucho ms grande de estos
escasos recursos en los pases pobres que en los
pases ricos
6
debern estudiarse sistemtica-
mente debido a sus implicaciones para la plane-
acin y la actividad legislativa.
Yla similitud con el mnimo nivel es sorprenden-
te. Al igual que los pases pobres pagan relativa-
mente ms para combatir la delincuencia que sus
contrapartes ms desarrolladas, parece que de la
misma manera las reas pobres y marginadas de
los pases gastan mucho ms para combatir la
delincuencia que las reas ricas. Los proble-
mas de igualdad y justicia social se combinan
con las preocupaciones de desarrollo para exi-
gir investigaciones y acciones relevantes. La
direccin que pueden tomar estos esfuerzos y
las formas en que pueden promoverse son las
preocupaciones principales de este documento.
El trmino consecuencias de la delincuencia
implica un retraso entre el evento y las repercu-
siones, aunque tambin pueden ser eventos
simultneos. Ocasionalmente, la misma ley
define y castiga los delitos con base en sus con-
secuencias. El trmino costo de la delincuen-
cia, incluso cuando se toman en cuenta aspec-
tos sociales y econmicos, no cuenta con el res-
paldo de quienes consideran que el enfoque es
demasiado materialista. Hablar del efecto o
del impacto de la delincuencia en sus mlti-
ples ramificaciones, incluyendo la respuesta de
la sociedad ante ella, es quiz lo ms apropiado
pues sugiere la dinmica del proceso.
Si bien el concepto de delincuencia como se
usa en este documento denota formas de com-
portamiento proscritas por el derecho penal, la
relativa falta de rigidez en los lmites como
consecuencia de circunstancias cambiantes y
una nueva evaluacin del mbito del derecho
penal, han llevado a cuestionar si la ley ha pre-
tendido abarcar demasiado en la esfera del lla-
mado delito sin vctima, como los delitos
morales y los delitos relacionados con el uso de
estupefacientes, y su relativa falta de rigor o apli-
cacin en comparacin con otros delitos que
pueden ser ms dainos para la sociedad (algu-
nas prcticas laborales y de negocios, contami-
nacin, explotacin de los clientes, etctera).
A medida que la distincin entre lo que es un
delito y lo que no lo es se hace cada vez ms
borrosa, tambin se hace ms borrosa la diferen-
cia entre un delincuente y un ciudadano que res-
peta la ley. Gran parte del comportamiento cae
dentro de los lmites donde la identificacin y la
respuesta dependen mucho del tipo de activi-
dad, el estatus del individuo, y las diferentes
reacciones de los organismos de control. Los
conceptos delito y delincuencia son, por
supuesto, conceptos relativos que varan en
tiempo y espacio, y que por su definicin legal
dependen del sistema de valores imperante y de
la estructura de poder. En ese sentido, se trata
de fenmenos econmicos y sociopolticos.
7
Y
18
6
En una muestra de 25 pases, seleccionados porque exista sobre ellos informacin oficial disponible, la proporcin del
gasto operativo pblico presupuestado para control del delito abarca desde menos de 2% hasta 16%, con una media de 3% en los
presupuestos de los pases ricos y desarrollados, pero de 9% de los presupuestos pequeos de los pases pobres y en vas de desa-
rrollo. Consulte El papel de la justicia penal en la planeacin del desarrollo nacional (publicacin de las Naciones Unidas, pr-
xima publicacin). Si se incluyeran directa o indirectamente los servicios de prevencin del delito, las cifras se elevaran consi-
d e r a b l e m e n t e .
7
Este punto ha sido enfatizado en anlisis recientes de problemas de delitos. Consulte, por ejemplo, Lpez-Rey, Manuel,
Crime: An Analytical Appraisal, New York, Praeger, 1970; vase La violence institutionalise, re p o rte presentado en el 23
International Course of Criminology, Maracaibo, Venezuela, 28 de julio a 3 de agosto de 1974; y Ian Taylor et al., The New
Criminology: For a Social Theory of Deviance, London, Routledge and Kegan Paul, 1973.
aqullos, a su vez, pueden afectar el sistema de
valores y la estructura que los define. De esta
manera, se establece una retroalimentacin
mutua que puede desencadenar una reaccin que
genere las condiciones para el cambio.
Al describir las consecuencias de la delincuen-
cia, es posible proceder en una gran variedad de
niveles y en diferentes direcciones. Tambin es
posible distinguir entre consecuencias econmi-
cas y sociales, incluyendo consecuencias psico-
lgicas. Esto, en efecto, no es una dicotoma
sino un medio operativo para facilitar el anlisis
y lidiar con ambas caras de la moneda. No obs-
tante, existen otras yuxtaposiciones. Uno po-
dra, por ejemplo, hablar de efectos secundarios
directos e indirectos; consecuencias inmediatas,
a largo plazo o consecuencias mximas; costos
visibles y ocultos; grandes efectos y efectos
mnimos; costos pblicos y privados; costos
materiales y costos intangibles, como el am-
biente psicosocial, el cual puede ser difcil de
definir e incluso ms difcil de cuantificar.
Por otro lado, tambin sera posible hacer las
siguientes preguntas: Consecuencias? Por qu
delitos y para quienes? Para una persona o para
toda la sociedad? Para la vctima o para el
delincuente o para ambos incluyendo a sus
familias? Por la economa o el estilo de vida de
la poblacin? Por el tipo de delito o la opera-
cin de los agentes de control? El enfoque defi-
nitivamente variar de acuerdo con la persona y
la perspectiva, pues lo que podra parecer ina-
ceptable para unos podra ser tolerable e incluso
benfico para otros.
Consecuencias econmicas
En muchas partes del mundo, si bien la violen-
cia (particularmente la violencia indiscrimina-
da) va en aumento, y eso crea un clima de
miedo e inseguridad, el mayor impacto es cau-
sado por los delitos econmicos. La enorme
extensin de estos delitos y la mayor inventiva
de los delincuentes estn provocando una gran
preocupacin en muchos pases en diferentes
puntos de la escala de desarrollo. Las diferen-
tes actitudes hacia tipos de delitos afectan su
prevalencia. En Italia, el costo de la evasin fis-
cal ha sido calculado por el Ministerio de
Finanzas en 5 mil millones de dlares: una suma
equivalente a la cantidad que se recaudar a tra-
vs de una serie de medidas de austeridad
gubernamental. Se calcula que unos 50 mil
millones de dlares anuales, tres veces ms la
cantidad de dinero que Italia ha pedido prestado
en el extranjero para cubrir su deuda, han sido
retirados ilegalmente del pas y depositados en
bancos suizos.
8
En Francia, donde la evasin
fiscal y los sobornos no se consideran un pro-
blema tan grave, las prdidas imputables a estos
delitos se estiman en millones de dlares anua-
l e s .
9
Los hurtos y robos se han incrementado de
tal manera que, de acuerdo con una de las ase-
guradoras ms importantes de Pars, las plizas
de seguros en contra de robos podran eliminar-
se si las cifras no se reducen. Muchas compa-
as ya se estn negando a otorgar seguros a
casas en el campo. El robo a mano armada se ha
incrementado hasta el punto de que muchos
bancos y casas de inversin han instalado puer-
tas electrnicas. La convocatoria a un nmero
tan grande de reuniones sobre delitos relaciona-
dos con la economa refleja el creciente inters
sobre el problema.
10
Las autoridades jamaiquinas estiman que la vio-
lencia tan publicitada que precedi al tribunal
sobre armas (juicio sumario y detencin inde-
finida para cualquiera que portara un arma) ha
8
Ferretti, Fred, Crime, a heavy tax on economies old and new, suplemento de negocios y finanzas de New York Ti m e s, 26
de enero de 1975, p. 72.
9
I d e m .
1 0
Consulte, por ejemplo: Le monde des affaires et sa delinquance, reporte del 24 F rench Congress of Criminology,
Limoges, 10 a 12 de octubre de 1974.
costado a Jamaica 150 millones de dlares en
prdidas por ingresos tursticos.
11
En Ecuador,
de acuerdo con las estadsticas, la maquinaria
administrativa relacionada con la prevencin
del crimen organizado absorbi cerca del 60 por
ciento del total del presupuesto asignado al con-
trol de la delincuencia.
12
Seleccionadas al azar, estas cifras reflejan la
situacin en pases sumamente divergentes y,
desde luego, los casos se presentan demasiado
simplificados: la suma de elementos diferentes
que cubren slo los delitos denunciados no
puede producir cifras totales vlidas. La falta de
adecuacin de este ejercicio y las posibilidades
alternativas se discutirn ms adelante en la
seccin de metodologa de este documento.
Tampoco se pretende utilizar clculos moneta-
rios aislados como criterio de los daos en esos
casos. Se reconoce que los daos y el sufrimien-
to humano producidos por la delincuencia no
pueden medirse en trminos materiales; que
con frecuencia amenazan no slo la seguridad de
los individuos sino toda la red social y el bienes-
t a r pblico. No obstante, estos clculos pueden
darnos una idea de la carga que imponen algu-
nos trastornos sociales. Se ha dicho antes que
los niveles y los cambios en la delincuencia
dentro de una sociedad son indicadores de la
viabilidad de la misma. El nivel de los costos
financieros involucrados y la cantidad de recur-
sos utilizados para el control de la delincuencia
puede reflejar al igual que la temperatura
corporal el estado de salud de una sociedad.
Los crmenes en contra de la economa repre-
sentan una parte muy importante del nmero
oscuro de los delitos no denunciados. Parece
que estos delitos representan una carga mucho
mayor para las instituciones econmicas y
sociales y para el pblico en general que el
pequeo nmero de casos procesados exitosa-
mente, lo que desata negativas reacciones en
cadena. El robo o el desfalco de valiosas propie-
dades puede provocar daos an ms significa-
tivos al reducir la produccin, desperdiciar mate-
rias primas y mquinas, etctera. Tales prdidas,
al ser acumulativas, pueden no ser evidentes (o
mensurables) a corto plazo, pero pueden interfe-
rir en sus repercusiones con las metas y estrate-
gias de planeacin y desarrollo. Por ejemplo, los
fraudes masivos a consumidores por medio de
transferencias de dinero de muchos a pocos pue-
den provocar una distribucin secundaria es-
pecial de ingresos utilizados para el consumo,
que a su vez afecta la distribucin global del
i n g r e s o .
13
Si bien el gasto en el control de la
delincuencia se est incrementando en la mayo-
ra de los pases (no necesariamente con un
efecto que se pueda medir), las consecuencias
econmicas y sociales ocultas, indirectas y pe-
ligrosas de la delincuencia a largo plazo se
i n c r e m e ntan en una proporcin an mayor.
Es muy probable que los delitos en contra de la
economa se incrementen con el desarrollo, en
la ausencia de salvaguardas u otras medidas que
puedan equilibrar sus efectos. El dao causado
por la fuga de capitales, el contrabando, los sis-
20
11
Reporte de la Conferencia sobre Prevencin del Delito en la regin del Commonwealth caribeo, del 5 al 11 de enero de
1975 (BP/UN/RLA-72-091/1).
1 2
Reporte de la Reunin Preparatoria de Expertos Latinoamericanos sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente, (A/CONF.56/BP/2), p. 20.
1 3
Consulte Leszek Lernell, Ekonomiczne Koszty Przestepstwa (The economic cost of crime), en Z a rys Krimilologii
O g o l n e j [Outline of General Criminilogy] Wa r s a w, Panstwowe Wydawnictwo Naukowe, 1973. Amediados de la dcada de los
60, una de las instituciones financieras ms importantes de Canad colaps debido a fraudes; este hecho afect la confianza en
el mercado financiero de ese pas. El impacto del colapso en los mercados no se puede medir con exactitud; sin embargo, es razo-
nable asegurar que este delito pudo haber provocado el incremento en las tasas de inters en el pas en uno y medio puntos por-
centuales, y pudo haber tenido otras reacciones en negocios legtimos e inversionistas privados. Si es as, el costo de ese delito en
particular fue enorme. Consulte Patrick G. Ryan, o p. c i t.
temas ilegales de manipulacin del tipo de cam-
bio, la evasin fiscal y la transferencias de pre-
cios puede ser considerablemente mayor que los
daos causados por otras formas de delincuen-
cia y puede dar como resultado la victimizacin
pblica. An resta por evaluar el relativo impac-
to de diferentes tipos de delincuencia sobre la
economa y el desarrollo nacional. Si bien los
delitos nacionales son un elemento importante
en los delitos transnacionales, el efecto de estos
ltimos sobre pases individuales y sobre la
escena mundial merece una investigacin
u rgente. Las medidas para controlar y limitar los
delitos econmicos transnacionales deben pre-
decirse con base en el anlisis de los diversos
factores involucrados, incluyendo la relacin
entre la situacin nacional y el mbito interna-
cional. Un anlisis as deber encargarse i n t e r
a l i a de las actividades de corporaciones multi-
nacionales y otros poderosos socios comerciales
con capacidad de desarrollo de monopolios.
Existe la necesidad de contar con una adecuada
base de datos que muestre toda la gama de con-
secuencias de algunas prcticas que tienden a
dar como resultado la transferencia ilcita de
capital de los pases pobres a los ricos. Esta
informacin permitira tomar decisiones ms in-
formadas y adecuadas para la prevencin y el
control de abusos econmicos. Las recientes
iniciativas de las Naciones Unidas deberan
contribuir sustancialmente a estos esfuerzos.
Los efectos de la corrupcin pueden ser espe-
cialmente debilitantes a largo plazo. La corrup-
cin tiende a promover la inercia y la ineficien-
cia, lo que retrasa la modernizacin. De esta
manera, los costosos retrasos pueden ser el
resultado de expectativas de dinero fcil, lo
que puede daar todo el sistema. La corrupcin
tiende a tener una relacin recproca con otras
actividades ilcitas como el crimen org a n i z a d o .
La criminalidad econmica transnacional tam-
bin genera y refuerza la corrupcin de polticos
y administradores, lo que hace que la tarea de
represin sea an ms formidable.
14
Apesar de que el crimen organizado pueda ini-
cialmente satisfacer la demanda de un mercado,
ste representa un costo econmico mucho
mayor del aparente. Las actividades de los sitios
ilegales de apuestas privan de ingresos o capital
a los negocios legtimos al mismo tiempo que
enriquecen y fortalecen a los criminales org a n i-
zados que proporcionan los bienes y servicios
ilcitos. El fraude y otras formas del crimen
o rganizado imponen una especie de impuesto
que, si bien puede estimular el mercado a travs
de la compra de artculos legtimos con ganan-
cias mal habidas, en ltima instancia se transfie-
re a vctimas inocentes. Este tipo de actividades
tambin representan una prdida para el gobier-
no en trminos de ingresos legtimos, los cuales
podran utilizarse para incrementar el bienestar
s o c i a l .
15
Por otro lado, estas actividades por lo
general se propagan solas. Los mercados
negros, por ejemplo, proporcionan con frecuen-
cia la base para operaciones subrepticias capa-
ces de extenderse hacia otras actividades.
16
1 4
Consulte E/CN.5/516, p. 7. El soborno se ve como una parte importante del costo total incluso en la operacin de nego-
cios legtimos en algunas reas, e incluso la ayuda internacional con frecuencia se ha desvanecido por la accin de la corrup-
cin a gran escala. Consulte, por ejemplo, G. Myrdal, o p. c i t., p. 946; Lpez-Rey M., The expansion and distribution of crime:
corruption, en Crime: an Analytical A p p r a i s a l (New York, Praeger, 1973); y Clinard M. B. and Abbott D. J., Crime in Developing
C o u n t r i e s (New York, Wi l e y, 1973).
1 5
Un estudio reciente sobre el crimen organizado en Estados Unidos revel un patrn constante de crecimiento que ha lle-
vado a una situacin donde el gobierno legtimo estaba reduciendo sistemticamente su recaudacin fiscal debido a acciones cri-
minales. Consulte Harold D. Lasswell e t. a l., The Impact of Organized Crime on an Inner City Community, New York, Policy
Sciences Center, 1972, p. 238.
1 6
Consulte Thomas C. Schelling, Economic Analysis and Organized Crime, en United States of America, Pre s i d e n t s
Commission on Law Enforcement and Administration of Justice, Task Force Report: Organized Crime, Washington, D. C., 1967,
pp. 11 4 - 1 2 6 .
Cuando las empresas legtimas se ven permea-
das por la coercin y otros medios de presin se
genera un peligro importante, lo que sucede
tambin con diferentes formas de relacin con
operaciones legtimas como las que se llevan a
cabo en los bancos. La adopcin de complejas
formas organizacionales y tcnicas de adminis-
tracin ha ayudado al crimen organizado a inte-
ractuar con operaciones empresariales legtimas
y, por lo tanto a consolidar sus ingresos y su
p o d e r. Tambin ha ayudado al crimen org a n i z a-
do a trascender las fronteras nacionales y a
i n t e r n a c i o n a l i z a r s e .
17
Los crmenes en contra de las personas, particu-
larmente los crmenes violentos, pueden ocasio-
nar la prdida de la vida o dao fsico con efec-
tos traumticos. Las consecuencias para las vc-
timas y sus familias en trminos de sufrimiento
humano y de los costos materiales asociados
son enormes. El temor de ser vctima de un acto
delictuoso se deriva principalmente del temor
de ser vctima de crmenes violentos, y en algu-
nos pases este temor va en aumento, ya que no
slo tiene un efecto grave sobre el clima social
sino que tambin tiene influencia sobre los
patrones ecolgicos, el valor de los inmuebles,
la ubicacin de los negocios, etctera. El temor
a ser vctima de un delito callejero puede provo-
car que las personas dejen de asistir a restauran-
tes, tiendas y centros recreativos, especialmente
de noche, lo que puede provocar una pr-
dida de ingresos para los negocios y una dismi-
nucin en los incentivos para el establecimiento
de nuevos comercios. Algunas formas de crme-
nes transnacionales violentos pueden desalentar
a la inversin extrajera e incrementar los gastos
operativos para compaas extranjeras, las cua-
les en algunos casos se ven obligadas a ofrecer
incentivos adicionales al personal empleados en
reas peligrosas, pagar primas de seguros
mucho ms costosas y proporcionar medidas de
seguridad tambin ms costosas. El incremento
en los costos con frecuencia se transmite a los
distribuidores o vendedores minoristas y en lti-
ma instancia al pblico consumidor.
Ha llegado la hora de llevar a cabo una seria
revisin de nuestras prioridades, las cuales han
caracterizado las actitudes relacionadas con dis-
tintos tipos de crmenes. El nfasis en delitos
callejeros ha opacado la urgencia de adoptar
medidas efectivas en contra de formas de delin-
cuencia que tienen un mayor alcance y tambin
un impacto ms amplio. Gracias a los avances
en ciencia y tecnologa, este impacto puede
multiplicarse exponencialmente y tener un efec-
to tanto en el nmero de personas como en los
procesos econmicos y sociales. Por ejemplo, la
introduccin de computadoras en las operacio-
nes de los negocios, los servicios pblicos y
otros aspectos de la vida cotidiana, aunque ori-
ginalmente se esperaba que ayudaran a reducir
la delincuencia al imponer controles fabricados
por mquinas, ha proporcionado, en lugar de
eso, toda una gama de fraudes y manipulaciones
sumamente sofisticados, relacionados con gran-
des sumas de dinero que afectan a miles de per-
s o n a s .
18
El cambio hacia una economa de crdi-
to, lejos de reducir las prdidas de efectivo, ha
proporcionado las condiciones para que surjan
nuevas operaciones de crdito ilcitas, incluyen-
do el fraude con tarjetas de crdito, y fraudes a
gran escala a casas de valores y aseguradoras.
Las bancarrotas ficticias y otras prcticas ilcitas
que mantienen la apariencia de legalidad tienen
un efecto multiplicador. Los avances en tcni-
cas de administracin aplicadas al control de la
delincuencia no han podido igualar la eficien-
cia de las organizaciones criminales. El poten-
22
1 7
Consulte Esbjrn Esbjrnsson, International criminality in Sweden, Scandinavian Studies in Criminology, vol. 5, Oslo,
Universitetsfrlaget, 1974, pp. 11-23.
1 8
La prdida ocasionada por la mala utilizacin criminal de los sistemas de cmputo ha sido de hasta 5 millones de dlares
por incidente.
cial que se deriva del uso de armas atmicas y
otras herramientas modernas de destruccin
masiva por parte de organizaciones criminales
representa una amenaza bastante seria.
19
L a
posibilidad del robo nuclear y su uso por parte
de agrupaciones de delincuencia organizada ha
sido recientemente analizada a detalle en un
esfuerzo por disear estrategias preventivas y
de control.
20
Obviamente existe la necesidad de
reevaluar y revitalizar las iniciativas que van
ms all de los intentos poco sistemticos y con
frecuencia poco entusiastas hechos en contra de
las manifestaciones individuales e individualis-
tas de la delincuencia. Lo anterior requiere un
reacomodo de prioridades en trminos de lo real
y no solamente el aparente impacto de la delin-
cuencia.
Consecuencias sociales
Mientras la reaccin de la sociedad y los costos
materiales de la delincuencia, en particular de
algunos tipos de delincuencia, pueden ser consi-
derables tanto para los individuos como para la
economa nacional, los costos sociales, los cua-
les no pueden ser cuantificados en trminos
monetarios, son an mayores. Las prdidas y
los daos personales amenazan el elemento de
inviolabilidad bsica necesaria para la vida ci-
vilizada. Estar libre de necesidades materiales
puede pasar a segundo plano si no se est libre
de miedos, y la delincuencia es una situacin
que genera muchos miedos. La delincuencia
tambin genera divisiones sociales, falta de par-
t i c i p a c i n ,
21
y conflictos, y a su vez, se alimenta
de ellos. La incapacidad para responder ante la
necesidad de igualdad y justicia efectiva de una
sociedad, junto con los efectos corrosivos de la
delincuencia, afecta el sistema de valores y tien-
de a propiciar un sistema de impotencia e inse-
guridad. La participacin de las personas en el
gobierno tiende a reducirse an ms; se incre-
mentan las manifestaciones de inconformidad,
tiende a debilitarse la cohesin social, se acen-
ta la polarizacin y se debilita la unidad nacio-
nal. La relatividad con la cual puede juzgarse la
conducta incluyendo la conducta criminal,
e incluyendo la perspectiva de los delincuentes,
quienes pueden verse a si mismos como vcti-
mas del sistema y por lo tanto justificar la viola-
cin de sus leyes), la oscilacin entre la repre-
sin y la permisividad, la heterogeneidad y el
relativo debilitamiento de las normas y valores,
contribuyen todas ellas a crear una atmsfera de
inestabilidad y descontento que promueve por s
misma un comportamiento criminal. Por lo
general, los pases toleran un cierto grado de
d e s o rganizacin como un paso necesario en su
desarrollo y modernizacin. Sin embargo, el
problema radica en tolerar niveles excesivos en
los trastornos sociales pues, si esta situacin se
prolonga demasiado, se puede daar el desarro-
llo de un pas y nulificar muchos de sus logros a
l a rgo plazo. Ningn clculo sobre los costos
econmicos puede borrar el hecho de que la
vida humana, la salud, la libertad y la dignidad
son bienes invaluables.
La severidad de la sancin generalmente refleja
estos valores. Cada sociedad debe decidir qu
delitos considera ms serios dentro de una esca-
la, aunque muchas clasificaciones bsicas se
repiten de una cultura a otra (por ejemplo la
1 9
Uno de los esquemas de cmputo ciberntico ms grandes descubiertos hasta ahora es el financiamiento de capital
social. stos y otros abusos han llevado a proponer medidas que ayuden a prevenirlos y controlarlos. Consulte R. G. Stephen,
W. Leitholz and Louis D. Wilson, U s e rs Guide to Computer Crime: Its Commission, Retention and Pre v e n t i o n , R a d n o r,
Pennsylvania, Chelton Book Company, 1975, p. 216.
2 0
Consulte Mason Willrich and Theodore B. Ta y l o r, Nuclear Theft: Risks and Safeguard s , Cambridge, Massachusetts,
B a l l i n g e r, 1974.
2 1
Algunos enfoques existencialistas sobre la delincuencia y otras formas del malestar social relacionan la falta de compro-
miso prevalente en las sociedades contemporneas con la prdida de valores (accidia). Consulte S. Giora Shoham, Society and
the A b s u rd , New York, Springer, 1974.
falta de tolerancia ante el asesinato). Incluso en
esos casos existe un rango de variabilidad (arre-
batar una vida humana es un hecho que en algu-
nas sociedades se ve como algo ms atroz que
en otras). El orden legal de diferentes socieda-
des refleja los valores vigentes, o ms bien los
valores vigentes entre los grupos dominantes de
esa sociedad, aunque su grado de observancia
tiende a reflejar su consonancia o disonancia con
los valores de la mayora o con los valores d e
grupos en particular. De hecho, esta situacin
puede reflejar un rezago entre la ley y la reali-
dad social en constante transformacin y puede
ser el antecedente de un cambio en la ley. Por
otro lado, las sociedades toleran diferentes nive-
les de desviacin de la ley, desde los ms estric-
tos sistemas donde se aplica la ley y el orden,
hasta las sociedades permisivas donde la repre-
sin proviene de los mismos individuos o gru-
pos sociales. Los diferentes niveles de toleran-
cia pueden ser un reflejo tanto de las normas
sociales en constante cambio, en la disfunciona-
lidad esencial de los sistemas vigentes.
Los sistemas de procuracin de justicia con
demasiada frecuencia se olvidan de las vctimas
de la delincuencia. Los objetivos declarados y
latentes de los sistemas vigentes rehabilita-
cin, castigo y disuasin enfrentan al Estado
contra el delincuente haciendo muy poco nfa-
sis en la vctima. La figura de la restitucin, un
principio fundamental en los sistemas indgenas
de justicia por costumbre en la mayora de los
pases en vas de desarrollo, hasta hace muy
poco haba sido ignorada en los pases desarro-
llados, situacin que est cambiando como se
puede observar en el intento de algunos Estados
por incluir disposiciones para la compensacin
a las vctimas de la delincuencia en sus legisla-
ciones nacionales. Algunas conferencias inter-
nacionales recientes se han enfocado en esta
c u e s t i n ,
22
pero la prctica an es innovadora y
est sujeta a mucha controversia. Los acuerdos
actuales para compensacin a las vctimas de
delincuencia, aun cuando s existan, no cumplen
con sus propsitos de rehabilitacin y readapta-
cin, y tienden a ofrecer slo una restitucin
s i m b l i c a .
23
An si las vctimas saben que pue-
den buscar ayuda, muchas se sienten intimida-
das por todos los trmites burocrticos necesa-
rios. Por otro lado, es muy poco probable que
los pagos simblicos puedan compensar siquie-
ra parcialmente el dolor y el sufrimiento que
experimenta la vctima y sus familiares, particu-
larmente ante la falta de la simpata y la aproba-
cin de la comunidad. En el caso de los daos
colectivos, por lo general no existe ninguna
compensacin.
La violencia por lo general de forma discri-
minada dirigida en contra de civiles inocentes
ha despertado cada ms atencin sobre el tema
aunque ha dado como resultado pocas acciones
productivas. La relativa impunidad con que
tales actos se han perpetrado ha reforzado su
uso, y la aparente indefensin de las vctimas y
las autoridades ante las amenazas de la vida han
servido para perpetuar este patrn, el cual tien-
de a reforzarse por medio de procesos como la
autorizacin, legitimacin, racionalizacin y
deshumanizacin, lo que contribuye a superar
los escrpulos ticos y el sentimiento de empa-
ta con otras personas.
24
Dirigir la violencia
24
2 2
Consulte, por ejemplo, I. Drapkin and E. Viano, eds. Victimology: a New Focus, Reporte del International Symposium on
Vi c t i m o l o g y; Jerusalem, 2-6 de septiembre de 1973, Lexington, Mass., Lexington Books, 1974.
2 3
Para un anlisis de los diferentes esquemas de compensacin para vctimas, consulte Stephen Schafer, The Victim and his
C r i m i n a l , New York: Random House, 1968; JU. Van Bemmelen, Compensation to victims of crime, reporte presentado al
Dcimo Primer Congreso Internacional sobre Derecho Penal, Budapest, 9-15 de septiembre de 1974; y Lola Aniyar de Castro, L a
v i c t i m o l o g a , Maracaibo, Venezuela, Centro de Investigaciones Criminolgicas de la Universidad de Zulia, 1969.
2 4
Su poder ha sido demostrado en experimentos recientes. Consulte S. Milgram, Some conditions of obedience and disobe-
dience in authority, en I.D. Steiner y M. Fishbein, eds., C u rrent Studies in Social Psychology, New York, Holt, 1965.
hacia los indefensos, quienes no han recurrido a
la violencia en contra de sus victimizadores,
parece ser una caracterstica recurrente, y el pro-
ceso es cada vez ms aleatorio.
25
Parece como si
presenciramos una especie de adormecimiento
p s q u i c o ,
26
el cual deshumaniza a la vctima y al
v i c t i m i z a d o r, debilita las restricciones morales
daa al proceso. Podemos observar la prdida
de la empata con la comunidad, lo que nos
ayuda a reconocer las caractersticas de humani-
dad y singularidad como causa y efecto.
Incluso un simple vistazo a la topografa de
los costos de la delincuencia revela que por lo
general no se distribuyen equitativamente den-
tro de las sociedades donde ocurren los delitos.
Los segmentos ms pobres y vulnerables de la
poblacin por lo general cargan por el peso ms
grande e incluso en otras cuestiones la igualdad
pocas veces prevalece. Esta distribucin desi-
gual de las consecuencias de la delincuencia
contradice el objetivo explcito de la mayora de
las sociedades por disminuir la desigualdad y
promover la justicia social, lo que complica los
problemas de delincuencia en dondequiera que
stos ocurran.
Los dbiles, los pobres, los ancianos y los anal-
fabetos son blanco fcil, los mismo de delin-
cuentes sofisticados que de delincuentes calleje-
ros ordinarios, mucho ms que sus compatriotas
ms afortunados. Este hecho ha sido constante
en algunos de los estudios sobre victimizacin
llevado a cabo en aos recientes. Un estudio,
realizado en Estados Unidos, encontr que el
riesgo de victimizacin es mucho mayor entre
los grupos de menor ingreso econmico para los
principales tipos de delincuencia, con excepcin
de homicidio, hurto y robo de auto.
27
Dado que
la probabilidad para cualquier ciudadano esta-
dounidense de sufrir un ataque personal severo
es de aproximadamente 1 en 550, la Comisin
Presidencial concluy, a partir de su estudio y
de otros, que el riesgo de sufrir un dao perso-
nal estaba distribuido de manera muy desigual,
siendo que el riesgo real para la mayora de los
estadounidenses es mucho menor que el riesgo
para las personas que viven en barrios pobres.
La realidad oculta acerca de la delincuencia, la
cual en algunos casos cobra proporciones alar-
mantes, ha echado abajo la hiptesis de que la
delincuencia es principalmente un fenmeno
de las clases bajas. La mayora de los delitos de
cuello blanco que ayuda a dar forma a la oscura
figura de la delincuencia es un producto de la
clase media, y las prcticas ilcitas de los crteles
y otras organizaciones de gran escala (incluyen-
do a las corporaciones multinacionales debida-
mente constituidas) podran estar siendo cometi-
das por la cima de la pirmide de poblacin o, de
hecho, por los mismos representantes del gobier-
n o .
28
El trabajo de algunos criminlogos escandi-
navos ha dirigido la atencin al estudio de los
2 5
Block Richard y Franklin E. Zimring, Homicide in Chicago, 1955-1970, in Journal of Criminal Law and Criminology,
septiembre 1975 (en imprenta).
2 6
En concentraciones urbanas de pases en vas de desarrollo, el fenmeno de los paseantes que ignoran a una vctima que
pide ayuda ha sido relacionado con una sobrecarga como resultado de la proliferacin de los estmulos que saturan al org a n i s m o ,
incluyendo no slo experiencias propias sino tambin los mensajes transmitidos por los medios, los cuales tienen el efecto de desen-
sibilizar a las personas al hacer que la violencia se vea como algo cotidiano y al no mostrar sus efectos reales (por ejemplo, al
mostrar a la delincuencia como algo reversible). El proceso de deshumanizacin puede tener diferentes dinmicas pero sus conse-
cuencias son sumamente dainas para la sociedad en donde stas ocurren. Consulte tambin Herbert C. Kelman, Violence with-
out moral restraint; reflections on the dehumanization of victims and victimizers, in Journal of Social Issues, vol. 29, nm. 4 1973.
2 7
Estados Unidos de Amrica, Comisin Presidencial para la Administracin y Procuracin de Justicia, The characteristics
of offenders and victims of crime, in Task Force Report: Crime and Its Impact: An A s s e s s m e n t , Washington, D. C., 1967,
pp. 76-77.
28
Estudios recientes sobre delitos ocultos en Estados Unidos han descubierto que la proporcin de delincuentes graves de
clases bajas en comparacin con los delincuentes graves de clase media es de 3:2, a diferencia de los datos oficiales que aseguran
rganos y procesos de control (legisladores, poli-
cas, tribunales, centros correccionales y la opi-
nin pblica) y su papel al etiquetar ciertos
comportamientos como criminales; recientes
contribuciones por parte de interaccionistas en
diferentes pases ha arrojado ms luz al proceso
de estigmatizacin
29
de los individuos por lo
general de clases ms bajas quienes han entra-
do en contacto con un selectivo aparato de justi-
cia criminal. Este proceso tiende a apresurar lo
que podran haber sido actos aislados para con-
vertirlos en patrones criminales perpetuados por
el sistema que dice tener como objetivo explcito
la prevencin y el control.
Independientemente de lo que se diga oficial-
mente, por desgracia y con demasiada frecuencia
los procesos de justicia penal refuerzan el princi-
pio de un trato diferente para los dbiles y para
los fuertes.
30
El arresto policiaco es evidentemen-
te un proceso selectivo y, an con las garantas
correspondientes, la tendencia es a enfocarse en
el estereotipo del criminal. Si son detenidos, los
sujetos con posibilidades econmicas pueden
pagar la asesora legal de un experto y libertad
bajo caucin, privilegios que por lo general son
inalcanzables para los ms pobres. Incluso al
recurrir a una afianzadora que pueda prestar el
dinero al acusado, se solicitan referencias esta-
bles que por lo general los individuos marg i n a d o s
no pueden proporcionar. Como han revelado
algunos estudios, las detenciones previas a los
juicios tienden a influenciar la disposicin judi-
cial; los detenidos pendientes de juicio tienen
mayor probabilidad de recibir sentencias de cr-
c e l .
31
Estas preferencias se pueden comprobar de
forma desproporcionada en las poblaciones de la
mayora de los pases.
32
La falta de confianza en
la estructura dominante, as como un sistema de
justicia penal tendencioso, evitan la posibilidad
de trabajo en este rubro. El supuesto efecto nega-
tivo de las sanciones se minimiza cuando la per-
sona tiene muy poco que perder.
Cuando las personas se dan cuenta de que la jus-
ticia oficial es ciega con algunos y que por lo
general no es justa (no slo porque tiende a pre-
miar el estatus econmico y la apariencia de res-
petabilidad pero tambin por su amplio carcter
discrecional), la gente pierde la confianza en el
sistema. Esto es particularmente cierto donde las
expectativas de justicia por parte de las institucio-
nes pblicas han sido aprendidas a travs de la
educacin y a travs del nfasis en la calidad y el
respeto a los derechos humanos. Lo anterior tam-
bin fomenta el resentimiento entre aquellos que
se sienten chivos expiatorios en un sistema injus-
to y ayuda a racionalizar la mala conducta.
D e s a rrollo, delincuencia y justicia: una bre c h a
que cada vez se hace ms grande
La desigualdad en la distribucin de los costos
de la delincuencia no es caracterstica nica-
26
que la proporcin es de 8:1. Consulte Martin Gold, Undetected delinquent behaviour, in Journal of Research in Crime and
D e l i n q u e n c y,vol. 3, nm. 1, 1966, pp. 27-46; Eugene Doleschal, Hidden crime, in Crime and Delinquency Literature Review,
vol. 2, nm. 5, octubre 1970, pp. 567-572, y M. Lpez-Rey, C r i m i n o l o g a, Madrid, A g u i l a r, 1975, pp. 473-487.
2 9
Consulte, por ejemplo, The delinquent stereotype and stigmatization, reporte sobre las tendencias sociolgicas, clnicas
y organizacionales presentadas, respectivamente, por Nils Christie, S. Shoham, M.S. Schipkowensky y J. Freeman al Sptimo
Congreso Internacional de Criminologa, Belgrado, 17-22 de septiembre de 1973.
3 0
Nuestras prcticas actuales en la imputacin de sentencias son tan arbitrarias, discriminatorias y carentes de principios
que es imposible establecer un sistema de that it is impossible to build a rational and humane prison system upon them, comen-
ta Norval Morris en The Future of Imprisonment, Chicago, University of Chicago Press, 1974.
3 1
Consulte Patricia Wald, Pre-trial detention and ultimate freedom: a statistical study, y Ann Rankin, The effect of pre-
trial detention, in New York University Law Review, vol. 39, 1964, pp. 631-655. Consulte tambin la nota 167 ms adelante.
3 2
Consulte, por ejemplo, Solivetti, Luigi M., Differenze di classe sociali tra condannati in sede penale ed entrati in carcere,
Rassegna di Studi Penitenziari, vol. XXIV, nm. 6, noviembre a diciembre de 1974, pp. 941-960.
mente de la situacin en los pases. Es posible
establecer un paralelo de esta situacin a nivel
mundial. A pesar de los ambiciosos programas
de desarrollo asistencia internacional para tal
propsito, la brecha entre los pases ricos y los
pobres se hace cada vez ms grande. Existe el
riesgo de simplificar demasiado el complejo
proceso y los factores que contribuyen a esta
situacin. Sin embargo, parecen exacerbados
por ciertas prcticas de poderosos socios comer-
ciales con capacidades monopolizadoras.
En contra de la creencia popular, las inversiones
realizadas por socios comerciales con operacio-
nes transnacionales frecuentemente los benefi-
cian ms a ellos que a los pases en vas de desa-
rrollo. En lugar de inyectar capitales adicionales
o incrementarlos en sociedades locales, lo cual
podra ayudar a resolver algunas de las necesi-
dades ms apremiantes de los pases en vas de
desarrollo, lo que muchas veces ha sucedido es
una huida de capitales de los pases pobres a los
pases ricos.
33
Un anlisis de la popular prctica de transfe-
rencia de precios (los precios en transferencias
entre compaas estn diseados para maximi-
zar las ganancias globales de la compaa
matriz, y enfocados a entender las ganancias
reales para poder privar a los gobiernos de
ingresos por pago de impuestos) revela la exten-
sin del impacto. Un estudio reciente de la con-
tribucin financiera de las corporaciones globa-
les a los pases del Mercado Comn Centroame-
ricano descubri que mientras la entrada de
capitales netos se increment 334% entre 1960
y 1971, la salida de capitales se increment
9 8 2 % .
34
Queda claro entonces que la mayora de
los beneficios de las operaciones econmicas
transnacionales no estn beneficiando realmen-
te a los pases pobres. La gran masa oscura o,
ms bien, todas las reas grises de las acti-
vidades ilegales no detectadas o las casi legales,
camuflageadas detrs de complicadas transac-
ciones y sofisticados procedimientos contables,
apunta hacia un problema de proporciones sin
precedentes.
Otros tipos de prcticas engaosas victimizan a
los pases pobres y debilitan sus posibilidades
de desarrollo. stas incluyen la venta de tecno-
logas obsoletas, defectuosas, sobrevaluadas o
inadecuadas, que con frecuencia utilizan a los
pases en vas de desarrollo para descargar en
ellos los excedentes acumulados y los modelos
que ya no pueden venderse en casa. Las prcti-
cas corporativas restrictivas, las cuales prohben
el uso de tecnologas transferidas para producir
exportaciones, multiplican los efectos adversos
sobre los pases pobres que buscan ganar esca-
sos intercambios extranjeros mediante la expor-
tacin de bienes manufacturados.
La tecnologa transferida, la cual por lo general
tampoco es adecuada pues tiende a ser muy cos-
tosa y suele tener un efecto negativo en el
empleo y la distribucin del ingreso. Los rendi-
mientos por lo general han ido a las compaas
extranjeras y a sus accionistas, o a un pequeo
grupo de inversionistas nacionales que ya reci-
ben proporciones excesivamente grandes del
ingreso nacional. Unido a la creciente inflacin,
los mayores ndices de desempleo y subempleo
imponen severas restricciones a las opciones
3 3
Consulte The Impact of Multinational Corporations on Development and on International Relations (United Nations, nm.
74.II.A.5); Richard J. Barnet y Ronal E. Muller, Global Reach: The Power of the Multinational Corporations (New York, Simon
and Shuster, 1974); y Jagdish N. Bhagwati, Illegal Transactions in International Trade: Theory and Measure m e n t , A m s t e r d a m ,
North-Holland Publishing Company, 1974.
34
Y. Rosenthal. El papel de la inversin privada extranjera en el desarrollo del Mercado Comn de Amrica Central (Ciudad
de Guatemala, Mercado Comn de Amrica Central, 1973), preparado bajo el auspicio del Instituto Adlai Stevenson de A s u n t o s
Internacionales, Chicago y la Secretara Permanente del C.A.C.M.
legtimas disponibles para los segmentos marg i-
nados de la poblacin.
El control sobre los valores y aspiraciones po-
pulares que ejercen las corporaciones globales
aumentan el problema. La composicin de
gustos locales mediante la publicidad suele ser
ms popular entre los pobres. Ello puede
incluir un tipo de fraude psicolgico integrado
no slo con representaciones errneas sino
tambin la influencia de los gustos del pblico
en contra de sus propios intereses, lo cual dis-
minuye an ms el poder adquisitivo. La des-
nutricin comerciognica se deriva de las
campaas que venden alimentos de dudosa
calidad nutritiva a gente pobre con el fin de
desarrollar un gusto adquirido por las importa-
ciones ms caras y totalmente carentes de calor
nutrimental, lo cual lastima an ms los bajos
ingresos de las personas. Las presiones por
cumplir con una variedad de gustos adquiridos
y por adquirir smbolos de estatus, en particu-
lar entre jvenes y personas con mayores nece-
sidades, llevan consigo un potencial crimino-
gnico alimentado por la desigualdad y la alie-
nacin.
35
Otro tipo de abuso econmico transnacional, el
cual ha crecido hasta alcanzar proporciones
considerables es el contrabando, el cual funcio-
na como una especie de negocio organizado de
importacin y exportacin, que se aprovecha
de las diferencias en las legislaciones naciona-
les, la prevencin del delito, las polticas de
control y las condiciones sociales y econmicas,
y equilibra las ganancias obtenidas contra los
riesgos involucrados. Al final, este tipo de acti-
vidad puede crear un mercado oscuro bastan-
te lucrativo que opera actualmente junto con el
mercado oficial y tiene sus propios efectos, los
cuales incluyen desde luego la participacin de
grupos respetables, bien organizados y bien
financiados, y la aparente tolerancia de las auto-
r i d a d e s .
36
Los efectos diferenciales de algunos de estos
problemas exacerban la situacin a largo plazo,
y los ms afectados son los pases pobres.
37
D e
hecho, se espera que sus posibilidades a futuro
empeoren mucho ms debido a las injustas con-
diciones comerciales (se espera que el comercio
en estos pases se reduzca 20 por ciento para
finales de esta dcada) y el incremento en la
inflacin, la cual ya ha daado seriamente el
valor de las ayudas y los descuentos. El otorg a-
miento de dicha ayuda, incluyendo la ayuda
durante desastres naturales, podra limitarse an
ms debido al desvo de recursos y prcticas
discriminatorias, que adems pueden incluir
abusos deliberados en la administracin de
dichos recursos. El comercio en el mercado
negro, las reclamaciones fraudulentas y la
corrupcin desperdician y desvan la ayuda
recibida que requiere medidas preventivas espe-
cficas incluyendo controles administrativos,
concursos de adjudicacin y sanciones para pro-
porcionar una reparacin expedita y evitar la
especulacin y el sufrimiento de los necesita-
28
3 5
Couriel Alberto, o p. c i t., p. 43; y Lozada, Salvador Mara, E m p resas Multinacionales, Buenos Aires, El Coloquio, 1974.
3 6
Consulte For contrabandistas, record activity, en New York Times Financial and Business Supplement, 26 enero 1975,
p. 72; y Esbjrnsson, op. cit.
3 7
Robert Mc Namara en su discurso ante el Consejo de Gobernadores del Banco Mundial, 30 de septiembre de 1974, en el
cual habl de cuestiones de desigualdad social y crecimiento econmico, mencion: Aunque todos nosotros hemos sido afecta-
dos de forma diferente por estos complejos eventos, por mucho los efectos ms adversos han sido para los pases que tienen menos
capacidad para lidiar con ellos: nuestras naciones miembros de los pases ms pobres en vas de desarrollo. Estos pases, con bajos
ingresos per cpita, en relativa desventaja en cuanto a recursos naturales, con muy pocas reservas provenientes del intercambio
internacional, actualmente sufriendo severas carencias internas atrapados en una red de fuerzas econmicas que rebasan por
mucho su control se han convertido en las principales vctimas y se enfrentan a los castigos ms severos. Estos pases tienen
poblaciones de millones de habitantes.
d o s
38
que podran sentirse an ms frustrados y
abandonados y, por lo tanto, ms propensos a la
delincuencia como resultado de ello.
I n d i c a d o res sociales
Anivel internacional, se han realizado una serie
de esfuerzos para desarrollar indicadores socia-
les apropiados. En el contexto de la Segunda
Dcada de Desarrollo de las Naciones Unidas,
se propusieron indicadores socioeconmicos
para monitorear el desempeo de los elementos
de la Estrategia de Desarrollo Internacional.
stos incluyen la categora seguridad y orden
p b l i c o .
39
Muchas comisiones regionales de las
Naciones Unidas tienen actualmente programas
de desarrollo de indicadores. La UNESCO ha
estado estudiando los aspectos metodolgicos
en los indicadores sociales y cuenta con progra-
mas sobre la aplicacin de indicadores sociales
en la planeacin de desarrollo y en la elabora-
cin de indicadores sobre la calidad de vida.
40
Entre los ms ambiciosos destacan el Proyecto
de Indicadores Sociales de la Organizacin para
la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
(OCDE), la cual est tratando de desarrollar
indicadores fuertes y suaves que expresan
los niveles de bienestar individual en ocho reas
y 24 preocupaciones sociales fundamentales,
incluyendo la seguridad personal y la procura-
cin de justicia.
41
Cada preocupacin funda-
mental incluye tres subreas: a ) violencia, victi-
mizacin y acoso sufridos por individuos (invo-
lucrando a personas, propiedades y percepcio-
nes de peligro en cuanto a las seguridad); b )
igualdad y humanidad en la procuracin de jus-
ticia (en la administracin del derecho penal, el
derecho civil y la prctica administrativa); y c )
la confianza en la procuracin de justicia. Esto
difiere un tanto del esquema propuesto por las
Naciones Unidas, el cual divide la categora de
seguridad y orden pblico, en a ) la prevalen-
cia y la severidad de la delincuencia y la victi-
mizacin; b ) el tratamiento de los delincuentes
en relacin con sus caractersticas; y c ) e l
desempeo de las instituciones cuyo propsito
es el mantenimiento y el mejoramiento de
la seguridad y el orden pblico. Todas estas ca-
tegoras tienen otras subdivisiones. Una compa-
racin detallada de estos dos esquemas revela
puntos de similitud y divergencia. La inclusin
de un indicador de desempeo institucional
en el esquema de las Naciones Unidas debera
facilitar la evaluacin sistemtica de la opera-
cin de los sistemas de justicia penal. Sus indi-
cadores de victimizacin tambin incluyen a las
vctimas humanas e institucionales (por cada
100 000 personas o establecimientos en riesgo)
del costo de la delincuencia. Por otro lado, la
atencin de la OCDE a los aspectos subjetivos
debera reconocerse debido a la importancia de
incluir factores subjetivos en indicadores socia-
les relacionados con la delincuencia, lo cual es
cada vez ms aceptado por los investigadores en
este campo.
Daos de la delincuencia y encuestas con
vctimas
La parte ms importante de toda investigacin
acerca de las consecuencias econmicas y
sociales de la delincuencia seguir llevndose a
3 8
Consulte H. Sheets y R. Morris, Disaster in the Desert: Failures of International Relief in the West African Dro u g h t
( Washington, D.C., Carnegie Endowment for International Peace, 1974), y UNSDRI, o p. c i t., p. 16.
3 9
Consulte E/5040 y E/CN.3/423. Consulte tambin System of social and demographic statistics (SSDS); draft guidelines
on social indicators (ST/ESA/STAT. 7 6 ) .
4 0
Z. Gostowski, ed., To w a rd a System of Human Resources Indicators for Less Developed Countries, una seleccin de docu-
mentos preparados para el proyecto de investigacin de la UNESCO (Varsovia, Academia Polaca de las Ciencias, Ossolneum,
1973); UNESCO, Social Indicators: Problems of Definition and of Selection, reportes y documentos sobre ciencias sociales, nm.
30; e International Social Science Journal, vol. XXVII, nm. 1, 1975, dedicado a los indicadores socioeconmicos: teoras y apli-
c a c i o n e s .
4 1
O rganizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico, Lista de las preocupaciones sociales para la mayora de los
pases de la OCDE, Pars, 1973; e Indicadores Sociales: la experiencia de la OCDE, Pars, 1974, p. 17.
cabo dentro del rea de las encuestas especiales de
ciertas categoras de delitos, ciertas categoras
de vctimas o, de otra manera, objetivos de
investigacin claramente establecidos. Dentro
de sus limitados dominios, los resultados obte-
nidos a travs de tales encuestas son de suma
importancia para analizar los costos y los bene-
ficios sociales asociados con las alternativas
polticas. En comparacin con las dificultades
conceptuales y prcticas inherentes en el enfo-
que del costo total, la delimitacin de las tareas
a un anlisis slo de algunos tipos de costos y
sufrimientos asociados con ciertos tipos de deli-
tos parecer por lo general ser ms factible y
quiz ms prometedora. Sin embargo, mientras
dichas encuestas estn basadas en datos obteni-
dos con relacin a los reportes de la delincuen-
cia o las sentencias de juicios,
42
este mtodo ser
insatisfactorio, pues abarca solamente los daos
causados por los delitos denunciados. Por esta
razn es que se ha recomendado el uso adicio-
nal de encuestas de victimizacin.
43
El enfoque
de encuestas de poblacin se utiliz original-
mente con el propsito de establecer lo difcil
que resulta hablar de cifras de la delincuencia y
an hoy en da se considera un instrumento de
investigacin muy importante en el rea de la
victimologa. No obstante, la mayor preocupa-
cin sobre la falta de confianza en las figuras de
procuracin de justicia como indicadores de la
severidad del problema de la delincuencia ha
llevado a un cambio en el nfasis, y las cifras
sobre daos se utilizan en gran medida para
corregir o compensar la informacin basada en
cifras sobre delincuencia.
44
La perspectiva de la planeacin
La relacin entre el desarrollo no planeado o no
equilibrado y el incremento en los niveles de
delincuencia, la cual podra anular algunas
de las difciles ganancias del desarrollo, ya ha
sido mencionado antes y tratado ms amplia-
mente en otros reportes de las Naciones
U n i d a s .
45
La mayora de los planes nacionales
definen como su objetivo primordial el propor-
cionar una mejor calidad de vida para la ma-
yora de sus habitantes. Esto ha originado la
necesidad de contar con reformas estructurales
bsicas diseadas para asegurar el crecimiento
econmico y la distribucin ms justa del ingre-
so, as como mejores inversiones sociales. Sin
e m b a rgo, sta se han concentrado por lo gene-
ral en los sectores tradicionales de salud, educa-
cin, trabajo y bienestar, e incluso en estas reas
se le ha dado poca importancia a la interrelacin
entre ellas, lo que tiende a crear niveles desigua-
les de desarrollo en los diferentes sectores (por
ejemplo, educacin y desempleo). De hecho, el
incremento de la delincuencia a partir de tales
desigualdades puede servir como indicador del
grado de disfuncionalidad del sistema que lo
cre.
Comnmente se ha asumido que los mayores
estndares de vida, incluyendo mayor acceso a
la educacin, mejores salud y servicios sociales,
30
4 2
Consulte Preben Wolf, Skader og tab forvoldt ved krimenelle handlingeren Daos y costos utilizados en actos crimi -
nales /, Nordisk Tidskrift for Kriminalvidenskab, vol. 61, nm. 1, 1973.
4 3
Un nuevo instrumento para medir los niveles de delincuencia en los pases y en algunas grandes ciudades de Estados
Unidos, el Panel Nacional sobre Delincuencia, que se basa en procedimientos de pruebas cientficas, evala en qu medida los
individuos de ms de 12 aos, los hogares y los comercios han sido victimizados por ciertos tipos de delincuencia que son de gran
preocupacin para el pblico en general. Consulte el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, la Administracin de Ay u d a
para la Procuracin de Justicia, la Victimizacin Criminal en Estados Unidos, y los Reportes del Panel Nacional sobre la
Delincuencia, Washington, D.C., Servicio Nacional de Informacin y Estadstica sobre Justicia Penal, 1974.
4 4
Inkeri Anttila, Victimology a new territory in criminology, en Scandinavian Studies in Criminology, vol. 5, Oslo,
Universitetsforlaget, 1974, pp. 7-10.
4 5
Consulte E/CN.5/C.3/R.4/Rev.1; A / C I B F.43/1; y A Policy A p p roach to Planning in Social Defence, United Nations, Sales,
nm. 72.IV. 9 .
reducirn automticamente la delincuencia o,
por lo menos, evitar que se incremente. Pero
ste no ha sido el caso. Las mejoras materiales y
las medidas de distribucin son esenciales para
un crecimiento ms satisfactorio, pero la delin-
cuencia es, en esencia, un problema de compor-
tamiento que slo en parte puede responder a
estos cambios. Por otro lado, se debe tener espe-
cial cuidado para minimizar los posibles dese-
quilibrios y efectos secundarios negativos de
tales mejoras, las cuales pueden ser criminog-
nicas en s mismas y conducir a una injusticia
social an mayor y a una calidad de vida an
p e o r. Por desgracia, la mayora de los intentos
de planeacin han lidiado con los costos de la
prevencin de la delincuencia simplemente
como un gasto administrativo recurrente.
Debido a que resulta difcil incluir el costo de
la delincuencia en los enfoques tradicionales
hacia la distribucin de los recursos, los gastos
considerables en el control de la delincuencia
en la mayora de los pases han sido elimina-
dos por completo con mantenidos al margen
del pensamiento y la planeacin para el desa-
rrollo.
Redistribucin del costo del delito
Adems de minimizar los costos sociales de la
delincuencia, la planeacin para la prevencin
de la delincuencia tambin debe buscar redistri-
buir estos costos de manera ms equitativa. Esta
idea, al igual que la de minimizar las conse-
cuencias de la delincuencia en lugar reducir
simplemente los ndices de criminalidad, se
enfoca en las consecuencias dainas de los actos
ms que en su definicin legal solamente. En
ese sentido, buscar redistribuir los costos socia-
les que surgen de la delincuencia y las polticas
para combatirla a travs de la planeacin ade-
cuada que podr tomar en cuenta este costo y la
tendencia de algunas polticas por integrarlas o
concentrarlas en ciertos grupos, en particular
donde resulta contraria al principio del bienestar
que busca asegurar la ptima calidad de vida
para la mayora.
46
El principio de una redistribucin justa de los
costos de la delincuencia podr estar apoyado
por la planeacin preventiva que se enfoque en
la doble necesidad de ser ms efectivos en el
l a rgo plazo de lo que seran las simples medidas
remediales y, en trminos de costos, ser un poco
ms equitativo con los ciudadanos. Este princi-
pio tambin estar basado en medidas diseadas
para reducir la desigualdad social, ya que no
slo los costos de la delincuencia se comparten
de forma ms efectiva, sino que tambin se rea-
liza una redistribucin de los costos y la justicia
social. El objetivo de obtener una justicia penal
social podra lograrse ms pronto. Los costos
de reducir la desigualdad social, reducir las
oportunidades para que se cometan delitos, esta-
blecer medidas preventivas dirigidas a fortale-
cer los controles sociales informales, y promo-
ver la socializacin efectiva, estarn distribui-
dos entre las vctimas potenciales y los delin-
cuentes potenciales, as como entre toda la
sociedad.
Adems de tales estrategias preventivas, la
reparacin de las prdidas sufridas por las
vctimas merece prioridad. Proporcionar una
compensacin adecuada para las vctimas de
los delitos, en especial de delitos violentos,
exige una accin inmediata. Y esto significa
ms que una simple restitucin simblica.
La falta de medidas adecuadas en este res-
pecto, la ignorancia de los derechos y las
dificultades involucradas, incluso cuando
exista una promesa de compensacin para la
vctima, son elementos que ya se han men-
cionado antes. Es una situacin que debe
corregirse. Si bien el sufrimiento y la prdi-
da no puede compensar ese solamente en tr-
46
Esta orientacin ha sido promovida en algunos pases escandinavos, particularmente en Finlandia, donde se ha llegado a
reflejar en la poltica oficial. Consulte Raimo Lahti, On the reduction and redistribution of the costs of crime: observations on
the objectives and means of criminal policy, en J u r i s p ru d e n t i a, nm. 1, 1972, pp. 298-313.
minos materiales, tales acciones son un
requisito fundamental de manifestaciones ms
profundas de preocupacin por el sufrimiento
de la vctima que rara vez se ha observado en el
pasado. En algunos pases, el reconocimiento de
la importancia de proporcionar una compensa-
cin adecuada y expedita a las vctimas se ha
reflejado en el nombramiento de instituciones
oficiales para analizar el problema y les diferen-
tes formas de atacarlo. Las prcticas indgenas
relacionadas con sistemas de justicia por cos-
tumbre en Asia y frica, las cuales enfatizan la
restitucin a las vctimas, ofrecen una leccin
en este respecto.
Si bien los delincuentes pagan un costo mucho
menor a largo plazo estas instituciones pueden
ser iguales o ms efectivas. Podran disearse
maneras de asegurar la proteccin legal adecua-
da y de aplicar las sanciones que podran mini-
mizar el sufrimiento, si bien al mismo tiempo
se reduce la oportunidad de revertir el delito y se
incrementa la posibilidad de reintegracin a la
sociedad, ya que estos objetivos no son por
fuerza mutuamente excluyentes. La mayora de
ellos buscan satisfacer intereses de la sociedad y
de los criminales, e incluso el buscar la reduc-
cin del sufrimiento puede considerarse como
un pago a la sociedad, lo cual los mtodos
actuales como los confinamientos selectivos
que tienden a despertar resentimientos y refor-
zar la rebelin en contra de las normas sociales
dominantes difcilmente alcanzarn. Existe una
amplia gama de enfoques y medidas que pueden
utilizarse para redistribuir los costos sociales
derivados de la delincuencia y que, a su vez,
pueden ayudar a reducirlos. Un anlisis ms
detallado revela su fragmentacin en todos los
aspectos, incluyendo las divisiones semnticas
entre sociedad, perpetrador y vctima.
Todos estos conceptos en el fondo estn relacio-
nados, y los costos, al igual que la responsabili-
dad, deben compartirse aunque sea en propor-
ciones diferentes. La vulnerabilidad, al igual
que la responsabilidad, no pueden determinarse
o cuantificarse fcilmente a travs de anlisis
de costo beneficio, pero su reconocimiento
puede ser el primer paso hacia una postura
mucho ms justa y efectiva.
Durante la conclusin de sus deliberaciones,
( A / C O N F.56/10), el Quinto Congreso recomend
que: en el inters por promover sistemas de
justicia penal ms equitativos y efectivos, es nece-
sario considerar un rango ms amplio de factores
sociales y econmicos.
Los redactores de propuestas y recomenda-
ciones, y todos aquellos preocupados por las
polticas y la administracin de justicia crimi-
nal debern:
a ) Promover un pensamiento enfocado en la rela-
cin de costo beneficio, con el entendimiento de
que los costos econmicos son slo una parte
de los costos que pueden medirse, complementa-
dos por la investigacin y el anlisis comparativo,
podra proporcionar informacin crucial sobre
cambios de direccin, lo cual para algunos prop-
sitos podra ser materia legislativa suficiente;
b ) Promover el desarrollo y la investigacin de
los sistemas de justicia penal indgena dirigidos
hacia la prctica legislativa, la planeacin de la
administracin;
c) Promover la participacin de instituciones
no gubernamentales, incluyendo a las univer-
sidades y a sus alumnos, como una fuente de
investigacin, particularmente en un contexto
de desarrollo, a travs de la colaboracin, el
apoyo financiero y la articulacin de las nece-
sidades de investigacin;
d ) Promover el desarrollo de instituciones de
investigacin interdisciplinaria en justicia penal
y la organizacin de talleres interdisciplinarios
en niveles nacional, regional e interregional;
e ) Promover la coleccin y el anlisis de infor-
macin para propsitos legislativos, utilizando
32
tcnicas sencillas, econmicas y efectivas para
el anlisis, en especial a partir de la evaluacin
de los componentes de proyectos y programas
piloto;
f ) Estimular la investigacin para la solucin
de problemas en ambientes nacionales para
evitar que se repitan los errores de los pases
desarrollados;
g ) Estimular la redaccin de reportes de inves-
tigacin en lenguaje claro y conciso y de forma
que pueda ser comprendida fcilmente por los
administradores;
h ) Promover el uso de encuestas sobre victimi-
zacin y estadsticas sobre daos de la delin-
cuencia para complementar el desarrollo de
estadsticas integrales sobre justicia penal;
i ) Desarrollar mayor conciencia sobre el signifi-
cado de los delitos econmicos, en particular de
la corrupcin y el dao al medio ambiente den-
tro de un contexto de desarrollo, as como de los
efectos que tales crmenes tienen en el proceso
de desarrollo;
j ) Desarrollar formas para predecir los cambios
en el tipo de delincuencia que resulta de la inte-
rrelacin de factores criminognicos que pue-
den aparecer en algunos estadios o procesos de
desarrollo y como resultado de las acciones o
polticas de organizaciones fuera del sistema
de justicia penal;
k ) Considerar modelos diferentes como base
para la interpretacin de factores criminognicos
e iniciar actividades para prevenir la delincuen-
cia, reconociendo que el modelo de desarrollo es
uno de los posibles medios para identificar y ana-
lizar los factores criminognicos;
1 ) Promover la investigacin que genere una
distribucin ms equitativa de los costos y las
consecuencias de la delincuencia entre dife-
rentes elementos de la sociedad;
m ) Incorporar la planeacin dinmica de pre-
vencin de la delincuencia dentro de un esque-
ma de planeacin nacional, con nfasis en la
interdependencia de la delincuencia y las acti-
vidades para controlarla junto con todos los
sectores involucrados;
n ) Incrementar la coordinacin gil de las dife-
rentes organizaciones para prevencin del deli-
to dentro de los pases, a travs del uso de
importantes reformas estructurales donde sea
necesario;
o ) Promover el incremento de la libertad indi-
vidual en torno de los lmites necesarios para
el control efectivo de la delincuencia de
acuerdo con las polticas nacionales;
p) Promover el reconocimiento de que quizs
una cantidad considerable de la delincuencia
ha sido provocada por la naturaleza de la
estructura social y econmica y el sistema
mismo de la sociedad, as como por la accin
o la negligencia oficial, y reconocer que
se deben tomar medidas efectivas para el con-
trol de la delincuencia con el fin de modificar
acciones oficiales y comportamientos indivi-
duales;
q ) Atravs del uso de mejores programas educa-
tivos a travs de los medios de comunicacin
masiva, promover un mejor entendimiento de las
consecuencias sociales y econmicas de la delin-
cuencia; reducir la brecha entre las percepciones
del personal que trabaja en las agencias de justi-
cia penal y el pblico en general, as como pro-
mover la participacin de la sociedad en la pre-
vencin de la delincuencia.

Aescala internacional, el Congreso solicita-
b a :
a ) La inclusin de informacin acerca de los
costos en los reportes sobre las tendencias de la
delincuencia en todo el mundo, en la mayor
medida posible;
b ) El intercambio de expertos y experiencias
entre pases, con atencin especial a las necesi-
dades regionales y subregionales;
c ) La organizacin de conferencias, reuniones
de expertos, seminarios y talleres relacionados
con el anlisis, la minimizacin y redistribu-
cin de los costos de la delincuencia;
d ) La colaboracin por parte de las Naciones
Unidas, de acuerdo con los recursos existentes
o fondos extrapresupuestarios, con asistencia
tcnica y capacitacin para promover el uso del
anlisis y los sistemas de costo beneficio, as
como otras tcnicas de planeacin y evalua-
cin comparativa junto con la coleccin y difu-
sin de informacin y reportes que utilicen
dichas tcnicas para el control y la prevencin
de la delincuencia;
e ) El otorgamiento de asistencia por parte de
las Naciones Unidas a los programas naciona-
les de justicia penal no slo por parte de servi-
cios especializados de criminologa dentro de
la organizacin, sino tambin por parte de esos
institutos de planeacin regional, programas de
administracin pblica y servicios estadsticos,
entre otros;
f ) Los gobiernos del mundo y las Naciones
Unidas considerarn el establecimiento de ins-
tituciones de investigacin regional para la pre-
vencin del delito y la promocin de la justicia
penal en frica y en los lugares del mundo en
donde sea necesario, as como el fortalecimien-
to del papel de los institutos regionales en la
promocin de la investigacin y la capacita-
cin como la base para la legislacin y la pre-
vencin la delincuencia.
El tercer documento de trabajo, el cual fue pre-
parado para la discusin del quinto tema del
Congreso de Caracas, e. g. Delincuencia y
Abuso de Poder: delitos y delincuentes ms
all del alcance de la ley? (A/CONF. 8 7 / 6 ) ,
debera citarse completo, ya que representa una
obra maestra en trminos de presentacin de
problemas que reflejan el contexto histrico
durante su preparacin, as como el espritu de
un gran amigo de Irene: Severin Carlos Ve r s e l e .
Debido a que 60 pginas seran demasiadas, he
utilizado mi criterio en la seleccin de los
siguientes pasajes:
Los eventos acaecidos recientemente parecen
confirmar la mxima de L o rd A c t o n: El poder
tiende a corromper, y el poder absoluto corrompe
a b s o l u t a m e n t e .
47
No obstante, las manifestacio-
nes y procesos que pueden apoyar esta declara-
cin deben analizarse para identificar los elementos
que puedan llevar a esta conclusin, generar un
balance que refleje la evidencia y derivar las
implicaciones correspondientes para tomar las me-
d i d a s necesarias.
El hecho de que un tema potencialmente contro-
versial como la delincuencia y el abuso de
poder haya sido seleccionado para su discusin
en el congreso mundial las Naciones Unidas
sobre la prevencin de la delincuencia es una
prueba del clima de cambio. Hasta hace poco, el
enfoque principal de los criminlogos, las auto-
ridades nacionales y la comunidad de justicia
34
4 7
Lord Acton, Historical Essays and Studies, London, 1907. A p n d i c e .
penal internacional, la cual comparte sus prio-
ridades, se ha enfocado en la llamada delin-
cuencia callejera. Los intentos ocasionales por
tratar asuntos de gran importancia como la
corrupcin, en especial en el contexto del desa-
rrollo, aparecieron arriesgados y brindaron resul-
tados poco fructferos. Las severas violaciones a
los derechos humanos, en los cuales alcanzan
proporciones genocidas en algunos pases, se
consideraron como dentro de la jurisdiccin
interna de los Estados miembro, algunos de los
cuales han sufrido enormemente las consecuen-
cias de este principio.
El incremento en la internacionalizacin del
trabajo, el comercio, el transporte y las comuni-
caciones, as como la creciente interdependen-
cia del mundo en todos los aspectos de la vida
humana, son factores que indican que los abu-
sos de poder poltico y econmico puede tras-
cender las fronteras nacionales y son, por lo
tanto, de inters comn para todos los pases.
Una mayor conciencia de la necesidad de redes
guardar los derechos humanos fundamentales
hace que las violaciones flagrantes constituyan
una preocupacin urgente para todos. Uno de
los objetivos de la estrategia de desarrollo inter-
nacional para la dcada de los ochenta y el
nuevo orden econmico internacional es el de
establecer relaciones ms equitativas entre los
pases, con el objetivo de alcanzar una mayor
justicia social y econmica. El desarrollo nacio-
nal ya no se ve solamente en trminos de un
mayor Producto Interno Bruto sino enfocado en
el constante incremento del bienestar de toda la
poblacin a partir de la participacin de toda
la sociedad en el proceso de desarrollo y la dis-
tribucin equitativa de sus beneficios con la
intencin de promover la dignidad humana y
una mejor calidad de vida.
Sigue siendo un hecho vital que estos obje-
tivos no puedan alcanzarse. De esta manera,
los procesos que promueven la desigualdad
en las sociedades adquieren una importancia
p a r t i c u l a r, lo mismo que las formas para
p r e v e n i r l o.
Una gran variedad de factores se combinan
para hacer que el poder sea un vector clave de
la criminalidad. Sus rostros y configuraciones
pueden variar, dependiendo del contexto pol-
tico y socioeconmico. De acuerdo con la
teora de la oportunidad sobre la delincuen-
cia, el poder sustancial se conserva para pro-
porcionar oportunidades importantes que
promueven los delitos redituables y refuerzan
la mxima de la corrupcin del poder. A l
identificar las causas de la delincuencia que
participan en el abuso de poder, se puede
observar que, si bien en algunos casos el
motor es la avaricia personal o los trastornos
de la personalidad, por lo general se trata de
condiciones polticas, econmicas y sociales
que faciliten esas formas de delincuencia, por
lo que quiz sea necesario alterar estas condi-
ciones. En algunos casos, en las reuniones
regionales observaron que el abuso de poder
est relacionado con la estructura de la socie-
dad y la organizacin del Estado. En muchos
pases en vas de desarrollo, los abusos de
poder solan estar ligados a la dominacin
extranjera; en algunos casos, las diferentes
formas de dominacin, especialmente por
parte de socios comerciales poderosos, tien-
den a persistir, lo que contribuye crear rela-
ciones desiguales y explotadoras.
F a c t o res y efectos que contribuyen en el abuso
de poder
Una condicin que contribuye al abuso de
poder es un nfasis cultural en el xito material
y el poder como fuentes de estatus dentro de
una sociedad. Estas metas son comunes tanto
para los pases desarrollados como para los
pases en vas de desarrollo, aunque la intensi-
dad con que se persiguen y los medios por los
cuales intentan obtenerse varan de una socie-
dad a otra. Cuando el uso legtimo del poder no
proporciona acceso a los bienes materiales o a
los objetivos polticos deseados, se puede abu-
sar del poder para obtenerlo. Las grandes
expectativas de familiares y grupos tnicos, la

expansin de la sociedad de consumo, la
mayor pobreza, el desempleo y la inseguridad
en el trabajo, exacerbadas por el rpido creci-
miento de la poblacin, fortalecen la tentacin
de utilizar las influencias pblicas y adminis-
trativas para encontrar atajos hacia la buena
vida.
48
Los pases en vas de desarrollo por lo general
carecen de los recursos judiciales de los pases
ricos para el mantenimiento de los estndares
comerciales. La explotacin se hace ms comn
cuando quienes controlan las corporaciones no
son sujetos de responsabilidad en los pases
anfitriones. Los poderosos se enfrentan con fre-
cuencia a una gran variedad de presiones con-
tradictorias, algunas de las cuales los empujan a
abusar del poder. Tales conflictos, que hacer que
involucren ganancias materiales o polticas,
pueden crear una sensacin de confusin y
ambigedad moral y llevar al desarrollo de una
tica situacional utilizada para justificar el
abuso de poder en nombre de los intereses per-
sonales. La delgada lnea entre la prctica y
moral y la prctica delictiva puede hacerse an
ms borrosa en este contexto, de forma que
puede confundirse lo que es tico y legal, lo
que es legal pero inmoral, y lo que es inmoral e
i l e g a l .
49
Al igual que existen las estructuras de
personalidad criminal individual, tambin exis-
ten las estructuras organizacionales criminog-
nicas, incluyendo a aquellas que carecen de sis-
temas adecuados de registro financiero y lneas
de responsabilidad. La perspectiva org a n i z a c i o-
nal incluye mucho ms que la afirmacin de que
aquello que genera las ganancias es la fuente de
todos los delitos corporativos: revela las jerar-
quas de las metas, incluyendo la meta de la
estabilidad y la supervivencia de la org a n i z a-
cin. Al cambiar las condiciones del mercado,
especialmente durante crisis econmicas y otros
tipos de adversidades, puede orillar a las corpo-
raciones a responder con acciones de naturaleza
c r i m i n a l .
50
Los avances tecnolgicos dificultan
el que se cometan fraudes masivos y sofistica-
dos (como los crmenes digitales) y se eluda la
deteccin.
Las condiciones legales tambin pueden
influenciar en algunas formas de delincuencia.
El nivel y direccin de la procuracin de justi-
cia y las actividades regulatorias pueden desa-
nimar a ciertos tipos de delincuentes pero alen-
tar a otros. Las poderosas empresas por lo
general utilizan su poder para dar forma a los
ambientes legales en los cuales se desempe-
an. Si bien el abuso descarado del poder por
parte de las personas en el poder no es nada
nuevo, las personas o agrupaciones poderosas
con frecuencia corrompen las reglas de la
sociedad para obtener lo que no pudieron obte-
ner de forma legtima.
Una razn importante en el incremento de deli-
tos de cuello blanco es que las penas son relati-
vamente bajas (por lo general castigadas slo
con fianza), por lo general asumidas como un
riesgo corporativo y al final los consumidores
pagan por ellas a travs de los incrementos en los
p r e c i o s . La mayora de las compaas obtienen
tratos indulgentes en los tribunales, por lo gene-
36
4 8
Consulte tambin Muamba Kanama, La criminalit dans les institutions publiques au Zaire (Facult des Sciences
juridiques, politiques et sociales de lUniversit de Lille, 1976), p. 104.
49
Conklin John E., Illegal but Not Criminal: Business Crime in America (Englewood Cliffs, New Jersey, Prentice-Hall,
1977).
5 0
Consulte tambin Ronald G. Kramer, Corporate crime: an organizational perspective (documento presentado en la
Conferencia sobre Tendencias y Problemas en la Investigacin y Polticas relacionadas con los Delitos Econmicos, realizada en
la Universidad Estatal de Nueva York en Potsdam del 7 al 9 de febrero de 1980).
ral con decretos de consentimiento y la prome-
sa del acusado de nunca volver a hacer lo que
neg haber hecho desde el principio.
51
En las reas rurales, los campesinos suelen ser
victimizados por registros ficticios de la tierra y
esquemas de prstamos de cooperativas. Ta l e s
actividades ilegales parecen estar arraigados en
el sistema de los pueblos, a pesar de los contro-
les impuestos por los consejeros locales. Parece
imperiosa la necesidad de incrementar enorme-
mente la calidad de los servicios de administra-
cin local y prevenir que tales abusos acaben
con los escasos medios de los miembros de las
comunidades que han sido presa de ellos.
El abuso del poder pblico puede provenir de un
funcionario pblico que se niega a actuar cuan-
do tiene la obligacin de hacerlo o por cometer
deliberadamente un actor que viola la ley. Es
muy probable que no se ejerza la accin penal
debido a que el delincuente se encuentra ampa-
rado o protegido, o debido al que el acto, por su
misma naturaleza, es difcil de detectar y perse-
g u i r, por ejemplo, por falta de pruebas. Otra
razn por la que podra no aplicarse la ley es por
la ineficiencia del sistema (falta de ejercicio de la
ley de facto), por negligencia, o porque un ofi-
cial (por ejemplo un procurador) con el poder de
proseguir penalmente decida no hacerlo (falta
de ejercicio de iure) debido a presiones polti-
cas, sobornos, o porque tenga el deseo de prote-
ger a un alto funcionario. Cualquiera que sea la
forma, la intencin y el efecto de un acto de
abuso de poder, se trata de utilizar la autoridad
de un funcionario para obtener ganancias per-
sonales a costa del bien pblico como est ti-
pificado en un estatuto o en el objetivo de un
programa.
El poder ejercido por los rganos o los funcio-
narios pblicos afecta el Estado de Derecho y
las obligaciones que las personas. La sensibili-
dad de sus aplicaciones y posibles abusos debe
ser mayor cuando se aplique la ley por parte de
procuradores y personal de justicia penal, as
como por organizaciones o agentes (incluyen-
do gobiernos locales) como inspectores, auto-
ridades policiacas y agentes judiciales o de
aduanas. Estos agentes pueden, en particular
durante el desempeo de sus labores, cometer
delitos en contra de la dignidad de otra perso-
na por una ganancia econmica. Puede enton-
ces surgir la inmunidad a partir de la falta de
una legislacin o de sanciones que castiguen a
nivel nacional o internacional, o si se trata de
delincuentes con proteccin o poder poltico,
pueden estar ms all del alcance de los orga-
nismos de procuracin de justicia. Estos deli-
tos pueden incluso estar justificados por doc-
trinas de estado de peligro subversivo o
estado de guerra. En ese caso, puede existir
una supresin general de libertades civiles y
polticas, y puede institucionalizarse la violen-
cia por medio de arrestos arbitrarios, la desapa-
ricin de personas, el secuestro, la tortura y el
asesinato.
Durante las reuniones preparatorias se observ
que los abusos de esa naturaleza eran particu-
larmente constantes en regmenes autocrticos,
en los cuales las protecciones y las defensas
legales establecidas tambin tienden a no fun-
cionar debido a que el mismo sistema judicial
puede estar daado por el grupo gobernante
con el propsito de prevenir o frustrar los cues-
tionamientos legales ante el uso arbitrario del
poder. Por otro lado, incluso en condiciones
ms normales, las violaciones de libertades
civiles y derechos humanos ocurren con fre-
cuencia, como en el caso de la brutalidad poli-
ciaca que puede incluir el uso de la tortura para
obtener declaraciones de los sospechosos. El
uso de chivos expiatorios puede enfocar el
5 1
David Pauly et al., Crime in the suites: on the rise, in N e w s w e e k, 3 de diciembre de 1979, p. 11 9 .
abuso del poder pblico en grupos vulnerables
de la poblacin que no cuenten con los medios
adecuados de defensa legal.
La operacin selectiva de la justicia penal, un
instrumento de la estructura de poder, permite a
algunos literalmente salirse con la suya en el
caso de asesinatos, mientras que los criminales
comunes suelen pagar los enormes costos. Una
serie de estudios y anlisis revela las diferentes
sentencias que reciben los fuertes y los dbiles,
reflejadas en la mayora de las poblaciones de
las crceles.
52
Las pugnas por instaurar el
Estado de Derecho son hechas con demasiada
frecuencia por polticos deshonestos en contra
de criminales callejeros, un patrn que no pue-
den ms que alimentar el cinismo y destruir la
confianza en el sistema de justicia penal en
donde resulta evidente que la ley aplica para
unos pero no para otros.
En el pasado, la actitud de la sociedad ha refle-
jado la operacin de los sistemas de justicia
penal; o el estado relativamente desinformado
es ms tolerante a los delitos en las altas esferas
sociales pero se atemoriza por el crimen calle-
jero. Aun si est enterada e indignada, la opi-
nin pblica est por lo general muy mal org a-
nizada como para realmente hacer algo en ver-
dad efectivo en contra de quienes abusan del
p o d e r, en especial en pases que carecen de
movimientos organizados de consumidores o
comerciantes, o una oposicin poltica bien
o rganizada. A pesar de que la opinin pblica
puede tolerar por costumbre hacia ciertos abu-
sos de poder, la situacin ms comn es que sta
condene los abusos pero se sienta impotente
para hacer algo al respecto. Ser victimizado por
quienes abusan del poder con frecuencia refuer-
za la sensacin de impotencia. La publicidad
acerca de actos de corrupcin y otros abusos en
muchos pases ha obligado a las personas a
enfrentar los problemas ms inmediatos y ha
servido como catalizador para la reaccin pbli-
ca y gubernamental. Ahora slo falta por ver si
los cambios son reales.
En la constancia y perniciosidad de sus efec-
tos, los delitos cometidos a travs del abuso de
poder provocan mayores daos que todo el
repertorio de los delitos convencionales llama-
dos callejeros. Un estudio reciente acerca de
los delitos corporativos en Estados Unidos
seala que el comportamiento corporativo ile-
gal provocan ms dao social que cualquier
otro tipo de comportamiento criminal.
53
Tales
delitos pueden representar una amenaza
mucho mayor a la vida y a la salud que aque-
llos causados por los tradicionales delitos
callejeros: en un pas, por ejemplo, se atribu-
yen ms de 100 000 muertes al ao debido a
enfermedades laborales, la mayora de las cua-
les son causadas por ignorar las leyes guberna-
mentales de salud y seguridad, en comparacin
con el promedio de 18000 asesinatos y homi-
cidios imprudenciales reportados anualmente
durante la dcada de los setenta.
De esta manera, los hechos no apoyan la creencia
de que los delitos organizacionales no son violen-
tos: la violencia en el lugar de trabajo est relacio-
nada con la omisin de leyes. Una conclusin
38
5 2
Reiman, Jeff r e y, The Rich Get Richer and the poor Get Prison, New York, Wi l e y, 1979. Consulte, por ejemplo, Lpez-
R e y, Manuel, C r i m i n o l o g a, Madrid, A g u i l a r, 1978; Mallorca, Juan Manuel, Criminalidad de la Burg u e s a , Caracas, Italgrfica,
1977; Lascoumes, Pierre, Justice penale et delinquance daffaire s , Pars, Ministerio de Justicia, Servicio de Estudios Penales y
Criminolgicos, 1979; y Minta, I.K., Crime and the abuse of Power: the control of international economic crimes in A f r i c a n
countries (paper submitted to the interregional pre p a r a t o ry meeting on topic III). El anlisis concluye que por lo general slo se
atrapa a los peces pequeos, mientras los grandes criminales reciben una atencin bastante menor.
5 3
Marshall B. Clinard y Peter C. Ya e g e r, Illicit Corporate Behaviour, Washington, DC, National Institute of Criminal Justice
and Law Enforcement, 1979.
razonable es que muchas ms personas mueren
por actividades corporativas criminales
54
que por
homicidios individuales; incluso si las muertes son
indirectas, las personas mueren de todas formas.
No slo los empleados sino el pblico en gene-
ral son vctima izada por un ambiente que se ha
vuelto inseguro debido a ciertos actos u omisio-
nes corporativas. Su impacto potencial puede
abarcar desde catstrofes ambientales, como
accidentes en plantas nucleares o el colapso de
una presa mal construida, hasta los efectos crti-
cos o crnicos de la contaminacin industrial.
La manufactura y venta de productos inseguros,
incluyendo medicinas obsoletas, esa casa de un
gran nmero de daos, incluso en ocasiones
mortales, para los consumidores, en especial en
pases en vas de desarrollo, hacia donde por lo
general son exportados debido a las laxas regu-
laciones que prevalecen en esos pases.
55
Los delitos econmicos tambin representan
enormes costos financieros, calculados hasta en
231 mil millones de dlares anuales en los
Estados Unidos (Consulte A / C O N F.56/7) y en
ms del doble de los presupuestos de las secre-
taras de gobernacin, justicia y salud.
Un estudio sobre prcticas ilcitas en la CEE
revel que el 50% de todos los sobrantes de
importaciones eran importaciones falsas, y un
30% de los sobrantes subsidiados no existan
para nada;
56
en Suecia, se dice que el 10% del
Producto Interno Bruto era de impuestos (una
cifra muy probablemente ms alta en muchos
otros pases);
57
en la URSS, se lleg a calcular
mediante encuestas que la malversacin de fon-
dos era uno de los principales tipos de delito
(hasta el 20 por ciento de los delitos) y no mos-
traba ningn signo importante de decrecimien-
to; las autoridades resaltaban la necesidad de
una lucha decisiva en contra de las malversacio-
nes, los desfalcos y fenmenos similares here-
dados del pasado.
58
En la Repblica Federal
Alemana, el dao que result de la posesin ile-
gal de dinero durante la industria de la recons-
truccin se estim en cerca de 7 mil millones de
marcos anuales; en el caso de delitos fiscales,
5 4
En otro, se calcula que el ndice de mortalidad de cncer relacionado con cuestiones laborales entre obreros es el doble
que entre la poblacin general. Consulte Charles Reasons, Crime and the abuse of power: offences and offenders beyond the
reach of the law? (preparado por el Solicitor-General de Canad, 1 marzo 1979), p. 25; Consulte tambin Joel Swartz, Silent
killers at work, y G. Geis, en M.D. Ermann y R. J. Ludman, Corporate and Governmental Deviance (New York, Oxford
University Press, 1978); Elliott Leyton, Dying Hard: the Ravages of Industrial Carnage (Toronto, McClelland and Stewart, 1975);
y John Braithwaite and Barry Condon, On the class basis of criminal violence, en Paul R. Wilson y John Braithwaite, eds., Tw o
Faces of Deviance: Crimes of the Powerless and the Powerful (St. Lucia, University of Queensland Press, 1978) pp. 232-251. Un
estudio reciente ha tratado de obtener hiptesis comprobables que tengan que ver con la violencia corporativa, definida como
comportamiento que produce un riesgo excesivo de dao fsico a los consumidores, los empleados u otras personas como resul-
tado de una toma de decisin consciente por parte de los ejecutivos corporativos o negligencia culposa de su parte, J. Monahan,
R. W. Novaco and G. Geis, Corporate violence: research strategies for community psychology, en T. R. Sarbin, ed., C h a l l e n g e s
to the Criminal Justice System, New York, Human Sciences Press, 1980.
5 5
Consulte, por ejemplo, los documentos entregados a la Conferencia sobre la Exportacin de Industrias Peligrosas a Pases
en Vas de Desarrollo, realizada en Nueva York, 2-3 de noviembre de 1979, y Ehrenreich B., If thre are so side-effects, this must
be Honduras, en Corporate crime of the century (documento entregado a la Conferencia). Una propuesta de ley se encuentra
actualmente en el Congreso de Estados Unidos para castigar la no divulgacin de entidades corporativas y personal con graves
peligros ocultos en productos y prcticas de negocios.
5 6
Reponses a la violence: Rapport du Comit presid par Alain Peyre f i t t e. Pars, Documentation francaise et Presses Pocket,
1977, p. 229.
5 7
Consejo Europeo, op. cit., p. 6. Otra fuente estima que las prdidas derivadas de la evasin fiscal y la salida de capitales
estn entre los 10 y 40 mil millones de kroner suecos anualmente. Hekscher, Sten, Modern ekonomisk brottslighet, in M o d e r n
economic criminality, Nordisk Tidsskrift for Kriminalvidenskab, vol. 67, nm. 1, 1979-1980, pp. 27-36.
5 8
Consulte el Instituto de Criminologa para el Estudio de las Causas de la Delincuencia y la Elaboracin de Medidas para
la Prevencin del Delito en la URSS (Mosc, 1976).
40
5 500 millones de marcos anuales; en el caso de
bancarrotas (de las cuales se piensa que el 50%
fueron fraudulentas) muchos miles de millones
de marcos, y por cheques y letras no pagadas, 2
mil millones de marcos anuales.
59 60
Los efectos
contagiosos de este tipo de delincuencia han
sido revelados en numerosas ocasiones por
investigaciones penales que han demostrado
que industrias enteras llevan a cabo prcticas
fraudulentas siempre que es posible, mientras
que los ciudadanos imitan los actos de los delin-
cuentes poderosos.
A pesar de que el rango de violaciones puede
ser mayor en los pases desarrollados, los
patrones de abuso de poder en los pases en
vas de desarrollo pueden tener impactos
nacionales muy negativos, en particular en
vista de la pobreza y la desigualdad que puede
hacerse ms evidente, as como otros estragos
que puedan sufrir.
61
Una de las prcticas ms flagrantes es la del
incremento de precios. Ser reportado, por
ejemplo, que los tranquilizantes librium y
valium se vendieron en Colombia a un precio
65 veces mayor que el precio propuesto para el
mercado europeo; an as, el delito era tan dif-
cil de demostrar (precios ilcitos), que tuvo que
perseguirse como delito fiscal o intercambio
extranjero; como resultado de la acusacin, 17
compaas fueron sentenciados a pagar una
multa de cerca de dos millones de pesos. El
incremento de precios que varan entre 30 y
700 por ciento en el precio de las medicinas
tambin ha sido documentado en muchos pa-
ses de Latinoamrica.
62
Casi todos los pases en vas de desarrollo se
quejan de enormes prdidas financieras debido
a la manipulacin de los precios.
63
Esta prctica,
la cual por lo general involucra un delito oculto
en el tipo de cambio y la evasin fiscal por parte
de corporaciones transnacionales, contribuye a
la prdida de fondos necesarios para el desarro-
llo del pas. El gobierno de Ghana ha calculado
que tales prcticas, las cuales involucran la
sobrefacturacin de importaciones y la subfac-
turacin de exportaciones, le cuestan al pas el
equivalente a 50 o 60 millones de cedis al ao
en prdidas por intercambio de divisas.
64
La transferencia de precios y otras actividades
delictivas en los pases en vas de desarrollo se
aprovechan de las diferencias en las legislacio-
nes nacionales para mantener la apariencia de
legalidad en tales operaciones. Tambin se apro-
vechan de la ausencia o las lagunas en las leyes
de los pases en vas de desarrollo para liberar-
se de la accin penal que podran sufrir en sus
pases de origen. As, el dao real que provocan
es muy difcil de calcular,
65
en especial en vista
5 9
Tiedemann, Klaus, Combating economic crimes in the Federal Republic of Germany with special regard to org a n i z e d
forms of economic criminality (documento preparado para la reunin interregional de expertos sobre este tema).
6 0
D e l m a s - M a r t y, Mireille y Tiedemann, Klaus, La criminalit, le droit penal et les multinacionales, in La semaine
j u r i d i q u e, 4 de enero de 1979, p. 29.
6 1
Consulte tambin Leon Sheleff, International white collar crime; Tiedemann, K., Multinationale Unternehmen und
S t r a f recht: Missbrauch von Wi rtschaftlicher Macht, Cologne, Heymann, 1979, y Lernell, op. cit.
6 2
Barnet, R. J., y Mller, R. E., Global Reach: the Power of Multinational Corporations, New York, Simon y Schuster, 1974.
6 3
Consulte, por ejemplo, Plasschaert R.F., Transfer Pricing and Multinational Coro r a t i o n s: an O v e rview of Concepts,
Methods and Regulations, London, European Centre for Study and Information on Multinational Corporations, Saxon House,
1979, pp. 96-97; Minta I. KI., op. cit.; y Ramos, G., Delincuencia de cuello blanco a nivel supranacional, Maracaibo, University
of Zulia Institute of Criminology, 1979.
6 4
Asante, S.K.B., en ese entonces Procurador General de Ghana, durante un discurso el 26 de febrero ante la Conferencia
sobre la Regulacin de las Corporaciones Transnacionales, llevada a cabo en la Universidad de Columbia, Nueva Yo r k .
6 5
Apesar de que un estudio realizado en Nigeria no pudo encontrar pruebas de figuras oficiales sobre el uso sistemtico de la
transferencia de precios en forma de sobrepreciacin de materias primas importadas, las entrevistas revelaron un acuerdo unnime
de la expansin de la prctica de la doble conta-

bilidad para minimizar las responsabilidades
fiscales locales.
En un gran nmero de casos, se exporta maqui-
naria obsoleta a pases en vas de desarrollo
como si fuera maquinaria nueva a costos altsi-
mos. Los acuerdos de transferencia tecnolgi-
ca suelen ser el vehculo para la exportacin de
tecnologas obsoletas que pueden daar en vez
de promover el desarrollo tecnolgico local. Por
lo general, alrededor de tales acuerdos se llevan
a cabo prcticas restrictivas que incluyen clu-
sulas de compra forzada y control sobre la toma
de decisiones en relacin a la produccin en la
distribucin.
Las injusticias derivadas de la dominacin inter-
na por parte de grupos que ostentan el poder
poltico, econmico y/o social, como por ejem-
plo en el caso del a p a rt h e i d, representan abusos
flagrantes de poder. A pesar de estar legitima-
dos en las leyes nacionales escritas por la
minora gobernante, stas contravienen los ins-
trumentos de derechos humanos de las
Naciones Unidas y las normas de igualdad y
respeto hacia la dignidad humana aceptadas
internacionalmente. Las persecuciones masivas
pueden (como en el caso del rgimen de Hitler)
ocasionar la muerte a millones de personas.
Quienes abusan del poder son capaces, por ese
simple hecho, de deslindarse de la responsabili-
dad al cometer ese tipo de actos.
La corrupcin puede tener efectos particular-
mente dainos. Algunos analistas aseguran
que la extensin de la corrupcin promueve
activamente desarrollo,
66
idea que ha sido
cuestionada por otros que sealan que tiende
a promover la inercia y la ineficiencia, lo que
retrasar el avance hacia la modernizacin.
67
Mientras los efectos de tales abusos pueden
estar controlados en los pases desarrollados
donde suele haber sistemas de controles y
balances, sus consecuencias para los pases
en vas de desarrollo pueden ser mucho
mayores y daar seriamente la viabilidad y el
crecimiento nacional. Como comenta un ana-
lista, la prevalencia general de la corrup-
cin, la cual es tan grande que tiene efectos
directos sobre el desarrollo econmico y
social, as como en la estabilidad de sus
gobiernos, se puede observar en la mayora
de los pases asiticos.
68
El uso de dinero
para engrasar los engranes de la burocra-
cia, lejos de acelerar los trmites, suele
sumarse a la ineficiencia y los retrasos que
sufren quienes no pagan tales sobornos o
mordidas. En casos de ingresos, la corrup-
cin tiende a favorecer a los grupos socioe-
conmicos medios y altos, por lo que se for-
talece la estructura de devoluciones de
impuestos en muchos pases en vas de desa-
rrollo, donde los fondos tienen a utilizarse
para el despilfarro y no para inversiones en
d e s a r r o l l o .
69
acerca de que los mecanismos de transferencia de precios se empleaban exclusivamente para ocultar los flujos de capital fuera de
Nigeria, y el hecho de que las personas salan de Nigeria con maletas llenas de dinero. Consulte Biersteker, Thomas J.,
International capital movements and domestic capabilities in Nigeria, en D i s t o rtion or Development: Contending Perspectives
on the Multinational Cororation, Cambridge, Massachusetts, and London, M.I.T. Press, 1978, pp. 88-89.
6 6
Nye, J.S., Corruption and political development: a cost-benefit analysis, en American Political Science Review, vol. LXI,
nm. 2, junio 1967, pp. 617-627.
6 7
Consulte, por ejemplo, Gunnar Myrdal, Asian Drama: an Inquiry into the Poverty of Nations, New York, Tw e n t i e t h
Century Fund, 1968) y Lpez-Rey, Manuel, The expansion and distribution of crime: corruption, en Crime: an analytical
a p p r a i s a l , New York, Praeger, 1973.
6 8
Pillai, V.N., Crime and the abuse of power: offences and offenders beyond the reach of the law some Asian aspects
(documento preparado para la reunin interregional de los expertos en la materia).
6 9
A. T. Rafique Rahman, Bureaucratic corruption in Asia (documento preparado para la reunin interregional de los exper-
tos en la materia).
42
Los inflados costos por transacciones, a travs
de sobornos, corrupcin y otros abusos, incre-
mentan el costo de la vida. Esto afecta a la
mayor parte de la poblacin de bajos recursos
de manera especialmente feroz, mientras aqu-
llos en puestos superiores amasan riquezas
mediante acciones ilegales. La red de apoyo
necesaria para la corrupcin (por ejemplo, los
intermediarios) la hace contagiosa; en algunas
reas, la corrupcin organizada incluso ha
mantenido a vctimas bajo su control por medio
del abuso del poder policiaco y la violencia de
las pandillas. En muchos otros lugares, el cri-
men organizado tambin tiene otras formas de
f u n c i o n a r. La ayuda internacional con frecuen-
cia es desviada hasta llegar al mercado negro a
pesar de que algunas organizaciones creen con-
troles administrativos para esos proyectos. El
efecto acumulativo ha consistido en daar el
proceso de crecimiento nacional, debilitar la
cohesin social, erosionar la confianza en la ley
y las instituciones pblicas y promover ciertos
intereses a costa de los intereses del resto de la
sociedad.
Restitucin para las vctimas
Un corolario de responsabilidades de los esta-
dos por actos delictivos internacionales debera
ser el principio de restitucin obligatoria para
las vctimas de tales actos. Apesar de que se han
realizado importantes trabajos en el rea de la
victimologa individual y muchos pases cuen-
ten ya con disposiciones para la compensacin
a vctimas individuales de delitos, hasta ahora
no existen principios internacionales e institu-
cionalizados para la restitucin a grupos de vc-
timas de abusos del poder pblico en contraven-
cin de acuerdos internacionales (por ejemplo,
las convenciones sobre genocidio, tortura, dis-
criminacin racial, a p a rt h e i d, etctera); stos
an deben elaborarse. Ya existe un precedente
en la poltica Wi e d e rgutmachung adoptada por
el gobierno de la Repblica Federal A l e m a n a
para la restitucin a las vctimas de la persecu-
cin nazi. Esta poltica podra ampliarse y adap-
tarse con criterios y lineamientos internaciona-
les adecuados para su implementacin por parte
de los Estados que as lo deseen.
70
Una poltica
as podran ayudar no solamente para restituir
los daos pasados (en la medida en que esto
pueda hacerse) sino tambin para desalentar
futuros abusos.
En la criminologa, el enfoque ha estado por lo
general en reas relativamente circunscritas de
preocupacin especializada. Es necesario que
los problemas cotidianos sean analizados desde
una perspectiva mucho ms amplia y que las
futuras contribuciones que se hagan a dichos
cuestionamientos se realicen como se mencion
anteriormente. Al mismo tiempo, los jefes de
estado y legisladores de diferentes partes del
mundo, as como los expertos en derecho inter-
nacional, podran aprovecharse de la integra-
cin de la experiencia en criminologa para ata-
car algunos de los problemas ms importantes
que enfrentan los pases de forma individual y
sus poblaciones, as como el conjunto de la
comunidad internacional.
La colusin entre el abuso del poder pblico y
el abuso del poder econmico
La colusin entre el abuso del poder pblico y
el abuso del poder econmico puede promover
los abusos de ambos y hacerlos especialmente
difciles de controlar. De hecho, el contacto
constante entre ellos puede generar configura-
ciones complejas y dainas cuyas redes se
extendern hacia diversas facetas de la vida
nacional e internacional. Las estrategias de pre-
vencin y contencin debern tener tambin
mltiples facetas y abarcar diversos campos,
7 0
Consulte Walter Schwarz, On undoing national wrong (documento preparado para la reunin interregional de expertos
en la materia) y Schwarz, Wa l t e r, Rckerstattung nach den Gesetzen der A l l i e rten Mchte, vol. I en Series editada por D i e
Wi e d e rgutmachung Nazionalsozialistischen Unrechtes durch die Bundesrepublik Deutschland, Munich, Beck, 1974.
con lo que se destinar la vida de tales colusio-

nes en puntos vitales para crear un contexto
donde no pueda sobrevivir.
En muchas instancias, quienes poseen el poder
econmico tambin ejercita en el poder pblico.
De esta manera, el abuso por parte de uno de
estos poderes suele ser inseparable del abuso del
otro. Este aspecto ha sido considerado en ambas
secciones del reporte sobre abuso del poder
pblico y econmico.
Si bien los abusos con luz y voz del poder pbli-
co y econmico han existido desde hace mucho
tiempo, ejemplos recientes y alarmantes tanto
en pases desarrollados como en pases en
vas de desarrollo, reportados en los medios
masivos de comunicacin, han atrado una
atencin cada vez mayor para la bsqueda de
soluciones. Esto ha llevado algunas veces a
entablar acciones ilegales e incluso hacer pro-
puestas legislativas que pretenden detener los
tipos ms flagrantes de tales abusos.
71
Sobornos y corrupcin
Una de las formas ms nocivas de unin entre
los abusos del poder econmico y poltico es el
doble problema de los sobornos y la corrup-
cin. Ambas actividades afecta negativamente
el clima de moral y ponen en peligro el proce-
so de desarrollo, particularmente en los pases
en vas de desarrollo. La experiencia de algu-
nos pases ms que el camino hacia la preva-
lencia de sta forma de abuso en sus diversas
manifestaciones en todos los niveles de la
estructura sociopoltica. Donde las agencias
extraterritoriales como las corporaciones trans-
nacionales se han visto involucradas, esto ha
sido gracias al apoyo ms o menos amplio de
los funcionarios locales. Los sobornos han
sido considerados durante mucho tiempo como
un costo establecido al hacer negocios.
Recientemente se han adoptado medidas en
varios pases a raz de importantes escndalos
nacionales y extranjeros, los cuales han des-
pertado la reprobacin generalizada de la opi-
nin pblica para evitar la repeticin de tal
a b u s o .
72
Los testigos extremos como las ejecucio-
nes han sido aplicadas en algunas jurisdicciones,
debido principalmente a un incremento de la frus-
tracin y el enojo o pblico diferente a los abusos
prolongados de poder y la falta de efectividad
de las leyes. A pesar de que la corrupcin es
ilegal en casi todos los pases y, a pesar de que
se han hecho los mayores esfuerzos para
manejar la situacin en muchos pases al incre-
mentar los esfuerzos de procuracin de justi-
cia,
73
asignar comisiones de investigacin e
7 1
Consulte, por ejemplo, Braithwaite, J., Transnational corporations and corruption: towards some international solutions,
en International Journal of the Sociology of Law, vol. 7, nm. 2, pp. 125-142, mayo 1979. La Ley de 1978 de Estados Unidos
sobre la tica Gubernamental entr en vigor como resultado de las recomendaciones del Comit del Senado sobre el caso
Wa t e rgate. Una Seccin de Integridad Pblica se estableci en el Departamento de Justicia y se ha incrementado la accin penal
en contra de casos de corrupcin con reportes emitidos sobre las acciones de procuracin de justicia.
7 2
Consulte tambin Neil H. Jacoby, Peter Nehemkis y Richard Eells, B r i b e ry and Extortion in World Business, New York y
London, MacMillan, 1977; Yerachmiel Kugel y Gladys W. G ru e n b e rg, International Payoffs, Lexington, Massachusetts,
Lexington Books, 1977; y W. Michael Riesman, Folded Lies: bribery, crusades and re f o r m e s , New York y London, Free Press,
1979. La Ley sobre Prcticas Corruptas de Extranjeros en Estados Unidos, de 1977, que convierte los pagos ilcitos en delito fede-
ral, ataca el problema de la territorialidad al permitir el enjuiciamiento y castigo de actos cometidos fuera del territorio de Estados
Unidos. Una legislacin similar Sueca entr en vigor el 1 de enero de 1978. Sin embargo, se ha reconocido que la solucin al pro-
blema de los sobornos y la corrupcin requiere acciones nacionales y multilaterales. Consulte Samuel Dash, Crime and the abuse
of power: offences and offenders beyond the reach of the law? (documento preparado para la reunin interregional de los exper-
tos en la materia).
7 3
La Comisin Independiente contra Corrupcin en Hong Kong seala en su reporte anual para 1979 que ms personas
fueron acusadas en los tribunales en 1979 que en cualquiera de los seis aos desde el establecimiento de la Comisin y que se ha
reducido el retraso en los juicios. Comisin en contra de la Corrupcin (Hong Kong, 1980).
44
iniciar campaas anticorrupcin, estas medi-
das por lo general han sido ineficientes e insu-
ficientes para contrarrestar la creencia gene-
ralizada de que la corrupcin es rampante y
est creciendo entre altos oficiales, legislado-
res y ministros.
74
La experiencia nos ha mos-
trado que las medidas discretas tomadas en ais-
lamiento en contra de problemas endmicos no
tienen muchas probabilidades de xito, y que
stas deben aplicarse de forma integral. Sin
embargo, incluso los esfuerzos para lidiar con
la corrupcin en toda su amplia matriz sistem -
tica han entendido hacia una perspectiva econo-
mtrica mecanicista, por ejemplo, en trminos
de la escasez provocada por un desequilibrio
entre la oferta y la demanda,
75
la cual no toma en
cuenta la naturaleza compleja de las motivacio-
nes humanas. Quizs una apreciacin ms pro-
funda pueda venir de quienes ven el problema
bsico como la desigualdad percibida de la
sociedad y la incertidumbre acerca de las metas
de desarrollo que buscan obtener los lderes.
76
Tienen el nivel micro, existe la necesidad de
contar con lderes enrgicos y honestos en las
instituciones de gobierno, menos procedi-
mientos burocrticos en la administracin de
diversas actividades gubernamentales, menos
discrecin, divulgacin de las declaraciones
patrimoniales y esfuerzos para informar a la
opinin pblica.
77
Tambin existe la necesidad
de contar con procedimientos adecuados para
reportar los casos contar con incentivos pa-
ra la produccin de pruebas y la proteccin de
testigos, as como para aqullos acusados cuya
culpabilidad no ha sido demostrada. No obstante,
una reduccin en los niveles bajos son medios
del abuso de poder no es suficiente si aquellos
que tienen el poder son casi siempre inmunes.
Si bien es posible que esta situacin est
cambiando, la responsabilidad no es an propia-
mente institucionalizada en la mayora de los
casos: controles integrados, una supervisin; las
agencias los comits de vigilancia vecinal pueden
ser tiles en este rubro. La integridad. La integri-
dad de los altos mandos puede servir de ejem-
plo para mejorar todo el servicio pblico.
78
Aescala transnacional, un Acuerdo Internacional
sobre Pagos Ilcitos se ha desarrollado por el
grupo de trabajo de la Comisin sobre Corpo-
raciones Nacionales (Consulte E/1979/104) pero
an no sea adoptado, se espera que se tomen ms
acciones persiguiendo este fin.
Otros parmetros de accin pueden ser tiles
como iniciativas complementarias a nivel nacio-
nal e internacional. De esta manera, las reunio-
nes preparatorias recomendaron la amplia distri-
bucin del Cdigo de tica en el Servicio
Pblico mencionado anteriormente, y de estn-
dares que prohben el uso de puestos pblicos
para intereses propios, ganancias privadas o para
dar preferencia a cualquier persona o grupo; y
que aseguran que los recursos pblicos se utili-
cen de forma efectiva y eficiente. Tambin se
propusieron acuerdos bilaterales o multilaterales
para la cooperacin judicial, lo mismo que el
estudio internacional de la corrupcin con el ob-
jetivo de entender el proceso.
La naturaleza conocida de la corrupcin, en
particular a altos niveles, tambin se refleja
en su relacin con las instituciones legtimas e
7 4
Pillai, V.N., o p. c i t.
7 5
Consulte, por ejemplo, Susan Rose-Ackerman, C o rruption: A Study in Political Economy, New York, Academic Press,
1 9 7 8 .
7 6
Consulte tambin A. T. Rafique Rahman, op. cit.
7 7
Lyman, T.R., et al., P revention, Detection and Correction of Corruption in Local Government, Washington, D.C., United
States Government Printing Office, noviembre 1978.
7 8
Este punto ha sido expresado por el Presidente de Venezuela, en su programa propuesto en: Luis Herrera, Mi Compro m i s o
con Venezuela: Programa de Gobierno para el Periodo 1979-1984, p. 43.
ilegtimas como los bancos y el crimen organi-

zado. El lavado de dinero mediante financia-
miento a campaas polticas a travs de bancos
extranjeros es tan slo un ejemplo. El abuso de
las leyes del secreto bancario para esconder
bienes adquiridos ilegalmente es otro ejemplo,
pero aqu el problema fundamental parece ser
que los bancos no investigan la manera en que
se obtuvo el dinero depositado. An as, resul-
tara til establecer estndares internacionales
para la divulgacin de bienes ocultos en ban-
cos extranjeros con el propsito de proporcio-
nar a los pases afectados una va por la cual
rastrear y recuperar dichos fondos.
Crimen organizado
Las herramientas de abuso implcitas en las acti-
vidades criminales econmicas, tales como el
uso inadecuado del poder inherente en la opera-
cin de bancos y otras instituciones financieras,
los cuales pueden utilizarse para cubrir el origen
de los fondos, crean nuevas formas de interac-
cin entre estas actividades y otras prcticas cri-
minales. Estas relaciones presentan problemas
especiales en el control de las actividades del
crimen organizado dentro de los Estados y entre
ellos. Estas actividades criminales involucran el
uso de empresas legtimas, ya sea directa o indi-
rectamente, para realizar las prcticas ilegales.
Muchas prohibiciones legales bien intenciona-
das como al la prohibicin de la prostitucin, las
drogas, las apuestas, el alcohol, etctera, as
como otras formas de actividades reguladas,
han llegado a convertirse en fuentes de enormes
ganancias para aqullos dispuestos a violar
dichas prohibiciones, como es el caso del cri-
men organizado. Estas personas con frecuencia
se las arreglan para escapar de la justicia al
desarrollar y utilizar sus conexiones con poli-
cas y agentes policiacos.
A pesar de que el crimen organizado es un
fenmeno ms endmico en ciertos pases
desarrollados, se est convirtiendo en un mal
prevalente en algunos pases en vas de desa-
rrollo, lo que interfiere con la distribucin re-
gular de bienes (por ejemplo, por medio de los
secuestros y la piratera), y provoca mayor
preocupacin. En algunos casos, se han esta-
blecido unidades especiales para lidiar con el
problema.
79
A medida que se incrementan las actividades
del crimen organizado, su participacin se
incrementa en las prcticas criminales econmi-
cas tradicionales como el fraude fiscal, el uso
de facturas ficticias y otros documentos falsos,
la corrupcin de servidores pblicos, en la
adquisicin y control de instituciones financie-
ras, y las operaciones transnacionales. Las com-
binaciones y configuraciones del abuso de
poder en las actividades del crimen org a n i z a d o
se encuentran, por lo tanto, entre las formas ms
dainas y recalcitrantes de la criminalidad.
stas pueden permear virtualmente cualquier
sector de la sociedad, involucrando redes de
operacin (las cuales en ocasiones funcionan
como intermediarios ficticios o pantallas en
compaas inexistentes), empresarios, banque-
ros, polticos, etctera con conexiones en el cri-
men organizado. Las terribles y variadas activi-
dades de estos delincuentes, as como sus mto-
dos para escapar a la justicia, con frecuencia les
permiten eludir los mecanismos tradicionales de
deteccin y control.
80
7 9
Consulte tambin Opolot, James S. E., Organized crime in Africa (documento preparado para la reunin interregional
sobre este tema).
8 0
Consulte tambin Jean Cosson, Abuse of economic and financial power, Richard Rosenthal, Organized, economic and
political crime: overlapping perspectives (documentos preparados para la reunin interregional sobre este tema), y Peteer P.
Lejins, Gang and organized criminality, en Quaderni Rassegna di Studi, Higher International Institute of Criminal Science,
1 9 7 9 .
46
Adems del problema del crimen organizado en
su sentido ms estrecho, el aspecto org a n i z a c i o-
nal del abuso del poder pblico y econmico
merece especial atencin. La distincin entre las
actividades criminales de origen, y aquellas que
se vuelven delictivas en el curso de una ope-
racin normal, resulta importante para la legis-
lacin y la procuracin de justicia. Mientras una
proviene de una organizacin principalmente
ilegtima, la cual penetra actividades legtimas,
la otra constituye una organizacin principal-
mente legtima que se involucra en actividades
i l c i t a s .
81
Hace falta ms informacin acerca de las rela-
ciones entre las organizaciones y las actividades
legtimas e ilegtimas. Las reuniones preparato-
rias sugirieron que se llevara a cabo trabajo
emprico para revelar, por ejemplo, la manera
en que funciona el crimen organizado, incluyen-
do sus efectos sociales y monetarios, as como
los patrones de ilegalidad, incluyendo los roles
de facilitadores neutros como las institucio-
nes financieras y todos los lazos con el poder
corporativo y gubernamental. Los movimientos
de dinero, tanto nacionales como internaciona-
les necesitan estar expuestos para entender los
objetivos del crimen organizado y establecer un
vnculo crtico entre las economas legales y las
oscuras. Tambin debe entenderse la naturale-
za de la infiltracin y la manipulacin ilegal, y
deben analizarse sus implicaciones, como el
papel de los profesionales (abogados, contado-
res, etctera), los medios de propiedad y control
corporativo, el reclutamiento de personal invo-
lucrado en la procuracin de justicia, y el conte-
nido de los tratados. Un anlisis de las agencias
de procuracin de justicia y las estructuras
actuales de castigo, junto con el anlisis de los
procesos legislativos, podran ayudar a entender
las fallas de los enfoques actuales y sealar
posibles soluciones.
En la conclusin de sus discusiones sobre este te-
m a ( A / C O N F. 8 4 / 1 4 / R e v.1), el Sexto Congreso
adopt la Resolucin 7 sobre la Prevencin del
abuso de poder, la cual se reproduce a conti-
nuacin:
Resolucin 7. Prevencin del abuso del poder
El Sexto Congreso de las Naciones Unidas
sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente,
Considerando que los abusos de poder poltico
y econmico provocan profundos daos mate-
riales y sociales, lesionan el desarrollo social y
econmico y deterioran la calidad de vida de los
pueblos de todo el mundo,
Considerando que las corporaciones multina-
cionales y transnacionales contribuyen a tales
abusos de poder poltico y econmico, en par-
ticular en sus operaciones en pases en vas de
desarrollo,
Reconociendo que los sistemas de justicia penal
en la mayora de los pases estn diseados prin-
cipalmente para la prevencin y el control de
formas convencionales del delito,
Resaltando la necesidad de realizar acciones
u rgentes e incisivo para prevenir, juzgar y con-
trolar los abusos del poder econmico y poltico
en dondequiera que stos ocurran, as como de
hacer que la justicia penal sea ms responsables
de las necesidades actuales y sea capaz de lidiar
ms eficientemente con tales abusos,
Recomienda que:
a ) Deber informarse a la gente sobre las conse-
cuencias dainas del abuso de poder econmico
8 1
En algunos pases, el trmino crimen organizado se utiliza para denotar delitos econmicos organizados o los llamados
asuntos criminales. Consulte, por ejemplo, Marek, A., Organized criminality in Poland, en Quaderni di Rassegna
P e n i t e n z i a r i n i, vol. II, 1979, pp. 322-328.
y poltico, incluyendo aquellos abusos cometi-
dos o generados por las actividades de corpora-
ciones multinacionales o transnacionales;
b ) Debern desarrollarse estrategias internacio-
nales, regionales y nacionales ms efectivas,
segn resulte conveniente, para prevenir, proce-
sar y controlar tales abusos de poder;
c ) Las Naciones Unidas, con una preocupacin
especial por las necesidades y los intereses de
los pases en vas de desarrollo, deber seguir
reuniendo, analizando y distribuyendo informa-
cin entre los Estados miembro, sobre temas
que incluyan el estado actual de las leyes en los
Estados miembro acerca del abuso del poder
econmico y poltico, inter alia, la corrupcin
de funcionarios pblicos y conductas que afec-
ten a los consumidores, los trabajadores y el
medio ambiente;
d ) Se desarrollar la investigacin y la forma-
cin a nivel internacional, regional y nacional
para ayudar a los Estados miembro en el com-
bate a tales abusos;
e ) Los Estados miembro debern considerar
el mejoramiento de las leyes civiles y pena-
les en contra de los abusos del poder econ-
mico y poltico, con el fin de poder evitar
esos abusos;
f ) Se intensificarn los esfuerzos cooperativos
entre los Estados miembro para prevenir, pro-
cesar y controlar los abusos del poder econ-
mico y poltico que vayan ms all de las
fronteras nacionales y las jurisdicciones terri-
toriales; tales esfuerzos, incluyendo los trata-
dos o convenciones de asistencia legal mutua,
debern realizar las disposiciones necesarias
para el establecimiento de procedimientos pa-
ra el desahogo de pruebas y la extradicin de
personas;
g ) Las Naciones Unidas debern continuar con
su trabajo actual en el desarrollo de lineamien-
tos y estndares acerca del abuso del poder eco-
nmico y poltico; se perseguir activamente la
posibilidad de establecer acuerdos internaciona-
les sobre pagos ilcitos.
El Congreso tambin coincidi en la urg e n t e
necesidad de:
1) Reunir e intercambiar informacin sobre los
diversos aspectos de los delitos relacionados
con el abuso de poder y los delincuentes a nivel
global y regional.
2) Reformar las leyes nacionales respectivas
cuando sea necesario de manera que se abar-
quen adecuadamente esos delitos.
3) Ampliar y mejorar la maquinaria para com-
batir los abusos ilegales de poder y en particular
para desarrollar procesos y procedimientos ms
creativos capaces de responder a los retos que
imponen este tipo de delitos.
4) Llevar a cabo investigaciones sobre la etiolo-
ga de estos delitos, la tipologa de los delin-
cuentes, los patrones, las tendencias y las din-
micas de tales actos, as como las medidas nece-
sarias para contenerlos.
5) Fortalecer la cooperacin internacional en las
reas mencionadas cantan la elaboracin de
polticas como la implementacin de estrategias
efectivas, en especial con relacin a los crme-
nes econmicos. El desarrollo de acuerdos
internacionales sobre estndares mnimos para
transacciones empresariales internacionales en
relacin con crmenes econmicos fue un ele-
mento considerado como esencial, lo mismo
que la consideracin de este importante proble-
ma durante el Sptimo Congreso.
Mientras daba seguimiento al Congreso de
Kyoto desde Roma, asist al Quinto Congreso
de Ginebra, ya que era responsable de org a n i z a r
el primer taller en esos congresos sobre
Investigacin Evaluativo, realizado por el
UNSDRI (ahora UNICRI), el cual estaba dirigi-
do entonces por Peider Knz. Ah, por peticin
del Secretario Ejecutivo, el profesor Gerhard O.
W. Muller, quien por consecuencia se convirti
en mi jefe, tambin particip en un grupo de
trabajo establecido con el propsito de redactar
la Declaracin sobre la Proteccin de Todas las

Personas contra la Tortura y Otros Tratos o
Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, la
cual fue adoptada el mismo ao por decisin de
la Asamblea General (10 aos despus, la
Convencin contra la Tortura tambin fue
adoptada por la Asamblea General). Unos
meses despus del Congreso, fue transferido a
Nueva York, donde continu trabajando con
Irene y con Gerhard.
De esta manera, tuve la oportunidad de par-
ticipar en el seguimiento de las recomendacio-
nes del Quinto Congreso, las cuales fueron
revisadas por el Comit de Naciones Unidas
para la Prevencin y el Control del Delito (en
su cuarta sesin, en 1976, dirigido por primera
vez por mi amigo y maestro Giuseppe di
Gennaro), la Comisin sobre Desarrollo Social
y el Consejo Econmico y Social.
Tambin tuve la oportunidad de trabajar
muy de cerca con Irene y aprender de ella no
slo los secretos de la maquinaria oculta de las
Naciones Unidas (como los servicios en
Conferencias, la reproduccin y distribucin de
documentos, etctera pero mucho ms en trmi-
nos de cmo se originan algunos problemas
importantes y como stos se formulan y desa-
rrollan dentro del sistema de las Naciones
Unidas. Ella era la colega muy agradable, siem-
pre lista para ayudar, explicar y estimular una
discusin, y para explorar nuevas posibilidades.
Pero, sobre todo, una gran amiga y hermana.
Sin duda el trabajo era duro, pero siempre
emocionante: tratar de desarrollar la primera en
cuesta sobre delincuencia en el mundo; org a n i-
zar reuniones de expertos sobre retraso judicial
en el Colegio Judicial Nacional de los Estados
Unidos en Reno, Nevada; formular la agenda
para el Sexto Congreso y organizar su reunin
regional e interregional; preparar la documenta-
cin para las sesiones quinta y sexta del Comit
para la Prevencin y Control del Delito (la lti-
ma realizada en Caracas, inmediatamente des-
pus del Sexto Congreso, y ambas dirigidas de
nuevo por G. di Gennaro); participar en un
grupo de trabajo del Tercer Comit presidido
por el diplomtico sueco J. Nordenfelt, encar-
gado de la conclusin del Cdigo de Conducta
de Naciones Unidas para Funcionarios de
Procuracin de Justicia (adoptado por la
Asamblea General en 1989); y por ltimo, pero
no por ello menos importante, luchar siempre
por seguir trabajando en la oficina central y evi-
tar ser transferido a Viena como el Secretario
General Kurt Waldheim tanto quera[].
De hecho, sucedi algo increble: a pesar de
todo el trabajo de preparacin, de ltimo minu-
to el gobierno australiano, el cual tena a su
c a rgo la organizacin del Congreso en Sydney
en el Palacio de perade pronto retir su
invitacin! La historia se repeta, pues tambin
con motivo del Quinto Congreso el cual se
llevara a cabo en To r o n t o los canadienses
haban retirado su invitacin (tenan problemas
con la participacin de la OLP y otros movi-
mientos de liberacin), de modo que el Con-
greso tuvo que llevarse de ltimo minuto a
Ginebra! Mientras tanto, el gobierno austriaco
presionaba para que el Congreso se realizar en
Viena, pero los pases en vas de desarrollo soli-
citaron ms tiempo para debatir y, finalmente,
el gobierno venezolano extendi una invita-
cin, la cual fue aceptada por el ECOSOC. E s t a
es la razn por la cual el Sexto Congreso se
llev a cabo en Caracas: hubo preparaciones
frenticas e irregulares, tambin debido a que
la mitad de nuestra pequea oficina (8 profe-
sionales incluyendo a su jefe) haba sido trans-
48
ferida a Viena mientras el resto se haba queda-
do en Nueva York para terminar los preparati-
vos del Congreso, como resultado de una reso-
lucin del ECOSOC patrocinada por el gobier-
no de los Estados Unidos (en ese momento su
embajador era Andy Young, quien intervino
personalmente en el Consejo a peticin del
senador Ted Kennedy).
La oficina, cuando estbamos en Nueva
York, era parte de la Divisin de Desarrollo
Social que a su vez era parte del Centro para
el Desarrollo Social y Asuntos Humanitarios,
encabezado por la seora Helvi Sippil, la pri-
mera mujer nombrada como Asistente del
Secretario General. El jefe de nuestro Depar-
tamento de Asuntos Econmicos y Sociales
era un francs, Jean Ripert, y el jefe de su ofi-
cina era Ramaswani Mani, un brillante colega
de la India. Amedida que el Congreso se acer-
caba, ambos comenzaron a interesarse ms en
sus preparativos. Fue por esta razn que un
nuevo punto llamado Nuevas perspectivas
en la prevencin y el desarrollo de la justicia
penal: el papel de la cooperacin internacio-
nal se agreg por decisin del ECOSOC, el
cual tambin agreg a peticin de Suecia
otro reporte relacionado con la cuestin de la
pena capital. Dos asesores nuevos, Pedro
David y Slawomir Redo, se unieron al grupo
en Nueva York para ayudar con los preparati-
vos de la documentacin, la cual fue exhaus-
tivamente revisada tanto por el seor Mani
como por el seor Ripert, en particular res-
pecto a las conclusiones y recomendaciones
de los diversos documentos de trabajo.
Recuerdo claramente muchas de estas reu-
niones, tambin porque en la ltima reunin
ped permiso para retirarme temprano, tena
que llegar a mi boda! Adems, recuerdo que
Irene tena que ir al aeropuerto a entregar su
documento sobre vctimas al seor Ripert,
quien se iba para Ginebra, y ella se las arregl
para retrasar la salida de su vuelo[] aunque
esto no fue nada en comparacin con lo que
sucedi en Miami, donde de camino a abor-
dar el avin hacia Costa Rica Irene mantu-
vo el avin esperando ms de una hora para la
llegada de unos expertos que venan de las
islas del Caribe y, adems, los col en el
avin sin pasaportes!
Regresando el Sexto Congreso el cual
adopt la declaracin de Caracas que enfatiza
los lazos entre la prevencin de la delincuencia
y el proceso de desarrollo, adems de otras 19
resoluciones sobre diversas cuestiones priorita-
r i a s, nunca olvide de su atmsfera subtropi-
cal con toda la locura que lo acompa: mi
luna de miel mientras coordinaba la
Conferencia; la calidad y generosa hospitali-
dad de todos nuestros amigos venezolanos
como Rosa del Olmo, Lolita Angar de Castro y
Orlando Contreras Pulido; la fantstica recep-
cin en el Palacio Presidencial; la Secretaria
General del Congreso encerrada en su oficina
por cuatro horas; ni fiesta de cumpleaos con
bailes, canciones y amigos de todas partes del
mundo; los hermosos vestidos africanos de Bin-
ta Diallo; las apariciones en escena de Gisela;
todos los kilmetros recorridos con las cons-
tantes paradas para beber los mejores expresos
en Parque Central, donde se llevaba a cabo el
Congreso; tantos participantes y colegas ame-
nazados por grupos terroristas fantasmas
supuestamente relacionados con las brigadas
rojas italianas lo que hizo que la mayora de
ellos terminaran escoltados da y noche por
fuerzas de seguridad especial[] y todas las

acciones condenadas al fracaso casi desde el
p r i n c i p i o para evitar o posponer la transfe-
rencia de nuestra oficina de Nueva York a
Viena. Al final, slo nuestro amigo peruano,
Jess de Assis, continu defendiendo nuestro
puesto, casi llorando desde su silla.
Y, durante las reuniones del Comit sobre la
Prevencin y el Control de la Delincuencia, las
cuales se realizaron en Caracas, despus del
Congreso (de nuevo presididas por G. di
Gennaro, mientras don Manuel Lpez-Rey
estaba ansioso por sustituirlo), esta cuestin ni
siquiera se mencion! Como resultado de ello,
a nuestra llegada a Nueva York[] los boletos
de ida (sin boleto de regreso) para Viena esta-
ban listos. Yo fui el ltimo en marcharme, el 8
de diciembre de 1980, para concluir el repor-
te del Congreso para la aprobacin de la
Asamblea General, y mientras Theo van
Boven me solicitaba apoyar al Tercer Comit
(Theo era entonces Director de la Divisin de
Derechos Humanos); Irene, por cuestiones
familiares, segua ocupando su puesto en
Nueva York para cubrir asuntos sustantivos
relacionados con su trabajo y sus funciones de
enlace.
De Caracas a Miln
Con base en las recomendaciones del Sexto
Congreso, en especial su resolucin sobre
Prevencin del abuso de poder, Irene tena
todos los elementos para comenzar a elaborar y
ampliar esa red, la cual al igual que
Penlope haba comenzado a tejer.
Sin embargo, mientras el velo de Penlope
era destejido durante la noche, Irene utilizaba
todas sus noches, todas sus energas, y todos
sus contactos profesionales para ampliar y refi-
nar lo que haba comenzado a crear. To m a n d o
en cuenta que, adems de la implementacin
de las recomendaciones del Congreso de
Caracas, estaba el hecho de que las Vctimas
del Delito haban sido incluidos por el Comit
sobre la Prevencin y el Control de la
Delincuencia como uno de los temas ms
importantes de la agenda del Sptimo
Congreso, existan las condiciones ideales para
atraer la atencin de la comunidad internacio-
nal a un problema que por mucho tiempo haba
sido ignorado, y para el cual se requera una
accin internacional ms efectiva.
Tambin en este caso, tendr que guardar la
mayor compostura para citar los diferentes pasajes,
porque se prepar una enorme cantidad de docu-
mentos en este periodo, incluyendo la Gua de
Discusin para las reuniones interregionales prepa-
ratorias del Sptimo Congreso (A/CONF. -
121/PM.1), cinco reuniones regionales preparato-
rias se llevaron a cabo en Sofa, Bangkok, San
Jos, Addis Abeba y Bagdad respectivamente
( A / C O N F.121/RPM/1-5), y la reunin interregio-
nal acerca del caso, realizada en Ottawa del 9 al 13
de julio de 1984 (A/CONF.121/PM/4), adems de
tres reportes sustantivos entregados al Comit
sobre el Control y la Prevencin de la Delincuencia
en su Octava sesin en marzo de 1984, respectiva-
mente sobre Disposiciones Legislativas en contra
de Abusos de Poder y Medidas utilizadas para su
Prevencin y Control (E/AC.57/1984/12) en
Patrones, Tendencias, Dinmicas e Impacto de
los Actos Criminales relacionados con el abuso
de poder, y la tipologa de los delincuentes y las
vctimas (E/AC.57/1984/13) y Lineamientos
para medidas en nombre de las vctimas del delito
y el abuso de poder (E/AC.57/1984/14); y el lti-
mo, aunque no por ello de menor importancia, el
documento de trabajo sobre Vctimas del Delito
50
( A / C O N F.121/6) entregado al Sptimo Congreso,

acompaado por la Encuesta sobre reparacin,
asistencia, restitucin y compensacin para
Vctimas del Delito (A/CONF.121/4) y el reporte
sobre La Situacin de las Mujeres como V c t i m a s
del Delito (A/CONF.121/16).
Si bien los tres primeros reportes de 1984
podran considerarse como Prolegmena e l
principal documento de trabajo que sirvi
como base para la adopcin de la Declaracin
por parte del Congreso de Miln, los dos repor-
tes adicionales de 1985, tambin presentados al
Congreso, contienen ms argumentos para la
accin internacional ms efectiva. En sus
esfuerzos por lograr sus metas, Irene no slo
afin su enfoque y ampli su visin, sino que
tambin pudo sustentar su innovador enfoque a
cuestiones muy complejas y a veces cuestiones
polticamente sensibles con resultados de
investigacin comparativa slidos y actualiza-
dos, al explorar nuevas reas nunca antes trata-
das por los estudios criminolgicos tradiciona-
les y el sustentar sus anlisis con evaluaciones
meticulosos y detalladas de los desarrollos
actuales, tanto en las legislaciones, la prctica
en todo el mundo. Su capacidad para reunir y
distribuir informacin, compartir sus descubri-
mientos con la comunidad cientfica de varias
partes del mundo, con diferentes antecedentes
legales y culturales, es algo que debe destacar-
se con el fin de recibir comentarios tiles en
trminos de implicaciones polticas.
Todas estas cuestiones son evidentes al leer
los siguientes pasajes de sus tres reportes entre-
gados al Comit sobre la Prevencin y el
Control de la Delincuencia en 1984, que repro-
duzco a continuacin:
Tendencias en el abuso de poder
Por razones obvias, incluyendo desde luego la
invisibilidad o poca visibilidad de muchas for-
mas de abuso de poder y la enorme dificultad
veo tener acceso a la informacin necesaria, no
existen estadsticas confiables (ni siquiera clcu-
los aproximados) acerca de la frecuencia, la
extensin o el alcance de los abusos del poder
pblico, poltico y econmico.
82
Por esta razn,
resulta imposible seguir las tendencias y patro-
nes de dichos abusos. A pesar del las montaas
informacin, existen razones para creer que la
incidencia del abuso se encuentra en aumento en
diferentes partes del mundo. Adems de las tra-
dicionales y bien conocidas formas de abuso,
estamos siendo testigos del surgimiento de nue-
vas formas de abuso, o al menos de nuevas
variedades en las formas tradicionales de abuso.
De hecho, las formas y modalidades del abuso
de poder parecen ser interminables.
83
En los aos recientes se ha observado una
expansin en los abusos de ciertos tipos de
poder establecidos de manera ilcita e inacepta-
bles socialmente, los cuales pueden considerar-
se como verdaderos contra-poderes, tales
como el crimen organizado, con gran potencial
para la victimizacin individual o colectiva, y la
cual oyen da se hace presente a nivel interna-
c i o n a l .
84
Este enorme crecimiento cualitativo y
cuantitativo ha sido fomentado no slo por las
oportunidades de asociacin en diversas activi-
8 2
Consulte A / C O N F. 8 7 / 6 .
8 3
Consulte tambin Lpez-Rey, The Victims of Crime, Consultant paper, 1983, y Fattah, Patterns, trends, dynamics and
impact of criminal acts linked to abuse of power, Consultant paper, 1983.
8 4
Consulte tambin M. Lpez-Rey, o p. c i t.
52
dades criminales, sino tambin por el uso ilegal
de los recursos financieros que estn disponi-
bles en reas comerciales legtimas, tanto
nacional como internacionalmente. Dichas
maniobras de reciclaje han llevado a la creacin
de coaliciones financieras supranacionales, las
cuales tienden a ser manipuladas por los brazos
del crimen organizado dentro de las estructuras
estatales que recurren a la infiltracin y a la
corrupcin.
Con respecto al abuso del poder pblico,
muchas fuentes revelan que, a pesar de la
Declaracin Universal de los Derechos
Humanos adoptada por las Naciones Unidas en
diciembre de 1948, las violaciones a los dere-
chos humanos existen en la mayora de los pa-
ses en todo el mundo.
85
Apesar de que la Decla-
racin de las Naciones Unidas contra la To r t u r a
dice claramente que la tortura es inaceptable,
sta persiste con el conocimiento e incluso el
apoyo de los gobiernos. La Declaracin Univer-
sal tambin afirma el derecho a la vida y dice
que nadie ser sujeto a castigos crueles, inhu-
manos o degradantes, y an as, ms de 100 pa-
ses practican la pena de muerte.
86
No slo los gobiernos, sino tambin algunas
o rganizaciones polticas fuera del control del
gobierno violan actualmente los derechos
humanos. En el nombre de diversas causas pol-
ticas, las personas han sido detenidas, secuestra-
das, torturadas o ejecutadas. Estos actos no son
menos deplorables que la represin por parte de
los gobiernos y sus agentes.
El abuso del poder econmico con fines crimina-
l e s puede ser menos flagrante que aquellos abu-
sos del poder poltico, pero estos ltimos cobran
sus propias vctimas. Los daos sufridos pue-
den no identificarse fcilmente al estar reparti-
dos entre muchas personas que en ocasiones
ignoran su condicin de vctimas.
Con los nuevos desarrollos tecnolgicos, los
cuales promueven la proliferacin de los bienes
de consumo, la reduccin del espacio fsico y
psicolgico debido a los avances en los medios
de transporte y las comunicaciones, as como el
incremento en la variedad y la demanda de los
productos, estimulados por la internalizacin de
las empresas y su mayor movilidad (incluyendo
el incremento en el turismo), el mercado global
ofrece ms artculos para el consumo y cada vez
ms oportunidades para el fraude a los consumi-
dores. La constelacin de nuevas necesidades,
el equilibrio entre la oferta y la demanda, inclu-
yendo los perodos de escasez real o artificial,
las imitaciones cmodas polticas, as como una
gran variedad de factores, establecen el contexto
y con frecuencia los medios para llevar a cabo
operaciones (incluso de explotacin) dirigidas
hacia los consumidores. Estas operaciones inten-
tan adems mantenerse actualizadas con las nue-
vas tecnologas. Por ejemplo, con la crisis de
e n e rgticos y la llegada de las computadoras, los
fraudes en estas dos reas se han multiplicado y
si es razonable pensar que se incrementarn. Los
fraudes se aprovechan de la ingenuidad de las
personas en cuestiones tcnicas, as como de
las dificultades que existan para detectar fraudes
sofisticados y bien escondidos. El impacto de
uno solo de estos fraudes puede ser tremendo.
Un delito por computadoras a mediados de la
dcada de los setenta en Equity Funding cost
aproximadamente $2,000 millones de dlares
(incluyendo prdidas de accionistas)
87
; la escasez
de energticos no slo da origen a combustibles
fraudulentos y dispositivos para ahorro de dine-
ro, sino tambin a esquemas complejos para
8 5
Reporte de la Comisin de Derechos Humanos en su XXXIX sesin, E/1983/13.
8 6
A / C O N F. 8 7 / 9 .
8 7
P a r k e r, Donn B., Crime by Computer, New York, Scribners, 1979, p. 28 y Kaiser, G., K o m p u t e r k r i m i n a l i t t, Cologne,
1 9 7 9 .
incrementar artificialmente los precios fijos del

petrleo a travs de la venta constante a travs
de intermediarios de la misma compaa en una
serie de transacciones en papel, las cuales incre-
mentan el precio del petrleo hasta en un 300%,
as como la reclasificacin fraudulenta de
petrleo viejo por petrleo nuevo para
obtener mayores ganancias.
88
Las futuras tendencias en delitos econmicos
tambin se vern afectadas por los avances tec-
nolgicos. Por ejemplo, con la llegada de la era
electrnica y el crecimiento de la sociedad sin
efectivo y el Sistema de Tr a n s f e r e n c i a
Electrnica de Fondos (EFTS por sus siglas en
ingls), seguramente habr nuevas formas de
delitos financieros altamente sofisticados como
robo de servicios, robos de identidad
(mediante el robo de informacin financiera)
e t c t e r a .
89
Muchos delitos econmicos son por
lo general difciles de detectar y perseguir: una
vez disfrazados puede ser casi imposible con-
trolar los han menos que se adopten estrategias
preventivas incorporadas a diversas operacio-
nes. Si bien la mayora de los pases en vas de
desarrollo an no se enfrentan este tipo de pro-
blemas, quizs no estn an tan alejados; en
especial debido a que la delincuencia (en par-
ticular la delincuencia econmica) en un mundo
cada vez ms pequeo es un fenmeno transna-
cional. Debe inevitablemente, sin embarg o ,
haber una respuesta.
El impacto de los actos criminales involucrados
en el abuso de poder
Es evidente que el impacto de los efectos de los
actos criminales que envuelven a los abusos del
poder poltico no en uniforme. Los delitos de
genocidio y otras formas de aniquilacin repre-
sin poltica pueden cobrar millones de vidas
humanas. Algunos clculos en el nmero de vc-
timas del holocausto Nazi sugieren que en los
campos de concentracin murieron entre 18 y
35 millones de personas.
90
Se calcula que
muchos millones ms han muerto bajo los
gobiernos totalitarios y opresores en distintas
partes del mundo. Es posible que nunca conoz-
camos las cifras reales.
Mientras que es posible que otras formas de
abuso de poder poltico no cobren tantas vcti-
mas, si pueden tener efectos desastrosos en las
personas optimizadas, sus familias, sus comuni-
dades y la sociedad en general. El efecto de las
desapariciones en los familiares de los desa-
parecidos puede ser incluso ms traumtico y
durar mucho ms tiempo que la prdida de un
familiar debido a un asesinato o a una ejecu-
c i n .
91
La incertidumbre que rodea al destino y
al paradero de un ser querido representa una tor-
tura psicolgica externa que genera desespera-
cin y frustracin a partir de la imposibilidad de
encontrar respuestas o de obtener informacin,
adems de sentimientos de enojo y frustracin
como resultado de la imposibilidad de cambiar
el curso de las cosas o rastrear a la persona desa-
parecida, adems de no poder elaborar propia-
mente el duelo.
Otros tipos de abuso de poder como la tortura,
las violaciones de derechos civiles y humanos,
si bien resultan menos traumticos, tambin
provocan enorme dolor y sufrimiento humano.
An as, el dolor y sufrimiento de las vctimas
8 8
Consulte e. g. Hon. Conyers, Jr., John, Corporate and white-collar crime: a view by the Chairman of the House
Subcommittee on Crime, in American Criminal Law Review, vol. 17, nm. 3, invierno 1980, p. 298.
8 9
Bequai, A., Americas cashless society: the problem of crime in the electronic society, en Journal of Media Law and
P r a c t i c e, vol. 1, nm. 2, septiembre de 1980.
9 0
Consulte tambin los reportes del Grupo de Trabajo sobre las Desapariciones Involuntarias o Forzadas de Personas,
establecido por la Comisin de Derechos Humanos en su resolucin 26 (XXXVI) del 29 de febrero de 1980 (E/CN.4/1435 y
Add.1, E/CN.4/1492 y Add.1 y E/CN.4/1983/1 y A d d . 1 ) .
9 1
Bettelheim, B., S u rviving and other essays, New York, Knopf, 1979; Horowitz, 1980, Kuper, 1981.
54
y sus familiares son slo un aspecto de la ima-
gen global. El impacto de los actos de abuso de
poder en las fibras sociales no puede subesti-
marse. Los efectos psicolgicos de vivir bajo
condiciones de opresin poltica o bajo un
reino de terror han sido ampliamente descritos
en la literatura. En particular, el carcter aleato-
rio con que muchos actos lastiman a miembros
de minoras raciales, religiosas o polticas
genera miedo, ansiedad, inseguridad e incluso
t e r r o r. El miedo a la delincuencia tambin es
particularmente amenazante para los grupos
vulnerables como los ancianos.
Los efectos generales de la delincuencia y los
abusos de poder en el desarrollo, la cohesin,
los valores, y la estabilidad poltica y econmi-
ca de una sociedad realmente nunca pueden
evaluarse. Las frustraciones, las injusticias, la
prdida de confianza en la habilidad de la ley y
para proteger a sus ciudadanos, la falta de fe en
el gobierno y las instituciones pblicas, as
como en la imparcialidad de los sistemas de jus-
ticia, no pueden cuantificarse ni medirse con
precisin.
Los efectos del abuso en vctimas individuales y
en sus familiares inmediatos son ms fciles de
observar y determinar que los otros efectos
menos tangibles pero igualmente dainos del
clima poltico, econmico y social. Los reportes
psiquitricos y los estudios de investigacin reali-
zados con sobrevivientes de campos de concen-
tracin y con vctimas de tortura han descubierto
que la sobrevivientes de campos de concentra-
c i n con frecuencia presentan sntomas de
depresin reactiva crnica, depresin por
d e s a r r a i g a m i e n t o , y sndrome de poscampo de
concentracin. Se encontr que muchos de
ellos sufran depresiones constantes, comporta-
mientos taciturnos, retraimientos, apata general,
arranque es debida, inseguridad, falta de iniciati-
va e inters, sentimientos de culpa, actitudes
adopt devaluatorias, insomnio, pesadillas y sn-
tomas psicosomticos.
92
Una de las quejas pre-
dominantes entre los sobrevivientes es un cons-
tante sentimiento de ansiedad que por lo general
se traduce en un miedo irracional porque algo
pueda pasarle a sus esposas e hijos cuando no los
ven. Una de las secuelas ms complicadas de la
tortura son las alteraciones psicolgicas neurol-
gicas y mentales que presentan las vctimas.
Los costos sociales de las actividades de las cor-
poraciones han sido definidos como todas las
prdidas directas e indirectas sufridas por terce-
ras personas o por el pblico en general como
resultado de actividades econmicas incontrola-
d a s .
93
Estas prdidas pueden incluir vidas
humanas, en daos a la salud, destruccin o
deterioro de valores y propiedades, la contami-
nacin del medio ambiente, la erosin de las
riquezas naturales, o el dao a valores menos
tangibles como la calidad de vida.
Obviamente, ningn valor monetario puede
reflejar adecuadamente el costo real de los
actos ilegales asociados con el abuso del poder
econmico. Muchos de ellos son valores
inmensurables.
Se estima que las prdidas financieras por tran-
sacciones fraudulentas como evasin fiscal son
mucho mayores a las prdidas financieras por
robos o hurtos comunes.
94
Los costos directos o
indirectos por violaciones a la salud tambin
9 2
Krystal, Massive Psychic Tr a u m a, NY, International University Press, 1968.
9 3
Consulte Aksi N.H.A., Karunaratne, Prevention of Transnational Corporate Abuses and Restitution to Victims thereof:
Suggestions for transnational action, en Consultant paper, 1983, quoting Kapp, p. 2.
9 4
Si bien se estima que mientras las prdidas directas de efectivo y propiedades relacionadas con robos personales, hurtos y
robo de vehculos particulares en Estados Unidos se acerc a $9.5 millones de dlares en 1980, y que las distintas formas de robos
en comercios superaron los mil millones de dlares, los ingresos ilcitos por fraudes relacionados con computadoras, los incendios
son enormes, aunque no puedan ser documenta-

das fcilmente o adecuadamente. Dichas viola-
ciones incluyen la comercializacin de medica-
mentos no probados citados en enfermedades e
incluso la muerte; falta de seguridad en las con-
diciones laborales que conduce a accidentes y
fallecimientos; la contaminacin ambiental que
produce riesgos para la salud a largo plazo; y la
comercializacin de productos y alimentos
dainos. Las prcticas como la transferencia de
precios pueden generar no slo prdidas por
ingresos fiscales, sino tambin el incremento en
los costos de materias primas esenciales, insta-
laciones industriales y bienes de consumo esen-
cial es hasta un nivel prohibitivo que frene el
desarrollo econmico y debilite el bienestar
social. Existen otros costos sociales derivados
del cinismo pblico y la hostilidad generalizada
hacia los pobres y los explotados, as como la
prdida de la fe en un sistema que no es capaz
de proteger a sus ciudadanos ni es capaz de pro-
porcionar una justicia equitativa.
Tipos de delincuentes
Por obvias razones, la construccin de tipolo-
gas de los responsables de actos ilegales que
tienen que ver con abusos de poder es, actual-
mente, una tarea casi imposible. Aunque es
posible documentar muchos de los tipos y for-
mas de abuso de poder al acudir a diversas fuen-
tes, no existen hasta la fecha estudios confiables
en los que uno pueda apoyarse, en comparacin
con el gran nmero de estudios sobre criminales
convencionales o delincuentes con problemas
psicolgicos.
La idea de que aquellos que cometen delitos al
ocupar puestos pblicos puedan clasificarse den-
tro de categoras criminolgicos especficas es
posiblemente un sueo. Equivocadamente se
cree que slo algunas personas pueden ser cri-
minales. En esta visin estereotipada, se cree
que los delincuentes estn biolgica psicolgica-
mente afectados, o al menos se muestran como
una clase diferente de personas, apartados
socialmente del trabajo de la sociedad respeta-
ble. Este estereotipo social del supuesto crimi-
nal persiste hasta nuestros das. Y an as, de
acuerdo con algunos, es posible que exista un
tipo de personalidad poltica, caracterizado
por la situacin del poder en relacin con otros
valores y un deseo intenso e insaciable de defe-
rencia. Se piensa entonces que aquellos que bus-
can el poder lo buscan como medio para com-
pensar las privaciones y la falta autoestima.
95
Una tcnica que permite que sea posible come-
ter crmenes en contra de un gran nmero de
vctimas indefensas es la reconocida tcnica
de culpar a la vctima. La preexistencia de la
culpa en la vctima, sin importar que esta culpa
sea real o no, permite que el acusador poltico se
libre de cualquier sentimiento de culpabilidad.
Esto le permite legitimar y racionalizar el acto
al negar su propia responsabilidad y poner la
culpa en la vctima. Culpar a la vctima es algo
muy comn en los actos de genocidio, donde la
exterminacin de todo un grupo minoritario se
llevar a cabo como algo deseable, til, e inclu-
so inevitable. Precediendo a los actos de geno-
cidio, el grupo minoritario es eliminado y su
provocados para cobrar seguros, el desfalco y la malversacin de fondos, y una serie de actividades econmicas subrepticias en
1980 alcanzaron entre $170 y $300 mil millones de dlares. Departamento de Justicia de Estados Unidos. Estadsticas del Bur
de Justicia. Reporte para las Naciones sobre el Delito y la Justicia: la Informacin. Washington, D.C., octubre de 1983, p. 22. Se
estima que los delitos corporativos cuestan al pas cerca de 200 mil millones de dlares al ao. Corporate crime: the untold
story. Noticias de Estados Unidos y Reporte Mundial del 8 de septiembre de 1982, p. 25.
9 5
Beres, L.R., People, States and World Order, Itasca, I11, Peacock, 1981, pp. 132-133.
56
exterminio aparece como un acto legtimo y
j u s t i f i c a d o .
96
Otra tcnica de racionalizacin y legitimacin
es presentar a la vctima como amenazante.
Una vez que se logra esto, los actos de violencia
en contra de estos grupos, e incluso su total
exterminio, quedan justificados como actos
necesarios en defensa propia.
Estas racionalizaciones y legitimaciones po-
dran explicar por qu muchos de los responsa-
bles de actos de extrema violencia y crueldad
no muestran ningn signo de culpa o remordi-
miento al ser confrontados con los crmenes
que cometieron. Tambin les permiten a los
responsables de tales atrocidades seguir ade-
lante con sus vidas y sus actividades cotidianas
sin considerarse a s mismos (ni ser considera-
dos por los dems) como criminales. Esta per-
cepcin que los responsables de actos crimina-
les por abusos de poder poltico y econmico
tienen de s mismos se refuerza con la doble
moral que comparten con la sociedad respecto
a los delitos convencionales y los delitos de
cuello blanco; respecto a la delincuencia ordi-
naria y a la delincuencia de los funcionarios
pblicos.
97
Debido a que las tipologas tradicionales de los
criminales y delincuentes slo pueden aplicarse
con gran dificultad a los culpables de actos cri-
minales relacionados con el abuso de poder,
quizs sea preferible desarrollar un tipo dife-
rente de tipologas. La tipologa propuesta parte
no de las cualidades y atributos diferentes que
caracterizan a los diversos tipos de criminales,
sino de las diversas actitudes y reacciones socia-
les hacia ellos. Con base en los criterios de acti-
tudes y reacciones sociales, los delincuentes
ordinarios, corporativos y polticos pueden cla-
sificarse en varias categoras:
1. Delincuentes privilegiados: se trata de indivi-
duos que pertenecen a clases sociales altas y que
ostentan poder poltico, econmico, militar o
religioso, o se encuentran suficientemente cerca
de las fuentes de poder para cometer sus delitos
con impunidad. Dentro de esta categora pode-
mos encontrar a altos oficiales militares y servi-
dores pblicos, polticos importantes, gerentes y
directores, profesionales distinguidos y cabezas
de gobierno.
2. Los delincuentes semiprivilegiados provie-
nen de los niveles medio y medio bajo de la
sociedad y pueden ser profesionales y tener
altos ingresos: estos individuos no tienen acce-
so al poder dentro de su sociedad; sin embarg o ,
como resultado de sus ingresos relativamente
altos, pueden tener acceso a asistencia legal
altamente capacitada. Como consecuencia, muy
pocos de ellos llegan a prisin. Una tipologa
sugerida en el Coloquio Interorg a n i z a c i o n a l
Bellagio realizado como preparacin para el
Sexto Congreso,
98
incluye las siguientes deno-
minaciones:
a. Los sacrificables son los pobres desdichados
descritos en la novela de Vctor Hugo Les mis -
r a b l e s, los cuales se convierten en chivos expia-
torios de la sociedad. Se trata de los pobres, sin
poder ni privilegios que cometen crmenes
callejeros y se convierten en el objetivo de los
rganos de los sistemas de justicia penal. Son
ellos los que constituyen la mayora de los
enjuiciados, castigados y encarcelados. Ellos
podran ser considerados como las vctimas de
la desigualdad social que se extiende a los siste-
mas de justicia penal.
9 6
S c h u r, E., The Politics of Deviance: Stigma Contests and the Uses of Power, Engelwood Cliffs, N.J.: Prentice Hall, 1980,
p. 168.
9 7
Geis y Meier, White-Collar Crime: Offences in Business, Politics and the professions (Revised edition) New York, T h e
Free Press, 1977.
9 8
Suggested at the Fifth Joint Colloquium, Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale.
b. Los indeseables son los marginados y desvia-

dos sociales. En sentido estricto no son ni peli-
grosos ni dainos. Su verdadero crimen es haber
escogido un estilo de vida considerado como
inmoral, no convencional o amenazante para
otros miembros de la sociedad. El enfoque en
estos dos grupos ha llevado a la elaboracin de
la criminologa del pobre Diablo.
c. Los inalcanzable es son los delincuentes que
se encuentran fuera del alcance del brazo de la
ley ms que en circunstancias excepcionales.
Son aquellos que, gracias a su poder poltico y
estatus socioeconmico, permanecen resguar-
dados del alcance de la ley y protegidos ante
sanciones criminales, estos son los delincuentes
capaces de evitar ser detenidos, enjuiciados o
encarcelados gracias a su habilidad para aprove-
char las lagunas en las leyes, construir el curso
de la justicia, escapar a los procesos judiciales,
y evitar la presentacin de cargos o la adminis-
tracin de sanciones penales.
d. Los intocables son los delincuentes que se
encuentran verdaderamente por encima de la
l e y, como es el caso de figuras polticas que dis-
frutan de inmunidad legal. La inmunidad con la
cual pueden cometer muchos actos de abuso de
poder resulta un incentivo en ciertos controles
externos para inhibir tales abusos. Mientras aque-
llos que realizan estafas financieras podran s e r
castigados (aunque nunca lo sean en realidad),
si sus actividades son polticas, con frecuencia
gozan de inmunidad y estima, e incluso pueden
formar parte de la creacin de las leyes. El estu-
dio de quienes tienen el poder genera urgencia a
partir del alarmante crecimiento de actos delic-
tivos por parte de Estados y rganos de poder
durante los ltimos cincuenta aos.
Lineamientos para medidas a favor de las
v c t i m a s
El mundo actual ha sido testigo de sufrimientos
y depredaciones en masa. Millones de perso-
nas, en muchas partes del mundo, han sido ase-
sinados, mutilados, a lastimados o maltratados
por policas y actos o situaciones fuera de su
control, por los cuales han pagado un gran pre-
cio. En algunas ocasiones, pases enteros o
grandes porciones de su poblacin han resulta-
do enormemente afectados. La comunidad
internacional no puede darse el lujo de dar la
espalda a sus lamentos. El clima de la opinin
pblica y la creciente sensibilidad hacia la
miseria humana, dondequiera que esto ocurra,
hacen que ste sea el momento perfecto para
iniciar una labor similar.
Medidas en beneficio de las vctimas
Bajo los principios de responsabilidad vigentes
en muchos pases del mundo, quienes cometen
actos ilegales deben indemnizar a las partes
agraviadas. El mismo principio tambin puede
cobrar una dimensin global: el artculo 3 de la
Convencin de la Haya en 1907 sobre el Res-
peto a las Leyes y a las Costumbres de Guerra
reconoce este principio con respecto a las viola-
ciones de sus disposiciones por parte de las
fuerzas armadas beligerantes. De esta manera,
los tratado que siguieron a la Primera y Se-
gunda Guerra Mundial obligaron a los venci-
dos a pagar compensaciones por crmenes de
guerra y crmenes de lesa humanidad cometi-
dos por sus fuerzas armadas en los territorios
aliados.
El Tratado de Paz de Versalles, as como otros
tratados firmados despus de la Primera Guerra
Mundial incorporaron, inter alia, disposiciones
para la compensacin en caso de actos de cruel-
dad civil, violencia o maltrato, incluyendo
daos a la vida y a la salud como consecuencia
del encarcelamiento, la deportacin, la exposi-
cin al mar o trabajos forzados. Los tratados de
paz concluidos despus de la Segunda Guerra
Mundial tambin confirmaron el principio de
responsabilidad para crmenes de guerra y cr-
menes de lesa humanidad. Algunos de estos tra-
tados, a pesar de que tienen que ver con recla-
mos entre Estados, expresan alemanas derechos
individuales bajo el sistema legal municipal de
los Estados concernientes. La legislacin inte-
58
gral adoptada por la Repblica Federal A l e m a n a
plantea la figura de Wi e d e rgutmachung (reparar
un mal), designada para proporcionar resti-
tucin compensacin a las vctimas de persecu-
cin socialista nacional, y las lecciones aprendi-
da su implementacin proporcionan una base
til de experiencias con implicaciones para
otras situaciones.
99
Una revisin de los criterios para determinar la
compensacin a las vctimas de crmenes de
guerra y crmenes de lesa humanidad, as como
una compilacin de las opiniones de los gobier-
nos con respecto a los criterios que podran utili-
zarse en el futuro, se incluy en un estudio de las
Naciones Unidas realizado para alcanzar la reso-
lucin 2712 de la Asamblea General (XXV).
100
Existi casi una total unanimidad con respecto a
la necesidad de contar con criterios internaciona-
les en este mbito, aunque su aplicacin depen-
dera evidentemente de los sistemas particulares
y las legislaciones nacionales.
101
Las Naciones Unidas y otras org a n i z a c i o n e s
para la proteccin de los derechos humanos
solicitan pagos compensatorios a las vctimas
de arrestos o detenciones ilegales,
102
i n j u s t i-
c i a s ,
103
t o r t u r a
104
y expatriacin involuntaria.
105
Con respecto a los delitos econmicos y otros
tipos de dao al ambiente y a la calidad de
vida, y a las disposiciones y compensaciones
adecuadas que resulten de la contaminacin
del ambiente de marino causada por personas
fsicas o morales incluidas en la Convencin
de las Naciones Unidas sobre la Ley del Mar
(artculo 235, prrafo 2), existe una
Convencin sobre Responsabilidad Interna-
cional por Daos Causados por Objetos
Espaciales (resolucin 2777 de la Asamblea
General XXVI), una resolucin de la
Asamblea General sobre la proteccin en con-
tra de productos dainos a la salud y al medio
ambiente (resolucin 38/149), y se contempla
la proporcin de asistencia a consumidores que
hayan sufrido daos para que puedan obtener
compensaciones a travs un documento donde
establezca los lineamientos de proteccin para
consumidores (E/1983/71, prrafo 5).
Si bien la mayora de estas disposiciones busca
definir principios y estndares bsicos para la
implementacin a nivel nacional, tambin se han
establecido algunos mecanismos internacionales
de compensacin para vctimas. De esta manera,
el Fondo Voluntario de las Naciones Unidas para
las Vctimas de la Tortura, establecido por la
9 9
Consulte tambin E/CN.4/983, E/CN.4/1010 y Walter Schwarz, Reporte sobre la legislacin de la Repblica Federal
Alemana para la reparacin de daos sufridos por parte de las vctimas de la persecucin nacionalsocialista y la evaluacin de su
i m p l e m e n t a c i n .
1 0 0
Reporte de la Secretara General sobre la cuestin del castigo de criminales de guerra y personas que han cometido
crmenes contra la humanidad (A/8345).
1 0 1
Polonia, por ejemplo, asegur que la responsabilidad material para tales crmenes en forma de compensacin debera estar
regulado por una ley correspondiente de Derecho internacional general de manera que se excluya la discriminacin y se cumpla
con los requisitos de equidad y buena fe.
1 0 2
Consulte el artculo 9 (5) del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos (resolucin de la Asamblea General
2200 A(XXI) del 16 de diciembre de 1966, apndice) y el artculo 5 (5) de la Convencin Europea sobre Derechos Humanos y
Libertades Fundamentales, Consejo de la Serie de Tratados Europeos, nm. 5, 1950.
1 0 3
Consulte el artculo 10 de la Convencin Interamericana sobre Derechos Humanos, OAS Official Record s,
O E A / S e r. K / X V I / 1 . 1 .
1 0 4
Consulte el artculo 11 de la Declaracin para la Proteccin de Todas las Personas de Beijing Sujetas a Tortura y Otras
Crueldades, Castigos y Tratamientos Inhumanos o Degradantes (resolucin de la Asamblea General 3452 (XXX) del 9 de diciem-
bre de 1975).
1 0 5
Consulte la resolucin de la Asamblea General 194 (III) del 11 de diciembre de 1948 acerca de los refugiados de
P a l e s t i n a .
resolucin 36/151 de la Asamblea General, ha

ayudado a este tipo de vctimas con tratamientos
mdicos y rehabilitacin, y un Fondo Inter-
nacional para la Compensacin por Daos
Ocasionados por Hidrocarburos fue establecido
por la OMI en 1971.
106
La Carta Africana sobre
Derechos Humanos busca reducir la victimiza-
cin de diferentes tipos. La reunin preparatoria
regional africana para el Sptimo Congreso re-
comend, inter alia, la creacin de un fondo
regional de asistencia para las vctimas de vio-
laciones masivas en ese continente, y las Cortes
Interamericana y Europea sobre derechos
humanos han establecido procedimientos para
la presentacin de quejas acerca de violaciones
de derechos fundamentales. La Convencin
Europea para la Compensacin de Vctimas de
Delitos Violentos refleja una tendencia imitada
en las legislaciones nacionales. El trabajo de las
Naciones Unidas para la elaboracin de un
Cdigo de Delitos en contra de la Paz y la
Seguridad de la Humanidad
107
sobre la respon-
sabilidad de los estados por actos delictivos
i n t e r n a c i o n a l e s
108
se relaciona con aspectos de
victimizacin colectiva, lo mismo que sobre la
formulacin de cdigos internacionales de con-
ducta relacionados con cuestiones como las
actividades de corporaciones transnacionales,
109
y la transferencia de tecnologa,
110
cuyo objetivo
es promover las normas y los lineamientos que
podran servir para la prevencin y la contem-
placin de posibles formas de reparacin.
La tarea de encontrar soluciones se compone
desde luego de diferentes dimensiones del pro-
blema. En este sentido, la criminalidad registra-
da es solamente la punta del i c e b e rg, pues exis-
ten millones de vctimas no identificadas. El
desarrollo de procedimientos y tcnicas ms
adecuados para la determinacin y el anlisis de
los daos sufridos es un parmetro esencial
de cualquier accin compensatoria. La indemni-
zacin y otras compensaciones dependen de la
buena voluntad y la efectividad de las autori-
dades, tanto para reconocer el principio como
para ayudar a que ste se lleve a cabo. Eviden-
temente esto no es posible en ausencia de un
estado de derecho. Aunque pueda ser terica-
mente posible que las vctimas de violaciones
masivas de derechos humanos reclamen y reci-
ban compensaciones con restituciones por parte
de sus agresores, esto en la prctica no sucede.
Los responsables reales de los crmenes o actos
ilegales no son identificables fcilmente. Lo
anterior ocurre principalmente en los casos de
violaciones de seguridad en donde participa un
gran nmero de elementos a seguridad, en
casos de desapariciones despus de detenciones
por parte de agentes y organizaciones secretas
de polica, o en casos de ejecuciones extrajudi-
1 0 6
Suplemento a la Convencin Internacional sobre Responsabilidad Civil por Daos Relacionados con la Contaminacin
por Petrleo.
1 0 7
Consulte, por ejemplo, el reporte de la Comisin de Derecho Internacional sobre el trabajo de su trigsimo quinta sesin
(Registros Oficiales de la Asamblea General, Trigsimo octava sesin, Suplemento nm. 10 (A/38/10)) y el primer reporte de
Doudou Thiam, Reportero Especial sobre el tema Cdigo de Delitos en contra de la Paz y la Seguridad de la Humanidad
( A / C N . 4 / 3 6 4 ) .
1 0 8
La d i y y a (compensacin) que paga el delincuente o su familia a la vctima o a la familia de la vctima es una pena alter-
nativa que puede, junto con el perdn, utilizarse en lugar de una retribucin simblica para delitos considerados como violacio-
nes a los derechos de los individuos. La d i y y a no requiere que la vctima o el agresor sean adultos, estn sanos o sean hombres
(la necesidad de compensacin slo en el caso de delincuentes juveniles ha sido remarcado por los expertos). Consulte, por ejem-
plo, Lpez-Rey, op. cit. Para ms informacin acerca de la d i y y a y otras disposiciones Shariah, consulte, por ejemplo, M. Cherif
Bassiouni, ed., The Ilsamic Criminal Justice System.
1 0 9
Consulte, por ejemplo, el reporte de la Comisin sobre Corporaciones Transnacionales en su sesin especial (Registros
Oficiales del Consejo Social y Econmico, 1983, Suplemento nm. 7 (E/1983/17/Rev. 1 ) .
11 0
Consulte TD/CODE TOT/41 for the draft international code of conduct on the transfer of technology.
60
ciales por parte de escuadrones secretos. An si
fuera posible identificar a los responsables, los
testigos presenciales no se atreveran a testifi-
car en contra de ellos por miedo a ser, ellos
mismos, victimizados. Las pruebas documenta-
les que implican a personal de seguridad y
dems altos funcionarios del gobierno simple-
mente no estn disponibles por razones com-
prensibles. Las vctimas mismas, si sobreviven,
pueden estar demasiado aterrorizadas para
siquiera considerar la posibilidad de levantar
una denuncia. Tambin puede suceder que se
arrase con familias o comunidades enteras, de
forma que no quede vivo ningn familiar para
reclamar la compensacin a nombre de la per-
sona fallecida.
111
En el caso de los delitos econmicos, tales
como los de aquellos realizados en contra de
consumidores, especialmente en pases en vas
de desarrollo, es posible que las vctimas ni
siquiera acepten que estn siendo victimizadas,
debido a que el dao es acumulativo y est
distribuido entre una gran cantidad de personas.
Incluso al darse cuenta, es posible que las vcti-
mas tengan muy pocas maneras de solicitar una
restitucin, sea difcil identificar a los delin-
cuentes (en especial en el caso de corporaciones
transnacionales y otros socios comerciales
poderosos). As, sucede que con demasiada fre-
cuencia estas vctimas no reciben justicia ni
compensaciones.
Incluso en los casos donde intenta realizarse una
compensacin, stas suelen ser indemnizacio-
nes simblicas por los daos sufridos. Es evi-
dente que se requieren medidas ms adecuadas
que subrayan las estrategias preventivas viables,
incluyendo lmites inherentes al ejercicio del
poder pblico o econmico con el objetivo de
impedir y restringir los posibles abusos que lle-
ven a una mayor victimizacin. Lo anterior tam-
bin significa mayor responsabilidad, canales
abiertos de comunicacin, divulgacin de infor-
macin importante, y acceso a los mecanismos
procedimientos adecuados para realizar quejas,
registrar reclamaciones o buscar otras solucio-
nes apropiadas.
Indemnizacin y otras formas de reparacin
La reparacin adecuada para las vctimas de
delitos y abusos de poder es una condicin esen-
cial para la estructura social, a pesar de que la
justicia est construida a meramente a partir del
castigo a los delincuentes. Apesar de que estos
dos aspectos puedan estar relacionados por
ejemplo cuando se exige a un delincuente una
restitucin a un cliente o para proporcionar un
servicio como parte de las sanciones impuestas
sobre l, la falta de atencin hacia ellos debe-
r corregirse. Las prcticas tradicionales que
persisten en los pases en vas de desarrollo
ofrecen importantes antecedentes a este respec-
to, como una restitucin por parte del criminal,
la tribu o la familia de acuerdo con la justicia
por costumbre en frica,
112
el principio
Kassama de Shariah islmico que contempla la
compensacin a la vctima por parte del Estado
debido a la prdida sufrida,
113
as como las insti-
tuciones asiticas colindantes en cuanto al arre-
111
Consulte Nsereko, D.N., Group victims of crime and other illegal acts linked to abuse of public power, with special refe-
rence to Africa, documento de consulta, 1983.
11 2
El principio de restitucin/compensacin fue crucial para los sistemas tradicionales de justicia penal en frica. A p e s a r
de que el delincuente era el principal responsable de compensar a la vctima, sus familiares o tribu/clan tambin compartieron esa
responsabilidad. En Somalia, por ejemplo, el pago de dinero de sangre (d i y y a) por un homicidio con el grupo de la persona
fallecida era una obligacin legal vinculante en todos los hombres adultos del grupo del asesino, todos los miembros de un grupo
que paga la d i y y a eran responsables conjunta y severamente de pagar la d i y y a, y se poda incluir a sus animales para pagar la
deuda. Consulte tambin Contini, P., The revolution of blood money for homicides in Somalia, en Journal of African Law, vol.
15, nm. 77, 1971, y Nsereko, D.N., Group victims of crime and other illegal acts linked to abuse of public power, with special
reference to Africa, documento de consulta, 1983.
11 3
La d i y y a (compensacin) que paga el delincuente o su familia a la vctima o a la familia de la vctima es una pena alter-
nativa que puede, junto con el perdn, utilizarse en lugar de una retribucin simblica para delitos considerados como violaciones
glo de diferencias sin el uso de tribunales for-

males, donde se utiliza la mediacin y el arbitra-
je con la vctima presente durante todo el proce-
d i m i e n t o .
114
La distincin artificial entre las soluciones civi-
les y criminales no siempre se ha seguido bajo
el derecho de costumbre. Los tribunales indge-
nas de frica, por ejemplo, ordenaban castigos
y compensaciones al mismo tiempo, con lo que
ahorraban a las partes la frustracin y el gasto de
un litigio prolongado. Pero incluso la supuesta
divisin entre las soluciones compensatorias
para casos civiles particulares y las soluciones
punitivas para casos criminales no resulta tajan-
temente clara en el procedimiento occidental
como podra pensarse. Las disposiciones para
restituir a las vctimas se usan a veces en delitos
convencionales para reducir sentencias, retirar
c a rgos o transferir delitos (por ejemplo, la libe-
racin bajo caucin si el delincuente realiza una
reparacin financiera.
115
No obstante, muchos victimas no buscan la res-
titucin (por parte del delincuente) o la compen-
sacin (por parte del Estado) porque ignoran los
derechos y los procedimientos para entablar las
demandas e, incluso si algunas soluciones se
encuentran disponibles por ley, la compensa-
cin puede ser enteramente simblica o el delin-
cuente puede ser demasiado pobre para pagar.
En el caso de vctimas colectivas, la necesidad
de reparacin con frecuencia ha sido ignorada
por enfocarse en el castigo hacia los respon-
sables del abuso. Excepto en casos muy raros,
como la experiencia Wi e d e rgutmachung, rara
vez se ha pagado algo realmente significativo a
las vctimas, mientras las vctimas de abusos
econmicos generalizados no han recibido ms
que compensaciones simblicas en el mejor de
los casos. Cuando se ha ampliado la ayuda, ste
sea visto principalmente en trminos de asisten-
cia y alivio humanitario, ms que como un re-
quisito esencial de la justicia, al menos de forma
simblica. Resulta evidente que an falta
mucho por hacer al respecto, de forma nacional
como internacional, para desarrollar y aplicar
mtodos efectivos de forma ms generalizada.
Apesar de que la cuestin de la compensacin
para las vctimas y de las sanciones para los
delincuentes son por lo general complicadas
cuestiones relacionadas una con la otra, a esto
no tendra por qu ser un problema sin solucin,
en particular si el nfasis es en la vctima, y la
responsabilidad del delincuente se utiliza para
determinar posibles fuentes de compensacin o
restitucin. Para los gobiernos interesados y
ansiosos por reparar, siempre que sea posible, a
las vctimas de daos realizados por un rgimen
represivo anterior, la cuestin sigue siendo aca-
dmica (especialmente si los lderes han huido),
y el enfoque ms exitoso podr hacer en las tcni-
cas podran utilizarse para reparar los daos
sufridos por segmentos de la poblacin.
Para este propsito debe solicitarse la accin
viable por parte de gobiernos nacionales, en
colaboracin con organizaciones no guber-
a los derechos de los individuos. La d i y y a no requiere que la vctima o el agresor sean adultos, estn sanos o sean hombres (la
necesidad de compensacin slo en el caso de delincuentes juveniles ha sido remarcado por los expertos). Consulte, por ejemplo,
L p e z - R e y, o p. c i t. Para ms informacin acerca de la d i y y a y otras disposiciones Shariah, consulte, por ejemplo, M. Cherif
Bassiouni, ed., The Ilsamic Criminal Justice System, London/Rome/New York, 1981.
11 4
Por ejemplo, p a n c h a y a t s indios, d i y a t s paquistanes y b a r a n g a y s f i l i p i n o s .
11 5
Consulte tambin Goldstein, A.S., Defining the role of the victim in criminal prosecution, in Mississippi Law Journal,
vol. 52, 1982, pp. 515-533. Si bien se ha dicho que la igualdad y la solidaridad social, ms que la libertad de los Estados, son la
base para la compensacin de las vctimas, tambin se ha sealado que, debido a que la efectividad puede ser dudosa, deber tener
algunas obligaciones inherentes hacia las vctimas tambin. (Lpez-Rey, Manuel, The victims of crime, documento de consul-
ta, diciembre de 1983).
namentales, la cooperacin entre Estados, en-
tre ellos y entre cuerpos internacionales, y entre
diversas organizaciones internacionales. Para
ello, el intercambio de conocimientos y expe-
riencias ser esencial.
Al tratar de reparar los daos cometidos median-
te prcticas dainas o discriminatorias en contra
de segmentos enteros de la poblacin, o en con-
tra de algunos grupos en particular, pueden obte-
nerse algunos lineamientos a partir de las expe-
riencias pasadas con el Wi e d e rg u t m a c h u n g
116
para lograr que otros esfuerzos de restitucin
sean ms efectivos y equitativos.
El principio de igualdad de todos los persegui-
dos lastimados es de vital importancia. Esto no
significa que todos deban recibir la misma
compensacin, pero s significa que todos los
candidatos para la restitucin y compensacin
debern tener los mismos derechos dentro del
marco de la ley. La legislacin basada en
Wi e d e rgutmachung ser por naturaleza experi-
mental y transitoria, limitada a ciertos grupos
de casos y a ciertos periodos de tiempo, y
seguramente requerir cambios en las leyes.
En lenguaje de las leyes que contemplan repa-
raciones deber ser muy claros y al mismo
tiempo flexible para abarcar la mayor cantidad
de casos similares.
Para asegurar el principio de igualdad de dere-
chos, se requiere una maquinaria central legisla-
tiva y administrativa. Ser conveniente el uso
de tribunales administrativos, al menos en pri-
mera instancia, capacitados por jueces expe-
rimentados, con el fin de aclarar los hechos,
determinar la existencia de una peticin, anali-
zar las pruebas y preparar la resolucin final.
Podran lograrse tambin acuerdos amigables
de buena fe.
El tiempo es de vital importancia, ya que la in-
demnizacin sirve de muy poco si se proporcio-
na despus de la muerte de la vctima. Por esta
razn, se requiere un procedimiento sencillo en
donde los casos dudosos sean analizados por tri-
bunales superiores. Las pruebas circunstancia-
les deberan admitirse, aunque se proporcionen
por medios convencionales. Cuando los docu-
mentos probatorios por ejemplo de propieda-
des perdidas, destruidas, daadas, no reparables
y reembolsables no puedan entregarse, debe-
ra tomarse en cuenta la situacin, as como los
reclamos similares por pare de otras vctimas de
antecedentes sociales similares.
Los diversos aspectos relacionados con el pro-
cedimiento de reparacin requieren que el per-
sonal administrativo y judicial sea seleccionado
cuidadosamente en virtud de la duracin limita-
da de su trabajo. Debido a las complejidades
involucradas, las reclamaciones debern ser
presentadas por los abogados o consejeros lega-
les, cuya ayuda debera ser obligatoria. El siste-
ma de cuotas de contingencia permite la separa-
cin de casos vlidos y casos no vlidos, y per-
mite a los solicitantes que carezcan de medios
financieros encontrar abogados. Siempre que
sea posible, desde luego, el Estado y los org a-
nismos correspondientes podran proporcionar
ayuda legal gratuita. Tambin es necesario con-
tar con servicios de expertos, por ejemplo de un
economista en los casos de invalidez, debido a
que la incapacidad no es slo una cuestin fsi-
ca, sino que tambin est relacionada con el mer-
cado laboral; as como de expertos en el rea de
la salud en los casos de daos a la salud, don-
de el principal problema es el de establecer una
conexin causal entre el acto de persecucin y
otros medios para daar, y la condicin actual
de la vctima, con el establecimiento de un con-
sejo mdico nacional para poder contar con la
62
11 6
El trmino, al igual que Wi e d e rg u t m a c h u n g, parece no tener ningn otro equivalente lingstico; el significado ms cer-
cano sera algo como reparar/corregir un mal. Para una discusin analtica de esta experiencia y sus lineamientos derivados,
consulte Schwarz, o p. c i t.
perspectiva de diversas escuelas de opinin.
Tambin es necesario establecer criterios com-
parativos para analizar los daos a la situacin
de vida, lo cual no puede hacerse de manera
puramente individual, lo que podra promover
el fraude, y requiere de criterios ms objetivos,
como la remuneracin de otro empleado del
gobierno.
Tambin deben estudiarse otras maneras de
asegurar una justicia verdadera y minimizar el
riesgo de fraude, adems de evitar otros posi-
bles efectos negativos como las tendencias
especulativas, por ejemplo prohibiendo la
venta de bienes inmediatamente despus de una
restitucin.
Existe tambin toda una variedad de cuestiones
relacionada con los intentos de compensacin y
restitucin, incluyendo la materia de indemniza-
cin por la prdida de libertad como tal (prefe-
rentemente construida como un elemento en el
clculo de daos en otras categoras), la cues-
tin de la ayuda en forma de pagos anuales en
lugar de indemnizaciones en capital (en general
debera preferirse la primera), la cuestin de la
herencia o transferencia de los reclamos (se
asume que el sufrimiento no es transferible,
pero los dependientes econmicos podran ser
compensados como tales), etctera.
Sin embargo, el problema clave se relaciona
con la capacidad financiera del Estado para
proporcionar las reparaciones. En muchos c a -
sos, resulta imposible cuantificar e incluso calcu-
lar vagamente el nmero de reclamos que
podran hacerse y la carga financiera que stos
podran r e p r es e n t a r. Si resulta difcil calcular si
los medios financieros disponibles sern sufi-
cientes para cubrir los reclamos, podra recurrir-
se a un fondo, en donde la cantidad final que
recibira cada persona se conocera solamente
despus de saber cuntas personas hicieron una
reclamacin y de cul ser la cantidad a distri-
b u i r. En estos casos, se podra pagar una canti-
dad inicial y un pago final ms adelante, cuando
se haya determinado la cantidad final. Ta m b i n
podra establecerse un fondo especial para pro-
porcionar ayuda en casos extraordinarios a per-
sonas que hayan ingresado sus documentos
fuera de tiempo.
Si bien el proceso de Wi e d e rgutmachung fue
obstaculizado por muchas cuestiones, ste
podra agilizarse con buena fe y suficiente expe-
riencia para proporcionar al menos cierta com-
pensacin para quienes la requieran, teniendo
en cuenta que en el mejor de los casos represen-
ta un reconocimiento simblico de la necesidad
de tener una justicia bsica para quienes han
sido vctimas de daos, y cuyas prdidas no
podrn ser nunca compensadas por completo
con bienes materiales.
Disposiciones legislativas contra el abuso del
p o d e r
Aunque varios de los participantes indicaron
que el gran parte del trabajo en esta rea debe
hacerse a nivel nacional, la inmensa mayora
estuvo de acuerdo en que la cooperacin inter-
nacional es necesaria y conveniente. Hubo una
gran variedad de opiniones en lo que respecta,
en lo general, al tipo y alcance de la cooperacin
internacional y, en lo particular, al papel que
desempean las Naciones Unidas.
La mayora de los participantes recibieron favo-
rablemente la iniciativa de las Naciones Unidas
para tratar este asunto y subrayaron la necesidad
de continuar la discusin en foros internaciona-
les con el fin de determinar qu se entiende por
abusos de poder y cmo pueden prevenirse.
Se propuso que se celebrara un congreso inter-
nacional sobre el tema (propuesta hecha por
Qatar y Kuwait) para plantear las distintas for-
mas de abuso y adoptar las recomendaciones
necesarias. La mayora de los pases tambin
plante la necesidad de llevar a cabo estudios,
incluyendo investigaciones empricas, as como
de recabar, intercambiar y divulgar informacin
y datos cualitativos. Dos clases de informacin fue-
ron consideradas especialmente tiles. Una de

64
ellas tiene que ver con las tcnicas para tratar el
problema del abuso del poder en general; la
otra se refiere a las situaciones particulares que,
por ejemplo, en los casos en los que las compa-
as transnacionales se ven involucradas, se
relacionan con las actividades que tienen lugar
ms all de las fronteras (por ejemplo, sobornar
a un funcionario extranjero). Tanto las org a n i z a-
ciones internacionales como las regionales fue-
ron consideradas vehculos efectivos de coope-
racin. Uno de los modelos propuestos para
intercambio de informacin fue el trabajo del
Comit de Expertos en Prcticas Comerciales
Restrictivas de la Organizacin de Cooperacin
y Desarrollo Econmicos, mismo que se rene
trimestralmente y participa en estudios y en
actividades de cooperacin e intercambio de
opiniones. Varios pases solicitaron se org a n i z a-
ran seminarios y cursos de capacitacin a distin-
tos niveles con la cooperacin de los gobiernos
interesados; en tanto otros insistieron en la
necesidad de que se brinde ayuda tcnica a los
que la soliciten y se promueva la cooperacin
tcnica en este mbito.
La mayora de los pases consider necesario ir
ms all de las medidas mencionadas, al menos
en las reas ms importantes, y consideraron
que el desarrollar pautas internacionales y nor-
mas o cdigos de conducta en relacin a los
abusos de carcter comercial, pblico o poltico
sera sumamente til. De este modo, fue posible
llegar a un consenso internacional en este res-
pecto. Asimismo, se plante la posibilidad de ir
ms all de la formulacin de pautas para esta-
blecer normas a travs de tratados tanto bilate-
rales como multilaterales.
Se insisti en la necesidad de contar con ms
leyes y tratados relacionados con el antimono-
polio, las prcticas comerciales restrictivas y los
pagos ilcitos de compaas trasnacionales. Uno
de los participantes (Estados Unidos), quien
hizo nfasis en el tema de los pagos ilcitos y
otros abusos relacionados opin que stos
podran ser combatidos mediante a ) d i s p o s i c i o-
nes legales firmes en todos los pases; b ) l a
estricta observancia de las mismas nivel nacio-
nal; y c ) la cooperacin internacional para la
investigacin y el procesamiento de infraccio-
nes e incumplimientos a dichas disposiciones.
Se seal que los Estados Unidos han celebrado
acuerdos con 26 pases para intercambiar infor-
macin relacionada con presuntos pagos ilcitos
de algunas corporaciones internacionales a ciu-
dadanos estadounidenses, y se enfatiz que para
que las leyes nacionales se hagan respetar es
preciso que tanto pases desarrollados como
pases en vas de desarrollo celebren y observen
un tratado multilateral sobre pagos ilcitos reali-
zados por entidades transnacionales. El Sexto
Congreso de las Naciones Unidas sobre Pre-
vencin del Delito y Tratamiento del Delin-
cuente, en su sptima resolucin, enfatiz la
necesidad de crear acuerdos internacionales
sobre pagos ilcitos y de que hubiera cooperacin
internacional en lo concerniente a abusos que
trascienden el mbito nacional,
117
medidas que n o
se han adoptado hasta la fecha.
Varios pases sealaron que debido a que mu-
chos de los problemas relacionados con abusos
comerciales y otros abusos son de naturaleza
transnacional, requieren estrategias de coopera-
cin para ser atacados. Amanera de ejemplo se
mencion que ciertos actos ilegales, como la
evasin de impuestos, relacionados con activi-
dades en pases extranjeros son difciles de
investigar y requieren la ayuda mutua entre
Estados. De hecho, el Sptimo Congreso de las
Naciones Unidas recomend dicha que los
Estados cooperaran mutuamente en la preven-
cin, prosecucin y control de abusos transna-
cionales, incluyendo ayuda mutua, tratados y
117
El Sexto Congreso de las Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente (publicado por
las Naciones Unidas, nm. E.81.IV.4), cap. I, sec. B.
convenciones, procedimientos apropiados para

la recoleccin de pruebas y la extradicin de
personas. Hubo particular inters en estos
aspectos y en acuerdos recprocos en asuntos de
materia criminal. En uno de los comentarios se
seal que el hecho de que un delito afectara
directamente la economa de otro pas no debe-
ra ser usado como excusa para rechazar la
ayuda en estos respectos. No obstante, en los
casos de extradicin, se consider esencial que
la conducta en cuestin fuera considerada cri-
minal en todos los pases involucrados. Se sugi-
ri se realizara una revisin detallada de los
acuerdos existentes entre los diferentes Estados
con miras a mejorarlos.
Varios pases
118
propusieron tambin que se ela-
borara una convencin, dentro del marco de las
Naciones Unidas, para evitar y poner remedio a
los abusos de poder ilegales; y proporcionar la
extradicin, especialmente en el caso de delitos
comerciales o fiscales, y ayuda judicial mutua
con el fin de facilitar la prevencin y prosecucin
efectiva de estos delitos. Dicha convencin, c o -
mo se subray, podra incluir una tipologa de
los actos concernientes, de las vas de apelacin
contra abusos de poder a nivel nacional, y de las
repatriaciones y otras maneras de remediar este
tipo de abusos; adems, deba indicar la posibi-
lidad de brindar ayuda internacional a las auto-
ridades encargadas de este tipo de abusos. Se
especific que cualquier medida o mecanismo
legislativo que se implementara transnacional-
mente deba ser claro en rechazar todo tipo de
abuso de poder, indicar de qu manera se dife-
rencian estos ltimos de los que ya son proscri-
tos por las leyes nacionales y especificar las
posibles penas, adems de sugerir medidas para
promover las acciones pertinentes por parte de
los Estados. Se sugiri se promoviera el que los
Estados, dependiendo de sus circunstancias y
necesidades particulares, adoptaran una legisla-
cin apropiada u otras reformas necesarias ins-
tituyan y fortalezcan medidas penales y admi-
nistrativas diseadas para prevenir y remediar
abusos comerciales, polticos o de poder.
Varios pases insistieron en que las Naciones
Unidas podran contribuir significativamente a
la formulacin de criterios que sirvan de gua
a los Estados en este respecto y que ayuden al
desarrollo internacional progresivo y a la codi-
ficacin de normas en este campo.
119
Tambin se
resalt (Kuwait y las Filipinas) el papel de las
Naciones Unidas en la supervisin de instancias
de poder econmico, pblico o poltico.
Jamaica aadi que en ciertos casos sera
necesario asignar misiones especiales de averi-
guacin de hechos de las Naciones Unidas para
reportar casos de abuso de poder, o bien, acredi-
tar a un representante de las Naciones Unidas
para todos y cada uno de los Estados miembro
con la finalidad de investigar problemas relacio-
nados con abuso comercial o de poder. Ta m b i n
se plante la posibilidad de apelar a org a n i z a-
ciones (o cortes) internacionales (o regionales)
y de establecer mecanismos de asistencia para la
proteccin de los derechos fundamentales, con
el fin de poner un alto a diversos abusos, inclu-
yendo abusos que afectan a pases enteros victi-
mizados por socios comerciales poderosos,
como es el caso de ciertas compaas transna-
cionales, con el propsito de establecer, en la
medida de lo posible, la responsabilidad delicti-
va, posibles sanciones, el monto de la indemni-
zacin o compensacin y las formas de pago.
Otras de los asuntos especficos mencionados
y que requieren de una intensa cooperacin
internacional fueron: (a) normas para sancio-
nar a empresas y empresarios responsables
11 8
Colombia, Jamaica, Marruecos, Nicaragua y Espaa.
11 9
De acuerdo con el comentario de Ecuador, la Organizacin de las Naciones Unidas ha podido preservar la paz en dis-
tintas regiones del mundo, tiene poder de decisin en asuntos fundamentales de coexistencia social; por lo que est en posicin
de establecer normas que ayuden a superar la triste tragedia que viven las naciones en desarrollo.
66
prcticas de dumping y (b) la proteccin de las
minoras de un Estado que residan en otro en
lo referente a sus derechos laborales, de pro-
piedad o libertad. Ecuador, quien adems re-
salt la importancia de que se celebren ms
tratados multilaterales, seal la necesidad de
crear nuevos organismos internacionales en-
cargados de controlar los abusos de poder.
Tambin se seal la importancia de que todas
las agencias especializadas, rganos y cuerpos
de las Naciones Unidas colaboren para llevar a
cabo acciones efectivas. Por ejemplo, la
Conferencia de las Naciones Unidas sobre
Comercio y Desarrollo, ya involucrada en el
rea, podra ayudar a coordinar el trabajo de las
Naciones Unidas en lo concerniente a prcticas
empresariales restrictivas; otros instrumentos,
como el cdigo de conducta sobre compaas
transnacionales, tambin podran ser tiles en el
combate contra ciertos abusos comerciales. La
cooperacin activa de los institutos para la pre-
vencin del delito de las Naciones Unidas y de
otras organizaciones no gubernamentales acti-
vas en el campo del delito, como las cuatro
g r a n d e s ,
120
que celebraron un coloquio sobre
abuso del poder previo al Sexto Congreso,
podra contribuir a fortalecer la base profesio-
nal y cientfica de los esfuerzos futuros en el
campo y a promover un enfoque nacional e in-
ternacional coordinado.
Al concluir las deliberaciones, el Comit adopt
una resolucin sobre Vctimas de delitos y
abuso del poder recomendando que se diera
prioridad al problema de la victimizacin y a
los medios para contenerla y repararla
( E / 1 9 8 4 / 1 6 ) .
Tal y como ya se seal en el trabajo Vctimas
del delito, al igual que en los dos documentos
adjuntos que fueron presentados en el Sptimo
Congreso en Miln, los argumentos formulados
en los informes del Comit en 1984 se elaboran
ms ampliamente con el fin de llegar a la con-
clusin lgica y convincente de que se requieren
medidas urgentes como se observa en los
siguientes pasajes:
Victimizacin y vctimas
Se ha sugerido que, en su definicin ms senci-
lla, el trmino vctima se puede aplicar a toda
persona que ha sido daada injustamente.
121
E s t e
concepto incluye la percepcin de que la victi-
mizacin ha ocurrido, pues la idea de justicia, o
de sus modalidades, depende de la cultura y de
las circunstancias. Lo que se sabe acerca de la
naturaleza, el alcance, las causas y otros aspec-
tos de las distintas formas de victimizacin en
todo el mundo gira en torno al grado de recono-
cimiento que se le otorga a la existencia de actos
dainos o a la manera en que se les define como
problemticos o anormales en las distintas
sociedades. As como varan las normas y acti-
tudes, varan la manera en que la ley se hace
c u m p l i r, las modalidades de investigacin legal
y de recoleccin de datos; lo que a su vez deter-
mina el tipo de conocimiento generado. A l o
l a rgo de la historia, distintos ejemplos de victi-
mizacin haban sido aceptados como el orden
natural de las cosas, incluso por las vctimas
mismas; fue ste el estado de las cosas hasta que
la injusticia del tratamiento perjudicial e inequi-
tativo que las vctimas haban recibido despert
la conciencia de que era necesario realizar un
cambio y las acciones reparatorias pertinentes.
Tanto en casos individuales como colectivos, la
1 2 0
La Asociacin Internacional de Derecho Penal, la Fundacin Internacional Penal y Penitenciaria, Sociedad Internacional
de Criminologa y la Sociedad Internacional de Defensa Social.
12 1
Melvin J. Lerner, The Belief in a Just Wo r l d, New York, Plenum, 1980. Legalmente, los delincuentes se definen como
aquellos que han sido encontrados culpables de violar el Derecho Penal; sin embargo, el estatus de la vctima se da por sentado
y no est reconocido legalmente por profesionales de la justicia. Ziegenhagen, Eduardo A., Victims, Crime and Social Contro l ,
New York and London, Praeger, 1977, p. 5.
sociedad determina, mediante su sistema de

valores y normas, si la victimizacin ha ocurri-
do, y con su respuesta alivia o agrava el dao y
sufrimiento de las vctimas.
Debido a que los responsables de desempear
un papel dominante en el control social de una
sociedad tambin crean las leyes contra la victi-
mizacin, la observancia de las mismas no est
necesariamente garantizada. El nmero de vcti-
mas del nazismo y el a p a rt h e i d dan testimonio
de ello. Debemos recordar esto al limitar el
alcance de la discusin a las vctimas del cri-
men y abusos de poder. Es un hecho que varios
pases, particularmente los pases desarrollados,
no cuentan con una legislacin para combatir
distintas formas potenciales de victimizacin
relacionadas con exportaciones deshonestas de
sustancias peligrosas,
122
medicinas obsoletas
123
o
tecnologa sin regulacin apropiada ni capacita-
cin para su uso, todo lo cual aumenta el grado de
riesgo para la poblacin.
124
La victimizacin
d e las economas en desarrollo a travs de prc-
ticas cuasilcitas tales como polticas de precios
de transferencia y de consumo, fraudes a los
consumidores, el traspaso de penalizaciones o
de costos ilustran la maniobrabilidad del delito
o del concepto de legalidad en detrimento de las
vctimas potenciales. Anivel individual, a dife-
rencia de la polica y otros agentes de control,
las vctimas de la delincuencia callejera no se
preocupan tanto por la nomenclatura como por
la reparacin de los daos que sufrieron y la res-
titucin de su prdida. Sin embargo, dada la ina-
decuacin de definiciones puramente legalistas,
se utilizar una terminologa sencilla para cir-
cunscribir la discusin, con esta observacin en
mente. Se puede agregar que a pesar del lapso
que existe entre cambiar la realidad socioecon-
mica y la legislacin, el reconocimiento de los
efectos de la victimizacin de ciertas prcticas
debe ser formalizado mediante la adopcin de
leyes nuevas o la reforma de las existentes, con
el fin de reducir y prevenir estas prcticas.
Si bien es generalizada la utilizacin de meca-
nismos reguladores relacionados con las normas
administrativas y leyes civiles para la observan-
cia de medidas ambientales y de seguridad labo-
ral, slo se recurre al Derecho Penal en casos
graves o como una fuerza disuasiva adicional.
La progresin de estipulaciones civiles a pena-
les puede estar ligada a las transformaciones
socioeconmicas y el cambio en la percepcin
del dao que ciertos actos ocasionan, en particu-
lar los relacionados con desarrollos tecnolgi-
c o s .
125
La facilitacin de remedios civiles como
medio principal o adicional de resarcimiento del
dao sufrido en ciertos casos con apego a los
procesos penales enfatiza la importancia de un
enfoque integral que, adems, sea lo ms con-
creto y especfico posible.
As como el delito ha trascendido las barreras
nacionales, debido a los avances tecnolgicos,
lo han hecho las formas de victimizacin.
126
N o
obstante, los mtodos de prevencin y control
no se han transformado al mismo ritmo. Es
1 2 2
Pesticides yield a deadly harvest, South: the Third World Magazine, enero 1985, pp. 87-88; A / C O N F.87/6; Alan A .
Block y Frank R. Scarpiti, Poisoning for Pro f i t, New York, Morrow, 1985.
1 2 3
Silverman, M., The Drugging of the A m e r i c a s, Berkeley and Los Angeles, University of California Press, 1976; D.
Stanley Eitzen y David R. Simon, Elite Deviance, Boston, London, Toronto, Allyn and Bacon, 1982; Interfaith Center on
Corporate Responsibility, Pill-fering the Poor: Drugs and the Third Wo r l d, New York, 1983.
1 2 4
Disaster in Bhopal. Where does the balame lie?, New York Times, 31 enero 1985; Indias tragedy: a warning heard
around the world, en U.S. News and World Report, 17 diciembre 1984, pp. 25-27.
1 2 5
La reciente penalizacin del abuso de informacin privilegiada en el Reino Unido es un ejemplo pertinente de esta pro-
gresin. Consulte Barry Rider, Insider Tr a d i n g, Bristol, Jordan, 1983.
1 2 6
Los cerca de 900 actos de terrorismo acaecidos en 1983 fueron dirigidos a vctimas pertenecientes a 85 nacionalidades.
Ronald L. Gainer, International Cooperation in criminal justice administration -a selective overview, en United Nations A s i a
68
necesario reevaluar y mejorar dichos mtodos
con el fin de ofrecer medios efectivos de redu-
cir la victimizacin. Para lo cual es necesario a
su vez prestar ms atencin a los procesos y
la dinmica ligada a la victimizacin, as como
acciones conjuntas, tanto nacionales como in-
ternacionales, para poner freno a la victimiza-
cin en cualquiera de sus formas.
Las vctimas
En las reuniones preparatorias del Congreso, se
lleg al consenso de que el espectro de las vc-
timas es tan amplio que abarca desde cualquier
miembro de la sociedad como vctimas poten-
ciales, hasta aquellos sectores de la poblacin
especialmente vulnerables y finalmente a indi-
viduos particulares. Sera una tarea imposible
identificar los diversos modos de victimizacin
y los tipos de vctimas de actos ilegales.
127
Algunos intentos previos por identificar algu-
nas de las prcticas ms nocivas causantes de la
victimizacin de grupos enteros (consulte,
A / C O N F.87/6 y E/AC.57/1984/13) han apenas
esbozado la realidad. Los comunicados alar-
mantes se han convertido en una rutina, y sin
e m b a rgo, muchas depredaciones siguen sin ser
d e n u n c i a d a s .
128
Si bien, se carece de estadsticas
precisas por la naturaleza encubierta de las
prcticas involucradas en la victimizacin, se
sabe que miles de personas han perecido en
los ltimos aos, vctimas de persecucin
masiva por razones de raza, etnia, preferen-
cia poltica o religiosa.
129
El arrebato delibe-
rado de vidas humanas,
130
incluyendo la eli-
minacin de poblaciones enteras, ejecuciones
e x t r a j ud i c i a l e s (E/1985/43, E/CN.4/1985/17 y
A / C O N F.121/21) limpiezas para prevenir
presuntas actividades guerrilleras o para elimi-
nar a supuestos enemigos (en las que participa-
ron la polica, cuerpos especiales, o los llama-
dos escuadrones de la muerte),
131
y la desapa-
ricin de adversarios polticos,
132
ataques a
campos de refugiados y a expatriados,
133
el uso
de mujeres y nios como escudo o carne de
can en guerras externas o civiles,
134
el uso
de personas inocentes como peones en el terro-
rismo indiscriminado con la prdida de vidas
i n o c e n t e s ,
135
la prevalencia de la tortura
136
y
otras violaciones a los derechos humanos; todo
estos actos son un testimonio de la prolifera-
cin de abusos de poder cuyo resultado ha sido
un sinnmero de vctimas. La verdadera di-
mensin del dao ocasionado es incalculable y
muy probablemente nunca la sabremos debido
a que gran parte de la evidencia ha sido oculta-
and Far East Institute for the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders (UNAFEI) R e s o u rce Materials Series, nm.
26, diciembre 1984, p. 28.
1 2 7
Uno de estos valiosos intentos es Elas Neuman, Victimologa: el rol de la victima en los delitos convencionales y no con -
v e n c i o n a l e s, Buenos Aires, Ed. Universidad, 1984.
1 2 8
En muchos casos, las minoras e incluso las mayoras se han enfrentado a la extincin o la integracin forzada carecien-
do del poder necesario para protestar. Citado de Survey of recent and prospective trends and fundamental changes in the field
of socioeconomic development, 1985 R e p o rt on the World Social Situation (E/CN.5/1985/2, p. 50).
1 2 9
Se calcula que al menos dos millones de personas han perecido en los ltimos 15 aos y es probable que este nmero sea
mucho mayor. (E/CN.4/1983/16), p. 40.
1 3 0
Amnesty International, Political Killings by Governments, London, 1983.
1 3 1
Newil Livingstone, Death squads, en World A f f a i r s, vol. 146, nm. 3, 1983/84, pp. 239-248.
1 3 2
Commission on Human Rights, report of Working Group on Enforced or Involuntary Disappearances, Geneva, 1985;
Amnesty International Disappearances: AWorkbook, New York, 1981; Maureen R. Berman y Roger S. Clark, State terrorism:
disappearances, en Rutgers Law Journal, vol. 13, 1982, pp. 531-577.
1 3 3
Consulte, R e p o rt of the High Commissioner for Refugees ( E / 1 9 8 5 / 6 2 ) .
1 3 4
United Nations Childrens Fund, Children in situations of armed conflict, Mimeo, 1985.
1 3 5
Frank Ochberg, Victims of Te rrorism, B o u l d e r, Colorado, Westwood, 1981.
1 3 6
Amnesty International, Torture in the Eighties, London, 1984.
da o destruida, las vctimas ya han sido asesina-

das y sus parientes temen las represalias.
Las personas y grupos que han protestado con-
tra estas prcticas son intimidados, perseguidos
o silenciados con frecuencia.
137
A pesar de su
prohibicin, la esclavitud, tanto en sus formas
ms modernas como en las ms antiguas, se
sigue practicando en algunas partes del mun-
d o ,
138
la extraccin forzada de pueblos enteros a
r e s e r v a s ,
139
la explotacin del laboral de in-
m i g r a n t e s ,
140
la exclusin (A/C.3/40/1), arrestos
prolongados sin juicio alguno
141
y otras formas
de violencia institucionalizada
142
que niegan
todo principio bsico de derechos humanos y de
justicia. Existe con demasiada frecuencia un tre-
cho importante entre las normas de conducta
manifiestas y su puesta en prctica. Los canales
de apelacin y los mecanismos de resarcimien-
to a las vctimas son prcticamente inexistentes
o inaccesibles.
La victimizacin colectiva de carcter econmi-
co, mediante fraudes a gran escala relacionados
con consumo, precios inflados, productos y
equipos peligrosos o ineficaces, riesgos ambien-
tales, infracciones a las normas de seguridad
laboral; todos ellos actos perpetrados en ocasio-
nes por socios comerciales o compaas trasna-
cionales que afectan a un gran nmero de perso-
nas que ni siquiera son conscientes de que estn
siendo victimizadas. Si bien en las naciones
desarrolladas, las asociaciones de consumido-
res, sindicatos y otras rganos involucrados han
tenido xito en reducir este tipo de abusos y
poner en prctica distintas medidas (por ejem-
plo, mediante demandas); la victimizacin tien-
de a proliferar donde el control es ms laxo y las
personas carecen de conciencia al respecto.
Amplios segmentos de la poblacin, particular-
mente en los pases en desarrollo, son presa fcil
de este tipo de prcticas de victimizacin.
El trfico de personas es uno de los abusos ms
infames, as se trate de la malversacin de una
ayuda muy necesitada, como es el caso del mer-
cado negro y la recaudacin de fondos de cari-
dad fraudulentos, o del narcotrfico internacional
que se aprovecha de necesidades y dependen-
cias creadas de manera artificial. Este tipo de
prcticas abarcan distintos niveles de victimiza-
cin que afectan no slo a individuos o familias,
sino tambin (mediante ignominiosos vnculos
con la corrupcin y el crimen organizado) a la
estructura econmica y social (por ejemplo, a tra-
v s del lavado de dinero y la obstaculizacin de
actividades legales).
143
Mientras la delincuencia convencional y calle-
jera cobra vctimas de manera aleatoria, ciertos
factores estructurales en varias sociedades
hacen que algunos grupos de la poblacin sean
1 3 7
Consulte, Nsereko, D.D.N., Group victims of crime and other illegal acts linked to abuse of public power, with special
reference to Africa, paper prepared for Interregional Preparatory Meeting of Experts on Victims of Crime, Ottawa, 9-13 julio
1 9 8 4 .
1 3 8
Consulte, B. W h i t a k e r, Slavery (United Nations publication, Sales nm. 84. XIV.1); Chiara Beria y Giovanni Porzio,
sistono ancora gli schiavi? Dossier vergogna, en P a n o r a m a, Miln, vol. 22, nm. 960 (10 septiembre 1984), pp. 36-49.
1 3 9
Report of the Special Committee against Apartheid (A/39/32).
1 4 0
Carranza, Elas, y Montero, Jorge A., Migracin y delito, en Doctrina Penal, nm. 2, Buenos Aires, julio-setiembre
1984, pp. 467-480.
1 4 1
Carranza, Elas, y otros, El Preso sin Condena en America Latina y el Caribe, San Jos, ILANUD, 1983.
1 4 2
L p e z - R e y, Manuel, The victims of crime, paper prepared for the Interregional preparatory Meeting on Victims of
Crime, Ottawa, 9-13 julio 1985; y Versele, S. C., La violence institutionnalise, r apport present au 23eme Cours international
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1 4 3
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nm. ISSN 0007-523X; Efran Torres Chaves, Enriquecimiento ilcito, en I L A N U D, vol. 5, nms. 13-14, abril-agosto 1982,
pp. 68-73.
70
particularmente vulnerables. Las encuestas
sobre victimizacin realizadas en varias nacio-
nes desarrolladas y en algunas en desarrollo han
revelado una desproporcionada concentracin
de vctimas en los sectores pobres de la pobla-
cin as como en los grupos minoritarios. En los
barrios marginales, donde con ms frecuencia
se concentran los grupos ms pobres, tiende a
haber un riesgo mayor de victimizacin, siendo
la comunidad entera quien paga el precio.
La relevancia de las encuestas sobre victimiza-
cin se hizo evidente en relacin al gran nme-
ro de delitos que no haban sido reportados,
tales como violaciones, abusos a menores de
edad o cnyuges, cuyas vctimas conforman la
gran mayora de las cifras oscuras del delito.
Apartir de su estudio, se descubrieron las razo-
nes por las cuales dichos delitos no son denun-
ciados, entre las cuales se encuentran el miedo a
la desaprobacin social y los problemas de defi-
nicin por parte de la sociedad y de las vctimas
m i s m a s .
144
Esta carencia de reportes tiene como
resultado la falta de conciencia en torno a cier-
tas formas de victimizacin como problema
s o c i a l .
Una de las contribuciones ms innovadoras de
la relativamente nueva disciplina de la victimo-
loga ha sido el tomar en cuenta la relacin entre
vctima y victimario.
145
No obstante, este enfo-
que, si bien resulta til pues presta atencin a las
posibles interacciones en el gnesis del delito,
tambin ha sido mal empleado al alegar provo-
cacin por parte de la vctima quien se dice
pide ser agredida. Si bien esta reaccin ha
sido condenada, en especial por las feministas
(por ejemplo, en los casos de violacin) su an-
lisis tiene mayores implicaciones relacionadas
con el poder y la impotencia as como con la
definicin sociopoltica que diversos sectores
de la poblacin dan a distintas conductas.
Vctimas o victimarios?
En ciertos casos la lnea divisoria entre ser vc-
tima o victimario no es tan clara, o bien, ambos
roles convergen ya sea simultnea o sucesiva-
mente. La autovictimizacin es quizs la expre-
sin ltima de este doble papel. El comporta-
miento autodestructivo de los criminales que
carecen de sentido de culpa, que buscan de
manera inconsciente ser castigados, refleja las
tortuosas psicodinmicas en juego.
El sistema penal, a travs de la imparcialidad y
el prejuicio, victimiza en ocasiones a los victi-
marios. Se ha sealado que gran parte de las cr-
celes albergan en su mayora a los miembros
ms desfavorecidos de la poblacin, foco de
atencin de la llamada criminologa del pobre
d i a b l o ,
146
a pesar de que la delincuencia se dis-
tribuye por igual en todos los segmentos de la
sociedad. Adems de las cuestiones de inequi-
dad y desventaja, que afectan las dinmicas del
1 4 4
En varias jurisdicciones la violacin marital no es considerada un delito y slo hasta hace poco ha recibido atencin la
violencia intrafamiliar. La agresin es un crimen... la persona que es golpeada en su casa no es menos vctima que la persona
que ha sido golpeada en la acera de enfrente. Citado del informe de la Comisin de la Procuradura General de Estados Unidos
sobre Violencia Intrafamiliar, Washington, D.C., 1984. Consulte tambin, Kemmer, Elizabeth, Violence in the Family, New Yo r k
y London, Garland, 1984; y A / C O N F. 1 2 1 / 1 6 .
1 4 5
Hentig, Hans von, The Criminal and his Vi c t i m, New Haven, Conn., Yale University Press, 1948; Mendelsohn, Benjamn,
The origin of the doctrine of victimology, en Excerpta Criminologica, vol. 3, nm. 3, 1963, pp. 239-244; Schafer, Stephen,
The Victim and his Criminal, New York, Random House, 1968; Fattah, Ezzat, La victime est-elle coupable?, University of
Montreal Press, 1970; Separovic, Z. P., The role of the victim in law enforcement, en World Society of victimology Newsletter,
vol. 2, nm. 2; Holyst, Brunon, Rola ofiary w genezie zabojstwa, en Panstwo I Prawo, nm. 11, Wa r s a w, 1964; Bienkowska,
Ewa, en Wplyw Zachowania Ofiary na Rostrzygniecie Sprawy o Zgwalcenie, nm. 11, Wr o c l a w, Polish Academy of Sciences,
1 9 8 4 .
1 4 6
L p e z - R e y, Manuel, Criminological Manifesto, Louvain, 1980 y C r i m i n o l o g a, Madrid, 1983.
delito, la verdadera victimizacin a la cual son
sometidos los presos exacerba el problema y
disminuye las posibilidades de poner fin al
crculo vicioso de la victimizacin y el delito.
Los aspectos negativos de la cultura de la crcel
han sido mencionados, al igual que el efecto cri-
minognico y victimognico de la violencia en
las crceles. Las depredaciones de la vida insti-
tucional en varias prisiones, que carecen de ser-
vicios bsicos y donde se cometen abusos tanto
fsicos como mentales, generan un gran nmero
de vctimas. Los arrestos prolongados en espe-
ra de juicio de gran nmero de personas, inclu-
yendo personas inocentes, son endmicos en
ciertas regiones.
147
Es necesario poner un freno
a este tipo de victimizacin, por medio de medi-
das expeditas y equitativas, el uso generalizado de
procedimientos alternativos al encarcelamiento
y canales de acceso a la justicia.
En el caso de otros tipos de presos, internos en
instituciones por discapacidad o porque repre-
sentan un riesgo para otros o para ellos mis-
mos, tales como los enfermos mentales; tam-
bin existe un alto potencial de victimizacin, a
pesar de que en varios pases se han implemen-
tado recientemente medidas tendentes a garanti-
zar su proteccin y han sido expuestas las
deplorables condiciones de hacinamiento
humano. Tambin se han formulado directrices
internacionales en este mbito.
148
La tendencia a
dar de alta a personas emocionalmente discapa-
citadas sin que cuenten con refugio o el apoyo de
la comunidad ha incrementado el nmero de in-
digentes en algunos pases, lo que ha generado el
reclamo de acciones que pongan remedio a esta
situacin; mientras en otros pases, los indigen-
tes son un habitual reservorio de vctimas.
Al igual que los adultos, los nios de la calle,
que pueblan las calles de varios pases en desa-
rrollo, especialmente en Latinoamrica, pueden
ser considerados como insignificantes victimi-
zadores, por sus actos de delincuencia. Sin
e m b a rgo, puesto que son nios de la calle desde
aquellos que sufren el abandono total por parte
de sus padres, hasta los nios a los que se les
enva a la calle para pedir limosna, robar, o ayu-
dar de cualquier otro modo para obtener el pre-
cario sustento familiar; estos nios son esencial-
mente vctimas.
149
As pues, es su destino con-
vertirse en drogadictos, prostitutas o vctimas de
s mismos o de otras personas que se aprove-
chan de sus problemas para obtener alguna
g a n a n c i a ,
150
todo lo cual conforma el potencial
para la victimizacin y, a la larga, un alto costo
s o c i a l .
La doble victimizacin es un fenmeno que
puede operar tanto a nivel colectivo como indi-
vidual. Los obreros refugiados e inmigrantes
(contraparte, de la vctima crnica o mltiple)
son una categora especialmente en riesgo. Por
su situacin y carencia de ayuda, son victimiza-
dos fcilmente.
151
La barca humana que flota
en los mares asiticos es un blanco fcil para los
piratas. Los indocumentados son mano de obra
barata y conveniente; los inmigrantes, por lo
general, realizan trabajos en condiciones deplo-
rables y representan una nueva modalidad de
servidumbre. Apesar de que formalmente estn
1 4 7
Newman, Elas, Crnica de Muertes silenciadas, Buenos Aires, 1985; Christie, Nila, Limits to pain, Oxford, Martin
Robertson, 1981.
1 4 8
Principles, guidelines and guarantees for the protection of persons detained on grounds of mental ill-health or suff e r i n g
from mental disorder (E/CN.4/Sub.2/1983/17).
1 4 9
Abandoned and street children, en UNICEF, Ideas Foru m, vol. 3, nm. 18, 1983.
1 5 0
Karmen, A n d r e w, y MacNamara, Donal E. J., Deviants: victims of victimizers?, Beverly Hills, London, New Delhi, Sage,
1 9 8 3 .
1 5 1
E i t i n g e r, Leo, y Schwarz, David, Strangers in the Night, Berne, Stuttgart, Vienna, Hans Huber, 1981.
72
transgrediendo de la ley, estos grupos son vc-
timas de prcticas inescrupulosas y frecuente-
mente delictivas, contra las cuales no pueden
p r o t e s t a r. La formulacin de estndares para pro-
teger sus derechos por parte de las Naciones
U n i d a s ,
152
tiene por objetivo reconocer tanto sus
necesidades como la responsabilidad interna-
cional frente a este tipo de vctimas, quienes no
son protegidas adecuadamente por las medidas
que sus respectivas naciones emprenden debido
a la existencia de conflictos de intereses y a que
su potencial victimizacin puede tener alcances
t r a n s n a c i o n a l e s .
Si bien la victimizacin aleatoria, como es el
caso del terrorismo o la delincuencia callejera,
se trata de un fenmeno en aumento en el
mundo contemporneo y resulta alarmante por
su naturaleza sorpresiva; se pueden distinguir
ciertos patrones de victimizacin que contribu-
yen a la vulnerabilidad y desamparo de ciertos
grupos de la poblacin. Se ha dicho que uno
puede ser seleccionado al azar, como vctima,
dentro de un grupo de alto riesgo en particular,
pero el hecho de que ciertos individuos estn en
riesgo de ser victimizados por compartir deter-
minadas caractersticas sociales tales como ser
m u j e r, pobre o negro; no es un fenmeno azaro-
s o .
153
El concepto de vctimas colectivas, sig-
nifica esencialmente que las vctimas individua-
les son escogidas porque pertenecen a un grupo
o una colectividad identificable.
154
Apesar de que tanto los problemas estructurales
como sus soluciones son complejos, ya que se
relaciona con problemas de poder, as como con
estrategias efectivas de prevencin del delito,
son ms prometedores en cuanto a la creacin
de polticas que la premisa de total aleatoriedad
que requiere de un enfoque clnico individualis-
ta y de la institucionalizacin de cada delin-
cuente atpico o potencialmente violento; aun-
que, por supuesto, tambin las polticas de salu-
do mental son un sine qua non.
El impacto de la victimizacin
Si, la por lo general, el comportamiento de las
personas se encuentra influido por la suposicin
de que viven en un mundo justo, en donde la
gente se gana lo que merece, entonces a fin de
conservar esta creencia, la gente culpa a las vc-
timas de sucesos como el delito, y si se convier-
ten en vctimas, se culpan as mismos.
Los delitos que involucran abuso o dao perso-
nal pueden acarrear los ms graves efectos fsi-
cos, desde la muerte a la discapacidad de por
vida y la desfiguracin. Debido a que las perso-
nas tienden a considerarse inmunes a todo tipo
de agresin, la falta de inviolabilidad crea un
trauma que, agregado al dao fsico ocasionado,
llega a alterar de manera profunda la percepcin
del ambiente y su respuesta ante el peligro que
ste representa. El sentido de impotencia, ine-
quidad y peligro inminente sustituye la creencia
en una justicia fundamental y en un mundo de
o r d e n .
155
Las reacciones de tensin e ira absolu-
ta, especialmente si hubo prdida de las funcio-
nes fsicas normales, pueden agravar el proble-
1 5 2
Draft report of the open-ended Working Group on the Eleboration of an International Conention on the Protection of
the Rights of all Migrant Workers and their Families (A/C.3/39/4).
1 5 3
Burt, Martha, Community relations and public image in rape crisis centres, paper presented to the Colloquium on the
Aftermath of Crime: a Mental Health Crisis, organizado por el National Institute of Mental Health the National Organization for
Victim Assistance, Washington, D.C., 28 febrero-7 marzo 1985.
1 5 4
Bassiouni, Cherif, The protection of collective victims in international law, paper prepared for the Interregional
Preparatory Meeting of Experts on Victims of Crime, Ottawa, 9-13 julio 1984.
1 5 5
Distintas investigaciones han demostrado que las personas tienden a ver el mundo como significativo y controlable; la
teora de la equidad o del mundo justo trata sobre las formas en que las personas intentan reestablecer su sentido de justicia
ma y disminuir las probabilidades de al menos

una recuperacin parcial. Los recursos humanos
y el costo para las vctimas y sus familiares,
incluyendo gastos mdicos, tratamientos pro-
longados, prdida de la propiedad y prdida de
la capacidad de automanutencin, llegan a ser
devastadores.
Los efectos fsicos en las vctimas de desastres
provocados por el hombre, ocasionados por la
falta de medidas preventivas o la negligencia,
pueden llegar a salirse de proporcin. Se calcu-
la que en la tragedia de Bhopal, miles de perso-
nas murieron y es probable que de cinco a diez
mil sobrevivientes nunca vuelvan a poder traba-
jar debido a los lesiones les han ocasionado pro-
blemas irreversibles que interfieren con la respi-
racin, el sueo, la digestin, la visin e incluso
el desempeo de labores sencillas. Como suele
s u c e d e r, estas vctimas pertenecen a los seg-
mentos ms desfavorecidos y vulnerables de la
p o b l a c i n .
156
Adems del dao a la salud, existen tambin
daos menos evidentes pero de efectos ms gra-
ves de ciertos tipos de victimizacin. La expe-
riencia de ser atacado mediante un delito violen-
to tiene consecuencias psicolgicas a larg o
plazo. Varios investigadores, as como distintos
o rganismos para las vctimas, han sealado que
el dao psicolgico inflingido puede ser ms
daino que las lesiones corporales y la perdidas
de pertenencias, que por lo general se considera
como el efecto ms desestabilizador de la victi-
m i z a c i n .
157
Si bien es cierto que las reacciones posteriores a
la victimizacin varan dependiendo de la gra-
vedad de los hechos y de las personas involucra-
das, se ha identificado un patrn general y una
secuencia predictiva de reacciones. La respues-
ta inmediata se caracteriza por una fase de des-
concierto, falta de credibilidad, parlisis tempo-
ral y negacin; seguida de bloqueo, aturdi-
miento, desorientacin, sentimiento de soledad,
depresin, vulnerabilidad y desamparo. Tr a s
esta primera etapa de desorganizacin, las
reacciones cambian; la vctima puede experi-
mentar desequilibrios emocionales y pasar del
miedo a la rabia, de la tristeza a la euforia, de la
autocompasin a la culpabilidad. Algunas vcti-
mas, que sienten frecuentemente verg e n z a ,
sentimientos de venganza, y culpabilidad, mani-
fiestan cambios emocionales que en ocasiones
despus de haber sido victimizadas o haber atestiguado la victimizacin de otros. Consulte Wortman, Camille B., Coping with
victimization: conclusions and implications for future research, en Journal of Social Issues, vol. 39, nm. 2, 1983, p. 197; Va n s o n
Frieze, Irene, Social-psychological models for understanding victim reactions, paper presented to the Colloquium on the
Aftermath of Crime: a Mental Health Crisis, organizado por el National Institute of Mental Health and National Organization for
Victim A s s i s t a n c e, Washington, D.C., 28 febrero-4 marzo 1985, pp. 2-3.
1 5 6
Fuentes no oficiales calculan nmero an mayores de vctimas, insinuando cifras de tres mil a quince mil muertos y un
total de cincuenta mil personas seriamente lesionadas en una poblacin de indigentes, obreros de paso y otros estratos pobres que
dorman en las casuchas maltrechas a las afueras de la fbrica de pesticidas donde ocurri la fuga. Weisman, Steven R., Disabling
and incurable ailments still afflict thousands in Bhopal, en New York Ti m e s, 31 marzo 1985, pp. 1-12. Otros incidentes como la
explosin de gas en Mxico, el envenenamiento por dioxina en Sevesa, el colapso de una presa en Italia, la exposicin de obreros
a sustancias carcingenas como los asbestos, la venta de productos de alto riesgo como Depo-vera o la frmula infantil de Nestl
han cobrado un inmenso nmero de vctimas. Consulte, Sarzama, Carlo, New forms of victimization in the industrialized coun-
tries, paper presented to the Interregional Preparatory Meeting of Experts on Victims of Crime, Ottawa, julio 1984; Gugolota,
Guilielmo, Collective victimization through the abuse of power, Miln, Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale,
1984; Brodeur, Paul, The asbestos industry on trial, en New Yo rr k, 10, 17, 24 junio y 1 julio 1985.
1 5 7
Canadian Council on Social Development, background papers prepared for the Crime Victims Trauma Conference,
Ottawa, 13-14 marzo 1985; American Psychological Association, Task Force on the Victims of Crime and Violence. Final Report
(30 noviembre 1984); Reactions to victimization, en Journal of Social Issues, edicin especial, vol. 29, nm. 2, 1983.
74
1 5 8
American Psychological Association, op. cit., pp. 24-28.
1 5 9
Reconocido como tal en el Congreso de la Organizacin Mundial de la Salud efectuado en 1983 sobre las consecuencias
psicolgicas de la violencia, e incluido en el Manual Diagnstico y Estadstico de Trastornos Mentales de la A s o c i a c i n
Estadounidense de Psiquiatra, DSM-III, 1980, que da tres criterios de sintomatologa para el diagnstico de T E P T: revivir el
suceso traumtico, evitar todo lo que evoque el trauma, excitacin incrementada persistente. Se ha desarrollado una escala del
ndice de reaccin para determinar la presencia y gravedad del trastorno, que en un principio se denomin trauma inducido por
combate. van der Kolk, Bessel A., P o s t Traumatic Stress. Disorder: Psychological and Biological Seguelae, Washington, D.C.,
American Psychiatric Press, 1984. Tambin se han identificado formas especficas de T E P T, como el sndrome traumtico de
violacin como base testimonial en los casos de violacin. Rowland, Patricia, The ultimate violation. Rape Trauma Syndrome:
an answer for victims justice in the courtroom, Washington, D.C..
1 6 0
Liwski, Norberto, Los nios de los desaparecidos, en Ittleson Aw a rd Lecture, World Federation of Mental
Health/American Orthopsychiatric Association, New York, 21 abril 1985; Schumacher, Edward, Children of the disappeared:
A rgentine doctors find a syndrome of pain, en New York Ti m e s, 18 febrero 1985.
1 6 1
Jayewardene, C.H.S., et al., The Elderly as Victims of Crime, working paper nm. 5, Ottawa, Department of Justice 1985;
Smith, Robert J., Crime against the Elderly: Implications for Policy-makers and Practitioners, Washington, D.C., International
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quences, en The Gero n t o l o g i s t, vol. 18, nm. 4, 1978, pp. 338-349; Center, Lawrence J., Victim assistance for the elderly, en
Victimology: an International Journal, vol. 5, nms. 2-4, pp. 374-390.
las hacen sentirse confiadas para manejar la
situacin y en otras totalmente impotentes.
Muchas vctimas experimentan la sensacin de
prdida (especialmente de la identidad y de res-
peto por s mismas), la humillacin y el rechazo
de los dems, el dao de la confianza y la auto-
noma, rabia, dolor, depresin y deseo de ven-
ganza. La reacciones conductuales incluyen
pensamientos obsesivos ligados al evento trau-
mtico, la falta de concentracin, insomnio,
pesadillas, llanto incontenible, agitacin, intran-
quilidad, drogadiccin, deterioro de las relacio-
nes personales y miedo a la soledad, al abando-
no, a la repeticin del evento y a la muerte.
158
En la mayora de los casos, los sntomas se disi-
pan gradualmente, pero en otros casos, hay un
periodo latente de das, semanas, meses o inclu-
so aos, en el cual las personas parecen norma-
les, seguido de una reaccin crnica tarda. A
este sndrome caracterstico se le ha denomina-
do trastorno por estrs postraumtico; puede
ser agudo, crnico o tardo, y ha sido incluido
como una categora especial en los manuales
para diagnstico de psiquiatra.
159
Se manifiesta
tanto en nios como en adultos.
160
El impacto de la victimizacin en los grupos
vulnerables adquiere especial gravedad. Ap e s a r
de que, por su nmero, se dice que hay menos
probabilidades de que los ancianos sean victi-
mizados, cuando lo son, los efectos son devas-
tadores debido a que confirma sus peores temo-
res. Los delitos violentos contra ancianos son
fsicamente ms dainos debido a la frgil con-
dicin de este grupo, y econmicamente devas-
tadores, aun cuando la cantidad robada es
pequea, pues, por lo general, los ancianos son
pobres. Las estafas y otros tipos de fraudes
pueden arrasar literalmente sus ahorros de toda
una vida, al igual que los remedios de charlata-
nes que les ofrecen increbles curas o incluso
ponen sus vidas en peligro. Los ancianos son
presa fcil para los que se aprovechan de su sus-
ceptibilidad e inseguridad. El miedo de los
ancianos ante los delitos cambia sus estilos de
vida; dejan de ir de compras, de socializar
de participar en actividades recreativas especial-
mente por la noche, lo cual acenta su aisla-
miento, y en se recluyen por completo en sus
c a s a s .
161
El abuso institucional que sufren los
ancianos en los hospitales y asilos, as como el
maltrato de sus parientes en casa (rara vez
reportado y generalmente con abuso repetiti-

v o )
162
victimiza a personas verdaderamente cau-
tivas, completamente desamparadas y depen-
dientes de sus victimarios. Las consecuencias
de este tipo de victimizacin van desde el des-
cuido al deterioro, la violencia absoluta y el
riesgo de perder la vida o algn miembro.
Los abusos que ponen en riesgo la vida de una
persona dejan una huella indeleble en los
sobrevivientes que logran escapar de la aniqui-
lacin masiva,
163
y, frecuentemente, tambin en
sus hijos. En las dos ltimas dcadas se han
realizado estudios sobre la transmisin de los
efectos psicolgicos que el Holocausto ha teni-
do en los hijos de los sobrevivientes y en la lite-
ratura ms reciente se habla de la perduracin
de dichos efectos en la tercera generacin y las
s u b s e c u e n t e s .
164
La tortura provoca un dao que va ms all de
las lesiones fsicas y el dolor mental; desinte-
gra la personalidad de la vctima y del tortura-
dor, adems de generar trastornos familiares y
sociales. La privacin sensorial, la incomuni-
cacin y la inactividad catatnica contexto
en el que, por lo general, ocurre la tortura
exacerba sus efectos aterradores. El sufrimien-
to, sin posibilidad de expresin, tiene graves
consecuencias que se hacen evidentes ms
tarde: manifestaciones somticas, desnimo,
depresin, drogadiccin, trastorno de las rela-
ciones humanas, violencia contra otros y auto-
agresin.
165
Los presos polticos muestran los
efectos psicolgicos de la reclusin y la tortu-
ra tardamente, a travs de depresin, dificul-
tad para relacionarse, falta de adaptacin a su
nueva libertad.
166
La persecucin de personas
por razones polticas, o por ser miembros de
minoras denigradas, puede ser especialmente
difcil de sobrellevar debido al rechazo y a
la falta de apoyo a las vctimas por parte de la
comunidad.
El miedo a las represalias y la negacin contribu-
yen a la falta de accin, que hace que la realidad
sea ms difcil de sobrellevar. El clima de miste-
rio e inseguridad que rodea a las operaciones
encubiertas exacerba el terror y perpetua la victi-
mizacin. El efecto de las desapariciones for-
zadas, ha sido descrito por mdicos y psiclogos
como un periodo sostenido de estupefaccin, un
estado de crisis latente y prolongado en el cual la
angustia y el dolor ocasionados por la desapari-
cin del ser querido contina de manera indefini-
da debido a la ausencia de catarsis del duelo.
167
1 6 2
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1 6 3
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and children of survivors of the Nazi Holocaust, en The Survivor and the Family, Philadelphia, Pa. 1985; C h i l d ren To d a y, spe -
cial issue on survivors of the Nazi Holocaust, vol. 10, nm. 5, septiembre-octubre 1981.
1 6 5
Rusquellas, Astrid, The effects of torture in Latin America, paper presented to 62nd American orthopsychiatric A n n u a l
Meeting, 23 abril 1985.
1 6 6
Ideolgicamente son fuertes, afirm un psiclogo que trabaja para el Servicio de Rehabilitacin Social, pero a nivel
emocional, en los que concierne a su familia, hijos y vida sexual, son prcticamente incapaces de sentir. La disociacin que
requeran para protegerse a s mismos mientras estaban en la prisin acta en su contra. Un gran nmero de exprisioneros polti-
cos han sido hospitalizados por trastornos mentales y muchos otros se han suicidado. Otros, han sufrido de depresin... Ta r d a n
mucho en dejar la idea de estar en prisin. Riding, Alan, For freed prisoners and leftists in Uruguay, hidden terror, en N e w
York Ti m e s, 7 marzo 1985.
1 6 7
Amnesty International, Disappearances: a Wo r k b o o k, New York, 1983, p. 109; Berman y Clark, op. cit. ;
E / A C . 5 7 / 1 9 8 4 / 1 3 .
76
Los hijos de los desaparecidos tienden a retraer-
se en su realidad, pues les resulta menos doloro-
sa; tienen pesadillas, problemas de lenguaje, tar-
tamudeo, problemas relacionados con la memo-
ria, el aprendizaje y la salud. Exhiben los snto-
mas de los nios abandonados y marg i n a d o s ,
tensin permanente y prolongada, y a la larg a
presentan el sndrome del nio maltratado.
168
La deshumanizacin de los grupos marg i n a-
dos es por lo general el prembulo del maltra-
to hacia los mismos. La glorificacin de las vir-
tudes militares y otras formas de violencia a tra-
vs de los medios y el lenguaje cotidiano, as
como la falta de respeto bsico hacia los dbi-
les inclina la balanza a favor de los victima-
r i o s .
169
La psicodinmica de los complejos
patrones de interaccin humana revela ciertos
fenmenos sorprendentes, como el Sndrome
de Estocolmo, en el que los rehenes llegan a
identificarse con sus raptores, otro ejemplo que
ilustra el desvanecimiento de la lnea divisoria
entre vctima y victimario. El crculo vicioso en
el cual los nios maltratados se convierten
en padres abusivos, refleja el hecho implacable
de que la violencia se hereda.
170
La victimiza-
cin perpetuada, de manera racional o de forma
novedosa, por sociedades que a su vez han sido
vctimas y que, por lo tanto, deberan mostrar
cierta empata y determinacin para evitar ms
sufrimientos, es probablemente el fenmeno
ms trgico de todos.
Efectos mayore s
La violencia y la discriminacin instituciona-
lizadas tienen un gran impacto en las vctimas.
Cuando estas formas de victimizacin conllevan
desarraigos masivos y tienen que ver con los tra-
bajos de inmigrantes que generan disfuncin
f a m i l i a r, hostigamiento, y una gran cantidad de
injusticias, como en el caso del a p a rt h e i d; t i e n e n
graves consecuencias en la salud mental y fsica
de las vctimas, y un efecto no muy saludable en
el resto de la poblacin.
171
Los violentos delitos callejeros son general-
mente ms evidentes y su impacto es ms pal-
pable que otro tipo de ofensas encubiertas,
implicadas, por ejemplo, en los delitos comer-
ciales. El impacto de estos ltimos, especial-
mente a largo plazo y cuando son perpetrados
por entidades complejas, como las compaas,
es de mayor gravedad y alcance, pero no se
hace patente debido a que el dao es difuso y
afecta a varias vctimas. Sin embargo, son
muchas ms vctimas humanas producidas por
este tipo de delitos que por delitos convencio-
nales, y el impacto en el aparato econmico y
social puede ser devastador, particularmente en
los pases desarrollados.
172
1 6 8
Liwski, Norberto, op. cit.
1 6 9
Kelman, H.C., Violence without moral restraint: reflections on the dehumanization of victims and victimizers, en
Journal of Social Issues, vol. 29, nm. 4, 1972, pp. 25-61.
1 7 0
La mayora de aquellos que maltratan tanto a extraos como a sus seres queridos crecieron en ambientes violentos...
dejan una herencia de violencia al futuro. Herrington, Lois Haight, Victims of crime: their plight our response, en A m e r i c a n
P s y c h o l o g i s t, vol. 40, nm. 1, January 1985, p.101. Ver tambin reporte final United States Attorney Generals Task Force on
Family Violence, Washington, D.C., 1984; Finkelhor, David, et al., eds., The intergenerational transmission of violence, en T h e
dark side of families: current family violence re s e a rc h, Beverly Hills, London, New Delhi, Sage, 1983, pp. 304-329.
1 7 1
Los efectos abarcan secuelas mentales y dao cerebral por denutricin, tasa mayores de ilegitimidad y delincuencia li-
gada a la disrupcin familiar y a la tensin prolongada, discapacidades relacionadas con el consumo de alcohol, depresin y sui-
cidio. Esta situacin se ve exacerbada por la falta de servicios de salud apropiados. Consulte A p a rtheid and Health, Geneva,
World Health Organization, 1983, p. 168.
1 7 2
Kalla, Ravi, Multinational corporations and the third world, en India Quart e r l y, vol. 38, nms. 3-4, julio-diciembre
1982, pp. 357-365; Merlin M. Megallona, The impact of multinational corporations on developing economies, en D e v e l o p m e n t
and Socio-economic Pro g re s s, vol.2, 1982, pp. 65-89; Karunaratne, N.H.S., Prevention of transnational abuses and restitution
for victims thereof: suggestions for transnational action, doctoral dissertation, A l b a n y, N.Y. 1984; A / C O N F.87/6 y
E / A C . 5 7 / 1 9 8 4 / 1 3 .
Anteriormente, la opinin pblica tenda a alar-

marse menos por y ser ms indulgente con las
prcticas comerciales de carcter ilegal que con
los delitos callejeros. Esta tendencia ha cambia-
do con la toma de conciencia sobre el dao fsi-
co ocasionado por estas ofensas. De acuerdo
con resultados de investigaciones recientes en
ciertos pases, se sabe que existe un alto grado
de preocupacin por los actos ilegales de gran-
des empresas debido al grave impacto fsico
que tienen.
173
Las pruebas recabadas, as como
las evaluaciones comparativas, cualitativas y
cuantitativas que se han realizado llegaron a la
conclusin de que los costos econmicos, fsi-
cos y morales del delito empresarial son
mucho mayores que los vinculados a los delitos
callejeros convencionales,
174
y se requieren
estrategias preventivas apropiadas y medios de
control, para reducir la victimizacin que en
estos casos es inevitable.
La corrupcin y su relacin con el crimen org a-
nizado, en particular con el narcotrfico, tienen
un efecto daino en sociedades enteras, minan-
do las instituciones, trastocando la estructura
social y agotando el erario pblico. Los esque-
mas del lavado de dinero y otras transacciones
similares empleadas para camuflar el origen ile-
gal de fondos, enmascaran la interfaz entre las
actividades legtimas y las ilegtimas, distorsio-
nan la economa de naciones enteras y exacer-
ban las crisis econmicas. Es imposible calcular
el costo material y social de la corrupcin, pero
es obvio que el precio es bastante alto, no slo
por la carga financiera sino en la inequidad que
promueve. En materia de ingresos la corrup-
cin, por lo general, favorece a los grupos de
alto y mediano ingreso agravando el problema
de la estructura fiscal regresiva de muchos pa-
ses en desarrollo; adems, la mayor parte de
esos fondos se destinan al consumo ostentoso
en vez de invertirlo en acciones a favor del
d e s a r r o l l o .
175
El soborno frecuentemente forma
parte de los costos empresariales. A pesar de
que se han instituido polticas ms rigurosas
para frenar estas prcticas en el mbito interna-
cional, su xito an no se puede determinar.
Las modernas tecnologas han ampliado el
espectro de la victimizacin para ciertos tipos
de delito. Un crimen informtico, por ejemplo,
puede afectar a miles y costar millones. Se ha
calculado, por ejemplo, que las prdidas anuales
por delitos de este tipo en Estados Unidos llegan
a los 300 millones de dlares; mientras en
Europa, por un delito similar en los ochenta se
calcul una prdida de 35 mil millones de fran-
cos franceses en aquel entonces.
176
Otras formas de crimen organizado y delitos
comerciales tienen objetivos ms especficos,
pero sus efectos llegan a rebasar ese objetivo. El
trfico de personas, en sus mltiples modalida-
des, ligado al turismo, por ejemplo, degrada la
1 7 3
Williams, Winston, White-collar crime: booming again, y Clymer, Adam, Low marks for executive honesty, en N e w
York Times. Business Section, 9 junio 1985, quoting findings from latest New York Times/CBS news poll.
1 7 4
K r a m e r, Ronald C., Corporate criminality: the development of an idea, en Corporations as Criminals, Perspectives in
Criminal Justice, nm. 6, Ellen Hochstedler, ed., Beverly Hills, London, New Delhi, Sage, 1983, p. 31; Marshall B.Clinard y Peter
C. Ye a g e r, Corporate Crime, New York, Free Press, 1980.
1 7 5
Mani, Ramaswamy, Political corruption and development, Boston, Harvard University, 1967; Francisco Canestri, La
corrupcin poltica como forma de delincuencia organizada, en I L A N U D, vols. 5-6, nms. 15-16, diciembre 1982-abril 1983,
pp. 35-68.
1 7 6
Sarzana, Carlo, New forms of crime and victimization in the industrialized countries, paper prepared for Interregional
Meeting of Experts on Victims of Crime, Ottawa, 9-13 July 1984.
78
dignidad humana.
177
El robo de objetos cultura-
les, especialmente cuando ocurre de manera sis-
temtica, Despoja a toda una nacin de su patri-
m o n i o .
178
Las prcticas de explotacin laboral
i n f a n t i l
179
y de otros sectores vulnerables de la
poblacin no slo victimiza individuos, tambin
perjudica el potencial humano que es el recurso
ms preciado de toda nacin.
Las consecuencias negativas ocasionadas prc-
ticas ilegales de compaas transnacionales ya
han sido mencionadas y no es necesario profun-
dizar en el tema; el que se le preste atencin no
significa que no se reconozca la contribucin
positiva que estas compaas tienen en diferen-
tes aspectos del desarrollo, ni que se niegue el
hecho de que tales prcticas pueden tambin ser
perpetradas por compaas nacionales. Pero los
recursos financieros y tecnolgicos con los que
cuentan las compaas transnacionales y el
alcance de sus operaciones aumentan significa-
tivamente su impacto. Los abusos cometidos
por aqullos cuya posicin en el mercado es
dominante como la imposicin de precios exce-
sivos, especialmente en productos bsicos como
los medicamentos, y otras manipulaciones rela-
cionadas con las prcticas comerciales restricti-
vas pueden tener graves efectos adversos en los
consumidores, especialmente en los pases en
desarrollo, y en las economas nacionales. La
transferencia de tecnologas obsoletas e inapro-
piadas, operaciones cuestionables como la fija-
cin de precios de transferencia, pueden desviar
una cantidad impresionante de recursos impres-
cindibles, la publicidad engaosa y otras activi-
dades nocivas victimizan un gran nmero de
personas vulnerables e inconscientes, adems
de contravenir las metas del desarrollo. En cier-
tos casos, como el de Namibia, las empresas
extranjeras explotan los minerales y recursos
nacionales sin beneficiar a la poblacin. El
empleo de influencias comerciales con fines
polticos niega a los pueblos el derecho de deci-
dir su destino.
Indemnizacin de vctimas
Histricamente, la indemnizacin de vctimas
ha sido considerada el principio bsico de la jus-
ticia: los males deben ser reparados. De no
haber una restitucin de los daos, las vctimas
o sus familiares podran hacer justicia por su
propia mano. La indemnizacin de vctimas fue
un principio cardinal en las sociedades de la
antigedad, como lo ejemplifican el Cdigo de
Hanmurabi, la multa por fallecimiento de la
antigua Grecia, la Ley de Moiss y el hinduis-
mo. Las sociedades que se organizaban en tri-
bus o grandes familias desarrollaron la prctica
de la indemnizacin informal que sigue siendo
la piedra angular de la justicia hoy en da. El sis-
tema w e rg i l d (pago del hombre) entre las tribus
germnicas exiga la venganza por delitos como
el asesinato y la violacin, y multas por lesiones
menores que se determinaban dependiendo de
la edad, gnero y rango de la vctima. En otros
pases regidos por la Ley Islmica, el principio
del Kassama en la Sharia establece que el
Estado debe ofrecer una indemnizacin a la vc-
tima por las prdidas ocasionadas. Ms tarde, la
indemnizacin de las vctimas fue integrada al
1 7 7
Bunche, Charlotte, et al., Female Sexual Slavery, and International Feminism: Networking against Female Sexual
S l a v e ry, re p o rt of the Global Feminist Workshop to Organize against Traffic in Wo m e n, Rotterdam, 9-15 abril 1983;
A / C O N F. 1 2 1 / 1 6 .
1 7 8
Agurcia Fasquelle, Ricardo, La depredacin del patrimonio cultural en Honduras; el caso de arqueologa, en I L A N U D,
vols. 5-6, nms. 15-16, diciembre 1982-, abril 1983, pp. 124-131; Return or restitution of cultural property to the countries of
origin (A/40/344).
1 7 9
Se calcula que 75 millones de nios son explotados en el mundo, muchos de ellos trabajan en condiciones deplorables.
Consulte International Labour Office, Labour Report, Geneva, 1985; Beria y Porzio, Esistono ancora gli schiavi? Dossier ver-
gogna, en P a n o r a m a, Miln, vol. 22, nm. 960, 10 septiembre 1984, pp. 36-49.
derecho Penal como un elemento de castigo, y

el proceso de composicin consista en el
pago de los daos como medio de resarcimien-
to para la vctima y pena para el delincuente, y
el Estado exiga una cantidad cada vez mayor a
medida que su poder incrementaba. Conforme
la funcin de penalizar fue transferida al Estado,
los derechos de las vctimas dejaron de estar a
c a rgo del Derecho Penal para y la composicin
se convirti en la ley de responsabilidad civil,
misma que requera un litigio especial, muchas
veces costoso y prolongado, en vez de ser con-
siderado un derecho de la vctima.
Los sistemas occidentales han desatendido el
principio de indemnizacin para las vctimas.
Sin embargo, se ha sealado frecuentemente
como una opcin vlida por varios intelectuales
y reformadores, como Sir Thomas More,
Jeremy Bentham, Herbert Spencer y Raff a e l e
Garofalo. Ms recientemente, Margery Fry en
Inglaterra insisti en la necesidad de equidad
para las vctimas, que tuvo respuesta mediante
la Ley de Indemnizacin de Nueva Zelanda
adoptada en 1963, los programas de indemniza-
cin que se adoptaron en el Reino Unido en
1964, en los Estados Unidos de Norteamrica
(California) en 1965, y en otros pases en las
ltimas dos dcadas. Asimismo, en aos recien-
tes se ha recurrido ms a la indemnizacin como
sentencia alternativa complementaria.
180
Si bien los trminos indemnizacin y restitucin
se emplean de manera indistinta (por ejemplo,
en el Reino Unido, el trmino rdenes de
indemnizacin se refiere a la restitucin a las
vctimas por parte del ofensor), el trmino
indemnizacin se emplea de manera ms gene-
ral para denotar los pagos a las vctimas del
delito por parte del Estado como una manera de
complementar la restitucin insuficiente o
indemnizar a las vctimas del delito, especial-
mente en los casos de delitos violentos en los
que no hay manera de que los delincuentes efec-
ten la restitucin.
R e s t i t u c i n
Generalmente, la orden de restitucin impuesta
por el tribunal a los delincuentes ha sido juris-
dicciones se utiliza como sancin. Una orden de
restitucin puede ser impuesta en cualquier
etapa del proceso penal y tener distintas moda-
lidades. Puede solicitrsele al responsable que
pague la suma correspondiente directamente a
la vctima, que participe en un programa de tra-
bajo en el que parte de su salario se destinar a
la vctima, que ofrezca sus servicios a la vctima
o que realice un trabajo comunitario. La resti-
tucin creativa se ha utilizado como una sen-
tencia alternativa para reparar el dao ocasiona-
do a bienes pblicos y como medio para reha-
bilitar al delincuente mediante el servicio a la
comunidad. Cuando las vctimas reciben un
pago directamente no pierden su derecho a
reclamar la reparacin del dao mediante la
accin civil; pero en la mayora de los delitos
convencionales los medios de los delincuentes
son demasiado limitados para permitir la repa-
racin efectiva (a pesar de que la mayora paga
su multa). En ocasiones, la restitucin se usa
como condicin en la libertad bajo palabra; los
delincuentes trabajan (por ejemplo en una
comunidad o centro correccional) para efectuar
el pago a sus vctimas, de conformidad con cier-
tos contratos que estipulan qu porcin de sus
ingresos ser destinada a dicho propsito.
181
1 8 0
G a l a w a y, Burt, y Hudson, Joe, Considering the Victim. Readings in restitution and victim compensation, Springfield, Ill.,
Thomas, 1975.
1 8 1
Verin, Jacques, La rparation aux victims dinfractions penales, paper presented to the HEUNI Seminar: Towards a
Victim policy in Europe, Helsinki, 30 octubre-2 noviembre 1983; Thorvaldson, S. A., Compensation by offenders in Canada:
a victims right? Five answers, report presented to the 33rd International Course of Criminology: Victims of Crime, Va n c o u v e r,
80
En algunos pases, como el Reino Unido, los
internos de establecimientos correccionales y
los participantes de programas correccionales
llevan a cabo actividades para recabar fondos
que se destinan al plan de apoyo para las vcti-
mas locales. Los estudios de evaluacin de
dichos programas, a pesar de ser limitados, ayu-
dan a promover el uso de la restitucin como
alternativa al encarcelamiento para los delin-
cuentes y como medio de indemnizacin para
las vctimas. De hecho, se ha sugerido que se
emplee la restitucin como sancin privilegia-
da. La restitucin, adems, puede tener efectos
colaterales positivos como el promover la
reconciliacin entre vctima y victimario, incre-
mentando el sentido de responsabilidad y auto-
estima de este ltimo, al tiempo que se alivia el
sufrimiento de la vctima y se le hace partcipe
del proceso correccional.
Apesar de que la restitucin puede ser una san-
cin efectiva, no necesariamente es un castigo
adecuado para todos los tipos de delito: puede
funcionar mejor para delitos de propiedad que
para aquellos en los que se lesiona a la vctima,
cuyo alcance es difcil de calcular, y son absolu-
tamente inadecuados como pena nica para
aquellos acusados que gocen de un buena posi-
cin econmica o para los perpetradores de deli-
tos violentos.
182
Tambin se ha propuesto que, en vista de la
complejidad del juicio penal contra grandes
empresas (incluyendo el problema de probar la
responsabilidad absoluta del demandado), en
los casos en los que la ley sea violada y se dae
a intereses pblicos como resultado de las acti-
vidades de una compaa, en cuyo caso no se
puede culpar a una sola persona, sea la compa-
a misma quien haga la restitucin, como una
entidad, por el dao inflingido. Se arguye que
este enfoque tambin estara de acuerdo con la
tendencia del derecho de responsabilidad civil a
distribuir las prdidas resultantes de una entidad
compleja y tecnolgicamente peligrosa entre las
partes que puedan asumir el costo de mejor
manera. Los defensores de este enfoque,
haciendo alusin al paralelismo con el uso de la
restitucin en los delincuentes individuales,
enfatizan el hecho de que cumplira con las
metas de retribucin y rehabilitacin (al hacer
que las compaas modifiquen su estructura,
funcionamiento o personal con el fin de evitar
otras restituciones). Las compaas tendran que
ofrecer evidencia de que son responsables
socialmente por sus actos criminales y por el
bienestar de los lesionados, lo que reestablece-
ra la buena voluntad mutua.
183
Este enfoque se podra practicar de mejor mane-
ra utilizando tribunales de restitucin experi-
mentales y adaptables, cuyas sentencias esta-
ran basadas en el dao ocasionado (aunque por
lo general no puede compensarse econmica-
mente), partiendo de las pruebas que ofrezcan
las vctimas, pero que al mismo tiempo puedan
aliviar aquellos intereses indirectamente afecta-
dos. Estas cortes utilizaran el mtodo de reso-
lucin de problemas en lugar del de confronta-
cin, actuaran como rbitros neutrales entre los
sistemas de valores en conflicto, consideraran
todo reclamo por parte de cualquier individuo o
grupo involucrado, as como los factores ate-
nuantes. Tambin se ha sugerido que la cantidad
de la restitucin debe equivaler a la prdida de
la vctima o la ganancia de la compaa, la que
resulte mayor; en caso de haber duda a este res-
pecto, se debe resolver a favor de la vctima, y
6 - 11 marzo 1983; United States Department of Justice, Restitution to Victims of Personal and Household Crimes, Wa s h i n g t o n ,
D.C. 1981; Galaway y Hudson, op. cit., pp. 932-933.
1 8 2
Victim restitution in the criminal process: a procedural analysis, en H a rv a rd Law Review, Fall/1984, pp. 932-933.
1 8 3
Charles F. Abel, Corporate crime and restitution, en Journal of Offender Counseling Services and Therapy, vol. 9, nm.
3, primavera 1985, pp. 71-94.
que la recuperacin punitiva debe permitirse

nicamente cuando haya evidencia concreta de
que tendr un efecto disuasivo o rehabilitador.
A manera de gratificacin, se sugiere un pago
nico o pagos continuos durante un periodo en
el cual la empresa tenga posibilidades de obte-
ner beneficios de cualquier actividad ilcita. La
eleccin de cualquiera de estas opciones depen-
dera de la naturaleza del dao ocasionado a la
vctima (si la compaa es culpable de homici-
dio, por ejemplo, ser necesario pensionar a los
dependientes de la vctima, mientras no puedan
sustentarse a s mismos), de los fondos de los
que disponga la compaa, y de la decisin del
tribunal. En el caso de directivos culpables de
haber incurrido repetidamente en delitos graves,
la restitucin tendra lugar en el marco de un
sistema de tres elementos, a saber: programas
de produccin a pequea escala en prisin, pro-
gramas comunitarios residenciales y programas
comunitarios no residenciales. Las sentencias
de servicio comunitario como la restitucin
creativa han sido aplicadas a algunos delin-
cuentes de guante blanco, pero la propuesta
antes mencionada se enfoca en la necesidad de
brindar restitucin material a las vctimas. El
autor seala que, si los tribunales de restitucin
son considerados demasiado desviacionistas,
su principio podra ser utilizado como parte de
un procedimiento adverso modificado nica-
mente hasta el grado en que los abogados defen-
sores representen los intereses de las vctimas y
sus familiares, as como el inters pblico, al
buscar retribucin por el dao. Se sugiere que se
establezcan criterios apropiados para la aplica-
cin de estas ideas. Si bien estos enfoques
requieren un anlisis crtico, ilustran las posibi-
lidades de innovacin imaginativa que convie-
nen a los intereses de la justicia, la vctima y el
delincuente, tanto corporativo como individual.
Algunas entidades corporativas tambin han
hecho propuestas sobre restitucin por abusos
i n t e r n a c i o n a l e s .
184
En el caso de la victimizacin
colectiva por parte de individuos o entidades
poderosas, incluyendo al propio Estado, la con-
fiscacin de bienes puede ser un procedimiento
necesario en la ausencia de una restitucin
voluntaria. Si los perpetradores de abusos a gran
escala han huido, se requiere la cooperacin
bilateral o multilateral para este propsito.
I n d e m n i z a c i n
Existen varias razones que justifican el hecho de
que el Estado indemnice a las vctimas al
menos por delitos violentos adems que, por lo
general, la restitucin de los responsables es ina-
decuada. Se arguye que el Estado tiene la obliga-
cin de indemnizar a sus ciudadanos por no haber
podido protegerlos adecuadamente. Esta premisa
ha sido rechazada mediante la aprobacin de
leyes de indemnizacin por parte de los Estados,
por la preocupacin de que conlleve un derecho
expansivo de las personas a la seguridad y bienes-
t a r, lo cual impondra una carga excesiva al era-
rio pblico. Quizs sea ms contundente la idea
de la indemnizacin para la vctima como una
respuesta humanitaria a una imperiosa necesi-
dad humana. Sin embargo, existe cierta discre-
pancia con respecto a si nicamente las vctimas
econmicamente necesitadas deberan recibir
este tipo de ayuda, bajo un enfoque de beneficen-
cia pblica, o si todas las vctimas de crmenes
perjudiciales tienen ese derecho, por una analo-
ga con los seguros, en la cual todos los ciudada-
nos tienen el riesgo de ser victimizados, a travs
de programas gubernamentales.
185
1 8 4
Consulte Suggestions for the prevention of transnational corporate abuses and reparation to their victims, paper pre-
pared for the Interregional Preparatory Meeting of Experts on Victims of Crime, Ottawa, 9-13 julio 1985.
1 8 5
Si desea ms informacin acerca del tema de las razones, principios y problemas de la indemnizacin a vctimas, con-
sulte Mazalov, A. G., y Savitskii, V. M., Nereshennaia problema vozmeshchenya vreda poterpevshemu of prestuplenya.
Pravovedenye, nm. 3, Mosc, 1977, pp. 47-54; Daniel McGillis y Patricia Smith, Compensating Victims of Crime: an A n a l y s i s
of American Pro g r a m s,Washington, D.C., National Institute of Justice, 1983, p. 4.
82
1 8 6
Aunque los resultados de investigaciones recientes no parecen confirmar este argumento. Consulte Leroy Lamborn,
Toward a victim orientation in criminal theory, en Hudson y Galaway, o p. c i t., pp. 145-188.
Los argumentos a favor de la indemnizacin de
vctimas tambin enfatizan el hecho de que
incrementa el nmero de casos reportados y
mejora el funcionamiento general del sistema
de justicia, puesto que promueve la coopera-
cin de las vctimas con las agencias responsa-
bles de hacer respetar la ley; fomenta el al crear
polticas se tomen medidas ms efectivas para
prevenir el delito con el fin de que los costos
por indemnizacin se mantengan bajos; y acen-
ta el estigma moral del delito, lo cual reduce
su incidencia. Por otra parte, se arguye que
estos programas pueden hacer que las personas
sean menos precavidas, pues saben que sern
ser indemnizadas en caso de sufrir algn dao,
y que los delincuentes cometan ms delitos si
saben que no tendrn que pagar nada; se dice
tambin que estos programas se prestan al frau-
de (aunque es difcil simular heridas); que la
mayora de los esquemas son esencialmente
polticos, pues hablan de lo necesario que es el
indemnizar a las vctimas pero no lo llevan a
cabo adecuadamente; y que los encargados de
crear polticas adoptaran menos programas
de prevencin efectivos de no haber miles de
quejas por parte de las vctimas.
186
Tambin se ha cuestionado si el financiamiento
de los esquemas de indemnizacin a travs de la
imposicin de multas u otros gravmenes a los
delincuentes, o a ciertas categoras de delin-
cuentes (por ejemplo, los traficantes), es equita-
tivo, pero todos estos argumentos no invalidan
la importancia de la indemnizacin de las vcti-
mas, dados los mritos y graves penurias por las
que atraviesan aquellos a quienes ofrece cierto
alivio. Si hay voluntad, se pueden encontrar los
medios apropiados para el financiamiento, aun-
que lo que se ofrezca a las vctimas siga siendo
simblico en gran medida.
La mayor parte de los esquemas de indemniza-
cin limitan sus beneficios a las vctimas de vio-
lencia, excluyendo a las vctimas que estn rela-
cionadas con el victimario (vctimas de sus cn-
yuges o padres), o a aquellos de los que se dice
hayan contribuido a la victimizacin (como se
a rguye en los casos de violacin), e imponen
requisitos financieros y de residencia as como
plazos para interponer la demanda. Ta m b i n
requieren que el delito sea denunciado y que se
coopere con las autoridades.
La indemnizacin, por lo general, limita su
cobertura a los gastos mdicos y funerarios que
haya generado el delito y no hayan sido reem-
bolsados por otros medios, a las prdidas mone-
tarias, al pago de apoyo a los familiares depen-
dientes de la vctima, a gratificaciones para
e m e rgencias a corto plazo para solicitantes muy
necesitados. Algunos programas brindan bene-
ficios adicionales, como el reemplazo de dispo-
sitivos mdicos (lentes, por ejemplo), el pago de
honorarios al abogado, el pago del tratamiento
psiquitrico y de rehabilitacin, la indemniza-
cin por discapacidad o desfiguramiento y, en
casos espordicos, por el dolor y el sufrimiento.
La mayora de los programas tienen un tope
para gratificaciones mximas y lmites para los
pagos semanales, y muchos requieren un mni-
mo de prdidas o un mnimo de deducibles a fin
de reducir los costos generales del programa.
Se ha cuestionado la adecuacin de la exclusin
de los familiares, el test de medios financieros,
las polticas de prdidas mnimas, y los procedi-
mientos de adjudicacin. La naturaleza simbli-
ca, en gran medida, de las indemnizaciones y la
falta de conocimiento por parte de las vctimas
de su derecho a sta, limitan an ms su alcan-
ce como medio de resarcimiento. Cuando se
rechaza a las vctimas por detalles tcnicos o
cuando la gratificacin no es proporcional a la
necesidad de la vctima, sta puede sentirse an
ms victimizada. Si bien el impacto de los pro-
gramas de indemnizacin no se ha estudiado de
manera sistemtica, los resultados de las inves-

tigaciones disponibles a la fecha parecen indicar
que los programas de indemnizacin para vcti-
mas no necesariamente mejoran la actitud y
cooperacin sta hacia y con el sistema de justi-
cia. Para hacer que los esquemas de indemniza-
cin a vctimas sean ms efectivos se requieren
criterios de seleccin ms flexibles, mayor rapi-
dez al dar seguimiento a los reclamos, gratifica-
ciones ms adecuadas, y una mayor conciencia
p b l i c a .
187
Los mecanismos de financiamiento para la
indemnizacin de vctimas del delito varan,
aunque en la mayora de los pases es casi
siempre el delincuente quien debe indemnizar
a la vctima por el dao ocasionado, ya sea en
el marco de una demanda seguida de un proce-
so penal, de una demanda de indemnizacin
presentada por el Ministerio Pblico en repre-
sentacin de la vctima (como sucede en
Checoslovaquia), o como una indemnizacin
impuesta por el tribunal en representacin de
la vctima, aun cuando sta no haya presentado la
demanda. En la reunin del HEUNI sobre polti-
cas para las vctimas en Europa, se expres la
preocupacin de que cuando las demandas
civiles de indemnizacin son separadas y
transferidas a un procedimiento civil, ste no
debe ser empleado incorrectamente por los
jueces, a expensas de los intereses de la vcti-
ma por medio de un fallo rpido y sencillo.
Se utilizan diferentes mtodos de financiamien-
to para cubrir el costo de las indemnizaciones
del Estado. En los pases socialistas, los ciuda-
danos estn protegidos contra los costos de la
mayora de las formas de victimizacin por los
programas de beneficencia social, implementa-
dos por el Estado y los sindicatos. Los pagos a
las vctimas del delito se efectan mediante
plizas de seguro a las que todos los ciudadanos
tienen acceso con mdicas tarifas.
188
Si bien los
esquemas especiales de indemnizacin guber-
namentales que se han adoptado en otros pases
cubren slo delitos violentos, en otros pases cu-
bren algunas categoras adicionales, por ejem-
plo, delitos a la propiedad perpetrados por p e r-
sonas institucionalizadas fuera de la institucin,
como es el caso de los prisioneros con licencia
(Suecia). Se ha sealado que existe una tenden-
cia a ampliar el espectro de la indemnizacin y
de los que de ella se beneficien, aunque un sis-
tema demasiado inclusivo de indemnizacin
plantea el peligro del abuso potencial. En la reu-
nin celebrada en Helsinki se subray que
la indemnizacin debe tener como objetivo la
recuperacin total de las prdidas, dando priori-
dad a las necesidades de las vctimas en dificul-
tades, no nicamente a las vctimas de la violen-
cia, y que la indemnizacin debe seguir desarro-
llndose con el fin de cubrir todos los tipos de
sufrimiento material y no material ocasionados
por la victimizacin. Tambin se recomend
que el derecho de las vctimas a la indemniza-
cin no se vea comprometido por las polticas
de despenalizacin.
189
Algunos instrumentos
como la Convencin Europea de 1983 sobre
indemnizacin de vctimas de delitos violentos
brindan principios para las polticas comunes a
1 8 7
Shapland, Joanna, Victims, the criminal justice system and compensation, en British Journal of criminology, vol. 24,
nm. 2, abril 1984, p. 138; Amodio, E., Bondonio, P. V., et al., Vittime del Delito e Solidarieta Sociale, Miln, Centro Nazionale
di Preventione e Difesa Sociale, 1975.
1 8 8
Consulte, Wi e n e r, Imre A., Civil litigation and the insurance system concerning the victims, paper presented to the
HEUNI Seminar: Towards a Victim Policy in Europe, 30 octubre-2 noviembre 1983.
1 8 9
Livre blanc sur lindemnisation des victimes dnfractions, Bruselas, Fondation Roi Baudouin, 1983; Indemnisation des
victimes dnfraction, en Annales de droit de Liege, vol. 29, nm. 2, 1984; Department of Justice, A Theoretical Assessment of
Criminal Injuries Compensation in Canada, Policy, Programs and Evaluation, Working Paper nm. 6, Ottawa, 1983; McGillis,
Daniel, y Smith, Patricia, Compensating Victims of Crime: an Analysis of American Pro g r a m s, Washington, D.C., National Institute
of Justice, 1983; Edelhertz, Herbert, y Geis, Gilber, Public Compensation to Victims of Crime, New York, Praeger, 1981.
84
1 9 0
McGillis, Daniel, y Smith, Patricia, Crime Victim Compensation, en Policy Briefs, Washington, D.C., National Institute
of Justice, 1980; Lamborn, Leroy, Federal subsidy of State crime victim compensation in the United States: unanswered ques-
tions of policy, en Victimology in Comparative Perspective, K. Myazawa, ed., Tokyo, 1985.
1 9 1
M e t z g e r, Michael M. Corporate liability for defective products: policies, problems and prospets, en G e o rgetown Law
J o u r n a l, vol. 73, nm. 1, octubre 1984; W. Allen Spurgeon y Terence P. Fagan, Criminal liability for life endangering corporate
conduct, en Journal of Criminal Law and Criminology, vol. 72, nm. 2, 1981.
1 9 2
Brodeus, Paul, The asbestos industry on trial, en New Yo r k, 10, 17, 24 junio y 1 julio 1985.
los pases preocupados por promover medidas
coordinadas y apropiadas.
Varios programas de indemnizacin, especial-
mente en los pases con economas de libre mer-
cado, son financiados por medio de los ingresos
obtenidos de las multas, incluyendo sanciones
fijas, recargos proporcionales y penas discrecio-
nales (especialmente las relacionadas con mul-
tas por trfico ilegal). Han surgido crticas que
alegan que este tipo de mecanismos pueden vio-
lar los derechos de los ciudadanos a la aplica-
cin equitativa de las leyes al requerir que los
delincuentes convictos paguen los programas lo
cual debera ser responsabilidad de todos, una
poltica que ha representado un reto para los tri-
bunales en algunos casos. Se han desarrollado
algunos programas de monitoreo para asegurar
la recaudacin de multas y tarifas, por ejemplo,
realizando auditorias a las listas de casos de los
tribunales para determinar si estn imponiendo
las tarifas apropiadas (como en Nueva Jersey,
Estados Unidos). Adems de los ingresos por
multas, penalizaciones, las restituciones y las
demandas civiles contra los delincuentes y con-
tra terceros cuya negligencia haya contribuido a
las victimizacin, otras fuentes de financia-
miento incluyen la confiscacin de propiedades
y las disposiciones para obtener ganancias a
partir de las regalas de los delincuentes obteni-
das por la explotacin comercial de sus delitos
(mediante libros, pelculas, etctera).
190
En casos de delitos comerciales (contra consu-
midores, contra la seguridad laboral y contra el
medio ambiente), las vctimas tienen la posibi-
lidad de buscar reparaciones como la indemni-
zacin por daos. Tambin pueden ser restitui-
dos los daos punitivos en casos en los que
premeditadamente se pone a otros en peligro
por medio del encubrimiento doloso de peli-
gros conocidos (de un producto o industria) o la
negligencia. Sin embargo, como sucede con las
multas excesivas, se corre el riesgo de castigar
tanto al inocente como al culpable, al transferir-
se a los clientes, conducir a despidos de perso-
nal o que lo asuman los acreedores, los accio-
nistas, las primas de seguros, etctera. Los
daos punitivos pueden tener fines compensa-
torios al reducir la carga de los honorarios del
abogado y otros gastos generados por el litigio
gracias al cual se puede recuperar algo; as pues
son un incentivo para que los demandantes
usen y encubran conductas fraudulentas.
191
L a s
querellas penales pueden aumentar el nmero
de demandas civiles desviando la atencin al
d e l i t o .
Las sustanciales gratificaciones otorgadas en
algunos pases durante los ltimos aos por
casos de lesiones fsicas han provocado la nece-
sidad de establecer lmites. Se ha criticado que
una gran parte de dichas gratificaciones se des-
tina a los abogados, no a las vctimas, y que las
dificultades y retrasos en estos procedimientos
actan en detrimento de los demandantes. La
proliferacin de demandas (como en los casos
de asbesto) pueden llevar a la bancarrota a
varias empresas, lo cual es utilizado para rees-
tructurarlas y evadir los pagos por daos.
192
En vista de lo anterior, y de la necesidad de las
vctimas de obtener ayuda con prontitud, se ha
sugerido que se instauren fondos de emerg e n c i a
para estos casos, con procedimientos sim-

ples para que las vctimas sean indemniza-
das a la mayor brevedad posible.
193
Sin embar-
go, cuando son las grandes transnacionales o
sus subsidiarias las que estn involucradas, sur-
gen problemas de jurisdiccin nacional y
representacin (en el caso de Bhopal, por
ejemplo, el gobierno de la India, en representa-
cin de las vctimas, ha abierto el caso en los
tribunales estadounidenses; tambin se han ini-
ciado varias causas grupales).
194
Respecto a ciertos tipos de delitos comerciales,
por ejemplo, los delitos contra el medio ambien-
te, tambin se ha propuesto la creacin de un
fondo especial para las vctimas de negligencia
grave que afecta a un gran nmero de perso-
n a s ;
195
lo cual podra llevarse a cabo regional,
nacional o internacionalmente. Los ganancias
ilcitas del crimen organizado, como las que
generan el narcotrfico o el lavado de dinero,
tambin podran ser confiscadas a fin de obtener
recursos para ayudar a las vctimas del delito
mediante programas de prevencin y lucha
contra el abuso de drogas, de preferencia a tra-
vs del Fondo de las Naciones Unidas para el
control del Abuso de Drogas.
La mayora de los pases cuenta con disposicio-
nes para proteger a las personas contra abusos
del poder pblico y para pagar los daos ocasio-
nados por su mal uso. Por lo general, el derecho
a entablar una demanda para este efecto lo prev
la constitucin. As, de acuerdo con el artculo
57 de la Constitucin Sovitica de 1977, los
ciudadanos de la USSR tienen derecho a ser
indemnizados por todo tipo de dao ocasionado
por actividades ilcitas de organismos estatales
y organizaciones pblicas, o de cualquier fun-
cionario durante el desempeo de sus funcio-
nes. De acuerdo con la Ley Constitucional
Canadiense de 1982 (Carta canadiense de dere-
chos y libertades), toda persona, vctima de
violacin o de negacin de los derechos o liber-
tades que le son garantizados por la presente
Carta, puede dirigirse a un tribunal competente
para obtener la reparacin que el tribunal consi-
dere conveniente y justa, habida cuenta de las
circunstancias (seccin 24). En ciertas jurisdic-
ciones, los daos punitivos son gratificados
tanto para reforzar la censura de estas activida-
des ilegales, como para brindar ayuda a la parte
ofendida; no obstante, en la prctica, dichas dis-
posiciones se aplican espordicamente debido a
la falta de medios o a que las demandas por
daos con lentas y costosas.
196
Existen pocos precedentes de indemnizacin
voluntaria para grupos de vctimas por los go-
biernos para compensar los daos ocasionados.
La indemnizacin que propusieron los gobiernos
de Estados Unidos y Canad a las personas que
fueron arrestadas por ser de ascendencia japone-
sa durante la Segunda Guerra Mundial es uno de
muy pocos ejemplos. Sin embargo, el preceden-
te ms sistemtico e integral es la Wi e d e rg u t -
m a c h u n g (indemnizacin) que ofreci la Rep-
blica Federal Alemana a las vctimas de la perse-
cucin nazi. Para compensar los agravios (en la
medida de lo posible) cometidos mediante prc-
ticas discriminatorias u otras prcticas dainas
contra sectores enteros de la poblacin, o grupos
especficos, deben crearse pautas a partir de esta
experiencia; pautas que puedan aplicarse en
1 9 3
En Polonia, por ejemplo, existe un pequeo fondo para este propsito. Consulte Falandysz, Lech, Wi k t y m o l o g i a Va r s o v i a ,
Wiedza Powszechna, 19790.
1 9 4
India sues Union Carbide in U.S. for gas victims, en New York Ti m e s, 9 abril 1985.
1 9 5
Nanda. Ved, International transfer of hazardous technology and substances, caveat emptor or State responsibility? T h e
case of Bhopal, India, en American Society of International Law, 25 abril 1985.
1 9 6
Consulte A / C O N F. 1 2 1 / 4 .
86
1 9 7
Consulte Walter Schwarz, Report on the legislation of the Federal Republic of Germany for the redress of wrongs suf-
fered by victims of National Socialist persecution, and evaluation of its implementation, prepared for the Interregional Meeting
of Experts on this agenda item, Ottawa, 9-13 July 1984; Sebba, Leslie, The reparations agreement: a new perspective, en
Annals. of the American Academy of Political and Social Science, nm. 450, julio 1980, pp. 202-212.
otros contextos,
197
que sirvan tanto para la resti-
tucin como para la indemnizacin:
1. El principio de igualdad de derechos para
todas las vctimas es de vital importancia. Esto
no significa que todas las vctimas deben recibir
la misma ayuda, si no que deben gozar de los
mismos derechos tal y como lo prev la ley;
2. Es primordial contar con un sistema de admi-
nistrativo, legislativo y de planeacin centrali-
zado, pues slo el principio de centralizacin
puede garantizar la igualdad de derechos;
3. La legislacin adoptada debe ser clara y
transparente, adems de ser flexible a fin de
cubrir el mayor nmero de casos posible. Los
mismos principios deben aplicar a los procedi-
mientos, que deben ser simples y breves, pues-
to que su funcin principal es encontrar la ver-
dad y brindar ayuda con prontitud;
4. Puesto que la legislacin es por naturaleza de
carcter transitorio y experimental, requerir
de modificaciones, pues no es posible prever
todas las repercusiones de una ley al momento
de redactarla. Las modificaciones deben ser
retroactivas e incluir las adjudicaciones y fallos
realizados antes de su enmienda, si dicha
enmienda amplia los derechos de la vctima,
con el fin de asegurar la igualdad de derechos.
Tanto el personal administrativo como el judi-
cial deben ser consciente de la necesidad
de modificar las leyes siempre que sus conse-
cuencias sean inaceptables, y hacer del cono-
cimiento del cuerpo legislativo la necesidad de
enmendar dichas leyes siempre que sea necesa-
r i o ;
5. No es posible determinar si el presupuesto del
Estado ser suficiente para cubrir un nmero
indeterminado de demandas, por lo que es nece-
sario establecer un fondo para restringir la carg a
financiera. Se debe pagar una cantidad inicial de
manera inmediata y liquidar la diferencia ms
tarde, la cantidad final que ser pagada a cada
demandante se sabr cuando se determine el
nmero de demandantes y las cantidades que se
derivarn del fondo;
6. El sistema de indemnizacin debe distinguir
entre las demandas de restitucin de propieda-
des y las demandas de indemnizacin. Las res-
tituciones en general debern ser pagadas en
especie. La restitucin financiera deber restrin-
girse a los casos en los que los bienes muebles
no puedan recuperarse o en los que los bienes
inmuebles hayan sido el objeto de adquisicin
de buena fe. Cuando haya habido adquisicin de
buena fe, la restitucin en especie se limitar a
los casos en los que no se pueda hacer justicia
sin este tipo de restitucin, pero se evitar la
especulacin prohibiendo la venta de la propie-
dad por parte del restituido inmediatamente des-
pus de la restitucin;
7. Respecto a la indemnizacin, la compensa-
cin por medio de una pensin (vitalicia o por
un tiempo limitado, como sucede con los jve-
nes que reclaman la prdida de oportunidades
para acceder a la educacin) es preferible a la
indemnizacin por capital nico. La decisin
respecto a cundo y por cunto tiempo podr ser
aplicada una pensin ser tomada por la agencia
c o r r e s p o n d i e n t e ;
8. La indemnizacin por daos a la forma de
sustento de una persona requiere un instrumen-
to para medir el alcance del dao, debido a que
es imposible evaluarlo individualmente. La
remuneracin de otro empleado gubernamental
equiparable puede servir como parmetro;
9. Los daos a la salud ameritan la indemniza-
cin. El problema ms importante reside en
cmo determinar la relacin entre el dao oca-
sionado por el acto en cuestin y el estado de

salud de la vctima en ese momento. Este pro-
blema es muy complejo y se necesitan mdicos
expertos, as como un consejo de salud nacional
para tomar una decisin cuando haya discrepan-
cias. Las demandas por invalidez deben ser
revisadas no slo en trminos de la incapacidad
fsica, sino en trminos de los cambios econ-
micos en el mercado laboral, para lo cual se
necesitan expertos en economa;
10. La indemnizacin por la prdida de la liber-
tad slo deber otorgarse como un elemento en
el clculo del dao en otras categoras, princi-
palmente en la salud, y en el aumento de la in-
d e m n i z a c i n ;
11. La posibilidad de dar seguimiento a la
demanda de indemnizacin como derecho here-
dable debe limitarse nicamente a los depen-
dientes del demandante, que debern ser indem-
nizados en consecuencia. Como principio, las
demandas por fallecimiento, daos a la salud, a
la libertad o prdida de la forma de sustento no
debern heredarse, basados en el fundamento de
que la Wi e d e rg u t m a c h u n g debe otorgarse a
aquellos que han sufrido. Lo anterior hace nece-
sario que la ley se implemente con prontitud,
pues la Wi e d e rg u t m a c h u n g no cumple su prop-
sito si es otorgada tras la muerte de la vctima;
12. Las siguientes instituciones administrativas
y judiciales deberan encargarse de las deman-
das de restitucin e indemnizacin:
i ) En primera instancia, una agencia administra-
tiva que aclare los hechos, determine si la
demanda tiene lugar, evale las pruebas, y pre-
pare el fallo fina, siempre con el objetivo de
alcanzar arreglos amistosos prestando especial
atencin a los elementos irrefutables de la
d e m a n d a ;
i i ) A nivel judicial, tribunales administrativos
que atiendan los problemas de los casos y remi-
tan los casos destacados a la Corte Suprema;
i i i ) La Corte Suprema, como la instancia ms
alta debe revisar los casos ms sobresalientes
para tomar las decisiones pertinentes;
13. El personal judicial y administrativo debe
ser cuidadosamente seleccionado y bien remu-
nerado en vista de la duracin limitada de su tra-
b a j o ;
14. En ocasiones es ms fcil anular una deman-
da o emitir un fallo que llegar a un acuerdo, lo
cual requiere un gran nivel de experiencia en el
mbito. La agencia administrativa debe, por lo
tanto, contar con un juez experimentado cuya
tarea sea llegar a un acuerdo siempre que sea
p o s i b l e ;
15. Los hechos y pruebas que se le pidan a una
persona deben ser razonables, se debe permitir
que los demandantes prueben sus casos de
manera y por medios normales. En los casos en
que sea imposible presentar pruebas directas,
como sucede generalmente, las pruebas circuns-
tanciales deben ser aceptadas;
16. Las demandas de indemnizacin no deben
sujetarse a criterios lingsticos o culturales;
17. La intervencin de un abogado en estas
demandas debe ser obligatoria en vista de la
gran complejidad de la ley de Wi e d e rg u t -
m a c h u n g y con el fin de acelerar el juicio;
18. Las demandas de restitucin y la indemniza-
cin deben acatar los calendarios que se esta-
blezcan, lo cual implica que sus derechos sern
omitidos en caso de no hacerlo, as se trate de
una instancia excusable o inexcusable. Se puede
establecer un fondo de solidaridad especial para
los casos excusable;
19. Se puede adoptar un sistema de honorarios
contingentes a fin de que los demandantes sin
recursos tengan acceso a la ayuda legal y sea
posible diferenciar los casos vlidos de los no
v l i d o s ;
20. La legislacin debe redactarse e implemen-
tarse de manera que no slo se haga justicia sino
que tambin puedan evitarse posibles fraudes.
La Convencin de la Naciones Unidas contra la
Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles,
Inhumanos o Degradantes, adoptada por la
Asamblea General en diciembre del ao 1984
(A/Res.39/46), de conformidad con la Decla-
racin contra la tortura emanada del Q u i n t o
Congreso de las Naciones Unidas sobre P r e v e n c i n
del Delito y Tratamiento a los Delincuentes,
incluye una disposicin indemnizacin a vcti-
mas. As, en el artculo 14, prrafo 1, de la
Convencin se estipula que Todo Estado Parte
velar por que su legislacin garantice a la vcti-
ma de un acto de tortura la reparacin y el dere-
cho a una indemnizacin justa y adecuada, inclui-
dos los medios para su rehabilitacin lo ms com-
pleta posible. En caso de muerte de la vctima
como resultado de un acto de tortura, sus depen-
dientes tendrn derecho a indemnizacin. Ms
adelante, en el prrafo 2 se establece que Nada
de lo dispuesto en el presente artculo afectar a
cualquier derecho de la vctima o de otra persona
a indemnizacin que pueda existir de conformi-
dad a las leyes nacionales.
Como forma de ayuda a nivel internacional, el
Fondo Voluntario de las Naciones Unidas para
las vctimas de Tortura ofrece ayuda a todos
aquellos que hayan sido torturados y a sus
familiares. Se han otorgado becas para diferen-
tes proyectos en varios pases, dando prioridad
a aquellos que brinden ayuda directa tanto
mdica como psicolgica. Las actividades del
Fondo han sido restringidas debido a la caren-
cia de recursos disponibles. Si el Fondo fuera
ampliado y fortalecido, como lo recomienda la
Reunin preparatoria Interregional de Expertos,
sera posible ampliar el espectro de a c t i v i d a d e s
del mismo y beneficiar a un mayor nmero de
vctimas. El Fondo de las Naciones Unidas
para los Prisioneros de Sudfrica refleja la pre-
ocupacin internacional por otro grupo que
requiere ayuda especial, particularmente en
vista de los recientes avances.
Encuesta sobre reparacin, ayuda,
restitucin e indemnizacin
El objetivo de este documento es presentar los
resultados de la presente encuesta con el fin de
dar una perspectiva general sobre la situacin
de las vctimas del delito, sus necesidades, los
avances recientes para satisfacerlas, y las reas
que requieren ser atendidas en un futuro. Esta
informacin pretende complementar la discu-
sin sobre el tema del punto nmero 5 del orden
del da del Congreso, intitulado Vctimas del
Delito (A.CONF.121/6), que, de conformidad
con las recomendaciones del Comit para la
Prevencin y Control del Delito, se ocupa tanto
de las vctimas de delitos tradicionales y nuevos
delitos como de las vctimas de abuso del poder.
Se pretende que este anlisis de enfoque inter-
nacional ayude a los pases a evaluar sus pro-
pios esfuerzos en este mbito y, al mismo tiem-
po, proporcione las bases empricas para la crea-
cin de nuevas polticas y la planeacin en este
campo a nivel nacional, regional e internacio-
nal. Por lo anterior, se ha dado prioridad a las
reas que requieren mayor atencin en la crea-
cin de polticas.
D e f i n i c i o n e s
Para fines de esta encuesta, el trmino vctima
se define como toda persona que ha sufrido
prdidas, daos o lesiones en su integridad fsi-
ca, propiedad o derechos humanos, como resul-
tado de: a ) una violacin al derecho penal
nacional; b ) un crimen de acuerdo con el Dere-
cho Internacional; o c ) una violacin a los prin-
cipios de los derechos humanos que reconoce la
comunidad internacional; o como resultado del
d ) abuso de poder por parte de aquellos que ocu-
pan posiciones polticas u ostentan cierta autori-
dad econmica. Se seal que una vctima
puede ser de carcter individual o colectivo,
incluyendo grupos, clases sociales, comunida-
des o individuos, entidades comerciales, grupos
polticos u organizaciones. En la encuesta se
emplearon cuatro categoras de vctimas:
88
a ) Vctimas de delitos convencionales, tales
como asesinato, robo, agresin o incendio pro-
v o c a d o ;
b ) Vctimas de modalidades delictivas no con-
vencionales, tales como el narcotrfico, el cri-
men organizado, los delitos informticos, el
terrorismo, el secuestro, el soborno y la corrup-
c i n ;
c ) Vctimas de abusos de carcter econmico,
tales como las violaciones a las normas laborales,
los fraudes al consumidor, los delitos contra
el medio ambiente, los abusos comerciales y de
mercado por parte de compaas transnacionales,
las violaciones al control de intercambio, la eva-
sin fiscal, el soborno y la corrupcin;
d ) Vctimas del abuso del poder pblico
mediante violaciones a los derechos humanos,
abuso de autoridad por parte de cuerpos policia-
cos y otras agencias estatales, incluyendo los
arrestos y encarcelamientos improcedentes.
R e s u m e n
Este reporte, basado en los datos recavados en 70
pases, esboza la situacin de las vctimas del
delito y los medios de reparacin y asistencia de
los que disponen en un amplio espectro de pases
localizados en diferentes regiones geogrficas.
Aunque los sistemas generales y mecanismos
especficos difieren en cuanto a su alcance, orien-
tacin y nivel de desarrollo, independientemente
de su nivel actual de funcionamiento, los dife-
rentes pases llegaron al consenso de que queda
mucho por hacer en el rea, particularmente en lo
que respecta a las formas de victimizacin ms
recientes, tales como las resultantes de delitos no
convencionales y de abusos de carcter econmi-
co y pblico. De hecho, se lleg a la conclusin
general de que a medida que un pas incrementa-
ba sus esfuerzos en favor de las vctimas, haba
un mayor reconocimiento de la necesidad de
acciones correctivas en otras reas.
Los participantes consideraron que la capaci-
tacin y la comparticin de informacin tienen
un papel fundamental. Se estim que la infor-
macin es esencial para aquellos que tratan con
vctimas, as como para las propias vctimas y el
pblico en general. Otros aspectos que, de
acuerdo con los participantes, tambin requie-
ren ser atendidos prioritariamente son la capaci-
tacin adecuada para satisfacer las necesidades
de las vctimas del delito, el progreso en el
fomento de los derechos, y vas de reparacin, y
la implementacin de campaas de concientiza-
cin pblica sobre la situacin de las vctimas.
La investigacin tambin fue considerada una
prioridad. Varios pases expresaron la necesidad
de contar con mayor informacin sobre las vc-
timas y los mtodos para ayudarlas. Una opi-
nin generalizada fue que las estrategias para
asistir a las vctimas seguiran siendo insuficien-
tes para satisfacer sus necesidades y llevar a
cabo los cambios necesarios de no contar con
informacin suficiente sobre la situacin de los
distintos tipos de vctimas y la efectividad de
los programas disponibles.
Asimismo, se recomend se diera mayor apoyo
a las vctimas, particularmente logrando que los
sistemas sean ms concientes y sensibles ante
las necesidades de las vctimas. Un factor cen-
tral, de acuerdo con esta encuesta, fue el de
esfuerzos como la formulacin de declaraciones
pblicas (tanto nacionales como internaciona-
les), el mejoramiento de los sistemas y tcnicas
existentes, as como el desarrollo de otros, el
incremento de los fondos para programas y ser-
vicios a favor de las vctimas y la creacin de
recursos adecuados y funciones que las vctimas
puedan desempear en actividades de defensa y
a u t o a y u d a .
A mayor escala, se recomend la implementa-
cin de actividades de cooperacin regional e
internacional que brinden oportunidades de
capacitacin, as como el desarrollo de un
modelo de legislacin. Se sugiri la realizacin
de intercambios de informacin e investigacio-
nes orientadas a la creacin de polticas. Se soli-
cit la colaboracin de las Naciones Unidas
para facilitar el desarrollo de pautas internacio-

nales, acuerdos y convenciones, para brindar
asistencia tcnica, y preparar leyes modelo. Los
pases expresaron su deseo de realizar mayores
progresos en el campo y de que sea la
O rganizacin de Naciones Unidas quien ejerza
el liderazgo y brinde ayuda.
En trminos generales, las respuestas de este
cuestionario fueron sorprendentes. La tarea
requera una profunda reflexin, una revisin
de las polticas nacionales, y la preparacin de
un resumen de hechos e impresiones respecto
a un tema bastante extenso y complejo. Las res-
puestas obtenidas ofrecen una apreciacin de la
grave situacin de las vctimas del delito y del
abuso de poder, de los programas y polticas
que existen actualmente para las vctimas; de
esta manera, estas respuestas son sugerencias
para las iniciativas futuras en el campo. Sus
resmenes constituyen una base emprica para
las pautas que debern seguirse en trabajos
futuros sobre vctimas; son un punto de partida
para evaluaciones subsecuentes y un trampoln
de accin.
El inters y la dedicacin que manifestaron los
encuestados es un indicador en s mismo de una
mayor conciencia, sensibilizacin e inters en
los problemas de las vctimas en todo el mundo.
Como es evidente a lo largo de este reporte,
existen varios desarrollos pragmticos y en
materia de creacin de polticas a un paso de lle-
varse a cabo. Quizs un factor central para este
momento de impulso es el reconocimiento de la
existencia de necesidades y reacciones humanas
comunes y universales que surgen como conse-
cuencia inevitable de la victimizacin. Las res-
puestas deben constituir, a nivel nacional e
internacional, un testimonio de estas reacciones
y de la necesidad de satisfacer necesidades.
Asimismo, es claro que debe hacerse todo lo
posible por reducir el sufrimiento ocasionado
por la victimizacin y, a la larga, aspirar a pre-
venirla, en la medida de lo posible.
Las mujeres como vctimas
mbito y enfoque
Las vctimas del delito pueden ser de carcter
colectivo o individual.
198
,
199
Para fines de este
reporte victimizacin se define como las acti-
vidades que privan a una persona de los siguien-
tes derechos: a ) seguridad personal, i. e. que no
sea sometida a la daos intencionados o incluso
se le prive de la vida; b ) eleccin personal, i. e.
autonoma en las relaciones personales; c ) o p o r-
tunidades econmicas, i. e. acceso a un sustento
adecuado y digno; y d ) libertad poltica, i. e.
derecho de participacin en la vida comunitaria
y nacional.
El presente reporte se centra en las mujeres
como vctimas de delitos perpetrados en su con-
tra por el hecho de ser mujeres. Lo anterior no
implica que las mujeres sean victimizadas por
delitos no relacionados con el gnero. No obs-
tante, se ha reconocido recientemente, que la
victimizacin de mujeres relacionada con el
gnero es un problema grave y merece ser trata-
do de manera independiente por los motivos
que se explican en este trabajo.
Los abusos contra nias se mencionan breve-
mente (en notas al pie de pgina), aunque no
son el tema central de este reporte. En general,
los abusos de los que las nias son vctimas
deben ser tratados como un tema aparte, a pesar
de que existen elementos en comn con el
abuso contra las mujeres, y aunque tanto inves-
tigadores como creadores de polticas con fre-
90
1 9 8
Consulte R e p o rt of the Interregional Pre p a r a t o ry Meeting for the Seventh United Nations Congress on the Prevention of
Crime and the Treatment of Offenders on topic III: Victims of crime, Ottawa, 9-13 julio 1984 (A/CONF. 1 2 1 / I P M / 4 ) .
1 9 9
Consulte el reporte de la Secretara General sobre el tratamiento justo de las mujeres en las leyes de justicia penal sobre
abusos de poder y la tipologa de los delincuentes como vctimas (E/AC.57/1984/13).
cuencia clasifican a nios y mujeres en una

misma categora. El Sptimo Congreso debera
tomar en cuenta el problema de la victimizacin
de las nias como un rea de investigacin y de
accin estratgica en las reas de prevencin del
delito y justicia penal.
En los ltimos aos se ha admitido la gravedad
de los delitos contra mujeres. No obstante, persis-
ten varias modalidades de grave violencia inter-
personal, y el dao ocasionado por formas indi-
rectas y colectivas de victimizacin se ha intensi-
ficado en todo el mundo. Las mujeres son espe-
cialmente vulnerables a la victimizacin debido a
su situacin generalizada de desigualdad y a los
papeles que le son asignados en la divisin del
t r a b a j o .
Los delitos perpetrados contra las mujeres se
ven agravados por la injusticia social, por el
desarrollo desigual y desequilibrado, por la
agresin y la violencia. Lo anterior, a su vez,
exacerba la desigualdad y explotacin, minando
los esfuerzos por mejorar la situacin de las
mujeres y agravando las circunstancias de aque-
llos que viven en condiciones de pobreza y dis-
criminacin.
Las vctimas de violencia intrafamiliar y sexual,
como lo son las violaciones dentro o fuera del
matrimonio, son estigmatizadas y se averg e n-
zan en silencio.
200
Las mujeres, especialmente
las mujeres jvenes, que han sido sometidas a la
prostitucin, a la explotacin sexual y al trfico
con fines sexuales tambin pasan desapercibi-
das como vctimas (i. e. no se les toma en cuen-
ta y son incomprendidas); ellas mismas quedan
atrapadas en las redes de la delincuencia y el cri-
men organizado.
Las mujeres que son vctimas colectivas de abu-
sos de poder de carcter econmico y poltico
son de alguna manera las vctimas ms ocultas
de todas. El dao ocasionado mediante su victi-
mizacin tarda aos en hacerse evidente. Las
personas o entidades responsables de esta victi-
mizacin pueden deslindarse de toda responsa-
bilidad, especialmente si hay el suficiente tiem-
po de por medio.
201
Es por ello que ha sido difcil calcular la preva-
lencia de distintas formas de delitos y abusos
contra las mujeres. La naturaleza oculta de estos
fenmenos convierte en una prioridad la necesi-
dad de reconocimiento pblico e investigacin
cientfica en torno a este problema. Apesar de la
escasez de datos, hay evidencias de que la victi-
mizacin de gnero existe en distintas modali-
dades en todo el mundo. Sin embargo, es difcil
evaluar si la incidencia se encuentra en aumen-
to, como lo seal la encuesta de la Secretara,
en especial en los casos de violacin, o si se le
est dando mayor reconocimiento y est siendo
registrada.
El impulso que se ha dado a la atencin equita-
tiva para las mujeres como vctimas proviene
de los movimientos actuales a favor de la
emancipacin de la mujer, que han surgido en
el marco de otros movimientos internacionales
que luchan por la justicia social y econmica en
los cuales han participado las mujeres de mane-
ra activa. Estos movimientos han otorg a d o
importancia a problemas como las violaciones,
la pornografa, la prostitucin involuntaria, la
circuncisin femenina, la llamada quema de
novias y el maltrato a las esposas. A s i m i s -
mo, estos movimientos han hecho nfasis en el
trecho que existe entre la situacin econmica
y legal de los hombres y la de las mujeres en
todo el mundo. En especial, la Dcada de la
Mujer proclamada por las Naciones Unidas ha
servido como catalizador para colocar como
necesidad de primera importancia el otorgar y
2 0 0
Consulte Young, Warren, A discussion of law and practice, en Rape Study, vol.1, Wellington, New Zealand, Institute
of Criminology, Victoria University of Wellington, 1983.
2 0 1
Consulte el trabajo que la Secretara sobre delitos y abuso de poder prepar (A/CONF. 8 7 / 6 ) .
92
reconocer los derechos de las mujeres de todo
el mundo.
La victimizacin femenina debe ser examinada
en el contexto poltico socioeconmico y legal.
Existen varias formas de definir la violencia:
puede definirse, por ejemplo, en trminos de
fuerza fsica, estatus legal de los actos, intencio-
nes subjetivas del delincuente, o en trminos de
sus efectos en las vctimas. Puede ser concebida
individualmente como, psicopata o se puede
explicarse como un fenmeno social. Ta m b i n
puede ser considerada como la privacin siste-
mtica de derechos y oportunidades en un
momento histrico dado, como la negacin del
derecho de la mujer de decidir sobre su capaci-
dad reproductiva, a pesar de los desarrollos tec-
nolgicos. En realidad, a victimizacin y su
definicin se encuentran ligadas a la estructura
de poder.
La victimizacin femenina, los delitos y la fuer-
za fsica empleada contra de la mujer en distin-
tas pocas y culturas no son fenmenos discre-
tos que sucedan de manera natural, tienen un
fondo moral. La fuerza fsica que los hombres
emplean contra las mujeres puede ser conside-
rada como herramienta disciplinaria, prueba de
hombra, accin legal correctiva, pecado o deli-
to grave. La manera en la que se le define
depende en gran medida de la relacin entre
gneros, que se encuentra arraigada histrica-
mente y se interpreta socialmente. La victimiza-
cin de la mujer, que comprende tanto actos
silenciosamente aceptados como actos defini-
dos como delitos, no depende tanto de los
daos ocasionados sino de la relacin entre
hombres y mujeres y de su relativa igualdad. Lo
a n t e r i o r, no slo afecta el comportamiento de la
victimizacin contra la mujer sino tambin el
significado personal de dicho comportamiento y
las respuestas pblicas y oficiales ante l.
As pues, el problema de la victimizacin de la
mujer debe ser estudiado en el contexto de
la definicin y redefinicin social del delito a
travs de conflictos polticos y legales y de
cambios histricos. La desigualdad entre hom-
bres y mujeres que conduce a la coaccin y a la
violencia tambin da lugar a que las mujeres
definan ciertos tipos de conducta como victimi-
zacin, a que la identifiquen como un problema
poltico y legal y luchen por su abolicin. Las
mujeres resistieron la victimizacin en el pasa-
do y ahora se involucran cada vez ms de
manera colectiva en las demandas de repara-
cin en todo el mundo.
Un tema importante en la victimizacin de la
mujer es cmo separar los delitos y abusos de
las desigualdades e injusticias comunes. El pro-
blema de un espectro que va de la injusticia ins-
titucionalizada a los abusos ilegales dificulta la
tarea de definir lo que s de lo que no constituye
un delito contra la mujer.
La victimizacin de la mujer asume formas
relacionadas con la divisin del trabajo basada
en el gnero. Varios aspectos del trabajo de las
mujeres y de las normas de gnero socialmente
prescritas promueven la victimizacin de gne-
ro. No es fortuito que las mujeres sean vctimas
de coaccin y violencia sexual. Existen razones
sociales, econmicas y culturales que subyacen
a este problema.
La relacin entre la desigualdad instituciona-
lizada y la victimizacin de la mujer es comple-
ja. Los delitos interpersonales y la violencia
contra la mujer reflejan aspectos socioestructu-
rales de discriminacin. Sin embargo, varias
formas de victimizacin de la mujer, tales como
las violaciones y el maltrato fsico, son ilegales,
o al menos son formalmente ilegales y no se
aceptan por ningn motivo. En otras palabras, la
victimizacin no necesariamente busca preser-
var las relaciones patriarcales, es decir, la domi-
nacin social de los hombres sobre las mujeres.
La mayora de los hombres que victimizan a las
mujeres no obtienen beneficios de dicha victi-
mizacin o aprueban estos abusos con determi-
nacin. Todo enfoque histrica o culturalmente
especfico que toma en cuenta las diferencias
situacionales, culturales y temporales ubica la
victimizacin de la mujer en un contexto ade-
c u a d o .
Explotacin y trfico de mujere s
Distintas organizaciones internacionales, en
especial las Naciones Unidas a travs del
Grupo de Trabajo sobre Esclavitud, han expre-
sado su preocupacin por la prostitucin y el
trfico mundial de mujeres y nios con fines
sexuales. En 1983, la Asamblea General en su
resolucin 38/107, seal que las condiciones
sociales y econmicas prevalecientes eran res-
ponsables de problemas como la prostitucin y
el trfico de personas. Desde 1947, la A s a m -
blea General de las Naciones Unidas expres la
necesidad de combatir el trfico de nios y
m u j e r e s .
Se calcula que en un pas son 10 por ciento o
ms de las mujeres, las que obtienen su susten-
to a travs de la prostitucin. Asimismo, en
algunos pases las mujeres comienzan a prosti-
tuirse desde muy temprana edad.
202
La inciden-
cia de la prostitucin juvenil va en aumento. Es
difcil calcular la incidencia de este fenmeno
puesto que la prostitucin, por lo general, es
parte de la economa informal si no es totalmen-
te ilegal y tambin es difcil distinguir entre la
prostitucin y otras formas de servicios sexua-
les, incluyendo los medios pornogrficos.
Varios expertos defienden la postura de que la
prostitucin en adultos es un delito que no
reglamentacin sobre prostitucin est basada
en la suposicin implcita de que la prostitucin
se debe tolerar siempre y cuando se mantenga
dentro de los lmites de la decencia y la salud
pblica. En otros pases, la prostitucin en
adultos es un delito, no por el hecho de victimi-
zar a las mujeres sino porque viola las normas
de la moral. Las mujeres quienes menos impor-
tancia tienen en esa profesin, quienes son aco-
sadas y encarceladas. En cada pas son arresta-
das al menos 50 000 mujeres de la calle cada
ao, pero los clientes o proxenetas no son some-
tidos a procesos penales.
Los defensores de la emancipacin de la mujer
opinan que la prevalencia de la prostitucin en
los clientes principales es sintomtico de un
doble estndar daino de la sexualidad. Es
importante reconocer que las prostitutas son
vctimas en lugar de definir la prostitucin
como un delito que no victimiza. El Relator
Especial, adems, seal que el Consejo
Econmico y Social sobre Derechos Humanos
consider a la prostitucin como una forma de
esclavitud. De hecho, de acuerdo con la carta y
el tenor de la Convencin de 1949 para la repre-
sin de la trata de personas y de la explotacin
de la prostitucin ajenas (Asamblea General
resolucin 317(V), la prostitucin no es un
delito y tampoco es una ofensa, pero la explota-
cin de la prostitucin es un delito que produce
v c t i m a s .
203
No es la prostituta a quien se debe tratar como
delincuente sino al explotador y a quienes se
benefician de ella en cualquiera de los niveles
de comercializacin. Al igual que la esclavitud,
la prostitucin es un sistema cuyas races se
encuentran en los intereses econmicos y
dependen de la coaccin.
204
2 0 2
Consulte el reporte de Mr. J. Fernand-Laurent, Relator Especial de la Subcomisin sobre Prevencin de la Discriminacin
y Proteccin de Minoras, actualizacin del Reporte sobre Esclavitud presentado ante la Subcomisin de 1966, United Nations,
S a l e s , nm. E.84/XIV. 1 .
2 0 3
Consulte la nota al pie nmero 39 (arriba).
2 0 4
Consulte Slavery, reporte preparado por Benjamn W h i t a k e r, Relator Especial de la Subcomisin sobre Prevencin de
la Discriminacin y Proteccin de las Minoras, actualizado en el Report on Slavery, presentado a la Subcomisin en 1966,
United Nations, S a l e s , nm. E.84.XIV. 1 .
94
2 0 5
Consulte Kathleen Barry, Female Sexual Slavery, en England Cliffs, New Jersery, Prentice-Hall, 1979; y Diana Russell
& Nicole Van de Ven, eds., The Proceedings of International Tribunal on Crimes against Women, Brussels, Les Femmes, 1976.
La manera en que se inicia a las mujeres en la
prostitucin vara, pero por lo general involu-
cran prostituyen voluntariamente carecen de
otras oportunidades econmicas para mante-
nerse a s mismas y a sus familias. La prostitu-
cin generalmente paga bien a mujeres sin
capacitacin o habilidades. En algunas reas,
especialmente en zonas pobres, es prcticamen-
te imposible que las mujeres encuentren
e m p l e o .
Con frecuencia se coacciona a las mujeres de
distintas maneras para iniciarlas en la vida de la
prostitucin. Los proxenetas reclutan a mujeres
jvenes, por lo general de comunidades rurales,
a quienes engaan prometindoles independen-
cia, riquezas o matrimonio. Estas mujeres son
incitadas a consumir drogas y alcohol, e incluso
a participar en el narcotrfico. Una vez recluta-
das, se les mantiene en condiciones tales que
salir del negocio es prcticamente imposible.
Las condiciones de en las que la mayora de las
prostitutas trabajan son deplorables y no les
dejan opcin para decidir si continan en ese
trabajo o no. La mayora de los proxenetas uti-
lizan el maltrato fsico y la intimidacin para
controlar a sus cuadrillas de prostitutas. La
prostitucin, por lo general, es un trabajo peli-
groso; las mujeres siempre estn expuestas al
abuso, a ser lastimadas o asesinadas tanto por
sus patrones como por sus clientes. Las mujeres
que enfrentan riesgos fsicos en este tipo situa-
ciones no pueden acudir a las autoridades, pues
no toman sus quejas con la debida seriedad.
El periodo productivo de una prostituta tiende a
ser corto. Las mujeres dejan la prostitucin sin
haber obtenido la fortuna prometida; el dinero
que obtienen con muchos esfuerzos, pocas
veces beneficia a la prostituta, y casi siempre
beneficia al proxeneta. Por lo general, la prosti-
tuta no deja su oficio voluntariamente, es forza-
da a hacerlo a una temprana edad porque el
abuso, su salud y el agotamiento deprecian su
valor en el mercado. En sociedades tradiciona-
les, las mujeres que son deshonradas median-
te la prostitucin nunca pueden volver a la vida
n o r m a l .
205
En la Reunin Preparatoria Regional A s i t i c a ,
se expres la preocupacin por la prostitucin
en mujeres jvenes, que ha alcanzado graves
proporciones en varios pases. Como se enfati-
z en la Reunin Asitica, la prostitucin y la
explotacin con fines inmorales (al igual que el
narcotrfico, la venta ilegal de alcohol y la por-
nografa), ha prosperado en reas donde el turis-
mo es un sector importante de la economa.
Generalmente, este tipo de comercializacin es
controlada por el crimen organizado. A s i m i s m o ,
la violencia y otros delitos relacionados con
la prostitucin van en aumento.
La dimensin internacional del fenmeno de la
prostitucin genera problemas complejos y gra-
ves de explotacin y abuso, que requieren
esfuerzos ms cooperativos por parte de las
agencias policiacas para combatir el trfico de
personas de manera efectiva. Estas org a n i z a c i o-
nes han documentado ampliamente la expan-
sin de los secuestros y de la venta de mujeres a
nivel internacional. La tortura y el abuso fsico
de estas esclavas son bastante comunes. Redes
enteras de prostitucin son intercambiadas entre
empresarios en varios pases, especialmente en
pases en guerra, invadidos o con levantamien-
t o s .
R e s u m e n
El presente reporte ha analizado los factores
que contribuyen a un fenmeno que la comuni-
dad internacional ha reconocido como uno de
los problemas ms injustos que, adems, pro-

mueve la agrupacin social delictiva: la persis-
tente victimizacin de las mujeres como grupo
de poblacin en todo el mundo a travs del
delito, tanto recientes como antiguos, y el
abuso de poder. Mediante el anlisis de los
datos obtenidos de distintas regiones, especial-
mente de la Primera Encuesta de las Naciones
Unidas sobre la Situacin de las Mujeres y la
Administracin de los Sistemas de Justicia
Penal, 1970-1982, complementados por un
cuerpo sustancial de investigacin en el
campo, fue posible identificar de manera gene-
ral los factores que contribuyen a la victimiza-
cin de las mujeres.
206
Uno de los factores ms
importantes fue el del rol de gnero tradicional
y el estatus que las mujeres han tenido que
asumir en el contexto social, poltico y econ-
mico. Aun cuando la legislacin ha sido m o -
dificada para brindar un trato ms justo a la
m u j e r, las costumbres y prcticas prevalecen y
las mujeres siguen sufriendo ms que los hom-
b r e s mediante la violencia, el abuso sexual y la
explotacin, el empleo discriminatorio de cier-
tas leyes (especialmente las relacionadas con
las costumbres sexuales) y la respuesta inade-
cuada y diferencial ante su victimizacin
por parte de los sistemas de justicia penal. Por
otra parte, las madres de familia son tambin
victimizadas en los mercados a travs de prc-
ticas fraudulentas y productos obtenidos de
manera ilegal.
El reporte analiza las implicaciones en
material de polticas y las acciones alternativas
encaminadas a mejorar la situacin de la victi-
mizacin de la mujer y el trato de las vctimas
de dicho gnero por parte de los sistemas de
justicia penal. Entre estas soluciones se
encuentran las relacionadas con la reparacin
y la ayuda a las mujeres victimizadas, el trato a
los delincuentes (que han victimizado a muje-
res), las prcticas de registro, el desarrollo de
bases de datos, las actividades de investiga-
cin, los esfuerzos dirigidos a la prevencin y
la capacitacin de personal.
Se requiere de medidas tcnicas (polticas y
legislacin), as como de un cambio de perspec-
tiva. La comunidad internacional podra reali-
zar avances concretos en este respecto ofrecien-
do modelos de polticas, diseando (nuevos)
programas, capacitando al personal, promo-
viendo la investigacin, recabando datos, inter-
cambiando informacin y poniendo a disposi-
cin de los gobiernos interesados en realizar
reformas la asistencia tcnica necesaria.
El problema de la victimizacin de la mujer
ha pasado desapercibido durante mucho tiem-
po o se ha dado por sentado. El problema es
bien sabido, y sus dimensiones y etiologa han
sido documentas y reconocidas. Las percepcio-
nes acerca del papel de la mujer y la aceptacin
de la violencia, el abuso y la explotacin de la
mujer estn cambiando. Se deben llevar a cabo
las medidas necesarias para poner un freno a la
victimizacin de la mujer. No puede haber una
igualdad por separado para mujeres y hombres
en el sistema de justicia penal, en la familia
y en la sociedad como un todo. Los sistemas de
justicia penal garantizan la verdadera igualdad
2 0 6
Female Victimization, consultant report prepared for the Secretariat por Dorie Klein (Alameda County, Office of Court
Services, Berkley, California).
96
para las mujeres de facto y de jure como con-
dicin indispensable de la justicia.
El Congreso de Miln, que adopt seis nue-
vos instrumentos y 26 resoluciones relaciona-
dos con problemas prioritarios relativos a la
coope-racin internacional para la prevencin
del delito y el mejoramiento de la justicia penal
ser recordado por todos los grupos de apoyo
a las vctimas como el foro en el que aos de
esfuerzos por parte de la comunidad interna-
cional culminaron en el rotundo consenso de
recomendar a la Asamblea General la adop-
cin de la Declaracin sobre los principios
fundamentales de justicia para las vctimas de
delitos y abuso de poder (Asamblea General
resolucin 40/34 del 19 de diciembre de
1988). Sin duda, hubo una viva discusin
sobre el tema, que no slo despert un inters
general, sino que adems gener controversias
sobre el contenido y formato del documento
preliminar debido a ciertas diferencias con-
ceptuales bsicas entre los que opinaban que
deban formularse disposiciones por separado
para vctimas de delitos y para vctimas de
abusos de poder, y los que optaban por un
enfoque ms integral y global. Finalmente, se
lleg a un consenso, de modo que puede afir-
marse que el Sptimo Congreso.
cumpli la invaluable funcin de trazar las
directrices, haber puesto sobre la mesa el tema
de que los derechos de las vctimas deben ser
tomados en cuenta (y tratados, agrego) en lo
sucesivo como parte integral del sistema de jus-
ticia (A/CONF. 1 2 1 / 2 2 / R e v.1, Captulo IV, para
2 6 1 ) .
As pues, la Declaracin ha sido proclama-
da piedra angular, e incluso ha sido referida
como la Carta Magna de las V c t i m a s .
Aunque de nuevo trabajando dividida por el
ocano, Irene segua siendo para sus colegas en
Viena una de nosotros, siempre dispuesta a
representar a la Subdivisin y al Centro en
Nueva York, defendiendo nuestros intereses y
expresando nuestras preocupaciones. Los pri-
meros aos en Viena estuvieron marcados por
mucho trabajo encaminado a reestablecer
nuestras actividades en este nuevo y tercer
lugar de actuacin de las Naciones Unidas,
despus de Nueva York y Ginebra; org a n i z a n-
do aqu las reuniones principales de nuestros
cuerpos de creacin de polticas es decir, no slo
del Comit para la Prevencin y Control del
Delito, sino tambin de la Comisin sobre el
Estatus de la Mujer, de la Comisin sobre
Desarrollo Social y de la Comisin sobre Nar-
cticos, todas ellas reuniones en las que I r e n e
participaba, junto con el Secretario del Comit,
Joseph Acapko-Satchivi, y de las que ofreca
un informe en Nueva York sobre los problemas
que requeran medidas por parte del Consejo
Econmico y Social y de la Asamblea General;
fortaleciendo as nuestros contactos y vnculos
tanto con las autoridades austriacas (particular-
mente con el Dr. Linke, Helmut Epp y con
Roland Miklau del Ministerio de Justicia)
como con las Organizaciones No Guber-
namentales, para lo cual tambin se cre la
Alianza de Viena (recuerdo la importante con-
tribucin del Coronel Alfred Bauer, el Dr.
Doleish y Christian Kuhn).
Tambin se llevaron a cabo ciertos cambios
en el personal: J. Ripert, quien se convirti en
Director General de Cooperacin y Desarrollo,
fue sustituido por Yolah (diplomtico de
Nigeria) como Jefe de nuestro Departamento en
Nueva York; en tanto Sipill, Jefa de nuestro
Centro, fue reemplazada por Leticia Shahani,
de las Filipinas (a quien ya conocamos bien
pues, adems de haber presidido recientemente
el Tercer Comit, era hermana del General
Fidel Ramos, ms tarde electo Presidente de las
Filipinas, con quien habamos trabajado para
preparar una de las reuniones preparatorias
regionales para el Sexto Congreso celebrado en
Manila). Y, unos meses ms tarde, tambin el
profesor G.O. Mueller, nuestro Jefe, decidi
dejarnos para regresar a Nueva York, e impartir
una ctedra en compaa de la profesora Freda
Adler (su esposa) en la Rutgers University. Para
sustituirlo no pudo haberse elegido a nadie
mejor que a Shikita-San, Fiscal de Japn, quien
haba seguido de cerca nuestro trabajo primero
como Secretario Ejecutivo Adjunto del Cuarto
Congreso de las Naciones Unidas en Kyoto, y
ms adelante como Director del UNAFEI
(Instituto de Naciones Unidas para Asia y el
Lejano Oriente).
Apesar de trabajar con un equipo completa-
mente nuevo de jefes y supervisores, las relacio-
nes de Irene con todos ellos eran excelentes,
siempre estaba dispuesta a preparar las reunio-
nes informativas, organizar las reuniones y
planear nuevas iniciativas. Durante esos aos,
tambin tuvimos algunos problemas que supe-
r a r, incluyendo los procedimientos de reportes
directos del Comit del Consejo Econmico y
Social (para acortar los retrasos por la espera
de la aprobacin de las recomendaciones del
Comit por parte de la Comisin para el De-
sarrollo Social), as como varios ejercicios de
reestructuracin en los Sectores Econmico y
Social. Adems, tuvimos que buscar un nuevo
anfitrin para el Sptimo Congreso, pues
Marruecos no contaba con instalaciones ade-
cuadas para conferencias. Gracias a nuestro
amigo el Juez Adolfo Beria di A rg e n t i n a ,
Secretario General de los Cuatro Grandes y
del Centro di Prevenzione e Difesa Sociale en
Miln, el Gobierno de Italia nos extendi una
invitacin para que el Congreso se celebrara en
Miln. Yo asist a la mayora de las reuniones
preparatorias, incluyendo la de Vctimas del
Delito, cuyo anfitrin fue el Gobierno de
Canad en Ottawa, esta reunin contribuy a
preparar la plataforma de accin para el
Congreso de Miln. Aunque fui transferido al
UNFDAC (Fondo de las Naciones Unidas para
el control del Abuso de Drogas) en octubre de
1984, pues G. di Gennaro haba sido designa-
do Director Ejecutivo del Fondo, particip en
todas las reuniones del Sptimo Congreso asis-
tiendo a todas las plenarias y reuniones de
los Comits. As pues, fui uno de los testigos
de la histrica formulacin y adopcin de la
Declaracin de las Vctimas, un tributo al
trabajo y compromiso de Irene Melup!
Amanera de conclusin
207
Los ltimos tres Congresos de las Naciones
Unidas, celebrados respectivamente en 1990 en
la Habana, en 1995 en El Cairo y en 2000
en Viena, han sido testigos de nuevas ideas y en-
foques para disminuir esa inquietante sensa-
c i n de inseguridad que el delito y la violencia
infunden, y para reforzar la mutua solidaridad
para luchar contra ellos, en un momento crtico
en el que arraigadas creencias estn siendo exa-
minadas y nuevos conceptos son explorados.
Ha sido un tiempo de flujo y grandes cambios,
2 0 7
Al principio de este tributo, cierro mi contribucin refirindome al mismo trabajo escrito hace ms de diez aos con Irene,
de algn modo actualizando, o parafraseando sus Observaciones finales (ver pie de pgina 1).
98
casi a todos los niveles. Amedida que crecen la
esperanza y la desesperacin, aumenta la impa-
ciencia por la falta de accin en los casos donde
ha habido victimizacin a gran escala.
208
E l
derecho a la intervencin humanitaria, alguna
vez propuesto sin mucha voluntad, ha sido
debatido ampliamente e incluso evocado.
Como resultado, parece haber hoy en da una
mayor aceptacin de la responsabilidad colecti-
va por el destino de otros, a pesar de que fre-
cuente e insensiblemente se les ha ignorado.
Pero la preocupacin por s sola no basta. El
reto a la inventiva de la comunidad internacio-
nal permanece para perfeccionar los mecanis-
mos existentes y encontrar nuevas maneras de
mejorar la condicin humana, adems de redu-
cir las vicisitudes que la afligen.
Conforme el mundo ha entrando al nuevo
milenio, se ha enfrentado a tendencias impor-
tantes y, en ciertos casos, paradjicas. El mundo
se ha encogido y al mismo tiempo se han
expandido sus horizontes; convirtindose en un
verdadero vecindario mundial.
209
El desarro-
llo de los medios de transporte ha unido pases
y continentes, facilitando los desplazamientos a
travs de las fronteras para refugiados, turistas
y delincuentes. La era de la comunicacin ins-
tantnea ha creado la carretera de la informa-
cin y ha permitido que millones de personas
naveguen en el ciberespacio, no siempre con
fines legtimos, pero s con grandes posibilida-
des, incluyendo la del dilogo profesional.
210
Se tiende a la internacionalizacin (a la glo-
balizacin por una parte y a la descentraliza-
cin por la otra). El campo de la prevencin del
delito y proteccin a las vctimas es uno de los
campos que requieren acciones coordinadas a
ambos niveles. A medida que las fronteras se
vuelven ms fluidas y la cultura (difundida
por los medios masivos) se vuelve ms unifor-
me, los pueblos y grupos buscan reafirmar su
identidad y diferencias con respecto a otros,
pero tambin son victimizados por estas dife-
rencias y por el miedo que generan. La era de
la ansiedad se ha exacerbado por las tensiones
socioeconmicas, especialmente en los pases
del Tercer Mundo; donde la esperanza de vida
y los niveles de salud fsica han mejorado, en
tanto la salud mental se encuentra en franco
d e s e q u i l i b r i o .
211
2 0 8
Las crisis humanitarias siguen aumentando a un ritmo alarmante. Ya no es posible garantizar siquiera los valores ms
fundamentales que salvaguardan las vidas de personas inocentes afectadas por estas crisis. La obstruccin permanente de la ayuda,
la masacre de un sinnmero de civiles inocentes y, en ocasiones, las amenazas y los asesinatos de carcter personal ponen de
relieve la magnitud del reto al que la comunidad internacional debe enfrentarse. Fortalecimiento de la coordinacin de ayuda
humanitaria. Reporte del Secretario General, A/49/177 (E/1994/80), p. 24.
2 0 9
Commission on Global Governance, Our Global Neighbourhood, 1995.
2 1 0
Atravs de la Red de Informacin sobre Delitos y Justicia de las Naciones Unidas e Internet, la cooperacin internacional
entre criminlogos, victimlogos y otros profesionales ha mejorado en gran medida: Los acadmicos y profesionales de pases
prcticamente aislados del resto del mundo pueden ahora comunicarse con personas de fuera, estimulando as la colaboracin y
fomentando los estudios comparativos. McDonald, W. F., The Globalization of Criminology: the New Frontier is the Frontier,
en Transnational Organized Crime, 1:1, p. 5, primavera 1995, y Daggett, R., Satellites for a Developing World, en S c i e n t i f i c
A m e r i c a n, p. 71, septiembre 1995.
2 11
Consulte Harvard Medical School, World Mental Health: Problems and Priorities in Low-income Countries, New Yo r k ,
Oxford University Press, 1995.
Los rasgos dominantes de toda comunidad

son la cohesin, el control social, la solidari-
dad genuina y el inters por los dems. No
obstante, faltan estos elementos en la comuni-
dad mundial. Las imgenes instantneas de
sufrimiento humano en el mundo que nos
muestran los medios televisivos, despiertan la
empata generalizada, pero tambin la indife-
rencia. La sobrecarga de estmulos es parte de
la tensin de la vida urbana moderna y la
delincuencia por placer entre los jvenes es
slo un reflejo de la necesidad de tener sensa-
ciones ms fuertes (incluso negativas), pues
tal parece que carecemos de ellas. La bsque-
da de la libertad, que se ha concretado en
varios pases, provoca una especie de nostal-
gia por un mayor control, ms estricto, y
menos opciones confusas, lo cual podra ser
un contragolpe. Simultneamente, el cambio
moral ha creado un vaco de valores y conflic-
tos de mayor magnitud, un anhelo de signifi-
cado y pertenencia, especialmente entre los
jvenes, que por lo general fracasan, se dejan
envolver por los movimientos extremistas y la
violencia total. Al mismo tiempo, surge una
mayor conciencia y una preocupacin por los
pobres, los oprimidos, el sufrimiento, y se
manifiesta una intencin sincera de ayudar.
Las conferencias mundiales de las Naciones
Unidas celebradas en los ltimos aos han
reflejado la preocupacin por los problemas
humanos ms importantes y la disposicin de
atacar de manera conjunta lo que ninguna
nacin puede hacer por s sola. La tarea consis-
te en un cambio rpido y continuo, que tam-
bin represente nuevas oportunidades, no slo
para novedosas tecnologas sino tambin para
la innovacin social, incluyendo mecanismos
esenciales de obtener justicia y seguridad en el
contexto amplio del desarrollo. Los intentos
por determinar el estado del delito y las necesi-
dades de control del delito en los aos venide-
ros presentan un panorama sorprendente, para
el cual debemos prepararnos bien con anticipa-
c i n .
212
Los peligros abundan: la amenaza del
terrorismo nuclear y la contaminacin ambien-
tal persisten, a pesar de las salvaguardias. Los
desastres provocados por el hombre y la
expansin del crimen organizado obscurecen
las perspectivas, como lo hacen las guerras fra-
tricidas (la violencia domstica a gran escala)
que cobran vctimas a escalas catastrficas.
En este contexto de transformaciones constan-
tes, de peligro e incertidumbre, el gobierno de
la ley, en su ms profundo sentido transnacio-
nal y tico, en tanto pacto humano para prote-
ger a los dbiles y restringir a los fuertes,
adquiere suma importancia. El consenso inter-
nacional sobre sus elementos esenciales y el
potencial de la colaboracin contra los males
que acechan a la humanidad, incluyendo la
injusticia y la inseguridad, puede ser un buen
augurio para el futuro, si esos nobles principios
se traducen en acciones nacionales e interna-
cionales efectivas.
La comunidad internacional y su cuerpo de
profesionales tienen un papel crucial que
2 1 2
Consultar Wolfgang, M. E., The Future of Crime, Criminology and Corrections, en Criminal Science in a Global
S o c i e t y. Essays in Honor of G.O.W. Mueller, E. Wise (Ed.), Rothman, Littleton, Colorado, pp. 285-290, 1994; Coutorie, L. E.,
The Future of High-Technology Crime. AParallel Delphi Study, en Journal of Criminal Justice, 23:1, pp.13-27.
100
2 1 3
Se ha sealado que, con la transnacionalizacin del delito, nuevas instituciones mundiales de control del delito se estn
desarrollando como uno de los momentos decisivos ms importantes en la trayectoria del desarrollo del orden mundial en lo que
podra llamarse justicia penal posmoderna. El concepto de cruce de fronteras representa una metfora central y rasgo defini-
torio de este nuevo sistema de justicia. Las barreras que hay que cruzar no son slo las barreras polticas sino las legales, cultu-
rales, religiosas y organizacionales entre y dentro de los Estados. El reto comprende la institucionalizacin de la cooperacin dentro
y entre los diferentes sistemas legales con diferentes grados de compromiso para con las normas de legalidad, e ideales policia-
cos ms amplios tales como la democracia y la responsabilidad. McDonald, W. F., The Globalization of Criminology: the New
Frontier is the Frontier, en Transnational Organized Crime, 1:1, pp. 14-15, primavera 1995.
desempear en el fortalecimiento del marco de
referencia mundial y del repertorio de estrate-
gias que pueden reducir la victimizacin y
construir puentes humanos. En un mundo
interdependiente como el nuestro, defensores
legales, cientficos del comportamiento, polti-
cos y dems profesiones (todas las disciplinas,
de hecho) tienen una contribucin especial. La
prevencin del delito y la justicia penal son un
buen ejemplo de un campo multidisciplinario
que requiere de una cooperacin mutua cada
vez mayor en una perspectiva mundial (tanto
profesional como geogrficamente). Am e d i d a
que se internacionaliza el control del delito
para frenar la delincuencia transnacional,
213
debe reducirse la victimizacin. La paradoja de
una mayor especializacin cuando se emplea
un enfoque interdisciplinario brinda posibilida-
des no slo ha los profesionales involucrados,
sino tambin a las Naciones Unidas como un
todo. Al aprovechar su enorme potencial y con-
seguir la colaboracin cercana de los integran-
tes del sistema de Naciones Unidas y sus org a-
nizaciones asociadas, se puede poner en prcti-
ca una estrategia integral y coherente para
reducir la victimizacin. Para enfatizar de
nuevo el punto sealado al inicio de este traba-
jo, el alivio del sufrimiento humano es el reto
ms grande que enfrenta la Organizacin de
Naciones Unidas. Si se toma este reto, la pro-
mesa de la Carta de la ONU puede cumplirse,
de manera que la paz y la seguridad prevalez-
can y redunden en una mayor libertad para
todos. Probablemente, el siguiente congreso de
la ONU seguir contribuyendo a este esfuerzo,
especialmente si sus participantes son guiados
por el ejemplar papel que profesionales entre-
gados como Irene Melup han desempeado.
Post Data
En caso de que algunos de mis lectores an ten-
gan curiosidad por el ttulo de mi trabajo, perm-
tanme ofrecer una explicacin, de nuevo citan-
do uno de los informes que Irene prepar:
Excepto por el resultado, la situacin de las vc-
timas con respecto al delincuente en los casos
que implican abuso de poder, poltico o comer-
cial, se asemeja de manera sorprendente a la de
David y Goliat. El sndrome de David y Goliat
se refiere a una situacin en la cual existe una
desproporcin extrema y flagrante entre los
poderes de las partes involucradas. La abundan-
cia de recursos es casi inherente en el concepto
de poder. As, mientras el victimario con poder
poltico o econmico cuenta con vastos recursos
financieros, materiales o humanos, la vctima
no cuenta ms que con su propia persona.
Aquellos que obtienen un puesto de mando
adquieren con el poder suficiente para conceder
favores y utilizar los recursos pblicos para
fines personales. El titular del puesto adems
adquiere el control sobre personas y agencias
que pueden ser utilizadas para poder participar
en actividades ilegales y evitar su deteccin.
Las grandes empresas, debido a todos los recur-
sos de poder de los que disponen, gozan de una

fuerte posicin al defenderse de la posibilidad
de ser definidas como delictivas. La magnitud
y concentracin de poder econmico sin para-
lelo que varias compaas ostentan facilita en
gran medida la defensa de intereses econmi-
cos vitales.
La esencia del sndrome de David y Goliat es
que cuando se trata de los costos financieros y
vctimas del abuso de poder poltico o econmi-
co se encuentran en franca desventaja: mientras
sus oponentes, trtese del gobierno, de empre-
sas o compaas, disponen de enormes recursos
tcnicos y financieros, las vctimas apenas pue-
den sobrellevar la carga financiera impuesta por
el litigio. Y mientras, en muchos casos, las vc-
timas se ven forzadas, por la escasez de recursos
o por las circunstancias a seguir el proceso
solas, los delincuentes utilizan todos los medios
posibles para evitar cualquier acusacin, desde
el juicio hasta el encarcelamiento, y librarse de
toda consecuencia directa o indirecta. Un con-
sumidor ordinario o cualquier otro ciudadano
tiene muy pocas posibilidades ante esta conste-
lacin de poder: no cabe duda de que la balanza
de la justicia desfavorece a las vctimas de
abuso de poder. As es particularmente en los
pases desarrollados donde las vctimas, ya sean
individuos (como los consumidores) o incluso
el Estado, al carecer de capacidad para hacer
respetar la ley no igualan a sus poderosos opo-
nentes que disponen de vastos recursos y de un
arsenal de expertos en materia legal y de otro
t i p o .
214
Si bien nunca fue mi intencin pensar sobre
Irene Melup o describirla como una vctima
y a las Naciones Unidas como el victimario
potencial, es esa exactamente la situacin de
extrema y flagrante desproporcin que debe
enfatizarse, considerando en particular que la
O rganizacin de Naciones Unidas no es una
simple organizacin, con una estructura buro-
crtica de servidores civiles internacionales y
un sistema de reglas y normas, sino una com-
pleja maquinaria intergubernamental confor-
mada por todos sus Estados miembro, por
gobiernos con sus funcionarios pblicos y
por los diferentes sistemas legales de casi 200
pases. An ms, debo recordar en este contex-
to una de las mximas de Irene:
En las Naciones Unidas todo es posible, a
lo cual debo agregar[] y cuando realmente
es imposible, slo llamen a Irene. Ella puede
hacerlo. Todo esto para demostrar que cuando
hay fe, compromiso y determinacin, una sola
persona puede mover montaas, al igual que
un nio pequeo puede paralizar a un gigante.
2 1 4
Consulte el documento E/AC.57/1984/13, p. 11 .
Hans Ritter von Hentig (G. Mueller)
Mueller: hace unos cuantos aos Irene me
comunic que haba sido galardonada con el
premio Hans von Hentig de la Sociedad
Internacional de Criminologa por sus impor-
tantes contribuciones al campo. Y, agreg con
cierta nostalgia: S que era alemn. Espero que
no haya tenido nexos con los nazis. Pues bien,
mi querida Irene, acalla los temores. He aqu la
historia de Hans von Hentig:
En San Juan, Puerto Rico, hace aproxi-
madamente medio siglo, me encontraba
impartiendo clases en el semestre de verano de
la Universidad de Puerto Rico. Tambin era
miembro del profesorado una amiga, la
famosa criminalista Helen Silving, en exilio
por la ocupacin nazi de Austria. Durante una
cena en casa de Helen mencion por casuali-
dad que ira a Alemania a visitar a mi viejo
amigo Hans von Hentig. No te molestes,
dijo Helen. El pobre acaba de morir. Para
probarlo me mostr el obituario publicado en
The New York Ti m e s. Lo le con incredulidad,
pero de todas maneras decid ir a la casa de
von Hentig, para ofrecer mis condolencias a la
desconsolada viuda.
Unas semanas ms tarde llegu a la casa de
los Hentig, en la calle Am Schuss #7, Bad To l z
de los famosos Alpes Bvaros. Toqu el tim-
bre. No obtuve respuesta. Tpico de una casa
que guarda luto, pens. Toqu de nuevo. La
puerta se abri, ante m, con una copa de vino
en mano, Hans von Hentig. Dije bruscamente,
Por Dios, ests vivo!. Por qu no habra
de estarlo?, respondi, y jur que The New
York Ti m e s lo haba declarado muerto. sa s
que es una sorpresa, coment. Pasa, hay que
celebrar mi resurreccin.
As lo hicimos, celebramos rodeados de
amigos. Cuando quedamos solos, estbamos
particularmente animados, pregunt a von
Hentig qu lo haba hecho enfocarse en la vic-
timologa. Entonces me dijo:
En la Primera Guerra Mundial, fui capitn de
infantera del ejrcito alemn, estaba a cargo
de un grupo de artillera. Nos haban enviado a
Palestina a trabajar con los turcos-otomanos
contra los ingleses. Estbamos encuartelados en
Jerusaln cuando nos ordenaron que nos
trasladramos al Canal de Suez y colocramos
nuestras metralletas en el puerto Este. As lo
hice. Acabbamos de llegar cuando vislumbr
una flota de barcos virando hacia el sur, rumbo a
nosotros: eran barcos y buques britnicos. Llam
de inmediato a la comandancia desde el tel-
fono del campo de batalla y report la situacin.
Les pregunt qu puedo hacer?. La brusca
respuesta que recib fue abran fuego. En-
tonces transmit esa orden a mis cuatro artilleros
y comenzaron a disparar al coloso. Nuestras
balas slo chocaron contra su armadura.
Despus vi cmo apuntaban sus enormes torre-
Victimologa: de Hans Ritter von Hentig a
I rene Melup
Gerhard O. W. MUELLER y Freda ADLER
Traduccin de Saidaly Ibarra.
Congreso Mueller.qxp 18/12/06 14:45 Pgina 103
tas hacia nosotros. Lo ltimo que recuerdo son
esos caones escupiendo enormes nubes de
fuego con un estruendo ensordecedor.
Despert dos semanas ms tarde en un hospital
protestante de Jerusaln, con todo el cuerpo
vendado. Y pens: por qu la historia slo
habla de los hroes, de los activistas, ignorando
a los miserables que estn detrs de ellos, a las
vctimas, a los pasivistas? O, quizs, ese ser
miserable (cubierto de vendas) no es una vcti-
ma tan pasivista, tal vez lo busc.
Pero mi concepcin de las vctimas madur
hasta 1935, cuando recib una invitacin per-
sonal de Herr Adolf Hitler, entonces Canciller
de Alemania, a visitarlo en la Cancillera del
Reich en Berln. Una invitacin de esa natu-
raleza no poda ser tomada a la ligera, por lo
que fui a Berln. Hitler me recibi con gran cor-
dialidad y me halag profusamente: Caballero
von Hentig, dijo, entre todos los jvenes
acadmicos alemanes, a usted se le tiene en la
ms alta estima. Sus contribuciones... bla, bla,
bla, y los honores que ha recibido en todo el
mundo bla, bla, bla. Para abreviar, si usted se
ala conmigo, har que sea uno de los hombres
ms poderosos y respetados en mi gobierno, y
los dems acadmicos jvenes seguirn su
e j e m p l o .
Le respond: Sr. Canciller, es una propuesta
difcil de rechazar. Recibir mi respuesta en 24
h o r a s .
Ala vuelta de la Cancillera esperaba mi esposa
en un taxi, con las maletas preparadas. En
menos de una hora habamos abordado un tren
rumbo a Suiza. Nuestra casa y pertenencias
quedaron abandonadas en Alemania, ahora
ramos refugiados. Por supuesto, 24 horas ms
tarde, una vez que estbamos a salvo en Suiza,
Hitler recibi mi respuesta.
Hans Ritter von Hentig, descendiente de
una antigua familia bvara, hermano del
famoso Ministro de la Repblica We i m a r, pas
las siguientes dos dcadas exiliado en Estados
Unidos, impartiendo ctedras en Yale, UCLA,
Iowa, Colorado y Kansas City. Von Hentig
regres a Alemania en 1951 y fue nombrado
Decano de la Facultad de Derecho de la
entonces capital de Alemania, Bonn la uni-
versidad que se haba visto forzado a dejar en
1935. En Estados Unidos public su famosa
obra: El delincuente y su vctima, con la cual
naci la victimologa.
Irene Melup (F. A d l e r )
Hay un largo trecho entre los das de von Hentig
y el nacimiento de la victimologa, y los das de
Irene Melup y la perfeccin de la Criminol o g a
(N.B. por perfeccin me refiero a trasladar
este concepto de la teora a las polticas y la
legislacin). En realidad, dicho trayecto dur
medio siglo. La irona de que von Hentig y
Melup hayan sido vctimas del abuso de poder
por parte de regmenes totalitarios no puede
pasar desapercibida. Irene misma ha sido una
vctima desde su nacimiento. Sus padres capi-
talistas tuvieron que huir de San Petersburg o
perseguidos por los bolcheviques, abandonan-
do su negocio y su hogar. Irene naci en la ciu-
dad victimizada de Gdansk, posteriormente
ciudad Estado independiente (de Polonia y
Alemania) vinculada a la Liga de Naciones
(Irene nunca abandon la ciudadana de
Gdansk). Al trmino de sus estudios en psico-
loga en Bryn Mawr Collage, Pennsylvania, se
uni a la Seccin de Defensa Social de las
Naciones Unidas. En un principio, dicha sec-
cin fue creada para defender a la sociedad
contra el desorden social, enfermedades, dis-
rupciones, malos funcionamientos y el delito;
ms tarde, atendi nicamente problemas rela-
cionados con el delito y la justicia penal, exclu-
G E R H A R D O. W. M U E L L E R Y F R E D A A D L E R
104
yendo otro tipo de problemas. Fue esta seccin
donde Irene se volvi portavoz de las vctimas
sin importar su gnero o edad. El abuso del
p o d e r, y sus miles de vctimas, fue la consigna.
Todos aquellos que gozaran de poder tendran
cuidado a partir de entonces, incluidos los jefes
de Irene.
Cuando mi esposo (Mueller, coautor de este
tributo) recibi rdenes de trasladar su unidad,
la Subdivisin para la Prevencin del Delito y
Justicia Penal (antes, Seccin de Defensa
Social) a una nueva sede, se le instruy
destruyera toda la documentacin impresa por
duplicado, por la simple razn de que las
nuevas instalaciones contaban con slo el 20 %
del espacio para archivar con el que contaban
las antiguas oficinas. Ahora bien, en la oficina
de Irene haba cientos de papeles que no eran de
utilidad a nadie ms que a ella, pues slo e l l a
saba dnde encontrar las cosas. Cuando mi
esposo solicit a Irene que se deshiciera del
80 % de todos esos documentos, ella le repro-
ch firmemente: No puedes hacer eso. Eso es
abuso de poder, como en los tiempos de Hitler.
Al final del da, entre mi esposo y yo habamos
acarreado la mayora de sus documentos caja
tras caja al bote de basura. Lo que no
sabamos es que Irene nos haba estado vigilan-
do. Tan pronto nos fuimos, recuper todo, y
tarde o temprano todos esos documentos lle-
garon a las nuevas oficinas de la Subdivisin
para la Prevencin del Delito y Justicia Penal.
Por supuesto, es imposible hacer aqu el
recuento de todas las contribuciones de Melup
a la Criminologa y la Victimologa, con espe-
cial inters en las vctimas del delito. Sin
e m b a rgo, debemos mencionar algunas de sus
contribuciones ms sobresalientes:
Declaracin de los Principios Funda-
mentales de Justicia para las Vctimas del
Delito y del Abuso de Poder (G.A. Res. 40/34).
Implementacin de la Declaracin de los
Principios Fundamentales de Justicia para
las Vctimas del Delito y del Abuso de
Poder (ECOSOC Res. 1989/57).
Vctimas del Delito y del Abuso de Poder
(ECOSOC Res. 1990/22).
Proteccin de los Derechos Humanos de
las Vctimas del Delito y del Abuso de Po-
der (Octavo Congreso de la ONU sobre
Prevencin del Delito y Trato a los Delin-
cuentes, 1985).
Sin embargo, la influencia de Irene va ms
all de los instrumentos internacionales rela-
cionados con las vctimas. Por ms de medio
siglo, su influencia se ha sentido en todos y
cada uno de los documentos emanados de los
esfuerzos para la prevencin del delito y la jus-
ticia penal de las Naciones Unidas, entre los
cuales se encuentra el estatuto de la Corte Penal
Internacional, donde se ha discutido ampliamente
el tema de la indemnizacin a las vctimas.
Para la mayora de los creadores de polti-
cas y acadmicos la historia terminara aqu.
Sin embargo, no es as, pues tambin hay una
faceta personal en la vida de Irene Melup:
durante el tiempo que tengo de conocerla, ha
puesto en prctica la Victimologa a nivel per-
sonal. Alguna vez gast su sueldo en s
misma? No! Lo usaba para ayudar a los refu-
giados, los perseguidos, las vctimas de todo
mundo y ayud personalmente a salvar
cientos de vidas.
105 VICTIMOLOGA: DE HANS RITTER VON HENTIG A IRENE MELUP

Al honrar a Irene Melup por haber perfec-
cionado la Victimologa reconocemos la con-
tribucin de las Naciones Unidas, org a n i z a c i n
a la que Irene sirvi fielmente por tantas
dcadas. Su compromiso perdura, mucho tiem-
po despus de su estancia.
G E R H A R D O. W. M U E L L E R Y F R E D A A D L E R
106
En mi calidad de Subsecretaria General de
Desarrollo Social y Asuntos Humanitarios de las
Naciones Unidas de 1981 a 1986, tuve la opor-
tunidad de asociarme con Irene Melup g r a c i a s
a que el programa con sede en Viena de la
Subdivisin para la Prevencin del Delito y
Justicia Penal entraba en mi jurisdiccin. No
soy criminloga de formacin y mi rea de
especializacin era el de las mujeres y el desa-
rrollo social en general. Sin embargo, valor
enormemente el trabajo que Irene Melup reali-
z en el tiempo en que el Centro de Desarrollo
Social permaneci en Viena separada de su
matriz, el Departamento de Asuntos Econmi-
cos y Sociales ubicado en Nueva York. Irene
permaneci en Nueva York donde no slo fue
un elemento importante de la Subdivisin, sino
que demostr ser un enlace efectivo que ayud
a cumplir con los requisitos administrativos y
presupuestales de la Subdivisin y del Centro
en relacin con la oficina de Nueva Yo r k .
La tarea principal de la Subdivisin durante
el tiempo en que fung como Subsecretaria del
Centro fue preparar el Congreso sobre el Delito
de 1985. Uno de los temas principales del
Congreso fue el de la victimizacin. En ese
entonces era un tema nuevo, pero la seora
Melup pudo reunir a varios expertos que
prepararon trabajos pioneros sobre los dere-
chos de las vctimas, en un momento en que el
nfasis estaba en los derechos de los delin-
cuentes. Desde aquel entonces, el problema de
la victimizacin ha sido desarrollado y ha sido
una influencia importante para legislaciones
nacionales y prcticas internacionales. Por citar
un ejemplo personal: siendo senadora de mi
pas, Filipinas, de 1987 a 1998, propuse la L e y
nm. 8505, titulada Brindar ayuda y protec-
cin a las vctimas de violacin. El nfasis en
los derechos de las vctimas y sus familias era
nuevo en las Filipinas. De no haber tenido
conocimiento acerca del trabajo de la ONU e
Irene Melup durante el periodo en que fui
Subsecretaria, no hubiera podido concebir esa
ley que ahora beneficia a las vctimas de vio-
lacin y a sus familias en Filipinas. Otro gran
logro de la Subdivisin para el delito durante
mi estada fue la Formulacin de las Reglas
Mnimas para la Administracin de la Justicia
de Menores. Dichas reglas surgieron de una
reunin preparatoria regional para el Congreso
sobre delincuencia celebrado en la Repblica
Popular China, la primera de las reuniones de
las Naciones Unidas para la cual el gobierno
chino ofreci ser sede. Las Reglas Mnimas
intentan mantener un equilibrio entre la necesi-
dad de disciplinar a los delincuentes juveniles
y la de ofrecerles oportunidades. La seora
Melup colabor en la organizacin de la
reunin en China.
La seora Melup tambin tena una habili-
dad extraordinaria para reunir a personas de
Un tributo a Irene Melup
Leticia R. SHAHANI
Congreso Shahani.qxp 18/12/06 14:47 Pgina 107
distintas nacionalidades en pos de la preven-
cin del delito y ayudar a llegar a un
entendimiento incluso cuando se trataba de
problemas complejos y delicados. Recuerdo su
participacin activa en las discusiones entre el
juez Beria di A rgentive de Italia (Coordinador
Nacional del 85 Congreso, celebrado en
Miln), el seor Minoru Shikita de Japn y el
seor Pedro David de A rgentina (Consejero
Interregional). Haciendo ms de lo que le co-
rresponda, comunicaba a las distintas partes
por telfono o fax, desafiando las limitantes del
tiempo y logrando contactar a importantes per-
sonalidades. Tambin recuerdo haber consulta-
do a la seora Melup en varias ocasiones como
Secretaria General de la Conferencia Mundial
sobre las Mujeres en Kenya, 1985. Debo men-
cionar fue en un Plan de Accin de la ONU,
Estrategias a futuro para mejorar la situacin
de las mujeres en Nairobi, donde por primera
vez se hizo mencin de las mujeres prisioneras
como un grupo cuyos derechos y necesidades
requieren ser atendidos.
El compromiso personal de Irene Melup con la
misin de las Naciones Unidas como punto de
partida para armonizar los intereses de sus Estados
miembro fue impresionante. Su vida personal
es un elocuente testamento de su devocin a los
ideales de las Naciones Unidas, lo cual es un
ejemplo para los civiles al servicio de esta org a n i-
zacin en todo el mundo. De hecho, es admirable
el hecho de que contine su labor en la Oficina de
las Naciones Unidas para las Drogas y el Delito
an despus de haberse retirado. Alguien, como
yo, que he trabajado con Irene Melup y la ha
conocido de manera personal por muchos aos,
no puede sentir ms que un enorme respeto ante
su alta calidad profesional, y amor por sus
admirables cualidades como ser humano.
108 L E T I C I A R. S H A H A N I
Congreso Shahani.qxp 18/12/06 14:47 Pgina 108

Si le preguntan a Irene Melup acerca de su
herencia nacional y tnica, recibirn una
amplia explicacin, tras la cual se enterarn de
que Irene es hija de la Europa del siglo XX
o ms precisamente, de que es hurfana de
un continente sumido en la ignorancia. En tales
condiciones, no tena opcin. Pero con el tiem-
po, tom una decisin con respecto a qu fami-
lia adoptar como la propia a la rama de la
humanidad que ha estado desamparada, fsica
y espiritualmente, por la otra rama de la fami-
lia humana la rama poblada de matones y
asesinos. Pienso que por todo lo que Irene ha
hecho por reducir las injusticias de nuestra
existencia, la humanidad es mejor.
Irene Melup es una intelectual dotada, ta-
lentosa e inspiradora. Resulta interesante que
las pocas personas que poseen todos estos atri-
butos pueden ser dotados, pero no siempre son
capaces de dar. Irene, en cambio, ha dedicado
su vida a los dems mediante acciones indivi-
duales y gubernamentales. Si al profesor Irvin
Waller se le considera padre de la Declaracin
de los Principios Fundamentales de la Justicia
para las Vctimas del Delito y del Abuso de
P o d e r, sugerira que a Irene Melup se le consi-
derara la madre del mismo documento. Tr a b a j
tenazmente y sin cansancio (todos sus colegas
saben perfectamente que Irene nunca duerme)
para asegurarse de que el documento fuera
adoptado por las Naciones Unidas en 1985.
Pero su tarea no par ah; se convirti en una
fuerza reconocida y respetada en el desarrollo
del Manual sobre justicia para las vctimas
sobre el uso y aplicacin de la Declaracin
y del suplemento titulado Gua para cre a d o re s
de polticas sobre la implementacin de la
D e c l a r a c i n .
Pero Irene segua frustrada por un aspecto
de estos documentos que sera especialmente
relevante para el mundo de la actualidad. Si
bien ambos documentos sirvieron para pro-
gresar en el conocimiento y la prctica rela-
cionada con el trato a las vctimas, no se diri-
gan concretamente a las vctimas del abuso
de poder. De manera que, puesto que su
misin y visin persisten, su objetivo es aten-
der los derechos y programas para estas vcti-
mas, tal y como lo ha hecho con las vctimas
del delito.
Con frecuencia, conforme nos convertimos
en adultos perdemos la capacidad de ver ms
all del aqu y el ahora la capacidad de
visin. Abandonamos algunas de los ideales
que tenamos cuando ramos jvenes porque
nos parecen frvolos cuando crecemos. Otros
ideales cambian porque volvemos a pensar en
nuestras circunstancias en lo que de verdad
necesita ser modificado y de qu manera. Otros
ideales se destrozan por una realidad que no
podemos imaginar. Se vuelven pesadillas.
Cambian de una ideal de felicidad futura a uno
de muerte, horror y oscuridad, un panorama
aterrador planteado por la depredacin crimi-
nal, la tortura o el genocidio.
Un tributo a Irene Melup
Marlene A. YOUNG
Congreso Young.qxp 18/12/06 14:48 Pgina 109
Irene siempre ha tenido la capacidad de
mantener claros sus ideales. Fue una de las pri-
meras personas en expresar el impacto psicol-
gico de la victimizacin. Si bien muchos han
seguido su camino, ella fue la primera en des-
cribir el impacto a corto plazo de la crisis el
desconcierto inicial y la incredulidad, seguido
de miedo (a veces terror), enojo (frecuente-
mente rabia), confusin, vergenza, culpabili-
dad y dolor; y quizs lo ms importante es que
ella denunci el impacto del trauma a larg o
plazo, el que cambia la percepcin y la vida
futura de las personas y sus seres queridos. El
hecho de que Irene describiera la experiencia
de las vctimas ha sido crucial para que los
dems entiendan las necesidades de las vcti-
m a s .
Creo que las contribuciones a los estnda-
res de los programas esbozados en el M a n u a l
s o b re la justicia para las vctimas son particu-
larmente tiles. Fue la gua y la conciencia para
todos los que estaban involucrados. Cuando
s u rgan discusiones entre los expertos interesa-
dos, por lo general intervena con calmada
decisin e intenciones fervientes.
Ahora enfrentamos la responsabilidad de
disear un programa basado en acciones espe-
cficas, presentes y futuras, ya sea que se lleven
a cabo en cinco o en 25 aos. Para honrar a
Irene, debemos examinar cuales son los ele-
mentos de dichas acciones. Hace 33 aos, las
personas que integraban el movimiento de
ayuda a las vctimas en Estados Unidos hicie-
ron una solemne promesa a las vctimas y a s
mismos: garantizaran que hubiera derechos y
servicios de calidad para las vctimas a dispo-
sicin de quienes los necesitaran. Alguien dijo
alguna vez:
Las promesas son palabras vacas si no estn
respaldadas por acciones. Las promesas que se
dicen pero no se cumplen, pesan sobre nuestros
hombros, y nos recuerdan lo dbiles que son
nuestras determinaciones.
En mi opinin, ramos sinceros cuando hici-
mos esas promesas hace 33 aos, pero nunca
las respaldamos con acciones. Hoy, propongo
esas acciones basado en mi sueo de un futuro
determinado por la prevencin, la pasin, el
profesionalismo y la persuasin.
Sin duda, la ayuda a las vctimas debe
comenzar por la prevencin de la victimi-
zacin. Si bien no es probable que el sufri-
miento humano o la violencia sean totalmente
erradicados, reducir el nmero de personas y
comunidades victimizadas s est dentro de
nuestras manos. En un primer plano, se requie-
re de investigacin y evaluacin para ayudar
a identificar los riesgos de la victimizacin y a
proporcionar recursos, educacin y capacita-
cin a los miembros ms vulnerables de la
poblacin y de este modo promover la seguri-
dad. En un segundo plano, debe haber una ten-
dencia a establecer consejos multidisciplina-
rios nacionales y locales para la prevencin del
delito y a explorar los mtodos apropiados de
reparacin a las vctimas. En tercer lugar, se
requiere de investigacin y planeacin para
promover los cambios necesarios en la legisla-
cin y su aplicacin con el fin de controlar de
manera ms efectiva los abusos de poder por
parte de individuos, organizaciones, empresas
y gobiernos que recurren a mtodos como el
fraude financiero, la contaminacin ambiental,
la experimentacin con humanos, la tortura, el
genocidio y el a p a rt h e i d. Finalmente, debe
existir cooperacin multinacional para apoyar
innovadores avances como el de la Corte
110 M A R L E N E A. Y O U N G

Criminal Internacional y las resoluciones
mediante las cuales las Naciones Unidas solici-
ta a los Estados miembro que implementen la
Declaracin en su totalidad, restituir a las vc-
timas del delito y del abuso de poder.
Pasin puede parecer una palabra extraa
para describir el sueo por un mundo y un futu-
ro nuevos, pero en un campo como el de la Vi c -
timologa es bastante apropiada, ya que es una
disciplina en donde deben combinarse el anli-
sis cientfico relacionado con la naturaleza de
las vctimas y el entendimiento emptico de las
respuestas psicolgicas y emocionales de las vc-
timas y su contexto. Las palabras pasin y com-
pasin pertenecen a la misma familia. Recor-
damos por Irene que no simplemente es la pasin
del corazn la que se requiere sino tambin la
pasin mental para saber cmo reaccionan las
personas ante el trauma, sus consecuencias y
recuperacin en dos niveles, el de la p s i q u e
humana y el del reino universal de la justicia.
Es esa pasin la que ha motivado este estu-
dio acerca de cmo funciona el cerebro cuando
ha enfrentado el trauma y ha abierto nuevos
panoramas para la intervencin en crisis y la
intervencin postraumtica. En la dcada pasa-
da, la investigacin ha identificado patrones
ms claros de memoria y pensamiento que
diferencian las respuestas cognitivas ante la
vida cotidiana de las respuestas que caracteri-
zan la reaccin ante el trauma. La importancia
de ayudar a las vctimas a poner en palabras
su historia traumtica para que puedan inte-
grarla al relato de su vida es cada vez ms
aceptada. Asimismo, hay una aceptacin cada
vez mayor del contexto sensorial de toda expe-
riencia traumtica como el pilar ms importan-
te para entender la experiencia en su contexto.
La percepcin del paso del tiempo, del pasado
pretraumtico, al presente y a un futuro lleno
de esperanzas y expectativas; representa un
puente cronolgico crucial para ayuda a los
individuos a reconstruir sus vidas. Ta m b i n
hay una mayor aceptacin de que las reaccio-
nes generales ante la victimizacin siguen el
patrn de las respuestas emocionales que Irene
y otros han identificado. Sin embargo, esas
reacciones pasan por filtros culturales que
determinan lo que se percibe como un evento
amenazante, la forma en que cada respuesta se
expresa y la interpretacin del significado de
dicho evento o expresin.
Esta pasin por comprender ha generado
una mayor compasin con las vctimas. Las
tcnicas de intervencin en crisis se han desa-
rrollado de tal modo que superan por mucho
las establecidas hace 20 aos, tcnicas que
consistan nicamente en ayudar a las vctimas
a contar su historia. Ahora, los interventores
utilizan preguntas que ayudan a las vctimas a
o rganizar sus pensamientos y reacciones, y
a describirlas como un todo. Los mtodos de
asesora postraumtica se enfocan en integrar
los recuerdos mentales y fsicos del evento
traumtico con tcnicas de curacin fsica,
apoyo social, abogaca y solucin de proble-
mas, as como en la interpretacin cultural o
espiritual. La pasin por aprender nos ha dado
herramientas para actuar compasivamente, y
no slo sentir compasin.
La acumulacin de conocimientos y habili-
dades para responder a las vctimas ha provoca-
do al mismo tiempo la demanda internacional
de una mayor responsabilidad y profesionalis-
mo entre los que profesan ser proveedores de
servicios para las vctimas. Sin embargo, algu-
111 UN TRIBUTO A IRENE MELUP

nos se siguen sintiendo incmodos con el trmi-
no profesional de ayuda para las vctimas. Ha
habido una preocupacin constante por el
empleo del trmino profesional, pues excluye
la contribucin de voluntarios o del personal al
cual no se le paga. No obstante, en Estados
Unidos existe un consenso cada vez mayor
acerca de que el trmino profesional se puede
aplicar tanto a trabajadores pagados como a los
no pagados. Por supuesto, esto no es nuevo en
mi pas, donde hay alcaldes, bomberos y resca-
tistas a los que se les paga y a los que no se les
paga, todos los cuales dicen ser profesionales
en el desempeo de sus tareas. El profesionalis-
mo se refiere a los atributos del grupo de perso-
nas involucradas en una profesin.
Un campo profesional consta de un cuerpo
de conocimientos comunes que define el al-
cance y la amplitud de la profesin. En el
rea de la asistencia a las vctimas y la
Victimologa, el campo abarca los construc-
tos tericos de la Victimologa as como el
entendimiento de la naturaleza de la victimiza-
cin, de la crisis y de las reacciones al trauma,
de las respuestas adecuadas tanto a la crisis
como a las reacciones traumticas a larg o
plazo, de la justicia penal y de otros procesos
de justicia, de la naturaleza de la abogaca,
y de los derechos de las vctimas y su imple-
m e n t a c i n .
Una profesin tambin se fundamenta en
una educacin integral o en un programa de
capacitacin y en la certificacin de los profe-
sionales con base en sus conocimientos y habi-
lidades. Debo mencionar que dichos progra-
mas educativos ya estn disponibles y, por
supuesto, deben ser ampliados y hacerse ms
accesibles en el futuro.
El esfuerzo por integrar las perspectivas de
diferentes poblaciones de vctimas es bastante
desafiante, pero puede hacerse tanto nacional
como internacionalmente. En este aspecto, de
nuevo el Manual y la G u a ofrecen una fuente
viable de conocimiento que debe traducirse en
programas de capacitacin y quizs en progra-
mas recprocos de certificacin internacional.
Recuerden, que sta es una visin a futuro pero
tambin es una posibilidad presente, una invi-
tacin a emprender acciones.
El tercer elemento del profesionalismo es la
necesidad de estndares operacionales para los
programas de asistencia a las vctimas. Dichos
estndares se encuentran esbozados en el
Manual de las Naciones Unidas y la Org a n i z a -
cin Nacional para la Asistencia a las V c t i m a s
( N O VA) ha preparado otra gua para imple-
mentar los estndares fundamentales en los
programas de asistencia a las vctimas de Esta-
dos Unidos desde 1988. Estos documentos ofre-
cen pautas para los servicios elementales ofreci-
d o s como parte del programa de ayuda a las
vctimas, as como sugerencias para lo que
podra complementar dichos servicios en caso
de contar con los recursos necesarios; de
hecho, esto presenta un reto para los programas
de asistencia a las vctimas, el reto de evaluar
en su totalidad las necesidades de asistencia
para las vctimas en sus comunidades y de
tomar la responsabilidad por al menos presen-
tar esas necesidades como un plan de accin
para stos y otros programas.
Estos documentos ofrecen un plan org a n i-
zacional para determinar las metas y objetivos
de los programas. Deben ser empleados no
slo para evaluar la eficacia de cada uno de los
programas sino tambin el impacto de los ser-
112 M A R L E N E A. Y O U N G

vicios de las vctimas como un todo. Dicha
evaluacin debe llevarse a cabo para dar retro-
alimentacin til para la modificacin y la
revisin de los estndares de acuerdo con las
necesidades de las vctimas o a los problemas
de los nuevos sistemas de justicia.
Un cuarto aspecto del profesionalismo es la
responsabilidad. Varias organizaciones y pa-
ses han buscado integrar las polticas y proce-
dimientos de responsabilidad de los servicios
profesionales de asistencia a las vctimas
mediante la adopcin de cdigos de tica pro-
fesional que contienen mandatos de conducta
que los proveedores de asistencia a las vctimas
deben seguir en sus relaciones con vctimas,
colegas, y dentro de los programas y comuni-
dades. No obstante, la mayora de estos cdi-
gos carecen en este momento de fuerza legal y
compatibilidad internacional. No existe un sis-
tema por medio del cual se puedan presentar
quejas, se puedan asegurar los procesos, y se
respete disciplina profesional. ste es un ideal
que puede tardar en alcanzarse, pero creo que
estos procesos pueden ser instituidos.
Mi visin para un futuro de los derechos y
servicios para las vctimas se encuentra en
nuestro poder de persuasin. Y, de nuevo, para
buscar un modelo de lo que el poder de persua-
sin puede lograr, basta con recordar la ca-
rrera y los logros de Irene Melup. Pero, en rea-
lidad, los derechos de las vctimas no se miden
por su presencia en leyes y declaraciones, sino
por su aplicacin en la prctica. En ese sentido,
nuestro progreso hasta este momento corres-
ponde a un da de viaje de toda una vida. A s
pues, si la persuasin ha sido una fuerza impor-
tante en nuestro pasado, debe serlo tambin en
nuestro presente y nuestro futuro. No debemos
dejar a un lado la investigacin necesaria para
saber las necesidades de las vctimas y los pro-
blemas a los que se enfrentan en su bsqueda
de justicia. No debemos dejar de usar todos los
mecanismos legales disponibles para modi-
ficar las leyes en los libros, para llevar los
casos a juicio buscando decisiones justas, para
apelar las decisiones necesarias y para modifi-
car las leyes y polticas si no son efectivas. No
debemos dejar de emplear todos los recursos
posibles por movilizar a los medios y apoyar
pblicamente los cambios que necesitamos
para establecer los derechos de las vctimas del
delito y del abuso de poder. Y, no debemos
dejar de recurrir a los foros accesibles para
reclamar dichos cambios.
G e o rge Bernard Shaw escribi:
Soy de la opinin de que mi vida pertenece a la
comunidad y mientras viva tengo el privilegio
de hacer todo lo que puedo por ella. Quiero
estar agotado cuando muera, porque cuanto ms
duro trabajo, ms intensamente vivo. Me alegro
de la vida por la vida misma. La vida no es una
vela fugaz para m; es ms bien una antorcha,
una antorcha esplndida que tengo que elevar
por el momento y quiero que se queme con todo
el resplandor posible antes de entregarla a las
generaciones futuras.
Irene Melup vivi con esta filosofa. Por
nuestra generacin y las venideras digamos:
g r a c i a s !
113 UN TRIBUTO A IRENE MELUP

Vctimas del delito
La declarcin de la ONU y su impacto
VCTIMAS DEL DELITO
ASPECTOS DE LA VICTIMIZACIN Y LOS
SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL
Los esfuerzos constantes de la Sociedad
Mundial de Victimologa han culminado en la
formulacin y adopcin de la Declaracin de
la ONU sobre los Principios Fundamentales
de Justicia para las Vctimas de Delito y del
Abuso del Poder. El 29 de noviembre de 1985
se convirti en un da muy importante para las
vctimas, ya que fue el da en que la A s a m b l e a
General de la ONU adopt esta Declaracin
sobre Vctimas, considerada la Carta Magna
de las vctimas. Mediante esta declaracin, por
primera vez en la historia moderna de la huma-
nidad, los pases del mundo llegaron a un con-
senso sobre las definiciones de los conceptos
vctimas de delitos y vctimas del abuso del
poder. La declaracin de la ONU hizo nfasis
en cuatro necesidades de las vctimas vitales
para darles dignidad y estatus: acceso justo a la
justicia, restitucin, indemnizacin y ayuda.
Desde 1985, se han decretado, a escala mun-
dial, nuevas leyes o incorporado algunas nue-
vas condiciones a sus leyes penales existentes
con el objeto de reconocer la necesidad de ali-
viar el sufrimiento de las vctimas y mejorar su
posicin dentro del sistema legal. Uno de los
sucesos ms importantes despus de la Decla-
racin de 1985 fue la aplicacin de encuestas
sobre vctimas del delito en muchos pases del
mundo, incluyendo las naciones en vas de
desarrollo en donde dichas encuestas se aplica-
ron por primera vez. (Alvazzi del Frate, A n n a ,
1998; Chockalingam, K., 2003; Singh, D. R.
1995; Zvekic, Ugljesa, 1998).
Cuando la ONU examin las mejoras reali-
zadas en el mundo a una dcada de haber adop-
El impacto de la Declaracin de las
Naciones Unidas sobre las vctimas:
avances en la India
Kumaravelu CHOCKALINGAM
Mi primera reunin con Irene Melup
fue, si la memoria no me falla, en el
Quinto Simposio Internacional en
Victimologa que se llev a cabo en la
hermosa ciudad de Zagreb en agosto de
1985. A pesar de que en los primeros
aos no haba tenido un trato familiar o
amistoso con ella, despus de un tiempo
me di cuenta de su gran compromiso y
enorme apoyo hacia muchos temas rela-
cionados con la proteccin de vctimas y
la prevencin del delito. Recuerdo vvi-
damente una ancdota sobre su moti-
vacin y gran apoyo hacia m. En 1995
durante el Congreso de la ONU en el
Cairo, en una de las sesiones plenarias,
le coment sobre mi idea de proponer
que se declarara un da al ao como El
Da Internacional de las V c t i m a s ,
todava recuerdo cunto me motiv para
llevar a cabo mi propuesta y se asegur
de que yo pudiera intervenir para hacer-
la y que quedara registrada en el acta de
sesiones. Considero un privilegio el ser
parte de la larga lista de admiradores de
Irene y contribuir con este texto en el
volumen del Festschrift que se publicar
en su honor.
Traduccin de Viviana Castilla.
Congreso Chockalingam.qxp 18/12/06 14:49 Pgina 119
tado la Declaracin de Vctimas de la ONU, se
dijo que en muchos pases no haba habido
gran progreso en el trato a las vctimas, excep-
to en los pases desarrollados en donde s se
observ cierto progreso. Como consecuencia,
en la iniciativa de la ONU se hizo un esfuerzo
por esbozar dos documentos importantes: el
Manual de justicia para vctimas sobre la
Utilizacin y Aplicacin de la Declaracin de
Principios Fundamentales de Justicia para las
Vctimas de Delito y del Abuso del Poder
(Naciones Unidas, 1999A) y la Gua para los
responsables de redactar polticas sobre la
implementacin de la Declaracin de la ONU
de Principios Fundamentales de Justicia para
las Victimas de Delito y del Abuso del Poder
(Naciones Unidas 1999B) para facilitar a las
naciones del mundo una implementacin ms
efectiva y vigorosa de la Declaracin de vcti-
mas de la ONU. La Sociedad Mundial de
Victimologa realiza esfuerzos continuos para
elevar el estatus de las vctimas dentro de los
sistemas de justicia mundiales y para asegurar
que las agencias de justicia penal las traten con
compasin y dignidad.
Trabajos realizados en la India desde 1985
para mejorar la posicin de las vctimas
dentro del sistema de justicia
Desde la adopcin de la Declaracin de la
ONU sobre los Principios Fundamentales de
Justicia para las Vctimas de Delito y del
Abuso del Poder en 1985, se observ que en
muchos estados de la India se hizo conciencia
sobre la necesidad de que los sistemas de justi-
cia ofrecieran un mejor trato a las vctimas.
Algunos juicios de las cortes ms importantes,
la Suprema Corte de la India y las cortes de los
estados en India han contribuido significativa-
mente a esto.
1
Un gran nmero de investigadores, aboga-
dos, jueces, policas, fiscales y miembros de la
sociedad civil sintieron la necesidad de crear
una organizacin para encabezar y defender la
causa de las vctimas en la India. Este objetivo
se realiz por el presente autor con el apoyo de
partidarios de los derechos de las vctimas en la
India y con el apoyo de un juez de la Suprema
Corte de la India, V. R. Krishna Iyer (a quien la
Sociedad Mundial de Victimologa honr con
un Certificado de Apreciacin en 1994 en
Adelaida) para fundar en 1992 la Sociedad
Hind de Victimologa en la Universidad de
Madras en Chennai. Por ms de una dcada, la
Sociedad Hind de Victimologa ha moviliza-
do a la opinin pblica y la ha hecho cons-
ciente de los distintos problemas que enfrentan
las vctimas de delitos y de abuso del poder,
haciendo nfasis en la necesidad de reorientar
y cambiar la actitud de los responsables de la
justicia penal hacia el manejo de las vctimas
de delitos dentro del sistema de justicia. Se
o rganizaron muchas conferencias bienales a
120 K U M A R AV E L U C H O C K A L I N G A M
1
(S.S. Ahluwalia V S Unin de India (AIR 2001 SC 1309); Baldev Singh V S el estado de Punjab (AIR 1996 SC 372);
Comisionado de la Polica, Polica de Delhi (AIR 1990 SC 513); D. K. Basu V S el estado de Bengal del Oeste (AIR 1997 SC 610);
Bodhisatytwa Gautam V S Subhra Chakraborty (AIR 1996 SC 922); Giani Ram V S el estado de Hayana (AIR 1995 SC 2452): Jacob
G e o rge V S el estado de Kerala (1994) 3 SCC 430); Manju Bhatia V S NDMC (1997) 6 SCC 370: AIR 1998 SC 223; Mohd.Zahid
V S Govt. of NCT of Delhi (AIR 1998 SC 2023); Nilabati Behera V S el estado de Orissa (1993) 2 SCC 746: 2SCR 581: AIR 1993
SC 1960; Paschim Banga Khet Mazdoor Samity V S el estado de Bengal del Oeste (1995) 4 SCC 37: AIR 1996 SC 2426; Unin
del Pueblo para Libertades Civiles V S la Unin de India (1997) 3 SCC 433: AIR 1997 SC 1203; Saheli, un Centro para los Recursos
de la Mujer por medio de Nalini Bhanot V S el estado de M.P. V S Shyam Sunder Trivedi (1995) 4 SCC 262).
escala nacional en distintas ciudades capitales
de la India que involucraron a personas intere-
sadas en el tema, particularmente a jueces y
policas, para crear oportunidades de debates
y discusiones serias sobre la necesidad de tra-
tar a las vctimas con dignidad y compasin
cuando se confrontan con la polica. En las aca-
demias de polica estatales y en la A c a d e m i a
Nacional de Polica de la India se incluyeron
cursos de Victimologa en el programa y se
invit a expertos a hablar con los aprendices
sobre diversos temas referentes a vctimas. (El
presente autor ha sido un invitado regular a la
Academia Nacional de Polica, al colegio de
la Polica del Estado de Tamil Nadu y a la
Academia Judicial para dar plticas sobre temas
de vctimas). En febrero de 2005, durante su
estancia sabtica en la India, Irvin Waller fue
invitado por diferentes organizaciones policia-
les en el Sur de la India, incluida la A c a d e m i a
Nacional de Polica de India, para dar ctedras
especiales sobre las perspectivas internaciona-
les haca las vctimas.
Se considera que el nacimiento de un
Movimiento de Vctimas ocurri a princi-
pios de los aos setenta en Estados Unidos. En
aquel tiempo, las actividades de grupos volun-
tarios, agencias gubernamentales e investiga-
dores atrajeron la atencin pblica hacia los
efectos psicolgicos y materiales que el delito
causa sobre las vctimas, y difundieron la acti-
tud negligente de la polica, abogados, las cor-
tes, los servicios de asistencia y el gobierno en
general hacia las necesidades e intereses de las
vctimas (Maguire, 1991). Un sinnmero de
investigadores de universidades hindes, que
han estado trabajando en su doctorado por ms
de quince aos, han llevado a cabo investiga-
cin emprica sobre temas relacionados con
vctimas de delitos. De su investigacin han
s u rgido nuevos descubrimientos sobre los pro-
blemas que enfrentan los distintos tipos de vc-
timas: vctimas infantiles, vctimas del sexo
femenino, vctimas de la tercera edad, vctimas
m a rginadas, etctera.
2
La posicin de las vctimas dentro de la
Constitucin hind y el sistema de justicia
p e n a l :
Desde que la India se conform como repblica
en 1950 y tuvo su propia Constitucin, la ley
suprema de la tierra, los principios de
Victimologa tambin tuvieron un lugar en la
Constitucin hind dentro de los Derechos
Fundamentales y Principios Directivos de la
Poltica del Estado. De acuerdo con el artculo 41
de la Constitucin hind, el Estado deber tomar
medidas efectivas para asegurar el derecho a la
ayuda pblica en caso de inhabilitacin y priva-
cin inmerecida (Reporte de la Comisin de
Ley de la India, 1996), la cual busca se le d
ayuda a la seccin victimizada de la sociedad.
El reporte de 1996 de la Comisin de Ley
estableci despus que los principios de in-
121 E L I M PA C TO D E L A D E C L A R A C I N D E L A S N A C I O N E S U N I D A S S O B R E L A S V C T I M A S. . .
2
Chockalingam, K., 1991; Chockalingam, K., 1992; Chockalingam, K., 1993.
Chockalingam, K., 1994; Chockalingam, K., 1995; Chockalingam, K., 1995a.
Chockalingam, K., 1995b; Chockalingam, K., 1997; Chockalingam, K., 1999.
Chockalingam, K., 1999a; Chockalingam, K., 1999b; Chockalingam, K., 1999c.
Chockalingam, K., 2000; Chockalingam, K., 2001; Chockalingam, K., 2003.
Chockalingam, K., 2003a; Chockalingam, K., 2005). Investigadores y profesores de las universidades tambin aplicaron
encuestas sobre temas de vctimas y victimizacin (Chockalingam, K., 1991; Chockalingam, K., 1995b; Chockalingam, K., 2001.
demnizacin para las vctimas de delitos nece-
sitan ser revisados y ampliados para que
cubran todos los casos. La indemnizacin no
se debe limitar slo a multas, castigos y a los
decomisos realizados. El Estado debe adoptar
el principio de ayuda a vctimas utilizando sus
propios fondos, a) en caso de absolucin o b )
cuando no se encuentra al ofensor, pero la vc-
tima s es identificada o c ) en casos en que se
pruebe la ofensa. En vista de que ha habido
ciertas omisiones en las medidas existentes
para indemnizar a las vctimas de delitos den-
tro de la ley penal, la Comisin de Ley de la
India ha dispuesto que es necesario incorporar
una nueva seccin 357 A del Cdigo de
Proceso Penal para estipular un esquema
de pago de indemnizacin adecuado y justo
por parte de las cortes (Reporte de la Comisin
de Ley de la India, 1996).
Enfoque del Comit de Justicia de Malimath
sobre la justicia para las vctimas
Las recomendaciones del Estado V S e l
Comit sobre las Reformas a la Justicia de
Malimath (gobierno de la India, 2003) fueron
de gran importancia para hacerles justicia a
las vctimas de delitos al mejorar su posicin
dentro del sistema penal de justicia de la
India. El comit incluy en su informe que un
objetivo importante del sistema penal de jus-
ticia es asegurar que se les haga justicia a las
vctimas, cuando a la vctima no se le haya
concedido ningn derecho sustancial, ni se le
haya permitido participar en los procesos
penales. Por lo tanto, el comit concluy que
el sistema se debe enfocar en hacer justicia a
las vctimas, y para ello present algunas
recomendaciones que incluyen el derecho de
la vctima a participar en casos de delitos gra-
ves y el derecho a recibir una indemnizacin
adecuada.
La vctima, y en caso de estar muerta su
representante legal, deber tener derecho
a participar en los procesos penales cuan-
do la ofensa pueda ser castigada con siete
aos o ms de prisin.
En ciertos casos notificados por las instan-
cias apropiadas del gobierno, con el per-
miso de la Corte, una organizacin volun-
taria, previamente aprobada podr tener el
derecho a defender dentro de los procesos
de la Corte.
La vctima tiene derecho a ser representa-
da por el abogado de su eleccin; toman-
do en cuenta que el Estado debe propor-
cionar un abogado si la vctima no puede
pagar uno.
El derecho de la vctima para participar en
un juicio deber incluir, entre otros:
Presentar evidencia, oral o documental, con
autorizacin de la Corte y/o esperar instruccio-
nes para reproducir tal evidencia.
Interrogar a los testigos o sugerir a la Corte
preguntas que se les pudiesen hacer.
Conocer el estatus de la investigacin y
movilizar a la Corte para que d instrucciones
para investigar ms a fondo ciertas situacio-
nes o movilizar a un supervisor para que se
asegure que la investigacin es apropiada y
efectiva y que lleve a alcanzar la verdad.
Ser escuchado con respecto al otorg a m i e n t o
o cancelacin de fianza.
Ser escuchado cada vez que la fiscala bus-
que retirarse y ofrecer continuar el enjuicia-
m i e n t o .

Dar argumentos despus de que el fiscal
haya presentado los suyos.
Participar en negociaciones que establezcan
ofensas de comn acuerdo.
La vctima tiene el derecho de elegir apelar
en contra de cualquier orden adversa que
haya pasado por la Corte y que absuelva al
acusado, que lo acuse de una ofensa menor,
que se le imponga una sentencia inadecua-
da o se le d una indemnizacin no ade-
cuada. Tal apelacin debe ser admisible
para la Corte para la cual una apelacin es
ordinariamente ejecutable en contra del
orden de conviccin de dicha corte.
Se pueden extender los servicios legales a
las vctimas de delitos seleccionados e
incluirles ayuda psiquitrica y mdica,
mientras se les indemniza y se les protege
de una victimizacin secundaria.
En todos los delitos graves, la indemniza-
cin de la vctima es una obligacin del
Estado sin importar si se captura al ofensor
o no, si es declarado culpable o absuelto.
Esto lo organiza el Parlamento en una
legislacin aparte. El esbozo del documen-
to referente al tema que la Sociedad Hind
de Victimologa entreg al gobierno en
1995 presenta un marco de referencia ten-
tativo que puede ser considerado.
La Ley de Indemnizacin de V c t i m a s
aportar para la creacin de un Fondo de
Indemnizacin para Vctimas que posible-
mente ser administrado por la A u t o r i d a d
de Servicios Legales. La ley deber pro-
porcionar una escala de indemnizaciones
que vaya de acuerdo con las ofensas y que
sirva de gua para la Corte. Dicha escala
podra especificar las ofensas en las cuales
una indemnizacin no deba ser otorgada y
las condiciones bajo las cuales se otor-
gara o se retirara.
Bajo la perspectiva del Comit, la adminis-
tracin de justicia penal asumir una nueva
direccin hacia una justicia ms eficiente, una
vez que los derechos de las vctimas sean reco-
nocidos por la ley y el resarcimiento por la pr-
dida de la vida, prdida de algn miembro o
propiedad sean otorgados por el sistema. El
costo del abastecimiento no es tan exorbitante
como a veces parece ser. Con el aumento de la
recuperacin de multas, la diversificacin de
los fondos generados por el sistema de justicia
y solicitando contribuciones del pblico, el
fondo de indemnizacin de vctimas que se ha
propuesto se puede movilizar por lo menos
para alcanzar el costo de indemnizar a las vc-
timas de delitos violentos. Incluso, si una parte
de los activos confiscados al crimen org a n i z a-
do y de fraudes financieros se integran al fondo
y se maneja de manera eficaz, no habr escasez
de recursos para esta reforma bien concebida.
En cualquier caso, la justicia para las vctimas
de delitos, con respecto a la escasez de fondos,
no puede seguir siendo ignorada.
Comisin Nacional Revisora del Desempeo
de la Constitucin y sus perspectivas sobre la
justicia para las vctimas
La Comisin revisora del desempeo de la
Constitucin bajo la direccin de la presidencia
del anterior jefe de Justicia de la India, M.N.
Venkatachalaiah (gobierno de la India, 2002),
estableci que es dudoso el hecho de que al
castigar al ofensor se le hace justicia a la vc-
tima, y esto se debe a la disminucin del nme-
ro de investigaciones y aprehensiones exitosas.
Dada la inconveniencia, los retrasos, la corrup-

cin y el acoso, muchas de las vctimas tienden
a no reportar los delitos y en algunas ocasiones
hacen justicia por sus propias manos.
Entre las muchas reformas que han sido
revisadas minuciosamente para mejorar la jus-
ticia penal, existe una que se avoca a la orien-
tacin de la vctima respecto a la administra-
cin de justicia. La Orientacin de la
Vctima incluye mayor respeto y conside-
racin para con las vctimas y sus derechos
dentro de la investigacin y el proceso de
enjuiciamiento, condiciones para que las vcti-
mas tengan ms opciones dentro de un juicio y
disposicin del acusado y un esquema de repa-
racin/indemnizacin particularmente para
vctimas de delitos violentos. De acuerdo con
la Comisin, se percibe fuertemente el caso de
un esquema de indemnizacin efectivo, viable
y orientado hacia la justicia. Los gobiernos al
nivel de Unin y los estados estn bien entera-
dos sobre los principios directrices y sobre las
obligaciones de los derechos humanos interna-
cionales para legislar, lo ms pronto posible,
sobre el tema de crear un esquema efectivo de
indemnizacin para vctimas de delitos.
El increble apoyo que la justicia criminal
pueda obtener de la gente una vez que el esquema
de indemnizacin se introduzca, incluso modesta-
mente, y las posibilidades de avance en la necesi-
dad de justicia social en un sentido real, son lo
suficientemente atractivas para el Estado como
para conseguir dinero y llevar a flote el esquema
inmediatamente de acuerdo con la Comisin.
La necesidad de una legislacin nacional de
Apesar de que no existe legislacin alguna que
indemnice o ayude a las vctimas de delitos a
escala nacional, la Sociedad Hind de
Victimologa encabez la causa de las vcti-
mas, de la cual surgi en 1995, en el gobierno
de Tamil Nadu, la creacin de un Fondo de
Ayuda a Vctimas. Este fondo da ayuda finan-
ciera a algunas categoras seleccionadas de vc-
timas de delitos violentos tales como herederos
legales de vctimas de asesinato y vctimas con
daos severos, violaciones y vctimas que sean
utilizadas como dote (gobierno de Tamil Nadu,
1995). Subsecuentemente, se introdujeron
algunas enmiendas en el esquema para que
fuera implementado de manera ms efectiva
(gobierno de Tamil Nadu, 1997).
Debido a que este Fondo de Ayuda a
Vctimas es un esquema aplicable nicamente
al estado de Tamil Nadu y es slo una orden
ejecutiva sin derechos estatutarios o legales
para la indemnizacin de las vctimas, la
Sociedad Hind de Victimologa, con el apoyo
de la Escuela Nacional de Derecho de la
Universidad de India y la Comisin Nacional
de los Derechos Humanos de India, utilizando
la sabidura y conocimiento de un comit for-
mado por expertos de alto nivel, prepararon un
Acta Modelo de Ayuda a Vctimas (Sociedad
Hind de Victimologa, 1996) y lo enviaron a
los ministerios nacionales del gobierno de
India para su consideracin y adopcin por
parte del Parlamento hind.
El Comit de Reformas de Justicia Penal
encabezado por el estado V S Malimath tam-
bin ha recomendado, en su informe al gobier-
no, la adopcin del Acta Modelo de Ayuda a
Vctimas que fue preparado por la Sociedad
Hind de Victimologa. En marzo de 2004, en
la dcimo tercera Lok Sabha, un miembro del
Parlamento propuso la introduccin de este
Documento de Vctimas preparado por la

Sociedad Hind de Victimologa para que sea
debatido y adoptado. Sin embargo, cuando
concluy el periodo del Parlamento y se lleva-
ron a cabo nuevas elecciones, el tema no prosi-
gui. Ahora que la dcimo cuarta Lok Sabha
fue constituida en mayo de 2004, se estn lle-
vando a cabo esfuerzos por revivir la tarea de
introducir nuevamente el Documento de V c -
timas para su adopcin.
Recientemente en enero de 2005, el
Instituto de Ciencias Sociales, Nueva Delhi, en
la instancia de la Comisin Nacional para las
Mujeres de India, ha tomado la iniciativa de esta-
blecer una Carta Constitucional para Mujeres
vctimas de delito y violencia; la responsabilidad
de preparar dicha Carta Constitucional recae
sobre el presente autor. El esbozo de la Carta
Constitucional que se prepar, se reparti
entre algunos expertos y ONG que estaban tra-
bajando por el bienestar de la mujer. Se convo-
c a un Encuentro Consultivo Nacional en
Nueva Delhi exclusivamente para discutir y
recolectar los puntos de vista e ideas del borra-
dor de la Carta Constitucional para su conside-
racin y conclusin. Asistieron a este Encuentro
Consultivo Nacional, el cual fue organizado por
Sankar Sen, el asociado principal del Instituto
de Ciencias Sociales, profesionales de justicia
penal y ONG y el esbozo de la Carta
Constitucional se present para una discusin
detallada bajo la presidencia del estado V S
Malimath, antiguo jefe de Justicia del Tr i b u n a l
Superior de dos Estados y el Miembro anterior
de la Comisin Nacional de los Derechos
Humanos, en el cual Irvin Wa l l e r, el presente
secretario general de la Sociedad Mundial de
Victimologa, tambin particip y dio sus valio-
sas sugerencias (Chockalingam, K., 2005).
C o n c l u s i n
En ningn punto de la historia del desarrollo
humano ha habido tantos debates y discusio-
nes sobre la difcil situacin de las vctimas de
delito y abuso del poder, ni ha habido tantas deli-
beraciones entusiastas e intentos org a n i z a d o s
como ahora para ofrecer un mejor trato a las
vctimas de delitos. Todos estos esfuerzos han
originado una transformacin en la mentalidad
de la gente y las nuevas disposiciones de ley o
nuevas leyes se han decretado para mejorar las
condiciones de las vctimas de delitos.
Particularmente despus de la adopcin de la
Declaracin sobre las vctimas de la ONU en
1985, se han estado llevando a cabo trabajos
en muchos pases para dar ayuda a las vctimas
y estos pases han incluido reformas a sus sis-
temas de justicia en relacin con el estatus de
las vctimas. Japn, en diciembre de 2004,
decret una nueva ley muy progresista para
ayudar a las vctimas de delitos.
Las Naciones Unidas ha contribuido signifi-
cativamente al reconocer los derechos de las vc-
timas mediante su Declaracin de los Principios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas de
Delito y del Abuso del Poder, la cual se adopt
por la Asamblea General en noviembre de 1985
y mediante los esfuerzos realizados por difun-
dir los principios de justicia para las vctimas
mediante sus dos documentos: el Manual de
justicia para vctimas (Naciones Unidas,
1999A) y la Gua para los responsables de
redactar polticas (Naciones Unidas 1999B).
Ha habido esfuerzos concertados por el Poder
Judicial superior de India para reconocer los
derechos de las vctimas e indemnizarlas por su
sufrimiento mediante algunos fallos sobresa-
lientes. La Comisin de Derecho de India ha
recomendado unnimemente la necesidad de

hacer justicia a las vctimas durante las distin-
tas etapas del proceso penal, incluyendo indem-
nizacin obligatoria y ayuda. Todos estos acon-
tecimientos pueden ser considerados como un
efecto de la Declaracin de Vctimas de las
Naciones Unidas, adoptada por la A s a m b l e a
General de la ONU en 1985. Llegar un gran
da para las vctimas de delitos de India cuando
se decrete una legislacin nacional para rendir
justicia a las vctimas, siguiendo el documento
modelo sobre la ayuda a vctimas que se prepa-
r por la Sociedad Hind de Victimologa el
cual se present al Parlamento hind para que
se considerase su adopcin.
Casos Legales
S. S. Ahluwalia V S Unin de India (AIR 2001
SC 1309).
Baldev Singh V S estado de Punjab (AIR 1996
SC 372).
Comisionado de la Polica, Polica de Delhi
(AIR 1990 SC 513).
D. K. Basu V S estado de Bengal del Oeste
(AIR 1997 SC 610).
Bodhisattwa Gautam V S Subhra Chakraborty
(AIR 1996 SC 922).
Giani Ram V S estado de Haryana (AIR 1995
SC 2 4 5 2 ) .
Jacob George V S estado de Kerala (1994) 7
SCALE (SP) 13.
Manju Bhatia V S NDMC (1997) 6SCC 370:
AIR 1998 SC 223.
Mohd. Zahid V S Govt. Of NCT de Delhi (AIR
1998 SC 2023).
Nilabati Behera V S estado de Orissa (1993) 2
SCC 746: 2 SCR 581: AIR 1993 SC 1960.
Paschim Banga Khet Mazdoor Samity V S e s t a-
do de Bengal del Oeste (1995) 4 SCC 37: A I R
1996 SC 2426.
Unin de la Gente por las Libertades Civiles
V S Unin de India (1997) 3 SCC 433: A I R
1997 SC 1203.
Saheli, un Centro para los Recursos de la
Mujer mediante la seora Nalini Bhanot VS
estado de M.P. VS Shyam Sunder Trivedi
(1995) 4 SCC 262.
Comit de Ayuda Legal de la Suprema Corte
V S estado de Bihar (1991) 3 SCC 482.

Amediados de los noventa, mis propios esfuer-
zos se vieron desviados hacia las negociacio-
nes de la Corte Penal Internacional (CPI).
Irene, presuntamente jubilada, indudablemente
continu su incansable trabajo con la parte de
Viena del sistema. Adems, se present regular-
Algunos de los retos que enfrenta la
Asamblea de Estados parte de la Corte
Penal Internacional
Roger S. CLARK
1
GA. Res. 40/34, 40 UN. GAOR Supp. nm. 53 en 213, UN Doc. A/40/53 (1986). Sobre el papel de Irene Melup en el esbo-
zo de la Declaracin, vase Lamborn, L., The United Nations Declaration on Victims: Incorporating Abuse of Power (1987);
Kerrigan, G., Historical Development of the United Nations Declaration, en Bassiouni, C., (ed.), International Protection of
Vi c t i m s (1988). Irene Melup y Eduardo Vetere contribuyeron en la discusin definitoria de las Naciones Unidas y vctimas en E.
Vetere & I. Melup, Victims of Crime: The Contribution of the United Nations Crime Prevention and Criminal Justice
Programme, en Y. Danieli, N. Rodley & L. Weisaeth (eds.), International Responses to Traumatic Stress (1996).
2
Anteriormente, ella era una de las autoras principales del documento del Congreso de 1980 que motiv al esfuerzo para
hacer el borrador de la Declaracin de 1985, Working paper prepared by the Secretariat, Crime and the Abuse of Power Off e n c e s
and Offenders Beyond the Reach of the Law, UN Doc. A / C O N F.87/6 (1980). En 1984-1985 un mayor reto fue el de combinar
el inters existente por el abuso del poder con el inters, recientemente encontrado, por las vctimas de delitos ms tradicionales
que no involucraban actores del Estado, delitos de la calle.
3
Irene se involucr con muchos proyectos discutidos en R. S. Clark, The United Nations Crime Prevention and Criminal
Justice Program: Formulation of Standards and Efforts at their Implementation (1994). Vase p. xiv (acusando Irene de saber en
dnde estn todos los cuerpos enterrados).
Dudo ser el nico que contribuya a este volumen
que recuerde vvidamente cmo Irene Melup se
encontr con nuestras vidas profesionales dejn-
donos una marca imborrable. En mi caso, fue hacia
finales de diciembre de 1983. Recib una llamada
telefnica muy tarde por la noche. Se present y
mencion el nombre del amigo de otros tiempos
que me haba recomendado. Se tena que escribir
un Informe del Secretario General sobre un cues-
tionario concerniente al tratamiento de las vctimas.
Dejara el resto de mi vida y pondra mi atencin
inmediata a dicho informe cuando deba haber sido
entregado ayer (o probablemente algunos meses
antes)? El rehusarme era imposible. Esto me llev
inexorablemente a involucrarme (con muchas otras
de las vctimas de Irene) con el esbozo de lo que
despus se convirti en la Declaracin sobre los
Vctimas de Delito y del Abuso del Poder de la
Asamblea General de 1985.
1
Irene fue el catalizador
para expresar claramente las bases intelectuales de
esta Declaracin.
2
Despus fui elegido para el
(ahora sustituido) Comit para la Prevencin y
Control del Delito y observ con admiracin cmo
ella influa profundamente en el trabajo del Comit.
Su huella qued en todas las negociaciones que
reestructuraron el Programa de Delito de Viena, con
la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia
Penal como el punto central.
3
Congreso Clark.qxp 18/12/06 14:50 Pgina 127
mente a las negociaciones de la CPI en Nueva
York como representante de una ONG (de la
Fundacin Asitica para la Prevencin del
Delito), antes y despus de que el Estatuto de
Roma de la CPI se concluyera en 1998. Su
cabildeo (y la Declaracin de 1985) surti un
efecto significativo sobre las disposiciones de
las vctimas en el Estatuto de Roma (Danieli,
Stamatopoulou & Dias, 1999; Lattanzi, 1998) y
su Reglamento de Procedimiento y Evidencia.
Insisti mucho para que se incluyera en el
Estatuto material sobre rendicin y ayuda,
basado en el Acta Modelo de Viena sobre
Extradicin y Asistencia Jurdica Recproca. El
efecto no fue tan obvio como en el caso de las
disposiciones de las vctimas, debido a que la
relacin entre la CPI y los Estados es muy dife-
rente a las relaciones bilaterales de Estados, se
es asunto de extradicin y ayuda recproca. En
p a r t i c u l a r, los negociadores buscaban evitar el
bagaje que viene junto con la doctrina de extra-
dicin. Sin embargo, la fecundacin del trabajo
de Viena estaba ah presente.
Estoy seguro de que Irene considera al
Estatuto de Roma como uno de los logros de
justicia penal ms importante del siglo XX.
Debe haber pasado cientos de horas trabajando
afanosamente, fuera del conocimiento pblico,
en su creacin. Es por su involucramiento que
yo le dedico estas ideas sobre la Corte. He
seleccionado unos cuantos temas para este
documento que considero cruciales para el
xito de la Corte, aquellos que el cuerpo de
gobierno de la Corte, la Asamblea de Estados
parte (AEP), deben mantener en el primer
plano de sus esfuerzos: implementacin legis-
lativa a escala nacional; fomentar una cultura
de avidez por parte de los Estados parte y la
sociedad civil para presentar situaciones bien
documentadas al fiscal; continuar el trabajo
para lograr que las disposiciones del Estatuto
referentes a vctimas sean funcionales; respon-
der al efecto escalofriante de los esfuerzos de
Estados Unidos, en el Consejo de Seguridad y
mediante una serie de negociaciones bilatera-
les complejas, para mantenerse al margen del
rgimen Estatutario; y, finalmente, el sustanti-
vo trabajo sin concluir de Roma y de la
Comisin Preliminar para la Corte, el delito de
a g r e s i n .
Implementacin interna
Los requerimientos constitucionales difieren de
un Estado a otro. Sin embargo, el Estatuto
de Roma requiere que en todos lados se d por
lo menos alguna implementacin legislativa.
En muchos lugares, la legislacin es necesaria
para implementar las partes de cooperacin del
Estatuto. En cada jurisdiccin, me parece, la
legislacin penal debe ser enmendada (o crea-
da desde el principio) para asegurarse de que
los delitos del tratado sean cubiertos por la ley
penal interna. Es ms que una cuestin de cum-
plimiento de los requerimientos del tratado; es
una obligacin del rgimen complementario.
Un Estado difcilmente puede decir que es
capaz y que desea procesar a los suyos cuando
no cuenta con una legislacin en orden.
Algunos Estados en desarrollo indudablemen-
te podran hacer uso de ayuda tcnica para
l e g i s l a r, sin embargo ha habido resistencia en
algunos distritos para utilizar la ayuda que los
expertos han ofrecido sin compromiso alguno.
4
R O G E R S. C L A R K
128
4
El Centro Internacional de Reforma del Derecho Penal y Poltica de Justicia Criminal en Vancouver y el Secretariado del
Commonwealth en Londres han sido de especial ayuda para los pases en desarrollo. Un ejemplo reciente del trabajo del Centro,
Un buen nmero de pases desarrollados an
no han seguido su ratificacin por legislacin.
Uno de los puntos que la AEP debera consi-
derar de manera pronta es formar un grupo de
trabajo que recolecte informacin sobre lo
que se ha realizado y motivar a aquellos que
se estn retrasando. Hemos visto los grandes
esfuerzos realizados por monitorear el cum-
plimiento de ley en el rea de terrorismo con
el apoyo de la Resolucin del Consejo de
Seguridad 1373.
5
La Fuerza de A c c i n
Financiera de la OCDE y otros han elaborado
mtodos de trabajo para proporcionar mode-
los.
6
Ciertamente, hemos adquirido mucha
experiencia en dichos esfuerzos, empezando
por las actividades de supervisin de la
Organizacin Laboral Internacional de 1920
en adelante,
7
y el trabajo en derechos huma-
nos de la ONU.
8
Basmonos en los modelos
que tratan sobre lo que el Prembulo del
Estatuto de Roma llama los delitos ms gra-
ves que ataen a la comunidad internacio-
nal.
9
Una cultura para fomentar la avidez en la
gente por proveer material al fiscal
Los casos se pueden presentar ante la Corte de
tres maneras diferentes (Estatuto de Roma,
artculo 13). El Consejo de Seguridad puede
remitir una situacin al Fiscal. Un Estado parte
puede remitir una situacin. O el Fiscal puede
dedicarse a una investigacin p ro p r i o m o t u,
basndose en la informacin recibida de distin-
tos tipos de fuentes. En algn tiempo yo espe-
raba que el Consejo de Seguridad le hiciera lle-
gar al Fiscal casos antiguos, sin embarg o ,
ahora esto parece improbable, debido a la
ausencia (ojal temporal) de tres de los cinco
miembros permanentes del Consejo de
129 A L G U N O S D E L O S R E TO S Q U E E N F R E N TA L A A S A M B L E A D E E S TA D O S PA RT E D E L A. . .
apoyado por fondos de los gobiernos de Samoa y Canad, fue el taller que se llev a cabo en Apia, Samoa, del 8 al 10 de noviem-
bre de 2004, titulado Weaving the global Basket Joining the Internacional Criminal Court The Positive Advantages and How
to Do It. Ha habido muchas iniciativas gubernamentales bilaterales y regionales de gran valor. Amnista Internacional, la
Asociacin de Estudiantes Europeos de Derecho, el Observador de los Derechos Humanos, el Instituto Internacional de los
Derechos Humanos en la Universidad de Paul en Chicago y los Parlamentarios para la Accin Global son algunas de las inicia-
tivas que han mantenido programas de monitoreo activo que proporcionan material de gran utilidad referente a lo que est suce-
diendo sobre el tema.
5
S/RES/1373 (2001), adoptada despus de los ataques a Estados Unidos del 11 de septiembre de 2001, exigi a los Estados
tomar una serie de medidas sustanciales para prevenir y frenar el terrorismo. Vase especialmente el prrafo 5 creando un comit
para monitorear la implementacin de esta resolucin. Con respecto a las actividades del comit, vase
h t t p : / / w w w. u n . o rg/Docs/sc/committees/1373/. Ntese: el Comit del Consejo se form para implementar S/RES/1540 (2004)
a fin de prevenir la proliferacin de armas nucleares, qumicas y biolgicas y su distribucin. V a s e
h t t p : / / d i s a r m a m e n t 2 . u n . o rg / C o m m i t t e e 1 5 4 0 .
6
Vase la impresionante actividad de ejecucin presentada en este sitio: www. 1 . o e c d . o rg / f a t f / .
7
El estudio clsico est en E. Landy, The Effectiveness of Internacional Supervisin: Thirty Years of ILO Experience (1996).
8
Vase, por ejemplo, comparaciones de los trabajos de diferentes tratados en H. Steiner & P. Alston, International Human
Rights in Context: Law, Practice and Morality (2000). En el rea de justicia penal, art. 32 de la Convencin de las Naciones
Unidas en contra del Crimen Organizado Transnacional, GA. Res 55/25, UN. GAOR 55th Sess,, Supp. nm. 49, vol. I, en 43,
UN. Doc. A/55/49 (2001), contempla la creacin de un mecanismo de revisin por parte de la Conferencia de las Partes.
Referente a los esfuerzos (aunque de manera menos exitosa) realizados en el pasado para implementar los estndares de la ONU
para la justicia penal desarrollados en la parte de Viena del sistema de la ONU, vase Redo, S., The Impact of United Nations
Standards and Norms in Crime Prevention and Criminal Justice Reform, (2003); Lpez-Rey, M., A Guide to United Nations
Criminal Policy (1985); L. Radzinowicz, Adventures in Criminology (1999).
9
Estatuto de Roma, prrafos 4 y 9 del prembulo.
Seguridad de las filas de los ratificadores, y
particularmente debido a la antipata de EU
hacia la Corte.
10
Los dos primeros casos que se
presentaron ante la Corte, por parte de Sudn y
Uganda, pareca que se desarrollaban de mane-
ra preliminar como acciones potenciales p ro -
prio motu por parte del Fiscal. Sin embarg o ,
finalmente, los dos Estados en cuestin refirie-
ron los asuntos respectivos al Fiscal. Una ter-
cera referencia, de la Repblica de frica
Central, anunciada en enero de 2005, tambin
fue presentada por parte del gobierno. Pero
qu hay de los delitos en los Estados cuyos
gobiernos no estn buscando la intervencin de
la CPI? Estos Estados (con algunas excepcio-
nes, principalmente de frica y Europa) se han
mostrado renuentes a utilizar procesos de
denuncia del Estado en contra del Estado en
asuntos laborales y reas ms amplias de dere-
chos humanos. En el pasado, haba atribuido
esto al principio del secreto vergonzoso, es
decir que los Estados prefieren permanecer en
el trasfondo para que sus propias fallas no sean
sujeto de denuncias con carcter de venganza.
La CPI representa un cambio de paradigma.
Partes del Estatuto han declarado que los deli-
tos ms graves no deben dejar de ser castiga-
dos (Estatuto de Roma, prrafo preambular
4). Tienen la obligacin de presentar, con
informacin bien documentada, los crmenes
que atraigan su atencin que sucedan en otros
Estados. Ciertamente, el espritu del Estatuto
es actuar positivamente para asegurarse de que
dichos crmenes verdaderamente llamen la
atencin. Podemos estar seguros de que las
ONG ms sobresalientes, como lo han hecho
en el rea de los derechos humanos, no duda-
rn en dar informacin que ayude al Fiscal en
sus misiones p roprio motu. Sin embargo, la
importancia de la Corte se incrementar si al
fiscal no se le requiere hacer por s solo todo el
levantamiento poltico. Los gobiernos deben
responder para asegurar que tan insistentes
palabras no deben dejar de ser castigados del
Prembulo se vuelvan una realidad y no slo
un capricho literario. La A E P como una enti-
dad debe insistir en esto.
Hacer que las disposiciones para las vctimas
sean funcionales
La imagen de las vctimas de delito internacio-
nal es muy poderosa e invade el Estatuto de
Roma, empezando por el segundo prrafo pre-
a m b u l a r el cual nos recuerda que en el siglo
pasado millones de nios, mujeres y hombres
fueron vctimas de atrocidades inimaginables
que han conmocionado profundamente la con-
ciencia de la humanidad (Estatuto de Roma,
prrafo 2 preambular). El Estatuto y el
Reglamento se basan en la Declaracin sobre
las Vctimas de Delito y del Abuso del Poder
de la Asamblea de 1985 y en el trabajo de los
profesores Theo van Boven (1999) y Cherif
M. Bassiouni (Doc. E/CN.4/2000/62) para el
derecho al resarcimiento de las vctimas de
violaciones atroces de los derechos humanos y
de la ley humanitaria. Al hacer esto, el Estatuto
y su Reglamento explican claramente un papel
procesal para las vctimas que va ms all de
130
1 0
La Comisin Internacional de Averiguaciones en Darfur, creada de acuerdo con SC. Res. 1564, recomend que el Consejo
de Seguridad remitiera la situacin en Darfur a la CPI. Vase el Informe de la Comisin con fecha del 25 de enero de 2005. Esta
recomendacin se confirm que era altamente contenciosa a la luz de la actitud de EU hacia la Corte. Vase, por ejemplo, S.
P o w e r, Court of the First Resort (2005); S. Crawshaw, Justice for Darfur Needs More than Consensus (2005); D. Rivkin &L.
C a s e y, Darfur's last hope ( 2 0 0 5 ) .
aquel con el que particularmente estamos fami-
liarizados los de jurisdicciones de Derecho
comn. Todos nuestros sistemas se han movili-
zado para adecuar la perspectiva sobre las vc-
timas de dcadas recientes. El Estatuto apoya-
r esto, pero es necesario estar pendiente de la
A E P para asegurar que los recursos adecuados
estn disponibles, incluyendo representacin
legal apropiada (Doc. ICC-ASP/3/7).
Tambin existe la obligacin de hacer que el
Fideicomiso para las Vctimas contemplado en
el artculo 79 del Estatuto sea completamente
funcional. Se ha establecido un distinguido
Consejo de Gobernadores del Fideicomiso
(Simona Veil como presidente, Su Majestad la
Reina Rania Al-abdullah, scar Arias Snchez,
Tadeusz Mazowiecki y el Arzobispo Emrito
Desmond Tute). En su reunin de 2004, la A E P
estipul el establecimiento de un Secretariado
para el Fideicomiso. Las contribuciones hechas
por gobiernos y otras fuentes no han llegado
tan rpidamente, pero se tiene la esperanza de
mucho ms.
Estados Unidos y el Estatuto de Roma
Estados Unidos ha dejado muy claro que no
tiene las intenciones de ser parte del Estatuto
en un futuro previsible
11
y que planea, por cual-
quier medio a su disposicin, asegurarse de
que ninguna de su gente se involucre en las
garras malvadas de la Corte. La A E P n e c e s i t a
trabajar por una posicin claramente estableci-
da con respecto a las jugadas realizadas por EU
para hacerle la vida imposible a la Corte. En su
reunin nmero 204, la Asamblea habl de una
va general para preservar la integridad del
Estatuto y motiv a los Estados parte a inter-
cambiar informacin, apoyar y ayudarse unos a
otros con esa finalidad (ICC-ASP/3/Res.3).
Esto es un comienzo, pero se necesita ms.
La situacin hipottica a la que Estados
Unidos le teme parece ser aquella donde un
estadounidense opere en circunstancias altruis-
tas en el territorio de un Estado que sea parte
del Estatuto desde el principio o el cual realice
una admisin estratgica de acuerdo con el
artculo 12, prrafo 3 del Estatuto.
12
En este
11
Carta de John R. Bolton, Subsecretario de Estado para el control de Armas y Seguridad Internacional, para Kofi A n n a n ,
Secretario General de la ONU, 6 de mayo 2002, 96 AM J. INTL L724: Le escribo para informarle, en relacin con el Estatuto
de Roma de la Corte Penal Internacional adoptado en julio 17 1998, que Estados Unidos no tiene la intencin de formar parte del
tratado. Por consiguiente, Estados Unidos no tiene ninguna obligacin legal que surja de la firma de ste en diciembre 31, 2002.
Estados Unidos solicita que su intencin de no ser parte, como se expresa en esta carta, se vea reflejada en las listas del estado
del depositario relativas a este tratado.
El lenguaje de obligaciones no legales es una referencia obvia a la obligacin de la firma, en el art. 18 de la Convencin de
Viena sobre la Legalidad de los Tratados, de no anular el objeto y propsito de un tratado hasta que haya quedado clara su inten-
cin de no ser parte del tratado. Israel sigui con una declaracin similar para el Secretario General.
12
El artculo 12 del Estatuto de Roma se refiere a condiciones previas al ejercicio de jurisdiccin. En el caso de procesos ini-
ciados por la denuncia de un Estado parte o por el Fiscal p roprio motu (pero no aquellos referidos por el Consejo de Seguridad), ya
sea el estado de territorialidad o el estado de nacionalidad deben haber aceptado la jurisdiccin. El prrafo 3 establece que si se solici-
ta la aprobacin de un Estado que no sea parte del Estatuto, ese Estado puede por medio de una declaracin conferida con el
Registrador aceptar el ejercicio de jurisdiccin de la Corte con respecto al delito en cuestin. Delito en cuestin est abierto a
interpretacin en casos especficos. De todos modos, una aprobacin bajo el artculo 12, prrafo 3 puede (con accin ausente del
Consejo de Seguridad) permitir a un Estado presentar ante la Corte lo que sus adversarios hacen, sin exponer a su propio personal.
escenario, el Estado en cuestin no aprecia la
actitud altruista y activa el proceso de la CPI.
Es difcil pensar en una situacin en donde el
rgimen complementario del Estatuto de
Roma no enve un caso tal a la jurisdiccin
de EU,
13
o no sea suspendido por las otras dis-
posiciones de garanta del Estatuto tales como
el poder del Consejo de Seguridad en alguna
instancia en particular para diferir bajo el artcu-
lo 16 del Estatuto.
14
Estados Unidos ha sido, sin
e m b a rgo, persistente. La reunin final de la
Comisin Preliminar, en julio de 2002, fue
ensombrecida por el drama en el Consejo de
Seguridad que llev a la resolucin del
Consejo de Seguridad 1422.
15
Me sobrepasa el
hecho de cmo cualquier abogado internacio-
nal puede afirmar inexpresivamente, como lo
hace la resolucin, que es consistente con las
disposiciones del artculo 16 del Estatuto de
Roma. El artculo 16 simplemente trata sobre
p o s t e rgaciones con respecto a una investiga-
cin o enjuiciamiento particular. No apoya
una postergacin absoluta de un ao de cual-
quier caso el cual origine involucrar a funcio-
narios actuales o anteriores o a personal de
algn Estado contribuyente no de una parte del
Estatuto de Roma sobre actos u omisiones rela-
cionados con una operacin establecida o auto-
rizada por las Naciones Unidas como lo solici-
ta la resolucin 1422.
16
132
1 3
El Estatuto de Roma procede sobre la base de que la jurisdiccin de la CPI es complementaria a las jurisdicciones
nacionales (tanto de las partes como de las no partes) y entra en vigor nicamente cuando un Estado no sea capaz o no desee lle-
var a cabo los enjuiciamientos. Vase, en particular, Estatuto de Roma, artculos 1 y 17. En el caso del personal del ejrcito de
EU a quien se le alega haber cometido crmenes de guerra en el territorio de otro Estado dentro del rango del Estatuto, normal-
mente habr jurisdiccin para someterlos a juicio en cortes marciales, por lo menos mientras continen siendo miembros del
ejrcito. Algunos contratistas que no estn cubiertos por el Cdigo Uniforme de Justicia Militar pueden ser sujetos a jurisdiccin
federal bajo la Jurisdiccin Extraterritorial Militar Acto del 2000. El genocidio es penable bajo la legislacin federal al implemen-
tar la Convencin de Genocidio, 18 USC., Secc 1091, si es cometido dentro de Estados Unidos o si el ofensor es ciudadano de
Estados Unidos. No existe una legislacin especfica de EU de jurisdiccin conferida a las Cortes de delitos en contra de la
humanidad, donde sea que se cometan, aunque algunos que sucedan dentro de EU seran penables bajo otras rbricas de acuerdo
con la ley estatal o federal. Existe, sin embargo, la posibilidad de fallas, que EU debe rectificar, que lo hagan incapaz de enjui-
c i a r. Vase Cassel, Douglass, Empowering United Status Courts to Hear Crimes Within the Jurisdiction of the International
Criminal Court, 35 en NEW ENG. L. REV., 421 (2001). Tambin vase i n f r a nota 40. EU parece tener algunas objeciones con
la CPI con respecto a la soberana y con respecto a ser potencialmente juzgado por la CPI sobre su capacidad o disposicin a
hacer algo.
1 4
El artculo 16 establece que: Ninguna investigacin o enjuiciamiento puede comenzar o proceder bajo este Estatuto por
un periodo de 12 meses despus de que el Consejo de Seguridad, en una resolucin adoptada bajo el Captulo VII de la Carta
Constitucional de las Naciones Unidas, lo haya solicitado a la Corte; esa solicitud puede ser renovada por el Consejo bajo las mis-
mas condiciones.
1 5
S/RES/2002/1422. Vase la coleccin de comentarios decisivos hechos por los Estados y el comentario editorial en 36 UN.
L. REP. 117 (2002). Res. 1422 fue precedido por los esfuerzos de EU para retener la renovacin del mandato para pacificadores en
Timor Oriental y Bosnia Herzegovina hasta el momento en que se le concediera inmunidad al personal de EU por parte de la CPI.
Estos esfuerzos, los cuales fallaron, estaban abiertos a las mismas crticas de que no estaban tratando casos concretos de crmenes
(nadie iba a procesar a los estadounidenses, o a cualquier otro pacificador) ms bien se vean como esfuerzos para rescribir algunos
de los trminos del tratado de Roma. El documento de Amnista Internacional International Criminal Court: US efforts to obtain
impunity for genocida, crimes against humanity and war crimes, en A I - i n d e z: IOR 40/025/2002 del 2 de septiembre de 2002 pre-
senta una buena discusin de estos eventos.
1 6
Prrafo operativo 1 de la resolucin. Prrafo operativo 2 expresaba la intencin del Consejo para renovar la solicitud en
el prrafo 1 bajo las mismas condiciones cada mes de julio por periodos adicionales de 12 meses por el tiempo que sea necesario.
Un esbozo anterior que hizo circular EU habra hecho que la solicitud fuera perpetua a menos que el consejo la concluyera, revir-
tiendo esto el efecto del veto. En el evento, slo una extensin de 12 meses present. V a s e i n f r a en nota 28.
Con la misma razn, el artculo 39 de la
Carta Constitucional es una base dudosa para
tal esfuerzo legislativo del Consejo.
17
L a s
palabras ultra vire s me vienen a la mente! Uno
puede comprender la presin que los miembros
del Consejo de Seguridad sintieron, pero la
forma en que algunos miembros que tambin
son parte del Estatuto de Roma cedieron ante la
resolucin 1422 no es un buen auguro para pre-
decir el valor con el que defendern sus otras
obligaciones. Como sucedi, algunos fueron
ganando poco a poco el valor de sus conviccio-
nes. Cuando se le pidi al Consejo de
Seguridad que renovara su solicitud por otro
ao en 2003, tres Estados (Francia, Alemania y
Siria) se abstuvieron en la resolucin relevan-
te, la resolucin 1487, mientras que el ao
anterior el voto haba sido unnime. En junio
de 2004 surgi la cuestin de renovacin en el
momento en que el maltrato dado a los prisio-
neros de la prisin de Irak de Abu Ghraib y de
Baha de Guantnamo en Cuba ocupaba el pri-
mer lugar en las noticias. Haba suficientes
miembros del Consejo de Seguridad que esta-
ban preparados para abstenerse ya que EU no
iba a poder reunir los nueve votos que necesi-
taba (Kirgis, 2004).
En aquel tiempo se llevaban a cabo las
negociaciones del artculo 98 con el que un
buen nmero de pases se han encontrado com-
prometidos con EU (vase Wirth, 2001; Wi s e ,
Podgor & Clark, 2004).
18
El artculo 98 del
Estatuto, que se agreg en una etapa un tanto
tarda de las negociaciones, contempla que
puede haber algunas, mnimas, excepciones a
las obligaciones absolutas de entregar personas
u ofrecer ayuda a la Corte. El prrafo 1 hace
excepciones con respecto a personas y propie-
dades de un tercer Estado con derecho a inmu-
nidad de Estado o diplomtica. Se podra
requerir el consentimiento del tercer Estado.
19
Dada la fortaleza de las inmunidades de la
jurisdiccin bajo la Convencin de Viena sobre
Relaciones Diplomticas y, como lo confirm
recientemente la Corte Internacional de
J u s t i c i a ,
20
uno podra entender esto en algunos
eventos, como en el caso de jefes de Estado y
ministros del Exterior. Incluso, el prrafo 1 se
1 7
El artculo 39 establece: El Consejo de Seguridad determinar la existencia de cualquier amenaza para la paz, rompimien-
to de la paz, o acto de agresin y deber dar recomendaciones, o decidir qu medidas se deben tomar en concordancia con los
artculos 41 y 42, para mantener o restaurar la paz y seguridad internacional. A primera vista, esta disposicin versa sobre
acciones en instancias individuales no proporciona ninguna garanta para acciones legislativas explcitas tomadas sin el deto-
nante de una situacin particular. (Yo lo tomo como que el Consejo de Seguridad no es lo suficientemente paranoico para con-
cluir que la CPI es una amenaza para la paz) (Incluso el Poder Legislativo explcito y sin precedentes ejercido por el Consejo
en Res. 1373, nota s u p r a 6, encontr sus bases en eventos especficos, especficamente los ataques a Washington y Nueva Yo r k .
Res. 1540, i d, indudablemente loable en esencia, es un ejemplo de accin legislativa explcita la cual encuentra apoyo insuficiente
en la Carta Constitucional).
1 8
La Coalicin de la Corte Penal Internacional tiene una cita actualizada de los acuerdos en el sitio web:
w w w. i c c n o w. o rg / d o c u m e n t s .
1 9
El estatuto de Roma, artculo 98, prrafo 1 establece: La Corte puede no proceder ante una solicitud de rendicin o ayuda
que requiera que el Estado solicitado no acte en congruencia con sus obligaciones del Derecho Internacional con respecto a la
inmunidad de Estado o diplomtica de una persona o propiedad de un tercer Estado, a menos que la Corte obtenga del tercer
Estado su renuncia a inmunidad. En el presente se debe referir al Tercer Estado como un Estado que no es parte del Estatuto
de Roma. Se debe considerar que una parte ha renunciado a cualquier inmunidad para sus ciudadanos al aceptar el Estatuto de
R o m a .
2 0
Caso relativo a la Orden de Arresto del 11 de abril de 2000 (DR. Congo v s . Blgica), 2002 I.C.J. Rep.
adapta torpemente con la jurisprudencia nacio-
nal en desarrollo y con la negativa de la capa-
cidad de inmunidad oficial en el artculo 27 del
Estatuto. El prrafo 2 es todava ms proble-
mtico. Previene a la Corte de procesar una
solicitud de rendicin la cual requiera al Estado
solicitado el actuar inconsistentemente con sus
obligaciones bajo convenios internacionales
conforme al consentimiento de un Estado
enviado al cual se le solicita entregar a una per-
sona de ese Estado a la Corte, a menos que la
Corte pueda antes conseguir la cooperacin del
Estado enviado para el consentimiento de
entrega (Estatuto de Roma, artculo 98, prrafo
2). Entend la referencia hecha al Estado
enviado como un trmino que sugera que
estbamos tratando con Acuerdos del Estatus
de Fuerzas (SOFA, por sus siglas en ingls), y
esa parece haber sido la perspectiva del nego-
ciador en jefe de EU.
21
Es complicado hacia dnde nos lleve lo
a n t e r i o r. Yo pens que a lo que el prrafo 2 se
refera era a que si una SOFAasignase jurisdic-
cin entre un Estado enviado y un Estado
receptor de tal manera que la jurisdiccin de la
ofensa particular cometida por una persona de
servicio o aquellos asociados con presencia
militar estuvieran en el Estado enviado, enton-
ces el Estado receptor (si tuviera custodia)
entregara a la persona a su compaero del tra-
tado, no a la CPI.
22
EU ha tomado, sin embar-
go, una perspectiva un tanto expansiva sobre lo
que un Estado enviado es y quin lo enva.
Entonces, en por lo menos dos tratados de
extradicin, con Sudfrica
23
y Sri Lanka,
24
e l
artculo estndar de no reextradicin ha sido
extendido para incluir reentrega no slo a la
CPI, pero ms generalmente a cualquier tribu-
nal internacional. Deb haber pensado que el
trmino en el lenguaje de extradicin es
Estado solicitado y ese trmino no aparece
en el artculo 98. Son estos acuerdos compati-
bles con el artculo 98 para una parte del
Estatuto de Roma como Sudfrica? Cualquier
relacin con el estado de las fuerzas est perdi-
d a !
25
En el caso de Timor Oriental, el vnculo
para los miembros de servicio sugerido por las
134
2 1
Vase Scheff e r, D., C o m m e n t a ry, Original Intent at the Global Criminal Court (2002). Sobre los esfuerzos del embajador
S c h e ffer (abandonados ltimamente) por obtener la inmunidad de Estados Unidos mediante disposiciones en el Reglamento de
Evidencia y Procedimiento y el convenio de colaboracin celebrado entre la Corte y las Naciones Unidas; vase Hall, C., T h e
First Five Sessions of the UN Pre p a r a t o ry Comisin for the Internacional Criminal Court ( 2 0 0 2 ) .
2 2
La mayora de nosotros percibimos aqu a las SOFAcomo la OTAN que asigna jurisdiccin entre el Estado enviado y el
Estado receptor. Se da por sentado que la jurisdiccin sobre muchos (la mayora?) delitos es concurrente pero eso es primordial
para algunos en el Estado enviado y principal para otros en el Estado receptor. El Acuerdo del Estado Modelo de las Fuerzas de
la ONU para Operaciones de Paz, UN Doc. A/45/594(1990) asigna jurisdiccin de delitos exclusiva sobre los militares miembros
del componente de fuerzas de los Estados participantes (los cuales estn obligados a ejercitarla) pero deja la posibilidad abierta
de que los componentes civiles sern enjuiciados en las cortes del Estado receptor. En los Acuerdos Modelos de la ONU y de la
O TAN, vase, The handbook of the law of visiting forc e s ( D i e t e r, Fleco, ed., 2001).
2 3
Tratado de Extradicin entre el gobierno de los Estados Unidos de Amrica y el Gobierno de la Repblica de Sudfrica,
firmado en Washington el 16 de septiembre de 1999. Vase artculo 18, encabezado Entrega a un Tercer Estado o a un Tr i b u n a l
Internacional. Vase tambin Sudfrica/US acuerdo sobre el s t a t u s del personal militar, i n f r a nota 41.
2 4
Tratado de Extradicin entre El Gobierno de Estados Unidos y el gobierno de la Repblica Socialista Democrtica de Sri
Lanka, firmado en Washington el 30 de septiembre de 1999. Vase artculo 16 encabezado Regla de Especialidad.
2 5
Dos comentaristas que estuvieron cerca de la negociacin del artculo 98 pensaron, sin embargo, que los temas de reex-
tradicin estaban entre aquellos contemplados por los realizadores del anteproyecto. Vase Kimberly Prost & Angelica Schlunk,
artculo 98, en C o m m e n t a ryon the Rome Statute of the International Criminal Court 1131, 1133 (Otto, Tr i ff t e r e r, ed., 1999).
palabras Estado enviado en el artculo 98 ha
sido extendido hasta sus lmites de otra mane-
ra. El Acuerdo entre Timor y EU fechado 23 de
agosto de 2002 respecto a la entrega de perso-
nas en el territorio del otro, no debe, ausente el
consentimiento de la otra parte, a ) ser entrega-
do o transferido por ningn medio a la Corte
Penal Internacional para cualquier propsito, o
b ) ser entregado o trasferido por ningn medio
a ninguna entidad de un tercer pas, o expulsa-
do a un tercer pas, con el propsito de entrega
o transferencia a la Corte Penal Internacio-
n a l .
26
Personas est definido en el A c u e r d o
de manera que va ms all de las fuerzas.
Significa funcionarios de gobierno anteriores
o actuales, empleados (incluidos contratistas),
o personal militar o nacionales de una parte.
27
Nacionales y Empleados son categoras
muy difciles de alcanzar. Las obligaciones
son completamente recprocas. Apesar de que
Ti m o r, a diferencia de EU, es parte del
Estatuto de Roma (el primer tratado multilate-
ral del que form parte despus de su indepen-
dencia), el Acuerdo requiere su consenti-
miento expreso antes de que EU pueda entre-
gar a la Corte a una persona timorese. No
importa lo que uno pueda hacer de la posicin
de una no parte del Estatuto, es imposible cua-
drar esta disposicin con las obligaciones
generales de los Estados parte para cooperar
con la Corte.
28
Parece que la definicin de
personas en el acuerdo de Timor se ha vuel-
to bastante estndar y se encuentra en muchos
otros instrumentos.
Debo agregar que Timor Oriental, a pesar
de la poca presencia de EU, ha sido elegido
para una atencin especial. Un Acuerdo del
Estado de Fuerzas posterior al 1 de octubre
de 2002 asegura que el personal militar y civil de
Estados Unidos del Departamento de Defensa
de Estados Unidos que puedan estar presentes
en la Repblica Democrtica de Ti m o r-Leste en
conexin con ayuda humanitaria y cvica, entre-
namiento y ejercicios militares y otras a c t i v i d a-
des acordadas se les deber otorgar un estatus
2 6
Acuerdo entre el gobierno de Estados Unidos de Amrica y el gobierno de la Repblica Democrtica de Timor Oriental
respecto a la entrega de personas a la Corte Penal Internacional, realizado en Dili el 23 de agosto 2002, artculo 1.
2 7
I d., artculo 2. Que la referencia a nacionales es ms que un anteproyecto desordenado al parecer por una entrevista que
fue reportada el mes despus de la firma del Acuerdo de Timor Oriental, con Pierre-Richard Prosper, el Embajador en su totali-
dad para Crmenes de Guerra. Es citado para el efecto que los acuerdos bilaterales se extenderan a hombres en servicio y fun-
cionarios actuales, anteriores y futuros. Pero agreg que Norteamrica tambin estaba intentando incluir a todos sus ciudadanos.
Agreg: Lo estamos discutiendo con los estados mientras avanzamos. S nos preocupamos por ciudadanos de EU; tenemos la
responsabilidad como administracin de proteger todos los intereses de los Estados Unidos y eso incluir a los ciudadanos de EU
(R. Verkiak, 2002). Evidentemente existe un modelo que EU ofrece a socios potenciales. El arreglo con Rumania (como Ti m o r,
una parte del Estatuto) contiene un lenguaje idntico a aquel contenido en el Acuerdo de Timor Oriental, como lo hace el A c u e r d o
fechado 18 de septiembre de 2002 entre Estados Unidos y Uzbekistn (el cual ha sido firmado pero an no ratificado por el
Estatuto de Roma).
2 8
Indudablemente Timor tiene la intencin de hacer efectivas sus obligaciones al procesar casos en donde no quiera que su
ciudadana sea entregada, aunque aparentemente no ha pasado an la legislacin necesaria. El acuerdo bilateral contiene un prra-
fo preambular alentador que dice: Considerando que los Estados Unidos de Amrica ha expresado su intencin de investigar y
procesar actos apropiados dentro de la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional imputados a sus funcionarios, empleados, per-
sonal militar u otros nacionales. Como ha sido sugerido, s u p r a nota 23, probablemente existen fallas en la legislacin de
EU que hace imposible el enjuiciar en algunos casos donde la CPI tendra jurisdiccin. Los Estados que estn formando parte del
Estatuto de Roma han visto la necesidad de arreglar tales fallas en sus propios marcos jurisdiccionales para aprovechar la com-
plementariedad. EU tambin necesita hacerlo.
equivalente al del cuerpo tcnico y administra-
tivo de la Embajada de Estados Unidos de
Amrica bajo la Convencin de Viena sobre
Relaciones Diplomticas de abril 18 de
1 9 6 1 .
29
Estn, de este modo, habilitados para
inmunidad diplomtica por parte de la jurisdic-
cin penal del Estado receptor.
30
Entiendo que
existen acuerdos anteriores de EU con otros
pases que tienen una clasificacin similar;
31
hay acuerdos similares de EU con A rgentina y
C o l o m b i a
32
que vinculan a mucho ms perso-
nal. Una clasificacin diplomtica tiene senti-
do en el caso de una presencia militar menor,
pero con seguridad existe un punto en el cual la
clasificacin abusa de la Convencin de Vi e n a ,
especialmente cuando las tropas se involucran
en operaciones de combate (y cientos proba-
blemente miles de personas parecen estar
involucradas en el acuerdo de Colombia).
Luego, est la Fuerza Internacional de Ay u d a
para la Seguridad (ISAF, por sus siglas en
ingls), Administracin Interina de A f g a n i s t n
(Administracin Interina) Acuerdo T c n i c o
Militar del 4 de enero de 2002 en el cual: La
Administracin Interina conviene que ISAF y el
personal de apoyo, incluyendo personal de
enlace, no puede ser entregado a, o transferido
a la custodia de, un tribunal internacional o
cualquier otra entidad o Estado sin el consenti-
miento expreso de las naciones contribuyen-
t e s .
33
(Por lo menos las fuerzas ISAF, dice el
acuerdo, respetarn las leyes y cultura de
Afganistn). Otros, menos EU, son parte
de esto; lo que enva un mensaje muy desafor-
t u n a d o .
Existe una pequea duda de si algunos de
estos acuerdos ponen a las partes, a aquellos
que son tambin partes del Estatuto de Roma,
en una posicin en donde cualquier tipo de
trnsito que el artculo 98 tome en considera-
cin haya sido sobrepasado. Pueden muy bien
quebrantar sus obligaciones bajo el Estatuto de
Roma. La posicin comn de la Comunidad
136
2 9
Acuerdo de Status de Fuerzas entre el Gobierno de la Repblica Democrtica de Ti m o r-Leste y el Gobierno de los Estados
Unidos de A m r i c a, realizado en Washington, 1 de octubre de 2002 artculo I. Para un efecto similar es el Intercambio de Notas
de 1999 el cual constituye un Acuerdo respecto al Status del Personal Militar y Empleados Civiles del Departamento de Defensa d e
EU que puedan estar presentes en la Repblica de Sudfrica en Conexin con Actividades y Ejercicios de Mutuo A c u e rd o.
3 0
Convencin de Viena sobre Relaciones Diplomticas, artculo 37, prrafo 2, con artculo 31, prrafo.
3 1
Vase generalmente, Erickson, Richard J., Status of Forces A g reements: ASharing of Sovereign Pre ro g a t i v e, 37 A . F. L .
R E V. 137 (1994), Wirth, nota s u p r a 29 en 451.
3 2
McCaughan, Michael, Treat of legal moves against US lifted, IRISH TIMES, 2 de septiembre 2002, p. 9. Estn surg i e n-
do algunos acuerdos similares que involucran a otros pases. Vase Acuerdo entre Australia y la Repblica Kirguiz sobre el S t a t u s
de las Fuerzas Australianas en la Repblica de Kirguiz, entrado en vigor el 9 de julio de 2002, (2002) A U S T. T. S. 14. Ese acuer-
do otorga a las fuerzas Australianas un s t a t u s equivalente al otorgado al cuerpo administrativo y tcnico de la Embajada de
Australia bajo la Convencin de Viena. Agrega que el Gobierno de la Repblica kirguiz reconoce la importancia particular
de control disciplinario por parte de las autoridades militares Australianas sobre el personal Australiano y, por lo tanto, el Gobierno d e
la Repblica de Kirguiz autoriza al Gobierno Australiano a ejercer jurisdiccin penal sobre el personal australiano. El Gobierno
de de la Repblica de Kirguiz y el Gobierno de Australia confirman que dicho personal no podr ser entregado a, o transferido a,
la custodia de un tribunal internacional o cualquier otra entidad o Estado sin el consentimiento expreso del Gobierno de A u s t r a l i a .
(El verbo confirma parece implicar que las partes pensaron que el artculo 98/Convencin de Viena surtira efecto sin la necesi-
dad de agregar algo ms, pero la precaucin excesiva tomada, puede decir mucho ms). Australia ha ratificado el Estatuto de
Roma; la Repblica de Kirguiz lo ha firmado. Algo me dice que son pocos los negociadores del Estatuto que imaginaron que el
artculo 98 se manifestara de esta forma.
3 3
Acuerdo Tcnico Militar entre la Fuerza Internacional de Ayuda para la Seguridad (ISAF) y la Administracin Interina de
Afganistn (Administracin Interina), enero 4 2002, 41 I.L.M. 1032 (2002).
E u r o p e a
34
parece ser menos que uniforme.
Todo esto sucede en contra del escenario del
provocativamente nombrado Proteccin A m e -
ricana de los Miembros en Servicio Acto de
2 0 0 2 .
35
Existe la necesidad de una discusin
transparente entre los miembros de la A E P
sobre la presin a la que muchos han sido
puestos.
Asuntos sin terminar: el delito de agresin
De acuerdo con el artculo 5 del Estatuto, la
Corte ejercer su legislacin sobre un delito de
agresin una vez que se realice una adicin apro-
piada al Estatuto (Estatuto de Roma, artculo 5,
prrafo 2). La Resolucin F del Acto Final e n
Roma instruy a la Comisin Preliminar que
preparara propuestas para una disposicin de
agresin, que incluyera su definicin y
Elementos del Delito de Agresin y las condi-
ciones bajo las cuales la Corte Penal
Internacional ejercer su jurisdiccin en rela-
cin con el crimen.
36
La Comisin Preliminar
no pudo llegar a un consenso sobre dicha dis-
posicin y la A E P ha formado un Grupo de
Trabajo Especial, abierto a todos los Estados,
para continuar con el trabajo.
37
Sin embargo, la
distribucin del presupuesto para este trabajo
es actualmente limitada. En otros lados he dis-
cutido muchos de los temas complicados que
q u e d a n
38
y aqu tengo espacio suficiente para
slo sealar algunos de los puntos principales.
3 4
La Unin ha aceptado que sus miembros (y miembros aspirantes) puedan ser parte de acuerdos bilaterales con EU, siem-
pre que sigan ciertos principios. Algunos miembros prefieren seguir los lineamientos en conjunto. Los principios se han resumi-
do de la siguiente manera:
1) No impunidad. Cualquier parte de un acuerdo bilateral debe insistir que un ciudadano de EU acusado de haber cometido
un delito dentro de la jurisdiccin de la CPI debe ser procesado por una corte de EU.
2) Un signatario no puede tener reciprocidad, para que sus nacionales no sean inmunes (de ser enviados a) la CPI. (3) La
inmunidad puede ser extendida slo a un nacional de EU enviado al extranjero y no es extendida a todos los nacionales como
lo pidi EU. Se incluye en ese personal a fuerzas armadas y personal civil enviados por el Gobierno de EU presumiblemente como
parte de una operacin internacional para mantener la paz. Entonces, ninguna exencin de enjuiciamiento se extiende a merce-
narios, soldados independientes que no sean mandados por el gobierno en misiones de paz o de guerra pero que buscan un con-
flicto o crisis por su cuenta (ej., soldados que pelearon por UNITA, los rebeldes de Angola, o los contras en Nicaragua). Burce
Zagaris, U.S. Presses for Exemptions as ICC Starts Picking Judges, en 18 I N T L E N F.L. REP, nm. 11, nov. 2002.
3 5
Derecho Pblico 107-206, Ttulo II. Sec. 2008 del Acto (popularmente referido como el Acto de Invasin de Hague)
autoriza al Presidente, entre otros, a usar todos los medios necesarios y apropiados para liberar a personal de EU y aliados
quienes estn siendo detenidos o aprisionados por, por parte de, o por solicitud de la Corte Penal Internacional. El Acto tam-
bin impuso penas al rechazo de ayuda econmica para aqullos que no acepten los acuerdos del artculo 98. Se ajustaron los
candados econmicos ms adelante en la legislacin de Asignaciones Colectivas adoptada en diciembre del 2004 (La Enmienda
de Nethercutt), 118 Stat. 2809, Secc. 574. Los fondos denegados en estos trminos incluyen esfuerzos en contra del terrorismo,
programas de proceso de paz, iniciativas en contra del trfico de droga, comisiones de la verdad y la reconciliacin, distribucin
de sillas de ruedas y prevencin del HIV/SIDA: en EUROPEAN NEWSLETTER, COALITION FOR THE INTERNAT I O N A L
C R I M I N A L C O U RT, 42nd ed., January 2005 at 2. An exercise in shooting oneself in the foot?
3 6
Acto Final de la Conferencia Diplomtica de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el Establecimiento de una
Corte Penal Internacional, UN Doc. A / C O N F.183/10 (1998) en 8-9.
3 7
ICCASP/1/Res.1 (septiembre 2002) sobre continuidad del trabajo en relacin con el delito de agresin.
3 8
Clara, R.S., Rethinking A g g ression as a Crime and Formulating its Elements: The Final Wo r k - P roduct of the Pre p a r a t o ry
Commission for the International Criminal Court (2003). Adems de las referencias en el presente, se refiere al lector a algunos
trabajos valiosos que estn disponibles a partir de que el artculo Leiden se public, Gowlland-Debbas, V., The Relationship
Between Political and Judicial Organs of Internacional Organisations: The Role of the Security Council in the New Internacional
Criminal Court (2002); Bush, J., The Supreme Crime and its Origins: The Lost Legislative History of the Crime of A g g re s s i v e
Wa r (2002); Paulus, A. Peace Through Justice? The Future of the Crime of A g g ression in a Time of Crisis (2004); y M. Politi &
G. Nesi (eds.), The International Criminal Court and the Crime of A g g re s s i o n ( 2 0 0 4 ) .
Son de dos tipos, condiciones y puntos sus-
tantivos de Derecho Penal.
El problema de las condiciones surge por
el papel general de las Naciones Unidas en su
Carta Constitucional y el papel del Consejo de
Seguridad en particular bajo el Captulo VII, el
cual trata sobre asuntos de paz y seguridad
internacional. En un mundo sin la Carta
Constitucional y sin los cinco miembros per-
manentes del Consejo de Seguridad (P5), sera
sencillo negociar la habilitacin de la CPI para
determinar si cada uno de los elementos del
delito de agresin fue verificado en alguna ins-
tancia en particular. Eventualmente podramos
bien llegar a ese punto. Mientras tanto, sigue
sobre la mesa el hecho de que un elemento fun-
damental de la ofensa como est estructurado
actualmente, es decir, un acto de agresin
realizado por un Estado, normalmente se deter-
minar en algn otro lugar y la Corte lo consi-
derar como otorgado. Los otros elementos
del delito tendran que ser estructurados alrede-
dor del otorgado. De una manera general, el
P5 ha insistido para que al Consejo de
Seguridad se le d un poder exclusivo para
tomar esa determinacin; una gran parte del
resto del mundo percibe un papel, especial-
mente en casos en donde el Consejo de
Seguridad es disfuncional, para ya sea la
Asamblea General o la Corte Internacional de
Justicia. Algunos de nosotros no hemos sido lo
suficientemente amables para sealar que tres
de los P5 presentaron argumentos fuertes para
los poderes de la Asamblea General en 1950 y
1951 cuando la Asamblea estaba adoptando la
Resolucin de Unidad para la Paz
39
y caracte-
rizando las acciones de China y Corea del
Norte
40
como una agresin. Existe una prcti-
ca de estado de peso para interpretar la Carta
Constitucional que rechaza la exclusividad
del Consejo de Seguridad.
Un segundo punto, el primero de los asun-
tos sustantivos, es hasta qu punto fiarse de la
Definicin de Agresin de la A s a m b l e a
General de 1974.
41
En la mayor parte, esa reso-
lucin apunta hacia la responsabilidad del
Estado y necesita adaptarse para la responsabi-
lidad de delito individual. Es tambin un tanto
abierta, contiene una lista de ejemplos de agre-
sin pero le deja al investigador incluir otras,
o que concluya (no muy claramente articulada)
que un caso a primera vista no est realmente
redactado. Es necesario tener cuidado para pro-
teger el principio de legalidad al limitar algu-
nos de los borradores. Existe el punto de que si
slo algunos de los ejemplos en la lista (tales
como invasiones y adiciones) deban ser reco-
nocidas por la CPI o si todos (incluso bombar-
deos y el enviar bandas armadas, soldados irre-
gulares o mercenarios) deban ser incluidos.
Existe tambin la situacin, sin importar el tipo
de agresin que se incluya, de si debera haber
138
3 9
GA. Res. 377 A(V), 5. UN GAOR, Supp., nm. 20 en 10, UN Doc. A/1775 (1950). Vase discusin de la iniciativa de
Estados Unidos dirigida a Res. 377 Aen (1950) U.N.Y.B: 181-95.
4 0
GA. Res. 498 (V) del 1 de febrero 1951, 5 UN GAOR. Supp,. nm. 20 en 1, UN Doc. A/1775/Add.1 (1951). (La A s a m b l e a
Encuentra que el Gobierno Central Popular de la Repblica Popular de China, al dar ayuda directa y asistencia a aquellos que
estaban cometiendo agresin en Corea y al involucrarse en hostilidades en contra de las fuerzas de las Naciones Unidas en aquel
l u g a r, se ha involucrado en una agresin en Corea).
4 1
GA. Res. 3314 (XXIX), 29 UN. GAOR, Supp., nm. 31 en 24, UN. Doc. A / 9 6 3 1 ( 1 9 7 5 ) .
ms adelante un requerimiento inicial, como
por ejemplo que la agresin sea manifiesta o
f l a g r a n t e .
Una tercera cuestin es el cmo describir la
conducta necesaria del perpetrador. Todos esta-
mos de acuerdo que la agresin es un delito de
liderazgo y existe una jurisprudencia poste-
rior a 1945 sobre el asunto.
42
Pero, cmo des-
cribir esto en lenguaje jurdico? El presente
anteproyecto se refiere a una persona que se
encuentra en una posicin efectiva para ejer-
cer control sobre o dirigir accin poltica o
militar del Estado. Despus contina imputar
un delito a aquella persona que intencional-
mente y con conocimiento, ordena o participa
activamente en la planeacin, preparacin o
ejecucin de un acto de agresin.
Considero que captura la esencia de la con-
ducta de manera correcta y la referencia al
intento y conocimiento introduce la pregunta
crucial del elemento mental requerido como se
describe en el artculo 30 del Estatuto.
43
El ele-
mento mental tambin presenta un marco de
trabajo para analizar preguntas complicadas
sobre errores de los hechos y sobre errores
legales, los cuales proporcionan fundamentos
para la exclusin de responsabilidad bajo el
artculo 32 del Estatuto.
44
Debe haber situacio-
nes, por ejemplo, en donde un lder poltico o
un general hayan deliberadamente o de lo con-
trario sido engaados por la inteligencia u otros
funcionarios polticos hacia alguna accin
objetiva o de caractersticas legales que resul-
ten ser un acto de agresin como determine el
rgano apropiado. En tal situacin, el deman-
dante, yo propondra, no debera ser personal-
mente considerado criminalmente responsable.
Otros no estn de acuerdo. stos son puntos
controversiales, como ciertamente lo es la apli-
cacin al delito de agresin de un nmero de
otros puntos que surgen bajo la Parte 3, la parte
general del Estatuto. Por ejemplo, debera es-
tar permitida utilizar como defensa las rdenes
superiores? (yo creo que no), Deberan ser cas-
tigados ciertos intentos? (yo creo que s), debe-
ran las disposiciones generales del artculo 25
del Estatuto sobre complicidad y el artculo 28
sobre responsabilidad de mandato hacerse a un
lado a favor de un esbozo especfico aplicable
slo a esta ofensa? (yo creo que s),
45
F i n a l m e n t e ,
4 2
Vase Nsereko, Daniel, Defining the crime of aggression: An Important agenda item for the assembly of Status Parties
of the International Criminal Court, 2003, en A C TA J U R D I C A 256, 278-81.
4 3
Estatuto de Roma artculo 30 exalta la regla general que slo si se determina de otra manera, una persona ser responsable
de delito y sujeto a castigo por un delito dentro de la jurisdiccin de la Corte slo si los elementos materiales se cometieron inten-
cionalmente y con pleno conocimiento.
4 4
El artculo 32 proporciona que un error de hecho deber ser el fundamento para excluir responsabilidad de delito slo si
anula el elemento mental requerido por el delito. Un error legal para determinar si un tipo particular de conducta es un delito den-
tro de la jurisdiccin de la Corte no es fundamento para excluir responsabilidad. Un error legal puede, sin embargo, ser funda-
mento para excluir responsabilidad de delito si anula el elemento mental requerido por tal delito o como se presenta en el artcu-
lo 33 el cual, en ciertas circunstancias, permite la defensa de rdenes superiores.
4 5
Un nmero de estos puntos de derecho penal estn siendo dirigidas al Grupo Especial de Trabajo. Vase R e p o rt of the
I n t e r.-sessional meeting of the Special Working Group on the Crime of A g re s i n, llevado a cabo en el Liechtenstein Institute on
Self-Determination, Woodrow Wilson School, en la Universidad de Princeton, Nueva Jersey, Estados Unidos, del 21 al 23 de junio
2004, Doc. ICC-ASP/3/25, Anexo II.
y probablemente lo ms controversial, debera
un acusado ser capaz de presentar defensas al
efecto de que hubo situaciones de responsabili-
dad de Estado que no haban sido exploradas
adecuadamente en el Consejo de Seguridad o
en la Asamblea General que pudieran ser pre-
sentadas como defensa (como tales puntos fue-
ron presentados por sus mritos sin xito, en
N u r e m b e rg y To k i o ) ?
46
Yo creo que s, otros,
enfticamente creen lo contrario.
El Tribunal de Nuremberg asevera que
el iniciar una guerra de agresines no slo
un crimen internacional; es el crimen interna-
cional supremo difiriendo slo de otros crme-
nes de guerra en que tiene en s mismo el mal
acumulado de todos.
47
Gran parte de la vida
profesional de Irene Melup ha estado involu-
crada con abordar temas de maldad y de abuso
del poder. El abuso del poder supremo es el
delito de agresin. Qu gran tributo a su traba-
jo sera si pudiramos que al fin el poder de la
ley se refiriera consistentemente al crimen que
contiene dentro de s mismo el mal acumula-
do de todos.
140
4 6
Vase la discusin sobre la revisin Histrica del Secretariado de los trabajos relativos a agresin, preparada para la
Comisin Preliminar de la CPI UN. Doc. PCNICC/2002/WGCA/L.1 y Add. 1 en 22-23 (Tribunal de Nuremberg negando deman-
das de defensa propia por invasin a Noruega) y 99 (Tribunal de Tokio negando que Japn actu en defensa propia al atacar
Francia, Holanda, los Estados Unidos e Inglaterra).
4 7
Tribunal Militar Internacional (Nuremberg), Fallo y Sentencias, 41 AM J. INTL L. 172, 186 (1947).
La Adopcin del Estatuto de la Corte Penal
Internacional (Estatuto de Roma) que se efec-
tu el 17 de julio de 1998
1
y la entrada en vigor
del mismo en julio de 2002 representan acon-
tecimientos relevantes para el derecho a la jus-
ticia de las vctimas, casi 20 aos despus de la
adopcin de la Declaracin de la ONU sobre
los Principios Fundamentales de Justicia para
las Vctimas de Delito y del Abuso del Poder.
2
Desde una perspectiva general, es importan-
te tomar en consideracin desde el principio
los objetivos generales y el propsito de una
corte con jurisdiccin para enjuiciar algunos de
los delitos internacionales ms graves. La
Corte Penal Internacional est diseada para
asegurar que los perpetradores de los peores
delitos no escapen de la justicia; registra el
desacato de la comunidad internacional por
estos delitos; adems sirve para disuadir a
supuestos perpetradores. De igual importancia,
la atribucin de la responsabilidad criminal
mediante procesos que afirmen positivamente
la dignidad de las vctimas reconocer el sufri-
miento de las vctimas y de sus familiares. De
esta forma, un proceso penal podra proporcio-
nar cierto alivio a las vctimas. El presentar a
perpetradores ante la justicia podra contribuir
a la seguridad inmediata de las vctimas y
ayudar a prevenir futuros delitos o crmenes;
tambin significar para ellos, para sus comu-
nidades y para todo el mundo, que lo que les
hicieron estuvo mal. El proporcionar formas
adicionales para aliviar a las vctimas, tales
como restitucin, indemnizacin y rehabilita-
cin, tambin ayudar para dirigir las necesi-
dades fsicas y psicolgicas de las vctimas y
ayudarlas a reintegrarse a la sociedad. Mu-
chas vctimas sern desplazadas, perdern sus
hogares y formas de vida, y literalmente nece-
sitarn comenzar de la nada para reconstruir
sus vidas. El trauma y el estigma que acompa-
a a una vctima, particularmente por delitos
de violencia sexual hace que el proceso para
avanzar sea an ms complicado.
Este artculo esboza algunas de las disposi-
ciones esenciales del Estatuto de Roma que se
refieren a los derechos de las vctimas: el dere-
cho a participar en los procesos con dignidad y
proteccin, no slo como testigos de los delitos,
sino como personas con un inters vlido en el
resultado, as como en las disposiciones que le
permitan a la CPI ordenar el resarcimiento p a r a
las vctimas, incluidas la restitucin, indemni-
zacin y rehabilitacin. Estos elementos son
El papel de las vctimas ante la Corte
Penal Internacional: prospectos
esenciales:
Carla FERSTMAN
1
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (CPI) del 17 de julio de 1998, Doc. ONU A / C o n f . 1 8 3 / 9 .
2
GA. Res. 40/34, 29 de diciembre de 1985.
Congreso Ferstman.qxp 18/12/06 14:51 Pgina 141
una parte integral del mandato de la Corte para
hacer justicia por los peores delitos. El hecho
de que las vctimas sean incluidas como parti-
cipantes del proceso, y no slo como el objeto
del caso de enjuiciamiento es cierto reconoci-
miento a que no puede haber justicia real sin la
justicia para las vctimas. Esto no quiere decir
que los procesos de la Corte exclusivamente
giran alrededor de las vctimas, sino que el que
se d una justicia equitativa requiere que se les
escuche con dignidad, que sus preocupaciones
y necesidades sean tomadas en consideracin,
junto con los derechos del acusado y un juicio
justo e imparcial.
El traducir estas disposiciones esenciales en
derechos reales y en proteccin para las vcti-
mas que se pueda ejercer de manera prctica y
efectiva es y seguir siendo un reto, no slo en
la fase inicial de la Corte sino tambin a larg o
p l a z o .
El Mandato de las Vctimas de la CPI (cubrir
las expectativas de las vctimas)
El factor ms importante que impacta sobre el
mandato de la Corte con respecto a las vctimas
es la enorme escala de atrocidades que de una
manera u otra, recaen sobre la jurisdiccin de
la Corte. Miles de perpetradores acusados pue-
den recaer dentro de la jurisdiccin de la Corte,
aunque para tener un impacto ptimo y eficien-
te la Oficina del Fiscal necesitar encontrar la
manera de enfocarse en la responsabilidad de
individuos clave,
3
pero sin distraerse de las
complejidades de cualquier situacin dada.
Ms adelante, el principio de complementa-
riedad que sostiene el Estatuto de Roma impli-
ca que el sistema de justicia internacional, el
cual el Estatuto de Roma lo hizo funcional,
debe servir como catalizador para las respues-
tas nacionales y regionales a delitos dentro de
la jurisdiccin de la Corte. En efecto, tal enfo-
que reconoce la asociacin necesaria que hay
entre la Corte y los gobiernos nacionales y las
instituciones regionales e internacionales rele-
vantes para procesar y castigar estos delitos y
dar justicia a las vctimas.
El nfasis del Estatuto sobre los derechos
y protecciones de las vctimas se debe entender
dentro del contexto de estos retos nicos y den-
tro de la magnitud de las atrocidades y su
impacto directo sobre vctimas de manera indi-
vidual y comunidades enteras. Algunos puntos
e s e n c i a l e s :
Existe una cantidad de tensiones naturales
entre la necesidad de una poltica de enjuicia-
miento selectiva por parte del Fiscal y la per-
cepcin de justicia que tienen las vctimas l a s
142 C A R L A F E R S T M A N
3
Como se establece en un documento de plan de accin presentado por la Oficina del Fiscal: Ala luz de su naturaleza per-
manente y global, la Oficina puede encontrarse con ms de una situacin al mismo tiempo, algunas de ellas o todas involucran-
do un nmero incalculable de vctimas as como a muchos perpetradores acusados. Algunas de estas situaciones pueden cierta-
mente ser similares en magnitud a aquellas que precipitaron el establecimiento de tribunales ad hoc. El documento contina:
El carcter global de la CPI, sus disposiciones estatutarias y sus restricciones lgicas sustentan a una recomendacin preliminar
que, como regla general, la Oficina del Fiscal debera concentrar sus esfuerzos de investigacin y procesamiento y sus recursos
en aquellos que conllevan mayor responsabilidad, tales como los lderes del Estado u organizacin a quienes se les acusa de
responsables de esos delitos. Vase Paper on some policy issues befote the Office of the Prosecutor, septiembre 2003, ICC-
O T P, 2003, en pp. 6-7. http://www. i c c - c p i . i n t / l i b r a r y / o r a n s / o t p / 0 3 0 9 0 5 _ P o l i c y _ P a p e r. p d f .
que se preguntarn por qu el Fiscal est inves-
tigando delitos en un rea pero no en otras,
es que sus delitos no son tan importantes?; las
vctimas se pueden preocupar al escuchar que
el Fiscal no va a investigar por qu va a ceder
jurisdiccin a autoridades locales pueden no
tener fe en las autoridades locales, sin entender
el papel complementario de la Corte y las limi-
tantes del mandato de la Corte.
Las vctimas se pueden preguntar por qu
un investigador les pregunt sobre lo que pas,
pero no hubo un seguimiento aparente, por
ejemplo, no se llev a proceso (probablemente
los delitos no responden a las definiciones del
estatuto o no se relacionaban con los perpetra-
dores principales que el Fiscal decidi proce-
sar; o probablemente el Fiscal ha decidido no
llamar a un testigo en particular para atesti-
guar; o probablemente s hubo un seguimiento
pero la vctima no se enter).
Las vctimas se pudieron sentir felices de
saber que la decisin del Fiscal fue abrir una
investigacin sobre alguna situacin, y despus
saber que el Fiscal ha continuado y ha progre-
sado de manera inmediata en otra situacin,
acaso el Fiscal ha dejado su caso de lado?, no
se interesa ms por l?
Desde una perspectiva general, las expectati-
vas de las vctimas se vern continuamente a
prueba debido a lo que escuchan y experimen-
tan. Dado que sus expectativas pueden no coin-
cidir o reflejar los procesos de la Corte, se pue-
den sentir desilusionados, confundidos y hechos
a un lado, incluso cuando el Fiscal y otros rg a-
nos de la Corte estn actuando de manera com-
petente y efectiva dentro de su mandato.
Las lecciones de los tribunales ad hoc de la
antigua Yugoslavia y Ruanda, procedimientos
de demandas internacionales y comisiones de
la verdad, sugieren que las experiencias de las
vctimas con el proceso ser ms positiva si
comprenden claramente a lo que se enfrenta-
rn. Las vctimas pueden tener objetivos distin-
tos cuando se presentan a atestiguar y es fcil
que se formen falsas expectativas sobre el fun-
cionamiento del proceso de justicia. El tener
informacin inexacta sobre cunto tiempo
durar un proceso, a qu tipo de cuestiona-
mientos se enfrentarn y por quin, son cues-
tiones que slo atenuarn su frustracin. El
proporcionar informacin a las vctimas que
sea fcil de entender ser de gran importancia
para que acepten el proceso. La informacin pa-
ra las vctimas es importante no slo en la etapa
anterior al juicio sino tambin en etapas subse-
cuentes del proceso. En este sentido, el
Reglamento de Proceso y Evidencia (Regla 92)
de la Corte Penal Internacional establece que
las vctimas que estn participando en procesos
deben ser notificadas a tiempo, ya sea por
escrito o por otro medio apropiado, sobre
dichos procesos ante la Corte, incluyendo la
fecha de las audiencias y cualquier aplaza-
miento, y la fecha de entrega de la decisin, de
solicitudes, mociones y otros documentos, y
ms adelante la Corte deber publicitar los pro-
cesos de distintas maneras.
Proteccin en contra de represalias y trauma
p o s t e r i o r
Ms que una excepcin es una regla el que
haya cierto tipo de trauma. La mayora de las
vctimas que atestiguan o participan de otra
manera en la Corte Penal Internacional habran
143 E L PA P E L D E L A S V C T I M A S A N T E L A C O RT E P E N A L I N T E R N A C I O N A L: P R O S P E C TO S. . .

sufrido algn tipo de trauma. Este hecho tendr
un impacto sobre las estructuras de la Corte
necesarias para apoyar a las vctimas, las cua-
les tendrn que operar regular y no excepcio-
nalmente. Un reto para la CPI ser encontrar
un balance entre el servicio a las necesidades
particulares de las vctimas que participen en
procesos de delitos con el desarrollo de un sis-
tema coherente de asistencia que sea tanto efi-
ciente como efectivo.
El hecho de tener testigos es un medio pro-
cesal importante por el cual las vctimas pre-
tenden encontrar un remedio. La Declaracin
de las Naciones Unidas sobre los Principios
Delito y del Abuso del Poder enlista un nme-
ro de salvoconductos para las vctimas que par-
ticipan en procesos penales, ya sea como testi-
gos u otras cosas, pero tomando como punto
central que todo el tiempo sean tratados con
compasin y respeto. Las vctimas tienen dere-
cho a que sus puntos de vista se tomen en cuen-
ta, a proporcionar evidencia en un espacio
seguro, a ser protegidos de daos futuros y de
retraumatismo. Tambin tendrn necesidades
fsicas y psicolgicas, lo cual har ms compli-
cado el acceso a la colaboracin con cualquier
instancia judicial, y, por lo tanto requerirn que
la Corte realice esfuerzos especializados.
Dentro del Registro de la Corte, fue creada
una unidad especializada para proporcionar
asistencia y apoyo a las vctimas y testigos que
atestiguaran ante la Corte que incluya asesora-
miento y otros servicios. Adems, dentro de la
Oficina del Fiscal, se ha asignado un cuerpo
especializado para asegurar que los investiga-
dores sean capaces de tratar a vctimas particu-
larmente vulnerables.
La mayora de las vctimas necesitarn asis-
tencia antes, durante y despus del juicio.
Conforme el juicio avance, requerirn estar
informados sobre la naturaleza del proceso y el
contexto del juicio. Para evitar que estn deso-
rientados durante el proceso del juicio, se les
proporcionar informacin con antelacin
sobre la disposicin o arreglo de la Corte,
quin estar presente, y la naturaleza del inte-
rrogatorio. Muchas vctimas nunca habrn
dado un testimonio en un juicio penal y no ten-
drn un concepto de cmo ser el proceso. Las
vctimas pueden necesitar ayuda para asistir al
juicio ya sea financiera para viajar a la
Corte, para hospedaje en algunos casos, par-
ticularmente con vctimas traumatizadas, pue-
den requerir de compaa durante el juicio.
Durante el mismo juicio, es importante consi-
derar en qu lugar las vctimas esperarn para
dar su testimonio. Sera inapropiado, por ejem-
plo, si se les obligara a esperar en la misma
rea donde se encuentra el pblico en general o
donde el acusado puede estar localizado.
Despus del juicio, sera importante asegurar
que los oficiales de apoyo o terapeutas estn
disponibles para ayudar a las vctimas a mante-
ner la compostura. El detalle de que tengan que
volver a hablar de su victimizacin puede rea-
vivar el trauma, y necesitarn de apoyo para
lidiar con esta experiencia.
Las vctimas pueden estar sujetas a acoso y
presin antes de atestiguar y despus de hacer-
lo. El llevar a cabo unos pasos prcticos para
asegurar la seguridad de las vctimas, tanto
antes como despus, ser esencial para que
quieran continuar cooperando con el proceso.
Aqu es importante precisar que las vctimas
que atestigen pueden no ser los nicos en ries-
go en algunas ocasiones sus familiares o ter-

ceras personas pueden tambin estar en riesgo.
Sera apropiado analizar el contexto de las
necesidades de proteccin en el momento de
decidir a quin se le dar proteccin y apoyo
no debe haber ninguna regla sobre qu tan
cerca deba estar la persona del testigo para que
se le proporcionen servicios de proteccin.
El Reglamento de Proceso y Evidencia de
la CPI (Regla 17 prrafo 2) establece que:
La Unidad de Vctimas y Testigos debe,
entre otros, realizar las siguientes funciones,
de acuerdo con el Estatuto y Reglamento, y
en consulta con la Cmara, el Fiscal y la
defensa, como sigue:
a ) Con respecto a todos los testigos, las vcti-
mas que aparecen ante la Corte, y otros que
estn en riesgo por motivo del testimonio
presentado por tales testigos, de acuerdo
con sus necesidades particulares y circuns-
t a n c i a s :
Proporcionarles medidas de proteccin y
seguridad adecuadas y formular planes
para su proteccin a corto y largo plazo;
Recomendar a los rganos de la Corte la
adopcin de medidas de proteccin y tam-
bin aconsejar a Estados relevantes sobre
dichas medidas;
Ayudarles a obtener ayuda mdica, psi-
colgica y cualquier otra ayuda apropiada;
Poner a disposicin de la Corte y las
partes entrenamiento sobre temas de trau-
ma, violencia sexual, seguridad y confi-
d e n c i a l i d a d ;
R e c o m e n d a r, consultando con la Oficina
del Fiscal, la elaboracin de un cdigo de
conducta, enfatizando la naturaleza vital
de la seguridad y la confidencialidad para
los investigadores de la Corte, para la
defensa y todas las organizaciones inter-
gubernamentales y no gubernamentales
que estn actuando ante la solicitud de la
C o r t e ;
Cooperar con los Estados, cuando sea
necesario, para proporcionar cualquier
tipo de medidas estipuladas en esta regla;
b ) Con respecto a los testigos:
Informarles dnde pueden obtener conse-
jo legal para proteger sus derechos, en
particular en relacin con su testimonio;
Ayudarles cuando se les pida atestiguar
ante la Corte;
Tomar medidas gnero-sensibles para
facilitar el testimonio de vctimas de vio-
lencia sexual en todas las etapas del pro-
c e s o .
En este respecto, se debe establecer con
cierta preocupacin que el presupuesto ms
reciente adoptado por la Asamblea de Estados
parte proporciona para recursos mnimos de
proteccin y apoyo a vctimas y testigos que se
presentan ante la Corte. La Unidad especializa-
da de Vctimas y Testigos dentro del Registro
tiene pocos recursos y no cuenta con un cuerpo
profesional reclutado internacionalmente, con
base en los pases de la investigacin, y esto
har extremadamente difcil de tareas de pro-
teccin. Debemos preguntarnos si es factible
para los Estados parte asumir las responsabili-
dades de proteger y apoyar, particularmente en
situaciones de un conflicto en curso. Es impor-
tante tomar en cuenta que algunas vctimas
pueden hacer acusaciones en contra de la poli-

ca y las fuerzas de seguridad. En estos contex-
tos, puede no ser apropiado para ellos el estar
protegidos por tales fuerzas. Sera importan-
te consultar regularmente con grupos de la
sociedad civil, con organizaciones de vctimas
y con las mismas vctimas sobre el rango de
medios y medidas que se pueden tomar para
asegurar una seguridad continua.
El cuidado de cmo las investigaciones ini-
ciales se estn llevando a cabo, en qu locali-
dad y con qu perspectiva, puede ayudar para
minimizar los riesgos de seguridad prematura
para las vctimas. El uso de circuitos cerrados,
seudnimos y otras prcticas para mantener
confidencialidad son caractersticas regulares
de los tribunales ad hoc y es tambin una posi-
bilidad para la CPI.
Participacin de la vctima
El artculo 68(3) del Estatuto establece que
las vctimas cuyos intereses personales se vean afec-
tados pueden presentar quejas a la Corte d u -
rante las etapas y procesos que la Corte deter-
mine como apropiados y de una manera que
no sea perjudicial para o inconsistente con el
derecho del acusado ni con un juicio justo e
imparcial. Esto es en cierto punto una prueba
de balance, las vctimas tienen derecho a par-
ticipar cuando sus intereses estn afectados al
punto que tal participacin no infrinja los
derechos del acusado o sobre un juicio justo e
imparcial. Mientras, sern los jueces quienes
determinen cmo se deber interpretar en la
prctica este artculo, la prueba no implica
que ciertos derechos sean ms importantes o
vlidos que otros.
Para determinar si las vctimas pueden par-
ticipar y cmo lo harn, la Corte necesitar
desarrollar lineamientos sobre cmo determi-
nar quin es una vctima para los propsitos del
Estatuto. Por ejemplo, la Corte slo habilitar
la participacin de aquellos que sufrieron un
delito de manera directa o tambin a sus fami-
liares?, debe la vctima ser habilitada en la
serie de actos perpetrados por la persona inme-
diata que est siendo acusada ante la Corte o
pueden ser habilitados en la serie ms amplia
de eventos en un pueblo o regin particular en
la cul el Fiscal est interrogando?, en qu
tipo de circunstancias la participacin de la
vctima menoscabar un juicio justo?, cmo
facilitar la Corte el acceso a las distintas opi-
niones y perspectivas de las vctimas en una
situacin de delito masivo?
El Estatuto les da derecho a las vctimas de
ser representadas en los procesos, y cuando
hay un gran nmero de vctimas, el Estatuto y
su Reglamento prevn la asignacin de un
representante legal para las vctimas. El
Registrador ha propuesto una estructura inno-
vadora para la representacin legal de vcti-
mas, que incluye un sistema de abogado de ofi-
cio. Mientras esto hace un buen uso de los
recursos de por s limitados, tambin presenta-
r retos. Un representante de derecho comn
para vctimas deber lidiar con situaciones
donde hay un gran nmero de vctimas si-
guiendo las reglas estipuladas, pero indudable-
mente habr conflictos de inters y objetivos
discrepantes entre los subgrupos de las vcti-
mas. Puede tambin ser un reto para un solo
representante legal el seguir las instrucciones
de un grupo grande de vctimas, especialmente
en contextos de desalojamiento masivo en
donde las vctimas involucradas en un solo
caso pudieran ser o estar localizadas por todo
el mundo. Se debe pensar cuidadosamente

cmo ayudar a las vctimas ms vulnerables a
p a r t i c i p a r. Ellas tendran el menor acceso a abo-
gados y pueden ser ms vulnerables a una re-
t r a u m a t i z a c i n .
Resarcimiento para o respecto a las vctimas
El Estatuto ha hecho posible para la CPI orde-
nar el resarcimiento para o respecto a las vcti-
mas, incluyendo restitucin, indemnizacin y
rehabilitacin. El artculo 75 del Estatuto sea-
la que
la Corte establecer principios relativos al resar-
cimiento para o respecto a las vctimas, inclu-
yendo restitucin, indemnizacin y rehabilita-
cin. Sobre esta base, la decisin de la Corte
puede, ya sea bajo solicitud o bajo su propia
mocin en circunstancias excepcionales, deter-
minar el alcance y ejecucin de cualquier dao,
prdida y herida hacia o respecto a las vctimas
y establecer los principios sobre los cuales est
a c t u a n d o .
4
stos estn elaborados ms adelante sobre el
Reglamento de Procedimientos y Evidencia.
5
La implementacin del artculo 75 es proba-
ble que sea un reto mayor para la Corte. Las
vctimas dentro de la jurisdiccin de la Corte
son, por su naturaleza, vctimas de los delitos
ms graves que merecen resarcimiento adecua-
do y apropiado, aun cuando sean delitos masi-
vos. Cmo har la Corte para otorgar resarci-
miento que considere la gravedad del delito y
la situacin particular de las vctimas, y que sea
realizable en la prctica? Adems, la CPI es
una Corte que adjudica nicamente responsa-
bilidad criminal individual, su mandato no la
habilita para indagar sobre la responsabilidad
de Estados u otras entidades. En consecuencia,
la Corte slo podr otorgar resarcimiento en
contra de perpetradores individuales. A e s t e
respecto, la Corte necesitar decidir si se res-
tringe a hacer otorgamientos que reflejen los
fondos que pudiera tomar de los perpetradores
o si hace otorgamientos en abstracto, incluso
cuando sea improbable que puedan ser impues-
tos. Cualquier enfoque conlleva peligros. Si la
Corte se restringe a s misma a hacer otorg a-
mientos sobre la base de los fondos a su dispo-
sicin, se arriesga a llevar a cabo un enfoque
injusto hacia las vctimas, que depende de la
posibilidades econmicas del perpetrador. Por
otro lado, si realiza otorgamientos que no pue-
den ser impuestos, esto se puede percibir nega-
tivamente por parte de las vctimas y otros.
La Corte tiene la posibilidad de otorg a r
tanto resarcimiento individual como colectivo.
La posibilidad de otorgar resarcimiento colec-
tivo es probable que tenga un efecto significa-
4
Artculo 75 prrafo 1 del Estatuto de la CPI.
5
Artculo 97 del Reglamento de Procedimiento y Evidencia establece:
1. Tomando en cuenta el alcance y ejecucin de cualquier dao, prdida o herida, la Corte puede dar resarcimiento sobre una
base individual o, cuando considere apropiado, sobre una base colectiva o ambas.
2. Bajo la solicitud de las vctimas o de sus representantes legales, o ante la solicitud de un condenado, o bajo su propia
mocin, la Corte puede designar expertos apropiados para ayudarle a determinar el alcance, ejecucin de cualquier dao, prdi-
da o herida hacia o respecto a las vctimas y sugerir varias opciones concernientes a los tipos y modalidades apropiadas de resar-
cimiento. La Corte deber invitar, cuando sea oportuno, a vctimas o a sus representantes legales, al condenado, as como a per-
sonas interesadas y Estados interesados a hacer observaciones sobre los reportes de los expertos.
3. En todos los casos, la Corte deber respetar los derechos de las vctimas y del condenado.
tivo para disear y desarrollar una nueva juris-
prudencia sobre medios y mecanismos creati-
vos de resarcimiento. Uno asumira que, en la
mayora de los casos, la Corte, por su falta de
medios, se vera obligada a adoptar un enfoque
c o l e c t i v o .
El Fideicomiso para vctimas
En parte por las dificultades para imponer rde-
nes de resarcimiento en contra de perpetradores
individuales, se decidi establecer un fideico-
miso para vctimas y sus familias. Como esta-
bleci el Arzobispo Desmond Tutu en la cere-
monia inaugural del Fideicomiso de abril de
2004: La ley por s sola no puede reparar las
cicatrices de la guerra, y los sobrevivientes
necesitan apoyo econmico para reconstruir sus
v i d a s .
El Fideicomiso complementar el mandato
de la Corte para recibir y decidir sobre las
demandas de resarcimiento de las vctimas con-
feridas a perpetradores convictos, a pesar de
que el grado de conexin que las actividades
del Fideicomiso debe tener con el juicio penal
de la Corte es an tema de debate.
El Reglamento de Procedimiento y Evi-
d e n c i a especifica en trminos generales que los
posibles usos del Fideicomiso van desde pro-
psitos ntimamente conectados con la funcin
de resarcimiento de la Corte a un papel discu-
tiblemente ms amplio de servir como un
mecanismo para canalizar recursos general-
mente para el beneficio de las vctimas. Por
ejemplo, las actividades del Fideicomiso que
estn conectadas a la funcin de resarcimiento
incluyen el operar como un medio de la Corte
para transferir dinero u otras propiedades reco-
lectadas por medio de multas y decomisos
de acuerdo con el artculo 79(2) del Estatuto de
Roma, y como un mecanismo para canalizar
o t o rgamientos para resarcimiento que la Corte
decide realizar mediante el Fideicomiso de
acuerdo con la Regla 98(2)-(4) del Reglamento
de Procedimiento y Evidencia. La Regla 98(5)
es la disposicin que puede discutiblemente ser
interpretada para proporcionar un papel un tanto
ms amplio para el Fideicomiso. Establece que
otros recursos del Fideicomiso pueden ser uti-
lizados en beneficio de vctimas sujeto a las dis-
posiciones del artculo 79.
C o n c l u s i o n e s
Con la entrada en vigor del Estatuto de Roma,
la justicia para las vctimas es una posibilidad
real. El Estatuto de Roma y el Reglamento de
Procedimiento y Evidencia establecen una
apertura para las vctimas para hacer valer sus
derechos, no obstante abundan los impedimen-
tos e incertidumbres. Estos impedimentos no se
restringen a los procesos llevados ante la CPI,
pero reflejan los mltiples retos a los que las
vctimas se tienen que enfrentar en una varie-
dad de contextos alrededor del mundo, para
hacer valer sus derechos.
Mientras la CPI sufrir de dificultades de
logstica y de recursos, un mandato imperfecto
y una tarea intimidante, mas la oportunidad de
ofrecer justicia a las vctimas est al alcance y
seguramente se lograr.

Los contactos entre la aplicacin de la ley y las
vctimas son, de muchas m a n e r a s, esenciales
para el control y prevencin del delito y para la
estabilidad social.
La polica presta atencin a la mayora de
las ofensas gracias a las vctimas u otros miem-
bros del pblico. La polica detecta slo un
pequeo nmero de ofensas. Por esta razn, el
control del delito depende de la existencia de
buenos contactos entre la polica y la comuni-
dad, y de la disposicin de los miembros del
pblico sobre todo, de las vctimas de
reportar lo que saben.
Los buenos contactos entre la polica y la
comunidad tambin son importantes para el
xito de la investigacin del delito. Muchas
vctimas reportan una ofensa simplemente
porque se supone que es lo que se debe
hacer, pero pueden sentirse desalentados
ante el tiempo adicional y las inconvenien-
cias requeridas por las largas investigaciones
de delitos. Adems, la investigacin puede
ser estresante para las vctimas, por ejemplo
si son confrontados con sospechosos a quie-
nes tienen que identificar, o si se les mantie-
ne con la incertidumbre sobre las decisiones
que se estn tomando, y hasta qu punto la
investigacin ha avanzado. Si esto sucede,
la vctima puede preferir dejar la investiga-
cin policial al simplemente rehusarse a coo-
p e r a r. Tal falta de cooperacin frecuentemen-
te entorpece la recoleccin de evidencia y
puede, incluso, hacer que el progreso sea
i m p o s i b l e .
Desde el punto de vista de las vctimas, a su
vez, el primer contacto que tienen con las auto-
ridades es generalmente con la polica. Si no se
puede capturar al ofensor (como sucede en la
mayora de los casos reportados a la polica) el
contacto que tienen con la polica usualmente
ser el nico contacto que tengan con las auto-
ridades. El cmo responda la polica y hasta qu
punto sean capaces de ayudar a la vctima afec-
tar c o n s i d e r a b l e m e n t e el qu tan satisfecha se
sienta la vctima con el sistema de justicia penal
en su totalidad.
Adems, la polica, como el primer contac-
to, est en una posicin ideal de asegurar que
las vctimas reciban lo ms pronto posible la
ayuda que necesitan sin importar si esta ayuda
es de tipo mdico, social, psicolgico, legal o
p r c t i c o .
La polica y las vctimas del delito:
lineamientos de trabajo de las Naciones
Unidas
Matti JOUTSEN
Congreso Joutsen.qxp 18/12/06 14:53 Pgina 149
Por ltimo, la investigacin ha demostrado
que las personas que han sido vctimas del deli-
to una vez corren un riesgo estadsticamente
ms alto de ser vctimas de delito posterior-
mente. Por ejemplo, si una persona ha sido
vctima de robo una vez, tiende a correr un
riesgo considerablemente ms alto de ser vcti-
ma durante el prximo ao. Lo mismo tiende a
ser verdad con respecto a ofensas como asalto
o robo; la victimizacin est correlacionada
con un nmero de caractersticas demogrficas
(tales como edad, sexo y lugar de residencia)
as como con el estilo de vida. Por esta sola
razn, la polica debe proporcionar a las vcti-
mas informacin sobre la prevencin del
d e l i t o .
El aumento de inters por la vctima
Desde los sesenta, ha aumentado el reconoci-
miento de que los sistemas de justicia penal no
satisfacen adecuadamente las necesidades y
preocupaciones de las vctimas (vase, por
ejemplo, Heuni, 1989; UN, 1996; y Mawby y
Walkate, 1994). Esto ha sorprendido a muchos:
despus de todo, el propsito de todo el siste-
ma de justicia penal es prevenir y controlar el
delito, y esto debera satisfacer los intereses de
todos en la sociedad, incluyendo las vctimas.
Sin embargo, la investigacin ha sugerido que
las vctimas frecuentemente se han sentido
insatisfechas con el trato que se les ha dado.
La mayora de la investigacin disponible
sobre la operacin del sistema de justicia penal
y la posicin de la vctima se ha llevado a cabo
en Europa Occidental, Amrica del Norte y
Australia, y gradualmente ha ido aumentando
la investigacin en Europa Oriental, Asia y
Amrica Latina. Algunas fuentes sugieren que
en muchos pases en desarrollo, los sistemas de
justicia tradicionales y alternativos y los sistemas
de apoyo a la comunidad continan funcionan-
do, por lo tanto, prosigue la ayuda de recupera-
cin para vctimas de delito. Otras fuentes, sin
e m b a rgo, presentan que la migracin rural urba-
na y los conflictos internos en varios pases han
roto severamente estos lazos de las comunida-
des, dejando a la vctima con ningn otro recur-
so que no sea la polica.
Incluso, si se encuentra al ofensor, se proce-
sa y sentencia, rara vez esto beneficia a la vcti-
ma. En la mayora de los pases en desarrollo, la
justicia tradicional (concentrndose en restable-
cer el balance de la comunidad) ha sido, hasta
un punto considerable, suplida por la justicia
penal orientada hacia el Occidente, la cual pres-
ta muy poca atencin a la vctima, y tiene una
orientacin altamente punitiva. La prisin y
castigos corporales se volvieron las sanciones
predominantes. En muchos pases en desarro-
llo, la nica alternativa a la prisin, incluso hoy
en da, es la multa, pero dado que muchos ofen-
sores son pobres o desempleados, queda nica-
mente la opcin de la prisin. rdenes de
indemnizacin u otras sanciones que beneficien
a la vctima son casi imposibles. Finalmente,
muy pocos pases en desarrollo cuentan con un
esquema de indemnizacin del Estado para las
vctimas de delito.
La Declaracin sobre las Vctimas de las
Naciones Unidas
Practicantes, investigadores y defensores de
vctimas han hecho un nmero de sugerencias
para mejorar la respuesta que se les da a las
vctimas. Por ejemplo, en 1976 la A s o c i a c i n
Internacional de Derecho Penal recomend
ampliar la posibilidad de presentar demandas
civiles en el proceso penal. La A s o c i a c i n
M AT T I J O U T S E N
150
Internacional de Jueces present un informe
sobre este tema en 1983. Tambin en 1983, la
Asociacin Internacional de Jefes de Polica
adopt un Acta de Derechos de Vctimas de
Delito, en la cual la Asociacin urga a las
fuerzas policiacas a establecer procedimientos
y a capacitar a su personal para implementar
los derechos incontrovertibles para todas las
vctimas del delito (Wa l l e r, 1990, pginas
139-140; Wa l l e r, 203, pginas 8-10).
El 11 de diciembre de 1985, la Declaracin
de las Naciones Unidas sobre los Principios
Delito y del Abuso del Poder fue adoptada por
la Asamblea General. Este documento establece
estndares fundamentales con la intencin de
asegurar que las vctimas reciban atencin
inmediata, ayuda y justicia. Aborda temas
como el acceso a la justicia, la provisin de
informacin para la vctima, el trato que se le
ofrece a la vctima, la consideracin de los
puntos de vista y preocupaciones de la vctima,
restitucin, indemnizacin, y ayuda para su
recuperacin. La Declaracin ha sido aclama-
da como la Magna Chart a para las vctimas,
como un gran acontecimiento para el trabajo
de las Naciones Unidas, y, en particular, en el
desarrollo de polticas internacionales de vcti-
mas (Bassiouni, 1988; Wa l l e r, 1989).
La Declaracin de las Naciones Unidas,
como es en el caso de otros estndares y nor-
mas de las Naciones Unidas, no compromete
legalmente a los Estados miembro de las
Naciones Unidas. Su adopcin en s no ha
cambiado el s t a t u s legal o prctico de las vcti-
mas en ningn lado. La Declaracin sobre las
Vctimas puede ser implementada slo si los
Estados miembro individualmente, deciden
incorporar por lo menos algunas de sus dispo-
siciones a su legislacin interna, y desarrollar
mecanismos para asegurar que las disposicio-
nes se vuelvan una realidad, y si practicantes
individuales y agencias toman en considera-
cin los contenidos de la Declaracin sobre las
vctimas para su trabajo diario.
Con esto en mente, en 1996 el Consejo
Econmico y Social adopt la resolucin
1996/14, convocando al Secretario General de
las Naciones Unidas para preparar un manual o
manuales sobre la implementacin de la
Declaracin sobre las Vctimas, identificando
estrategias que han sido de utilidad en diferen-
tes partes del mundo y las cuales podran ser
utilizadas como modelos en otras partes,
haciendo los cambios necesarios para tomar en
consideracin las circunstancias de la cultura
local, econmica, legal y social. Utilizando
material recolectado por todo el mundo y pro-
cesado en juntas de expertos conducidas, res-
pectivamente, por Estados Unidos (Tu l s a ,
Oklahoma, agosto 1996) y los Pases Bajos (La
Haya, marzo 1997), las Naciones Unidas
public el Manual sobre la justicia para las
v c t i m a s (1999). En las siguientes lneas me
enfocar en esas secciones del Manual (en par-
ticular las pginas 57-65), las cuales son particu-
l a r m e n t e relevantes para la polica.
El grado de victimizacin
Comnmente se han utilizado las estadsticas
del nmero de ofensas que se reportan a la
polica para evaluar el monto de los delitos. Sin
e m b a rgo, como se mencion anteriormente,
muchos de los delitos no se reportan. A d e m s ,
las estadsticas del delito nacionales no se pue-
den comparar con las internacionales. La
Encuesta Internacional del Delito (Vctima) se
151 L A P O L I C A Y L A S V C T I M A S D E L D E L I TO: L I N E A M I E N TO S D E T R A B A J O D E L A S. . .

ha aplicado en un nmero cada vez mayor de
pases alrededor del mundo, tanto en pases
desarrollados como en desarrollo. (Vanse los
artculos por separado de este volumen, as
como, por ejemplo, Newman, 1999; y Zvekic y
del Frate, 1995).
Los resultados muestran que una gran parte
de la poblacin urbana en cualquier parte del
mundo es victimizada por el delito convencio-
nal. Los valores ms altos se encuentran en las
enormes ciudades de frica y Amrica Latina;
mientras que los ms bajos se encuentran en
Asia. La encuesta tambin demostr que ms
de un tercio de los habitantes urbanos no se
sienten seguros en su propio vecindario por la
noche. Estos sentimientos son particularmente
comunes entre mujeres y las personas de la ter-
cera edad. No se puede sobrestimar el impacto
negativo de la victimizacin criminal sobre el
bienestar de ciudadanos individuales y sobre la
cohesin de comunidades urbanas.
En la Encuesta Internacional del Delito
(Vctima) se pregunt a las vctimas que hab-
an reportado un incidente si estaban satisfe-
chas con el trato que les dio la polica. De
acuerdo con los resultados, ms de un tercio
de las vctimas est insatisfecho con la mane-
ra como la polica trat su queja. En Amrica
Latina y frica fue donde se manifest la
mayor insatisfaccin. Se dieron varias razo-
nes por tal insatisfaccin. En Amrica Latina,
frica y Europa Oriental y Central la razn
ms importante fue el que la polica no recu-
per la propiedad. Las consideraciones finan-
cieras parecen ser ms importantes para vcti-
mas de esos continentes que para aquellas en
jurisdicciones en donde la mayora de la gente
est cubierta por un seguro.
En todas las regiones globales, un gran
nmero de las vctimas insatisfechas se queja-
ron de que la polica no pareca tener inters en
el caso (en promedio 33%), no mantuvieron a
la vctima informada (10%) o no trataron a la
vctima apropiadamente (8%).
Los resultados de la encuesta tambin indi-
can que en jurisdicciones donde la satisfac-
cin de la vctima es baja, menos vctimas re-
portan delitos a la polica. Los valores repor-
tados para vctimas son de 30-40%, en com-
paracin valores reportados por ofensas
como agresin sexual es tan baja como el
10%. Los v a l o re s reportados ms bajos se
presentan en frica y Amrica Latina; una
razn parcial de esto puede ser que muchas
ofensas fueron reportadas a cuerpos infor-
males de seguridad.
El mejoramiento de la respuesta por parte de
la polica hacia las vctimas
Estos descubrimientos sugieren que existe una
necesidad urgente en muchas jurisdicciones
para mejorar la respuesta que se les da a las
vctimas por parte de la polica y por parte de
otros rganos del sistema de justicia penal.
La provisin de informacin
Un nmero considerable de jurisdicciones est
en busca de simplificar los procedimientos utili-
zados para la administracin de justicia y busca
promover una conciencia general sobre la dis-
ponibilidad que existe de los distintos mecanis-
mos para obtener justicia y desagravio. A l g u n a s
jurisdicciones han querido experimentar y por
ello han designado oficiales de polica particu-
lares que sean responsables de los asuntos rela-
cionados con las vctimas en general o con
casos de vctimas particulares. Incluso, algunas
jurisdicciones han establecido en sus estaciones
152
de polica oficinas independientes para asuntos
relativos a vctimas.
La promocin del desagravio
Algunas jurisdicciones han establecido o forta-
lecido la mediacin informal, la resolucin de
conflictos o procesos de reconciliacin, en
donde las dos partes involucradas inmediata-
mente (o en algunos casos la comunidad local)
puedan tener un papel activo para decidir sobre
una resolucin apropiada. La comunidad inter-
nacional ha puesto cada vez ms atencin en los
beneficios de este enfoque hacia las partes invo-
lucradas, la comunidad y el Estado. A este res-
pecto, se ha visto el valor de recurrir a prcticas
y tradiciones indgenas que eran frecuentemen-
te descartadas por el intento de modernizar y
depender de prototipos ajenos en detrimento de
los enfoques orientados hacia las vctimas.
Los mecanismos de resolucin de disputas no
judiciales, incluida la mediacin, se han utiliza-
do tradicionalmente, y an se aplican en muchas
partes del mundo, incluidas grandes reas de
frica, Asia y Amrica Latina. Algunos pases
de Europa Occidental, el Sur de Australia y
algunas jurisdicciones de Amrica del Norte
han mostrado gran inters en la mediacin, con-
ciliacin y programas de justicia restaurativa, y
han implementado programas experimentales.
Tales procesos pueden facilitar a las vctimas
que obtengan un desagravio. ste puede incluir
no slo reparacin financiera sino tambin el
reconocimiento pblico o formal del mal hecho
por parte del ofensor, y el que le pida una dis-
culpa a la vctima.
La disminucin de los inconvenientes
Un gran nmero de jurisdicciones han desarro-
llado lineamientos para su personal judicial y
administrativo, en los que se considera el con-
trapeso que debe haber entre las prioridades, las
necesidades del Estado y el acusado en contra
de los inconvenientes y la interferencia de los
intereses personales de la vctima, por ejemplo
respecto a arreglos para interrogatorios de la
p o l i c a .
Varias jurisdicciones han tomado distintas
medidas para disminuir los inconvenientes en
relacin a la investigacin de la polica. Por
ejemplo, si la propiedad de la vctima se pide
como evidencia, se pueden tomar fotografas o
declaraciones bajo juramento por parte del ofi-
cial asignado para la investigacin. Se le puede
restituir la propiedad a la vctima, salvo que
exista una objecin formal a esto. Otro ejemplo
es reembolsarle inmediatamente a la vctima los
gastos referentes a ayuda a la polica, hasta que
se determine la culpa y la asignacin final de
responsabilidad de los costos.
Una forma particular de victimizacin secun-
daria son las consecuencias negativas injustifi-
cadas que la publicidad pueda causar sobre la
vctima. Se est prestando atencin especial en
varias jurisdicciones al inters que las vctimas
puedan tener por evitar publicar sus nombres y
direcciones, as como los detalles ntimos de la
ofensa o su relacin con el ofensor. Por ejemplo,
algunas jurisdicciones han prohibido la publica-
cin de los detalles que puedan llevar a la iden-
tificacin de una vctima de violacin.
Algunas jurisdicciones han revisado sus leyes
y prcticas para asegurar que se penalicen las
amenazas, las intimidaciones y acosos hacia
las vctimas y testigos. Muchas jurisdicciones
les garantizan a las vctimas y testigos protec-
cin especial por parte de la polica y bajo el
Derecho Penal. Ejemplos de esto son la legis-
lacin antiacecho que penaliza el acoso, o la
posibilidad de rdenes judiciales que le restrin-
jan el contacto de ciertas personas con la per-
sona en cuestin.
La provisin de apoyo
En la Encuesta Internacional del Delito (Vc-
tima), se les pregunt a las vctimas si haban
recibido ayuda de algn rgano especializado.

En la mayora de los pases muy pocas vctimas
haban recibido ese tipo de ayuda. Entre los pa-
ses encuestados, en ninguno hubo ms del 10%
de vctimas que hubieran recibido ayuda.
Se les pregunt a las vctimas que no hab-
an recibido ayuda por parte de un rgano espe-
cializado si hubieran agradecido ayuda para
obtener informacin, o apoyo emocional. Los
resultados indicaron que en promedio ms del
40% de las vctimas habran recibido con
beneplcito ms ayuda de la que realmente
r e c i b i e r o n .
La demanda por tales servicios es ms alta
en las reas urbanas de Amrica Latina, frica,
Europa Oriental y Central y Asia. En estas par-
tes del mundo, tales servicios son los menos
desarrollados (vase, por ejemplo, Zvekic y del
Frate, 1995).
Para cubrir esta necesidad de apoyo, muchas
jurisdicciones estn considerando el estableci-
miento de programas especiales de apoyo a las
vctimas. Tales programas han sido establecidos
en estrecha cooperacin con las entidades encar-
gadas del cumplimiento de la ley, que son en
muchos casos el primer contacto de la vctima
con las autoridades. Los programas pueden ofre-
cer servicios como centros de crisis, refugios
para mujeres golpeadas, o servicios ms genera-
les para las vctimas de delito y sus familias.
Algunas jurisdicciones han arreglado que un tra-
bajador social o un voluntario entrenado espe-
cialmente, acompae al oficial de polica cuan-
d o responda, por ejemplo, a llamadas de distur-
bios domsticos y para cuando informe a los
miembros de una familia de un delito violento.
Por experiencia de estas jurisdicciones, se
han tenido que seguir ciertos principios al
momento de disear tales programas. Lo que
se necesita en primer lugar, es evaluar si existe
un dficit entre la disponibilidad de los servi-
cios y las necesidades. No se puede realizar la
evaluacin de la incidencia y frecuencia de
la victimizacin utilizando slo la informacin
de la polica; como se menciona, incluso en los
pases desarrollados, los valores de los reportes
de las vctimas tiende a ser entre el 30 y el 40%
en total. La informacin de la polica se debe
complementar con encuestas de victimizacin,
as como con estudios especiales sobre inci-
dentes tales como aqullos que involucren el
abuso del poder, violencia domstica y agre-
sin sexual.
Una vez que se haya identificado la necesi-
dad general de programas de servicio para vcti-
mas, el siguiente paso es definir ms claramen-
te los objetivos del programa, asegurarse que
est bien organizado y bien dotado de personal
y que est apoyado por rganos y autoridades
gubernamentales. El programa debe tener la
capacidad de proporcionar un sistema comple-
to de servicio para las vctimas, o en el caso de
ofrecer servicios ms limitados, debern de ser
coordinados con otros servicios para asegurar
la continuidad del apoyo a las vctimas.
La planeacin del programa debe idealmen-
te tomar en consideracin la perspectiva y
experiencia de representantes de diferentes
profesiones y sectores de la sociedad. Como
mnimo, deber incluir representantes del rea
de aplicacin de la ley, de la fiscala, del
gobierno local, de profesionales mdicos y de
profesionales en salud mental. De igual mane-
ra, se debe tener una representacin entera de
la jurisdiccin, de tanto hombres como mujeres
de distintas edades, y representantes de distin-
tas razas, religiones, culturas, reas geogrficas
154
y de grupos de s t a t u s econmicos de la juris-
diccin. Se debe tener un cuidado especial para
poder llegar a los grupos marginados de la so-
ciedad, tales como minoras tnicas.
El objetivo general debe ser el desarrollo
partiendo de un programa de servicio para vc-
timas que proporcione los siguientes diez tipos
de servicios a todas las vctimas (M a n u a l,
1999, pginas 17-21):
Intervencin en crisis;
Te r a p i a ;
D e f e n s a ;
Apoyo durante la investigacin del delito;
Apoyo durante el proceso y el juicio;
Apoyo despus del mandato del caso;
capacitacin para los profesionales rela-
c i o n a d o s ;
Servicios de educacin pblica;
Servicios de prevencin; y
Establecimiento de estndares de buena
prctica y cdigos de tica.
Dependiendo de los recursos, de la expe-
riencia del cuerpo del programa, de las institu-
ciones de servicios existentes y del anlisis de
necesidades de la jurisdiccin, los programas
deben tener como prioridad la implementacin
de servicios, y deben introducir por fases un
servicio completo para vctimas por un periodo
de tiempo. En el momento de fijar prioridades,
se debe utilizar un enfoque sistemtico que
tome en cuenta la severidad del evento de vic-
timizacin y su impacto sobre la vctima.
En algunas jurisdicciones de pases de
Europa Occidental, hay trabajadores volunta-
rios que visitan a las vctimas y les proporcio-
nan ayuda emocional inmediata as como con-
sejera a corto plazo, y los remiten a rg a n o s
profesionales de ser necesario. En otras juris-
dicciones, todo el trabajo se realiza por un per-
sonal profesional. Todos los trabajadores de
asistencia a vctimas deben estar cuidadosa-
mente reclutados y se les debe ofrecer capaci-
tacin mnima sobre trauma mental y preven-
cin particularmente prevencin de violen-
cia antes de prestar sus servicios. Se debe
prestar atencin especial al agotamiento por
trabajo por parte del personal y los voluntarios.
En la medida de lo posible, debe haber ser-
vicios de crisis las 24 horas para vctimas de
delitos graves. Tales servicios deben ser por
telfono, mediante respuestas en la escena o
visitas a domicilio.
1
Para vctimas de violencia domstica, se
debe tener disponibles disposiciones especia-
les para su proteccin cuando sea necesario,
tales como casas de seguridad o refugios y
ayuda legal especializada.
Para algunos delitos, la prevencin de la
repeticin de victimizacin puede ser una
1
De acuerdo con una definicin de los objetivos de la intervencin en crisis (como se aplica en los Estados Unidos de
Amrica), estos objetivos son: a ) seguridad (identificar y responder a necesidades de emergencias; proporcionar un lugar seguro
para vctimas); b ) ventilacin y validacin (calmar a las vctimas para que relaten su experiencia; asegurar a las vctimas que sus
reacciones son comunes; ayudar a las vctimas para que cognitivamente reestructuren la situacin de crisis; y c ) prediccin y
preparacin (solucin de problemas y manejo de conflictos).
manera poderosa de reducir la victimizacin en
general. La investigacin muestra que estads-
ticamente, las vctimas de cualquier delito
corren mayor riesgo que las no vctimas de
posteriormente ser vctima de ese u otro delito.
Los programas en desarrollo de ayuda a vcti-
mas deben considerar que su misin contiene
dos partes: restablecer la integridad de la vcti-
ma durante las secuelas de la victimizacin, y
proporcionar lineamientos para la reduccin
del riesgo de victimizacin.
Algunas jurisdicciones han concentrado su
atencin al papel de la polica al tratar con las
vctimas, ya que la polica es el primer punto de
contacto que la vctima tiene con el sistema
de justicia penal. Entre los puntos que se enfati-
zan en la capacitacin policial en muchas juris-
dicciones es que la vctima debe ser tratada como
un ser humano, y no slo como una fuente de
evidencia. Se le debe asegurar a la vctima que lo
que le ocurri es condenado por la sociedad
y que la comunidad simpatiza con ella. El ofi-
cial de la polica que responde al llamado debe
asegurarle a la vctima que se puede sentir segu-
ro, que lamenta lo que le sucedi, y (cuando sea
aplicable) que lo que le ocurri no fue culpa de
la vctima (Manual, 1999, pginas 56-64).
Esta capacitacin tambin debe resaltar que
adems de la intervencin de crisis en el lugar de
los hechos y de la ayuda de emergencia mdica,
la polica debe proporcionar a las vctimas infor-
macin sobre sus derechos, y referencias a servi-
cios y recursos que puedan ayudar a la vctima.
Los servicios esenciales deben incluir, pero no
limitarse a (M a n u a l, 1999, pginas 57-58):
Explicar los procedimientos de la polica
y el proceso de investigacin;
Informar a las vctimas sobre cmo prote-
ger la evidencia;
Acompaar a las vctimas a los servicios
mdicos de emergencia en caso de que
hayan sufrido alguna herida;
Informar a las vctimas en casos apropia-
dos sobre la posibilidad de embarazo o
contagio de enfermedades como resultado
del delito;
Proporcionar informacin a las vctimas
de delito sobre sus derechos, as como la
disponibilidad de indemnizacin para vc-
timas de delitos;
Referir inmediatamente a las vctimas (de
manera oral y por escrito) a rganos de la
comunidad que ofrezcan servicios de
e m e rgencia a vctimas, junto con informa-
cin sobre asistencia financiera;
Asegurar que la vctima sea contactada per-
sonalmente ya sea por telfono o en persona
24 48 horas despus de la respuesta inicial
para saber si se ha recibido la ayuda;
Asegurar que la propiedad de la vctima
sea segura para no comprometer su
seguridad personal como resultado del
c r i m e n ;
Establecer procedimientos para asegurar
que las vctimas, de por lo menos delitos
violentos, sean informadas peridica-
mente del s t a t u s de las investigaciones;
Proporcionar inmediatamente interven-
cin de crisis y ayuda psicolgica o
referirlos a los servicios apropiados;
Contactar un profesional de servicio a vc-
timas para proporcionar ayuda en el lugar
de los hechos cuando sea necesario;
Establecer y llevar a cabo un estricto pro-
tocolo y procedimientos de devolucin de
156
propiedad (en coordinacin con la oficina
del fiscal y la corte); y
Establecer protocolos para una identifi-
cacin e investigacin de sospechosos para
proteger la seguridad de las vctimas.
Algunas jurisdicciones han desarrollado
protocolos que especifican como varios profe-
sionales deben equilibrar sus propias responsa-
bilidades con aquellas que corresponden a las
necesidades de las vctimas. Adems, un
nmero de rganos gubernamentales y org a n i-
zaciones profesionales estn proporcionando
ayuda para el desarrollo de un programa que se
concentre en la respuesta inicial a las vctimas,
as como a la respuesta de sus necesidades a
l a rgo plazo. Algunas organizaciones profesio-
nales han organizado s e m i n a r i o s para fiscales
pblicos, jueces, personal de polica ms anti-
guo, celadores y oficiales de libertad condicio-
nal por ejemplo, para discutir estos puntos, y
para informarles sobre los beneficios ofrecidos
por los muchos servicios de vctimas. La revi-
sin de los sistemas entre semejantes puede ser
utilizada para la sensibilizacin de la polica.
Algunas jurisdicciones han establecido pro-
gramas especiales para los grupos de vctimas
ms vulnerables. Algunos ejemplos son cen-
tros para crisis de agresin sexual, refugios
para mujeres golpeadas y lneas para ayudar a
vctimas de crmenes de odio. En algunas
jurisdicciones, organizaciones y rg a n o s q u e
traten con las personas de la tercera edad han
estado desarrollando programas especiales
para su grupo central. Se ha descubierto que las
vctimas infantiles requieren no slo de ayuda
mdica y emocional, sino tambin atencin
especial al contactar el sistema de justicia
penal. Algunas jurisdicciones han asignado a la
polica las investigaciones y procesamientos de
tales casos a unidades especiales, y han permi-
tido la video grabacin del testimonio, o el
hacer uso de televisin en circuito cerrado para
la presentacin del testimonio de tales vctimas
ante la corte.
Otras jurisdicciones han establecido centros
de ayuda infantiles, en donde se ofrecen s e r v i c i o s
mltiples para vctimas en una sola locacin.
Comentarios finales: la necesidad de
desarrollar la respuesta de la polica
Hay mucho que se puede hacer para mejorar la
respuesta de la polica a la victimizacin. Sin
e m b a rgo, no se lograr nada, si la sociedad en
general, y los practicantes y creadores de pol-
ticas en particular, permanecen con la creencia
de que el sistema de justicia penal existente
satisface las necesidades e intereses de vcti-
mas individuales de una manera que est en
equilibrio con las necesidades e intereses del
acusado y de la comunidad. El hecho que las
vctimas tienden a estar insatisfechas sugiere
que se necesita una revaloracin seria.
Tomando a la polica como un ejemplo
especfico, lo que se necesita en primer lugar es
reconocer el hecho que el presente sistema no
responde completamente a las necesidades y
preocupaciones de las vctimas. Muchas perso-
nas involucradas en la aplicacin de la ley pue-
den no aceptar esta declaracin gustosamente.
Rpidamente sealarn que el objetivo prin-
cipal de la polica es la prevencin y control del
delito y argumentarn que la mejor manera de
ayudar a la vctima es presentando al ofensor
ante la justicia. Tambin indicarn que la poli-
ca en muchos pases est tristemente sin sufi-

cientes elementos y recursos; simplemente no
tienen tiempo de jugar al trabajador social
con la vctima. Tambin podrn indicar que en
muchos casos, no queda muy claro, quin es la
vctima y quin el ofensor.
Sin embargo, la investigacin ha demostra-
do que la cooperacin de la vctima (y especta-
dor) es altamente decisiva para aprehender al
ofensor (Spelman y Brown, 1981; We m m e r,
1996, pginas 27-28).
2
Sin embargo, es de gran
inters para los aplicadores de la ley el asegu-
rar que la vctima se sienta satisfecha con la
manera en que la polica trat su caso. A d e m s ,
en la mayora de los casos, el ser ms sensible
a las necesidades y preocupaciones de la vcti-
ma no requiere de ninguna inversin adicional
de tiempo y recursos.
Es slo hasta que este punto sea reconocido
por el cuerpo directivo de la polica y por el
oficial en turno que el trabajo para mejorar la
respuesta puede comenzar: difundir informa-
cin sobre lo que se necesita, desarrollar polti-
cas y programas, adoptar una legislacin y
lineamientos, llevar a cabo capacitacin e in-
vestigacin evaluativo, y proporcionar las ins-
talaciones y recursos necesarios (vase, en par-
t i c u l a r, Wa l l e r, 1990).
La prctica y la investigacin han sugerido
ciertos principios que se deben seguir al
contacto de la polica con las vctimas. Por
ejemplo, la polica debe hacer un esfuerzo
razonable por responder al llamado de las vc-
timas incluso cuando (desde el punto de vista
de la polica) el caso sea uno trivial. Incluso
una respuesta retrasada es preferible a que no
se tenga ninguna respuesta. Si no se va a llevar
a cabo ninguna accin por parte de la polica,
se le debe informar a la vctima las razones de
esto. Obviamente, en muchos casos la razn
por la que no se lleva a cabo ninguna accin
es porque no hay ningunos recursos disponi-
bles. sta es una razn que la mayora de las
vctimas entienden, pero hay una gran diferen-
cia entre el ser ignorado, y el que haya alguien
para darle una explicacin.
En segundo lugar, los procedimientos de ley
deben de ser desarrollados para proporcionar a
la vctima informacin que l o ella est buscan-
do (hasta el punto de que esto sea legal y prcti-
camente posible) y, si la vctima lo solicita, man-
tenerla informada sobre el desarrollo del caso.
Un tercer principio atae al derecho de la
vctima a privacidad. En la mayora de los pa-
ses, los reportes de la polica son documentos
pblicos. Tales reportes normalmente contie-
nen el nombre y direccin de la vctima, infor-
macin que la vctima tiene que dar por ley.
Esta informacin puede ser reportada a la pren-
sa, llevando esto a que la vctima se enfrente a
ms dificultades vergenza, o en ocasiones
acoso. Los medios frecuentemente defienden
su prctica al hacer referencia al inters huma-
no del caso, y al derecho del pblico de saber
en dnde se ha cometido un delito. A l g u n o s
estados estn adoptando la legislacin o linea-
158
2
Las observaciones correspondientes con respecto a la importancia de las vctimas en juicio las realiz, por ejemplo, A s h
1972 y Villmow 1985. Wemmers (1995 y 1996) tambin indica cmo el trato que se le da a las vctimas por parte de la fiscala
tiene un impacto significativo sobre las actitudes posteriores que tengan hacia las autoridades y su conducta respecto a la ley.
mientos diseados para contrarrestar este pro-
blema, y lograr el equilibrio correcto entre los
intereses contendientes.
Hay muchas maneras de ayudar a las vcti-
mas en su recuperacin y en su bsqueda de
justicia. La polica, junto con sus importantes
funciones de mantener el orden social, tiene un
papel claro en la ayuda a las vctimas. Un
desempeo completo de este papel sera de
inters para la aplicacin de la ley mejorada.
Las vctimas a las que se les proporciona ayuda
es ms probable que cooperen con la aplica-
cin de la ley, se pueden beneficiar de la infor-
macin que les proporciona la polica sobre
prevencin del delito y, no obstante sean vcti-
mas una vez ms, tendern ms probablemen-
te a reportar estos futuros delitos. El dar ayuda
a las vctimas ayuda a la polica a que realicen
su trabajo de mejor manera.

Finalmente las Naciones Unidas est alcanzan-
do a Irene Melup. Hace dcadas, Irene era una
voz solitaria luchando por las vctimas. A h o r a ,
el Secretario General y el Consejo de Seguridad
estn tratando de vencer uno al otro en su
demostracin de preocupacin por las vctimas.
Cuando alguna vez los derechos humanos eran
considerados un tema estrictamente interno del
Estado, ahora el Consejo de Seguridad est pro-
porcionando medidas prcticas para aliviar la
situacin de las vctimas. Esta increble odisea
se ha llevado a cabo en su totalidad en los lti-
mos 15 aos, vindose acelerada en el ltimo
ao con las resoluciones del Consejo de
Seguridad sobre el Congo, Darfur, el Te r r o r i s m o ,
y Declaraciones Presidenciales sobre el Imperio
de la Ley, Nios en Conflictos Armados, y sobre
Mujeres, Paz y Seguridad. El Consejo de
Seguridad ha incluso abrigado discusiones filo-
sficas sobre como la garanta de los derechos
de los individuos es de suma importancia para
la prevencin de conflictos y para la paz y segu-
r i d a d .
El imperio de la ley
El 6 de octubre de 2004, se llev a cabo duran-
te un da entero un debate temtico en el
Consejo de Seguridad. Se enfatiz la urg e n c i a
por restaurar la justicia y el imperio de la ley en
sociedades despus de un conflicto para llegar
a un acuerdo sobre abusos del pasado, promo-
ver la reconciliacin nacional y prevenir el
r e s u rgimiento del conflicto. Chile enfatiz que
no se puede llegar a una reconciliacin sin la
justicia. Brasil dijo que los esfuerzos de recon-
ciliacin estaban comprometidos cuando no se
consignaba el legado de violencia pasada.
Rumania argument que las medidas de justi-
cia penal deben ser complementadas con un
amplio rango de mecanismos no judiciales,
tales como comisiones de la verdad y progra-
mas de reparacin para las vctimas. Estados
Unidos dijo que por mucho tiempo haba apo-
yado los esfuerzos por responsabilizar a los
perpetradores de atrocidades tales como geno-
cidio, delitos en contra de la humanidad, y cr-
menes de guerra. Benn estuvo de acuerdo con
que el utilizar foros internacionales para tratar
delitos graves estaba completamente justifica-
do ya que el imperio de la ley se perciba como
un lujo inalcanzable para los pases pobres. De
acuerdo con Francia, el respeto a los derechos
humano, el combatir la impunidad y la restau-
racin del imperio de la ley se deben construir
dentro de todas las operaciones de paz de la
ONU. China estuvo de acuerdo con que la res-
tauracin del imperio de la ley y de la justicia
era un prerrequisito para restaurar la paz en
sociedades conflictivas. Angola sostuvo que
las estrategias efectivas para fomentar la res-
ponsabilidad, rendir justicia a las vctimas, y
desalentar delitos futuros deben englobar la
participacin popular y ser comprensivas,
involucrando todas las instituciones relevantes
El Consejo de Seguridad y las vctimas
Michael PLATZER
Congreso Platzer.qxp 18/12/06 14:54 Pgina 161
de tipo social, cultural, econmica y judicial,
un enfoque gradual, agreg, no tendra xito.
El Reino Unido abog por que la ONU
promoviera las normas internacionales, que pro-
moviera una lista de lo que ha funcionado, e ini-
ciativas del imperio de la ley sobre la sensibili-
zacin de gnero. Varios pases arg u m e n t a r o n
que las respuestas deban ser adaptadas a cada
situacin y que los actores locales necesitaban
estar completamente comprometidos en el pro-
ceso. Uganda declar que las Naciones Unidas
no debe quedarse slo como espectador mien-
tras se abusa de civiles por causa de la inhabi-
lidad del estado para actuar; adems, advirti
en contra de la peligrosa tendencia del Consejo
de Seguridad de ceder la responsabilidad de
mantener la paz a organizaciones regionales en
frica. La comisin de la verdad y la reconci-
liacin, de acuerdo con el representante de
Sudfrica, ofreci a las vctimas la oportunidad
de enfrentar a sus perpetradores y ponerle fin a
la situacin, y le concedi a los perpetradores
la oportunidad de encontrar el perdn.
A rgentina estuvo de acuerdo con el hecho de
que la ONU ha adquirido mucha experiencia
para establecer la legalidad y el orden despus
de un conflicto. Suecia hizo nfasis en la nece-
sidad de atacar de raz las causas, en la impor-
tancia de preparar a los sistemas legales inter-
nos para aplicar la jurisdiccin universal de
delitos internacionales, y considerar el papel
vital de los abogados dentro del sistema legal
de una nacin. Singapur reconoci la necesi-
dad de introducir leyes de transicin, particu-
larmente cuando las leyes antiguas hayan si-
do injustas, se haya abusado de ellas o hayan sido
desacreditadas, asimismo, enfatiz el hecho de
tomar en cuenta a las vctimas de violencia e
injusticias graves. Burundi dijo que la inmuni-
dad provisional otorgada a lderes polticos ha
causado muchos problemas y le record al
Consejo que el reporte que identifica a aqullos
detrs de actos de genocidio se haba venci-
do, y solicit una comisin judicial internacio-
nal para averiguaciones.
India advirti que muchos conflictos surg i e-
ron debido a resentimientos tnicos y econmi-
cos, que el abismo entre la estructura legal y las
normas sociales es en muchas ocasiones muy
grande, y que el construir el imperio de la ley
es un proceso a largo plazo. La Repblica de
Corea vio con agrado la tendencia por parte del
Consejo para integrar la justicia de transicin y
los asuntos del imperio de la ley en los manda-
tos de operaciones de paz pero lo previno sobre
el desarrollo de estrategias de salida. Costa
Rica enfatiz que el imperio de la ley debe pro-
porcionar remedios para la proteccin de los
derechos de los individuos, que crear mecanis-
mos para enjuiciar a quienes violen gravemen-
te la ley humanitaria internacional y debe pro-
porcionar medidas de reconciliacin. Japn
reconoci que la ONU algunas veces ha juga-
do un papel directo en el establecimiento del
imperio de la ley (en los estados dbiles) pero
que estos casos deben ser la excepcin. Per
enfatiz el asunto de marginacin social, una
de las fuentes principales de las guerras civiles,
y mencion que el instaurar el imperio de la ley
en una sociedad fracturada era un gran proble-
ma cultural. Fiji tambin habl sobre la necesi-
dad de atacar la raz de las causas con respecto
a las diferencias y los impedimentos para esta-
blecer las operaciones del imperio de ley de
manera pronta. Sierra Leona mencion que el
establecer un sistema de justicia penal efectivo
tena un alto costo econmico. Canad indic
que algunos estados necesitan ayuda para
M I C H A E L P L AT Z E R
162
adaptar sus sistemas legales para procesar cr-
menes de guerra, delitos en contra de la huma-
nidad y genocidio. Mxico enfatiz que el
construir una sociedad civil no se limita a cons-
truir la paz y que debe ir ms all del cese for-
mal de las hostilidades. El representante de San
Vicente y Granadinas espera que la misma can-
tidad de dinero que se disponga para los tribu-
nales ad hoc est disponible para el trabajo que
se desarrolle despus de un conflicto en los
mismos pases. Nigeria acept los esfuerzos de
la ONU para restaurar el imperio de la ley y los
derechos humanos y apoy el aumento de
ayuda en aquellos pases. Indonesa coment
que la ONU podra jugar un papel ms activo
para motivar la conciencia general y el entendi-
miento de principios esenciales acordados para
la realizacin de justicia y el imperio de ley.
1
Declaracin presidencial
Posterior a la discusin, el presidente, Sir Emyr
Jones Parry, present una conclusin oficial
por parte del Consejo. En una declaracin
extraordinaria, el Consejo de Seguridad subra-
y que es esencial terminar con el clima de
impunidad mediante los esfuerzos realizados
por la sociedad despus de haber vivido un
conflicto para poder llegar a un acuerdo con los
abusos del pasado y para prevenir abusos en el
futuro. (S/PRST/2004/34). Enfatiz que las
medidas se deben concentrar no slo en res-
ponsabilidades individuales de los delitos gra-
ves, sino tambin en la necesidad de buscar la
paz, la verdad y la reconciliacin nacional. El
Consejo de Seguridad record que la justicia y
el imperio de la ley son elementos claves para
la paz, la estabilidad y el desarrollo en el
mundo. El Consejo destac tambin la impor-
tancia de atacar las causas de raz de forma
legtima y justa para prevenir conflictos en el
futuro. Acept con beneplcito la decisin del
Secretario General para hacer que la ONU tra-
baje conforme al imperio de la ley y que haga
de la justicia de transicin una prioridad en lo
que resta de su ejercicio.
Declaracin del Secretario General
Al presentar su informe al Consejo de Seguridad,
el Secretario General dijo:
La paz y la estabilidad slo pueden prevalecer si
las causas de conflicto, incluyendo discrimina-
cin tnica, disparidad en la distribucin de la
riqueza y servicios sociales, abuso del poder,
y la negativa al derecho de propiedad o ciuda-
dana, son clasificadas de manera legtima y
con justicia[] El mundo debe sensibilizarse
hacia las necesidades de la sociedad civil,
incluyendo las vctimas, las mujeres, los nios
y las minoras.
Sigui al Secretario General, su Consejero
Especial en Prevencin de Genocidio, Juan
Mndez, quien admiti que la mayora de las
atrocidades siguen por el rumbo de impunidad
de ley o de hecho. Dijo que el Derecho
Internacional estableci obligaciones en esta-
dos en transicin para reparar violaciones me-
diante procesos, juicios y penas as como
mediante la adopcin de una poltica de repara-
cin la cual restaura el respeto que la sociedad
les debe a sus miembros ms vulnerables.
Acept que puede ser necesario antecederse a
la justicia inmediata cuando establece un con-
163 E L C O N S E J O D E S E G U R I D A D Y L A S V C T I M A S
1
Security Council Stresses Importance, Urgency of Restoring the Rule of Law in Post-Conflict Societies, en S e c u r i t y
Council Meetings Coverage, SC/8209, 6 de octubre 2004.
flicto en tanto que la habilidad para tratar erro-
res del pasado y el futuro se preserve. Sin
e m b a rgo, es importante resistir al chantaje de
aquellos que amenazan con continuar peleando
y cometiendo atrocidades si no se les da inmu-
n i d a d .
El informe del Secretario General
El informe en s utiliza un lenguaje muy fuerte
con respecto a los derechos y estndares inalie-
nables que deben adherirse a todos los pases
bajo cualquier circunstancia (S/2004/616, reto-
mado 23 agosto 2004). El Secretario General
a rgumenta que estas normas ya han sido adop-
tadas por pases alrededor del mundo y se han
tomado en cuenta en Derecho comn, Derecho
Civil, as como en las tradiciones legales islmi-
cas y comunistas. De acuerdo con el Secretario
General, estas normas sirven mejor para las
necesidades de los pases receptores que para
los modelos nacionales importados de los pa-
ses donadores. Contina diciendo que
los tribunales de la ONU nunca deben permitir
la pena capital y los convenios de paz de la
ONU no deben prometer amnista por genoci-
dio, crmenes de guerra o grandes violaciones a
los derechos humanos.
Durante las evaluaciones realizadas a situacio-
nes locales, las consultas, particularmente con
vctimas y grupos tradicionalmente excluidos,
facilitan la comprensin de la dinmica que
presentan los patrones de discriminacin y los
distintos tipos de victimizacin en conflictos
del pasado. Se debe prestar atencin especial
para que se asegure la participacin de las
mujeres, las minoras y los desplazados en los
procesos de consulta. El informe tambin habla
sobre el desarrollo de grupos de votantes de
apoyo, que incluyan ex combatientes y cuadros
no criminales de regmenes anteriores asegu-
rndole a la gente que no habr ninguna retri-
bucin injusta y que tendrn una oportunidad
real de reintegrarse a la sociedad. La poblacin
debe convencerse de que slo se puede tener
estabilidad y prosperidad mediante un imperio
de ley justo.
El Secretario General es partidario de una
estrategia que preste atencin especial a los
grupos ms vulnerables minoras, las muje-
res las personas de la tercera edad, los nios,
prisioneros, los desplazados, y aquellas perso-
nas a las que los que se encuentran en el poder
no les ofrecen la consideracin que se mere-
cen. Tambin lucha por un enfoque multisecto-
rial que involucre, al mismo tiempo a la legis-
lacin, al desarrollo judicial, a la capacidad
de enjuiciamiento, a la polica, a reformas de
prisin, a la prevencin del delito, a asistencia
legal, a apoyo a la sociedad civil, a la protec-
cin a vctimas, a los derechos de propiedad, a
la ciudadana y al acceso a servicios sociales.
Insiste que las nuevas legislaciones deben estar
en conformidad con las leyes internacionales de
los derechos humanes, que las instituciones
de justicia deben ser sensibles a las diferencias de
gnero, y que se debe tratar a la juventud en c o n-
flicto con la ley de acuerdo con las normas
internacionales de justicia juvenil. El Secretario
General sostiene que los programas de la ONU
tambin deben apoyar el acceso a la justicia, a
las asociaciones de abogados, a instituciones
de proteccin de los nios, y a alternativas de
arresto.
En tanto se reconoce que probablemente
nunca se enjuiciar a la vasta mayora de per-
petradores de violaciones a los derechos huma-
nos, ya sea internacional o internamente, es
164
importante que a las vctimas se les proporcio-
ne algn tipo de desagravio, se les proporcione
informacin sobre el destino de sus parientes, y
un recuento comprensible de lo que sucedi
durante el periodo del conflicto. Si es imposi-
ble lograr un enjuiciamiento, por lo menos se
debe destituir de la justicia y de los sectores de
seguridad a aquellos que ayudaron e incitaron
la violacin a los derechos humanos. La ONU
ha contribuido en tales procesos de revisin al
establecer un criterio objetivo, un proceso ade-
cuado y procedimientos de apelacin. Comisio-
nes de la verdad no judiciales e independientes
tambin han sido de gran utilidad para estable-
cer los sucesos en el pasado de abuso a los
derechos humanos al preservar la evidencia,
identificar a los perpetradores, al fomentar la
responsabilidad y recomendar reparaciones y
reformas institucionales. Se reconoce que las
disculpas oficiales, los monumentos, y las cere-
monias conmemorativas pueden mitigar el
enojo y el dolor.
El informe concluye con recomendaciones
especficas para el sistema de la ONU y exhor-
ta a una mejor coordinacin, a la recoleccin
de mejores prcticas, a la preparacin de
manuales y a una base de datos en la red de los
recursos disponibles.
El debate sobre las mujeres del Consejo de
S e g u r i d a d
Un debate similar sobre la violencia de gnero
y las vctimas del sexo femenino en la guerra
se llev a cabo el 24 de octubre de 2004
(Comunicado de prensa de la ONU SC/8230).
Despus de un largo da de debate, el Consejo
de Seguridad emiti una Declaracin Presi-
dencial que condena gravemente todas las vio-
laciones a los derechos humanos de las muje-
res y nias en un conflicto, particularmente
aquellas de explotacin sexual, violencia y
abuso. Hizo un llamado para poner fin a la cul-
tura de impunidad de los perpetradores, pro-
gramas de sensibilizacin de gnero, y protec-
cin a testigos as como a los programas que
proporcionan apoyo a los sobrevivientes de la
violencia de gnero. Asimismo, abog por for-
talecer a los grupos de gnero en los pases que
estn saliendo de un conflicto y asegurar que
las perspectivas de gnero sean consideradas
en las reformas constitucionales, judiciales y
l e g i s l a t i v a s .
En el 2000, el Consejo de Seguridad adop-
t la Resolucin 1325, la cual identificaba la
necesidad de estandarizar las perspectivas de
gnero en relacin con la prevencin de con-
flictos, negociaciones de paz, operaciones para
preservar la paz, ayuda humanitaria, recons-
truccin despus de un conflicto, desarme,
licenciamiento y reintegracin. Cada ao el
Secretario presenta un informe (S/2004/.814) y
se lleva a cabo una discusin. Desde la resolu-
cin, ha habido un mejor entendimiento sobre
el impacto que tienen los conflictos armados
sobre las mujeres y las nias sobre las polticas
mejoradas, actividades de capacitacin y herra-
mientas programticas. Desafortunadamente, las
mujeres y las nias son an vctimas de violen-
cia sexual.
El Presidente del Consejo retom la decla-
racin del Secretario General hecha a la Unin
Africana en julio de 2004, cuando dice que en
partes de la Repblica Democrtica del Congo
y en Darfur, regin del Sudn, la violencia de
gnero haba alcanzado proporciones casi epi-
dmicas. El Subsecretario General de Ope-
raciones para Mantener la Paz admiti que en

2004, se presentaron slo en Bunia, 70 alegatos
de explotacin sexual y abuso por parte del per-
sonal de paz de la ONU. El Alto Comisionado
de los Derechos Humanos dijo que las mujeres
y las nias en los campos de Darfur se estaban
exponiendo al ir a recolectar lea, la cual no
slo les proporcionaba el combustible para
c o c i n a r, sino tambin les proporcionaba la
oportunidad de venderla para lograr tener un
sentido modesto de autoridad. El A l t o
Comisionado mencion que la violencia sexual
sistemtica puede significar un crimen de gue-
rra, delitos en contra de la humanidad, y actos
de genocidio, como se ve reflejado en el esta-
tuto de la Corte Penal Internacional.
Lo ms impresionante de las discusiones de
octubre de 2004 fueron las acciones especficas
que los Estados miembro consideraron que
merecan la atencin del Consejo de Segu-
ridad. Los representantes de EU y Rumania
dijeron que el traficar con mujeres representa-
ba una amenaza a la seguridad y la paz. Se
aceptaron con beneplcito la decisin de la
O TAN de adoptar una poltica de tolerancia,
cero hacia el abuso sexual de vctimas de trfi-
co y el paquete de asesoramiento antitrfico
para el mantenimiento de la paz de la ONU.
Sin embargo, el representante de la ONU ex-
hort a comprometerse a la tolerancia cero con
respecto a la prostitucin entre los pacificado-
res. Espaa dijo que debe haber personas capa-
citadas especialmente para tratar con la violen-
cia de gnero. Alemania crey fuertemente en
la necesidad de responsabilidad de la violencia
en contra de las mujeres en tiempos de guerra
y en la necesidad de acabar con la impunidad.
Holanda, por parte de la Unin Europea, hizo
un llamado al Consejo para que considerara
cul sera la mejor forma de darle seguimiento
a su propio registro de la integracin de la reso-
lucin 1325 en su trabajo diario, incluyendo la
designacin posible de un punto focal. La
Unin tambin insisti en una poltica de tole-
rancia cero, con la que se refera al enjuicia-
miento y castigo de perpetradores. Mxico
apoy la idea de un sistema de seguimiento
para evaluar el progreso logrado tanto interna-
cional como nacionalmente. India dijo que la
comunidad internacional debe enviar seales
ms fuertes a las partes en conflicto sobre que
la violencia de gnero ser investigada y los
perpetradores sern enjuiciados. Honduras y
Nigeria dijeron que las mujeres que sobreviven
a la guerra despus tambin se enfrentan a
retos muy difciles en un mundo salvaje con las
instituciones mdicas destruidas. El tema rela-
cionado a VIH/SIDA, considerado por muchos
como una amenaza a la estabilidad, y relacio-
nado con enfermedades sexualmente transmiti-
das, tiene que ser considerado, dado que dos
tercios de las mujeres violadas durante el geno-
cidio en Ruanda en 1994 fueron infectadas con
VIH. De acuerdo con una ONG, 37 mil muje-
res y nias han sido violadas en el oriente del
Congo desde que empez la guerra en 1996.
Otro problema alarmante es que algunos gru-
pos armados tenan nias soldados como escla-
vas sexuales.
Algunos oradores enfatizaron que se debe
prestar atencin a la situacin ignorada de las
nias soldados y al desarrollo de programas
especiales para su reintegracin a la sociedad.
Los nios y el conflicto armado
El tema de los nios afectados por la guerra se
integr formalmente a la agenda del Consejo
de Seguridad en 1998. Ha habido cuatro reso-
luciones (resolucin 1261, 1379, 1460 y 1539)
166
dedicadas al tema, un debate anual, y un infor-
me anual presentado por el Secretario General
(A/58/546-S/2003/1053). Los asuntos relacio-
nados especficamente con nios se incluyen
regularmente en los informes especficos de
los pases y en los informes de las misiones
de bsqueda de hechos del Consejo de Seguri-
dad. El Secretario General ha nombrado a un
Representante Especial para Nios y Conflic-
tos Armados. Los temas de los nios han sido
explcitamente incluidos en los Acuerdos de
Paz de Sierra Leona, Burundi, y Liberia. A
pesar de la ley humanitaria internacional, la
Convencin de los Derechos de los Nios,
Declaraciones, Planes de Accin y una con-
ciencia internacional mayor, aun existe un
clima de impunidad penetrante.
Los nios siguen siendo las vctimas princi-
pales de los conflictos.
2
Se mata a nios, se les
deja hurfanos, traumatizados, mutilados y
secuestrados. Los nios refugiados e interna-
mente desplazados son especialmente vulnera-
bles a la violencia, al reclutamiento de las
fuerzas armadas, a la explotacin sexual, a la
enfermedad, a la desnutricin y la muerte. Las
violaciones ms atroces en Afganistn, A n g o l a ,
Burundi, Chechenia, Colombia, Costa de Mar-
fil, El Salvador, Guatemala, Liberia, Myanmar,
Nepal, Filipinas, Sierra Leona, Sri Lanka,
Somalia, Sudn y Uganda fueron descritas por el
Secretario General en sus reportes con una lista
actualizada de las fuerzas armadas que usan a
los nios en situaciones de conflictos armados.
El 22 de abril de 2004 el Consejo de
Seguridad consider el ltimo reporte, e hizo
un llamado a las partes mencionadas en el
reporte del Secretario General para detener
el reclutamiento y uso de nios (Comunicado
de prensa de la ONU SC/8068). El Consejo de
Seguridad expres su intencin de considerar la
imposicin de medidas graduadas tales como
prohibir la exportacin de armas de bajo calibre
o ayuda militar si la parte no desarrollaba un
plan de accin o cumpla sus compromisos.
Para este propsito, se le pidi al Secretario
General que presentara un mecanismo de moni-
toreo sencillo y confiable para que el Consejo
tomar las acciones apropiadas. De igual forma,
como hubo un despliegue de consejeros de
gnero en operaciones por la paz, el Consejo ha
autorizado consejeros para la proteccin de los
nios sobre una base de caso por caso.
Violacin de los derechos humanos
A pesar de que el lenguaje de los derechos
humanos se incluy en las resoluciones corres-
pondientes a Hungra (1956), Congo (1965) y
Sudfrica, el Consejo slo cre en 1990 un
componente de los derechos humanos dentro
de una misin, cuando as lo mandaba la
Misin de Observacin de la ONU en el
Salvador (ONUSAL). Los derechos humanos
tambin fueron parte del mandato de la
Autoridad de Transicin de la ONU en
Camboya, creada en 1992.
2
El Secretario General nombr un Representante Especial para Nios y los Conflictos Armados en 1997. Esta oficina
mantiene un sitio en Internet: http://www. u n . o rg/special-rep/children-armed-conflict/English/Printable/OurMandate.html, el cual
describe lo que se ha hecho, las misiones de campo que se han llevado a cabo, la agenda de Accin, y la campaa, y las reco-
mendaciones para consolidar los beneficios y consignar la impunidad.
Fue en Irak en 1991 que se reconocieron por
primera vez las violaciones a los derechos
humanos como una amenaza para la paz y la
seguridad internacional. El papel de las
Naciones Unidas de verificador de los dere-
chos humanos en misiones para mantener la
paz fue reafirmado en la primera cumbre del
Consejo de Seguridad en 1992. Ese mismo ao
el Consejo pidi a los estados y org a n i z a c i o n e s
humanitarias internacionales que proporciona-
ran informacin sobre violaciones que tengan
conexin con la guerra en los Balcanes y le
pidi al Secretario General que hiciera reco-
mendaciones al respecto (Resolucin 771). La
Comisin de los Derechos Humanos design a
un relator especial para los derechos humanos
en la antigua Yugoslavia, Tadeusz Mazo-
wiecki, quien deba reportarle directamente al
Consejo de Seguridad. Esto condujo al prece-
dente de los relatores de los Derechos Huma-
nos, al Alto Comisionado, y despus incluso a
que ONG informaran al Consejo de Seguridad
en sesiones formales o en informes informales
Aria. Al mismo tiempo, se estableci en octu-
bre de 1993 el Tribunal Penal Ad Hoc de la
Antigua Yugoslavia (Resolucin 877) y se le
orden a UNAMIR que cooperara con el
Relator Especial de Derechos Humanos.
3
Como es bien sabido, las misiones de la
ONU en Yugoslavia y Ruanda no previnieron
las violaciones masivas a los derechos huma-
nos. Despus de analizar lo que no funcion en
Ruanda y Srebrenica, el Informe de Brahimi
seal la importancia de contar con componen-
tes de derechos humanos dentro de las opera-
ciones de preservacin y construccin de paz y
adems enfatiz que una condicin bsica para
cualquier acuerdo de paz de la ONU es la con-
sistencia para que prevalezcan las normas de
derechos humanos y la ley humanitaria
(S/200/809, agosto 21 de 2000). Cuando el
Consejo estableci el mandato en Sierra Leona
en julio de 1998, demand que todas las partes
respetaran por completo los derechos humanos
y pidi a UNAMSIL que proporcionara regu-
larmente informes sobre violaciones a los dere-
chos humanos. Desafortunadamente, tuvo que
r e s u rgir el conflicto para que el Consejo hicie-
ra un llamado para el fortalecimiento de la uni-
dad de los derechos humanos de UNAMSIL y
para el establecimiento de una corte especial.
Para Timor Oriental, se asegur que hubiera un
mandato firme sobre los derechos humanos,
pero se sigui un enfoque mnimo de derechos
humanos para Afganistn. No obstante, parece
que ahora el Consejo ha aceptado firmemente
la relacin que existe entre la seguridad y los
derechos humanos.
Los civiles en conflictos armados
En la Resolucin 1265 (1999), el Consejo con-
den como una violacin a la ley humanitaria y
a los derechos humanos, el utilizar deliberada-
mente como blancos humanos a civiles por parte
de los combatientes. En la Resolucin 1296, se
le solicit al Secretario General que desviara su
atencin hacia las situaciones en donde los civi-
les estn particularmente vulnerables y presen-
tar tales asuntos en los informes sobre conflictos
que el Consejo hubiera tomado.
168
3
Para un excelente recuento de los derechos humanos dentro del trabajo de pacificador del Consejo de Seguridad, vase el
captulo de Joanna Wechsler Human Rights, en David Malone (ed.), El Consejo de Seguridad de la ONU, Boulder: Ly n n e
R i e n n e r, 2004.
El 14 de diciembre de 2004, el Consejo exa-
min el ltimo reporte del Secretario General
sobre proteccin a civiles en conflictos arma-
dos, sostuvo un debate con 30 oradores duran-
te el da entero, y emiti una Declaracin
Presidencial. Se lleg al consenso de que la
proteccin de los civiles debe estar en el centro
del mandato del Consejo para asegurar la paz y
seguridad internacional. Sin embargo, muchas
delegaciones opinaron que la situacin de los
civiles como blancos humanos haba empeorado
en gran medida debido a los nuevos sucesos de
tomar rehenes y de negar o impedir el acceso
humanitario a las personas necesitadas de ayuda.
El Subsecretario General para Asuntos Huma-
nitarios se refiri especficamente a A f g a n i s t n ,
Costa de Marfil, Congo, Uganda del Norte,
Somalia y la provincia de Darfur en Sudn como
los lugares en donde se presentan los peores
obstculos para el acceso de ayuda humanita-
ria. Se reconoci que los actores no estatales
eran ms frecuentemente responsables, pero
los estados tambin tenan una responsabilidad
primordial por preservar el carcter civil de los
campos de las personas desplazadas interna-
mente y protegerlas de la infiltracin de grupos
armados, de rapto y reclutamiento militar for-
zado. Adems, el Consejo enfatiz las respon-
sabilidades especiales de los poderes ocupan-
tes. Varios oradores se refirieron a la brecha
existente entre los pronunciamientos dominan-
tes del Consejo y la realidad en el terreno. La
Declaracin Presidencial subray que se les
deben dar mandatos y recursos apropiados para
que se le facilite a las misiones de preservacin
de la paz el poder proteger a los civiles bajo
una amenaza inminente de peligro fsico.
Reconoci que a la brevedad, se debe tener
fondos disponibles particularmente para las
o rganizaciones regionales encargadas de prote-
ger a los civiles, y para aquellos acuerdos en
espera de la ONU para que se extienda rpida-
mente su despliegue. Al mismo tiempo, el
Consejo enfatiz la responsabilidad de los esta-
dos para terminar con la impunidad y procesar a
los responsables de delitos en contra de la huma-
nidad y violaciones graves de la ley humanitaria.
Intervencin humanitaria
Consejo de Seguridad: acciones autorizadas en
el norte de Irak, Somalia, Hait, antigua
Yugoslavia, Ruanda, Albania y Timor Oriental
han tenido un raciocinio humanitario. A l g u -
nos han argumentado que ahora existe la res-
ponsabilidad de proteger (Evans y Sahnoun,
2002); sin embargo, ha sido consistente la res-
puesta del Consejo de Seguridad a violaciones
masivas de los derechos humanos y crisis huma-
n i t a r i a s .
4
Los apoyos de acciones firmes tambin
han cambiado con el tiempo y respecto a contex-
tos especficos. Algunas veces, la justificacin
humanitaria e incluso la aprobacin del Consejo
de Seguridad se ha dado ex post facto ( K o s o v o ,
Liberia). Desafortunadamente, las invasiones e
incluso acciones preventivas para proteger a las
personas se han lanzado a lo largo de la historia
por agresores con intereses personales. A f o r-
tunadamente, las obligaciones del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas con respecto a
las mujeres y nios, civiles, genocidio y crme-
nes en contra de la humanidad han proporciona-
do mejores lineamientos sobre una teora de gue-
rra justa y el principio de proporcionalidad de
medios aplicables.
4
Para un panorama excelente de las intervenciones autorizadas del Consejo de Seguridad, vase Thomas Weiss, G., The
Humanitarian Impulse, en David M. Malone, ed, The UN Security Council, Boulder, Lynne Rienner, 2004.
La prevencin de la recurrencia de
conflictos
El 22 de septiembre de 2004, el Consejo de
Seguridad se reuni a nivel ministerial para
considerar Aspectos Civiles para la Cons-
truccin de Paz. Se present una Declaracin
Presidencial que reconoce la importancia de
reconstruir el imperio de ley, sistemas de jus-
ticia, polica y otras instituciones pblicas
para proteger los derechos humanos y asegu-
rar la paz duradera. Joschka Fischer, Ministro
de Asuntos Exteriores de Alemania, enfatiz
que eran necesarios componentes civiles para
la construccin de estructuras judiciales, para
aclarar las violaciones de los derechos huma-
nos o para detener una nueva constitucin
pero que tales expertos no estaban tan dispo-
nibles como los militares. Jack Straw,
Secretario de Estado del Reino Unido, dijo
que la paz duradera se poda asegurar slo si
la comunidad internacional ayudaba a cons-
truir instituciones civiles, a restaurar el orden
pblico, reintegrar a los combatientes, actuar
en asuntos sobre la mujer y derrotar a la impu-
nidad. El ministro del exterior de Francia
anot que el 30% de los pases saliendo de un
conflicto recaan (en frica es del 60%) y
enfatiz la importancia de incluir polica, jue-
ces y observadores de los derechos humanos
en los posconflictos, y en la fase de construc-
cin de confianza. La ayuda a largo plazo
para asegurar una fuerza policiaca civil efec-
tiva, un sistema penitenciario era necesario,
de acuerdo con el ministro Chileno. Brasil
enfatiz la importancia de la justicia social y
la ayuda en las esferas no seguras. Pakistn
estres un compromiso temprano y la unin
con el desarrollo. EU arguy por una mejor
coordinacin entre la seguridad pblica y los
sectores de justicia y el establecimiento rpi-
do del imperio de la ley para prevenir el cri-
men organizado y el terrorismo. El Secretario
General se refiri a los esfuerzos fallidos para
la construccin de paz en Tait y Liberia y
pidi recursos apropiados, compromiso a
largo plazo, y mandatos multisectoriales e
integrados. El apoyo tangible de la comuni-
dad internacional podra hacer la diferencia
entre el xito y el fracaso.
Terrorismo y las vctimas
El ltimo tema genrico sobre el cual el
Consejo de Seguridad se ha pronunciado es en
relacin a las vctimas de terrorismo. Haba
seis declaraciones presidenciales que trataban
sobre el tema de amenazas a la paz internacio-
nal y seguridad causadas por actos terroristas
en 2004. El 8 de octubre, el Consejo de Se-
guridad adopt una nueva resolucin (1566)
que condena fuertemente al terrorismo como
una de las amenazas ms serias de la paz.
Retom que todos los actos criminales en con-
tra de civiles que se hayan cometido con inten-
cin de causar la muerte o daos corporales
serios o tomas rehenes no son bajo ninguna
circunstancia justificables sobre bases polti-
cas, filosficas, ideolgicas, raciales, tnicas o
religiosas. El Consejo decidi establecer un
grupo de trabajo para considerar las medidas
prcticas que se deben imponer sobre los indi-
viduos, grupos o entidades asociadas con acti-
vidades terroristas (incluyendo procesos ms
efectivos para enjuiciar, extraditar o congelar
bienes). Ms tarde pidi el grupo de trabajo
considerar establecer un fondo internacional
para indemnizar a las vctimas de actos terro-
ristas y a sus familias. El Consejo sugiri que
puede ser financiado por medio de contribucio-
nes voluntarias y bienes confiscados a terroris-
tas. Irene Melup haba propuesto tales esque-
mas de indemnizacin a vctimas hace tres
170
dcadas. De hecho, la Resolucin de la
Asamblea General 40/34 del 29 de noviembre
de 1985, al adoptar la Declaracin sobre los
Vctimas de Delito y de Abuso del Poder, pre-
vi el tema de extradicin, confiscacin de bie-
nes, ayuda directa y apoyo cuando los canales
nacionales fueran insuficientes.
C o n c l u s i o n e s
Mientras las ideas que ha presentado el Consejo
de Seguridad no son nuevas, es extraordinario
cmo las personas ms queridas por Irene las
vctimas inocentes, las mujeres abusadas, refu-
giados perturbados, nios maltratados, los tor-
turados y aquellos que no recibieron resarci-
miento se han convertido s a l o n f h i g y son
ahora el tema de largas discusiones en el
Consejo de Seguridad. Adems, los Estados
miembro parece que estn luchando por hacer
algo significativo por estas vctimas inocentes.
Los mandatos, las estructuras del secretariado
y los recursos se estn adaptando para reflejar
estos asuntos. Fue algo bueno que Irene vivie-
ra para ver cmo sus causas se llevaron a cabo
por los rganos ms importantes de las
Naciones Unidas.

Cuando Enoch Wines, el gran reformador nor-
teamericano de la justicia penal del siglo XIX,
public su seminal R e p o rt on the Prisons and
Reformatories of the United States and Ca-
nada (1867), allan el camino para la elabora-
cin del manifiesto global sobre los principios
progresivos acerca del tratamiento a los prisio-
neros. Estos principios fueron proclamados en
1870 por la entonces establecida A s o c i a c i n
Nacional de Prisiones (ahora la A s ociacin Co-
rreccional Americana), y poco despus elabo-
rada y adoptada por el Congreso sobre
Reformas Internacionales a las Prisiones que
se llev a cabo en Londres en 1872.
La Liga de Naciones y las Naciones Unidas
continuaron con la elaboracin de estos princi-
pios los cuales, finalmente, fueron adoptados
en 1955 en Londres por el Primer Congreso de
las Naciones Unidas sobre la Prevencin del
Delito y el Trato a Vctimas en la forma de las
Reglas Mnimas para el Tratamiento de los
Reclusos (SMR por sus siglas en ingls) (van-
se Clark 1994; Redo, 1995).
Entre 1955 y 2004, se han elaborado alrede-
dor de 50 reglas y normas diferentes de las
Naciones Unidas (incluyendo reglas para la
implementacin de algunas de ellas), la mayo-
ra dentro del Programa de las Naciones Unidas
para la Prevencin del Delito y la Justicia
Penal. Esos instrumentos de ley suave cubren
un espectro muy amplio del delito regional y
asuntos de justicia los cuales hace casi 50 aos,
empezaron como un parteaguas con el SMR.
Desde entonces, estos instrumentos han sido
extendidos considerablemente y contienen un
rgano de disposiciones procesales sustanti-
vas, en ocasiones con comentarios oficiales.
Como en el 2004, el rgano completo de las
reglas de las Naciones Unidas sobre la preven-
cin del delito y la justicia penal contiene alre-
dedor de mil disposiciones, algunas de las cuales,
de una u otra forma, asumieron un carcter nor-
mativo global o interno, ya sea en el tratado mul-
tilateral en proceso y/o en la legislacin nacional.
Este captulo revisar y discutir cinco fun-
ciones en las que las normas y reglas sobre la
prevencin del delito y justicia penal de las
Naciones Unidas tienen un gran y verstil
impacto sobre la reforma de justicia penal a lo
l a rgo del mundo.
1
Tambin responder a la pre-
gunta presentada en el ttulo, es decir, si las
reglas y las normas son las vctimas de la pol-
tica exterior de EU.
Las reglas y normas de las Naciones
Unidas sobre la prevencin del delito y la
justicia penal: poltica del exterior de
EU sobre nios y vctimas?
Slawomir REDO
1
ODC public un volumen completo The Application of the United Nations Standards and Norms in Crime Prevention and
Criminal Justice, Expert Group Meeting, Peace Center, Castle Schlaining, Stadtschlaining, Burgenland, Austria, 10-12 de febrero
2003, el cual se dedica a las varias funciones de los estndares y normas (disponible tambin en lnea va www. u n o d c . o rg ) .
Congreso Redo.qxp 18/12/06 14:55 Pgina 173
La aplicacin de las reglas y normas de
prevencin del delito y justicia penal de las
Naciones Unidas
El papel de liderazgo en el proceso de la
elaboracin del tratado multilateral
Debemos recordar que la primera entrada de
una disposicin de ley suave de las Naciones
Unidas dentro de un tratado global, se llev a
cabo en 1966, con la adopcin por parte de la
Asamblea General de las Naciones Unidas del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos (CCPR, por sus siglas en ingls). En el
artculo 10 de dicho tratado, en relacin con
el trato humano y digno hacia todas las perso-
nas, hay disposiciones especficas que contribu-
yen a ese objetivo: el requerimiento de segrega-
cin de hombres y mujeres, jvenes de adultos
y no convictos de los convictos. Estas disposi-
ciones se introdujeron al CCPR directamente
de la SMR (a pesar de que no hay una referen-
cia explcita a ello en el tratado).
2
En la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Tortura y otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes se refiri
explcitamente al instrumento de las Naciones
Unidas orientado a las vctimas de ley suave
la Declaracin sobre la Proteccin de To d a s
las Personas contra la Tortura y otros Tratos o
Penas Crueles, Inhumanas o Degradantes la
cual adopt la Asamblea General ante la soli-
citud del Quinto Congreso de las Naciones
Unidas (Gnova, 1975).
La Convencin de las Naciones Unidas
contra el Crimen Organizado Tr a n s n a c i o n a l
( U N C TOC 2000, por sus siglas en ingls) es
otro ejemplo del impacto que ha tenido la pre-
vencin contra el delito global y los estndares
de justicia penal dentro del proceso de elabora-
cin del tratado multilateral.
Por ejemplo, las disposiciones de la
U N C TOC que versan sobre el acceso a la jus-
ticia y tratamiento justo (artculo 25, prrafo 1
el cual obliga a los Estados parte a tomar medi-
das apropiadas para proporcionar proteccin a
vctimas contra amenazas de intimidacin y
desagravio), incorpora del artculo 6 (d) de la
Declaracin sobre los Principios Fundamen-
tales de Justicia para las Vctimas de Delito y
del Abuso del Poder, las disposiciones refe-
rentes a la proteccin en contra de la intimida-
cin y desagravio.
La UNCTOC no incluy algunas otras
disposiciones de la Declaracin en su texto
asunto sobre el cual comentar ms ade-
l a n t e .
S L AW O M I R R E D O
174
2
Varios representantes deseaban que el reporte del Comit mencionara que mientras no se haca referencia a las Reglas en el
artculo 10 por parte de los Estados parte del Pacto, no deba existir nada en el artculo que perjudicara la aplicacin de las Reglas
(A/4025, punto 32 de la Agenda; A n t e p royecto de Pactos Internacionales en Derechos Humanos, Informe del Te rcer Comit,
Naciones Unidas, Asamblea General, Registros Oficiales, prrafo 84). Aescala regional, las SMR establecen las bases para las
Reglas Europeas mnimas para el tratamiento de los prisioneros, como se lee en el prembulo (vase resolucin (73) 5, Reglas
mnimas para el tratamiento de prisioneros, adoptado por el Comit de Ministros el 19 de enero de 1973 en la junta nmero 217
de los Delegados del Ministro, Consejo de Europa, Strasboutg 1973). La mayora de los registros de las Naciones Unidas referi-
dos en este trabajo, se pueden consultar va Internet en sus diferentes bases de datos, particularmente www. u n h c h r. o rg ,
w w w. u n o d c . o rg, y www. u n . o rg .
Gua para los rganos de tratados de las
Naciones Unidas y de los Estados miembro
para la implementacin de distintas
convenciones de justicia penal y dere c h o s
h u m a n o s
Desde la entrada en vigor de la Convencin de
Derechos Civiles y Polticos (CCPR), la cual
mediante el establecimiento del Comit de
Derechos Humanos mand a un rgano espe-
cializado a monitorear la implementacin de
sus propias disposiciones, miembros de las
Naciones Unidas tienen un mecanismo institu-
cional y una capacidad importante para revisar,
concluir sobre y recomendar reformas legales,
incluyendo reformas de justicia penal, de
acuerdo con la CCPR.
Unos cuantos ejemplos mostrarn el impacto
sobre aquel proceso de reforma que las reglas y
normas sobre la prevencin del delito y justicia
penal de las Naciones Unidas han tenido.
El Comit normalmente lee en primer lugar
el informe de un Estado Miembro que respon-
de por la implementacin de una disposicin
particular de la CCPR. Por ejemplo, en caso
del antes mencionado artculo 10, los Estados
Unidos escribi que:
En todos los sistemas correccionales penales,
las polticas y prcticas del personal de la pri-
sin son reguladas por reglamentos diseados,
entre otros, para permitirse un trato digno y
humano a los reclusos. La comunidad correccio-
nal est consciente, y en general est de acuerdo
con, las Reglas Mnimas para el Tratamiento de
Reclusos y el Cdigo de Conducta para los
Oficiales que hacen que se cumpla la ley
( C C P R / C / 8 1 /Add. 4, prrafo 260).
En otro informe, esta vez entregado al
Comit Experto contra la Tortura, los Estados
Unidos escribi:
En todos los sistemas correccionales penales,
las polticas y prcticas del personal de la pri-
sin estn reguladas por reglamentos oficiales.
Estos reglamentos se basan en los requisitos
constitucionales estatales y de EU, y, excep-
tuando las reglas exclusivamente sobre el perso-
nal y asuntos de seguridad, estn generalmente
a disposicin de los internos mediante bibliote-
cas internas. Pocos reglamentos de los sistemas,
si no es que ninguno, cumplen con cada dispo-
sicin de las Reglas Mnimas para el Tr a -
tamiento de Reclusos y el Cdigo de Conducta
para los Oficiales que hacen que se Cumpla la
L e y, pero la mayora lo cumplen sustancialmen-
te (CAT / C / 2 8 /A d d. 59, prrafo 143).
Despus de leer el informe, el Comit de
Derechos Humanos (o cualquier otro cuerpo
relevante) interroga a los delegados del pas que
informa. Por ejemplo, Mxico despus de pre-
sentar su propio informe, respondi al Comit
que la mayora de las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de Reclusos de las Naciones
Unidas eran reconocidas por Mxico e incorpo-
radas en los textos relevantes y reglamentos de
las prisiones para la disposicin de los deteni-
dos (CCPR A/38/40), prrafo 115). En mu-
chos otros reportes presentados a los rganos de
tratados de las Naciones Unidas por diferentes
pases, se puede notar el inters genuino y pro-
fundo que tienen por dirigir asuntos sobre las
reformas de justicia penal en el rea de preven-
cin del delito (ejemplo, Belice, Chile y
Ecuador con respecto a la administracin de
justicia juvenil, Tayikistn con respecto a la
capacitacin de jueces de derechos humanos,
Tailandia con respecto a las vctimas infantiles
y juveniles y Brasil con respecto a la preven-
cin del delito urbano) el cual por supuesto,
puede ser dirigido (como se explica en la sec-
cin IV) por las reglas y normas de las
Naciones Unidas.
175 L A S R E G L A S Y N O R M A S D E L A S N A C I O N E S U N I D A S S O B R E L A P R E V E N C I N D E L. . .

Los rganos de tratados de derechos huma-
nos de las Naciones Unidas tambin reciben
quejas de personas individuales, vctimas de
supuesta violacin de derechos humanos (si y
en cuanto el Estado parte se refiera a ese pro-
cedimiento), en las cuales la consideracin de
las reglas y normas sobre la prevencin del
delito y justicia penal de las Naciones Unidas
sea coadyutoria para discutir el caso. Por ejem-
plo, en un caso presentado en contra de
Jamaica, por un interno en la lnea de muerte
quien fue la vctima letal de un disturbio dentro
de la prisin, su abogado argument que con
base en la CCPR, los Principios sobre la Pre-
vencin Efectiva y la Investigacin de Eje-
cuciones Extralegales, Arbitrarias y Sumarias,
el Cdigo de conducta para los Oficiales de
cumplimiento de la Ley de las Naciones Unidas
y los Principios Bsicos sobre el Empleo de la
Fuerza y Armas de Fuego, se debe hacer justi-
cia a cualquier persona que sea responsable por
la muerte de su cliente y su familia debe recibir
una indemnizacin.
Los comits de Derechos Humanos encon-
traron que Jamaica viol los artculos 14 y 6 de
la CCPR, y la obligaron a pagar indemnizacin
a la familia de la vctima (CCPR/C-/53/D-
/546/1993, Burell v s . Jamaica, Comunicado
nm. 546/1993).
Por ltimo, incluso las reglas modelos de
las Naciones Unidos han sido coadyutorios
de la justicia penal internacional. En una de las
opiniones dadas sobre un caso ante el Comit
de los Derechos Humanos en el que un ofensor
capital de EU quien escap a Canad fue extra-
ditado a los EU para enfrentar su ejecucin, se
enfatiz que la accin de Canad simplemente
estaba cumpliendo con su obligacin de acuer-
do con el Tratado de Extradicin entre Canad
y EU de 1976 el cual es, como lo notaramos,
compatible con el Tratado Modelo de Extra-
dicin de las Naciones Unidas (CRCP/C-
/52/D/539/1993, Cox v s. Canad, Comunicado
nm. 539/1993).
Gua para los Estados miembro sobre sus
p ropias Reformas de Justicia Penal
La inclusin de las reglas y normas de las
Naciones Unidas en la prevencin del delito y
justicia penal dentro de los mecanismos de
monitoreo del tratado muestra que tan fuerte-
mente o suavemente los instrumentos se
complementan unos a otros en los sistemas
legales globales, regionales e internos. A u n
esos instrumentos por s solos tambin sirven
como gua para los Estados miembro que aspi-
ran a reformas de justicia penal. Esto se lleva a
cabo de dos maneras: la primera, la preparacin
y lectura cuidadosa de los manuales de las
Naciones Unidas que explican cmo ciertos ins-
trumentos globales pueden ser aplicados en las
reformas internas de justicia penal (por ejemplo,
las Naciones Unidas public D e rechos Huma-
nos y Detencin Prejuicio: Un Manual para
Reglas Internacionales Relacionadas con De-
tencin Pre j u i c i o (1994) y el Manual de Justicia
para Vctimas (1999) con este propsito); en
segunda, mediante el monitoreo del efecto que
tienen las normas y reglas seleccionadas.
Un informe reciente del Secretario General
documenta la segunda opcin (E/CN.15/2003/10).
Cubra dos instrumentos especficos de ley
suave (Principios Fundamentales sobre el Uso
de Programas Restaurativos en Asuntos Pena-
les y Accin para Promover Prevencin del
Delito Efectiva), adems un nmero de otros
tales instrumentos que fueron ledos cuid a d o-
176
samente por los Estados miembro en sus refor-
mas de justicia penal. Un grupo muy amplio de
pases proporcionaron respuestas en las que
informaban sobre las reformes: A z e r b a i j n ,
Colombia, Finlandia, Alemania, Libia, Mxi-
co, Omn, Pakistn, Filipinas, Repblica de Co-
rea, Senegal, Eslovaquia, Suecia, Ukrania, y
Estados Unidos de Amrica). Aunque las res-
puestas de algunos pases eran muy matizadas
(por ejemplo, la de EU), todas confirmaron la
relevancia y aplicacin de las reglas y normas
para las reformas internas de justicia penal de
las Naciones Unidas y lo ejemplificaban al citar
instancias particulares de utilizacin de otros
i n s t r u m e n t o s .
En este contexto, pero de forma separada,
los pases le conceden una autoridad especial a
la aplicacin de las reglas y normas de las
Naciones Unidas al publicarlas en sus propios
idiomas. Sera muy difcil enlistar todas las
publicaciones que han aparecido a lo largo de
los aos. Ms recientemente, Alemania y el
Reino Unido publicaron libros en los que la
editorial gubernamental le ceda una autoridad
especial en el prefacio, o el prefacio de un ofi-
cial gubernamental de alto rango.
3
Este sello
de aprobacin dice mucho de la aplicacin de
las reglas y normas en las reformas de justicia
penal en Europa y en otros lados.
Cdigos Modelo de Justicia Penal Global
Las reglas y normas de las Naciones Unidas
tambin son coadyutorias en la elaboracin de
cdigos de conducta globales para situacio-
nes de transicin. La Oficina de las Naciones
Unidas sobre Drogas y Delito (UNODC,
antes conocida como la Rama de Justicia
Penal y Prevencin del Delito de la Oficina de
Viena de las Naciones Unidas), prepar hace
algunos aos un cdigo breve titulado Reglas
de Justicia Penal de las Naciones Unidas para
la Polica que Preserva la Paz (conocido como
el Libro Azul) (1994). La aplicacin de estos
instrumentos de ley internacional consuetudi-
naria para preservar la paz es probablemente
la primera instancia de su carcter operativo
indisputable para la aplicacin de ley de las
Naciones Unidas mediante sus fuerzas.
Recientemente un grupo de expertos pre-
pararon un anteproyecto de cdigo penal de
transicin ms comprensivo, un anteproyecto
de cdigo de procedimiento penal y un ante-
proyecto de acto de detencin de transicin.
El grupo fue originalmente patrocinado por
las Naciones Unidas y estaba interesado en el
vaco legal que surge despus de un cambio
rpido de situacin despus de una guerra
civil, cuando se les manda a los preservadores
de paz que asuman la autoridad de transicin
sobre algn territorio, pero no tienen ningn
instrumento legal para controlar y prevenir el
delito.
Los anteproyectos, desarrollados fuera del
Secretariado de las Naciones Unidas y ahora
en el dominio pblico, an se mantienen a la
letra y espritu de las leyes suaves de las
3
Internationale Menchenre c h t s t a n d a rds und das Jugendkriminalrecht. Dokumente der Ve reinten Nationen und des
E u ro p a r a t e s (zusammengestellt und kommentiert Hynck, von, Theresia, Neubacher, Frank, Schler-Springorum, Horst,
Herausgegeben vom Bundesministerium der Justiz in Zusammenarbeit mit der Deutschen Vereinigung fr Jugendgerichte und
Jugendgerichthilfen e.V., forum Verlag Godsberg 2001); A n d r e w, Coyle, A Human Rights Approach to Prison Managemente:
en Handbook for Prison Staff, International Center for Prison Studies, Foreign and Commonwealth Office, London, 2002. El
texto del ltimo est disponible en distintos idiomas en www. p r i s o n s t u d i e s . o rg .
Naciones Unidas. Por lo tanto, los expertos
enfatizaron que esos instrumentos bsicos no
slo (y obviamente) reflejan las disposiciones
de la CCPR, los tratados y declaraciones regio-
nales aplicables (adems de los cdigos mode-
los nacionales y jurisprudencia importante de
carcter internacional o interna), sino tambin
las diferentes declaraciones de las Naciones
Unidas y otros rganos que dan ms sustancia
a las disposiciones relativamente lacnicas de
los (referidos) instrumentos bsicos (Schabas
y Kritz, 2003).
Finalmente, el Secretariado de las Naciones
Unidas tambin realiz comentarios a las inves-
tigaciones forenses sobre vctimas del delito,
basadas en los Principio para la Prevencin e
Investigacin Efectiva de Ejecuciones Extra-
legales, Arbitrarias y Sumarias, adoptada por
la ECOSOC (resolucin 1989/65). En 1991 la
ONU public el Manual sobre la Prevencin e
Investigacin de Ejecuciones Extralegales,
Sumarias y A r b i t r a r i a s (ST/CSDHA/12) y en
1995 Lineamientos para la Conduccin de
Averiguaciones de las Naciones Unidas sobre
Alegatos de Masacre s, ambos acompaados de
un protocolo modelo para autopsias. Desde
entonces, stos se han aplicado en diversas ope-
raciones de construccin de paz y de preserva-
cin de paz a lo largo del mundo.
Gua para los Proyectos de Ayuda Tcnica de
las Naciones Unidas, incluyendo su
Aplicacin en la Construccin de Paz, en la
P re s e rvacin de Paz y en las Actividades de
R e c o n s t ruccin despus de un Conflicto
Lo ltimo en orden pero no en importancia, el
Secretariado de las Naciones Unidas emplea
sus diversos instrumentos de reglas y normas
para sus propias actividades de ayuda tcnica y
para sus proyectos. Esto se realiza en el rea de
apoyo a vctimas, de violencia en contra de la
m u j e r, administracin de prisiones, justicia
juvenil, justicia restaurativa y la Declaracin
de Viena sobre Delito y Justicia: haciendo fren-
te a los retos del siglo XXI (resoluciones de la
Asamblea General 55/59 y 56/261). Existen
numerosos ejemplos: en Afganistn, la
UNODC reform una prisin en Kabul (pri-
sin Pole Charkhi). En Lbano, la UNODC
ayud en la construccin de las instalaciones
de un centro de detencin juvenil en Beirut. En
Nigeria, implement un proyecto para fortale-
cer la integridad y capacidad judicial (E/CN.
1 5 / 2 0 0 3 / 2 ) .
La reforma de la justicia penal mediante la
implementacin de proyectos (o programas) es
probablemente la forma ms pragmtica y
prctica en la que las reglas y normas de las
Naciones Unidas pueden alcanzar a las vcti-
mas y a los ofensores, y a la sociedad en su
totalidad en cualquier pas. El personal de las
Naciones Unidas arriesga sus vidas al defen-
der la dignidad inherente e inalienable y los
derechos de cada ser humano. El peligro cre-
ciente que existe al extender el imperio de ley
en pases en donde la ilegalidad es la norma se
hace cada vez ms tangible para cualquiera que
est involucrado en ello.
Elaborando lo evidente? La crtica por parte
de los Estados miembro a la aplicacin de las
Reglas y Normas de las Naciones Unidas
Primeras rupturas: objeciones al valor de
los instrumentos v s . mritos propios de los
i n s t ru m e n t o s
Se podra citar la larga lista de ejemplos de la
aplicacin genrica y especfica de las reglas y
178
las normas de las Naciones Unidas en la pre-
vencin del delito y en la justicia penal, confir-
mando su evidente y gran impacto en las leyes,
en la prctica y en la investigacin global,
regional e interna. Sin embargo, el asunto
puede estar ms matizado de lo que parece a
primera vista.
Desde el principio de los noventa, EU ha
expresado sus dudas respecto a si ciertamente
eso ser un hecho y una conclusin.
Las primeras dudas surgieron con respecto a
aquellos instrumentos como declaraciones
completamente novatas de costumbre cuando
EU seal hacia los procesos defectuosos de
algunos foros: no por parte de rganos inter-
gubernamentales completamente novatos,
como la Comisin de las Naciones Unidas para
la Prevencin del Delito y Justicia Penal, la
ECOSOC o la Asamblea General, sino por los
Congresos de las Naciones Unidas sobre la
Prevencin del Delito y Justicia Penal, y el
Comit para la Prevencin y Control del
Delito, un cuerpo de expertos sirviendo con
una capacidad individual (y predecesoras de la
C o m i s i n ) .
En una referencia aparente al mencionado
anteriormente (proceso conducido por exper-
tos), el informe de la primera sesin de la
Comisin para la Prevencin del Delito y
Justicia Penal (1992) presenta que:
las reglas recomendadas [] no estaban produ-
cidos por la operacin normal de un mecanismo
i n t e rgubernamental para instrumentos interna-
cionales [] Esto poda desmerecer su acepta-
cin universal. Para remediarlo, se sugiri que
la Comisin deba ser consistente con la prcti-
ca aceptada, y obtener comentarios y la aproba-
cin de los Estados miembro (E/1992/30).
Para replantear el problema: las normas y
reglas de justicia penal de las Naciones Unidas
en el futuro disfrutarn de aceptacin general si
la opinio juris de los Estados es formulada
mediante rganos intergubernamentales, inclu-
yendo, por un lado, a la Comisin, que es un
rgano subsidiario de la ECOSOC, y, por el
otro la Asamblea General.
Sin embargo, en la segunda sesin de la
Comisin (1993) su informe anot que todos
los gobiernos
reconocieron que las normas y reglas de las
Naciones Unidas para la prevencin del delito y
justicia penal constituan principios aceptados
internacionalmente que delineaban prcticas
deseadas en ese campo. Esas normas y reglas
haban sido utilizados en la formulacin de la
legislacin nacional en el campo de control del
delito en diferentes pases (E/1993/32).
En la recomendacin de la tercera sesin de
la Comisin (1994) se expres la misma posi-
cin un ao ms tarde por parte de la ECOSOC
en su resolucin 1994/18. En otras palabras, d e
lege lata, y en principio las normas y reglas
de las Naciones Unidas aprobadas hasta el
momento haban sido aceptadas como declara-
ciones de prcticas habituales y ejercan
influencia legal sobre la legislacin interna.
En el ncleo del debate de esa vez estaba el
hecho de que slo cuando se sigue un proceso
i n t e rgubernamental completamente novato en
la elaboracin de las reglas y normas de las
Naciones Unidas para la prevencin del crimen
y justicia penal, entonces los gobiernos
(Comisin/ECOSOC/Asamblea General) pue-
den ya sea adoptar, aceptar o respaldar
aquellos instrumentos. Sin embargo, retroacti-

vamente, la Comisin aprob todos los instru-
mentos de ley suave precediendo su estableci-
miento, ya sea si originalmente calificaban o
no para aprobacin.
Especialmente en los aos posteriores al
debate, ha habido instancias cuando los gobier-
nos meramente tomaron nota de un cierto
instrumento, pero no lo respaldaron.
Las sesiones de la Comisin se convirtieron
en un foro para debates muy controversiales (si
bien tambin sutiles) en los cuales los delega-
dos gubernamentales trataron de negociar los
acuerdos confirmando la fuerza obligatoria de
ciertos instrumentos, los cuales, con un senti-
miento de cambio de la casa, se volvieron ms
difciles de obtener.
El sentimiento de cambio de la casa se
poda inicialmente atribuir a las perspectivas
expresadas en la Comisin de que las
Naciones Unidas haban elaborado suficientes
reglas y normas en la prevencin del delito y
justicia penal. Ahora es tiempo de su imple-
mentacin. Pero dado lo que esta palabra
implica (naturaleza obligatoria de un instru-
mento de ley suave) algunos gobiernos prefi-
rieron simplemente hablar sobre su uso y
a p l i c a c i n .
Por ltimo, la Comisin, en su dcimo pri-
mera sesin (2002), encontr la manera de pla-
near el futuro de los instrumentos de ley suave,
estableciendo que:
las reglas y normas existentes de las Naciones
Unidas deben ser consideradas [] por sus pro-
pios mritos, independientemente del desarrollo
de instrumentos futuros sobre justicia penal
internacional (E/2002/30).
Estos mritos propios explican el por qu,
en el proceso del anteproyecto de la UNCTO C ,
algunos de las reglas de las Naciones Unidas
han y algunos no han sido incorporados al tra-
tado. Las reglas de las Naciones Unidas tienen
vida propia. Se pueden construir en un tratado,
pero eso no significa que sern consumidos
por l o que pierdan su valor de ley habitual
cuando no son incorporados. Las reglas sirven
a los Estados parte de un tratado de una forma
(indirectamente en un tratado y directamente,
i . e. ms all del alcance del tratado), y, de otra
forma, sirven a otras como si el tratado no haya
existido. Dependiendo de sus mritos, las
reglas continan reflejando o proyectando cier-
tos valores y objetivos, prescindiendo de su
relacin con un tratado especfico. En virtud de
la naturaleza obligatoria general de esos ins-
trumentos sobre los Estados miembro, la
comunidad internacional de justicia penal
debe continuar haciendo uso de ellos de cual-
quier manera que impacten en la legislacin.
Ms rupturas: unilateralismo v s .
m u l t i l a t e r a l i s m o
Como si el extenso debate sobre el valor de las
reglas y normas de las Naciones Unidas para la
prevencin del delito y justicia penal no haya
sido suficiente, los cambios polticos globales
(especialmente el multilateralismo de EU) le
dieron una nueva dimensin.
En un artculo seminal de Robert Kagan
(2002), cientfico poltico de EU y antiguo
consejero gubernamental, el conflicto se este-
reotip de la siguiente manera:
Es tiempo de dejar de aparentar que los europe-
os y norteamericanos comparten una misma
visin del mundo, o incluso que ocupan el
mismo mundo. En la pregunta importante del
180
poder la eficacia del poder, la moralidad
del poder, el deseo por el poder las perspecti-
vas de los Norteamericanos y Europeos son
d i v e rgentes estn de acuerdo en muy poco y
cada vez se entienden menos los unos a los otros
[] Las razones de la divisin trasatlntica son
profundas, largas en su desarrollo, y perdura-
bles. Cuando se trata de establecer prioridades
nacionales, determinar amenazas, definir los
retos, e implementar polticas del exterior y de
defensa, los Estados Unidos y Europa tienen
formas separadas []
Los europeos insisten que enfrentan los proble-
mas con ms sutileza y sofisticacin. Tratan de
influir a otros indirectamente. Son ms toleran-
tes al fracaso, ms pacientes cuando las solucio-
nes no surgen rpidamente. Generalmente estn
a favor de respuestas pacficas a los problemas,
prefieren la negociacin, la diplomacia y la per-
suasin a la coercin.
Los norteamericanos cada vez ms tienden
al unilateralismo cuando se trata de asuntos
internacionales, se inclinan menos a actuar
mediante instituciones internacionales como
las Naciones Unidas, se inclinan menos a tra-
bajar cooperativamente con otras naciones
para llegar a objetivos comunes, estn ms
escpticos hacia las leyes internacionales, y
estn ms deseosos de operar fuera de sus
estructuras cuando lo consideran necesario, o
incluso simplemente til. La ley internacional,
las convenciones internacionales y la opinin
internacional se juzgarn como disputas.
En la ley de tratados, EU ha realizado un
caso en cuestin cuando no firm el Estatuto
de Roma de la Corte Penal Internacional
(CPI) y comenz a incorporarse a acuerdos de
inmunidad con varios Estados (incluidos
europeos) para asegurarse que los nacionales
de EU estuvieran exentos de la jurisdiccin de
la CPI.
En el rea de ley internacional habitual, un
caso en cuestin es la renuencia de Estados
Unidos para apoyar un escenario nuevo de
reglas globales (varias organizaciones no
gubernamentales estn tocando este asunto
para proponer la elaboracin de instrumentos
nuevos para la ley suave para la prevencin del
delito y justicia penal y probablemente, encon-
trarn cierto inters por parte de algunos miem-
bros de la Comisin de Europa y de otros lados
para poner sobre la mesa el asunto).
Sin embargo, Estados Unidos est mucho
menos renuente para apoyar la aplicacin prag-
mtica de las reglas y normas para la preven-
cin del delito y justicia penal existentes. Esto
se puede interpretar desde varias declaraciones
citadas anteriormente, que sealan que el pas
ve la relevancia de las reglas globales en su
propia situacin interna. De manera separada,
en la dcimo segunda sesin de la Comisin
para la Prevencin del Delito y Justicia Penal
(2003), la delegacin de EU contribuy de
manera importante e incisiva orientando este
cuerpo global hacia una aplicacin de objeti-
vo prctica de aquellas reglas en proyectos de
cooperacin tcnica. La Comisin alcanz un
consenso para la adopcin de tal enfoque
( E / C N / 2 0 0 3 / 3 0 ) .
Este nuevo tipo de consenso es algo a lo
que Robert Kagan est aludiendo en su artcu-
lo. Escribe:
Si los Estados Unidos se pueden mover ms all
de la ansiedad engendrada por este sentido ine-
xacto de coaccin, podra empezar por mostrar-
se ms comprensivo hacia las sensibilidades de
otros, tener un poco de generosidad de espritu.
Podra presentar sus respetos al multilateralis-
mo y al imperio de la ley y tratar de construir un
capital poltico internacional para aquellos

momentos en que el multilateralismo es imposi-
ble y la accin unilateral es inevitable. Podra,
en resumen, tener ms cuidado para mostrar lo
que los fundadores llamaron un respeto decente
por la opinin de la humanidad.
C o n c l u y e :
stos son unos pequeos pasos, y no retomarn
los problemas profundos que acosan a la rela-
cin transnacional hoy en da. Pero, despus de
todo, es ms que un clich que los Estados
Unidos y Europa comparten un conjunto de
creencias occidentales comunes. Sus aspiracio-
nes por la humanidad son casi las mismas,
incluso si su vasta disparidad de poder los ha
puesto en lugares muy diferentes. Probable-
mente no es tan inocentemente optimista creer
que un poco de entendimiento comn puede
seguir por un largo camino.
Es largo el camino para lograr que las
reglas funcionen?
Como se mencion, el trabajo internacional
en las reglas y normas para la prevencin del
delito y justicia penal empez hace unos 130
aos. Por un largo periodo en el cual las reglas
y normas de las Naciones Unidas han sido
desarrolladas y adoptadas, ha habido muchos
cambios crticos que impactan sobre el papel
de los instrumentos de ley suave sobre la
reforma de justicia penal global, regional e
interna. La ms reciente no es la ltima del
proceso en curso de reestructuracin global
de la ley y el orden.
Si falta algo del anlisis de Robert Kagan en
el presente y el enfoque prospectivo norteame-
ricano a la ley y el orden, podra ser una per-
cepcin creciente comn de que una ley y
orden se podra construir, mantener y ms ade-
lante desarrollar al extender los preceptos e
instituciones del imperio de ley para cada uno
de los Estados miembro de las Naciones
Unidas. En este sentido, su estereotipo sobre
simplific el problema, porque esto no slo
significa extender las creencias occidentales
(de EU o de Europa), pero tambin las mismas
creencias de muchos otros pases en el
Hemisferio Occidental y en otros lugares
(donde los valores democrticos son en ocasio-
nes tan antiguos y firmes como en EU o
Europa Occidental).
Las Naciones Unidas han sido muy insis-
tentes en el hecho de extender el imperio de ley
sobre sus propios preceptos. Sin embargo, en
los tratados de derechos humanos internacio-
nales y justicia penal no siempre se puede
incluir las disposiciones ms avanzadas pro-
puestas en instrumentos de ley suave (slo por
esta razn, algunas disposiciones de ley suave
sobre vctimas, en principio ms agradables, se
introdujeron en la UNCTOC). Pero, por otro
lado, debido a la naturaleza progresiva de
varias reglas y normas, las Naciones Unidas no
proporcionaron apoyo logstico y programtico
para preparar el juicio de Saddam Hussein
(antiguo presidente de Irak), como lo propor-
cionan las leyes internas existentes, por lo
menos como este escrito, para la posibilidad de
la pena capital, incompatible con las reglas y
normas de las Naciones Unidas.
4
182
4
Separadamente, en la situacin legal actual, ya no sera posible invocar el Tratado Modelo de Extradicin de las Naciones
Unidas el cual no prohbe la extradicin bajo cargos de pena capital (como sucedi en Cox v s Canad, Comunicado nm.
En uno de los informes recientes del Secre-
tario General para el Consejo de Seguridad, se
enfatiz que:
[] estas reglas tambin establecen fronteras
normativas del compromiso de las Naciones
Unidas, como por ejemplo, los tribunales de las
Naciones Unidades no pueden permitir la pena
capital, los acuerdos de paz aprobados por las
Naciones Unidas no pueden permitir amnistas
por genocidio, crmenes de guerra, delitos en
contra de la humanidad o grandes violaciones a
los derechos humanos, y, donde haya un manda-
to de someterse a funciones ejecutivas o judicia-
les, las instalaciones operadas por las Naciones
Unidas deben cumplir escrupulosamente con las
reglas internacionales de derechos humanos en
la administracin de justicia (S/2004/616).
En las ltimas dcadas, se ha recolectado
amplia evidencia que confirma que si no se
aspira al imperio de ley, ciertamente no se pue-
den comenzar e implementar exitosamente
ninguna reforma democrtica.
En retrospectiva, debimos haber establecido pri-
mero el imperio de ley, ya que todo depende de
l: una economa funcional, un sistema poltico
justo y libre, el desarrollo de la sociedad civil, la
confianza pblica hacia la polica y las cortes
(Ashdown, 2002).
Indiscutiblemente, la evidencia muestra que
entre menor sea el respeto hacia el imperio de
ley en un pas, mayor ser la corrupcin y el
crimen org a n i z a d o .
5
Ningn funcionario pbli-
co (polica, fiscal, juez o cualquier otro) puede
buscar y hacerle justicia a la vctima u ofensor
sin utilizar el imperio de ley, o ms preciso, sin
las reglas y normas regionales e internas sobre la
prevencin del delito y la justicia penal de las
Naciones Unidas.
La controversia suscitada sobre la relevancia
y aplicacin de las reglas y normas de las
Naciones Unidas en realidad no es entre EU y la
ONU, aunque hechos recientes, en especial el
trato inhumano y degradante que los militares
de Estados Unidos le dieron a los reclusos ira-
ques en la prisin de Abu Ghraib, indican lo
contrario. De vez en cuando, en otros pases, se
cuestiona qu reglas son realmente aplicables a
su caso (vase Redo, 2004), dada la naturaleza
de los instrumentos de ley suave (como si fuera
ley) siempre ser as, pero esto no quiere decir
que tales reglas y normas globales no son rele-
vantes o aplicables internamente.
En 2005, el undcimo congreso de las
Naciones Unidas sobre la Prevencin del deli-
to y la Justicia Penal (Bangkok, Ta i l a n d i a )
tiene en su agenda previa el tema Hacer los
reglas funcionales: cincuenta aos de estableci-
miento de reglas para la prevencin del delito
y justicia penal. Se espera que el Congreso sea
un foro productivo y pragmtico para discutir
el tema central de la operatividad de las reglas
para la prevencin del delito y la justicia penal
de las Naciones Unidas, de acuerdo con las dis-
cusiones sobre el imperio de ley que se estn
llevando a cabo en el mundo.
539/1993, CP/C/52/D/539/1993), porque un nuevo estndar se estableci en 1999 por la Comisin de los Derechos Humanos
habilitando el rechazo a extradicin sobre cargos de ofensa capital (Cuestin de la pena de muerte, resolucin 1999/61).
5
Para un anlisis ms detallado sobre la interrelacin entre el imperio de ley, la corrupcin y el crimen organizado, vase
Edgardo Buscaglia y Jan Van Dijk, Controlling organizad crime and corruption in the public sector, en F o rum on Crime and
S o c i e t y, vol. 2, nm. 2, 2004, pp. 3-34.
Como ha sucedido en el pasado, puede tam-
bin ser un foro para que se persevere por nue-
vas reglas. Entre ellos est el anteproyecto de
Lineamientos para la justicia a vctimas infan-
tiles y testigos de delitos, recomendado para
que sea tomado en consideracin en el
Congreso por parte de la Comisin para la pre-
vencin del delito y justicia penal (ECOSOC
resolucin 2004/27).
Conclusin
Enoch Wines muri en 1879. S logr ver algu-
nos de los frutos de su trabajo multilateral
cuando en 1872 se estableci la Comisin
Penitenciaria Internacional. Pero otros de sus
frutos maduraron mucho tiempo despus.
Les tom dos dcadas completas a los
Estados ms importantes unirse a la Comisin.
Incluso el Reino Unido y EU, los dos pases
patrocinadores, se unieron sin reservas en
1895. La Comisin (despus renombrada la
Comisin Penitenciaria y Penal Internacional)
dej de existir en 1950, cuando se transfirieron
sus funciones oficialmente a las Naciones
Unidas (Asamblea General resolucin 415
(V)). Cinco aos despus, el Primer Congreso
de las Naciones Unidas sobre la Prevencin del
Delito y el Tratamiento a los Ofensores adopt
las Reglas Mnimas para el Tratamiento de
Reclusos. Se pueden considerar el invento
de Enoch Wi n e s .
Pero, las reglas y normas de las Naciones
Unidas pueden ser consideradas la vctima de
la poltica exterior de EU?
Definitivamente, el estado de estos instru-
mentos se vio afectado despus de los inciden-
tes en la prisin de Abu Ghraib. Su credibili-
dad tambin se vio perjudicada por el informe
de EU antes mencionado para la Comisin
para la prevencin del delito y justicia penal
sobre el uso y aplicacin de las reglas y normas
de las Naciones Unidas. Es debatible el he-
cho de que EU mostr un compromiso super-
ficial para su implementacin, pero es induda-
ble que EU quiere, y puede restablecer, su
credibilidad al sacar sus propias conclusiones
para prevenir abusos en el futuro (Lewis,
2005).
Por ltimo, la controversia general sobre el
unilateralismo y el multilateralismo sigue
estando presente. Hay y habr controversias
sobre las reglas antiguas y el establecimiento
de nuevas reglas en las Naciones Unidas. A
pesar de que la controversia actual vctima a la
implementacin de las normas existentes y al
establecimiento de nuevas reglas de las
Naciones Unidas para la prevencin del delito
y la justicia penal, sin importar su mrito y
resultado, no le corresponde al Secretariado de
las Naciones Unidas el especular si es posible
y cmo ser posible amainarse y en efecto, dar
nuevos frutos.
No se debe entusiasmar a nadie con la ilu-
sin de que un mejoramiento de la transforma-
cin legal de ley internacional a ley nacional
resolver el problema de implementacin. Por
supuesto que esto, por s solo, es un proceso
muy importante, pero la implementacin es
parte de un reto an mayor: la transmisin de
valores universales. A principios el siglo XIX
un conde hngaro, Istvn Szchenyi, escribi
en su diario:
Slo all, en donde el sastre, el productor de
jabn, el panadero y todos los dems estn con-
vencidos de que el destino del Estado depende
184
de su destreza y habilidades, slo all todo se
convierte en beneficio (Berzericzy, 1907).
Uno se puede preguntar: bajo qu circuns-
tancias cada funcionario de justicia penal
actuara conscientemente para implementar las
leyes de las Naciones Unidas?
Al terminar el siglo pasado e iniciar el pre-
sente, un nmero de academias de aplicacin
de la ley internacional (algunas creadas con
apoyo financiero, sustantivo y logstico de EU)
comenzaron a poner en operacin los precep-
tos del imperio de ley para y en los pases en
desarrollo y para y en pases con economas
en transicin.
Uno de los retos en el presente para cada
miembro de la comunidad de justicia penal
internacional es ver el desarrollo de los com-
promisos para ejercer el imperio de ley de
manera ejemplar. Los ofensores, las vctimas
de delito y los funcionarios de la justicia penal
deben saber que en las circunstancias en que se
encuentran, las reglas y normas de las Naciones
Unidas no son meramente una parte de la ley
suave (de las que muchos ni siquiera son con-
cientes) pero son para ser implementadas en
donde quiera que sean relevantes. Al mismo
tiempo, tambin deben tener un impacto medi-
ble sobre la prevencin y el control del delito.
Tarde o temprano se espera poder ver una
solucin prctica y pragmtica para hacer que
las reglas funcionen un enfoque nuevo y via-
ble para ejercer el imperio de ley de manera
global, alineado a los valores comunes del
mundo. El undcimo congreso de las Naciones
Unidas en Bangkok puede contribuir, a su
manera, con esto, ya que, como se enfatiz
anteriormente, las Reglas y Normas de las
y Justicia Penal tienen sus propios mritos.
Mismos que han sido defendidos por muchos
funcionarios y expertos eminentes, entre ellos
Irene Melup, quien tambin ha contribuido
enormemente a la causa de justicia para vcti-
mas, dondequiera que sufran.

En vista del gran inters mostrado por aquellos
que trabajan por la proteccin de los derechos
humanos al reforzar las normas e instituciones
de Derecho Penal Internacional, como lo hizo
evidente el papel clave que jugaron org a n i z a-
ciones no gubernamentales de derechos huma-
nos en la conferencia de Roma donde se adop-
t el Estatuto de la Corte Penal Internacional,
1
es necesario sealar una nota de cuidado con-
ceptual. La obligacin legal internacional
normalmente se basa sobre la nocin de res-
ponsabilidad de estado. Es a los estados a quie-
nes primeramente se les debe consignar la ley
internacional y son ellos quienes violan princi-
palmente sus reglas. Incluso cuando la ley
internacional requiere a los estados que impu-
ten cargos penales a individuos, es una obliga-
cin del estado y la violacin a esta obligacin
puede ser reducida a resarcimiento monetario.
Por lo menos desde Nuremberg ha habido la
nocin de que la ley internacional puede en
algunos casos, pasar por alto la entidad corpo-
rativa del estado y dirigirse directamente a los
individuos como los portadores de responsabi-
lidad bajo esa ley, involucrando obligacin
penal por no haber cumplido con las normas
relevantes. Mientras que el Tribunal Militar
Internacional (TMI) en Nuremberg puede no
haber sido una manifestacin clara de esto (se
ha discutido que es un ejercicio mancomunado
de derechos nacionales jurisdiccionales),
2
c i e r-
tamente los principios aplicados por el TMI y
aprobados por la Asamblea General asentaron
El mecanismo de los derechos humanos
de la ONU y la aplicacin de la ley penal
internacional
Nigel RODLEY
1
Vase, por ejemplo, las colecciones On the Record de la Coalicin de ONG para una Corte Penal Internacional, disponibles
en internet: www:advocaynet.org / n e w s _ v o l 9 . h t m l .
2
Vase, Schwarzenberg e r, G., The Problem of an International Criminal Court, en C u rrent Legal Pro b l e m s 263, en 290
( 1 9 5 0 ) .
Un componente clave para el resarcimiento de
las vctimas del delito, a quienes Irene Melup les
dedic gran parte de su vida profesional, es la
realizacin de justicia. Una dimensin impor-
tante de la justicia es la criminalizacin de actos
graves de victimizacin, especialmente aquellos
que involucren el abuso del poder. Esto se
reconoce en el monumento realizado en 1985 al
trabajo de Irene en la Declaracin de las
Naciones Unidas sobre los Principios Funda-
mentales de Justicia para las Vctimas del Delito
y del Abuso del Poder. En el momento de
realizar un esbozo de la misma, pareca una
quimera la idea de tener instituciones de justicia
penal internacional. Despus de 20 aos, conta-
mos con la Corte Penal Internacional, cuya fun-
cin es enjuiciar a individuos que puedan ser
responsables de violaciones graves a los dere-
chos humanos. Los siguientes prrafos consi-
deran algunas implicaciones para la maquinaria
de los derechos humanos de este trabajo mile-
n a r i o .
Congreso Rodley.qxp 18/12/06 14:56 Pgina 187
la etapa de esa evolucin normativa. La crea-
cin de los Tribunales Penales Internacionales
para la antigua Yugoslavia y Ruanda y, espe-
cialmente, la adopcin del Estatuto de Roma
han incorporado la nocin de manera normati-
va e institucional por lo menos respecto a
genocidio, crmenes en contra de la humanidad
y crmenes de guerra.
De manera conceptual, histrica y poltica,
el desarrollo se bas en una idea de enlace,
especialmente, la existencia de actos cuyas
comisiones contemplan enjuiciamiento de
estado sobre la base de jurisdiccin universal,
notablemente rompimientos serios de las
Convenciones Generales y actos de tortura
(por lo menos por parte de los Estados partes
de la Convencin en contra de la Tortura res-
pecto a nacionales de tales Estados parte (c f. ,
P i n o c h e t ) .
En resumen, algunos actos pueden, en cier-
tos contextos, tanto exigir la responsabilidad
(indirecta) del Estado por el cual fueron conde-
nados y la responsabilidad (directa) de los indi-
viduos involucrados en su perpetracin.
Normalmente, los actos en cuestin tambin
violarn leyes nacionales. En suma, son actos
percibidos que merecen ser tratados como cri-
minalmente culpables.
La mayora de la actividad interg u b e r-
namental en derechos humanos est esencial-
mente dirigida a alegar la responsabilidad del
estado. Para estar seguro, debe estar basada en
un tratado o en una Carta Constitucional, tal es
el enfoque principal del mecanismo de los dere-
chos humanos de la ONU. An as, tal mecanis-
mo se ha consistentemente lamentado la per-
sistencia de la impunidad individual como
causa de, o por lo menos una condicin para la
p e r s i stencia de, las violaciones en cuestin.
3
Los esfuerzos del mecanismo de los derechos
humanos para promover la aplicacin de
responsabilidad penal
El inters del mecanismo de los derechos
humanos basado en la Carta de la ONU (como
los Relatores Especiales de la ONU y los
Grupos de Trabajo) se vio expresivamente evi-
denciado por el hecho de que, bajo la intencin
de la conferencia de Roma, algunos de los
mecanismos de la ONU hicieron recomenda-
ciones en sus reportes presentados en la sesin
de 1998 de la Comisin de los Derechos
Humanos de la ONU a favor del estableci-
miento de una corte internacional slida.
4
Puedo decir que no hubo ninguna coordina-
cin u orquestacin de sus iniciativas. Los
cuerpos relevantes simplemente eran conscien-
tes de que tal corte era de gran importancia,
precisamente respecto a sus intereses por las
violaciones a los derechos humanos dentro de
sus mandatos.
El pedir impunidad es generalmente rutina-
rio para algunos mandatos. Por ejemplo, el
relator especial en ejecuciones sumarias, arbi-
188 N I G E L R O D L E Y
3
Conferencia mundial sobre Derechos Humanos de la ONU: Declaracin de Viena y Programa de Accin, Parte I, prrafos
60 y 91, 32 Materiales Legales Internacionales 1663 (1993).
4
Docs. ONU. E/CN.4/1998/68, prrafo 137 (Relator Especial en ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias);
E/CN.4/1998/38, prrafos 227-229 (Relator Especial en tortura); E/CN.4/1998/39, cap. IV(Relator Especial sobre la independen-
cia de jueces y abogados); E/CN.4/1998/54, cap. IE (Relator Especial sobre la violencia en contra de la mujer).
trarias y extrajudiciales y en tortura preguntar
a los gobiernos de manera rutinaria, entre
otros, qu medidas han tomado para establecer
la responsabilidad penal de los perpetradores
de actos incluidos en sus mandatos, se lamen-
tarn la ausencia o insuficiencia de accin y
harn recomendaciones diseadas para estimu-
lar al sistema legal para que entre en accin en
contra de la impunidad tpica d e f a c t o. A l g u n a s
veces dan su opinin en contra de las amnistas
y otras medidas dirigidas a apartar a los perpe-
tradores de su responsabilidad legal. C i e r t a -
mente, en 1995 cuatro de ellos proclamaron
una apelacin urgente al gobierno de Per con
respecto a la legislacin que proporcionara tal
amnista respecto a las ofensas cometidas por
miembros de las fuerzas de seguridad en su
lucha en contra de la insurreccin brutal del
Sendero Luminoso.
5
Un aspecto clave de su trabajo es el exami-
nar supuestos casos de violaciones dentro de
sus mandatos, especialmente cuando las visitas
realizadas para encontrar hechos sean en pases
cuyos gobiernos los hayan invitado Esto sig-
nifica que puedan desarrollar informacin que
se convierta en evidencia de una actividad
delictiva? La respuesta a esta pregunta es cau-
telosamente afirmativa. El objetivo es identifi-
car la frecuencia del fenmeno, no obtener des-
cubrimientos firmes sobre casos individuales y,
mucho menos, identificar al perpetrador(es)
individual(es). Sin embargo, la realidad es que
supuestos torturadores individuales pueden ser
identificados en circunstancias en donde tam-
bin exista evidencia contundente tanto de la
ofensa como de la identidad de los perpetrado-
res. La prctica comn, por lo menos del
Relator Especial sobre la Tortura y, que yo
sepa, de otros, no es enfocarse en este aspecto.
Algunas veces los nombres de supuestos per-
petradores pueden ser presentados a las autori-
dades del pas, aunque rara vez aparecern en
los informes de los relatores.
Est claro que si la informacin sobre even-
tos que se llevan a cabo dentro del contexto de
una campaa de genocidio o dentro del contex-
to de un ataque propagado o sistemtico diri-
gido en contra de cualquier poblacin civil
(crmenes contra la humanidad) o dentro de un
conflicto armado (crmenes de guerra), enton-
ces la informacin podra ser de inters para
una corte penal internacional. Esto, a su vez,
puede llevar a la posibilidad de solicitudes para
testificar ante tal corte. La posibilidad provoca
preguntas prcticas como la acumulacin y
recuperacin de informacin y, ciertamente,
preguntas sobre las polticas como la propie-
dad para testificar. Los mecanismos tendrn
que considerar si son limitados por o necesitan
(por ejemplo para el propsito de acceso) una
regla de confidencialidad como la que el
Comit Internacional de la Cruz Roja ha invo-
cado con xito ante la ICTY.
6
Los rganos de tratados de las Naciones
Unidas, tales como el Comit de Derechos
Humanos (establecido bajo el Pacto Interna-
cional de Derechos Civiles y Polticos) y el
189 E L M E C A N I S M O D E L O S D E R E C H O S H U M A N O S D E L A O N U Y L A A P L I C A C I N D E L A . . .
5
Los relatores especiales de tortura, en ejecuciones sumarias, arbitrarias o extrajudiciales y en independencia de jueces y abo-
gados, y Grupo de Trabajo sobre Desapariciones Involuntarias: doc. ONU E/CN.4/1996/35, prrafos 133-135.
6
Simic y otros, 27 de julio 1999, OCTY comunicado de prensa JL/P:IS/439-E; vase Jeannet, Recognition of the ICRCs
long standing rule of confidentiality An important decision of the international criminal tribunal for the former Yugoslavia, en
838 Intl Rev of the Red Cro s s , 403 (2000).
Comit en contra de la Tortura (establecido
bajo la Convencin contra la Tortura y otros
tratos o pena crueles, inhumanos o degradan-
tes) han consistentemente puesto en tela de jui-
cio las prcticas de los Estados de dar impuni-
dad a los perpetradores de violaciones serias a
los derechos humanos, tales como tortura y
maltrato, asesinato sumario y arbitrario y desa-
paricin forzada. Como lo observ el Comit
de los Derechos Humanos en su ms reciente
comentario general (31 (80), 2004), el pro-
blema de impunidad para estas violaciones, un
asunto de inters para el Comit, puede ser
un elemento de contribucin importante para la
recurrencia de violaciones. Sin embargo, dado
que los procedimientos mediante los cuales
estos Comits consiguen informacin detallada
que pudiera ser relevante para los procesos de
la justicia penal son confidenciales y prescritos
por sus tratados respectivos, existe poca proba-
bilidad de que enfrenten los mismos dilemas
que los mecanismos basados en la Carta de las
Naciones Unidas. Lo que sigue a continuacin
est escrito teniendo principalmente en cuenta
el ltimo mecanismo.
El efecto posible del Derecho Penal
Internacional sobre las actividades del
mecanismo de derechos humanos
Evidentemente uno espera que se obtengan
resultados de los trabajos del Derecho Penal
Internacional, especialmente en la expansin de
la jurisdiccin internacional y la aplicacin en
aumento de la jurisdiccin universal, implica-
ra una disminucin de violaciones de los dere-
chos humanos que tambin estn contempla-
dos por el Derecho Penal Internacional y son
de inters para el mecanismo de derechos
humanos de la ONU. Si tal es el caso, ya sea
por la operacin del principio de disuasin o
por el aumento de conciencia gracias al
impacto que tiene la naturaleza simblica de
estos trabajos, deber mantenerse especulati-
vo en esta etapa.
Otro efecto posible puede ser sobre la natu-
raleza de las investigaciones llevadas a cabo
por este mecanismo. Si los relatores especiales
u otros mecanismos concluyen que podran
tener el papel de testigos, entonces su procesa-
miento de informacin deber tomar en cuenta
la posibilidad de ser llamados a testificar. En
cualquier caso, debern tener cuidado de que
sus investigaciones (escenas del crimen, c o r -
pora delicti, entrevistas) sean conducidas de
forma que eviten complicar las investigaciones
oficiales de la fiscala.
Claramente, si deciden no seguir el enfoque
de ICRC (de confidencialidad), entonces eso
afectara potencialmente su acceso. Las nego-
ciaciones con los gobiernos para visitas pudie-
ran ser ms difciles, as como la cooperacin
en el terreno por parte de funcionarios ms cer-
canos a una implicacin potencial directa. De
hecho, parece que en esta etapa no hay seales
de la temida renuencia. Con respecto a la coo-
peracin con funcionarios, por ejemplo los
jefes de las estaciones de polica, normalmente
existe cierta reticencia que se debe vencer, por-
que probablemente les interesa esconder infor-
macin que pudiera demostrar su implicacin
en actos ilcitos.
Es dentro de los niveles polticos ms altos
en donde tienden a estar ms dispuestos a reco-
nocer la existencia de un problema sin restric-
ciones, incluso cuando van a apoyar las versio-
nes de los funcionarios locales sobre los
hechos de un caso individual. Ciertamente, en
ocasiones la invitacin a que un relator espe-
190 N I G E L R O D L E Y

cial haga una visita refleja el deseo en algunos
de los altos niveles polticos por mejorar la
situacin, los hallazgos y recomendaciones de
un mecanismo internacional constituyen un
apoyo a sus esfuerzos.
Las ocasiones en que existe renuencia a
invitar al mecanismo es en situaciones de
conflicto en donde se puede recurrir a los cr-
menes de guerra o a los crmenes en contra de
la humanidad en trminos de estrategias
de las fuerzas de seguridad en contra de una
rebelin. Se puede vislumbrar que en tales
situaciones las fuerzas de seguridad ms fre-
cuentemente esperaran que las autoridades
polticas eviten el escrutinio por parte de
rganos externos.
En general, desde el punto de vista de alguien
que ha sido responsable de un mandato de la ONU
sobre la violacin a los derechos humanos, que
tambin es un delito del Derecho Internacional, el
nfasis sobre el aspecto penal es un punto impor-
tante para tocar el tema sobre el problema de la
impunidad. Hasta este punto, no hay evidencia de
alguna consecuencia adversa con respecto al tra-
bajo de los que sostienen los mandatos. Si surg i e-
ra tal evidencia, probablemente sera por el temor
a las actividades que resulten de la identificacin
de responsabilidad penal individual. El mecanis-
mo entonces se enfrentara con la profesionaliza-
cin en su forma de recolectar informacin, los
sistemas de procesamiento y con establecer polti-
cas de cooperacin con los tribunales penales
internacionales (o, para ese efecto, nacionales).
191 E L M E C A N I S M O D E L O S D E R E C H O S H U M A N O S D E L A O N U Y L A A P L I C A C I N D E L A . . .

En 1985 la Asamblea General de las Naciones
Unidas adopt la Declaracin sobre los
Vctimas de Delito y del Abuso del Poder. Este
documento, aunque no es un tratado legalmen-
te obligatorio, establece las reglas mnimas
para el tratamiento que debe darse a las vcti-
mas de delito y ha sido proclamado como la
Carta Magna del movimiento internacional de
vctimas. La Declaracin de la ONU propor-
ciona un referente de legislacin y polticas
sencillo y amigable para las vctimas. En
muchos aspectos, se asemeja a la Recomen-
dacin del Consejo de Europa sobre la posi-
cin de la vctima en el marco del Derecho
Penal y procedimiento del mismo ao
(Recomendacin 85/11 ) .
Un anlisis comparativo de la implementa-
cin prctica de la Recomendacin 85/11 en
diversos pases miembro del Consejo de Euro-
pa mostr resultados relativamente pobres para
varios Estados miembro (Brienen y Hoegen,
2000). Tambin se han realizado intentos loa-
bles para recolectar informacin de los Estados
miembro de la ONU sobre el uso y aplicacin
de la Declaracin de las Vctimas de la ONU.
Como Groenhuysen (1999) ha observado de
manera correcta, este esfuerzo de monitoreo se
concentr principalmente en la implementa-
cin legislativa. Aun desde esta perspectiva
limitada, la implementacin en muchos pases
dej enormes brechas.
En aos recientes se han adoptado varios
tratados internacionales de Derecho Penal y
vale la pena determinar hasta qu grado estos
instrumentos legalmente obligatorios respetan
las reglas mnimas establecidas por la
Declaracin de la ONU: en el presente trabajo
veremos principalmente la concurrencia de la
Convencin de la ONU contra el Crimen
O rganizado Transnacional (UNTOC, por sus
siglas en ingls) y de su Protocolo en Contra del
Trfico de Personas, Especialmente Mujeres y
Nios (los cuales entraron en vigor en 2003)
con las reglas de 1985 de la ONU. Muchos de
los Estados miembro de la ONU han ratificado
estos instrumentos o, como EU, lo harn en el
transcurso del 2005. La ratificacin e imple-
mentacin subsiguiente de estos instrumentos
legalmente obligatorios proporcionarn en los
prximos aos, estmulos adicionales a las
prcticas amigables para las vctimas dentro de
prctica de justicia penal; esto parece ser perti-
Legislacin de referencia sobre las
vctimas de delito: la Declaracin de la
ONU de 1985 sobre las vctimas
Jan J. M. VAN DIJK
Congreso Van Dijk.qxp 18/12/06 14:57 Pgina 193
nente con el Protocolo de la ONU en Contra
del Trfico de Personas.
En las siguientes lneas, en ocasiones se har
referencia al Marco de Decisin del Consejo de
la Unin Europea del 2001 sobre la posicin
de las Vctimas en los Procesos Penales
(2001/220/jHA), el cual es legalmente obligato-
rio para los 25 Estados miembro de la Unin
E u r o p e a .
Concurrencia con los diez principios de
Los contenidos de la Declaracin de 1985 se
pueden resumir en los siguientes diez princi-
pios fundamentales de justicia:
Las vctimas deben ser tratadas con com-
pasin y respeto;
Las vctimas tienen derecho a ser infor-
madas sobre los procesos;
Las vctimas tienen derecho de presentar
sus puntos de vista a las autoridades judi-
c i a l e s ;
Las vctimas tienen derecho a ayuda legal
( g r a t u i t a ) ;
Las vctimas tienen derecho a que su pri-
vacidad e identidad estn protegidas;
Las vctimas tienen derecho a la protec-
cin en contra de represalias e intimi-
d a c i n ;
Las vctimas tienen derecho a la oportu-
nidad de participar en la mediacin;
Las vctimas tienen derecho a recibir
indemnizacin por parte del ofensor;
indemnizacin por parte del estado en
casos de delitos violentos;
apoyo o ayuda social.
En el Anexo I se presenta un resumen de las
disposiciones de la Convencin de UNTOC y
su Protocolo suplementario bajo escrutinio, los
cuales pueden calificar como que, en cierto
modo, se le ha dado un uso adecuado a estos 10
principios fundamentales. Si los instrumentos
J A N J. M. VA N D I J K
194
10 principios fundamentales de justicia de
la Declaracin de las Naciones Unidas
de 1985 sobre las Vctimas de Delito y
Abuso del Poder
Convencin
de UNTOC
del 2000
Protocolo de la
ONU sobre trfico
del 2000
1. Compasin y respeto x
2. Informacin sobre procesos x
3. Presentacin de puntos de vista x x
4. Ayuda legal Opional
5. Proteccin de privacidad e identidad x
6. Proteccin contra represalias e intimidacin x x
7. Resolucin que permite la disputa informal
-
8. Indemnizacin por parte del ofensor x x
9. Indemnizacin por parte del Estado Opcional
10. Asistencia social x Opcional
legales usan lenguaje como debera conside-
raro puede incluir en lugar de debe, la
obligacin puede ser opcional. En caso de que
ningn artculo concerniente a un principio se
pueda identificar, el instrumento se pronuncia
en requerimiento de este respecto. La Tabla 1
presenta los resultados del anlisis.
Tabla 1: Concurrencia de la UNTOC y su
Protocolo suplementario sobre el trfico de
humanos con los diez principios fundamenta-
les de justicia para vctimas de la Declaracin
de las Naciones Unidas de 1985 sobre las
Vctimas.
La Convencin de la UNTOC cubre un
buen rango de asuntos concernientes a la coo-
peracin internacional para la lucha en contra
del crimen organizado; pero no se enfoca en las
vctimas. En comparacin, el Protocolo sobre
el Trfico merece un reconocimiento porque se
refiere especficamente, en varias de sus partes,
aunque de manera un tanto indirecta, a la nece-
sidad de respetar a las vctimas vulnerables. El
primer principio, probablemente el ms impor-
tante de los 10 desde la perspectiva de las vc-
timas, ha encontrado cabida en el Protocolo
pero no en la Convencin TOC. En muchos pa-
ses, se requiere que haya compasin y respeto
hacia las vctimas de delitos por parte del perso-
n a l de la justicia penal, sin hablar de las vcti-
mas de trfico de sexo. Respecto a esto, el Pro-
tocolo de Trfico apoya los esfuerzos de la
Declaracin de la ONU de 1985 para colocar
las necesidades de las vctimas vulnerables en
el centro de la justicia penal. Con el reconoci-
miento de que las autoridades de la justicia
penal confan en las vctimas para que les
informen sobre delitos y les proporcionen tes-
timonios de testigos, el papel de las agencias de
justicia penal como proveedor de servicios
para las vctimas est creciendo en perfil y se ha
prestado a la promocin de distribuidor de ser-
vicios, tales como la compasin y el respeto.
Respecto al segundo principio, la operativi-
dad del derecho a la notificacin/informacin
est otra vez ausente en la Convencin UNTO C .
Considerando que las vctimas de crimen o rg a-
nizado transnacional pueden residir en otro
pas y no en el pas en donde se est llevando a
cabo la investigacin o en donde ocurri la vic-
timizacin y, por lo tanto, tienden a confiar en
la informacin que les ofrecen las agencias de
justicia penal a cargo del caso, esta omisin es
muy lamentable. El Protocolo en contraste,
contiene un lenguaje claro, no ambiguo, sobre
este derecho y de igual manera lo hace la deci-
sin del marco de la Unin Europea.
El tercer principio, el derecho a presentar
sus puntos de vista y preocupaciones durante
todas las etapas importantes de los procesos
penales, fue el centro de largas discusiones
durante la elaboracin de la Declaracin duran-
te el Congreso de la ONU en Miln en 1985, en
donde expertos estadounidenses propagaron su
inclusin de manera firme y expertos europeos
del Reino Unido y de Holanda expresaron sus
reservas. En la Recomendacin del Consejo de
Europa de 1985, no se hace mencin al dere-
cho de expresar sus puntos de vista. Este prin-
cipio fundamental de alocucin para la vctima
ahora es honrado en la convencin TOC y en
su Protocolo y, siendo un tanto sorpresivo
debido a las reservas europeas previas, tambin
se honra en la decisin del marco de la Unin
Europea. Dado que tal derecho de la vctima a
hablar durante el juicio penal no est actual-
mente asegurado en la legislacin nacional en
muchos pases europeos, estas disposiciones de
195 L E G I S L A C I N D E R E F E R E N C I A S O B R E L A S V C T I M A S D E D E L I TO: L A D E C L A R A C I N. . .

la Convencin de la ONU y del modelo de la
Unin Europea deben ser de inters especial
para los victimlogos de Europa.
Las declaraciones de las vctimas propor-
cionan a las vctimas la oportunidad de relatar
informacin a las autoridades de la justicia
penal sobre el efecto que el delito caus sobre
ellos. Al hacer esto, han suscitado un nmero
de puntos contenciosos sobre la influencia que
ejercen sobre la justicia penal, sobre el proceso
debido y sobre la usurpacin de los derechos
del acusado. Al mismo tiempo, las declaracio-
nes de la vctima suscitan el espectro de los
ofensores, quienes tienen acceso a la informa-
cin presentada por las vctimas dentro del ar-
tculo 6 de la Convencin Europea sobre
Derechos Humanos, al querer vengarse de las
vctimas por el contenido de la declaracin de
su vctima. A este respecto, ser bienvenida la
ayuda de agencias de apoyo especializadas
para el manejo, el control del contenido, y la
presentacin de la declaracin de las vctimas
ya que servir como proteccin hacia represa-
lias del ofensor y como un medio para darle a
las vctimas una voz protegida en el proceso
de justicia penal. Desde nuestra perspectiva,
una forma particularmente til de declaracin
de vctima en el caso del crimen org a n i z a d o ,
incluyendo el trfico humano, es presentar el
testimonio de representantes de ONG especia-
lizadas que pueden hablar por parte de las vc-
t i m a s .
En relacin con el cuarto principio, la deci-
sin del marco de la Unin Europea obliga a
los Estados miembro a realizar disposiciones
de ayuda legal para las vctimas. Este derecho
no est incluido en la Convencin TOC y slo
est mencionado como una opcin deseable en
el Protocolo (los Estados parte deberan consi-
derar). Dado que las Convenciones y Proto-
colos de la ONU son aplicables a lo largo del
mundo en vas de desarrollo y en el mundo
desarrollado, es sorprendente que cualquier
referencia a ayuda legal gratuita tenga que ser
interpretada cuidadosamente con respecto a las
limitaciones financieras en la mayora de los
presupuestos de los Estados. Por las mismas
razones, el noveno principio, indemnizacin
por parte del Estado, no es de carcter obliga-
torio dentro de cualquiera de los tres instru-
mentos considerados para su comparacin con
la Declaracin de la ONU en el presente docu-
mento.
El principio nmero cinco, proteccin de la
privacidad e identidad, se cubre en el Protocolo
y en la decisin del marco pero no se mencio-
na en la Convencin TOC. Se puede decir que
esta omisin refleja la exoneracin central de
la Convencin TOC para responder al proble-
ma del crimen organizado trasnacional al enfo-
carse en la ofensa y en el ofensor, mientras
retoma el tema de los asuntos de vctimas
nicamente en el Protocolo.
El sexto principio, proteccin en contra de
represalias e intimidacin, es muy importante
en juicios en contra de grupos de crimen org a-
nizado. Tanto la Convencin TOC como el
Protocolo, junto con la decisin del marco, pre-
sentan la proteccin como de carcter obligato-
rio. Sin embargo, el Protocolo no extiende tal
proteccin a vctimas de trfico despus de ser
repatriados a sus pases; aunque se deben
tomar en cuenta las consideraciones de seguri-
dad para tomar decisiones sobre repatriacin
(artculo 8, prrafo 2). Es lamentable la Con-
vencin no incluya proteccin obligatoria para
las vctimas y testigos al regresar a sus pases,
particularmente cuando hayan atestiguado en
196
contra de delincuentes del crimen org a n i z a d o .
Esta omisin manda un mensaje errneo sobre
la consideracin por el bienestar de las vcti-
mas frente al deseo de condenar a los delin-
cuentes. Mucho del trabajo para la proteccin
de vctimas y su rehabilitacin, a su regreso a
casa, recae en las ONG. Se debe realizar un
mayor esfuerzo en la justicia penal de colabo-
racin, en el trabajo en conjunto con las ONG,
para ofrecer proteccin a las vctimas a lo larg o
del mundo, particularmente en pases en vas
de desarrollo.
Es comprensible que la resolucin para la
disputa informal, el sptimo principio, no se
mencione como una opcin de regla en la con-
vencin TOC y en su Protocolo de trfico, pero
encontr cabida en la decisin del marco de la
Unin Europea. Sobre este respecto, la deci-
sin del marco aborda las reglas establecidas
en la Declaracin de la ONU de 1985 y es ms
atrevido que la Recomendacin del Consejo de
Europa de 1985. La decisin del marco de
2001, no obstaculizada por el enfoque de la
Convencin en el crimen organizado, puede
reflejar el nfasis actual, en algunos crculos de
justicia penal, en la justicia restaurativa y en la
resolucin de disputa informal como una alter-
nativa a las formas establecidas de justicia.
El derecho a recibir indemnizacin por
parte del ofensor (principio 8) se reconoce
completamente en los tres instrumentos legales
internacionales. La indemnizacin por daos
civiles es un elemento comn en los juicios en
contra de la mafia en Italia; en donde los repre-
sentantes de los municipios piden exitosamen-
te indemnizacin por los daos realizados a su
comunidad local. La indemnizacin del Estado
(principio 9) no se menciona como una obliga-
cin del tratado en la Convencin TOC ni en el
Protocolo, ni tampoco es obligatoria bajo los
trminos de la marco de decisin. Sin embar-
go, en el Protocolo se puede interpretar que de
cierta manera incluye indemnizacin del
Estado como un objetivo deseado por los Es-
t a d o s .
Como se mencion, probablemente sea irra-
zonable esperar que los pases en vas de desa-
rrollo proporcionen fondos del Estado para las
vctimas de delitos violentos, incluyendo las
vctimas del crimen organizado, debido a que
cuentan con presupuestos muy limitados. No
obstante, algunos esquemas de indemnizacin
del Estado, especialmente en EU, estn finan-
ciados en gran medida por las multas de los
o f e n s o r e s . Aeste respecto, en los pases en vas
de desarrollo puede haber cabida para los
esquemas de indemnizacin manejados por el
Estado, utilizando el dinero de los ofensores.
Kosovo presenta un caso como ste, ya que las
vctimas de trfico son candidatas a indemni-
zacin por parte de un fondo especial financia-
do por los recursos confiscados a los trafican-
tes. Al mismo tiempo, dada la relativa riqueza
de la Unin Europea, podemos cuestionar la
ausencia en la decisin del marco de una obli-
gacin para los Estados miembro de la UE para
indemnizar a las vctimas mediante fondos de
E s t a d o .
Actualmente todos los Estados miembro de
la UE, con excepcin de Grecia, proporcionan
algn tipo de indemnizacin de Estado para las
vctimas de delitos violentos que, por defini-
cin, pueden incluir a vctimas del crimen
o rganizado y de terrorismo; la indemnizacin
de Estado en Italia se limita especficamente a
las vctimas del crimen organizado y de terro-
rismo. Algunos estados europeos hacen dispo-
nibles estos fondos a no ciudadanos, pero exis-

ten un nmero de restricciones para la elegibi-
lidad. Pese a ello, estos fondos no garantizan
que las vctimas recibirn indemnizacin del
Estado como un derecho. Ms bien, la indem-
nizacin de Estado est presente en Europa
como un reflejo de las tradiciones de bienestar
y deber moral hacia las vctimas. Pero, con el
G reen Paper de la UE de 2001 Indemnizacin
a Vctimas del Delito, paralelamente a la
Decisin del Marco del 2001, hay movimien-
tos por realizarse sobre iniciativas a futuro para
una legislacin obligatoria sobre indemniza-
cin de Estado a lo largo de la UE.
Por ltimo, respecto a recibir apoyo o ayuda
social, la Convencin TOC reconoce este dere-
cho bajo el artculo 25. Esta obligacin del
tratado obligar a los Estados parte que pro-
bablemente pronto incluyan ms de 100 pa-
ses a prestar atencin a su disposicin de
ayuda a vctimas. Para muchos pases en desa-
rrollo esto significar una primera probada a
las iniciativas de apoyo a vctimas. Dado que el
Protocolo de trfico de personas presenta un
enfoque claro respecto a los intereses de las
vctimas, es de esperarse que se le diera al
apoyo o ayuda a vctimas un lugar ms promi-
nente. En realidad, las medidas especiales
requeridas para apoyar adecuadamente a las
vctimas de trfico tales como refugio, con-
sejera, cuidados mdicos, y capacitacin
vocacional estn debidamente enlistadas
pero slo como opciones deseables. Sobre la
indemnizacin de Estado, el temor a implica-
ciones de costo signific que varios pases de
destino clave para el trfico de vctimas se opu-
sieran a la adopcin de ayuda y apoyo social
utilizando un lenguaje ms generoso. Dado que
los pases slo se pueden adherir al Protocolo
despus del acceso a la Convencin TOC, la
obligacin de proporcionar apoyo mnimo a las
vctimas tambin se aplica a las vctimas de
trfico. Y, finalmente, la ausencia de referencia
al apoyo o ayuda a vctimas en la decisin del
marco de UE es decepcionante. Al enmarcar su
enfoque a la justicia centrada en las vctimas en
unos trminos un tanto angostos legalmente, la
decisin del marco tambin ha tenido xito en
evitar las implicaciones costosas de hacer de
los beneficios sociales un derecho de las vc-
t i m a s .
C o n c l u s i n
En trminos de concurrencia con los principios
fundamentales de justicia para las vctimas de
la ONU, la Convencin UNTOC obtuvo cuatro
de 10 y el Protocolo seis de 10, ms tres res-
puestas opcionales. Es un asunto de opinin si,
como dice el dicho, el vaso est medio vaco o
medio lleno. La Declaracin de la ONU de
1985 parece, a cualquier costo, que ha estable-
cido el terreno para la codificacin de diversos
principios fundamentales de justicia para vcti-
mas en los tratados nuevos de Derecho Penal.
Lo que hace 20 aos era un ideal muy alto se
convirti a principios del siglo XXI en una
norma legalmente obligatoria para muchos pa-
ses a lo largo del mundo, al menos en algunas
categoras de vctimas de delito, incluyendo
vctimas de trfico de personas. La decisin
del marco de UE reconoce la mayora de los 10
principios fundamentales como obligatorios
para las legislaciones internas de sus Estados
miembro, y en algunos casos va ms all de la
Recomendacin del Consejo de Europa de
1985. En conjunto, estos nuevos instrumentos
legales de carcter internacional constituyen
trabajos significativos para la justicia centrada
en la vctima, y ms importante, dado que son
derechos de las vctimas legalmente obligato-
rios. Irene Melup, quien como miembro y
198
voluntaria del personal de la ONU ha hecho
ms que cualquier otro por la adopcin y pro-
mocin de la Declaracin de Vctimas de la
ONU, tiene toda la razn de sentirse orgullo-
sa del desarrollo afortu-nado de su c r e a c i n
en los ltimos 20 aos.
Durante las negociaciones de la Decla-
racin en el Congreso de Miln en 1985, las
delegaciones decidieron limitar los principios
fundamentales para las vctimas de delitos a
como se definen en la legislacin nacional y
tratar a las vctimas de abuso del poder en un
prrafo suplementario. El presente autor, en
aquel tiempo delegado de Holanda, estaba
entre aquellos que discutan por una revisin
radical del texto del anteproyecto, mucho para
decepcin de Irene Melup. Es an mi punto de
vista que la Declaracin no pudo haber sido tan
influyente como lo ha sido o de hecho haber
sido adoptada por la Asamblea General sin
este ajuste. Tal declaracin de vctimas com-
prensiva, que cubre los derechos de las vcti-
mas de delitos convencionales as como toda
forma de abuso a los derechos humanos, habra
estado por lo menos a 30 aos de su tiempo.
Indudablemente ser de gran satisfaccin para
Irene Melup que mientras tanto, tambin ha
habido progreso en la implementacin de las
recomendaciones de la Declaracin concer-
nientes al tratamiento distinto de las vctimas
de abuso del poder con respecto a delitos con-
vencionales. Los derechos de tales vctimas han
sido elaborados en los Principios Fundamen-
tales y Lineamientos sobre el Derecho a
Remediar y Resarcir a las Vctimas de Vi o l a -
ciones de Derechos Humanos Internacionales y
Derecho Humanitario del 2000, adoptado por la
Comisin de los Derechos Humanos del
Consejo Econmico y Social de la ONU
(E/CN.4/2000/62). Los lineamientos se refieren
a la Declaracin de 1985. Acasi todos los princi-
pios de la Declaracin de 1985, se les ha dado un
lugar prominente en estos lineamientos especia-
les. El tratado que establece la Corte Penal
Internacional; el Estatuto de Roma, que entr en
vigor el 1 de julio de 2002, tambin contiene dis-
posiciones importantes sobre la proteccin a vc-
timas y su participacin en los procesos, siguien-
do las reglas establecidas por la Corte 1 de la ex
Yugoslavia, La Haya. El artculo 68 del Estatuto
de Roma garantiza a las vctimas o a sus repre-
sentantes el derecho a expresar sus puntos de
vista en etapas relevantes de los procesos.
ANEXO I
Concurrencia de los siguientes instrumentos legales con la Declaracin de las Naciones
Unidas sobre los Principios Fundamentales de Justicia para Vctimas de Delito y del Abuso del
P o d e r
Convencin de la ONU del 2000 en contra del Crimen Organizado Transnacional (Convencin
de Palermo).
Protocolo en Contra del Trfico de Personas, especialmente Mujeres y Nios, que acompaa a la
Convencin UNTOC del 2000.
Decisin del Marco del Consejo de la Unin Europea sobre la posicin de las Vctimas en los
Procesos Penales (2001/220/JHA).
200
Los 10 principios
fundamentales de la
Declaracin de la
ONU de 1985 sobre
la Justicia para las
Vctimas de Delito y
de Abuso del P o d e r
C o n v e n c i n
U N TOC del 2000
Protocolo de la
ONU sobre el
Trfico del 2000
Decisin del Marco
del Consejo de la
UE del 2001
Compasin y respeto X Artculos 7,
prrafo 2; 10 p. 2
X Artculo 2
Informaciin sobre
los procesos
X Artculo 6, prrafo
2 (a)
X Artculo 4
Presentacin de pun-
tos de vista
X Artculo 25,
prrafo 3
X Artculo 6, prrafo
2 (b)
X Artculo 3
Ayuda legal Artculo 6, opcional
prrafo 3 (b)
X Artculo 6
Proteccin de la
privacidad e identi-
d a d
X Artculo 6, prrafo
1
X Artculo 8,
prrafo 2
Proteccin en contra
de represalias e
i n t i m i d a c i n
X Artculo 24
prrafo 1
X Artculo 6, prrafo
5
X Artculo 8,
prrafo 2
Resolucin de la dis-
puta informal
X Artculo 10
Indemnizacin por
parte del ofensor
X Artculo 25
prrafo 2
X Artculo 6, prrafo
6
X Artculo 8,
prrafo 1
Indemnizacin por
parte del Estado
Artculo opcional 6,
prrafo 6
(vase artculo 9, 1)
Asistencia social X Artculo 25
prrafo 1
Artculo opcional 6,
prrafo 3
Millones de personas alrededor del mundo
sufren de heridas como resultado del delito y
del abuso del poder y otros infortunios severos.
Estas vctimas requieren de servicios de apoyo
y de respeto. Deben ser ayudadas y respetadas
no revictimizadas cuando cooperan con
las oficinas encargadas del cumplimiento de la
ley y con las oficinas de justicia penal. Sus
familias y aquellos que los ayudaron deben ser
tratados con justicia.
En 1985, la Asamblea General de las
Naciones Unidas reconoci el dao experi-
mentado por estas vctimas, as como la nece-
sidad de prevenir antes que nada la victimiza-
cin. Unnimemente, adopt la Declaracin
sobre los Principios Fundamentales de Justicia
para las Vctimas de Delito y de Abuso del
P o d e r.
Esta Carta Magna para vctimas rpidamen-
te se convirti en un referente universal
mediante el cual se puede evaluar el progreso
para satisfacer las necesidades de las vctimas
de delito y abuso del poder. La Declaracin
especficamente pidi los servicios de la poli-
ca, oficinas de salud y sociales, restitucin por
parte del ofensor, indemnizacin por parte del
estado, y la posicin de las vctimas de delito en
las cortes penales. Para las vctimas de abuso
del poder, pide el resarcimiento del dao.
Desde entonces, muchos gobiernos en
Europa Occidental, Amrica del Norte y A u s -
tralia han circulado leyes nacionales y desarro-
llado una mezcla de servicios consistentes con
los principios de la Declaracin. Algunas inves-
tigaciones han ampliado nuestro conocimiento
sobre lo que se necesita y sobre lo que funciona.
Pero las elites polticas de muchos otros Estados
miembro y la misma ONU necesitan hacer una
lectura y despus equilibrar los gastos realizados
en justicia para el ofensor con una accin real
que reduzca el nmero de vctimas de delito y
tratar a las vctimas justamente. Este captulo
ayudar a identificar una lectura rpida.
Incluso en las jurisdicciones progresivas
queda mucho por hacer para asegurar que las
oficinas tales como la polica y la judicial
hagan lo que se requiere por ley que hagan por
las vctimas de delito. Algunos otros servicios
de pases como Canad y EU an no son uni-
versales. Fuera de Francia y algunas jurisdic-
ciones en donde los fondos del gobierno son
utilizados para pagar abogados para defender
los intereses de las vctimas, respetan la segu-
ridad de las vctimas y la reparacin del dao
Justicia, incluso para las vctimas: una
lectura rpida para las elites de la ONU
y los Estados miembro
Irvin WALLER
Congreso Irvin Waller.qxp 18/12/06 14:59 Pgina 201
hecho depende ms de unos cuantos oficiales
excepcionales que de una cultura legal.
La situacin es peor en los pases en desa-
rrollo o en transicin. Algunos proyectos ejem-
plares demuestran lo que puede ser posible, pero
aun son muy extraos. Todava los ndices de vic-
timizacin son muy altos y la naturaleza de la
victimizacin es normalmente violenta. A q u
es ms que en otro lugar en donde las elites de
la ONU y los ministerios de justicia deben
hacer su tarea.
Muchas de las terribles violaciones masivas a
los derechos humanos, tales como el genocidio,
ocurren en pases que cuentan con recursos
mnimos para darse abasto. Sorpresivamente, las
elites polticas de Canad, Francia y algunos
otros pases encabezaron una accin para conser-
var la justicia incluso para la vctima en la Corte
Penal Internacional. Continuarn con esto los
jueces, los fiscales y registradores de la CPI?
Apesar de la resolucin de todos los gobier-
nos en 1985 que pidieron accin para imple-
mentar la Declaracin, es inquietante el notar
que muchos gobiernos a lo largo del mundo
hayan dispuesto recursos masivos para la pro-
fesionalizacin del cumplimiento de la ley y de
la justicia penal sin garantizar los fondos para
programas y recursos legales para las vctimas
de delito y abuso del poder. En otras palabras,
no es la falta de recursos sino la falta de volun-
tad poltica y entendimiento para apoyar,
ayudar y respetar a las vctimas.
Las vctimas de infortunios graves tales
como desastres naturales, accidentes y enfer-
medades, experimentan un trauma, prdidas y
sufrimiento, similar al de las vctimas de delito
y de abuso del poder. Afortunadamente no se
les solicita que cooperen con la ley y la justicia
penal por lo que no son revictimizadas por los
oficiales en nombre de la justicia. Sin embarg o ,
los servicios para ayudar a las vctimas a recu-
perarse y sobrevivir no son tan profesionales
como deberan, teniendo en cuenta el conoci-
miento y experiencia que tienen los pases de
o c c i d e n t e .
Irene Melup ha sido una defensora incansa-
ble que ha buscado que las elites de los Estados
miembro y de la ONU se interesen por que las
vctimas reciban un trato justo, que reconozcan
su difcil situacin y establezcan los derechos y
servicios ms obvios y alcanzables que se pre-
sentaron en la Declaracin. Se asegur de que
estos derechos y servicios fueron explicados a
las personas encargadas de redactar polticas
en una Gua especial de la ONU y a los practi-
cantes en un Manual especial de la ONU
(UNODC, 1999; 1999).
En los ltimos aos, una serie de comisio-
nes de prestigio de la Organizacin Mundial de
la Salud del Cirujano General de EU han con-
cluido que los delitos y la victimizacin se pue-
den reducir significativamente (Wa l l e r, et al. ,
2005). Estas investigaciones apuntan hacia la
prevencin como la clave del xito ya que es
ms efectiva, sustentable y alcanzable que las
estrategias para la aplicacin de la ley y para la
justicia penal.
Los expertos e incluso un gobierno progre-
sista en el Reino Unido creen que una re-
duccin del 50% o ms es posible por una frac-
cin del costo del sistema de justicia penal.
Irene Melup ha insistido que las elites de los
Estados miembro y la ONU utilicen esta infor-
202 I RV I N WA L L E R

macin tan poderosa para prevenir el delito y
reducir la victimizacin. En el 2003, la ONU
adopt los Lineamientos para la Prevencin
del Delito los cuales proporcionan los elemen-
tos claves sobre lo que es necesario para redu-
cir el delito y la victimizacin (UN, ECOSOC,
2 0 0 3 ) .
La visin de Irene Melup se basa no slo en
las ciencias sociales, en los principios de justi-
cia y en el sentido comn, sino tambin en la
creencia de que la ONU es un medio importan-
te para lograr hacer la diferencia. Desafortuna-
damente, su batalla parece ser la de Hrcules,
ya que las elites polticas continan invirtiendo
ms y ms recursos en soluciones costosas e
ineficientes que muchas veces violan otros
derechos humanos, y siguen pasando por alto
la prevencin del delito y a las vctimas.
Es difcil para los gobiernos el contender el
impulso e inters especial de las industrias de la
poltica, la justicia y las prisiones. Pero las
perspectivas de Irene Melup tambin son las de
la opinin pblica, que opuestas a los encabeza-
dos en los medios y opuestas a los discursos pol-
ticos, estn a favor de las normas de la
Declaracin de la ONU sobre las Vctimas y de
los Lineamientos de la ONU para la Prevencin
del Delito (Naciones Unidas, 1999; Wa l l e r,
2003; 2005).
Las perspectivas de Irene Melup tambin
son consistentes con la tendencia mundial de
reducir los gastos de los gobiernos y de encon-
trar formas ms eficientes para utilizar el dinero
recaudado por los impuestos. Las estrategias de
prevencin identificadas por las comisiones
de prestigio mencionadas anteriormente, pare-
cen ser la nica manera de reducir la necesidad
de una polica cada vez ms costosa, y de sis-
temas de justicia y de correccionales en donde
la capacitacin y profesionalizacin han forza-
do a aumentar los salarios y a tener mayor res-
peto por los derechos humanos pero muy rara
vez se necesitan menos sus servicios.
Las escuelas modernas de Derecho y los
exmenes de las Barras en Norteamrica,
Australia e incluso en la mayor parte de
Europa, ni siquiera solicitan un conocimiento
mnimo de los derechos de las vctimas.
Entonces, no es de sorprenderse que los pases
menos pudientes que han adoptado sus tradi-
ciones tampoco lo hagan. Francia, sin embar-
go, ha introducido, al proporcionar ayuda
legal a las vctimas, en su sistema de justicia la
opcin de la parte civil es decir, la vcti-
ma de participar en el proceso de justicia
p e n a l .
Francia tambin fue fundamental para el
Estatuto de Roma al incluir disposiciones con-
sistentes con la Declaracin. A p r o x i m a -
damente 100 pases han ratificado este
Estatuto, y esto significa que los gobiernos
estn obligados a implementar los principios
de representacin de la declaracin y de parti-
cipacin de las vctimas de genocidio y otros
delitos internacionales a pesar de que no estn
haciendo eso por las ofensas que ocurren den-
tro de sus fronteras.
Revisemos entonces cunto se ha progresa-
do al ver algunos ejemplos de esfuerzos fruct-
feros realizados para reducir la victimizacin y
respetar a las vctimas. Se puede encontrar una
discusin ms amplia de estos modelos en dis-
tintos manuales y guas (Wa l l e r, 2003; UN,
1999, ICPC, 1999; Neuman, 1997).
203 J U S T I C I A, I N C L U S O PA R A L A S V C T I M A S: U N A L E C T U R A R P I D A PA R A L A S E L I T E S. . .

La necesidad de una inversin inteligente
para prevenir la victimizacin
Cuando todos esos gobiernos adoptaron la
declaracin de las vctimas, su resolucin hizo
un llamado a mayores esfuerzos para reducir la
victimizacin. A pesar de conocer la forma de
reducir considerablemente el delito y la victi-
mizacin, aun dentro de muchos de los Estados
miembro, millones de nios, mujeres y hom-
bres de todas las edades sern vctimas de deli-
tos cada ao.
La Encuesta Internacional sobre V c t i m a s
del Delito (ICVS, por sus siglas en ingls) ofre-
ce un instrumento, lo suficientemente exacto,
para medir los niveles de victimizacin y con
l hemos podido demostrar que uno de cada
seis adultos es vctima de delito cada ao. La
ICVS tambin muestra que estos niveles tam-
bin varan de regin a regin (Van Kesteren,
et al., 2000; Van Dijk en Neuman, 1999).
El gobierno de A rgentina ya est utilizando
este instrumento en lugar de las estadsticas
proporcionadas por la polica, ya que stas no
presentan niveles de delito reales debido a que
las vctimas no reportan todos los casos y en
algunos pases, los oficiales de la polica no tie-
nen la capacitacin o el tiempo de llevar infor-
mes precisos. Se debera utilizar de manera
ms amplia la ICVS para hacer que los gobier-
nos se hagan ms responsables en la disminu-
cin de la victimizacin y para que cubran las
necesidades bsicas de las vctimas de delito y
del abuso del poder.
Figura 1
Amrica Latina y frica presentan la peor
situacin con respecto a la victimizacin como
lo ilustra la tabla que utiliza datos tomados de
la ICVS (Wa l l e r, 2003). Para delitos ms serios
tales como homicidio, los rangos varan de uno
por 100 000 en Japn y algunos pases de
Europa Occidental de 100 mil o ms en lugares
como Johannesburgo, Ro de Janeiro y
Colombia. Incluso Washington presenta un
rango de ms de 50 por 100 mil.
Los costos de esta victimizacin para las
vctimas y la sociedad son inmensos. El impac-
to de estos delitos sobre las vctimas va ms
all de la prdida de la propiedad o del dao
directo recibido por la ofensa. Puede incluir
desorden postraumtico el cual en muchas oca-
siones es exacerbado por las dificultades vivi-
das al participar con la polica, los fiscales y
jueces y otras instancias que deben estar para
proteger y servir o para asegurar que se haga
j u s t i c i a .
Se puede hacer mucho para reducir los nive-
les de victimizacin. La Sociedad Mundial de
la Salud public recientemente su Informe
Mundial sobre Salud y Violencia (2002), el
cual presenta lo que es bien sabido sobre las
causas y las soluciones a estos niveles. En el
prefacio, Nelson Mandela confirma que en
muchos pases hay ejemplos de lo que ayuda a
la reduccin de los niveles de violencia y hace
un llamado para tomar accin y lograr que esto
s u c e d a .
Las reseas enciclopdicas sobre la investi-
gacin emprica de lo que ayuda a reducir el
delito y la victimizacin han sido completadas
p o r :
Los gobiernos (Australia, Comit Nacional
sobre la Violencia (1990); Canad, Comit
Permanente sobre Justicia y A b o g a d o

General (1993); Comisin de Ve r i f i c a c i n ,
Reino Unido (1996); Tesorera y Oficina
Interna, Reino Unido (Goldblatt y Lewis,
1998); SM Cuerpo de Inspectores de la
Guardia Civil, Reino Unido (1998/2001);
EU, Cirujano General, (2001); Instituto de
Polticas Pblicas del Estado de Wa s h i n g -
ton, EUA(Aos, et al., 2002);
Agencias intergubernamentales (UNODCP
(Neuman, 1998), Centro Internacional
para la Prevencin del Delito (1999a);
O rganizacin Mundial de la Salud
(2002)); y
Unos cuantos grupos universitarios en
aos recientes (Sherman, et al., 2002 y
1997); Blumstein y Wallman (2000)).
Muchos de estos reportes incluyen resme-
nes para que la elite poltica pueda comprender
lo que ya se conoce y lo que se puede hacer. Si
se pudiera convencer a los ministerios de
Justicia (y a los empleados pblicos con ms
jerarqua de la ONU) de que se tomaran 15
minutos para leer una publicacin como la de
I n v e rtir Inteligentemente en la Pre v e n c i n
( Waller y Sansfacon, 2001), el informe de la
implementacin del R e p o rte sobre Salud y
Vi o l e n c i a de la OMS (OMS, 2004) o los res-
menes del propio informe de la ONU sobre
delito y justicia (Neuman, 2000), el delito y la
violencia rpidamente se veran reducidos, el
dinero recaudado por impuestos se gastara de
manera inteligente y en general, se evitara la
necesidad de servicios para vctimas.
Las versiones cortas y largas de estos infor-
mes concluyen que los niveles de delito inter-
personal se han reducido significativamente
mediante proyectos bien planeados y multisec-
toriales que atacaron una o ms de las mlti-
ples causas, al utilizar estructuras como la de la
salud pblica. Han tomado precauciones res-
pecto a que si el aumentar los gastos en polti-
cas y correcciones reducira los niveles de deli-
to y victimizacin, particularmente por el costo
que esto representa.
Se puede hacer mucho para reducir el delito
y la victimizacin a nivel interno. La ONU
acept recientemente los Lineamientos para la
Prevencin del Delito que identifican los ele-
mentos que son esenciales para reducir el deli-
to, incluyendo:
Anlisis sistemtico, planeacin, imple-
mentacin y evaluacin.
Estrategias basadas en el conocimiento
con que se cuenta mediante personal
capacitado y sistemas de datos.
Asociaciones multisectoriales para atacar
los factores sociales asociados al delito.
Estrategias de gran magnitud dirigidas a
las comunidades de alto riesgo que
incluyan diseos ambientales.
Estrategias de prevencin locales que
reduzcan las oportunidades del delito
t r a n s n a c i o n a l .
Compromiso pblico y alcances.
Un centro permanente responsable de la
p r e v e n c i n .
Desafortunadamente, los gobiernos conti-
nan malgastando el dinero de los contribu-
yentes en policas, cortes y correcciones sin
importarles esta capacidad para reducir el deli-
to comn (vase Audit Comisin, 1996;
HMIC, 1997 entre otros enlistados en Wa l l e r,
et al., 2005).

Son pocas las polticas de gobierno que se
enfocan en la reduccin de la victimizacin.
Esto debe cambiar. El gobierno de Canad est
desarrollando una gua sobre cmo los diferen-
tes gobiernos en Canad pueden implementar
los lineamientos. Proporciona ejemplos de
Canad y otros lugares para ilustrar lo que se
necesita (Wa l l e r, et al., 2005). El Centro
Internacional para la Prevencin del Delito
contina haciendo un enorme trabajo, particu-
larmente en colaboracin con Hbitat pero
tambin con la ONU y otras agencias interg u-
bernamentales y de los Estados miembro.
Ofrecer servicios a las vctimas del delito.
Los polticos podran hacer ms
Ha habido mucho progreso desde 1985, princi-
palmente por los gobiernos de Europa
Occidental, Norteamrica y Australia, para
implementar programas y leyes que den efecto
a los principios de la Declaracin de la ONU
ahora abrigados en el Marco de Decisin
Europeo y en legislaciones como el Acto de las
Vctimas del Delito en EUA.
La Declaracin de la ONU pide que se trate
a las vctimas por su dignidad, con compasin
y respecto:
Al permitir que se presenten las preocupa-
ciones y puntos de vista de las vctimas en
etapas apropiadas de los procesos cuando
sus intereses personales se vean afectados;
Los ofensores o terceras partes responsa-
bles de su conducta deben, cuando sea
apropiado, resarcir de manera justa a las
v c t i m a s ;
Los Estados deben esforzarse por ofrecer
indemnizacin financiera a las vctimas
que hayan sufrido daos corporales serios
o menoscabo;
Las vctimas deben recibir el material
necesario y ayuda mdica, psicolgica y
s o c i a l ;
La polica, la justicia, los servicios
sociales y de salud, y el personal involu-
crado deben recibir capacitacin para que
se sensibilicen con las necesidades de las
vctimas y deben conocer los lineamientos
para asegurar ayuda pronta y apropiada.
La ONU no ha cumplido sus propios com-
promisos con las vctimas, quienes habran
requerido programas concretos que proporcio-
nen desarrollo profesional, capacitacin y
monitoreo del progreso. Sin embargo, ha apro-
bado la Gua para los encargados de redactar
las polticas y el Manual sobre la justicia pa-
ra las v c t i m a s (ONU, 1999).
stos se desarrollaron mediante el liderazgo
internacional del Departamento de EU de la
Oficina de Justicia para las Vctimas de Delito
y el Ministerio de Justicia de Holanda, con la
colaboracin activa de la Sociedad Mundial de
Victimologa y otros grupos no gubernamenta-
les. Ms adelante colabor en una iniciativa
nica para ofrecer acceso a la documentacin
sobre justicia y servicios para vctimas
w w w. v i c t i m o l o g y.nl una iniciativa conjunta de
la ONU, la Sociedad Mundial de Vi c t i m o l o g a
y el Ministerio de Justicia de Holanda.
En Francia, las vctimas han tenido presen-
cia en las cortes penales por muchos aos.
Mientras que el procedimiento se adapta a
muchas otras jurisdicciones para proporcionar
una proteccin importante a los derechos de las
vctimas, es difcil para los abogados de la tra-

dicin del derecho comn aceptar o compren-
der esto. En los aos sesenta, el gobierno fran-
cs puso en marcha el p a rtie civile mediante la
disposicin de ayuda financiera por parte del
estado a abogados que representaran a las vc-
timas indigentes para proteger sus intereses en
el caso.
Esto significa que las vctimas no slo son
representadas por abogados en las cortes pena-
les de Francia, sino que tambin reciben repa-
raciones en muchos casos antes de que se
imponga sentencia. Como una consecuencia
posible, se debe resaltar que menos personas
van a prisin en Francia que en otros pases
con un ndice de criminalidad comparable al
del Reino Unido.
En Estados Unidos, Reino Unido y otros
pases, las redes de ayuda para las vctimas han
progresado mayormente. La Organizacin Na-
cional para la Ayuda a Vctimas (NOVA, por
sus siglas en ingls) proporciona en EU ayuda,
capacitacin e intervencin durante una crisis.
Es la fuente de energa y experiencia de mayor
importancia detrs del progreso que se ha rea-
lizado en EU para las vctimas de delito.
Tambin ha jugado un papel crtico a nivel
internacional al responder a desastres, al adop-
tar programas nacionales sobre vctimas de
delito y al dar capacitacin a la polica y dems
personas que dan respuesta a las vctimas
de delito.
La Asociacin Nacional de Programas de
Apoyo para Vctimas del Reino Unido es una
institucin de beneficencia que ayuda a la
gente a lidiar con el delito en Inglaterra, Gales
e Irlanda del Norte. Ha influenciado en la crea-
cin de programas similares en otros pases.
Tiene una red de 375 programas locales, en
donde personal capacitado y voluntarios ofre-
cen apoyo emocional, ayuda prctica e infor-
macin a las personas afectadas por el delito
que va desde robo hasta asesinato de un fami-
l i a r. Tambin cuenta con un servicio a testigos
y una lnea de apoyo nacional.
En los noventa, los servicios y los derechos
de las vctimas se extendieron entre los pases
ms fuertes de Europa. En Inglaterra se procla-
m una carta sobre los derechos de las vctimas
para establecer reglas, se hizo ms eficaz el
sistema de indemnizacin estatal para las vcti-
mas de violencia, y a las cortes britnicas se les
solicit que consideraran de manera rutinaria la
restitucin por parte del ofensor (mediante lo
que llaman rdenes de indemnizacin).
Pero es la Oficina para las Vctimas de
Delito (OVC, por sus siglas en ingls)
del Departamento de Justicia de Estados
Unidos, la que ofrece el ejemplo ms inspira-
dor de un centro de responsabilidad nacional,
particularmente debido a que sus fondos pro-
vienen de las multas. Tales multas pueden ser
recaudadas en cualquier Estado miembro en
transicin o en desarrollo. El Estado no necesi-
ta utilizar los ingresos del erario generales.
La OVC se estableci en 1983 por el A c t o
de Vctimas de Delito, que puso billones de
dlares, no de los impuestos, en servicios y
conscientizacin. Esto increment los progra-
mas de indemnizacin estatal a lo largo de
Estados Unidos y multiplic los servicios para
vctimas de delito general y de gnero. Existen
ms de 27 mil estatutos relativos a vctimas de
delito en varios estados de EU que han incre-
mentado el acceso a la informacin, la partici-

pacin en la justicia penal, la restitucin,
indemnizacin y ayuda.
Sin embargo, la OVC no debe descansar en
sus laureles. Llev a cabo una consulta abierta
a un nmero amplio de vctimas y de defenso-
res de vctimas a lo largo de EU. Incluso en el
2000, slo una fraccin de las estimadas 38
millones de vctimas de delito al ao reciben
los servicios necesitados tales como ayuda
financiera emergente, terapia de crisis y salud
mental, refugio, informacin y apoyo dentro de
los sistemas de justicia penal y juvenil (Oficina
de Vctimas de Delito, 2000, vii). Aun cuando
hay un derecho Estatal constitucional, la imple-
mentacin ha sido tan dedil y arbitraria que
muchas vctimas no han recibido lo que se les
p r o m e t i .
Para enmendar estas deficiencias, la OVC
concluy que se le debe dar prioridad a:
La aplicacin de los derechos fundamen-
tales que incluyen la notificacin de los
procesos pblicos, derecho a fianza y sen-
tencia, y restitucin;
Ofrecer capacitacin completa sobre
temas de vctimas como parte del progra-
ma acadmico de los profesionistas que
trabajan en la justicia penal;
Hace mejor uso de las prcticas promete-
doras y bien documentadas sobre los dere-
chos y servicios de las vctimas.
Se debe prestar atencin especial a grupos
de vctimas particulares, tales como las vcti-
mas infantiles. El Bur Internacional para los
Derechos de los Nios (2002), ha desarrollado
lineamientos para proteger a las vctimas infan-
tiles y a los testigos durante los procesos pena-
les. Basndose en la prctica de diversos pases
y en parte sobre las reglas internacionales tales
como la Convencin de la ONU sobre los
Derechos de los Nios y la Declaracin de la
ONU, sus lineamientos proporcionan una base
para que los gobiernos ofrezcan justicia a las
vctimas infantiles y a los testigos de delitos.
Los principios incluyen el derecho a ser infor-
mados, a expresar sus puntos de vista y preocu-
paciones, a recibir ayuda efectiva, a recibir
reparacin y ser protegidos de daos subse-
c u e n t e s .
En 1983, la Asociacin Internacional de
Jefes de la Polica adopt el Acta de Derechos
de las Vctimas de Delito (Asociacin Inter-
nacional de Jefes de la Polica, 1983), la cual
pide a la polica establecer procedimientos y
capacitacin del personal para implementar
los derechos incontrovertibles de todas las
vctimas de delito. El departamento de polica
es la oficina que tiene un primer contacto con
las vctimas despus de un delito. La vctima es
esencial para la polica ya que es ella quien
alerta a la polica de ms del 60% de las
ofensas. El Acta tambin pide a los policas
que traten a las vctimas como clientes privi-
legiados al asegurase que se les proporcione
informacin sobre ayuda financiera y sobre los
servicios sociales a los que pueden tener acce-
so y cmo solicitarlos, as como asegurarse de
que reciban toda la proteccin e informacin
n e c e s a r i a .
En 1998, Francia lanz una innovacin
extensiva la cual estableci nuevos parme-
tros para otros pases. Crearon 20 mil puestos
para los mediadores sociales de la comunidad.
Esencialmente, se contrataron jvenes de-
sempleados para trabajar en los sectores

municipales, de transportacin y otros para
ayudar a resolver conflictos entre individuos
y entre los individuos y las diversas oficinas
e s t a t a l e s .
En marzo 2001, los gobiernos de los miem-
bros de la Unin Europea adoptaron un marco
de decisin sobre la posicin de las vctimas
dentro de los procesos penales (Wa l l e r, 2003).
Esta innovacin tan importante requiere que
cada Estado miembro introduzca dentro de sus
leyes, disposiciones de regulacin y adminis-
trativas. Tambin establece un marco para
monitorear el progreso de implementacin de
d i s p o s i c i o n e s .
Hay en existencia 15 artculos operativos y
cuatro administrativos, los cuales proporcionan
una precisin considerable y detallada. Se debe
reconocer la dignidad, los derechos y los inte-
reses de las vctimas en los procesos penales,
incluyendo el ser escuchado durante los proce-
sos. Las vctimas tienen derecho a recibir pro-
teccin por su seguridad y su privacidad, que
incluyan salas de espera independientes y
medios tcnicos. Las vctimas tienen derecho a
recibir restitucin durante el curso de los pro-
cesos penales. Deben tener a su disposicin
o rganizaciones de servicios especializados y de
apoyo a vctimas. Los oficiales de polica y los
abogados deben estar entrenados para estar en
contacto con las vctimas, particularmente con
aqullas ms vulnerables.
Las vctimas residiendo en otro Estado
miembro deben tener la posibilidad de pre-
sentar una queja desde su estado de residen-
cia. Los Estados deben cooperar para asegurar
la proteccin efectiva de los intereses de las
vctimas.
Justicia y respeto para las vctimas de delito
en el mundo en desarrollo
Los pases que estn en desarrollo o en transi-
cin han sido pioneros en unos cuantos proyec-
tos ejemplares, pero la mayora de las vctimas
de delitos comunes en estos pases normalmen-
te no son tratadas con respeto y justicia
( Wa l l e r, 2003).
Esto es particularmente grave, ya que
muchos de estos pases no slo tienen niveles
ms altos de victimizacin violenta que en los
pases desarrollados, sino que tambin dichos
niveles estn empeorando. En lugar de invertir
inteligentemente en la prevencin y servicios
para las vctimas han continuado malgastando
ms y ms recursos en policas, cortes y correc-
ciones, en algunos casos asociados con el
aumento del abuso a los derechos bsicos de
los acusados.
Entre los ejemplos positivos estn los pases
que han sido influidos por el sistema de justi-
cia penal francs, en donde los sistemas de
p a rtie civile existen. Desafortunadamente,
muchos de estos pases no proporcionan la
ayuda legal que es esencial en Francia.
Indudablemente el esfuerzo ms impresio-
nante que se ha hecho para implementar princi-
pios de la declaracin de vctimas es el sistema
de G a c a c a, el cual se encuentra en sus etapas ini-
ciales en Ruanda pero ya muestra cmo los inte-
reses de las vctimas pueden ser parte del sistema
de justicia comunitaria, que en principio es uni-
versal. Es de inters ver que se instaur cuando
el sistema de justicia penal clsico era incapaz de
lidiar con tanto el nmero de casos y la necesi-
dad de algn tipo de reconciliacin.

El Centro de Asistencia para Vctimas de
Delito (Crdoba, A rgentina) se fund en 1986
y se ha convertido en un modelo para los cen-
tros de ayuda a vctimas en Latinoamrica y en
otros lugares ya que sus servicios se basan
en la investigacin ms reciente sobre los trau-
mas y recuperacin de las vctimas. Dentro de
su clientela ms tpica se encuentran las vcti-
mas de violacin y violencia familiar, as como
la gente que perdi a algn familiar por asesi-
nato. Reciben ayuda de un equipo interdiscipli-
nario, el cual incluye mdicos, trabajadores
s o c i a l e s , psiclogos, psicoanalistas, educadores
y criminlogos (Centro de Difusin de Vi c t i -
mologa, http://fmuraro.tsx.org / ) .
El Programa de Habilitacin de V c t i m a s
(Sudfrica) es una parte clave de la estrategia
nacional de prevencin del delito. La habilita-
cin de vctimas pretende hacer el proceso de
justicia penal ms amable para las vctimas y
pretende minimizar los efectos negativos del
delito sobre sus vctimas. Esta habilitacin de
vctimas tiene como objetivo el darle un papel
ms importante a las vctimas dentro del proce-
so de justicia penal, as como proporcionar
proteccin para que no se repita la victimiza-
cin. El programa est organizado por un
comit interministerial. Se le da prioridad a los
servicios para vctimas de violencia dentro del
h o g a r, agresin sexual en contra de la mujer,
violencia callejera entre otros.
Hace nfasis en la capacitacin de la polica
y de los oficiales de justicia, la cual introduce
una sensibilizacin mayor para con las vcti-
mas y hace referencia a otros servicios ofreci-
dos que traten los efectos del delito.
Todas las estaciones de polica femenil
(Brasil) ofrecen un recibimiento ms seguro y
comprensivo a las vctimas femeninas de deli-
tos de gnero y esto fortalece la habilidad de
las vctimas para rechazar la violencia y en
caso necesario, reportarla a la polica. En 1985
en Saao Paulo, se form la primera estacin de
polica completamente femenil que cuenta con
el poder de recibir quejas e investigar los deli-
tos en contra de las mujeres y los nios. Brasil
tena un sistema en el que se poda designar a
jefes de polica fuera de los rangos de la misma
institucin, por lo tanto, haba jefes que eran
abogados, oficiales de polica entre otros.
Proporcionaban a las mujeres victimizadas ser-
vicios de apoyo social y psicolgico, refugios
de emergencia cuando fuera necesario, y una
patrulla de policas femeninas que hablaban
con los hombres o en algunos casos, hacan
arrestos. El xito obtenido por Brasil motiv a
A rgentina, Colombia, Costa Rica, Per, Uru-
guay y Venezuela a establecer sus propias ver-
siones. Algunos programas similares se estn
estableciendo en Filipinas, India y en otros luga-
res de A s i a .
La prevencin de abuso del poder y la
v i c t i m i z a c i n
El gran tamao de la victimizacin por abuso
del poder del Estado ha hecho que la violencia
sea una prioridad en los asuntos de salud pbli-
ca de este milenio (Organizacin Mundial de la
Salud, 2002). Los genocidios tales como el de
Ruanda empequeecen el valor de la violencia
criminal comn. 800 mil o ms personas fue-
ron masacradas en un periodo de tres meses en
1994 un valor de 5 mil por 100 mil o 100
veces los valores de asesinatos de Europa
Occidental y diez veces ms a los peores valo-
res de asesinato en pases como Colombia o
San Salvador.

La esperanza para prevenir tales genocidios
masivos tan terribles yace, indudablemente, en
hacerle frente a las causas detrs de ellos par-
ticularmente mediante procedimientos que tra-
ten genuinamente con los conflictos entre las
vctimas y victimarios. Por tal razn, los proce-
dimientos tales como el de G a c a c a han propi-
ciado un inters inmenso.
Desafortunadamente los procedimientos tan
publicitados tales como la Comisin de la Ve r-
d a d y la Reconciliacin continan tratando de
forma inapropiada a las vctimas, por ejemplo
al prohibir la resolucin de los daos entre las
vctimas y los ofensores.
Cuando ha habido vctimas de abuso del
p o d e r, los tribunales ad hoc de las Naciones
Unidas como el de la antigua Yugoslavia y el de
Ruanda, hicieron muy poco por tratar a las vc-
timas con respeto y justicia, por ser consistentes
con los principios de justicia de la ONU.
Ciertamente los grupos de vctimas de Ruanda
dejaron de colaborar con los tribunales debido a
la manera con que fueron tratadas. Incluso hoy
en da, no se respetan los principios ms ele-
mentales de la declaracin de las vctimas, por
ejemplo cuando una viuda despus de 10 aos
de haber sido violada y ahora est murien-
do de SIDA la presentan como testigo de la
fiscala y se le obliga a hospedarse en un hotel
en donde a los testigos de la defensa los cuidan
abogados defensores de gran experiencia.
Sin embargo, se debe felicitar a los gobier-
nos que crearon la Corte Penal Internacional y
a los 97 pases Estados parte del Estatuto de
Roma, por haber integrado al Estatuto los prin-
cipios de justicia y en muchas ocasiones las
palabras precisas de la Declaracin de
Vctimas de la ONU, las Reglas de Proce-
dimiento y Evidencia y la burocracia que
administrar la CPI (CPI, 2004; Wa l l e r, 2003).
El Estatuto crea un potencial permanente
para acusar a personas que hayan cometido
abusos de poder tales como genocidio, crme-
nes de lesa humanidad y crmenes de guerra.
(Estatuto de Roma, 2001). El Estatuto no limi-
ta el papel de las vctimas a nicamente ser
testigo. Pone en vigor disposiciones que pro-
porcionan apoyo, proteccin, resarcimiento y
participacin a las vctimas que van ms all
de las cortes internacionales previas y crean un
ejemplo de reglas para jurisdicciones naciona-
les (Garkawe, 2001).
Falta por ver la forma en que el Estatuto se
interpreta en la prctica, particularmente a la
luz de las reglas de procedimiento y evidencia,
pero se est invirtiendo considerablemente en
la seleccin de jueces, fiscales, y asesores de
defensa. Hay proyectos especiales que estn
examinando cmo establecer una unidad de
testigos de la vctima y asegurar la representa-
cin y participacin de las vctimas.
El Estatuto establece una unidad de vcti-
mas y testigos que ofrecen apoyo antes, duran-
te y despus del juicio. El s t a f f debe incluir per-
sonas con experiencia en traumas, incluyendo
violencia sexual. Deben de dar consejo al fiscal
y ayuda as como acuerdos de seguridad.
Las vctimas tambin pueden recibir apoyo
de los miembros de sus familias, de psiclogos
o representantes legales cuando den su testi-
monio, particularmente cuando estn vulnera-
bles debido a su edad o la naturaleza traumti-
ca de la victimizacin que vivieron.

La CPI debe tomar medidas apropiadas para
proteger la seguridad, el bienestar fsico y psi-
colgico, la dignidad y privacidad de las vcti-
mas y los testigos, particularmente si estn vul-
nerables. El Estatuto permite que no se hagan
pblicas las identidades, que el testimonio se
haga llegar por medios electrnicos y que la
audiencia se lleve a cabo en cmara. El Esta-
tuto hace un llamado a la corte para que esta-
blezca los principios relativos a las reparacio-
nes para o respecto a las vctimas, incluyendo
resarcimiento, indemnizacin y rehabilita-
cin. Permite que se haga uso de fideicomisos,
que pueden recibir multas y confiscaciones.
Durante el juicio, se les da la oportunidad a las
vctimas de proteger sus intereses personales.
La redaccin se toma prestada de la seccin 6
(b) de la Declaracin de Vctimas de la ONU:
Cuando los intereses personales de las vctimas
se vean afectados, la Corte debe permitir que se
presenten y se consideren sus perspectivas e
inquietudes durante las etapas de los procesos
que la Corte determine apropiadas y de una
manera que no sea prejudicial para, o inconsis-
tente con, los derechos del acusado y con un jui-
cio justo e imparcial. Tales perspectivas e
inquietudes pueden ser presentadas por los
representantes legales de las vctimas cuando la
Corte lo considere apropiado, de acuerdo con
las Reglas de Procedimiento y Evidencia ( a r-
tculo 68 (3), citado en Garkawe, 2001).
Pasos a seguir
Se debe tomar accin para comprender y servir
a las necesidades de las vctimas a lo largo del
mundo. Esto requiere de personas comprome-
tidas con estos ideales, de mejores servicios, de
ms investigacin, de educacin y capacita-
cin ms innovadora y de apoyo continuo.
Requiere de un proceso para evaluar el progre-
so y actuar para hacer las mejoras necesarias.
Los servicios de justicia tambin deben ope-
rar para las vctimas. El apoyo, reparacin e
informacin debe estar disponible para las vc-
timas. Cada vez ms comisiones especializa-
das e incluso legisladores reconocen lo que se
debe hacer, pero se necesita mucho para ir de la
retrica a la accin real.
Waller (2003) presenta conclusiones as
como recomendaciones sobre cmo movilizar
la accin para mejorar los servicios y derechos
de las vctimas de delito. Percibe los procesos en
tres fases que desarrollan y extienden los servi-
cios y los derechos de las vctimas. La primera
fase comienza lentamente con proyectos pilo-
tos, encuestas sobre victimizacin y conferen-
cias. La segunda fase vislumbra el estableci-
miento de un centro de poltica nacional y la
multiplicacin de los servicios para las vcti-
mas. La tercera ve la consolidacin y particular-
mente la tendencia principal de apoyo y protec-
cin para la vctima dentro del trabajo diario de
la polica, los fiscales y jueces.
La Sociedad Mundial de Victimologa exis-
te para comprender y servir a las necesidades
de las vctimas a lo largo del mundo. Org a n i z a
su simposio internacional sobre Vi c t i m o l o g a
cada tres aos y ofrece cursos regionales en
Amrica Latina, Europa y Asia, con miras a
extenderlos a otras partes. Con membresas en
ms de 60 pases, habilita a individuos y org a-
nizaciones nacionales a de-sarrollar un conoci-
miento base para la capacitacin y ayuda tcni-
ca, basadas en la Decla-racin Internacional
para las Vctimas de Delito y de Abuso del
P o d e r. Es socio del Ministro de Justicia
de Holanda y de la UNODC en la
( w w w. v i c t i m o l o g y.nl), la cual ofrece una gran

documentacin sobre asuntos de vctimas en la
red. Est examinando las formas de obtener
una implementacin mayor de la Declaracin
de las Vctimas, mediante el trabajo enfocado
hacia los servicios y apoyos a vctimas,
mediante investigacin sobre victimologa y
necesidades de las vctimas, sobre educacin,
sobre las reglas y capacitacin y sobre el apoyo
y los derechos.
Debemos celebrar que ha habido progreso.
Sabemos que la victimizacin se puede preve-
nir significativamente. Sabemos que la polica,
las cortes y las correcciones pueden respetar
a las vctimas. Sabemos que las vctimas de
tipo vulnerable pueden ser respetadas. Sabe-
mos que los Estados miembro pueden ratificar
la legislacin internacionalmente para las vcti-
mas en el Estatuto de Roma.
El reto para la elite poltica es dedicarle
unos cuantos minutos a la lectura y enten-
dimiento de los retos y soluciones y despus
asegurarse de que seguir la inversin y
accin. Es como obtener ms Estados miembro
para que todo suceda ms frecuentemente en
ms pases para ms vctimas.
Los rganos intergubernamentales, como
las Naciones Unidas, la Organizacin Mundial
de la Salud y la UNICEF, deben respetar sus
propios principios. Las agencias internaciona-
les financieras con podero, como el Banco
Mundial y el Banco Interamericano para el
Desarrollo deben ser trados a la mesa, se les
debe desafiar para que ayuden y haya cambios
ms rpidamente.
Las batallas por las vctimas deben provocar
cambios en las constituciones nacionales para
garantizar los derechos obvios de una persona
victimizada por el delito y el abuso del poder,
tales como:
Proteccin de victimizacin;
Desagravio por prdidas y daos provoca-
d o s ;
Dignidad, respeto y un trato justo por
parte de la polica, las cortes y las autori-
dades correccionales.
Los gobiernos del mundo necesitan esta-
blecer un centro permanente de responsabili-
dad para encabezar las reformas necesarias,
e x p r e s a m e n t e :
Un centro internacional para vctimas de
delito y abuso del poder;
Un centro para la investigacin, capacita-
cin y apoyo;
Un centro dentro de la red de programas
de instituciones de la ONU.

M e c a n i s m o
Supervisar los derechos humanos y proteger a
las vctimas de delitos en cualquier situacin se
ha convertido en una de las mayores preocupa-
ciones de la comunidad internacional. El seor
Mazowiecki, Relator Especial sobre los dere-
chos humanos en la antigua Yugoslavia, pun-
tualiz de manera correcta en su tercer informe
a la Comisin de los Derechos Humanos del 27
de octubre de 1992
2
que se estn perpetrando
violaciones a los derechos humanos por todas
las partes del conflicto. Hay tambin vctimas
en todos los lados. La observacin es verda-
dera no slo en el caso de la antigua
Yugoslavia. En tales situaciones la presencia
de grandes nmeros de encargados de prevale-
cer la paz por parte de la ONU en reas en con-
flicto proveen a las vctimas potenciales con la
posibilidad de tener asistencia internacional.
La proteccin de los derechos humanos
constituye una parte importante dentro del
mandato de las misiones de la ONU para man-
tener la paz. En Camboya haba un dispositivo
para los derechos humanos que se encarg a b a
especialmente de los casos de violacin a los
derechos humanos. En la antigua Yugoslavia la
ONU ha estado proporcionando ayuda huma-
nitaria a los refugiados y las personas desplaza-
das y a otras vctimas desde el comienzo del
conflicto. La ayuda humanitaria para las vcti-
mas de los conflictos armados y la proteccin
de derechos humanos se ha llevado a cabo por
casi todos los componentes de la misin de la
ONU en la antigua Yugoslavia. El componente
de Asuntos Polticos y Humanitarios (tambin
conocido como Asuntos Civiles) ha estado
jugando un papel de liderazgo en la coordina-
cin de actividades junto con otros varios com-
ponentes (militares, polica civil, y observado-
res militares) sobre asuntos humanitarios y de
derechos humanos. La presencia de la ONU en
el lugar de los hechos ha facilitado los esfuerzos
conjuntos de otros organismos de la ONU tales
como: el Alto Comisionado de la ONU para los
Refugiados (UNHCR), la Org a n i z a c i n M u n -
dial de la Salud (OMS), el Programa Mundial
Alimenticio (WFP, por sus siglas en ingls), El
Fondo Infantil de las Naciones Unidas
( U N I C E F, por sus siglas en ingls), y la Org a -
nizacin de Agricultura y Alimentacin (FA O ,
Asistencia a vctimas dentro de las
operaciones para mantener la paz
1
Saijin ZHANG
1
Este documento est basado en mi experiencia y la de los colegas que trabajaron conmigo como misioneros de paz de las
Naciones Unidas en Camboya y en la antigua Yugoslavia de 1993 a 1995 y como participante en el grupo del anteproyecto y del
Congreso de la ONU que finalmente adopt la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los Principios Fundamentales de Justicia
para las Vctimas del Delito y de Abuso del Poder la cual fue aceptada por la Asamblea General de la ONU en la resolucin 40/34,
ha sido interesante llevar a cabo esta declaracin.
Al compartir mis observaciones y pensamientos en la tarea de las misiones de paz de la ONU para la prevencin de vctimas
y para ayudarlas en conflictos armados, intento despertar cuestiones para discusin en lugar de hacer cualquier conclusin espec-
fica, con miras a poder manejar mejor situaciones similares en el presente o en el futuro.
2
Vase documento de la ONU A / 4 7 / 6 3 5 .
Congreso Zhang.qxp 18/12/06 15:01 Pgina 215
por sus siglas en ingls), as como el Comit
Internacional de la Cruz Roja (ICRC, por sus
siglas en ingls) y otras organizaciones no
gubernamentales internacionales y locales.
Para poder tratar las necesidades urg e n t e s
sobre el terreno, el mecanismo especfico para
llevar ayuda vara dependiendo del rea, aun
dentro de una misin de paz particular. Por
ejemplo, en un Sector
3
en Croacia, se estable-
ci una clula conjunta humanitaria para coor-
dinar las actividades de ayuda. Esta clula
abarcaba todos los componentes de la misin
as como a la UNHCR en el sector. Una deci-
sin en cuanto a actividades humanitarias
involucraran simultneamente a los recursos
de ayuda de la UNHCR y al personal enco-
mendado por la ONU que trabajaba diariamen-
te en el campo. El componente civil de la
ONU, la logstica militar y dems personal
probaron ser los que ms ayudaban en cuanto a
la entrega de ayuda a los beneficiados. En otro
S e c t o r, adems del proceso conjunto de toma
de decisiones interinstitucional e intercompo-
nente, se protegi a las minoras al aplicrseles
el concepto de comunidades protegidas. A
pesar de que el objetivo principal del compo-
nente militar era el de supervisar el tratado del
cese al fuego, los soldados de la ONU encarg a-
dos de mantener la paz fueron especialmente
distribuidos en algunas comunidades en donde
las minoras estaban concentradas. La presen-
cia de soldados de la ONU en las comunidades,
as como los patrullajes constantes por el rea
y supervisiones de otros miembros y de alguna
otra oficina de la ONU, probaron ser una forma
efectiva de proteccin para aquellos grupos
ms vulnerables.
Debido a la cercana del personal de la ONU
para mantener la paz a las vctimas de diferen-
tes conflictos, sta ha sido capaz de reaccionar
rpidamente en los momentos de crisis. A n t e s
del trmino de las hostilidades, la atencin es
orientada al asunto principal de la guerra o de la
paz. Cuando se alcanza un acuerdo, especial-
m e n t e por medios militares, la proteccin de
las vctimas se convierte en la mayor de las
prioridades de la misin. Los grupos encomen-
dados a situaciones de crisis humanitaria y de
derechos humanos, son los tpicos ejemplos a
la respuesta misionera de la ONU a las viola-
ciones sistemticas y masivas a los derechos
humanos y a la ley humanitaria. As fue como
se organiz la brigada de paz en Croacia
siguiendo las dos operaciones militares im-
puestas por las tropas del gobierno en mayo y
agosto de 1995. Con el establecimiento eficaz
de estas unidades, el equipo de la ONU que se
encontraba en el campo de accin, hizo posible
el registro de varios casos de violaciones y dio
pie a que de forma oportuna se previera de pro-
teccin, a las vctimas y aquellas que lo pudie-
ran ser.
M e t o d o l o g a
A pesar de que la presencia del personal de la
ONU en el campo de accin es un freno para
que aparezcan perpetradores, si se aplican cier-
tos mtodos, se reforzara la proteccin a las
vctimas. El primer paso importante es obtener
libertad de trnsito tan pronto como la opera-
S A I J I N Z H A N G
216
3
Sector es una regin administrativa temporal creada para el despliegue de tropas para mantener la paz en las reas prote-
gidas por la ONU en la antigua Yugoslavia antes de 1995.
cin concluya dentro de las reas afectadas por
la guerra. Esto debe incluir libre acceso a las
personas detenidas en el momento en el que lo
sean. Los asesinatos de personas inocentes, la
destruccin de sus propiedades, las intimida-
ciones y hostigamiento de civiles y el maltrato
de los detenidos limitaran al nivel ms bajo
posible, si esto no se previene completamente.
Para poder proveer de proteccin a aquellos
grupos pertenecientes a la minora, el personal
de la ONU debe registrar tanto miembros de
grupos minoritarios como sea posible a la bre-
vedad posible una vez terminado el conflicto
armado. Existen algunas ventajas al hacer esto:
Dado el hecho de que mucha gente desa-
parece en situaciones de guerra, el registro
de grupos vulnerables ofrece una forma
importante de proteccin de prdidas de
personas involuntarias;
Las personas registradas seran visitadas
despus para revisar sus condiciones de
vida, as como sus condiciones de salud y
otras necesidades; y
La informacin bsica concerniente al
tipo de asistencia requerida por los grupos
vulnerables se concentrara para otras
o rganizaciones humanitarias locales y de
derechos humanos y oficinas del gobierno
involucradas con acciones de seguimient o .
Mientras se visita a las vctimas afectadas en
reas de conflicto, se puede llevar a cabo una
encuesta sobre aspectos sociales y econmicos,
por ejemplo, de las condiciones de vivienda, el
grado y el tiempo aproximado de destruccin
de la propiedad privada y de la infraestructura.
La informacin se puede utilizar, primero, para
evaluar la situacin desde el punto de vista de
los derechos humanos y, despus, puede ser
utilizada como informacin importante para la
reconstruccin en el rea econmica y social.
Respecto a la entrega de ayuda humanitaria,
la lista de beneficiarios es vital para asegurar
que le llegue a la poblacin afectada. En gene-
ral, se les debe prestar atencin especial a las
minoras y a otros grupos vulnerables quienes
son deliberadamente rechazados por las autori-
dades relacionadas.
El motivar a las oficinas gubernamentales
para que tomen ms accin respecto a la pro-
teccin de los derechos humanos y ayuda
humanitaria, es, en el anlisis final, el paso ms
importante. El papel de las org a n i z a c i o n e s
internacionales es principalmente el de obser-
var y reportar, mientras que, por otro lado, se
necesita que el gobierno tome acciones concre-
tas para solucionar casos individuales. Las reu-
niones con funcionarios del gobierno a cual-
quier nivel sern preponderantes para este fin.
Nuestra experiencia mostr que un gobierno
responsable acta de una manera u otra cuando
los hechos de violaciones graves son presenta-
dos ante ellos.
Tambin se tiene que enfatizar que el poder
de los medios, al mostrar los casos ms gra-
ves de violacin de los derechos humanos, se
debe reconocer en cualquier momento. La
publicidad de los medios de las violaciones de
los derechos humanos, cambia la opinin
pblica, as como presionan a las oficinas
gubernamentales para su pronta movilizacin.
Los testigos de delitos deben ser protegidos,
mientras reportan casos de violaciones a los
derechos humanos; se desarrolla un sistema
especial de archivo de los reportes, para que los
217 A S I S T E N C I A A V C T I M A S D E N T R O D E L A S O P E R A C I O N E S PA R A M A N T E N E R L A PA Z

testigos puedan permanecer en el anonimato si
as lo desean.
Alcance de las actividades para la prevencin
de la victimizacin
(i) Derecho a la vida. Durante periodos de con-
flicto armado, la proteccin de las vidas de
civiles inocentes, ha sido la mayor preocupa-
cin de las misiones de paz de la ONU.
Proporcionar refugio a las vctimas de conflic-
tos armados y dar tratamiento mdico a civiles
heridos es una prctica comn. Sin embarg o ,
es en muchas ocasiones muy difcil para el
personal de la ONU intervenir durante el con-
flicto o inmediatamente terminado ste. Por
obvias razones, las partes a menudo restringen
el movimiento del personal de la ONU en la
zona por ciertos das, semanas o incluso meses.
Sin embargo, tan pronto como la libertad de
trnsito se da, se inicia un patrulleo militar por
parte de la ONU y el personal civil, con el fin
de prevenir ms asesinatos de los no comba-
tientes, sobre todo en los casos de mujeres y
a n c i a n o s .
Cuando una operacin militar ha terminado,
la minora u otros grupos vulnerables se con-
vierten en las prximas vctimas de ejecucin
sumaria, hecho motivado por diferencias pol-
ticas o tnicas. El personal de la ONU se acti-
va de inmediato para llevar a cabo las investi-
gaciones en tales casos. Cuando se presume de
un asesinato, el equipo de investigacin que
consiste del personal de distintos rganos es
enviado a la escena del crimen para recopilar
ms informacin y platicar con los testigos.
Una vez que los hechos son establecidos, las
autoridades respectivas toman accin legal en
contra de la persona o personas que resulten
responsables de estos actos.
Cuando una pareja mayor croata fue asesi-
nada en una poblacin dentro de las reas
Protegidas por la ONU (conocidas como
U N PA por sus siglas en ingls) bajo el control
serbio en Croacia, el personal de la ONU inme-
diatamente visit esta poblacin para investi-
g a r. Se tuvieron reuniones con el jefe de la
polica serbio local para proceder a la identifi-
cacin del perpetrador o perpetradores. La
polica civil de la ONU, mientras tanto, incre-
ment la supervisin policaca en la poblacin
para calmar a la minora Croata que estaba ate-
rrorizada. Bajo la presin de la ONU, la polica
serbia condujo una investigacin, y luego hizo
del conocimiento pblico la detencin de dos
sospechosos del asesinato.
Unas semanas ms tarde una vez que
Croacia reintegr a la regin anteriormente
controlada por los serbios denominada Tr a j i n a ,
seis serbios fueron asesinados en la poblacin
de Grubori: un hombre de 80 aos en pijama
fue asesinado por disparo en la cabeza a corto
alcance; un hombre de 41 aos y una mujer de
51 aos fueron igualmente asesinados en un
campo por impacto de bala en la cabeza; le cor-
taron el cuello a un hombre de 65 aos; una
mujer de 90 aos fue incinerada viva entro de
su casa; y un hombre de 73 aos que estaba
desaparecido presuntamente fue sepultado en
su casa la cual haba sido incendiada. Un equi-
po de accin de derechos humanos de la ONU
result estar ah, as como una unidad de tele-
visin de la ONU. Ellos tuvieron la posibilidad
inmediata de entrevistar a los testigos y de ver
los cuerpos. De acuerdo con los testigos, doce-
nas de soldados croatas fueron vistos en el
poblado durante el da en que ocurri la matan-
za. De inmediato fueron informados tanto las
autoridades militares como las policiacas de
218
estos hechos. El personal de la ONU presion
a las autoridades locales para garantizar la
seguridad del resto de la gente en las poblacio-
nes. Despus de estos hechos, en esta rea en
p a r t i c u l a r, el saqueo, la incineracin, la intimi-
dacin y el hostigamiento continuaron, pero
los asesinatos pararon.
Siguiendo el informe del Comit Croata
Helsinki en donde se llevaba un caso de multi-
asesinato en un poblado llamado Varivode, los
equipos de accin de derechos humanos de la
ONU condujeron sus propias investigaciones.
Encontramos de nuestra informacin recolec-
tada algunas semanas antes, que nueve nom-
bres originalmente registrados por el personal
de la ONU en este poblado aparecieron sobre
las cruces de un cementerio. Se urgi a la poli-
ca a que resolviera de manera pronta el caso.
Se llevaron a cabo reuniones con oficiales del
Ministerio del Interior y con la polica local y
se les pidi que proporcionaran informes sobre
el avance de la investigacin a los monitores de
la ONU.
stos son algunos de los ejemplos de nues-
tras actividades en relacin a violaciones gra-
ves de los derechos humanos. Las inmediatas y
resolutas respuestas a estos casos demostraron
a los grupos vulnerables nuestra determinacin
para poner fin a actos criminales llevados a
cabo por razones tnicas y polticas. Estas
acciones se tradujeron en mensajes a las auto-
ridades interesadas en que las violaciones gra-
ves a los derechos humanos atraigan la aten-
cin de la comunidad internacional y que se
tomen medidas apropiadas.
(ii) La liberacin de la intimidacin y el hos -
t i g a m i e n t o . La intimidacin y el hostigimiento
en contra de las minoras y de grupos vulnerables
es el caso ms comn de violacin a los derechos
humanos en una situacin de conflicto. El pro-
psito de estos actos criminales es ya sea para
alcanzar resultados polticos o para llevar a cabo
una limpieza tnica. Las vctimas son normal-
mente civiles de edad avanzada, tanto hombres
como mujeres.
Por ejemplo, en un poblado de Camboya
antes de que se llevaran a cabo elecciones
patrocinadas por la ONU, un grupo de civiles
se reunieron socialmente y fueron atacados sin
una razn obvia por un grupo armado con rifles
automticos y bazucas. El ataque dej 20 per-
sonas muertas. En casos menos extremos, el
terror fue usado para intimidar a la poblacin
para llevar ventaja durante las campaas elec-
t o r a l e s .
En la antigua Yugoslavia, en donde se llev
a cabo limpiezas tnicas, la indeseada pobla-
cin fue repetidamente hostigada e intimidada
hasta que fueron obligados a dejar sus casas.
La misin de paz de la ONU fue capaz de pro-
veer ayuda a las vctimas en los lugares donde
estaban operando. Por ejemplo, en las reas
Protegidas por la ONU en Croacia, cada vez
que haba una confrontacin militar en el fren-
te entre las partes, la minora croata dentro de
las UNPA sera vctima de hostigamiento. En
este caso, el personal de la ONU era el nico
o rganismo internacional que poda proporcio-
nar seguridad a la minora de la poblacin y
presionar a las autoridades locales para frenar
tales hostigamientos.
Despus de la ofensiva militar del gobierno
croata, el gobierno tom de nuevo la parte con-
trolada por los serbios de Slavonia Occidental
en mayo de 1995. Hubo un aumento importan-

te de casos de intimidacin y hostigamiento
por parte de soldados serbios en contra de las
minoras croatas, en otras partes del territorio
que estaban bajo el control serbio. La misin
de paz de la ONU prest atencin especial a la
proteccin de los croatas dentro de las reas
controladas por los serbios. Se les orden a las
tropas de la ONU que incrementaran la vigi-
lancia en las poblaciones croatas. Los rg a n o s
civiles de la misin incrementaron las visitas a
las familias croatas. El tema tambin se retom
en las reuniones de oficiales de la ONU con las
autoridades serbias de todos los niveles. A u n -
que el hostigamiento nunca par del todo, la
intervencin por parte de los encargados de
mantener la paz de la ONU, reconocieron a las
autoridades locales, por el simple hecho de
haber tratado de tomar medidas para frenar las
actividades ilegales.
Desde el inicio de agosto de 1995 y despus
de que el Ejrcito croata tomara el control de
los sectores del norte y del sur de las UNPA ,
fue el turno de los pocos serbios vulnerables
que quedaban de sufrir intimidacin y hostiga-
miento por parte de los soldados croatas. Los
asesinatos, saqueos e incineraciones continua-
ron en las reas por meses. La misin de la
ONU rpidamente estableci equipos de
accin de derechos humanos que fueron for-
mados por funcionarios del Centro de De-
rechos Humanos de la ONU, por el rg a n o
sobre Asuntos Polticos y Humanitarios, por la
polica civil de la ONU, y por observadores
militares de la ONU. Los equipos empezaron
un patrullaje en las reas afectadas por la gue-
rra tan pronto como se les permiti y se levan-
t la restriccin que exista en contra del perso-
nal de la ONU. La prioridad de los equipos era
la de supervisar la situacin de los derechos
humanos en el rea y proporcionar seguridad a
miembros restantes de grupos minoritarios en
los poblados. Los equipos de accin de dere-
chos humanos no slo informaban la situacin
presente a los centros de mando sino tambin
en algunos casos intervinieron para frenar el
saqueo y hostigamiento.
Mientras el tema de la vida y la muerte sea
prioritario, las operaciones de la ONU para
mantener la paz tambin se preocuparan por
otros derechos. stos incluyen, entre otros, el
derecho a regresar al lugar de origen, el dere-
cho a la propiedad privada, el derecho a traba-
j a r, y el derecho a servicios mdicos. Cuando
hay quejas a las violaciones de estos derechos,
las autoridades correspondientes sern contac-
tadas e informadas de manera puntual. Por
ejemplo, un grupo de profesores de Croacia
(ambos de origen serbio y croata) fueron des-
pedidos de la escuela slo por el hecho de
haber trabajado como profesores durante el
periodo que los serbios controlaron la regin.
Cuando este caso fue llevado a las instancias
del personal de la ONU, el asunto fue turnado
al Ministerio de Educacin para su clarifica-
cin, a pesar de que el asunto no se poda solu-
cionar en poco tiempo. En tales casos, los
asuntos de resarcimiento, indemnizacin y
rehabilitacin deben ser tomados en consi-
deracin. Esto, sin embargo, no estaba al alcan-
ce del mandato de la misin de paz.
(iii) Ayuda humanitaria. La ayuda humani-
taria para las vctimas de conflictos armados es
una gran tarea a la que se enfrentan las opera-
ciones para mantener la paz de la ONU. Es
bien sabido, que la misin de la ONU en la
antigua Yugoslavia hizo un gran esfuerzo para
poder facilitar el libre trnsito de convoys con
ayuda humanitaria destinados para los necesi-
220
tados. Cientos y miles de toneladas de ayuda
humanitaria aliviaron el sufrimiento de millo-
nes de personas en las zonas devastadas.
Adems de la distribucin de la ayuda
humanitaria y de la supervisin, el personal de
la ONU tambin proporciona ayuda mdica.
Existen instalaciones mdicas y doctores en
combinacin con los rganos militares que
proporcionan ayuda a la poblacin local cuan-
do se presenta una emergencia. Aalgunas reas
se envan regularmente equipos mviles mdi-
cos para que ofrezcan tratamientos y consultas
a las poblaciones. En caso de una evacuacin
mdica, todos los rganos se organizan para
lograr que el paso a travs de la lnea de con-
frontacin sea ms sencillo.
Otro aspecto que la misin de la ONU tam-
bin promovi y organiz fue reuniones y visi-
tas familiares. Debido a la situacin de guerra,
muchas familias fueron divididas. En muchos
casos, se abandon a las personas mayores sin
alguien que pudiera cuidar de ellas. El personal
de asuntos humanitarios de la ONU ofrece
cualquier tipo de ayuda para lograr que las
familias separadas se vuelvan a reunir. Al prin-
cipio se promovieron las visitas familiares aun-
que eran ms difciles de org a n i z a r, ya que
quienes se vean ms favorecidos por esto eran
las partes del conflicto.
(iv) La supervisin del sistema legal. E l
imperio de la ley es una de las condiciones
bsicas para garantizar la proteccin de vcti-
mas de delito y de abuso de poder. Es, sin
e m b a rgo, vital el ver que el sistema legal de
cada pas, en donde haya una operacin para
mantener la paz, funcione de acuerdo con lo
establecido en las reglas internacionales.
En el caso de Camboya, la Autoridad de
Transicin de la ONU cre una ley de procesos
penales para el gobierno de Camboya. La
implementacin de esta ley fue supervisada de
cerca en todas las provincias por el personal
de derechos humanos de la ONU para asegurar
que los procesos legales fueran cumplidos al
pie de la letra.
En el caso de la antigua Yugoslavia, la
misin de la ONU en Croacia supervis los
procesos legales que se aplicaron en las UNPA
durante el periodo del control serbio y ms
tarde en el gobierno controlado por los croatas.
En ambas instancias el personal de la ONU
realiz visitas a algunas prisiones y el gobierno
croata se mostr ms cooperativo que las auto-
ridades serbias. Durante el periodo en que la
regin de Krajina (Sectores UNPAal norte y al
sur) se encontraba bajo el control serbio, s
tuvimos acceso a algunas de las prisiones y se
les ofreci atencin especial a algunos de los
detenidos croatas. Por ejemplo, cuando un
croata fue arrestado en la Zona de Separacin
4
que divida a las partes en guerra, pudimos
seguir el caso de cerca ya que solicitamos
poder tener contacto con los detenidos y tuvi-
mos reuniones con la polica, el juez y el con-
sejero legal. Estas visitas y otras ms asegura-
ron que el personal de la ONU pudiera super-
visar de cerca los procesos legales de este caso.
4
En marzo de 1994 se lleg a un acuerdo de cese al fuego entre el gobierno croata y los serbios, y a lo largo de la lnea del
frente, por ambos lados, se estableci una zona de separacin para asegurar la ruptura de las fuerzas. La zona de separacin esta-
ba abierta para los civiles y se supervis por los encargados de mantener la paz de la ONU.
Nos dimos cuenta que algunas formas de
tortura se seguan practicando en la etapa ini-
cial de la detencin. ste era un problema muy
serio en las prisiones de Camboya. En Croacia,
encontramos casos de tortura en prisiones con-
troladas tanto por los serbios como por los croa-
tas. Un buen nmero de detenidos pasaron
semanas en el hospital debido a que presenta-
ban costillas rotas u otros maltratos. Se golpea-
ba a las vctimas para castigarlas por haber
capturado a civiles en una operacin militar,
simplemente por pertenecer a otro grupo tni-
co y para forzarlas a confesar. Por ejemplo, a
un ciudadano britnico de origen croata los sol-
dados serbios lo detuvieron y lo torturaron con
electricidad durante su detencin. En otro caso,
a un detenido serbio, quien en los setenta no
haba aprobado el examen fsico que aplica el
ejrcito yugoslavo y nunca particip con nin-
guna unidad militar, lo golpearon durante el
periodo de su detencin y se le oblig a que
admitiera que haba servido a las fuerzas mi-
litares de Serbia. A una detenida serbia, por
alguna razn, se le oblig a admitir que tena
siete hijos cuando ella slo tena dos. A o t r a
detenida serbia, quien tuvo que ser hospitaliza-
da, fue golpeada a palos por los soldados croa-
tas por haber estado portando un uniforme
militar serbio al momento de su arresto.
Tambin hubo caso de maltrato por parte de los
guardias de la prisin. En un caso, un guardia
de una prisin croata entr a una celda por la
noche para golpear a los detenidos serbios.
Estos sucesos se presentaron directamente a las
autoridades de la prisin y se realizaron visitas
posteriores para evitar que se repitieran suce-
sos como stos. Nuestra supervisin logr,
hasta cierto grado, que mejoraran las condicio-
nes y el trato a los detenidos en las prisiones
que visitbamos. En una prisin croata, los
detenidos serbios recibieron suficiente pan y
un radio para cada celda.
Las visitas realizadas a las prisiones por
parte de los supervisores de la ONU tanto en
Camboya como en la antigua Yugoslavia, fue-
ron un tanto excepcionales dentro de las opera-
ciones para mantener la paz de la ONU de
aquel tiempo.
Cuando se utilizaron las reglas internacio-
nales en derechos humanos para supervisar el
sistema legal, pudimos identificar defectos en
la ley nacional. Por ejemplo, en Croacia, el
gobierno no proporcionaba a un abogado a los
detenidos a menos que fueran sospechosos de
delitos que la ley nacional sancionara con diez
aos de crcel. Muchos de los abogados asig-
nados por la corte croata para defender a sos-
pechosos de crmenes de guerra, no estaban
dispuestos a visitar a sus clientes que se encon-
traban detenidos.
Tambin supervisamos los juicios realiza-
dos a aquellos acusados de crmenes de guerra
dentro de las cortes croatas. La mayor preocu-
pacin de los sospechosos de origen serbio era
que no fueran a recibir un juicio justo dentro de
las cortes croatas debido a la naturaleza tnica
del conflicto. Por mi experiencia, yo entenda
completamente a los detenidos.
En una ocasin me reun con un juez en su
oficina. Yo iba acompaado de mi intrprete de
origen eslavo pero permaneci del lado serbio
durante la guerra; el juez de origen croata me
salud con un apretn de manos e intercambia-
mos saludos con la ayuda de mi intrprete. Ms
tarde, mi intrprete me coment que durante la
interpretacin haba cometido un error al utili-
222
zar una palabra al estilo serbio, y el juez croa-
ta se rehus a estrechar su mano. Me pregunt
si el juez llevara a cabo juicios justos en con-
tra de sospechosos serbios cuando tena tantos
prejuicios en contra de ellos.
La naturaleza de los conflictos en la regin
de la antigua Yugoslavia predispuso que un
grupo tnico fuera ms vulnerable durante los
procesos legales conducidos por otro grupo
tnico. Por lo tanto, no nos sorprendi el hecho
de que los detenidos serbios en Croacia vieron
con beneplcito la presencia del personal de la
ONU en sus juicios. Muchos detenidos pre-
guntaron si podan valerse de instancias inter-
nacionales en caso de sentir que fueran senten-
ciados injustamente. Fue una pena que no
pudiramos asistir a todos los juicios debido a
la falta de personal, especialmente cuando ba-
mos a detener todas las operaciones a partir del
15 de enero de 1996 en casi todas las reas de
Croacia excepto una parte al Este conocida, en
trminos de la ONU, como Sector Este.
5
Comentarios finales
Aun se puede decir que las misiones para man-
tener la paz de la ONU no han logrado muchos
de los objetivos esperados en algunas instan-
cias. Yo dira que el asunto se percibe como un
vaso medio lleno o un vaso medio vaco. Para
la proteccin de vctimas en reas de guerra, en
donde la ONU es frecuentemente la nica pre-
sencia internacional, sus misiones de paz pue-
den lograr mucho.
Muchos de los principios que hemos discu-
tido en las ltimas dcadas, se han puesto en
marcha. La presencia de personal internacional
sobre el terreno juega un papel vital para la pro-
teccin a vctimas y, al mismo tiempo, la ONU
puede presentar informes detallados al Consejo
de Seguridad sobre las atrocidades y las viola-
ciones cometidas por las partes en conflictos
armados. Gracias a estos conflictos, la atencin
de la comunidad internacional se ha desviado al
hecho de que han cometido violaciones y, por lo
tanto, se debe hacer uso de instancias naciona-
les e internacionales de manera pronta.
Respecto a la ayuda ofrecida a las vctimas
por parte de las operaciones de paz de la ONU,
el personal de la ONU en el terreno ha logra-
do obtener los mejores resultados posibles
bajo circunstancias extremadamente difciles.
Aun con las limitantes de la Organizacin, la
experiencia obtenida con las operaciones para
mantener la paz es un beneficio invaluable que
contribuir al desarrollo del sistema para la
proteccin de vctimas. En este materia, nos
gustara ir un paso ms adelante para propor-
cionar cursos sobre capacitacin especial y
sistemtica para la polica civil de la ONU
y para las fuerzas policacas nacionales, dado
que las misiones de paz de la ONU son por
naturaleza temporales, se debe desarrollar un
marco de trabajo sustentable que surja de arre-
glos a largo plazo y de polticas a con miras al
f u t u r o .
Con base en mi experiencia, es necesario
desarrollar medios para poder proporcionar
5
La operacin de paz de la ONU continu en el Sector Este hasta despus de las elecciones locales en 1997.
resarcimiento cuando los canales nacionales
son insuficientes. El concepto y el modelo de
tales medios deben ser desarrollados, para su
mejor apreciacin, en misiones futuras de paz
y en situaciones de reconstruccin despus de
un conflicto.
224
ASPECTOS DE LA VICTIMIZACIN Y LOS
SISTEMAS DE JUSTICIA PENAL
El trabajo voluntario es una actividad relativa-
mente comn en los pases de occidente como
E U Ay RU (Payne, 2002). Dentro de la amplia
definicin del trmino trabajo voluntario se
estima que entre el 16 y el 55% de los estadou-
nidenses (Fischer, et al., 1991) y casi un 30%
de los britnicos le han dedicado tiempo al tra-
bajo voluntario. Actualmente est claro que el
papel de los voluntarios al proporcionar servi-
cios de salud y de bienestar social es de suma
importancia (Field y Jonson, 1993). Los volun-
tarios que trabajan con vctimas que sufren de
algn trauma tienden a sufrir estrs traumti-
co secundario, que es una conducta y una
emocin natural que surge del conocimiento de
un episodio traumtico experimentado por otra
persona significativa (Figley, 1995). En este
artculo revisaremos la literatura referente al
estrs traumtico secundario (STS) y discutire-
mos la caracterstica especial del voluntario
respecto a la prevencin del estrs traumtico
s e c u n d a r i o .
Estrs traumtico secundario
Existen trabajos de literatura terica y empri-
ca que reconocen que el involucrarse con
sobrevivientes de un trauma en un trabajo tera-
putico puede impactar al terapeuta. Inicial-
mente, las teoras psicolgicas, la investiga-
cin y el desarrollo de tcnicas de intervencin
efectivas, los mtodos y procesos estaban enfo-
cados al paciente. Sin embargo, ms reciente-
mente, la atencin tambin se ha desviado hacia
el terapeuta (Johansen, 1993; Maslach, 1976;
Maslach y Jackson, 1984; Singer y Luborsky,
1977). Despus de una revisin extensiva de la
literatura, Stamm (1997) coment que la gran
controversia no es sobre la ayuda al trauma
inducido, puede suceder, pero, cmo debemos
llamarlo?. Concluy que no existe un trmino
utilizado sobre el impacto de ser expuesto a
material traumtico como terapeuta. Su revi-
sin revel que existen cuatro trminos que se
utilizan ms para referirse a este fenmeno:
fatiga por compasin (c f r., por sus siglas en
ingls), contra transferencia, estrs traumtico
secundario (STS) y traumatizacin indirecta
( V T, por sus siglas en ingls).
Figley (1995) utiliza los trminos fatiga por
compasin o estrs traumtico secundario para
describir el impacto del compromiso teraputi-
co de empata por parte de los terapeutas. Su
trabajo sobre STS evolucion en relacin con
el desorden de estrs postraumtico (PTSD,
Estrs traumtico secundario y los
voluntarios de los centros de ayuda a
vctimas
Hila AVIELI y Sarah BEN-DAVID
1
1
Departamento de Criminologa, Universidad de Bar-Ilan, Ramat-Gan, Israel.
Congreso Avieli.qxp 18/12/06 15:02 Pgina 227
por sus siglas en ingls) y reconoci que los
terapeutas experimentaban una sintomatologa
similar a la de sus pacientes PTSD. Identific
el efecto de los sntomas espejo o de contagio
del paciente al terapeuta y dijo que quienes
que tienen una gran capacidad de empata tien-
den ms a sufrir de estrs por compasin
( F i g l e y, 1995, pgina 1).
Figley (1995) haba conceptualizado STS
como un resultado adicional que surge del cui-
dado, el contacto y el trabajo intensivo con
gente traumatizada psicolgicamente y fsica-
mente. Los terapeutas estn especialmente vul-
nerables a tal estrs secundario debido a su
sensibilidad de empata, a su sentido de inte-
gracin personal y creencia de humanidad.
Estas respuestas naturales, valores y creencias
se desmoronan ante la sobreexposicin a
pacientes heridos y ante la falta de alivio del
estrs de resonancia compasiva.
Los terapeutas, como apoyo y ayuda, pue-
den quedar indirectamente traumatizados
como resultado de la compasin que sienten
por aquellos lastimados (Figley, 1995). En
consecuencia, pueden experimentar reacciones
psicolgicamente disfuncionales que incluyen
sentimientos emocionalmente angustiantes
(tristeza o pena, ansiedad, temor, etctera);
imgenes intrusitas del material traumtico
de los pacientes (pesadillas, inundaciones,
etctera); el no esforzarse por trabajar con
material traumtico; males somticos (dificultad
para dormir, dolores de cabeza, palpitaciones);
conductas adictivas o compulsivas; despertar
psicolgico e impedimento del funcionamiento
cotidiano (aislamiento, faltar a citas o compro-
misos, etctera) (Dutton y Rubinstein, 1995).
Muchos de los efectos experimentados por el
terapeuta son paralelos a los traumas vividos
por el paciente pero a niveles sub-clnicos
(Pearlman y Saakvitne, 1995).
Pearlman y Saakvitne (1995) establecen
que las creencias autoprotectoras de los tera-
peutas sobre proteccin, control, sobre predic-
cin y vnculo se ven amenazados cuando se
trabaja con sobrevivientes de un trauma. Como
consecuencia, el terapeuta se puede sentir
ansioso y evita las situaciones que ahora perci-
be como potencialmente peligrosas, tales como
estar en casa solos, manejar de noche y cami-
nar en estacionamientos (Resick y Schnicke,
1993). stos y otros efectos, que pueden ser
dolorosos para el terapeuta, pueden suscitarse
como una reaccin de corto plazo al trabajar
con pacientes traumatizados, o pueden conti-
nuar por meses o aos despus de haberse
completado tal trabajo (McCann y Pearlman,
1 9 9 0 ) .
El concepto de estrs traumtico secunda-
rio contribuye al entendimiento de la resisten-
cia colusoria, en la que los terapeutas se pue-
den coludir con los pacientes para evitar el
trabajo psicoteraputico que se necesita. Los
terapeutas reciben muy poco alivio de la res-
ponsabilidad y el peso que adquieren de una
exposicin prolongada al cuidado de pacientes
traumatizados. Irnicamente, su habilidad de
empata los hace particularmente susceptibles
al contagio emocional, a experimentar los sen-
timientos de la persona que los est sufriendo.
Aunado a los recuerdos traumticos, los cua-
les son ocasionados por un contacto constante
con el paciente traumatizado, los terapeutas
experimentan una desorganizacin excesiva en
su vida personal o profesional que inevitable-
mente conlleva consecuencias negativas, tales
H I L AAV I E L I Y S A R A H B E N-D AV I D
228
como resistencia colusoria, hacia el trabajo que
realizan con sus pacientes (Figley, 1995).
La empata en el contexto del estrs
traumtico secundario
Una de las variables que ms probablemente
influencian la tendencia de los terapeutas a
desarrollar estrs traumtico secundario es la
cantidad de empata que los terapeutas sienten
por sus pacientes traumatizados (Corcovan,
1989; Landry, 2001; Long, 1999; Wa l t o n ,
1997; Wertz, 2001). Esto no es de sorprender-
se dado que la raz de la palabra empata es
sentir en. Estudios sobre el estrs ocupacio-
nal se adhieren a esta aseveracin, al indicar
que la empata es una predisposicin al desa-
rrollo de esos sndromes (Gross, 1994; Millar,
Still y Ellis, 1988; Millar, Birkholt, Scout y
Stage, 1995). Junto con esto, la empata es uno
de los conceptos claves dentro del enfoque
centrado en el cliente o centrado en la persona
(Rogers, 1957); tambin los escritores psico-
dinmicos le prestaron gran parte de su aten-
cin (Buie, 1981; Greenson, 1960; Marg u l i e s ,
1989). Se ha sugerido que la psicoterapia debe
incluir la capacidad de empata del terapeuta
con aquello que el paciente no puede tolerar
por s solo (s i c), as como la conciencia intui-
tiva de la experiencia emocional central del
paciente (Kernberg, 1975). Un objetivo bsico
de la terapia es el ser verdadera y profunda-
mente emptico y el ser lo suficientemente
transparente para poder percibir el mundo del
paciente sin emitir juicio alguno. Un alto grado
de empata en la relacin teraputica es proba-
blemente el factor ms potente para lograr un
cambio en la vida del paciente.
Aunado a esto, se ha dicho que cuando los
terapeutas no estn conscientes de sus propias
respuestas internas, se pueden sobreidentificar
con el paciente, al ver al mundo desde sus pers-
pectivas. A fin de cuentas, esto puede daar al
paciente debido a que el terapeuta est tan las-
timado emocionalmente, que no puede ofrecer-
le el apoyo que necesita (Broke, 1971).
Las caractersticas especiales de los
voluntarios de los centros de ayuda a vctimas
Existe poca evidencia sobre las diferencias entre
profesionistas y voluntarios cuando se trata del
estrs traumtico secundario. Sin embarg o ,
podemos resaltar algunas caractersticas que
distinguen a los voluntarios no profesionistas:
La motivacin para ser voluntario
La decisin de una persona de dejar a un lado
parte de su tiempo y dedicarlo al trabajo de
voluntario no es una casualidad. Usualmente se
debe a ciertas necesidades que el voluntario
tiene las cuales se pueden ver satisfechas con el
trabajo de voluntario, tales como el sentirse
necesitado, el obtener satisfaccin personal, y
el disfrutar del s t a t u s que el ser voluntario le da
(Cnaan y Goldberg, 1991). La mayora de la
investigacin realizada sobre este tema se
basa en estudios de informes personales, y en
las la explicacin e ideas de los mismos
voluntarios. La motivacin para realizar tra-
bajo voluntario ms frecuentemente citada es
el creer en la causa apoyada por la org a n i z a-
cin para la cual estn cooperando. Otra razn
comn es el deseo que tienen los voluntarios
por hacer uso de sus habilidades y experiencia
personal. En una encuesta canadiense casi 70%
de los entrevistados dijo que decidieron ser
voluntarios despus de haber sido afectados
personalmente por la causa apoyada por la
o rganizacin. En la misma encuesta un 57% de
los voluntarios deseaban explorar sus propias
229 E S T R S T R A U M T I C O S E C U N D A R I O Y L O S V O L U N TA R I O S D E L O S C E N T R O S D E AY U D A. . .

fortalezas y debilidades. Un nmero menor de
voluntarios asever que quera cooperar por-
que sus amigos lo estaban haciendo o porque
quera satisfacer sus creencias religiosas
( L a s b y, 2004). Cnaan y Goldberg (1991) pun-
tualizaron que los voluntarios operan por una
diversidad de motivos. Este descubrimiento es
equivalente a la teora presentada por Ti t m u s
(1971) y Pinker (1979), quienes sealan que no
existe tal cosa como el altruismo puro la
gente trabaja como voluntario mientras que
esto le proporcione una recompensa. Ms an,
Zurcher (1978) percibi la experiencia de
voluntariado como una funcin compensatoria
que se realiza para suplir la falta de conexiones
sociales. Otro estudio report que el 90% de
los voluntarios haban experimentado un trau-
ma familiar que afect su decisin para el
voluntariado (Wilkinson y Wilkinson, 1986).
Un buen nmero de voluntarios utilizan su
trabajo como voluntarios como una manera
de trabajar y lidiar con sus propias experiencias
traumticas (Wilkinson y Wilkinson, 1986).
No es poco comn que las mujeres que hayan
sido violadas o maltratadas sexualmente traba-
jen de voluntarias con vctimas de violacin
como una manera de luchar en contra de su
propio temor de violacin y para entender
su propia experiencia al ayudar a las vctimas a
comprender las suyas propias. Estos motivos
para trabajar como voluntarios son tan buenos
como cualquier otro, pero son constructivos
en el caso de estrs traumtico secundario?
Como se mencion anteriormente, la empata
es una de las variables que tienden ms a
influir en la tendencia del terapeuta a desarro-
llar estrs traumtico secundario. Es posible
que la necesidad de los voluntarios por solucio-
nar sus propios traumas propicie una fuerte
identificacin entre los voluntarios y las vcti-
mas; tal identificacin crear empata y poten-
cialmente har que los voluntarios sufran de
estrs traumtico secundario.
C a p a c i t a c i n
Otra caracterstica de los voluntarios es la
capacitacin que los voluntarios no profesio-
nales reciben antes de asesorar a las vctimas de
trauma. En los ltimos aos, la capacitacin
de voluntarios se ha convertido en una parte
integral de los servicios ofrecidos por las org a-
nizaciones voluntarias. Organizaciones tales
c o m o Centro Nacional para Vctimas de
Delito (EUA) u Organizacin Nacional para
la Ayuda a Vctimas (Inglaterra) trabajan no
slo con aspectos operativos del trabajo volun-
tario, sino tambin con el reclutamiento, capa-
citacin y supervisin constante de los volun-
t a r i o s .
Los mtodos bsicos del diseo de progra-
mas y la capacitacin postula que el proceso de
aprendizaje de un papel o un nuevo trabajo
consiste de tres elementos:
El primer elemento es el conocimiento. E l
aprendiz debe adquirir el conocimiento
bsico, teoras, conceptos e ideas sobre el
papel especfico que est aprendiendo. En
el campo del tratamiento de vctimas de
trauma, el conocimiento bsico es la his-
toria y teoras sobre victimizacin, teora
y sntomas del desorden de estrs pos-
traumtico, etctera.
El segundo elemento son las habilidades
cognitivas o manuales requeridas por el
trabajo. Estas habilidades se basan en
el conocimiento, y requiere de mucha
prctica el lograr dominarlas. Las habili-
230
dades bsicas en el campo del tratamiento
de vctimas de trauma son: tcnicas de
entrevista, protocolos de interrogatorios,
e t c t e r a .
El tercer elemento en el proceso del papel
de aprendizaje est relacionado con los
pensamientos personales, con los sen-
timientos y actitudes que el aprendiz tiene
hacia el trabajo. Estas concepciones per-
sonales sobre el trabajo se desarrollan
gradualmente y determinan hasta qu
punto el aprendiz se identificar con el
papel, qu tanto se comprometer con
el trabajo, y establecer los valores ticos
sobre los que l/ella se sustentar
(Piskurich, 1993).
A pesar de que se les presta bastante aten-
cin a los programas de capacitacin a volun-
tarios, normalmente son muy cortos, y preten-
den cubrir mucho material. Naturalmente los
temas que requieren de ms tiempo son las
materias relacionadas con el conocimiento
bsico y las tcnicas que son cruciales para el
trabajo del voluntario. El poco tiempo de capa-
citacin y el avocarse al conocimiento y las
habilidades, frecuentemente no deja tiempo
suficiente para integrar y conceptualizar una
percepcin del papel coherente. Cabe sealar
que la mayora de los programas de capacita-
cin tienen por lo menos una sesin que trata
sobre el cuidado personal. ste es un enfoque
nuevo, pero ciertamente no es suficiente, espe-
cialmente cuando no se dedica tiempo despus
de la discusin sobre la percepcin del papel a
que el nuevo voluntario adopte los valores ti-
cos relevantes. Otro hecho importante es que la
mayora de las organizaciones tienen un siste-
ma de apoyo continuo diseado para ayudar a
los voluntarios a enfrentar sus problemas per-
sonales tales como el estrs traumtico secun-
dario durante su tiempo como voluntarios.
Valores ticos
La tica es un estndar de conducta que pres-
cribe cmo uno debe actuar o comportarse,
basada en obligaciones morales. A la tica le
compete examinar la conducta humana y las
reglas y principios que deben regular tal con-
ducta. Los valores son deseos o creencias
centrales, las cuales guan o motivan ciertas
actitudes o acciones. Los valores que uno
tiene afectan nuestra posicin tica la cual a
su vez afecta nuestras respuestas en situacio-
nes en donde la tica entra en juego.
Un cdigo profesional de tica es mucho
ms que un conjunto de reglas; representa una
comprensin profunda sobre el papel del pro-
fesional, e incluye formas de pensar y normas
de conducta que al paso de los aos han
demostrado ser efectivas.
La mayora de las organizaciones de ayuda
a vctimas tienen cdigos de tica que compro-
meten a todos sus trabajadores y voluntarios.
Pero los valores, al ser una nocin abstracta, no
son fciles de evaluar y de aplicar. La adopcin
real de los valores ticos por parte de los pro-
fesionistas y los no profesionistas es un tanto
voluntaria (incluso cuando los trabajadores de
traumas estn actuando bajo el cdigo de ti-
ca), esto no garantiza que realmente crean en l
o lo acepten como parte de sus propios valores
personales. Se puede detectar fcilmente parte
de la conducta tica (los voluntarios no pueden
hablar abiertamente sobre una vctima cuando
se menciona su nombre), pero la mayora de
los valores ticos influyen en el tratamiento
de manera indirecta por lo que es casi imposi-

ble aislar su efecto. Existe una diferencia entre
actuar con tica y adoptar por completo el esp-
ritu del cdigo de tica hacindolo parte de la
percepcin del papel del terapeuta.
El papel de los valores ticos al tratar vctimas
de traumas
Como se mencion con anterioridad, una de
las hiptesis fundamentales en el campo de la
psicoterapia es, por un lado, que la empata es
crucial en la relacin teraputica y por el otro,
que el tratamiento eficiente no se puede llevar
a cabo cuando el terapeuta se ha sobreidentifi-
cado con el paciente.
Trminos tales como lmites y diferencia-
ciones son utilizados con frecuencia para des-
cribir la manera en la que el terapeuta debe
navegar en el proceso de empata durante la
terapia, es decir que el terapeuta debe ser
emptico, pero al mismo tiempo debe sentirse
diferenciado del paciente. La diferenciacin es
la habilidad para distinguir entre uno mismo y
el otro, y la habilidad para distinguir entre reac-
ciones cognitivas y emocionales de uno
mismo, Bowen (1978) se refiri a la diferen-
ciacin como la habilidad para relacionarse sin
llegar a ser una simbiosis.
La importancia de la diferenciacin en los
procesos teraputicos tiene sus races en
los cdigos de tica de las profesiones de asis-
tencia. Esta necesidad de diferenciacin entre
el terapeuta y sus pacientes se manifiesta en el
cdigo de tica mediante reglas y regulaciones
que mantienen los lmites entre el cuidador y el
paciente, y establece el estndar para un cuida-
do de calidad. La obligacin del terapeuta para
con el paciente, y el compromiso verdadero
con los estndares de cuidado, sirven de funda-
mento para un acuerdo inherente para mantener
una diferenciacin clara entre los terapeutas y
los pacientes. En otras palabras, los terapeutas
que estn obligados a seguir valores ticos estn
obligados a mantener sus lmites porque esto es
parte de los valores ticos.
Los terapeutas que hayan adoptado los va-
lores ticos como: ser responsable del bienes-
tar del paciente, poner las necesidades del
paciente por encima de las propias durante la
sesin, comprometerse a ser efectivo durante
la sesin, etctera, naturalmente crear la dife-
renciacin entre ellos mismo y sus pacientes
an de manera inconsciente, simplemente por
el hecho de que estn obligados profesional-
mente a hacerlo. Los valores profesionales
estables y coherentes pueden llegar a ser parte
de la narrativa personal del terapeuta, median-
te los cuales ellos navegarn durante el curso
de la relacin teraputica.
Los valores ticos como rituales de
d i f e r e n c i a c i n
Los valores ticos que se han convertido en la
voz interna de los terapeutas pueden ayudarles a
lidiar con situaciones de estrs como el tratar
a vctimas con traumas. Se ha descubierto que
los terapeutas que tienen un sistema de valores
ticos dbil son potencialmente ms propensos
a un estrs traumtico secundario ms fuerte en
comparacin con los terapeutas que tienen una
percepcin ms slida de los valores ticos
profesionales (Williams y Sommer, 1999).
No es sencillo para los terapeutas el mante-
ner los lmites con su paciente; los doctores
portan batas blancas y estetoscopios como un
smbolo para poner lmites; la polica tiene su
arma y su placa; sin embargo los terapeutas
232
nicamente cuentan con el conocimiento de su
profesin para ayudarles a delinear la lnea
tenue entre ellos y las vctimas.
Lahad (2000) menciona el trmino ritual
de diferenciacin. ste es un ritual simblico
que define los lmites entre el terapeuta y el
paciente. Lahad nota que en situaciones tera-
puticas que no estn relacionadas con el cui-
dado inmediato de las vctimas con traumas los
terapeutas cuentan con ms rituales de diferen-
ciacin tales como establecer la hora y la fecha
de su reunin, o llevar a cabo una reunin de
admisin. Los voluntarios que atienden a
sobrevivientes de traumas normalmente no tie-
nen la oportunidad de crear tales rituales de
diferenciacin, entonces no les queda ninguna
herramienta que les ayude a crear lmites con
los pacientes. El cdigo de tica funge en este
sentido como un ritual de diferenciacin para
ellos. La creencia dentro de algunos valores
ticos funciona como un escudo interno que
mantiene al voluntario concentrado en las
necesidades del paciente y mantiene una clara
diferenciacin entre terapeuta y paciente
(como se anot anteriormente: el proceso de
empata en terapia no ayuda cuando el terapeu-
ta se cae con su paciente en lugar de sacar-
lo/a). Los voluntarios que no reciben suficien-
te capacitacin de materias sobre valores y
tica, y que no tienen la capacidad personal
requerida para trabajar con sus propios senti-
mientos y pensamientos sobre sus creencias
ticas, se quedan atrs respecto a este ritual de
diferenciacin tan importante.
C o n c l u s i n
Los voluntarios estn adquiriendo un papel
muy importante en los sistemas de apoyo a vc-
timas de trauma. En algunos casos ellos reem-
plazan a los consejeros profesionales o tera-
peutas. Todas las personas que trabajan con
vctimas de traumas estn en riesgo de tener
estrs teraputico secundario, pero las caracte-
rsticas particulares de los voluntarios los pone
ms en riesgo que a un terapeuta profesional.
El objetivo del programa de capacitacin y la
motivacin de los voluntarios normalmente no
les permite desarrollar las herramientas correc-
tas para mantener los lmites, especialmente al
principio de su trabajo como voluntarios. El
asunto de diferenciacin en el proceso terapu-
tico no recibi mucha atencin en la investiga-
cin sobre terapia profesional, y mucho menos
en el mundo del trabajo voluntario. El uso en
aumento de voluntarios en casos de trauma
hace un llamado a un examen ms cuidadoso
de las necesidades de autoproteccin de los
voluntarios y de asuntos de prevencin del
estrs traumtico secundario.

Al igual que ocurre con los beneficios del desa-
rrollo, la globalizacin tambin distribuye de
manera inequitativa la criminalidad y la victi-
mizacin entre pases ricos y pobres.
Desde 1989 Naciones Unidas realiza peridi-
camente su Encuesta Internacional de Vi c t i m i -
zacin, cuyo principal objetivo es medir la
cifra real del delito captando informacin sobre
los delitos no denunciados o no registrados por
la polica o la justicia penal. Han participado en
una o ms encuestas 70 pases de las diversas
regiones del mundo, entre ellos siete de
Amrica Latina: A rgentina, Bolivia, Brasil,
Colombia, Costa Rica, Panam y Paraguay. El
anlisis de las encuestas pone de manifiesto
que existe una correlacin inversa entre el ndi-
ce de desarrollo humano y la frecuencia de los
delitos contra la propiedad, siendo ms pro-
nunciada la victimizacin en los llamados pa-
ses en desarrollo que en el resto del mundo
(Alvazzi, 2004, pgina 137; 1998). En coinci-
dencia con esto, pero en lo que se refiere a vic-
timizacin por delitos contra la vida, el anlisis
de los Estudios de las Naciones Unidas sobre
Tendencias Delictivas y Funcionamiento de los
Sistemas de Justicia Penal pone de manifiesto
que las tasas ms altas de homicidio se presen-
tan en los pases de bajos y medianos ingresos,
1
entre los que se cuentan los de Amrica Latina,
y que la mayora de tales pases poseen tasas de
homicidio superiores a la media mundial (que
es de siete homicidios por 100 mil). En con-
traste, todos los pases de altos ingresos (con la
sola excepcin de Estados Unidos cuyas tasas
son altas) poseen tasas de homicidio ms bajas
que la media mundial (Shaw, et al., 2003).
En el caso de la criminalidad econmica, la
victimizacin en los pases de medianos y
bajos ingresos tambin es enorme, con el agra-
vante de que los ilcitos escapan hacia las pla-
zas financieras de los pases centrales. Joseph
Stiglitz (2002) y George Soros (2004), entre
otros, ponen de manifiesto que la liberalizacin
abrupta y sin control de los mercados de capi-
tales, en conjuncin con los procesos de priva-
tizacin de los activos estatales de los pases en
va de desarrollo y de las llamadas economas
en transicin, han dado lugar a procesos
corruptos de privatizacin, con el resultado de
que los capitales financieros as originados
evaden sus pases de origen hacia las plazas
seguras de los pases centrales, ocasionando el
resultado de que las economas en transicin y
los pases de medianos y bajos ingresos resul-
tan financiando a los pases de ingresos altos.
En relacin con esto, es notorio que la reciente
Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin (noviembre, 2003) se refiere de
Distribucin de la victimizacin
en el mundo global: el caso de la trata de
personas
Elas CARRANZA y Ronald WOODBRIDGE
1
Clasificacin de las economas en pases de bajos, medianos y altos ingresos segn su producto interno bruto per capita,
que integra el Banco Mundial, Word Bank, 2000, p. 335.
Congreso Carranza.qxp 18/12/06 15:03 Pgina 235
manera reiterada a la necesidad de repatriacin
de los activos. Se insiste en este punto tres
veces: en la resolucin de la Asamblea General
que aprueba la convencin, en el prembulo de
sta y nuevamente en su artculo primero.
Respecto a los delitos relacionados con el
trfico de migrantes, en noviembre de 2000 la
Asamblea General de las Naciones Unidas
aprob el Protocolo contra el trfico ilcito de
migrantes por tierra, mar y aire, que comple-
menta la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Tr a n s n a -
cional. El artculo segundo del Protocolo dice
que su propsito es prevenir y combatir este
tipo de delitos, as como promover la coopera-
cin entre los Estados parte con ese fin, prote-
giendo al mismo tiempo los derechos de los
migrantes objeto del trfico. No obstante lo
que dice el protocolo, cabe reflexionar sobre
lo que son sus efectos en el mundo globaliza-
do, en el que se liberaliza el intercambio y trn-
sito de todas las mercancas y de los factores de
produccin, pero no de la mano de obra, con la
consecuencia de que miles de trabajadores y
trabajadoras desempleados de pases de bajos
y medianos ingresos tratan desesperadamente
de llegar por cualquier medio a los pases del
primer mundo con la esperanza de encontrar
trabajo, pero, frecuentemente, a raz de la rigi-
dez de los controles y el cierre de las fronteras
encuentran la muerte en los ocanos o asfixia-
dos en los contenedores en los que pretenden
llegar a destino.
Una de las formas ms perversas de victimi-
zacin que sufren los pases de medianos y bajos
ingresos ocurre mediante el trfico internacional
de personas, especialmente de mujeres, nias y
nios para el comercio sexual. Para contribuir a
prevenir y castigar tales delitos las Naciones
Unidas aprobaron el Protocolo para prevenir,
reprimir y sancionar la trata de personas, espe-
cialmente mujeres y nios, que complementa
la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada (noviembre, 2000).
En lo que resta de esta ponencia nos exten-
deremos con mayor detalle sobre estos delitos,
reelaborando el texto de una presentacin que
efecturamos ante la Comisin de Prevencin
del Delito y Justicia Penal de las Naciones
U n i d a s .
2
Para elaborar nuestro documento con-
tamos con informacin proporcionada por los
ministerios de justicia y de gobierno de los pa-
ses de Amrica Latina y el Caribe, as como
por universidades y organizaciones internacio-
nales que han realizado estudios valiosos y
recientes sobre el tema, tales como el Instituto
Internacional de Derechos Humanos de la
Facultad de Derecho de la Universidad de De
Paul (IHRLI, 2003, 2002), la Org a n i z a c i n
Internacional del Trabajo y su Programa Inter-
nacional para la Erradicacin del Tr a b a j o
Infantil en Centroamrica, Panam y Rep-
blica Dominicana (OIT 2003), y org a n i z a c i o-
nes no gubernamentales, entre las que destaca
Covenant House o Casa Alianza (2003,
2003a), a las cuales damos crdito por su labor
e informacin, que ha sido insustituible para
preparar la breve sntesis que presentamos en
estas pginas.
Para poder decidir polticas eficaces y llevar
a cabo las acciones necesarias en materia de
trata de seres humanos especialmente mujeres,
236 E L A S C A R R A N Z A Y R O N A L D W O O D B R I D G E
2
Doceava sesin de la Comisin que se efectu en Viena, del 13 al 27 de mayo de 2003.
nias y nios, es indispensable comenzar por el
anlisis del fenmeno, con la mayor objetivi-
dad posible. Trataremos de presentar, de mane-
ra muy resumida:
a ) Una caracterizacin del fenmeno del tr-
fico en nuestra regin, y cmo ocurre;
b ) El fenmeno en su dimensin geogrfica
y socioeconmica;
c ) La incidencia del turismo sexual en el
f e n m e n o ;
d ) Otras consecuencias graves de la explotacin
sexual comercial de menores de edad; y
e ) Algunas reflexiones finales y conclusio-
nes que fueron sometidas a consideracin
de la Comisin sobre Prevencin del
Delito y Justicia Penal de las Naciones
U n i d a s .
El fenmeno del trfico; cmo ocurre
No existen estadsticas sobre el trfico de per-
sonas, mujeres, nias y nios en Amrica La-
tina y el Caribe, en gran parte debido a la falta
de una definicin unificada del problema, as
como a la ausencia de indicadores y de regis-
tros, a la falta de recursos para el seguimiento
de los casos, la persecucin de los delitos y la
presentacin de stos a la justicia. A d i c i o n a l -
mente, la dificultad en la identificacin de las
vctimas del trfico complica an ms la cuan-
tificacin de los casos (IHRLI, 2002, Casa
Alianza, 2003, pgina 2). No obstante, trabajos
rigurosos de investigacin como los de las
fuentes nombradas permiten advertir la magni-
tud de esta criminalidad y exhiben en detalle su
fenomenologa, y se considera que la mayora
del trfico en la regin ocurre para los propsi-
tos de explotacin sexual comercial.
El engao, las adopciones internacionales y
documentos ilegales facilitan el trfico de
nias y nios en Amrica Latina y el Caribe. El
trfico para propsitos de explotacin sexual
requiere de la colaboracin de muchas elemen-
tos (burdeles y otras organizaciones); requieren
tipos especficos de nias y nios para propsi-
tos de prostitucin; funcionarios corruptos que
falsifican documentos para garantizar a las
nias y nios identificaciones que demuestren
su mayora de edad; abogados corruptos que
producen permisos de salida del pas; funcio-
narios de migracin que facilitan el paso de las
vctimas a travs de las fronteras; en otros
casos, no se utiliza la falsificacin de docu-
mentos y las nias y nios son trasladados a
travs de las fronteras sin el conocimiento de
las autoridades.
Muchas personas inescrupulosas son impor-
tantes para el xito del negocio, incluidos los
conductores de vehculos de transporte de
c a rga comercial, funcionarios de migracin,
policas, dueos de bares y burdeles, as como
de casas de retencin. La organizacin ECPAT
explica que una de las formas ms usadas por
los traficantes en los Pases Bajos es sencilla-
mente invitar a mujeres dominicanas a visitar
su pas o reconocer falsamente una hija domi-
nicana, donde las nias y los nios menores de
17 aos pueden obtener la nacionalidad holan-
desa y viajar a ese pas. Los traficantes falsifi-
can o inventan certificados de nacimiento
(Casa Alianza, 2002, pgina 3). Una vez que
las personas menores de edad han sido objeto
del trfico hacia una localidad desconocida,
carecen de opciones para escapar, se encuen-
tran en un territorio que les es desconocido, y
sin recursos. No solamente no disponen de
dinero, sino que se encuentran endeudadas con
las personas que las han trasladado al nuevo
237 D I S T R I B U C I N D E L A V I C T I M I Z A C I N E N E L M U N D O G L O B A L: E L C A S O D E L A T R ATA. . .

pas, y llegan a la conclusin de que su nica
solucin es participar en el trabajo forzado en
el que sus traficantes las colocan, por lo gene-
ral la prostitucin.
El fenmeno en su dimensin geogrfica y
socioeconmica
Costa Rica es uno de los pases con gran
recepcin de turismo sexual en el mbito
regional; una rpida bsqueda en el
Internet proporciona suficiente evidencia
sobre el fenmeno.
Nicaragua es uno de los pases provee-
dores del trfico de nias y nios con des-
tinos a lo largo de Centroamrica, ya que
en este pas los documentos se falsifican
con relativa facilidad.
Honduras, Guatemala y Mxico son pas-
es de punto de encuentro donde nias y
nios engaados son enviados para luego
ser transportados a un tercer pas, usual-
mente Estados Unidos de Amrica y
Canad
Geografa del trfico de personas
El trfico de mujeres para comercio sexual
desde Jamaica y principalmente hacia Europa
y Estados Unidos est suficientemente docu-
mentado.
Una caracterstica en la que coinciden los
estudios citados es que el trfico se mueve
desde las regiones y pases pobres hacia las
regiones y pases ms prsperos. El excelente
informe del International Human Rights Law
Institute (2002, 47) explica que, en trminos de
redes de trfico, la regin centroamericana
puede ser dividida de manera general a lo larg o
de un eje Norte-Sur, con Nicaragua sirviendo
como punto de origen para los flujos del trfi-
co en ambas direcciones. Una experiencia del
trfico inicindose en Nicaragua puede mover-
se a travs de Honduras, posiblemente El
Salvador y finalizar en Guatemala, Belice o el
sur de Mxico. Siguiendo esta ruta, las muje-
res, las nias y los nios son reclutados en
Honduras para establecimientos en El Salva-
d o r, Guatemala y Belice. El Salvador es un pas
de origen para Guatemala, Mxico y Belice.
Guatemala es un pas de origen para el sur de
Mxico y Belice. De los casos y testimonios
recolectados, el trfico desde Nicaragua hacia
el norte (Mxico) utiliza primordialmente las
rutas terrestres. El empuje hacia el norte se
facilita por los acuerdos de libre trnsito (CA-
4) entre Nicaragua, Honduras, El Salvador y
Guatemala y por el control relativamente dbil
de las fronteras. Con el desarrollo econmico y
la percepcin de oportunidades de trabajo que
aumentan en cada pas hacia el norte de
Nicaragua, los traficantes que reclutan pueden
hacer ofertas de empleo fcilmente crebles.
Los conductores de vehculos de carg a
comercial que viajan a lo largo de la Ruta
Panamericana contribuyen a la demanda y pro-
veen el transporte necesario. Los puertos a lo
l a rgo de las costas pacfica y atlntica tambin
generan demanda y atraen actividades de trfi-
co. La prostitucin cerca de las zonas fronteri-
zas y en ciudades ms grandes aumenta an
ms la demanda, causada por patrones locales,
la migracin masculina hacia el norte y las
poblaciones trabajadoras migrantes.
En el caso del trfico que se produce desde
Brasil, con 32 rutas identificadas, Espaa es el
destino ms frecuente para las mujeres y nias

brasileas, seguido por los Pases Bajos y
Venezuela con 11 y 10 rutas cada uno, respec-
tivamente. La predominancia de Espaa como
pas receptor para el trfico de mujeres y nias
est confirmada por el Departamento de
Estado del Brasil (Diario Folha de So Paulo,
11/29/00), por estudios realizados con investi-
gaciones de la polica y el anlisis de los pro-
cesos penales, as como por estudios de campo
efectuados por el equipo de investigacin de
Pestraf (Ihrli, 2003: 79).
Incidencia del turismo sexual en el fenmeno
Un reciente estudio de la Organizacin Inter-
nacional del Trabajo en Guatemala, Honduras,
Nicaragua, Costa Rica, Repblica Dominicana
y Panam pone de manifiesto la incidencia del
turismo en la explotacin sexual comercial de
menores de edad. El estudio seala que la lucha
contra la explotacin sexual es doble: contra la
demanda interna y contra la promocin de los
pases como destinos o parasos sexuales
( O I T, 2003, pgina 44). El cuadro siguiente
pone de manifiesto que, en promedio, el 24% de
las relaciones de explotacin sexual comercial
con menores de edad en los pases nombrados
tendra lugar con personas extranjeras:
Un estudio detallado del caso de cada pas
del cuadro precedente puede verse en OIT,
2002, 2002b, 2002C, 2002d, 2002e, 2002f.
En mayo de 2003, la Organizacin Mundial del
Turismo se reuni en San Jos de Costa Rica en
consulta regional para tratar especficamente el
grave problema del turismo sexual (OMT, 2003).
C u a d ro 1
Explotacin sexual comercial de menores de
edad con personas extranjeras
Fuente: Resultado de la pregunta: las personas que te pagan por tener relaciones sexuales o por realizar
otras actividades sexuales son turistas extranjeros?, formulada a una muestra de 100 menores de edad
vctimas en cada pas. (Elaborado por los autores a partir del cuadro # 12 del documento OIT/IPEC
Explotacin sexual comercial de personas menores de edad en Centroamrica, Panam y Repblica
Dominicana: sntesis regional, San Jos, 2003).
S i e m p re o Nunca o To t a l %
PA S a l g u n a s casi nunca
veces % %
G u a t e m a l a 2 6 27 71 7 3 9 7
H o n d u r a s 3 1 31 69 69 100
N i c a r a g u a 1 9 6 79 94 98
Costa Rica 34 34 6 6 6 6 1 0 0
D o m i n i c a n a 25 22 9 0 7 8 11 5
P a n a m 1 3 13 87 87 100
To t a l 148 24 7 6 6 1 0 1 0 0
4 6 2
Otras consecuencias graves del trfico sexual
de menores de edad
El cuadro siguiente, del citado estudio regional
de la Organizacin Internacional del Tr a b a j o
( O I T, 2003), pone de manifiesto el alto nme-
ro de casos de infecciones de transmisin
sexual, contagio de VIH/SIDA, embarazo por
parte de los explotadores, ataques fsicos, ata-
ques sexuales, y golpes o amenazas de que fue-
ron vctimas las personas menores de edad
entrevistadas (menores de 18).
Cuadro 2
Consecuencias de la Explotacin Sexual Comercial
Fuente: Explotacin sexual comercial de personas menores de edad en Centroamrica, Panam y Repblica
Dominicana: sntesis regional, OIT/IPEC, San Jos, 2003.
Algunas reflexiones finales y acciones
indispensables
Se han logrado algunos avances polticos. La
reunin de la Comisin de las Naciones Unidas
sobre Prevencin del Delito y Justicia Penal
para la que fue originalmente preparado este
documento es prueba de ello. En Amrica La-
tina y el Caribe, la Resolucin de la A s a m b l e a
General de la Organizacin de Estados A m e r i -
canos (OEA) titulada Apoyo a la Convencin
de las Naciones Unidas contra el Delito Tr a n s -
nacional Organizado (AG/ RES.1776/01) inst
a todos los Estados miembro de la OEAa sus-
cribir y ratificar la Convencin de las Naciones
Unidas contra el Delito Transnacional Org a -
nizado y sus Protocolos. Al 28 de noviembre
de 2004 haba 117 Estados signatarios del
Protocolo sobre Trfico de Personas, y 75
Estados parte, entre ellos 16 de Amrica Latina
y el Caribe, a saber: A rgentina, Belice, Brasil,
Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador,
Guatemala, Guyana, Mxico, Nicaragua,
Panam, Paraguay, Per, Saint Kitts & Nevis y
Venezuela.
Asu vez, la voluntad poltica ha comenzado
a generar acciones: el Parlamento Centroa-
mericano (PARLACEN), en su Sesin Plenaria
de noviembre de 2002, adopt una resolucin
solicitando a la Comisin Interamericana de
Mujeres (CIM) y al Instituto Interamericano
del Nio (IIN) de la Organizacin de Estados
C o n s e c u e n c i a s % V c t i m a s
Infecciones de transmisin sexual 2 4 %
Contagio de V I H / S I D A 3 %
Embarazo causado por explotadores 15% de vctimas
m u j e r e s
Ataques fsicos por parte de clientes 2 6 %
Ataques sexuales por parte de clientes 1 9 %
Amenazas o golpes del proxeneta 9 %
Americanos (OEA) brindar asistencia tcnica
legal en la formulacin de legislacin armoniza-
da contra el trfico para la subregin, incluidos
Mxico y Repblica Dominicana. La solicitud
requera la coordinacin de un proceso de con-
sulta con las organizaciones gubernamentales y
no gubernamentales y representantes de los Po-
deres Legislativos y/o Congresos Nacionales de
los pases centroamericanos.
Las poblaciones ms vulnerables tambin
han tomado acciones en su propia defensa. La
Comisin Interamericana de Mujeres (CIM) en
su XXXI Asamblea de Delegadas, celebrada
en Repblica Dominicana, adopt la resolu-
cin Combate del delito de trfico de perso-
nas, particularmente mujeres, adolescentes y
nias y nios (octubre 30, 2002). Durante la
Asamblea, las representantes denunciaron que
el trfico de personas es una
flagrante violacin de los derechos humanos de
las mujeres, las adolescentes, las nias y los
nios, quienes son vctimas del trfico, viven en
condiciones peligrosas e inhumanas durante su
traslado, reclusin y explotacin, en sus pases
de origen, de trnsito y de destino final, y la
impunidad de las redes criminales (reclutadores,
transportistas y dueos de establecimientos) que
se enriquecen con esta actividad criminal.
Para lograr resultados efectivos en materia
de trfico de personas ser indispensable que
los logros polticos antedichos se materialicen
en acciones concretas, y tambin ser indispen-
sable que las acciones penales se acompaen
de polticas econmicas y sociales que reduz-
can la brecha de la equidad entre pases ricos y
pobres, y en el interior de los pases. En efecto,
se ha visto que tanto las migraciones lcitas
como las ilcitas y el trfico internacional de
personas estn notablemente condicionados
por la distribucin mundial del trabajo y la
riqueza. Los mapas de las migraciones exhiben
esto claramente, y el Banco Mundial y otros
o rganismos nos alertan en el sentido de que la
inequidad de la distribucin internacional del
ingreso en lugar de reducirse ha venido agra-
vndose, siendo as que el promedio del ingre-
so en los 20 pases ms ricos es hoy 37 veces
ms alto que en los 20 pases ms pobres, bre-
cha que se ha duplicado en los ltimos 40 aos
(World Bank, 2000:, 3), y, por su parte, la
Comisin Econmica para Amrica Latina
( C E PAL) nos alerta que se agiganta tambin la
inequidad de la distribucin de la riqueza en el
interior de los pases de Amrica Latina
( C E PAL, 2000), creando condiciones que son
desfavorables para reducir el fenmeno de la
trata de personas.
El desafo ser entonces materializar polti-
cas que eliminen el grave fenmeno del trfico
y explotacin de personas, pero que puedan
hacerlo a pesar de este contexto internacional
que nos condiciona tan negativamente. Sea-
lado esto, y limitndonos, para los efectos de
este documento, a la materia de la justicia
penal, algunas acciones indispensables sern:
1. Promover, por parte de los pases que an
no lo hubieran hecho, la firma y ratificacin de
los siguientes instrumentos internacionales:
a . Convencin de las Naciones Unidas
sobre los Derechos del Nio;
a.1. Protocolo facultativo de la
Convencin sobre los Derechos
del Nio relativo a la Venta de
Nios, la Prostitucin Infantil y
la Utilizacin de Nios en la
Pornografa;

b . Convencin de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Transnacional Org a n i z a d a ;
b . 1 . Protocolo para prevenir, reprimir y
sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y nios;
2. Adecuar las legislaciones nacionales a los
citados instrumentos.
3. Hacer que estos instrumentos penales
sean eficaces en la prctica, reduciendo la
i m p u n i d a d .
4. Apoyar las iniciativas de la Oficina de
Drogas y Criminalidad de las Naciones Unidas,
de la OIT, la OMT y la OEA en esta esfera de
a c c i n .
Para terminar, diremos que la investigacin
victimolgica y la victimologa aplicada pueden
contribuir en mucho al conocimiento de estas
graves formas de criminalidad y del funciona-
miento de los sistemas de justicia penal en un
mundo cada vez ms integrado, pero al mismo
tiempo cada vez ms excluyente, violento e ine-
quitativo para con los pases pobres y para con
inmensos sectores de la poblacin mundial. Ta l
conocimiento y mucha accin poltica multilate-
ral, verdaderamente democrtica y participativa
sern indispensable para lograr sociedades y una
comunidad mundial ms justas y solidarias.

El sujeto de la materia de Victimologa se divi-
de en dos partes. Una parte se avoca a las nece-
sidades de las vctimas de delito y cmo stas
se pueden cubrir por parte de la sociedad y el
sistema de justicia penal. La otra parte, a la
cual me referir en el presente trabajo, se avoca
a la explicacin de victimizacin, quin es vic-
timizado y por qu.
Me concentrar en la contribucin que se
puede hacer a la explicacin de victimizacin
por medio de la teora de eleccin racional,
sobre la cual se sustenta mi propio trabajo so-
bre prevencin del delito. Pero antes debo
mencionar que, as como existen numerosas
teoras competitivas sobre Criminologa que
explican quin es el ofensor, tambin existen
numerosas teoras que explican el por qu la
gente se convierte en una vctima. Algunas de
estas teoras, como la de propensin a vcti-
ma, argumentan que las vctimas son cierto
tipo de personas. Otras, como la teora del
estilo de vida argumentan que las personas
son vctimas debido a sus circunstancias perso-
nales o el tipo de vidas que llevan. Un tercer
grupo de teoras, las cuales me conciernen, pre-
senta paralelos entre los tipos de personas que
son ofensores y aquellas que se convierten en
vctimas. Ambos grupos tienden a ser jvenes,
a ser del sexo masculino y tienden a vivir en el
mismo tipo de comunidades. Adems, los
ofensores ms probablemente pueden ser vcti-
mas y, viceversa, las vctimas ms probable-
mente cometieron un buen nmero y una gran
variedad de delitos. A la luz de estos hechos,
algunos tericos, como Hirschi y Gottfredson
en su teora general del delito, han arg u m e n-
tado que el ofender y la victimizacin son
lados diferentes en la misma moneda. A m b a s
son manifestaciones de la misma caracterstica
de la personalidad como el tomar riesgos o un
autocontrol bajo.
Mientras haya un precedente, entonces, al
traducir las teoras criminolgicas en explica-
ciones sobre victimizacin, qu hay de la pers-
pectiva de eleccin racional (Cornisa y Clarke,
1 9 8 6 ) ? Qu papel juega en el mejoramiento
de nuestro entendimiento de la vctima?
A rgumentar que al enfocarme en la influencia
de variables situacionales, la perspectiva de
eleccin racional no slo ayuda al e n t e n d i m i e n-
to, pero, ms importantemente, en la preven-
cin de la victimizacin. En particular, enfatiza
lo mucho que las vctimas potenciales pueden
hacer para protegerse a s mismas de los deli-
Explicando la victimizacin:
la contribucin de la teora de eleccin
racional
1
Ronald V. CLARKE
1
Trabajo presentado ante la Asociacin de Educadores de Justicia Penal en Nueva Jersey, Seton Hall University, marzo 25,
1 9 9 7 .
Congreso Clarke.qxp 18/12/06 15:05 Pgina 243
tos. De esta manera restaura la autonoma de
las vctimas, en vez de verlas como una presa
de fuerzas ms all de su control.
Aprimera vista, la aplicacin de la perspec-
tiva de eleccin racional a la victimologa
podra parecer que est limitada por su premi-
sa fundamental. Esto sostiene que el delito es
una conducta deliberada, que beneficia al ofen-
s o r. Queda bastante claro, sin embargo, que las
vctimas no escogen ser victimizadas. Esta idea
fue desacreditada hace mucho tiempo. Ap e s a r
de esta diferencia clave entre el delito y la vic-
timizacin, yo sin embargo creo que la pers-
pectiva de eleccin racional tiene mucho que
ofrecer a la Vi c t i m o l o g a .
De hecho, esto ya ha sido argumentado por
Ezzat Fattah (1993). l enfatiz las suposicio-
nes comunes detrs de la perspectiva de elec-
cin racional y la victimologa moderna. En
p a r t i c u l a r, prest atencin a los hechos que:
Ambos enfoques perciben a la mayora de
las ofensas como el resultado normal y
predecible de la interaccin humana en
lugar de verlo como el resultado de algu-
na anormalidad o patologa de la vctima
o el ofensor.
Los dos enfoques afirman que las varia-
bles ambientales inmediatas, incluyendo
inducimiento situacional y las oportunida-
des de delito, juegan un papel ms impor-
tante al determinar el delito que los atribu-
tos psicolgicos de los ofensores.
El uno y el otro enfoques prestan ms
atencin a los motivos inmediatos, u obje-
tivos, del ofensor que las teoras de crimi-
nalidad positivistas las cuales estn
mucho ms interesadas en tendencias o
disposiciones de ofender a largo plazo.
Como consecuencia, ambos enfoques
rechazan el determinismo implcito de las
teoras enfocadas en la patologa del deli-
to y perciben al delito como algo racional
desde la perspectiva del ofensor.
Ambos enfoques van hacia una idea inno-
vadora y diferente sobre el control del
delito, no se enfocan en la redencin o
disuasin del ofensor, sino en la reduccin
de oportunidades para delinquir.
El entendimiento de la victimizacin
En lo que resta de este captulo, me enfoca-
r en este ltimo aspecto, expresamente en la
capacidad de la perspectiva de eleccin racio-
nal para aclarar nuestro entendimiento de la
victimizacin de manera que abarque las
implicaciones de la prevencin.
Esta orientacin prctica es fundamental
para comprender la perspectiva de eleccin
racional. Como lo apunt James Q. Wi l s o n
(1975) hace muchos aos, la mayora de las
teoras criminalistas se conciben en trminos
de variables que la poltica no puede controlar,
tales como la herencia gentica del ofensor o
sus antecedentes sociales. El hecho de que no
podamos (an) interferir con la formacin
gentica de la gente o asegurar que todos ten-
gan las mismas oportunidades dentro de la
sociedad, o asegurar que todos los nios estn
amados con la misma intensidad, condena
estas teoras a la poltica irrelevante. La pers-
pectiva de eleccin racional, por otro lado, se
enfoca de manera deliberada a las situaciones
del ambiente elevando al delito sobre el cual la
sociedad puede tener un mayor control.
244 R O N A L D V. C L A R K E

Para lograr comprender la influencia de las
variables situacionales dentro de la comisin
del delito es de utilidad comenzar con los cua-
tro parmetros que influyen en las decisiones
del ofensor. Tales son:
La facilidad o dificultad de cometer el de-
l i t o ;
El riesgo inmediato de ser atrapado (en
lugar del resultado a largo plazo de ser
sentenciado o castigado);
La recompensa inmediata de cometer un
delito; y
El grado de culpa o vergenza anticipada
si se es descubierto.
Mientras que estos cuatro parmetros influ-
yen todas las decisiones de delito, es vital reco-
nocer que las variables situacionales que afec-
tan las decisiones del ofensor van a variar en
gran medida entre los distintos tipos de ofen-
sas. Esto significa que la investigacin empri-
ca que fue diseada para encontrar maneras en
que la gente est menos propensa a convertirse
en vctimas debe ser altamente especfica de
los delitos. En lugar de ignorar la naturaleza
particular de la victimizacin, y tratar a las vc-
timas como una clase de individuos sin dife-
rencias, debemos hacer distinciones entre las
vctimas de distintos tipos de delitos. Por ejem-
plo, es obvio que las vctimas de ataques
sexuales tienden a ser diferentes de las vcti-
mas de prcticas fraudulentas de ventas. En el
primer caso, la vctima tpica puede ser una
mujer joven con una vida social activa que sale
con distintos hombres. En el segundo caso, la
vctima tpica puede ser una persona de edad
mayor que vive sola que cuenta con pocas
amistades o relaciones a su alrededor.
Estos ejemplos pueden reforzar la idea de
que las posibilidades de victimizacin son
determinadas por el tipo de persona que se sea,
por lo cual no se puede hacer mucho. Muchas
explicaciones victimolgicas ciertamente tra-
tan a las vctimas como actores relativamente
pasivas dentro de la situacin del delito. Esto
es en parte verdadero, por supuesto, no todas
las mujeres jvenes son vctimas de ataques
sexuales. Ni tampoco son vctimas inevitables
si deciden salir con diferentes hombres. La
probabilidad de convertirse en vctimas se ve
afectada en gran medida por la consecuencia
de algunas de sus propias decisiones. Por ejem-
plo, pueden reducir las probabilidades de ata-
ques si no salen con extraos en bares, si evi-
tan beber en exceso y evitan ir a ciertos lugares
por s solas.
Se necesita mucha ms investigacin en los
patrones de conducta de riesgo que aumen-
tan las probabilidades de victimizacin. Debe-
mos encontrar maneras de ayudar a la gente a
protegerse del delito. Esto no slo implica
identificar los factores de riesgo, sino tambin
encontrar maneras de mostrar a la gente cmo
reducir los riesgos sin tener que pagar grandes
costos en trminos de altos gastos financieros,
ni causar ms molestias o disminuir la diver-
sin. De otra manera, la gente puede elegir
comportarse como antes y dejar que la suerte
los proteja.
Algunos de estos puntos se pueden ilustrar
al considerar el robo de autos. Muy poca gente
es conciente de que el simple hecho de tener un
auto aumenta de manera sustancial las probabi-
lidades de ser vctima de delito. De acuerdo
con la Encuesta de Delito Britnica, los dueos
de autos tienen el doble de probabilidades de
245 E X P L I C A N D O L A V I C T I M I Z A C I N: L A C O N T R I B U C I N D E L A T E O R A D E E L E C C I N. . .

ser vctimas que el resto de la gente, quienes no
cuentan con un auto, pero que son similares en
otros aspectos a los dueos de autos. Es poco
probable que el hacer propaganda sobre este
hecho logre que menos gente adquiera un auto
dado que la mayora simplemente lo tomarn
como un costo menor de poseer un auto. De lo
que probablemente no se dan cuenta, sin
e m b a rgo, es de hasta qu punto pueden reducir
sus probabilidades de padecer un robo de auto.
Puede ser que no sepan que, por ejemplo, el
modelo particular de auto que escojan puede
afectar de manera sustantiva sus probabilida-
des de victimizacin. Por ejemplo, a mediados
de los ochenta en EU, los Vo l k s w a g e n
C a b r i o l e t s (convertibles) tenan diez veces
ms probabilidad de que les robaran los radios
que el promedio de los autos nuevos. Esto era
debido a que sus radios eran de gran calidad y
estaban listos para ser intercambiados por los
de otros modelos. Adems, los techos de estos
autos se podan cortar fcilmente y as permitir
que el ladrn entrara al auto (Clarke y Harris,
1 9 9 2 ) .
Si alguien deseaba evitar ser vctima de
robo de auto, esto se poda hacer al adquirir
una camioneta hecha en EU, la cual, durante
este periodo, tena muy bajas probabilidades de
robo. Sus radios eran generalmente de menor
calidad. Sus partes de refaccin eran relativa-
mente baratas lo cual significaba que era
menos probable que se las robaran para ser
vendidas. Por limo, su funcionamiento era
modesto punto que las haca menos atractivas
para los jvenes.
Otro factor que puede afectar poderosamen-
te las probabilidades de robo es el lugar en
dnde la gente estaciona sus autos. Datos de la
Encuesta sobre Delito Britnica muestra que
los autos estacionados toda la noche afuera de
la casa de sus dueos tienen 50 veces ms pro-
babilidad de ser robados que los autos estacio-
nados dentro de las cocheras (Clarke y
M a y h e w, In Press). El utilizar estacionamien-
tos durante el da tambin puede aumentar la
probabilidad de robo, particularmente si sirven
a ferrocarrileros y no cuentan con cuidadores.
Qu auto tenga uno y en dnde lo estacione
afecta en gran medida las probabilidades de ser
vctima de robo de auto. Sin embargo, stos
son factores sobre los cuales las vctimas
potenciales tienen cierto control. Necesitamos
tener mucha ms investigacin sobre los facto-
res situacionales que aumentan las probabilida-
des de victimizacin. Y al haber descubierto
cules son, debemos encontrar maneras efecti-
vas para informar a la gente sobre ellas. A l
hacer esto, debemos reconocer que casi todas
las medidas de proteccin tienen algn costo.
Por ejemplo, incluso si uno cuenta con una
cochera, meter el auto en ella cada vez que se
use puede tomar minutos valiosos al da. El
esfuerzo requerido puede ser considerable
cuando uno llega a casa cansado de hacer las
compras o de trabajar todo el da. Ms an,
esto reduce el valor de la cochera para guardar
herramientas de jardinera, los juguetes de los
nios y las bicicletas.
Sin embargo, la gente gasta una buena parte
de su tiempo y de su energa en tomar precau-
ciones rutinarias para protegerse del delito.
Mi colega, Marcus Nelson y yo hemos discuti-
do que estas precauciones tienden a prevalecer
ms como una respuesta a los niveles elevados
de delitos, a los costos elevados del sistema de
justicia penal y a la declinacin de controles

sociales informales que sean consecuencia de
los cambios en la sociedad (Nelson y Clarke,
1995). Estas precauciones tocan todos los
aspectos de nuestras vidas. Cada da, todos
hacemos cosas como echarle llave a nuestras
puertas, asegurar nuestras cosas de valor y pre-
venir a nuestros hijos para reducir las probabi-
lidades de victimizacin. Con este fin, tambin
compramos nuestras casas en reas seguras,
invertimos en alarmas contra robo y evitamos
los lugares y personas peligrosas.
No todas estas precauciones son igualmente
efectivas y algunas apenas valen la pena el
esfuerzo. Necesitamos alejar a los ciudadanos
de las precauciones poco efectivas y contrapro-
ducentes y acercarlos a aquellas que funcionan
con un costo mnimo. Esto no significa ignorar
todo lo que el pblico piense y haga ya que
mucha gente cuenta con buenas ideas de
prevencin que muy probablemente sean ade-
cuadas. Uno de los retos principales de la
investigacin es el recolectar ms informacin
detallada de los ciudadanos sobre su reperto-
rio de precauciones y se podra hacer una
investigacin de mucho ms utilidad al verifi-
car estas precauciones.
Quisiera presentar dos posibles crticas que
se pueden hacer a mi argumento concernientes
a las posibles implicaciones, en primer lugar
por culpar a la vctima y en segundo por el
desplazamiento del delito.
Podra parecer que al motivar a la gente a
tomar precauciones ms efectivas uno las est
culpando por el delito. Sugiere que al ser des-
cuidadas se han puesto ellas mismas en riesgo.
Ahora, es verdad que el descuido puede
aumentar las probabilidades de sufrir cualquier
desgracia incluyendo el delito. Sin embarg o ,
algunos subestiman de manera consistente sus
probabilidades de victimizacin y se ponen en
riesgo. Por lo que estoy discutiendo es por
mejor informacin sobre los factores de riesgo
para ayudar a la gente a tomar mejores precau-
ciones. Este asunto no se trata de culpar a
alguien, se trata sobre ayudar a las personas
a que se ayuden a s mismas.
La otra crtica es que el nico resultado de
motivar a la gente a tomar precauciones es el
desplazar el delito a aquellos que no pueden
tomar precauciones. Es verdad que esto puede
en ocasiones ser el resultado de una conducta
precavida. Entonces, si mi vecino instala una
alarma contra robo y yo no, mis probabilidades
de ser escogido por el ladrn pueden ser mayo-
res. Sin embargo, esto depende de si mi casa es
un blanco igualmente atractivo y vulnerable y
no se puede asumir que as ser. Por ejemplo,
mi casa puede tener ms riesgo a que se entre a
ella porque ms gente vive en ella. Ta m b i n
puede quedar claro para cualquier persona que
pase por all que mi casa contiene menos cosas
de valor lo cual la hara menos atractiva de
robo. Volviendo a mi ejemplo de robo de auto,
si mi vecino estaciona su Volkswagen Cabrio-
l e t dentro de su cochera cada noche, las proba-
bilidades de que el radio de mi camioneta
C h e v ro l e t sea robado no aumentaran. Dado
que la mayora de los ofensores operan de
manera local, no es probable que la accin de mi
vecino resulte en un aumento de riesgo de
un C a b r i o l e t en otra rea.
Ciertamente, los estudios recientes han
demostrado que el desplazamiento es con
menos frecuencia el resultado de prevencin
situacional que lo que se pens alguna vez
247 E X P L I C A N D O L A V I C T I M I Z A C I N: L A C O N T R I B U C I N D E L A T E O R A D E E L E C C I N. . .

(Clarke, 1995). Siguiendo con la perspectiva
de eleccin racional, yo creo que si el delito se
puede cometer fcilmente y sin mucho riesgo
de ser aprehendido, suceder con ms frecuen-
cia. Por otro lado, si reducimos las oportunida-
des de delito, ste se reducir. Por lo tanto, las
precauciones de rutina efectivas no slo prote-
gern a la persona que las tome, sino tambin
contribuirn a disminuir el nivel delictivo.
C o n c l u s i n
En resumen, he dicho que la perspectiva de
eleccin racional puede apoyar al desarrollo
de explicaciones sobre victimizacin que
ayuden a la gente a protegerse a s mismas del
delito. Hace esto al iluminar las opciones y de-
cisiones que afectan la probabilidad de un indi-
viduo a ser vctima de delitos particulares y por
consiguiente ayuda a la gente a tomar precau-
ciones de rutina efectivas. De esta manera, la
perspectiva de eleccin racional le da cierta
autonoma a la vctima potencial, pero no al
culparlas de su condicin. Sino que ayuda a
recordarle a la gente que pueden ejercer el con-
trol de sus propios destinos y no simplemente
estar a merced de sus circunstancias personales
y sociales.

Sus preguntas articulan unos cuantos de los
muchos obstculos a los que se enfrentaron
l o s sobrevivientes e hijos de sobrevivientes del
Holocausto nazi, as como otras vctimas de
violaciones graves de derechos humanos, en
sus intentos de luto, reintegracin y sanea-
miento. Ellos tambin de manera conmovedo-
ra conducen la enormidad de la tarea de dise-
ar medidas significativas para resarcir tales
prdidas tan terribles y los efectos de por vida
e intergeneracionales para las vctimas, sus
familias y la sociedad. Esta tarea estuvo en
parte dirigida por las medidas recomendadas
en la Declaracin de las Naciones Unidas de
El derecho a restitucin, indemnizacin y
rehabilitacin para vctimas de
violaciones graves de derechos humanos
y libertades fundamentales: reflexiones
preliminares desde una perspectiva
psicolgica
1
Yael DANIELI
1
Publicada originalmente en 1992 en Boven, Van, Flinterman, Grunfeld y Westendorp (eds.) The Right to Restitution,
Compensation and Rehabilitation for Victims of Gross Violations of Human Rights and Fundamental Freedoms, en N e t h e r l a n d s
Institute of Human Rights, Special Issue, nm. 12. Tambin publicado en Kritz (ed.) (1995). Transitional Justice: How Emerg i n g
Democracies Reckon with Former Regimes, vol. Washington, D. C.: United States Institute of Peace. Una versin actualizada,
Justice and reparation: Steps in the process of healing, apareci en 1998 en Joyner (ed.), Reining in Impunity for International
Crimes and Serious Violations of Fundamental Human Rights; Proceedings of the Siracusa Conference, 17-21, September, 1998,
en International Review of Penal Law, vol. 14.
El sol realiz un esfuerzo desesperado
por brillar en el ltimo da de mayo de
1944. El sol es clido en mayo.
Curativo. Pero incluso el cielo no poda
ayudar en ese da. Una fuerza tan
maligna dominaba en el cielo y en la
tierra que alter el orden natural del uni-
verso, y el corazn de mi madre flotaba
en el cielo de Auschwitz lleno de humo.
He tratado de borrar el humo de mi vista
por cuarenta aos, pero an quema mis
ojos, Madre (Leitner, 1985, vii).
Tiempo despus, en Amrica, Isabella
Leitner dice:
Busco el cielo con un pesar desespera-
do pero no puedo discernir ninguna figu-
ra humana No hay trazo alguno.
Ningn sepulcro. Nada. A b s o l u t a m e n t e
nada. Mi madre vivi por slo un
momento, Potyo vivi menos de catorce
aos. De cierto modo realmente no
murieron. Simplemente se convirtieron
en humo. Cmo puede uno sepultar el
humo? Cmo puede uno colocar lpidas
en el cielo? Cmo le lleva uno flores a
las nubes? Madre, Potyo Estoy tratan-
do de decirles adis. Estoy tratando de
decir adis (Leitner, 1985,77; nfasis
a g r e g a d o ) .
Congreso Danieli.qxp 18/12/06 15:05 Pgina 249
Vctimas de Delito y de Abuso del Poder, espe-
cficamente para mejorar el acceso a la justicia
y a un trato justo, a restitucin, a indemniza-
cin y al material necesario, as como a ayuda
mdica, psicolgica y social y apoyo para tales
v c t i m a s .
En este breve informe preeliminar intentar
articular cmo las vctimas y los profesionales
que han trabajado con ellas perciben algunos
de los aspectos psicolgicos de estas medidas y
lo que las mismas vctimas sientan que sea de
utilidad y lo que no. Para lograr una perspecti-
va a largo plazo, entrevist a vctimas/sobrevi-
vientes del Holocausto nazi, a estadounidense-
japoneses y a vctimas de A rgentina y Chile, y
a profesionales que trabajaban con ellos tanto
dentro como fuera de sus pases. Este artculo
examinar algunos de los significados psicol-
gicos que conlleva la indemnizacin. Ta m b i n
atraer atencin hacia un aspecto frecuente-
mente negado, la conmemoracin.
La experiencia de la vctima
Las secuelas de la experiencia
Despus de la liberacin, como durante la gue-
rra, los sobrevivientes eran vctimas de una
reaccin social penetrante conformada de indi-
ferencia, invalidacin, represin y negacin de
sus experiencias del Holocausto. Como otras
vctimas, los relatos de los sobrevivientes de
guerra eran demasiado terribles y difciles
de escuchar o creer para la mayora de la gente.
De forma similar a la que otras vctimas son
culpadas de su propia victimizacin, los sobre-
vivientes se enfrentaban con el mito que ellas
haban participado activamente o pasivamente
en su propio destino al ir como ovejas al
matadero. Adems, el sentimiento de culpa de
los espectadores hizo que se sintieran seala-
dos por los sobrevivientes y que pensaran que
haban cometido actos inmorales para lograr
s o b r e v i v i r. Igual que otras vctimas, se les dijo
que lo pasado, olvidado y que continuaran
con sus vidas.
Tales reacciones han asegurado que los
sobrevivientes guarden silencio sobre sus
experiencias en el Holocausto. Se les orill a
pensar que a nadie le interesaba escuchar y
que nadie poda realmente entender a
menos que hubieran vivido las mismas expe-
riencias. La conspiracin resultante del silen-
cio entre los sobrevivientes del Holocausto y la
sociedad en general, y entre los sobrevivientes
y profesionales en salud mental en particular,
ocasion un detrimento en la reintegracin
familiar y sociocultural de los sobrevivientes al
intensificar el sentido de aislamiento, soledad y
desconfianza hacia la sociedad. Esto tambin
ha impedido la posibilidad de saneamiento, y
ha ocasionado que el luto por las prdidas
masivas sea imposible.
La literatura psiquitrica describe extensi-
vamente los efectos a largo plazo del trauma
masivo experimentado por los sobrevivientes,
as como la transmisin intergeneracional de
los efectos psicolgicos del Holocausto a los
descendientes de los sobrevivientes (nacidos
despus de la guerra) y a sus propios hijos.
2
YA E L D A N I E L I
250
2 Algunos artculos excelentes de la literatura psiquitrica sobre los efectos a largo plazo del trauma masivo experimentado
por los sobrevivientes judos europeos y de su tratamiento se puede encontrar en artculos de Cristal (1968), Cristal y Niederland
(1971), Chodoff (1975), Eitinger y Krell (1985), Dasberg (1987) y Danieli (1992). Artculos sobre la transmisin interg e n e r a-
Los hijos de los sobrevivientes al parecer han
absorbido consciente e inconscientemente las
experiencias de sus padres en el Holocausto
dentro de sus vidas. Como lo observ Bettel-
heim: De lo que no se puede hablar, tampoco
se puede descansar; y si no es as, las heridas
continan de generacin en generacin. Las
familias de los sobrevivientes son extremada-
mente pequeas. El Holocausto los priv del
ciclo normal de generaciones y edades, y de la
muerte natural. Eitinger (1980) anota que los
sobrevivientes del Holocausto envejecen a
edad ms temprana y tienen un promedio ms
alto del normal de muerte temprana. La edad
avanzada, por s misma, es para ellos un trau-
ma (Danieli, 1981). Cada rbol genealgico de
los sobrevivientes est empapado de asesina-
tos, muerte y prdidas; se espera de su descen-
dencia que le vuelvan a echar races al rbol y
que reestablezcan una familia y que comiencen
de nuevo un ciclo generacional. Edelman
reporta, de manera similar, que en A rg e n t i n a
un nmero importante de paps de personas
desaparecidas tenan desrdenes fsicos mayo-
res y un aumento sustantivo de muertes, mien-
tras que las mams no presentaban los mismos
sntomas y proporciona especulaciones rela-
cionadas (Edelman 1992, pginas 1-2).
La conceptualizacin de la experiencia
La identidad de un individuo consiste de su
complexin fsica, psquica, interperso-
n a l / f a m i l i a r / s o c i a l / c o m u n a l , r e l i g i o s a / t n i c a / c u l-
t u r a l / e s p i r i t u a l , m a t e r i a l / e c o n m i c a - p o l t i c a ,
nacional y de sistemas y esferas internaciona-
les. Estos sistemas coexisten dinmicamente
junto con la dimensin del tiempo para crear
una concepcin continua de su vida, de su
pasado hacia su presente y hacia el futuro.
Idealmente el individuo debe simultneamente
tener acceso psicolgico y ser capaz de mover-
se ms libremente entre estas dimensiones de
i d e n t i d a d .
La victimizacin causa una ruptura, una
posible regresin, y un estado de sentirse
atrapado o congelado en esta corriente de
libertad a la que yo he llamado estabilidad. El
tiempo, duracin, alcance y significado de la
victimizacin para un individuo, as como el
trauma sufrido despus de la victimizacin y
la conspiracin del silencio o segunda heri-
da, determinarn los elementos y el grado de
la ruptura de la desorganizacin, desorienta-
cin y la severidad de la estabilidad
(Symonds, 1980).
Un aspecto esencial del establecimiento de
tal perspectiva es cuando hablamos de la inte-
gracin de gente que ha sido severamente vic-
timizada, hablamos de integrar la ruptura den-
tro de la vida de uno. Esto es, confrontar e
incorporar aspectos de experiencias humanas
que normalmente no se encuentran en la vida
c o t i d i a n a .
Aunque lo hice en otros medios (Danieli,
1981), cuestion en principio la posibilidad de
una integracin total del Holocausto por parte
de sus sobrevivientes y sus descendientes por
251 E L D E R E C H O A R E S T I T U C I N, I N D E M N I Z A C I N Y R E H A B I L I TA C I N PA R A V C T I M A S. . .
cional y el tratamiento de los efectos psicolgicos del Holocausto en la descendencia de los sobrevivientes (nios nacidos despus
de la guerra) se puede encontrar en Danieli (1981), Bergman y Jucovy (1982), Sigal y Weinfeld (1989) y Steinberg (1989).
Recientemente, tambin ha habido inters sobre la transmisin de procesos patolgicos intergeneracionales a la tercera y subse-
cuentes generaciones (Rubstein, 1989).
ellos mismos, y mientras la cultura de
Occidente y la humanidad en general no lo han
hecho. El Grupo Proyecto para los Sobrevi-
vientes del Holocausto y sus Hijos (un progra-
ma comprensivo que les proporciona ayuda
psicolgica y social) an mantiene que el
intento por restablecer el sentido de continui-
dad, pertenencia y de races, y efectuar una
perspectiva y una integracin mediante la con-
ciencia, son nuestros medios ptimos para
posiblemente lograr nuestros objetivos repara-
dores y preventivos para lograr la liberacin
psicolgica del trauma (Danieli, 1988, 1989.
Vase tambin Lifton, 1973, 1979).
Especialmente con este tipo de individuos,
el reparar la ruptura y liberarlos de la corriente
muy rara vez puede significar volver a la nor-
malidad. Esto es verdad tanto en trminos de
readaptacin a la sociedad normal o regresar
a su modo de ser y funcionar que tenan antes
de la victimizacin, as como si uno pudiese
resucitar su forma previa de vida (ya destroza-
da). De hecho, este ltimo deseo en particular
no slo es imposible de realizar pero el asirse a
l probablemente afirmar el intento de nega-
cin de sus experiencias en el Holocausto y
con eso de su estabilidad.
El proceso de saneamiento
La recuperacin cognitiva incluye la habilidad
para desarrollar una perspectiva realista de lo
que sucedi, por quin, a quin, y aceptar la
realidad de los hechos como sucedieron. Por
ejemplo, lo que estaba y lo que no estaba bajo
el control de la vctima, lo que no poda ser y
por qu. El aceptar la impersonalidad de los
eventos tambin elimina la necesidad de atri-
buirles causalidad personal y en consecuencia
sentimientos de culpa y una responsabilidad
falsa. Una imagen informada y contenida de
los eventos de victimizacin potencialmente
libera la perspectiva propia y de la humanidad
sobre las bases de esos eventos. Por ejemplo, el
haber estado indefenso no significa que uno
sea una persona indefensa; el haber presencia-
do o experimentado actos perversos no signifi-
ca que el mundo entero sea perverso; el haber
sido traicionado no significa que la traicin sea
una conducta humana dominante; el haber sido
victimizado no significa que uno tenga que
vivir su vida en constante alerta por si vuelve a
suceder; el haber sido tratado como una saban-
dija no significa que uno no tenga valor; y el
ser testigo no significa que el mundo escucha-
r, aprender, cambiar o se convertir en un
mejor lugar (Danieli, 1988).
El Instituto de Salud Mental y Derechos
Humanos de Latinoamrica en Santiago de
Chile declar que:
Las vctimas saben que la terapia individual no
es suficiente. Necesitan saber que su sociedad
en conjunto reconoce lo que les sucedi [] La
verdad significa poner fin a la negacin y al
silencio [] Se lograr la verdad slo cuando
literalmente todos conozcan y reconozcan lo
que sucedi durante el rgimen militar []
(Concluyeron:) La reparacin social es entonces
[] simultneamente un proceso sociopoltico
y psicolgico. Busca establecer la verdad de la
represin poltica y exige justicia para las vcti-
mas [] tanto por medio del proceso judicial
como por medio de servicios de salud y salud
mental [] La nueva democracia que ahora
ofrece la posibilidad de reparacin se deteriora-
r y se convertir en un sistema burocrtico sin
fuerza si el proceso de luto social no se realiza
enteramente (Becker, et al., 1990, pp. 147-148.
Para programas relacionados vase Kordon e t
a l., 1988; Genefke, 1992).
252
Por lo tanto, se necesita sanar el contexto
sociopoltico para lograr un saneamiento com-
pleto en los individuos y sus familias; sanar a
los individuos para as poder sanar el contexto
sociopoltico. ste es un contexto en donde se
comparte el luto, la memoria, en un sentido en
el que la memoria se preserva, que la nacin se
transforma como parte de su conciencia global.
La nacin comparte el terrible dolor. Los sobre-
vivientes no estn solos en su sufrimiento.
Lo que nos dicen las vctimas sobre el
resarcimiento
Para poder comprender mejor la experiencia
del resarcimiento, de indemnizacin y cmo
puede ser de utilidad para los individuos y su
entorno social, en primer lugar entrevist, para
tener una perspectiva a largo plazo, a sobrevi-
vientes del Holocausto nazi y despus a pobla-
ciones ms nuevas tales como los japoneses-
norteamericanos, los argentinos y los chilenos.
Tambin platiqu con profesionales que esta-
ban trabajando con estas poblaciones. Despus
de una descripcin del proceso de reparacin
exigida, presento algunas citas de las declara-
ciones, discusiones y conclusiones de estas
e n t r e v i s t a s .
Exigencia de re p a r a c i n
El proceso de aplicacin de Wi e d e rg u t m a -
c h u n g
3
lo vivieron los sobrevivientes como una
serie de experiencias difciles adicionales. Los
poderes aliados despus de la Segunda Guerra
Mundial proclamaron leyes limitadas para res-
taurarles propiedades confiscadas por los nazis
a los dueos originales. Las leyes no tomaron
en cuenta el dao personal hecho a las vctimas
de la persecucin nazi, aquellos que sufrieron
en cuerpo y alma, o que haban sido injusta-
mente privados de su libertad, o a quienes se
les truncaron sus planes profesionales o econ-
micos. Tampoco estas leyes consideraban ofre-
cerles ayuda a las viudas o hurfanos de aque-
llos que haban muerto como resultado de las
polticas de Hitler. Los aliados occidentales le
dieron la responsabilidad de reparacin de tales
daos a la constituida recientemente Estados
Alemanes Federales. Despus de unas cuantas
etapas, la Repblica Federal de Alemania puso
en vigor la Ley Final de Indemnizacin
Federal el 14 de septiembre de 1965. Entonces,
la indemnizacin por persecucin a personas
se diferenci de la restitucin de propiedades
p e r d i d a s .
4
La implementacin de la ley de
indemnizacin fue traumtica por s sola.
K e s t e n b e rg (1980), abogado de reparacin,
d e c l a r a :
Incluso cuando la mayora de los oficiales ale-
manes mostraron inters y voluntad para indem-
nizar a los judos por el mal que se les hizo, su
llamada Wi e d e rg u t m a c h u n g [] slo se limita-
ba a asuntos monetarios. No se plane ni existi
una Wi e d e rg u t m a c h u n g moral. Nadie se preocu-
p por restaurar la dignidad de los sobrevivien-
tes. Por el contrario, los procedimientos dentro
de algunos de los prrafos de las Leyes de
Restitucin les aplican insultos a los reclaman-
tes mientras que al mismo tiempo elevan a las
autoridades alemanas al nivel de seres superio-
res que juzgan la veracidad y honestidad de los
reclamantes de acuerdo con el grado del dao
que recibieron [] (Incluso si) el solicitante
3
Literalmente esto significa hacer algo bueno otra vez, enmendar su sufrimiento durante el rgimen nazi.
4
Facts and figures on restitution in Germany, Nueva York: Centro de Informacin Alemn, noviembre 1977 (Disponible del
Centro de Informacin Alemn, Park Avenue 410, Nueva York, 10022).
haba sido puesto en un campo de concentracin
[] se comportaban como si tratara de quitarle
dinero al gobierno alemn de manera engaosa
(1980, pginas 2-4).
Los sobrevivientes deban probar que haban
sido lastimados. Sus intentos por curarse a s
mismos se destruan al momento que admitan
que sus heridas eran permanentes, determinan-
tes y firmadas por las autoridades. Para recibir
pagos, en ocasiones urgentemente necesitados,
los solicitantes eran sujetos de las ms humi-
llantes y degradantes investigaciones en apa-
riencia legales y correctas (Kestenberg, 1980,
pgina 5).
Los plazos burocrticos se utilizan para recha-
zar los reclamos de manera injusta y perjudicial
[] La tesorera alemana se enriquece cuando
un reclamante muere antes de que su caso con-
cluya. En este momento se rechazan el 50% de
los reclamos, el 25% siguen pendientes y slo el
25% han sido resueltos a favor de los reclaman-
tes. Un caso en la corte ms alta lleva tan slo
ocho aos para su determinacin, mientras que
muchos de los reclamantes de edad avanzada no
son slo humillados sino que tambin sufren de
necesidades econmicas y monetarias para tra-
tamientos de enfermedades que se complican en
edades avanzadas (Kestenberg, 1980: 9).
Contina la victimizacin de los que alguna vez
fueron perseguidos.
5
Un momento crtico para que un reclamo
fuera procesado era someterse a exmenes psi-
quitricos. Para ser examinador, el nico requi-
sito era que el psiquiatra pudiera hablar y escri-
bir alemn, no y i d d i s h ni polaco, que eran los
idiomas que hablaban muchos de los sobrevi-
vientes. El examinador psiquitrico deba
d e t e r m i n a r, y tratar de expresar en nmeros,
cunto o qu fraccin de la enfermedad emo-
cional del paciente se deba, en su opinin, a la
persecucin que haba sufrido. La ley exiga un
mnimo de 25% de dao para que el solicitan-
te pudiera recibir una pensin.
Los examinadores tenan reacciones emo-
cional y moralmente intensas durante el proce-
so. Esas reacciones motivaban gran parte de
sus escritos y la mayora de ellos las expresa-
ban vvidamente (Danieli, 1982). Eissler es-
pecula que una de las razones principales por
las que la hostilidad abierta o disimulada de
los expertos (y las cortes) en contra de aquellos
que haban tenido que soportar gran sufrimien-
to tiene que ver con el universal, arcaico,
pagano desprecio que el hombre aun tiende a
sentir por los (dbiles y) humillados, por aque-
llos que han padecido castigos fsicos, sufri-
miento y tortura (1967, pgina 1357). Con-
cluye que:
Lo mnimo que uno debe exigir, bajo tales cir-
cunstancias, es que las autoridades responsables
reconozcan a aquellos que no pueden controlar
este sentimiento arcaico y separarlos de su posi-
cin de expertos en materia de indemnizacin
por sufrimiento. Cuando un mdico se refiere a
experiencias de campos de concentracin como
desagradables ha dejado al descubierto su
desprecio secreto [] Se ha desecho del dere-
cho a ser llamado un experto; si contina
aprovechndose de ese privilegio, debe compar-
tir su culpabilidad con aquellos que continan
utilizando sus servicios (1967, pgina 1358).
Cristal y Niederland agregan:
Incluso el escuchar los relatos de los sobrevi-
vientes de campos de concentracin es tan per-
254
5
En otros trabajos, Kestenberg (1985) explic sobre las dificultades particulares de los sobrevivientes infantiles, poblacin
cuyas necesidades especiales estn recibiendo cada vez ms atencin.
turbador y traumtico, que a algunos se les
exige no obtener los datos de la traumatizacin.
Entonces, lo nico que obtienen es un breve
resumen de las experiencias (1968, pgina 341).
YHocking reporta casos donde a los pacientes
se les dijo que no describieran sus experiencias,
slo sus sntomas (1965, pgina 481).
F T, un judo checo de origen viens y el
nico sobreviviente de una familia acomodada,
cuyas posesiones enteras en Praga fueron con-
fiscadas por los alemanes y despus por los
comunistas parti, va Francia a Estados
Unidos[] y comenz su bsqueda por una in-
demnizacin en los cincuenta. Describe su pe-
nosa experiencia de la siguiente manera:
El hecho de que hubiera estado tres aos y
medio en campos de concentracin no tena
importancia. En ese entonces, a menos que uno
estuviera literalmente discapacitado por
ejemplo que te faltara una mano no recono-
can nada. Siempre fue muy desagradable el
pasar los das peleando con una burocracia que
trataba de decirme que yo no era candidato a
recibir tal dinero, proporcionaba documentos,
escriba cartas, y deba probar que realmente
mereca una indemnizacin. Cuando trat que
se me pagase unas cuentas mdicas, me pidie-
ron copias de las cuentas de 1946 a 1956. Yo no
tena manera de encontrarlas entonces calcula-
ron un promedio y me ofrecieron $200 si
renunciaba al reclamo de las cuentas mdicas y
les dije que eso era un insulto, que se quedaran
con su dinero y me dejaran en paz. El luchar por
estas cosas absorbe mucha energa emocional
[] Ya es lo suficientemente malo el tener que
vivir con mis, y ms an el incitarlas y enfren-
tar a mis perseguidores. Ya no tengo que enfren-
tarme a los Nazis, pero s tengo que lidiar con la
burocracia alemana. Me enoj y quise retirarme.
Pero saba que si no lo reclamaba, el dinero per-
manecera en Alemania. No le iban a dar ms a
alguien ms.
R e s a rcimiento e indemnizacin
Por supuesto todos dicen que el dinero no es
suficiente. Existen diferencias respecto a si
los sobrevivientes deben tomar dinero o no.
Algunas personas no lo necesitan pero insis-
ten en recibir una compensacin; para otros el
cheque es prcticamente necesario, especial-
mente para los de edad avanzada. La indem-
nizacin es un acto simblico porque nunca
se le puede compensar a nadie por lo vivido.
Es menor en cantidad pero mayor en signifi-
cado. Mucha gente est desesperada y necesi-
ta el apoyo; viven de una pensin y $200 al
mes. Para una familia en Bhopal $15 al mes
puede marcar la diferencia a pesar de que esto
sea una miseria.
Cmo se puede compensar tres aos y
medio en campos de concentracin? Por la
prdida de un hijo? Es imposible. Cmo se
paga por la muerte de una persona? Por una
mujer coreana de quien abusaron sexualmente
los japoneses en la Segunda Guerra Mundial?
No se trata de dinero sino de lo que el dinero
significa: vindicacin. Significa la aceptacin
de culpa por parte de los gobiernos y una dis-
culpa. El valor real, especialmente en casos de
prdidas de vida es, por supuesto, meramente
simblico, y se le debe dar tal valor.
El dinero es para la vctima una confirma-
cin de responsabilidad, de injusticia, l no es
culpable pero alguien ms se preocupa por
ello. Es cuando menos un signo. S significa
algo. Una carta con una disculpa no tiene el
mismo significado e incluso cuando sta sea un
signo. En nuestro sistema de justicia, de go-
bierno, cuando ocurrieron daos lo que se paga
es dinero.

Hemos demostrado que se puede daar a la
gente. Debe haber un reconocimiento de que se
hizo algo malo. Entonces, quienes sufrieron de
un dao deben recibir una indemnizacin por
lo sufrido y tener acceso a un programa de
rehabilitacin. El reconocimiento es necesario
porque si no se admite la culpa la gente conti-
na enojada. Los programas de rehabilitacin
deben de estar disponibles en un largo plazo.
Los idealistas en Israel lucharon en contra
de aceptar dinero:
Me negu. Ahora lo lamento, porque llegu a la
conclusin de que no logr cambiar nada al
rehusarme y la verdad es que aqu y en Israel
hay sobrevivientes que estn envejeciendo y no
tienen una familia grande. La suma de dinero
proporcionada de manera constante los motiva a
c o n t i n u a r. El hecho de que haya renunciado slo
hizo que el dinero permaneciera en manos de
los alemanes. Estbamos mal.
Debe haber un solo pago? No. El cheque
mensual de alguna manera debilita el trauma.
Cuando se convierte en rutina, se transforma
en algo permanente que de alguna manera
motiva a sobreponerse a la culpa del sobrevi-
viente. La rutina absorbe la culpa.
Padres argentinos y chilenos coincidieron
en que el Estado deba admitir que incurri en
un terrible crimen en su contra y que se come-
ti sin justificacin o razn alguna y fue mera-
mente una expresin de dao poltico y abuso
de poder y una violacin a su libertad y a sus
vidas. No slo hubo el delito de quitar vidas, de
un momento a otro ya no tienen a sus hijos.
Tambin el Estado les rob la oportunidad de
que sus hijos los ayudaran y apoyaran cuando
ellos llegaran a la vejez. Entonces, por lo
menos deben recibir una compensacin por el
resto de sus vidas, no slo una suma total. No
hay cabida para un solo pago. Una casa es una
casa, pero se trata de una vida humana a la que
compensas por algo que les pudo haber acom-
paado a lo largo de sus vidas. Es lgico reci-
bir una indemnizacin peridicamente. Esto
debe ser legalizado.
En A rgentina, las respuestas de los diferen-
tes grupos de vctimas varan. La org a n i z a c i n
de las Madres de la Plaza de Mayo rechaz ofi-
cialmente resarcimiento econmico dado que
el gobierno intent comprar su silencio y abs-
tenerse del reconocimiento social e histrico de
que sus hijos fueron oponentes polticos o
sociales y no criminales. Los prisioneros pol-
ticos anteriores, especialmente si haban estado
en prisin por mucho tiempo, consideran la
indemnizacin econmica como una repara-
cin a la que tienen derecho. Mayormente a los
jvenes, su tiempo en prisin los priv de ter-
minar sus estudios, de progresar en un trabajo
o de establecer su propio hogar o familias. En
casos de personas casadas, el largo periodo en
prisin ocasion grandes dificultades econmi-
cas a sus familias. Muchos de ellos sienten que
esto sera un reconocimiento moral parcial del
dao que sufrieron y que, si bien en pequeo
grado, pueden por lo menos obtener algo del
Estado. Para las personas que son ambivalen-
tes, su ambivalencia aumenta cuando la indem-
nizacin se trata como una ofensa, pero econ-
micamente es muy necesaria.
Probablemente el aspecto ms crucial es el
de la impunidad: que los traidores, colabora-
dores, torturadores no reciban un castigo.
Mientras las personas que violan los derechos
256
humanos o realizan tortura estn libres, no
puede haber una democracia verdadera en la
sociedad. Una constitucin democrtica no es
una garanta en contra de la tortura. La impuni-
dad en una constitucin democrtica es, de
cierta manera, la continuacin de la represin.
La impunidad detiene los procesos democrti-
cos. Los torturadores deben recibir el castigo
mximo. El practicar la tortura es lo mismo
que cometer un asesinato.
La mayora de los japoneses-estadouniden-
ses se sintieron finalmente reivindicados des-
pus de 50 aos, habiendo luchado en contra
del sistema por 10 aos, no como un asunto de
japons-estadounidense, sino como un asunto
de la Constitucin estadounidense. Mucha de
nuestra gente puede ahora hablar sobre el tema
y expresar sus sentimientos por primera vez en
50 aos. Esto fue el lado positivo y teraputico.
Fue slo una muestra de indemnizacin.
$20,000 no cubren lo que se perdi: trabajos,
nombres, propiedades, condiciones de vida
terribles, dignidad, nacionalidad. No es el dine-
ro sino lo que el dinero significa. Psicolgi-
camente les quit un gran peso a los japoneses-
estadounidenses, quienes siempre sintieron
que el sistema no confiaba en ellos, que eran
vistos como enemigos potenciales, como ciu-
dadanos de segunda. Por lo menos ahora se
sienten revindicados por lo que sucedi hace
50 aos. La disculpa fue ms importante que la
cantidad de dinero. Despus de 50 aos de
decir que ellos estaban bien, el gobierno reco-
noci que estaban constitucionalmente mal.
La compensacin econmica que se les da a
las vctimas de tortura debe ser muy sustancial.
Se les debe confiscar todos sus bienes a los tor-
turadores para compensar su delito y pagarles a
los que torturaron. As sean miembros del
gobierno, oficiales de polica, y mdicos quie-
nes participaron en la tortura todos sus bienes
deben ser confiscados ste es el aspecto ms
importante de la restitucin y utilizados para
indemnizar a la vctima. Ms an, debe haber
una conciencia general en la poblacin sobre
este aspecto y la situacin como tal. Puede ser
muy efectivo como prevencin si este princi-
pio se conoce de manera general.
Antes que otra cosa la vctima quiere el
reconocimiento de una deuda que de alguna
forma, en algn momento un gobierno disee
leyes y una de ellas dice El seor _____ mere-
ce el elogio del pas. El primer paso de un
gobierno como el de A rgentina es el estado de
A rgentina lamentablemente ha hecho un mal a
esa gente que fue perseguida por el ejrcito y
nos sentimos arrepentidos y queremos pedir
una disculpa. El sentido completo de esto es
que debe existir una ley, nada ms. Y p o n e r l o
en los libros. Hemos hecho un mal, lo recono-
cemos. Es muy importante. Como un asunto
poltico yo definitivamente tendra los libros
abiertos, los archivos y dejar que los hechos
hablen por s solos.
Encontremos una forma y hagamos una
declaracin general. Es claro que las vctimas
del mal hecho por el gobierno deben ser com-
pensadas y as se debe actuar respecto a ello.
As como habamos establecido normas de
conductas mnimas internacionales como deli-
tos de lesa humanidad, necesitamos una legis-
lacin paralela para indemnizar a las vctimas.
Deben seguir a las calamidades provocadas
por el hombre, pasos con procesos legales en
contra de los victimarios y acuerdos financie-

ros para indemnizar a las vctimas. Sin embar-
go, no son pasos suficientes para que las socie-
dades se recuperen. En las sociedades donde se
sustituyeron los regmenes totalitarios, por
unos pseudodemocrticos (Argentina, Chile,
Europa Oriental), las vctimas y victimarios del
antiguo rgimen continan viviendo en la
misma sociedad. Dado que no tienen ningn
mecanismo social o psicolgico que reparen
estas relaciones pasadas, stas pueden pene-
trarse ms y ser transmitidas a generaciones
subsecuentes. Por lo tanto, junto con los pasos
legales y financieros, en cada uno de estos pa-
ses, se debe establecer un instituto sociopsico-
lgico para trabajar con los efectos posteriores
al trauma con tanto los hijos de las vctimas
como de los victimarios. El resultado final de
este proceso debe ser el tratar de que estn jun-
tos, pensar sobre la responsabilidad social: lo
que se puede hacer en conjunto para que las
tensiones en detrimento no vuelvan a surg i r
una y otra vez dentro de estas sociedades.
An me preocupa que sea ms fcil slo
asignar un valor monetario, en lugar de tratar
este profundo desgarramiento emocional y
m o r a l .
No debe existir un estatuto de limitacin
debido a la transmisin de victimizacin a
l a rgo plazo y/o intergeneracional. Si por razo-
nes morales la vctima se rehsa a recibir un
pago por reparacin, el dinero no debe, de nin-
guna manera, permanecer en manos de los per-
petradores o del sistema sociopoltico silencio-
samente conforme, sino que tal cantidad debe
invertirse en un fondo especial a largo plazo,
cuyo propsito debe ser orientado al futuro,
tanto en trminos de educacin, prevencin y
cuidado posterior como disposiciones para el
futuro, para ellos mismos y/o el cuidado de sus
descendientes, si es necesario.
Conmemoracin y educacin
La necesidad de conmemoracin es para las
vctimas y para la sociedad. Los rituales son
muy importantes; no existe una sociedad org a-
nizada, una religin o cultura que no tenga
rituales de memorias. Las conmemoraciones
deben llenar el vaco con respuestas creativas y
pueden ayudar a sanar la ruptura no slo inter-
na sino tambin la ruptura que la victimizacin
cre entre los sobrevivientes y su sociedad.
Es un contexto compartido, un luto compar-
tido, una memoria compartida. La memoria es
preservada; la nacin la ha transformado en
una parte de su conciencia. La nacin compar-
te el terrible dolor. Lo que puede ser un ritual
obligatorio de un da al ao para unos, las vc-
timas lo pueden vivir como un gesto de apoyo,
para compartir el dolor. No estn solos en su
s u f r i m i e n t o .
Debe haber una conciencia general en un
alto nivel, informacin y educacin sobre la
situacin, cmo surgi, cules son las conse-
cuencias. Estatuas de hroes/mrtires, pinturas.
Se debe nombrar calles con sus nombres, as
como salones en universidades y museos.
Debe haber servicios funerarios, fondos de
becas, conciertos, presentaciones en teatros y
libros educativos.
La conmemoracin se debe realizar con
gran dignidad, y con un sentimiento de que
mientras honra a aquellos que sufrieron, a
aquellos que han muerto, tambin se realiza
con propsitos preventivos, dentro del espritu
del conocimiento de que la indemnizacin por
258
prdidas de vidas, de salud y esperanza nunca
se puede satisfacer. Pero s puede mantener el
compromiso de nunca ms! Y la posibilidad
de un dilogo intergeneracional, el cual puede
incluir dilogos entre los hijos de los sobrevi-
vientes y de los perpetradores.
En las palabras de Elie Wiesel (1985), no
tienen un cementerio; nosotros somos su ce-
m e n t e r i o .
La construccin de monumentos sirve a
algunas funciones importantes en el reestable-
cimiento de un sentido de continuidad de los
sobrevivientes, y del mundo. Mucho del pesar
crnico, el asirse a la culpa, la vergenza y el
dolor del pasado tiene que ver con estas tum-
bas que se cargan internamente. Los sobrevi-
vientes temen a que un luto exitoso pueda con-
ducir al olvido de los muertos. El intento por
externar estos panteones crea la necesidad de
construir monumentos para que los sobrevi-
vientes puedan tener un lugar al cual ir a recor-
dar y hacer luto de una manera tradicional. El
visitar Yad Vashem en Israel parece que pro-
porciona tal oportunidad a algunos de los
s o b r e v i v i e n t e s .
El construir monumentos tambin tiene las
funciones significativas de conmemoracin,
documentacin y educacin una extensin
de figuras de testigos y de dejar un legado
para que las vctimas, los sobrevivientes, y el
Holocausto no sean olvidados. Esto es recon-
fortante para algunos componentes esenciales
de la preocupacin de los sobrevivientes que
estn envejeciendo: a quin le importa si
vivo? Quin me ama? Quin me recordar?
Aprendi o aprender algo el mundo de lo
que sucedi?
Objetivos y recomendaciones
6
En lo que sigue resumir los componentes
necesarios para sanar en el despertar del trau-
ma masivo. Estos componentes, surgidos de
entrevistas con sobrevivientes del Holocausto
nazi, japoneses y armenios-norteamericanos,
vctimas de A rgentina y Chile y profesionales
trabajando con ellos, tanto dentro como fuera
de sus pases, se presentarn como objetivos y
recomendaciones, organizados de (A) indivi-
duales (B), de la sociedad (C) nacionales, y (D)
perspectivas internacionales:
Reestablecimiento del valor equitativo de las
vctimas, del poder, de la estima (dignidad), la
base de la reparacin en la sociedad o nacin
Esto se logra mediante: a ) i n d e m n i z a c i n ,
tanto real como simblica; b ) resarcimiento; c )
rehabilitacin; d ) conmemoracin.
Mitigar el estigma de la vctima y su
separacin de la sociedad
Esto se logra mediante: a ) conmemoracin; b )
memoriales al herosmo; c ) acreditacin; d )
e d u c a c i n .
Reparar la habilidad de la nacin para
p ro p o rcionar y mantener un valor de igualdad
legal y las disposiciones de justicia
Esto se logra mediante: a) enjuiciamiento; b)
disculpas; c) la seguridad de los registros
pblicos; d) educacin; e) la creacin de
6
Actualizado en 1998.
mecanismos nacionales de superacin, de reso-
lucin del conflicto y de intervenciones pre-
v e n t i v a s .
Aseverar el compromiso de la comunidad
internacional para combatir la impunidad y
p ro p o rcionar y mantener un valor de
igualdad legal y las disposiciones de justicia
y re s a rc i m i e n t o
Esto se logra mediante: a ) la creacin de meca-
nismos ad hoc y permanentes para los enjuicia-
mientos (ejemplo, tribunales ad hoc y una
Corte Penal Internacional); b ) la seguridad de
registros pblicos; c ) educacin; d ) la creacin
de mecanismos internacionales de supervisin,
resolucin de conflictos e intervenciones pre-
v e n t i v a s .
Claramente esta rea completa requiere de
ms investigacin comprensiva, de diversas
culturas e interdisciplinaria.
260
Es un honor especial y una ocasin extraordina-
ria para agradecer a Irene Melup con una
contribucin a este Festschrift. En 1985 la
Asamblea General de la ONU adopt la Decla-
racin sobre los Principios Fundamentales de
Justicia para las Vctimas de Delito y del A b u s o
del Poder. sta no hubiera sido posible sin los
esfuerzos y dedicacin de Irene Melup para
aconsejar a Irvin Wa l l e r, LeRoy Lamborn y
dems creadores de este documento. La Socie-
dad Mundial de Victimologa la honr en 1994
con la condecoracin Hans von Hentig, el reco-
nocimiento ms importante de esta org a n i z a c i n
de victimlogos a lo largo del mundo.
Tuve el privilegio de trabajar con Irene
Melup por una dcada siendo el Secretario
General de la Sociedad Mundial de Vi c t i m o -
loga. Estoy agradecido por los encuentros
(principalmente por telfono) con Irene, por su
mensaje tpico de optimismo contagioso, cono-
cimiento, claridad, realismo y visin.
Este captulo ofrece una base terica para la
mediacin vctima-ofensor. En primer lugar
presenta definiciones de los trminos utiliza-
dos y una breve retrospeccin histrica la cual
introduce a los contribuidores principales a la
teora de mediacin en la justicia penal. Las
ideas de Nils Christie y especialmente de Louk
Hulsman forman la base de las explicaciones
tericas. Este captulo tambin considera un
ejemplo prctico de cmo la mediacin funcio-
na en Alemania, y concluye con una lista de
ventajas para las vctimas, para los ofensores y
para todos nosotros.
D e f i n i c i o n e s
Este captulo comienza con la definicin de
trminos y con la consideracin del mensaje
transmitido por estas palabras. Tambin trata el
tema de la Justicia. Justicia, en este caso, signi-
fica el sistema de justicia penal y los servicios
all proporcionados. Usualmente el trmino
excluye al rea de correcciones.
1
El papel distingue dos tipos de justicia:
horizontal y vertical.
En el sistema de justicia tradicional, hay dos
partes: el Estado y el ofensor. El Estado casti-
La mediacin en la justicia penal:
consideraciones tericas y consecuencias
prcticas
Gerd Ferdinand KIRCHHOFF
1
Esta exclusin se realiza tradicionalmente debido a que las correcciones son percibidas como fuera del proceso dentro del
cual se encuentra la justicia. Tal exclusin no es ni persuasiva, para nuestro tema, ni necesaria: las ideas horizontales bien se
pueden llevar muy bien dentro de un sistema vertical. Vase los esfuerzos productivos en Saxenriet, Suiza (Paul Brenzikofer,
recientemente en www.prismajugendhilfe.de/konzept/modellprojekt.html o los intentos en el sistema correccional belga (Peters,
Toni y Aertsen: Restorativa Justice in Belgium, www.csc-scc.gc.ca/text/forum/bprisons/speeches/8_e.shtml). Pero este documen-
to presenta una gran variedad de problemas y temas peculiares que no se pueden tratar en este captulo.
Congreso Kirchnoff.qxp 18/12/06 15:07 Pgina 261
ga al ofensor. Aesto se le llama justicia verti-
cal, ya que la direccin del poder va del
Estado (arriba) al ofensor (abajo). El Estado
tiene mucho ms poder que el ofensor. En con-
secuencia, en un sistema de justicia horizontal
no hay equilibrio de poder.
2
La relacin entre
las partes [vctima(s) y ofensor(es)] es una
relacin entre iguales, por lo tanto el sistema
trabaja de manera horizontal.
Consideremos los programas de mediacin.
La mediacin es el proceso en el que dos partes
independientes, apoyadas por un mediador inde-
pendiente neutral, intentan encontrar soluciones
a un problema que sean aceptables para ambas
partes. La mediacin tambin es un mtodo
aplicado con una estructura tpicamente escalo-
nada que es aplicado por el mediador. Los pro-
gramas de mediacin se caracterizan por tener
un objetivo; procedimientos planeados y estruc-
turados; y una prueba que evale si se alcanz el
objetivo. Si no tuvieran el plan y los controles
simplemente seran eventos. Tales programas
son nombrados de distintas maneras.
Los Programas de Reconciliacin entre la
Vctima y el Ofensor son aquellos que hacen
referencia en su nombre a los primeros progra-
mas canadienses V O R P (por sus siglas en
ingls). Esto hace nfasis en el objetivo de
lograr la reconciliacin entre la vctima y el
o f e n s o r.
De forma un poco distinta, los Programas de
Mediacin entre la Vctima y el Ofensor hacen
nfasis en su nombre al mtodo, es decir media-
cin. En ocasiones se autodenominan iniciati-
vas de mediacin, como una organizacin que
cuenta con distintos enfoques para lograr reunir
a las vctimas con los ofensores.
3
Si se autode-
nominan A u s s e rgerichtlicher Ta t a u s g l e i c h ( e q u i-
librio del acto extra judicial), primero anuncian
su locacin sistemtica: no como parte del siste-
ma de la Corte, buscan lograr un equilibrio al
cual perturba la ofensa.
4
Ta e t e r- O p f e r- A u s g l e i c h
tiene el objetivo de crear un equilibrio o un
balance entre las partes. Nombra a las partes. Se
nombra primero al ofensor, muy probablemente
esto no sea una casualidad.
5
En algunos pases a estos programas se les
clasifica como alternativas para sancionar, lo
cual involucra a una vctima y a un ofensor,
slo agregando otra arma al arsenal de la justi-
cia. Originalmente, todas ellas queran decir
alternativas para sentenciar. Sentenciar y
sus secuelas se deben evitar por completo.
Sentenciar es el fin tpico de un proceso
vertical clsico, el Estado sentencia al ofensor.
G E R D F E R D I N A N D K I R C H H O F F
262
2
Los ofensores tienen todos los derechos las vctimas no tienen derechos. El sistema no est balanceado. Esto es parte
del activismo de las vctimas desde el Informe sobre las Vctimas de la Fuerza de la Ta rea del Pre s i d e n t e, 1983. Estas declara-
ciones reconocen que la falta de equilibrio de poder existe entre el Estado y el ofensor. Los derechos de las vctimas no deben ser
introducidos dentro de estas perspectivas distorsionadas. Es la obligacin del Estado el proteger y cuidar la evidencia cierta-
mente se necesita proteger a las vctimas y cuidarlas. La base terica de esto es el deber de todos, incluyendo el Estado, evitar la
victimizacin secundaria cuando esto sea posible.
3
La organizacin nacional francesa INAVEM rene iniciativas de ayuda a vctimas y de mediacin.
4
Los programa austriacos, principalmente en la Viena metropolitana, aparecen de esta manera ante el pblico. Se reconoce
este nombre por su claridad. A u s g l e i c h significa balance, equilibrio, empate, igualdad; compare http://dict.tu-chemnitz.de/
5
El sistema alemn ciertamente utiliza el modelo primero del ofensor. El ofensor primero es la forma usual de pensar den-
tro de un sistema vertical. Probablemente ayud como un aparato de mercadotecnia para ideas horizontales dentro de un ambien-
te vertical
En el sistema horizontal, al final de la mediacin
tpica hay un acuerdo, convenio o contrato.
Los casos usualmente se manejan dentro del
sistema de justicia penal vertical tradicional
(Estado/ofensor): el Estado castiga al ofensor por
un delito. El poder fluye de manera vertical de
arriba (el Estado) al ofensor (abajo). Esta alterna-
tiva es nueva: el fiscal puede decidir dejar que un
caso se maneje por un sistema horizontal alter-
nativo. Un caso exitoso entonces no termina en
castigo (multas o la prisin). El castigo no es
siquiera tema de discusin en el sistema hori-
zontal. El tema es la restauracin del dao. La
discusin normalmente termina con un conve-
nio entre las partes involucradas. Este convenio
incluye lo que el ofensor debe hacer para restau-
rar el equilibrio despus del disturbio. El conve-
nio por s solo no es suficiente. Las obligaciones
acordadas en el contrato deben de ser cumplidas
para que las partes estn conformes. En este
caso, el conflicto es mediado o es resuelto.
Para resumir, las definiciones de los trmi-
nos utilizados en mediaciones entre vctimas y
ofensores son:
Sistema vert i c a l: es el sistema de justicia
tradicional en el que el Estado castiga al
o f e n s o r. La dimensin vertical indica un
desequilibrio en el poder. Los delitos son
actos en contra del Estado. El castigo es la
c o n s e c u e n c i a .
Sistema horizontal: es el sistema en el que
las partes involucradas buscan encontrar
la solucin al conflicto mediante un acuer-
do y el cumplimiento de ste. Se encarg a
del dao y la restauracin La resolucin del
conflicto y la reconciliacin son parte
de este sistema. La dimensin horizontal
indica equidad de poder.
P roceso de mediacin: es la interaccin
entre las partes, con la ayuda de un medi-
a d o r. Normalmente este proceso est com-
pletamente fuera del proceso de justicia
penal. Es independiente en este sentido:
los jueces y fiscales no pueden determinar
el resultado. Slo las partes pueden llegar
a un acuerdo. La autonoma de las partes
involucradas es la marca del sistema hori-
z o n t a l .
Partes: en el sistema horizontal se refiere
a los ofensores y a las vctimas (nunca al
mediador!). En el sistema vertical las
partes son el Estado y el ofensor (nunca
la vctima).
M e d i a d o re s: personas en medio. No son
partes. El caso no es su caso. No estn
involucradas en el caso. Son extraos.
Estn independientes de las partes. Son
independientes del fiscal y de la Corte. Los
mediadores facilitan una solucin horizon-
tal. Son promotores. Tambin, al mismo
tiempo, son catalizadores.
C o n f l i c t o: un delito un acontecimiento
que puede ser castigado se define
(tradicionalmente) en el Derecho Penal
como una ofensa en contra del Estado. Es
crucial comprender que el conflicto en un
lenguaje horizontal slo se percibe en el
propio encuentro (de victimizacin) real.
6
El conflicto es un evento que puede ser
263 L A M E D I A C I N E N L A J U S T I C I A P E N A L: C O N S I D E R A C I O N E S T E R I C A S Y. . .
6
Entre la vctima y el ofensor, en lenguaje vertical: el delito. Si se desea poner ambos lenguajes juntos, es posible decir: el
conflicto es el propio delito. La mediacin es posible aunque la vctima y el ofensor no hayan tenido problemas anteriormente o
resuelto al hacer todo lo posible por
deshacer el evento. Esto es casi imposible.
En este caso, la resolucin del conflicto
significa encontrar una manera en la que
ambas partes puedan continuar con sus
vidas de manera exitosa a pesar del even-
to. Esto es posible si se restauran los
d a o s .
Resolucin del conflicto: hace nfasis en
el producto final del proceso de
mediacin. Si este mtodo tiene xito, el
conflicto entre las partes se resuelve.
Describe el producto final, es decir un
conflicto resuelto.
R e c o n c i l i a c i n: le sigue a la resolucin
del conflicto, se dirige a una reconcilia-
cin total de los intereses como en el re-
balance de una cuenta de banco. Se restaura
la paz entre las partes la cual fue perturba-
da por el incidente.
En la siguiente parte, exploro algunas con-
sideraciones tericas bsicas para ayudar a cla-
rificar el terreno. Si no se comprenden algunas
posiciones filosficas detrs del desarrollo,
ser imposible realmente comprender lo que la
justicia horizontal significa. Es igualmente
imposible comprender el por qu proponentes
del sistema vertical estn en contra de esta
manera de pensar.
Antecedentes tericos de mediacin en
materias penales
Parece que la prctica es ms rpida que la
ciencia: los primeros Programas de Reconci-
liacin entre la Vctima y el Ofensor (VORP)
fueron desarrollados en los setenta como los
V O R P canadienses. Estos programas fueron
creados por seguidores de un grupo Cristiano
en Canad.
7
Poco a poco influyeron en los sis-
temas verticales de justicia penal. A p r i n c i p i o
de los setenta estas ideas permeaban los siste-
mas verticales tradicionales.
Antes de que estas ideas se extendieran en
Europa, necesitaban obviamente una base te-
rica slida. Existen diversas contribuciones fi-
losficas y sociolgicas para la teora de la
mediacin. Aqu seguiremos principalmente el
enfoque desarrollado por Nils Christie y sobre
todo por Louk Hulsman. Estos dos pensadores
han creado un Punto de Arqumedes para las
ideas horizontales.
En 1977, el ensayo seminal de Nils Christie
le abri los ojos a muchos. El trmino que
introdujo, conflictos como propiedades, es
ahora ampliamente conocido.
8
Mientras que el
trabajo de Christie es fcilmente accesible en
Internet en ingls, las contribuciones principa-
les de Hulsman estn en dans, espaol, ita-
liano y francs. Hulsman es famoso en estos
264
encuentros previos al de esta vez. Es incorrecto asumir que la mediacin slo es posible en casos en donde conflictos preexis-
tentes lleven al presente evento.
7
Esto explica la aparicin de un ministro canadiense en el prefacio de este artculo. Ciertamente, la idea pas por los
misioneros y ministros menonitas antes de los escritos de Howard Zehr, Mark Umbreit y antes que otros mentores famosos de
estos programas hubieran escrito sus textos que han influido a otros.
8
Compare el sitio de Internet www.prisonsucks.com/scans/limits_to_pain/index.html en donde encontrar su libro Limits to
P a i n, el cual trata sobre castigos. Es tambin una elaboracin que va ms all de las ideas originales proclamadas en 1977.
Demuestra muy bien la conexin que existe entre justicia restauradora con justicia participante.
pases, mientras que le falta publicidad a sus
contribuciones en la literatura en ingls. Es
mrito de la Sociedad Internacional de Defensa
Social honrar a Louk Hulsman con un
F e s t s c h r i f t.Sus trabajos que eran muy difciles
de conseguir ahora son mucho ms accesibles.
El homenaje proporciona una bibliografa
excelente de sus trabajos y finos comentarios
realizados por muchos de sus contemporneos.
La escuela de abolicionismo
La escuela de abolicionismo estaba en busca
de un enfoque para el delito que no fuera repre-
sivo (Bianchi y Van Swaaningen, 1986). En
distintos matices del radicalismo, los abolicio-
nistas trataron de encontrar una solucin ms
significativa al problema: cmo debe reaccio-
nar una sociedad frente al delito? Rechazaban
la antigua solucin vertical represiva. Estos
tericos integraron ideas filosficas actuales
dentro de la sociologa terica.
El trmino abolicionismo proviene del
latn; el verbo ingls to abolish nos recuerda
que el significado bsico es deshacerse de
algo; entonces en este contexto significa, des-
hacerse del Derecho Penal y sus repercusiones.
El abolicionismo es un movimiento para
deshacerse de algo. Es bien conocido el movi-
miento para abolir la esclavitud en Europa y
EU. Despus, el trmino se utiliz cada vez
que una ideologa luchaba en contra de otra; la
otra deba abolirse. El trmino slo puntualiza
lo negativo. El supuesto mal es nombrado. Lo
positivo afirmado el cual debe reemplazar al
supuesto mal no es mencionado. Por lo
tanto, el uso del trmino no es realmente cons-
tructivo; es ms bien destructivo. En nuestro
contexto el abolicionismo significa la aboli-
cin del castigo, la abolicin del Derecho
Penal. El trmino por s mismo no nombra el
aspecto positivo, es sustituido por mediacin,
por un sistema de justicia participativa.
La mediacin como un tema en victimologa
La victimologa es una ciencia social que trata
sobre:
Vctimas de violaciones a los derechos
humanos, incluyendo el delito.
Reacciones hacia estas victimizaciones,
tanto formales como informales. Parte de
las reacciones formales es el Derecho
Penal y el sistema en el que se aplica. El
Derecho Penal es la materia del Estado en
contra del ofensor. Su direccin es clara-
mente vertical. El Derecho Penal vertical
claramente abandona a la vctima. De este
abandono, la victimologa por mucho
tiempo tom su derecho a existir. Esto
dur mientras la victimologa especializa-
da mirara exclusivamente a las vctimas
de delito y mientras en el centro de la vic-
timologa estuviera la vctima en el sis-
tema de justicia penal. Las vctimas fuer-
an secundariamente victimizadas.
Es comprensible que cuando el Derecho
Penal comete una victimizacin secundaria la
gente se ve agravada. Acaso no se invent el
Derecho Penal para proteger a la gente? No
encuentra su razn de ser cuando el Estado
monopoliza el poder de castigo y la reaccin
en lugar de la vctima? Sus proponentes no
hablan sobre prevencin general para proteger
a vctimas potenciales? No existe plticas
sobre prevencin especial para proteger a las
vctimas reales?

Cuando se separa esta terminologa es
desenmascarada como un uso vaco de pala-
bras. Los programas de ayuda a vctimas cre-
cieron gracias al abandono mundial de las vc-
timas por parte del sistema de justicia penal.
Algunas crecieron como organizaciones popu-
lares, algunas crecieron con una fuerte protec-
cin por parte del sistema de justicia vertical.
Hoy en Estados Unidos hay un movimiento
social relativamente fuerte y vigoroso que
exige que la Constitucin de EU se modifique
para que ya no se ignore o abandone a las vc-
timas. Un Derecho Penal orientado hacia la
vctima es, sin embargo, una contradiccin por
s mismo. Desde el punto de vista sociolgico,
el Derecho Penal est orientado por el objetivo
del control social, no por el inters de la vcti-
ma. Por cierto, quin determina cules son los
intereses de las vctimas? Las org a n i z a c i o n e s
populares? El sistema de justicia que permite
que las organizaciones de vctimas crezcan?
El lenguaje y el paradigma
Lyotard declar que la comunicacin slo es
posible al hacer un diferendo, una diferencia.
Muy impresionantemente, Lucio Fontana
demostr esto en sus pinturas monocromticas
b l a n c a s .
9
Un mensaje surge de la secuencia de
incisiones dentro del universo de todas las inci-
siones posibles. Estos cortes seleccionan cier-
tas palabras, otros necesariamente son elemen-
tos callados. Ly o t a rd declara este tipo de
comunicacin como creacin de vctimas
( Lyotard, 1983). En este contexto, Luhmann y
Fuchs utilizan el sustantivo Vi k t i m o l o g i e
(Luhmann y Fuchs, 1989). Otros reclaman las
vctimas calladas por el anlisis social y crean
un nuevo anlisis utilizando diferentes pala-
bras y trminos.
Es posible concluir que el lenguaje es esen-
cial para los discernimientos, para el conoci-
miento. El lenguaje revela la posicin filosfi-
ca del orador. Esto es particularmente cierto
para trminos tcnicos. Termini technici s o n
mucho ms que esto (Christie, 1978). Espe-
cialmente la terminologa de los abogados, la
precisin extremadamente desarrollada y la sim-
p l e z a de este lenguaje excluyen cualquier ter-
cera posibilidad. El lenguaje jurdico utiliza
definiciones claras. Lo que se expresa es lo que
quiere decir. Es uno de los elementos constitu-
yentes de la jurisprudencia, y se percibe como
una virtud.
Examinemos por un momento esta cone-
xin entre el hablar y el pensar, la cual se
demuestra de forma muy imprecisa en la termi-
nologa jurdica. Definir significa enunciar
claramente el significado de una palabra.
Definir significa fijar, localizar pero tambin:
c a l l a r. Mientras hablamos, callamos otros sig-
n i f i c a d o s .
Los abogados tienen su propia manera de
pensar y percibir, tienen su propia ideologa.
Esta forma est estrechamente conectada con
el idioma. A diferencia de casi todos los que
trabajan con gente, particularmente los psic-
logos y trabajadores sociales, los abogados
estn convencidos que cada caso tiene solu-
cin. Estn convencidos que es posible encon-
trar esta solucin por medio de una deduccin
266
9
Fontana, Lucio (1899 A rgentina-1968 Italia). Concetta Speciale-Attesa, 1959 (116x98 cm.), obra maestra de arte minima-
lista, Museo A b t e i b e rg en Moenchengladbach, A l e m a n i a .
lgica, empezando por definiciones y axiomas.
Para ellos slo existe una solucin correcta. Ta l
solucin es conocida por los abogados (o se
puede deducir utilizando la lgica correcta). En
el anlisis final, esta ideologa est conectada
con el papel social: cmo puede haber un
imperio de la ley si estos principios no son
a p l i c a d o s ?
Los abogados pertenecen a una subcultura.
Una subcultura difiere de la cultura principal al
tener ciertos valores, cierto lenguaje y ciertas
funciones. La admisin a esta subcultura se
gana mediante la experiencia aprendida y el
lenguaje jurdico y la forma de pensar jurdica
son difciles de aprender. Ambos son indispen-
sables para la ejecucin de la tarea que ellos
esperan. Los buenos abogados se reconocen
los unos a los otros mediante los cdigos de
lenguaje que utilizan. Este cdigo deja fuera
otras posibilidades, otros contenidos de comu-
n i c a c i n .
En principio, esto no es diferente a muchas
otras profesiones. Por ejemplo los mdicos o
trabajadores sociales. Esto es especialmente
claro en profesiones que aplican la ciencia. En
su ensayo El carcter de las revoluciones cien -
t f i c a s,Kuhn (1976) demostr qu tan cerca se
encuentra el idioma con el profesionalismo y
con las ideologas. Los paradigmas prescriben
y moldean cmo y qu podemos conocer.
Dentro de un paradigma, podemos ver al
mundo slo y exclusivamente de la manera que
el paradigma lo prescribe o lo dicta. Ciertos
fenmenos de la luz, por ejemplo, slo se pue-
den explicar si se deja el paradigma. Ejemplo:
la luz es una ola si se aplica el paradigma la
luz es una emisin corpuscular. Si ests atra-
pado en un paradigma (y quin no!) no se
puede evaluar una prctica existente para
determinar si las normas son vlidas o no.
La evaluacin de Hulsman del sistema
v e rtical: lenguaje, valores y perc e p c i o n e s
En esta seccin, sigo los pensamientos de
Louk Hulsman y los explico en detalle.
Hulsman present estas ideas en un taller de
un da en 2002 (Universidad de Rhineland
de Ciencias Aplicadas, Moenchengladbach,
Alemania). Estas ideas pertenecen a las expli-
caciones tericas de la mediacin.
Si pensamos, aprendemos y enseamos
exclusivamente de nuestro modelo propio de
lenguaje, entonces perdemos la independencia
necesaria para revisar si ensear y aprender
corresponden a las demandas de nuestra propia
vocacin. Tal revisin es necesaria. Para mirar
algo crticamente hay que verlo desde afuera y,
por consiguiente, desde un punto de vista inde-
p e n d i e n t e .
Slo al hacer esto podemos descubrir si
nuestro propio sistema, si nuestra propia insti-
tucin, proporciona lo que promete. Es por esta
razn que las evaluaciones deben ser aplicadas
desde afuera. Ejemplo: los profesores no pue-
den evaluar lo que ellos mismos ensearon.
Por lo tanto, las autoevaluaciones son consi-
deradas como poco vlidas.
En este contexto, podemos buscar un marco
en el que una evaluacin fundamental del
Derecho Penal sea posible. Para tener xito en
esto, debemos dejar el marco de la materia. Un
anlisis dentro del marco de la materia slo nos
dir si el Derecho Penal est siendo aplicado
correctamente, pero nicamente de acuerdo con
los estndares establecidos por el Derecho Penal.

L e n g u a j e
Los parmetros del campo son los siguientes: el
Derecho Penal est siempre orientado hacia
el o f e n s o r. El ofensor es central. Su conducta
debe ser castigada. Esto ocurre cuando se com-
prueba que es culpable de delito.
Hulsman no utiliza el trmino delito, y
por buenas razones. l habla sobre situacio-
nes problemticas. stas se caracterizan por la
interaccin de la gente involucrada.
10
Dado que
estas situaciones son problemticas, no necesa-
riamente llevan a un proceso penal, estas situa-
ciones son penables. Esto quiere decir que se
pueden llevar ante el sistema de justicia penal.
Se pueden convertir en una situacin para la
que se busca una parte culpable. Esta parte
entonces es castigada. En el lenguaje de
Hulsman, no hay delitos; en lugar de esto,
encontramos situaciones penables.
La ecuacin delito = situacin penable
causa indignacin para aquellos que se adhie-
ren a las ideas de crimen y castigo. La ecuacin
es una hereja para ellos. Hay muchas cosas en
juego como para permitir tal pensamiento. Es
como si algo hubiese tocado un punto alrg i c o .
Obviamente: si pensamos en delito, inme-
diatamente evocamos un exceso de conceptos
relacionados tales como castigo, revancha,
polica, fiscal, Corte, prisiones, multas y encar-
celacin. La direccin de nuestros pensamien-
tos est prescrita. Pensamos dentro del sistema
vertical. Este sistema est poblado por jugado-
res como la polica, fiscales, jueces, polticos,
el Estado Son parte de las instituciones en
las que se maneja el Derecho Penal. Los deli-
tos son los frutos de sus acciones. El sistema
est tambin poblado de intenciones.
Pero qu pasa si utilizamos el trmino con-
flicto en lugar de delito?
11
Ninguna persona
razonablemente pensante abrigar la idea de
castigar un conflicto. Es obvio que los con-
flictos buscan soluciones! La palabra conflic-
to crea asociaciones muy diferentes y otros
mtodos para tratarlas. Tambin crea intencio-
nes distintas.
Dnde estn las vctimas?
En el sistema tradicional estn silenciadas. Nils
Christie describi este silencio. Despus aplic
el silencio a la forma en que las sociedades tra-
tan las atrocidades (2001, vase h t t p : / / h o m e . -
o n l i n e . n o / - i v a j o h a / n a t o / a n s w e r s . h t m l ) .
La parte agraviada forma parte de la situa-
cin. Esta parte evala la situacin. El agravia-
do puede encontrar esto injusto y por consi-
guiente busca una correccin. Pueden experi-
mentar una situacin como justa y entonces
no desean hacer nada en contra de sta. O pue-
den pensar que una situacin no es lo suficien-
temente importante, entonces slo la aceptarn
y no harn nada al respecto. Sin embargo, son
participantes del conflicto.
268
1 0
ste es un proceso similar al mtodo por el que la victimologa se liber a s misma de la esclavitud de la criminologa y
de la victimologa especial: exclusivamente ya no vea a los delitos sino a las victimizaciones.
11
ste fue exactamente la nueva jerga que se utiliz por el inventor de los primeros V O R P en Edmonton. Queran ver
acciones no dirigidas en contra del Estado (delitos) sino conflictos con el dao hecho a la vctima como punto central. Por ejem-
plo, el ladrn no da al Estado el/ella da a otro ser humano.
Va l o re s
Hulsmann nos gua para evaluar la institucin
de la justicia penal.
Sigue la institucin sus propios valores?
Sobre qu valores se adhiere? Qu valores
preserva? Qu valores realiza?
Cmo percibimos a la institucin? Corres-
ponden las percepciones de la institucin con la
r e a l i d a d ?
Estas preguntas slo se pueden responder
cuando, y si, los valores y las percepciones
sean explicados claramente.
Qu valores estamos buscando?
Para Hulsman, algunos valores son impor-
tantes. Uno es el valor moderno de respetar los
derechos humanos. Los otros dos son posmo-
dernos. stos son los valores de respeto a la
d i v e r s i d a d
12
de relativizacin
13
y de profesio-
n a l i s m o .
14
En este captulo no podemos discutir todos
los aspectos importantes sobre este tema. En el
pensamiento posmoderno,
15
los profesionales
son reconocidos slo si tienen clientes concre-
tos. En casos en donde las profesiones son legi-
timadas exclusivamente por las ideas moder-
nas, no son reconocidas. Las profesiones son
cuestionables si toman su legitimacin exclusi-
vamente del servicio a la justicia o del ser-
vicio al bienestar pblico o servicio a la
nacin. Esto encuentra su razn de ser en
la descomposicin, en la desmitificacin de
estas legitimaciones. Un ejemplo bien conoci-
do de descomposicin es el anlisis feminista
del patriarcado masculino.
Otra desmitificacin del profesionalismo es
el famoso robo de conflictos. Los especialis-
tas, de cierta manera, roban conflictos. Los
roban de sus dueos, los participantes en el
conflicto. Los criminalistas roban el conflicto
cuando interpretan el conflicto real como un
conflicto econmico, como un conflicto entre
el poderoso y el impotente, como un conflicto
1 2
En el pensamiento posmoderno, ninguna autoridad puede decirnos lo que est bien o lo que est mal. En consecuencia,
debemos respetar otras maneras de pensar y de expresarse.
1 3
Bajo no todas las condiciones los profesionales son dueos de la verdad su verdad frecuentemente est d e s c o n s t i t u i d a
para servir a sus propios intereses egostas.
1 4
Las posiciones respeto a la diversidad y respeto a los derechos humanos estn relacionadas en una relacin difcil y
problemtica la cual no es fcil de resolver utilizando medios posmodernos. Si realmente todos los valores de todas las culturas
se van a respetar, entonces se deben tolerar las violaciones a los derechos humanos ms severas las cuales se basan en alguna cul-
tura particular. Para representantes de tal posicin extrema, cualquier compromiso con violaciones de derechos humanos en otras
culturas debe de estar violando este valor. Qu hay de la lucha en contra de la mutilacin genital femenina? En contra de la
esclavitud? Por lo tanto, Hulsmann se sostiene, abiertamente, por la adherencia a los derechos humanos: el respeto a la diversi-
dad termina si y cuando los derechos humanos de otros sean violados. Vase: Kollerer, C., Die Errungenschaften der
Postmoderne als Theorie. Eine philosophische Kritik. www.phil.unierlangen.de/-pgerlw/ressourc/postmod.html.
1 5
Los trminos moderno y posmoderno pertenecen a cierta escuela de filosofa. Hace 60 aos Scheler (filsofo alemn)
ya haba dicho que ya no existe una sola tica que prescriba el bien y el mal con autoridad para todos. Ya pas el tiempo en el que
una autoridad o una idea podan correctamente explicar al mundo entero. Tales visiones mundiales han sido el islamismo, la ilus-
tracin, el comunismo, el capitalismo, el nacionalismo: todas esas ideas monolticas caracterizan a la era de la modernidad. La
posmodernidad se caracteriza por el conocimiento en el que todas estas corrientes anteriores fallaron y que ya no existe una ideo-
loga que lo explique todo. Una tcnica posmodernista para adquirir conocimiento es por medio de la descomposicin o d e s c o n s -
t i t u c i n, en donde los conceptos de modernidad son analizados y su composicin es descubierta o desenmascarada.
entre estructuras sociales y probabilidades. Los
psiclogos roban el conflicto, la transformacin
es una herramienta para robar: transforman el
conflicto a la mano en un conflicto que el nio
tena con figuras de autoridad. El desplaza-
miento es otra herramienta de robo: el conflicto
es transferido de una situacin problemtica a,
de preferencia, la infancia temprana. Por lo
tanto, un cierto escepticismo posmoderno hacia
el profesionalismo es adecuado.
Las profesiones son legitimadas si, y cuan-
do, apoyan a clientes concretos con intereses
c o n c r e t o s .
Esto es posible slo y si los clientes influ-
yen en la manera en que los profesionales sir-
ven a sus intereses. Tienen una influencia real
si pueden dirigir el trabajo de los profesionales.
Por supuesto, en este anlisis no debemos
impresionarnos por las palabras y los sonidos.
Sabemos que el men no es el platillo. Sabemos
que el expediente de la polica no es la situacin
problemtica. Esta situacin problemtica es
mucho ms compleja que las simples palabras
que un solo texto legal pueda describir.
Debemos saber que tratamos con construccio-
nes. Entonces, qu se ha construido? Hoy no
estamos dispuestos a reconocer y respetar cons-
trucciones que no respeten los valores de res-
peto a los derechos humanos y respeto a la
d i v e r s i d a d .
Derecho Penal: qu cliente tiene? Estas res-
puestas pueden venir a nuestra mente: justicia;
control social; el imperio de la ley; la paz de la
l e y ;
16
la ley y el orden; la sociedad; la clase
dominante. Un problema del Derecho Penal es
que no puede exigir un cliente concreto. Por lo
tanto, no es capaz de permitir que un cliente
influya en su aplicacin. La participacin es
imposible, el pensar en este trmino simplemen-
te no proporciona la oportunidad de participa-
cin. sta es la razn por la cual el Derecho
Penal no puede respetar la diversidad. Tiene que
tratar a todos por igual. Es por esta razn que no
puede actuar en contra de las violaciones de los
derechos humanos que comete por s mismo.
Ntese lo difcil que es para aquellos que son
perseguidos por dictaduras el obtener reconoci-
miento despus de la desaparicin del rgimen.
Son ejemplos de esto las experiencias de las vc-
timas del rgimen nazi y de la junta de Pinochet
en Chile. Elas Neuman ve como violaciones a
los derechos humanos la encarcelacin y otras
caractersticas del sistema de justicia penal.
17
A partir de aqu, entendemos el por qu es
tan problemtico para aquellos que juegan un
papel en el sistema vertical aceptar la media-
cin. Si el pensamiento vertical excluye la par-
ticipacin, entonces comprendemos el por qu
es tan difcil para las ideas horizontales entrar
en este sistema. Los abogados sienten que el
abrir la puerta a estos pensamientos crea fun-
damentalmente nuevos problemas.
270
1 6
sta es una expresin alemana para describir el Estado ordenado de los asuntos en los que todos se sienten seguros si
prevalece la ley.
1 7
Neuman, Elas, El Estado penal y la prisin de muert e , 2001. El problema sexual en las crc e l e s, 1987; Victimologa: el
rol de la vctima en los delitos convencionales y no convencionales, 1994. Neuman, Victimologa y control social. Las vctimas
del sistema penal, 1994. Victimologa supranacional. El acoso a la soberana, 1995. Neuman, El abuso de poder en la
A rgentina y otros pases latinoamericanos, 1994.
P e rc e p c i o n e s
Tiene la gente las percepciones correctas de la
justicia penal? La mayora de la gente cree que
la criminalizacin es la respuesta normal a los
eventos penables. Pero esto es un gran error. La
mayora de los eventos penables no son pena-
dos. Investigaciones sobre delincuencia auto-
reportada y encuestas de victimizacin clara-
mente muestran esto. Por qu sucede esto?
Existen varias respuestas posibles:
La parte agraviada piensa que conlleva
muchos problemas pasar tiempo infor-
mando a la polica;
La parte agraviada siente que no es trata-
da con justicia;
La parte agraviada no quiere lastimar a la
otra parte;
Las partes han encontrado otras formas de
resolver el conflicto.
Tenemos percepciones incorrectas de nues-
tro sistema. Cientficos sociales han investiga-
do el terreno oscuro del delito. Por ejemplo,
encuestas de estudiantes y de pupilos mostra-
ron que la mayora de los que las respondieron
haban cometido tales eventos pero slo un
nmero muy pequeo haba llamado la aten-
cin de la polica. Tales estudios se han realiza-
do en distintas sociedades.
Las encuestas de vctimas nos han informa-
do que, sobre todo en el rea de violencia en
citas, la parte agraviada con frecuencia no
saba que esto era un asunto que tericamente
le competa a la polica. Las encuestas a vcti-
mas tambin muestran el grado en el que las
vctimas invocan al sistema de justicia penal.
Hulsman reporta que en Holanda slo el 2% de
las situaciones posibles encuentran entrada en
el sistema. Esto probablemente no es muy dife-
rente en otros pases.
Hay diferencia entre si las vctimas y los
ofensores se conocen o no. La mayora de las
situaciones problemticas ocurren entre perso-
nas que se conocen entre s. Las personas que
se conocen encuentran distintas soluciones a su
problema. Raramente van a la polica a poner
una queja y por lo general resuelven el proble-
ma por ellos mismos.
Incluso si la gente va a la polica lo hace
para sentirse ms tranquila, no para que se cas-
tigue al ofensor. Se acercan a la polica con la
esperanza de que har algo sobre el problema,
no necesariamente quieren que se lleve a cabo
un castigo. La investigacin sobre las razones
por las que la gente va, o no va, a reportar inci-
dentes a la polica nos indica que las vctimas
se sienten motivadas a reportar a la polica por
su deseo de que la polica restaure la paz.
Algunos quieren denunciar pblicamente que
se les ha hecho un dao. Todas stas son razo-
nes vlidas para reportar a la polica. Por lo
tanto, no est bien el decir que las vctimas
siempre quieren que el ofensor sea castigado.
Como resultado de estas deliberaciones,
sostengo que tenemos percepciones incorrectas
del sistema de justicia penal. No funciona de la
manera que creemos, en casos excepcionales
es invocado, y en casos excepcionales es inac-
tivo. Nuestra percepcin de los procesos pena-
les tambin es incorrecta, dado que la vctima
no participa y no juega un papel importante.
Este sistema obviamente no sirve a los intere-
ses de la vctima.

Las consecuencias de un modelo alternativo
Cules son las consecuencias de un modelo
a l t e r n a t i v o ?
El modelo alternativo debe ser un modelo
en el que clientes concretos tengan la posibili-
dad de participar. Estos clientes concretos
deben ser tanto vctimas como ofensores.
El ofensor debe ser capaz de explicar lo que
hizo sin temor a ser castigado por su honesti-
dad. La vctima debe ser capaz de describir lo
que sucedi emocional, fsica y financieramen-
te. Los participantes deben ser capaces de
hacer preguntas y deben poder contestar las
preguntas. No ayuda el que alguien ms pre-
gunte o conteste las preguntas por parte del
ofensor o de la vctima.
Ambas partes no necesitan un juez. No hay
nada por lo que se deba juzgar. Qu quiere la
vctima que suceda? Qu est dispuesto el
ofensor a hacer para satisfacer los deseos de la
vctima? No se necesita ni un juez ni un acusa-
d o r. Se necesitan personas que hagan todo el
proceso posible. Estas personas aparecen inter-
nacionalmente con diferentes nombres: se les
llama mediadores, facilitadotes y reguladores
de conflictos. Siempre se adhieren a los mis-
mos principios. stos son los principios que
Meter Schaefer discuti. Al final debe ser un
contrato. En este contrato, se declara lo que
sucedi y lo que se ha hecho para resarcir las
consecuencias de este evento. Se declara lo que
el ofensor an tiene que hacer. Ambos deben
encontrar una solucin que sea aceptable para
los dos. La participacin en estos procesos de
mediacin es voluntaria. No se puede forzar a
nadie a participar en una mediacin. Si la
mediacin no es posible, entonces hay cabida
para que el Estado castigue al ofensor de ser
necesario. Si no es necesario, entonces por
supuesto el castigo no es legal.
Este modelo deja a un lado el objetivo de
control social?
El control social es una ejecucin de la
sociedad. Incluye todo lo que se hace para ase-
gurarse que la mayora de los miembros de la
sociedad siguen las normas y valores que son
vlidos en su sociedad. El control social presta
servicios de distintas instituciones, tales como
la familia, la comunidad, el k i n d e rg a rt e n, la
escuela, la comunidad, la polica y el sistema
de justicia penal. Utiliza ciertos medios, forma-
les o informales. Sin duda, los medios infor-
males de control social son los ms poderosos
y efectivos slo si no funcionan son medios
formales de control social justificado. Para
expresarlo bajo la terminologa de Hirschi, el
control social es todo sobre la produccin de
conformidad (2002).
El modelo de participacin abandona la
idea de control social? Ciertamente no. Chris-
tie explica que el control social es ms efectivo
si los participantes son parte de la discusin.
Tiene el ladrn la razn? Qu tanta razn
tiene la vctima?
La clarificacin de la norma en una discu-
sin tiene efectos duraderos. Esta discusin,
por obvias razones, debe excluir el Derecho
Penal. Esta discusin puede ser usada para for-
talecer el control social. El control social mejo-
ra al utilizar los medios informales.
Cmo funciona la mediacin?
La Declaracin de las Naciones Unidas sobre
272
las Vctimas de Delito y de Abuso del Poder
enlista a la mediacin como uno de los princi-
pios disponibles de justicia:
Parte Anm. 7: Mecanismos informales para la
resolucin de disputas, incluyendo la mediacin
[] debe ser utilizada cuando sea apropiado
para facilitar la conciliacin y resarcimiento para
las vctimas.
Ejemplo: Alemania. Consideraciones legales
Veamos brevemente cmo el legislador alemn
abri la posibilidad de utilizar la mediacin en
el sistema de justicia penal tradicional. La base
de la mediacin entre la vctima y el ofensor en
Alemania recae en el Cdigo Penal.
18
sta es
una norma del Cdigo Penal, por lo tanto no
nos sorprende encontrar al ofensor en el centro.
Se le hace una oferta al ofensor: si el o ella res-
tituye a la vctima, entonces se le promete a el
o ella que el caso ser cerrado sin castigo o que
el castigo ser reducido. Este beneficio conti-
na despus de que el ofensor haya restituido
el dao a ms del 50% o completamente. Los
intentos serios del ofensor por restituir el dao
son suficientes. Una razn de esto es el carc-
ter tpico del Derecho Penal de orientarse sobre
la culpa del ofensor.
La ley alemana utiliza la expresin w i e d e r -
g u t m a c h e n, que se traduce haz el bien, para
redimir o restituir. La restitucin a vctimas
siempre es considerada en tres dimensiones:
a ) La dimensin emocional, como la herida
emocional resultante del hecho de que el
ofensor se ha atrevido a interferir con el
deseo de la vctima de disfrutar la vida sin
ser lastimado;
b ) La dimensin fsica, como las consecuen-
cias corporales del evento;
c ) La dimensin material, el dao financiero.
Consecuentemente, la mediacin vctima-
ofensor siempre debe cubrir las tres dimensio-
n e s .
Las ofensas del lado del ofensor correspon-
den a la victimizacin del lado de la vctima.
Las victimizaciones son invasiones dentro de
la naturaleza de la vctima. Estas invasiones
daan. Estos daos pueden ir de simples irrita-
ciones a un total colapso emocional, que van
de infracciones no completamente irrelevantes
sobre el bienestar corporal de la persona a tra-
tos que ponen en peligro la vida, de daos a
propiedad muy pequeos a ruinosos. Las vcti-
mas exigen que los daos sean redimidos o por
lo menos que sean suavizados.
En la mediacin entre la vctima y el ofen-
s o r, las tres dimensiones tienen que ser atendi-
das. Para redimir los daos emocionales, cor-
porales y materiales se negocia un acuerdo, es
d e c i r, un convenio o contrato. Este contrato
explica la responsabilidad que el ofensor asu-
mir para resolver el conflicto. El contrato se
debe documentar por escrito y se debe cumplir.
Se sobrentiende que se debe retroalimentar al
sistema de justicia penal. No se debe esperar
1 8
El prrafo 49 de este Cdigo dice: La corte puede disminuir el castigo o puede completamente abstenerse de castigar
(cuando no se merezca un castigo mayor a un ao o una multa de mximo 360 das de multas), si el ofensor, en su intento de
lograr la reconciliacin con la parte agraviada (mediacin entre la vctima y el ofensor), redime su (s i c) delito ya sea de manera
total o sobresaliente, o si el ofensor trata seriamente de redimir su (s i c) delito.
que este sistema renuncie por completo a su
deber de mandato.
19
En el Derecho Penal la esencia radica en
que si el Estado puede probar que tiene el dere-
cho de castigar al ofensor, la direccin de la
accin siempre es vertical. La direccin de
la mediacin vctima-ofensor es horizontal.
Partes iguales se enfrentan con derechos, con
posibilidades y alternativas iguales. El prrafo
46 del Cdigo Penal alemn permite que un
nivel horizontal entre en el sistema vertical,
un nivel que realiza acciones dentro de los nive-
les verticales superfluos.
P roceso prctico
Dado que dirig por cinco aos un Programa de
Mediacin entre Vctimas y Ofensores en
Alemania, puedo compartir discernimientos
personales sobres procesos prcticos.
El programa de mediacin entre vctimas y
ofensores asociado con el sistema penal ale-
mn est estructurado por una organizacin no
gubernamental. El programa est financiado
hasta en un 95% por el Ministerio de Justicia
de Alemania. Dado que el programa no sigue
sus propios intereses, pero sirve a los intereses
del Ministerio de Justicia, es aceptable que el
Estado lo financie.
El fiscal es el encargado de seleccionar los
casos para el programa de mediacin. El fiscal
decide qu casos el programa puede aceptar y
enva el expediente del caso al programa, junto
con una solicitud para que se realice una
mediacin. Normalmente el fiscal establece
una fecha lmite de seis meses. El programa
mismo debe aceptar un caso.
El programa emplea diferentes administrado-
res del conflicto o mediadores, usualmente traba-
jadores sociales capacitados acadmicamente. Se
le asigna el conflicto a un mediador quien trata de
facilitarles a las partes involucradas la manera
de encontrar una solucin. Este mediador se diri-
ge en primer lugar al supuesto ofensor,
20
aparte de
la vctima (es decir, que la vctima no est presen-
te). Durante la discusin con el supuesto ofensor,
se deben clarificar los siguientes puntos:
El ofensor reconoce (no con el significa-
do formal vertical de confesar) lo que
s u c e d i ?
Desea el ofensor resolver el conflicto de
una manera pacfica dentro de las posibil-
idades disponibles?
Tiene el ofensor algunas percepciones o
fantasas sobre lo que la vctima espera de
l o ella? Puede el ofensor realmente in-
tentar ver las diferentes dimensiones del
dao hecho a la vctima?
Si el ofensor no est dispuesto a cooperar, el
caso se regresa al fiscal. El intento por mediar
no funcion.
274
1 9
En el sistema alemn, el fiscal es el Maestro del Proceso de Investigacin. Ni siquiera la polica puede cerrar formal-
mente un caso en Alemania. El Fiscal debe decidir sobre el desenlace del proceso. El fiscal no puede dejar esta decisin a algu-
na organizacin fuera de su autoridad. Ejemplo: a una mediacin de vctima-ofensor. Esto habilita al fiscal a, de cierta manera,
controlar lo que el programa de mediacin hace un control que es muy aceptable.
2 0
En este captulo utilizo, por razones prcticas, los trminos ofensor y vctima, aunque en la terminologa vertical nadie es
un ofensor hasta que sea sentenciado.
Si el ofensor s est dispuesto a cooperar,
entonces el mediador habla aparte (el ofensor
no est presente) con la vctima. En esta discu-
sin, se aclaran los siguientes puntos:
1) Cul es el dao de la vctima?
2) Qu es lo que la vctima quiere saber
del ofensor?
3) Qu quiere obtener la vctima del
o f e n s o r ?
4) Est dispuesta la vctima a resolver el
conflicto fuera del sistema de la corte?
La participacin es voluntaria. Si ambas par-
tes estn de acuerdo, entonces es posible org a-
n i z a r una reunin entre la vctima y el ofensor.
En esta discusin de mesa redonda las partes
tratan de resolver el conflicto. Diversos facto-
res juegan un papel aqu. Depende de las par-
tes, y slo de ellas, el decidir qu tipo de com-
pensacin considerar adecuada y suficiente.
Otras formas de esfuerzos de restauracin son
posibles si las partes no desean reunirse en per-
sona, por ejemplo, algunas veces es suficiente
un intercambio de cartas. No ahondar en todas
las opciones aqu.
El mediador organiza las reuniones y los dis-
tintos pasos y usualmente redacta el contrato.
La retroalimentacin para el sistema vertical es
necesaria. El mediador tambin supervisa si
se est cumpliendo con el contrato. Despus de
eso, es caso se cierra formalmente, en tanto el
sistema vertical como en el horizontal.
Las ventajas para los ofensores, las vctimas
y la sociedad
Este proceso tiene ventajas para las vctimas,
para los ofensores y para el sistema social en
g e n e r a l .
Ventajas para las vctimas:
Actividad en lugar de pasividad: la vctima no
tiene que contestar a las preguntas como testi-
go. Por consiguiente, no se reduce a la vctima
a ser una parte de la evidencia, l o ella es un
participante activo y amo del proceso.
Subjetividad en lugar de inclusin orientada:
en el sistema vertical, slo se discuten los deta-
lles necesarios para que el juez dicte sentencia,
es decir los que ayuden a determinar la culpa-
bilidad o inocencia del ofensor. Esto es n e c e s a-
riamente orientado al ofensor. Usualmente, las
experiencias subjetivas, las preocupaciones de
la vctima no son relevantes. En el nivel hori-
zontal juegan un papel decisivo. La inclusin,
utilizando las palabras del derecho, no juega un
papel importante. Por lo tanto, la vctima puede
elegir de lo que se debe hablar.
Posicin central, ninguna evidencia: en el sis-
tema vertical, se utiliza a la vctima como pro-
veedor de evidencia y, por lo tanto, juega un
papel perifrico. En el sistema horizontal, la
vctima es una de las dos figuras centrales.
Multidimensionalidad del dao: con frecuen-
cia el dao emocional de la vctima es muy
importante para ella. Mientras que en el siste-
ma vertical el lado emocional del asunto debe
ser excluido de la discusin, tal exclusin en
contra de la voluntad de la vctima no tiene
cabida en el sistema horizontal. En sistemas
que tienen el proceso de adhesin, usual-
mente slo se trata sobre el dao material, el
emocional ni siquiera se toca, y mucho menos
r e s t a u r a d o .
El dao se restituye ms fcilmente: el dao
emocional y material frecuentemente se susti-

tuyen ms rpidamente dado que la vctima no
exige daos materiales o no materiales en una
corte civil. El dao emocional, con frecuencia
el ms importante, se restaura por medio de
una actitud positiva por parte del ofensor, y por
la declaracin creble del ofensor de que no
lastimar ms a la vctima.
Una impresin ms clara del ofensor: mientras
que en el proceso vertical el ofensor har todo
por protegerse de ataques amenazadores, har
todo por colocarse en una posicin ms favora-
b l e ,
21
esto no es tan necesario en la mediacin
ya que no hay razn de temer a un castigo. Es
posible que el ofensor explique el por qu
actu en contra de la vctima. Es posible que
vctima entienda esto. El ofensor aparece como
un ser humano que actu de manera razonable
incluso si las razones no son aceptables para la
vctima. Los estereotipos de los delincuen-
tes que inducen al miedo pueden ser descom-
p u e s t o s .
Un papel positivo en lugar de uno negativo
para la vctima: en la justicia vertical, se espe-
ra que la vctima coopere con el Estado para
hacer algo malo al ofensor (ayudar en el cas-
tigo). Esta expectacin con frecuencia causa
ansiedad en las vctimas, temen que de alguna
manera el ofensor los considere responsables y
temen a que se vengue de ellos.
22
En el sistema
horizontal, este temor es infundado, dado que
el castigo no es el tema en el sistema. La vc-
tima puede aparecer con ms optimismo ya
que se puede abstener de discutir ciertos aspec-
tos a fondo, y puede perdonar al ofensor. No
hay cabida para tales acciones amistosas en el
sistema vertical.
Informacin en lugar del silencio: el sistema
vertical slo puede permitir hechos que son
relevantes en el sentido de que pertenecen a
la definicin de delito y de sentencia. Todos los
otros hechos no pertenecen aqu y deben ser
callados. En el sistema horizontal, la vctima
puede hacer todas las preguntas que tenga en
mente. Las restricciones por ley no son vlidas
a q u .
23
Algo que irrita y estresa a las vctimas es
la falta de informacin y la incapacidad de
obtener respuestas a sus preguntas.
Experimentar los lados positivos del ofensor:
si el ofensor no corresponde al estereotipo que
una vctima atemorizada tiene de los ofensores,
si muestra vergenza y remordimiento, si no
disputa los hechos, si se hace responsable del
dao y est dispuesto a restaurar el equilibrio,
entonces el ofensor obtiene una cara huma-
na. Esto alivia el estrs y reduce el temor. Es
una experiencia nueva y una positiva
276
2 1
Con frecuencia el ofensor tratar de presentarse como un objetivo sin importancia y pequeo. Incluso una confesin est
motivada por este deseo. Despus de todo, es el derecho del ofensor a defenderse, a cuidar que el dao sea lo ms pequeo posi-
ble. En este proceso vertical, la esencia no es la verdad. La esencia es si el Estado tiene la evidencia convincente para que el Estado
castigue al ofensor. En el proceso penal alemn, el ofensor (contrario al vctima/testigo) no est obligado a decir la verdad. Los
ofensores pueden decidir hacer esto si creen que beneficiar sus intereses.
2 2
El sistema vertical est consciente de este temor. Este temor de revancha hace que muchos testigos no se presenten ante
la Corte. Por lo tanto, las leyes del proceso penal imponen un deber a los testigos para aparecer. Sus servicios pueden ser
impuestos por medio de multas, arrestos o encarcelamientos.
2 3
En una noche de verano, un individuo entr a robar en una casa. El pap no estaba en casa, la hija de 17 aos dorma en
su habitacin junto a la sala de estar. No se despert. La madre escuch al ladrn en el piso inferior pero, aterrorizada, se escondi
entre las sbanas y almohadas de su cama y esper a que el ladrn huyera, lo cual hizo despus de haberse robado el televisor de
la sala de estar.
para la vctima si, y cuando el ofensor trata de
restituir el dao por su propia iniciativa y no
por medio de la fuerza por una sentencia de
Derecho Civil.
Experimentar el cuidado del mediador como
p o s i t i v o: no es un componente del sistema ver-
tical que los jueces y fiscales tengan una
impresin positiva de la vctima. La estructu-
ra del sistema vertical exige que estas personas
permanezcan neutrales y objetivas. La neu-
tralidad y objetividad del mediador es dife-
rente: un mediador muestra preocupacin y
respeto por ambas partes. Especialmente en las
conversaciones por separado que se llevan a
cabo antes de las discusiones en mesas redon-
das, el mediador puede mostrar inters y cali-
dez. Esta atencin promueve la cooperacin y
ayuda a que la vctima se sienta segura.
La vctima adquiere poder para actuar otra
v e z: la victimizacin muestra a la vctima que
estn indefensos. Esto es atemorizante para la
vctima, y tiene consecuencias a largo plazo.
En el sistema vertical, en el papel restringido
de vctima-testigo, se repite esta experiencia.
El sistema horizontal evita la repeticin de esta
e x p e r i e n c i a .
24
Tiempo e inconveniencia: los procesos en las
cortes toman mucho tiempo e inconvenientes
para la vctima. Quin proporciona una nie-
ra, quin proporciona un lugar de estaciona-
miento, quin compensa por la prdida de
horas de trabajo? En la corte, usualmente la
vctima no conoce a nadie; es difcil encontrar
habitaciones; toda la experiencia es incmoda
y estresante. Tales servicios raramente son con-
siderados, no se diga proporcionados de ma-
nera gratuita. Todos estos detalles pueden ser
evitados por medio de un buena planeacin del
programa en la justicia horizontal, y sern evi-
tados, de otra manera las vctimas no estarn
interesadas en cooperar.
No hay aparicin en pblico: la mediacin no
es pblica. La vctima no tiene que hablar
sobre el evento en una audiencia pblica. La
publicidad con frecuencia atemoriza a las vc-
timas. Prefieren que el problema se resuelva en
p r i v a d o .
Las ventajas para los ofensores son las si-
g u i e n t e s :
No hay castigo - re s t a u r a c i n !: el objetivo del
sistema horizontal no es el castigo, lo cual es
degradante, y el cual afecta la autoestima del
En los procesos orales, el ladrn narr cmo entr a la casa, que vio la tv y se la llev. El jefe de familia tena las siguientes
preguntas: por qu seleccion nuestra casa? Por qu nuestra familia? Nos observaba? Se esper hasta que yo me fuera de la
casa? Saba que nuestra hija de 17 aos estaba durmiendo en el cuarto contiguo? Qu hubiera pasado si hubiera entrado a
la casa por la ventana de la habitacin de la hija? Qu hubiera pasado si hubiera encontrado a la hija en su cama, vistiendo slo
su pijama de verano? Qu hubiera pasado si la madre hubiera entrado en pnico y hubiera gritado? Qu hubiera pasado si
hubiera intentado utilizar el telfono de su habitacin para llamar a la polica? Tena el ladrn alguna aversin en contra de la
familia? Regresara? Todava sabe la direccin? El nombre? Dnde est ahora la tv? La va a regresar?
Todas estas preguntas no se pueden hacer en el sistema vertical no son necesarias para sentenciar al ladrn. En el sistema
horizontal, la vctima hara tales preguntas. Las respuestas pueden aliviar la ansiedad, el nerviosismo y el estrs de la vctima.
2 4
La teora victimolgica utiliza aqu el concepto de poder de la vctima. Mediante la ofensa y mediante el proceso verti-
cal las vctimas han experimentado que han perdido poder. Es importante para la vctima volver a tener el poder para controlarse.
En la justicia horizontal es esencial que las vctimas puedan activar constructivamente su nueva libertad.
o f e n s o r, el ofensor no tiene que ir a prisin, no
tiene que pagar una multa y no est sentencia-
do, una ventaja que motiva a muchos ofensores
a participar.
25
No hay un embrollo largo con el sistema de
j u s t i c i a: cuando los procesos horizontales son
exitosos, el embrollo del ofensor con la corte
termina ms rpidamente. Adems, no hay pro-
cesos civiles con dificultades adicionales.
A h o rro s: en el sistema horizontal, los procesos
son usualmente gratuitos, mientras que la
defensa en los procesos penales y la represen-
tacin en los procesos civiles pueden ser muy
c o s t o s a .
I n t rospeccin sobre las consecuencias de la
victimizacin es ms sencilla: los ofensores
pueden ver lo que realmente han hecho.
Pueden ver que la vctima ha sufrido daos en
todos los niveles posibles. Frecuentemente los
ofensores no son conscientes de todos los nive-
les de dao que pueden infligir sobre sus vcti-
mas (normalmente no son conscientes del nivel
emocional) y rara vez tenan la intencin de
causar tal dao. En el sistema vertical las tc-
nicas de neutralizacin
26
son utilizadas para
desviar la culpa dirigida hacia los ofensores.
En el sistema horizontal, cara a cara con la vc-
tima estas maniobras no tienen xito. El invo-
lucramiento personal del ofensor tiene ms
peso que el deseo del ofensor por salir con el
menor cargo posible. Los argumentos que han
sido relevantes en la discusin vertical son irre-
levantes en el nivel horizontal.
27
Contribucin activa en lugar de recibir pasiva -
mente una sentencia: en el sistema vertical
algo sucede con el ofensor. El ofensor recibe
pasivamente la sentencia. En el sistema hori-
zontal, el ofensor tiene que estar activamente
involucrado y lograr algo. El ofensor tiene que
hacer una introspeccin sobre su responsabili-
dad al causar daos materiales y emocionales.
Debe contemplar activamente cmo el dao
puede ser restaurado. Tambin se exige activi-
dad despus de que se realiza el contrato de
mediacin, ya que el ofensor tiene que deter-
minar cmo realizar la restauracin. Nadie
puede restaurar el dao excepto el ofensor per-
s o n a l m e n t e .
Versiones subjetivas pueden ser aceptadas: los
ofensores usualmente sienten la necesidad de
decir su historia, su versin del delito. No
quieren aparecer como monstruos inmorales
ante el pblico. Quieren contar su lado de la
historia, y quieren ser comprendidos. A u n q u e
la accin fue, por supuesto, incorrecta, los
ofensores desean que el acto incorrecto que
realizaron sea plausible para sus vctimas. Esto
reduce en gran medida el estrs y el temor, si la
imagen del ofensor est ms clara para la vcti-
278
2 5
Muchos creen que se pueden escapar fcilmente en el sistema horizontal. La participacin en el sistema horizontal no es
fcil para el ofensor, requiere de honestidad. Involucra mucha vergenza y con frecuencia remordimiento, y el ofensor puede no
ver esto al principio pero, ciertamente, s lo ve en las discusiones aclaratorias con el mediador.
2 6
Para una extensin de razones de justificacin dogmticamente reconocidas vase Skykes y Matza, Techniques of
N e u t r a l i z a t i o n.
2 7
Por ejemplo, el argumento de que fuerzas sociales han contribuido a la ofensa, tales como la falta de supervisin paterna,
falta de buena educacin, nula capacitacin vocacional las caractersticas usuales de los ofensores son relevantes cuando la
sociedad quiere el castigo, pero en la cara de la vctima? La vctima no caus todas estas desventajas para el ofensor, por lo tanto
no pueden ser utilizadas como proteccin.
ma, este proceso tambin reduce el peso que
lleva encima el ofensor.
Sentimiento de re s p o n s a b i l i d a d: la mediacin
es imposible si el ofensor no asume su respon-
sabilidad. El aceptar la responsabilidad es una
decisin personal que slo puede ser aceptada
por el ofensor. Esto es un prerequisito para que
vuelva a reintegrarse al crculo de buenos ciu-
dadanos. Esta aceptacin de responsabilidad
no se puede realizar por el ofensor, slo l/ella
mismo(a) lo puede hacer.
Evitar una exclusin en lo futuro: esto es moti-
v a d o r. La atencin positiva del mediador fun-
ciona de manera similar.
P e rd n: en el sistema horizontal, el ofensor
puede por lo menos sentir que sus acciones res-
taurativas son apreciadas por la vctima y que
la vctima se siente bien por esto. El perdn, la
comprensin y la disculpa no son palabras
vacas. El papel positivo de la vergenza es
i n d i s c u t i b l e .
28
Evitar la publicidad: los ofensores pueden evi-
tar una audiencia pblica. El proceso de media-
cin es privado. Christie apunta que mediante
el robo de conflictos, nosotros como sociedad,
p e r d e m o s .
Las ventajas de la mediacin para la socie-
dad son las siguientes:
Clarificacin de la norma mediante la interac -
c i n: la discusin en un programa de media-
cin vctima-ofensor incluye una discusin
sobre si la norma, la cual prohiba la accin del
o f e n s o r, sigue siendo vlida. El sistema vertical
trata la aplicacin de la ley con violencia, exclu-
ye y estigmatiza. El sistema horizontal necesi-
ta participacin, necesita inclusin: bajo estas
condiciones, una discusin exitosa es mucho
ms probable. La clarificacin de la norma es
ciertamente el objetivo del sistema vertical, sin
e m b a rgo, este objetivo puede lograrse mucho
mejor por el sistema horizontal.
Reduccin de la regla y el dominio: se ve como
una virtud el que las sociedades puedan vivir
con un mnimo de reglas y dominaciones. El
principio de proporcionalidad entre los medios
y los fines es parte de muchas constituciones.
En ningn lado se le permite al Estado usar
ms fuerza de la necesaria. Respeto a la digni-
dad humana dicta esta norma. Queremos vivir
lo ms libremente posible. Cuando ganamos
espacio, cuando la opresin y la dominacin no
son necesarias, entonces ganamos libertad y
calidad de vida. Un Estado que utiliza una
sobredosis de dominacin viola los derechos
humanos ms fcilmente. En consecuencia, es
una ventaja para la sociedad si un mnimo de
dominacin es necesaria.
Recobrar los medios de control social infor -
m a l: los medios informales de control social
son los ms efectivos. En la mediacin vcti-
m a - o f e n s o r, las reglas no estn codificadas y
formalizadas. Los medios informales de con-
trol social son recobrados por un sistema en el
2 8
John Braithwaite redescubre la vergenza reintegrativa para la criminologa. Comparar: Braithwaite, Restorative Justice
and Responsive Regulation (2001). Ahmed, Harris, Braithwaite y Braithwaite, Shame Managemente Through Reintegration
(2001). Braithwaite y Pettit, Not Just Deserts: A Republican Theory of Criminal Justice (1990). Braithwaite, Crime, Shame and
R e i n t e g r a t i o n ( 1 9 8 9 ) .
que, por muy buenas razones de control social
por medio de las fuerzas verticales, tena que
formalizar sus medios.
Integracin de la resolucin del conflicto: la
mediacin significa interaccin. Los distintos
puntos de vista e intereses de los participantes
se toman en cuenta seriamente. Esto significa
que se evitan el aislamiento y la exclusin. La
participacin hace ms fuerte a una sociedad.
Las personas participantes nos pertenecen.
Una sociedad que le apuesta al Derecho Penal
formal es dbil.
Comentarios finales
La mediacin vctima-ofensor cuesta dinero.
Los programas deben ser administrados, se les
debe pagar a los mediadores, se deben rentar
espacios y los costos de telecomunicaciones no
se pueden evitar. Los programas de mediacin
son criticados por ser muy caros. Sin embarg o ,
stos son costos del Estado! La sociedad no
puede esperar que ciudadanos particulares apo-
yen la carga financiera para el establecimiento y
mantenimiento de estos programas. Los costos
deben ser considerados en comparacin con las
ventajas que aqu se discutieron.
Es obvio que el sistema horizontal tiene
mucho potencial para enriquecer al sistema
vertical o, incluso, sustituirlo. Como mostr un
caso reciente en Austria, los intentos horizonta-
les pueden ocasionar inquietudes entre los
representantes del sistema vertical.
29
S i n
e m b a rgo, la mediacin vctima-ofensor sostie-
ne tantas promesas que sera daino para las
vctimas, los ofensores y la sociedad si sus
potenciales fueran abandonados.
Por consiguiente, la discusin principal no es
ms que una disputa sobre la abolicin del
Derecho Penal o del castigo. En todas estas dis-
cusiones la pureza terica parece tener menos
importancia que la realizacin prctica de prin-
cipios que son reconocidos como vlidos.
280
2 9
Vase www. r i c h t e r v e r e i n i g u n g . a t
La Victimologa es un campo multidisciplinario
que ofrece mucho ms que una compilacin de
estudios sobre vctimas. En un principio las
investigaciones victimolgicas estaban relacio-
nadas nicamente con la criminologa; no obs-
tante, existen en la actualidad muchas otras
posibilidades en el campo. Las vctimas repre-
sentan un reclamo a la conciencia actual y al
debate pblico, nos hacen reflexionar acerca de
la dimensin de nuestro propio sufrimiento y
del sufrimiento ajeno. Las vctimas, adems,
constituyen un objetivo para el Movimiento de
Derechos Humanos. Las vctimas del delito se
interesan por su participacin en los procesos,
por las leyes, sus consecuencias y efectividad;
las vctimas de la opresin y el abuso de poder
necesitan y reclaman ayuda antes que nada. La
asociacin entre la Victimologa, los movi-
mientos de ayuda a las vctimas y los derechos
humanos ofrece ms perspectivas adems de
fortalecer ambos campos.
Reconocer que debemos ser sensibles fren-
te al sufrimiento de aquellos que son inocentes
no determina a qu tipos de sufrimiento debe-
mos brindar ayuda, qu medidas tomar para
atender las diferentes y, en ocasiones, contra-
dictorias solicitudes de las vctimas, ni por qu
o cmo responder de manera apropiada.
La Victimologa es un campo multidisci-
plinario por excelencia y comprende distin-
tos niveles de actuacin en diferentes con-
t e x t o s .
Podemos decir que se apoya en tres pilares, a
saber: estudio e investigacin, modificacin de
la legislacin, y asistencia y proteccin a la vc-
tima. Cada pilar tiene una importancia funda-
mental para conformar una nueva visin acerca
del delito y del sistema penal en su conjunto.
La visin que durante siglos prevaleci
(visin que otorgaba especial importancia al
delito y al delincuente ignorando por completo
a la vctima) est cambiando y en la actualidad
la victimologa otorga mayor peso a la vctima
y a la necesidad de que sea incluida en el pro-
ceso y reciba la ayuda a la que tiene derecho.
La estructura del sistema penal, comenzan-
do por la poltica y pasando por el Ministerio
Pblico, la Defensora Pblica, el Poder
Judicial y, por ltimo, la ejecucin penal, pone
nfasis, casi exclusivamente, en la persecucin
del delincuente (que no siempre se lleva a cabo
de manera adecuada) y en la imposicin de
penas (que casi siempre fallan), dejando fuera
de las ocupaciones del Estado a la vctima, al
lesionado, al agredido, a aquel que sufri la
ofensa y que, por ende, requiere ms atencin.
La persona a la que se le condena y se
encuentra purgando una sentencia en prisin,
Victimologa y derechos humanos: una
buena coalicin
Ester KOSOVSKI
Congreso Kosovski.qxp 18/12/06 15:08 Pgina 281
recibe ayuda por parte del INSS (Instituto
Nacional de Seguro Social por sus siglas en
portugus). Ya la vctima, cmo se le ampara
del dao, en ocasiones incalculable, que ha
s u f r i d o ?
El enfoque victimolgico ha contribuido a
modificar este contexto indicando medidas
extrajudiciales cuando es pertinente con el fin de
atenuar la hostilidad y promover una mejor
resolucin de conflictos. Muchos pases en dis-
tintas partes del mundo, incluyendo al continen-
te americano, han realizado importantes progre-
sos en la aplicacin conceptual, la modificacin
de las leyes y principalmente en la creacin de
centros de proteccin y atencin a las vctimas.
La atencin a la vctima comprende, por lo
tanto, el estudio y la investigacin, con el fin de
conocer mejor el problema; la modificacin
de la legislacin con base en un nuevo enfo-
que; y el apoyo, asistencia y proteccin a la
vctima (la llamada defensa de la vctima, un
campo vasto para el abogado).
La investigacin que se enfoca en el impac-
to del delito y la violencia sobre las vctimas
contribuye a detectar el perfil necesario para la
creacin de programas especiales.
Algunos de esos programas, ya implemen-
tados con xito, incluyen el programa de inter-
vencin en crisis; de compensacin, restitucin
o resarcimiento del dao; y el de asistencia
mdica, psicolgica y legal que prev el acom-
paamiento tanto en la mediacin como en el
proceso penal o civil en ciertos casos.
Desde los primeros trabajos en Vi c t i m o l o g a
de Mendelsohn (quien dio nombre a esta cien-
cia) y de Von Hentig a fines de los cuarenta, ha
habido un gran avance y en la actualidad la
Victimologa y los movimientos a favor de los
derechos de las vctimas constituyen probable-
mente la fuerza ms importante para la transfor-
macin de los sistemas de justicia penal. Lo
anterior se logr a partir del fuerte impulso de
los sesenta, gracias al cual se abrieron nuevos
horizontes de investigacin y accin en materia
criminolgica y victimolgica.
Este conocimiento ha servido para los
movimientos que luchan por la defensa de las
vctimas y que buscan la evolucin en la apli-
cacin de la justicia penal. Han sido especial-
mente valiosos los movimientos a favor de los
derechos de la mujer, los nios, los adolescen-
tes, los indgenas, los presos y los grupos espe-
cialmente vulnerables en materia de victimiza-
cin, como lo son las minoras y los grupos
m a rg i n a d o s .
Las acciones realizadas por estos grupos
han servido como retroalimentacin para tener
un mejor conocimiento de la victimizacin y
de los medios para combatirla.
Existen diferentes ideologas en el interior
de los movimientos en defensa de las vctimas.
Dichas ideologas dependen de la realidad pre-
valeciente en cada sociedad.
Podemos citar algunas:
Ideologa de la atencin a las vctimas:
Esta ideologa insiste en la necesidad de que la
comunidad participe en ayudar a la vctima a
superar su situacin. En pases de Europa y en
Estados Unidos esta ideologa es tan vlida
para las vctimas de accidentes o de enferme-
E S T E R K O S O V S K I
282
dades como lo es para las vctimas del delito, y
existe el concepto de un Estado benefactor
( Welfare State) que ayuda a quien lo necesita.
Asimismo, se procura brindar ayuda a la victi-
mizacin oculta, es decir, a las lesiones psico-
lgicas que slo se manifiestan a posteriori y
requieren de acompaamiento psicolgico
y asistencia social.
Ideologa de la re h a b i l i t a c i n :
Se orienta primordialmente a la restitucin y
mediacin para que, a travs de stas, la vcti-
ma logre reintegrarse a la sociedad.
Ideologa de la re t r i b u c i n :
Da prioridad, en nombre de la vctima, al uso
del Derecho Penal y de la sancin. No obstan-
te, en esta ideologa se corre el peligro de
aumentar la represin con el pretexto de defen-
der y vengar a la vctima.
Ideologa del Derecho Penal mnimo:
Esta ideologa minimalista, contrariamente a la
de retribucin, busca limitar la va del Derecho
Penal, promoviendo soluciones civiles para
disminuir el nmero de casos atendidos por la
justicia y promoviendo sanciones alternativas
y medidas de despenalizacin para los casos
que ya se encuentran en una etapa judicial.
Ideologa abolicionista:
Originada en los pases del norte de Europa y
con adeptos en varias partes del mundo, esta
ideologa propone que las prisiones, al igual
que el sistema de justicia penal, desaparezcan y
en su lugar existan otras formas, no violentas
y menos formalizadas, de resolucin de con-
flictos que permitan la plena participacin de
los involucrados.
Ideologa de la pre v e n c i n :
Esta concepcin, en mayor o menor grado, se
asemeja a las orientaciones antes mencionadas;
no obstante, adquiere una mayor importancia
debido a que se orienta a una prevencin efecti-
va, la victimizacin se ataca de raz, logrando as
disminuir su frecuencia y gravedad.
Por eufemismo, se le ha denominado pre-
vencin secundaria, especial o indivi-
dual a las medidas de los sistemas de justicia
penal; sin embargo, son estas medidas las que
se llevan a cabo una vez que se ha cometido el
delito y la victimizacin; la verdadera preven-
cin consiste en acciones anticipadas capaces
de impedir y disminuir la victimizacin.
Actualmente se adopta una clasificacin de
medidas de prevencin social, situacional y
comunitaria dirigidas tanto a la poblacin
general como a los grupos especialmente vul-
nerables, los llamados grupos excluidos.
La prevencin social debe consistir en una
serie de medidas dirigidas a atacar las races
profundas y autnticas de los delitos para repa-
rar las injusticias y discrepancias que se come-
ten con quien no tiene nada que perder.
La prevencin situacional consiste princi-
palmente en reducir las oportunidades del deli-
to. Este tipo de prevencin consiste en detectar
las formas y lugares en los que se perpetra cada
tipo particular de delito, en formular las reco-
mendaciones y criterios necesarios para la
adopcin de medidas en cada caso particular y
283 V I C T I M O L O G A Y D E R E C H O S H U M A N O S: U N A B U E N A C O A L I C I N

en indicar qu personas de la comunidad o ins-
tituciones deben ejecutar esas medidas.
El enfoque de prevencin comunitaria reto-
ma y combina las medidas de prevencin de
los esquemas anteriores, ponindolas en prcti-
ca en el contexto comunitario, con la participa-
cin de la comunidad misma, por lo que su
efecto es mayor del de cualquier otro.
Los tres enfoques no se excluyen, por el
contrario se complementan y requieren en todo
momento de la inclusin y la participacin de
la comunidad.
Existen otras variables que deben ser consi-
deradas como: el miedo a la victimizacin y el
papel que los medios de comunicacin desem-
pean para generarlo.
La Organizacin de las Naciones Unidas ha
mostrado su preocupacin por las vctimas, y
aprob, con el voto de Brasil, la Declaracin sobre
los Derechos de las Vctimas del Delito y de
Abuso del Poder, en la Asamblea General del
Congreso de Prevencin del Delito y Tr a t a m i e n t o
del Delincuente celebrado en Miln, Italia, en
1985, misma que fue ratificada en 1986.
En este lapso de tiempo el abordaje de la
victimologa ha cifrado una esperanza, no de
resolver el problema de la criminalidad, sino
de reducirlo y de dar un tratamiento ms justo
y humanitario a los segmentos menos favoreci-
dos de la sociedad, otorgndoles voz, incluyn-
dolos en las decisiones de su destino; el objeti-
vo principal en este momento es encontrar res-
puestas positivas y beneficios para las partes
involucradas de manera que puedan tener acce-
so a la justicia.
Qu significa sufrir injusticia?
Es difcil definir quin realmente sufre injusti-
cia. Podemos preguntar a aquellas personas
que no recibieron el mismo tratamiento que
otras, o a los que no recibieron reconocimiento
por sus mritos, trabajos, necesidades o ttulos.
Esta visin del sufrimiento presenta ciertas
dificultades, as como cuestiones preliminares
y distinciones sobre justicia; no permite calcu-
lar el sufrimiento de las vctimas, y al mismo
tiempo es bastante restrictiva y tcnica para el
discurso popular, al igual que las distintas teo-
ras e ideologas que sustentan nuestro concep-
to comn de la vctima y sus derechos.
En una escala ms sencilla, el Holocausto
representa un punto de referencia a partir del
cual los judos pueden tener una perspectiva
del pasado y una visin de la sociedad actual. El
Holocausto fue una consecuencia de todas las
formas precedentes de antisemitismo, desde
las ms sutiles hasta los ms terribles asesinatos
en masa. El antisemitismo ha formado parte de
la historia occidental.
Las supersticiones y creencias, los patrones
medievales de discriminacin y persecucin,
as como las ideologas del siglo XIX y las
doctrinas modernas sobre una raza superior,
imperios dominantes y nacionalidades, desem-
bocaron en el Holocausto.
Cuando Elie Wiesel fue galardonado con el
Premio Nobel en el ao 1987, declar que ese
homenaje le daba gusto y miedo: Me ame-
drenta porque me pregunto, tengo el derecho
de representar a las multitudes que perecieron?
Me da gusto porque puedo decir que este ho-
284
menaje es para todos los sobrevivientes y sus
hijos, y a travs de nosotros, para el pueblo
judo con cuyo destino siempre me identifi-
q u .
El Holocausto despierta temas histricos
complejos y de legislacin nacional e interna-
cional, particularmente en cuestiones de pena-
lizacin y compensacin.
A pesar de que la justicia requiere dar res-
puesta al sufrimiento del inocente, existen
muchos obstculos que se interponen: el resen-
timiento no deja espacio para la empata y es
una fuerza emocional muy fuerte.
Es necesario examinar la evolucin de los
derechos humanos en relacin con las vctimas
y su proteccin; la realidad social, los recursos,
el impacto de la opresin, la legislacin con-
cerniente y la defensa de la vctima.
A diferencia de la Victimologa, el campo
de los derechos humanos no cuenta con sufi-
ciente investigacin acadmica o cientfica y
an menos con literatura que examine los pro-
blemas de la victimizacin.
Como una ciencia ms estratificada, la Vi c -
timologa puede ofrecer a los derechos huma-
nos la metodologa y teora Victimolgicas y
de cuestiones relacionadas con vctimas del
delito. Al poner especial nfasis en el delito, la
Victimologa puede auxiliar a los derechos
humanos a plantear teoras ms claras con res-
pecto a los delitos contra la humanidad.
A su vez, el campo de los derechos huma-
nos puede ofrecer a la Victimologa una con-
cepcin ms amplia de la victimizacin y los
derechos de las vctimas. Asimismo, puede
ayudar a conceptualizar la victimizacin defini-
da como criminal, comparndola con las que no
se consideran criminales a pesar de sus efectos
dainos. El enfoque de los derechos humanos
puede ayudar a examinar las fuentes de victimi-
zacin y la relacin entre las causas del delito y
las causas de la opresin. Podemos ver, por
ejemplo, que la opresin produce las condicio-
nes necesarias para que se cometan los delitos
contra la persona y la propiedad. Un anlisis
desde el punto de vista de los derechos huma-
nos implica identificar las condiciones adversas
de carcter poltico, social y econmico que
provocaron la victimizacin.
Si no detectamos las causas profundas de la
victimizacin, nunca seremos capaces de ofre-
cer a las vctimas ms que ayuda y consuelos
reparadores. Si la validacin de los derechos
humanos se tomara en cuenta con la debida
seriedad, implicara tambin la aceptacin, por
parte de la Victimologa, de la validez de las
definiciones oficiales del delito.
As, este abordaje nos permitira considerar
una nueva Victimologa, capaz de trascender la
vieja Victimologa criminolgica, y que irnica-
mente la regresara a sus propsitos originales.
Como el pionero Benjamn Mendelsohn lo
sugiri hace 50 aos, la Victimologa es la cien-
cia que estudia a las vctimas, no nicamente a
las vctimas del delito, sino a las vctimas en
general; los derechos humanos nos darn una
visin de las vctimas antes ignorada.
Muchos acadmicos han reconocido la rela-
cin entre los derechos de las vctimas y los
derechos humanos, y han detectado las falsas

distinciones y opciones que los movimientos
de ley y orden sustentan para las vctimas.
Ellos constatan que promover los derechos de
las vctimas depende de promover los derechos
humanos en general. Es por ellos que los dere-
chos humanos internacionales ofrecen una pro-
metedora y nueva direccin para las vctimas y
la Vi c t i m o l o g a .
Por su parte, la Victimologa ofrece material
para el estudio cientfico de los derechos
humanos, que comprenda ms derechos cuali-
tativa y cuantitativamente, puesto que la Vi c -
timologa ha profundizado ms y ha generado
una serie de teoras y metodologas que pueden
fundamentar la comprensin de la opresin,
sus aspectos, causas, impactos y soluciones.
Hasta ahora, contamos con poca informacin
acerca de los problemas y las necesidades de
las vctimas de opresin y de cmo proporcio-
narles alivio efectivo.
Podemos aplicar varios conceptos victimo-
lgicos a los derechos humanos. Las vctimas
de opresin tendrn una responsabilidad fun-
damental frente a su propia victimizacin?
Hasta qu punto las violaciones de los dere-
chos humanos emergen de los mecanismos de
control social domstico? Algunos grupos
podran ser denominados implcita o explcita-
mente vctimas culturalmente legitimadas,
eso les garantiza una proteccin efectiva?
La Victimologa, obviamente, no cuenta con
todas las respuestas, pero puede ayudar en gran
medida al anlisis sistemtico y la compren-
sin de las vctimas y, paradjicamente, puede
ofrecer ms respuestas adoptando la perspecti-
va ms amplia de los derechos humanos. Esta
perspectiva, por ejemplo, podra revelar el
impacto de la opresin en la victimizacin cri-
minal y ayudar a comprender sus causas. Por
muchas razones, el intercambio entre victimo-
loga y derechos humanos resulta mutuamente
b e n f i c o .
Y as lo entendi la Organizacin de las
Naciones Unidas:
Declaracin sobre los Principios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas
de Delitos y de Abuso del Poder
La Declaracin sobre los Principios Funda-
mentales de Justicia para las Vctimas de
Delitos y de Abuso del Poder eman de las
deliberaciones del 7
o
Congreso de las Naciones
Unidas sobre la Prevencin del Delito y el
Tratamiento del Delincuente, celebrado en
Miln, Italia, del 26 de agosto al 6 de septiem-
bre de 1985. El 29 de noviembre del mismo
ao, la Asamblea General de la ONU aprob el
texto recomendado por el Congreso y, al
mismo tiempo, aprob la Resolucin 40/34
que se reproduce a continuacin:
La Declaracin recomienda que debern ser
tomadas medidas a escala internacional y regio-
nal para mejorar el acceso a la justicia, al trata-
miento justo, al resarcimiento, a la indemniza-
cin y a la asistencia social a las vctimas de
delitos, y esboza las medidas principales que
debern ser tomadas para prevenir la victimiza-
cin relacionada con el abuso del poder y pro-
porcionar los recursos necesarios.
La Asamblea General
Recordando que el Sexto Congreso de las
Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y
Tratamiento del Delincuente recomend que las
Naciones Unidas continuarn su actual labor de
elaboracin de directrices y normas acerca del
abuso del poder econmico y poltico.
286
Conocedora de que millones de personas de
todo el mundo sufren daos como resultado
de delitos y otros actos que implican abuso de
poder y de que los derechos de esas vctimas
no han sido reconocidos adecuadamente.
Reconociendo que las vctimas de delitos y
las vctimas del abuso de poder, y frecuente-
mente tambin sus familias, los testigos y otras
personas que les presten ayuda, estn expues-
tos injustamente a prdidas, daos o perjuicios,
y que adems pueden sufrir dificultades cuan-
do comparezcan en el enjuiciamiento de los
d e l i n c u e n t e s :
1. Afirma la necesidad de que se adopten
medidas nacionales e internacionales a fin de
garantizar el reconocimiento y el respeto univer-
sales y efectivos de los derechos de las vctimas
de delitos y del abuso de poder.
2. Destaca la necesidad de promover el pro-
greso de todos los Estados en sus esfuerzos con
tal fin, sin perjuicio de los derechos de los sos-
pechosos o delincuentes.
3. Aprueba la Declaracin sobre los
Principios Fundamentales de Justicia Relativos
a las Vctimas de Delitos y a las Vctimas del
Abuso de Poder, incluida como anexo a la pre-
sente resolucin, que est destinada a ayudar a
los gobiernos y a la comunidad internacional
en sus esfuerzos por garantizar la justicia y la
asistencia a las vctimas de delitos y a las vc-
timas del abuso de poder.
4. Insta a los Estados miembro a tomar las
medidas necesarias para poner en vigor las dis-
posiciones contenidas en la Declaracin y, a fin
de reducir la victimizacin a que se hace refe-
rencia ms adelante, a esforzarse por:
a ) Aplicar polticas sociales, sanitarias
(incluida la salud mental), educativas,
econmicas dirigidas especficamente a la
prevencin del delito con la finalidad de
reducir la victimizacin y alentar la asis-
tencia a las vctimas que la necesiten;
b ) Promover los esfuerzos de la comunidad y
la participacin de la poblacin en la pre-
vencin del delito;
c ) Revisar peridicamente su legislacin y
prcticas vigentes con la finalidad de
adaptarlas a las circunstancias cambian-
tes, promulgar y hacer cumplir leyes que
proscriban los actos que infrinjan normas
internacionalmente reconocidas concer-
nientes a los derechos humanos, las con-
ductas de las empresas y otros abusos de
p o d e r ;
d ) Crear y fortalecer los medios para detec-
t a r, enjuiciar y condenar a los culpables de
d e l i t o s ;
e ) Promover la divulgacin de la informa-
cin pertinente, a fin de someter la con-
ducta oficial y empresarial a examen
pblico, y otras maneras de aumentar la
atencin prestada a las preocupaciones
p b l i c a s ;
f ) Fomentar la observancia de cdigos de
conducta y normas ticas, en particular los
criterios internacionales, por los funciona-
rios pblicos, inclusive por el personal
e n c a rgado de hacer cumplir la ley, el
correccional, el mdico, el de los servicios
sociales y el militar, as como por los
empleados de las empresas de carcter
e c o n m i c o ;

g ) Prohibir las prcticas y los procedimientos
conducentes al abuso, como los lugares de
detencin secretos y la detencin con
i n c o m u n i c a c i n ;
h ) Cooperar con otros Estados, mediante la
asistencia judicial y administrativa mutua,
en asuntos tales como la deteccin y el
enjuiciamiento de delincuentes, su extradi-
cin y la incautacin de sus bienes, para
destinarlos al resarcimiento de las vctimas;
i ) Recomienda que, en los planos internacio-
nal y regional, se adopten todas las medi-
das apropiadas tendentes a:
a ) Promover las actividades de formacin
destinadas a fomentar el respeto de los cri-
terios de las Naciones Unidas y reducir los
posibles abusos;
b ) Patrocinar las investigaciones prcticas de
carcter cooperativo sobre los modos
de reducir la victimizacin y ayudar a las
vctimas, y promover intercambios de
informacin sobre los medios ms efica-
ces para alcanzar esos fines;
c ) Prestar ayuda directa a los gobiernos que
la soliciten con miras a ayudarlos a redu-
cir la victimizacin y aliviar la situacin
de las vctimas;
d) Establecer formas y medios de proporcio-
nar recursos a las vctimas cuando los pro-
cedimientos nacionales resulten insufi-
c i e n t e s .
5. Pide al Secretario General que invite a los
Estados miembro a que informen peridica-
mente a la Asamblea General respecto a la apli-
cacin de la Declaracin, as como las medidas
que se adopten para ese fin;
6. Tambin pide al Secretario General que
aproveche las oportunidades que ofrecen todos
los rganos y organismos del sistema de las
Naciones Unidas a fin de mejorar las maneras
de proteger a las vctimas a escala nacional y
mediante la cooperacin internacional.
7. Tambin pide al Secretario General que
promueva los objetivos de la Declaracin, pro-
curando especialmente que su difusin sea lo
ms amplia posible.
8. Insta a los organismos especializados, a
otras entidades y rganos del sistema de las
Naciones Unidas, as como a otras org a n i z a c i o-
nes intergubernamentales y no gubernamentales
pertinentes, y a la poblacin en general, a que
cooperen en la aplicacin de las disposiciones
de la Declaracin.
288
ANEXO
Declaracin sobre los Principios
F u n d a m e n t a l e s de Justicia para las V c t i m a s
de Delitos y Abuso del Poder
A) Vctimas de delitos
1. Se entender por vctimas a las personas
que, individual o colectivamente, hayan sufri-
do daos, incluidas lesiones fsicas o mentales,
sufrimiento emocional, prdida financiera o
menoscabo sustancial de sus derechos funda-
mentales, como consecuencia de acciones u
omisiones que violen la legislacin penal
vigente en los Estados miembro, incluida la
que proscribe el abuso de poder.
2. Podr considerarse vctima a una persona
que, de conformidad con la Declaracin, inde-
pendientemente de cmo se identifique, apre-
henda, enjuicie o condene al perpetrador e
independientemente de la relacin familiar
entre el perpetrador y la vctima. En la expre-
sin vctima se incluye adems, en su caso, a
los familiares o dependientes inmediatos de la
vctima y a las personas que hayan sufrido
daos al intervenir para asistir a la vctima en
peligro o para prevenir la victimizacin.
3. Las disposiciones de la presente
Declaracin sern aplicables a todas las perso-
nas sin distincin alguna, ya sea de raza, color,
sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad, pre-
ferencia poltica o de otra ndole, creencias o
prcticas culturales, situacin econmica, naci-
miento o situacin familiar, origen tnico o
social, o impedimentos fsicos.
Acceso a la justicia y trato justo
4. Las vctimas sern tratadas con compa-
sin y respeto por su dignidad. Tendrn dere-
cho de acceso a los mecanismos de la justicia y
a una pronta reparacin del dao que hayan
sufrido, segn lo dispuesto en la legislacin
n a c i o n a l .
5. Se establecern y reforzarn, cuando sea
necesario, los mecanismos judiciales y admi-
nistrativos que permitan a las vctimas obtener
reparacin mediante procedimientos oficiales
u oficiosos que sean expeditos, justos, poco
costosos y accesibles. Se informar a las vcti-
mas de sus derechos para obtener reparacin
mediante esos mecanismos.
6. Se facilitar la adecuacin de los procedi-
mientos judiciales y administrativos a las nece-
sidades de las vctimas:
a ) Informando a las vctimas sobre su papel y
alcance, el desarrollo cronolgico y la
marcha de las actuaciones, as como de
la decisin de sus causas, especialmente
cuando se trate de delitos graves y cuando
hayan solicitado esa informacin;
b ) Permitiendo que las opiniones y preocupa-
ciones de las vctimas sean presentadas y
examinadas en etapas apropiadas de las
actuaciones, siempre que estn en juego
sus intereses, sin perjuicio del acusado y
de acuerdo con el sistema nacional de jus-
ticia penal correspondiente;

c ) Prestando asistencia apropiada a las vcti-
mas durante todo el proceso judicial;
d ) Adoptando medidas para minimizar los
sufrimientos causados a las vctimas, pro-
teger su intimidad, en caso necesario, y
garantizar su seguridad, as como la de sus
familiares y la de los testigos en su favor,
contra todo acto de intimidacin y repre-
s a l i a ;
e ) Evitando demoras innecesarias en la reso-
lucin de las causas y en la ejecucin de
los mandamientos o decretos que conce-
dan indemnizaciones a las vctimas.
7. Se utilizarn, cuando proceda, mecanis-
mos oficiosos de solucin de las controversias,
incluidos la mediacin, el arbitraje y las prcti-
cas de justicia consuetudinaria o autctonas,
con la finalidad de facilitar la conciliacin y la
reparacin en favor de las vctimas.
Resarcimiento
8. Los delincuentes o los terceros responsables
de su conducta resarcirn equitativamente,
cuando proceda, a las vctimas, sus familiares
o las personas a su cargo. Ese resarcimiento
comprender la devolucin de los bienes o el
pago por los daos o prdidas sufridas,
el reembolso de los gastos realizados como
consecuencia de la victimizacin, la prestacin
de servicios y la rehabilitacin de derechos.
9. Los gobiernos revisarn sus prcticas,
reglamentaciones y leyes de modo que se con-
sidere el resarcimiento como una sentencia
posible de los casos penales, adems de otras
sanciones penales.
10. En los casos en que se causen daos
considerables al medio ambiente, el resarci-
miento que se exija comprender, en la medida
de lo posible, la rehabilitacin del medio
ambiente, la reconstruccin de la infraestructu-
ra, la reposicin de las instalaciones comunita-
rias y el reembolso de los gastos de reubicacin
cuando esos daos causen el desplazamiento
de una comunidad.
11. Cuando funcionarios pblicos u otros
agentes que acten a ttulo oficial o cuasi ofi-
cial hayan violado la legislacin penal nacio-
nal, las vctimas sern resarcidas por el Estado
cuyos funcionarios o agentes hayan sido res-
ponsables de los daos causados. En los casos
en que ya no exista el gobierno bajo cuya auto-
ridad se produjo la accin u omisin victimiza-
dora, el Estado o gobierno sucesor deber pro-
veer al resarcimiento de las vctimas.
Indemnizacin
12. Cuando no sea suficiente la indemniza-
cin procedente del delincuente o de otras
fuentes, los Estados procurarn indemnizar
financieramente:
a ) A las vctimas de delitos que hayan sufri-
do importantes lesiones corporales o
menoscabo de su salud fsica o mental
como consecuencia de delitos graves;
b) A la familia, en particular a las personas
dependientes de las vctimas que hayan
muerto o hayan quedado fsica o mental-
mente incapacitadas como consecuencia
de la victimizacin.
13. Se fomentar el establecimiento, el
reforzamiento y la ampliacin de fondos nacio-
290
nales para indemnizar a las vctimas. Cuando
proceda, tambin podrn establecerse otros
fondos con ese propsito.
Asistencia social
14. Las vctimas recibirn la asistencia mate-
rial, mdica, psicolgica y social que sea nece-
saria, a travs de medios gubernamentales,
voluntarios, comunitarios y autctonos.
15. Se informar a las vctimas de la dispo-
nibilidad de servicios sanitarios y sociales y
otro tipo de asistencia pertinente; adems se
facilitar su acceso a ellos.
16. Se capacitar al personal de polica, de
justicia, de salud, de servicios sociales y dems
personas interesadas para informarlos acerca
de las necesidades de las vctimas y proporcio-
narles directrices para garantizar una ayuda
apropiada y rpida.
17. Al prestar servicios y asistencia a las
vctimas, se prestar atencin a las que tengan
necesidades especiales por la ndole de los da-
os sufridos o debido a factores como los men-
cionados en el prrafo 3 s u p r a.
B) Vctimas del abuso de poder
do daos, inclusive lesiones fsicas o mentales,
omisiones que no lleguen a constituir violacio-
nes del Derecho Penal nacional, pero violen
normas internacionalmente reconocidas relati-
vas a los derechos humanos.
19. Los Estados considerarn la posibilidad
de incorporar a la legislacin nacional normas
que proscriban los abusos de poder y propor-
cionen remedios a las vctimas de esos abusos.
En particular, esos remedios incluirn el resar-
cimiento y la indemnizacin, as como la asis-
tencia y el apoyo material, mdico, psicolgico
y social necesarios.
de negociar tratados internacionales multilate-
rales relativos a las vctimas, definidas en el
prrafo 19.
21. Los Estados revisarn peridicamente la
legislacin y la prctica vigentes para asegurar
su adaptacin a las circunstancias cambiantes,
promulgarn y aplicarn, en su caso, leyes que
prohban los actos que constituyan graves abu-
sos de poder poltico o econmico y que fo-
menten medidas y mecanismos para prevenir
esos actos, y establecern derechos y recursos
adecuados para las vctimas de tales actos, faci-
litndoles su ejercicio.

La perspectiva internacional nos ha planteado
en los ltimos tiempos, y a travs de diferentes
pronunciamientos, declaraciones y convencio-
nes de la Organizacin de las Naciones Uni-
das, nuevos instrumentos que la comunidad
mundial levemente va incorporando en la cons-
truccin de sus respectivos procesos de demo-
cratizacin y vigencia del Estado de Derecho.
Todos ellos significan un esfuerzo de la
comunidad internacional, en posicin de con-
tribuir a la vigencia y el respeto de los derechos
h u m a n o s .
Es sabido que las violaciones extremas a los
derechos humanos se llevan a cabo en el
campo de lo civil, poltico, econmico, cultural
y social.
Para los fines de la presente publicacin, me
referir a la tortura, tratos crueles, inhumanos y
degradantes como una de las formas existentes
de violacin extrema de derechos humanos.
Acerca de la tortura y el impacto sobre sus
vctimas
El presente trabajo se enmarca en la definicin
de tortura expresada en la Convencin contra la
Tortura en su artculo 1 que la entiende como:
[] todo acto por el cual se inflija intencional-
mente a una persona dolores o sufrimientos gra-
ves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de
obtener de ella o de un tercero, informacin o
una confesin, de castigarle por un acto que
haya cometido, o se sospeche que haya cometi-
do, o de intimidar o coaccionar a esa persona o
a otras, o por cualquier otra razn basada en
El derecho de las vctimas: estrategias y
desafos para la asistencia y restitucin
de los derechos humanos
Norberto I. LIWSKI
Las dictaduras militares que asolaron el Cono Sur
de Amrica Latina durante los aos sesenta y
ochenta produjeron en el interior de cada uno de los
pueblos heridas, desgarros y dolores que marcaron
el tiempo histrico de las violaciones extremas a los
derechos humanos.
Denuncia, resistencia y restitucin de derechos,
constituyeron las expresiones ms autnticas de las
reservas ticas y democrticas de esas mismas
s o c i e d a d e s .
La seora Irene Melup, desde el mbito de las
Naciones Unidas, supo leer e interpretar esta dura y
compleja realidad. Abri caminos, seal rumbos y
contribuy activamente a incluir el derecho de las
vctimas en la impostergable agenda de la recupera-
cin del Estado de Derecho y la democracia.
Las reflexiones del presente trabajo constituyen un
sincero reconocimiento a su digna y trascendente
t a r e a .
Congreso Liwski.qxp 18/12/06 15:09 Pgina 293
cualquier tipo de discriminacin, cuando dichos
dolores o sufrimientos sean infligidos por un
funcionario pblico u otra persona en el ejerci-
cio de funciones pblicas a instigacin suya o
con su consentimiento o aquiescencia [].
Por lo tanto, implica todo acto que deviene
del accionar del Estado para con sus ciudada-
nos, no slo con el fin de obtener informacin,
sino que adems persigue una t r a u m a t i z a c i n
o aniquilamiento de la personalidad del sujeto.
Se caracteriza por ser un procedimiento soste-
nido en el tiempo, no slo en su aplicacin con-
creta, sino que genera efectos posteriores a
sta, aun traspasando generaciones.
Su implementacin importa un procedi-
miento especfico al cual se le conoce como
los ciclos de la tortura. Esto tiene una razn
de ser, en trminos de lograr en la persona vc-
tima un mayor grado de alienacin, que provo-
que de modo ms efectivo el efecto buscado en
el torturado. Asu vez, el torturador justifica su
accionar en aquello que denomina la moral de
la tortura, tratando de explicar la utilizacin
de esta prctica en funcin de la defensa de
determinados intereses, por sobre el inters
individual.
El efecto traumatizante con objetivos de
sometimiento no slo alcanza al individuo,
sino que tambin influye inexorablemente en
el contexto social propio, ya que una de las
finalidades de la tortura es generar temor entre
la poblacin e imponer una determinada ideo-
loga.
Los alcances de la tortura, tanto en las vcti-
mas como en sus familiares y miembros del
contexto social ms cercano, se analizan en dos
dimensiones:
Efectos inmediatos: implican el dao fsi-
co y psquico de la vctima cuando se
encuentra en custodia y en manos de sus
torturadores, o inmediatamente posterior a
su liberacin. En sus familiares y contex-
to social ms cercano (amigos, vecinos,
compaeros de trabajo), se presenta como
manifestaciones de la esfera psicolgica
(angustias, fobias, temores, trastornos psi-
cosomticos, etctera).
Efectos mediatos: tanto en las vctimas
como en su contexto social cercano,
aunque tambin en la comunidad, se pre-
sentan efectos a largo plazo que pueden
atravesar generaciones. En ocasiones estos
efectos mediatos se agudizan ante determi-
nadas situaciones traumticas del contexto
social general.
Los sobrevivientes de la tortura y sus fami-
liares pueden presentar diferentes sntomas,
entre los que mencionamos: ansiedad grave,
insomnio, pesadillas, depresin, trastornos de
la memoria, obstculos en la elaboracin de un
proyecto de vida, crisis de las relaciones fami-
liares y sociales determinadas por el hecho
traumtico.
La experiencia traumtica que significa es-
tar encarcelado, vejado, incomunicado y tortu-
rado, as como la desvinculacin de sus seres
queridos, de su entorno y el haber tenido la
posibilidad de morir, ser traicionado o delata-
do, se instalan en el sujeto despus de los
hechos, produciendo vivencias de angustia,
t e m o r, inseguridad, culpabilidad, actitudes
ambivalentes de amor y odio acompaadas de
sentimientos de impotencia por no poder cana-
N O R B E RTO I. L I W S K I
294
lizar su malestar contra los represores o tortu-
radores.
Este objetivo de destruccin sistemtica de la
persona alcanza a la familia, vecindario, org a n i-
zaciones formales e informales y hasta el pas en
su conjunto. El terror y el silenciamiento son
instalados de este modo, con el propsito de
ejercer el control de esa poblacin, que el
Estado o algn rgano del mismo, perciben
como peligrosa.
[] la violencia deja huellas fsicas, psicolgi-
cas y sociales. Slo una consideracin global
de estos tres parmetros permite el proceso de
integracin de una vivencia traumtica.
Efectivamente, para el individuo ya nada ser
como antes. Adems de eventuales secuelas en
el plano fsico, quedarn siempre huellas psi-
colgicas (cicatrices) ms o menos dolorosas
[]
1
(la ausencia de procesos reparatorios y
asistenciales que agudizan dichas circunstan-
cias).
El reconocimiento y la reparacin por parte
del Estado de las violaciones que provoc y
posibilit, como as tambin el enjuiciamiento
de los responsables, son aspectos fundamenta-
les en las estrategias asistenciales a las vcti-
mas de la tortura, ayudando a salir del silencio,
de la ambigedad, de la confusin, de la culpa
y de la marginacin. Ello les permitir reini-
ciar su vida, lograr una nueva coherencia
tanto en su interioridad como con el medio
que lo rodea: su cultura, su historia con el
convivir humano.
El impacto de la tortura sobre determinados
grupos de vctimas necesita un anlisis especfico:
Nios-adolescentes
En la consideracin del impacto de la tortura en
nios y adolescentes se deber poner particular
atencin al momento evolutivo que estn tran-
sitando y al mbito de la contencin con que
cuentan. El nio, sujeto en desarrollo y madura-
cin, no puede an hacer frente a todas las emo-
ciones, impulsos y sentimientos que la expe-
riencia represiva le ha despertado, observndo-
se a partir de estos acontecimientos altamente
traumatizantes, la presencia de huellas difciles
de borrar en el psiquismo de los mismos.
Otro aspecto importante, especialmente
para la estrategia asistencial, estar dado por la
v i n c u l a c i n de la vctima con el hecho traum-
tico (presencia del nio o adolescente durante
los hechos, conocimiento de la verdad de lo
sucedido, caractersticas del procedimiento).
M u j e res
En este grupo en particular, la tortura incluye en
la mayora de los casos un componente de some-
timiento de ndole sexual, acompaado de actitu-
des discriminatorias especficas. Generalmente,
en el mbito familiar, cuando el hombre es el
secuestrado o torturado, se agrava la situacin de
las mujeres, ya que en ellas se concentra la res-
ponsabilidad de la supervivencia de la familia,
como as tambin la crianza de los hijos.
Desplazados internos, solicitantes de asilo,
refugiados
En el caso de aquellos individuos que, a partir
de ser vctimas, se ven forzados a desplaza-
295 E L D E R E C H O D E L A S V C T I M A S: E S T R AT E G I A S Y D E S A F O S PA R A L A A S I S T E N C I A Y. . .
1
Horowitz, citado por Silvia Bentolila, D i f e rencias diagnsticas y de tratamiento entre el Trastorno por Estrs Extre m o
(TEE) y el Trastorno por Estrs Postraumtico ( P T S D ) .
mientos internos y externos, solicitar asilo,
refugio, etctera, debe tenerse en consideracin
que esta nueva situacin es vivida, muchas
veces (en especial por los nios), como una
prolongacin de aquella situacin traumtica
vivida en su mbito de origen.
A los daos de aquella experiencia vivida y
los duelos por las prdidas sufridas en el trasla-
do, hoy se le agregan las dificultades que sur-
gen del encuentro con una realidad distinta.
Los sujetos que habiendo vivido experiencias
de tortura, posteriormente se ven forzados a
desplazarse de sus lugares y el consecuente
desarraigo, enfrentan su futuro en estados de
mayor vulnerabilidad o de sensibilizacin que
conlleva tambin a mayores riesgos de trastor-
nos psquicos.
La asistencia y rehabilitacin de las vcti-
mas requiere del trabajo de equipos interdisci-
plinarios con formacin especfica en el tema,
que tengan un enfoque global, histrico, evolu-
tivo e integral de la problemtica de la tortura.
La asistencia integral contemplar:
Definicin de los hechos traumticos que
originan la intervencin.
La deteccin temprana de los trastornos.
Su atencin fsica y mental (individual,
grupal y comunitaria).
La reinsercin social y laboral.
La reparacin tica, jurdica y material.
Asimismo debe tenerse en consideracin,
acciones pblicas ligadas con la denuncia,
investigacin y educacin e informacin
de la problemtica de modo que favorez-
can la prevencin y/o reparacin del trau-
ma colectivo.
En el informe correspondiente al 2001, A m -
nista Internacional seala que es claro que, en
los ltimos tiempos, la voluntad poltica de
investigar y abolir la tortura en todas sus for-
mas, exige, en la mayora de los casos, meca-
nismos mucho ms complejos y sofisticados
que en la antigedad. Sin embargo, si bien los
gobiernos condenan la tortura, debemos sea-
lar que desde 1980 en adelante, ms de la ter-
cera parte de ellos han utilizado o tolerado la
tortura o los malos tratos de presos.
Las leyes de excepcin u otras normativas
de carcter extraordinario, que conceden am-
plios poderes en materia de detencin y prisin
preventiva, tienden a propiciar la tortura. La
incomunicacin, la detencin en lugares secre-
tos y la desaparicin ponen a los agentes de
seguridad en una situacin de control absoluto
de la vida y de la integridad fsica de los dete-
nidos. Esto tambin se ve favorecido por la
falta de procedimientos imparciales para reco-
nocer mdicamente a las vctimas y certificar
su estado de salud, constituyendo esto el marco
que permite a las fuerzas de seguridad ocultar
los indicios de la tortura a los abogados, magis-
trados civiles, mdicos independientes y otras
personas en condiciones de proceder judicial-
mente contra ellas en razn de sus actividades
ilcitas.
Tambin fomenta esta figura los procedi-
mientos judiciales que no excluyen del trmite
de pruebas, las confesiones arrancadas mediante
tortura o en el curso de largos periodos de
incomunicacin, como asimismo la omisin
de los gobiernos de investigar o informar sobre
296
las denuncias de torturas y otras graves viola-
ciones de derechos humanos.
Sin embargo es necesario destacar que las
Naciones Unidas y varias organizaciones inter-
gubernamentales la han prohibido de manera
concluyente en el Derecho Internacional y han
instituido rganos facultados para dar curso a
las denuncias de torturas y otras graves viola-
ciones de derechos humanos. Las numerosas
o rganizaciones internacionales no guberna-
mentales recopilan, analizan y publican infor-
macin sobre la tortura, como parte de un
esfuerzo de alcance internacional, cuyo objeti-
vo es prestar ayuda, individual o colectiva a las
personas que la padecen, as como presionar a
los gobiernos para que supriman tan aberrante
prctica. Se han instituido cdigos de tica
internacionales para persuadir a los profesiona-
les de la medicina y a los funcionarios encarg a-
dos de hacer cumplir la ley, a que se abstengan
de participar en la aplicacin de torturas y otros
tratos o penas crueles. Del mismo modo resul-
ta significativo el creciente nmero de ONG
que desarrollan actividades de defensa de los
derechos humanos y de lucha contra la tortura.
Aunque algunos pases han dado pasos fir-
mes en la abolicin de la tortura, estos intentos
siguen siendo una asignatura pendiente con
respeto a los derechos fundamentales de las
personas. Hacer efectiva su abolicin, importa
restituir en los ciudadanos, no slo la dignidad
y la integridad como valores que hacen a los
derechos inherentes a toda persona, sino resta-
blecer una tica social que favorezca el desa-
rrollo de los pueblos y la recuperacin de su
identidad.
Proceso reparativos o riesgo de revictimizacin
La persona torturada, y especialmente en casos
de crisis personales graves (episodios sicti-
cos, neurosis graves, alteraciones del compor-
tamiento como abuso de alcohol o drogas)
sufren procesos de estigmatizacin a lo larg o
de los cuales se los percibe como diferentes y
como depositarios de caractersticas que justi-
fican su alejamiento y marginacin del grupo,
producindose de este modo una nueva victi-
mizacin. Muchas veces contribuyen tambin
con estos mecanismos, las inadecuadas inter-
venciones de profesionales y mbitos de la sa-
lud y del derecho, que deben ocuparse de la
asistencia a las vctimas; como asimismo las ina-
decuadas, insuficientes o ausentes acciones
reparativas por parte del Estado.
Sara Slapak
2
seala que cuando el Estado
ampara, en virtud del imperio de la ley, los
individuos y los grupos reconocen ese amparo
no slo por el accionar del Estado de Derecho
sino tambin porque ese amparo se conjuga
con vivencias interiorizadas de proteccin y
esperanza que se fueron generando en vnculos
tempranos bondadosos y consolidando, por
una continuidad de experiencias reparadoras o
compensadoras de momentos de padecimiento
psquico. En cambio, cuando desampara por
tortura, abuso de poder y en situaciones extre-
mas, por discontinuidad del Estado de Dere-
cho, todos los individuos, sucumben frente al
poder que tiraniza y requieren del restableci-
2
Slapak, Sara, Efectos psicolgicos de las medidas con caractersticas de impunidad, en La proteccin de los dere c h o s
humanos hacia el tercer milenio. Norberto Liwski (comp.), Buenos Aires, CODESEDH, mayo 2001.
miento de condiciones externas de seguridad
para recuperarse.
Con la recuperacin del Estado de Derecho,
o bien el ejercicio de la justicia dentro del
mismo, comienza la recuperacin de los indivi-
duos y de la sociedad. Las medidas con carac-
tersticas de impunidad abren, en cambio, una
sospecha, un temor, una amenaza de desandar
el camino. El terror inoculado desde el mundo
externo alimenta odios, rencores, fantasas o
acciones vengativas que incrementan el terror
en el mundo interno. Situaciones tan dolorosas
requieren del paso de generaciones en una bs-
queda sostenida de la verdad, de una construc-
cin colectiva permanente de la legalidad, para
el rescate y la preservacin de los espacios
externos e internos de confianza y esperanza en
los que apoyarse para la transformacin del
terror en temor y del temor en dolor. Esta trans-
formacin hace posible la tolerancia al dolor
psquico, necesaria para el encuentro de cami-
nos alternativos individuales y colectivos de
mitigacin de ese dolor y de reparacin de los
ataques y daos sufridos.
Una sociedad en la que el Estado favorece
medidas con caractersticas de impunidad o
acciones u omisiones en el campo de la salud,
de la educacin, del trabajo, de la justicia posi-
bilita que se reabran sospechas y temores en la
misma, se acenten las vivencias de desampa-
ro de los ciudadanos y se dificulte la reparacin
personal y social que se asienta en la construc-
cin o reconstruccin de una tica individual y
c o l e c t i v a .
La vigencia constante de la impunidad se
suma a los traumas padecidos por las vctimas.
Silvia A m a t i
3
seala que este traumatismo
acumulativo sigue operando sin que sea fcil
percatarse de sus efectos. La impunidad produ-
ce una nueva situacin traumtica, que desen-
cadena descreimiento, nuevas sensaciones de
prdidas y pasando a regir la anomia, es decir
la falta de confianza en las leyes.
El desarrollo y crecimiento implican la nece-
sidad de investigar el pasado, encontrarle el sen-
tido y transmitirlo a las futuras generaciones.
Tanto el individuo como las sociedades son
herederos y transmisores de la historia. La impu-
nidad va dejando marcas que pueden ser trans-
mitidas como legado donde se le hace presente a
las nuevas generaciones, aquello que no puede
ponerse en ideas, ni darle causas y sentidos.
Sin embargo, cuando un Estado es capaz de
hacerse cargo de sus propios excesos y resta-
blecer sus valores morales y ticos a travs de
la puesta en marcha de mecanismos jurdicos
adecuados, tambin es capaz de desarrollarse
cerrando captulos en su historia, trazando un
futuro en donde los derechos de cada individuo
y de la sociedad en su conjunto no vuelvan a
ser avasallados ni vulnerados por aquellos que
utilizan el poder como herramienta de inmuni-
dad para callar a sus pueblos, silenciando no
slo la palabra, sino tambin sus ideales, sostn
fundamental para la cristalizacin genuina de
todo sistema democrtico.
298
3
Amati, Silvia, La modesta omnipotencia, en Democratizacin y proteccin de la dignidad humana, Buenos A i r e s ,
CODESEDH, mayo 1999.
Normas internacionales contra las
violaciones extremas de derechos humanos
Como la prctica de la tortura y otros tratos
crueles, inhumanos o degradantes se da en
todas partes del mundo de diversas maneras,
debe ser denunciado pblicamente tomando
como base los mltiples instrumentos jurdicos
internacionales sobre los derechos humanos y
las libertades fundamentales en donde se pro-
hbe rigurosamente esta prctica: Declaracin
de los Derechos Humanos (1948), Pacto Inter-
nacional de Derechos Civiles y Polticos
(1966) y Declaracin (1975) y la Convencin
contra la Tortura (1984). Del mismo modo, se
han adoptado declaraciones y convenciones
regionales para proscribir la tortura y los tratos
crueles de la vida diaria.
Si bien la definicin de la cual se parte es
la mencionada en la Convencin (1984), no es la
nica existente, y la misma est sujeta a discusio-
nes o controversias de diferente ndole.
Una de estas controversias, o diverg e n c i a
respecto al alcance de la definicin es explica-
da por Daniel O D o n n e l l :
4
Desde el punto de vista jurdico, no cabe duda
de que el concepto de tortura y el concepto de
trato cruel e inhumano tienen contenido propio,
a pesar de lo difcil que es elaborar criterios
objetivos que permiten diferenciarlos en casos
concretos. Ahora bien, hasta la fecha la jurispru-
dencia que los diferencia no es suficientemente
coherente. La clave de la definicin de tortura, a
tenor de las convenciones Internacional e Intera-
mericana, es la imposicin de dolores o sufri-
mientos, sean fsicos o mentales. La Convencin
Internacional requiere que dichos dolores o sufri-
mientos sean graves. La Convencin Interame-
ricana no slo elimina este requisito, sino tambin
considera como tortura hechos que tienen graves
consecuencias para la personalidad de la vctima,
aun cuando no causen dolor alguno.
Ms all de estas divergencias, es importan-
te reconocer que la tortura y el trato cruel e
inhumano no son fenmenos de naturaleza dis-
tinta, sino prcticas ntimamente relacionadas
y difciles de diferenciar. En consecuencia, es
imprescindible adoptar un enfoque integral en
los esfuerzos realizados destinados a erradicar
estos atentados contra la integridad y la digni-
dad humana.
El derecho de toda persona a vivir libre de
violaciones a su integridad, si bien no se men-
ciona explcitamente en ningn tratado poste-
rior a 1941, es el derecho que impregna todas
las normas internacionales de proteccin de los
derechos humanos en el marco de las Naciones
Unidas: la Carta (1945), la Declaracin Univer-
sal de los Derechos Humanos de Naciones
Unidas (1948), el Pacto Internacional de De-
rechos Civiles y Polticos (1966), el Convenio
Europeo (1950) y la Convencin A m e r i c a n a
sobre Derechos Humanos (1984), entre tantos
otros convenios y reglamentos especficos. En
ellos se habla del derecho inherente a la vida,
el derecho a no ser sometido a torturas ni a
penas crueles, inhumanas o degradantes, el
derecho a ser tratado humanamente y con
el respeto debido a la dignidad inherente al ser
h u m a n o .
5
4
O Donnell, Daniel, La tortura y el trato cruel, inhumano o degradante: el contenido y el significado de estas figuras en el
D e recho Internacional de los Derechos Humanos.
5
Walkate, Jaap A., La urgente necesidad y la obligacin universal de proteger la integridad humana, sin concesiones, en
Democratizacin y proteccin de la dignidad humana, Buenos Aires, CODESEDH, mayo 1999.
En relacin a esto ltimo es que la doctora
Silvia Amati se pregunta:
Qu es la dignidad? La dignidad es dar al otro,
es relacionar, algo que le damos al otro, es vincu-
l a r, le damos al otro el derecho de tener derecho
a que no se abuse de su alienabilidad. Esto ocu-
rre porque todos somos alienables []. Nues-
tra dignidad es que no se abuse de eso. Adems la
dignidad es el derecho a decidir, aceptamos su
poder de decisin al otro o su capacidad de elegir.
Un digno dignatario es aquel que sigue la ley,
pensando que las leyes son cdigos de respeto a
la dignidad del otro; en ltima instancia, los
derechos siempre seran respetar la dignidad del
o t r o .
6
Al hablar de dignidad y de respeto a los dere-
chos, y de contar con tantos instrumentos contra
las violaciones extremas de derechos humanos,
incluyendo en ellas a la tortura, es que se torna
necesario hacer referencia a las estrategias de
asistencia para las vctimas de este tipo de delitos.
Precisamente aqu es donde aparece, como
estrategia principal de asistencia, la restitucin
del derecho de la vctima. Desde los diversos
mbitos de Naciones Unidas, pero particular-
mente desde la Comisin para la Prevencin
del Delito y el Derecho Penal, se ha impulsado
un conjunto de iniciativas durante el ltimo
decenio, destinado a proteger el derecho de las
vctimas.
Algunas de las consideraciones surgidas de
diversos documentos permitieron definir el
concepto de vctimas, con respecto a las per-
sonas que individual o colectivamente han
sufrido daos, incluyendo injurias fsicas o
mentales, sufrimiento emocional, prdida eco-
nmica o violacin severa de sus derechos fun-
damentales, por actos u omisiones que violan a
las leyes dentro de los Estados miembro,
incluidas las leyes que proscriben el abuso del
p o d e r.
Bajo esta declaracin se puede considerar
que la persona es una vctima, no obstante la
falta de identificacin, aprensin, persecucin
o conviccin del perpetrador. El trmino vcti-
ma puede incluir tambin la familia inmediata
o dependiente de la vctima directa, y personas
que han sufrido daos por su intervencin o
intento de socorrer a las vctimas o a prevenir
la victimizacin.
La Convencin contra la Tortura de la
ONU, si bien menciona ms no define los con-
ceptos de reparacin, compensacin o
rehabilitacin, as como tampoco contiene
una definicin estricta de quin es considerado
vctima. No obstante, esta tarea ha sido aborda-
da en la Declaracin sobre los Principios
Fundamentales de Justicia para las V c t i m a s
del Crimen y Abuso de Poder y en el borrador
de los Principios Fundamentales y Lneas
Bsicas acerca del Derecho a la Compensacin
y Reparacin para Vctimas de las Vi o l a c i o n e s
de los Derechos Humanos Internacionalmente
Reconocidos y el Derecho Humanitario.
A diferencia de los documentos existentes,
el borrador de los Principios parte de las nece-
sidades y deseos de las mismas vctimas; es
d e c i r, dirigen el derecho a la reparacin desde
una perspectiva basada en la vctima.
300
6
Amati, Silvia, o p. c i t.
En trminos generales, reparar significa res-
taurar o rectificar por un acto injusto. Para las
vctimas de tortura el derecho a la reparacin es
una parte importante en el proceso de curacin y
rehabilitacin, tanto para la vctima individual
como para el resto de la sociedad.
El artculo 14 de la Convencin contra la
Tortura de la ONU garantiza el derecho de las
vctimas de obtener la reparacin, incluyendo
la rectificacin, una compensacin justa y ade-
cuada, as como los medios para una rehabili-
tacin lo ms integral posible.
1. Todo Estado parte velar porque su legisla-
cin garantice a la vctima de un acto de tortura
la reparacin y el derecho a una indemnizacin
justa y adecuada, incluidos los medios para su
rehabilitacin lo ms completa posible. En caso
de muerte de la vctima como resultado de un
acto de tortura, las personas a su cargo tendrn
derecho a indemnizacin.
2. Nada de lo dispuesto en el presente artculo
afectar a cualquier derecho de la vctima o de
otra persona a indemnizacin que pueda existir
con arreglo a las leyes nacionales.
7
La rectificacin implica el reconocimiento
oficial de que se ha daado la persona en cues-
tin. Los miembros del Comit de la ONU
contra la Tortura han sealado que, la obliga-
cin del artculo 14 no slo incluye facilitar el
material para compensar y rectificar, sino tam-
bin la rehabilitacin fsica, mental y social.
Las vctimas deberan ser tratadas por el
Estado y, en su caso, por organizaciones inter-
gubernamentales y no gubernamentales, con
compasin y respeto por su dignidad y sus
derechos humanos, y deberan adoptarse medi-
das apropiadas para garantizar su seguridad e
intimidad, as como la de sus familias. El
Estado debera velar porque, en la medida de lo
posible, el derecho interno previera para las
vctimas de violencias o traumas, una conside-
racin y atencin especiales, a fin de evitar que
los procedimientos jurdicos y administrativos
destinados a lograr justicia y reparacin den
lugar a un nuevo trauma (artculo 10, borrador
de los Principios Bsicos de la ONU).
El derecho de la vctima a la reparacin
Se tratar de obtener una reparacin suficiente,
efectiva y rpida para promover la justicia, reme-
diando las violaciones de las normas internacio-
nales de derechos humanos y del Derecho
Internacional Humanitario. Las reparaciones
sern proporcionales a la gravedad de las viola-
ciones y al dao sufrido (artculo 15, borrador de
los Principios Bsicos de la ONU).
De conformidad con su derecho interno y
sus obligaciones internacionales, y teniendo
en cuenta las circunstancias del caso, los
Estados deberan dar a las vctimas de las vio-
laciones de las normas internacionales de dere-
chos humanos y del Derecho Internacional
Humanitario una reparacin en forma de: resti-
tucin, indemnizacin, rehabilitacin, satisfac-
cin, y garantas de no repeticin (artculo 21,
borrador de los Principios Bsicos de la ONU).
Guillermo Kerber (2004) afirma que en el
momento actual y en el plano internacional, la
7
Artculo 14, Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos y Degradantes.
justicia restauradora no puede plantearse como
una alternativa a los sistemas de justicia vigen-
tes; sino que, por el contrario, stos deben ser
considerados como parte integradora de esta
dimensin de la justicia. Porque, aunque
pueda parecer obvio, la justicia restauradora,
con el fin de ser restauradora no puede dejar de
ser justicia.
La asistencia y rehabilitacin de las vcti-
mas, requiere del trabajo de equipos interdis-
ciplinarios con formacin especfica en el
tema, que tengan un enfoque global, histri-
co, evolutivo e integral de la problemtica de
la tortura. La reparacin involucra diversas
estrategias, entre las que pueden mencionarse
las sociales, las psicolgicas y las mdicas.
La creacin de una sociedad sana exige
la participacin de personas sanas. En la
Constitucin de la Organizacin Mundial de
la Salud, se define la salud como un estado
de completo bienestar fsico, mental, social, y
no slo constituye falta de salud la ausencia de
afecciones o enfermedades. Es decir que, no
slo la ausencia de bienestar fsico constituye
la falta de salud, sino tambin la ausencia de
bienestar mental y social. Estos ltimos, son
caractersticas en la violacin de los derechos
humanos y la prdida de la dignidad humana a
travs de las distintas formas de violacin
extrema de derechos.
Al mismo tiempo en que se repara el dao,
debe darse aunado, la restitucin de los dere-
chos sustrados a las personas vctimas de tor-
turas y otros tratos crueles, inhumanos o degra-
dantes.
Reafirmando que la impunidad produce una
nueva situacin traumtica, que desencadena
descreimiento, nuevas sensaciones de prdidas
y paso a la anomia como regla, es decir, falta
de confianza en las leyes. La impunidad va
dejando marcas que pueden ser transmitidas
como legado, donde se le hace presente a las
nuevas generaciones aquello que no puede
ponerse en ideas, ni darle causas y sentido.
La prctica de la tortura y el maltrato, una
vez institucionalizada, es sumamente difcil de
e r r a d i c a r. Por eso la lucha contra la impunidad
es tan importante como la prevencin. Ya que
cuando existe una cultura institucional de tole-
rancia a la tortura, las medidas destinadas a
prevenirla nunca sern eficaces, hasta que no
se consiga implementar una cultura respetuosa
de la integridad del ser humano y sus derechos.
No slo se trata de investigar y castigar a los
responsables de las torturas y maltratos come-
tidos, esto puede considerarse un medio para la
instalacin de una cultura institucional de res-
peto por los derechos humanos, y de compro-
miso de los gobiernos y las sociedades, en la
lucha contra la tortura.
Jaap A. Walkate (Kerber, 2004) afirma que:
[] en virtud del Derecho Internacional puede
responsabilizarse al Estado por los actos realiza-
dos por sus agentes a ttulo oficial as como por
sus omisiones, aun cuando esos agentes hayan
actuado al margen de su esfera de autoridad o
cuando hayan violado el derecho interno. La
aceptacin de esa responsabilidad nos conduce a
la importante cuestin de la medida en que el
Estado est obligado a pagar una indemnizacin
a la vctima o a su familia en caso de violacin d e
sus derechos humanos.
El camino hacia la restitucin de los dere-
chos vejados a travs de las violaciones extre-
mas de los mismos, no slo se lleva a cabo a
302
travs de la lucha contra la impunidad, sino
que debe estar asumida desde el Estado, las
o rganizaciones defensoras de derechos huma-
nos, y la sociedad en su conjunto.
La bsqueda de la verdad y la justicia es una
bsqueda permanente y sistemtica a la hora
de reparar los daos que las violaciones a los
derechos humanos han causado. La justicia
slo se logra a travs de la verdad, del esclare-
cimiento de los hechos violentos por medio de
la indagacin, la investigacin, la sancin
penal correspondiente a los responsables, as
como la recoleccin de informacin tanto
documental como testimonial. Slo a travs de
la verdad se llega a la justicia, y encaminando la
justicia en una alta consideracin al derecho de
las vctimas logramos abolir la impunidad.
Desde diferentes disciplinas e incluso sobre
una diversidad de marcos conceptuales, se han
efectuado propuestas teraputicas de gran
valor individual y social como expresin del
compromiso solidario en la verdad, la justicia,
y la permanente oposicin a toda forma de
impunidad.
Sin lugar a dudas, la construccin de las
diversas estrategias psicosociales implica una
permanente consideracin por los aspectos ti-
cos que indisolublemente deben acompaar la
formulacin y la implementacin efectiva de
las acciones asistenciales, mdicas, psicolgi-
cas, jurdicas, sociales y pedaggicas.
Recogiendo nuevamente el pensamiento de
la doctora Silvia Amati (Kerber, 2004), me
permito afirmar que la tica bsica se nutre de
un conocimiento efectivo de la historia con
sus componentes de terror, violencia, deso-
rientacin y confusin. Se instala frente a la
necesidad de la vctima como una propuesta
cientficamente vlida, socialmente aceptada y
que en el dinamismo de las interacciones pro-
fesionales, stos se hacen depositarios de la
conflictiva, devolviendo seguridad y pertenen-
cia, animando y promoviendo de este modo
los distintos momentos reparativo y el desplie-
gue de las potencialidades para la plena inte-
raccin social.
En la bsqueda de la seriedad poltica con la
que un gobierno debe propugnar la prevencin
de la tortura y otros tratos crueles, debe subra-
yarse y declararse sin equvocos, que nunca
ms se permitir que crmenes de esa ndole
queden impunes. No slo es una forma de
desalentar nuevas formas de violaciones extre-
mas de derechos humanos, sino tambin el
camino hacia la reparacin de las graves heri-
das que dejan las violaciones extremas a los
derechos humanos.

Introduccin
En los sesenta, los activistas, criminlogos y
otros personas solan identificar a las vctimas
como la parte olvidada o lo impersonal en
el sistema de justicia penal y especialmente
en el tipo de sistema adverso, donde los juicios
son elaborados formalmente entre el acusado y
el representante del Estado, la Corona o la
comunidad concebida metafsicamente (vase
Christie, 1977; Brienen y Hoegen, 2000). Este
menosprecio disminuy ligeramente en tanto
los Estados y las organizaciones interg u b e r n a-
mentales empezaron con mayor vigor a ceder
ciertos derechos y poderes a vctimas y testigos
de la fiscala.
Un primer cambio se dio en Estados Unidos,
en 1985, con la Declaracin de los Principios
Bsicos de Justicia para las Vctimas de Delitos
y Abuso del Poder de las Naciones Unidas, en
la cual Irene Melup jug un papel central. Se
avanz otro paso en la elaboracin de las A c t a s
de Vctimas de Crimen y las Actas de Dere-
chos de las Vctimas de los ochenta y noventa
en Estados Unidos, Canad, Australia y Nueva
Zelanda, as como en otros pases. Un tercer
cambio se dio con la Decisin Estructural
Europea sobre la Posicin de las Vctimas en
los Procedimientos Criminales en el 2001 (de
acuerdo con un artculo que hablaba sobre este
tema, las vctimas merecan un acceso real a la
justicia y una adecuada proteccin legal inde-
pendientemente del sitio donde se encuen-
tren). Este proceso de reconocimiento conti-
na avanzando.
El gobierno de Inglaterra y Gales declar en
2003 que la gente de su pas necesita un sistema
penal que funcione siguiendo los intereses de la
justicia. Y justamente esperan que las vctimas
de un crimen sean el centro motor del sistema.
Este [gobierno] intenta reorientar el sistema en
favor de las vctimas, los testigos y las comuni-
dades (Justice for A l l, 2002). Una propuesta de
ley sobre las violencia domstica, vctimas y
delitos se present al Parlamento ofreciendo
derechos indirectos a las vctimas a travs de un
cdigo de prcticas para los departamentos de
justicia penal, mismo que podra ser apoyado por
un Comisionado para las Vctimas, un Panel de
Asesoramiento a las Vctimas, y la posibilidad
de pedir ayuda a la oficina del Comisionado del
Parlamento, o bien, a un O m b u s d m a n.
Con posterioridad retomar la evolucin de
estas propuestas.
Polticas hacia las vctimas
Este cambio de salir de la oscuridad a la luz
pblica resulta tan marcado y rpido que algu-
nos estudiosos, como el criminlogo David
Garland, lo considera una redistribucin inc-
moda del poder y un reforzamiento de las pol-
Polticas hacia las vctimas como logros
supeditados
Paul ROCK
Traduccin de Graciela Salazar.
Congreso Rock.qxp 18/12/06 15:10 Pgina 305
ticas punitivas (2000). Garland, por ejemplo,
a rg u m e n t a :
En el transcurso de las ltimas tres dcadas se
ha dado un reconocimiento marcado de la vcti-
ma como personaje central en las polticas de
justicia. En el marco de la asistencia penal, los
individuos y las vctimas representan casi todo,
ms que miembros pblicos, cuyos reclamos
impulsen la accin estatal. Sus intereses eran
incluidos en el inters general pblico y, de
hecho, no se contrapona a los intereses del
o f e n s o r. Todo esto ha cambiado en la actualidad
[] un lugar privilegiado [se ha otorgado] a las
vctimas [] Apartir de la introduccin de nue-
vas medidas de segregacin punitiva, los servi-
dores pblicos, como rutina, toman en conside-
racin los sentimientos de las vctimas como
fuente de apoyo y legitimacin [] este nuevo
mandato poltico, de ser receptivo a los senti-
mientos de las vctimas, sirve ahora, y cada vez
ms, a reforzar los sentimientos de venganza
que aparecen en la legislacin penal.
Podra asegurar que los orgenes de estas
nuevas polticas y sensibilidades no deberan
situarse simplemente como un reconocimiento
poltico tardo y abierto de que las vctimas de
crmenes tienen necesidades, derechos y aspi-
raciones que casi no estn contemplados, y con
la obvia necesidad de proporcionar el remedio.
Ni tampoco estos orgenes deberan definirse
solamente como el resultado de una nueva
demagogia penal. El asunto es ms complica-
do, en especial porque las polticas pblicas
dependen de la forma en que las org a n i z a c i o-
nes de ayuda a las vctimas y las respuestas
polticas tienen una conformacin, y los
Estados y organizaciones difieren marcada-
mente en la manera de administrar los asuntos
p o l t i c o s .
Una tercera lectura posible sobre el sur-
gimiento de las nuevas polticas se refiere al
caso particular de Inglaterra y Gales (y otros
estados) (vase Groenhuijsen, 1999). Las
gnesis y evolucin temprana de las polticas
hacia las vctimas tienen poco que ver con las
demandas expresadas, o con los propios de-
seos de las vctimas. Han sido restringidas a
reservaciones y protecciones hostiles al popu-
lismo autoritario y punitivo, y los derechos que
han conferido resultan tan indirectos, reduci-
dos y delimitados que no tienen una injerencia
significativa en los derechos del acusado. Con
el fin de entender mejor las polticas a las vc-
timas, har exageraciones para propsitos de
exposicin; primero me concentrar en el caso
de Inglaterra y Gales, y luego me enfocar en
el ejemplo contrastante y diferente, como lo es el
caso de Estados Unidos.
Las polticas hacia las vctimas en Inglaterra
y Gales son peculiares. Por una parte, la ma-
yora de las vctimas, las de delitos menores,
son numerosas, difusas y sin relacin alguna
entre s, y su experiencia en el delito es, por lo
general, muy efmera, para crear las bases de
una identidad estable como vctima, o bien,
para organizar un movimiento social construi-
do alrededor de esa situacin. La Encuesta
sobre Crmenes en Gran Bretaa estima, por
ejemplo, que en el periodo 2002-2003 se regis-
traron 2 millones 500 incidentes de vandalis-
mo; 974 mil casos de robo; 984 mil robos de
vehculos; un milln 381 asaltos comunes; un
milln 12 mil heridas de bala y 300 mil asaltos
con violencia. Ser vctima de un robo o delito
parecidos puede resultar inquietante, y sus
efectos pueden ser duraderos. Sin embarg o ,
parece que no existe un libreto aceptado y
reconocido socialmente para el papel de las
vctimas de robos, ni recetas que informen del
comportamiento y de reconocerse como vcti-
ma en un cierto espacio de tiempo, y cierta-
PA U L R O C K
306
mente tampoco hay bases para agrupaciones
que tengan sus propias creencias, objetivos y
compromisos. Las vctimas de robo no se con-
ciben como el conjunto de vctimas asaltadas
(aunque, individualmente, puedan responder
con el enojo suficiente cuando la ocasin lo
a m e r i t a ) .
1
Existe la intencin de definirse a s
misma como una no vctima de un delito, pero
los afectados de delitos ms comunes tal vez
heridos en un accidente de trfico o resultado
de una negligencia mdica adoptan una
identidad fuera del marco de la justicia penal
en su conjunto.
As, tenemos que el impacto de los delitos
menores suele presentarse muy fraccionado,
disperso, diferenciado, voltil y dbil para pro-
vocar una accin, una poltica o voz que sea
conjunta, duradera y significativa.
2
No tengo
conocimiento de una asociacin nacional de
vctimas de robo, ni de una agencia guberna-
mental que se nombre vctimas de asaltos,
como tampoco de una organizacin nacional
para vctimas de daos dolosos. No se pueden
encontrar representaciones de las vctimas de
delitos menores en documentos gubernamenta-
les de Gran Bretaa y Gales durante los periodos
crticos cuando, a finales del siglo XX y princi-
pios de este siglo,
3
se crearon esas polticas. Por
el contrario, otro tipo de vctimas, ya sea de
persona o segunda mano de crmenes violentos,
como violaciones, violencia domstica, homici-
dios y accidentes de autos, al sufrir una transfor-
macin derivada de su experiencia, se unieron
polticamente y fueron escuchados, si bien sus
reclamos no recibieran la debida atencin.
En el periodo 2003-2004, se suscitaron 3 mil
muertes en carreteras, cifra por encima de los
853 homicidios perpetrados en Inglaterra y
Gales (Dodd, 2004). Alrededor de 60 mil muje-
res se contabilizaron como vctimas de viola-
cin (Myhill y Allen, 2002). La experiencia
traumtica posterior a la violacin puede llegar
a ser muy profunda, dolorosa y duradera, alte-
rando la visin del mundo y las identidades
pblicas. Un suceso que origina un profundo
coraje y una bsqueda por el conocimiento y
control para recuperar el orden moral, e intentos
de honrar y hablar por los fallecidos. Ello puede
ser un incentivo para que una experiencia aterra-
dora se convierta en una constructiva y, por
tanto, logre sanar las heridas internas. Una situa-
cin que puede conducir a las personas a un acti-
vismo candente (vase Rock, 1998).
Las vctimas de violacin, violencia doms-
tica, familias de personas asesinadas, de homi-
307 P O L T I C A S H A C I A L A S V C T I M A S C O M O L O G R O S S U P E D I TA D O S
1
Por ejemplo, el Procurador General de Canad recibi fuertes quejas de vctimas de robo despus de que Irvin Wa l l e r, un
nuevo integrante en su administracin, public junto con Norman Okhiro, B u rg l a ry: The Victim and the Public (University of
Toronto Press, Toronto, 1978). Waller argument que el robo era meramente una ofensa contra la propiedad, y que las asegurado-
ras podran manejarlas de mejor manera. Las vctimas protestaron argumentando que Waller no haba comprendido la gravedad
del delito. Vase A view from the shadows: the Ministry of the Solicitor General of Canada and the Justice for Victims of Crime
I n i t i a t i v e,Oxford, Clarendon Press, 1986.
2
Miembros de la Campaa de la Familia de Stephen Lawrence fueron la excepcin, aunque la descripcin recurrente utiliza-
da para capturar a los padres de Stephen Lawrence fue dignificada (descripcin no tomada en consideracin) y el movimiento
social fue construido dentro de un marco racial, tema de ms inters que el de un asesinato o de la justicia penal en s mismos.
3
Vase Rock, P., Helping Victims of Crime: The Home Office and the Rise of Victim Support in England and Wa l e s, Oxford,
Clarendon Press, 1990; y Rock, P., C o n s t ructing Victims, Rights: The Home Office, New Labour and Vi c t i m s, Oxford, Clarendon
Press, 2004.
cidios no premeditados y accidentes de autos
en vez de las vctimas de delitos menores
son fundadoras e integrantes activas de movi-
mientos sociales, pequeos y vigorosos, que se
han venido manifestado en el Reino Unido,
Canad, Estados Unidos y otras partes del
mundo. En Gran Bretaa y Gales, por ejemplo,
se han formado importantes org a n i z a c i o n e s
como R o a d P e a c e, P a rents of Murd e re d
C h i l d re n, Disaster A c t i o n, Justice for Vi c t i m s,
The North of England Victims A s s o c i a t i o n, T h e
Suzie Lamplugh Tru s t, The Stephen Lawre n c e
Family Campaign, the Victims of Crime Tru s t,
y otras ms, las cuales, propia o impropiamen-
te, los polticos y funcionarios gubernamenta-
les las han definido como las vctimas enoja-
das, tratadas con amabilidad en pblico pero en
privado casi siempre mantenidas a distancia
en trminos polticos.
Si las organizaciones de vctimas enoja-
das tienen el suficiente dinamismo, tambin
se caracterizan por sus contradicciones innatas,
las cuales tienden a atenuar su efecto poltico.
El principal papel de la vctima es ambiguo,
un hbrido entre un paria y un santo, segn
David Downes. Convertirse en vctima de un
crimen fuera de lo comn permite asegurarse,
en buena medida, la atencin pblica, recono-
cimiento, simpata, compensacin econmica
y financiera, un paliativo y la exoneracin. Una
situacin que permitira elevar los reclamos a
niveles extraordinarios y ganar una posicin
moral privilegiada, y que conferira autoridad
a ser escuchados por otros.
4
Pero la palabra vctima no es atractiva ni
una identidad (razn por la cual la org a n i z a-
cin Apoyo a las Vctimas se dio a la tarea, en
primer lugar, de sacar a las personas de su
papel de vctima en vez de reafirmarlo).
5
E l
Nuevo Diccionario Abreviado de Ingls
O x f o rd define a la vctima como un sacrificio,
una persona asesinada o torturada por otro, una
persona sujeta a crueldad, opresin, u otro trata-
miento injusto y severo o muerte dolorosa, a
sufrimientos, ruindad, etc., a travs de un ente
impersonal [] Una persona de quien se toma
ventaja, un ingenuo.
La palabra evoca sumisin, dolor, prdida
de control y derrota. Adems se puede dar el
caso de asociaciones muy rudimentarias, por
ejemplo las familias de vctimas de homicidio
aseguran que la gente las evita por miedo a
contagiarles su mala suerte. No se trata de atri-
butos deseables y un alto nmero de personas,
en particular quienes defienden a mujeres vic-
timizadas, la evitan, prefiriendo el trmino ms
positivo de sobreviviente. Van Swaaningen
r e f l e x i o n a b a :
Durante los ochenta, varias feministas europeas
se opusieron a que se identificara a las mujeres
como vctimas. Partiendo del enfoque de vcti-
mas se refuerza la imagen pasiva y dbil de la
m u j e r, que necesita ayuda de un hombre ms
fuerte para lograr su emancipacin (Va n
Swaaningen, 1997).
Tal modificacin de la terminologa de la
vctima bien poda ser acompaada por el des-
PA U L R O C K
308
4
El objetivo fue dificultndose, dado que la madre del asesinado Stephen Lawrence, Doreen Lawrence, pidi, exigi y
recibi, en los noventa, extensa difusin, al grado tal que se dijo sorprendida de no haber tenido comunicacin personal con la
Reina o el Primer Ministro. Vase Cathcart, The Case of Stepthen Lawre n c e, Viking, Londres, 1999.
5
Apoyo a las vctimas se encontraba ayudando propiamente a las vctimas de delitos mayores, cada vez ms frecuentes. Los
crecientes delitos serios; tal transicin resulta imprctica y delicada.
dn de las leyes judiciales en donde la palabra
vctima tiene su propio lugar, prctico y simb-
lico, y se encamine a otros discursos, el discur-
so de la opresin patriarcal y, la violacin tal
vez, la violencia domstica y el abuso a
menores que se defina, en las primeras etapas
de la llamada segunda ola del feminismo,
como el mecanismo por el cual los hombres
subyugan a las mujeres.
Al negar la importancia del vocabulario y las
connotaciones del ambiente que rodea a la vc-
tima se atenta contra la unidad de los movi-
mientos que las apoyan porque significa que ni
como vctimas, ni en su representacin, se han
movilizado, como tampoco les gustara ser
comparados con otros grupos de vctimas, ni
relacionarse con el sistema penal de justicia.
Por ejemplo, cuando en el ao de 1999 el go-
bierno de Ontario, Canad, tom el caso del
asesinato de Arlene May, vctima de violencia
domstica prolongada, las preocupaciones se
dirigieron a una nueva carpeta de servicios
inconstil para las vctimas, las que no deban
apoyar el sesgo inconfundible de gnero con-
tra la violencia domstica.
6
Es posible que los movimientos de las vcti-
mas no siempre las represente adecuadamente
a las mismas, personas definidas por su delito
y por las prcticas de los organismos de la
justicia penal, pero pueden elegir grupos pobla-
cionales ms pequeos, tales como mujeres,
grupos tnicos minoritarios, lesbianas y homo-
sexuales. Da como resultado una situacin que
produce contradiccin y erosin en la unidad, lo
cual se exacerba con la negacin de cualquier
vnculo de vivencia, social y poltico entre los
activistas de crmenes violentos y las vctimas
de crmenes menores. El crimen violento, puede
decirse, marca a la vctima tras su experiencia de
transicin extraordinaria, o un rite de passage,
el cual confiere conocimiento y autoridad exis-
tencial que ninguna persona ni vctima de un
delito menor podra entender o reclamar. Los
sobrevivientes hablan sobre la cruda verdad de
quienes han sufrido estos horribles e v e n t o s ,
incomprensibles para aquellos que no lo han expe-
rimentado, o, como ellos dicen, no han p a s a d o
por eso. Estas personas se transforman absolu-
tamente en otros, colocados aparte, sui generis,
dueas de un conocimiento aterrador obtenido a
travs del dolor, poco en comn con las vctimas
de delitos menores, y merecedoras de trato muy
distinto, reconocimiento y atencin, situacin
que puede en algunos momentos de revuelo
colocarlas en una posicin de intocable en trmi-
nos morales. Ciertamente, el intentar agrupar a
estas personas junto con las vctimas de delitos
menores puede considerarse como una falta de
respeto, que ellas mismas creen merecer. Ta l e s
vctimas se consideran muy aparte de los otros
y no hablan ni se organizan en nombre de s
m i s m a s :
Crear una categora de vctima es una manera de
tratar a las mujeres que han sufrido violencia
masculina. El papel y situacin de vctima es
separado del trmino general de mujer. La vic-
timizacin, la prctica de objetivar las expe-
riencias de las mujeres ante la violencia de los
hombres, sirve para negar lo que tienen en
comn las mujeres atacadas sexual o fsicamen-
te y su unicidad con el resto de todas las dems
mujeres (Stanko, 1985).
6
Plan de Accin para Vctimas de Crimen: 07.01.00 -Opcin 2; Marco general para el apoyo, desarrollo, coordinacin y ser-
vicios para la vctimas de crimen en Ontario, Presentacin del Comit de Coordinacin de Polticas, 25.3.1999.
Es posible que se origine otro tema relacio-
nado con las diferencias entre las propias vcti-
mas de crmenes violentos, el cual se ha llama-
do entre los movimientos de apoyo como el
proceso de la competencia por el dolor, que
nace de la intensa privacidad y categorizacin
de cada experiencia dolorosa. Aquellos que
han perdido un hijo o hija en un asesinato pue-
den arg u m e n t a r, en ocasiones a gritos, que
ellos han sufrido ms que quienes perdieron
sobrinos, sobrinas, hijos adoptados o nietos; y
ciertamente su situacin ha resultado ms
dolorosa que el de una mujer violada o abusa-
da, o una persona que ha sufrido ataques racia-
les u homofbicos. Tales divisiones, alimen-
tadas por lo que Alvin Gouldner llama la vali-
dacin conflictual del yo, trae consigo que el
enojo de las propias vctimas sea tal que no
encuentren una causa comn entre ellas. Por el
contrario, esta situacin puede fragmentar y
provocar la unin de grupos ms pequeos
alrededor de las demandas de polticas de
identidad (vase Jacobs y Potter, 1998). Es
por todo esto, que el primer intento por estable-
cer una NOVA canadiense, o COVA (C a n a -
dian Organization for Victim A s s i s t a n c e
O rganizacin Canadiense para el Apoyo a V c -
timas), result un fracaso: la diversidad de los
grupos unidos por el gobierno federal no
encontraron un solo inters, un propsito ni
una confianza en comn (vase Rock, 1986).
Se explica as por qu las mujeres violadas
ignoran la legitimidad de las demandas elabo-
radas por hombres tambin violados, arg u m e n-
tando que la violacin es sin lugar a dudas una
tema de diferencias de gnero que no puede ser
tratado por los hombres, quienes son los repre-
sentantes del orden patriarcal, el cual las sub-
yuga El movimiento social de la familia de
Stephen Lawrence, y sus organizaciones alia-
das, el cual luch eficazmente porque se lleva-
ra a cabo una investigacin pblica de las pol-
ticas raciales en el Reino Unido, no tuvo cone-
xin y aparentemente ni siquiera se quiso
buscar alguna relacin con org a n i z a c i o n e s
que representan a la mayora de las familias de
asesinados, tales como SAMM (S u p p o rt A f t e r
M u rder and Manslaughter, apoyo despus de
un Asesinato o Crmenes no Premeditados) o
Justicia para las Vctimas (y viceversa): no se
trataba de las polticas hacia los crmenes sino
hacia las razas. Un proyecto que se mantiene
apartado de cualquier otro tipo de polticas.
Los servidores pblicos y polticos en el
Reino Unido tratan de mantener su distancia,
adems de ignorar las vctimas enojadas dicen.
En el gobierno britnico todava existe el ideal
de trabajo de un funcionario policial que sea
removido de su cargo por las pasiones de las
o rganizaciones de vctimas y de los polticos
partidistas de administraciones particulares. Sin
e m b a rgo, los polticos se adhieren a los rema-
nentes de la concepcin burkeniana, en la cual
los representantes ejercen su juicio independien-
te, en representacin de los intereses de quienes
los eligieron. En los discursos pblicos mencio-
nan las vctimas movilizadas y, an ms, los
nombres de estas vctimas bautizan las leyes que
aprobaron (como el caso de la Ley de Sarah y la
menos conocida Ley de Megan, por ejemplo),
pero estos polticos estn ms que incmodos
con la presencia de estas vctimas: no prestan
atencin a los discursos acalorados de las vcti-
mas, que est en oposicin con su discurso de
hacer polticas, el cual es relativamente tranqui-
lo, racional, burocrtico y medido (un ministro
de la oficina central en alguna ocasin advirti a
un representante de ciertas organizaciones que si
continuaba gritando abandonara el lugar).
PA U L R O C K
310
Los polticos y servidores pblicos en
Inglaterra y Gales prestan ms atencin a las
o rganizaciones que han demostrado su discre-
cin, cordura y raciocinio al adoptar las
maneras de los profesionales que subordinan
sus emociones y compromiso personal a la
tarea de trabajar eficientemente. Con tales
o rganizaciones es con las que pueden colabo-
r a r, y por tales razones es que la org a n i z a c i n
Apoyo a las Vctimas ha sido histricamente el
proveedor general de servicios, no as los
Centros de Crisis por Violaciones, Vctimas del
Consorcio del Crimen, Justicia para las
Vctimas y Vctimas de la Violencia los gru-
pos con movimientos civiles y es la que reci-
be casi todo el apoyo econmico disponible del
gobierno federal en Inglaterra y Gales. La
o rganizacin Apoyo a las Vctimas ya se incor-
por a la pgina w e b de los comits que elabo-
ran las polticas en Inglaterra-Gales y Europa,
y que trabajan silenciosamente, alejados del
clamor de las polticas pblicas.
La organizacin Apoyo a las Vctimas naci
en 1979, de la NACRO (National A s s o c i a t i o n
for the Care and Resettlement of Offenders
Asociacin Nacional para Cuidado y Reincor-
poracin de Delincuentes), organizacin penal
cuyo fin es rehabilitar y reformar delincuentes,
y que se opona tajantemente a los movimien-
tos contra los derechos de los delincuentes y
que foment el compromiso implantado en
Apoyo a las Vctimas de no involucrarse con
alguna persona en particular, ni manifestarse
pblicamente en casos especficos, con delin-
cuentes particulares ni temas sobre sentencias.
Esta organizacin estuvo diseada para servir a
todas las vctimas, sin ser el nio ni el cam-
pen de grupos de vctimas definidas por gne-
ro, raza o delito. Esta organizacin abogaba
por evitar la publicidad sensacionalista la cual
aumentaba la tensin en los individuos e incre-
mentaba la ansiedad entre las personas vulne-
rables (NAVSS). El organismo declar que no
perteneca a ningn movimiento de vctimas.
No era una organizacin en activo. Su desem-
peo tuvo xito por ganar la confianza y el
patrocinio, primero de la polica, luego del
Ministerio del Interior, y despus de los juzga-
dos, como un ente responsable que no iba a
a v e rgonzar a los polticos ni ir contra el delica-
do balance del sistema penal de justicia. Segn
informaciones, el organismo estuvo relativa-
mente bien patrocinado, porque en 2002 y
2003 recibi la cantidad de 29 millones de
libras esterlinas del gobierno central y as
poda extender su enramado sobre todo tipo de
vctimas. A pesar de ciertas discrepancias sur-
gidas por el coqueteo del gobierno del Partido
Laborista con la ideologa de la competencia y
del mercado de servicios, esta org a n i z a c i n
contina ocupando una posicin casi monop-
lica con autoridad, y proveedor de apoyos ms
significativa, con 18 mil voluntarios de servi-
cio a testigos y 375 oficinas locales donde lle-
gan alrededor de un milln 750 mil vctimas
por ao.
En una entrevista a Alun Michael, Ministro
del Interior, y primer responsable de las polti-
cas de justicia penal, incluidas las polticas a
las vctimas durante la primera administracin
del Partido Laborista, de 1997 a 2001, estable-
ci lo siguiente:
Pienso que cada uno de nosotros ha tenido acer-
camientos con diferentes grupos de vctimas.
Quiero decir que existen diversos grupos con-
formados por personas vctimas de crmenes
violentos y horribles, quienes se organizan por-
que suponen que nadie debera pasar por esa

situacin sin apoyo ni ayuda. Y algunas veces
funciona para consolarse a s mismos y lidiar
con la experiencia por la que han atravesado. Y
el hecho que se dirija al orden de lo personal, no
siempre es negativo. No lo estoy sugiriendo.
Ciertamente en un buen nmero de ocasiones,
me reun con grupos con personas muy daadas
y molestas por su experiencia en situaciones
traumticas. Y algunas veces esos grupos estn
ms enfocados en una solucin sencilla [] Es
por ello importante que la organizacin Apoyo a
las Vctimas intente trabajar con algunos de esos
grupos de manera positiva, sin perder una visin
ms objetiva de las cosas, situacin complicada
de conseguir, si se quiere, con una visin ms
objetiva de las cosas, lo que en realidad es dif-
cil de lograr [Por lo mismo, Apoyo a las
Vctimas] contina siendo una organizacin con
autoridad, persuasiva y prctica.
Una consecuencia de estas opiniones es que
la imagen arquetpica de vctima en las polti-
cas de justicia penal de Inglaterra y Gales, no
es la vctima violentada ni la mujer violada,
sino la vctima de crmenes menores y cotidia-
nos, el hombre o mujer comn del sistema
penal de justicia quien est arbitrado por las
representaciones emanadas del trabajo prctico
de Apoyo a las V c t i m a s
7
y los departamentos de
justicia penal. Cualquiera puede ser una vcti-
ma del crimen, se lea en uno de los primeros
manuales de esta organizacin, y las vctimas
deberan ser consideradas como un nuevo
grupo de problema [] No debe alentarse a la
gente a convertirse en vctima por ms tiem-
po del necesario (NAV S S ) .
Es la posicin adoptada entre los servidores
pblicos y los polticos. La definicin oficial
en Inglaterra y Gales del concepto de vctimas
para los propsitos del sistema de justicia
penal. Las vctimas han sido apoyadas por la
Carta de las Vctimas de 1990 y 1996, la cual
deja en claro lo que, en realidad, puede esperar
la gente de las agencias gubernamentales de
justicia penal con las que debe lidiar, y en
donde las vctimas son descritas: todas las
vctimas individuales de robo, asalto, dao cri-
minal, asaltos domsticos, acoso racial, crme-
nes sexuales y homicidios (2001). Es impor-
tante resaltar el orden y la composicin de la
lista: son las vctimas de delitos menores, las
ms numerosas y en primer lugar. De igual
forma, en el libro publicado por el Ministerio
del Interior, en julio de 2003, A new deal for
victims and witnesses, como una estrategia
nacional para otorgar mejores servicios, inicia,
despus de mencionar los nombres del
Secretario del Ministerio, del Secretario de Es-
tado de Asuntos Constitucionales y del
Procurador General: El ao pasado, una de ca-
da cuatro personas fue vctima de un crimen
[] Vctimas de crimen son nuestras familias,
nuestros amigos, nuestros vecinos, nuestros
compaeros de trabajo. Nosotros mismos [].
Apoyo a las Vctimas
La organizacin Apoyo a las Vctimas, como
ya lo mencion, es considerada por empleados
federales y polticos de Inglaterra y Gales
como una organizacin bien informada, mesu-
rada y con autoridad. Es consultada rutinaria-
mente, y tambin los miembros del comit
estratgico estn incluidos por lo general en el
PA U L R O C K
312
7
En 2002 y 2003, por ejemplo, Apoyo a las Vctimas contact alrededor de 439 327 vctimas de delitos violentos en Inglaterra
y Gales, y 877 128 vctimas de delitos contra la propiedad. Victim Support Annual Report and A c c o u n t s, 2003, Victim Support,
Londres, 2003.
Estado, con influencia directa o indirecta.
8
S i n
e m b a rgo, resulta claro que esta org a n i z a c i n
no cuenta con gran voz, pero s con menos
influencia que los ministerios del gobierno,
jueces, organizaciones de polica y el Servicio
a la Corona. Es todava un enano del sistema
de justicia penal, sin capacidad de negociacin
en temas polticos y financieros con las gigan-
tescas instituciones gigantes que la rodean, ni
es parte de la estructura organizacional formal
del sistema penal de justicia (aunque como
todas las organizaciones no gubernamentales,
las fronteras entre Estado y sociedad civil van
desvanecindose poco a poco). En Inglaterra y
Gales, las vctimas son acreedoras de una
pequea parte del presupuesto del sistema de
justicia penal (en 1991 y 2000, se asign el
1.6% del total del presupuesto gubernamental a
las vctimas, del cual el 95% fue absorbido
para reparar daos criminales).
La organizacin Apoyo a las V c t i m a s
puede hablar de poder pero no siempre es escu-
chada. Jane Furniss, ex directora de la Unidad
de Justicia y Vctimas del Ministerio del
I n t e r i o r, fue interrumpida en su alocucin
durante una reunin sostenida en octubre de
2002, porque deca que lo que significaba una
realidad a un poderoso oficial, es una realidad
en sus consecuencias:
Apoyo a las Vctimas tiene un nivel inferior al
de la polica o el CPS (C rown Pro s e c u t i o n
S e rv i c e , Servicio a la Corona), pero las vctimas
son grandemente afectadas por las decisiones
adoptadas por tales instituciones. Apoyo a las
Vctimas puede no requerir la accin de los
otros lo que genera mucho ruido pero al
final del da, no dirn tu hars o deberas
hacer. No existe una seguridad en el presu-
puesto. La organizacin tiene el nivel de princi-
piante. Se la considera de influencia limitada y
voz dbil. Sus miembros pueden retar al Estado,
pero no pueden hacerse or. Y el problema se
reduce a la pregunta: estamos considerando a
las vctimas en un nivel inferior porque no estn
apoyados por una institucin estatal?
En virtud de que las vctimas de delitos
menores en Inglaterra y Gales no tienen voz
directa ni una identidad poltica reconocida, y
los grupos que representan a las vctimas de
delitos serios son por lo general menores,
fragmentados, dbiles y difusos en sus objeti-
vos y no siempre con peso poltico, y los prin-
cipales movimientos de estas org a n i z a c i o n e s
estn polticamente ensombrecidos, la fuerza
rectora de la reforma tender a surgir de insti-
tuciones y organizaciones ms poderosas que
vayan ms all de las vctimas y sus org a n i z a-
ciones en conjunto. Y por ser ms poderosas,
estas organizaciones han sido capaces de impo-
ner su propio sello, modelando vctimas y pol-
ticas a su propia imagen. Hubo llamadas de
atencin constantes a los polticos en el primer
gobierno del Partido Laborista, 1997-2001,
para que las vctimas sean consideradas el
centro del sistema penal de justicia, pero
Helen Revees, directora ejecutiva de Apoyo a
las Vctimas mencion en una entrevista en
1999 que no existan suficientes evidencias de
que las vctimas quieran ser el centro del siste-
ma, y apuntaba:
8
Por ejemplo, la influyente Decisin del Marco Europeo, de 2001, se basa en los acuerdos tomados por el Foro Europeo de
Servicio a Vctimas, con base a su vez en un documento elaborado por Helen Reeves de Victim Support The Rights of Vi c t i m s
in Criminal Justice, Londres, Victim Support, 1995.
Siempre hemos tenido dificultad para conseguir
personas que vean lo que consideramos un
hecho simple: [] que [el asunto de las vcti-
mas] puede ser una tercera va. La personas, an
en la actualidad, tratan de decir bueno, es parte
de la prevencin del delito, o es parte de la res-
tauracin de justicia, o lo que sea. Amenos que
hagamos a un lado estos pensamientos y en rea-
lidad nos enfoquemos en su propios derechos
[] ser cuando estemos todos unidos para
d e c i r, s, existe buena prevencin de delito
aqu, y claro, esto es parte de la restauracin de
justicia, [pero] a menos que se enfoque en la
necesidad de reducir el dao causado por el cri-
men [] no se va a lograr nada. Otras priorida-
des nos tendr secuestrados.
Si bien los asuntos pueden estar cambiando
por ahora,
9
la oleada de medidas formuladas en
el borrador del Acta para Vctimas y Crmenes, y
Violencia Domstica no surgi, no hay duda, de
las necesidades expresadas por las vctimas
de delitos menores, ni siquiera de los violentos.
Fueron concebidas pensando en las vctimas
que el trabajo poltico de otras reas las ha
rechazado. El origen de estos cambios se da a
travs del trabajo del Ministerio del Interior al
inicio del nuevo siglo. Incluye la iniciativa de
una administracin con alto desempeo reco-
mendada originalmente por el Partido Dem-
crata y las Escuelas de Derecho en Estados
Unidos, una administracin que insisti en la
auditoria constante, medidas y control, que
hablaba sobre el ofrecimiento de servicios, y la
cual transformaba a pasajeros, clientes, pacien-
tes y otros, en consumidores de servicios. Las
vctimas y los testigos fueron concebidos pro-
piamente como los consumidores de servicios
de la justicia penal; y los departamentos de jus-
ticia penal llegaron a convertirse en proveedo-
res de servicios cuya eficiencia y efectividad
podra ser evaluada por la satisfaccin reporta-
da. La vctima lleg a ser una encarnacin del
hombre econmico, quien ejerca una eleccin
racional en el mercado de servicios y, al hacer-
lo, requera de informacin, y solicitado para
dar informacin a quienes est sirviendo. El
resultado dio origen al nacimiento de encuestas
de consumidores especiales, primero de insti-
tuciones como tiendas de pasadita y, des-
pus, de un papel mejorado por el servicio a la
Corona, las cuales informaban a las vctimas
sobre el progreso de los casos, y al introducir
los informes personales de la vctima podan
informar a las agencias gubernamentales y las
cortes de las afectaciones del crimen sobre
las vctimas y sus posibles necesidades.
10
Una segunda fuente de esas polticas fue el
decreto y la eventual introduccin del Acta de
Derechos Humanos de 1998, medida que tiene
sus races en la Declaracin Universal los de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas
de 1948 y la Convencin Europea sobre los
Derechos Humanos de 1951, que no mencio-
naba los delitos menores y sus vctimas, sino
los abusos de poder del Estado. Fue hasta tiem-
po despus que se concedi a las vctimas de
delitos menores lo que podra describirse como
PA U L R O C K
314
9
El reciente documento del gobierno central, Justice for A l l, refleja la insistencia de Apoyo a las Vctimas en sentido de que
las vctimas puedan prolongar los tiempos del sistema de justicia penal, y el de inicio del proceso de juicio para estudiar los asun-
tos que afecten la salud, etctera.
1 0
Vase The Victim Personal Statement Scheme: Guidance Note for Practitioners or those Operating the Scheme, Home
O ffice, agosto de 2001.
derechos negativos. El Ministerio del Interior
hizo declaracin pblica que de esta ley podra
beneficiar no slo a los acusados y prisioneros
sino tambin a las vctimas (The Ti m e s, 12 de
septiembre de 2000) y, por tanto, los servidores
pblicos tendran que actuar en consecuencia.
Las organizaciones no gubernamentales como
Apoyo a las Vctimas, Libertad y Justicia
investigaron la nueva legislacin y los prece-
dentes por su posible ramificacin a las vcti-
mas. Algunos casos fueron puestos a prueba en
la Corte europea de Estrasburgo. Los derechos
negativos empezaron a surgir dialcticamente
y, de hecho, a travs de la aplicacin de los
principios de proporcionalidad e igualdad de
armas, que exiga que las vctimas no deban
enfrentar indebidamente la falta de privilegios
cuando los acusados ceden sus derechos.
Una tercera fuente fue un caso de violacin
en 1996, de repercusiones escandalosas, en el
cual el acusado, Ralston Edwards, eligi
renunciar a su derecho de ser defendido por un
abogado y decidi un careo abierto con su vc-
tima, Julia Mason, en persona y abiertamente.
El enojo que provoc este caso dio lugar a la
formacin de un comit interdepartamental de
testigos vulnerables e intimidados, de donde
s u rgi un conjunto de medidas de proteccin,
incluidas la defensa a personas violadas, as
como la proteccin a testigos infantiles, testi-
gos con problemas de aprendizaje, y testigos
expuestos a intimidacin. La fuerza detrs de
tal iniciativa surgi de las polticas de gnero,
extraordinariamente bien organizadas, y no de
las polticas a las vctimas, de los juicios de las
vctimas, ni de delitos comunes.
Un cuarto origen fue la introduccin del
esquema de justicia renovada en nombre de la
prevencin del delito y, a los ojos de muchos
empleados pblicos (no principiantes como
Charles Pollard, entonces jefe de la polica de
Tmesis), la vctima poda tener una funcin en
conferencias familiares en aras de corregir al
acusado para que afloraran los r e m o r d i m i e n-
tos y se motivara la reparacin del dao (y son
las propias vctimas quienes no haban deman-
dado la renovacin de la justicia). La muerte de
un joven negro en 1993, Stephen Lawrence,
dio pie a la necesidad de elaborar polticas
referentes a la raza en virtud de que no hubo
condena ninguna. Con la importante excepcin
de la Decisin del Marco Europeo, en 2001, en
donde Apoyo a las Vctimas y Foro Europeo de
Servicios a las Vctimas jugaron un papel cen-
tral, ninguno de estos hilos conductores de las
polticas emanaron directamente de las vcti-
mas, ni de las organizaciones de vctimas. Por
el contrario, fueron producto no intencionado
del trabajo de polticos y servidores civiles que
respondieron de manera rutinaria a las crisis y
escndalos, a la importacin y puesta en mar-
cha de directrices de la Comunidad Europea, a
las aspiraciones y objetivos del sistema de jus-
ticia penal en un sentido ms amplio, al inicio
de una legislacin que consideraba tangencial-
mente a las vctimas de delitos, y a los nuevos
modos de regulacin administrativa, entre
otras cosas.
Como respuesta, los servidores civiles apli-
caron su racionalidad burocrtica, asegurando
que aquellos eventos nicos, con particularidad
poltica, podran ser normados, universalizados
y consistentes con otros proyectos de poltica
que ya estuvieran en accin. Las polticas de
gnero, aparecidas despus de la violacin
de Julia Mason, y las polticas sobre problemas
raciales tras el asesinato de Stephen Lawrence,

fueron transformadas en una serie de recetas para
todas las vctimas y testigos vulnerables, compa-
tibles con las declaraciones de la Ley de Dere-
chos Humanos, de 1998, y la Ley de Proteccin
a la Informacin, de 1998, una tarea pesada y
abandonada a manos del sistema de justicia
penal para reducir el crimen, y mucho ms.
Entre los hechos y las polticas, en otras pa-
labras, un gran nmero de expertos y servidores
pblicos annimos de diferentes departamentos
de Estado amasaron una avalancha de arg u m e n-
tos, reflexionando una y otra vez, consultando y
atendiendo cuestiones de legalidad, consistencia,
paridad, equilibrio y coherencia. Un punto se
impuso en este proceso: el reconocimiento de un
principio inviolable, compartido por los jueces,
servidores pblicos y polticos de la Procura-
dura General y de la Cancillera, que no poda
permitirse ningn cambio en la situacin formal
y derechos de las vctimas que comprometieran
los derechos de los acusados y la integridad del
proceso de juicio. Un principio que no poda ser
rechazado en un sistema tripartita de justicia
cuyos procedimientos de toma de decisiones fue-
ron constituidos y equilibrados, como para que
cualquier objecin o duda de los ministerios
echara por tierra una propuesta.
Las vctimas no lograron hacerse de una voz
en asuntos de sentencias en Inglaterra y Gales;
no llegaron a ser p a rtis civiles o acusadores
auxiliares. No eran consultadas de las decisio-
nes sobre libertad condicional. No tenan
representacin legal en un juicio. Ni siquiera
quedaba en claro su reconocimiento universal
como vctimas sino hasta despus del veredic-
to o la declaracin de culpabilidad. Las vcti-
mas no eran, en pocas palabras, merecedoras
de derechos sustanciales, y los seudoderechos
que ganaron en el Acta de Vctimas y Crmenes
y Violencia Domstica, de 2003, fue elptica y
mediada. Por estas razones yo arg u m e n t a r a
que las polticas a las vctimas en Inglaterra y
Gales no pueden ser descritas como parte de
una poltica de distribucin de la segregacin
penal ni del deseo directo por mejorar la suer-
te de las vctimas. Lo que se constituy, en
cambio, fue la representacin de la vctima-
c o n s u m i d o r, cuya satisfaccin con el sistema
de justicia penal necesita ser mejorado para
reducir los efectos adversos del crimen sobre
las vctimas y testigos, y prevenir una victimi-
zacin secundaria, pero, tambin, y ms
importante, para servir al objetivo del sistema
de mejorar la confianza pblica [] e incre-
mentar el nmero de delitos llevados ante la
justicia (Comunicacin del Directorio del
Ministerio del Interior, 2003). No se ofrecen
derechos, se ofrece mejorar la calidad de los
servicios contemplados en las obligaciones
enmarcadas por la ley que descansan en las
agencias gubernamentales de la justicia penal,
as como la posibilidad de la reparacin del
dao a travs de un O m b u d s m a n.
Sin embargo, podra ser de otra manera, y
resulta til voltear a ver un contraste presente
en las polticas de otra nacin, cuyos procedi-
mientos de justicia penal tambin se apoyan en
un sistema antagnico, el de Estados Unidos.
Resulta desafortunado que no tengamos un
recuento etnogrfico detallado del quehacer de
polticas a las vctimas, conducido dentro del
reducido espacio del gobierno federal y el
gobierno estatal.
11
Sin embargo, sobresalen tres
PA U L R O C K
316
11
Aunque existe otro tipo de recuentos. Vase Weed; F., C e rtainty of Justice: Reform in the Crime Victim Movement, N e w
York, Aldine de Gruyter, 1995.
caractersticas que nos llevan a conjeturar
sobre la forma de percibir su impacto. En una
marcada contradiccin con las polticas pena-
les de Inglaterra y Gales, la idea central de los
derechos de la vctimas surgi en Estados
Unidos, en primer lugar, en oposicin dialcti-
ca a una igualdad en las polticas de los dere-
chos de los prisioneros que se gest de abajo,
de las prisiones y penitenciaras que alberg a-
ban poblacin afroamericana y otros indivi-
duos que empezaban a definirse a s mismos en
trminos polticos en los sesenta y setenta.
En segundo lugar, es necesario considerar la
demografa del crimen en Estados Unidos, pas
con las cifras ms elevadas en los delitos que
propician el activismo de las vctimas.
12
La tasa
de delitos contra la propiedad son marcada-
mente bajas, y los crmenes de contacto un
poco menores a los contabilizados en Ingla-
terra y Gales,
13
pero las cifras notificadas a la
polica en Estados Unidos (102 mil 560 en
1990, comparado con 4 mil 45 en Inglaterra y
Gales en 1991) y el nmero de asesinatos es
muy desigual (ms de 21 mil 500 en 1990, con-
tra 725 en 1991).
14
Aun cuando el nmero de
estadounidenses asesinados descendi en 2002
en aproximadamente 14 mil, se sigue gestando
un alto nmero de parientes enojados alrede-
dor de 50 mil, en ese ao y esos 50 mil o ms
se pueden aadir a una gran masa crtica de
vctimas secundarias, ya existentes y org a n i-
zadas. En Inglaterra y Gales, por contraste, tal
tipo de vctimas son pocos, dispersos y menos
proclives a la movilizacin. Estn tan disemi-
nados que result difcil durante los aos
noventa encontrar miembros que participa-
ran en las reas locales de la organizacin de
autoayuda patrocinada por Apoyo a las
Vctimas, SAMM, Apoyo por Asesinatos y
Homicidios Premeditados.
Una tercera caracterstica sera de tipo
estructural. Whitman arg u m e n t a :
Nosotros tenemos [] una justicia popular, y
ciertamente una justicia populista. La dureza de
castigos en Estados Unidos depende en parte
de las corrientes electorales, las cuales son vol-
tiles y algunas veces viciosas (Whitman, 2003).
Estados Unidos se caracteriz alguna vez
por lo que Hartz llama una cultura fragmento
(1955), pues su puritanismo no tena un contra-
peso como lo tena la aristocracia y otras varie-
dades menos conformistas de religiones, pre-
sentes en Inglaterra y Gales. Partidarios de la
igualdad, libre de inhibiciones, reticentes al
compromiso, sin cadenas que los ataran a aso-
ciaciones poderosas, y estratos de la sociedad
dispuestos a disear formas de acomodo
s o c i a l
15
y colocar filtros entre el deseo popular
y la creacin de reglas,
16
y cambiando de reli-
gin y moralidad mediada por sacerdotes y
jefes sociales, el orden poltico naciente en
1 2
Vase K. Kangaspunta et al., Crime and Criminal Justice Systems in Europe and North America 1990-1994, Helsinki,
HEUNI, 1998, esp., pp. 26-29.
1 3
Vase Mayhew, P., y Van Dijk; J., Criminal Victimisation in Eleven Industralised Countries: Key Findings from the 1996
International Crime Victim Surv e y, Ministry of Justice, La Haya, 1997, pp. 21, 24, 25, 31.
1 4
Estas cifras atrasadas se tomaron de una fuente reciente, Farrington, D, et al. (eds); C ross-National Studies in Crime and
J u s t i c e, Departamento de Justicia de Estados Unidos, Washington, septiembre, 2004.
1 5
Vase Melossi, 2003, Federici, 1991; Friedman, 1993.
16
Vase M., The Challenge of Populism: The Rise of Right- Wing Democratism in Postwar America, New York, Praeger, 1991, p. 13.
Estados Unidos iba en sentido de un funda-
mentalismo y populismo ms arraigado
(Melossi, 2003, Federici, 1991; Friedman,
1993). Los residuos institucionales de esa cul-
tura fragmento se mantuvieron y evoluciona-
ron, reforzados por el mito de una revolucin
que haba rediseado el contrato social, hacien-
do a un lado la autocracia y dejando el poder a
la gente; y por las exigencias polticas de una
poblacin dispersa, muchas veces alejadas del
gobierno central, que abandon para siempre la
dominacin aristocrtica europea. Evolucio-
naron bajo la apariencia particular de polticas
de un cauteloso populismo penal por parte de
autoridades profesionales, que defini la
exclusin de la lite o el insumo institucional
del desarrollo de las polticas hacia el delito
[] Algunas veces el proceso de descrdito de
la elite poda ser explcito (Roberts, 2003).
Las vctimas con notoriedad son ms procli-
ves a provocar efectos polticos donde los va-
cos institucionales y las distancias simblicas
entre las autoridades y los ciudadanos muy
tenues. Consideremos a NOVA, la Org a n i -
zacin Nacional para Ayuda a las V c t i m a s ,
establecida en Estados Unidos en 1975, y que
reclama ser la federacin de grupos pioneros
sobre vctimas pioneros. No se podra asegurar
que NOVAes estridente ni indiferente a preser-
var un equilibrio considerable de intereses en
los procedimientos penales, pero los miembros
de su grupo no siempre estn limitados y,
varios de ellos, reclaman un lugar para interve-
nir en el sistema de justicia penal. La org a n i z a-
cin ha sido escuchada por elites profesionales
desinteresadas y distantes, as como por aboga-
dos y hasta jueces, quienes pueden decidirse
por ser figuras polticas preparadas para repre-
sentar el deseo general como defensor de las
vctimas. En algunos estados han asegurado el
derecho a ser escuchados en un juicio, opinar
sobre sentencias, liberaciones o multas; aten-
der ejecuciones; difundir pblicamente los
nombres y fisonoma de los acusados convic-
tos. La consecuencia, argumenta Gottschalk, es
la siguiente:
Estados Unidos es nico por darle nacimiento
en los aos setenta a un formidable movi-
miento de las vctimas que fue considerable-
mente castigado y reprimido. Las vctimas se
convirtieron en una arma poderosa en el arsenal
de propuestas de la agendas de ley y orden. De
una manera no vista hasta entonces en otros pa-
ses, los penalistas conservadores enmarcaron el
punto en un juego de suma cero, que arrincon
los derechos de las vctimas contra los derechos
de los acusados.
La iconografa, organizacin y mediacin
con los asuntos de la poltica de NOVA r e s u l-
tan muy diferentes a lo vivido en la org a n i z a-
cin Apoyo a las Vctimas. La primera ofrece,
segn Wa l l e r, una red, defensa, entrenamien-
to, e intervencin ante las crisis []. Resulta
ser la principal fuente de dinamismo y expe-
riencia por detrs del avance en Estados
Unidos en torno a las vctimas de delito
(2003). Las vctimas por robo, asalto y delitos
menores no forman parte de estos grupos, no
fueron ellos quienes formaron las redes, ni les
dieron fuerza a las polticas y su avance en el
apoyo a las vctimas en Estados Unidos. La
propia NOVA afirma que en el financiamiento
de la organizacin confluyen varias fuerzas: el
crecimiento de las criminologa como una sub-
disciplina acadmica; la adopcin de compen-
sacin por daos criminales; las iniciativas lan-
zadas por departamentos de justicia penal y la
Ejecucin de la Ley de Administracin A s i s -
tencial para Resarcir a Testigos Enajenables; el
PA U L R O C K
318
movimiento de las mujeres (sus lderes obser-
varon en el asalto sexual y la violencia doms-
tica, y la dbil respuesta del sistema de justicia
penal, como una fuerte muestra de la falta de
p o d e r, posicin e influencia de las mujeres); y
el activismo de las vctimas (el movimiento
de las vctimas recibi tal carga de energa de
las mismas vctimas [] una fuerza adicional
que empez a sentirse a finales de los setenta.
Los sobrevivientes de vctimas asesinadas eran
verdaderamente invisibles y se sintieron tan
solos y abandonados como otras vctimas).
Estas cinco fuerzas trabajaron en conjunto en
un primer momento como una coalicin libre.
Sin embargo, como NOVAdeclara, fue la for-
macin de (NOVA) [] la que ayud a conso-
lidar la propsitos y objetivos del movimiento
de las vctimas (NOVA ) .
Dado que las campaas para conformar
N O VA
17
fueron conducidas en su mayora en el
Reino Unido por los mismos grupos moviliza-
dos por s mismos en una escala menor, su
historia, impacto, demandas, estructura y com-
posicin dio origen a representaciones diferen-
tes a Apoyo a las Vctimas y sus org a n i z a c i o n e s
hermanas en Irlanda, Nueva Zelanda, Portugal
y otros pases, las cuales han tenido una acepta-
cin poltica ms clida. Con seguridad el
gobierno federal de Estados Unidos tiene juris-
diccin sobre una porcin relativamente insig-
nificante de delitos ms serios, pero cuando el
presidente de Estados Unidos y sus colegas
hablan sobre las vctimas y sus demandas, el
arquetipo que tienen en la mente es la vctima
de violencia
18
y no la vctima de delitos meno-
res aun cuando podra darse la ocasin. En
1 7
N O VA no demanda, como lo hacen otras organizaciones constituidas por familias de vctimas asesinadas en Estados
Unidos, y ejercitan los derechos para intervenir en la libertad condicional y procedimientos de sentencia, pero sus demandas son
ms universales que aquellas dichas por, digamos, Apoyo a las Vctimas. Entre otras cosas, sus campaas por los derechos de las
vctimas incluyen la Participacin a travs de la voz, no al veto, para las vctimas, testigos, y comunidades [] una educacin
pblica efectiva. La comunidad como viga, la comunidad como defensa, las cortes comunitarias, la correccin de comunidades.
La solucin de problemas comunitarios y la prevencin del delito. La representacin efectiva en los procesos de justicia penal
[] La conservacin de la propiedad y empleo a travs de prcticas innovadoras tales como: proteger los derechos de las vcti-
mas para permanecer en sus hogares y comunidades en tanto alejan o exilian a las delincuentes (nfasis del original). www. t r y n o-
v a . o rg/victims/cwrights.html. Hubo repercusiones entre las exigencias de ciertos grupos militantes de estadounidenses y un
amplio sector de polticos conservadores. Whitman contina en la p. 54 de su libro Harsh Justice: los conservadores que apo-
yan los criterios [de sentencia] mencionan una variedad de [] objeciones a la individualizacin. Una de las ms comunes, y
polticamente fuertes, se refiri a que las prcticas de individualizacin mostraban gran nfasis en los acusados, no as en las vc-
timas. Los derechos de las vctimas se convirtieron, en los setenta, en una propaganda popular lo que acarre, entre otros
fenmenos, efectos contra las vctimas y prcticas impresionantes de bautizar estatutos, como la Ley Megan, con el nombre de
las vctimas. Debe resaltarse que la idea de las declaraciones de los efectos sobre la vctima segn los lineamientos de Estados
Unidos, fueron rechazadas tajantemente por Apoyo a las Vctimas y autoridades policiales de Inglaterra y Gales, a la vez que se
originaba una versin inglesa y galesa de la Ley Megan. Esta ley, se argument, genera ms problemas de los que resolva, y las
declaraciones de los efectos sobre la vctima se tomaron como una inyeccin sin garantas de una influencia emocional inapropi-
ada en los procesos de sentencia.
1 8
En otra conferencia de prensa dijo: [] cuando nuestro sistema de justicia penal trata a las vctimas como observador
irrelevante, stas son victimizadas por segunda ocasin. Yporque los estadounidenses estn orgullosos justificadamente de su sis-
tema y esperan un tratamiento justo, la segunda violacin de nuestros derechos podra ser traumtica [] Hace treinta aos, un
movimiento racial empez a exigir los derechos de las vctimas. El resultado origin la creacin de refugios para quienes sufren
de violencia domstica, grupos de apoyo para las familias de vctimas asesinadas, centros de crisis para personas violadas. Estos
sitios existen en ciudades y vecindarios por todo el pas, porque los estadounidenses se preocupan por sus vecinos en necesidad.
P resident Calls for Crime Vi c t i m s Rights A m e n d m e n t.
abril de 2003, por ejemplo, en el inicio de la
Semana Nacional de los Derechos de las
Vctimas de Crimen, el presidente de Estados
Unidos, George W. Bush, proclam lo siguient e :
A lo largo y ancho de nuestra nacin, trabajan
todos los das grupos a favor de los derechos de
las vctimas. Con cuidado y conmiseracin,
estos grupos e individuos brindan esperanza y
consuelo a sus vecinos en necesidad. Los refu-
gios para las vctimas de violencia domstica,
los grupos de apoyo a familias de vctimas ase-
sinadas, centros de ayuda a personas violadas, y
otras organizaciones en nuestras ciudades
y comunidades ofrecen una asistencia vital a
individuos que han sido afectados por un cri-
men. En los momentos de crisis, los consejeros,
operadores telefnicos de lneas de ayuda, el
clero, doctores, enfermeras, la aplicacin de la
l e y, e innumerables personas tambin ayudan a
sus colegas estadounidenses a lidiar con su pena
y sufrimiento.
( w w w. c o r r. c a . g o v / Vi c t i m S e r v i c e s / Vi c t i m s R i g h
t s We e k / G o v e r n o rs P r o c l a m a t i o n ) .
El Procurador General de Estados Unidos
inaugur la Ceremonia de Premios para
Vctimas de Delito, en el ao anterior, estable-
ciendo algo as como:
Es justo que estemos reunidos aqu, en el
Departamento de Justicia, para honrar a los ciu-
dadanos que tambin buscan justicia, la vctima
que se dedica a ayudar a las vctimas de la vio-
lencia. El ao pasado hubo millones de vctimas
de este tipo de delitos, y en la bsqueda de jus-
ticia, los derechos de esas vctimas fueron, con
frecuencia, pasados por alto o ignorados. Es
tiempo es tiempo pasado de equilibrar la
balanza de la justicia, y demandar igualdad e
integridad judicial tanto para los acusados como
para los agraviados (Procurador General, John
Ashcroft, 2002).
C o n c l u s i n
Si puede ofrecerse una conclusin, es que la
generalizacin de polticas a las vctimas no
est bien conformada. El acto de hacer pol-
ticas es incierto, dependiente, local y cir-
cunstancial, y existe la necesidad de exami-
nar ms de cerca su despliegue en un
momento, lugar y estructura org a n i z a c i o n a l
muy particulares.
PA U L R O C K
320
Introduccin
El presente ensayo est dedicado a la clnica
victimolgica, es decir, al estudio individual y
directo de la vctima de un delito. La Vi c t i -
mologa, tal como es tratada hoy da, es la cien-
cia que se encarga de estudiar a las vctimas,
entendiendo por tal a todo sujeto que sufre por
causa propia o ajena, o an por accidente o
caso fortuito. La Victimologa criminolgica se
e n c a rgara de una especie en particular de vc-
timas: aquellas que padecen como consecuen-
cia de una conducta delictuosa. Tema funda-
mental de la Victimologa moderna es el estu-
dio y tratamiento de la vctima, considerado
actualmente como un derecho del ofendido por
una conducta criminal. Utilizando el modelo
clnico desarrollaremos el tema, ofreciendo
una explicacin del esquema y de las caracte-
rsticas del personal que debe intervenir, para
continuar con el detalle de las tcnicas utiliza-
das para el examen del sujeto victimizado, y
concluir con el diagnstico, pronstico y trata-
miento victimales (De la Luz Malvido, 2004).
La clnica
La palabra clnica viene del griego k l i n :
lecho. Es la parte de la medicina que ensea a
o b s e r v a r, diagnosticar, curar y pronosticar las
enfermedades a la cabecera de la cama de los
pacientes (Quiroz Cuarn, 1976 pgina 229).
El modelo clnico es eminentemente mdico,
de ah la terminologa y el sistema; fue tomado
por la Criminologa en un intento de explicar al
criminal individual, nico, en su conducta
especial, irrepetible desde el punto de vista
existencial. Aunque con peculiaridades pro-
pias, la Victimologa toma el modelo clnico
para intentar entender a la vctima, a su con-
ducta y al fenmeno v i c t i m a l. Se busca enton-
ces formular un diagnstico, proponer un pro-
nstico y ejecutar un tratamiento, cuando as lo
requiera, a la vctima concreta de una conduc-
ta antisocial. La clnica victimal es, por lo
tanto, una rama aplicada del conocimiento, en
ella se retroalimenta la teora victimolgica, ya
que aporta la base terica y recibe a cambio
una valiosa cantidad de datos que sirven para
fortalecer y enriquecer el saber y para compro-
bar o desechar hiptesis. La clnica es entonces
aplicacin al caso concreto; identifica a la
vctima como un sujeto nico, como un sujeto
s i n g u l a r, con su propia personalidad y proble-
mtica, diferente a las dems vctimas, con
necesidades y motivaciones peculiares, y que,
por lo tanto debe ser estudiado y tratado de
forma individualizada. Nada ms lejano al con-
cepto de sujeto pasivo del delito, concepto fro
e impersonal, que cosifica al individuo y lo
lanza a un anonimato jurdico.
El hecho de la victimizacin es analizado
tambin como conducta nica, acontecida en un
tiempo y lugar determinados, diferente an en
el caso de repetirse con los mismos actores. El
La clnica victimolgica
Luis RODRGUEZ MANZANERA
Para Irene Melup, mujer extraordinaria a quien debemos muchos de los grandes
avances de la Victimologa. Gracias, Irene, por tu dedicacin, tu persistencia, tu
tiempo y tus empeos en favor de las vctimas.
Congreso Rodriguez.qxp 18/12/06 15:11 Pgina 321
trabajo clnico tiene que ser interdisciplinario,
en parte por la imposibilidad del victimlogo
(en el caso de haberlo) de abarcar la cantidad de
conocimientos como para lograr hacer el estu-
dio integral del problema. La necesidad de la
interdisciplina se hace patente al observar la
gran diversidad de factores que intervienen en
la produccin del fenmeno v i c t i m a l. Efecti-
vamente, la combinacin de lo biolgico, lo
psicolgico y lo social de la vctima, aunado a
la variante victimario, ms los aspectos hist-
ricos, fsicos y de tiempo y lugar, nos ponen
frente a un problema nada fcil de resolver.
El personal clnico
Antes de mencionar las diferentes tcnicas uti-
lizables para estudiar a la vctima, es necesario
referirse al personal que debe desempear esta
misin. Parece claro que no cualquier profesio-
nal tiene la vocacin, las aptitudes y la capaci-
dad para enfrentarse al problema v i c t i m a l. No
bastara, pues, ser criminlogo, mdico, psic-
logo o socilogo para hacer clnica v i c t i m a l.
Algunos autores han puesto en duda la utilidad
de formar victimlogos; los experimentos pilo-
tos en la prctica nos han demostrado lo con-
trario, por ejemplo en los casos concretos de
asistencia a vctimas de ataque sexual o de vio-
lencia intrafamiliar.
Se aconseja principiar por la seleccin; no
tenemos perfeccionado an el perfil vocacional
y profesional de quienes deben dedicarse a la
labor victimolgica, pero podemos proponer
como caractersticas: la vocacin de servicio,
el saber escuchar, la paciencia, la capacidad
para integrar un equipo interdisciplinario y la
tendencia a comprender ms que a juzgar. Es
indudable que, como regla general, debe ser
personal femenino el que se ocupe de atender a
vctimas mujeres, parece haber mayor comuni-
cacin, ms confianza, menor temor ante per-
sonas del mismo sexo que frente a sujetos del
sexo opuesto; esto es relevante sobre todo en
ciertos delitos (abuso de autoridad, sexuales,
maltrato en el hogar, etctera).
Cuidado especial debe tenerse al seleccio-
nar y capacitar a los tcnicos que se ocuparn
de la atencin de vctimas menores de edad;
tratndose de nios ha dado mejor resultado el
personal femenino que el masculino; en ado-
lescentes puede funcionar la separacin, para
ser atendido por personal del propio sexo. Una
vez seleccionado el personal debe capacitarse,
tanto en el aspecto victimolgico terico como
en el prctico, buscando el desarrollo de tcni-
cas apropiadas para enfrentar el problema con-
c r e t o .
La preocupacin es universal. As, Nacio-
nes Unidas, en su VII Congreso de Prevencin
del Delito y Tratamiento del Delincuente (Mi-
ln, 1985), informa que:
Se destac la necesidad de capacitar adecuada-
mente al personal que se ocupaba de las vcti-
mas, en particular en las primeras etapas del
contacto de la vctima con los rganos oficiales.
Varios pases informaron de que se prestaba una
atencin cada vez mayor a la capacitacin de
la polica, en particular en lo que se refera a la
violencia en el hogar y a los delitos sexuales.
Muchos pases se refirieron tambin a los servi-
cios mdicos de emergencia mejorados y espe-
cializados puestos a disposicin de las vctimas.
Tambin se hizo hincapi al respecto en el papel
de las organizaciones voluntarias, as como en
la importancia de los esfuerzos de ayuda propia
y de apoyo de la comunidad.
En la Declaracin sobre Principios
Fundamentales de Justicia relativos a las
L U I S R O D R G U E Z M A N Z A N E R A
322
Vctimas, se consagr este principio al quedar
consignado en el artculo 16:
Se capacitar al personal de polica, de justicia,
de salud, de servicios sociales y dems personal
interesado para informarlo de las necesidades
de las vctimas y proporcionarle directrices para
garantizar la ayuda apropiada y rpida.
Es pues una urgente necesidad la seleccin
y capacitacin del personal encargado del que-
hacer victimolgico.
El examen de la vctima
Es indudable que el modelo ideal para exami-
nar a la vctima particular es el clnico, esto
parece no tener discusin. El problema se plan-
tea en las vctimas colectivas y en la conve-
niencia de estudiar a todas las vctimas indivi-
duales. Lpez Rey se pregunta: puede tomar-
se en serio que, en todos los casos delictivos, se
proceda al examen psicolgico y psiquitrico de
la vctima a fin de determinar la coactuacin
de su personalidad? (Rey y Arrojo, 1978, t. II:
pgina 46). Es lgico que la respuesta debe ser
negativa: no es necesario en todos los casos
hacer el examen psicolgico, como no sera
necesario hacer el examen mdico ni el estudio
socioeconmico. En los casos de vctimas co-
lectivas es claro que la tcnica a desarrollar es
diferente a la clnica; pensemos en fraude a los
consumidores, contaminacin del ambiente,
adulteracin de alimentos, etctera. En estos
ejemplos slo podran atenderse clnicamente
casos individuales peculiarmente graves.
En las vctimas individuales no es necesario
el examen en la mayora de los casos en que se
trata de delitos en que no hay relacin ni con-
tacto personal entre vctima y victimario; tal es
el caso de los robos de poca monta en que no
hay violencia (carteristas, retinteros, etctera),
o aquellos de vctima indeterminada (robo de
automvil). Otro caso, ste de imposibilidad
fctica de aplicacin clnica, es aquel en el que
la vctima no sobrevive al acto delictivo, como
en el homicidio; sin embargo, se han desarro-
llado tcnicas de la llamada autopsia psicol-
gica. Aqu es evidente que el estudio de la vc-
tima es necesario, pero se har con metodolo-
ga diferente, reconstruyendo a base de datos
indirectos. El problema de la obligatoriedad
para la vctima de someterse a exmenes es
digna de mencin, pues puede plantear obje-
ciones jurdicas y ticas importantes. Podra
pensarse que es del mayor inters del ofendido
el que se haga justicia y le sea reparado el
dao, pero en ocasiones prefiere la impunidad
del ofensor a ser sometido a exmenes que
considera atentatorios a su intimidad, o que le
hacen perder tiempo, o que considera molestos
o dolorosos.
Aqu debe intervenir el equipo tcnico para
convencer a la vctima de la necesidad del estu-
dio y persuadirla de que es por su propio bien.
El obligar a la vctima a supeditarse a los es-
tudios puede ser violatorio de derechos y causa
de sobrevictimizacin. Sin embargo, queda la
duda en situaciones de delitos muy graves en
que es de inters pblico aclarar los hechos, y
en que la impunidad del malhechor afectara al
bien comn.
Las tcnicas clnicas
Fundamentalmente, la clnica victimolgica de-
be utilizar las siguientes tcnicas:
Entrevista;
Examen mdico;
323 L A C L N I C A V I C T I M O L G I C A

Examen psicolgico;
Encuesta social.
A continuacin har algunas observaciones
a cada una de ellas.
La entrevista
La entrevista es un proceso de accin recpro-
ca en el cual el entrevistador entabla un cono-
cimiento personal y directo con el entrevistado,
para obtener informacin relevante. La entre-
vista no es simplemente una conversacin
informal, sino que se debe preparar, efectuar,
redactar e interpretar.
P re p a r a c i n. recordar que se trata de una
entrevista de opinin y de personalidad,
en que se busca conocer opiniones, actitu-
des y rasgos de personalidad.
A p l i c a c i n. Toda entrevista tiene un ini-
cio, un desarrollo y un fin.
La forma de inicio es esencial, ya que se
debe despertar la confianza y establecer una
relacin. En el desarrollo de la entrevista debe
tenerse especial cuidado en que la vctima
entienda las preguntas y d una respuesta exac-
ta. El final debe hacerse con naturalidad, por lo
general la vctima al encontrar quin la escuche
buscar explayarse, pues la entrevista cumple
una funcin catrtica (de descarga de emocin).
Redaccin. procurar hacer el reporte de
inmediato, lo ms apegado a las respues-
tas de la vctima y con las observaciones
que se consideren pertinentes.
Interpretacin. puede hacerse una interpre-
tacin provisional, en espera de los resul-
tados de los otros estudios para hacer la
interpretacin final.
El examen mdico
En los delitos violentos, y en los que afectan al
sujeto en su salud o integridad personal, el pri-
mer profesional con el que tiene contacto la
vctima es por lo general el mdico. De aqu el
especial cuidado en la seleccin y capacitacin
de estos profesionales, que deben ser mdicos
forenses, y cuya responsabilidad es muy alta,
pues pueden sobrevictimizar al ofendido si no
lo tratan con el debido tacto, rapidez y diligen-
cia. Adems, el dictamen del forense es de rele-
vante importancia, pues de su opinin depende
en mucho la tipificacin del delito, la posibili-
dad de un arreglo entre vctima y victimario, la
probable reparacin del dao, etctera. Por
ejemplo, es fundamental la primera opinin
sobre si hay lesiones, la gravedad de stas, si
hay desfloracin, si sta es reciente, si hay
embarazo, seales de aborto, intoxicacin,
grado de sta, edad aparente de la vctima,
etctera. Al ser el primer tcnico en tratar con
el ofendido, el mdico se encuentra en una
situacin privilegiada para obtener informa-
cin que posteriormente ser (consciente o
inconscientemente) reprimida por la vctima.
El examen psicolgico
Si no toda victimizacin causa daos fsicos, la
gran mayora produce daos psicolgicos de
mayor o menor magnitud, dependiendo esto
ltimo de una gran diversidad de variables,
principalmente las caractersticas personales
de la vctima (edad, personalidad, posicin,
s t a t u s, etctera), y la gravedad del delito. La
intervencin del psiclogo puede tener de por
s un valor teraputico, pero esto no es una
324
regla, pues puede tambin producir una gran
tensin en la vctima, actualizando y revivien-
do sus temores y sentimientos de culpa. Para su
estudio, el psiclogo utiliza generalmente la
entrevista psicolgica y aplica algunos t e s t.
Hay que tener cuidado de no ejecutar ms
pruebas de las necesarias y procurar entretener
solamente lo indispensable al sujeto, a menos
que sea tangible que se est beneficiando al
mismo. De todas formas, si el psiclogo no va
a ser el que se encargue del tratamiento, es
preferible no iniciar una relacin de corte tera-
putico.
La encuesta social
Las trabajadoras sociales (hablamos en feme-
nino, pues por lo general, son mujeres) han
demostrado su utilidad y eficacia en el campo
criminolgico y ahora en el victimolgico. La
entrevista social y el trabajo de campo son ina-
preciables para la clnica victimolgica. En
varios planes piloto se est acostumbrando que
sea la trabajadora social la que recibe en prime-
ra instancia a la vctima, bsicamente para
ponerla en contacto con la familia. Se ha pro-
bado que el primer contacto con trabajo social
es menos traumtico para la vctima que si la
primera relacin es con un polica o con un
agente del Ministerio Pblico. El reporte de
trabajo social debe darnos una idea clara de la
posicin socioeconmica de la vctima y sus
necesidades de atencin inmediata y mediata.
Un error comn en el reporte social es la ten-
dencia a hacer interpretaciones psicolgicas o
criminolgicas, invadiendo campos, lo que
debe evitarse. Por ltimo, debemos aclarar
que estas tcnicas son las indispensables para
un buen dictamen victimolgico, pero de nin-
guna manera son las nicas, pues el estudio
puede enriquecerse al participar un mayor
nmero de especialistas o al aumentar los
medios de conocimiento.
Diagnstico
Los estudios realizados deben desembocar en
un diagnstico particular para cada rea y un
diagnstico general victimolgico. El diagns-
tico en la clnica mdica se refiere al conoci-
miento de los sntomas y signos de las enfer-
medades, y ms propiamente al hecho de deter-
minar por los sntomas el carcter de una enfer-
medad. En nuestra materia, tenemos el diag-
nstico mdico, que describe las lesiones y
daos fsicos causados por la victimizacin,
el diagnstico psicolgico que nos indica si el
trauma de la victimizacin dej secuelas en la
p s i q u e, y el diagnstico social que nos indica
cmo queda la vctima frente a su grupo social.
Pero no podemos quedarnos en esto, no se trata
del simple peritaje con fines de establecer la
reparacin del dao o calificar la gravedad del
delito, tenemos que dar un paso ms, debemos
averiguar cules son los factores que favorecie-
ron la victimizacin. Efectivamente, la vctima
puede sufrir fsica, psquica, social y econmi-
camente como consecuencia de la ofensa, y se
ha visto limitada en el ejercicio de sus dere-
chos. Es importante conocer no slo la magni-
tud y naturaleza del dao, sino el papel que ha
jugado la vctima en el mismo, es decir, se debe
averiguar si la vctima ha sido la causa o el pre-
texto de la infraccin, si sta es el resultado de
un consenso o si se trata de una simple coinci-
dencia.
De vital importancia es conocer cmo capta
la vctima su victimizacin: si se acerca a la
realidad, minimiza los daos o se sobrevicti-
miza, considerando los perjuicios mayores de

lo que efectivamente son. Tambin es signifi-
cativo el descubrir si la vctima ha desarrollado
sentimientos de culpa, atribuyndose la res-
ponsabilidad (o parte de ella) en los sucesos.
Por esto, debe comprenderse cul es la relacin
de la vctima con su victimario, cmo lo perci-
be y cules son las expectativas a futuro. Dicho
de otra forma, el diagnstico victimolgico
debe llegar a descifrar la v i c t i m o gnesis y la
victimo dinmica. La v i c t i m o gnesis es el
estudio del origen o principio de la victimiza-
cin, es poder descubrir de dnde nace el fen-
meno, es describir los factores y causas que
dieron como resultado el hecho v i c t i m a l. La
v i c t i m o dinmica es la explicacin de los pro-
cesos seguidos para llegar a la victimizacin,
es lo que hemos llamado iter victimae, el cami-
no de la vctima (en contraste con el iter crimi -
n i s, el camino del criminal).
Efectivamente, la vctima tiene un itine-
rario, un recorrido vital, cmo se va a cruzar en
un fatal momento con el camino del criminal,
representando esto la encrucijada del crimen.
La importancia del diagnstico es entonces
extraordinaria, nos sirve de base para la elabo-
racin del pronstico y para proponer el trata-
miento. Un error de diagnstico implica una
equivocacin de pronstico y el fracaso del tra-
tamiento.
Pronstico
Prognosis viene del griego: conocimiento anti-
cipado de algn suceso. En terminologa mdi-
ca constituye el juicio que da el clnico respec-
to a la evolucin de una enfermedad. La prog-
nosis v i c t i m a l hace referencia a la apreciacin
que se hace, basada en el diagnstico, de cul
ser la conducta futura de la vctima. Te n e m o s
desde luego, los pronsticos parciales: el mdi-
co que nos dice cunto tardar en sanar, el psi-
colgico que nos indica cul ser la evolucin
de la personalidad a partir del trauma v i c t i m a l,
y el social que debe predecir cmo reaccionar
la comunidad ante la vctima.
Con esta base y su propia indagacin, el vic-
timlogo har la prognosis v i c t i m a l, intentando
predecir la situacin venidera de la vctima. El
pronstico v i c t i m a l tiene considerables conno-
taciones no slo en lo referente al tratamiento
que recibir la vctima, sino tambin respecto a
las polticas de accin social, con el objeto de
la prevencin victimolgica a nivel especial y
general. En Victimologa, como en todas
las ciencias sociales, la prediccin es una de las
operaciones ms difciles de realizar, ya que se
trabaja con conducta humana, en la que inter-
vienen multitud de variables. Hay autores que
dudan que se pueda hacer prediccin en cien-
cias sociales. Es claro que la prognosis en estas
ciencias es muy diferente a la de las ciencias
exactas o a la de las ciencias naturales.
En el mundo de la investigacin social el
pronstico se limita al grado de probabilidades,
y no puede drsele mayor alcance del que
tiene. En materia criminolgica se ha trabajado
mucho (aunque no lo suficiente) en prognosis
criminal, orientada a teora de peligrosidad y
probabilidad de reincidencia. En Vi c t i m o l o g a
se ha principiado a trabajar en el tema, hacien-
do prognosis v i c t i m a l, basada en mucho en la
teora del riesgo y buscando tambin las proba-
bilidades de reincidencia, en este caso de reca-
da en la victimizacin. Las compaas de segu-
ros han adelantado un buen trecho del camino
elaborando tablas de riesgo de accidente, de
enfermedad y de muerte, que pueden ser adap-
tadas al mundo victimal (existen ya tablas para
326
robo, por ejemplo). En Victimologa, han sido
un gran aporte las encuestas sobrevictimiza-
cin (y los estudios criminolgicos de autode-
nuncia), los que nos dan un caudal de datos
sobre las formas y frecuencias de victimiza-
cin, la reincidencia v i c t i m a l, etctera.
En resumen, podemos hacer prognosis en
varias formas: i n t u i t i v a, sin base cientfica,
dejndose guiar por el presentimiento; a n a m n -
s i c a, basndonos en la conducta de una persona
para aplicarla a casos similares; clnica, toman-
do el diagnstico de la vctima para deducir su
futuro comportamiento; estadstica, acumu-
lando datos de casos diversos para tabularlos y
calcular probabilidades. Este ltimo mtodo ha
rendido los mejores resultados, ya que se puede
hacer la inferencia a partir de los casos conoci-
dos, por medio de un anlisis cientfico.
La importancia del pronstico es muy gran-
de, ya que permite (Torres, 1986):
Prevenir la posible revictimizacin, no
slo respecto a la accin sufrida por la
vctima, sino tambin en lo referente a
otras conductas victimizantes.
Evitar los casos en que la vctima pueda
convertirse en victimario. Puede suceder,
que la vctima en plan de venganza victi-
mice a otras personas responsables, direc-
tos o no, de su propia victimizacin.
Evitar los casos en que los familiares o
allegados a la vctima se conviertan ya sea
en vctimas o en victimarios, lo que impli-
ca extender los servicios victimolgicos a
estas personas.
Para los efectos de pronsticos criminol-
gicos, la probabilidad de reincidencia del
ofensor depende en ciertos casos de la vctima.
As, el pronstico victimolgico es importante
en el pronstico criminolgico.
Sentar las bases para el tratamiento; el pro-
nstico deber ir variando segn el tratamiento
tenga xito o no.
Terminamos este apartado, con una frase de
Lola A n i y a r, con la que estamos de acuerdo:
Nosotros creemos que cuando hayan sido esta-
blecidas las tablas de prediccin, en relacin
con las vctimas potenciales, stas debern ser
ubicadas, y sometidas a curas y cuidados espe-
cficos; y que se debe evitar la creacin de con-
diciones idneas, para hacer saltar, en medio de
la placidez deseada, una manifestacin victimal
( A n i y a r, 1969, pgina 67).
Tratamiento
El tratamiento v i c t i m a l tiene dos objetivos
bsicos: eliminar o disminuir los efectos de la
victimizacin y evitar futuras victimizaciones.
Se entiende por asistencia-tratamiento victimo-
lgico, la aplicacin de todas las medidas ten-
dientes al conocimiento, comprensin y ayuda a
la vctima para atenuar y superar las consecuen-
cias producidas por la conducta delictiva
(Marchiori, 1999, pgina 177).
No siempre es posible dar tratamiento, no
slo por la limitacin de recursos materiales y
humanos, sino porque no siempre la vctima
acepta ser sometida al mismo. Y es que el tra-
tamiento debe ser absolutamente voluntario,
sin la cooperacin activa de la vctima es impo-
sible lograr el xito.
Algunas vctimas prefieren el tratamiento
privado, con sus profesionales de confianza

(algunos casos de lesiones); otras no se presen-
tan por vergenza o porque el tratamiento les
hace revivir el trauma en forma dolorosa (vio-
lacin); hay las vctimas consensuales (estu-
pro); otras no lo toman por temor (mujeres gol-
peadas); existe quien no considera necesitar
tratamiento. Efectivamente no toda vctima ne-
cesita tratamiento, sobre todo en ocasin de
delitos leves; en otros casos, la personalidad es
lo suficientemente fuerte para rehacerse des-
pus del trauma inicial. El tratamiento mdico
se da siempre en casos de urgencia, es lgico
que no se pueda posponer, lo primordial es
impartir los primeros auxilios a la persona que
llega fsicamente daada. Posteriormente, de
acuerdo con el pronstico, se canaliza a los
especialistas o se da de alta.
El tratamiento psicolgico va dirigido ini-
cialmente a disminuir la ansiedad y angustia
que siguen al trauma v i c t i m a l, posteriormente
se debe tener especial atencin en atenuar los
sentimientos de culpa, para despus reordenar,
reestructurar la personalidad (si es necesario) y
reducir los sentimientos de venganza, que por
lo general toman forma en una segunda etapa.
El tratamiento social intenta reintegrar a la vc-
tima a su comunidad, buscando la justificacin
de las faltas al trabajo o escuela, apoyando el
cobro de seguros, trabajando en el seno del
h o g a r, consiguiendo trabajo, etctera. Parte de
la labor victimolgica consiste en ensear a la
vctima tcnicas de prevencin para evitar su
reincidencia, y en ocasiones proporcionarle los
medios para impedir nuevas victimizaciones.
As, se puede poner a la vctima en contacto
con grupos annimos de alcohlicos, drogadic-
tos, mujeres golpeadas o violadas; se puede
tambin buscar hogar sustituto o cambio de
domicilio, o an darle proteccin policiaca.
Hay diversos modelos para la atencin integral
de las vctimas; ya mencionamos el modelo
Lima, citamos ahora el modelo Dussich
(Dussich Social Coping Model) (Dussich,
2001, pgina 91).
En este caso se contemplan cinco procesos
bsicos:
Repertorio de recursos, que es la identifi-
cacin de los recursos psquicos, sociales
y fsicos de la vctima.
Definicin del problema, en el que se
reconocen las mltiples facetas de cada
caso.
Proceso de adaptacin, parte central en la
que se reconocen tres partes: prevencin,
preparacin y reevaluacin.
Resultados, xito o fracaso del proceso.
Retroalimentacin, que es la transmisin
de los resultados exitosos con el repertorio
de recursos.
No puede en mucho hablarse de tratamien-
to si la vctima est abandonada en materia
procesal. El tratamiento en s es ya una forma
de justicia, pero no puede basarse en la injusti-
cia de negar a la vctima sus derechos procesa-
les, marginndola, no dndole acceso al pro-
cedimiento penal, no considerndola parte,
no concedindole acciones en caso del no
ejercicio de la accin penal o de absolucin del
presunto delincuente, o lo que es peor maltra-
tndola, cuestionando su actuacin, exhibin-
dola pblicamente, etctera. Por esto se ha pro-
puesto la existencia de un abogado de las vc-
timas (contraparte del defensor de oficio), que
represente al ofendido, luche por sus derechos
328
y evite la sobrevictimizacin. La reparacin
del dao es fundamental en esta materia; si la
vctima no obtuvo la restitucin de la cosa,
la indemnizacin o la satisfaccin debida, pen-
sar que no se le ha hecho justicia y renacern
sus traumas y temores, se perder lo ganado
con el tratamiento, generar un feroz resenti-
miento que en ocasiones puede producirle
ideas de hacerse justicia por propia mano.
Un tema aparte lo constituyen las vctimas
indirectas, que pueden necesitar gran apoyo
cuando no terapia completa, como puede ser la
situacin de los familiares en el caso de homi-
cidio. De todas formas, siguen las reglas
bsicas expuestas anteriormente. En el caso de
vctimas colectivas la situacin de terapia es
ms complicada; en casos graves (intoxicacin
masiva por txicos, alimentos descompuestos,
contaminacin ambiental, terrorismo, etcte-
ra.) se necesita un plan general de emerg e n c i a
que siga los patrones expuestos y una atencin
individualizada. Lo ms importante en estos
casos de vctima colectiva es hacer consciente
a la comunidad del peligro que corre, para que
pueda tomar las medidas de prevencin y evi-
tar nuevas victimizaciones.
Para finalizar, afirmemos que la asistencia a la
vctima del delito es un derecho inalienable de
ella y una obligacin no slo del Estado, sino de
todos nosotros, y recordemos que en la Decla-
racin de la ONU sobre principios fundamentales
de justicia relativos a las vctimas, el artculo 14
ordena: las vctimas recibirn la asistencia mate-
rial, mdica, psicolgica y social que sea necesa-
ria, por conducto de los medios gubernamenta-
les, voluntarios, comunitarios y autctonos.

Introduccin
Cuando hablamos de magnitudes de la victi-
mizacin encontramos dos dimensiones: una
cualitativa y otra cuantitativa. Por un lado, est
el dolor fsico y emocional de la vctima, cuyo
alcance resulta difcil examinar a fondo. Por el
otro, est la dimensin social de la victimi-
zacin, la que es ms cuantificable. Ambas
dimensiones se estudiarn en este captulo.
Desde el ataque terrorista del 11 de septiem-
bre de 2001, nadie puede negar el alcance de la
victimizacin terrorista. En esa fatdica
maana, murieron alrededor de 3 mil personas
de ms de 80 pases como consecuencia de
varios ataques simultneos, perpetrados por Al
Qaeda. Ciertamente, en los ltimos 60 aos,
hemos sido testigos de un gran nmero de inci-
dentes de este tipo.
Magnitudes y enfoques de las
vctimas del terrorismo
1
Alex SCHMID
2
* Traduccin de Graciela Salazar.
1
Este artculo se basa en Schmid, A. P., Magnitudes of Terrorist Victimization, en Dilip K. Das y Peter C. Kratcoski (eds.),
Meeting the Challenges of Global Terrorism: Prevention, Control and Recovery, Lanham, Lexington Books, 2003, pp. 33-74.
2
Las opiniones expresadas en este artculo son exclusivas del autor y de ninguna manera representan la posicin oficial de
las Naciones Unidas, donde el autor trabaja como Oficial de alto rango en Prevencin del Delito y Justicia Penal, en la rama pre-
ventiva de Terrorismo de la oficina de Drogas y Crimen de la ONU, ubicada en Viena, Austria.
3
Adaptado del libro de Charles D. Ferguson, William C. Porter et al., The Four Faces of Nuclear Terrorism, Monterrey,
Center for Nonproliferation Studies, 2004, p. 15.
Cuadro 1. Nmero de muertes por ataques terroristas
3
1998 Pan Am # 103 207 muertos
1993 Carro bomba en World Trade Center Seis muertos y 1042 heridos
(el objetivo eran 50 mil
muertos)
1995 Carro bomba en ciudad de Oklahoma 168 muertos y 500 heridos
1996 Carro bomba en Sri Lanka 90 muertos y 500 heridos
1996 Carro bomba en Arabia Saudita 19 muertos y 515 heridos
1998 Carro bomba en Embajada de Estados
Unidos en Kenya
212 muertos y 4 mil 22
heridos
1999 Bombas en dos edificios de departamentos
en Mosc
Aproximadamente 200
muertos
2001 World Trade Cent er, Pentgono y
Pensilvania
3 mil 62 muertos
2002 Bali 202 muertos y 300 heridos
2004 Madrid 191 muertos y mil 800
heridos
2004 Beslan Ms de 344 muertes y unos
600 heridos

Congreso Alex Schmid.qxp 12/18/2006 3:42 PM Page 331
Los terroristas, al menos los terroristas sin
Estado, no siempre buscaban hechos sangrien-
tos. Hace poco ms de 25 aos, Brian Jenkins,
experto estadounidense, comentaba en ese
entonces: los terroristas necesitan que los
observe mucha gente, no de muchos muertos.
Afinales del siglo XIX, los terroristas rusos
alababan el nuevo mtodo de violencia porque
resultaba ms humano que las guerras civiles,
en tanto que los ataques quirrgicos seran
solamente contra los miembros ms represivos
del Estado zarista. Consideraban que el
descenso en la tasa de muertes por terrorismo
era una de las principales ventajas de lo que en
su poca se llam el mtodo ruso o la pro-
paganda para la hazaa.
4
La selectividad rela-
tiva del terrorismo que iba surgiendo en el siglo
XIX ha dado lugar a formas de mayor violencia
indiscriminada a finales del siglo XX.
Los tiempos han cambiado y hemos pro-
gresado, o tal vez retrocedido, del terror
individual al terror masivo. Desde el terroris-
mo de finales del siglo XIX se han erosionado
las inhibiciones morales. Si bien un terrorista
anrquico no arrojara una bomba contra un
jefe de polica si ste se encontrara en com-
paa de su esposa e hijos, hoy en da, como se
vio en Beslan, los nios son precisamente el
objetivo. stos fueron elegidos como obje-
tivos, no a pesar de, sino por su inocencia, la
cual, segn esto, encarece el poder de nego-
ciacin de los terroristas, segn el razonamien-
to de los perpetradores.
No hay duda que tales actos de terrorismo
son crmenes muy serios. Sin embargo, es fre-
cuente la dimensin poltica de estos atentados,
demandada por los terroristas, cada vez ms
negada por la mayora de los Estados. As, las
vctimas del terrorismo son diferentes de aque-
llas que enfrentan crmenes no polticos. Lo
que distingue un acto terrorista de un acto
criminal de violencia, es que la vctima directa
por lo general no es el objetivo final de la vio-
lencia. El cmulo de vctimas resultantes, sirve
como amplificador para transmitir el mensaje.
Citando a Ted Kaczynski, el llamado
Unabomber, terrorista estadounidense educado
en Harvard, quien protest contra la deshuman-
izacin de la tecnologa: Debemos [debamos]
matar gente para que la gente reciba nuestro
mensaje y que quede guardado en su memoria
(Badley, 1998).
De hecho, el pblico es una de las varias
audiencias de los terroristas:
Las diez audiencias de los terroristas
El adversario o adversarios de la organizacin te-
rrorista (por lo general uno o varios gobiernos).
332
ALEX SCHMID
4
Nicholas Morozov, terico de Narodnaya Volya (The Peoples Will) sostuvo: Todo lo que la lucha terrorista necesita es un
pequeo nmero de personas y un buen nmero de medios materiales. En realidad se trataba de una forma nueva de lucha. As,
una serie de asesinatos polticos individuales, en donde siempre se da en el blanco, reemplaza a los movimientos masivos revolu-
cionarios, donde las personas pelean una contra otra por malos entendidos y donde una nacin mata a sus propios nios, mien-
tras que el enemigo de estas personas observa desde una trinchera protegida cmo se destruye su gente. La nueva forma de te-
rrorismo solamente castiga a quienes realmente son responsables de la hazaa diablica. Por lo anterior, la revolucin terrorista
es la nica forma de revolucin. Morozov, Nicholas, Violence in Politics. Terror and Political Assassination in Eastern Europe
and Russia. La Haya, Mouton, 1972, p. 106.
La circunscripcin/sociedad de los adversarios.
Las vctimas directas, sus familias y amigos.
Quienes tienen razones para pensar en la
posibilidad de ser el siguiente blanco.
El pblico distante, neutral.
El grupo que apoya la organizacin terrorista.
Los sectores del pblico que podran apro-
bar audiencias nacional y extranjera.
Otros grupos terroristas que pelean por el
liderazgo.
Los terroristas y su organizacin.
Por ltimo, pero no por ello menos impor-
tante, los medios de comunicacin.
El terrorismo se ha definido de diversas
maneras, pero la ms antigua y certera la pro-
porciona un milenario proverbio chino, el cual
resume la idea central del terrorismo Matar
uno [para] asustar a diez mil.
Lo que realmente importa a los terroristas es
la produccin de atrocidades pblicas, para
capturar y afectar a grupos especficos y/o
impresionar a una audiencia masiva que com-
parte las mismas caractersticas y preocupa-
ciones de las vctimas. Si la audiencia elegida
presta atencin a los agravios y/o las demandas
de los terroristas, o siente terror o pnico, los
terroristas habrn logrado un importante obje-
tivo. Cuando los grupos terroristas se oponen
al Estado, utilizan continuamente al pblico, a
ciertos grupos, como vctimas.
Los terroristas se piensan a s mismos
luchadores o soldados y, con frecuencia,
llaman a su organizacin ejrcito. Pero no
son soldados precisamente. En la guerra, los
ejrcitos atacan ejrcitos. Si los civiles desar-
mados son un objetivo deliberado, quienes
llevan a cabo estas muertes son criminales de
guerra declarados. Las atrocidades en la guerra
son algo malo, pero las atrocidades sin guerra
son an peores, y precisamente es lo que hacen
los terroristas. No les preocupan las vctimas
directas; las victimizan por sus efectos a ter-
ceros. Una victimizacin exitosa de ciertos
sectores de la sociedad es una seal clara
para el pblico local y extranjero de que el
Estado no puede protegerlos de ninguna ma-
nera. Dependiendo de las metas de los terroris-
tas, las cuales usualmente son tres: propagan-
da, coercin e intimidacin, su objetivo por
atraer la atencin, demandas y crear terror es
enviado, en primera instancia, a travs de las
vctimas de sus actos. Los seres humanos
asesinados, heridos, secuestrados o tomados
como rehenes sirven como generadores de
mensajes y, a la vez, como herramientas
de negociacin de los terroristas (Schmid,
1988; 1999).
En ocasiones, se lleva a cabo mediante los
llamados incidentes de fase simple: una o
varias personas son asesinadas de manera
provocadora y vistosa con armas de fuego, una
bomba o un incendio, pero la amenaza de ms
atrocidades queda en el aire. En los incidentes
de fase doble, el resultado final se deja en el
aire: las personas son secuestradas y ocultadas
en un lugar secreto o se mantienen como
rehenes en un lugar conocido, como lo puede
ser un avin, a fin de desatar una guerra de
nervios para forzar a las autoridades a negociar
333
MAGNITUDES Y ENFOQUES DE LAS VCTIMAS DEL TERRORISMO

por la vida de esas personas, la cual est en
manos de los terroristas.
Si se elaborara una tipologa de las vctimas
primarias (directas) y secundarias (indirectas)
del terrorismo, quedara de la siguiente ma-
nera:
Vctimas primarias (directas) de actos o
movimientos terroristas
Muertos por terroristas secuestradores,
hombres empistolados o con bombas;
Heridos, mutilados o torturados mental-
mente por los terroristas pero que al final
son liberados o dejados en libertad;
Heridos o asesinados en una operacin de
rescate contra los terroristas, ya sea por los
mismos terroristas o por personas armadas
del cuerpo de rescate.
Quienes quedan discapacitados mental y
fsicamente o mueren (por suicidio) como
secuela causal despus de haber estado
involucrados en uno o varios eventos te-
rroristas o ser testigos directos de stos.
Adems de estas vctimas inmediatas, estn
las que llamaramos vctimas secundarias:
Vctimas secundarias (indirectas) de actos
o movimientos terroristas
Personas cercanas a las vctimas directas de
las cuatros categoras arriba mencionadas:
familia, miembros dependientes, amigos y
colegas;
Personas cuyos nombres aparecen en lista
de muertos;
Quienes tienen razones fundamentadas para
temer ser las prximas vctimas en un futuro
cercano;
Quienes responden primero a los actos te-
rroristas y que estn traumatizados o experi-
mentan actitudes depresivas;
Quienes sufrieron prdidas econmicas o
dao a la propiedad por actos del terroris-
mo;
Aquellos cuya vida normal cambi debido a
las amenazas terroristas, as como por las
medidas contra el terrorismo.
No son listas completas y las categoras no
son las nicas. Sin embargo, estos dos tipos de
vctimas sugieren que aun la definicin gene-
ral de vctima que ofrece la Asamblea General
de las Naciones Unidas en su Declaracin de los
Principios Bsicos de Justicia para las Vctimas
de Crimen y Abuso del Poder (1985) no es lo
suficientemente amplia:
Definicin de vctima en Declaracin de
Principios Bsicos de Justicia para Vctimas de
un Crimen y Abuso de Poder de la Asamblea
General de las Naciones Unidas (1985)
Vctimas: personas que, individual o colectiva-
mente, han sufrido dao, incluyendo heridas
fsicas y mentales, sufrimiento emocional, pr-
dida econmica o un perjuicio sustancial contra
sus derechos fundamentales, a travs de actos u
omisiones que violan las leyes penales vigentes
334
ALEX SCHMID
en los Estados miembro, incluidas aquellas
leyes que prohben el abuso de poder criminal.
El trmino vctima tambin incluye, cuando
es apropiado, a la familia inmediata o a los que
dependen de la vctima directa y a las personas
que sufrieron dao mientras intervenan para
ayudar a las vctimas en problemas o bien para
prevenir la victimizacin.
Los delitos por terrorismo tienen un costo
fsico, psicolgico, social, poltico y econmi-
co tanto en las vctimas primarias como en las
secundarias y en la sociedad en general, lo que
hace que el terrorismo sea tan complejo es que
el terrorista puede jugar simultneamente con
diversos pblicos y objetivos. Con uno o
algunos actos de violencia, los grupos terroris-
tas pueden mover (como en los secuestros) o
desaparecer (como con una bomba) el objetivo
directo de violencia, y a la vez inmovilizar y
paralizar a otro sector. As logra otro de sus
objetivos, aterrorizar (a aquellos que tienen
razones para creer que sern los siguientes)
para lograr su meta de hacer or sus demandas
(por ejemplo, a un gobierno) y manipular otros
objetivos de atencin (varios pblicos preocu-
pados). Dependiendo de la manera en que se
relacionan las vctimas primarias de violencia
terrorista con la audiencia secundaria, podrn
alcanzarse los diferentes objetivos. Si se activa
un juego cruzado entre varias audiencias, los
terroristas pueden crear efectos continuos,
mltiples y productivos, los cuales sirven a
varios propsitos. La posibilidad de manipular
una gama de auditorios con unas cuantas vcti-
mas primarias a travs de una ambiente rico en
medios de comunicacin, ha modificado el ter-
rorismo, pasando de un modo marginal de
protesta, chantaje e intimidacin, a una forma
importante de guerra psicolgica.
Magnitudes de la victimizacin por terrorismo
La evaluacin del alcance total de este tipo de
victimizacin es un terreno que todava no ha
sido explorado suficientemente. El perso-naje
terrorista es un tema central en cientos de
libros y miles de artculos, pero las vctimas del
terrorismo se han estudiado de manera empri-
ca en muy pocas ocasiones (Vetter y Perlstein,
1991). En relacin con las dos categoras de
vctimas del terrorismo aludidas, no se tienen
bases de datos aceptables.
Ahora conocemos relativamente bien los
efectos psicolgicos de aquellos que lograron
sobrevivir a un secuestro o de ser rehenes de
terroristas. La vctima directa experimenta te-
rror, una forma extrema de ansiedad causada
por la sorpresa y el miedo a una situacin
repentina de amenaza de muerte,
5
lo cual se
manifiesta en cuatro diferentes respuestas psi-
colgicas en una secuencia de tiempo:
Las cuatro fases durante la victimizacin te-
rrorista
Fase I: la vctima experimenta conmocin,
escepticismo, y alucinacin. Surge una parli-
sis de accin y la negacin a las impresiones
sensoriales;
335

5
El terror se define como una forma extrema de ansiedad [] seguida del pnico y recuerdos repetitivos y molestos. FM.
Ochberg, en respuesta a un cuestionario enviado por A. P. Schmid. Para una discusin ms extensa, vase Schmid, A. P,. Political
Terrorism. AResearch Guide to Concepts, Theories, Data Bases and Literature, Amsterdam, North-Holland Publishing Company,
1984, pp. 67-72.
Fase II: la vctima se siente atrapada y sin
esperanza. Surge una parlisis de afecto, un
terror inducido, una pseudo-calma y un com-
portamiento notablemente distinto, un temor
congelado. La vctima, aislada y sin poder,
recuerda su vida para mantenerse ocupada, en
un esfuerzo por lidiar con el martirio, si ste se
prolonga;
Fase III: despus de que se acaba el estado
crtico, aparece un estado psicolgico de infan-
tilismo traumtico en la mayora de las vcti-
mas; resurge un comportamiento de respuestas
de adaptacin, aprendidas en la infancia: sumi-
sin, quietud, obediencia y buen compor-
tamiento para con los terroristas. La empata y
simpata con el victimario tiende a darse en
esta situacin;
Fase IV: si no disminuye el miedo, surge una
transferencia patolgica. Las vctimas ya no
centran en la amenaza de muerte sino que
empiezan a sentir que los terroristas les otorgan
su vida como un regalo. Se instala un proceso
de conversin debido a la identificacin de la
vctima con el agresor (Symonds, 1980;
Wilkinson y Stewart, 1987).
En las fases III y IV algunas de las vctimas
directas de un secuestro pueden sufrir de una
regresin llamada Sndrome de Estocolmo e
identificarse con el secuestrador, y, an ms,
llegar a enamorarse de l o ella, como en el
caso original de un robo a un banco en Suecia
en 1973, el cual le dio el nombre a este fen-
meno.
6
Esta transformacin observada en la
vctima directa puede ir ms lejos: l o ella ter-
minan unindose al grupo terrorista, como en
el caso de la heredera millonaria Patricia
Hearst durante la dcada de los setenta, cuando
esta mujer lleg a ser parte del Ejrcito de
Liberacin Simbitica (Vetter y Perlstein,
1991).
Un caso ms serio desde el punto de vista
etiolgico es el que aparece en la investigacin
longitudinal conducida por Rona Fields en
Irlanda del Norte e Israel. Se indica que la
transformacin de papeles de vctimas a terro-
ristas no es excepcional. Citando a Rona
Fields:
Despus de examinar durante una dcada a
varias vctimas de tortura y a rehenes de algunos
pases y en varias guerras, y luego de estudiar a
nios entre 6 y 15 aos de edad que han crecido
en condiciones de constante violencia durante
ocho aos, he llegado a la conclusin que las
vctimas pequeas se convierten en grandes
terroristas (Soskis y Ochberg, 1982).
Qu tan extensa puede ser tal transforma-
cin de vctimas a terroristas? Es una pregunta
abierta todava. En los conflictos muy largos
resulta difcil separar con claridad a las vcti-
mas de los terroristas que iniciaron el conflic-
to, lo cual plantea problemas metodolgicos.
Una vez que la vctima ha sobrevivido a un
ataque terrorista, qu significa haber sido vc-
tima de terrorismo? Aquellos que fueron
336
ALEX SCHMID
6
El incidente ocurri del 23 al 28 de agosto de 1973 en el banco Sveriges Kredibank, en Estocolmo, durante un asalto falli-
do. Dos asaltantes tomaron de rehenes a cuatro personas durante 131 horas, demandando dinero y la garanta para salir del pas
con los rehenes. La rehn Kristin Ehnmark de 24 aos se enamor del asaltante Jan-Erik Olsson, de 32 aos. En una llamada tele-
fnica al Primer Ministro de Suecia, uno de los rehenes dijo: Los asaltantes nos protegen de la polica. Ager, Sheila, Thera and
the Pirates: An Ancient Case of the Stockholm Syndrome, The Ancient History Bulletin, vol. 12, nm. 4, 1998, pp. 86-87.
asesinados no pueden contarlo, pero aqu
exponemos algunos de los sntomas que expe-
rimenta la mayora de los sobrevivientes.
Vctimas del terrorismo (Wilkinson y Stewart,
1987).
Miedo, ansiedad no relacionada a algo,
fobias;
Pesadumbre;
Sobresaltos, apata, entorpecimiento;
Coraje, hostilidad, ira, resentimiento, resig-
nacin;
Depresin, desesperanza, desvaros y
soledad;
Periodos de aislamiento, dificultades para
relacionarse con otras personas;
Sntomas fsicos de estrs, insomnio, reac-
ciones de espanto, pesadillas;
Dificultad para concentrarse, falta de
memoria, problemas sexuales;
Pnico;
Incapacidad para volver a sus actividades
normales.
Varios de estos sntomas son referidos, por
lo general, como trastornos de estrs post-
traumtico (PTSD, en ingls), los cuales
comnmente estn asociados a las respuestas a
varios traumas.
7
No todas las vctimas que han
experi-mentado terror muestran estos sntomas
en el mismo grado. En este fenmeno, el nivel
de terror, as como la recuperacin del sobre-
viviente, tiene tambin un cierto papel.
Sin entrar en gran detalle en el terreno de la
psicologa individual y colectiva,
8
a pesar del
hecho de que el terror est en primersimo
lugar como un estado de mente conmocionada
y muchas veces de parlisis, causado por una
situacin repentina e inesperada, hecha por el
hombre, fuera de lo normal y amenazante de la
vida. El hecho de que la experiencia individual
de terror sea contagiosa a los espectadores
directos y, en menor grado, a quienes estn
observando el acto a travs de los medios de
comunicacin, se debe a un proceso de identi-
ficacin. La mayora de los espectadores se
preocupan por la vctima del terrorismo a
travs del proceso de identificacin (podra
ser yo) pero hay otros quienes tambin se
337

7
La Organizacin Mundial de Salud defini la PTSD como la respuesta retrasada y/o prolongada a un suceso o situacin
estresante (ya sea de corta o larga duracin) de naturaleza excepcionalmente amenazadora y catastrfica (por ejemplo, desastres
naturales o provocados por el hombre, guerras, accidentes serios, atestiguar la muerte violenta de otras personas, o ser vctima de
tortura, terrorismo, violacin u otro tipo de crimen), la cual es probable que cause una enorme angustia en cualquier persona. Hay
algunos factores de predisposicin, como ciertos rasgos de la personalidad [] o la historia previa de una enfermedad neurtica,
los cuales pueden disminuir la posibilidad de desarrollar este sndrome o de agravarlo, pero no son necesarios ni suficientes para
explicar su ocurrencia. ICD-10, en Classification of Mental and Behavioural Disorders, Gnova, OMS, 1992. <www.mental-
health.com/icd/p22-an06.html>
8
Para una perspectiva psicolgica de terrorismo y sus consecuencias, vase Andrew Silke (ed.), Terrorists, Victims, and
Society, Chichester, John Wiley & Co., 2003.
identifican con los agresores terroristas
(Schmid, 1984). Si no hubiera existido tal iden-
tificacin con el agresor Osama Bin Laden y
sus seguidores, estos personajes no hubieran
alcanzado tal popularidad en ciertas partes del
mundo.
Aquellos que se identifican con el agresor
tratan de trasladar la culpa a la vctima. Un
lder terrorista (George Habash, lder del
Frente Popular de Liberacin Palestina) dijo:
No hay vctimas inocentes. Todos comparten
la responsabilidad de los errores de la sociedad.
Nadie es inocente (Crenshaw y Pimlott,
1997).
Algunas veces el reconocimiento es insensi-
ble e indirecto a la victimizacin, como en el
caso de un terrorista que dijo que si fuera
necesario, nosotros crearamos vctimas
innecesarias (Schmid, 1982). Algunos terro-
ristas islmicos resolvieron el problema de la
culpa argumentando que los nios inocentes
victimizados por ellos iban directamente al
cielo. Claro est que no se puede esperar gran
responsabilidad o preocupacin de esos fanti-
cos que no valoran sus propias vidas tan fcil-
mente como la de otros a quienes no conocen.
Estamos tratando aqu del lado irracional y
absurdo de la psicologa humana. El hecho de
que la victimizacin con frecuencia no tenga
ningn sentido, aun desde el punto de vista
de ayudar a la causa de los terroristas, hace el
sufrimiento de las vctimas y sus sobre-
vivientes an ms difcil de soportar.
Veamos la informacin emprica. Por des-
gracia, algunos datos vienen con cierto retraso.
El te-rrorismo tiende a producir en la gente el
miedo exagerado a convertirse en vctima. Mas
no siempre es as. Por ejemplo, aun en lugares
con importantes movimientos terroristas, como
Irlanda del Norte antes del Acuerdo del Viernes
Santo de 1998, el nmero de muertes por actos
terroristas nunca excedi al nmero de per-
sonas muertas en accidentes de trfico. Con el
nimo de mantener esta perspectiva, el miedo a
convertirse en vctima del terrorismo ser com-
parado con otros riesgos de muerte.
338
ALEX SCHMID
Violencia
poltica
Homicidios Accidentes de
trfico
Irlanda del Norte 97.6 11.9 179.0
Italia 0.6 33.7 172.3
Uruguay 1.1 68.5 68.6
Alemania 0.1 40.4 251.2

Algunas personas minimizan la magnitud
del terrorismo, por ejemplo, para proteger la
industria del turismo en sus respectivos pases;
otros, por el contrario, exageran la amenaza de
Riesgo de muerte por diversos peligros (Hewitt, 1993), (Promedio
anual por millones de personas)
un acto terrorista por razones que pueden rela-
cionarse con intereses comerciales contrarios.
Sin embargo, solamente se puede distinguir
entre una percepcin de amenaza o una ame-
Estas cifras indican que a pesar del elevado
nmero de ataques, el promedio de muertes es
inferior al estimado con base en los incidentes
que dejan saldos muy altos de personas muer-
tas. Si se examina el nmero promedio de
gente asesinada, de acuerdo con las cifras
japonesas y de Estados Unidos para el periodo
1998, 2003-2004, tenemos las siguientes
estadsticas:
339

PSIA MIPT PSIA MIPT
1998 2,378 1,265 15,103 2,149
1999 2,597 1,148 13,744 822
2000 3,182 1,138 14,868 776
2001 2,535 1,732 12,439 4,643
2002 2,734 2,645 10,318 2,709
2003 3,213 1,776 7,476 1,946
2004(hasta s ept.) s.d. 596 s.d 1,446

Ao No. de incidentes No. de muertes
Ao PSIA MIPT
1998 6.4 1.7
1999 5.3 0.7
2000 4.7 0.7
2001 4.9 2.7
2002 3.8 1.0
2003 2.3 1.1
2004(hasta sept.) s.d. 2.4

naza real si se tiene un criterio emprico.
Existen muy pocas bases de datos del terroris-
mo y son, adems, difciles de comparar,
debido a sus diversas definiciones. Algunas
consideran solamente el terrorismo interna-
cional, otras cubren slo el terrorismo
nacional, otras toman en cuenta formas
menores de violencia poltica, as como las que
combinan ataques terroristas con los de las
guerrillas. Como ejemplo, tenemos una base de
datos de Japn frente a una de Estados Unidos,
que nos presenta este panorama (deber obser-
varse que las bases de datos japonesas tambin
incluyen ataques de la guerrilla):
Ataques terroristas (y guerrilla), 1998-2003/2004, segn las bases de datos de
Japn (PSIA) y de Estados Unidos (MIPT)
Promedio de muertes en actos terroristas y ataques de
guerrillas, 1998, 2003-2004 (PSIAMIPT)
Enfoques de la victimizacin terrorista
Los ataques terroristas se pueden dividir en dos
categoras:
Victimizacin terrorista localizada y sin distin-
ciones
Terrorismo enfocado: elige vctimas con
meticulosidad, por lo general un grupo obje-
tivo, el principal destinatario del mensaje,
coercin o intimidacin de los terroristas; y
Terrorismo indiscriminado: la vctima es
aleatoria, se encuentra en el sitio y momen-
to equivocados. No es elegida por sus carac-
tersticas individuales.
En la vida cotidiana, las distinciones no son
tan claras. En Colombia, por ejemplo, los te-
rroristas colocan retenes para detener autos y
autobuses. Entonces raptan a los que parecen
ser adinerados para pedir recompensa a sus
familiares, y dejan libres a los dems. A esta
mezcla de victimizacin indiscrimina y enfo-
cada la nombran pesca milagrosa.
Por lo general, el primer tipo de vctima est
involucrado, aunque solamente de manera
pasiva, en el conflicto entre el grupo terrorista
y su adversario. Si l o ella es un objetivo
poltico de alto prestigio, su muerte puede estar
tan focalizada que la convierte, de hecho, en un
asesinato poltico. Este tipo de asesinato puede
causar conmocin y pesadumbre, pero debido
a su naturaleza individual, casi no causa terror.
El segundo tipo de vctimas, la vctima aleato-
ria, no est relacionada con el conflicto.
l o ella no estn preparados para un com-
promiso y su indefensin y elemento de lo
impredecible y aleatorio en la seleccin de la
vctima hace del terror parte de su poder, un
poder multiplicado gracias a los medios de
comunicacin y la repeticin continua del
evento (Greene y Elffers, 1998).
Analicemos ahora la persona que se
encuentra en el centro de la victimizacin por
terrorismo. De acuerdo con los datos del
Instituto Nacional Memorial para Prevenir el
Terrorismo (MIPT, en ingls), se presentan los
antecedentes de las vctimas de terrorismo en
Oklahoma en el periodo de 2001 a 2004.
Incidentes terroristas segn sus principales
objetivos, 11/09/2001-09/17/2004
340
ALEX SCHMID
Objetivo Incidentes Muertes
Ciudadanos privados y
propiedad
1,600(30%) 2,533(40%)
Gobierno 1,167(22%) 1,114(17.6%)
Empresas 475(9%) 254(4%)
Polica 363(6.8) 557(8.8%)
Otros 315(6%) 270(4.3%)
Desconocido 291(5.5%) 116(2.8%)
Transporte 258(4.9%) 576(9.1%)
Figuras
religiosas/instituciones
126(2.3%) 259(4.1%)
Turistas 29(0.5%) 214(3.4%)
Diplomticos 96(1.8%) 124(1.9%)
Periodistas y medios 102(1.9%) 40(0.6%)
Militares 36(0.6%) 84(1.3%)
Total 5,290 6,322

(Cada grupo terrorista tiene su propio enfoque
de la victimizacin. Al Qaeda, por ejemplo,
tiene una preferencia mayor por objetivos
diplomticos (las bombas en las embajadas en
el este de frica, en agosto de 1998).
341

Objetivos de Al Qaeda (21 incidentes con 3 mil 539 muertes y
6 mil 327 heridos) (MIPT)
Objetivos Porcentajes
Gobierno 23%
Diplomticos 19%
Aeropuertos y aerolneas 9%
Figuras religiosas/Instituciones 9%
Empresas 9%
Otros 4%
Turistas 4%
Ciudadanos privados y propiedad 4%
Compaas elctricas 4%
Martima 4%

Si comparamos la informacin MIPT con la de la base de datos de Gran Bretaa,
encontramos de nueva cuenta varias diferencias:
Antecedentes de vctimas de ataques terroristas (Aegis Defence Services)

Categoras de los objetivos terroristas 1999-2003
periodistas
1%
Economa
2%
Diplomticos
3%
Religiosos
3%
Infraestructura
4%
Turistas y residentes
extranjeros
3%
NGO
4%
Polticos
5%
Gobierno
6%
Polica
7%
Militares
17%
Civiles
45%
342
ALEX SCHMID
9
Reproducin del documento A/C.6/56/L.9, anexo I.B. Estos textos representan el estado actual de las consideraciones sobre
terrorismo, el cual se aprob en la sesin del 2001 del Grupo de Trabajo del Sexto Comit. Se entiende que se dar atencin a
este texto en futuras discusiones, incluidos otros temas sobresalientes. A/57/37 Anexo II.
En el mismo periodo de comparacin
(1999-2003), de acuerdo con la base de datos
de Gran Bretaa, se observa que el gobierno,
como objetivo de los terroristas, representa el
6%, y los militares y la polica tienen un 17%
y 7%, respectivamente, muy diferente del 22%,
0,6% y 6.8%, que se presenta en la base de
datos de Estados Unidos, MIPT, arriba men-
cionada.
La elevada proporcin de policas y mili-
tares vctimas del terrorismo incita a definir en
la base de datos del Reino Unido el asunto del
terrorismo. Surge la duda: si los ataques contra
las fuerzas de seguridad deberan ser cataloga-
dos como terrorismo. Las agresiones contra los
militares y la polica son ms caractersticas de
los grupos guerrilleros y de otros grupos de
insurgentes. Si los terroristas se enfocaran ni-
camente en ese objetivo, tales ataques seran
legtimamente ms insurgentes que los ataques
a civiles. Surge otro cuestionamiento, cundo
se considera un grupo como terrorista, cundo
como guerrillero o de fuerza de resistencia? En
las Naciones Unidas no existe un consenso
sobre estas cuestiones, las que todava estn en
debate en el Comit ad-hoc sobre Terrorismo,
en Nueva York. La definicin preliminar inte-
rina se acord en las negociaciones sobre una
convencin contra el terrorismo internacional,
y muestra el siguiente punto:
Definicin preliminar de terrorismo de las
Naciones Unidas
9
Comit Ad-Hoc sobre Terrorismo: textos
informales del artculo 2 y 2bis del borrador com-
pleto de la Conferencia, preparado por el
Coordinador:
Artculo 2.
1. Cualquier persona que cometa un dao den-
tro de los tratados de esta Convencin, si esa
persona, ilegal e intencionalmente, causa lo
siguiente:
La muerte o daos corporales serios a
cualquier persona; o
Perjuicios serios contra la propiedad pblica
o privada, incluido un lugar de uso pblico,
una oficina de estado o gubernamental, un
sistema de transporte pblico, infraestructura
pblica, o el medio ambiente; o
Daos contra la propiedad, lugares,
infraestructura o sistemas mencionados en
el prrafo 1(b) de este artculo, con resulta-
dos, o probables resultados, en una prdida
econmica importante, cuando el propsito
de esta conducta, por su naturaleza o con-
texto, es intimidar a la poblacin y obligar
al gobierno u otra organizacin interna-
cional a hacer o abstenerse de llevar a cabo
cualquier acto.
Permtaseme concluir con el tema de los
derechos de las vctimas y nuestras obliga-
ciones para con ellos.
Cules son los derechos de las vctimas?
La resolucin de la Asamblea General 42/34
contiene nicamente siete principios, que son
importantes para las vctimas del terrorismo, y
llegan a ser derechos, si stos se introducen
a una legislacin nacional.
Los derechos de las vctimas (Naciones Unidas,
1985).
Derecho a ser tratado con respeto y
reconocimiento;
Derecho a tener servicios de apoyo adecuados;
Derecho a recibir informacin del avance
del caso;
Derecho a estar presente e involucrado en el
proceso de toma de decisiones;
Derecho a ser asesorado;
Derecho a la proteccin de la seguridad fsi-
ca y la privacidad;
Derecho a la compensacin, tanto del ofen-
sor como del Estado.
Estos principios/derechos intentan reflejar las
necesidades generales de las vctimas, pero no
son especficos del terrorismo. Entre los requi-
sitos indispensables de la ms efectiva prcti-
ca de un programa de servicios para las
vctimas, de acuerdo con los lineamientos de
las Naciones Unidas, se deben incorporar tam-
bin los siguientes elementos:
Los elementos de un Programa de Servicio
para las Vctimas (Naciones Unidas, 1997).
Intervencin en caso de crisis;
Asesoramiento;
Defensa;
Apoyo durante la investigacin del delito;
Apoyo durante el proceso penal y el juicio;
Apoyo despus de la resolucin del caso;
Capacitacin a profesionales especializados
en temas de victimizacin;
Prevencin de la violencia y otros servicios
de prevencin;
Educacin pblica (incluidas campaas de
conscientizacin) sobre el tema de las vcti-
mas.
Tales programas son costosos. De hecho, en
1996 varios Estados miembro de las Naciones
Unidas pidieron establecer un Fondo
Voluntario de las Naciones Unidas para las
Vctimas del Terrorismo (entre ellos Angola,
Azerbaijn e India). El gobierno de Holanda
propuso el establecimiento de un fondo inter-
nacional para apoyar a vctimas de delitos
transnacionales. Sin embargo, ste no es
especfico para los afectados del terrorismo y,
mientras se pone en prctica, se vio que no
ofrece un apoyo directo a las vctimas indivi-
duales debido a su bajo presupuesto. Sin
embargo, en noviembre de 2004, la resolucin
de Consejo de Seguridad 1566 estableci un
grupo de trabajo cuyas tareas incluyen:
[] considerar la posibilidad de establecer un
fondo internacional para compensar a las vcti-
mas de actos terroristas y a sus familias, que
puede ser financiado a travs de contribuciones
voluntarias, y que pueden consistir, en parte, de
343

los activos confiscados a las organizaciones ter-
roristas, a sus miembros y patrocinadores, y
proponer sus recomendaciones al Consejo (SC
Res.1566).
Respecto de los delitos del terrorismo, slo
unos cuantos pases, como Francia y Estados
Unidos, han desarrollado programas ejem-
plares. El programa francs fue iniciativa de
una vctima, sobreviviente de un ataque terro-
rista en Pars en 1986. Este programa se llama
SOS Attentats (Rudetzki, 2000). Sus activi-
dades cubren una extensa rea:
Actividades del SOS Attentats:
Ofrecer informacin y gua a las vctimas en
su relacin con las autoridades y las cortes;
Ofrecer una estructura de apoyo psicolgi-
co y social;
Dar a las vctimas una oportunidad de cono-
cer otra gente en la misma situacin y apo-
yarse mutuamente;
Ofrecer asistencia financiera a aquellos con
necesidades urgentes;
Asistir a las vctimas con situacin mdica
de cuidado;
Ofrecer apoyo a las vctimas durante el pro-
ceso judicial desde el inicio de las audien-
cias de investigacin hasta el juicio;
Ayudar con los costos legales.
El programa SOS Attentats tiene sus ofici-
nas en el Htel National des Invalides (Pars) y
estn abiertas para todo tipo de vctimas y sus
familias. El Programa tiene el derecho de pre-
sentar demandas por daos en los proce-
dimientos penales en beneficio de las vctimas
de terrorismo. En Francia, las demandas por
daos relacionados con actos terroristas
pueden presentarse en un periodo de diez aos.
Se cubre una compensacin completa cuando
existen lesiones personales o muerte por actos
de terrorismo en territorio francs y para los
ciudadanos franceses fuera de Francia. El pro-
grama es subsidiado por los impuestos sobre el
ingreso y no existe un lmite mximo asigna-
do.
10
Uno de los objetivos de SOS Attentats es
el de llevar a la justicia a todos aquellos que
ordenaron, perpetraron o ayudaron, e incitaron
la prctica de actos terroristas. En el ao 2000,
este programa estuvo involucrado en 25 casos
contra varios patrocinadores del terrorismo.
Programas similares de apoyo a las vctima del
terrorismo tambin existen en Colombia, Italia,
Israel, Reino Unido y Estados Unidos.
Comentarios finales
El miedo a una muerte repentina y violenta es
lo que da su fuerza al terrorismo. Ser el
prximo?, es la pregunta en la mente de aque-
llos cuya comunidad es golpeada por alguna
campaa de violencia terrorista. Los terroristas
344
ALEX SCHMID
10
Los costos de compensacin incluyen: gastos mdicos y de salud mental; prdida de salarios; prdida de apoyo; gastos de
funeral; por dolor y sufrimiento, desfiguracin, vestimenta, anteojos y daos en la dentadura; terapia fsica; rehabilitacin profe-
sional; rehabilitacin para vctimas discapacitadas; servicios para reemplazar trabajo en caso realizado con anterioridad por las
vctimas. Las vctimas (ciudadanos franceses en Francia y en el exterior) reciben un adelanto en un mnimo de 2 das y un mx-
imo de un mes. SOS Attentats, Franoise Rudetzki, President. Htel National des Invalides, 6 Bld. des Invalides, Pars, Francia.
http://www.sosattentats.org/
atacan a unos pocos a modo de llamar la aten-
cin para asustar a muchos. En general, los
asesinatos no se eligen con detenimiento;
cualquiera podra ser una vctima. Este anoni-
mato es una expresin de la falta de respeto a
las vidas humanas. La respuesta ms poderosa
es el respeto por la vida y el cuidado a las vc-
timas para que la brecha moral entre terroristas
y miembros de la comunidad se manifieste a
todos. Una comunidad expresa sus cualidades
a travs de la solidaridad que muestra a las vc-
timas. Es ms probable que una comunidad
cohesionada e incluyente enfrente el terroris-
mo desde dentro, que aquella en donde viven
subgrupos separados unos de otros, divididos
por clases, color, religin, lenguaje u origen.
Ello, claro est, no es de ayuda contra un grupo
terrorista extranjero que usa una comunidad
como teatro de la victimizacin. La respuesta
en este caso debe ser la solidaridad interna-
cional y la cooperacin.
345

Introduccin
El monje trapense Thomas Merton, en su
ensayo Barths Dream (1968, 11), argumenta
que los mitos nacionales tienen una funcin
creativa y til, pero que esos mitos pueden vol-
verse quimeras y despus alucinaciones. Este
monje crea que los estadounidenses eran sus-
ceptibles a alucinar.
Cuando un mito se convierte en una ilusin, y
sta es valorada y deseada, debe descartarse.
Aferrarse a esta ilusin cuando ha perdido su
funcin creativa, significa condenarse uno
mismo a la enfermedad mental. No digo que
debemos aprender a vivir sin mitos (tal idea es
un engao peligroso por s mismo; es, propia-
mente, un falso mito, una ilusin), pero al
menos debemos convivir con ellos sin eva-
siones. Una ilusin es una evasin.
Si un mito llega a ser una evasin, la sociedad
que se sujeta de ste se mete en serios proble-
mas.
Cul es el mito ms aceptado convencional-
mente en Estados Unidos?: Amrica es un
paraso terrenal (1968, pginas 33-34).
Merton escribi que este mito se origina con
el descubrimiento de dos continentes descono-
cidos para los europeos, situacin que abri
dos nuevas posibilidades a una aburrida civi-
lizacin occidental. El descubrimiento ofreca
la promesa de un inicio enteramente nuevo sin
ninguna historia detrs, sin que la huella
indeleble del pecado original afectara a sta en
la nueva cultura. Los colonos pronto des-
cubrieron que sus vecinos haban trado consi-
go el pecado original, de modo que el mito
continu siendo viable en tanto existiera una
frontera, en virtud de que los pioneros simple-
mente podan movilizarse hacia el Oeste y for-
mar un nuevo paraso. La frontera, escribi
Merton, simboliz, adems de la aventura, la
inocencia.
1
La importancia del ensayo de Merton se
refiere a que, a pesar de que Estados Unidos ha
ido ms all de sus fronteras, sigue sujetado a
este mito. Frente a la posibilidad de cruzar el
ocano Pacfico, los estadounidenses fueron
forzados a elegir entre ir a la bsqueda del
Oeste ms all del ocano o dar la vuelta y
enfrentar 400 aos de historia, y la realidad de
que no se est ms en un territorio virgen.
Merton escribi, refirindose a la persistencia
de los estadounidenses de observarse a s mis-
mos como habitantes del paraso: en la medida
que seamos incapaces de enfrentar nuestras
propias fallas, y ms todava, con los habi-
La construccin de comunidades de
restauracin para vctimas y ofensores
Daniel W. VAN NESS*
1
La mayora de los historiadores fechan el nacimiento del mito de la frontera en el siglo XIX. Antes de ese momento, de
seguro se vea sta como una amenaza, la cual se trataba de evitar.
Congreso Van Ness.qxp 12/18/2006 3:43 PM Page 347
tantes que no estn de acuerdo con la nocin de
paraso. Cuando alguien no concuerda con
nosotros, est cometiendo un pecado y nos
comportamos de modo diablico, o presenta-
mos ante la Corte esa posicin que nos parece
censurable, e intentamos convencerlo, al igual
que al resto de la sociedad, a travs del debate.
Pero, qu pasa cuando el debate falla y la dis-
puta contina? Aquellos que estn sujetos al
mito del paraso tienen dos opciones. La
primera sera eliminar a aquellos en desacuer-
do por medio del exilio; la segunda sera refu-
giarse en una ciudad nueva en la montaa, un
nuevo paraso.
2
Ninguna de estas dos opciones
es viable para una nacin que est ms all de
sus fronteras.
Qu es lo que hacemos cuando por fin nos
damos cuenta de que no tenemos ninguna posi-
bilidad de abandonar la pradera solitaria y
somos empujados al mundo de la historia, al
igual que las dems personas del mundo,
quienes nos dicen con toda justicia que somos
parte de la historia como el resto de todos ellos?
Es el final del mito de Estados Unidos: no
podemos seguir asomndonos desde una atms-
fera ms alta y enrarecida, y desde ah apuntar a
los hombres sobre la tierra y mostrarles los
patrones de nuestra repblica ideal. Estamos
metidos en la misma confusin, al igual que las
dems personas. Y, peor an, existen algunas
personas (el Papa Juan, por ejemplo) que pien-
san que es obligacin nuestra, junto con todos
los dems, cooperar para resolver los problemas
comunes, de la historia, del pecado, del crimen
[]. (1968: 38, nfasis aadido).
La comunidad: una ayuda o un obstculo?
Una sociedad que vive de la alucinacin es sus-
ceptible de responder a los delitos y a la injus-
ticia de manera esquizofrnica. Por un lado, la
sociedad puede declarar la guerra contra el
crimen y enviar a un gran nmero de crimi-
nales al exilio, a las prisiones. Por el otro, esta
respuesta puede contribuir a crear condiciones
para incrementar las altas tasas de criminali-
dad. El historiador de temas jurdicos,
Lawrence Friedman, en su estudio general
sobre la historia del crimen y la polica en el
sistema de justicia penal de Estados Unidos,
Crime and Punishments in America, establece
lo siguiente:
Desde mi punto de vista, el problema del
crimen surge de los cambios en la propia cul-
tura; este fenmeno es parte de nosotros, nues-
tro gemelo diablico, nuestra sombra nuestra
propia sociedad lo produce. Un tema central de
este libro es que el sistema de justicia penal est
constituido y enraizado en la sociedad. El
crimen no es diferente, es parte de la historia de
Estados Unidos, la fabricacin estadounidense.
Tal vez, slo tal vez, el asedio del crimen sea el
precio a pagar por nuestra impetuosa y auto-
complaciente sociedad, relativamente abierta y
libre.
Es por esta razn, me temo, que nos
tropecemos de nueva cuenta con nosotros mis-
mos. El asedio del crimen y toda la miseria que
ste trae consigo, tanto para aquellos que lo
cometen, como para las vctimas, es un precio
alto que hay que pagar por nuestra libertad. Un
348
DANIEL W. VAN NESS

2
Podra decirse que existe una tercera alternativa: la readaptacin del pecador a nuestra propia imagen. Es una manera de ver
el modelo de readaptacin de los criminales de la justicia penal. Sospecho que Merton podra describir este tipo de variacin como
una manera de deshacerse del pecador, en tanto que la readaptacin, si tiene xito, puede originar una nueva persona no peli-
grosa.
costo mal e injustamente distribuido. Pero, por
ahora al menos, no hay nada que podamos
hacer sino aguantarnos y pagar el precio (1993,
pgina 464).
Para llegar a esta desconsoladora con-
clusin, Friedman revis casi cuatro siglos de
la historia de Estados Unidos y sigui el desa-
rrollo de las ideas acerca del crimen y castigo a
travs de tres etapas diferentes de la cultura: el
periodo colonial, el siglo XIX y el siglo XX.
Nos presenta cuatro grandes temas desde su
opinin de la justicia penal en Estados Unidos.
Primero, el crimen debe ser visto como un
fenmeno social. Los juicios acerca del
crimen, y qu hacer con l, salen a la luz en
un tiempo y lugar especfico.
Segundo, la historia del crimen y el castigo
est relacionada invariablemente con el
poder. La historia del sistema de justicia
penal es una narracin acerca de la mora-
lidad dominante y, en consecuencia, una
historia del poder.
Tercero, nuestras opiniones del crimen y
castigo se han modificado, como tambin se
ha modificado nuestra nocin de libertad.
La historia de Estados Unidos es, de cierta
manera, una historia de ms y ms libertad.
Para terminar, una mayor libertad ha trado
consigo un crecimiento del crimen. La cultura
de movilidad y la cultura, y del yo [] han
acarreado, como peste importada en un carga-
mento extico, efectos colaterales de delitos y
desorganizacin social (1993, pginas 6-14).
Comunidad y gobierno
Uno de los principios relacionados con ms
frecuencia a la justicia renovadora es que la
comunidad debe jugar un papel activo en
respuesta a los delitos, a las vctimas de ste y
a los ofensores, en vez de abandonarlos a
manos de las agencias gubernamentales. No
existe acuerdo entre los defensores de la justi-
cia renovadora sobre el papel y, en particular,
la relacin entre la comunidad y el gobierno en
relacin a la renovacin.
Lode Walgrave, experto originario de
Blgica, sugiere que las divergencias de los
estadounidenses y europeos con sus respec-
tivos gobiernos y comunidades han afectado su
actitud hacia los que impulsan el estableci-
miento de una comunidad de justicia restau-
radora. Los estadounidenses tienden a pensar
en el gobierno como un ente burocrtico,
impersonal y formal, mientras los europeos
piensan de su Estado como una extensin de la
comunidad y, cuando es necesario, como una
proteccin contra la intolerancia dentro de sus
comunidades. Por lo tanto, los primeros hablan
de manera ms entusiasta sobre el papel de una
comunidad fuerte en una justicia restauradora,
mientras que los europeos se sienten ms cmo-
dos con programas de justicia restauradora que
sean parte de las estructuras de sus gobiernos.
Apesar de nuestro recelo con los gobiernos
y las comunidades, todos estamos de acuerdo
en que las dos posiciones tienen una relacin
dinmica y complicada. En las democracias,
por un lado, los miembros de una comunidad
eligen a sus lderes gobernantes. Algunas
349
LA CONSTRUCCIN DE COMUNIDADES DE RESTAURACIN PARA VCTIMAS Y...

veces, los gobiernos se concentran ms en los
grupos minoritarios dentro de la comunidad,
para defender y proteger sus valores o intere-
ses. Pero los gobiernos son destruidos cuando
pierden el apoyo de la comunidad.
En el tema de la respuesta al crimen, los
papeles de los gobiernos y los miembros de la
comunidad han cambiando tambin con el
trans-curso del tiempo.
3
No hace mucho se
esperaba que las vctimas de un crimen investi-
garan sus propios delitos, arrestaran y juzgaran
a sus ofensores. Su recompensa, adems de la
satisfaccin de ver que se haca justicia, era una
restitucin monetaria multiplicada por la prdi-
da sufrida cuando sucedi el delito. La funcin
de la polica era llevada a cabo por voluntarios,
quienes daban la alarma cuando se daban
cuenta que el criminal haba huido. Los
transentes tenan el deber de ayudar a aprehen-
der al sospechoso en la huda. Sin embargo, la
experiencia mostr que las vctimas, los volun-
tarios y los transentes no eran confiables. No
eran profesionales y, las ms de las veces, no
saban qu hacer. Adems, tenan otras respons-
abilidades y quedaban mal al intentar cumplir
con las tareas que se supona deban realizar.
Los oficiales gubernamentales, por otro
lado, podan ser entrenados y contratados para
hacer el trabajo de tiempo completo. Los
policas podan prepararse para dar consisten-
cia y uniformidad a las decisiones discre-
cionales que, necesariamente, formaban parte
de la investigacin y el seguimiento de la causa
criminal. Las estructuras de apoyo y el equipo
podan establecerse para responder la demanda
con eficiencia. La creciente profesionalizacin
ayud a aligerar los intereses locales y sesgos
que los trabajadores gubernamentales pudieran
llevar consigo a sus empleos. El gobierno
asumi lo que haban sido responsabilidades
de la comunidad, es decir, responder al crimen
con resultados ms rpidos, ms eficientes, ms
justos, y ms uniformes que las que ofrecan los
miembros de la comunidad que operaban de
manera individual o an en grupos.
Si bien este cambio pudo haber sido muy til,
se tuvo que pagar un precio. En el transcurso del
tiempo, en tanto los fiscales asumieron una
responsabilidad total de la investigacin de los
casos criminales, las vctimas fueron empujadas
a ser meramente observadores, a menos que
su testimonio fuera requerido para establecer
ciertos hechos. Las vctimas fueron excluidas de
las cortes porque se las tema como testigos
potenciales. Algunas fueron encarceladas por
rebelda porque se rehusaron a testificar contra el
acusado.
Mientras tanto, el propsito de las sanciones
criminales pas de compensar a quienes se
haba daado, a disminuir la posibilidad de ser
lastimado en el futuro. Bajo el esquema ante-
rior, el ofensor por ejemplo, era obligado a
pagar una compensacin a la vctima y las
dems sanciones se ajustaban para cumplir con
este primer objetivo. Por lo que se refiere al
segundo, el enfoque y los recursos del sistema
penal de justicia se centran en el ofensor; qu
podemos hacer para asegurar que l/ella no
vuelva a cometer el delito de nuevo, ni otras
personas que se le parezcan?.
350
DANIEL W. VAN NESS

3
Para un estudio ms extenso de los movimientos de la justicia penal centrada en la vctima o administrada por el gobierno,
vase Van Ness, Daniel W. y Heetderks Strong, Karen, Restoring Justice, Cincinnati, OH: Anderson Publishing, 2002,
pp. 133-139.
Esta breve historia ilustra cmo la relacin
y las funciones relativas del gobierno y la
comunidad para responder al crimen no son
estticas ni inherentes. Existen principios que
pudieran ayudar a identificar las nicas con-
tribuciones que el gobierno y comunidades
puedan llevar a cabo, en un esfuerzo mutuo
para crear sociedades seguras? Karen Strong y
el autor (2002) han sugerido que el papel de los
gobiernos es establecer y preservar el orden
justo, y que el papel de las comunidades es
construir y preservar la paz justa. Nosotros
definimos los dos trminos como sigue:
Para que exista la paz, es necesario el com-
promiso de la comunidad por respetar los dere-
chos de sus miembros y ayudar a resolver los
conflictos entre ellos. Esto demanda que
dichos miembros respeten los intereses de la
comunidad, an cuando representen un con-
flicto con sus intereses individuales. Lo que
significa que las comunidades y sus miembros
asuman la responsabilidad de hacer presente
los factores sociales, econmicos y morales
fundamentales, mismos que a su vez con-
tribuyen a la existencia de conflictos dentro de
la comunidad. El orden, por otro lado, es
impuesto sobre la comunidad. Establece y eje-
cuta lmites externos sobre el comportamiento
individual, para minimizar conflictos abiertos
y controlar la resolucin del conflicto. Como la
paz, el orden justo es importante para preservar
la seguridad, y los gobiernos tienen el poder y
el mandato para establecer tal tipo de orden
(2001, pgina 42).
Donde hay suficiente paz habr relativa-
mente poca necesidad del orden en la comu-
nidad. Donde hay poca paz, se hace necesario
ms orden. Por lo tanto, las comunidades preo-
cupadas por la seguridad pueden elegir entre
construir la paz a travs del dilogo respetuoso
y solucionar los problemas, o bien recurrir a la
polica y las cortes. La renuncia por parte de
la comunidad a la oportunidad de construir la
paz, conducira gradualmente al desequilibrio
y confianza en el orden gubernamental.
Los gobiernos tambin enfrentan una
disyuntiva. Pueden expandir su alcance y
poderes para tratar de suprimir el crimen, o
perseguir el reto y hacer valer las respuestas
de las comunidades. La rplica inherente de
ambas partes, las comunidades y sus gobier-
nos, son una mezcla de las dos categoras. La
organizacin Ayuda Vecinal, juntas de asesora
a ciudadanos, visitadores de crceles y pri-
siones, la polica comunitaria y las cortes
comunitarias son algunos ejemplos de tal
empresa cooperativa.
La construccin de comunidades restauradoras
Si se retoma el tema, se tiene un problema. La
sociedad de Estados Unidos sigue perpetuan-
do una alucinacin que provoca soluciones
menos responsables y restauradas al crimen,
ya que se ha inclinado hacia arreglos acelera-
dos que remuevan a las personas malas. Es
ms, esta creencia confiere mayor importan-
cia en detener a los ofensores, que en asistir y
compensar a sus vctimas. El aumento de la
libertad ha contribuido a elevar el crimen, en
la medida en que las cadenas de restricciones
de la comunidad son arrojadas a alguna parte.
Una posible respuesta es que la sociedad ha
confiado ms y ms en expertos eficientes y
conocedores el sistema de justicia penal.
Est fuera de la realidad la construccin de
comunidades restauradoras? Parece ser que la
situacin actual fluye en otra direccin.
351

Sin embargo, se espera que las lecciones del
exterior estimulen la esperanza y la creatividad
al respecto. Existen algunos ejemplos de
comunidades que han asumido una respon-
sabilidad significativa para tratar el crimen y
las heridas que ste causa. Ejemplos del mundo
se mencionan en la publicacin Revista de
Criminologa, de Gran Bretaa, enfocada en la
justicia restauradora. Aun cuando no se trata
explcitamente el papel de esta publicacin, el
papel de la comunidad aparece en casi cada
artculo.
Por ejemplo, Keiran McEvoy y Harry Mika
4
tratan el desarrollo de programas de una justi-
cia restauradora basados en una comunidad
fuerte. Se trata del resultado del proceso de paz
y los continuos esfuerzos por reformar las
instituciones formales de esa sociedad, como
los grupos paramilitares poderosos que partici-
paron en el conflicto del pas. Un grupo impor-
tante de la poblacin an no tiene confianza en
las agencias gubernamentales pero, al igual
que las fuerzas paramilitares, estaban cansados
del sistema brutal de la justicia informal de-
sarrollada en reas controladas por las fuerzas
paramilitares. Dado que tales fuerzas significa-
ban el poder dominante en las reas que
controlaban, desarrollaron enramados espe-
ciales para administrar la justicia penal dentro
de dichas reas.
La justicia era rpida y violenta. Golpizas,
muertes, y roturas de rtulas eran ejemplos de
los castigos designados. Con el proceso de paz,
y en respuesta a la crtica internacional sobre
los mtodos de castigo empleados por las
fuerzas paramilitares, se acord turnar el papel
de polica a las instituciones formales y a los
programas restauradores con base en su comu-
nidad. Los programas ofrecen mediaciones,
conferencias a grupos familiares, acuerdos
bajo supervisin, ventajas obtenidas durante
los encuentros restauradores. Son similares a lo
que podra llamarse mediacin de la comu-
nidad o del vecindario.
Los programas, que respondan a casos que
iban de disputas menores tales como ruido o
dao a la propiedad a amenazas ms severas
como la violencia paramilitar se compro-
metan, adems, en actividades de seguridad en
la comunidad. La Justicia Comunitaria Restau-
radora ha intervenido como autoridad en
respuesta a los residentes locales, a fin de
idear respuestas colectivas locales en proble-
mas como: alcoholismo en los jvenes, graffiti
en edificios locales, problemas en parques
pblicos o en el centro de la ciudad durante los
fines de semana, apedreos a brigadas de
bomberos, a los taxis, camiones y empresas,
profanacin de iglesias locales y capillas,
arrancones en la ciudad, delitos que represen-
tan un problema importante a la comunidad.
Declan Roche
5
describi los comits comu-
nitarios de paz establecidos en los ayuntamien-
tos pobres de Sudfrica. Estos comits incor-
poran principios restauradores, pero lo que los
hace diferentes comparados con otros pro-
352
DANIEL W. VAN NESS

4
McEvoy, Kieran y Mika, Harry., Restorative Justice and the Critique of Informalism in Northern Ireland, en British
Journal of Crimininology, 42, 2002, pp. 534-562.
5
Roche, Declan, Restorative Justice and the Regulatory State of South African Townships, en British Journal of
Criminology 42, 2002, pp. 514-533.
gramas de este tipo es su absoluta indepen-
dencia del sistema formal de justicia. Se debe,
en parte, a la falta de confianza en la polica y
la Corte, como una secuela del apartheid, si
bien la privatizacin de la funciones policacas
ha ido en aumento por todo Sudfrica.
Los comits de paz estn conformados por
residentes locales del ayuntamiento. Llevan a
cabo dos funciones: de pacificacin y de cons-
truccin de la paz. La funcin de pacificacin
significa presentar algunas de las condiciones
fundamentales que pueden contribuir a los
conflictos, como lo son la pobreza, la falta de
trabajo y necesidades de vida no atendidas.
Adam Crawford y Tim Newburn
6
describen
un ejemplo occidental en su evaluacin del
Panel de Transgresores Juveniles en Inglaterra,
el cual est compuesto por miembros de la
comunidad y de grupos profesionales. Estos
paneles atienden casos de gente joven enviada
a la Corte para jvenes y a las cortes de ma-
gistrados para adultos. Estas rdenes de apre-
hensin tienen vigencia de tres a seis meses, y
constituyen la sentencia completa del delito. El
panel Transgresores Juveniles incluye por lo
menos a dos miembros de la comunidad junto
con un representante del equipo gubernamen-
tal, trabajadores profesionales conocidos como
Equipo Transgresores Juveniles.
Es factible que el panel invite, adems de a
los jvenes y sus padres y/o tutores, a las vcti-
mas, a quienes las apoyan, a partidarios de los
jvenes, representantes de la comunidad y
cualquier persona que pueda ser til. Los pa-
neles usan un enfoque de toma de decisiones
tipo conferencia, en lugar del enfoque de
enjuiciamiento. Los procesos intentan ser
incluyentes y centrados en el grupo.
Crawford y Newburn tienen particular
inters en la relacin entre los miembros de la
comunidad del panel y los miembros profe-
sionales del Youth Offender Team. Descu-
brieron que el panel tena, al inicio, ms depen-
dencia del grupo profesional, pero al pasar el
tiempo adquiran un papel ms independiente.
Se creaban as tensiones entre los dos grupos,
pero sobre todo, se perciba que las ventajas de
integracin eran superiores a las dificultades
que enfrentaban. Contar con miembros de la
comunidad signific una salvaguarda contra el
exceso de burocratismo la tendencia de los
profesionales por mantener un objetivo, una
instancia profesional y aplicar enfoques tcni-
cos y burocrticos a situaciones personales.
Quienes participaban encontraban, por lo
general, una experiencia altamente valiosa,
tanto personal como social. Sentan que su
insercin en el grupo les haba significado el
desarrollo como personas. Adems, obtenan
un conocimiento ms profundo del sistema de
justicia penal, de los recursos y las necesidades
disponibles para la comunidad. Sin embargo,
como Crawford y Newburn sugieren, una cosa
es que los participantes se beneficien como
individuos y otra decir que la comunidad
adquiriera poder. Los dos investigadores consi-
deran que todava es prematuro esperar conclu-
siones sobre el tema.
353

6
Crawford, Adam, y Newburn, Tim., Recent Developments in Restorative Justice for Young People in England and Wales:
Community Participation and Representation, en British Journal of Criminology 42, 2002, pp. 476-495.
Martin Wright,
7
quien considera el uso de la
justicia restauradora en Gran Bretaa desde
la perspectiva de las vctimas, se enfoc en tres
reas: la estructura que ofrece servicios a las
vctimas, las prcticas de mediacin, y lo que
debe hacerse ante instancias donde no es posi-
ble la mediacin. El autor seal el debate
continuo si los servicios (incluida la mediacin
a quienes la soliciten) deben ofrecerse a travs
de departamentos de voluntarios o a travs de
agencias gubernamentales estatutarias. Las
ventajas de la primera es que pueden ser ms
innovadoras e incluyentes de los miembros de
la comunidad. Las ventajas de las ltimas
tienen que ver con la simplicidad administrati-
va, razonablemente de ms calidad (depen-
diendo de la capacitacin) y un mejor acceso a
los que toman las decisiones de los arrestos en
el sistema de justicia.
John Braithwaite
8
sugiri en su ensayo un
tipo diferente de relacin entre el gobierno y la
comunidad sobre las normas para que una jus-
ticia restauradora respete tanto los valores
locales como los nacionales o internacionales.
Existe una tensin entre la naturaleza profunda
de la justicia restauradora con base en la comu-
nidad y la superficialidad de la rendicin de
cuentas de los gobernantes si se quiere que las
prcticas locales cumplan con los derechos
humanos fundamentales. Las normas pueden
convertirse en una especie de camisa de fuerza,
que limita los programas locales de desarrollar
prcticas autnticas y autctonas. Lo que
puede suceder si las normas son demasiado
restrictivas e impuestas de manera no razona-
da. Del otro lado, no todos los programas que
se dicen restauradores lo son, algunos progra-
mas pueden administrarse tan mal que no
tienen nada de restauradores en su proceso ni
en los resultados.
Entonces, cmo podemos asegurar que en
una dcada las prcticas de justicia restaurado-
ra seran ms benficas a partir de lo que son en
la actualidad (es necesaria la experimen-
tacin)? Braithwaite sugiere que se piense en
normas como resultado de un dilogo entre el
foro nacional e internacional que exhibe los
principios fundamentales de los derechos
humanos, y foros locales que muestran el
conocimiento a raz de la reflexin de sus prc-
ticas regionales. En otras palabras, existe la
vigilancia por parte los cuerpos nacionales e
internacionales, pero las normas formuladas
por los grupos de cambio, en tanto se aprenden,
nuevas lecciones son aprendidas de las prcti-
cas locales.
Un ejemplo del punto que menciona
Braithwaite es la comparacin de los progra-
mas de Naciones Unidas llamados Principios
Bsicos del Uso de los Programas de Justicia
Restauradora en Asuntos del Delito (ECOSOC
Res. 2002/14) con el llamado el Marco de
Fresno sobre Justicia Restauradora.
9
El docu-
mento de las Naciones Unidas es el producto
de cinco aos de trabajo de varias organiza-
354
DANIEL W. VAN NESS

7
Wright, Martin, The Court as Last Resort: Victim-Sensitive, Community-Based Response to Crime, en British Journal of
Criminology 42, (2002), pp. 654-667.
8
Braithwaite, John, Setting Standards for Restorative Justice, en British Journal of Criminology 42, (2002), pp. 563-577.
9
Claassen, Ron, Tilkes, Charlotte, Kader, Phil y Noll, Douglas E., Restorative Justice: A Framework for Fresno, (2001).
Disponible en: http://www.fresno.edu/pacs/docs/rjframe0201.pdf as of November 2.
ciones relacionadas con los esfuerzos por
reformar la justicia penal. Fraternidad
Internacional Carcelaria fue una de esas orga-
nizaciones. Al inicio de este trabajo se tenan
dos propsitos. Uno de ellos era llamar la aten-
cin por la justicia restauradora y, por tanto,
que las Naciones Unidas hiciera que se
convirtiera en uno de los cuatros grandes temas
en la discusiones de su Congreso del Delito
del ao 2000. El segundo fue establecer lneas
de procedimiento a fin de que los gobiernos
tomaran en cuenta estos programas de restau-
racin en la justicia penal. Por causa de la falta
de formalidad de los procesos restauradores,
es posible que las violaciones a los derechos
humanos bsicos pasen inadvertidas en este
tipo de programas. La redaccin de los Prin-
cipios Bsicos, como es tpico en otros docu-
mentos elaborados por las Naciones Unidas,
utiliza una terminologa que no es comn en
discusiones sobre la justicia restauradora, tal
como derechos humanos fundamentales.
Ese borrador se discuti durante el
Congreso del Delito del ao 2000 y en una
reunin posterior de la Comisin del Delito de
las Naciones Unidas. El Secretario General lo
entreg a cada gobierno para recabar sus
comentarios. Las respuestas fueron revisadas,
varias veces, en otra reunin de las Naciones
Unidas a la que asistieron los expertos en justi-
cia penal de cada regin del mundo. Cada frase
fue discutida y, con frecuencia, escrita de
nuevo, de modo que el significado fuera claro
para cada cultura legal. El borrador se envi a
la Comisin del Crimen de las Naciones
Unidas en la primavera del 2002, y despus fue
autorizado y enviado al Consejo Econmico y
Social (ECOSOC, por sus siglas en ingls).
Este Consejo autoriz los Principios Bsicos
en el verano del 2002. El proceso fue largo e
incluy debates, diplomacia y compromisos.
El documento de Fresno, por otro lado, fue
resultado de un proceso de colaboracin de
lderes de todas partes del sistema de justicia
penal y de la comunidad en Fresno, California,
para lograr un entendimiento comn sobre la
justicia restauradora.
El propsito de tal esfuerzo fue desarrollar
un vocabulario comn y un entendimiento de
la justicia restauradora, de manera que cada
agencia y organizacin pudiera poner en prc-
tica las reformas que fueran restauradoras de
naturaleza. Fue el trabajo conjunto de personas
en la lnea frontal de la justicia penal, que lle-
van a cabo sus responsabilidades de vigilancia,
fiscales, defensores, jueces y supervisores de
los ofensores, junto con los practicantes de la
justicia restauradora. El comit de las Organi-
zaciones No Gubernamentales que trabaj en
el documento de las Naciones Unidas encontr
el Marco de Fresno de gran utilidad, y lo adop-
t como una declaracin gua para el grupo de
los principios de justicia restauradora.
El Marco de Fresno contiene propuestas
sustantivas en este tipo de justicia. El docu-
mento de las Naciones Unidas establece las
restricciones recomendadas a los gobiernos
para vigilar el abuso o la negligencia que
pudieran acarrear estos programas. Estas nor-
mas son de procedimiento, y los principios
de Fresno son sustanciales. Ambos tipos de
normas sirven a un propsito, pero no deben
aislarse. En su lugar debera darse un tipo
de dilogo entre ellos, de manera que los pro-
gramas de justicia restauradora con su propio
lenguaje y las normas influyan en la con-
tinuidad del desarrollo ms amplio de linea-
mientos, tales como los Principios Bsicos de
las Naciones Unidas.
355

Valores compartidos
Braithwaite (2002) tiene la esperanza que los
grupos locales desarrollarn tales normas si se
les permite hacerlo. Piensa que las comu-
nidades tienen ms valores compartidos de lo
que se puede imaginar. Cita a Kay Pranis,
quien describe un ejercicio aplicado en su
adiestramiento sobre justicia restauradora, para
dejar claro el punto:
Se plantea a los participantes un dilema sobre
un conflicto familiar, y se sugiere que los her-
manos vengan, por un da, a tratar de resolver-
lo; se les pide que imaginen su regreso a casa en
auto, con sus hermanos, al final del da. Se les
pregunta: qu te hubiera gustado ms de tu
comportamiento el da que trabajaste el proble-
ma con tus hermanos, sin importar el problema?
Cada uno elabora su lista; despus el grupo, por
pares, escribe otra lista de consenso para cada
pareja; con posterioridad un grupo de cuatro
desarrolla otra lista, para terminar con un grupo
grande. Se renen las listas de donde se obtiene
un nico registro de consensos, para llegar a una
relacin de valores. Casi siempre existe un
reconocimiento general que la lista representa lo
que nos gustara ser pero difcilmente de alcan-
zar, en especial en nuestros conflictos. Despus
se habla sobre los crculos como espacio que
trata de elevar al mximo la posibilidad de acer-
carse a esos valores, el crculo es diseado para
ayudarnos a ser mejores.
Durante el entrenamiento con el grupo alguien
podra decir: Pero estos nios no tienen esos
valores, de manera que no pueden funcionar
para ellos. No pienso que sea verdad (porque
cada grupo hace ejercicios y sus resultados son,
de hecho, la misma lista), pero no tengo bases
para refutar ese reclamo hasta hacer el entre-
namiento con los nios. Modifico la situacin
del conflicto para hacerla ms importante para
los chicos, pero me mantengo cerca de la origi-
nal utilizando exactamente el mismo proceso
que el de los adultos. Los nios producen una
lista preciosa, como la de los adultos, pero ms
elaborada. Una experiencia emocionante.
Quieren parecerse justamente a los adultos, pero
lo evidente del entrenamiento es que los nios
piensan que el mundo no es un lugar seguro
para convertirse en tales personas.
De todos modos, me result una gran experien-
cia. El tipo de nios que trabajaron en el entre-
namiento podra ser intimidante si yo hubiera
sido una adolescente. Fui una nia muy tmida
y no tena idea de los diferentes ambientes
experimentados por otros nios, de modo que
nicamente vea el desafo o el abuso contra el
ms dbil. Fue muy gratificante percibirlos en
su humanidad y vulnerabilidad (Pranis, citada
por Braithwaite, 2002: 573).
Propuestas
Qu puede incrementar la propiedad del com-
promiso de la comunidad en las prcticas
restauradoras, incluyendo el apoyo y la partici-
pacin de las vctimas? El primer plano de la
pregunta es cmo conseguir que el sistema de
justicia penal comparta el poder o ms an
que utilice su poder para crear estructuras de
dialogo y negociacin. En algunos pases, la
comunidad no cree en su gobierno porque sim-
plemente va creando sus propias estructuras.
Es lo que ha pasado en los ejemplos arriba
mencionados de Irlanda del Norte y Sudfrica.
Existe un vaco, as que la comunidad lo llena
con sus propios programas. Ejemplos en
Estados Unidos podran ser los centros de cri-
sis por violacin temprana, y hasta los
primeros programas de reconciliacin de la
vctima y el ofensor. Estas iniciativas ya se
empiezan a reconocer, y con el beneplcito de
los gobiernos. El gobierno puede elegir:
suprimirlas, ignorarlas, aduearse de ellas o
darles poder. Desde una perspectiva restau-
radora, la ltima opcin sera la adecuada.
356
DANIEL W. VAN NESS

Qu pasa con los miembros de la comu-
nidad con valores diferentes a los de la justicia
restauradora? Una opcin es aplicar las prcti-
cas restauradoras de dilogo y de escucha. Pero
el dilogo debe empezar con preguntas que
lleguen a lo profundo del credo. La discusin
es, con frecuencia, superficial y el resultado es
que la misma verdad parcial es repetida una y
otra vez. Qu debemos hacer con los crimi-
nales? Una pregunta con la misma respuesta
ya agotada. Las preguntas aplicadas por Kay
Pranis han recibido nuevas respuestas, que son,
al menos, tan verdaderas como las anterio-
res, pero tal vez ms productivas.
Otra opcin es usar los esfuerzos de la edu-
cacin pblica para que las comunidades
puedan entender el poderoso papel que puede
adquirir para prevenir y responder al delito.
Hace unos aos, en el estado de Minnesota, se
empez a transmitir por radio, televisin y en
carteles, anuncios del servicio pblico, con el
lema T eres el indicado. Uno de los anun-
cios de la radio consista en que una persona
est leyendo el siguiente poema:
T eres el indicado
que puede contar hasta diez
cuando l te llama gallina
y, por tanto, no hay pleito,
lo que lo mantiene en la escuela
donde aprueba el examen
y contina al siguiente grado
donde aprende matemticas,
lo cual lo entusiasma
para asistir a la universidad,
lo cual le da empleo
y le proporciona un futuro.
T eres el indicado,
quien puede hacer la Paz
(http://www.makethepeace.org/campaign/cam-
paign_1997/radio_spots_97.html).
De igual forma, la Asociacin por un Esta-
dos Unidos sin Drogas cuenta con un excelente
servicio de anuncios enfocados a los nios y a
las personas que los cuidan. Investigadores
independientes han reportado recientemente
que la reduccin en el consumo de marihuana
y cocana/crack estaba conectada con las cam-
paas de educacin pblica.
(http://www.drugfreeamerica.org).
Conclusin
El trabajo comienza a partir de la observacin
de Thomas Merton de que Estados Unidos ha
adoptado la postura de los inocentes que se
relacionan con el delito. Tiene razn en que el
refugio de la inocencia es el camino a la aluci-
nacin. La justicia penal est llena de tales alu-
cinaciones. Los polticos prometen que si son
elegidos desaparecer el crimen. Pero nosotros
lo observamos como algo fuera de lo comn y
a la naturaleza humana como bsicamente
buena. En consecuencia, el Edn se convierte
en el smbolo de la vida, como lo sera en nues-
tras comunidades, si expulsramos de nuestro
seno a quienes han violado el Bien. Y si no
somos capaces de erradicar el elemento del
crimen, nosotros mismos nos mudamos para
transplantar nuestro paraso de la ciudad a
comunidades amuralladas en los suburbios.
Adoptamos la postura de inocentes a fin de evi-
tar confrontar un problema que nos atemoriza
y que no podemos entender.
Sin embargo, existe otra parte de nosotros
que sabe que esto no va a funcionar. Cuando
nos enfrentamos con una vctima u ofensor en
particular, ya sea en una encuesta de opinin
pblica, en las ciudades de Irlanda del Norte o
en ayuntamientos de Sudfrica, se inyecta en el
357

juicio un elemento humano que ya tenamos
elaborado en lo abstracto. O cuando tenemos la
oportunidad de hablar sobre lo que es impor-
tante para nosotros, descubrimos que otros
comparten los mismos valores. Por diversas
razones, no siempre estamos de acuerdo con
esos valores. Todos fallamos en eso. Este error
comn, y nuestra tendencia a la negacin y a
los mitos, no cambian el hecho que muy en el
fondo quisiramos algo ms que represalias
frente al mal comportamiento. Queremos una
justicia de restauracin. Elegimos sumar nues-
tra parte para construir una comunidad restau-
radora.
358
DANIEL W. VAN NESS

Introduccin
La Declaracin de Principios Bsicos de
Justicia para las Vctimas del Delito de las
Naciones Unidas revivi el inters por los
derechos de las vctimas, incluido el derecho a
ayuda psicolgica por parte de las organiza-
ciones de apoyo a las vctimas, el punto central
de este captulo. Este derecho es de importan-
cia vital para las vctimas de actos criminales,
quienes estn en riesgo de presentar problemas
persistentes para sobreponerse (PCP, por sus
siglas en ingls). Se presentar evidencia de
estudios prospectivos que resaltan los factores
de riesgo para desarrollar PCP. En primer
lugar, se discute el riesgo y la vulnerabilidad en
trminos de los mecanismos cognoscitivos
(confirmacin) y, en segundo, desde la per-
spectiva de la victimizacin repetitiva. Los fac-
tores de riesgo estn integrados en un modelo
de la vctima empricamente actualizado, el
cual sugiere nuevas maneras de facilitar el
acceso de las vctimas vulnerables a los servi-
cios, y que no son atendidas.
Conocimiento: el punto de enlace
Los PCP, como consecuencia de los delitos
contra las vctimas (que pueden ser repeti-
tivos), se examinan desde varias disciplinas,
entre las que se incluye la criminologa, los
estudios sobre tensin traumtica y la psico-
traumatologa. Intentar aglutinar los hallazgos
empricos, el mayor reto para el estudio de las
vctimas, es ms que complicado, pues las disci-
plinas se enfocan en aspectos muy diferentes al
de la superacin. El enfoque de los estudios de la
tensin traumtica se centra en los estados de
nimo y en los desrdenes por ansiedad
1
como,
por ejemplo, la depresin, el Estrs Postraum-
tico (PTSD, por sus siglas en ingls) y el
Desorden por Pnico (PD, por sus siglas en
ingls). El enfoque de la criminologa se centra,
en particular, en la unin entre la vctima y el
miedo al delito y la inseguridad subjetiva. Por lo
tanto, es necesario examinar tales diferencias.
En un nivel ms abstracto, los enfoques de
estas disciplinas presentan similitudes que
emergen fcilmente a la superficie: es posible
argumentar que dichos enfoques se refieren a
sobreponerse con desrdenes y a sobreponerse
con desequilibrios, respectivamente. Sin
embargo, ambos conceptos muestran diferen-
cias en la exactitud de los problemas del
sufrimiento (cantidades comparables de angus-
tia psicolgica). Desde la perspectiva cognos-
citiva (vase Grfica 1), las similitudes saltan a
La angustia persistente tras la
victimizacin delictiva repetitiva:
innovaciones de apoyo a las vctimas
con base en evidencias
Frans WILLEN WINKEL
1
Con base en estados de nimo y desrdenes por ansiedad sealados en la 4 edicin del Manual estadstico de diagnstico
de desrdenes mentales, de la Asociacin Psiquitrica de Estados Unidos, 1994.
Congreso Winkel.qxp 12/18/2006 3:45 PM Page 359
la vista, es decir, enfocndose en las creencias,
percepciones, esquemas y procesos de evalua-
cin.
La Grfica 1 ofrece bsicamente una repre-
sentacin esquemtica del modelo PSTD
desarrollado por Foa, Ehlers, Clark, Tolin y
Orsillo (1999), y el modelo de Miedo al Delito
desarrollado por Winkel (1981; 1998). Por
ejemplo, varios estudios conducidos por gru-
pos de Oxford (Reino Unido) y Filadelfia
(EUA) revelaron que los conocimientos nega-
tivos acerca de uno mismo, as como del
mundo, fueron de moderada a altamente co-
rrelacionados con las medidas de la exactitud de
PSTD, depresin y ansiedad en general; y con
claras diferencias entre los individuos trauma-
tizados con o sin PSTD (Foa et al., 1999,
pgina 303). Denkers y Winkel (1996, 1998)
revelaron que esos conocimientos, evaluados
mediante la Escala Mundial de Supuestos (WAS;
Janoff-Bulman, 1989) tambin fueron sustancial-
mente asociados con el miedo al delito y afectados
negativamente por la victimizacin criminal.
2
360
FRANS WILLEN WINKEL

Percepcin como punto de enlace:
Victimizacin
Criminal
Esquema global:
Se percibe al mundo como
inseguro, peligroso.
Esquema de uno mismo:
Se percibe al ser como incompetente
en el control del peligro.
Fracaso a sobreponerse
PSTD
Modelos cognoscitivos: predicciones incompatibles
Los mecanismos psicolgicos que sostienen el
constante fracaso a sobreponerse se estudian
con gran frecuencia desde una perspectiva
cognoscitiva (Brewin y Holmes, 2003). Sin
embargo, los modelos cognoscitivos ofrecen
respuestas conflictivas acerca de los mecanis-
mos que se incluyen y, por tanto, plantean
respuestas muy diferentes al cuestionamiento
de cules son las vctimas de un delito que
estn expuestos al riesgo de desarrollar proble-
mas persistentes de PCP. Una suposicin ge-
neral es que la inconsistencia cognoscitiva es
el punto central del fracaso a sobreponerse.
Horowitz, pionero que ha influido en el campo
del PTSD, argumentaba, de manera convin-
cente, que la facultad de sobreponerse vincula-
ba, esencialmente, un proceso de reconciliar
informacin antigua, por ejemplo, la creencia
positiva antes de la victimizacin, con infor-
macin nueva, misma que fluye de la victimi-
zacin. Superar la inconsistencia cognoscitiva
es la clave psicolgica para el xito en la recu-
peracin. La idea de que la victimizacin cri-
minal rompe y trastoca la creencia de la pre-
vctima en sentido de que el mundo es un lugar
seguro, benevolente y significativo, y que
2
Los moderadores cognoscitivos no son necesariamente mediadores, o causas de PTSD o Miedo al Delito. El tema de la
mediacin se presenta con mayor detalle en Winkel y Vrij (2002).
la persona misma es valiosa, es tambin la
hiptesis clave del modelo de supuestos
destruidos desarrollado por Janoff-Bulman
(1992).
El modelo RESUS, abreviatura del ingls
del Modelo de Resistencia-Susceptibilidad,
ofrece una imagen radicalmente diferente. La
hiptesis central de este modelo es la llamada
confirmacin cognoscitiva, la cual est asocia-
da con el fracaso a sobreponerse. Se parte del
supuesto de que las creencias positivas previas
tienen la funcin de amortiguadores contra los
resultados estresantes: la creencia positiva
entra en el concepto de factores protectores
(otorgan resistencia), mientras que las creen-
cias negativas previas constituyen factores de
riesgo en los problemas persistentes para
sobreponerse. De este modo, las vctimas estn
en riesgo de fracaso para sobreponerse, si las
creencias negativas previas se confirman por la
situacin estresante. En trminos del modelo
RESUS, el reto bsico que enfrentan las vcti-
mas es eliminar las creencias negativas explci-
tamente confirmadas, ms que superar la
inconsistencia cognoscitiva. La hiptesis de
inconsistencia se considera bsicamente como
un concepto errneo perdurable: la hiptesis
puede tener una validez aparente, pero est en
contraposicin con la evidencia emprica
disponible.
Inconsistencia versus confirmacin: la evi-
dencia emprica
A pesar de su significacin terica, las creen-
cias previas se evalan rara vez antes de un
acto delictivo contra una vctima: el diseo
predominante supone una evaluacin posterior,
despus de que la victimizacin tuvo lugar.
Tales procedimientos contienen varios proble-
mas metodolgicos serios y presentan el riesgo
de revelar relaciones falsas. El APLS, Estudio
Prospectivo y Longitudinal de Amsterdam
(discutido en detalle en Denkers, 1996;
Wohlfarth, Winkel, Ybema, & Van den Brink,
2001), es uno de los pocos estudios en donde
las creencias fueron evaluadas antes del inci-
dente (ver Grfica 2).
361
LA ANGUSTIA PERMANENTE TRAS LA VICTIMIZACIN DELICTIVA REPETITIVA:...

CREENCIAS EVALUADAS ANTES DEL DELITO

Creencias Positivas Creencias Negativas
*Percepcin de control
interno (Rotter)
*Percepcin de control
externo (Rotter)
*Percepcin de vulnerabilidad
universal (Perloff)
*Percepcin de vulnerabilidad
nica
*Bajo nivel de estrs previo *Alto nivel de estrs previo
*Modelo RESUS:
amortiguadores
*Modelo RESUS: factores
de riesgo (confirmacin)
*Modelo de supuestos
frustrados: factores de
riesgo (inconsistencia)

Grfica 2
El modelo APLS tom de referencia un panel
integrado con representantes a escala nacional,
de ms de 5 mil hogares en los Pases Bajos. La
evaluacin cognoscitiva inicial de este panel
(antes del ataque a la vctima) incluye medidas
(estandarizadas) de las creencias, resumidos en
la Grfica 2. Por un periodo de ms de un ao,
se examin a los panelistas semanalmente en
trminos de la ocurrencia de un ataque crimi-
nal. El seguimiento en pantalla produjo una
muestra de 200 vctimas involucradas en un
delito directo (en especial asaltos no sexuales),
200 vctimas sufrieron un delito contra la
propiedad (principalmente robo), y una mues-
tra de control (proporcionada) de 200 personas
no vctimas. Estas muestras fueron evaluadas
con posterioridad en seis diferentes momentos,
desde la evaluacin inicial hasta dos semanas
despus del ataque y, finalmente, una evalu-
acin a los diez meses posteriores al ataque.
Las creencias del caso se midieron en trmi-
nos de una escala de 7 puntos de calificacin y,
subsecuentemente, se dividieron en positivas,
con calificaciones mayores de 5 o ms, y
supuestos negativos, con calificaciones de 4 (a
la mitad de la escala) o inferiores. Despus,
con la suma de las calificaciones se elabor un
ndice con el nmero positivo (un rango de 0 a
3) o las creencias negativas (mismo rango),
presentadas antes del ataque. Los resultados,
entre otras cosas, revelan el siguiente patrn
(caracterstico) perfilado en la Grfica 3.
362
FRANS WILLEN WINKEL

Supuestos de vctimas resistentes y susceptibles acerca de la benevolencia del mundo :
4,7
4,5
4,3
4,1
3,9
3,7
3,5
Vctimas resistentes
Vctimas susceptibles
Controles resistentes
Controles susceptibles
Dos
semanas
Un mes
dos meses
postdelito
La victimizacin repetitiva: un factor de
riesgo exgeno?
La victimizacin repetitiva se considera como
un mediador de PCP importante por causa del
ataque inicial contra la vctima, tanto en la
criminologa (Farell y Pease, 2001; Winkel,
1999) como en la literatura sobre estrs
traumtico (Green, Goodman, Krupnick,
Corcoran, Petty, Stockton y Stern, 2000; Terr,
1991; Yap y Devilly, 2004). Green, et al.,
(2000; 271) escribi recientemente:
Grfica 3
La mayora de los estudios ignoran la exposi-
cin previa del trauma al evaluar los resultados
de los eventos sealados. Este estudio explora la
severidad de los sntomas asociada con los
diferentes tipos de experiencia traumtica que
ocurre frente a un solo suceso o frente a mlti-
ples exposiciones. El cuestionario titulado The
Stressful Life Events Screening Questionnaire
clasific en varios grupos a mil 909 mujeres con
educacin media e incluye la no exposicin al
trauma, exposicin a un solo evento serio no-
Criterio A, exposicin a varios eventos nicos
no-interpersonales e interpersonales, y la
exposicin a eventos interperso-nales mltiples.
De acuerdo con el Inventario de Sntomas del
Trauma, las mujeres con traumas no interper-
sonales no difieren de aquellas sin traumas.
Solamente los eventos con traumas interperson-
ales y no-Criterio A fueron asociados con sn-
tomas elevados; participantes con mltiples
exposiciones reportaron un nmero de sntomas
significativamente ms elevado al de los dems
grupos. Las historias de traumas complejos
deberan tomarse en cuenta, aun en estudios de
eventos de una sola exposicin.
Green, et al., sugiri que los traumas mltiples
son ms la regla que la excepcin, en espe-
cial quienes participaron en el estudio evalua-
dos por su respuesta a un nico evento de
ataque (pgina 284).
La idea de que una exposicin gradiente
puede variar desde la no-exposicin (no hay
vctima), la exposicin simple, repetida o
mltiple, hasta casi una exposicin permanente
o crnica (por ejemplo: algunos casos de vio-
lencia domstica en trminos de abuso infantil
o a la pareja), es que la construccin crtica
subraya la severidad de los PCP representa una
faceta de validez sustancial. Tal idea est tam-
bin presente en la clasificacin referida en tr-
minos de estresantes Tipo 1 y Tipo 2, intro-
ducida por Terr (1991). Sin embargo, la base de
la evidencia actual de esta idea es, tambin,
relativamente dbil: la mayora de los estudios
no implican causalidad en la direccin sugeri-
da. Por ejemplo, varios estudios sobre procesos
de memoria, recuperacin selectiva documen-
tada de modo convincente (que implican
causalidad inversa): las vctimas con mucha
ansiedad (en relacin con la no ansiedad o
baja ansiedad) llegan a estar ms atentos de los
sucesos negativos previos de la vida, que
incluyen ser vctimas de un crimen.
En la actualidad slo unos cuantos estudios
son los que ofrecen evidencias prospectivas
que integran un diagnstico de las vctimas del
delito inicial basado en un anlisis longitudi-
nal, como el coordinado por Norris y Kaniasty
(1991), que revela que los efectos duraderos
son, con frecuencia, dependientes de la contin-
gencia en la ocurrencia de delitos subse-
cuentes. Norris y Kaniasty (1991, pgina 120)
sugieren lo siguiente:
[] una proporcin significativa de la sintoma-
tologa crnica de las vctimas se explica por la
exposicin posterior al delito y a la violencia.
Asimismo, Burgess y Holmstrom (1978),
encontraron que las vctimas de violacin con
ataques posteriores tienen un periodo de recu-
peracin ms largo. En general, las vctimas de
violaciones mltiples han mostrado resultados
ms bajos. El presente estudio sugiere que esos
hallazgos especficos a casos de violacin, son
aplicables a otro tipo de delitos. De hecho, entre
menos severo sea el primer delito (i.e. robo a la
propiedad versus violencia), ms significativos
llegan a ser los efectos mediadores.
Otros hallazgos notables de este estudio
consisten en que un ataque previo y el miedo al
delito pronostican, por lo general, un ataque
posterior.
363

Tres estudios independientes ofrecen datos
adicionales. Conducidos por nuestro propio
equipo de investigacin: el estudio 1 es ms
extenso y fue llevado a cabo por Winkel,
Blaauw, Sheridan, y Baldry (2003); el estudio
2 por Winkel, Wohlfarth y Blaauw (2003), y
Winkel, Wohlfarth, Blaauw (2004); y el estu-
dio 3 por Winkel (2003).
Durante un periodo de diez meses se moni-
torearon vctimas y muestras sobre control, que
forman parte de APLS. En ese periodo se
report de nueva cuenta como vctima una pro-
porcin sustancial de vctimas (10%), lo que
ofreci la oportunidad para un estudio poste-
rior sobre el impacto de la exposicin gra-
diente. Los hallazgos revelan que un incidente
ocurrido en las dos semanas posteriores al
primer atentado produce una diferencia notable
en los resultados. stos fueron particularmente
visibles en vctimas repetitivas, en trminos del
miedo a los delitos y la satisfaccin con la vida
(evaluado a un mes del ataque inicial). Los
cambios negativos, si se considera la evalua-
cin del delito contra vctimas en un momento
previo y en otro posterior, surgieron especfica-
mente en las vctimas que sufrieron un nuevo
ataque, adems de exhibir niveles de miedo
ms elevados y menos satisfaccin con la vida
anterior al incidente inicial (lo cual se puede
ligar a los hallazgos de Norris y Kaniasty en lo
relacionado al riesgo de ataques subsecuentes).
Adems, las vctimas repetitivas (RV, en
ingls) quedaron clasificadas para otros ries-
gos, que incluyen algunos factores discutidos
en el prrafo anterior, tales como:
un estrs elevado previo
3
en su vida: 42.7% de
RVcontra 12.2% de los de la muestra control;
conciencia de una nica vulnerabilidad:
29.2% de RVcontra 15.3% de la muestra de
controles;
apoyo insuficiente de la pareja: 28.6% de
los RVcontra 4% de las vctimas solteras; y
recibir de su ambiente social crticas a su
personalidad, es decir, confrontacin re-
gular a observaciones de que ese tipo de
carcter provoca su victimizacin.
El anlisis de regresin revela que ataques
repetitivos a una vctima tiene un impacto de
pequeo a moderado (Beta=0.22), que per-
manece constante (Beta=0.14) despus de con-
siderar los dems factores de riesgo arriba
mencionados. Los resultados sugieren que la
victimizacin repetitiva significa un factor de
riesgo crtico, si ese ataque posterior constituye
una reconfirmacin. Adicionalmente, el estu-
dio sugiere que ser vctima varias veces ofrece,
al menos en cierta medida, un obstculo para la
adaptacin cognoscitiva. Los estudios 2 y 3
muestran un apoyo adicional al modelo de
reconfirmacin de la victimizacin repetitiva.
El SCANNER (abreviatura en ingls), una
lista corta para evaluar la necesidad de un ali-
vio emocional, se desarroll como herramienta
para identificar vctimas en riesgo con PCP
temprano. La validez (de prediccin y diagns-
tico) de dos versiones del SCANNER se exa-
min en los estudios 2 y 3. En ambos, las ver-
siones del reporte SCANNER fueron elabo-
radas posteriormente a la entrevista policaca a
la vctima e incluye preguntas relacionadas con
ataques repetidos. Las vctimas llenan el
364
FRANS WILLEN WINKEL

3
Esto es: previo al primer incidente.
SCANNER, en unos cuantos minutos, que
consiste en un nmero limitado de frases cortas
(i.e. N=8 en la versin 2), que representan fac-
tores de riesgo (y contribuyen a la susceptibili-
dad). Los ejemplos representativos son las
creencias negativas mencionadas con anterio-
ridad. En los ataques repetidos a una vctima,
se nombr a los apartados en los siguientes tr-
minos: exposicin traumtica previa (versin 2
del SCANNER): Estuviste previamente
involucrado en un incidente traumtico? o,
tambin:
Problemas de recuperacin, que vincula dos
cuestionamientos separados:
Has sido vctima en un pasado reciente? Y, (si
es respuesta afirmativa)
An tienes problemas con esa experiencia?
Para los propsitos de este captulo se
realizaron varios anlisis estadsticos, enfocn-
dose en tal variedad de aspectos. Los hallazgos
relacionados a la exposicin traumtica previa
son resumidos en el Cuadro 1, y los relaciona-
dos con los problemas de recuperacin, en el
Cuadro 2.
365

Trauma Previo F/X
2

NO SI
SCANNER M=2,05 M= 3,86 123*
(SD) (1,64 (1,88)
Sntomas de pnico severo
(evaluados 6 meses post -
victimizacin)
M=11,45
(4,84)
M=14,74
(8,87)
12,67*
Desorden por pnico ausente N=126 N=86 X
2
=7,74*
Probabilidades:
Desorden por pnico presente
(6 meses post -victimizacin)
N=3 N=11 5,37

* indica p< .005
El Cuadro 1 revela con claridad que las vc-
timas con exposicin traumtica previa repor-
taron resultados SCANNER significativa-
mente ms elevados, por tanto, demuestran
mayor susceptibilidad para presentar PCP. Es
ms, el cuadro revela que los ataques repetidos
a vctimas reportaron sntomas ms severos de
pnico, segn una evaluacin llevada a cabo
seis meses despus del incidente. Para
finalizar, el cuadro deja ver, tambin, que estas
vctimas tienen cinco veces ms probabilidad
de calificar para ser diagnosticados con
Desrdenes por Pnico, seis meses despus del
suceso delictivo.
Cuadro 1
Exposicin traumtica previa, expresada por las vctimas durante el
reporte de polica: relacin inter-seccional con el SCANNER, y con el
funcionamiento psicolgico seis meses despus del reporte a la polica.
En resumen, la victimizacin repetitiva sig-
nific de nueva cuenta un factor de riesgo
importante en el desarrollo de PCP.
Remanentes en la recuperacin (vctimas con
angustia por un ataque previo): correlacin con
el funcionamiento psicolgico tres meses
despus del reporte policiaco.
366
FRANS WILLEN WINKEL

Remanentes de la recuperacin r r
pb
en trminos de la d de
Cohen

Ansiedad 0,56* Pequeo: 0,10
Depresin 0,47* Medio 0,24
Intromisin 0,44* Grande 0,37

Indica p < 0.01
En relacin con los efectos colaterales presenta-
dos del lado derecho del Cuadro 2, las asocia-
ciones descritas son de naturaleza ms sustan-
cial que las mencionadas en el Cuadro 1 (las
cuales se mantienen bsicamente dentro de un
rango de bajo a moderado). El Cuadro 2 revela
que los dbiles resultados, consecuencia de
la victimizacin, como lo severo de la ansiedad,
la depresin y la usurpacin, son, adems, sig-
nificativos y poderosos, si se les asocia a los
problemas de recuperacin. Por tanto, estos ha-
llazgos sugieren que los incidentes repetitivos
son una muy buena prediccin si tal ataque poste-
rior refuerza las creencias negativas, las cuales ya
estaban confirmadas de hecho por el incidente ini-
cial: entonces el modelo de reconfirmacin de
ataques repetidos a la vctima se fundamenta.
De acuerdo con los hallazgos presentados, tales
reconfirmaciones pueden tener una amplia va-
riedad de apariencias. Para las personas que
indican una percepcin previa de vulnerabilidad
nica, la victimizacin inicial realza y confirma
negativamente la percepcin de ser incompe-
tente para controlar el peligro (ver Grfica 1), lo
cual adems se refuerza (reafirma) por el inci-
dente posterior de ataque. Al tomar en consi-
deracin los atributos del carcter se encontr
que las vctimas exhibieron resultados ms
dbiles. Es ms probable que las vctimas repe-
titivas ligadas a tales atributos establecidos por
ellas mismas, formen parte de un ambiente que
tambin valida esos tipos de atributos (ver estu-
dio 1).
La evidencia prospectiva que presenta en la
actualidad niveles (muy) elevados de exposi-
cin gradiente simplemente no est disponible.
En el Simposio ACK del 2002 (www.ack.nl)
llevado a cabo en la ciudad de Amsterdam, la
evidencia (retrospectiva) se present sugirien-
do ms all de asociaciones moderadas entre
las calificaciones ACE, un ndice que represen-
ta el nmero adverso de experiencias en la
infancia, y el funcionamiento actual de salud
fsica y mental. Sin embargo, Widom (1989;
Widom, 2000; Baldry y Winkel, 2004) han
documentado convincentemente que tales aso-
ciaciones retrospectivas tienden a disminuir
sustancialmente, si se examinan en un contex-
to de diseo prospectivo. Por tanto, resulta
improbable, desde nuestro punto de vista, que
los estudios futuros puedan revelar que los
niveles elevados de la exposicin gradiente
(por separado) signifiquen el factor de riesgo
de oro desconocido y que explicara, por s
solo, la varianza en gran proporcin. Ms an,
existe al menos evidencia a nivel anecdtico
que sugiere que los niveles elevados de exposi-
Cuadro 2
cin gradual no necesariamente revierten la
resistencia. Sabine Dardenne, sobreviviente de
una mala experiencia en Dutroux, quien estuvo
en cautiverio por ms de 80 das y fue severa-
mente abusada a la edad de 12 aos, hoy da, a
los 21 aos de edad, afirm en un reportaje de
la revista Volkskrant Magazine (noviembre de
2004) que nunca tuvo pesadillas. En el nmero
de octubre de NCR Handelsblad, una mujer
duea de una tienda, que sufri una serie de
ms de 16 robos, afirmaba que si abandonaba
su tienda sera como rendirse a sus victimarios.
4
La evidencia base: una integracin nueva
Un reciente nmero de emisin especial sobre
vctimas de delitos, de la revista Journal of
Traumatic Stress (Kilpatrick & Acierno, 2003),
ofrece evidencia abundante, donde se explica
lo siguiente:
Para una cifra importante de individuos, la
victimizacin delictiva constituye uno de
los mayores peligros para la salud mental.
Estas vctimas expresaron una variedad de
PCP como respuesta al ataque sufrido y, por
tanto, fue necesario el apoyo;
Varias de estas personas que presentaron
quejas persistentes no estaban dispuestas a
buscar apoyo por s mismas. La subuti-
lizacin de los servicios fue, entonces, el
comportamiento comn.
La evidencia prospectiva revisada en este
captulo sugiere adems lo siguiente:
La confirmacin aparece para funcionar
como mecanismo de banda amplia, como
denominador comn del miedo al delito, y
en las respuestas depresivas, post-traumti-
cas y estresantes;
La victimizacin repetitiva es un pronstico
importante de los PCP, bajo condiciones
particulares, incluida la reafirmacin;
Es poco probable que en el futuro surja un
factor de riesgo de oro y, por tanto,
Los PCP pueden identificarse atinadamente
en un primer estado de desarrollo, por ejem-
plo, en \los reportes a la polica.
Estos hallazgos pueden resumirse a un nivel
ms general en trminos del modelo de
ataques a las vctimas, descrito en la Grfica
4.
367

4
Sus problemas intermitentes (relativamente sencillos) durante su carrera fueron superados con la ayuda de la asociacin de
Apoyo a las Vctimas, de los Pases Bajos.
Grfica 4. Necesidad de apoyo a las vctimas de un delito: Un modelo de vctimas
Debajo (-) No/Poca necesidad de apoyo
Victimizacin
Criminal
Umbral de
Susceptibilidad
Encima
Alta necesidad de apoyo a
la vctima/intervencin a
la salud mental
La parte central en la Grfica 4 es la idea que
las necesidades de apoyo a las vctimas
requiere una explicacin ms clara y amplia
en trminos de riesgos acumulados, ms que en
trminos de factores de riesgo simples. Es ms
que evidente que las vctimas estn necesitadas
de apoyo, si sobrepasan un umbral de suscepti-
bilidad. Los factores de riesgo empricamente
validados, algunos de los cuales fueron discu-
tidos exhaustivamente en este captulo y que
contribuyen a alcanzar este umbral, se resumen
en la Grfica 5.
368
FRANS WILLEN WINKEL

FACTORES VALIDADOS EMPRICAMENTE
QUE CONTRIBUYEN A ALCANZAR EL UMBRAL
Cognoscitivos Social/interpersonal
- Control externo, vulnerabilidad
nica, atributos de carcter
-Victimizacin repetitiva,
expectativas negativas de
apoyo, incluida una gran
necesidad por afiliarse, estrs
previo en su vida, incluido el
desempleo, apoyo social
insuficiente
Emocional
- Pensamiento profundo, reaccin,
emocional, desnimo

Un mejor trato a las vctimas de delito
Los derechos de las vctimas introducidos glo-
balmente en la Declaracin de los Principios
Bsicos de Justicia por las Naciones Unidas, de
1985, incluyen los derechos a recibir informa-
cin sobre las facilidades disponibles a las vcti-
mas, y de obtener el apoyo psicolgico en tales
lugares, si es necesario. Un reto importante para
los estudiosos de las vctimas, identificado por
Groenhuijsen (1999), es el de transformar la
ley escrita en los libros en una ley en
movimiento. Los hallazgos prospectivos repor-
tados en este captulo sugieren un importante
vehculo para alcanzar tal transformacin,
especficamente con la puesta en marcha del
sistema de exploracin dual.
Sistema de Exploracin Dual
Polica
Apoyo a
vctimas
O f r e c e r
apoyo pre-
ventivo
Evaluacin del umbral de
susceptibilidad
Acercamiento activo a la vcti-
ma al sobrepasar el umbral
Filtros:
Positivas falsas
Vctimas en riesgo de PCP
Herramienta de exploracin: Scanner
Herramienta de exploracin: Cues-
tionario de exploracin de traumas
Resultado:
Un mejor trato a las vctimas con
necesidad de apoyo
Grfica 5
Grfica 6
Las vctimas con PCP estn mal atendidas
en la actualidad. Varias organizaciones de
apoyo introducen mtodos innovadores de
acercamiento a las vctimas en respuesta a su
apata de buscar apoyo por s mismas. Un gran
paso para lograr un mejor trato a las vctimas.
Sin embargo, la evidencia (Wohlfarth, Winkel,
y Van den Brink, 2002) sugiere que la mayora
de las vctimas con PCP permanecen sin ser
detectados y, por tanto, no tienen oportunidad
de sacar provecho de las sesiones de apoyo. La
razn es que los acercamientos no se centran
en la identificacin certera de las vctimas con
riesgo de tener PCP. En el mejor de los casos,
solamente se considera un factor de riesgo, y
de seguro no el ms poderoso, la exactitud del
objetivo del delito. En otras palabras, se ignora
del todo un tema ms amplio sobre la suscepti-
bilidad de la vctima.
Una manera vlida, conveniente y emprica
de delinear mapas de susceptibilidad es mane-
jar el llamado Scanner Self Report (SR). El
informe, al final de la entrevista con las vcti-
mas, puede elaborarse en menos de 5 minutos.
Varias de esas vctimas
5
son examinadas ruti-
nariamente por otros expertos forenses,
quienes estn en mejor posicin de compro-
meterse con una entrevista de diagnstico ms
detallada y larga. En tal situacin puede
aplicarse la versin conocida como Scanner
Interview Version (ver Apndice A). Las vcti-
mas que sobrepasan el umbral de susceptibili-
dad
6
pueden entonces acercarse a los centros de
apoyo a las vctimas. Es evidente que el mode-
lo Scanner no es un instrumento perfecto, y
puede resultar en contactos con positivos
falsos. Una base conveniente para examinar
estos casos de positivos falsos es el uso del lla-
mado Trauma Screening Questionnaire (TSQ),
sugerido por Brewin, Rose, Andrews, Green,
Tata, McEvedy, Turner, y Foa (2002). La evi-
dencia base presentada en este captulo sugiere
con nitidez que los intereses de las vctimas,
objetivamente los de mayor necesidad de
apoyo psicolgico, estn mejor protegidos si se
pone en marcha un esquema de exploracin.
Desde un punto de vista emprico, la explo-
racin dual ofrece la mejor garanta de que las
vctimas vulnerables sean contactadas por
las organizaciones de apoyo, y la oportunidad
de recibir el apoyo preventivo que necesitan.
369

5
Como, por ejemplo, vctimas que reportan dao fsico y vctimas que sufrieron un ataque sexual.
6
Sobre valores destruidos dirigirse a los artculos mencionados en prrafos anteriores.
370
FRANS WILLEN WINKEL

Apndice A
Scanner - Versin de la entrevista: un panorama de los 4 contenidos
1. Exposicin txica/Respuestas inmediatas
Exposicin a (amenaza de) violencia fsica/delito dirigido a la persona
La vctima se siente seriamente angustiada/tensa/incmoda
Emocin dominante (Cdigo): Ansiedad Miedo Enojo Depresin Culpa/Vergenza

Episodio experimentado/sentimiento
Agobio no s
Fuera de control no s
Indefensin no s
Desvinculacin/Desorientacin no s
Vivencia de imgenes terrorficas no s

Sinti que peligraba su vida durante el suceso en cuestin: no s
Experiment recientemente otra victimizacin delictiva: no s
(Si la respuesta es afirmativa) An tiene problemas: no s

A
A

A

A
A
P
P

P

P
P
2. Satisfaccin con la vida/Adaptacin
Antes del incidente se senta insatisfecho con la vida/no muy fe liz, sin suerte
(Grado equivalente de escolaridad: 0 -10:)

Problemas experimentados
Financieros no s
Sociales (con amistades, con la pareja) no s
De salud fsica no s
De salud mental no s
Problemas en la infancia/adolescencia no s

A

A
P

P

3. Estilo cognoscitivo
Atributos del carcter
Vulnerabilidad excepcional
Expectativas positivas de sobreponerse
Cavilacin
Expectativas negativas de apoyo
Se considera pesimista
Dificultad para hablar de o mostrar emociones
Baja estima de su propio desempeo/percepcin de control externo
Creencias:
Las consecuencias fueron peor de lo esperado/imaginado
No puede dejar de pensar en ello
Piensa que podra suceder de nuevo
Tomar un tiempo considerable sobreponerse al episodio

N
N
N
N
N
N
N
N

N
N
N
N
S
S
S
S
S
S
S
S

S
S
S
S

371

4. Estilo afectivo
La vctima se altera con facilidad no s
Sus emociones de respuesta son de gran intensidad no s
Latencia prolongada al estado normal de nimo
(afectividad negativa) no s
Sensibilidad a seales corporales de estrs
(Sensibilidad a la ansiedad) no s
Temperamento explosivo/agitacin no s

A

A

P

P
Evaluacin del riesgo (valoracin parcial y global)
Sub-valoraciones:

L 2 3 M 5 6 H
L 2 3 M 5 6 H
L 2 3 M 5 6 H
L 2 3 M 5 6 H

Valoracin global:

Bajo Moderado Alto

PERSPECTIVAS REGIONALES Y
NACIONALES
La victimizacin, tanto a escala colectiva como
individual, es un fenmeno que viene de antao
y que, lamentablemente, en ciertos momentos
de la historia ha alcanzado proporciones geno-
cidas.
Lentamente, y de cara a los distintos fac-
tores que rodean como causas a dicho fen-
meno, se fue desarrollando una accin tendien-
te a disear mejores medidas preventivas y
ofrecer mejor y mayor asistencia fsica, psi-
colgica y econmica.
En este ltimo aspecto, de antao se utiliza-
ba el criterio de la reparacin del dao causa-
do; situacin que hoy y frente a la realidad de
que, en la mayora de los casos, la vctima del
delito queda desprovista de recursos, se impone
la necesidad de instrumentar, con carcter prio-
ritario, la indemnizacin u otra forma de ayuda,
junto con medidas eficaces en beneficio de
quienes resultaron damnificados por el hecho
del autor o autores del delito.
As, habindose integrado al Derecho Penal
dentro de la relacin delito-pena-autor a esa
parte olvidada, o relegada a un nivel secun-
dario, a las personas (individuales o colectivas)
que han sufrido daos, incluso lesiones fsicas
o mentales, por sufrimiento emocional, prdi-
das financieras o menoscabo sustancial de sus
derechos fundamentales (como consecuencia
de acciones u omisiones que violen la legis-
lacin penal vigente, incluida la que proscribe
el abuso del poder, as como tambin a los
familiares o personas a su cargo que tengan
relacin inmediata con la vctima directa y a las
personas que hayan sufrido dao por prevenir la
victimizacin o asistir a la vctima en peligro)
conforme a los numerales 1 y 2 de la Declaracin
para las Vctimas de Delitos y del Abuso de
Poder (Anexo de la Resolucin 40/34 de la
Asamblea General), hoy podemos hablar de una
relacin cuatripartita: delitovctimaauto
pena.
Debemos admitir que la iniciativa de
incluirlo reconoce, como precedente, al perma-
nente trabajo de las mismas Organizaciones
de Movimientos de las Vctimas, as como de
comisiones especiales que trabajaron sobre el
tema. Las investigaciones realizadas por varias
ONG, grupos de expertos, el desarrollo de pro-
gramas y servicios, y el dictado de leyes
apropiadas son una normativa donde podemos
incluir a la Declaracin sobre los Principios
Delitos y del Abuso de Poder, emanada de los
debates del sptimo Congreso de las Naciones
Unidas sobre Prevencin del Delito y Trata-
miento del Delincuente, celebrada en Miln,
Italia, del 26 de agosto al 6 de septiembre de
1985; declaracin preliminar a la que luego me
referir en detalle.
Derechos de las vctimas de delitos y
del abuso del poder
Carlos CORVO
Congreso Corvo.qxp 12/18/2006 3:46 PM Page 375
Existi todo un trabajo de preparacin, anli-
sis y estudio previo para arribar a la Declaracin
precedentemente sealada (recordemos que el
VII Congreso fue la primera oportunidad que
tuvo una conferencia mundial de las Naciones
Unidas para debatir la cuestin partiendo de un
nivel necesario y de all elaborar/adoptar
medidas positivas).
En todo ese enorme esfuerzo prevaleci la
concepcin clara e inteligente de nuestra ho-
menajeada, Irene Melup, puesto que en los
aos ochenta, adems de haber formado dis-
cpulos (en mi pas, y adems por su destacada
participacin rescato, entre muchos otros nom-
bres, a Mara-Pierre de Liege de Francia y a
Irvin Waller de Canad); se puso al hombro
(carg la mochila) para preparar ese tema sus-
tantivo del Congreso, realizando una enorme
tarea dentro del rea multidisciplinaria que
abord. En tales circunstancias, descoll su
capacidad para comprender y compenetrarse
del tema, escuchar y decidir en el momento
necesario y cerrar, como una tesis cum laude,
una laboriosa y reconocida campaa en pre-
vencin del delito en las Naciones Unidas con
el trascendente tema de la victimizacin (ofi-
cialmente se retir en 1988, pero nuestra foot
soldier Irene sigui estando junto a nosotros y
trabajando en la misma trinchera).
Para otorgarle autosuficiencia a esta mo-
desta colaboracin apuntar algunas reuniones
internacionales previas, donde el tema fue la
Victimologa. Tenemos:
Cinco simposios realizados en: Jerusaln
(1973), Boston (1976), Mnster (1979),
Tokio/Kyoto (1982) y Zagreb (1985);
Dos congresos mundiales: Washington 1980
y Roma que incluy el abuso sexual de
nios (1985);
Un coloquio internacional sobre la vctima
en la justicia penal, Dubrovnik (1984);
Tres reuniones del Instituto Internacional de
Victimologa, dos de ellos celebrados
en Bellagio (1975 y 1982) y el tercero en
Lisboa (1984);
Siracusa alberg un seminario internacional
en enero de 1982;
Nuestro ILANUD realiz una reunin de
expertos en Victimologa en San Jos, (abril
de 1983);
El Consejo de Europa dedic su XVI
Conferencia de Investigaciones Criminolgi-
cas al tema de la victimizacin (noviembre
1984);
Naciones Unidas llev a cabo su reunin
preparatoria interregional de expertos sobre
vctimas de delitos en Ottawa, (julio de
1984), que se constituy en un documento de
trabajo del Congreso (A/CONF.121.IPM/4).
Asimismo, corresponde tambin sealar la
implementacin de los trabajos efectuados por
el Comit de Prevencin del Delito y Trata-
miento del Delincuente. La manda, delegada
por la resolucin 7 del Sexto Congreso,
incluy la preparacin de directrices en benefi-
cio de las vctimas tanto de abusos de ilcitos
del poder como de los delitos tradicionales,
376
CARLOS CORVO
incluidas particularmente las que entraaban
violencia o brutalidad.
Tambin acotamos los resultados de la recin
citada Reunin Preparatoria Interregional, que
recogi las directrices y aport nuevas recomen-
daciones sobre la base de la labor realizada por
un grupo de trabajo donde se propona un
proyecto de resolucin y declaracin sobre la
justicia y la asistencia a las vctimas.
Llegamos a la celebracin del VII Congreso
con todos los precedentes sealados, las con-
tribuciones tanto de gobiernos como de organi-
zaciones no gubernamentales y bases empri-
cas de trabajo para ubicar a las vctimas, con
las medidas puestas a su alcance en materia de
compensacin o indemnizacin, de asistencia
y de restitucin, as como para reformular
conceptos de rectificacin, de cara a un nuevo
sistema de valores y de normas que den
respuesta al dolor y al sufrimiento de las vcti-
mas.
No era fcil determinar el amplio espectro
que aglutina a las vctimas de actos ilcitos en
general, as como distinguir clases de victimi-
zacin que terminan causando graves preocu-
paciones. Sobre el tema, destacamos al profe-
sor y criminlogo Elas Neuman, quien ha
realizado un interesante intento (Neuman,
1984).
Por otra parte, es pblico y notorio que en
los estudios sobre victimizacin aparecen
cifras distintas y mayores que no figuran en
las que proporcionan los agentes de la ley o las
oficinas encargadas de las estadsticas crimi-
nales.
La reconocida existencia de la cifra negra
del delito abarca extensos supuestos donde las
vctimas callan, consienten o no denuncian el
hecho, por temor, o por desidia o, lo que es ms
grave, porque no creen ni confan en las instan-
cias policiales para investigar el suceso, ya que
finalmente resultarn doblemente victimiza-
dos: primero por el autor y luego por la autori-
dad.
En resumen, fue el resultado de los debates
celebrados durante el VII Congreso (26 de
agosto al 6 de septiembre de 1985) que se lleg
a la Declaracin que estamos tratando y que
contiene un captulo A referido a las vcti-
mas de delito, numerales 1 a 17 y otro B que
comprende a las vctimas del abuso del poder
(numerales 18 a 21).
Recordamos tambin que el 29 de noviem-
bre del mismo ao, la Asamblea General
aprob el texto recomendado por el VII
Congreso y, al mismo tiempo, aprob la resolu-
cin 40/34 que la incorpor como anexo (vase
el numeral 3 de esa resolucin).
La Declaracin recomienda medidas que
habran de tomarse en los planos interregional
e internacional, entre los cuales selecciono,
para el presente trabajo, todo lo referido al
acceso a la justicia y al trato justo. Para su pre-
cisin pueden verse los numerales 4 a 7 del
citado anexo.
En mi pas, la Repblica Argentina, se han
ido implementando distintas vas para atender
la problemtica que implica un verdadero
abordaje al trato justo en cuanto al acceso a la
justicia por quienes han resultado vctimas, en
377
DERECHOS DE LAS VCTIMAS DE DELITOS Y DEL ABUSO DE PODER

forma individual o colectiva, de delitos y de
abusos del poder.
Los primeros y casi solitarios trabajos de la
doctora Hilda Marchiori en el Centro de
Atencin de la Vctima de Crdoba, provincia
del mismo nombre, en el centro de la repbli-
ca, de donde se radi con mayor o menor
inters al resto del pas y su rin: la Aso-
ciacin Argentina de Victimologa; la imple-
mentacin de comisaras para la mujer, donde
personal preparado reciba, contena e informa-
ba de sus derechos a la mujer golpeada, violen-
tada y abusada con sus hijos. En lo acadmico,
los cursos de posgrado en Victimologa, impar-
tidos por la Universidad Catlica de Cuyo en
unin con el Instituto de Victimologa de Pars;
el concurso organizado por el Colegio Pblico
de Abogados de la Ciudad Autnoma de
Buenos Aires para que dentro de un esquema
de desarrollo de un Manual de educacin legal
popular se presentara un fascculo sobre
Derecho de las vctimas de delitos.
Se fueron implementando otras iniciativas
sobre esos temas, pero sin abordar la cuestin
a fondo.
En efecto, por un lado la inatendida cuestin
social producto del cierre de numerosas
fuentes de trabajo, la lumpenizacin de los
estratos ms bajos de la sociedad, con indigen-
cia y marginalidad y el creciente aumento de la
pobreza, termin aceptando una cruda reali-
dad, esto es, que los pobres podan estar
seguros de una sola cosa: que cada da seran
ms pobres. Y si bien no se pretenda crimi-
nalizar la pobreza, la sociedad en crisis ter-
minaba victimizndose a s misma.
Corolario: al aumentar el delito aumentaba
el nmero de vctimas reales y potenciales.
Por otra lado, la falta de normas que permi-
tieran acceder a las vctimas de delitos y del
abuso del poder a la justicia y a un trato justo.
Ya que entonces faltaba legislacin y volun-
tad poltica; igualmente se necesitaba una legi-
timacin procesal activa para que la vctima,
en la definicin aportada por la norma interna-
cional pasara de lo declarativo a la accin de
ejercer sus derechos en igualdad de armas con
las dems partes del proceso penal.
Llegamos as a los aos noventa, con una
discusin anterior en torno al Nuevo cdigo
procesal penal de la nacin, segn proyecto de
ley originado en el trabajo del doctor Julio
Maier, y otro de autora del doctor Ricardo
Levene, habindose sancionado ste ltimo en
1991, segn publicacin en el Boletn Oficial
del 9 de septiembre de ese ao (conforme ley
23.984).
En su normativa encontramos, dentro del
Libro Primero, ttulo IV, un captulo III cuyo
enunciado reza as:
Derechos de la vctima y el testigo
Artculo 79: Desde el inicio de un proceso penal
y hasta su finalizacin, el Estado nacional
garantizar a las vctimas de un delito y a los
testigos convocados a la causa por un rgano
judicial al pleno respeto de los siguientes dere-
chos:
a) Arecibir un trato digno y respetuoso por parte
de las autoridades competentes;
378
CARLOS CORVO
b) Al sufragio de los gastos de traslado al lugar
donde la autoridad competente designe;
c)A la proteccin de la integridad fsica y moral,
inclusive de su familia;
d) A ser informado sobre los resultados del acto
procesal en que ha participado:
e) Cuando se tratare de persona mayor de setenta
aos, mujer embarazada o enfermo grave a
cumplir el acto procesal en el lugar de su resi-
dencia, tal circunstancia deber ser comunicada
a la autoridad competente con la debida antici-
pacin.
Artculo 80: Sin perjuicio de lo establecido en el
artculo precedente, la vctima del delito tendr
derecho:
a) Aser informada por la oficina correspondiente
acerca de las facultades que puede ejercer en el
proceso penal, especialmente la de constituirse
en actor civil o tener calidad de querellante;
b) Aser informada sobre el estado de la causa y la
situacin del imputado:
c) Cuando fuere menor o incapaz, el rgano judi-
cial podr autorizar que durante los actos proce-
sales en los cuales intervenga sea acompaado
por persona de su confianza, siempre que ello
no coloque en peligro el inters de obtener la
verdad de lo ocurrido.
Artculo 81: Los derechos reconocidos en este
captulo debern ser enunciados por el rgano
judicial competente, al momento de practicar la
primera citacin de la vctima o del testigo.
A su vez, y como derecho de querella
(recordamos: parte en la que puede constituirse
la vctima), desatacamos lo dispuesto en el
captulo siguiente (IV) denominado El quere-
llante particular en el artculo 82. Por ltimo,
del mismo libro y ttulo, el captulo V, El actor
civil, que en su artculo 87 permite la consti-
tucin de la vctima como actor civil para
ejercer la accin emergente del delito (ambos
se trascriben):
Artculo 82: Toda persona con capacidad civil
particularmente ofendida por un delito de
accin pblica tendr derecho a constituirse en
parte querellante y como tal impulsar el proce-
so, proporcionar elementos de conviccin, argu-
mentar sobre ellos y recurrir con los alcances
que en ste cdigo se establezcan.
Cuando se trate de un incapaz, actuar por l su
representante legal.
Cuando se trate de un delito cuyo resultado sea
la muerte del ofendido, podrn ejercer ste dere-
cho el cnyuge suprstite, sus padres, sus hijos
o por ltimo representante legal.
Si el querellante particular se constituyera a la
vez en actor civil, podr as hacerlo en un solo
acto, observando los requisitos para ambos
institutos.
Artculo 87: Para ejercer la accin civil emer-
gente del delito en el proceso penal, su titular
deber constituirse en actor civil.
Las personas que no tengan capacidad para
estar en juicio, no podrn actuar si no son repre-
sentadas, autorizadas o asistidas en la formas
prescriptas para el ejercicio de las acciones
civiles.
Resumida en su letra las disposiciones de la
ley procesal penal para la nacin, se deben
analizar si en su espritu se conforman con las
recomendaciones surgidas en la Resolucin
40/34 de la Asamblea General de Naciones
Unidas, y con el Anexo que contiene la ya cita-
da Declaracin sobre los Principios Funda-
mentales de Justicia para las Vctimas de
Delitos y del Abuso de Poder.
379
DERECHOS DE LAS VCTIMAS DE DELITOS Y DEL ABUSO DE PODER

Y la respuesta es, en principio, afirmativa.
Sin embargo, algunos mecanismos necesi-
tan mejor aplicacin. Por ejemplo, en el tema
de la reparacin: contar con mecanismos judi-
ciales que permitan obtenerla mediante un pro-
cedimiento expedito, justo, poco costoso y
accesible; o facilitar la adecuacin de los pro-
cedimientos judiciales a sus particulares y
propias necesidades: minimizar las molestias;
instituir la mediacin en materia penal, el arbi-
traje, la justicia consuetudinaria o autctona y
el facilitamiento de la conciliacin. Otro tanto
ocurre con el aspecto de la indemnizacin.
El Estado est lejano en los casos de que no
fuera suficiente la indemnizacin del delin-
cuente, como tambin, en general, cuando la
vctima ha sufrido consecuencias por abuso del
poder.
Ya para cerrar este pequeo trabajo, debo
destacar que en los ltimos aos y por una cons-
tante y continua actividad de la opinin pblica
en la doctrina y la jurisprudencia, se est avan-
zando en el buen sentido de darle realidad y
relevancia al ejercicio de los derechos de las
vctimas y a su incidencia dentro del proceso
penal (por ejemplo: darle capacidad de legiti-
macin para poder actuar como acusador en
asuntos penales a las ONG (Slominsqui, 2000,
pgina 311).
Otro tanto ocurre con los modernos estudios
dedicados a la victimologa y la vctimo-dog-
mtica, donde se avanza en el sentido de
reconocerle mayores facultades de partici-
pacin en el proceso penal al damnificado, e
incluso, se est tratado como una figura nece-
saria, instaurar el querellante popular,
vigente en la legislacin del reino de Espaa.
Sin embargo, la posibilidad de que el
querellante pudiera llevar a cabo la accin
penal sin el acompaamiento del Ministerio
Pblico Fiscal, sea por defecto, abandono o
renuncia de este funcionario, ha sido, en sus
comienzos, un tema muy controvertido para la
jurisprudencia y con tratamiento en contra de
los intereses de la vctima/querellante.
En efecto, se consideraba que, como conse-
cuencia de las facultades conferidas por el
actual ordenamiento procesal al representante
del Ministerio Pblico para el ejercicio de la
accin penal pblica, la actuacin del quere-
llante particular no era autnoma respecto de
aquel rgano y que, por ello, postulada la
absolucin por el primero, el pedido de conde-
na de la querella no era suficiente para habili-
tar, en su caso, a los tribunales a emitir pronun-
ciamientos de condena.
380
CARLOS CORVO
Introduccin
Una sociedad civilizada denuncia la violencia
y busca proteger a los inocentes de los culpa-
bles y, en la medida en que puede hacerlo, ser
ms estable y confiada que una que no lo haga
(Apoyo a vctimas, 1993).
Generalmente es ftil para los tribunales adju-
dicar pago de daos por lesiones personales; el
delincuente aislado pocas veces puede hacer
grandes mejoras. Entonces, qu puede hacerse
para entregar la compensacin a la vctima que
debe recibirla? (Fry, 1959).
Las citas anteriores de la Organizacin
Nacional (britnica) de Apoyo a Vctimas y de
la pionera reformista penal Margery Fry ilus-
tran dos consideraciones que siguen en el
corazn de la compensacin estatal para las
vctimas de delitos violentos en la Unin
Europea (UE), a saber:
1. La necesidad de que el Estado haga algo
por las vctimas de delitos violentos como
reflejo de su deber moral con los ciu-
dadanos inocentes vctimas del delito.
2. La ineficiencia prctica de los delin-
cuentes para pagar la compensacin adjudi-
cada por el tribunal a las vctimas, y la
necesidad de intervencin estatal para ase-
gurar que las vctimas reciban algn nivel
de compensacin monetaria cuando no se
encuentra al delincuente.
La relacin entre el deber moral del Estado
hacia las vctimas del delito, y la incapacidad
prctica de los delincuentes para pagar la com-
pensacin son dos factores que se exploran en
este documento con respecto al lugar de la
compensacin estatal en la UE.
La compensacin estatal surgi por diversas
razones en Europa, pero principalmente por los
desarrollos de bienestar estatal y, en la ltima
parte del siglo XX, como respuesta poltica
astuta al problema del delito creciente y el
incremento de la violencia interpersonal.
En este documento, el fundamento filosfi-
co de la compensacin estatal a las vctimas de
delitos violentos se explora en el contexto de la
Compensacin a las vctimas de delitos
violentos en la Unin Europea, con
enfoque especial a las vctimas del
terrorismo
1
Jo GOODEY
1
Documento presentado en la Mesa Redonda Nacional sobre Compensacin a las Vctimas, 10 de junio de 2003.
Washington, D. C.: Centro Nacional para Vctimas del Delito. Para mayor informacin sobre la Mesa Redonda Nacional sobre
Compensacin a las Vctimas, vase: www.ncvc.org.
Congreso Goodey.qxp 12/18/2006 3:48 PM Page 381
UE. La compensacin estatal se examina junto
con la compensacin del delincuente en un
esfuerzo por entender el lugar de las iniciati-
vas estatales en los diferentes sistemas jurdi-
cos. Como punto de inicio, los instrumentos
internacionales se refieren para proporcionar
normas hito para la compensacin a vctimas
y, al mismo tiempo, se limitan en lo que prote-
gen de las vctimas como derecho. Al deli-
near las disposiciones para la compensacin de
vctimas en la UE, este documento seala las
similitudes y diferencias entre los Estados
miembro. Se hace referencia especial, hacia el
final del documento, a las disposiciones de la
UE para compensar a las vctimas de violencia
terrorista.
Instrumentos internacionales y compensacin
estatal
Si se observa de manera especfica la compen-
sacin para las vctimas de delitos violentos, la
mayor parte de los instrumentos jurdicos inter-
nacionales que tratan sobre los derechos de las
vctimas, en algn punto, indican el deseo,
primero, de que haya una compensacin por
parte del delincuente y, segundo, de una com-
pensacin estatal. Al elegir cuatro documentos
internacionales enfocados a las vctimas para
compararlos, dos de la dcada de 1980, en el
auge de desarrollos enfocados a las vctimas, y
dos documentos ms recientes que, a su vez,
son mundiales y europeos en su enfoque,
cada uno estipula una compensacin para la
vctima por parte del delincuente y del Estado.
1. La Declaracin de 1985 de Naciones
Unidas de los Principios Fundamentales de
Justicia para las Vctimas del Delito y del
Abuso del Poder.
2. La Recomendacin de 1985 del Consejo
Europeo (85) 11 sobre la Posicin de las
Vctimas en el Marco del Derecho y
Procedimientos Penales.
3. Los Principios y Directrices Fundamentales
del ao 2000 sobre el Derecho de Restitucin,
Indemnizacin y Rehabilitacin de las Vctimas
de Violaciones Graves de los Derechos
Humanos y las Libertades Fundamentales, de la
Comisin de Derechos Humanos del Consejo
Econmico y Social de Naciones Unidas.
4. La Decisin del ao 2001 del Consejo de
la Unin Europea sobre la Posicin de las
Vctimas en los Procedimientos Penales.
De los cuatro instrumentos internacionales
seleccionados para su comparacin, slo la
Decisin del ao 2001 del Consejo de la Unin
Europea incluye la compensacin estatal como
un compromiso opcional de los gobiernos.
Esto refleja que la condicin de los otros tres
instrumentos es de ley suave, es decir, no son
legalmente obligatorias para los firmantes.
Como consecuencia, es relativamente fcil
para los otros tres instrumentos declarar lo que
los Estados deben comprometerse a hacer por
las vctimas del delito con respecto a las com-
pensaciones por parte del delincuente y del
Estado. En comparacin, la Decisin del ao
2001 del Consejo de la Unin Europea sobre la
Posicin de las Vctimas, como documento
legalmente obligatorio es ms cauteloso en su
interpretacin de la compensacin estatal a las
vctimas.
Los Estados pueden acordar que los delin-
cuentes deberan pagar una compensacin a las
vctimas, pues esto generalmente no represen-
382 JO GOODEY

ta un gasto extenso por parte del Estado. Por
supuesto, el Estado puede incurrir en gastos si:
a) paga una compensacin a la vctima y luego
busca el reembolso de este pago por parte del
delincuente,
2
y b) est obligado activamente a
asegurar que los delincuentes paguen cualquier
compensacin otorgada a la vctima. En com-
paracin, la mayora de los Estados, al menos
en el mundo en desarrollo, no estn en posicin
econmica de ofrecer compensacin extensa y
amplia fundada en el Estado a las vctimas de
delitos violentos. Reconociendo esto, los docu-
mentos internacionales legalmente obligatorios y
la legislacin nacional tienden a manejar la com-
pensacin estatal como un derecho de la vcti-
ma. En su lugar, generalmente se hace referencia
a la compensacin estatal como una prctica
buena e ideal que los Estados pueden adoptar.
Los Estados miembro de la Unin Europea,
como pases relativamente afluentes, se colo-
can en forma ideal para proporcionar algn
nivel de compensacin estatal. El Consejo
Europeo abarca pases ms all de las fronteras
de la UE, ya trat el tema de la compensacin
a vctimas del delito con fondos pblicos a
principios de la dcada de 1970 y, en 1983,
adopt la Convencin Europea sobre Com-
pensacin a Vctimas de Delitos Violentos.
3
Aunque el Consejo de Convenciones
Europeas representa la ley suave, la agenda de
derechos humanos del Consejo ha tenido in-
fluencia en la redaccin de instrumentos legal-
mente obligatorios a nivel de la Comunidad
Europea. En este aspecto, el Consejo de
Convenciones Europeas de 1983 resurgi en el
Plan de Accin del Consejo de la Unin
Europea y la Comisin Europea con respecto a
la instauracin de disposicin conforme al
Tratado de Amsterdam respecto al rea de la
Libertad, Seguridad y Justicia en la UE; a saber,
el punto 51 del resultante Plan de Accin se
refiere a la compensacin estatal. A su vez, el
Comunicado de 1999 de la Comisin Europea al
Parlamento Europeo, el Consejo de la UE y el
Comit Econmico y Social sobre Vctimas
del Delito en la UE: Reflexiones sobre la
Normas y Acciones, incluyeron refe-rencias a
la compensacin y dieron como resultado la
Decisin de 2001 del Consejo de la Unin
Europea sobre la Posicin de las Vctimas en los
Procedimientos Penales. Paralelo a esta
Decisin, la Comisin Europea present el
Documento Verde para su discusin en septiem-
bre de 2001 sobre la Compensacin a Vctimas
del Delito. Este documento surgi de una
reunin de un grupo de expertos en Suecia sobre
la compensacin de vctimas del delito en la
UE.
4
Las obligaciones del documento eran ini-
ciativas mayores en la compensacin estatal
para las vctimas a nivel de legislacin obligato-
ria en toda la Unin Europea.
Estas disposiciones indican la medida en la
que la compensacin a la vctima se encuentra
en la agenda del Consejo Europeo y, ms
importante con respecto a la legislacin obli-
COMPENSACIN A LAS VCTIMAS DE DELITOS VIOLENTOS EN LA UNIN EUROPEA... 383
2
En Austria, la vctima puede recibir pagos de compensacin estatal, y el Estado puede despus buscar recuperarlos de los
pagos hechos por el delincuente; Cdigo de Procedimientos Penales.
3
Asu vez, el Parlamento Europeo, como foro democrtico para el debate de la Comunidad Europea, ha volteado su atencin
hacia las vctimas del delito y cuestiones relacionadas con la compensacin a las vctimas; por ejemplo, la Resolucin del
Parlamento Europeo sobre Vctimas de la Violencia; y la Resolucin del Parlamento Europeo sobre Vctimas del Delito en la UE.
4
Sweden, Ume, 23-24 de octubre de 2000, Autoridad Sueca para la Compensacin a Vctimas del Delito; el autor asisti
como relator.
gatoria, el Consejo de la Unin Europea y la
Comisin Europea. La compensacin estatal
ahora se promueve como parte de la justicia
centrada en la vctima en la UE. Sin embargo,
la naturaleza y medida de la justicia centrada
en la vctima, incluyendo una compensacin
estatal, difieren drsticamente en toda la UE, y
reflejan el lugar de las vctimas en cada juris-
diccin. A este respecto, existe una brecha
abierta entre los instrumentos internacionales
que promueven las normas de oro para la
justicia centrada en las vctimas y lo que real-
mente se ofrece a las vctimas en la prctica. A
su vez, la jurisdiccin de cada legislacin
puede contrastarse con la realidad de la prcti-
ca nacional centrada en la vctima.
Ycomo la UE se ha extendido recientemente
para incluir a nuevos Estados miembro de
Europa del Este, el lugar de la compensacin
estatal necesitar consignar la manera en que los
esquemas de compensacin pudiesen promo-
verse o financiarse en esos pases. Por otro lado,
como lo resaltaba el Documento Verde de la
Comisin Europea de 2001 sobre la compen-
sacin a vctimas, los intentos por normalizar la
compensacin estatal en toda la UE son compli-
cados debido a un nmero de factores:
Los variantes grados de generosidad ofreci-
dos por cada esquema;
Las diferentes disposiciones recprocas
disponibles para los ciudadanos de la UE
victimizados en otro Estado miembro dife-
rente al suyo, y
Diferencias entre las adjudicaciones de
compensacin en los Estados miembro para
los residentes legales o ciudadanos visi-
tantes no europeos victimizados en la UE.
A su vez, se necesita considerar el lugar de
la compensacin para las vctimas de delitos
violentos con quienes no son residentes legales
en la UE; a saber, inmigrantes ilegales y
vctimas de trfico de personas. Debera
ponerse atencin especial a la palabra de
mujeres traficadas que fueron transportadas
ilegalmente para trabajar en el comercio
sexual en la UE y, como consecuencia, con
frecuencia sufren violencia y abuso sexual en
el trnsito y en su destino final. Determinar el
lugar de la compensacin estatal en la
UE, como una respuesta moral y pragmtica a
la victimizacin de los ciudadanos puede
enmarcarse con generosidad para tomar en
cuenta las necesidades de no ciudadanos,
tanto legales como ilegales, vctimas de delitos
violentos en la UE.
5
Sin embargo, dado que
ciertos Estados miembro todava no tienen el
esquema de compensacin estatal para sus
propios ciudadanos, no se diga de los inmi-
grantes ilegales, uno tiene que empezar por un
panorama de la compensacin estatal en la UE
para entender la presencia, ausencia y
generosidad de los esquemas de compensacin
de los diferentes Estados.
384 JO GOODEY
5
La Convencin de Naciones Unidas de 2000 contra el Crimen Transnacional Organizado y su Protocolo Acompaante con-
tra el Trfico de Personas, especialmente mujeres y nios, consigna la responsabilidad de los Estados hacia el delincuente y la
compensacin estatal a las vctimas del trfico. Sin embargo, la compensacin estatal se trata como un compromiso opcional
dada: a) la condicin legalmente obligatoria de la Convencin y el Protocolo para sus firmantes, y b) la aplicacin mundial de los
instrumentos de Naciones Unidas que no pueden excluir a los pases ms pobres con reclamaciones irracionales respecto a los
fondos estatales limitados.
Un panorama de la compensacin estatal en
la UE
En 1964, Gran Bretaa se convirti en el primer
pas en Europa en introducir un moderno esque-
ma de compensacin estatal.
6
En 1983, con la
adopcin del Consejo de Convenciones Euro-
peas para la Compensacin de Vctimas, los
esquemas de compensacin estatal se insti-
tuyeron en las siguientes jurisdicciones euro-
peas: Irlanda del Norte (1968); Suecia (1971);
Austria (1972); Finlandia (1973); Irlanda
(1974); Noruega (1976); Dinamarca (1976),
Pases Bajos (1976), Alemania (1976) y Francia
(1977) (vase Greer, 1996). Despus de 1983,
las siguientes jurisdicciones tambin adoptaron
alguna forma de compensacin estatal:
Luxemburgo (1984), Blgica (1985); Espaa
(1985); Portugal (1991-1993) y Suiza (1992).
Las jurisdicciones de la UE generalmente
otorgan compensacin a las vctimas de delitos
con violencia que incluyen homicidio, asalto,
violacin y robo. Puede trazarse una diferencia
entre las jurisdicciones que compensan las
lesiones que surgen de actos delictivos inten-
cionales o deliberados que son inherentemente
violentos (por ejemplo Gran Bretaa y Por-
tugal) y las que cubren cualquier delito que
causa una lesin personal (Dinamarca, Francia
y Suecia) [vase Greer, 1996, p. 697]. Sin
embargo, esta diferencia no es absoluta pues
muchos esquemas incluyen compensacin
por actos imprudentes que no son inten-
cionales.
De acuerdo con los clculos de compensa-
cin estatal para el 2000 (Mikaelsson y Wer-
gens, 2001, pgina 18), vase el cuadro 1, el
esquema de compensaciones britnico, que
cubre reclamaciones en Inglaterra, Gales y
Escocia, es el ms generoso en la UE. Cuando
se comparan los esquemas de compensacin
con otros Estados miembro de la UE con
poblaciones similares o mayores y escasos
niveles equivalentes de victimizacin criminal
(Alemania y Francia), el esquema britnico
sigue estando a la cabeza de la disposicin de
compensacin estatal. En comparacin, Grecia
e Italia son notables por su ausencia, ya que
ninguno tiene un esquema general de compen-
sacin para las vctimas de delitos violentos.
7
Las diferencias en las disposiciones de
compensacin estatal reflejan un nmero
de factores, ante todo, cul es el lugar de la
compensacin para las vctimas en cada Estado
miembro como reflejo de las disposiciones
generales centradas en la vctima en cada juris-
diccin, y la preeminencia dada a las reclama-
ciones civiles sobre la disposicin estatal de
compensacin.
Entendiendo la compensacin estatal en la
UE en el contexto de las reclamaciones civiles
Existen dos medios principales por los que una
vctima de delitos violentos puede obtener una
compensacin monetaria en las jurisdicciones
de la UE, a saber: del delincuente o del Estado.
La compensacin por parte del delincuente es
6
Nueva Zelanda fue el primer pas en el mundo en legislar la compensacin estatal. La Ley de Nueva Zelanda de
Compensacin por Lesiones Penales (Nm. 134) entr en vigor unos cuantos meses antes del esquema britnico en 1964.
7
Italia tiene un esquema especial para las vctimas de violencia terrorista y crimen organizado. Vase este texto, ms adelante.
prioridad en la mayora de las jurisdicciones
antes de la compensacin estatal; principal-
mente por la carga financiera que los esquemas
de compensacin estatal imponen a los gobier-
nos europeos que sufragan el soporte principal
del fondeo. El Consejo de 1983 de Conven-
ciones Europeas sobre la Compensacin
tambin deja claro que el delincuente, ms que
el Estado, tiene la responsabilidad principal de
compensar a las vctimas.
Las vctimas pueden obtener la compen-
sacin del delincuente en procedimientos
civiles o penales. La mayora de las jurisdic-
ciones europeas occidentales tambin recono-
cen los delitos con violencia como respon-
sabilidad delictiva o agravio, por el que el
delincuente es responsable civilmente. En
jurisdicciones con sistemas de common law**
en la UE -Inglaterra y Gales e Irlanda- los
delincuentes pueden ser sentenciados a pagar
una orden de compensacin a las vctimas en
el transcurso de un juicio penal,
9
o las vctimas
pueden entablar un juicio civil por daos. En
las jurisdicciones continentales europeas, la
vctima tiene derecho -instaurado desde
principios del siglo XIX- a presentar una
reclamacin civil en el transcurso de un
procedimiento penal como partie civile o a
travs de un principio de adhesin. En teora,
el derecho de las vctimas para actuar como
partie civile les concede derechos que no
386 JO GOODEY
8
Clculos de Compensacin Estatal en la UE, en 2000;* indica datos de 1999.
** N. de la T.: El trmino ingls common law se refiere a: a) el conjunto de leyes y normas jurdicas que conforman el Dere-
cho angloamericano en su totalidad, b) el Derecho angloamericano conformado por precedentes judiciales, c) el derecho forma-
do por las decisiones y precedentes judiciales aplicados por los tribunales ingleses clsicos llamados common law courts (y los
tribunales modernos en Estados Unidos e Inglaterra) , y d) el Derecho antiguo en Inglaterra y en los Estados Unidos en compara-
cin con los preceptos recientemente introducidos por legislacin o jurisprudencia. Por abarcar tantos conceptos en un solo
trmino, common law no tiene un equivalente exacto al espaol, y se utiliza para designar el conjunto de preceptos arriba
enumerados.
9
En Inglaterra y Gales, la Ley de Justicia Penal de 1972 introdujo el pago de compensacin por parte del delincuente a la
vctima por cualquier prdida, dao o lesin. La Ley de Justicia Penal de 1982 dio prioridad al pago de compensacin a la vcti-
ma por parte del delincuente sobre cualquier pago de multas al Estado. Como respuesta al incumplimiento de los tribunales de las
demandas de la Ley de 1982, la Ley de Justicia Penal de 1988 estipul que los tribunales deban estipular los motivos por los que
no adjudicaban una orden de compensacin en casos donde la vctima era identificable y candidato a compensacin.
Estado miembro
de la UE
Compensacin
total en euros
Solicitudes
recibidas
Austria 1,400,000 200-300
Blgica 6,307,000 740
Dinamarca 5,456,000 3,156
Finlandia 5,130,000 4,770
Francia 147,550,000 13,353*
Alemania 106,694,000* 9,787
Irlanda 3,329,000 232
Luxemburgo 42,000 16
Pases Bajos 4,706,000 3,650
Portugal 972,000 68
Espaa 1,540,000 1,468
Suecia 7,421,000 6,522
Reino Unido 340,926,000 78,165
Cuadro 1: Clculo de la compensacion estatal-2000
8
gozaran en las jurisdicciones con sistemas de
common law. Recientemente han surgido otros
canales en la UE por los que la vctima puede
recibir una compensacin por parte del delin-
cuente, a saber, los programas de mediacin.
Pero, dada la estrecha aplicabilidad de la
mediacin en casos que involucran violencia
interpersonal, es poco probable que estas ini-
ciativas proporcionen lo mismo que la va
de la compensacin.
Una encuesta de mediados de la dcada de
1990 intent determinar el nivel de daos que
se otorgaran a reclamaciones hipotticas de
compensacin, pagaderas a vctimas por
agravio en un tribunal civil, en diferentes
jurisdicciones europeas (Greer, 1996, pginas
684-685). Los casos hipotticos involucraban
el peor escenario, a saber, una vctima de un
delito con violencia que perda el uso de sus
cuatro miembros. En el primer caso (A), la vc-
tima era un doctor, sexo masculino, de 40 aos,
casado y con dos hijos de siete y cinco aos. En
este caso, el rango de adjudicaciones entre las
jurisdicciones de la UE se basaba en los clcu-
los proporcionados por los practicantes jurdi-
cos en cada pas. Como lo explicaron los
editores de la encuesta, los diferentes clculos
de adjudicaciones eran, en gran parte,
atribuibles a la variacin de los siguientes fac-
tores entre jurisdicciones: ingreso relativo,
costo del tratamiento mdico y la disposicin y
nivel de prestaciones de seguridad social.
Teniendo esto en mente, los clculos de las
adjudicaciones por daos tenan un rango, en el
caso A, de 251 mil libras esterlinas en Noruega
hasta un milln 193 mil en Francia. En
comparacin, para el mismo caso, las adjudica-
ciones por dolor y sufrimiento tenan un
rango de cero en Espaa, donde la legislacin
no reconoce este rubro, hasta 225 mil libras
esterlinas en Irlanda.
La comparacin de casos hipotticos debe
leerse cautelosamente. Sin embargo, lo que la
encuesta ilustra es la medida en que las recla-
maciones por daos, en un tribunal civil
pueden diferir entre jurisdicciones europeas.
La ventaja de las reclamaciones civiles es que
las adjudicaciones, si tienen xito, pueden ser
importantes. Al mismo tiempo, existe el peli-
gro de que no se otorgue ninguna adjudicacin
o que sta sea mnima. En comparacin, los
esquemas de compensacin en los Estados
europeos ofrecen compensaciones en lmites
superiores y, en algunos casos, las cuotas
pagadas se basan en la naturaleza de la lesin
alegada.
Sin embargo, en contraste con las adjudica-
ciones hipotticas de compensacin en el
Derecho Civil, la investigacin indica que
el derecho de presentar una reclamacin civil
por compensacin en el curso de un proce-
dimiento penal, como partie civile se aplica sin
xito en la mayora de las jurisdicciones de la
UE (Goodey, 2002). Las vctimas en los
sistemas continentales de justicia, con frecuen-
cia, son desalentadas por los abogados y jueces
de entablar una reclamacin civil de compen-
sacin contra sus ofensores. En este aspecto,
parece que los sistemas continentales de
justicia sufren de los mismos temores que las
jurisdicciones europeas con sistemas de
common law, como miembros de la profesin
jurdica, seguido se sienten incmodos mez-
clando el Derecho Civil y el Penal. En esos
casos, cuando una reclamacin civil se entabla
con xito, muchas jurisdicciones continentales
no ayudan a la vctima a recuperar su adjudi-

cacin. En consecuencia, las vctimas pocas
veces ven algo del dinero que les adjudicaron.
No obstante, algunos investigadores indican
que se han hecho esfuerzos en los aos
recientes para mejorar la efectividad del dere-
cho de la vctima para actuar como partie civile
(vase Greer 1996, pgina 690). Estos desa-
rrollos se reflejan en los cambios a los sistemas
de common law en Europa que ahora dan pri-
oridad a la compensacin de la vctima que al
pago de una multa al Estado, y estipulan la
necesidad de que los tribunales justifiquen la
ausencia de una orden de compensacin
pagadera por el delincuente a la vctima.
Los esfuerzos para mejorar la efectividad de
las reclamaciones civiles de compensacin en
el transcurso de un procedimiento penal tam-
bin pueden considerarse como un medio de
desviar la atencin de la compensacin estatal
como una alternativa a la compensacin por
parte del delincuente. Pero, dado que muchos
delincuentes no son llevados ante la justicia
por delitos con violencia, la compensacin
estatal representa una alternativa real para un
gran nmero de vctimas que son candidatos a
la compensacin, pero no estn en posicin de
presentar una reclamacin civil.
Fundamentos filosficos de la compensacin
estatal en la UE
Para comprender la variacin en medida y
naturaleza de la compensacin estatal entre las
jurisdicciones de la UE, es til explorar el lugar
de la vctima en cada jurisdiccin, y alguna jus-
tificacin filosfica sobre la presencia o ausen-
cia de la compensacin estatal, adems de las
reclamaciones civiles. En resumen, los que son
candidatos para la compensacin estatal
pueden dividirse bsicamente en dos grupos, y
algunas veces en tres:
Primero, la vctima directa; es decir, la per-
sona a quien se dirige el delito, cubierta en
todos los esquemas estatales en la UE.
Segundo, la vctima indirecta; es decir, los
dependientes y otros familiares de la vcti-
ma directa, no cubierta en todos los esque-
mas estatales de la UE.
Ocasionalmente se incluye un tercer grupo
en las adjudicaciones de compensacin; es
una persona que accidentalmente cay en la
confusin de un delito.
De manera histrica, como dice la justicia
comunitaria, las vctimas del delito tienen un
papel central en la resolucin de sus propios
conflictos. Esto incluye reparacin para las
vctimas por parte de los delincuentes conoci-
dos a modo de justicia natural. Como la justi-
cia formal toma el papel de la resolucin de la
justicia informal, el papel central de las vcti-
mas se ve disminuido. La reparacin, tradi-
cionalmente del delincuente a la vctima, se
haca ahora de los delincuentes al Estado, y el
delito se reconstrua como un dao cometido
contra el Estado; la vctima, como ciudadano
del Estado, sencillamente se converta en el
instrumento por el que terminaba el delito.
Slo en la ltima mitad del siglo XX, las
naciones occidentales desarrolladas tomaron
la iniciativa de considerar la reparacin
financiera para las vctimas.
En algunos pases, la compensacin estatal
se desarroll junto con el surgimiento del
estado benefactor; por ejemplo, Nueva
388 JO GOODEY

Zelanda, Gran Bretaa y Suecia. Aunque
pareciera lgico que la compensacin a la vc-
tima se promovera con entusiasmo en esos
pases con pocas o ninguna prestacin, se
comprob que fue lo contrario en los primeros
das de los esquemas de compensacin estatal.
Conforme los pases extendan sus disposi-
ciones sociales a varios grupos en la sociedad,
se incluan a las vctimas inocentes del delito
como una categora especial con necesidad de
reconocimiento. Y conforme increment el
gasto pblico en la ejecucin de la ley y encar-
celamiento, como una respuesta a las crecien-
tes tasas delictivas, la atencin comenz a
enfocarse en el delito; es decir, la victimi-
zacin. En especial, la palabra de las vctimas
inocentes del delito surgi como una causa
valiosa y popular que los polticos adoptaron
de 1960 en adelante. En este aspecto, la com-
pensacin estatal puede, de alguna forma
cnica, verse como un medio conveniente por
el que los polticos pueden verse haciendo algo
por las vctimas inocentes, sin que realmente
resuelvan el problema del delito y la resultante
victimizacin. Como Miers indic en su com-
paracin de los esquemas de compensacin
estatal en Gran Bretaa y Canad: Existen,
desde mi punto de vista, pocas dudas, de que
los factores polticos fueron el determinante
nico ms importante detrs de la introduccin
de los esquemas de compensacin a las
vctimas. (Miers, 1978, pgina 51).
Sin duda, los factores polticos tuvieron una
parte importante en el desarrollo de los esque-
mas de compensacin estatal. Burns (1980)
sugiere que el nmero de personas que solici-
tan una compensacin, y el nmero que final-
mente la recibe son irrelevantes al medir el
xito del esquema, si su meta poltica es senci-
llamente aplacar las crticas pblicas sobre el
sistema penal judicial. Sin embargo, los esque-
mas de compensacin estatal que prometen
mucho y entregan poco en forma de compen-
sacin real pueden, a la larga, reflejarse mal en
el esquema de administracin del partido
poltico.
La investigacin de Miers (1978), Burns
(1980) y Shapland (1984) podra parecer que
indica la parte importante que tuvieron las
consideraciones polticas en el temprano desa-
rrollo de los esquemas de compensacin estatal
en Amrica del Norte. Miers llega a sealar los
primeros esquemas de compensacin como
meros actos simblicos por parte de los
Estados. Pero, como Maguire y Shapland indi-
can: Aunque esto parece cierto en algunas
partes del mundo, es menos aplicable en
Europa (1990, pgina 214). En apoyo a esta
afirmacin, Maguire y Shapland declaran: en
donde los pases europeos establecieron los
esquemas, se atrajeron solicitudes y se hicieron
adjudicaciones (1990, pgina 214). Sin
embargo, volteando las pruebas presentadas
anteriormente, es obvio que las adjudicacio-
nes son menos que generosas en algunos
pases europeos y, en este sentido, tambin
pueden leerse con respecto a las metas polticas
que son el corazn de cada disposicin de com-
pensacin estatal en la jurisdiccin.
Sera ingenuo penar que la compensacin
estatal inici slo como un acto de buen sama-
ritano para las vctimas; hacerlo sera negar la
importancia poltica sostenida por la justicia y
los asuntos domsticos. No obstante, junto con
las ambiciones polticas existe, y permanece,
un nmero de razones prcticas por las que
surge la compensacin estatal a las vctimas

del delito en los pases desarrollados como una
respuesta a las vctimas que no recibieron
reparacin financiera. Primero, como lo
mencion Margery Fry, la mayora de los
delincuentes no puede o no desea pagar la
compensacin, lo que significa que las vcti-
mas pocas veces reciben las reparaciones
financieras (Fry, 1959). Segundo, los Estados
han dado prioridad de manera tradicional al
pago de multas al Estado sobre la reparacin
financiera a las vctimas. Y, a un nivel bsico,
pero fundamental, muchos delincuentes no son
aprehendidos por sus delitos y, como resultado,
las vctimas no tienen recurso para la
reparacin financiera.
Asu vez, existen dos motivos centrales para
la justificacin de los esquemas de compen-
sacin estatal, a saber: 1) la obligacin legal; y
2) la obligacin moral. La primera implica una
obligacin jurdica del Estado para compensar
a las vctimas por la falla del Estado para
protegerlos contra la victimizacin, y su falla
para asegurar la reparacin por parte de los
delincuentes a las vctimas. La segunda
promueve la compensacin estatal con funda-
mentos humanitarios y de bienestar y, a su vez,
puede observarse como una forma de distribu-
cin de prdidas junto con los fundamentos de
seguridad social. Mientras el primer motivo se
inclina hacia la idea del derecho de la vctima
de recibir una compensacin y, por tanto,
claramente no puede trabajarse en trminos
prcticos, el segundo motivo se formula en
lenguaje de expectativas y, como resultado, no
implica que los Estados tengan que compensar
a las vctimas por el dao sufrido.
La justicia centrada en la vctima en las
jurisdicciones europeas es predominantemente
una respuesta basada en las necesidades y,
como tal, puede interpretarse en el marco de un
deber moral. Reflejando el desarrollo del
Estado benefactor en grandes partes de Europa,
la compensacin estatal se ha enmarcado como
medio de ayudar a algunos de los miembros
ms vulnerables de la sociedad. El prembulo
a la Convencin Europea de 1983 sobre la
Compensacin indica que la compensacin
estatal se justifica con fundamento en la soli-
daridad y equidad social. Sin embargo, la
Convencin deja la definicin de estos trmi-
nos abierta a interpretacin. En la prctica,
quin es candidato a compensacin difiere
en las jurisdicciones europeas, junto con la
solidaridad y equidad social que slo se extien-
den a ciertas categoras de vctimas. En este
sentido, involucrarse en el crimen organizado o
ser miembro de una organizacin delictiva,
excluye a la vctima del delito con violencia de
la compensacin estatal en Inglaterra y Gales,
Irlanda del Norte y, en alguna circunstancia,
Italia.
10
En comparacin, en Finlandia, Pases
Bajos y Suecia, la relacin de la vctima con el
crimen organizado no le prohbe automtica-
mente la compensacin estatal.
Aunque el esquema conjunto de compen-
sacin estatal para Inglaterra, Gales y Escocia
pudiese ser el ms generoso en la UE, en
trminos del nmero de vctimas a quienes se
otorga compensacin, tambin resulta un tercio
de todas las solicitudes con fundamento en la
asociacin actual o previa del solicitante con
una actividad delictiva. Otro fundamento
390 JO GOODEY
10
Italia es un caso especial ya que slo proporciona compensacin a las vctimas del crimen organizado y del terrorismo.
comn para negar la compensacin estatal en
jurisdicciones de la UE incluye: la situacin
financiera del solicitante; la conducta de la vc-
tima o solicitante antes, durante o despus del
delito, y la participacin de la vctima o el
solicitante en el crimen organizado o en una
organizacin que se dedica a actos violentos.
Aunque los criterios estrictos sobre el solici-
tante en jurisdicciones de la UE con sistemas de
common lawpueden entenderse como un medio
eficiente para controlar el nmero excesivo de
solicitudes, tambin da como resultado una
definicin estrecha de quin merece la
compensacin estatal. En comparacin, las
reclamaciones civiles son ms equitativas en
trminos de quin puede solicitarla.
Como varios comentadores lo han notado al
explorar el desarrollo de la compensacin
estatal en toda Europa, hay poco por aclarar
sobre los fundamentos filosficos de los esque-
mas estatales. Todo lo que puede declararse
con certidumbre es que la compensacin
estatal no se construy como un derecho en
Europa. Es ms una respuesta pragmtica a las
necesidades de las vctimas. El desarrollo de la
compensacin estatal en toda Europa refleja
el contexto cultural del sistema jurdico en
cada jurisdiccin. Aunque las jurisdicciones
con sistemas de common law han respondido a
la ausencia del derecho de la vctima a tener
una parte activa en el juicio penal como partie
civile, ideando un esquema extenso de
compensacin estatal, los sistemas continen-
tales de justicia han reconocido el alcance
limitado de la partie civile y han intentado
mejorarla al tiempo de mejorar sus propios
sistemas de compensacin estatal.
El caso especial de compensar vctimas del
terrorismo
Se da atencin especial a algunas jurisdic-
ciones de la UE para compensar a las vctimas
del terrorismo, a saber: en Italia, Espaa y
Francia. El enfoque sobre las vctimas del
terrorismo en estos pases necesita interpre-
tarse en el contexto de las intensificadas activi-
dades terroristas en cada pas en la ltima
mitad del siglo XX.
Italia
En Italia no hay un esquema estatal general
para compensar a las vctimas del delito con
violencia. Inicialmente, la compensacin
estatal se limitaba a los oficiales de polica y a
los miembros de las fuerzas armadas que eran
heridos o muertos como resultado de un delito
con violencia. Sin embargo, en respuesta a un
nmero de ciudadanos ordinarios lesionados o
muertos en el curso de los crecientes proble-
mas de Italia con el terrorismo y el crimen
organizado, a partir de los aos setenta ha
habido dos desarrollos importantes. Primero, la
Ley nmero 466 de 1980 que extendi la com-
pensacin a vctimas que eran lesionadas o
muertas mientras ayudaban a la polica o
fuerzas armadas a responder a un acto de
terrorismo. Diez aos despus, con las activi-
dades terroristas y de la mafia sin abatir, la Ley
nmero 302 de 1990 extendi las adjudica-
ciones de compensacin estatal a cualquier
lesionado o muerto como resultado de un acto
terrorista o del crimen organizado, sin el requi-
sito previo de que estuviesen coadyuvando a
las autoridades. La compensacin es pagadera

por ciertas lesiones causadas por un acto terro-
rista o subversivo del orden democrtico,
incluidos actos atribuibles a la mafia. No
obstante, la compensacin slo est disponible
en casos que causen discapacidad permanente
que reduzca la capacidad laboral de la vctima
en 25 % o ms. Conforme a los trminos de
la Ley de 1990, la compensacin tambin
es pagadera a los dependientes de las personas
que mueran como resultado de actos violentos
de terrorismo o crimen organizado. Conforme
a los datos disponibles, a mediados de la dca-
da de los noventa, la suma mxima pagadera
por una discapacidad total o por fallecimiento
era de 150 millones de liras, es decir, 61 mil
libras esterlinas (Greer, 1996, pgina 382). Una
junta de compensaciones decide si las solici-
tudes son elegibles y puede adjudicar pagos
provisio-nales. Sorprendentemente, los pagos
provisionales no deben devolverse al Estado si
ste decidiese que no procede una adjudicacin
definitiva de compensacin estatal.
Espaa
En Espaa, el gobierno introdujo la compen-
sacin estatal para vctimas del terrorismo once
aos antes que la compensacin estuviese
disponible para las vctimas de actos violentos
y sexuales. En 1984, los problemas internos del
pas relacionados con el movimiento separa-
tista vasco dieron como resultado la introduc-
cin de la compensacin estatal para vctimas
del terrorismo (Ley 9/1984). El Decreto Real
de octubre de 1988 y sus subsiguientes modifi-
caciones a travs de la dcada de 1990
han mejorado el alcance del Esquema de
Compensacin Estatal para Vctimas del
Terrorismo. El esquema compensa cualquier
prdida surgida de lesiones fsicas o psicolgi-
cas, gastos mdicos y daos materiales a la
vivienda o auto de la vctima como resultado
del delito cometido por una organizacin
terrorista o banda armada. El Decreto Real
de 1734, a partir de 1998, tambin aadi
disposiciones para las vctimas del terrorismo
al declarar que las viviendas de las vctimas
deban ser restauradas, en la medida de lo
posible, a su estado original, y pago de una
vivienda temporal en el transcurso de tal
restauracin. Asu vez, la compensacin estatal
se adjudica adems de cualquier otra compen-
sacin que la vctima reciba en un tribunal o
como resultado del pago por reclamaciones a
aseguradoras; con excepcin de los gastos
mdicos que son los nicos que cubren total-
mente si no se hace por otros medios. La
prdida financiera resultante de la incapacidad
de la vctima para trabajar se adjudica con base
en un esquema de tarifas incrementales que
refleja la duracin de la discapacidad. No
obstante, comentando la diferencia entre la
teora y la prctica jurdicas en Espaa, con
respecto a los pagos reales de compensacin
estatal, Brienen y Hogan declaran: No se han
establecido fondos reales (2000, pgina 852).
Con este fin, y en ausencia de investigaciones
sobre el impacto de la compensacin estatal, es
difcil decir si el esquema espaol puede
considerarse un xito.
Francia
En Francia, el Fondo Estatal para Vctimas de
Delitos Violentos se introdujo en 1977. A su
vez, los fondos estatales con determinados
objetivos se introdujeron para vctimas de
catstrofes naturales (1982), accidentes viales
(1985), SIDA(1991) y actos terroristas (1986).
En 1990, una reforma a la ley alarg sustan-
392 JO GOODEY

cialmente el alcance del Fondo de 1977. En la
actualidad, el Fondo Estatal para Vctimas del
Delito o CIVI (Commission d'Indemnisation
des Victimes d'Infractions) se considera gene-
ralmente una innovacin exitosa en la justicia
penal centrada en la vctima. Las solicitudes al
comit que administra el fondo no son gratis,
puede considerarse una ayuda legal. A su vez,
el xito del Fondo se atribuye en gran medida
a la ayuda que recibe de las dependencias de
justicia penal en la recuperacin de dinero
de los delincuentes para rembolsar la compen-
sacin pagada a las vctimas con los fondos
estatales. Cuando se compara la tarea imposi-
ble que enfrentan las vctimas, quienes tienen
que obtener sus propias adjudicaciones de
compensacin sin ayuda estatal, el Fondo tiene
una ventaja inicial. Como la compensacin
a las vctimas del terrorismo forma slo una
parte del amplio rango de compensaciones
a vctimas por parte del Fondo, el esquema
francs no puede considerarse bajo la misma
lupa que los esquemas italiano y espaol.
Irlanda del Norte
Asu vez, aunque Irlanda del Norte, en la actua-
lidad, no tiene un esquema especial de com-
pensacin para vctimas del terrorismo, repre-
senta un estudio de caso interesante respecto a
la compensacin estatal en una provincia que
ha sufrido el malestar prolongado de la poltica
y el terrorismo.
El esquema de compensacin por lesiones
penales en Irlanda del Norte adquiri su condi-
cin jurdica con la Ley (NI) de 1968 para
(Compensacin a) Personas con Lesiones
Penales (en comparacin, el esquema de com-
pensacin estatal en Inglaterra, Gales y
Escocia se inici en 1964, pero se le dio condi-
cin jurdica en 1996). Conforme a la Ley de
1968, las solicitudes al esquema de Irlanda del
Norte se determinaban inicialmente en los
tribunales civiles. Esto se revis en 1977 con
la Orden (NI) de (Compensacin de Averigua-
ciones Penales) que asignaba la responsabili-
dad de decidir las reclamaciones a la Oficina
de Averiguaciones Penales de Irlanda del
Norte. El esquema de Irlanda del Norte era un
reflejo del Cdigo de Lesiones Penales que
haba estado en vigor en Irlanda del Norte
desde 1920, cuando la Repblica de Irlanda se
separ del Norte. El Cdigo de Lesiones
Penales, como antecedente de la Ley de 1968,
se basaba en la larga tradicin de compen-
sacin estatal a las vctimas de delitos con vio-
lencia que tambin incluy a las vctimas de
violencia poltica o terrorista. Como Greer lo
seala (1996, pgina 643), la compensacin
justa y razonable ha sido pagadera desde
1836 de los fondos pblicos a los individuos, y
presumiblemente a sus familiares, quienes
fueron lesionados o asesinados, como resulta-
do de testificar contra alguien acusado de un
delito contra la paz pblica. Y, desde 1919, la
compensacin con fondos pblicos era
pagadera por lesiones o asesinato a mandos de
una organizacin (terrorista) ilegal. La Ley
de 1968 sencillamente era una extensin de
esta tradicin de pago, y se enmarc de manera
ms amplia para incluir a todas las vctimas del
delito con violencia.
La violencia (terrorista) poltica surgi en la
provincial poco despus de que la Ley de 1968
entrara en vigor, y continu durante el si-
guiente cuarto de siglo. Ms de 3 mil personas
han sido asesinadas desde el inicio de los
problemas y muchos ms han tenido lesiones
graves. Las lesiones y muerte resultantes de la
actividad terrorista llegaron a constituir un

delito violento conforme a la Ley de 1968. A
mediados de la dcada de los setenta, el nivel
de violencia en Irlanda del Norte, con una
poblacin de 1.5 millones de personas, era tal
que los pagos de compensaciones sobre-
pasaron los pagos combinados de Inglaterra,
Gales y Escocia con una poblacin colectiva
de 54 millones. Aunque la violencia relaciona-
da con la actividad terrorista baj en Irlanda
del Norte en las dcadas de los ochenta y
noventa, el gasto total de compensacin en la
provincia fue, para el periodo de 1993-1994,
seis veces el de Inglaterra, Gales y Escocia por
cabeza (Greer, 1996, pgina 644). A mediados
de la dcada de los noventa, una solicitud de
cada cuatro se relacionaba con violencia terror-
ista. Junto con la violencia terrorista que tiene
tendencia a involucrar lesiones ms graves, los
pagos individuales se hicieron tambin consid-
erablemente ms altos que las lesiones que
resultaban de un delito violento no relacionado
con terrorismo (Greer, 1996, pgina 645).
Treinta aos despus del inicio de los pro-
blemas, en 1998 se estableci un organismo
independiente de revisin presidido por Sir
Kenneth Bloomfield para revisar la convenien-
cia del esquema de compensacin de Irlanda
del Norte. Bloomfield defini su trabajo al
inicio del proceso como sigue: Mis atribu-
ciones son observar el esquema [] a la luz de
las experiencias de las vctimas de violencia
terrorista y hacer recomendaciones al gobierno
para la direccin futura de la compensacin de
lesiones penales.
11
Una lectura rpida al nuevo
esquema de compensacin, en vigor a partir
del 1 de mayo de 2002, revela que es muy si-
milar al esquema de compensacin para
Inglaterra, Gales y Escocia.
12
Como lo declar
el presidente del organismo de Revisin:
Cualquier marco legal nuevo debera apli-
carse a todos los casos de lesiones penales y no
nicamente a las que resulten por terrorismo
(Greer, 1996, pginas 684-685). Para este fin,
el nuevo esquema de compensacin es, de
hecho, muy similar al esquema de compen-
sacin estatal para vctimas de delitos violentos
en Inglaterra, Gales y Escocia y, por tanto, no
puede consi-derarse que tenga un enfoque
especial a las necesidades de las vctimas del
terrorismo.
Comparacin de Esquemas
En su amplio marco de referencia a todas las
vctimas de delitos con violencia, el esquema
de compensacin de Irlanda del Norte es en
realidad ms generoso que los esquemas
orientados al terrorismo en otros pases.
Aunque Italia y Espaa pueden sealar que sus
esquemas estn orientados a las vctimas de
violencia terrorista, necesitan interpretarse en
el contexto de las culturas que no proporcionan
mucho, si es que nada, al modo en que el
Estado ayuda a las vctimas del delito. Como
Piva lo seala, en su revisin de la compen-
sacin en Italia (1996), existe un nmero de
razones por los que el Estado italiano no ha
iniciado un esquema general para las vctimas
de delitos con violencia; el fraude y la inca-
394 JO GOODEY
11
www.nio.gov.uk/issues/agreelinks/implemgov/980930b-nio.htm; informacin sobre la revisin de compensacin penal por
lesiones en Irlanda del Norte, 30 de septiembre de 1998.
12
www.compensationni.gov.uk/pdf/complete-guide.pdf; una Gua del Esquema 2002 de Compensacin Penal por Lesiones
en Irlanda del Norte.
pacidad o falta de voluntad para cumplir con
los instrumentos europeos siguen siendo fac-
tores clave. Adems, uno puede aadir que una
desconfianza general del Estado ha significado
que los ciudadanos italianos busquen, por lo
comn, la ayuda de la familia e instituciones
que no estn relacionadas con el Estado
despus de la victimizacin. Y, en el caso de
Espaa, la historia de dictadura reciente en el
pas, y su ausencia de un sistema benefactor
amplio, no han sembrado las semillas de un
esquema generoso de compensacin para las
vctimas. A su vez, uno puede especular, en
ausencia de investigacin, que la Iglesia
Catlica ha tenido un papel importante en la
ayuda a las vctimas, tanto en Italia como en
Espaa. En comparacin, Francia, que tambin
es una sociedad catlica, es ms generosa que
Italia o Espaa en cuanto al rango de vctimas
del delito. Despus de Inglaterra, Gales y
Escocia, Francia es el pas ms generoso en la
UE con respecto a la compensacin estatal para
las vctimas de los delitos con violencia (vase
la Figura 1).
Es cuestionable que Estados Unidos (EU)
pueda aprender algo de estos ejemplos de
compensacin estatal a las vctimas de actos
terroristas en la UE. Los esquemas de compen-
sacin en la UE han surgido en gran medida
como respuesta a las actividades terroristas
internas y de largo plazo. Ningn esquema de
la UE ha establecido una repuesta a un solo
acto terrorista. Aunque el esquema de Irlanda
del Norte se escalon por la historia de distur-
bios polticos y terroristas de la provincia,
tambin es parte de una atribucin ms grande
establecida por mucho tiempo para ayudar a
las vctimas del delito con violencia, en gene-
ral, con fondos estatales. Cuando la Ley de
1968 de Compensacin de Irlanda del Norte
entr en vigor, antes del inicio de los proble-
mas, no puede interpretarse como una res-
puesta puramente poltica al terrorismo. Ydada
la considerable cantidad de dinero otorgada
a las vctimas por el esquema de Irlanda de
Norte, no puede verse como un medio del
Estado para que sencillamente se considere
que hace algo por las vctimas sin que real-
mente les proporcione mucho dinero en efecti-
vo. En comparacin, se puede acusar al
esquema espaol de pagar a las vctimas
slo de dientes para afuera en vez de una
cantidad de ayuda real.
Conclusin
La ausencia de fundamentos filosficos claros
para la compensacin estatal en Europa signifi-
ca que su disposicin es susceptible de fluctua-
ciones polticas y las cambiantes prioridades de
los presupuestos estatales. Sin embargo, como
se ilustra en el Documento Verde de 2001 de la
Comisin Europea para la Compensacin de
Vctimas del Delito, existen esfuerzos concer-
tados en la UE para normalizar la compen-
sacin estatal de forma que los ciudadanos
europeos, al menos, puedan disfrutar de algn
grado de igualdad de justicia entre los Estados
miembro. Pero con la entrada de los pases de
Europa Oriental a la UE, y sus finanzas limi-
tadas, se necesitar volver a consignar el lugar
de la compensacin estatal para que sea ms
que un gesto poltico hacia una justicia
ms centrada hacia la vctima.
Es difcil generalizar sobre la compensacin
estatal en la UE, ya que algunos Estados
miembro tienen esquemas muy generosos de
compensacin, mientras que otros no tienen

esquemas de compensacin estatal para las
vctimas de delitos violentos. La historia,
medida y naturaleza de la compensacin
estatal en la UE puede interpretarse de manera
conveniente con respecto a las diferencias
generales en los sistemas de justicia civil y de
common law, y el lugar general asignado a
las vctimas del delito en cada jurisdiccin. En
este sentido, el modelo de partie civile no ha
tenido impugnaciones por mucho tiempo por
su falla de entregar efectivamente compen-
sacin a las vctimas. Los derechos de la
vctima en muchos sistemas continentales de
justicia parecen, al menos en el papel, dar acce-
so a las reclamaciones civiles al delincuente
(Wergens, 1999). Pero, con poca promocin de
las recla-maciones civiles en el transcurso
de los proce-dimientos penales, y sin conside-
rar la negligente ayuda en la recuperacin de
adjudicaciones exitosas de compensacin, el
derecho de la vctima de entablar una recla-
macin civil de compensacin parece ms un
derecho documental que una realidad prctica.
Los esquemas de compensacin estatal han
respondido a esta evidente diferencia entre la
ley terica y la prctica con grados variantes de
xito en trminos de que las vctimas
realmente reciban una compensacin. En com-
paracin, el sistema de common law de
compensacin estatal, ahora basado en un
esquema de tarifas, ofrece y entrega grandes
pagos a las vctimas de los delitos violentos. En
este sentido, los esquemas de common law
estn suscritos, en ausencia de un modelo de
partie civile, y no en partes pequeas, debido a
su promocin a manos de las varias dependen-
cias de justicia penal y no gubernamentales.
Los esquemas de compensacin estatal
deben ofrecer ms que la posibilidad de com-
pensacin. Para tener xito deben otorgar
fondos regular y ampliamente a un rango de
vctimas. Las disposiciones especializadas para
ciertas categoras de vctimas, si no estn
acompaadas de una compensacin estatal
general, dejan intactas a otras vctimas de deli-
tos violentos. Como lo ilustra el esquema de
compensacin de Irlanda del Norte, no siempre
es necesario ofrecer una esquema de compen-
sacin dedicado a las vctimas del terrorismo
pues su victimizacin puede englobarse en un
esquema ms amplio que reconozca al terroris-
mo como otra forma de delito violento. El
lugar de los esquemas especializados de
compensacin para vctimas del terrorismo en
la UE ha sido una respuesta poltica, y una
respuesta financiera limitada, a las activi-
dades terroristas de diferentes eras en el
contexto de los Estados miembro indivi-
duales. La actividad terrorista es una
actividad establecida en la UE y una actividad
enfocada a conflictos polticos particulares en
un puado de Estados miembro. En este
sentido, el impacto del 11 de septiembre en
los esquemas de compensacin estatal en la
UE es marginal dadas sus propias experien-
cias con los actuales y largamente estableci-
dos conflictos terroristas.
Dado que las experiencias individuales de
los esquemas de compensacin estatal en la
UE estn escalonadas en el contexto social y
jurdico de cada jurisdiccin, es debatible la
medida en que Estados Unidos puede apren-
der de los esquemas generalizados y dirigi-
dos que son especficos de un contexto. Sin
embargo, el xito o fracaso de los esque-
mas de compensacin estatal en la UE puede
dejar, con certeza, algo que pensar a los
esquemas de Estados Unidos, si no es que
modelos reales para la transferencia a la
prctica.
396 JO GOODEY

Introduccin
El 1 de agosto de 2004, ms de un ao despus
de la eleccin nacional en Camboya, los par-
tidos polticos en la Asamblea Nacional acor-
daron finalmente la composicin del gobierno.
Hasta entonces, a pesar de que las elecciones
nacionales se llevaron a cabo el 27 de julio de
2003, los ministros en el cargo eran an los
mismos que los nominados en 1998.
Camboya es un pas democrtico joven que
obtuvo su independencia en 1953, despus de
un largo periodo de colonizacin francesa.
Afront un genocidio que caus la muerte de
ms de 1.7 millones de personas (20% de la
poblacin total del pas), as como la invasin
vietnamita. De 1979 a 1991, Camboya fue un
Estado de un solo partido propenso a una deses-
tabilizacin constante. En 1991, los Acuerdos
de Paz de Pars ordenaron la realizacin de
elecciones democrticas y el cese al fuego. La
Administracin de Transicin de las Naciones
Unidas (UNTAC) apoy el proceso electoral y
la ley constitucional se adopt en 1993.
Despus de 30 aos de inestabilidad polti-
ca, todos los nuevos gobiernos sucesivos han
encontrado algunas dificultades en frenar los
problemas y azotes nacionales como el trfico
de personas. El trfico de personas no es slo
una preocupacin respecto a la explotacin
sexual, sino tambin para trabajos forzados. En
el sudeste de Asia, las vctimas son principal-
mente mujeres y nios.
Trfico de personas
Camboya es un pas de origen y destino del tr-
fico de personas. Debido a sus fronteras
porosas y la falta de recursos y equipo para la
ejecucin de la ley, Camboya tambin es un
pas de trnsito. El trfico de personas se orga-
niza, en principio, en Tailandia. Las mujeres
vietnamitas tambin son traficadas a Camboya
para explotacin sexual. Cada ao, aproxi-
madamente 5 mil nios de 10 a 16 aos son
vendidos para esclavitud sexual en Camboya.
De 80 mil a 100 mil trabajadores sexuales en
Camboya, 81% son camboyanos. Malone,
2001; Greene, 2003.
www.latrobe.edu.au/aidsap/icaap/themes/gen-
der10.html
Segn una encuesta realizada en Phnom
Pen por la Asociacin Camboyana para el
Desarrollo de la Mujer en 1994, 64.5% de los
trabajadores sexuales eran obligados a ejercer
esta profesin, y de ellos, 53% fueron induci-
dos con la promesa de un ingreso mejor y
luego fueron vendidos a la red de prostitucin
(Proyecto de Proteccin, 2002).
Combate de la revictimizacin en
personas traficadas en Camboya
MARIE MATHIAUD y PATRICK A. VOIGT*
* Traduccin de Silvia Prez y Amador de Castro.
Congreso Mathiaud.qxp 12/18/2006 3:49 PM Page 397
El trfico de personas no slo se relaciona
con la explotacin sexual, sino tambin se da
para llevar a cabo trabajos forzados. Por ejem-
plo, se envan nios camboyanos a Tailandia y
Vietnam para trabajar en las calles como
limosneros. A pesar de la falta de datos com-
pletos, por mucho tiempo ha habido un
reconocimiento pblico y una conscientizacin
completa respecto al problema a escala polti-
ca. El trfico de personas es un problema que
ha atrado al pas fondos internacionales. Es un
problema tremendo para el pas, considerando
que el gobierno de coalicin depende de la
ayuda extranjera para 50% de su presupuesto
(www.aseanfocus.com).
Por tanto, bajo la presin internacional,
Camboya ha hecho esfuerzos para detener el
problema, especialmente del lado jurdico.
Camboya ha firmado los instrumentos inter-
nacionales existentes sobre el problema del
trfico de personas, la Convencin contra
la Delincuencia Organizada Transnacional
(TOC) y su Protocolo Adicional para Prevenir,
Suprimir y Castigar el Trfico de Personas,
especialmente de Mujeres y Nios (el Proto-
colo). Sin embargo, Camboya no los ha ratifi-
cado. Ni el marco legislativo camboyano sobre
el trfico de personas est dentro de las normas
internacionales.
Este artculo se enfocar a los derechos de
las vctimas. Sus metas son el anlisis de la
forma en que el respeto por los derechos de las
vctimas reconocidos internacionalmente y la
instauracin de instrumentos existentes en
Camboya pudieran llevar a una reduccin
importante del fenmeno de revictimizacin.
Presentar los instrumentos internacionales y
analizar la legislacin camboyana en este con-
texto. Tambin describiremos las realidades en
Camboya respecto a las escalas gubernamen-
tales y de la sociedad civil, tanto a escala
nacional como desde la perspectiva regional.
Se mostrarn los esfuerzos y medidas tomadas
por Camboya para consignar el problema
(medidas que necesitan una mejora) y se darn
recomendaciones para el futuro.
Identificacin de la vctima del trfico de
personas
El Diccionario Jurdico Blacks define vcti-
ma como la persona que es objeto de un
delito o agravio. La persona que ha sufrido
daos debido a las actividades delictivas del
acusado puede ser fsica, moral pblica o pri-
vada, gubernamental, sociedad o asociacin no
organizada. Esta definicin se aplica fcil-
mente a los delitos como asalto, robo, fraude o
corrupcin, terrorismo y lavado de dinero. Sin
embargo, con respecto al trfico de personas, la
vctima slo puede ser, naturalmente, un indi-
viduo o un grupo de seres humanos.
Lo mismo es en el caso del uso del trmino
comn victimizacin. Aunque este vocablo
no puede utilizarse de manera apta para
describir a las vctimas de corrupcin o robo,
uno no dudara en utilizar la palabra para diri-
girse en general a las personas especialmente
vulnerables que son vctimas de delitos con el
elemento especfico de explotacin o abuso.
Un intento por explicar el trmino es el siguiente:
Aunque no existe una sola definicin acordada
sobre la victimizacin de la mujer [] en ge-
neral, un rango de actividades se agrupa dentro
de este concepto. La victimizacin de la mujer,
por lo comn, incluye la violencia contra la
mujer, a la que algunas veces se hace referencia
398
MARIE MATHIAUD Y PATRICK A. VOIGT

como violencia de gnero y explotacin sexual
(http://www.ojp.usdoj.gov/nij/international/un_
background.html).
Esta definicin tambin puede aplicarse al
Protocolo, el que estipula en el artculo 2 que su
fin es proteger y ayudar a las vctimas de []
trfico. Se enfoca especialmente a mujeres y
nios a quienes se considera las personas ms
vulnerables. La definicin propuesta para trfi-
co de personas en el artculo 3 consiste de tres
elementos: el acto, el medio y el fin.
El acto es el reclutamiento, transporte,
transferencia, hospedaje o recepcin de per-
sonas.
El medio es la amenaza o uso de la fuerza
u otra forma de coercin, plagio, fraude,
engao, abuso de poder o de una posicin
de vulnerabilidad o de dar y recibir pagos o
prestaciones para obtener el consentimiento
de una persona que tenga control sobre
otra.
El fin es la explotacin de la prostitucin
de otros o de otras formas de explotacin
sexual, trabajos o servicios forzados,
esclavitud o prcticas similares a la esclavi-
tud, servidumbre y remocin de rganos.
Derechos de las vctimas y trfico de personas
Interpretacin del concepto de derechos de las
vctimas
Las discusiones sobre los derechos de las
vctimas toman por lo general dos enfoques
separados: uno jurdico y otro poltico. Histri-
camente, el trmino jurdico derechos de las
vctimas era una referencia a prerrogativas no
definidas de una vctima. Sin embargo, en la
prctica, ste incluye sencillamente el derecho
de una vctima a que el Estado realice el proce-
so de enjuiciamiento a nombre del pblico, as
como a favor de los intereses de la vctima. El
resultado sera un castigo para el delincuente.
La idea era que a travs del castigo la vctima
sintiese una forma de vindicacin y que se
haba hecho justicia. Los derechos de las
vctimas a reclamaciones de compensacin se
sitan en su mayora dentro del sistema de
reclamaciones civiles de la respectiva nacin.
Las discusiones actuales incluyen aspectos
polticos que tradicionalmente no se toman en
consideracin en los sistemas jurdicos
nacionales. La discusin poltica, estimulada
por la demanda popular, se basa en la nocin de
que las vctimas deberan tener, de alguna
manera, ms derechos; que sus derechos
prevaleceran sobre los derechos del delin-
cuente. Desde un punto de vista jurdico, tales
conceptos plantean los problemas de una
discriminacin positiva, ya que, con frecuencia,
no hay base jurdica para ninguna aplicacin
prctica de estas ideas en el procedimiento
penal, de hecho puede bien ser una violacin
a los derechos del acusado a las garantas
procesales debidas.
Sin embargo, como el trfico de personas se
penaliz como un delito especfico, las vcti-
mas deberan tener una consideracin especial.
El fenmeno de la revictimizacin de las
personas traficadas
El trfico de personas incluye un rea ms
amplia de problemas que para las vctimas de
otros delitos. La vctima de fraude financiero
no se convierte fcilmente en vctima de otro
fraude, o al menos no tan fcil como en la
399 COMBATE DE LA REVICTIMIZACIN EN PERSONAS TRAFICADAS EN CAMBOYA

primera vez. Infortunadamente, esto es dife-
rente en el caso del trfico de personas.
Las personas se vuelven vctimas del trfico de
personas debido a su situacin vulnerable,
causada o combinada con la pobreza y el
engao cometido por el delincuente. Para
empeorar las cosas, las vctimas del trfico de
personas, por lo regular, deben enfrentar la
carga de encontrarse en una situacin ms
difcil que la primera vez que fueron traficadas:
les falta apoyo material, por ejemplo, vivienda
o medios financieros o cuidado mdico o se les
deja sin documentacin en un pas extranjero.
sta es una de las razones por las que son ms
vulnerables despus de haber sido vctimas por
primera vez. Este aumento en la vulnera-
bilidad, por la naturaleza del delito de trfico
de personas tambin incrementa su riesgo a
repetir la victimizacin a travs de un proceso
conocido como revictimizacin. Este fen-
meno existe en dos formas diferentes: 1)
revictimizacin primaria, y 2) revictimi-
zacin secundaria.
1) Por revictimizacin primaria se entiende
que la vctima se convierte en esto una vez
ms del mismo tipo de delito. Como existe
una reincidencia o un delincuente reinci-
dente, podemos hablar de una vctima
reincidente.
2) La revictimizacin secundaria no est
causada directamente por la vulnerabilidad
incrementada, pero este proceso se aplica
slo a personas que alguna vez fueron vcti-
mas del trfico de personas. Se refiere al
proceso que una vctima de delitos de
explotacin y degradacin por lo general
sobrelleva en un procedimiento penal:
La interrogacin por medio del juez y del
fiscal, la presentacin del delito en un juicio se
considera como que la vctima revive el deli-
to, en especial si la vctima no puede expresar
adecuadamente sus opiniones y preocupa-
ciones en los procedimientos. Esto puede tener
sus races en el hecho de que la vctima,
comnmente, no tiene foro en los procedimien-
tos. Otra causa es la proteccin inadecuada de
la vctima en el procedimiento o el apoyo
psicolgico inapropiado para participar en el
procedimiento.
Tanto la revictimizacin primaria como la
secundaria son fenmenos inherentes slo en
un nmero limitado de delitos que incluyen
slo un grupo especial de vctimas. Ambos
requisitos estn presentes en el caso del trfico
de personas.
Derechos de las vctimas y revictimizacin en los
instrumentos jurdicos internacionales
Tanto la TOC como el Protocolo incluyen refe-
rencias a la revictimizacin secundaria, pero
slo el Protocolo incluye la revictimizacin
primaria.
1
La TOC consigna los derechos de las vcti-
mas de la delincuencia organizada transna-
cional en sus artculos 24 y 25:
El artculo 24 estipula que Cada Estado
parte adoptar medidas apropiadas dentro
400

1
El Protocolo es complementario a la Convencin. Aunque los derechos enlistados en la Convencin se aplican a todos los
delitos cubiertos por la misma, los listados en el Protocolo slo se aplican al trfico de personas y slo si se ratific adems de la
Convencin.
de sus posibilidades para proteger de
manera eficaz contra eventuales actos
de represalia o intimidacin a los testigos
que participen en actuaciones penales y que
presten testimonio sobre delitos comprendi-
dos en la presente Convencin, as como,
cuando proceda, a sus familiares y dems
personas cercanas. Lo anterior puede
incluir la no divulgacin de informacin
respecto a la identidad o pormenores de los
testigos y la posibilidad de enlaces de video
para la transmisin de un testimonio.
El artculo 25 estipula que los Estados parte
establecer procedimientos adecuados
que permitan a las vctimas de los delitos
comprendidos en la presente Convencin
obtener indemnizacin y restitucin, y per-
mitir que las opiniones y preocupaciones de
las vctimas se presenten en las etapas
apropiadas de las actuaciones penales.
El Protocolo enlista derechos similares rela-
cionados con las obligaciones de los Estados
miembro para mejorar sus sistemas jurdicos:
El artculo 6 prrafo 1 demanda la protec-
cin de la privacidad e identidad de las
vctimas entre otras cosas, previendo la
confidencialidad de las actuaciones judi-
ciales relativas a dicha trata.
El artculo 6 prrafo 2 (b) aade y sugiere un
medio de ayuda a travs del permiso para
que sus opiniones y preocupaciones se
presenten y examinen en las etapas apro-
piadas de las actuaciones penales contra los
delincuentes.
El artculo 6 prrafo 6 requiere que los
Estados aseguren la posibilidad jurdica
para las vctimas del trfico de personas de
obtener una indemnizacin.
Estos derechos otorgan a la vctima la opor-
tunidad de ser escuchada y representada de
manera que se reduzca el riesgo de una revic-
timizacin secundaria, ya que es menos
probable que una vctima con apoyo reviva el
trauma experimentado. Adems, en la prctica,
muchos pases han aplicado altas normas y per-
miten a las vctimas de delitos con violencia o
delitos sexuales de naturaleza de explotacin se
acompaen de un psiclogo u otro terapeuta
durante los procedimientos de juicio y penales.
Sin embargo, la TOC no consigna el tema de
la revictimizacin primaria en lo absoluto. No
contiene ninguna referencia a un apoyo espec-
fico para la vctima a travs de los esfuerzos
gubernamentales que pudiesen proporcionar
ayuda suficiente a la vctima para obtener un
grado suficiente de estabilidad. La meta sera
reducir la probabilidad de que la vctima se
vuelva vulnerable despus de que se cometi el
delito.
Sin embargo, el Protocolo especializado
contiene un nmero de tales derechos. Pueden
dividirse en dos categoras:
Disposiciones generales sobre los derechos de
las vctimas
El artculo 2 (b) estipula la proteccin y
ayuda a vctimas de la trata como uno de sus
mayores fines.
El artculo 6 prrafo 3 estipula que los
Estados considerarn [] las medidas des-
tinadas a prever la recuperacin fsica, psi-
colgica y social de las vctimas de la trata

de personas. Esto incluira proporcionarles
alojamiento, asesora jurdica, mdica y otro
tipo de ayuda, e incluso oportunidades de
empleo, educativas y de capacitacin para
las vctimas.
Los derechos de las vctimas con respecto a las
implicaciones jurdicas se plantean en la ley
nacional de migracin
El artculo 7 estipula que los Estados con-
siderarn adoptar medidas [] legislativas
que permitan a las vctimas[] permanecer
en su territorio, de manera temporal o per-
manente.
El artculo 8 estipula que el Estado cuyos
residentes (legales) se vuelvan vctimas de
la trata de personas facilitar y aceptar,
sin demora indebida o injustificada, la repa-
triacin de esa persona teniendo debida-
mente en cuenta su seguridad y establece
el trmite documental adecuado para el
viaje de tales vctimas.
En resumen, los derechos de las vctimas en el
Protocolo, adems de los mencionados en la
TOC, incluyen el derecho de ayuda para sus
necesidades mdicas, fsicas y psicolgicas. As
como la posibilidad, la disposicin de docu-
mentacin, y de permanecer (legalmente) de
manera provisional o permanente
2
en el pas en al
que fueron llevados o de ser devueltos a casa.
Estos derechos de las vctimas la protegen
de que se repita la comisin de un delito contra
ellas. Ala luz de este contexto, uno puede argu-
mentar que estos derechos son los derechos
de las futuras vctimas. Proporcionan protec-
cin contra la revictimizacin primaria y
secundaria si la otorga y la instaura el pas.
Proteccin para las vctimas en Camboya
El anlisis del marco jurdico muestra las difi-
cultades especficas que Camboya enfrenta al
tratarse del trfico de personas. Es particular-
mente desafiante para los pases en desarrollo
mejorar la situacin de las vctimas de la trata
y combatir la revictimizacin. Como lo explica
el seor Sok Sam Oeun, Representante de la
ONG Proyecto Defensores de Camboya:
La falta de disposiciones sobre la proteccin a
la vctima lleva a una victimizacin posterior
de aquellos que han sido traficados (Oeun,
2003).
El problema de una consideracin inade-
cuada de los derechos de las vctimas puede
ilustrarse con el caso de una vctima del trfico
de personas en Camboya: Che estaba entre un
grupo de jvenes vctimas de la trata que fue
rescatada de un burdel por la polica local y
colocada en un albergue de una ONG. Varios
das despus, al actuar conforme a una orden
judicial, la polica arrest a las chicas como
inmigrantes ilegales, sin considerar ni su edad
ni su condicin de vctimas traficadas. Esto no
slo viola los derechos legales, sino que tam-
bin destroza la confianza que haban puesto
en la ONG. Che fue multada y deportada. En
402

2
En los Pases Bajos, las personas traficadas tienen un permiso inicial de residencia de tres meses, durante los cuales la per-
sona puede decidir si presenta cargos o no. El permiso de residencia puede extenderse si el jefe de polica determina que es nece-
sario. Si la persona traficada presenta una querella, se le otorga un permiso por la duracin del juicio. Una vez que concluya el
juicio, se requerir que la persona salga del pas. No se hace ninguna anotacin de expulsin en el pasaporte de tal persona con
el fin de no estigmatizar a la vctima.
esta situacin, Che tiene probabilidades de ser
revictimizada.
Adems, en este caso, el proceso de victimi-
zacin se agrav con el hecho de que la vcti-
ma no recibi tratamiento ni apoyo, sino que
adems la polica y el Poder Judicial la consi-
deraron una delincuente. Este trato insensible
es un ejemplo de revictimizacin secundaria.
Aunque algunos pases ahora tienen dis-
posiciones para identificar y dar ayuda a las
vctimas de la trata, mucha gente, en especial
los servidores pblicos y oficiales camboyanos
todava no tienen conocimiento de las leyes y
polticas existentes contra la trata, incluyendo
las diferencias entre trata, contrabando e inmi-
gracin ilegal.
Camboya todava no ha ratificado la TOC ni
el Protocolo. Por tanto, el marco jurdico
nacional de Camboya no cumple totalmente
con los instrumentos internacionales relaciona-
dos con el trfico de personas y sigue siendo
incompleto e inadecuado con respecto a los
derechos de las vctimas y su proteccin. Sin
embargo, la respuesta legal nacional al trfico
de personas se tuvo en 1996, mucho antes de la
adopcin del Protocolo de Naciones Unidas
contra la Trata en 2000. Este mecanismo jurdi-
co nacional para combatir el trfico en
Camboya es la Ley de Supresin del Secuestro,
Trfico y Explotacin de Seres Humanos, del
16 de enero de 1996.
(www.cdpcambodia.org/cambodian_law.asp).
Sin embargo, esta ley contiene brechas y
escapes que pueden impedir tratar con eficacia
el problema. Dos aspectos principales del
problema son: a) la falta de proteccin sufi-
ciente para la vctima, y b) la falta de una
instauracin completa y adecuada.
Falta de proteccin para la vctima en la Ley
de Camboya
El artculo 3, captulo 2 de Secuestro de Seres
Humanos para Trfico/Venta o Prostitucin
establece:
Cualquier persona que engae a otra, hombre o
mujer, menor o adulto de cualquier nacionalidad
por medios seductores u otros, con la promesa de
ofrecer dinero o joyas, ya sea con o sin consen-
timiento de la otra persona, por medios de la
fuerza, amenazas o el uso de drogas hipnticas,
con el fin de secuestrarla para el trfico/ venta o
para prostitucin (se hace nfasis en ello) estar
sujeta a la pena de prisin de 10 a 15 aos. El per-
petrador ser castigado con prisin de 15 a 20
aos, si la vctima es menor de 15 aos de edad.
Esta redaccin, as como el ttulo del cap-
tulo 2, muestra que el enfoque de la ley recae
en el secuestro. El trfico en s no se define,
slo se menciona como un fin posible del
delito. Ms an, la ley ignora a las vctimas:
no hay una disposicin conforme a la ley
camboyana que consigne y, por tanto, proteja
los derechos de las personas traficadas. La ley
de Camboya ignora los aspectos de confiden-
cialidad, seguridad, ayuda financiera para
evitar otra trata y la condicin administrativa
de los extranjeros indocumentados. Adems,
la actual ley sobre la trata en Camboya no
contiene disposiciones que protegeran a las
vctimas de cargos segn las leyes de
migracin del pas . La historia de Che es un
ejemplo de los problemas causados por los
oficiales de polica mal capacitados que tratan
con vctimas traficadas.
(www.humantrafficking.org/countries/eap/cambodia/ index.html)

Falta de instauracin completa y precisa de la
ley
Un derecho importante de la vctima es ver que
se procese a los delincuentes. No obstante, en
Camboya, este derecho tambin es cuestiona-
do. La instauracin prctica de la ley contra la
trata se encuentra al menos con dos dificul-
tades principales: a) la confusin jurdica y b)
el reto institucional.
a) La confusin jurdica.
Los jueces dudan en aplicar tanto la ley con-
tra la trata de 1996 arriba mencionada como
el Cdigo Penal de 1992, que tambin
consigna el delito de trfico de personas. Este
Cdigo Penal ha sido adoptado conforme a la
Administracin de Transicin de Naciones
Unidas para Camboya (Schwartz, 2004).
Por un lado, el artculo 42 del Cdigo Penal
establece:
El asalto indecente, cuando va acompaado de
fraude, violencia o amenaza, o si lo comete
cualquier persona con autoridad sobre la vcti-
ma o si la vctima es menor de 16 aos de edad,
la duracin de estas sentencias ser por un pe-
riodo de prisin de dos a seis aos.
La ley contra la trata en Camboya, por otro
lado, ordena un periodo de 15 a 20 aos, un
castigo significantemente mayor al propuesto
por la norma del Derecho Penal. Asalto inde-
cente no se define en el Derecho Penal.
Asimismo, no existen instrucciones claras
para el enjuiciamiento conforme a ninguna de
las leyes. Un acusado puede aprovecharse
de esta confusin. Podra escapar a la respon-
sabilidad penal especfica como traficante de
personas al ser juzgado por un delito comn
tal como el asalto indecente. En este caso, la
vctima no ser tratada especficamente como
una vctima del trfico de personas en absoluto.
Aunque parece que recientemente la apli-
cacin prctica de la ley de 1996 contra la trata
ha incrementado, la aplicacin de esta ley
sigue siendo otro problema.
b) Una dificultad institucional.
La ley contra la trata se adopt en 1996,
pero los tribunales y autoridades de ejecu-
cin de la ley en Camboya han pasado tiem-
pos difciles para determinar sus subsigu-
ientes y respectivas obligaciones jurdicas.
No siempre estn informados o educados
con respecto a las nuevas leyes aprobadas.
La Constitucin de 1993 suprimi la
necesidad de emitir subdecretos para que la
ley fuese aplicable, pero algunos jueces
todava estn renuentes a aplicar las leyes sin
ellos. An ms, el artculo 9 de la ley contra la
trata estipula que un subdecreto determinar
las instrucciones detalladas sobre la aplicacin
de esta ley.
Por tanto, la ley no es auto ejecutable, lo que
es un obstculo en la aplicacin de la ley ante
los tribunales. En 1996, el presidente de la
Comisin de Derechos Humanos, seor Kem
Sokha, subray esta dificultad institucional:
3
404

3
The Cambodia Times, 4 de noviembre de 1996, Cambodia: Law enforcers in the way: Police and military officers protect-
ing traffickers of women and children, says MP, (Camboya: ejecutores de la ley en camino: polica y funcionarios militares pro-
tegen a traficantes de mujeres y nios, dice MP) por Vong Sokheng. El MP declara: todava no se ha emitido el subdecreto, lo
que significa que los tribunales y la polica son incapaces de hacer valer la ley hoy en da.
Incrementa la probabilidad de que el de-
lincuente evite el juicio. Al mismo tiempo, im-
pide que las vctimas expresen sus opiniones y
preocupaciones en el procedimiento y que
obtengan una compensacin.
Este riesgo de impunidad implica que no se
respetan los derechos de las vctimas.
En conclusin, el anlisis de la ley demues-
tra que la ley contra la trata en Camboya ha
sido escrita sin debida consideracin al amplio
enfoque legal del trfico de personas y sin
ninguna consideracin por los problemas
particulares de las vctimas.
Enfoques actuales para combatir la
revictimizacin en Camboya
Las autoridades de Camboya han reconocido
estos problemas, y se han encontrado algunas
soluciones para tratar de detener el problema
del trfico de personas. Camboya mostr cier-
tos compromisos polticos adoptando el Plan
de Accin contra la explotacin sexual y sien-
do parte de algunas iniciativas regionales para
tratar de manera congruente con el problema
del trfico de personas. (www.humantraffick-
ing.org). A escala nacional, se ha creado una
unidad de polica especfica contra el trfico de
personas y se ha proporcionado ayuda para for-
talecer el sistema judicial. Ms an, numerosas
ONG estn activas en la actualidad y son bien
aceptadas en Camboya para apoyar a las vcti-
mas cuando el gobierno carece de fondos para
ayuda concreta a las vctimas.
Un marco jurdico a escala regional
Aescala regional, Camboya, Birmania, China,
Laos, Tailandia y Vietnam convinieron en un
Memorando de Entendimiento (MOU) el 29 de
octubre de 2004. Se considera un enfoque
especialmente adecuado para combatir el trfi-
co de personas en Asia, ya que abarca, por
primera vez, un gran nmero de pases en la
Regin del Mekong (Macan-Markar, 2004).
Este acuerdo subregional es el resultado de una
iniciativa COMMIT (Iniciativa Coordinada
Ministerial del Mekong Contra el Trfico de
Personas, por sus siglas en ingls). El COM-
MITes un mecanismo regional sobre trfico de
personas que incluye a tres ministros de cada
uno de los seis pases de la gran subregin del
Mekong, incluidos los ministerios de Bienestar
Social encargados de determinar la poltica de
proteccin de vctimas.
Entre muchos temas, el MOU trata el pro-
blema de la repatriacin de vctimas. Como se
indic antes, el principal problema de revicti-
mizacin ocurre cuando las vctimas son
deportadas a su pas de origen sin ningn
apoyo posterior. Sin decir que la mayor parte
del tiempo sin ninguna posibilidad de volver
con sus familias, tendrn que enfrentar la dis-
criminacin social sobre todo en sus pueblos
natales y una vez ms son blancos fciles para
los traficantes. El riesgo de volver a ser trafica-
do es muy alto en esta etapa.
En respuesta a este problema, el MOU tiene
como objetivo evitar este fenmeno de revic-
timizacin estableciendo una red de pas a pas
para asegurar la rehabilitacin de las vctimas
una vez que han sido repatriadas.
Antes de firmar el MOU, Camboya ya haba
firmado otro memorando con Tailandia respec-
to a la posibilidad de realizar investigaciones
conjuntas de los traficantes transnacionales y

respecto al sistema de repatriacin y reinte-
gracin de mujeres traficadas que regresan de
Tailandia (www.humantrafficking.org). Este
MOU tiene por objetivo los servicios previos a
la salida de los migrantes, lo cual facilita los
canales jurdicos de migracin en un intento
por limitar los ilegales.
(www.childtrafficking.net).
Adems, Camboya desea cooperar con
otros pases para responder a las solicitudes
mutuas de ayuda legal con el fin de enjuiciar a
los traficantes extranjeros fuera de Camboya.
Una unidad especfica de polica y un apoyo
para mejorar el sistema judicial
En 2002 y 2003, el gobierno camboyano cre
unidades especializadas contra la trata y de
proteccin juvenil en varias provincias. En
Phnom Penh, estas unidades irrumpieron en
un nmero de burdeles que dio como resultado
el arresto de 33 sospechosos de trata quienes
fueron entregados a los tribunales municipales.
La fuerza policiaca especializada tambin
rescat a 54 vctimas del trfico de personas,
nueve de las cuales eran menores de 18 aos.
Estos policas han recibido previamente entre-
namiento especfico respecto a la proteccin de
vctimas.
Camboya ha hecho algunos esfuerzos por
utilizar la ley contra la trata existente para
enjuiciar a los traficantes. En 2003, la polica
camboyana investig ms de 400 casos rela-
cionados con la trata. El Ministerio del Interior
afirm que 153 personas fueron arrestadas por
trata de personas y delitos relacionados. Sin
embargo, slo 75 fueron sentenciadas con-
forme a la Ley contra el Trfico de Personas de
1996. Este nmero parece alto, pero las
estadsticas sobre sentencias conforme a la ley,
especficamente relacionadas con el trfico de
personas, segn se defini en el Protocolo, no
est disponible. Slo las ONG recolectan y
proporcionan tales datos: informaron de nueve
sentencias penales, con seis acusados que reci-
bieron sentencia de 10 a 20 aos. Otras fuentes
revelaron que 142 traficantes de personas estn
purgando condenas actualmente y once espe-
ran juicio (http://www.humantrafficking.org).
Para tratar el problema de la recoleccin de
datos, el Programa entre agencias de Naciones
Unidas sobre el Trfico de Personas en la sub-
regin del Mekong (UNIAP) est apoyando al
Ministerio de Justicia en Camboya a desarro-
llar una base de datos jurdicos para recolectar
informacin de manera sistemtica sobre el
avance y los resultados de los casos juzgados
concernientes a la trata. Este programa permite
la recoleccin de datos confiables con el fin
de identificar mejor las brechas del sistema
jurdico.
Apoyo de la Sociedad Civil
Aescala nacional, como se mencion anterior-
mente, la ley de Camboya no consigna el
papel de la vctima en los procedimientos
penales ni hace referencia alguna a los esfuer-
zos gubernamentales particulares en la
prestacin de ayuda mdica o material, inclui-
dos refugios.
Sin embargo, en lnea con el Protocolo con-
tra la Trata, muchas Organizaciones No Guber-
namentales (ONG) proporcionan albergue y
asesora a las vctimas del trfico junto con otra
406

ayuda material, moral y mdica.
4
El artculo 6
prrafo 3 del Protocolo estipula que las ONG
son personas morales valiosas para la instau-
racin de la obligacin estatal de proporcionar
ayuda. No obstante, se supone que comprome-
ten sus esfuerzos en cooperacin con el gob-
ierno del Estado. El Ministerio de Asuntos de
la Mujer y de los Veteranos (MWVA) en
Camboya es el encargado de tal cooperacin.
En Camboya algunas organizaciones ofre-
cen refugio a las vctimas del trfico de per-
sonas o de violencia sexual; por ejemplo,
vivienda y residencia a largo plazo. Algunos
esfuerzos cubren, en especial, la prestacin de
servicios de reintegracin y seguimiento de
vctimas y sus familias. Algunas ONG tambin
tienen programas de conscientizacin educati-
va y ayuda jurdica.
5
Los diferentes enfoques
para combatir el problema, prevenir viola-
ciones y ayudar a las vctimas tienen un rango
desde presentaciones teatrales y juegos de rep-
resentacin para demostrar los medios tpicos
de los traficantes organizados hasta cobertura
en los medios de comunicacin de los proble-
mas para elevar la conciencia en las comu-
nidades. Infortunadamente, la ayuda jurdica y
el cabildeo general con el gobierno sigue sien-
do muy limitado en comparacin con la ayuda
logstica proporcionada a las vctimas.
El creciente apoyo a las vctimas asumido
por las ONG, que representa a la sociedad civil,
ilustra la falla de los legisladores para revisar la
ley de Camboya sobre los asuntos relacionados
con las vctimas en un enfoque jurdico amplio.
Conclusin
Las recomendaciones se dirigirn a dos reas
principales: a) la mejora del marco jurdico, y
b) la mejora de la situacin de las vctimas en
Camboya.
a) Desde una perspectiva jurdica, la
recomendacin principal, que implica un
compromiso importante del gobierno, sera
revisar el marco jurdico. Esto incluira la
ratificacin de la Convencin contra la
Delincuencia Organizada Transnacional y
su Protocolo adicional (TOC) que, hasta
ahora, slo fueron firmados. A esta ratifi-
cacin seguira la adopcin de una ley cam-
boyana revisada sobre la Supresin de la
Trata.
El Ministerio de Justicia, en cooperacin
con el Instituto Japons para el Desarrollo
Jurdico, dise una nueva ley que se pre-
sentara al gobierno para su revisin
(www.humantrafficking.org). Esta nueva ley
sera amplia y autoejecutable. En cumplimien-
to con los requisitos internacionales, se espe-
rara que contuviera una definicin congruente
del delito de trata y disposiciones sobre la
proteccin a las vctimas. Los instrumentos
internacionales ratificados y una ley nacional
adoptada constituiran la base jurdica para una
posterior cooperacin internacional. En espe-

4
En 2002, al menos 32 organizaciones diferentes, ONG y grupos religiosos trabajaban en el contexto de explotacin sexual,
trfico de personas y apoyo a vctimas. Consulte F. Luckoo/M. Tzvetkova, Combating Trafficking in Persons: A Directory of
Organizations, (Combate al trfico de personas: Un directorio de organizaciones) publicado por Change, London, 2002.
5
Por ejemplo, los Servicios Internacionales de YMCA, el Centro Camboyano para la Proteccin de los Derechos de los Nios
o la Liga Camboyana para la Promocin y Defensa de los Derechos Humanos, la Asociacin para el Desarrollo de Mujeres
Camboyanas o el Proyecto/Albergue Hagar, Camboya ICMC, el Centro de Medios de Comunicacin de Mujeres de Camboya,
Ayuda Jurdica de Camboya.
cial, proporcionara a Camboya mecanismos
concretos para responder a las solicitudes de
extradicin y ayuda legal mutua. Considerando
la falta de capacidad del sistema judicial cam-
boyano, esto asegurara, como mnimo, la
entrega y enjuiciamiento de los traficantes de
personas en el exterior.
b) Desde la perspectiva de ejecucin de leyes,
la principal recomendacin sera capacitar
de manera sistemtica a los oficiales de
polica y reforzar la capacidad de la recien-
temente establecida fuerza policiaca espe-
cializada contra la trata. Esto disminuira el
nmero de arrestos de vctimas traficadas
acusadas de violacin a las leyes migrato-
rias.
La revictimizacin podra evitarse de ma-
nera sistemtica en Camboya si las personas
traficadas reciben buen apoyo a travs de todas
las etapas del proceso judicial, y si los esfuer-
zos logsticos de las ONG se coordinan para
proporcionar ayuda material y para desarrollar
programas de concientizacin para los cam-
boyanos. Un mecanismo amplio as asegurara
la consideracin debida de las vctimas y la
disminucin de la revictimizacin primaria y
secundaria.
408

La sociedad civil en Serbia y su impacto en
la respuesta del Estado a la victimizacin
Vesna NIKOLIC-RISTANOVIC y Sanja COPIC
Traduccin de Amador de Castro.
* Dusan Cotic, miembro y presidente en Belgrado del ex Comit de Naciones Unidas para la Prevencin y el Control del
Delito.
Nota introductoria de Dusan Cotic*
Fue un placer para nosotros aceptar la invitacin a contribuir con esta recopilacin formal de do-
cumentos dedicada a Irene Melup. Consideramos la invitacin como una oportunidad de recono-
cer el desarrollo y realizacin de la idea de proteger a las vctimas en un pas que ha sido en s
mismo vctima de la guerra, el crimen y el abuso del poder, y en el que las necesidades de prote-
ger a las vctimas son evidentemente mayores que en otros contextos sociales. Aunque las ideas
del movimiento de victimologa han estado presentes en estos y otros territorios por mucho ms
tiempo, el establecimiento de la Sociedad Nacional de Victimologa en Serbia ha permitido una
conexin ms amplia con los pases de la regin, de Europa y del mundo, as como el desarrollo
de sus actividades al convertirse en miembro de la Sociedad Mundial de Victimologa.
Debido a las condiciones econmicas y sociales en Serbia, las vctimas activistas estn encon-
trando numerosas dificultades para llevar a cabo sus ideas y actividades en los campos de inves-
tigacin, iniciativas jurdicas, organizacin y aplicacin de encuestas, proteccin de vctimas,
educacin del personal y concientizacin del pblico. Sin embargo, estn haciendo todo lo ante-
rior con gran entusiasmo y con el apoyo de voluntarios y de algunas instituciones estatales y de
la sociedad civil.
Como autor de estas notas introductorias, aunque con un compromiso menos directo con estos
proyectos, estoy siguiendo el desarrollo en el campo de la victimologa con enorme gusto. El tra-
bajo de nuestros activistas me recuerda la dedicacin y entusiasmo de Irene Melup y su modesta
generosidad. Tuve la oportunidad de seguirla de cerca. Teniendo eso en mente, considero la pu-
blicacin de esta recopilacin en su honor no slo como reconocimiento a ella personalmente,
sino como estmulo para todos aquellos que estn listos para luchar sin egosmo y con energa
para la realizacin de sus ideas, como Irene Melup lo ha hecho por dcadas.
Congreso Nikolic.qxp 12/18/2006 3:51 PM Page 409
Introduccin
En la dcada de 1990, durante la guerra en el
territorio de la ex Yugoslavia, y posterior a
sta, Serbia estaba enfrentando un enorme
incremento en delitos graves. De acuerdo con
el funcionario de estadstica, haba un aumento
general de los delitos denunciados en el perio-
do de 1990 a 2000, mientras que el nmero
ms alto de delitos reportados se dio en 1993
(en medio de la guerra).
1
Desde 1993, el nmero total de delitos
reportados ha disminuido; sin embargo, los
delitos violentos ms serios siguen aumentan-
do (Konstantinovic-Vilic y Nikolic-Ristanovic
2003, pginas 96-285). Por otro lado, durante
la dcada de los aos noventa hubo un con-
stante descenso en el nmero de personas
convictas por los delitos violentos ms graves,
lo cual sugiere una ineficiencia del sistema
penal judicial (Nikolic-Ristanovic, 1998, pgi-
na 468; Mrvic-Petrovic 1999, pgina 3).
Los resultados de la primera y nica
Encuesta Internacional sobre Vctimas (de
Delitos) (ICVS, por sus siglas en ingls) lleva-
da a cabo en 1996 en Belgrado mostr el alto
nivel de victimizacin criminal de sus ciu-
dadanos en el periodo de 1991-1996: 72.1%
era victimizado por alguna forma convencional
de delito (tal como robo de autos, motocicleta
o bicicleta, vandalismo, lesiones corporales,
riesgo a la seguridad propia, delitos sexuales,
etctera). Los resultados de la ICVS tambin
demostraron que incrementaron los sentimien-
tos de inseguridad y miedo al delito de los ciu-
dadanos. Tambin se identific un alto nivel de
desconfianza y sospecha respecto al trabajo del
sistema penal judicial, especialmente de la
polica, en la resolucin de delitos y la respues-
ta a la victimizacin en general (Nikolic-
Ristanovic, 1998a, pginas 552, 555).
Al mismo tiempo, la proteccin legal a las
vctimas del delito no ha sido satisfactoria ni en
trminos de las disposiciones jurdicas ni en la
prctica de las dependencias penales judiciales.
Las vctimas se quedan solas para lidiar con las
consecuencias del delito que sufrieron. A
menudo las vctimas ni son reconocidas como
tales por Estado y sociedad en general, ni
reciben informacin sobre sus derechos y las
organizaciones e instituciones que ofrecen
ayuda y apoyo. En general, existe una tenden-
cia en toda la sociedad a subestimar los proble-
mas que enfrentan las vctimas, as como la
prctica de convencer a la vctima de que es
culpable por lo sucedido (Nikolic-Ristanovic
2003, pginas 8-9). Una reaccin tan inadecua-
da y negativa del Estado y de la sociedad puede
ser la fuente de traumas y frustraciones para la
vctima, lo cual puede incrementar el riesgo de
repetidas victimizaciones y ocasionar que la
vctima se torne desconfiada y se sienta insufi-
410
VESNA NIKOLIC-RISTANOVIC Y SANJA COPIC

1
Por ejemplo, a principios de la dcada de 1990, haba habido un aumento notable en el nmero de personas acusadas de
diferentes formas de homicidio, el cual termin a mitad de la dcada, con un incremento simultneo de la tasa de homicidios en
las ciudades ms grandes de Serbia, en especial, en Belgrado. (Simeunovic-Patic 2003, pginas 34-35).
En el periodo de 1990-1993, tambin hubo un incremento importante en delitos contra la propiedad, como el robo, con un
cambio simultneo en su estructura (se utiliz ms violencia en la comisin del delito, se usaron armas con ms frecuencia, se
cometi el delito en grupo, etctera) y con consecuencias ms severas en trminos de lesiones corporales serias y muerte. (Knezic
y Jovanovic 2003, pgina 13).
cientemente protegida. (Nikolic-Ristanovic,
1984, pginas 103-104).
Teniendo en mente todo lo que se mencion
anteriormente, no sorprende que durante
los aos noventa y en particular despus de los
cambios en el ao 2000, la sociedad civil tenga
un papel importante en cerrar las brechas y
apoye los cambios en las leyes y la poltica
hacia las vctimas. Abrirse hacia el Occidente y
el reciente inters progresivo de Occidente en
apoyar proyectos para la proteccin de los
derechos humanos en general, y en mejorar la
legislacin y prctica en este campo en parti-
cular (Nikolic-Ristanovic, 2002, pgina 139)
ha creado una buena base para el desarrollo de
nuevas iniciativas, actividades y proyectos en
Serbia.
Considerando esto, el principal objetivo de este
documento es mostrar los resultados clave de
la defensa de la sociedad civil a los derechos
de las vctimas en Serbia. Esto se har a tra-
vs de la revisin de actividades de la Sociedad
de Victimologa de Serbia, la cual es la organi-
zacin no gubernamental lder en el campo de
los derechos de las vctimas y cuyo xito en la
defensa ha cambiado de manera sustancial las
leyes y las estrategias de la polica respecto a
las vctimas en Serbia durante los aos ms
recientes.
La Sociedad de Victimologa de Serbia:
misin y objetivos
La Sociedad de Victimologa de Serbia (VDS)
es una organizacin independiente no guberna-
mental y sin fines de lucro fundada el 12 de
noviembre de 1997, cuyo objetivo es reunir a
investigadores, expertos y activistas en dere-
chos humanos interesados en trabajar en el
desarrollo de la victimologa y los derechos de
las vctimas del delito, la guerra y la violacin
de los derechos humanos, independientemente de
su gnero, creencia religiosa, orientacin poltica
u otras caractersticas. Desde su creacin, la
Sociedad de Victimologa de Serbia se orient
claramente a llenar los vacos evidentes en el
conocimiento, las leyes y las instituciones en
Serbia respecto a la proteccin de los derechos
de las vctimas del delito y de la guerra. De esta
manera, la VDS representa una de las princi-
pales organizaciones de expertos y de los tan-
ques de pensamiento orientado a las polticas
que trata con los derechos de las vctimas y la
verdad y reconciliacin en Serbia. La VDS es
miembro de la Sociedad Mundial de Victi-
mologa y del Foro Europeo de Servicio a
Vctimas.
La misin de la VDS se muestra mejor a
travs de sus actividades principales, las cuales
incluyen una investigacin orientada a las
polticas, las propuestas de leyes y defensa,
apoyo a la vctima, concientizacin y edu-
cacin. En estas actividades se encuentra una
clara continuidad de las metas a largo plazo en
la construccin de nuevas instituciones, una
buena gobernabilidad, un Estado de Derecho y
la prevencin del delito y de conflictos.
Los objetivos y metas principales de la So-
ciedad de Victimologa de Serbia son: la
investigacin cientfica de diferentes formas de
victimizacin, sus consecuencias y las formas
de prevenirla; el desarrollo de la victimologa
como una disciplina cientfica y la conscienti-
zacin social de la condicin, derechos y
problemas de la vctima; la oferta de ayuda a
vctimas de todo tipo de delitos, y la obtencin
411
LA SOCIEDAD CIVIL EN SERBIA Y SU IMPACTO EN LA RESPUESTA DEL ESTADO...

de mejores condiciones legales para las vcti-
mas. Para lograr estos objetivos y metas, la
VDS organiza seminarios, plticas, conferen-
cias, cursos de capacitacin y otros eventos
similares; publica Temida, un peridico sobre
victimizacin, derechos humanos y gnero, as
como libros respecto a violencia domstica,
trfico de personas y verdad y reconciliacin.
La VDS tambin promueve los cambios tanto
en la legislacin como en la prctica (jurdica)
para proporcionar mejores posicin y trata-
miento jurdicos de las vctimas (del delito, en
especial), as como para ofrecer ayuda y apoyo
a las vctimas de delitos a travs del servicio de
apoyo a vctimas Informacin y apoyo de VDS
a vctimas
Encuestas sobre victimologa llevadas a cabo
dentro de la Sociedad de Victimologa de
Serbia
Hasta ahora, la Sociedad de Victimologa de
Serbia ha llevado a cabo encuestas sobre vio-
lencia domstica (Nikolic-Ristanovic, 2002a),
trfico de personas (Nikolic-Ristanovic, Copic
et al., 2004; Bjerkan, Dyrild et al., por publi-
carse) y servicios de apoyo a vctimas en Serbia
(Milivojevic, Mihic, 2003). Estas encuestas
parecen ser de gran importancia en trminos de
recolectar datos sobre los fenmenos investi-
gados y usar los resultados obtenidos para la
defensa legal y reformas polticas para propor-
cionar mejor proteccin a las vctimas del deli-
to. Aqu presentaremos los principales resulta-
dos de las encuestas sobre violencia domstica
y trfico de personas, en tanto que los resulta-
dos de la encuesta sobre servicios de apoyo a
vctimas se mencionarn ms adelante en este
captulo.
Encuesta sobre violencia domstica en Serbia
La encuesta sobre violencia domstica se llev
a cabo en 2001 con una muestra de 700
mujeres mayores de edad en siete pueblos y
40 aldeas en Serbia, a quienes se entrevist
personalmente. El objetivo principal de la
encuesta era obtener datos sobre la frecuencia,
estructura y caractersticas de la violencia con-
tra las mujeres en la familia, as como la
respuesta social a la misma. Esto se hizo uti-
lizando un cuestionario de victimizacin, y una
metodologa de investigacin con acciones
feministas. Uno de los objetivos de la encuesta
tambin era permitir a las mujeres que hablaran
de sus experiencias e intentar encontrar solu-
ciones, as como incrementar la conciencia de las
encuestadas respecto a la existencia de diferentes
grupos (de mujeres) que ofrecen ayuda y apoyo
a las vctimas de violencia domstica.
Los resultados de la encuesta han demostra-
do una alta tasa de violencia fsica en la fami-
lia, as como los mltiples impactos negativos
de la guerra y la crisis econmica, los cuales se
identificaron como importantes generadores de
esta forma de victimizacin (Nikolic-Ristanovic
2002b, pgina 107). De 700 mujeres mayores de
edad que fueron entrevistadas, cerca de la mitad
(46.1%) estaban expuestas a violencia fsica
dentro de sus hogares; 30.6% haban sido o
eran todava vctimas de violencia fsica, y
26.3% estaban expuestas a amenazas de vio-
lencia. En 8.7% de los casos se report violen-
cia sexual, en tanto que en 7.4% de los casos se
utilizaron armas o herramientas que pueden
infligir lesiones corporales graves (Vidakovic
2002, pginas 14-15).
412

El impacto de la crisis econmica aument
las tasas de violencia. Por un lado, el desem-
pleo, la inestabilidad econmica y la pobreza
contribuyen a incrementar la vulnerabilidad
(riesgo) de las mujeres a la violencia domsti-
ca, lo que contribuye a la ocurrencia e intensi-
ficacin de la violencia. Por otro lado, la
posibilidad de que la vctima deje al abusador
ha disminuido junto con la posibilidad de
encontrar soluciones permanentes, especial-
mente en ausencia de ayuda y apoyo institu-
cional e informal. Por ltimo, la guerra se
considera como un factor que contribuye a la
violencia domstica contra las mujeres.
Aunque usualmente no la provoca, la guerra
agrava la violencia existente, la cual se vuelve
ms brutal y dramtica al involucrar con mayor
frecuencia el uso de armas.
Sin embargo, la violencia domstica sigue
siendo la forma ms escondida de compor-
tamiento socialmente inaceptable. Las mujeres
han aprendido ha resistir e incluso a culparse
ellas mismas por las cosas que les suceden. Se
ha notado que mientras ms se aleja uno del
ncleo familiar, menos personas saben que se
est dando violencia dentro de una familia, lo
cual es ms marcado al moverse de las reac-
ciones en esfera privada (la familia) hacia las
del dominio pblico (formal). En ese sentido,
se not un bajo nivel de casos de violencia
reportados a las instituciones estatales y a las
ONG tambin se not un nivel bajo de confian-
za en la polica y su capacidad y voluntad de
intervenir en la situacin. En casos que fueron
reportados a la polica, generalmente las vcti-
mas no estaban satisfechas con la forma en que
la polica haba reaccionado y las haba tratado.
Las vctimas tampoco estaban satisfechas con
la forma en que las trataba el personal mdico.
En pocas ocasiones, utilizaron o se les infor-
m sobre la ayuda de grupos de mujeres.
Asimismo, se present a las encuestadas las
propuestas de varias leyes para la proteccin
jurdica contra la violencia domstica, incluyen-
do la disposicin de la violencia domstica
como un delito separado perseguido de oficio, y
rdenes de proteccin, las cuales fueron redac-
tadas por la VDS. De las encuestadas, 83.4%
pens que los cambios jurdicos propuestos
sera de ayuda. As, una de las principales
conclusiones de la encuesta fue que exista una
necesidad de desarrollar un sistema completo y
eficiente de proteccin jurdica y apoyo social a
las vctimas, as como de educar a la polica y
otras personas que tengan contacto con vctimas
de violencia domstica (Nikolic-Ristanovic
2002b, pgina 109).
Encuestas sobre trfico de personas en Serbia
Aunque la visibilidad social y la respuesta
social al problema del trfico de personas en
Serbia han mejorado en los ltimos aos, este
problema se trat principalmente con base en
un conocimiento insuficiente y espordico
acerca del trfico de mujeres con fines de
explotacin sexual, sin un enfoque claro y sis-
temtico del fenmeno en s. Por otro lado, era
imposible obtener, a partir de investigaciones
previas (en el pas y en el extranjero) y de otra
informacin disponible, una visin completa
del grado, estructura y caractersticas del trfi-
co de personas en Serbia, as como de la efec-
tividad de los mecanismos disponibles para su
supresin y prevencin. Debido a lo anterior, la
encuesta sobre trfico de personas en Serbia,
realizada en el ao 2003 para la Misin OSCE
en Serbia y Montenegro por la Sociedad de
413

Victimologa de Serbia, es la primera encuesta
emprica encaminada a obtener un conocimien-
to ms amplio y especfico sobre la frecuencia,
estructura y caractersticas de este fenmeno en
Serbia, as como el nivel de conscientizacin
de los profesionales y activistas de las ONG en
esta materia, y de las formas en que tanto
dependencias estatales (polica, ministerios
pblicos, jueces, centros de trabajo social) y las
ONG nacionales e internacionales responden a
esta forma de delito. Esta encuesta fue de
exploracin en trminos de obtener una mejor
visin del fenmeno siendo una base para el
desarrollo de mecanismos de accin hacia la
supresin y la prevencin del trfico de per-
sonas, y para obtener un discer-nimiento de las
necesidades y tendencias para posteriores y
ms detalladas investigaciones. Esta encuesta
tambin tuvo un elemento activo. Los investi-
gadores, adems de recolectar datos, expli-
caron a los encuestados, cuando era necesario,
la terminologa bsica que contribuy a incre-
mentar su nivel de concientizacin respecto al
tema.
Para la recoleccin de datos, se aplic un
mtodo mltiple etnogrfico, por ejemplo, la
combinacin de varias fuentes de datos, lo que
permiti que el fenmeno se viera con enfo-
ques desde varios ngulos diferentes. La mayor
parte de los datos se recolect a travs de entre-
vistas con representantes de las autoridades
estatales, organizaciones no gubernamentales e
internacionales, y trabajadores cientficos, as
como a travs de conversaciones informales
con ciudadanos que tenan algn conocimiento
sobre el tema. La muestra consisti de 123 per-
sonas, empleadas en diferentes instituciones y
organizaciones, con diferentes antecedentes
profesionales de 17 lugares en Serbia.
Los datos obtenidos por medio de esta
encuesta claramente mostraron que el trfico
de personas es un problema grave en Serbia. A
saber, como un nmero relativamente pequeo
de personas (123) haba tenido conocimiento
directo de ms de un mil vctimas del trfico de
mujeres, nios y hombres (1 134 vctimas se
identificaron durante un periodo de dos aos,
2002-2003), es suficiente para presumir que el
nmero de vctimas de este tipo de delito en
Serbia es mucho mayor. Adems, la encuesta
indudablemente muestra que tanto el trfico de
mujeres como el de nios y hombres existe en
Serbia, aunque el trfico de mujeres para
explotacin sexual es la forma ms comn de
este tipo de delito. En cuanto al trfico de nios
y hombres con el mismo fin que en las
mujeres, para explotacin sexual, se enten-
dera, en principio, que esta encuesta es de
mapeo inicial. Serbia es, primero que nada, un
pas de trnsito, pero tambin un pas de origen
y destino temporal para las vctimas del trfico.
Los datos obtenidos indican que existen
numerosos factores que contribuyen al delito
del trfico de mujeres, nios y hombres.
Aunque algunos de los ms importantes son
los relacionados con la crisis econmica
(en particular con la pobreza y el desempleo en
pases de origen y en la misma Serbia), las
migraciones masivas, la guerra y la milita-
rizacin en la regin, y el aumento de la pros-
titucin estn entre los otros factores.
Teniendo esto en mente, cabe notar que
aunque hay una gran cantidad de deficiencias
en la respuesta del estado a esta forma de deli-
to, pudieron observarse algunos movimientos
positivos y una serie de ejemplos positivos en
la prctica. El enfoque proactivo ha surgido
414

como la mejor prctica relacionada con el des-
cubrimiento y la prevencin del trfico de per-
sonas, en el que la polica y los ministerios
pblicos se basan principalmente en el trabajo
inteligente y en el que toman la iniciativa en
colectar pruebas mientras que la denuncia de
las vctimas y sus declaraciones es de impor-
tancia secundaria. Al mismo tiempo, se ha
comprobado que tratar a las vctimas como
tales, no criminalizndolas, y respetando
sus derechos humanos es el modelo que debe
seguirse.
Finalmente, el anlisis de la manera en que
las dependencias gubernamentales y las ONG
responden al trfico de personas muestra que
en Serbia se necesitan soluciones sistemticas,
completas e institucionalizadas junto con
reformas de las instituciones estatales, en espe-
cial, la polica, el poder judicial y los centros de
trabajo social, con el fin reinstaurar el Estado
de Derecho que es condicio sine qua non de los
cambios efectivos en el campo del trfico de
personas. Considerando lo anterior, esta encues-
ta, como ya se mencion anteriormente, sirvi
como base para los pasos posteriores que deban
tomarse en el proceso de supresin y preven-
cin de esta forma de delito. En ese respecto,
algunas recomendaciones que surgieron de la
encuesta se relacionan con reformas jurdicas
posteriores, el seguimiento de la instauracin
de leyes y mecanismos diferentes para tratar
con este asunto, ayudar y apoyar a las vctimas,
organizar campaas de conscientizacin y lle-
var a cabo otras encuestas.
Una de las recomendaciones basada en la
encuesta de frecuencia del trfico de personas
en Serbia se relacion con la necesidad de una
investigacin ms detallada de las necesidades
de las vctimas y de la creacin de programas
de rehabilitacin y prevencin cuidadosamente
planeados y coordinados. Adems, se propone
vigilar la instauracin de leyes y de todos los
mecanismos existentes de ayuda y rehabi-
litacin de las vctimas (Nikolic-Ristanovic,
Copic et al., 2004, pginas 241-242). En con-
secuencia, durante el ao 2004, la VDS en
cooperacin con el Instituto Fafo de Estudios
Internacionales Aplicados y Sr-Trndelag
University Collage de Noruega, llev a cabo
una investigacin sobre los enfoques basados
en derechos humanos de la rehabilitacin de
las vctimas de trfico sexual en Serbia.
El objetivo principal de esta investigacin
fue evaluar la victimizacin y las necesidades
entre las mujeres en Serbia que haban sido
vctimas del trfico con fines de explotacin
sexual. Las metas adicionales fueron obtener
informacin que sirviera como base para el
desarrollo de polticas y programas para la pre-
vencin, la ayuda y rehabilitacin de vctimas,
y conocer la forma en que puede utilizarse las
estrategias de la gente para lidiar con el proble-
ma en la rehabilitacin de las vctimas del
trfico (Bjerkan, Dyrild et al., por publicarse).
La investigacin es de gran vala ya que nos da
una perspectiva detallada de las experiencias
de las vctimas del trfico sexual, de las conse-
cuencias de la victimizacin para las vctimas,
y examina las dificultades y los retos a los que
se enfrentan quienes protegen y ayudan a las
vctimas. Los datos de la investigacin se obtu-
vieron apor medio de entrevistas a fondo con
vctimas y otras personas con quienes las vcti-
mas tuvieron contacto despus de escapar de
los traficantes, as como a travs del segui-
415

miento directo de los testimonios de las
vctimas en juicios y durante el proceso de
rehabilitacin en Serbia.
Propuesta de leyes y promocin de reformas
jurdicas
Una de las actividades centrales de la Sociedad
de Victimologa en Serbia, desde sus inicios,
ha sido la promocin de reformas jurdicas y de
polticas con el fin de permitir una mejor pro-
teccin de las vctimas del delito y de sus dere-
chos, tanto en el procedimiento penal judicial
como en general. Debido a ello, en el siguiente
panorama sealaremos algunos esfuerzos para
cambiar la legislacin, por un lado, y las prc-
ticas jurdicas, por el otro.
La promocin de reformas jurdicas consis-
ti en dos partes principales: proponer leyes y
promover su adopcin en el Parlamento. Estas
actividades continuaron con el seguimiento de
la instauracin de disposiciones que se
incluyeron en las leyes pertinentes, principal-
mente, a travs del seguimiento de juicios para
observar las ventajas y deficiencias de su pues-
ta en prctica, y la promocin de mayores cam-
bios. Hasta ahora, la promocin de reformas
jurdicas se ha concentrado en su mayor parte
en la mejora de la posicin de las vctimas de
violencia domstica, delitos sexuales y trfico
de personas. En ese sentido, los grupos de tra-
bajo de la Sociedad de Victimologa de Serbia
han propuesto cambios en varias leyes rela-
cionadas con estos temas. Lo anterior se hizo
con base en los resultados de las encuestas, el
anlisis de documentos internacionales, legis-
laciones extranjeras y las disposiciones jurdi-
cas existentes en Serbia, as como con base en
el anlisis de los informes del seguimiento de
juicios y estudios de caso.
Promocin relacionada con la violencia
domstica
La primera versin del Nuevo Modelo de Leyes
contra la Violencia Domstica la redact el
grupo de trabajo de la Sociedad de Victimologa
de Serbia, el cual consista de cinco abogados
feministas
2
en 1998 (Nikolic-Ristanovic y Copic
2002, pginas 23-26; Nikolic-Ristanovic, 2003a,
pginas 7-8). Aunque los diferentes esfuerzos por
lograr los cambios jurdicos respecto a la violen-
cia domstica comenzaron mucho antes (incluso
a principios de la dcada de 1980), este Modelo
fue la primera propuesta sistemtica de un con-
cepto nuevo de proteccin jurdica contra esta
forma de delito. El Nuevo Modelo de Leyes
contra la Violencia Domstica surgi despus
de dos aos de seguimiento de juicios de
mujeres golpeadas que mataron a sus abu-
sadores, y las campaas de conscientizacin
organizadas por ONG de mujeres. El primer
borrador del Modelo, que despus se modific
para reflejar las tendencias legislativas exis-
tentes, se bas en los resultados de investiga-
ciones y en informes de seguimiento de juicios,
as como en la investigacin de leyes
nacionales e internacionales, ya que se uti-
lizaron como parmetros para su redaccin la
Ley contra Abuso Domstico de Mimnesota y
el modelo Duluth.
El Nuevo Modelo de Leyes contra la
Violencia Domstica presenta cambios armni-
cos de cinco leyes pertinentes: el Cdigo Penal,
416

2
Vesna Nikolic-Ristanovic, Slobodanka Konstantinovic-Vilic, Nevena Petrusic, Ivana Stevanovic y Brankica Grupkovic.
el Cdigo de Procedimientos Penales, las leyes
de relaciones familiares, de procedimiento
civil y sobre armas y municiones. Las propues-
tas contenidas en el Modelo presentan una
combinacin de medidas preventivas, represi-
vas y rectificadoras, con el objetivo primero de
prevenir la intensificacin de la violencia
domstica. Las propuestas ms importantes se
relacionaron con la previsin de rdenes de
proteccin, que debera pronunciarse en juicios
civiles; la previsin de delitos de violencia
domstica; la violacin de rdenes de protec-
cin como base de responsabilidad penal; la
prohibicin de contacto con la vctima como
un trmino de sentencia suspendida; la pre-
visin de nuevas medidas de seguridad, tal
como la prohibicin de contacto con la vctima
y el consejo y tratamiento psicolgicos obliga-
torios para los ofensores, y la violencia doms-
tica como base para rechazar la emisin de
permisos para comprar armas.
En marzo de 2002, la promocin de la VDS
dio como resultado un Nuevo delito llamado
violencia domstica, que se persigue de oficio
(artculo 118a del Cdigo Penal de la Repblica
de Serbia). Por otro lado, las pro-puestas de la
Sociedad de Victimologa sobre las rdenes de
proteccin se incluyeron en la propuesta de un
Cdigo de Relaciones Familiares de Serbia cuya
adopcin aprob el Parlamento. De acuerdo
con las disposiciones de esa propuesta, las
medidas de proteccin incluyen: emisin de
interdictos para mudarse de un departamento o
de una casa, independientemente de los dere-
chos de propiedad o renta del inmueble;
emisin de interdictos para mudarse a un
departamento o casa, independientemente de
los derechos de propiedad o renta del inmue-
ble; prohibicin para acercarse a un miembro
de la familia ms all de cierta distancia; pro-
hibicin para acceder a un espacio vecino a la
vivienda o al lugar de trabajo de un miembro
de la familia; prohibicin para acosar a un
miembro de la familia. Estas medidas pueden
tener una duracin de hasta un ao con posibil-
idad de prrroga.
Sin embargo, para obtener una proteccin
mejor y ms eficiente para las vctimas de vio-
lencia domstica, la VDS tambin propuso
cambios a la Ley del Orden Pblico en trmi-
nos de considerar la violencia domstica como
un delito menor. Eso permitira una reaccin
oportuna y eficiente a la victimizacin debido
al hecho de que el procedimiento ante el juzga-
do de paz es ms rpido que en el procedimien-
to penal, en tanto que los trminos no compli-
cados de la responsabilidad del ofensor hacen
que el proceso de desahogar pruebas e impo-
ner una sancin sea ms sencillo (Mrvic-
Petrovic 2003, pgina 11). Por otro lado, con
base en la propuesta de la Sociedad de
Victimologa sobre las rdenes de proteccin,
el Comit responsable de redactar la Ley
Serbia sobre Delitos Menores incluy en esta
propuesta la prohibicin para tener acceso a la
vctima (parte agraviada) y al objeto o lugar
donde se cometi el delito menor. La medida
de proteccin tiene el fin de prevenir el contac-
to entre el ofensor y la vctima en situaciones
donde la vctima se sienta en peligro.
Promocin relacionada con delitos sexuales y
trfico de personas
Desde 1998, la Sociedad de Victimologa de
Serbia ha estado promoviendo una mejor pro-
teccin jurdica de las vctimas de violencia
sexual y trfico de personas.
417

La promocin respecto a la violencia
sexual se bas en la propuesta de un concepto
completamente nuevo en el captulo de violen-
cia sexual del Cdigo Penal cuyas caractersti-
cas principales son: cambiar el ttulo del
captulo de violencia sexual de delitos contra la
dignidad de las personas y las buenas costum-
bres a delitos contra la libertad sexual,
imponer castigos ms estrictos a todos los deli-
tos sexuales, y en especial a la violencia se-
xual contra nios y personas discapacitadas,
imponer castigos a la violacin dentro de
matrimonio, adoptar un nuevo concepto
de violacin que proporciona la misma protec-
cin a las vctimas conforme al Derecho Penal,
independientemente de su gnero y orientacin
sexual, as como por coercin de actos se-
xuales, no slo vaginales, sino tambin de
otros actos como anales, orales, etctera La
violacin dentro de matrimonio se convirti en
un acto punible por los cambios adoptados
en el Cdigo Penal Serbio en 2002, en tanto
que el resto de los cambios propuestos se
incluyeron recientemente en el proyecto
de Cdigo Penal Serbio que, al momento de
redactar este documento, esperaba su
aceptacin en el Parlamento.
Hasta mediados de abril de 2003, el trfico
de personas no exista como delito separado en
Serbia. Los perpetradores podan ser castiga-
dos slo por ciertos delitos existentes tal como
el cruce ilegal de las fronteras del estado, la
intermediacin en el ejercicio de la prostitu-
cin (lenocinio) o el establecimiento de escla-
vitud y transporte de esclavos. Tambin, poda
utilizarse otro tipo de incriminacin tal como el
asesinato, la violacin, las lesiones corporales
graves, privacin ilegal de la libertad, ame-
nazas, etctera. Lo anterior pareca inadecua-
do, tanto para la prosecucin y la condena de
los ofensores como para asegurar una protec-
cin adecuada de las vctimas. Como resulta-
do, durante los ltimos aos, se hicieron
esfuerzos sustanciales en el proceso de
cabildeo para las reformas jurdicas adecuadas
respecto al tema.
Durante el 2002, un equipo de expertos de
la Sociedad de Victimologa de Serbia
3
ana-
liz varias leyes relacionadas con el trfico de
personas, as como los documentos interna-
cionales y legislaciones contemporneas ms
importantes. Despus de este anlisis, se pro-
pusieron disposiciones jurdicas relacionadas
con el delito de trfico de personas. Esta activi-
dad continu en mesas redondas donde se dis-
cuti la propuesta con representantes de la
polica y el poder judicial con el fin de obtener
informacin y retroalimentacin. En conse-
cuencia, se elabor una versin final de la
propuesta y un grupo de expertos promovi su
instauracin. Como resultado de dicha promo-
cin, el trfico de personas se incluyo como
delito en el Cdigo Penal de Serbia en abril de
2003.
Sin embargo, penalizar el trfico de per-
sonas es justo el primer paso para combatir esta
forma de crimen organizado. La Sociedad de
Victimologa tambin ha propuesto cambios a
la legislacin pertinente en trminos de propor-
cionar una mejor proteccin a las vctimas. Los
cambios propuestos incluyen la actualizacin
de la Ley sobre Delitos Menores y la Ley de
Extranjeros en trminos de establecer la posi-
418

3
Vesna Nikolic-Ristanovic, Natasa Mrvic-Petrovic, Milan Skulic y Sanja Copic.
bilidad de un retraso en la deportacin y de la
emisin de un permiso de residencial temporal
a las vctimas del trfico.
4
La disposicin
del retraso en la deportacin de las vctimas
del trfico entr en la Propuesta de Ley sobre
Delitos Menores, en tanto que la propuesta
de emitir un permiso de residencia temporal se
envi al coordinador del Equipo Nacional para
Combatir el Trfico de Personas con el fin de
que se entregara al grupo autorizado de proyec-
tar la Ley de Extranjeros.
Promocin de cambios en la prctica:
Amnista para las Vctimas
La reforma legal sobre violencia domstica
proporcion una base para una serie de inicia-
tivas que le siguieron. Provocada por el sui-
cidio de una mujer prisionera en mayo de
2002, la presidente de la VDS, Vesna Nikolic-
Ristanovic, inici una campaa a favor de la
clemencia a mujeres golpeadas que haban
asesinado a sus abusadores. Apoyada por la
mayora de los grupos de mujeres, algunos par-
tidos polticos y feministas independientes,
desde el 2002, la VSD ha promovido lo si-
guiente:
Conceder amnista a las mujeres golpeadas
que hubieran cometido asesinato;
Trato justo a mujeres golpeadas que hayan
cometido asesinato al presentarse ante el tri-
bunal;
Mayor flexibilidad al otorgar libertad bajo
caucin a mujeres golpeadas que hubieran
cometido asesinato.
La campaa consisti en eventos con
medios de comunicacin, escribir cartas a
diferentes organismos estatales y eventos en
las calles. Como resultado de la campaa, seis
mujeres haban sido liberadas hasta ahora, en
tanto que otras cinco mujeres estaban esperan-
do una decisin de la Comisin que sera nom-
brada por el Presidente de la Repblica de
Serbia y para quienes el Ministerio de Justicia
ya haba iniciado de oficio un procedimiento
de clemencia. El mayor xito de la campaa
hasta ahora ha sido la decisin del Presidente
de Serbia, en ocasin del 25 de noviembre de
2004, Da Internacional Contra la Violencia
contra las Mujeres, de otorgar clemencia a tres
mujeres golpeadas que mataron a sus abu-
sadores
Apoyo a las vctimas
Entre 1991 y 2005, muchas organizaciones no
gubernamentales se establecieron en Serbia,
muchas de las cuales han estado involucradas
en diferentes actividades relacionadas con las
vctimas. Sin embargo, estas organizacio-
nes son principalmente grupos de mujeres
cuyas actividades estn orientadas en principio
a la promocin y proteccin de los derechos de
las mujeres, en general, por medio de promo-
cin y campaas de concientizacin, con
419

4
Although the first version of these proposals was made in 2002 when the expert group of the Victimology Society made a
proposal to criminalize trafficking, we modified it in 2004 within the project on advocacy for changes of legislation of
misdemeanors and laws related to it. That was done by Vesna Nikolic-Ristanovic, Natasa Mrvic-Petrovic, and Sanja Copic in
cooperation with two magistrates, based on the new trends in this field as well as on changes of the practice in Serbia in terms
of granting temporary residence permits for humanitarian reasons.
menor frecuencia a travs de ayuda y apoyo a
vctimas. La ayuda se ofrece a mujeres princi-
palmente, y en menor grado a nios que son
vctimas de alguna forma de victimizacin, tal
como la violencia domstica y los delitos
sexuales, incluyendo el trfico sexual.
Hasta el 2003, no haba un servicio general
de apoyo a las vctimas en Serbia, y varios gru-
pos feministas que ofrecan ayuda principal-
mente a (mujeres) vctimas de violencia
domstica difcilmente podan satisfacer las
crecientes necesidades de mujeres y nios, en
tanto que las necesidades de las vctimas mas-
culinas y de las vctimas de otro tipo de delitos
no eran tomadas en cuenta en lo absoluto.
5
Ms
an, ni los grupos de mujeres ni ninguna otra
organizacin proporcionaba apoyo sistemtico
a las vctimas de delitos en su contacto con la
polica ni cuando comparecan ante el tribunal.
Por tanto, no es de sorprender que algunas
encuestas previas hayan demostrado la necesi-
dad de que existieran servicios que ofrezcan
ayuda y apoyo a las vctimas del delito. Por
ejemplo, casi todas las vctimas entrevistadas en
la encuesta ICVS en Belgrado dijeron que no
haban tenido contacto con ninguna de tales
dependencias. Por otro lado, un alto porcentaje
de los encuestados expres la necesidad de tales
dependencias; 60.5% de las vctimas de robo,
76.5% de las vctimas de incidentes sexuales y
63.7% de las vctimas de asalto o amenaza de
asalto pensaron que este tipo de dependencias
sera til (Nikolic-Ristanovic, 1998a, pgina 555).
En una encuesta sobre violencia domstica
en Serbia se obtuvo casi el mismo resultado:
ms de dos terceras partes de las mujeres
declararon que los servicios de apoyo a las vc-
timas eran importantes y muy tiles, pero que
no haba suficientes servicios para satisfacer
las necesidades de las vctimas y de los ciu-
dadanos (Copic 2002, pgina 102). Es ms, la
mayora de los representantes de la polica, el
poder judicial, organizaciones de salud, centros
de trabajo social y organizaciones no guberna-
mentales, entrevistada como parte de la
encuesta VDS sobre el servicio de apoyo a las
vctimas en Belgrado, seal la necesidad de
un servicio central general de apoyo a vcti-
mas, que tambin servira como punto de refe-
rencia para otros servicios (Copic 2003, pgi-
nas 19-35; Milivojevic y Mihic 2003, pginas
37-43; Vidakovic 2003, pginas 45-51; Nikolic
2003, pginas 53-55).
Por ltimo, desde el establecimiento de la
Sociedad de Victimologa de Serbia, los
ciudadanos han empezado a acercarse a la
organizacin, pidiendo informacin sobre sus
derechos y como ejercerlos o sobre otros servi-
cios o pidiendo otras formas de apoyo o ayuda.
Todos estos hechos contribuyeron a la fun-
dacin del primer servicio general de apoyo a
vctimas Informacin y apoyo de VDS a vcti-
mas, que representa una continuacin lgica de
las actividades de la Sociedad de Victimologa
de Serbia. Informacin y apoyo de VDS a vc-
420

5
Por ejemplo, una encuesta de VDS sobre las instituciones estatales y las ONG que proporcionan ayuda y apoyo a vctimas
de delitos demostr que las ONG (en Belgrado) ofrecen diferentes formas de ayuda, pero slo para cierto tipo de vctimas. En ese
sentido, las vctimas de violencia domstica, delitos sexuales y tortura pueden pedir ayuda y apoyo a un gran nmero de ONG,
pero nadie ofrece ayuda a las vctimas de robo, lesiones corporales, violencia fuera de la familia, etctera. Asaber, los resultados
de esta encuesta sealaron que de 19 ONG en Belgrado (que conformaban una muestra de la encuesta) 18 ofrecan apoyo direc-
to a vctimas, aunque principalmente a vctimas de violencia domstica y/o violencia sexual, violencia contra nios, trfico de
mujeres y vctimas de tortura. (Milivojevic and Mihic 2003, pginas 39-40).
timas se estableci en abril de 2003 ofreciendo
apoyo emocional, informacin y referencia de
otros servicios para las vctimas (Copic and
Nikolic 2004, pginas 17-25). Informacin y
apoyo de VDS a vctimas ayuda a mujeres
y hombres vctimas de diferentes tipos de deli-
tos. Profesionistas (coordinadores) y volunta-
rios que han terminado una capacitacin
adecuada proporcionan los servicios. Estos
servicios son gratuitos. Los principios bsicos
del trabajo con vctimas son la confidenciali-
dad, confianza y respeto a las necesidades y
sentimientos de las vctimas, as como la inde-
pendencia de la vctima para tomar decisiones
y llegar a solucionar sus problemas.
El anlisis del trabajo de Informacin y
apoyo de VDS a vctimas durante los primeros
18 meses de su existencia mostr que 96 vcti-
mas (66 mujeres y 30 hombres) solicitaron el
servicio 354 veces. Las razones ms citadas
para ponerse en contacto con el Servicio fueron
violencia domstica (29.8%) y acoso en el
lugar de trabajo (13.4%), pero VDS tambin
recibi a vctimas de violencia sexual, ame-
nazas, fraude y robo, asimismo acoso basado
en la religin, violacin del orden pblico, y
diferentes formas de violaciones a los derechos
humanos.
Teniendo en mente que la cooperacin de
numerosas instituciones y organizaciones es
uno de los principales requisitos previos de la
amplia poltica de trato con las vctimas del
delito (Van Dijk 1999, pgina 44), Informacin
y apoyo de VDS a vctimas ha establecido
lazos de cooperacin con instituciones
estatales como centros de trabajo social, la
polica, el instituto de medicina forense, y con
otras organizaciones no gubernamentales, lo
que permite referir a las vctimas a otros
servicios o instituciones as como de otras
instituciones a VDS. Para el futuro, VSD planea
fortalecer la red de voluntarios, extender el
servicio a nios y testigos, y ayudar al estable-
cimiento de servicios locales de apoyo a vcti-
mas en otros pueblos de Serbia.
La VDS tambin estableci lazos de coo-
peracin con servicios de apoyo a vctimas
tanto en Europa Occidental como en la
Oriental. En mayo de 2004, la Sociedad de
Victimologa de Serbia se convirti en miem-
bro del Foro Europeo de Servicios a Vctimas,
lo cual es un reconocimiento importante a su
trabajo previo y un estmulo para el desarrollo
posterior del servicio.
Conclusin
La sociedad civil tiene un papel importante en
la respuesta a la victimizacin en Serbia, espe-
cialmente en lo que respecta a llenar los vacos
que existen en la respuesta estatal a la victi-
mizacin y la promocin de cambios. El
restablecimiento de relaciones con pases occi-
dentales despus de los cambios en el 2000
ayud tambin a crear organizaciones no
gubernamentales en Serbia, incluyendo la
Sociedad de Victimologa y sus actividades.
Tambin, los recientes cambios positivos en las
actitudes de las dependencias estatales hacia
las ONG, sus actividades, propuestas y solici-
tudes permite la creacin de muchas iniciativas
para mejorar la posicin de las vctimas.
Aunque la promocin de stas ya tiene mucho
tiempo, su xito ha sido apenas reciente.
En este captulo, a travs del anlisis de las
actividades de la Sociedad de Victimologa de
Serbia, hemos buscado demostrar el impacto
de la sociedad civil en Serbia para mejorar la
421

posicin de las vctimas del delito. Como una
de las pocas organizaciones en Serbia que pro-
mueve los derechos de las vctimas tanto a
nivel individual como a nivel general, la VDS
contribuye de manera sustancial a la visibilidad
social y a un mejor trato de las vctimas del
delito.
Por un lado, la Sociedad de Victimologa
promueve los derechos de los ciudadanos indi-
viduales ofreciendo apoyo a las vctimas en el
primer servicio de apoyo a vctimas en Serbia,
conocido como Informacin y apoyo de VDS a
vctimas. Por otro, la VDS promueve la mejo-
ra de la posicin de todas las vctimas al pro-
mover los cambios en leyes y polticas, lo que
lleva a incrementar la respuesta general del
estado respecto a los derechos de las vctimas.
Debido a la publicidad que hacen los
medios de los resultados de las encuestas y las
campaas de promocin de la VDS, las vcti-
mas en general, y las vctimas de violencia
domstica y trfico de personas en particular,
han sido vistas con mayor inters en la
sociedad. Los representantes de VDS estn
presentes en los medios, hablando sobre la
victimizacin, las vctimas y su posicin en
la sociedad, teniendo un impacto positivo en la
mejora de los derechos de las vctimas en
Serbia y concientizando al pblico en general
sobre el tema. Adems, contribuyen en
dife-rentes tipos de capacitacin de jueces,
ministerios pblicos, polica, trabajadores
sociales y periodistas, tratando de educarlos
respecto a las consecuencias de la victimi-
zacin para las vctimas y sus derechos. Y
finalmente a travs de su publicacin regular
(desde 1998) del peridico sobre victimi-
zacin, derechos humanos y gnero Temida
la Sociedad de Victimologa ha contribuido
sustancialmente en la acumulacin general de
conocimiento sobre victimologa y en el desa-
rrollo de la victimologa como disciplina
acadmica. Gracias a los esfuerzos de sus
miembros, la victimologa se estudia en detalle
en el curso de Criminologa de la Facultad de
Defectologa en Belgrado y se ensear por
primera vez como materia separada en el curso
2005/2006 en la Escuela de Derecho en la
Universidad de Nis.
En suma, la aceptacin de las iniciativas de
la VDS y el apoyo directo que sus actividades
han recibido de los representantes estatales en
general, y en particular del presidente de
Serbia, quien recientemente abri la conferen-
cia de la VDS sobre verdad y reconciliacin y
respondi positivamente a la solicitud de
clemencia para las mujeres golpeadas que
haban cometido asesinato, claramente sugie-
ren que existe una voluntad creciente en el
estado Serbio de mejorar la posicin de las vc-
timas de delitos y de desarrollar los derechos
de stas.
Por ltimo, queremos enfatizar que hemos
desarrollado lazos de cooperacin tanto con los
pases de Europa Central como con los de Europa
del Este, tales como Hungra, Eslovaquia,
Repblica Checa, Croacia, Eslovenia, Bosnia-
Herzegovina, Macedonia, Albania, Ucrania,
Moldavia, Rumania, Bulgaria y con pases occi-
dentales (Reino Unido, Blgica, Francia, Pases
Bajos, Austria, Noruega, Estados Unidos de
Amrica), as como con organizaciones y exper-
tos de frica del Sur y Australia.
422

Introduccin
El pas
Uganda es un estado africano sin litoral que se
ubica sobre el Ecuador. Sus fronteras son Kenia
al este, Sudn al norte, Zaire al oeste y Tanzania
y Ruanda al sur. Su superficie es de aproximada-
mente 241, 139 kilmetros cuadrados. Su
poblacin es de cerca de 24 millones de habi-
tantes, casi todos africanos. tnicamente,
Uganda es heterognea, se jacta de tener alrede-
dor de 20 nacionalidades, clasificadas en cuatro
grupos etnolingsticos principales: el grupo
Nilohamtico en el noreste, el grupo Niltico en
el norte y partes del este, el grupo Sudans en el
noroeste y el grupo Bant en el oeste, sur y la
mayor parte del este.
Uganda se convirti en un protectorado
britnico en 1884 y se independiz el 9 de
octubre de 1962. Conforme a la Constitucin
de Independencia de 1962, Uganda adopt un
sistema parlamentario de gobierno copiado del
modelo de Westminster. Este sistema no fun-
cion y, desde su independencia, el pas ha
estado plagado de mortferas guerras civiles
intermitentes, ha experimentado seis golpes
militares de Estado, y ha sufrido algunas de las
peores formas de dictadura. Todos estos hechos
deshonrosos han dejado a su paso cientos de
miles de vctimas de abuso de poder, adems
de las vctimas de los delitos convencionales.
2
Este estudio examina la posicin de la ltima
categora de vctimas, as como sus derechos
segn el Derecho Penal y el sistema penal judi-
cial de Uganda, poniendo atencin especial al
pago de reparaciones de daos.
Fuentes del Derecho Penal
(i) Derecho recibido.
El sistema jurdico de Uganda se basa en el sis-
tema ingls del common law.
*
Sujeto a las leyes
locales, los tribunales de Uganda requieren
Reparacin de daos para las
vctimas del delito en Uganda
1
DANIEL D. NTANDA NSEREKO
Traduccin: Silvia Prez.
1
Este documento apareci originalmente en Albin Eser & Susanne Walther (eds.) Wiedergutmachung im Kriminalrecht
Internationale Perspektiven (1997), vol. II (Freiberg im Breisgau, Instituto Max-Planck de Derecho Penal Extranjero e
Internacional).
2
Para un estudio detallado de la categora previa, consulte Nsereko, D.D.N., Vctimas de Abuso de Poder, con Referencia
Especial a frica. 28 University of British Columbia Law Review, 171 (1994).
* N. de la T.: El trmino ingls common law se refiere a: a) el conjunto de leyes y normas jurdicas que conforman el dere-
cho angloamericano en su totalidad, b) el derecho angloamericano conformado por precedentes judiciales, c) el derecho formado
por las decisiones y precedentes judiciales aplicados por los tribunales ingleses clsicos llamados common law courts (y los tri-
bunales modernos en Estados Unidos e Inglaterra), y d) el derecho antiguo en Inglaterra y en Estados Unidos en comparacin con
los preceptos recientemente introducidos por legislacin o jurisprudencia. Por abarcar tantos conceptos en un solo trmino, com-
mon law no tiene un equivalente exacto al espaol, y se utiliza para designar el conjunto de preceptos arriba enumerados.
Congreso Ntand Nsereko.qxp 12/18/2006 3:52 PM Page 423
aplicar los principios de equidad del common
law y las leyes de aplicacin general (vase la
Ley de la Judicatura, Leyes de Uganda, captu-
lo 13). Cabe notar que incluso las leyes pro-
mulgadas localmente son, en general, rplicas
de la legislacin inglesa paralela o de los cdi-
gos del common law ingls.
Entre estas leyes se encuentra el Cdigo
Penal (Leyes de Uganda, captulo 120), la prin-
cipal fuente del Derecho Penal de Uganda. Se
promulg en 1938 y se modific ocasional-
mente para mantenerlo actualizado con los
cambiantes desarrollos sociales, econmicos y
polticos en el pas y fuera de ste. Leyes espe-
ciales complementan el cdigo, prohibiendo
con amenaza de sanciones determinadas con-
ductas que surgen de ciertas actividades regu-
ladas por la ley en cuestin. Las leyes Laboral,
de Fbricas y de Trnsito y Caminos son
buenos ejemplos.
Apesar de los numerosos golpes de Estado
arriba mencionados, los habitantes de Uganda
siguen considerando la Constitucin como la
ley suprema de la nacin. En sta se encier-
ran los principios que ellos consideran bsicos
para un Derecho Penal y un sistema penal de
justicia modernos y humanos. Estos principios
incluyen la presuncin de inocencia, el princi-
pio de legalidad (nullum crimen, y nulla poena
sine lege), la norma de prohibir leyes penales
retroactivas, y la norma contra el doble juicio,
el principio de certidumbre y accesibilidad,
y las garantas de un juicio justo. La Ley
de Juicio por Acusacin Formal (Leyes de
Uganda, captulo 23), la Ley de Tribunales
de Primera Instancia (Leyes de Uganda, captu-
lo 16), y el Cdigo de Procedimientos Penales
(Leyes de Uganda, captulo 116). Contienen las
normas del proceso que regulan los procedi-
mientos penales en el Tribunal Superior y en
los tribunales de primera instancia. Estas leyes
traducen a una realidad prctica las garantas
constitucionales de un juicio justo.
(ii) Derecho Consuetudinario
Tambin debe hacerse una breve mencin al
Derecho Consuetudinario o indgena, por el
que entendemos las costumbres de varias
nacionalidades de Uganda, considerado por los
miembros de dichas nacionalidades como
obligatorias para ellos; que crean legalmente
derechos y obligaciones para ellos, y pueden
ser coercidos en tribunales. En el reino del
Derecho Penal, algunas conductas, por cos-
tumbre, estaban prohibidas bajo amenaza de
castigo o imposicin de otras sanciones. En el
establecimiento del protectorado, la adminis-
tracin colonial reconoci y permiti el
Derecho Consuetudinario Penal que, junto con
el Derecho recibido, administraran los tri-
bunales nativos o consuetudinarios o
africanos. Sin embargo, la administracin
colonial no permiti que funcionaran los
aspectos de ese Derecho que consider repug-
nantes a las nociones inglesas de justicia natu-
ral, buenas costumbres y moral.
Una caracterstica prominente del Derecho
Consuetudinario es que no est escrito, se
aprueba de generacin en generacin, de boca
en boca. Esta caracterstica del Derecho
Consuetudinario le permiti ser su propia
ruina. El principio de certidumbre y accesibili-
dad, que estaba salvaguardado en la
Constitucin prohiba se hiciese convicto o se
castigase a cualquiera por alguna ofensa que no
estuviese definida (con el castigo estipulado)
424

en forma escrita. En una palabra, el Derecho
Consuetudinario Penal se aboli en Uganda
cuando entr en vigor la Constitucin indepen-
dentista. Lo mismo ocurri con los tribunales
nativos o consuetudinarios o africanos
que se utilizaban para coercer tal Derecho. No
obstante, esta abolicin no precluy a la legis-
latura de incorporar algunas de las nociones del
Derecho Consuetudinario o sus ofensas en los
cdigos o leyes escritas (Nsereko, 1995). Esto
se hizo, pero en una medida muy limitada. Las
disposiciones de la ley que permitan a los tri-
bunales adjudicar una compensacin en los
procedimientos penales y la creacin de ofen-
sas, tal como el rapto y el adulterio eran buenos
ejemplos. Salvo por estos pocos ejemplos, el
Derecho Consuetudinario tiene poco o ningn
papel en el Derecho Penal de Uganda actual-
mente.
El Sistema Penal Judicial
Los tribunales, la polica y las prisiones consti-
tuyen lo que se llama sistema penal judicial en
este estudio. El papel pivote de los tribunales
dentro del sistema es determinar la culpabili-
dad o inocencia de un inculpado; en caso de ser
culpable, determinar e imponer una sancin
conveniente, y actuar como guardin de los
derechos del acusado y de la vctima. El papel
de la polica es proteger la vida, la propiedad y
otros derechos de los ciudadanos, mantener la
seguridad y el orden pblico, prevenir y detec-
tar delitos y llevar a los criminales ante la
justicia. El papel de las prisiones, por otro lado,
es recibir y confinar a los sospechosos que
aguardan juicio o a los convictos ya sentencia-
dos a prisin por los juzgados, y ayudar a los
prisioneros a reformarse y hacerse respon-
sables, miembros de la sociedad tiles y
cumplidores de la ley. La ley rige estos tres
componentes del sistema penal judicial y sus
operaciones y procedimientos internos que
tambin provienen del antiguo derecho del
maestro colonial, Gran Bretaa.
Derecho Penal y la vctima
Definicin y Funciones del Derecho Penal
El Derecho Penal es una rama del Derecho
Pblico que trata los delitos o ilcitos. Un deli-
to es una conducta (acto u omisin) que est
prohibida bajo pena de castigo.
El legislador percibe la conducta prohibida
como un ilcito pblico ya que es daina para
el orden poltico establecido y para el bienestar
de los ciudadanos en general. Asimismo, tal
conducta puede ser, y generalmente es, daina
a miembros individuales del pblico. Incluso,
de acuerdo con la concepcin del Derecho
Penal como herencia del Derecho britnico y
en funcionamiento en Uganda actualmente, el
fin del Derecho Penal no es tanto vindicar al
individuo lesionado en tanto que individuo y
sus derechos como proteger al pblico del cual
es miembro. De all que se hable de mantener
la paz del rey. Igualmente, el enfoque pri-
mario de las sanciones que siguen a la
comisin de un delito no es el individuo daa-
do, sino, nuevamente, el pblico en general. El
fin de las sanciones es evitar la recurrencia del
delito de las siguientes maneras: a) disuadien-
do al ofensor (disuasin personal), b) sirviendo
como advertencia a otros probables ofensores
sobre lo que pudiese ocurrirles si cometen il-
citos (disuasin general), c) ayudando al ofen-
sor a reformarse y convertirse en un ciudadano
responsable y cumplidor de la ley, y d) en ge-
neral, protegiendo a la comunidad al incapaci-
tar al ofensor (por ejemplo, con el encarce-
425
REPARACIN DE DAOS PARA LAS VCTMAS DEL DELITO EN UGANDA

lamiento o la negacin de una licencia para que
se dedique a ciertas actividades, como manejar
un vehculo motor en la va pblica o ejercer
una profesin o comercio). Por esta razn, los
tribunales ingleses enfatizan la naturaleza per-
sonal del castigo. En un caso ingls, lord
Denning dijo:
Es, creo, un principio de nuestra ley que el casti-
go impuesto por un juzgado penal sea personal
para el ofensor En cada juzgado penal, el casti-
go se fija tomando en cuenta la responsabilidad
personal del ofensor con respecto al ilcito, la
necesidad de disuadirlo (sic) y disuadir a otros de
hacer la misma cosa otra vez, de reformarlo y, en
casos como el presente, hacerlo, junto con los
dems, ms cuidadoso de sus tratos, hacerlo ele-
gir con mayor discriminacin a sus proveedores o
sirvientes, y hacerlo ms exacto y escrupuloso en
su supervisin del asunto por el cual es respon-
sable [] (Askey vs. Golden Wine Co. Ltd.
[1948] 2 All E.R. 35, 38).
Al mantener esta concepcin del Derecho
Penal, el sistema penal de justicia se ha enfoca-
do tradicionalmente casi de forma exclusive al
ofensor. Sus esfuerzos se dirigen a encontrar a
los ofensores, llevarlos ante el tribunal para
juzgarlos y, si se les encuentra culpables, casti-
garlos. Con frecuencia se pone cuidado y se
gastan fondos pblicos para garantizar que el
ofensor tenga un juicio justo y, cuando se le
condene, que se le trate de acuerdo con ciertas
normas aceptadas internacionalmente.
Tambin todo esto debera hacerse para el
ofendido. Pero poco, si no es que nada de aten-
cin se pone al ofendido, la vctima inocente de
la conducta ilcita.
Esta concepcin del Derecho Penal y la jus-
ticia penal es un contraste agudo con las
nociones indgenas de la justicia penal que
prevalecan en Uganda durante la era previa a
la colonia. De acuerdo con estas nociones, que
estaban de acuerdo con aqullas de la mayora
de las sociedades indgenas africanas, la lnea
que divide los ilcitos privados (civil) de los
pblicos (penal) era muy difusa.
Con excepcin de las sociedades que haban
centralizado la autoridad y otros atributos del
estado, la mayora de las sociedades africanas
trataban los ilcitos de manera similar. El fin de
cualquier procedimiento ante un organismo
judicial era el de hacer justicia a las vctimas
del ilcito y vindicar sus derechos. Las san-
ciones impuestas por los organismos deciso-
rios fueron ms compensatorios que punitivos
(Katende, 1967). Sin duda, el fin primario de
los procedimientos era asegurar la reparacin
de daos para la vctima. Esto explica la razn
por la que la parte ofendida o la familia de la
vctima o el grupo consanguneo en general
iniciaban el procedimiento.
3
El pago de
reparacin de daos serva para restaurar a la
parte ofendida a su posicin previa a la ofensa,
para ensearle al delincuente que el delito no
paga, y para volver a crear la concordia entre el
delincuente y la vctima. Sobre todo, el pago de
reparacin de daos facilitaba, en una sola
accin, hacer justicia para las personas ms
heridas por el delito en forma expedita y poco
costosa. Estaba en lnea con el adagio de que
la justicia es ms dulce mientras ms pronta.
426

3
Aparentemente este tambin fue el caso de muchos pases occidentales del siglo diecinueve, cuando el estado robo el con-
flicto de las dos partes. Consulte Ashworth A., Some Doubts About Restorative Justice [Algunas dudas sobre la Justicia de
Restauracin] 4 Criminal Law Forum 277 (1993).
Este deseo de justicia expedita puede dis-
cernirse del dicho del pueblo de Baganda:
Kantanyi kaggweerawo: kafumitabagenge
wakufumitira womweggiramu (Un delito se
establece rpidamente: sacas las semillas pun-
tiagudas de la planta kafumitabagenge del
punto exacto donde te pican).
Tambin cabe notar que incluso en casos de
homicidio en los que los familiares de un
difunto ya haban aceptado reparacin del
delincuente o de su clan, en lugar de ejecutar al
delincuente.
4
Sin duda, las reparaciones por
homicidio, comnmente conocidas como da o
dinero con sangre, eran comunes en muchas
sociedades africanas.
5
La aceptacin del
dinero con sangre no significaba, por
supuesto, que nuestros antepasados no dieran
valor a la vida ni que igualaran el dinero con la
vida del fallecido. Eso es falso, segn lo mues-
tran algunos dichos tradicionales.
6
Ese pago era
meramente simblico. Serva para calmar el
espritu del difunto y actuaba como un blsamo
para los sentimientos heridos de los familiares
sobrevivientes de la vctima.
Por encima de su significado simblico, el
dinero con sangre tambin tena ventajas
diferentes y sustanciales sobre la ejecucin del
delincuente. Aseguraba que, habiendo perdido
a un ser querido y al sostn de la familia, los
dependientes del fallecido tendran algn
apoyo, al menos por un tiempo. Ayudaba a
poner fin a los feudos y vendettas de sangre
que ocurran entre las familias del delincuente
y del fallecido. Sobre todo, aseguraba una
restauracin rpida de la armona en la comu-
nidad (Mushanga, 1974).
Preocupacin por la compensacin no sig-
nificaba que todos los procedimientos legales
tuvieran el fin de cobrar compensacin para la
vctima. Haba ilcitos de naturaleza predomi-
nantemente pblica que provocaban la ira de la
comunidad entera de forma que se peda una
respuesta colectiva. Los ilcitos como traicin,
falta de respeto o de obediencia al rey o jefe,
cobarda en la guerra, prcticas de brujera y
dao alevoso a la propiedad pblica o de la
comunidad son buenos ejemplos. Los perpe-
tradores siempre fueron castigados adecuada-
427

4
Consulte Mushanga Tibamanya Mwene, Criminal Homicide in Uganda (Homicidio criminal en Uganda) (1974), pp. 12-
13. Al referirse al Banyankore de Uganda Occidental, Mushanga dice que En la sociedad tradicional, el arreglo de disputas no
se dejaba a los individuos involucrados, sino a los lderes de la estirpe o a los ancianos del pueblo. No se aprobaba la represalia,
y la forma ms comn de resolver las disputas era por compensacin. Los asesinatos llevaban a feudos de sangre que, en la ma-
yora de los casos, no eran resueltos linchando al culpado, sino por pago de compensacin de sangre. En caso de asesinato, un
anciano del pueblo se comprometera a arreglar de manera pacfica el feudo de sangre. Comnmente era miembro de un tercer
clan Consulte tambin Roscoe J., The Baganda, Their Customs and Beliefs [Los Baganda, sus costumbres y creencias] (1965);
J. Roscoe, The Banynkore (1924);Goldschmidt W., Sebei Law [El derecho Sebei] (1967).
5
Consulte Contini P., The Evolution of Blood-Money for Homicides in Somalia [La evolucin del dinero con sangre por
homicidios en Somalia]. 15 Journal of African Law 77 (1971) Cook. R.A., Blood-Money and the Law of Homicide in the Sudan
[Dinero con Sangre y la Ley contra homicidios en Sudn]. [19621 Sudan Law Journal 470. En el caso de Tanzania Nyamganga
vs. la Repblica [1973] E.A. 376, donde los apelantes fueron convictos por homicidio, el Tribunal Superior de Tanzania orden
el pago de 16 cabezas de ganado a la familia del fallecido como dinero con sangre.
6
Por ejemplo, de acuerdo con un dicho del pueblo Baganda, Owe battira nnyina si gwe bamuliyira: Lubya baamuliyira emi-
tuba. Esto significa que la compensacin que recibes por un familiar asesinado no tiene el mismo valor que la vida del difunto:
Lubya recibi antiaris* como compensacin por el asesinato de su madre.
* N. de la T.: La madera conocida como chenchen es muy comn en frica. Sin embargo, debido a la gran cantidad de
nombres que recibe en diferentes zonas, se conserva el nombre cientfico antiaris, para facilitar su identificacin .La madera no
es dura y se utiliza para hacer canoas, muebles chapados en trabajos de carpintera, entre otras cosas.
mente, ya sea por ejecucin, mutilacin,
azotes, palizas, multas o destierro. Los ilcitos
de esta naturaleza pueden llamarse, de forma
adecuada, ilcitos o delitos pblicos. Se carac-
terizaban especialmente por ello y por tratarse
dentro de sociedades acfalas con autoridades
centralizadas, tales como Buganda y Bunyoro.
No obstante, para el volumen de ilcitos que
hoy se consideran criminales, el fin principal
de los procedimientos era la reparacin de
daos para la vctima. Con la colonizacin, y
bajo la influencia del Derecho recibido, se
delinearon las diferencias entre los ilcitos pri-
vados (civiles) y pblicos (penales). Se enfa-
tiz la funcin del Derecho Penal como medio
de corregir los ilcitos pblicos a instancias del
estado. Los juzgados nativos o consuetudi-
narios que administraban el Derecho Penal
Consuetudinario no pudieron resistir estas pre-
siones e influencias. Bajo el ojo observador de
los administradores britnicos, adoptaron los
conceptos britnicos de la justicia penal, tanto
en forma como en procedimiento. Castigar al
ofensor ms que vindicar al ofendido se volvi
una funcin aceptada como la funcin central
del Derecho Penal consuetudinario.
7
Sin
embargo, tienen a su favor que los juzgados
nativos o consuetudinarios no aban-
donaron a las vctimas. Hasta su abolicin,
continuaron ordenando a los delincuentes sen-
tenciados pagar reparaciones a las vctimas
adems de tener otras sanciones punitivas. Se
admite que el nfasis en el castigo tenda a
hacer que las rdenes de reparacin fuesen
menos factibles y su satisfaccin por parte de
los delincuentes, menos fcil.
Con la abolicin de los juzgados nativos
o consuetudinarios y la rpida occidenta-
lizacin del sistema jurdico, la justicia acele-
rada o, sin duda, la justicia para las vctimas del
delito en Uganda se convirti en algo muy dis-
tante. Hoy, el nfasis se pone en la justicia para
el pblico impalpable y el acusado. Esto se
discierne claramente del papel que se asigna a
la vctima dentro de los procedimientos
penales y el trato que las vctimas reciben del
sistema penal judicial en general.
Enjuiciamientos pblicos y la vctima
El recibido sistema ingls de common law,
como se incorpor en la Constitucin de
Uganda, da primaca al Estado en materia de
enjuiciamientos penales. Segn la nocin, es al
Estado al que ofende el delito. Por tanto, es el
Estado el que debe asumir la responsabilidad
primaria de buscar justicia contra el ofensor. La
428

7
H.R. Hone, Procurador General de Uganda durante la era colonial, escribi: El concepto fundamental de derecho nativo
est cambiando definitiva y rpidamente; la diferencia entre derecho civil y penal, como la conocemos, se est volviendo ms
apreciada de forma que se reconoce que la observancia del ltimo es asunto de Estado ms que individual, mientras que el
sistema y los principios de administracin de justicia en los juzgados nativos est perdiendo rpidamente su diferenciacin en
forma y sustancia de los tribunales britnicos prevalecientes. Esto no ha surgido con la legislacin ni con la imposicin de un
sistema extranjero sobre los juzgados nativos. Es el resultado inevitable del cambio de las condiciones primitivas a las civilizadas
y la adaptacin y reajuste consecuentes del proceso mental nativo a las demandas de un modo de vida y una perspectiva ms alta-
mente organizados. As, una conclusin muy importante, sobre los hechos es que por muy amplia que sea la forma en que origi-
nalmente difiere el sistema de justicia nativo en forma y apariencia de nuestro propio sistema civilizado, ste se ha desarrollado
los ltimos cincuenta aos en lneas similares a nuestro sistema y ha llegado, sin duda, a una etapa de desarrollo que, con respec-
to al Derecho Penal en particular, sus principios y conceptos fundamentales estn ahora en aproximacin cercana a nuestro
sistema. Hone E.R., The Native of Uganda and the Criminal Law [Los nativos de Uganda y el Derecho Penal]. 6 The Uganda
Journal 1, 11 (1938).
Constitucin carga al director de Enjuicia-
mientos Pblicos con la responsabilidad de
entablar y conducir procedimientos penales
contra los indiciados. Sin embargo, cabe notar
que la Constitucin no obliga al director de
Enjuiciamientos Pblicos a procesar un delito
cada vez que ste es cometido. Slo le da la
discrecionalidad para procesar cuando le
parezca que hacerlo es por el bien del inters
pblico. Es el nico rbitro en cuanto a lo que
es o no de inters pblico. Ninguna persona o
autoridad puede forzarlo a enjuiciar a ningn
indiciado. Los tribunales tampoco pueden
ordenarle, ni por instancia propia ni a solicitud
de la vctima, el enjuiciamiento.
8
As, puede
desviar los cargos o pactar la sentencia con el
acusado o su abogado y acordar presentar un
cargo menos serio del que realmente se le
imputa. Tambin puede decidir discontinuar el
procedimiento presentando un nolle prosequi.
Al hacerlo, no debe especificar los motivos al
tribunal ni a nadie ms. Si los procedimientos
son ante un tribunal de primera instancia, pre-
sentar un nolle prosequi despus de que se ha
pedido al acusado presentar su defensa,
entonces el acusado es exonerado. No podrn
presentrsele cargos por los mismos hechos
otra vez.
9
Al hacer todo lo anterior, el director
no necesita buscar y generalmente no busca los
puntos de vista, sin mencionar el consen-
timiento, de la vctima.
La vctima no tiene ninguna participacin
en los procedimientos instituidos por el
Director de Enjuiciamientos Pblicos. Ni es
parte ni su nombre aparece en el encabezado de
la hoja de cargos. Slo se lee Uganda versus el
Acusado.
Esta prctica se encuentra en contraste con
el procedimiento seguido en los juzgados
nativos o consuetudinarios antes de que se
abolieran. Los procedimientos en dichos juzga-
dos reconocan a la vctima anexando su nom-
bre al caso. Ms an, los puntos de vista de la
vctima, en otras jurisdicciones expresadas en
la forma de declaraciones de impacto en la
vctima no se solicitan ni se toman en cuenta
al momento que el juzgado dicta sentencia. El
papel de la vctima en el procedimiento se
restringe al de quejoso, testigo de enjuicia-
miento y espectador.
Uno debera de esperar, ya que la vctima
usualmente es clave en el caso de enjuicia-
miento, que el sistema de justicia le tratase con
debida consideracin y sensibilidad. No siem-
pre sucede. Por ejemplo, cuando una vctima
va a la estacin de polica a denunciar un deli-
to o a verificar el avance del caso, con frecuen-
cia es ignorada o tratada con brusquedad.
Hacen sentir a la vctima como si fuese el ofen-
sor ms que el ofendido. Este es el trato que las
vctimas de delitos sexuales reciben por lo
comn. Estn sujetas a insinuaciones inso-
429

8
Consulte Gouriet vs. Union of Post Office Workers & Anor. (Gouriet contra el Sindicato de Trabajadores Postales y otro)
[1978] A.C. 435, 487; especialmente la conferencia del Vizconde Viscount Dilhome; y Raymond vs. The Attorney-General
(Raymond contra el Procurador General) [1982] 1 Q.B. 839.
9
La Ley de Tribunales de Primera Instancia, artculo 121. En el Tribunal Superior, la presentacin de un nolle prosequi en
cualquier etapa previa al veredicto conlleva el retiro de cargos para el indiciado. Lo que quiere decir que puede acusrsele nue-
vamente con los mismos cargos. Consulte el artculo 134 de la Ley de Juicios por Acusacin Formal.
lentes y cuestionamientos humillantes por
parte de los oficiales de polica. Tampoco
reciben un trato mejor en el juzgado, en donde
el juez insiste en tener juicios pblicos y les
pide narrar las situaciones srdidas y ver-
gonzosas de su experiencia. Por ello, es comn
que la mayor parte de las vctimas de delitos
sexuales no denuncien los delitos a la polica
por temor a una victimizacin mayor por parte
del sistema judicial.
Muchas vctimas de otro tipo de delitos
tampoco los denuncian a la polica. Por lo ge-
neral, no esperan mucho, si es que no esperan
nada, ya sea por la ineficiencia de la polica, la
corrupcin o la clara insensibilidad hacia las
necesidades de la vctima.
10
Por ejemplo, en un caso, un detective testific
en tribunal lo siguiente:
El 9 de noviembre de 1971 fui a visitar a mi
primo Girisomu Dimu en Kibuli. Me inform
de un robo en su casa y de la denuncia que hizo
en la Estacin Central de Polica en Kampala.
Aadi que hasta ese momento, la polica no
haba hecho nada. En la maana del 10 de
noviembre de 1971, muy temprano, la esposa de
Dimu, Alice, me llev a una casa cerca del lugar
e identific al acusado como uno de los
asaltantes. Entonces, lo arrest.
El testimonio evoc la siguiente crtica del
juez Wambuzi:
Si esta prueba es cierta, y no tengo razn para
dudar de ella, entonces significa que si Dimu no
tuviese un primo en las fuerzas policiacas, su
caso nunca se hubiera resuelto. Este es un asun-
to preocupante para el pblico que puede
requerir la ayuda de la polica y puede no tener
primos en las fuerzas policiacas. Esperamos que
los involucrados tomen en cuenta este asunto y
rectifiquen (Balunaba Robiyo vs. Uganda H.Ct.
Cr. App. No. 437 de 1971 (sin denunciar).
El periodo que sigui a esta declaracin
tuvo un deterioro en la conducta de la polica,
cuando sta se convirti en un instrumento de
represin poltica y tirana.
11
Sin embargo, haciendo a un lado la corrup-
cin y con la manipulacin de los polticos
como herramientas de represin poltica, la
polica est, por lo general, autnticamente
430

10
Consulte Mushanga Tibamanya Mwene, Criminal Homicide in Uganda (Delito de homicidio en Uganda), p. 139. Dice:
Se alega que la polica puede decidir detener el procedimiento de un caso de delito de homicidio al ofrecer no llevar a cabo un
enjuiciamiento. Esto dio lugar a un dicho popular, Ninkwita ninkugura, que sencillamente significa Te matar y comprar. Por
ejemplo, pagar a la polica para no seguir el caso. Mi actual investigacin sobre las pruebas en la Ciudad de Kampala parece
indicar que menos de 10% de todos los indiciados de homicidio fueron sentenciados incluso por homicidio sin premeditacin. El
pblico general culpa a la ineficiencia y corrupcin de la polica. Existen algunas pruebas de que este tipo de cosas pueden estar
sucediendo realmente. Hay muchos casos que se retiran de los juzgados debido a falta de pruebas. Una encuesta llevada a cabo
en 1992 con el auspicio de Naciones Unidas indica que el problema de corrupcin e ineficiencia en las fuerzas policacas de
Uganda es endmico: El desempeo de la polica, especialmente en las reas residenciales de condicin baja, fue pobre con
muchos delitos denunciados que no se atendieron, quiz debido a la falta de importancia que se le daba a tales delitos, por ejem-
plo, robos pequeos o reincidencia de los mismos delitos que hacan que los ofensores influyeran en la accin policaca para
manejar tales delitos. Ssamula M., The International Crime (Victim) Survey in Kampala (Encuesta Internacional sobre Delito
(vctimas del) en Kampala), en Zvekic U. y Alvazzi A. del Frate (Eds.), Criminal Victimization in the Developing World
(Victimizacin en el Mundo en Desarrollo) (1995).
11
Consulte: Comisin Internacional de Juristas, Uganda y los Derechos Humanos (1977), Amnista Internacional, Derechos
Humanos en Uganda (1978), Amnista Internacional, Violaciones a los Derechos Humanos en Uganda (1982), Amnista
Internacional, Uganda Seis Aos despus de Amin (1985), Amnista Internacional, Uganda, Registro de los Derechos Humanos
1986-89 (1989).
imposibilitada en su trabajo por falta de insta-
laciones y en especial de medios de transporte.
Frecuentemente se pide que una vctima que
denuncia un delito proporcione a la polica
medios de transporte para visitar el lugar de los
hechos y llevar a cabo la investigacin. En la
mayora de las ocasiones, la vctima no puede
proporcionar el transporte. En consecuencia, la
polica nada hace en el asunto y los delin-
cuentes no son llevados ante la justicia. Esta
inercia policaca, a su vez, envalentona a los
delincuentes en sus actividades antisociales
para perjuicio del pblico. Entonces, no es de
sorprenderse que los miembros del pblico
recurran a tomar justicia por sus propias manos
para tratar con los supuestos delincuentes. En
Uganda es prctica comn contra los delin-
cuentes, en especial ladrones o asaltantes, a
quienes se golpea hasta matarlos, y esto, por
mucho tiempo, ha causado preocupacin en los
tribunales.
12
Enjuiciamientos privados
La ley de Uganda establece enjuiciamientos
privados cuando el director de Juicios Pblicos
declina juzgar en una instancia pblica. La
razn de ser de los enjuiciamientos privados es
el deseo de evitar que las vctimas o sus famil-
iares recurran a medidas personales contra los
delincuentes. Sin embargo, cabe notar que el
derecho de iniciar un enjuicia-miento privado
no se limita slo a las vctimas. Cualquier per-
sona que tiene una causa razo-nable y proba-
ble para creer que se ha cometido un delito
contra alguien puede iniciar el procedimiento.
Ex facie, los enjuiciamientos privados propor-
cionan a los ciudadanos privados, en particular
a las vctimas de un delito, la posibilidad de
hacer valer el Derecho Penal y vindicar sus
derechos contra los delincuentes. No obstante,
en la prctica, la posibilidad es ilusoria.
Primero: al instituir el procedimiento, el
acusador privado lo hace no con el fin de vin-
dicar sus derechos privados, sino los del pbli-
co. Por esta razn, se requiere que instituya el
procedimiento a nombre de Uganda. Su nom-
bre no aparece en la hoja de cargos.
13
Segundo: los enjuiciamientos privados se
limitan a delitos que pueden juzgarse slo en
tribunales de primera instancia, en general, los
menores. Sin duda, los enjuiciamientos priva-
dos estn prohibidos, por implicacin, ante el
Tribunal Superior, segn el artculo 136(1) de
la Ley de Juicios por Acusacin Formal.
Tercero: la ley no obliga a las autoridades
431

12
En Uganda vs. Kangye 8 H.Ct., Boletn Mensual 68 (1978), el acusado acept su culpabilidad por homicidio sin preme-
ditacin. Mat al acusador a quien haba encontrado robndole sus papas. Al sentenciarlo a 4 aos de prisin, J. Ssekandi dijo que
Golpear ladrones es una prctica que prevalece en Uganda, pero aun un ladrn tiene sus derechos y tiene derecho a que se le
trate conforme al proceso de ley. En Uganda vs. Nantatya & Anor., 8 H.Ct. Boletn Mensual 144 (1976), los acusados tambin
se declararon culpables del cargo de homicidio sin premeditacin. Golpearon al difunto hasta matarlo cuando lo encontraron
robando sus redes de pescar. Al sentenciarlos a 8 aos de prisin, J. Manyindo, dijo Los acusados cometieron su primer delito y
estn arrepentidos y han estado en prisin preventiva por 14 meses, pero este juzgado debe condenar el golpear a los ladrones e
imponer sentencias disuasivas a quienes tomen justicia por sus manos despus de arrestar a los ladrones.
13
En El Estado a travs del Consejo de la Ciudad de Kampala vs. Sirasi Kawoya y otro. 6 H.Ct., Boletn Mensual 165
(1974), el Tribunal Superior desaprob la designacin del acusador con el ttulo del procedimiento como El Estado a travs del
Consejo de la Ciudad de Kampala. Al referirse al artculo 123(1) de la Constitucin de 1967, C. J. Wambuzi dijo que en
cualquier procedimiento penal instituido ya sea por el Estado o por un particular, el enjuiciamiento debe designarse con el nom-
bre de Uganda.
estatales, en especial a la polica y al director
de Enjuiciamientos Pblicos, a cooperar con el
acusador privado. Tal vez el acusador privado
no consiga ayuda de sus capacidades e instala-
ciones investigadoras. Probablemente no se le
permita examinar el expediente policiaco y
otros informes o documentos oficiales rela-
cionados con el caso. Quiz pueda, con ayuda
del juzgado, requerir estos documentos y mate-
riales en custodia oficial, pero a menos que se
requiera a los oficiales que tengan control
sobre ellos que divulguen su existencia, el acu-
sador privado no podr requerirlos legalmente.
Adems, la participacin del abogado puede
ser crucial para el xito del enjuiciamiento,
pero el acusador privado puede no tener los
recursos para contratar tal abogado. Peor an,
el acusador privado, si pierde el caso, corre el
riesgo de que se le ordene pagar los costos del
acusado, as como una suma razonable como
compensacin por el problema y los gastos a
los que someti a tal persona por haber presen-
tado tales cargos. Sin embargo, la orden de
pagar costos y compensaciones slo puede
darse si el juzgado, al desistirse del enjui-
ciamiento, determina que era frvolo o fas-
tidioso. No es necesario decir que no hay
disposiciones similares a tal orden contra el
procurador cuando los cargos se desechan en
circunstancias similares.
14
Cuarto: el director de Enjuiciamientos
Pblicos puede tomar un enjuiciamiento priva-
do, no slo con el fin de continuarlo, sino para
desecharlo. Y esto puede hacerse en las etapas
previas al juicio, durante ste y tambin en las
etapas de apelacin y revisin.
15
Cuando toma
un enjuiciamiento privado para continuarlo,
nuevamente el director asume todo el control
exclusivo del caso. Lo dirige de la manera que
considere mejor. El acusador privado desa-
parece de la escena. Cuando el director decide
discontinuar el procedimiento, si tiene el poder
de hacerlo, no tiene que pedir opinin ni con-
sentimiento del acusador privado. Yhasta hace
poco tiempo, no tena que obtener liberacin
del juzgado, ya que tiene dominus litis.
Tampoco est obligado a dar las razones de su
decisin, pues pedirle que lo hiciera sera
usurpar su discrecionalidad. Sin duda, no
puede recusrsele por la forma en que ejerce
esa discrecionalidad.
Los marcos de la Constitucin de 1995
estipularon que el director de Enjuiciamientos
432

14
Consulte Uganda vs. George Edimu [1964] E.A. 535. Al desechar los cargos contra el acusado, los cuales encontr frvo-
los y fastidiosos, el juez orden al ministerio pblico pagar una compensacin al acusado. El Tribunal Superior hizo a un lado la
orden, sosteniendo que la orden slo poda hacerse contra un querellante (por ejemplo, un ciudadano particular) y la polica ya
sea como departamento o como fiscal nico no poda describirse como querellante.
15
El artculo 43(1) de la Ley de Tribunales de Primera instancia estipula: cuando los procedimientos penales hayan sido insti-
tuidos por una persona que no sea un ministerio pblico o un oficial de polica conforme a lo dispuesto por el artculo 42 de esta
Ley, el Director de Enjuiciamientos Pblicos puede:
(a) tomar y continuar la conduccin de tal procedimiento en cualquier etapa antes de su conclusin,
(b) discontinuar el enjuiciamiento de tal procedimiento en cualquier etapa de una averiguacin o juicio ante un tribunal de
primera instancia; y
(c) requerir a tal persona en relacin a tal procedimiento:
(i) que le proporcione la informacin y ayuda razonables, y
(ii) que le entregue cualquier documento u otro material o cosas en su posesin o control.
Pblicos no discontinuar ningn proce-
dimiento iniciado por alguna persona o autori-
dad, excepto con el consentimiento del juzgado.
Se propone que cuando el director busque dis-
continuar un procedimiento no iniciado por s
mismo, debe presentar al juzgado las razones
ms all del sonsonete usual de que el proce-
dimiento est contra el inters pblico. Si el
juzgado encuentra que los motivos son
triviales o irrazonables, deber retener su con-
sentimiento y el procedimiento deber conti-
nuar. Esto es una revisin saludable a la discre-
cionalidad absoluta del director.
Formas y funciones de la reparacin de daos
La obligacin de hacer una reparacin de
daos
Aunque un delito se considera una ofensa con-
tra el pblico, tambin es una ofensa contra el
individuo a quien afect de forma adversa.
Como resultado del delito, este individuo
puede haber sufrido discapacidad fsica o men-
tal. Su salud puede haberse deteriorado. Sus
bienes pueden haberse perdido, destruido o
daado permanentemente. Sus intereses sobre
su negocio o profesin pueden haberse visto
arruinados. Su posicin social puede haberse
quebrantado, y esto es especialmente cierto
para las vctimas de delitos sexuales. El bienes-
tar de su familia tambin pudo haber tenido
contratiempos muy duros, en especial cuando
la vctima muere o su capacidad para mante-
nerlos se ve disminuida o extinta totalmente.
Un punto cardinal de la ley es que quien
viole una obligacin (en este caso sin lastimar
a otros) incurre en la obligacin de hacer una
reparacin. Atravs de tal reparacin, debe, en
la medida de lo posible, restaurar la situacin
de la parte afectada a la que tena antes de que
se le afectase. Debe eliminar las consecuencias
inflingidas por la falta. Cuando no pueda
restaurar fsicamente a la parte afectada a la
condicin anterior, como es el caso frecuente-
mente (por ejemplo, cuando la parte afectada
muere o queda discapacitada permanente-
mente, o cuando su propiedad queda daada o
perdida irreparablemente), entonces la
reparacin debe ser en forma de satisfaccin tal
como una disculpa y/o dinero (Consulte
Chorzow Factory Case (Merits) [1928] P.C.I.J.,
Ser. A. nm. 17 en 21). El hecho de que ya
haya pagado su deuda al pblico sobrellevando
alguna forma de castigo no lo libera de su
obligacin hacia la vctima.
16
Cuando una vctima de un delito lo denun-
cia a la polica, probablemente lo hizo por el
deseo de proteccin contra una lesin posterior
por el mismo delincuente. Tambin pudo ha-
cerlo por el deseo de venganza: para ver que
castiguen al delincuente. En algunos casos, la
vctima puede actuar por motivos altruistas: el
433

16
El hecho de que es un principio establecido se comprueba por medio del artculo 8 de la Declaracin de Naciones Unidas
sobre los Principios Fundamentales de Justicia para Vctimas del Delito y del Abuso del Poder (U.N.Doc. DP/895 agosto de
198610M), la cual estipula que los Ofensores o terceros responsables de su conducta debern, cuando sea conveniente, hacer
una restitucin justa a las vctimas, sus familias o dependientes. Tal restitucin deber incluir la devolucin de la propiedad o el
pago por el dao o prdida sufrida, reembolso por los gastos incurridos como resultado de la victimizacin y prestacin de servi-
cios y restauracin de derechos.
deseo de proteger al pblico del supuesto cri-
minal y clase castigndolo para disuadir, refor-
mar y rehabilitarlos. Sin embargo, se supone
que en la mayora de los casos, una vctima
del delito en Uganda, y quiz en cualquier
otro lugar, denuncia el delito con intencin
de garantizar la justicia para s: por medio de
reparaciones. Esta suposicin nace de los pro-
cedimientos de resolucin previos al tribunal y
los procedimientos de reconciliacin sanciona-
dos por el juzgado.
Procedimientos y sanciones con el objetivo de
alcanzar una reparacin
Procedimientos de resolucin previos al tribunal
Cuando se comete un delito que no es tan grave
en Uganda, comnmente se hacen esfuerzos
por resolverlo antes de referirlo a los procesos
formales de justicia penal. En el pasado, antes
de que sus poderes se desgastaran, era deber de
los jefes de las villas vigilar que las disputas
que surgiesen de una conducta delictiva se
resolviesen amigablemente entre las partes. En
casos que involucraban a miembros del mismo
clan o grupo familiar, el jefe del clan tambin
tena un papel activo en asegurar que los hom-
bres del clan resolveran su disputa sin recurrir
al gobierno. Los trminos de resolucin
invariablemente incluan una oferta de discul-
pa, y/o el pago de reparaciones por parte del
ofensor a la vctima. Las reparaciones incluan
el pago en efectivo o en especie como ganado
o una calabaza* de cerveza de la cual beban
todos los habitantes del pueblo, incluidas las
partes en disputa. Slo cuando los intentos de
los jefes o lderes del clan eran vanos para re-
conciliar a las partes, el caso se refera a las
autoridades y a la polica. El miedo de que la
polica se los llevara a los tribunales, funciona-
ba como un incentivo para que la parte que
haba cometido el delito admitiera el mismo y
ofreciera pagar las reparaciones. En la actuali-
dad, el trabajo de resolucin de disputas a
escala del pueblo lo asumen los llamados con-
sejos locales.
Incluso cuando la polica se lleva al ofensor
y ste reconoce el delito, se disculpa y ofrece
pagar compensaciones y, en caso de propiedad
daada o malversada, ofrece devolver o reparar
la propiedad, la vctima frecuentemente desea
no presentar cargos contra el delincuente.
Cuando no hay circunstancias particularmente
agraviantes, la polica tambin desea desechar
el caso y no instituir procedimientos penales.
Sin duda, la polica promueve la reconciliacin
entre las partes de manera comn y rutinaria.
Reconciliacin en los Tribunales
Tambin los tribunales tienen poderes para
facilitar y promover la reconciliacin entre las
partes de un procedimiento penal, ya sea
pblico o privado. El artculo 160 de la Ley de
Tribunales de Primera Instancia establece que:
En casos penales, un tribunal de primera instan-
cia podr promover la reconciliacin y fomentar
y facilitar la resolucin de manera amigable de
los procedimientos de asalto o por cualquier
otra ofensa de naturaleza personal o privada que
no se considere delito y no tenga agravantes en
trminos de pago de compensacin u otros tr-
minos aprobados por tal tribunal, y podr
ordenar la conclusin de los procedimientos por
tal va.
434

* N. de la T.: El fruto seco y vaco puede utilizarse como recipiente.
La redaccin de esta disposicin sugiere
que el tribunal tenga un papel activo en lugar
de pasivo en el proceso de reconciliacin. El
tribunal tiene el poder de iniciar el proce-
dimiento mismo, en lugar de esperar a que las
partes lo entablen. Para este fin, un juez puede
llamar alas partes a su oficina y darles oportu-
nidad de hablar entre s. Puede sugerir los
trminos del acuerdo. Puede posponer el pro-
cedimiento para un perodo lo suficientemente
largo para permitir que el acusado cumpla con
los trminos del acuerdo. Cuando el acusado
cumple dichos trminos, el juez lo libera de
responsabilidad y cierra el caso. Sin embargo,
cabe enfatizar que la reconciliacin por parte
de los tribunales slo se permite en casos en los
que la ofensa no constituye un delito, no es
agravada, y es de naturaleza personal o priva-
da. Cabe sealar tambin que la compensacin
slo es el nico trmino de resolucin explci-
tamente mencionado. Otros trminos se dejan
al trabajo del tribunal o a las partes. La recon-
ciliacin de las partes, tanto por parte de la
polica como por parte de los tribunales, es
esencial. Facilita la curacin de los sentimien-
tos afectados y apresura la restauracin del
entendimiento entre las partes y la paz y
armona en la comunidad.
A falta de reconciliacin y ofrecimiento o
pago de compensacin en un proceso fuera de
tribunales, el desagravio para la vctima slo
puede obtenerse en los tribunales, ya sea en
procedimientos penales o civiles. Segn la
forma de pensar de los indgenas de Uganda, es
preferible que se obtenga una sentencia en los
procedimientos penales. Sin embargo, la
opinin judicial prevaleciente, basada en las
nociones recibidas de los ingleses, favorece
procedimientos separados, sosteniendo que los
juzgados penales no deben utilizarse para hacer
valer derechos privados o para recuperar deu-
das o daos. No obstante, debe notarse que los
procedimientos civiles tienden a ser costosos,
complejos y lentos. Las cuotas de presentacin
que debe pagar el quejoso/parte actora al tribu-
nal varan segn el asunto del juicio. Deben
atenderse los perodos de limitacin. Las partes
deben intercambiar una pltora de documen-
tos. Tambin deben seguirse otros numerosos
tecnicismos no inteligibles para una persona
que no conoce el sistema. Incluso el quejoso
parte actora promedio comnmente no puede
costear los servicios de un abogado cuya par-
ticipacin sera esencial en su caso. Aunque el
Estado y la profesin jurdica con frecuencia
tienen la voluntad de ofrecer asistencia jurdica
gratis al acusado penal para defenderse, no
siempre desean ayudar a la vctima a hacer
valer sus derechos contra el delincuente con-
victo. A estos obstculos debe aadirse el
hecho de que la vctima ya habr perdido tiem-
po considerable y gastado dinero viajando a la
estacin de polica y al tribunal para denunciar
el caso, hacer una declaracin o aportar prue-
bas. El resultado final es que la mayora de las
vctimas del delito no pueden hacer valer sus
derechos en los tribunales civiles. En parte,
debido a la frustracin, frecuentemente se sien-
ten tentados a hacerse justicia por sus propias
manos para castigar a los supuestos delin-
cuentes.
rdenes de reparacin en el Curso de
Procedimientos Penales
El Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos ordena a todos los Estados parte
garantizar que toda persona cuyos derechos o
libertades [] hayan sido violados podr inter-
poner un recurso efectivo [] (artculo 2(3),
435

en el que se hace nfasis). Los procedimientos
civiles en los que los jueces ugandeses con fre-
cuencia refieren a las vctimas del delito no
son, como lo mencionamos anteriormente, un
vehculo efectivo para hacer justicia a la ma-
yora de ellas. La opinin jurdica occidental,
que inspir el actual pensamiento judicial, tam-
bin lleg a reconocer esta perogrullada. Ahora
ha cambiado a la idea largamente sostenida y
practicada por nuestros antepasados de que una
sola accin (hoy en da los procedimientos
penales) es el vehculo ms conveniente, expe-
dito y poco costoso para hacer justicia a las
vctimas. La Declaracin de Naciones Unidas
de los Principios Fundamentales de Justicia
para las Vctimas del Delito y del Abuso del
Poder, adoptada unnimemente por la
Asamblea General en 1985, hace constar este
cambio de opinin Ordena a los estados revis-
ar sus prcticas, reglamentaciones y leyes de
modo que se considere el resarcimiento como
una sentencia posible en los casos penales,
adems de otras sanciones penales.
Mucho antes de que se adoptara la
Declaracin de Naciones Unidas existan dis-
posiciones en las leyes de Uganda que per-
mitan a los tribunales adjudicar reparaciones a
las vctimas del delito en el transcurso de
los procedimientos penales. Sin embargo, estas
disposiciones, hechas por consideracin a las
nociones indgenas de justicia penal, son
imperfectas. Tambin los tribunales presididos
por jueces que difieren de las bases filosficas
subyacentes estn renuentes a aplicarlas.
Discutiremos las disposiciones en dos grandes
categoras: las que otorgan reparaciones a
discrecin, ya sea en forma general o especfi-
ca de multas, y aquellas que las hacen obliga-
torias:
rdenes de Compensacin a Discrecionalidad
El artculo 197 de la Ley de Tribunales de
Primera Instancia estipula, inter alia, que:
i) Cuando algn acusado es sentenciado por un
tribunal de primera instancia por cualquier
ofensa y, al parecer segn las pruebas, otra
persona, sea o no el acusador o testigo del
caso, haya sufrido una prdida importante
o una lesin personal como consecuencia
de la ofensa cometida, y una compen-
sacin sustancial, en opinin del juzgado,
es recuperable por tal persona en un juicio
civil, tal tribunal puede, a su entera discre-
cionalidad y adems de cualquier otro
castigo legal, ordenar al convicto a pagar
a la otra persona la compensacin que el
tribunal considere justa y razonable: en el
entendido de que en ningn caso la canti-
dad otorgada exceder doscientos mil
chelines.
ii) Cuando algn acusado es sentenciado por
cualquier ofensa conforme a los Captulos
del XXVI al XXXI, ambos inclusive, del
Cdigo Penal, el poder conferido por el
inciso (1) de este artculo se considerar
que incluye un poder para otorgar com-
pensacin a cualquier comprador de
buena fe de cualquier propiedad rela-
cionada con la ofensa cometida por la cual
se sufri la prdida de tal propiedad, si la
misma es restaurada a su condicin de
posesin para la persona que tiene dere-
cho a ello.
Salvo por unas pequeas diferencia que hoy
podramos discutir, estas disposiciones son
similares a las del artculo 126 de la Ley de
Juicios por Acusacin Formal. Ambas disposi-
436

ciones surgen de los mismos temas pertinentes,
tales como: elegibilidad para la adjudicacin
de compensaciones; la cantidad de tal compen-
sacin, y los factores que los tribunales consi-
deran al decidir si se otorga la compensacin o
no.
En lo que se refiere a la elegibilidad,
cualquier persona que haya sufrido prdida
importante o lesin personal como consecuen-
cia de un delito cometido puede recibir una
compensacin. As, son candidatos a compen-
sacin las personas cuyas propiedades hayan
sido tomadas deshonestamente, daadas o
destruidas o quienes hayan sufrido una prdida
econmica como resultado del delito. Estas
personas incluyen tanto personas fsicas como
jurdicas, tales como sociedades y departamen-
tos gubernamentales. Tambin son candidatos
las personas que hayan sufrido lesin fsica,
mental o psicolgica como resultado del delito.
Aprimera vista, terceros como dependientes de
una vctima asesinada o lesionada y discapaci-
tada para seguir sostenindolos tambin seran
candidatos a recibir compensacin. Tambin lo
seran los amos, en casos adecuados, que pier-
dan los servicios de sus sirvientes lesionados.
Todos ellos, sin duda alguna, sufren prdidas
importantes como consecuencia de un delito.
De conformidad con las disposiciones arri-
ba citadas, son personas que pudiesen tener
derecho a una compensacin de un delincuente
en un juicio civil. A la fecha, todava no hay
una decisin de un tribunal que involucre a ter-
ceros que hayan sido vctimas. Pero el Tribunal
Superior con vecindad con Tanzania sostuvo
que terceros no son candidatos a compensacin
segn una legislacin idntica en Tanzania
(Leyes de Tanzania, captulo 20, sup. 66-74).
Sostuvo que el gobierno de Tanzania no tiene
derecho a recuperar ninguna compensacin del
acusado que lesion a un polica como resulta-
do de manejar negligentemente y lesionarlo
de forma que no pueda trabajar un nmero de
das. Tambin dijo:
La compensacin [] se otorgara a las per-
sonas que han sufrido directamente la prdida
natural o lesin personal como consecuencia de
la ofensa cometida y no los terceros contra
quienes el acusado puede tener una excepcin
en un juicio civil por daos. El gobierno de
Tanzania no tiene una mejor ni ms favorable
posicin que ningn particular al respecto.
17
Se entiende que, con el debido respeto, la
afirmacin del Tribunal de que terceros no
podran tener ninguna compensacin del cri-
minal era muy arrebatada y sin garanta.
Mientras ms bases jurdicas slidas para la
decisin del Tribunal en las circunstancias del
caso se hayan considerado para sostener que
segn el Derecho ingls aplicable el gobierno
no tendra xito en un juicio civil de un amo
por prdida de los servicios que surgen de
lesiones a su sirviente, action per quod servi-
tium amisit. El juicio se basa slo en que el
sirviente es un sirviente domstico que vive en
la casa del amo y se le considera como un
miembro del hogar del amo, como parte de la
familia. El gobierno, como una compaa o
sociedad, no tiene un hogar. Igualmente, un
437

17
La Repblica vs. Anael [1967] E.A. 378, 381. Pero en Nyamhanga vs. la Repblica [1973] E.A. 195 en donde el acusa-
do fue sentenciado por homicidio sin intencin, el mismo tribunal otorg una compensacin con sangre al hermano del difun-
to en su carcter de representante de la familia del occiso.
oficial de polica no es un sirviente domstico
como se le consider originalmente en el
juicio, sino un titular de una oficina pblica.
De acuerdo con el artculo 201(1) de la Ley
de Tribunales de Primera Instancia, un tribunal
que sentencia a cualquier persona por una
ofensa mencionada en los captulos XXVI al
XXXI del Cdigo Penal (por ejemplo, robo,
extorsin, conversin, recepcin o retencin)
debe ordenar la restitucin de la propiedad
involucrada al dueo o su representante. No
obstante, el tribunal no debe emitir la orden a
menos que la propiedad haya sido encontrada o
recuperada.
18
Cuando se recupera la propiedad
de compradores de buena fe y se devuelve a
sus propietarios legales, el artculo 197(2)
faculta a los tribunales para otorgar una com-
pensacin a tales compradores por la prdida
de la propiedad. Sin embargo, es importante
que dichos compradores sean de buena fe. No
deben conocer ni tener motivo para creer que la
propiedad que compraron era robada u obteni-
da ilegalmente de alguna otra manera. De con-
formidad con una antigua norma jurdica,
aquellos que lleguen al tribunal de justicia
deben llegar con las manos limpias.
Al calcular el monto de la compensacin
por otorgarse, el tribunal debe seguir los prin-
cipios que rigen la cuantificacin de daos en
casos civiles. Debe otorgarse un monto sufi-
ciente para eliminar toda prdida importante o
lesin personal sufrida por la vctima. Para
llegar a una cifra adecuada, el tribunal debe
primero llevar a cabo una averiguacin com-
pleta y cuidadosa de la prdida o lesin alega-
da por la vctima, tomar en cuenta factores
como la falla de la vctima para mitigar sus
prdidas o contribucin negligente. Al hacerlo,
debe escuchar tanto al quejoso como al acusa-
do. En casos donde el acusado es sentenciado
por su aceptacin de culpabilidad, es suma-
mente importante que se reciban pruebas
respecto a la compensacin y ambas partes ten-
gan oportunidad de ser escuchadas. Con todo,
el monto de la compensacin adjudicada debe
ser justo y razonable. Debe cubrir slo tal
prdida o lesin que fluye natural y razonable-
mente como previsible de la conducta delicti-
va. No debe cubrir prdidas o lesiones que slo
se relacionan remotamente con tal conducta.
El Tribunal Superior puede otorgar una
compensacin completa que se compruebe sea
satisfactoria para su recuperacin. Los tri-
bunales de primera instancia, por otro lado,
estn limitados slo a 200 mil chelines (Shs
200,000/-). Para el monto no recuperado, la
vctima de presentar procedimientos en tri-
bunales civiles. Los tribunales civiles, al calcu-
lar el monto por adjudicar, deben considerar el
monto ya recuperado en los procedimientos
penales. No obstante, no existe un motivo para
limitar el monto de la compensacin en los tri-
bunales de primera instancia a 200 mil chelines
(Shs 200,000/-). Anula la razn de ser de la
reparacin dentro del procedimiento penal.
Significa volver a litigar en asuntos que ya se
han tratado en un tribunal penal.
438

18
En Uganda vs. Igire S/O Loguma 5 H.Ct., Boletn Mensual 281 (1974), el Tribunal Superior sostuvo que las disposiciones
del art. 201(1) de la Ley de Tribunales de Primera Instancia no eran obligatorias cuando la propiedad en cuestin no era encon-
trada o recuperada. Los tribunales sentenciadores no deben dar rdenes en el vaco tal como las rdenes que no pueden cumplirse.
Otro impedimento para recuperar la com-
pensacin en los tribunales de primera instan-
cia es el requisito de que en los hechos de una
reclamacin dada una compensacin sustan-
cial (fuese) recuperable (por el quejoso) en
un juicio civil. Lo absurdo de este requisito
est bien ilustrado en el caso Uganda vs.
Karasa (1974). Un tribunal de primera instan-
cia sentenci al acusado por su propia
aceptacin de culpabilidad por robar rboles
que pertenecan al Ministerio de Obras. Para
esta sentencia, nicamente se le amonest y
orden pagar como compensacin al
Ministerio de Obras la suma de Shs 42/-, que
era el valor de los rboles. Sin embargo, el
Tribunal Superior, al ejercer sus poderes de
revisin, anul la orden de compensacin, con-
siderndola como mal concebida. Al inter-
pretar sustancial como una cantidad de
dinero relativamente grande el Tribunal sostu-
vo que la compensacin por la cantidad de Shs
42/- no era sustancial y no cumpla con el
requisito de ley. El Tribunal, por tanto, dej al
acusado irse impune sin que se le permitiera
expiar su culpa. Tambin se le neg al propie-
tario de los rboles (el cuerpo general de
contribuyentes) el derecho de recuperar el
valor de los rboles del acusado que admiti
haberlos robado y que probablemente poda y
deseaba pagarlos. El negar la compensacin a
la vctima slo porque su prdida o lesin no
es sustancial es negarle una proteccin igua-
litaria ante la ley. Como dice un adagio de los
pueblos de Baganda y Banyankore: nowemu
akoomera. Significa que incluso una persona
que posee una sola vaca tiene derecho a cuidar
de tal vaca. Tiene derecho a la misma protec-
cin que el que tiene muchas vacas.
Con respecto al poder del tribunal de ejercer
su discrecionalidad para adjudicar una com-
pensacin, usualmente se toman en cuenta tres
factores al ejercer tal discrecionalidad: los
medios del acusado, la complejidad del caso y
el monto involucrado.
Respecto de los medios del acusado, el ex
jefe de Justicia, Saeid dijo:
Aunque la Ley de Justicia Penal de 1970 de
Inglaterra contiene una disposicin para los tri-
bunales con respecto a los medios de la persona
contra quien se ordena una compensacin, lo
cual falta en la ley de Uganda, debera aplicarse
el mismo principio. Esto es obvio por el hecho
de que la Ley de Uganda ha prescrito un mxi-
mo de Shs 1,000/- para la cantidad que se adju-
dicar y tambin para las disposiciones de los
artculos 198 de la Ley de Tribunales de Primera
Instancia de 1970 [Uganda vs. Alozio Kibombo
9 H.Ct. Boletn Mensual 153 (1971)].
Con el debido respeto, los medios del acu-
sado no deberan tomarse en cuenta al decidir
si se adjudica o no una compensacin o al
determinar su cantidad. Primero, la Ley de
Justicia Penal de 1970 en Inglaterra que cit el
juez no es ley en Uganda. Segundo, las disposi-
ciones de esa ley que requieren que los tri-
bunales penales tomen en cuenta los medios
del acusado se importaron de la ley de respon-
sabilidad civil inglesa, segn la cual la pobreza
del autor del agravio puede alegarse para reducir
o extinguir su responsabilidad de pagar daos a
un acusador prevaleciente. Nuevamente, esto
no es ley en Uganda. Como en Alemania, el
principio de reparacin total o Prinzip der
Totalreparation se aplica en Uganda. La
pobreza del autor del agravio no impide obte-
ner una sentencia por el monto total de daos
en el que incurri el autor del agravio segn se
haya comprobado. La capacidad del autor del
agravio/deudor de la sentencia para pagar la
deuda de la sentencia es un tema separado que
439

no debera confundirse con su capacidad legal.
Al respecto, el jefe de Justicia Hiemstra de
Boputhatswana dijo:
Los jueces, algunas veces, no emiten una orden
(de compensacin) debido a que consideran que
el acusado no tiene medios de cumplir tal orden.
No hay razn para hacerlo. Tiene el efecto de un
juicio civil y si no hay activos para vender, es
mala suerte del quejoso (S vs. Manoka & Anor
[1977-79] Boputhatswana L. Rep. 152, 153).
Con un humor similar, el jefe de Justicia
Macdonald de Zimbabwe tambin dijo que:
Un tribunal [] no tiene que estar satisfecho
por la capacidad de un acusado para hacer la
restitucin antes de emitir la disposicin conve-
niente en su sentencia para tal eventualidad.
Nada se pierde por emitir una disposicin con-
veniente para la posibilidad de restitucin,
incluso cuando la posibilidad parece remota
(Regina vs. Zindoga [1980] Zimbabwe L. Rep.
86, 88).
Estoy de acuerdo con ello, con el debido
respeto, no se pierde nada emitiendo una orden
de compensacin contra un acusado sin dinero.
Ms bien, se gana mucho al emitir tal orden.
Primero la orden obvia la necesidad de la vc-
tima de entablar procedimientos en un tribunal
para recuperar la compensacin. Segundo, en
tanto la vctima tenga la orden, puede hacerla
valer en cualquier momento cuando el acusado
parezca tener mayor solvencia. Tercero, al emi-
tir la orden, se enva el mensaje a casa del acu-
sado, al momento de ser sentenciado, de que el
crimen no paga. Cuarto, cuando el acusado
coopera con el tribunal y demuestra una volun-
tad de pagar la compensacin, ste es un factor
que el tribunal toma en cuenta para mitigar
la sentencia.
19
Por ultimo, manejar el tema de la
compensacin en su etapa ms que en un pro-
cedimiento civil subsiguiente sirve de ventaja
para el acusado pues le ahorra costos que con
los que, de otra manera, puede pagar en caso de
que la vctima-parte actora obtenga un fallo a
favor.
Respecto a la complejidad del caso y la
suma involucrada, el jefe de Justicia Saeid nue-
vamente dijo:
Aunque el artculo 209 [ahora el 197] de la Ley
de Tribunales de Primera Instancia de 1970
estipula un mtodo fcil y rpido para realizar la
compensacin en casos convenientes, una orden
de compensacin slo debe emitirse segn este
artculo en casos sencillos y rectos en los que no
se involucra una cantidad sustancial. Cuando la
propiedad involucrada es sustancial o la lesin o
daos son mayores, el foro adecuado sera que
el quejoso proceda por va de litigio civil ms
que por un tribunal penal que adjudique la com-
pensacin. Las disposiciones del artculo no
pueden utilizarse como una alternativa al pro-
cedimiento civil para restaurar exactamente a la
misma situacin que la vctima tena antes de
la comisin del delito, por cualquier ofensa
por la que haya hecho una solicitud tal, aunque
puede aplicarse en casos en los que la propiedad
o el dao es comparativamente de menor valor
(Uganda vs. Alozio Kibombo, 1971; se aade
nfasis en ello).
440

19
Al respecto, el juez Corduff del Tribunal Superior de Botswana dijo: La prontitud para reparar cualquier prdida ocasio-
nada o para compensar por una lesin es un factor a considerar [] Debe fomentarse esta actitud. Si el acusado que ofrece una
compensacin y el acusado que no la ofrece reciben el mismo castigo, la voluntad de compensar pronto se extinguir. La persona
que sufre sera el querellante [] Debe recordarse tambin que, tradicionalmente, la compensacin a la parte agraviada fue
una forma aceptada de hacer justicia. Aupa Khasu vs. The State, Botswana H.Ct. Cr. App., nm., 68 de 1984 (no informado).
La razn para restringir las rdenes de com-
pensacin a casos sencillos (y) rectos pare-
cera una falta de voluntad por parte de los
tribunales para comprometerse en una investi-
gacin en la medida de la prdida sustancial de
la vctima o su lesin personal. La actitud del
tribunal es que sta es una funcin de los tri-
bunales civiles. Esta actitud es desafortunada.
Es un intento abierto por parte de los tribunales
de trastocar la clara poltica subyacente a la ley
y hacerla inefectiva. A diferencia de Gran
Bretaa, Uganda no tiene tribunales especia-
lizados que traten exclusivamente con casos
penales o civiles ni presididos por jueces o
magistrados especialistas. Tanto los casos
penales como los civiles se entablan de manera
rutinaria en los mismos tribunales y los mis-
mos jueces o magistrados escuchan tales casos.
Estos tribunales o jueces o magistrados no
pueden, por tanto, considerarse con falta de
conocimiento o experiencia en materia civil.
Lo que hace falta en los procedimientos
penales es un abogado que lleve las pruebas y
haga los argumentos a nombre de la vctima.
Pero esto no es particular de los procedimien-
tos penales. Incluso en los procedimientos
civiles, slo una minora de los litigantes est
representada por un abogado. Los tribunales
frecuentemente deben ayudarlos a presentar
sus casos. Por qu los mismos tribunales no
estaran dispuestos a ayudar a las partes en
materia de compensacin en el transcurso de
un procedimiento penal? Mientras ms com-
plejo sea el caso, mayores motivos para que los
tribunales ayuden a las partes, digamos,
sugiriendo y emplazando testigos. Ms an,
como ya se ha sealado, los procedimientos
civiles son prcticamente inaccesibles a la
mayora de las vctimas del delito. Como lo
dijo el Jefe de Justicia, las disposiciones de
compensacin no pueden utilizarse como una
alternativa a los procedimientos civiles pues
es repudiar la ley, lo cual es indigno de un tri-
bunal. Adems, rehusarse a otorgar una com-
pensacin con fundamento en que es sustancial
es contradecir las disposiciones (en lo que
concierne a los tribunales de primera instancia)
que hacen de ese carcter sustancial una condi-
cin suspensiva para una adjudicacin
(Consulte Uganda vs. Karasa, 1974).
Compensacin con Multas
El artculo 199 de la Ley de Tribunales de
Primera Instancia, as como el artculo 128
de la Ley de Juicio por Acusacin Formal auto-
rizan a cualquier tribunal que imponga una
multa o sentencia de la cual forma parte
una multa, para ordenar, al emitir la sentencia,
que la totalidad o parte de la multa recuperada
se aplique a:
(a) costear los gastos debidamente incurridos
en el enjuiciamiento;
(b) pagar a cualquier persona la compen-
sacin por cualquier prdida o lesin cau-
sada por el delito cuando la compensacin
sustancial, a discrecin del tribunal, sea
recuperable en un juicio civil.
Se ordena a un tribunal que trata un juicio
civil relacionado con el mismo asunto que
tome en cuenta cualquier suma pagada como
compensacin segn las presentes disposi-
ciones. El objetivo de las disposiciones era,
aparentemente, permitir a las vctimas ile-
tradas nativas que encontraran difcil instituir
procedimientos civiles, recuperar alguna com-
pensacin en el transcurso de procedimientos
penales. Estas disposiciones tambin son
imperfectas y son de poca utilidad prctica:
441

Primero, no pueden invocarse a menos que
la prdida o lesin de la vctima sea tal que le
d derecho a una compensacin sustancial en
un juicio civil. Segundo, no pueden beneficiar
a las vctimas de delitos como incendio preme-
ditado o violacin que no son punibles con
multas. Tercero, no pueden invocarse en casos
en donde el tribunal considera inconveniente
imponer una multa. Cuarto, al determinar la
multa conveniente, el tribunal debe guiarse
slo por la naturaleza y gravedad del delito, la
multa mxima es prescrita por la ley y por la
capacidad de pago de la multa por parte del
acusado. No se permite inflar la multa con el
fin de crear un fondo del cual se pueda pagar
una compensacin adecuada. Por ejemplo,
en el caso de Mehar Singh vs. Uganda (1938-
51) el apelante reconoci su culpabilidad y se
le sentenci por diez cargos de falsificacin y
diez cargos por obtener excusas falsas. Se le
sentenci a dos aos de prisin por cada uno de
los diez cargos de falsificacin, todas las sen-
tencias corran concurrentemente. Tambin se
le sentenci a una multa de Shs 1,400/- por cada
uno de los cargos de obtener excusas falsas, el
monto total de la multa era de Shs 14,000/-.
Parecera que al imponer las multas, el ma-
gistrado estuvo influido por el deseo de crear
un fondo suficientemente grande para poder
pagar la compensacin a las vctimas del
fraude del acusado. En la apelacin, el Tribunal
Superior anul las sentencias argumentando
que se basaban en principios errneos. El
Tribunal Superior estableci los siguientes
principios para guiar a los tribunales inferiores:
1) Un tribunal penal nunca impone una multa,
salvo como castigo; 2) sin importar la prdida
sufrida por una vctima de un delito, el tribunal
penal debe primero decidir la cantidad de tal
multa; 3) cuando un tribunal haya decidido el
monto de la multa, el tribunal puede ordenar
que se pague parte o toda la multa a la vctima;
4) el tribunal penal no debe elaborar los medios
para ayudar a la gente a recuperar sus deudas.
Las decisiones subsiguientes en los tri-
bunales superiores de Uganda han tomado
estos lineamientos en el extremo opuesto al
desalentar totalmente la adjudicacin de com-
pensaciones en procedimientos penales y
referir a las vctimas a recursos civiles.
20
rdenes Obligatorias de Compensacin
Varias disposiciones del Cdigo Penal mandan
que los tribunales que sentencian a los acusa-
dos de ciertos delitos les ordenen pagar com-
pensacin a sus victimas. Por ejemplo, el
artculo 286(3) estipula:
Independientemente de las disposiciones del
artculo 126 de la Ley de Juicio por Acusacin
Formal de 1971, cuando una persona sea
sentenciada por robo, el tribunal, salvo que el
442

20
Por ejemplo, consulte Magezi vs. Reginarn [1956-57] 8 Uganda L. Rep. 44. Tambin, refirase a: Kaizzi vs. Uganda, 9
H.Ct. Boletn Mensual 143 (1977) en el que J. Ssekandi dijo: Es un punto cardinal que la multa sea a modo de castigo. El esta-
do entabla un caso penal para resarcir un ilcito y la prueba, en tal caso, es un resultado restringido al delito denunciado. No se
cita al acusado para que interponga sus excepciones en un juicio civil para que el querellante (parte actora) recupere los daos
sufridos por lesin personal en la comisin del delito. En estas circunstancias, un tribunal penal debera ser lento al ejercer su dis-
crecionalidad para adjudicar la compensacin en forma de daos por lesin personal. El mejor recurso para la parte afectada es
ejercer sus recursos en un tribunal civil en donde se reciban y valoren las pruebas pertinentes. El uso de un juicio penal para adju-
dicar daos debera ser desalentado pues existe la posibilidad de que se impongan multas exorbitantes a beneficio de los quere-
llantes por empata con su condicin y esto probablemente resulte en una mala imparticin de justicia.
ofensor sea sentenciado a muerte, ordenar al
sentenciado a pagar una suma como compen-
sacin a cualquier persona en perjuicio de quien
se cometi el robo, segn el tribunal lo
considere justo, teniendo en cuenta la lesin o
prdida sufrida por tal persona, y tal orden se
considerar un auto y podr ejecutarse en la
manera que disponga la Ley de Procedimientos
Civiles.
De igual manera, el artculo 286 obliga al
tribunal a ordenar a cualquier persona senten-
ciada por el delito de malversacin y causa de
prdida financiera a pagar por medio de com-
pensacin a la parte afectada la suma que en
opinin del tribunal sea justa, considerando la
prdida sufrida. Los artculos 127(1) y 154(1)
tambin requieren que un tribunal que senten-
cie a cualquier persona por los delitos de rapto
o adulterio ordene pagar compensacin a la
parte afectada la cantidad de Shs 600/- y, en
una sentencia subsiguiente, Shs 1,200/-. El
artculo 61(1) de la Ley Laboral tambin
requiere que un tribunal, al sentencia a un
empleador por falta de pago de los salarios
adeudados a su empleado sin motivo razo-
nable, imponga al empleador una multa y,
adems, le ordene pagar al empleado los
salarios no pagados.
Cul es la poltica subyacente a estas dis-
posiciones?, qu hace a las vctimas de robo,
malversacin y causa de prdida econmica,
rapto o adulterio ms merecedoras que aque-
llas, digamos, de incendio premeditado o
violacin? Slo puede suponerse que el
Parlamento haya considerado el papel de las
vctimas de estos delitos en la economa
nacional como crucial y haya decidido darles
una proteccin especial. Qu pasa con las
vctimas de rapto o adulterio? Aqu tambin
puede suponerse que estos delitos general-
mente exaltan las pasiones y cuando se come-
ten contra ciudadanos de clase baja puede
resultar fcilmente en una violacin a la paz, a
menos que se haga algo para apaciguar a las
vctimas. Incluso si esto fuese cierto, la indigna
suma fija de Shs 6001- (la cual es menor a un
Euro) frustra el fin. Con respecto a los emplea-
dos no pagados, parece que el Parlamento ha
querido ayudarse con el Derecho Penal para
forzar a los empleadores incumplidores a hon-
rar sus obligaciones contractuales con sus
empleados.
Entonces, quin es candidato a recibir
compensacin obligatoria? En caso de robo
cualquier persona en cuyo perjuicio se
cometi el robo tiene derecho a compen-
sacin. Esto incluye personas que sufran lesin
personal y cuya propiedad haya sido robada o
daada en el robo. Los terceros, tales como
dependientes econmicos de la vctima afecta-
da, tambin son candidatos para la compen-
sacin, en el entendido de que puedan probar
que son personas en cuyo perjuicio se
cometi el robo. En caso de malversacin, la
parte afectada candidata a compensacin se
entiende como el empleador o amo del acusa-
do. En el caso de causa de prdida econmica,
es el gobierno, bancos, instituciones de crdito,
compaas de seguro u organismos pblicos
que emplearon al acusado.
En caso de rapto, los tribunales han limita-
do la nocin de parte afectada al marido de
la mujer con quien escap el acusado (cuando
ste es un hombre) y la esposa de un hombre
con quien la acusada (cuando sta es una
mujer) se fug. La esposa de un hombre acusa-
do no se considera parte afectada y no es
443

candidata a compensacin por parte de la
mujer con quien huy su esposo. De manera
similar, el padre de una mujer con quien escapa
el acusado tampoco es una parte afectada
con derecho a cobrar compensacin al acusa-
do. En caso de adulterio, slo el marido de la
mujer con quien el acusado cometi el adulte-
rio se considera afectado y con derecho a
compensacin. La esposa de un hombre que
cometi adulterio con una mujer casada
aparentemente no tiene derecho a compen-
sacin de los adlteros.
En los casos de rapto y adulterio, la cantidad
de la compensacin se fija por ley. Sin embar-
go, en el robo, malversacin y causa de prdi-
da econmica, el tribunal tiene discrecionali-
dad en cuanto al monto por adjudicar. Por
tanto, debe adjudicar toda la cantidad que se
pruebe recuperable a su satisfaccin, no
desaconsejadas por ninguna limitacin juris-
diccional o de otro tipo como es el caso de la
compensacin a discrecin. No hace falta decir
que la cantidad debe ser justa, teniendo en
cuenta la lesin o prdida sufrida por la vcti-
ma. Al llegar a la cifra conveniente, el tribunal
debe seguir las mismas normas que rigen la
evaluacin de daos en los casos civiles y
deben observar el principio de audi altarem
partem. Debe insistir en las pruebas estrictas
del monto reclamado. No debe actuar en forma
arbitraria.
Una vez que se ha ordenado la compen-
sacin, se convierte en una deuda civil o basa-
da en una sentencia la cual puede hacerse valer
en la manera usual, incluyendo embargo y
venta de la propiedad del acusado. No
obstante, la ejecucin contra la propiedad del
acusado no debe realizarse hasta que el acusa-
do haya incumplido.
Conclusin
El pensamiento jurdico occidental ha tendido
a considerar la justicia penal como justicia
para el pblico y no para el acusado. Por su
lado, el pensamiento indgena africano pre-
colonial, considera que la persona ms afecta-
da por el delito es la que merece ms atencin
en el sistema penal judicial. Al tomar esta pos-
tura, el pensamiento africano no escatima el
trato justo y humano al ofensor. Tampoco niega
el derecho del pblico a la proteccin contra el
delito castigando al ofensor. Sin embargo, su
empuje es que la justicia penal debera aco-
modar y proteger los derechos de todas las
partes afectadas por el delito: la vctima, en
primer lugar, y el pblico y el delincuente, en
segundo lugar. Afortunadamente, este punto de
vista est ganando aceptacin de forma lenta,
pero segura en la opinin jurdica interna-
cional. La Declaracin de Naciones Unidas de
los Derechos de las Vctimas, la Recomen-
dacin del Consejo de 1985 del Comit
de Ministros de Europa sobre la Posicin
de las Vctimas en el Marco del Derecho y
Procedimiento Penales, la legislacin de
muchas naciones occidentales sobre los dere-
chos de las vctimas, el creciente inters de los
acadmicos en victimologa como disciplina, y
el nacimiento de organismos como la Sociedad
Mundial de Victimologa confirman esta afir-
macin.
En este estudio he discutido la legislacin
de Uganda que, en consideracin de las
nociones indgenas africanas de justicia penal,
se colocaron para hacer justicia a las vctimas
del delito. No obstante, como lo indic el
estudio, la legislacin es sumamente imperfec-
ta en algunos aspectos, en especial debido a
que las nociones en las que se basa no son
444

totalmente adoptadas por los legisladores. Los
tribunales superiores de Uganda, presididos
por jueces que no estn familiarizados ni
apoyan el pensamiento indgena africano
subyacente a la legislacin, tambin han
hecho, en gran medida, que esta legislacin sea
letra muerta. Han tendido a asirse de la consi-
deracin de que el papel de los tribunales
penales es someter a los delincuentes a un
castigo, y no ms. Ansiosos por mantenerse a
la par del mundo civilizado, probablemente
han considerado la compensacin dentro de los
procedimientos penales como primitiva. Sin
embargo, dados los desarrollos en Occidente a
que se hizo alusin en este documento, los jue-
ces ugandeses necesitan desechar esta actitud y
adoptar la sabidura de sus antepasados.
Para llevar la ley a la par con el nuevo pen-
samiento, se necesita modernizar la legislacin
sobre reparaciones. Se sugiere que sean aboli-
dos los lmites a los montos de la compen-
sacin que los tribunales de primera instancia
tienen permitido adjudicar, debido a que anu-
lan la misma razn de ser de la idea de
reparacin dentro de los procedimientos
penales. El monto fijo de una compensacin
para las partes afectadas en casos de rapto y
adulterio tambin debe abolirse. Debera
dejarse poder para fijar el monto conveniente a
la discrecionalidad del tribunal sentenciador
que podra tomar en cuenta la condicin de la
parte afectada en cuanto a su vida y otros fac-
tores relevantes. El requisito de que la compen-
sacin recuperable sea sustancial antes de
que pueda adjudicarse tambin debe abolirse.
Negar a una persona la compensacin sola-
mente porque su reclamacin no es sustancial
es hacerle una gran injusticia, ms an en un
pas en donde la penuria est muy extendida y
la prdida de una cantidad an menor de
propiedad podra causarle grandes penas. El
requisito ofende el principio de proteccin
igualitaria de la ley.
La disposicin de pagar compensacin con
las multas tambin debe descartarse. Tiende a
confundir el papel de las multas como castigo
con las reparaciones para la vctima. Se sugiere
que, en su lugar, en los casos convenientes que
no ordenan prisin, los tribunales sencilla-
mente amonesten al delincuente y le ordenen
pagar la compensacin a la vctima. Esta prc-
tica, que es comn en China (NCONF, 1985),
ayuda a mantener al acusado fuera de prisin y
reduce la poblacin en las crceles, y al mismo
tiempo hace justicia a la vctima. No obstante,
debe tenerse cuidado de asegurar que el rico no
cometa delitos con impunidad pensando que
simplemente pagar una compensacin y se
liberar. En casos especialmente vergonzosos,
tales personas deben ser sentenciadas a un
perodo conveniente en prisin, adems de
pagar la compensacin.
Tambin se sugiere volver a introducir la
prctica de suspensin parcial de las sentencias
de custodia en la prctica en Uganda. En los
casos adecuados, parte o toda la sentencia
debera suspenderse por un perodo de tres
aos a condicin de que durante ese perodo el
ofensor no cometa delitos similares y que
pague compensacin a la vctima. La suspen-
sin, otra vez, ayudara a mantener al acusado
fuera de prisin y le permitira trabajar y pagar
la compensacin a la vctima.
Por ltimo, se sugiere que normas y princi-
pios uniformes rijan los asuntos de compen-
sacin penal sin importar el tribunal que mane-
445

je el caso dentro de la jerarqua judicial. Se
sugiere que las siguientes disposiciones rem-
placen a las existentes:
1) Cuando una persona haya sido sentencia-
da por un delito que caus lesin personal
o prdida sustancial a otra persona, el tri-
bunal que juzga el caso puede, a su entera
discrecionalidad, y adems de cualquier
otro castigo legal, ordenar al sentenciado
a pagar a la otra persona una compen-
sacin por tal lesin o prdida, segn lo
considere justo y razonable.
2) Cuando se emita una orden de compen-
sacin conforme al inciso (1) de este
artculo contra dos o ms personas, sta
ser solidaria.
3) Con el fin de determinar el monto de la
compensacin o responsabilidad del acu-
sado, el tribunal podr referir los proce-
dimientos y las pruebas a juicio o
escuchar pruebas posteriores, ya sean por
declaracin jurada o verbal.
(4) Cualquier persona contra quien se
adjudique una compensacin conforme a
este artculo no ser responsable en el
juicio por cualquier persona en cuyo
favor se hizo la adjudicacin, y quien la
acept, en cualquier otro procedimiento
civil respecto a la lesin o prdida por
la que se adjudic la compensacin.
Incluso con la legislacin modernizada y la
actitud cambiada de los jueces, es probable que
muchas rdenes de compensacin sigan sin
pagarse. La mayora de los delincuentes sim-
plemente son muy pobres para pagar. Y, con la
considerable erosin de los valores tradi-
cionales y el fracaso de los sistemas ugandeses
de parentesco conforme a los cuales la vctima
del delito y otras desventuras sola obtener
ayuda, la vctima en Uganda se encuentra
desvalida. La industria aseguradora, que hace
mucho por aliviar las penurias encontradas por
sus semejantes en el mundo desarrollado,
todava est sin desarrollarse en Uganda. Por
ejemplo, un seguro obligatorio de responsabi-
lidad civil para vehculos motores beneficia
slo a una mnima parte de las vctimas de
accidentes de trnsito. La compensacin
estatal, segn la considera la Declaracin de
Naciones Unidas para las Vctimas,
21
parecera
ser la nica salida. Infortunadamente, tampoco
puede funcionar. El estado no puede costearla.
Entonces, cul es la solucin? Prevencin de
la victimizacin. El estado puede contribuir
de manera importante promoviendo la jus-
ticia social y siguiendo estrategias sociales,
econmicas y polticas que ayuden a mantener
en un mnimo la incidencia del delito.
446

21
El artculo 12 de la Declaracin estipula que: Cuando no sea suficiente la indemnizacin procedente del delincuente o de
otras fuentes, los Estados procurarn indemnizar financieramente:
a) Alas vctimas de delitos que hayan sufrido importantes lesiones corporales o menoscabo de su salud fsica o mental como
consecuencia de delitos graves;
b) Ala familia, en particular a las personas a cargo, de las vctimas que hayan muerto o hayan quedado fsica o mentalmente
incapacitadas como consecuencia de la victimizacin.
Introduccin
Al afrontar la cuestin de la vctima del delito
en el Tratado de criminologa comparada,
Mannheim se detena principalmente en la
importancia del papel de la vctima, afirmando,
casi en passant, que dicho papel ha sido
reconocido incluso por el Derecho Penal, en
diferente medida, aunque con orientaciones
generales diferentes (Mannheim, 1975).
Aun cuando el Estado, a travs del instru-
mento de la ley penal, histricamente ha elegi-
do responder al delito para garantizar intereses
ms amplios y frecuentemente diferentes a los
de la vctima, ello no quiere decir que el papel
de sta ltima ha sido ignorado completamente
por la ley.
En el pasado, elementos como la provo-
cacin por parte de la vctima, su consen-
timiento en algunas categoras de delitos, y en
algunos casos incluso su estupidez y creduli-
dad, han sido utilizados como circunstancias
atenuantes del delito. Dichas referencias
hacan concluir a Mannheim que el Derecho
ha tratado el problema (de la vctima) de modo
superficial y no siempre razonable.
Lo mismo se podra afirmar del enfoque
que la criminologa ha tomado en lo con-
cerniente a la vctima del delito, al menos
mientras no fue puesto en marcha el estudio del
tema como parte de una lnea orientada ms
psicolgicamente hacia el anlisis del delito.
Un anlisis completo de la vctima y de su
papel en el delito fue examinado por primera
vez por Von Hentig en la monografa The
Criminal and his Victim (1949) y en obras
Breves indicaciones sobre la vctima
del delito en el ordenamiento
penal italiano
Alfredo NUNZI
Traduccin de Silvia Prez.
Prefacio
Conoc a Irene cuando ingres a la entonces Seccin de Prevencin del Delito y Derecho Penal.
Habiendo odo de ella y de sus aventuras desde 1990, ya era para m una leyenda viviente.
Durante mi estancia en Viena, ella fue siempre una fuente de fascinacin e inspiracin; califica-
tivos como amiga o colega decan muy poco acerca de mis sentimientos hacia Irene.
Entre sus muchas pasiones estaban Italia, su idioma y su gente, las cuales significaban mucho
para Irene. Por esta razn decid escribir mi contribucin a este Festschrift en mi lengua mater-
na, ya que no importa aqu lo que diga, sino cmo lo diga.
Congreso Nunzi.qxp 12/18/2006 3:53 PM Page 447
sucesivas en las cuales l examin en particu-
lar el papel de la vctima en tipos de delito
como el homicidio, el fraude y el secuestro
(Von Hentig, 1949).
Solamente a partir de los aos 60 se
entrevn intentos de introducir una legislacin
dirigida a resarcir a las vctimas de los delitos
de violencia, si bien con la consideracin de
que no todas las vctimas se merecen nuestra
simpata al grado de inducir a gastar en ellas
parte del dinero pblico. Dicha consideracin,
al ser releda hoy a la luz de la evolucin de
algunos fenmenos criminales, como los deli-
tos del crimen organizado y econmico, o el
terrorismo, parece bastante peculiar (HMSO,
1961).
El Derecho Penal Italiano
En Italia, el estudio de la incidencia de la
vctima por lo que es y por lo que hace, ha
representado en el gnesis del delito una pers-
pectiva fecunda para la defensa social y para la
prevencin criminal. Dicha perspectiva ha sido
tambin el punto de partida para la disposicin
que el Derecho Penal atribuye al tema de la
vctima, por lo que concierne a las incrimina-
ciones, las penas y otras medidas.
Mientras hoy la vctima se identifica, desde
el punto de vista jurdico, con el sujeto pasivo
del delito y, por tanto, con el titular del inters
ofendido, por mucho tiempo la ley penal ha
considerado a la vctima como el titular de una
conducta que tiene relacin con el motivo del
delito (por ejemplo, la provocacin); o bien se
detiene en los vnculos entre sujeto activo y
sujeto pasivo, en una perspectiva de licitud
(por ejemplo, el homicidio con consentimiento
del ofendido); o con referencia a los casos en
los que el sujeto pasivo del delito entra en la
motivacin del delito bajo otros perfiles: no
por lo que ha hecho en lo concerniente con
el sujeto pasivo, o por sus relaciones con el
mismo, sino por lo que l es, por lo que su
comportamiento representa a los ojos del
agente, o por lo que posee (vanse los delitos
contra la libertad sexual o contra el patrimonio
o los delitos con violencia con fines de lucro).
Bajo el perfil jurdico, por lo tanto, la vcti-
ma y su papel en el delito, han sido tomados en
consideracin por el Derecho Penal desde los
siguientes puntos de vista:
Calidad del sujeto pasivo y calificacin del
inters jurdico amparado;
Relaciones entre sujeto activo y sujeto pasi-
vo e incidencias varias;
Sujeto pasivo y elemento subjetivo del deli-
to;
Incidencia del sujeto pasivo en la comisin
del delito (instigacin, consentimiento, con-
curso de culpa de la vctima).
Relacin entre sujeto pasivo y mviles del
delito (causas de justificacin, excusas y
circunstancias atenuantes. (Nuvolone,
1987).
El primer punto tiene que ver con los casos
en los que la calidad del sujeto identifica la na-
turaleza del delito a travs de la calificacin
esencial del inters amparado, cabe decir que
algunos hechos no constituyen delito si no son
cometidos contra determinadas personas (por
ejemplo, la instigacin a cometer delitos contra
la personalidad del Estado, sin ser seguida por
448
ALFREDO NUNZI
la ejecucin, artculo 302 CP.), o bien consti-
tuyen, rectius, constituan delitos diferentes
(por ejemplo, el ultraje, artculo 341 CP.).
1
El segundo punto tiene que ver las rela-
ciones entre sujeto activo y sujeto pasivo del
delito, que pueden asumir generalmente tres
perfiles: uno calificador, a ttulo de elemento
constitutivo del delito (por ejemplo, la vio-
lacin de las obligaciones de asistencia fami-
liar, artculo 570 CP.); otro calificador, desde el
punto de vista circunstancial (por ejemplo, las
circunstancias agravantes del concurso de per-
sonas en el delito, artculo 112 n. 3 Cp, o del
homicidio, artculo 576 e artculo 577 CP.); un
tercer calificador en la perspectiva de los
lmites de la punibilidad (por ejemplo, la no
punibilidad y querella de la persona ofendida,
por hecho cometido en dao de parientes,
artculo 649 CP.).
El tercer punto tiene que ver con las rela-
ciones entre culpable y ofendido con impor-
tantes consecuencias desde el punto de vista
del elemento subjetivo y puede referirse a
la cuestin del error sobre la persona del
ofendido (artculo 60 CP.), de la ofensa en per-
sona diferente de aquella a la cual la ofensa
estaba dirigida, aberratio ictus (artculo 82,
CP.) y del cambio del ttulo del delito para
algunos de los concurrentes (artculo 117 C.P.).
El cuarto punto concierne a la incidencia del
sujeto pasivo en la ejecucin del delito, en
cuanto a que muchos delitos de circunstancia
plurisubjetiva no pueden ser cumplidos si no es
con la cooperacin del sujeto pasivo del delito.
Son tpicos los casos de fraude, en los que el
sujeto pasivo proporciona una ventaja indebida
al culpable (artculo 640 CP.); de extorsin, en
los que la que la vctima cumple un acto perju-
dicial para s mismo, desde el punto de vista
patrimonial (artculo 629 CP.) o de la circun-
vencin de incapaz, en el cual el sujeto pasivo
contribuye a poner en accin un acto con efec-
tos jurdicos por s mismo, o por otros daos
(artculo 643 CP.).
El sujeto pasivo, en fin, puede cooperar ya
sea materialmente como psquicamente, al
delito en su propio perjuicio, precisamente
donde ponga en accin un comportamiento
doloso que concurre en determinar el evento
junto con la accin o la omisin del culpable,
lo que se ha llamado concurso anmalo de per-
sonas para el cual el cdigo penal prev una
circunstancia atenuante (artculo 62 n. 5 CP.).
Es afn a este caso el del concurso de culpa del
ofendido que se verifica en los delitos culposos
y lleva, en el campo penal, a la aplicacin de
atenuantes genricas. En fin, el sujeto pasivo
puede dar al agente un mvil del delito como
en los casos en los cuales la provocacin (el
hecho ajeno injusto) es la causa que desenca-
dena un comportamiento que no se habra
puesto en accin en su ausencia (artculo 62 n.
2 del CP.).
De tales breves indicaciones se deduce que
la vctima ha asumido un papel relevante hacia
el interior del sistema penal italiano, en una
perspectiva tradicional, es decir por su posi-
cin respecto a la dinmica de la accin, a
la determinacin psquica, a la ejecucin, a la
produccin del evento y a su evaluacin ya sea
449
BREVES INDICACIONES SOBRE LA VCTIMA DEL DELITO EN EL ORDENAMIENTO...

1
Artculo revocado por el art. 18, prrafo 1, l. 25 de junio de 1999, n. 205.
por lo que toca al amparo de la vctima, y la
fuerza del amparo mismo, como por su com-
portamiento.
El tratamiento de la figura de la vctima del
delito segn los elementos delineados no debe
sorprender si se considera tan slo que el cdi-
go penal italiano vigente, el Cdigo Rocco
tomado del nombre del Ministro de Justicia
de aquella poca tambin enmendado en
varias de sus partes, entr en vigor el 1 de
julio de 1931 con un planteamiento que
responda de lleno a las sugestiones de la
sociedad, de la historia social y poltica, y de
la cultura italiana de la poca.
Desde el punto de vista del Derecho Penal,
en particular, vale la observacin, en todos los
casos, de que el Cdigo Rocco se preocupa
particularmente, por lo que toca a las circuns-
tancias criminales, por los delitos contra el pa-
trimonio y contra el Estado, as como, por lo
que concierne a los sujetos del delito, toma en
consideracin principalmente la figura del reo.
Los cambios histricos, polticos y sociales,
en los que se incluyen los cambios de los fen-
menos criminales, en su accin a lo largo de los
aos han determinado, una evolucin del dere-
cho, y por lo tanto tambin, y tal vez sobre
todo, del Derecho Penal. As, la figura de la
vctima ha ganado progresivamente un estatus
ms relevante, sobre todo en materia de protec-
cin, amparo y resarcimiento del dao.
El surgimiento de fenmenos criminales
generadores de vctimas a gran escala, como
el terrorismo y el crimen organizado, (ste lti-
mo especializado en actividades como la usura
y la extorsin), han llevado al legislador ita-
liano a adoptar, junto a un arsenal de medidas
de naturaleza penal tal vez sin igual en el
mundo, al menos desde el punto de vista cuan-
titativo, tambin medidas a favor de los sujetos
pasivos de dichos fenmenos criminales. A
pesar de la dificultad de ordenar de manera
orgnica las medidas legislativas en favor de
las vctimas de los delitos antes mencionados
aplicadas entre 1990 y 2000 por el legislador
italiano, en el siguiente captulo se tratar
de delinear los elementos ms importantes de
dichas medidas.
Una nueva valoracin para las vctimas del
delito?
La sociedad italiana se ha ido transformando y
con ella ha cambiado tambin el compor-
tamiento de la criminalidad, el cual ha perdido
casi totalmente la naturaleza de sus modali-
dades para obtener, si bien ilcitamente, los
medios de subsistencia. Por otra parte, el pro-
ceso penal no est ciertamente en grado de
ocuparse de los derechos de las personas
ofendidas por el delito, lo cual vale para los
delitos de incidencia colectiva, como para
los delitos ambientales, los relacionados al
ambiente laboral y los ligados a las sustancias
alimenticias, y los genuinamente individuales.
Hoy en Italia, como en el resto del mundo
occidental, la vctima est pasando, en cambio,
por un periodo de fuerte protagonismo. El
fenmeno est ligado al surgimiento apremi-
ante del asociacionismo de las vctimas. La
proteccin de la vctima en el mbito penal, en
los ltimos aos ha estimulado la reflexin en
cuatro sectores:
a) La necesidad de asistencia de la vctima, en
la inmediatez del delito, y, posteriormente, a
450
ALFREDO NUNZI
lo largo del proceso de la llamada victi-
mizacin secundaria;
b) La configuracin del resarcimiento como
derecho subjetivo de la vctima, tambin en
relacin con el Estado. En Italia, la inter-
vencin del Estado como sostn de las
vctimas se ha inscrito tradicionalmente
entre las prestaciones asistenciales, con el
fin aliviar la condicin de necesidad de las
vctimas o de sus parientes ms cer-
canos golpeadas por los fenmenos
criminales ms relevantes de nuestra penn-
sula (las masacres, el terrorismo y la enorme
criminalidad organizada). Algunos pases
europeos y las mismas actas normativas
internacionales, conocen experiencias dife-
rentes que le reconocen a la vctima un
derecho pblico al resarcimiento del dao,
como respuesta normal al evento ilcito;
c) La revisin de la posicin procesal de la
vctima y de sus poderes en el procedimien-
to penal;
d) El redescubrimiento de la funcin de la
vctima en la perspectiva de sancin
(Bouchard, 2002).
Todo ello se encuentra ciertamente rela-
cionado tambin a la experiencia madurada en
el mbito comunitario europeo, donde existe
un corpus consolidado de intervenciones para
el amparo de las vctimas que tuvo en su origen
las conclusiones del Consejo Europeo de
Tampere del 15 y 16 de octubre de 1999. En
dicha sede se pidi la institucin de programas
nacionales para favorecer el acceso a la justicia
por parte de las vctimas, y un apoyo a estas
ltimas para los gastos legales. Una comuni-
cacin titulada Vctimas del delito en la
Unin EuropeaReflexiones sobre el cuadro
normativo y las medidas a tomar haba prece-
dido unos meses antes el Consejo de Tampere.
En la lnea de estas dos primeras interven-
ciones, el Consejo de la Unin Europea adopt
el 15 de marzo de 2001 una decisin-marco
sobre la posicin de la vctima en el proce-
dimiento penal. Tambin se remonta al 2001 la
adopcin en la sede europea de un Libro Verde
sobre las vctimas del delito, seguida de tomas
de posicin del Comit Econmico y Social
del Parlamento Europeo para el establecimien-
to, en particular, de las normas mnimas para el
resarcimiento de las vctimas del delito y un
mejor acceso a dicho resarcimiento en casos
ms all de las fronteras.
En una perspectiva general, el legislador
italiano, con el impulso del legislador comuni-
tario, parece por fin haber madurado a nivel
de principio la necesidad de una radical
intervencin normativa para amparar a las vc-
timas del delito.
La previsin de puesta en marcha de la
decisin-marco del Consejo de la Unin
Europea del 15 de abril de 2001 daba un plazo
a los legisladores nacionales, cuyo trmino era
el 22 de marzo del 2002. Apremiado por dicho
trmino de plazo, y por la publicacin del
Libro Verde, as como de la Propuesta de
Directiva sobre el resarcimiento de las vctimas
del delito, el legislador nacional redact la
propuesta de ley sobre los problemas y sobre el
apoyo de las vctimas del delito, advirtiendo,
aprovechando el impulso del legislador comu-
nitario, la necesidad de una radical interven-
cin normativa para el amparo de las vctimas
451

del delito, tema desgraciadamente descuidado,
a escala legislativa como a nivel institucional y
judicial.
En ese sentido ha sido instituida, en el
Ministerio de Justicia, una comisin sobre los
problemas y el apoyo a las vctimas del delito,
cuyo apretado comit elabor una propuesta de
ley articulada ad hoc que fue presentada Ministro
de Justicia el 13 de marzo de 2003. El texto nor-
mativo, que se estructura en 15 artculos, hace sus
propias consideraciones desarrolladas por los
rganos comunitarios, integrndolas en modo
oportuno con las referencias apropiadas al orden
jurdico italiano, en particular:
a) El artculo 1 completa la nocin de vctima
aludiendo a la de persona ofendida por el
delito y, en el caso de que sta haya falleci-
do, alude a sus parientes ms cercanos, los
parientes adoptivos y los convivientes esta-
bles. Los objetivos fundamentales de
amparo a la vctima y los derechos funda-
mentales de informacin a favor de la
misma (artculos 3 y 4), negados por mucho
tiempo a la vctima, se desarrollan a travs
de una serie de oportunas modificaciones al
cdigo de procedimientos penales, algunas
de las cuales intervienen en situaciones de
procedimiento por dems frustrantes, para
los que ya no era posible aplazar una modi-
ficacin normativa en el sentido victi-
molgico.
b) El artculo 5 del texto extiende los dere-
chos correspondientes a la persona ofendida
tambin a aquellas personas relacionadas
con la misma por vnculo de adopcin o
convivencia y prev tambin el patrocinio
del Estado para los no pudientes a favor de
la persona ofendida.
c) Se establece que el depsito de las orde-
nanzas en materia cautelar sea notificado
tambin al defensor del ofendido, y en
particular que aquellas que disponen la
liberacin del indagado y del imputado sean
comunicadas a la persona ofendida, donde
subsistan serios peligros para su incolumi-
dad.
d) Se prev mayores poderes probatorios a
favor del ofendido, atribuyndole de modo
directo la posibilidad de requerir el inci-
dente probatorio.
e) Se modifican las rgidas reglas de inadmis-
ibilidad de la oposicin a la peticin de
sobreseimiento que constituyen una frus-
tracin de los derechos de la vctima;
adems de prever un plazo ms amplio para
la presentacin de la oposicin (20 das en
lugar de diez), la propuesta interviene en la
admisibilidad de la oposicin que no con-
tenga indicaciones de nuevas pruebas. La
actual formulacin e interpretacin jurispru-
dencial predominante de la norma, en
efecto, legitima la inercia de los ministerios
pblicos que, ya realizadas las investiga-
ciones, no consideren ejecutar accin penal,
impidiendo una censura de las evaluaciones
de los mismos sobre la idoneidad del
material procesal ya reunido para justificar
el ejercicio de la accin penal.
Es asaz innovadora la institucin de un
Fondo de Asistencia a las Vctimas de Delitos
Graves, que garantiza, dentro de los lmites de
sus posibilidades financieras, el resarcimiento
del dao y la indemnizacin por gastos, en el
caso de que el condenado haya fallecido o sea
insolvente, y asimismo en los casos de delitos
cometidos por personas annimas, recibiendo,
452
ALFREDO NUNZI
si bien sintticamente, las indicaciones del
Libro Verde.
Tambin es importante, ya sea bajo el perfil
operativo como en el cientfico, la constitucin
de un Comit de Asistencia y Apoyo a las
Vctimas del Delito, presidido por el Ministro de
Justicia y compuesto por representantes ministe-
riales, profesores universitarios en materias
jurdicas, psicolgicas y victimolgicas, as
como por representantes de la sociedad civil y
de las asociaciones para amparo de las vctimas.
Est prevista la realizacin, en cada Oficina
Territorial del Gobierno, de una Ventanilla para
las Vctimas del Delito, que realice las lneas
operativas y coordine las actividades de todas
las instituciones con la finalidad de ofrecer
una asistencia adecuada e informacin a las
vctimas; en dichas acciones se incluyen
las peticiones de donaciones a cargo del Fondo.
Una disciplina particular, tambin bajo el
perfil econmico, es reconocida a las llamadas
vctimas bajo tutela reforzada, es decir a aque-
llas ya amparadas por previsiones particulares
de la ley, las cuales son obviamente respetadas,
si son ms favorables para las vctimas: se trata,
como recuerda el Libro Verde, de las vctimas
del terrorismo y de la criminalidad organizada.
Al final, la propuesta de ley sugiere la intro-
duccin de un da de la memoria, dedicado a la
reflexin y a la conmemoracin de todo tipo de
victimizacin, a celebrarse el 12 de diciembre,
en alusin a la masacre de Piazza Fontana.
La propuesta de ley marca un giro significati-
vo en la toma de conciencia de la necesidad de
amparar a las vctimas del delito, ya sea a nivel
normativo como institucional. El texto normati-
vo hace sus propias consideraciones desarro-
lladas por los rganos comunitarios,
integrndolas de modo oportuno con apropia-das
referencias al orden jurdico italiano, y ha sido
atrado integralmente en el diseo de Ley
Marco para Asistencia, Apoyo y Garantas de las
Vctimas del Delito, nm. 2464, presentado el 1
de agosto de 2003 a la Presidencia del Senado.
El diseo de ley, importante a nivel de princi-
pio, en tanto que marca un giro significativo en
la adquirida conciencia de la necesidad de tutelar
a las vctimas del delito ya sea a nivel normativo
como institucional, con algunas intervenciones
de mejora podra constituir sin duda un eficaz
cimiento sobre el cual edificar una sociedad civil
atenta a los derechos de las vctimas, aunque
duele observar que no son previsibles los tiem-
pos de aprobacin parlamentaria.
Conclusiones
Queriendo ser optimistas, como Irene Melup
ha animado siempre a ser, las iniciativas
tomadas a favor de las vctimas muestran el
vaso a la mitad, si bien es fuerte el deseo de
que no tengan que pasar aos para que el vaso
se llene, y sea posible ofrecer a todas las vcti-
mas al menos la asistencia por parte de esa
sociedad que no ha sabido protegerlas del mal
de la violencia criminal.
453

Introduccin
El ttulo del presente artculo puede parecer
extrao a primera vista. Existen al menos dos
razones para este ttulo, una se explicar
inmediatamente y, la otra, en la conclusin del
artculo.
La primera razn es que ni en la gua de dis-
cusin para el XI Congreso de Naciones
Unidas sobre Prevencin del Delito y Justicia
Penal (A/CONF. 203/ PM.1) ni en el informe
de la junta preparatoria regional AsiaPacfico
para el Congreso (A/CONF.203/RPM 1/1),
y para este asunto, ni en ningn otro informe
regional hay una referencia directa a la nocin
de justicia de transicin, que se define original-
mente como actividades que involucran la
divulgacin de la verdad sobre violencia pasa-
da, enjuiciamiento de los perpetradores, refor-
ma jurdica e institucional, reparaciones y
rehabilitacin para las vctimas de violencia
y reconciliacin (Farid y Simarmata, 2004).
Sin embargo, en el Informe de la Comisin
de Naciones Unidas para la Prevencin del
Delito y Justicia Penal, que es un organismo
preparatorio para los congresos sobre preven-
cin del delito y justicia penal de Naciones
Unidas, existen varias referencias a un perio-
do, fase y situaciones de transicin, es
decir, antes del establecimiento de estructuras
de justicia penal mejoradas. A la larga, stas
neutralizaran nuevos tipos de delito (en
donde) el crimen organizado ha sacado prove-
cho de los huecos en un sistema inmaduro de
justicia penal, con el resultado de que el delito
econmico y la corrupcin se han convertido
en parte de la vida cotidiana (E/2004/30).
Finalmente, existen muchas referencias a
actividades, reconstruccin posterior al
conflicto, y otros trminos que en el lenguaje
de la Comisin cubren mucho del mismo
terreno que justicia de transicin.
Justicia de transicin y las Naciones Unidas
En el Informe de 2004 del Secretario General
al Consejo de Seguridad, la nocin de justicia
de transicin cubre el rango completo de pro-
cesos y mecanismos asociados con los intentos
de la sociedad por terminar con un legado
de abusos pasados a gran escala con el fin de
asegurar la responsabilidad, justicia severa y
lograr la reconciliacin. Esto puede incluir
mecanismos tanto judiciales como extrajudi-
ciales con niveles diferentes de participacin
internacional (o ninguno en absoluto) y enjui-
ciamientos individuales, reparaciones, bsque-
da de la verdad, reforma institucional, veto y
despidos o una combinacin de stos
(Doc.S/2004/616).
Ms alla de justicia de
transicin en Asia
Jolanta REDO
Traduccin de Silvia Prez.
Congreso Redo.qxp 12/18/2006 3:53 PM Page 455
El Secretario General de Naciones Unidas
anot en su informe que instaurar la justicia de
transicin y el estado de derecho en sociedad
en conflicto o que se encontraban en etapas
posteriores a un conflicto depende de un
nmero de factores importantes, entre ellos la
necesidad de asegurar una base comn de nor-
mas y reglas internacionales y la movilizacin
de recursos necesarios para una inversin
sostenible en justicia.
El Secretario General tambin enfatiz:
Debemos aprender y evitar frmulas unitalla y
la importacin de modelos extranjeros, y en su
lugar, basar nuestro apoyo en evaluaciones
nacionales, participacin nacional y necesi-
dades y aspiraciones nacionales. Las estrategias
efectivas buscarn apoyar la capacidad tcnica
para la reforma y la voluntad poltica para sta.
Naciones Unidas debe, por tanto, apoyar los
componentes de reforma nacional, ayudar a
construir la capacidad de instituciones del sector
de justicia nacional, facilitar las consultas
nacionales sobre reforma al sistema de justicia y
la justicia de transicin, y ayudar a llenar el evi-
dente vaco del estado de derecho en muchas
sociedades que se encuentran en etapas poste-
riores a un conflicto. La justicia, la paz y la
democracia no son objetivos mutuamente
exclusivo, sino mutuamente imperativos. El
progreso de las tres en escenarios posteriores a
un conflicto requiere de planeacin estratgica,
integracin cuidadosa y secuenciacin sensitiva
de las actividades.
Finalmente, el Secretario General anot que
[] los enfoques de solo una u otra institucin
o ignorar a la sociedad civil o a las vctimas no
sern efectivos. Nuestro enfoque de la justicia
debe ser amplio en su atencin a todas sus insti-
tuciones interdependientes, sensible a las
necesidades de los grupos claves y considerada
con la necesidad de complementariedad entre
los mecanismos de justicia de transicin.
Nuestro papel principal no es construir sustitu-
tos internacionales de estructuras nacionales,
sino ayudar a construir las capacidades de justi-
cia nacional.
Ala luz de las explicaciones anteriores, uno
puede apreciar ahora la resolucin del Consejo
Econmico y Social de Naciones Unidas
(ECOSOC), adoptada por recomendacin de la
Comisin para la Prevencin del Delito y
Justicia Penal, en El Estado de Derecho y el
desarrollo: fortaleciendo el Estado de Derecho
y la reforma a las instituciones de justicia
penal, con nfasis en la ayuda tcnica,
incluyendo reconstruccin posterior al conflic-
to (resolucin 2004/25).
En la resolucin, el ECOSOC primero
expres su conocimiento de que la comunidad
internacional se enfrenta con el problema del
conflicto y de la guerra en algunas partes
del mundo, especialmente en frica, pero tam-
bin en Asia y Amrica Latina y el Caribe.
Luego, el ECOSOC exhort a los Estados
miembro a proporcionar ayuda en el desarrollo
a pases que salen de un conflicto para incre-
mentar, cuando sea pertinente, su ayuda bila-
teral en la prevencin del delito y la justicia
penal a aquellos pases. El ECOSOC invit a
las instituciones de la red del Programa para la
Prevencin del Delito y la Justicia Penal de las
Naciones Unidas a incluir en sus programas de
trabajo la cuestin del estado de derecho con
mira a contribuir en un mejor entendimiento
de los lazos entre el estado de derecho y el
desarrollo, y a desarrollar materiales de capa-
citacin adecuados. Finalmente, el ECOSOC
exhort al XI Congreso para la Prevencin del
Delito y Justicia Penal de Naciones Unidas a
incorporar los asuntos relacionados con el
456
JOLANTA REDO
Estado de Derecho y el desarrollo en su progra-
ma de trabajo, en donde fuese relevante.
La resolucin tena muchos patrocinadores,
incluido uno de la regin AsiaPacfico, a
saber: Vietnam.
Ante la justicia de transicin en Asia
Al menos siete operaciones de mantenimiento
de paz en la regin AsiaPacfico se men-
cionaran en el contexto de conflicto y guerra
anotado en la resolucin del ECOSOC arriba
mencionada: la Fuerza de Seguridad de
Naciones Unidas en Nueva Guinea Occidental
(UNSF, 1962-1963), en Camboya (Misin de
Avance de las Naciones Unidas en Camboya;
UNAMIC, 1991-1992) y la Autoridad de
Transicin de Naciones Unidas en Camboya
(UNTAC, 1992-1993), en India y Pakistn
(Grupo de Observacin Militar de Naciones
Unidas en India y Pakistn; UNMOGIP, 1949
a la fecha), en Tayikistn (Misin de
Observadores en Tayikistn; UNMOT, 1994-
2000) y la Oficina de Naciones Unidas para
la construccin de la Paz (UNTOP, 2000-a la
fecha) en Timor Oriental (Misin de Apoyo de
Naciones Unidas en Timor Oriental;
UNMISET, 200-2005).
Sin embargo, slo las misiones ms recientes
han tenido en su mandato temas de justicia de
transicin. Cabe recordar al respecto que, a
principios de la dcada de 1990, en tiempo de
la UNAMIC/UNTAC, Gareth Evans, ex
ministro australiano de Relaciones Exteriores,
propuso la idea de paquetes de justicia que
sera un componente en las operaciones de
mantenimiento de la paz y reconstruccin pos-
terior al conflicto (Evans, 1993).
Antes de ese perodo, los mandatos de las
misiones de mantenimiento de la paz de
Naciones Unidas estaban restringidos, por
ejemplo, a vigilar la observancia del cese al
fuego, desmovilizacin y desarmamiento de
las fuerzas y control fronterizo.
En comparacin con el pasado, por resolu-
cin 1543 del Consejo de Seguridad (2004),
UNMISET recibi un mandato que inclua
uno de tales paquetes de justicia, proporcio-
nando apoyo a la administracin pblica y el
sistema judicial de Timor Oriental y para la
justicia en el rea de delitos graves, y apoyo al
desarrollo de sistemas de coercin jurdica en
Timor Oriental.
La Cuestin de las vctimas en la perspectiva
de la justicia de transicin
En el contexto arriba descrito, debera ponerse
atencin al hecho de que las sociedades asiti-
cas aprecian demasiado la importancia de las
actividades de justicia de transicin. Esto pudo
demostrarse slo con un ejemplo muy claro, a
saber: el informe llamado Una encuesta sobre
las iniciativas de justicia de transicin en
Indonesia (Doc.S/2004/616).
La publicacin describe varias iniciativas
locales que fueron desarrolladas en reas de
conflicto en Indonesia (por ejemplo, Aceh
1
y
Papua) en donde los jueces y ministerios pbli-
457
MS ALL DE LA JUSTICIA DE TRANSICIN EN ASIA

1
Una de las reas particularmente devastadas por el tsunami el 26 de diciembre de 2004.
cos han desaparecido, los tribunales han cerra-
do y el sistema judicial ha probado ser inefi-
ciente y estar desinteresado en enjuiciar los
casos de derechos humanos.
En comparacin con otras regiones, inclui-
da Papua, se inform que los movimientos con
base de vctimas en Aceh fueron muy
poderosos y fuertemente motivados. Aproxi-
madamente 800 ex prisioneros polticos y
familiares de vctimas de asesinato convocaron
a finales del 2000 un congreso que dio como
resultado la formacin de un organismo espe-
cial para ejercer los derechos de las vctimas.
Este congreso rechaz la propuesta de los fun-
cionarios del gobierno y los grupos de elite
locales que pedan que las vctimas ceder sus
derechos de entablar acciones a travs de
canales jurdicos a cambio de compensacin
monetaria. El congreso se enfoc en el enjuici-
amiento y la rehabilitacin para las vctimas.
En Papua, el centro del movimiento de
derechos humanos es una memoria colectiva
del sufrimiento que asevera que la paz no
puede alcanzarse sin haber reconocido los deli-
tos pasados y sin perseguir justicia. Mante-
niendo esta creencia, la ley especial de
autonoma de Papua incorpor una demanda
para revelar los abusos pasados a travs de una
variedad de medidas, incluyendo la creacin de
un tribunal de derechos humanos y una
comisin de la verdad.
El informe arriba citado muestra un intenso
inters en toda Indonesia de tratar con el lega-
do de abuso de los derechos humanos. El Centro
Internacional de la Justicia de Transicin
(www.ictj.org) est actualmente involucrado
en las iniciativas de justicia de transicin en
varios pases asiticos, incluyendo Camboya,
Myanmar, Sri Lanka y Timor Oriental. En
Timor Oriental, el Centro proporciona asesora
extensa en el proceso, trata con la creacin de
la Comisin de Recepcin, Verdad y Recon-
ciliacin y contina asesorando a Naciones
Unidas y la sociedad civil de Timor desde que
la Comisin inici sus operaciones.
Tales intereses, fuertemente motivados por
las vctimas, estn enfocados en el enjuicia-
miento de abusos y en la rehabilitacin de los
derechos de las vctimas ms que en suprimir-
los slo por una compensacin pecuniaria, y
tienen su paralelo en el informe del Secretario
General al Consejo de Seguridad, quien escribe
que los acuerdos de paz avalados por Naciones
Unidas nunca pueden prometer amnistas por
genocidio, crmenes de guerra y crmenes con-
tra la humanidad o violaciones masivas de los
derechos humanos (Doc. S/2004/616).
Conclusin
No es coincidencia que la perspectiva de la jus-
ticia de transicin de los derechos de las vcti-
mas en Asia sea similar a la perspectiva global
de Naciones Unidas. Como lo enfatiz el
Presidente de la Fundacin para la Prevencin
del Delito en Asia, hay muchas prcticas en
Asia que podran considerarse como normas
globales que tienen origen en la regin (Shikita
2004). Yo pensara esto como una segunda
razn para explicar el ttulo de este artculo,
pues la contribucin de Asia a la justicia de
transicin va ms all de la regin. Lo cual no
quiere decir que en otras regiones no existan
tales contribuciones, sino solamente enfatiza la
manera en que las normas regionales se
permean a la agenda global.
458
JOLANTA REDO
Tampoco hay coincidencia al tratar en este
pequeo artculo el tema de los derechos de las
vctimas ms que cualquier otro tema. Este
artculo se escribi especialmente para honrar a
Irene Melup, quien ha hecho una contribucin
notable al tema de los derechos de las vctimas
en todo el mundo. Como colega profesional y
amiga personal, deseo rendir tributo a sus
grandes logros en victimologa y agradecerle
por todos los momentos que hemos compartido
durante muchos aos de cooperacin.
459
MS ALL DE LA JUSTICIA DE TRANSICIN EN ASIA

Prlogo
Es un honor y un gran placer para nosotros
poder contribuir con este humilde artculo
a este volumen de importancia histrica
en honor de la seora Irene Melup y en
reconocimiento a su larga contribucin en la
comunidad mundial, especialmente a travs de
Naciones Unidas. Yo, Minoru Shikita, conozco
a Irene desde hace casi cuatro dcadas, desde el
momento en que slo ramos un puado del
personal de prevencin del delito y justicia
penal de una pequea Seccin de Defensa
Social dentro de la Secretara de Naciones
Unidas en Nueva York, enfrentando los intimi-
dantes retos mundiales en este campo.
Enfrentamos las mayores vicisitudes y algunos
xitos que su trabajo ayud a alcanzar contra
toda probabilidad. As, el Cuarto Congreso de
y el Trato de los Ofensores que se llev a cabo
en Japn en 1970, y del cual fui el subsecre-
tario ejecutivo, adopt la Declaracin de Kyoto
que puso los problemas del delito, de forma
cuadrada, en un contexto de desarrollo y abog
por la planeacin completa, investigacin
operacional y cooperacin tcnica al respecto.
La seora Melup estaba a cargo de ese proyec-
to histrico de la Declaracin de Kyoto.
Con el paso de los aos, se volvi cada vez
ms claro que, desde que el delito trascendi
las fronteras nacionales, requiere una respuesta
internacional concertada y estrategias preventi-
vas completas, as como sistemas de justicia
penal ms coherentes y efectivos. Una ver-
dadera innovadora, la seora Melup marc
nuevas direcciones en nuestro trabajo en aspec-
tos tales como las consecuencias econmicas y
sociales del delito; nuevos retos para la inves-
tigacin y la planeacin; el delito y el abuso de
poder, y las ofensas y ofensores y el alcance
de la ley. Su preocupacin por los segmentos
vulnerables menos privilegiados de la sociedad
y la bsqueda por una justicia social y
econmica se reflejaron en su trabajo para el
Quinto y el Sexto Congresos de Naciones
Unidas contra el Delito (Ginebra, 1975 y
Caracas, 1980) y los resultados de estos que
abrieron nuevas vistas.
Se exploraron nuevas fronteras al tratar con
el apuro de las vctimas de delitos y abuso del
poder. La seora Melup, a quien se encomend
el trabajo prctico y conceptual en esta rea,
dndole forma concreta. Uno de los documen-
tos ms importantes adoptados por el Sptimo
Congreso de Naciones Unidas contra el Delito
(Miln, 1985), en el cual fung como el secre-
La largamente esperada legislacin sobre
los derechos de las vctimas en Japn
Minoru SHIKITA y Hidemichi MOROSAWA
Traduccin de Amador de Castro.
Congreso Shikita.qxp 12/18/2006 3:55 PM Page 461
tario ejecutivo del Congreso, fue la
Declaracin de Naciones Unidas de los
Principios Bsicos de Justicia para Vctimas
del Delito y Abuso del Poder, adoptada en lo
subsiguiente por la Asamblea General de
Naciones Unidas en su resolucin 40/34 del 29
de noviembre de 1985. Se ha considerado casi
una Carta Magna para las vctimas. Al vigilar
el progreso de su instauracin, podra medirse
su impacto en la legislacin, poltica y prcti-
cas nacionales, al igual que su estmulo para la
cooperacin internacional en esta esfera. En
los informes de progreso annimos para
Naciones Unidas de la seora Melup en tal
material y en los documentos de trabajo de
Naciones Unidas sobre las vctimas de delito
para el Sptimo Congreso de Naciones Unidas
contra el Delito, sobre la violencia domstica
para el Octavo Congreso de Naciones Unidas
contra el Delito (La Habana, 1990) y sobre el
delito en reas urbanas, incluyendo nuevos
desarrollos respecto a las vctimas y la
Declaracin para el Noveno Congreso de
Naciones Unidas contra el Delito (El Cairo,
1995), se evaluaron la situacin existente y
necesidades continuas. Tambin se elabor
material importante de recurso como la
Gua para los Diseadores de Polticas y el
Manual para los Practicantes, y en la reunin
de expertos en produccin se convino ofrecer
recomendaciones para el futuro. En los captu-
los de su reciente libro, la seora Melup revis
algunos de estos logros y tareas pendientes.
Como el alcance del delito se ha extendido
exponencialmente, se ha vuelto evidente que
debe hacerse mucho ms en todos los niveles
para arrancar esta ola a nivel internacional y
regional. En el ltimo frente, y tambin cons-
truyendo sobre el trabajo del Instituto de
y el Tratamiento de Ofensores en Asia y el
lejano Oriente (UNAFEI), se estableci la
Fundacin para la Prevencin del Delito en
Asia (ACPF) para movilizar a los alumnos del
UNAFEI muchos de ellos en posiciones clave
en el campo de justicia penal y el sector pri-
vado hacia una red regional efectiva de dise-
adores de polticas y practicantes, compaas
y sociedad civil, comprometidos a ayudar a sa-
tisfacer las necesidades relacionadas con los deli-
tos proliferantes y la justicia. En reconocimiento a
este trabajo, la ACPF recibi su condicin de
consultor general de la ONU.
En la Conferencia Mundial sobre Preven-
cin del Delito y Justicia Penal llevada a cabo
regularmente en diferentes pases y sus grupos
de trabajo de expertos, la ACPF ha buscado
resaltar los problemas prioritarios y las posi-
bles respuestas. Esto est dirigido tanto a los
problemas persistentes tales como el crimen
organizado, corrupcin, terrorismo transna-
cionales, y la mejora en el trato a ofensores y a
vctimas, especialmente mujeres y nios, y
nuevas emergencias, tal como el papel de la
justicia penal en la minimizacin del dao
social y econmico subsiguiente a desastres
naturales, tal como la catstrofe del sunami en
el Ocano ndico. Tambin se dedica una aten-
cin mayor a aliviar los problemas endmicos,
tal como la pobreza extrema, a travs del uso
adecuado del sistema de justicia penal. Los
parmetros prcticos y los principios bsicos
tambin han sido formulados por la ACPF para
complementar la Declaracin de la Conferen-
cia Mundial en reas como el papel del
Derecho Penal en la proteccin del ambiente,
ayuda mutua en materia penal y procedimien-
tos simplificados de extradicin. Tambin se
462
MINORU SHIKITA Y HIDEMICHI MOROSAWA

contemplaron las anotaciones regionales y
parmetros de instauracin para la Declaracin
de Naciones Unidas sobre las Vctimas. La
seora Melup, quien representa a la ACPF en
muchas reuniones de Naciones Unidas, ha sido
una compaera fiel en estos esfuerzos diversos
y podemos contar con su inventiva y compro-
miso para abrir nuevos horizontes y consolidar
nuestras ganancias. Al preparar nuestro artcu-
lo conjunto para este volumen, hemos tenido
en mente el tema principal de este volumen y
otras consideraciones pertinentes, tales como
el importante paso que dio Japn reciente-
mente al adoptar una nueva y avanzada ley en
la posicin de las vctimas del delito y las
acciones que se necesitan a su nombre en el
sistema de justicia penal y ms all de ste, y
el establecimiento del Instituto Tokiwa Interna-
cional de Victimologa en la Universidad de
Tokiwa bajo la direccin del profesor
Hidemichi Morosawa, quien adems de otras
tareas es asesor acadmico de la ACPF. Las
actividades importantes del Instituto, tal como
la reciente conferencia internacional que con-
voc, estn abriendo nuevos panoramas y
continan con la impresionante tradicin
japonesa e internacional establecida en conjun-
to por el profesor Koichi Miyazawa. Mi traba-
jo reciente tiene aspectos victimolgicos, los
cuales pretendo extender. Pero en vista de la
experiencia especial en este campo del profe-
sor Morosawa, es principalmente l quien
escribi el presente artculo, ya que comparte
mis objetivos y punto de vista por la persona
honrada por este volumen. Nuestro enfoque
interdisciplinario tambin se refleja aqu, y
esperamos que en la accin futura en Japn,
y que la regin haga justicia a la visin de la
seora Melup.
Incitacin a la opinin pblica
Guiado por un puado de victimlogos, en
Japn inici un periodo de renacimiento para
las vctimas en la dcada de 1990. Sin embar-
go, la situacin de los derechos de las vctimas
todava parece estar, al menos, 20 aos atrs de
aquellos de los pases ms avanzados. En agos-
to de 1982, se efectu el Cuarto Simposio
Internacional sobre Victimologa en Tokio y
Kyoto. Fue dos aos despus de que se aprobara
la Ley de Pago de Beneficios a las Vctimas de
Delitos en Japn, y tambin fue un periodo en
el que aumentaba el inters pblico respecto a
las vctimas. El personal de la Secretara del
Simposio estaba ansioso por establecer una
asociacin de victimologa en un futuro no
muy distante. Sin embargo, les tom mucho
tiempo, ya que slo eran un puado de per-
sonas quienes haban hecho del estudio de la
victimologa su forma de vida. Habiendo dicho
esto, muchos acadmicos estaban interesados
en la victimologa simplemente porque se
relacionaba con la jurisprudencia penal y la
criminologa.
El Cuarto Simposio Internacional fue una
conferencia muy importante para los miembros
de la Sociedad Mundial de Victimologa
respecto a la discusin de los derechos de las
vctimas ya que se haba redactado una primera
versin de lo que sera despus la Declaracin
de Naciones Unidas sobre las Vctimas en
el Simposio Tokio-Kyoto en 1982, y en el
Simposio de Zagreb en 1985 (consultar
Separovic, 1988-1989).
En aquel momento, Hidemichi Morosawa,
soando con establecer una asociacin para las
vctimas, organiz el comit preparatorio de
463
LA LARGAMENTE ESPERADA LEGISLACIN SOBRE LOS DERECHOS DE LAS...

la Asociacin Japonesa de Victimologa en
1988, y trabaj el plan. Con aproximadamente
20 partidarios, organiz un comit de proyec-
cin y convoc a acadmicos y practicantes
de los campos relacionados. En noviembre de
1990, se estableci la Asociacin Japonesa
de Victimologa, y Kouichi Miyazawa fue
electo el primer presidente y Hidemichi
Morosawa, primer secretario general. La aso-
ciacin tena cerca de 360 miembros en
diciembre de 2004.
La Declaracin de 1985 de Naciones
Unidas sobre los Principios Bsicos de Justicia
para Vctimas del Delito y Abuso del Poder
marca un punto de partida para muchos pases
que deban legislar nuevas leyes de proteccin
a las vctimas o reformar las ya existentes. Aun
as, en la dcada de 1980, cuando la gente de
todo el mundo se interes en las polticas hacia
las vctimas, el gobierno japons dej la
situacin de las vctimas como se encontraba.
La situacin cambi a principio de la dca-
da de 1990. En octubre de 1991, la Agencia
Nacional de Polica realiz en Tokio su dcimo
aniversario con una ceremonia y un simposio
sobre la Ley de Pago de Beneficios a Vctimas
del Delito. Como presidente del simposio,
Hidemichi Morosawa estaba a cargo y Marlene
Young dio la conferencia magistral. El simpo-
sio concluy con una propuesta para llevar a
cabo investigaciones cientficas estrictas sobre
la situacin de las vctimas con el fin de pro-
mover los programas de apoyo y mano amiga
a las vctimas en Japn.
De la propuesta final del simposio surgieron
dos movimientos. Uno, para llevar a cabo la
investigacin de hechos respecto a las vctimas
del delito; el otro, para prepararse para la aper-
tura de centros de asesora con personal profe-
sionista.
En abril de 1992, el Equipo de
Investigacin sobre las Condiciones Reales
de las Vctimas del Delito (Hanzai Higaisha
Jittai Kenkyukai) se organiz con 27 miembros
voluntarios de la Asociacin Japonesa
de Victimologa. Se realizaron cuatro tipos de
investigacin de hechos.
1
Con apoyo finan-
ciero de la Fundacin para la Ayuda a Vctimas
del Delito, esta investigacin se llev a cabo
durante los aos de 1992 a 1994. Los resulta-
dos obtenidos de este programa de investi-
gacin se han utilizado efectivamente desde
entonces en discusiones y debates sobre el pro-
grama de ayuda a vctimas.
2
En noviembre de 1994 se prepar un plan
innovador para el Simposio Conjunto de las
Cuatro Sociedades Criminolgicas (Hanzai
Kankei Yon Gakkai Goudou Taikai) y se llev
a cabo una mesa redonda llamada Debate
sobre la ayuda a las vctimas como actividad
principal. Hidemichi Morosawa estuvo a cargo
como coordinador y aprovech la oportunidad
para incrementar el inters de los acadmicos
en los problemas que enfrentaban las vctimas.
464

1
La Investigacin A abarca la investigacin de vctimas gravemente lesionadas; la Investigacin B, sobre familias sobre-
vivientes; la Investigacin C sobre vctimas de delitos contra la propiedad, y la Investigacin D, sobre el papel de los practi-
cantes jurdicos.
2
Los resultados de esta investigacin se publicaron como Hanzai Higaisha Kenkyu (Un Estudio de las Vctimas del
Delito), editado por Miyazawa, Tagushi y Takahashi en junio de 1996.
Hidemichi Morosawa tambin organiz el
Comit de Discusin sobre el Apoyo a Vc-
timas en Japn (Nihon no Higaisha Shien o
Kangaeru Kai), en mayo de 1994. Algunos de
los miembros del Equipo de Investigacin
de las Condiciones Reales de las Vctimas del
Delito se unieron a este comit, y tuvieron una
discusin animada basada en los resultados de
sus investigaciones. El Comit acord estable-
cer centros no gubernamentales de apoyo a
vctimas en todo Japn y decidi que necesita-
ba establecerse la versin japonesa de NOVA
(Organizacin Nacional de Ayuda a Vctimas)
en el futuro cercano.
Adems, algunos miembros de este comit
establecieron el Centro Mito de Ayuda a
Vctimas en julio de 1995, teniendo en mente
actividades independientes de las de la
Agencia Nacional de Polica. Este se convirti
en el primer centro en Japn de apoyo a vcti-
mas no gubernamental integrado por la comu-
nidad. Este centro ha tenido un papel lder para
el apoyo de las vctimas desde entonces.
Public el libro titulado La recuperacin del
Trauma (Trauma Kara Kaifuku Suru Tameni)
en junio de 1999.
3
Este libro se volvi una obra
importante de referencia para las personas
cuyo objetivo es ser voluntarios en la ayuda a
vctimas. El centro cambi su nombre a Centro
Ibaraki de Apoyo a Vctimas en el 2000.
En 1999, Hidemichi Morasawa tradujo al
japons el Manual de Naciones Unidas para la
Justicia para Vctimas (edicin de abril de
1998). Este libro se basa en la Declaracin de
Principios Bsicos de Justicia para las Vctimas
del Delito y del Abuso del Poder, presentada en
el Congreso de Naciones Unidas sobre la
Prevencin del Delito y el Trato de Ofensores en
1985. En septiembre de 2003, Morasawa pu-
blic su libro Higaisha no Tameno Seigi
(Justicia para las Vctimas), que incluye la tra-
duccin de un nmero importante de documen-
tos de Naciones Unidas.
En aquel tiempo, mucha gente no se
interesaba en los problemas de las vctimas,
y muchos profesores universitarios se oponan
mucho a la legislacin a favor de las vctimas.
Por tanto, Hidemichi Morasawa tuvo que uti-
lizar los medios de comunicacin para pedir el
apoyo de la opinin pblica.
4
En todo lugar,
aceptaron sus declaraciones clidamente, e
incit lentamente a la opinin pblica a apoyar
a las vctimas. Como consecuencia, surgi un
movimiento de vctimas en Japn.
Como resultado de este movimiento, de
mayo de 2000 a mayo de 2001 se aprobaron
cuatro leyes, a saber: la Ley para la Proteccin
de Vctimas del Delito, la Ley para la
Prevencin del Abuso a Menores, la Ley para
Proscripcin del Acoso y la Ley para la
Prevencin del Abuso Marital y la Proteccin
de las Vctimas; y cinco leyes se reformaron: la
Ley de Procedimientos Penales, la Ley de
Averiguaciones Previas, la Ley de Jvenes, la
ley de Pago de Beneficios a Vctimas del
Delito, y el cargo por lesin mortal derivada de
465

3
Este libro se basaba en actividades reales registradas por el Centro Mito de Ayuda a Vctimas y la experiencia de la gente
involucrada en el curso de capacitacin a voluntarios en los ltimos 4 aos.
4
Para finales de 1999, Morosawa haba aparecido en 152 programas de televisin, 36 de radio y haba hecho 88 comenta-
rios a peridicos y dictado 76 conferencias en todo Japn.
la conduccin imprudente de vehculos en el
derecho penal. Tales legislaciones y reformas
nunca se hubieran realizado sin las fuertes
demandas de las vctimas respecto a sus dere-
chos en todos los casos individuales. Las pa-
labras derechos de la vctima no aparecen en
ninguna ley. Por tanto, debe sealarse que
existe una vaguedad en la definicin que hace
que cada vctima est insegura de si es o no
candidato a la ayuda segn el nuevo sistema.
Todo se inicia a discrecin de los funcionarios
a cargo, tales como policas, ministerios pbli-
cos, jueces y otros.
Grupos de vctimas motivan al gobiernos a
proteger los derechos de las vctimas
El 1 de diciembre de 2004 se promulg final-
mente en Japn la Ley Fundamental para las
Vctimas del Delito. Se encontraba ms de diez
aos atrs que otros pases desarrollados; por
ejemplo, la Ley de Vctimas del Delito en
Estados Unidos de 1984; la Declaracin de
Naciones Unidas sobre los Principios Bsicos
de Justicia para las Vctimas del Delito y del
Abuso del Poder, en 1985; y la Carta de las
Vctimas: una Declaracin de los Derechos de
las Vctimas del Delito en Inglaterra, de 1990.
La Ley Fundamental de 2004 para las
Vctimas del Delito es el primer documento
que legalmente reconoce los derechos de las
vctimas en Japn. Como se mencion ante-
riormente, en mayo de 2000, se promulg la
Ley de Proteccin a las Vctimas del Delito, y
se revis la Ley de Procedimientos Penales.
Pero en estos casos, las vctimas no eran nece-
sariamente sujetos de derechos, sino el objeto
de consideracin como seres dignos de lstima.
La Asociacin Nacional de Vctimas del
Delito y Familias Sobrevivientes (NAVS) tuvo
un papel importante en el proceso de toma de
nuevas decisiones por el gobierno despus del
2000. Esta asociacin alcanz gran xito al
asegurar la posicin de las vctimas.
La NAVS (www.navs.jp/) se fund el 23 de
enero de 2000 en Japn. El presidente de esta
Asociacin es el seor Isao Okamura, abogado
y alguna vez vicepresidente de la Federacin
de Asociaciones de Abogados en Japn. El
seor Okamura se involucr con los derechos
de las vctimas despus de que su esposa fue
asesinada por un rufin a la entrada de su casa.
Antes de eso, l no saba que la posicin de las
vctimas en el sistema penal judicial era
insignificante. El sistema penal japons haba
dejado a las vctimas abandonadas a su suerte;
estaban fueran del sistema penal judicial.
Haba otra razn para el establecimiento de
esta asociacin. El movimiento de ayuda a
vctimas en Japn comenz a cuestionar el pro-
blema entre los acadmicos en la dcada de
1990; entonces el movimiento haba comenza-
do a promover la ayuda a las vctimas entre la
polica. Luego, trabaj hacia la enmienda de las
leyes del Ministerio de Justicia y la Federacin
de Asociaciones de Abogados en Japn. No
obstante, en esos movimientos, usualmente se
pona a las vctimas y las familias sobre-
vivientes fuera de los temas principales, con
unas cuantas excepciones.
Un incidente que prueba esa falta de aten-
cin a las vctimas ocurri en 1989. El
Departamento Metropolitano de Polica en
466

Tokio tuvo un simposio sobre ayuda a las vc-
timas e invitaron al gobernador de Tokio. Los
copatrocinadores fueron la Red Japonesa de
Centros de Ayuda a Vctimas del Delito, la
Asociacin Japonesa de Victimologa, espe-
cialistas y el inters de la polica. Este plan
recibi amplia cobertura de los medios, pero
las vctimas y las familias sobrevivientes que
queran unirse al simposio fueron rechazadas
debido a que no haban sido invitadas oficial-
mente.
El movimiento de apoyo a vctimas en los
noventa en Japn se logr totalmente sin infor-
macin de las vctimas. En un movimiento que
justificaba la separacin de vctimas y partida-
rios, con la nocin de Yo te apoyo y T eres
apoyado, las vctimas estaban en posicin de
pobres objetos que slo deban recibir apoyo,
no como sujetos que podan insistir en el ejer-
cicio de sus derechos dentro de la sociedad o el
gobierno. Adems, los lderes del movimiento
nunca buscaron que las vctimas recuperadas
podan apoyar a otras vctimas una vez que se
hubiesen recuperado de su pena. Como tal, el
movimiento japons de apoyo a vctimas se
desarrollo como un movimiento orientado al
gobierno y las vctimas slo existan para sen-
tir empata por ellas.
Desde principio del apoyo a las vctimas,
las actividades tuvieron el apoyo de la Agencia
Nacional de Polica. Morosawa adverta de una
poltica sin vctimas, pero nadie estaba de
acuerdo con l. Incluso los especialistas pro-
tegan el sistema de apoyo a vctimas
Orientado al gobierno. Pero este sistema sig-
nificaba que los partidarios, como miembros
de organizaciones gubernamentales ayudaran a
las vctimas mientras no pudiesen ejercer sus
derechos. Generalmente se hablaba de un sis-
tema para cerrar las bocas de las vctimas.
Algunas vctimas que tenan dudas sobre el
incidente del simposio de 1989 tuvieron una
reunin ms tarde en Tokio. Convinieron en
establecer una organizacin de vctimas, por
vctimas y para las vctimas, y organizaron un
comit preparatorio en noviembre de 1999.
Morasawa tuvo el encargo de ser consejero.
Se eligi una sala que albergaba a 150 per-
sonas como lugar para la junta general inaugu-
ral debido a que los organizadores pensaron
que poca gente participara realmente, aunque
estaban seguros de que deba haber muchas
vctimas que tuvieran las mismas opiniones
que ellos. Sin embargo, ms de 350 personas
de todo el pas asistieron al simposio y llenaron
la sala desde la maana con una atmsfera de
emocin. Ms de 50 cmaras de televisin y
periodistas de muchos peridicos y revistas
asistieron con gran inters. Debido a su gran
preocupacin por la privacidad de las vctimas,
el comit preparatorio permiti que los medios
asistieran con la condicin de que slo habra
una cmara de televisin por cada estacin,
que no mostraran los rostros de las vctimas
y que no tendran entrevistas dentro del edifi-
cio donde se llevaba a cabo la reunin.
El simposio inici a las 10 horas y se transmi-
ti en las noticias de medioda por la red nacional
NHK. Por la tarde, ms vctimas que haban
visto las noticias llegaron al simposio. La sala y
el pasillo estaban llenos de participantes y en
ocasiones esto ocasion que faltara el oxgeno.
Aunque algunas personas estuviesen incmodas,
los participantes platicaron animadamente mien-
tras se cuidaban entre s, especialmente cuidaban
a los ancianos y enfermos.
En el simposio, se presentaron opiniones
como Los programas japoneses de apoyo a
467

vctimas no son adecuados y Hay que hacer
que el gobierno modifique las leyes. Varios
grupos de los medios de comunicacin
aprovecharon la oportunidad para llevar a
cabo, de manera simultnea, una campaa de
apoyo a vctimas; se transmitieron programas
especiales por televisin y aparecieron artcu-
los especiales en revistas sobre el apoyo a vc-
timas, uno tras otro.
La NAVS envi a Alemania y Francia el
Primer Grupo de Investigacin sobre los
Derechos Jurdicos de las Vctimas en los pa-
ses Europeos en septiembre de 2002, tuvieron
una conferencia utilizando los descubrimientos
del grupo de investigacin y decidieron
recolectar firmas para una resolucin de la con-
ferencia a escala nacional. Los siguientes
temas deban resolverse en tal conferencia:
Realizar un sistema penal de justicia para
las vctimas del delito;
Realizar un sistema de participacin de las
vctimas en el proceso penal;
Realizar un sistema de rdenes de
reparacin en los tribunales penales (cono-
cido como Entschadigung des Verletzten en
el sistema alemn).
Iniciaron la campaa de colecta de firmas en
todo el pas a partir de enero de 2003 y
reunieron aproximadamente 560 mil firmas en
51 ciudades para marzo de 2004. Durante ese
perodo llamaron la atencin de mucha gente
utilizando los medios de comunicacin para
explicar sus opiniones. Se encontraron con el
primer ministro Junichiro Koizumi en julio de
2003 y en junio de 2004, y se reunieron con
otros miembros del gabinete en varias oca-
siones. El trabajo para la nueva legislacin
comenz en agosto de 2004 y la Ley
Fundamental para las Vctimas del Delito
finalmente se promulg en diciembre de 2004.
La Ley Fundamental para las Vctimas del
Delito
Como se mencion anteriormente, la Ley
Fundamental para las Vctimas del Delito es la
primera legislacin en Japn que declara la sal-
vaguarda de los ciudadanos como una respon-
sabilidad gubernamental. Adems, las palabras
derechos de la vctima aparecieron por
primera vez en esta Ley Fundamental (firmada
en 2004). En su prembulo, la idea bsica es
declarar lo siguiente:
Todos los ciudadanos desean tener una sociedad
segura y confiable. Yeso es la gran responsabi-
lidad de la nacin. Sin embargo, no ha habido
fin de los terribles delitos en aos recientes.
Para la mayora de las vctimas involucradas en
tales incidentes, sus derechos no han sido
respetados, ni han recibido ayuda suficiente, y
como consecuencia han estado aislados en la
sociedad. Asimismo, esas vctimas no slo han
sufrido de una primera victimizacin, sino
tambin de una segunda.
Al principio, se hace responsable a los victima-
rios por los daos a las vctimas. Sin embargo,
somos responsables por la prevencin del delito
y por la realizacin de una sociedad segura y
confiable. Nosotros mismos tambin debemos
escuchar cuidadosamente las voces de las vcti-
mas. Como existen crecientes riesgos poten-
ciales de que cada uno se convierta en una
vctima del delito, ahora es el momento de ver
las medidas desde el punto de vista de las vcti-
mas y dar un paso ms hacia la realizacin de
una sociedad que proteja los derechos y los
intereses de la vctima.
468

Durante la deliberacin del proyecto de ley,
el gobierno haba insistido algunas veces en
borrar rubros sobre la responsabilidad guber-
namental de salvaguardar los derechos de las
vctimas. Pero en esta legislacin de los miem-
bros del Congreso, surgi una voz por una
mejor legislacin que provena tanto de miem-
bros del partido del gobierno como de los
partidos opositores.
El fin de la Ley Fundamental para las
Vctimas del Delito define el concepto bsico
en el artculo 1. De acuerdo con sta, todos
los pasos necesarios deban ser amplios y
favorables para las vctimas, recayendo en
los principios fundamentales y aclarando las
responsabilidades respectivas del Estado,
los organismos pblicos locales y los ciuda-
danos, y tambin estipulando la manera de
formar las bases para las polticas relacionadas
con la promocin del reconocimiento de la
vctima. Esto llev a la proteccin de los dere-
chos y de los intereses de las vctimas.
Los principios fundamentales son los siguien-
tes (artculo 3):
Debe respetarse la dignidad de la vctima.
Las vctimas tienen derecho a un trato justo
y con respeto a su dignidad;
Las polticas para las vctimas se tratarn en
forma justa, considerando las circunstancias
de las vctimas, los resultados del delito y
otras condiciones;
El objetivo de toda poltica para las vctimas
es proporcionar ayuda continua y adecuada
hasta que las vctimas puedan llevar una vez
ms una vida pacfica despus del dao.
La Ley Fundamental se caracteriza por
estipular no slo la responsabilidad del Estado
y de todos los organismos locales autorregula-
dos, sino tambin por dirigirse al deber de los
ciudadanos de tener una relacin de coo-
peracin con las polticas gubernamentales
para las vctimas. A saber, el Estado avanzar
en una poltica sinttica hacia las vctimas y
tiene la responsabilidad de cumplirla (artculo
4) y los organismos locales auto regulados
avanzarn en vista de las condiciones locales,
en cooperacin estrecha con el Estado. El
Estado tambin tiene la responsabilidad hacia
los ciudadanos (artculo 5). Adems, los ciu-
dadanos cuidarn de no daar la dignidad y
vida de la vctima. Los ciudadanos tendrn una
actitud de cooperacin con la poltica que
ejerzan el Estado y los organismos locales
autorregulados (artculo 6).
Las polticas fundamentales del Estado y los
organismos locales autorregulados son las
siguientes:
Consulta y ofrecimiento de informacin
(artculo 11);
Ayuda para la reclamacin de daos (artcu-
lo 12);
Sistema complete para proporcionar benefi-
cios a las vctimas (artculo 13);
Oferta de servicios de salud y bienestar
(artculo 14);
Garantizar la seguridad de la vctima
(artculo 15);
Asegurar la residencia de la vctima (artculo 16);
469

Asegurar el empleo de la vctima (artculo 17);
Proporcionar apoyo complete para una par-
ticipacin fcil en los procedimientos
penales (artculo 18);
Proporcionar cuidado especial durante el
perodo de proteccin, investigacin y
juicio (artculo 19);
Mejorar el entendimiento bsico de los ciu-
dadanos (artculo 20);
Investigacin y estudios intensivos (artculo 21);
Ayuda a organismos no oficiales (artculo 22);
Reflexin de la opinin y asegurar la trans-
parencia (artculo 23).
Con el fin de promover estas polticas, el
gabinete estableci el Comit Especial para
Promover la Poltica para las Vctimas. El
Comit tiene las siguientes labores:
Proponer los Principios Fundamentales para
las Vctimas;
Discutir asuntos importantes con respecto a
las polticas relacionadas con las vctimas;
Instaurar la poltica para las vctimas;
Vigilar la instauracin y evaluarla y obser-
varla.
El Comit tiene diez miembros mximo,
incluyendo al presidente. El secretario jefe del
gabinete nombra al presidente. Los miembros
del Comit son ministros de Estado, excepto
por el secretario jefe del gabinete y los exper-
tos en apoyo a vctimas.
Si se considera necesario para el trabajo
administrativo, el Comit puede solicitar datos,
opiniones, explicaciones y la cooperacin
necesaria de otros organismos gubernamen-
tales relacionados.
La Ley Fundamental para las Vctimas del
Delito entrar en vigor un da decidido por
orden gubernamental, dentro de un lapso de
seis meses a partir de su promulgacin (que
ser antes del 1 de junio de 2005).
470

ASPECTOS DE LA VICTIMIZACIN
RELACIONADOS CON LA EDAD Y EL GNERO
Introduccin
Las vctimas del delito son un grupo al que
se le pone atencin slo despus de que ha
sucedido el acto delictivo. La indemnizacin,
el apoyo psicolgico y actividades de esta
naturaleza son cada vez ms comunes para
aquellas personas que han sufrido por las
acciones delictivas de terceros. Algunos pro-
gramas de prevencin son destinados a acabar
con delitos especficos y al tener este fin, se
relacionan indirectamente con las posibles vc-
timas. En Israel un programa ha identificado a
un grupo al que no se le pone atencin pero que
sus miembros se convierten en vctimas por su
relacin con los delincuentes.
Un curso para las esposas de los internos
Drora Amir, consejera regional y coordinadora
de las mujeres pertenecientes al Instituto para
la Rehabilitacin de los Internos (PRA,
Prisoner Rehabililation Authority) declar que
40 por ciento de los 7 mil 125 hombres en las
prisiones de Israel son casados o divorciados.
Es decir, hay 2 mil 850 familias que viven a la
sombra de las paredes de la prisin, con todas
las implicaciones que esto representa para la
unidad familiar, sus miembros y su situacin
en la sociedad. En la mayora de estas familias
los padres son jvenes y sus hijos estn en edad
escolar (preprimaria a secundaria)
En cuanto encarcelan al padre, la dinmica
familiar cambia, afectndolos a todos sin excep-
cin: padre, madre e hijos (fsica, social, psi-
colgica y econmicamente). En el centro de
estos cambios, y unindolos, se encuentra
la madre. Ella es la encargada de lograr la
adaptacin a la nueva situacin y de utilizar los
recursos disponibles en su entorno, principal-
mente, sus propias habilidades y capacidades.
Fundado en 1984, el PRA organiz inicial-
mente un grupo de terapia para ayudar a las
esposas. Despus de identificar los problemas
de las mujeres se crearon los programas de
ayuda. El concepto subyacente del PRA se
bas en el mantenimiento de la familia como
una unidad activa e integrada, y en la creencia
de que los padres poseen algo importante que
dar a los nios, a pesar de que su casa es una
prisin.
En 1994, en la prisin de mxima seguridad
de Beer Sheva se organiz el primer grupo
de terapia para padres encarcelados. El grupo de
esposas se ha reunido ininterrumpidamente
desde su inicio formal en 1985 y se han agre-
gado nuevos miembros, o algunas veces ex
miembros, pues sus esposos han sido reencar-
celados. El grupo de terapia, segn Amir, se
concentra en la relacin madre-hijo [a (s)] y en
los problemas que trae consigo en convertirse
en madre soltera temporalmente y en esposa de
un prisionero.
Israel: un curso para las
esposas de los internos
Gary HILL
Traduccin de Jorge Surez.
Congreso Hill.qxp 12/18/2006 3:56 PM Page 473
Amediados de 1999, tomando en cuenta las
plticas, observaciones y un anlisis de la
economa y de la estructura social en desarro-
llo de Israel, se inici un proyecto de microem-
presas y de desarrollo personal para aquellas
esposas que pudieran beneficiarse. El propsi-
to del proyecto era mejorar su calidad de vida
y cambiar sus patrones de pensamiento para
que les demostraran a todos sus esposos,
hijos, y a ellas mismas que la pobreza y la
mala suerte no deba ser una etiqueta inamovi-
ble sobre sus cuellos, y que podan usar su
talento e iniciativa para superarse, y encima,
con xito; servir como modelo para sus hijos,
estimulndoles para que aspiraran a una mejor
vida y a una satisfaccin personal, asever
Amir.
A escala individual, el proyecto se dise
para entrenar a las mujeres para iniciar una
microempresa, la cual correspondiera con sus
gustos y talentos y/o las canalizara a un campo
de trabajo apropiado. El proyecto empez con
entrevistas personales estructuradas y conduci-
das por estudiantes del sexto semestre de la
carrera de trabajo social, los cuales realizaban
su servicio. Trabajaron supervisados por Drora
Amir. De las 70 esposas de prisioneros a las
que se les examin, con respecto a su propia
imagen, autoestima y motivacin, un tercio
demostr un potencial para beneficiarse con el
programa. Drora coment: [] durante 10
meses nos reunimos de manera individual con
las mujeres para ensearles a pensar y creer:
que merecan estudiar y que tenan la capaci-
dad de tener xito. Las esposas eran moti-
vadas a formar sociedades para asegurar el
apoyo y prevenir el resentimiento y el rechazo.
Se contrat una agencia profesional para
disear y dirigir los cursos y se buscaron recur-
sos para su financiamiento. El curso constaba
de 16 talleres a lo largo de cinco meses. Drora
insisti en que los instructores trataran a las
mujeres como gente con el potencial de hacer
una carrera individual. Los elementos perso-
nales y las dificultades por los que estaban
pasando las mujeres fueron ignorados, a pesar
de que algunas sufran crisis personales
durante el curso. La intencin se centraba en
inducirlas a enfocarse a sus estudios, a aprecia-
rse y a darse valor.
Algunos conceptos bsicos a ensear
fueron:
Orientacin de los logros, ganancias
financieras, pensamiento creativo, hallazgo
de soluciones lgicas ante problemas, la
comunicacin, el xito, las responsabi-
lidades ante uno mismo y los clientes.
Los temas fueron:
Comunicaciones interpersonales.
Mtodos de toma de decisiones.
No puedo lograr cosas.
Una manera positiva para sortear las dificultades.
Enfrentando el estrs y la ansiedad.
Introduccin a los negocios y a la imagen
corporativa.
Asertividad.
Pensamiento creativo.
Negociaciones.
474
GARY HILL
Los pasos para poner un negocio: de la idea
a la implementacin.
El trato con las oficinas de gobierno.
Estrategias bsicas de mercadeo (marketing).
Publicidad y Ventas.
Cmo dirigir un negocio desde la casa.
Manejo de las finanzas, establecimiento de
precios y Planeacin financiera.
Al terminar el curso cada mujer presentaba
el producto que conformara la base de su
negocio. Los negocios que deseaban iniciar
fueron:
Tienda de ropa de mujer.
Centro para la educacin de nios con
capacidades diferentes.
Manejo de un supermercado.
Puesto de peridicos (en la calle).
Mercadeo de cosmticos.
Cultura de belleza.
Estticas.
Servicios exclusivos Kosher con un men
verdaderamente nutritivo.
Pescadera.
Impresin y diseo en computadora.
Plticas de prevencin de la delincuencia
entre estudiantes y el pblico en general.
Conclusiones
Al observar los beneficios no financieros o estric-
tamente econmicos del proyecto, Drora habl de
la nueva imagen personal de las mujeres y de las
acciones que lo haban podido lograr:
Uno de los fenmenos ms penosos que
habamos encontrado durante los aos que tra-
bajamos con esta poblacin era la violencia con
la que los maridos las trataban. La violencia
intrafamiliar es un fenmeno complejo con aris-
tas psicolgicas, sociales y de dinmica de gru-
pos, entre otras. Despus de aos de sufrir vio-
lencia, muchas mujeres se vuelven sumisas y se
resignan a una relacin repleta de violencia. La
participacin en este proyecto, en combinacin
con los aos en los que asistieron a la terapia
grupal produjo dos cambios muy distintos en las
relaciones maritales, por un lado el divorcio, por
el otro, la reconstruccin de la relacin con base
en una igualdad. Al ir manifestando ms
asertividad, algunas mujeres tuvieron xito en
ponerle fin al elemento patolgico de su
relacin. Aprendieron a encarar a su compaero
sin disminuir la imagen de ste, as que la
relacin mejor gradualmente y la violencia
desapareci.
Casi siempre los programas de la prisin
estn dirigidos a los internos y las actividades
que impactan en sus familias son atendidas por
organizaciones de voluntarios u organizaciones
no gubernamentales. En el servicio penitencia-
rio israel este programa innovador ayud a
reconocer que cuando un miembro de la fami-
lia va a prisin, toda la familia va tambin ah.
Si al interno se le ensea a fortalecerse con los
lazos familiares, entonces parece que el sis-
tema puede ayudar a que la familia se d cuen-
ta de la fuerza que posee para dar.
475
ISRAEL: UN CURSO PARA LAS ESPOSAS DE LOS INTERNOS

La amistad con Irene Melup empez cuando
entr a la Naciones Unidas en 1969. Hasta este
da no slo me ha ayudado y enseado el sig-
nificado del trabajo, sino la importancia de la
dignidad humana y los temas humanitarios.
Por ello, es un honor para m participar en este
esfuerzo para celebrar sus muchos aos de de-
dicacin, no solamente a la justicia relacionada
con la delincuencia, sino a su dedicacin
personal y humana con respecto al tema de la
justicia, particularmente a las victimas de
la opresin.
Ha hecho una gran contribucin al actualizar de
manera acadmica el trabajo de las Naciones
Unidas y al mejorar los estndares de calidad.
En su trabajo siempre le preocupa ms la dig-
nidad de las personas, especialmente las vcti-
mas del delito o de la represin del Estado. Sus
habilidades lingsticas sin igual la convierten
en una rara persona capaz de reunir ideas distin-
tas y nuevas teoras a nivel global.
Esta extraordinaria combinacin de sus habili-
dades lingsticas y acadmicas, junto con una
profunda preocupacin y compromiso, hacen
que su trabajo sea valioso y singular.
Lo que le impresiona (y a veces exaspera) a la
gente es su tenacidad para lograr un fin dado, en
cuanto se convence de que esa es la accin que
debe realizarse. Aunque no es fcil estar del
lado receptivo de su tenacidad, he podido valo-
rar verdaderamente su persistencia para lograr
lo que es correcto. Espero esforzarme en culti-
var muchas de sus cualidades.
En los ltimos ocho aos se me ha relacionado
con una organizacin llamada Fondo para las
Mujeres Asiticas (AWF, por sus siglas en
ingls), el cual se fund en 1995 para imple-
mentar proyectos de reparacin de daos para
aquellas mujeres que haban proporcionado ser-
vicios sexuales. El AWF, tambin se ha dedica-
do a temas contemporneos de violencia contra
la mujer: las mujeres dentro de un conflicto
armado, la violencia intrafamiliar, el trafico
de mujeres, y las mujeres y el poder judicial.
El AWF retom estos temas como proyectos en
la forma de estudios empricos, reportes de
investigacin, conferencias internacionales,
simposios, publicaciones, etctera.
En el AWF he aprendido mucho sobre las vcti-
mas de la violencia, y una buena parte de ese
aprendizaje viene de las ideas de Irene Melup.
Djenme brevemente explicarles a continuacin
el tema de las mujeres que proporcionan servi-
cios sexuales:
Se llamaban mujeres que proporcionan
servicios sexuales a las que eran llevadas a las
estaciones de servicios sexuales, las que se
asociaban con los militares japoneses durante
la Segunda Guerra Mundial. Se forzaba a
jvenes y mujeres maduras a prestar servicios
sexuales a los oficiales y soldados. En parte por
la naturaleza del tema no fue sino hasta el ve-
Las mujeres que proporcionan
servicios sexuales
Momoyo ISE
Traduccin: Jorge Surez
Dedicado a Irene Melup (con amor y respeto)
Congreso Ise.qxp 12/18/2006 3:57 PM Page 477
rano de 1991, casi 50 aos despus de termina-
da la Segunda Guerra Mundial, que una mujer
reconoci ser servidora sexual y exigi que
Japn se responsabilizara. Con respecto a este
tema, el gobierno japons siempre ha dicho
que los asuntos de la reparacin de daos y el
derecho a reclamar indemnizacin por lo suce-
dido ya se haban atendido por medio del
Tratado de Paz de San Francisco, los tratados
bilaterales y otros acuerdos, y que Japn haba
actuado en consecuencia. Sin embargo, ha
habido grupos e individuos que insisten en que
Japn debera pagarles una indemnizacin.
Aunque se ha abogado para lograrlo y se han
mantenido las actividades de oposicin, la
situacin ha menguado porque esas servidoras
tienen una edad avanzada y muchas no gozan
de buena salud.
Se decidi, por ende, que los proyectos de
reparacin de daos iniciaran en el momento
en el que Japn reconociera su responsabilidad
moral ante las vctimas. En 1995, al cumplirse
el quincuagsimo aniversario del fin de la
Segunda Guerra Mundial, se cre el Fondo
para las Mujeres Asiticas con el fin de imple-
mentar estos proyectos, aunque los proyectos
difieren dependiendo de las circunstancias y el
pas, se conforman por tres elementos, a saber,
una disculpa del Primer Ministro por escrito,
una compensacin monetaria proveniente de
las contribuciones de los japoneses, y la
creacin de un fondo social de salud propor-
cionado por el gobierno de Japn. Dichos
proyectos ya se han realizado en Corea,
Holanda, Filipinas y Taiwn. El proyecto en
Indonesia se habr completado en el 2007.
La violencia en contra de las mujeres
contina hoy. No se puede comparar a las vc-
timas de distintos tipos de violencia, pero la
violencia sexual parece tener consecuencias
especiales. Influyen el sistema bsico de
valores de una comunidad o sociedad y el
sentido de dignidad de la gente. Por lo tanto
generalmente se usa como una estrategia militar
para lograr propsitos especficos como la
limpieza tnica o retomar a un cierto segmento de
la poblacin por medio del miedo a la violacin
sexual. Sus cicatrices no son slo traumas fsicos
y psicolgicos, sino que enfrentan la difcil
realidad del rechazo de la comunidad a la que
pertenecen. Es la realidad de las vctimas violadas
sexualmente, una vez que ha ocurrido el hecho,
seguir una vida normal se hace casi imposible.
Recientemente, la AWF organiz una con-
ferencia internacional para encontrar maneras
para que la sociedad de la posguerra acepte su
responsabilidad y permita la reconciliacin.
Asistieron expertos de Afganistn, Camboya,
Timor Oriental y Sudfrica. Se les unieron
expertos de Japn, Alemania y un miembro
de la subcomisin de Derechos Humanos de
las Naciones Unidas. Se discutieron muchsi-
mos temas durante la conferencia. Las pregun-
tas clave fueron: son suficientes para las
vctimas las acciones legales en contra de los
delincuentes?, qu pasa si la mitad de una
comunidad se involucra en las atrocidades?,
el sistema judicial puede cubrir las necesi-
dades de la vctimas?, cmo pueden coexistir
los agresores y las vctimas en una sociedad de
posguerra? Espero seguir estudiando estos
temas pues siento que sern temas de la mayor
relevancia en este siglo.
El siglo XXI parece encarar muchos asun-
tos crticos y el papel de la Organizacin de las
Naciones Unidas se har cada vez ms impor-
tante. Sinceramente espero que la ONU
asegure la existencia de expertos y personal de
478
MOMOYO ISE
alta calidad para lograr este esfuerzo. Si as lo
llegasen a hacer, es muy importante para qu
propsito y para quines la ONU est tratando
de resolver estos problemas. Debido a mi
trabajo, me he dado cuenta de la importancia
que tiene el entender las necesidades de las
vctimas y la frecuencia con la que los encarga-
dos de la planificacin y los investigadores son
incapaces de escuchar a las vctimas
Me gustara agradecer a Irene Melup por su
dedicacin en la ONU y en el mundo.
Es de vital importancia para la ONU recono-
cer ampliamente a todos los que ayudan a la
organizacin de manera profesional. Siempre he
pensado que esta organizacin no le ha reconoci-
do a Irene su trabajo de manera apropiada.
479
LAS MUJERES QUE PROPICIAN SERVICIOS SEXUALES

Introduccin
La violencia de gnero es uno de los abusos a
los derechos humanos ms generalizados y una
de las causas ms importantes de lesiones con-
tra la mujer en casi todos los pases. Trasciende
a los grupos sociales, econmicos, religiosos y
culturales. Se erige como una manifestacin
extrema de la desigualdad entre hombres y
mujeres. Muy frecuentemente sucede, en parte,
por la subordinacin de la mujer ante el hom-
bre as como las relaciones y costumbres entre
los dos. El problema se exacerba y perpeta
debido a la respuesta inadecuada de los gobier-
nos. Las consecuencias de la violencia de
gnero generalmente tienen efectos devasta-
dores y de largo plazo en la salud fsica y men-
tal de las mujeres. Es una epidemia silenciosa
que afecta la vida de las mujeres en todo el
mundo.
La violencia de gnero incluye la violencia
intrafamiliar (las mujeres maltratadas fsica-
mente), las violaciones, el acoso sexual, el
asesinato y las prcticas tradicionales como
el asesinato por honor y la mutilacin genital.
Este artculo examina las diferentes formas de
violencia contra la mujer, sus efectos en las
vctimas, y la respuesta de la sociedad ante
ella, e incluye recomendaciones.
El contexto sociocultural de la agresin con-
tra la mujer
La violencia de gnero es la que se dirige hacia
un individuo debido a su gnero (hombre o
mujer) y el trmino se usa generalmente para
referirse a la violencia de los hombres contra
las mujeres, simplemente por el hecho de serlo.
Es un proceso cclico y continuo en el que la
violencia es usada por los hombres para con-
trolar a las mujeres. Muchas culturas tienen
creencias, normas e instituciones sociales que
la legitiman y, por ende, perpetan la violencia
hacia aquellas. Cada ao, la violencia en la
casa y en la comunidad destruye las vidas de
millones de mujeres (Amnista Internacional,
2001).
Antes de discutir la naturaleza y la magni-
tud de este tipo de violencia es muy importante
entender el contexto sociocultural en el que se
da la agresin. A escala social, la violencia
contra las mujeres se ve como una mani-
festacin de la desigualdad entre gneros y
como un mecanismo para la subordinacin de
la mujer, la cual surge de las representaciones
socioculturales sobre el gnero y la heterose-
xualidad; se debe entender por qu se controla
a las mujeres, por qu se les intimida, se les
coarta, se les amenaza y se les abusa sexual-
Las mujeres vctimas de la violencia de
genero: una perspectiva internacional
Janice JOSEPH
Congreso joseph.qxp 12/18/2006 3:58 PM Page 481
mente y fsicamente. El entender y prevenir la
violencia de gnero requiere de un anlisis de
los factores socioculturales que la desencade-
nan.
La desigualdad de gnero y la violencia basa-
da en el gnero
La mayora de las sociedades se basan en las
desigualdades de poder entre hombres y
mujeres. Tales condiciones afectan profunda-
mente las relaciones entre los hombres y las
mujeres. Sirven para reproducir un status quo de
la dominacin masculina y de la sumisin
femenina. Estas desigualdades sirven como un
mecanismo para controlarlas. En las sociedades
predominantemente patriarcales y donde existe
una ideologa de la rudeza masculina, tambin
hay una aceptacin generalizada de la violencia.
Las normas culturales y las expectativas
basadas en el gnero
En muchas sociedades hay normas, roles y
mitos en relacin con el gnero. stos le agre-
gan un tinte ertico y justifican la violencia
masculina, por lo que son ineficaces para
responsabilizar a los hombres de sus acciones.
Esas normas culturales y expectativas sobre el
papel de cada gnero son especialmente impor-
tantes para conformar la violencia contra la
mujer. Las normas socioculturales y las expec-
tativas que se tienen respecto a cmo debe
actuar la mujer y al papel violento que deben
desempear los hombres se transmiten en el
hogar, a travs los amigos, en el trabajo y
el sistema judicial.
La agresin proveniente de la pareja
La agresin fsica contra la mujer / la
violencia domstica
La forma endmica de violencia contra la
mujer es la violencia en el hogar, especial-
mente la agresin fsica. En todo el mundo, una
de las formas ms comunes de violencia contra
la mujer es el abuso proveniente del esposo o
cualquier otro compaero ntimo, esto es, el ex
esposo, un compaero (ntimo) o un hombre
que comparte la vivienda. Aesta violencia se le
conoce como agresin fsica hacia la mujer o
violencia intrafamiliar y forma parte de un
patrn de comportamiento abusivo y de con-
trol, no de un acto aislado de agresin fsica. La
agresin fsica hacia la mujer se manifiesta de
maneras distintas, y va desde las cachetadas,
los golpes con la mano, las patadas y los golpes
con algn objeto hasta, finalmente, el asesina-
to. Debido a que esta violencia ocurre en el
contexto de las relaciones de pareja, se consi-
dera como un asunto privado y se le da menor
importancia que a la violencia callejera o a la
ejercida por un desconocido.
Es difcil calcular con exactitud la magnitud
de la violencia domstica perpetrada por un
individuo desconocido. Mundialmente, es
un delito que casi no se denuncia. Sin embar-
go, de casi 50 encuestas provenientes de pobla-
ciones alrededor del mundo, del 10% al 50%
de las mujeres encuestadas aceptan haber sido
golpeadas o agredidas fsicamente por su pare-
ja en algn momento de su vida. Por lo menos
482
JANICE JOSEPH
una de cada diez mujeres, es decir, aproxi-
madamente un milln de mujeres, han sido
agredidas a lo largo de sus vidas (www.info-
forhealth.org).
La magnitud de la violencia domstica es
distinta en cada pas. En Estados Unidos, por
ejemplo, se calcula que alrededor de 1.3 mi-
llones de mujeres son agredidas fsicamente
por su compaero ntimo o ex pareja. En Per,
en 1998 se recibieron 28 mil denuncias de
abuso domstico, muchas de las cuales
provenan de las vctimas de la violencia en
casa. Los clculos oficiales en Rusia indican
que 12 mil mujeres mueren cada ao como
resultado de la violencia en cuestin.
La violencia contra la mujer tambin es sig-
nificativa en Estonia, Mxico y Jamaica (Tjaden
y Tense, 2000; Amnista Internacional, 2004).
Muerte relacionada con la dote/Quema de la
esposa
Dos de las formas ms impactantes de violen-
cia de parte de un compaero ntimo son la
quema de su esposa y la muerte relacionada
con la dote, las cuales son an ms comunes
entre los hindes. El paso de una dote ha sido
ilegal en India durante 40 aos, pero todava se
practica ampliamente. Es una costumbre que la
novia (al esposarse) proporcione una dote. sta
es la riqueza que una mujer trae consigo al
casarse. Si falla el matrimonio, la dote debe
regresarse a la esposa. Si la mujer muere, la
dote es heredada por el esposo y su familia. Las
demandas a causa de las dotes pueden llevar
aos, pues las ceremonias religiosas y el
nacimiento de los nios frecuentemente se
convierten en buenas ocasiones para demandar
ms dinero o bienes. Por otro lado, la incapaci-
dad de la familia de la esposa para satisfacer
tales requisitos, a menudo conduce al abuso de
la esposa. A muchas les rocan keroseno, les
prenden fuego, o pueden ser vctimas de la
explosin de un tanque de gas. Algunas sobre-
viven, pero muchas se calcinan.
Habitualmente, el agresor declara que lo
ocurrido fue un accidente, y en ocasiones la
muerte se reporta como suicidio. Algunas en
efecto se suicidan para evitar el abuso de sus
esposos. Las leyes en contra de las dotes fueron
promulgadas en 1961, pero aquellas no han
detenido en nada las transacciones provenientes
de las dotes y la violencia que frecuentemente
las acompaa (http: //ks.essortment. com/dowry-
deathisind_rgcg.htm). En 1998, el Instituto
Nacional de Estadstica Delictiva report 6 mil
917 muertes relacionadas con la dote en India.
Las organizaciones feministas y otros grupos
dicen que las cifras son mucho mayores, ya que
muchos casos no son denunciados.
Estudios calculan que se dan 15 mil muertes
al ao. Un estudio del UNDP* en Bangladesh
menciona que la incidencia del abuso fsico y
verbal hacia las esposas a causa del incumpli-
miento de las obligaciones paternas con respec-
to a las dotes es tan alta, que casi se considera
normal (http://www.thp.org). Las muertes en
cuestin se han incrementado 15 veces desde
los aos ochenta, esto es, de 400 a 5 mil 800
por ao en la mitad de la dcada de los 90.
Algunos analistas arguyen que la cifra no
aument, sino se que se estn denunciando ms
483
LAS MUJERES VCTIMAS DE LA VIOLENCIA DE GENERO: UNA PERSPECTIVA...

* Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, por sus siglas en ingls.
casos como resultado de la creciente actividad
de las organizaciones feministas. Otros insisten
en que dichas muertes en efecto han aumenta-
do. Himendra Thakur calcula que se dan 25 mil
muertes de mujeres al ao, y 16 de ellas al da,
se relacionan con la dote. Cada seis horas en
algn lugar de India una joven casada es que-
mada viva, sacrificada por golpes o forzada a
suicidarse debido a los pleitos por una dote
(http://paknews.com).
Agresin proveniente de los miembros de la
familia
La mutilacin genital / la circuncisin femeni-
na
La mutilacin genital femenina (FGM, por sus
siglas en ingls), tambin conocida como cir-
cuncisin femenina (FC, tambin por sus siglas
en en ingls) es un nombre que se le da a un
nmero de prcticas culturales, las cuales
incluyen el corte parcial o total de los genitales
femeninos. La FC/FGM se puede realizar
desde la infancia temprana o hasta los 30 aos
de edad. Sin embargo, las nias experimentan
la FC/FGM entre los 4 y los 12 aos de edad.
Las abuelas generalmente son las que insisten
en la circuncisin de sus nietas (Wilson, 2001).
La FGM ha existido por varios miles de
aos en ms de 28 pases en frica, en la
regin sur y noroeste del Sahara y en las reas
del Medio Oriente, y parece que no se ha dado
con la misma magnitud en algunos pases
asiticos como en India, Indonesia, Malasia y
Sri Lanka. Tambin se realiza entre algunos
grupos indgenas en Amrica del Sur. Incluso
se ha dado la FGM entre inmigrantes en
algunos pases del Oeste de Europa, en
Amrica del Norte y en Australia. A pesar de
que se cree que la religin la promueve, en
especial el Islam, esta prctica exista antes del
Cristianismo y en el mismo Islam, algunos
miembros de los grupos religiosos indgenas,
los judos, los musulmanes. Los cristianos an
la realizan (Hoskan, 1995; Centro para los
Derechos de la Natalidad, 2004).
La FGM implica la remocin parcial o total
de los genitales externos o la produccin de
alguna herida genital. Esta medida intenta limi-
tar el placer sexual, es muy dolorosa y puede
causar infecciones, esterilidad o incluso la
muerte. En la mayora de las ocasiones se rea-
liza en entornos no esterilizados y por medio
de la fuerza. Tradicionalmente, las personas
que lo hacen utilizan hojas de rasurar, cuchillos
(algunas veces especialmente hechos para ello)
y pedazos de vidrio o tijeras. Se ha reportado el
uso de piedras filosas y de la cauterizacin o
quema de los genitales en los ltimos aos.
Bajo ciertas circunstancias, las mutilaciones se
han llevado a cabo en hospitales y clnicas,
generando una gran controversia con respecto
a si este hecho es una buena medida o de hecho
ayuda a legitimar dichas prcticas.
La Organizacin Mundial de la Salud
(OMS) ha agrupado la FC/ FGM en cuatro ca-
tegoras generales:
a) El tipo I (conocido como clitoridectoma):
la escisin del prepucio con o sin extirpacin
del cltoris;
b) El tipo II (conocido como escisin): la
escisin del prepucio y el cltoris junto con
la escisin total o parcial de los labios
menores;
484
JANICE JOSEPH
c) El tipo III (conocido como infibulacin): la
escisin de todos los genitales externos, y
cocer o disminuir la apertura vaginal, y;
d) El tipo IV: todos los dems procedimientos
que involucran la remocin parcial o total
de los genitales externos por causa de una
tradicin cultural o cualquier otra causa te-
raputica (OMS, 1997).
Los argumentos a favor de la FGM arguyen
que reducir la promiscuidad, aumentar la
limpieza y aumentar la feminidad. En las cul-
turas donde la FGM es comn, una mujer que
ha sido mutilada tiene ms posibilidades de
casarse. En algunas comunidades se cree que el
cltoris terminar colgndose entre las piernas
de la mujer a menos que se extirpe. Todas las
otras razones son culturales y basadas en la
tradicin y no arraigadas a creencias religiosas.
Algunas otras justificaciones se dan en las
comunidades en las que prevalece dicha prc-
tica son:
Las costumbres y tradiciones: las comu-
nidades en las que se da la FC/FGM mantienen
y preservan su identidad cultural al continuar
dichas acciones;
La sexualidad femenina: en algunas
sociedades se cree que la FC/FGM controla la
sexualidad de las mujeres al reducir la satisfac-
cin sexual; y
La presin social: en una comunidad en la
que la mayora de las mujeres estn circunci-
dadas, la familia y los amigos crean un entorno
en el que la circuncisin llega a ser un requisi-
to para ser acepadas socialmente (Centro para
los Derechos de la Natalidad, 2004).
Se cree que alrededor de 100 a 135 millones
de mujeres en todo el mundo han experimenta-
do la FC/FGM, con 2 millones adicionales de
jovencitas y mujeres que sufren el proce-
dimiento cada ao (www.amnesty.org.uk). La
predominancia en los pases africanos vara
considerablemente, del 5% en la Repblica
Democrtica del Congo (antes Zaire) y
Uganda, al 98% en Somalia. Se calcula que
15% de las mujeres circuncidadas han sufrido
la forma ms agresiva; es decir, la infibulacin,
la que incluye cocer y estrechar la apertura
vaginal. Todas las formas de circuncisin
femenina pueden verse como rituales simbli-
cos que aseguran la sumisin de las mujeres
ante sus maridos y el sistema patriarcal en el
que se casan (Renzetti et al., 2001).
La muerte para salvar el honor
Miles de jovencitas y mujeres en el mundo son
asesinadas por los hombres de una familia
para salvaguardar el honor. Las matanzas en
cuestin pueden definirse como crmenes
en los cuales se mata a una mujer por su com-
portamiento inmoral real o que se percibe
como tal. Muchas son asesinadas a partir de las
sospechas de un miembro de la familia y no se
les permite defenderse. El alegato mismo justi-
fica la matanza. Los crmenes de honor tienden
a prevalecer en pases con una mayora musul-
mana, pero muchos lderes y acadmicos del
Islam condenan esta prctica y niegan que est
basada en una doctrina religiosa. Los crmenes
de honor se han suscitado en: Bangladesh,
Brasil, Ecuador, Egipto, India, Israel, Italia,
Jordania, Marruecos, Pakistn, Suecia, Turqua,
Uganda y Gran Bretaa. Cada ao, al menos mil
mujeres y jovencitas, y por lo menos una mujer
al da, son asesinadas por causa del honor. En
485

Jordania son asesinadas aproximadamente de
25 a 30 mujeres cada ao por dicha causa
(Arin, 2001; Griswol, 2001; Nebehay, 2000;
Hassan, 1999; Human Rights Watch, 2001;
Faqir, 2001).
Defenderse o matar por el honor es legal en:
Per, Bangladesh, Argentina, Ecuador, Egipto,
Guatemala, Irn, Israel, Jordania, Siria, Lbano,
Turqua y Venezuela. En Jordania las matanzas
de honor estn autorizadas por ley. Segn el
artculo 340 del Cdigo de Procedimientos
Penales de Jordania, un esposo o un familiar
(consanguneo) cercano que mate a una mujer a
la que se le encuentre cometiendo una acto alta-
mente sospechoso relacionado con el adulterio,
no se le podr consignar.
El artculo 98 garantiza, incluso, una sen-
tencia menor para los asesinos hombres de
parientes mujeres que hayan cometido algn
acto ilcito. La sentencia va de tres meses a un
ao (Human Rights Watch, 2001). El artculo
548 del Cdigo Penal de Siria tambin incluye
una exencin para aquel hombre que mate o
hiera a su esposa o a un miembro del sexo
femenino de su familia despus de haberla
encontrado cometiendo adulterio u otros actos
sexuales ilcitos con otra persona (http:// wo-
menissues.about.com; Katz, 2003). En Lbano, la
ley establece que un hombre que asesine a una
pariente durante un ataque de ira a causa de
relaciones sospechosas con otro hombre
puede obtener una sentencia benigna
(Amnista Internacional, 2004).
Victimizacin en la comunidad
Al igual que en el hogar, la comunidad es un
lugar peligroso para las mujeres. Pueden estar
sujetas tanto a la violencia fsica como a la vio-
lencia sexual. Esta ltima incluye la violencia
sexual per se y el acoso sexual.
La violencia sexual es considerada cualquier
acto o intento coercitivo para obtener un acto
sexual que va en contra de la sexualidad de una
persona y que sea perpetrado por cualquier
individuo sin importar su relacin con la vcti-
ma, el lugar, incluyendo (pero no limitado a) el
hogar o trabajo. La violencia se-xual incluye
un gran nmero de situaciones: tener sexo a la
fuerza, ya sea en el matrimonio o antes del
mismo, la violacin cometida por terceros, la
violacin sistemtica durante un conflicto
armado, el acoso sexual y la trata de blancas.
La violacin
La violacin es la forma ms violenta de vio-
lencia sexual. sta involucra una presin que
fuerza a las personas a tener sexo en contra de
su voluntad. Puede suceder en cualquier lugar,
incluso dentro del seno de la familia (lo que la
convierte en la violacin marital) o dentro de
la comunidad.
La vigencia de la violacin difiere segn el
pas. A escala mundial, una de cada cinco
mujeres ser vctima de violacin (o tentativa de)
durante su vida. En Estados Unidos una mujer es
violada cada 90 segundos. En Gran Bretaa, se
reportaron 14 mil denuncias de violacin en el
2003 (cifra mayor al 8% registrado en 2002);
slo se denuncia una de cada cinco viola-
ciones; y 167 mujeres son violadas todos los
das. En 2000 las proporciones de mujeres vio-
ladas o que estuvieron a punto de serlo fueron:
Brasil 10%, Per 46.7% y Tailandia 29.9%
(Organizacin Mundial de la Salud, 2002). En
486
JANICE JOSEPH
algunos pases de frica se estn incrementan-
do las cifras. En Sudfrica, por ejemplo, se ha
sufrido una epidemia de violaciones. Su
promedio oficial es de 104 por 100 mil habi-
tantes (a diferencia de 34 por cada 100 mil en
Estados Unidos), y en este ltimo pas se da la
cifra ms alta. Se calcula que 50 mil viola-
ciones ocurren anualmente en Sudfrica, pero
slo uno de cada 35 se denuncian (Saint John,
2000). En Ghana, Benin y Togo, las mujeres se
convierten en esclavas sexuales, debido a la
popular creencia de que tener relaciones sexu-
ales con una virgen cura la infeccin con el
VIH (Frank et al., 1999; Simmons, 1999).
El abuso sexual hacia las mujeres se ha tole-
rado durante mucho tiempo durante los con-
flictos armados. Es un arma de guerra destina-
da a desestabilizar y amenazar a la poblacin
civil. Se viola a las mujeres y nias no slo
porque se humilla a las vctimas, sino a la
comunidad enemiga. Habitualmente, estas
violaciones son brutales y se consideran abu-
sos a los derechos humanos de las vctimas, sus
familias y su comunidad. La violacin masiva
de las mujeres durante algn conflicto se ha
documentado e incluye pases como: Cam-
boya, Liberia, Per, Bosnia, Sierra Leona,
Ruanda, Repblica Democrtica del Congo,
Somalia y Uganda. Para violar a estas mujeres
se utilizan: rifles o pistolas, leos, sombrillas y
piedras para moler granos.
Desde el mes de abril de 2003 varios cien-
tos de mujeres y nias de hasta ocho aos han
sido violadas en Bagdad e Irak, durante o
despus de la guerra. Un equipo de investi-
gacin sobre la guerra en Bosnia calcula que
ms de 20 mil mujeres musulmanas fueron
violadas durante ese conflicto armado. Por lo
menos 250 mil y quiz hasta 500 mil mujeres,
fueron violadas sistemticamente durante el
genocidio de 1994 en Ruanda (Human Rights
Watch).
La violencia sexual tambin ocurre en cam-
pos de refugiados, cuyas vctimas de guerra y
otras personas desplazadas son violadas y abu-
sadas sexualmente de manera repetida. Muje-
res refugiadas y desplazadas provenientes de
Bosnia, Ruanda, Somalia y Vietnam, y ms
recientemente Darfur (regin del sudeste de
Sudn), han sido sujetas a un patrn de ataques
ilcitos y persistentes por parte del gobierno y
las fuerzas militares. Las mujeres desplazadas
o refugiadas que reconocen haber sido violadas
pueden ser desterradas o castigadas por sus
familias. Como resultado, las que sobreviven a
la violencia sexual rechazan la asistencia mdi-
ca y no denuncian los hechos a la polica pues
no quieren que se sepa. No obstante los inci-
dentes son denunciados, no se ve en el hori-
zonte una respuesta efectiva ante tales hechos.
El acoso sexual
El acoso sexual, alguna vez considerado como
una forma invisible de violencia sexual hacia la
mujer, se ve hoy como una forma de chantaje
sexual y forma parte del espectro de violencia
contra la mujer. Se considera incluso como una
forma de discriminacin sexual. Ocurre princi-
palmente en el trabajo y los jefes utilizan su
autoridad para obtener favores sexuales de sus
subalternas o colegas. Refuerza la subordi-
nacin de las mujeres ante los hombres en la
sociedad y con la dignidad de las mujeres.
Tambin, crea un riesgo de salud y de seguri-
dad en el trabajo.
487

Hay dos tipos de acoso sexual: una cosa por
otra (quid pro quo) y el entorno hostil. El acoso
quid pro quo involucra avances sexuales no
deseados, la peticin de favores sexuales y
cualquier otra conducta fsica o verbal de natu-
raleza sexual. Esto constituye acoso sexual
cuando la sumisin ante el hecho o su rechazo
explcito o implcito afecta el empleo de una
persona o se convierte en la condicin para te-
nerlo. El entorno hostil, por otro lado, se crea
cuando los comportamientos sexuales inter-
fieren en el desempeo de un individuo en el
trabajo o crean un entorno laboral intimidato-
rio, hostil u ofensivo.
Los comportamientos relacionados con el
acoso sexual incluyen invasiones o proposi-
ciones sexuales, preguntas ofensivas o comen-
tarios sobre la apariencia fsica o la vida se-
xual, comentarios obscenos, bromas o insultos
sexuales, miradas lascivas, el mostrar material
pornogrfico con el objeto de intimidar a un
trabajador o estudiante, roces inapropiados,
pellizcos, acorralamientos, abuso sexual y la
violacin sexual. La vctima y el agresor puede
ser un hombre o mujer, y la vctima no nece-
sariamente tiene que ser del sexo opuesto. El
acosador/la acosadora puede ser el(la) supervi-
sor(a) de la vctima, un asistente del jefe o jefa,
un(a) supervisor(a) de otra rea, un(a) colega o
una persona que no pertenezca a la compaa,
y el acoso sexual puede ocurrir sin afectacin
econmica o sin el despido. Las leyes y polti-
cas adoptadas a escala internacional no se for-
mularon para inhibir la socializacin normal en
el trabajo o las relaciones basadas en el consen-
timiento mutuo.
Su propsito est dirigido hacia las conduc-
tas ofensivas que humillan a los trabajadores,
especialmente a las mujeres en el trabajo.
El acoso sexual parece ser un lugar comn.
Aproximadamente 50% de las mujeres traba-
jadoras son acosadas todos los das (Kaur,
1999). Las mujeres del centro y del Este de
Europa y la Comunidad de Estados Indepen-
dientes (Commonwealth of Independent States)
reportan que el acoso en el trabajo es un pro-
blema generalizado que exacerba las difciles
condiciones econmicas en el trabajo y daa la
habilidad para lograr la igualdad con los hom-
bres (Timmerman y Bajeza, 1999). En India,
hay registros de que cada 51 minutos una
mujer es acosada y cada 26 minutos una mujer
es molestada sexualmente. Varias investiga-
ciones indican que la magnitud de casos no
registrados es varias veces mayor que lo calcu-
lado (Swati Chaudhuri Centre for Womens
Development Studies, 1998) ms del 40% de
las mujeres entrevistadas en la Republica
Dominicana confiesan haber sido acosadas en
el trabajo (Pantalen, 2003). Las cifras ms
altas se dan en: el sector servicios (hoteles y
restaurantes); entre las trabajadoras mujeres;
entre empleadas con un estatus precario
(empleadas con contratos temporales) (Organi-
zacin Internacional del Trabajo, 2000).
En muchos pases el acoso sexual es una
violacin de los derechos de la mujer y es una
forma de violencia prohibida. El acoso sexual
contra la mujer en el trabajo proveniente de sus
supervisores, colegas o terceros, interfiere con
la integracin de la mujer.
Las consecuencias de la violencia de gnero
en las vctimas
Efectos fsicos
Los resultados fsicos de la violencia de gnero
van desde las heridas menores a la incapacidad
488
JANICE JOSEPH
de por vida, marcas permanentes, enferme-
dades y muerte. Las vctimas de la violencia
intrafamiliar sufren de laceraciones, golpes y
contusiones, daos msculo-esquelticos (hue-
sos rotos, daos en tendones y ligamentos),
problemas neurolgicos (perdida del odo y la
vista) y la falta de concentracin. El maltrato
fsico durante el embarazo tambin se consi-
dera un grave riesgo a la salud y puede causar
abortos no deseados, separacin de la placenta,
fractura del feto, ruptura del tero y trabajo de
parto adelantado. Las consecuencias del estrs
causado por el maltrato fsico incluyen: dolores
constantes de cabeza, sndrome crnico del
intestino irritado, dolor crnico y desrdenes
alimenticios.
La violencia sexual puede dar como resulta-
do un riesgo mayor en un sin fin de problemas
genito-urinarios, incluyendo inflamacin de
los rganos alrededor de la pelvis, enfer-
medades venreas, infeccin de vejiga, disfun-
cin sexual, dolor abdominal, laceraciones
anales y vaginales. Las mujeres adultas son
violadas tan violentamente durante una guerra
que a veces se desangran y mueren, y a veces
les desgarran la zona genital, provocndoles
incontinencia crnica e infecciones agudas.
Muchas mujeres que se encuentran emba-
razadas al ser violadas, tienen abortos no
deseados como resultado de la violencia a la
que son sometidas (Human Rights Watch,
2002).
Las vctimas de la violacin o la violencia
sexual tienen el riesgo de contraer varias enfer-
medades. Tambin en Ghana, Benin y Togo las
vctimas de violacin han contrado el VIH por
la creencia popular de que tener relaciones se-
xuales con una mujer virgen cura la infeccin
(Frank et al., 1999). Dos tercios de las mujeres
violadas durante la guerra en Ruanda viven
con VIH (Human Rights Watch, 2004). Las
complicaciones a corto plazo debido a la muti-
lacin genital incluyen dolor agudo y riesgo de
hemorragia, abscesos, lceras, cicatrizacin
deficiente, septicemia, ttanos y gangrena. Las
complicaciones a largo plazo pueden incluir la
retencin de orina, por ende, infecciones uri-
narias recurrentes; obstruccin del fluido
menstrual, lo cual causa infecciones frecuentes
en la zona genital e infertilidad; y trabajo de
parto prolongado o con obstruccin.
Las consecuencias ms severas de la violen-
cia de gnero contra la mujer es la muerte. En
Estados Unidos, por ejemplo, la mayora de las
mujeres asesinadas anualmente son agredidas
por una pareja ntima (Campbell, 1998). La
violencia familiar produce ms muertes que el
cncer o los accidentes de trnsito en Europa
(Amnista Internacional, 2004). En Kenia, ms
de una mujer es asesinada a la semana por su
compaero. En Zambia, cinco mujeres son
asesinadas cada semana por un compaero
ntimo o un miembro de su familia. En Gran
Bretaa, aproximadamente dos mujeres a la
semana son asesinadas por su pareja. En
Bangladesh, el 50% de los asesinatos de la
mujeres son perpetrados por sus parejas, y en
Espaa, en el 2000, un compaero ntimo
asesin a una mujer cada cinco das (Seager,
2003). Cada ao, los asesinatos de honor cau-
san la muerte a miles de mujeres en muchos
pases.
Las consecuencias mentales / psicolgicas
Muchas vctimas de la violencia de gnero
sufren del sndrome de estrs postraumtico,
489

depresin, ansiedad, miedo, rabia, pena y
culpa. Las vctimas de la violencia intrafami-
liar tambin sufren del sndrome de la mujer
maltratada, y muchas vctimas generalmente
sufren del sndrome de la mujer violada.
Muchas mujeres vctimas de la violencia basa-
da en el gnero crean que, de alguna manera,
su victimizacin era su propia culpa. Crean
que ellas lo haban causado. Experimentaban
pena y desarrollaban un gran sentido de falta
de valor y de pertenencia. Estos sentimientos
de falta de valor y de esperanza generalmente
hacen que las mujeres no pidan ayuda profe-
sional. Aveces pueden mostrar enojo, miedo o
aislarse de los dems. El acoso sexual se ve
como un importante factor psicolgico cau-
sante de estrs, y un gran nmero de psiclo-
gos informa que los efectos en las vctimas son
muy serios. Los efectos del acoso sexual deam-
bulan mucho tiempo despus de que la vio-
lacin se haya perpetrado. Las vctimas del
acoso sexual experimentan miedo, inseguri-
dad, y desconfianza. Los sntomas psico-
somticos van desde los dolores de cabeza
hasta la sudoracin, el insomnio, la falta de
esperanza, la humillacin, el dolor y la
degradacin.
La respuesta social y legal ante las vctimas
En 1995, las Naciones Unidas organizaron una
conferencia sobre la mujer en Pekn, China, en
la cual los gobiernos se comprometieron a
luchar contra la violencia en todas sus formas.
Estos gobiernos convinieron en terminar con
aquellas prcticas y polticas que promovieran
la violencia contra la mujer; en proteger a las
mujeres del riesgo de la violencia; y en pro-
mover la justicia para las mujeres cuando fue-
sen vctimas de la violencia. Despus de cinco
aos, Human Rights Watch encontr que
muchos gobiernos no han cumplido sus prome-
sas (Human Rights Watch Backgrounder,
2000).
Las barreras legales
Alrededor del mundo, las mujeres vctimas de
la violencia de gnero encaran las mismas ba-
rreras legales para la justicia y el trato humano.
Human Rights Watch informa que seis pases
(Jordania, Pakistn, Per, Rusia, Sudfrica y
Estados Unidos) tienen altos ndices de violen-
cia contra las mujeres, resultado de la incapaci-
dad que los organismos pertinentes han tenido
para investigar y perseguir los casos de violen-
cia. (Human Rights Watch Backgrounder,
2000).
A escala global, las vctimas mujeres con-
frontan a las leyes, o a la ausencia de stas, lo
que les dificulta, y en algunos casos las pone en
peligro, lograr justicia cuando han sido vcti-
mas de violencia. Por ejemplo, muchos pases
no penalizan la violencia familiar, y en otros,
las leyes definen la violacin sexual como un
crimen de honor o como una costumbre, en vez
de verlo como un delito en contra de la vctima.
En otros pases, como Jordania y Lbano, a los
hombres que cometen este tipo de crmenes
generalmente no se les condena, o las cortes
minimizan la gravedad, dndoles penas
menores. Cuando los esposos o miembros de la
familia matan a sus mujeres por honor o un
un ataque de ira, las leyes tambin incluyen
la posibilidad de que los primeros se defiendan
por provocaciones legtimas. Adems, en
algunos casos, la ley permite que los agresores
no sean castigados, siempre y cuando estos
ltimos convengan en casarse con las vctimas.
490
JANICE JOSEPH
Tambin, la ley puede requerir que una per-
sona que ha sido vctima de un delito tal, tenga
que comprobarlo con evidencias exageradas
(Katz, 2003).
Los administradores de la justicia, entre
ellos los policas, los abogados penalistas y los
jueces, a menudo no les responden apropiada-
mente a las vctimas de la violencia basada en
el gnero. Como consecuencia, cuando tratan
de ser defendidas por el sistema de justicia,
experimentan una victimizacin secundaria.
Los encargados de impartir la justicia algunas
veces rechazan sus quejas y las tratan como la
parte culpable, y no como la parte acusadora.
Los primeros, entonces, o no hacen caso de
las quejas o se rehsan a creer los alegatos
de las mujeres y las acusan de fabricacin de
cargos. Por la indiferencia de los policas, a
menudo los fiscales no pueden conformar un
buen caso en contra del que cometi el delito
en contra de la mujer, por lo que los abogados
slo trabajan en aquellos casos en los que
saben que seguramente tendrn xito.
Muchos jueces ven a las vctimas de la vio-
lencia de manera escptica y tienden a achacar-
les la responsabilidad de la precipitacin de la
violencia, por lo que se basan en el compor-
tamiento de la mujer al considerar la evidencia,
particularmente en los casos de violacin. En
muchos pases, los jueces tratan a la violencia
domstica como un derecho de los esposos, y
hacen que la mujer tome la responsabilidad de
divorciarse o aceptar el abuso. En consecuen-
cia, el que cometi el delito es sentenciado a
una pena menor, o a ninguna. Es importante
sealar que policas, fiscales y jueces no estn bien
capacitados para tratar a las vctimas mujeres.
La respuesta internacional
En 1999, Human Rights Watch continu inves-
tigando la respuesta del Estado con respecto al
abuso sexual y a la violencia familiar en contra
de las mujeres en Per, Rusia, Sudfrica y
Pakistn. Incluso, monitore la respuesta del
Estado con respecto a los crmenes de
honor en Jordania y el abuso sexual a las
prisioneras en Estados Unidos.
A pesar de algunos esfuerzos positivos por
parte del Estado y actores no gubernamentales,
los abusos siguen sucediendo de manera sis-
temtica, pues dichos pases han sido inca-
paces de cumplir con sus obligaciones para
prevenir y reparar los daos causados por
dichos crmenes. Algunas naciones son espe-
cialmente lentas en combatir la violencia
familiar y aunque este problema ha recibido la
atencin internacional en los ltimos aos, en
muchos pases an no se han tomado las medi-
das concretas necesarias.Las recientes confe-
rencias y campaas realizadas han dado como
resultado una conciencia mayor, as como la
ruptura del silencio que enmarcaba la violencia
de gnero en contra de las mujeres. A escala
global, los movimientos feministas y los gru-
pos de mujeres han presionado a los gobiernos
para que se cumplan las polticas y leyes que
previenen y protegen a las mujeres vctimas de
la violencia de gnero. Ciertos Estados han
respondido favorablemente y algunas ONG
han establecido programas y servicios para
apoyar o dar informacin a aquellas mujeres
que han sido vctimas del abuso.
El 15 de noviembre de 2004, el Fondo de
las Naciones Unidas para el Desarrollo de las
Mujeres (UNIFEM) inform que el Fidei-
491

comiso de las Naciones Unidas para Eliminar
la Violencia Contra las Mujeres otorg 900 mil
dlares a 17 grupos en pases en vas de desa-
rrollo, los cuales se estn encargando de la vio-
lencia de gnero en situaciones posteriores o
durante un conflicto armado.
Algunos pases incluyen a la Repblica
Democrtica del Congo, Sudn, Georgia y
Azerbaiyn, Honduras, Guatemala, El Salvador,
Nicaragua, Costa Rica y otros. Desde su
establecimiento, el Fideicomiso ha otorgado 8.3
millones de dlares para 175 iniciativas en 96
pases. Algunos donadores incluyen a Japn,
Dinamarca, Finlandia, Trinidad y Tobago,
as como varias ONG e individuos (Fondo de
las Naciones Unidas para el Desarrollo de las
Mujeres, 2004). El Consejo de Europa adopt
una recomendacin en mayo de 2002 pidiendo
que todos sus miembros lucharan en contra de
la violencia hacia las mujeres en Europa, en
donde una de cada cuatro mujeres es vctima
de agresiones. El documento mencionaba que
ningn pas poda, bajo ninguna circunstan-
cia, apelar a razones de tradicin, religin o
costumbre para justificar la violencia contra la
mujer (Agencia France Presse, 2002).
La respuesta de los Pases/Estados con respecto
a la violencia contra la Mujer
A mediados de 1999, Japn empez a consi-
derar una legislacin especfica y servicios de
apoyo para combatir la violencia familiar. Per
decret una ley que haca que los casos de vio-
lacin sexual se siguieran por oficio. Hasta
antes de la promulgacin de dicha ley, slo se
perseguan los casos de vctimas menores de
14 aos o cuando la violacin era muy grave.
La nueva ley en Per marc a la violacin se-
xual como un delito muy serio que perjudica
no slo a la mujer a escala individual sino a la
sociedad en su conjunto.
En las ltimas dos dcadas, ha habido
avances significativos en las campaas para
erradicar la mutilacin femenina, dirigidas por
las ONG y grupos de trabajo a escala de la
gente comn, con un apoyo cada vez mayor
de muchos gobiernos y numerosos grupos de
apoyo y de derechos humanos. Quince pases
africanos Benin (2003), Burkina Faso
(1996), Republica Central Africana (1996),
Chad (2003), Costa de Marfil (1998), Djibouti
(1994), Egipto (1996), Ghana (1994), Guinea
(1965), Kenya (2001), Nigeria (2003), Nigeria
(1999-2002), Senegal (1999), Tanzania (1998)
y Togo (1998) han promulgado leyes que ele-
van al rango de delito grave a la mutilacin
femenina. Las penas van desde los seis meses
hasta la cadena perpetua. Diez pases indus-
trializados que reciben a inmigrantes que prac-
tican dicha mutilacin Australia (1994-1997),
Blgica (2000), Canad (1997), Dinamarca
(2003), Nueva Zelanda (1995), Noruega (1995),
Espaa (2003), Suecia (1982, 1998), Reino Unido
(1985), y Estados Unidos (ley federal, 1996; 16
estados, 1994-2000) han publicado leyes que
penalizan estos actos criminales. En Australia, seis
de cada siete provincias han promulgado leyes
que penalizan la FC/FGM. En Estados Unidos,
el gobierno federal y 16 estados han penaliza-
do estas prcticas. La Organizacin Mundial
de la Salud calcula que la mutilacin genital
tardar por lo menos 10 aos en reducirse y
tres generaciones para erradicarse (Centro para
los Derechos Reproductivos, 2004).
El rey Abdullah Segundo de Jordania, quien
en 1999 tom posesin despus de la muerte
492
JANICE JOSEPH
de su padre el rey Hussein, se opone fuerte-
mente a los crmenes de honor. El Rey ha
apoyado la legislacin que pone a los crmenes
de honor al mismo nivel que otros crmenes y
ha tratado de encontrar apoyo de la gente para
cambiar las leyes. El Rey tambin ha ayudado
a que los grupos de activistas puedan hablar
ms seriamente en contra de los crmenes de
honor. En el 2001, el rey Abdullah aprob tem-
poralmente una ley que impona penas ms
severas para los crmenes de honor. Pero el
Parlamento vot en contra de dicha ley (UN
Population Fund, 2001).
Recomendaciones
Para reducir o eliminar la violencia basada en
el gnero, se necesita un mtodo integral. Para
lograrlo, todos los gobiernos deben:
Condenar la violencia contra las mujeres
promulgando y haciendo que se acaten las
leyes que penalizan cualquier violencia de
gnero contra la mujer;
Proveer a las vctimas con acceso a la justi-
cia para obtener remedios justos y efectivos
para resarcir el dao que han sufrido, e
informar a las mujeres de los derechos que
tienen para pedir la reparacin de los daos;
Proveer las vas necesarias para que las vc-
timas puedan defenderse, simplificando los
procedimientos administrativos por los que
las vctimas tienen que pasar al denunciar
sus abusos;
Proveer remedios efectivos para asegurarse
que los culpables sean llevados ante la jus-
ticia y sean castigados severamente;
Capacitar al personal pertinente, como a los
policas, los fiscales, y a los jueces para que
se elimine el sesgo que se da al apro-
ximarse a las vctimas de la violencia fsica
o sexual;
crear o reforzar los mecanismos institu-
cionales para que las mujeres o nias
puedan denunciar los abusos cometidos en
su contra en un ambiente propicio, sin sen-
tir que los delincuentes tomarn venganza,
o ellas sern convertidas en las agresoras;
| establecer agencias fundamentadas en la
comunidad para las vctimas de gnero,
como son los refugios para las mujeres mal-
tratadas o los centros para crisis causadas
por violaciones sexuales.
Resumen
A pesar de los xitos obtenidos en las cam-
paas sociales para elevar la conciencia sobre
este fenmeno, las mujeres son maltratadas
todos los das. La violencia de gnero contra la
mujer sigue siendo un tab y un tema invisible
en la sociedad. Las estadsticas muestran altos
ndices de violencia y abuso contra la mujer, y
en la mayora de los casos los delitos quedan
impunes. Se debe lograr ms para proveer un
acceso equitativo de los derechos y garantas
judiciales y de proteccin. Los pases deben
enfocarse en la implementacin efectiva y el
desarrollo de polticas innovadoras que ase-
guren que la violencia contra la mujer sea
erradicada.
Amnista Internacional se refiere a la vio-
lencia contra la mujer como una violacin de
los derechos humanos, la cual no puede ser jus-
493

tificada por ningn motivo, sea poltico, reli-
gioso o cultural. Sin embargo, una cultura
global de discriminacin contra las mujeres
permite que contine la violencia simultnea-
mente a la impunidad. Las mujeres seguirn
siendo vctimas de la violencia de gnero a
menos que las verdaderas races que fomentan
la discriminacin y la desigualdad entre los
gneros sean eliminadas. Mientras se ignore,
se minimice y se condone la violencia, las
mujeres seguirn siendo presas del dominio y
el control. Slo el cambio social fundamental
que elimine el estatus subordinado de las mujeres
terminar con la violencia basada en el gnero.
494
JANICE JOSEPH
Los daos de la violencia intrafamiliar contra
los nios
La persistencia de la violencia intrafamiliar
La violencia intrafamiliar contra los menores
es desafortunadamente un fenmeno universal
y un suceso de la vida de muchos nios,
demasiados nios! Puede desencadenar la
muerte, el abuso fsico o mental, el maltrato o
la explotacin, el incesto, el abuso sexual y el
castigo fsico.
1
Las estimaciones son alar-
mantes y las estadsticas con las que contamos
son simplemente la punta del iceberg.
Las actitudes pblicas
Debido al impacto devastador prevaleciente en
las vidas de generaciones presentes y futuras, las
actitudes de la gente y los gobiernos con respec-
to a la violencia intrafamiliar, en el mejor de los
casos, incluyendo la relacionada con los nios,
son ambivalentes en muchos pases y, en el peor,
se encuentran en la negacin total, la ignorancia
o la indiferencia. Sobre todo, en la mayora de
los pases, el castigo fsico en la familia y en las
escuelas; es decir, golpear, abofetear y castigar
por medio del maltrato fsico no se considera
violencia, sino un acto educativo inherente al
cuidado de los hijos.
Las actitudes pblicas sesgadas y discrimi-
natorias contra las mujeres y los nios, las ideo-
logas culturales y tradicionalistas negativas y
el pensamiento estereotipado, las cuales son
nociones muy arraigadas a la autonoma y al
carcter privado de la familia, y que excluyen la
intervencin del gobierno, son serios obstculos
que impiden el combate de la victimizacin de
los nios en el entorno familiar. Otro obstculo
muy grave es la naturaleza del fenmeno en s,
que sobrevive por su carcter secreto y privado.
El trauma y el sentimiento de desesperanza
que sufre el nio o la nia vctima, la dependen-
cia con quien comete el delito, el estigma social,
las actitudes de desconfianza provenientes
del menor y la falta de evidencia, inherentes al
entorno ntimo de la familia, hacen que este
obstculo sea infranqueable. Pero parece ser que
el obstculo ms serio es la falta de respeto hacia
la dignidad humana de las vctimas los nios
y las mujeres por igual que va de la mano de
la violencia intrafamiliar. Por lo tanto, se necesi-
ta un cambio drstico de las mentes y sentimien-
tos, as como de una nueva cultura de pen-
samiento con el objeto de que la sociedad haga
frente a este tipo de violencia.
La dignidad humana de los menores vctimas de
violencia intrafamiliar: su proteccin bajo la
Convencin de los derechos del nio
Judith KARP*
1
En lo sucsivo, a todos estos tipos se les denominar violencia.
* Para Irene madre de todas las vctimas del mundo con amor. La autora es la antigua Procuradora General de Israel, ya
jubilada, y ha sido ocho aos miembro del Comit de la ONU para los Derechos del Nio. Durante estos aos, la autora ha sido
la Vicepresidenta del Comit y ha fungido como la rapporteur durante otros dos aos.
Congreso Karp.qxp 12/18/2006 3:59 PM Page 495
No fue sino hasta el final del siglo anterior
que la violencia intrafamiliar fue reconocida
como una violacin de los derechos fundamen-
tales de las vctimas. Poco a poco se fue con-
formando un nuevo lenguaje para referirse a
ella, aunque era limitado su uso: me refiero al
lenguaje de los derechos humanos. El discurso
gradualmente empieza a cambiar y, con l, el
valor de la dignidad humana.
La Convencin de la ONU sobre los Dere-
chos del Nio
2
es un parteaguas en este nuevo
discurso. Trae como consecuencia una nueva
cultura de pensamiento, la cultura de la dig-
nidad y de los derechos, y una ideologa de
la cual parte una atmsfera no violenta en la
familia, la cual fortalece el gran esfuerzo para
erradicar la violencia domstica contra los
nios.
La necesidad de universalizar las normas
La Convencin fue adoptada unnimemente, y
es la ms universal sobre los derechos
humanos en comparacin con todas las dems.
3
Los diversos derechos de los nios, incluyendo
la proteccin de sus derechos ante cualquier
forma de violencia en el hogar, son parte de
este consenso universal. Entonces, aparente-
mente, la condena de la violencia intrafamiliar
contra los infantes es una norma universal,
aceptada por todos los pases, sea de manera
conceptual o de manera concreta. Sin embargo,
esta presuposicin de universalidad puede
cuestionarse ante la realidad de la vida de los
nios y la violencia continua hacia ellos.
Podemos cuestionar quiz la presuposicin de
universalidad con respecto a la interpretacin y
el entendimiento que le dan los pases al definir
violencia. Es obvio, desde luego, a partir de
los artculos explcitos en la Convencin,
4
que
la norma aceptada universalmente es la conde-
na y la no legitimidad de la violencia, la tortu-
ra, el abuso sexual o la disciplina escolar, pues
stas no son congruentes con la dignidad
humana del los nios. Pero, qu es la violen-
cia?, qu es el abuso?, cmo se define la
tortura?, cul es el comportamiento que no
es congruente con la dignidad humana? En la
Convencin no hay respuestas a estas pregun-
tas, pues la Convencin como tal no se adentra
en las circunstancias y en las condiciones. Las
respuestas a estas interrogantes se dejan a la
interpretacin de cada caso en particular.
Hay que entender que la violencia intrafa-
miliar es una consecucin de varios compor-
tamientos nocivos, y no de un comportamiento
especfico.
La aceptacin de tales comportamientos
proviene de la gran influencia de los valores
sociales, culturales, religiosos, de las creencias
y costumbres tradicionales, e incluso de las
actitudes sesgadas y estereotipadas con respec-
to a los nios. El concepto de la violencia
infantil ha cambiado con el tiempo; de
sociedad a sociedad, de cultura a cultura y
de pas a pas. Aun en una sociedad dada, no
hay una definicin objetiva, entendible y
moralmente aceptable de la violencia y el
abuso contra los nios en un entorno familiar.
496
JUDITH KARP
2
Adoptada por la Asamblea General de la ONU el 20 de noviembre de 1989. En lo sucesivo, la Convencin.
3
Con 192 Estados parte (de 194 Estados).
4
Como se detallar ms tarde.
Las definiciones de la violencia domstica y
las medidas que se toman para combatirla se
basan en las perspectivas sobre la vida, en el
lugar del poder en la sociedad, en el estatus del
hombre, la mujer y los nios en la familia y en
los derechos y responsabilidades parentales.
Estas perspectivas han estado cambiando con
el tiempo, con el desarrollo de las sociedades
y el conocimiento acumulado, los cuales traen
consigo mayor entendimiento sobre algunos
fenmenos de la violencia intrafamiliar.
Su significado se da en situaciones espec-
ficas, en gran medida como una materia
subjetiva; basada en los ojos del observador y
sus propios valores o experiencias durante la
niez.
Interpretacin en contexto?
La aceptacin unnime de la Convencin es un
logro enorme, a pesar de la diversidad de las ca-
ractersticas sociales, legales, culturales y reli-
giosas de los diferentes Estados parte. Sin
embargo, puede ser que lo que permiti tal logro
es una suposicin encubierta proveniente de los
que la ratificaron, y de que su interpretacin e
implementacin iba a depender del contexto
legal, cultural y costumbrista de cada pas.
Este juicio a priori, en caso de ser verdad,
no puede soslayarse. La interpretacin contex-
tual del significado de la violencia puede
conducir a muchas respuestas distintas en los
distintos pases y sociedades o sus sectores.
5
Es
un hecho que hay un debate y una falta de
acuerdos a escala universal en relacin con qu
tipo de violencia debe ser prohibida. El meollo
del debate, y el ms significativo en esta lnea,
recae en la legitimidad de la violencia fsica
que se da para ejercer la disciplina y promover
la educacin en las escuelas.
La pugna genera las siguientes preguntas:
la negacin universal de la violencia infantil
incluye tambin la negacin universal del mal-
trato? o el castigo fsico, por su desafortunada
legitimidad en la mayora de las sociedades, es
de hecho la norma universal preponderante?
6
Este debate, a mi juicio, es la prueba ms
contundente para aceptar de manera universal
la nocin global de los derechos del nio, de
los conceptos y principios reflejados en la
Convencin, y del significado y la aplicacin
del valor de la dignidad humana para ellos.
Como se ver ms adelante, la Convencin,
como fue interpretada por el Comit de la
ONU encargado de los derechos de los nios,
conlleva a un claro mensaje sobre el significa-
do, panorama y naturaleza de la violencia
infantil en el hogar, as como una perspectiva
razonable con respecto a las maneras en la que
se puede lograr erradicarla.
497
LA DIGNIDAD HUMANA DE LOS MENORES VCTIMAS DE VIOLENCIA INTRAFAMILIAR:

5
Vase, por ejemplo, las diferentes actitudes con respecto a la mutilacin femenina, el matrimonio forzado de una nia, los
crmenes de honor, la violacin sexual de la esposa o el acto de sacudir violentamente a los bebs.
6
Para obtener el estado del arte con respecto a los desarrollos y reformas referentes al castigo vase: http://www.endcorpo-
ralpu-nishment.org.
El enfoque innovador de la Convencin
Predecesora de innovaciones
Esta Convencin es la nica
7
internacional de
derechos humanos que directa e indiscutible-
mente establece que el menor no debe ser
sujeto de violencia en el hogar.
8
Es la nica a
nivel internacional que explcitamente esta-
blece las obligaciones de los Estados parte para
prevenir y combatir la violencia intrafamiliar
contra los nios.
La Convencin es precursora de tres
grandes innovaciones en el campo de la violen-
cia contra el menor:
Es la nica que establece explcitamente el
derecho del menor a ser protegido de la violen-
cia ejercida en la esfera privada, es decir, en
la familia.
Es la nica en afirmar que la proteccin ante
la violencia intrafamiliar es un derecho del
menor, as como una obligacin que le
incumbe a los Estados parte, los cuales deben
responsabilizarse de su procuracin.
Es la nica que asevera que el derecho del
menor a ser protegido en contra de la violencia
intrafamiliar es un derecho humano innato del
nio, que debe ser respetado y llevado a cabo
como una medida necesaria para los dems
derechos humanos del menor.
Una reflexin sobre una nueva perspectiva
Estas tres primicias son el reflejo de la nueva
perspectiva que subyace a la Convencin.
El mensaje bsico de la Convencin es que
los nios tambin son seres humanos, los
cuales tienen el derecho de que se respeten su
dignidad humana y sus derechos humanos,
como lo es la proteccin de su integridad per-
sonal y mental. La Convencin ve al menor no
slo como una persona vulnerable, sino como
un ser humano activo y en desarrollo, una enti-
dad humana en s misma, con su propio espa-
cio, con capacidades en aumento y con una
autonoma personal, inherente a su desarrollo.
Cada nio es un sujeto, un portador de dere-
chos y no slo un objeto al cual hay que cuidar,
proveer y proteger. El estatus del nio, centra-
do en la dignidad humana del menor, el cual es
una vctima de la violencia intrafamiliar o en
peligro de serlo, se ve tambin en la
Convencin en el contexto de esta ideologa.
La violencia ejercida en los nios por sus agre-
sores viola su autonoma personal, les niega la
totalidad de su individualidad y, por lo tanto,
va en contra de su dignidad humana. Esto tam-
bin puede aplicarse al derecho que tiene el
intrafamiliar. Debe reflejar como expresin
de la autonoma personal del nio un ba-
lance de todos sus derechos, necesidades e
intereses en una manera tal en la que se consi-
deren sus puntos de vista, deseos y sentimien-
498
JUDITH KARP
7
Las otras convenciones comparadas son la ICCPR, CESCR, ICERD, CEDAWy la ICAT.
8
Adiferencia de la CEDAW, la cual no incluye una prohibicin explcita de la violencia intrafamiliar. El asunto es discutido
por el Comit de la CEDAWen su Comentario General (nm. 19) del ao 1992. El tema es discutido bajo la tutela de las orga-
nizaciones encargadas de la discriminacin basada en el gnero, el desarrollo, la desigualdad, la equidad y recientemente bajo la
tutela de la cuarta generacin de los derechos los derechos sexuales. Se ha sugerido que se reconsidere el tema bajo el con-
cepto ms amplio de los derechos humanos contra la tortura.
tos, as como sus capacidades en desarrollo y
sus experiencias relevantes de vida.
El fin de la dicotoma aparente
En la Convencin, la inclusin del derecho del
intrafamiliar como un derecho humano da
por terminado, al menos a escala discursiva,
la divisin aparente entre la proteccin y
los enfoques basados en los derechos. El
enfoque de proteccin se centra en el menor
como un objeto indefenso al cual hay que pro-
teger; por su parte, el enfoque basado en los
derechos no slo toma en cuenta lo primero,
sino la autonoma e individualidad personal del
menor. La proteccin y el Derecho no son
opuestos. Deben estar integrados como venas
comunicantes. La proteccin apropiada es
aquella que refleja, en la medida de lo posible,
no slo las necesidades e intereses del menor,
sino su dignidad humana en su mxima expre-
sin.
La proteccin en contra de la violencia
intrafamiliar: una obligacin legal
Cambios de naturaleza legal
El discurso de los derechos y obligaciones de
los nios no slo es un cambio innovador a
escala de terminologa. El uso del lenguaje de
los derechos es un cambio de una naturaleza
legal que refleja el salto de un enfoque de
asistencia social a un enfoque basado en los
derechos. El discurso enfocado a la proteccin
del menor contra la violencia intrafamiliar ya
no es visto como un asunto de benevolencia o
privilegio, o como una obligacin moral o un
asunto de voluntad poltica de las autoridades,
ni como compasin o un privilegio proveniente
de una buena intencin. La proteccin es un
asunto de derecho protegido por ley. La difer-
encia entre el lenguaje de la Convencin y el
lenguaje de las declaraciones internacionales
respecto al estatus de los nios que le pre-
cedieron
9
est incluida en la ase-veracin de
que la Convencin compromete legalmente a
los Estados parte, y en que los derechos enu-
merados en la Convencin pue-den ser puestos
en vigor legalmente. Las violaciones de los
derechos pueden ser contestadas con demandas
legales en los tribunales.
En el campo de la violencia intrafamiliar
infantil, como en los otros campos pertinentes
a la Convencin, la obligacin internacional
legal de los Estados parte es aumentar, a escala
nacional, la conciencia de que los derechos del
nio pueden ejercerse judicialmente.
10
Los
Estados parte estn obligados legalmente a dar
informes sobre sus acciones y omisiones de
implementacin en el mbito nacional.
11
Estos deberes incluyen la prevencin de
la victimizacin de los nios en sus hogares, la
proteccin en contra de victimizaciones de esta
naturaleza y la rehabilitacin de los nios agre-
didos. Bajo la ley internacional, los Estados
parte de la Convencin son responsables de la
situacin del menor en la familia, y tienen el
deber de reportar las medidas administrativas,
preventivas, educativas, de procuracin de jus-
499

9
La Declaracin de Ginebra de 1924; La Declaracin de la Asamblea General de la ONU del ao 1959.
10
Vase el artculo 4.
11
Artculo 44.
ticia y de rehabilitacin que han adoptado para
combatir la violencia intrafamiliar contra el
menor.
El papel del Comit de la ONU encargado de
los derechos del menor
El Comit de la ONU encargado de los derechos
del menor
12
se fund bajo la Convencin para
examinar el progreso de los Estados parte con
respecto a la realizacin de las obligaciones rati-
ficadas en la convencin actual.
13
El Comit,
como miembro encargado de supervisar la
implementacin de la Convencin, es un intr-
prete autorizado de la Convencin y la gua con
la autoridad necesaria para su implementacin.
La contribucin interpretativa del Comit result
ser de vital importancia en los esfuerzos
nacionales e internacionales para combatir la
violencia contra los menores.
Debido al trabajo interpretativo del Comit,
la Convencin sirve como un marco normativo
para atacar el problema de la violencia en el
hogar desde una perspectiva basada en los
derechos. La Convencin es el documento a
consultar y la herramienta de trabajo para
lograr cualquier estrategia que busque la pre-
vencin de la violencia intrafamiliar. La inter-
pretacin del Comit y las siguientes recomen-
daciones sirven como una gua de proce-
dimientos para ser utilizada por los Estados
parte para implementar adecuadamente lo
establecido en la Convencin.
La contribucin interpretativa del Comit
El trabajo del Comit
Desde su fundacin, el Comit ha dedicado
una buena parte de sus deliberaciones y
recomendaciones hacia los distintos fen-
menos de la violencia intrafamiliar contra los
nios y en cmo sta se puede combatir.
El Comit no ha publicado un Comentario
General al respecto. Sin embargo, ha desarro-
llado un grupo de interpretacin sistemtico y
amplio, a travs de su mecanismo para presen-
tar informes
14
y, en particular, a partir de varios
das enfocados a la discusin de diversos
temas,
15
especficamente el da para la dis-
cusin de la violencia contra el menor en el
hogar y en la escuela,
16
as como por medio de
su Comentario General (nm. 1)
17
y tambin
haciendo uso de sus observaciones con-
cluyentes. El Comit ha mencionado de ma-
nera clara e indiscutible que la violencia contra
500
JUDITH KARP
12
Apartir de aqu se le denominar El Comit.
13
Artculo 43.
14
Una declaracin exhaustiva de la interpretacin que llev a cabo el Comit sobre los artculos de la Convencin, relaciona-
dos con la violencia intrafamiliar se puede encontrar en la Gua de Procedimientos Generales del Comit con respecto a la Forma
y el Contenido de los Informes Peridicos (distr. General CRC/C/58). La lista de indicadores para dar fe de esta gua establece
los lineamientos de lo que es, segn el Comit, una implementacin ejemplar de la Convencin con respecto a la proteccin
de los nios ante todas las formas de violencia y abuso dentro del entorno familiar.
15
Por ejemplo en el papel de la familia en la promocin de los derechos de los nios (1994), de las nias (1995), la
explotacin econmica (1993) y la justicia juvenil (1995).
16
Se llev a cabo el 28 de septiembre de 2001. (Dist, General C/R/111). Para obtener el texto completo de recomendaciones,
vase: http://www.unhchr.ch/html/menu2/6/crc/doc/days/school.pdf
17
El Comit y los derechos del menor, Comentario General nm. 1 (2001) artculo 29 (1): Las Metas de la Educacin,
prrafo 8 (dist. General CRC/GC/2001/1) del 17 de abril de 2001.
el menor, en todas sus manifestaciones, no es
compatible con la Convencin, pues viola sus
derechos y su dignidad humana y slo a los
Estados miembro les incumbe su prevencin y
combate. Este equipo de interpretacin incluye
una estrategia elaborada que los Estados parte
deberan adoptar como la mejor manera de
implementar la convencin respecto al tema en
cuestin.
El da para la discusin de la violencia
intrafamiliar
Dentro de este da, el Comit se ha dedicado a
discutir lo ms ampliamente posible la violen-
cia infantil en el seno de la familia y la
escuela.
18
En las siguientes recomendaciones
provenientes del Comit, ste ha sealado
expresamente la necesidad de una inter-
pretacin e implementacin holsticas con
respecto al derecho que tiene el menor a no ser
sujeto de violencia y abuso en el hogar y en la
escuela. Para que este enfoque se d, ocho
supuestos deben tenerse en cuenta:
La necesidad de un entendimiento holstico
de los varios fenmenos de la violencia doms-
tica y su ramificacin en la dignidad humana
del menor:
La necesidad de un mayor entendimiento de
la relacin entre la violencia infantil y las
violaciones de sus otros derechos, como el
desarrollarse fsica, psicolgica, mental,
espiritual y socialmente; y el derecho a
tener una vivienda segura;
La necesidad de abarcar la totalidad de las
manifestaciones de violencia intrafamiliar
(incluyendo el castigo por medio del maltra-
to fsico, sin importar lo insignificante que
sea), en la casa, en pblico y en las escuelas,
en las instituciones a cargo de los nios y en
cualquier otra institucin;
La necesidad de abarcar a todos los distin-
tos grupos de nios vulnerables, sea en la
casa, en la escuela y en instituciones pbli-
cas o privadas.
La necesidad de desarrollar una nueva pers-
pectiva de la relacin entre el principio de
autonoma de la familia y la intervencin
estatal;
La necesidad de desarrollar un nuevo
entendimiento, por un lado, de la relacin
entre el empoderamiento, las obligaciones y
los derechos de los padres y, por el otro, la
autonoma y las necesidades de empoderamien-
to del menor.
La necesidad de desarrollar estrategias
razonables, programas interdisciplinarios y
multidisciplinarios con el objeto de prevenir
la violencia domstica hacia los nios;
La necesidad de darles una voz, de or y
tomar en cuenta sus puntos de vista, sus
experiencias y consejos, e involucrarlos en
los estudios e investigacin, en la imple-
mentacin y desarrollo de programas y
estrategias, y en campaas en las que los
individuos tomen conciencia.
El Comit concluy su da de trabajo con
una lista de recomendaciones, que tienen el fin
de servir como modelo y borrador inicial para
501

18 Vase supra pie pgina 16.
desarrollar una estrategia razonable de imple-
mentacin a escala nacional e interna-
cional dirigida a proteger a los nios y a
erradicar la violencia domstica contra ellos.
19
La implementacin holstica
Interpretacin holstica
La regla bsica de interpretacin, formulada
por el Comit, es que la Convencin y su
implementacin deben interpretarse de manera
global/holstica. Esta interpretacin se basa en
los artculos de la Convencin, en sus cuatro
principios generales y, sobre todo, en el
espritu de la Convencin, siendo su principio
ulterior: el respeto, la proteccin y el fortale-
cimiento de la dignidad humana del menor.
Los varios fenmenos de la violencia en casa
se perciben por lo tanto bajo los trminos y el
marco de esta nueva cultura global de pen-
samiento, la cual fue introducida por la
Convencin y el Comit. El derecho del menor
a ser protegido en contra de las consecuencias
de la violencia domstica y las obligaciones
paralelas de los Estados parte deben ser inter-
pretadas y entendidas en contenido y
alcance en el contexto amplio de la dignidad
humana del nio y en base a la totalidad de los
derechos a los que debe tener acceso.
La naturaleza holstica de la Convencin
La interpretacin holstica que produjo el
Comit se deriva de la naturaleza holstica de
la Convencin,
20
lo que hace que todos los
derechos que abarca sean indivisibles e inter-
dependientes. Todos los derechos en la con-
vencin estn interrelacionados y son igual-
mente importantes para el fortalecimiento de la
dignidad humana de los nios. Como conse-
cuencia, al tratar de llevar a cabo el derecho a
la proteccin, los dems derechos deben ser
considerados y respetados. Los derechos y las
protecciones, incluso aunque no se refieran al
entorno familiar, deben de incluirse en un
mismo texto.
La implementacin de la convencin en una
manera holstica significa proteger al nio con-
tra la violencia domstica en una manera que
pueda equilibrar la totalidad de los derechos
desarrollados en la Conven-cin y que observe
sus principios generales
21
y su espritu.
Como se discutir ms adelante, la violencia
domstica en contra de los nios viola todos los
principios generales de la Convencin y muchos
de los derechos que se establecieron en ella y
niega la dignidad humana del menor.
502
JUDITH KARP
19 Estas estrategias incluyen los esfuerzos combinados para legislar, recabar datos y evaluar, para realizar estudios y encues-
tas, campaas pblicas y programas de estudio enfocados a cambiar las actitudes en la sociedad, as como estrategias, programas
y servicios de sensibilizacin del menor, la prevencin de la victimizacin secundaria, incluyendo la creacin de enlaces entre la
denuncia y el tratamiento, y a travs de la sensibilizacin de los procedimientos judiciales y de peritaje, la apertura de los canales
necesarios para las denuncias, el apoyo psicolgico y la proteccin de la privacidad, los equipos interdisciplinarios, procedimien-
tos obligatorios de elaboracin de reportes/informes, el fomento del registro de infantes, y la participacin de las ONG, la sociedad
civil, los nios y los padres. El Comit tambin recomend una encuesta internacional sobre violencia en casa. La encuesta est
en proceso de implementarse. Para el texto completo, vase supra nota 16.
20
La caracterstica nica de la Convencin yace exclusivamente en su universalidad (192 de 194 Estados parte) la que con-
cuerda no slo con una dimensin territorial holstica, sino tambin con el hecho de que involucra a los derechos de todo tipo de
cambios: el civil y poltico, el econmico, el social y el cultural, y algunos derechos especficos de los nios.
21
Vase el prximo prrafo.
La violencia domstica contra el menor.
Violacin de los cuatro principios generales
Los cuatro principios generales
Durante la Convencin el Comit le dio a cuatro
derechos el estatus de Principios Generales. A
stos se les considera la gua bsica para la
implementacin de la Convencin de manera
general y para la realizacin de todos y cada uno
de los derechos que se acordaron en la
Convencin. Segn el Comit, las polticas, los
programas y los servicios deben ser sometidos y
evaluados y estn inspirados en estos cuatro
principios mencionados. Los principios gene-
rales son: el principio contra la discriminacin;
22
el principio que establece que una consideracin
fundamental es aquella que toma en cuenta el
inters superior del menor;
23
el principio del
derecho a la vida, la supervivencia y el desarro-
llo
24
y el principio de la participacin, que
establece el derecho de expresar nuestros puntos
de vista de manera libre con respecto a cualquier
asunto que afecte a los nios y el derecho de que
esos puntos de vista se tomen en cuenta y se les
d el peso necesario, tomando en cuenta la
madurez y la edad del menor.
25
La violacin de los principios generales
La violacin en contra de los nios, por su
propia naturaleza, especialmente la violencia
cometida por aquellos que tienen como su
responsabilidad el bienestar de la vctima es una
indudable violacin de todos los cuatro princi-
pios generales de la Convencin. La violencia
contraviene el derecho bsico del menor a la
integridad fsica y mental; puede poner en
peligro la vida del menor e incluso causar su
muerte. La violencia cometida puede afectar el
equilibrio y estabilidad mental del nio, pues al
ser un menor que se encuentra en una fase
evolutiva de desarrollo puede ser ms frgil
emocionalmente. La violencia sin importar lo
leve que sea, proveniente de un miembro de la
familia, especialmente por aquel o aquella del
cual depende el menor y en el que confa, tiene
un impacto negativo directo en el desarrollo
armonioso del nio.
La violencia sobre un nio va en contra de los
mejores intereses de ste;
26
tambin, una atmsfera
violenta en la familia o el efecto destructivo del
incesto en el alma del nio (aunque no sea violen-
to), sencillamente no pueden considerarse como
dentro de los mejores intereses del nio.
La violencia en contra del menor es un acto
que hace que este ltimo se convierta en un
objeto, sin una imagen o sentimientos propios.
El uso de la violencia como un mtodo de
interaccin, deja al nio fuera de la esfera del
entendimiento y la participacin en asuntos
que afectan su vida. Una atmsfera violenta no
es una atmsfera de dilogo. Es dominante y
refleja un olvido hacia los puntos de vista del
503

22
Artculo 2.
23
Artculo 3.
24
Artculo 6
25
Artculo 12.
26
Se encuentra sujeto a debate la legitimidad del castigo fsico como una medida disciplinaria, lo que se discutir ms ade-
lante. Generalmente se considera que este tipo de violencia va en contra de los mejores intereses del menor. Una atmsfera vio-
lenta en la familia, o el efecto destructivo del incesto, aunque no sea violento, no puede considerarse como dentro de los mejores
intereses del nio. La violencia en contra del menor es un acto que hace que ste ltimo se convierta en un objeto, sin una ima-
gen propia y sin sentimientos.
nio. Luego, es una violacin del principio de
participacin.
Por ltimo por el estatus asimtrico entre el
agresor y la vctima: la violencia es una situacin
clara de abuso del poder y consiguientemente es
una flagrante violacin del principio de la no dis-
criminacin.
27
La violencia intrafamiliar infantil. Violacin
de algunos otros derechos
Los derechos quebrantados
Adems de los cuatro principios generales de la
Convencin, la violencia intrafamiliar infantil
abarca una lista de otros derechos, enumerados
en la Convencin. Estos son derechos especfi-
cos que se relacionan con la integridad mental y
fsica, derechos que protegen la dignidad
humana del menor en circunstancias especfi-
cas, derechos que provienen de las responsabi-
lidades parentales y los que tienen que ver con
el desarrollo y el bienestar del nio.
Los derechos que se relacionan con la integri-
dad mental y fsica
El derecho a liberarse de la violencia intrafa-
miliar.
La violencia domstica es una violacin al
derecho a ser protegido de la violencia de
las personas que son responsables de la
tutela del menor.
28
Las obligaciones de los Estados parte bajo el
artculo 19 de la Convencin pueden ser:
pasivas o activas. La obligacin pasiva es
para evitar el uso de la violencia contra el
menor que est al cuidado del Estado (en
instituciones tutelares, educativas o centros
para menores infractores). La obligacin
activa tiene que ver con tomar todas las
medidas educativas, sociales, administrati-
vas y legislativas para proteger al nio de
todas las formas de violencia dentro del seno
de la familia.
29
El artculo 19 define su aplicacin en estas
palabras: su aplicacin se da en todas las situa-
ciones de violencia perpetrada por un padre, un
tutor legal o cualquier otra persona que est a
cargo del nio. La familia se define aqu en tr-
minos amplios: cualquier persona que tenga la
responsabilidad de cuidar al nio.
30
Por otro lado, la naturaleza de una actividad
violenta o abusiva se define slo en categoras
504
JUDITH KARP
27
Especialmente en los pases en donde el castigo fsico es legtimo, mientras que la misma forma de violencia se considera,
cuando se lleva a cabo por un adulto, una ofensa criminal de carcter penal y civil, por lo que sta es una discriminacin feha-
ciente basada en la edad.
28
El artculo 19 establece lo siguiente:
1. Los Estados parte debern tomar todas las medidas necesarias y apropiadas, legislativas, administrativas, sociales y educa-
tivas para proteger al menor de todas la formas de violencia fsica o mental, de lesiones o abuso, de la omisin o negligencia, del
maltrato o la explotacin, incluyendo el abuso sexual cuando el menor este al cuidado de uno o los dos padres, un tutor o cualquier
otra persona que tenga la tutela del menor.
2. Dichas medidas, cuando se juzgue conveniente, deben incluir los procedimientos efectivos para el establecimiento de pro-
gramas sociales que den apoyo necesario a los nios y aquellos que los cuidan, as como otras formas de prevencin, incluyendo
la identificacin, la denuncia, la referencia, la investigacin, el tratamiento y el seguimiento situaciones de maltrato infantil que
se describen a continuacin y, cuando sea apropiado, la participacin de instancias judiciales.
29
Artculo 19, prrafo 2, y el artculo 4.
30
Vanse los principios del Comit en las siguientes recomendaciones del Da para su Discusin (pie de nota 16), con
respecto a cmo debe interpretarse familia en sentido amplio.
amplias y vagas: todas las formas de violencia
fsica o mental, lesiones o abuso, olvido o
tratamiento negligente, maltrato o explotacin,
incluyendo el abuso sexual. El artculo es
amplio en el sentido de que incluye todas las
formas de violencia, pero no especifica qu
accin concreta y qu situacin especfica se
considera como violencia. Esta pregunta de
gran importancia se deja a la interpretacin.
Como se discutir mas adelante el Comit
como autoridad para supervisar e interpre-
tar ha definido la violencia de una manera
muy concreta y amplia, basada en su punto de
vista holstico de interpretacin.
El derecho a ser protegido del abuso sexual
En relacin con el derecho que establece el
artculo 19 estn los derechos a ser protegidos
de todas las formas de explotacin sexual y
abuso sexual.
31
ste es un derecho ms amplio,
que no se limita al entorno familiar. El derecho
a la proteccin se refiere a la seduccin o coer-
cin de un nio para que tenga cualquier
relacin sexual, la explotacin de los nios en
la prostitucin o en cualquier otra prctica sex-
ual ilegal y la explotacin de los nios para
hacer actos o materiales pornogrficos. Esta
proteccin se agrega a la proteccin en contra
de el abuso [] el maltrato o la explotacin,
incluyendo el abuso sexual, bajo el artculo
19. Desafortunadamente no es un fenmeno
raro la explotacin sexual del menor por parte
de los padres y otros miembros de la familia,
los cuales toleran la explotacin sexual de sus
hijos por terceros.
El derecho a no ser sujeto de tortura
El derecho a no ser sujeto de tortura u otro
tratamiento cruel o inhumano o degradante o al
castigo
32
es, por definicin, absoluto, y no se
limita a actos indebidos perpetrados por las
autoridades. Se aplica a todas las circunstan-
cias de la vida de los nios, incluyendo las
situaciones en las cuales stos son llevados a
instituciones en donde recibirn un trato, un
cuidado o una proteccin, y en situaciones de
un ambiente no domstico o casi domstico y
en el sistema escolar.
Los derechos a la salud
Adems del derecho que tiene el nio al gozo
del estndar de salud ms alto posible,
33
el nio
tiene asimismo el derecho de ser protegido de
las prcticas tradicionales que perjudican su
salud.
34
Es un derecho importante en caso de
prcticas familiares que poseen los compo-
nentes de fuerza o violencia.
Los derechos de proteccin de la dignidad
humana
Otros derechos que son quebrantados por la
violencia intrafamiliar son:
El derecho a que la disciplina en las escue-
las debe respetar la dignidad humana del
nio;
35
el derecho del nio, privado de la liber-
505

31
Artculo 34.
32
Artculo 37(a).
33
Artculo 34, prrafo 1.
34
Artculo 24,. prrafo 3.
35
tad, a ser tratado con humanidad y respeto a la
dignidad inherente de la persona humana, y de
alguna manera que tome en cuenta las necesi-
dades de la persona y sus edades
36
y el derecho
de los nios que han infringido las leyes
penales o a quien se haya acusado o considera-
do culpable de haber infringido estas leyes a
ser tratado de manera acorde con el fomento de
su sentido de la dignidad y el valor, que for-
talece el respeto del nio por los derechos
humanos y libertades fundamentales de ter-
ceros.
37
La violencia intrafamiliar contra los
menores viola tambin el derecho a la privaci-
dad,
38
la cual, en su sentido ms amplio,
incluye la privacidad de la persona y la
autonoma.
Los derechos derivados de las responsabilidades
parentales
El ejercer la violencia contra un nio siendo
padre es el antnimo de cumplir con los
deberes y responsabilidades parentales.
Primero est la responsabilidad de los padres
de proveer en una manera consistente con las
capacidades de desarrollo del nio, una direc-
cin y gua apropiadas en el ejercicio por parte
del nio y los derechos que se establecieron en
la Convencin.
39
En segundo lugar est la
responsabilidad de los padres de criar y desa-
rrollar al menor teniendo en cuenta sus intere-
ses superiores, hacindolos su preocupacin
ms importante.
40
Debe mencionarse aqu, que
los derechos del nio que se derivan de las
responsabilidades parentales, se refuerzan por
el poder de las autoridades estatales en separar
al nio de los padres si tal separacin es nece-
saria para el bien superior del nio como en
un caso particular que involucra el abuso o la
negligencia por parte de sus padres.
41
Este
poder de proteger al nio contra padres abu-
sivos es una obligacin del Estado.
Los derechos pertinentes al desarrollo y el
bienestar del nio
Por ltimo, deben mencionarse los derechos
pertinentes al desarrollo del nio y al bienestar
del menor, los cuales son violados por medio
de la violencia. Estos son el derecho a la edu-
cacin de calidad;
42
el derecho del nio a una
calidad de vida adecuada para su desarrollo
espiritual, moral, social, cultural o fsico,
43
y
cualquier otro derecho de proteccin en contra
de las otras formas de explotacin que daen
cualquier aspecto del bienestar del nio.
44
La violencia, anttesis de los derechos
Sujetar a los nios a la violencia intrafamiliar
es anttesis de todos los derechos antes men-
cionados. Es una violacin flagrante de todos
los derechos del nio a ser protegido en contra
de la violencia domstica y la dominacin, el
506
JUDITH KARP
36
Artculo 37 (c).
37
Artculo 40 prrafo 1.
38
Artculo 16.
39
Artculo 5.
40
41
42
Artculo 29.
43
Artculo 27 prrafo 1.
44
Artculos 32-36.
abuso sexual y la explotacin y la tortura, y
cualquier otro castigo o trato inhumano o
degradante. La violencia no es consistente con
la dignidad humana del nio, la cual debe ser
respetada al ejercer la disciplina escolar como
en el caso de los nios infractores y que estn
privados de su libertad. La violencia intrafa-
miliar contra los menores es lo opuesto a la
obligacin de los padres de guiar al nio en el
ejercicio que tiene ste para ejercer sus dere-
chos, porque la violencia en s misma es, inhe-
rentemente, una negacin masiva de los dere-
chos; la violencia en contra del menor no tiene
nada que ver con la obligacin que tienen los
padres de preocuparse fundamentalmente por
el inters superior de sus hijos.
45
Los efectos
posibles de la violencia niegan el derecho del
nio a la salud, a una educacin de calidad y a
un nivel de vida adecuado para su desarrollo
fsico, moral, espiritual y social. El uso de la
violencia por una persona responsable de su
cuidado es por naturaleza abuso de poder, lo
que nos dice que este abuso va en contra del
bienestar del nio. La violencia tambin es
daina para la privacidad del nio en su senti-
do ms amplio es entrometerse en el espacio
personal del nio de manera fsica o mental.
Una atmsfera violenta en la familia no es
una atmsfera de felicidad, amor y entendi-
miento, en la cual el nio debe crecer hacia
un desarrollo pleno y armonioso de su perso-
nalidad.
46
Violencia, una ofensa multidimensional
Por lo tanto, la violencia domstica en contra
del menor es una afrenta multidimensional de
los derechos del menor que da como conse-
cuencia un dao multidimensional. Entender la
naturaleza de la violencia significa relacionar
la gran gama de posibilidades con respecto a
sus efectos e implicaciones. De la misma ma-
nera que el trato de un nio o nia vctima de
la violencia intrafamiliar debe relacionarse con
todos los aspectos del dao que ha ocurrido y
tratarlo de una manera holstica, este es un
aspecto especialmente importante para con-
seguir el deber especfico de la rehabilitacin
del infante vctima de cualquier forma de
abuso.
47
La obligacin de los Estados parte es
fomentar una recuperacin fsica y sicolgica,
y una reintegracin social. Como una meta de
esta rehabilitacin, debe tambin llevarse a
cabo en una manera que remedie, en la medida
de lo posible, todos los derechos que han sido
quebrantados por la violencia. La vctima est
necesitada de un proceso de rehabilitacin
mental y fsica que involucra, entre otras cosas,
un nuevo entendimiento de las relaciones entre
el nio y su familia, y entre el nio y el agre-
sor; una adaptacin cognitiva nueva toma en
cuenta los sentimientos distorsionados del
nio, causados por la confianza depositada en
el miembro de la familia, y un proceso de
empoderamiento para sobreponerse del dao
causado a la personalidad y a la soberana del
507

45
Con respecto al debate sobre el castigo fsico y el principio del bienestar del nio, vase ms adelante.
46
El prembulo de la Convencin seala: [] reconociendo que el nio, para el pleno y armonioso desarrollo de su per-
sonalidad, debe crecer en el seno de la familia, en un ambiente de felicidad, amor y comprensin [...].
47
El artculo 39 menciona que: Los Estados parte adoptarn todas la medidas apropiadas para promover la recuperacin
fsica y psicolgica y la reintegracin social de todo nio vctima de: cualquier forma de abandono, explotacin o abuso; tortura
u otra forma de tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; o conflictos armados. Esa recuperacin y reintegracin se lle-
var a cabo en un ambiente que fomente la salud, el respeto de s mismo y la dignidad del nio.
nio. En este rubro es importante notar que la
meta explcita de la rehabilitacin es promover
el respeto a s mismo, la salud, y la dignidad
del nio.
48
Aledao a esta obligacin de los
Estados parte yace el derecho del nio a ser
rehabilitado de esta manera. Un Estado parte
que no incluya entre sus estrategias el propsi-
to de combatir la violencia en contra de los
nios, adems de programas de rehabilitacin
para las vctimas, no cumple con las obliga-
ciones que se establecieron en la Convencin.
La violencia domstica contra los nios, una
violacin de la dignidad humana del menor
El maltrato corporal, paradigma de la inter-
pretacin holstica
La regla de la interpretacin holstica, proyec-
tada por el Comit, intenta examinar el proce-
so de supervisin, no slo el cumplir con los
cuatro principios generales de la Convencin,
y el respeto y el fomento de los derechos enu-
merados en ella. Esta regla tambin trata de
analizar el elemento que trata de influir en el
espritu de la Convencin, es decir, el respeto a
la dignidad humana del nio.
Un paradigma para este enfoque holstico,
el cual pone a la dignidad como punto de par-
tida para la interpretacin de la Convencin, es
el castigo fsico. Es la perspectiva indiscutible
del Comit de que el castigo fsico discipli-
nario o con fines educativos, sin importar lo
leve que sea, debe considerarse como violencia
per se, y debe estar prohibido. Es de hecho un
punto de vista avant garde en un mundo en
donde la prctica comn del castigo fsico est
muy extendida y prevalece, adems de tener
justificacin bajo el ojo pblico. En la mayora
de los Estados parte, el castigo por medio del
maltrato fsico no est prohibido por ley. De
hecho, el castigo fsico no es considerado por
la opinin pblica como violencia o como un
trato abusivo o cruel, sino como un acto que
refleja un cuidado, y es benfico para los
intereses del nio. La aseveracin inequvoca,
vanguardista e impopular del Comit de que el
castigo fsico debera ser considerado violencia
y ser prohibido, puede ser considerado de la
mayor relevancia con respecto al estatus del
Comit y tambin su autoridad conductora
hacia un cambio para promover el combate a la
violencia contra el menor en el seno familiar.
En mi opinin esta afirmacin representa la
esencia de la revolucin legal generada por la
Convencin y pone sobre la mesa de discusin
la nueva visin de la infancia: la percepcin del
nio como un ser humano y de igual vala.
La visin del Comit sobre el castigo fsico
El Comit, desde 1994, ha sealado la termi-
nacin legal y social de la aprobacin del cas-
tigo fsico como un tema fundamental de los
derechos y estatus del nio.
En sus recomendaciones adoptadas despus
del Da de la Discusin General sobre la
Violencia contra el Menor en las Familias y en
las Escuelas
49
como en sus ms de cien obser-
vaciones definitivas, el Comit ha declarado
que los Estados parte deberan llevar a cabo,
con carcter urgente, una legislacin para toda
las formas de violencia, independientemente
de lo leve que sean, dentro de la familia (y en
508
JUDITH KARP
48
Vase supra pie de pgina 47.
49
Vase supra pie de pgina 16.
las escuelas) incluyendo al castigo como disci-
plina, como lo establece la Convencin [].
Desde el punto de Vista del Comit no
debera de existir el castigo fsico en la familia
a partir de la idea del castigo razonable. La
lnea entre el castigo fsico y el castigo razo-
nable y el dao fsico o mental como se
establece en el Comit es demasiado delga-
da para ponerla en prctica sin exponer a los
nios al peligro del dao fsico. El Comit
expres su preocupacin de que una excepcin
a la prohibicin estatutaria del castigo fsico
permite un grado de violencia y que la natu-
raleza imprecisa de esta legislacin abre la
puerta a interpretaciones arbitrarias y alta-
mente subjetivas. Introduce la nocin de que la
violencia en contra de los nios puede ser per-
misible en ciertas situaciones. Desde el punto
de vista del Comit, expresiones como casti-
go moderado; castigo razonable o fuerza
no excesiva o fuerza no tan dura son impre-
cisas y dan espacio para interpretaciones per-
sonales o accidentes, los cuales resulten en un
abuso fsico o mental, en maltrato o incluso en
un maltrato inhumano y cruel.
50
El significado de las interpretaciones del
Comit
El significado de la interpretacin del Comit a
la palabra violencia, como un trmino que
incluye el castigo fsico para la educacin o
la disciplina, tiene dos propsitos: La
primera significacin yace en la negacin
indiscutible de que la interpretacin de la
Convencin, incluyendo los artculos rele-
vantes concernientes a la violencia contra el
menor, es una interpretacin tradicional, cul-
tural y contextual. Esta negacin, especial-
mente relacionada con el castigo fsico, es
importantsima para evitar brechas normativas
que confunden y que van en contra de los dere-
chos de los nios. El Comit escogi un
enfoque dirigido universal para crear normas
universales unificadas, con el objeto de que
todos los nios del mundo disfrutaran de la
misma proteccin contra la violencia y el
abuso.
El segundo significado yace en el enfoque
innovador del Comit de tomar en cuento los
problemas relevantes sobre violencia intrafamil-
iar, incluyendo la violencia fsica, basado en los
valores y en la dignidad humana del nio.
51
El castigo fsico, una violacin a la dignidad
humana
En el primer Comentario General del Comit,
artculo 29 (1), Los Propsitos de la Edu-
cacin,
52
el Comit enfatiza que el castigo fsi-
co no va con la Convencin: En numerosas
ocasiones el Comit, en sus observaciones con-
cluyentes, ha observado que el castigo fsico no
respeta la dignidad inherente del nio [].
509

50
Para un anlisis completo sobre el punto de vista del Comit sobre el castigo fsico, vase Newell, P., The Human Rights
Imperative for Ending All Corporal Punishment of Children en S Hart (ed.), Handbook on Elimination of Corporal Punishment:
A Human Rights Imperative, UNESCO, p. 60, manuscrito borrador, en prensa, 2004.
51
Puede ser de inters observar que les llev varias dcadas a los grupos feministas el ver a la violencia domstica contra las
mujeres como un asunto de la violacin de sus derechos humanos. Como se mencion anteriormente, el derecho a ser protegido
contra la violencia intrafamiliar no se incluye en CEDAW.
52
Adoptada en febrero de 2001 (HRI/GEN/1/Rev.5, pp. 255-262).
En sus observaciones finales al gobierno de
Gran Bretaa
53
el Comit reflej indiscutible-
mente su objecin ante la defensa del castigo
razonable al sealar que:
El Comit cree que las propuestas gubernamen-
tales de limitar en lugar de remover el castigo
razonable no son congruentes con los princi-
pios y provisiones de la Convencin y las
recomendaciones antes mencionadas, especial-
mente porque constituyen una grave violacin
de la dignidad del menor. Adems, sugieren que
algunas formas de violencia son aceptables y
por lo tanto socavan las medidas educativas que
promueve la disciplina basada en la no violen-
cia.
Esta lnea de pensamiento se refleja tambin
en las observaciones del Comit de los
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
pertenecientes a su Comentario Nm. 13 sobre
El Derecho a la Educacin,
54
el que men-
cionaba que:
Es la opinin del Comit que el castigo fsico no
es consistente con el principio fundamental que
gua a la Ley de los Derechos Humanos estable-
cido en el Prembulo de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos y en
ambos Convenios: la dignidad del individuo.
Otros aspectos de la disciplina escolar quizs
son inconsistentes con la dignidad humana,
como lo es la humillacin pblica []
55
El mismo Comit, en sus observaciones
finales provenientes del cuarto reporte sobre
Gran Bretaa, inform que:
Dado que el principio de la dignidad del indi-
viduo, el cual provee la base para la ley interna-
cional de los derechos humanos [] el Comit
recomienda que el castigo fsico de los nios en
las familias sea prohibido.
56
El valor protegido
Es aqu, en relacin con el castigo fsico, que el
Comit fue ms all de ver el grado de con-
formismo y utiliz los principios generales de
la Convencin y otros derechos suscritos en
ella. Tomarlos en cuenta fue la primera fase.
Ms tarde, en una etapa posterior, el Comit
incluy un nivel superior, el que toma en cuen-
ta los componentes bsicos de la dignidad
humana.
La esencia de la dignidad humana, para
nios y adultos por igual, tiene que ver con la
necesidad e intereses bsicos de cualquier ser
humano de tener una integridad personal y
mental; el desarrollo armonioso fsico, mental,
emocional y espiritual que desemboque en
la independencia y la autorrealizacin; y la
necesidad de autoafirmacin y de confianza en
s mismos para lograr la privacidad as como el
reconocimiento y el respeto de los otros a la
propia persona, a la igualdad como ser humano
y al valor que cada quien posee.
El castigo fsico es una clara violacin de
estos tres componentes bsicos de la dignidad
humana. Es una violacin del derecho a la inte-
gridad personal y el derecho a la privacidad en
510
JUDITH KARP
53 CRC/C/15/Add.188 del 4 octubre de 2002.
54 Del ao 1999 E/C.12/1/Add.79, prrafo 36
55 Un pie de pgina menciona: En la formulacin de este prrafo, el Comit ha tomado nota de la prctica que se ha desa-
rrollado en otras partes del mundo con respecto al sistema internacional de derechos humanos, como lo es la interpretacin dada
por el Comit de los Derechos del Nio del artculo 28(2) de la Convencin de los Derechos del Nio, as como la interpretacin
del Comit de los Derechos Humanos sobre el artculo 7 del Convenio Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos.
56 E/C.12/1 Add. 79, prrafo 36 del 17 de mayo de 2002.
su sentido ms amplio. El castigo fsico involu-
cra el peligro latente de lesiones fsicas y men-
tales o la muerte. Afecta gravemente la perso-
nalidad, incluso la perdida de la autoestima, la
confianza en s mismo y el respeto.
57
Involucra
el peligro de una percepcin distorsionada con-
cerniente a las relaciones interpersonales, los
modelos a seguir de comportamiento y la ima-
gen de uno mismo y el autocontrol que puede
transmitirse de padres a hijos, refleja un control
dominante y una arbitrariedad as como una
negligencia y una falta de privacidad del otro.
Es un abuso que humilla degrada y afecta men-
talmente. Es una ofensa a la necesidad de que
los dems reconozcan que todos valemos lo
mismo y de que merecemos respeto. El ejercer
la violencia pone al nio vctima en el estatus
de indefensin y falta de valor, un estatus que
no tiene nada que ver con el ser humano
El castigo fsico y el bien superior del menor
En su discusin sobre la Explotacin Econ-
mica del Nio
58
el Comit ha identificado una
serie de actividades que deben ser prohibidas y
que nunca pueden ser reconocidas como parte
del bien superior del nio. La lista incluye
actividades que ponen en peligro el desarrollo
del menor y van en contra de los valores
humanos y la dignidad. Dichas actividades,
as definidas por el Comit, incluyen todas las
formas de comportamiento que sean crueles,
inhumanas y degradantes: la esclavitud, la
venta de nios, las actividades discriminato-
rias, especialmente a los nios vulnerables, y
acciones que pongan en peligro el armonioso
desarrollo fsico, mental y espiritual del nio.
Parece entonces que el castigo fsico ha sido
declarado por el Comit como un hecho que va
en contra de la dignidad del nio y ninguna jus-
tificacin de esta prctica puede sustentarse en
una consideracin utilitaria.
La legitimidad del castigo fsico por sus
beneficios educativos o disciplinarios o
por el pretexto de que es para el bien superior
del menor pierden terreno una vez que el cas-
tigo fsico ha sido declarado una actividad que
viola la dignidad humana. Proviene de la cate-
gorizacin del castigo fsico como un hecho
que pone en peligro la dignidad humana del
nio y que no puede ser considerado como un
acto que va a la par de los mejores intereses del
nio.
Un enfoque basado en los derechos
La Convencin es la declaracin normativa
ms holstica del derecho de los nios a estar
libres de violencia domstica. La Convencin
introduce algunas innovaciones en el discurso
nacional e internacional sobre la victimizacin
de los nios en el seno de la familia.
a) La Convencin es la nica que de manera
directa, irrefutable y utilizando un artculo
especial, establece el derecho de los nios a
no ser sujetos de violencia intrafamiliar. Es
la nica convencin internacional que
establece que los Estados parte tienen la
511

57
Para un estudio exhaustivo sobre el castigo fsico y su impacto en la integridad mental y en la identidad del nio, vase
J.E. Durrant, Corporal Punishment: Prevalence, Predictors and Implications for Child Behavior and Development en Hart S.,
(ed), Handbook on Elimination of Corporal Punishment: A Human Rights Imperative, UNESCO, manuscrito borrador, en pren-
sa, 2004.
58
Documentos de las N U del ao 1993, CRC/C/20.
obligacin de prevenir y combatir la violen-
cia domstica. La Convencin se constituye
como un marco normativo que sirve para
combatir la violencia desde una perspectiva
basada en los derechos. Debera ser una refe-
rencia fundamental cuando se trata de con-
formar e implementar estrategias, polticas
y programas dirigidos a la prevencin del
ambiente violento en el hogar del menor.
b) La Convencin, al establecer las obliga-
ciones de los Estados parte de proteger a los
nios contra la violencia en el hogar, es la
primera que introdujo de manera explcita
la violencia domstica de manera pblica a
escala internacional. Esto significa que los
Estados parte, por primera vez, sern
responsables a nivel mundial por sus
acciones u omisiones con respecto a la vio-
lencia cometida por actores privados (no
gubernamentales) dentro del seno de la
familia. La Convencin establece nuevas
fronteras concernientes a la ley interna-
cional entre las esferas pblica y priva-
da. Por lo que permite una supervisin y
escrutinio de territorios que anteriormente
haban sido excluidos de este tipo de inter-
vencin. Aescala internacional, el principio
de privacidad fami-liar, el cual sirve para
proteger el dominio privado de la interven-
cin del Estado, ya no es una ley suprema.
Segn la Convencin, debe haber equilibrio
entre este principio y el inters del Estado y
su obligacin de proteger al nio cuando sea
necesario, en aras del inters superior del
nio.
59
c) A escala nacional, el principio de
autonoma de la familia se equilibra con el
poder legtimo con el que cuenta el Estado
para intervenir en casos de violencia intrafa-
miliar contra un menor. La familia ya no es
un territorio neutral, cuando se trata de vio-
lencia intrafamiliar: la Convencin refleja
una posicin clara en caso de un conflicto
entre la autonoma familiar y el derecho que
posee el nio de un desarrollo armnico. El
principio de la autonoma de la familia per-
mite la intervencin del Estado para asegu-
rar que prevalezca el mejor ambiente y por
ende, el desarrollo armnico del nio. En
estos casos la Convencin incluso prev
que el nio sea separado de sus padres en
caso de que dicha separacin sea necesaria
para su inters superior. La Convencin
insiste en preservar el bienestar y el inters
superior del nio.
60
Se ha reconocido la
responsabilidad del Estado de crear las
reglas y las circunstancias que gobiernen a
la familia y afecten el comportamiento
familiar y el funcionamiento de las familias.
Se han definido los deberes y obligaciones
para prevenir las violaciones de los dere-
chos humanos en el seno de la familia. Esta
nueva definicin es una aseveracin del pre-
dominio de los derechos humanos sobre la
idea de la autonoma familiar.
d) El lenguaje de la Convencin concerniente
a la violencia domstica no es poltico ni
basado en privilegios, sino un lenguaje de
derechos y obligaciones, deberes y respon-
sabilidades, un lenguaje repleto de trminos
jurdicos. El uso de este lenguaje implica un
cambio de la ley, y un argumento ms
512
JUDITH KARP
59
Artculo 9.
60
Vase la nota anterior.
poderoso basado en derechos, y aboca y
acta en el campo de la violencia domsti-
ca, incluyendo el maltrato fsico. En con-
clusin es un asunto que puede llevarse a
los tribunales.
e) La Convencin es el manifiesto ms claro
y amplio de derechos humanos y la dig-
nidad infantil. La inclusin en la
Convencin del derecho del menor a ser
protegido contra la violencia intrafamiliar
introduce un tipo de discurso nuevo y ms
potente a escala nacional e internacional.
Este es el discurso de derechos humanos
que se basa inherentemente en un enfoque
basado en derechos. Es un discurso de
valores que emana del discurso humano que
ofrece un lenguaje comn para definir
ilcitos sociales comunes, necesidades
comunes, aspiraciones comunes y nuevos
entendimientos comunes.
Parece ser un discurso universal por las rati-
ficaciones universales de la Convencin. La
violencia intrafamiliar y el maltrato fsico se han
hecho parte ilegtima del pensamiento y el dis-
curso de rganos nacionales e internacionales y
su papel para legislar, supervisar, crear leyes,
programas y acciones.
Nueva cultura, nuevos caminos
La implementacin de la Convencin es un
proceso de desarrollo humano con el cual la
cultura de la dignidad se construye y se fomen-
ta en la sociedad. Procurar que los menores
sean protegidos por el derecho a la proteccin
contra cualquier tipo de violencia intrafamiliar
debe considerarse como el inicio de todas las
estrategias que intenten prevenir la violencia
en general. Se necesita un enfoque estratgico
positivo y constructivo, en lugar de uno puniti-
vo, para que se refleje la nueva visin de la
infancia que la Convencin ha establecido.
El empoderamiento de los nios, los maes-
tros, los padres y las comunidades por medio
de una mayor conciencia, educacin, entre-
namiento, y su total participacin quiz pro-
duzca un cambio y conduzca a una sociedad
menos violenta, aquella en la que el dilogo y
el respeto mutuo prevalezcan y en la cual los
nios se sientan seguros.
La Convencin implica una nueva com-
prensin de los prejuicios y presuposiciones
con respecto a la violencia intrafamiliar y un
nuevo entendimiento de cmo combatirla.
Sobre todo implica la incorporacin de nuevas
perspectivas sobre los derechos del menor, sus
capacidades en desarrollo y el papel de los pro-
pios nios como integrantes de la sociedad. La
Convencin es el reconocimiento internacional
de que los menores no son objetos, ni una
propiedad a la que se somete a la violencia. Los
nios son seres humanos a los que se les debe
garantizar derechos y dignidad humanos.
La cultura de la dignidad humana es el nico
antecedente en el que puede ser fortalecido un
ambiente familiar no violento y a partir del cual
la batalla contra la victimizacin de los nios en
el seno de la familia puede ganarse.
513

A continuacin encontrarn una pequea con-
tribucin sobre un tema que he estado estu-
diando durante ms de 20 aos, el terrorismo,
y que voy a ofrecer en el Da Internacional de
la Mujer (el 8 de marzo de 2005), un da en el
que se honra a las mujeres como Irene.
La pregunta sobre cmo es que el terroris-
mo afecta a las mujeres puede ser tratada
a muchos niveles y desde varios ngulos. La
manera ms obvia en la que el terrorismo
las afecta es convirtindolas en vctimas. Las
mujeres son vctimas de ataques terroristas al
Cmo afecta el terrorismo
a las mujeres
Irka KULESHNYK
1
1
Agradezco al seor Ralph Hammer, de la seccin internacional en la ONU para la prevencin del terrorismo, por su ayuda
para llevar a cabo investigacin de apoyo. Las perspectivas y opiniones en este artculo pertenecen exclusivamente a la autora y
no re-presentan posiciones oficiales de las Naciones Unidas. La autora funge como funcionaria para la Prevencin del Delito y el
Desarrollo de la Justicia Penal en la Seccin de Prevencin del Terrorismo de la Oficina de Narcticos y Delitos de las Naciones
Unidas en Viena.
Prefacio
Me siento muy complacida y es un privilegio contribuir de alguna manera en un Foro que ofrece
un tributo a la seora Irene Melup. Por qu? Ser porque de manera incansable y nada egosta
ha dedicado su vida a la prevencin del delito a nivel internacional y a mejorar el sistema jurdi-
co, particularmente uno que les sea til a los ms necesitados, es decir, a las vctimas del delito?
Ser por el hecho de que ella fue un engranaje fundamental para la maquinaria que conform y
desarroll la prevencin del delito y un programa de justicia penal en las Naciones Unidas? O
quiz porque es, como algunos la nombran, la madre del Instituto Latinoamericano de las
Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente (ILANUD)? Es
posible que la razn sea que es una de las personas clave para la Declaracin sobre los Principios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder? Ser porque uno
puede estar seguro de que ella actuar de buena fe y en beneficio de las Naciones Unidas y con
un espritu verdadero respecto a los ideales y principios para los que fue fundada esta organi-
zacin? Quiz porque ha motivado a muchos jvenes profesionistas, incluyndome a m, a hacer
una carrera internacional en Derecho Penal? O quiz porque ella fue una de las primeras mujeres
involucradas en la prevencin internacional del delito y en los esfuerzos para mejorar la justicia
penal y abri una brecha para otros? Es quiz debido al hecho de que uno sabe que actuar hon-
estamente y para el bien comn? Ser por todas las razones que uno ni siquiera puede enumer-
ar debido a que son tantas? Desde luego se debe a lo anterior, y ms, que todos nosotros
aprovechamos esta ocasin para honrar a la mismsima Irene Melup.
Congreso Kuleshnyk.qxp 12/18/2006 4:00 PM Page 515
igual que los hombres. Slo por mencionar
algunos casos, las mujeres fueron vctimas de
los ataques del 11 de marzo de 2004 en
Madrid, el 1 de septiembre en Beslan (Osetia
del Norte), el 23 de octubre de 2002 en el teatro
de Mosc y el 11 de septiembre de 2001 en la
ciudad de Nueva York. Con respecto a este lti-
mo incidente, se calcula que aproximadamente
25% de las vctimas fueron mujeres.
2
Las
mujeres, al igual que los hombres, tambin
sufren la prdida de sus hijos, parejas, hogares
y familias en ataques terroristas.
El terrorismo tambin afecta a las mujeres
que se involucran en estos actos. Uno no aso-
cia necesariamente a las mujeres con el terro-
rismo, pues generalmente se relaciona con los
hombres. Sin embargo, las mujeres han partici-
pado en actos terroristas durante mucho tiem-
po. Por ejemplo, en la regin Volya Narodnaya
en Rusia, en una de las primeras organiza-
ciones ms recientes de terroristas, las mujeres
llegaban a conformar el 25% de los miembros,
por lo que han desempeado liderazgos impor-
tantes y papeles activos desde el ao de 1870.
3
Incluso, las mujeres han tenido un papel en los
grupos extremistas de derecha. Por ejemplo, se
ha sealado que en los aos 20, medio milln
o ms de mujeres se uni a las mujeres del Ku
Klux Klan, y en algunos estados constituan la
mitad de la membresa del Klan.
4
Ms recien-
temente, las mujeres ms aguerridas de un
grupo derechista crearon su propia organi-
zacin.
5
Las mujeres pueden involucrarse de
manera equitativa con los hombres (en especial
llevando a cabo funciones operativas y de lide-
razgo) en grupos de izquierda principalmente.
En algunos casos, tambin se han creado gru-
pos alternativos conformados fundamental-
mente, por no decir enteramente, de mujeres.
Un estudio sobre terroristas americanos en los
aos 60 y 70, calcula que 11% de los terroris-
tas de extrema derecha y 46% de los de
extrema izquierda eran mujeres; adems, una
gran proporcin de mujeres ocupaba roles de
liderazgo en las organizaciones de izquierda.
6
Con respecto al terrorismo suicida, en 1990
Merari
7
inform en un anlisis de los bom-
bardeos suicidas en Medio Oriente en los aos
80, que aproximadamente 16% de los involu-
crados fueron mujeres. De hecho, en los lti-
mos aos hemos visto que cientos de ataques
suicidas mortales son atribuibles a mujeres.
Por ejemplo, en el contexto del conflicto de
Oriente Medio, en Jerusaln, entre los meses
de enero y abril de 2002,
8
se reportaron cuatro
ataques suicidas perpetrados por mujeres. Casi
516
IRKA KULESHNYK
2
Estadsticas numricas del 9/11, Nueva York: http://www.newyorkmetro.com/news/articles.
3
Para una revisin ms completa de la naturaleza y la medida en la que se ha involucrado la mujer en el terrorismo, vase
Kuleshnyk, Irka, The Evolutions of Myths Surrounding female Terrorists in Criminology, en Transnational Organized Crime:
Myth, Power, Profit, ed: Emilio C Viano, Jos Magallanes y Laurent Bridel: Carolina Acedemic Press, Durham North Carolina.
4
Blee, K.M., 1991, Women of the Klan: Racism and Gender in the 1920s, Berkeley, CA, University of California Press.
5
Fangen, K, 1997 Separate or Equal. The Emergence of an All-Female Group in Norways Rightist Underground, Terrorism
and Political Violence, 9 (3): 122-164.
6
Handler, J., 1990: Socioeconomic Profile in American Terrorist: 1960s and 1970s, Terrorism, 1990, 13, pp.195-213.
7
Merari, Ariel, The Readiness to Kill and Die: Suicidal Terrorism in the Middle East, en W. Reich (ed), Origins of Terrorism.
Psychologies, Ideologies, Theologies, and Status of mind, 1990, Cambridge University Press.
8
The Exploitation of Palestinian Women for Terrorism, sitio web del Ministerio de Asuntos Exteriores de Israel, consultado
el 18 de abril 2002, http://www.mfa.gov.il
todos los ataques suicidas desde el 2002 en
Chechenia han involucrado a mujeres.
9
En el
ataque al teatro de Mosc, en octubre de 2002,
un tercio de las involucradas eran mujeres.
10
De
hecho, algunos expertos han sealado que
todas las organizaciones terroristas de Europa
Occidental, con excepcin de las de Irlanda del
Norte, han utilizado a mujeres combatientes.
11
Cuando se discute el tema de las mujeres
terroristas se discute el hecho de que en reali-
dad sean vctimas de grupos terroristas (que se
aprovechan de las mujeres vulnerables) o sean
simplemente despiadadas asesinas de civiles, y
en el caso de ataques suicidas, estn dispuestas
a un sacrificio personal. Este tema trae a
colacin las razones por las cuales las mujeres
se integran a estos grupos. Por ejemplo, se su-
giere el hecho de que, cuando se encuentran en
estados de inestabilidad debido a un estigma
social, puedan ser chantajeadas emocional-
mente. Ms an, algunas personas creen que es
posible que las mujeres que han deshonrado
a la familia por un supuesto comportamiento
promiscuo sean blanco fcil para hacerles creer
que involucrndose en ataques terroristas reco-
brarn el honor familiar.
12
Otros especulan
que, por decirlo as, se les lava el cerebro, y
otros aseguran que las terroristas simplemente
desean ser partcipes de este tipo de actos. El
anterior es un debate que se inici con los
eventos relacionados con Patty Hearst en los
aos 70.
Se han sugerido otros factores que podran
motivarlas a participar en el terrorismo, por
ejemplo, razones socioeconmicas, como la
pobreza extrema, o las sociedades patriarcales
que las conducen a involucrarse, pues los
grupos terroristas les ofrecen un tipo de eman-
cipacin. Algunos grupos como Sendero
Luminoso parecen haber tenido como objetivo
el reclutamiento de mujeres que vivan en
comunidades rurales pobres, aprovechando su
demanda socioeconmica y ofrecindoles una
alternativa para adquirir poder y quedar luego
a mano con terceros. En algn momento,
cuatro de cada seis miembros clave del comit
eran mujeres. Adems, generalmente las
mujeres se encargaban de los asesinatos (las
denominadas mquinas de la muerte) y tenan
la reputacin de ser particularmente violentas.
13
Otras posibles motivaciones pueden basarse
en la ideologa; es decir, las mujeres se involu-
cran en una accin terrorista debido a una
causa justa, al igual que los hombres. Otra
razn es que las mujeres se unen a los grupos
terroristas por su relacin con un hombre, el
cual tambin est involucrado. Otros autores
postulan que la participacin femenina en
actividades terroristas se est ensanchando
ideolgica, logstica y regionalmente por las
siguientes razones: presiones contextuales en
aumento (por ejemplo, las guerras y la desinte-
gracin social) crean un proceso de reforza-
miento, motivo por el cual las organizaciones
517
CMO AFECTA EL TERRORISMO A LAS MUJERES

9
Scotland on Sunday, 5 septiembre 2004, http://news.scotsman.com
10
Idem.
11
Talbot, Rhiannon, The Northern Echo, 31 enero 2002 y This is the North East, http://www.thisisthenortheast.co.uk
12
Ministerio de Asuntos Internacionales de Israel, 12 feb. 2003, Blackmailing Young Women into Suicide Terrorism,
website, http://www.mfa.gov.il/MFA/Government/communiques/2003/Blackmailing%20Young%20Women%20into%20Sui-
cide%20Terrorism%20-
13
Mahan, S., 1997 Women of the Shining Path: A new model of Terrorism in Peru trabajo presentado en la Asamblea Anual
de la Academy of Criminal Justice Sciences, Louisville. Kentucky.
terroristas agregan mujeres a sus filas. Ala vez
que aumenta la motivacin de las mujeres de
unirse a estos grupos, las presiones contex-
tuales tienen un impacto en los controles de
una sociedad dada sobre las mujeres, los cuales
pueden facilitar el uso poltico de la violencia
y, tambin, las consideraciones operativas, fre-
cuentemente convierten a las mujeres en
miembros muy eficaces.
14
Entender las causas que motivan a las
mujeres a unirse a esos grupos es de vital
importancia para intentar disuadirlas mujeres a
que lo hagan. Al analizar los factores que con-
ducen a mujeres que en otras circunstancias
pudiesen ser alumnas universitarias, a colocar-
se un cinturn lleno de explosivos, explotarse a
s mismas y a otras vctimas inocentes, e inclu-
so creer que estn realizando un servicio, quiz
ayude a determinar cmo este fenmeno puede
ser contrarrestado o neutralizado de una ma-
nera ms efectiva. Por ejemplo, si sta es una
idea que proviene de un comportamiento
enseado o aprendido (otra posible moti-
vacin), entonces el proceso de desaprender
puede empezar y hacerse ms eficaz.
Otra manera como el terrorismo afecta a las
mujeres es cuando stas lo combaten profe-
sionalmente. Como hay una falta de informa-
cin al respecto, sera interesante examinar
cmo las mujeres se involucran en los esfuer-
zos antiterroristas, y en qu medida stas se
coordinan. Algunos temas a examinar pueden
analizar si las mujeres cuentan con diferentes
capacidades o debilidades en comparacin
con los hombres; el tipo de entrenamiento que
reciben, los papeles desempeados, y si hay
equidad de roles entre los sexos cuando se trata
del combate al terrorismo, o incluso las activi-
dades operativas y el anlisis de polticas.
Adems, Caiazza (2001) ha sealado que en
muchos casos las mujeres responden al terro-
rismo convirtindose en activistas en favor de
la paz.
15
El terrorismo tambin afecta a las mujeres
que han cometido un acto terrorista y la
manera en la que son tratadas por el sistema de
justicia. En especial, la cuestin es saber si los
abogados que combaten el terrorismo reaccio-
nan de manera distinta con una mujer (a dife-
rencia con un hombre terrorista). McDonald,
en su libro llamado Maten a las mujeres
primero
16
nos hace ver que algunos expertos
antiterroristas perciben a las mujeres terroristas
como ms peligrosas. Estos especialistas ase-
guran que como las mujeres son ms peli-
grosas y tienen reglas distintas a los hom-
bres, entonces deben ser ms duros con ellas
que con los varones, por ejemplo, disparn-
doles primero. Sin embargo, no hay un estudio
conclusivo que indique que las mujeres tienen
reglas distintas a los hombres, o que el
personal dedicado al combate del terrorismo
tenga esta manera de pensar.
17
Por lo tanto, es
518
IRKA KULESHNYK
14
Cunningham, Karla J., Cross-Regional Trends in Female Terrorism, Studies in Conflict and Terrorism, 26:171-195, 2003.
15
Amy, Caiazza, Why gender matters in understanding September 11: Women, Militarism and Violence, Institute for
Womens Policy Research, Publication #1908, noviembre de 2001.
16
McDonald, E., Shoot the Women First, Londres, 1991, Fourth Estate.
17
Para una descripcin ms precisa, vase Kuleshnyk, Irka, Female Terrorists; Deadlier than the Male?, ponencia presen-
tada en la Tour Biennial Conference: Internacional Perspectives on Crime, Justice and Public Order. Crime Across the Borders:
Global Anti-Crime Strategies, Budapest, Hungra, 21-26 junio 1998.
importante contar con informacin precisa
sobre las mujeres que han cometido un acto
terrorista as como su modus operandi para ver
si es diferente. Esto es importantsimo para
prever cmo tratar ms eficazmente a las
mujeres terroristas dentro del contexto de un
acto terrorista o potencialmente terrorista.
Otra manera en la que el sistema judicial
puede afectar a las mujeres con respecto al
terrorismo es despus de haberse cometido el
acto, por ejemplo, al dictar sentencia. Ser
que las mujeres son tratadas con menos severi-
dad que los hombres debido a un factor de
caballerosidad? O quiz son tratadas ms
severamente porque han violado la ley y han
cometido actos terroristas, pero tambin
han violado los estereotipos que dicen que las
mujeres son amables, protectoras, etctera?
Puede ser que haya una igualdad en el trato.
Aunque existen estas diferentes corrientes de
pensamiento y las investigaciones que las sus-
tentan, el modelo mixto quiz sea el ms
apropiado. En ste se argumenta que la
caballerosidad (o el paternalismo) pueden
entrar en juego para un tratamiento menos
severo para aquellas mujeres que han cometido
delitos que pertenecen a una extensin del
papel tradicional de la mujer, por ejemplo,
robar comida para los hijos, falsificar el cheque
de un esposo y delitos similares. Sin embargo,
las mujeres que cometen delitos ms masculi-
nos y que no van con una dama, por ejem-
plo, el robo, el asalto, el crimen, etctera, quiz
reciben sentencias ms severas.
18
Este modelo
no advierte de la posibilidad de que las mujeres
terroristas sean percibidas como doblemente
perversas, pues han violado la ley y las normas
de gnero. Sin embargo, un estudio puede
sugerir que las terroristas son percibidas de
maneras igualmente negativas que los hombres
terroristas.
19
Sin embargo, se necesitan ms
estudios para determinar con precisin un
hecho as.
Una cuestin ms especifica con respecto al
tratamiento de las mujeres proveniente del
Poder Judicial es saber si cuando se trata de te-
rrorismo esa misma ley las trata de manera dis-
tinta (a los hombres). Apesar de que hacer una
evaluacin exhaustiva de toda la legislacin
antiterrorista vigente sera difcil,
20
es posible
revisar los instrumentos universales para su
prevencin y combate, que son doce. stos no
hacen distincin de gnero. Adems, la Oficina
de las Naciones Unidas contra las Drogas y los
Delitos (UNODC) tiene el objetivo muy
especfico de proporcionar un sistema legal a
los Estados parte, en caso de requerir ejercer
sus derechos ante los tribunales correspon-
dientes. Las actividades de prevencin de la
UNODC contra el terrorismo dentro de su
competencia contribuyen a asegurar que no
haya discriminacin de gnero. Adems,
debido a que los mecanismos de cooperacin
internacional estn contenidos en estos instru-
519
CMO AFECTA EL TERRORISMO A LAS MUJERES

18
Crew, B.K., Sex Differences in Criminal Sentencing: Chivalry or Patriarchy?, Justice Quarterly, 8 (1), 1991, 59-83; Nagel,
I.H. y Hagan, J., Gender and Crime: Offence Patterns and Criminal Court Sanctions en M. Tonry y N. Morris (eds.), Crime and
Justice: An Annual Review, vol. 4, 1983, pp. 91-141. Chicago: University of Chicago Press.
19
Kuleshnyk, I., Perceptions of, and Attitudes Towars, terrorists as a Function of Offender Suffering and Gender, disertacin
doctoral, City University of New York, 1996.
20
Una revisin de la base de datos de The United Nations Office on Drugs and Crimes (UNODC) sobre la legislacin antite-
rrorista sugiere que la legislacin nacional no hace distincin basada en el gnero.
mentos, la UNODC trabaja para implementar
estos mecanismos bajo un esquema neutral de
gnero. Esto es reforzado por la UNODC y sus
actividades de asistencia tcnica dentro del
marco del Mandato Judicial (un marco que
abarca principios fundamentales, incluyendo
los derechos humanos y la no discriminacin).
Por los conocimientos que se cuenta para
saber cmo afecta el terrorismo a las mujeres
como vctimas, agresoras, profesionistas que
combaten este delito y militantes en favor de la
paz, se sugiere abordar las siguientes reas:
la necesidad de asegurarse de que exista una
evaluacin precisa de la naturaleza y grado de
participacin de las mujeres en actos terroris-
tas; un anlisis que permita saber si hay una
necesidad de incrementar la conciencia y la
creacin de sistemas de seguridad as como
una poltica antiterrorista; la elaboracin de un
plan de accin para evitar que las mujeres se
infiltren en estos actos, o para ayudarlas a salir
de estos grupos; y el asegurarse de que las
mujeres se involucren de manera equitativa al
formar e implementar polticas y medidas de
combate al terrorismo en todos los niveles.
En conclusin, parece que se necesita traba-
jar mucho ms para entender completamente
cmo el terrorismo afecta a las mujeres, sin
embargo, estos temas, a manera de ejemplo,
pueden estimular otros estudios y por ende,
lograr maneras efectivas para contrarrestar el
terrorismo y minimizar la victimizacin de
otras inocentes (que por cierto, es una situacin
que Irene probablemente aora).
520
IRKA KULESHNYK
Introduccin
El informe de la UNICEF sobre la situacin de
los nios en el mundo, bajo el ttulo de La
infancia amenazada, denuncia el brutal retro-
ceso en la defensa de los derechos de los
nios, del cual se habla en la Convencin de las
Naciones Unidas sobre los Derechos del Nio,
del ao 1989.
La violencia sexual constituye uno de los
sufrimientos de los nios, conjuntamente con
hambre y enfermedades (sobre todo el SIDA),
heridas graves, la discapacidad permanente y
persecucin. Segn la UNICEF, 180 millones
de pequeos son explotados en trabajos
infrahumanos y 2 millones de menores son
explotados en la industria del sexo.
La proteccin del nio contra el abuso sexual
a la luz de los documentos internacionales y
europeos
Los documentos internacionales y europeos
referentes al tema son numerosos. A conti-
nuacin indicamos slo algunos de ellos.
La Convencin sobre los Derechos del
Nio, adoptada y abierta a la firma y la ratifi-
cacin por la Asamblea General en su
Resolucin 44/25, del 20 de noviembre de
1989, cuyo XV aniversario celebramos actual-
mente, es el documento principal en cuestin.
La Convencin fue elaborada con base en la
iniciativa de Polonia. En los trabajos prepara-
torios de la ONU particip, por parte de
Polonia, el profesor Dr. Adam Lopatka del
Instituto de Ciencias Jurdicas de la Academia
Polaca de Ciencias. Segn su opinin, la
Convencin es una Constitucin mundial
sobre los Derechos del Nio (Lopatka, 2003,
pgina 42). Polonia ratific la Convencin el
da 30 de abril de 1991.
La Convencin sobre los Derechos del Nio
establece en el artculo 34 que los Estados
parte se comprometen a proteger al nio contra
todas las formas de explotacin y abuso sexu-
al, as como a tomar, en particular, todo tipo de
medidas de carcter nacional, bilateral y multi-
lateral que sean necesarias para impedir: la
incitacin o la coaccin para que el nio se
dedique a cualquier actividad sexual ilegal; la
explotacin del nio en la prostitucin y otras
prcticas sexuales ilegales; la explotacin del
nio en espectculos o materiales pornogrfi-
cos (artculo 34, letras a-c de la Convencin).
En la misma Convencin se habla de las
medidas necesarias para impedir el secuestro,
la venta o la trata indebida de nios con
cualquier fin o en cualquier forma (artculo
35); y sobre las medidas apropiadas para prote-
ger al nio contra toda forma de perjuicio o
abuso fsico y mental, el descuido o el trato
negligente, los malos tratos o la explotacin,
incluido el abuso sexual, mientras el nio se
Nios como vctimas de la pornografa
infantil: las enmiendas al Cdigo Penal
polaco. Problemas selectos
Brbara KUNICKA-MICHALSKA
Congreso Kunicka.qxp 12/18/2006 4:01 PM Page 521
encuentre bajo la custodia de los padres, de un
representante legal o de cualquier otra persona
que lo tenga a su cargo (art. 19 de la
Convencin).
Como establece el artculo 1 de la
Convencin sobre los Derechos del Nio,
para los efectos de esta Convencin se
entiende por nio todo ser humano menor de
dieciocho aos de edad, salvo que, en virtud
de la ley que sea aplicable, haya alcanzado
antes la mayora de edad. La misma defini-
cin del nio la encontramos en la Resolucin
A3-0172/92 del da 8 de julio de 1992, sobre la
Carta Europea de los Derechos del Nio,
aprobada por el Parlamento Europeo.
En esta Resolucin del Parlamento Europeo
se habla tambin, entre otros, de que corres-
ponde a los Estados proteger en particular a los
nios, en relacin con su edad, de los mensajes
pornogrficos y violentos y que todo nio
deber de ser protegido contra toda forma de
esclavitud, violencia o explotacin sexual, as
como que se adoptarn las medidas oportunas
para impedir que ningn nio, en el territorio
de la Comunidad, sea secuestrado, vendido o
explotado con fines de prostitucin o de pro-
ducciones pornogrficas o que desde la
Comunidad se prepare o apoye la explotacin
sexual de los nios, fuera de su territorio.
En el documento se indica asimismo que
todo nio tiene derecho a ser protegido contra
la utilizacin de su imagen, de forma lasciva
contra su dignidad.
En el ao 2000 la Asamblea General de las
Naciones Unidas aprob dos Protocolos
Facultativos de la Convencin sobre los
Derechos del Nio. El primer protocolo, del 25
del mayo de 2000, trataba sobre la partici-
pacin de los nios en los conflictos armados,
el segundo es asimismo de suma importancia
en el tema de la pornografa infantil. Se trata
del Protocolo Facultativo de la Convencin
sobre los Derechos del Nio, referente a la
venta de nios, a la prostitucin infantil y a la
utilizacin de nios en la pornografa
(Asamblea General Resolucin A/RES/54/263
del 25 de mayo de 2000). En Polonia, el 10 de
septiembre de 2004 se aprob la ley sobre la
ratificacin de este Protocolo [ley publicada en
la Gaceta Oficial (Dz. U.2004, nm. 238, pos.
2389)].
El artculo 2, letra c) del Protocolo relativo
a la venta de nios, a la prostitucin infantil
y a la utilizacin de nios en la pornografa,
contiene la siguiente definicin en cuanto
a la pornografa infantil, a los efectos de
este Protocolo: Por pornografa infantil se
entiende toda representacin, por cualquier
medio, de un nio dedicado a las actividades
sexuales explcitas, reales y simuladas o toda
representacin de las partes genitales de un
nio con fines primordialmente sexuales.
En el Convenio del Consejo de Europa
sobre la Ciberdelincuencia (Budapest, 23 de
noviembre del 2001) se habla de los delitos
relacionados con la pornografa infantil y exac-
tamente en esta misma fecha se firma el
Convenio del Consejo de Europa sobre la
Ciberdelincuencia.
En el artculo 9 del Convenio sobre la
ciberdelincuencia se obliga a los Estados-parte
del Convenio a adoptar las medidas legislati-
vas y de otro tipo que resulten necesarias para
tipificar como delito en su legislacin interna
los delitos relacionados con la pornografa
522
BRBARA KUNICKA-MICHALSKA
infantl, enumerados en el Convenio. Se trata
de la deliberada e ilegtima comisin de los
siguientes actos: la produccin de la porno-
grafa infantil con vistas a la difusin de sta a
travs de un sistema informtico, su oferta o
puesta a disposicin por medio de un sistema
informtico, su difusin o transmisin a travs
de un sistema informtico, su adquisicin por
medio de un sistema informtico para fines
particulares o terceras personas, su posesin en
un sistema informtico o en un medio de alma-
cenamiento de datos informticos (artculo 9,
apartado 1, letras a-e del Convenio).
El Convenio contiene tambin la definicin
de la pornografa infantil a los efectos del cita-
do catlogo de delitos. Por pornografa infantil
se entiende todo material pornogrfico que
contenga la presentacin visual de: un menor
comportndose de una forma sexualmente
explcita, una persona que aparezca con un
menor comportndose de una forma sexual-
mente explcita; imgenes realistas que presen-
ten a un menor comportndose de una forma
sexualmente explcita (artculo 9, apartado 2,
letras a-c del Convenio). Si se utiliza el trmino
menor, segn el artculo 9, apartado 3 del
Convenio, a los efectos de la definicin de la
pornografa infantl (artculo 9, apartado2,
letras a-c del Convenio), por menor se
entiende toda persona menor de 18 aos de
edad. No obstante, cualquier Estado parte
podr determinar un lmite de edad inferior, el
cual ser como mnimo de 16 aos.
En el artculo 9, apartado 4, del Convenio
sobre ciberdelincuencia se habla de las posibi-
lidades de reservarse por cualquiera de las
Partes el derecho a no aplicar, en total o en
parte, las letras d) y e) del apartado 1 y las
letras b) y c) del apartado 2. Se trata de la
adquisicin de la pornografa infantil para fines
particulares o terceras personas, por medio de
un sistema informtico, as como la posesin
de la misma en un sistema informtico o en un
medio de almacenamiento de datos informti-
cos, y de una persona que aparezca con un
menor comportndose de una forma sexual-
mente explcita y de algunas otras imgenes.
En el artculo 11 del Convenio se habla de
la tentativa y la complicidad y en el artculo 12
del Convenio se habla de la responsabilidad
por parte de las personas jurdicas.
Aefectos del Convenio, por sistema infor-
mtico se entiende todo dispositivo aislado
o conjunto de dispositivos interconectados o
relacionados entre s, siempre y cuando uno
o varios de ellos permiten el trato automatiza-
do de datos en la ejecucin de un programa
(artculo 1, letra a, del Convenio sobre la
ciberdelincuencia).
Un nuevo documento es la Decisin Marco
2004/68/JAI del Consejo, del da 22 de di-
ciembre del 2003, relativo a la lucha contra la
explotacin sexual de los menores y contra
la pornografa infantil. Con base en esta
Decisin se derog el documento con fecha del
24 de febrero de 1997, llamado Accin
Comn, referente a las acciones, cuyo objetivo
es la lucha contra el trfico de personas y con-
tra la explotacin sexual de los nios. El docu-
mento fue aprobado por el Consejo de la Unin
Europea. Del trfico de personas y de la
explotacin sexual de mujeres y nios se habla
en el artculo III-271 del Tratado por el que se
instituye una Constitucin para Europa, firma-
do en Roma el 29 de octubre del 2004, mencio-
nando las formas particularmente graves de
delincuencia en la dimensin transfronteriza.
523
NIOS VCTIMAS DE LA PORNOGRAFA INFANTIL: LAS ENMIENDAS AL CDIGO...

La pornografa infantil presentada por
medio de un sistema informtico fue el objeto
de debate de la Mesa Redonda celebrada
durante el XVII Congreso Internacional de
Derecho Penal de la Asociacin Internacional
de Derecho Penal (Spinellis, 2004). El mismo
tema fue asimismo objeto de debate en el
marco del Programa Grotius II Penal, realizado
por Espaa, Italia, Polonia y Portugal (encuen-
tro cientfico en Catania, Italia), coordinado
por el profesor Dr. Juan Carlos Ferr Oliv
(Olive, 2004: 88). Una importancia particular
tienen las Resoluciones de los Congresos de
Estocolmo (1996) y Yokohama (2001) sobre la
lucha contra la explotacin comercial sexual de
menores.
Algunas acciones emprendidas en Polonia
En Polonia acta el Defensor de los Derechos
del Nio, que est habilitado a escala nacional
para salvaguardar los derechos e intereses de
los nios. La actividad del Defensor de los
Derechos del Nio en Polonia tiene sus bases
normativas en la Constitucin (artculo 74,
apartado 4 de la Constitucin; vase tambin el
artculo 103, apartado 1 de la Constitucin) y
en la Ley del 6 de enero de 2000 sobre el
Defensor de los Derechos del Nio (Dz.U.
nm. 6, pos. 69 con cambios posteriores). El
cargo de Defensor de los Derechos del Nio lo
tiene Don Pawe Jaros.
El Defensor de los Derechos del Nio
advirti en sus declaraciones sobre la necesi-
dad de realizar modificaciones legislativas con
el fin de lograr la plena proteccin de menores,
entre los 15 y los 18 aos de edad, contra el
abuso sexual, as como tambin la necesidad
de fortalecer, por parte de las instituciones
gubernamentales, las acciones en pro de la
lucha contra el abuso sexual de los nios en
Polonia, conforme a las recomen-daciones de
los Congresos mundiales sobre el tema de la
explotacin comercial de los nios, organiza-
dos en Estocolmo en 1996 y en Yokohama en
2001. En Polonia se llevan a cabo diferentes
iniciativas y acciones en pro de la proteccin
de los nios contra el abuso sexual.
Hay que subrayar sobre todo las iniciativas
del Defensor de los Derechos del Nio y las
de las organizaciones no gubernamentales.
Particularmente activa es una fundacin llama-
da Fundacin Nios de Nadie. El tema de las
pequeas vctimas de la violencia sexual y de
los daos en general es el objeto de encuentros
cientficos dedicados a la cuestin del dao en
nios. Por ejemplo, entre el 29 y el 31 de agos-
to de 2003 la Fundacin polaca Nios de Nadie
e ISPCAN (International Society for Preven-
tion of Child Abuse and Neglect) organizaron
en Varsovia la IX Conferencia Europea. En
Polonia la Fundacin Nios de Nadie edita la
revista Dziecko Krzywdzone (El Nio
Perjudicado). Esta misma Fundacin ha inici-
ado una campaa social, El Nio en la Red
(Dziecko w Sieci), relacionada con el problema
de la distribucin de la pornografa infantil y
con la cuestin de los contactos de los pedfi-
los por medio del Internet.
Entre los numerosos encuentros organiza-
dos por el Defensor de los Derechos del Nio
vale la pena mencionar la Cumbre Polaca
sobre el tema de los Nios, que tuvo lugar en
Varsovia entre el 23 y el 24 de mayo de 2003,
bajo el patrocinio honorario del Presidente de
la Repblica de Polonia. Los materiales de esta
Cumbre fueron publicados en el libro titulado
Polonia para los Nios (Polska dla Dzieci).
Elaborndose de esta manera el programa
nacional en pro de las vctimas de los delitos.
524
En cuanto a las acciones gubernamentales,
cabe mencionar que se elabor el Programa
Nacional de Acciones en Pro de los Nios
2004-2012 (Narodowy Plan Dzia a na Rzecz
Dzieci 2004-2012), comprendido en el docu-
mento wiat Przyjazny Dzieciom. Polska dla
Dzieci (El Mundo Amigo para los Nios.
Polonia para los Nios). Una parte de este
Programa abarca la cuestin de la proteccin
contra el acoso, el abuso y la violencia. As
mismo se encuentra elaborado el Programa
Nacional de la Prevencin y la Lucha Contra el
Trfico de Personas (Krajowy Program
Zwalczania i Zapobiegania Handlowi Ludmi).
En preparacin se encuentra una ley con-
cerniente a la proteccin contra la violencia en
la familia. El ao 2004 fue proclamado el Ao
de los Nios Vctimas de los Delitos.
Las enmiendas para el Cdigo Penal polaco,
introducidas por la Ley del 18 de marzo del
2004
En el Cdigo Penal polaco de 1997 se habla
sobre los delitos sexuales en el Captulo
XXV titulado: Los delitos contra la libertad
sexual y las buenas costumbres. La Ley del 18
de marzo del 2004 sobre las enmiendas para
el Cdigo Penal, el Cdigo Penal Procesal y el
Cdigo de Contravenciones (Dz.U. nm. 69,
pos. 626) introdujo algunas modificaciones del
captulo XXV del Cdigo Penal. Le ley entr
en vigor el da 1 de mayo del 2004.
Los objetivos de esta modificacin se con-
centraron, entre otros, en la tendencia hacia la
adecuacin del Derecho Penal polaco al
Convenio del Consejo de Europa sobre la
ciberdelincuencia.
De misma manera ha sido modificado el
artculo 202 del Cdigo Penal (sobre la
pornografa) y el artculo 200 del Cdigo Penal
sobre el delito de pedofilia. Despus de este
cambio el delito a la pornografa est contem-
plado en el artculo 202 del Cdigo Penal, bajo
las siguientes variantes:
En primer lugar, se castiga la presentacin
pblica de contenidos pornogrficos, cuan-
do tal presentacin puede ser impuesta a
una persona que no la desea (estn previs-
tos, como castigos a elegir, la multa, la
limitacin de la libertad y la privacin de
la libertad hasta por un ao) (artculo 202,
apartado. 1 del CP). Como vemos, el acto
delictivo del autor est castigado cuando la
presentacin pblica de la pornografa
puede ser impuesta a una persona que no la
desea (el principio de libertad de elec-
cin). Esta variante del delito no ha sufrido
cambios en la Ley del 18 de marzo de 2004.
En segundo lugar, se castiga la presentacin
de contenidos pornogrficos a menores de
15 aos, independientemente de que ellos
deseen o no esta presen-tacin. De la misma
manera se castiga tambin el facilitarle a un
menor de 15 aos su acceso a objetos de
carcter pornogrfico, as como la divul-
gacin de contenidos pornogrficos de
manera que le permite a este menor cono-
cerlos (artculo 202, apdo. 2 del CP). Estos
actos se castigan con la pena, a eleccin, de
multa, limitacin de la libertad o privacin
de la libertad hasta por dos aos.
Esta variante del delito se ha cambiado con
base en la Ley del 18 de marzo de 2004, ya que
525

anteriormente la definicin del delito era ms
limitada. El contenido de la norma fue amplia-
do por la ley citada, por comprender en ella el
acto de la divulgacin del contenido pornogr-
fico de manera que le da al menor de 15 aos
la posibilidad de conocerlo.
En tercer lugar, con mayor severidad se trata
la responsabilidad penal en el caso de la
pornografa dura. Esto se refiere a los con-
tenidos pornogrficos con la participacin
del menor de edad o a la presentacin de la
relacin sexual con violencia o con el uso de
un animal (artculo 202, apartado 3 del CP).
En los casos de estos contenidos pornogr-
ficos se castigan varias acciones, ya que la
norma dice: Quien con el objetivo de divulgar
fabrica, registra, importa, divulga o presenta
pblicamente los contenidos pornogrficos con
la participacin del menor de edad o la pre-
sentacin de la relacin con violencia o con el
uso de animales. Se prevn penas de pri-
vacin de la libertad de seis meses hasta ocho
aos.
Esta norma ha sido cambiada notablemente
por la Ley del 18 de marzo de 2004. Sobre todo
porque la proteccin penal se ha ampliado,
sometiendo en ella tambin al menor entre 15 y
18 aos. Antes de la modificacin, esta variante
sobre la pornografa se refera slo a los nios de
menos de 15 aos de edad. Tambin fueron
ampliados los mtodos de actuacin y se
agudizaron las penas. Anteriormente el castigo
por estos actos prevea la privacin de la liber-
tad de tres meses hasta cinco aos.
En cuarto lugar, se castiga el registro, la
importacin, el almacenamiento o la pose-
sin de los contenidos pornogrficos con la
participacin de un menor de 15 aos
(artculo 202, apartado 4 del CP). El acto
est castigado con la pena de privacin de la
libertad de tres meses hasta cinco aos.
sta es una norma nueva, introducida por la
Ley del 18 de marzo del 2004. Sin embargo, el
registrar los contenidos pornogrficos con la
participacin de un menor de 15 aos, antes de
dicha reforma, era castigado conforme al ante-
rior artculo 200, apartado 2 del CP, con una
pena ms severa que la actual, ya que haba la
pena de privacin de la libertad de uno hasta
diez aos.
En todos los casos mencionados el juez (el
Tribunal) puede dictar el comiso de los objetos
que servan o que fueron destinados al cometer
el delito, aunque no fuesen de la pertenencia
del autor del delito (artculo 202, apartado 5 del
CP).
El Cdigo Penal polaco no define el trmi-
no pornografa ni el trmino contenidos
pornogrficos.
La segunda norma cambiada por la Ley del
18 de marzo de 2004 es el artculo 200 del CP,
dedicado al delito de pedofilia.
La reforma citada ampli el marco del deli-
to. Antes de ella el delito de pedofilia consista
en la conduccin de un menor de 15 aos a un
acto sexual o su sometimiento al acto sexual,
as como la ejecucin del mismo. En la actua-
lidad, en lugar de la conduccin a un acto
sexual se trata del mismo acto sexual, lo cual
significa un trmino ms amplio. Las dems
acciones mencionadas anteriormente no han
sido cambiadas. Tampoco se cambi el lmite
526
para la edad del menor. Contina tratndose
del menor de menos de 15 aos. El acto de
pedofilia est castigado con la pena de pri-
vacin de la libertad de uno hasta diez aos.
Al lado de la pornografa y de la pedofilia,
en el captulo de delitos contra la libertad se-
xual y las buenas costumbres se encuentran los
delitos que no fueron modificados por la Ley
del 18 de marzo de 2004. Siendo los delitos:
El delito de violacin, definido por el artcu-
lo 197 del Cdigo Penal, que puede tener
tres variantes. La variante fundamental con-
templa el sometimiento de otra persona, por
fuerza, con la amenaza ilegal o el engao, a
cometer un acto sexual. Este acto es castiga-
do con una pena de privacin de la libertad
de un ao hasta diez aos (artculo 197,
apartado 1 del CP). La segunda variante es
privilegiada, ya que se castiga con una pena
inferior (de tres meses hasta cinco aos de
privacin de la libertad). Ella consiste en
que el autor del delito lo comete obligando
a la vctima, con los mismos medios, la
fuerza, la amenaza ilegal o el engao, a
someterse o a ejecutar otro acto sexual
(artculo 197, apartado 2 del CP). La tercera
variante del delito es su versin grave, cas-
tigada con penas superiores que la variante
bsica, es decir, con penas de dos a 12 aos
de privacin de la libertad. Esta grave vari-
ante de la violacin tiene lugar cuando el
delincuente comete la violacin (en su
primera o segunda variante), actuando con
singular crueldad o en conjunto con otra
persona.
El Cdigo Penal polaco no define la nocin
crueldad singular. En la doctrina y la
jurisprudencia se admite que la crueldad sin-
gular tiene lugar cuando el acto comprende un
alto nivel de violencia, brutalidad; cuando el
autor se ensaa con la vctima aplicando mto-
dos de actuacin drsticos, por ejemplo acta
durante largo tiempo o mltiples veces o causa
lesiones corporales a la vctima o comete la
violacin en presencia de personas prximas a
la vctima. La violacin de un nio, en mi
opinin, debe ser tratada como una violacin
con crueldad singular. En lo que concierne a la
violacin cometida junto con otra persona,
basta que se cometa con uno ms y no como en
el contexto del Cdigo Penal anterior, cuando
eran necesarios tres sujetos.
En el artculo 198 del Cdigo Penal se con-
templa el delito del abuso sexual cometido
con una persona indefensa o carente de
lucidez mental. Se considera autor de ese
delito a la persona que conduce a otra al
acto o sometimiento sexual o a la ejecucin
de ese otro al acto sexual y lo hace
aprovechndose de que la vctima es inde-
fensa o incapaz de discernir el significado
del acto o de dominar su comportamiento,
de sus incapacidades derivadas de su defi-
ciencia mental o de su enfermedad psquica.
La realizacin de un acto semejante est
castigada por el CP polaco con la privacin
de la libertad desde seis meses hasta ocho
aos.
El siguiente acto delictivo relacionado con
la sexualidad consiste en conducir a otra
persona al acto sexual o al sometimiento a
un acto sexual o a la ejecucin de ese otro
acto mediante el abuso de las relaciones de
dependencia o de una situacin crtica de la
vctima (artculo 199 del CP). Ese acto est
527

castigado con una pena de privacin de la
libertad hasta tres aos.
Otro delito es el acto de obligar a otra persona
a prostituirse, previsto por el artculo 203 del
CP. El delito consiste en obligar a otra per-
sona a ejercer la prostitucin, empleando el
autor con ese fin la fuerza, la amenaza ilegal
o el engao o aprovechndose de la relacin
de dependencia o una situacin crtica. El
delito se castiga con penas de privacin de la
libertad de uno hasta diez aos.
El artculo 204 del CP comprende los delitos
de proxenetismo, facilitacin de prostitucin
y secuestro ejecutado para obligar a la vcti-
ma a prostituirse. El individuo que insta a
otra persona a ejecutar la prostitucin, si lo
hace para conseguir beneficios materiales o
facilita el ejercicio de la prostitucin actuan-
do con el mismo fin (artculo 204, apartado 1
del CP) es castigado con penas de privacin
de la libertad de hasta tres aos. La misma
pena se prev para la persona que percibe
beneficios materiales del ejercicio de la pros-
titucin por otra persona. Una pena ms
severa, de uno hasta diez aos de privacin
de la libertad, se aplica a los casos de prox-
enetismo y de facilitacin de la prostitucin
cuando la vctima es un menor de edad, por
lo general menos de 18 aos (artculo 204,
apartado 3 del CP). El individuo que, con el
engao o el secuestro, saca a su vctima al
extranjero para obligarla a ejercer la prostitu-
cin es castigado con penas de privacin de la
libertad de uno hasta diez aos (artculo 204,
apartado 4 del CP) (Kunicka in Oliv, 2003,
nm. 13: 207).
La Ley del 18 de marzo de 2004 ha incluido
las modificaciones al Cdigo de Procedimiento
Penal, entre otros, con el fin de hacer ms eficaz
la persecucin de los delitos mencionados,
cometidos por medio del sistema informtico
(Internet). Los delitos sexuales son analizados en
Polonia en trabajos cientficos (Filar, 2004,
nms. 11-12 pgina 21). Una novedad, como
objeto de las publicaciones cientficas, son los
delitos contra la libertad sexual y las buenas cos-
tumbres cometidos con ayuda de modernas tec-
nologas informticas (Internet), en particular la
divulgacin de pornografa infantil (Adamski,
2001, pgina 49).
528
Irene Melup ha sido una militante durante toda
su vida y hasta la fecha, en el mbito del
reconocimiento del lugar que ocupa la vctima
en el proceso penal y, en particular, en el del
derecho de los infantes vctimas. En mi calidad
de ex magistrado del Ministerio Pblico, con-
viv con estos nios y vi cmo eran vctimas de
lo abyecto, de lo intolerable y, por supuesto,
que las agresiones sexuales en ellos forman
parte de los actos ms innobles que he debido
perseguir. Ahora bien, con frecuencia pude
entrevistarme con Irene Melup acerca de las
graves preocupaciones que implicaba, para los
profesionales del Derecho, el testimonio de las
jvenes vctimas durante el proceso penal.
La prensa escrita y audiovisual cuenta sin
descanso la historia de las agresiones sexuales
cometidas en contra de los nios; mediatiza el
horror es preciso decirlo con un toque de
voyeurismo mrbido. Con frecuencia esta
mediatizacin tiene como consecuencia indi-
recta provocar un perjuicio a estas vctimas. En
efecto, si bien es cierto que los crmenes
cometidos en contra de estos nios son particu-
larmente detestables, es preciso al mismo tiem-
po mantener un gran rigor en lo que se refiere
a la administracin de la prueba y jams perder
de vista los derechos de la defensa. Estos dos
aspectos son, en efecto, la parte medular del
proceso penal. Constituyen el margen estrecho
por el cual es preciso que el proceso pase, para
que no termine en una acusacin de la vctima,
cuyo testimonio frgil, cuando no se obtiene en
condiciones adecuadas, corre el riesgo de no
corresponder a la realidad.
El reciente caso Outreau demostr a qu
grado la manipulacin de la palabra de los
nios por parte de los adultos poda provocar
daos considerables, incluyendo el arresto
de inocentes. Profesionales del Derecho se
han hecho eco, con legitimidad, en numerosos
artculos de la prensa, de la indignacin gene-
ral provocada por el encarcelamiento de
inocentes a causa de testimonios de nios: el
caso mostr hasta qu punto la palabra del nio
es frgil [] y hasta qu grado la justicia se
extrava cuando trata de calmar a las vctimas,
en lugar de buscar la verdad.
1
Sin embargo, no se trata de reemplazar una
pasin por otra. No se trata de calmar a los pa-
ladines del Derecho de la defensa en perjuicio
de los de la vctima y viceversa. Es preciso dar
a cada uno de ellos, en el proceso penal, el
lugar que les corresponde. Ahora bien, si bien
es cierto que el adulto, incluso el acusado o a
El testimonio de jvenes vctimas de
agresiones sexuales durante el
proceso penal
Jean-Paul LABORDE
Traduccin de Eduardo Jimnez.
1
Vase, entre otros, el peridico Libration del 6 de julio de 2004, Ms all de Outreau por Jacques Barillon, abogado, y
Paul Bensussan, perito psiquiatra ante los tribunales.
Congreso Laborde.qxp 12/18/2006 4:02 PM Page 529
quien se est interrogando, tiene puntos de
apoyo durante el proceso penal, la joven vcti-
ma no tiene ninguno. Perdida en un mundo de
adultos que le es extrao, puede manipulrsele
con facilidad. No es su palabra lo que se debe
cuestionar, no es su palabra la que es frgil,
sino nuestras mquinas judiciales o mediticas,
las cuales, utilizando de buena o mala fe,
ingenua o voluntariamente, toda su influencia
sobre el nio, van a llevar a este ltimo a una
palabra que slo se plantear o pronunciar
para dar gusto al adulto. Al respecto, es impre-
sionante ver cmo la psicologa del nio se
deja totalmente de lado. La batalla se sita sim-
plemente entre las emociones provocadas por
el horror de los hechos en los cuales los nios
son vctimas y aquellas, igualmente legtimas,
de la injusticia provocada por el encarce-
lamiento de inocentes.
Los recientes procesos en los cuales se
plantearon preguntas de este tipo, nos recuer-
dan cuntas tcnicas apropiadas deban ser
empleadas para que el testimonio de las
jvenes vctimas de agresin sexual pudiese
recuperar su lugar en el proceso penal. Para
ello, es preciso que dicho testimonio se
encuentre fundamentado por un mtodo cient-
fico riguroso. ste existe, y no es suficiente-
mente conocido o reconocido. No se trata de
decir que la palabra del nio no tiene valor o
que es incierta lo cual sera totalmente injus-
to sino que se obtenga esta palabra en condi-
ciones que permitan dejarla expresarse en un
ambiente neutro y desapasionado. As, dicha
palabra recupera todo el lugar que le corres-
ponde y las jvenes vctimas de agresiones
sexuales no se veran destrozadas por estruc-
turas inventadas por los adultos.
No ser acaso la historia un eterno
recomenzar? Acaso es preciso recordar las
experiencias pasadas despus de haberlas igno-
rado por algn tiempo? En efecto, en los aos
90, en Isla de la Reunin, el muy elevado grado
de violencia intrafamiliar provoc que se
implementara una experiencia judicial destina-
da a encontrar soluciones a estas interrogantes
tan difciles. Peritos, gendarmes, magistrados,
policas, psiclogos, se reunieron para tratar de
encontrar un mtodo cientfico que pudiese
preservar a la vez los derechos de la vctima y
los del acusado.
Me gustara contar esta experiencia con el
objeto de que sirva, en el futuro, para que la
comunidad internacional no se dirija a una
segunda victimizacin de los nios que hayan
sufrido sevicias sexuales graves.
La experiencia de la indignidad
Comuna de Saint-Pierre de la Reunin, 1990:
Una jovencita de 17 aos de edad renuncia a
acusar a su padre de violencia sexual en su per-
sona. Ser necesario que su hermana menor se
declare igualmente vctima de este padre abu-
sador para que la jovencita diga finalmente la
verdad sobre las prcticas criminales de ste en
ella. Dichas prcticas, que haban comenzado
desde que ella tena nueve aos, haban durado
hasta la edad de diecisis. Por qu dud en
acusarlo si su mejor amiga, hija de un gen-
darme, la haba recibido varias veces en su
domicilio y adems conoca el ambiente de la
gendarmera y a las personas capaces de tomar
su testimonio con toda tranquilidad? La expe-
riencia muestra que, a pesar de los centros de
ayuda, de escucha telefnica, de apoyo psi-
530
JEAN-PAUL LABORDE
colgico, no es fcil para las jvenes hablar de
heridas afectivas, psicolgicas y corporales tan
profundas, sobre todo cuando los padres son
los causantes de stas. Nunca hay que olvidar
que, por un caso denunciado en materia de vio-
lencia familiar o de abuso sexual, numerosos
casos permanecen reprimidos debido al sen-
timiento de vergenza de la vctima para
denunciar a su verdugo.
Para permitir a la justicia penal volver a dar
su dignidad a la vctima es preciso establecer
procesos precisos en los cuales el testimonio
cuente con todas las garantas necesarias.
Cmo se puede pensar que las comisaras de
polica, las gendarmeras, constituyen lugares
en los cuales esta palabra puede ser llevada de
la manera ms justa y ms adecuada? La
promiscuidad de delincuentes, la culpabilidad
asociada al lugar -de tal forma que un testimo-
nio puede ser tambin considerado como una
delacin- son todos elementos que se conjugan
para impedir que las vctimas puedan dar su
testimonio en condiciones en las cuales les per-
mitan respetar su dignidad y de una manera tan
importante, decir la verdad.
La experiencia de la ignorancia
Si la cuestin de la duda para dar el testimonio
se plantea, no hay que olvidar tampoco que
para los nios muy pequeos, impresionables
por naturaleza, el ambiente en el cual se hace la
declaracin puede ser tambin un factor que
lleve a una palabra que no corresponda a la
realidad.
Ahora bien, desde el siglo XIX, se ha con-
siderado con frecuencia el testimonio del nio
como algo no creble. Esta idea, por cierto,
transpira siempre cuando se evoca la fragili-
dad del testimonio de ste. Sin embargo, profun-
dos estudios efectuados por cientficos tales
como el profesor Hubert Van Gijseghem, psic-
logo-psicoterapeuta belga, profesor en la Univer-
sidad de Montreal,
2
o incluso sus colegas los
profesores King y McDougall de la Universidad
de la Columbia Britnica, demuestran que, en
condiciones apropiadas, un nio no miente.
Sin embargo, la participacin en el proceso
policiaco y judicial es un elemento de estrs
muy violento para un nio. Es preciso, por ello,
dar un respaldo a su testimonio, hacer que su
experiencia judicial sea lo menos traumati-
zante posible y estar as en posibilidad de
respetarlo para recopilar los elementos de ver-
dad y no un testimonio que corresponda a lo
que el adulto responsable de tomar el testi-
monio quisiera escuchar. Es preciso por ello
deshacernos de nuestros hbitos y de nuestras
reacciones de adultos y saber que:
Un nio no tiene, a pesar de algunas modi-
ficaciones recientes, un verdadero estatuto en
el proceso penal; debe seguir la misma va que
un testigo adulto, pero adems con la desventa-
ja de su no credibilidad; cabe hacer notar
que esta desventaja slo se agrava ms en el
proceso, durante el cual, por causas tcnicas no
cientficas, la justicia toma un declaracin
deformada que no corresponde a la realidad. El
hecho de no tomar en cuenta la realidad
del nio impide a la verdad salir a la luz.
Los criterios que validan el testimonio del
nio no son los mismos que los que validan el
testimonio del adulto:
531
EL TESTIMONIO DE JVENES VCTIMAS DE AGRESIONES SEXUALES DURANTE...

2
http://www.psy.unmontreal.ca (Departamento de Psicologa)
La claridad, la precisin, la coherencia, la
consistencia son las reglas del testimonio
del adulto;
Paradjicamente, la ausencia de estos crite-
rios en los testimonios del nio es un ele-
mento que los valida;
Por ltimo, y sobre todo, entre los actos
sufridos y el testimonio, numerosos factores de
orden afectivo y cognitivo afectan la memoria
del nio:
Factores de orden afectivo:
Certeza del nio de que no se le ha credo si
se le hace repetir en varias ocasiones lo que
ha vivido; el hecho de pasar frente a varias
instancias para repetir en cada una de ellas
su testimonio debilita en el nio la certeza
de que realmente han tenido lugar los
hechos;
Funciones de acusacin en una relacin de
desigualdad de estatus: es preciso saber que
el nio debe superar dificultades psicolgicas
profundas para acusar a un adulto que, en
principio, es una persona a la cual respeta;
Dificultad de llevar y de reiterar estas acusa-
ciones contra una persona significativa a la
que se ama: el nio puede tener dificultades
para acusar a un adulto sobre todo si se trata
de su padre, de su madre o de una persona
cercana, de su medio ambiente, a la cual
respeta y por la cual siente afecto;
Necesidad de olvidar o de censurar un suce-
so doloroso: el nio, para quien la resonan-
cia afectiva es ms fuerte que la del adulto,
resiente la necesidad de olvidar sucesos
dolorosos, necesidad que es sobre todo ms
fuerte cuando el suceso tuvo lugar en el
escenario de su cuerpo.
Factores de orden cognitivo:
El recuerdo del nio disminuye muy rpido
y su sugestin es grande; si el adulto plantea
preguntas precisas dndole detalles, el nio
va a aprobarlas porque se encuentra bajo la
dependencia del adulto y porque su memo-
ria puede fallar;
El nio tiene una percepcin diferente del
tiempo; si el adulto tiene una percepcin
lineal de la temporalidad, el nio tiene una
memoria reagrupada en torno a sucesos sig-
nificativos (vacaciones escolares, Navidad,
aniversarios, etctera); as el tiempo pasado se
percibe como indefinido sin orden secuen-
cial;
Finalmente, la memoria factual del episodio
sucedido disminuye muy rpido, dejando su
lugar a una memoria de guin, de una histo-
ria vivida o no.
Adems, es preciso considerar el hecho de
que, con mucha frecuencia, el nio de quien se
ha abusado no mide la gravedad de los actos
que ha sufrido.
Estos elementos indispensables a la compren-
sin del nio testigo en el proceso penal se toman
rara vez en cuenta y, sin embargo, han sido des-
cubiertos y probados por cientficos de renombre
como a quienes hemos hecho referencia.
532
JEAN-PAUL LABORDE
El que quienes se encargan de tomar las
declaraciones de los nios vctimas de agresin
sexual no tengan una capacitacin especfica
para este tipo de audiencias es tambin un fac-
tor que disminuye an ms las oportunidades
de que stas se efecten en las mejores condi-
ciones posibles. Por ello, en colaboracin con
los servicios del Consejo General de la
Reunin, encargado desde la Ley de 1989 de
la Prevencin en Materia de Abusos Sexuales, el
Ministerio Pblico de Saint-Pierre de la
Reunin estableci un protocolo de audiencia
de estas vctimas. Se instaur un grupo de
trabajo, al cual se encarg la implementacin
progresiva de un proceso particular para la
audiencia de estas vctimas.
El nuevo procedimiento de audiencia a las
jvenes vctimas de abuso sexual
La primera etapa de este nuevo procedimiento
fue la familiarizacin y la sensibilizacin de
todos los servicios interesados en este tema
central: la proteccin de estas vctimas y la
validez de su testimonio. Antes del lanzamien-
to del proceso en s, se llevaron a cabo sesiones
de trabajo, durante varios meses, con represen-
tantes de la justicia, servicios de prevencin, de
la polica y de la gendarmera. Los servicios
del Consejo General de la Reunin elaboraban
actas de cada una de ellas, lo cual permita
seguir de manera rigurosa la evolucin de esta
labor:
Se adaptaron locales neutros necesarios a
este tipo de audiencia en los diferentes cen-
tros de justicia, dependientes del Tribunal
de Saint Pierre, para evitar el traumatismo
de la audiencia en los locales del servicio de
la polica;
Se garantiz la capacitacin de especialistas
mediante la comunicacin de trabajos
escritos existentes acerca del tema, la
creacin de folletos destinados a los nios,
la elaboracin y la distribucin a los profe-
sionales de un manual de capacitacin sobre
los mtodos de investigacin que deban
aplicarse;
Por ltimo, un seminario organizado por
especialistas agrup a todos los socios
interesados;
Una campaa poltica de sensibilizacin a
estas nuevas tcnicas fue lanzada en toda la
Isla de la Reunin para que se pudiese infor-
mar a las vctimas potenciales; esta cam-
paa de sensibilizacin fue igualmente
apoyada por ONG especializadas, as como
por los medios que estaban implicados en
sta.
El proceso se llev a cabo de la siguiente ma-
nera:
Cada caso de abuso sexual sobre una joven
vctima era sealado sistemticamente al
magistrado del Ministerio Pblico respon-
sable de estos procesos; a la vista de los
hechos que le eran comunicados, ste toma-
ba entonces la decisin de convocar a los
investigadores y a los psiclogos especiali-
zados, para quienes se haba establecido una
permanencia a tal efecto;
La audiencia de los nios, objeto del abuso,
se efectuaba posteriormente de acuerdo con
el nuevo mtodo; esta audiencia tena lugar
en un local adaptado y era efectuada por
533

personal de los servicios de polica, vestidos
de civil, apoyados por un psic-logo. Si se
solicitaba, se poda efectuar tambin una
grabacin de la audiencia, pero con las pre-
cauciones indispensables, es decir, una ima-
gen fija y discreta, el uso exclusivamente
judicial de la grabacin e informando pre-
viamente al nio. Un punto importante era
tambin tener su autorizacin personal y no
la de sus representantes legales quienes,
desafortunadamente, estaban con frecuen-
cia implicados en los abusos de los cuales
era vctima el nio. La grabacin en
video era inmediatamente transcrita a un
acta de audiencia. La ventaja de la
grabacin de la audiencia consiste, en efec-
to, en fijar lo que se ha vivido y no una
declaracin y, sobre todo, permitir a los
nios repetir el menor nmero de veces
posible su historia, lo cual provoca en ellos
un sentimiento de culpabilidad por la
denuncia repetida en contra de las personas
que aman.
Las cuestiones jurdicas que implica el
empleo de este mtodo
A pesar que no existe una nulidad formal en
Derecho francs en el marco de procesos de
investigacin preliminar, era preciso resolver
cuestiones fundamentales planteadas por las
audiencias de este tipo como se evoc breve-
mente en el prrafo anterior en relacin con la
autorizacin que los representantes del nio
hubieran podido dar para este tipo de audien-
cias. Luego de un profundo estudio de la
cuestin, se decidi apoyarse en las disposi-
ciones de la Convencin de las Naciones
Unidas sobre los Derechos de los Nios, la
cual en efecto prev en su artculo 12 que
respecto de todas las decisiones concernientes
a los nios por causa de instituciones pbli-
cas o privadas de proteccin social, tribunales,
autoridades administrativas u rganos legisla-
tivos el inters de stos debe ser la consid-
eracin primordial. Apoyndose en este
instrumento jurdico internacional que, en tr-
minos del artculo 55 de la Constitucin
francesa tiene un valor superior a la ley
nacional, estaba entonces permitido hacer caso
omiso de los debates de derecho interno y
escuchar al nio en condiciones que pudiesen
respetar a la vez su dignidad y garantizar un
testimonio ms fiel a la realidad. Incluso este
mismo artculo 12 prescribe dar al nio la
posibilidad de ser escuchado en todo proceso
judicial o administrativo que sea de su incum-
bencia. Este texto, contrariamente al artculo
290 del Cdigo Civil francs, no especifica
ningn lmite de edad, y abre entonces el dere-
cho que tiene el nio de ser escuchado directa-
mente por todas las autoridades administrati-
vas o judiciales, a condicin de que su libre
arbitrio sea respetado. Se velaba tambin por
que al nio nunca se le pusiese en una situacin
irrespetuosa de su dignidad, de su intimidad y
de su fragilidad. Se dio una especial atencin al
hecho de que el nio no pudiese ser vctima de
una programacin, de una manipulacin (juego
de transferencia y de contra-transferencia) o de
una interaccin relacionada con la bsqueda de
un resultado particular, de un efecto de imagen,
de representacin o de espectculo. En
resumen, la proteccin de la personalidad del
menor era una preocupacin constante durante
las dife-rentes audiencias efectuadas, lo cual
permita que se garantizase a la vez el respeto
de la dignidad de ste y las condiciones nece-
sarias a la veracidad de su declaracin.
534
JEAN-PAUL LABORDE
El rigor cientfico aplicado a la toma de
declaracin y a la validacin de la audiencia
Como los testimonios haban sido tomados de
acuerdo con el mtodo de entrevistas no suges-
tivas, podan posteriormente validarse medi-
ante una tcnica particular llamada Statement
Validity Analysis, llamada comnmente SVA.
Esta tcnica se apoya en dos series de crite-
rios relacionados, por un lado, con la validez de
la entrevista y, por otro, con la de la declaracin:
los criterios de validez de la entrevista estn
relacionados con la neutralidad y la tran-
quilidad del lugar en el cual se hizo
la declaracin y por el hecho de que estas
declaraciones se efectuaron sin la presencia
del familiar o de los padres. Pocas pregun-
tas deben plantearse al nio. Se le debe dar
la libertad de sobrevolar el tema y de que
cuente libremente las cosas, sin interro-
gacin precisa. Los encargados de la
entrevista deben limitarse a relanzar
la conversacin cuando el nio se detenga
en su testimonio, respetando siempre esta
pausa de silencio y sobre todo guardndose
de sugerir respuestas. Para nada es preciso
entrar en el esquema preguntas-respuestas,
pues se corre el riesgo de encontrarse en el
marco de la entrevista sugestiva que, por
esencia, llevar al nio a hacer declara-
ciones inexactas. Ciertamente, se pueden
plantear preguntas especficas pero no
deben jams suscitar la respuesta. Se ve as
que la tcnica de audiencia de las vctimas
de agresiones sexuales es muy particular y
que si el deseo de los responsables de las
entrevistas es de acercarse a la verdad, es
necesario dejar al nio un gran margen de
maniobra para su declaracin y no imponer-
le las tcnicas que se aplican habitualmente
a los adultos.
Estas tcnicas son las que se aplicaron en
Saint-Pierre de la Reunin.
la validez de la declaracin era examinada
enseguida por los especialistas psiclogos,
cuya presencia era siempre requerida en vir-
tud del artculo 77-1 del Cdigo Penal
francs.
Cabe hacer notar que los psiclogos encar-
gados de garantizar la validez de la declaracin
deben imperativamente ser diferentes de aque-
llos que participaron en la toma de la
declaracin del nio. Es preciso, adems, que
no conozcan nada del caso. Entonces revisan la
declaracin y la validan o la invalidan. En
primer lugar examinan las caractersticas gene-
rales de la declaracin, su estructura lgica, su
verbalizacin no estructurada y la cantidad de
detalles proporcionados. Enseguida analizan
sus caractersticas especficas y en particular el
arraigo contextual de la declaracin, la descrip-
cin de interacciones especficas, el recuerdo
de conversaciones particulares y la referencia a
complicaciones inesperadas. Adems, deben
hacer notar igualmente los detalles inusitados y
superfluos, las referencias a indicios exteriores
o al estado o a la atribucin de un estado psi-
colgico en el responsable del abuso. Toman
tambin en cuenta elementos relativos a las
motivaciones de la declaracin, tales como
las correcciones espontneas, las confesiones
de lapsus de memoria, las dudas o la
desaprobacin, la implicacin de la vctima en
el incidente y el hecho de excusar al respon-
sable del abuso.
535

Una tabla de validacin de la entrevista y
una tabla de validacin de la declaracin se
elaboran en funcin de estos criterios, y a par-
tir de estas dos tablas se valida la declaracin
del nio.
Conclusin
El mtodo empleado se prob. Casos de vio-
lencia sexual en menores fueron resueltos con
una gran eficacia y respetando a todos. Una
pregunta se plantea: por qu es necesario que
se olviden las lecciones del pasado? Sin pro-
porcionar una receta milagrosa, las tcnicas
empleadas en aquel momento hubieran podido
evitar, quiz, si se hubiera sabido exhumarlas
a tiempo, que personas inocentes fuesen
injustamente encarceladas y que nios implica-
dos fuesen maltratados, ridiculizados y humi-
llados.
Irene Melup tuvo la constante preocu-
pacin, a lo largo de toda su carrera, de no ago-
biar a los inocentes y proteger a las vctimas.
La experiencia llevada a cabo hace ms de diez
aos en la Reunin me parece que cuadra per-
fectamente con su manera de ver las cosas.
Ojal que este pequeo recordatorio sea, con
toda sencillez, un homenaje a su perspicacia y
a su sentido de la humanidad.
536
JEAN-PAUL LABORDE
Introduccin
Tanto el delito como el comportamiento delic-
tivo juvenil, estn recibiendo una atencin
cada vez ms grande de parte de los medios de
comunicacin y, por consiguiente, estn
poniendo en evidencia una preocupacin social
extrema, que da como resultado el pregun-
tarnos si somos testigos de lo que realmente
representa un incremento de los fenmenos
delictivos. Los medios de comunicacin ital-
ianos tienden a enfocarse especialmente en los
incidentes ms dramticos, y en aquellos que
producen un impacto mayor en la conciencia
colectiva y en la atencin morbosa que pro-
ducen al causar una alarma pblica. De hecho,
los datos disponibles sobre los delitos y con-
ductas des-viadas demuestran que realmente
no hay un incremento en el nmero de delitos
sino una transformacin cualitativa de los
fenmenos delictivos, debido a intercambios
complejos dentro de la sociedad. La violencia
que acompaa al comportamiento delictivo o
ilcito de los jvenes pone en evidencia un
modelo cultural preocupante con respecto a sus
valores, pues muchos jvenes parecen no con-
tar con ningn sentido del respeto hacia el indi-
viduo.
Delito juvenil y comportamiento delictivo
El crecimiento de las tensiones e impulsos que
fomentan el estilo de vida de nuestras
sociedades, inducido por una cultura de la ima-
gen pblica y de la acumulacin de mensajes
negativos provenientes de la cotidianeidad de
los adultos, intensifican una conducta que se
caracteriza por la violencia gratuita. Con dicho
antecedente, el de un ambiente siempre en
desafo cultural, la conducta delictiva empieza
a ser vista por los jvenes como una manera de
conseguir un estatus y una identidad.
Tambin es importante sealar que en nues-
tra experiencia diaria hay un decremento de los
lmites de los actos delictivos: muchos jvenes
y algunos adultos tienden a considerar la vio-
lacin de ciertas reglas como menos relevante
que en el pasado. El lmite de la legalidad,
incluso, se interpreta de manera distinta en el
caso de los inmigrantes menores de edad. Sus
delitos pueden ser llamados delitos de sobre-
vivencia, pues en stos predominan los ilcitos
contra objetos y no contra personas. Es decir,
uno no puede decir que los jvenes inmi-
grantes representan un peligro social mayor
que los jvenes italianos. Sin embargo (en
contraposicin a lo que muestran los medios de
comunicacin), la respuesta social refleja un grado
menor de tolerancia ante sus actos delictivos.
Es un panorama, por decirlo as, cuya com-
plejidad desafa nuestra capacidad de producir
un esfuerzo cultural colectivo que formule
respuestas bien informadas y coherentes espe-
El delito juvenil y la conducta delictiva
Livia POMORODO
Congreso Pomorodo.qxp 12/18/2006 4:03 PM Page 537
cialmente a escala educativa, la respuesta ms
radical y liberal concerniente a la dinmica que
fomenta el comportamiento ilcito o delictivo
se encuentra encubierta de una cultura de la
legalidad, la que debe construirse, junto con
la familia, casi en su totalidad por la escuela y
otras instituciones educativas. Que un adoles-
cente acepte y reconozca un mundo de reglas
es una tarea difcil y laboriosa, especialmente
si no somos capaces de proponer acciones sim-
blicas crebles y coordinadas, o no ofrecemos
modelos positivos y motivaciones satisfacto-
rias. Un ambiente cultural que slo propor-
ciona frases retricas banales y huecas no es un
estmulo para que los jvenes entiendan y
reconozcan el valor de las reglas.
Una cultura de la legalidad, como lo he
enfatizado, no puede desasociarse del impor-
tantsimo papel que debe desempear la
escuela y la familia, aunque incluso en estas
esferas el reto est plagado de obstculos. Si la
escuela no pone atencin y nicamente se con-
centra en una aprobacin aptica de reglas
superficiales de conducta, sin llegar a la raz
del problema y a la soledad existencial, no est
cumpliendo con su funcin primordial. Esta
tarea, claro est, no es cmoda para una insti-
tucin que tiene que encarar muchas dificul-
tades y falta de recursos. El problema ms serio
es quiz la incapacidad de la familia (manifies-
ta hoy en un sinfn de instancias) de cumplir
con sus deberes educativos. Esas familias que
omiten o dejan de lado sus responsabilidades
inherentes al simplemente usar la escuela para
deshacerse de sus hijos, son el enemigo
nmero uno de las escuelas. Obviamente es un
error confiar en la familia o la escuela cuando
ambos fallan, pues delegan recprocamente sus
propias responsabilidades.
Debemos sealar, sin embargo, que en la
sociedad italiana hay un dficit en el nfasis que
se da a la educacin de los jvenes en la escuela.
Para llevar a cabo su deber social de manera pos-
itiva, no slo se tiene que insistir en la capacidad
de educar de manera enrgica y con autoridad,
sino tambin en la colaboracin de la familia y
las dems instituciones involucradas. Hay un
riesgo de atribuirle a la escuela ms fallas de las
que realmente se encuentran en ella (debido al
juego de a quin le toca la responsabilidad de
educar). Si la sociedad (responsable de los
planes y programas) es pendenciera y violenta,
no se puede esperar que las escuelas produzcan
alumnos angelicales, o no debe sorprendernos si
los alumnos son irrespetuosos o violentos. Por
ltimo, no deberamos lamentarnos por los efec-
tos desconcertantes de la contradiccin percibida
por los jvenes atrapados entre la obligacin de
obedecer las reglas impuestas y enseadas en el
entorno educativo por un lado y por el otro vivir
en un mundo que consideran una cueva de
ladrones.
Si deseamos intervenir eficazmente, las
escuelas y otras instituciones necesitan estar al
tanto de situaciones de malestar, ya sea en sus
manifestaciones o en sus causas. Para lidiar
con las complejidades del mundo juvenil, es de
vital importancia supervisar seria y constante-
mente todos los cambios en la sociedad,
aunque esto suceda hoy en Italia de manera
espordica e inconsistente.
Incluso existe otro cambio, aunque quiz no
sea el nico o el ms peligroso: Me refiero al
aumento de nuevas formas de conductas ilci-
tas entre las mujeres.
No hay duda de que se estn equiparando
los comportamientos entre los hombres y las
538
LIVIA POMORODO
mujeres. Actualmente las mujeres estn come-
tiendo delitos que alguna vez se consideraron
exclusivos de los varones. No nos debe sor-
prender: esta dinmica es el fruto de los cam-
bios que han entrado a los estratos culturales
ms profundos de nuestra sociedad; la emanci-
pacin tambin significa lo siguiente: el
comportamiento delictivo ya no est determi-
nado por el sexo del agresor. Estadsticamente
hablando, las mujeres cometen menos delitos
que los hombres, pero se teme que la brecha se
acorte muy pronto.
Durante un tiempo, Italia ha tenido un con-
junto de leyes para los procedimientos penales,
el DPR Nm. 448 del ao 1998, se aboc
especficamente al sistema judicial para
jvenes infractores. Este DPR Nm. 448 se
basa culturalmente en la idea de que cuando
se trate de jvenes, el objeto educativo debe
prevalecer ante el objetivo punitivo cuando se
trate de que el/la joven acepte su responsabili-
dad. No hay duda de que sta es una buena ley.
Esto se comprueba por el hecho de que la
Suprema Corte ha enmendado slo un puado
de artculos, pero ha incorporado otros ms que
han sido corregidos apropiadamente. En suma,
es una ley que ha tratado la irrelevancia del
delito y la posibilidad de poner a los infractores
a prueba. En otras palabras, ha hecho uso de
los principios que evitan que el menor sea
sentenciado, dentro de una perspectiva de
cons-tantes procesos educativos dirigidos a su
reintegracin a la sociedad, lo que ha produci-
do buenos resultados.
Obviamente el hecho de que sta sea una
buena ley, no significa que sea inmune a cam-
bios o que no pueda ser optimizada: el proble-
ma es prevenir que estos posibles cambios
desvirten su objetivo fundamental. Sin duda,
algunos de sus mecanismos de aplicacin
pueden mejorarse, al enfocarse ms en princi-
pios que den solucin a las necesidades de
individuos en desarrollo y en vas de alcanzar
la madurez. Esto no sucedera si, quiz para
tranquilizar al pblico (el cual puede estar
especialmente alarmado, incluso influenciado
de una manera maliciosa) hubiese severas
restricciones en un elemento vital, como lo es
poner al joven a prueba, que es una manera
completamente innovadora para que el menor
se responsabilice de sus actos delictivos. Con
este procedimiento, el joven tiene que decidir
si acepta el reto, se adhiere al plan hecho con
respecto a su conducta y tiene fe en la empresa
que le espera. A la luz de los problemas que se
observan, no se considera la hiptesis de excluir
ciertos delitos graves dentro de este procedi-
miento, pero si es necesario, se toman medidas
ms serias y crebles, y se proporciona a esta
institucin con el suficiente apoyo social y
gubernamental.
Desde luego, al observar ciertos crmenes
cometidos por algunos jvenes, se necesita
examinar las perspectivas, incluyendo las pers-
pectivas culturales con las que se analizan cier-
tos fenmenos. Uno piensa, por ejemplo, en los
llamados delitos grupales, e inmediatamente se
reflexiona que la prensa y la televisin nos los
presentan por medio de grandes encabezados
en los que se usan expresiones que nos
sobrecogen, como bandas o bola de ani-
males. Si nos referimos a nios como una
manada de animales sin importar el delito
que hayan cometido, qu dice esto sobre
nuestra cultura?
539
EL DELITO JUVENIL Y LA CONDUCTA DELICTIVA

Asimismo, cul es la reaccin ante estos
hechos? Hay una actitud muy extendida que
dice que si un(a) joven comete un delito, hay
que encerrarlo(a) y tirar la llave. Pero cuando
sopesamos estos elementos concomitantes, la
falta de formas efectivas de prevencin y el
hecho de que el problema tenga que ver con
alguno(a)s jvenes desadaptado(a)s que nece-
sitan cuidados, los cuales nunca nadie les ha
dado (en medio de un entorno en donde todos
parecen estar ciegos), es preferible simple-
mente quedarse inmviles sin hacer preguntas
serias respecto de lo que debera haberse
hecho?
Se tiene la costumbre de entrar en la autoab-
solucin cuando uno se contenta al cerrar la
celda y al dar la espalda a esos jvenes trans-
gresores. Cualquiera que pretenda proponer
ese punto de vista, es decir, que sus acciones
siempre son el resultado de una interaccin
sociocultural, y que por lo tanto la sociedad no
puede ser absuelta de su responsabilidad,
aunque sea conjunta, inevitablemente ser acu-
sado de justificar y de absolver a estos jvenes,
incluso se conceptuar tan culpable como
ellos.
Esto es lo que tengo en mente cuando hablo
de que las perspectivas culturales estn en riesgo.
De hecho, la existencia de prisiones para
jvenes pone en tela de juicio sus resultados,
pero en una sociedad como la nuestra, no creo
que existan las condiciones necesarias para
renunciar a una herramienta de esta naturaleza;
tomando en cuenta las tareas especficas que la
ley les impone con respecto a la educacin y
la creacin de conciencia para lograr que los
menores se den cuenta plenamente del delito
cometido. Con este nimo, el cual es absoluta-
mente necesario para sus actividades y estruc-
tura, los reformatorios todava son tiles.
Sin embargo, es necesario pensar detenida-
mente cmo se utilizan estas instituciones.
Debe reconocerse que quiz haya habido una
especie de relajacin reeducativa, que ha
desdibujado una evaluacin exhaustiva de las
bondades de este instrumento, cuyos elemen-
tos esenciales deben ser siempre la responsa-
bilidad y la reeducacin.
Por consiguiente, el meollo del asunto es
cmo usar los recursos existentes de la mejor
manera, tomando en cuenta los antecedentes y
las experiencias de cada sujeto, para confec-
cionar respuestas verdaderamente educativas y
as promover una madurez sociolgica y una
creacin de lazos personales en la sociedad
para lograr una reintegracin rpida y respon-
sable dentro de esa sociedad.
Es ms, no deberamos de olvidar medidas
alternativas al modo correccional, como puede
ser el arraigo domiciliario y la participacin de
la sociedad civil, las cuales pueden estar menos
disponibles para los menores infractores extran-
jeros que para los italianos, pues los primeros
generalmente carecen de las condiciones famil-
iares, sociales y ambientales necesarias.
Dentro de estas otras medidas tambin debe-
mos enfocarnos en aquellos aspectos que
permitan un logro de objetivos menos proble-
mticos. Por ejemplo, si la reclusin va a ser
efectiva, la cual es especialmente dolorosa para
un adolescente pues le impide tener un contac-
to humano esencial, debe entonces existir un
contexto familiar que alcance los logros educa-
tivos que se pretenden alcanzar con tal medida.
540
LIVIA POMORODO
Como ya lo hemos mencionado, esta es una
condicin que no es fcil cumplir en los casos
que tenemos bajo nuestra responsabilidad.
Adems, encaramos cuestiones serias y
complejas cuando se trata de menores infrac-
tores que se encuentran solitarios (por ejem-
plo, los extranjeros). Por un lado debemos dar
atencin a jvenes extranjeros que viven solos
en nuestro territorio, por el otro, debemos
reconocer la desorientacin causada en caso de
que se les encuentre cometiendo un delito.
Prevencin
Por ltimo, no podemos seguir hablando de
manera ambigua y abstracta.
La palabra prevencin siempre ha sido la
piedra en el zapato para todos los que no creen
que se pueda construir un mundo mejor, un
mundo utpico. Con el propsito de darle
sentido a la palabra prevencin, es vital
empezar a entender las situaciones de desigual-
dad para intervenir antes de que surjan sus
efectos. Con respecto a los hechos concretos de
esta perspectiva, no creo en la intervencin ca-
ritativa del Estado proveniente de los perso-
najes en el poder. Siempre he pensado que la
mejor respuesta no yace en una multiplicidad
de recursos disponibles, dentro de jurisdic-
ciones segmentadas.
Es mucho ms importante tener un centro
de control dotado de un cerebro, por ejemplo,
la presencia de cuerpos pblicos que posean
autoridad poltica, capaz de monitorear y
entender cmo cambia el sistema de necesi-
dades en una sociedad compleja como la
nuestra. De esta manera podramos ver la reac-
cin de condiciones ms adecuadas con las
cuales ir de una ayuda dirigida a las familias y
los individuos, genrica y habitualmente intil,
hacia una poltica de servicios flexibles en este
campo. De manera esquemtica, es una manera
viable de construir polticas de intervencin a
la medida de verdaderas necesidades para pre-
venir situaciones de conflicto junto con los
costos sociales e indivi-duales que provocan.
No podemos ocultar la complejidad de estas
medidas y la cantidad de tiempo que se necesi-
ta para ver resultados, los cuales no pueden ser
inmediatos. Pero si seguimos promoviendo la
situacin actual en la sociedad, la cual se enfo-
ca sobre todo en las exigencias de la aparien-
cia, nos va hacer falta la inspiracin de una
visin ms amplia.
No hay atajos milagrosos para lograr trans-
formaciones milagrosas. Las medidas deben
ser lo suficientemente crebles para pedirle a la
gente que tenga paciencia y que sufra las con-
secuencias de la participacin. Hay demandas
fundamentales que la gente no puede eludir:
cul es la calidad de vida a la que aspiramos?,
cmo podemos mejorar la situacin de nues-
tros hijos y qu capacidad de virtud social te-
nemos o deseamos desarrollar?
Lo que es cierto es que si todo, incluso la
guerra, se reduce a una imagen ms o menos
pulida de que lo nico necesario para construir
una semblanza de la prevencin es crear
un centro de atencin telefnica y de que la
prevencin yace en una llamada, entonces
claramente hay una necesidad imperiosa de
encontrar otra solucin.
541
EL DELITO JUVENIL Y LA CONDUCTA DELICTIVA

Introduccin: el problema
El problema con el abuso financiero contra los
adultos mayores (EFA, por sus siglas en ingls)
es la falta de medidas preventivas consistentes
empleadas en un momento en que se est
incrementando el nmero de vctimas entre la
poblacin de 60 aos en adelante.
EFA existe como un marco cclico que seala
la falta de denuncias, las cuales promueven un
desinters poltico, lo que a su vez reduce la
posibilidad de movilizacin de recursos sociales
y financieros para obtener soluciones. Los ele-
mentos del marco cclico se pueden dividir en
tres etapas: (vase la Figura 1). La etapa 1 iden-
tifica dos preocupaciones: a) muchas denomina-
ciones para el mismo comportamiento y b)
muchas definiciones del EFA. La etapa 2 discute
los problemas de las denuncias. La 3 mues-
tra los resultados provenientes de eventos en
los que se denunci, y en los que no se hizo. Se
estima que la poblacin mundial de adultos
mayores, las vctimas potenciales, se triplicar
en los prximos 50 aos (Naciones Unidas,
2002). El modelo de Blumer (1971) de las eta-
pas de desarrollo de los problemas sociales
explica el problema poltico que pone en
movimiento los recursos financieros y sociales
(vase la Figura 2). Interrumpir el bajo nivel de
denuncias en la Figura 1 y activar el proceso
poltico en la Figura 2 es clave para prevenir
una rpida escalada triple de vctimas en un
futuro.
Figura 1
Ciclo de la falta de denuncias
Denominaciones del EFA
Delito/Victimizacin econmica
Ilcito/Abuso fiduciario
Fraude a travs de una inversin
Abuso/Explotacin financiera
Abuso/Explotacin material
Etapa 1
Definido
EFA(Abuso financiero a adultos mayores)
No reconocido como delito
Etapa 2
Denunciado
No denunciado
Etapa 3
Procesado/Resuelto
Difcil de procesar o comprobar
Sin importancia poltica (vase Figura 2)
Hay una cierta urgencia de detener el ciclo
al desarrollar una definicin clara y un proceso
de intervencin que proteja al gran nmero de
adultos mayores que son exponencialmente
Los adultos mayores vctimas
de abuso financiero
Cindy J. SMITH y Angie PATRICK
Congreso Smith.qxp 12/18/2006 4:04 PM Page 543
victimizados. Una manera prudente es desa-
rrollar una teora que coordine los eventos a la
fecha y que gue los experimentos futuros
(Carp, 2002). En la actualidad, la perspectiva
terica est mal desarrollada debido a que la
avaricia se considera el factor determinante del
EFA(Quinn y Tomita, 1997). Un paso adelante
es entender el desarrollo del EFA y el actual
estado del arte. Este captulo discute el proceso
cclico, la posibilidad latente de incremento de
EFA y, adems, ofrece recomendaciones para
saber cmo interrumpir el ciclo y prevenir vic-
timizaciones futuras.
El proceso cclico del EFA
Las acciones para evitar el abuso contra los
adultos mayores ha sucedido de otras maneras.
Estados Unidos est a la cabeza y le sigue Gran
Bretaa y otros pases europeos. La primera
cresta ocurri a mediados de los setenta, segui-
da por una cspide al final de los ochenta. Se
identific al EFA en una segunda ola y ha
llegado a ser un tema muy debatido durante el
tercer embate de fines de los noventa. Su desa-
rrollo es ms reciente, pero ha estado plagado
de los mismos problemas que otras campaas
de prevencin de abusos al adulto mayor.
Aunque los distintos pases donde surge han
tratado de combatirlo, los resultados son simi-
lares (Biggs, Phillipson y Kingston, 1995). La
falta de una clara clasificacin, definicin y
mecanismo de denuncia ha dado como resulta-
do pocas denuncias y soluciones fragmentadas,
las cuales perpetan el proceso cclico.
Etapa 1: Definicin y denominacin del EFA
La primera Etapa en el ciclo del EFAes la falta
de un conjunto de trminos afines con los
cuales se clasifiquen e identifiquen los delitos
financieros. Por ejemplo, al abuso financiero se
le conoce como delito econmico, victimi-
zacin econmica, delito fiduciario, abuso
fiduciario, fraude a travs de una inversin,
malversacin de fondos, explotacin finan-
ciera, explotacin material, abuso material,
malversacin o maltrato financiero y victimi-
zacin financiera (Wilber y Reynolds, 1996).
Cada una puede tener una distinta definicin
dependiendo del pas o de la regin del pas. Se
ha hecho una investigacin muy amplia para
identificar cada clasificacin y sus definiciones
as como un esclarecimiento de lo que en este
artculo se denomina EFA(Carp, 2000).
Se le ha dado mucha atencin a la defini-
cin del abuso del adulto mayor
1
pero no as
con el EFA. El EFA puede tener varias defini-
ciones. La primera definicin del EFAempez
con la categora tipolgica del abuso material
de Wolf y Pillemer (1989). Ms recientemente
puede ser definida como La apropiacin o
adjudicacin ilcita de las propiedades, bienes
materiales o recursos financieros de un adulto
mayor. (Wilber y Reynolds, 1996, pgina 64)
o el uso ilegal o inapropiado de los bienes de
una persona de edad avanzada para beneficiar
a un tercero (Findler 2002:1). Esta adjudi-
cacin ilcita puede incluir la malversacin de
los fondos de la vctima o el fraude, as como
los asuntos relacionados con un poder o ejecu-
cin de un testamento (Graycar y James, 2002,
pgina 7). Adems, la adjudicacin ilcita
puede definirse o ampliarse para abarcar una
definicin que incluye decisiones financieras
inapropiadas que no se encuentran dentro del
inters superior de un adulto mayor, sino que
benefician al que est al cuidado de los bienes,
544
CINDI J. SMITH Y ANGIE PATRICK

1
Vase Biggs, Pillipson y Kingston, (1995) captulo 3, o Carp., (2000), captulo 1 para una discusin de este tema en particular.
o a un tercero. Por ltimo, el EFA puede sim-
plemente incluir el convencimiento de la vcti-
ma para que cambie su testamento. Es un pro-
blema el que no haya una definicin nica del
EFA y una homologacin de las leyes, puesto
que esto hace mucho mas difcil la identifi-
cacin, deteccin, denuncia y prevencin del
delito en cuestin. En suma, la tipificacin
del EFA tiene varias denominaciones y es
definido de maneras desiguales entre jurisdic-
ciones, lo que aumenta la dificultad de identificar,
denunciar, calcular y perseguir los casos de EFA.
Etapa 2: Cmo denunciar el EFA
El EFA puede denunciarse o no. La denuncia
puede provenir de la vctima o de alguien
que le interesa la causa. En primer lugar, el que
denuncia puede reconocer el comportamiento
como un delito y denunciarlo. Por ejemplo, en
Japn, nicamente el 50% de los adultos
mayores fueron capaces de hacer conciencia e
identificar los distintos tipos de abuso
financiero (Tuskada, Saitoy Tatara, 2001). Por
otro lado, algunos denuncian lo que creen que
es un delito exclusivamente para descubrir
que no est tipificado. La falta de una defini-
cin global y una homologacin jurdica se
agrega a esta confusin. Esto se aprendi del
proceso estadounidense. No haba leyes fede-
rales sino a partir del ao 1992, por lo que se
delegaba este asunto de lo familiar a las legis-
laturas estatales (Coker y Little, 1997). Cada
estado atacaba el problema de manera distinta,
lo que creaba una implementacin fragmenta-
da y un ndice de denuncia muy bajo.
La segunda parte de la Etapa 2 sucede cuan-
do el EFAno se denuncia. Hay muchas razones
en la bibliografa que explican este hecho. Por
ejemplo, el adulto mayor puede sentir pena y
su sentido del orgullo puede entrar en conflic-
to. Los adultos mayores tienen miedo de que
denunciar el hecho d cmo resultado cierta
prdida de su independencia o libertad, o la pr-
dida del control de sus finanzas. Adicionalmente,
algunos no reconocen que el hecho debe denun-
ciarse, lo que representa un resultado directo
de los distintos nombres que recibe el EFA, y
por ende, la dificultad de definir e identificar el
EFA (Graycar y James, 2002; USDOJ, 2000;
Wilber y Reynolds, 1996).
Etapa 3: Resultados
La Etapa 3 incluye resultados por medio de una
proceso o juicio exitosos; un proceso fallido; y
la falta de inters poltico derivado de un
nmero bajo de denuncias. Primero, si el EFA
se denuncia, quizs haya una procuracin o
resolucin exitosa. Por ejemplo, en EUA, un
grupo formado por 36 agencias de procuracin
de justicia detuvieron a una banda de defrau-
dadores que supuestamente reparaban casas.
Algunas vctimas haban perdido ms de 100
mil dlares. La detencin dio como resultado
152 sospechosos y un informante (USDOJ,
2000). Se ha publicado muy poco con respecto
a la procuracin de justicia en otros pases.
Quizs se deba a que estos pases han expresa-
do la preocupacin de que penalizar el abuso
no sea la mejor la manera de resolver el pro-
blema, especialmente por el gran nmero de
delitos cometidos (Biggs, Phillipson y
Kingston, 1995). Si se trata de remedios no
asociados con el EFA, la resolucin puede
venir en la forma de una proceso para un deli-
to ya tipificado (por ejemplo: robo).
545
LOS ADULTOS MAYORES VCTIMAS DE ABUSO FINANCIERO

En segundo lugar, si la vctima o el testigo
identifica un delito y ste est tipificado en el
pas o regin, puede haber dificultades para su
procuracin. Por ejemplo, el abuso financiero
es generalmente un patrn de comportamiento,
en lugar de un evento en particular, lo que lo
hace ms difcil de detectar, identificar o clasi-
ficar y hacer que sea tipificado. En segundo
lugar, la vctima puede ser un testigo que
no desea denunciar. Por ejemplo, un asesor
financiero, que generalmente es un miembro
de la familia. El adulto mayor quizs no quiera
que el agresor se meta en problemas, especial-
mente si ste se encarga de cuidar al adulto
mayor (Wilber y Reynolds, 1996: Smith, 1999;
Graycar y James, 2002). Estos problemas
de procuracin de justicia reducen el factor de
xito.
La falta de un proceso y un enjuiciamiento
exitosos puede hacer bajar el nivel de denun-
cias (vase la Figura 1). Los hechos no
denunciados son un problema, porque el pre-
dominio de esta situacin se correlaciona con
la conciencia poltica. El no darle el peso ade-
cuado reduce el inters poltico, lo que se
traduce en un menor apoyo para su preven-
cin, legislacin, procuracin e investigacin
(USDOJ, 2000). Si el EFA no se denuncia,
entonces no se recibe la atencin necesaria
para aumentar el nivel de conciencia de los
rganos polticos (Blumer, 1971; Carp, 2000) o
el nivel de conciencia de otros adultos ma-
yores, sus familiares, y los que se encuentran a
su cuidado. Esta falta de conciencia promueve
la falta de denuncias.
Finalmente, la falta de inters poltico es la
clave de este crculo vicioso. En el ao 1971,
Blumer dise un modelo que mostraba las
etapas por las que pasaban los problemas
sociales: emergencia, legitimidad, movi-
lizacin y la accin e implementacin oficiales
(vase la Figura 2). En este modelo cclico, un
bajo nivel de denuncias reduce la legitimidad,
lo que a su vez reduce el entusiasmo con el que
se movilizan los servicios. Si no son moviliza-
dos muchos individuos (i.e. a nivel popular), la
urgencia necesaria no estar presente y los leg-
isladores no actuarn. Sin la atencin poltica y
los fondos necesarios los programas no son
desarrollados y no se le da solucin al proble-
ma, lo que a su vez reduce an ms la legitim-
idad y el ciclo se repite.
Figura 2. Modelo adaptado de Blumer (1971)
sobre las etapas de desarrollo de problemas
sociales
Emergencia
El tema no llega a ser suficientemente rele-
vante.
Movilizacin
El inters/La conciencia poltica reducida
Intervencin oficial
Menores apoyos para la prevencin, interven-
cin, procuracin e investigacin
Legitimidad
Menor legitimidad basada en los reportes
(nmero) de denuncias
Cuando Blumer (1971) discuti su modelo
de las etapas por las que pasan los problemas
sociales, mencion que si el problema del
abuso a los adultos mayores no tomaba en
cuenta este modelo, el movimiento de la pro-
teccin de stos estaba destinado a fracasar. La
546

evidencia emprica indica que no ha habido
mucho xito en el EFA. An en 2004, la lite-
ratura no haba presentado una clara clasifi-
cacin y definicin del EFA, y los requisitos
para la presentacin de denuncias varan en
cada pas o regin (Phillipson y Kingston,
1995; Cmara de los Comunes, 2004). La inca-
pacidad de definir el problema de manera con-
sistente y la falta de cifras fidedignas para cal-
cular los delitos del EFA reducen la capacidad
de los polticos para conseguir los fondos y la
atencin necesarios. Incluso el mandato consti-
tucional en Estados Unidos, que requiere que
los casos sean denunciados, no ha logrado que
se reporte una gran mayora de los incidentes.
No se ha dado un levantamiento a nivel popu-
lar; no se han dado casos muy famosos. El
asunto est tan arraigado en el contexto social
de la familia y en los que cuidan a los adultos
mayo-res, que su deteccin y procuracin son
dificultosas. La tipificacin y la procuracin se
han incrementado pero no muy vigorosamente,
por lo tanto no ha habido una implementacin
fragmentada de la prevencin e intervencin.
En resumen, el predominio se correlaciona
con la conciencia poltica. El no darle la impor-
tancia que se merece reduce la participacin
poltica, lo que se traduce en menores apoyos
para su prevencin, procuracin e investi-
gacin. Ntese que este ciclo de pequeas
denuncias, el cual reduce la atencin hacia el
EFA, afecta el ciclo de escasas denuncias que
se presentan en la Figura 1. Cuando el EFA se
identifica y se denuncia, se toman diferentes
medidas. Durante aos, desde que este tema
capt la atencin de los organismos polticos,
su procuracin se ha incrementado, pero los
factores que lo inhiban al principio continan:
falta de consistencia en su clasificacin, en su
definicin y en las respuestas requeridas. La
intervencin efectiva debe identificar por lo
menos una parte de la escasez de denuncias y
debe enfocarse en su interrupcin (vase la
Figura 1) o fomentar las etapas en el modelo
del desarrollo de los problemas sociales (vase
Figura 2). Las siguientes secciones presentan
la evidencia de que la incidencia y predominio
del EFA contina. As como incrementa el
nmero de adultos mayores, es muy probable
que el nmero de vctimas de EFAse triplique.
Interrupciones potenciales del ciclo se podrn
identificar basndose en el marco cclico discu-
tido en esta seccin.
Hasta aqu, este artculo ha tratado el pro-
blema del EFA y su proceso cclico. Sera un
error decir que el tema no ha recibido atencin.
En Estados Unidos, el EFAfue uno de los tres
temas ms discutidos en el Simposio Nacional,
lo que fue una culminacin del inters poltico
en desarrollar programas de prevencin e inter-
vencin contra el EFAa finales de los noventa.
Sin embargo, los estudios siguen demostrando
que este suceso aislado no ha resuelto los pro-
blemas actuales de EFA(Carp, 2000)
Prediccin de futuros EFA
El abuso a los adultos mayores existe en todos
los pases y las clases sociales. Sin embargo, la
mayor parte de la investigacin proviene de los
pases ms desarrollados, como Australia,
Canad, Japn, Holanda, Gran Bretaa y
Estados Unidos. Las investigaciones realizadas
sugieren que la incidencia y predominio no son
denunciadas en su totalidad (Wilber y Reynolds,
1996). Los datos indican que la poblacin de
60 aos o ms est creciendo ms rpidamente
en los pases mejor desarrollados econmica-
547

mente (Naciones Unidas, 2002). En conse-
cuencia, este artculo discute, exclusivamente,
la perspectiva de estos pases, pues la mayor
cantidad de estudios se han llevado a cabo en
estos lugares (no sera apropiado para los
dems pases).
El predecir el EFA requiere entender dos
cosas. Primeramente, qu incidencia EFA
existe en la actualidad? Debido a la falta de
estadsticas oficiales, no es posible contar con
cifras reales sobre su incidencia y predominio,
por lo que se utilizar un rango. En segundo
lugar, en qu medida se incrementarn las vc-
timas? Las cifras mundiales se pronostican con
cierta exactitud. A continuacin se discutirn
estos factores de prediccin. Ms tarde se har
el augurio.
Incidencia existente de EFA
Los clculos de la incidencia estn plagados de
problemas pero los indicadores sugieren que el
tema no es denunciado en su totalidad (Cmara
de los Comunes, 2004; Wilber y Reynolds,
1996). Sin embargo, el EFA es el abuso ms
comn contra los adultos mayores (Graycar y
James, 2002; Podnieks et al., 1990). El primer
problema es la falta de estadsticas oficiales.
Para complicar el asunto, el EFA se clasifica
junto con otros abusos a adultos mayores
porque, normalmente aunque no siempre,
ocurre simultneamente con otros abusos a
este sector de la poblacin. La falta de denun-
cias provoca una estadstica irreal. Asimismo,
el uso de varias definiciones en las distintas
instituciones tiene un impacto en la cuenta de
incidentes. Los estudios sobre el EFA tienen
problemas relacionados con la metodologa, lo
que disminuye las cifras de las estadsticas. Por
ejemplo, los frgiles y vulnerables adultos
mayores no son representados adecuadamente
en los estudios porque no se les puede entrevis-
tar o no son capaces de responder (Biggs,
Phillipson y Kingston, 1995). Otro problema
metodolgico es contar exclusivamente los
casos comprobados. El EFA es difcil de pro-
bar, lo que da una escasez de denuncias. Otro
factor que afecta las denuncias es la falta de
comunicacin entre los denunciantes y los
institutos de estadstica. Por ejemplo, el proble-
ma estadstico no est coordinado con Estados
Unidos. Algunos casos de EFA son denuncia-
dos a la polica como delitos financieros, pero
las estadsticas no son enviadas al instituto
encargado de las denuncias de abuso a los
adultos mayores. Por ltimo, algunos pases,
como en algunas regiones de Australia, todava
tienen que definir el EFAcomo un asunto penal
(Graycar y James, 2002).
Como datos preliminares, se calcula que en
Estados Unidos anualmente un milln de adul-
tos mayores sufre de abuso financiero (Wilber
y Reynolds, 1996). Los clculos esta-
dounidenses del EFAfluctan entre un tercio a
un quinto de todo el abuso (ya comprobado)
contra adultos mayores (AARP, 1999; Wolf,
1986). Sin embargo, un estudio ms especfico
indic que el 46% del abuso de los adultos
mayores era EFA (Coker y Little, 1997). El
problema es grande con respecto al dinero. Por
ejemplo, el fraude en 1996 derivado del cuida-
do a la salud dio un total de 23 millones de
dlares solamente en Estados Unidos (USDOJ,
2000).
Siendo cautos con respecto a los clculos,
debido a una falta de metodologa bien estable-
cida y una definicin universal, el Comit de
Salud de la Cmara de los Comunes calcula
548

que aproximadamente medio milln de adultos
mayores sufre actualmente de abuso, concu-
rriendo el 20% de EFA en Gran Bretaa.
(Allen, 2000, Cmara de los Comunes, 2004).
Predominio
Los estudios a la fecha indican que la victi-
mizacin por EFA va del 1% al 6% entre los
adultos mayores de Canad, Holanda, Gran
Bretaa y EUA(Podnieks et al, 1990; Comijs et
al.; 1998; USDOJ, 2000). En Canad, un estu-
dio del ao 1992 de Podniek demostr que
aproximadamente de un 1.9 a un 3.3% de los
adultos mayores eran vctimas de EFA. Se cal-
cula que el 1.4% de la poblacin de Holanda es
vctima de EFA (Comijs et al, 1998). Ogg y
Benett encontraron en 1992, en Gran Bretaa,
que 2% de todos los adultos mayores haban
sido vctimas de EFA. En un resumen del esta-
do de las investigaciones, se encontr que el
EFA en EUA va de 4 a 6% (USDOJ, 2000). La
variacin en las cifras tiene una relacin directa con
las definiciones utilizadas y la atencin poltica
recibida. Ahora se ver por qu es importante este
pro-blema la poblacin de adultos mayores en
aumento y las posibles soluciones propuestas por
el marco descrito en este captulo.
Qu tan grande es el problema?
La poblacin del mundo est envejeciendo; la
poblacin de adultos mayores va en aumento
en nmeros absolutos y en el porcentaje de la
poblacin. Esto est pasando porque la gente
esta viviendo ms aos que en el pasado, y est
teniendo menos hijos. Por primera vez en la
historia del mundo, para el 2050 la poblacin
de aquellos que tengan 60 aos o ms ser
mayor que los nios menores de 15 (Naciones
Unidas, 2002).
En 1950, las personas de 60 aos o ms
formaban en conjunto el 8.2% de la poblacin
mundial, en 1990 creci a 9.2%; para el ao
2000 ya era el 10%, y para el ao 2005 se espera
que llegue al 10.4% (Naciones Unidas, 2002).
Para el ao 2050 las proyecciones demogrficas
indican que los individuos de 60 aos o ms lle-
garn a conformar en conjunto el 21%.
Figura 3. La poblacin mundial de 60 aos o
ms proyectada para el ao 2050 (Naciones
Unidas, 2002)
La poblacin de adultos mayores est crecien-
do a mayor velocidad en los pases ms desarro-
llados. La poblacin mundial se est haciendo
vieja a velocidades distintas, pero tanto los pases
menos desarrollados como los desarrollados
estn envejeciendo (vase la Figura 4). En el
2002 se calcul que haba 629 millones de per-
sonas en el mundo y 325 millones provenientes
de regiones desarrolladas tenan 60 aos de edad
o ms. Esta cifra se va a incrementar a 1960 mi-
llones mundialmente y habr 395 millones en
las regiones desarrolladas para el 2050 (Naciones
Unidas, 2002). En los pases desarrollados, en el
2002, las personas de 60 aos o ms representa-
ban el 20% de su poblacin. Este nmero va a
incrementarse a 30% en el 2050. En pases menos
desarrollados, ese mismo ao las personas de esas
edades representaban el 8% de la poblacin. Pero
se espera que suba a 19% en el 2050. En el 2002,
en los pases ms pobres contaban con un 5% de
personas con 60 aos o ms. Se espera que esta
cifra aumente a un 9% en el 2050. La Figura 4
demuestra el problema, y en los pases donde se
concentra la mayor riqueza hay la posibilidad de
que se incremente a 33% (no el 21% promedio)
para el 2050, lo que se predice un futuro mucho
ms exacerbado para el EFA.
549

Figura 4. Cambio calculado de la poblacin de
60 aos o ms a partir del nivel de desarrollo
Prediccin de futuros incidentes
La poblacin actual y los actuales delitos esti-
mados pueden ser sobre expuestos del creci-
miento estimado de la poblacin de 60 aos o
ms y proyectar el incremento de delitos de
EFA. Desafortunadamente, datos fidedignos
sobre EFA no han sido calculados para los
pases pobres o pobreza extrema. Por lo tanto,
en los pases desarrollados econmicamente
se estima que 1 a 6% de la poblacin de adul-
tos mayores son vctimas de EFA, lo que dar
como resultado un incremento que va de un
mnimo 2.3 a un mximo 14.1 de los delitos
actualmente perpetrados, a un mnimo de 3.9
y un mximo de 23.7 millones para el ao
2050. Al utilizar los mismos rangos, si la
poblacin mundial crece de 629 millones a
1960 millones, se puede calcular que para el
ao 2050 habr de 19.6 a 117.6 millones de
casos por ao. Puesto que el EFA no se
denuncia en su totalidad, se puede predecir
que el rango superior es la cifra que predomi-
nar en los pases desarrollados. Sin embargo,
como no se tienen cifras sobre los pases ms
pobres, las estimaciones mundiales son
menos fidedignas.
Hay una gran posibilidad de que el EFA se
incremente ms all de las actuales estima-
ciones. El EFAprobablemente crezca debido a
los nuevos delitos electrnicos (Smith, 1999).
El delito electrnico es un fenmeno reciente,
como es el hurto de la identidad, fraudes con
cheques electrnicos y fraudes con tarjetas de
crdito. Al aumentar la habilidad de los adultos
de usar Internet, el delito electrnico se incre-
mentar simplemente porque habr mas adul-
tos mayores utilizando la Internet, lo que los
har un blanco del delito en cuestin. La difi-
cultad de perseguir los delitos cometidos en
Internet aumentar las posibilidades de EFA.
Discusin
El marco descrito en este artculo encamina los
esfuerzos para interrumpir el ciclo que da
como resultado un nmero menor de denun-
cias, y a su vez promueve el ciclo poltico, el
cual inicia el proceso por el cual se pueden
encontrar soluciones y medidas precautorias
contra una futura victimizacin por medio del
EFA. Por lo tanto, los esfuerzos precautorios
pueden estar encaminados a un punto en par-
ticular del ciclo a un enfoque ms global, lo
que hace que se ataque varios frentes al mismo
tiempo. La siguiente discusin puede ofrecer
alternativas para interrumpir el ciclo. Se ofre-
cen algunos ejemplos. Sin embargo, esta dis-
cusin es slo un punto de partida, no el
sendero de principio a fin.
Cmo interrumpir la etapa 1
El problema inicial es de falta de nomenclatu-
ra comn para describir el comportamiento
tpico del EFA. Los dos puntos clave incluyen
la falta de una clasificacin que identifique el
EFA y la falta de una definicin universal.
Estas deficiencias han dado como resultado
que las vctimas, los abogados y quienes se
encuentran al cuidado de los adultos mayores
no puedan reconocer, discutir, identificar y
denunciar este tipo de comportamiento delicti-
vo de manera consistente. Al tiempo que el
mundo se globaliza y el uso de los aparatos
electrnicos prolifera, la clasificacin y defini-
cin debe tener un carcter global y las leyes
pertinentes deben homologarse para asegurar
que el sistema judicial acte, cuando sea nece-
550

sario, ms all de las fronteras, y que impida
que los agresores encuentren un pas menos
restringido en el cual puedan seguir perpetran-
do el abuso. Llegar a un acuerdo por medio de
una figura franca no es sencillo. Los pases
deben producir una lista de conductos ilcitos
de EFAy empezar a tipificar de una manera tal
que se acepte la esencia de una gran variedad
de comportamientos (por ejemplo, fraudes por
medio de telemarketing, fraudes por la compra
de servicios funerarios o robo de identidad).
Un foro que se adapta a este tipo de discusin
es el modelo consensuado de la Comisin del
Delito de las Naciones Unidas. Esta falta de
comunicacin tiene un efecto directo en el bajo
nivel de denuncias documentado en la literatu-
ra sobre el EFA.
Cmo interrumpir la etapa 2
El problema con la etapa 2 es la falta de denun-
cias de EFA. Los remedios caen en dos cate-
goras: la conciencia y la educacin. Las cam-
paas para adquirir conciencia con respecto al
EFA tienen el propsito de elevar sta en las
masas, como cuando un caso es seguido por la
prensa y capta la atencin de mucha gente. El
propsito de la campaa es crear conciencia en
la gente de la existencia de este tipo de delito,
y ayudarles a identificarlo y a denunciarlo. Las
actividades de este tipo deben incluir claras
clasificaciones y definiciones del EFA, as
como descripciones de los agresores tpicos y
que pueden sufrir las vctimas.
Las campaas educativas deben tener como
objetivo a los adultos mayores y a los profe-
sionales encargados de stos (por ejemplo:
enfermeros, mdicos) y personas a su cuidado.
Otro grupo importante al cual hay que educar
son las instituciones financieras. Los progra-
mas educativos deben estar basados en investi-
gaciones y estar diseados cuidadosamente
para asegurar que se enfocan en grupos espec-
ficos de vctimas y agresores. Se puede encon-
trar una tipologa en artculos cientficos para
poder desarrollar la teora y la clasificacin que
oriente a las vctimas, agresores y profesio-
nistas en la identificacin de los delitos. Por
ejemplo, Blunt (1993) clasific los delitos de
EFA por tipo de vctima en: prisionero
financiero, aquellos que estn a punto de
serlo, aquellos que no saben cmo manejar
sus asuntos financieros y aquellos que le temen
a todo el mundo. Esta tipologa podra ser de
mucha utilidad a los trabajadores sociales, a los
enfermos y a los que se encuentran al cuidado
de los adultos mayores para darse cuenta de los
primeros sntomas de EFA. Una segunda clasi-
ficacin agrupa los delitos por agresor, es decir,
terceras personas en contraste con familiares,
amigos y personas de confianza (Johnson,
2004), que le es de utilidad al sistema de procu-
racin de justicia. Las campaas educativas
deben incluir informacin de las organiza-
ciones o las personas a las que se puede acudir
para realizar una denuncia.
Las campaas para crear conciencia y edu-
cacin pueden fungir como programas aislados
o ser parte de un programa coordinado.
Ejemplo de un programa aislado es la pgina
Web de la AARP, la cual incluye tipos de deli-
tos, perfiles de vctimas o agresores, indi-
cadores y referencias generales para obtener
mayor informacin.* Ejemplo de un programa
coordinado, multidisciplinario, es el llamado
551

* http://www.preventelderabuse.org/elderabuse/fin_abuse.html
TRIAD (The Right Information and Direction
Program, por sus siglas en ingls) (vase el
Apndice A para un breve resumen sobre el
mismo). Este programa es un esfuerzo conjun-
to entre adultos mayores y el sistema de procu-
racin de justicia que tiene la meta de reducir
la victimizacin y el miedo al delito en los
adultos mayores, as como el propsito de
incrementar el personal de adultos mayores
dentro del sistema de justicia. Algunas de sus
oficinas (SALT Councils) desarrollan semina-
rios o talleres, conferencias, publicaciones y
videos educativos.
Interrupcin de la etapa 3
El problema en la etapa 3 es doble. En primer
lugar, la falta de una procuracin exitosa u
otras soluciones para el EFA incrementan el
bajo nivel de denuncias, lo que tiene un
impacto en el segundo problema, la falta de
inters poltico (vase la Figura 2). Las cam-
paas educativas dirigidas a la polica judicial
y a la Suprema Corte deberan enfocarse en
compartir procesos exitosos. El segundo pro-
blema es ms difcil, porque requiere que las
masas se muevan para atacar un problema del
cual son culpables. Las campaas para crear
conciencia deben generar la participacin po-
pular para hacer que los legisladores le den
importancia, lo que activa el modelo de
Blumer (1971) de las etapas por las cuales
pasan los problemas sociales. Al incrementarse
el inters poltico, los fondos se hacen ms
accesibles, como sucedi antes. El desarrollo
de programas como TRIAD y el FAST (vase
el Apndice A), suministran servicios, pero su
efectividad no ha sido evaluada. La investi-
gacin debe evaluar cules programas funcio-
nan para luego seguir esos ejemplos con un
mayor nmero de personas; en un esfuerzo
para reducir el gran impacto del que se ha
hablado anteriormente.
Apndice A. Ejemplos de programas
Los dos programas siguientes fueron identifi-
cados por poseer un enfoque o componente
fiduciario determinante, una gran imple-
mentacin y gran cantidad de informacin
disponible en Internet. TRIAD y FAST
cumplen con la gran mayora de recomenda-
ciones planteadas. Sin embargo, muchos pro-
gramas locales incluyen asuntos fiduciarios.
Por ejemplo, el Vallejo Elder Abuse Advocacy
and Outreach Program, en Vallejo, California,
EUA, tiene como propsito implementar un
programa para prevenir la explotacin
financiera de los adultos mayores, el cual
forma parte de un programa coordinado que
ataca las cuatro reas del abuso a los adultos
mayores (el abuso fsico, el abuso emocional,
el abandono y el abuso fiduciario).
Programa para la Informacin y el Camino
Apropiados
2
(TRIAD)
El TRIAD empez en 1989 en St. Martin
Parish, Louisiana, y ha crecido en ms de 775
condados en 47 estados de los EUA, y en
Inglaterra y Canad. El TRIAD es un esfuer-
zo conjunto entre adultos mayores y el sis-
tema de justicia para reducir la victimizacin
y el miedo al delito y para incrementar la
empata de los empleados del segundo con
respecto a los primeros. Igualmente, trata de
mejorar la comunicacin entre ambos grupos
(policas y adultos mayores).*
552

2
Traduccin libre.
* http://www.sheriffs.org/Triad/index.htm
Diseo del Programa
Generalmente, el programa TRIAD incluye
dos componentes en sus diseos. En primer
lugar, hay un acuerdo que es suscrito entre uno
o ms grupos de ciudadanos mayores. Los
Jefes Internacionales de Polica (IACP, por sus
siglas en ingls) y la Asociacin Nacional de
Sheriffs (NSA, tambin por sus siglas en
ingls). Hay algunas pequeas variaciones de
este esquema. Por ejemplo, en el condado
de Seminule en California, el TRIAD incluye a
la oficina del procurador estatal (www.she-
riffs.org/Triad/index.htm). Las municipali-
dades de estos grupos definen la regin del
TRIAD. En segundo lugar, los Consejos de
Adultos Mayores en unin con el Sistema
Judicial (SALT, por sus siglas en ingls) se for-
man dentro de cada comunidad perteneciente a
la regin del TRIAD.
Componentes del programa
Los Consejos de SALT efectan una encuesta
para analizar las necesidades especficas de su
localidad y luego desarrollan talleres, confe-
rencias, publicaciones y videos educativos para
satisfacer las necesidades que fueron detec-
tadas. Estos programas holsticos cubren un
gran espectro de temas relacionados con el
tema en cuestin y no se enfocan especfica-
mente al delito fiduciario. Por ejemplo, los
SALT quiz determinen las necesidades alter-
nas de los adultos mayores. Sin embargo, inde-
pendientemente de que sean especficos o fidu-
ciarios, la programacin quiz incluya un
entrenamiento para poder responder a las pre-
guntas telefnicas, a los vendedores casa por
casa o a la difusin de actuales fraudes y con-
ductas delictivas.
Beneficios
Debido a que el SALT lo conforman volun-
tarios, el costo de operacin es bajo (www.oag.-
state.tx.us/elder/elder.htm). La estructura de SALT
promueve una gran flexibilidad que satisface
las necesidades especficas de los adultos ma-
yores de la localidad.
El Equipo de Especialistas en Abuso Fiduciario
De acuerdo con el Comit Nacional para
Prevencin del Abuso Contra los Adultos
Mayores, el FAST proviene de la colaboracin
pblica y privada de expertos en finanzas
(www.preventelderabuse.org/comunities/fast.html). El
programa debe ser lo suficientemente flexible
para satisfacer las necesidades especficas de la
comunidad, as como estar bien planeado para
procesar los otros abusos descubiertos al trans-
currir la investigacin del abuso financiero. El
FAST puede funcionar de manera aislada,
como sucede en el Condado de Los ngeles,
o como parte de un conjunto de servicios, tal es
el caso del TRIAD de Wisconsin.
Diseo del programa
Generalmente, el FASTconsiste en profesiona-
les pblicos y privados (por ejemplo, bancos y
compaas de bienes races), quienes entrenan
a individuos y otros profesionistas para identi-
ficar, procesar y prevenir el abuso fiduciario.
Los expertos de la iniciativa privada colaboran
con las oficinas pblicas como los Servicios de
Proteccin del Adulto (Adult Protecting Servi-
ces), el Ombudsman y la Guardia Pblica
(www.preventelderabuse.org/communities/fast.html).
FAST opera en el manejo de casos, llevando a
cabo una junta mensualmente en la que se dis-
cuten los detalles de casos individuales.
553

Adems, los expertos ofrecen consejos por
telfono a otros trabajadores e imparten cursos
a adultos mayores y a los que se encuentran a
su cuidado.
Componentes del programa
El programa FAST se encuentra en delitos
financieros y en las necesidades individuales
de cada caso. Adems de los casos discutidos
en el FAST en las juntas mensuales, los exper-
tos en finanzas imparten cursos y seminarios a
trabajadores (a cargo de los casos), a adultos
mayores y a los responsables de su bienestar.
Beneficios
Debido a que el FAST est integrado por vo-
luntarios y oficinas gubernamentales, no impli-
ca un costo para las vctimas, quienes reciben
consejos profesionales que de otra manera
seran incosteables. La estructura del FAST
incorpora un enfoque multidisciplinario para la
resolucin de problemas en un ambiente confi-
dencial, necesario para cada caso.
554

Surgimiento de los derechos de los nios
El reconocimiento de los horrores y las atroci-
dades cometidas en contra de la humanidad
durante la Segunda Guerra Mundial otorg
gran mpetu al reconocimiento de los derechos
humanos, incluyendo los derechos de los ni-
os, lo que llev a su inclusin en tratados
internacionales.
Las convenciones internacionales
El Pacto Internacional sobre Derechos Econ-
micos, Sociales y Culturales
1
(1966) adopta la
visin de que en los documentos sobre derechos
humanos es insuficiente identificar ciertas liber-
tades necesarias para la autonoma individual,
como la libertad de expresin y de reunin.
Estos derechos son poco relevantes para que
sean adoptados por los pobres o los enfermos,
cuya nica preocupacin es la supervivencia
diaria. El Pacto obliga a las Partes a adoptar un
papel mucho ms activo para promover la
disponibilidad de recursos para stos y otros
derechos, entre ellos el derecho a obtener el
mayor estndar de salud fsica y mental, que
permite que las personas aprovechen sus liber-
tades (artculo 12).
La Convencin de las Naciones Unidas sobre
los Derechos del Nio
2
(1989)
La Convencin de las Naciones Unidas sobre los
Derechos del Nio
3
(CRC) refleja el Pacto
Internacional sobre Derechos Econmicos,
Sociales y Culturales, as como el Pacto
Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos.
La CRC (1989) contiene 54 artculos, y unos 40 de
ellos se refieren a problemas civiles, econmicos,
polticos y sociales. Ambos conjuntos de derechos
se reflejan en un solo documento. La CRC (1989)
enfatiza que:
1) Los nios sern protegidos y se pro-
movern sus libertades fundamentales.
Vctimas infantiles de la delincuencia:
normas, realidades y soluciones
Sarah SUM*
Traduccin de Ricardo Moreno.
* Este documento est dedicado a la memoria de mi madre Ivonne, cuya vida ser siempre una inspiracin, y para Grace.
1
Adoptado y abierto para ratificacin por parte de la resolucin de la Asamblea General 2200A (XXI) del 16 de diciembre
de 1966; entr en vigor en 1976.
2
La Convencin de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Nio (UNCRC, por sus siglas en ingls) fue adoptada por
la Asamblea General de las Naciones Unidas en 1989 y entr en vigor en 1990.
3
Hasta el 20 de febrero de 2005, la UNCRC ha sido ratificada por todos los Estados miembro de las Naciones Unidas, con
la excepcin de dos pases, Estados Unidos y Somalia.
Vase <http://www.unhchr.ch/html/menu3/b/k2crc.htm> para conocer el estado de la ratificacin.
Lo nico necesario para que triunfe el mal es que los hombres buenos no
hagan nada.
Edmund BURKE
Congreso Sum.qxp 12/18/2006 4:05 PM Page 555
2) Los Estados dedicarn recursos para asegu-
rar que los nios desarrollen todo su poten-
cial para convertirse en adultos felices y
saludables. (Fortin, 2003, pgina 37)
Convenciones y realidades
Prostitucin infantil
El Protocolo Opcional de la UNCRC
4
sobre
la venta de nios, la prostitucin infantil y la
pornografa infantil prohbe explcitamente
la participacin de nios en el sexo con fines
comerciales. La UNCRC obliga a los Estados
parte a reconocer el derecho inherente de todos
los nios a la vida (artculo 6.1) y a asegurar, de
la mejor manera posible, la supervivencia y
desarrollo del nio (artculo 6.2).
Realidad
El ndice de niez de la UNICEF menciona
que 2 millones de nios en el mundo son
explotados en la industria del sexo con fines
comerciales.
5
La participacin continua de los nios en el
sexo con fines de lucro demuestra la ineficien-
cia de los Estados parte para:
[] tomar todas las medidas legislativas,
administrativas, sociales y educativas perti-
nentes para proteger a los nios de cualquier
forma de violencia fsica o mental, daos o abu-
sos, tratamientos negligentes, maltratos o
explotacin, incluyendo abuso sexual (art.
19.1).
Tambin subraya la incapacidad de los
Estados parte para establecer medidas que pro-
tejan a los nios, incluyendo:
[] procedimientos efectivos para establecer
programas sociales que proporcionen el apoyo
necesario a los nios y a aquellos a cargo del
cuidado de los nios, as como para cualquier
otra forma de prevencin e identificacin,
reporte, referencia, investigacin, tratamiento y
seguimiento en instancias de maltrato a
menores y la participacin de autoridades judi-
ciales (artculo 19.2).
Ala fecha no se cuenta con cifras confiables
sobre el nmero de nios infectados con
VIH/SIDA como resultado de la prostitucin.
El hecho de que la prostitucin infantil y las
operaciones relacionadas con sta son ilegales
y, por lo tanto, se llevan a cabo de manera
sumamente secreta, impone un reto a la recopi-
lacin de informacin. Resulta sumamente
probable pensar que los nios utilizados en
actividades de prostitucin tienen poco o nulo
acceso a la informacin y a los servicios bsi-
cos de salud. Los nios con sospecha de infec-
cin de VIH/SIDA y aquellos cuyos padres
mueren a causa de la misma enfermedad son
por lo general estigmatizados y abandonados a
su suerte (Reid, ed., 1995, pgina 16).
La UNICEF estima que en el 2003, de los 5
millones de nuevas personas infectadas de
VIH, ms de 2.5 millones tenan menos de 25
aos. El nmero de nios hurfanos a causa del
VIH/SIDA es de 15 millones, donde ocho de
cada diez de ellos vive en frica Subsahariana.
556
SARA SUM
4
El Protocolo Opcional que entr en vigor el 18 de enero de 2002 es un instrumento vinculante inmediato para los Estados
al momento de la ratificacin. Haba 110 firmas y 87 ratificaciones del protocolo mencionado hasta el 7 de enero de 2005.
5
Vase en <http://www.unicef.org/sowc05/english/press_childhood_index.html>, el comunicado de prensa de la UNICEF (7
de enero de 2005).
Los nios hurfanos son particularmente
susceptibles de explotacin, siendo la
explotacin sexual slo una de sus formas.
Ms del 90 por ciento de las personas infec-
tadas de VIH/SIDA viven en pases subdesa-
rrollados y el 93 por ciento de stos no tiene
acceso a tratamientos de antirretrovirales.
6
La prostitucin viola el derecho de los nios
a la vida (CRC artculo 6.1); el derecho a la
supervivencia y al desarrollo (artculo 6.2); el
derecho a la proteccin en contra de violencia
fsica y mental (artculo 19.1), la explotacin
econmica (artculo 32) y la explotacin sexu-
al (artculo 34). El fracaso de las provisiones
mdicas y psicolgicas para nios que viven
con VIH/SIDAy otras enfermedades violan el
derecho de los nios a obtener tratamiento
mdico y psicolgico (artculo 19.2), el dere-
cho a la participacin (artculo 12) y el derecho
a la informacin (artculo 13). En muchos
Estados, al no enjuiciar a aquellas personas
involucradas en el abuso de nios, se viola su
derecho de justicia y reparacin (artculo 19).
Casos ms severos registrados de prostitucin
infantil y VIH/SIDA
Ana Vasconcelos
7
ha estado trabajando para
contribuir al bienestar de los nios infectados
de VIH/SIDAy para minimizar la propagacin
del VIH entre nios y adolescentes que traba-
jan y viven en las calles y burdeles de Recife,
Brasil, desde 1987. Ella report que cerca de
30 mil nios viven en las calles de Recife
ganando dinero para ayudar a sus familias a
sobrevivir. Aproximadamente 4 mil de estos
nios viven enteramente dentro de la cultura de
las calles. La violencia es algo cotidiano en las
calles. Las nias son violadas constantemente;
su nico escape es vender su cuerpo por un
poco de paz. Ana ha establecido dos albergues
para estas nias, donde proporciona informa-
cin, condones y asistencia mdica. Ella ha
calculado que el 10 por ciento de las nias que
visitan el albergue es seropositivo. Las infec-
ciones de transmisin sexual son rampantes.
Los doctores atienden a nias de diez aos con
enfermedades venreas que se encuentran por
lo general en mujeres de ms de treinta. Las
nias con frecuencia llegan al albergue san-
grando despus de haber sido violadas o
apualadas, nias con enfermedades venreas,
hambre, desnutricin, VIH, discriminadas y
estigmatizadas.
Trfico de infantes
Bajo la Convencin de las Naciones Unidas
contra el crimen organizado transnacional y su
Protocolo para prevenir, reprimir y castigar el
trfico de personas, especialmente mujeres y
nios (PPSPT, 2000),
8
se convoca a los Estados
a tipificar, inter alia: 1) el intento de traficar
con personas; 2) la participacin de cmplices
en el trfico de personas; y 3) la organizacin o
direccin de otros para traficar con personas.
(PPSPT artculo 1, 3-5)
557
VCTIMAS INFANTILES DE LA DELINCUENCIA: NORMAS, REALIDADES Y SOLUCIONES

6
Idem.
7
Vase One More Risk in a Very Risky World, un relato de Ana Vasconcelos en Reid (ed.), 1995, pp. 26-34.
8
El Protocolo para prevenir, reprimir y castigar el trfico de personas, especialmente mujeres y nios, el cual complemen-
ta la Convencin de las Naciones Unidas contra el crimen organizado transnacional, fue adoptado por la Asamblea General el
15 de noviembre de 2000. En lo sucesivo, PPSPT.
Trfico de personas se define como:
[] el reclutamiento, transportacin, transfe-
rencia, refugio o recepcin de personas, por
medio de la amenaza, el uso de la fuerza u otras
formas de coercin, abduccin, fraude, engao,
abuso de poder o de una posicin de vulnerabi-
lidad, o de otorgamiento o recepcin de un pago
o beneficio para lograr el consentimiento de una
persona que tiene control sobre otra persona,
con el propsito de explotarla. La explotacin
incluir, al menos, la explotacin de la prostitu-
cin de otros u otras formas de explotacin se-
xual, servicios o trabajos forzados, esclavitud o
prcticas similares a la esclavitud, servidumbre
o la remocin de rganos para transplante
(PPSPT artculo 3a).
El artculo 35 de la CRC compromete
explcitamente a los Estados parte a tomar
todas las medidas de carcter nacional, bilate-
ral y multilateral que sean necesarias para
impedir el secuestro, la venta o la trata de nios
para cualquier fin o en cualquier forma. El
artculo 9.1 demanda que los Estados parte
velarn porque el nio no sea separado de sus
padres contra la voluntad de stos, excepto
cuando, a reserva de revisin judicial, las
autoridades competentes determinen, de con-
formidad con la ley y los procedimientos apli-
cables, que tal separacin es necesaria en el
inters superior del nio.
Realidad
La UNICEF calcul que 200 mil nios son
robados y vendidos fuera de su pas tan slo en
frica Central y Occidental. Alos padres se les
engaa hacindoles creer que sus hijos se van
para tener mejores oportunidades, para obtener
educacin o para aprender un oficio. Un
reporte reciente de la CIAestim que entre 45
mil y 50 mil mujeres y nios son llevados a
Estados Unidos con falsas promesas y son
obligados a trabajar como prostitutas, obreros
y sirvientes.
9
El trfico de infantes, al igual que la prostitu-
cin infantil, viola el derecho de los nios a la
vida (CRC vartculo 6.1), el derecho a la super-
vivencia y al desarrollo (artculo 6.2), el derecho
a la proteccin contra la discriminacin y el
castigo (artculo 2.2), contra la violencia fsica
o mental (artculo19.1), contra la explotacin
econmica (artculo 32), contra la explota-
cin sexual (artculo 34) y contra la transferen-
cia ilcita al extranjero (artculo 11); el derecho
de los nios a la participacin (artculo 12) y su
derecho a la informacin (artculo 13).
Al igual que los nios y las nias vendidos
a la prostitucin, los nios traficados conllevan
enormes riesgos de ser portadores o contraer
VIH/SIDAy otras infecciones y enfermedades
de transmisin sexual. Al ser explotados y
transportados en repetidas ocasiones, atrapados
en tierras extraas con extranjeros que hablan
lenguas incomprensibles para ellos, se incre-
menta la probabilidad de que sufran traumas
psicolgicos, lo que debilita an ms su sis-
tema inmunolgico y su posibilidad de super-
vivencia.
Grave ejemplo potencial de trfico infantil
El Sydney Morning Herald Online inform que
despus del tsunami en Asia, si bien el instinto
de los adultos sanos era el de ayudar, el desas-
tre tambin despert lo peor de los seres
558
SARA SUM
9
Vase la pgina Web de la Oficina de las Naciones Unidas sobre estupefacientes y delincuencia en <http://www.unodc.org.-
unodc/en/trafficking_victim_consents.html>, a partir del 24/2/2005
humanos. Existen reportes en realidad muy
pocos de ellos han sido confirmados hasta
ahora de trfico de infantes, abusos sexuales y
pedofilia. Se hizo saber que algunos padres,
desesperados, sustrajeron nios de los hospi-
tales y orfelinatos para reemplazar a los hijos
que haban perdido.
10
En Aceh, aproximada-
mente 35 mil nios quedaros hurfanos o
fueron separados de sus padres. Las autori-
dades de Indonesia advirtieron que traficantes
de nios estaban sacando nios ilegalmente a
otras ciudades para su adopcin.
Esta noticia no es realmente muy sorpren-
dente. Si bien la adopcin ilegal de nios que
llegan a familias en donde sern queridos y
cuidados puede no ser muy preocupante, la
adopcin de nios por parte de organiza-
ciones criminales cobra un sentido diferente.
Al igual que el tsunami de 2004 en Asia, el
genocidio en Camboya a finales de la dcada
de los 70 y la llegada de las tropas extranjeras
dejaron a muchos nios hurfanos o abando-
nados. En las calles de Pnohm Penh en 1994,
estos nios eran felices persiguiendo a los tu-
ristas para conseguir dinero y comida. Yo pas
mucho tiempo con 16 ONG construyendo
redes para los trabajos de reconstruccin y las
colocaciones a corto plazo de doctores, dentis-
tas y maestros de Singapur en Camboya. Me
nombraron la primera asistente en su equipo.
Cuando hubo oportunidad, limpi y desinfect
las heridas abiertas de los nios pequeos, y los
nios me seguan de un lugar a otro colgados
de mi falda. Para los adultos con otras inten-
ciones habra resultado muy fcil hacerse
amigo de los nios perdidos y necesitados; los
habran subido en un camin y los habran
vendido como mano de obra barata, para pros-
titucin o para pelear como soldados en el
rgimen de Khmer Rouge.
Soldados infantiles
El Derecho Internacional Humanitario (las
leyes de guerra) y la ley de los derechos
humanos prohben el reclutamiento y el uso de
nios como soldados o cualquier actividad
similar. El Protocolo II (1977) de las Conven-
ciones de Ginebra de 1949, el cual aplica
tambin para guerras civiles, prohbe que
los Estados y los grupos armados fuera de los
Estados recluten o utilicen nios menores de
quince aos para conflictos armados. Esto tam-
bin est plasmado en la Convencin sobre
Derechos del Nio (CRC).
El artculo 4 del Protocolo Opcional (2000)
para los Estados miembro de la CRC dice: los
grupos armados diferentes de las fuerzas
armadas de un Estado no debern, bajo ningu-
na circunstancia, reclutar o utilizar a personas
durante hostilidades que tengan menos de
dieciocho aos.
11
El Protocolo mejor el
planteamiento de la Convencin al establecer
los 18 aos como la edad mnima para
cualquier servicio militar obligatorio o partici-
pacin directa en un conflicto. El Protocolo
tambin habla de obligaciones para las fuerzas
armadas de otros Estados. De manera similar,
el Estatuto de Roma del Tribunal Penal
559

10
Vase el artculo Orphaned children face a new nightmare of abuse en <http://www.smh.com.au> (05/01/05)
11
El Protocolo Oficial de la Convencin de los derechos del nio sobre la participacin de los nios en conflictos armados
fue adoptado por las Naciones Unidas en el 2000 y entr en vigor en el 2002 . Hasta el 23 de octubre de 2004, 115 pases haban
firmado el Protocolo y 70 pases lo haban ratificado.
Internacional, adoptado en julio de 1998, con-
sidera el reclutamiento de nios menores de 15
aos como un crimen de guerra, ya sea que lo
lleven a cabo miembros de las fuerzas armadas
o grupos armados no oficiales.
La Convencin sobre las peores formas de
trabajo infantil (1999)
12
exige que los miem-
bros tomen las medidas necesarias para la
prohibicin y la eliminacin urgentes de las
peores formas de trabajo infantil, lo cual
incluye la participacin forzada de nios para
utilizarlos en hostilidades. La convencin
obliga adems a los Estados a proporcionar
ayuda directa para retirar a los nios de esos
ambientes para su rehabilitacin e integracin
social, as como garantizar su acceso a la edu-
cacin bsica gratuita y, cuando sea posible y
apropiado, orientacin vocacional. El Estado
tambin se compromete a identificar e incre-
mentar la ayuda para los nios en situaciones
de riesgo y a considerar la situacin especial de
las nias.
Realidad
Pese a estas obligaciones, se estima que unos
300 mil nios se utilizan actualmente en
acciones de combate. Portan AK-47s y M-16s
en la lnea de fuego, son usados como detec-
tores humanos de minas, perros guardianes,
participan en misiones suicidas, transportan
provisiones, funcionan de mandaderos o
espan al enemigo. Si bien esta situacin es
mucho ms crtica en frica y Asia, estos prob-
lemas se dan tambin en Amrica, Europa y
Medio Oriente. En la lista de las Naciones
Unidas sobre gobiernos y grupos rebeldes que
incluyen y obligan a los nios a participar en el
combate se enlista a 23 grupos, incluyendo a
Afganistn, Burundi, Congo, Liberia y
Somalia.
13
Los nios y nias desde diez aos de
edad han sido extrados de sus hogares y colo-
cados en situaciones donde son obligados a
presenciar o perpetrar brutalidades en contra
de sus propias familias o comunidades.
Adems de participar en hostilidades, los nios
de ms de 80 pases se arriesgan buscando
minas y municiones no explotadas, especial-
mente cuando escapan de los conflictos o
regresan de ellos.
14
El peor tratamiento de nios soldados
La administracin de drogas es una manera en
que se puede someter a los nios soldados. Se
ha reportado que en Liberia los nios con fre-
cuencia son drogados para hacerlos valientes
y para que sigan rdenes. Las drogas tambin
los ayudan a disipar su miedo, hambre y
soledad. Adems de presenciar o ser obligados
a participar en atrocidades, los nios en
algunos pases son marcados en el pecho o en
la frente con cuchillos o vidrios filosos con las
iniciales del grupo armado que los controla.
15
Algunas de las peores atrocidades cometi-
das en contra de las nias incluyen utilizarlas
como esposas de los lderes rebeldes en
Angola, Sierra Leona y Uganda. Se ha reporta-
560
SARA SUM
12
La Convencin sobre la prohibicin y la accin inmediata para la eliminacin de las peores formas de trabajo infantil
(ILO No. 182), (1999) Artculo 1.
13
Vase el reporte de la Secretara General sobre nios y conflictos armados del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas
del 26 de noviembre de 2002, S/2002/1299.
14
Idem.
15
Vase el reporte de la UNICEF en <http://www.unicef.org/infobycountry/liberia_19070.htm> (1/10/05)
do que en el Norte de Uganda, las nias que
paren a los hijos de los comandantes rebeldes
son obligadas a colgarse a sus bebs a la espal-
da y tomar las armas en contra de las fuerzas de
seguridad de Uganda.
16
Al pelear con sus bebs
atados a la espalda se aprovecha del instinto
maternal por proteger a los bebs, y pretende
asegurar que las madres maten a sus enemigos
antes de que sus bebs se vean en peligro o
queden hurfanos.
Violencia intrafamiliar
La violencia intrafamiliar y el abuso infantil
privan a los nios de su derecho a la vida (CRC
artculo 6.1), su derecho a la supervivencia y al
desarrollo (6.2), su derecho a ser protegidos de
la violencia fsica o mental (artculo19.1), la
explotacin sexual (artculo 34); el derecho del
nio a la participacin (artculo 12) y su dere-
cho a la informacin (artculo 13).
C.H. Kempe defini el abuso infantil como
lo que la ley dice que es,
17
pero en la prcti-
ca, el abuso infantil es cualquier cosa que los
individuos, las instituciones o los procesos
hacen o dejan de hacer que daa directa o indi-
rectamente a los nios o daa sus posibilidades
de tener un desarrollo seguro y saludable hacia
la adultez.
18
El abuso emocional es el compor-
tamiento paterno hostil o indiferente que, cuan-
do es severo y persistente, daa la autoestima
del nio, limita su sentimiento de satisfaccin
y pertenencia, y evita su desarrollo saludable y
vigoroso.
19
El abuso sexual infantil es la explotacin de
un nio para la gratificacin sexual de un adul-
to. Una diferencia de edad o de poder elimina
por completo la posibilidad de un verdadero
consentimiento entre las partes. Esta actividad
es por lo general secreta y es llevada a cabo por
la persona ms poderosa. Algunas veces, la
fuerte necesidad del nio por recibir afecto fsi-
co y atencin lleva a la complicidad o voluntad
aparente del nio para iniciar o mantener el
abuso.
20
Los efectos del abuso sexual infantil
incluyen cambios en el comportamiento, esta-
dos emocionales anormales, problemas educa-
tivos y de aprendizaje, y alteracin en sus rela-
ciones sociales. Aos ms tarde, el abuso
sexual infantil puede ocasionar problemas de
salud mental, problemas sexuales y disfun-
ciones sociales.
Cerca de una tercera parte de los nios
examinados por pediatras debido a posibles
abusos sexuales no mostraron ninguna anor-
malidad durante el examen fsico. Sin embar-
go, el diagnstico ninguna anormalidad no
excluye del todo el abuso sexual infantil. Una
declaracin clara por parte del nio es siempre
el factor ms importante al realizar el diagns-
tico de abuso sexual. El abuso sexual y el
abuso fsico estn ntimamente ligados. En los
casos de violencia intrafamiliar no denunciada,
un nio podra estar siendo sujeto de abuso
infantil a lo largo de toda su niez.
561

16
Vase en <http://hrw.org/campaigns/crp/index.htm> el reporte de la organizacin de Human Rights Watch (10/01/05).
17
El mdico C. Henry Kempe acu el trmino Sndrome del Nio Maltratado. Junto con sus colegas, ellos fueron pio-
neros en su rea al desarrollar criterios para el abuso y ayudar a colocar el problema del abuso infantil en la agenda poltica de
Estados Unidos. Vase Kemp, C. H., Silverman, F. N., y Steele, B.F., (1962).
18
Vase la Comisin Nacional de Investigaciones para Prevencin del Abuso Infantil (1996).
19
Para mayor informacin, vase Iwaniec, 1995.
20
Para mayor informacin, vase Hobbs, Hanks y Wynne, 1999.
Los nios sufren una gran cantidad de efec-
tos diversos cuando viven en circunstancias
donde la violencia intrafamiliar es algo cotidi-
ano, ya sea directamente al ser vctima de
abuso fsico o sexual, o indirectamente al ser
vctimas de abuso emocional por ser testigos
de violencia contra sus madres.
21
Realidad
La Polica Metropolitana de Inglaterra registr
36 asesinatos relacionados con violencia
intrafamiliar en Londres en el 2001, si bien las
estadsticas de nios asesinados no estaban
disponibles.
22
En Estados Unidos, algunos
estudios revelan que la violencia intrafamiliar
ocurre en 2 millones de familias, cifra conser-
vadora considerando que la violencia intrafa-
miliar por lo general no se reporta hasta que
llega a proporciones que ponen en riesgo la
vida de los integrantes de la familia. El docu-
mento sobre informacin nacional para el 2001
en Estados Unidos registra 2 millones 673 mil
referencias de posibles casos de abuso infantil
y negligencia; 903 mil 89 fue el nmero de
nios mencionados como abusados o maltrata-
dos, de los cuales mil 321 se registraron como
nios fallecidos a causa de abuso o maltrato.
23
Algunos investigadores estiman que una de
cada dos mujeres ser maltratada en algn
momento de su vida.
24
Peor incidencia registrada de violencia
intrafamiliar
El caso de Victoria Climbi se encuentra en
palabras de la doctora Lesley Alsford, la pe-
diatra responsable del cuidado de Victoria, el
peor caso de abuso y maltrato infantil.
(Reporte Laming, pgina 1).
25
Victoria Climbi
lleg a Inglaterra proveniente de Costa de
Marfil despus de una breve estada en
Francia, y muri once meses despus, vctima
de una inimaginable crueldad, el 25 de febrero
del 2000. Las evidencias de su necropsia regis-
traron al menos 128 heridas diferentes en su
cuerpo. El doctor Nathaniel Carey, un patlogo
con gran experiencia, asever:
Todas las heridas no accidentales contra los
nios son terribles y difciles de examinar para
cualquiera, pero en cuanto a la naturaleza casi
sistemtica de las heridas encontradas, definiti-
vamente considero que este es el peor caso que
haya tenido que atender, y es de los peores
que he escuchado. No existe casi un centmetro
de su cuerpo sin heridas: tiene cicatrices en todo
su cuerpo (Reporte Laming, pgina 2).
El 12 de enero de 2001, la ta abuela de
Victoria, Marie-Thrse Kouao, quien la utili-
zaba para cobrar el dinero de la ayuda del go-
bierno para nios tanto en Inglaterra como en
Francia, y Carl John Manning, el amante de
Kouao, fueron condenados por el asesinato
562
SARA SUM
21
Si desea consultar ms informacin al respecto, vase Hester et al., 1998.
22
Vase la pgina oficial de la Polica Metropolitana en <http://www.met.police.uk>.
23
Vase la Oficina de Estados Unidos para los Nios (2003). Nios maltratados 2001 (Tabla 2-1) Washington, DC:
Departamento de Salud y Servicios Humanos de Estados Unidos (HHS).
24
Vase en <http://corporate.britannica.com/> el caso Planned Parenthood of Southeastern Pennsylvania vs. Robert Casey,
Suprema Corte de Estados Unidos, 1992, p.34, nm. 281. Encyclopaedia Britannica Online.
25
Vase el Caso Victoria Climbi: Reporte de una investigacin por Lord Laming presentada al Parlamento por el secre-
tario de Estado para Asuntos de Salud y el Secretario de Estado para el Departamento de Asuntos Domsticos por instruccin de
Su Majestad en enero de 2003 en <http://www.victoria-climbie-inquiry.org.uk/finreport/finreport.htm>. En lo sucesivo, se
denominar como Reporte Laming (The Laming Report).
de Victoria. Durante el juicio, Manning declar
que Kouao golpeaba a Victoria diariamente
con un zapato, un gancho de ropa y una
cuchara de madera para cocina. La sangre de
Victoria apareci en los botines de ftbol de
Manning.
Manning admiti que a veces golpeaba a
Victoria con una cadena de bicicleta. Victoria
pas gran parte de sus ltimos das de vida,
durante el invierno de 19992000, viviendo y
durmiendo en la tina de un bao sin calefac-
cin, atada de pies y manos dentro de una bolsa
de basura con su propia orina y heces. Cuando
finalmente fue llevada a un hospital, estaba ter-
riblemente enferma, golpeada, desnutrida y
con deformaciones en el cuerpo. Su temperatu-
ra era tan baja que no pudo registrarse con el
termmetro normal del hospital (Reporte
Laming, pgina 1)
El 20 de abril de 2001, Lord Laming fue nom-
brado por el secretario de Estado para Asuntos
de Salud y el Secretario de Estado para el
Departamento de Asuntos Domsticos para lle-
var a cabo las investigaciones necesarias.
A esta investigacin se le conoce como la
Investigacin Victoria Climbi (The Victoria
Climbi Inquiry). Durante su declaracin de
apertura en la investigacin, Neil Garnham
habl de al menos doce ocasiones clave en que
los servicios correspondientes tuvieron la
oportunidad de intervenir por la vida de
Victoria (Reporte Laming, pgina 3). La inves-
tigacin emiti 108 recomendaciones a agen-
cias de atencin social, cuidado de la salud, a la
polica, entre otros, las cuales deban imple-
mentarse en Inglaterra durante fases de entre
tres meses y dos aos.
Qu hace falta por hacer
Ayuda y atencin para las vctimas
En los casos donde existe abuso intrafamiliar y
se viola la confianza del nio en el cuidado
paterno, la vctima infantil puede dudar o tener
demasiado miedo de acercarse a las agencias
de atencin, a sus maestros, a doctores o a
otros adultos en posicin de autoridad y cuida-
do que podran proporcionarles ayuda y apoyo.
De hecho, es muy probable que hagan todo lo
posible por evitar ser identificados por esas
personas por temor a ser castigados por sus
padres. Debe hallarse la manera de facilitar el
que los nios que tengan problemas puedan
acercarse a las agencias de ayuda. Y es el
mismo caso para nios y nias vctimas de
prostitucin, trfico de infantes y soldados
infantiles, donde los proveedores de cuidados
son los primeros en fallar. Cuando los nios
testifican en procesos legales, se debe propor-
cionar la asistencia adecuada a los nios a lo
largo de todo el proceso legal. Deberan imple-
mentarse programas de proteccin a testigos
con procedimientos no agresivos hacia los
nios para asegurar que las vctimas infantiles
no se sientan intimidadas y se tome en serio su
testimonio.
26
Efectiva procuracin de justicia
Acerca de los esfuerzos de Brasil para prevenir
la prostitucin infantil durante el carnaval en
563

26
Para mayor informacin, vase la Gua de Legisladores para la Implementacin de la Declaracin de las Naciones Unidas
sobre Principios Bsicos de Justicia para Vctimas del Delito y Abuso de Poder, 1999.
Ro en 2005, Alison Sutton, oficial de protec-
cin de la UNICEF, felicit al pas por tomar
acciones razonables para combatir la prosti-
tucin infantil. Sin embargo, critic la falta de
coordinacin a escala federal y la falta de una
procuracin de justicia efectiva.
27
La carencia
de procuracin de justicia es un tema recu-
rrente en muchos pases que buscar frenar la
prostitucin infantil. Cuando hay extranjeros
involucrados, con una gran diferencia de ingre-
sos entre compradores y vendedores de sexo, y
cuando los negocios dependen del ingreso
extranjero, el fraude y la corrupcin
28
son pro-
blemas que hay que atacar.
Educacin pblica y legislacin efectiva
La conmovedora historia de Deborah Hound-
essegan, acerca de un traficante infantil que se
convirti en abogado de la educacin de los
nios en Benn, ha demostrado que la edu-
cacin efectiva puede cambiar las vidas y las
comunidades.
29
La retribucin econmica suele
ser una de las principales razones que llevan a
la explotacin y la venta de nios, y el trfico
de infantes con fines de prostitucin.
Las soluciones a estos problemas incluyen
atacar los problemas de pobreza, fortalecer los
derechos de las mujeres e incrementar su edu-
cacin y poder econmico con el fin de que las
mujeres puedan cuidar mejor a sus nios,
30
incrementar la educacin en salud sexual y
reproductiva, y el mejoramiento de la edu-
cacin pblica con penas mayores para atacar
la demanda de prostitucin infantil.
Otros estudios para fortalecer los derechos de
los nios
En la introduccin a este documento, se men-
ciona que la CRC refleja el Pacto Internacional
sobre Derechos Econmicos, Sociales y
Culturales, as como el Pacto Internacional
sobre Derechos Civiles y Polticos. Los dere-
chos de los nios estn intrnsecamente ligados
a los derechos de las mujeres. Cualquier anli-
sis poltico y econmico de prostitucin
infantil y trfico de infantes debe tomar en
cuenta discriminacin estructural, desarrollo
desigual, y las relaciones jerrquicas entre pa-
ses pobres y ricos, y entre hombres y mujeres.
31
Fortalecimiento de la cooperacin interna-
cional
Con el fin de combatir las actividades crimi-
nales transnacionales donde los nios son
explotados, mejorar y actualizar la legislacin
vigente, la procuracin de justicia, la coope-
racin y la prevencin, as como compartir
ideas prcticas para la prevencin del delito, es
esencial contar con programas efectivos de
capacitacin y cooperacin. Firmar tratados
de extradicin y de asistencia legal recproca
con otros Estados parte proporcionar la asis-
tencia necesaria a vctimas infantiles de delitos
en busca de reparacin y justicia.
564
SARA SUM
27
Vase el reporte en <http://www.libertadlatina.org/Lat_Brazil_Government_Cracks_down_on_Child_Prostitution_02-05-
2005.htm> (23/2/05).
28
Vase Rose-Ackerman, 1999, para mayor informacin acerca de lucha contra la corrupcin en los gobiernos y otras agen-
cias para permitir el acceso de los nios a recursos y asistencia.
29
Vase la historia en el vnculo de USAID <http://www.usaid.gov/stories/benin/ss_benin_traffick.html> (24/2/2005)
30
Vase Hester et al.,1998 para ms informacin.
31
Vase Ling, L.H.M., (2002) para mayores referencias.
Los nios, debido a que carecen de informa-
cin, de experiencia, de la posibilidad de elegir
y con frecuencia de la habilidad para entender
su entorno, necesitan de la intervencin activa
de un profesional para revertir los efectos de
los delitos en sus vidas. Yel objetivo de ello es
evitar que los nios sean arrastrados an ms
profundamente en los crculos criminales
como vctimas o como criminales.
565

ABUSO DE PODER
Desarrollo histrico de los fundamentos
legales
Los diferentes tipos de violencia, desde peleas,
guerras y matanzas en pequea o gran escala
han ocurrido a lo largo de la historia de la
humanidad. El uso de la fuerza, ya sea fsica o
armada, evolucion aparentemente de un ins-
tinto cazador (matanza), uno de los instintos
bsicos de los seres humanos, el cual se remon-
ta hasta el periodo histrico. Sin embargo,
en lo que respecta al presente, son principal-
mente los factores polticos, econmicos y/o
tnicos los que sirven como razones y/o causas
para el estallido de los conflictos nacionales e
internacionales, as como los disturbios inter-
nos y las luchas civiles. Cientos de millones
son asesinados, muertos, heridos y desplazados
en incontable nmero de guerras y combates.
El nmero de bajas ha crecido gradualmente al
mismo tiempo que las guerras y otros tipos de
violencia armada continan ocurriendo como
una realidad histrica y resultado del presente
estado de la humanidad a pesar de que la
guerra ha sido penada por la Carta Constitutiva
de las Naciones Unidas.
Por otra parte, desde hace tiempo, existen
reglas que restringen el uso de ciertos tipos de
armas y mtodos de guerra entre las naciones.
Estas reglas, en la forma de costumbres en los
primeros periodos y ltimamente en la forma
de tratados, son la base para la proteccin de
vctimas de guerra y otros tipos de violencia en
masa. Como lo ha explicado un autor: las
leyes para la proteccin de ciertas categoras de
personas durante los conflictos armados
pueden fecharse en la historia y en casi cual-
quier pas o civilizacin [] (Rover, 1998,
pgina 103). Muchos textos antiguos, tales
como el Mahabharata, la Biblia y el Corn con-
tienen reglas que abogan por el respeto hacia el
adversario. Por ejemplo, las primeras leyes de
guerra fueron proporcionadas por importantes
civilizaciones varios milenios antes de nuestra
era: Establezco estas leyes para prevenir que
el fuerte oprima al dbil (Hammurabi, rey de
Babilonia en ICRC, 2002, pgina 9). Posterior
a la batalla de Fontenoi en 1745, Luis XV
orden que el enemigo herido fuera tratado de
la misma manera que a sus propios soldados,
pues no era ms nuestro enemigo. El gene-
ral ingls Amherst aplicara la misma regla en
el sitio de Montreal en 1762 (Robertson y
Merrils, 1996, pgina 18).
Sin embargo, a lo largo de la historia estas
limitaciones sobre la guerra han variado
enormemente de conflicto en conflicto.
Dependen especialmente del tiempo, lugar de
ocurrencia (de los conflictos) y las naciones
involucradas. No fue sino hasta la segunda
mitad del siglo XIX que hubo un esfuerzo exi-
La proteccin de las vctimas bajo el
derecho humanitario internacional:
historia y prctica
Purev ERDENEBAYAR
Congreso Erdenebayer.qxp 12/18/2006 4:06 PM Page 569
toso para establecer un conjunto de leyes inter-
nacionalmente reconocidas que gobernaran la
conducta de las partes beligerantes y el trata-
miento de las personas en guerra. Habiendo
presenciado los resultados horripilantes de la
batalla de Solferino en el norte de Italia en
1862, el filntropo Henri Dunant escribi su
famoso libro, Una memoria del Solferino.
Propuso la adopcin de un tratado interna-
cional con el propsito de regular el trabajo de
organismos de ayuda humanitaria nacional en
tiempos de guerra (establecer tales organiza-
ciones fue otra de sus ideas). ste fue el princi-
pio de la creacin del Derecho Humanitario
Internacional, tambin conocido como Ley de
los Conflictos Armados. De ah que se con-
viniera en adoptar una conferencia diplomtica
por parte del gobierno Suizo: La Convencin
para el mejoramiento de la condicin de los
heridos de ejrcitos en el campo de batalla,
adoptada en 1864.
Se adoptaron convenciones adicionales como
las siguientes:
1868, Declaracin de San Petersburgo, con
respecto a la prohibicin del uso de ciertos
proyectiles en tiempos de guerra.
1899, Convenciones de La Haya, con respec-
to a las leyes y costumbres de las guerras
terrestres, y la adaptacin de la Convencin
de Ginebra de 1864 al respecto de las bata-
llas navales.
1906, revisin y desarrollo de la Convencin
de Ginebra de 1864.
1907, revisin de las convenciones de La
Haya de 1899 y la adopcin de nuevas con-
venciones.
1925, Protocolo de Ginebra para la prohibi-
cin del uso de gases venenosos asfixiantes
o de otro tipo en la guerra, y de mtodos o
armas bacteriolgicas.
1929, dos convenciones de Ginebra.
Revisin y desarrollo de la Convencin de
Ginebra de 1906.
Convencin de Ginebra en relacin con el
tratamiento de prisioneros de guerra.
1949, cuatro convenciones de Ginebra: I.
Mejoramiento de la condicin de los heri-
dos y enfermos en las fuerzas armadas en el
campo de batalla; II. Mejoramiento de la
condicin de los heridos, enfermos y miem-
bros devastados de las fuerzas armadas
navales; III Tratamiento de los prisioneros
de guerra; IV. Proteccin de la poblacin
civil en tiempos de guerra.
1954, Convencin de La Haya para la pro-
teccin del patrimonio cultural en el even-
tual caso de un conflicto armado.
1972, Convencin sobre la prohibicin del
desarrollo, produccin y almacenamiento
de armas bacteriolgicas (biolgicas) y t-
xicas, y sobre su destruccin.
1977, dos protocolos adicionales a las cua-
tro convenciones de Ginebra de 1949, for-
taleciendo la proteccin de vctimas de con-
flictos armados internacionales (Protocolo I) y
no internacionales (Protocolo II).
Aunado a esto, nuevas convenciones y pro-
tocolos adicionales se han adoptado desde
1977, incluyendo la Convencin de Ottawa de
1997, sobre la prohibicin del uso, almace-
570
PUREV ERDENEBAYAR
namiento, produccin y transferencia de minas
antipersonales y sobre su destruccin, as como
el Protocolo Opcional del ao 2000 a la
Convencin sobre los Derechos del Nio acer-
ca de la participacin de nios en conflictos
armados. Junto con estos instrumentos para
tratados, un nmero significativo de reglamen-
tos existentes son parte de la ley la cual se apli-
ca sin importar el tipo de conflicto armado.
El objetivo y alcance de la aplicacin del
IHL (Derecho Humanitario Internacional, por
sus siglas en ingls), como una rama del
Derecho Internacional Pblico son, primera-
mente, para proteger a las vctimas de guerra y
otro tipos de conflictos armados al enviar
ayuda de diferentes tipos (Ley de Ginebra), y
para limitar los efectos del uso de ciertos tipos
de medios y tcticas de guerra en seres
humanos y propiedades (Ley de La Haya).
La proteccin de las vctimas bajo la Ley
Internacional de Derechos Humanos (IHRL,
por sus siglas en ingls)
Puesto que la implementacin del IHL durante
un conflicto armado (ya sea de carcter
nacional o internacional) no previene la apli-
cacin de la Ley Internacional de Derechos
Humanos (IHRL), es crucialmente importante
definir quin, en tiempos de guerra, es vctima
bajo la IHRL. A pesar de algunos derechos y
libertades fundamentales pueden ser suspendi-
dos durante una guerra, tales como el artculo 3
del Convenio Internacional de Derechos
Civiles y Polticos (ICCPR, por sus siglas en
ingls), algunos cuerpos de la ONU, sus
reportes y declaraciones oficiales adoptadas
hasta ahora sugieren en comn que continen
implementndose la mayora de los derechos
humanos y libertades fundamentales en situa-
ciones de conflictos armados para proteger los
derechos humanos.
La lgica sencilla sugiere que cualquiera
que sufre un acto ilegal se convierte en una vc-
tima en el sentido legal. Adoptada en noviem-
bre de 1985, la Declaracin de los Principios
Bsicos de Justicia para la Vctimas del Cri-
men y Abuso de Poder de las Naciones Unidas
conocida como la Declaracin de Vctimas,
da una mejor formulacin de lo que constituye
una vctima y cul es su categora legal. Segn
la declaracin, vctima significa una persona
que, individual o colectivamente, ha sufrido
dao, incluyendo lesiones fsicas o mentales,
sufrimiento emocional, prdida econmica o
debilitacin substancial de sus derechos funda-
mentales, provocados por los actos o las omi-
siones que estn en violacin de los derechos
penales operantes dentro de los Estados parte,
incluyendo aquellas leyes que prohben el
abuso criminal del poder... el trmino vcti-
ma tambin incluye, cuando sea apropiado, a
la familia o los dependientes inmediatos o a la
vctima directa y una persona que ha sufrido
dao al intervenir para asistir a vctimas en
seal de socorro o para prevenir la persecu-
cin.
La nica deficiencia de esta definicin
generalizada es que solamente hace referencia
a las leyes internas. Por lo mismo, se presenta
una pregunta: si debe conformarse un Derecho
Penal entre todos los Estados parte o no (y
hasta qu grado?), con qu normas y patrones
de los tratados internacionales de los derechos
humanos e instrumentos suaves de la ley se
constituira una violacin o una omisin de las
cuales constituye un crimen o una infraccin
que la comunidad internacional mire como
571
LA PROTECCIN DE LAS VCTIMAS BAJO EL DERECHO HUMANITARIO INTERNACIONAL:

violacin de los derechos humanos. Por
supuesto que muchas leyes nacionales, espe-
cialmente de aquellos pases de leyes civiles,
no se conforman completamente con el
Derecho Internacional e, incluso, si un Estado
parte es miembro de todos los tratados interna-
cionales de los derechos humanos bsicos, no
necesariamente significa que satisfacen
inmediatamente su obligacin tomada por la
firma, ratificacin y accesin a dichos tratados
a escala nacional.
Por otra parte, el IHRL nombra todos los
tipos posibles crmenes internacionales sabidos
por la humanidad, pero slo algunos pueden
encontrarse en el Derecho nacional. Por
supuesto, los Estados miembro toman medidas
especiales para asegurar que sus leyes
nacionales sean complacientes con el tratado
internacional del cual forman parte. Sin embar-
go, toma tiempo y requiere la voluntad poltica
para as hacerlo y, por lo mismo, cualquier cosa
podra suceder antes de que entre en vigor a
escala nacional. An ms, el Estado en
cuestin puede referirse al principio de la no-
retroactividad de la ley para justificar sus
fechoras. Por lo tanto, con el fin de uso de
IHRL, una vctima es una persona que, indi-
vidual o colectivamente, ha sufrido dao,
incluyendo lesiones fsicas o mentales, sufri-
miento emocional, prdida econmica o la
debilitacin substancial de sus derechos funda-
mentales debido a la violacin de las normas y
de los patrones dispuestos en la IHRL.
Pero el trmino vctima no es aceptado ade-
cuadamente en diversas culturas, sociedades y
sistemas legislativos. Como Theo von Boven lo
deja ver (1992), [...] la perspectiva de la vcti-
ma se puede percibir en muchas sociedades
como una complicacin, una inconveniencia y
fenmeno marginal. Sin embargo, la creacin
de la conciencia est creciendo tanto que la
compensacin y la reparacin para las vctimas
de incuestionables violaciones de sus derechos
humanos es una demanda imprescindible de
la justicia y un requisito acuciante bajo dere-
cho internacional, en especial la ley de derechos
humanos [...]
Una amplia gama de proteccin est
disponible para las vctimas de violaciones de
IHRL. Muchos instrumentos de derechos
humanos, en la forma de leyes duras o
suaves, contienen varias disposiciones para
la proteccin de la vctima. Ciertamente,
instrumentos fijos prevn medidas legalmente
astringentes (vase, por ejemplo, los artculos
9.5 y 14.6 del ICCPR o el artculo 14.1 de la
Convencin contra la Tortura y Otros
Tratamientos y Castigos Crueles, Inhumanos y
Degradantes), mientras que instrumentos de la
ley suaves contienen medidas de recomen-
dacin. Sin embargo, una piedra angular para
la proteccin de las vctimas es el respeto por
su dignidad y acceso a la compensacin pronta
mientras que no comprometa sus derechos
como sospechosos y delincuentes. Por ejem-
plo, la Declaracin de Vctima claramente
demanda que:
Las vctimas deben ser tratadas con la com-
pasin y el respeto por su dignidad. Tienen
derecho al acceso a los mecanismos de la justi-
cia e incita a la compensacin (restitucin,
remuneracin y toda la asistencia/rehabilitacin
necesaria) [...] por el dao que han sufrido (Doc.
GA/Res/40/34 de la ONU).
La proteccin de las vctimas bajo el Derecho
Humanitario Internacional (IHL)
El trmino vctima generalmente puede
interpretarse, a un cierto grado, en un sentido
ms estrecho o ms amplio bajo el IHL, cuan-
572
PUREV ERDENEBAYAR
do se compara con lo que se entiende en la
IHRLcon respecto a su definicin y estado. En
todo caso, se aplicar a un individuo o a un
grupo de las personas que sufren directamente
como resultado de una guerra o de un conflic-
to armado. Por lo que respecta al IHL es ms
estrecha debido al hecho que cualquier vio-
lacin de las reglas dispuestas en el IHL ocurre
solamente en el tiempo de guerra, causando
dao a las personas, incluyendo lesiones fsicas
o mentales, sufrimiento emocional, prdida
econmica o debilitacin substancial de sus
derechos fundamentales. Respecto a la otra, es
ms amplia, pues puede significar un nmero
muy grande de personas o aun de una nacin
entera bajo guerra o en un conflicto armado de
gran escala que sufre el acontecimiento. Por
ejemplo, los civiles, incluyendo refugiados y
personas internamente desplazadas, como la
poblacin civil en el territorio israel [palesti-
no] ocupado desde 1967 puede verse como
tales. Pero uno debe tener cuidado en elegir la
palabra puesto que puede conducir a la con-
fusin entre las vctimas de guerra y los
refugiados. Los ltimos se refieren a aquellos
grupos de personas que tienen el derecho a
especial proteccin conforme a las disposi-
ciones de las cuatro convenciones de Ginebra
de 1949 y los dos Protocolos Adicionales a las
convenciones de Ginebra de 1977: Son per-
sonas civiles o militares heridas, enfer-
mas, o naufragadas, prisioneros de guerra,
civiles que han cado bajo control de un enemi-
go en su territorio, y civiles en territorios ocu-
pados. Generalmente se les da igual estado
como personas protegidas al personal mdico y
religioso, el asistentes y personal civil de pro-
teccin, extranjeros, refugiados, y a las per-
sonas aptridas que estn en el territorio parte
del conflicto, as como a mujeres y nios. Para
finalizar, es apropiado mencionar que mientras
la proteccin a los heridos en el campo de
batalla y miembros enfermos de las fuerzas
armadas se lleva a cabo por la Primera
Convencin de Ginebra, la Segunda Convencin
de Ginebra provee proteccin a los heridos,
enfermos y nufragos de las fuerzas armadas en
el mar, en tanto que la Tercera Convencin de
Ginebra cubre a los prisioneros de guerra, y la
Cuarta Convencin de Ginebra trata de la pro-
teccin a los civiles en tiempos de guerra.
Uno puede preguntar: cundo se convierte
una persona protegida en vctima bajo el IHL?
La respuesta breve y concisa ante esta cuestin
es que esto sucede cuando se viola el IHL. De
acuerdo con el artculo 50 de la Primera Convencin
y al artculo 51 de la Segunda Convencin:
Se convertirn en graves delitos [] cua-
lesquiera de los siguientes actos, en caso de que
se cometan contra sujetos o propiedades prote-
gidas por la Convencin: asesinato premedita-
do, torturas o tratos inhumanos (incluyendo
experimentos biolgicos) que causen un gran
sufrimiento, que den como consecuencia
lesiones graves al cuerpo o que daen seria-
mente la salud del individuo y que no estn jus-
tificadas por acciones militares inevitables.
Incluso la Tercera Convencin agrega los
siguientes actos a la lista: forzar a un pri-
sionero de guerra a servir a las tropas del poder
hostil, o privarle de manera premeditada de los
derechos con que cuenta para tener un juicio
justo y estndar (artculo 130).
Con respecto a los conflictos armados inter-
nos, el artculo 3, comn a la Cuarta Conven-
cin de Ginebra, contiene una lista muy
completa de los actos que deben estar pro-
hibidos en cualquier momento durante una
573

guerra, conjuntamente con los actos enlistados
en los artculos de las convenciones men-
cionadas anteriormente, estos incluyen:
Atentados contra la vida y la persona, en
especial el asesinato en todas sus manifesta-
ciones, la mutilacin, el trato cruel y la tor-
tura;
Convertir a cualquier persona en rehn;
Daos a la dignidad del individuo, en espe-
cial el trato degradante y humillante;
Sentenciar y ejecutar a individuos sin un
juicio previo, realizado por un tribunal
apropiado y que les confiera todas las
garantas judiciales que la gente civilizada
reconoce como indispensables.
Aunado a esto, el Protocolo Adicional II
tiene un nmero de reglamentos diseados
especialmente para la proteccin de las vcti-
mas de conflictos internacionales y que se
aceptan como complementarios a los regla-
mentos bsicos del artculo 3, los cuales se
consideran como parte de las leyes comunes y
corrientes debido a su magnitud ya comproba-
da. El Protocolo II, en particular su artculo 4.2,
contiene una lista de actos prohibidos, como lo
son el castigo colectivo, los actos terroristas,
la violacin sexual, la prostitucin forzada, la
esclavitud y el trfico de esclavos, etctera.
Adems de todo esto, el Protocolo contiene
ciertas normas para lograr juicios imparciales
paro todos los presuntos implicados en el con-
flicto armado (artculo 6).
Adems de las graves violaciones tocantes a
las convenciones de Ginebra, hay otras graves
transgresiones que son de inters internacional,
las cuales requieren de la condena e interven-
cin enrgica de las leyes internacionales. stas
pueden ser los crmenes contra la humanidad, el
genocidio, los delitos contra la paz y los actos de
agresin (artculo 6, Ley Orgnica del Tribunal
Militar Internacional (de Nuremberg)). A la
mayora de estos delitos se les conoce como
crmenes de guerra.
Con respecto a la implementacin del IHL,
antes que nada, es la obligacin de los
Estados, los cuales son parte seriamente com-
prometida para llevar a cabo, respetar y asegu-
rarse de que se respete la Convencin en todo
momento (artculo 1, comn a las cuatro con-
venciones). Las cuatro convenciones, adems
de los Protocolos Adicionales involucran un
nmero de medidas efectivas que deben seguir
las partes seriamente comprometidas para
asegurar su implementacin como se establece
a continuacin:
[] en tiempos de paz, se debern encargar de
entrenar al personal calificado para facilitar la
aplicacin de las Convenciones y del Protocolo
(artculo 6, Protocolo I).
[] comprometerse a ejecutar cualquier legis-
lacin necesaria para sancionar penalmente
aquellas personas que cometen u ordenan come-
ter (autores intelectuales) cualesquiera de los
actos delictivos de la presente Convencin []
Cada Parte deber ser responsable de buscar a
los presuntos responsables o autores intelec-
tuales de estos serios actos delictivos y tendr
que llevarlos ante sus propios tribunales, inde-
pendientemente de su nacionalidad (artculos
48, 49, 128, 145 comunes a las cuatro conven-
ciones).
[] debern ayudarse mutuamente lo ms posi-
ble para ejercer las leyes bajo estas conven-
ciones o este Protocolo (artculo 88, Protocolo
I).
574
PUREV ERDENEBAYAR
[] deber crearse una Comisin Internacional
que investigue los hechos [] y que incluya 15
miembros de gran reputacin moral y que se
conozcan por su imparcialidad [] La
Comisin deber: i) indagar sobre cualquier
hecho que se considere un delito grave bajo los
trminos de las Convenciones o de este
Protocolo [] (artculo 90, Protocolo I).
Adems de las obligaciones legalmente
contradas por las Partes Seriamente Com-
prometidas mencionadas, y como se estable-
ci en el inicio de esta discusin, hay muchas
reglas humanitarias internacionales de rutina.
stas debern ser cumplidas por todos los
Estados, sin importar su estatus en relacin con
las cuatro Convenciones de Ginebra, los dos
Protocolos Adicionales y las Convenciones de
La Haya. Entre mejor se implementen, mayor
proteccin habr para las vctimas.
La aplicacin de la IHRL, ante el IHL.
Entrecruzamiento?
En general se acepta que la IHRL y el IHL son
ramas separadas de la ley pblica interna-
cional, las cuales son complementarias. Tanto
como la IHRL, el IHLintentan proteger la vida
y la dignidad de los individuos. Tambin, la
mayora de los investigadores y los lectores
tienden a aceptar que la IHRL entra en accin
en tiempos de guerra. No obstante, muchos
autores expresan la opinin de que la IHRL
tambin se aplica en tiempos de guerra con
algunas limitaciones, es decir, ciertos derechos
son derogados al suceder algunas emergencias
pblicas, debido a que algunos tratados funda-
mentales permiten a los Estados actuar de esta
manera (artculo 4, ICCPR o artculo 15,
ECHR.). Por el contrario, no se permite ningu-
na derogacin conformr al IHL.
Incluso, algunos estudiosos tratan de probar
que el IHL es una rama de la IHRL que sirve
como medio de aplicacin durante una guerra
o un conflicto armado. Por ejemplo, Passer dis-
cute que: [] el Derecho Humanitario
Internacional es un cuerpo especializado de la
ley de derechos humanos que se circunscribe
precisamente a los momentos de un conflicto
armado [] (Passer, 1993). Uno puede disen-
tir con este argumento, pues el Derecho
Humanitario Internacional se hizo mucho antes
que la Ley Internacional de Derechos Hu-
manos. Aunque el desarrollo contemporneo
del IHL fue creado por Henri Dunant hace
aproximadamente 150 aos, las leyes moder-
nas de derechos humanos se originaron en los
aos cuarenta debido a [] los eventos en
los que 50 millones de personas fueron
asesinadas [] y [] el Holocausto, en el
que se calcula que murieron 12 millones []
(Newman y Weissbrodt, 1990). En otras pala-
bras, [] la preocupacin de los derechos
humanos, en la ONU y en otros sitios, ha sido
uno de los desarrollos ms impactantes de la
ley internacional desde el final de la Segunda
Guerra Mundial [] (Robertson y Merrils,
1996).
La idea de soterrar la aplicacin del IHL y
de absorberlo no puede durar mucho, pues la
rama de la ley (internacional) tiene una funcin
legal primaria de herramienta en cualquier
guerra y/o conflicto armado para ayudar a pro-
teger a las vctimas. Esta ley tiene supremaca
sobre cualesquiera otros estndares y normas
de derechos humanos. La guerra es una reali-
dad a pesar de estar prohibida en la Carta
Constitutiva de la ONU. Hubo numerosas
guerras y conflictos armados en el siglo que
nos precedi, y no hay duda de que habr
575

nuevas guerras sangrientas en el futuro, lo que
har que miles (por no decir millones) se con-
viertan en vctimas. Anticipar esto es muy
triste!
Tomando en cuenta todo lo anterior, se debe
intentar acoplar ambas, IHRL el IHL, durante
conflictos armados para que se complementen
y puedan servir mejor a las vctimas de las
guerras. Durante la Conferencia Mundial de
Derechos Humanos de la ONU que se llev a
cabo en Tehern en diciembre de 1968, se con-
vino la resolucin XXIII, la cual dio inicio a la
agenda internacional para cooperar en este sen-
tido. La Resolucin 2444 (XXIII) de la
Asamblea General, adoptada ms tarde en ese
mismo ao, es una resolucin con respecto a
los derechos humanos durante conflictos arma-
dos, y el mismo ttulo se le dio al reporte
preparado por el Secretario General una vez
que se acept esta resolucin (Robertson y
Merrils, 1996). El texto Invita al Secretario
General, asesorado por el Comit Internacional
de la Cruz Roja, y otras organizaciones perti-
nentes, a estudiar [] la necesidad de conven-
ciones adicionales para asegurar una mejor
proteccin de los civiles, los prisioneros y los
combatientes en todos los conflictos armados y
la prohibicin y la delimitacin del uso de cier-
tos mtodos de guerra.
En general, la ONU ha ampliado su partici-
pacin en el reforzamiento del sistema del IHL
desde los aos 60, al ser consciente de las ho-
rrendas consecuencias que se dan durante y
despus de un conflicto armado, especialmente
para las mujeres y los nios directa o indirecta-
mente involucrados (ya sean militares o
civiles). Por ello, una declaracin de la protec-
cin de las mujeres y los nios en una emer-
gencia y en un conflicto armado fue adoptada
por la Asamblea General en 1974. Esta
declaracin afirma que se deben considerar
actos criminales a todas las formas de repre-
sin y trato inhumano y cruel contra las
mujeres y los nios, incluyendo su encarce-
lamiento, la tortura, la masacre, los arrestos en
masa, los castigos colectivos y la destruccin
de sus viviendas y el lanzamiento violento
cometido por combatientes en operaciones
militares, o en territorios ocupados.
Como se esclareci anteriormente en este
artculo, la comunidad internacional ha tratado
de descubrir nuevas maneras de aplicar tanto
la IHRL como el IHL en distintas situaciones.
ltimamente ha surgido el debate de las
emergencias pblicas. Algunas autoridades
creen que los conflictos armados de baja inten-
sidad pueden ser considerados como tales en
un intento de evadir las responsabilidades que
garantiza el IHL. Pero como se estableci en
las cuatro convenciones de Ginebra y sus
Protocolos Adicionales, el IHL debe aplicarse
en casos nacionales e internacionales de con-
flicto. Los tratados internacionales humanita-
rios tambin ayudan a que ninguna entidad
pueda tener el derecho de interpretar y
restringir el derecho que otorga el instrumento
humanitario internacional, sea en situaciones
de emergencia o en guerras (artculo 18 de la
Declaracin de Turku con respecto a las
Normas Humanitarias Mnimas adoptada en
1990 (mediante una reunin de expertos orga-
nizada por el Instituto de Derechos Humanos,
Abo Akademi University). Debido a que esta
declaracin no involucra legalmente a las
Partes involucradas en una emergencia pbli-
ca, los Estados no aplican el IHL. No
obstante, la comunidad internacional desea que
576
PUREV ERDENEBAYAR
se consiga un consenso moral para que se
aplique el artculo 3 comn a las cuatro con-
venciones de Ginebra.
1
Consideraciones finales
Debido a que la guerra y otros tipos de vio-
lencia armada han estado sucediendo en muchos
pases y regiones del mundo mostrando su ver-
dadera cara y terminando con una infinidad de
vidas, as como causando una gran cantidad
de daos fsicos y sufrimiento emocional en las
personas, aunado al deterioro substancial de sus
economas, sus libertades fundamentales y
sus derechos bsicos la cuestin al respecto de
la proteccin legal de las vctimas en tales cir-
cunstancias se ha convertido en uno de los asun-
tos principales de la agenda de la comunidad
internacional. En este contexto, las metas de la
IHRL y el IHL se entrecruzan.
Tanto los derechos humanos como el Derecho
Humanitario estn diseados para restringir el
poder de las autoridades de los Estados, al tiem-
po que salvaguardan los derechos fundamen-
tales de los individuos. Los tratados de derechos
humanos (apoyados por leyes comunes y corri-
entes) logran este objetivo de manera amplia
hasta el momento, pues cubren casi todos los
aspectos de la vida. Sus reglamentos deben ser
aplicados para todas las personas y deben ser
respetados en todas las circunstancias (aunque
algunos puedan suspenderse por alguna emer-
gencia). El Derecho Humanitario, sin embargo,
se aplica slo en caso de un conflicto armado.
Sus normas estn formuladas en una forma tal,
que toman en cuenta las circuns-tancias espe-
ciales de la guerra (Passer, 1993).
Por otro lado, la aplicabilidad del IHL en
tiempos de guerra o durante un conflicto arma-
do no debe excluir la aplicacin de la IHRL,
especialmente cuando se trata de la proteccin
de las vctimas. Por el contrario, ambas
ramas de la ley pblica internacional llenan
vacos existentes en reas grises cuando se
presentan diferentes tipos de conflictos arma-
dos, incluyendo las emergencias pblicas.
Incluso la guerra tiene sus lmites! Ayudar
a las vctimas sigue siendo un elemento funda-
mental tanto de la IHRL como del IHL.
577

1
Vase el anexo: Minimum humanitarian standards, Report of the Secretary-General prepared pursuant to Sub-Commission,
Commission resolution 1995/29, Fifty-second session of the Commission on Human Rights.
Introduccin
La Declaracin de los Derechos de las Vc-
timas de las Naciones Unidas se intitula de ma-
nera formal Declaracin Sobre los Principios
Delitos y del Abuso de Poder (UN, 1985). En
los crculos acadmicos se ha puesto mucha
atencin a las vctimas del delito, pero no a las
vctimas de abuso de poder. Aunque el abuso
de poder es un concepto en el que se encuen-
tran un puado de criminlogos y victimlo-
gos, es un asunto de talla internacional. Debido
a los cambios en las antiguas republicas
soviticas, en la antigua Yugoslavia, en la
mayor parte de frica y en algunas regiones de
Latinoamrica, as como las acciones militares
de Estados Unidos en Irak el tema del abuso de
poder requiere un anlisis terico. En estos
artculos se ofrece una visin general de la na-
turaleza y los tipos de abuso de poder, y se apli-
can algunas perspectivas tericas criminolgi-
cas para ayudar a explicar a los factores que
contribuyen a perpetuar dicho abuso.
Abuso de poder
La palabra poder deriva del latn potere. En
su sentido original se refiere a la potencia y
capacidad. En s mismo, el poder es un sus-
tantivo inocuo que no conlleva connotaciones
negativas, slo el uso o abuso de ste determi-
na sus caractersticas. La palabra abuso indi-
ca exceso, exageracin, violacin, injusticia,
restriccin de derechos y acciones que, si se
llevan a cabo de manera sistemtica, dan como
resultado el despotismo (Wittfogel, 1977), el
autoritarismo (Christie y Jahoda, 1954) y la dic-
tadura (Parsons, 1954). Se puede definir el
abuso de poder como un acto u omisin, o la
manifestacin de prcticas discriminatorias
cometidas por un individuo, grupo u organi-
zacin y cuyo propsito es apropiarse injusta-
mente del poder conferido, ya sea por ley o
costumbre, para lograr la sumisin de las vcti-
mas por medios lcitos e ilcitos.
No es siempre fcil saber lo que es el abuso
de poder. Al preparar la Declaracin sobre los
principios fundamentales de justicia para las
vctimas de delitos y del abuso de poder en
1985, los realizadores no llegaron a un acuerdo
con respecto si el poder inclua exclusivamente
la idea de impunidad o inmoralidad
(Lamborn, 1987). La impunidad implica come-
ter actos prohibidos por las leyes federales o
estatales, pero debido al poder econmico
o poltico de los infractores estos no son proce-
sados (Lamborn, 1987). Algunos ejemplos
podran ser los escuadrones paramilitares de la
muerte y/o la tortura, o la masacre de ciu-
Abuso de poder: teora y planes de accin
Paul C. FRIDAY y Mara de la Luz LIMA
1
1
sta es una revisin del trabajo presentado en las reuniones de la Sociedad Estadounidense de Criminologa, San Francisco,
EUA, noviembre de 2001. Abuse of Power: An Integrated Model por Paul C. Friday y Mara de la Luz Lima.
Congreso Friday.qxp 12/18/2006 4:07 PM Page 579
dadanos. Los actos inmorales son aquellos que
no estn prohibidos por lo estados o la fede-
racin, pero que deberan estarlo por el dao
social que producen. Este dao puede incluir la
explotacin de los trabajadores, consumidores
o el medio ambiente, y da como resultado
pobreza, enfermedad y muerte.
El trmino abuso fue definido por las
Naciones Unidas (1985) como la violacin de
las normas de los derechos humanos interna-
cionalmente reconocidas que causan daos
fsicos y mentales, inestabilidad emocional y
una seria restriccin de los derechos funda-
mentales de un individuo o grupo.
Ahora bien, por otro lado, no se analiz
exhaustivamente el trmino poder, por lo que
no es extrao que muchas teoras todava care-
cen de una definicin del poder. Sin embargo,
el poder es un elemento central o de la accin
social, pues la capacidad de obtener resultados
(acciones) depende de los recursos de la
sociedad. El poder, como concepto, est
implcito cuando las personas influyen en los
eventos mundiales para asegurar sus intereses,
generalmente en contra de la voluntad de los
otros (Giddens, 1982).
No es suficiente lo que es el poder y el abuso,
ni lo es sugerir que el abuso empieza donde
acaba la ley (Lima, 1999). La ley en s puede
ser un elemento de poder, al actuar como
instrumento de dominacin. Por esta razn, al
analizar el poder, algunas personas se enfocan
en las causas y no en los delitos. Desde un
punto de vista victimolgico, el concepto de
injusticia debe empezar considerando el punto
de vista del individuo, adems de tomar en
cuenta los valores, los factores espacio-tempo-
rales y los intereses del grupo vulnerable, a la
luz de las normas de los derechos humanos.
Otra categora que se incluye habitualmente en
el anlisis de injusticia es la idea de que el abuso
de poder va en contra de los intereses de la comu-
nidad. Esta generalizacin parece inadecuada ante
los desarrollos modernos, pues la sociedad es plu-
ral y heterognea. Lo que constituye abuso para
algunos, no lo es para otros. Tomando en cuenta
este factor, cada grupo tiene una percepcin distin-
ta de lo que es el abuso, dependiendo su nivel
socioeconmico y sistema poltico.
El estudio del abuso de poder debe hacerse
dentro de la dinmica del ejercicio del poder.
El abuso no es una anomala del poder, pues
este ltimo depende de la psicologa y las
definiciones de los agresores y la importancia
que le den. El poder determina las relaciones
que se establecen entre los individuos, grupos
o instituciones. Esto significa que el poder es
inherente en cada relacin social o sistema.
Generalmente se asevera que el ejercicio del
poder es injusto cuando no es regido por una ley.
Esto no es necesariamente verdadero. Para saber
si estamos ante un abuso, debemos analizar si el
conducto es legal o ilegal; si los medios emplea-
dos son lcitos o ilcitos, si el fin es legtimo o
no, y cules son las consecuencias.
El Cuadro 1 analiza las distintas consecuencias
que se originan por causas conductuales legtimas o
ilegtimas, as como los medios y objetivos de esta
conducta. Algunos comportamientos tienen como
objetivo el abuso de poder; en otros los medios
empleados dan como consecuencia un ejercicio
excesivo del poder, y en otros ms el abuso se da
por un ejercicio inadecuado del poder conferido.
580
PAUL C. FRIDAY Y MARA DE LA LUZ LIMA

581
ABUSO DE PODER: TEORA Y PLANES DE ACCIN

Conducta
iniciada
Medios
utilizados
Propsito Dio como
consecuencia
un resultado:
Dio como
consecuencia
una conducta:
Legalmente Lcitos Legtimo Lcito y tico Asertiva y
moral
Legalmente Exceso lcito
al ejercer el
poder
Legtimo Lcito o inmoral Corrupta e
inmoral
Ilegalmente Ilcitos Legtimo Lcito De abuso
delictivo por
medio de la
represin
Legalmente Ilcitos Ilegtimo Abuso de poder;
dao
premeditado
Corrupta e
inmoral
Ilegalmente Ilcito Ilegtimo Abuso de poder;
dao
premeditado
Delictiva e
inmoral

La autoridad es un poder legtimo. El tener
derecho a mandar emana de un mandato legti-
mo y se diferencia de otras influencias como
favores, consejos o recomendaciones. Pero el
abuso puede ocurrir bajo la sombra de la
autoridad, cuando los que poseen autoridad
van incluso ms all de sus funciones con el
objeto de obtener o asirse un poder y un con-
trol, los cuales no tienen que ver con el manda-
to inicial. Bajo estas circunstancias, algunas
personas o una autoridad abusan de su poder y
otras no lo hacen, dependiendo del deseo de un
individuo de usar medios ilcitos para imponer
la autoridad que de hecho posee.
Para los victimlogos, lo que realmente
importa es observar las circunstancias por las
que la autoridad legtimamente constituida cruza
la lnea hacia el abuso o cuando sus intereses per-
sonales son mayores a los intereses colectivos.
Cuestiones tericas
El infractor: las causas tras el abuso de poder
Es importante darse cuenta de que el abuso de
poder no est siempre separado de los delitos
individuales pues los privilegios polticos van
de la mano de la riqueza econmica (Barak,
1991). Las personas que se apropian el poder
poltico y la riqueza poseen un deseo imperioso
de preservar estos privilegios, lo que los con-
duce a cometer actos socialmente nocivos, para
as asegurarse que las masas no se subleven.
Cuadro 1: El Abuso de Poder se manifiesta a partir del origen de los medios y los
propsitos de la conducta.
2
2
Fuente: Mara de la Luz Lima, Victimology and abuse of power en J.M Van Dijk, R.G,H. Van Kaan y. Wenmers (eds.)
Caring for Crime victims, Nueva York. Criminal Justice Press, 1999, p. 249.
Corrado (1991) cree que el abuso de poder
es una alternativa racional basada en criterios
de costos/beneficios y en la que el agresor
escoge una conducta que proporciona un ben-
eficio individual o grupal. Vago (1981) afirma
que en un mundo de bienes y recursos limita-
dos, todos se esfuerzan en obtener el mayor
beneficio. Este argumento clsico hedonista
cobra vigencia aqu; sin embargo, la exaltacin
del placer y la minimizacin del dolor pueden
ser afectados por la habilidad de un individuo
de tomar distancia y poder ver cmo otros
perciben su propia conducta (Coleman, 1992).
Cooley (1909) y Mead (1934), tambin
arguyen que los individuos adquieren una
mayor conciencia al darse cuenta de cmo
reaccionan los dems ante su comportamiento.
Esta interaccin dinmica da como resultado
muchas creencias o transforma las antiguas, lo
que verdaderamente transmuta el compor-
tamiento de un individuo. Esto fuerza al agre-
sor a justificar su conducta para no lesionar el
concepto de s mismo(a), o a adquirir una
nueva imagen de s mismo(a) que tambin d
cabida a un abuso de poder.
El agresor: la justificacin de sus abusos
Las naciones que abusan del poder necesitan
ofrecer una justificacin. Hay mltiples ma-
neras de justificar el abuso de poder. La justifi-
cacin de la conducta abusiva puede facilitarse
al emplear las Tcnicas de Neutralizacin
desarrolladas por Sikes y Matza (1957) para
explicar la delincuencia juvenil. La hiptesis es
que la mayora de la gente ha interiorizado
socialmente lo que es correcto e incorrecto
desde el punto de vista social y moral. Ir en
contra de esas normas y valores bsicos
requiere de un conjunto de explicaciones con-
vincentes y bien estructuradas para permitir
que un individuo infrinja la ley y a pesar de ello
mantenga una imagen personal sana. De
hecho, las racionalizaciones pueden ser tan
fuertes que actos tan terribles como el geno-
cidio pueden clasificarse como dentro de
los mejores intereses de la colectividad. Los
Estados que cometen abuso en contra de los
derechos humanos utilizan estas tcnicas para
proteger sus propios valores ideolgicos de
paz, justicia o libertad, y de hecho creen que
estn moralmente justificados; niegan
cualquier interpretacin no positiva de su com-
portamiento.
Cohen (1993, pgina 108) utiliza las tcni-
cas de Neutralizacin Sykes y Matza (1957) al
tratarse de las violaciones de los derechos
humanos y arguye que stas son justificadas de
la siguiente manera:
Negacin de las lesiones (exageran, no
sienten, estn acostumbrados a la violen-
cia, nada ms vean cmo se tratan).
Negacin de las vctimas (ellos empezaron,
nada ms vean lo que nos han hecho;
ello(a)s son lo(a)s terroristas, nada ms
nos estamos defendiendo, nosotros somos
las vctimas).
Negacin de la responsabilidad [no saba
lo que haca, me ofusqu, etc. (se obser-
va una negacin de la responsabilidad
moral individual bajo la excusa de la obedi-
encia: Slo segua ordenes, slo estaba
haciendo mi trabajo, slo hice lo que se
esperaba de m].
Acusar a los que los delatan (todo el
mundo est en nuestra contra; estn usan-
do un doble discurso para juzgarnos, es
582

peor en otros lados, nos estn acusando
slo por su [] racismo e imperialismo cul-
tural al imponernos valores occidentales).
Apelacin a una autoridad de mayor rango
(la ideologa inicial es una justificacin
adecuada). Apelar al ejrcito o a la nacin
[] a la misin sagrada, a la causa superior
[] a la defensa de un mando libre o a la
seguridad nacional.
Asimismo, las naciones buscan la apro-
bacin de audiencias internacionales y cuando
stas no las apoyan, como en el caso de la
invasin unilateral de Estados Unidos a Irak,
cobran fuerza al arroparse en un discurso moral
de lo que debe ser.
Otra manera de justificar el abuso de poder
es etiquetando tales acciones; es decir, la ma-
yora de los Estados le confieren etiquetas
nobles o heroicas (por el bien comn y la
seguridad nacional) a sus actos viles, los que en
otras circunstancias ellos mismos clasificaran
como delitos, si fuesen perpetrados en su con-
tra (Barak, 1991). Sin importar los nombres, lo
que est en juego es darse cuenta que las
naciones aluden a la proteccin de la estructura
social para luchar en contra de aquellas ideas
que ponen en tela de juicio la autoridad del
gobierno (Barak, 1991) y el poder que se les ha
otorgado.
La situacin: la ideologa
No se dan de sbito en un individuo o en la
estructura de una nacin una ideologa y un sis-
tema de valores que da cabida al abuso de
poder del Estado para el beneficio de este lti-
mo. Dussich (1991) menciona que los precep-
tos culturales se pasan de generacin en ge-
neracin, y stos dirigen las expectativas cul-
turales con respecto a cmo debe comportarse
la gente. Con respecto al abuso de poder en
particular, debe existir una ideologa o sistema
de valores que justifique los actos en cuestin
con el objeto de lograr metas organizacionales
o individuales. La creencia operante de que el
abuso de poder se justifica cuando los intereses
de una nacin estn presentes, se refuerza por
medio de los valores y smbolos patriticos que
se transmiten en muchas instituciones: las
escuelas, la familia y, especialmente, la
religin. El valor de la obediencia a la autori-
dad y el acatar las reglas se convierten en ideo-
logas muy fuertes, las cuales finalmente diri-
gen y justifican el abuso del poder. La doctrina
de moral de nuestro comportamiento y la natu-
raleza diablica de nuestros enemigos dan
cabida a las respuestas ms extremas ante ame-
nazas o retos. Apesar de cualquier repudio evi-
dente de los derechos legales y humanos, los
que delinquen por medio del abuso de poder
mantienen siempre una imagen personal de
pureza y habitualmente declaran que actan en
nombre de su superior, cualquiera que ste(a)
sea.
El poder poltico permite a los individuos y
a los gobiernos decidir cules asociaciones son
delictivas. En general, las actividades que be-
nefician a la(s) persona(s) con un poder polti-
co no son clasificadas como delictivas, y todas
las que atentan contra el poder que poseen s lo
son. Tifft (1980, pgina 82) cree que [] el
Estado est exento de la responsabilidad de su
dao social, slo porque es ste el que define
los delitos, impone las penas y las reglas, sus
actos lesivos estn fuera de la discusin penal.
La ideologa ms comn que sustenta el
583

abuso de poder de y para el Estado es la
llamada raison dEtat (Hagan, 1997). Nicols
Maquiavelo (1496-1527), poltico y filsofo
italiano, es quien se le atribuye esta doctrina, la
cual justifica el abuso del poder del gobierno y
lo cree necesario para el inters de la gente y al
mismo tiempo sostiene que el fin justifica los
medios.
Estos sistemas de valores e ideologas no
surgen de la nada. Son el resultado de la repro-
duccin de interacciones sociales que conver-
gen en tiempo y espacio con el Estado y los
procesos econmicos y polticos.
La vctima
Parte de la literatura sobre victimologa sugie-
re que las vctimas son parte del proceso de
victimizacin. Aunque la vctima quiz desen-
cadene su propia situacin de abuso, las defini-
ciones que se aplican a las vctimas abusadas
por el Estado son cuestionables. Esto se debe a
que el Estado y sus representantes definen
lo que es un acto delictivo. Este hecho les per-
mite definir a las vctimas como enemigos
polticos, como ha sucedido con los presos en
la baha de Guantnamo, a quienes Estados
Unidos se refiere como combatientes ile-
gales. Algunas veces el Estado y sus represen-
tantes deben definir a la vctima como un ene-
migo para el status quo, al cual se define como
un obstculo para los propsitos del Estado. A
veces las vctimas son consideradas como
entes inadaptados a la evolucin social o suje-
tos que no poseen las habilidades necesarias
para integrarse a la sociedad, como el caso de
los menores perdidos en algunos pases lati-
noamericanos. De mayor importancia es el
hecho de que la vctima no desee someterse a
la autoridad del Estado y sus representantes.
Finalmente, las vctimas no son capaces de
documentar los actos socialmente lesivos
cometidos por el Estado.
Integracin de la teora penal
Si uno considera el abuso de poder como otra
manifestacin del comportamiento delictivo,
entonces las teoras penales entran en juego. Al
analizar las creencias tradicionales, se define el
proceso del abuso del poder de la siguiente
manera:
En el momento en el que el agresor se
involucra en una situacin de abuso de poder,
el/ella debe tomar una decisin acerca de la
consecuencia de sus actos. El abuso de poder
es una situacin racional (una eleccin) en la
cual uno hace un anlisis de los costos y bene-
ficios que conlleva un acto que puede lesionar
a la sociedad.
Esta decisin, ya sea por razones ideolgi-
cas o por beneficio personal, es para obtener
los mayores beneficios personales. En otras
palabras, en un futuro el individuo percibe un
beneficio monetario o poltico.
Para que el abuso de poder sea factible, el
individuo debe justificar y analizar sus acciones
o crear una nueva imagen de s mismo(a).
Involucrarse en el abuso de poder requiere
una estructura de oportunidades ilcitas similar
a la estructura de oportunidades legtima para
el ejercicio de poder. Un componente esencial
para comprender el abuso de poder es la dis-
tribucin de poder. Las personas que tienen el
poder pueden usarlo en contra de los que
584

desean que se cambie su distribucin y del
mismo modo tienen la habilidad de usar ese
poder para su beneficio personal. Esta distribu-
cin desigual del poder hace que los que lo
poseen se sientan tentados a aprovechar las
oportunidades ilegtimas para ejercerlo, y que
son ms enriquecedoras que las oportunidades
legtimas (Braithwaite, 1989, pgina 335).
El abuso de poder puede realizarse para los
propsitos de una o ms personas, de la misma
manera que el crimen organizado. El crimen
corporativo, el crimen organizacional y el
abuso de poder involucran un comportamiento
perpetrado por un grupo de personas que afec-
ta a la sociedad y el cual tiene como objeto
servir a los intereses de ese grupo (Kramer,
1982; Paternster y Simpson, 1993; Braith-
waite y Fisse, 1990; Shover y Bryant, 1993).
Como lo mencionan Clinard y Yeager (1980),
las caractersticas de grandeza, la encomienda
de las responsabilidades, las estructuras
jerrquicas, y la naturaleza de las metas corpo-
rativas, fomentan un ambiente que conduce a
una decisin organizativa. Un superior tamao
crea una diversidad interna mucho mayor as
como una mayor complejidad estructural, lo
que exacerba el problema de establecer con-
troles internos efectivos de comportamiento.
Tambin, la subcultura de la neutralizacin o
restriccin tienen una influencia en la predis-
posicin del Estado y sus representantes frente
el abuso del poder.
El abuso de poder ocurre en una cultura de
la corrupcin, lo que incrementa las posibili-
dades de que haya ms agresores, al darles la
posibilidad de que compartan ideas afines y
maneras de hacer negocios que dispensan e
incluso promueven la conducta delictiva
como una practica de negocios comn y corri-
ente (Shover y Bryant, 1993). Esta cultura de la
corrupcin incluye un conjunto de actitudes
tcnicas y pensamientos compartidos que
condiciona a sus miembros a usar medios il-
citos para lograr metas corporativas. Cuando
las culturas de la ilegalidad adquieren apoyo y
legitimidad y adquieren fuerza a travs de
tcnicas de neutralizacin, los actos ilcitos se
hacen ms visibles y ms cnicamente evi-
dentes, especialmente si aquellos que estn en
el poder sienten una necesidad imperiosa de
mantener el status quo. Estas condiciones,
cuando se aplican al Estado, pueden predispo-
ner a algunos al abuso de su poder.
La mayora del poder que se usa para abusar
se encuentra en las instituciones altamente
organizadas, como el gobierno, la milicia o la
polica. Aquellos que abusan del poder operan
en estructuras altamente organizadas. En
donde es ms difcil lograr las metas de manera
lcita, ms aumentar la posibilidad de que se
utilicen mtodos ilegtimos o socialmente
lesivos.
El proceso que estamos tratando de explicar
concuerda con la definicin de Braithwaite
(1989, pginas 338-352) sobre el crimen orga-
nizacional*, el cual se conforma, a travs del
estrs, la oportunidad, la subcultura y cultura
del control, de la siguiente manera:
585

* Nota del traductor: utilizar el trmino crimen organizacional para referirme a los delitos de cuello blanco a los que
Braithwaite hace referencia en su artculo Criminological Theory and Organizational Crime (1989). El "crimen organizacional"
incluye al crimen empresarial y al crimen de una organizacin del Estado.
El crimen organizacional tiene una mayor
ocurrencia cuando una organizacin (o una
clula organizacional inferior) sufre de blo-
queos para terminar las metas de manera lcita.
El crimen organizacional sucede ms a
menudo cuando las oportunidades para lograr
las metas de manera ilcita se presentan ms
fcilmente a los agresores.
El bloqueo de oportunidades legtimas para
lograr las metas organizacionales de las clulas
inferiores promueve la formacin de una sub-
cultura.
El crimen organizacional es ms viable
cuando las subculturas que van en contra de las
leyes toman fuerza. Estas subculturas neutra-
lizan el lazo moral de las leyes y se comunican
entre s para crear y estar al tanto de las opor-
tunidades ilcitas, y de cmo evitar los proce-
sos penales.
En las organizaciones con subculturas de
resistencia a las leyes, el delito tiene ms pro-
babilidades de ocurrir cuando los miembros de
la organizacin se encuentran aislados moral-
mente en dominios cerrados de responsabili-
dad y cuando la ignorancia concentrada se
entremezcla en la comunicacin. El delito
ocurre menos frecuentemente cuando todos se
encargan de la responsabilidad de cumplir con
las leyes; cuando la organizacin est plagada
de antenas y cuando los mecanismos de trans-
parencia informan a todos que ciertos indivi-
duos o secciones han sido responsables de un
delito.
Para darse cuenta de su aplicacin, el abuso
de pode evoluciona y se mantiene bajo las mis-
mas circunstancias. Hay incluso que reconocer
la relacin terica entre el crimen corporativo y
el abuso de poder. En 1975, Stone analiz el
corporativismo y su influencia en las condi-
ciones ilegales. Todos los factores enlistados
por Stone (1975) que contribuyen a un com-
portamiento ilegal corporativo pueden influir
en el abuso de poder. stos incluyen: un deseo
de obtener ganancias, la expansin, el poder, el
deseo de seguridad, el miedo al fracaso, la leal-
tad al grupo; sentimiento egocntricos, respon-
sabilidades divididas dentro de la organizacin;
etnocentrismo corporativo [de Estado] (Stone,
1975,pgina 236). Estos factores tambin ca-
racterizan el medio ambiente de un Estado
predispuesto al abuso de su poder.
El abuso de poder y los delitos corporativos
no son simples anomalas que aparecen de
pronto; al contrario, son conductas aprendidas.
Por lo tanto, como afirman Clinard y Yaeger
(1980), los delincuentes corporativos aprenden
los valores, motivos, explicaciones lgicas y
tcnicas para delinquir. Esta aplicacin de la
Teora Diferencial de las Asociaciones tambin
se aplica a los lderes polticos que abusan de
su poder. De la misma manera, los represen-
tantes no abusan de su poder slo porque les
place, deben aprender ese comportamiento y
creer que va a ser benfico para el Estado o
para ellos mismos.
Para entender el abuso de poder, los benefi-
cios por el mal uso del poder oficial no se
pueden examinar desde el punto de vista obje-
tivo de la ganancia del Estado. Se deben consi-
derar los beneficios subjetivos percibidos por
el asesor; es decir, qu cree ste(a) que obten-
dr o perder al abusar de su poder.
Enfocarse en el actor individual no niega la
586

influencia poderosa que la organizacin tiene
en l/ella. Este enfoque puede parecer contra-
dictorio []; sin embargo, muchos costos y
beneficios personales pueden achacarse al
individuo, aunque las acciones evidentemente
beneficien a la organizacin (Paternster y
Simpson, 1993). Los criminlogos han afirma-
do que el delito y el crimen organizacional
pueden ser explicados a travs de teoras del
delito individual as como teoras de nivel
agregado (Paternster y Simpson, 1993;
Braithwaite y Fisse, 1990; Shover, 1978;
Clinard y Quinney, 1973). stas tambin expli-
can el abuso de poder. Enfocarse en el indivi-
duo dentro de la organizacin gubernamental
es importante, porque, en el ltimo de los
casos, cuando todas las influencias organiza-
cionales y macro sociales son tomadas en
cuenta, el individuo es el que toma la decisin
de usar su poder abusivamente. La decisin
de abusar del poder es similar al modelo de
seleccin racional de Paternster y Simpson,
(1993:47) del crimen corporativo, el cual se
basa en los siguientes factores:
Certidumbre/Gravedad percibida de las san-
ciones legales formales.
Certidumbre/Gravedad percibida de las san-
ciones informales.
Certidumbre/Gravedad percibida por la pr-
dida de respeto por s mismo.
Costo percibido del cumplimiento de las
leyes.
Beneficios percibidos al no acatar la ley.
Inhibiciones morales.
Sentido percibido de legitimidad/justicia.
Caractersticas de delito.
Ofensas anteriores del sujeto.
El peso dado a la influencia de estos nuevos
factores depende de la consistencia y fuerza del
control en el que se opera el abuso potencial
del poder. La hiptesis fundamental es que el
comportamiento delictivo proviene de un pro-
ceso de toma de dediciones exhaustivo en el
cual los actores intentan lograr metas reconoci-
das. Las selecciones, hechas por los que deten-
tan el poder no tienen porque ser racionales
sino subjetivas, basadas en un juicio sin impor-
tar lo cruel o incompleto de las opciones para
cumplir los objetivos y los riesgos o beneficios
potenciales.
La complejidad estructural y operativa de
un Estado, al igual que con una organizacin,
tiene una influencia en el comportamiento
delictivo. La complejidad (determinada en el
tamao del Estado) distorsiona la toma de
decisiones, lo que incrementa la tentacin
de delinquir. La cantidad desproporcionada de
incertidumbre debido a las actividades empre-
sariales especializadas y el proceso descentra-
lizado para tomar decisiones hace que aumente
la cantidad de sujetos dispuestos a abusar de su
poder. Shover y Bryant (1993) indican que el
nivel de incertidumbre en los mercados corpo-
rativos fundamentales incrementa la probabili-
dad de que un actor abuse de su poder. De esta
manera, los representantes gubernamentales en
muchos pases estn sujetos a la presin y
estrs proveniente del estndar internacional
(por ejemplo ganancias y poder) lo que puede
causar un clima nacional de incertidumbre. La
587

magnitud del control o su inexistencia
depende de las prohibiciones de su organi-
zacin con respecto al abuso del poder. Shover
y Briant ejemplifican esto al afirmar que cuan-
do la procuracin de justicia es dbil e incon-
sistente ideolgica y operativamente hablando,
los miembros de estas corporaciones pueden
cometer delitos (abuso del poder) sin miedo a
las consecuencias. Es ms, la consistencia y
fuerza de dichos controles contextuales tiene un
efecto directo en la proliferacin de los agresores
potenciales (Braithwaite, 1989; Cressey, 1976;
Sutherland, 1949).
Un modelo integrado de abuso de poder por
va gubernamental
Aunque hay muchas maneras en las que se da
el abuso de poder, a manera de ejemplo nos
gustara discutir lo que se conoce como terro-
rismo de Estado o el uso de la fuerza y la vio-
lacin de los derechos humanos en contra de la
poblacin en dictaduras.
El Estado ideal es aquel conformado por
sujetos en el poder los cuales representan a la
poblacin. Estos individuos con autoridad,
habiendo formado un Estado legtimo, deben
conseguir metas sociales a travs de medios
legtimos. Las recompensas de estas metas
tienen que regresar a la sociedad, la que a su
vez confiere esos fines a los sujetos en el poder
y al Estado. Los abusos de poder en esta
situacin ideal son controlados por tcnicas
restrictivas y controles contextuales (Sover y
Briant, 1993; Kagan, 1989; Reis, 1984).
Cuando las tcnicas restrictivas funcionan
bien, un agresor potencial actuar conforme a
las expectativas legales ticas y morales que se
esperan. La utilidad de los controles contex-
tuales se basa en la ideologa del control del
delito, es decir, cuando un agresor potencial
probablemente no est actuando de manera
tica, responsable o de buena fe, deben
entonces aplicarse castigos ejemplares para
controlar el abuso de poder. Esto se analiza
esquemticamente en la Figura 1.
Con el objeto de contextualizar el abuso de
poder, creemos que existe el Estado ideal,
el Estado democrtico, el cual es abierto, y el
Estado alternativo un Estado paralelo o
secreto, el cual funciona simultneamente, y
sus miembros abusan del poder conferido leg-
timamente para poder seguir teniendo ese
poder. Los miembros pueden operar dentro de
esos dos Estados.
El Estado alternativo como entidad tiene
propsitos similares al Estado legtimo, los
cuales implican la proteccin de su estructura
social, el rechazo al cambio radical, la pre-
sentacin del actual sistema poltico/econmi-
co y la raison dtat. Al definir la situacin a
partir del esquema de medios y metas pro-
puesto por Merton (1983), el Estado alternati-
vo se haya en pases donde el abuso de poder
es evidente y los lderes de estos no estn
interesados en seguir las medidas interna-
cionales recomendadas para lograr objetivos
para el bien de la sociedad. Este bloque quiz
se deba a una disociacin entre las medidas
legtimas y las metas recomendadas, o por la
definicin de las medidas que se consideran
legtimas o porque las medidas lcitas ya no
son eficaces para lograr los estndares interna-
cionales (riqueza, prosperidad, estatus, comer-
cio). El darle continuidad a un bloqueo de
esta naturaleza, eventualmente conduce a una
subcultura del Estado, la cual pasar por alto
588

todo lo que no ayude a obtener las metas inter-
nacionales prescritas. La informacin de esta
subcultura es posible cuando se presentan cier-
tas caractersticas, mismas que incluyen:
Una organizacin extremadamente grande;
La dilucin de las responsabilidades;
Una estructura jerrquica;
Una complejidad estructural y operativa;
Un alto nivel de incertidumbre internacional.
La presencia de las caractersticas antes
descritas tambin exacerba el problema de
mantener controles internos eficaces para el
abuso de poder proveniente de los miembros
del Estado alternativo.
Para continuar con el desarrollo de la sub-
cultura del Estado, agresores que actan de
manera aislada encuentran una socializacin a
travs de una transmisin de preceptos cultu-
rales, las asociaciones diferenciales y las tcni-
cas de neutralizacin. Las caractersticas resul-
tantes son miedo al fracaso, lealtad al grupo,
identificacin con el grupo, etnocentrismo, cla-
sismo y el sentimiento de llegar a ser parte de
la identidad del sujeto. El que abusa del poder
de manera individual se torna en una persona
avara, egosta, calculadora, que le importa
poco el inters comn. Slo responde ante el
inters y las ganancias, y slo puede ser debi-
litada por la coercin y las restricciones, (por
ejemplo: amenazas, y sentencias penales). Ms
tarde, el sujeto decide abusar del poder a partir
de una evaluacin racional subjetiva de las
opciones de las que cuenta junto con sus costos
y beneficios. Es importante aqu subrayar la
disponibilidad de opciones para abusar del
poder. Con respecto a las oportunidades y aso-
ciaciones diferenciales, el abuso de poder slo
es una opcin si los medios para hacerlo estn
disponibles y el agresor dispone de los
conocimientos y habilidades necesarias. Vase
la Figura 2.
Cuando sucede un abuso de poder en los
Estados alternos, ocurren las siguientes situa-
ciones. En primer lugar, hay vctimas por causa
del abuso de poder. El Estado alternativo los
define como obstculos y enemigos polticos.
El abuso de poder da origen a algunos produc-
tos secundarios que ayudan a darle con-
tinuidad. Un efecto secundario significativo
que se produce al tratar de conseguir metas
mediante el abuso de poder es el apoyo profe-
sional y de grupo que regresa al Estado alterna-
tivo y a sus miembros. Este apoyo, junto con
los beneficios recibidos, facilita la decisin
individual para volver a abusar del poder, lo
que produce un crculo vicioso interminable.
Adems, el abuso produce estatus, seguridad y
reconocimiento social.
Si la convergencia agresor y vctima dio
como resultado atrocidades como las que se
han revelado ltimamente en Dafur o Bosnia, o
dio origen a la falta de reformas en muchos
pases de la regin central de Latinoamrica en
los aos 80, existe una posibilidad de que estas
atrocidades den como resultado levantamien-
tos dentro del pas en peligro y dentro de la
comunidad internacional. Internamente, las
reacciones pblicas pueden aumentar la oposi-
cin poltica. La reaccin internacional puede
producir pronunciamientos y sanciones de
parte de las Naciones Unidas, Amnista
589

Internacional u otros grupos poderosos desa-
rrollados. Esta secuencia se ve claramente en la
Figura 3.
Aunado a lo anterior, este abuso del poder
crea ciertas reacciones secundarias que fomen-
tan el proceso del abuso de poder. Un efecto
secundario del logro de metas a travs de este
abuso es el apoyo profesional y el apoyo gru-
pal que refleja el Estado alternativo y sus
miembros. Este apoyo conforma el crculo per-
verso del que se ha hablado. Adems, el abuso
en cuestin da un estatus, una seguridad, y el
reconocimiento social al agresor. Estos efectos
inesperados no permiten la oposicin poltica.
Resumen y conclusiones
El abuso de poder es un proceso dinmico en el
que un agresor, un acto y una vctima se re-
nen. Este encuentro es posible nicamente den-
tro de determinadas circunstancias, tiempos y
espacios. Este proceso y reunin estn determi-
nados por las justificaciones del Estado y del
sujeto agresor, la situacin de la estructura
social y las circunstancias que lo motivan.
Tericamente, el que abusa del poder interac-
ta con las condiciones institucionales/estruc-
turales que influyen directamente en el abuso
potencial de poder. Las condiciones estruc-
turales tienen una influencia directa significati-
va en el agresor a travs de la transmisin de
pautas culturales que se infiltran dentro de las
organizaciones institucionales polticas que
terminan por influir en la manera de pensar de
las personas. Las condiciones estructurales
tambin juegan un papel esencial en la identi-
ficacin de la vctima.
Las semillas del abuso de poder yacen en la
transformacin de las metas colectivas legti-
mas en metas hedonsticas y personales, y las
vctimas son aquellos sujetos que se definen
como los individuos que bloquean el logro de
los objetivos originales. En caso de que se con-
forme un gran grupo cohesivo de personas que
comparta estas metas alternativas, entonces
crean un estado dentro del estado, el cual se
dedica a mantener una agenda secreta y selec-
tiva. Tal Estado alternativo supera al Estado
legtimo respecto de tamao y poder, especial-
mente si no se controla interna y externamente.
Al final, nicamente el reclamo frecuente-
mente post mortem de las vctimas puede
hacer que se proporcionen los recursos para
transformar esta situacin.
De todo lo que se ha dicho surge un claro
hecho: la lucha contra el abuso de poder y la
corrupcin debe ser un proceso sostenido y
coordinado que reconozca los estudios tericos
y las variables asociadas con el abuso de poder
en cuestin y de los mecanismos que conducen
a su perennidad. Para verdaderamente comba-
tirlo de manera efectiva y eficaz, su combate
debe ser una de las prioridades de cada nacin.
Como estrategia de ofensiva se deben fomentar
reformas y se deben mejorar su monitoreo y
control, y se tiene que promover la transparen-
cia gubernamental como una expectativa glo-
bal aunada a la idea de la tica y cooperacin
internacionales.
La base de cualquier gobierno democrtico
es garantizar la integridad, la equidad y la efi-
cacia de las decisiones administrativas. Esto
debe lograrse, especialmente, a travs de la
creacin de nuevas actitudes de responsabili-
dad civil, de conciencia de la administracin
pblica y el aumento de los valores morales en
todos los niveles (gubernamental, empresarial,
590

industrial, partidos polticos, organizaciones
civiles y la sociedad en general). Se necesita
una prensa libre y crtica que desarraigue la
miopa y la apata que se originan por la pro-
paganda. Adems, el pblico debe ser conciente
del hecho de que ellos mismos se convierten en
agresores y vctimas al estar inculcando y
haciendo propios los preceptos de los agre-
sores que abusan del poder.
Hartung-Ayisi (1996) propone cinco metas
para la eliminacin del abuso del poder:
Derecho irrestricto de los derechos humanos;
No tipificar como conductas delictivas a los
comportamientos que se pueden tratar fuera
del sistema de procuracin de justicia;
Tipificar como delitos a todas las conductas
peligrosas (independientemente de la posi-
cin social del agresor);
La lucha racional contra los factores poten-
cialmente coadyuvantes hacia su desarrollo;
Desarrollar una conciencia social de que el
dao delictivo y social debe ser una preocu-
pacin de toda la sociedad, por lo que todas
las personas pueden llegar a ser culpables y
pueden ser sancionadas penalmente.
A todo esto se debe agregar la creacin de
una Corte Penal Internacional.
Es de vital importancia que se refuercen
todos los organismos pblicos y privados, para
que con su defensa firme y oportuna de los
derechos humanos, civiles y polticos funda-
mentales de todos los individuos se erradique
de una vez por todas el abuso de poder en sus
mltiples manifestaciones.
591

Introduccin
Tanto si son reconocidas como reliquias prove-
nientes de las reglas de caballera de las gue-
rras medievales o como hechura reciente que
ayuda a los intereses recprocos de los comba-
tientes en conflictos armados recientes, las
costumbres y leyes de guerra contemporneas
protegen a los prisioneros con medidas de
seguridad, clemencia y respeto. Estas medidas
de proteccin exceden en mucho y en
muchos casos las salvaguardas disponibles
para las poblaciones civiles afectadas. Esta
indulgencia hacia los combatientes desamados
se muestra en la Convencin de La Haya rela-
tiva a las Leyes y Costumbres de la Guerra
terrestre y en las publicaciones del siglo XIX
con respecto a las leyes militares. Hasta hoy los
documentos legales permanentes clasifican y
contabilizan a los prisioneros de guerra cap-
turados entre las vctimas de gue-rra, es
decir, los que requieren y merecen una protec-
cin especial en lugar de la categora menos
utilizada y ms adecuada de agresores de
guerra.
El Derecho Humanitario contemporneo,
como consecuencia, concede varios privilegios
o derechos a los combatientes protegidos por la
ley a diferencia de los que no lo estn, o los
no privilegiados, as como las poblaciones
civiles, estos derechos concedidos a los
combatientes privilegiados provenientes de los
campos de batalla o en cautiverio
incluyen: 1) inmunidad: un combatiente cap-
turado no puede ser maltratado durante el
combate; 2) la posibilidad de contar con los
beneficios que le confiere el estatus de pri-
sionero de guerra mientras sea mantenido en
cautiverio; 3) la posibilidad de ser repatriado al
final del conflicto.
Definicin de combatiente
En el curso de las hostilidades la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos ya haba
sealado que el privilegio de un combatiente
(por ley) [] es en esencia una licencia para
matar o herir enemigos y destruir [] (instala-
ciones) militares enemigos.
1
En consecuencia,
cuando estos combatientes protegidos son
desarmados o capturados, no se les puede mal-
tratar, matar o herir [reglamento de La Haya de
1907, artculos 23(d) y 23(c)]. Ni se les puede
enjuiciar por actividades por actos cometidos
durante el periodo del conflicto (aunque estos
Una nueva visin de las vctimas de
conflictos armados: combatientes
privilegiados, combatientes
no privilegiados y civiles protegidos
Nicholas N. KITTRIE
1
Inter-American Commission on Human Rights, Report on Terrorism and Human Rights, en: Knut Dormann, The Legal
Situation of unlawful/unprivileged combatants, 85 IRRC 45 (2003), nm. 849.
Congreso Kittrie.qxp 12/18/2006 4:08 PM Page 593
sean sancionados internacionalmente), aunque
el acto pudiese constituir un delito grave en
tiempos de paz. Alos combatientes en sujecin
se les protege no slo por los beneficios que les
concede la denominacin de prisionero de
guerra, sino tambin, como se estableci ante-
riormente, pueden ser repatriados cuando los
conflictos armados llegan a su fin.
Debe de reiterarse desde un principio que la
concesin de la categora de prisionero de
guerra y tener privilegios por ley no son
sinnimos. Mientras que los combatientes
protegidos por ley o los combatientes privi-
legiados tienen el derecho de ser prisioneros
de guerra y se les debe dar inmunidad para
no ser maltratados, no todos los prisioneros
de guerra pueden exigir inmunidad ante el mal-
trato. Los prisioneros de guerra, por lo tanto,
son de distintas categoras. La primera es la
que se denomina combatientes privilegiados,
los cuales tienen derecho a la inmunidad de
hosti-lidades durante un conflicto armado y a
su repatriacin al final del mismo. La segunda
categora incluye a los combatientes no prote-
gidos por la ley, los cuales no tienen derecho
a esta inmunidad y pueden ser sujetos a juicios
y sanciones por delitos internacionales de gue-
rra o agravios internos, aunque las hostilidades
hayan cesado.
Es precisamente con respecto a los comba-
tientes no privilegiados miembros de una ca-
tegora para la cual no existe una definicin
expresa dentro de las actuales leyes de gue-
rra que se ha desatado una gran controversia.
Quines son estos individuos beligerantes no
protegidos o no privilegiados y qu derechos se
les puede otorgar? Tienen derecho a la cate-
gora de prisioneros de guerra al estar en cau-
tiverio? y podran beneficiarse de cualquiera
de los privilegios en cuestin?
En los ltimos aos, muchos investi-
gadores, organizaciones no gubernamentales y
otros activistas del rea de las leyes de guerra
(Derecho Humanitario, en trminos moder-
nos) han buscado con ahnco salvaguardar los
derechos de un segmento en aumento, aquellos
que se involucran en conflictos armados.
Algunas salvaguardas legales humanitarias
eran aplicables inicialmente a combatientes
protegidos que participaban en conflictos
armados internacionales, pero stas se amplia-
ron para incluir tambin a los participantes en
conflictos armados internos determinados.
Algunas leyes humanitarias de menor rango se
extendieron a aquellos que se involucraban en
guerras internas. Por lo tanto, de la pregunta de
quines son los combatientes privilegiados o
protegidos por ley y quines no lo estn, se ha
hecho un tema de gran inters para la comu-
nidad encargada de las leyes humanitarias, as
como para los crculos polticos y legales inter-
nacionales de mayor alcance.
La Convencin de La Haya, relativa a las
leyes y costumbres de la guerra terrestre de
1907, defini especficamente las caractersti-
cas de los combatientes privilegiados o prote-
gidos por ley (1907, Hague Convention,
Annex., sec. 1, chapter 1, article 1). Los com-
batientes privilegiados eran aquellos que se
involucraban en guerras internacionales. Para
ser protegido, uno tena que ser miembro de las
fuerzas armadas de un pas reconocido o de un
grupo militar afiliado (siempre y cuando ste
poseyera un mando responsable y sus miem-
bros contaran con insignias distintivas y car-
garan sus armas de manera visible y acataran
594
NICHOLAS N. KITTRIE
las leyes y costumbres de guerra). Los ciu-
dadanos que se levantaban en armas de manera
espontnea en contra de un ejrcito invasor (el
llamado leve en masse) tambin podan ser
denominados individuos belige-rantes protegi-
dos por ley siempre y cuando cargaran sus
armas de manera notoriamente visible y
acataran los estndares legales humanitarios.
Para el ao 1949, ante la creciente campaa
mundial en contra del colonialismo, se adop-
taron cuatro nuevas convenciones humani-
tarias en Ginebra. Los documentos de Ginebra
demostraron que un nmero cada vez mayor de
conflictos armados era interno o intranacional
y no internacional, por lo tanto, muchos de
estos conflictos eran anticolonialistas en esen-
cia. El artculo 3, comn a las cuatro conven-
ciones, requera que cuando sucediera un con-
flicto armado de carcter nacional los heridos
y enfermos deban ser retirados y cuidados, y
las personas que no participaban activamente
en las hostilidades incluyendo los miembros
de las fuerzas armadas que han dejado las
armas debido a enfermedad, heridas, captura
o cualquier otra causa no deban tomarse
como rehenes, se les deba tratar humanamente
bajo cualquier circunstancia y se les deba pro-
teger en contra de la violencia que pusiera en
peligro su vida, as como contra el maltrato
cruel y la tortura, y en contra de abuso que
fuese en contra de su dignidad personal en
particular maltrato que los humillara y los
degradara (Tercera Convencin de Ginebra
(Prisioneros de Guerra), 12 de agosto de 1948.
artculo 3).
En 1977, los Protocolos Suplementarios I y
II, provenientes de las convenciones de
Ginebra de 1949, fueron adoptados en Ginebra
en una conferencia internacional a la que
asistieron representantes de 64 pases. De
stos, una mayora, 34 24 de los cuales eran
nuevos miembros no europeos y diez naciones
socialistas fueron muy sensibles a la causa
anticolonialista. Por ende, el Protocolo I no
slo ampli las posibilidades de proteger a los
combatientes de conflictos internacionales,
sino tambin a los que participaban en conflic-
tos armados locales por causas anticolonialis-
tas o racistas [Protocolo I, artculo 1 (4)].
Debido a que gran cantidad de conflictos
armados de la posguerra (Segunda Guerra
Mundial) no encajaban en el molde interna-
cional tradicional, sino que consistan en hos-
tilidades locales (entre grupos subnacionales
tnicos, religiosos y polticos), el tema de los
derechos legales humanitarios de los comba-
tientes no internacionales cobr un nuevo
significado. Y a pesar de que los rangos de
prisioneros de guerra con proteccin han
aumentado significativamente ms all de sus
lmites histricos, la disponibilidad de salva-
guardas humanitarias ha permanecido
restringida. Bajo las Convenciones de Ginebra
de 1949 y el Protocolo Suplementario I de
1977, los derechos de un prisionero de guerra o
un comba-tiente estn verdaderamente
disponibles para los que se involucran en con-
flictos internacionales, pero no se han genera-
lizado a los combatientes locales cuya lucha es
anticolonial o antirracista. Qu salvaguardas
necesitan convenirse, como consecuencia,
para aquellos que se involucran en conflictos
armados locales y que no luchan en contra de
regmenes extranjeros, sino contra tiranas
de explotacin de origen interno? Cmo debe
la ley internacional responder a las demandas
de los prisioneros para obtener estatus de pri-
595
UNA NUEVA VISIN DE LAS VCTIMAS DE CONFLICTOS ARMADOS: COMBATIENTES...

sionero de guerra o individuo beligerante prote-
gido por ley proveniente de legisladores locales,
disidentes y activistas de derechos humanos, por
un lado, y a los fanticos y terroristas religiosos,
tnicos y tribales por el otro? Cul debe ser la
respuesta legal humanitaria ante las peticiones del
estatus de privilegio o de prisionero de guerra
provenientes de insurgentes del ejrcito republi-
cano irlands (ERI), o de los seguidores de Bin
Laden, de Al Qaeda, o kamikases palestinos sui-
cidas ligados a Hamas? Cmo debemos, de
hecho, tratar a los combatientes que han rechaza-
do acatar cualquier ley internacional de guerra?
Los esfuerzos para contestar estas preguntas
complicadas han causado controversia. Hist-
ricamente, se ha asumido que cuando no se
acta bajo la autoridad de un representante
nacional, cuando no se puede ser identificado
apropiadamente por un uniforme, una insignia
o un arma, o cuando se violan las leyes huma-
nitarias de guerra, los combatientes pierden el
derecho a su privilegio y a las demandas para
obtener los beneficios que otorga la categora
de prisionero de guerra. De la misma manera,
parece razonable que los individuos belige-
rantes que realizan actos encubiertos de espio-
naje o sabotaje o se involucran en prcticas
desleales, pierden, por lo tanto, sus derechos a
la categora antes mencionada y a la inmunidad
que otorga la posibilidad de ser enjuiciados
como delincuentes comunes y corrientes
debido a agravios llevados a cabo durante las
hostilidades. En esta misma lnea de pen-
samiento, la beligerancia no protegida por ley
no debe ejercerse para privar a un combatiente
de su estatus de prisionero de guerra, al con-
trario, debe constituir, per se, un agravio inter-
no e internacional que puede solucionarse en
los tribunales
Un caso a discusin
La Suprema Corte de Estados Unidos, en su Ex
parte quirin de 1942 y en las re-ediciones de
Johnson Eisentragen de 1950, se adhiri al lti-
mo punto de vista. Ex parte quirin tiene que
ver con seis alemanes que durante la Segunda
Guerra Mundial, pusieron pie en el continente
provenientes de sus submarinos alemanes en
las oscuras horas de la noche en varias posi-
ciones de la costa este de EUA usando uni-
formes militares alemanes. Los acusados lle-
vaban explosivos y al hacer tierra sepultaron
sus uniformes y sus armas. Ms tarde, vestidos
con ropas civiles, iniciaron mltiples activi-
dades militares dentro del territorio esta-
dounidense. Habiendo sido entrenados para
destruir fbricas de armamento, sus parientes
en Alemania habran de recibir salarios de sus
jefes militares nazis por su labor de sabotaje en
Estados Unidos.
Despus de capturarlos, los saboteadores
potenciales fueron presentados ante una
comisin militar bajo los cargos siguientes:
ser enemigos de Estados Unidos de Amrica,
y con el propsito de cometer [] actos hos-
tiles, actuar de manera encubierta y oculta
usando ropas civiles y en contraposicin a las
leyes de guerra, a travs de las lneas navales
militares de los EEUU [].
Estos individuos fueron enjuiciados bajo el
cargo de violar la ley de guerra, as como por
violar el artculo 81 de los Artculos de Guerra de
Estados Unidos que prohiba la transferencia
de informacin inteligente al enemigo y el
artculo 82 que defina el espionaje. En con-
secuencia, todos los acusados fueron encontra-
dos culpables y condenados a muerte.
596
NICHOLAS N. KITTRIE
Al revisar sus apelaciones, la Corte
Suprema de Estados Unidos not que desde el
inicio de su historia, esta corte haba reconoci-
do y aplicado la ley de guerra de una forma tal
que inclua aquella parte de la ley proveniente
de las naciones que prescriban el estatus, los
derechos y deberes de las naciones e indivi-
duos enemigos debido a una conducta beli-
cosa [Ex parte quirin, 317 US, 27, 28 (1942)].
Despus de discutir los derechos constitu-
cionales de poder del Congreso para definir y
castigar los delitos graves y la piratera cometi-
dos (de extranjeros provenientes de alta mar
que se adentraban a un pas de manera ilegal),
los agravios en contra de la Ley de las
Naciones, la Corte seal que el Congreso, al
permitir juicios derivados de la Ley de las
Naciones, no necesitaba comprometerse []
a codificar esa rama del Derecho Internacional,
o marcar sus lmites precisos, o [] enumerar
o definir por medio de estatutos todos los actos
que dicha ley condena [Ex parte quirin, 317
US, 29 (1942)]. Desde el punto de vista de la
Corte el derecho constitucional de autoridad
del Congreso de definir y castigar los
agravios en contra de la Ley de las Naciones
pueden ser ejercidos de manera amplia e indi-
recta. Ese hecho, de acuerdo con La Corte, se
haca en caso de piratera, como se define por
la Ley de las Naciones (U.S. Constitution,
artculo 1,8, cl. 10).
Con respecto a la conducta de enemigos
durante conflictos armados, la Suprema Corte
not que el Derecho Humanitario distingue
entre las fuerzas armadas o las poblaciones o
individuos pacficos de naciones en guerra. La
Corte, entonces, procedi a distinguir entre
combatientes fuera de la ley de aquellos que la
acataban, enfatizndose que estos ltimos esta-
ban sujetos al cautiverio y la detencin con la
categora de prisioneros de guerra. Los
primeros, por otro lado, no slo fueron captura-
dos y detenidos, sino enjuiciados y castigados
en tribunales militares por actos no contempla-
dos en la ley de guerra. El espa no informado
que penetra en las lneas militares en tiempos
de guerra, o un combatiente enemigo que de
manera secreta y sin uniforme se adentra a las
filas para destruir propiedades o cometer
asesinatos, es un ejemplo comn del comba-
tiente al que no se le puede conferir la categora
de prisionero de guerra. Al contrario, se le con-
sidera un infractor de la ley de guerra que est
sujeto a juicio y a ser sentenciado en los tri-
bunales militares. (Ex parte quirin, artculo
31). A esta lista inicial de agresores ilegales la
Corte agreg otras categoras que no fueron
aprobadas por los Reglamentos de Conflictos
Terrestres de Estados Unidos, promulgados por
el Departamento de Guerra en 1914: francoti-
radores, saboteadores; aquellos que echan
abajo puentes, y destruyen caminos o vas de
comunicacin acuticas, los que roban cartas o
los que cortan las lneas telefnicas (Ex parte
quirin, artculo 34). Las reglas de 1914, en sus
prrafos 351 y 348, establecan enrgicamente
que a los hombres [] que cometan actos
hostiles de cualquier tipo, sin ser agresores l-
citos, se les puede conceder los privilegios
conferidos a los prisioneros de guerra y se les
puede castigar de la misma manera que a los
criminales de guerra.
Al concluir la discusin sobre la agresin
ilegal, la Suprema Corte de EUA apoyaba la
idea de que los agresores ilegales, al ser infrac-
tores de las leyes de guerra, son todos aquellos
que se adentran al ejrcito con el propsito
de: (a) cometer sabotaje (al destruir puentes,
597

armas, vas de comunicacin, etctera); b)
transportar mensajes secretos o; c) involu-
crarse en cualquier otro acto hostil. Al referirse
al incumplimiento del acusado con los requisi-
tos de identificacin militar, la Suprema Corte
escribi: [] un soldado en uniforme que
comete los actos mencionados puede llegar a
ser tratado como prisionero de guerra. Es la
falta de uniforme lo que hace que se pueda
enjuiciar al agresor por la violacin de las leyes
de guerra (Ex parte quirin, artculo 36).
Justo al finalizar su decisin, la Suprema
Corte dio respuesta a los argumentos de los
acusados, pues stos alegaban que no se les
poda acusar de agresin ilcita debido a que no
haban cometido o intentado cometer ningn
acto de destruccin ni se haban adentrado en
ninguna zona donde se estuviesen llevando a
cabo operaciones militares. La Corte rechaz
este argumento al concluir que los ofensas s
haban sido consumadas al traer puesta ves-
timenta civil y tener un propsito hostil,
adems de haberse adentrado a territorio esta-
dounidense en tiempos de guerra (Ex parte
quirin, artculos 37-38).
Combatientes no autorizados
Estas muy citadas conclusiones de la Suprema
Corte, las cuales han controlado la posicin de
EUA, han sido cuestionadas por varios autores
y expertos en leyes humanitarias en los ltimos
50 aos. Muchos de los crticos han favorecido
una posicin contraria, una que tambin ha
ganado el apoyo del Comit Internacional de la
Cruz Roja (ICRC). En su multicitado artculo
de 1951 sobre la llamada agresin Beligerante
no Privilegiada: Espas, guerrillas y
saboteadores (Anuario Britnico de Ley
Internacional, 1951), Richard Baxter, maestro
y juez internacional destacado, cuestion seria-
mente que los llamados combatientes ile-
gales (a quienes no se clasifica como comba-
tientes legales conforme al Derecho Huma-
nitario) deberan ser denominados como
combatientes no autorizados. La agresin
beligerante o el combate no autorizado, Baxter
aclara, no constituye un delito internacional y
no se les puede castigar bajo esas condiciones.
Las leyes y los tribunales nacionales, comenta,
tienen la autoridad de prescribir y castigar la
agresin interna beligerante no autorizada,
pues estas hostilidades son inmunes al castigo
cuando se lleva a cabo por combatientes
lcitos.
Una de las premisas ms importantes de
Baxter es que la simple incapacidad de ser
clasificado como combatiente ilcito no consti-
tuye en s mismo un delito internacional. A
diferencia de los agresores privilegiados que
no se les castiga por sus actos hostiles, los
combatientes ilegales, incluyendo los ciu-
dadanos comunes y corrientes o los agresores
no uniformados, pueden ser castigados bajo las
leyes nacionales por haber participado en con-
flictos armados. Bsicamente, Baxter distingue
entre reglas comunes y reglas derivadas de
alguna convencin que definen al combate l-
cito, cuyas violaciones pueden penarse slo
bajo leyes internas, y aquellas ofensas graves
contra las leyes marciales, las cuales consti-
tuyen crmenes de guerra proscritos interna-
cionalmente. Sin embrago, de acuerdo a
Baxter, ambos combatientes, lcitos e ilcitos,
pueden ser sentenciados internacionalmente
como criminales de guerra por haber violado
las leyes marciales que prohben el uso de cier-
tas armas o algunas conductas en conflictos
armados.
598
NICHOLAS N. KITTRIE
La contradiccin entre la posicin In re
quirin (los combatientes ilegales, por su propia
condicin legal, pueden ser enjuiciados por
violar la Ley Marcial Internacional) y las posi-
ciones contrarias de Baxter y la de ICRD que
los combatientes ilegales no estn destinados a
ser criminales de guerra sino solamente a ser
denominados combatientes no autorizados, los
cuales, sin embargo, mientras posean la cate-
gora de prisioneros de guerra pueden ser sub-
ordinados a las leyes penales internas no se
han resuelto todava. La evidencia del debate
ac-tual se encuentra presente en un artculo
reciente escrito por el embajador George H.
Aldrich (American Journal of Internacional
Law, 2002). Aldrich, entre otras cosas, cues-
tiona la posicin de la Casa Blanca de los EUA
pues sta utiliz la Convencin de Ginebra de
1949 respecto de los prisioneros de guerra en el
conflicto armado que sostuvo con el gobierno
talibn de Afganistn, sin embargo, menciona
Aldrich, esta Convencin no fue aplicada
durante el conflicto armado entre los EUA y
los terroristas de Al Qaeda en Afganistn y en
otras partes del mundo. El estudioso cuestiona
incluso la posicin estadounidense, la cual
consideraba que ni los combatientes captura-
dos talibanes ni los de Al Qaeda podan ser
considerados combatientes lcitos.
Un reporte de la Fuerza de Tarea de la
Sociedad Estadounidense de Derecho Inter-
nacional (ASIL, por sus siglas en ingls)
escrito por Robert K. Goldman y Brian
Tittemore (Goldman y Tittemore, 2002) hace
serias excepciones respecto de la posicin
histrica de la Suprema Corte de los EUA. El
reporte de la ASIL enumera varias categoras
de combatientes que entran en la definicin de
combatiente ilcito o no privilegiado. Algunas
de estas incluyen civiles que acompaan a las
fuerzas armadas, as como a miembros de
stas, que sin tener el estatus de combatiente,
violan las reglas y se involucran activamente
en las hostilidades. Los miembros belige-
rantes no privilegiados de la ASIL abarcan a
los combatientes irregulares o los combatientes
temporales, como los guerrilleros y los miem-
bros de movimientos de oposicin que en acti-
vo no se clasifican a s mismos como una
poblacin distinta a la poblacin civil o no
cumplen con ninguno de los requisitos nece-
sarios para obtener la categora de combatiente
privilegiado. Otros ms caen en la clasificacin
de combatientes no privilegiados, los que de
acuerdo al reporte de la ASIL son todos aque-
llos que violan los requisitos concernientes a la
vestimenta o la conducta, como pueden ser los
miembros del personal militar a quienes se sor-
prende espiando sin estar vestidos con el uni-
forme militar (Goldman y Tittemore, 2002,
pgina 4, 5).
Es clara la diferencia del reporte ASIL con
respecto a la decisin In requirin. El reporte
seala que el combate ilegal denotaba exclu-
sivamente que el acusado no posee el privile-
gio legal de involucrarse en las hostilidades.
Pero, la mera compatibilidad de esta(s) per-
sona(s) no equivale a una violacin de las leyes
marciales (internacionales) aunque los actos
hostiles especficos pueden clasificarse como
infracciones a dicha ley (Goldman y
Tittemore, 2002, pgina 5). El reporte final-
mente pone en tela de juicio al punto de vista
In re quirin, al aseverar que aquellos clasifica-
dos como belicosos, debido a su incapacidad
de cumplir con los requisitos de vestimenta y
conducta, renuncian a la exigencia de obtener
la categora de prisionero(s) de guerra, slo a
599

causa de su belicosidad ilegal. La aseveracin
del reporte ASIL se basa en el artculo 44 (2)
del Protocolo I, no ratificado por Estados
Unidos, especifica que la pena para el com-
batiente que no se reconoce a s mismo como
tal cuando se le cuestiona es el enjuiciamiento
y el castigo por haber violado las leyes mar-
ciales, pero no la prdida de la categora
de combatiente y prisionero de guerra.
(Goldman y Tittemore, 2002, pgina 20).
Cules son de hecho las implicaciones
prcticas de la controversia con respecto al
estatus de los combatientes ilegales o no
privilegiados? La controversia afecta directa-
mente al derecho de las partes beligerantes
lesionadas, derrotadas o que se han rendido, y
que no entran en la clasificacin legal o privi-
legiada para ser tratadas como prisioneros de
guerra. De acuerdo con el punto de vista In re
quirin, slo las partes belicosas lcitas tienen
derecho a una categora de prisionero de gue-
rra (POW, por sus siglas en ingls); las partes
ilcitas no pueden ser denominadas as. El
Protocolo I, por su parte, no distingue entre los
derechos de POWde los combatientes legales
o ilegales, y propone beneficios de POWpara
ambos casos. Adems el Protocolo I de
Ginebra, no ratificado por Estados Unidos,
especifica que cualquier persona que se
involucre en hostilidades y sea capturada
debe considerarse prisionero de guerra y no
podr ponerse fin a ese estatus de prisionero de
guerra hasta que un tribunal competente
determine lo contrario (Protocolo I, artculo
45).
Sin embargo, qu hace que el estatus de
POWsiga justificado el conflicto entre la posi-
cin In re quirin y la del Protocolo I? La cate-
gora de prisionero de guerra claramente con-
fiere a sus beneficiarios salvaguardas contra el
abuso, y ciertos estndares de calidad de vida
durante los periodos de cautiverio. Los poderes
que tienen la autoridad de mantener a alguien
en sometimiento estn obligados a proveer a
los prisioneros de guerra las mismas condi-
ciones favorables que las que poseen sus pro-
pios miembros [] y darles las raciones de
comida diaria suficientes para mantenerlos en
buena salud. Las mismas garantas deben pro-
porcionarse con respecto a los prisioneros y su
vestimenta, higiene, atencin mdica, activi-
dades fsicas y religiosas (Third Geneva
Convention, 1949, artculo. 27-38). Los pri-
sioneros de guerra tambin tienen derecho a
atencin especial de la ICRC y otras organiza-
ciones de ayuda humanitaria. La tercera
Convencin de Ginebra de 1949, concerniente
a los prisioneros de guerra, asegura que la
posicin especial de la ICRC respecto de este
asunto sea reconocida y respetada en todo
momento (Third Geneva Convention, 1949,
artculo 125). La convencin tambin demanda
que los poderes en cuestin provean a la ICRC
y otras organizaciones similares de todas las
facilidades para visitar a los prisioneros [] y
para poderles auxiliar.
A la luz de muchas protecciones y benefi-
cios especiales conferidos a los prisioneros de
guerra, no es extrao que los representantes del
Tercer Mundo, los cuales abogan por las
naciones no alineadas y muchos otros que
han apoyado la causa anticolonialista, tambin
hayan querido extender estas protecciones a un
grupo cada vez mayor de combatientes no
tradicionales. De la misma manera, al ICRC
indudablemente ha permitido el acceso a las
fuerzas armadas heridas o vencidas, no slo
600
NICHOLAS N. KITTRIE
como una salvaguarda efectiva contra el abuso,
sino como nico reconocimiento de su autori-
dad moral global. Como consecuencia, la
campaa para la expansin de la categora de
prisionero de guerra se seguir promoviendo
(aun ante el reconocimiento cada vez mayor
de que los combatientes ilegales han estado
amenazando de manera creciente la seguridad
de las nuevas naciones de frica y del resto del
mundo).
Pero la presin ejercida para proporcionar el
estatus de prisioneros de guerra a todos los
combatientes detenidos, sin importar que estos
deseen cumplir con las leyes humanitarias y
sus estndares requeridos, no ha recibido
mucho apoyo debido a la falta de consenso
mutuo. Se han ofrecido y alcanzado algunos
convenios bilaterales por los miembros de la
comunidad internacional con respecto a las ca-
tegoras de combatividad en conflicto ms con-
trovertidas. Lo que ha dado como resultado
que los espas, mercenarios y combatientes que
se involucran en actividades ilcitas no se les
pueda conferir el estatus de prisioneros de
guerra (Protocolo I, artculo 46,47).
Pero lo que se omite frecuentemente en el
debate en cuestin es la relacin y distincin
antes mencionada entre el otorgamiento de
dicha categora y el reconocimiento de la lucha
privilegiada. Las dos como se ha enfatiza-
do no son idnticas. Adems, el expandir la
categora de prisionero de guerra, algunas oca-
siones se acompaa de una expansin no razo-
nada del estatus de combatividad privilegiada.
Sin embargo, el otorgar indiscriminadamente el
estatus de combatividad privilegiada lo que
implica en consecuencia la inmunidad para un
gran nmero de rebeldes e insurgentes involu-
crados en conflictos armados internos para ser
enjuiciados les permitir actuar con impu-
nidad a todos los que se involucren en disputas
internas violentas contra los regmenes exis-
tentes. No se puede esperar una generosidad
tan autoderrotista de ningn gobierno en fun-
ciones. Es probable que contine la resistencia
de los regmenes establecidos en reconocer que
los que se involucran en guerras internas
pueden ser reconocidos como prisioneros de
guerra o que se les permita tener la categora
de combatientes privilegiados. Es probable que
los combatientes internos sigan siendo enjui-
ciados y sentenciados bajo las leyes penales
nacionales, debido a sus rebeliones internas.
Knut Drman, consejero legal de la ICRC,
se ha sobrepuesto a la falta de una definicin y
descripcin explcita del estatus ilcito del
combatiente en el Derecho Humanitario
(Drman, 2003). Sus primeros esfuerzos estu-
vieron encaminados a oponerse al argumento
que deca que los combatientes ilegales eran
despojados de todos sus beneficios humanita-
rios por ley, incluyendo los que les propor-
cionaban a las poblaciones civiles. Drman
afirma que los combatientes ilegales entran en
la jurisdiccin de la Cuarta Convencin de
Ginebra, que protege a los civiles. El artculo 4
(1) de dicha convencin establece que las per-
sonas protegidas por la Convencin son aque-
llas que, en un momento dado y por un motivo,
se encuentran, como en el caso de un conflicto
[] en las manos de un grupo involucrado en
el conflicto. La posicin de Drman es que
este artculo se circunscribe a todas y cada una
de las personas protegidas, incluyendo a los
beligerantes ilegales que se encuentran
detenidos por uno de los grupos en conflicto.
Este autor les confiere a los beligerantes ile-
601

gales la categora de persona protegida, un
estatus que se aplica a los civiles. La mayora
de los crticos no est de acuerdo con Drman,
y de cualquier forma, las protecciones con-
venidas en la Cuarta Convencin de Ginebra
con respecto a las personas protegidas son
mucho menores que las que protegen a los pri-
sioneros de guerra. Un mayor apoyo con
respecto a la propuesta de que los combatientes
ilegales sean incluidos en las salvaguardas de
la Cuarta Convencin de Ginebra proviene del
artculo 45(3) del Protocolo I, el cual no ha
sido ratificado por los estadounidenses. Ese
artculo menciona que:
Cualquier persona que se ha vuelto parte de las
hostilidades la cual no tiene derecho al esta-
tus de prisionero de guerra y no se beneficia del
trato favorable que le confiere la Cuarta
Convencin de Ginebra tendr el derecho a
ser protegida en todo momento como lo
establece el Artculo 75 de este Protocolo.
El artculo 75 del Protocolo I indica que:
[] las personas que se encuentran bajo el
poder de una nacin en conflicto y que no
pueden ser beneficiadas an ms por las con-
venciones o por este Protocolo debern ser
tratadas humanamente en cualquier circunstan-
cia [] Cada Parte respetar las prcticas y
convicciones religiosas, el honor y la individu-
alidad de todas estas personas.
Drman trat de encontrar mayor apoyo
para ejercer los derechos de los beligerantes
ilegales a partir de dos manuales: el Manual
Britnico de la Ley Marcial en Tierra (1957) y
el Manual Militar Estadounidense de la Ley de
Guerra Terrestre (1956). ste ltimo menciona
que si un tribunal competente determina que
una persona no tiene derecho a ser tratada
como prisionero de guerra, sta es, no
obstante, una persona protegida por lo estable-
cido en el artculo 4 de la Cuarta Convencin
de Ginebra.
2
A pesar de sus esfuerzos, lo
nico que Drman puede ofrecer al confundi-
do lector es la conclusin de que es probable
que haya buenas razones para creer que los
combatietes ilegales [] estn protegidos por
la GCIV [la Cuarta Convencin de Ginebra
aplicable exclusivamente a los civiles, por sus
siglas en ingls] (Drman, 2003, pgina 52).
En contra de este sutil apoyo a nombre de
los combatientes ilegales, los opositores siguen
arguyendo que los beligerantes ilcitos son de
hecho agresores que estn en contra de las
leyes humanitarias internacionales y las leyes
internas de los pases que los detienen. Estos
opositores se apoyan en las decisiones de 1942,
Ex parte quirin de la Suprema Corte de
Estados Unidos. Pero esa decisin va en contra
de las Convenciones de Ginebra de 1949 y se
dice que el tiempo ha ayudado a relegarla.
Es evidente que las Convenciones de
Ginebra an en vigor, incluso con el apoyo del
Protocolo I, han fracasado en su intento por
ayudar a los combatientes no privilegiados.
La ambivalencia e incertidumbre existente
respecto de esa categora se remontan a los
comits que inicialmente eran responsables
de crear la Tercera prisioneros de guerra y
Cuarta civiles iniciativas de las Conven-
ciones de Ginebra. En su formulacin, los trmi-
nos combatientes ilegales o beligerantes
ilegales se usaron muy rara vez. La discusin
en su lugar contena referencias de las personas
602
NICHOLAS N. KITTRIE
2
U.S. Military Manual FM 27-40, The Law of Land Warfare, 1956, p.31 et seq., clusula 72.
que violan las leyes marciales de los
saboteadores y de los espas. Los represen-
tantes del Reino Unido afirmaban que los
insurgentes ilegtimos levantados en armas
[] no podran contar con la proteccin de las
leyes marciales que a su vez ellos no respeta-
ban. (Drman, 2003, pgina 53) De la misma
manera, el representante dans arguy que no
era una cuestin de otorgarles [] (a los com-
batientes ilegales) los mismos derechos y pri-
vilegios que a los prisioneros de guerra, sino de
proveerles simplemente un mnimo de protec-
cin para evitar que (estos) fuesen tratados
inhumanamente o fueran asesinados despi-
adadamente (Drman, 2003, pgina 54).
El tratar de buscar un equilibrio entre la
antigua decisin Ex parte Quirin de La Suprema
Corte de Estados Unidos y los tan debatidos
textos junto con las preocupaciones polticas
de los representantes iniciales, sigue siendo
incierto. El reconocimiento expreso de los
derechos de los beligerantes ilegales del
Artculo 75 del Protocolo I (1977) es incluso
poco valioso. A la fecha ni los EUA ni otros
pases lderes han ratificado el Protocolo I. Por
lo tanto, uno se queda con una nube muy con-
fusa y persistente con respecto a los derechos
de los combatientes ilcitos. Al no contar con el
pleno privilegio explcito del estatus de pri-
sionero de guerra el cual incluye amparo ante
el posible castigo por haber participado en
actividades hostiles, los beligerantes ilegales
pueden ser procesados y castigados bajo las
leyes internas por su participacin, aun a pesar
de haber respetado todas las leyes del derecho
humanitario internacional durante ese conflicto
armado. Por ltimo, los combatientes legales o
ilegales pueden ser enjuiciados por serias vio-
laciones al Derecho Humanitario Interna-
cional. Por esos actos delictivos pueden ser
acusados como criminales de guerra. Todo lo
anterior no pronostica un buen futuro para los
combatientes no privilegiados o ilcitos para
los comienzos del tercer milenio. A pesar de
todos los esfuerzos realizados por los nativistas
de las leyes humanitarias para proporcionarles
un estatus de prisionero de guerra a todos los
detenidos que han participado en conflictos
armados internacionales o internos, el sentido
comn y la falta de consenso mutuo ha blo-
queado su desarrollo.
Conclusiones
Al tratar de presentar un balance exacto que
refleje el estatus de los combatientes fuera de
la ley en un mundo en el que la belicosidad ile-
gal parece prevalecer, uno debe tomar en cuen-
ta aspectos bsicos. Durante la antigedad y
durante la mayor parte de la historia han sido
los civiles los que se crea que necesitaba
mayor proteccin contra los estragos de la
guerra. Los guerreros o combatientes derrota-
dos (los que han hecho o haban participado en
los actos violentos) reciban los castigos ms
duros, fuese como compensacin o como una
medida para incapacitarlos o disuadirlos. Sin
embargo, el Derecho Humanitario contem-
porneo parece dirigirse hacia una direccin
completamente distinta.
Los combatientes que han depuesto sus
armas se convierten en prisioneros de guerra,
los cuales tienen el derecho a ser protegidos y
a contar con las garantas necesarias para que
su honor, su integridad fsica y su vida no sean
violentadas. Las salvaguardas y los derechos
de los prisioneros de guerra estn descritas con
detalle en La Tercera Convencin de Ginebra
603

(1949). Sus estatutos establecen que los anti-
guos combatientes (los privilegiados y algunos
denominados no privilegiados o ilcitos)
tienen el derecho a una proteccin relativa-
mente bien reglamentada. Los derechos de los
prisioneros de guerra son los que permiten la
creacin de campos especiales, reservados para
los combatientes heridos o capturados (de
alguna manera denominados cnicamente vc-
timas de guerra). La ICRC, las ONG y otras
organizaciones humanitarias pueden visitar,
inspeccionar o investigar estos campos. Dentro
de estas reservas protegidas, los internos
privilegiados se tornan en los guardianes de
la comunidad humanitaria internacional, la
cual proporciona proteccin y asistencia
humanitaria.
Para aquellos civiles que se les prohbe
combatir (las verdaderas vctimas de guerra),
la Cuarta Convencin de Ginebra (1949) pro-
porciona un sistema de medidas totalmente
distinto. Esta masa mucho mayor de vctimas
de guerra, los civiles, casi no cuenta con pro-
teccin alguna. No se ha establecido ni se estn
desarrollando maquinarias que permitan un
monitoreo efectivo o un alivio de las condi-
ciones adversas en las que se encuentran los
civiles en tiempos de guerra (slo hay que
reflexionar lo que ha pasado en Yugoslavia,
Congo, Sudn y otros lugares donde ha habido
desplazados). No se ha creado una estructura
internacional para salvaguardar el bienestar o
la supervivencia de los civiles en tiempos de
guerra.
Quin ha tenido la tasa ms alta de sobre-
vivencia durante los mltiples conflictos arma-
dos de los siglos XX y XXI: los antiguos
combatientes detenidos en campos de pri-
sioneros de guerra, o las poblaciones civiles,
las cuales apenas y han sobrevivido en territo-
rios ocupados en conflicto? En un tiempo en el
que los combatientes ilegales de todo tipo
incluyendo el genocidio y el terrorismo han
roto todos lmites, y cuando los conceptos de
neutralidad e inocencia son negados y la vio-
lencia indiscriminada es la orden del da,
cualquier relajacin de las reglas y leyes de
guerra, cualquier demanda inferior con respec-
to a las respon-sabilidades y deberes de la
comunidad marcial sea privilegiada o no va
probablemente a enviar un mensaje verdadera-
mente desafortunado.
604
NICHOLAS N. KITTRIE
Introduccin
No es fcil demostrar la existencia y el nexo
entre la pena de muerte y el abuso del poder
victimizante.
El libro de Amnista Internacional titulado
Cuando el Estado asesina. La pena capital vs.
los derechos humanos (1989) expresa la idea
principal de la organizacin y su campaa en
contra de la pena capital, que no sirve como
justificacin para la presente evaluacin. De
hecho, en diferentes pases donde se ejerce la
pena de muerte, se mata por orden del Estado,
siendo el acto conducido en todo su esplendor
por la ley.
Por lo tanto, es para demostrar que la misma
ley puede llegar a un extremo abuso del poder
del Estado, lo que conduce a un Justizmord
(asesinato judicial).
Incidentalmente, recordando el juicio de
Nremberg en 1946, debo confesar que cuando
escuch las palabras del presidente ingls del
tribunal hay que dar muerte con la horca no
sent que era injusto o violaba los derechos
humanos. Al ser un abolicionista, sin embargo
(todava no era miembro de AI), recomend
cuidadosamente un equilibrio entre los argu-
mentos en contra y a favor de la pena capital y
nuestra conviccin individual en esta materia.
En la Declaracin de los Principios Bsicos
de Justicia para las Vctimas del Delito y el
Abuso del Poder, adoptado por la Asamblea
General en 1985, las vctimas son definidas
como personas que individualmente han sufri-
do dao, incluyendo lesiones fsicas y psi-
colgicas, sufrimiento emocional, prdidas
econmicas o negacin de sus derechos
humanos fundamentales, a travs de actos u
omisiones que violan las leyes penales de los
Estados parte. Esto incluye aquellas leyes que
proscriben el abuso del poder; como se
describe en el Manual de Justicia para las
Vctimas. La declaracin Principios Bsicos de
Justicia para las Vctimas del Delito y el Abuso
del Poder slo declara (respecto del abuso de
poder) que: La esencia del abuso del poder es
que ste es cometido por aquellos quienes
deberan proteger a la poblacin [] donde el
mismo Estado es el agresor por lo que el prin-
cipal problema de las vctimas reside en obten-
er un reconocimiento de que ha ocurrido un
agravio.
Cul es la naturaleza esencial de la ley
penal de todos los Estados parte, incluso de los
que incluan o incluyen la pena capital en sus
cdigos penales? La existencia de una legis-
lacin que incluye sanciones penales es una
condicin absoluta e inapelable de los dere-
chos del Estado a castigar a una persona por un
El abuso de poder y la victimizacin
por medio de la pena capital
Krzysztof POKLEWSKI-KOZIELL
Congreso Poklewski-Kozie.qxp 12/18/2006 4:09 PM Page 605
agravio nulla poena sine lege. La ley penal
debera ser ejercida por un rgano legislativo
legalmente establecido competente y que tiene
legitimidad para cada una de sus acciones.
sta debera ser por tanto formulada de tal
manera que cada palabra del estatuto sea clara
y en sentido estricto lex certa, la cual excluya
cualquier confusin posible.
La ley penal debe observar el estndar de
las normas penales aceptadas por la comu-
nidad internacional, el propsito univer-
salmente reconocido de estas normas es la
creacin de una base jurdica para la adminis-
tracin de justicia por parte de los tribunales.
Los tribunales representan el poder del Estado
en este respecto.
Cuando una Corte decreta la pena adecuada
con respecto a la ofensa cometida por el acu-
sado; se ajusta tambin a los estndares acepta-
dos por la comunidad internacional. En la
administracin de justicia, las cortes deberan
investigar la verdad por medio de una evalua-
cin objetiva de las pruebas, libres de toda
presin, aceptar la presunta inocencia del acu-
sado, conducir procedimientos pblicos de
conducta, y proveer la defensa apropiada.
Hay dos fenmenos que se contraponen a
la administracin no sesgada de la justicia. La
primera puede llamarse instrumentacin por
ley; por medio de la legislacin, donde la ley
penal no sirve como un instrumento para crear
una base para una administracin no sesgada
de la justicia, sino como una herramienta para
lograr las metas polticas. Uno de estos
propsitos puede ser la eliminacin de enemi-
gos polticos, incluso al multiplicar (en el
Cdigo Penal y los estatutos), los agravios a
castigar por medio de la muerte.
El segundo es la composicin de los miembros
del Poder Judicial que asegura que los jueces
obedecern las demandas del Poder Ejecutivo
para que se lleven a cabo las metas politizadas.
Me propongo demostrar que en la Polonia
del periodo 1946-1952, ambos fenmenos
estuvieron presentes y la pena de muerte sirvi
como instrumento de victimizacin.
La pena de muerte en Polonia
Tomando en cuenta del tema de mi ensayo, me
permito dar fragmentos de un artculo (La
pena de muerte en Polonia) escrito por m
hace aproximadamente dos dcadas, el cual
nunca se public.
Despus de la Segunda Guerra Mundial y
las atrocidades de casi cinco aos de ocupacin
nazi, el estado Polaco estaba dbil y su
situacin poltica era muy complicada.
Los comandos militares soviticos tenan
mucho poder. Varios partidos de oposicin
(algunos que se crean ya reconocidos en el
rgimen comunista, y de entre ellos a los que se
les reconoca el poder de apaciguar a los
poderes occidentales y su informacin subrep-
ticia) contaban con un gran apoyo popular. Por
otro lado, miles de los antiguos combatientes
de la resistencia provenientes del ejrcito
nacional, leales al gobierno en exilio en
Londres, se convirtieron en partidos secretos
para continuar con su batalla por una Polonia
libre (como ellos lo crean) en contra de los
invasores del Este.
606
KRZYSZTOF POKLEWSKI-KOZIELL
Los comunistas decidieron utilizar la fuerza
al atacar a enemigos imaginarios o reales del
nuevo sistema. Sin embargo, no se descartaba
la aparicin de leyes. En particular, se mantuvo
la estructura legal de la pre-guerra, incluyendo
el Cdigo Penal (1932). Pero fue pronto com-
plementado con muchos estatutos, los cuales
extendieron el marco delictivo e incremen-
taron las penas. El nmero de delitos que se
castigaban con la pena de muerte creci con-
siderablemente. El Cdigo Penal del ejrcito
polaco recientemente promulgado en 1944
inclua la pena de muerte en 51 casos. En 1945,
se acept el decreto de las ofensas particular-
mente peligrosas en el periodo de la recons-
truccin del Estado. Esta ley draconiana, lla-
mada irnicamente el pequeo Cdigo
Penal, agreg 13 nuevos delitos sancionados
con la muerte. Como resultado de muchas
innovaciones legislativas al principio de los
aos 50, 98 tipos de delitos se convirtieron en
delitos sancionados con la muerte. Adems, la
pena de muerte se poda imponer para prctica-
mente cualquier infraccin grave si se utilizaba
el decreto de 1945 para casos de emergencia,
sin importar la pena anteriormente acordada
por la ley. El decreto inclua el derecho de
apelacin. Slo los procedimientos de clemen-
cia fueron aceptados cuando la sentencia era la
muerte.
En la prctica, las leyes ms duras
incluyendo la pena capital eran dirigidas
principalmente contra los opositores vaga-
mente definidos de un nuevo orden poltico y
social. Por otra parte, debido a que el pas esta-
ba dividido por un tipo de guerra civil, era dif-
cil distinguir entre ejecuciones legales autori-
zadas y aquellas extra judiciales por decirlo
as en las que tomaban parte las autoridades,
o al menos las aprobaban. Aparte de los
crmenes de guerra, el nmero de sentencias de
guerra impuestas por razones polticas era muy
desmedido. El decreto de 1944 ampli la juris-
diccin de las cortes militares a aquellos civiles
que eran acusados por delitos antigubernamen-
tales graves. En algunos periodos los medios
de comunicacin dieron cuenta de alrededor de
cien sentencias de muerte al mes; aunque no
todas eran ejecutadas, estas sentencias tenan el
claro propsito de intimidar a la oposicin
poltica.
La historia de la Repblica Popular Polaca de
la era sovitica estuvo marcada por dos fechas
en las que hubo serias crisis: 1956 y 1970.
Los eventos de 1956 que concluyeron con
la conocida Primavera de Octubre de Polonia
terminaron definitivamente con el periodo
caracterizado por las peores violaciones de la
legalidad y revel cmo el sistema judicial
estaba involucrado por la supresin brutal de la
oposicin y la supresin de los sentimientos
reales de la nacin. Los juicios que a su vez
revisaron muchos otros juicios anteriores pro-
porcionaron una rehabilitacin pstuma a los
patriotas, que haban sido sentenciados por
delincuentes (disfrazados de jueces). Sin duda,
al ser confrontado por los acusados a los que
se extenu y se maltrat, y que parecan fantas-
mas en lugar de humanos, los supuestos jue-
ces no podan soslayar que cometan
asesinatos de personas inocentes. Parece lgico
que la existencia del fenmeno llamado
asesinato judicial e, incluso, la impunidad de
sus autores, debera dar en qu pensar a los
combatientes de la pena capital. Al mismo
tiempo debera convencerles que un instru-
mento tan peligroso no debera ser blandido
607
EL ABUSO DE PODER Y LA VICTIMIZACIN POR MEDIO DE LA PENA CAPITAL

por nadie; el riesgo de que ste pueda ser uti-
lizado por sdicos serviles fanticos inca-
paces de visualizar la verdad es muy posible.
Uno puede argir que es posible estar en
contra de la pena de muerte en casos polticos,
y un partisano lo puede estar en casos especial-
mente graves de una naturaleza distinta. Sin
embargo, algunos aspectos de la pena de
muerte de la Repblica Popular Polaca prue-
ban algo totalmente diferente.
Una de las consecuencias de la rebelin de
1956 fue que imponer la pena de muerte por
una ofensa poltica se hizo prcticamente
inconcebible. Sin embargo, los errores econ-
micos continuaron, aunados al sentimiento de
inseguridad de los gobernantes y su confianza
ilgica en la cero tolerancia. La ley de 1959,
con respecto a la responsabilidad penal por
infracciones en contra de la propiedad social,
dio como resultado el artculo 2. En 1965, un
juicio puso en ridculo al sistema judicial:
un oficial de alto rango responsable de una sec-
cin de la industria crnica fue sentenciado a
muerte por usurpacin de propiedad social en
un juicio que se llev a cabo por medio de las
leyes de procedimientos de emergencia. ste
fue ejecutado. Fue el nico caso del que se
supo en el cual se aplic la ley de 1959 con
resultados atroces. No obstante, el nuevo
Cdigo Penal de 1970 contiene precauciones
anlogas en el artculo 13.
Con respecto a los autores del Cdigo Penal
Polaco de 1970, stos mostraron una caracters-
tica psicolgica muy similar a la hipocresa con
respecto al tema en cuestin. Mantuvieron la
pena de muerte como una de las penas bsicas
incluidas en el artculo 30, pero de acuerdo con
su prrafo 2, ste le confiri a la pena capital un
carcter excepcional.
Evidentemente los jueces no se impresio-
naron por el subterfugio, el cual tena el pro-
psito de crear apariencias de tendencias
progresivas. El nmero de sentencias de muerte
decididas en los tribunales en 1970 fue mucho
ms alto que en los aos 60.
La criminalstica indica que el rango de sen-
tencias de muerte no depende de la dinmica
de un delito grave, sino en la actitud de los jue-
ces hacia la pena de muerte por s misma.
Al examinar los expedientes de las cortes en
este periodo, en especial las justificaciones
para las sentencias de muerte, los investi-
gadores se sorprendieron de las conclusiones
obtenidas por el anlisis. Algunas de las justifi-
caciones eran insuficientes, compuestas de una
manera relativamente formal. La eliminacin
del acusado fue adoptada como una necesidad
a priori. Otras justificaciones parecieran el
reflejo de una confusa tarea para mezclar las
caractersticas menos favorables del acusado.
Por ejemplo, en dos casos los jueces declararon
que el delincuente era vulgar.
Como ejemplo educativo se cuenta con un
reporte periodstico de una entrevista con
una juez al finalizar un juicio, lo que desenca-
den una reaccin muy fuerte en el pblico. A
esta mujer, casada y madre de dos hijos, y la
cual ejerca sus funciones de manera cons-
ciente como miembro de la Corte, se le pregun-
t si no se conmova al firmar el veredicto
junto con los otros jueces. Ella contest can-
dorosamente: Por qu? Simplemente estaba
haciendo mi trabajo.
608
Un caso especfico
Despus de estos fragmentos de mi artculo no
publicado, parece apropiado presentar algunos
extractos de un reporte de un juez de la
Suprema Corte de Justicia, Mieczyslaw
Szerer, quien era miembro de la Comisin para
la Evaluacin de las Infracciones de la Ley en
las Cortes Militares. La Comisin fue formada
en 1956 cuando haba un deseo poltico de
examinar los crmenes de la administracin
anterior. El juez Szerer tena la tarea de exami-
nar y reportar el papel de los jueces de la
Suprema Corte Militar en los llamados Juicios
de Tatar (casos principales y casos secunda-
rios) en los que el general Tatar y otros 48 ofi-
ciales fueron acusados con cargos falsos y sen-
tenciados a muerte.
El reporte de la comisin nunca fue publica-
do en su totalidad. Slo la parte autorizada por
Szerer fue editada en Pars gracias al exiliado
poltico Zeszyty Hystoryczne (Notas histri-
cas, 49/ 1979 pp. 171 -160). Todas las citas de
la siguiente seccin vienen de ese texto.
Cmo puede ser que en el caso central de
Tatar no fue aceptada la pena capital ninguna
vez, mientras que en los casos secundarios
derivados del caso central, en donde los cargos
eran idnticos, la pena capital fue aprobada 37
veces? Surgi algn hecho nuevo despus de
este caso central; algn hecho nuevo que
obscureciera las sombras que encubrieron las
acciones de los hombres involucrados en un
complot militar? No, no surgi ninguno. Se les
otorg a los lideres de la conspiracin que
haban sido enjuiciados durante el juicio central
alguna circunstancia mitigante, que no afect la
posicin del acusado en los casos secundarios?
No. Fueron factores extrajudiciales los que
decidieron la relativa indulgencia de la senten-
cia en el juicio central.
En su declaracin () el juez coronel Walag
escribi acerca de la fase final del juicio cen-
tral, donde l mismo fue presidente de la corte:
recuerdo esa situacin [] estaba en la oficina
del jefe superior de la Administracin de
Justicia Militar cuando el general Romkowski
(ministro del Interior) nos inform que haba
tratado de convencer a Tomasz que cinco de
los acusados deberan ser condenados a muerte,
pero ste ltimo no estuvo de acuerdo.
(Tomasz era el seudnimo que utilizaba este
activista del Partido Comunista de la preguerra.
Ms tarde lleg a ser el presidente de la
Repblica de Polonia). Esa fue la razn por
la cual el fiscal en los casos principales no
demand la pena capital y los jueces no senten-
ciaron a ninguno de los conspiradores princi-
pales a esa sancin.
Un anlisis de los reportes de la Corte de las
sesiones del Consejo de Jueces de la Suprema
Corte Militar Corte de Apelacin, es decir,
cuando la corte escuch las apelaciones de los
casos Tatar ofreci resultados sorprendentes.
En primer lugar, result que la lista de casos de
la Corte contabiliz aproximadamente otros
doce casos, algunas veces cerca de veinte, aun
en esos das cuando la Corte estaba dispuesta a
escuchar una apelacin en un caso secundario
Tatar, durante el cual sta haba aprobado una
sentencia de muerte. Por lo tanto, la apelacin
en el caso Barbasiewicz (uno de los 19 ejecuta-
dos) fue clasificada como caso cerrado entre
otros veinte casos; la apelacin de Chojecki
entre 19 casos; las apelaciones de Skibinsku,
Jaworski, Zawilski, Biernacki y Dobrowolski
fueron clasificados como casos cerrados entre
otros 26 casos; las apelaciones de Mieszkowski,
Kasperski, Pzybyszewski, Staniewicz y
Wojcieszek (tres de las penas de muerte fueron
ejecutadas) entre 19 casos; y las apelaciones de
Sokolowski, Rypson, Kurkiewicz, y Sabilla (2
dos penas de muerte fueron ejecutadas) entre
30 casos!
609

Todos los ejemplos que cit aqu (lejos de
ser una descripcin exhaustiva de todos los
casos) se refieren a los juicios por los que una
pena de muerte era aprobada, por lo que esos
juicios no fueron apoyados por la Corte de
Apelacin (la Asamblea de Jueces de la
Suprema Corte Militar), en consecuencia, slo
algunos de los sentenciados lograron salvar sus
vidas por medio de procedimientos de clemen-
cia. Una pregunta que surge inmediatamente
es: qu tan fielmente se escuchaba un caso de
pena capital por la Corte de apelacin, espe-
cialmente cuando haba 4 5 acusados senten-
ciados a muerte, cuando el caso no slo era un
incidente entre otros 20 casos y que se tena
que decidir en esa misma sesin? Cunta
atencin podan prestar en dichas circunstan-
cias a la vida o muerte de los hombres senten-
ciados?
Otro factor impactante es la absoluta falta
de discusiones con respecto a los casos Tatar a
nivel de la Corte de Apelacin. En esa misma
sesin, como lo demuestran las minutas, los
jueces discutieron asuntos mucho menos
importantes. No se discuti el caso Tatar; de
los aproximadamente doce jueces que partici-
paron en la Asamblea de Jueces de la Suprema
Corte Militar, ninguno habl excepto el juez
rapporteur. El notable registro de las minutas
de la Corte contiene simplemente cuatro lneas.
Por ejemplo, en el llamado caso Airmen
(seis sentencias de muerte ejecutadas, dos sen-
tencias a cadena perpetua) el registro completo
dice: El juez rapporteur, Teniente Coronel
Aspis Feliks, despus de reportar el caso, pro-
pone apoyar el juicio de la Suprema Corte
Militar. El fiscal militar supremo (Najwyzszy
Prokurator Wojskowy) apoya la mocin del
juez rapporteur de apoyar el juicio. Despus de
votar el juicio fue acordado unnimemente.
Una formula idntica a manera de sello
postal fue la que se utiliz en los registros de
otras audiencias de apelacin en donde se
apoyaba una sentencia de muerte. El ejecutivo
de la Suprema Corte Militar utilizando mto-
dos conocidos pudo intoxicar las mentes de
los jueces de tal manera que las sentencias
de muerte fueron apoyadas dentro de un silen-
cio verdaderamente mortuorio.
En un caso, se puede leer en el reporte de
los procedimientos llevados a cabo antes
de la Corte de Apelacin cunto tiempo se
llev la Corte en un solo caso (Zgromadzenie,
Sedziow, Najwyzszego, Sadu Wojskowego,
Asamblea de Jueces de la Suprema Corte
Militar). La apelacin de cuatro oficiales (Kita,
Orlik, Glowacki, Skoczen) fue, a manera de
excepcin, el nico asunto analizado por la
Corte ese mismo da. Por lo tanto, se puede
establecer con la precisin ms certera cunto
tiempo le tom al juez rapporteur reportar el
caso, cunto tiempo le llev al fiscal presentar
su declaracin, y cunto le llev a la Corte lle-
gar a un veredicto despus del juicio, en el que
se aprobaron todas las penas de muerte (hubo
cuatro).
Las minutas de la Corte mencionan que los
jueces se reunieron a las 11 horas y la sesin
termin a las 11:15 horas.
Estos ejemplos claramente comprueban que
las sentencias de muerte aprobadas en los
juicios Tatar no tienen sustento legal, sino que
se basaron en circunstancias completamente
extra legales.
610
La pena de muerte hoy en da
A diferencia de la situacin polaca descrita
anteriormente, la pena de muerte como un
instrumento de victimizacin es cosa del pasa-
do, pero la pena capital an existe en Estados
Unidos de manera completamente distinta.
Mi conviccin acerca de esto se confirma
entre otras cosas por el conocimiento de que
an est vigente el contenido del famoso juicio
de la Corte Europea de Derechos Humanos del
7 de julio de 1989, Soering v. United Kingdom
(ser. A, nm.161).
El caso trata de un ciudadano alemn de 20
aos llamado Jens Soering, quien cometi un
asesinato en el estado de Virginia en EUA en
marzo de 1985. Fue arrestado en Inglaterra
en abril de 1986 y Estados Unidos demand su
extradicin. Debido a la gran cantidad de pro-
cedimientos llevados a cabo por diferentes
instancias (Soering fue beneficiado por el
apoyo de la Comisin Europea de Derechos
Humanos), desencaden primeramente la
extradicin de Gran Bretaa y ms tarde el
juicio antes mencionado de la Corte Europea de
Derechos Humanos, el cual seala: Por estas
razones la Corte, unnimemente, sostiene que,
en caso de que se implemente la decisin de
extraditar al acusado a los EEUU, habra una
violacin del artculo 3 (de la Convencin para
la proteccin de los Derechos Humanos y
Libertades Fundamentales).
Las razones de la sentencia se presentaron en
un texto extenso de 40 cuartillas que contena
128 puntos, los cuales a su vez incluan un pro-
fundo anlisis jurdico de leyes nacionales e
internacionales especficas y otros reglamentos
y especialmente aquellos del artculo 3 de la
Convencin.
Citar fragmentos de las razones de la
sentencia sin hacer comentario alguno.
Punto 25: De acuerdo con la evidencia
psiquitrica [] el miedo del acusado a la vio-
lencia fsica extrema y al abuso homosexual de
los otros internos sentenciados a muerte en
Virginia ha tenido un efecto psicolgico espe-
cialmente profundo en l. Los registros del
reporte del psiquiatra mencionan una deses-
peracin creciente del sujeto, junto con miedos
objetivos que pueden hacer que ste se suicide.
Punto 68: Un interno sentenciado a la pena de
muerte es cambiado a la celda de la muerte 15
das antes de ser ejecutado. La celda de la
muerte est cerca de la cmara de ejecuciones
donde se encuentra la silla elctrica. Mientras
que un prisionero est en la celda de la muerte
se le observa las 24 horas del da. l se encuen-
tra aislado y no tiene luz. Las luces externas
estn permanentemente encendidas. Un pri-
sionero que utiliza el proceso de apelacin
puede ser llevado a la celda de la muerte varias
veces.
Punto 76: En la solicitud del seor Soering: []
ste mencion que en esas circunstancias y, en
particular en lo referente al fenmeno de la
espera ante la muerte, iba a ser sujeto de trato
inhumano y de castigos que iban en contra del
artculo 3 de la Convencin. (Nadie debe ser
sujeto a la tortura o a un castigo o trato inhu-
mano o degradante).
Punto 106: El periodo que se espera que un pri-
sionero condenado a muerte soporte antes de ser
ejecutado en Virginia es en promedio de 6 a 8
aos (si no me equivoco, en EUA en algunos
casos este lapso ha sido hasta de ms de 12
611

aos). Los remedios con los que se cuentan bajo
la ley de Virginia ayudan a asegurar que la san-
cin ms importante de la muerte no se impone
de manera ilcita o arbitraria. Sin embargo,
puesto que el tiempo entre la sentencia y la eje-
cucin es inevitable en caso de que entren en
efecto las salvaguardas de apelacin para el
condenado [] la consecuencia es que el pri-
sionero tiene que soportar durante muchos aos
las condiciones que se presentan al estar en lista
de espera para ser ejecutado y la tensin cre-
ciente de vivir en una sombra mortuoria siem-
pre presente.
La Suprema Corte de EUAtodava no ha con-
siderado o legislado con respecto al fenmeno
de la espera de muerte y en particular sobre la
prohibicin del castigo inaudito o cruel bajo
el octavo mandato de la Constitucin de los
EEUU.
Las Naciones Unidas y la pena de muerte
Uno de mis reportes polacos sobre la actividad
de las naciones Unidas en el campo de la pre-
vencin del delito y la justicia penal publicado
hace muchos aos me condujo a un texto que
comprob que estaba yo interesado en el tema
del abuso del poder y no exclusivamente con
respecto a la pena de muerte.
Hice esta presentacin en la Junta de
Expertos Interregionales sobre las Vctimas
del Crimen (Ottawa, Canad, 1984) respec-
to del tema 3 en el Sptimo Congreso de las
y el Tratamiento de los Infractores (Miln,
Italia, 1985). Su introduccin menciona lo
siguiente:
Uno de los mritos ms grandes del Sexto
Congreso fue poner en tela de juicio un proble-
ma que indiscutiblemente puede ser considera-
do impopular por muchos y, por algunos, como
un factor que lesione su orgullo nacional. Por lo
tanto, el ttulo El Delito y el Abuso del Poder:
Infracciones e Infractores Fuera del Alcance de
la Ley se acompa diplomticamente de un
signo de interrogacin.
Los contenidos del Documento de la Secre-
tara E/AC57/1984/13 claramente demuestran
que el signo de interrogacin no es adecuado.
Las Infracciones e Infractores Fuera del
Alcance de la Ley, y su existencia presentan un
problema universal que embonan perfecta-
mente con el tema 3 del Sptimo Congreso.
Ningn pas o sistema, o legislador puede
subestimar los peligros involucrados.
El Documento confirma indirectamente los
puntos de vista del protagonista polaco princi-
pal en victimologa. l, en primer lugar,
percibe una manera de considerar los dife-
rentes fenmenos sociales y la existencia de los
individuos desde un punto de vista especfico:
un enfoque moral fundamental con respecto a
la fuente que provoca perjuicios no deseados
para los seres humanos debido a actos de natu-
raleza extrema, todos los cuales tienen esto en
comn, es decir, el que transgreden una ley de
justicia ampliamente concebida. Asimismo, el
acto de la victimizacin no es nicamente un
fenmeno patolgico o delictivo; existe tam-
bin una victimizacin legal, que encuentra
apoyo en las leyes y principios del sistema
econmico y poltico de un Estado. Final-
mente, el propsito del victimlogo es buscar
el entendimiento de las causas del mal y los
medios para prevenirlo, disminuirlo o extirpar-
lo. Quisiera agregar que la Weltanschauung
(visin del mundo) realmente ayuda a desvelar
los reinos perturbadores del destino humano
que no han sido elucidados por medio de los
anlisis tradicionales con respecto a la crimi-
612
nalidad y a los agresores. La adopcin de una
manera inversa de investigar que vaya del
acto cometido al responsable, es un mtodo
eficiente ya comprobado.
Cuando analizamos el Sexto Congreso,
recuerdo haber tomado nota de un malentendi-
do que puede originarse de una oracin que se
insert en el reporte de la Junta Regional euro-
pea Preparatoria (A/Conf. 87/BP/1, p.13), la
redaccin se deba probablemente a un
resumen extremadamente conciso que haca
que la idea no fuese expresada adecuadamente;
el texto deca: los representantes de los pases
socialistas establecieron que la legislacin
existente en sus pases elimin la posibilidad
que los agresores que detentaban el poder
podran evitar la responsabilidad penal y por lo
tanto el tema no posea ningn significado
prctico para ellos.
Sin embargo, y por obvias razones, el leit-
motiv de este ensayo se basa principalmente en
la evolucin de un pas socialista, como la
Repblica Popular Polaca. Algunas reflexiones
ms generales quiz se pueden considerar rela-
cionadas con este asunto, lo que hace que todo
el problema est ms superpuesto de lo que
parece a primera vista.
Hoy no le doy ninguna importancia a mi
escrito, pero la conferencia en s misma fue
extremadamente controvertida y confirm lo
que ya he experimentado en otras reuniones
internacionales: esto es, Irene Melup ha jugado
un papel sobresaliente en la actividad victi-
molgica de la prevencin del delito y las
ramas de la justicia penal.
Por otra parte, pude observar, al ser un
miembro del personal de la Unidad de
Prevencin del Delito y la Justicia Criminal en
1971, sus muchas cualidades en la manera en
la que delega algunas de sus responsabilidades.
Al mismo tiempo, fui capaz de convencerme
del apoyo, amistad y calidez de Irene Melup, a
la cual le debo tanto y siempre le voy a estar
agradecido.
El reporte antes mencionado concerniente a
la Reunin de Expertos Interregionales de las
Naciones Unidas publicado en "mi" Panstwo i
Prawo nm. 10/1984, pp.131-136. Este rgano
mensual tiene que ver con temas legales desde
1946, despus de la relativa liberacin del sis-
tema poltico en 1956, por lo que lleg a cons-
tituirse como un rgano acadmico genuino y
objetivo del Instituto de Ciencias Legales den-
tro de la Academia Polaca de Ciencias. Desde
1958 he sido secretario del Comit Editorial.
Literalmente, en este reporte he escrito lo
siguiente:
[] los materiales tan completos y vastos con
respecto a la discusin vinieron principalmente
del trabajo profundo de Irene Melup. Ella ha
estado inserta durante mucho tiempo en los
temas de criminologa y campos afines. Habla
muchos idiomas perfectamente, entre ellos el
polaco. Consiguientemente, no ha tenido ningu-
na dificultad al leer los documentos polacos
sobre victimologa.
Mi respeto para Irene Melup ha sido el
mismo desde hace 20 y 30 aos, y es el mismo
ahora. Por ello, este ensayo est dedicado a
ella.
613

APNDICES
DECLARACIN DE LA ONU SOBRE LOS
PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DE
JUSTICIA PARA LAS VCTIMAS DE
DELITOS Y DELABUSO DE PODER*
[34, annex, 40 U.N. GA G.A. 40 OR Supp.
(No. 53) at 214, UN, Doc. A/40/53 (1985)]
La Asamblea General
Recordando que el Sexto Congreso de las
Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y
Tratamiento del Delincuente recomend que
las Naciones Unidas continuaran su actual
labor de elaboracin de pautas y normas acer-
ca del abuso del poder econmico y poltico,
Consciente de que millones de personas en el
mundo sufren daos a causa del delito y del
abuso de poder y de que los derechos de dichas
vctimas no han sido reconocidos adecuada-
mente,
Reconociendo que las vctimas del delito y
las vctimas del abuso de poder, y frecuente-
mente tambin sus familias, los testigos y otras
personas que les ayudan, estn expuestos injusta-
mente a prdidas, daos o perjuicios, y que
adems pueden sufrir dificultades cuando com-
parecen en el enjuiciamiento de los delincuentes,
1. Afirma la necesidad de que se adopten
medidas nacionales e internacionales con el fin
de garantizar el reconocimiento y el respeto
universales y efectivos de los derechos de las
vctimas del delito y del abuso de poder;
2. Subraya la necesidad de promover el pro-
greso de todos los Estados en los esfuerzos que
realicen al respecto, sin perjuicio a los dere-
chos de los sospechosos o delincuentes;
3. Adopta la Declaracin sobre los princi-
pios fundamentales de justicia para las vcti-
mas del delito y del abuso de poder, incluida
como anexo a la presente, misma que tiene por
objeto ayudar a los gobiernos y a la comunidad
internacional en sus esfuerzos por garantizar la
justicia y la asistencia a las vctimas del delito
y del abuso de poder;
4. Insta a los Estados miembro a tomar las
medidas necesarias para poner en vigor las dis-
posiciones contenidas en la Declaracin y
reducir la victimizacin a que se hace referen-
cia ms adelante, y esforzndose por:
a) Implementar las polticas sociales, sanitarias
(incluyendo las de salud mental), educativas
y econmicas y polticas encaminadas a la
prevencin del delito a fin de reducir la vic-
timizacin y brindar la asistencia a las vcti-
mas que la necesiten;
b) Promover los esfuerzos de la comunidad y
la participacin de la poblacin en la pre-
vencin del delito;
c) Revisar peridicamente su legislacin y
prcticas vigentes a fin de adaptarlas a las
circunstancias cambiantes, as como pro-
mulgar y hacer cumplir leyes por las cuales
APNDICE I
* Aprobada por la Oraganizacin de las Naciones Unidas, el 29 de noviembre de 1985.
Apendice.qxp 12/18/2006 4:10 PM Page 617
se proscriban los actos que violen las nor-
mas internacionalmente reconocidas relati-
vas a los derechos humanos, las conductas
de las empresas y otros abusos de poder;
d) Crear y fortalecer los medios para detectar,
enjuiciar y condenar a los delincuentes;
e) Promover la divulgacin de la informacin
pertinente a fin de someter la conducta ofi-
cial y las conductas de las empresas a exa-
men pblico, y otros medios de que se ten-
gan ms en cuenta las inquietudes de la
poblacin;
f) Fomentar la observancia de cdigos de con-
ducta y principios ticos, particularmente de
las normas internacionales, por los fun-
cionarios pblicos, los encargados de hacer
cumplir la ley, el personal correccional, los
mdicos, los prestadores de servicios
sociales, los militares, y los empleados de
las empresas;
g) Prohibir las prcticas y los procedimientos
conducentes al abuso, como los lugares de
detencin secretos y la incomunicacin;
h) Cooperar con otros Estados, mediante la
asistencia judicial y administrativa mutua,
en asuntos tales como la bsqueda y el
enjuiciamiento de delincuentes, su extradi-
cin y la incautacin de sus bienes, para
destinarlos al resarcimiento de las vctimas;
5. Recomienda que, a nivel internacional y
regional, se adopten todas las medidas apro-
piadas tendientes a:
a) Promover las actividades de capacitacin
destinadas a fomentar el respeto de las nor-
mas y principios de las Naciones Unidas y
reducir los abusos;
b) Patrocinar las investigaciones prcticas de
carcter cooperativo sobre los medios para
reducir la victimizacin y ayudar a las vcti-
mas, y promover el intercambio de informa-
cin sobre los medios ms eficaces de
alcanzar dichos fines;
c) Prestar ayuda directa a los gobiernos que la
soliciten a fin de ayudarlos a reducir la vic-
timizacin y aliviar la situacin de las vcti-
mas;
6. Pide al Secretario General que invite a los
Estados miembro a que informen peridica-
mente a la Asamblea General sobre la apli-
cacin de la Declaracin, as como sobre las
medidas que adopten a ese efecto;
7. Pide tambin al Secretario General que
aproveche las oportunidades que ofrecen todos
los rganos y organizaciones pertinentes del
sistema de las Naciones Unidas con el fin de
brindar ayuda a los Estados miembro para
mejorar los medios de proteccin a las vctimas
a nivel nacional y mediante la cooperacin
internacional;
8. Pide adems al Secretario General que pro-
mueva los objetivos de la Declaracin, procuran-
do que su divulgacin sea lo ms amplia posible;
9. Insta a los organismos especializados, a
otras entidades y a los rganos de las Naciones
Unidas, as como a otras organizaciones perti-
nentes, intergubernamentales y no guberna-
mentales, y a la poblacin en general, a coo-
perar en la aplicacin de las disposiciones de la
Declaracin.
618
APNDICE
ANEXO
A) Vctimas del delitos
do daos, inclusive lesiones fsicas o mentales,
menoscabo de sus derechos fundamentales,
como consecuencia de acciones u omisiones
que violen la legislacin penal vigente en los
Estados Miembro, incluida la que proscribe el
abuso de poder.
2. Podr considerarse vctima a una per-
sona, con arreglo a la presente Declaracin,
independientemente de que se identifique,
aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e
independientemente de la relacin familiar
entre el perpetrador y la vctima. En la expre-
sin vctima se incluye adems, en su caso, a
los fami-liares o personas a cargo que tengan
relacin inmediata con la vctima directa y a
las personas que hayan sufrido daos al inter-
venir para asistir a la vctima en peligro o para
prevenir la victimizacin.
3. Las disposiciones de la presente Decla-
racin sern aplicables a todas las personas sin
distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo,
edad, idioma, religin, nacionalidad, opinin
poltica o de otra ndole, creencias o prcticas
culturales, situacin econmica, nacimiento o
situacin familiar, origen tnico o social, o
impedimento fsico.
Acceso a la justicia y trato justo
4. Las vctimas sern tratadas con com-
pasin y respeto por su dignidad. Tendrn
acceso a los mecanismos de justicia y derecho
sufrido, segn lo dispuesto en la legislacin
nacional.
5. Se establecern y reforzarn, cuando sea
necesario, mecanismos judiciales y administra-
tivos que permitan a las vctimas obtener repa-
racin mediante procedimientos oficiales u
oficios que sean expeditos, justos, poco cos-
tosos y accesibles. Se informar a las vctimas
de sus derechos para obtener reparacin me-
diante esos mecanismos.
6. Se facilitar la adecuacin de los proce-
dimientos judiciales y administrativos a las
necesidades de las vctimas:
a) Informando a las vctimas de su papel y del
alcance, el desarrollo cronolgico y la mar-
cha de las actuaciones, as como de la
decisin de sus causas, especialmente cuan-
do se trate de delitos graves y cuando hayan
solicitado esa informacin;
b) Permitiendo que las opiniones y preocupa-
ciones de las vctimas sean presentadas y
examinadas en etapas apropiadas de las
actuaciones siempre que estn en juego sus
intereses, sin perjuicio del acusado y de
acuerdo con el sistema nacional de justicia
penal correspondiente;
c) Prestando asistencia apropiada a las vctimas
durante el proceso judicial;
d) Adoptando medidas para minimizar las
molestias causadas a las vctimas, proteger
su intimidad, en caso necesario, y garanti-
zar su seguridad, as como la de sus fami-
619
APNDICE
liares y la de los testigos en su favor, contra
todo acto de intimidacin y represalia;
e) Evitando demoras innecesarias en la reso-
lucin de la causa y en la ejecucin de los
mandamientos o decretos que concedan
indemnizaciones a las vctimas;
7. Se utilizarn, cuando procedan, mecanis-
mos oficiosos para la solucin de las contro-
versias, incluyendo la mediacin, el arbitraje y
las prcticas de justicia consuetudinaria o
autctonas a fin de facilitar la conciliacin y la
reparacin en favor de las vctimas.
Resarcimiento
8. Los delincuentes o los terceros respon-
sables de su conducta resarcirn equitativa-
mente, cuando proceda, a las vctimas, a sus
familiares o a las personas a su cargo. Dicho
resarcimiento comprender la devolucin de
los bienes o el pago por los daos o prdidas
sufridos, el reembolso de los gastos realizados
como consecuencia de la victimizacin, la
prestacin de servicios y la restitucin de dere-
chos.
9. Los gobiernos revisarn sus prcticas,
reglamentaciones y leyes de modo que se con-
sidere el resarcimiento como una sentencia
posible en los casos penales, adems de otras
sanciones penales.
10. En los casos en que se ocasionen daos
considerables al medio ambiente, el
resarcimiento que se exija comprender, en la
medida de lo posible, la rehabilitacin del
medio ambiente, la reconstruccin de la
infraestructura, la reposicin de las instala-
ciones comunitarias y el reembolso de los gas-
tos de reubicacin cuando esos daos causen la
disgregacin de una comunidad.
11. Cuando los funcionarios pblicos u
otros agentes que acten a ttulo oficial o casi
oficial hayan violado la legislacin penal
nacional, las vctimas sern resarcidas por el
Estado cuyos funcionarios o agentes hayan
sido responsables de los daos causados. En
los casos en que ya no exista el gobierno bajo
cuya autoridad se produjo la accin u omisin
victimizadora, el Estado o gobierno sucesor
deber proveer al resarcimiento de las vcti-
mas.
Indemnizacin
12. Cuando no baste la indemnizacin
procedente del delincuente o de otras fuentes,
los Estados procurarn indemnizar financiera-
mente:
a) A las vctimas de delitos que hayan sufrido
importantes lesiones corporales o menoscabo
de su salud fsica o mental como consecuen-
cia de delitos graves;
b) A la familia, en particular a las personas a
cargo, de las vctimas que hayan muerto o
hayan quedado fsica o mentalmente inca-
pacitadas como consecuencia de la victi-
mizacin.
13. Se fomentar el establecimiento, el
reforzamiento y la ampliacin de los fondos
nacionales para indemnizar a la vctima.
Cuando proceda, tambin podrn establecerse
otros fondos con ese propsito, incluidos los
casos en los que el Estado de nacionalidad de
620
APNDICE
la vctima no est en condiciones de indem-
nizarla por el dao sufrido.
Asistencia
14. Las vctimas recibirn la asistencia
material, mdica, psicolgica y social nece-
saria, por medios gubernamentales, volunta-
rios, comunitarios y autctonos.
15. Se informar a las vctimas de la
disponibilidad de servicios sanitarios y sociales
y dems asistencia pertinente, y se facilitar su
acceso a ellos.
16. Se proporcionar capacitacin al per-
sonal de polica, de justicia, de salud, de servi-
cios sociales y dems personal interesado a fin
de que est receptivo a las necesidades de las
vctimas, asimismo se brindarn pautas que
garanticen una ayuda apropiada y pronta.
17. Al proporcionar servicios y asistencia a
las vctimas, se prestar atencin a las que ten-
gan necesidades especiales por la ndole de los
daos sufridos o debido a factores como los
mencionados en el prrafo 3.
B) Vctimas del Abuso de Poder
do daos, inclusive lesiones fsicas, mentales,
omisiones que no lleguen a constituir viola-
ciones del derecho penal nacional, pero violen
normas internacionalmente reconocidas con-
cernientes a los derechos humanos.
de incorporar a la legislacin nacional normas
que proscriban el abuso de poder y proporcio-
nen remedios a las vctimas de dichos abusos,
mismos que, en particular, incluirn el resar-
cimiento y la indemnizacin, as como la asis-
tencia y el apoyo materiales, mdicos, psi-
colgicos y sociales necesarios.
20. Los Estados considerarn la posibilidad de
negociar tratados internacionales multilaterales
relativos a las vctimas, definidas en el prrafo 18.
21. Los Estados revisarn peridicamente la
legislacin y la prctica vigentes para asegurar
su adaptacin a las circunstancias cambiantes,
promulgarn y aplicarn, en su caso, leyes por
las cuales se prohban los actos que constituyan
graves abusos de poder poltico o econmico,
se fomenten medidas y mecanismos para pre-
venir dichos actos, y se establezcan derechos y
recursos adecuados para las vctimas de tales
actos, facilitando su ejercicio.
621
APNDICE
* Este documento puede descargarse en su versin original del Sitio Internacional de Victimologa en <http://victimology.nl> o en
<www.un.org/documents/ga/res/40/a40r034.htm> ). Versin en espaol <http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/derhum/cont/19/pr/pr30.pdf>.
BORRADOR DE LOS PRINCIPIOS Y PAUTAS
FUNDAMENTALES SOBRE EL DERECHO
A LA REPARACIN PARA VCTIMAS
DE VIOLACIONES A LOS DERECHOS
HUMANOS INTERNACIONALES Y AL
DERECHO HUMANITARIO*
La reparacin llega a lo ms profundo de la pro-
teccin humana ha sido reconocida como un
proceso vital en el reconocimiento del dao que
ha sufrido la vctima, y un elemento fundamen-
tal al satisfacer las complejas necesidades de las
vctimas tras las violaciones a los derechos
humanos y al derecho humanitario.
Antecedentes
Aprincipios de los aos 90 la Subcomisin de
Derechos Humanos solicit al relator especial
profesor Theo van Boven que emprendiera un
estudio relativo al derecho de restitucin, com-
pensacin y rehabilitacin de las vctimas de
violaciones graves de derechos humanos y
libertades fundamentales y que preparara un
borrador de pautas al respecto a la luz de los
instrumentos internacionales ya existentes que
considerara relevantes. El relator especial pre-
sent su versin final en 1997, dicho borrador
fue enviado a la Comisin de Derechos
Humanos para su revisin y recibi comenta-
rios sustantivos por parte de diferentes Estados
y organizaciones gubernamentales y no guber-
namentales. En 1998, en su 54 periodo de
sesiones, la Comisin de Derechos Humanos
nombr al profesor Cherif Bassiouni experto
independiente para elaborar una versin
revisada del proyecto de principios fundamen-
tales tomando en cuenta los comentarios y
puntos de vista de los diferentes Estados y
organizaciones; dicha versin deba ser presen-
tada a la Comisin en el 55 periodo de sesiones
con miras a ser adoptada por la Asamblea
General. El profesor Bassiouni present el
reporte final en enero de 2000.
La Comisin solicit al Secretario General
que hiciera llegar el reporte a todos los Estados
miembro de la ONU y al Ato Comisionado,
para as celebrar una junta consultiva con los
gobiernos interesados, organizaciones intergu-
bernamentales y no gubernamentales a fin de
finalizar los principios y pautas con base en los
comentarios presentados. Dicha reunin ha
sido programada para el periodo 30 de sep-
tiembre-1 de octubre. [1]
Los elementos clave del borrador de
Principios y Pautas Fundamentales son los
siguientes:
Definicin de Vctima y Derechos de las
Vctimas:
Quin es la vctima.
El trato a las vctimas.
Derecho a obtener remedio efectivo y a
acceder a la ajusticia.
Derecho a la reparacin y formas de
reparacin.
No discriminacin entre vctimas.
APNDICE II
* El presente artculo fue tomado de la Comisin Internacional de Juristas, <http://www.icj.org//news.php32id_article=28&lang=en>.
Apendice 2.qxp 12/18/2006 4:11 PM Page 623
Obligaciones de los Estados:
Es obligacin de los Estados la de respetar,
garantizar el respeto y el cumplimiento de
los derechos humanos internacionales y del
Derecho Humanitario.
Alcance de la obligacin de los Estados (por
ejemplo, prevencin, investigacin, penal-
izacin; remedio y reparacin).
Asuntos procedimentales
Incorporacin a la ley nacional de disposi-
ciones adecuadas otorgando jurisdiccin
universal sobre delitos segn el derecho
internacional (extradicin, asistencia judi-
cial y ayuda y proteccin a las vctimas y
testigos).
Ley de prescripcin.
Acceso pblico a la informacin.
Por qu es importante un cuerpo de principios y
pautas acerca del derecho a la reparacin?
Rpido desarrollo del Derecho Penal
Internacional: justicia restaurativa
Es un principio general del Derecho Pblico
Internacional que todo acto injusto es decir,
cualquier violacin a una obligacin de acuer-
do al derecho internacional genera la
obligacin de otorgar reparacin a la vctima
[2]. Las reparaciones incluyen formas como la
restitucin, la compensacin, la rehabilitacin,
la satisfaccin y la garantas de no recurrencia.
El derecho a un remedio de las vctimas de vio-
laciones a los derechos humanos y al Derecho
Humanitario Internacional se considera no slo
como un principio fundamental del Derecho
Internacional sino tambin como un pilar del
estado del derecho y de las sociedades
democrticas [3].
El principio legal de la reparacin ha existi-
do por siglos y se basa en la teora de la justi-
cia restaurativa, una concepcin antigua de la
justicia que va ms all de la retribucin y que
recientemente ha sido desarrollada mediante
normas concretas y regulaciones en los sis-
temas de justicia penal, incluyendo al derecho
penal internacional. Un cuerpo extenso de nor-
mas internacionales relacionadas con la
reparacin de violaciones a los derechos
humanos y al Derecho Humanitario Interna-
cional se ha venido desarrollando desde la
Segunda Guerra Mundial.
Actualmente varias formas de justicia inter-
nacional complementan las leyes nacionales en
su lucha contra la impunidad; cada vez ms
Estados implementan esta legislacin para per-
mitir que haya demandas civiles y procesos
penales extraterritoriales. Lo anterior tiene un
impacto directo sobre la reparacin, como se
establece en el Principio 3 de los Principios de
la ONU para la Cooperacin Internacional
(1973), la deteccin, el arresto, la extradicin y
la penalizacin de los culpables de delitos de
guerra y de delitos contra la humanidad [4]:
Los Estados deben cooperar entre s de manera
bilateral y multilateral a fin de poner un freno y
prevenir los delitos de guerra y los delitos con-
tra la humanidad, y debern tomar las medidas
nacionales e internacionales necesarias para
dicho fin.
Es esencial, por lo tanto, determinar los
estndares bsicos para las medidas interna-
624
APNDICE
cionales y domsticas, ya sean penales o
civiles, preventivas, de investigacin, o com-
pensatorias. Al determinar estos estndares
internacionales del derecho a la reparacin
tambin servir para definir el concepto y el
alcance del derecho en la legislacin muni-
cipal.
Fuentes diversas del derecho a la reparacin:
derecho internacional y normas judiciales/
administrativas en la legislacin municipal
La referencia a trminos como reparacin,
restitucin, compensacin, rehabili-
tacin y remedio en el contexto de las vio-
laciones a los derechos humanos y al Derecho
Humanitario Internacional aparece en un gran
nmero de instrumentos internacionales,
regionales y municipales, en la jurisprudencia
y en los reportes y resoluciones de la ONU.
Adems de la Declaracin de los Principios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas del
Delito y del Abuso de Poder [5]; la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, el Pacto
Internacional sobre Derechos Civiles y Pol-
ticos, la Convencin Internacional sobre la
Eliminacin de todas las formas de Discrimi-
nacin Racial, la Convencin de los Derechos
de los Nios, y la Convencin de las Naciones
Unidas sobre la Proteccin de las Personas con-
tra la Tortura y otros Tratos Crueles, Inhumanos
o Denigrantes, tambin contienen referencias al
derecho de reparacin. As mismo, varios instru-
mentos regionales como la Convencin Inter-
americana sobre la Tortura, estipulan la
obligacin de los estados de brindar reparacin
a las vctimas. La Carta Africana sobre
Derechos Humanos y Derechos de los Pueblos,
la Convencin Estadounidense sobre Derechos
Humanos y la Convencin Europea sobre
Derechos Humanos incluyen la obligacin de
ofrecer tanto remedios efectivos como indem-
nizaciones adecuadas. Los Estatutos de los dos
Tribunales Ad Hoc de la ONU hacen referencia
al derecho a la compensacin [6] y el Estatuto
de Roma [7] contiene disposiciones desarro-
lladas sobre la reparacin a las vctimas [8]. La
gama de instrumentos reguladores de las leyes
y costumbres de guerra tambin contienen dis-
posiciones relacionadas con los derechos de
reparacin [9]. Asimismo, la jurisprudencia y
los comentarios de cuerpos basados en tratados
tales como el Comit de Derechos Humanos y
el Comit Contra la Tortura incluyen referen-
cias explcitas a los derechos de las vctimas, a
remedios efectivos, a la rehabilitacin y a la
indemnizacin. La Comisin Interamericana y
el Tribunal de Derechos Humanos, en colabo-
racin con el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos han interpretado ampliamente las
disposiciones relacionadas con el derecho a la
reparacin de las vctimas de violaciones a los
derechos humanos y su alcance as como las
formas apropiadas de dichos remedios.
Por ltimo, la legislacin municipal y las
decisiones judiciales presentan estndares e
interpretaciones diferentes en torno al derecho
a la reparacin de las vctimas de violaciones a
los derechos humanos. En particular, las distin-
tas experiencias nacionales de violaciones
masivas a los derechos humanos para las que
se han creado instituciones a fin de cumplir con
esta obligacin internacional, han tomado dis-
tintas formas administrativas legales, judiciales
y administrativas en las cuales el alcance del
derecho a la reparacin ha sido muy distinto.
625
APNDICE
Esta multiplicidad de estndares, principios,
interpretaciones y trminos puede ofuscar de
manera grave la aplicacin de las normas
legales internacionales relacionadas con el
derecho a la reparacin, y de este modo
impedir que las vctimas obtengan una
reparacin adecuada.
Estndares bsicos en Derecho Internacional:
un punto de partida para el desarrollo progre-
sivo
Es claro que se requiere de estndares bsicos
bien definidos en lo concerniente al derecho de
reparacin en el derecho internacional. Como
ya se explic, actualmente distintos instrumen-
tos regionales y municipales, tribunales inter-
nacionales, as como cuerpos basados en trata-
dos e instituciones nacionales estn desarro-
llando estndares sobre el derecho de
reparacin. Un cuerpo de normas que incluyen
los principios fundamentales del derecho a la
reparacin debe ser coherente y universal, lo
cual permitira que dichos estndares se
aplicaran de manera universal en todos los
Estados, reflejando, en su totalidad, las distin-
tas culturas y tradiciones legales de todo el
mundo, en vez de slo unas de ellas.
Contar con un conjunto de normas coher-
ente y universal para la regulacin del derecho
a la reparacin de vctimas de violaciones a los
derechos humanos y al Derecho Humanitario:
Aclarara la terminologa y as, prevendra
las incongruencias inconsistencias que
pudieran obstruir la correcta aplicacin de
las normas legales internacionales sobre el
derecho a la reparacin;
Garantizara el que la vctima sea el punto
de partida para el desarrollo del derecho de
reparacin;
Aclarara la relacin normativa entre el
derecho de reparacin y los derechos
humanos internacionales y el derecho
humanitario internacional;
Permitira que cuando el trmino viola-
ciones masivas a los derechos humanos se
empleara caracterice ciertas situaciones a
fin de establecer el conjunto de hechos que
pudieran constituir la base de las demandas,
en vez de implicar un rgimen legal separa-
do de reparaciones de acuerdo con los dere-
chos que hayan sido violados; y por ltimo;
Garantizara que la dimensin de los daos
siempre se relacione con la gravedad del
dao sufrido.
El marco legal para las reparaciones existe.
No obstante, es importante determinar los
pilares bsicos del derecho a la reparacin, su
significado, alcance e interpretacin, y asegu-
rar que haya un punto de partida fundamental
para promover su rpido desarrollo.
Contar con un solo cuerpo de principios
internacionales y pautas es la nica manera de
garantizar el objetivo primordial de la
reparacin: la no recurrencia del hecho.
ANEXO I
Breve resea del desarrollo del Borrador de los
Principios Bsicos y Pautas sobre el Derecho a
la Reparacin de Vctimas de Violaciones a
626
APNDICE
los Derechos Humanos Internacionales y al
Derecho Humanitario.
A principios de los 90 la Subcomisin de
Derechos Humanos solicit al relator especial,
profesor Theo van Boven, que emprendiera un
estudio relativo al derecho de restitucin, com-
pensacin y rehabilitacin de las vctimas de
violaciones graves a los derechos humanos y
libertades fundamentales, y preparara un bo-
rrador de pautas al respecto a la luz de los
instrumentos internacionales ya existentes que
considerara relevantes. La versin final del
reporte que el Profesor van Boven realiz
como relator especial en el documento
E/CN.4/Sub.2/1993/8 sirvi como primer bo-
rrador de los principios y pautas. Entre 1993 y
1997 prepar dos versiones revisadas (vase
E/CN.4/Sub.2/1996/17, 24 may 1996; y
E/CN.4/1997/104, 16 january 1997); y en 1997
present su versin final. Dicho borrador fue
enviado a la Comisin de Derechos Humanos
para su revisin y recibi comentarios sustan-
tivos por parte de diferentes Estados y organi-
zaciones gubernamentales y no-gubernamen-
tales.
En el periodo de sesiones de 1998, la
Comisin de Derechos Humanos adopt la re-
solucin 1998/43 por medios de la cual
design a un experto independiente, seor
Cherif Bassiouni, para que preparase una ver-
sin revisada de los principios y directrices
bsicos con miras a su adopcin por la
Asamblea General. El informe de 1999
(E/CN.4/1991/65) propuso una serie de estu-
dios, conferencias y seminarios para evaluar la
cuestin. No slo tom en cuenta el borrador
de las pautas sobre restitucin, compensacin y
rehabilitacin, tambin examin los trabajos
sobre impunidad.
1
El informe contena infor-
macin sobre las diferencias estructurales entre
las versiones; los cambios propuestos en 1997;
elementos de reparacin para las vctimas de
violaciones a los derechos humanos, medidas
especiales: el derecho a la reparacin, la
Declaracin sobre los Principios Fundamen-
tales de Justicia para las Vctimas de Delitos y
del Abuso de poder [10]; y una evaluacin de
las disposiciones sobre reparaciones en el
Estatuto Internacional de la Corte Penal
Internacional [11]. En la resolucin 1999/33, la
Comisin estipul que el experto deba desa-
rrollar el trabajo emprendido y presentar una
versin final en la sesin de 2000.
El reporte presentado en el periodo 56 de
sesiones fue producto de la revisin de los bo-
rradores anteriores de los principios y pautas
fundamentales a la luz de la Declaracin de las
Vctimas, de las revisiones del Estatuto de
Roma y otras normas y estndares de la ONU
pertinentes. El Anexo del informe contienen el
texto de los principios y pautas fundamentales
y confirma que: las vctimas del delito y del
abuso de poder deben ser tratadas con com-
pasin y respeto a su dignidad, y tendrn dere-
cho al acceso a los mecanismos de la justicia y
sufrido, mediante el establecimiento de dere-
chos expeditos y remedios para las vctimas.
La resolucin de la Comisin de Derechos
Humanos (E/CN.4/RES/2000/41) solicit en
ese ao al Secretario General que distribuyera
a todos los Estados miembro el texto de los
Principios y las Pautas Bsicas que el experto
627
APNDICE
1
Los Principios de Joinet E/CN.4/Sub.2/1997/20/Rev.1, Anexo II.
prepar, solicitndoles presentaran sus comen-
tarios sobre el texto al Alto Comisionado para
los Derechos Humanos. La resolucin tambin
requera que el Alto Comisionado convocara a
una reunin consultiva en Ginebra con todos
los gobiernos interesados, organizaciones
intergubernamentales y ONG con el Consejo
Econmico y Social, con miras a finalizar el
borrador tomando en cuenta los comentarios
presentados, y a preparar el informe final que
resultara de dicha reunin. En enero de 2002 la
Oficina del Alto Comisionado inform a la
Comisin que haba preparaciones estaban
para celebrar la reunin consultiva en 2002.
Dicha reunin fue programada para el periodo
del 30 septiembre al 1 de octubre de 2002.
628
APNDICE
ACERCA DE LOS
AUTORES
ACERCA DE LOS AUTORES
Freda Adler
Licenciatura, Maestra y Doctorado por la Universidad de Pennsylvania. Profesora emrita de
Justicia Penal en la Universidad Rutgers en Nueva Jersey: Secretaria General Regional (Estados
Unidos y Canad) de la Sociedad Internacional para la Defensa Social; representante permanente
ante Naciones Unidas del Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale; miembro e inte-
grante del Consejo de Administracin del Consejo Asesor Internacional Profesional y Cientfico
del Programa de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y Justicia Penal (ISPAC);
miembro del Consejo de Administracin de la Fundacin Policaca de Washington DC. Antigua
Presidenta de la Sociedad Americana de Criminologa; antigua asesora de la Secretara General
de las Naciones Unidas, el Congreso de los Estados Unidos, diversas agencias y comisiones fe-
derales para ms de una veintena de gobiernos extranjeros. Ha publicado ampliamente, es miem-
bro del Instituto Max-Planck de Derecho Penal Internacional y Extranjero; miembro de la
Sociedad Americana de Criminologa; y ganadora de la Medalla Beccaria en Oro (Sociedad
Alemana de Criminologa) y el Premio Herbert Block de la Sociedad Americana de
Criminologa.
Direccin: 190 Del Mar Shores Terrace 10, Solana Beach, CA. 92075, EUA; E-mail:
freadler@nyc.rr.com
Hila Avieli
Actualmente realiza su Doctorado en la Universidad Bar Ilan de Israel. Obtuvo la Licenciatura
en Sociologa y Criminologa y la Maestra en Criminologa. Ganadora del premio Wolf por sus
estudios de diferenciacin en el proceso de empata teraputica como mecanismo protector con-
tra el sndrome de estrs postraumtico. Particip en un grupo de investigacin interdisciplinario,
donde estudi diversos temas de criminologa y asuntos relacionados. Actualmente estudia el
impacto del trabajo con vctimas de trauma en voluntarios.
Direccin: Department of Criminology, Bar-Ilan University, Ramat-Gan 52900, Israel; E-mail:
avielihila@hotmail.com
Sarah Ben-David
Criminloga clnica y catedrtica del Departamento de Criminologa en la Universidad de Bar
Ilan, en Ramat Gan, Israel. Tiene un activo inters en el campo de la Criminologa desde 1978.
Fundadora de la Sociedad Mundial de Victimologa (SMV); Fundadora de SHAAL (Sociedad
Israel de Victimologa). Organiz el sexto Simposio sobre Victimologa en Jerusaln, Israel, en
Autores.qxp 12/18/2006 4:12 PM Page 631
1988, donde Irene Melup recibi un Certificado de Aprecio de la SMV. La doctora Ben-David ha
publicado artculos sobre vctimas del delito y victimologa en ingls y hebreo, incluyendo:
Victimization, Trauma, and Criminal Activity Among Prisoners in Israel, en Crime and Social
Deviance (2002, editado por la Universidad Bar-Ilan) y Needed: Victims Victimology en
Victimology at the Transition from the 20th to the 21st century (2000, editado por P.C. Friday and
G.F. Kirchhoff).
Direccin: Department of Criminology, Bar-Ilan University, Ramat-Gan 52900, Israel; E-mail:
bendas@mail.biu.ac.il
Elas Carranza
Director del Instituto Latinoamericano de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y el
Tratamiento a Delincuentes (ILANUD en Costa Rica). Trabaja en las reas de poltica y socio-
loga del sistema de justicia penal. Ha publicado artculos, publicaciones especializadas y muchos
libros, como Justicia Penal y sobrepoblacin penitenciaria: respuestas posibles (Siglo XXI,
2001); Delito y Seguridad de los habitantes (Siglo XXI, 1997); Criminalidad: prevencin o
promocin? (EUNED, 1994 y 1997), Sistemas penitenciarios y alternativas a la prisin en
Amrica Latina y el Caribe (DEPALMA 1992), Sistema penal y derechos humanos en Costa
Rica (EDUCA, 1989); El preso sin condena en Amrica Latina y el Caribe (ILANUD, 1983).
Direccin: Ap. 10071, ILANUD, San Jos, Costa Rica AC. E-mail: ELIAS@ilanud.or.cr
Roger Clark
Profesor y miembro del Consejo Directivo en Derecho Internacional y Derecho Penal en la
Facultad de Leyes de la Universidad de Rutgers, en Camden, Nueva Jersey. Se gradu de
la Universidad de Victoria en Wellington, Nueva Zelanda (Licenciatura, Maestra y Doctorado) y
de la Facultad de Derecho de la Universidad de Columbia (Maestra y Doctorado en Ciencias
Penales). Es miembro del antiguo Comit de Naciones Unidas para el Control y la Prevencin del
Delito; ha representado a Nueva Zelanda ante la Comisin para la Prevencin del Delito y Justicia
Penal, y a Samoa ante la Corte Internacional de Justicia en durante las negociaciones para crear
la Corte Internacional Criminal. Ha publicado numerosos trabajos sobre derechos humanos, des-
colonizacin y derecho penal internacional.
Direccin: Rutgers Law School, 217 North 5th St, Camden, NJ 08102, EUA. E-mail:
rsclark@crab.rutgers.edu
Ronald Clarke
Catedrtico en la Facultad de Justicia Penal de la Universidad Rutgers. Es psiclogo con Maestra
y Doctorado por la Universidad de Londres. Trabaj durante quince aos en la Unidad de
Planeacin e Investigacin del Ministerio del Interior britnico, donde tuvo un papel importante
632

en el desarrollo de la prevencin del delito situacional y la Encuesta Britnica sobre Delincuencia.
El Dr. Clarke es el editor fundador de la revista Crime Prevention Studies y es autor o coautor de
unos 180 libros, monografas y artculos, incluyendo Designing Out Crime (HMSO, 1980), The
Reasoning Criminal (Springer-Verlag, 1986), Situational Crime Prevention: Successful Case
Studies (Harrow and Heston, 1997), Superhighway Robbery (Willan Publishing, 2003) y Become
a Problem Solving Crime Analyst (Jill Dando Institute, 2003).
Direccin: School of Criminal Justice, Rutgers University, 123 Washington Street, Newark, NJ
07102, EUA. E-mail: RVGClarke@aol.com
Carlos Corvo
Abogado penalista, experto en ciencias penales y profesor honorario de Derecho Penal I en la
Facultad de Leyes de la Universidad de El Salvador. Se desempe como Consejero para
Legislacin Penal en las Comisiones Parlamentarias de la Cmara de Diputados (1984/90) y la
Cmara de Senadores (1996/01). En 2003-2004 se desempe como consejero para la Comisin
de Acusacin del Consejo de Magistrados. En la Federacin Interamericana de Abogados (FIA.)
se desempe como consejero y presidente del VI Comit sobre Derecho Penal y Derecho
Procesal Penal. Fue responsable de una encuesta sobre Victimizacin en Buenos Aires y fue aso-
ciado del UNICRI de 1992 a 1996. Ha publicado diversos artculos en revistas especializadas
nacionales e internacionales.
Direccin: Avenida Entre Ros 258, piso 3, departamento E, c. p. 1079, Ciudad, Autnoma de
Buenos Aires, Argentina. E-mail: carloscorvo@speedy.com.ar
Sanja Copic
Tiene Maestra en Justicia Penal; es abogada y trabaja como investigadora en el Instituto de
Investigacin en Criminologa y Sociologa de Belgrado. Secretaria General de la Sociedad
de Victimologa de Serbia, y una de las coordinadoras del Servicio de Apoyo e Informacin para
Vctimas, VDS. Ha sido asistente de investigacin en diversos proyectos de investigacin y ha
participado en proyectos de activismo social. Ha publicado artculos sobre violencia familiar, tr-
fico de personas, justicia juvenil y justicia de restauracin. Actualmente participa en proyectos y
actividades sobre trfico de personas, violencia familiar, apoyo a vctimas y la posicin de las vc-
timas en el sistema de justicia penal. Es coautora del libro Trafficking in People and Legislation
in Serbia and Montenegro (OSCE, 2004).
Direccin: Viktimolosko drustvo Srbije, Kolarceva 8/IV, Belgrado, 11000, Serbia y Montenegro.
E-mail: scopic@EUnet.yu
Dusan Cotic
Subsecretario de Justicia retirado del Servicio Federal de Yugoslavia y juez de la Suprema Corte
Federal; profesor de Derecho Penal en la Universidad de Belgrado y autor de muchos libros y
633

numerosos artculos publicados en revistas yugoslavas y extranjeras; fue miembro del Comit
para la Prevencin y el Control del Delito y fue el ltimo presidente de dicho comit en 1992.
Particip en el Tercero, Cuarto, Quinto, Sexto, Sptimo, Octavo, Noveno y Dcimo Congresos
de las Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y el Tratamiento de los Delincuentes, y fue
muchas veces presidente de grupos de trabajo especficos. Durante muchos aos fue miembro de
los Consejos del UNICRI y el HEUNI, y miembro del comit ejecutivo del ISPAC, presidente
de asociaciones yugoslavas de derecho penal y Editor en Jefe del Yugoslav Review in
Criminology and Criminal Law, as como de la Coleccin de Decisiones Tribunales en
Yugoslavia. Particip en el proyecto de reformas de justicia en Bosnia y Herzegovina como
experto de las Naciones Unidas, y ha sido reconocido por la Secretara General de las Naciones
Unidas por la dedicacin en su servicio y el apoyo brindado al programa de las Naciones Unidas
sobre delincuencia y justicia.
Direccin: Viktimolosko drustvo Srbije, Kolarceva 8/IV, Belgrado, 11000, Serbia y Montenegro.
E-mail: dcotic@EUnet.yu
Yael Danieli
Psicloga clnica con prctica privada en la ciudad de Nueva York como traumatloga y vic-
timloga. Tambin es cofundadora y directora del Proyecto para Sobrevivientes y Familiares de
Sobrevivientes del Holocausto; presidenta fundadora de la Red Internacional para Sobrevivientes
y Amigos de Sobrevivientes del Holocausto y Genocidio; y cofundadora, antigua presidenta y
representante ante Naciones Unidas para la Sociedad Internacional sobre Estudios de Estrs
Postraumtico (ISTSS, por sus siglas en ingls). Participa en el tratamiento, el estudio mundial,
la enseanza y formacin, la publicacin, la defensa experta, y la asesora para numerosos go-
biernos, servicios de noticias y organizaciones e instituciones nacionales e internacionales para la
defensa de los derechos y la atencin ptima de las vctimas, incluyendo sus protectores y provee-
dores. Recientemente recibi el Premio a la Trayectoria Profesional de la ISTSS.
Direccin: 345 East 80th, 31 J, New York, NY 10021, EUA. E-mail: YAELD@aol.com
Pedro R. David
Es juez de la Cmara Nacional Judicial en Buenos Aires, Argentina. Miembro del Consejo
Dictaminador del UNICRI en Turn, Italia. Consejero interregional de Naciones Unidas para la
Prevencin del Delito y Justicia Penal de 1982 a 1993, en Viena. Profesor de la Universidad de
Nuevo Mxico, Albuquerque, EEUU. Profesor honorario de la Universidad de Buenos Aires,
Argentina. Director de la Universidad John F. Kennedy en Argentina, y del Doctorado en Derecho
de la UAJFK, en Buenos Aires, Argentina. Se desempea como vicepresidente de la Sociedad
Internacional para la Defensa Social; miembro del Grupo de los Cinco Expertos designado por el
Secretario General de las Naciones Unidas para la evaluacin del funcionamiento del Tribunal
Penal Internacional para la ex Yugoslavia y Ruanda. Ha publicado ms de 20 libros y ms de 150
634

artculos en espaol, ingls, francs, portugus y chino.
Direccin: Avenida del Libertador 2656, 2B floor, (1425), Capital Federal, Buenos Aires,
Argentina. E-mail: pedrordavid@yahoo.com.ar
Purev Erdenebayar (mejor conocido como Bayar)
Teniente Coronel retirado de la polica, form parte de la Fuerza Nacional de Polica de Mongolia
durante dieciocho aos. Cuenta con Licenciatura en Justicia Penal y una Maestra en Derecho
Internacional con especializacin en derechos humanos, por la Universidad de Essex, Reino
Unido. Tambin concluy un programa de certificacin en justicia penal y derechos humanos en
la Facultad de Derecho de la Universidad de Minnesota en Estados Unidos. Sus responsabili-
dades contractuales incluyen trabajo como asesor para diversas oficinas de Naciones Unidas,
incluyendo el proyecto Democratizacin en Kirguistn del PNUD en Bishkek (1996); OACDH
en Ginebra (1999-2000); y el UNICRI en Turn (2000). Tambin ha trabajado para el CICR como
Delegado Regional de las Fuerzas de Seguridad y Policacas para Europa Central (2000-2003).
Ha trabajado como consultor independiente en el campo de la justicia penal y los derechos
humanos desde finales del 2003.
Direccin: Central Post Office, PO Box #908, Ulaanbaatar-13, Mongolia; E-mail: perdeneba-
yar@yahoo.com
Carla Ferstman
Carla Ferstman es la Directora Legal del Redress Trust, con sede en el Reino Unido. Fue acepta-
da en la Barra de Abogados de la Columbia Britnica en Canad en 1994 y ha trabajado en una
gran variedad de contextos con vctimas en delitos internacionales serios en Ruanda y la ex
Yugoslavia. Es la coordinadora informal de la Coalicin de ONG para un Grupo de Defensa de
Derechos de Vctimas en un Tribunal Penal Internacional y es miembro del Panel de Expertos en
Tortura del Ministerio de Relaciones Exteriores del Reino Unido. Cuenta con una Licenciatura
en Leyes por la Universidad de British Columbia y una Maestra en Leyes de la Universidad de
Nueva York.
Paul C. Friday
Profesor de Justicia Penal y antiguo Director de la Facultad de Leyes de la Universidad de
Carolina del Norte en Charlotte. Ha sido profesor invitado en la Universidad de Estocolmo, la
Westfhlische Universitt en Alemania, la Universidad de Cambridge y la Universidad de Atenas,
Grecia, y actualmente es Profesor Distinguido Adjunto en la Universidad de China Central en
Wuhan, China. Ha publicado ms de 70 artculos profesionales y 4 libros sobre delincuencia,
criminologa comparativa, victimologa y polticas sociales. Actualmente es miembro del
Consejo Ejecutivo y Tesorero de la Sociedad Mundial de Victimologa, fue Vicepresidente de la
635

Sociedad Americana de Criminologa y fue tambin Presidente de la Seccin de Control Social
y Desviaciones Psicolgicas de la Asociacin Internacional de Sociologa y de la Divisin
Internacional de la Sociedad Americana de Criminologa. Se desempea como representante de
ONG en la Sociedad Mundial de Victimologa.
Direccin: University of North Carolina, 9201 University City Blvd., Charlotte, NC 28223-0001,
EUA. E-mail: pfriday@email.uncc.edu
Jo Goodey
Administradora de Investigacin en el Centro de Monitoreo sobre Racismo y Xenofobia de la
Comisin Europea con sede en Vienna. Entre el 2000 y el 2003 fue becaria de la Comisin
Europea en las Naciones Unidas en Viena, donde realiz investigaciones sobre el trfico sexual
de mujeres y la criminalizacin de los migrantes. Antes de eso fue profesora universitaria de cri-
minologa con un puesto permanente en la Universidad de Leeds, en Reino Unido (donde an es
Profesora Asistente). Es autora de del libro Vctimas y Victimologa: Investigacin, Polticas y
Prcticas; es coeditora (junto con Adam Crawford) de Integracin de la perspectiva de la vcti-
ma dentro de la justicia penal, y ha publicado muchos artculos en revistas especializadas y cap-
tulos de libros sobre una gran variedad de temas relacionados con vctimas de delincuencia. Es la
editora de la versin europea de la revista Critical Criminology, y se encuentra en el comit de
investigacin de la Sociedad Mundial de Victimologa.
Direccin: Research Administrator, European Monitoring Centre on Racism and Xenophobia,
European Commission, Rahlgasse 3, A- 1060 Vienna, Austria; E-mail: jo.goodey@eumc.eu.int
Gary Hill
Presidente de CEGAServices, Inc. y la asociacin civil Contact Center, Inc. Se desempea como
coordinador cientfico del Consejo Internacional de Cientficos y de Asesora Profesional del
Programa de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y la Justicia Penal (ISPAC), y
como director del Centro de Informacin de la Alianza de ONG para la Prevencin del Delito
y la Justicia Penal con sede en Nueva York. Ha tenido un papel activo en la justicia penal y se ha
especializado en correccionales desde 1964. Ha coordinado las actividades de ONG y reuniones
en el Congreso de Naciones Unidas sobre Delincuencia para la Prevencin del Delito y Justicia
Penal realizado en Miln en 1985, en la Habana en 1990, en el Cairo en 1995, en Viena en 2000
y en Bangkok en 2005. Ha escrito programas de formacin y capacitacin para personal judicial
y miembros de instituciones correccionales que se han traducido a muchas lenguas y han sido
adoptados por muchos pases. Sus libros ms recientes incluyen una gua para ONG que trabajan
con el Programa de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y la Justicia Penal; el
Tratamiento de Prisioneros Extranjeros; los Derechos y Obligaciones Religiosas de los
Prisioneros Musulmanes y los Derechos Religiosos y Formas de Vida de los Prisioneros Judos.
Direccin: 2836 Porter Ridge Road, Lincoln, NE 68516, EUA. E-mail: garyhill@cega.com
636

Momoyo Ise
Licenciatura de la Universidad de Keio en sociologa; Maestra en la Universidad de Syracuse, y
otra maestra en Planeacin Urbana por la Universidad de Columbia. Desde 1969 se uni al
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo Social en la Universidad de las Naciones Unidas
y fungi como Directora Ejecutiva. En el Departamento de Administracin de las Naciones
Unidas fue Directora a cargo de la Divisin Especial de Recursos Humanos. Se retir de las
Naciones Unidas en 1997. De 1997 a la fecha ha sido Directora Ejecutiva y Miembro del Consejo
FundinTokyo para Mujeres Asiticas en Japn.
Direccin: 5-2-18-1001, Mita, Minato-ku, Tokyo, 108-0073, Japan
Janice Joseph
Profesora del programa de justicia penal en la Richard Stockton College de Nueva Jersey. Recibi
su Doctorado de la Universidad de York en Toronto, Canad. Editora de la Revista de Etnicidad
en Justicia Penal. Sus amplios intereses de investigacin incluyen la violencia contra las mujeres,
las mujeres y la justicia penal, la violencia juvenil, la delincuencia juvenil, las pandillas, y las
minoras y la justicia penal. Es autora del libro Black Youths, Delinquency and Criminal Justice
y coautora de Minorities and Women: Justice for All. Ha publicado numerosos artculos sobre
delincuencia, pandillas y mujeres vctimas del delito, incluyendo violencia familiar y acoso.
Direccin: Criminal Justice Program, Richard Stockton College of New Jersey, P.O. Box 195,
Jim Leeds Road, Pomona, NJ 08240, U.S.A.. E-mail: Janice.Joseph@stockton.edu
Matti Joutsen
Director de Relaciones Internacionales en el Ministerio de Justicia de Finlandia. Ha sido crimi-
nlogo, juez y director del instituto regional europeo en la red de Naciones Unidas para la pre-
vencin del delito y justicia penal (HEUNI). Es miembro activo en el trabajo de la Unin
Europea, el Consejo de Europa y las Naciones Unidas, y particip en la redaccin del documen-
to original de la Declaracin de Naciones Unidas sobre las Vctimas y otros documentos de
Naciones Unidas sobre vctimas. Prepar su tesis doctoral sobre el tema del papel de las vctimas
en los sistemas de justicia penal europea y ha publicado y dictado numerosas conferencias sobre
una gran variedad de temas, incluyendo justicia penal transnacional y comparativa, crimen orga-
nizado, tendencias criminales y sentencias.
Direccin: International Affairs, Ministry of Justice, Finlandia, POB 25, 00023 Gobierno de
Finlandia. E-mail: matti.joutsen@om.fi
Gerd Ferdinand Kirchhoff
Profesor de victimologa y ayuda a las vctimas en la Facultad de Victimologa de la Universidad
Tokiwa en Mito, Japn; Profesor emrito de Derecho Penal, Criminologa y Victimologa de la
637

Universidad Rhineland de Ciencias Aplicadas y la Escuela de Estudios Sociales en
Moenchengladbach, Alemania; ex presidente (3 aos) y ex Secretario General de la Sociedad
Mundial de Victimologa (12 aos); y miembro del ISPAC. Cientfico social con formacin en
derecho, se especializ en victimologa despus de sus estudios en derecho (en Alemania) y
en criminologa (en Estados Unidos). Introdujo su especialidad en la formacin de Trabajo Social
en Alemania. En 1984 fue cofundador y codirector del curso anual de posgrado ms antiguo sobre
victimologa (IUC Dubrovnik Croacia), con cerca de 700 estudiantes. Ha dictado conferencias en
muchos pases, ha publicado cerca de ochenta artculos en varios idiomas y ha sido coeditor de
cinco libros.
Direccin: TIVI Tokiwa International Victimology Institute, Tokiwa University, 1 430 1 Miwa,
Mito shi Ibaraki ken, 3108585 Japan. E-mail: gerd@tokiwa.ac.jp
Nicholas Kittrie
Es acadmico y practicante de derecho penal internacional, y profesor universitario distinguido
en la Washington College de Derecho de la Universidad Americana. Antiguo consejero legal del
Comit Judicial del Senado de los Estados Unidos; tambin se ha desempeado como director de
investigacin de la Barra Americana de Abogados y como miembro distinguido del Instituto
Nacional de Justicia del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Ha escrito muchos
libros sobre derecho penal, criminologa y derecho internacional, y es editor de la Revista
Internacional de Paz Mundial. Fue asesor de la Fuerza contra el Terrorismo del Vicepresidente de
los Estados Unidos y Caballero de la Orden de San Juan Jerusaln, particip en el servicio mili-
tar con el Comando Britnico de Medio Oriente y ha formado parte del cuerpo docente de la
Escuela de Economa en Londres y las Universidades de Berln y Jerusaln.
Direccin: The Eleanor Roosevelt Institute for Justice & Peace, 2023 Q-Street, NW, Washington,
DC 20009-1009, EUA. E-mail: genih@aol.com
Ester Kosovski
Profesora emrita de la Universidad Federal de Ro de Janeiro en Brasil; Profesora invitada de la
Universidad de Ro de Janeiro y de la Universidad de Viena, Austria; Miembro vitalicio y
Vicepresidente de la Sociedad Mundial de Victimologa (1988-1994); organizadora del VII
Simposio sobre Victimologa de la SMV en Ro de Janeiro (1991); presidente del Consejo de
Derechos Humanos del Colegio de Abogados Asociacin de Abogados de Ro de Janeiro,
Brasil. Kosovski ha publicado varios artculos y libros, como editora y como autora: International
Debates of Victimology (Editores Gerd F. Kirchhoff, Hans Joachim Schneider y Ester Kosovski;
Victimologa) Enfoque Multidisciplinar; Victimologa en Debate I y II; Temas de Victi-
mologa I y II; Abuse of Power: New Measures against Prepotency (en: Festrschrift fr Hans
Joachim Schneider).
Direccin: Rua Prudente de Moraes, 504/401 Ipanema 22420-040, Ro de Janeiro, Brasil
638

Irka Kuleshnyk
Irka Kuleshnyk fue funcionaria de Prevencin del Delito y Justicia Penal en la Subdivisin para
la Prevencin del Terrorismo de la Oficina contra las Drogas y el Delito de las Naciones Unidas
desde sus inicios en 1999. Previo a dicho cargo, entre 1991 y 1999, fue miembro del
Departamento de Justicia Penal en la Universidad de Nueva Jersey, donde se especializ en te-
rrorismo y justicia penal y obtuvo la titularidad y el rango de Profesor Asociado. La seora
Kuleshnyk ha publicado y presentado mltiples trabajos sobre diferentes aspectos del terrorismo.
Obtuvo la licenciatura en ciencias en la Universidad de Toronto y el Doctorado en Justicia Penal
en la Universidad de Nueva York. La seora Kuleshnyk es ciudadana canadiense.
Direccin: TPB/UNODC/VIC, P.O. Box 500, A-1400 Viena, Austria. E-mail: Irka.Kuleshnyk@unodc.org
Chockalingam Kumaravelu
Profesor del Departamento de Criminologa de la Universidad de Madras, India; hasta hace poco,
vicecanciller de la Universidad de Manonmaniam Sundaranar, en Tirunelvely, India. Sus reas de
especializacin incluyen la criminologa, la victimologa, la justicia penal y los derechos
humanos. Tiene ms de 30 aos de experiencia en la docencia, la investigacin y la adminis-
tracin; ms de 60 publicaciones de investigacin en los campos de la criminologa, la victi-
mologa y la justicia penal; ha recibido numerosos premios y distinciones incluyendo el Premio
al Acadmico Internacional Distinguido por parte de la Sociedad Americana de Criminologa en
1996 y fue condecorado en tres ocasiones (1992, 1995 y 1998) con la beca de investigacin Max
Planck por parte del Instituto Max Planck de Derecho Penal Internacional y Extranjero, en
Freiburg i. B., Alemania; tambin trabaj como experto de las Naciones Unidas en el Centro
Internacional de Naciones Unidas para Prevencin del Delito, en Vienna. Es Presidente fundador
de la Sociedad de Victimologa de India (de 1992 a la fecha). Fue elegido como uno de los quince
miembros del Comit Ejecutivo de la Sociedad Mundial de Victimologa (SMV) de 2000 a 2006,
adems de fungir como vicepresidente de 2000 a 2003.
Barbara Kunicka-Michalska
Profesora; actualmente trabaja en el Instituto de Estudios Jurdicos de la Academia Polaca de
Ciencias, Varsovia, Polonia. Autora de aproximadamente 180 publicaciones cientficas sobre
Derecho Penal Polaco y Derecho Comparativo (en particular del derecho penal espaol y de
Latinoamrica). Entre los aos 1999 y 2004, entre otras cosas, fue coautora de Commentaries to
Polish Criminal Code y otros cinco libros publicados dentro del Programa de la Unin Europea
sobre delitos financieros, fraudes y corrupcin, delitos a travs de Internet y fraudes informti-
cos. Tambin fue autora de un libro publicado en Polonia sobre delitos informticos contra la li-
bertad sexual. Presidenta del Grupo Polaco de la Asociacin Internacional de Derecho Penal.
Direccin: Instituto de Estudios Jurdicos de la Academia Polaca de Ciencias, 72 Nowy Swiat Str.
00-330 Varsovia, Polonia. E-mail: inp@inp.pan.pl
639

Jean-Paul Laborde
Jefe de la Subdivisin de Prevencin del Terrorismo de la Oficina contra la Droga y el Delito de
las Naciones Unidas. Comenz su carrera en la ONU en 1994 como Asesor en Jefe Interregional
con el Programa de Prevencin del Delito y Justicia Penal. Posteriormente, fue nombrado jefe de
la Seccin de Convenciones y Asuntos Jurdicos, Subdivisin de la Secretara sobre Asuntos
Jurdicos del CICP. Tambin fue miembro de la Junta Mixta de Apelacin. Antes de unirse a la
ONU, fue miembro del Poder Judicial en Francia donde fungi como juez, jefe de la Inspeccin
Nacional de los Servicios Penitenciarios y Fiscal General. Cuenta con un posgrado en Desarrollo
Internacional, una Maestra en Derecho y una licencitura en Ciencia Judiciales. Fue miembro del
Colegio de Abogados de la Corte de Apelaciones de Toulouse y es profesor asociado en la
Facultad de Derecho de Toulouse. Adems fue Secretario General Adjunto de la Asociacin
Internacional de Derecho Penal.
Direccin: UNODC/TPB/VIC, P.O. Box 500, A-1400 Viena, Austria. E-mail: Jean-Paul.Laborde@unodc.org
Norberto I. Liwski
Pediatra social y profesor en la Universidad de Buenos Aires. Miembro desde 1985 de la Junta
Directiva de la Asamblea Permanente de Derechos Humanos (APDH). Presidente del Consejo
para la Proteccin de la Salud, la tica y los Derechos Humanos, y director del Programa de
Asistencia a las Vctimas de la Tortura y la Represin respaldado por el Fondo de Contribuciones
Voluntarias de la ONU para la Asistencia a las Vctimas (desde 1984). Ex director del Programa
de Participacin Ciudadana: Retos para el Dilogo civil de la Sociedad y el Estado, apoyado por
la Unin Europea (2002-2004). Fungi como asesor durante los Congresos sobre Prevencin del
Delito nmeros 7 (Miln: 1985) y 8 (La Habana: 1990) de la ONU. Electo miembro del Comit
de los Derechos de los Nios en 2003: Alto Comisionado de la ONU para Derechos Humanos.
Autor de numerosos libros y publicaciones, incluyendo Los nios de silencio, 1985.
Direccin: Pdnte. Luis Senz Pea 611, 1110; Buenos Aires, Argentina. E-mail: dniseccionar-
gentina@infovia.com.ar
Mara de la Luz Lima
Profesora de Derecho Penal, Universidad Nacional Autnoma de Mxico (UNAM), profesora de
Victimologa y conferencista de la materia Polticas sobre Vctimas de la Maestra en
Victimologa del Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE), Mxico. Vicepresidenta de
la Sociedad Mundial y la Sociedad Mexicana de Victimologa. Actualmente miembro del Comit
Directivo del Instituto Internacional, Consejera cientfica del Consejo Consultivo Internacional
Cientfico y Profesional del Programa de Justicia Penal de la ONU (ISPAC). Autora del primer
modelo de asistencia a las vctimas de delitos sexuales implementado en Mxico en 1989 por la
Secretara de Seguridad Pblica (2003-2007). Autora de 13 libros y 88 artculos especializados
640

en Seguridad Pblica, Victimologa, Derechos Humanos, Derecho Penal y Justicia para menores
de edad; coautora del Manual de Justicia para las Vctimas de la ONU.
Direccin: 28 Chelsea Vista, The Boulevard, SW6 2SD London, UK. E-mail: mlima@sre.gob.mx
Luis Rodrguez Manzanera
Profesor de Criminologa en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico; maestro en
Victimologa por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE), Mxico, y profesor
de Victimologa Clnica en el mismo instituto. Presidente de la Sociedad Mexicana de
Criminologa. Ha escrito ms de 25 libros sobre Criminologa, Victimologa, Delincuencia
Juvenil, Drogas, Prevencin del delito y Penologa. Ha colaborado con la ONU como experto en
Asistencia a las Vctimas. Promotor de la reforma Constitucional sobre Derechos de las
Vctimas; obtuvo el premio Hans von Hentig (1997, Sociedad Mundial de Victimologa).
Direccin: Estocolmo 1912 No. 65 Villa Olmpica C.P. 04700 Mxico, D.F. Mxico. E-mail:
luroma_13@yahoo.com.mx
Marie Mathiaud
Graduada en Derecho Humanitario e Internacional en 1996 de la Facultad de Derecho, Aix-en-
Provence, Francia. Trabaj para una ONG de salud durante dos aos en Sarajevo, Bosnia y
Herzegovina. Practic la abogaca por tres aos en Pars, especializndose en inmigracin y dere-
cho de los refugiados. Actualmente es consejera legal asociada de la Oficina contra la Droga y el
Delito de las Naciones Unidas (UNODC, por sus siglas en ingls), en Viena.
Direccin: Schnbrunnerstrasse 32/3, 1050 Wien, Austria. E-mail: Marie.Mathiaud@unodc.org
Hidemichi Morosawa
Presidente de la Universidad de Tokiwa; profesor de Derecho Penal y Victimologa, Graduado de
la Escuela de Ciencias Humanas, y de la Escuela de Victimologa y del Instituto Internacional
de Victimologa Tokiwa, Universidad de Tokiwa. Miembro de la Junta Directiva del Consejo
Consultivo Internacional Cientfico y Profesional del Programa de Justicia Penal de la ONU
(ISPAC).
Direccin: Tokiwa University 1 410 1 miwa, Mito shi, Irabaki ken, Japn, 3108585. E-mail:
gerd@tokiwa.ac.jp
Gerhard O. W. Mueller
Gerhard O.W. Mueller, Doctor Juris, Maestro en Derecho, Doctor Juris (h.c.). Fue jefe de la
Subdivisin de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y Justicia Penal. Distinguido
profesor de Justicia Penal en la Universidad de Rutgers, en Nueva Jersey. Obtuvo el Doctorado
641

en Derecho en la Universidad de Chicago, y la Maestra en Derecho en la Universidad de
Columbia. El ttulo Doctor Juris (hc) le fue otorgado por la Universidad de Uppsala, Suecia.
Fungi como suboficial de Marina para el gobierno militar britnico, polica martima, coman-
dando una patrulla guardacostas. Como jefe de la Subdivisin de las Naciones Unidas para la
Prevencin del Delito y Justicia Penal fue responsable de todos los programas de la ONU rela-
cionados con temas sobre delito y justicia en todo el mundo. Sigui colaborando con la ONU
como Presidente ad interimde la Junta Directiva del Consejo Consultivo Internacional Cientfico
y Profesional del Programa de la ONU para la Prevencin del Delito y la Justicia Criminal.
Miembro de la Facultad de Derecho de la Universidad de Washington, Universidad de West
Virginia, Universidad de Nueva York, y el Colegio Judicial Nacional. Ha publicado y editado ms
de 350 trabajos acadmicos y fue Presidente de la Sociedad Estadounidense de Criminologa.
Direccin: 190 Del Mar Shores Terrace 10, Solana Beach, CA. 92075, EUA. E-mail:
freadler@nyc.rr.com
Vesna Nikolic-Ristanovic
Profesora de Criminologa en la Universidad de Belgrado, Facultad de
Defectologa/Departamento para la Prevencin del Delito y la Rehabilitacin. Tambin
Presidenta de la Sociedad de Victimologa en Serbia, editora en jefe de Temida, publicacin sobre
victimizacin, derechos humanos y gnero, editora de Feminist Review (UK), y miembro del
Consejo del Gobierno Serbio para la Igualdad de Gnero. Realiz varias publicaciones sobre los
temas de violencia contra la mujer, la victimizacin del la guerra, delitos contra las mujeres, tr-
fico de personas y la Comisin de Verdad y Reconciliacin en Serbia. Autora de From Victim to
Prisoner: Domestic Violence and Womens Crime (VDS y Prometej, 2000), Social Change,
Gender and Violence: Post-Communist and War-affected Societies (Kluwer, 2002) y coautora de
Trafficking in People and Legislation in Serbia and Montenegro (OSCE, 2004). Tambin edit el
libro Women, Violence and War (CEU, 2000) y un nmero especial de Feminist Review sobre
post-comunismo.
Direccin: Nehruova 44/15 11070 Novi Beograd, Serbia y Montenegro. E-mail: vnikolic@eunet.yu
Daniel David Ntanda Nsereko
Profesor de Derecho en la Universidad de Botswana. Obtuvo el grado de Licenciado en Derecho
en la Universidad de frica del Este en Dar Es Salaam, Tanzania, la Maestra en Jurisprudencia
Comparativa en la Universidad Howard en Washington, DC, la Maestra en Derecho de la
Universidad de Nueva York y un Certificado en Derecho Internacional de la Academia de la Haya
de Derecho Internacional. Es abogado del Tribunal Superior de Justicia de Uganda, donde prac-
tic su profesin por varios aos. Ha publicado varios trabajos en las reas de Derecho Pblico
Internacional, Derechos Humanos Internacionales, Derecho Penal Internacional, Derecho Penal
y Procedimientos, Derecho Constitucional y tica Legal. Colabora con las juntas editoriales de
varias revistas internacionales; adems particip en la redaccin de la Declaracin de la ONU
642

sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder.
Direccin: University of Botswana, Department of Law, Private Bag 0022 Gaborone, Botswana.
E-mail: NSEREKOD@mopipi.ub.bw
Alfredo Nunzi
Graduado de la Facultad de Derecho de la Universit degli Studi La Sapienza, Roma. De 1990
a 2001, ha tenido diferentes nombramientos dentro del Programa de Prevencin del Delito y
Justicia Penal de las Naciones Unidas, mismo que atiende los asuntos relacionados con el crimen
organizado, delitos graves, cooperacin internacional para el combate de la delincuencia y pro-
gramas de asistencia tcnica. Actualmente es Secretario del Consejo Administrativo de la Oficina
Europea de Polica (EUROPOL), con sede en La Haya.
Direccin: EUROPOL, Raamweg 47, PO Box 90850, 2509-LWThe Hague, The Netherlands. E-
mail: Nunzia@europol.eu.int
Angie Patrick
Investigador Asociado en el Centro de Investigaciones Jurdicas Bayside en Pasadena, Maryland.
Recibi su grado de licenciatura en psicologa en la Universidad Estatal de Salisbury y su
maestra en Justicia Penal con especializacin en justicia juvenil en la Universidad de Baltimore.
Ha dirigido varias investigaciones sobre agresores sexuales juveniles, exoneraciones juveniles,
agresores crnicos, programas de labores en prisin, y abusos contra personas de la tercera edad.
Direccin: 3149 Freestone Court, Abingdon, MD 21009, EUA. E-mail: angiepatrick@comcast.net
Michael Platzer
Ha prestado sus servicios por 34 aos en las Naciones Unidas con diferentes funciones en la
Divisin de Derechos Humanos, la Oficina de la Secretara General, la Oficina de Cooperacin
Tcnica, el Centro de la ONU para los Asentamientos Humanos, PDNU, el Centro para la
Prevencin Internacional del Delito, la Oficina de la ONU en Viena y la Oficina contra la Droga
y el Delito. Ha escrito numerosos artculos sobre derechos humanos, reconstruccin post-conflic-
to, etnicidad, reconstruccin de la paz y derecho martimo. Realiz el Doctorado en Derecho con
especializacin en Derecho Internacional, de la Universidad de Cornell y un doctorado de la
Universidad de Columbia. Actualmente es investigador adscrito del Centro Austriaco de Estudios
sobre la Paz, miembro del Instituto Austriaco de Relaciones Internacionales, de la Asociacin
Austriaca de Poltica Exterior, Asociacin de las Naciones Unidas de Austria y consejero de la
Alianza de Demcratas, Viena. Platzer ha impartido conferencias en la Academia de Diplomtica
(Viena), en el Centro Europeo para la Capacitacin en Derechos Humanos (Graz), en la
Universidad de Bond (Australia), en la Universidad de Cornell (Nueva York), y en la Universidad
de las Antillas.
Direccin: Rudolf von Alt Platz 4/9; A1300 Viena, Austria. E-mail: michaelkplatzer@yahoo.com
643

Krzysztof Poklewski-Koziell
Maestro en Derecho, 1936; evaluacin judicial y de defensora, 1939; Abogado Adjunto Superior,
Departamento de Criminologa, Universidad de Lodz, 1946/1947; Doctor en Derecho, 1949,
Universidad de Pars; miembro del Consejo del Colegio de Abogados de Polonia, 1949 (aboga-
do, no en ejercicio); Secretario del Comit Editorial de la revista cientfica jurdica State and Law,
Instituto de Ciencias Jurdicas, Academia Polaca de las Ciencias, 1958; experto y asesor de varias
de las reuniones y conferencias de la ONU; ha escrito ms de 100 artculos para varias revistas y
publicado libros en Polonia, Alemania, Francia y Estados Unidos.
Direccin: Redakcja Panstwo i Prawo, ul. Nowy Swiat 72, 00-330 Varsovia, Polonia. E-mail:
PanstwoiPrawo@pwp.pl
Livia Pomodoro
Presidenta de la Corte Juvenil en Miln; tambin Juez de la Corte de Casacin de Italia, Secretaria
General del Centro Nazionale di Prevenzione e Difesa Sociale, miembro del Consejo del ISPAC,
miembro del Comit de Biotica Italiano, miembro de la Comisin Italiana en la UNESCO y pro-
fesora de Derecho Juvenil en la Universidad Catlica de Miln. A lo largo de su carrera, se ha
interesado particularmente en los problemas de los menores y sus familias. Ha publicado varios
trabajos y libros sobre problemas legales, familiares y sociales y ostentado varios puestos,
incluyendo el de jefa de Gabinete del Ministerio de Justicia Italiano y Fiscal Adjunto del Tribunal
de Apelacin de Miln. Como Fiscal de la Corte Juvenil de Miln, dirigi a la comisin ministe-
rial que redact el nuevo cdigo de procedimientos penales juveniles.
Direccin: Palazzo Comunale delle Scienze Sociali, Piazza Castello, 3, 20121 Milano, Italia. E-
mail: cnpds.ispac@cnpds.it
Sir Nigel Rodley
Nigel Rodley fungi como Relator Especial de la ONU sobre Tortura de 1993 a 2001 y actual-
mente es miembro del Comit de la ONU sobre Derechos Humanos. Tambin es Comisionado
de la Comisin Internacional de Juristas. Ha trabajado en las oficinas centrales de la ONU en
Nueva York y fue nombrado jefe de la oficina legal de la Secretara Internacional de Amnista
Internacional. El profesor Rodley ha impartido la materia de derechos humanos y derecho inter-
nacional en la Universidad de Essex desde 1990. Adems, ha impartido clases en la Universidad
de Dalhousie, la Facultad de Posgrado de la Escuela para Investigacin Social (Nueva York) y en
la Escuela de Economa de Londres. Ha realizado varias publicaciones sobre derechos humanos,
concentrndose en el trato a los prisioneros y la prevencin de la tortura. El profesor Rodley
recibi el ttulo de caballero en 1998 en reconocimiento a su labor en el campo de los derechos
humanos y el derecho internacional.
Direccin: Department of Law University of Essex Colchester CO4 3SQ UK. E-mail: rodln@essex.ac.uk
644

Jolanta Redo
Residente representativo de la Fundacin Asitica para la Prevencin del Delito por parte de
Europa y Asia Central en la Oficina de las Naciones Unidas en Viena y Ginebra. Abogada regis-
trada en el Consejo Supremo del Colegio de Abogados Polaco; Maestra en Derecho; Intrprete
de tribunales austriacos y prisiones polacas y rusas. reas de especializacin: derecho civil ge-
neral, derecho comercial, derecho inmobiliario, derecho ambiental, derecho de propiedad intelec-
tual, derecho corporativo, derecho fiscal, derecho penal y litigio.
Direccin: Birneckergasse 5, 1210 Viena, Austria. E-mail: Redo.Jolanta@unodc.org
Slawomir Redo
Maestro y Doctor en Derecho (1972 y 1976, Universidad Nicols Coprnico, Torun, Polonia). A
partir de 1981, colabor con la Oficina contra la Droga y el Delito (ODC), Oficina de las
Naciones Unidas en Viena. El trabajo original en el que se bas su contribucin a este volumen,
Impacto de los principios de las Naciones Unidas en la reforma penal, fue presentado en el
Congreso Internacional: Las Ciencias Penales en el Siglo XXI (Mxico DF, Mxico, 21-27 agos-
to, 2003), y publicado en las memorias (Congreso Internacional - Las Ciencias Penales en el Siglo
XXI, Coleccin Memorias 5, Instituto Nacional de Ciencias Penales, Mxico 2004, pp. 469-490).
Direccin: Birneckergasse 5, 1210 Viena, Austria. E-mail: Redo.Slawomir@unodc.org
Paul Rock
Profesor de la materia de Instituciones Sociales en el Departamento de Sociologa de la Escuela
de Economa de Londres, donde obtuvo su licenciatura. Posteriormente, obtuvo el Doctorado en
Nuffield College, Universidad de Oxford. Ha sido profesor invitado de varias universidades;
acadmico invitado del Ministerio de Justicia de Canad; y miembro del cuerpo docente del
Centro para el Estudio Avanzado de las Ciencias del Comportamiento en Stanford, California. Es
miembro de la Academia Britnica y de la Sociedad Real de Arte. Sus reas de especializacin
son el sistema de justicia penal, relacionado con el homicidio y sus vctimas. Ha impartido varias
plenarias en los Congresos de las Naciones Unidas sobre el Delito y el Trato a los Delincuentes
en Viena (2000) y en las reuniones de la Sociedad Estadounidense de Criminologa en Chicago
(2002). Fue residente del Centro de Conferencias y Estudios de la Fundacin Rockefeller en
Bellagio, en 2003, y ha realizado varias publicaciones sobre victimizacin, el estado del derecho
y las teoras del delito.
Direccin: Department of Sociology, London School of Economics, Houghton Street, London,
WC2A2AE, UK. E-mail: p.rock@lse.ac.uk
645

Alex P. Schmid
Dirigi la mesa de sntesis sobre Resolucin de Conflictos en la Universidad Erasmus, en
Rotterdam. Imparti la material de Relaciones Internacionales en el Departamento de Ciencias
Polticas de la Universidad de Leiden, donde fue tambin Coordinador de Investigacin del
Programa de Investigacin Interdisciplinaria sobre Causas de las Violaciones de los Derechos
Humanos (PIOOM). Uno de los miembros fundadores de FEWER, foro con sede en Londres
sobre Advertencia y Respuesta Temprana, y ex miembro del Comit de Direccionamiento
Cientfico del Programa de Investigacin del Sistema de Advertencia Temprana de Conflictos del
Consejo Internacional de Ciencias Sociales (UNESCO). Ex-miembro de la Junta Directiva
del ISPAC. Coautor y editor de ms de 140 publicaciones en los campos de historia, sociologa,
ciencias polticas y criminologa, incluyendo la publicaciones Political Terrorism que fue galar-
donada (re-editada en 2005). De 1999 a 2003, fungi como Oficial a cargo de la Subdivisin para
la Prevencin del Terrorismo en Viena donde actualmente ostenta el cargo de Oficial Principal de
la Prevencin del Delito y la Justicia Penal. Es miembro de la Academia Real de Arte y Ciencia
de los Pases Bajos.
Direccin: UNODC/TPB/VIC, P.O. Box 500, A-1400 Viena, Austria. E-mail: alexpschmid@yahoo.com
Leticia Ramos Shahani
Fungi como asesora presidencial de Cultura en Oficina del Presidente de Filipinas y fue
Presidenta del Comit de Cultura de la Comisin Nacional de la UNESCO hasta enero de 2004.
Fue miembro del Senado filipino por dos periodos de dos aos cada uno (1987-1998). Entre
los comits que presidi en el Senado se encuentran el Comit de Relaciones Internacionales, el
Comit de Agricultura, el Comit de la Educacin, el Arte y la Cultura, y el Comit de la Mujer
y las Relaciones Familiares. Fungi como embajadora de Filipinas en la Repblica Socialista de
Rumania (1978) y en la Confederacin de Australia (1978-1980); fue Secretaria Auxiliar del pro-
grama de las Naciones Unidas para Desarrollo Social y Asuntos Humanitarios (1981-1986);
Secretaria General de la Tercera Conferencia Mundial de las Naciones Unidas sobre la Mujer en
Nairobi, Kenya (1985); presidi la Comisin Nacional sobre el papel de la Mujer Filipina (1987);
y dirigi a la delegacin filipina de la Cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer de Pekn
(1995).
Direccin: 22 Solar Street, Bel Air III, Makati City 1209, Philippines. E-mail:
lrshahani@yahoo.com
Minoru Shikita
Presidente de la Fundacin para la Prevencin del Delito en Asia; Vicepresidente de la Asociacin
Internacional de Procuradores.
Email: shikita@acpf.org or inoue@acpf.org
646

Cindy J. Smith
Directora del Programa del Posgrado en Justicia Penal de la Universidad de Baltimore. La doc-
tora Smith ha dirigido varias investigaciones federales y estatales sobre una amplia gama de
temas, incluyendo el programa de evaluacin y anlisis de polticas, as como de mtodos com-
parativos de investigacin. Fungi como consejera ejecutiva de la Divisin de Criminologa
Internacional de la Sociedad Estadounidense de Criminologa; es su principal representante
ante la Alianza de Organizaciones No Gubernamentales en Nueva York, es representante de la
Consejo Consultivo Internacional Cientfico y Profesional del Programa de Justicia Penal de
la ONU en Italia y una de los cinco representantes de la Comisin de las Naciones Unidas
para la lucha contra el Delito en Viena. La doctora Smith es miembro del Comit Asesor de
la Asociacin Nacional de Instituciones Correccionales, preside el Comit Nacional para la
Investigacin sobre Prisiones, y es Secretaria de la Divisin de Correcciones y Sentencias de
la Sociedad Estadounidense de Criminologa.
Direccin: Criminal Justice Graduate Program, Division of Criminology, Criminal Justice, &
Social Policy, University of Baltimore 1420 N. Charles St., Baltimore, MD 21201, EUA. E-mail:
cjsmith@ubalt.edu
Sarah Sum
Sarah Sum estudi teologa, psicologa y tica. Comenz su carrera docente en Singapur. Dentro
de sus actividades extra curriculares se encuentran su labor como consejera; su formacin en
comunicacin entre culturas; ense ingls y cuidados bsicos de salud en Tailandia. Trabaj con
nios que sufrieron de abuso y se encontraban bajo tutela y con nios con enfermedades termi-
nales. Fue comisionada para evaluar el trabajo de 16 ONG en Camboya. Fue ah donde testi-
moni la devastacin ocasionada por la guerra y la difcil situacin que afliga a miles de nios
quienes requeran de una intervencin activa. Lo anterior la incit a llevar a cabo un investigacin
de posgrado sobre Derecho Infantil y Pediatra en Kings College de Londres. Actualmente
imparte clases, funge como asesora y se dedica a escribir en Viena, Austria.
Direccin: Wilhelmstrasse 2/1/9 Vienna A-1120, Austria. E-mail: sarahinwien@yahoo.co.uk
Jan J.M. van Dijk
Doctor en Derecho por la Universidad de Nijmegen, en 1977. Actualmente es director adjunto del
Instituto para la Investigacin Sobre Delito Interregional de las Naciones Unidas (UNICRI) en
Turn, Italia. Imparti conferencias sobre Criminologa en la Universidad de Nijmegen. Fue pro-
fesor de la materia de Criminologa en la Universidad de Leiden. Trabaj para el Ministerio de
Justicia de los Pases Bajos en las reas de prevencin del delito y planeacin estratgica de polti-
cas. Fue oficial a cargo del Centro de las Naciones Unidas para la Prevencin Internacional del
Delito, y de la Subdivisin de Seguridad Humana, Divisin de Operaciones, UNODC en Viena.
647

Presidente fundador del Apoyo a las Vctimas, Holanda; ex presidente del Comit Ejecutivo de
la Plataforma Nacional para el Control del Delito, ex-presidente del Equipo Interministerial
de Estudio sobre las Drogas, ex presidente de la Sociedad Mundial de Victimologa, y miembro
de varios comits de expertos del Consejo Europeo, la Unin Europea y la ONU en el rea de
prevencin del delito y apoyo a las vctimas.
Direccin: UNICRI, Viale Maestri del Lavoro 10, 10127 Turn, Italia. E-mail: vandijk@unicri.it
Daniel W. van Ness
Director Ejecutivo del Centro para la Justicia y la Reconciliacin de la Confraternidad Carcelaria
Internacional (PFI). Dicha comunidad es una asociacin de Organizaciones No Gubernamentales
de ms de 100 pases, su Centro ofrece ayuda a los afiliados as como a los gobiernos y a otras
ONG en lo concerniente a justicia restaurativa. Recibi el ttulo Doctor Juris por la Escuela de
Derecho DePaul y obtuvo su maestra del Centro de Derecho de la Universidad Georgetown. Es
autor de de numerosos trabajos, captulos de libros, de los cuales el ms reciente es Restoring
Justice, (Anderson Publishing Co. 2002).
Direccin: 2317 N. Edison St., Arlington, VA22207, EUA. E-mail: dvanness@pfi.org
Eduardo Vetere
Ha participado en el Programa de Prevencin del Delito y Justicia Penal de las Naciones Unidas
por ms de treinta aos, fungiendo como Coordinador del mismo y como Director del entonces
re-constituido Centro para la Prevencin Internacional del Delito. En 2003, el seor Vetere fue
designado Director de la Divisin para Asuntos relacionados con los Tratados de la Oficina con-
tra la Droga y el Delito de las Naciones Unidas. El Secretario General de la ONU lo nombr
Secretario Ejecutivo del Dcimo Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del
Delito y Justicia Penal, celebrado en Bangkok, Tailandia, en abril de 2005. Alo largo de su carre-
ra, el seor Vetere tambin particip en las misiones para el mantenimiento de la paz en
Camboya, Irak y en misin de las Naciones Unidas para el Referendo en Sahara Occidental.
Direccin: DTA/UNODC/VIC, P.O. Box 500, A-1400 Viena, Austria. E-mail: Eduardo.vetere@unodc.org
Patrick A. Voigt
Recibi su formacin en las universidades de Trier y Heidelberg (Alemania), en el Instituto Raoul-
Wallenberg de Derechos Humanos y Derecho Humanitario, Lund (Suecia), en Georgetown y en la
Universidad Duke (EUA). Obtuvo el grado de abogado por la Universidad de Heidelberg en 1998,
la Maestra en Derecho por la Escuela de Derecho de la Universidad Duke, NC (EUA); aprob el
Examen de Certificacin para practicar como abogado en Hamburgo (Alemania). Ha colaborado
con la Comisin de Competencia de la UE en Bruselas, la Oficina Alemana de Servicios en el
Extranjero en Jakarta y la Oficina de Servicios de Supervisin Interna de la ONU. Actualmente
648

trabaja como asesor jurdico adjunto de la Oficina contra la Droga y el Delito de las Naciones
Unidas en Viena.
Direccin: Graf Starhemberggasse 27/13, 1040 Vienna, Austria. E-mail: Patrick. Voigt@unodc.org
Irvin Waller
Profesor de Criminologa en la Universidad de Ottawa. Fue presidente fundador del Centro para
la Prevencin Internacional del Delito, afiliado a las Naciones Unidas. Sus reseas cientficas
sobre los argumentos de investigacin en el campo de la prevencin han sido publicadas en mlti-
ples ocasiones, incluyendo las del Congreso de la ONU y la Cumbre de la Unin Europea sobre
prevencin. Ha sido asesor de distintos temas de prevencin y derechos de las vctimas en
Europa, Amrica del Norte, frica, Latinoamrica y Asia. Es consejero de agencias interguber-
namentales como la OMS y la ONU. Prepar un manual para la Fundacin Soros sobre cmo
promover que gobiernos inviertan en programas de apoyo a las vctimas. Contribuy en la redac-
cin de la Declaracin sobre las Vctimas de la ONU y en otras actividades relacionadas con la
prevencin del delito. Tambin ha sido Director General de Investigacin y Estadstica, Fiscal
General en Canad, Director General fundador del Centro para la Prevencin Internacional del
Delito, y Presidente de la Sociedad Mundial de Victimologa.
Direccin: University of Ottawa, 25 University Avenue, Ottawa, ON K1N 6N5, Canada. E-mail:
wallerirvin@msn.com
Frans Willem Winkel
Prest sus servicios en los comits ejecutivos de la Sociedad Mundial de Victimologa (SMV) y
el Grupo de Apoyo a las Vctimas de los Pases Bajos (Slachtofferhulp Nederland). Ha publica-
do ms de 200 artculos en revistas como British Journal of Criminology, International Journal
of Law and Mental Health, y Journal of Traumatic Stress. Fue codirector del curso de posgrado
sobre vctimas, victimologa y asistencia a las vctimas; fue presidente de la Asociacin Europea
de Psicologa y Derecho (EAPL); y est afiliado al Centro de Victimologa en la Universidad de
Tilburg. El Centro de Victimologa Tilburg ofrece un programa de doctorado con tres enfoques:
penal, criminolgica y psicolgica.
Direccin: Olof Palmehof 22, NL1314 WB Almere, The Netherlands. E-mail: f.w.winkel@uvt.nl
Ronald Woodbridge
Consejero del Instituto Latinoamericano de la ONU sobre Prevencin del Delito y Trato al
Delincuente, ILANUD. Estudi Ciencias Polticas en la Universidad de Costa Rica (1971), y
Poltica Pblica y Administracin en el Instituto de Ciencias Sociales, La Haya, Pases Bajos
(1975). Fue embajador y consejero de Costa Rica durante la administracin de varios ministerios
de Relaciones Exteriores. Ha trabajado desde 1985 en la redaccin, formulacin, implementacin
649

y evaluacin de planes, estrategias, y proyectos sobre: gobernabilidad, justicia penal, fortale-
cimiento de las Leyes del Estado, soluciones de conflictos alternativas, reduccin y prevencin
del delito. Trabaja con el ILANUD fortaleciendo a la institucin, definiendo planes de trabajo y
atrayendo recursos de organizaciones internacionales y promoviendo la cooperacin de las agen-
cias. En el campo de las vctimas colabor con la Oficina contra la Droga y el Delito en Viena en
las discusiones y promovi la adopcin del Manual sobre Justicia para las vctimas (Uso y
Aplicacin de la Declaracin de los Principios Fundamentales de las Vctimas del Delito y del
Abuso de Poder), Viena, 1999.
Direccin: Ap. 10071, ILANUD, San Jos, Costa Rica A.C. E-mail: ELIAS@ilanud.or.cr
Saijin Zhang
Estudi la Licenciatura en la Universidad de Pekn de Lenguas Extranjeras, Pekn, China; un pos-
grado en la Universidad de Canberra de Educacin Avanzada, en Australia; y la Maestra en
Derecho en la Escuela de Derecho, Universidad de Essex, UK. Trabaj en el Ministerio de
Relaciones Exteriores de China y prest sus servicios en la Embajada China de Estados Unidos
en Washington, DC y en la Misin China de las Naciones Unidas en Nueva York. Fue miembro
del personal de la ONU en varias misiones del mantenimiento de la paz en Bosnia, Irak, Croacia
y Camboya. Actualmente es Oficial de Asuntos Polticos de la Subdivisin de Asuntos de
Desarme y Descolonizacin, Departamento de Asuntos de la Asamblea General y Servicios
de Conferencias y es Secretario de la Comisin de Poltica Especial y Descolonizacin; el Grupo
de Trabajo sobre la Reforma del Consejo de Seguridad; Comit Especial del Ocano Indico y el
Foro Permanente sobre Asuntos Indgenas.
Direccin: Senior Political Affairs Officer, United Nations, S-2977K, New York, NY 10017,
EUA. E-mail: zhangs@un.org
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S.A. de C.V. Se us papel bond de 90 grs. en interiores y forros en papel
couch de 250 grs. Tiraje 1000 ejemplares.
Colofon.qxp 12/18/2006 4:46 PM Page 699

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de la expansin de la prctica de la doble conta-

con lo que se destinar la vida de tales colusio-

ilegtimas como los bancos y el crimen organi-

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( A / C O N F.121/6) entregado al Sptimo Congreso,

incrementar artificialmente los precios fijos del

son enormes, aunque no puedan ser documenta-

b. Los indeseables son los marginados y desvia-

resolucin 36/151 de la Asamblea General, ha

glo de diferencias sin el uso de tribunales for-

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convenciones, procedimientos apropiados para

sociedad determina, mediante su sistema de

da o destruida, las vctimas ya han sido asesina-

ma y disminuir las probabilidades de al menos

reportado y generalmente con abuso repetiti-

Anteriormente, la opinin pblica tenda a alar-

derecho Penal como un elemento de castigo, y

que la recuperacin punitiva debe permitirse

manera sistemtica, los resultados de las inves-

para estos casos, con procedimientos sim-

sionado por el acto en cuestin y el estado de

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cuencia clasifican a nios y mujeres en una

los problemas ms injustos que, adems, pro-

Los rasgos dominantes de toda comunidad

sos de poder de los que disponen, gozan de una

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