Resolución Directoral #009-2007-EF68.01 Aprueba Directiva General Del Snip PDF

Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.
01 APRUEBA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

(Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02 de agosto de 2007, modificada por Resoluciones Directorales Nos. 010-2007-EF/68.01, 013-2007-EF/68.01, 014-2007-EF/68.01 y 003-2008-EF/68.01, publicadas en el Diario Oficial El Peruano el 14 de agosto de 2007, el 16 de noviembre de 2007, el 14 de diciembre de 2007 y el 29 de febrero de 2008, respectivamente)
CONSIDERANDO: Que, el artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificado por el artculo nico de la Ley N 28802, dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica; dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica; Que, el literal a. del numeral 3.2 del artculo 3 del Decreto Supremo N 102-2007-EF, Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, establece que la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico aprueba a travs de Resoluciones las Directivas necesarias para el funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica; Que, la Quinta Disposicin Complementaria del Reglamento citado en el considerando precedente, establece que la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico aprobar, mediante Resolucin Directoral, la Directiva que regule los procesos y procedimientos contemplados en dicho Reglamento; En concordancia con las facultades dispuestas por el la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 28522 y 28802, normas reglamentarias y complementarias, la Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15 y la Resolucin Ministerial N 702-2006-EF/10; SE RESUELVE: Artculo 1.- Aprobacin de la Directiva Aprobar la Directiva N 004-2007-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la misma que forma parte integrante de la presente Resolucin. Artculo 2.- Publicacin de Anexos y Formatos Disponer la publicacin de los anexos y formatos relativos a la Directiva aprobada por la presente Resolucin en la pgina web de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (http://www.mef.gob.pe/DGPM). Artculo 3.- Derogatoria Dejar sin efecto la Directiva N 002-2007-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Directoral N 002-2007EF/68.01. Artculo 4.- Modificacin de los artculos 1, 2, 3 y 4 de la Directiva N 001-2006EF/68.01, aprobada por Resolucin Directoral N 004-2006-EF/68.01, modificada por Resolucin Directoral N 003-2007-EF/68.01 Modifquense el artculo 1, numerales 2.4 y 2.7 del artculo 2, y los artculos 3 y 4 de la Directiva N 001-2006-EF/68.01, Directiva para Proyectos de Inversin en Saneamiento Formulados y Ejecutados por Terceros, aprobada por Resolucin Directoral N 004-2006EF/68.01, modificada por la Resolucin Directoral N 003-2007-EF/68.01, sustituyndose por los textos siguientes:
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01
Artculo 1.- Finalidad La presente Directiva tiene como finalidad que las Entidades o Empresas del Sector Pblico que asuman gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter permanente por proyectos de inversin en saneamiento formulados y ejecutados por Terceros, garanticen la sostenibilidad de stos para una prestacin efectiva del servicio pblico. Artculo 2.- Base Legal () 2.4.Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Ley N 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802. () 2.7.Reglamento de la Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 221-2006-EF. Artculo 3.- Objeto La presente Directiva establece los requisitos y procedimientos para la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica a los proyectos de inversin en saneamiento, formulados y ejecutados por Terceros, cuando entidades o empresas del Sector Pblico vayan a asumir gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter permanente, con cargo a su presupuesto institucional, de conformidad con lo dispuesto en el literal e) de la Quinta Disposicin Final de la Ley N 28652, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2006 y en la Cuarta Disposicin Complementaria del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 102-2007-EF. Artculo 4.- Alcance La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS) pblicas sujetas al Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), que asuman con cargo a su presupuesto institucional, gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter permanente de proyectos de inversin en saneamiento, formulados y ejecutados por Terceros. Asimismo, es de aplicacin a las Municipalidades a cargo de los servicios de saneamiento, en defecto de una EPS, siempre que la Municipalidad est sujeta al SNIP, conforme a las disposiciones de dicho Sistema. La presente Directiva no es de aplicacin a las EPS que no estn sujetas al SNIP, hasta que se incorporen, de acuerdo a las disposiciones de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, as como, tampoco es de aplicacin a las EPS que hayan sido objeto de un proceso de promocin de la inversin privada. Artculo 5.- Referencia normativa Precsese que toda referencia en la normatividad vigente a la Directiva N 002-2007EF/68.01, aprobada mediante Resolucin Directoral N 002-2007-EF/68.01, se entiende realizada a la Directiva N 004-2007-EF/68.01 y a las disposiciones contenidas en sta, aprobada mediante la presente Resolucin Directoral.1
1 Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14 de agosto de 2007.
Artculo 6.- Aprobacin de Guas Metodolgicas Aprobar como instrumentos de metodologa referencial, las siguientes Guas Metodolgicas: Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos Universidades a Nivel de Perfil. Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos Electrificacin Rural a Nivel de Perfil. Guas Metodolgica para Proyectos de Proteccin y/o control Inundaciones en reas Agrcolas o Urbanas. Pautas Metodolgicas para la Incorporacin del Anlisis de Riesgo Desastres en los Proyectos de Inversin Pblica. de de de de
Artculo 7.- Publicacin de Guas Metodolgicas Disponer la publicacin de las Guas aprobadas por el artculo 6 de la presente Resolucin en la pgina web de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (http://www.mef.gob.pe/DGPM).2 Artculo 8.- Vigencia La presente norma entra en vigencia el da de su publicacin. Regstrese, comunquese y publquese. MIGUEL PRIAL UGS Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14 de agosto de 2007.
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Directiva N 004-2007-EF/68.01
CAPITULO I CONSIDERACIONES GENERALES
Artculo 1.- Objeto La presente Directiva tiene por objeto establecer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria aplicables a las fases de preinversin, inversin y postinversin y a los rganos conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Ciclo del Proyecto

Pre Inversin Preinversin
Idea Perfil Pre factibilidad Factibilidad
Inversin
Post Inversin Postinversin
Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico
Operacin y Mantenimiento
*
Ejecucin Evaluacin Ex post
Retroalimentacin
*
Artculo 2.- Base Legal 2.1
La Declaratoria de Viabilidad es un requisito obligatorio para pasar de la Fase de Preinversin a la Fase de Inversin
Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802; Decreto de Urgencia N 015-2007, que declara en reestructuracin al Sistema Nacional de Inversin Pblica y dicta otras medidas para garantizar la calidad del gasto pblico;
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2.3
Decreto Supremo N 084-2004-PCM, Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; Decreto Supremo N 176-2006-EF, que aprueba la Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica; Decreto Supremo N 102-2007-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica; y Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15, que modifica el Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas. Reglamento de
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2.5
2.6
Artculo 3.- Definiciones Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, adems de las definiciones contenidas en el Glosario de Trminos que forma parte integrante de la presente Directiva, se deben tener en cuenta las siguientes definiciones: 3.1 Entidades o Empresas. Toda referencia genrica a Entidades en la presente norma, se entender hecha a las Entidades o Empresas del Sector Pblico No Financiero, que, independientemente de su denominacin, nivel de autonoma u oportunidad de creacin, ejecuten Proyectos de Inversin que utilicen Recursos Pblicos en cualquiera de sus fases. Toda referencia al Gobierno Regional o Gobierno Local se entender hecha al conjunto de Entidades y Empresas pertenecientes o adscritas a stos. Proyecto de Inversin Pblica (PIP). Un Proyecto de Inversin Pblica constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos. Asimismo, debe tenerse en cuenta lo siguiente: El PIP debe constituir la solucin a un problema vinculado a la finalidad de una Entidad y a sus competencias. Su ejecucin puede hacerse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin de los estudios de preinversin. No son Proyecto de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de Inversin Pblica aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
3.2
3.3
Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo comn. Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Solo puede ser un componente de un Programa de Inversin.
3.4
3.5
Recursos Pblicos. Se consideran Recursos Pblicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento. Esta definicin incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no reembolsable (donaciones y transferencias), as como a todos los que puedan ser recaudados, captados o incorporados por las Entidades sujetas a las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Artculo 4.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica 4.1 Todas las Entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica estn en obligacin de aplicar las normas contenidas en la Ley N 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Ley); el Decreto Supremo N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Reglamento); la presente Directiva y las que al amparo de la Ley y el Reglamento dicten el Ministerio de Economa y Finanzas y la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM). La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza inclusive a los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter permanente. De la misma forma y con el mismo fin, los proyectos que los Gobiernos Locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecucin vayan a ser transferidos para su operacin y mantenimiento a una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP, debern ser formulados por stas ltimas y declarados viables por el rgano del SNIP que resulte competente. Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza a los proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica internacional, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en el marco de lo dispuesto por la primera disposicin complementaria de la Ley N 27692, Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional APCI. Las normas del SNIP son de observancia obligatoria para los siguientes Gobiernos Locales: a. Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma se encuentren incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica; b. Aquellos que por Acuerdo de su Concejo Municipal, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho Acuerdo, siempre y cuando hayan cumplido con los requisitos mnimos siguientes: i) Tener acceso a Internet; ii) Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generacin y fortalecimiento tcnico de las capacidades de formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, en su Gobierno Local; iii) Contar con Oficina de Programacin e Inversiones en su municipalidad. El rgano que realice las funciones de Oficina de Programacin e Inversiones ser designado por el rgano Resolutivo de acuerdo a lo establecido en el artculo 6;
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iv) Contar con un equipo de por lo menos 02 (dos) profesionales con experiencia en evaluacin social de proyectos de 01 ao como mnimo. Este requisito no es aplicable al Responsable de OPI a quien se le aplica los requisitos del Perfil Profesional establecido en el Anexo SNIP-14; v) Tener, al momento de acordar su incorporacin al SNIP, en su Presupuesto Institucional para el Grupo Genrico de Gastos 5. Inversiones, presupuestado un monto no menor a S/. 4000,000.00 (Cuatro millones y 00/100 Nuevos Soles). Para estos efectos, deber remitirse el documento sustentatorio. Los requisitos sealados en los incisos iii) y iv) no son de aplicacin a los Gobiernos Locales que apliquen lo dispuesto en el numeral 30.1 del artculo 30, en cuyo caso, debern remitir el Convenio respectivo (Anexo SNIP-11) y Formato SNIP-01, registrando a sus Unidades Formuladoras.3 c. Aquellos que programen presentar una solicitud para la concertacin de una operacin de endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP. El Gobierno Local deber incorporarse al SNIP y formular el PIP a financiarse con endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para la concertacin de la operacin. d. Los Gobiernos Locales que sean incorporados gradualmente por Resolucin expresa de la DGPM. 4.5 Los PIP que formule el Gobierno Local, as como los otros pliegos presupuestales, proyectos, entidades de tratamiento empresarial y empresas municipales, que pertenezcan o estn adscritas al Gobierno Local que se incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a todas las disposiciones del SNIP, sin excepcin.
CAPITULO II ESTRUCTURA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA Y FUNCIONES DE SUS RGANOS
Artculo 5.- Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica 5.1 Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGPM, as como los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL), las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad. La DGPM mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI y a travs de ella con la UF y la UE.
5.2
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008.
SECTOR/ GR /GL SECTOR

rgano Resolutivo
Relacin Institucional
MEF
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del Sector
-funcional Relacin Tcnico
Relacin Funcional y/o Institucional
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras
Artculo 6.- Funciones y responsabilidades del rgano Resolutivo El rgano Resolutivo tiene las siguientes funciones: a. Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal, cuando corresponda, el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), que forma parte de sus Planes. Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los rganos encargados de la formulacin y/o ejecucin de los proyectos. Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPM de dicha designacin, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el Perfil Profesional aprobado con la presente Directiva (Anexo SNIP-14).4 Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o pertenecientes a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, siempre que cumplan con las condiciones mnimas sealadas en el artculo 34. Dicha delegacin deber comunicarse a la DGPM en un plazo mximo de cinco (05) das de emitida la Resolucin. Esta delegacin incluye la funcin de registrar a las UF de la Entidad o Empresa. Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad Ejecutora.
b.
c.
d.
e.
f.
Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como la ejecucin de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin presupuestaria. Esta funcin puede ser objeto de delegacin. Velar por la aplicacin del Ciclo del Proyecto. Promover la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus UF.
g. h.
Artculo 7.- Funciones y responsabilidades de la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) 7.1 En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes: a. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo. b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan. c. Vigila que se mantenga actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. d. Solicita el registro de nuevas UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, ante la DGPM, las cuales debern reunir los requisitos establecidos en el artculo 36 de la presente norma. e. Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
g. Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de preinversin. h. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno. i. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegacin de facultades a que hace referencia el numeral 3.3 del Reglamento. En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de preinversin, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su declaracin de viabilidad, y
j.
aprueba los Trminos de Referencia sealados en el literal o. del numeral 3.2 del Reglamento, como requisito previo a la aprobacin de la DGPM. k. Aprueba expresamente los Trminos de Referencia para la elaboracin de un estudio a nivel de perfil cuando el precio referencial supere las 30 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), o de un estudio de prefactibilidad, cuando el precio referencial supere las 60 UIT, o de un estudio de factibilidad, cuando el precio referencial supere las 120 UIT. La aprobacin expresa de la OPI a los Trminos de Referencia es requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo. Dichos Trminos de Referencia deben ser presentados a la OPI por la UF. La presente disposicin solamente es de aplicacin para los estudios de preinversin correspondientes a PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
l.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias. n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solicitar la informacin que considere necesaria a los rganos involucrados. 7.2 La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de: a. Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP sealada en la presente norma y dems normas del SNIP. b. Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP. c. Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones correspondientes. d. La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. 7.3 La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI tiene las responsabilidades indelegables siguientes: a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan. b. Visar los estudios de preinversin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 35 de la presente Directiva.
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c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo, formule la DGPM, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita. d. La persona designada como Responsable de una OPI no puede formar parte directa o indirectamente de ninguna UF o UE. Artculo 8.- Funciones y Responsabilidades de la UF 8.1 La UF tiene las siguientes funciones: a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos.5 b. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos la soliciten. c. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno. d. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones. e. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP. f. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a evaluacin ante la OPI responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que corresponda.
8.2
La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de: b. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-09). c. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la definicin de PIP contenida en la presente Directiva y dems normas del SNIP. d. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora, solicitar la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluacin. e. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la DGPM, cuando corresponda.
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f.
Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
Artculo 9.- Funciones y responsabilidades de la Unidad Ejecutora 9.1 La UE tiene las siguientes funciones: a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces. b. Elabora el expediente tcnico o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado directamente por ste rgano. c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP. 9.2 La UE tiene las siguientes responsabilidades: a. La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE. b. Elaborar el Informe de Cierre del PIP conforme lo dispone el numeral 21.3 de la presente norma. c. Informar al rgano que declar a viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin. CAPITULO III FASE DE PREINVERSIN Artculo 10.- Fase de Preinversin 10.1 La fase de preinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaracin de viabilidad. Esta fase comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio de factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversin se busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio anterior a fin de reducir el riesgo en la decisin de inversin. La elaboracin del perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI, se sealan en el artculo 20. El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar estudios adicionales a los sealados en el artculo 20, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto. La fase de preinversin culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
10.2
10.3
10.4
10.5
Artculo 11.- Formulacin de Estudios de Preinversin. 11.1 Previo a la formulacin de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin
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geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. 11.2 La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06 y SNIP-07), teniendo en cuenta los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan. La elaboracin de los estudios de preinversin considera los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-09). Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de preinversin deben ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio. Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda.
11.3
11.4
11.5
Artculo 12.- Evaluacin de los Estudios de Preinversin 12.1 Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos, metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarn en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del proyecto. Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-10), los cuales siempre deben ser puestos en conocimiento de la UF que elabor el estudio. Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin. La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.
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12.3
12.4
12.5
Artculo 13.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Estudios de Preinversin de Proyectos de Inversin Pblica Perfil 13.1
La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro (Formato SNIP-02), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada.
13.2
13
13.3
La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe la OPI puede: a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin de otro nivel de estudios, en aplicacin del artculo 20 o del numeral 10.4; b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio sealado en el artculo 20, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP08; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP.
13.4
En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los contenidos mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP (Anexo SNIP- 5A). Asimismo, el Responsable de la OPI deber visar el estudio conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UF del PIP. En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
13.5
UF
OPI * Sectorial / Regional / Local
Elaboracin de Perfil
Evala Perfil
Perfil del proyecto
Rechaza ?
Si
No
FIN
Mejora del Perfil
Si
Observa ?
No
Perfil Aprobado
Requiere Estudios adicionales?
Si
Autorizacin siguiente estudio
Declaracin de viabilidad
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local
14
Prefactibilidad 13.6 En aplicacin del artculo 20 por recomendacin de la OPI, luego de la aprobacin del Perfil, la UF podr proceder a elaborar el estudio de Prefactibilidad. 13.7 La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro - Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02). La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y, cuando corresponda, autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio sealado en el artculo 20, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP08; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 13.9 En caso que se declare la viabilidad del proyecto con el estudio de Prefactibilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Prefactibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UF del PIP.
13.8
13.10 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Prefactibilidad: UF OPI * Sectorial / Regional / Local Autoriza Elaboracin de Prefactibilidad
Elaboracin de prefactibilidad Estudio de Prefactibilidad
Evala Estudio
Si
Rechaza
No
Fin
?
Mejora del Estudio
Si
Observa
No
Estudio Aprobado
No
Requiere Estudios adicionales

Si
Autoriza estudio de Factibilidad
No
15
Factibilidad 13.11 En aplicacin del artculo 20 por recomendacin de la OPI, la UF procede a elaborar el estudio de Factibilidad. 13.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro - Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02). 13.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-08. b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 13.14 En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Factibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35 y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UF del PIP. 13.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Factibilidad: OPI * UF Sectorial / Regional / Local
Autorizacin de Est. Factibilidad
Evala Estudio
Elaboracin de Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si No
Fin
Estudio de Factibilidad
Si
Observa ?
No
Mejora del Estudio
Estudio aprobado
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local
16
13.16 Una vez que la OPI declara la viabilidad de un PIP, tiene un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para comunicarla a la DGPM, debiendo remitir copia del Formato SNIP-08 y del Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad. 13.17 Las disposiciones sealadas en el presente artculo tambin son de aplicacin para los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, que se enmarquen en la delegacin de facultades otorgada por el MEF. Artculo 14.- Procedimientos para la formulacin, presentacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica Menor 14.1 El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple con las caractersticas sealadas en el numeral 3.2 de la presente Directiva y que, adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/. 300,000.00 (Trescientos Mil y 00/100 Nuevos Soles. La UF elabora el Perfil Simplificado (Formato SNIP-03A) del PIP menor. Registra el Perfil Simplificado en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI responsable de su evaluacin y remite a la OPI la versin impresa del mismo, debidamente suscrito por el responsable de la UF, sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. La OPI recibe el Perfil Simplificado, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando su evaluacin en el Formato SNIP-05 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-08. b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 14.5 En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deber visar el Perfil Simplificado (Formato SNIP-03A) conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de ste y de los Formatos SNIP-05 y SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia de los Formatos SNIP-05 y SNIP-08 a la UF. Si, durante la evaluacin o luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversin propuesto se incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente artculo, se deber llevar a cabo una nueva evaluacin, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversin Pblica que no son PIP Menores. No podr utilizarse el Formato SNIP-03A para PIP enmarcados en Programas de Inversin o Conglomerados. El procedimiento antes sealado tambin ser de aplicacin para la evaluacin de los Proyectos de Inversin Pblica de Equipamiento, el mismo que se sustenta en el Perfil Simplificado de Equipamiento (Formato SNIP-3B), cuyo monto de inversin, a precios de mercado, puede ser igual o menor a S/. 300,000.00 (Trescientos Mil y 00/100 Nuevos Soles).
14.2
14.3
14.4
14.6
14.7
14.8
17
Artculo 15.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica financiados con endeudamiento. Perfil 15.1
La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI sectorial responsable de su evaluacin y remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro (Formato SNIP-02), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios; b. Aprobar el Perfil y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el Perfil visado conforme a lo sealado en el artculo 35, acompaado del Informe Tcnico; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP.
15.2
15.3
15.4
En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto con estudios a nivel de Perfil, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal b) precedente, la DGPM verifica el registro del PIP, el registro de la evaluacin de la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF). Con dicho Informe puede: a. Recomendar otro nivel de estudios; b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP
15.5
En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
18
UF
OPI Sectorial
DGPM
1
Elaboracin de Perfil Perfil del proyecto
Evala Perfil
Evala Perfil
Rechaza ?
No
Si
Si
Rechaza ?
Fin
2 Si
No
Mejora del perfil

2
Si
Observa ?
No
Observa ?
No
Perfil aprobado
Si
Requiere Estudios Adicionales? No
Solicitud de viabilidad?
No
Si
Autorizacin siguiente estudio Prefactibilidad 15.6 La UF slo puede elaborar el estudio de Prefactibilidad despus de aprobado el Perfil por parte de la OPI. 15.7 La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro - Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02). La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar a la DGPM autorizacin para la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de Prefactibilidad, acompaado del Informe Tcnico; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 15.9 En caso que la OPI solicite la declaracin de viabilidad del PIP, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal b. del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF). Con dicho Informe puede:
15.8
19
a. Recomendar la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 15.10 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Prefactibilidad:
UF
OPI Sectorial
Autoriza Elaboracin de Prefactibilidad
DGPM
Elaboracin de prefactibilidad
Evala Estudio
Evala Estudio
Evala Estudio
Estudio de Prefactibilidad
Si
Rechaza?
Si No
Rechaza?
4 Si
Rechaza?
Fin
2 Si
No
No
Mejora del Estudio
Si
Observa?
Observa?
2 Si
Observa?
No 2
No
No
Estudio Aprobado
Autoriza estudio de Factibilidad
Si
Requiere Estudios adicionales ?

No
Solicitud factibilidad?
Si No
Solicitud de viabilidad
Factibilidad 15.11 La UF slo puede elaborar el estudio de Factibilidad despus de recibida la autorizacin de la DGPM. 15.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro - Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02).
20
15.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de Factibilidad, acompaado del Informe Tcnico; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 15.14 En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal a. del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF). Con dicho Informe puede: a. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 15.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Factibilidad:
UF OPI DGPM Autorizacin de Est. Factibilidad
Evala Estudio
Evala Estudio
Elaboracin de Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si No
Si
Rechaza ?
No
Fin
Estudio de Factibilidad
Si
Observa ?
No
2 Si
Observa ?
No
Mejora del Estudio
Estudio aprobado
Solicitud de viabilidad
21
Artculo 16.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Programas de Inversin 16.1 Un Programa de Inversin debe reunir las siguientes caractersticas: a. Ser una intervencin limitada en el tiempo, con un perodo de duracin determinado; b. Se propone como la solucin a uno o varios problemas debidamente identificados; c. Los PIP que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la consecucin de un objetivo; d. Puede contener componentes de estudios, proyectos piloto, administracin o alguna otra intervencin relacionada directamente a la consecucin del objetivo del Programa; e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIP de manera independiente. 16.2 Un Programa de Inversin se sujeta durante la fase de preinversin a los procedimientos y normas tcnicas establecidas para un Proyecto de Inversin Pblica. Requiere ser formulado, registrado, evaluado y declarado viable como requisito previo al inicio de su ejecucin. Los estudios de preinversin de un Programa de Inversin se elaboran sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-5B, SNIP-06 y SNIP-07). La OPI que lo evala o la DGPM, en los casos que corresponda, podrn solicitar informacin adicional a la establecida en los Contenidos Mnimos a fin de sustentar adecuadamente la viabilidad del Programa de Inversin. Al registrar el Programa de Inversin en el Banco de Proyectos (Formato SNIP-04), la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el principal servicio sobre el cual el Programa de Inversin va a intervenir, segn el Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01). Para los Programas de Inversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales adicionalmente deber sealarse si se enmarcan en las competencias de su nivel de gobierno. Esta seleccin define la OPI responsable de la evaluacin del Programa de Inversin. La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversin abarca la declaratoria de viabilidad de sus componentes, salvo que, alguno de los PIP que lo componen requiera otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un conglomerado. En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversin se enmarque en una funcin, programa o subprograma distinto al del Programa de Inversin, la OPI responsable de la evaluacin del Programa de Inversin, deber solicitar, como requisito previo a la declaratoria de viabilidad del Programa de Inversin, la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la funcin, programa o subprograma en que se enmarca dicho proyecto. Si el Programa de Inversin incluye un conglomerado, al declarar la viabilidad de un Programa de Inversin, sta deber incluir la autorizacin expresa del conglomerado
16.3
16.4
16.5
16.6
16.7
22
(Formato SNIP-12) y expresamente sobre:
el
Informe
Tcnico
deber
pronunciarse
adicional
a. El perodo para el cual se autoriza el conglomerado; b. Los criterios para la evaluacin ex post; c. El procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado; d. El monto de inversin mximo que debe tener cada PIP que conforme el conglomerado; e. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos Locales de las reas en que se ejecutarn los proyectos, cuando corresponda. f. La Unidad Ejecutora responsable de la evaluacin de los PIP que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de facultades del rgano Resolutivo de acuerdo a lo establecido en el literal e. del artculo 6, o con la delegacin de facultades del MEF para los conglomerados que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.
16.8
La solicitud de conformacin del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo siguiente.
Artculo 17.- Solicitud de conformacin de Conglomerado 17.1 Las caractersticas que deben reunir los PIP que conformen un Conglomerado son: a. Ser de pequea escala; b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario; c. Enmarcarse en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local; d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo objetivo; e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se puedan estandarizar; f. Corresponder a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01).
17.2
La solicitud de conformacin de un Conglomerado deber ser remitida por la UF a la OPI responsable de su evaluacin. Dicha solicitud deber ser acompaada, adems del Formato SNIP-07, de la informacin y de los estudios que sustenten el tipo de intervencin a realizar y que stas cumplan con las caractersticas que se enuncian en el numeral anterior. La UF registra en el Banco de Proyectos cada uno de los PIP que conforman el Conglomerado. Del mismo modo, la Unidad Ejecutora autorizada registra y mantiene actualizada la informacin referida a la evaluacin y declaracin de viabilidad de cada uno de dichos PIP.
17.3
23
Artculo 18.- Declaracin de viabilidad 18.1 La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Poltica. La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes requisitos: Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas. No se trata de un PIP fraccionado. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la normatividad del SNIP. Los estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados considerando los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin (Anexos SNIP-08 y SNIP-09). Los estudios de preinversin del Proyecto han sido formulados considerando metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos, las cuales se reflejan en las Guas Metodolgicas que publica la DGPM. Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados.
18.2
18.3
La Unidad Ejecutora deber ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos o expedientes tcnicos, as como para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento del mismo, de acuerdo a los estndares y parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Proyecto y a realizar las acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.
Artculo 19.- Plazos de evaluacin6 19.1 Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de:7 a. Veinte (20) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del Perfil.
6
Tngase presente que el artculo 2 de la Resolucin Directoral 014-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14 de diciembre de 2007, dispone lo siguiente: Artculo 2.- Evaluacin de proyectos de inversin pblica (PIP) por las Oficinas de Programacin e Inversiones. La evaluacin de un PIP por parte de las Oficinas de Programacin e Inversiones, se realizar en un plazo no mayor de noventa (90) das hbiles, conforme a lo dispuesto en el artculo 19 numeral 19.1 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Artculo modificado por la Resolucin Directoral N 014-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14 de diciembre de 2007.
24
b. Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Prefactibilidad; y c. Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad. 19.2 Para los PIP o Programas de Inversin financiados con endeudamiento, cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, la DGPM tiene un plazo no mayor de treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. Para los PIP Menores la OPI tiene un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles a partir de la fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-05. En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de estudios de preinversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
19.3
19.4
19.5
Artculo 20.- Niveles mnimos de estudios Para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste deber contar, como mnimo, con el nivel de estudios siguiente: 20.1 PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles). PREFACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles) y hasta S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Para los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos distintos a operaciones de endeudamiento, la OPI podr autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, sin requerir el estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad. Los niveles de estudio mnimos sealados en el presente artculo no son de aplicacin para los PIP a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaracin de viabilidad de la OPI se realice con un nivel de estudio especfico. Las dems excepciones a lo dispuesto en el presente artculo se aprobarn por la DGPM en base a un Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente. Para lo cual, la DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles desde la recepcin de los documentos antes sealados. CAPTULO IV FASE DE INVERSIN Artculo 21.- Fase de Inversin
20.2
20.3
20.4
20.5
20.6
25
21.1 21.2
Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de inversin comprende la elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico detallado, u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. La fase de inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, luego de lo cual la UE debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y su transferencia, cuando corresponda, y remitirlo a su OPI institucional. Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, la OPI institucional lo registra en el Banco de Proyectos.
21.3
21.4
Artculo 22.- Elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado 22.1 La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad. Los trminos de referencia para la elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP y, cuando corresponda, el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad. Luego de culminado el estudio definitivo o expediente tcnico detallado, la UE informa al rgano que declar la viabilidad, los montos de inversin y principales parmetros que hayan sido considerados. Asimismo, si se han producido variaciones que puedan afectar la viabilidad del PIP, debern seguirse los procedimientos que se especifican en el artculo 25 de la presente Directiva.
22.2
22.3
Artculo 23.- Ejecucin del Proyecto 23.1 La ejecucin de un PIP slo deber iniciarse si el estudio definitivo o expediente tcnico detallado no presenta variaciones que puedan alterar la viabilidad del proyecto, o si los presentara, la OPI respectiva o la DGPM, segn corresponda, ha verificado la viabilidad del proyecto. El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin del mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, la UE deber programar los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos previstos. Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el estudio definitivo o expediente tcnico detallado. Seguimiento
23.2
23.3
Artculo 24.-
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas fsicas y financieras de los PIP. Dicha facultad se ejerce a travs de instrumentos y procedimientos de observancia obligatoria para todas la UE.
26
Artculo 25.- Verificacin de viabilidad durante la fase de inversin. 25.1 La evaluacin que se realiza durante la fase de inversin de un PIP con el fin de constatar su viabilidad, debido a que de manera excepcional han ocurrido cambios en las condiciones o parmetros que sustentaron la declaracin de viabilidad, se denomina verificacin de viabilidad. Las UE debern informar al rgano que declar a viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin. Si los cambios producidos pueden alterar la rentabilidad social del proyecto y por consiguiente su viabilidad, corresponde a la UE, bajo su responsabilidad, informar oportunamente de ello al rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente para la evaluacin del proyecto en el momento en que se produzcan tales cambios.8 En caso que la DGPM o la OPI que declar la viabilidad de un proyecto identifique o sea informado de factores que alteran la viabilidad de algn proyecto, podr realizar o disponer una nueva evaluacin as como solicitar informacin adicional. En los casos que corresponda, si la OPI, institucionalmente responsable, identifica o es informada de factores que alteran la viabilidad de algn proyecto deber de informar a la OPI funcionalmente responsable. La verificacin de viabilidad se puede realizar durante la fase de inversin, en el momento que se produzca alguna modificacin del proyecto que pueda afectar su viabilidad. La verificacin de viabilidad de un PIP procede cuando se han producido modificaciones, entre otros, en:9 25.8 El monto de inversin del PIP Las metas fsicas del PIP Las alternativas tcnicas Componentes del PIP Modificaciones en los arreglos institucionales previstos en el PIP Plazo de ejecucin
25.2
25.3
25.4
25.5
25.6
25.7
Cuando las variaciones en las metas, componentes u algn otro factor es de tal magnitud que produce variaciones en el objetivo del PIP, no es procedente una verificacin de viabilidad y deber ser evaluado como un nuevo proyecto. En todos los casos en que sea necesaria la verificacin de la viabilidad, la UE deber presentar un informe que sustente las modificaciones propuestas, adjuntando la opinin de la Unidad Formuladora. La OPI o la DGPM, sealar la informacin o estudio adicional que sea necesario para realizar dicha verificacin. El Informe Tcnico de verificacin de viabilidad se elabora de acuerdo a las Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-10), debiendo ser remitido al rgano Resolutivo del Sector, Gobierno Regional o Local al cual est adscrita la UE,
25.9
25.10
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008. Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14 de agosto de 2007.
27
recomendando las medidas correspondientes. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deber remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGPM, en el plazo mximo de 05 das hbiles de emitido dicho documento. 25.11 La DGPM tiene un plazo mximo de 05 das hbiles para registrar en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Tcnico de verificacin de viabilidad emitido por la OPI, salvo que la DGPM emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento.10 Corresponde al rgano Resolutivo del Sector al cual est adscrita la UE, tomar la decisin pertinente sobre la base de las recomendaciones presentadas por las OPI o la DGPM. Si las variaciones en el monto de inversin, respecto del valor establecido en el estudio de preinversin mediante el cual se otorga la viabilidad, superan el 20%, se deber remitir una copia del Informe Tcnico al rgano de Control Interno respectivo, a fin que se analice las causas que sustentan dichas diferencias o las posibles deficiencias de los estudios de preinversin con los que se otorg la viabilidad. Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, sta deber coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma. CAPITULO V FASE DE POSTINVERSION Artculo 26.- Fase de Postinversin 26.1 Un PIP se encuentra en la fase de postinversin una vez que ha culminado totalmente la ejecucin del PIP. La fase de postinversin comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la evaluacin ex post. La evaluacin ex post es el proceso para determinar sistemtica y objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.
25.12
25.13
25.14
26.2
26.3
Artculo 27.- Operacin y Mantenimiento del PIP. 27.1 Una vez culminada la fase de inversin, se inicia la produccin de bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del PIP, deber ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. Asimismo, el responsable de la UE deber priorizar la asignacin de los recursos para realizar un mantenimiento adecuado. El rgano Resolutivo correspondiente deber velar por que el PIP cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares y parmetros especificados.
27.2
27.3
10
28
Artculo 28.- Evaluacin Ex Post 28.1 En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un Perfil, la evaluacin Ex post la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra representativa de los PIP cuya ejecucin haya finalizado. En el caso de los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Prefactibilidad, la evaluacin Ex post se deber realizar a una muestra representativa del total de los PlP cuya ejecucin haya finalizado. Dicha evaluacin se realiza a travs de una agencia independiente. Todos los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Factibilidad, requieren que la evaluacin Ex post sea realizada por la UE a travs de una agencia independiente. Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex post requieren el visto bueno de la OPI que declar su viabilidad, o de la OPI funcionalmente responsable y de la DGPM cuando se trata de los PIP declarados viables segn el artculo 16 de la presente norma. En todos los casos, el estudio de evaluacin Ex post de un PIP no se considera terminado hasta la conformidad, por parte de la DGPM, de la evaluacin efectuada. La DGPM detallar las condiciones bajo las cuales debern desarrollarse dichas evaluaciones. CAPITULO VI NORMAS ESPECFICAS Artculo 29.- Registros en el Banco de Proyectos 29.1 La DGPM establecer cdigos de acceso al Banco de Proyectos slo para el ingreso de la informacin y el registro de las evaluaciones y declaraciones de viabilidad. En ningn caso deber registrarse nuevamente un mismo proyecto. Cualquier modificacin en la Ficha de Registro de un PIP declarado viable, slo podr hacerse desde la DGPM, previa opinin favorable del rgano competente para declarar la viabilidad del PIP. Luego de vencido 01 (un) ao de observado un estudio de preinversin, sin que se hubiesen levantado las observaciones ni se hubiesen registrado las modificaciones correspondientes en la Ficha de Registro Banco de Proyectos (Formato SNIP-02), el PIP ser desactivado en el Banco de Proyectos. Para solicitar a la DGPM la reactivacin del PIP en el Banco de Proyectos, la UF deber sustentar el levantamiento de las observaciones y contar con la opinin favorable de la OPI respecto de la reactivacin antes mencionada. La presente disposicin tambin es aplicable a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido ninguna evaluacin en el plazo anteriormente sealado. La reactivacin del PIP en el Banco de Proyectos debe ser solicitada por la OPI a la DGPM, El registro del Responsable de OPI, designado por el rgano Resolutivo, se solicita a la DGPM mediante Formato SNIP-0111.
28.2
28.3
28.4
28.5
29.2
29.3
29.4
11
29
29.5
La OPI solicita a la DGPM la inscripcin de la UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, mediante el Formato SNIP-01, siempre que cumpla con los requisitos establecidos en el artculo 36 de la presente norma. En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin de facultades a que se refiere, ste solicita a la DGPM la inscripcin de la UF de su Entidad. Asimismo, el rgano Resolutivo, a propuesta de su OPI, solicita la cancelacin de la inscripcin de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, debiendo sealarse la UF que asumir la formulacin de los PIP que se encuentren en evaluacin y que han venido siendo formulados por la UF cuya inscripcin se cancela.
29.6
29.7
Artculo 30.- Precisiones a los convenios de cooperacin institucional para la evaluacin de los PIP de un Gobierno Local12 30.1 Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y de corresponder, declaracin de viabilidad de sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial se encuentran o con otro Gobierno Local sujeto al SNIP. Para efectos de la aplicacin de la presente disposicin, el rgano Resolutivo del Gobierno Local sujeto al SNIP que encarga la evaluacin de sus proyectos, informar a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicho rgano han sido encargadas mediante el Convenio a que se refiere el presente numeral. Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con Gobiernos Locales no sujetos al SNIP (Anexo SNIP-16) para la formulacin, evaluacin y, de corresponder, declaracin de viabilidad de los proyectos que estos ltimos soliciten. El Gobierno Local sujeto al SNIP deber dejar constancia de dicho Convenio en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos. En caso que el Gobierno Local no sujeto al SNIP que encarg la formulacin y evaluacin de sus PIP, se incorpore al Sistema Nacional de Inversin Pblica en fecha posterior a la suscripcin del Convenio sealado en el numeral precedente, no podr volver a formular los proyectos que hubieran sido rechazados por el Gobierno Local que se encarg de su formulacin y evaluacin.
30.2
30.3
Artculo 31.- Proyectos de Empresas que pertenecen a ms de un Gobierno Regional o Gobierno Local 31.1 La oficina, rea u rgano de la empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local, encargada de realizar la evaluacin de los PIP, tiene las mismas funciones y responsabilidades de una OPI. De la misma manera, el Responsable de dicha oficina, rea u rgano tienes las mismas funciones y responsabilidades de un Responsable de OPI y deber cumplir con el Perfil Profesional del Responsable de OPI (Anexo SNIP 14). Las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Local, quedan sujetas al mbito de aplicacin de las normas del SNIP a partir de la fecha de incorporacin de por lo menos uno de los Gobiernos Locales propietarios o administradores de la empresa, aplicndoseles las mismas disposiciones para determinar si sus proyectos estn en ejecucin o si son proyectos nuevos.
31.2
12
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
30
31.3
Las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Regional o Local, ejercen sus atribuciones de evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP que formulen sus UF, siempre que stos se enmarquen en sus fines y competencias. Las empresas de servicios pblicos, de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Regional o Gobierno Local, la autorizacin de la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos detallados, as como la ejecucin de los PIP declarados viables, es realizada por el rgano donde estn representados los propietarios o administradores de la empresa, pudiendo realizarse ambas autorizaciones en un solo acto. Estas facultades pueden ser objeto de delegacin.
31.4
Artculo 32.- Generacin de capacidades 32.1 La DGPM elabora y publica Manuales o Guas Metodolgicas para la preparacin y evaluacin de los estudios de preinversin. Las OPI podrn proponer a la DGPM dichos Manuales o Guas. Asimismo, podr elaborar y publicar Manuales o Guas Metodolgicas para la evaluacin Ex post. Las OPI podrn proponer a la DGPM dichos Manuales o Guas. Estos instrumentos constituyen documentos referenciales para la elaboracin y evaluacin de dichos estudios.
32.2
Artculo 33.- Coordinacin con otras entidades u rganos 33.1 La DGPM coordinar con la Contralora General de la Repblica una propuesta de lineamientos para las acciones de control relacionadas con la aplicacin del Ciclo del Proyecto.13 La DGPM y la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional (APCI) coordinan el acceso a la informacin de sus bases de datos, con el objeto de evitar la duplicacin de la inversin programada. Para tales fines, cuando se trate de un PIP cuya fuente de financiamiento sea la Cooperacin Tcnica Internacional No Reembolsable, la APCI debe velar por que el PIP sea declarado viable, como requisito previo al otorgamiento de dicho financiamiento.
33.2
Artculo 34.- Condiciones Mnimas para aplicacin de la facultad sealada en el literal d. del artculo 6 34.1 La delegacin de facultades sealada en el literal d. del artculo 6, puede realizarse siempre que la Entidad cumpla con las condiciones mnimas siguientes: a. Contar con un equipo de por lo menos 02 (dos) profesionales especializados en la materia de los proyectos objeto de la delegacin. b. Dicho equipo debe tener una experiencia mnima de 02 (dos) aos en evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. c. No tener la calidad de Unidad Ejecutora, salvo para el caso de los conglomerados autorizados conforme a la presente norma.
13
31
34.2
La OPI realizar evaluaciones anuales sobre una muestra de los PIP declarados viables en uso de la delegacin otorgada a la Entidad. Dicha evaluacin se realiza de acuerdo a los criterios tcnicos que sustentan la metodologa de evaluacin de PIP.
Artculo 35.- Visacin de los estudios de preinversin por el Responsable de la Oficina de Programacin e Inversiones 35.1 El Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que sustente el otorgamiento de la declaracin de viabilidad del PIP. Cuando se trate de PIP financiados con operaciones de endeudamiento o de Programas de Inversin, el Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que aprueba para solicitar la declaracin de viabilidad a la DGPM. El presente artculo no es de aplicacin para los casos en que el rgano Resolutivo haya delegado la facultad a que se refiere el literal d. del artculo 6.
35.2
35.3
Artculo 36.- Requisitos para el registro de nuevas Unidades Formuladoras La OPI solicita el registro de nuevas UF, teniendo en cuenta lo siguiente: 36.1 La UF debe contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya formulacin le sea encargada. Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
36.2
Artculo 37.- Vigencia de los estudios de preinversin Una vez aprobados los estudios de preinversin a nivel perfil, prefactibilidad o factibilidad tendrn una vigencia mxima de tres (3) aos, contados a partir de su aprobacin por la OPI correspondiente o de su declaracin de viabilidad. Transcurrido este plazo sin haber proseguido con la siguiente etapa del Ciclo del Proyecto, el ltimo estudio de preinversin aprobado deber volver a evaluarse. Artculo 38.- Vigencia de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados Los estudios definitivos o los expedientes tcnicos detallados tienen una vigencia mxima de tres (3) aos a partir de su conclusin. Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM, cuando corresponda, debern evaluar nuevamente el estudio de preinversin que sustent la declaratoria de viabilidad del PIP. La antigedad mxima del valor referencial se rige por las normas especficas de la materia. CAPTULO VII DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Primera.- Anexos y Formatos Los anexos y formatos aludidos en la presente Directiva sern publicados en la pgina web de la DGPM.
32
Anexo SNIP 01 Anexo SNIP 02 Anexo SNIP 03 Anexo SNIP 04 Anexo SNIP 05A Anexo SNIP 05B Anexo SNIP 06 Anexo SNIP 07 Anexo SNIP 08 Anexo SNIP 09 Anexo SNIP 10 Anexo SNIP 11 Anexo SNIP 12 Anexo SNIP 13 Anexo SNIP 14 Anexo SNIP 15 Anexo SNIP 16 Formato SNIP 01 Formato SNIP 02
: : : : : : : : : : : : : : : : : : :
Clasificador Funcional Programtico Banco de Proyectos Clasificador Institucional del SNIP Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP Contenidos Mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP Contenidos Mnimos Perfil Contenidos Mnimos Prefactibilidad Contenidos Mnimos Factibilidad Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin Parmetros de Evaluacin Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos Modelo de Convenio para la Evaluacin de PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP14 Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal para incorporacin al SNIP Modelo de Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal exclusiva Perfil Profesional del Responsable de OPI Pautas para la elaboracin de Informes de Cierre15 Modelo de Convenio para la Formulacin y Evaluacin de PIP de GL no sujetos al SNIP16 Inscripcin UF y OPI al Banco de Proyectos Ficha de Registro de PIP Perfil Simplificado de PIP Menor Instructivo Perfil Simplificado de PIP Menor de Equipamiento Instructivo Ficha de Registro de Programa de Inversin Evaluacin del PIP Menor Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento Solicitud de Conformacin de Conglomerado Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica Declaracin de Viabilidad efectuada por la DGPM de Proyecto de Inversin Pblica
Formato SNIP 03A : Formato SNIP 03B : Formato SNIP 04 Formato SNIP 05 Formato SNIP 06 : : :
Formato SNIP 07 Formato SNIP 08 Formato SNIP 09 Formato SNIP 10
: : : :
Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin
14
15
16
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008. Incorporado por Resolucin Directoral N 013-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16 de noviembre de 2007. Incorporado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008.
33
Formato SNIP 11 Formato SNIP 12
: :
Declaracin de Viabilidad de Proyectos de Inversin Pblica incluidos en Conglomerados Autorizacin de Conglomerado
El Clasificador Institucional del SNIP (Anexo SNIP 03) se actualiza se peridicamente y es publicado en la pgina web de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/DGPM 17 Segunda.- Disposiciones Transitorias Los PIP que a partir de la entrada en vigencia de la presente norma, se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 20.1 del artculo 20 y que cuenten con estudios de Perfil en elaboracin, presentados para evaluacin, en evaluacin u observados, podrn ser declarados viables con ese nivel de estudio siempre que cumplan con los contenidos mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP (Anexo SNIP 5A). La presente disposicin tambin es de aplicacin para los PIP con perfiles aprobados y con autorizacin para la elaboracin del estudio de prefactibilidad o factibilidad, siempre y cuando dicho estudio no se encuentre en elaboracin, en virtud a un contrato suscrito o por administracin directa a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma, o su elaboracin ha sido objeto de un convenio internacional de financiamiento o documento similar. En caso contrario, el estudio de prefactibilidad o factibilidad deber culminarse para su evaluacin y, de corresponder, su posterior declaratoria de viabilidad. Los PIP que a partir de la entrada en vigencia de la presente norma, se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 20.2 del artculo 20 y que cuenten con estudios de Prefactibilidad aprobados y con autorizacin para la elaboracin del estudio de Factibilidad, siempre y cuando dicho estudio no se encuentre en elaboracin, en virtud a un contrato suscrito o por administracin directa, a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma. En todos los casos en los que la OPI o la DGPM hayan realizado recomendaciones u observaciones en la evaluacin de un PIP, el Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad del PIP deber demostrar el levantamiento de dichas recomendaciones u observaciones. El Banco de necesarias. Proyectos habilitar las funcionalidades de registro que resulten
Tercera.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica por los Gobiernos Locales que se incorporan de manera voluntaria. Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que se incorporan al SNIP voluntariamente, considerndose como proyectos nuevos a aquellos que a la fecha del acuerdo de incorporacin al SNIP del Concejo Municipal no se encuentran en ejecucin, no cuentan con un estudio definitivo o expediente tcnico vigente o la elaboracin de dicho estudio no est sometida a un contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por administracin directa a dicha fecha. En el supuesto que el estudio estuviera en proceso de elaboracin por administracin directa, ste deber ser culminado y aprobado en el plazo mximo de 1 ao contado desde la fecha antes sealada, caso contrario, el proyecto deber evaluarse en el marco del SNIP.
17
34
Se considera que un PIP est en ejecucin si sta se ha iniciado por administracin directa, si el proceso de seleccin ha sido efectivamente convocado o si su ejecucin ha sido identificada en un convenio internacional de financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del Concejo Municipal que dispone la incorporacin del Gobierno Local al SNIP. Se considera un expediente tcnico vigente aqul cuya antigedad no es mayor a tres aos, a partir de la fecha de la culminacin de su elaboracin, aun si ha sido aprobado en ese perodo.
Cuarta.- Contenidos mnimos especficos La UF, con la aprobacin de la OPI, podr, excepcionalmente, presentar a la DGPM su propuesta de adecuacin de los Contenidos Mnimos para un determinado PIP. En cualquier caso, la DGPM podr, a solicitud o de oficio, autorizar la aplicacin de Contenidos Mnimos adecuados al PIP o requerir otros estudios. Quinta.- Formulacin de PIP de competencia municipal exclusiva Las UF de los Sectores del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales podrn formular proyectos que sean de competencia municipal exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios (Anexo SNIP-13) a que se refiere el artculo 45 de la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin. Sexta.- Alcance de las disposiciones del artculo 15 sobre PIP financiados con endeudamiento El artculo 15 de la presente Directiva es de aplicacin para todos los proyectos que vayan a recibir financiamiento de una operacin de endeudamiento, independientemente de la etapa en la que se encuentre, debindose aplicar el procedimiento correspondiente al ltimo nivel de estudio registrado en el Banco de Proyectos. Stima.- Estudios de Preinversin de PIP a ser financiado mediante cooperacin tcnica internacional no reembolsable u operaciones de endeudamiento Los estudios de preinversin de un PIP que conlleve el financiamiento de operaciones de endeudamiento o de cooperacin tcnica internacional no reembolsable, adems de los contenidos mnimos aprobados por la presente norma, debern considerar las disposiciones sobre preinversin de las fuentes cooperantes o crediticias. Octava.- Uso indebido de las facultades de evaluacin y declaracin de viabilidad Las facultades establecidas por la Ley N 28802, Ley que modifica el Sistema Nacional de Inversin Pblica, no pueden ser utilizadas para declarar la viabilidad de proyectos, cuya ejecucin o la elaboracin de los estudios definitivos o expediente tcnico se haya iniciado antes de la vigencia de dicha norma sin haber contado con los estudios de preinversin respectivos; ni para proyectos que hayan sido evaluados y rechazados. Novena.- (Derogado)18
18
Derogado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008.
35
Dcima.- Convenios de Asistencia Tcnica19 Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar convenios para contar con asistencia tcnica en la evaluacin de todos sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial se encuentran, con otro Gobierno Local, con universidades, asociaciones municipales u otra entidad especializada sin fines de lucro. Del mismo modo y con el mismo fin, podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de una entidad especializada.
19
Incorporada por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29 de febrero de 2008.
36
GLOSARIO DE TRMINOS
1.
Anlisis Costo Beneficio: Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el PIP durante su vida til, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin. Anlisis Costo Efectividad: Metodologa que consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. Se aplica en los casos en los que no es posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios.
2.
3.
Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversin, inversin y postinversin. La fase de preinversin contempla los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad. La fase de inversin contempla el expediente tcnico detallado as como la ejecucin del proyecto. La fase de postinversin comprende las evaluaciones de trmino del PIP y la evaluacin ex-post.
4.
Clasificador Institucional del SNIP: Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico bajo el mbito de aplicacin de la Ley N 27293, modificada por la Ley N 28802 y a las dems normas del SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al que pertenecen. Contenidos Mnimos: Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios de preinversin que elabore la UF. Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea escala, que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa seleccionada considerando su diseo optimizado. Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes. Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
5.
6.
7.
8.
9.
37
10.
Evaluacin Privada: Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del inversionista privado. Evaluacin Social: Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de bienestar de la sociedad. Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM): rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del SNIP. Horizonte de Evaluacin del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversin pblica. En algunos casos, dicho periodo podr diferir de la vida til del proyecto. Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condicin adecuada de operacin. Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del PIP conserve su condicin adecuada de operacin. Gastos de Operacin de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad. Gastos de Operacin del PIP: Forman parte de los gastos de operacin de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y servicios del PIP. Ley: Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, publicada el 28 de junio de 2000, y modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, publicadas el 25 de mayo de 2005 y el 21 de julio de 2006. Oficina de Programacin e Inversiones (OPI): rgano del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local al que se le asigna la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversin Pblica y velar por el cumplimiento de las normas del SNIP. Operacin de Endeudamiento: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, entindase por operacin de endeudamiento las sealadas por la normatividad de endeudamiento pblico. Operaciones con Garanta del Estado: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, entindase por operaciones con garanta del Estado a aquellas sealadas en el artculo 54 de la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N 28563.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
38
23.
rgano Resolutivo del Sector: Mxima autoridad ejecutiva de cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local establecida para los fines del SNIP. Perfil: Estimacin inicial tanto de aspectos tcnicos como de beneficios y costos de un conjunto de alternativas. Precio Social: Parmetro de evaluacin que refleja el costo que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Se obtiene de aplicar un factor de ajuste al precio de mercado.
24.
25.
26.
Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP): Conjunto de PIP a ser ejecutados en un perodo no menor de tres aos y ordenados de acuerdo a las polticas y prioridades del sector. Proyecto de Inversin Pblica (PIP): Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos. Recursos Pblicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
27.
28.
29. Reposicin: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida til o ha sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no constituye PIP aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios. 30. Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, segn el Clasificador Institucional del SNIP. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los proyectos. SNIP: Sistema Nacional de Inversin Pblica. Sostenibilidad: Es la capacidad de un PIP para mantener el nivel aceptable de flujo de beneficios netos, a travs de su vida til. Dicha habilidad puede expresarse en trminos cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los aspectos institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y socioculturales. 34. Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que tienen a su cargo la ejecucin del PIP, as como a las Empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecutan PIP.
31.
32. 33.
39
35.
Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del Sector Pblico No Financiero responsable de los estudios de preinversin de PIP, que haya sido registrada como tal en el aplicativo informtico. Viabilidad: Condicin atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las polticas sectoriales. Vida til del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversin pblica es capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados.
36.
37.
40

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Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.

01 APRUEBA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

CAPITULO I CONSIDERACIONES GENERALES

Ciclo del Proyecto

Post Inversin Postinversin

Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico

SECTOR/ GR /GL SECTOR

Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del Sector

-funcional Relacin Tcnico

Relacin Funcional y/o Institucional

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras

Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.

OPI * Sectorial / Regional / Local

Perfil del proyecto

Mejora del Perfil

Requiere Estudios adicionales?

Autorizacin siguiente estudio

Elaboracin de prefactibilidad Estudio de Prefactibilidad

Mejora del Estudio

Requiere Estudios adicionales

Autoriza estudio de Factibilidad

Elaboracin de Est. Factibilidad

Mejora del Estudio

En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:

Elaboracin de Perfil Perfil del proyecto

Mejora del perfil

Requiere Estudios Adicionales? No

Mejora del Estudio

Autoriza estudio de Factibilidad

Requiere Estudios adicionales ?

Elaboracin de Est. Factibilidad

Mejora del Estudio

(Formato SNIP-12) y expresamente sobre:

La solicitud de conformacin del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo siguiente.

Formato SNIP 07 Formato SNIP 08 Formato SNIP 09 Formato SNIP 10

Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin

Formato SNIP 11 Formato SNIP 12

Declaracin de Viabilidad de Proyectos de Inversin Pblica incluidos en Conglomerados Autorizacin de Conglomerado

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