EXAMEN DE CONOCIMIENTOS ISO 9001:2008

Nombre del Alumno: Nombre del Curso: Empresa: Departamento:

AUDITOR INTERNO (NORMA ISO 9001:2008

Seleccione 1 o ms cuadros, de acuerdo a la pregunta, que considere que se ajustan a los requisitos de la NORMA ISO 19011: 00 ! mrquelos con un "# $ada pregunta tiene los siguientes %alores de cali&icaci'n: 2 Pts# $onoce (ien la respuesta) 1Pto. $onoce parcialmente la respuesta) 0 Pts# *esconoce la respuesta# +na cali&icaci'n de ,0- o ma!or es apro(atoria ! se le entregar un diploma por su aplicaci'n del curso) de .0- a /9- solamente se le entregar una carta de agradecimiento por la aplicaci'n del curso ! se le dar una nue%a oportunidad a presentar un nue%o e0amen) menor del .0- no reci(ir ninguna constancia del curso ! se tendr en o(ser%aci'n especial en sus acti%idades que competan a la ejecuci'n del sistema de gesti'n de la calidad# Al terminar el examen, cpielo en un archivo de su PC (ctrl F12) y env elo por correo a! monta#lar12otmail#com 1# 3$ules son los requisitos ms importantes de sistema de gesti'n de la calidad 4S5$67 8ue sea conocido por todos los clientes 8ue todo el personal de la empresa lo estudie ! lo cono9ca de memoria 8ue sea esta(lecido, documentado, mantenido ! mejorado continuamente# # 3$ules son las acti%idades de(en cumplirse para que el S5$ proporcione los (ene&icios esperados7
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:a identi&icaci'n de los procesos necesarios :a secuencia e interacci'n de estos procesos :a de&inici'n de criterios ! m;todos necesarios para asegurar la e&ecti%a operaci'n ! control de los procesos# :a pu(licidad del S5$ :a disponi(ilidad de recursos e in&ormaci'n necesarios para apo!ar la operaci'n ! seguimiento de estos procesos# :a participaci'n de los clientes# :a medici'n, seguimiento ! anlisis de los procesos implementados# <# 3 $'mo demuestra que se toman las acciones necesarias para lograr los resultados planeados ! la mejora continua del sistema de gesti'n de la calidad implementado7 =aciendo (ien las cosas# auditores todas sus preguntas# ># *ocumentando el sistema ! reuniendo e%idencia de lo se 2ace#
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$ontestando a los

3$ules son los requisitos de la documentaci'n7

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8ue est; en un &ormato (ien presentado# 8ue se documenten la pol?tica de calidad ! los o(jeti%os# 8u se documente un Manual de $alidad# 8ue se documenten los procedimientos requeridos por la norma# Se tengan documentos necesarios para asegurar la e&ica9 planeaci'n, operaci'n ! control de los procesos# Se tengan los registros de calidad requerido por la norma# 8ue todo el personal tenga copias# @# 3$ules son los procedimientos o(ligatorios del S5$7
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># #< $ontrol de documentos# @#> Alaneaci'n .#1 5esti'n de los recursos# ># #> $ontrol de los registros# .# Recursos =umanos# /#> $ompras# /#@ Arestaci'n del ser%icio# ,# # Auditor?as# ,#< $ontrol del producto no con&orme# ,#@# Acci'n correcti%a# Acci'n pre%enti%a# .# *i(uje el $I$:O *BMIN5#
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/#

3$ules caracter?sticas de(e incluir el Manual de $alidad7 B: alcance del sistema de gesti'n de la calidad# Cuena presentaci'n# documentados para el sistema de gesti'n de la calidad o re&erencia a los mismos# los procesos del sistema de gesti'n de la calidad#

:os procedimientos +na descripci'n de la interacci'n entre

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,#

*i(uje el esquema de un proceso:

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9#

3:os documentos del S5$, inclu!endo los registros pertinentes de(en7

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Sacarse copias ! entregarlas a los solicitantes) $ontrolarse e identi&icarse con un sello alusi%o) Bmitirse tan pronto ! se tengan disponi(les sin importar su apro(aci'n, Manejarse como cualquier documento comDn) Apro(arse en cuanto a su adecuaci'n antes de su emisi'n) Identi&icar los cam(ios ! el estado de la re%isi'n actual de los documentos) Eenerlos disponi(les en los puntos de uso# :egi(les ! &cilmente recupera(les) :os documentos de origen e0ternos identi&icados ! su distri(uci'n controlada) Eener los documentos o(soletos Identi&icados ! controlados en lugares espec?&icos para pre%enir su uso impre%isto# 10# Indique para que sir%en los registros del S5$:
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Aara proporcionar copias a todos los que los pidan) Aara proporcionar e%idencia de con&ormidad con los requerimientos ! la e&ecti%idad del S5$) Aara guardarlos por si llegan a necesitarse# 11# Bl control de registros requiere:
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+n procedimiento documentado o(ligatorio) 8ue todo el personal cono9ca donde se guardan) 8ue esta(le9ca la identi&icaci'n, almacenaje, recuperaci'n, protecci'n, tiempo de retenci'n Sean legi(les, &cilmente identi&ica(les ! recupera(les 1 # Indique quienes de(en demostrar compromiso con el S5$# :os pro%eedores) :a *irecci'n de la Bmpresa) :os clientes) Eodo el personal de la organi9aci'n
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1<# 3$'mo demuestra la *irecci'n su compromiso con el S5$7

Imponiendo sanciones al personal que no cumpla con el S5$) $omunicando a la organi9aci'n la importancia de satis&acer los requisitos del cliente, como los legales ! reglamentarios) Bsta(leciendo la pol?tica de calidad) In%itando a los pro%eedores a participar en el S5$) Asegurando que los o(jeti%os de calidad son esta(lecidos) *irigiendo la re%isi'n de la direcci'n) Asegurando la disponi(ilidad de recursos 1># 3$'mo interpreta el BNFO8+B A: $:IBNEB7 $omunicando al personal los requisitos del cliente) satis&acci'n del cliente# Agasajando al cliente para tenerlo contento)
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Aumentando la
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1@# 3$ul es la responsa(ilidad de la Alta *irecci'n en relaci'n a la Aol?tica de $alidad7

Asegurando su adecuaci'n a la organi9aci'n) *ando una gran di&usi'n con los clientes ! pro%eedores) Inclu!endo un compromiso de cumplir los requisitos ! mejorar continuamente la e&ecti%idad del sistema de gesti'n de la calidad)

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Aroporcionando un marco de re&erencia para esta(lecer ! re%isar los o(jeti%os de la calidad) comprendida dentro de la organi9aci'n) re%isndola para su continua adecuaci'n 1.# 3$ules requisitos de(en cumplir los o(jeti%os de calidad7 8ue sean similares a otras empresas e0itosas) 8ue sean co2erentes con la pol?tica de calidad) reali9a(les) 8ue sean iguales en todos los departamentos# 1/# :a clusula >#1 esta(lece requisitos generales del S5$, 3$ules son7 Asegurando que es entendida !
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8ue sean medi(les !

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$ompras) Bsta(lecimiento del S5$) *ocumentaci'n) Implantaci'n) Mejoramiento) Identi&icar los procesos) *eterminar la secuencia) *eterminar criterios ! m;todos) Asignar clientes) Asegurar disponi(ilidad de recursos) Reali9ar seguimiento ! medici'n) Implementar las acciones para alcan9ar los resultados plani&icados# 1,# :as autoridades ! responsa(ilidades estn de&inidas ! son comunicadas por medio de: :os medios de comunicaci'n) Re%istas) Organigramas) Guntas de re%isi'n de la *irecci'n
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19# :a responsa(ilidad de que se esta(le9can, implementen ! mantengan los procesos del S5$, as? como de Auntos in&ormar a la alta direcci'n so(re el desempeHo del S5$ ! promo%er la conciencia de los requisitos entre el personal es de: :a *irecci'n) :os empleados) Bl representante de la direcci'n
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0# Se re%isa el S5$ para asegurar su con%eniencia, adecuaci'n ! e&icacia, inclu!endo la e%aluaci'n de oportunidades de mejora , pol?tica ! o(jeti%os de calidad por medio de: :as juntas de re%isi'n de la *irecci'n) personal# 1# :a re%isi'n de(e incluir: :as reuniones de los tra(ajos de equipos)

:as plticas ! comentarios que 2ace el

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Retroalimentaci'n del cliente) *esempeHo de los procesos ! con&ormidad del producto) Bstado de las acciones correcti%as ! pre%enti%as) Acciones de seguimiento de re%isiones por la direcci'n pre%ias) $am(ios que podr?an a&ectar al sistema de gesti'n de la calidad) Resultados de la operaci'n glo(al) :a mejora de la e&icacia del sistema de gesti'n de la calidad ! sus procesos) :a mejora del producto en relaci'n con los requisitos del cliente) :as necesidades de recursos # 8u; clusula muestra la pro%isi'n de los recursos: ># #<) @#1#1) .#1
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<# :os requisitos del S5$ dirigidos a los recursos 2umanos especi&ican:

8ue el personal que reali9a tra(ajos que a&ectan a la calidad del producto es competente con (ase en la educaci'n, &ormaci'n, 2a(ilidades ! e0periencia apropiadas) Se 2a determinado la competencia necesaria para el personal que reali9a tra(ajos que a&ectan a la calidad del producto) Sean personas agrada(les ! con (uena imagen) Se proporciona &ormaci'n o se toman acciones para satis&acer estas necesidades) Se e%alDa la e&icacia de las acciones tomadas) Bl personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus acti%idades ! de c'mo contri(u!en al logro de los o(jeti%os de la calidad# ># 3$'mo se proporciona ! mantiene la in&raestructura de la organi9aci'n, ! descri(a qu; in&raestructura tenemos7
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$ada quien reali9a su mantenimiento) *e acuerdo a un programa de mantenimiento pre%enti%o) No se reali9a mantenimiento: Bjemplos de in&raestructura: IIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIIII @# 3$'mo interpreta el t;rmino 4am(iente de tra(ajo67 Bdi&icios) 5ente) $omunicaci'n) Maquinaria) $on&ort adecuado al uso
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.# *urante la planeaci'n de la reali9aci'n del producto la organi9aci'n de(e determinar:
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:a pol?tica de calidad) :os o(jeti%os de calidad ! los requisitos para el producto) :a necesidad de esta(lecer procesos, documentos ! de proporcionar recursos espec?&icos para el producto) :as acti%idades requeridas de %eri&icaci'n, %alidaci'n, seguimiento, inspecci'n ! prue(a especi&icas para el producto as? como los criterios para la aceptaci'n del mismo) :os registros que sean necesarios para proporcionar e%idencia de que los procesos de reali9aci'n ! el producto resultante cumplen los requisitos /# 38u; requisitos relacionados con el producto de(e determinar la organi9aci'n7
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:os requisitos espec?&icos por el cliente, inclu!endo los requisitos para las acti%idades de entrega ! las posteriores a la misma) :os requisitos de maquinaria ! equipo) :os requisitos de los pro%eedores) :os requisitos no esta(lecidos por el cliente pero necesarios para el uso especi&icado o para el uso pre%isto, cuando sea conocidos) :os requisitos legales ! reglamentarios relacionados con el producto, cuando es aplica(le# ,# 38ui;n determina los requisitos relacionados con el producto7 :a direcci'n) $ompras) Bl cliente) Jentas
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9# :as principales &unciones de %entas se relacionan con: :a pu(licidad) *e&inir los requisitos del producto) Resol%er las di&erencias e0istentes entre los requisitos del contrato o pedido) Arogramar la producci'n) *e&inir la &acti(ilidad de cumplir los requisitos del cliente) $omunicar a la organi9aci'n cuando se presentan cam(ios en los requisitos del producto) Mantener comunicaci'n con el cliente# <0# *e&ina las etapas de diseHo:
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<1# 3$'mo se asegura la organi9aci'n de que el producto cumple los requisitos de compra especi&icados7 Aroporcionando al pro%eedor la ma!or cantidad de in&ormaci'n) comprado

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Aplicando una %eri&icaci'n o inspecci'n del producto

< # 3$ules son los requisitos para ingresar a un pro%eedor nue%o al directorio de pro%eedores7 $on una coti9aci'n del pro%eedor) conocidos# $on una solicitud del pro%eedor) Apro(ando una preKe%aluaci'n,

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Aorque son
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<<# 38u; aplica la organi9aci'n para que las condiciones de producci'n son controladas7 In&ormaci'n que descri(a las caracter?sticas del producto) Bquipo apropiado) *ispositi%os de seguimiento ! medici'n)

:a asesor?a de los pro%eedores) Instrucciones de tra(ajo) Acti%idades de li(eraci'n, entrega ! posteriores a la entrega7
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<># 38u; se entiende por 4%alidaci'n de los procesos de la producci'n ! de la prestaci'n del ser%icio7

8ue son procesos que no se pueden inspeccionar como producto terminado) 8ue son procesos especiales que requieren de equipos ! cali&icaci'n del personal) 8ue se usan m;todos ! procedimientos espec?&icos) Se re%alidan los productos# <@#3$undo ! como de(e identi&icarse el producto7
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$uando termina su &a(ricaci'n) Bn todas las etapas del proceso de reali9aci'n del producto) Aor medio de etiquetas) Aor medio de marcadores ! otros medios para escri(ir en los materiales) <.# 38u; nDmero de clusula corresponde a AROAIB*A* *B: $:IBNEB ! como se aplica7 /#@#1) /#@#<) /#@#>) Aplicaci'n:
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Aor medio de listados) Nunca#

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</# 38u; nDmero de clusula corresponde a ARBSBRJA$ILN *B: ARO*+$EO ! como se aplica7 .#<) ,#1) /#@#@) Aplicaci'n:

<,# :os dispositi%os de seguimiento ! medici'n son:

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Almacenados en un lugar seguro) Se usan sin ningDn control especial) Son %eri&icados peri'dicamente de acuerdo a un programa) Son cali(rados cuando se requiere) Son ajustados, reajustados, identi&icados ! protegidos# <9# 3 $'mo se reali9a el proceso de plani&icaci'n de medici'n, anlisis ! mejora7
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Bla(orando programas de mejora) Aplicando m;todos para demostrar la con&ormidad del producto) Asegurando la con&ormidad del S5$) Mejorando continuamente la e&icacia del S5$) *eterminando m;todos aplica(les, inclu!endo las t;cnicas estad?sticas, ! el alcance de su utili9aci'n# >0# 38u; procesos son necesarios para determinar la satis&acci'n del cliente7 Arocesos de producci'n) Arocesos de seguimiento) Arocesos de anlisis) Arocesos de mejora# >1# 3:as auditor?as internas sir%en para7 Arocesos de planeaci'n estrat;gica)
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Arocesos de medici'n)
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Identi&icar a las personas que 2acen mal las cosas) *eterminar si el S5$ cumple con la norma ISO 9001: 000) *eterminar la e&icacia del S5$) Identi&icar oportunidades de mejora# > # Bl seguimiento ! medici'n de los procesos se re&iere a: Arocesos de producci'n) Arocesos de gesti'n del sistema de calidad) Eodos los procesos
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><# Bl seguimiento ! medici'n del producto se re&iere a: Bl producto almacenado) Bl producto en proceso de &a(ricaci'n) Bl producto terminado)

:os criterios de aceptaci'n#

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>># 38u; nDmero de clusula corresponde a $ONERO: *B: ARO*+$EO NO $ONFORMB ! como se aplica7 @#># ) ,#<) ,# #> Aplicaci'n:

>@# 38u; datos requiere la norma como necesarios de recolectar para su anlisis7 *atos de la organi9aci'n) *atos de la satis&acci'n del cliente) :a con&ormidad con los requisitos del producto) :as caracter?sticas ! tendencias de los procesos ! de los productos, inclu!endo las oportunidades para lle%ar a ca(o acciones pre%enti%as) :os pro%eedores# >.# 3$ules son los datos importantes para el proceso de mejoramiento7
Auntos Auntos

O(jeti%os de la calidad) :a re%isi'n de la direcci'n

Resultados de la auditor?as)

*atos de mantenimiento)

Acciones correcti%as ! pre%enti%as)

>/# 3$undo de(e reali9arse una acci'n correcti%a7

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$uando se detecta un de&ectos intrascendente) $uando se detecta un pro(lema que puede ser resuelto en menos de > 2oras) $uando se detecta una no con&ormidad ma!or del S5$) $uando se detecta un pro(lema repetiti%o# >,# 3$undo de(e reali9arse una acci'n pre%enti%a7 $uando se detecta un pro(lema que no se 2a resuelto) se 2a presentado# >9# Relacione los procedimientos o(ligatorios del S5$# $uando se detecta la posi(ilidad de que ocurra un pro(lema que no

@0# Relacione cuando menos 10 registros especi&icados en el Sistema de 5esti'n de la $alidad de la organi9aci'n#

TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS

TOTAL PUNTOS POSIBLES

PORCENTAJE OBTENIDO

REQUIERE REFORZAR CONOCIMIENTOS

APROBADO

Nom !" # $%!m& A'(m)o

Nom !" # $%!m& C&*&+%,&-o!

Nom !" # $%!m& R"+(!.o. /(m&)o.

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