ISO 9001: 2008

Formacin de Auditores Internos

AUDITORA

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas con el fin de determinar la extensin en que se cumple con el Sistema de Gestin de la Calidad

OBJETIVO DE LA EVALUACIN AL SISTEMA DE CALIDAD

Reunir y analizar suficiente evidencia objetiva para determinar si los controles del Sistema de Calidad son adecuados y si stos estn satisfactoriamente DOCUMENTADOS e IMPLANTADOS.

Registrar todas las observaciones relevantes.

NECESIDAD DE AUDITAR
Para

proporcionar informacin a la Gerencia sobre el desempeo del Sistema de Calidad. Una Auditora realizada efectivamente debe: Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia. Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada. Promover la comunicacin entre los diferentes niveles dentro de la organizacin.

TIPOS DE AUDITORAS
Auditoras Internas de Primera Parte Auditoras Externas de Segunda Parte Auditoras Externas de Tercera Parte

ELEMENTOS PARA LA CONDUCCIN EFECTIVA DE AUDITORAS

Soporte Gerencial Entrenamiento de Auditores Independencia de funciones de Auditora / Auditados Planeacin y enfoque sistemtico

ELEMENTOS PARA LA CONDUCCIN EFECTIVA DE AUDITORAS

Definicin y Documentacin de Controles del Sistema de Calidad. Definicin y Documentacin de Procedimientos de la Auditora. Acceso oportuno a instalaciones, Dctos., Personal, Material y Equipo.

Acceso a todos los Niveles Gerenciales.

FASES DE LA AUDITORA
Planeacin

Ejecucin
Informe

Seguimiento

PLANEACIN DE AUDITORAS
Conocimiento de las reas a ser auditadas. . Seleccin especfica de las actividades/reas a ser auditadas. . Seleccin de la categora de auditora . Determinacin de los recursos necesarios

PROGRAMACIN DE AUDITORAS
Operacin a ser auditada. . Tipo y categora de la auditora. . Localizacin. . Frecuencia de las auditoras. . Fechas requeridas o tentativas. . Documentos de referencias de auditoras previas o similares . Requisitos de calificacin especificados del personal auditor. . Nmero de miembros del equipo.

CALIFICACIN DEL AUDITOR

El responsable de la organizacin de la auditora califica al personal y establecer lo requisitos para el uso de tcnicos y especialistas para acompaar al grupo auditor. Puntos a ser considerados para la calificacin: A) Instruccin B) Experiencia

CALIFICACIN DEL AUDITOR

C) Capacidad de comunicacin

D) Adiestramiento
E) Participacin en Auditoras

F) Examen sobre tcnicas de Auditora

G) Re-calificacin

H) Registros de calificacin

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR

Cumplir con el 100% de los requisitos de auditora. Tener habilidades de comunicacin y entendimiento de los requisitos de la auditora. Realizar efectivamente las actividades asignadas. Documentar el 100% de las observaciones. Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditora.

RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR

Cooperacin

y soporte al auditor

lder. Mantener la documentacin relativa a la auditora. Trato adecuado de la informacin, con la discrecin debida.

HERRAMIENTAS DE AUDITORA

Entrevista Muestreo Rastreo

Comprobacin

LISTA DE VERIFICACIN
Preparadas

para cada actividad del Sistema de Calidad Registrar el Cumplimiento o Incumplimiento Oportunidad de resumir y sintetizar las observaciones.
VENTAJAS: Despersonaliza la Auditora Administracin del tiempo Uniformidad al proceso de Auditora

PREPARACIN DE LISTAS DE VERIFICACIN

Determinar Gerenciales. Valorar el Sistema.

los

requisitos

estado

actual

del

Adecuar las preguntas al reas que va a ser auditada

LISTA DE VERIFICACIN
Ref Descripcion Cumple No Cumple N/A Comentarios

PREPARACIN DE LA AUDITORA

Determinar el alcance de la auditora Establecer auditora. la profundidad de la

Seleccin del Equipo Auditor

Revisin de la Documentacin del Sistema y/o otra informacin disponible

PREPARACIN DE LA AUDITORA

Preparacin de las listas de verificacin Determinacin de la muestra para la auditora: Actividades rutinarias Actividades no rutinarias Mtodos que estn relacionados con estos trabajos

CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORA

Objetivo y alcance Documentos de referencia Equipo Auditor Lugar y fecha Programa de la Auditora Programacin de la reunin apertura y cierre. Datos confidenciales Resumen de hallazgos.

de

DESARROLLO DE LAS PREGUNTAS

Concretas De

acuerdo con el propsito y alcance

de

la auditora

De

acuerdo con los requisitos del

Manual de Calidad

EJECUCIN DE LA AUDITORA
Se divide en principales:

cuatro

etapas

Reunin de Apertura Exmen del Sistema Revisin de Hallazgos Reunin de Cierre

REUNIN DE APERTURA
Asistencia de: a) Equipo auditor b) Miembros del rea auditada c) Representante de la Gerencia Conducida por el Auditor Lder Revisin del Plan de Auditora Recursos disponibles Mtodos de Auditora Canales de Comunicacin Programa final de auditora

EVIDENCIA OBJETIVA
Informacin cualitativa o cuantitativa, registros informes de hechos pertinentes a la calidad de un artculo servicio o de la existencia e implementacin de un elemento en un Sistema de Calidad, el cual est basado en la observacin, medida prueba y el cual pueda ser verificado.

CARACTERSTICAS DE UN BUEN AUDITOR

Amable y profesional Puntual Vestir Apropiadamente Preparado Honesto Integro Corts Paciente Interesado Tenaz Buen Receptor Sin temor a ser el tipo malo Con capacidad de comunicacin

CONSEJOS PARA LA CONDUCCIN DE AUDITORAS

Contacto cara a cara Mostrarse interesado Tomar notas en corto tiempo Observar el lenguaje corporal Hablar claramente Preguntas abiertas Verificar con evidencia Dar las Gracias Contacto cara a cara Mostrarse interesado Tomar notas en corto tiempo Observar el lenguaje corporal Hablar claramente Preguntas abiertas Verificar con evidencia Dar las Gracias

NO CONFORMIDADES MS COMUNES

Planeacin de Calidad no evidente. No hay Instrucciones de inspeccin. No se cumple lo establecido en los procedimientos. No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas. Acciones Correctivas inadecuadas. Fechas de Calibracin vencidas. No se contempla la remocin de etiquetas y documentos obsoletos, en el Control de Documentos.

Cambios no autorizados en documentos Controlados No hay documentos relativos al retrabajo de producto No Conforme Almacenes con material sin identificar, no conforme y bajo condiciones inadecuadas Los tamaos de muestra no corresponden con las tablas No se evalan a los subcontratistas.

REUNIN DE CIERRE
A) Objetivo y alcance B) Presentacin de Hallazgos C) Solicitud de acciones correctivas D) Informe de Auditora y Seguimiento E) Agradecer las atenciones

INFORME DE AUDITORA
Alcance

y Objetivo Itinerario de la Auditora Identificar la documentacin de referencia Ref. de Listas de Verificacin Integrantes del equipo auditor Personal contactado de la empresa Resumen de Hallazgos Identificar las NO CONFORMIDADES

INFORME DE AUDITORA
Solicitud

de Acciones Correctivas Indicar el motivo por el cual se lleg a omitir algn elemento. Cuando aplique. Resumen con declaracin del equipo auditor sobre el cumplimiento del Sistema hacia los objetivos Detalles de las acciones de seguimiento.

QUE NO SE INCLUYE EN INFORME

Opiniones

Subjetivas

Informacin Confidencial
Crtica hacia individuos

Declaraciones ambiguas
Detalles triviales

Hallazgos no mencionados en la reunin

de cierre

PROGRAMA DE SEGUIMIENTO

Identificacin de la auditora Fecha de inicio y fin de la auditora Nmero de solicitudes de accin correctiva

Fecha de vencimiento de las acciones correctivas y estado de avance Fecha re-programacin de auditora (cuando sea aplicable) Modo de administrar el seguimiento