CASTA HERRERA ARAUJO

BIANYS SANCHEZ ESCORCIA

DILIA HERNANDEZ
EDGAR LORA

Tutor: GERARDO MORALES

CORPORACION UNIVERSITARIA REMINGTON

ESP. GERENCIA EN INFORMATICA
EL COPEY CESAR
2009

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 INTRODUCCION

La auditoria y evaluación de sistemas es de gran importancia para el

buen desempeño de una empresa ya sea de carácter privado o público,
la auditoria permite realizar acciones correctivas y verificar hasta donde
se están cumpliendo con los objetivos propuestos y así identificar los
que requieren mejorarse, en cada área deben determinar sus puntos
fuertes y débiles, las oportunidades y las amenazas del entorno, cabe
señalar que hoy en día en las empresas la información que estas
manejan se ha convertido en el activo principal y en el cual invierten
enormes cantidades de dinero.

La auditoria que realizaremos en La Institución Educativa Integrada

Montelibano, esta basado en un cuestionario que nos permitirá
dimensionar el tamaño y las características de área dentro del
organismo a auditar, su organización y su equipo. Por último una
auditoria debe evaluar todo (informática, organización de centros de
información, hardware y software).

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 MISIÓN

Somos una institución de carácter oficial que ofrecemos

servicios educativos en los niveles de preescolar, básica y
media, garantizándole a la comunidad educativa optimo nivel
de formación integral, egresados competentes, trato amable y
digno; asegurando el mejoramiento de los procesos
académicos, pedagógicos y los resultados de las evaluaciones
externas.

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 VISIÓN

Ser una institución líder en el sector educativo

posicionándonos a nivel local, departamental, regional y
nacional fundamentado en los resultados de las evaluaciones
externas y la estandarización de los procesos académicos y
pedagógicos.

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 OBJETIVOS

La institución desarrollará sus actividades con miras a alcanzar los

siguientes objetivos:

✔ Asegurar un óptimo nivel de formación integral que nos permita

mejorar las competencias de los educandos y los resultados de
las evaluaciones internas y externas.

✔ Garantizar a los beneficiarios un trato digno y amable como base

para una adecuada convivencia de la comunidad educativa.

✔ Asegurar una adecuada organización institucional que nos

permita gestionar el mejoramiento de la infraestructura y el
adecuado manejo de los recursos.

✔ Mejorar continuamente los procesos académicos, pedagógicos,

las competencias docentes y el clima organizacional.

✔ Posicionar la Institución en ámbito local, Dnepartamental,

regional y nacional.

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 RAZÓN SOCIAL

Institución Educativa de Carácter Oficial, Legalización de estudios:

Resolución Nº 000619 de diciembre 07 de 2005 expedida por la

Secretaría de Educación Departamental del Cesar.

NIT: 824001592 – 2;

Registro DANE: 120238000144.

Fecha de fundación: Marzo 4 de 1968

Fecha de fusión: Agosto 5 de 2002

Sedes: Montelibano (sede principal)

Simón Bolívar, Camilo Torres, 27 de abril, Corea

Carácter: Mixto

Propietario: Municipio De El Copey.

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Estructura Organizacional:
✔ Diagrama de la estructura física (Fotos)

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✔Descripción de las áreas que componen la empresa/entidad

PROCESO DE LA ORGANIZACIÓN REQUISITO ISO 9001:200

PLANEACIÓN ESTRATEGICA DE LA CALIDAD 4.1; 4.2.2; 5.1; 5.3; 5.4.1; 5.4.2;

5.5.1.; 5.5.2; 5.5.3; 6.1.

4.1; 4.2; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 8.5.2;

GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
8.5.3; 8.3

SEGUIMIENTO Y MEJORA 5.6.1; 5.6.2; 5.6.3; 8.1; 8.2.1; 8.2.2;

8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2;
8.5.3.

4.1; 4.2.3; 4.2.4; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3;

8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2;
INSCRIPCIONES, ADMISIONES Y MATRICULAS
8.5.3.

7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5;

8.2.3; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.
PLANIFICACION Y PROGRAMACION ACADEMICA

7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5;

DESARROLLO CURRICULAR
8.2.3.; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.

7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5;

EVALUACION Y REGISTRO ACADEMICO
8.2.3.; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.

TALENTO HUMANO 6.2.1; 6.2.2.

7.4.1; 7.4.2; 7.4.3.

COMPRAS
6.1; 6.3; 6.4; 7.6
MANTENIMIENTO DE LA INFRAES.

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 ✔Organigrama

RECTOR

COORDINADOR
COORDINADORES OREINTADORA
DE CALIDAD ESCOLAR

DOCENTE SECRETARIA
PAGADORA

AUXILIARES
ADMINMISTRATIVOS

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✔Nombre, cargo y funciones básicas del personal

Rector: Licenciado Alberto Rafael Carrillo Guzmán

Coordinadores:

Licenciado: Jorge Luís Sierra Peña.

Licenciado: Julio Cesar Beltrán Vides

Licenciada: Graciela Guzmán Padilla

Licenciado: Ever Alfonzo Molina Galindo

NOMINA DOCENTE

La plantilla de docentes esta integrada por cuarenta y ocho (48)

miembros cuyos nombres, títulos y grados en el escalafón se detallan a
continuación:

Gra
APELLIDOS NOMBRES CEDULA TITULO Sede
esc

1 ARÉVALO LUQUEZ YAJAIRA Lic. C. Naturales 27 de Abril

2 SÁNCHEZ MARIAGA AURORA 22649612 10 Lic. C. Naturales 27 de Abril

RODRÍGUEZ
3 NERYS MARÍA 26876493 13 Lic. Preescolar 27 de Abril
ROMERO

4 VIDAL ARDILA GLENIS ELENA 30770830 10 Lic. C. Naturales 27 de Abril

BORNACELLI DE LA
5 EDITH MARÍA 36543941 11 Lic. B. Primaria 27 de Abril
ROSA

6 VILLALBA MOZO MANUEL 77164738 1 B. Pedagógico 27 de Abril

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 ANTONIO

ECHAVES Normalista
7 JASSER 1A 27 de Abril
PEÑARANDA superior

8 ARIAS VILLALBA ELKIN ROBERTO 72013704 11 Lic. B. Primaria 27 de Abril

9 LORA DE LA CRUZ EDGAR ENRIQUE 12642050 12 Lic. B. Primaria Cam. Torres

MARGARITA
10 CARO CÁRDENAS Lic. B. Primaria Cam. Torres
VICTORIA

11 SIERRA BULA LENNA PATRICIA 30569829 11 Lic. C. Naturales Cam. Torres

12 MEZA LAGRANCUTH ENILSA MARÍA 36590507 8 Lic. B. primaria Cam. Torres

13 GRANADO ARIZA LUZ MARINA 36591341 1 Lic. B. Primaria Cam. Torre

14 ALTAMAR RAMÍREZ LIBIA 36592478 2 B. Pedagógico Cam. Torres

FERMÍN
15 GARCÍA HERNÁNDEZ 77163493 12 Lic. B. primaria Cam. Torres
MODESTO

16 HERRERA ARAUJO CASTA LEONOR 36591468 11 Lic. B. Primaria Cam. Torres

17 QUINTERO GARCÍA BELKIS NATALIA 26876443 13 Lic. B. Primaria Corea

18 ESPITIA SARABIA CIELO LUZ 45452319 1 B. Pedagógico Corea

19 GARCÍA TORRES VIRGINIA 22456006 8 B. Pedagógico Principal

20 VARGAS BARBAS CESAR AUGUSTO 5007980 10 Lic. C. Naturales Principal

PERTUZ DE CAROLINA
21 26942990 8 B. Pedagógico Principal
BROCHERO LEONOR

CHAMORRO ROSELINA
22 36593492 8 Lic. C. Naturales Principal
HERNÁNDEZ ÁNGEL

23 GUILLEN BRU LEYSLA Lic. C. Naturales Principal

24 SABAYE PONTON ZENIT Lic. B. Primaria Principal

25 BARROS RAMOS JOSÉ JOAQUÍN 12642363 10 Lic. C. Naturales Principal

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 LISSETTE Lic. Admón.
26 MARTÍNEZ ORDÓÑEZ 32763471 10 Principal
JAZMÍN Educativa

Lic. Ciencias
27 DAZA BERMÚDEZ LASTENIA MARÍA 36592179 10 Principal
sociales

28 CAICEDO LUQUEZ FEDERICO Lic. Bellas artes Principal

29 ESCAÑO NAVARRO ALBA DE JESÚS 36592684 1 Lic. B. Primaria Principal

30 CRUZ POLO ANA MARÍA 36594221 7 Lic. C. Sociales Principal

Lic. Lengua
31 GARCÍA ORTEGA MARÍA DE 36622125 10 Principal
Castellana

32 REALES LÓPEZ JUAN ANTONIO 70082848 11 Lic. B. Primaria Principal

33 CONTRERAS SIERRA WILLIAM JAVIER 12642487 7 Lic. Mat. y física Principal

JOSÉ DEL Lic. Educación

34 PABON PABON 12642821 12 Principal
CARMEN Física

35 SILVA GONZÁLEZ NERIO ENRIQUE 85474384 1 Lic. Contabilidad Principal

Lic. Lengua
36 VILLALBA MARTÍNEZ ANÍBAL 77164172 8 Principal
Castellana

OSWALDO Lic.
37 DE LEÓN GÓMEZ 77164337 1 Principal
ENRIQUE Matemáticas

FRANCIA Lic. Lenguas

38 OROZCO BARRIOS 57427037 7 Principal
MARGOTH modernas

ANDRADE DE LA
39 SÍDNEY YESID 85463420 10 Lic. C. Naturales Principal
CRUZ

40 HERNÁNDEZ POLO DILIA ROSA 32861317 10 Lic. C. naturales Principal

41 DE LEÓN JUAN JOSÉ Lic. C. Sociales Principal

42 GARCÍA MOLINA TILSO ADONIS 12685164 10 Lic. C. naturales Simón Bol.

ALFONSO
43 BORJA SAMPER 7590988 Lic. B. Primaria Simón Bol.
RAFAEL

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 CARRANZA DE
44 ARIS 26946753 12 Lic. Preescolar Simón Bol.
AGUILAR

45 AROCA MEDINA OLGA ESTHER 36594464 1 B. Pedagógico Simón Bol.

SALCEDO
46 LUZ MARINA 57401652 4 Tec. Preescolar Simón Bol.
MANOSALVA

47 ORELLANO ARIZA EIDY 22744100 8 B. Pedagógico Simón Bol.

48 VISBAL ACUÑA EDER MAR 12595853 12 Lic. B. Primaria Simón Bol.

NOMINA DE ADMINISTRATIVOS

APELLIDOS NOMBRES CEDULA Cargo Sede

1 BORJA OROZCO LUDÍS DEL CARMEN 36593082 PAGADORA

2 GUERRA ROMERO FARID MARTIN 77164033 AUXILIAR

3 ORTEGA DE ALBA JORGE AUXILIAR

4 BECERRA BARRIOS RICARDO AUXILIAR

5 ANDRADE BUELVAS ÁLVARO AUXILIAR

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 ● Bienes o servicios que produce la empresa, mercado
competencia y principales proveedores.

La INSTITUCIÓN EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO esta

especializada en la prestación de los servicios Educativos, en los
niveles de Preescolar, Básica y Media.

Los principales beneficiarios de la INSTITUCIÓN EDUCATIVA

INTEGRADA MONTELIBANO son niños y jóvenes en edad escolar, los
padres de familia o acudientes y las instituciones educativas de nivel
superior.

Las necesidades y expectativas de los beneficiarios de la INSTITUCIÓN

EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO son el óptimo nivel de
formación integral, egresados competentes, trato amable y digno; el
mejoramiento de los procesos académicos, pedagógicos y los óptimos
resultados de las evaluaciones externas.

La INSTITUCIÓN EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO ha

planificado la prestación del servicio en el macro proceso de Prestación

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del Servicio con sus respectivos procesos en los cuales se definen
los objetivos de la calidad del servicio, los documentos, los recursos y
los criterios de seguimiento y medición apropiado para la prestación del
servicio de acuerdo a lo establecido en la Norma ISO9001: 2000, el
Proyecto Educativo Institucional y los planes y programas de la
Institución.

Los requisitos especificados por los beneficiarios están definidos en la

matriz de priorización, el Proyecto Educativo Institucional y los exigidos
por el Ministerio de Educación Nacional.

b) Estudio del procesamiento de datos

● Características técnicas de los equipos (PCs, UPS, Servidores,

Routers, Switchs, Impresoras, etc.)

Pcs: Existen 15 computadores, Pentium 4, D.D. 4GBs c/u, 256MG

RAM, Procesador 2.0 Ghz, Monitor de 15” CRT, CPU tipo Base y
Windows XP.

UPS: Es de Compartel, 1.000wts.

Servidor: Windows XP, D.D. 80GBs, 512RAM, Procesador de

2.0GHz, Monitor CRT 17”, Torre tipo Base.

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 Routers: Es Satelital.

Switchs: Tiene una entrada (Señal) y una Salida (envía señal 15

computadores), Marca Tricon y capacidad para 16 puertos.

Impresoras: Existen 3 Laser Kyosera.

● Red de cómputo (Topología, Cableado, etc.) / Sistema Servidor

La topología de bus es multipunto. Un cable largo actúa como

una red troncal que conecta todos los dispositivos en la red y el
cableado es tipo 5.

● Diagrama de la distribución física de los equipos y la red

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● Descripción del software empleado

▪ Software del Sistema (sistemas operativos)

Clientes Windows XP, office 2007, versión Demo.

▪ Software ofimática

No hay programas educativos.

 Sistemas de información / Aplicaciones en uso

Aplicaciones comerciales tradicionales.

●Descripción de la(s) Base(s) de Datos utilizada(s)

No hay base de Datos, cuando van a matricular lo hacen directamente

por Internet por un programa del Ministerio de Educación.

●Personal que realiza el procesamiento de información y sus funciones

básicas en cuanto al procesamiento.

La Secretaria Auxiliar.

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c) Información adicional y evaluación

● Descripción de las Normas encontradas (manuales de funciones,

reglamentos, etc.).

Existe manual de funcionamiento y reglamentos para cada área y

para los estudiantes.

DE LOS DIRECTIVOS DOCENTES

DEL RECTOR: Es la primera autoridad administrativa de la institución y

acorde a lo dispuesto por el artículo veinticinco (25) del decreto 1860 de
agosto de mil novecientos noventa y cuatro (1994) sus funciones son:

A-Orientar la ejecución del proyecto educativo institucional y aplicar las

decisiones del gobierno escolar.

B-Velar por el cumplimiento de las funciones docentes, y el oportuno

aprovisionamiento de los recursos necesarios para tal efecto.

C-Promover el proceso continuo de mejoramiento de la calidad de la

educación en el establecimiento.

D-Mantener activas las relaciones con las autoridades educativas, con

los patrocinadores o auspiciadores de la institución y con la

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 comunidad local, para el continuo progreso académico de la
institución y el mejoramiento la vida comunitaria.

E-Establecer canales de comunicación entre los diferentes estamentos

de la comunidad educativa.

F-Orientar el proceso educativo con la asistencia del consejo académico.

G-Ejercer las funciones disciplinarias que le atribuyan la ley, los

reglamentos y el manual de convivencia.

H-Identificar las nuevas tendencias aspiraciones e influencias para

canalizar a favor del mejoramiento del proyecto educativo
institucional.

I-Promover actividades de beneficio social que vinculen al

establecimiento con la comunidad local.
J-Aplicar las disposiciones que se expidan por parte del estado,
atinentes a la prestación del servicio público educativo.

K-Las demás funciones afines o complementarias con las anteriores que

le atribuyan el proyecto educativo institucional.

DEL COORDINADOR DE SEDES: Le corresponde la administración de

los profesores y los alumnos en el aspecto académico y disciplinario. Sin
perjuicio de lo dispuesto por el ordenamiento legal vigente, sus
funciones son:

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A-Adoptar las medidas necesarias, tendientes a conservar el orden y la
disciplina en la institución en coordinación con el rector.

B-Revisar los planes de áreas y/o asignaturas presentados por los

profesores así como los proyectos de los comités y velar por su
cumplimiento.

C-Recepcionar los informes periódicos acerca del rendimiento académico

de los estudiantes presentados por los profesores y trasladar las
inquietudes al director o a la comisión de evaluación.

D-Atender a los padres de familia o acudientes citados por problemas

disciplinarios y/o académicos de sus hijos o acudidos.

E-Velar por el cumplimiento del horario académico por parte de los

profesores.

F-Participar en las reuniones y actividades que desarrolle la comunidad

educativa.

G-Revisar cada viernes los planes de clases desarrollados por los

docentes en cada una de las asignaturas de los diferentes grados.

H-Responder por los materiales y útiles confiados a su cargo

DEL CUERPO DE PROFESORES

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En orden de autoridad dependen del rector y coordinador, son los
encargados de proporcionar la orientación y guía de las actividades
curriculares y extra curriculares diseñadas para que los alumnos logren
los cambios de conducta propuestos.

Sin detrimento de lo dispuesto por el ordenamiento legal vigente sus

funciones son:

A-Participar en la elaboración y ejecución del PEI. y programaciones del

área y/o asignatura respectiva.

B-Programar y organizar las actividades de enseñanza aprendizaje de

los alumnos, a su cargo, de acuerdo a los criterios establecidos en el
PEI. y en el ordenamiento legal vigente.

C-Dirigir y orientar las actividades de los alumnos, para lograr el

desarrollo de su personalidad y darles tratamiento y ejemplo
formativo.

D-Participar en el desarrollo de las actividades pedagógicas

complementarias.

E-Controlar y evaluar la ejecución de las actividades del proceso de

enseñanza aprendizaje.

F-Aplicar oportunamente en coordinación con los directivos docentes las

estrategias metodológicas a que de lugar el análisis de los resultados
de la evaluación.

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G-Presentar al coordinador un informe acerca del rendimiento de los
alumnos a su cargo, al término de cada uno de los periodos de
evaluación, certificando este informe con su firma.

H-Desempeñar las funciones de director de curso y participar en la

administración de los alumnos, presentando los casos especiales al
coordinador.

I-Presentar ante el coordinador los informes académicos, y la

documentación que sirva de soporte a los mismos.

J-Participar como miembro de los comités y/o proyectos pedagógicos en

que sea requerido.

K-Cumplir la jornada laboral y la asignación académica acorde al

ordenamiento legal vigente.

L-Cumplir los turnos de disciplina que le sean asignados en el proceso de

planeamiento institucional.

M-Participar en los actos que realice la comunidad educativa y asistir a

las reuniones que convoque las directivas del plantel.

N-Atender a los padres de familia cuando estos le requieran, en la

jornada laboral respectiva.

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O-Responder por el uso adecuado, mantenimiento y seguridad de los
equipos e implementos confiados a su cargo.

P-Las demás que le sean asignadas de acuerdo a la naturaleza del cargo

y conforme al ordenamiento legal.
DEL PERSONAL ADMINISTRATIVO

DEL CELADOR: Sin perjuicio de lo establecido en el contrato de trabajo

o acto administrativo que lo vincule a la institución, el celador cumplirá
las siguientes funciones:

A-Desarrollar la vigilancia de la institución durante las horas de la noche

así como los días sábados, domingos y feriados o cuando por una u
otra razón no halla actividad académica en el plantel.

B-Cerrar los cursos en las horas de la tarde cuando reciba el colegio y

abrirlo en las horas de la mañana cuando deben ingresar los
alumnos.

C-Velar por la conservación del jardín de la institución así como la

arborización existente en la misma.

D-Responder por la seguridad de los elementos materiales y equipos

existentes en la institución.

E-Desarrollar la vigilancia de la institución durante los periodos

vacacionales.

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F-Informar a la administración del plantel acerca de las anomalías que
se presenten y puedan afectar el normal desarrollo de sus
actividades.

G-Permanecer en horas laborales en su sitio de trabajo.

DE LA ASEADORA: Sin perjuicio de lo establecido en el contrato de

trabajo, o acto administrativo que la vincule a la institución sus
funciones son:

A-Responder por la limpieza y aseo integral de la planta física de la

institución los elementos que se encuentran en ella.

B-Cumplir con un horario de ocho horas diarias de trabajo, el cual será

acordado con el rector.

C-Administrar la cafetería destinada al cuerpo de profesores.

D-Solicitar a la dirección periódicamente los elementos requeridos para

cumplir con sus labores

E-Portar el uniforme estipulado por la entidad nominadora...

Las demás que le asigne la administración del plantel y el consejo

directivo acorde al ordenamiento legal vigente.

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DE LA SECRETARIA PAGADORA: Sus funciones son:

A-Mantener ordenado y actualizado el archivo de la institución.

B-Mantener actualizada la contabilidad de la Institución

C-Manejar la correspondencia de la institución.

D-Manejar el libro de banco, de presupuesto así como ser cotitular de la

cuenta del fondo de servicios docentes de la institución.

E-Manejar los libros de actas de reuniones de padres de familia y

demás estamentos de la institución.

F-Transcribir los informes de la rectoría, coordinación y demás

dependencias del plantel.

G-Solicitar al rector los elementos requeridos para el normal desarrollo

de sus actividades.

H-Responder por el manejo y el cuidado de los elementos confiados a

su cargo.

I-Las demás que le asigne el rector y el consejo directivo

DEL PORTERO:

Sus funciones son:

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A.Cumplir el horario establecido de 8 horas laborales. Controlar la
entrada y salida de estudiantes.

B.Tocar el timbre o su similar en los horarios establecidos por la

institución.

C.Portar el uniforme establecido por la empresa nominadora.

D.Evitar la salida de equipos y enseres de la institución sin la

autorización del rector.

E.Controlar el acceso a la institución de personas extraña.

● Descripción de técnicas utilizadas para reunir la información.

La información se facilito gracias a varios integrantes del grupo.

● Evaluación personal acerca del estado de los sistemas información

en el área/empresa escogida donde tenga en cuenta que estado
de sistematización de los procesos y las áreas/procesos
susceptibles de sistematizar.

Es una Institución Educativa, en cumplimiento de sus objetivos y

política de calidad, continúa posicionándose en el ámbito local,
departamental y regional.... y además posee una plataforma que
le permite el crecimiento y desarrollo. (ver imagen).

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www.montelibano.edu.co

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Montelibano: primera institución de carácter oficial en obtener la
Certificación ISO:9001/IQ-Net en el Departamento del Cesar y segunda
en la Costa Atlántica de Colombia.

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PARTE II. Aplicación de procedimientos de AUDITORIA
2. Ejecutar el siguiente cuestionario:

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2.1 Existen normas y procedimientos escritos sobre el funcionamiento
de los servicio informáticos?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.2 El Servicio de informática está separado del resto de los

departamentos?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.3 El personal del área participa en funciones de análisis y desarrollo de

aplicaciones ?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.4 Existe un documento descriptivo acerca de las funciones y

responsabilidades del personal ?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.5 El personal del área conoce perfectamente cuáles son sus funciones
y responsabilidades?

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SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.6 Es imposible que los operadores accedan a programas y datos no

necesarios para su trabajo ?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.7 Se rotan las actividades de trabajo del personal del área?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.8 Existe personal con conocimientos y experiencia suficiente para la

ejecución del trabajo relacionado con el área?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

2.9 Existen procedimientos adecuados para mantener la documentación

al día?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.10 Tienen manuales de todas las aplicaciones?

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SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.11 Existen controles que garanticen el uso adecuado de los recursos

informáticos?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2. 12 Al poner en funcionamiento las nuevas aplicaciones o versiones

actualizadas, ¿ funcionan en paralelo las existentes durante un cierto
tiempo?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_____________________________________________________

2.13 Existe personal con los conocimientos y experiencia adecuados que

revise con periodicidad los componentes físicos de los equipos de
cómputo?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.14 Se cumplen las condiciones ambientales

(temperatura/iluminación/humedad etc) en el sitio donde está ubicada
la plataforma informática ?

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SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

2.15 Existen controles apropiados para que sólo las personas

autorizadas tengan acceso a los equipos e información?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Observaciones:
_______________________________________________________

3. Ejecutar el siguiente cuestionario:

3.1 ¿Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de

sistemas?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.2. ¿Existe una persona responsable de la seguridad?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.3. ¿Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la

seguridad?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.4. ¿Existe personal de vigilancia en la institución?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.5. ¿La vigilancia se contrata?

a) Directamente ( X )

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b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( )

3.6. ¿Existe vigilancia en el departamento de cómputo las 24 horas?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.7. ¿Existe vigilancia a la entrada del departamento de cómputo las 24

horas?

a) Vigilante? ( X )

b) Recepcionista? ( )

c) Tarjeta de control de acceso? ( )

d) Nadie? ( )

3.8. ¿Se permite el acceso a los archivos y programas a los

programadores, analistas y operadores?

SI ( ) NO ( X) N/A ( )

3.9. Se ha instruido a estas personas sobre que medidas tomar en caso

de que alguien pretenda entrar sin autorización?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.10. El edificio donde se encuentra la computadora esta situado a salvo

de:

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
a) Inundación? ( X )

b) Terremoto? ( )

c) Fuego? ( X )

d) Sabotaje? ( X )

3.11 El centro de cómputo tiene salida directa al exterior?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

3.12 ¿Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de

cómputo?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.13. ¿Se registra el acceso al departamento de cómputo de personas

ajenas al departamento?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.14 ¿Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la dirección

de informática con el fin de mantener una buena imagen y evitar un
posible fraude?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.15 ¿Existe alarma para

a) Detectar fuego (calor o humo) en forma automática? ( )

b) Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( )

c) Detectar una fuga de agua? ( )

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
d) Detectar magnéticos? ( )

e) No existe ( X )

3.16 ¿Existe alarma para detectar condiciones anormales del ambiente?

a) En el departamento de cómputo? ( )

b) En la biblioteca? ( )

c) En otros lados ( )

3.17 ¿La alarma es perfectamente audible?

SI ( ) NO ( ) N/A ( )

3.18 ¿Esta alarma también está conectada?

a) Al puesto de guardias? ( )

b) A la estación de Bomberos? ( )

c) A ningún otro lado? ( )

Otro_________________________________________

3.19. Existen extintores de fuego?

a) Manuales? ( X )

b) Automáticos? ( )

c) No existen ( )

3.20. ¿Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
3.21. ¿Los extintores, manuales o automáticos a base de :

TIPO SI NO

a) Agua, ( ) ( X )

b) Gas? ( ) ( X )

c) Otros ( X ) ( )

3.22 ¿Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los

extintores?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.23 ¿Los interruptores de energía están debidamente protegidos,

etiquetados y sin obstáculos para alcanzarlos?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.24. ¿Saben que hacer los operadores del departamento de cómputo,

en caso de que ocurra una emergencia ocasionado por fuego?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.25 ¿El personal ajeno a operación sabe que hacer en el caso de una
emergencia (incendio)?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.26 ¿Existe salida de emergencia?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

3.27 ¿Esta puerta solo es posible abrirla:

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
a) Desde el interior ? ( )

b) Desde el exterior? ( )

c) Ambos Lados ( X )

3.28 ¿Se revisa frecuentemente que no esté abierta o descompuesta la

cerradura de esta puerta y de las ventanas, si es que existen?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.29 ¿Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben

desalojar las instalaciones en caso de emergencia?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

3.30 ¿Se ha tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego:

a) Evitando artículos inflamables en el departamento de cómputo?

( X)

b) Prohibiendo fumar a los operadores en el interior? ( X )

c) Vigilando y manteniendo el sistema eléctrico? ( X )

d) No se ha previsto ( )

3.31 ¿Se ha prohibido a la personas del centro de computo el consumo

de alimentos y bebidas en el interior del departamento de cómputo para
evitar daños al equipo?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.32 Explique la forma como se ha clasificado la información vital,

esencial, no esencial etc.

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
3.33 ¿Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la
computadora?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.34 Explique la forma en que están protegidas físicamente estas copias

(bóveda, cajas de seguridad etc.) que garantice su integridad en caso de
incendio, inundación, terremotos, etc.

3.35 ¿Se tienen establecidos procedimientos de actualización a estas

copias?

SI ( ) NO ( X ) N/A ( )

3.36 Indique el número de copias que se mantienen, de acuerdo con la

forma en que se clasifique la información:

0 ___ 1 X 2 ____ 3 ____

3.37 ¿Existe departamento de auditoria interna en la institución?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.38 ¿Este departamento de auditoria interna conoce todos los aspectos

de los sistemas?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3. ¿Que tipos de controles ha propuesto? MANTENIMIENTO PREVENTIVO

Y CORRECTIVO

4.

3.40 ¿Se cumplen?

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.41 ¿Cuándo se efectúan modificaciones a los programas, a iniciativa

de quién es?

a) Usuario ( )

b) Director de informática ( X )

c) Jefe de análisis y programación ( )

d) Programador ( )

e) Otras ( especifique) Dirección de la Institución

3.42 ¿La solicitud de modificaciones a los programas se hacen en forma?

a) Oral? ( X )

b) Escrita? ( X )

En caso de ser escrita solicite formatos,

3.43 Una vez efectuadas las modificaciones, ¿se presentan las pruebas a
los interesados?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.44 .¿Existe control estricto en las modificaciones?

SI ( ) NO ( ) N/A ( X )

3.45 .¿Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se

hayan efectuado?

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar
SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.46 ¿Se ha establecido que información puede ser accesada y por qué
persona?

SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.47 .¿Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes

operaciones?

¿Cuales son?

( X ) Recepción de documentos En archivos de La Institución

( X ) Información Confidencial Existen documentos clasificados

( X ) Captación de documentos Se da nota de recibido

( X )Cómputo Electrónico Existe una línea de contacto

( ) Programas____________________________________________

( X ) Documentos de Salida Existe constancia de entrega

( ) Operación del equipo de computación Existen reglas para acceder a ella

( ) En cuanto al acceso de personal Existen actas de entrada y salida

( ) Identificación del personal Estudiantes y docentes poseen carnét de la Inst.

( ) Seguros contra robo e incendio___________________________

( ) Cajas de seguridad______________________________________

Sede Principal Carrera 17 Nº 4-17 Esq.

El Copey Cesar