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CASTA HERRERA ARAUJO BIANYS SANCHEZ ESCORCIA DILIA HERNANDEZ EDGAR LORA

Tutor: GERARDO MORALES

CORPORACION UNIVERSITARIA REMINGTON ESP. GERENCIA EN INFORMATICA EL COPEY CESAR 2009

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INTRODUCCION

La auditoria y evaluación de sistemas es de gran importancia para el buen desempeño de una empresa ya sea de carácter privado o público, la auditoria permite realizar acciones correctivas y verificar hasta donde se están cumpliendo con los objetivos propuestos y así identificar los que requieren mejorarse, en cada área deben determinar sus puntos fuertes y débiles, las oportunidades y las amenazas del entorno, cabe señalar que hoy en día en las empresas la información que estas manejan se ha convertido en el activo principal y en el cual invierten enormes cantidades de dinero.

La auditoria que realizaremos en La Institución Educativa Integrada Montelibano, esta basado en un cuestionario que nos permitirá dimensionar el tamaño y las características de área dentro del organismo a auditar, su organización y su equipo. Por último una auditoria debe evaluar todo (informática, organización de centros de información, hardware y software).

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MISIÓN
Somos una institución de carácter oficial que ofrecemos servicios educativos en los niveles de preescolar, básica y media, garantizándole a la comunidad educativa optimo nivel de formación integral, egresados competentes, trato amable y digno; asegurando el mejoramiento de los procesos académicos, pedagógicos y los resultados de las evaluaciones externas.

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VISIÓN
Ser una institución líder en el sector educativo posicionándonos a nivel local, departamental, regional y nacional fundamentado en los resultados de las evaluaciones externas y la estandarización de los procesos académicos y pedagógicos.

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OBJETIVOS
La institución desarrollará sus actividades con miras a alcanzar los siguientes objetivos: ✔ Asegurar un óptimo nivel de formación integral que nos permita mejorar las competencias de los educandos y los resultados de las evaluaciones internas y externas. ✔ Garantizar a los beneficiarios un trato digno y amable como base para una adecuada convivencia de la comunidad educativa. ✔ Asegurar una adecuada organización institucional que nos permita gestionar el mejoramiento de la infraestructura y el adecuado manejo de los recursos. ✔ Mejorar continuamente los procesos académicos, pedagógicos, las competencias docentes y el clima organizacional. ✔ Posicionar la Institución en ámbito local, Dnepartamental, regional y nacional.

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RAZÓN SOCIAL

Institución Educativa de Carácter Oficial, Legalización de estudios: Resolución Nº 000619 de diciembre 07 de 2005 Secretaría de Educación Departamental del Cesar. NIT: 824001592 – 2; Registro DANE: 120238000144. Fecha de fundación: Marzo 4 de 1968 Fecha de fusión: Agosto 5 de 2002 Sedes: Montelibano (sede principal) Simón Bolívar, Camilo Torres, 27 de abril, Corea Carácter: Mixto Propietario: Municipio De El Copey. expedida por la

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Estructura Organizacional: ✔ Diagrama de la estructura física (Fotos)

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✔Descripción de las áreas que componen la empresa/entidad

PROCESO DE LA ORGANIZACIÓN

REQUISITO ISO 9001:200

PLANEACIÓN ESTRATEGICA DE LA CALIDAD

4.1; 4.2.2; 5.1; 5.3; 5.4.1; 5.4.2; 5.5.1.; 5.5.2; 5.5.3; 6.1.

GESTION ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA SEGUIMIENTO Y MEJORA

4.1; 4.2; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 8.5.2; 8.5.3; 8.3 5.6.1; 5.6.2; 5.6.3; 8.1; 8.2.1; 8.2.2; 8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3. 4.1; 4.2.3; 4.2.4; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3. 7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5; 8.2.3; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.

INSCRIPCIONES, ADMISIONES Y MATRICULAS

PLANIFICACION Y PROGRAMACION ACADEMICA

DESARROLLO CURRICULAR

7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5; 8.2.3.; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.

EVALUACION Y REGISTRO ACADEMICO

7.1; 7.5; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.4; 7.5.5; 8.2.3.; 8.3; 8.4.; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3.

TALENTO HUMANO

6.2.1; 6.2.2. 7.4.1; 7.4.2; 7.4.3.

COMPRAS 6.1; 6.3; 6.4; 7.6 MANTENIMIENTO DE LA INFRAES.

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✔Organigrama

RECTOR

COORDINADORES

COORDINADOR DE CALIDAD

OREINTADORA ESCOLAR

DOCENTE

SECRETARIA PAGADORA

AUXILIARES
ADMINMISTRATIVOS

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✔Nombre, cargo y funciones básicas del personal Rector: Licenciado Alberto Rafael Carrillo Guzmán Coordinadores: Licenciado: Jorge Luís Sierra Peña. Licenciado: Julio Cesar Beltrán Vides Licenciada: Graciela Guzmán Padilla Licenciado: Ever Alfonzo Molina Galindo NOMINA DOCENTE La plantilla de docentes esta integrada por cuarenta y ocho (48) miembros cuyos nombres, títulos y grados en el escalafón se detallan a continuación:

APELLIDOS 1 2 3 4 5 6 ARÉVALO LUQUEZ SÁNCHEZ MARIAGA RODRÍGUEZ ROMERO VIDAL ARDILA BORNACELLI DE LA ROSA VILLALBA MOZO

NOMBRES YAJAIRA AURORA NERYS MARÍA GLENIS ELENA EDITH MARÍA MANUEL

CEDULA

Gra esc

TITULO

Sede

Lic. C. Naturales 27 de Abril 22649612 26876493 30770830 36543941 77164738 10 13 10 11 1 Lic. C. Naturales 27 de Abril Lic. Preescolar 27 de Abril

Lic. C. Naturales 27 de Abril Lic. B. Primaria B. Pedagógico 27 de Abril 27 de Abril

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ANTONIO 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ECHAVES PEÑARANDA ARIAS VILLALBA LORA DE LA CRUZ CARO CÁRDENAS SIERRA BULA MEZA LAGRANCUTH GRANADO ARIZA ALTAMAR RAMÍREZ GARCÍA HERNÁNDEZ HERRERA ARAUJO QUINTERO GARCÍA ESPITIA SARABIA GARCÍA TORRES VARGAS BARBAS PERTUZ DE BROCHERO CHAMORRO HERNÁNDEZ GUILLEN BRU SABAYE PONTON BARROS RAMOS JASSER ELKIN ROBERTO 72013704 EDGAR ENRIQUE 12642050 MARGARITA VICTORIA LENNA PATRICIA 30569829 ENILSA MARÍA LUZ MARINA LIBIA FERMÍN MODESTO CASTA LEONOR 36590507 36591341 36592478 77163493 36591468 11 8 1 2 12 11 13 1 8 10 8 1A 11 12 Normalista superior Lic. B. Primaria Lic. B. Primaria Lic. B. Primaria 27 de Abril 27 de Abril Cam. Torres Cam. Torres

Lic. C. Naturales Cam. Torres Lic. B. primaria Cam. Torres Lic. B. Primaria B. Pedagógico Cam. Torre Cam. Torres

Lic. B. primaria Cam. Torres Lic. B. Primaria Lic. B. Primaria B. Pedagógico B. Pedagógico Cam. Torres Corea Corea Principal

BELKIS NATALIA 26876443 CIELO LUZ VIRGINIA 45452319 22456006

CESAR AUGUSTO 5007980 CAROLINA LEONOR ROSELINA ÁNGEL LEYSLA ZENIT JOSÉ JOAQUÍN 12642363 26942990

Lic. C. Naturales Principal B. Pedagógico Principal

22 23 24 25

36593492

8

Lic. C. Naturales Principal Lic. C. Naturales Principal Lic. B. Primaria Principal

10

Lic. C. Naturales Principal

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26

MARTÍNEZ ORDÓÑEZ

LISSETTE JAZMÍN

32763471

10

Lic. Admón. Educativa Lic. Ciencias sociales

Principal

27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

DAZA BERMÚDEZ CAICEDO LUQUEZ ESCAÑO NAVARRO CRUZ POLO GARCÍA ORTEGA REALES LÓPEZ

LASTENIA MARÍA 36592179 FEDERICO ALBA DE JESÚS ANA MARÍA MARÍA DE JUAN ANTONIO 36592684 36594221 36622125 70082848

10

Principal

Lic. Bellas artes Principal 1 7 10 11 7 12 1 8 Lic. B. Primaria Lic. C. Sociales Lic. Lengua Castellana Lic. B. Primaria Principal Principal Principal Principal

CONTRERAS SIERRA WILLIAM JAVIER 12642487 PABON PABON SILVA GONZÁLEZ JOSÉ DEL CARMEN 12642821

Lic. Mat. y física Principal Lic. Educación Física Principal

NERIO ENRIQUE 85474384 77164172

Lic. Contabilidad Principal Lic. Lengua Castellana Lic. Matemáticas Lic. Lenguas modernas Principal

VILLALBA MARTÍNEZ ANÍBAL OSWALDO ENRIQUE FRANCIA MARGOTH SÍDNEY YESID DILIA ROSA JUAN JOSÉ TILSO ADONIS ALFONSO RAFAEL

37

DE LEÓN GÓMEZ

77164337

1

Principal

38

OROZCO BARRIOS ANDRADE DE LA CRUZ HERNÁNDEZ POLO DE LEÓN GARCÍA MOLINA BORJA SAMPER

57427037

7

Principal

39 40 41 42 43

85463420 32861317

10 10

Lic. C. Naturales Principal Lic. C. naturales Principal Lic. C. Sociales Principal

12685164 7590988

10

Lic. C. naturales Simón Bol. Lic. B. Primaria Simón Bol.

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44 45 46 47 48

CARRANZA DE AGUILAR AROCA MEDINA SALCEDO MANOSALVA ORELLANO ARIZA VISBAL ACUÑA

ARIS OLGA ESTHER LUZ MARINA EIDY EDER MAR

26946753 36594464 57401652 22744100 12595853

12 1 4 8 12

Lic. Preescolar B. Pedagógico Tec. Preescolar B. Pedagógico Lic. B. Primaria

Simón Bol. Simón Bol. Simón Bol. Simón Bol. Simón Bol.

NOMINA DE ADMINISTRATIVOS
APELLIDOS 1 2 3 4 5 BORJA OROZCO GUERRA ROMERO ORTEGA DE ALBA BECERRA BARRIOS ANDRADE BUELVAS NOMBRES LUDÍS DEL CARMEN FARID MARTIN JORGE RICARDO ÁLVARO CEDULA 36593082 77164033 Cargo PAGADORA AUXILIAR AUXILIAR AUXILIAR AUXILIAR Sede

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● Bienes o servicios que produce la empresa, mercado competencia y principales proveedores.

La INSTITUCIÓN EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO esta especializada en la prestación de los servicios Educativos, niveles de Preescolar, Básica y Media. en los

Los

principales

beneficiarios

de

la

INSTITUCIÓN

EDUCATIVA

INTEGRADA MONTELIBANO son niños y jóvenes en edad escolar, los padres de familia o acudientes y las instituciones educativas de nivel superior.

Las necesidades y expectativas de los beneficiarios de la INSTITUCIÓN EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO son el óptimo nivel de formación integral, egresados competentes, trato amable y digno; el mejoramiento de los procesos académicos, pedagógicos y los óptimos resultados de las evaluaciones externas.

La INSTITUCIÓN EDUCATIVA INTEGRADA MONTELIBANO ha planificado la prestación del servicio en el macro proceso de Prestación
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del Servicio con sus respectivos procesos

en los

cuales

se

definen

los objetivos de la calidad del servicio, los documentos, los recursos y los criterios de seguimiento y medición apropiado para la prestación del servicio de acuerdo a lo establecido en la Norma ISO9001: 2000, el Proyecto Educativo Institucional y los planes y programas de la Institución.

Los requisitos especificados por los beneficiarios están definidos en la matriz de priorización, el Proyecto Educativo Institucional y los exigidos por el Ministerio de Educación Nacional.

b) Estudio del procesamiento de datos

● Características técnicas de los equipos (PCs, UPS, Servidores, Routers, Switchs, Impresoras, etc.) Pcs: Existen 15 computadores, Pentium 4, D.D. 4GBs c/u, 256MG RAM, Procesador 2.0 Ghz, Monitor de 15” CRT, CPU tipo Base y Windows XP. UPS: Es de Compartel, 1.000wts. Servidor: Windows XP, D.D. 80GBs, 512RAM, Procesador de 2.0GHz, Monitor CRT 17”, Torre tipo Base.

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Routers: Es Satelital. Switchs: Tiene una entrada (Señal) y una Salida (envía señal 15 computadores), Marca Tricon y capacidad para 16 puertos. Impresoras: Existen 3 Laser Kyosera.

● Red de cómputo (Topología, Cableado, etc.) / Sistema Servidor La topología de bus es multipunto. Un cable largo actúa como una red troncal que conecta todos los dispositivos en la red y el cableado es tipo 5.

● Diagrama de la distribución física de los equipos y la red

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● Descripción del software empleado ▪ Software del Sistema (sistemas operativos) Clientes Windows XP, office 2007, versión Demo. ▪ Software ofimática No hay programas educativos.  Sistemas de información / Aplicaciones en uso Aplicaciones comerciales tradicionales.

●Descripción de la(s) Base(s) de Datos utilizada(s) No hay base de Datos, cuando van a matricular lo hacen directamente por Internet por un programa del Ministerio de Educación.

●Personal que realiza el procesamiento de información y sus funciones básicas en cuanto al procesamiento. La Secretaria Auxiliar.

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c) Información adicional y evaluación

● Descripción de las Normas encontradas (manuales de funciones, reglamentos, etc.). Existe manual de funcionamiento y reglamentos para cada área y para los estudiantes.

DE LOS DIRECTIVOS DOCENTES DEL RECTOR: Es la primera autoridad administrativa de la institución y acorde a lo dispuesto por el artículo veinticinco (25) del decreto 1860 de agosto de mil novecientos noventa y cuatro (1994) sus funciones son: A-Orientar la ejecución del proyecto educativo institucional y aplicar las decisiones del gobierno escolar. B-Velar por el cumplimiento de las funciones docentes, y el oportuno aprovisionamiento de los recursos necesarios para tal efecto. C-Promover el proceso continuo de mejoramiento de la calidad de la educación en el establecimiento. D-Mantener activas las relaciones con las autoridades educativas, con los patrocinadores o auspiciadores de la institución y con la

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comunidad local, para el continuo progreso académico de la institución y el mejoramiento la vida comunitaria. E-Establecer canales de comunicación entre los diferentes estamentos de la comunidad educativa. F-Orientar el proceso educativo con la asistencia del consejo académico. G-Ejercer las funciones disciplinarias que le atribuyan la ley, los reglamentos y el manual de convivencia. H-Identificar las nuevas tendencias aspiraciones e influencias para canalizar a favor del mejoramiento del proyecto educativo institucional. I-Promover actividades de beneficio social que vinculen al establecimiento con la comunidad local. J-Aplicar las disposiciones que se expidan por parte del estado, atinentes a la prestación del servicio público educativo. K-Las demás funciones afines o complementarias con las anteriores que le atribuyan el proyecto educativo institucional. DEL COORDINADOR DE SEDES: Le corresponde la administración de los profesores y los alumnos en el aspecto académico y disciplinario. Sin perjuicio de lo dispuesto por el ordenamiento legal vigente, sus funciones son:

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A-Adoptar las medidas necesarias, tendientes a conservar el orden y la disciplina en la institución en coordinación con el rector. B-Revisar los planes de áreas y/o asignaturas presentados por los profesores así como los proyectos de los comités y velar por su cumplimiento. C-Recepcionar los informes periódicos acerca del rendimiento académico de los estudiantes presentados por los profesores y trasladar las inquietudes al director o a la comisión de evaluación. D-Atender a los padres de familia o acudientes citados por problemas disciplinarios y/o académicos de sus hijos o acudidos. E-Velar por el cumplimiento del horario académico por parte de los profesores. F-Participar en las reuniones y actividades que desarrolle la comunidad educativa. G-Revisar cada viernes los planes de clases desarrollados por los docentes en cada una de las asignaturas de los diferentes grados. H-Responder por los materiales y útiles confiados a su cargo

DEL CUERPO DE PROFESORES

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En orden de autoridad dependen del rector y coordinador, son los encargados de proporcionar la orientación y guía de las actividades curriculares y extra curriculares diseñadas para que los alumnos logren los cambios de conducta propuestos. Sin detrimento de lo dispuesto por el ordenamiento legal vigente sus funciones son: A-Participar en la elaboración y ejecución del PEI. y programaciones del área y/o asignatura respectiva. B-Programar y organizar las actividades de enseñanza aprendizaje de los alumnos, a su cargo, de acuerdo a los criterios establecidos en el PEI. y en el ordenamiento legal vigente. C-Dirigir y orientar las actividades de los alumnos, para lograr el desarrollo de su personalidad y darles tratamiento y ejemplo formativo. D-Participar en el complementarias. desarrollo de las actividades pedagógicas

E-Controlar y evaluar la ejecución de las actividades del proceso de enseñanza aprendizaje. F-Aplicar oportunamente en coordinación con los directivos docentes las estrategias metodológicas a que de lugar el análisis de los resultados de la evaluación.

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G-Presentar al coordinador un informe acerca del rendimiento de los alumnos a su cargo, al término de cada uno de los periodos de evaluación, certificando este informe con su firma. H-Desempeñar las funciones de director de curso y participar en la administración de los alumnos, presentando los casos especiales al coordinador. I-Presentar ante el coordinador los informes académicos, documentación que sirva de soporte a los mismos. y la

J-Participar como miembro de los comités y/o proyectos pedagógicos en que sea requerido. K-Cumplir la jornada laboral y la asignación académica acorde al ordenamiento legal vigente. L-Cumplir los turnos de disciplina que le sean asignados en el proceso de planeamiento institucional. M-Participar en los actos que realice la comunidad educativa y asistir a las reuniones que convoque las directivas del plantel. N-Atender a los padres de familia cuando estos le requieran, en la jornada laboral respectiva.

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O-Responder por el uso adecuado, mantenimiento y seguridad de los equipos e implementos confiados a su cargo. P-Las demás que le sean asignadas de acuerdo a la naturaleza del cargo y conforme al ordenamiento legal. DEL PERSONAL ADMINISTRATIVO DEL CELADOR: Sin perjuicio de lo establecido en el contrato de trabajo o acto administrativo que lo vincule a la institución, el celador cumplirá las siguientes funciones: A-Desarrollar la vigilancia de la institución durante las horas de la noche así como los días sábados, domingos y feriados o cuando por una u otra razón no halla actividad académica en el plantel. B-Cerrar los cursos en las horas de la tarde cuando reciba el colegio y abrirlo en las horas de la mañana cuando deben ingresar los alumnos. C-Velar por la conservación del jardín de la institución así como la arborización existente en la misma. D-Responder por la seguridad de los elementos materiales y equipos existentes en la institución. E-Desarrollar la vigilancia de la institución durante los periodos vacacionales.

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F-Informar a la administración del plantel acerca de las anomalías que se presenten y puedan afectar el normal desarrollo de sus actividades. G-Permanecer en horas laborales en su sitio de trabajo. DE LA ASEADORA: Sin perjuicio de lo establecido en el contrato de trabajo, o acto administrativo que la vincule a la institución sus funciones son: A-Responder por la limpieza y aseo integral de la planta física de la institución los elementos que se encuentran en ella. B-Cumplir con un horario de ocho horas diarias de trabajo, el cual será acordado con el rector. C-Administrar la cafetería destinada al cuerpo de profesores. D-Solicitar a la dirección periódicamente los elementos requeridos para cumplir con sus labores E-Portar el uniforme estipulado por la entidad nominadora... Las demás que le asigne la administración del plantel y el consejo directivo acorde al ordenamiento legal vigente.

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DE LA SECRETARIA PAGADORA: Sus funciones son: A-Mantener ordenado y actualizado el archivo de la institución. B-Mantener actualizada la contabilidad de la Institución C-Manejar la correspondencia de la institución. D-Manejar el libro de banco, de presupuesto así como ser cotitular de la cuenta del fondo de servicios docentes de la institución. E-Manejar los libros de actas de reuniones de padres de familia y demás estamentos de la institución. F-Transcribir los informes de la rectoría, coordinación y demás dependencias del plantel. G-Solicitar al rector los elementos requeridos para el normal desarrollo de sus actividades. H-Responder por el manejo y el cuidado de los elementos confiados a su cargo. I-Las demás que le asigne el rector y el consejo directivo DEL PORTERO: Sus funciones son:

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A.Cumplir el horario establecido de 8 horas laborales. Controlar la entrada y salida de estudiantes. B.Tocar el timbre o su similar en los horarios establecidos por la institución. C.Portar el uniforme establecido por la empresa nominadora.

D.Evitar la salida de equipos y enseres de la institución sin la

autorización del rector.

E.Controlar el acceso a la institución de personas extraña.

● Descripción de técnicas utilizadas para reunir la información. La información se facilito gracias a varios integrantes del grupo.

● Evaluación personal acerca del estado de los sistemas información en el área/empresa escogida donde tenga en cuenta que estado de sistematización de los procesos y las áreas/procesos susceptibles de sistematizar. Es una Institución Educativa, en cumplimiento de sus objetivos y política de calidad, continúa posicionándose en el ámbito local, departamental y regional.... y además posee una plataforma que le permite el crecimiento y desarrollo. (ver imagen).

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www.montelibano.edu.co

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Montelibano: primera institución de carácter oficial en obtener la Certificación ISO:9001/IQ-Net en el Departamento del Cesar y segunda en la Costa Atlántica de Colombia.

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PARTE II. Aplicación de procedimientos de AUDITORIA
2. Ejecutar el siguiente cuestionario:
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2.1 Existen normas y procedimientos escritos sobre el funcionamiento de los servicio informáticos? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.2 El Servicio de informática está separado del resto de los departamentos? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.3 El personal del área participa en funciones de análisis y desarrollo de aplicaciones ? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.4 Existe un documento descriptivo acerca de las funciones y responsabilidades del personal ? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.5 El personal del área conoce perfectamente cuáles son sus funciones y responsabilidades?
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SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.6 Es imposible que los operadores accedan a programas y datos no necesarios para su trabajo ? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.7 Se rotan las actividades de trabajo del personal del área? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.8 Existe personal con conocimientos y experiencia suficiente para la ejecución del trabajo relacionado con el área? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 2.9 Existen procedimientos adecuados para mantener la documentación al día? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.10 Tienen manuales de todas las aplicaciones?

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SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.11 Existen controles que garanticen el uso adecuado de los recursos informáticos? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2. 12 Al poner en funcionamiento las nuevas aplicaciones o versiones actualizadas, ¿ funcionan en paralelo las existentes durante un cierto tiempo? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _____________________________________________________ 2.13 Existe personal con los conocimientos y experiencia adecuados que revise con periodicidad los componentes físicos de los equipos de cómputo? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.14 Se cumplen las condiciones ambientales (temperatura/iluminación/humedad etc) en el sitio donde está ubicada la plataforma informática ?
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SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 2.15 Existen controles apropiados para que sólo las personas autorizadas tengan acceso a los equipos e información? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) Observaciones: _______________________________________________________ 3. Ejecutar el siguiente cuestionario: 3.1 ¿Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.2. ¿Existe una persona responsable de la seguridad? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.3. ¿Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.4. ¿Existe personal de vigilancia en la institución? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.5. ¿La vigilancia se contrata? a) Directamente ( X )
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b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( ) 3.6. ¿Existe vigilancia en el departamento de cómputo las 24 horas? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.7. ¿Existe vigilancia a la entrada del departamento de cómputo las 24 horas? a) Vigilante? ( X ) b) Recepcionista? ( ) c) Tarjeta de control de acceso? ( ) d) Nadie? ( ) 3.8. ¿Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores? SI ( ) NO ( X) N/A ( ) 3.9. Se ha instruido a estas personas sobre que medidas tomar en caso de que alguien pretenda entrar sin autorización? SI ( X ) NO ( ) N/A ( )

3.10. El edificio donde se encuentra la computadora esta situado a salvo de:

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a) Inundación? ( X ) b) Terremoto? ( ) c) Fuego? ( X ) d) Sabotaje? ( X ) 3.11 El centro de cómputo tiene salida directa al exterior? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) 3.12 ¿Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cómputo? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.13. ¿Se registra el acceso al departamento de cómputo de personas ajenas al departamento? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.14 ¿Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la dirección de informática con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.15 ¿Existe alarma para a) Detectar fuego (calor o humo) en forma automática? ( ) b) Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( ) c) Detectar una fuga de agua? ( )

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d) Detectar magnéticos? ( ) e) No existe ( X ) 3.16 ¿Existe alarma para detectar condiciones anormales del ambiente? a) En el departamento de cómputo? ( ) b) En la biblioteca? ( ) c) En otros lados ( ) 3.17 ¿La alarma es perfectamente audible? SI ( ) NO ( ) N/A ( ) 3.18 ¿Esta alarma también está conectada? a) Al puesto de guardias? ( ) b) A la estación de Bomberos? ( ) c) A ningún otro lado? ( ) Otro_________________________________________ 3.19. Existen extintores de fuego? a) Manuales? ( X ) b) Automáticos? ( ) c) No existen ( ) 3.20. ¿Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores? SI ( X ) NO ( ) N/A ( )
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3.21. ¿Los extintores, manuales o automáticos a base de : TIPO SI NO

a) Agua, ( ) ( X ) b) Gas? ( ) ( X ) c) Otros ( X ) ( ) 3.22 ¿Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los extintores? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.23 ¿Los interruptores de energía están debidamente protegidos, etiquetados y sin obstáculos para alcanzarlos? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.24. ¿Saben que hacer los operadores del departamento de cómputo, en caso de que ocurra una emergencia ocasionado por fuego? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.25 ¿El personal ajeno a operación sabe que hacer en el caso de una emergencia (incendio)? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.26 ¿Existe salida de emergencia? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) 3.27 ¿Esta puerta solo es posible abrirla:

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a) Desde el interior ? ( ) b) Desde el exterior? ( ) c) Ambos Lados ( X ) 3.28 ¿Se revisa frecuentemente que no esté abierta o descompuesta la cerradura de esta puerta y de las ventanas, si es que existen? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.29 ¿Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben desalojar las instalaciones en caso de emergencia? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) 3.30 ¿Se ha tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego: a) Evitando artículos inflamables en el departamento de cómputo? ( X) b) Prohibiendo fumar a los operadores en el interior? ( X ) c) Vigilando y manteniendo el sistema eléctrico? ( X ) d) No se ha previsto ( ) 3.31 ¿Se ha prohibido a la personas del centro de computo el consumo de alimentos y bebidas en el interior del departamento de cómputo para evitar daños al equipo? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.32 Explique la forma como se ha clasificado la información vital, esencial, no esencial etc.
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3.33 ¿Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.34 Explique la forma en que están protegidas físicamente estas copias (bóveda, cajas de seguridad etc.) que garantice su integridad en caso de incendio, inundación, terremotos, etc. 3.35 ¿Se tienen establecidos procedimientos de actualización a estas copias? SI ( ) NO ( X ) N/A ( ) 3.36 Indique el número de copias que se mantienen, de acuerdo con la forma en que se clasifique la información: 0 ___ 1 X 2 ____ 3 ____ 3.37 ¿Existe departamento de auditoria interna en la institución? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.38 ¿Este departamento de auditoria interna conoce todos los aspectos de los sistemas? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3. ¿Que tipos de controles ha propuesto? MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO 4. 3.40 ¿Se cumplen?

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SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.41 ¿Cuándo se efectúan modificaciones a los programas, a iniciativa de quién es? a) Usuario ( ) b) Director de informática ( X ) c) Jefe de análisis y programación ( ) d) Programador ( ) e) Otras ( especifique) Dirección de la Institución 3.42 ¿La solicitud de modificaciones a los programas se hacen en forma? a) Oral? ( X ) b) Escrita? ( X ) En caso de ser escrita solicite formatos, 3.43 Una vez efectuadas las modificaciones, ¿se presentan las pruebas a los interesados? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.44 .¿Existe control estricto en las modificaciones? SI ( ) NO ( ) N/A ( X )

3.45 .¿Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se hayan efectuado?
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SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.46 ¿Se ha establecido que información puede ser accesada y por qué persona? SI ( X ) NO ( ) N/A ( ) 3.47 .¿Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes operaciones? ¿Cuales son? ( X ) Recepción de documentos En archivos de La Institución ( X ) Información Confidencial Existen documentos clasificados ( X ) Captación de documentos Se da nota de recibido ( X )Cómputo Electrónico Existe una línea de contacto ( ) Programas____________________________________________ ( X ) Documentos de Salida Existe constancia de entrega ( ) Operación del equipo de computación Existen reglas para acceder a ella ( ) En cuanto al acceso de personal Existen actas de entrada y salida ( ) Identificación del personal Estudiantes y docentes poseen carnét de la Inst. ( ) Seguros contra robo e incendio___________________________ ( ) Cajas de seguridad______________________________________

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