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GERENCIA SUB REGIONAL DE AYMARAES

PLAN DE TRABAJO PARA FORMULACIN DE ESTUDIO DE PRE INVERSIN.

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE PAMPATAMA BAJA DEL DISTRITO DE TINTAY, PROVINCIA AYMARAES - APURMAC.

CHALHUANCA - AYMARAES 2012

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PLAN DE TRABAJO

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE PAMPATAMA BAJA DEL DISTRITO DE TINTAY, PROVINCIA AYMARAES - APURMAC. I. HIPTESIS DEL PROBLEMA Los motivos que generaron la propuesta para la elaboracin del presente estudio de preinversion, se realiza debido a la baja produccin y productividad agrcolaen la localidad de Pampatama Baja del distrito de Tintay, provincia de Aymaraes, que presentan un aproximado de 165 Hectreascon aptitud agrcola, para los diferentes cultivos perennes (frutales), semiperennes (pastos forrajeros) y anuales (cereales, leguminosas, hortalizas, etc), adems de presentar condiciones climticas favorables; sin embargo se presenta la limitada disponibilidad de recurso hdrico para irrigar las reas agrcolas mencionadas, al deficiente y limitada infraestructura de riego en cabecera de reas agrcolas, prdida de agua de riego en los canales de conduccin, distribucin y obras de arte las que se encuentran en forma rustica (sin revestimiento),la dbil estructura organizativa de los productores y comits de regantes y/o junta de usuarios, propiciando de esta manera poca cobertura con agua de riego a potenciales reas de cultivo en todo el mbito del distrito de Tintay. Ante esta situacin negativa la poblacin del distrito de Tintay a travs de sus autoridades, solicitan a la Gerencia de la Sub Regin Aymaraes, la intervencin para la formulacin del estudio de preinversion, que permitir mejorar la situacin socioeconmica de la localidad, debido a que la principal actividad econmica del mbito corresponde a la actividad agropecuaria por tales motivos se genera la presente iniciativa de inversin. Esta iniciativa se respalda por estar considerado como prioridad en el Plan de Desarrollo concertado de la Provincia de Aymaraes; como tambin est considerado en Plan de Desarrollo Concertado de la Regin Apurmac; as mismo en los Lineamientos de Poltica Agraria del Gobierno Regional y del Sector Agrario. II. OBJETIVO. Formular el estudio de Pre Inversin a Nivel de Perfil del PIP: MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE PAMPATAMA BAJA DEL DISTRITO DE TINTAY, PROVINCIA AYMARAES APURMAC. El estudio deber permitir: identificar, evaluar las alternativas posibles, sobre la base de la informacin de campo para seleccionar la mejor alternativa de pre inversin, lo que permitir Mejorar la produccin y productividad agrcola en la localidad de Pampatama Baja del distrito de Tintay, provincia de Aymaraes, con la expectativa que se espera con el mejoramiento y ampliacin del proyecto es la generacin de excedentes de produccin para el mercado ya que en las condiciones actuales solamente se produce para el autoconsumo 80% y para el mercado un 20%.

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III. EQUIPO MNIMO DE PROFESIONALES. CuadroN01: Equipo Mnimo de Profesionales PROFESION ROL FUNCIONES Es el responsable directo de la Formulacin del Proyecto; Planifica, dirige y coordina acciones realizadas por los miembros del equipo de trabajo, desde la formulacin hasta su viabilizacin del estudio de preinversion. Estar a cargo de la informacin necesaria para el estudio de mercado Participar en la realizacin de los siguientes captulos: Aspectos generales, Identificacin, Formulacin y Evaluacin del estudio de pre inversin. Estar a cargo de sistematizar toda la informacin generada por los diferentes profesionales y tcnicos integrantes del equipo encargados de realizar los estudios especializados. Deber sellar y firmar todos los documentos que se generen del perfil de proyecto, siendo responsable del contenido tcnico. El equipo a travs del Ing. Civil y/o Ing. Agrcola realizar el planteamiento tcnico y el Presupuesto de ambas alternativas de las infraestructuras agrcolas a considerarse en el PIP y de los costos de Operacin y Mantenimiento, en coordinacin con el equipo de trabajo. As mismo apoyar en la determinacin en la incorporacin de anlisis de riesgos del proyecto. Participar en la etapa de formulacin del estudio de pre inversin, especficamente en la etapa de diseo agronmico, clculo de demanda y oferta hdrica por cedula de cultivo, planteamiento de las alternativas de cultivo, planteamiento tcnico para el fortalecimiento de capacidades de los agricultores. El profesional calculara el tamao de las reas agrcolas a plantearse en el mbito del estudio, la demanda hdrica, evaluacin de impacto ambiental y anlisis de riesgos ambientales potenciales. Deber realizar el estudio de suelos a nivel de anteproyecto. Realizara una propuesta de Plan de cultivos y plan de riego de la Junta de Usuarios de Riego. Proporcionar a las dems especialidades la informacin necesaria para realizar los anlisis respectivos referentes a la evaluacin econmica del estudio y otras requeridas para un anlisis global de la intervencin. Levantamiento topogrfico definitivo del mbito identificado para el proyecto, dibujo de planos de ubicacin y topogrfico. Anlisis de metrados de obra a nivel de proyecto Estructura de costos y presupuestos. Participar en la etapa de identificacin mediante el trabajo de campo en el levantamiento de lnea de base con encuestas e informacin directa de la situacin actual de la actividad agrcola vinculada a la problemtica materia de estudio; haciendo uso de herramientas que provee la ciencia de la estadstica para el muestreo y procesamiento de la informacin. Este trabajo lo realizar en coordinacin con el Jefe de Proyecto y los dems profesionales del equipo de trabajo.

JEFE DEL PROYECTO (Economista o afines especialista en SNIP)

Ing. Civil y/o Ing. Agrcola

Ingeniero agrnomo: Con conocimiento en diseo agronmico.

Tcnico en construccin civil y/o topgrafo

Encuestador

Proporcionar a las dems especialidades la informacin necesaria para realizar los anlisis respectivos. IV. PRINCIPALES ACTIVIDADES PARA DESARROLLAR EL PROYECTO. 3

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Elaborar y detallar un plan de trabajo que permita realizar las actividades necesarias para la elaboracin del estudio en el que incluya la identificacin, formulacin y evaluacin del estudio. IDENTIFICACIN El equipo tcnico para cumplir con los productos requeridos para este captulo, deber realizar: - Recopilacin de informacin de fuentes primarias y secundarias. - Talleres de diagnsticos participativos. - Trabajos de campo y gabinete. - Gestin de documentos sustentatorios. Con el fin de identificar o corroborar el problema, que se pretende solucionar, proponer el objetivo y las alternativas de solucin. FORMULACIN. El equipo tcnicopara cumplir con los productos requeridos para este captulo, deber realizar lo siguiente: Obtener el balance de los servicios que va brindar el proyecto para determinar el tamao a intervenir; determinar los costos de inversin (presentarlos desagregados por componentes y rubros), los costos de operacin y mantenimiento (presentarlosdesagregados por rubros) y los costos incrementales a precios de mercado). EVALUACIN. El equipo tcnico para cumplir con los productos requeridos para este captulo, deber realizar lo siguiente: - Realizar la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, a precios sociales - Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto a precios sociales. - Identificar, definir y sustentar los beneficios directos de la intervencin. - Determinar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto Para utilizar la evaluacin Beneficio Costo. - Se deber de Realizar la Evaluacin Social, Anlisis de Sensibilidad, anlisis de sostenibilidad. ACTIVIDADES ADICIONALES. Estudio hidrolgico de la fuente en estudio. Estudio agronmico del mbito de estudio. Estudio de suelos a nivel de anteproyecto. Propuesta de Plan de cultivos Propuesta de plan de riego de la Junta de Usuarios de Riego. Estudio de mercado de los productos agrcolas del mbito. Obtencin y presentacin de documentos sustentatorios (Actas de libre disponibilidad de terrenos; acta de aporte de mano de obra no calificada; acta de aporte de materiales; actas de compromiso de financiamiento de la operacin y mantenimiento de las obras, padrn de usuarios, certificado de posesin de los terrenos agrcolas, Padrn de usuarios de riego reconocidos por el ALA, Resolucin de reconocimiento de la Junta de 4

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Usuarios, Personera jurdica y vigencia de la junta de usuarios, Acta de Talleres con los involucrados del proyecto, entre otros). En el siguiente cuadro se muestra el cronograma de actividades para la formulacin del estudio de preinversion: Cuadro N 02: El cronograma para la formulacin del estudio a nivel de Perfil, comprende 45 das.
DESCRIPCIN PLAN DE TRABAJO PRODUCTOS A ENTREGAR S1 MES 1 S2 S3 S4 S1 MES 2 S2 S3 S4 META

PRIMER INFORME

SEGUNDO INFORME

Proceso de desarrollo del estudio de inversin segn Anexo SNIP 23 Aspectos generales Identificacin Formulacin, horizonte de evaluacin, anlisis de la demanda, oferta y balance, planteamiento tcnico de las alternativas Costo a precios de mercado Evaluacin a precios de mercado y sociales Anlisis de sensibilidad Anlisis de riesgo de la rentabilidad del proyecto Anlisis de sostenibilidad Impacto ambiental Organizacin y gestin Plan de implementacin Financiamiento Matriz de marco lgico Lnea de base para la evaluacin ex post de impactos conclusiones y recomendaciones Anexos Informe de evaluacin final OPI Regional

04 das 15 das calendarios posterior a la aprobacin del plan

30 das calendarios posterior a la aprobacin del plan de trabajo

INFORME FINAL

45 das calendarios posterior a la aprobacin del plan de trabajo

PLAZOS DE ELABORACIN DEL ESTUDIO, PRESENTACIN, REVISIN Y LEVANTAMIENTO DE OBSERVACIONES DE INFORMES SOLICITADOS. PLAZOS DE ELABORACIN DEL ESTUDIO. El estudio de pre inversin tendr un plazo total de 45 das calendarios. El levantamiento de las observaciones tendr un plazo mximo de 10 das calendarios contados a partir de la recepcin de la comunicacin de observaciones, en caso de no hacerlo, ser sujeto de penalidad en este caso y en un probable caso que se reitere las observaciones de no ser absueltas a cabalidad. El monto de la penalidad ser la que establezcan las bases o en su defecto la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento (Art 222 del Reglamento). Los tiempos de revisin y levantamiento de observaciones no son causales de modificacin del plazo contractual. PLAZOS PARA PRESENTACIN. Los plazos de presentacin de un plan de trabajo detallado y luego 03 informes del proceso de elaboracin del estudio, considerando el cronograma aprobado de dicho plan de acuerdo a lo descrito en el punto anterior (45 5

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das calendario): - INFORME N 01: PLAN DE TRABAJO APROBADO: El Informe 01, se presentar a la Gerencia Sub Regional Aymaraes, el cual ser elevado a la OPI para su aprobacin. - INFORME N 02: BORRADOR DEL PRIMER INFORME: El Informe 02 se presentar a los (15) das de entrada en vigencia del contrato, en original y dos copias (en impreso y digital) y deber ser presentado a la Gerencia de la Sub regin Aymaraes, para ser evaluado por la Unidad Formuladora. Este informe comprender el desarrollo de todo lo sealado en los alcances del estudio, mdulo de Aspectos Generales, Identificacin y formulacin. - INFORME N 03: BORRADOR DEL SEGUNDO INFORME. El Informe 03 se presentar a los (30) das de entrada en vigencia del contrato, en original y dos copias (en impreso y digital) y deber ser presentado a la Gerencia de la Sub regin Aymaraes, para ser evaluado por la Unidad Formuladora. Este informe comprender el desarrollo de todo lo sealado en los alcances del estudio, hasta las conclusiones y recomendaciones y anexos importantes que definen el proyecto. - INFORME N 04: INFORME FINAL: El Informe Final se presentar a los (45) das de entrada en vigencia del contrato, en original y tres (03) copias (impreso y digital conteniendo todos los archivos correspondientes al estudio), y deber ser presentado a la Gerencia de la Sub regin Aymaraes, para ser evaluado por la Unidad Formuladora y posteriormente elevar a la OPI Regional, para su evaluacin y viabilizacin. MOMENTOS DE AVANCE PARA LA SUPERVISIN. - La demora en el cumplimiento en los plazos de presentacin por responsabilidad del consultor en cada etapa se contabilizara para el clculo de penalidad por mora. - Es obligatorio que el equipo de trabajo se presenten a las reuniones de coordinacin para llevar a cabo las evaluaciones de las diferentes etapas de la consultora, con la finalidad de recoger recomendaciones y sugerencias que mejoren el producto. - El documento final ser presentado a la gerencia de la Sub Regin Aymaraes para el trmite respectivo ante la OPI. - Una vez presentado el estudio de pre inversin y haber observaciones por parte de la OPI, el Equipo, deber levantarlas, y encontrar las sugerencias y comentarios, de tal manera que el estudio de pre inversin pueda ser aprobado y declararlo viable por la instancia correspondiente. - Desarrollar talleres con la presencia de involucrados a realizarse dentro de los 30 primeros das de iniciado el servicio. - Efectuar las visitas de campo a las zonas de influencia del proyecto, que resulten necesarias para el levantamiento de informacin. - Mantener reuniones peridicas con la Unidad Formuladora de la Sub Gerencia de Aymaraes a fin de evaluar permanentemente el avance del proyecto. - Formular un PIP orientado a la solucin del problema y el objetivo a lograr sobre la base de los contenidos mnimos para estudios de pre inversin a nivel de perfil contemplados en el SNIP. - Subsanar todas las observaciones que pudieran formular la OPI del Gobierno regional de Apurmac.

V.

INSTRUMENTO DE APOYO Y ENFOQUE METODOLGICO.

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El Perfil deber seguir los contenidos mnimos establecidos por la normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Tambin deber basarse en las metodologas establecidas en las Guas Sectoriales existentes, aprobadas por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. Para obtencin de informacin de fuentes primarias y secundarias: Se basara en estudios preliminares y fuentes de informacin regional y nacional as como estudios relacionados con la actividad propiamente de textos basados en fuentes primarias e implican generalizacin, anlisis, sntesis, interpretacin o evaluacin. En el estudio de la historia, las fuentes secundarias son los documentos que no fueron escritos contemporneamente a los sucesos estudiados. - Reporte estadstico de la produccin agrcola del distrito de Tintay y Provincia de Aymaraes (DRAApurimac). - Informacin meteorolgica del mbito de la Provincia de Aymaraes (SENAMHI). - Mapa de peligros naturales en la Regin Apurmac del INDECI. - Plan de desarrollo concertado de la Regin Apurmac. - Plan de desarrollo Concertado de la Provincia de Aymaraes. - Plan de desarrollo concertado del distrito de Tintay. - Zonificacin Econmica Ecolgica de la regin Apurmac. - Considerar: encuestas individuales; observacin directa; entrevistas; trabajos con GPS, trabajos topogrficos, cartas geolgicas, cartas hidrogrficas, reportes meteorolgicos de las estaciones meteorolgicas ms cercanas. - Los instrumentos para la recopilacin de datos debern de ser especficos de Instituciones pblicas y privadas donde garanticen informaciones claras y verdicas con mnimos coeficientes de variacin. - Se deber de evaluar el mbito a intervenir, mediante el diagnostico in sito con la finalidad de evaluar la situacin actual que amerite la intervencin con el proyecto. Instrumentos metodolgicos. Se deber indicar el uso de los siguientes instrumentos metodolgicos: - Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica, a nivel de perfil. - Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Riego Menor, a Nivel de Perfil. - Pautas metodolgicas para la incorporacin del anlisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversin Pblica. - Anexo SNIP 09 Parmetros y normas tcnicas para la formulacin - Anexo SNIP 5A Contenidos mnimos perfil para declarar viabilidad del PIP. - Ley del Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental y su Reglamento El Proyecto incluir, obligatoriamente un esquema metodolgico de la siguiente manera:

CONTENIDOS DEL INFORME FINAL

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I. RESUMEN EJECUTIVO A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Descripcin tcnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluacin social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organizacin y Gestin K. Plan de Implementacin L. Conclusiones y Recomendaciones II. ASPECTOS GENERALES 2.1 Nombre del proyecto Colocar la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacin. Una vez declarada la viabilidad, la denominacin deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto. 2.2 Localizacin Presentar mapas, croquis de la localizacin del PIP 2.3 Unidad Formuladora y Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la misma. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la Entidad propuesta. 2.4 Participacin de las Entidades involucradas y de los beneficiarios Consignar las opiniones de entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto, respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin del proyecto. 2.5 Marco de Referencia En este punto se deber especificar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.

III.

IDENTIFICACIN 8

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III.1 Diagnstico de la situacin actual Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria (trabajo de campo) y complementada con informacin de fuente secundaria/4. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes: a) El rea de influencia y rea de estudio: Asimismo, se debern identificar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la proyectada, respectivamente. Se deber contar con informacin secundaria sobre probabilidad de ocurrencia de los peligros identificados. Productora del bien o servicio a intervenir si sta ya existe, as como otras a las que pudiese acceder la poblacin afectada (alternativas); (iii) donde se ubicar el proyecto. Incluir informacin sobre las dinmicas de uso y ocupacin del territorio. Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la Unidad Productora y se ubicar el PIP, respectivamente. Se deber contar con informacin que permita plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados con un nivel de certidumbre aceptable. De igual manera, se identificar las dimensiones ambientales (medio fsico natural, medio biolgico, medio social) que son o pueden ser afectados por la actual produccin de servicios o por el PIP. b) Los bienes o servicios en los que intervendr el PIP: Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra funcionando sta, para que con la optimizacin o el PIP se asegure la produccin de servicios en la cantidad y con la calidad demandada. Analizar las condiciones en las que se produce actualmente los bienes o servicios que se intervendrn con el PIP, identificando y evaluando la adecuacin de los factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestin, entre otros), a los estndares tcnicos pertinentes. Se utilizarn estndares establecidos por el sector funcional o internacionales si stos no existieran. Evaluar las posibilidades reales de optimizar la capacidad de produccin actual con intervenciones que no califiquen como inversin. Efectuar el anlisis de la vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia) de la Unidad Productora existente frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de influencia. c) Los involucrados en el PIP: Analizar los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento. A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), indagar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto. De acuerdo con la tipologa del PIP, precisar los grupos considerando, entre otros,

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los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad. Analizar tambin, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales, acceso a servicios bsicos, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, de la poblacin que ser beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda o no demanda de los servicios que se intervendr. Identificar los grupos que pueden ser afectados con la ejecucin del PIP, as como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y con las medidas de mitigacin de los impactos ambientales negativos; sealar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

III.2 Definicin del problema y sus causas.


Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado desde la demanda, sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en una matriz cada causa y efecto, con informacin proveniente del diagnstico realizado/6. Incluir el rbol de causas-problema-efectos. De ser el caso, incluir en las causas del problema central, los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con el numeral 3.1.b de estos contenidos mnimos. III.3 Objetivos del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el rbol de medios-objetivo-fines. III.4 Alternativas de solucin Plantear las alternativas de solucin al problema, a partir de la identificacin de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin (independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustenta su planteamiento como solucin al problema identificado. Las alternativas de solucin deben: i. Tener relacin con el objetivo central; ii. Ser tcnicamente posibles y pertinentes; iii. Corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente. Para la formulacin de alternativas se deber considerar el anlisis del aprovechamiento u optimizacin de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solucin del problema planteado, as como los intentos de soluciones anteriores.

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IV. 4.1 FORMULACIN Y EVALUACIN Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto Se establecer el perodo en el que se estimarn los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluacin. 4.2 Anlisis de la Demanda Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual: a. Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que sern proporcionados en la postinversin. b. Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y sustentando los parmetros y supuestos utilizados. c. Se estimar y analizar la demanda efectiva actual, en base a informacin de fuentes primaria y secundaria, que deber haber sido incluida en el diagnstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular los afectados por el problema). d. Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los parmetros y supuestos para las proyecciones de la demanda. e. Se proyectar la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sealando y sustentando los parmetros, supuestos y metodologa utilizada. Solo si en el PIP se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias actuales de demanda, ya sea en trminos de incremento de la poblacin demandante o el ratio de concentracin (cantidad demandada por perodo o nivel de utilizacin del servicio), se proyectar la demanda en la situacin con proyecto. Se sustentar los supuestos asumidos. 4.3 Anlisis de la Oferta Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones. Estimar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, sobre la base del diagnstico del servicio realizado considerando lo sealado en el numeral 3.1.b de estos contenidos. A tal efecto: a. Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los distintos factores de produccin (recursos fsicos y recursos humanos), identificados y evaluados en el diagnstico, aplicando estndares de rendimiento disponibles/8. b. Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin proyecto. Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestin. Explicar porqu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situacin optimizada. Se proyectar la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando los supuestos y parmetros utilizados. 4.4 Balance Oferta Demanda: Determinar brecha a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sobre la base de la comparacin de la demanda efectiva proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto,

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segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla. 4.5 Anlisis tcnico de las alternativas de solucin: En este punto se analizarn los temas que posibilitarn dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Se establecer las metas concretas de productos que se generarn y recursos que se utilizarn en la fase de inversin. Para cada una de las alternativas de solucin que se definieron, se efectuar el anlisis de la localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, organizacin y gestin, etc. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y que se establecen en las normas tcnicas que existen, segn la tipologa de PIP. Sobre la base de las intervenciones consideradas en cada una de las alternativas de solucin se efectuar el anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin de los impactos del PIP en el ambiente. De acuerdo con los resultados, incluir en las alternativas de solucin: - Acciones para reducir los daos y/o prdidas que se podran generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto. - Medidas de mitigacin de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente. - Para cada alternativa de solucin y sobre la base del anlisis tcnico y la brecha de oferta y demanda se definirn: - Las metas de produccin de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. - Los requerimientos de recursos para la fase de inversin (caractersticas, cantidad, perodo). - En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen, etc.) y especificar, entre otros, las principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra. Hay que considerar las normas tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de PIP, as como a los usuarios o pblico con condiciones especiales, tal como las personas con discapacidades. - Los requerimientos de recursos para la fase de operacin y mantenimiento (caractersticas, cantidad, perodo). 4.6 Costos a precios de mercado: La estimacin de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, caractersticas, periodo) que se definieron previamente en el numeral anterior 4.5 Anlisis tcnico de las alternativas de solucin. Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, desagregar los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado.

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Se deber incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de los impactos ambientales negativos; considerar los costos de elaboracin de los estudios de evaluacin del impacto ambiental que se realizarn en la fase de inversin segn lo concordado entre el SNIP y el SEIA. As mismo, los costos de la gestin de la fase de inversin, as como de la evaluacin ex-post (culminacin y resultados). Los costos de operacin y mantenimiento se estimarn en la situacin sin proyecto, definida como la situacin actual u optimizada, as como en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.7 Evaluacin Social: Se efectuar la evaluacin social de cada alternativa, para lo cual se deber elaborar los flujos de beneficios y costos sociales. a. Beneficios sociales Identificar, definir y sustentar los beneficios que generar el proyecto, debiendo guardar coherencia con los fines de ste. Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas en la situacin con proyecto, para todo el horizonte de evaluacin. Estimar los beneficios que se generaran en la situacin sin proyecto, para todo el horizonte de evaluacin. Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. b. Costos sociales Se elaborarn los flujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales/14. Se deber incluir tambin en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado, pero que pueden generarse tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto. c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto Se estimarn los indicadores de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto que se est formulando. - Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

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d. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRRD). De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a dichas medidas. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la evaluacin social del PIP incorporar los costos y beneficios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente ser sin MRRD. Esta evaluacin no se efectuar sobre las medidas de reduccin de riesgos ante sismos; el formulador considerar las normas vigentes de sismo resistencia y el evaluador verificar que se hayan incluido las medidas correspondientes. 4.3 Anlisis de Sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 4.4 Anlisis de Sostenibilidad Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida til. Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a. Los arreglos institucionales para la fase de operacin y mantenimiento. b. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de operacin; c. El financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros). d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios. e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. f. Los riesgos de desastres. 4.5 Evaluacin Ambiental. De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA): a. Si el PIP no se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, se considera lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA. b. Si el PIP se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, sistematizar en este punto: i. La identificacin de las dimensiones ambientales que estn siendo afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por el PIP. Considerar como base el diagnstico del rea de estudio. ii. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarn tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Considerar como base el diagnstico del o los

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servicios que se intervendrn con el PIP y el planteamiento de los requerimientos de recursos sealado en numeral 4.5 de estos contenidos. iii. Los residuos que se generan o generarn por la unidad productora o por el PIP, as como los procesos de tratamiento y disposicin final. Considerar como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el anlisis tcnico de las alternativas de solucin. iv. Las medidas de mitigacin o control de los impactos ambientales actuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas. v. Las actividades que se desarrollarn para el cierre o abandono en la fase de inversin y de post-inversin. vi. Los costos de elaboracin de los estudios Declaracin de Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), segn corresponda. Si la Autoridad Competente ya hubiese emitido la Calificacin Anticipada considerar el nivel de estudio establecido. 4.6 Seleccin de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin. Describir la alternativa seleccionada para producir las cantidades previstas de bienes o servicios, detallando la localizacin, tecnologa de produccin o de construccin y tamao ptimo. 4.3 Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. 4.7 Organizacin y Gestin Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin. Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares. 4.8 Matriz del Marco Lgico del Proyecto Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.

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V.

CONCLUSIONES Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo de proyecto.

VI.

ANEXOS ANEXOS DE DOCUMENTOS DE GESTIN Y SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO E INFORMACIN UTILIZADA Documentos (acta de costos y operacin de mantenimiento, acta de libre disponibilidad de terreno, acta de aporte con mano de obra no calificada, acta de aporte de materiales) Padrn de usuarios de riego reconocidos por el ALA. Resolucin de reconocimiento de la Junta de Usuarios Personera jurdica y vigencia de la junta de usuarios. Acta de Talleres con los involucrados del proyecto. Metodologa de la encuesta realizada. Panel Fotogrfico. Definicin del rea de influencia Levantamiento topogrfico Planteamiento tcnico de las alternativas Metrados, costos y presupuestos Elaboracin de planos Cronograma de actividades y de inversin. Estudio hidrolgico de la fuente en estudio. Estudio agronmico del mbito de estudio. Estudio de suelos a nivel de anteproyecto. Propuesta de Plan de cultivos Propuesta de plan de riego de la Junta de Usuarios de Riego. Estudio de mercado de los productos agrcolas del mbito.

ANEXOS DE INGENIERA DEL PROYECTO:

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VI.

COSTO ESTIMADO PARA LA FORMULACIN El Costo Estimado para Formular el PIP a nivel de Perfil, Haciende a la suma de S/.28,595.00 CuadroN03: Estructura de Costos
N DESCRIPCIN UNIDAD DE MEDIDA CANTIDA D TIEMP O MESES COSTO UNITARIO S/. TOTAL S/.

Equipo Tcnico Profesional Mes Mes Mes Mes Mes 1 1 1 1 1 1.5 1.5 1.5 1.0 1.0

1.1 Jefe de Estudio Ing. Civil, Ing. Agrcola, Ing. 1.2 Agrnomo Ing. Agrnomo o especialista en 1.3 Estudios de diseo agronmico o fines. 1.4 Tcnico en Construccin Civil 1.5 Encuestadores Estudios especficos y/o 2 informacin especifica Anlisis de suelos para uso 2.1 agrcola (Anlisis de Caracterizacin) Anlisis fsico qumico y 2.2 bacteriolgico de la fuente de agua. 2.3 Estudio hidrolgico de la fuente Reporte meteorolgico (SENAMHIde los ltimos 10 aos) 2.4 (Precipitacin, temperatura, HR, Horas de Sol). 3 Material Logstico 3.1 Archivador Plastificado 3.2 Plumones 3.3 Palegrafos 3.4 Ploteo de Planos 3.5 Impresiones Normales 3.6 Copias 3.7 CDs 4 Equipo Topogrfico y Otros 4.1 GPS Garmin (*) 4.2 Estacin Total con Prisma (*) 4.4 Racionamiento 5 Movilidad 5.1 Alquiler de camioneta 5.2 Combustible

22,000.0 0 4000.00 6,000.00 4000.00 4000.00 2500.00 1500.00 6,000.00 6,000.00 2,500.00 1,500.00 1,810.00

Muestra s Muestra s Unidad Aos

2 1 1 10

80.00 150.00 500.00 100.00

160.00 150.00 500.00 1,000.00 575.00 54.00 12.00 5.00 144.00 250.00 100.00 10.00 2,110.00 160.00 1,200.00 750.00 2,100.00 1,750.00 350.00 28,595.0 0

Unidad Caja Unidad Unidad Unidad Unidad Caja Das Das Das Das Galones

3 1 10 24 500 500 1 4 4 25 5 25

18.00 12.00 0.50 6.00 0.50 0.20 10.00 40.00 300.00 30.00 350.00 14.00

Costo Total Elaboracin de Perfil

VII. PERFIL PROFESIONAL DEL EQUIPO A CARGO DE LA FORMULACIN DEL PIP. Jefe del proyecto Requisitos

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Economista o afines. - Tener por lo menos 05 aos de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos de inversin pblica, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Estar habilitado para el ejercicio legal de su profesin. - No encontrarse impedido a contratar con el Estado. - No contar con antecedentes judiciales y policiales. Funciones: Ser el encargado de coordinar todas las labores que realicen los integrantes del equipo. Estar a cargo de sistematizar y desarrollar los captulos de Aspectos Generales, Identificacin y Formulacin - Evaluacin en colaboracin de los dems integrantes del equipo, quienes proporcionaran informacin de manera constante para un adecuado y planteamiento correcto de los captulos antes mencionados. Ing. Civil y/o Ing. Agrcola Requisitos: Ingeniero civil, Ing. Agrcola y/o Ing. Agrnomo; con 05 aos de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos de inversin pblica, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Con conocimiento en diseos de infraestructura de riego. Con experiencia en ejecucin de proyectos de infraestructura de riego. Con experiencia en estudios hdricos. Con conocimiento en estudios agronmicos o afines. Estar habilitado para el ejercicio legal de su profesin. No encontrarse impedido a contratar con el Estado. No contar con antecedentes judiciales y policiales.

Funciones: Realizar el planteamiento tcnico y el Presupuesto de ambas alternativas de las infraestructuras agrcolas a considerarse en el PIP y de los costos de Operacin y Mantenimiento, en coordinacin con el equipo de trabajo. Ing. Agrnomo: Requisitos: Ingeniero Agrnomo o profesional especialista en estudios de diseo agronmico. Con conocimiento en estudios agronmicos o afines. Tener por los menos 05 aos de experiencia en estudios de perfil de proyectos de pre inversin en marco del sistema nacional de inversin pblica-SNIP Estar habilitado para el ejercicio legal de su profesin. No encontrarse impedido a contratar con el Estado. No contar con antecedentes judiciales y policiales.

Funciones: Realizar el estudio de diseo agronmico y demanda de agua por cedula de cultivo del mbito donde se pretende implementar el proyecto. Tcnico en Construccin Civil: 18

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Requisitos Tcnico en Construccin Civil, Bachiller en Ingeniera Civil. Experiencia mnima de 2 aos en dibujo de planos y elaboracin de metrados. Conocimiento y manejo de AutoCAD, S10, MS PROYECT, persona dinmica, proactiva, con manejo adecuado decanalesde comunicacin y adaptado al trabajo bajo presin. No encontrarse impedido a contratar con el Estado. No contar con antecedentes judiciales y policiales.

Funciones: Levantamiento topogrfico definitivo con estacin total, dibujo de planos de ubicacin, topogrfico y de distribucin metrado de obras. Estructura de costos y presupuestos en S10. Programaciones en MS PROYECT. Realizar los trabajos bajo la supervisin del jefe del proyecto y del Ing. Civil y/o Agrcola. Encuestadores: Requisitos: Tcnico en Produccin agropecuaria, Bachiller en Ciencias Agrarias o afines Experiencia mnima de 01 aos en trabajos de campo. Conocimiento y manejo de metodologa de encuestas, persona dinmica, proactiva, con manejo adecuado de canales de comunicacin y adaptado al trabajo bajo presin. No encontrarse impedido a contratar con el Estado. No contar con antecedentes judiciales y policiales.

Funciones: Participar en la etapa de identificacin mediante el trabajo de campo en el levantamiento de lnea de base con encuestas e informacin directa de la situacin actual de la actividad agrcola vinculada a la problemtica materia de estudio. Para lo cual el personal a cargo har uso de las herramientas que provee la ciencia de la estadstica, para el procesamiento de la informacin. Proporcionar a las dems especialidades la informacin necesaria para realizar los anlisis respectivos. Realizar los trabajos bajo la supervisin del jefe del proyecto. VIII. MECANISMO DE SUPERVISIN El responsable de la supervisin de la elaboracin del PIP ser el Responsable de la Unidad Formuladora. El mecanismo para llevar a cabo el proceso de supervisin. En general, un avance no podr presentarse si previamente no se han absuelto o subsanado a satisfaccin del Responsable de la UF, las observaciones que se hubieran emitido al Avance precedente. La inobservancia de lo indicado, dar a lugar a que se considere, para todo efecto el informe final como no presentado. La cantidad y contenidos de los avances que se presentarn de acuerdo al cronograma.

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