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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

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Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera.blogspot. como es sabido. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. elementos y características del recurso.com .. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo.. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos.librosderechoperu.. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución.)”. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. como es sabido. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. ya que. Luego se 6 www. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos.. salvo las finales (. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. a través de la Ley N° 27454. esto es. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. Como se sabe. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso.

que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. corresponden el Derecho Procesal Civil. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. de Alzamora Valdez. como no puede ser de otro modo.librosderechoperu. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. según se aprecia de las citas a pie de página. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. 7 www. En esa misma línea. esto es. Como es sabido. laboral. a la apelación plena y la apelación limitada. destacando el aporte innegable. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. puede proponerse. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata.blogspot. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. el modelo de la apelación limitada. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. Finalmente. España e Italia. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. bien acogido en la presente obra. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania.com . en lo fundamental. por excepción.

siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. Costa Rica. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja.com . es decir. estamos ante una obra que por su contenido. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. en rigor.blogspot. Finalmente. objeto y naturaleza jurídica. España y Guatemala). Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. sin embargo. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004.librosderechoperu. en lo que al trámite recursal se refiere. un mecanismo instrumental. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. Como se aprecia. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 www. Lima. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. Colombia. es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. Al respecto. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. Por su propia característica.

blogspot.1 Teoría general de la impugnación en materia penal www.librosderechoperu.com capítulo .

com .librosderechoperu.www.blogspot.

presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y. Julián Genaro. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1].Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. JERÍ CISNEROS. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. 2002. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente.blogspot. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. Sin embargo. Sin embargo.librosderechoperu. p. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado.com . mucho más. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. aplicada o aplicable. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. 11 www. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. 15. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. Lima. sino también su contenido. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. p. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. Asimismo. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. Tirant lo Blanch. son los principales. suspensivo y extensivo[8]. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. Por escrito. quien posteriormente. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. Derecho Procesal Penal. dentro del plazo legal. 709. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. tales como: Legitimidad para recurrir. IV. es decir. CORTÉS DOMÍNGUEZ.librosderechoperu. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. b) La impugnación debe observar formalidades. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. [8] Cfr. por ejemplo. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. si no está conforme. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. 16 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad.com . Víctor.blogspot. 2008. Valencia. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. Pretensión impugnatoria y fundamentación. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. 2. indistintamente. Valentín y MORENO CATENA. podrá desistirse. al menos) al recurso de reposición.

c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada.librosderechoperu. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. cuando tengan derecho de recurrir. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. e) Debe ser fundamentado. Julián Genaro.blogspot. [9] Cfr. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. g) Interpuesto el recurso. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos.. Ob. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio. bajo la formalidad preestablecida por la ley.com . JERÍ CISNEROS. 17 www. 3. b) A manera de ejemplo. cit. es posible desistirse de él. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. V. p. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. Dos días para el recurso de reposición. b) Se interponen por una sola vez.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. 53. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental.

18 www. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación).librosderechoperu. ni por resolución judicial. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. Principio dispositivo Dentro de este principio. VI.blogspot. solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada.com . Como efecto de este principio. En tal sentido. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. surge el principio de personalidad. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. 1. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. Principio de trascendencia Según este principio. 2. así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. 3.

es decir. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. consideramos que. VII. de acuerdo al principio de inmediación.Medios impugnatorios 4. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. En términos generales. 5.librosderechoperu. incluyendo los hechos y la prueba. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. 6. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. en ella el examen implica un nuevo juicio. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 www. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. una verdadera labor de depuración.blogspot. por tal motivo.com . tal examen. de clasificación y selección. Sin embargo.

un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional.com . no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. excepto en los casos en que el tribunal superior. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. Frente a ello. por tal motivo. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. VIII.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. No puede. En ese orden de ideas. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. deben ser interpretadas restrictivamente. realizarse un nuevo juicio. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. en consecuencia. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. En términos generales.librosderechoperu.blogspot. 20 www.

en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. como otras ramas del Derecho. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. Ejea. Buenos Aires. [10] Cfr. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. no lo es el principio acusatorio. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10].Medios impugnatorios De esa manera. 1. 1963. en lo penal. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. el Derecho Procesal Penal. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. p. Tomo III. en consecuencia.librosderechoperu. Vista su categoría de principio general. LEONE. por lo tanto. la contradicción. Giovanni. 21 www.com . El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. 100. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum.blogspot. como tal. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. Sin embargo. Tratado de Derecho Procesal Penal. La reformatio in peius. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia.

En ese sentido. en todo caso. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. inmediación. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. Tomo II. En: Derecho Procesal Penal. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11].librosderechoperu.com .blogspot. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel. FENECH. etc. Labor. Barcelona. quien emplea cualquier medio impugnatorio. 53. escritura. Se infringe. [12] Cfr. la prohibición de la reformatio in peius se basa. reserva. 1952. el principio acusatorio y se produce indefensión. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. por lo tanto. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. etc. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. Derecho Procesal Penal. Miguel. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). 22 www. 1999. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. 2. preclusión. Tirant lo Blanch. Valencia. 166).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. p. En rigor. non reformatio in peius. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. sino también en las consecuencias jurídicas.. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. como enseña Fenech. p. Por otro lado. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida.3 de la Constitución). SCHLUCHTER.

es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. Lima. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. Para Beling. CÉSARE SIFUENTES. Por esa razón. Además. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta.librosderechoperu. 2001. solo podría confirmar la sanción. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. [15] Cfr. por lo tanto. p. Gaceta Jurídica.com . el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. 55 [14] Ibídem. Tomo 94. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. cit. en el peor de los casos. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. Luis Alberto. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. [16] Cfr. En: Actualidad Jurídica. no estando facultada para elevar esta. Tomo 91. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. José Paulo.. César. 23 www. 2001. Ob. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. Para Césare Sifuentes. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. En: Actualidad Jurídica. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. la instancia superior. Gaceta Jurídica. p. [13] Cfr. BRAMONT-ARIAS TORRES. 83. Por ejemplo. 707. p. SAN MARTÍN CASTRO. p. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. 56.blogspot. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. Lima.

antes bien. 454-455. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. A nuestro entender. Claus. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. “Interdicción de la reformatio in peius”. No rige. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19].2 del CPP de 2004). Corte Superior de Justicia de Arequipa. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. César. Por ejemplo.com . aunque posteriormente se declare nula la misma. [18] Cfr. Derecho Procesal Penal. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. Editorial Del Puerto.blogspot. 24 www. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. ROXIN. pp.librosderechoperu. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. p. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. Arequipa. según Roxin. En: Iuris Omnes. sino que. por lo tanto. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. Nº 4. 2002. [17] Cfr. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. SAN MARTÍN CASTRO. 95. 2000. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. Buenos Aires. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta.

Tratado de Derecho Procesal Penal. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. p. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. Ello es así. La Corte Suprema de Colombia. Para este efecto.blogspot. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. Empero. dice Manzini. Universidad Externado de Colombia. SUÁREZ SÁNCHEZ. 25 www. Ejea. Alberto. desestimó ese criterio. sobre esa base. 2) Prohibición de la reformatio in peius. por lo tanto.Medios impugnatorios Por otro lado. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso.librosderechoperu. p. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. Buenos Aires. 05/06/1992: T-413/1992. 29/07/1992 y del 06/10/1994. 3. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. en sus sentencias del 26/10/1994. Contenido de la reforma peyorativa En general. 139. 1951. MANZINI. 330. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. Tomo III. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. El debido proceso penal. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. por ende. y otras. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. Vicenzo. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. [21] Cfr.com . pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. por lo tanto. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. 29/07/1992: T-474. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. Sin embargo. 1998. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. Bogotá. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y.

[22] Cfr. [23] Cfr. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener.. Ob. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. En Italia. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. no puede valer como término de comparación (vid.librosderechoperu. para cuya corrección tenga competencia. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso.blogspot. Sin embargo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único.com . MANZINI. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. como se opina en Alemania. Vicenzo. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. 143). En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Pena y medida de seguridad. 105.. Ob. dice el Proyecto Alternativo alemán. p. p. mientras que si no lo es. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. p. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. Sin embargo. cit. igualmente. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. LEONE. 142. pues. 26 www. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. De lo contrario. dice Leone. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. cit. Giovanni. Por otro lado. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena.

blogspot. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Manuel. Si el fiscal o la parte civil apelan. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. por ende. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. Dykinson. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. 61 y 299. inclusive. a disminuir la sanción [24] Cfr. no es posible que ex officio. 27 www.librosderechoperu. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. una posición interesante.Medios impugnatorios Por consiguiente. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. 60. solo se refiere al procesado. para el caso del Ministerio Público. inclusive. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. en el caso del recurso. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. a lo que peticionan los recurrentes. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. 2001. pp. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. Madrid. además. Por otro lado.com . a las consecuencias accesorias. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. la tiene el Tribunal Constitucional español. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. Por otro lado. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. de los poderes del órgano de apelación. En tal virtud. en sus SSTC de 07/05/1987. Se entiende. En efecto. autoriza al tribunal ad quem. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. JAÉN VALLEJO. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. Si el acusado cuestiona el monto.

César. El respeto a la correlación es fundamental. primero. El Tribunal Constitucional español. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto.librosderechoperu. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. SAN MARTÍN CASTRO. Por otro lado.com . iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. Ello es así porque. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). y. [25] Cfr. Y. Ob. por ejemplo. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. cit. en su STC del 02/03/2000. es posible. no existe una prohibición para mejorar. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. 98. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. 28 www. Por otro lado. segundo. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. con lo que se garantiza el principio acusatorio. “Interdicción…”.. del 16 de mayo del 2000. p.

y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. para el incidente de embargo (artículo 94). Así. etc.blogspot. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. 2) Discutibles serían los casos de integración.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. Pues. por un lado. d) Recurso de revisión. 29 www. por otro lado. Frente a este panorama. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). 56 y 58). c) Recurso de queja. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios.librosderechoperu. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). para la sentencia. puesto que. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. En este supuesto. para la tramitación de incidentes (artículo 90). 37 y 40). IX. la garantía de la doble instancia. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. ello infringiría el principio dispositivo y. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. para la recusación (artículos 36. b) Recurso de nulidad. para la constitución en parte civil (artículos 55.com . por ejemplo.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. el Código Procesal Penal de 2004.librosderechoperu. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal.com . los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. cuando tengan derecho de recurrir. 6) Los sujetos procesales. 1. sin mencionar que. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. d) Recurso de queja. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. En ese sentido. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. e) Acción de revisión. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. Ello. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 www. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. c) Recurso de casación. de esta manera.blogspot. b) Recurso de apelación.

Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución.blogspot. El juez que deba conocer la impugnación. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. 2. 3. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. aun de oficio. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. en su caso. y se expresen los fundamentos. podrá anular el concesorio. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. 31 www.com .librosderechoperu.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. indistintamente. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. salvo disposición distinta de la ley. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes.

las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales.com . 4. si es concedida. la impugnación que se presente. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. pero serán corregidos. 5. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás.librosderechoperu. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará.blogspot. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 www.

Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios.com . en el modo y forma previsto por la ley. posterior a la interposición del recurso. son: 33 www.librosderechoperu. pero cargarán con las costas. 7. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. 6. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. expresando sus fundamentos.blogspot. 8. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo.Medios impugnatorios fin a la instancia. 2) En este último caso. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. las reglas en torno a la libertad del imputado.

2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado.librosderechoperu.com . sin perjuicio que este sea resuelto. 34 www.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso. serán puestos en inmediata libertad.

com capítulo .blogspot.librosderechoperu.2 Recurso de reposición www.

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reconsideración y súplica –en este último caso. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto. Julián Genaro. de revocatoria o de reconsideración. JERÍ CISNEROS.. [26] Cfr. revocatoria. 63.blogspot. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. de reforma. [27] Ibídem.Capítulo 2 Recurso de reposición I. cit. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación.com . se les denomina recursos. En el Derecho Comparado. Para Jerí. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes.librosderechoperu. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. p. 63. Ob. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. p. 37 www. es decir. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata.

Para Gernaert Willmar. Bosch. reponga su decisión (la reconsidere. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. se trata. Enrique. que dictó la resolución impugnada.blogspot. 38 www. que la deje sin efecto[31]. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. Buenos Aires. SAN MARTÍN CASTRO. se subsanen. Ob. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. 717. [32] Citado por: DE SANTO. LEVITÁN. César. Buenos Aires. Tomo II. Para José Levitán. la modifique o revoque por contrario imperio. 86. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. Barcelona. Astrea. José. 1986. Editorial Universidad. concluye Véscovi. de un medio no devolutivo. Por otro lado. Francisco. Para Véscovi. por ende. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. Tomo VIII-A. Con ello. p. en la misma instancia. [28] Cfr.com . para el jurista español Francisco Ramos. 1998. Al final.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. al decidir el juez una revocatoria.librosderechoperu. [31] Cfr. Buenos Aires. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. por contrario imperio. 15. unipersonal o colegiado. Víctor. 197. [30] Cfr. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. p. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. p. entonces. Recursos en el proceso civil y comercial. Derecho Procesal Civil. El proceso civil. Tomo II. cit. p. 1992. el recurso de reposición es un recurso ordinario. Depalma. 691. la revoque) por contrario imperio. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. p. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. [29] Cfr. VÉSCOVI. RAMOS MÉNDEZ. 1987.

Ob. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. II.librosderechoperu. Tomo IV. [36] Cfr. 67. ALSINA. JERÍ CISNEROS. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. 39 www. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34].blogspot. 1961. 1992. 2ª edición. los agravios que aquella pudo haber cometido. sin esperar a la solución del pleito. cit. Ob. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. [34] Cfr. Madrid.. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. p. Hugo. Fernando. 67. p. 142. Julián. Forum.com . GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. se subsanen. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. [35] Cfr. cit. El proceso civil. III. p. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. Julián.. JERÍ CISNEROS. 2ª edición. por contrario imperio. En tal sentido. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. 511. p. Buenos Aires.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial.

p. 40 www.librosderechoperu. V. 1969. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. 1991. p. según Jerí. Puede. Nº 01. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. Cfr. ALVARADO VELLOSO. Centro de Estudios Procesales. Asimismo. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición.blogspot. IV. Buenos Aires. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. 71. 27. Cfr. 68. Ibídem. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. Elementos de Derecho Procesal. p. es un recurso impropio. Adolfo. “Recurso de reposición”. Para Roland Arazi.com . haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. que constituye su fundamento. Astrea. Buenos Aires. Roland. decirse. positivo y ordinario[37]. p. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. ARAZI. [37] [38] [39] [40] Ibídem. 2ª edición. 307. En: Revista de Estudios Procesales.

El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. En consecuencia. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo.librosderechoperu. por razones de abreviación. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. Enrique. entre los que no se encuentra la reposición. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. conferirá traslado por el plazo de dos días. Por otro lado. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable.blogspot. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite).Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. Si el juez lo considera necesario. en lo posible. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. Asimismo. [41] Cfr.com . vigente en tan solo veintidós artículos. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto.. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. VI. cit. 41 www. sin suspenderla. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. [42] Artículo 382.. Ob. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. es decir. p. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. 104. VÉSCOVI. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. lo declarará así sin más trámite.

Claro está. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. salvo las finales.blogspot. según dicho proyecto de 1996. por ejemplo. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. En ese orden de ideas. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia.com . a fin de que reexamine su propia decisión. En el marco del nuevo proceso penal.librosderechoperu. la apelación. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. en el CPP de 2004. lo que decida en la audiencia es objeto.. en ese instante. del recurso de reposición. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. a fin de que el juzgador. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral. sin embargo. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. con los fundamentos del impugnante. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. Así. parcialmente vigente en el país. tratándose de un recurso especial. según dicho precepto. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. Finalmente. reconsidere su decisión. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. Además. y por mandato expreso de la ley. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. son el objeto en que recae la reposición. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 www.

y que cuando este resulte negativo. como ocurre con la casación. el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. dado que. sostiene que 43 www. Ciertamente. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. Vencido el plazo. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. este sea sujeto a un control de admisibilidad. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. lo declarará así sin más trámite. Si este es negativo. que realizará el segundo control de admisibilidad. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. originará que el impugnante plantee.librosderechoperu. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). y en caso este lo declarara inadmisible. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. Una concepción más moderna.blogspot. En primer lugar será realizado por el a quo. a fin que reconsidere su decisión. ya se cumplió con el principio de doble instancia. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. importando la obligación de entregarle copia de ellos. Si el juez lo considera necesario. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. ante el propio ad quem. al elevarse los actuados al ad quem. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. es doble. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. recurso de reposición.com . en la dinámica del nuevo CPP. resolverá con su contestación o sin ella. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. Sin embargo.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. sin suspender el juicio en lo posible.com . son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. En suma. 44 www. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. es inmutable: per se causa estado. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. En España. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio.blogspot. que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción.librosderechoperu. su procedimiento. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). es decir.

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blogspot. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. Luego. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma.librosderechoperu. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. aparece el ius gentium. 47 www.com . Posteriormente.Capítulo 3 Recurso de apelación I. con la burocratización de los jueces. aunque con un carácter marcadamente privado. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. aunque no eran realmente recursos. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. pero también estructuras jerárquicas. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. con la entrada de los visigodos en la península ibérica.

Eduardo. en francés se dice appel. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. 77.. en alemán appellation. 48 www. fueran competencia de la audiencia territorial. p. La apelación es un impulso instintivo. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. Julián. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. en italiano apello. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas.. Buenos Aires. Julián. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. en inglés appeal.com . 1950. Lo sustancial es dar al justiciable. es el grito de los que creyéndose agraviados. Ob. acuden a un juez superior. con el fin de que la revoque o reforme[47]. etc. p. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. dominado por el Derecho. para Lino Enrique Palacios. Etimológicamente. Citado por: JERÍ CISNEROS. [45] Cfr. [46] Cfr.[46]. En su mismo nombre castizo (“alzada”). Para Rafael Gallinal. cit. [47] Cfr. Así. y cuya raíz es apello y appellare.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. COUTURE. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. Ob. “Prólogo”. cit. Agustín. Asimismo. JERÍ CISNEROS.blogspot. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta. en portugués appellacao. 3-4. ante el superior. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. p. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. independientemente de que fueran apeladas. Costa. 77. II. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil.librosderechoperu. que quiere decir citación o llamamiento.

Lino Enrique. 1974. [50] Cfr. 79. Según Mario Alzamora. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. concordado y comentado. Depalma. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. Derecho Procesal Civil. Tomo V. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. En tal sentido. 1990. Por su parte. 373.librosderechoperu. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. Buenos Aires. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. ya sea total o parcialmente. [52] Cfr. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. Mario. Derecho Procesal Civil. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. que se funda en una aspiración de mejor justicia. Por su parte. p. 2ª edición. 271. de este modo. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. Anotado. [51] Citado: TAWIL. p. ALZAMORA VALDEZ. revoca o modifica dicha resolución. [49] Cfr. Tomo II. Lima. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. p.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem).com . Medios impugnatorios. Lima. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. Gaceta Jurídica. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. 1983. 1968. [48] Cfr. p. 105. 1999. en mérito del recurso de apelación. 49 www. decidirá si confirma. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. HINOSTROZA MINGUEZ. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. Buenos Aires. 40. Guido Santiago. Alberto. y proceda a anularla o revocarla. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. PALACIOS. FALCÓN. Buenos Aires.blogspot. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. Para Enrique Falcón. p. Enrique.

en la mayoría de los sistemas. pp. como se suele decir en el Derecho alemán. Tomo II. 50 www. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. aparece basada en el principio dispositivo. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. escritos de sustentación de la apelación). “una primera segunda instancia”. Editorial Pérez Pacussich. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia.com . pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. Finalmente. JERÍ CISNEROS. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. sustituida por la casación en la mayoría de los países). En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium.librosderechoperu. Ob. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. Luis. 1969. Nos inclinamos a favor de la primera. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. Julián. 177. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia.blogspot. Derecho Procesal Penal. DEL VALLE RANDICH.. 84-85. la apelación aparece. Lima. cit. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. En el segundo caso. [54] Cfr. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. Para Jerí. p. [53] Cfr. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. para lo cual se permite. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. Asimismo.

Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. 51 www.. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. p. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. cit. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. TAWIL.com . Desconocer ello. Guido.librosderechoperu. III. propia de la relación jerárquica[55]. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. Ob.Medios impugnatorios En tal sentido. que es ajeno a la idea de supremacía. IV. 41. [55] Cfr. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. p. Ob. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. JERÍ CISNEROS. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. [56] Cfr. cit. señalándolos como “inferior” o “superior”. a instancia de la parte condenada. sino que.blogspot. quien invoca la satisfacción de su pretensión. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. 87. Julián. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado.

porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. Derecho Procesal Civil. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. p. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. Volumen II.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. pp. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Tomo I. 88. Osvaldo. [59] Cfr. 89 y 90. 52 www. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley.com . Es decir. Es un recurso suspensivo. es un recurso por vía de reforma. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. 741. cit. Ediar. Julián. 1992. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. [58] Cfr. p. Ob. Psicológicos. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. JERÍ CISNERO. GOZAÍNI. Sin embargo. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. o sea. Por su parte.. Y técnicos. Buenos Aires. Es un recurso devolutivo.blogspot.librosderechoperu. Es un recurso de alzada. V. - - [57] Ibídem. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores.

Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. gr. mediante una segunda controversia. por excepción. se trata. 53 www. gr. en principio. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. La segunda forma no es tan innovadora. de revisión de la sentencia recurrida. No versa sobre cuestiones nuevas. En este caso. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva). Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. - - VI. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. toda clase de pruebas.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. es decir. no se trata en tal caso de un juicio nuevo.blogspot. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v.librosderechoperu. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. sino meramente revisora del proceso anterior. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso.com . Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. En algunas apelaciones de este último tipo. puede incorporarse algún material instructorio. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. representadas por los requisitos de admisibilidad (v.

quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60].librosderechoperu. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. Además. 25. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. significa que todo el proceso pasa al superior. es un imposible jurídico. tal situación. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. MONROY GÁLVEZ. En consecuencia. Año III. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. de difícil o imposible establecimiento. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. inadecuados y engañosos. Juan. VII. 54 www. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso.blogspot. Lima. por oposición. como con efecto suspensivo. Sin embargo. 1992. Pero si esto es así. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. por lo demás. entonces. En: Ius et Veritas. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. en desmedro de la apelación plena. El segundo. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. Nº 05. p. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. para Monroy. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción.

Ob.Medios impugnatorios definitiva por el superior. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. proviene de errores cometidos por el órgano. 55 www. e in iudicando o de juicio. concierne a la admisibilidad del recurso. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. concretamente. a lo señalado en el Código Procesal Civil. cit. significa que. [61] JERÍ CISNEROS. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. p. y no según su apreciación subjetiva. o pueden consistir en meros errores materiales. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. sin embargo. con prescindencia de la tramitación del recurso..librosderechoperu. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos.blogspot. 85. para que exista un interés de impugnar. la decisión contenida en la resolución apelada. IX. Ahora bien. Julián. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. en aplicación supletoria. VIII. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. En cambio. a los efectos del ordenamiento jurídico.com .

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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60 www. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. entre las nociones de posibilidad. Aulis. todo lo cual limita el contenido de la sentencia. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. Por otro lado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. sino que constituye un acto mucho más complejo. y [69] Cfr. La motivación es una comprobación lógica para controlar.com . el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. 1ª edición en español. es la “racionalización” del sentido de justicia. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa.blogspot. que resulten utilizables en sede judicial. Así sucede en muchas sentencias. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. desde una perspectiva más estricta. AARNIO. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. p. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. Madrid. Lo racional como razonable. un tratado sobre la justificación jurídica.librosderechoperu. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. 15. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. y en cuanto a la motivación. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. donde es más que difícil establecer diferencias. Centro de Estudios Constitucionales. 1991. Por lo tanto. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. a la luz de la razón. En el proceso judicial.

Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. Asimismo. salvo las pruebas en segunda instancia. y por ende. cit. busca un nuevo conocimiento de la causa[70].blogspot. 91 [71] Cfr. p. En cuanto a la naturaleza del recurso. para Bernal Cuéllar y Montealegre. JERÍ CISNEROS.. 336. 61 www. subjetivos y temporales establecidos en la ley. así sea someramente. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. Marco. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. En la práctica. Julián. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. 1995. Ob. Principios de derecho procesal civil. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. 1979. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. Al respecto. [72] Cfr. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. Sin embargo. El proceso penal. p. p. Bogotá. Así. en cuanto a la actuación del ad quem. 232. Al respecto. MONROY CABRA. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. Por otro lado. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. este debe realizar un nuevo examen. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. por lo que. BERNAL CUÉLLAR. Eduardo. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. en principio. Bogotá. Temis. Universidad Externado de Colombia. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior.com . actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos.librosderechoperu. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940.

es decir. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. cit. [73] Cfr. LOUTAYF RANEA. 1989. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. Astrea. Roberto. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. de ese modo salta una instancia. Por la apelación. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. 2. 79. Vol. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. 62 www. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73].com . Resulta importante esta precisión. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. el superior jerárquico que conoce el grado. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. p. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. I.blogspot. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). que realizan la dirección del proceso. Enrique. p.librosderechoperu. VÉSCOVI. más por razones prácticas que teóricas. por lo que. al igual que el juez de primera instancia. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. [74] Cfr.. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. 157. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. de lo contrario. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. Buenos Aires. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. a veces.

c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. Durante la investigación del proceso. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias.blogspot. cit. No obstante. Ob. sobreseimiento– la admisión. excepciones y cuestiones prejudiciales. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. Sin embargo. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. 97. se debe tener en cuenta que. 63 www. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos.librosderechoperu.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano.com . 698. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. [75] Cfr. SAN MARTÍN CASTRO. cit. Julián. p. es decir. II. JERÍ CISNEROS. Ob.. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. Vol. p. [76] Ibídem. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. el Código de Procedimientos Penales. 97. de modo específico. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. p. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. César. [77] Cfr.

e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. c) Los autos que revoquen la condena condicional. cuestiones previas. f) Auto de embargo. h) Auto que deniega la libertad provisional. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. cuestiones prejudiciales y excepciones. unipersonal o colegiado.blogspot. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. conoce el recurso la Sala Penal Superior. prejudiciales o cualquier otra. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. En caso contrario. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. X. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. 64 www.com .librosderechoperu. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. así como contra las expedidas por el juzgado penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. que pueden ser excepciones. g) Auto que dispone la detención del imputado.

En todo caso. devolutivo o de un solo efecto.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada.librosderechoperu. atendiendo a las circunstancias del caso. Por otro lado. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable.Con prescindencia de la tramitación del recurso. y por otro lado. de autos de sobreseimiento. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. en el Código Procesal Penal de 2004. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia. Asimismo.. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. el recurso de apelación. 1. se aplica tanto a la apelación de sentencias. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. este extremo se ejecutará provisionalmente.. En este último caso. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 www. el trámite cuando se apelan autos. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. al concluir la lectura de la sentencia. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. en el Código Procesal Penal de 2004. total o parcialmente.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. el trámite cuando se apela la sentencia. Este efecto.com . dentro de los límites de la pretensión impugnatoria.blogspot.

Posteriormente. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. También puede reservarse la decisión de impugnación. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. siempre que la Sala 66 www. para los acusados no concurrentes a la audiencia.librosderechoperu. en el plazo de tres días. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. En ese sentido. Por otro lado. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. En caso contrario. La Sala mediante un auto. Dicha resolución es inimpugnable. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. el aporte que espera de la prueba ofrecida. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. si se interpone dicho recurso y es admitido. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. y. recibidos los autos. Asimismo. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. a fin de que resuelva el citado recurso. bajo sanción de inadmisibilidad. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia.blogspot. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil.

com . su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. dentro de los 67 www. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación.blogspot. Si los imputados son partes recurridas. A continuación. en ese mismo auto se convocará a las partes. Asimismo. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. Acto seguido. así como. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia.librosderechoperu. o ratificarse en los motivos de la apelación. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. al informe pericial y al examen del perito. En la audiencia de apelación se observarán. las normas relativas al juicio de primera instancia. aun de oficio. en la audiencia de apelación puede darse lectura. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. para la audiencia de apelación. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. incluso a los imputados no recurrentes. salvo que decidan abstenerse de declarar. asimismo. se actuarán las pruebas admitidas. Es. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. en cuanto sean aplicables.

en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. dando al hecho. conjuntas o medidas de seguridad. modificar o excluir penas accesorias. Al culminar la actuación de pruebas.blogspot. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia.com . en lo pertinente. b) Dentro de los límites del recurso. También puede modificar la sanción impuesta. y las pruebas pericial. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. así como imponer. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación.librosderechoperu. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. rige lo dispuesto. confirmar o revocar la sentencia apelada. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. documental. 68 www. preconstituida y anticipada.

Por otro lado. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. y el recurso de casación.librosderechoperu. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección.blogspot. El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. Para graficar lo señalado. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. luego de vencerse el plazo para recurrirla. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. En efecto. en el sistema del juicio oral. Para estos efectos. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia.com . el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 www. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero.

cuestiones prejudiciales y excepciones. Es. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. a fin de sustentar la decisión penal. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación.com . y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. asimismo. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Si los imputados son partes recurridas. incluso a los imputados no recurrentes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. En cambio. también sería idóneo en términos de economía procesal. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. 2. para la audiencia de apelación. 3. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación.blogspot. y. 4. en ese mismo auto se convocará a las partes. 2.librosderechoperu. Ello. 5. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. Apelación contra autos En el CPP de 2004. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. [78] “Artículo 423. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. salvo si puede justificar su inasistencia. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. con el nuevo modelo procesal. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. Por ende. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. inmediación y contradicción. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas.. 70 www. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. la necesidad de realización de uno nuevo. a través de una audiencia. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. 6. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión.

en todo caso. se dará cuenta de la resolución recurrida. Antes de la notificación de dicho decreto. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. En la audiencia. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. En cualquier momento de la audiencia. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. Posteriormente. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. acto seguido. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena.com . Excepcionalmente. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. 71 www. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. y. El acusado.blogspot. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. En caso contrario. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. la causa quedará expedita para ser resuelta. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida.librosderechoperu.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. tendrá derecho a la última palabra. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. recibidos los autos. de los fundamentos del recurso y. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. sin que esto implique la paralización del procedimiento. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación.

uno u otro. En igual sentido.librosderechoperu. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. En todo caso. el examen se limita a los 72 www. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia.com . En algunos países se sigue esta corriente. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. pero. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. y aunque resulte obvio.blogspot. Por otra parte.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación. en todo caso.

y no forma una nueva instancia. el proceso penal guatemalteco. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. procede la apelación especial. ni se repite de nuevo el juicio. En Chile. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. por ser de instancia única. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. que es el del juicio oral.com . Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. las resoluciones apelables. en sentido tradicional. En Ecuador.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. a manera de la casación. de primer grado. En Guatemala. ni la prueba que se considera intangible. En El Salvador.blogspot. Por consiguiente. aunque con algún tipo de requerimiento especial. cabe el recurso de nulidad. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio.librosderechoperu. sufre las demoras de un recurso de apelación especial. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. salvo ciertos casos. En Bolivia. es decir. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. y de un recurso de casación con el mismo objeto. 73 www. En Honduras. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento.

del 8 de abril.blogspot. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial.librosderechoperu. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. constituida con un único magistrado. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. solo cabe el recurso de casación. 74 www.com . Actualmente. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. Con la Ley Orgánica 10-80. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. es decir. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. del 11 de noviembre.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. tramitado en la Audiencia Provincial.

4 Recurso de nulidad www.com capítulo .blogspot.librosderechoperu.

com .blogspot.www.librosderechoperu.

fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. y el respeto [79] Cfr. p. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. Santiago de Chile. Cristian Aguilera. tomando en cuenta el proceso penal chileno. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. GARCÍA RADA. Tomo II. [80] Cfr. Código Procesal Penal.com .blogspot. 1976. p. 241. 77 www. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. Editorial Metropolitana. 2001.librosderechoperu. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. parcialmente devolutivo y extensivo. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. o solamente esta. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. Para Sabas Chahuán. 5ª edición. Cristian.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. 772. AGUILERA. Lima. Eddili. Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho.

enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. Sabas. Síntesis del nuevo procedimiento penal. 141. 2003. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal.com . Este recurso. más bien insistió en el recurso de nulidad. no aceptó incorporar el recurso de casación. Ob. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. p. cuyo efecto es [81] Cfr. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho.librosderechoperu. el Código de Procedimientos Penales de 1940. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. 111. Para Jerí. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. 78 www. con el principio de inmediación propio del juicio oral. 2001. vertical o de alzada. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. [82] Cfr. Manual del nuevo procedimiento penal. Santiago de Chile. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. p. p.blogspot. CHAHUÁN SARRÁS. Leopoldo. siguiendo a su precedente de 1920.. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. después de casar la sentencia recurrida. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. a través de sus propios sentidos[82]. [83] Cfr. Conosur Ltda. LLANOS SAGRISTÁ. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. Al respecto. cit. Frente a tales definiciones. JERÍ CISNEROS. Ediciones Jurídicas de Santiago. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. 35. reglado. Julián. Santiago de Chile.

Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. como la condena o la absolución. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. Es decir. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales).librosderechoperu. o bien a etapas procesales. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. Tratándose de una sentencia absolutoria. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. no es suspensivo. II. pp. puede modificar en todo o en parte la sentencia. p. III. 79 www.com . Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil.blogspot. 113-114. a) Es un recurso ordinario. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. como la instrucción o el juicio oral.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. 112. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84]. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. Ibídem.

IV. Sin embargo. casi como sinónimo. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley.librosderechoperu. Sin embargo. mediante la revaloración de la prueba testimonial.blogspot. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). Todos estos criterios. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. tramitar cualquier incidente penitenciario. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. se 80 www. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. ha declarado que es posible el desistimiento.com . El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. o el control sobre prueba indiciaria y pericial.

es decir. Es decir.librosderechoperu. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional.com . deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido).Medios impugnatorios afirma. 81 www. se acepta el control. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. No obstante. al parecer. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. y en el entorno jurídico. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. es decir. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. en la sentencia definitiva. gr. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. Sin embargo. a nuestro juicio. la doctrina no ha logrado expresar. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico.blogspot. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. En nuestro medio. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. una respuesta clara y satisfactoria. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. Se les reconoce. en consecuencia. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. Sin embargo. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. y de esa manera el convencimiento judicial. en general. el que conoce del recurso de nulidad). para de ese modo realizar la labor de adjudicación. consecuentemente.

a que llega la doctrina moderna. por parte del juez. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento.blogspot. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. fundando el control mismo sobre la aplicación. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. Así planteada la cuestión. dejando fuera lo más sustancioso de este. Ahora bien. arbitrio del juez. persuasiva de la sentencia. determinada con carácter preventivo por el legislador.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. de las denominadas máximas de experiencia. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. sino también una valoración racional. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 www. En resumen. que se encuentra en la faceta argumentativa. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. Con relación a esto. Ekelöf ha discutido. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. pues.com . campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. en efecto. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. Este planteamiento.librosderechoperu. o sea. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo.

83 www. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. pretenden tener validez para otros nuevos”. esto es. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. por lo tanto. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). Antes de entrar en estas cuestiones.blogspot. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. en dos ideas básicas. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. Esta afirmación se afinca. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial.com . por encima de esos casos. y no presencial respecto a la prueba. a nuestro parecer. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración.librosderechoperu. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. a nuestro juicio. Stein. es la definición del autor del concepto. Esto es.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). Una primera. La definición más apropiada.

por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. pero también los conocimientos científicos y técnicos. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. por ejemplo.librosderechoperu. por ejemplo. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). si se cree o no a un testigo. a un perito o a la parte (como testigo. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba.blogspot. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. y además toda descripción fáctica. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. aun la más aséptica. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. pues admiten énfasis y matices. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. requiere una buena dosis de valoración.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres.com . o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 www. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. Sin duda. Así. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”.

nos abocaremos a la primera función. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. sin duda. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. que suele tener gran importancia en materia penal.blogspot. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. Primero. Una vez hecha esta definición preliminar. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. de otra parte. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. y solo muy someramente a la segunda. que obviamente es menos relevante. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. en principio. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. suponen un grado de objetivación importante. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. Aquí. Por ejemplo. es una fundamentación que requiere ser precisada. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. Este principio. 85 www. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. no obstante.com . a nuestro juicio. de intersubjetividad. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. pues parece más clara para la doctrina.librosderechoperu.

com . Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. Tal vez. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. Es decir. porque se haría muy difícil. Sin duda.blogspot. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. sin duda. 86 www. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. para creer o no creer en ella. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. sin embargo. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. no se requiere necesariamente de inmediación. el primero fue más categórico y parecía más seguro. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. ha dicho más o menos lo mismo. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. Esto tampoco requiere de inmediación. Por el contrario. la inmediación hace posible. en síntesis. no obstante.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. originario y espontáneo. Por ejemplo.librosderechoperu. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. etc. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. y en algunos casos imposible. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito. en la apreciación de la prueba.

blogspot. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. etc. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios.librosderechoperu. pues solo la presencia directa del que decide. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. es un asunto. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. con énfasis especiales o 87 www. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. por ejemplo. en virtud del rol fundamental de la inmediación. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. precisión.com . Sin embargo. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. un mayor aplomo. por lo tanto. las máximas del Especulum antes citadas. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. según hemos dicho. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. en principio.Medios impugnatorios 1. por ejemplo. Este ámbito es. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. por así decirlo. contundencia o asertividad. del testigo o perito.

su verosimilitud. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 www. Dicha versión debe ser entendida como un todo.com . Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. argumentativamente plausible. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros.blogspot. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia.librosderechoperu. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. antes bien. sino. por otra. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. dentro de un contexto. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. Es decir. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. En tal sentido. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza.

Medios impugnatorios generalizados. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador.com . de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica.librosderechoperu. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. sin embargo. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. 89 www. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. aparece hoy claramente superada. pues la fijación de un hecho. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. Por el contrario. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia.blogspot. 2. una premisa menor y la conclusión. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez.

que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. la reserva del fallo condenatorio. y como medio de fijación de los hechos. se percibe que el meollo de las mismas. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. en primera instancia. por el contrario. Entonces. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. como auxilio del razonamiento.com . controlar la argumentatividad. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. es decir. revoquen la condena condicional. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. si las analizamos bien. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”.blogspot. V. de una sola figura mental”. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones. su calificación jurídica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. en primera instancia. el fallo o la decisión. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. sino que.librosderechoperu. es decir. en suma. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. 90 www. no son momentos sucesivos en un proceso mental. y la decisión o fallo.

Ob. excepcionalmente. de la instrucción o de la acusación. tenemos el caso de la queja excepcional. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. VI. y. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. p. el Código de Procedimientos Penales de 1940..blogspot. para Sánchez Velarde. en primera instancia. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal.com . se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. o en la del proceso de juzgamiento. 878. [86] SÁNCHEZ VELARDE. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. indica que. cit. Sin embargo. tratándose de sentencias. 91 www. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior.librosderechoperu.Al respecto. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia.. En efecto. Pablo. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción.

Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). BACIGALUPO. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. Ad-Hoc. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental.com . En general.librosderechoperu. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. La dimensión normativa. [88] Para mayores detalles. Cfr. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. según el autor. 29. Andrés. En efecto. Enrique. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. 2005. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. debe quedar fuera de la casación”. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. 1994. Facultad de Derecho. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. en cambio. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. Buenos Aires.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. por lo tanto. Universidad de Chile. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. 92 www.blogspot. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. Esta última. p. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. Capítulo III. Santiago de Chile.

3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. 1994. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. N° 1. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. publicidad y oralidad.com . BOFILL. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. Buenos Aires. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. deberá pasar a la segunda etapa. donde determinará la calidad de la prueba. si no existe. Tomo XCI. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. “La prueba en el proceso penal”.librosderechoperu.blogspot. p. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. 93 www. [89] Cfr. En todo caso. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba. 27. Jorge. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. inmediación. y si existe. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo.

el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. eso está fuera de su competencia. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo.com . 2001. DEL RÍO FERRETTI.librosderechoperu. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. En: Seminario Reforma Procesal Penal. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. Carlos. VII. esta revaloración de la prueba es solo nominal. absolviendo al condenado. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. p. Temuco. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. Chile. dado que.blogspot. sino el nuevo a quo. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. Universidad Católica de Temuco. leída la sentencia. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. que estimará creíbles por sobre otros[90]. 284. 94 www. Así.

La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. el afectado. Igualmente. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. sin trámite alguno. dentro de veinticuatro horas. La admisión del recurso de queja excepcional. Admitido el recurso de nulidad. Excepcionalmente. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. La Corte Suprema decidirá. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. podrá hacerlo la parte civil.com . b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. el interesado podrá solicitar copias. tratándose de sentencias. para interponer recurso de queja ordinario. En ese caso.librosderechoperu.blogspot. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 www.Medios impugnatorios por escrito. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. para la formación del cuaderno respectivo. en el plazo de veinticuatro horas. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior.

de la instrucción o de la acusación. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. Declarada la nulidad del juicio oral. y elevado los actuados a la Corte Suprema. la audiencia será reabierta. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. o que en su caso. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. Bastan tres votos conformes para resolverla. con cuatro votos conformes. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. Asimismo.librosderechoperu. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. concedido el recurso de nulidad. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. en el recurso de nulidad. en todos los casos.blogspot. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. Por otro lado. La Corte Suprema. resolverá el recurso de queja. o en la del proceso de juzgamiento. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. previo dictamen fiscal.com . la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. incidental o subsidiario. 96 www. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. o que no afecten el sentido de la resolución. los fallos o resoluciones judiciales. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. la misma declarará la nulidad. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal.

7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. de ser posible.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola.librosderechoperu. a instancia de cualquiera de las Salas. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado.com . cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. a través del portal o página web del Poder Judicial. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y.blogspot. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. precisando el extremo de su efecto normativo. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 www. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley.

según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. Tratándose de sentencias absolutorias. con conocimiento del Ministerio Público. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. b) Efecto suspensivo parcial. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor.. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo.blogspot. a través del portal o página web del Poder Judicial. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940.com . 98 www.Admitido el recurso de nulidad. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido. c) Efecto extensivo. de ser posible.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria. pero se anunciará el asunto que la motiva. que se examinará más adelante. VIII. solamente la acción de revisión.. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y.librosderechoperu.La Corte Suprema. Finalmente. la que se adoptará por mayoría absoluta.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral..

librosderechoperu.5 Recurso de casación www.com capítulo .blogspot.

blogspot.librosderechoperu.com .www.

de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. pero se diferencian las fases o etapas procesales. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. 101 www. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. cuya competencia está determinada en la ley. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. (j) Se crean procesos llamados especiales.blogspot. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. además. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. las cuales. por decisión del mismo Fiscal. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. que es formado por tres jueces. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal.librosderechoperu. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. en el paso de una fase a otra. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados.com . (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio.Capítulo 5 Recurso de casación I. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. En efecto.

consecuencia de los problemas estructurales. 2002. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad.V.html>.blogspot. Asimismo. [96] Sobre este dictamen. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. Alemania la incorporó de 1877. p. [93] Artículos 606 y sgtes. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. y que afecta. desde el punto de vista formal[96].V. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. Madrid.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. 1997. por ejemplo. En Latinoamérica. según el Consejo General del Poder Judicial español. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. Igualmente. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. p. La nueva casación penal. en los textos argentino. 102 www. El libro blanco de la justicia. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. funcionales y organizativos de la misma. Esta figura. para detectar deficiencias y proponer mejoras.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. 51. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. la casación existe. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. a la confianza del pueblo español en ella. Eduardo. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. A. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. Así. sigue vigente en la actualidad. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. Dykinson. 222. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. Madrid. sino también de la conciencia de que. o ante la violación de preceptos procesales. Sin embargo. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. En efecto.librosderechoperu. o puede afectar muy negativamente. [97] Cfr. [95] Este último desde el año 1898. luego de varias modificaciones. Consejo General del Poder Judicial.A. Título VI. consúltese: DE URBANO CASTRILLO.com . En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. colombiano y guatemalteco[95]. a pesar del marco señalado. del Código Procesal Penal italiano.

juez de conflictos. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. de extradición. gr. competencias que han sido incorporadas. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA.com .Medios impugnatorios En Colombia. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. entre ellas. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez.–.). Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. es menester realizar un análisis de la casación.librosderechoperu. Washington. 2005. la función del juez de instancia. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. etc. Una primera etapa en el Derecho Romano. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. en algunos casos. Fernando. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. Al respecto. véase: ARBOLEDA RIPOLL. Para tal efecto. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. máxime si este es el fundamento de su regulación. Frente a lo señalado. etc. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas.blogspot. partiendo desde sus orígenes. 103 www.

Este. 104 www. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. pasando a ocupar el lugar del Conceil. para afianzar su autoridad. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. Concebido de esta manera. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. En la etapa del Derecho intermedio. concedida contra errores in procedendo. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. en caso de estimación del recurso. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces.com . con tal de que fuera notorio y manifiesto. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. lo que estaba prohibido expresamente. El recurso de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. A lo largo de la evolución del concepto. que procuraba. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. complemento de la unidad de legislación que. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. por parte del juez superior. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. concedida contra errores de juicio. sino como una acción modificativa. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. a su vez. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. facilitaba la unificación política. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. como en el Derecho Romano. y querella nullitatis. enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos.blogspot. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. sino fundado en la evidencia del error. acordándose un recurso especial para impugnarla.librosderechoperu. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley.

b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. dentro de determinados límites. Instituto de Estudios Políticos. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. única para toda la nación. 1995. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. [102] Cfr. [100] Cfr. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. ya que en el recurso de casación interviene. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. MARTÍNEZ ARRIETA. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. Madrid. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. Madrid. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. Miguel. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. [101] Vid. Madrid. en este sentido.librosderechoperu. 802. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Jaime. p. Nº 06. p. En España. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. Nº 06. p. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. 82. Para Guasp. Derecho Procesal Civil. a) Se dice. 104. Tomo II. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. GUASP.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. en primer término. La casación es un recurso. 863. 1968.blogspot. 1995. VAZQUEZ SOTELO. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101].. Frente a estos modelos. la casación consideró este modelo. 105 www. p. José Luis. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. desarrollando una función procesal verdadera. Madrid. 1974. Andrés. [103] Cfr. en todo caso. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. “Rasgos definidores de la casación civil española”. CARMONA RUANO. pero.com .

Tomo II. El recurso de casación en el Perú. La casación civil. 1993. la casación es. En primer lugar. Derecho Procesal. TOVAR MORAIS. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. Aranzadi. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. [105] Véase: MORENO CATENA. 39. Proceso civil. 1961. Cfr. el canon fundamental de la separación de los poderes. Bosch. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. El Tribunal de Casación nace. ALMAGRO NOSETE. Juan. Volumen II. pero su control. DE LA OLIVA. CARRIÓN LUGO. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia.librosderechoperu.blogspot. [106] Cfr. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. Madrid. pp. José/ TOMÉ PAULE. Derecho jurisdiccional. Juan/ GÓMEZ COLOMER. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. Trivium. pp. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. Volumen II. Barcelona. Madrid. CALAMANDREI. 1994. Piero. Manuel/ MONTERO AROCA. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). Vicente. 1993. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. ORTELLS RAMOS. 513-515. p. [107] El Tribunal de Casación nació. [104] A nivel de conocimiento funcional. Instituciones de Derecho Procesal. precisamente. Barcelona. Tomo II. 2003. Traducción de Santiago Sentís Melendo. Editorial Bibliográfica Argentina. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. en un sistema puro u ortodoxo. Bosch. pp. Miguel Ángel. una fase más del proceso. 106 www. pues. un auténtico recurso. como se señaló. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. Lima. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. Derecho Procesal Civil. 1993. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. RAMOS MÉNDEZ. 27-28. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). 299.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. el Legislativo y el Judicial. la casación. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. pp. en perjuicio del Poder Legislativo.com . José. Francisco. Valencia. Tomo II. Grijley. p. Tomo I. 1992. 744-745. pp. Volumen I. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. y el sometimiento a ella de los tribunales. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. 3. Tirant lo Blanch. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. Ceura. 47 y ss. Proceso civil. Derecho Procesal Civil. Jorge. 1992. 2ª edición. Buenos Aires. p. 408-409. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. Antonio. Valentín/ GIMENO SENDRA. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. Madrid.

N° 4. cit. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. 1997. ROXIN. para él.librosderechoperu. Grijley. dado que. 37. pero. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. la casación presenta un efecto devolutivo. [111] Cfr. p. p. 425. En tercer lugar. 2000. MONTERO AROCA. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. más aún. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. Valencia. Claus. Ob. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. como la revisión del procedimiento. Lima. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. Vicente. Silvia. En: Revista JUS. p.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía.com . se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. [110] Cfr. Asimismo. Juan/ GÓMEZ COLOMER. 15. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 www. p. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). Sin embargo. Sin embargo. Alberto/ BARONA VILAR. GUZMÁN FLUJA. Control de hecho y de derecho. NEYRA FLORES. y siguiendo a Neyra Flores[111]. El recurso de casación civil. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. “El recurso de casación penal. 511. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. [108] Cfr. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. Valencia. José.. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). Es decir. No obstante. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. atendiendo a la infracción de la norma material. 1996. [109] Cfr. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. Tirant lo Blanch. Tirant lo Blanch. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. En efecto.blogspot.

Cfr. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. [115] Cfr. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. Según Gómez Orbaneja. pese a que se examinan elementos fácticos.blogspot. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. Asimismo. Barcelona. Artes Gráficas y Ediciones. por tanto. 10ª edición. Madrid. en su caso. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. 1987. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. para la aplicación de la norma procesal. no sujetas a ninguna otra impugnación. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. La actividad del control sobre el hecho se traduce. desentendiéndose del sentido de este. 1998. José/ TOMÉ PAULE. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. o bien. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. ALMAGRO NOSETE. p. Bosch. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. La casación se limita.com . En este caso. por error de derecho sustantivo o procesal. Y siempre es extensiva en lo favorable. p. GUASCH FERNÁNDEZ. José. Sergi. 412. [114] Cfr. es decir. cit. 579. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. El recurso de casación. p. Vicente. El hecho y el derecho en casación civil. Emilio/ HERCE QUEMADA. Ob. 108 www. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto.librosderechoperu. GÓMEZ ORBANEJA. Derecho Procesal Penal. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. 302. de las sentencias recurridas.

por consiguiente. Es decir.com . anulando la sentencia. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. Carlos / OBLIGADO. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. Asimismo. Madrid. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. CHIARA DÍAZ. según el Derecho Comparado. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. “El recurso de casación penal”.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. 125 y ss. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. José María. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. 109 www. [118] Véase. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. La nueva casación penal. Como ya se ha mencionado. 2005. 27. y por otra. El recurso de casación penal. Nova. [117] Ídem. según el tipo de resolución impugnada. p. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. Buenos Aires. 2000. Colex. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva.blogspot. p. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. 2ª edición. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad.librosderechoperu. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). Daniel. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina.

donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva.librosderechoperu. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. el tribunal de casación procederá a aplicarla. si la calificación correcta es más leve o igual. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. Si es más grave se limitará a declararla. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos.blogspot. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. en primer lugar. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. su decisión integra la sentencia originaria. La medida de la nulidad debe estar dada. 110 www.com . en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. por el agravio admitido en la sentencia de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. y a los consecutivos que dependan de ella. Este es el llamado juicio de reenvío. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella. Al limitarse a aplicar la ley. Entonces. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución.

las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119].Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. de defensa. de modo enunciativo. a probar. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. en el caso concreto. [119] Así. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. a la obtención de una resolución fundada en derecho. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada.librosderechoperu. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. según el artículo 429 inciso 1 del CPP.com . Así. en España. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. según fuese el caso[120]. En el Perú. Entre las normativas. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. la crítica se formula en cómo distinguir. En ese sentido. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. Por otro lado. 111 www. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. sino que deben ser corregidos.blogspot. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. el artículo 5. a acceder a los medios impugnatorios regulados.

c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v.librosderechoperu. Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. Así. así como entre los doctrinarios. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. gr. para la doctrina. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica.blogspot. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. aparentemente. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. en cambio. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. En textos como el guatemalteco. o de un tercer tipo de vicio (tal como. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. 112 www. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. lo establece nuestro CPP de 2004). La discusión es si se incurre en un vicio de forma. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. Tal situación puede darse también en la casación penal. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. magistrados o abogados). gr. por ejemplo. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. Código sustantivo o Código adjetivo).com . de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. o se trata de un híbrido (esto es.

entre otros factores.). Universidad Autónoma de Barcelona.com . de la determinación judicial de la pena. Por otro lado. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. Como se podrá observar. 197.Medios impugnatorios Por otro lado. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. Ello se debe.blogspot.librosderechoperu. Tesis Doctoral. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. y que solo es posible uno de corte unitario. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. como el más alto Tribunal de la República. En: El recurso de casación penal. es decir. teoría del delito. gr. que. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. por ejemplo. de las consecuencias jurídico-penales. Por un lado. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. 113 www. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. etc. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. Héctor Aníbal. que es el objeto de la casación. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. II. p. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”.

blogspot. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. queda reducida la función del tribunal de instancia. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. En efecto. en el ámbito de la administración de justicia. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. que importa la protección 114 www. en cuanto a su alcance general y abstracto. o sea. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. que es precisamente el recurso de casación. Ahora bien. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. En cambio. De ese modo. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. Por esa razón. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. En ese sentido.com . sino también el Estado. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. para alcanzar propósitos que son del interés nacional. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. trasciende de dicho ámbito.librosderechoperu. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. los postulados que la ley plantea en forma objetiva.

por lo general. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. Sin embargo. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. ha expresado.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123].blogspot. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. La casación penal. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. Fernando. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. Esto unido a la creencia. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. SAN MARTÍN CASTRO. DE LA RÚA. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. 1. 1994. [123] Cfr. Así. p. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. p. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. Asimismo. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. innecesaria. Frente a ello. Ob.com . 115 www. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. Depalma. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. 10. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). por lo mismo. César. Buenos Aires. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. 992. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil.. haciendo de ellas una interpretación libre. cit.librosderechoperu.

frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. El recurso de casación penal por el fondo. se buscaba la protección de la ley en sí misma. Vicente. San José. de defensa o conservación de la ley[125]. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. cit. en virtud de este fin.blogspot. La casación. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127].librosderechoperu. Este fin es ius constitutionis[126]. a efecto de que prevalezca la ley. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. Esta concepción de la casación ha perdurado. Universidad de Costa Rica. SALAZAR RODRÍGUEZ. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. [126] Es decir. Cfr. Luis. al menos en su original aspecto histórico. Ob. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. la defensa de la ley. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. De esta forma. Un análisis jurisprudencial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. y con ella la del Poder Legislativo. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. Fenech considera que. 116 www. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. p. p. GUZMÁN FLUJA. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. 39. entonces. por medio de la acción restablecedor de la justicia. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. 39. 1994. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. Así. pues señala que la ley debe cumplirse por todos. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis.com . impidiendo la “rebelión del juez”[124]. el de casación tiene por finalidad.

todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. un ordenamiento preexistente. 117 www. Tomo II p. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. concede a una de sus expresiones más auténticas. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. o sea de la norma jurídica. Sin embargo. “nomo” y “pilaos”. Cfr. Palestra Editores. así. FENECH.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. Madrid. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. Colex. como racionalización del Derecho viviente. 25. Juan. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. Ob. [128] Cfr. [129] Cfr. Lima. y el principio de igualdad ante la ley. la función de cuidar la ley. o de defender el Derecho por el Derecho. MONROY GÁLVEZ. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. Apelación y casación en el proceso civil. 1994. el Poder Judicial. 2ª edición aumentada. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). 2004. Derecho Procesal Penal. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. La nomofilaxis[130] debe entenderse. en términos abstractos. 173. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. Tomo II. 465. que apliquen correctamente la ley. p. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial.librosderechoperu. Miguel. generalidad. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). imperatividad y coercibilidad. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. guardar o cuidar.blogspot. En tiempos más actuales.com . es decir. José. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. La primera significa ley y la segunda. p. y en este último caso. para depurar la jurisprudencia. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. tanto sustantiva como adjetiva. pues. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. cit.

sin perjudicar su validez [131] Cfr. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. N° 52. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. al derecho sustancial que en él se controvierte. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. cuando una ley se aplica mal. Configuran irregularidades. Lima. Aníbal. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. p. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. esto es. defectos o errores en el juzgamiento. CARRIÓN LUGO.librosderechoperu. Por ello. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: . transgredirla. Para algunos autores infringir una ley importa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación.La deficiente. ultra o extra petita contenida en la resolución. . Ob.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. Jorge. Para Quinteros Velasco. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. De esta forma. en sentido genérico. [132] Quiroga León.com . la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. 118 www. QUIROGA LEÓN. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. [133] Cabe mencionar.. . violarla o quebrantarla. para otros. “La casación civil: mito y realidad. cit. señala que estas son las dos características del recurso de casación. Proyecto de ley modificatorio”. 722. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. en la decisión que adopta el magistrado. Por otro lado. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. dentro de las causales de procedencia de la casación. 1998.blogspot. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. p. Cfr.La decisión infra. 65.

librosderechoperu.Medios impugnatorios formal. entre los supuestos que engloban este tipo de error. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. QUINTERO VELASCO. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. Cuando se inaplica la ley que correspondía. Giovanni. LEONE. aplicada deficientemente. [134] Cfr. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. N° 35-36. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). Tomo III. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. Tomo VII. p. Madrid. que afecta indiscutiblemente el fondo.blogspot. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. Para Leone. o cuando la ley aplicable es interpretada y. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. por ende. formando también así parte del vicio in iudicando. [135] Cfr. p. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. Daniel. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito.com . Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. 41. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. 1962. Así. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. Tratado de Derecho Procesal Penal. 35. 119 www. Son los vicios del procedimiento.

con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. dentro de la ley. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. 2004. Labor. En suma. Tratado de Derecho Procesal Penal. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. Editorial Europa-América. 60. factible en otras materias con mayor propiedad. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. 2ª edición aumentada. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. “¿Casación o recurso de nulidad?”. exclusiva y excluyentemente. Sin embargo. Bruno. Su labor es puramente jurídica. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. Lima. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. avocarse a conocer la esfera de los hechos. p.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia. En: Comentarios al Código Procesal Civil.com .blogspot. p. [138] Cfr. p. 1994. MANZINI. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. no llevaría a llenar aquella aspiración. BELING.librosderechoperu. Palestra Editores. cabe resaltar que la casación consiste. 123. 1943. [137] Cfr. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). Buenos Aires. En consecuencia. RAMÍREZ JIMÉNEZ. Tomo V. “La casación civil”. MARCHESE QUINTANA. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. Cuzco. Vicenzo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. esto es. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. 298. Nelson. Buenos Aires. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. 162. Lima. Ernst. 120 www. 1951. 2. p. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. Derecho Procesal Penal.

Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. si existe una razonada y exhaustiva motivación. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. el derecho fundamental a que. ante supuestos sustancialmente semejantes. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. que solo puede variar. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. por lo tanto. Ob. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. por ende. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos.librosderechoperu. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141].. GUZMÁN FLUJA. Vicente. cit. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. 25. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. [142] Por tanto.blogspot. [140] Cfr. 121 www. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. [139] Esto es. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. o sea. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. De ese modo. La casación.com . El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. p. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos.

brinda la posibilidad de favorecer. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. cit. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional.com . 122 www. referidas a una relación concreta y específica. por lo tanto.librosderechoperu. que. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos.. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. En efecto. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. p. El recurso de casación. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. MARCHESE QUINTANA. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143]. Ob. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. En sentido formal. Siendo las leyes abstractas y generales. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. 60.blogspot. Bruno. aunque aplicable al caso controvertido. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial.

f. [145] Cfr. encuentren organicidad y unicidad.com . Lima. que se encuentra fuera del recurso mismo. CARRIÓN LUGO. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. [146] STC 230/1993. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. precisa que se trata de una función extraprocesal. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. Universidad Católica del Perú. sin embargo. Fernando. Y. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. Así también. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. [147] Cfr. a la par. 44. 123 www. 21. p. j. cit. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. para De la Rúa. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. de 12 de julio..Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. p.librosderechoperu. en sentido material. Observando la cita. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. La casación pretende que las decisiones judiciales. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). ponente Gimeno Sendra. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. Así. agosto. 2. 1996. Juan. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. Jorge. MONROY GÁLVEZ. Nº 5. Ob. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. En: Ius et Veritas. 1993.blogspot. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. DE LA RÚA. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. Así.

“Apuntes. 125.. por un lado la nomofiláctica. Juan Carlos. p. p.blogspot.. 3. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación.”. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. Juan. 1984. Ob. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo.. Sin embargo. cit. esto es. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. siguiendo a Hitters. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. y por otro. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. 27.librosderechoperu. si se hace una consideración de la télesis de la casación.com . [149] Cfr..”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio.. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. MONROY GÁLVEZ. MONROY GÁLVEZ. “Apuntes. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. Buenos Aires. HITTERS. Ob. que apunta a la “justicia del caso”. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. es decir. Este fin es ius ligatoris. Juan. como su tercera finalidad[149]. 26. [150] Cfr. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. cit. [148] Cfr. consideramos que. 124 www. p.. Editorial Platense.

Lima. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. [152] Cfr. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba.. según las normas vigentes: a) de un modo directo. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino. p. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales.librosderechoperu. por vía indirecta. que incluso ha aportado una denominación. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. por cierto.com . Se trata. HITTERS. De allí que. en base a los cuales haya decidido la causa[152].. cita 104. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. Palestra Editores.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. [151] Cfr. 2004. a través del control de las infracciones legales. esto es. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. que contemplaba originalmente el Derecho francés. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. p. “La casación civil en el Perú”. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada.blogspot. se llegue a hacer justicia en el caso específico. lo que no es conveniente. CARRIÓN LUGO. Juan Carlos. la justicia del caso concreto. así como la evaluación de los medios probatorios. sin limitación ni traba alguna. Ob. I. vol. 81. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. 438. 2ª edición aumentada. 125 www. 4. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). cit. en gran medida. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho.

teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. b) 126 www. Por el contrario. a su vez. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. se convierta en una tercera instancia. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. que conoce un medio impugnativo extraordinario. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta.com . o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho.librosderechoperu. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. actividad que. Ahora bien. esto es.blogspot. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. En ese sentido. Por otra parte. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. no se realiza en abstracto. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución.

y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. no necesariamente tienen carácter vinculante. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. Sin embargo. 84. MONROY GÁLVEZ. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. III. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. “Los medios…”. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. cit. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. tiene fines trascendentes. Al respecto. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto. p. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. sino extraprocesales.blogspot. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. La Corte de Casación. 127 www. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas.. [154] Cfr. 22. p.librosderechoperu. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica.com . 5. Ob. en violación del principio in dubio pro reo. a diferencia de los demás recursos. Asimismo. no solo ligados al destino natural del proceso. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad.

en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. y. cit.. 189. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. Ob. 62. Barcelona. GIMENO SENDRA. [159] Cfr. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales. De esta forma. p. 2000. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. En similar sentido. González-Cuéllar. A continuación. especialmente si. p. b) las infracciones de ley procesal. p. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. Ob. NEYRA FLORES. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. Sobre esta finalidad. [157] Cfr. Igualmente. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.. 128 www. de lege ferenda. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. en nuestro sistema.com . c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. Bosch.librosderechoperu. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. establece esta causal de procedencia de la casación penal. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. cit. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. VII. 39. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. 1.blogspot. el artículo 5. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. Vicente. Vol. Los procesos penales. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. [158] Cfr. [155] Así en España.

a probar. Pedro Luis. a acceder a los medios impugnatorios regulados. en el caso concreto. De igual forma.librosderechoperu.blogspot. 129 www. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. 55. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. SERRERA CONTRERAS. de modo enunciativo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. Ob. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. a la obtención de una resolución fundada en derecho. pues su aceptación impediría distinguir.. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. 2. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. 4.com . no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. En tal sentido. cit. 1994. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. p. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. Vicente. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva.Medios impugnatorios Sin embargo. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. Madrid. [161] Cfr. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. debe criticarse esta finalidad. vía casación. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. Así. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. p. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. [162] Cfr. GUZMÁN FLUJA. de defensa. N° 173. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. En: Actualidad Aranzadi.

Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. Durante la tramitación del procedimiento. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. al controlar los errores in procedendo. 61. pp. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. primero. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. cit. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1.blogspot. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. 1991. En principio. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. Por otro lado.com . Buenos Aires. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. Cfr. Piero. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. p. 192-194. 47. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. Madrid. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. en todo caso. se cumplen o se incumplen. Colex. Ob. 252 y ss. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. p. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). segundo. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. 1945. las más graves. inejecuciones de la ley procesal. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. apartados 1. Debe. La casación civil. y los diversos actos de comunicación. Editorial Bibliográfica Argentina. se controlan solo algunas. cit. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. GUZMÁN FLUJA. [165] Por ejemplo. p. ya que no amenazan la unidad del Derecho. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. especialmente en la sentencia.. 2. Ob. 2. Cfr. porque tampoco sirven a la uniformidad. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. siendo la razón que la Corte no resuelve.librosderechoperu. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. 130 www. esto es.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. José María. Tomo II. en Alemania § 551 ZPO. puesto que. CALAMANDREI. en Italia. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO.. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA.

[169] Cfr. 3.com . 131 www. [168] Cfr. sobre la regularidad del proceso. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. 169. 7. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Un mundo intermedio. Madrid. Principios del Derecho Procesal Civil.librosderechoperu. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. cuando el vicio resulte de su propio tenor. CHIOVENDA. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr.. La casación. 1977. p. Giuseppe. Sin embargo. Editorial Reus. Tomo I. En ese sentido. cit. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. Augusto. en materia de motivación de las resoluciones[168]. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. 1993.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. sea por defectos de fondo o de forma. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. Buenos Aires. en base a un discurrir lógico inadecuado. GUZMÁN FLUJA. Ob. p. no obstante lo anterior. p. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. por ende. Puede afirmarse. MORELLO. Esta función impide que todo juez. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. Editorial Abeledo-Perrot.blogspot. 64. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y.

determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. p. Cfr. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. es decir. DE LA RÚA. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. José. 404. N° 1. Roger/ LUJÁN TUPEZ. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. En este caso. 2004.. Manuel/ CASTILLO ALVA. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. cit. p. por la falta de claridad de los hechos y. valoración de la prueba y casación”. Lima. Al respecto. “Sentencia arbitraria. 132 www. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia.. Para Zavaleta Rodríguez. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. [171] Cfr. [172] Cfr. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. el error in cogitando puede presentarse. 80. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. p. por otro lado. la psicología y la experiencia.blogspot. cit. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. De la Rúa. dubitativa o imprecisa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. Ob. para constituir un motivo valedero de casación (penal). la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. de los datos jurídicos. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. I. vol. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. Gaceta Jurídica. que hacen difícil la comprensión del relato. estas deficiencias. p. Ob. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. “Razonamiento judicial: Interpretación.com . Desde esta perspectiva teleológica. Sin embargo. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. En suma. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. CARRIÓN LUGO. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. ZAVALETA RODRÍGUEZ. Lima.librosderechoperu. por un lado. 180. según Luzón Cuesta. 84. 1997. la psicología y la experiencia. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia.

el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron.blogspot. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. Ob. insuficiente o defectuosa. IV. LUZÓN CUESTA. es decir. la motivación es aparente.com . de una nueva valoración jurídica del caso concreto. 105. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. En el primer supuesto. el error revela una ausencia total de fundamentos. de forma que no puede orientar. [173] Cfr. en este sentido. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. cit. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. 133 www. p.. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente.librosderechoperu. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. dubitativas o imprecisas. En el segundo supuesto. sino también otras conclusiones. y b) defectuosa motivación. La casación en el Derecho Comparado 1. Se habla. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. Asimismo. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos.Medios impugnatorios la calificación jurídica.

51. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. confundiendo el medio con el fin. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. existe en Alemania una discusión.blogspot. No obstante ello. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho.. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. falta de aplicación [174] Cfr. se reguló en Ecuador la figura de la casación. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. [175] Ídem.librosderechoperu. debido a que la casación procede por aplicación indebida. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. en la sentencia o auto. entendiendo algunos que este fin sería primordial. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. Ob. 2. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión.com . Ecuador Mediante Ley N° 27. Por último.RO/192 del 18 de mayo de 1993. cit. puesto que la casación procede por aplicación indebida. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. p. Así. 134 www. Sin embargo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. NIEVA FENOLL. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. Hay quienes hablan también.

Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. GUZMÁN FLUJA. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. 25 y ss.. 170 y ss. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. 3. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. pp. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. Ob.. Ob.librosderechoperu.blogspot. Lo que ocurre es que. Ob. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. En sentido similar. y pueden venir definidas por la cuantía. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. cit. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. Empezando por la primera de las cuestiones. p. cit. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”.com .. En cuanto a las finalidades de la casación española. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. 135 www. pp. Existen. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. 563. sin embargo. cit. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. ORTELLS RAMOS.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba.

que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. que es la protección de la norma. Descubierta la finalidad principal. En su origen la casación tuvo esta finalidad. Es su trabajo del día a día. De hecho. Además de dicha finalidad. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. y la protección del derecho 136 www.com . en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce.librosderechoperu. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. Además. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin.blogspot. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. no solo el tribunal de casación. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Por ello. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. sea esta estimatoria o desestimatoria. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. Hoy en día. lógicamente las cosas han cambiado. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente.

Medios impugnatorios a la igualdad. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177].librosderechoperu. menor será la protección del ordenamiento jurídico. no constituyen la finalidad principal del recurso. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. 4. pero no es un fin principal de ella. que les permitía revisarla y en su caso. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. es decir. son simplemente funciones mediatas. De hecho. 137 www. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. pero reiteramos. p. Por último. [177] Cfr. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. no es la finalidad principal del recurso. SILVA SALGADO.com . es decir. 431. Nicanor. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. Lima. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia.blogspot. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. Respecto a estas finalidades.

en lo que ahora interesa: casar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. p. Editorial Revista de Derecho Privado. 1168. El Tribunal de cassation. Madrid. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. La casación civil. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. p.blogspot. en su origen. SILVA VALLEJO. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. Ob. [181] Cfr. 431. SILVA SALGADO. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. El Tribunal de Casación. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. En: La ciencia del Derecho Procesal.. y que.com . encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. cit. La Revolución Francesa. “La casación y el amparo”. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. Manuel. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. José Antonio. sino una emanación del Poder Legislativo. Editorial Fecat. tuvo una única función. sin motivar. Lima. [180] Ídem. [179] Cfr. 65. p. 1991. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. 1944. De este modo. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. 138 www. es decir.librosderechoperu. en consecuencia. DE LA PLAZA. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. aun en la aplicación concreta de la ley[181].

la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. . . Al no motivar.Nulidad de la sentencia o del procedimiento.com . Una vez casada la sentencia. El recurso de casación civil. Solo a la tercera vez.librosderechoperu.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. Jorge. NIEVA FENOLL. [182] Cfr. que emitía un décret declaratoire. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182].Violación de normas sobre competencia. p. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. En la actualidad. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. consistente en la vulneración de norma jurídica. además de servir al interés privado. 139 www. tiene trascendencia social. [183] Estas causales son: . El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. Ariel. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. a pesar de su nombre. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos. 5. 26. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183].blogspot. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. En cuanto a los fines de la casación. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. se afirma que es el único recurso que. Barcelona. el caso ya no era llevado al tribunal. sino directamente al Poder Legislativo. 2003. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. . No puede procederse a una revisión de la anterior instancia.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. Sin embargo. De ese modo.

no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. en principio.blogspot. que es una de sus características distintiva[185]. cit. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. p. 42. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . Ob.Carencia. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis.. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. p. Antecedentes de la casación en el Perú 1. al comentar el citado artículo de la Constitución. Jorge. En la actualidad. Ob. 140 www. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos.. Cfr.librosderechoperu. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. Por lo demás. Monroy Gálvez. la Corte di cassazione[186]. Jorge. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. NIEVA FENOLL.. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. V. 43. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. Artículo 173.En caso de delito de función. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. NIEVA FENOLL. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar. quale organo supremo della giustizia. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. Al respecto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. la Constitución Política de 1993. en su artículo 141.com . al juicio de Derecho. cit. el cual.

por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. Lima. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. esto es. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). 141 www. j. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. además. inmediatamente después la norma le impone otra función. señalando que. y c) como corte de casación. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. respectivamente). ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. que sea procedente. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. b) de segundo grado. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. Juan.blogspot.Medios impugnatorios instancia más. En otro pronunciamiento. que sea admisible. de último grado. también el Tribunal Constitucional. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. f. Exp. ha expedido sendos pronunciamientos. Es decir. y por otra. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. Tomo II. Gaceta Jurídica. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. por su propia naturaleza. 2006. MONROY GÁLVEZ. 4. 659. p. sobre la base del citado artículo 141. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar.com . cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. En: Constitución comentada. Nº 00474-2003-AA. la de ser órgano de grado. [189] Cfr.librosderechoperu. Por su propia naturaleza. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. “Casación y última instancia”. esto es. Sin embargo. 21/04/2004.

30. 2004. S/e. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia.. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. como también de la norma de Derecho procesal. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. 2001. cit. 2005. por un lado. [190] [191] [192] [193] Cfr. 142 www. en sus comienzos. Por lo tanto. MARTÍNEZ LETONA. Diana. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS.librosderechoperu. CARRIÓN LUGO. Lima. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. Nº 00004-2006-AI. Ibídem. 2. Rosario. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. UPGD. por otro. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria.com . 30.blogspot. el reconocimiento constitucional de la casación y. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. Editorial Normas Legales. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. MORI GUTIÉRREZ. Pedro Antonio. Trujillo. Como indica Carrión Lugo. Ob. El recurso de casación. I. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. Lima. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. Exp. j. se puede apreciar. 29/03/2006. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. p. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. 26. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. vol. fueron excesivamente rigurosos. En la actualidad. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. Cfr. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. f. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica.

será posible interponer este recurso.librosderechoperu. requisitos de admisibilidad y procedencia. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. trámite y efectos.blogspot. es decir. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194].Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. es decir. la imperatividad y la coercibilidad.. o sea. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. Conoce igualmente en vía de casación. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. pero no en lo referente a sus fines.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. de defensa del Derecho objetivo (positivo). Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). b) Fin uniformador. 143 www. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. como los contratos. etc. Como se puede apreciar. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155.. la generalidad. Los fines de la casación civil peruana. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. publicada el 11/07/1999. el razonamiento jurídico.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. son: a) Fin nomofiláctico. también regula la casación. según el artículo 384 del CPC. 3. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política.com . sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. En cualquier caso. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. causales.

como órganos de segundo grado. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. Penales y Constitucional-Social. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. como regla general.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. del 15 de enero de 2010).librosderechoperu.com . iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. y si es declarado fundado. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República. Asimismo.blogspot. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. según la vigésima octava disposición final. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 144 www. en su [195] Esta última Sala. 5. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. 4. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. no suspende la ejecución de las sentencias. pongan fin al proceso. La interposición del recurso de casación. dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio.

no suspensivo. 7. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004.com . sin embargo. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. 145 www. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados.Medios impugnatorios artículo 133.blogspot. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. 6. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. a diferencia del ordenamiento procesal civil. La indicada ley. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. se publicó la Ley Nº 27584. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. no establece sus finalidades. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil.librosderechoperu. No obstante. norma que regula el proceso contencioso administrativo. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. entre otros medios impugnatorios. No obstante. Supletoriamente. es decir. requisitos de admisibilidad y procedencia. regula el recurso de casación. no establece sus finalidades. VI. Así. Decreto Legislativo Nº 957 .

el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. cabe interponer recurso de casación. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o.com . 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. por el Tribunal Constitucional. Además. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. en su caso. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti. por su parte.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal.blogspot. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. 146 www. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. cuando el vicio resulte de su propio tenor.librosderechoperu. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material.

com . dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 www. podrá decidir por sí misma el caso. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. La sentencia se notificará a todas las partes. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. El órgano jurisdiccional que reciba los autos. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión.librosderechoperu.blogspot. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir. Si decide la anulación con reenvío. u ordenar el reenvío del proceso. incluso a las no recurrentes. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. En todo caso.

En este caso. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. Así. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. se señalará día y hora para la vista de la causa.blogspot. Finalmente. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. en su caso. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. no cabe recurso impugnatorio alguno. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. con citación del Ministerio Público y.librosderechoperu. que anunciará el asunto que lo motiva. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. que estudiaremos más adelante. de la Defensoría del Pueblo. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. que se adoptará por mayoría absoluta. según sus atribuciones constitucionales.com . obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. solamente la acción de revisión. Este no requiere de la intervención de las partes. VII. previa a la decisión del Pleno.

su duración es de 18 meses.librosderechoperu. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. y en los procesos complejos. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. solo es factible el arresto ciudadano. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. en un momento procesal anterior. La prisión preventiva se diferencia de la detención. en los procesos penales no complejos.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. de 15 días. medidas preventivas contra personas jurídicas. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más.com . la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. esto es. la detención policial por flagrancia delictiva. medidas anticipadas. tiene una duración de 9 meses. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. 149 www. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas.blogspot. internación preventiva. terrorismo o espionaje. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. desalojo preventivo. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. comparecencia (simple o restrictiva). es decir. en cambio. por regla. Asimismo. incomunicación. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. la prisión preventiva. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). que también se le conoce como incautación). En cambio.

o de oficio. en cambio. en cambio. del abogado de oficio. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). imputado y defensor. el imputado puede estar como no habido. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. a falta de esta. Si el imputado no concurre a la audiencia. Se confunde juicio de suficiencia. en cambio. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito.blogspot. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. Se confunden los alcances de la casación. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. y. será representado por su abogado defensor.librosderechoperu. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. en supuestos de urgencia o necesidad. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. - 150 www. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. o previamente haber sido detenido. de confianza.com . En efecto. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. la prisión preventiva. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. en su defecto. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o.

presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 www. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. como son las de la lógica. minimiza la celeridad procesal. asignada por el juez de la instancia inferior. el segundo aspecto es controlable. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. resulta un tributo exagerado de la escritura. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. en cambio. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. ello. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. por otra parte. es decir. vía casación. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. Exigir al juez.com . La primera consiste en el análisis.librosderechoperu.Medios impugnatorios En materia de prueba. En cambio. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. pues no depende de la inmediación.blogspot. pero no con el detalle a que se alude. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. Al respecto. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. La primera fase es irrevisable en casación. que. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria.

120. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. Julio. 1987. Por otro lado. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes.librosderechoperu.com . Lima. 5ª edición. ORTELLS RAMOS. y. p. Manual de Derecho Procesal Penal. Cfr. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. y ii) la prueba presentada por las partes. por otro lado. se le asigna una naturaleza crítica. tratándose de actos meramente administrativos[198]. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. Ob. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. Por un lado. Al respecto. 108. Depalma. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. Tomando posición por la segunda postura. por un lado. p. Buenos Aires. Manuel. MAIER. Para Julio Maier. 1978. Comares. p. 152 www. Eddili. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. 196. 108. Cfr. expide el auto de enjuiciamiento. de ser el caso. tomo VI. p. Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. El proceso penal abreviado. Domingo. - La presunción de inocencia exige. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. 1976. Granada. Jorge. cit. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. así como del juicio oral. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino.. 1997.blogspot. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. Buenos Aires. y tomando posición por la segunda corriente. CLARIÁ OLMEDO. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. Ediar. En sus orígenes. GARCÍA RADA. La Ordenanza procesal alemana.

que actúan de acuerdo a la recta razón. GOZAÍNI. que son “la regla de tratamiento del imputado.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. esto es. Para Nogueira Alcalá. Madrid. comportándose de acuerdo a los valores. principios y reglas del ordenamiento jurídico. y “la regla del juicio. 227. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. Barbera. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. Derecho Procesal Constitucional. 1999. determinadas por una sentencia firme y fundada. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. como suele decirse. Luigi. de su participación y responsabilidad en el hecho punible.blogspot. p. 2001.librosderechoperu. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Osvaldo Alfredo. mientras que la “condena” es constitutiva. 153 www. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. 551. y por eso cuando el juez “absuelve”. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. 5ª edición.com . hasta prueba en contrario”[203]. p. p. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. Trotta. Elemento di procedura penale. 15 [204] FERRAJOLI. es empleada por Gozaíni. Derecho y razón. [203] LUCCHINI. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Editorial de Belgrano. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. mientras un tribunal no adquiera la convicción. Luigi. Cfr. pareciéndole una contradicción. a través de los medios de prueba legal. 1995. Buenos Aires. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. Florencia. como regla general.

F. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. 98. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. Jorge. Claus. 232. 111-112. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. En: Ius et Praxis. Del proceso penal al proceso civil”. Ob. penal o no). no obstante.blogspot. [208] En la legislación comparada. Raúl. p. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. ROXIN.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. Osvaldo Alfredo. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. cit. En: Revista Latinoamericana de Derecho. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. [209] Cfr.librosderechoperu. CLARIÁ OLMEDO. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. [206] GOZAÍNI. p. Ob. Cfr. p. 2003.. 154 www.com . y son derechos subjetivos. Ediar.. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. Porrúa. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. 1960. p. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”.. 2006. Buenos Aires. cit. en conjunto. 158. [210] Cfr. 221 y ss. Humberto. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. pero nunca una franquicia para su exculpación. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. “La presunción de inocencia. Nº 6. Año III. México D. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. [205] NOGUEIRA ALCALÁ. Tomo I. 2005. dentro de la observancia del debido proceso[208]. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. p. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. Nº 11. Talca. GUILLÉN LÓPEZ.

HORVITZ LENNON. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. 1993.blogspot. Ob. Julio. [217] Cfr. pp. MAIER. Buenos Aires. Editorial Librotecnia. Julio. 487. CAROCCA PÉREZ. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. 155 www. Julio. CERDA SAN MARTÍN. 2003. En sentido similar. Ob. El nuevo sistema procesal penal. 39-41. 17-18. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. pp. [212] Cfr. p.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. [215] Cfr. cit. p. concordancias y jurisprudencia. Santiago de Chile. Editorial La Ley. “Derecho…”. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. p. 516 [213] Cfr. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. Tomo I. Alberto. 2003. cit. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. Ob. cit. Alex. Comentarios. Editorial Ad-Hoc. Santiago de Chile. [216] Cfr. Derecho Procesal Penal chileno. p. Editorial Jurídica de Chile. 103.. “Derecho…”. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. [211] Cfr. 78 [214] Cfr. y mientras este no termine. Santiago de Chile.. “Derecho…”. María Inés/ LÓPEZ MASLE.librosderechoperu. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. Francisco. p. MAIER.. Justicia penal y Estado de Derecho. 2003. MAIER. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. Respecto a este tema. para Binder[214] y Maier[215]. 494. Julián. El Código Procesal Penal. BINDER.com . Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente.

105. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. Santiago de Chile. a la luz de la razón. “Derecho…”. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. la declaración de culpabilidad. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. Julio. 2003. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. entre otros. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. El tribunal debe expresar de modo claro. p. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. cit. CERDA SAN MARTÍN. MAIER. Ob. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. Rodrigo. Así. [218] [219] [220] [221] Cfr. pp. Ob... Cfr. Alex. 156 www. Julián. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. Tomo I. El juicio oral. por lo tanto. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. 80. 491. es la “racionalización” del sentido de justicia. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219].. p. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. cit. p. cit. es decir. la única forma de imponer una pena a alguien. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220].librosderechoperu. Cfr. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. Cfr. HORVITZ LENNON.com . María Inés / LÓPEZ MASLE. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. CAROCCA PÉREZ. Editorial Metropolitana. Ob. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación.blogspot. 149-150. Para Julio Maier[221]. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador.

su ratio decidendi” (Sala Penal. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. una pena privativa de libertad mayor de seis años. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa.librosderechoperu. en su extremo mínimo. 157 www.com . por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. clara y coherente.N.blogspot. Por lo tanto. entre las nociones de posibilidad. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. A continuación. debiendo ser exhaustiva. R. lo cual limita el contenido de la sentencia. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. Exp. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. Nº 751-2006-Loreto). Nº 3580-2006-Huánuco). “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. Empero. En el proceso judicial.

La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. en este caso. insuficiente motivación. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos. claridad y coherencia. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. en su extremo mínimo. La aludida resolución. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad.blogspot. una pena privativa de libertad mayor de seis años. La exigencia de motivación se encuentra regulada. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. deficiente motivación.com . de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. asimismo. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. en materia penal. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. - 158 www.librosderechoperu. expresa que es válido el fallo por remisión. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. Casación Nº 08-2007-Huaura). aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. en el plano constitucional.

el merecimiento y la necesidad de pena. 159 www. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. Wilhelm.. Editorial Revista de Derecho Privado.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común). Filosofía jurídica y social.) todo acto de autoridad de hombre a hombre. Debe protegerse la inmediación del juez. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. por lo tanto. En el marco de un Estado Democrático. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad.librosderechoperu. 10. sometida al test de la contradictoriedad. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. con el fin de conservar la seguridad jurídica. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. Madrid. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. [223] Sin embargo. [222] SAUER. es decir. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. para el principio de legalidad. Sin inmediación. Es decir. De los delitos y las penas. además.blogspot.. Cesare. Edición Latinoamericana. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. Constitucional y de Derecho. La prueba debe ser relevante. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. Bogotá. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. 1994. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. 268. p. p.com . debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. 1933.

y sin que ello importe violación al principio de legalidad. 1978. [226] Citado por FIERRO. Tomo I. [224] Cfr. p. [225] Cfr. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. Editorial Depalma. 13. Editorial Jurídica de Chile. [227] Cfr. Guillermo. La ley y el delito. scripta. Luis. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. Santiago de Chile de Chile. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. Parte general. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. WESSELS. 81. 1980. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774. Depalma. Derecho Penal alemán. Buenos Aires. p. 1975. Joham. 160 www. Buenos Aires. en general. JIMÉNEZ DE ASÚA. En esta línea de entendimiento. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. 9. Parte general. stricta et certa. COUSIÑO MAC IVER. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. nullum poena sine lege praevia. Editorial Sudamericana. Buenos Aires. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). Luis. Derecho Penal chileno.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. p. 98. p. e importa. no siempre encaminados a la creación de delitos. Este vínculo no es cuestionable.com . penas. desde el punto de vista más generalizado. En el intento de conceptualizar este principio.librosderechoperu. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena.blogspot.

Tomo I. Ob. Manual de Derecho Penal. JIMÉNEZ DE ASÚA. Temis. 133. cit. quien sostiene que en el Derecho inglés. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. o despojado. o proscrito. p. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230].com . Bogotá. o destruido de cualquier manera. Eugenio Raúl / SLOKAR. BACIGALUPO. 2000. 161 www. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. Parte general. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. Enrique. Alejandro / ALAGIA. [229] Cfr. Ob. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley.librosderechoperu. para el cual estaba destinada tal declaración. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. 97. BACIGALUPO. Parte general. [230] Cfr. se facultaba al juzgador crear delitos. cit. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. [231] Cfr. p. p. p. Tratado de Derecho Penal.blogspot. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. 32. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido.. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. Alejandro. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. ZAFFARONI. Ediar. nullum poena sine lege. [228] Cfr. Buenos Aires.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. 32.

aunque no formulado bajo dicho aforismo. En lo que respecta a la pena.. Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. 162 www. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764. apareció mucho antes que Feuerbach.) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad.. (.. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. p. 1998. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p. Ob. la acción conforme o no con la ley (.. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach.blogspot.. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado.) la primera consecuencia de estos principios.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . VILLA STEIN.)” (p. Parte general. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena).. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. 76). las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica.librosderechoperu. Lima. la menor. pero el principio de legalidad.) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general. las penas.com . 74) (. BECCARIA. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas. cit. 101. 72). Javier. Derecho Penal. Editorial San Marcos.. Cesare. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado..

163 www. Igualmente. Claus. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano. además. sino del postulado “no hay pena sin ley”. ROXIN. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. El principio de legalidad se configura.Medios impugnatorios comisión[234]. Únicamente. cit.blogspot. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. 138. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta).com . p. Ob. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos.. - [234] Cfr. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito.librosderechoperu. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías.

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com capítulo .librosderechoperu.6 Recurso de queja www.blogspot.

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Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. por ejemplo. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. es 170 www. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). En cualquier caso.com . Tal intento del recurrente. haciendo un abuso del Derecho. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones. mejor dicho. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. el recurso de queja. en la utilización de estos por los recurrentes. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. con poco éxito en general. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. c) Predominio del control. IV. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. III. d) Ausencia del principio de oralidad. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). de acceder a toda costa al recurso. e) Tramitación urgente. quienes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo.blogspot.librosderechoperu. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. lo lleva a formular. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia.

ni la eficacia de la resolución denegatoria. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. la resolución recurrida. en su caso. los referentes a su tramitación.blogspot. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y.Medios impugnatorios decir. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. el escrito en que se recurre. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. su admisibilidad y. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 www. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. su fundabilidad. Si se declara infundada la queja. y la resolución denegatoria. Para decidir. el órgano jurisdiccional competente decidirá. Además. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. sin trámite alguno. sin perjuicio de la notificación a las partes. Si se declara fundada la queja. en su caso. Interpuesto el recurso.com .librosderechoperu.

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com capítulo .blogspot.7 La revisión www.librosderechoperu.

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que tienen la calidad de cosa juzgada. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”.com . y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. Sin embargo. la denomina “acción” de revisión. sin embargo.Capítulo 7 La revisión I.blogspot. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme.librosderechoperu. Concepto de revisión Con respecto a la revisión. Al respecto. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. a nivel legislativo y jurisprudencial. No ocurre lo mismo. 175 www.

los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. pp. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. Julián. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. cit. pueden ser condenatorias o absolutorias. mientras que en la revisión. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. Ob. JERÍ CISNEROS. en cambio. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. que no han sido parte del proceso. [239] Cfr. La revisión no es. producidos con anterioridad a la resolución recurrida. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado.blogspot.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. la revisión. 176 www. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. La acción de revisión. solo procede contra sentencias condenatorias. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. por lo tanto. y de modo general. un recurso.. 147-148.librosderechoperu. sino por sus parientes. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica.

Miguel. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. lo que la configura no como un recurso. se indemniza a este o. tanto en la legislación como en la doctrina. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. con autoridad de cosa juzgada. cuyo fundamento es que. a sus herederos[240]. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. La acción de revisión. p. Este también es el criterio de la doctrina moderna.blogspot. sino como una acción con características específicas. cit. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. 324. En los países en que se admite la revisión. FENECH. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. Tomo V. para hacer cesar sus efectos. [240] Cfr. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. con posterioridad a la propia sentencia. En nuestra opinión. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. 177 www. Ob. 559. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. no se indemniza a la parte vencedora.. Ob. cit.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. si finalmente se absuelve al reo.com . p. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. CLARIÁ OLMEDO. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. en la revisión. Conforme lo indica Clariá Olmedo. de ser el caso. su no comisión por el condenado.librosderechoperu. [241] Cfr. en tal sentido.

de cosa juzgada[242]. la pena se convierte en crimen[245]. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. 317. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio..blogspot. p. p. Julián. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. José. 444. Para García Rada. Cfr. 150.. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada. en su caso. Ob. p. cit. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. RAMOS MÉNDEZ.. Ob.com . al menos aparente. Cuando esta desaparece.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. Domingo. Citado por: JERÍ CISNEROS. de apertura de otro enjuiciamiento[244]. Cfr. Ob. p.. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. José/ TOMÉ PAULE. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto.librosderechoperu. cit. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. ALMAGRO NOSETE. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. cit. GARCÍA RADA. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. 178 www. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. cit. Para Mariano Cornejo. 600. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. Ob. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas.

es decir. Para la mayoría se trata de una acción. Es decir. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión.. ROXIN. IV. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. y de acuerdo [246] Cfr. que la incluye dentro de ellos. p. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada.librosderechoperu. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado.com . razones de política judicial. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. En tal sentido. Claus. a fin de pronunciar otra. III. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. V. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. cit. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. pero por motivos de justicia. 179 www. Existe cosa juzgada.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246].blogspot. Ob. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. 492. por los motivos específicos señalados en la ley.

librosderechoperu. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. JERÍ CISNEROS. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. es decir. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. [249] Cfr. cit. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. [250] Ibídem. y. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema. 180 www. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. En ese sentido. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. que determinó una condena penal por delito de homicidio. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia.blogspot. p. por hechos nuevos. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. b) revisión propter nova o ex capite novorum. acreditada después de declarada la condena. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. Ob. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]..com . que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. es decir. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. al no encontrarse involucrada la libertad humana. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. Julián. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. doloso o culposo. 155. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. 155. por hechos falsos. p. propiciando una inseguridad en sí misma injusta.

Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias.[251]. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. 181 www. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. 156.blogspot. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. [252] Ibídem. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. 157.librosderechoperu.com . p. etc. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. p. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas.

así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil.librosderechoperu. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253]. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares.com . la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. de haberse solicitado. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. 182 www. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. [253] Ibídem. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. la indemnización que corresponda por error judicial. se señalará fecha para la vista de la causa. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. por el plazo de diez días. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. Recibido el expediente solicitado. así como. o descubiertos por la investigación judicial practicada. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. 158-159. así como a la parte civil. la demanda de revisión. Con relación al trámite de la revisión. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. se dispondrá vista fiscal. con sus recaudos. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa.blogspot. pp.

Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. VI. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. e) Cuando se demuestre. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. si correspondiere. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia.blogspot. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares.librosderechoperu. en cualquier momento del procedimiento. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. mediante decisión firme.com . adulteración o falsificación. una medida de coerción alternativa. la libertad del condenado. carece del valor probatorio que se le asignara. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. por falsedad. incluso aplicando. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. 183 www. Sin embargo. de ser el caso. puede suspender su ejecución y disponer. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. invalidez. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. no conocidos durante el proceso. el Tribunal. apreciado como decisivo en la sentencia. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias.

si fuere necesario. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. según el caso. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones.librosderechoperu. Asimismo. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. si correspondiera. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad. De igual manera dispondrá. c) La indemnización que se pretende. la prueba documental señalada por el demandante. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. Si se admite la demanda. puede ser promovida por su representante legal. por la contraparte y los que 184 www. Frente a alguna omisión. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. descendientes o hermanos (en ese orden). con indicación precisa de su monto. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda.blogspot. Si el condenado fuere incapaz. Sin embargo. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. Además. Si la demanda fuera inadmitida. Este requisito es potestativo. por su cónyuge. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. así como de las disposiciones legales pertinentes.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. sus ascendientes. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó.

declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 www. así como.com . se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. Concluida la audiencia. Concluida la actuación probatoria. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. Acto seguido. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. de su representante o del familiar más cercano. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena.blogspot. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. Instalada la audiencia de revisión. que no podrá exceder de treinta días. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. la indemnización que corresponda por error judicial. de haberse solicitado. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario.librosderechoperu. con citación de las partes. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. Si la sentencia es absolutoria. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente.

Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba.com . descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. ante la misma imputación material objetiva.blogspot. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. La revisión en el Derecho Comparado 1. 2. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. sus representantes legales en caso de incapacidad. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas.librosderechoperu. en aras de reparar una injusticia. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. La acción en este caso corre a cargo del condenado. En ese sentido. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. Es decir. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena. ascendientes. o por su cónyuge.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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........................................................... 2....com ................................... Principio de trascendencia ....... Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar......................... 1... Derecho a impugnar las resoluciones judiciales .......... Contenido de la reforma peyorativa ......... Principio dispositivo ................................................................ La doble instancia y el examen por un tribunal superior ................ V......................... Principio de prohibición de la reformatio in peius ....ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ............. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor .... Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios ...................... Características de la impugnación ............... 6.... Fundamento de la reforma peyorativa .......................................... 3........... 5.. 4................. 1..................................................... Recursos impugnatorios. 2........ 2......................................................... 3............................. 2.... Elementos objetivos.. Concepto de la reforma peyorativa...... Principio del favor rei y del non reformatio in peius ........................... 4............. Principio de inmediación ..... 3..... Principio de doble instancia........................... IV......................... 1....... 3..................... VII............... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar .......... Principios impugnatorios ........................... II............................... 1.............. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal ............................... Elementos temporales ............................................................................ Elementos subjetivos ........................... VIII.........blogspot...................... IX............................................ X................................................... Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 .... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 www........ I....................... VI.... Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940............ Principio de legalidad .... III..............................................................................librosderechoperu..........................................

...................................... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ... Los efectos del recurso de apelación ............................. 8..... 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 www..... Fundamentos del recurso de reposición................ 1...... El agravio en el recurso de apelación .......... Características del recurso de apelación ............................................................. Apelación contra sentencias ........................................................... 2............................ III.................. IV..................... Finalidad del recurso de reposición .... VIII.. 6..................................................... X. 7......... Apelación contra sentencias .. VI...... V..... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado............com ................ Concepto de recurso de apelación .................................librosderechoperu.......................... II..... El recurso de apelación en el Derecho Comparado .................. Fundamentos del recurso de apelación . IV............................. CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I... Naturaleza jurídica del recurso de apelación .. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 ................................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5. VII......... Efectos del recurso de reposición ................ Concepto de recurso de reposición ................ XI....................................................................................... Apelación contra autos .. Las reglas en torno a la impugnación diferida............. V....................................................... II............................ IX. VII................................................. Apelación contra autos .......... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004..................... Tipos del recurso de apelación. VI............ Las reglas en torno a la ejecución provisional.............................. Características del recurso de reposición ............... Antecedentes históricos del recurso de apelación .................. CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I..... III............................................................... 1..... 2..............blogspot.... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ........

......................... 2........ VIII............ Fines tradicionales de la casación ................... V. II..... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales .........................................................com ... 1............................... CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I....Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I......... Características del recurso de nulidad .......... División entre cuestiones de hecho y de Derecho ........ III. Finalidad protectora de las garantías constitucionales ...... Concepto de casación penal ......... 1............. 2.................. II... Efectos del recurso de nulidad ...................................................... VII.........................librosderechoperu.............................................................. Finalidad dikelógica ............................ 2......... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................................................................................ Nuevos fines de la casación en materia penal .. 1............ Finalidad de enseñanza ................................ Concepto de recurso de nulidad......................................... Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos................ La casación en el Derecho Comparado ........ 4... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............................................. VI....................................................................blogspot......................................... Finalidad nomofiláctica ......................................................................................... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ................. IV. El control fáctico mediante el recurso de nulidad .............. III....................... Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3..... 5..... Finalidad unificadora de la jurisprudencia....... Fundamento del recurso de nulidad ... Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................ Credibilidad y verosimilitud ...................................... IV......... 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 www...... 3............................................................................................

..................................................... 5.............................................................................. II... V... VII........ III..............com ..... 7............................................... Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ................. IV..................................................Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal ....................... CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I.................. Italia .......................................................................... 3. 5......................... 4......................... Características del recurso de queja ...................................................................... II.............................................. Ecuador ............................................ Decreto Legislativo Nº 957 ..........librosderechoperu...................................................................................................... La casación en el Código Procesal Penal de 2004.................. IV... Concepto de recurso de queja ........ La jurisprudencia en torno a la casación penal ............................ Fundamento de la revisión .......... Antecedentes de la casación en el Perú . Ley orgánica del Poder Judicial........................................ Ley Nº 29497: La casación en materia laboral ...Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004............... III................................... 6.................................. 175 178 179 179 206 www.... 2..blogspot........... 2. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .................................................................... Francia ................................. Objeto de la revisión ....... Código Procesal Civil de 1993 ........................................ CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I...... Alemania.... Naturaleza jurídica de la revisión ............................. España...... Concepto de revisión ............................................................................... 3............... 4................ VI...... Constituciones Políticas de 1979 y 1993 .................................................. 1................................... Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa .......................................................

......................... Guatemala .................... 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía . La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ...................................................................................................................................................................... 4.................. Colombia .......................blogspot.. España...... Argentina .......... La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 .........................................................................Medios impugnatorios V............ La revisión en el Derecho Comparado ................. 2... Costa Rica ................. 1.......................................................librosderechoperu..............................com .. 193 207 www.... VI......................................................................................................................................... 5.... VII.......... 3...

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