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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

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Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal.)”. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(.. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. como es sabido. salvo las finales (.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución. elementos y características del recurso. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso..com . La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo.blogspot. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. como es sabido. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual.. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. ya que. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual.. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. esto es.librosderechoperu. Como se sabe. Luego se 6 www. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. a través de la Ley N° 27454. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere.

Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. puede proponerse. Como es sabido. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. esto es. En esa misma línea. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado.com . lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. el modelo de la apelación limitada. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil.blogspot. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. a la apelación plena y la apelación limitada. bien acogido en la presente obra. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. como no puede ser de otro modo. España e Italia. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso.librosderechoperu. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. Finalmente. 7 www. corresponden el Derecho Procesal Civil. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector. según se aprecia de las citas a pie de página. en lo fundamental. por excepción. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. destacando el aporte innegable.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. laboral. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. de Alzamora Valdez.

librosderechoperu. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. es decir. Al respecto. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. Costa Rica. objeto y naturaleza jurídica. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. sin embargo.com . Finalmente. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 www. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. un mecanismo instrumental.blogspot. Como se aprecia. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. España y Guatemala). Por su propia característica. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. en lo que al trámite recursal se refiere. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. en rigor. Colombia. estamos ante una obra que por su contenido. Lima. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina.

librosderechoperu.1 Teoría general de la impugnación en materia penal www.blogspot.com capítulo .

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desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. p. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. mucho más. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y. Lima. 15.com . 2002. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. JERÍ CISNEROS. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. Julián Genaro.blogspot. sino también su contenido. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. Sin embargo. aplicada o aplicable.librosderechoperu. Sin embargo. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. 11 www.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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al menos) al recurso de reposición. quien posteriormente. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. son los principales. si no está conforme. Tirant lo Blanch. por ejemplo. Pretensión impugnatoria y fundamentación. tales como: Legitimidad para recurrir. Derecho Procesal Penal. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. podrá desistirse. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. IV. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. [8] Cfr. Víctor. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar.librosderechoperu.blogspot. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. Valencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. b) La impugnación debe observar formalidades. p. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. Valentín y MORENO CATENA. 709. 2. CORTÉS DOMÍNGUEZ. 16 www. 2008. dentro del plazo legal. suspensivo y extensivo[8]. indistintamente. es decir. Asimismo.com . Por escrito. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1.

b) A manera de ejemplo. cuando tengan derecho de recurrir. g) Interpuesto el recurso. 53. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. cit. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada.. Dos días para el recurso de reposición. es posible desistirse de él.librosderechoperu. Julián Genaro. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. Ob.com . podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. e) Debe ser fundamentado. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. JERÍ CISNEROS. [9] Cfr. 17 www.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. V. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. 3.blogspot. p. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio. bajo la formalidad preestablecida por la ley. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. b) Se interponen por una sola vez.

com . sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. Como efecto de este principio. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros.librosderechoperu. Principio dispositivo Dentro de este principio. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. ni por resolución judicial. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada.blogspot. 2. así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. surge el principio de personalidad. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. 18 www. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. VI. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. 3. Principio de trascendencia Según este principio. 1. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). En tal sentido.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial.

que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. Sin embargo. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 www. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. una verdadera labor de depuración. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos. de clasificación y selección. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. En términos generales.Medios impugnatorios 4. por tal motivo. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. VII. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral.com . Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. es decir. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. en ella el examen implica un nuevo juicio. de acuerdo al principio de inmediación. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. consideramos que. 6. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior.blogspot.librosderechoperu. incluyendo los hechos y la prueba. 5. tal examen.

un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada.librosderechoperu. deben ser interpretadas restrictivamente. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado.blogspot. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. Frente a ello. VIII. en consecuencia.com . Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. En ese orden de ideas. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. excepto en los casos en que el tribunal superior. por tal motivo. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. No puede. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. realizarse un nuevo juicio. En términos generales. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. 20 www. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). no estamos ante la presencia de un verdadero recurso.

como otras ramas del Derecho. LEONE. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. en consecuencia. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. 1963. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. 100. Vista su categoría de principio general. p. Giovanni.Medios impugnatorios De esa manera. La reformatio in peius. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. Buenos Aires. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. como tal. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado.librosderechoperu. 1. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. Tratado de Derecho Procesal Penal. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. Tomo III. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. Sin embargo. [10] Cfr. en lo penal. 21 www. no lo es el principio acusatorio.com . la contradicción. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. Ejea.blogspot. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. el Derecho Procesal Penal. por lo tanto. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo.

mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. el principio acusatorio y se produce indefensión. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. Labor. por lo tanto. Valencia. preclusión. 22 www. Derecho Procesal Penal. En ese sentido. inmediación. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. Miguel. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. non reformatio in peius. Tirant lo Blanch. reserva. [12] Cfr. FENECH. Barcelona. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. sino también en las consecuencias jurídicas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional.3 de la Constitución). 53.blogspot. como enseña Fenech. quien emplea cualquier medio impugnatorio. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel. En rigor. la prohibición de la reformatio in peius se basa. p. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. Tomo II. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. Se infringe. p. 1952.. 1999. en todo caso. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. SCHLUCHTER. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. 2. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. En: Derecho Procesal Penal. 166). etc. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). etc.com . en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. Por otro lado. escritura.librosderechoperu. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente.

Por ejemplo. Gaceta Jurídica. solo podría confirmar la sanción. por lo tanto. Luis Alberto. Lima. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. p. 2001. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. 23 www. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13].. César.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. Por esa razón.blogspot. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. En: Actualidad Jurídica. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. Además. cit. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. En: Actualidad Jurídica. Ob. la instancia superior. Gaceta Jurídica. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. [15] Cfr. CÉSARE SIFUENTES. p. SAN MARTÍN CASTRO. p. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. Tomo 91. 83. 55 [14] Ibídem. en el peor de los casos. 56. BRAMONT-ARIAS TORRES. [13] Cfr. Para Césare Sifuentes. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. [16] Cfr. Tomo 94.com . Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. 2001.librosderechoperu. Lima. p. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. no estando facultada para elevar esta. 707. José Paulo. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. Para Beling.

Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. pp. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas.librosderechoperu. César. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. ROXIN. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. 2002. antes bien. Por ejemplo.blogspot. Claus. “Interdicción de la reformatio in peius”. Nº 4. [17] Cfr. Arequipa. 2000.com . 95. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. SAN MARTÍN CASTRO. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. aunque posteriormente se declare nula la misma. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. Editorial Del Puerto.2 del CPP de 2004). No rige. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. 454-455. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. En: Iuris Omnes. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. Corte Superior de Justicia de Arequipa. [18] Cfr. por lo tanto. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. 24 www. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. según Roxin. A nuestro entender. sino que. Buenos Aires. Derecho Procesal Penal. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa.

SUÁREZ SÁNCHEZ.Medios impugnatorios Por otro lado. 1998. [21] Cfr. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto.librosderechoperu. Buenos Aires. 330. Ello es así. Sin embargo. 05/06/1992: T-413/1992.blogspot. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. Para este efecto. Empero. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. Universidad Externado de Colombia. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. dice Manzini. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. Tomo III. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. 3.com . al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. Ejea. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. desestimó ese criterio. en sus sentencias del 26/10/1994. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. p. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. 139. por lo tanto. El debido proceso penal. por lo tanto. Bogotá. por ende. Alberto. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. sobre esa base. 25 www. MANZINI. Vicenzo. 1951. La Corte Suprema de Colombia. 29/07/1992 y del 06/10/1994. 2) Prohibición de la reformatio in peius. Tratado de Derecho Procesal Penal. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. 29/07/1992: T-474. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. y otras. Contenido de la reforma peyorativa En general. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. p.

Giovanni. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. 105. En Italia. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. igualmente. [22] Cfr. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad. LEONE. para cuya corrección tenga competencia. pues. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. dice el Proyecto Alternativo alemán. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. 26 www. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. Vicenzo. como se opina en Alemania. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. mientras que si no lo es. Ob.. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. Por otro lado.blogspot. Ob. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas.. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. cit. p. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. p. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. no puede valer como término de comparación (vid.com . Sin embargo. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. De lo contrario.librosderechoperu. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. p. Sin embargo. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. MANZINI. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. dice Leone. Pena y medida de seguridad. 143). [23] Cfr. 142. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso.

sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. por ende. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. inclusive. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. la tiene el Tribunal Constitucional español. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. en sus SSTC de 07/05/1987. Manuel. solo se refiere al procesado. Se entiende. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. no es posible que ex officio. 60. 2001. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. Por otro lado. una posición interesante. Por otro lado. Si el acusado cuestiona el monto. a las consecuencias accesorias. además. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. a lo que peticionan los recurrentes. para el caso del Ministerio Público. autoriza al tribunal ad quem. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei.com . 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. pp. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. Si el fiscal o la parte civil apelan. inclusive.librosderechoperu. Madrid. de los poderes del órgano de apelación. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. 27 www. a disminuir la sanción [24] Cfr. en el caso del recurso.blogspot. En tal virtud. Dykinson. 61 y 299.Medios impugnatorios Por consiguiente. En efecto. JAÉN VALLEJO.

generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. Por otro lado. [25] Cfr. segundo. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. es posible. El respeto a la correlación es fundamental. 28 www. “Interdicción…”. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. no existe una prohibición para mejorar. Y. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. Por otro lado. primero. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. Ello es así porque. con lo que se garantiza el principio acusatorio.blogspot.com . El Tribunal Constitucional español. y. Ob. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. SAN MARTÍN CASTRO. por ejemplo. en su STC del 02/03/2000. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. 98. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso.librosderechoperu. del 16 de mayo del 2000.. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. p. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. cit. César.

En este supuesto. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. IX. para la recusación (artículos 36. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. d) Recurso de revisión. por un lado. Frente a este panorama. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). por otro lado. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. para la sentencia. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. 56 y 58). para la tramitación de incidentes (artículo 90).librosderechoperu. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. la garantía de la doble instancia. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. Pues. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–.com . b) Recurso de nulidad. puesto que. Así. 2) Discutibles serían los casos de integración. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. ello infringiría el principio dispositivo y. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. para la constitución en parte civil (artículos 55. c) Recurso de queja.blogspot. 37 y 40). etc. 29 www. para el incidente de embargo (artículo 94). por ejemplo.

1. d) Recurso de queja. En ese sentido. Ello. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. de esta manera. el Código Procesal Penal de 2004. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. cuando tengan derecho de recurrir. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. sin mencionar que.blogspot.com . 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. e) Acción de revisión. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. 6) Los sujetos procesales. b) Recurso de apelación. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. c) Recurso de casación. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación.librosderechoperu. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 www.

El juez que deba conocer la impugnación. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación.com . 2. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución.blogspot. podrá anular el concesorio. en su caso. aun de oficio. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. indistintamente.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. 31 www. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. 3. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. salvo disposición distinta de la ley. y se expresen los fundamentos.librosderechoperu. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello.

3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil.com . 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás.blogspot. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. si es concedida. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 www. pero serán corregidos. la impugnación que se presente. 5. 4.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas.librosderechoperu. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio.

son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. 2) En este último caso. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. en el modo y forma previsto por la ley. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes.blogspot. 6.Medios impugnatorios fin a la instancia. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. 8. son: 33 www.com . las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. expresando sus fundamentos. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. 7. pero cargarán con las costas. las reglas en torno a la libertad del imputado. posterior a la interposición del recurso. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente.librosderechoperu.

com . 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado. 34 www. sin perjuicio que este sea resuelto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso.blogspot.librosderechoperu. serán puestos en inmediata libertad.

com capítulo .blogspot.2 Recurso de reposición www.librosderechoperu.

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se les denomina recursos. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. de reforma. JERÍ CISNEROS. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto. de revocatoria o de reconsideración.Capítulo 2 Recurso de reposición I. [27] Ibídem. Para Jerí. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. [26] Cfr. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes.. p.librosderechoperu. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. Julián Genaro. 63.blogspot. reconsideración y súplica –en este último caso.com . Ob. revocatoria. 63. En el Derecho Comparado. cit. es decir. p. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. 37 www.

que la deje sin efecto[31]. para el jurista español Francisco Ramos. p. que dictó la resolución impugnada. en la misma instancia. SAN MARTÍN CASTRO. unipersonal o colegiado. Enrique. Con ello. la revoque) por contrario imperio. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. 717. p.blogspot. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. al decidir el juez una revocatoria. p. Buenos Aires. Por otro lado. Derecho Procesal Civil. Tomo II. RAMOS MÉNDEZ. 197. p. Tomo II. Barcelona. Bosch. p. Para Véscovi. [29] Cfr. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. Víctor. Para José Levitán. [32] Citado por: DE SANTO. [31] Cfr. 1986.librosderechoperu. Al final. Tomo VIII-A.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. José. Ob. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. VÉSCOVI. 1992. la modifique o revoque por contrario imperio. Depalma. 15. Para Gernaert Willmar. Francisco. Buenos Aires. [30] Cfr. entonces. 38 www. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. concluye Véscovi. El proceso civil. LEVITÁN. 1998. 1987. [28] Cfr.com . Astrea. cit. Recursos en el proceso civil y comercial. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. 86. 691. por contrario imperio. por ende. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. de un medio no devolutivo. Buenos Aires. se subsanen. César. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. Editorial Universidad. se trata. reponga su decisión (la reconsidere. el recurso de reposición es un recurso ordinario. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”.

El proceso civil.blogspot. cit. sin esperar a la solución del pleito. 1961. los agravios que aquella pudo haber cometido. 2ª edición. p. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia.librosderechoperu. III. p. [36] Cfr.. p. JERÍ CISNEROS. En tal sentido. 2ª edición. por contrario imperio. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. Ob. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. cit. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. 67. Julián. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo IV. Julián. 511. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. Fernando. 39 www.com . [35] Cfr. II. [34] Cfr. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. Hugo.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. 142. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. se subsanen. 67. ALSINA. p. Forum. Madrid. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. Ob. Buenos Aires.. 1992. JERÍ CISNEROS.

1969. Astrea. 68. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. p. según Jerí. Ibídem. 27. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. 1991. Para Roland Arazi. V. Elementos de Derecho Procesal. [37] [38] [39] [40] Ibídem. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. 71.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). p. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. Centro de Estudios Procesales. Asimismo. es un recurso impropio. Adolfo. Nº 01. p. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. positivo y ordinario[37]. 2ª edición. Roland. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39].blogspot. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. “Recurso de reposición”. En: Revista de Estudios Procesales. Puede. decirse. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. Cfr. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. Buenos Aires.com . Cfr. 40 www. ALVARADO VELLOSO. Buenos Aires. 307. ARAZI. p. que constituye su fundamento. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. IV.librosderechoperu.

librosderechoperu. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. sin suspenderla. Si el juez lo considera necesario. [42] Artículo 382. es decir. por razones de abreviación. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. Ob. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda.. 41 www. VÉSCOVI. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. VI. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. [41] Cfr.com . encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996.. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). En consecuencia. Por otro lado. p.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. cit. Asimismo. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. conferirá traslado por el plazo de dos días. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. en lo posible. lo declarará así sin más trámite. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella.blogspot. Enrique. entre los que no se encuentra la reposición. 104. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. vigente en tan solo veintidós artículos. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia.

reconsidere su decisión. Así. lo que decida en la audiencia es objeto. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. Claro está. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. Finalmente. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. salvo las finales. con los fundamentos del impugnante.librosderechoperu. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia.. la apelación. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. sin embargo. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. son el objeto en que recae la reposición. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. según dicho precepto. a fin de que reexamine su propia decisión. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. del recurso de reposición. tratándose de un recurso especial. En el marco del nuevo proceso penal. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez.com . b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 www. Además. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. en el CPP de 2004. En ese orden de ideas. según dicho proyecto de 1996. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. a fin de que el juzgador. en ese instante. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. parcialmente vigente en el país. y por mandato expreso de la ley. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral.blogspot. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. por ejemplo.

se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). a fin que reconsidere su decisión. al elevarse los actuados al ad quem. Si este es negativo. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. En primer lugar será realizado por el a quo. sostiene que 43 www.blogspot. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada.com . la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. este sea sujeto a un control de admisibilidad. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. Sin embargo. recurso de reposición. Vencido el plazo. Ciertamente. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. ante el propio ad quem. el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia.librosderechoperu. Si el juez lo considera necesario. en la dinámica del nuevo CPP. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. Una concepción más moderna. como ocurre con la casación. es doble. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. y que cuando este resulte negativo. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. importando la obligación de entregarle copia de ellos. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. dado que. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. que realizará el segundo control de admisibilidad. y en caso este lo declarara inadmisible. lo declarará así sin más trámite. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. resolverá con su contestación o sin ella.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. originará que el impugnante plantee. ya se cumplió con el principio de doble instancia. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible.

se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. sin suspender el juicio en lo posible. En España. es decir. que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal).com . En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. es inmutable: per se causa estado. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. En suma. 44 www. su procedimiento.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio.blogspot.

3 Recurso de apelación www.com capítulo .blogspot.librosderechoperu.

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se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. aunque con un carácter marcadamente privado. Luego. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano.Capítulo 3 Recurso de apelación I.com .librosderechoperu. Posteriormente. con la entrada de los visigodos en la península ibérica. 47 www. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. pero también estructuras jerárquicas. con la burocratización de los jueces. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. aparece el ius gentium.blogspot. aunque no eran realmente recursos. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa.

la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal.. en portugués appellacao. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas.librosderechoperu. Lo sustancial es dar al justiciable. [45] Cfr. JERÍ CISNEROS. La apelación es un impulso instintivo. Asimismo. COUTURE. [46] Cfr. p. en francés se dice appel. cit. [47] Cfr. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. dominado por el Derecho. Para Rafael Gallinal. independientemente de que fueran apeladas. p. p. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. ante el superior. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. es el grito de los que creyéndose agraviados. 77. Agustín. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. para Lino Enrique Palacios. Buenos Aires. En su mismo nombre castizo (“alzada”). II. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta.com . la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. cit. 77. Eduardo. Julián. y cuya raíz es apello y appellare. acuden a un juez superior. 1950. 48 www. con el fin de que la revoque o reforme[47]. en alemán appellation. fueran competencia de la audiencia territorial. “Prólogo”. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz.blogspot. Julián. Citado por: JERÍ CISNEROS. Ob. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. que quiere decir citación o llamamiento. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. Ob. Etimológicamente. 3-4. Así. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia.[46]. en inglés appeal. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. etc. en italiano apello. Costa.

remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. 49 www. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. Guido Santiago. Por su parte. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. p. Buenos Aires. 1968. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. 1983. Gaceta Jurídica. [50] Cfr. Enrique. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. 40. revoca o modifica dicha resolución. Según Mario Alzamora. Derecho Procesal Civil. [48] Cfr. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). 105. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. Tomo V. en mérito del recurso de apelación. PALACIOS. concordado y comentado. 1990. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. Anotado. Lima. Depalma. Tomo II. p.com . la revoque o reforme total o parcialmente[48]. que se funda en una aspiración de mejor justicia. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. 2ª edición. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. p. Buenos Aires. Derecho Procesal Civil. [51] Citado: TAWIL.blogspot.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. 79. Medios impugnatorios. Alberto. y proceda a anularla o revocarla. ALZAMORA VALDEZ. de este modo. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. Por su parte. [49] Cfr. HINOSTROZA MINGUEZ. FALCÓN. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. Para Enrique Falcón.librosderechoperu. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. [52] Cfr. p. Lima. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. Lino Enrique. Buenos Aires. Mario. 271. 1974. ya sea total o parcialmente. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. decidirá si confirma. p. 373. En tal sentido. 1999.

la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. en la mayoría de los sistemas. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. Para Jerí. sustituida por la casación en la mayoría de los países). Julián. escritos de sustentación de la apelación).com .librosderechoperu. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. como se suele decir en el Derecho alemán. Finalmente. que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. [54] Cfr. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. JERÍ CISNEROS.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich.blogspot. Luis. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. la apelación aparece. Ob. para lo cual se permite. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. “una primera segunda instancia”. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. DEL VALLE RANDICH. [53] Cfr. Derecho Procesal Penal. 177. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. Asimismo. Lima. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. 1969. aparece basada en el principio dispositivo. En el segundo caso. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso.. p. Nos inclinamos a favor de la primera. Editorial Pérez Pacussich. Tomo II. cit. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. 84-85. pp. 50 www.

propia de la relación jerárquica[55]. [55] Cfr. señalándolos como “inferior” o “superior”. p. Ob.blogspot. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. III. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. que es ajeno a la idea de supremacía. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. Julián. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. quien invoca la satisfacción de su pretensión. Ob. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. 51 www. Desconocer ello. IV. TAWIL. sino que. 87. p. [56] Cfr. cit. Guido. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. a instancia de la parte condenada. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción.Medios impugnatorios En tal sentido. 41. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56].. cit.librosderechoperu. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. JERÍ CISNEROS. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador.com .

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. pp. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. Ediar. Sin embargo. 741. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. JERÍ CISNERO. - - [57] Ibídem. 88.. [58] Cfr. Tomo I. p. o sea. 1992.com . Y técnicos. Volumen II. Osvaldo. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Psicológicos. Es un recurso de alzada.blogspot. Buenos Aires. Es decir.librosderechoperu. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Ob. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. GOZAÍNI. 52 www. Derecho Procesal Civil. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. es un recurso por vía de reforma. Por su parte. cit. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. V. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. Es un recurso suspensivo. p. 89 y 90. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. [59] Cfr. Julián. Es un recurso devolutivo. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo.

Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. se trata. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. de revisión de la sentencia recurrida. La segunda forma no es tan innovadora. gr. sino meramente revisora del proceso anterior. En este caso. mediante una segunda controversia. en principio. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. No versa sobre cuestiones nuevas. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. 53 www. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. no se trata en tal caso de un juicio nuevo.blogspot. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. - - VI. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva).librosderechoperu. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. En algunas apelaciones de este último tipo. representadas por los requisitos de admisibilidad (v.com . por excepción. es decir. puede incorporarse algún material instructorio. toda clase de pruebas. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. gr.

Pero si esto es así. Año III. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. por lo demás. para Monroy. VII. Nº 05. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. Lima. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. p.com . Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. 1992. En consecuencia. por oposición. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. como con efecto suspensivo. inadecuados y engañosos. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. Sin embargo. tal situación. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. significa que todo el proceso pasa al superior. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. MONROY GÁLVEZ. 54 www. en desmedro de la apelación plena. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. En: Ius et Veritas. entonces. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. Además. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. Juan.blogspot. El segundo. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. es un imposible jurídico. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. de difícil o imposible establecimiento.librosderechoperu. 25. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior.

la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia.librosderechoperu. [61] JERÍ CISNEROS. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. y no según su apreciación subjetiva. sin embargo. e in iudicando o de juicio. a los efectos del ordenamiento jurídico. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. o pueden consistir en meros errores materiales. Ob. para que exista un interés de impugnar. Ahora bien. IX. Julián. p. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. cit. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante.blogspot. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. 55 www. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. a lo señalado en el Código Procesal Civil. En cambio. proviene de errores cometidos por el órgano. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. la decisión contenida en la resolución apelada. concretamente. VIII. con prescindencia de la tramitación del recurso.Medios impugnatorios definitiva por el superior. significa que.com . concierne a la admisibilidad del recurso. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. 85. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos.. en aplicación supletoria.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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En el proceso judicial. desde una perspectiva más estricta. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. es la “racionalización” del sentido de justicia. 60 www. sino que constituye un acto mucho más complejo.librosderechoperu. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. 1991. Aulis. entre las nociones de posibilidad. La motivación es una comprobación lógica para controlar.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números.com . la bondad de una decisión surgida del sentimiento. y en cuanto a la motivación. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho.blogspot. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. todo lo cual limita el contenido de la sentencia. Lo racional como razonable. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. a la luz de la razón. un tratado sobre la justificación jurídica. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. que resulten utilizables en sede judicial. AARNIO. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. Por otro lado. 15. p. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. donde es más que difícil establecer diferencias. y [69] Cfr. Así sucede en muchas sentencias. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. Por lo tanto. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. 1ª edición en español. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Centro de Estudios Constitucionales. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. Madrid.

cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. 1979. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. este debe realizar un nuevo examen. para Bernal Cuéllar y Montealegre. En la práctica. 61 www.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. 336. Sin embargo. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada.. Marco. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos. y por ende. por lo que. Bogotá. Julián. Así. 91 [71] Cfr. cit. p. El proceso penal. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. Ob.com . Por otro lado.blogspot. Bogotá. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. así sea someramente. Al respecto. En cuanto a la naturaleza del recurso. en principio. en cuanto a la actuación del ad quem. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. Asimismo. MONROY CABRA. salvo las pruebas en segunda instancia. 232. Principios de derecho procesal civil. 1995. p. p.librosderechoperu. Eduardo. [72] Cfr. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. BERNAL CUÉLLAR. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. Temis. JERÍ CISNEROS. Universidad Externado de Colombia. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. subjetivos y temporales establecidos en la ley. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. Al respecto.

com . Ob. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción.librosderechoperu. 79. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos.. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. 157. p. Roberto. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. a veces. 2. que realizan la dirección del proceso. Por la apelación. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. p. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. [74] Cfr. Astrea. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. Vol. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. Buenos Aires. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. I. al igual que el juez de primera instancia. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. de lo contrario. cit. el superior jerárquico que conoce el grado. 62 www. por lo que.blogspot. Resulta importante esta precisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). de ese modo salta una instancia. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. 1989. VÉSCOVI. Enrique. es decir. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. más por razones prácticas que teóricas. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. [73] Cfr. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). LOUTAYF RANEA.

blogspot. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano. de modo específico. p.. sobreseimiento– la admisión. JERÍ CISNEROS.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. 63 www. cit. Durante la investigación del proceso. Vol. [75] Cfr. Julián. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. SAN MARTÍN CASTRO. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias.com . Ob. No obstante. el Código de Procedimientos Penales. es decir. Sin embargo. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. cit. p. excepciones y cuestiones prejudiciales. César. 97. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. p. [76] Ibídem. [77] Cfr.librosderechoperu. II. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. 698. 97. se debe tener en cuenta que. Ob. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77].

se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. 64 www. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. cuestiones prejudiciales y excepciones. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. prejudiciales o cualquier otra.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes.blogspot. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. En caso contrario.librosderechoperu. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. X. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. conoce el recurso la Sala Penal Superior. que pueden ser excepciones. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. f) Auto de embargo. así como contra las expedidas por el juzgado penal. h) Auto que deniega la libertad provisional. unipersonal o colegiado. c) Los autos que revoquen la condena condicional. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. cuestiones previas. g) Auto que dispone la detención del imputado. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación.

este extremo se ejecutará provisionalmente. devolutivo o de un solo efecto. se aplica tanto a la apelación de sentencias. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado.Con prescindencia de la tramitación del recurso.. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 www. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. total o parcialmente. el recurso de apelación. 1. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia.blogspot.librosderechoperu. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. En este último caso. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse.. en el Código Procesal Penal de 2004. y por otro lado. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. al concluir la lectura de la sentencia.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. de autos de sobreseimiento. el trámite cuando se apelan autos.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. Asimismo. atendiendo a las circunstancias del caso.com . el trámite cuando se apela la sentencia. En todo caso. Por otro lado. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. en el Código Procesal Penal de 2004. Este efecto.

decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. para los acusados no concurrentes a la audiencia. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. en el plazo de tres días. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. el aporte que espera de la prueba ofrecida. si se interpone dicho recurso y es admitido. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo.blogspot. También puede reservarse la decisión de impugnación. Asimismo. En ese sentido. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. bajo sanción de inadmisibilidad.com . si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. siempre que la Sala 66 www. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. La Sala mediante un auto. Por otro lado. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. Dicha resolución es inimpugnable. a fin de que resuelva el citado recurso.librosderechoperu. recibidos los autos. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. y. En caso contrario. Posteriormente.

Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. incluso a los imputados no recurrentes. así como. A continuación. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. dentro de los 67 www. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta.com . El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. o ratificarse en los motivos de la apelación. aun de oficio. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. en cuanto sean aplicables. en ese mismo auto se convocará a las partes. Es. Si los imputados son partes recurridas. Asimismo.librosderechoperu. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. se actuarán las pruebas admitidas. En la audiencia de apelación se observarán. en la audiencia de apelación puede darse lectura. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. salvo que decidan abstenerse de declarar. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación.blogspot.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. Acto seguido. al informe pericial y al examen del perito. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. las normas relativas al juicio de primera instancia. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. para la audiencia de apelación. asimismo.

confirmar o revocar la sentencia apelada. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. conjuntas o medidas de seguridad. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. Al culminar la actuación de pruebas.blogspot. También puede modificar la sanción impuesta. en lo pertinente. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. documental. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal.librosderechoperu. rige lo dispuesto. preconstituida y anticipada. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. y las pruebas pericial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004.com . el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. 68 www. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. así como imponer. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. dando al hecho. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. modificar o excluir penas accesorias. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. b) Dentro de los límites del recurso. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria.

El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral.com . en el sistema del juicio oral. y el recurso de casación. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. Para graficar lo señalado. se notificará a las partes la fecha de la audiencia.blogspot. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. En efecto. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado.librosderechoperu. luego de vencerse el plazo para recurrirla. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 www. Por otro lado. Para estos efectos.

a fin de sustentar la decisión penal. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso.librosderechoperu. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. 5. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Si los imputados son partes recurridas. En cambio. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. incluso a los imputados no recurrentes. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. y. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. a través de una audiencia. 70 www. para la audiencia de apelación. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. con el nuevo modelo procesal. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia.com .. Es. 3. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. en ese mismo auto se convocará a las partes. Apelación contra autos En el CPP de 2004. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. 2. Por ende. [78] “Artículo 423. Ello. asimismo. 6. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. inmediación y contradicción. también sería idóneo en términos de economía procesal. salvo si puede justificar su inasistencia. la necesidad de realización de uno nuevo.blogspot. cuestiones prejudiciales y excepciones. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. 4. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. 2. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación.

blogspot. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. En la audiencia. acto seguido. Posteriormente. Antes de la notificación de dicho decreto. de los fundamentos del recurso y. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. En cualquier momento de la audiencia. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. El acusado. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. tendrá derecho a la última palabra. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. En caso contrario. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. la causa quedará expedita para ser resuelta. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. recibidos los autos. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. se dará cuenta de la resolución recurrida.com . y. en todo caso. Excepcionalmente. 71 www. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida.librosderechoperu. sin que esto implique la paralización del procedimiento.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación.

El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación. uno u otro.com . confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. En todo caso. Por otra parte. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. En algunos países se sigue esta corriente. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia.librosderechoperu. pero. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. y aunque resulte obvio. En igual sentido. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. el examen se limita a los 72 www.blogspot. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. en todo caso. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite.

por ser de instancia única. y de un recurso de casación con el mismo objeto. En Chile. a manera de la casación. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. En Bolivia. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. en sentido tradicional. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. En Honduras. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. salvo ciertos casos. que es el del juicio oral. aunque con algún tipo de requerimiento especial.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. sufre las demoras de un recurso de apelación especial. Por consiguiente. En El Salvador. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia.com . sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. el proceso penal guatemalteco. es decir. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. ni se repite de nuevo el juicio. 73 www. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. En Ecuador. En Guatemala. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. y no forma una nueva instancia. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma.blogspot. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. ni la prueba que se considera intangible. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. procede la apelación especial.librosderechoperu. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. cabe el recurso de nulidad. de primer grado. las resoluciones apelables.

También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. constituida con un único magistrado. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. Con la Ley Orgánica 10-80. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. solo cabe el recurso de casación. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Actualmente.librosderechoperu. del 8 de abril. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. tramitado en la Audiencia Provincial.blogspot. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. es decir. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. 74 www. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado.com . pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. del 11 de noviembre.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España.

com capítulo .4 Recurso de nulidad www.blogspot.librosderechoperu.

com .blogspot.www.librosderechoperu.

Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. 5ª edición. 1976. 2001. GARCÍA RADA. p. Lima. p. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. 772.librosderechoperu. 77 www. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. AGUILERA. tomando en cuenta el proceso penal chileno. Cristian. y el respeto [79] Cfr. Manual de Derecho Procesal Penal.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. o solamente esta. Para Sabas Chahuán. Santiago de Chile. 241. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales.com . Editorial Metropolitana. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. [80] Cfr. Tomo II.blogspot. Código Procesal Penal. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. Cristian Aguilera. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. Eddili. parcialmente devolutivo y extensivo. Domingo. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este.

reglado. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. Ob. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. 2003. vertical o de alzada. LLANOS SAGRISTÁ. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Leopoldo. CHAHUÁN SARRÁS. p. 111. JERÍ CISNEROS. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. Al respecto. Para Jerí. p. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. más bien insistió en el recurso de nulidad. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. Ediciones Jurídicas de Santiago. [83] Cfr. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. [82] Cfr. con el principio de inmediación propio del juicio oral. Este recurso. a través de sus propios sentidos[82]. Julián. Síntesis del nuevo procedimiento penal.. cuyo efecto es [81] Cfr. Conosur Ltda. 35. cit. 141. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. 2001. después de casar la sentencia recurrida. Santiago de Chile.librosderechoperu. siguiendo a su precedente de 1920. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. Frente a tales definiciones. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. 78 www. Sabas. no aceptó incorporar el recurso de casación.blogspot. Manual del nuevo procedimiento penal. p. Santiago de Chile. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano.

Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. como la condena o la absolución. p. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. 113-114. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. no es suspensivo. como la instrucción o el juicio oral. II. Tratándose de una sentencia absolutoria. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. o bien a etapas procesales. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil.com . puede modificar en todo o en parte la sentencia. a) Es un recurso ordinario. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. III. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). 112.librosderechoperu.blogspot. Ibídem. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. pp. 79 www. Es decir. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84].

El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. Sin embargo. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado.blogspot. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores.librosderechoperu.com . tramitar cualquier incidente penitenciario. ha declarado que es posible el desistimiento. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. Todos estos criterios. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. se 80 www. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. casi como sinónimo. mediante la revaloración de la prueba testimonial. Sin embargo. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. IV. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción.

solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. es decir. No obstante. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. Se les reconoce. el que conoce del recurso de nulidad). en general. y de esa manera el convencimiento judicial. Es decir. se acepta el control. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). para de ese modo realizar la labor de adjudicación. 81 www. Sin embargo. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. consecuentemente. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. una respuesta clara y satisfactoria. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). gr. y en el entorno jurídico. la doctrina no ha logrado expresar. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. creo entender la posición dominante en los siguientes términos.blogspot. deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. en consecuencia. en la sentencia definitiva. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. En nuestro medio. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. al parecer.librosderechoperu. Sin embargo. es decir. a nuestro juicio.com . la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración.Medios impugnatorios afirma. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico.

era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. dejando fuera lo más sustancioso de este. Ekelöf ha discutido.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. a que llega la doctrina moderna. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. Con relación a esto. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. persuasiva de la sentencia. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. sino también una valoración racional.com . determinada con carácter preventivo por el legislador. Así planteada la cuestión. arbitrio del juez. por parte del juez. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. Ahora bien. Este planteamiento.librosderechoperu. En resumen. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. de las denominadas máximas de experiencia. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 www. que se encuentra en la faceta argumentativa. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. fundando el control mismo sobre la aplicación. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. en efecto. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. pues. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. o sea.blogspot.

De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. por lo tanto. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina.blogspot. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial.librosderechoperu. esto es. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. es la definición del autor del concepto. La definición más apropiada. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. en dos ideas básicas. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. Esto es. Antes de entrar en estas cuestiones. pretenden tener validez para otros nuevos”. a nuestro parecer. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. a nuestro juicio. por encima de esos casos. y no presencial respecto a la prueba. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. Stein. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. 83 www. La otra idea en que se funda la hipótesis definida.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. Una primera. Esta afirmación se afinca.com .

a un perito o a la parte (como testigo. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. Famosa son las antiguas máximas del Especulum.blogspot. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. Así. Sin duda. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba.librosderechoperu. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 www. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). pero con un sentido diverso del de la lógica formal. por ejemplo. pues admiten énfasis y matices. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. aun la más aséptica.com . la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. si se cree o no a un testigo. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. pero también los conocimientos científicos y técnicos. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. requiere una buena dosis de valoración. y además toda descripción fáctica. por ejemplo. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba.

no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. en principio. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. que suele tener gran importancia en materia penal. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia.blogspot. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. que obviamente es menos relevante. a nuestro juicio. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. no obstante.librosderechoperu. pues parece más clara para la doctrina. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. es una fundamentación que requiere ser precisada. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos.com . 85 www. suponen un grado de objetivación importante. sin duda. y solo muy someramente a la segunda. de otra parte. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria. Primero. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. Este principio. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. Aquí. nos abocaremos a la primera función.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. de intersubjetividad. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. Una vez hecha esta definición preliminar. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. Por ejemplo.

Sin duda. ha dicho más o menos lo mismo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. para creer o no creer en ella. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. el primero fue más categórico y parecía más seguro. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. Esto tampoco requiere de inmediación. no obstante. en síntesis. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. la inmediación hace posible. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. sin duda. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). Por ejemplo. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. Tal vez. Por el contrario. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. sin embargo. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno.com .librosderechoperu. 86 www. y en algunos casos imposible. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social.blogspot. etc. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito. porque se haría muy difícil. originario y espontáneo. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. Es decir. no se requiere necesariamente de inmediación. en la apreciación de la prueba.

para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. las máximas del Especulum antes citadas. etc. con énfasis especiales o 87 www. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. por así decirlo. contundencia o asertividad.Medios impugnatorios 1. pues solo la presencia directa del que decide. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. en virtud del rol fundamental de la inmediación. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. por ejemplo. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal.librosderechoperu.com . ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. por lo tanto. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. precisión. es un asunto. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. según hemos dicho. por ejemplo. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. Este ámbito es.blogspot. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. del testigo o perito. en principio. Sin embargo. un mayor aplomo. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios.

son saberes científicos y técnicos más o menos 88 www. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato.com . Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. por otra. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. sino. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. dentro de un contexto. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso.blogspot. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. antes bien. su verosimilitud. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. Dicha versión debe ser entendida como un todo. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. En tal sentido.librosderechoperu. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. sino de que lo estimen como una conclusión razonable.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. argumentativamente plausible. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. Es decir.

librosderechoperu. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein.blogspot. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. sin embargo. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. Por el contrario. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica.Medios impugnatorios generalizados. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. una premisa menor y la conclusión. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. aparece hoy claramente superada. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. 89 www. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. 2.com . No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. pues la fijación de un hecho. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación.

la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. V. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. y la decisión o fallo. su calificación jurídica. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. es decir. no son momentos sucesivos en un proceso mental. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. de una sola figura mental”. y como medio de fijación de los hechos.com . extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. por el contrario. como auxilio del razonamiento. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. revoquen la condena condicional. en complemento con la prueba indiciaria y pericial.blogspot. la reserva del fallo condenatorio. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. el fallo o la decisión. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. 90 www. en primera instancia. si las analizamos bien. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. es decir. en suma. Entonces. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. controlar la argumentatividad. en primera instancia. sino que. se percibe que el meollo de las mismas. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que.librosderechoperu. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho.

librosderechoperu. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. tenemos el caso de la queja excepcional. Pablo. excepcionalmente. 878. En efecto. indica que. y. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. p. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. el Código de Procedimientos Penales de 1940. [86] SÁNCHEZ VELARDE. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. o en la del proceso de juzgamiento.Al respecto. cit. VI. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. Sin embargo.com . 91 www. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia.. Ob. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. de la instrucción o de la acusación.. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. tratándose de sentencias.blogspot. en primera instancia. para Sánchez Velarde. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo.

29. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. Buenos Aires. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. [88] Para mayores detalles. La dimensión normativa. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. Cfr. En efecto. Capítulo III. en cambio. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. por lo tanto. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. 2005. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. según el autor. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. Ad-Hoc. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. BACIGALUPO. 1994. Santiago de Chile. Esta última. Enrique. debe quedar fuera de la casación”. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. Facultad de Derecho. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo.blogspot.librosderechoperu. 92 www. En general. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Andrés. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). Universidad de Chile. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios.com .

Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. publicidad y oralidad. “La prueba en el proceso penal”. deberá pasar a la segunda etapa.com . las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. [89] Cfr. Buenos Aires. p. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. En todo caso. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. si no existe. N° 1. Tomo XCI. BOFILL. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. Jorge. 93 www. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. donde determinará la calidad de la prueba. 1994.librosderechoperu. y si existe. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. inmediación. 27.blogspot.

En: Seminario Reforma Procesal Penal. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo.blogspot. Carlos. Universidad Católica de Temuco. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria. esta revaloración de la prueba es solo nominal. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. eso está fuera de su competencia. Así.librosderechoperu. 2001. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. Chile. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. Temuco.com . donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. dado que. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. VII. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. que estimará creíbles por sobre otros[90]. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. 94 www. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. DEL RÍO FERRETTI. leída la sentencia. sino el nuevo a quo. absolviendo al condenado. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. p. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. 284.

Excepcionalmente. el afectado. Admitido el recurso de nulidad. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 www. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. En ese caso. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. La Corte Suprema decidirá. podrá hacerlo la parte civil. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad.Medios impugnatorios por escrito. en el plazo de veinticuatro horas. La admisión del recurso de queja excepcional. el interesado podrá solicitar copias. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior.com .librosderechoperu. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. dentro de veinticuatro horas. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. para interponer recurso de queja ordinario. Igualmente. tratándose de sentencias. para la formación del cuaderno respectivo. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. sin trámite alguno. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad.blogspot.

solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. Por otro lado. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. 96 www. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. Declarada la nulidad del juicio oral. La Corte Suprema. con cuatro votos conformes. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. concedido el recurso de nulidad. o que no afecten el sentido de la resolución.librosderechoperu. en todos los casos. Asimismo. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. la audiencia será reabierta. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. y elevado los actuados a la Corte Suprema. resolverá el recurso de queja.com . en el recurso de nulidad. o que en su caso. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. la misma declarará la nulidad. previo dictamen fiscal. o en la del proceso de juzgamiento. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados.blogspot. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. los fallos o resoluciones judiciales. incidental o subsidiario.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. Bastan tres votos conformes para resolverla. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. de la instrucción o de la acusación. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal.

8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. precisando el extremo de su efecto normativo. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. a través del portal o página web del Poder Judicial. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley.blogspot. de ser posible. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas.com . sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. a instancia de cualquiera de las Salas. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 www. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones.librosderechoperu.

. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral. VIII. b) Efecto suspensivo parcial. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. 98 www.blogspot. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. c) Efecto extensivo. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal.Admitido el recurso de nulidad.com . la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. pero se anunciará el asunto que la motiva. a través del portal o página web del Poder Judicial. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. de ser posible.La Corte Suprema.librosderechoperu. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. Tratándose de sentencias absolutorias. Finalmente. solamente la acción de revisión. que se examinará más adelante.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria. la que se adoptará por mayoría absoluta. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y.. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. con conocimiento del Ministerio Público..

com capítulo .librosderechoperu.5 Recurso de casación www.blogspot.

com .librosderechoperu.www.blogspot.

En efecto. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional.com . (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. cuya competencia está determinada en la ley. (j) Se crean procesos llamados especiales. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. por decisión del mismo Fiscal. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. que es formado por tres jueces. pero se diferencian las fases o etapas procesales. las cuales. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia.blogspot. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. en el paso de una fase a otra. además. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio.librosderechoperu. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos.Capítulo 5 Recurso de casación I. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados. 101 www.

librosderechoperu. Dykinson. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. o puede afectar muy negativamente.com . Así.V. Eduardo. por ejemplo. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. p. [96] Sobre este dictamen. y que afecta. a la confianza del pueblo español en ella. funcionales y organizativos de la misma. 222. Igualmente. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. 102 www. A.blogspot. a pesar del marco señalado. respecto al estado de la Administración de Justicia en España.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. en los textos argentino. consecuencia de los problemas estructurales. En Latinoamérica. Madrid. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. sino también de la conciencia de que.A. Título VI. colombiano y guatemalteco[95]. o ante la violación de preceptos procesales. según el Consejo General del Poder Judicial español. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. la casación existe. Consejo General del Poder Judicial. luego de varias modificaciones. 2002. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. Sin embargo. p. [97] Cfr. En efecto. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation.V. [95] Este último desde el año 1898. Esta figura.html>. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. para detectar deficiencias y proponer mejoras. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. El libro blanco de la justicia.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. Asimismo. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. La nueva casación penal. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. 51. 1997. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. desde el punto de vista formal[96]. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. Madrid. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. del Código Procesal Penal italiano. [93] Artículos 606 y sgtes. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. sigue vigente en la actualidad. Alemania la incorporó de 1877.

de extradición. etc.librosderechoperu. en algunos casos. gr. juez de conflictos.com . Frente a lo señalado.blogspot. partiendo desde sus orígenes. Para tal efecto. etc. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez.). es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. la función del juez de instancia. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal.Medios impugnatorios En Colombia. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. 103 www. máxime si este es el fundamento de su regulación. véase: ARBOLEDA RIPOLL. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. 2005. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. Una primera etapa en el Derecho Romano. Fernando. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. competencias que han sido incorporadas. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. es menester realizar un análisis de la casación. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. Washington. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. entre ellas.–. Al respecto.

pasando a ocupar el lugar del Conceil. por parte del juez superior. Este. acordándose un recurso especial para impugnarla. como en el Derecho Romano. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. sino como una acción modificativa. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida.librosderechoperu. concedida contra errores in procedendo. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. con tal de que fuera notorio y manifiesto. A lo largo de la evolución del concepto. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé.com . Aparece la distinción entre querella iniquitatis. que procuraba. El recurso de casación. para afianzar su autoridad. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. en caso de estimación del recurso. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. Concebido de esta manera. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. lo que estaba prohibido expresamente. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. En la etapa del Derecho intermedio. facilitaba la unificación política.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. a su vez. concedida contra errores de juicio. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. complemento de la unidad de legislación que. y querella nullitatis. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. 104 www. sino fundado en la evidencia del error. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo.blogspot. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos.

blogspot. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. Frente a estos modelos. ya que en el recurso de casación interviene. “Rasgos definidores de la casación civil española”. p. 1995. desarrollando una función procesal verdadera. Madrid. en primer término. MARTÍNEZ ARRIETA. Derecho Procesal Civil. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. 104. [102] Cfr. Andrés. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. 863. p. [100] Cfr. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. 1968. única para toda la nación. [103] Cfr. Para Guasp. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. Madrid. La casación es un recurso. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102].com . En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. p. En España. [101] Vid. Tomo II. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. 82. Jaime. 105 www. a) Se dice. Instituto de Estudios Políticos. Madrid. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. la casación consideró este modelo. 1974. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas.. Nº 06. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. CARMONA RUANO. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. en todo caso. dentro de determinados límites. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. Madrid. en este sentido. pero.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. 1995. 802. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. José Luis.librosderechoperu. p. Nº 06. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Miguel. VAZQUEZ SOTELO. GUASP.

744-745. pero su control. pp. 27-28. 1993. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. pp. Derecho Procesal Civil. Trivium. Traducción de Santiago Sentís Melendo. pp. En primer lugar. Volumen I. Volumen II. CARRIÓN LUGO. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. la casación. Ceura. 1993. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. La casación civil.blogspot. Bosch. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. Buenos Aires. 47 y ss. [107] El Tribunal de Casación nació. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. Vicente. Valentín/ GIMENO SENDRA. el Legislativo y el Judicial. Madrid. y el sometimiento a ella de los tribunales. Valencia. Derecho jurisdiccional. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. Madrid. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. Instituciones de Derecho Procesal. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. Juan/ GÓMEZ COLOMER. el canon fundamental de la separación de los poderes. RAMOS MÉNDEZ. 2ª edición. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. Tomo II. pues. Editorial Bibliográfica Argentina. 1992. 39. 1993. un auténtico recurso. TOVAR MORAIS. Tomo I. Miguel Ángel. 2003. 408-409. pp. Volumen II.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. Proceso civil. [106] Cfr. p. 513-515. p. ALMAGRO NOSETE. precisamente. la casación es. Aranzadi. Francisco. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. Bosch. en perjuicio del Poder Legislativo. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. José. 1994. Barcelona. CALAMANDREI. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). p. 1992. [104] A nivel de conocimiento funcional. Barcelona. Madrid. Piero. 3. Antonio. Derecho Procesal. Tirant lo Blanch. Lima. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. pp. [105] Véase: MORENO CATENA. 299. Proceso civil. Grijley. como se señaló. Derecho Procesal Civil. Tomo II. José/ TOMÉ PAULE. Manuel/ MONTERO AROCA. DE LA OLIVA. El Tribunal de Casación nace. El recurso de casación en el Perú. una fase más del proceso. ORTELLS RAMOS. Juan. 106 www. en un sistema puro u ortodoxo.com . 1961. Tomo II. Jorge. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. Cfr. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción.

[113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. p. NEYRA FLORES. 37. Valencia. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. [109] Cfr. Valencia. En: Revista JUS. 2000. para él. “El recurso de casación penal. 1996. Alberto/ BARONA VILAR. Claus. p. Asimismo. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 www. José. la casación presenta un efecto devolutivo. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. Sin embargo. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). ROXIN.librosderechoperu.blogspot. Es decir. Vicente. Tirant lo Blanch. Tirant lo Blanch. Sin embargo. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. [110] Cfr. p. p. pero.com . GUZMÁN FLUJA. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia.. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. cit. En efecto. Juan/ GÓMEZ COLOMER. 425. y siguiendo a Neyra Flores[111]. solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. En tercer lugar. MONTERO AROCA. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112].Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. Ob. No obstante. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. más aún. 15. atendiendo a la infracción de la norma material. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. Grijley. Silvia. Control de hecho y de derecho. [108] Cfr. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. N° 4. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. dado que. Lima. 511. El recurso de casación civil. 1997. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). [111] Cfr. como la revisión del procedimiento.

Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. en su caso. En este caso. Artes Gráficas y Ediciones. de las sentencias recurridas. 412. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia.blogspot. o bien. no sujetas a ninguna otra impugnación. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. Vicente. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. por error de derecho sustantivo o procesal. p. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. por tanto. José. p. José/ TOMÉ PAULE. El recurso de casación. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. La casación se limita. Madrid. 1987. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. GÓMEZ ORBANEJA.com . 10ª edición. pese a que se examinan elementos fácticos. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. 1998. Asimismo. Bosch. Ob. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. Cfr. Emilio/ HERCE QUEMADA. ALMAGRO NOSETE. [115] Cfr. 579. GUASCH FERNÁNDEZ. 302. desentendiéndose del sentido de este. Sergi. Y siempre es extensiva en lo favorable. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. para la aplicación de la norma procesal. p. 108 www. La actividad del control sobre el hecho se traduce.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. El hecho y el derecho en casación civil. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. Según Gómez Orbaneja. cit. Barcelona. [114] Cfr. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. Derecho Procesal Penal. es decir. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía.librosderechoperu.

Asimismo. [117] Ídem. 109 www.blogspot. [118] Véase. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. p. por consiguiente. Nova. según el tipo de resolución impugnada. Daniel. según el Derecho Comparado.com . Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. Es decir. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. 27. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. 2000. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. Madrid. 125 y ss.librosderechoperu. La nueva casación penal. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). CHIARA DÍAZ. 2ª edición. Colex. y por otra. p. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. Carlos / OBLIGADO. Buenos Aires. “El recurso de casación penal”. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. Como ya se ha mencionado. José María. El recurso de casación penal.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. 2005. anulando la sentencia. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina.

lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente.blogspot. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. su decisión integra la sentencia originaria. el tribunal de casación procederá a aplicarla. si la calificación correcta es más leve o igual. por el agravio admitido en la sentencia de casación. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. y a los consecutivos que dependan de ella. 110 www. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. Si es más grave se limitará a declararla. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. Entonces. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella.com .librosderechoperu. Este es el llamado juicio de reenvío. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. en primer lugar. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. Al limitarse a aplicar la ley. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. La medida de la nulidad debe estar dada. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa.

a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley.blogspot. a la obtención de una resolución fundada en derecho. sino que deben ser corregidos. en España. el artículo 5. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Por otro lado. En el Perú. Entre las normativas. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. En ese sentido. de defensa. a acceder a los medios impugnatorios regulados. 111 www. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. Así. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. de modo enunciativo. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. la crítica se formula en cómo distinguir. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos.com . que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. a probar. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. [119] Así.librosderechoperu. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. en el caso concreto. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. según fuese el caso[120].

así como entre los doctrinarios. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. magistrados o abogados). por ejemplo. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. La discusión es si se incurre en un vicio de forma. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. En textos como el guatemalteco.librosderechoperu. aparentemente. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). 112 www. lo establece nuestro CPP de 2004). c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. gr. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004.com . El problema consiste en la naturaleza de esta causal. en cambio. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. Código sustantivo o Código adjetivo). pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. Tal situación puede darse también en la casación penal. gr. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. o se trata de un híbrido (esto es.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. para la doctrina.blogspot. o de un tercer tipo de vicio (tal como. Así.

Tesis Doctoral. 197. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. 113 www. Héctor Aníbal.Medios impugnatorios Por otro lado. gr. y que solo es posible uno de corte unitario. Ello se debe. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. etc. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. por ejemplo. Como se podrá observar. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal.com . que es el objeto de la casación. Universidad Autónoma de Barcelona.). entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal.blogspot. teoría del delito. es decir. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución.librosderechoperu. que. Por otro lado. de las consecuencias jurídico-penales. como el más alto Tribunal de la República. Por un lado. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. p. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. de la determinación judicial de la pena. entre otros factores. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. II. En: El recurso de casación penal. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO.

en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. que importa la protección 114 www. que es precisamente el recurso de casación. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular.librosderechoperu. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. en cuanto a su alcance general y abstracto.blogspot. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida.com . trasciende de dicho ámbito. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. En efecto. para alcanzar propósitos que son del interés nacional. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. sino también el Estado. En ese sentido. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. Ahora bien. queda reducida la función del tribunal de instancia. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. Por esa razón. En cambio. o sea. De ese modo. en el ámbito de la administración de justicia.

se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. haciendo de ellas una interpretación libre.librosderechoperu. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. Esto unido a la creencia. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. ha expresado. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. Buenos Aires. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. Ob. César.blogspot. SAN MARTÍN CASTRO. Asimismo. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil.com . 115 www. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. Así. Fernando. Depalma. 10. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. innecesaria. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. cit. p. Frente a ello. 1994.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. 1. por lo mismo. [123] Cfr. La casación penal. Sin embargo. por lo general. 992. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo.. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). p. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. DE LA RÚA.

Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. pues señala que la ley debe cumplirse por todos. 116 www. Un análisis jurisprudencial. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. [126] Es decir. cit. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. Esta concepción de la casación ha perdurado. se buscaba la protección de la ley en sí misma. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. Luis. en virtud de este fin. Así. el de casación tiene por finalidad. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. GUZMÁN FLUJA. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127].com . De esta forma. al menos en su original aspecto histórico. La casación. Universidad de Costa Rica. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. El recurso de casación penal por el fondo.librosderechoperu. por medio de la acción restablecedor de la justicia. a efecto de que prevalezca la ley. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. y con ella la del Poder Legislativo. San José. Vicente. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. 39. 39. Ob. Este fin es ius constitutionis[126]. SALAZAR RODRÍGUEZ. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. de defensa o conservación de la ley[125]. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. 1994. Fenech considera que. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. Cfr. p. entonces. la defensa de la ley. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. p.blogspot.

Apelación y casación en el proceso civil. concede a una de sus expresiones más auténticas.blogspot. Lima. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. un ordenamiento preexistente. la función de cuidar la ley. En tiempos más actuales. p. imperatividad y coercibilidad. generalidad. 2004. cit. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. Colex. y el principio de igualdad ante la ley. en términos abstractos. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. 117 www. MONROY GÁLVEZ.com . FENECH. 25. que apliquen correctamente la ley. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. [128] Cfr. el Poder Judicial. Sin embargo. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). Madrid. así. tanto sustantiva como adjetiva. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). 1994. José. p. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. Palestra Editores. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. Tomo II. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. como racionalización del Derecho viviente. Cfr.librosderechoperu. o de defender el Derecho por el Derecho. La nomofilaxis[130] debe entenderse. pues. 173. “nomo” y “pilaos”. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. es decir. o sea de la norma jurídica. todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. Miguel. guardar o cuidar. 465. y en este último caso. 2ª edición aumentada. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. Tomo II p. Juan. [129] Cfr. para depurar la jurisprudencia. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. Ob. La primera significa ley y la segunda. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. Derecho Procesal Penal.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos.

p. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. 1998. Por otro lado. defectos o errores en el juzgamiento. Cfr. señala que estas son las dos características del recurso de casación. transgredirla. 65. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. dentro de las causales de procedencia de la casación. cuando una ley se aplica mal. sin perjudicar su validez [131] Cfr.com . se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: . y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. en sentido genérico. CARRIÓN LUGO. . en la decisión que adopta el magistrado.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. De esta forma. Aníbal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente.. para otros.librosderechoperu. ultra o extra petita contenida en la resolución. Para algunos autores infringir una ley importa. [132] Quiroga León. Ob. Por ello.blogspot. p. Lima. 722. cit. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. QUIROGA LEÓN. Jorge. esto es. N° 52. 118 www. “La casación civil: mito y realidad. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú.La decisión infra. Proyecto de ley modificatorio”.La deficiente. violarla o quebrantarla. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. Para Quinteros Velasco. . al derecho sustancial que en él se controvierte. Configuran irregularidades. [133] Cabe mencionar. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial.

Cuando se inaplica la ley que correspondía. 41. Para Leone. 1962. N° 35-36. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”.com . 119 www. Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. [135] Cfr. Daniel. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. por ende. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. p. que afecta indiscutiblemente el fondo. Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. Así. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. Madrid. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales.Medios impugnatorios formal. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. 35. o cuando la ley aplicable es interpretada y. LEONE. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. Tomo III. Son los vicios del procedimiento.blogspot. aplicada deficientemente. p. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. QUINTERO VELASCO. entre los supuestos que engloban este tipo de error. [134] Cfr. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. Tomo VII. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso.librosderechoperu. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). formando también así parte del vicio in iudicando.

expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. 123. Tratado de Derecho Procesal Penal. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). En consecuencia. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. “La casación civil”. 2ª edición aumentada. En suma. Nelson. Buenos Aires. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. 120 www. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. Palestra Editores. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. p. p. BELING.blogspot. 162. Lima.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. Lima. RAMÍREZ JIMÉNEZ. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. exclusiva y excluyentemente. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. factible en otras materias con mayor propiedad. En: Comentarios al Código Procesal Civil. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. [138] Cfr. [137] Cfr. 298.librosderechoperu. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. 1951. avocarse a conocer la esfera de los hechos. Vicenzo. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. Bruno. Labor. no llevaría a llenar aquella aspiración. MANZINI. Tomo V. 2. 1994. 2004. 60. Editorial Europa-América. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. p. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. 1943. p. Derecho Procesal Penal. Ernst. “¿Casación o recurso de nulidad?”.com . Buenos Aires. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. MARCHESE QUINTANA. esto es. cabe resaltar que la casación consiste. Su labor es puramente jurídica. dentro de la ley. Sin embargo. Cuzco.

la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos.. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. cit. Ob. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico.librosderechoperu. p. [140] Cfr. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. por ende. De ese modo. por lo tanto. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. GUZMÁN FLUJA. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141]. [142] Por tanto. [139] Esto es.blogspot. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. Vicente. La casación. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. el derecho fundamental a que. si existe una razonada y exhaustiva motivación. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. 25. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. 121 www. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. que solo puede variar. ante supuestos sustancialmente semejantes. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. o sea.Medios impugnatorios interpretación de ley[139].com .

mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho.librosderechoperu. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. En efecto. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. El recurso de casación. Ob. En sentido formal. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143]. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. referidas a una relación concreta y específica. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta.blogspot. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. aunque aplicable al caso controvertido. Bruno. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. Siendo las leyes abstractas y generales. cit. brinda la posibilidad de favorecer. p. 60.com . 122 www. MARCHESE QUINTANA. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. por lo tanto. que..

1996. 2. DE LA RÚA. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. f.librosderechoperu.blogspot. 21. La casación pretende que las decisiones judiciales. j. Así. sin embargo. Juan. 123 www. Fernando.com . que se encuentra fuera del recurso mismo. Y. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. [146] STC 230/1993. Ob. p. ponente Gimeno Sendra. en sentido material.. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. encuentren organicidad y unicidad. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. agosto. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. Universidad Católica del Perú. Lima. MONROY GÁLVEZ. Así también. p. Jorge. 1993. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. cit. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). CARRIÓN LUGO. de 12 de julio. Observando la cita. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. para De la Rúa. Así. Nº 5. En: Ius et Veritas. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. 44. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. [145] Cfr. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. a la par. precisa que se trata de una función extraprocesal. [147] Cfr.

. 1984.. p.”. esto es. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. Ob. Juan Carlos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. “Apuntes. p. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. Juan.com . “Apuntes. que apunta a la “justicia del caso”. consideramos que. Este fin es ius ligatoris. es decir. cit. [150] Cfr.blogspot. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia... [148] Cfr. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. p.”. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. Juan. 3. por un lado la nomofiláctica. [149] Cfr. cit. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. Ob. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. 26. y por otro. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. siguiendo a Hitters. 27. Editorial Platense.. como su tercera finalidad[149]. 124 www. HITTERS.. MONROY GÁLVEZ. Sin embargo. si se hace una consideración de la télesis de la casación.librosderechoperu. 125. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. MONROY GÁLVEZ. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. Buenos Aires.

125 www. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. se llegue a hacer justicia en el caso específico. HITTERS. Lima. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. CARRIÓN LUGO. 81. p. cit. p. por cierto. por vía indirecta. en gran medida. Juan Carlos. vol. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. la justicia del caso concreto. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. que contemplaba originalmente el Derecho francés.blogspot. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. 438. Ob. [151] Cfr. 2ª edición aumentada. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. a través del control de las infracciones legales. así como la evaluación de los medios probatorios. 4. esto es. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino.librosderechoperu. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. según las normas vigentes: a) de un modo directo. De allí que. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia.com . I.. que incluso ha aportado una denominación. cita 104. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). lo que no es conveniente. “La casación civil en el Perú”. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. sin limitación ni traba alguna. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. Se trata.. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. 2004. Palestra Editores. [152] Cfr. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba.

Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. Por el contrario. actividad que. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. En ese sentido. Ahora bien. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. a su vez. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. b) 126 www. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. esto es. se convierta en una tercera instancia. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación.librosderechoperu. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. Por otra parte. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución.com . que conoce un medio impugnativo extraordinario. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. no se realiza en abstracto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho.blogspot.

.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. Sin embargo. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. p. Al respecto. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. cit. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. tiene fines trascendentes. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. sino extraprocesales. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. no necesariamente tienen carácter vinculante. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. MONROY GÁLVEZ. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. Asimismo. 5. La Corte de Casación. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. no solo ligados al destino natural del proceso. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto. p. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica.com . al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. [154] Cfr.blogspot. 127 www. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. “Los medios…”. en violación del principio in dubio pro reo. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. 22. a diferencia de los demás recursos. 84. Ob. III.librosderechoperu. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada.

b) las infracciones de ley procesal. [155] Así en España. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. cit. de lege ferenda. establece esta causal de procedencia de la casación penal. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. En similar sentido.blogspot. Bosch. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. cit.com . 1. especialmente si. p. el artículo 5. 39. en nuestro sistema. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. Ob. 2000. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. Barcelona. p. González-Cuéllar. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. 189. y.. GIMENO SENDRA. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. Sobre esta finalidad. NEYRA FLORES. 62. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. 128 www. [157] Cfr. Vicente. [158] Cfr. Ob. Los procesos penales. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. Vol. VII. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. A continuación.. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. [159] Cfr.librosderechoperu. Igualmente. p. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. De esta forma. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO.

Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. En: Actualidad Aranzadi. En tal sentido. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. en el caso concreto. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. a acceder a los medios impugnatorios regulados. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. 1994.com . GUZMÁN FLUJA.blogspot. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”.. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. p. [161] Cfr. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. a probar. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. debe criticarse esta finalidad. De igual forma.librosderechoperu. 4. Así. de modo enunciativo. 55. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. N° 173. SERRERA CONTRERAS. Ob. [162] Cfr. p. 2. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. Pedro Luis. de defensa. vía casación. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan.Medios impugnatorios Sin embargo. cit. Madrid. a la obtención de una resolución fundada en derecho. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. Vicente. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. 129 www. pues su aceptación impediría distinguir. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160].

En principio. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. apartados 1. Debe. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. se controlan solo algunas. [165] Por ejemplo. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. en Italia. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. cit. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. especialmente en la sentencia. Editorial Bibliográfica Argentina. Ob. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166].. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. GUZMÁN FLUJA. 2. al controlar los errores in procedendo. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. p. en todo caso. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. esto es. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. primero. y los diversos actos de comunicación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. las más graves.. 61. Buenos Aires. p. segundo. La casación civil. 130 www. Colex. Durante la tramitación del procedimiento. CALAMANDREI. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991.blogspot. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. José María. Madrid. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. en Alemania § 551 ZPO.librosderechoperu. Tomo II. 2.com . siendo la razón que la Corte no resuelve. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. 1945. puesto que. Piero. porque tampoco sirven a la uniformidad. ya que no amenazan la unidad del Derecho. 1991. inejecuciones de la ley procesal. cit. Cfr. Ob. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. 192-194. se cumplen o se incumplen. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. pp. p. 47. Cfr. Por otro lado. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. 252 y ss. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación.

Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Editorial Reus. Sin embargo. Giuseppe.. Principios del Derecho Procesal Civil. 64. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. Madrid. 3. sobre la regularidad del proceso. 1993.librosderechoperu.com . 131 www. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. en materia de motivación de las resoluciones[168]. Buenos Aires. 7. p. MORELLO. p. 169. sea por defectos de fondo o de forma. Un mundo intermedio. no obstante lo anterior. Augusto. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley.blogspot. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. p. por ende. Tomo I. Esta función impide que todo juez. en base a un discurrir lógico inadecuado. Ob. En ese sentido. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. Editorial Abeledo-Perrot. [169] Cfr. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. Puede afirmarse. CHIOVENDA. cuando el vicio resulte de su propio tenor. cit. La casación. GUZMÁN FLUJA. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. 1977. [168] Cfr.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado.

. la psicología y la experiencia. 84. la psicología y la experiencia. de los datos jurídicos. Ob. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. cit. [171] Cfr. “Razonamiento judicial: Interpretación. por un lado. p. cit. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. según Luzón Cuesta. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. Sin embargo. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico.librosderechoperu. Lima. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. I. En este caso. Manuel/ CASTILLO ALVA. Desde esta perspectiva teleológica.blogspot. Gaceta Jurídica. el error in cogitando puede presentarse. “Sentencia arbitraria. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. 1997. CARRIÓN LUGO. p. Ob. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. Para Zavaleta Rodríguez. De la Rúa. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. En suma. DE LA RÚA.com . Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. p. p. Al respecto. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. por la falta de claridad de los hechos y.. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. Lima. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. por otro lado. dubitativa o imprecisa. 132 www. vol. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. es decir. 404. N° 1. José. 2004. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. estas deficiencias. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. valoración de la prueba y casación”. ZAVALETA RODRÍGUEZ. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. Cfr. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. 80. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. Roger/ LUJÁN TUPEZ.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. para constituir un motivo valedero de casación (penal). [172] Cfr. 180. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. que hacen difícil la comprensión del relato. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172].

la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. la motivación es aparente. Ob. dubitativas o imprecisas. La casación en el Derecho Comparado 1. en este sentido. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. sino también otras conclusiones. Asimismo. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. cit. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. de forma que no puede orientar. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. 133 www.. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron.blogspot. IV. y b) defectuosa motivación. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente.Medios impugnatorios la calificación jurídica. insuficiente o defectuosa. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. En el segundo supuesto. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. Se habla. de una nueva valoración jurídica del caso concreto.com .librosderechoperu. el error revela una ausencia total de fundamentos. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. es decir. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. 105. p. LUZÓN CUESTA. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. En el primer supuesto. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. [173] Cfr. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación.

que hayan sido determinantes de su parte dispositiva.. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. Ob. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. 2. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. Por último. en la sentencia o auto. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. entendiendo algunos que este fin sería primordial. [175] Ídem. Así. se reguló en Ecuador la figura de la casación.blogspot.com . de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. cit. confundiendo el medio con el fin. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. 134 www. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. No obstante ello. existe en Alemania una discusión. Hay quienes hablan también. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial.RO/192 del 18 de mayo de 1993. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. puesto que la casación procede por aplicación indebida. falta de aplicación [174] Cfr. Ecuador Mediante Ley N° 27. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. debido a que la casación procede por aplicación indebida.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. p. 51. Sin embargo. NIEVA FENOLL. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales.librosderechoperu. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida.

GUZMÁN FLUJA. Lo que ocurre es que. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. Existen. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. 170 y ss. En sentido similar. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. 563. Ob. y pueden venir definidas por la cuantía. cit. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio..librosderechoperu. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores.com . 135 www. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. pp.blogspot.. Empezando por la primera de las cuestiones. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. Ob. cit. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. sin embargo. 25 y ss. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. 3. cit. p. pp. En cuanto a las finalidades de la casación española.. ORTELLS RAMOS. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. Ob. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación.

dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. Es su trabajo del día a día.blogspot. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico.librosderechoperu. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. sea esta estimatoria o desestimatoria. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. que es la protección de la norma.com . por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. Hoy en día. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. Descubierta la finalidad principal. Además. En su origen la casación tuvo esta finalidad. Además de dicha finalidad. lógicamente las cosas han cambiado. no solo el tribunal de casación. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. De hecho. Por ello. y la protección del derecho 136 www. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos.

no constituyen la finalidad principal del recurso. es decir. De hecho. 431. no es la finalidad principal del recurso. Lima. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación.Medios impugnatorios a la igualdad. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. Respecto a estas finalidades. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía).librosderechoperu. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. que les permitía revisarla y en su caso. SILVA SALGADO. p. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. Nicanor. Por último. [177] Cfr. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. pero no es un fin principal de ella. menor será la protección del ordenamiento jurídico. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley.com . 4. es decir. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. pero reiteramos.blogspot. son simplemente funciones mediatas. 137 www. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación.

sino una emanación del Poder Legislativo. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. en lo que ahora interesa: casar. en su origen. Manuel. De este modo. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. La casación civil. El Tribunal de cassation. En: La ciencia del Derecho Procesal. “La casación y el amparo”. p. cit. 138 www. [181] Cfr. 1991. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. en consecuencia. p. José Antonio. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. Editorial Fecat. [179] Cfr. El Tribunal de Casación. La Revolución Francesa. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. Madrid. SILVA VALLEJO. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. 431. [180] Ídem..com . y que. DE LA PLAZA. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. p. tuvo una única función. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. sin motivar. 1944. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. Lima. SILVA SALGADO. 1168. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. Editorial Revista de Derecho Privado.blogspot. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. 65. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. Ob.librosderechoperu. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178].

Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. Jorge. Solo a la tercera vez. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. .Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. se afirma que es el único recurso que.blogspot. [182] Cfr. a pesar de su nombre. El recurso de casación civil. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos.Nulidad de la sentencia o del procedimiento. . Sin embargo. tiene trascendencia social. De ese modo.com . en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. 26. 5. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos. Al no motivar. p. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. [183] Estas causales son: . NIEVA FENOLL. el caso ya no era llevado al tribunal.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. que emitía un décret declaratoire. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos. . 2003. Barcelona. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. sino directamente al Poder Legislativo.librosderechoperu. consistente en la vulneración de norma jurídica. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. además de servir al interés privado. Una vez casada la sentencia. la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. 139 www.Violación de normas sobre competencia. Ariel. En la actualidad. En cuanto a los fines de la casación.

Jorge.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. Cfr. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . NIEVA FENOLL. en su artículo 141. la Constitución Política de 1993. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. quale organo supremo della giustizia. Jorge.Carencia.com . acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. Monroy Gálvez. Al respecto. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema.blogspot. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. p. el cual. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. Antecedentes de la casación en el Perú 1. la Corte di cassazione[186]. al juicio de Derecho. cit. Artículo 173. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. Ob. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. V. NIEVA FENOLL. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. 43. cit. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. en principio. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar. que es una de sus características distintiva[185]. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar.En caso de delito de función. Ob.librosderechoperu. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. p. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge.. 140 www. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. Por lo demás. al comentar el citado artículo de la Constitución.. 42. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979.. En la actualidad.

aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). Exp. Por su propia naturaleza. de último grado. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. la de ser órgano de grado. esto es.blogspot.Medios impugnatorios instancia más. Nº 00474-2003-AA. también el Tribunal Constitucional. y c) como corte de casación. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. En otro pronunciamiento. Es decir. Sin embargo. En: Constitución comentada. señalando que. Lima. inmediatamente después la norma le impone otra función. respectivamente). 141 www. b) de segundo grado. “Casación y última instancia”. ha expedido sendos pronunciamientos. que sea procedente. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. 2006. [189] Cfr. 659. por su propia naturaleza. Juan. y por otra. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. p. que sea admisible. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. además. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. sobre la base del citado artículo 141. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. 21/04/2004. j. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. MONROY GÁLVEZ.com . por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. f. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. Tomo II. esto es. 4.librosderechoperu. Gaceta Jurídica. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil.

como también de la norma de Derecho procesal. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. Diana. 2001. Trujillo. Como indica Carrión Lugo. [190] [191] [192] [193] Cfr. j. fueron excesivamente rigurosos.. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. f. 30. 30. UPGD. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. Lima. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. I. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. MARTÍNEZ LETONA. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. por otro. cit. CARRIÓN LUGO. Ibídem. S/e. 2004. Por lo tanto. se puede apreciar. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. vol. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar.blogspot. Lima. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. Nº 00004-2006-AI. Ob. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso.com . establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. 2005. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. En la actualidad. El recurso de casación. Pedro Antonio. Exp. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. por un lado. Cfr.librosderechoperu. 2. MORI GUTIÉRREZ. p. Editorial Normas Legales. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. 26. el reconocimiento constitucional de la casación y.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. 29/03/2006. Rosario. p. 142 www. en sus comienzos.

la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. 143 www. también regula la casación. sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. causales. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155.. Los fines de la casación civil peruana. el razonamiento jurídico. será posible interponer este recurso. Como se puede apreciar. es decir. trámite y efectos.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. la generalidad.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. la imperatividad y la coercibilidad.blogspot. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. son: a) Fin nomofiláctico. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. publicada el 11/07/1999. b) Fin uniformador. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. En cualquier caso. de defensa del Derecho objetivo (positivo).. pero no en lo referente a sus fines. 3. según el artículo 384 del CPC. como los contratos. Conoce igualmente en vía de casación.com . es decir.librosderechoperu. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. requisitos de admisibilidad y procedencia. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). etc. o sea. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. y si es declarado fundado. 4. La interposición del recurso de casación. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. como regla general. no suspende la ejecución de las sentencias. como órganos de segundo grado. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República.com . cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso.librosderechoperu. 5. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. del 15 de enero de 2010). dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. 144 www. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. Asimismo.blogspot. según la vigésima octava disposición final. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. pongan fin al proceso. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. Penales y Constitucional-Social. en su [195] Esta última Sala. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio.

Así. norma que regula el proceso contencioso administrativo. No obstante. 7. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y.librosderechoperu.Medios impugnatorios artículo 133. no suspensivo. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados. Decreto Legislativo Nº 957 . se publicó la Ley Nº 27584. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad.com . Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. Supletoriamente. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. no establece sus finalidades. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. 145 www. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. no establece sus finalidades. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación.blogspot. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. a diferencia del ordenamiento procesal civil. La indicada ley. sin embargo. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. regula el recurso de casación. requisitos de admisibilidad y procedencia. 6. No obstante. VI. entre otros medios impugnatorios. es decir.

3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. por su parte.librosderechoperu. 146 www. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación.blogspot. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti. Además. cuando el vicio resulte de su propio tenor. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. en su caso. por el Tribunal Constitucional. cabe interponer recurso de casación.com . Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación.

En todo caso. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir. El órgano jurisdiccional que reciba los autos. La sentencia se notificará a todas las partes. u ordenar el reenvío del proceso. incluso a las no recurrentes.blogspot. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 www.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. podrá decidir por sí misma el caso.librosderechoperu. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate.com . dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. Si decide la anulación con reenvío. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema.

Así. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. solamente la acción de revisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. Finalmente. que se adoptará por mayoría absoluta. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. Este no requiere de la intervención de las partes. no cabe recurso impugnatorio alguno. que estudiaremos más adelante. con citación del Ministerio Público y.com . La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. previa a la decisión del Pleno. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. según sus atribuciones constitucionales. de la Defensoría del Pueblo. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 www.blogspot. en su caso.librosderechoperu. VII. que anunciará el asunto que lo motiva. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. En este caso. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. se señalará día y hora para la vista de la causa.

medidas preventivas contra personas jurídicas. esto es. es decir. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más).librosderechoperu.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más.com . 149 www. Asimismo. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. comparecencia (simple o restrictiva). la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. incomunicación. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público.blogspot. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. tiene una duración de 9 meses. medidas anticipadas. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. de 15 días. en cambio. que también se le conoce como incautación). que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. su duración es de 18 meses. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. en un momento procesal anterior. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. desalojo preventivo. internación preventiva. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. La prisión preventiva se diferencia de la detención. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. la prisión preventiva. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. en los procesos penales no complejos. y en los procesos complejos. En cambio. la detención policial por flagrancia delictiva. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. solo es factible el arresto ciudadano. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. terrorismo o espionaje. por regla.

En efecto. o previamente haber sido detenido. Si el imputado no concurre a la audiencia. imputado y defensor. Se confunden los alcances de la casación. en cambio. y. el imputado puede estar como no habido. a falta de esta.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria.blogspot. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. Se confunde juicio de suficiencia. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. en su defecto. - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. del abogado de oficio. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. en cambio. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales.librosderechoperu.com . en cambio. será representado por su abogado defensor. en supuestos de urgencia o necesidad. b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. - 150 www. la prisión preventiva. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. de confianza. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). o de oficio. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez).

blogspot.Medios impugnatorios En materia de prueba. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. como son las de la lógica. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. La primera fase es irrevisable en casación. asignada por el juez de la instancia inferior. Exigir al juez. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria.com . resulta un tributo exagerado de la escritura. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 www. vía casación. En cambio.librosderechoperu. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. minimiza la celeridad procesal. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. pues no depende de la inmediación. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. el segundo aspecto es controlable. ello. Al respecto. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. La primera consiste en el análisis. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. en cambio. que. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. es decir. pero no con el detalle a que se alude. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. por otra parte.

la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. Al respecto. y. CLARIÁ OLMEDO. Buenos Aires. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. p. En sus orígenes. 196. 1997. y tomando posición por la segunda corriente. 120. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. Granada. se le asigna una naturaleza crítica. 152 www. Ediar. Tomando posición por la segunda postura.. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. y ii) la prueba presentada por las partes. Ob. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia.com . existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. cit. Cfr. p. p. 1976. 108. Comares. - La presunción de inocencia exige. así como del juicio oral.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. 1978. Por un lado. Manual de Derecho Procesal Penal. 5ª edición. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. Lima. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. tomo VI. Depalma. La Ordenanza procesal alemana. GARCÍA RADA. ORTELLS RAMOS. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. Jorge. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. Buenos Aires. Por otro lado. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. de ser el caso. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. 1987. Cfr. tratándose de actos meramente administrativos[198]. MAIER. 108.librosderechoperu. Manuel. por un lado. Domingo. por otro lado. expide el auto de enjuiciamiento. El proceso penal abreviado. Eddili. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. Para Julio Maier. Cfr. p.blogspot. Julio.

obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. mientras un tribunal no adquiera la convicción. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. Luigi. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. 1995. Trotta. pareciéndole una contradicción. a través de los medios de prueba legal. Barbera. 227. es empleada por Gozaíni. esto es.blogspot.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. Osvaldo Alfredo.librosderechoperu. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Para Nogueira Alcalá. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. 15 [204] FERRAJOLI. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. principios y reglas del ordenamiento jurídico. p. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. y por eso cuando el juez “absuelve”. que actúan de acuerdo a la recta razón. Derecho y razón. como suele decirse. y “la regla del juicio. p. Elemento di procedura penale. Buenos Aires.com . Editorial de Belgrano. que son “la regla de tratamiento del imputado. 1999. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. Luigi. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. p. Derecho Procesal Constitucional. mientras que la “condena” es constitutiva. Florencia. [203] LUCCHINI. Madrid. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. hasta prueba en contrario”[203]. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. GOZAÍNI. determinadas por una sentencia firme y fundada. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. Cfr. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. 551. 153 www. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. como regla general. 5ª edición. 2001. comportándose de acuerdo a los valores.

Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. dentro de la observancia del debido proceso[208].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. [210] Cfr. en conjunto. [205] NOGUEIRA ALCALÁ. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. CLARIÁ OLMEDO.F. GUILLÉN LÓPEZ. En: Ius et Praxis.blogspot. p. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. Ob. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. Nº 11. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. Año III. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. Humberto. Claus. Buenos Aires. Raúl. y son derechos subjetivos. Del proceso penal al proceso civil”. 221 y ss. cit. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. 154 www. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. Osvaldo Alfredo. 2006. penal o no). p. 2005. 98. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. no obstante. En: Revista Latinoamericana de Derecho. México D. 232. Tomo I. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. 158. pero nunca una franquicia para su exculpación.com . p.. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. Nº 6. [206] GOZAÍNI.librosderechoperu. p. Jorge. cit. “La presunción de inocencia.. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. [209] Cfr. Porrúa.. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. ROXIN. Talca. [208] En la legislación comparada. Ediar. 1960. Ob. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. 2003. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. Cfr. 111-112. p.

Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. El nuevo sistema procesal penal. p. Alex. Julián. 2003. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. [217] Cfr. MAIER. 17-18. 2003. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. Derecho Procesal Penal chileno.librosderechoperu. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. Comentarios. cit. 516 [213] Cfr. [211] Cfr. HORVITZ LENNON. Editorial Ad-Hoc. 494.. p. Editorial Librotecnia. Ob. Santiago de Chile. [216] Cfr. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. “Derecho…”. Santiago de Chile. pp. 155 www. Justicia penal y Estado de Derecho. Julio. Ob. Julio.. Alberto. Julio. CAROCCA PÉREZ. cit. Editorial La Ley. Respecto a este tema. [212] Cfr. 39-41. pp. Buenos Aires. 1993. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. [215] Cfr. CERDA SAN MARTÍN. “Derecho…”. MAIER. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. Ob. Santiago de Chile. para Binder[214] y Maier[215]. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. 2003. MAIER. “Derecho…”. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. 103. El Código Procesal Penal. Editorial Jurídica de Chile.. María Inés/ LÓPEZ MASLE. y mientras este no termine. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. En sentido similar. p. 487. Tomo I. 78 [214] Cfr. BINDER. Francisco. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene.com . p. p.blogspot. concordancias y jurisprudencia.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. cit. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo.

Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. 156 www. Ob. pp. p. María Inés / LÓPEZ MASLE. “Derecho…”. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. Julio. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. la declaración de culpabilidad. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. Tomo I. 2003. Cfr. CAROCCA PÉREZ. Alex.. 80. 149-150. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado.com . Para Julio Maier[221]. entre otros. Cfr. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. Ob. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. cit. [218] [219] [220] [221] Cfr. por lo tanto. es decir. El tribunal debe expresar de modo claro. Editorial Metropolitana. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. 105.librosderechoperu. Rodrigo. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. p. a la luz de la razón. es la “racionalización” del sentido de justicia.. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. cit. la única forma de imponer una pena a alguien. Cfr. 491. Santiago de Chile. Ob.blogspot. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. cit. MAIER. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. p. Así. HORVITZ LENNON. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. Julián. El juicio oral. CERDA SAN MARTÍN.

Empero. Nº 751-2006-Loreto). en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. debiendo ser exhaustiva. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. su ratio decidendi” (Sala Penal. R.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero.blogspot. por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo.librosderechoperu. una pena privativa de libertad mayor de seis años. clara y coherente. Por lo tanto. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. A continuación.com . “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación.N. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. entre las nociones de posibilidad. en su extremo mínimo. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. En el proceso judicial. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. lo cual limita el contenido de la sentencia. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. Exp. Nº 3580-2006-Huánuco). 157 www. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia.

constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. en su extremo mínimo. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. insuficiente motivación. en el plano constitucional. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada.blogspot. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. claridad y coherencia. expresa que es válido el fallo por remisión.com .librosderechoperu. La exigencia de motivación se encuentra regulada. - 158 www. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. Casación Nº 08-2007-Huaura). en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. asimismo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. deficiente motivación. una pena privativa de libertad mayor de seis años. en este caso. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. en materia penal. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. La aludida resolución. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema.

con el fin de conservar la seguridad jurídica. Wilhelm. p. Madrid. Debe protegerse la inmediación del juez.. De los delitos y las penas.) todo acto de autoridad de hombre a hombre. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. Es decir. para el principio de legalidad. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. Bogotá. además. [222] SAUER.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. p. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. 1994.. 159 www.blogspot. Edición Latinoamericana. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. es decir. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. Constitucional y de Derecho. el merecimiento y la necesidad de pena. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común).com . sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. sometida al test de la contradictoriedad. 1933. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. [223] Sin embargo. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. 10. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social.librosderechoperu. Editorial Revista de Derecho Privado. Filosofía jurídica y social. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. Sin inmediación. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. La prueba debe ser relevante. En el marco de un Estado Democrático. Cesare. 268. por lo tanto.

JIMÉNEZ DE ASÚA. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. La ley y el delito.librosderechoperu. 1980. 9. en general. En el intento de conceptualizar este principio. Buenos Aires. Luis. Buenos Aires. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. [227] Cfr. Depalma. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. Parte general. penas.blogspot. e importa. Joham. Tomo I. Luis. 98. p. 160 www. Derecho Penal chileno. 1975. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. Parte general. [226] Citado por FIERRO. WESSELS. Editorial Sudamericana. Editorial Depalma. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. p. stricta et certa. Guillermo. desde el punto de vista más generalizado. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. no siempre encaminados a la creación de delitos. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. 1978. Buenos Aires. scripta. En esta línea de entendimiento. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. Este vínculo no es cuestionable. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). COUSIÑO MAC IVER. p. nullum poena sine lege praevia. 81. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. Editorial Jurídica de Chile. Derecho Penal alemán. 13. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774.com . p. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. Santiago de Chile de Chile. [224] Cfr. [225] Cfr.

ZAFFARONI. Tratado de Derecho Penal. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. o destruido de cualquier manera. 97. BACIGALUPO. 161 www.librosderechoperu. Ob.. [228] Cfr. JIMÉNEZ DE ASÚA. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. o despojado. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él.com . posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. nullum poena sine lege. Tomo I. Manual de Derecho Penal. p.blogspot. Alejandro / ALAGIA. para el cual estaba destinada tal declaración. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. 133. Buenos Aires. [229] Cfr. quien sostiene que en el Derecho inglés. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. 32. o proscrito. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. 2000. Bogotá. cit. cit. se facultaba al juzgador crear delitos. p. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. [231] Cfr. Ob. [230] Cfr. p. Enrique. Ediar. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. BACIGALUPO. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. Alejandro. Temis. 32. p. Parte general. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. Parte general. Eugenio Raúl / SLOKAR.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos.

la acción conforme o no con la ley (. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica. 74) (.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] .librosderechoperu. la menor. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. 72). Lima. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. BECCARIA. pero el principio de legalidad.. apareció mucho antes que Feuerbach. Javier. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. 162 www.. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p.) la primera consecuencia de estos principios. Ob..blogspot.. 101. VILLA STEIN. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764.. 1998. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. las penas. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege.. Parte general.) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. (. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p. En lo que respecta a la pena. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas.)” (p. Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. 76). derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. Cesare. Editorial San Marcos. aunque no formulado bajo dicho aforismo. Derecho Penal. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado. cit.. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). p.) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica.. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach.

que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). Claus.. cit.blogspot. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano.com . Igualmente. 138. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. 163 www. - [234] Cfr.librosderechoperu. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. además. Ob. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. sino del postulado “no hay pena sin ley”.Medios impugnatorios comisión[234]. ROXIN. p. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). Únicamente. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. El principio de legalidad se configura.

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6 Recurso de queja www.com capítulo .blogspot.librosderechoperu.

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Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones. mejor dicho. c) Predominio del control. III.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). en la utilización de estos por los recurrentes. d) Ausencia del principio de oralidad. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). Tal intento del recurrente. e) Tramitación urgente. IV. por ejemplo. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación.com . con poco éxito en general. haciendo un abuso del Derecho. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. de acceder a toda costa al recurso. el recurso de queja.blogspot. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. es 170 www. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o.librosderechoperu. lo lleva a formular. En cualquier caso. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. quienes.

Medios impugnatorios decir. Si se declara fundada la queja. Interpuesto el recurso. su fundabilidad. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. sin trámite alguno. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 www. su admisibilidad y.com . el escrito en que se recurre.blogspot. Además. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. en su caso. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. Para decidir. el órgano jurisdiccional competente decidirá. y la resolución denegatoria. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. sin perjuicio de la notificación a las partes. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. los referentes a su tramitación. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. ni la eficacia de la resolución denegatoria. Si se declara infundada la queja. la resolución recurrida.librosderechoperu. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. en su caso. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal.

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com capítulo .librosderechoperu.7 La revisión www.blogspot.

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Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional. Concepto de revisión Con respecto a la revisión. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión.blogspot. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. a nivel legislativo y jurisprudencial.librosderechoperu. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. la denomina “acción” de revisión.com . y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme. sin embargo. Al respecto. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes.Capítulo 7 La revisión I. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. Sin embargo. No ocurre lo mismo. 175 www. que tienen la calidad de cosa juzgada.

pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. Julián. mientras que en la revisión.. producidos con anterioridad a la resolución recurrida.blogspot. sino por sus parientes. por lo tanto. JERÍ CISNEROS. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. Ob. que no han sido parte del proceso.librosderechoperu. 176 www. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. La acción de revisión. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. un recurso. la revisión. pueden ser condenatorias o absolutorias. en cambio.com . requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. La revisión no es. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. solo procede contra sentencias condenatorias. y de modo general. 147-148. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. pp. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. [239] Cfr. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. cit. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende.

559. En nuestra opinión. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. cuyo fundamento es que. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. cit. Ob.. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. Ob. Tomo V. FENECH. Este también es el criterio de la doctrina moderna. a sus herederos[240]. p. Miguel. La acción de revisión.librosderechoperu. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. sino como una acción con características específicas. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. [241] Cfr. se indemniza a este o. lo que la configura no como un recurso. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. si finalmente se absuelve al reo. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. [240] Cfr. en tal sentido. Conforme lo indica Clariá Olmedo. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. para hacer cesar sus efectos. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. 324. tanto en la legislación como en la doctrina. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. no se indemniza a la parte vencedora. 177 www. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. con posterioridad a la propia sentencia. con autoridad de cosa juzgada. su no comisión por el condenado.com . de ser el caso. CLARIÁ OLMEDO. p.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. en la revisión. En los países en que se admite la revisión.blogspot. cit.

RAMOS MÉNDEZ. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. en su caso. 178 www. Ob. Ob. la pena se convierte en crimen[245].. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. Ob. 600. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. GARCÍA RADA. de apertura de otro enjuiciamiento[244]. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. Citado por: JERÍ CISNEROS. Cfr.librosderechoperu. Julián. p. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. 444.com . cit. Cuando esta desaparece. al menos aparente. cit.. p. p.. p. Ob. Para Mariano Cornejo. Para García Rada.blogspot. Cfr. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. José/ TOMÉ PAULE. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. Domingo. ALMAGRO NOSETE. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. 150. cit.. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. José. de cosa juzgada[242]. 317.

pero por motivos de justicia. razones de política judicial. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. cit. Claus. y de acuerdo [246] Cfr.blogspot. V. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión.. ROXIN. Ob. En tal sentido. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. Para la mayoría se trata de una acción. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. Existe cosa juzgada.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. por los motivos específicos señalados en la ley. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. a fin de pronunciar otra. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004.com . IV. p.librosderechoperu. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. es decir. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. III. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. Es decir. que la incluye dentro de ellos. 492. 179 www.

la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. 180 www. por hechos falsos. Julián. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. 155.blogspot. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. es decir. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. cit. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. y. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. que determinó una condena penal por delito de homicidio. acreditada después de declarada la condena. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. por hechos nuevos. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. doloso o culposo. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. p. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. al no encontrarse involucrada la libertad humana. 155. [249] Cfr. [250] Ibídem. JERÍ CISNEROS.librosderechoperu. es decir.. p. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. Ob. b) revisión propter nova o ex capite novorum. En ese sentido. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema.com .

o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. [252] Ibídem. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas. p. 157. 156. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola.librosderechoperu.blogspot. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. p. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. etc.[251]. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado.com .Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. 181 www.

Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. así como a la parte civil. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. [253] Ibídem. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. Recibido el expediente solicitado. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. la demanda de revisión. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. Con relación al trámite de la revisión. la indemnización que corresponda por error judicial. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253].com . o pronunciará directamente la sentencia absolutoria.blogspot.librosderechoperu. o descubiertos por la investigación judicial practicada. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. pp. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera. se señalará fecha para la vista de la causa. por el plazo de diez días. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. se dispondrá vista fiscal. 158-159. con sus recaudos. de haberse solicitado. 182 www. así como. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado.

no conocidos durante el proceso. el Tribunal. apreciado como decisivo en la sentencia. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. de ser el caso.librosderechoperu. una medida de coerción alternativa.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. carece del valor probatorio que se le asignara. invalidez. si correspondiere. VI. por falsedad. puede suspender su ejecución y disponer. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. 183 www. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. en cualquier momento del procedimiento.blogspot. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. e) Cuando se demuestre. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. Sin embargo. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba.com . la libertad del condenado. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. adulteración o falsificación. mediante decisión firme. incluso aplicando.

según el caso. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad.librosderechoperu. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable.com . b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. Si se admite la demanda. Asimismo. puede ser promovida por su representante legal. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. descendientes o hermanos (en ese orden). si fuere necesario. De igual manera dispondrá. por la contraparte y los que 184 www. por su cónyuge. Si la demanda fuera inadmitida. la prueba documental señalada por el demandante. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. Además. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. si correspondiera. con indicación precisa de su monto. así como de las disposiciones legales pertinentes. Si el condenado fuere incapaz. Frente a alguna omisión. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. Este requisito es potestativo. Sin embargo. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. c) La indemnización que se pretende. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. sus ascendientes.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite.

que no podrá exceder de treinta días. así como. de haberse solicitado. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. con citación de las partes. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente.blogspot. Concluida la actuación probatoria. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. Si la sentencia es absolutoria. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 www.com . La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. Instalada la audiencia de revisión. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. Concluida la audiencia. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. de su representante o del familiar más cercano. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. Acto seguido. la indemnización que corresponda por error judicial. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión.librosderechoperu.

en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 www. o por su cónyuge. ascendientes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. en aras de reparar una injusticia. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado.com . 2. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. ante la misma imputación material objetiva. En ese sentido. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena.librosderechoperu. Es decir. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. La acción en este caso corre a cargo del condenado. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. La revisión en el Derecho Comparado 1. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. sus representantes legales en caso de incapacidad. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas.blogspot.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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..... 3....... 4........................................... Principio dispositivo ........................ Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ...................... 5...................................................... X............................................... 3.......... IX.......... 6.................. V............. I................... 1........................................................ Principio de doble instancia...... 3........................................... Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ............................ 3..... Elementos temporales ................ IV.....blogspot.........librosderechoperu................ 2.............. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940........ Principio de prohibición de la reformatio in peius .... 2................................................................................................ Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar....................................... Principio de trascendencia ................ Elementos objetivos........................... Contenido de la reforma peyorativa ..................... Principios impugnatorios . Recursos impugnatorios..............com ............. Concepto de la reforma peyorativa..... 2............. 1......................ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ................................................... 2........... 1...... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 www...... VI.............. 4..................................................... Principio de legalidad ........... La doble instancia y el examen por un tribunal superior ....................................... VII...................... Principio del favor rei y del non reformatio in peius .................................................. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ........................................................... Elementos subjetivos ... Fundamento de la reforma peyorativa .......................... 1...... II........... Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios .. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal .................................. VIII. III................. Características de la impugnación ......... Principio de inmediación ........... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar ......................

...librosderechoperu....................... Las reglas en torno a la ejecución provisional.......................................... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado......................................... 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 www................ 6..... Finalidad del recurso de reposición ............. Características del recurso de reposición ....................... Concepto de recurso de reposición ...............blogspot................................... 7.................................... Apelación contra sentencias . 1............................... Los efectos del recurso de apelación ........ El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 .................................. II....... 1............................................................... X........... VII........... 8................... VI............................................ Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .................. El agravio en el recurso de apelación ....... IV......... 2... Apelación contra autos ......................... VII... Efectos del recurso de reposición .......................................... Apelación contra sentencias ................ V... Fundamentos del recurso de reposición....................................... Apelación contra autos .com ..... VIII........... II...................... III.. IV............. 2............................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004. IX...................... III....................... Naturaleza jurídica del recurso de apelación ..................................... V.................. CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I............... Tipos del recurso de apelación.............................. VI. CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I...Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5............ XI........ El recurso de apelación en el Derecho Comparado .................... Concepto de recurso de apelación ................................... Antecedentes históricos del recurso de apelación ...................... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ......... Las reglas en torno a la impugnación diferida.................... Fundamentos del recurso de apelación ........................... Características del recurso de apelación .......

................... 4............................................................................................................................................................. 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 www.......................... 3.... VI............. III..................................................................... 5.... CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I..... VII......... 1.. II.... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ...................... Finalidad unificadora de la jurisprudencia................ División entre cuestiones de hecho y de Derecho ...................... VIII....... Características del recurso de nulidad ...... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ................................ 1.............................................. Efectos del recurso de nulidad ........................................ Fines tradicionales de la casación ..... La casación en el Derecho Comparado ..........................................com ............................................... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. Finalidad protectora de las garantías constitucionales .......... Finalidad nomofiláctica ..................................................... 2.......................................................blogspot........... V..................................... 2...................... Nuevos fines de la casación en materia penal ............................................................. Finalidad de enseñanza .......... Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos......... Credibilidad y verosimilitud ........ 2.......librosderechoperu................ 1........ Fundamento del recurso de nulidad ... Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3............Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I...... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........... III............ IV....................................... II......... Concepto de casación penal ............... Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ............. Finalidad dikelógica .. El control fáctico mediante el recurso de nulidad .. IV.................................................. Concepto de recurso de nulidad..............

....................................................................................... La casación en el Código Procesal Penal de 2004...................................... 5....... Características del recurso de queja .............Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal . VI................. 6..................... Alemania.............................................. IV............. III..... Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ............................................ Ley Nº 29497: La casación en materia laboral ................................................. 2............................................................... Ecuador ............... VII. Ley orgánica del Poder Judicial........... II............................ Código Procesal Civil de 1993 ....................................................... Concepto de revisión ............................................................... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .blogspot...................................... CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I............... Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ........ Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa ............................................................com ....................................... 2...................... Antecedentes de la casación en el Perú .............. Naturaleza jurídica de la revisión ........................................... Fundamento de la revisión ............................................................................ III................... 3........................... 4.................................... CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I......................... 4...................................................... 3.................................................. 7........................................................... España......... Italia .librosderechoperu.................. IV................. La jurisprudencia en torno a la casación penal .............. 1........ 5....... Francia ..... Concepto de recurso de queja ........................... V................. Objeto de la revisión ........... II. 175 178 179 179 206 www..............................................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1..... Decreto Legislativo Nº 957 ............................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004.

..... Costa Rica ......................................................................................... La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 ..................... 5........ 2................................................................ 3...................................................... 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía .......................... España............................................................... 4......................................................... La revisión en el Derecho Comparado .......Medios impugnatorios V...............blogspot...................................com ............. Argentina ..................... VI.......................... VII..................... La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. Guatemala ..................librosderechoperu.............. Colombia ..... 193 207 www...................... 1....................................................

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