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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

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Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales.. Como se sabe. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. a través de la Ley N° 27454. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso..)”. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos. salvo las finales (. como es sabido. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución. como es sabido. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional.blogspot. ya que..com . pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(.librosderechoperu. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. elementos y características del recurso. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. Luego se 6 www. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual.. esto es.

tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción.librosderechoperu. En esa misma línea. según se aprecia de las citas a pie de página. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. laboral. puede proponerse. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. en lo fundamental. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. de Alzamora Valdez. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. destacando el aporte innegable. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema.blogspot. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. bien acogido en la presente obra. 7 www. por excepción. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. a la apelación plena y la apelación limitada. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. corresponden el Derecho Procesal Civil.com . el modelo de la apelación limitada. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. Finalmente. como no puede ser de otro modo. Como es sabido. esto es. España e Italia. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría.

Al respecto. Costa Rica. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina.librosderechoperu. es decir. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. Por su propia característica.blogspot. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. Como se aprecia. objeto y naturaleza jurídica. Lima. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. sin embargo. un mecanismo instrumental. Finalmente. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. Colombia. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. España y Guatemala). para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil.com . en rigor. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. estamos ante una obra que por su contenido. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 www. en lo que al trámite recursal se refiere. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso.

com capítulo .librosderechoperu.blogspot.1 Teoría general de la impugnación en materia penal www.

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cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. Sin embargo. Julián Genaro. Lima. 11 www. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y.blogspot.librosderechoperu. aplicada o aplicable. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. 15.com . Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. Sin embargo. 2002. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. sino también su contenido. JERÍ CISNEROS. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. p. mucho más.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. 2008. si no está conforme. CORTÉS DOMÍNGUEZ. 16 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. por ejemplo. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. 709. Por escrito.com . ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. indistintamente. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. 2. tales como: Legitimidad para recurrir. Tirant lo Blanch.librosderechoperu.blogspot. Derecho Procesal Penal. Valentín y MORENO CATENA. [8] Cfr. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. quien posteriormente. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. Valencia. b) La impugnación debe observar formalidades. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. podrá desistirse. son los principales. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. suspensivo y extensivo[8]. Víctor. IV. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. Asimismo. Pretensión impugnatoria y fundamentación. al menos) al recurso de reposición. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. p. es decir. dentro del plazo legal.

b) A manera de ejemplo. cit. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. Dos días para el recurso de reposición. JERÍ CISNEROS. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. g) Interpuesto el recurso. b) Se interponen por una sola vez. 17 www. Julián Genaro. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite. [9] Cfr. Ob.com . V. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada. es posible desistirse de él. siempre que cumpla con las formalidades de interposición.blogspot. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. cuando tengan derecho de recurrir. 3. bajo la formalidad preestablecida por la ley.. p. e) Debe ser fundamentado.librosderechoperu. 53.

3. Como efecto de este principio.blogspot. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). 2. ni por resolución judicial. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. 1. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. Principio de trascendencia Según este principio. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). VI. solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada. 18 www. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. Principio dispositivo Dentro de este principio.com . surge el principio de personalidad.librosderechoperu. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. En tal sentido.

pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. incluyendo los hechos y la prueba. En términos generales. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. 6. VII. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. es decir. por tal motivo. consideramos que. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. una verdadera labor de depuración. de acuerdo al principio de inmediación. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 www. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. Sin embargo. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. 5. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos.blogspot. de clasificación y selección. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior.librosderechoperu. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. tal examen. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. en ella el examen implica un nuevo juicio.com .Medios impugnatorios 4.

com . en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). En términos generales. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. En ese orden de ideas. Frente a ello. deben ser interpretadas restrictivamente. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro.blogspot. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. por tal motivo. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. No puede. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. excepto en los casos en que el tribunal superior. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria.librosderechoperu. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. VIII. en consecuencia. 20 www. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. realizarse un nuevo juicio. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia.

como tal.Medios impugnatorios De esa manera. el Derecho Procesal Penal. como otras ramas del Derecho. [10] Cfr. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso.com . es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. LEONE. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos.librosderechoperu. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. Sin embargo. Tomo III. Tratado de Derecho Procesal Penal. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. Buenos Aires. p. no lo es el principio acusatorio. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. 1963. la contradicción. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. 21 www. en lo penal. en consecuencia. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. La reformatio in peius. Giovanni. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. 100. Ejea. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum.blogspot. 1. Vista su categoría de principio general. por lo tanto.

1952. 2. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. Tirant lo Blanch. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. FENECH. 22 www. Miguel. non reformatio in peius. En ese sentido.3 de la Constitución). reserva. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. 53. Barcelona. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12].librosderechoperu. la prohibición de la reformatio in peius se basa. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11].blogspot. por lo tanto. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. En: Derecho Procesal Penal. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. el principio acusatorio y se produce indefensión. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida.com . en todo caso. preclusión. p. etc. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. 1999. Valencia. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. escritura. En rigor. etc. inmediación. [12] Cfr.. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. sino también en las consecuencias jurídicas. Labor. p. Por otro lado. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel. Tomo II. Derecho Procesal Penal. como enseña Fenech. quien emplea cualquier medio impugnatorio. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). SCHLUCHTER. 166). Se infringe.

Además. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. Ob.com . conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. por lo tanto. 23 www. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. no estando facultada para elevar esta. Lima. Gaceta Jurídica. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. César. Tomo 91. cit. p. Por ejemplo. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. [13] Cfr. Por esa razón. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. 55 [14] Ibídem. Luis Alberto. [16] Cfr. 2001. En: Actualidad Jurídica. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. en el peor de los casos. Gaceta Jurídica. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. Lima. Tomo 94. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. 56. [15] Cfr. 83. solo podría confirmar la sanción. p. BRAMONT-ARIAS TORRES. En: Actualidad Jurídica. 2001.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. Para Césare Sifuentes. p. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. SAN MARTÍN CASTRO. José Paulo. CÉSARE SIFUENTES. la instancia superior. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. 707.blogspot. Para Beling. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. p.librosderechoperu..

Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original.2 del CPP de 2004).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. A nuestro entender. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. 454-455. p. antes bien. [18] Cfr. Por ejemplo. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. César. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. Claus. Nº 4. SAN MARTÍN CASTRO. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. 2002. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. según Roxin. [17] Cfr. 24 www. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. Corte Superior de Justicia de Arequipa. sino que. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. No rige. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. Arequipa.com . ROXIN. aunque posteriormente se declare nula la misma. 95. pp.librosderechoperu. Editorial Del Puerto. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. Buenos Aires. 2000. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. “Interdicción de la reformatio in peius”. por lo tanto.blogspot. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. Derecho Procesal Penal. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. En: Iuris Omnes.

Buenos Aires. 05/06/1992: T-413/1992. 139. Bogotá. 1998.librosderechoperu. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. El debido proceso penal. 3. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria.Medios impugnatorios Por otro lado. sobre esa base. SUÁREZ SÁNCHEZ. Empero. Tomo III. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. Vicenzo. 330. no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. por lo tanto.com . desestimó ese criterio. [21] Cfr. Contenido de la reforma peyorativa En general. Ejea. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. 25 www. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado.blogspot. dice Manzini. 2) Prohibición de la reformatio in peius. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. 29/07/1992 y del 06/10/1994. La Corte Suprema de Colombia. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. Para este efecto. en sus sentencias del 26/10/1994. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. MANZINI. y otras. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. 1951. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. por lo tanto. Alberto. Universidad Externado de Colombia. 29/07/1992: T-474. por ende. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. Sin embargo. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. p. Ello es así.

es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad.librosderechoperu. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. no puede valer como término de comparación (vid. Ob. MANZINI. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas.. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo.blogspot. 143). Sin embargo. Giovanni. 105. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. p. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad.. De lo contrario. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. como se opina en Alemania. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. p. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. 142. Ob. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. dice el Proyecto Alternativo alemán. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. dice Leone. pues. [23] Cfr. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. [22] Cfr. igualmente. mientras que si no lo es. Vicenzo. p. Sin embargo. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. Por otro lado. 26 www. cit. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. LEONE. En Italia. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Pena y medida de seguridad. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. para cuya corrección tenga competencia.com .

sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. para el caso del Ministerio Público. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. la tiene el Tribunal Constitucional español. JAÉN VALLEJO. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. una posición interesante. Madrid. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. 60. no es posible que ex officio. 61 y 299. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. inclusive. 27 www. 31/01/2000 y 21/07/2000[24].blogspot. por ende. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. en sus SSTC de 07/05/1987. pp. Por otro lado. En tal virtud. Se entiende. a las consecuencias accesorias. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y.com . La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. inclusive. en el caso del recurso. Si el fiscal o la parte civil apelan. autoriza al tribunal ad quem. En efecto. de los poderes del órgano de apelación. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP.Medios impugnatorios Por consiguiente. solo se refiere al procesado. Si el acusado cuestiona el monto. además. Por otro lado. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. Manuel. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. a disminuir la sanción [24] Cfr. Dykinson. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. 2001. a lo que peticionan los recurrentes.librosderechoperu.

generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. con lo que se garantiza el principio acusatorio. 98. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. César. del 16 de mayo del 2000. cit.com . pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. Y.. El respeto a la correlación es fundamental. El Tribunal Constitucional español. Ello es así porque. Por otro lado. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley.librosderechoperu. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto. Ob.blogspot. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. no existe una prohibición para mejorar. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. por ejemplo. primero. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. “Interdicción…”. [25] Cfr. segundo. en su STC del 02/03/2000. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. y. Por otro lado. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. p. 28 www. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. es posible. SAN MARTÍN CASTRO.

puesto que. 29 www.Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. por un lado. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. Así. c) Recurso de queja. para la sentencia. por otro lado. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia.blogspot. para la constitución en parte civil (artículos 55. IX. para la tramitación de incidentes (artículo 90). para el incidente de embargo (artículo 94). d) Recurso de revisión. la garantía de la doble instancia. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). por ejemplo. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). 37 y 40). para la recusación (artículos 36. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. En este supuesto. puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. 2) Discutibles serían los casos de integración. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. b) Recurso de nulidad. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación.librosderechoperu. etc. ello infringiría el principio dispositivo y. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. Frente a este panorama. 56 y 58). no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. Pues.com .

los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. Ello. e) Acción de revisión. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. d) Recurso de queja. cuando tengan derecho de recurrir. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. de esta manera.blogspot. sin mencionar que.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. c) Recurso de casación. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. 1. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. 6) Los sujetos procesales. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. b) Recurso de apelación. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley.librosderechoperu.com . el Código Procesal Penal de 2004. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 www. En ese sentido.

e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. El juez que deba conocer la impugnación. 2. 3. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. aun de oficio. salvo disposición distinta de la ley.blogspot. podrá anular el concesorio. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. y se expresen los fundamentos. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes. indistintamente. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. 31 www. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. en su caso.com .librosderechoperu.

las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. pero serán corregidos. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. 4. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. si es concedida. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio. la impugnación que se presente.com . cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 www. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas.blogspot. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. 5. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales.

son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. 7. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. son: 33 www. en el modo y forma previsto por la ley.blogspot. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004.librosderechoperu. 6.Medios impugnatorios fin a la instancia.com . 2) En este último caso. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. las reglas en torno a la libertad del imputado. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. pero cargarán con las costas. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. expresando sus fundamentos. posterior a la interposición del recurso. 8.

sin perjuicio que este sea resuelto.com . serán puestos en inmediata libertad.librosderechoperu. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado. 34 www.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso.

2 Recurso de reposición www.com capítulo .librosderechoperu.blogspot.

www.com .blogspot.librosderechoperu.

[26] Cfr. Julián Genaro.blogspot. cit. Ob. 37 www. JERÍ CISNEROS. Para Jerí.librosderechoperu. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. p. de revocatoria o de reconsideración. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. En el Derecho Comparado. 63. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. es decir. [27] Ibídem. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. se les denomina recursos. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto.Capítulo 2 Recurso de reposición I. p. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. de reforma. revocatoria. reconsideración y súplica –en este último caso. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes.com .. 63. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27].

Tomo II.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. Ob. El proceso civil. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. la revoque) por contrario imperio. se trata. para el jurista español Francisco Ramos. Para Gernaert Willmar. de un medio no devolutivo. 1986. p. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. Bosch. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. VÉSCOVI. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. LEVITÁN. unipersonal o colegiado. entonces. Víctor. Enrique. al decidir el juez una revocatoria. Tomo VIII-A. Buenos Aires. Por otro lado.librosderechoperu. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. 15. Para José Levitán. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. Buenos Aires. p. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. [28] Cfr. [32] Citado por: DE SANTO. Editorial Universidad. 1987. cit. 691. 38 www. SAN MARTÍN CASTRO. César. Depalma. p. Buenos Aires. Tomo II. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. la modifique o revoque por contrario imperio. Barcelona. Francisco. 1992. 1998. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. p. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. que la deje sin efecto[31]. José. que dictó la resolución impugnada. por contrario imperio. el recurso de reposición es un recurso ordinario. Recursos en el proceso civil y comercial. Con ello.com . p. por ende. 717. Astrea. Derecho Procesal Civil. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. Al final. RAMOS MÉNDEZ. se subsanen. [29] Cfr. 86.blogspot. concluye Véscovi. reponga su decisión (la reconsidere. [30] Cfr. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. 197. Para Véscovi. [31] Cfr. en la misma instancia.

cit. Ob. p. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. JERÍ CISNEROS. 67. Hugo. Buenos Aires.. se subsanen.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial.com . 1961. 1992. por contrario imperio. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. ALSINA. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. Ob. sin esperar a la solución del pleito. 2ª edición. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. II. p. 39 www. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. Julián. Tomo IV. Forum. [35] Cfr. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. En tal sentido. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. III. 511. El proceso civil. p. Fernando. p. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. cit. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33].. 67.librosderechoperu. [36] Cfr. 142. los agravios que aquella pudo haber cometido. Madrid. JERÍ CISNEROS. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ.blogspot. Julián. 2ª edición. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. [34] Cfr.

ALVARADO VELLOSO. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. p. es un recurso impropio. Puede. 40 www. Buenos Aires. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. Adolfo. Roland. p. ARAZI. [37] [38] [39] [40] Ibídem. p.blogspot. Nº 01. IV. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. 1991. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. 71. Elementos de Derecho Procesal. “Recurso de reposición”. p. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). Cfr. que constituye su fundamento. Buenos Aires.com . según Jerí. Astrea. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad.librosderechoperu. 2ª edición. Para Roland Arazi. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. 68. Asimismo. 307. Centro de Estudios Procesales. V. 1969. decirse. 27. Ibídem. positivo y ordinario[37]. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. En: Revista de Estudios Procesales. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior.

siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. en lo posible.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos.. lo declarará así sin más trámite.com .Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. entre los que no se encuentra la reposición.blogspot. por razones de abreviación. Enrique. sin suspenderla. Por otro lado. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. [42] Artículo 382. 41 www.. VI. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. Asimismo. [41] Cfr. En consecuencia. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. VÉSCOVI. conferirá traslado por el plazo de dos días. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. es decir.librosderechoperu. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. Si el juez lo considera necesario. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. Ob. vigente en tan solo veintidós artículos. 104. p. cit.

com . es una constante en el nuevo Código Procesal Penal.blogspot. tratándose de un recurso especial. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. a fin de que el juzgador. y por mandato expreso de la ley. salvo las finales. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral. En el marco del nuevo proceso penal. Así. del recurso de reposición.librosderechoperu. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. sin embargo. Claro está. en ese instante. la parte afectada puede interponer recurso de reposición.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. la apelación. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. En ese orden de ideas. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 www. Además. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. según dicho proyecto de 1996.. por ejemplo. según dicho precepto. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. a fin de que reexamine su propia decisión. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. en el CPP de 2004. lo que decida en la audiencia es objeto. reconsidere su decisión. son el objeto en que recae la reposición. su forma su interposición puede ser escrita o verbal.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. Finalmente. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. parcialmente vigente en el país. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. con los fundamentos del impugnante. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia.

Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. importando la obligación de entregarle copia de ellos. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. Ciertamente.librosderechoperu.com . lo declarará así sin más trámite.blogspot. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. Vencido el plazo. dado que. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. resolverá con su contestación o sin ella. este sea sujeto a un control de admisibilidad. Si este es negativo. Una concepción más moderna. sostiene que 43 www. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. y que cuando este resulte negativo. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. Si el juez lo considera necesario. En primer lugar será realizado por el a quo. el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. al elevarse los actuados al ad quem. ante el propio ad quem. como ocurre con la casación. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. en la dinámica del nuevo CPP. es doble. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. recurso de reposición. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. que realizará el segundo control de admisibilidad. a fin que reconsidere su decisión. ya se cumplió con el principio de doble instancia. originará que el impugnante plantee. Sin embargo. y en caso este lo declarara inadmisible.

Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. En suma. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. su procedimiento. el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII.blogspot.librosderechoperu. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). 44 www. es decir.com . sin suspender el juicio en lo posible. es inmutable: per se causa estado. En España. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato.

blogspot.3 Recurso de apelación www.librosderechoperu.com capítulo .

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el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado.librosderechoperu. Luego. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. pero también estructuras jerárquicas.blogspot. aparece el ius gentium. aunque con un carácter marcadamente privado. con la burocratización de los jueces. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. aunque no eran realmente recursos. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. con la entrada de los visigodos en la península ibérica. 47 www. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano.com . Posteriormente.Capítulo 3 Recurso de apelación I. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso.

la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. p. La apelación es un impulso instintivo. JERÍ CISNEROS. es el grito de los que creyéndose agraviados. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. 3-4. en portugués appellacao. en francés se dice appel. Julián. en inglés appeal. Julián. COUTURE. para Lino Enrique Palacios. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. Citado por: JERÍ CISNEROS. cit.. y cuya raíz es apello y appellare. II. [45] Cfr. 1950. Lo sustancial es dar al justiciable. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas. Eduardo. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. que quiere decir citación o llamamiento. 77. [47] Cfr. Asimismo. Agustín.blogspot.[46]. ante el superior. Etimológicamente. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. cit. dominado por el Derecho. en italiano apello.com . la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. con el fin de que la revoque o reforme[47]. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. Así. Buenos Aires. acuden a un juez superior. fueran competencia de la audiencia territorial. “Prólogo”. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. 77. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. etc. En su mismo nombre castizo (“alzada”). Ob. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. en alemán appellation. Para Rafael Gallinal. Ob. p..librosderechoperu. p. Costa. [46] Cfr. independientemente de que fueran apeladas. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. 48 www.

que se funda en una aspiración de mejor justicia. de este modo. Alberto. Buenos Aires. Medios impugnatorios. 2ª edición. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. concordado y comentado. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. Según Mario Alzamora. Derecho Procesal Civil. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. Lima. 271. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. 40. Tomo II. p. p. Depalma. 1990. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. Derecho Procesal Civil. En tal sentido. Para Enrique Falcón. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. PALACIOS. Gaceta Jurídica. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. Por su parte.blogspot. p. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. ya sea total o parcialmente. Enrique. Tomo V. 1983. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. Buenos Aires. [48] Cfr. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. [51] Citado: TAWIL. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. Por su parte. p. en mérito del recurso de apelación.librosderechoperu. Mario. p. [49] Cfr. 79. ALZAMORA VALDEZ. decidirá si confirma. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. Lino Enrique. 1999. 1968. [50] Cfr. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. Anotado. Lima. FALCÓN. HINOSTROZA MINGUEZ. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. 1974. Buenos Aires.com . y proceda a anularla o revocarla. 49 www. Guido Santiago. 105. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. 373. revoca o modifica dicha resolución. [52] Cfr.

la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. para lo cual se permite. Tomo II. como se suele decir en el Derecho alemán. En el segundo caso. Ob. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. 1969. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. Luis. sustituida por la casación en la mayoría de los países). Lima. DEL VALLE RANDICH. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. “una primera segunda instancia”.librosderechoperu. Asimismo. 50 www.blogspot. aparece basada en el principio dispositivo. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. 84-85. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. p. la apelación aparece.com . pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. [53] Cfr. [54] Cfr. Para Jerí. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. Julián. cit. Derecho Procesal Penal. JERÍ CISNEROS. escritos de sustentación de la apelación). Nos inclinamos a favor de la primera. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. 177. Editorial Pérez Pacussich. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. en la mayoría de los sistemas. Finalmente. pp. que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica..

com .Medios impugnatorios En tal sentido. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. propia de la relación jerárquica[55]. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. 51 www. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. cit. [56] Cfr. p. 41. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. III. Ob. JERÍ CISNEROS. Guido. p. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia.. [55] Cfr. Julián. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. a instancia de la parte condenada. IV. que es ajeno a la idea de supremacía. señalándolos como “inferior” o “superior”. Ob. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. TAWIL.librosderechoperu. Desconocer ello. quien invoca la satisfacción de su pretensión. cit.blogspot. 87. sino que.

pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. GOZAÍNI.com . Es decir. Sin embargo. Por su parte.. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. Es un recurso de alzada. Derecho Procesal Civil. es un recurso por vía de reforma. 1992. p. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. - - [57] Ibídem. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. JERÍ CISNERO. V. Osvaldo. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. [59] Cfr. o sea.blogspot. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. Julián. Ob. Psicológicos. Es un recurso devolutivo. 741. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. 88.librosderechoperu. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Es un recurso suspensivo. Tomo I. Buenos Aires. Ediar. pp. p. Y técnicos. Volumen II. [58] Cfr. 89 y 90. 52 www. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley.

gr. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. - - VI. En algunas apelaciones de este último tipo. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia.blogspot. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. No versa sobre cuestiones nuevas. gr. de revisión de la sentencia recurrida. sino meramente revisora del proceso anterior. mediante una segunda controversia. es decir.librosderechoperu. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. se trata. en principio. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. por excepción. 53 www. no se trata en tal caso de un juicio nuevo.com . Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. toda clase de pruebas. puede incorporarse algún material instructorio. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. En este caso. La segunda forma no es tan innovadora. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva).

en desmedro de la apelación plena. En consecuencia. es un imposible jurídico. En: Ius et Veritas. por oposición. MONROY GÁLVEZ. de difícil o imposible establecimiento. Juan. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. 54 www. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. entonces. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. Pero si esto es así. inadecuados y engañosos. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. para Monroy. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. p. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. Además. por lo demás. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. como con efecto suspensivo. Nº 05. Lima. VII. El segundo.librosderechoperu. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato.blogspot. 1992. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución.com . que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. Sin embargo. tal situación. Año III. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. 25. significa que todo el proceso pasa al superior.

85. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. a lo señalado en el Código Procesal Civil. para que exista un interés de impugnar. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad.com . p. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. a los efectos del ordenamiento jurídico. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. En cambio.. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. proviene de errores cometidos por el órgano. y no según su apreciación subjetiva. con prescindencia de la tramitación del recurso. 55 www. Ob. VIII. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. [61] JERÍ CISNEROS. concierne a la admisibilidad del recurso.blogspot. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. en aplicación supletoria. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. Julián. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. sin embargo. IX. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. concretamente. e in iudicando o de juicio. cit. o pueden consistir en meros errores materiales. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. la decisión contenida en la resolución apelada.Medios impugnatorios definitiva por el superior. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo.librosderechoperu. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. Ahora bien. significa que.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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Centro de Estudios Constitucionales. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. Así sucede en muchas sentencias. y [69] Cfr.com . a la luz de la razón. 1ª edición en español. 15. Por otro lado. que resulten utilizables en sede judicial. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. todo lo cual limita el contenido de la sentencia.blogspot. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. es la “racionalización” del sentido de justicia. donde es más que difícil establecer diferencias. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario.librosderechoperu. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. En el proceso judicial. AARNIO. y en cuanto a la motivación. Aulis. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. Madrid. 60 www. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. un tratado sobre la justificación jurídica. sino que constituye un acto mucho más complejo. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. desde una perspectiva más estricta. Por lo tanto. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. 1991. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. entre las nociones de posibilidad. Lo racional como razonable. La motivación es una comprobación lógica para controlar. p.

1995. Al respecto. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. subjetivos y temporales establecidos en la ley. 232. cit. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. p. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. Así. en principio. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. 336. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. Temis. En la práctica. [72] Cfr. Principios de derecho procesal civil. y por ende. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. Universidad Externado de Colombia. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. Por otro lado. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. 1979.blogspot. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. 91 [71] Cfr.. Bogotá.com . Sin embargo. Asimismo. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. este debe realizar un nuevo examen. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos. p. p. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. Ob. en cuanto a la actuación del ad quem. El proceso penal. para Bernal Cuéllar y Montealegre. En cuanto a la naturaleza del recurso. Bogotá. 61 www. Al respecto. así sea someramente. Eduardo. MONROY CABRA. Marco.librosderechoperu. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. por lo que. salvo las pruebas en segunda instancia. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. Julián. JERÍ CISNEROS. BERNAL CUÉLLAR. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940.

cit. [73] Cfr. 157. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. [74] Cfr. el superior jerárquico que conoce el grado.librosderechoperu. a veces.. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. es decir. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. Ob. LOUTAYF RANEA. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado.blogspot. VÉSCOVI. de lo contrario. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. que realizan la dirección del proceso. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. 2. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. 62 www. al igual que el juez de primera instancia. Vol. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. Buenos Aires. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. por lo que. Por la apelación. 79. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. Resulta importante esta precisión. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. Astrea. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. I. más por razones prácticas que teóricas. Roberto. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. 1989. de ese modo salta una instancia. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. Enrique. p. p.com .

d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. excepciones y cuestiones prejudiciales. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. Vol. [77] Cfr.com . SAN MARTÍN CASTRO. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. Ob. el Código de Procedimientos Penales. cit. sobreseimiento– la admisión. Durante la investigación del proceso.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. 97. p. Sin embargo. de modo específico. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. 63 www. Julián.. JERÍ CISNEROS. p. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano.librosderechoperu. 698. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. [76] Ibídem. es decir. [75] Cfr. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil.blogspot. Ob. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. César. II. No obstante. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. se debe tener en cuenta que. p. 97. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. cit.

g) Auto que dispone la detención del imputado. h) Auto que deniega la libertad provisional. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. así como contra las expedidas por el juzgado penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. prejudiciales o cualquier otra. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. X. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. 64 www. En caso contrario. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. cuestiones previas. unipersonal o colegiado. cuestiones prejudiciales y excepciones.librosderechoperu. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. f) Auto de embargo. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. conoce el recurso la Sala Penal Superior. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. c) Los autos que revoquen la condena condicional.com .blogspot. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. que pueden ser excepciones.

9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. este extremo se ejecutará provisionalmente. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. el trámite cuando se apelan autos. al concluir la lectura de la sentencia. así como los demás autos que pongan fin a la instancia.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable. En este último caso. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. Este efecto. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia. el trámite cuando se apela la sentencia. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse.blogspot. en el Código Procesal Penal de 2004. en el Código Procesal Penal de 2004. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. Por otro lado. de autos de sobreseimiento. 1.Con prescindencia de la tramitación del recurso. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. se aplica tanto a la apelación de sentencias. el recurso de apelación. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. y por otro lado. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. total o parcialmente.com . el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado.. Asimismo.librosderechoperu. devolutivo o de un solo efecto. En todo caso. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 www. atendiendo a las circunstancias del caso.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento..

En ese sentido. Asimismo. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia.blogspot. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. recibidos los autos. La Sala mediante un auto. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. para los acusados no concurrentes a la audiencia. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. si se interpone dicho recurso y es admitido. También puede reservarse la decisión de impugnación.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. y. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. Posteriormente. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días.com . el aporte que espera de la prueba ofrecida. a fin de que resuelva el citado recurso. bajo sanción de inadmisibilidad. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. Por otro lado. siempre que la Sala 66 www. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. En caso contrario. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. en el plazo de tres días. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. Dicha resolución es inimpugnable.

se actuarán las pruebas admitidas. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. dentro de los 67 www. para la audiencia de apelación. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta.com . Si los imputados son partes recurridas. aun de oficio. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación. En la audiencia de apelación se observarán. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. al informe pericial y al examen del perito. las normas relativas al juicio de primera instancia. asimismo. en cuanto sean aplicables. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. A continuación. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. incluso a los imputados no recurrentes. Asimismo.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia.blogspot. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal.librosderechoperu. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. salvo que decidan abstenerse de declarar. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. en la audiencia de apelación puede darse lectura. en ese mismo auto se convocará a las partes. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. Acto seguido. Es. así como. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. o ratificarse en los motivos de la apelación.

El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente.com . Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. preconstituida y anticipada. Al culminar la actuación de pruebas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. en lo pertinente. documental. 68 www. rige lo dispuesto. confirmar o revocar la sentencia apelada. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos.blogspot. así como imponer. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra.librosderechoperu. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. También puede modificar la sanción impuesta. b) Dentro de los límites del recurso. y las pruebas pericial. conjuntas o medidas de seguridad. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. dando al hecho. modificar o excluir penas accesorias.

El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. luego de vencerse el plazo para recurrirla. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. en el sistema del juicio oral.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. Por otro lado. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 www. Para graficar lo señalado.com .librosderechoperu.blogspot. y el recurso de casación. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. En efecto. Para estos efectos.

Apelación contra autos En el CPP de 2004. asimismo. a fin de sustentar la decisión penal. 5. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Es. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem.blogspot. 2. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. salvo si puede justificar su inasistencia. también sería idóneo en términos de economía procesal. a través de una audiencia. y. En cambio. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. Si los imputados son partes recurridas. 6.. Por ende. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. incluso a los imputados no recurrentes. en ese mismo auto se convocará a las partes.com . 4. inmediación y contradicción. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. la necesidad de realización de uno nuevo. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. 3. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación. con el nuevo modelo procesal. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. 2. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. Ello. 70 www.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. [78] “Artículo 423. cuestiones prejudiciales y excepciones. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. para la audiencia de apelación. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia.

Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. y. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. Excepcionalmente. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida. En cualquier momento de la audiencia. Antes de la notificación de dicho decreto. En la audiencia. acto seguido.blogspot.librosderechoperu. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. El acusado. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. de los fundamentos del recurso y. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. 71 www. recibidos los autos. sin que esto implique la paralización del procedimiento.com . en todo caso. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. En caso contrario. la causa quedará expedita para ser resuelta. se dará cuenta de la resolución recurrida. Posteriormente. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. tendrá derecho a la última palabra.

En algunos países se sigue esta corriente. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004.blogspot. y aunque resulte obvio. en todo caso. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación.librosderechoperu. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. Por otra parte. En igual sentido. pero. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. el examen se limita a los 72 www. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. uno u otro. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral.com . puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. En todo caso. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite.

En Chile. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. 73 www. aunque con algún tipo de requerimiento especial. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. que es el del juicio oral. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. salvo ciertos casos. Por consiguiente. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. es decir. ni se repite de nuevo el juicio. En Honduras. las resoluciones apelables. En Guatemala. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. de primer grado. En Bolivia. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. ni la prueba que se considera intangible. y no forma una nueva instancia. a manera de la casación. por ser de instancia única. cabe el recurso de nulidad.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. procede la apelación especial. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. en sentido tradicional. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. En Ecuador. En El Salvador.librosderechoperu. y de un recurso de casación con el mismo objeto. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. sufre las demoras de un recurso de apelación especial.blogspot. el proceso penal guatemalteco. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia.com .

que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. del 11 de noviembre.com . se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial.blogspot. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado.librosderechoperu. tramitado en la Audiencia Provincial. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. Actualmente. Con la Ley Orgánica 10-80. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. es decir. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. del 8 de abril. solo cabe el recurso de casación. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. 74 www. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. constituida con un único magistrado.

blogspot.4 Recurso de nulidad www.librosderechoperu.com capítulo .

www.blogspot.com .librosderechoperu.

Para Sabas Chahuán. p.librosderechoperu. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. y el respeto [79] Cfr. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. Lima. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. Eddili. o solamente esta.com . 5ª edición.Capítulo 4 Recurso de nulidad I.blogspot. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. 241. tomando en cuenta el proceso penal chileno. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. 2001. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. GARCÍA RADA. Código Procesal Penal. p. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. 1976. Tomo II. Cristian Aguilera. 772. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Metropolitana. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. 77 www. parcialmente devolutivo y extensivo. [80] Cfr. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. Santiago de Chile. Cristian. AGUILERA. Domingo.

p. Santiago de Chile. Santiago de Chile. Manual del nuevo procedimiento penal. más bien insistió en el recurso de nulidad. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. Ediciones Jurídicas de Santiago. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. Ob.blogspot. vertical o de alzada.com . sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. Conosur Ltda. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. con el principio de inmediación propio del juicio oral. LLANOS SAGRISTÁ. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. 141. 2001. Julián. JERÍ CISNEROS. 2003. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. Síntesis del nuevo procedimiento penal. cuyo efecto es [81] Cfr. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. siguiendo a su precedente de 1920.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. 35. 111. Para Jerí. p. Este recurso. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano.librosderechoperu. cit. 78 www. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. [82] Cfr. reglado. Leopoldo. después de casar la sentencia recurrida. Sabas. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. p. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83].. Frente a tales definiciones. Al respecto. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. a través de sus propios sentidos[82]. no aceptó incorporar el recurso de casación. CHAHUÁN SARRÁS. [83] Cfr.

comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84]. no es suspensivo.librosderechoperu.blogspot. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. II. Tratándose de una sentencia absolutoria. como la instrucción o el juicio oral. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. Es decir. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). puede modificar en todo o en parte la sentencia. 112. como la condena o la absolución. pp.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. 113-114. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. p. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85]. 79 www.com . la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. Ibídem. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil. o bien a etapas procesales. III. Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. a) Es un recurso ordinario.

blogspot. se 80 www. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. Todos estos criterios. Sin embargo. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. tramitar cualquier incidente penitenciario. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. Sin embargo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso.librosderechoperu. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. IV. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma.com . mediante la revaloración de la prueba testimonial. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. casi como sinónimo. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). ha declarado que es posible el desistimiento. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley.

y de esa manera el convencimiento judicial. y en el entorno jurídico. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. Sin embargo. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. consecuentemente. al parecer.librosderechoperu. para de ese modo realizar la labor de adjudicación. es decir. vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. es decir. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. Es decir. se acepta el control. En nuestro medio. una respuesta clara y satisfactoria. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. No obstante. gr. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. a nuestro juicio. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada).Medios impugnatorios afirma. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. la doctrina no ha logrado expresar.com . en la sentencia definitiva. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. Sin embargo. el que conoce del recurso de nulidad). 81 www. en consecuencia. Se les reconoce. en general. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos.blogspot.

En resumen. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. dejando fuera lo más sustancioso de este. persuasiva de la sentencia. Este planteamiento. o sea.com . debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 www. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. Con relación a esto. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. Ahora bien.librosderechoperu. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez.blogspot. por parte del juez. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. arbitrio del juez. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. que se encuentra en la faceta argumentativa. Así planteada la cuestión. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. determinada con carácter preventivo por el legislador. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. Ekelöf ha discutido. sino también una valoración racional. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. de las denominadas máximas de experiencia. pues. fundando el control mismo sobre la aplicación. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. a que llega la doctrina moderna. en efecto.

por encima de esos casos. es la definición del autor del concepto.com . esto es. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. Una primera. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho.librosderechoperu. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. a nuestro parecer. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. La definición más apropiada. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. Esto es. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba.blogspot. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. 83 www. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. por lo tanto. a nuestro juicio. Antes de entrar en estas cuestiones. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial. y no presencial respecto a la prueba. Esta afirmación se afinca. pretenden tener validez para otros nuevos”. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. Stein. en dos ideas básicas. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina.

o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 www. pero también los conocimientos científicos y técnicos.com . o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. aun la más aséptica. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). y además toda descripción fáctica. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. Así. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba.librosderechoperu. pues admiten énfasis y matices. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. requiere una buena dosis de valoración. por ejemplo. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. Sin duda. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. a un perito o a la parte (como testigo.blogspot. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. si se cree o no a un testigo. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. por ejemplo. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba.

la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. de otra parte. 85 www. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. Este principio. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. sin duda. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria. es una fundamentación que requiere ser precisada. Por ejemplo. y solo muy someramente a la segunda. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. Primero. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. no obstante.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. Aquí.blogspot.com . que suele tener gran importancia en materia penal. suponen un grado de objetivación importante. a nuestro juicio. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada.librosderechoperu. de intersubjetividad. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. nos abocaremos a la primera función. Una vez hecha esta definición preliminar. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. que obviamente es menos relevante. en principio. pues parece más clara para la doctrina. dicho de otro modo y en términos de convencimiento.

com . Tal vez. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. para creer o no creer en ella.librosderechoperu. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. Por el contrario. la inmediación hace posible. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. 86 www. originario y espontáneo. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. Es decir. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. en síntesis. no se requiere necesariamente de inmediación. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. sin embargo. en la apreciación de la prueba.blogspot. Sin duda. etc. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito. porque se haría muy difícil. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). el primero fue más categórico y parecía más seguro. y en algunos casos imposible. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. Esto tampoco requiere de inmediación. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. Por ejemplo. sin duda. ha dicho más o menos lo mismo. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. no obstante. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro.

admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. las máximas del Especulum antes citadas. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. Sin embargo. Este ámbito es. un mayor aplomo. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. por así decirlo. en principio. es un asunto. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. pues solo la presencia directa del que decide. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. según hemos dicho.Medios impugnatorios 1. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. por ejemplo. por lo tanto. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. etc. precisión. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios.librosderechoperu. contundencia o asertividad. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. por ejemplo. del testigo o perito. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba.blogspot. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. en virtud del rol fundamental de la inmediación.com . con énfasis especiales o 87 www. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal.

Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias.com . supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. antes bien. por otra. sino de que lo estimen como una conclusión razonable.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. Dicha versión debe ser entendida como un todo. su verosimilitud. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 www. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. argumentativamente plausible. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. Es decir. sino. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. dentro de un contexto.librosderechoperu. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. En tal sentido. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”.blogspot. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza.

íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. sin embargo.com . La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. 2. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez.blogspot. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor.Medios impugnatorios generalizados. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. pues la fijación de un hecho. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. 89 www. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. una premisa menor y la conclusión. eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. aparece hoy claramente superada. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. Por el contrario.librosderechoperu.

en primera instancia. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. y como medio de fijación de los hechos. por el contrario. en primera instancia. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. es decir. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. controlar la argumentatividad. y la decisión o fallo. es decir.librosderechoperu. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. Entonces. 90 www.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. revoquen la condena condicional. se percibe que el meollo de las mismas. el fallo o la decisión.blogspot. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. la reserva del fallo condenatorio. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. no son momentos sucesivos en un proceso mental. V. como auxilio del razonamiento. su calificación jurídica. si las analizamos bien. sino que. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. en suma. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. de una sola figura mental”.

de la instrucción o de la acusación. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940.. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. En efecto. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. tratándose de sentencias. para Sánchez Velarde. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. excepcionalmente. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Ob.blogspot. Sin embargo.com . [86] SÁNCHEZ VELARDE. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. 878.Al respecto. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. Pablo. tenemos el caso de la queja excepcional. o en la del proceso de juzgamiento. en primera instancia. VI. cit. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. 91 www. indica que.. y.librosderechoperu. p. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia.

Cfr. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. Enrique. 2005. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). 29. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. Andrés. Félix / CASTELLANOS ZEREGA.com . Buenos Aires.librosderechoperu. Facultad de Derecho. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. 1994. Esta última. En general. en cambio. [88] Para mayores detalles. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. BACIGALUPO. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. La dimensión normativa. Universidad de Chile. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. según el autor. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados.blogspot. 92 www. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. p. por lo tanto. Capítulo III. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. Ad-Hoc. debe quedar fuera de la casación”. Santiago de Chile.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. En efecto. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental.

debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. Jorge. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba.blogspot.com . 1994. inmediación. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. 93 www. Buenos Aires. p.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. publicidad y oralidad. deberá pasar a la segunda etapa. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. “La prueba en el proceso penal”. donde determinará la calidad de la prueba. BOFILL. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. Tomo XCI. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. En todo caso. 27. si no existe. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo.librosderechoperu. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. [89] Cfr. N° 1. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. y si existe.

Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. eso está fuera de su competencia. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. Carlos. Temuco. sino el nuevo a quo. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. esta revaloración de la prueba es solo nominal. 2001. dado que. 94 www. absolviendo al condenado. leída la sentencia. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. En: Seminario Reforma Procesal Penal. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. Chile. VII. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena.com . su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento.blogspot. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. DEL RÍO FERRETTI. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. Así. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. que estimará creíbles por sobre otros[90]. 284. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo.librosderechoperu. Universidad Católica de Temuco. p. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba.

para interponer recurso de queja ordinario. Igualmente. el interesado podrá solicitar copias. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 www. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. dentro de veinticuatro horas. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. para la formación del cuaderno respectivo. tratándose de sentencias. La admisión del recurso de queja excepcional. en el plazo de veinticuatro horas. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. Admitido el recurso de nulidad. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. podrá hacerlo la parte civil.librosderechoperu. Excepcionalmente. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. sin trámite alguno. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. La Corte Suprema decidirá. el afectado. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad.Medios impugnatorios por escrito. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso.com . En ese caso.blogspot. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema.

con cuatro votos conformes. en el recurso de nulidad. la audiencia será reabierta. resolverá el recurso de queja.blogspot. Bastan tres votos conformes para resolverla.com . o en la del proceso de juzgamiento. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados. o que en su caso. Asimismo. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. previo dictamen fiscal. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal. Por otro lado. de la instrucción o de la acusación. y elevado los actuados a la Corte Suprema. 96 www. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. la misma declarará la nulidad. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. Declarada la nulidad del juicio oral. en todos los casos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción.librosderechoperu. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. los fallos o resoluciones judiciales. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. La Corte Suprema. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. incidental o subsidiario. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. o que no afecten el sentido de la resolución. concedido el recurso de nulidad.

la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. de ser posible. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. a instancia de cualquiera de las Salas. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma.com . 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. precisando el extremo de su efecto normativo. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas.blogspot. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 www.librosderechoperu. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. a través del portal o página web del Poder Judicial. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil.

cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. pero se anunciará el asunto que la motiva.. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. la que se adoptará por mayoría absoluta.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria.Admitido el recurso de nulidad. solamente la acción de revisión.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio. Finalmente. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. Tratándose de sentencias absolutorias. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. c) Efecto extensivo. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo.com .. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y. 98 www. b) Efecto suspensivo parcial. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. a través del portal o página web del Poder Judicial.La Corte Suprema. VIII. con conocimiento del Ministerio Público. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. de ser posible.blogspot. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal.. que se examinará más adelante.

5 Recurso de casación www.librosderechoperu.com capítulo .blogspot.

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pero se diferencian las fases o etapas procesales. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. que es formado por tres jueces. 101 www. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria.com . se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. cuya competencia está determinada en la ley. en el paso de una fase a otra.Capítulo 5 Recurso de casación I. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. las cuales. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia.blogspot. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. En efecto.librosderechoperu. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. además. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. (j) Se crean procesos llamados especiales. por decisión del mismo Fiscal.

luego de varias modificaciones. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables.blogspot. A. Asimismo. Esta figura. Título VI. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. Eduardo. Madrid. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. Alemania la incorporó de 1877. Igualmente. colombiano y guatemalteco[95]. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. sino también de la conciencia de que. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia.V. según el Consejo General del Poder Judicial español. 51. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. en los textos argentino.A. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. por ejemplo. del Código Procesal Penal italiano. Sin embargo.com . y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. la casación existe. 102 www. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. [93] Artículos 606 y sgtes. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. y que afecta. a pesar del marco señalado. 2002. En efecto. p. funcionales y organizativos de la misma. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. p. para detectar deficiencias y proponer mejoras. o puede afectar muy negativamente.html>. a la confianza del pueblo español en ella. [95] Este último desde el año 1898. consecuencia de los problemas estructurales. Madrid. [96] Sobre este dictamen. La nueva casación penal. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. [97] Cfr. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. o ante la violación de preceptos procesales. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Consejo General del Poder Judicial. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. El libro blanco de la justicia. sigue vigente en la actualidad. 222. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. Así.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. Dykinson. En Latinoamérica. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. desde el punto de vista formal[96].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación.librosderechoperu.V. 1997.

). o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. Washington.com . etc. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos.Medios impugnatorios En Colombia. en algunos casos.blogspot. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. 103 www. juez de conflictos. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. entre ellas. etc. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. véase: ARBOLEDA RIPOLL. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. Frente a lo señalado. es menester realizar un análisis de la casación. la función del juez de instancia. competencias que han sido incorporadas. gr.librosderechoperu. de extradición. Una primera etapa en el Derecho Romano. Para tal efecto. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero.–. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. Fernando. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. partiendo desde sus orígenes. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. Al respecto. máxime si este es el fundamento de su regulación. 2005.

Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. sino fundado en la evidencia del error. concedida contra errores in procedendo. facilitaba la unificación política.com . enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. como en el Derecho Romano. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. Concebido de esta manera. 104 www.librosderechoperu. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. por parte del juez superior. y querella nullitatis. complemento de la unidad de legislación que. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. A lo largo de la evolución del concepto. lo que estaba prohibido expresamente. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. El recurso de casación. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. concedida contra errores de juicio. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. con tal de que fuera notorio y manifiesto. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. pasando a ocupar el lugar del Conceil. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. en caso de estimación del recurso. para afianzar su autoridad. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. sino como una acción modificativa. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. Este. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. a su vez.blogspot. que procuraba. acordándose un recurso especial para impugnarla. En la etapa del Derecho intermedio. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia.

Madrid. 802. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. en este sentido. desarrollando una función procesal verdadera. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. Jaime. Nº 06. MARTÍNEZ ARRIETA.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. Instituto de Estudios Políticos. GUASP. 104. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Para Guasp. p. 1995. p. La casación es un recurso. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. Derecho Procesal Civil. “Rasgos definidores de la casación civil española”. [100] Cfr. Miguel. Tomo II. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. p. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. 1968. a) Se dice.. Frente a estos modelos. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. ya que en el recurso de casación interviene. p. CARMONA RUANO. 1995. Madrid. Nº 06. 82. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. [101] Vid. dentro de determinados límites. 863. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. en todo caso. José Luis. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. pero. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”.librosderechoperu. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. única para toda la nación. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. VAZQUEZ SOTELO. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal.com . [103] Cfr. Andrés. Madrid. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. en primer término. En España. [102] Cfr. Madrid. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. 1974. 105 www.blogspot. la casación consideró este modelo.

como se señaló. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. [104] A nivel de conocimiento funcional. Francisco. Madrid. Miguel Ángel. Buenos Aires. precisamente. 1993. el canon fundamental de la separación de los poderes. 1961. [107] El Tribunal de Casación nació. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. Piero. 1992. Ceura. Juan. Valentín/ GIMENO SENDRA. Tomo II. RAMOS MÉNDEZ. [105] Véase: MORENO CATENA. pp. Derecho Procesal Civil. 106 www. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. Juan/ GÓMEZ COLOMER. p. Volumen I. pp.blogspot. 27-28. 2003. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. la casación es. p. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo.com . CALAMANDREI. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. 47 y ss. pues. TOVAR MORAIS. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. Manuel/ MONTERO AROCA. pp. 2ª edición. 1993. pp. Traducción de Santiago Sentís Melendo. la casación. en perjuicio del Poder Legislativo. 1992. pero su control. Antonio. el Legislativo y el Judicial. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). Jorge. 1994. Tirant lo Blanch. El recurso de casación en el Perú.librosderechoperu. Madrid. Derecho Procesal. 3. Tomo I. Tomo II. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. Bosch. y el sometimiento a ella de los tribunales. Volumen II. 299. 513-515. Lima. Barcelona. Vicente. [106] Cfr. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. José. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. ORTELLS RAMOS. Instituciones de Derecho Procesal. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. Valencia. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. Volumen II. La casación civil. Trivium. Proceso civil. Editorial Bibliográfica Argentina. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. DE LA OLIVA. 1993. Derecho Procesal Civil. p. Aranzadi. Tomo II. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. Derecho jurisdiccional. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. 39. pp. Madrid. 744-745. en un sistema puro u ortodoxo. 408-409. Barcelona. CARRIÓN LUGO. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. una fase más del proceso. Cfr. Bosch. ALMAGRO NOSETE. un auténtico recurso. En primer lugar. Proceso civil.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. El Tribunal de Casación nace. Grijley. José/ TOMÉ PAULE.

com . MONTERO AROCA. 425. Valencia. 15. como la revisión del procedimiento. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. [111] Cfr. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). GUZMÁN FLUJA. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. [110] Cfr. En: Revista JUS. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). ROXIN. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. Claus. y siguiendo a Neyra Flores[111]. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 www. 1997. solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. [109] Cfr. N° 4. José. Lima. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). En efecto. p. Vicente. 511. [108] Cfr. p. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. Valencia. 1996. Alberto/ BARONA VILAR.blogspot. Ob. Tirant lo Blanch. Silvia.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. Tirant lo Blanch. para él. Es decir. Grijley. NEYRA FLORES. “El recurso de casación penal. p. Sin embargo. Sin embargo. El recurso de casación civil. 2000. En tercer lugar.librosderechoperu. Juan/ GÓMEZ COLOMER.. dado que. más aún. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. atendiendo a la infracción de la norma material. No obstante. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. 37. Asimismo. cit. la casación presenta un efecto devolutivo. Control de hecho y de derecho. p. pero.

La casación se limita. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. 302. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. En este caso. Ob. Bosch. p. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. Vicente. no sujetas a ninguna otra impugnación. Barcelona. p. [115] Cfr. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. GÓMEZ ORBANEJA. José. desentendiéndose del sentido de este. 579. Emilio/ HERCE QUEMADA. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. El recurso de casación. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. Madrid. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. para la aplicación de la norma procesal. Sergi. Según Gómez Orbaneja. de las sentencias recurridas. o bien. p. 1987. es decir. Asimismo.blogspot. ALMAGRO NOSETE. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. en su caso. 1998. 10ª edición. por tanto. 108 www. Artes Gráficas y Ediciones. cit. por error de derecho sustantivo o procesal. Y siempre es extensiva en lo favorable. La actividad del control sobre el hecho se traduce. Derecho Procesal Penal. GUASCH FERNÁNDEZ. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. Cfr. pese a que se examinan elementos fácticos. José/ TOMÉ PAULE.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. a examinar la concepción jurídica causal del fallo.com . en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. 412. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. [114] Cfr. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga.librosderechoperu. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. El hecho y el derecho en casación civil. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia.

Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. según el Derecho Comparado. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. Daniel. 2000. 109 www. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. p. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. Buenos Aires. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. [117] Ídem. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. 27. Carlos / OBLIGADO. Es decir. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina.blogspot. La nueva casación penal. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. 125 y ss. y por otra. José María. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. Colex. Madrid. Nova. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. El recurso de casación penal. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. CHIARA DÍAZ. [118] Véase.com . Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. 2005. 2ª edición. p. Como ya se ha mencionado. anulando la sentencia.librosderechoperu.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. “El recurso de casación penal”. Asimismo. por consiguiente. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. según el tipo de resolución impugnada.

donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. en primer lugar. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. su decisión integra la sentencia originaria. 110 www. el tribunal de casación procederá a aplicarla. Entonces. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. Si es más grave se limitará a declararla. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. si la calificación correcta es más leve o igual. por el agravio admitido en la sentencia de casación. La medida de la nulidad debe estar dada. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante.librosderechoperu. Esta opción se asemeja a la revisión alemana.blogspot. Este es el llamado juicio de reenvío. y a los consecutivos que dependan de ella.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. Al limitarse a aplicar la ley. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella.com .

cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. En ese sentido. de defensa. 111 www. Así. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. según fuese el caso[120]. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. [119] Así. las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. la crítica se formula en cómo distinguir. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. a acceder a los medios impugnatorios regulados. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia.blogspot. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. Entre las normativas. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”.librosderechoperu. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. a probar. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. en España. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva.com . uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. a la obtención de una resolución fundada en derecho. En el Perú. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. el artículo 5. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. Por otro lado. sino que deben ser corregidos. de modo enunciativo. en el caso concreto.

con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. aparentemente. lo establece nuestro CPP de 2004). en cambio. por ejemplo. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. Tal situación puede darse también en la casación penal. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación.librosderechoperu. magistrados o abogados). sin importar el tipo de texto en que esté regulado. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. o se trata de un híbrido (esto es. 112 www. La discusión es si se incurre en un vicio de forma. así como entre los doctrinarios. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. Código sustantivo o Código adjetivo). o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. o de un tercer tipo de vicio (tal como.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). para la doctrina. atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. Así. gr. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. gr. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos.com .blogspot. En textos como el guatemalteco.

Ello se debe. es decir. y que solo es posible uno de corte unitario. por ejemplo. 197. Universidad Autónoma de Barcelona. 113 www. que. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. entre otros factores. de la determinación judicial de la pena.Medios impugnatorios Por otro lado. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad.com . Héctor Aníbal.blogspot. Por otro lado. II. p. de las consecuencias jurídico-penales. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. En: El recurso de casación penal. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. que es el objeto de la casación. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. etc. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. Por un lado. como el más alto Tribunal de la República. teoría del delito.). gr.librosderechoperu. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. Como se podrá observar. Tesis Doctoral.

como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia.blogspot. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. En ese sentido. que importa la protección 114 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. queda reducida la función del tribunal de instancia. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. sino también el Estado. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. para alcanzar propósitos que son del interés nacional.librosderechoperu. De ese modo. en el ámbito de la administración de justicia. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones. Por esa razón. que es precisamente el recurso de casación. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. Ahora bien. en cuanto a su alcance general y abstracto. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. En cambio.com . En efecto. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. trasciende de dicho ámbito. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. o sea. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado.

se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. Fernando. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. [123] Cfr. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. Así. por lo general. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. p. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. p. por lo mismo. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. 115 www. Frente a ello. Sin embargo. ha expresado. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. 10. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. 1994. DE LA RÚA. César. Asimismo. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. innecesaria. Depalma. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. Buenos Aires.. Esto unido a la creencia. 1. 992. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). Ob. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. La casación penal. SAN MARTÍN CASTRO.blogspot. cit. haciendo de ellas una interpretación libre.librosderechoperu.com .

[125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. Ob. SALAZAR RODRÍGUEZ. Universidad de Costa Rica. y con ella la del Poder Legislativo. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. Un análisis jurisprudencial. San José. Cfr. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. GUZMÁN FLUJA. 39. por medio de la acción restablecedor de la justicia. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. De esta forma. La casación. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. Así. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. en virtud de este fin. la defensa de la ley. 116 www. Luis. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. al menos en su original aspecto histórico. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. p. entonces. el de casación tiene por finalidad. Vicente. [126] Es decir. 1994. Fenech considera que. a efecto de que prevalezca la ley.blogspot. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. se buscaba la protección de la ley en sí misma.librosderechoperu. El recurso de casación penal por el fondo. pues señala que la ley debe cumplirse por todos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador.com . busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. 39. Esta concepción de la casación ha perdurado. cit. Este fin es ius constitutionis[126]. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. p. de defensa o conservación de la ley[125]. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto.

[128] Cfr. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. Derecho Procesal Penal. La primera significa ley y la segunda. Juan. FENECH. y el principio de igualdad ante la ley. 25. 2004. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. Cfr. Sin embargo. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. y en este último caso. 465. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. así. MONROY GÁLVEZ. Palestra Editores. en términos abstractos.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. 117 www. tanto sustantiva como adjetiva. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. el Poder Judicial. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. Tomo II p. es decir. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. [129] Cfr. la función de cuidar la ley. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. 173. o de defender el Derecho por el Derecho. imperatividad y coercibilidad. permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). o sea de la norma jurídica.librosderechoperu. José. como racionalización del Derecho viviente. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). Tomo II. un ordenamiento preexistente. 1994. En tiempos más actuales. para depurar la jurisprudencia.blogspot.com . Lima. que apliquen correctamente la ley. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. p. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. cit. Colex. pues. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. 2ª edición aumentada. Miguel. concede a una de sus expresiones más auténticas. generalidad. p. guardar o cuidar. Ob. La nomofilaxis[130] debe entenderse. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. Madrid. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. “nomo” y “pilaos”. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. Apelación y casación en el proceso civil.

las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. cuando una ley se aplica mal. p. esto es. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. transgredirla. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. al derecho sustancial que en él se controvierte. De esta forma. QUIROGA LEÓN. Ob. p. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. defectos o errores en el juzgamiento. N° 52. violarla o quebrantarla. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. 1998. cit.com . para otros. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación.librosderechoperu. 65. Para algunos autores infringir una ley importa. Jorge. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: . [133] Cabe mencionar. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. dentro de las causales de procedencia de la casación. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. Lima. CARRIÓN LUGO. . ultra o extra petita contenida en la resolución. Por ello.La decisión infra. en sentido genérico. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. [132] Quiroga León. 722.La deficiente. Proyecto de ley modificatorio”. sin perjudicar su validez [131] Cfr. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. Cfr. 118 www. Para Quinteros Velasco.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución.. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. en la decisión que adopta el magistrado.blogspot. Configuran irregularidades. Por otro lado. Aníbal. “La casación civil: mito y realidad. señala que estas son las dos características del recurso de casación. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. .

Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. Daniel. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). Cuando se inaplica la ley que correspondía. QUINTERO VELASCO. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. N° 35-36. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. aplicada deficientemente. Madrid. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. 41. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135].blogspot. formando también así parte del vicio in iudicando. LEONE. 1962. 119 www. que afecta indiscutiblemente el fondo. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. Tomo VII. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse.Medios impugnatorios formal. Tratado de Derecho Procesal Penal. o cuando la ley aplicable es interpretada y. Giovanni.com . Son los vicios del procedimiento. Para Leone. p. entre los supuestos que engloban este tipo de error. por ende. Así. [134] Cfr.librosderechoperu. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. p. 35. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. [135] Cfr. Tomo III.

En: Comentarios al Código Procesal Civil.blogspot. Lima. Bruno. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. 60. esto es. 120 www. dentro de la ley. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. Su labor es puramente jurídica. “¿Casación o recurso de nulidad?”. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. 2. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. “La casación civil”. Ernst. Editorial Europa-América. Tomo V. En consecuencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. 162. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia. 1994. no llevaría a llenar aquella aspiración. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires. RAMÍREZ JIMÉNEZ. p. Labor. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. Tratado de Derecho Procesal Penal.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. avocarse a conocer la esfera de los hechos. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. [138] Cfr. Nelson. Sin embargo. 1943. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. Cuzco. factible en otras materias con mayor propiedad. Lima. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). 2ª edición aumentada. p.librosderechoperu. MANZINI. 123. [137] Cfr. 1951. 2004. 298. exclusiva y excluyentemente. BELING. p. cabe resaltar que la casación consiste.com . p. Buenos Aires. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. MARCHESE QUINTANA. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. Palestra Editores. En suma. Vicenzo.

el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. ante supuestos sustancialmente semejantes. 121 www. [142] Por tanto. p. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. por lo tanto. si existe una razonada y exhaustiva motivación.blogspot. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. o sea. 25. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141].. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. el derecho fundamental a que. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. que solo puede variar. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. Ob. [139] Esto es. por ende.Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. GUZMÁN FLUJA.librosderechoperu. Vicente. La casación. cit. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. [140] Cfr. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. De ese modo. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia.com . para de esta forma conseguir un cierto y necesario.

MARCHESE QUINTANA. En sentido formal. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143]. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. p. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. 60. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. cit.com . La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. En efecto.librosderechoperu. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. Siendo las leyes abstractas y generales. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. que. por lo tanto. Bruno. brinda la posibilidad de favorecer. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho.blogspot. 122 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. Ob. El recurso de casación. aunque aplicable al caso controvertido. referidas a una relación concreta y específica..

sin embargo. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. [147] Cfr. Nº 5. ponente Gimeno Sendra. En: Ius et Veritas. 123 www. cit. Juan. que se encuentra fuera del recurso mismo. [146] STC 230/1993. a la par. 1996. p. Observando la cita. [145] Cfr. Y. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. 44. Universidad Católica del Perú. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. Ob. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. 1993. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. encuentren organicidad y unicidad. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos.blogspot. en sentido material. CARRIÓN LUGO. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. precisa que se trata de una función extraprocesal. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. MONROY GÁLVEZ. Así. 2.librosderechoperu. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. de 12 de julio. j.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. La casación pretende que las decisiones judiciales. Lima. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. f. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. p. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. Jorge.. DE LA RÚA. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. agosto. Fernando. 21. para De la Rúa. Así también.com . Así.

p. cit. 124 www. 1984.blogspot.”. p. Juan Carlos. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. MONROY GÁLVEZ. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo.com . Ob. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. como su tercera finalidad[149]. 26. esto es. Buenos Aires. [150] Cfr.librosderechoperu. Este fin es ius ligatoris. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. “Apuntes.. Editorial Platense. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. 125. cit. que apunta a la “justicia del caso”.. [149] Cfr. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. MONROY GÁLVEZ. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. siguiendo a Hitters. Juan... El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. si se hace una consideración de la télesis de la casación. Sin embargo. HITTERS. por un lado la nomofiláctica. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. Ob. y por otro. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. [148] Cfr. Juan..”. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. consideramos que. es decir. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia. 27. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. “Apuntes.. 3. p.

2004. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. “La casación civil en el Perú”. por cierto. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. por vía indirecta.com . CARRIÓN LUGO. cit. p. Juan Carlos. que contemplaba originalmente el Derecho francés. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. p. Palestra Editores. I. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. 125 www. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. [151] Cfr. así como la evaluación de los medios probatorios. se llegue a hacer justicia en el caso específico.. vol. en gran medida. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. cita 104.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. [152] Cfr. Se trata. 4. De allí que. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. 2ª edición aumentada. que incluso ha aportado una denominación. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. la justicia del caso concreto. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. 438. 81. a través del control de las infracciones legales. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino. Ob. lo que no es conveniente. esto es..blogspot. según las normas vigentes: a) de un modo directo.librosderechoperu. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. sin limitación ni traba alguna. Lima. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. HITTERS.

a su vez. b) 126 www. Por el contrario. En ese sentido. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación.librosderechoperu. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. esto es. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. Por otra parte. no se realiza en abstracto. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. Ahora bien. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. que conoce un medio impugnativo extraordinario. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. actividad que.com . se convierta en una tercera instancia. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho.blogspot.

cit. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. Sin embargo. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153].librosderechoperu. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. 84. p. Al respecto. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. p. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. tiene fines trascendentes. Asimismo. en violación del principio in dubio pro reo. La Corte de Casación. III.. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto.com . Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. sino extraprocesales. no solo ligados al destino natural del proceso. no necesariamente tienen carácter vinculante. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. [154] Cfr. MONROY GÁLVEZ. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. 127 www. Ob. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. “Los medios…”.blogspot. a diferencia de los demás recursos. 5. 22. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta.

señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. especialmente si. Vicente. el artículo 5. Vol. A continuación. 1. GIMENO SENDRA. VII.. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. NEYRA FLORES. [157] Cfr.blogspot.com . Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. Ob. Bosch. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. p. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. Sobre esta finalidad. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. [155] Así en España. [158] Cfr. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993.. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. 189. En similar sentido. De esta forma. Ob. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales.librosderechoperu. González-Cuéllar. p. en nuestro sistema. cit. 62. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. Barcelona. cit. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. b) las infracciones de ley procesal. Igualmente. establece esta causal de procedencia de la casación penal. de lege ferenda. p. y. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. 2000. [159] Cfr. 39. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. 128 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. Los procesos penales. La protección de los derechos fundamentales se erigiría.

N° 173. p. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”.com . 129 www. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. De igual forma. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. vía casación. debe criticarse esta finalidad. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. En tal sentido. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso.librosderechoperu. a la obtención de una resolución fundada en derecho. 1994. Vicente. 4. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. p. cit.Medios impugnatorios Sin embargo.. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva.blogspot. pues su aceptación impediría distinguir. de modo enunciativo. de defensa. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. Ob. Pedro Luis. [162] Cfr. en el caso concreto. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. a probar. GUZMÁN FLUJA. SERRERA CONTRERAS. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. En: Actualidad Aranzadi. Madrid. 2. Así. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. a acceder a los medios impugnatorios regulados. 55. [161] Cfr. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad.

esto es. José María. especialmente en la sentencia. p. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. GUZMÁN FLUJA. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. primero. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. Tomo II. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal.. Debe. p. [165] Por ejemplo. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. en Italia. y los diversos actos de comunicación. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. 2. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. 47. cit. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. Por otro lado. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. apartados 1. Durante la tramitación del procedimiento. se cumplen o se incumplen. 130 www. las más graves. La casación civil. Editorial Bibliográfica Argentina. en Alemania § 551 ZPO. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. CALAMANDREI. En principio. remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. Cfr. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166].. Cfr. p. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. pp. puesto que. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. Ob. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. siendo la razón que la Corte no resuelve. 252 y ss. en todo caso. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. 1991. cit. Ob.librosderechoperu. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. inejecuciones de la ley procesal. Piero. ya que no amenazan la unidad del Derecho. segundo. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. Buenos Aires. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. 192-194. al controlar los errores in procedendo. se controlan solo algunas. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo.com . 1945. porque tampoco sirven a la uniformidad. 2. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido.blogspot. Colex. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. Madrid. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). 61.

La casación. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. [169] Cfr. en materia de motivación de las resoluciones[168]. 131 www. Principios del Derecho Procesal Civil. Madrid. 3. En ese sentido.blogspot. p. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr.com . Augusto. 1977. Buenos Aires. 169. cit. Editorial Reus. p.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. Editorial Abeledo-Perrot. Tomo I.. 1993. sobre la regularidad del proceso. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. por ende. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. Puede afirmarse. Sin embargo. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167].librosderechoperu. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. no obstante lo anterior. CHIOVENDA. Esta función impide que todo juez. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. [168] Cfr. GUZMÁN FLUJA. p. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. MORELLO. Ob. 7. 64. en base a un discurrir lógico inadecuado. sea por defectos de fondo o de forma. cuando el vicio resulte de su propio tenor. Giuseppe. Un mundo intermedio. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación.

los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. Lima. Ob. Lima. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. p. cit.com . “Sentencia arbitraria.. 1997. dubitativa o imprecisa. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr.librosderechoperu. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. Sin embargo.blogspot. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. p. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. 404. 132 www. [171] Cfr. vol. “Razonamiento judicial: Interpretación. ZAVALETA RODRÍGUEZ. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. [172] Cfr. p.. N° 1. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. CARRIÓN LUGO. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. Para Zavaleta Rodríguez. En este caso. la psicología y la experiencia. de los datos jurídicos. el error in cogitando puede presentarse. 180. Desde esta perspectiva teleológica. cit. es decir. por otro lado. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. 80. que hacen difícil la comprensión del relato. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. por la falta de claridad de los hechos y. DE LA RÚA. según Luzón Cuesta. José. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. Roger/ LUJÁN TUPEZ. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. Al respecto. 84. p. Gaceta Jurídica. Cfr. I. Manuel/ CASTILLO ALVA. En suma. la psicología y la experiencia. estas deficiencias. valoración de la prueba y casación”. para constituir un motivo valedero de casación (penal). Ob. 2004. por un lado. De la Rúa.

En el primer supuesto. dubitativas o imprecisas. La casación en el Derecho Comparado 1. de una nueva valoración jurídica del caso concreto. p. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. la motivación es aparente. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. Asimismo. [173] Cfr. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron. en este sentido. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. es decir. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. IV. Ob. LUZÓN CUESTA. de forma que no puede orientar. cit. sino también otras conclusiones. 105. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. En el segundo supuesto.. Se habla. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. el error revela una ausencia total de fundamentos. 133 www. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia.librosderechoperu.Medios impugnatorios la calificación jurídica. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación.blogspot. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. insuficiente o defectuosa.com . y b) defectuosa motivación. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos.

com . p. puesto que la casación procede por aplicación indebida. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. Por último. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. Ecuador Mediante Ley N° 27. cit. debido a que la casación procede por aplicación indebida. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. [175] Ídem. NIEVA FENOLL. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial.librosderechoperu. existe en Alemania una discusión. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión.RO/192 del 18 de mayo de 1993. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. No obstante ello. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. entendiendo algunos que este fin sería primordial. se reguló en Ecuador la figura de la casación. 2. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. Sin embargo. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho.. en la sentencia o auto. 134 www.blogspot. Así. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. confundiendo el medio con el fin. 51. Hay quienes hablan también. falta de aplicación [174] Cfr. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris.

cit.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. 3. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. En sentido similar.librosderechoperu. ORTELLS RAMOS. Ob. p. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. cit. 563. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. 135 www.com . Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. En cuanto a las finalidades de la casación española. 170 y ss. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme.. sin embargo. Empezando por la primera de las cuestiones. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. pp. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación.. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. 25 y ss. Ob. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. Lo que ocurre es que. Existen. GUZMÁN FLUJA. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos.blogspot. pp. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT.. Ob. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. cit. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. y pueden venir definidas por la cuantía. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España.

en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. Además. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce.librosderechoperu. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. Hoy en día. Además de dicha finalidad. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. De hecho. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. sea esta estimatoria o desestimatoria. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. y la protección del derecho 136 www.com . No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. Descubierta la finalidad principal. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. En su origen la casación tuvo esta finalidad. Por ello. lógicamente las cosas han cambiado. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias.blogspot. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. que es la protección de la norma. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. no solo el tribunal de casación. Es su trabajo del día a día. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación.

que les permitía revisarla y en su caso. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. son simplemente funciones mediatas.com . Francia El recurso de casación se constituyó en Francia.blogspot. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales.Medios impugnatorios a la igualdad. pero no es un fin principal de ella. 137 www. Por último. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. es decir. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. Respecto a estas finalidades. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. es decir. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. no constituyen la finalidad principal del recurso. p. 4. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. De hecho. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. no es la finalidad principal del recurso. pero reiteramos. 431. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. Nicanor. SILVA SALGADO. Lima. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. menor será la protección del ordenamiento jurídico. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). [177] Cfr. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos.librosderechoperu.

p. tuvo una única función.. en consecuencia. p. 138 www. José Antonio. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. SILVA VALLEJO. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. DE LA PLAZA. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. “La casación y el amparo”. p. La casación civil. en lo que ahora interesa: casar. 65. sino una emanación del Poder Legislativo. La Revolución Francesa. El Tribunal de cassation. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. y que. Manuel. El Tribunal de Casación. 1944. 431.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. Ob. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. [180] Ídem. De este modo. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. es decir. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. Editorial Revista de Derecho Privado.blogspot. Lima. Editorial Fecat. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. SILVA SALGADO. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. en su origen. cit. En: La ciencia del Derecho Procesal. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. sin motivar.librosderechoperu. Madrid. [179] Cfr. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. [181] Cfr. 1991. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. 1168.com .

En cuanto a los fines de la casación. 2003.Nulidad de la sentencia o del procedimiento. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. tiene trascendencia social. Una vez casada la sentencia. De ese modo.Violación de normas sobre competencia. Ariel. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. sino directamente al Poder Legislativo. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. . que emitía un décret declaratoire. se afirma que es el único recurso que. NIEVA FENOLL. 139 www. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto.blogspot. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. Al no motivar. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos. Solo a la tercera vez. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. además de servir al interés privado.com . lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. 5. [183] Estas causales son: . En la actualidad. [182] Cfr. a pesar de su nombre. el caso ya no era llevado al tribunal. consistente en la vulneración de norma jurídica. Jorge. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182].Infracciones de las normas sobre jurisdicción. . en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. Barcelona. El recurso de casación civil. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. . la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. 26. Sin embargo. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición.librosderechoperu. p.

Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. En la actualidad. NIEVA FENOLL. la Corte di cassazione[186]. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar.. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. en principio.En caso de delito de función. en su artículo 141. Cfr. Ob. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. Artículo 173. el cual.. 140 www. cit. p. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación.Carencia. la Constitución Política de 1993.blogspot. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. Al respecto. 42. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. Por lo demás. Jorge. p.com . no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. cit.. Antecedentes de la casación en el Perú 1. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. Monroy Gálvez. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada.librosderechoperu. al juicio de Derecho. que es una de sus características distintiva[185]. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar. quale organo supremo della giustizia. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. V. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. Jorge. Ob. NIEVA FENOLL. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. al comentar el citado artículo de la Constitución. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. 43.

blogspot. por su propia naturaleza. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar.librosderechoperu. Es decir. señalando que. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. En: Constitución comentada. también el Tribunal Constitucional. [189] Cfr. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. j. sobre la base del citado artículo 141. Juan. y por otra. 2006. 21/04/2004. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. Lima. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. la de ser órgano de grado.Medios impugnatorios instancia más. de último grado. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. Exp. Sin embargo. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. y c) como corte de casación. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. p. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. MONROY GÁLVEZ. esto es. f. Nº 00474-2003-AA. 4. b) de segundo grado. inmediatamente después la norma le impone otra función. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. Gaceta Jurídica. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. Por su propia naturaleza.com . respectivamente). 141 www. Tomo II. “Casación y última instancia”. además. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. 659. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. En otro pronunciamiento. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. que sea admisible. que sea procedente. esto es. ha expedido sendos pronunciamientos.

en sus comienzos. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. 2. vol. En la actualidad. El recurso de casación. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. f. Carlos/ ALFARO LANCHIPA.com . [190] [191] [192] [193] Cfr. Por lo tanto.librosderechoperu. 2004. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. Trujillo. I. Ob. 30. Pedro Antonio. Lima. UPGD. se puede apreciar. por otro. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. S/e. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. CARRIÓN LUGO. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. Exp. Nº 00004-2006-AI.. Ibídem. 26. cit. MORI GUTIÉRREZ. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. j. Rosario. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. Como indica Carrión Lugo. MARTÍNEZ LETONA. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. 30. 142 www. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo.blogspot. 2001. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. Editorial Normas Legales. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. por un lado. fueron excesivamente rigurosos. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. 29/03/2006. el reconocimiento constitucional de la casación y. Cfr. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. Diana. como también de la norma de Derecho procesal. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. Lima. p. 2005.

blogspot. de defensa del Derecho objetivo (positivo). es decir. la generalidad. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política. es decir. también regula la casación. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). Conoce igualmente en vía de casación. la imperatividad y la coercibilidad.librosderechoperu.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. como los contratos. requisitos de admisibilidad y procedencia. 143 www.com . causales. Como se puede apreciar. 3. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. pero no en lo referente a sus fines. En cualquier caso. o sea.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. Los fines de la casación civil peruana. será posible interponer este recurso. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva..La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. etc. el razonamiento jurídico.. publicada el 11/07/1999. trámite y efectos. son: a) Fin nomofiláctico. b) Fin uniformador. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. según el artículo 384 del CPC. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo.

señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República. del 15 de enero de 2010). Penales y Constitucional-Social. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. en su [195] Esta última Sala. 5. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. 144 www. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes.librosderechoperu. Asimismo. como regla general. La interposición del recurso de casación. según la vigésima octava disposición final. pongan fin al proceso. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. no suspende la ejecución de las sentencias. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial.com . dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior.blogspot. 4. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. como órganos de segundo grado. y si es declarado fundado. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan.

Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. Supletoriamente. no establece sus finalidades.Medios impugnatorios artículo 133. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. requisitos de admisibilidad y procedencia. a diferencia del ordenamiento procesal civil. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. regula el recurso de casación. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. 7.com . No obstante. sin embargo. La indicada ley. No obstante. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. 6. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. no establece sus finalidades. norma que regula el proceso contencioso administrativo. VI. entre otros medios impugnatorios. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. es decir. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. se publicó la Ley Nº 27584. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. 145 www. Decreto Legislativo Nº 957 . no suspensivo.librosderechoperu. Así. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva.blogspot. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo.

por su parte.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti.librosderechoperu.blogspot. 146 www. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. por el Tribunal Constitucional.com . siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. Además. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. cabe interponer recurso de casación. en su caso. cuando el vicio resulte de su propio tenor. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o.

en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate. El órgano jurisdiccional que reciba los autos. incluso a las no recurrentes. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso.librosderechoperu. podrá decidir por sí misma el caso. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 www. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir.blogspot. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión.com . La sentencia se notificará a todas las partes. u ordenar el reenvío del proceso. En todo caso. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. Si decide la anulación con reenvío. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse.

librosderechoperu. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. según sus atribuciones constitucionales. que anunciará el asunto que lo motiva.blogspot. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 www. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente.com . en su caso. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. En este caso. Así. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. no cabe recurso impugnatorio alguno. que estudiaremos más adelante. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. previa a la decisión del Pleno. que se adoptará por mayoría absoluta. Este no requiere de la intervención de las partes. se señalará día y hora para la vista de la causa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. con citación del Ministerio Público y. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. Finalmente. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. de la Defensoría del Pueblo. VII. solamente la acción de revisión.

librosderechoperu. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. en un momento procesal anterior. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. La prisión preventiva se diferencia de la detención.com . En cambio. es decir. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. Asimismo. incomunicación. en cambio.blogspot. esto es. la detención policial por flagrancia delictiva. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. 149 www. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. medidas preventivas contra personas jurídicas. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. desalojo preventivo. y en los procesos complejos. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. solo es factible el arresto ciudadano. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. internación preventiva. tiene una duración de 9 meses. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. medidas anticipadas. de 15 días. su duración es de 18 meses. por regla. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. la prisión preventiva. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. comparecencia (simple o restrictiva). en los procesos penales no complejos. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. que también se le conoce como incautación). Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. terrorismo o espionaje.

iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable.librosderechoperu. del abogado de oficio. de confianza. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. a falta de esta. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. y. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. será representado por su abogado defensor. Si el imputado no concurre a la audiencia. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. En efecto. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva.blogspot. o previamente haber sido detenido. en cambio. en cambio. la prisión preventiva. Se confunde juicio de suficiencia. - 150 www. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). en su defecto. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. o de oficio. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. Se confunden los alcances de la casación.com . b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. en cambio. en supuestos de urgencia o necesidad. imputado y defensor. el imputado puede estar como no habido.

La primera consiste en el análisis. minimiza la celeridad procesal. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. resulta un tributo exagerado de la escritura. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. en cambio. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. por otra parte. el segundo aspecto es controlable. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. pues no depende de la inmediación. En cambio. La primera fase es irrevisable en casación.com . debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. vía casación. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas.Medios impugnatorios En materia de prueba. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. es decir. Al respecto. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. Exigir al juez. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. asignada por el juez de la instancia inferior. ello. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo.librosderechoperu. como son las de la lógica. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. que. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 www.blogspot. pero no con el detalle a que se alude.

1997. GARCÍA RADA. Tomando posición por la segunda postura. Domingo. Cfr. Cfr.blogspot. Manual de Derecho Procesal Penal. - La presunción de inocencia exige. tratándose de actos meramente administrativos[198]. 108. tomo VI. La Ordenanza procesal alemana. 1987. MAIER. Por un lado. Buenos Aires. CLARIÁ OLMEDO. Buenos Aires. y. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. Para Julio Maier. 1976. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. 108. Al respecto. 152 www. Julio. cit. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria.. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. Manuel. se le asigna una naturaleza crítica. Jorge. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. Comares. p. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. ORTELLS RAMOS.librosderechoperu. p. Eddili. Por otro lado. 1978. 196. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. En sus orígenes. Ob. y ii) la prueba presentada por las partes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. El proceso penal abreviado. Lima. así como del juicio oral. 120. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. por un lado. de ser el caso. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. por otro lado. p. Ediar.com . Granada. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. y tomando posición por la segunda corriente. 5ª edición. Cfr. p. Depalma. expide el auto de enjuiciamiento.

que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. Florencia. 5ª edición. es empleada por Gozaíni. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. Para Nogueira Alcalá. p.librosderechoperu. mientras que la “condena” es constitutiva. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Derecho y razón. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. [203] LUCCHINI. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori.blogspot. Elemento di procedura penale. 1999. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. 15 [204] FERRAJOLI. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. determinadas por una sentencia firme y fundada. Madrid. como suele decirse. como regla general. Editorial de Belgrano. p. principios y reglas del ordenamiento jurídico. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. GOZAÍNI. hasta prueba en contrario”[203]. y “la regla del juicio. y por eso cuando el juez “absuelve”. que son “la regla de tratamiento del imputado. comportándose de acuerdo a los valores. 1995. que actúan de acuerdo a la recta razón.com . de su participación y responsabilidad en el hecho punible. Trotta. a través de los medios de prueba legal. Osvaldo Alfredo.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. p. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. 2001. 153 www. Luigi. pareciéndole una contradicción. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Barbera. Luigi. Buenos Aires. Derecho Procesal Constitucional. 551. 227. mientras un tribunal no adquiera la convicción. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. esto es. Cfr. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso.

. p. Porrúa. pero nunca una franquicia para su exculpación. p. cit. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. p. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. Nº 6. [205] NOGUEIRA ALCALÁ. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. y son derechos subjetivos. [208] En la legislación comparada.com . en conjunto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. [206] GOZAÍNI. 1960. Tomo I. Raúl. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. En: Revista Latinoamericana de Derecho. penal o no).blogspot. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. p. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. dentro de la observancia del debido proceso[208]. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. cit. 232. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. Osvaldo Alfredo.. Del proceso penal al proceso civil”. Claus. GUILLÉN LÓPEZ. Ediar. Buenos Aires.librosderechoperu. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. p. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. Cfr. 2005. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. Nº 11. México D. no obstante. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. ROXIN. Año III. En: Ius et Praxis. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. Jorge.. Ob. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. 2006. 98. [210] Cfr. 2003. Humberto. [209] Cfr. Ob. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. “La presunción de inocencia. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad.F. Talca. 221 y ss. 154 www. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. 158. CLARIÁ OLMEDO. 111-112. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207].

103. cit.librosderechoperu. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. “Derecho…”. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. p. 494. Francisco. Julio. Comentarios. María Inés/ LÓPEZ MASLE. HORVITZ LENNON. CERDA SAN MARTÍN. cit. concordancias y jurisprudencia. Julio. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. Ob. El nuevo sistema procesal penal. 2003. Derecho Procesal Penal chileno. Santiago de Chile. Julián. MAIER. p. p. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad.com . p.. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. Buenos Aires. Justicia penal y Estado de Derecho. para Binder[214] y Maier[215]. 155 www. Editorial Jurídica de Chile. [215] Cfr. Alex. Tomo I. cit. 487. Santiago de Chile. CAROCCA PÉREZ. 78 [214] Cfr. 2003. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. Editorial Librotecnia. Respecto a este tema. Ob. MAIER. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. pp. En sentido similar. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. [211] Cfr. El Código Procesal Penal. y mientras este no termine. Ob.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. Editorial Ad-Hoc. Editorial La Ley. Alberto. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. pp. 516 [213] Cfr. Julio. p. “Derecho…”. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. Santiago de Chile. BINDER. [217] Cfr. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. MAIER. “Derecho…”. 17-18. 39-41... 1993.blogspot. [216] Cfr. 2003. [212] Cfr.

Así. a la luz de la razón. Ob.librosderechoperu. Julio. El juicio oral. cit. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. Cfr. es decir. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. María Inés / LÓPEZ MASLE. CERDA SAN MARTÍN. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. Para Julio Maier[221]. Julián. Cfr. Ob. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal.com . pp. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. Alex. p. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. MAIER. cit. Santiago de Chile. la declaración de culpabilidad. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. 491. entre otros. p. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. El tribunal debe expresar de modo claro. HORVITZ LENNON.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. Cfr. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. 105. CAROCCA PÉREZ. Rodrigo. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia. 156 www. Ob. Tomo I.. 149-150. p. [218] [219] [220] [221] Cfr.. cit. la única forma de imponer una pena a alguien. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación.blogspot. Editorial Metropolitana. “Derecho…”. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. es la “racionalización” del sentido de justicia.. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. por lo tanto. 80. 2003.

R. A continuación. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. lo cual limita el contenido de la sentencia. En el proceso judicial. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba.blogspot. Nº 751-2006-Loreto). Exp.com . Empero. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. entre las nociones de posibilidad.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. una pena privativa de libertad mayor de seis años. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. 157 www. debiendo ser exhaustiva. Por lo tanto. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. en su extremo mínimo. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial.librosderechoperu. por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. su ratio decidendi” (Sala Penal. clara y coherente. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. Nº 3580-2006-Huánuco). d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley.N. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero.

en su extremo mínimo.com . de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad.librosderechoperu. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen.blogspot. asimismo. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. - 158 www. La aludida resolución. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. La exigencia de motivación se encuentra regulada. en el plano constitucional. una pena privativa de libertad mayor de seis años. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. deficiente motivación. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. claridad y coherencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. expresa que es válido el fallo por remisión. Casación Nº 08-2007-Huaura). en materia penal. en este caso. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. insuficiente motivación. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos.

En esa misma línea tenemos: BECCARIA. sometida al test de la contradictoriedad.blogspot. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. [223] Sin embargo. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. p. Editorial Revista de Derecho Privado. para el principio de legalidad. es decir. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. [222] SAUER.) todo acto de autoridad de hombre a hombre.com . Cesare. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. el merecimiento y la necesidad de pena. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. Madrid. Constitucional y de Derecho. 1994. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común). que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. además.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. Filosofía jurídica y social. Edición Latinoamericana. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. por lo tanto. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. La prueba debe ser relevante. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. 159 www. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta.. 10. Debe protegerse la inmediación del juez.. Wilhelm. 1933. Sin inmediación. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. Bogotá. con el fin de conservar la seguridad jurídica. p. Es decir. En el marco de un Estado Democrático. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. De los delitos y las penas. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba.librosderechoperu. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. 268.

Joham. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. Guillermo. En el intento de conceptualizar este principio. 13. penas. Luis. WESSELS. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. p. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. COUSIÑO MAC IVER. 9. [227] Cfr. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. Derecho Penal chileno. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. 1975. desde el punto de vista más generalizado.blogspot.librosderechoperu. Editorial Jurídica de Chile. 1978. Editorial Depalma. Parte general. [226] Citado por FIERRO. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. p. e importa. [224] Cfr.com . Tomo I. no siempre encaminados a la creación de delitos. 160 www. Depalma. Buenos Aires. Parte general. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. Derecho Penal alemán. Buenos Aires. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. 98. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. 1980. La ley y el delito. Este vínculo no es cuestionable. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. scripta. stricta et certa. Luis. [225] Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. p. Santiago de Chile de Chile. JIMÉNEZ DE ASÚA. nullum poena sine lege praevia. p. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. 81. Buenos Aires. En esta línea de entendimiento. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. en general. Editorial Sudamericana.

ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. [231] Cfr. Ob. Parte general. 161 www. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. 32. o destruido de cualquier manera. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. Ediar. Alejandro / ALAGIA. 32. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. Buenos Aires.com . para el cual estaba destinada tal declaración. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. Ob. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. BACIGALUPO. Manual de Derecho Penal. 97.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. nullum poena sine lege. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. cit. cit. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. p.librosderechoperu. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. Temis. Alejandro. 133. [230] Cfr. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. Tomo I. quien sostiene que en el Derecho inglés.blogspot. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. p. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. se facultaba al juzgador crear delitos. o despojado. Enrique. p.. [229] Cfr. Tratado de Derecho Penal. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. Parte general. o proscrito. BACIGALUPO. Bogotá. 2000. ZAFFARONI. Eugenio Raúl / SLOKAR. [228] Cfr. p. JIMÉNEZ DE ASÚA.

El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley.. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. Editorial San Marcos.librosderechoperu.. Ob. cit. 162 www. 76).. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p. es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. Cesare. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. En lo que respecta a la pena. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado. BECCARIA. apareció mucho antes que Feuerbach... 72).) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica. VILLA STEIN. Parte general. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias).) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764. aunque no formulado bajo dicho aforismo.) la primera consecuencia de estos principios. la acción conforme o no con la ley (. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. (. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. las penas. pero el principio de legalidad. Lima.. 101. 1998. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. Javier. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado.)” (p. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica.. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas.com . Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. 74) (.. la menor. Derecho Penal.blogspot. p.

El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. 138. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano.librosderechoperu. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica.com . 163 www.. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. Ob. El principio de legalidad se configura. Únicamente. cit. - [234] Cfr. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. Claus.blogspot. Igualmente. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. p. ROXIN.Medios impugnatorios comisión[234]. además. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. sino del postulado “no hay pena sin ley”.

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Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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IV. d) Ausencia del principio de oralidad.librosderechoperu. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones. en la utilización de estos por los recurrentes. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. de acceder a toda costa al recurso.com . es 170 www. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. En cualquier caso.blogspot. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. el recurso de queja. con poco éxito en general. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o. haciendo un abuso del Derecho. mejor dicho. por ejemplo. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. e) Tramitación urgente. III. quienes. lo lleva a formular. c) Predominio del control. Tal intento del recurrente. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel.

Medios impugnatorios decir. el órgano jurisdiccional competente decidirá.blogspot. sin perjuicio de la notificación a las partes. y la resolución denegatoria. Si se declara infundada la queja. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. Si se declara fundada la queja. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. en su caso. Para decidir. ni la eficacia de la resolución denegatoria. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. los referentes a su tramitación. en su caso.com . Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 www.librosderechoperu. el escrito en que se recurre. Interpuesto el recurso. la resolución recurrida. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. sin trámite alguno. su fundabilidad. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. Además. su admisibilidad y. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda.

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blogspot.com capítulo .librosderechoperu.7 La revisión www.

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provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. Concepto de revisión Con respecto a la revisión.librosderechoperu.com . la denomina “acción” de revisión. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme.blogspot. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. Al respecto. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. Sin embargo. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. 175 www.Capítulo 7 La revisión I. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. No ocurre lo mismo. sin embargo. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. a nivel legislativo y jurisprudencial. que tienen la calidad de cosa juzgada. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional.

. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. Ob. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. 176 www.librosderechoperu. producidos con anterioridad a la resolución recurrida. sino por sus parientes. JERÍ CISNEROS. mientras que en la revisión. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. que no han sido parte del proceso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. pp. en cambio. la revisión. Julián. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. pueden ser condenatorias o absolutorias. por lo tanto. cit. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. La acción de revisión. un recurso. [239] Cfr. 147-148. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica.blogspot. y de modo general.com . La revisión no es. solo procede contra sentencias condenatorias.

con autoridad de cosa juzgada. En nuestra opinión. cuyo fundamento es que. lo que la configura no como un recurso. y con relación al Código Procesal Penal de 2004..Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. de ser el caso. se indemniza a este o. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. si finalmente se absuelve al reo. en la revisión. sino como una acción con características específicas. Miguel. [241] Cfr. 177 www. no se indemniza a la parte vencedora. CLARIÁ OLMEDO.blogspot. 559. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. para hacer cesar sus efectos. a sus herederos[240]. p. en tal sentido. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. Ob. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. con posterioridad a la propia sentencia. Ob. cit. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. La acción de revisión. Conforme lo indica Clariá Olmedo. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. FENECH. no obstante lo cual su tratamiento sistemático.librosderechoperu. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. cit. 324. Este también es el criterio de la doctrina moderna. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa.com . p. [240] Cfr. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. Tomo V. tanto en la legislación como en la doctrina. su no comisión por el condenado. En los países en que se admite la revisión.

o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. 150. 600.. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. cit. al menos aparente. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. cit. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. cit. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. Domingo. 178 www. José/ TOMÉ PAULE. 317. Ob. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. Cfr. GARCÍA RADA.. Ob. 444.. ALMAGRO NOSETE. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. Citado por: JERÍ CISNEROS. en su caso. la pena se convierte en crimen[245]. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. p. RAMOS MÉNDEZ. Para García Rada.com . José.blogspot. Ob.. Julián. p. Ob. cit. de apertura de otro enjuiciamiento[244].librosderechoperu. Cuando esta desaparece. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. de cosa juzgada[242]. p. Cfr. Para Mariano Cornejo. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada.

Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada..com . es decir.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. y de acuerdo [246] Cfr. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. Claus. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. p. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. V. por los motivos específicos señalados en la ley. En tal sentido. 179 www. Para la mayoría se trata de una acción. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. pero por motivos de justicia. Es decir. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. a fin de pronunciar otra. que la incluye dentro de ellos. 492. cit. ROXIN. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. Existe cosa juzgada. Ob. IV.blogspot. razones de política judicial. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. III. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada.librosderechoperu.

y. Ob. p. es decir. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. es decir. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. por hechos nuevos. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. acreditada después de declarada la condena. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. [249] Cfr. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena.blogspot. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. doloso o culposo. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema.. p. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. b) revisión propter nova o ex capite novorum.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. 180 www. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. [250] Ibídem. 155. que determinó una condena penal por delito de homicidio. cit.com . En ese sentido. por hechos falsos.librosderechoperu. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. 155. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). al no encontrarse involucrada la libertad humana. Julián. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. JERÍ CISNEROS. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos.

librosderechoperu. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. 157. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. 181 www. [252] Ibídem. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. p. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. 156. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. etc. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos.[251].Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. p.blogspot. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas.com .

por el plazo de diez días. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. así como. así como a la parte civil. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. se señalará fecha para la vista de la causa. se dispondrá vista fiscal. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador.com . declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera.librosderechoperu. 182 www. [253] Ibídem. 158-159. con sus recaudos. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. la indemnización que corresponda por error judicial. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. la demanda de revisión. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. o descubiertos por la investigación judicial practicada. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. de haberse solicitado. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria.blogspot. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. Recibido el expediente solicitado. Con relación al trámite de la revisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253]. pp.

d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. de ser el caso. carece del valor probatorio que se le asignara. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. la libertad del condenado. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. 183 www. mediante decisión firme. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. invalidez. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. el Tribunal. si correspondiere. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. en cualquier momento del procedimiento. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. incluso aplicando. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. puede suspender su ejecución y disponer. e) Cuando se demuestre. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. apreciado como decisivo en la sentencia.com . adulteración o falsificación.librosderechoperu. por falsedad. VI. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado.blogspot. Sin embargo. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. una medida de coerción alternativa. no conocidos durante el proceso. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.

com . si fuere necesario. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. De igual manera dispondrá. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. Frente a alguna omisión. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. con indicación precisa de su monto. Si se admite la demanda. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. por la contraparte y los que 184 www. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. sus ascendientes. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. puede ser promovida por su representante legal. Asimismo. si correspondiera. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. así como de las disposiciones legales pertinentes. Además. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. descendientes o hermanos (en ese orden). Sin embargo. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. la prueba documental señalada por el demandante. por su cónyuge. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. c) La indemnización que se pretende.librosderechoperu. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. Si la demanda fuera inadmitida. según el caso. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. Este requisito es potestativo. Si el condenado fuere incapaz. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó.

La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. de su representante o del familiar más cercano. la indemnización que corresponda por error judicial. Concluida la actuación probatoria.librosderechoperu. de haberse solicitado.com . Acto seguido. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. que no podrá exceder de treinta días. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. Instalada la audiencia de revisión. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. así como. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera.blogspot. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. con citación de las partes. Concluida la audiencia. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 www. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. Si la sentencia es absolutoria.

En ese sentido. en aras de reparar una injusticia. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. ascendientes. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. o por su cónyuge. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas. Es decir. La acción en este caso corre a cargo del condenado. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII.blogspot. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. ante la misma imputación material objetiva. 2. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria.librosderechoperu. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. La revisión en el Derecho Comparado 1.com . en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 www. sus representantes legales en caso de incapacidad. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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.......................... IX.... X...............................librosderechoperu......................................................... 1.. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios ............................................................... Fundamento de la reforma peyorativa .................................................... 1.............. 6................ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal .............. Elementos objetivos............................... 2.............................. 3...... 2........... V. 1........................................................ 2....................................................... VII..... La doble instancia y el examen por un tribunal superior ............................................... VI............... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar .............com ............. 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 www.... Recursos impugnatorios........... Principio de prohibición de la reformatio in peius ....................................................................................... Principios impugnatorios ............................................. III....... 5............. 2............ Características de la impugnación ..... I........ 3..................... Principio de trascendencia ............... Principio del favor rei y del non reformatio in peius .............. 1................... IV....... Principio de doble instancia.............blogspot............................ Elementos temporales ............ II............ Concepto de la reforma peyorativa................................................ Elementos subjetivos ...... VIII........ Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor . Principio de inmediación ............................................................ 3....................... 4.. Principio de legalidad .......................... Elementos que estructuran la impugnación en materia penal .................... Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ...... Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940............... Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar... 3...................................... Contenido de la reforma peyorativa .. 4. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ............................................... Principio dispositivo ............

.......................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5........... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. 2...... XI........................... VII... Finalidad del recurso de reposición .. VIII.... Apelación contra sentencias ... Apelación contra sentencias .................................... IV........ Apelación contra autos ................................... IX............................ VII............................ Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ...................................................................................................................................... VI....................... Características del recurso de apelación ....................... El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 ....................... Antecedentes históricos del recurso de apelación ................ Las reglas en torno a la impugnación diferida........ 8..... 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 www............................ El agravio en el recurso de apelación ............................ Concepto de recurso de apelación . 7..................................... III......... Características del recurso de reposición .........blogspot. 1............ III............... CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I................................................ Los efectos del recurso de apelación .............................................. El recurso de apelación en el Derecho Comparado .. Tipos del recurso de apelación................... VI................ II............ Fundamentos del recurso de reposición............................librosderechoperu.................. 2.. Las reglas en torno a la ejecución provisional..................... II................................................. Concepto de recurso de reposición .... 1.... CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I....................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004....... Apelación contra autos ........................... IV. Fundamentos del recurso de apelación ...com ................................. Naturaleza jurídica del recurso de apelación ................. X..... Efectos del recurso de reposición ............................ V.......... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado........................ 6. V.....

.. VII.......................... Fundamento del recurso de nulidad .............. Fines tradicionales de la casación ................................................. Credibilidad y verosimilitud ................................................. Finalidad de enseñanza ...... IV................................................................................................ El control fáctico mediante el recurso de nulidad .............. CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I........................Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I. 2......blogspot. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales .................................. 5................................................................................................. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................. II.............. Finalidad unificadora de la jurisprudencia.................................. V................. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3............. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ...... Finalidad dikelógica ....... Características del recurso de nulidad .. 1......... II.......................... VI.......... Concepto de casación penal ................ 2.................................................. 2.. La casación en el Derecho Comparado ......................................... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .... 3........ Finalidad protectora de las garantías constitucionales .......... III.. 1...................librosderechoperu............. Efectos del recurso de nulidad ................................................ III........... 4................................. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos.................................................................................................................................... Nuevos fines de la casación en materia penal ........ VIII....................... 1... Finalidad nomofiláctica .............................. División entre cuestiones de hecho y de Derecho ..... 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 www............. IV...............................com .......... Concepto de recurso de nulidad...... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ..

... CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I.......... CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I. Concepto de revisión ........................ 4................................................................................ 5................................. 1............................................. 7.... 3.......... Antecedentes de la casación en el Perú ....... IV...................... La jurisprudencia en torno a la casación penal .. V.............. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ............... 2........ Naturaleza jurídica de la revisión ...............blogspot................................................. Características del recurso de queja ......... Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ................................................... VI....... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ... Fundamento de la revisión ........ Objeto de la revisión .............. IV.............. 3........Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1................................ Alemania........... Concepto de recurso de queja ..................... Italia ................................................................. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004....... 6.............................................................. III.... Francia ........ Código Procesal Civil de 1993 .................. II...... 4.......................................................... VII.............................................. 175 178 179 179 206 www.........................Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal ................................................. 2.............................................................................................. Ecuador ......... 5........................................librosderechoperu........................................com ....................... España......................................... II.................. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral ........... Ley orgánica del Poder Judicial................................. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa .................................................................................................................... Decreto Legislativo Nº 957 .... La casación en el Código Procesal Penal de 2004........................................ III............................................

............................................. 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía ........com .............. Argentina .. VI............. 193 207 www. 1...........................................Medios impugnatorios V............... La revisión en el Derecho Comparado ........................................................................ La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................................................................................ VII................................................ La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 . 3.............. 2.....................................................blogspot............. 4..............librosderechoperu................................................................. 5.............................................................. Guatemala .... Costa Rica ................................................. España............... Colombia .......

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