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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

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Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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ya que. salvo las finales (. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana. elementos y características del recurso. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse.)”.. Como se sabe. como es sabido. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos... como es sabido.com . Luego se 6 www.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos.. a través de la Ley N° 27454. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere. esto es. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual.blogspot. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos. El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces.librosderechoperu. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940.

como no puede ser de otro modo. de Alzamora Valdez. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. laboral. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que. corresponden el Derecho Procesal Civil. el modelo de la apelación limitada. España e Italia. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. puede proponerse. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. Como es sabido. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. En esa misma línea. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra.com . 7 www. por excepción. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. esto es.blogspot.librosderechoperu. Finalmente. según se aprecia de las citas a pie de página. destacando el aporte innegable. en lo fundamental. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. bien acogido en la presente obra. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. a la apelación plena y la apelación limitada. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector.

es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 www. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme.librosderechoperu. la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. Lima. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. Al respecto. es decir. en lo que al trámite recursal se refiere. Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. Finalmente. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. estamos ante una obra que por su contenido. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. Por su propia característica.blogspot. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es.com . Costa Rica. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina. España y Guatemala). un mecanismo instrumental. en rigor. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. sin embargo. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. Colombia. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural. objeto y naturaleza jurídica. Como se aprecia. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión.

com capítulo .1 Teoría general de la impugnación en materia penal www.librosderechoperu.blogspot.

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presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. 15. 11 www. 2002. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución.Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. p. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1]. JERÍ CISNEROS.blogspot. sino también su contenido. mucho más.com . Julián Genaro. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. Sin embargo. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos.librosderechoperu. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y. Lima. aplicada o aplicable. Sin embargo. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente.

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resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. 709. dentro del plazo legal.com . tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. Pretensión impugnatoria y fundamentación. tales como: Legitimidad para recurrir. IV. p. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. CORTÉS DOMÍNGUEZ. Valencia.blogspot. Tirant lo Blanch.librosderechoperu. quien posteriormente. al menos) al recurso de reposición. Valentín y MORENO CATENA. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. son los principales. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. Asimismo. b) La impugnación debe observar formalidades. Derecho Procesal Penal. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. si no está conforme. suspensivo y extensivo[8]. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. 2. es decir. Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. 16 www. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. por ejemplo. podrá desistirse. indistintamente. Por escrito. [8] Cfr. 2008. Víctor. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio.

f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio.. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. b) Se interponen por una sola vez. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada. [9] Cfr. bajo la formalidad preestablecida por la ley. cit. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. p. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. Julián Genaro. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite.librosderechoperu. e) Debe ser fundamentado. Ob. cuando tengan derecho de recurrir. 53. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. JERÍ CISNEROS. Dos días para el recurso de reposición. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. b) A manera de ejemplo. es posible desistirse de él.com .blogspot. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución. g) Interpuesto el recurso.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. 3. V. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. 17 www. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley.

surge el principio de personalidad. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. 2. Esto no puede modificarse ni por orden de partes. 3. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. Como efecto de este principio. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso).com . que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. 1.blogspot. ni por resolución judicial. así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria. solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. En tal sentido. Principio de trascendencia Según este principio. 18 www. VI.librosderechoperu. Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento. Principio dispositivo Dentro de este principio. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación).

consideramos que. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. de acuerdo al principio de inmediación. tal examen. 6. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. Sin embargo. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. en ella el examen implica un nuevo juicio. una verdadera labor de depuración. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. 5. por tal motivo. es decir.Medios impugnatorios 4. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia.com . VII. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 www. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. incluyendo los hechos y la prueba. de clasificación y selección. En términos generales.blogspot. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos.librosderechoperu. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma.

20 www. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. En términos generales. Frente a ello. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior).blogspot. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. realizarse un nuevo juicio. deben ser interpretadas restrictivamente. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial. No puede. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. en consecuencia. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades. por tal motivo. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria.com . y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. VIII. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. En ese orden de ideas.librosderechoperu. excepto en los casos en que el tribunal superior.

la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. La reformatio in peius. como otras ramas del Derecho. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y. Vista su categoría de principio general. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. LEONE. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. 100. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. 21 www. no lo es el principio acusatorio. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia.Medios impugnatorios De esa manera. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. como tal. Buenos Aires.com . Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ejea. Sin embargo. por lo tanto. Tomo III. el Derecho Procesal Penal. en consecuencia. p. 1963. Giovanni. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. [10] Cfr. la contradicción. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave.blogspot. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución.librosderechoperu. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos. 1. en lo penal.

quien emplea cualquier medio impugnatorio. por lo tanto. 2. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. Derecho Procesal Penal. p. En ese sentido.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. Se infringe. más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel. en todo caso. SCHLUCHTER. non reformatio in peius. escritura. Por otro lado. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. Tomo II. Valencia. la prohibición de la reformatio in peius se basa.3 de la Constitución). revisión de sentencias y de non reformatio in peius. inmediación. preclusión. como enseña Fenech. Miguel.blogspot. En: Derecho Procesal Penal. Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). En rigor.. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. FENECH. Labor. [12] Cfr. 53. el principio acusatorio y se produce indefensión. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. 1999. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. 1952. Barcelona. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. 22 www. etc. p. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. Tirant lo Blanch.com . sino también en las consecuencias jurídicas.librosderechoperu. etc. a través del régimen de garantías legales de los recursos y. 166). reserva.

BRAMONT-ARIAS TORRES. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. 2001. solo podría confirmar la sanción. Para Beling. CÉSARE SIFUENTES. 55 [14] Ibídem. Gaceta Jurídica.blogspot. Ob. 2001.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. [15] Cfr. Luis Alberto. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. José Paulo. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. 83. p. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. Lima. Tomo 91. 23 www. SAN MARTÍN CASTRO.librosderechoperu. no estando facultada para elevar esta. en el peor de los casos. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. César. Para Césare Sifuentes. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia. p. Además. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14]. [13] Cfr. [16] Cfr. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta..com . por lo tanto. cit. En: Actualidad Jurídica. Lima. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. 707. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. p. Por ejemplo. Gaceta Jurídica. Tomo 94. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. En: Actualidad Jurídica. 56. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. Por esa razón. la instancia superior. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. p.

ROXIN. p. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. sino que. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. según Roxin. La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. [17] Cfr. Por ejemplo. 24 www.com . Arequipa. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. 454-455. 95. Corte Superior de Justicia de Arequipa. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. 2000. 2002. Claus. “Interdicción de la reformatio in peius”. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado.blogspot. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. Derecho Procesal Penal. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. antes bien. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. César. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. Buenos Aires. Editorial Del Puerto. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. A nuestro entender. por lo tanto.2 del CPP de 2004). No rige. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. [18] Cfr. En: Iuris Omnes.librosderechoperu. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. SAN MARTÍN CASTRO. Nº 4. aunque posteriormente se declare nula la misma. pp.

y otras. 2) Prohibición de la reformatio in peius. 05/06/1992: T-413/1992. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio.Medios impugnatorios Por otro lado. Tratado de Derecho Procesal Penal. SUÁREZ SÁNCHEZ. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. p. Ello es así. Universidad Externado de Colombia. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. por lo tanto. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria.blogspot. 1998. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. Buenos Aires. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. Sin embargo. 29/07/1992 y del 06/10/1994. 29/07/1992: T-474. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. sobre esa base. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. Alberto. dice Manzini. Para este efecto. p. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. por ende. 330. 139. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía. en sus sentencias del 26/10/1994. El debido proceso penal.librosderechoperu. por lo tanto. Vicenzo. 25 www. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. Contenido de la reforma peyorativa En general. 1951. Tomo III. Bogotá. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. MANZINI. La Corte Suprema de Colombia. [21] Cfr. 3. desestimó ese criterio. Empero.com . no sirven para la aplicación directa del interés público[20]. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. Ejea.

LEONE. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. MANZINI. Ob. a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. para cuya corrección tenga competencia. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. [22] Cfr. no puede valer como término de comparación (vid. Sin embargo. cit.blogspot. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar.com . que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. p.. 105. De lo contrario. igualmente. En Italia. cit. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. p. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Giovanni. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. pues. Por otro lado. 26 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. [23] Cfr. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. mientras que si no lo es. Ob. Vicenzo.. como se opina en Alemania. 143).librosderechoperu. 142. Pena y medida de seguridad. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. dice el Proyecto Alternativo alemán. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. p. Sin embargo. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. dice Leone. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad.

Dykinson. Se entiende. 61 y 299. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. 27 www. pp.librosderechoperu. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. no es posible que ex officio. Manuel.blogspot. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. para el caso del Ministerio Público. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico. En efecto. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. a las consecuencias accesorias. a lo que peticionan los recurrentes. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. de los poderes del órgano de apelación. autoriza al tribunal ad quem. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. en el caso del recurso. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. JAÉN VALLEJO. además. a disminuir la sanción [24] Cfr. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. Si el acusado cuestiona el monto. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. una posición interesante. la tiene el Tribunal Constitucional español. solo se refiere al procesado. 2001.com . inclusive. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. Por otro lado. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. inclusive. 60. Por otro lado.Medios impugnatorios Por consiguiente. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. Si el fiscal o la parte civil apelan. en sus SSTC de 07/05/1987. por ende. Madrid. En tal virtud.

segundo. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. p. cit. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. en su STC del 02/03/2000. por ejemplo. que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. “Interdicción…”.. 98. [25] Cfr.com . del 16 de mayo del 2000. primero. Y. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. y. El Tribunal Constitucional español.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. Ob. con lo que se garantiza el principio acusatorio. SAN MARTÍN CASTRO. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. Ello es así porque. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. no existe una prohibición para mejorar. César. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). 28 www. Por otro lado. Por otro lado. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto. es posible.blogspot. El respeto a la correlación es fundamental. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional.

si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. para la constitución en parte civil (artículos 55. IX. para el incidente de embargo (artículo 94). b) Recurso de nulidad. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción.blogspot. Así. En este supuesto. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. Pues. ello infringiría el principio dispositivo y. Frente a este panorama. para la sentencia. por un lado. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. la garantía de la doble instancia. por otro lado. 29 www. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena.librosderechoperu. para la tramitación de incidentes (artículo 90).Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. puesto que. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. por ejemplo. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. d) Recurso de revisión. Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. 56 y 58). 2) Discutibles serían los casos de integración. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). etc. 37 y 40).com . c) Recurso de queja. para la recusación (artículos 36.

sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal.com . a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. c) Recurso de casación. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 www. sin mencionar que.blogspot. e) Acción de revisión. de esta manera. En ese sentido. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. cuando tengan derecho de recurrir. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal.librosderechoperu. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse. b) Recurso de apelación. d) Recurso de queja. el derecho corresponde a cualquiera de ellos. 1. el Código Procesal Penal de 2004. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. Ello. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. 6) Los sujetos procesales.

El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. indistintamente.com . salvo disposición distinta de la ley. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución. El juez que deba conocer la impugnación. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. y se expresen los fundamentos. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. 31 www. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. 3. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días.blogspot. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. aun de oficio. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. podrá anular el concesorio. en su caso.librosderechoperu. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. 2. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley.

reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 www. si es concedida. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado.com . la impugnación que se presente. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. 4.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución.blogspot. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio.librosderechoperu. pero serán corregidos. 5.

posterior a la interposición del recurso. 6. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. en el modo y forma previsto por la ley. expresando sus fundamentos. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. 8. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. las reglas en torno a la libertad del imputado.librosderechoperu. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004.com .blogspot.Medios impugnatorios fin a la instancia. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. pero cargarán con las costas. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. 7. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. son: 33 www. 2) En este último caso.

34 www.blogspot. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado.librosderechoperu. serán puestos en inmediata libertad. sin perjuicio que este sea resuelto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso.com .

librosderechoperu.blogspot.com capítulo .2 Recurso de reposición www.

blogspot.com .librosderechoperu.www.

. revocatoria. es decir. 37 www. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27].librosderechoperu. p. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. cit. JERÍ CISNEROS.blogspot. [26] Cfr. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto. Ob. Julián Genaro. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes. de revocatoria o de reconsideración. se les denomina recursos. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido.Capítulo 2 Recurso de reposición I. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. En el Derecho Comparado. 63. Para Jerí. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. 63.com . reconsideración y súplica –en este último caso. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. de reforma. [27] Ibídem. p.

RAMOS MÉNDEZ. Para Véscovi. en la misma instancia. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. p. César. El proceso civil. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. Bosch. 1992. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. concluye Véscovi. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. Con ello. 1987. 197. al decidir el juez una revocatoria. cit. [28] Cfr. Para Gernaert Willmar.blogspot. la revoque) por contrario imperio. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. por ende. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32]. de un medio no devolutivo. Buenos Aires. Derecho Procesal Civil. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29]. [30] Cfr. p. Ob. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. Tomo II. SAN MARTÍN CASTRO. 86. Recursos en el proceso civil y comercial. 1998. 38 www. Víctor. Para José Levitán. 15. Enrique. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. Buenos Aires. entonces. Francisco. unipersonal o colegiado. que dictó la resolución impugnada. p. Tomo II. Buenos Aires. por contrario imperio. que la deje sin efecto[31]. 691. [32] Citado por: DE SANTO. el recurso de reposición es un recurso ordinario. Depalma. 1986.librosderechoperu. Editorial Universidad. p. VÉSCOVI. Por otro lado. 717. Barcelona. José.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. se trata. LEVITÁN. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30].com . p. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. [31] Cfr. [29] Cfr. la modifique o revoque por contrario imperio. se subsanen. Tomo VIII-A. reponga su decisión (la reconsidere. Astrea. para el jurista español Francisco Ramos. Al final.

com . 511.librosderechoperu. 2ª edición. Madrid. III. Forum.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño.. Tomo IV. se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida.blogspot. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. por contrario imperio. 2ª edición. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. sin esperar a la solución del pleito. En tal sentido. Julián. Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. se subsanen. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. 142. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. cit. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. p. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ. 1992. Buenos Aires. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. p. 1961. JERÍ CISNEROS. Fernando. El proceso civil. JERÍ CISNEROS. Ob. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. ALSINA. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34].. Ob. p. [34] Cfr. p. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. 67. cit. Hugo. [36] Cfr. [35] Cfr. 39 www. los agravios que aquella pudo haber cometido. 67. II. Julián.

27.librosderechoperu. Nº 01. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. p. ARAZI. Ibídem. Buenos Aires. 71. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. ALVARADO VELLOSO. Cfr.com . Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición.blogspot. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). [37] [38] [39] [40] Ibídem. Astrea. “Recurso de reposición”. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. positivo y ordinario[37]. Asimismo. V. Cfr. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. 68. 307. Roland. 1991. Centro de Estudios Procesales. Elementos de Derecho Procesal. Adolfo. decirse. 40 www. p. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. Puede. que constituye su fundamento. según Jerí.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. p. 2ª edición. es un recurso impropio. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. Para Roland Arazi. En: Revista de Estudios Procesales. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. Buenos Aires. 1969. p. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. IV.

lo declarará así sin más trámite. 104. En consecuencia. Por otro lado. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. VÉSCOVI. vigente en tan solo veintidós artículos. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. es decir. [41] Cfr. VI. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. entre los que no se encuentra la reposición. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. conferirá traslado por el plazo de dos días.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. p. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. Enrique.. sin suspenderla. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. en lo posible. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación.blogspot. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. Ob. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991.com . pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. [42] Artículo 382. por razones de abreviación. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. Si el juez lo considera necesario. encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996.librosderechoperu. Asimismo. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite).. cit. 41 www.

la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos. sin embargo.librosderechoperu. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación.. a fin de que reexamine su propia decisión. son el objeto en que recae la reposición. Finalmente. lo que decida en la audiencia es objeto. con los fundamentos del impugnante. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. Claro está. según dicho proyecto de 1996. en el CPP de 2004. la apelación. En ese orden de ideas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. del recurso de reposición. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos. salvo las finales. Así. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. parcialmente vigente en el país. a fin de que el juzgador. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. en ese instante. En el marco del nuevo proceso penal. por ejemplo. según dicho precepto. donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. y por mandato expreso de la ley. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 www.blogspot. Además. tratándose de un recurso especial. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. reconsidere su decisión. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia.com . debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez.

al elevarse los actuados al ad quem. ante el propio ad quem. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. ello sin mencionar que puede darse el caso de que. Una concepción más moderna. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. resolverá con su contestación o sin ella. y en caso este lo declarara inadmisible. Si este es negativo. este sea sujeto a un control de admisibilidad. que realizará el segundo control de admisibilidad. en la dinámica del nuevo CPP. importando la obligación de entregarle copia de ellos. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. a fin que reconsidere su decisión. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. sostiene que 43 www. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. y que cuando este resulte negativo. recurso de reposición.blogspot. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada. Vencido el plazo. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. En primer lugar será realizado por el a quo. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. originará que el impugnante plantee. dado que.com . el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. es doble. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). Sin embargo. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. Ciertamente. Si el juez lo considera necesario. ya se cumplió con el principio de doble instancia. como ocurre con la casación. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja.librosderechoperu. el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. lo declarará así sin más trámite.

que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. su procedimiento. es decir. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. En España. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). es inmutable: per se causa estado.blogspot. sin suspender el juicio en lo posible. 44 www. En suma. el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente.com .

com capítulo .blogspot.librosderechoperu.3 Recurso de apelación www.

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con la entrada de los visigodos en la península ibérica. Luego. aparece el ius gentium. aunque no eran realmente recursos. Posteriormente. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. con la burocratización de los jueces. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. 47 www.librosderechoperu.blogspot.Capítulo 3 Recurso de apelación I. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. pero también estructuras jerárquicas. aunque con un carácter marcadamente privado. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano.com .

p.librosderechoperu. y cuya raíz es apello y appellare. dominado por el Derecho. En su mismo nombre castizo (“alzada”). Citado por: JERÍ CISNEROS. ante el superior. fueran competencia de la audiencia territorial. Así. la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. 77.. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. en italiano apello. dio origen a las garantías procesales a favor del reo. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. 48 www. Julián. 77. acuden a un juez superior.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. Lo sustancial es dar al justiciable. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. Asimismo.[46]. etc. COUTURE.blogspot. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. en alemán appellation. Ob. es el grito de los que creyéndose agraviados. Buenos Aires. en inglés appeal. Etimológicamente. Agustín. cit. JERÍ CISNEROS. en francés se dice appel. que quiere decir citación o llamamiento. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas. cit. p. con el fin de que la revoque o reforme[47]. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. 1950. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. II.. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. Ob.com . “Prólogo”. p. independientemente de que fueran apeladas. [47] Cfr. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. Eduardo. La apelación es un impulso instintivo. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta. Julián. [45] Cfr. Costa. en portugués appellacao. para Lino Enrique Palacios. Para Rafael Gallinal. 3-4. [46] Cfr. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía.

105. concordado y comentado. en mérito del recurso de apelación. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora.com . ALZAMORA VALDEZ. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. Tomo II. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. Derecho Procesal Civil. decidirá si confirma. p. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. 1983. revoca o modifica dicha resolución. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. FALCÓN. Buenos Aires. Según Mario Alzamora. 373.blogspot. Por su parte. Gaceta Jurídica. 79. Depalma. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. Tomo V. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada. p. [49] Cfr. [48] Cfr. 1990. Anotado. p. Buenos Aires. Lima. Derecho Procesal Civil. PALACIOS. y proceda a anularla o revocarla. 49 www. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50]. Por su parte. p. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52].librosderechoperu.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. Lino Enrique. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. Medios impugnatorios. 40. [51] Citado: TAWIL. Enrique. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. Mario. Alberto. p. 2ª edición. En tal sentido. HINOSTROZA MINGUEZ. que se funda en una aspiración de mejor justicia. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. de este modo. Buenos Aires. 1999. Guido Santiago. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. [52] Cfr. 1974. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). Lima. Para Enrique Falcón. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. 1968. ya sea total o parcialmente. [50] Cfr. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. 271.

Tomo II.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. p. Nos inclinamos a favor de la primera. [54] Cfr. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. Editorial Pérez Pacussich. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. 177. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. la apelación aparece. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas.com . mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia.. escritos de sustentación de la apelación). que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. Derecho Procesal Penal. para lo cual se permite. 84-85. “una primera segunda instancia”. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. Julián. Luis. aparece basada en el principio dispositivo. DEL VALLE RANDICH. como se suele decir en el Derecho alemán. Para Jerí.librosderechoperu.blogspot. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. 1969. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. en la mayoría de los sistemas. pp. cit. y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. Ob. sustituida por la casación en la mayoría de los países). Finalmente. la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. Asimismo. 50 www. Lima. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe. JERÍ CISNEROS. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. [53] Cfr. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. En el segundo caso. siguiendo los lineamientos de la escuela española[53].

TAWIL. III. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. 51 www. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación. propia de la relación jerárquica[55]. quien invoca la satisfacción de su pretensión. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. IV. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56].blogspot. 41. 87. que es ajeno a la idea de supremacía. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. Ob. sino que. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. [55] Cfr. cit. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. [56] Cfr. JERÍ CISNEROS. p. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia.librosderechoperu. a instancia de la parte condenada. Guido. Desconocer ello.com . en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez. señalándolos como “inferior” o “superior”. p. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. cit. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen.Medios impugnatorios En tal sentido. Ob.. Julián.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador.blogspot. 88. pp. Psicológicos. Por su parte. Es un recurso suspensivo. [59] Cfr.librosderechoperu. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. Julián. Es un recurso devolutivo. Buenos Aires.. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. [58] Cfr. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. Ob. Tomo I. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. V.com . JERÍ CISNERO. Ediar. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Derecho Procesal Civil. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. 89 y 90. así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. - - [57] Ibídem. Y técnicos. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. 52 www. 1992. o sea. 741. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. Es un recurso de alzada. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida. p. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. es un recurso por vía de reforma. GOZAÍNI. cit. Osvaldo. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. Volumen II. p. Es decir. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta. Sin embargo.

la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva). gr. en principio. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. mediante una segunda controversia. sino meramente revisora del proceso anterior. En algunas apelaciones de este último tipo. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. no se trata en tal caso de un juicio nuevo. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. No versa sobre cuestiones nuevas. por excepción.blogspot.librosderechoperu. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. gr. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. se trata. - - VI. En este caso. toda clase de pruebas. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. puede incorporarse algún material instructorio. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. La segunda forma no es tan innovadora. de revisión de la sentencia recurrida. 53 www. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia.com .Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. es decir. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada.

que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. p. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. Año III. Nº 05. 1992.blogspot. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. es un imposible jurídico.com . El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. El segundo. En consecuencia. inadecuados y engañosos. Lima. de difícil o imposible establecimiento. Sin embargo. entonces. tal situación. por oposición. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. Además. en desmedro de la apelación plena. VII. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. Juan. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. significa que todo el proceso pasa al superior. 54 www. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. Pero si esto es así. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60].librosderechoperu. para Monroy. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”. como con efecto suspensivo. MONROY GÁLVEZ. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. En: Ius et Veritas. 25. por lo demás.

concretamente. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. a los efectos del ordenamiento jurídico. p. En cambio. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. Ahora bien. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. o pueden consistir en meros errores materiales. con prescindencia de la tramitación del recurso. la decisión contenida en la resolución apelada. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella.librosderechoperu. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. como en materia recursiva rige el principio de formalidad. y no según su apreciación subjetiva. para que exista un interés de impugnar. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. significa que. sin embargo. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad..com . IX. cit. VIII. 55 www. proviene de errores cometidos por el órgano. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. concierne a la admisibilidad del recurso. Ob. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. e in iudicando o de juicio.Medios impugnatorios definitiva por el superior. a lo señalado en el Código Procesal Civil.blogspot. 85. [61] JERÍ CISNEROS. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos. Julián. en aplicación supletoria.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. Por otro lado. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. sino que constituye un acto mucho más complejo. 1ª edición en español. donde es más que difícil establecer diferencias. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. En el proceso judicial. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. Aulis. Por lo tanto. 60 www. todo lo cual limita el contenido de la sentencia. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. que resulten utilizables en sede judicial. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. Lo racional como razonable. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. un tratado sobre la justificación jurídica. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. p.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y. a la luz de la razón. Centro de Estudios Constitucionales. entre las nociones de posibilidad. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. desde una perspectiva más estricta.blogspot.com . siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. 15. es la “racionalización” del sentido de justicia. y en cuanto a la motivación. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. 1991. y [69] Cfr. Así sucede en muchas sentencias. La motivación es una comprobación lógica para controlar. Madrid. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. AARNIO.

en principio. Marco. así sea someramente. En la práctica.librosderechoperu. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. salvo las pruebas en segunda instancia. Ob. 61 www.blogspot. Universidad Externado de Colombia. Al respecto. para Bernal Cuéllar y Montealegre. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. MONROY CABRA. p. BERNAL CUÉLLAR. 232. [72] Cfr. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. 1995. Eduardo. Así. Asimismo. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. En cuanto a la naturaleza del recurso.com . en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. p. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. y por ende. Temis. JERÍ CISNEROS. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. Al respecto. el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. 1979. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos. en cuanto a la actuación del ad quem. 336. p. Bogotá. 91 [71] Cfr. por lo que. Julián. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. cit. este debe realizar un nuevo examen. Sin embargo. subjetivos y temporales establecidos en la ley.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. Bogotá. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. Por otro lado. El proceso penal. Principios de derecho procesal civil. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente.. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho.

Roberto. Enrique. al igual que el juez de primera instancia. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). 2. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). es decir. No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. Ob. VÉSCOVI. por lo que. Vol.com .librosderechoperu. Buenos Aires. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. p. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. el superior jerárquico que conoce el grado. cit. Por la apelación. [74] Cfr. más por razones prácticas que teóricas. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia. 157. de ese modo salta una instancia. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. que realizan la dirección del proceso. LOUTAYF RANEA. 62 www. no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. Resulta importante esta precisión. de lo contrario. [73] Cfr. a veces. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. Astrea. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. p. 79. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73].blogspot. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. 1989. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado.. I. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación.

p. No obstante.blogspot. se debe tener en cuenta que. 97. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. [77] Cfr. de modo específico.com .librosderechoperu.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. 63 www. sobreseimiento– la admisión. es decir. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. p. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. Vol. cit. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. Durante la investigación del proceso. JERÍ CISNEROS. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. [76] Ibídem. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. II. Ob.. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. [75] Cfr. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. 698. p. el Código de Procedimientos Penales. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. Julián. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. Ob. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano. Sin embargo. 97. cit. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. César. SAN MARTÍN CASTRO. excepciones y cuestiones prejudiciales.

b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria. prejudiciales o cualquier otra.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. g) Auto que dispone la detención del imputado. cuestiones prejudiciales y excepciones.librosderechoperu. así como contra las expedidas por el juzgado penal. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. conoce el recurso la Sala Penal Superior. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. En caso contrario. f) Auto de embargo. unipersonal o colegiado. cuestiones previas. X. c) Los autos que revoquen la condena condicional. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva.blogspot. que pueden ser excepciones. h) Auto que deniega la libertad provisional. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. 64 www.com .

el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado.com .blogspot. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible.. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. este extremo se ejecutará provisionalmente. y por otro lado. el trámite cuando se apelan autos. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable.Con prescindencia de la tramitación del recurso. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. En este último caso.. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. Este efecto. en el Código Procesal Penal de 2004. se aplica tanto a la apelación de sentencias.La resolución no deberá cumplirse de inmediato. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. total o parcialmente. Asimismo. de autos de sobreseimiento. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. el trámite cuando se apela la sentencia. el recurso de apelación. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. al concluir la lectura de la sentencia. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho. 1. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. En todo caso. 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. devolutivo o de un solo efecto. Por otro lado. atendiendo a las circunstancias del caso. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 www. en el Código Procesal Penal de 2004.librosderechoperu.

el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. el aporte que espera de la prueba ofrecida. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación. y. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él.com . También puede reservarse la decisión de impugnación. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. siempre que la Sala 66 www. Por otro lado. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. para los acusados no concurrentes a la audiencia. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. si se interpone dicho recurso y es admitido. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. Dicha resolución es inimpugnable. recibidos los autos. En caso contrario. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. La Sala mediante un auto. en el plazo de tres días. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. Asimismo.librosderechoperu. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. a fin de que resuelva el citado recurso. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia.blogspot. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. Posteriormente. bajo sanción de inadmisibilidad. En ese sentido.

De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. en ese mismo auto se convocará a las partes. en la audiencia de apelación puede darse lectura. En la audiencia de apelación se observarán. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes.librosderechoperu. A continuación. al informe pericial y al examen del perito. las normas relativas al juicio de primera instancia. se actuarán las pruebas admitidas. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta. asimismo. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. en cuanto sean aplicables. incluso a los imputados no recurrentes. Si los imputados son partes recurridas. Asimismo. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso.com .blogspot. Es. dentro de los 67 www. para la audiencia de apelación. así como. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. Acto seguido. salvo que decidan abstenerse de declarar. aun de oficio. o ratificarse en los motivos de la apelación. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación.

Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia.blogspot. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. conjuntas o medidas de seguridad. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. dando al hecho. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. También puede modificar la sanción impuesta. rige lo dispuesto. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia. modificar o excluir penas accesorias. en lo pertinente. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. 68 www. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. así como imponer. Al culminar la actuación de pruebas. b) Dentro de los límites del recurso.librosderechoperu. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días. confirmar o revocar la sentencia apelada.com . preconstituida y anticipada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004. y las pruebas pericial. documental. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra.

El acto se llevará a cabo con las partes que asistan.com . Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. En efecto. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. Para graficar lo señalado. en el sistema del juicio oral. luego de vencerse el plazo para recurrirla. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión.librosderechoperu.blogspot. en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. Por otro lado. Para estos efectos. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 www. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. y el recurso de casación.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004.

asimismo. 3. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. inmediación y contradicción. Por ende. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. [78] “Artículo 423.. también sería idóneo en términos de economía procesal. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. 5. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión. Apelación contra autos En el CPP de 2004.librosderechoperu. cuestiones prejudiciales y excepciones. 2. la necesidad de realización de uno nuevo. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente. Ello. 70 www. a fin de sustentar la decisión penal. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad. En cambio. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. incluso a los imputados no recurrentes. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. Es. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. 6. para la audiencia de apelación. a través de una audiencia. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación. en ese mismo auto se convocará a las partes.blogspot.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. y. 4. Si los imputados son partes recurridas. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. 2. con el nuevo modelo procesal. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. salvo si puede justificar su inasistencia.

Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. la causa quedará expedita para ser resuelta. Excepcionalmente.librosderechoperu.com . y.blogspot. El acusado. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. acto seguido. En la audiencia. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. recibidos los autos. de los fundamentos del recurso y. sin que esto implique la paralización del procedimiento. salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. tendrá derecho a la última palabra. El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. se dará cuenta de la resolución recurrida. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. En cualquier momento de la audiencia. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. En caso contrario. Posteriormente. Antes de la notificación de dicho decreto. 71 www. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. en todo caso. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente.

En todo caso. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite.blogspot. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. En igual sentido. pero.com . en todo caso. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias. el examen se limita a los 72 www. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. uno u otro. Por otra parte. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva. En algunos países se sigue esta corriente.librosderechoperu. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. y aunque resulte obvio.

ni se repite de nuevo el juicio. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia.com . Por consiguiente. cabe el recurso de nulidad. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso.librosderechoperu. y de un recurso de casación con el mismo objeto. es decir. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. En Ecuador. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida.blogspot. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. En El Salvador. el proceso penal guatemalteco. En Guatemala. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. ni la prueba que se considera intangible. y no forma una nueva instancia. procede la apelación especial. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. En Honduras. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. de primer grado. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho. En Bolivia. aunque con algún tipo de requerimiento especial. salvo ciertos casos. a manera de la casación. sufre las demoras de un recurso de apelación especial. que es el del juicio oral. 73 www. por ser de instancia única. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones. las resoluciones apelables. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. en sentido tradicional. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. En Chile.

pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas.blogspot. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. 74 www. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Actualmente. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). constituida con un único magistrado. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado. Con la Ley Orgánica 10-80. es decir. del 11 de noviembre. solo cabe el recurso de casación.com . Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. del 8 de abril. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. tramitado en la Audiencia Provincial. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores.librosderechoperu.

com capítulo .librosderechoperu.4 Recurso de nulidad www.blogspot.

librosderechoperu.blogspot.www.com .

blogspot. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. y el respeto [79] Cfr.com . Para Sabas Chahuán. parcialmente devolutivo y extensivo. Lima. 2001. Eddili. AGUILERA. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. Tomo II. tomando en cuenta el proceso penal chileno. 1976. 772. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. Código Procesal Penal. p. Cristian.librosderechoperu. 77 www. 5ª edición. GARCÍA RADA. Cristian Aguilera.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. [80] Cfr. Santiago de Chile. p. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. Manual de Derecho Procesal Penal. 241. o solamente esta. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este. Domingo. Editorial Metropolitana.

más bien insistió en el recurso de nulidad. Síntesis del nuevo procedimiento penal. cit. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata. reglado. 141. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. Ob. Frente a tales definiciones. p. 111. 78 www. LLANOS SAGRISTÁ.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. Conosur Ltda. Tiene un doble carácter: de casación e instancia. Este recurso. p. 2003. CHAHUÁN SARRÁS. Julián. Manual del nuevo procedimiento penal. 35. Ediciones Jurídicas de Santiago.com .. siguiendo a su precedente de 1920. [82] Cfr.blogspot. Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. no aceptó incorporar el recurso de casación. cuyo efecto es [81] Cfr. a juicio del profesor Leopoldo Llanos.librosderechoperu. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. con el principio de inmediación propio del juicio oral. [83] Cfr. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. vertical o de alzada. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. 2001. Para Jerí. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Al respecto. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. p. a través de sus propios sentidos[82]. Santiago de Chile. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. Sabas. después de casar la sentencia recurrida. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. Leopoldo. Santiago de Chile. JERÍ CISNEROS.

Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). Tratándose de una sentencia absolutoria. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. o bien a etapas procesales. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. puede modificar en todo o en parte la sentencia. comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84].librosderechoperu. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85].Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho.blogspot. no es suspensivo. Ibídem. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. pp. 79 www. p.com . debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal. 112. 113-114. Es decir. II. III. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. a) Es un recurso ordinario. como la condena o la absolución. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. como la instrucción o el juicio oral. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales.

El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. IV. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. ha declarado que es posible el desistimiento. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. Sin embargo. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. mediante la revaloración de la prueba testimonial. Sin embargo. casi como sinónimo. se 80 www. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley.blogspot. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. tramitar cualquier incidente penitenciario. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral.com . Todos estos criterios.librosderechoperu. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos.

deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. Es decir. cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. la doctrina no ha logrado expresar. No obstante.com . Sin embargo. en consecuencia.librosderechoperu. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. para de ese modo realizar la labor de adjudicación. el que conoce del recurso de nulidad). gr. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). creo entender la posición dominante en los siguientes términos. una respuesta clara y satisfactoria. es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos.blogspot. Sin embargo. es decir. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. a nuestro juicio. 81 www. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. Se les reconoce. y en el entorno jurídico. en general. vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. consecuentemente. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. al parecer.Medios impugnatorios afirma. En nuestro medio. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. es decir. en la sentencia definitiva. se acepta el control. y de esa manera el convencimiento judicial. respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos.

presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica.librosderechoperu. a que llega la doctrina moderna. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho. arbitrio del juez. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 www. Este planteamiento. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. por parte del juez. sino también una valoración racional. determinada con carácter preventivo por el legislador. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein. Con relación a esto. pues. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor. En resumen.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. persuasiva de la sentencia. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia.blogspot. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. que se encuentra en la faceta argumentativa. Ahora bien.com . en efecto. o sea. Ekelöf ha discutido. Así planteada la cuestión. dejando fuera lo más sustancioso de este. de las denominadas máximas de experiencia. fundando el control mismo sobre la aplicación. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez.

Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. por encima de esos casos. Una primera. 83 www. Esta afirmación se afinca. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). a nuestro juicio.blogspot. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial. La definición más apropiada. Antes de entrar en estas cuestiones. y no presencial respecto a la prueba. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. pretenden tener validez para otros nuevos”. esto es. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. La otra idea en que se funda la hipótesis definida. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. a nuestro parecer. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho.librosderechoperu. por lo tanto. Esto es. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que.com . Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. en dos ideas básicas. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. es la definición del autor del concepto. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina. sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. Stein.

Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). pero también los conocimientos científicos y técnicos. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. Así. por ejemplo. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. y además toda descripción fáctica.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos. por ejemplo. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 www. aun la más aséptica. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. Sin duda.com . la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. pues admiten énfasis y matices. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. si se cree o no a un testigo. requiere una buena dosis de valoración. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. a un perito o a la parte (como testigo.librosderechoperu.

se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. de intersubjetividad. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. que suele tener gran importancia en materia penal. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. pues parece más clara para la doctrina.com . Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito. Este principio. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o. es una fundamentación que requiere ser precisada. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento.blogspot. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. no obstante. a nuestro juicio. dicho de otro modo y en términos de convencimiento. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. suponen un grado de objetivación importante. sin duda. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. Aquí.Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen.librosderechoperu. Una vez hecha esta definición preliminar. Primero. y solo muy someramente a la segunda. 85 www. nos abocaremos a la primera función. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. en principio. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. que obviamente es menos relevante. de otra parte. Por ejemplo. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria.

en la apreciación de la prueba. etc. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. Por ejemplo. para creer o no creer en ella. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. la inmediación hace posible. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. porque se haría muy difícil.librosderechoperu. no obstante. no se requiere necesariamente de inmediación.blogspot. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. 86 www. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. sin embargo. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba.com . lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. el primero fue más categórico y parecía más seguro. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. originario y espontáneo. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. Por el contrario. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. Es decir. ha dicho más o menos lo mismo. en síntesis. Sin duda. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. sin duda. Esto tampoco requiere de inmediación. y en algunos casos imposible. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. Tal vez. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras.

según hemos dicho.com . Sin embargo. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre.Medios impugnatorios 1. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias.blogspot. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. del testigo o perito. por ejemplo. por ejemplo. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. Este ámbito es. pues solo la presencia directa del que decide. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. por lo tanto. etc. las máximas del Especulum antes citadas. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba. es un asunto. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. en virtud del rol fundamental de la inmediación. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. por así decirlo. contundencia o asertividad. precisión. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. con énfasis especiales o 87 www. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. un mayor aplomo. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. en principio.librosderechoperu.

En tal sentido. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho.librosderechoperu.blogspot. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. argumentativamente plausible. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. Es decir. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 www. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. dentro de un contexto. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros.com . sino. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. antes bien. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. por otra. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. su verosimilitud. Dicha versión debe ser entendida como un todo. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte.

El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia.com . eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador.Medios impugnatorios generalizados. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. una premisa menor y la conclusión. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. 89 www. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. pues la fijación de un hecho. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. aparece hoy claramente superada. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. Por el contrario. No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. sin embargo. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos. 2.blogspot. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro.librosderechoperu. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común.

este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario. en suma. V. y como medio de fijación de los hechos. es decir. su calificación jurídica. el fallo o la decisión. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. 90 www. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que. se percibe que el meollo de las mismas. como auxilio del razonamiento.blogspot. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. la reserva del fallo condenatorio. por el contrario. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. si las analizamos bien. sino que. en primera instancia. de una sola figura mental”. Entonces. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. y la decisión o fallo. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. no son momentos sucesivos en un proceso mental. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones. es decir. controlar la argumentatividad.com .Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos. revoquen la condena condicional. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas.librosderechoperu. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. en primera instancia.

Sin embargo. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. indica que. 91 www. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna.com .. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. de la instrucción o de la acusación.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que.blogspot. VI. y. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. el Código de Procedimientos Penales de 1940.librosderechoperu. 878. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. para Sánchez Velarde. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. o en la del proceso de juzgamiento.Al respecto. tratándose de sentencias. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. Pablo. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. en primera instancia.. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. cit. p. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. excepcionalmente. tenemos el caso de la queja excepcional. En efecto. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. Ob. [86] SÁNCHEZ VELARDE. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior.

consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. Santiago de Chile.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Capítulo III.com . Revisión de los hechos y recurso de nulidad. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. 2005. En general.blogspot. BACIGALUPO. Facultad de Derecho. Buenos Aires. 29. según el autor. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). Universidad de Chile. La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. Enrique. 92 www. [88] Para mayores detalles. debe quedar fuera de la casación”. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. en cambio. p. Ad-Hoc. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo.librosderechoperu. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad. 1994. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. La dimensión normativa. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. Esta última. Cfr. En efecto. Andrés. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. por lo tanto. Félix / CASTELLANOS ZEREGA. usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria.

y si existe.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. donde determinará la calidad de la prueba. 93 www. Tomo XCI. p. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89].blogspot. inmediación. deberá pasar a la segunda etapa. En todo caso. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba.librosderechoperu. N° 1. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. Jorge. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado.com . publicidad y oralidad. BOFILL. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo. si no existe. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. 27. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción. [89] Cfr. “La prueba en el proceso penal”. Buenos Aires. 1994. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda.

absolviendo al condenado. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. p. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. DEL RÍO FERRETTI. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento.blogspot. 284.librosderechoperu. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. leída la sentencia. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. 2001. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. Así. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad. dado que. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados. Universidad Católica de Temuco. esta revaloración de la prueba es solo nominal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. que estimará creíbles por sobre otros[90]. eso está fuera de su competencia. Chile. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. VII.com . Carlos. En: Seminario Reforma Procesal Penal. 94 www. sino el nuevo a quo. Temuco. El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria.

en el plazo de veinticuatro horas. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. En ese caso. dentro de veinticuatro horas. Admitido el recurso de nulidad. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos. para interponer recurso de queja ordinario.blogspot. para la formación del cuaderno respectivo. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. Excepcionalmente. Igualmente. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad. La admisión del recurso de queja excepcional. sin trámite alguno. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia.Medios impugnatorios por escrito. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 www. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional.com . tratándose de sentencias. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. La Corte Suprema decidirá. podrá hacerlo la parte civil. el afectado. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. el interesado podrá solicitar copias.librosderechoperu. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio.

2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente.blogspot. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. concedido el recurso de nulidad. la audiencia será reabierta. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. Bastan tres votos conformes para resolverla. y elevado los actuados a la Corte Suprema. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. la misma declarará la nulidad. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal.com . Declarada la nulidad del juicio oral. Por otro lado.librosderechoperu. La Corte Suprema. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. en todos los casos. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja. los fallos o resoluciones judiciales. incidental o subsidiario. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. Asimismo. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. resolverá el recurso de queja. de la instrucción o de la acusación. se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. 96 www. o que no afecten el sentido de la resolución. previo dictamen fiscal. o que en su caso. o en la del proceso de juzgamiento. con cuatro votos conformes. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados. en el recurso de nulidad.

en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 www. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente.Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola.librosderechoperu. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral. 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. a instancia de cualquiera de las Salas. precisando el extremo de su efecto normativo. de ser posible. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente. a través del portal o página web del Poder Judicial. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso.blogspot.com . 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas.

los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y.La Corte Suprema.Admitido el recurso de nulidad.. de ser posible. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido. a través del portal o página web del Poder Judicial. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. Tratándose de sentencias absolutorias. b) Efecto suspensivo parcial. Finalmente. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine. según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. la que se adoptará por mayoría absoluta. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema.librosderechoperu.El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral. c) Efecto extensivo.blogspot. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. que se examinará más adelante. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio. con conocimiento del Ministerio Público. 98 www.. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria.com . igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. VIII.. solamente la acción de revisión. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno. pero se anunciará el asunto que la motiva.

librosderechoperu.com capítulo .blogspot.5 Recurso de casación www.

com .blogspot.librosderechoperu.www.

los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. las cuales. cuya competencia está determinada en la ley. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. por decisión del mismo Fiscal.librosderechoperu. en el paso de una fase a otra. 101 www. que es formado por tres jueces. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos. (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. además. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica.blogspot. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. (j) Se crean procesos llamados especiales. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. En efecto.Capítulo 5 Recurso de casación I. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. pero se diferencian las fases o etapas procesales.com . que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio.

consúltese: DE URBANO CASTRILLO. Alemania la incorporó de 1877. Así. la casación existe. Madrid. a pesar del marco señalado. La nueva casación penal. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. 2002. Madrid. [93] Artículos 606 y sgtes. Asimismo. En efecto.blogspot. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. o puede afectar muy negativamente. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. [97] Cfr. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. del Código Procesal Penal italiano.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. 1997. consecuencia de los problemas estructurales.V. Dykinson. p. Esta figura. sino también de la conciencia de que. colombiano y guatemalteco[95]. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. 51.com . el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. desde el punto de vista formal[96]. 222.librosderechoperu. el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo. en los textos argentino. sigue vigente en la actualidad. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. [95] Este último desde el año 1898. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables. A. según el Consejo General del Poder Judicial español. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces. 102 www. para detectar deficiencias y proponer mejoras. Consejo General del Poder Judicial. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. por ejemplo. p. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. Eduardo. o ante la violación de preceptos procesales. luego de varias modificaciones. Igualmente. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. Título VI. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94].com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. funcionales y organizativos de la misma. En Latinoamérica. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. Sin embargo. y que afecta. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. El libro blanco de la justicia.A. a la confianza del pueblo español en ella.html>.V. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. [96] Sobre este dictamen.

de extradición.librosderechoperu. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. es menester realizar un análisis de la casación. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. Una primera etapa en el Derecho Romano.Medios impugnatorios En Colombia. Al respecto. máxime si este es el fundamento de su regulación. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98]. véase: ARBOLEDA RIPOLL. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. etc. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. partiendo desde sus orígenes. 103 www.–. entre ellas. Para tal efecto. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once.com . competencias que han sido incorporadas. 2005. gr. juez de conflictos. etc. Washington. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. en algunos casos. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. la función del juez de instancia. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. Frente a lo señalado. Fernando.). consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial.blogspot.

com . Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. El recurso de casación. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto.librosderechoperu. pasando a ocupar el lugar del Conceil. para afianzar su autoridad. Concebido de esta manera. enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. complemento de la unidad de legislación que. a su vez. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. concedida contra errores de juicio. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. 104 www.blogspot. A lo largo de la evolución del concepto. acordándose un recurso especial para impugnarla. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. que procuraba.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. En la etapa del Derecho intermedio. sino como una acción modificativa. lo que estaba prohibido expresamente. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. facilitaba la unificación política. y querella nullitatis. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. por parte del juez superior. sino fundado en la evidencia del error. como en el Derecho Romano. con tal de que fuera notorio y manifiesto. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. en caso de estimación del recurso. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. concedida contra errores in procedendo. Este. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos.

La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. Madrid. la casación consideró este modelo. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. en todo caso. p. 1968. p. p. 82. La casación es un recurso. 1974. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. Madrid. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial.com . Nº 06. inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. Jaime. única para toda la nación. 104. a) Se dice. VAZQUEZ SOTELO. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas. 1995. “Rasgos definidores de la casación civil española”. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. En España. dentro de determinados límites. Nº 06. en este sentido. pero. MARTÍNEZ ARRIETA. [102] Cfr. CARMONA RUANO.librosderechoperu. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. Madrid. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. [103] Cfr. Andrés. [100] Cfr. Instituto de Estudios Políticos. ya que en el recurso de casación interviene. en primer término.blogspot. p. desarrollando una función procesal verdadera.. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. Miguel. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. 105 www. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. Para Guasp. Derecho Procesal Civil. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal. GUASP. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101].Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. [101] Vid. 802. 1995. Tomo II. Madrid. 863. José Luis. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. Frente a estos modelos.

Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. [107] El Tribunal de Casación nació. Juan/ GÓMEZ COLOMER. 2003. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. Proceso civil. Madrid. Jorge. 408-409. 1961. pp. Valencia. RAMOS MÉNDEZ. TOVAR MORAIS. el Legislativo y el Judicial. Francisco. José. 299. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. el canon fundamental de la separación de los poderes. Proceso civil. una fase más del proceso. Buenos Aires. Trivium. El recurso de casación en el Perú. CALAMANDREI. Tomo II. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. DE LA OLIVA. ALMAGRO NOSETE. Aranzadi. Lima. pp. 3. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. [106] Cfr. Bosch. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. Instituciones de Derecho Procesal. Barcelona. Volumen I. [104] A nivel de conocimiento funcional. 1994. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. 1992. Madrid. pues. Piero. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. 2ª edición. y el sometimiento a ella de los tribunales. Tomo II. CARRIÓN LUGO. Barcelona. Derecho jurisdiccional. 39. 1993. un auténtico recurso. Editorial Bibliográfica Argentina. Bosch. la casación. Miguel Ángel.blogspot. Derecho Procesal Civil. en perjuicio del Poder Legislativo. 47 y ss. precisamente. ORTELLS RAMOS. Ceura. Cfr. Tomo II. Madrid. Tirant lo Blanch. la casación es. Tomo I. Grijley. El Tribunal de Casación nace. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. Volumen II. Derecho Procesal. Traducción de Santiago Sentís Melendo. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. pp. La casación civil. 106 www. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular). José/ TOMÉ PAULE. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley.librosderechoperu. 1993. 1992. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. Manuel/ MONTERO AROCA. p. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. como se señaló. Volumen II. pero su control. 513-515. pp. en un sistema puro u ortodoxo. En primer lugar. p. p. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. Valentín/ GIMENO SENDRA. Antonio. 1993. Vicente. 744-745. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario.com . pp. Juan. [105] Véase: MORENO CATENA. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. 27-28. Derecho Procesal Civil. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes.

solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella. más aún. En efecto. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. y siguiendo a Neyra Flores[111]. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. MONTERO AROCA. 425. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. NEYRA FLORES. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. Silvia. Lima. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. Tirant lo Blanch. [110] Cfr.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. “El recurso de casación penal. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110].com . p. Valencia. 1996. p. Sin embargo. Valencia. Juan/ GÓMEZ COLOMER. como la revisión del procedimiento. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 www. Grijley. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. p. Control de hecho y de derecho. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). El recurso de casación civil. atendiendo a la infracción de la norma material. Asimismo. [108] Cfr. 37. GUZMÁN FLUJA. la casación presenta un efecto devolutivo. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. En: Revista JUS. Vicente. dado que. [111] Cfr. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. 511. En tercer lugar. para él. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). pero.librosderechoperu. [109] Cfr. solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). Tirant lo Blanch. 1997. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. 15.. Sin embargo. N° 4. Alberto/ BARONA VILAR. Claus. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”. 2000. José. p. Ob. ROXIN. Es decir. No obstante. cit.blogspot.

en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. no sujetas a ninguna otra impugnación. por error de derecho sustantivo o procesal. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. Bosch. p. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. Emilio/ HERCE QUEMADA. Asimismo. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo.com . o bien. Vicente.librosderechoperu.blogspot. La casación se limita. Según Gómez Orbaneja. p. por tanto. El hecho y el derecho en casación civil. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. Ob. Cfr. En este caso. Sergi. 1987. 412. El recurso de casación. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. Barcelona. para la aplicación de la norma procesal. La actividad del control sobre el hecho se traduce. 302. 10ª edición. Derecho Procesal Penal. ALMAGRO NOSETE. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía. en su caso. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. cit. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. 1998. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. Y siempre es extensiva en lo favorable. p. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. desentendiéndose del sentido de este. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. José/ TOMÉ PAULE. [115] Cfr. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. Artes Gráficas y Ediciones.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. José. 579. GÓMEZ ORBANEJA. 108 www. pese a que se examinan elementos fácticos. de las sentencias recurridas. [114] Cfr. es decir. Madrid. GUASCH FERNÁNDEZ. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores.

con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. y por otra. 2ª edición. [117] Ídem. La nueva casación penal. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio. [118] Véase. Buenos Aires. “El recurso de casación penal”. 109 www. El recurso de casación penal. 2005.com . De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina. José María. 125 y ss.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. p. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. según el Derecho Comparado. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. por consiguiente. p. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. Daniel. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. Es decir. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial.blogspot. Madrid.librosderechoperu. Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. según el tipo de resolución impugnada. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. Como ya se ha mencionado. Nova. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). Asimismo. 2000. Carlos / OBLIGADO. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. CHIARA DÍAZ. anulando la sentencia. 27. Colex.

con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. Este es el llamado juicio de reenvío. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. Entonces. La medida de la nulidad debe estar dada. Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. por el agravio admitido en la sentencia de casación. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella.com .librosderechoperu. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. su decisión integra la sentencia originaria. el tribunal de casación procederá a aplicarla. Si es más grave se limitará a declararla. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. Al limitarse a aplicar la ley. 110 www. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius.blogspot. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. si la calificación correcta es más leve o igual. en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. y a los consecutivos que dependan de ella.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión. en primer lugar.

las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. Por otro lado.com . inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. [119] Así. a probar. podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. de modo enunciativo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. de defensa. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. según fuese el caso[120]. a acceder a los medios impugnatorios regulados. el artículo 5. Así. en España. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. la crítica se formula en cómo distinguir. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. En ese sentido. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. En el Perú. 111 www. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.librosderechoperu. Entre las normativas. en el caso concreto. sino que deben ser corregidos. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva.blogspot. a la obtención de una resolución fundada en derecho.

112 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales. En textos como el guatemalteco. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. magistrados o abogados). pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. Código sustantivo o Código adjetivo). gr. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo. por ejemplo. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). La discusión es si se incurre en un vicio de forma. Tal situación puede darse también en la casación penal. para la doctrina. gr. los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. aparentemente.blogspot. Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. en cambio. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica.librosderechoperu. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación.com . o de un tercer tipo de vicio (tal como. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. así como entre los doctrinarios. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). lo establece nuestro CPP de 2004). Así. o se trata de un híbrido (esto es.

p. Por otro lado. entre otros factores. En: El recurso de casación penal. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. por ejemplo. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. Universidad Autónoma de Barcelona. II. que es el objeto de la casación. Como se podrá observar. 113 www. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. Héctor Aníbal. Por un lado. y que solo es posible uno de corte unitario. Ello se debe. teoría del delito. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. 197.librosderechoperu. es decir. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente.). de la determinación judicial de la pena. etc. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO.blogspot. gr. como el más alto Tribunal de la República. de las consecuencias jurídico-penales. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial.Medios impugnatorios Por otro lado. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”. que. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. Tesis Doctoral.com . Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal.

librosderechoperu. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. en el ámbito de la administración de justicia. Ahora bien. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. queda reducida la función del tribunal de instancia. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho.blogspot. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. De ese modo. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. que importa la protección 114 www. sino también el Estado. puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). o sea.com . para alcanzar propósitos que son del interés nacional. trasciende de dicho ámbito. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. aplicando a las concretas hipótesis que maneja. la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. en cuanto a su alcance general y abstracto. que es precisamente el recurso de casación. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia. Por esa razón. En ese sentido. En efecto. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. En cambio. los postulados que la ley plantea en forma objetiva.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones.

p. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. Así.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123].blogspot. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. Frente a ello. ha expresado.com . Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. [123] Cfr. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). Buenos Aires. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso. Esto unido a la creencia. 992. cit. Fernando. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. SAN MARTÍN CASTRO.. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla. También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica. Depalma. por lo mismo. por lo general. haciendo de ellas una interpretación libre. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. 10. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. innecesaria. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación. 1994. 115 www. Asimismo. Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. DE LA RÚA. 1. César. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. La casación penal. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. Ob.librosderechoperu. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. p. Sin embargo.

y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. 1994. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. Cfr. de defensa o conservación de la ley[125]. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. Fenech considera que. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. De esta forma. en virtud de este fin. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. San José. Vicente. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. 116 www. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual.librosderechoperu. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. Ob.blogspot. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. La casación. Un análisis jurisprudencial. SALAZAR RODRÍGUEZ. a efecto de que prevalezca la ley. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. la defensa de la ley. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr.com . p. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. [126] Es decir. al menos en su original aspecto histórico. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. 39. entonces. El recurso de casación penal por el fondo. p. Esta concepción de la casación ha perdurado. GUZMÁN FLUJA. se buscaba la protección de la ley en sí misma. 39. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. el de casación tiene por finalidad. Este fin es ius constitutionis[126]. Universidad de Costa Rica. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. pues señala que la ley debe cumplirse por todos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. cit. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley. por medio de la acción restablecedor de la justicia. Así. a diferencia de los tribunales de tercera instancia. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. y con ella la del Poder Legislativo. Luis. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones.

pues. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). tanto sustantiva como adjetiva. generalidad. FENECH. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. Palestra Editores. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. Tomo II. así. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. es decir. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). “nomo” y “pilaos”. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. como racionalización del Derecho viviente. En tiempos más actuales. p. Apelación y casación en el proceso civil. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. en términos abstractos. 1994. guardar o cuidar. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. 465.blogspot.librosderechoperu. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. cit. Miguel. el Poder Judicial. la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. Tomo II p. concede a una de sus expresiones más auténticas. la función de cuidar la ley. Ob. o de defender el Derecho por el Derecho. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. José. Colex. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. que apliquen correctamente la ley. permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos.com . Lima. [129] Cfr. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). y en este último caso. un ordenamiento preexistente. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. MONROY GÁLVEZ. Sin embargo. La primera significa ley y la segunda. Derecho Procesal Penal. [128] Cfr. Juan. para depurar la jurisprudencia. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. y el principio de igualdad ante la ley. 2004. 25. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas. Cfr. Madrid.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. 173. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. 2ª edición aumentada. 117 www. p. La nomofilaxis[130] debe entenderse. o sea de la norma jurídica. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente. imperatividad y coercibilidad.

.. Para Quinteros Velasco. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. Proyecto de ley modificatorio”. para otros. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. ultra o extra petita contenida en la resolución.librosderechoperu. De esta forma.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación. el error in iudicando afecta al contenido del proceso. en la decisión que adopta el magistrado. en sentido genérico. transgredirla. cuando una ley se aplica mal. Configuran irregularidades. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. sin perjudicar su validez [131] Cfr. 118 www. Ob. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. CARRIÓN LUGO. Por otro lado.La deficiente. 1998. esto es. . Lima. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. p.blogspot. cit. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: . Aníbal. [133] Cabe mencionar. 65. Cfr. al derecho sustancial que en él se controvierte. violarla o quebrantarla. QUIROGA LEÓN.La decisión infra. defectos o errores en el juzgamiento.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. 722. “La casación civil: mito y realidad. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. N° 52.com . Jorge. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. p. Para algunos autores infringir una ley importa. [132] Quiroga León. Por ello. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. señala que estas son las dos características del recurso de casación. dentro de las causales de procedencia de la casación.

tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. o cuando la ley aplicable es interpretada y. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. [134] Cfr. QUINTERO VELASCO. Giovanni. Daniel.Medios impugnatorios formal. Tomo III. p. [135] Cfr. LEONE. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. Tratado de Derecho Procesal Penal. Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. entre los supuestos que engloban este tipo de error. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. 1962. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito. Son los vicios del procedimiento. que afecta indiscutiblemente el fondo. Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. N° 35-36. por ende. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. Cuando se inaplica la ley que correspondía. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. 35. aplicada deficientemente. p.blogspot. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. Tomo VII.com . 119 www. Madrid. formando también así parte del vicio in iudicando. 41. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). Así. Para Leone.librosderechoperu.

Bruno. 1951. Editorial Europa-América. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). factible en otras materias con mayor propiedad. p. Cuzco. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia. MARCHESE QUINTANA. Tomo V. 2004. Nelson. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. En suma. 1943. Sin embargo. p. Derecho Procesal Penal. Lima. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. En consecuencia. “¿Casación o recurso de nulidad?”. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. p. BELING. Tratado de Derecho Procesal Penal. Lima.com .blogspot. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. exclusiva y excluyentemente. Labor. Su labor es puramente jurídica. 123. 120 www. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo. no llevaría a llenar aquella aspiración. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. avocarse a conocer la esfera de los hechos. “La casación civil”. 162. pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. 1994. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. 2ª edición aumentada. MANZINI. Buenos Aires. dentro de la ley. Ernst. p. 60.librosderechoperu. [138] Cfr. Vicenzo. 298. RAMÍREZ JIMÉNEZ. Palestra Editores. En: Comentarios al Código Procesal Civil. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. cabe resaltar que la casación consiste. Buenos Aires. [137] Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. 2. esto es.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas.

que solo puede variar. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. GUZMÁN FLUJA.. [142] Por tanto. [139] Esto es. cit. por lo tanto. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. [140] Cfr. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. Vicente.com .Medios impugnatorios interpretación de ley[139].librosderechoperu. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. ante supuestos sustancialmente semejantes. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. por ende. o sea. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141]. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. 121 www. De ese modo. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. el derecho fundamental a que. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. p.blogspot. 25. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. Ob. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. La casación. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. si existe una razonada y exhaustiva motivación.

librosderechoperu. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. referidas a una relación concreta y específica. Ob. 122 www. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. p. MARCHESE QUINTANA. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. aunque aplicable al caso controvertido. es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. brinda la posibilidad de favorecer. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr.. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. por lo tanto. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. El recurso de casación. 60. En efecto. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley. que. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143].blogspot. cit. Siendo las leyes abstractas y generales. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. En sentido formal. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes. Bruno.com .

Fernando. DE LA RÚA. Observando la cita. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. [146] STC 230/1993.blogspot. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. para De la Rúa. Ob. [145] Cfr. Universidad Católica del Perú. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países.. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”. 21. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146].com . precisa que se trata de una función extraprocesal. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147].librosderechoperu. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. 1996. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. Lima. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da. Así.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. Jorge. Nº 5. encuentren organicidad y unicidad. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. cit. en sentido material. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. Juan. 123 www. Así. CARRIÓN LUGO. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. ponente Gimeno Sendra. Y. sin embargo. 1993. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). agosto. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. p. En: Ius et Veritas. 44. La casación pretende que las decisiones judiciales. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. que se encuentra fuera del recurso mismo. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. f. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. a la par. p. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. de 12 de julio. Así también. 2. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. MONROY GÁLVEZ. j. [147] Cfr.

cit. 26. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. Buenos Aires.”. 124 www. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia.com . Juan. MONROY GÁLVEZ.”. esto es. que apunta a la “justicia del caso”. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia. [149] Cfr. MONROY GÁLVEZ. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. 125. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. Juan Carlos.. [150] Cfr. Ob. 3.. “Apuntes. 1984. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. por un lado la nomofiláctica. Ob. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. siguiendo a Hitters. Editorial Platense. “Apuntes. y por otro. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia.librosderechoperu. es decir. [148] Cfr. como su tercera finalidad[149]. Sin embargo. HITTERS. p. Juan.. si se hace una consideración de la télesis de la casación. 27. consideramos que.blogspot.. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. Este fin es ius ligatoris.. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. p.. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. cit.

de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. lo que no es conveniente. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. 2ª edición aumentada. la justicia del caso concreto. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. Ob.com . así como la evaluación de los medios probatorios. se llegue a hacer justicia en el caso específico. cit. Lima. “La casación civil en el Perú”. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. Juan Carlos. 438. sin limitación ni traba alguna. por vía indirecta. CARRIÓN LUGO. en base a los cuales haya decidido la causa[152]. [152] Cfr. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. p. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. 4. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución. I.Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino.. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). esto es. HITTERS. p.blogspot. que incluso ha aportado una denominación. Palestra Editores. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. cita 104. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. en gran medida. vol. 2004. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. Se trata. según las normas vigentes: a) de un modo directo. por cierto. que contemplaba originalmente el Derecho francés.. 81. [151] Cfr. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. 125 www. a través del control de las infracciones legales. De allí que. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia.librosderechoperu.

merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. Por el contrario. En ese sentido. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación. Ahora bien.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. Por otra parte. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. b) 126 www. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. que conoce un medio impugnativo extraordinario. se convierta en una tercera instancia. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta.blogspot. actividad que. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación. esto es. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito.librosderechoperu. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. no se realiza en abstracto.com . o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. a su vez. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito.

La Corte de Casación. 22. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. tiene fines trascendentes. III. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. en violación del principio in dubio pro reo. no necesariamente tienen carácter vinculante. 5. no solo ligados al destino natural del proceso. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos.blogspot. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad. MONROY GÁLVEZ. 84. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem.librosderechoperu. 127 www. cit. Ob. “Los medios…”. sino extraprocesales. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. [154] Cfr. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación.. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. Al respecto. a diferencia de los demás recursos. Asimismo. Sin embargo. p. p.com . Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir.

inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. de lege ferenda. [157] Cfr. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales. VII. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. Bosch. cit. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación.blogspot. [159] Cfr. Ob. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. b) las infracciones de ley procesal. Vol. Los procesos penales.librosderechoperu. p. especialmente si.com . [158] Cfr. 2000. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. establece esta causal de procedencia de la casación penal. Barcelona. González-Cuéllar. en nuestro sistema. En similar sentido.. p. el artículo 5.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. 62. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157]. 39. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. [155] Así en España. cit. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. Sobre esta finalidad. GIMENO SENDRA. A continuación.. y. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159]. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. De esta forma. Igualmente. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. p. 189. Vicente. Ob. 128 www. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. NEYRA FLORES. 1.

librosderechoperu. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. En tal sentido. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. Madrid. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva.Medios impugnatorios Sin embargo. Así. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. En: Actualidad Aranzadi. De igual forma. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. a acceder a los medios impugnatorios regulados. 1994. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. N° 173. SERRERA CONTRERAS. 4. Ob.com . de defensa. cit. GUZMÁN FLUJA. 129 www. 55. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. 2. Pedro Luis. [162] Cfr. p. de modo enunciativo. Vicente. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. a probar. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. [161] Cfr. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. p. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. debe criticarse esta finalidad. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema. en el caso concreto.. a la obtención de una resolución fundada en derecho.blogspot. pues su aceptación impediría distinguir. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. vía casación.

que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. Cfr. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error. las más graves.blogspot. José María. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. pp. Durante la tramitación del procedimiento. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. 61. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. p. 2.com .librosderechoperu. CALAMANDREI. La casación civil. se controlan solo algunas. al controlar los errores in procedendo. [165] Por ejemplo. Tomo II. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. Por otro lado. Madrid. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. ya que no amenazan la unidad del Derecho. se cumplen o se incumplen. cit. GUZMÁN FLUJA. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). Debe. p. especialmente en la sentencia. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. y los diversos actos de comunicación. en todo caso. en Italia. Piero. En principio. porque tampoco sirven a la uniformidad. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. apartados 1. primero. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. 47. esto es. 2. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. Ob. en Alemania § 551 ZPO. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. Cfr. Colex. puesto que. cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. 1945. Editorial Bibliográfica Argentina. segundo. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. 130 www. 252 y ss.. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. siendo la razón que la Corte no resuelve. 1991. cit. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. 192-194. p.. Ob. Buenos Aires. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. inejecuciones de la ley procesal.

al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho.Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. p. p. [169] Cfr. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. La casación. 64. no obstante lo anterior. que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. 1977. sea por defectos de fondo o de forma. p. Principios del Derecho Procesal Civil.com . Buenos Aires. 3. cit. en materia de motivación de las resoluciones[168]. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. Editorial Reus.blogspot. 169. sobre la regularidad del proceso. Sin embargo. Esta función impide que todo juez. 7. 131 www. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. Giuseppe. CHIOVENDA. En ese sentido. Tomo I. GUZMÁN FLUJA. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. Augusto. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. MORELLO. Editorial Abeledo-Perrot. [168] Cfr.. por ende. Puede afirmarse. Un mundo intermedio. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. Madrid. cuando el vicio resulte de su propio tenor. Ob. en base a un discurrir lógico inadecuado.librosderechoperu. 1993.

estas deficiencias. p. 1997. p. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. según Luzón Cuesta. 84. para constituir un motivo valedero de casación (penal). los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. CARRIÓN LUGO. En este caso. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. Sin embargo. I.. En suma. 80. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. Cfr. p.blogspot. “Razonamiento judicial: Interpretación. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. 132 www. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica.. por la falta de claridad de los hechos y. 404. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. dubitativa o imprecisa. p. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. De la Rúa. la psicología y la experiencia. cit. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. “Sentencia arbitraria. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. es decir. cit. vol. la psicología y la experiencia. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras. DE LA RÚA. Al respecto. 2004. por otro lado. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. Desde esta perspectiva teleológica. Ob. 180. valoración de la prueba y casación”. Manuel/ CASTILLO ALVA. Ob. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. por un lado. el error in cogitando puede presentarse. N° 1. José. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Gaceta Jurídica. que hacen difícil la comprensión del relato.librosderechoperu. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. ZAVALETA RODRÍGUEZ. [171] Cfr. Lima.com . Lima. [172] Cfr. de los datos jurídicos. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. Para Zavaleta Rodríguez.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. Roger/ LUJÁN TUPEZ.

librosderechoperu. insuficiente o defectuosa. cit. en este sentido. Asimismo. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. de forma que no puede orientar. Se habla. y b) defectuosa motivación. el error revela una ausencia total de fundamentos. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia.blogspot.Medios impugnatorios la calificación jurídica. IV. sino también otras conclusiones. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. dubitativas o imprecisas. 133 www. La casación en el Derecho Comparado 1. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. 105. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso. En el segundo supuesto. [173] Cfr. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. En el primer supuesto. la motivación es aparente.com . la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. es decir. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. p. LUZÓN CUESTA. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. Ob. de una nueva valoración jurídica del caso concreto.. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron.

Sin embargo..com . cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. falta de aplicación [174] Cfr. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. entendiendo algunos que este fin sería primordial. 51. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. Hay quienes hablan también. cit. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174].Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines.librosderechoperu. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. Ob. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación.RO/192 del 18 de mayo de 1993. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. Así. existe en Alemania una discusión. se reguló en Ecuador la figura de la casación. NIEVA FENOLL. No obstante ello. debido a que la casación procede por aplicación indebida. en la sentencia o auto. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. 2. Por último. puesto que la casación procede por aplicación indebida. [175] Ídem.blogspot. p. Ecuador Mediante Ley N° 27. 134 www. confundiendo el medio con el fin.

pp. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. cit. 135 www. Lo que ocurre es que. En sentido similar.. Ob. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. Existen. 563.. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176].Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación.. p. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. En cuanto a las finalidades de la casación española. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. pp. cit. Empezando por la primera de las cuestiones. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto.com . 25 y ss. ORTELLS RAMOS. Ob. cit. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. Ob. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. 170 y ss. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. 3. sin embargo.librosderechoperu. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación.blogspot. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. y pueden venir definidas por la cuantía. GUZMÁN FLUJA.

o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. En su origen la casación tuvo esta finalidad. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley.com . Además. Es su trabajo del día a día. lógicamente las cosas han cambiado. Además de dicha finalidad. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación. Hoy en día. De hecho. Descubierta la finalidad principal. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme.blogspot. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. sea esta estimatoria o desestimatoria. en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. Por ello. y la protección del derecho 136 www. sino a todo el ordenamiento en su conjunto. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales.librosderechoperu. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce. no solo el tribunal de casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. que es la protección de la norma. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente.

librosderechoperu. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. Respecto a estas finalidades. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. 4. Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. menor será la protección del ordenamiento jurídico. es decir. no constituyen la finalidad principal del recurso. Por último. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. Nicanor. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”.blogspot. [177] Cfr. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. p. quienes por vía de interpretación de los edictos reales. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. es decir. De hecho. son simplemente funciones mediatas. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. pero no es un fin principal de ella.com . ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. que les permitía revisarla y en su caso. pero reiteramos. no es la finalidad principal del recurso. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. Lima. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia. 431. 137 www. SILVA SALGADO. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía).Medios impugnatorios a la igualdad.

1168. es decir. p. El Tribunal de cassation. La casación civil. cit. DE LA PLAZA. tuvo una única función. “La casación y el amparo”. 1991.. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. [181] Cfr.blogspot. las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. p. La Revolución Francesa. 1944. Ob. en lo que ahora interesa: casar. en su origen. Editorial Fecat. [180] Ídem. [179] Cfr. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. En: La ciencia del Derecho Procesal. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. p. 138 www. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. en consecuencia. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos. sino una emanación del Poder Legislativo. y que. Lima. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. Madrid. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. El Tribunal de Casación. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. sin motivar. Editorial Revista de Derecho Privado. 431. 65. Manuel. SILVA VALLEJO. José Antonio. De este modo. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes.com . el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. SILVA SALGADO. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente.librosderechoperu.

com . además de servir al interés privado. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. [182] Cfr. p. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. tiene trascendencia social. El recurso de casación civil. De ese modo. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. En la actualidad. 2003.blogspot. . el caso ya no era llevado al tribunal. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. Sin embargo. Ariel. Jorge. se afirma que es el único recurso que. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. NIEVA FENOLL. 5.librosderechoperu. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional. a pesar de su nombre. la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. . consistente en la vulneración de norma jurídica. puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos. 26. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. Al no motivar. En cuanto a los fines de la casación. 139 www. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez.Nulidad de la sentencia o del procedimiento.Violación de normas sobre competencia. [183] Estas causales son: . siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. Solo a la tercera vez. Barcelona. que emitía un décret declaratoire. Una vez casada la sentencia. sino directamente al Poder Legislativo.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. .

l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. al juicio de Derecho.. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. Jorge. 42. cit. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. que es una de sus características distintiva[185]. en su artículo 141. V. Ob. la Constitución Política de 1993.Carencia. Jorge.En caso de delito de función. cit. 140 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. p. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. NIEVA FENOLL. en principio. el cual. Cfr. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge. En la actualidad. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. Antecedentes de la casación en el Perú 1. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184].. Ob. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar.librosderechoperu. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187]. quale organo supremo della giustizia.com . Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. p.blogspot. Artículo 173. Monroy Gálvez. al comentar el citado artículo de la Constitución. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina.. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. Al respecto. Por lo demás. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. 43. la Corte di cassazione[186]. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. NIEVA FENOLL. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”.

blogspot. [189] Cfr. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. p. Sin embargo. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. Exp. y c) como corte de casación. f. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. señalando que. la de ser órgano de grado. esto es. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. 21/04/2004.Medios impugnatorios instancia más.librosderechoperu. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. que sea procedente. Lima. En otro pronunciamiento. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. En: Constitución comentada. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. sobre la base del citado artículo 141. también el Tribunal Constitucional. MONROY GÁLVEZ. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez. además. Es decir. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. ha expedido sendos pronunciamientos. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. Nº 00474-2003-AA. inmediatamente después la norma le impone otra función. b) de segundo grado. 659. y por otra. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. Gaceta Jurídica. Tomo II. Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado. Por su propia naturaleza. 2006. “Casación y última instancia”. Juan. de último grado. j. 4. respectivamente). esto es. 141 www. que sea admisible.com . por su propia naturaleza.

conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. p. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. 26. Diana. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. 2005. en sus comienzos.. Editorial Normas Legales. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. fueron excesivamente rigurosos. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. 2. cit. Lima. Lima. [190] [191] [192] [193] Cfr.librosderechoperu. Trujillo. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS. por un lado.com . por otro. p. MORI GUTIÉRREZ.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. CARRIÓN LUGO. El recurso de casación. 2001. Ibídem. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. 142 www. Por lo tanto. 29/03/2006. Exp. MARTÍNEZ LETONA. 30. UPGD. f. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. j. 2004. Ob. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. I. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192].blogspot. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. vol. Nº 00004-2006-AI. S/e. En la actualidad. el reconocimiento constitucional de la casación y. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. 30. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. Rosario. se puede apreciar. como también de la norma de Derecho procesal. Como indica Carrión Lugo. Pedro Antonio. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. Cfr.

Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley.. como los contratos. Como se puede apreciar. de defensa del Derecho objetivo (positivo). Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. es decir. causales. de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. la generalidad. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. pero no en lo referente a sus fines.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. es decir. o sea. sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. 143 www. trámite y efectos. según el artículo 384 del CPC. será posible interponer este recurso. el razonamiento jurídico.com . Los fines de la casación civil peruana.. la imperatividad y la coercibilidad. etc. son: a) Fin nomofiláctico.librosderechoperu. requisitos de admisibilidad y procedencia. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. b) Fin uniformador. publicada el 11/07/1999. también regula la casación. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194]. En cualquier caso. 3. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. Conoce igualmente en vía de casación.blogspot.

señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República. Penales y Constitucional-Social. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior.blogspot. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. según la vigésima octava disposición final. ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. del 15 de enero de 2010). pongan fin al proceso. en su [195] Esta última Sala. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. como regla general. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. no suspende la ejecución de las sentencias. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. y si es declarado fundado. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación.librosderechoperu. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. La interposición del recurso de casación. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. 144 www. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. como órganos de segundo grado.com . Asimismo. 4.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. 5.

que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. No obstante. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. no suspensivo.Medios impugnatorios artículo 133. Supletoriamente.com . siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. a diferencia del ordenamiento procesal civil. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. no establece sus finalidades. 6. No obstante.librosderechoperu. entre otros medios impugnatorios. sin embargo. norma que regula el proceso contencioso administrativo. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. 7. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. regula el recurso de casación. es decir. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. Decreto Legislativo Nº 957 . para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. VI. 145 www. requisitos de admisibilidad y procedencia. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. La indicada ley. no establece sus finalidades. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. Así.blogspot. se publicó la Ley Nº 27584. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema.

el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. por su parte. cuando el vicio resulte de su propio tenor. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación.blogspot. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación. en su caso. 146 www. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías.com .librosderechoperu. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. Además. por el Tribunal Constitucional. Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y. cabe interponer recurso de casación. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria.

En todo caso. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión. incluso a las no recurrentes. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos. podrá decidir por sí misma el caso. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate.librosderechoperu. Si decide la anulación con reenvío.blogspot. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. La sentencia se notificará a todas las partes. El órgano jurisdiccional que reciba los autos. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. u ordenar el reenvío del proceso. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 www.com .

com . La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. previa a la decisión del Pleno. solamente la acción de revisión. Finalmente. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema.blogspot. En este caso. que estudiaremos más adelante. que anunciará el asunto que lo motiva. se señalará día y hora para la vista de la causa.librosderechoperu. Así. Este no requiere de la intervención de las partes. VII. según sus atribuciones constitucionales. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. que se adoptará por mayoría absoluta. en su caso. de la Defensoría del Pueblo. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 www. no cabe recurso impugnatorio alguno. con citación del Ministerio Público y. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema.

la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. En cambio. ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. la detención policial por flagrancia delictiva. de 15 días. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. medidas anticipadas. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público.librosderechoperu. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. La prisión preventiva se diferencia de la detención. que también se le conoce como incautación). medidas preventivas contra personas jurídicas. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. en cambio. su duración es de 18 meses. es decir. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. tiene una duración de 9 meses. terrorismo o espionaje. esto es. incomunicación. la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. 149 www. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. en un momento procesal anterior. solo es factible el arresto ciudadano. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos. en los procesos penales no complejos. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más.com . internación preventiva. comparecencia (simple o restrictiva).blogspot. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere. la prisión preventiva. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. Asimismo. por regla. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. y en los procesos complejos. desalojo preventivo. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más).

Se confunde juicio de suficiencia. en su defecto. o de oficio. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. la prisión preventiva. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. Si el imputado no concurre a la audiencia. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. En efecto. b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. imputado y defensor. o previamente haber sido detenido. el imputado puede estar como no habido. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). en cambio. y. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). de confianza. será representado por su abogado defensor. - 150 www. del abogado de oficio. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). - b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable.com . pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales. en supuestos de urgencia o necesidad. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. Se confunden los alcances de la casación. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. en cambio. en cambio.librosderechoperu. a falta de esta. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva.blogspot.

blogspot. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. La primera fase es irrevisable en casación. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano. vía casación. que. asignada por el juez de la instancia inferior. pues no depende de la inmediación. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. La primera consiste en el análisis. como son las de la lógica. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. resulta un tributo exagerado de la escritura. Al respecto. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. Exigir al juez. pero no con el detalle a que se alude. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca.Medios impugnatorios En materia de prueba. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia.com . debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 www. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. En cambio.librosderechoperu. minimiza la celeridad procesal. en cambio. es decir. el segundo aspecto es controlable. ello. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. por otra parte. del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas.

expide el auto de enjuiciamiento. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. y. Lima. por otro lado. Cfr. Por otro lado. 196. Julio. 5ª edición. se le asigna una naturaleza crítica. p. cit. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. p. ORTELLS RAMOS. Domingo. p. 108. por un lado.com . la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. MAIER. que hacen mérito de la etapa preliminar[201]. 1987.librosderechoperu. Ob. CLARIÁ OLMEDO. 120. tomo VI. Por un lado. consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. p. La Ordenanza procesal alemana.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. GARCÍA RADA.. 152 www. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia.blogspot. Buenos Aires. - La presunción de inocencia exige. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. 1976. Manuel. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. El proceso penal abreviado. 1997. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. Eddili. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. 1978. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. Al respecto. Depalma. Cfr. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. tratándose de actos meramente administrativos[198]. así como del juicio oral. Para Julio Maier. Cfr. y tomando posición por la segunda corriente. En sus orígenes. Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Comares. 108. Tomando posición por la segunda postura. Ediar. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. de ser el caso. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. y ii) la prueba presentada por las partes. Granada. Buenos Aires. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal.

todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. Madrid. GOZAÍNI. Cfr. 551.blogspot. Trotta. Derecho y razón. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. mientras que la “condena” es constitutiva. Para Nogueira Alcalá. y por eso cuando el juez “absuelve”. Barbera. p. 1999. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. Osvaldo Alfredo. 15 [204] FERRAJOLI. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. Buenos Aires. 227. mientras un tribunal no adquiera la convicción. Luigi. hasta prueba en contrario”[203]. a través de los medios de prueba legal. principios y reglas del ordenamiento jurídico.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. Elemento di procedura penale. 153 www. 2001. p. 5ª edición. es empleada por Gozaíni. como suele decirse. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Florencia. Luigi. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. esto es. y “la regla del juicio. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. pareciéndole una contradicción. Editorial de Belgrano. determinadas por una sentencia firme y fundada. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. que son “la regla de tratamiento del imputado. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. Derecho Procesal Constitucional. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. que actúan de acuerdo a la recta razón. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. [203] LUCCHINI. p. 1995.com . comportándose de acuerdo a los valores.librosderechoperu. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. como regla general.

1960. 98. [209] Cfr.. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. Porrúa. Humberto. ROXIN. 2006. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. p. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. penal o no). advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso. 158. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. Tomo I. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. dentro de la observancia del debido proceso[208].com . Ob.blogspot... Osvaldo Alfredo.librosderechoperu.F. 2003. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. Claus. Ob. GUILLÉN LÓPEZ. Nº 11. cit. 2005. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. Año III. [208] En la legislación comparada. CLARIÁ OLMEDO. 221 y ss. En: Ius et Praxis. En: Revista Latinoamericana de Derecho. “La presunción de inocencia. Cfr. en conjunto. Jorge. Del proceso penal al proceso civil”. no obstante. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. p. [205] NOGUEIRA ALCALÁ. p. Raúl. 154 www. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. pero nunca una franquicia para su exculpación. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. [206] GOZAÍNI. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. Nº 6. México D.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. y son derechos subjetivos. p. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. cit. Ediar. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. Buenos Aires. 232. [210] Cfr. 111-112. p. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. Talca.

y mientras este no termine. 2003. El Código Procesal Penal. “Derecho…”. Alex. cit. María Inés/ LÓPEZ MASLE. Tomo I. Alberto.. Derecho Procesal Penal chileno. 487. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. Editorial Ad-Hoc. [211] Cfr. 17-18.blogspot. “Derecho…”. 494. MAIER. En sentido similar. [217] Cfr. [212] Cfr. 39-41. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. Editorial La Ley. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. CAROCCA PÉREZ. 103. MAIER. p. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. Buenos Aires. pp.. Julio. 155 www. 2003. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. El nuevo sistema procesal penal. p. Ob. Justicia penal y Estado de Derecho. CERDA SAN MARTÍN. p. Editorial Jurídica de Chile. 2003. cit. 1993. [216] Cfr. Ob. para Binder[214] y Maier[215]. Francisco. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. Santiago de Chile.. Julián. Julio. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. pp. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. HORVITZ LENNON. cit. 78 [214] Cfr. Santiago de Chile. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado. [215] Cfr. BINDER.librosderechoperu. “Derecho…”. Ob. Comentarios. p. MAIER.com . Respecto a este tema. concordancias y jurisprudencia.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. Julio. Editorial Librotecnia. Santiago de Chile. 516 [213] Cfr. p.

la declaración de culpabilidad. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. Santiago de Chile. 2003. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. MAIER.. CAROCCA PÉREZ. El tribunal debe expresar de modo claro. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. Tomo I. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. Ob. cit. Cfr. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. entre otros.librosderechoperu. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. p. Rodrigo. a la luz de la razón. es decir. es la “racionalización” del sentido de justicia. Ob.blogspot. por lo tanto. Editorial Metropolitana. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. 80. Cfr. Ob. María Inés / LÓPEZ MASLE. Julio. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. Para Julio Maier[221]. 105. p. “Derecho…”. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219]. la única forma de imponer una pena a alguien. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal..com . El juicio oral. cit. Así. p. HORVITZ LENNON. Julián. 149-150. Alex. Cfr. CERDA SAN MARTÍN. pp. 491. cit. [218] [219] [220] [221] Cfr. 156 www.

“La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. En el proceso judicial. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. en su extremo mínimo. Nº 3580-2006-Huánuco). en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. R. lo cual limita el contenido de la sentencia. debiendo ser exhaustiva. A continuación. Por lo tanto. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. una pena privativa de libertad mayor de seis años. su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. Nº 751-2006-Loreto). su ratio decidendi” (Sala Penal. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. clara y coherente.com . no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto.librosderechoperu.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. entre las nociones de posibilidad. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia. Empero. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva.N. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. 157 www.blogspot. por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. Exp.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. deficiente motivación. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. La aludida resolución. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales. en el plano constitucional. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos. una pena privativa de libertad mayor de seis años. - h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. en su extremo mínimo. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. - 158 www. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada.com . La exigencia de motivación se encuentra regulada. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen. insuficiente motivación. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. en este caso. Casación Nº 08-2007-Huaura). claridad y coherencia.blogspot. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. en materia penal.librosderechoperu. asimismo. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. expresa que es válido el fallo por remisión. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley.

con el fin de conservar la seguridad jurídica.com . Edición Latinoamericana. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. p. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. p. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. En el marco de un Estado Democrático. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. 159 www. por lo tanto. Constitucional y de Derecho. Cesare. Bogotá. además.Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. 1994. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. Editorial Revista de Derecho Privado. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. 10.blogspot. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. es decir. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. el merecimiento y la necesidad de pena. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (. Es decir. De los delitos y las penas.. para el principio de legalidad. La prueba debe ser relevante.) todo acto de autoridad de hombre a hombre. Filosofía jurídica y social. según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común). sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. 1933. Debe protegerse la inmediación del juez. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. [222] SAUER.librosderechoperu. 268. Madrid. sometida al test de la contradictoriedad. Sin inmediación. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. [223] Sin embargo. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. Wilhelm..

nullum poena sine lege praevia.librosderechoperu. stricta et certa. Guillermo. Parte general. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. [224] Cfr. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. Parte general. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. penas. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. Buenos Aires. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. COUSIÑO MAC IVER. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena. JIMÉNEZ DE ASÚA. 1978. 1975. En esta línea de entendimiento. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. Tomo I. [225] Cfr. p. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. Joham. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra.blogspot. 13. p. [226] Citado por FIERRO. Derecho Penal alemán. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. scripta. Buenos Aires. e importa.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. Derecho Penal chileno. Este vínculo no es cuestionable. Editorial Depalma. En el intento de conceptualizar este principio. 9. Depalma. p. WESSELS. por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. 1980. 98. en general. [227] Cfr. p.com . 160 www. desde el punto de vista más generalizado. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. no siempre encaminados a la creación de delitos. Luis. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). Editorial Jurídica de Chile. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio. Buenos Aires. 81. La ley y el delito. Luis. Santiago de Chile de Chile. Editorial Sudamericana. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774.

Tomo I. p. Alejandro. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. cit. o destruido de cualquier manera. [231] Cfr. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. Bogotá. 2000. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. Ob. cit. 133. 97.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos.librosderechoperu. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. quien sostiene que en el Derecho inglés. Parte general. Ob. BACIGALUPO. 32. p. [229] Cfr. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230].. BACIGALUPO. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229].blogspot. nullum poena sine lege. JIMÉNEZ DE ASÚA. Temis. Tratado de Derecho Penal. sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. se facultaba al juzgador crear delitos. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. ZAFFARONI. o proscrito. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. [230] Cfr. [228] Cfr. 161 www. Eugenio Raúl / SLOKAR. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica.com . Buenos Aires. para el cual estaba destinada tal declaración. 32. p. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. p. Ediar. Enrique. Manual de Derecho Penal. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado. Alejandro / ALAGIA. o despojado. Parte general.

En lo que respecta a la pena. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p.) la primera consecuencia de estos principios. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. Javier. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena). Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo. BECCARIA.. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. Lima. las penas.com .. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado.librosderechoperu. 74) (. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica.. fatigados de vivir en continuo estado de guerra (. VILLA STEIN.)” (p.blogspot. apareció mucho antes que Feuerbach. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. 101. Cesare. la menor. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233]. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad. p..) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general.) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. (. 1998. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas.. Editorial San Marcos.. 162 www..Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . la acción conforme o no con la ley (. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p. La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764.. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. aunque no formulado bajo dicho aforismo. Ob. Parte general. pero el principio de legalidad. 72). Derecho Penal. cit. 76). es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr.

ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano. sino del postulado “no hay pena sin ley”.Medios impugnatorios comisión[234]. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. ROXIN.com . cit. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). El principio de legalidad se configura. p. Únicamente. Igualmente. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho.. Claus. Ob.blogspot. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad. 163 www.librosderechoperu. - [234] Cfr. Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. 138. además.

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Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia. d) Ausencia del principio de oralidad. III. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses. e) Tramitación urgente.librosderechoperu. el recurso de queja. de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. mejor dicho. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional.com . c) Predominio del control. quienes. En cualquier caso. que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. Tal intento del recurrente. es 170 www. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. de acceder a toda costa al recurso. por ejemplo. lo lleva a formular. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. IV.blogspot. en la utilización de estos por los recurrentes. haciendo un abuso del Derecho. con poco éxito en general.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones.

la resolución recurrida. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho.librosderechoperu. en su caso. Si se declara fundada la queja. su admisibilidad y. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales.blogspot. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. su fundabilidad. el escrito en que se recurre. ni la eficacia de la resolución denegatoria. Además. sin trámite alguno. Para decidir. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y.Medios impugnatorios decir. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda. Si se declara infundada la queja. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada. Interpuesto el recurso. Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado. en su caso. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. los referentes a su tramitación. el órgano jurisdiccional competente decidirá. sin perjuicio de la notificación a las partes. y la resolución denegatoria.com . Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 www.

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7 La revisión www.librosderechoperu.blogspot.com capítulo .

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Concepto de revisión Con respecto a la revisión. a nivel legislativo y jurisprudencial. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. la denomina “acción” de revisión. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional.com . Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. Sin embargo. sin embargo. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza.librosderechoperu. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004.Capítulo 7 La revisión I. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna.blogspot. que tienen la calidad de cosa juzgada. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. 175 www. No ocurre lo mismo. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. Al respecto.

147-148. la revisión. y de modo general. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. [239] Cfr. un recurso. La acción de revisión. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. Julián. mientras que en la revisión. en cambio. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. JERÍ CISNEROS.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. solo procede contra sentencias condenatorias.librosderechoperu. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. que no han sido parte del proceso. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. por lo tanto. pp. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos. pueden ser condenatorias o absolutorias. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. Ob. 176 www. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada. cit. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo.blogspot.com . producidos con anterioridad a la resolución recurrida.. sino por sus parientes. La revisión no es.

Ob. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. Este también es el criterio de la doctrina moderna. La acción de revisión. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. cit. lo que la configura no como un recurso.blogspot. en la revisión.. FENECH. para hacer cesar sus efectos. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. a sus herederos[240]. En los países en que se admite la revisión. con posterioridad a la propia sentencia. p. CLARIÁ OLMEDO. cuyo fundamento es que. si finalmente se absuelve al reo. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. En nuestra opinión. sino como una acción con características específicas. cit. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. en tal sentido. su no comisión por el condenado.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. p. 559. de ser el caso. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. no se indemniza a la parte vencedora. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. no obstante lo cual su tratamiento sistemático. 177 www. 324. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. Miguel. con autoridad de cosa juzgada. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso.com .librosderechoperu. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. tanto en la legislación como en la doctrina. Tomo V. Ob. se indemniza a este o. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. [240] Cfr. [241] Cfr. Conforme lo indica Clariá Olmedo.

cit. Ob. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. en su caso.blogspot. ALMAGRO NOSETE. p..librosderechoperu. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada..com . p. 317. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto. Ob. Cfr. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. Ob. cit. 178 www. Julián. cit. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico. Para García Rada. Cuando esta desaparece. Para Mariano Cornejo. p. cit. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba.. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia. Citado por: JERÍ CISNEROS. 444. 150. 600.. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. José/ TOMÉ PAULE. Domingo. GARCÍA RADA. Cfr. de cosa juzgada[242]. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. p. José. Ob. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. RAMOS MÉNDEZ. al menos aparente. la pena se convierte en crimen[245]. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. de apertura de otro enjuiciamiento[244].

por los motivos específicos señalados en la ley. p. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. IV.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. cit. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. Es decir. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia.librosderechoperu. es decir. a fin de pronunciar otra. Claus. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. III. y de acuerdo [246] Cfr. pero por motivos de justicia. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. En tal sentido. razones de política judicial. V. Ob. 492. Existe cosa juzgada. ROXIN. 179 www.blogspot. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento.. Para la mayoría se trata de una acción.com . que la incluye dentro de ellos.

Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente. p. [250] Ibídem. Julián. Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. propiciando una inseguridad en sí misma injusta.com . al no encontrarse involucrada la libertad humana. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). acreditada después de declarada la condena. cit. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. es decir. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. Ob. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. es decir. 155. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema.librosderechoperu. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. por hechos nuevos. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado. que determinó una condena penal por delito de homicidio. 180 www. 155. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. por hechos falsos. b) revisión propter nova o ex capite novorum.blogspot. p. En ese sentido. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. d) aun cuando la ley solo alude al homicidio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. JERÍ CISNEROS. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. [249] Cfr. doloso o culposo. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero.. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. y.

p. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito.[251]. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. p. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado.blogspot. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola.com . etc. 181 www. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252]. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. 156. 157.librosderechoperu. [252] Ibídem.

esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. se dispondrá vista fiscal. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. o descubiertos por la investigación judicial practicada. la demanda de revisión. 182 www. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. de haberse solicitado. 158-159. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. así como. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. por el plazo de diez días. pp. la indemnización que corresponda por error judicial. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil. así como a la parte civil. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera. con sus recaudos. Con relación al trámite de la revisión.blogspot. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253].com .librosderechoperu. se señalará fecha para la vista de la causa. [253] Ibídem. Recibido el expediente solicitado. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. Debe acompañarse la prueba que el caso requiera. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada.

librosderechoperu.com . c) Si se demuestra que un elemento de prueba. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. por falsedad. mediante decisión firme.blogspot. Sin embargo. d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. VI. adulteración o falsificación. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. incluso aplicando. carece del valor probatorio que se le asignara. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema. 183 www. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. si correspondiere. la libertad del condenado. el Tribunal. no conocidos durante el proceso. de ser el caso. en cualquier momento del procedimiento. apreciado como decisivo en la sentencia. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. una medida de coerción alternativa. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. e) Cuando se demuestre.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. invalidez. puede suspender su ejecución y disponer.

Este requisito es potestativo.librosderechoperu. descendientes o hermanos (en ese orden). el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda. Si se admite la demanda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. así como de las disposiciones legales pertinentes.blogspot. Si el condenado fuere incapaz. puede ser promovida por su representante legal. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos.com . Asimismo. Sin embargo. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. la prueba documental señalada por el demandante. con indicación precisa de su monto. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. Además. Si la demanda fuera inadmitida. según el caso. por la contraparte y los que 184 www. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. si fuere necesario. por su cónyuge. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. sus ascendientes. Frente a alguna omisión. De igual manera dispondrá. c) La indemnización que se pretende. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. si correspondiera.

la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. Instalada la audiencia de revisión. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente.librosderechoperu. siempre que se funde en otros hechos o pruebas. que no podrá exceder de treinta días. así como. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. Concluida la audiencia. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. con citación de las partes. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado. Si la sentencia es absolutoria. Acto seguido.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. la indemnización que corresponda por error judicial. Concluida la actuación probatoria. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 www. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda.blogspot. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada. de su representante o del familiar más cercano. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación.com . La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. de haberse solicitado.

los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 www. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que.librosderechoperu. En ese sentido.blogspot. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. ascendientes. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. Es decir. en aras de reparar una injusticia. o por su cónyuge. La acción en este caso corre a cargo del condenado. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. sus representantes legales en caso de incapacidad. La revisión en el Derecho Comparado 1. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. ante la misma imputación material objetiva. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. 2. descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas.com . Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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....... V... 3...................................... VII........................................................................... I.. IV.ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ................................................ 3....................... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar .. VIII...... VI................ Elementos subjetivos . Elementos que estructuran la impugnación en materia penal .............. Elementos temporales ........... X.. Principio de inmediación ...................................................... Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios .....blogspot........... Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ... II........... Principio dispositivo ........ 2...... 1.... 6.................................................................... Fundamento de la reforma peyorativa ............................ Principio del favor rei y del non reformatio in peius . Principios impugnatorios ............................... 4............ Recursos impugnatorios.................. Principio de doble instancia. 2... Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 .... 3............librosderechoperu........................... 3...................................................................................... Principio de trascendencia .......... IX............................................................................. 1........ Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940.................................... 2................................................ III..com .... 5....................... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 www...................... Principio de legalidad .............. Principio de prohibición de la reformatio in peius ... Elementos objetivos........ 1. 2........ Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar.. Características de la impugnación ......... 1............................................................................................... Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ................................ La doble instancia y el examen por un tribunal superior ............................... Contenido de la reforma peyorativa ............................................................................................ 4........... Concepto de la reforma peyorativa...................................

Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ............................................ Apelación contra autos .................com ........................................... Efectos del recurso de reposición ....................... Las reglas en torno a la impugnación diferida......blogspot............ Finalidad del recurso de reposición ....................................................... VIII...... II..........Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5.......... Concepto de recurso de apelación . CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I................. IV................................................... 1............... V........... III..................................... Los efectos del recurso de apelación .................... X.................. V........ Apelación contra sentencias ......... El recurso de apelación en el Derecho Comparado ....................................librosderechoperu......... IX...... VII..... Características del recurso de apelación . Fundamentos del recurso de apelación ....... VI.................................................... III..................................... CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I................ Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ........................................ Características del recurso de reposición ... Apelación contra autos .................. 8........................................... VI................. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004................. Fundamentos del recurso de reposición........................... VII..................... Concepto de recurso de reposición .. Apelación contra sentencias ............. 6......... 2.. IV............ 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 www... XI.......... Tipos del recurso de apelación........... 2...................... II............................................................. El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado........................ Las reglas en torno a la ejecución provisional.................. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 .................................. 1................. El agravio en el recurso de apelación .... Naturaleza jurídica del recurso de apelación .... 7............ Antecedentes históricos del recurso de apelación ...............

................................................................. Finalidad protectora de las garantías constitucionales ..................... III...... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ..... 4................ Concepto de recurso de nulidad....................... Finalidad nomofiláctica ......... Finalidad unificadora de la jurisprudencia.... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ............................................. Fundamento del recurso de nulidad ..... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito .. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos........ 1....................com ............................................. VIII............................. Efectos del recurso de nulidad ................................................................ La casación en el Derecho Comparado ................................................................ 5................... Fines tradicionales de la casación ............................................ Concepto de casación penal ........... 3....................... 1............. II....... División entre cuestiones de hecho y de Derecho ..... 2........................................................... Características del recurso de nulidad ...... Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3................ 1.................. 2...... II................................................................... Nuevos fines de la casación en materia penal ............................. IV.............librosderechoperu................... VII.................. V........................ 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 www..................Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I................... III......... 2.......blogspot............................ VI........... El control fáctico mediante el recurso de nulidad ....... Credibilidad y verosimilitud ............... Finalidad de enseñanza ....................... Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. IV.................. CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I.............................................................................. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................... Finalidad dikelógica ............

.............................................. IV.............blogspot....................... La jurisprudencia en torno a la casación penal ........ 5............................. III... Fundamento de la revisión ............................................. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................. Antecedentes de la casación en el Perú .......................com .............................................................. Naturaleza jurídica de la revisión .............................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1............... V............................... VII........... II.................................................................................................................... Alemania................................. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral .................................................................................. Ecuador .........Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal ......... VI................. Concepto de recurso de queja .......................... 4........ Italia ........................................................................... 1...................................... 4......................... 6...................................................... Concepto de revisión ............................... Ley orgánica del Poder Judicial....... 7........................... 3............. Código Procesal Civil de 1993 ................ Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa . III.... La casación en el Código Procesal Penal de 2004........... España.. CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I......... Características del recurso de queja ........ Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes .............................. Decreto Legislativo Nº 957 ......................................................................... 2............. 175 178 179 179 206 www......... 2.................................. CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I........librosderechoperu.............. 3................................. Objeto de la revisión ........ IV............................................. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ................. II. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004......................................... 5........................... Francia ....................................................

...... España.................................... 193 207 www............................................................ Costa Rica ...... 2...Medios impugnatorios V................. Argentina ............................................................................................................... VI...............................................................com ........ La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........................................................... 5........... La revisión en el Derecho Comparado ............................................... La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 ...................... 1............................. VII.................................. 3.................... Colombia ......... Guatemala ............blogspot................ 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía ..................................... 4.....................librosderechoperu...........

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