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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios.pdf

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guía práctica

Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

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MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

: 710-8900 / TELEFAX: 241-2323 ventas@gacetajuridica.com.pe / www.gacetajuridica.com.pe

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Presentación ARSENIO ORÉ GUARDIA

3

MEDIOS IMPUGNATORIOS
Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES - LIMA - PERÚ

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MEDIOS IMPUGNATORIOS Lo nuevo del Código Procesal Penal de 2004 sobre los medios impugnatorios PRIMERA EDICIÓN ABRIL 2010 3480 ejemplares

© Gaceta Jurídica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL DERECHOS RESERVADOS D.LEG. Nº 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ 2009-02172 LEY Nº 26905 / D.S. Nº 017-98-ED ISBN: 978-612-4038-67-9

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL 31501221000174

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA

Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES

Rocío Quevedo Gutiérrez

GACETA JURÍDICA S.A.
ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES LIMA 18 - PERÚ CENTRAL TELEFÓNICA: (01)710-8900 FAX: 241-2323
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Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L. San Alberto 201 - Surquillo Lima 34 - Perú

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Presentación
Con gran beneplácito asumo el encargo que me hace Gaceta Jurídica para presentar la obra titulada “Medios impugnatorios. Lo nuevo del Código Procesal de 2004 sobre los medios impugnatorios”, oportunidad de la que me valgo para compartir algunas breves reflexiones acerca del derecho impugnatorio que, por su propio alcance, es trasversal a todo el Derecho Procesal. La primera cuestión, que interesa saber –antes de comentar el contenido de la obra– es que si bien los recursos, entendidos como la facultad de las partes de cuestionar una decisión judicial, han existido desde siempre en el derecho de base romano-germánico, no es menos cierto que ha sido recién en el siglo pasado que esta facultad o poder de los justiciables alcanzó la categoría de derecho fundamental o de garantía procesal. Basta con revisar las obras de Manzinit1t[1] o de Maier[2] para entender que ese ha sido el curso histórico de este capítulo del Derecho Procesal Penal. Un hito importante en la afirmación del derecho al recurso es su reconocimiento en la normativa supranacional surgida en la posguerra, específicamente con la Convención Americana de Derechos Humanos (art. 8.12) y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 14.5). Es a partir de ello que este derecho ha sido también reconocido como una garantía fundamental en las últimas dos Constituciones Políticas y luego en las leyes procesales más recientes del ordenamiento patrio, me refiero al Código Procesal Constitucional y finalmente al Código Procesal Penal de 2004.

[1] [2]

MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal, T.I (trad. Sentis MelendolAyerra Redin), Buenos Aires 1951, p. 5 y ss. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal argentino, lb, Fundamentos, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 1989, p. 51 y ss.

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El tercer capítulo estudia el Recurso de Apelación. que es en definitiva el recurso devolutivo y ordinario por excelencia. elementos y características del recurso. pues debe tenerse en cuenta que el Código Procesal Penal de 2004 ha ampliado el alcance y función de este recurso.) durante las audiencias procede contra todo tipo de resolución.. Luego se 6 www. ello sin perder de vista el análisis puntual del derecho positivo nacional. La obra que presentamos consta de siete capítulos y sigue un adecuado orden en su desarrollo. El primer capítulo está dedicado a la Teoría General de la Impugnación y aborda los conceptos generales. como es sabido. Al respecto debemos destacar la importancia de su estudio detenido pues. Ello cobra mayor importancia en la actualidad. la prohibición de la reformatio in peius fue incorporado a nuestro derecho positivo recién en el año 2001 en que se modificó el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales de 1940. al ser este un recurso no devolutivo se convierte en una efectiva herramienta para la corrección de determinadas decisiones judiciales que puede obtenerse de manera simple y rápida contribuyendo así al logro de un proceso más célere. sus fundamentos y su procedimiento según el nuevo ordenamiento procesal penal. en tanto ya no tiene por objeto únicamente a los decretos.. Como se sabe.)”. ya que. conforme a lo dispuesto en el artículo 415 “(.com .. pues contribuyen a seguir afirmando las bases del Derecho Procesal en nuestro país en un momento crucial de su evolución. como es sabido. el desarrollo del derecho impugnatorio en el ámbito procesal penal y en la dimensión en que hoy lo entendemos es bastante reciente y particularmente en nuestro país está empezando a desarrollarse. es recién con el Código Procesal Penal de 2004 que se está regulando de manera sistemática el conjunto de normas generales y específicas relativas a todos los recursos. Mención aparte merece el tratamiento de los principios con un desarrollo interesante acerca de la garantía de la prohibición de la refomatio in peius pues se conjugan de manera equilibrada las referencias doctrinales con las citas a la jurisprudencia extranjera. Es por ello que tienen importancia obras como la que presentamos.. en particular la del Tribunal Constitucional y la de la Corte Suprema colombiana.librosderechoperu. El segundo capítulo trata lo relativo al Recurso de Reposición respecto del cual se formula su definición conceptual. salvo las finales (. Se exponen en la obra algunos antecedentes históricos básicos de este instituto sin los cuales no sería posible comprender su real función y proyección en el Derecho actual. a través de la Ley N° 27454. Basta con recordar que uno de los principios básicos del derecho al recurso.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como podrá advertirse entonces. esto es.

no ha habido en sede penal un adecuado estudio y práctica acerca de esta importante forma de instar la intervención de la Corte Suprema en materia penal y es por ello destacable el aporte de la obra en un momento en el que.blogspot. por excepción. El cuarto capítulo está dedicado al Recurso de Nulidad. de Alzamora Valdez. que según se entiende alude a los modelos de apelación en el Derecho comparado. En esa misma línea. a la apelación plena y la apelación limitada. El tratamiento de los fines de la casación resulta también puntual y necesario para una comprensión del significado preciso de este recurso. bien acogido en la presente obra. corresponden el Derecho Procesal Civil. esto es. tanto en el proceso penal ordinario como en el sumario. Se desarrolla de manera apropiada las bases históricas de este recurso extraordinario partiéndose. podemos afirmar que el Código Procesal Penal de 2004 sigue. puede proponerse. España e Italia. Al respecto y aunque no se indica expresamente en la obra. destacando el aporte innegable. en lo que corresponde a este capítulo debe destacarse la ayuda gráfica con los flujogramas de los procedimientos de apelación de autos y de sentencias que siempre resultan útiles al lector. pues ello se deduce de algunas de sus normas más importantes como por ejemplo de su artículo 422 que regula los supuestos en los que. según se aprecia de las citas a pie de página. laboral. en lo fundamental. lo que nos permitirá entender por qué la Corte Suprema ha desarrollado en los últimos años una tendencia destinada a limitar de manera constante el acceso de las causas a dicho grado de jurisdicción. Finalmente. admitirse y actuarse pruebas en segunda instancia cuando de apelación de sentencias se trata. como se reconoce en el texto es una de las más importantes innovaciones en materia del proceso penal.Instrucción e investigaciónPresentación preparatoria plantean las líneas generales de su definición conceptual para lo cual la obra se sirve del aporte de la doctrina procesal más autorizada sobre la materia y que en su mayoría.com . 7 www. el modelo de la apelación limitada. como no puede ser de otro modo. titular) se explica de manera adecuada el procedimiento casacional contemplado en la nueva ley procesal penal y finalmente se hacen actuales citas de las principales sentencias y resoluciones casatorias que ha emitido en los últimos años la Corte Suprema. que como se sabe es el que de manera predominante se interpone ante la Corte Suprema y que está regido por las normas del ordenamiento procesal de 1940. luego de indicarnos cómo ha venido siendo regulado este instituto en la normativa extrapenal (civil. El quinto capítulo –el más extenso en la obra– está dedicado al Recurso de Casación que.librosderechoperu. Es apropiado el desarrollo de sus características y sobre todo de su ámbito de alcance. Como es sabido. de su origen francés y haciendo oportunas referencias a su regulación en Alemania. Es buena también la referencia a lo que la obra denomina los tipos de apelación.

la obra contiene líneas puntuales acerca de la naturaleza jurídica. Como bien se indica en la obra el recurso de queja es. es que ahora la queja se interpone de manera directa ante el órgano superior al que declaró la improcedencia del recurso. método y presentación resulta de sumo interés lo mismo para el estudiante de facultad que para el abogado defensor. El capítulo seis de la obra aborda lo relativo al Recurso de Queja. tenemos el capítulo sétimo que corresponde al Recurso de Revisión. Lima. en lo que al trámite recursal se refiere. Son oportunas las citas al Derecho comparado (Argentina. estamos ante una obra que por su contenido. respecto del cual se plantea su definición y características generales para luego explicar brevemente su regulación en ambos regímenes procesales. un mecanismo instrumental. objeto y naturaleza jurídica. Y es que la principal característica del Código Procesal Penal de 2004. Costa Rica. siendo también necesario poner de relieve una de las principales diferencias entre el viejo y el nuevo ordenamiento procesal penal. para quien inicia una investigación jurídica o para el magistrado y por ello creemos que es un aporte destacable que una vez más hace Gaceta Jurídica al Derecho nacional. España y Guatemala). Es sí importante tener presente que el Código Procesal Penal de 2004 lo regula de modo expreso para ser empleado ante la denegación del recurso de apelación así como del de casación. existe fundamento para alcanzar su concesión y evitar con ello una restricción lesiva de la garantía de la instancia plural.blogspot. siendo precisa al entenderla como una acción autónoma de impugnación en tanto incide sobre un proceso ya culminado con sentencia firme. Finalmente. Al respecto. sin embargo. Por su propia característica. es fundamental la labor de dicha máxima instancia para la unificación de la jurisprudencia y la afirmación de una serie de cuestiones realmente fundamentales que se vienen decidiendo en los diversos distritos judiciales en los que ya se está aplicando el Código Procesal Penal de 2004. abril de 2010 Arsenio Oré Guardia Socio Fundador del Estudio Oré Guardia Abogados Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Católica del Perú 8 www.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal según se conoce. Como se aprecia.librosderechoperu. su estudio no demanda mayor dificultad o complejidad. una vía para lograr el acceso al recurso cuando por alguna cuestión ha sido rechazado o declarado improcedente y. en rigor. También es de destacar en este punto la presentación esquemática del procedimiento de revisión valiéndose de un gráfico didácticamente útil. es decir. Colombia.com .

1 Teoría general de la impugnación en materia penal www.blogspot.librosderechoperu.com capítulo .

librosderechoperu.com .www.blogspot.

desde el punto de vista subjetivo de la parte afectada por la resolución. Tesis para optar el grado de Magíster en Ciencias Penales. Concepto de impugnación en materia penal Las impugnaciones se dirigen a atacar las resoluciones judiciales con las que los litigantes no están conformes. mucho más. Su inobservancia permite que la parte afectada impugne el pronunciamiento del órgano jurisdiccional[1].blogspot. Sin embargo. presupuestos y condiciones que determinen no solo la forma de la resolución. Teoría general de la impugnación penal y la problemática de la apelación del auto de no ha lugar a la apertura de instrucción por el agraviado. Sin embargo. Lima. el órgano jurisdiccional no puede resolver esta situación arbitrariamente. sino que debe hacerlo con arreglo a determinados requisitos. Sea real o hipotética la falta de adecuación –cualquiera sea la causa– entre los hechos y la norma legal. 11 www. la impugnación puede concebirse desde un punto de vista objetivo y. JERÍ CISNEROS. determinantes de la forma o contenido de una [1] Cfr. Julián Genaro. Toda resolución judicial aspira a constituir el punto final de una determinada situación fáctica o jurídica existente en un proceso. sino también su contenido.librosderechoperu.com .Capítulo 1 Teoría general de la impugnación en materia penal I. Universidad Nacional Mayor de San Marcos. cuando la forma o el contenido de esta no corresponda a sus esperanzas o deseos. 2002. aplicada o aplicable. 15. p.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

resolución judicial, la parte a que afecte se sentirá perjudicada por ella; y como, por otro lado, no es posible distinguir prima facie cuándo se trata de un gravamen real o de un gravamen hipotético, nuestro ordenamiento jurídico concede a las partes que se consideren agraviadas por una resolución, la facultad de provocar un nuevo examen de la cuestión, bien por el mismo órgano jurisdiccional que la dictó, bien por otro superior en el orden jerárquico, a fin de que aquella sea sustituida por otra[2]. La impugnación, por lo tanto, implica una declaración de la parte afectada, que busca la revisión de un pronunciamiento judicial, por parte del mismo órgano que lo emitió o de su superior en grado, por considerar que afecta sus intereses o pretensiones, sobre la base de un incorrecto análisis jurídico, o bien de una deficiente valoración de la prueba, o simplemente de la inobservancia de normas procesales, bajo sanción de nulidad. En ese orden de ideas, todos los medios de impugnación de las resoluciones judiciales tienen como objeto evitar vicios y errores en ellas, y minimizar la posibilidad de una resolución injusta[3]. En el ámbito penal, el principio de inmutabilidad o invariabilidad de las resoluciones judiciales es objeto de algunas consideraciones especiales, tanto por su especial naturaleza, como por la vigencia de distintas convenciones internacionales en materia penal y en general en materia de derechos humanos. Aunque desde antiguo se señala el fundamento de los recursos en el reconocimiento de la falibilidad humana, modernamente la jurisprudencia enmarca el derecho al recurso judicial dentro del derecho a la tutela judicial efectiva, que se violenta al cerrarse al ciudadano la posibilidad de interponer un recurso rodeándolo de obstáculos indebidos o desproporcionados. También en el ámbito penal, a raíz de la suscripción y aplicación del Pacto de San José de Costa Rica, el legislador ha dado al derecho a recurrir un contenido de derecho fundamental, existiendo una fuerte corriente dogmática que hace derivar el medio impugnatorio de una fuente constitucional.

[2] [3]

Cfr. FENECH, Miguel. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Labor, Madrid, 1952, p. 37. Surgen, pues, de la evidencia para la parte recurrente de un error, de un vicio existente para la parte en la resolución judicial que impugna; surgen también, estructuralmente, de la jerarquía de los tribunales.

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Medios impugnatorios

En cuanto a su naturaleza, la doctrina estima que la acción que emana del recurso es parte de la acción del proceso, no constituyendo una acción diferente o nueva. Se dice, en consecuencia, que el derecho a impugnar las resoluciones judiciales no puede separarse del contenido del derecho de acción que emana del proceso en que las partes litigan. La excepción a esta regla se da cuando las sentencias, pese a ser firmes y suponer la terminación del proceso, son impugnadas mediante la revisión; en tal caso, el derecho a impugnar, como se verá más adelante, es una nueva acción de carácter constitutivo, por lo que las legislaciones modernas prefieren regular tal caso como un proceso especial.

II. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales
Como complemento del derecho que el ciudadano tiene para impugnar las resoluciones que le puedan resultar perjudiciales, y como un derivado del debido proceso, encontramos el derecho a una resolución judicial oportuna y fundamentada. Pero al mismo tiempo se le reconoce el derecho a impugnar una decisión, aunque esta sea oportuna y fundamentada, pues tales circunstancias estarán siempre bajo el análisis de los interesados. De ahí que las impugnaciones, basadas en el derecho a disentir que todo sujeto procesal tiene, respecto de las decisiones judiciales, son un medio de control de la juridicidad general de las resoluciones y de la fundamentación o motivación suficiente de aquellas. Además de la derivación precedente, existen otros fundamentos constitucionales y legales respecto de los recursos. Así, al principio de imparcialidad judicial, que es el deber-ser, puede oponerse el principio de igualdad si se estima que en una resolución se dio a una ley cierto sentido y alcances, y en otra, donde las circunstancias son iguales, se interpretó en un sentido diferente, o bien, aunque no exista el precedente, una parte estime que se emitió violando lo preceptuado por la ley. El ejercicio del recurso o impugnación, como ataque a la resolución que es contraria a la pretensión, se concede conforme al principio de igualdad procesal en el ámbito penal, a todo aquel que participa en el proceso, sea
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como acusador, imputado, defensor u otros sujetos que puedan intervenir, puesto que no solo está reconocido como parte importante del derecho de defensa del imputado, sino como un complemento del ejercicio de la acción que se deduce del proceso. Bajo otro análisis, cuando en un sistema judicial no existen medios de impugnación, cuando carezca de normas que posibiliten el examen de las resoluciones por tribunales superiores, se estarán negando las garantías de la tutela judicial efectiva y del libre acceso a los tribunales. Dentro de la tutela judicial efectiva, se encuentra comprendido el derecho a que las resoluciones se encuentren expresa y razonablemente fundadas, derecho que solo encuentra certeza si existen los medios de impugnación necesarios para hacer que tales resoluciones sean convenientemente controladas por tribunales de superior jerarquía al de los que las han emitido. Como consecuencia de lo anterior, se ha de destacar que el derecho al recurso emerge de un cierto grupo de garantías entre las que destaca el derecho de defensa y el derecho a un proceso debido. En ese orden de ideas, el derecho a la impugnación, que indudablemente debe emanar de un gravamen como base objetiva, solo puede considerarse efectivo si se sustenta a su vez en los derechos fundamentales. Actualmente, se acepta el concepto de recurso jurisdiccional como garantía que se origina en la propia Constitución. En ese sentido, es de importancia advertir que la regulación internacional ha tendido vigorosamente a ubicar e instrumentar el tema de los medios impugnatorios dentro de las garantías fundamentales que condicionan y limitan el poder punitivo del Estado. Se entiende que toda persona contra la que se ha decidido una sanción punitiva tiene derecho a un control de legalidad y justicia del pronunciamiento, lo que lleva a la idea de que, en realidad, los recursos en materia penal operan especialmente a favor del imputado. En este sentido, la posibilidad de recurrir ante un tribunal superior que reviste la razón y legitimidad del anterior pronunciamiento condenatorio, aparece como una garantía contra eventuales arbitrariedades o excesos o contra una defectuosa aplicación del Derecho vigente; de tal forma que es al condenado al que especialmente le asiste la instancia revisora.

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Medios impugnatorios

III. Recursos impugnatorios
Los recursos son una especie dentro del género de los medios de impugnación. El vocablo “recurso” ha adquirido ubicación propia dentro del Derecho Procesal y predomina en la mayoría de las codificaciones modernas. Sin embargo, para Clariá Olmedo, la expresión “recurso” solo cabe exactamente para las impugnaciones con efecto devolutivo: apelación, casación, inconstitucionalidad; en tanto que la reposición es un trámite incidental, y la revisión una acción impugnativa[4]. Asimismo, para Oré Guardia, el medio de impugnación es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto impugnante para ejercitar su derecho a impugnar, que a su vez se clasifica en “remedios” y “recursos”. Los primeros son los que se interponen contra cualquier acto procesal, siempre que este no se halle dentro o forme parte de las resoluciones judiciales; mientras que los segundos son medios impugnatorios que el sujeto procesal pasivo interpone contra actos contenidos en resoluciones que violan o lesionan sus derechos, a fin de que sean revisadas por el mismo juez (a quo) o por el superior (ad quem)[5]. Para San Martín Castro, el recurso es el instrumento legal puesto a disposición de las partes y destinados a atacar una resolución judicial para provocar su reforma, su anulación o su declaración de nulidad[6]. Fairén Guillén acota que los medios de impugnación, en su especie de recursos, son actos procesales de la parte que se estima agraviada, por un acto de resolución del juez o tribunal[7]. Pero dentro del concepto restringido de recurso solo se pueden considerar como tales los medios de impugnación que persiguen un nuevo estudio de lo ya resuelto, que correspondería a un tribunal superior. Los otros medios de impugnación, carentes de efecto devolutivo, se denominarían remedios, cuya característica es que será el mismo juez o tribunal que dictó la resolución impugnada el que los examine y resuelva; aunque,

[4] [5] [6] [7]

Cfr. CLARIÁ OLMEDO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo V, Buenos Aires, p. 443. Cfr. ORÉ GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Alternativas, Lima, 1996, p. 402. Cfr. SAN MARTÍN CASTRO, César. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2ª edición, Grijley, Lima, 2003, p. 671. Cfr. FAIRÉN GUILLÉN, Víctor. Doctrina General del Derecho Procesal Bosch, Barcelona, 1990, p. 479.

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al menos) al recurso de reposición.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en realidad. indistintamente.librosderechoperu. Por escrito. suspensivo y extensivo[8]. debe ser presentada por quien resulte agraviado por la resolución. Asimismo. Derecho Procesal Penal. Víctor. [8] Cfr. El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. p. es decir. 709. quien posteriormente. Valentín y MORENO CATENA. Elementos subjetivos a) El defensor podrá recurrir directamente a favor de su patrocinado. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. que en materia penal están dados a través de las siguientes reglas: El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. Los recursos también son clasificados por sus efectos: el devolutivo. Elementos que estructuran la impugnación en materia penal Los elementos que estructuran la impugnación en materia penal son: 1. por ejemplo. 2008. dentro del plazo legal. ambas son formas de impugnación y no vemos por qué no pueda denominarse “recurso” (como efectivamente se hace en nuestro medio. Pretensión impugnatoria y fundamentación. 16 www. tales como: Legitimidad para recurrir. el Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. - c) La impugnación presenta un ámbito o temas de cuestionamiento. b) La impugnación debe observar formalidades. son los principales. 2. El desistimiento requiere autorización expresa de abogado defensor. CORTÉS DOMÍNGUEZ. rige el denominado principio de legalidad de los medios impugnatorios. si no está conforme. podrá desistirse. el objeto penal o del objeto civil de la resolución. IV.blogspot. Valencia.com . Elementos objetivos a) Solo se impugnan a través de los medios establecidos previamente por la ley. Tirant lo Blanch.

se señalan los plazos para impugnar establecidos por el CPP de 2004: Diez días para el recurso de casación. Dos días para el recurso de reposición. [9] Cfr. es posible desistirse de él. cuyo reexamen corresponde a la autoridad jurisdiccional que dictó la resolución de origen. siempre que cumpla con las formalidades de interposición. cit. salvo que la propia ley posibilite la interposición de un nuevo recurso contra la segunda resolución.blogspot. g) Interpuesto el recurso. bajo la formalidad preestablecida por la ley.librosderechoperu. Elementos temporales a) Cada medio impugnatorio debe ser planteado dentro del plazo establecido por la ley. Ob. f) La parte afectada con la decisión judicial tiene legitimidad para interponer el recurso impugnatorio.. e) Debe ser fundamentado. c) Busca alcanzar la nulidad o revocación de la resolución impugnada. 3. cuando tengan derecho de recurrir. Julián Genaro. Cinco días para el recurso de apelación contra sentencias. JERÍ CISNEROS. Tres días para el recurso de apelación contra autos interlocutorios y el recurso de queja. salvo que se trate de resoluciones de mero trámite.Medios impugnatorios b) Los sujetos procesales. Características de la impugnación Las principales características de la impugnación son[9]: a) Están taxativamente previstos en la ley procedimental. d) El órgano jurisdiccional superior resuelve la impugnación. 17 www. p. 53. b) Se interponen por una sola vez. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de aquellos.com . b) A manera de ejemplo. V.

así como la recta aplicación del Derecho y de la ley. 1. i) Garantiza la sumisión de la decisión judicial a la ley y a la justicia. VI. tal afectación debe nacer de actos procesales o resoluciones jurídicamente perjudiciales. 3. Principio dispositivo Dentro de este principio. En tal sentido. los recursos constituyen un derecho individual de las partes para reclamar contra los vicios del proceso en busca de su perfeccionamiento.librosderechoperu. Con ello se constituye una verdadera actividad depuradora como garantía o derecho de los justiciables. Esto es así cuando la propia ley establece un tipo de recurso para un tipo de resolución (principio de adecuación). Esto no puede modificarse ni por orden de partes. Como efecto de este principio. que significa el favorecimiento de los efectos a quien lo plantea y no a otros.blogspot.com . solo puede interponer el recurso cuando una de las partes haya sido efectivamente agraviada. cuando corresponde uno normalmente no se admite otro (tal como lo expresa el principio de singularidad del recurso). Principios impugnatorios Corresponde analizar la cuestión de los principios que rigen en el sistema impugnatorio y que servirán de base para resolver las situaciones particulares que se presenten. ni por resolución judicial. sobre todo cuando se observan vacíos en la legislación ordinaria.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal h) Tiende a cambiar la decisión impugnada por medio de una nueva decisión judicial. 18 www. Principio de trascendencia Según este principio. surge el principio de personalidad. 2. Principio de legalidad Los medios impugnatorios deben estar determinados por la ley.

por el cual existe un doble enjuiciamiento de los hechos. una verdadera labor de depuración. La doble instancia y el examen por un tribunal superior Normalmente se identifica el término instancia con el de grado jurisdiccional. Principio de prohibición de la reformatio in peius De acuerdo con este principio. 6.librosderechoperu. Principio de inmediación No es idóneo un recurso resuelto solo sobre la base de materiales y elementos correspondientes a la primera instancia. Principio de doble instancia La posibilidad de una resolución sea revisada por el ad quem representa una mayor garantía de correcta aplicación del Derecho. lo impugnado ha de llegar a un tribunal de diferente grado para que analice los fundamentos de la impugnación y determine si es o no procedente. Aquí existe una revisión de la sentencia por el tribunal superior. En términos generales. 5. VII. se prohíbe que la instancia revisora de la resolución agrave la pena cuando el acusado sea el único que impugna. se debe dar mayor amplitud a la posibilidad de que el Colegiado de segunda instancia aprecie las piezas procesales. que permite en el segundo grado una decisión más ajustada y meditada. Sin embargo. Una primera forma es utilizada en los sistemas donde se prevé un procedimiento que requiere la revisión total del caso.Medios impugnatorios 4. en ella el examen implica un nuevo juicio. tal examen. La segunda forma es utilizada en los procesos orientados hacia el sistema acusatorio con juicio oral. es decir.blogspot. consideramos que. por tal motivo. pero no en cuanto a los hechos ni a la apreciación de las pruebas. sino en cuanto a los fundamentos jurídicos de la sentencia 19 www.com . según el sistema procedimental que se haya utilizado puede realizarse de distinta forma. de acuerdo al principio de inmediación. incluyendo los hechos y la prueba. de clasificación y selección. si los argumentos son convincentes como para llevar a la conclusión de que la resolución impugnada no puede mantenerse. lo que contribuye a fortalecer la confianza en el Poder Judicial.

que se destaca cuando debe aplicarse con relación a la libertad del procesado. En ese orden de ideas. excepto en los casos en que el tribunal superior. y en otros un grado en la escala del conocimiento jurisdiccional. Tales tribunales con capacidad superior forman en algunos casos otra instancia. apreciando una grave violación procedimental o constitucional. realizarse un nuevo juicio. Lo que realmente interesa para esta calificación es que hay un tribunal que tiene la capacidad conferida por ley de revisar lo que hizo otro. VIII. No puede. En términos generales.librosderechoperu. la segunda instancia significa un aumento de grado jurisdiccional. y no que sean diferentes tribunales los que conozcan el caso ni que el examen vuelva a repetirse en su totalidad. Frente a ello. y ello puede verse aún en los regímenes jurídicos de procedimiento escrito. Normativamente aparece como derivación del derecho constitucional a ser tratado como inocente hasta que no se haya dictado sentencia condenatoria. deben ser interpretadas restrictivamente. en que el ad quem (superior) controla la decisión del a quo (inferior). 20 www. la doctrina afirma que cuando un segundo examen de la resolución no supone el examen por el tribunal superior en grado. por tal motivo. Se entiende que el sistema de única instancia no posibilita la práctica de nuevas pruebas ni la aportación de nuevos hechos ante el tribunal superior. en consecuencia.com . el juicio oral no puede volver a repetirse en las mismas condiciones del juicio inicial.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnada. no estamos ante la presencia de un verdadero recurso. ordene repetir el juicio realizado en la primera instancia. Principio del favor rei y del non reformatio in peius En el actual proceso penal prevalece el principio de favorabilidad. un recurso iniciará una nueva etapa del proceso ante un tribunal superior.blogspot. Por ello las disposiciones que restringen la libertad de los imputados o que limitan el ejercicio de sus facultades.

como otras ramas del Derecho. en virtud de la cual el tribunal superior debe reducir los límites de su resolución a las cuestiones promovidas en el recurso. no lo es el principio acusatorio. ocasión en que entra en consideración la regla del tantum devolutum quantum apellatum. Fundamento de la reforma peyorativa Como sabemos.com . se entiende que la decisión del tribunal ad quem no puede agravar la situación en la que se encontraba el recurrente con relación a la resolución objeto de su propio recurso: ese es el núcleo esencial de la institución. la contradicción. 100. como tal. Vista su categoría de principio general. por lo tanto.Medios impugnatorios De esa manera.librosderechoperu. Giovanni. constituye un principio general para todas las impugnaciones devolutivas y.blogspot. Tratado de Derecho Procesal Penal. 1963. en lo penal. Estos principios han sido agrupados doctrinariamente en dos rubros: a) Los que se aplican en la etapa de la instrucción. Buenos Aires. también la facultad de recurrir no puede ser limitada más allá de lo que la ley expresamente señala. Sin embargo. La reformatio in peius. [10] Cfr. Este principio se funda en que no es razonable conceder a los acusados la facultad de impugnar la resolución y al mismo tiempo exponerles a que por ejercitarla su situación se agrave. Ejea. el Derecho Procesal Penal. en consecuencia. la prohibición de indefensión ni la regla del tantum devolutum quantum apellatum. es ella la que delimita el ámbito de conocimiento del tribunal ad quem respecto al objeto procesal de la instancia. 21 www. La justificación del límite de la prohibición de la reformatio in peius en lo civil es la vigencia del principio dispositivo. 1. está informado por una serie de principios que giran en torno al debido proceso. es aplicable por analogía también a aquellos casos en que no esté expresamente prevista[10]. El reexamen de la cuestión litigiosa se hace realidad a instancia de la parte agraviada por la decisión. p. Esta facultad de recurrir también encuentra coherencia con la prohibición de reformatio in peius que alude a la no reforma de la decisión si quien ha recurrido es el acusado. Tomo III. LEONE.

más que en razones de índole jurídica –ya que en este sentido podría alegarse que el juez o tribunal ad quem dispone normalmente de menos fuentes de conocimiento que el juez o tribunal a quo–. 1952. sin que otra de las partes lo hubiera propiciado con su recurso[11]. mientras que dentro del segundo tenemos el principio de publicidad. 2.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal b) Los que se aplican en la etapa de juzgamiento. Cuando no existe recurso de la parte contraria (fiscal o parte civil). en todo caso. inmediación. Miguel. quien emplea cualquier medio impugnatorio. 166). Dentro del primer grupo tenemos el de impulso de oficio. representa un principio procesal que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional. si bien la prohibición de reforma peyorativa no está expresamente enunciada en el artículo 139 de la Constitución. de la prohibición constitucional de la indefensión (artículos 139. etc. Tirant lo Blanch. Tomo II. etc. reserva.librosderechoperu. p. non reformatio in peius. el principio acusatorio y se produce indefensión. por lo tanto. Concepto de la reforma peyorativa La prohibición de la reformatio in peius establece que el juzgador no puede modificar la sentencia condenatoria impugnada en perjuicio del [11] Cfr. en cuyo caso la sentencia puede verse empeorada no solo en el fallo. 22 www. Ellen señala que en la apelación o casación interpuesta solo a favor del acusado rige la prohibición que no interviene cuando el recurso se ha interpuesto por el fiscal en perjuicio de aquel.3 de la Constitución). como enseña Fenech. la reforma peyorativa afecta las garantías del principio acusatorio porque implica la agravación de la sentencia en perjuicio del recurrente. En ese sentido. Barcelona. Se infringe. FENECH. [12] Cfr. SCHLUCHTER. escritura. Derecho Procesal Penal. la prohibición de la reformatio in peius se basa. p. sino también en las consecuencias jurídicas. busca un mayor y mejor análisis de la cuestión controvertida. por lo que se ampara en los principios de doble instancia. preclusión.blogspot.. 1999. 53. a través del régimen de garantías legales de los recursos y.com . En rigor. revisión de sentencias y de non reformatio in peius. Valencia. En: Derecho Procesal Penal. Labor. en razones de política criminal y debe conservarse en virtud de principios de justicia y equidad[12]. Por otro lado.

Tomo 94. 55 [14] Ibídem. [13] Cfr. BRAMONT-ARIAS TORRES. la instancia superior solo puede confirmar o reducir la pena impuesta. CÉSARE SIFUENTES. sino también garantiza la efectividad del derecho fundamental de defensa y favorece al condenado con la revisión de la sentencia dentro del marco de las pretensiones solicitadas. en el peor de los casos. José Paulo. 83. SAN MARTÍN CASTRO. p. 707. Esto debido a que no se puede imponer una sanción más elevada que la establecida por la instancia inferior[14].. Lima. por lo tanto. solo podría confirmar la sanción. p. conforme al cual las pretensiones del apelante y su voluntad de recurrir condicionan la competencia del juez que conoce del recurso[15]. es ella quien establece los parámetros respecto del objeto procesal de la instancia. Para Beling. avala y garantiza la operatividad del sistema acusatorio[16]. si la sentencia de primera instancia condenó a una persona a cinco años de pena privativa de libertad. En: Actualidad Jurídica. no estando facultada para elevar esta. la instancia superior. En el caso de la interposición del recurso impugnatorio. dentro del marco de su función de control del principio de legalidad)[13]. Además. p. Gaceta Jurídica. p. Luis Alberto. [16] Cfr. 2001. [15] Cfr. Gaceta Jurídica. Ya sea para limitar o condicionar la actuación del tribunal ad quem. Tomo 91. Para Césare Sifuentes. la prohibición de la reformatio in peius es una expresión del principio de congruencia.Medios impugnatorios sentenciado en lo referente a las consecuencias jurídicas. Lima. En: Actualidad Jurídica. Por ejemplo. 2001. César. 23 www. Por esa razón. siempre y cuando haya planteado el recurso impugnatorio el sentenciado o el Ministerio Público a su favor (este puede impugnar una sentencia porque considera que es elevada la sanción impuesta. se afirma que la prohibición de la reformatio in peius es un límite al poder sancionador del Estado –ius puniendi–. cit. 56. “La prohibición de la reformatio in peius y otras consideraciones sobre el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”.blogspot.librosderechoperu.com . Ob. es la parte impugnante quien con la sola interposición de su recurso hace realidad la segunda instancia o doble posibilidad de enjuiciamiento de la cuestión litigiosa. “La reformatio in peius: A propósito de la reforma del artículo 300 del Código de Procedimientos Penales”. el mencionado principio no solo limita el poder punitivo del Estado.

Pues es lógico y razonable pensar que quien interpone una impugnación busca un beneficio y no un perjuicio[19]. 2000. SAN MARTÍN CASTRO. antes bien. estableciendo una pena mayor dentro del marco legal. la instancia superior puede rectificar la sanción impuesta. Buenos Aires. 454-455. Queda claro que no existe “prohibición de mejorar”.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Significa. Uno se puede preguntar en el caso planteado: qué sucedería si el Ministerio Público no interpone el recurso impugnatorio. aunque posteriormente se declare nula la misma. El objetivo de este principio es que el sentenciado no se abstenga de interponer el recurso impugnatorio por el temor de ser penado con una pena más grave. si el Ministerio Público apela de la sentencia de primera instancia que impuso una pena por debajo del mínimo legal. en la clase y extensión de sus consecuencias jurídicas. Con ello se debería lograr que nadie se abstenga de la interposición de un recurso por el temor de ser penado todavía más gravemente en la instancia siguiente. A nuestro entender. no es posible que el fallo de vista pueda agravar su situación jurídica. Derecho Procesal Penal. [18] Cfr. 95. [19] Si solo impugna el imputado o lo hace el Ministerio Público a favor del imputado. 2002.com . La única posibilidad de que se le pueda elevar la pena al sentenciado es que el recurso impugnatorio lo interponga el Ministerio Público. Claus. siempre que la sanción no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. Por ejemplo.2 del CPP de 2004).blogspot. Nº 4.librosderechoperu. Arequipa. p. [17] Cfr. pp. la decisión impugnada solo por la fiscalía en perjuicio del acusado puede ser modificada a favor de este[18]. de tal suerte que lo peor que le puede ocurrir al recurrente es que se conserve la resolución. por lo tanto. en el caso de las apelaciones múltiples o cruzadas. La resolución no debe ser modificada en disfavor del reo. En: Iuris Omnes. cuando solo han recurrido el acusado o la fiscalía a su favor[17]. Editorial Del Puerto. sino que. ROXIN. No rige. Parte de la doctrina considera que siempre se debería respetar el fallo original. Corte Superior de Justicia de Arequipa. 24 www. según Roxin. “Interdicción de la reformatio in peius”. manteniéndose como parámetro máximo la pena impuesta en la primera instancia. que la sentencia no puede ser modificada en perjuicio del acusado. César. la instancia superior no podría rectificar el error judicial anterior (ni siquiera en el caso en que se declare nula la sentencia recurrida con el fin de que se emita una nueva sentencia: artículo 426.

[21] Cfr. 25 www. por lo tanto. por ende. Ejea. no sirven para la aplicación directa del interés público[20].Medios impugnatorios Por otro lado. sobre esa base. desestimó ese criterio. al ser su deber garantizar la legalidad del proceso.librosderechoperu. por la cual el tribunal revisor no puede aplicar una consecuencia jurídica más grave que la impuesta por el inferior. 139. Vicenzo. Universidad Externado de Colombia. 1998. el artículo 300 del C de PP parece reducir dicha prohibición a la pena. en sus sentencias del 26/10/1994. Tratado de Derecho Procesal Penal. SUÁREZ SÁNCHEZ. la interdicción de la reforma peyorativa significa prohibición de pronunciar una nueva sentencia más desfavorable para el imputado. Tomo III. p.com . como apelado) da lugar a dos concreciones: 1) Iudex ne eat ultra petita partium: el juez no debe extenderse más allá de lo que pidan las partes: el tribunal superior solo debe resolver los motivos de alzada. es de verse el contenido del fallo en su totalidad y. MANZINI. porque las impugnaciones tienen el carácter de control y de garantía. y otras. Buenos Aires. 29/07/1992 y del 06/10/1994. pues la segunda instancia no puede abrirse de oficio. por lo tanto. Para este efecto. la reformatio in peius se aplicará siempre que no se vulnere tal garantía.blogspot. El debido proceso penal. Apuntó que el superior es incompetente para pronunciarse sobre la legalidad de [20] Cfr. consideró que el principio de legalidad penal tiene jerarquía constitucional y. 1951. Contenido de la reforma peyorativa En general. la reformatio in peius se aplicará así siempre que el fallo recurrido se ajuste a la realidad constitucional y legal[21]. El brocardo latino tantum devolutum quantum apellatum (tanto devuelto. en sus sentencias del 27/07/1995: T-327/1995. 05/06/1992: T-413/1992. Sin embargo. 29/07/1992: T-474. Alberto. evitar que se empeore la situación jurídica global del apelante. No se pronuncia acerca de la reparación civil ni de las medidas de seguridad y consecuencias accesorias. Ello es así. La Corte Suprema de Colombia. 330. p. dice Manzini. 2) Prohibición de la reformatio in peius. Bogotá. Empero. pues en esos casos el juez tiene la obligación constitucional de adecuar el fallo a la normativa existente. la reforma peyorativa deriva del necesario respeto de la pretensión impugnatoria. 3.

. dado que el punto no es materia del problema jurídico planteado por el recurrente y el sistema acusatorio y la non reformatio in peius le prohíben al ad quem intervenir ex officio y le imponen la obligación de actuar solo con carácter dispositivo. mientras que si no lo es. dice Leone. que la internación en un hospital psiquiátrico o en un establecimiento educativo. A ello se agrega que la reformatio in peius es un principio general de los recursos. cit. tal apreciación u omisión no puede ser subsanada por el tribunal ad quem. pues. Vicenzo. conforme a la limitación fijada por la apelación y las pretensiones que contiene.blogspot. es de tener en cuenta la concepción de un dualismo relativo en las relaciones entre pena y medida de seguridad. Por otro lado. [23] Cfr. que permite rechazar la presunción de que toda medida de seguridad siempre es más favorable al reo. tienen como objetivo garantizar la seguridad de las personas. MANZINI. para cuya corrección tenga competencia. Si el a quo incurrió en error y el fiscal no lo consideró tal o fue negligente en el ejercicio de su función. el artículo 300 del C de PP solo hace mención a las penas. Ob. LEONE. De lo contrario. 26 www. 142. Sin embargo. En Italia. es una consecuencia jurídica del delito distinta de la pena. En igual sentido se pronuncian Manzini[22] y Leone[23]. ¿Significa entonces que las medidas de seguridad están al margen de la regla? Se puede sostener. pero errores que el juez de segunda instancia pueda jurídicamente enmendar. no puede valer como término de comparación (vid. Sin embargo. p. 143). 105. se infringiría el derecho de defensa y el debido proceso. Giovanni. dice el Proyecto Alternativo alemán. p. solo puede ser provechosa y nunca perjudicial para el acusado. este autor señala que el principio tiene como presupuesto que la pena infligida por el primer juez sea legal. Ob. [22] Cfr. igualmente. Los recursos son mecanismos tendentes a eliminar el error. según los cuales el ad quem solo debe pronunciarse en la jurisdicción que se le entrega y por los motivos que lo convocan. Pena y medida de seguridad.librosderechoperu. como se opina en Alemania. p. cit..com . a la garantía de defensa en juicio y a la lógica acusatoria.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal la pena impuesta al apelante único. la regla de la reformatio in peius está excluida en las medidas de seguridad. basado en el derecho a la tutela jurisdiccional.

además. que el monto nunca puede ser superior a lo que solicitan las partes acusadoras y. en sus SSTC de 07/05/1987. Se entiende. sostiene que respecto de la reparación rige la reformatio in peius. por aplicación del principio tantum devolutum quantum apellatum. por ende. puede extenderse analógicamente a la reparación civil e. 27 www. sobre la base de la pretendida favorabilidad intrínseca de las medidas de seguridad –pues toda medida de seguridad importa una afectación a los derechos del imputado.blogspot. por lo que aun cuando la ley solo mencione las penas. La justicia penal en la jurisprudencia constitucional. la raigambre constitucional del instituto de la reformatio in peius. se imponga al recurrente único una medida de seguridad que incida más intensamente sobre sus derechos. 31/01/2000 y 21/07/2000[24]. Si el fiscal o la parte civil apelan. de los poderes del órgano de apelación. a disminuir la sanción [24] Cfr. JAÉN VALLEJO. 60. Madrid. la prohibición de la reformatio in peius se extiende también a las medidas de seguridad. la tiene el Tribunal Constitucional español. una posición interesante. para el caso del Ministerio Público. a las consecuencias accesorias. autoriza al tribunal ad quem. Si el acusado cuestiona el monto. Manuel. es posible que el tribunal ad quem modifique el fallo a favor del imputado aun cuando no haya recurrido y se haya conformado con la sanción y/o la reparación civil. como ha dicho la Corte Suprema de Argentina en el caso Parera. en el caso del recurso.librosderechoperu. inclusive. La aplicación de la reformatio in peius se basa en que se trata de una regla general de la impugnación. En efecto. El referido principio comprende a todas las consecuencias jurídicas del fallo. pp.com . a lo que peticionan los recurrentes. sin importar si este carece de culpabilidad o es peligroso–. 2001. Por otro lado.Medios impugnatorios Por consiguiente. no es posible que ex officio. en función de los intereses públicos del proceso y al principio del favor rei. Dykinson. Por otro lado. El tercer párrafo del artículo 300 del C de PP. 61 y 299. este no puede ser aumentado en virtud de su único recurso. En tal virtud. Si no hay petición de una parte recurrente no es posible el incremento del alcance devolutivo del recurso ni. inclusive. solo se refiere al procesado. plenamente asumible en nuestro ordenamiento jurídico.

solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable”). que es el fundamento del segundo párrafo del artículo 300 del C de PP (“Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. iii) la pena no rebase lo pedido por las partes acusadoras. por ejemplo. generándose la cuestión referida a si se puede imponer una pena mayor que la pedida por el fiscal recurrente en su escrito de acusación escrita u oral. que el tribunal ad quem estime que el hecho punible merezca un título de condena distinto.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impuesta en primera instancia no obstante la conformidad del imputado y la impugnación del fiscal. es posible. SAN MARTÍN CASTRO. cit. dice que hacerlo sin indicar el precepto que ha podido servir de apoyo al incremento de la pena ni precisar cuáles fueron las razones justificatorias. Y. Por otro lado. Ello es así porque. [25] Cfr. Este criterio ha sido repetido en la Sentencia Nº 122/2000. p. pero la desvinculación requiere como presupuesto tanto el conocimiento por el acusado de las pretensiones del recurrente y que se le otorgue la oportunidad de defenderse durante el procedimiento recursal. cuanto que el tribunal plantee la tesis y que esta sea asumida por las partes acusadoras[25]. y.blogspot. Ob. César. ii) el delito sea homogéneo y no más grave que aquel por el que se condenó en la primera instancia. segundo. “Interdicción…”. el tercer párrafo del citado precepto permite la modificación de la pena: “cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito”.librosderechoperu.. El respeto a la correlación es fundamental. Por otro lado. 98. en su STC del 02/03/2000. vulnera el derecho a la tutela jurisdiccional. El límite a esa desvinculación se encuentra en que: i) se respeten los hechos objeto del proceso. no existe una prohibición para mejorar. del 16 de mayo del 2000.com . 28 www. porque el Ministerio Público es una autoridad objetiva de justicia que apunta a la adecuada actuación de la ley. El Tribunal Constitucional español. primero. con lo que se garantiza el principio acusatorio.

Medios impugnatorios A continuación se establecerán casos en los que se tendría que tener en cuenta la prohibición de la reformatio in peius: 1) Si la sentencia condenatoria de primera instancia suspendió la ejecución de la pena –condena condicional–. IX. d) Recurso de revisión. Frente a este panorama. no transgrediendo la prohibición de la reformatio in peius? Consideramos que el superior no podría integrar la sentencia. si el delito establece como sanción la pena privativa de libertad y multa. 29 www. para la tramitación de incidentes (artículo 90). ¿el superior podría integrar e incorporar dicha pena. para la constitución en parte civil (artículos 55. para la sentencia. y en la sentencia de primera instancia el juez solo impuso la pena privativa de libertad sin hacer referencia a la pena de multa. el sentenciado no podría discutir la magnitud de la pena impuesta en segunda instancia. para el auto que da inicio al proceso penal (artículo 77). c) Recurso de queja. así tenemos: para la determinación de la competencia (artículos 14 al 17). Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940 En el Código de Procedimientos Penales de 1940 no se estableció bajo un solo capítulo un sistema de medios impugnatorios. 56 y 58). puesto que esto sería perjudicial para el sentenciado. 37 y 40). para el incidente de embargo (artículo 94). 2) Discutibles serían los casos de integración. si el superior comprueba que en la sentencia recurrida el inferior olvidó imponer una pena establecida en el tipo penal. puesto que. Solo se estableció para casos concretos procedimientos impugnatorios. Pues.blogspot. por otro lado. por un lado. b) Recurso de nulidad. el superior no podrá hacer efectiva dicha sanción. por ejemplo. para la recusación (artículos 36. trataremos de establecer un marco coherente de los medios impugnatorios regulados en el sistema normativo del Código de Procedimientos Penales de 1940: a) Recurso de apelación. ello infringiría el principio dispositivo y.com . En este supuesto. la garantía de la doble instancia.librosderechoperu. etc. Así.

el derecho corresponde a cualquiera de ellos. 4) Si la ley no distingue entre los diversos sujetos procesales. los medios impugnatorios establecidos en el CPP de 2004 son: a) Recurso de reposición. quien posteriormente si no está conforme podrá desistirse.com . d) Recurso de queja. c) Recurso de casación. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 A diferencia del texto de 1940. En ese sentido. El desistimiento requiere de autorización expresa del abogado defensor. en lo que respecta a las decisiones de archivo del fiscal. de esta manera. sin mencionar que. 5) El defensor podrá recurrir directamente en favor de su patrocinado. a fin de que el superior jerárquico la revoque o la declare nula. el Código Procesal Penal de 2004.librosderechoperu. el CPP de 2004 ha reemplazado el mecanismo de la queja de derecho por el de apelación. cuando tengan derecho de recurrir. e) Acción de revisión.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal X. podrán adherirse –antes de que el expediente se eleve al juez que 30 www. 1. b) Recurso de apelación. sí ha establecido en un capítulo la regulación de la impugnación penal. Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar El artículo 404 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a la legitimidad para impugnar: 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la ley. 3) El derecho de impugnación corresponde solo a quien la ley se lo confiere expresamente.blogspot. 2) Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emitió la resolución recurrida. 6) Los sujetos procesales. Ello. se naturaliza el medio de impugnación que tiene el agraviado contra la decisión de archivo dispuesto por el representante del Ministerio Público.

siempre que cumpla con las formalidades de interposición. El juez que deba conocer la impugnación. Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios Según los artículos 407 y 408 CPP de 2004. tenga interés directo y se halle facultado legalmente para ello. aun de oficio. indistintamente. d) Que se precisen las partes o puntos de la decisión a los que se refiere la impugnación. el objeto penal o el objeto civil de la resolución. y se expresen los fundamentos. Las reglas en torno a las formalidades para impugnar El artículo 405 del CPP de 2004 ha señalado las siguientes reglas generales en torno a las formalidades para impugnar: a) Que sea presentado por quien resulte agraviado por la resolución.librosderechoperu. b) El Ministerio Público puede recurrir incluso a favor del imputado. con indicación específica de los fundamentos de hecho y de derecho que la apoyen. e) Los recursos interpuestos oralmente contra las resoluciones finales expedidas en la audiencia se formalizarán por escrito en el plazo de cinco días. 31 www. c) Que sea interpuesto por escrito y en el plazo previsto por la ley. luego de lo cual inmediatamente elevará los actuados al órgano jurisdiccional competente. f) El juez que emitió la resolución impugnada se pronunciará sobre la admisión del recurso y notificará su decisión a todas las partes.com . salvo disposición distinta de la ley. podrá controlar la admisibilidad del recurso y. 2.blogspot. 3.Medios impugnatorios corresponda– al recurso interpuesto por cualquiera de ellos. También puede ser interpuesto en forma oral cuando se trata de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia. podrá anular el concesorio. las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios son: 1) El imputado y el Ministerio Público podrán impugnar. en cuyo caso el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la resolución que lo motiva. El recurso deberá concluir formulando una pretensión concreta. en su caso.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 2) El actor civil solo podrá recurrir respecto al objeto civil de la resolución. la impugnación que se presente. reservará la remisión de los autos hasta que se pronuncie la sentencia que ponga 32 www. 2) Los errores de derecho en la fundamentación de la decisión recurrida que no hayan influido en la parte resolutiva no la anulará.com . cuando se dicte un auto de sobreseimiento estando pendiente el juzgamiento de los otros. La impugnación interpuesta exclusivamente por el imputado no permite modificación en su perjuicio. pero serán corregidos. 3) La impugnación del Ministerio Público permitirá revocar o modificar la resolución aun a favor del imputado. Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor Según el artículo 409 del CPP de 2004. 4) La impugnación presentada por el imputado favorece al tercero civil. así como para declarar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante. la impugnación de uno de ellos favorecerá a los demás. las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor son: 1) La impugnación confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia impugnada. si es concedida.librosderechoperu. siempre que los motivos en que se funde no sean exclusivamente personales. las reglas en torno a la impugnación diferida son: 1) En los procesos con pluralidad de imputados o de delitos. Las reglas en torno a la impugnación diferida Según el artículo 410 del CPP de 2004.blogspot. De igual manera se procederá en los casos de error material en la denominación o el cómputo de las penas. 5. en cuanto no se haya fundamentado en motivos exclusivamente personales. 5) La impugnación presentada por el tercero civil favorece al imputado. 3) Cuando en un procedimiento hay coimputados. 4.

librosderechoperu. en el modo y forma previsto por la ley. 7. las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios. salvo que ello ocasione grave perjuicio a alguna de las partes. Las reglas en torno a la libertad del imputado Según el artículo 411 del CPP de 2004. pero cargarán con las costas. las reglas en torno a la ejecución provisional son: 1) Salvo disposición contraria de la ley. Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Según el artículo 406 del CPP de 2004.com . 2) En este último caso. Las reglas en torno a la ejecución provisional Según el artículo 412 del CPP de 2004. 8. son: 33 www.blogspot. las reglas en torno a la libertad del imputado. 6. la resolución impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente. 2) El defensor no podrá desistirse de los recursos interpuestos por él sin mandato expreso de su patrocinado. 2) Las impugnaciones contra las sentencias y demás resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrán tener efecto suspensivo. dictando las disposiciones pertinentes si el caso lo requiere. la parte afectada podrá interponer recurso de queja. son: 1) Quienes hayan interpuesto un recurso pueden desistirse antes de expedirse resolución sobre el grado. 3) El desistimiento no perjudicará a los demás recurrentes o adherentes. posterior a la interposición del recurso. expresando sus fundamentos.Medios impugnatorios fin a la instancia.

sin perjuicio que este sea resuelto. 2) El juzgador está facultado para dictar las medidas que aseguren la presencia del imputado.librosderechoperu.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1) Los imputados que hayan sobrepasado el tiempo de la pena impuesta por una sentencia pendiente de recurso.com . 34 www. serán puestos en inmediata libertad.

librosderechoperu.blogspot.com capítulo .2 Recurso de reposición www.

www.com .blogspot.librosderechoperu.

Julián Genaro. Dentro de los remedios se ha considerado normalmente el denominado recurso de reposición. p. p.blogspot. Ob. cit. En el Derecho Comparado. se llama recurso de “reposición” por la fórmula empleada antiguamente para plantearlo: pidiéndole al juez que reponga por el contraimperio la resolución de que se trata. si la resolución impugnada fue dictada por un tribunal u órgano colegiado[26]–. de revocatoria o de reconsideración. no poniéndola en vigor o modificándose en lo justo en virtud del principio del derecho ejus est tollere cujus est condere[27]. de reforma.Capítulo 2 Recurso de reposición I. 63. 63. revocatoria. es decir. Para Jerí. [27] Ibídem. a los recursos impugnatorios que se plantean y resuelven por el mismo órgano jurisdiccional que emitió la resolución se les denomina remedios. el recurso de reposición es conocido también con los nombres de recurso de retractación. Este se plantea ante la misma instancia en la que la resolución fue emitida para que subsane los agravios en que pudo haber incurrido. Concepto de recurso de reposición Como se anotó antes. JERÍ CISNEROS.librosderechoperu. [26] Cfr.com . 37 www. se les denomina recursos. reconsideración y súplica –en este último caso.. mientras que a los que se resuelven ante un órgano jurisdiccional distinto.

Víctor. Para José Levitán. Los recursos judiciales y demás medios impugnatorios en Iberoamérica”. 197.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal San Martín Castro indica que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. entonces. de un medio no devolutivo. César. Buenos Aires. 15. 1987. para el jurista español Francisco Ramos. [28] Cfr. Ob. lo que constituye una excepción dentro de los recursos[29].librosderechoperu. [31] Cfr. Buenos Aires. El proceso civil. Tomo II. no devolutivo (remedio) contra las resoluciones interlocutorias dictadas por un órgano jurisdiccional unipersonal. por contrario imperio. la reposición es un recurso destinado a que el mismo órgano y. 691. Al final. 1986. cit. Mediante este remedio se persigue la revocación de la resolución recurrida y su sustitución por otra. se subsanen. Con ello. se quiere aludir a la situación conformada por el hecho de que. la modifique o revoque por contrario imperio. p. 1998. la reposición es un remedio en virtud del cual las partes de un proceso pueden pedir al juez o tribunal que dictó una resolución judicial. p. Tomo II. Para Gernaert Willmar. p. que la deje sin efecto[31]. 1992. p. Recursos en el proceso civil y comercial. LEVITÁN. Barcelona. Bosch. [29] Cfr. la reposición es un medio técnico por el cual se pretende que el mismo tribunal. en la misma instancia. Buenos Aires. por ende. reponga su decisión (la reconsidere. los agravios que aquella pudo haber inferido[28]. que dictó la resolución impugnada. concluye Véscovi. RAMOS MÉNDEZ. Francisco. al decidir el juez una revocatoria. se trata. 717. Para Véscovi. la revoque) por contrario imperio. Derecho Procesal Civil. Editorial Universidad. VÉSCOVI. p. Astrea. SAN MARTÍN CASTRO. el recurso de reposición es un recurso ordinario. se está retractando mediante el dictado de una nueva resolución que deja sin efecto la anterior: retractación consumada en ejercicio de la misma potestad (imperio) que antes le permitiera dictar la resolución impugnada. evitando el recurso ante un tribunal de superior jerarquía. Por otro lado. sin limitaciones en cuanto a los motivos de impugnación[30]. [30] Cfr. Depalma. unipersonal o colegiado. 86.com .blogspot. José. Tomo VIII-A. 38 www. [32] Citado por: DE SANTO. Enrique. de modo que se favorezca la celeridad y economía procesales[32].

se puede concluir que el recurso de reposición es aquel tendiente a obtener que en la misma instancia donde una resolución fue emitida. El fundamento del recurso de reposición está constituido por los principios de economía y celeridad procesales. evitándose así a los litigantes los gastos y demoras que supone la alzada al superior jerárquico para obtener una reparación[34]. 67. por contrario imperio. JERÍ CISNEROS. p. [35] Cfr. la reposición es un recurso ordinario no devolutivo que cabe contra las providencias y determinados autos que dictan los jueces[33]. 67.. Fernando. dilación que ocurriría de tener que acudirse a otra instancia para resolver la impugnación planteada[36]. Tomo IV. ya que procura la solución de una mala interpretación legal o otro error. Julián. [34] Cfr. Hugo. Julián. En tal sentido. 2ª edición. la reposición es una manifestación ecuánime y prudente de la administración de justicia. 142. GÓMEZ DE LIAÑO GONZÁLEZ.com . Hugo Alsina sostiene que mediante el recurso de reposición se evitan las dilaciones y gastos de una segunda instancia. [36] Cfr. JERÍ CISNEROS. los agravios que aquella pudo haber cometido. 1992. Tratado teórico y práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Ello es así porque este medio impugnatorio no entorpece o dilata el desarrollo del litigio. 1961. Características del recurso de reposición El recurso de reposición constituye la fórmula más sencilla de impugnación de una resolución judicial. Fundamentos del recurso de reposición Para Jerí. Ob. se subsanen. cit. p. El proceso civil. 2ª edición. cit. Buenos Aires. p.blogspot.Medios impugnatorios Para Gómez de Liaño. pues es resuelto en forma expeditiva por el mismo magistrado que dictó la resolución cuestionada o que conoce directamente de ella. Ob. ALSINA.librosderechoperu. tratándose de providencias dictadas en el curso del procedimiento para resolver cuestiones accesorias y respecto de las cuales no se requieren mayores alegaciones[35]. Solo pretende la revisión de la decisión [33] Cfr. II.. Forum. Madrid. 39 www. 511. p. sin esperar a la solución del pleito. III.

Cfr. p. b) Otro sistema autoriza la apelación siempre que sea deducida conjuntamente con la revocatoria y en subsidio de ella. ARAZI. 68. Buenos Aires. decirse.com . según Jerí. haciendo así aplicación al caso del principio de eventualidad. Efectos del recurso de reposición Con relación a los efectos de la resolución que resuelve el recurso de reposición. p. p. 1969. “Recurso de reposición”. siempre que este resulte procedente en cuanto a la cuestión debatida. Ibídem. 307. Centro de Estudios Procesales. que constituye su fundamento. Nº 01. Finalidad del recurso de reposición La finalidad del recurso de reposición es conseguir la pronta modificación o revocación de resoluciones de simple trámite a cargo del mismo juez que las dictó. 1991. En: Revista de Estudios Procesales. Cfr. [37] [38] [39] [40] Ibídem. positivo y ordinario[37]. el recurso de reposición tiene como finalidad que el mismo juez o tribunal que dictó una resolución la revoque o enmiende. dictando en su lugar otra nueva por el contrario imperio[39]. 40 www. Adolfo. V. Para Roland Arazi. Astrea.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal por el mismo órgano que la dictó. es un recurso impropio. que además la reposición busca satisfacer el interés del impugnante (que se logra con el reexamen y corrección de la resolución recurrida). p. Alvarado Velloso[40] señala que doctrinariamente se distinguen tres sistemas definidos respecto de la recurribilidad de la resolución que decide una revocatoria obtenida vía reposición: a) El primero de ellos acuerda contra tal resolución el recurso de apelación autónomo. IV. y favorecer la economía y celeridad procesales[38]. ALVARADO VELLOSO. Buenos Aires.librosderechoperu. Puede.blogspot. 27. 71. 2ª edición. Elementos de Derecho Procesal. sin necesidad de paralizar o retardar el procedimiento y sin acudir al órgano jerárquicamente superior. Asimismo. Roland.

.com . encontramos este recurso impugnatorio en el proyecto del Código Procesal Penal de 1996. Si la resolución impugnada se expidiera en una audiencia. es decir. el auto que resuelve el recurso de reposición es inimpugnable. [41] Cfr.El recurso de reposición se rige por las siguientes disposiciones: Procede contra los decretos. sin suspenderla. Obviamente porque se trata de cuestiones no trascendentales. Por otro lado.Medios impugnatorios c) El último sistema adopta –lisa y llanamente– la irrecurribilidad del auto que resuelva la revocatoria. VÉSCOVI. cit. lo declarará así sin más trámite. precisaba que el plazo para interponerlo es de un día a partir de notificado o conocido el decreto. El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 El primer antecedente del recurso de reposición en materia penal lo encontramos en el Código Procesal Penal de 1991. Si interpuesto el recurso el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. entre los que no se encuentra la reposición. que en su artículo 382[42] precisaba que la reposición procede contra los decretos a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. por razones de abreviación. a fin de que el juez que los dictó examine nuevamente la cuestión y dicte la resolución que corresponda. Asimismo. en lo posible. 41 www.blogspot. [42] Artículo 382. Enrique.librosderechoperu. el recurso se interpondrá verbalmente y se tramitará y resolverá de inmediato. Vencido el plazo resolverá con su contestación o sin ella. siendo suficiente garantía la de admitir que se plantee el recurso por una vez. no se podrá recurrir la decisión judicial que confirma o revoca el decreto materia de impugnación. 104. VI. pues para las relevantes se otorgan el recurso de apelación[41]. Su artículo 388 señalaba que el objeto de impugnación de la reposición son los decretos (resoluciones de mero trámite). vigente en tan solo veintidós artículos.. la que surtirá plena eficacia desde su notificación. p. Nuestro sistema jurídico-penal consagra de manera terminante que el efecto de la resolución recaída en un recurso de reposición es causar ejecutoria en lo concerniente a la cuestión planteada. Ob. En consecuencia. Véscovi anota que es indudable que no se puede admitir que se siga recurriendo. conferirá traslado por el plazo de dos días. Si el juez lo considera necesario.

donde prima la oralidad en todas las etapas procesales. b) Contra todo tipo de resolución emitida durante la audiencia. el recurso de reposición debía interponerse en el plazo improrrogable de los dos días siguientes a la última notificación a los que sean parte en el juicio. en el CPP de 2004. controlar las actuaciones de los sujetos procesales. salvo las finales. la realización de audiencias a fin de resolver los requerimientos.librosderechoperu. este recurso impugnatorio no procede contra autos finales. por ejemplo. En el supuesto de que la objeción planteada haya sido rechazada por el juez. la apelación. Finalmente. En el marco del nuevo proceso penal.com . con los fundamentos del impugnante. lo que decida en la audiencia es objeto. la parte afectada puede interponer recurso de reposición. c) Contra los autos emitidos en segunda instancia que declaran inadmisible (por revisión) la apelación y la casación 42 www. señala que sus requisitos de forma son los establecidos con carácter general para todos los demás recursos.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. parcialmente vigente en el país. Además. a fin de que reexamine su propia decisión. a fin de que el juzgador.blogspot. en ese instante. el recurso de reposición procede contra: a) Contra los decretos. su forma su interposición puede ser escrita o verbal. Claro está. dicho recurso se halla regulado en el artículo 415. Así. tratándose de un recurso especial. los que son objeto de otros recursos impugnatorios como. que requiera ser resuelto por el juez que la dirige en forma inmediata y oportuna. En ese orden de ideas. sin embargo. debiendo el juez en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender la audiencia. y por mandato expreso de la ley. según dicho precepto.Las resoluciones de mero trámite que no requieren de motivación. son el objeto en que recae la reposición. del recurso de reposición.. o bien emitir algún tipo de pronunciamiento. según dicho proyecto de 1996. reconsidere su decisión. es una constante en el nuevo Código Procesal Penal. Ese cambio de perspectiva de lo escritural a la oralidad conlleva a la posibilidad de que se produzca cualquier tipo de incidente durante la realización de la audiencia. Ejemplo de lo señalado sucede con relación a una objeción que una de las partes haya planteado a la pregunta formulada por su contraparte durante la audiencia del juicio oral.

a fin que reconsidere su decisión. Una concepción más moderna. ya se cumplió con el principio de doble instancia. resolverá con su contestación o sin ella. la misma consiste en señalar concretamente los errores de la resolución impugnada.com . el escrito fundante de un recurso de reposición está muy próximo (en su contenido y efectos) a la expresión de agravios. importando la obligación de entregarle copia de ellos. El trámite que se observará será el siguiente: a) Si interpuesto el recurso. En el caso de ser admitido el recurso –de apelación o casación–. Si este es negativo. la parte afectada pueda interponer el respectivo recurso de queja. [43] En lo que respecta a la fundamentación de la reposición. Es lógico que si el segundo control de admisibilidad tuviese un resultado negativo se plantee la reposición y no la queja. Si el juez lo considera necesario. es doble. que realizará el segundo control de admisibilidad. al elevarse los actuados al ad quem. y en caso este lo declarara inadmisible. Ciertamente. el control de admisibilidad en los casos de haberse interpuesto recurso de apelación o de casación. b) Si no se trata de una decisión dictada en una audiencia. se elevan los actuados al superior jerárquico (ad quem). ante el propio ad quem. no haya otra instancia superior al ad quem a quien elevar los autos. sostiene que 43 www. como ocurre con la casación. lo declarará así sin más trámite. recurso de reposición. el juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible. y que cuando este resulte negativo. dado que. en la dinámica del nuevo CPP.Medios impugnatorios La regla general es que al interponerse un recurso impugnatorio. conferirá traslado[44] por el plazo de dos días. en individualizar a esta y en poner de resalto los agravios así generados. Sin embargo. originará que el impugnante plantee. el recurso se interpondrá por escrito con las formalidades ya establecidas (las señaladas en el Capítulo anterior sobre las reglas generales en torno a la formalidad del recurso impugnatorio)[43]. este sea sujeto a un control de admisibilidad.blogspot. En primer lugar será realizado por el a quo. [44] Se llama traslado a la providencia por la cual el juez comunica a una de las partes las peticiones o escritos de la contraria. la parte afectada podrá interponer recurso de queja.librosderechoperu. Vencido el plazo. por lo que también se debe exigir el aporte de una demostración razonada de las equivocaciones que se atribuyen al decisorio recurrido. ello sin mencionar que puede darse el caso de que.

que ha de interponerse por escrito y con firma de letrado (artículo 221 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). es inmutable: per se causa estado. En España. el recurso que resuelve el mismo órgano que dictó la resolución es el de reforma (artículos 218 y 220 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). su procedimiento. son traslados las providencias mediante las cuales el juez o tribunal dispone poner en conocimiento de una de las partes alguna petición formulada por la otra. se grafica de la siguiente forma: Escrito (2 días) Absolución (si se considera necesario) (2 días) Auto que resuelve la reposición (inimpugnable) VII. sin suspender el juicio en lo posible. En suma.blogspot. el recurso se denomina de súplica (artículo 238 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal): el recurso de súplica contra un auto de cualquier tribunal se sustanciará mediante el procedimiento señalado para el recurso de reforma que se entable contra cualquiera resolución de un juez de Instrucción.librosderechoperu.com . Cuando la resolución contra la que se recurre haya sido dictada por un tribunal colegiado. el auto que resuelve la reposición es inimpugnable. En el debate debe interponerse verbalmente y su trámite es inmediato. es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Finalmente. 44 www. El recurso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado En el proceso penal guatemalteco se aplica el recurso de reposición para atacar las resoluciones emitidas durante el trámite del juicio.

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aparece el ius gentium. Durante la baja Edad Media se terminó una práctica de la alta Edad Media impidiéndose al mismo juez volver a examinar el asunto impugnado. Antecedentes históricos del recurso de apelación Posiblemente el antecedente más remoto del recurso de apelación se encuentra en el Derecho Romano. pero también estructuras jerárquicas.librosderechoperu. para su utilización por litigantes que hubieran sufrido daño en un proceso. Posteriormente. aunque con un carácter marcadamente privado. Luego. Con la creación del praetor peregrinus para dirimir el Derecho entre extranjeros o entre estos y los ciudadanos romanos. se originó una concepción de apelación más cercana a las ideas actuales. especialmente en el Derecho Penal de las XII Tablas.com . aunque no eran realmente recursos. con la entrada de los visigodos en la península ibérica. pues con las decisiones del magistrado jurisdiccional se permitía recurrir ante otro de mayor rango.Capítulo 3 Recurso de apelación I. pues estos últimos surgieron hasta la instauración del procedimiento cognitorio en Roma. con la burocratización de los jueces. Durante algún tiempo se establecieron medios procesales contra la sentencia. el remedium y el amparamiento se utilizaron como mecanismos para obtener un nuevo resultado en la causa. 47 www.blogspot.

En su mismo nombre castizo (“alzada”).Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La Constitución de Cádiz. fueran competencia de la audiencia territorial. en alemán appellation.librosderechoperu. [47] Cfr. en italiano apello. para Lino Enrique Palacios. p. 77. JERÍ CISNEROS.[46].blogspot. Julián. 77.com . la historia de la apelación se halla así ligada a la historia de la libertad[45]. [46] Cfr. p. Para Rafael Gallinal. la palabra apelación deriva de la voz latina appellatio. II. en portugués appellacao. [45] Cfr. etc. 48 www. la apelación es el remedio procesal encaminado a lograr que un órgano judicial jerárquicamente superior. con el fin de que la revoque o reforme[47]. acuden a un juez superior. una protesta volcada en moldes jurídicos de quien siente que tiene la razón y es privado de asistencia. y cuya raíz es apello y appellare.. dentro de ellas se dispuso que las sentencias. mientras la justicia sea hecha por otros hombres. cit. Costa. Así. ante el superior. Lo sustancial es dar al justiciable. Etimológicamente. Ob. en inglés appeal. dominado por el Derecho. la apelación es una forma de clamor y de rebeldía. es el grito de los que creyéndose agraviados. Concepto de recurso de apelación Decía un viejo precepto que la apelación era una forma de sustituir “el alzarse para sublevarse por el alzarse para apelar”. en francés se dice appel.. pero a este mal atiende el derecho con otros remedios. 3-4. La apelación es un impulso instintivo. En: El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. “Prólogo”. Asimismo. que quiere decir citación o llamamiento. la seguridad de que se ha proclamado su sinrazón luego de haberse escuchado su protesta. habiendo conservado dicho origen en la mayoría de los idiomas. independientemente de que fueran apeladas. Julián. Ob. COUTURE. Buenos Aires. Citado por: JERÍ CISNEROS. p. Eduardo. 1950. Agustín. la apelación es un recurso ordinario que entabla el que se cree perjudicado o agraviado por la resolución de un juez o tribunal. Por supuesto que esta manera de mirar las cosas no omite el hecho de que haya apelaciones infundadas y hasta maliciosas. cit. dio origen a las garantías procesales a favor del reo.

en mérito del recurso de apelación. Guido Santiago. 105. Hinostroza Minguez indica que la apelación es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada. Por su parte. [48] Cfr.librosderechoperu. a requerir un nuevo pronunciamiento de un tribunal jerárquicamente superior para que. la apelación es el medio de impugnación que tiene la parte para atacar las resoluciones judiciales. 1999. 40. p. Para Enrique Falcón. Mario. concordado y comentado. Según Mario Alzamora. Tomo V. Medios impugnatorios. Anotado. Código Procesal Civil y Comercial de la Nación. la revoque o reforme total o parcialmente[48]. 2ª edición. de este modo. p. [50] Cfr. ya sea total o parcialmente. Por su parte. FALCÓN. remedio por el cual se faculta al litigante agraviado por una sentencia o interlocutora. revoca o modifica dicha resolución. y la reforme o revoque en la medida de lo solicitado[51]. Buenos Aires. Derecho Procesal Civil. En tal sentido. Lima. con el material reunido en primera instancia y el que restringidamente se aporte en la alzada.com . Recurso ordinario de apelación ante la Corte Suprema de Justicia. 271. luego de reexaminar la resolución del juez de primera instancia. por implicar una falsa apreciación de los hechos o una equivocada aplicación o interpretación del Derecho. que se funda en una aspiración de mejor justicia. PALACIOS. p. Buenos Aires. Depalma. 373. Tomo II. 49 www. HINOSTROZA MINGUEZ. dictando otra en su lugar u ordenando al a quo que expida una nueva resolución de acuerdo a los considerandos de la decisión emanada del órgano revisor[50].blogspot. Lino Enrique. examine en todo o en parte la decisión impugnada como errónea. mitiga en lo posible las dudas de los litigantes[52]. Alberto. 1990. formulado por quien se considera agraviado con una resolución judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error. Agustín Acosta precisa que la apelación es un remedio procesal que tiene por objeto el control de la función judicial. 1974. Buenos Aires. Derecho Procesal Civil. p. Gaceta Jurídica. [52] Cfr. 1968. 1983. el juez ad quem corrige los errores y enmienda injusticias cometidas por el juez a quo y. [51] Citado: TAWIL. y proceda a anularla o revocarla. el Tribunal o Sala Superior que conoce de la impugnación. [49] Cfr. con el objeto de que el superior las revoque total o parcialmente[49]. ALZAMORA VALDEZ. decidirá si confirma. Enrique. encaminado a lograr que el órgano jurisdiccional superior en grado al que la emitió (a quo) la revise (ad quem). 79. p.Medios impugnatorios con respecto al que dictó una resolución que se estima injusta. Lima.

que lleva a la abolición de la regla de los comuni remedii. Asimismo. considerando posible la admisión de determinados elementos probatorios o nuevas argumentaciones orales para sustentar el planteamiento de las partes. para lo cual se permite. estableciéndose el principio de la personalidad de la apelación. La segunda posición haría del órgano jurisdiccional superior un controlador de todo lo que ocurra en la tramitación de la causa cada vez que conozca de un incidente promovido dentro de ella. cuando la oportunidad procesal se presente y tome conocimiento del proceso principal[54]. la apelación puede implicar un nuevo examen de la instancia anterior o tan solo una comprobación de la resolución expedida en la instancia inferior. mientras que América Latina se ha inclinado por la segunda tendencia. pero siempre relacionados con lo que es el objeto del recurso. Ob. cabe apuntar que para Tawil la relación existente entre los tribunales de distinto grado no es propiamente jerárquica. y a la regla de limitación de los poderes del tribunal a lo apelado por las partes (expresión de agravio. escritos de sustentación de la apelación). y se admite por una sola vez (suprimiéndose la tercera instancia. en la mayoría de los sistemas. Lima. Julián. aparece basada en el principio dispositivo. cit. La primera orientación ha tenido sus seguidores en la legislación europea. la apelación aparece. solo como una revisión de la sentencia y no como la renovación de todo el juicio. restringiéndose el examen a la resolución de primera instancia. pues no existe poder de supremacía ni deber de subordinación entre unos y otros en el ámbito del ejercicio de la función materialmente jurisdiccional: la revisión judicial por otro tribunal se basa exclusivamente en un control técnico ideado por el legislador. [53] Cfr. Editorial Pérez Pacussich. “una primera segunda instancia”. Para Jerí. 84-85. donde se examina todo de nuevo y se admiten nuevas pruebas. Luis. 50 www.. Derecho Procesal Penal. Finalmente.librosderechoperu. En el segundo caso.blogspot. Nos inclinamos a favor de la primera. [54] Cfr. 177. En el primer caso estaríamos ante un novum iudicium. Tomo II. JERÍ CISNEROS. sustituida por la casación en la mayoría de los países). la resolución apelada encasilla el pronunciamiento o revisión. pp.com . siguiendo los lineamientos de la escuela española[53]. como se suele decir en el Derecho alemán. p. Nuestro sistema y la doctrina no precisan a cuál de estas dos posiciones se adscribe.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Del Valle Randich. 1969. DEL VALLE RANDICH.

pues su objetivo es que el órgano superior reforme o revoque una sentencia que se estima errónea o injusta por el perjudicado. Guido. 87. IV. Naturaleza jurídica del recurso de apelación En cuanto a su naturaleza. TAWIL. se acepta generalmente que se trata de un medio de impugnación.com . cit. olvidando que la revisión de las decisiones judiciales traduce tan solo un examen técnico-típico del sistema de doble instancia elegido por el legislador. Ob. podría implicar cercenar peligrosamente la necesaria independencia de los jueces. III.librosderechoperu. a instancia de la parte condenada. propia de la relación jerárquica[55].blogspot. Desconocer ello. Julián. [55] Cfr.. en virtud del cual la causa no está definitivamente terminada con la sentencia del primer juez.Medios impugnatorios En tal sentido. También se ha dicho que se trata de un medio de gravamen o de denuncia del gravamen. [56] Cfr. p. 51 www. Fundamentos del recurso de apelación Para Jerí. debe recorrer un segundo estadio y ser objeto de un nuevo examen y de una nueva decisión por parte del juez de apelación jerárquicamente superior al primero[56]. señalándolos como “inferior” o “superior”. la institución de la apelación responde al principio fundamental del doble grado de jurisdicción. que es incompatible con aquel principio fundamental de nuestra organización jurídico-política en virtud del cual tan juez es un magistrado de primera instancia como cualquier integrante de la Corte Suprema de Justicia. pues es por los vicios legales de la resolución o la infracción de las normas de procedimiento la parte interesada solicita la anulación de la sentencia de instancia. sino que. Ob. p. cit. es errónea la calificación comúnmente efectuada por nuestros tribunales respecto a sus pares. que es ajeno a la idea de supremacía. quien invoca la satisfacción de su pretensión. JERÍ CISNEROS. 41.

Sin embargo. JERÍ CISNERO. Derecho Procesal Civil. Osvaldo. Tomo I. [59] Cfr. GOZAÍNI. Es un recurso de alzada. en la medida que la ejecución de algunas resoluciones (tratándose de sentencias o de autos que disponen la conclusión del proceso) quedan en suspenso en tanto no sea resuelto el grado. Su tramitación puede ser también diferida en las hipótesis expresamente establecidas en la ley. pp. Psicológicos. porque no se exigen causales especiales para su formulación y admisión. Y técnicos. es un recurso por vía de reforma.com . así como por el efecto que genera saber de antemano que una decisión va a ser revisada por una autoridad jerárquicamente superior. 88.. [58] Cfr. Es un recurso devolutivo. con lo que se logra la eficacia del acto jurisdiccional[58]. o sea. en un mayor número de resoluciones se concede la apelación sin efecto suspensivo. 1992. Ediar. Es decir. porque es propio de la naturaleza humana rebelarse o alzarse en contra de una solución que se estima injusta.blogspot. se transfiere la cognitio causae a un juez de grado superior. Gozaíni acota que la apelación tiende a corregir la falibilidad del juzgador. porque mediante la doble instancia se consigue reparar los errores o las injusticias que pueden cometer los jueces inferiores. lográndose a la postre una mejor y más eficiente administración de justicia[57]. cit. es conocido por el tribunal inmediatamente superior en grado jerárquico de aquel que pronunció la resolución recurrida. el recurso de apelación tiene fundamentos psicológicos y técnicos. 52 www. 741. Es un recurso suspensivo. Julián. V. Por su parte. 89 y 90. pues por el puro y simple paso de la cognición del procedimiento del juez a quo al juez ad quem. Volumen II. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Casarino Viterbo. Buenos Aires. p. pues es resuelto por el órgano jurisdiccional superior en grado a aquel que dictó la resolución recurrida.librosderechoperu. Características del recurso de apelación El recurso de apelación presenta las siguientes características[59]: Es un recurso ordinario. - - [57] Ibídem. p.

blogspot. sino de la revisión por el superior de todo el material del proceso seguido en la primera instancia. Tipos del recurso de apelación En cuanto a sus tipos o formas. gr. En este caso. Procede por iniciativa de las partes o de los terceros legitimados.Medios impugnatorios - Es un acto procesal sujeto a formalidades. Se presenta ante el juez que emitió la resolución cuestionada y no directamente al superior jerárquico. mediante una segunda controversia.librosderechoperu. gr. sino que está referido al contenido de la resolución impugnada y a aquello que se debatió en el proceso. Es un recurso que contiene intrínsecamente la institución de la nulidad cuando existe un vicio insubsanable en la resolución recurrida. puede incorporarse algún material instructorio. sino meramente revisora del proceso anterior. En algunas apelaciones de este último tipo. se han reconocido tradicionalmente la apelación plena y la apelación limitada. La segunda forma no es tan innovadora. - - VI. La primera constituye un nuevo procedimiento en donde pueden aportarse hechos posteriores a la sentencia recurrida y practicarse. pero lo básico es que el tribunal superior se limita a ejercitar potestades de control. la adecuación del recurso y la indicación del agravio así como del vicio o error que lo motiva).com . se trata. 53 www. es decir. no se trata en tal caso de un juicio nuevo. representadas por los requisitos de admisibilidad (v. sino sobre el material nuevo incorporado con posterioridad. toda clase de pruebas. por excepción. No versa sobre cuestiones nuevas. de obtener una segunda decisión judicial que recae no solamente sobre el material debatido en la primera instancia. en principio. Se dirige contra autos y sentencias siempre y cuando no hayan adquirido la autoridad de la cosa juzgada. su presentación dentro del plazo de ley) y de procedencia (v. de revisión de la sentencia recurrida.

inadecuados y engañosos. Pero si esto es así. p. El segundo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La doctrina apoya este tipo de apelación revisora. en desmedro de la apelación plena. Juan. Esta disyuntiva depende del efecto con el que se ha concedido el recurso de apelación. en el Derecho Comparado existe una tendencia a consolidar el sistema de apelación limitada. En consecuencia. “Los medios impugnativos en el Código Procesal Civil”.com . debemos entender que ha sido concedida en efecto suspensivo y también en efecto devolutivo. apareciendo como una concesión a las partes y no como una necesidad. por oposición. estamos afirmando que cuando una apelación ha sido concedida en “doble efecto”. Si el efecto devolutivo significa que la apelación ha sido concedida “en un solo efecto”. pues un juez no puede tener suspendida su competencia y tener competencia a la vez. por lo demás. Sin embargo. tal situación. especialmente por el hecho de tener que repetir por completo todo el proceso. Nº 05.blogspot. Si un recurso de apelación es concedido con efecto suspensivo. El primero significa que solo aquello que ha sido apelado se eleva al superior. 54 www. entonces. Además. Los efectos del recurso de apelación Tradicionalmente se ha considerado a la apelación tanto con efecto devolutivo. En: Ius et Veritas. Lo importante es que cuando se interpone un recurso de apelación. de difícil o imposible establecimiento. Año III. MONROY GÁLVEZ. debe tenerse en cuenta si la admisión y procedencia del recurso va a determinar que la resolución se cumpla o se suspenda en su ejecución. debido que está suspendida su eficacia hasta que se resuelva en [60] Cfr. significa que todo el proceso pasa al superior. es un imposible jurídico. VII. que es el que justifica y dota de relatividad al doble grado de jurisdicción. mientras tanto lo demás continúa su trámite ante el juez inferior. el suspensivo significa que ha sido concedida “en doble efecto”. 25.librosderechoperu. Lima. quedando suspendida la competencia del juez inferior (de allí su nombre)[60]. para Monroy. 1992. significa que la resolución de primera instancia no deberá cumplirse de inmediato. como con efecto suspensivo. los conceptos “un solo efecto” o “doble efecto” son irreales.

e in iudicando o de juicio. o pueden consistir en meros errores materiales. Julián. por lo que el operador jurídico ha tenido que remitirse. 85. Los primeros pueden afectar el trámite anterior al dictado de una resolución judicial o al dictarse ella. con prescindencia de la tramitación del recurso. en aplicación supletoria. si el recurso de apelación ha sido concedido sin efecto suspensivo. El agravio en el recurso de apelación Desde un punto de vista objetivo. sin embargo. El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la resolución judicial que restringe un derecho o una libertad. a los efectos del ordenamiento jurídico. cit. significa que.librosderechoperu. En cambio.. a lo señalado en el Código Procesal Civil. en la apreciación de las pruebas o en la selección y valoración de las normas jurídicas. concretamente. los segundos pueden cometerse en la determinación de los hechos.com . p. la decisión contenida en la resolución apelada. Es lo que se conoce por agravio o gravamen en el lenguaje procesal. 55 www. la resolución que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el impugnante. tiene plena eficacia y puede exigirse su cumplimiento[61]. la elección del remedio idóneo en función del concreto error que se denuncia. concierne a la admisibilidad del recurso. para que exista un interés de impugnar. y no según su apreciación subjetiva. como en materia recursiva rige el principio de formalidad.blogspot. la demostración del agravio determina la fundabilidad del recurso. proviene de errores cometidos por el órgano. Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad. VIII. IX. Ob.Medios impugnatorios definitiva por el superior. [61] JERÍ CISNEROS. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 El Código de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definición del recurso de apelación. Ahora bien.

Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Este texto legal señala que la apelación tiene por objeto que el órgano jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado, la resolución que les produzca agravio, con el propósito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artículo 364 del Código Procesal Civil). En ese sentido, la apelación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en función al tipo de resolución impugnada. Al respecto, Sánchez Velarde nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto de apelación[62]: a) En el procedimiento ordinario.- En las cuestiones de prejudicialidad civil (artículo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil (artículo 55), contra el auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil (artículo 56), contra el auto que declara no ha lugar a abrir instrucción y contra el auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad (artículo 77), contra las resoluciones que resuelven incidentes (artículo 90), contra el auto de embargo (artículo 94), contra el auto que declara improcedente la variación de la detención (artículo 135 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la prolongación de la detención del imputado (artículo 137 del Código Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la libertad provisional (artículo 185 del Código Procesal Penal de 1991). b) En los procedimientos sumarios y especiales.- En el procedimiento sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que puede ser apelada en el acto mismo de su lectura o en el término de tres días). En el procedimiento de querella (artículo 314), y en el procedimiento por faltas (artículo 6 de Ley Nº 27939). Por otro lado, no existe un procedimiento específico para la tramitación de las apelaciones, sin embargo podemos señalar las siguientes: a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia judicial que le da origen, pero deberá constar por escrito en dicho acto procesal;

[62] Cfr. SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 867.

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Medios impugnatorios

b) Se interpone ante el órgano jurisdiccional que dictó la resolución que la motiva; c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolución de segunda instancia; d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelación, con copias de las diligencias actuadas o piezas pertinentes; asimismo, debe enumerar debidamente el “expedientillo” y elevarlo con oficio a la Sala Penal Superior. Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal; e) Previamente a la resolución definitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal superior debe de emitir un dictamen.

1. Apelación contra sentencias
Toda sentencia es una decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen las premisas y la conclusión. Pero, al mismo tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado[63]. En ese sentido, la resolución judicial por excelencia es la sentencia, las demás sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella[64]. El concepto mismo de sentencia, así como su diferenciación de los demás actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y sustanciales, que solo mencionaremos[65]: 1) Formales: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio); preexistencia de contradictorio, citación, etc.; tipo de órgano (colegiado, presidente, vocal); tipo de votación; etc. 2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.

[63] Cfr. DEVIS ECHANDÍA, Hernando. Teoría general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1985, p. 515. [64] Cfr. COLOMBO, Juan. Los actos jurídicos procesales. Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 1991, p. 89. [65] Cfr. BARRIOS DE ANGELIS, Dante. El proceso civil, comercial y penal en América Latina. Depalma, Buenos Aires, 1989, p. 253.

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En cuanto a la vinculación entre ley y la sentencia, se ha mantenido en occidente la tradición jurídica de que la sentencia es la declaración de existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al demandado[66]. La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en castellano a “sintiendo”, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe poseer ciertos caracteres: 1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdicción emane de la ley; por eso las resoluciones de los árbitros no se llaman sentencias sino laudos. 2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen declaraciones abstractas. 3) La controversia debe ser “judicial”; de ahí que, por ejemplo, la determinación del precio por un tercero en una compraventa no constituya una sentencia. La sentencia es una decisión libre pero no arbitraria, debido a que la fuente de la decisión es la prueba[67]. La sentencia es un acto procesal proveniente de la actividad del órgano jurisdiccional[68], que debe ceñirse y resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo. En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados en el marco de la teoría de los actos jurídicos procesales. Al respecto, se ha dicho que los elementos de los actos jurídicos procesales son: la voluntad, la voluntad exteriorizada y la intención de producir efectos en el proceso. Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurídico procesal son: a) La voluntad del juez o de la ley por medio del juez, su exteriorización materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre la redacción de la sentencias.

[66] Cfr. ALSINA, Hugo. Tratado teórico práctico de Derecho Procesal Civil y Comercial. Tomo II, Cía. Argentina de Editores, Buenos Aires, 1942, p. 550. [67] Cfr. BARTOLONI FERRO, Abraham. El proceso penal y los actos jurídicos procesales penales. Ediciones Castellvi, Santa Fe-Argentina, 1994, p. 71. [68] Cfr. BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. Editora Jurídica, México D.F., 1946, p. 535.

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Medios impugnatorios

b) La intención, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de legalidad, razonabilidad y prudencia. En síntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden. Los primeros son los fundamentos, los móviles o partes integrante de su esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de aplicación, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por medio del principio de competencia), el objeto, la causa y las solemnidades del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan efectos en el proceso. Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien demarcados. El continente está dado por la forma y el contenido por el fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de exteriorización de la voluntad imperativa de la sentencia como acto jurídico procesal, esto es, en las reglas sobre cómo redactar la sentencia en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales que debe contener (como la individualización de las partes o el tribunal que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la individualización del caso en concreto. El fondo de la sentencia está dado por dos ámbitos. El primero consiste en los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por ejemplo, en una relación procesal de tipo contencioso; por lo tanto, está formado por facultades o intereses jurídicamente protegidos. El segundo ámbito alude a los valores que se prefieren, implícitamente, con el acto de decisión que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue situaciones jurídicas. Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre una razón suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de justificación de la interpretación jurídica. A menudo, la justificación se refiere –y tiene que referirse– a diferentes tipos de razones materiales, o bien a razones teleológicas o de corrección. En la práctica, esto significa, entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinación entre

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1ª edición en español. Centro de Estudios Constitucionales. Aulis. desde una perspectiva más estricta.com . p. este recurso impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdicción (que configura la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artículo 139 inciso 6 de la Constitución Política y.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Derecho y moral[69]. sino que constituye un acto mucho más complejo. 15. Por otro lado. en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez.librosderechoperu. En el proceso judicial. Madrid. Este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. Ya en cuanto al tema de la apelación de las sentencias. Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. y en cuanto a la motivación. El recurso de apelación se encuentra específicamente previsto para las sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso sumario. Lo racional como razonable. esta constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. Debe recalcarse que la sentencia no es una operación aritmética. la bondad de una decisión surgida del sentimiento. el artículo 11 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. un tratado sobre la justificación jurídica. a la luz de la razón. que tiene sus raíces en la conciencia moral y no puede explicarse a través de las leyes abstractas de los números. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. Así sucede en muchas sentencias. siendo esta situación la principal causa de que la motivación aparente puede ser contraria a Derecho. donde es más que difícil establecer diferencias. La motivación es una comprobación lógica para controlar. por mandato del artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124. 60 www. todo lo cual limita el contenido de la sentencia.blogspot. posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero. Por lo tanto. 1991. que resulten utilizables en sede judicial. la decisión judicial puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto. entre las nociones de posibilidad. es la “racionalización” del sentido de justicia. AARNIO. y [69] Cfr.

el recurso de apelación se puede interponer actualmente sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima gravosa la resolución apelada. Asimismo. y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso de faltas es de un día. Temis.com . p. Eduardo. según el artículo 325 del Código de Procedimientos Penales de 1940. la sustentación del recurso está orientado a impedir la inútil dilación de los procesos y a exigir del recurrente. en la apelación solo se puede fallar sobre lo que es materia del recurso. cabe puntualizar que la apelación contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen. enumerando en forma clara y precisa de los fundamentos del disenso[71]. 336. así sea someramente. Ob. p. este debe realizar un nuevo examen. le basta solo con manifestar su voluntad de que la decisión sea íntegramente revisada por el superior. salvo las pruebas en segunda instancia. Al respecto. en principio. p. Al respecto. En cuanto a la naturaleza del recurso.. las razones que lo llevan a impugnar la decisión. 1995. 91 [71] Cfr. es claro que al revisar la sentencia el tribunal de apelación extiende su examen a los hechos y al Derecho. Véscovi acota que el órgano de apelación solo puede actuar dentro de las pretensiones de las partes y el material fáctico de la primera instancia. Por otro lado. busca un nuevo conocimiento de la causa[70]. Bogotá. actuando respecto de ellos con plena jurisdicción y competencia[72]. El proceso penal.librosderechoperu. subjetivos y temporales establecidos en la ley. en cuanto a la actuación del ad quem. Sin embargo. En la práctica. Principios de derecho procesal civil. Marco. BERNAL CUÉLLAR. Julián. por lo que. el artículo 7 del Decreto Legislativo Nº 124 establece que la sentencia emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el término de tres días. para Bernal Cuéllar y Montealegre. Así.blogspot. MONROY CABRA.Medios impugnatorios por los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas. 232. 1979. Bogotá. Universidad Externado de Colombia. 61 www. [72] Cfr. y por ende. La limitación no alcanza ni a los fundamentos de derecho. Jaime/ MONTEALEGRE LYNETT. cit. que pueden variarse tanto por [70] Cfr. JERÍ CISNEROS. está condicionada a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos.

com .. 2. Buenos Aires. asume competencia plena sobre todo el material litigioso[74]. El conocimiento del ad quem está limitado por lo que ha sido sometido a decisión del juez de primera instancia. El recurso ordinario de apelación en el proceso civil. Ob. que han sido rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo apelar por haberle resultado en definitiva favorable la resolución impugnada. Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdicción. 62 www. LOUTAYF RANEA. que han quedado firmes al haber precluido la posibilidad de impugnación. el vencedor que no apela (por no haber sufrido o expresado agravio alguno) quedaría desamparado en algunos casos. al igual que el juez de primera instancia. el recurso de apelación procede tanto contra la sentencia final de una instancia del proceso como contra las resoluciones interlocutorias. para conocer de aquello que fue sometido a apelación. VÉSCOVI. [73] Cfr. La única duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de segundo grado juzga una cuestión no resuelta por el juez a quo (aunque dentro de las pretensiones deducidas). no implica encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelación. Astrea. a veces. es decir. Pero están sometidos implícitamente a su consideración las defensas y argumentos planteados oportunamente por el vencedor en la instancia en grado. Roberto.blogspot. se encuentra circunscripto por lo que ha sido objeto de apelación y por los agravios. el superior jerárquico que conoce el grado. de lo contrario. p. El tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia. Enrique. 79. que realizan la dirección del proceso. I. Vol.librosderechoperu. ni tampoco a aquellas cuestiones que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido consideradas por el juez a quo en la sentencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal las partes como por el tribunal (iura novit curia). No puede conocer de las cuestiones definitivamente juzgadas. p. 1989. de ese modo salta una instancia. 157. cit. se prefiere anular el fallo y reenviar la decisión al inferior[73]. más por razones prácticas que teóricas. por lo que. pues el hecho de que la revisión de la segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada. Apelación contra autos Conforme se ha mencionado. Resulta importante esta precisión. Por la apelación. [74] Cfr.

[76] Ibídem. se debe tener en cuenta que. Julián. cit. improcedencia o modificación de las medidas limitativas de derechos. b) En las cuestiones de prejudicialidad civil. JERÍ CISNEROS. Vol. en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la trámitación del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias interlocutorias. Ob. y las diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales hasta que el superior resuelva conforme a Derecho[76]. No obstante.com . SAN MARTÍN CASTRO. César. c) Auto que desestima la solicitud de constitución en parte civil. Durante la tramitación del proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento. También en el Derecho Romano se consideraban como sentencias aquellas que desestimaban la acción[75]. pero este medio ya no se puede hacer valer durante el proceso oral. d) Auto que resuelve la oposición a la constitución en parte civil. cabe la interposición de los medios de impugnación contra las resoluciones interlocutorias. p. El Código de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de resoluciones recurribles en apelación. 698. II. es decir. [77] Cfr. San Martín Castro nos da ciertas luces: se entiende que son impugnables en apelación los autos. el Código de Procedimientos Penales. aquellas resoluciones que resuelven sobre el rechazo de la promoción de la acción penal. p. 97. las formas de conclusión especial del proceso –cuestiones previas. de modo específico. y las demás decisiones que requieran motivación para su pronunciamiento[77]. sobreseimiento– la admisión. excepciones y cuestiones prejudiciales. 97..blogspot.Medios impugnatorios La impugnación de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la época del Derecho germano. prevé recurso de apelación expresamente en los siguientes casos: a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instrucción y auto que resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de procedibilidad. p. la que fue trasladada al Derecho medioeval italiano.librosderechoperu. Sin embargo. Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. Durante la investigación del proceso. [75] Cfr. cit. 63 www. Ob.

así como contra las expedidas por el juzgado penal. que pueden ser excepciones. conoce del recurso el juzgado penal unipersonal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal e) Las resoluciones que resuelven incidentes. g) Auto que dispone la detención del imputado. c) Los autos que revoquen la condena condicional. 64 www.librosderechoperu.com . 3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigación preparatoria.blogspot. d) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. cuestiones prejudiciales y excepciones. b) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 Los artículos 416 a 419 del Código Procesal Penal de 2004 señala las reglas generales en torno al recurso de apelación. se le tendrá por notificado en la misma fecha de la expedición de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior. 2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del juzgado. las cuales son: 1) El recurso de apelación procederá contra: a) Las sentencias. unipersonal o colegiado. f) Auto de embargo. e) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. En caso contrario. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. X. conoce el recurso la Sala Penal Superior. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. 4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado. prejudiciales o cualquier otra. h) Auto que deniega la libertad provisional. el recurrente deberá fijar domicilio procesal en la sede de Corte dentro del quinto día de notificado el concesorio del recurso de apelación. cuestiones previas.

Por otro lado. puede presentar los siguientes efectos: a) Sin efecto suspensivo. 9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado.com . 7) La apelación atribuye a la Sala Penal Superior. el trámite cuando se apelan autos. si la ejecución provisional de la sentencia debe suspenderse. Asimismo. se aplica tanto a la apelación de sentencias. atendiendo a las circunstancias del caso.librosderechoperu. 8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propósito que la resolución impugnada sea anulada o revocada. el trámite cuando se apela la sentencia. de autos de sobreseimiento. En este último caso.. el juzgador preguntará a quien corresponda si interpone recurso de 65 www. en el Código Procesal Penal de 2004.La resolución no deberá cumplirse de inmediato.blogspot. dentro de los límites de la pretensión impugnatoria. el Código Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trámites diferentes en cuanto al recurso de apelación: por un lado. total o parcialmente. 1.Medios impugnatorios 5) El recurso de apelación tendrá efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de sobreseimiento. debido a que su eficacia está suspendida hasta que se resuelva de forma definitiva por el superior. al concluir la lectura de la sentencia. la decisión contenida en la resolución apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible. y por otro lado. devolutivo o de un solo efecto. 6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de libertad efectiva. así como los demás autos que pongan fin a la instancia. el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidirá mediante auto inimpugnable. tratándose de sentencias absolutorias podrá dictar sentencia condenatoria. Apelación contra sentencias Según el Código Procesal Penal 2004. así como de los demás autos que pongan fin a la instancia.. Este efecto. En todo caso. este extremo se ejecutará provisionalmente. el recurso de apelación. b) Con efecto suspensivo o de doble efecto. examinar la resolución recurrida tanto en la declaración de hechos cuanto en la aplicación del derecho.Con prescindencia de la tramitación del recurso. en el Código Procesal Penal de 2004.

El auto que declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. solo se admitirán los siguientes medios de prueba: a) Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia. En ese sentido.blogspot. y. bajo sanción de inadmisibilidad. siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva. para los acusados no concurrentes a la audiencia.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal apelación.librosderechoperu. b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados. las pruebas deberán estar referidas a ese único extremo. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. Dicha resolución es inimpugnable. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación por el plazo de cinco días. La Sala mediante un auto. Podrán serán citados también aquellos testigos –incluidos los agraviados– que hubieran declarado en primera instancia. rigen los límites estipulados en el artículo 374 del Código Procesal Civil. Cumplida la absolución de agravios o vencido el plazo para hacerlo. se elevarán los actuados a la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia correspondiente. En caso contrario. si se interpone dicho recurso y es admitido. No es necesario que en ese acto fundamente el recurso. el plazo empieza a correr desde el día siguiente de la notificación en su domicilio procesal. Si solo se cuestiona la determinación judicial de la sanción. decidirá la admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusión en la apelación. c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a él. Posteriormente. en el plazo de tres días. siempre que la Sala 66 www. comunicará a las partes que pueden ofrecer medios probatorios en el plazo de cinco días. solo se admitirán medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o de inocencia. Por otro lado. a fin de que resuelva el citado recurso. Asimismo.com . También puede reservarse la decisión de impugnación. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. El escrito de ofrecimiento de pruebas deberá indicar específicamente. recibidos los autos. el aporte que espera de la prueba ofrecida.

a las actuaciones del juicio de primera instancia no objetadas por las partes. Al iniciar el debate se hará una relación de las impugnaciones correspondientes. en cuyo caso se remitirá a lo que aparece transcrito en el acta del juicio.com . Acto seguido. al informe pericial y al examen del perito. o ratificarse en los motivos de la apelación. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso.Medios impugnatorios por exigencias de inmediación y contradicción considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia. El interrogatorio de los imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de la sentencia de primera instancia. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. las normas relativas al juicio de primera instancia. Es. así como. Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente. Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida.librosderechoperu. en la audiencia de apelación puede darse lectura. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el fiscal. De igual manera se procederá si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente. a menos que las partes no hayan insistido en su presencia. dentro de los 67 www. obligatoria la concurrencia de las partes privadas si únicamente ellas han interpuesto el recurso. A continuación. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. para la audiencia de apelación. En la audiencia de apelación se observarán. se actuarán las pruebas admitidas. en cuanto sean aplicables. bajo sanción de declararse inadmisible su apelación. Si los imputados son partes recurridas. en ese mismo auto se convocará a las partes.blogspot. Asimismo. salvo que decidan abstenerse de declarar. incluso a los imputados no recurrentes. aun de oficio. asimismo. se dará la oportunidad a las partes para desistirse total o parcialmente de la apelación interpuesta.

en caso haya sido propuesto por la acusación fiscal y el recurso correspondiente. No puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediación por el juez de primera instancia. La sentencia de segunda instancia puede: a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la subsanación a que hubiere lugar. Para la absolución del grado se requiere mayoría de votos. Si la sentencia de primera instancia es condenatoria. confirmar o revocar la sentencia apelada. o señalar la absolución por igual o diversa razón a la enunciada por el juez. En cuanto a la deliberación y expedición de la sentencia de segunda instancia. en el artículo 393 del Código Procesal Penal de 2004. a las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes. puede dictar sentencia absolutoria o ratificarla. y las pruebas pericial. También puede modificar la sanción impuesta. Al culminar la actuación de pruebas. de conformidad en lo pertinente con el numeral 1 del artículo 386 del Código Procesal Penal de 2004. rige lo dispuesto. salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia.com . dando al hecho. una denominación jurídica distinta o más grave de la señalada por el juez de primera instancia. así como imponer. documental. pero el imputado tendrá derecho a la última palabra. las partes alegarán en su orden empezando por las recurrentes. modificar o excluir penas accesorias. en lo pertinente. preconstituida y anticipada. conjuntas o medidas de seguridad.blogspot. 68 www. Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene del fiscal. el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las sanciones y la reparación civil a que hubiere lugar. b) Dentro de los límites del recurso. La Sala Penal Superior solo valorará independientemente la prueba actuada en la audiencia de apelación.librosderechoperu. El plazo para dictar sentencia de segunda instancia no podrá exceder de diez días.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal límites previstos en el artículo 383 del Código Procesal Penal de 2004.

en este no podrá aplicarse una pena superior a la impuesta en el primero. y el recurso de casación. sin que sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia. Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de aclaración o corrección. Leída y notificada la sentencia de segunda instancia. En efecto. no podrán intervenir los jueces que conocieron del juicio anulado.librosderechoperu. obsérvese el siguiente esquema procedimental: Escrito de apelación (5 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Si lo deniega Control de admisión por el Superior Recurso de queja Inadmisible Ofrecimiento de pruebas (5 días) Recurso de reposición Admisión de las pruebas (3 días) La implementación de una audiencia de apelación es una característica del recurso de apelación contra sentencias del régimen del juicio oral. Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del imputado. Para estos efectos. el recurso de apelación es un medio impugnativo que exige la sustentación oral que debe hacerse del 69 www. siempre que se cumplan los requisitos establecidos para su admisión.Medios impugnatorios La sentencia de segunda instancia se pronunciará siempre en audiencia pública. luego de vencerse el plazo para recurrirla.blogspot. Por otro lado. el expediente será remitido al juez a quien corresponde ejecutarla. en el sistema del juicio oral. El acto se llevará a cabo con las partes que asistan. se notificará a las partes la fecha de la audiencia. en los casos del literal a) del numeral 3 del artículo 425 del Código Procesal Penal de 2004. Para graficar lo señalado.com .

obligatoria la concurrencia de las partes privadas si ellas únicamente han interpuesto el recurso. también sería idóneo en términos de economía procesal. Decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida. Si los imputados son partes recurridas. practica y valora la prueba idónea para decidir si ampara o no la pretensión de impugnación. la apelación procede también contra autos: a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas. Por ende. asimismo. con el nuevo modelo procesal. 2. Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia. bajo sanción de declaración de inadmisibilidad de la apelación.librosderechoperu. así como de todos los imputados recurridos en caso la impugnación fuere interpuesta por el Fiscal. De igual manera se procederá si no concurre el Fiscal cuando es parte recurrente. [78] “Artículo 423.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurso ante el superior inmediato del juez que profirió la decisión que no satisfizo los intereses de cualquiera de los intervinientes con interés jurídico para interponer el recurso. 6. si la actuación probatoria se dio bajo los principios de oralidad.. y b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral. a fin de sustentar la decisión penal. y. Es obligatoria la asistencia del Fiscal y del imputado recurrente.com . 3. no es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil”. se declarará la inadmisibilidad del recurso que interpuso. a través de una audiencia. sin perjuicio de disponer su conducción coactiva y declararlos reos contumaces. o que declaren extinguida la acción penal o pongan fin al procedimiento o la instancia. Ello. su inasistencia no impedirá la realización de la audiencia. tal como lo indica el artículo 423 del CPP de 2004[78]. Esto trae como sanción de la no concurrencia del impugnante a la audiencia de sustentación que el recurso se declare desierto. Apelación contra autos En el CPP de 2004. el recurso de apelación reduce ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelación.Emplazamiento para la audiencia de apelación 1. 2. inmediación y contradicción. en ese mismo auto se convocará a las partes. 70 www. salvo si puede justificar su inasistencia. Si la apelación en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso. Es. En cambio. para la audiencia de apelación. incluso a los imputados no recurrentes. 4. porque en el actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos momentos procesales: a) La revisión de los actuados por parte del ad quem. cuestiones prejudiciales y excepciones. 5.blogspot. la necesidad de realización de uno nuevo. es lógico y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para confirmar o revocar la referida decisión.

El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podrá ser objeto de recurso de reposición. acto seguido. Antes de la notificación de dicho decreto. recibidos los autos. la Sala podrá solicitar otras copias o las actuaciones originales. la causa quedará expedita para ser resuelta. la Sala podrá formular preguntas al fiscal o a los abogados de los demás sujetos procesales.blogspot. Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo. A la audiencia de apelación podrán concurrir los sujetos procesales que lo estimen conveniente. En cualquier momento de la audiencia. d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen irreparable. y se señalará día y hora para la audiencia de apelación. de lo que se pondrá en conocimiento a los sujetos procesales por el plazo de tres días. la Sala conferirá traslado del escrito de fundamentación del recurso de apelación al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales por el plazo de cinco días. se dará cuenta de la resolución recurrida. de los fundamentos del recurso y. tendrá derecho a la última palabra.Medios impugnatorios b) Los autos que revoquen la condena condicional. en todo caso. Posteriormente. En caso contrario. se oirá al abogado del recurrente y a los demás abogados de las partes asistentes. el Ministerio Público y los demás sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se agregue a los autos algún acto de investigación actuado con posterioridad a la interposición del recurso. si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podrá rechazarlo de plano. c) Los autos que se pronuncien sobre la constitución de las partes y sobre aplicación de medidas coercitivas o de cesación de la prisión preventiva. En la audiencia. que no podrá aplazarse por ninguna circunstancia. Excepcionalmente.com . salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal. 71 www.librosderechoperu. sin que esto implique la paralización del procedimiento. la reserva del fallo condenatorio o la conversión de la pena. El acusado. o pedirles que profundicen su argumentación o la refieran a algún aspecto específico de la cuestión debatida. y.

En igual sentido.com . Su esquema procedimental es el siguiente: Escrito de apelación (3 días) Se eleva al Superior Absolución (5 días) Control de la admisión Inadmisible Audiencia de apelación Recurso de reposición Resuelve (20 días) XI. En todo caso. El recurso de apelación en el Derecho Comparado En Costa Rica se le denomina recurso de casación.blogspot.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Salvo los casos expresamente previstos en el Código Procesal Penal de 2004. y otra aplicable a resoluciones de mero trámite. puede apreciarse que existe una apelación que además de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia. Por otra parte. dando por satisfecho el requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelación o casación contra la sentencia definitiva.librosderechoperu. uno u otro. la Sala absolverá el grado en el plazo de veinte días. a través de la llamada “apelación especial” se impugna la sentencia sin reiterar o renovar el trámite. en todo caso. la legislación argentina se decanta por la casación como el medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral. el examen se limita a los 72 www. En algunos países se sigue esta corriente. pero. y aunque resulte obvio. confirmando que en tales sistemas la tradicional apelación es impracticable. en vista de que la apelación se reserva para ciertas resoluciones de mero trámite y no contra las sentencias.

por ser de instancia única. como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia. En Bolivia. En los demás países de América Latina aparece también el recurso de apelación en distinta forma. son ciertas decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. de primer grado. Por consiguiente. en sentido tradicional. En Ecuador. En Guatemala. que es el del juicio oral. ni la prueba que se considera intangible. se admite el recurso de apelación restringida contra las sentencias por inobservancia o errónea aplicación de la ley. que en unos casos es conocido por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones.com . sufre las demoras de un recurso de apelación especial. procede la apelación especial. el recurso procedente contra la sentencia es el de casación. En El Salvador. 73 www. las resoluciones apelables.Medios impugnatorios errores jurídicos de la sentencia recurrida. el recurso de casación contra sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia. contra las resoluciones definitivas dictadas por los tribunales de sentencia. a manera de la casación. el proceso penal guatemalteco. como sucede en los esquemas procesales de doble instancia. Se trata en este caso de la denominada “apelación genérica”. ni se repite de nuevo el juicio. en razón de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral son inapelables. el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir. y no forma una nueva instancia. y de un recurso de casación con el mismo objeto. En Chile.librosderechoperu. solo cabe el recurso de casación con un sentido similar al costarricense. que es una revisión de la resolución realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones interlocutorias dictadas durante el trámite del proceso. En Paraguay se ha regulado el recurso de apelación especial de la sentencia de primera instancia. sin volver a discutir los hechos en ella consignados que se consideran inmutables. Si el precepto legal que se invoca como inobservado o erróneamente aplicado constituye un defecto de procedimiento. salvo ciertos casos. En Honduras. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se refiere a cuestiones de derecho.blogspot. aunque con algún tipo de requerimiento especial. cabe el recurso de nulidad. Contra las resoluciones definitivas del tribunal de sentencia. es decir.

se estableció un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos menos graves y flagrantes que también autorizó un recurso de apelación ante la Audiencia Provincial. solo cabe el recurso de casación. Es hasta la reforma de la mencionada ley producida por la Ley 3-1967. se establece que en el de faltas no se requiere la intervención de abogado y procurador para la interposición del recurso. en que se introdujo el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores. y Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional). cuando deban enjuiciar a través del procedimiento abreviado.blogspot. Las sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia. Actualmente. Son también apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas. 74 www. es decir. También procede el recurso de apelación contra las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de lo penal y por el juzgado central de lo penal.com . Pero contra las sentencias definitivas que dictan los órganos colegiados (Audiencias Provinciales. del 8 de abril. en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableció como uno de sus principios el de instancia única. pues la apelación se reservaba a las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En España. A diferencia de la apelación existente en el procedimiento abreviado. tramitado en la Audiencia Provincial. del 11 de noviembre. instaurándose el recurso de apelación contra las sentencias. en estos casos el recurso se interpone ante el juez que dictó la sentencia: la dictada por el juez de lo penal es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores. Con la Ley Orgánica 10-80. También existe en España la apelación en el caso de los juicios por jurado.librosderechoperu. constituida con un único magistrado. que contra las sentencias definitivas solo cabía casación. en España existe la apelación en el juicio de faltas ante la Audiencia Provincial.

com capítulo .librosderechoperu.blogspot.4 Recurso de nulidad www.

librosderechoperu.com .blogspot.www.

a los derechos o garantías asegurados por la Constitución o los tratados internacionales. 1976. Concepto de recurso de nulidad Para García Rada. Domingo. Tomo II. el recurso de nulidad es un medio de impugnación que busca invalidar todo el juicio oral o solo la sentencia definitiva que se pronuncia en este.librosderechoperu. la que se justifica por motivos de Derecho material o procesal[79]. que se interpone a efectos de alcanzar la nulidad total o parcial de una decisión penal. fundada en la infracción a las reglas rituales expresamente previstas por el legislador. 2001. p. y el respeto [79] Cfr.blogspot. Para Sabas Chahuán. y que apunta a dos objetivos que estarían claramente diferenciados: la cautela del racional y justo procedimiento. Lima. o solamente esta. GARCÍA RADA. 5ª edición. Eddili. define al recurso de nulidad como aquella vía de impugnación que persigue invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva. el recurso de nulidad es un medio de impugnación no suspensivo. AGUILERA. que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo[80]. Santiago de Chile. Cristian.com . Editorial Metropolitana. o cuando en el juicio jurisdiccional se hubiere hecho una errónea aplicación del Derecho. tomando en cuenta el proceso penal chileno. Código Procesal Penal. 77 www. Cristian Aguilera.Capítulo 4 Recurso de nulidad I. [80] Cfr. 241. Manual de Derecho Procesal Penal. p. 772. parcialmente devolutivo y extensivo.

com . Por ello es que el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales confiere al Supremo Tribunal atribuciones de modificación de la pena. cuyo efecto es [81] Cfr. Manual del nuevo procedimiento penal. 35. p. vertical o de alzada. Conosur Ltda. ampliado a la correcta aplicación del Derecho[81]. Al respecto. [82] Cfr. 141. enmendando el error en que incurrió el Tribunal sentenciador. La casación en el fondo tiene como efecto que el Tribunal Supremo. Para Jerí. no aceptó incorporar el recurso de casación. sería el único que cumple con las características necesarias para compatibilizar el derecho al recurso que tiene todo interviniente. pero a la vez se mantiene la decisión adoptada por los jueces en virtud de la prueba percibida en forma directa e inmediata.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la correcta aplicación de la ley. el recurso de nulidad es el medio de impugnación de mayor jerarquía entre los recursos ordinarios que se ejercitan en el procedimiento penal peruano. ya que se permite a las partes recurrir ante la decisión del tribunal. Síntesis del nuevo procedimiento penal. Leopoldo. LLANOS SAGRISTÁ. Ob. JERÍ CISNEROS. Santiago de Chile. Frente a tales definiciones. con el principio de inmediación propio del juicio oral. dicte otra que ponga término a la instrucción con arreglo a Derecho. Ediciones Jurídicas de Santiago. 111. y el artículo 301 le autoriza a absolver al injustamente condenado. 2003. siguiendo a su precedente de 1920.. La instancia opera cuando tiene por causa un defecto de procedimiento (forma) y se limita a subsanar dicho defecto anulando lo actuado con posterioridad y devolviendo la causa al tribunal de origen para que proceda con arreglo a Derecho[83]. a juicio del profesor Leopoldo Llanos. Santiago de Chile. el Código de Procedimientos Penales de 1940.librosderechoperu. p. Sabas. Julián. más bien insistió en el recurso de nulidad. después de casar la sentencia recurrida. CHAHUÁN SARRÁS. sin que corresponda al Supremo Tribunal evaluar autónomamente la prueba actuada ante el tribunal de instancia. La casación se circunscribe al análisis de infracciones de forma y de la ley debidamente tasada. [83] Cfr. p. reglado. cit.blogspot. 78 www. consideramos que el recurso de nulidad es aquel medio impugnatorio. a través de sus propios sentidos[82]. 2001. Este recurso. Tiene un doble carácter: de casación e instancia.

no es suspensivo. a) Es un recurso ordinario. 112. cuando considera que existe delictuosidad en el proceder de quien ha sido absuelto.blogspot.com . Tratándose de una sentencia absolutoria. 113-114. como la instrucción o el juicio oral. b) Según el artículo 293 del Código de Procedimientos Penales. puesto que el anterior ya tiene un criterio formado sobre el hecho. Es decir. Ibídem. Responde al interés público de que toda sentencia del Tribunal Superior sea vuelta a examinar por la Corte Suprema tanto en la apreciación de los hechos como en la aplicación del Derecho. como la condena o la absolución. La Corte Suprema tiene facultad para extender los límites de lo contenido en la sentencia. Amplía la sentencia cuando aumenta la pena o el monto de la reparación civil. pp.Medios impugnatorios la declaratoria de nulidad de una determinada decisión penal. p. la Corte Suprema mandará que se realice nuevo juicio oral. II. puede modificar en todo o en parte la sentencia. con una sola limitación: no puede condenar a quien ha sido absuelto (artículo 301 Código de Procedimientos Penales). comprendiendo a quien se conformó con el fallo[84]. o bien a etapas procesales. salvo que se imponga la pena de expatriación o de [84] [85] Ibídem. 79 www. debiendo actuarse nuevas pruebas y realizarse la audiencia ante otro tribunal.librosderechoperu. la que puede extenderse ya sea a pronunciamientos de fondo. la modifica cuando convierte la condena condicional en pena efectiva o cuando absuelve a quien ha sido condenado o a quien no interpuso recurso de nulidad. Fundamento del recurso de nulidad El recurso de nulidad persigue promover y procurar un nuevo examen de la sentencia y autos de la Sala Penal tanto desde el punto de vista de la forma como del fondo. III. Características del recurso de nulidad Las características principales del recurso de nulidad son[85].

por persona no legitimada o que no es parte en el proceso. El control fáctico mediante el recurso de nulidad El recurso de nulidad es un medio legítimo por medio del cual el tribunal ad quem puede revisar el convencimiento del tribunal a quo con respecto a los hechos que afirma. El órgano jurisdiccional de instancia está facultado para denegarlo de plano si la impugnación se interpone fuera del plazo de ley. d) El recurso de nulidad se interpone ante la Sala Penal Superior que emitió la resolución impugnada. o anular su propia sentencia y todo lo actuado en el juicio oral. Se dice además que esos criterios son esencialmente tres: la lógica formal. f) En materia de admisión del recurso de nulidad. Sin embargo.blogspot. e) La Corte Suprema ha estatuido que en nuestro ordenamiento procesal no se encuentra prevista la figura de la adhesión al recurso de nulidad. ha declarado que es posible el desistimiento. Sin embargo. la Sala Penal Superior carece de facultad legal para ampliar o modificar la resolución materia del recurso.com . pues no hay tipo penal que la prevea y su extensión no es posible por imperio de la Convención Americana de Derechos Humanos. las máximas de la experiencia (agregan algunos autores. pues en virtud del concesorio perdió jurisdicción. conforme lo dispone el artículo 319 del Código de Procedimientos Penales. la Corte Suprema ha dejado sentado un principio esencial: si se concede el recurso de nulidad. se 80 www. Todos estos criterios.librosderechoperu. el sentido común) y los conocimientos científicamente afianzados. la pena de expatriación ha sido suprimida de nuestro ordenamiento jurídico mediante la Ley Nº 29460 (del 27 de noviembre de 2009). IV. Es común concluir que el sistema de libre convicción o de sana crítica supone ciertos criterios de valoración que sirven de límite a la apreciación de la prueba del juez de los hechos. y la pena de muerte es actualmente de imposible aplicación. o el control sobre prueba indiciaria y pericial. el recurso de nulidad no impide la inmediata excarcelación del sentenciado. c) Si se trata de una sentencia absolutoria. tramitar cualquier incidente penitenciario. casi como sinónimo. o contra resoluciones distintas a las taxativamente contempladas en la ley.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal muerte. mediante la revaloración de la prueba testimonial.

respecto del razonamiento una vez fijados libre y soberanamente los hechos. la doctrina da una respuesta satisfactoria solo para la labor del juez de los hechos (de la instancia): está claro que la inmediación y la aplicación de los criterios ya señalados mediante mecanismos silogísticos (y preferentemente mediante mecanismos argumentativos o de dialéctica que generalmente se omiten) permiten hacer una correcta fijación de las premisas y extraer de ellas la consecuencia jurídica prevista por el ordenamiento. pues en un sistema como este el juez de los hechos es libre y soberano. la doctrina no ha logrado expresar. o si sencillamente no razona su decisión conforme a las máximas de experiencia o los conocimientos científicamente afianzados (v. Esto sería lo esencial a la libre convicción: la ausencia de control fáctico. para de ese modo realizar la labor de adjudicación.Medios impugnatorios afirma. solo el rol de premisa mayor fáctica útil para la subsunción. Se les reconoce. gr. Sin embargo. Es decir. en consecuencia. cuando se trata de explicar cómo se controla la apreciación de la prueba y la fijación de hechos. creo entender la posición dominante en los siguientes términos. No obstante. consecuentemente. vulnera el principio de no contradicción o de tercero excluido). cuando se violan los criterios de razonamiento que aludimos antes y que son entendidos como límites a la libre valoración. el que conoce del recurso de nulidad). es el juez de la instancia el encargado de tal apreciación. una respuesta clara y satisfactoria. en la sentencia definitiva. son obligatorios para el juez en la apreciación de los hechos y. se sustenta que siendo el sistema de libre convicción el convencimiento que nace de la apreciación de los hechos mediante la observación directa de la prueba. a nuestro juicio. al parecer. 81 www. es decir. concepción que obedece a un al modelo silogístico de la estructura del juicio jurisdiccional. y en el entorno jurídico.librosderechoperu. y por principio esta no es controlable por el tribunal ad quem (es decir. a la hora de explicar de qué modo se aplican estos criterios en la práctica. se acepta el control. En nuestro medio. deben estar presentes en forma explícita e implícita en la reconstrucción del relato que realiza el juez en la decisión. y de esa manera el convencimiento judicial. omite fundamentar o contradice una conclusión técnica o científica de dominio general y comúnmente aceptada). Sin embargo. es decir. Este sistema solo acepta la aplicación de control por el tribunal ad quem.blogspot.com . se afirma que se aplica un control solo si el juez de los hechos vulnera el modo lógico-formal de razonar (por ejemplo. en general.

determinada con carácter preventivo por el legislador. es que hoy no puede permitirse que el tema del control sobre la llamada logicidad del juicio de hecho se trate en los términos planteados por la tradición del pensamiento que se remonta a Stein.librosderechoperu. La formulación de la estructura del juicio en términos de probabilidad lógica. en efecto. partiendo de la premisa de la racionalidad del convencimiento del juez sobre el cual se funda la inferencia probatoria. fundando el control mismo sobre la aplicación. aseverando que el control se resuelve necesariamente en una renovación del juicio mismo. Así planteada la cuestión. de las denominadas máximas de experiencia. arbitrio del juez. Ahora bien. por parte del juez. lo que emerge claramente de este y otros planteamientos recientes del problema. la concepción silogística presenta el asunto solo en forma parcial porque solo analiza la exterioridad formal del trabajo del juez. b) O bien se recurre a procedimientos lógicos más atendibles. Ekelöf ha discutido. cumplida sobre la base de criterios objetivos y verificables: no ciertamente. pues. campo al que tradicionalmente se ha restringido a las máximas de la experiencia. en el cual la máxima de experiencia constituía la premisa mayor.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Vittorio Denti presenta el asunto en términos muy claros: debe considerarse que en todos los ordenamientos procesales modernos la libre valoración de las pruebas no significa solamente la exclusión de una eficacia de las pruebas mismas. con un planteamiento muy sensible a las modernas corrientes de pensamiento. presenta estas dos consecuencias posibles: a) O se excluye la posibilidad de un control puramente lógico del juicio de hecho. la razonabilidad que no se mide por el juego de las reglas de no contradicción o de tercero excluido. la estructura lógica del convencimiento judicial sobre el hecho. Este planteamiento. era estrechamente conexo con el modelo deductivo o silogístico del juicio de hecho.blogspot.com . En resumen. y que tampoco tiene que ver necesariamente con la labor de subsunción en la premisa mayor fáctica. persuasiva de la sentencia. que se encuentra en la faceta argumentativa. o sea. Con relación a esto. debe concluirse que el juez del Derecho no se puede introducir jamás en la fijación de los hechos ni tocar directamente 82 www. sino también una valoración racional. dejando fuera lo más sustancioso de este. a que llega la doctrina moderna.

referida al modo en que conoce el tribunal de primera instancia los hechos y que ya hemos indicado (la inmediación). Una primera. y no presencial respecto a la prueba. por lo tanto. es la definición del autor del concepto. 83 www. y que suele ser la utilizada aún por la mayoría de la doctrina. para quien: “Son definiciones o juicios hipotéticos desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso procedentes de la experiencia. Stein.librosderechoperu. De aceptar la revisión de los hechos por este tribunal. esto es. La definición más apropiada. es en la nítida distinción que se hace de las cuestiones de hecho y de Derecho. Esto es. Mas no puede hacer control alguno sobre el razonamiento propiamente dicho. a nuestro parecer.blogspot. pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que. se estaría admitiendo y prefiriendo un conocimiento y convencimiento de peor calidad por sobre uno de mejor calidad.Medios impugnatorios la apreciación de la prueba. un convencimiento más puro que el que puede alcanzar un tribunal superior al que le corresponde pronunciarse sobre la base de un conocimiento mediatizado por la escrituración. Esta afirmación se afinca. cumplen dentro de un sistema de libre convicción y sobre las cuales se habrá de plantear la cuestión del control y de su extensión. Antes de entrar en estas cuestiones. que no sea contradictoria o burdamente opuesta a ciertos conocimientos afianzados (comunes o científicos). por encima de esos casos. debemos definir qué son las máximas de la experiencia y cuáles son las funciones que. el contacto directo del juez con las partes y los medios de pruebas asegura un grado de conocimiento superior y de mejor calidad y. a nuestro juicio. La otra idea en que se funda la hipótesis definida.com . sobre su legitimidad en tanto expresión dialéctica. pretenden tener validez para otros nuevos”. Es obvio que esto se explica por la aún perviviente concepción racionalista y lógico-legalista de la labor de interpretación y de adjudicación judicial. en dos ideas básicas. debe limitarse a un control de la existencia de fundamentación y de que esta no vulnere las reglas lógico-formales y de la experiencia. como si fueran dos cosas claramente diferenciables o divisibles a nivel de razonamiento judicial.

Así. a) Se utilizan las máximas de la experiencia para pronunciarse sobre la credibilidad de los medios de prueba. Los hechos también se interpretan (el significado que emana de ellos). a un perito o a la parte (como testigo. Las normas penales describen hechos casi con el mismo lenguaje con el que solemos designar esos acontecimientos cotidianos.librosderechoperu. que se preocupa de la mera corrección nominal del desarrollo del pensamiento. requiere una buena dosis de valoración. pues admiten énfasis y matices. si se cree o no a un testigo. y además toda descripción fáctica. Sin duda. contiene una máxima aquel fallo que razona señalando que en el caso en cuestión ha decidido preferir al testigo presencial por sobre el testigo de oídas.com . De algún modo la máxima viene a ser el sustituto de la valoración hipotética y abstracta hecha por el legislador en los sistemas de valoración legal: es la premisa mayor del juicio fáctico. por ejemplo en el proceso penal) puede depender del juicio de valor que el juez realice a partir de una máxima.blogspot. Famosa son las antiguas máximas del Especulum. por ejemplo. pero demuestran lo contingentes y mutables que suelen ser estas.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Este concepto incluye las definiciones y juicios hipotéticos provenientes del conocimiento práctico de los hombres. o la que disponía dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer “porque tiene el seso más cierto y más firme”. La legitimación de la valoración de los hechos reclama su objetivación. en materia penal (tal vez con más fuerza que en sede civil) se hallan indisolublemente unidos. dichas máximas hoy en día no constituyen máximas de experiencia. la que es posible en la medida que el juez de instancia use en esa labor criterios de racionalidad y máximas de experiencia. porque en la máxima hay un contenido material que se traslada al juicio que se realiza respecto de la prueba. aun la más aséptica. pero también los conocimientos científicos y técnicos. c) Las máximas de la experiencia cumplen una función fundamental en la valoración de la prueba. por ejemplo. pero con un sentido diverso del de la lógica formal. más aún si se reconoce que los hechos y el Derecho. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al pobre “pues el pobre puede mentir por codicia o por promesa”. o ha preferido la opinión del perito que examinó directamente el 84 www. b) Las máximas de la experiencia sirven de medio interpretativo de los hechos.

Medios impugnatorios objeto por sobre aquel que opinó sin haber realizado dicho examen. la verosimilitud de lo que dicen y se incorpora como fidedigno mediante la deposición del testigo o perito.librosderechoperu. no obstante. que suele tener gran importancia en materia penal. entre la credibilidad de lo que prueba (fe en lo que sirve de prueba) y la prueba como realidad jurídica propiamente dicha. de manera que cualquier persona podría llegar a comprender la razón de la valoración que se efectúe. que obviamente es menos relevante. la credibilidad del testigo o perito como persona o individuo que se presenta a manera de un tercero imparcial y conocedor de hechos o de una disciplina y. Se prueba un hecho antecedente y la conclusión que de ella deriva debe estar objetivada. de acuerdo al grado de validez que les atribuya el juez de la instancia. Este principio. hay reglas que serán o no aceptadas en cada caso concreto. sino solo controlar los límites de racionalidad del razonamiento. Una vez hecha esta definición preliminar. y solo muy someramente a la segunda. de otra parte. suponen un grado de objetivación importante. nos abocaremos a la primera función. a nuestro juicio.blogspot. El nexo de certeza y la conclusión deben ser coincidentes con el “sentido común”. sin duda. en principio. de intersubjetividad. De la prueba hay cosas que necesariamente se tienen que apreciar directamente y hay otras que no necesitan ser apreciadas de esa manera. es una fundamentación que requiere ser precisada. Esta inexactitud se debe esencialmente a que no se realiza una clara diferenciación entre dos aspectos fundamentales de la prueba que. 85 www. se debe distinguir entre la prueba como fuente de conocimiento y el medio de prueba o.com . dicho de otro modo y en términos de convencimiento. no debe ser elevado necesariamente a un valor absoluto. Primero. Sostener la inmediación como fundamento de que el tribunal ad quem no pueda introducirse en los hechos. Por ejemplo. Es así que proponemos distinguir básicamente dos áreas específicas distintas e importantes. Estas son cosas distintas y que se aprecian de modo diverso. d) La máxima también permite la fijación de hechos a partir de la prueba indiciaria. se pueden definir a partir de la aplicación y la necesidad de la inmediación. pues parece más clara para la doctrina. que es el de mayor peso a la hora de la apreciación de la prueba y de la formación del convencimiento. Aquí.

pues de lo que se trata es de determinar si tal o cual indicio es lo suficientemente fuerte como para llevarnos a concluir por inducción un hecho. porque más bien es una mezcla de aplicación de criterios de verosimilitud y criterios lógicos. sin duda.com . no obstante. y en algunos casos imposible. Todas estas razones para creer en unas pruebas y no creer en otras. lo que indujo al tribunal a pensar que su testimonio era más fidedigno. sin embargo.blogspot. para creer o no creer en ella. produciría una baja considerable en la calidad de la información para pronunciar el juicio de valoración. Tal vez. no se requiere necesariamente de inmediación. de las razones que se pueden advertir mediante el examen directo de la prueba. la inmediación es la manera por la cual el tribunal realiza un acto de fe razonado con base en determinados medios de prueba que estima creíbles por sobre otros. Es decir. Lógicamente que el pronunciamiento sobre la valoración del indicio y del razonamiento inductivo. un testigo le parece más digno de credibilidad que otro que.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En segundo lugar. Por ejemplo. originario y espontáneo. racionalidad (dio explicaciones más convincentes) y seguridad el contraexamen del abogado de la contraparte. por razones de percepción inmediata de su relato ha preferido uno y no otro. etc. ha dicho más o menos lo mismo. en síntesis. es una mezcla del control sobre la valoración de la prueba (el indicio) y del control sobre el razonamiento judicial (inducción). la formación de un juicio insustituible sobre la “credibilidad de la prueba”. valorar una infinidad de detalles que se escapan del papel o que en él pierden toda su potencia insinuadora. La posibilidad de advertirlas o apreciarlas mediatizadas por un escrito.librosderechoperu. Sin duda. 86 www. porque se haría muy difícil. se debe distinguir entre la prueba directa y la prueba indirecta y su vinculación con el razonamiento inductivo. Tal vez se expresó en términos más comunes y corrientes y más propios de su condición social. solo son susceptibles de ser apreciadas directamente por la persona que las evalúa. Por el contrario. Todo esto es un problema de verosimilitud o de plausibilidad de las conclusiones contenidas en la sentencia. la inmediación hace posible. Tal vez soportó con mayor grado de aplomo. en la apreciación de la prueba. Esto tampoco requiere de inmediación. para apreciar la “verosimilitud del relato” de un testigo o perito y para apreciar “la contundencia” de la prueba indirecta o prueba indiciaria y controlar el razonamiento inductivo. el primero fue más categórico y parecía más seguro.

por ejemplo. Su aplicación específica es lo que sin duda alguna queda fuera de todo control eventual. contundencia o asertividad. Sin duda que la decisión sobre la credibilidad.com .Medios impugnatorios 1. ¿Serán razonables los juicios de valor efectuados? ¿La validez de ese juicio tiene algo que ver con la inmediación y. El paso posterior en la labor judicial se refiere a la verosimilitud. en virtud del rol fundamental de la inmediación. dentro de un contexto histórico y jurídico determinado. Qué diríamos si un juez de la instancia aplica. por así decirlo. es un asunto. en principio. La determinación de la credibilidad como ámbito estrictamente soberano del juez de la instancia implica aplicar ciertas máximas de la experiencia que han de ser válidas y legítimas.blogspot. muy ajeno a la posibilidad de control de un juez que tiene un conocimiento mediato de la prueba. un paso que antecede a la decisión y que se relaciona con la verosimilitud del relato de los hechos por los que va a optar el juez. cabe advertir que la credibilidad en cada caso concreto se juzgará siempre sobre la base de una máxima de la experiencia que maneje y aplique el juez. o dar más crédito al testimonio del varón que al de la mujer. para que se conozca cuál es el criterio de preferencia de una prueba por sobre otra: su mayor coherencia. Este ámbito es. Credibilidad y verosimilitud La opción de dar fe a un medio de prueba por sobre otro es una elección que se debe realizar con inmediación y que no puede ser hecha de otra forma sin caer en decisiones prejuiciosas o arbitrarias. pero su legitimidad como norma general y abstracta podría ser cuestionada si carece de razonabilidad. etc. un mayor aplomo. con énfasis especiales o 87 www. pues solo la presencia directa del que decide. una vez que se ha optado por ciertos elementos o medios. Esta opción también tiene que ser fundamentada o motivada. según hemos dicho. precisión. por ejemplo. para determinar la credibilidad de los testigos en un juicio criminal. Sin embargo.librosderechoperu. la que ordenaba dar más crédito al testimonio del rico que al del pobre. por lo tanto. de los cuales se extrae una determinada versión de los hechos. las máximas del Especulum antes citadas. del testigo o perito. no podría ser tocada por el tribunal ad quem? La respuesta es claramente negativa. admite conocer claramente los criterios que permiten preferir en el caso preciso una determinada prueba.

el tribunal superior no puede desechar el fallo por no compartir la valoración sobre la credibilidad de unos elementos de prueba por sobre otros. Este es el caso de las afirmaciones deducidas de la prueba indiciaria y de las pericias. a través de los cuales puede llegar a concluir hechos que pasan a formar parte del relato definitivo de la sentencia. Lo dicho hasta aquí obviamente se vincula con el concepto de las máximas de la experiencias. Pero si puede detenerse en apreciar si el relato que emana de la libre selección del material probatorio es objetivable.com . argumentativamente plausible. En tal sentido. supone una cierta vigencia de criterios que imperan dentro de una sociedad y que son compartidos por la gran mayoría de sus miembros. Estimamos que hay aquí un campo fértil al control que debiera hacerse por el tribunal superior vía recurso. no puede oponerse al convencimiento del juez inferior porque optó por un testigo “no creíble o parcializado”. No se trata de que ellos se convenzan del relato y de su certeza. mediante la revisión de la objetivación de las máximas de la experiencia. Dicha versión debe ser entendida como un todo. como un criterio que le sirve al tribunal en la fijación directa de los hechos y en la interpretación de estos y el Derecho. Tampoco se trata de que el tribunal superior deba compartir ese relato.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal interpretaciones particulares. Serra Domínguez expresa que las máximas de la experiencia sirven a un doble fin: por una parte. son saberes científicos y técnicos más o menos 88 www. que otorgan al juez un cierto conocimiento sobre hechos o disciplinas. antes bien. Las máximas de la experiencia especializadas o los conocimientos científicamente afianzados. La objetivación o intersubjetividad (como otros la denominan) de las máximas de la experiencia. como medio para que el juez extraiga otras afirmaciones que no han sido probadas directamente por las propias partes. dentro de un contexto. como modo de valorar las afirmaciones instrumentales de las partes y. por otra.blogspot. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato. sino. pero no solo entendidas en el sentido de límite a la formación del convencimiento. sino de que lo estimen como una conclusión razonable. si el razonamiento efectuado es factible y compatible con el sentido común. Es decir. su verosimilitud. como una construcción que se baste a sí misma en términos de autoexplicarse.librosderechoperu.

eso no ocurre así y en ese orden en la mente del juzgador. o aun para fijar hechos que se derivan de los propuestos por las partes y que pasarán a formar parte del relato final reconstruido por el juez. Prima una interpretación sobre otra porque un argumento fue más convincente que otro. creador de la teoría de las máximas de la experiencia. lo que se produce mediante la utilización de la argumentación. 89 www. o la determinación de la preponderancia de la interpretación de un hecho. en esta equívoca diferenciación incurrió el propio Stein. una premisa menor y la conclusión. ámbito donde operan para fijar hechos propuestos por las partes no probados directamente. Por el contrario. una vez dictada la sentencia y distinguiendo una premisa mayor. 2. de modo que la división entre premisas fácticas y premisas jurídicas tiende a ser vista como una cuestión carente de sentido real. Especial importancia reviste lo dicho en la utilización de las máximas de la experiencia o del sentido común. comunes y compartidos como verdaderos por la gran mayoría de la personas que ejercen una disciplina y que por regla común son también conocidos grosso modo por los legos en la materia. aparece hoy claramente superada. íntimamente ligadas a la prueba indiciaria. pues la fijación de un hecho. División entre cuestiones de hecho y de Derecho La idea de la separación tajante entre cuestiones de hecho y de Derecho. cuando intervienen no solo como auxilio para el desarrollo lógico-jurídico del juez. que pregonan una preeminencia mayor de la lógica argumentativa por sobre la lógica formal. casos donde se funde una teoría jurídica y una versión de los hechos.librosderechoperu. El fundamento de ello lo encontramos en las nuevas tendencias dentro de la lógica jurídica. sin embargo. tan propias de las posiciones que en el pasado sustentaron el positivismo lógico y el silogismo judicial. Aunque una decisión judicial pueda ser analizada desde la visión de la lógica formal ex post por un tercero. La fijación de los hechos y del Derecho se presenta como un acto unitario e indiviso.com . No cabe duda de que en la actualidad la demarcación entre cuestiones fácticas y jurídicas es muy tenue y ambas tienden a fundirse y confundirse.blogspot. sino también como el vehículo que permite afinar interpretaciones. importa necesariamente la intervención o aplicación de elementos jurídicos.Medios impugnatorios generalizados.

en suma. controlar la argumentatividad. extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. si las analizamos bien. entreteje de modo inseparable los hechos calificados y las normas”. en primera instancia. el fallo o la decisión. De lo que se trata es de controlar la plausibilidad del relato en su totalidad. la reserva del fallo condenatorio. el hallazgo de la norma verdaderamente aplicable. es decir. b) Los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que. sino que. no son momentos sucesivos en un proceso mental. aun mediante un recurso de nulidad y extraordinario que se caracteriza por ser de “Derecho”. Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 El artículo 292 del Código de Procedimientos Penales de 1940 señala que el recurso de nulidad procede contra: a) Las sentencias en los procesos ordinarios. En otra parte agrega: “En muchas sentencias. por el contrario. revoquen la condena condicional. y como medio de fijación de los hechos. la pena de multa o las penas de prestación de servicios a la comunidad o de limitación de días libres. en primera instancia. 90 www. se trata de controlar el verdadero proceso de creación de la decisión. que es lógico-dialéctico antes que lógico-formal. su calificación jurídica. Entonces.com . de una sola figura mental”. este es otro motivo para afirmar que la revisión de los hechos. como auxilio del razonamiento. V. se percibe que el meollo de las mismas. y la decisión o fallo. es decir. no puede proscribir un control de los hechos porque ello significaría negar la propia naturaleza de la actividad jurisdiccional que no reconoce una clara y tajante diferenciación de las cuestiones jurídicas y fácticas. de la aplicación de las máximas de la experiencia en sus diversas funciones.blogspot. son aspectos inseparables de un proceso mental unitario.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Recasens Siches afirma que “la constatación de los hechos.librosderechoperu. en complemento con la prueba indiciaria y pericial. como influjo presente en la interpretación de los hechos y del Derecho. c) Los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que.

. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente.librosderechoperu. las causales de procedencia del recurso de nulidad son: 1) Cuando en la sustanciación de la instrucción. 91 www. y. excepcionalmente. dentro de la primera causal pueden considerarse cualesquiera de las omisiones procesales formales y de fondo.blogspot. En efecto. Sin embargo.Al respecto. se pronuncien sobre la refundición de penas o la sustitución de la pena por retroactividad benigna. VI. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. de la instrucción o de la acusación. Ob. indica que. cit. de tal manera que los otros dos supuestos de nulidad se encontrarían comprendidos dentro del primero[86]. el Código de Procedimientos Penales de 1940. Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el artículo 298 del Código de Procedimientos Penales de 1940. tenemos el caso de la queja excepcional. 878.. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la Ley Procesal Penal. Pablo. p. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la Instrucción o del juicio oral. o en la del proceso de juzgamiento.com . siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. para Sánchez Velarde. así como también la inobservancia a las garantías reconocidas por la Constitución y las leyes de desarrollo. tratándose de sentencias. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. en primera instancia. detectadas tanto en la fase de instrucción como en el juicio oral. [86] SÁNCHEZ VELARDE. e) En los casos en que la ley confiere expresamente dicho recurso.Medios impugnatorios d) Los autos emitidos por la Sala Penal Superior que. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional.

Félix / CASTELLANOS ZEREGA. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en prueba obtenida por medios ilícitos o inconstitucionales. “se manifiesta en la existencia de una norma que impone a los jueces la obligación de absolver cuando no se hayan podido convencer de la culpabilidad del acusado o de condenar por la hipótesis más favorable al mismo. que actúan a modo de concreciones del contenido esencial de la presunción de inocencia como derecho fundamental. 29.com . La impugnación de los hechos probados en la casación penal y otros estudios. 1994. el recurso de nulidad ha sido estructurado como un recurso ordinario. La dimensión normativa. es posible afirmar la vulneración de las facultades vulneradas derivadas del principio de contradictoriedad. Enrique. Miranda Estrampes plantea que la necesidad de que las pruebas hayan sido practicadas con todas la garantías implica tres exigencias. [88] Para mayores detalles.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No obstante estas causales que giran en torno a omisiones procesales de forma o de fondo. Buenos Aires. en nuestra jurisprudencia el recurso de nulidad se ha materializado con mayor fuerza ante la ausencia de una adecuada valoración de los medios probatorios actuados (o dejados de actuar) durante el juicio oral. consúltese: ASENCIO HERNÁNDEZ. basta analizar algunos de los principales derechos de la defensa que pueden verse vulnerados. Ello origina una serie de combinaciones en torno a la valoración de la prueba mediante el recurso de nulidad.blogspot.librosderechoperu. Ad-Hoc. Cfr. debe quedar fuera de la casación”. [87] Para Bacigalupo este principio tiene dos dimensiones: una dimensión normativa y otra dimensión fáctica. En efecto. 2005. p. Andrés. Tales exigencias son: 1) La necesidad de que las pruebas hayan sido obtenidas con respeto absoluto de las garantías y derechos fundamentales de las personas (por ejemplo: el requisito de autorización judicial para la práctica de una determinada diligencia de investigación). usualmente empleado para aquellos casos en que la insuficiencia de prueba impidió dictar una sentencia condenatoria. Facultad de Derecho. en cuanto derecho a controvertir la prueba de cargo. por lo tanto. BACIGALUPO. Revisión de los hechos y recurso de nulidad. las cuales son[88]: Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en pruebas que no se hubieren rendido en el juicio oral: Para fundar esta causal. 92 www. En general. Universidad de Chile. según el autor. Esta última. Capítulo III. en cambio. que destruyese el principio de presunción de inocencia[87]. Santiago de Chile. “hace referencia al estado individual de duda de los jueces y.

debe inmediatamente dictar sentencia absolutoria por falta de pruebas. 1994. N° 1.Medios impugnatorios 2) Las pruebas deben haber sido practicadas con observancia de las garantías fundamentales de la contradicción. En: Revista de Derecho y Jurisprudencia. Buenos Aires. donde determinará la calidad de la prueba. BOFILL. Cuando la sentencia condenatoria hubiere infringido los principios de la lógica. Cuando se hubiere dictado sentencia condenatoria fundada en medios de prueba que no acreditan suficientemente la responsabilidad penal: El juez sentenciador debe pasar por dos etapas al momento de revisar la prueba para así alcanzar su convicción. p. si no existe. Los tribunales superiores solo pueden extender su control a dos aspectos: 1) Si acaso el juez ha emitido una sentencia condenatoria no obstante persistir sus dudas acerca de la culpabilidad del acusado. Tomo XCI. publicidad y oralidad. inmediación. 2) Si acaso el juez ha desconocido el significado de la libre valoración de la prueba. 27. 3) Deben haberse respetado las normas procesales que disciplinan la actividad probatoria. [89] Cfr. La primera consiste en determinar si existe o no prueba de cargo.com . 93 www. “La prueba en el proceso penal”. los tribunales superiores no pueden reemplazar la convicción del juez de la instancia mediante la propia convicción.librosderechoperu. las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos afianzados: Es preciso que el razonamiento del juez sea lo suficientemente motivado como para permitir su reconstrucción por parte de otros jueces. Y dicha exigencia rige tanto para su obtención como para su incorporación en el juicio oral. y dependiendo de lo que aprecie dictará la sentencia que corresponda. En todo caso. en cuanto a su obligación de valorar la prueba actuada y de respetar los límites de dicha valoración[89]. siempre y cuando cumplan una función de garantía para el acusado. deberá pasar a la segunda etapa. Jorge.blogspot. ante la ausencia de normas que establezcan qué valor debe atribuirse a un determinado medio de prueba y cómo el juez ha de arribar a su convencimiento. y si existe.

absolviendo al condenado. quien sostiene que debido al principio de inmediación presente en el proceso penal es posible que el tribunal inferior se forme un juicio insustituible sobre la credibilidad de la prueba. lógica y completa de los hechos y circunstancias que se dieron por probados.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. dado que. pudiendo hacerlo en el mismo acto o reservarse el derecho hasta el día siguiente de expedido el fallo. Temuco. En: Seminario Reforma Procesal Penal. Chile. puede declarar la nulidad de la sentencia condenatoria. VII. 2001. lo que implica que la verdadera valoración probatoria lo hará no el órgano revisor. Carlos. que estimará creíbles por sobre otros[90]. el ad quem revisará la relación establecida por el Tribunal del juicio oral entre la valoración de la prueba y las conclusiones a las que llegó para poder dictar sentencia. a tal punto que si verifica una indebida valoración por parte del a quo. Sobre este tema podemos citar al profesor Carlos Del Río. leída la sentencia. esta revaloración de la prueba es solo nominal.com . El recurso de nulidad no hará que el tribunal superior analice si el inferior apreció bien o mal la prueba. y la valoración de los medios probatorios que fundamentaren dichas conclusiones. Así. oportunidad en que solo podrán hacerlo [90] Cfr. eso está fuera de su competencia. Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 Según el Código de Procedimientos Penales de 1940. 284. 94 www. su nulidad implica ordenar una nueva instrucción o bien la realización de un nuevo juzgamiento. DEL RÍO FERRETTI. El recurso de nulidad será procedente cuando en la sentencia definitiva se haya omitido la exposición clara. donde el ad quem sí realiza un examen de la prueba que fundó la condena. “Revisión de los hechos mediante recurso de nulidad”. p. sino el nuevo a quo. en el caso de la sentencia absolutoria y según lo establecido en el artículo 301 del Código de Procedimientos Penales. Universidad Católica de Temuco.librosderechoperu. ya que apreciará en forma directa los medios de prueba aportados por las partes. el acusado y el fiscal están facultados para interponer recurso de nulidad.blogspot. Situación distinta ocurre con la sentencia condenatoria.

en cuanto al monto de la reparación civil y en el caso de que se hubiera dictado una sentencia absolutoria. dentro de veinticuatro horas. elevando inmediatamente el cuaderno respectivo a la Corte Suprema. la Sala Penal elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. podrá dirigirse directamente a la Corte Suprema adjuntando copia del recurso y de la cédula de notificación que contiene el auto denegatorio. No procede la deserción ni el abandono del recurso de nulidad.Medios impugnatorios por escrito. tratándose de sentencias. podrá hacerlo la parte civil. el interesado podrá solicitar copias. b) Se precisen y fundamenten puntualmente los motivos del recurso. La Sala Penal Superior solo podrá declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y el plazo previstos.com . para la formación del cuaderno respectivo. de autos que extingan la acción o pongan fin al procedimiento o a la instancia. para interponer recurso de queja ordinario. Si la Sala Penal deniega la concesión del recurso de nulidad. está condicionada a que: a) Se interponga en el plazo de veinticuatro horas de notificada la resolución que deniega el recurso de nulidad. o de resoluciones que impongan o dispongan la continuación de medidas cautelares personales dictadas en primera instancia por la Sala Penal Superior. La Corte Suprema decidirá. el afectado. el interesado –una vez denegado el recurso de nulidad– podrá interponer recurso de queja excepcional. Igualmente. La Sala Penal Superior ordenará la expedición gratuita de las copias pedidas y las que crea necesarias. Excepcionalmente.blogspot. Admitido el recurso de nulidad. siempre que se acredite que la resolución impugnada o el procedimiento que la precedió infringió normas constitucionales o normas con rango de ley directamente derivadas de aquellas. en el plazo de veinticuatro horas. sin trámite alguno. En ese caso. y c) Se indique en el escrito que contiene el recurso las piezas pertinentes del proceso y sus folios.librosderechoperu. si corresponde que la Sala Penal Superior eleve el cuaderno de 95 www. La admisión del recurso de queja excepcional.

se complementen o amplíen las pruebas y diligencias que correspondan. subsistiendo los elementos probatorios que de modo específico no fueron afectados. o que se haya omitido instruir o juzgar un delito que aparece de la denuncia. se deben observar las siguientes reglas: 1) Si el recurso de nulidad es interpuesto por uno o varios sentenciados. concedido el recurso de nulidad. previo dictamen fiscal. en el Código de Procedimientos Penales de 1940. Declarada la nulidad del juicio oral. la audiencia será reabierta. o en la del proceso de juzgamiento. 2) Si el juez que instruyó o el tribunal que juzgó no era competente. 3) Si el recurso de nulidad es interpuesto por el Ministerio Público. a fin de que en dicho acto se subsanen los vicios u omisiones que la motivaron. Asimismo. en el recurso de nulidad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal queja.librosderechoperu. incidental o subsidiario. o que no afecten el sentido de la resolución. Por otro lado. la Corte Suprema podrá modificar la pena o medida de seguridad impugnada. La nulidad del proceso no surtirá más efectos que el retrotraer el procedimiento a la estación procesal en que se cometió o produjo el vicio. 96 www. 2) Las penas o las medidas de seguridad impuestas a los sentenciados que no hayan sido objeto de recurso de nulidad. los fallos o resoluciones judiciales. la misma declarará la nulidad. No procede declarar la nulidad tratándose de vicios procesales susceptibles de ser subsanados.blogspot. resolverá el recurso de queja. La Corte Suprema. se hubiera incurrido en graves irregularidades u omisiones de trámites o garantías establecidas por la ley procesal penal. y elevado los actuados a la Corte Suprema. o que en su caso. cuando: 1) En la sustanciación de la instrucción. solo podrán ser modificadas cuando les sea favorable. la Corte Suprema solo puede confirmar o reducir la pena impuesta y pronunciarse sobre el asunto materia de impugnación. 3) Si se ha condenado por un delito que no fue materia de la instrucción o del juicio oral. Bastan tres votos conformes para resolverla. de la instrucción o de la acusación. Los jueces y tribunales están facultados para completar o integrar en lo accesorio. en todos los casos. con cuatro votos conformes.com .

Medios impugnatorios aumentándola o disminuyéndola. 7) Si la Corte Suprema no considera fundada la sentencia condenatoria o resulta que la acción penal ha prescrito o que el reo ha sido ya juzgado y condenado o absuelto por el mismo delito. aun cuando este no hubiese opuesto ninguna de estas excepciones.librosderechoperu. a instancia de cualquiera de las Salas. en cuyo caso el plazo para fundamentarla es de cinco días. 5) Las partes deberán fundamentar en un plazo de diez días el recurso de nulidad. la Corte Suprema en todos los casos solo podrá decidir en los estrictos ámbitos de la pretensión impugnatoria. constituyen precedente vinculante cuando así lo expresen las mismas.com . cuando esta no corresponda a las circunstancias de la comisión del delito. 6) Los criterios establecidos en los numerales precedentes serán de aplicación a los recursos de apelación interpuestos en el proceso sumario previsto en el Decreto Legislativo N° 124 y en todos los demás procedimientos establecidos por la ley. de la Fiscalía Suprema en lo Penal o de la Defensoría del Pueblo –con relación a los ámbitos referidos a su atribución constitucional– se convocará inmediatamente al Pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para dictar 97 www. En caso de sentencia absolutoria solo puede declarar la nulidad y ordenar nueva instrucción o nuevo juicio oral.blogspot. de ser posible. sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. precisando el extremo de su efecto normativo. 4) Si el recurso de nulidad se refiere a la reparación civil. En ambos casos la sentencia debe publicarse en el diario oficial y. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema resuelva apartándose del precedente. Esta disposición se extiende a la impugnación de autos. 8) Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema. a través del portal o página web del Poder Judicial. 9) Si se advierte que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la respectiva Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. En caso de incumplimiento se declarará improcedente el recurso. puede anular dicha sentencia y absolver al condenado. debe expresar los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente.

según lo dispuesto en el artículo 299 del Código de Procedimientos Penales de 1940. de ser posible. b) Efecto suspensivo parcial. la que se adoptará por mayoría absoluta..El recurso de nulidad no impide que se cumpla la sentencia expedida por el tribunal de juicio oral. puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instrucción por el mismo u otro juez instructor. salvo lo dispuesto en los artículos 330 y 331 del Código de Procedimientos Penales de 1940. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema no cabe recurso impugnatorio alguno.com .Admitido el recurso de nulidad. los efectos del recurso de nulidad son: a) Efecto devolutivo. Finalmente. la sentencia se cumple dando inmediatamente libertad al acusado si se halla detenido.librosderechoperu. En este supuesto no se requiere la intervención de las partes. solamente la acción de revisión.. a través del portal o página web del Poder Judicial. pero se anunciará el asunto que la motiva.. c) Efecto extensivo. con conocimiento del Ministerio Público. cualquiera que sea la parte que interponga el recurso o la materia que lo determine.blogspot. La decisión del Pleno no afectará la sentencia o sentencias adoptadas en los casos que determinaron la convocatoria al Pleno de los Vocales de lo Penal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una sentencia plenaria. La sentencia plenaria se publicará en el diario oficial y. la Sala elevará inmediatamente los autos a la Corte Suprema. Tratándose de sentencias absolutorias. 98 www. que se examinará más adelante. igualmente la sentencia condenatoria se cumplirá inmediatamente aunque se interponga recurso de nulidad. Efectos del recurso de nulidad De acuerdo a la ley procesal penal. VIII.La Corte Suprema. o declarar solo la nulidad de la sentencia y señalar el tribunal que ha de repetir el juicio.

librosderechoperu.blogspot.com capítulo .5 Recurso de casación www.

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101 www. (i) Se introduce una especie de “juicio de apelación”. en el paso de una fase a otra. manteniéndose la sana crítica como sistema de valoración.librosderechoperu. (c) A la autoridad jurisdiccional le corresponderá las decisiones sobre medidas coercitivas o cautelares desde la fase de investigación preliminar y de control procesal en la fase de investigación preparatoria y fase intermedia. (b) En las dos primeras etapas el cambio radica. dependiendo si se trata de delitos castigados con pena inferior o mayor a seis años. (k) Se introduce toda una regulación sobre la cooperación judicial internacional. los artículos del 427 al 436 del Código Procesal Penal de 2004 insertan en nuestro sistema de [91] (a) Se mantienen instituciones y formas de actuación judicial ya conocidas. (d) La etapa de juzgamiento se le encomienda a un Juzgado unipersonal y a otro colegiado. pero se diferencian las fases o etapas procesales. (j) Se crean procesos llamados especiales.Capítulo 5 Recurso de casación I. se encuentran bajo dirección y responsabilidad de órganos judiciales distintos. cuya competencia está determinada en la ley. (f) Toda la actividad probatoria se regula bajo principios rectores. denominándose a este magistrado: Juez de la Investigación Preparatoria.com . (g) El juicio oral se regula bajo un esquema fundamentalmente contradictorio. En efecto. que es formado por tres jueces. con determinación de la autoridad central que recae en la Fiscalía de la Nación y estableciéndose distintas formas de asistencia entre los Estados.blogspot. por decisión del mismo Fiscal. además. (e) El mismo Fiscal que inicia la investigación continúa hasta la fase de juicio. de manera que las sentencias dictadas por los Jueces serán revisados en un nuevo “juicio” ante la Sala Penal Superior con la actuación de pruebas. que debe sustentarse en técnicas de intervención oral e interrogatorio. Concepto de casación penal Una de las innovaciones del Código Procesal Penal de 2004[91] es la regulación de la casación penal. con normatividad propia pero teniendo como base aquella que rige para el proceso común. (h) La fase de ejecución se encuentra a cargo del Juez de la Investigación Preparatoria. las cuales. con intervención del fiscal en los casos preestablecidos.

el dictamen del Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas ha señalado que la casación no ha representado un recurso eficaz a los efectos de la anulación de un fallo falto de equidad o de justicia desde un aspecto sustantivo.blogspot. Madrid. que es un derecho constitucional que asegura la interdicción de la arbitrariedad y la unificación de la interpretación de la ley penal sustantiva y procesal. Dykinson. España cuenta con este recurso desde la Ley del 18 de junio de 1870[92]. A. se dice que Francia es la cuna de la casación a través de la Cour de Cassation. Así. p.com . 222. Título VI. luego de varias modificaciones. en los textos argentino. la casación existe. Sin embargo. existe en la sociedad un extendido estado de opinión que refleja una profunda insatisfacción con el funcionamiento de la Administración de Justicia. Asimismo. según el Consejo General del Poder Judicial español. sino también de la conciencia de que. Italia[93] elevó a esta figura a rango constitucional[94]. Madrid. para detectar deficiencias y proponer mejoras. El origen del Libro Blanco se encuentra en la preocupación del Consejo General del Poder Judicial. funcionales y organizativos de la misma. colombiano y guatemalteco[95]. [96] Sobre este dictamen. [92] Mediante esta norma se incluía el Capítulo I. los resultados que ha alcanzado la casación penal en la interdicción de la arbitrariedad han sido hasta cierto punto ineficaces.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal impugnaciones la figura de la casación. Eduardo. cuyo fundamento es el principio y derecho a impugnar las resoluciones desfavorables.A. En Latinoamérica. [95] Este último desde el año 1898. p. aun tras las profundas reformas que ha experimentado la Justicia en el citado país. En efecto. Consejo General del Poder Judicial. o ante la violación de preceptos procesales. consecuencia de los problemas estructurales. El libro blanco de la justicia. del Código Procesal Penal italiano. En Internet es posible ubicarlo en la siguiente página web: <http://procuradores-alicante. a pesar del marco señalado. Igualmente. y a la necesidad de abordar una reforma en profundidad. consúltese: DE URBANO CASTRILLO. 1997. Esta preocupación no resulta únicamente de que el Consejo cumpla la obligación de todo poder público de examinar críticamente el estado del área o materia encomendada a su gestión. [97] Cfr. respecto al estado de la Administración de Justicia en España. 102 www. pronunciada por los órganos jurisdiccionales ordinarios es admitido siempre el recurso de casación por violación de la ley”. Esta figura. del Libro II de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. 51.com/El%20libro%20blanco%20de%20la%20%20Justicia. sigue vigente en la actualidad.V. La nueva casación penal.librosderechoperu. Esta figura no es novedosa en el panorama del Derecho Comparado. y que afecta.html>. o puede afectar muy negativamente. por ejemplo. [94] El artículo 11 de la Constitución italiana señala: “Contra la sentencia y contra las medidas sobre la libertad personal. [93] Artículos 606 y sgtes. desde el punto de vista formal[96].V. a la confianza del pueblo español en ella. el recurso de casación en materia penal ha perdido buena parte de la función unificadora de aplicación y desarrollo de los grandes principios y garantías del orden penal[97]. elegido por el Congreso de los Diputados y el Senado en julio de 1996. Alemania la incorporó de 1877. 2002.

Frente a lo señalado. surge la inquietud de si la casación penal es o no un recurso adecuado para la interdicción de la arbitrariedad o prohibición de excesos de los órganos judiciales (v. La principal causa de este fenómeno es que la Sala de Casación Penal de la Corte es hoy la autoridad judicial de Colombia que más competencias tiene adscritas –aproximadamente once. Una primera etapa en el Derecho Romano. es menester realizar un análisis de la casación. máxime si este es el fundamento de su regulación. es menester averiguar si su diseño es y será eficaz en el logro de la interdicción de la arbitrariedad. La casación se fue perfilando históricamente en tres etapas hasta llegar finalmente a su versión actual. Para tal efecto. mediante estrategias incalculadas de política criminal[98].–. 103 www. Si el Perú es uno de los países en que el recurso de casación tiene una vigencia progresiva. de extradición. fallos carentes de argumentación o con insuficientes fundamentos. juez de instrucción y juzgamiento de funcionarios con fuero. la función del juez de instancia. partiendo desde sus orígenes. se critica a la casación penal en el sentido que presenta unos niveles de congestión sin precedentes en la historia judicial de aquel país: un fallo de casación está tomando aproximadamente tres años desde que el proceso llega a la Corte Suprema de Justicia.blogspot. Pautas para el perfeccionamiento del procedimiento penal. o caerá en las mismas deficiencias o críticas descritas. Washington. consideraba que una sentencia viciada por error de derecho poseía un vicio más grave que aquella viciada por error de hecho. juez de conflictos. competencias que han sido incorporadas. etc. 2005.Medios impugnatorios En Colombia. El gran aporte del Derecho Romano fue la individualización de los errores in iudicando como aquellos vicios que superaban el interés de los particulares para afectar las relaciones entre la ley y el juez. gr. Posteriormente se concede a las partes un remedio diverso a los otorgados para casos de simple injusticia: ya que en el Derecho Romano no [98] Este es el comentario de un estudio realizado por Fernando Arboleda para el Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales de la Organización de Estados Americanos. véase: ARBOLEDA RIPOLL. Fernando. o que se apartan injustificadamente de una constante y reiterada línea jurisprudencial. Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales OEA. etc.librosderechoperu. Al respecto.com . en algunos casos.). entre ellas.

enervaba por medio del Conceil las decisiones de estos. sino fundado en la evidencia del error. El instituto se concibió como un órgano de contralor constitucional para vigilar la actividad de los jueces. que procuraba. tenía una finalidad política: la de asegurar la unidad de la jurisprudencia. por parte del juez superior. pero su esqueleto procesal continúa siendo el mismo. El 27 de noviembre o 1 de diciembre de 1790 se crea por decreto el Tribunal de Casación. 104 www. frente a los excesos anteriores de los Parlamentos. aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya político. sino como una acción modificativa. la anulación una sentencia viciada pero intrínsecamente válida. esta operaba declarando la inexistencia de la sentencia. sino que examinaba solo la posible violación de ley y. El Conceil des Parties aparece como una expresión de la lucha entre el rey y los parlamentos. con tal de que fuera notorio y manifiesto. para afianzar su autoridad. pasando a ocupar el lugar del Conceil. En la etapa del Derecho intermedio.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal hubo un medio especial para hacer valer la nulidad. acordándose un recurso especial para impugnarla. la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia para convertirse en un vicio de la sentencia. tal como lo concibieron los revolucionarios franceses[99] al instituirlo en el Decreto del 27 de noviembre y 1 de diciembre de 1790. concedida contra errores de juicio. y querella nullitatis. La otra sección era el Consejo de Estado que se ocupó de los asuntos políticos. Con el advenimiento de la Revolución Francesa se suprimió el Conceil des Parties. a su vez desprendimiento del Conceil du roi. Lo esencial de esta querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnación de la sentencia no era ya concebido como una acción declarativa. concedida contra errores in procedendo. Concebido de esta manera. lo que estaba prohibido expresamente. A lo largo de la evolución del concepto. a su vez. en el Conceil des Parties del Ansíen Régime que se ocupaba de los asuntos judiciales.librosderechoperu.blogspot. pero adaptado a las nuevas ideas revolucionarias. se llegó a la equiparación entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por defecto grave de juicio. Lentamente se fue configurando a través de este instituto un recurso para los particulares análogo a la moderna casación.com . la Cour de cassation no juzgaba sobre el fondo del asunto. se [99] Se considera que el verdadero origen de la casación está en el Derecho francés. y asegurar así el sometimiento de los jueces a la ley. admitiéndose que todo error in iudicando de hecho o de derecho podía dar lugar a la querella de nulidad. en caso de estimación del recurso. Este consejo era una de las dos secciones del Conseil étriot o privé. complemento de la unidad de legislación que. Aparece la distinción entre querella iniquitatis. El recurso de casación. facilitaba la unificación política. Este. como en el Derecho Romano.

inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley. tampoco parece que deban plantearse aquí mayores dudas.com . Estatuidos los jueces como integrantes de un poder del Estado —el Judicial— y revestidos de las notas clásicas de independencia. Para Guasp. única para toda la nación. la casación consideró este modelo. surge la necesidad de que las interpretaciones de la ley que realizaran sean unificadas por un tribunal: la Corte Suprema. La casación es un recurso.. “Rasgos definidores de la casación civil española”. sino una verdadera reanudación de los términos de un litigio ya cerrado para que. Tomo II. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Andrés. “Algunos aspectos del recurso de casación: La doble instancia y el control casacional”.librosderechoperu. la casación es el proceso de impugnación de una resolución judicial. ante el grado supremo de la jerarquía judicial. pueda censurarse el pronunciamiento dictado en aquel[103]. p. 1995. en este sentido. En España. 1968. Miguel. dentro de determinados límites. La revisión de la apreciación de la prueba llevada a cabo por el tribunal del jurado”. [102] Cfr.Medios impugnatorios limitaba a anular la resolución casada y reenviar el proceso a otro órgano del mismo orden y grado que el que dictó la anterior[100]. 1995. ya que en el recurso de casación interviene. en primer término. MARTÍNEZ ARRIETA. p. 104. desarrollando una función procesal verdadera. Instituto de Estudios Políticos. Jaime. Nº 06. En: Cuadernos del Consejo del Poder Judicial. Frente a estos modelos. 105 www. José Luis. 863. por razones inmanentes al proceso en que dicha resolución fue dictada. No es un simple remedio jurídico ni una acción impugnativa autónoma. Madrid. CARMONA RUANO. en todo caso. pero. [100] Cfr. VAZQUEZ SOTELO. 1974. a) Se dice. el recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los jueces al principio de legalidad[102]. 802. p. que la casación es un proceso: esta una característica que no ofrece dificultad para su justificación. p. Derecho Procesal Civil. Madrid. “La revisión de la prueba por los tribunales de apelación y de casación. Nº 06. Madrid. 82. GUASP. como ha señalado la mayor parte de la doctrina. Madrid.blogspot. En: Revista de Derecho Procesal Iberoamericana. [101] Vid. se separó de él introduciendo dos notas que lo modificaron profundamente: la casación por error de hecho y el fallo sobre el fondo[101]. [103] Cfr. b) Inmediatamente se añade que la casación es un proceso de impugnación. un órgano jurisdiccional que actúa en cuanto tal.

el canon fundamental de la separación de los poderes. Derecho jurisdiccional. ALMAGRO NOSETE. en un sistema puro u ortodoxo. Buenos Aires. Tomo I. DE LA OLIVA. Manuel/ MONTERO AROCA. pp. RAMOS MÉNDEZ. El Tribunal de Casación nace. precisamente el que está en la cúspide de la organización judicial: la Corte Suprema de la República[104] En segundo lugar. Juan/ GÓMEZ COLOMER. 2003. pp. la casación es. como un órgano de control destinado a vigilar que el Poder Judicial no viole. 1992. CARRIÓN LUGO. p. Piero. Volumen II. 1992. Traducción de Santiago Sentís Melendo. Se estableció un órgano y un instrumento por medio de los cuales las sentencias de los tribunales que supusieran una contravención expresa al texto de la ley fueran casadas (entendiendo casar como romper o anular).com . Derecho Procesal Civil. Ceura. 744-745. devolviéndose el conocimiento del asunto a otro tribunal para que dictara nueva sentencia. como se señaló. El origen de los recursos extraordinarios se encuentra en la Revolución Francesa. Antonio. en perjuicio del Poder Legislativo. José. 39. Grijley. pp. Derecho Procesal Civil. [106] Cfr. una fase más del proceso. del que conoce un auténtico órgano jurisdiccional. un auténtico recurso. Tomo II. 1993. contra las resoluciones judiciales expresamente previstas por ella. pp. del que conoce la Corte Suprema (sin ser esta una tercera instancia). Proceso civil. la casación. 1994. y el sometimiento a ella de los tribunales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La casación es un medio de impugnación extraordinario con efecto devolutivo. p. Volumen I. pp. Valentín/ GIMENO SENDRA. [104] A nivel de conocimiento funcional. 1993. Madrid. en la que se crearon el recurso y el tribunal de casación[107] con la finalidad política de lograr la supremacía de la ley. Barcelona. Editorial Bibliográfica Argentina. pero su control. Tomo II. p. José/ TOMÉ PAULE. Cfr. 3. Volumen II. El recurso de casación en el Perú. Francisco. Andrés/ FERNÁNDEZ LÓPEZ. se limita a las relaciones que tienen lugar entre dos de estos poderes. 1993. Vicente. Bosch. Bosch. 2ª edición. que se interpone exclusivamente por los motivos tasados en la ley. Madrid. ORTELLS RAMOS.librosderechoperu. Jorge. Proceso civil. 513-515. 27-28. y que en materia penal presenta un efecto no suspensivo y extensivo. Valencia. Tomo II. que tiene por finalidad el control de la aplicación correcta por los jueces de mérito del Derecho positivo. Barcelona. es un recurso impugnatorio de carácter extraordinario. Aranzadi. precisamente. Trivium. tanto el sustantivo como el adjetivo[106]. 1961. Derecho Procesal. 106 www. Tirant lo Blanch. Miguel Ángel. con el objeto de impedir que un poder público se salga del propio dominio. 299. Víctor/ CORTÉS DOMÍNGUEZ. Madrid. 47 y ss. Juan. como expresa la doctrina[105] y la legislación comparada. El recurso de casación civil y el contencioso administrativo. En primer lugar. el Legislativo y el Judicial. [107] El Tribunal de Casación nació. CALAMANDREI. Lima. TOVAR MORAIS. pues. 408-409.blogspot. Instituciones de Derecho Procesal. en lugar de extenderse a las relaciones entre los tres poderes en todos los campos de la Constitución. su conocimiento es de exclusividad de la Corte Suprema como órgano supremo de la jurisdicción. La casación civil. [105] Véase: MORENO CATENA.

Vicente. José. 511. 1996. Sin embargo. El carácter extraordinario del recurso de casación se debe a lo limitado de sus motivos o causales de procedencia. Juan/ GÓMEZ COLOMER. Claus. Roxin rechaza el carácter extraordinario de esta figura. Grijley. Tirant lo Blanch. sin poder examinar los hechos (sino solo la cuestión jurídica de la relación controvertida) y sin controlar la regularidad formal del proceso[108]. “El recurso de casación penal. No obstante. El nuevo proceso civi l (Ley 1/2000). como la revisión del procedimiento. sino a los errores de procedimiento o estrictamente 107 www. [111] Cfr.. junto con la apelación y la oposición al mandato de apelación[110]. Valencia. p. agrupando a la casación dentro de los llamados recursos ordinarios. Lima. para él. la naturaleza extraordinaria de la casación radica en el carácter tasado de los motivos o causas de interposición y en la limitación del conocimiento del tribunal. su naturaleza extraordinaria supone la existencia de otros medios impugnatorios ordinarios (apelación). solo jurisdicción negativa (casaba y devolvía). En tercer lugar. [109] Cfr. la Corte Suprema que ventila la casación no funge como una tercera instancia[112]. p. la casación presenta un efecto devolutivo.blogspot. cit.Medios impugnatorios El tribunal de casación tenía. solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas en la ley y por motivos expresamente descritos en ella.librosderechoperu. N° 4. 15. MONTERO AROCA. 425. Tirant lo Blanch. 37. ROXIN. Silvia. [112] Ciertamente parece un contrasentido hablar de tercera instancia cuando en los Estados modernos tienden a reducirse las instancias por razones de economía procesal. 1997. p. dado que. con lo que se cumple el mandato establecido en el artículo 14 inciso 5 del Pacto de Nueva York. A propósito de la sentencia de casación N° 01-2007”.com . GUZMÁN FLUJA. Alberto/ BARONA VILAR. Valencia. [113] El problema del control fáctico en casación va referido y planteado en otros términos cuando no se refiere directamente al control del razonamiento como error in indicando. y siguiendo a Neyra Flores[111]. Control de hecho y de derecho. se estima que la tutela judicial se cumple con una segunda instancia y una casación adecuadamente establecida en el campo de las cuestiones de Derecho. más aún. Sin embargo. [110] Cfr. Asimismo. a las limitadas resoluciones judiciales contra las que puede interponerse[109]. Ob. Es decir. NEYRA FLORES. En efecto. solo son recursos extraordinarios aquellos que suprimen la cosa juzgada. con exclusión del conocimiento de los aspectos fácticos del juicio[113]. El recurso de casación civil. 2000. En: Revista JUS. Juan Luis/ MONTÓN REDONDO. [108] Cfr. atendiendo a la infracción de la norma material. p. pero.

Artes Gráficas y Ediciones. José. 1987. pese a que se examinan elementos fácticos. sus efectos de anulación se extienden a favor de ellos. mediante la casación se pide la anulación de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores. Se asemeja a una especie de los remedios democráticos que idearon los revolucionarios franceses para conseguir la mejor sujeción de los jueces al cumplimiento y observancia de las leyes. partiendo de los mismos hechos fijados en la instancia. Madrid. 302. mediante el establecimiento de un único órgano jurisdiccional de máximo rango y jerarquía.blogspot. Cfr. procesales controlables con el análisis de los hechos desarrollados en el proceso. así como para mantener el orden jurídico-penal mediante la uniforme aplicación de la ley sustantiva. que aseguraba la uniformidad de la interpretación judicial con la anulación. p. 1998. El recurso de casación. en una interpretación de estos actos para deducir la existencia del hecho relevante. puesto que el efecto de la decisión impugnada no se posterga. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. En este caso. por error de derecho sustantivo o procesal. La actividad del control sobre el hecho se traduce. Barcelona. cit. a diferencia de nuestra casación civil que si tiene tal efecto. p. José/ TOMÉ PAULE. Y siempre es extensiva en lo favorable. la regularidad del proceder que haya conducido a él[115]. Sergi. Ob. a examinar la concepción jurídica causal del fallo. [114] Cfr.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El fin de la casación penal es la revisión por parte de la Corte Suprema de la aplicación de la ley efectuada por los tribunales de instancia[114]. si en una causa solo uno de los imputados interpone el recurso y esto es beneficioso para los demás. GUASCH FERNÁNDEZ. o bien. Vicente. de las sentencias recurridas. 412. que es exigido por la Constitución para asegurar el respeto de los derechos individuales y de las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio.com . [115] Cfr. es decir. La casación se limita. en su caso. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo. 108 www. aunque de carácter procesal no se discute que por ello la casación se convierta en una tercera instancia. no sujetas a ninguna otra impugnación. GÓMEZ ORBANEJA. 10ª edición. desentendiéndose del sentido de este.librosderechoperu. Emilio/ HERCE QUEMADA. Según Gómez Orbaneja. para la aplicación de la norma procesal. 579. por tanto. Bosch. p. Derecho Procesal Penal. ALMAGRO NOSETE. la casación penal presenta un efecto no suspensivo. El hecho y el derecho en casación civil. Asimismo.

p. 2ª edición. limitada en su fundamentación a motivos de derecho. El recurso de casación penal. Es decir. De aquí que queden excluidas todas las cuestiones de hecho sobre el mérito (el in iudicando in factum). Cuando el motivo del recurso se refiere a la inobservancia de formas procesales prescriptas bajo sanción de nulidad. Nova. puede ser interpuesto por los siguientes motivos: i) inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva. 109 www. Carlos / OBLIGADO.com . 125 y ss. según la Corte Suprema en materia de casación penal de Argentina. por consiguiente. Buenos Aires. Madrid.librosderechoperu. según el tipo de resolución impugnada.Medios impugnatorios Clariá Olmedo refiere: “Se trata de una apelación devolutiva. 2005. Asimismo. Como ya se ha mencionado. CHIARA DÍAZ. Daniel. [117] Ídem. este recurso puede encuadrarse en las siguientes posibilidades[118]: Rechazo del recurso: En este caso el fallo de la corte tiene carácter declarativo. en cuanto a su fijación y a la apreciación de la prueba”[116] [117]. 27. - [116] Cita tomada de: LUZÓN CUESTA. José María. la resolución rechaza la impugnación en cuanto al fondo del asunto. Acogimiento del recurso por inobservancia de formas procesales. Colex. “El recurso de casación penal”. de ahí que las nulidades deban incidir sobre ella de manera esencial. 2000. y ii) inobservancia de las normas establecidas bajo sanción de nulidad. Por una parte se deben distinguir las consecuencias según la naturaleza del agravio.blogspot. anulando la sentencia. y por otra. Estos motivos pueden ser tanto de juicio como de actividad: in iudicando como in procedendo. con reenvío a nuevo juicio: En este caso el tribunal casará la resolución total o parcialmente. el objeto del recurso de casación es la sentencia (o la resolución impugnada en los casos excepcionales en que no se trata de una sentencia). la sentencia impugnada adquiere validez de cosa juzgada. La nueva casación penal. la corte anulará lo actuado y remitirá el proceso al tribunal que corresponda para su sustanciación con o sin la expresa prohibición de que los jueces que concurrieron a dictar sentencia intervengan en el nuevo proceso. p. según el Derecho Comparado. [118] Véase.

Pero en este juicio renovado podría no intervenir ninguno de los jueces que participaron en el primero y dictaron sentencia si así lo determina la corte. y a los consecutivos que dependan de ella. lo que en algunos casos puede frustrar las expectativas del recurrente. su decisión integra la sentencia originaria. Acogimiento del recurso por inobservancia o errónea aplicación de la ley sustantiva.com . en virtud del cual la situación del recurrente no puede ser agravada vía casación cuando este sea el impugnante. por el agravio admitido en la sentencia de casación. debe comprender también todos los actos anteriores o contemporáneos que tengan conexión con ella. Entonces. si la calificación correcta es más leve o igual. la anulará parcialmente si el agravio acogido por el tribunal solo afecta parcialmente su legalidad y estabilidad respecto del fondo de la causa. sin reenvío a nuevo juicio: En estos casos. donde la atribución del hecho se mantiene inmodificable. 110 www. la corte casará y deberá dictar sentencia de acuerdo con la ley y la doctrina que declare aplicable. El expediente debe ser enviado al tribunal que corresponda para que realice el nuevo juicio. pero sin aplicarla y mantendrá la pena rechazando el recurso. La casación se refiere solo al adecuado encuadramiento jurídico de la condena pronunciada. Este es el llamado juicio de reenvío.librosderechoperu. La medida de la nulidad debe estar dada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La nulidad (como sanción prevista) no se limita a la decisión.blogspot. el tribunal de casación procederá a aplicarla. resolviendo el caso conforme a la ley y a la doctrina cuya aplicación se declare. en primer lugar. la de los segundos deviene como consecuencia del vínculo de dependencia. Esta opción se asemeja a la revisión alemana. Al limitarse a aplicar la ley. donde la idea central es que la corte casatoria aplique la norma directamente. con lo que se evita que la causa pase a otro tribunal para que se dicte la sentencia. Otra limitación está dada por el principio de la prohibición de reformatio in peius. La declaración de nulidad de los primeros debe expresarse concretamente en la resolución. Si es más grave se limitará a declararla.

podemos identificar y clasificar las deficiencias de las sentencias en dos grupos: las normativas y las aplicativas. Igualmente tienen su correctivo los errores en el cómputo de las penas. uno de los motivos de la casación penal en el Derecho Comparado es la infracción de un precepto constitucional[119]. En ese sentido.librosderechoperu. Así. cuando el justiciable disconforme con los resultados de la casación penal ventilada en el Tribunal Supremo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. [119] Así. en España. o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. de modo enunciativo. Esta situación se agrava en países donde una de las mayores falencias es el retraso en la justicia penal. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso. de defensa. según fuese el caso[120]. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece esta causal de procedencia de la casación penal.Medios impugnatorios - Simple rectificación de errores de derecho no esenciales: Estos no anulan la sentencia. sino que deben ser corregidos. Por otro lado. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal. o bien la interposición de una demanda de hábeas corpus o amparo. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. las principales deficiencias son: a) Poca claridad en la norma sobre la procedencia de recurrir a la jurisdicción ordinaria o constitucional cuando se ha infringido una garantía constitucional En efecto. una de las causales de procedencia de la casación se configura cuando la sentencia o auto impugnado han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. máxime si en ambos casos se cumple con el requisito del no consentimiento por parte del agraviado de la resolución judicial cuestionada. en el caso concreto. 111 www. la crítica se formula en cómo distinguir. a la obtención de una resolución fundada en derecho. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. el artículo 5. [120] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. según el artículo 429 inciso 1 del CPP. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. a probar. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Entre las normativas.blogspot. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. a acceder a los medios impugnatorios regulados. En el Perú.com . a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley.

Esto ha generado confusión entre los profesionales del Derecho (v. Esta falta de claridad ha originado confusión e incertidumbre entre los operadores jurídicos. con lo cual se aprecia más bien un vicio lógico. c) La presencia de un tercer tipo de vicio: la falta de logicidad en la motivación de la sentencia o auto recurrible vía casación Además de los vicios de fondo (error in iudicando) y de forma (error in procedendo). atentando justamente contra uno de los pilares de la casación: la seguridad jurídica. lo dispone el artículo 429 inciso 4 del CPP de 2004. Código sustantivo o Código adjetivo). o bien se realiza según incidan o no en un derecho subjetivo. puesto que los criterios de precisión y distinción entre los vicios de fondo (error in iudicando) y los de forma (error in procedendo) o bien giran entorno al origen del dispositivo jurídico o el lugar de inserción en un determinado cuerpo legal (v. aparentemente. para la doctrina. b) Falta de definición en la norma de lo que se entiende por vicios de fondo (error in iudicando) Uno de los mayores problemas de la casación civil es lo que se entiende por vicios de fondo. en cambio. por ejemplo. En textos como el guatemalteco. gr. que se da cuando la resolución incurre en defectos de motivación. La discusión es si se incurre en un vicio de forma.blogspot. de un vicio que puede ser de fondo o de forma según cada caso). los defectos en la motivación son considerados como un vicio de forma.librosderechoperu. o se trata de un híbrido (esto es. sin importar el tipo de texto en que esté regulado. pueden ser analizados como defectos de forma o de fondo. pues en un caso la sentencia puede carecer de motivación por no tener fundamentos. en la casación penal ha aparecido un tercer tipo de vicio. 112 www. y en otro puede tenerla pero en forma insuficiente. lo establece nuestro CPP de 2004). Tal situación puede darse también en la casación penal. magistrados o abogados). Así. lo que agrava el problema de la falta de definición de lo que debe entenderse por vicios de fondo.com . gr. El problema consiste en la naturaleza de esta causal. o de un tercer tipo de vicio (tal como. así como entre los doctrinarios.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal recurre a la jurisdicción constitucional so pretexto de la inobservancia de principios o garantías constitucionales que a su vez atentan contra derechos constitucionales.

que. que es el objeto de la casación. están aquellos que señalan que es imposible un tratamiento diferenciador entre ambos.com . de las consecuencias jurídico-penales. Por un lado. teniendo en cuenta el material fáctico (sin caer en la censura de los hechos) se puede establecer la presencia o no de un error jurídico. En: El recurso de casación penal. 113 www.). 197. Por otro lado.librosderechoperu. Tomar partido por una u otra de estas tesis conllevará a configurar la manera de aplicar la casación penal. Héctor Aníbal. están aquellos que postulan la posibilidad de abstraer completamente el Derecho de los hechos descritos en la resolución. es decir. b) La falta de una “tradición casacionista”[121] en materia penal Esta situación genera que los litigantes no cumplan el requerimiento de dar a conocer al tribunal la ley aplicable o su forma de interpretación desde el punto de vista del recurrente. las cuales obstaculizan su objetivo más importante que es la interdicción de la arbitrariedad. Como se podrá observar. “Los recursos en el sistema procesal penal guatemalteco y en el Derecho Comparado”.Medios impugnatorios Por otro lado. carece de una sólida formación respecto a la institución de la casación y en temas que tendrán incidencia en la casación penal (v. hay una falta de consenso entre los operadores jurídicos. y que solo es posible uno de corte unitario. Tesis Doctoral. entre las deficiencias aplicativas más importantes tenemos: a) Si cabe o no un tratamiento diferenciado de los hechos y el Derecho al momento de analizar la resolución recurrible vía recurso de casación Sobre el particular. como el más alto Tribunal de la República. de la determinación judicial de la pena. Fines tradicionales de la casación Se afirma que el tribunal de casación está colocado en la cúspide del Poder Judicial. II. Ello se debe. teoría del delito.blogspot. por ejemplo. etc. entre otros factores. son varias las deficiencias que se le atribuye a la casación penal. a la deficiente formación jurídica del letrado que autoriza el recurso. Universidad Autónoma de Barcelona. [121] Término tomado de la investigación de: DE LEÓN VELASCO. desde cuya posición ejerce la máxima autoridad judicial. gr. p.

la función típica del tribunal de instancia consiste en declarar la certeza de un derecho que emana de la ley a favor de un particular. se advierte que los actos del poder público en el ámbito judicial se expresan mediante las decisiones emanadas de los distintos tribunales de la Nación. porque va mas allá de la sola finalidad individual perseguida por los tribunales de instancia. y es justamente sobre estas decisiones que la Corte Suprema de Justicia en su condición de más alto tribunal. que importa la protección 114 www. como son la conservación de la integridad de la legislación y de la uniformidad de la jurisprudencia. queda reducida la función del tribunal de instancia. aun permaneciendo en el ámbito jurisdiccional.blogspot. A través de este el ciudadano puede obtener de la Corte Suprema de Justicia. Pues la función de la casación tiene por objeto resolver puntos que están más allá de la controversia particular decidida. es llamada por la ley para ejercer el control de la legalidad y constitucionalidad de tales decisiones. para alcanzar propósitos que son del interés nacional.librosderechoperu. en el ámbito de la administración de justicia. En ese sentido. la finalidad de la casación trasciende los límites del solo fin jurisdiccional. que es precisamente el recurso de casación. Por esa razón. El instrumento mediante el cual la Corte Suprema ejerce dicho control es un recurso de naturaleza procesal. a la sola regulación de relaciones individuales mediante la declaración del derecho. En efecto. se señala que la primera y más antigua característica de la casación es su finalidad nomofiláctica. la anulación de aquellas decisiones de los tribunales de instancia que sean violatorias del orden constitucional y legal que rige en el Estado. Ahora bien. aplicando a las concretas hipótesis que maneja.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Sin embargo. la función de administrar justicia por parte del tribunal de casación. trasciende de dicho ámbito. sino también el Estado. En cambio. el tribunal de casación en ejercicio de sus funciones.com . puede apartarse de la tarea estrictamente jurisdiccional (que persiguen como fin exclusivo los demás órganos judiciales o de instancia). en cuanto a su alcance general y abstracto. o sea. De ese modo. los postulados que la ley plantea en forma objetiva. en cuya solución se interesan no solo los particulares envueltos en la controversia.

Los autores clásicos normalmente fluctúan entre considerar que el primer fin era el preponderante. 992. Así también lo ha establecido el artículo 384 del Código Procesal Civil. DE LA RÚA. fue la constante rebelión de los Parlaments a la hora de aplicar las leyes dictadas por el soberano. y al ius litigatoris como función protectora del derecho del recurrente. cuando la doctrina clásica ha explicado las finalidades de la casación. Buenos Aires. Fernando. uniformadora y dikelógica (sin dejar de mencionar su finalidad pedagógica). También se menciona su finalidad de uniformar la jurisprudencia en procura de la unidad del Derecho a nivel interpretativo. La casación penal. se puede afirmar que las finalidades tradicionales que se asignan a la casación son: nomofiláctica. haciendo de ellas una interpretación libre. 1. ha expresado. 115 www. Ob. SAN MARTÍN CASTRO.librosderechoperu. p. se indica como finalidad la de procurar la justicia a través de los pronunciamientos judiciales. por lo mismo. en la absoluta plenitud de la ley cuya interpretación era. p. jurisprudencia y doctrina) serán analizados a continuación.blogspot. Finalidad nomofiláctica Uno de los elementos que más peso tuvo en la configuración originaria del recurso de casación por la Asamblea Constituyente francesa en 1790. cit. se atribuye el fundamento político del recurso de casación a la preservación de la autoridad del [122] Cfr. Frente a ello. y abogar por una conciliación entre ambas finalidades del recurso.com . por lo general.Medios impugnatorios o salvaguarda del ordenamiento jurídico en un sentido formal[122] [123]. César. condujo a sancionar a través de la casación cualquier contravención expresa al texto de la ley. que debería aludirse al ius constitutionis o función nomofiláctica o protectora de la norma jurídica.. Esto unido a la creencia. innecesaria. 10. Estos fines y otros también considerados como tradicionales (por la legislación. Así. Asimismo. Depalma. 1994. Sin embargo. que señala que el recurso de casación tiene por fines esenciales la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia. [123] Cfr. bajo el imperio de los postulados positivistas de Rousseau y Montesquieu. que pudieran cometer los órganos judiciales al aplicarla.

pues señala que la ley debe cumplirse por todos. entendiéndola como la estabilidad de las instituciones y la vigencia auténtica de la ley.librosderechoperu.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal legislador y de la jerarquía del emperador. en virtud de este fin. mediante la cual un órgano especial (Tribunal de casación) aprovechándose de la iniciativa privada. al menos en su original aspecto histórico. Un análisis jurisprudencial. De esta forma. 116 www. de defensa o conservación de la ley[125]. busca la adecuada aplicación en los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurídica. La casación. impidiendo la “rebelión del juez”[124]. 39. y no faltan quienes sostienen que continúa siendo su misión primordial. San José. y con ella la del Poder Legislativo. 39.blogspot. GUZMÁN FLUJA. vigila y fiscaliza la observancia de las leyes por parte de los tribunales. se buscaba la protección de la ley en sí misma.com . a diferencia de los tribunales de tercera instancia. Este fin es ius constitutionis[126]. frente a los tribunales de justicia como representantes del Poder Judicial. Luis. siendo su misión esencial y primordial garantizar la separación del Poder Legislativo y del Poder Judicial. [126] Es decir. [125] Calamandrei fue quien acuñó el término nomofilaquia o nomofilaxis. Vicente. Así. el de casación tiene por finalidad. cit. p. SALAZAR RODRÍGUEZ. En esta concepción el interés de las partes desempeña un papel secundario. entonces. por medio de la acción restablecedor de la justicia. y si quien debe cuidar que se cumpla la ley no lo hace. p. El recurso de casación penal por el fondo. en que su finalidad está integrada por el control meramente jurídico del procedimiento y de la decisión de un tribunal penal para establecer si la aplicación de la ley al hecho normalmente inatacable y declarado probado. precisando que es la misión de la casación: conservar la ley. el cuidado en la aplicación de la norma interesa más a la sociedad que a los litigantes en concreto. a efecto de que prevalezca la ley. Fenech considera que. 1994. [127] La casación es una pretensión nomofiláctica. se ha efectuado de un modo jurídicamente correcto tanto desde [124] Cfr. la defensa de la ley. Esta concepción de la casación ha perdurado. Cfr. salvaguardar su texto literal de cualquier alteración o modificación que pudieran realizar los tribunales de justicia al aplicarlo o interpretarlo. controlar este y mantener la unidad de la jurisprudencia. debe existir un mecanismo para custodiar al custodio[127]. Se afirma así que la casación francesa nació con una evidente finalidad nomofiláctica. Ob. misión esta que ha sido a través de su historia adaptada a las necesidades de cada momento histórico hasta llegar a la concepción actual. con respecto a derechos proclamados y su amparo eficaz ante desconocimientos o transgresiones. Universidad de Costa Rica.

la sentencia sirve como confirmación o cambio de una línea jurisprudencial. En tiempos más actuales. Tomo II. como forma de proporcionar un unitario y racional Derecho viviente.librosderechoperu. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como su bilateralidad. Madrid. que apliquen correctamente la ley. o sea de la norma jurídica. Lima. Es así como debe entenderse la nomofilaxis. 117 www. y el principio de igualdad ante la ley. cuya finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo). la función de cuidar la ley. p. La nomofilaxis[130] debe entenderse. al desestimar o estimar el recurso motivadamente. “nomo” y “pilaos”. Nótese que no se trata de garantizar o tutelar. como racionalización del Derecho viviente.blogspot. para depurar la jurisprudencia. en términos abstractos. la previsibilidad del resultado al acudir a los tribunales. FENECH. En todos los países en los que se ha garantizado esta finalidad se ha adoptado el sistema puro de casación. 1994. Ob. p. es decir. imperatividad y coercibilidad. Miguel. se trataría de que el órgano de casación pueda enjuiciar la “conformidad con el Derecho” de las decisiones innovadoras de los órganos de instancia. así. MONROY GÁLVEZ. La primera significa ley y la segunda. permitiendo que dentro de la uniformidad se eviten los estancamientos. tanto sustantiva como adjetiva. y en este último caso. Palestra Editores. todo ello dotando al sistema de las garantías precisas para asegurar la seguridad jurídica. pues. sino de salvaguardar el interés del ciudadano concebido como interés general en la certidumbre e igualdad en la aplicación e interpretación del Derecho (en el que se comprende de forma refleja el interés particular). 465. Dado que la función del Estado es cuidar la vigencia del ordenamiento legal. Sin embargo. Juan. Tomo II p. dado que el juez es la persona u órgano que instrumenta el cumplimiento de la ley por parte de los ciudadanos. como precedente para la resolución de conflictos posteriores[129]. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). “Apuntes para un estudio sobre el recurso de casación en el proceso civil peruano”. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. Apelación y casación en el proceso civil. Nicolás/ GARBERÍ LLOBREGAT. [130] La palabra nomofiláctico viene de dos palabras griegas.com . [129] Cfr. un ordenamiento preexistente.Medios impugnatorios el punto de vista del Derecho material como desde el Derecho procesal penal[128]. Derecho Procesal Penal. generalidad. o de defender el Derecho por el Derecho. concede a una de sus expresiones más auténticas. es indispensable que el Estado cuente con un medio de asegurar que los jueces cumplan con su función. el Poder Judicial. guardar o cuidar. José. 2ª edición aumentada. Cfr. 173. cit. 25. Colex. [128] Cfr. 2004.

transgredirla. Para algunos autores infringir una ley importa. en la decisión que adopta el magistrado. De esta forma. o cuando se deja de aplicar la ley correspondiente. y acaece cuando se emplea una ley inaplicable. p. sin perjudicar su validez [131] Cfr. N° 52. En: Revista de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú. p. Cfr. “La casación civil: mito y realidad. para otros. esto es. 118 www. el error in iudicando afecta al contenido del proceso.com . QUIROGA LEÓN. dentro de las causales de procedencia de la casación. al control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales: .blogspot. aparente o falta de fundamentación de la resolución judicial. señala que estas son las dos características del recurso de casación. CARRIÓN LUGO. 65. cit. en sentido genérico.La decisión infra. constituye el acto y el efecto de violar una prohibición contenida en la norma legal o realizar un acto contrario al deber impuesto por una norma jurídica[131]. . Ob.La incongruencia entre parte considerativa y la parte decisoria de una resolución. cuando una ley se aplica mal. La casación se ha establecido indudablemente con la finalidad de defender la norma jurídica en términos objetivos contra las resoluciones judiciales que la infrinjan. agregando como tercera la necesaria unificación del criterio jurisprudencial a nivel nacional en la aplicación de la ley material y la procesal. [132] Quiroga León. Proyecto de ley modificatorio”. 722. Para Quinteros Velasco.La deficiente. Configuran irregularidades. Los resultados de este vicio pueden alterar la justicia del fallo. al derecho sustancial que en él se controvierte. las causales que tienen que ver con la observancia de la norma jurídica se han clasificado en dos grandes grupos[133]: a) Errores in iudicando También denominados vicios del juicio del tribunal o infracción en el fondo. defectos o errores en el juzgamiento.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Solo respecto de normas jurídicas con tales caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones) es posible interponer recurso de casación. la violación de la ley constituye la causal matriz que sirve de fundamento para plantear el recurso de casación[132]. Lima. se dice que las salas de casación se han instituido como órganos contralores de las funciones que ejercen los órganos jurisdiccionales. violarla o quebrantarla. con el propósito de que estos observen exactamente la ley y eviten con ello su contravención.librosderechoperu. Aníbal. 1998. [133] Cabe mencionar. . Por ello.. ultra o extra petita contenida en la resolución. Por otro lado. Jorge.

N° 35-36. 1962. teniendo lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debió ser aplicada. 119 www. Son los vicios del procedimiento. y está representado comúnmente por la violación del ordenamiento jurídico (sustantivo). Cuando en la secuela del proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. - b) Errores in procedendo Son las desviaciones de los medios que señala el Derecho Procesal para la dilucidación del proceso. [134] Cfr. son la violación de normas procesales y suponen la inaplicación o la aplicación defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trámite del proceso y/o los actos procesales que lo componen[135]. formando también así parte del vicio in iudicando. tenemos: Cuando la resolución es contraria al texto claro de la ley. Cuando en la resolución se ha aplicado la norma pertinente al caso. “Consideraciones generales sobre los recursos de apelación y recusación y sus trámites”. Tomo III.librosderechoperu. 41. o cuando no se aplica la ley que debió aplicarse. QUINTERO VELASCO. [135] Cfr.Medios impugnatorios formal. 35. Madrid. que afecta indiscutiblemente el fondo. Tomo VII. Tratado de Derecho Procesal Penal. p. Cuando se inaplica la ley que correspondía. En: Revista de Ciencias Jurídicas y Sociales. Este vicio es aquel que afecta el fondo o contenido. LEONE. por ende. pero a ella se le ha otorgado un sentido diferente por una errónea interpretación. Daniel.blogspot. Así. que desde dicho punto de vista puede estar correctamente pronunciado[134]. entre los supuestos que engloban este tipo de error. o cuando la ley aplicable es interpretada y. aplicada deficientemente. p. A la violación del derecho (denominada también error de derecho o error in iure) se suma el error de hecho o error in facto. Giovanni. las irregularidades que afectan a los diversos actos procesales que componen el proceso.com . Para Leone. Los supuestos de error in procedendo son: Cuando en la sustanciación de la causa se han contravenido normas que garantizan el derecho al debido proceso o proceso lícito.

“¿Casación o recurso de nulidad?”. [138] Cfr. Tomo V. No se tiene que merituar la prueba aportada por las partes. Lima. BELING. Lima.que disciplinan su conducta no solo en las contingencias materiales del procedimiento. 2. los jueces deben ajustar su actividad a las normas jurídicas. En: Comentarios al Código Procesal Civil. exclusiva y excluyentemente. [137] Cfr. p. Editorial Europa-América. Buenos Aires. Tratado de Derecho Procesal Penal. Buenos Aires.com . pues es el único que al final de cuentas servirá como criterio unitario para la resolución de futuros casos con caracteres similares. 1951. Labor. En consecuencia. Palestra Editores. 2ª edición aumentada. 123. 1994. RAMÍREZ JIMÉNEZ. Nelson. Vicenzo. MANZINI. avocarse a conocer la esfera de los hechos. 298. esto es. con el objeto de salvaguardar el principio de igualdad en la aplicación e [136] Cfr. Ernst. la casación (penal) debe circunscribirse a un control técnico-jurídico del fallo.librosderechoperu. cabe resaltar que la casación consiste. “La casación civil”. dentro de la ley. 120 www. pues tienen la potestad de juzgar secundum ius. 60. 162.blogspot. Bruno. no llevaría a llenar aquella aspiración. Para Guzmán Fluja es la primordial finalidad que debe pretender y satisfacer el recurso de casación. p. factible en otras materias con mayor propiedad.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Para Manzini y Beling. pero que en lo penal debe conjugarse con otros factores por los valores que se entrecruzan[136]. Su labor es puramente jurídica. sino incluso en la estructura y en la sucesión de los razonamientos a través de los cuales realiza el juicio[138]. en el examen de las cuestiones de Derecho de la sentencia impugnada. Cuzco. Derecho Procesal Penal. p. p. El juez está vinculado a concretos preceptos jurídicos -tanto en ocasión de los actos exteriores in procedendo como en atención a las actividades lógicas in iudicando. que están plegados de irregularidades de tipo subjetivo y objetivo. expresar si el Derecho objetivo aplicado o interpretado en la sentencia no tiene objeciones ni reparos que obliguen a anularla[137]. En suma. MARCHESE QUINTANA. Finalidad unificadora de la jurisprudencia La protección del ius constitutionis por la casación implica también una finalidad uniformadora de la jurisprudencia. Sin embargo. En: La Formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). 2004. 1943. la cual se orienta hacia la clásica fórmula de la uniformidad de la jurisprudencia.

. La casación. p. hacia otra línea igualmente constante y uniforme. el derecho fundamental a que. instruye a los jueces de instancia que deben procurar acoger las doctrinas de la casación establecidas para los casos análogos con el fin de defender tanto la integridad de la legislación como la uniformidad de la jurisprudencia. [140] Cfr. por ende. 25. o sea. con lo cual se evita que la jurisprudencia futura sea afectada con tales erróneos criterios. funciona para descalificar las erróneas corrientes de interpretación de la ley por parte de los jueces de instancia. el tribunal de casación fue diseñado como un aparato judicial destinado a nivelar y unificar la jurisprudencia. grado de previsibilidad del contenido de las resoluciones judiciales de las controversias.com . cit. impide que los criterios erróneos se difundan y creen confusión en los juzgadores al interpretar una ley. por lo tanto. [139] Esto es. ante supuestos sustancialmente semejantes. para de esta forma conseguir un cierto y necesario. 121 www. Pero la interpretación del exacto significado de una norma por parte de la Corte Suprema no busca únicamente definir su significado en su alcance subjetivo. naturalmente la distingue bastante de las funciones de los demás tribunales que le son subalternos. sino que la función de interpretación de la norma implica la definición de su verdadero significado con alcance general y abstracto. que solo puede variar. cuya exacta observancia es obligatoria por parte de los jueces de instancia[142]. Ob. [141] Estos principios denotan la existencia de una línea unitaria y constante de aplicación e interpretación de las normas jurídicas. si existe una razonada y exhaustiva motivación. la norma jurídica se aplique e interprete sin diferencia a los distintos sujetos. El ejercicio de interpretar la ley es lo que precisamente origina la jurisprudencia. [142] Por tanto. definir si la norma es aplicable o no a la concreta hipótesis que maneja el juzgador de instancia. De ese modo.librosderechoperu.blogspot. así como los principios de seguridad y de certidumbre jurídica[140] [141]. La función contralora que le fue asignada a la Corte Suprema como órgano casatorio. como regla de Derecho objetivo dirigida a un sinnúmero de personas.Medios impugnatorios interpretación de ley[139]. GUZMÁN FLUJA. para establecer si el supuesto de hecho que plantea la norma en abstracto puede ser aplicado a la solución del caso específico. pues la convierte en el único tribunal competente para señalar las correctas corrientes de interpretación de las normas que conforman nuestro ordenamiento legal. Vicente.

Bruno. 60. desde que está excluido de su conocimiento el examen de las cuestiones de hecho.blogspot. El recurso de casación. aunque aplicable al caso controvertido. trasciende a la posibilidad de aplicarse a otros casos similares[143].. referidas a una relación concreta y específica. brinda la posibilidad de favorecer. siendo necesario que exista una interpretación que quede establecida como la correcta. se encamina en cada caso particular a estudiar y a decidir si la ley sustantiva ha sido o no violada por la sentencia de un juez o tribunal. La Corte Suprema como órgano encargado de conocer los recursos de casación interpuestos. quienes frecuentemente a los postulados de una misma norma le dan distintos significados. En sentido formal. 122 www. por lo tanto. cit. buscando la finalidad principal de unificar la jurisprudencia nacional. la unificación del Derecho y de la interpretación jurisprudencial. p. le es posible actuar en el terreno de la interpretación del Derecho como norma general y abstracta.com . es factible obtener una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía. para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional. para defender a los ciudadanos del trato desigualitario que se produce cuando los jueces de instancia en casos análogos dan soluciones diferentes.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Tal imperativo de la ley procesal surge debido a la variedad de los intérpretes posibles –jueces de instancia–. Ob. Siendo las leyes abstractas y generales. ha sido llamada por el Estado para mantener la uniformidad de la jurisprudencia nacional y. MARCHESE QUINTANA. mediante una regulación precisa que tienda a la centralización. se entiende por jurisprudencia el criterio constante y uniforme de la aplicación del Derecho expresado en las resoluciones de [143] Cfr. La corte de casación es la que está en mejores condiciones para procurar el fin político de unificación de la jurisprudencia pues. En efecto. que. Busca obtener una aplicación e interpretación de la norma jurídica común en todo el territorio nacional. el recurso de casación con su particular característica de limitar el examen a las cuestiones de Derecho.librosderechoperu. Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley.

Lima. La casación pretende que las decisiones judiciales. puede apreciarse la tendencia en considerar la uniformidad de la jurisprudencia como la finalidad básica de la casación. como un fin inmediato que se encuentra implícito dentro del instituto jurídico[147]. Ponencia presentada al I Congreso Nacional del Derecho Procesal. encuentren organicidad y unicidad. 44. Ob. [147] Cfr. el Tribunal Constitucional español señaló que la finalidad básica de la casación en un Estado de Derecho consiste en fijar y unificar la interpretación jurisprudencial de las leyes y. Fernando. para De la Rúa. Juan. DE LA RÚA. Así. Jorge. [146] STC 230/1993. 21. precisa que se trata de una función extraprocesal.blogspot. que se encuentra fuera del recurso mismo. se podrá alegar a favor en aquel –y con considerable contundencia– el criterio de la corte de casación”. 1996. en sentido material. Si mientras se sigue un proceso se expide una decisión casatoria en otro con elementos idénticos. Y. La trascendencia de la finalidad uniformadora ha sido también establecida por los mismos tribunales de justicia. y que órganos el modo uniforme en que se aplica el Derecho[144]. asegurar el sometimiento del juez a la ley como garantía de su independencia[146]. con lo que los órganos de justicia obtienen [144] Cfr. a la par. 2. Observando la cita. La casación en el ordenamiento procesal civil peruano. En: Ius et Veritas. La función de unificar la jurisprudencia ha servido para conformar la unidad jurídica en varios países. de 12 de julio. ponente Gimeno Sendra. p.librosderechoperu. la uniformidad de la jurisprudencia permitirá que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los órganos jurisdiccionales. cit. la función política de uniformar la jurisprudencia es la función primordial del recurso de casación. sin embargo. MONROY GÁLVEZ. Monroy Gálvez[145] expresa: “Otro fin del recurso de casación es lograr la uniformización de la jurisprudencia nacional. [145] Cfr. Así. agosto. CARRIÓN LUGO. “Los medios impugnatorios en el Código Procesal Civil”.. j. 123 www.com . Así también. íntimamente ligado al fin descrito en el párrafo anterior (fin pedagógico). f. la que a su vez debe producir varios efectos secundarios. p. se define como el conjunto de resoluciones que son dictadas por dichos órganos. Universidad Católica del Perú.Medios impugnatorios los órganos judiciales de la más alta jerarquía. Nº 5. 1993. al organizarse alrededor de las pautas que la corte de casación da.

125. 26. “Apuntes. por un lado la nomofiláctica. Finalidad dikelógica El artículo 384 del Código Procesal Civil señala con toda claridad las dos clásicas finalidades de la casación. Las manifestaciones más concretas de la existencia de este fin en un sistema casatorio están dadas por el hecho de que empieza a desmitificarse la muchas veces rígida exigencia de requisitos para su procedencia. “Apuntes. esto es.. Juan Carlos. en tanto que conducen al ciudadano a la convicción de que su servicio de justicia tiene determinadas líneas directrices que deben ser respetadas[148]. [150] Cfr.. no se puede dejar de lado la existencia del agravio de carácter subjetivo. apareciendo así como un medio impugnativo (recurso) impulsado por el particular que sufre el agravio de la sentencia. ya que si bien la actividad casatoria persigue desde sus orígenes la preservación y aplicación correcta del Derecho objetivo. pues dan señales de la relativa permanencia de sus decisiones respecto de situaciones similares. [149] Cfr. Editorial Platense. Juan. Conseguir justicia en el caso concreto es el fin real que tiene un abogado al sustentar la casación.”. cit. p. Sin embargo.blogspot. Juan. es decir. Este fin es ius ligatoris. Técnica de los recursos extraordinarios y de la casación. consideramos que.librosderechoperu. si se hace una consideración de la télesis de la casación. Ob. que apunta a la “justicia del caso”. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal prestigio. y a reducirse los controles formales que convirtieron a la casación más en un rito que en un instrumento para remediar una sentencia ilegal[150]. Por la función dikelógica se busca hacer justicia en el caso concreto. El riesgo de asignar este fin a la casación es que se consideraría al tribunal de casación como una tercera instancia.... la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo. 1984. siguiendo a Hitters. 3. MONROY GÁLVEZ..”. [148] Cfr. p. cit.com . HITTERS. Buenos Aires. 124 www. y por otro. debe tomarse en cuenta su finalidad dikelógica. p. como su tercera finalidad[149]. MONROY GÁLVEZ. la uniformadora que implica la unificación de la jurisprudencia nacional para que sea aplicada de un mismo modo en toda la jurisdicción. 27.

Medios impugnatorios La búsqueda de la justicia del caso a través de la casación se puede lograr de dos maneras distintas. Juan Carlos. vol. en gran medida. así como las razones empleadas por el juez para formarse convicción sobre los hechos aportados al proceso. efectuadas en el proceso por los jueces de fallo. autorizando al tribunal de casación a inmiscuirse en la trama fáctica y en la valoración de la prueba. p. 81. Ob. Esta segunda opción es la más aconsejable porque posibilita lograr el cometido de la finalidad dikelógica. por obra fundamentalmente del Derecho español y del argentino. lo que no es conveniente. b) en forma oblicua o indirecta por medio del control de las infracciones legales. revisando la correcta aplicación del Derecho y la jurisprudencia[151]. con lo que se cae en el riesgo de instaurar una tercera instancia. De allí que. I. cita 104. Lima. que contemplaba originalmente el Derecho francés. una función esencial de la casación debe ser hacer justicia. p. se llegue a hacer justicia en el caso específico. por el respeto de los derechos fundamentales de las personas a partir de la Constitución.blogspot. cit. 2004. sin limitación ni traba alguna. En: La formación del Proceso Civil Peruano (escritos reunidos). a través del control de las infracciones legales. 438. por vía indirecta. HITTERS. Hay sistemas de casación en los cuales el recurso permite el control de la apreciación y calificación de los hechos. “La casación civil en el Perú”. Se trata. de una finalidad que se ha venido agregando a los fines clásicos de la casación. [151] Cfr. Palestra Editores.com . 2ª edición aumentada. la justicia del caso concreto. por cierto. 4. así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito Esta finalidad está enlazada con la causal del recurso de casación referida a errores de hecho.. Esta corriente preconiza que la casación controle la actividad lógico-jurídica desarrollada por el juez en la apreciación y calificación jurídica de los hechos y en la valoración de los elementos probatorios. en base a los cuales haya decidido la causa[152].. Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos. esto es. CARRIÓN LUGO. que incluso ha aportado una denominación. [152] Cfr. así como la evaluación de los medios probatorios.librosderechoperu. 125 www. según las normas vigentes: a) de un modo directo. Dado que no se justificaría un recurso ante un tribunal si no es para hacer justicia. Cabe agregar que la justicia del caso actualmente está dada.

a través de la cual la corte de casación se avoca a determinados casos aplicando la doctrina de la arbitrariedad de las sentencias. Por otra parte.librosderechoperu. actividad que. sino que requiere verificar las pruebas reunidas por el tribunal. La cuestión a dilucidar es si el tribunal de casación puede o no entrar al análisis de las cuestiones de hecho. podrían convalidarse soluciones injustas arribadas por el tribunal de mérito. o si –por el contrario– debe limitar su intervención a las cuestiones de Derecho. este concepto comienza a dar marcha atrás por una vía indirecta. esto es. No se trata de transformar al tribunal de casación en una tercera instancia. centrar su actuación exclusivamente en el control de la correcta aplicación del Derecho objetivo. la distinción entre hecho y derecho es quizás el punto más arduo de la casación.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Como lo sostienen numerosos autores. Por el contrario. Ahora bien. a su vez. para poder determinar si la aplicación del Derecho objetivo ha sido correcta.com . teniendo por inconmovibles los hechos tal como han sido fijados por el tribunal de mérito. ¿cuáles serían las consecuencias de otorgar el permiso al órgano de la casación para que se entrometa en las cuestiones de hecho? La más importante sería el riesgo de que el tribunal de casación.blogspot. b) 126 www. se convierta en una tercera instancia. salvo que: a) la prueba no haya sido valorada siguiendo las pautas establecidas en la legislación vigente. que conoce un medio impugnativo extraordinario. debe revisarse la corrección del razonamiento seguido por el tribunal de mérito en la selección o interpretación de la norma jurídica. El tribunal de casación tendrá como inmodificables los hechos fijados en la resolución. merece ciertas revisiones cuando la materia a tratar se inmiscuye en aspectos que tienen vinculación con la logicidad de las sentencias. En ese sentido. pues la interposición del recurso no provocará una nueva revisión ordinaria de la causa. el tradicional discurso de que las cuestiones de hecho y las pruebas resultan de exclusiva incumbencia del tribunal de mérito. Ello resulta ser consecuencia de que en muchas ocasiones. ¿que ocurriría si no se admite el ingreso en la casación de las cuestiones de hecho? En dicho contexto. no se realiza en abstracto.

tiene fines trascendentes. y reproducir los principios jurisprudenciales y las doctrinas jurisprudenciales. “Los medios…”. la función pedagógica alcanza a la interpretación correcta de una norma jurídica[154]. A través del recurso de casación se pretende cumplir una función pedagógica. c) a través de la motivación fáctica no se haya podido sostener la certeza subjetivo-racional respecto de la verdad de la imputación.Medios impugnatorios los hechos hayan sido incorrectamente interpretados en función de la prueba rendida. 22. La labor de la casación puede perfectamente calificarse de labor didáctica dirigida a los jueces de instancia con el fin de ilustrarlos sobre la correcta interpretación de las normas. 84. MONROY GÁLVEZ. no necesariamente tienen carácter vinculante. La Corte de Casación. Sin embargo. Al respecto. consistente en enseñar a la judicatura nacional en general cuál debe ser la aplicación correcta de la norma jurídica. Asimismo. 127 www. p. Las doctrinas establecidas en casación se expresan a los jueces a título persuasivo y como verdaderos precedentes y ejemplos de interpretación a seguir. nuestro ordenamiento jurídico ha establecido como una obligación de las más altas instancias judiciales sistematizar y difundir la jurisprudencia especializada. al estar colocada en la cúspide del Poder Judicial.com . [154] Cfr.librosderechoperu. tiene el poder de corregir los erróneos criterios de interpretación de la norma por parte de los jueces subalternos. pudiendo los jueces de instancia adoptar fundamentadamente un criterio de interpretación distinto. III. cit. 5. en violación del principio in dubio pro reo. Monroy Gálvez precisa que el recurso de casación.. a diferencia de los demás recursos. Ob. además de los fines tradicionales que hemos hecho [153] Ibídem. p. Nuevos fines de la casación en materia penal La casación penal regulada en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004 presenta.blogspot. sino extraprocesales. mediante los cuales se imparten instrucciones para la correcta aplicación del Derecho objetivo[153]. no solo ligados al destino natural del proceso. Finalidad de enseñanza Con relación a esta finalidad.

Los procesos penales. de esta forma en motivo de casación junto al esencial de unificación de la doctrina jurisprudencial[157].blogspot. [158] Cfr. 39. b) las infracciones de ley procesal. [159] Cfr. Vol. Ob. Sobre esta finalidad. señala que en la actualidad puede reputarse como fin de la casación la protección de derechos fundamentales[156]. NEYRA FLORES. el artículo 5. tanto el Tribunal Supremo como el recurso de casación se constituirían en un filtro que aliviaría de trabajo al Tribunal Constitucional. [155] Así en España. Bosch. 189. 128 www. p.. inciso 4) de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Gimeno Sendra resalta en la casación la función de cumplimiento de las garantías constitucionales en el procedimiento y enjuiciamiento[158]. [156] Por interpretación del artículo 3 de la Constitución Política del Perú de 1993. p. o entrañan una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. De esta forma. VII. La protección de los derechos fundamentales se erigiría. Igualmente. otras causales novísimas (al menos para nuestro sistema jurídico) como son: a) la protección de las garantías constitucionales. se impide recurrir en amparo toda sentencia cuya constitucionalidad no hubiera enjuiciado antes el Tribunal Supremo a través del recurso de casación. Barcelona. En similar sentido.librosderechoperu. A continuación. y. especialmente si. 62. Ob. [157] Cfr. Neyra Flores enlaza esta finalidad con el ius constitutione[159].com . en nuestro sistema. cit. en conexión con la defensa del ius litigatoris (que en el caso español está traducido en los derechos fundamentales de la persona[155]) y el carácter subsidiario del amparo. 2000. González-Cuéllar. 1. de lege ferenda. Finalidad protectora de las garantías constitucionales El artículo 429 inciso 1 del Código Procesal Penal precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. establece esta causal de procedencia de la casación penal. c) el control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales. p. analizaremos cada uno de estas nuevas finalidades. derechos fundamentales son equivalentes a los derechos constitucionales.. cit. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal mención. GIMENO SENDRA. Vicente.

2. p. Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales El artículo 429 inciso 2 del Código Procesal Penal de 2004 establece que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. de modo enunciativo. GUZMÁN FLUJA. [162] Cfr. al contradictorio e igualdad sustancial en el proceso.com . 1994. a probar. Madrid. si una infracción a las garantías constitucionales justifica la interposición de la casación penal o de una demanda de hábeas corpus o amparo[160]. 55. no debe atribuirse el conocimiento de infracciones a los derechos fundamentales por tres razones: i) sería una sobrecarga de trabajo para la Corte Suprema.blogspot. Se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurídica de una persona en la que se respetan. En tal sentido. a la obtención de una resolución fundada en derecho. Serrera Contreras acota que el Tribunal Supremo. a la actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales y a la observancia del principio de legalidad procesal penal”. sus derechos de libre acceso al órgano jurisdiccional. en el caso concreto. pues su aceptación impediría distinguir. SERRERA CONTRERAS. ii) oscurecería la labor de los demás órganos judiciales en la protección de los derechos fundamentales. Pedro Luis. De igual forma. de defensa. debiéndose centrar la casación en el cumplimiento exclusivo de la tarea unificadora[161]. p. Guzmán Fluja precisa que el verdadero filtro para la protección de los derechos fundamentales es el amparo. Vicente. y c) ocasionaría la consecuencia perjudicial de que todas las sentencias del tribunal de casación fueran objeto de recurso de amparo[162]. 4.Medios impugnatorios Sin embargo. [161] Cfr. El hábeas corpus procede cuando una resolución judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva. Esta situación incluso se agrava en países que enfrentan problemas de morosidad procesal. Así. Es improcedente cuando el agraviado dejó consentir la resolución que dice afectarlo. que comprende el acceso a la justicia y el debido proceso. a no ser desviado de la jurisdicción predeterminada ni sometido a procedimientos distintos de los previstos por la ley. “La protección ordinaria de los derechos fundamentales”. Ob. el citado dispositivo señala que: “El amparo procede respecto de resoluciones judiciales firmes dictadas con manifiesto agravio a la tutela procesal efectiva. [160] El artículo 4 del Código Procesal Constitucional establece la procedencia de estos procesos en contra de resoluciones judiciales. debe criticarse esta finalidad. 129 www. a acceder a los medios impugnatorios regulados.librosderechoperu. N° 173. a la imposibilidad de revivir procesos fenecidos. pues se permitiría al que no fue favorecido con la casación a recurrir a la jurisdicción constitucional invocando la inobservancia de principios o garantías constitucionales. En: Actualidad Aranzadi. vía casación. cit..

esto es. Cfr. las relativas a las normas que regulan la llamada e intervención de las partes en juicio. Piero. cit.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El estudio de esta causal implica el de la tradicional diferenciación entre errores in procedendo y errores in indicando (vide supra)[163]. [166] Especial atención merecen todas aquellas infracciones que produzcan efectiva indefensión. puesto que. no todas las infracciones de ley procesal se deben considerar motivo para recurrir en casación. ya que no amenazan la unidad del Derecho. Ob. Madrid. siendo el derecho de defensa el bien jurídico protegido. en todo caso. En contra de esta postura: MARTÍN DE LA LEONA. primero.blogspot. se controlan solo algunas. Ob. 1991. en Italia. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO. Colex. los errores in procedendo debían ser suprimidos de la casación. [165] Por ejemplo. Tomo II. La nulidad de las actuaciones en el proceso civil. Durante la tramitación del procedimiento. [163] Aunque cabe mencionar que para Calamandrei. Debe. en Alemania § 551 ZPO. difícilmente puede justificarse que el recurso de casación cumpla una exclusiva misión de uniformar la jurisprudencia. 130 www. donde el legislador taxativamente señaló los supuestos casatorios de quebrantamiento de forma: 1. porque tampoco sirven a la uniformidad. que determinan taxativamente la admisión y en definitiva la eficacia del recurso de casación por quebrantamiento de forma. 252 y ss. 4 y 5 del artículo 360 del Codice di procedura civile. pues esta causal nos remite a aquellas leyes procesales cuya inobservancia expresamente está sancionada con nulidad[166]. inejecuciones de la ley procesal. 2. cit. La casación civil. Compete al legislador[164] establecer concretos y tasados casos en los que los errores in procedendo se estimen motivo de casación[165]. se limita a efectuar una simple constatación histórica de una actividad defectuosa. apartados 1. 47. se cumplen o se incumplen. las más graves. en la gran mayoría de los casos en los que se produce una infracción de la ley procesal. GUZMÁN FLUJA. Cfr.librosderechoperu. Estos motivos son las circunstancias que han de concurrir en un proceso como totalidad o en la sentencia definitiva dictada en el mismo. y los diversos actos de comunicación. [164] Como ocurrió con el artículo 347 del Código Procesal Penal de 1991. porque estos errores no tienen que ver con la nomofilaxis. Editorial Bibliográfica Argentina. sino solo aquellas que por su gravedad repercutan en la validez de la relación procesal. al controlar los errores in procedendo. 192-194. José María. pp. p. p.com . cuestiones que puedan reproducirse en otros procesos posteriores. especialmente en la sentencia.. 2. Por otro lado. Esta es la interpretación que se debe dar al inciso 2 del artículo 429 del Código Procesal Penal de 2004. 61. porque se trata de preceptos que normalmente no implican interpretación: se aplican o se inaplican. segundo. siendo la razón que la Corte no resuelve. efectuarse una serie de precisiones dirigidas a establecer hasta qué punto las infracciones de normas procesales deben ser objeto de casación. Buenos Aires.. 1945. CALAMANDREI. En principio. p. Al momento de dictar la resolución (auto o sentencia). remitiéndose su control al recurso de revisión o bien a un proceso de nulidad a celebrar ante el mismo juez que incurrió en el error.

que es posible y necesaria la unificación en la aplicación de la ley. Cuando el juez comete algún error en su razonamiento o viola las reglas [167] Cfr. p. que Morello describe como la de ejercer en supuestos determinados una imprescindible revisión de los fundamentos o motivos que sustentan solo de modo aparente a la decisión. por ende. En dicha norma observamos una nueva finalidad de la casación. Esta función impide que todo juez.com . Editorial Reus. [169] Cfr. p. MORELLO. la razón que justifica que las infracciones de las normas jurídicas procesales sean motivo de casación debe apoyarse también en la existencia de una tarea de control sobre la actuación de los órganos inferiores y. 1977. [168] Cfr. Buenos Aires. Este fin es conocido como el de control de la logicidad de las sentencias[169]. 64. será la motivación que el juez presente en sus resoluciones la que indique si razonó correctamente o violó las reglas lógicas. Un mundo intermedio. Principios del Derecho Procesal Civil. 169. Giuseppe. en materia de motivación de las resoluciones[168].Medios impugnatorios pero rara vez pueden existir discrepancias judiciales sobre su sentido o significado. p. 7. cit. CHIOVENDA. Madrid. no obstante lo anterior. Sin embargo. La casación. cuando el vicio resulte de su propio tenor. 1993. En ese sentido. sea por defectos de fondo o de forma. Tomo I. Augusto. GUZMÁN FLUJA. Editorial Abeledo-Perrot.. sobre la regularidad del proceso.blogspot. 3. Ob. Puede afirmarse. Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales El artículo 429 inciso 4 del Código Procesal Penal de 2004 precisa que el recurso de casación procede cuando la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación.librosderechoperu. 131 www. aunque esta sea en muchas ocasiones simple resultado indisociable del mismo ejercicio del control casacional[167]. que la casación está llamada a cumplir en observancia de una función que podría catalogarse como disciplinaria. al haber incurrido el raciocinio en graves vicios o defectos lógicos en el juicio de hecho. expida autos o sentencias contrarias a Derecho. en base a un discurrir lógico inadecuado.

Ob. cit. argumentación y motivación de las resoluciones judiciales”. afirma que si bien la estimación valorativa de las pruebas y las condiciones fácticas de la sentencia son inatacables en casación. con el fin de custodiar la aplicación de las reglas de la sana crítica en la fundamentación de la sentencia. En este caso. provocando una laguna o vacío en la descripción histórica de aquellos. deben estar en conexión con los condicionamientos determinantes de la calificación penal asignada a los hechos probados. Lima.blogspot. la inadecuada valoración de las pruebas solo podría ser revisada cuando se infringe un principio lógico. para constituir un motivo valedero de casación (penal). “Sentencia arbitraria. está en cambio sujeto a control el proceso lógico seguido por el juez en su razonamiento. Ob. por otro lado. los errores in cogitando son aquellos vicios del razonamiento derivados de la infracción de los principios y las reglas de la argumentación. p. “Razonamiento judicial: Interpretación. I. o ha incurrido en omisiones que alteran su significado y dejan prácticamente sin contenido específico la narración de los hechos. p. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. relacionados con el defecto o la ausencia de las premisas mayor o menor de la inferencia jurídica[171]. el juzgador ha empleado expresiones ininteligibles u oscuras.. N° 1. Cfr. Por sana crítica se recurre a la afirmación de que consisten en la observancia de las máximas de la lógica. Sin embargo. verificando si se han observado las reglas fundamentales de la lógica. es decir. por la falta de claridad de los hechos y. vol. dando con ello origen a un control de logicidad de las resoluciones judiciales[170]. CARRIÓN LUGO. Gaceta Jurídica. dubitativa o imprecisa. Para Zavaleta Rodríguez.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal de la lógica. 132 www. por un lado. la doctrina señala que su decisión presenta un error in cogitando. valoración de la prueba y casación”. Lima. 84. Al respecto.com .librosderechoperu. determinando una falta de premisa fáctica para formular [170] Cfr. el error in cogitando puede presentarse. Manuel/ CASTILLO ALVA. José. 1997. ZAVALETA RODRÍGUEZ. DE LA RÚA. [171] Cfr. Roger/ LUJÁN TUPEZ. De la Rúa. 2004. Equipo de Derecho Procesal de la Pontificia Universidad Católica del Perú. p. estas deficiencias.. que hacen difícil la comprensión del relato. [172] Cfr. p. la psicología y la experiencia. pero no cuando se viola una máxima de la experiencia. según Luzón Cuesta. En suma. de los datos jurídicos. cit. 404. no se permite un control íntegro del método de valoración de las reglas de la sana crítica[172]. El Tribunal de Casación realiza un examen en la aplicación del sistema probatorio establecido por la ley. la psicología y la experiencia. El primer supuesto se produce cuando la relación de los hechos probados que se hace en la sentencia aparece confusa. 180. Desde esta perspectiva teleológica. 80.

El tribunal emplea expresiones oscuras o de imposible comprensión. IV.com . la motivación es aparente. sino que puede advertir otros errores jurídicos no alegados. insuficiente o defectuosa.. de una nueva valoración jurídica del caso concreto. 133 www. p. y b) defectuosa motivación. Es aparente porque disfraza o esconde la realidad a través de hechos que no ocurrieron. el pronunciamiento condenatorio o absolutorio[173]. El tribunal no está limitado por los motivos alegados por el recurrente. de forma que no puede orientar. es decir. el error revela una ausencia total de fundamentos. no obstante el deber de los jueces de motivar los autos y las sentencias. Es defectuosa cuando el juez viola los principios lógicos o las reglas de la experiencia. La casación en el Derecho Comparado 1. Se habla. en este sentido. sino también otras conclusiones.Medios impugnatorios la calificación jurídica. dubitativas o imprecisas.librosderechoperu. que impiden comprender el juicio jurídico y deslindar con seguridad los exactos motivos que sustentaron un determinado sentido del fallo o la parte resolutiva de la sentencia. los errores in cogitando se agrupan en: a) falta de motivación. Asimismo. LUZÓN CUESTA. Es insuficiente cuando el juez no respeta el principio lógico de la razón suficiente. El segundo supuesto se presenta cuando en las consideraciones de la sentencia se consignan referencias judiciales sobre la antijuridicidad de los hechos. la imputación personal o la individualización de la pena o la reparación civil confusas. dentro del silogismo en que la sentencia queda estructurada. pruebas que no se aportaron o fórmulas vacías de contenido que no se condicen con el proceso.blogspot. que despliega sus efectos solamente en la vertiente jurídica del proceso. cit. Alemania A la casación (llamada “revisión”) se le considera como una tercera instancia. [173] Cfr. En el segundo supuesto. cuando de las pruebas no solo puede inferirse su conclusión sobre los hechos. En el primer supuesto. Ob. 105.

[175] Ídem. mientras otros se manifiestan a favor de mantener un equilibrio con el ius litigatoris. que hayan sido determinantes de su parte dispositiva. b) Función sancionatoria de nulidad por infracciones procesales. 2.blogspot. existe en Alemania una discusión. Hay quienes hablan también. otros autores afirman que el fin principal de la revisión es la consecución de la uniformidad jurisprudencial. p. 51. siempre que hubieren influido en la decisión de la causa y que la respectiva nulidad no hubiere quedado convalidada legalmente. Ecuador Mediante Ley N° 27. confundiendo el medio con el fin. debido a que la casación procede por aplicación indebida.. concretando este último en la preservación de la unidad jurídica y el perfeccionamiento del Derecho. se reguló en Ecuador la figura de la casación. en la sentencia o auto. Por último.RO/192 del 18 de mayo de 1993. incluyendo los precedentes jurisprudenciales obligatorios. 134 www. de las causales de procedencia se pueden extraer las funciones que la casación cumpliría en el citado sistema: a) Función nomofiláctica. No obstante ello. cuando hayan viciado el proceso de nulidad insubsanable o provocado indefensión. falta de aplicación [174] Cfr. del aprovechamiento en interés público del interés privado para conseguir las finalidades del recurso[175]. cit. c) Función de control en la valoración de los medios probatorios. entendiendo algunos que este fin sería primordial. dado que el citado recurso procede frente a la aplicación indebida. puesto que la casación procede por aplicación indebida. Así. probablemente con inspiración en las ideas de Calamandrei. la referida norma legal no estableció literalmente los fines de la casación. mientras unos autores sostienen que la revisión defiende tanto al ius litigatoris como al ius constitutionis. otra doctrina argumenta que la protección del ius constitutionis se consigue a través de la uniformidad jurisprudencial[174]. Sin embargo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En lo referente a los fines.com . Ob. falta de aplicación o errónea interpretación de normas de Derecho. NIEVA FENOLL.librosderechoperu. falta de aplicación o errónea interpretación de normas procesales.

blogspot. cit.. GUZMÁN FLUJA. se lee con bastante frecuencia en la doctrina que su finalidad principal sería la realización de una jurisprudencia uniforme[176]. recursos extraordinarios denominados “recursos de unificación de doctrina”. España El sistema descentralizado a través de las Comunidades Autónomas que existe en España dota de ciertas particularidades al recurso de casación. cit. que es el máximo órgano jurisdiccional en su territorio. Ob. no puede sostenerse que la finalidad de un tribunal de casación sea la realización de una jurisprudencia uniforme. 25 y ss.com . al ser uno solo el tribunal que se encarga de la casación. Las materias sobre las que conocen estos órganos son muy variadas. sin embargo. pp. ORTELLS RAMOS. 3. pero vinculan a los Tribunales Superiores de Justicia de todas las Comunidades Autónomas a fin de que apliquen la interpretación de la ley en el sentido que marque el Tribunal Supremo en sentencias posteriores. y pueden venir definidas por la cuantía. Existen. En sentido similar. cit. Ob. GONZÁLEZ-CUÉLLAR SERRANO/ GARBERÍ-LLOBREGAT.librosderechoperu. y normalmente excluyen la posibilidad de que el Tribunal Supremo los revise. p.Medios impugnatorios o errónea interpretación de los preceptos jurídicos aplicables a la valoración de la prueba. Lo que ocurre es que. que se interponen ante el Tribunal Supremo en aras de una mayor seguridad jurídica y para dotar de unidad al Poder Judicial de España. 170 y ss.. pp. También se apunta que otra de las finalidades de la casación es la revocación de la sentencia que contiene el error denunciado como motivo de casación. Ob.. 563. por la materia o por el ámbito territorial sobre el que versa un caso concreto. Los recursos que se interponen ante dicho órgano son también recursos de casación. Empezando por la primera de las cuestiones. En cuanto a las finalidades de la casación española. Cada Comunidad Autónoma tiene un Tribunal Superior de Justicia. Estos recursos no afectan sentencias ya dictadas. 135 www. es inevitable teóricamente que dicho tribunal emita [176] Entre otros muchos. siempre que hayan conducido a una equivocada aplicación o a la no aplicación de normas de Derecho en la sentencia o auto.

puesto que el objeto era eliminar cualquier sentencia contraria a la ley. sea esta estimatoria o desestimatoria. La diferencia estriba en que el tribunal de casación es único para todo un territorio. Hoy en día. sino a todo el ordenamiento en su conjunto.librosderechoperu. puede ya advertirse fácilmente cuál es la utilidad de la elaboración de una jurisprudencia uniforme a la que antes aludíamos. lógicamente las cosas han cambiado. que es la protección de la norma. lo que es especialmente relevante en el ordenamiento español. No es tanto que los tribunales deban respetar la ley. la doctrina suele apuntar como objetivos del recurso de casación la protección del ius litigatoris. puesto que a la postre acabaría por no existir o convertirse en letra muerta. Es su trabajo del día a día.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal una jurisprudencia uniforme. Además. sino que esta se constreñía a decir que tal ley había sido contravenida expresamente. Además de dicha finalidad. que es lo que vamos a examinar en el punto siguiente. Es importante precisar que se comprende no solamente a la ley formal emanada de un Parlamento. Descubierta la finalidad principal. sino que todos la deben interpretar de un modo uniforme para que dicha ley sea respetada. Una norma jurídica no puede consentir interpretaciones divergentes de sí misma. En su origen la casación tuvo esta finalidad.com . por lo que la casación de la sentencia no pasa de ser una misión del tribunal de casación. dijimos que la elaboración de una jurisprudencia uniforme era solo un medio del tribunal de casación para conseguir un fin. igual que la elaboración de una jurisprudencia uniforme. no solo el tribunal de casación. o derecho que el recurrente reclama cuando recurre en casación. En España se considera que el fin principal de la casación es la protección del ordenamiento jurídico. De hecho. Pero no cabe confundir las misiones que tenga un órgano jurisdiccional con las finalidades que posea el recurso que conoce.blogspot. salvo que sea contradictorio en sus propias sentencias. Tribunal de cassation ni siquiera motivaba su resolución. y la protección del derecho 136 www. la jurisprudencia la emiten todos los tribunales. Pero debe destacarse que tampoco es un fin en sí mismo la casación de las sentencias incursas en un error definido en un motivo de casación. Por ello. en el que el Derecho consuetudinario tiene un papel importante. Es lo que se ha dado en llamar función nomofiláctica o ius constitutionis. Siempre es útil una sentencia del tribunal de casación.

no es la finalidad principal del recurso. pues se permitirá que subsistan interpretaciones erróneas de la ley. p. pero no es un fin principal de ella. pero reiteramos. Respecto a estas finalidades.com . la protección completa del ius litigatoris es esencial para una garantía absoluta del ius constitutionis. ordenanzas y otras declaraciones regias trataban de suavizarlos. Para impedir esta tendencia jurisprudencial. cuantos más errores de trascendencia jurídica pase por alto la casación –porque así lo ha querido el legislador de turno que restringe su ámbito–. Nicanor. devolviéndola al Tribunal o Parlamento que la había expedido para que la rehiciera de acuerdo con el texto legal precisado por el rey o por quien resolvía en su nombre[177]. Lima. es decir. los reyes crearon un recurso contra la sentencia final o sentencia de mérito.Medios impugnatorios a la igualdad. [177] Cfr. durante la lucha por el poder entre la monarquía absoluta y los “parlamentos” (Tribunales Superiores de Justicia cuyos magistrados provenían de la emergente burguesía). Si la jurisprudencia es uniforme –porque su elaboración se encarga a un único órgano jurisdiccional–. Por último.blogspot. 431. SILVA SALGADO. es decir. anularla o “casarla” (del francés casser: quebrar o romper) en cuanto a su fundamentos legales. De hecho. es evidente que la aplicación de la ley debe ser igualitaria para todo litigante. Cuanto más deficiente sea la protección del litigante. menor será la protección del ordenamiento jurídico. 4. 137 www. no constituyen la finalidad principal del recurso. Este resultado constituye un motivo de peso para promover la existencia de la casación. en cuanto a la protección del derecho a la igualdad. quienes por vía de interpretación de los edictos reales.librosderechoperu. debe decirse que esta no pasa de ser una beneficiosa consecuencia de la existencia de la casación. Francia El recurso de casación se constituyó en Francia. En: Libro Homenaje a Rómulo Lannata Guilhem. de “liberalizarlos” en beneficio del pueblo. “Los recursos y los remedios procesales en nuestro proceso civil”. un sector de la doctrina española argumenta que a pesar de tener una importancia capital. son simplemente funciones mediatas. que les permitía revisarla y en su caso.

cit. La Revolución Francesa.blogspot. SILVA SALGADO. en consecuencia. y que. [179] Cfr. p.librosderechoperu. SILVA VALLEJO. 1991. quien señaló: “La casación no es una parte del Poder Judicial.com . las sentencias que contuvieran una [178] Cfr. El Tribunal de cassation. el Conseil des Parties es el antecedente bajo el ancien régime. p. encargada de reprimir la rebelión contra la voluntad general de la ley”[180]. aun en la aplicación concreta de la ley[181]. Lima. sino de las Cortes de Apelación que no estaban de acuerdo con el nuevo Derecho. 1168.. era necesario cortar no ya las cabezas de los que estaban en contra de la Revolución. Editorial Fecat. condujo a lo que se ha llamado “la mística de la ley”. El Tribunal de Casación. [181] Cfr. DE LA PLAZA. El tema fue planteado magistralmente en otra lúcida intervención de Goupil de Préfeln[179]. sin motivar. En: La ciencia del Derecho Procesal. Madrid. pero con la Revolución Francesa la Corte de Casación se convierte propiamente en la imagen matriz de los diversos modelos de casación hoy existentes. que la revolución establece como órgano independiente del Poder Judicial –inspirado en el Conseil des Parties de la monarquía absoluta– tenía por finalidad asegurar que los jueces observasen estrictamente las leyes. el centinela de la legalidad contra las rebeliones de los jueces[178]. 431. La casación civil. 65. “La casación y el amparo”. Ob. tuvo una única función. [180] Ídem. concebidas como expresión de la voluntad general –de acuerdo con Rousseau y el contrato social–. Manuel. en su origen. es decir. Editorial Revista de Derecho Privado. en aras del principio de la independencia de los tres Poderes del Estado. José Antonio. en lo que ahora interesa: casar. No se objeta la aseveración de que la casación nació en Francia. p.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Pero fue sobre todo en la Revolución Francesa que la casación se consagró clásicamente con una célebre definición atribuida a Robespierre. entendida esta como texto que los jueces debían aplicar literalmente. sino una emanación del Poder Legislativo. para quien era sencillamente “la gard du corps de la loi ”. 138 www. De este modo. 1944. y de hacer efectiva la igualdad jurídica de todos los ciudadanos.

p. tiene trascendencia social. 5. la doctrina trata de establecer un equilibrio entre fines particulares y públicos.Medios impugnatorios contravención expresa al texto de la ley. consistente en la vulneración de norma jurídica. como si se pretendiera hacer especial hincapié en que el tribunal no era un órgano jurisdiccional.Nulidad de la sentencia o del procedimiento.Violación de normas sobre competencia. Una vez casada la sentencia. que podía volver a ser llevada al Tribunal de Cassation para que fuera casada otra vez. Barcelona.librosderechoperu. El recurrente dispone del plazo de dos meses para interponer el recurso de casación. sino directamente al Poder Legislativo. [183] Estas causales son: . a pesar de su nombre.Violación o falsa aplicación de normas de Derecho. Al no motivar. mediante la creación de una jurisprudencia uniforme que tutele la aplicación correcta del Derecho. . puesto que sirve a la afirmación del principio de igualdad entre los ciudadanos. Italia El recurso de casación italiano es ciertamente un recurso de naturaleza extraordinaria. Ariel. el caso ya no era llevado al tribunal.Infracciones de las normas sobre jurisdicción. . En la actualidad. 2003. dándole o quitándole la razón al Tribunal de Cassation[182]. en caso de haberse dictado de nuevo con la misma infracción. El recurso de casación civil. 26. se afirma que es el único recurso que. siempre que se haya decidido también sobre el fondo del asunto. dentro de un escrupuloso respeto a la división de poderes. que emitía un décret declaratoire. el tribunal debía reenviar el asunto a los órganos jurisdiccionales para que dictaran la nueva sentencia. sino que tanto las posibilidades de impugnación del recurrente como el análisis de la Corte di Cassazione están limitados a un elenco de cinco motivos enunciados en el artículo 360 del Codice di Procedura Civile[183]. Sin embargo.blogspot. NIEVA FENOLL. la legislación francesa sigue la tendencia germánica del motivo único. dicha imposibilidad se estableció como una auténtica prohibición. De ese modo. Solo a la tercera vez. .com . Jorge. No puede procederse a una revisión de la anterior instancia. [182] Cfr. lógicamente le era imposible entrar en el fondo de los asuntos. En cuanto a los fines de la casación. 139 www. además de servir al interés privado.

Ob. Jorge. con las limitaciones que establece el artículo 173”[187].librosderechoperu.. que es una de sus características distintiva[185]. Las disposiciones de este no son aplicables a los civiles. mediante la elaboración de una jurisprudencia uniforme de un único órgano jurisdiccional situado en la cúspide del sistema. salvo en el caso de los delitos de traición a la patria y de terrorismo que la ley determina. Jorge. puede afirmarse que la Corte parece estar limitada. insuficiencia o contradicción en la motivación sobre un punto decisivo de la controversia. quale organo supremo della giustizia. NIEVA FENOLL. no pudiendo entrar en los hechos declarados probados en la anterior instancia. Nieva apunta que la casación italiana es un medio de impugnación extraordinario puesto al servicio de la parte recurrente para conseguir la protección del ordenamiento jurídico. 42. Quienes infringen las normas del Servicio Militar Obligatorio están asimismo sometidos al Código de Justicia Militar. Al respecto. p. cit.Carencia. la finalidad principal del recurso de casación italiano es la defensa del ius constitutionis. los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional están sometidos al fuero respectivo y al Código de Justicia Militar. 43. la Corte di cassazione[186]. señala: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en casación (…) Asimismo conoce en casación las resoluciones del Fuero Militar. En la actualidad. indicaba: “Corresponde a la Corte Suprema fallar en última instancia o en casación los asuntos que la ley señala”. 140 www. V. Ob.com . el cual. Cfr. Monroy Gálvez. La casación a que se refiere el artículo 141 solo es aplicable cuando se imponga la pena de muerte. Artículo 173. Por lo demás. en su artículo 141. l´unitá del dirrito oggettivo nazionale”. Antecedentes de la casación en el Perú 1. NIEVA FENOLL. en principio. esta no consiste en una [184] [185] [186] [187] . al juicio de Derecho. sean estos defectos observables de oficio o a instancia de parte. Artículo 65 del Ordinamento Giudiziario: “La Corte Suprema di cassazione..blogspot. acota que si bien la Corte Suprema actúa en casación. assicura l´esatta osservanza e l´uniforme interpretazione della legge. tal como se infiere del artículo 384 del citado texto legal[184]. cit.. al comentar el citado artículo de la Constitución.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Además. ni realizar nuevas averiguaciones sobre los hechos. Constituciones Políticas de 1979 y 1993 La casación en el Perú tuvo su origen en el artículo 241 de la Constitución de 1979. p.En caso de delito de función. la Constitución Política de 1993.

Pero como la misma norma dispone que esa función de última instancia se dará también en aquellos casos en los que otra Sala Suprema haya sido órgano de primer grado.librosderechoperu. b) de segundo grado. además. f. por satisfacer los requisitos formales contemplados en el artículo 387 del CPC. el recurso de casación es un medio impugnatorio de carácter excepcional. 659. [189] Cfr. y c) como corte de casación. Aparte de la preocupación de Monroy Gálvez.blogspot. Por su propia naturaleza. actúa como órgano encargado de establecer las líneas jurisprudenciales del ordenamiento jurídico y. como especifica el artículo 384 del Código Procesal Civil. ¿Qué no es la Corte Suprema?[188]. referido a la casación de la jurisdicción ordinaria y militar. y por otra. también el Tribunal Constitucional. sobre la base del citado artículo 141. En: Constitución comentada. la correcta aplicación e interpretación del Derecho objetivo y la unificación de la jurisprudencia nacional por la Corte Suprema de Justicia.Medios impugnatorios instancia más. que sea procedente. Es decir. y en atención a los fines a los cuales sirve el recurso de casación. Gaceta Jurídica. p. que sea admisible. por su propia naturaleza.com . j. de último grado. “Casación y última instancia”. 4. Juan. esto es. esto es. se concluye que la norma dispone que las funciones de Corte Suprema pueden ser: a) actuar como órgano de primer grado. Sin embargo. están vinculados a los fines esenciales para los cuales se ha previsto. 2006. cuya concesión y presupuestos de admisión y procedencia. de cuidar el empleo de la norma objetiva (función unificadora y función nomofiláctica. Exp. respectivamente). Tomo II. esté condicionada a que el recurso de casación propuesto previamente satisfaga un doble tipo de control ante la Sala de Casación. MONROY GÁLVEZ. Lima. ha expedido sendos pronunciamientos. 141 www. señalando que. el Tribunal Constitucional expresó: “Ambos artículos (141 y [188] Cfr. 21/04/2004. es razonable que el legislador haya previsto que la posibilidad de oír a las partes. aun cuando para ello haya usado un concepto equívoco (“última instancia”). la de ser órgano de grado. En otro pronunciamiento. por satisfacer los requisitos de fondo al que se alude en el artículo 389 del mismo CPC[189]. inmediatamente después la norma le impone otra función. Nº 00474-2003-AA.

Lima. Código Procesal Civil de 1993 El recurso de casación civil en su concepción actual se implantó en el Perú con la dación del Código Procesal Civil en vigor. Diana. como también de la norma de Derecho procesal.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 173 de la Constitución) interpretados conjuntamente. al establecerse como medio impugnatorio destinado a vigilar la correcta aplicación de la norma de Derecho material y de la doctrina jurisprudencial. que tienen que ver con la invocación de las causales del recurso. Carlos/ ALFARO LANCHIPA. vol. conforme a las leyes y los tratados de derechos humanos de los que el Perú es parte[190]”. se puede apreciar. I. Apunta el citado jurista que los organismos de casación. 29/03/2006. Pedro Antonio. su desarrollo jurisprudencial por parte del Máximo Intérprete de la Constitución. Rosario. Nº 00004-2006-AI. p. Por lo tanto. Ibídem. por un lado. no solo en el control del cumplimiento ineludible de los requisitos de admisibilidad. j. y en cuanto a la jurisdicción especializada en lo militar. 30. La casación en el proceso civil: La realidad peruana y española. que en el Código Procesal Civil se hallan precisados taxativamente. establecen que la Corte Suprema de Justicia conoce de las resoluciones expedidas en dos jurisdicciones: la militar y la ordinaria. La casación civil en el Perú: Doctrina y jurisprudencia. En cuanto a la jurisdicción ordinaria. Aparte de los autores nacionales citados a lo largo del presente trabajo. Editorial Normas Legales. el recurso se consagró solo para cumplir su finalidad nomofiláctica. por otro. Exp.blogspot. se puede afirmar que la casación en materia civil es la que mayor estudio ha recibido entre los procesalistas peruanos[193]. la Corte Suprema puede fallar en casación o en última instancia. la Corte Suprema puede fallar en casación cuando se trate de resoluciones en las que se haya impuesto la pena de muerte. CARRIÓN LUGO. El recurso de casación. [190] [191] [192] [193] Cfr. Lima. En la actualidad. Como indica Carrión Lugo. el reconocimiento constitucional de la casación y.com . 2001. en sus comienzos. Trujillo. 2. MARTÍNEZ LETONA. fueron excesivamente rigurosos. 30. f.. 142 www. con indicación incluso de la forma como deben fundamentarse[192]. MORI GUTIÉRREZ. orientado por la corriente doctrinaria ortodoxa o pura en materia de casación[191]. 2005. 2004. podemos agregar los siguientes estudios: CALDERÓN PUERTAS.librosderechoperu. cit. Cfr. UPGD. sino también del cumplimiento de los requisitos de procedencia. p. Ob. 26. S/e.

causales. como los contratos. la generalidad. Solo respecto de normas jurídicas que tengan estos caracteres (que regulan y establecen derechos y obligaciones). sino en lo referente a la competencia por la materia que le corresponde a la Corte Suprema. pero no en lo referente a sus fines. trámite y efectos. En cualquier caso. será posible interponer este recurso. de defensa del Derecho objetivo (positivo). etc.Esta finalidad se encuentra orientada a conformar una unidad jurídica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley.librosderechoperu. la cual en el artículo 32 establece: “La Corte Suprema conoce de los procesos en vía de casación con arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva. es decir. la imperatividad y la coercibilidad. el recurso debe reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Código Procesal Civil”[194].. las sentencias expedidas por las Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de la Ley que norme el proceso respectivo. [194] Modificado por el artículo 2 de la Ley Nº 27155. según el artículo 384 del CPC.com . de la norma jurídica tanto sustantiva como adjetiva. Ley orgánica del Poder Judicial El Decreto Supremo N° 017-93-JUS regula la Ley Orgánica del Poder Judicial. publicada el 11/07/1999. b) Fin uniformador. 143 www. Los fines de la casación civil peruana.Medios impugnatorios interrelacionándose incluso con otras instituciones jurídicas. requisitos de admisibilidad y procedencia.La casación tiene una finalidad de nomofilaquia. El Derecho objetivo tiene caracteres propios que lo identifican como: la bilateralidad. Conoce igualmente en vía de casación.. el razonamiento jurídico. tiende a una aplicación e interpretación de la norma jurídica que sea común a todo el territorio nacional. Como se puede apreciar.blogspot. tal como dispone el artículo 141 de la Constitución Política. es decir. también regula la casación. 3. o sea. son: a) Fin nomofiláctico. de modo que se obtenga una interpretación unificada que tenga efectos vinculantes para los órganos jurisdiccionales de menor jerarquía.

pongan fin al proceso. Ley Nº 29497: La casación en materia laboral La nueva Ley Procesal del Trabajo (Ley N° 29497. 5. En cuanto a sus requisitos de procedencia expresa que el recurrente: i) no debe haber consentido previamente la resolución adversa de primera instancia. la competencia para conocer los recursos de casación que por razón de la materia se interpongan. Pero en caso de que la infracción normativa estuviera referida a algún elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso. Penales y Constitucional-Social. señala que el recurso de casación se sustenta en la infracción normativa que incida directamente sobre la decisión contenida en la resolución impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la República.librosderechoperu. La interposición del recurso de casación.com . ii) describir con claridad y precisión la infracción normativa o el apartamiento de los precedentes vinculantes. 144 www. no suspende la ejecución de las sentencias. conocerá los recursos de casación que se plantee en materia de expropiación. dispone la nulidad de la misma y ordena que la sala laboral emita un nuevo fallo. iii) demostrar la incidencia directa de la infracción normativa sobre la decisión impugnada. Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes En armonía con el artículo 32 de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Asimismo. y ii) ante el órgano jurisdiccional que emitió la resolución impugnada. según la vigésima octava disposición final. como órganos de segundo grado. establece que el recurso de casación se interpone: i) contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que. en los artículos 34 al 36 atribuye a las Salas Civiles. cuando esta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso. del 15 de enero de 2010). la Sala Suprema casa la resolución recurrida y resuelve el conflicto sin devolver el proceso a la instancia inferior. 4. así como a la Contencioso Administrativa[195] de la Corte Suprema. y iv) indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio. como regla general.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal Asimismo. el Código de los Niños y Adolescentes (Ley Nº 27337) establece. y si es declarado fundado. en su [195] Esta última Sala.blogspot.

com . a diferencia del ordenamiento procesal civil. VI. No obstante. las causales que se pueden invocar al proponer el medio impugnatorio y menos el trámite. siendo que únicamente algunos de sus artículos se aplican en la actualidad. no suspensivo. norma que regula el proceso contencioso administrativo. Así. es una institución establecida con el fin de garantizar la corrección sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitución. sin embargo. entre otros medios impugnatorios.Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal El recurso de casación. que en casación en asuntos de esta materia la resolverá la Corte Suprema. no establece sus finalidades. el proceso que tiene por finalidad el control jurídico por el Poder Judicial de las actuaciones de la Administración Pública sujetas al Derecho Administrativo. así como también el mantenimiento del orden jurídico penal mediante una uniforme aplicación de la ley sustantiva. no establece sus finalidades. Decreto Legislativo Nº 957 .blogspot. Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-administrativa Con fecha 7 de diciembre de 2001. Supletoriamente. requisitos de admisibilidad y procedencia. tampoco el Código Procesal Penal de 2004 establece las finalidades de la casación. No obstante. se publicó la Ley Nº 27584.librosderechoperu. previsto en los artículos 427 y siguientes del CPP de 2004. el artículo 346 de dicho texto legal señalaba que el recurso de casación de [196] El Código Procesal Penal de 1991 jamás ha entrado en vigencia en su totalidad. regula el recurso de casación. 145 www.Medios impugnatorios artículo 133. 7. 6. La casación en el Código Procesal Penal de 2004 El antecedente de este recurso se halla en el Código Procesal Penal de 1991[196]. que regulaba la casación penal como un recurso devolutivo y. y la tutela efectiva de los derechos e intereses de los administrados. se vienen aplicando las reglas del Código Procesal Civil. para asegurar el respeto a los derechos individuales y las garantías de igualdad ante la ley e inviolabilidad de la defensa en juicio. La indicada ley. es decir.

Recién en el Código Procesal Penal del año 2004 se regula exhaustivamente la casación penal. por su parte. mientras que el recurso de casación de fondo se circunscribe a las infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la resolución recurrida. por el Tribunal Constitucional. a las infracciones procesales durante la tramitación del procedimiento y al momento de dictar la resolución (auto o sentencia) y.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal forma versa sobre violaciones de trámites esenciales del procedimiento. siempre y cuando se funde en cualquiera de las siguientes causales: 1) Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia de algunas de las garantías constitucionales de carácter procesal o material. 146 www.librosderechoperu. 5) Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o. cuando el vicio resulte de su propio tenor. en su caso.com . o con una indebida o errónea aplicación de dichas garantías. el mencionado cuerpo normativo consideró como motivos de casación por quebrantamiento de la forma. destinado a controlar la racionalidad del juicio histórico del juez y a cuestionar la arbitrariedad de la valoración probatoria. 2) Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de las normas legales de carácter procesal sancionadas con la nulidad. 3) Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación.blogspot. Contra la sentencia emitida por la Sala Penal. los motivos por infracción de ley fueron el error en la tipicidad. cabe interponer recurso de casación. el error por inobservancia de los eximentes de responsabilidad penal. el error en la apreciación jurídico-sustantiva y el denominado error facti. 4) Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la motivación. una errónea interpretación o una falta de aplicación de la ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación. Además.

com . El órgano jurisdiccional que reciba los autos. La sentencia se notificará a todas las partes. atendiendo a la naturaleza del asunto objeto de decisión.Medios impugnatorios El esquema procedimental de recurso de casación es el siguiente: Escrito (10 días) Control de la formalidad por la Sala Penal Superior Inadmisible Admisible Recurso de queja Se elevan los actuados Absolución de la casación (10 días) Decisión de conocer el fondo por la Corte Suprema (20 días) Alegatos ampliatorios (10 días) Audiencia de casación Sentencia (20 días) Si la sentencia de la Sala Penal de la Corte Suprema declara fundado el recurso. dictando el fallo que deba reemplazar al recurrido. podrá decidir por sí misma el caso. la Sala de oficio o a pedido del Ministerio Público podrá decidir.blogspot. en tanto para ello no sea necesario un nuevo debate. u ordenar el reenvío del proceso. procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema. Si decide la anulación con reenvío. indicará el juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. incluso a las no recurrentes. además de declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos.librosderechoperu. que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante para los órganos 147 www. En todo caso. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo.

según sus atribuciones constitucionales. Así.librosderechoperu. cabe mencionar que contra la sentencia emitida por la Corte Suprema. solamente la acción de revisión. obligatoriamente se reunirá el Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema. previa a la decisión del Pleno. En este caso.blogspot. En estos casos se convocará a un Pleno Casatorio de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema para la decisión correspondiente. no cabe recurso impugnatorio alguno. Finalmente. La jurisprudencia en torno a la casación penal La Sala Penal Permanente ha emitido una serie de resoluciones resolviendo los recursos de casación penal interpuestos en los procesos penales seguidos en los distritos judiciales donde viene aplicando el Código Procesal Penal de 2004. La resolución que declare la doctrina jurisprudencial se publicará en el diario oficial. de oficio o a instancia del Ministerio Público o de la Defensoría del Pueblo. VII. en su caso. Si se advirtiere que otra Sala Penal Suprema u otros integrantes de la Sala Penal en sus decisiones sostuvieran criterios discrepantes sobre la interpretación o la aplicación de una determinada norma. que pervivirá hasta que otra decisión expresa la modifique. Este no requiere de la intervención de las partes. que anunciará el asunto que lo motiva. y la resolución que se dicte tampoco afectará la decisión adoptada en el caso que la motiva. que se adoptará por mayoría absoluta.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal jurisdiccionales penales diferentes a la propia Corte Suprema. con citación del Ministerio Público y. que estudiaremos más adelante.com . en este punto señalaremos el contenido de las más importantes jurisprudencias emitidas hasta la fecha: 148 www. se señalará día y hora para la vista de la causa. de la Defensoría del Pueblo.

solo es factible el arresto ciudadano.librosderechoperu. que usualmente la doctrina atribuye a las medidas cautelares. las medidas de coerción (personal o real)[197] encuentran su justificación en el marco de una investigación formalizada por el Ministerio Público. en cambio.blogspot. Asimismo. 149 www. su duración es de 18 meses. la prisión preventiva persigue conjugar un peligro de fuga o un riesgo que se oculten o destruyan las fuentes de prueba. comparecencia (simple o restrictiva). no se encierran en el fin genérico de aseguramiento de la eficacia de la sentencia. internación preventiva.com . ii) objetivos (en cuanto a los requisitos de procedencia. En cambio. porque esta última busca garantizar la actuación de los actos de investigación urgentes e inaplazables. Lo resaltante en este aspecto es que las finalidades de determinadas medidas cautelares en materia penal. medidas preventivas contra personas jurídicas. pensión anticipada de alimentos e incautación (no confundir esta última con la medida de restricción de derechos y búsqueda de pruebas. la prisión preventiva. se pueden establecer diferencias: i) temporales (la primera tiene un lapso de duración de 24 horas. en un momento procesal anterior. de 15 días. y ya en los casos concretos de la detención y de la prisión preventiva. que el fiscal haya emitido la disposición de formalización de la investigación preparatoria. por regla. tiene una duración de 9 meses. desalojo preventivo. esto es. la detención gira en torno a supuestos de flagrancia - [197] Las medidas cautelares personales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: Prisión preventiva. incomunicación. en los procesos penales no complejos. que también se le conoce como incautación). prorrogables –por el fiscal– a 9 meses más. durante la realización de las diligencias iniciales o preliminares. medidas anticipadas. La prisión preventiva se diferencia de la detención. prorrogables –por el juez de la investigación preparatoria– a 18 meses más). la detención a solicitud del Ministerio Público y la búsqueda bienes libres del investigado con fines de embargo. es decir. y en los casos de tráfico ilícito de drogas. terrorismo o espionaje. y en los procesos complejos. Las medidas cautelares reales que requieren la previa formalización de la investigación preparatoria son: orden de inhibición. la detención policial por flagrancia delictiva. impedimento de salida y suspensión preventiva de derechos.Medios impugnatorios a) Casación Nº 01-2007-Huaura (prisión preventiva): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Toda medida cautelar requiere.

- b) Casación Nº 02-2007-Huaura (auto de calificación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: Se alegó la infracción a los derechos procesales a la defensa técnica y a la presunción de inocencia. con el análisis autónomo de la prueba de cargo actuada. se requiere: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público. prognosis de pena y peligro de fuga o procesal). Se confunde juicio de suficiencia. En efecto. esta puede llevarse a cabo en presencia del abogado defensor de confianza del investigado o. pretendiendo un análisis independiente de los medios de prueba personales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal delictiva o. en cambio. o previamente haber sido detenido. no habiéndose identificado el ámbito de esos derechos a efectos de su control constitucional en vía casatoria. c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente. El punto es que si no está presente en la audiencia de prisión preventiva. en cambio. iv) teleológicos (la detención persigue asegurar la eficacia de las diligencias de investigación de carácter urgente e inaplazable. imputado y defensor. Para que pueda emitirse válidamente el mandato de prisión preventiva. Si el imputado no concurre a la audiencia.librosderechoperu. iii) subjetivos (la detención puede ser efectuada por la policía o ser solicitada por el fiscal al juez de investigación preparatoria. b) realización de la audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de 48 horas siguientes a su requerimiento. el imputado puede estar como no habido. El imputado contra quien se solicita mandato de prisión preventiva puede encontrarse en muy diversas situaciones procesales. Se confunden los alcances de la casación. el cual gira en torno a la conclusión que se arriba tras la valoración de la prueba. y.blogspot. que no cabe realizar en sede de casación por su cognición limitada. en supuestos de urgencia o necesidad.com . en cambio. del abogado de oficio. persigue evitar la consumación de los peligros de fuga y procesal). la prisión preventiva descansa en los supuestos de indicios de delito. la prisión preventiva. en su defecto. o de oficio. la prisión preventiva es solicitada por el fiscal al juez). será representado por su abogado defensor. - 150 www. a falta de esta. de confianza.

asignada por el juez de la instancia inferior. pues no depende de la inmediación. Por supuesto que el juez o tribunal han de exponer en forma razonada el proceso lógico seguido en la valoración. Exigir al juez. Esta versión descansa en la idea de que en la valoración de las pruebas existen dos fases: una relativa a la credibilidad o verosimilitud de la prueba practicada en presencia del tribunal. que. En cambio. debido a que la Corte Suprema no puede cumplir con los presupuestos de inmediación y oralidad que rigen la actividad probatoria. por otra parte. minimiza la celeridad procesal. una exposición detallada del proceso lógico seguido en su valoración. vía casación. Al respecto.blogspot. comienza a realizar valoraciones a través de la percepción.librosderechoperu.com . del razonamiento realizado por el juez de las pruebas actuadas. en cambio. presunción de inocencia y deber de motivación): Entre los aspectos más resaltantes de esta jurisprudencia tenemos: 151 www.Medios impugnatorios En materia de prueba. es decir. se debe tomar en cuenta que en muchos casos el juez que tiene en su presencia el medio de prueba. c) Casación Nº 03-2007-Huaura (etapa intermedia. La primera consiste en el análisis. pero no con el detalle a que se alude. que en casación no se puede invocar que la Corte Suprema analice la valoración. la denominada zona opaca de la prueba consiste en la imposibilidad de valorar las pruebas que han sido actuadas por otro juzgador. sería incoherente que el fallo del juzgador sea condenatorio. valoraciones que en un segundo estadio confirma o reafirma. que depende de lo percibido en forma directa ya sea visual o auditivamente. Y otra fase relativa a las deducciones realizadas con base en las reglas de la lógica y la experiencia. por ejemplo de una testimonial rendida durante la audiencia del juicio oral. el segundo aspecto es controlable. como son las de la lógica. así como de la coherencia y razonabilidad de las conclusiones arribadas: si la argumentación del juez es por la insuficiencia de pruebas de cargo. resulta un tributo exagerado de la escritura. La primera fase es irrevisable en casación. la Corte Suprema ha distinguido dos zonas: una abierta y otra cerrada u opaca. además de la exposición detallada en la sentencia del resultado de las pruebas. ello. sino de si se han aplicado o no las reglas del correcto entendimiento humano.

y tomando posición por la segunda corriente. Julio. Para Julio Maier. Buenos Aires. de ser el caso. p. 152 www. 108. se la considera como un conjunto de actos preparatorios de la acusación y la audiencia. Eddili.com . consideramos que la etapa intermedia funge como una fase de saneamiento. que las pruebas tengan un carácter incriminatorio. la lectura fue ideológica: se afirmaba que las personas [198] [199] [200] [201] Cfr. Buenos Aires. así como del juicio oral. p. por un lado. tendiente a eliminar todo vicio o defecto procesal que afecte la eficacia de lo actuado. Cfr. Cfr. la inocencia se tomó como un estado de pureza absoluta. La Ordenanza procesal alemana. p. Por otro lado. tomo VI. se le asigna una naturaleza crítica. p. 1997. Cfr. que hacen mérito de la etapa preliminar[201].. Ediar. Granada. ORTELLS RAMOS. Ob. GARCÍA RADA. CLARIÁ OLMEDO. 120. 108. Comares. Ortells Ramos señala que la etapa intermedia es el conjunto de actos que tienen porfunción revisar si la instrucción previa está completa –y en su caso completarla– y resolver sobre la procedencia de la apertura del juicio oral en atención a la fundabilidad de la acusación[200]. En sus orígenes. El proceso penal abreviado. 1976. Al respecto. de modo que puedan sustentar el fallo condenatorio. 5ª edición. 1978. MAIER. Por un lado. Lima. Domingo. Jorge.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal - En la fase intermedia rigen los principios de contradicción y oralidad. y. 196. tratándose de actos meramente administrativos[198]. el fin esencial que persigue el procedimiento intermedio es el control de los requerimientos acusatorios o conclusivos del Ministerio Público. 1987. Existen dos posiciones en torno a la definición de la etapa intermedia. pronunciándose por el conjunto de solicitudes de las partes. en oposición a la fase investigativa donde predomina la labor práctica[199]. Esta función de filtro gira en torno: i) a los requerimientos tanto de acusación como de sobreseimiento emitidos por el fiscal. cit. Depalma. Manual de Derecho Procesal Penal. por otro lado. Manuel. - La presunción de inocencia exige. Su comentario y comparación con los sistemas de enjuiciamiento penal argentino. existe una audiencia preliminar y el juez de investigación preparatoria. Tomando posición por la segunda postura. que las pruebas estén referidas a los hechos materia de proceso y a la vinculación del imputado a aquellos. expide el auto de enjuiciamiento.librosderechoperu.blogspot. y ii) la prueba presentada por las partes.

551. Buenos Aires. Derecho Procesal Constitucional. obtenida respetando todas y cada una de las reglas del debido y justo proceso. como suele decirse. para evitar el daño de personas inocentes mediante la afectación de [202] La expresión “estado de inocencia”. Luigi.librosderechoperu. la presunción de inocencia es el derecho que tienen todas las personas a que se considere a priori. cuando se le dicta el procesamiento –que es un juicio de probabilidad incriminante– ) aplicándole una medida cautelar como la prisión preventiva. Luigi. Florencia. y “la regla del juicio. Luigi Lucchini señalaba que la presunción de inocencia es un “colorario lógico del fin racional asignado al proceso” y la “primera y fundamental garantía que el procesamiento asegura al ciudadano: presunción juris. mientras un tribunal no adquiera la convicción. Para Nogueira Alcalá. que impone la carga acusatoria de la prueba hasta la absolución en caso de duda”[204]. Trotta. y por eso cuando el juez “absuelve”. Editorial de Belgrano. a través de los medios de prueba legal. de su participación y responsabilidad en el hecho punible. mientras que la “condena” es constitutiva. Ferrajoli apunta que la presunción de inocencia expresa a lo menos dos significados garantistas a los cuales se encuentra asociada. determinadas por una sentencia firme y fundada.Medios impugnatorios al nacer llegan al mundo inocentes. principios y reglas del ordenamiento jurídico. que excluye o restringe al máximo la limitación de la libertad personal”. Cfr. es empleada por Gozaíni. 2001. GOZAÍNI. 15 [204] FERRAJOLI. p. 1995. que son “la regla de tratamiento del imputado. 5ª edición. quien señala que le parece difícil explicar que una persona se presuma inocente cuando se le tiene anticipadamente culpable (por ejemplo. 227. 1999. Osvaldo Alfredo.com . esto es. La aplicación en el proceso penal de esta idea se transmitía con igual intensidad: solo la sentencia judicial puede variar el estado de inocencia. Derecho y razón. que actúan de acuerdo a la recta razón. 153 www. y ese estado pervive en su existencia hasta la muerte. hasta prueba en contrario”[203]. pareciéndole una contradicción. [203] LUCCHINI. como regla general.blogspot. Madrid. comportándose de acuerdo a los valores. p. todo lo cual exige aplicar las medidas cautelares previstas en el proceso penal en forma restrictiva. Barbera. p. pues a partir de ello nace un estado jurídico nuevo. declara y confirma dicho estado de inocencia[202]. Elemento di procedura penale.

p. Humberto. se presumirá inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio publico. p. Tomo I. ROXIN. Nº 11. [206] GOZAÍNI. Año III.F. pues otorgan una acción personal para lograr que la autoridad no viole los derechos garantizados por la Constitución. CLARIÁ OLMEDO. En: Ius et Praxis. limitaciones en el ejercicio de sus funciones. cit. como un derecho público contenido en la Constitución a favor de las personas. el principio de razonabilidad que se espera de toda decisión judicial[206]. Claus. [209] Cfr. p.. Raúl. dentro de la observancia del debido proceso[208]. 158. Es un poderoso baluarte de la libertad individual para poner freno a la arbitrariedad estatal y contribuir a la seguridad jurídica[209]. no obstante. y son derechos subjetivos. Esto significa que la producción probatoria y el sistema de apreciación que tengan los jueces integran. 232. Cfr.com . México D. Talca. En: Revista Latinoamericana de Derecho. salvo decisión contraria emitida por un tribunal competente. 2003. [210] Cfr. Ob. así como que se estimen excepcionales las medidas que restringen la libertad del imputado.. y que en caso de duda obliga a decidir a favor del acusado. Ediar. advierte que tiene aplicación solo una vez finalizada la valoración de la prueba y no antes o durante este proceso.librosderechoperu. Jorge. en el que se le aseguren todas las garantías necesarias para su defensa”. 1960. 98. Gozaíni indica que el principio de inocencia es un derecho del imputado. 2005. no se considere verosímil la atribución de cargos relacionados con la comisión de delitos. “La presunción de inocencia. es interesante lo que establece el artículo 12 de la Constitución de El Salvador: “Toda persona a quien se impute un delito. Nº 6. Buenos Aires.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal sus derechos fundamentales. Del proceso penal al proceso civil”. pero nunca una franquicia para su exculpación. en conjunto. [207] Las garantías individuales son derechos públicos que deben ser respetados por las autoridades. Para Roxin[210] constituye un principio probatorio del proceso penal que rige para las cuestiones de la culpabilidad y punibilidad. Porrúa. Osvaldo Alfredo. [205] NOGUEIRA ALCALÁ.blogspot. que exige que ante la autoridad (de competencia penal o no) y ante el procedimiento (igualmente. 2006. Consideramos a la presunción de inocencia como una garantía individual[207]. además del daño moral que eventualmente se les pueda producir[205]. p. p. cit.. penal o no). Ob. [208] En la legislación comparada. GUILLÉN LÓPEZ. 154 www. Las garantías individuales en la etapa de averiguación previa. 221 y ss. 111-112. “Consideracones sobre el derecho fundamental a la presunción de inocencia”.

se debe tener presente que las instituciones como la detención o la prisión preventiva serán legítimas siempre que no tengan como propósito anticipar los efectos de la sentencia condenatoria. dado el carácter de excepcional que tiene la prisión preventiva. Francisco. El nuevo sistema procesal penal. María Inés/ LÓPEZ MASLE. “Derecho…”. concordancias y jurisprudencia. p. Respecto a este tema. 17-18. [215] Cfr. Carocca considera que la presunción de inocencia es la garantía que preside la aplicación del proceso penal: toda sentencia debe ser producto de un proceso previo. Derecho Procesal Penal chileno. y mientras este no termine. cit. 78 [214] Cfr. MAIER. 2003. Comentarios. MAIER. Ob. cit. A esta decisión de condenar solo podrá arribar el tribunal en el supuesto que la parte acusadora haya desplegado todos los medios probatorios en orden a convencerlo de la participación y culpabilidad del imputado en el ilícito. “Derecho…”. 487. Editorial Jurídica de Chile. Editorial Ad-Hoc. MAIER. 2003. Santiago de Chile. Santiago de Chile. Santiago de Chile. CAROCCA PÉREZ. el imputado goza de un estatus de inocencia que debe ser destruido para poder establecer su culpabilidad. 155 www. 494. BINDER. Julio.blogspot. que implica respetar la libertad de la que goza mientras se desarrolla el procedimiento. sino que no puede ser considerado culpable hasta que no exista una decisión que ponga fin al procedimiento y lo condene. Julio. Alberto. Editorial Librotecnia. [212] Cfr. [217] Cfr.com . 39-41.. Editorial La Ley. 2003. pp. Justicia penal y Estado de Derecho. Alex.. El Código Procesal Penal. Rodrigo/ HERMOSILLA IRIARTE. Ob. [211] Cfr. 103. Maier[217] precisa que tratar al imputado como inocente no significa que este de verdad sea inocente. CERDA SAN MARTÍN. para Binder[214] y Maier[215]. Julián. En sentido similar. “Derecho…”. p. [216] Cfr.Medios impugnatorios Para Rodrigo Cerda y Francisco Hermosilla[211]. Ob. Tomo I. cit. 1993.. HORVITZ LENNON. el imputado deberá ser considerado inocente[216]. 516 [213] Cfr. Julián López y María Inés Horvitz[213] consideran a la presunción de inocencia como un derecho reconocido constitucionalmente y consagrado en los tratados internacionales. pp. sino asegurar los fines del procedimiento[212]. la presunción de inocencia constituye un principio político-criminal y un derecho de todo imputado.librosderechoperu. p. p. Buenos Aires. p. Julio.

Julio. CAROCCA PÉREZ. Así. HORVITZ LENNON. la declaración de culpabilidad.com . 80. Ob. llevar adelante la persecución penal: quien acusa debe desempeñar una labor probatoria aunque sea mínima.. cit. Tomo I. El juicio oral. es la “racionalización” del sentido de justicia. pp. 156 www. CERDA SAN MARTÍN. entre otros. p. 2003.librosderechoperu. Editorial Metropolitana.. sino que esta es la única forma de declarar esa culpabilidad y. en caso de desvirtuar la presunción de inocencia que ampara al imputado.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal La mayoría de los autores coinciden en que la presunción de inocencia tiene como uno de sus ámbitos. Para algunos en este aspecto la presunción de inocencia se expresaría como una regla de enjuiciamiento. La motivación constituye el signo más importante y típico de la racionalización de la función jurisdiccional. a la luz de la razón. entendible y suficiente las razones de un concreto pronunciamiento: en qué se apoya para adoptar la decisión. Alex. de la presunción de inocencia fluye la idea de que el Ministerio Público tenga la obligación de formular la imputación. cit. Ob. “Derecho…”. no significa que la sentencia penal de condena constituya la culpabilidad. 105. 149-150. María Inés / LÓPEZ MASLE. el constituir una regla de carga probatoria que obliga al acusador a demostrar la culpabilidad del imputado. para intentar así desvirtuar la presunción de inocencia.blogspot. por lo tanto. El requisito de la motivación de la sentencia se eleva a garantía constitucional. p. es decir. Santiago de Chile. Cfr. La motivación requiere de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del juzgador. y conseguir una decisión favorable a su acusación por parte del tribunal. Cfr. 491. MAIER. [218] [219] [220] [221] Cfr. La parte que acusa debe desplegar los esfuerzos necesarios para logar vencer la presunción de inocencia que ampara al imputado. Cfr.. Para Julio Maier[221]. cit. la corrección de una decisión surgida del sentimiento. la única forma de imponer una pena a alguien. p. Rodrigo. de modo que si no se logra satisfacer el estándar probatorio impuesto por la ley procesal penal. la consecuencia del incumplimiento de esa carga será la absolución del acusado[220]. La motivación es una comprobación lógica que permite controlar. Ob. El tribunal debe expresar de modo claro. Julián. para autores como Alex Carocca[218] y Rodrigo Cerda[219].

posible es lo que puede ser verdadero y probable es lo que se puede probar como verdadero.Medios impugnatorios Esta proposición sintetiza nuestra postura frente a la sentencia definitiva. su ratio decidendi” (Sala Penal. en muchas sentencias sucede que es sumamente difícil establecer una diferencia que resulte prácticamente utilizable en sede judicial.librosderechoperu. constituyendo obligación fundamental del órgano jurisdiccional motivarla debidamente” (Sala Penal. En el proceso judicial.com . lo cual limita el contenido de la sentencia. “La sentencia debe fundarse en una actividad probatoria suficiente que permita al juzgador la creación de la verdad jurídica y establecer los niveles de imputación. Empero. d) Casación Nº 04-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que se requiere para la viabilidad del recurso de casación que el delito imputado tenga señalado en la ley. Exp. Nº 751-2006-Loreto). por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina.blogspot. suficientes para enervar la presunción constitucional de inocencia. en su extremo mínimo. en tanto está explicitado el proceso lógico jurídico que conduce al fallo. Por lo tanto. 157 www. verosimilitud y probabilidad del suceso que ha dado origen a la causa. entre las nociones de posibilidad. una pena privativa de libertad mayor de seis años. e) Casación Nº 05-2007-Huaura (deber de motivación): Esta resolución destaca que el deber de motivación forma parte de la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva.N. “El recurso de casación por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia. clara y coherente. R. en la que se encuentra manifestada una preferencia valorativa del juez: este decide por sentido de justicia y justifica su decisión de acuerdo a la teoría de la prueba. la decisión judicial puede variar dependiendo de las bases de la verdad y lo cierto. A continuación. debiendo ser exhaustiva. no siendo exigible un pormenorizado análisis de todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes. Nº 3580-2006-Huánuco). su omisión no es relevante vistas las pruebas de cargo. “Si bien la sentencia no ha valorado las testimoniales de descargo de fojas ochenta y nueve y ciento diez. se citan extractos jurisprudenciales en torno a la figura de la motivación de la sentencia.

- h) Casación Nº 09-2007-Huaura (derecho a la prueba pertinente y principio de la inmediación): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. - 158 www. insuficiente motivación. en el inciso 5 del artículo 139 de la Constitución. expresa que es válido el fallo por remisión. siempre y cuando la sentencia de primera instancia resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. asimismo. f) Casación Nº 06-2007-Huaura (auto de calificación): Esta resolución destaca que la viabilidad del recurso de casación requiere que el delito imputado tenga señalado en la ley. La garantía procesal específica de la motivación integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional y está relacionada también con el debido proceso. en el plano constitucional. en materia penal. una pena privativa de libertad mayor de seis años. g) Casación Nº 08-2007-Huaura (la motivación de la sentencia): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: Una de las garantías establecidas por la ley es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta motivada.com . La exigencia de motivación se encuentra regulada. en este caso. claridad y coherencia. de ahí que toda decisión jurisdiccional deba estar fundamentada con logicidad. constituye una de sus finalidades el control de la logicidad en la motivación de las resoluciones judiciales.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal en ese contexto. La prueba debe haber sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecidos.librosderechoperu. aparente motivación y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la motivación” (Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. deficiente motivación. en su extremo mínimo. La aludida resolución.blogspot. No se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado. Casación Nº 08-2007-Huaura). de modo que permitirá entender el porqué de lo resuelto. que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivación. razonada y congruente respecto a las peticiones que se formulen.

según la cual las instituciones del Derecho Penal deben estar siempre orientadas a realizar o materializar la ley jurídica fundamental (el bien común).) todo acto de autoridad de hombre a hombre. el merecimiento y la necesidad de pena. con el fin de conservar la seguridad jurídica. sino únicamente de aquellas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. sometida al test de la contradictoriedad. Es en el Derecho Penal donde el principio de legalidad cobra superlativa importancia. proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de la justicia[222]. Si la aplicación del ius puniendi significa la restricción de los ámbitos de libertad. Traducción de Luis Legaz y Lacambra. Cesare. su vigencia únicamente puede realizarse a través de la ley[223]. quien sostiene que: “Toda pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tiránica (.. debe argumentarse de forma convincente y adecuada el fin que persigue. Debe protegerse la inmediación del juez. el principio de legalidad es una institución jurídica viva. Filosofía jurídica y social. Bogotá. Madrid.com . - i) Casación Nº 11-2007-La Libertad (principio de legalidad): Entre los aspectos más resaltantes de esta resolución tenemos: El principio de legalidad impide que se pueda atribuir la comisión de un delito si esta no está previamente determinado en la ley. 1994. es decir. Sin inmediación. no está en condiciones de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho. la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador. Constitucional y de Derecho. Es decir. p. que no se derive de la absoluta necesidad es tiránico”. La inmediación es el contacto con todas las pruebas. Editorial Revista de Derecho Privado. por lo tanto. pues la ley penal se rige por criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el daño social. p. 159 www.librosderechoperu. En esa misma línea tenemos: BECCARIA. además..Medios impugnatorios - La prueba debe ser pertinente. 1933. 268. 10. tal declaración no puede ser contraexaminada ni. por cuanto la regulación de determinadas conductas implica la restricción de derechos fundamentales.blogspot. De los delitos y las penas. Si el juez no oye directamente la declaración del testigo y solo la lee en un acta. pues la escritura no permite conocer directamente la prueba. para el principio de legalidad. Edición Latinoamericana. [223] Sin embargo. la información ostenta una bajísima calidad y no satisface un control de confiabilidad mínimo. La prueba debe ser relevante. Wilhelm. En el marco de un Estado Democrático. la “ley” no significa la aceptación expresa de toda ley penal. [222] SAUER.

por toda circunstancia que no importe restricción de derechos y libertades de los individuos. hasta la difusión que de dicho principio hiciera Beccaria en el ámbito penal[227]. 13.blogspot. 1980. 1975. pero con frecuencia lleva a entender que todo aspecto regulado por el Derecho Penal debe estar fundamentado necesariamente en la existencia de una ley previa. scripta. causas de agravación o medidas de seguridad (aspectos de punibilidad). en general. no pocos han llegado a expresar que su significado vale tanto como la consagración del monopolio de la ley como única fuente del Derecho Penal[225]. como las eximentes y circunstancias atenuantes y. desde el punto de vista más generalizado. [226] Citado por FIERRO. circunstancias que en la administración de justicia pueden tenerse en consideración sin necesidad de ligarlas necesariamente a la fundamentación en una ley previa. Editorial Jurídica de Chile. expedida en 1215 y que llegó a nosotros a través de la Declaración de los Derechos del Hombre dada en Filadelfia en 1774. 98. Guillermo. lo cual no resulta exacto y es contrario al real contenido del principio de legalidad. e importa. La ley y el delito. [227] Cfr. Buenos Aires. Editorial Sudamericana. Buenos Aires. p. En el intento de conceptualizar este principio. Santiago de Chile de Chile. COUSIÑO MAC IVER. 9. p.com . no siempre encaminados a la creación de delitos. 81. nullum poena sine lege praevia. JIMÉNEZ DE ASÚA. p. 1978. Luis. stricta et certa. Buenos Aires.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal El principio de legalidad que se encuentra contenido en el aforismo nullum crimen. Este vínculo no es cuestionable. Depalma. Luis. Tomo I. La opinión más generalizada considera que su primera formulación legislativa se encuentra en la Magna Charta Libertatun del Rey Juan Sin Tierra. y sin que ello importe violación al principio de legalidad. Parte general. [225] Cfr. 160 www. WESSELS. sino que también se integra por preceptos referidos a aspectos de no punibilidad o de reducción de pena.librosderechoperu. Parte general. Derecho Penal chileno. que solo una ley puede fundamentar la punibilidad de una conducta y amenazarla con una pena como consecuencia jurídica[224]. En esta línea de entendimiento. Editorial Depalma. Joham. En doctrina existe cierta discusión sobre los orígenes del principio de legalidad. Derecho Penal alemán. [224] Cfr. penas. Rodríguez Devesa[226] señala que la ley penal se integra con múltiples preceptos. que posteriormente fue adoptado por la Revolución Francesa. p. La ley penal y el Derecho Penal Transitorio.

97. Alejandro. quien sostiene que en el Derecho inglés. Feuerbach utilizó dicho aforismo para dotar de fundamento científico el empleo de la pena como coacción psíquica. Manual de Derecho Penal. nullum poena sine lege. 32. JIMÉNEZ DE ASÚA. 133.. 161 www. BACIGALUPO. salvo por juicio legal de sus pares o por la ley del país”. Ob. pero esa confusión puede fácilmente disiparse de un análisis histórico como el que muy acertadamente ha hecho Zaffaroni. p. 2000.Medios impugnatorios El alcance de la declaración contenida en la Carta Magna del Rey Juan Sin Tierra no es del todo claro para muchos. Eugenio Raúl / SLOKAR. para el cual estaba destinada tal declaración. Ob. en tanto que para otros únicamente estaba referido al de legalidad procesal. “Para que la pena produzca su función coaccionadora –decía– requiere que se hallen definidos el delito y la pena en la ley. Parte general. Parte general.blogspot. [230] Cfr. p. Temis. 32. Tomo I. cit. cit. ni pasaremos sobre él ni enviaremos por él. BACIGALUPO. p. sostenía que las transgresiones se impiden solo si el ciudadano conoce con certeza que a la transgresión que pretende. La discusión estriba en que para algunos la declaración contenía también el principio de legalidad penal. fue empleado por primera vez por Feuerbach (1775-1833). El simple texto de la declaración puede conducir a confusiones respecto a su contenido. de tal manera que entender los alcances de la declaración en el sentido de que comprendía el principio de legalidad penal. [231] Cfr. Alejandro / ALAGIA. o destruido de cualquier manera. Enrique.librosderechoperu. ZAFFARONI. [229] Cfr. posición que bajo las razones expuestas por Zaffaroni compartimos. p. o proscrito.com . sería incompatible con el principio de formación judicial del Common Law[228]. el amenazado tiene que saber por qué se le conmina y con qué se le coacciona”[230]. aunque lo vinculó a la teoría de la pena como coacción psicológica[229]. Tratado de Derecho Penal. le seguirá la consecuencia de una sanción[231]. ya que para producir una amenaza de efecto intimidante. Ediar. [228] Cfr. El registro bibliográfico hasta nuestros días plantea que el principio de legalidad formulado mediante el aforismo nullum crimen. Buenos Aires. se facultaba al juzgador crear delitos. o despojado. Bogotá. La declaración contenida en la Carta Magna decía: “Ningún hombre libre será tomado o aprisionado.

. el criterio uniforme fue plantear la exigencia de determinación legal previa con el objeto de evitar que el Derecho Penal pueda ser usado arbitrariamente en perjuicio del individuo y a favor del poder detentado o de una mal pretendida razón de Estado. apareció mucho antes que Feuerbach. las medidas de seguridad y las consecuencias accesorias). La posición dominante en la teoría del Derecho Penal sostiene que el principio de legalidad se crea con Cesare Beccaria en 1764. Editorial San Marcos.. 101. Derecho Penal. sino también las consecuencias jurídicas del delito (por ejemplo.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal No es exacto que debamos el principio a Feuerbach[232] . Parte general. Cesare. la menor. la cual no solo se manifiesta a través de la prescripción de conductas típicas. es indiscutible que deba estar prescrita con anterioridad al hecho delictivo y estar vigente al momento de su [232] Cfr. derivó de ella como necesaria consecuencia el principio de legalidad en el Derecho Penal[233].) la primera consecuencia de estos principios. cit. 1998. 72). [233] “Las leyes son las condiciones con que hombres independientes y aislados se unieron en sociedad.com . fatigados de vivir en continuo estado de guerra (.)” (p. El principio legalidad prohíbe que se pueda aplicar una sanción si esta no está también determinada por la ley. Ob. para que los ciudadanos puedan participar en forma activa en los procesos dialécticos de intercomunicación individual y colectiva. aunque no formulado bajo dicho aforismo.. VILLA STEIN..) sacrificaron una parte de su libertad para gozar la restante con seguridad y tranquilidad. Es importante establecer que en la doctrina inicial (a excepción de Feuerbach.. 74) (.. para quien el principio de legalidad constituyó el fundamento científico del efecto psíquico de la pena).librosderechoperu. 162 www. (. Lima. sino también de las correspondientes consecuencias jurídicas. p. él fue quien por primera vez utilizó el aforismo nullum crimen sine lege. BECCARIA.) en todo delito debe hacerse por el Juez un silogismo perfecto: la premisa mayor debe ser la ley general. quien siguiendo las ideas de Rosseau y Montesquieu en cuanto a la teoría contractualista de la sociedad y del Estado.. pero el principio de legalidad. es que solo las leyes pueden decretar las penas sobre los delitos (p.blogspot. debe hacerlo a través de la seguridad jurídica. La suma de todas estas porciones de libertad sacrificadas al bien de cada uno constituye la soberanía de una nación y el soberano es el legítimo depositario de ella (p. Si el fin del Derecho Penal es la creación de libertad jurídica. las penas. 76). Este postulado significa que el principio de legalidad requiere que no solo la conducta típica o presupuesto deba estar previamente establecida en la ley. Javier.. En lo que respecta a la pena. la acción conforme o no con la ley (.

Estas exigencias no emanan del principio “no hay delito sin ley”. ya que la restricción de los derechos fundamentales de los ciudadanos se puede realizar empleando cualquiera de las dos vías. pues puede preexistir un tipo penal al momento de la comisión del hecho. El principio de legalidad se configura. Únicamente. La legalidad de la pena implica tanto el quantum como la clase. ROXIN. - [234] Cfr.librosderechoperu. las medidas de seguridad están sujetas a las reglas del principio de legalidad.com .blogspot. que la ley sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). cit. Ob. p. ello se justifica en virtud de que tanto la pena como la medida de seguridad restringen los derechos fundamentales del ser humano. el principio nullum poena sine lege es el que da seguridad al ciudadano sobre la consecuencia jurídica que se le va a imponer si perpetra el delito. ya que protege el derecho a no ser sancionado por supuestos no previstos en forma clara e inequívoca en una norma jurídica. 138. sino del postulado “no hay pena sin ley”. 163 www. El principio de legalidad impone tres exigencias concurrentes: la existencia de una ley (lex scripta). Claus.. como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos.Medios impugnatorios comisión[234]. Igualmente. además.

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Capítulo 6
Recurso de queja
I. Concepto de recurso de queja
Es el mecanismo instrumental mediante el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a haber sido declarado improcedente el recurso impugnatorio ordinario. Para Juan Pedro Colerio, la queja es un recurso muy especial, pues mientras los demás tienden a revocar la resolución impugnada por errores in iudicando o in procedendo, la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso denegado, pues en sí misma carece de idoneidad para introducir variantes en lo que constituye la decisión ya existente. Apunta a controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho[235]. Al respecto, Jerí acota que nuestro ordenamiento procesal ha establecido un mecanismo por el cual se puede lograr la revisión de una resolución por la instancia superior, pese a ser declarado inadmisible el recurso impugnatorio. La queja se dirige contra los autos emitidos por los juzgados y salas superiores que deniegan la apelación, la casación o el recurso de nulidad. La queja no solo se resuelve por un órgano jurisdiccional de grado superior, sino que también se interpone directamente ante ese órgano[236].

[235] Cfr. COLERIO, Juan Pedro. “Recurso de queja por apelación denegada”. En: Recursos judiciales. Ediar, Buenos Aires, 1993, p. 108. [236] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., p. 132. Asimismo, hace mención que este recurso debe diferenciarse de aquellos que con igual nombre se presentan ante los Órganos de Control, que tienen como finalidad enmendar el indebido, irregular o mal proceder de los funcionarios judiciales. Estos últimos son recursos administrativos (quejas por inconducta funcional) que no inter fieren en el campo de lo judicial.

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Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal

Fairén entiende que el recurso de queja se dirige contra una resolución judicial de inferior categoría (auto o providencia) que deniega la admisión de un recurso ordinario o extraordinario, destacando que tales recursos se interponen ante el tribual a quo y no ante el tribunal ad quem competente para resolverlos (situación inversa a lo que ocurre en el Perú). Ante la denegación del recurso y para evitar que el proceso termine sin que el tribunal ad quem llegue ni siquiera a conocer de aquel, se concede el recurso de queja contra resoluciones de los a quo. Montero Aroca, en la misma línea, destaca que la queja existe siempre en relación con otro recurso, el de suplicación (en la legislación española) o casación. Si estos recursos se formularan directamente ante los Tribunales Superiores de Justicia o ante el Tribunal Supremo, respectivamente, el recurso de queja no existiría. Existe porque los juzgados o las salas pueden negarse a admitir estos recursos, permitiendo que su decisión, que significa la imposibilidad de que el recurrente pueda acceder a los tribunales ad quem, sea revisada por estos. Para González Crespo, el recurso de queja es un recurso accesorio, que se da siempre en función de otro principal, y su único objeto es la decisión sobre la admisibilidad o inadmisibilidad del recurso principal (suplicación o casación), que implican la resolución de las cuestiones de fondo discutidas Para García Rada, la finalidad de la queja es resolver situaciones no sujetas a impugnación o cuando esta hubiera sido desestimada[237]. En un aspecto cualitativo, se destaca también la trascendencia del recurso de queja si se tiene en cuenta que a través de él tiene aplicación el principio constitucional de tutela judicial efectiva para el recurrente que formula recurso de apelación, nulidad o casación, al que se le cierra el acceso a estos recursos impugnatorios por el juzgado o sala a quo. Igualmente, se destaca su importancia, pues implican el dictado de resoluciones que ponen fin a su tramitación, donde las Salas de las Cortes Superiores de Justicia y la Corte Suprema expresan sus criterios sobre los motivos de admisión o inadmisión de la apelación, nulidad o casación (si bien no es este el único cauce de expresión de la doctrina de las Salas en esta materia, que se concreta en las sentencias que resuelven los recursos principales). Además, los tribunales deben examinar de oficio la improcedencia de los recursos, tal como lo ha venido manifestando el Tribunal Constitucional, dado que es una cuestión de orden público que debe ser examinada por

[237] Cfr. GARCÍA RADA, Domingo. Ob. cit., p. 313.

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Medios impugnatorios

el órgano encargado de resolver el recurso, con independencia de lo que al respecto haya entendido el juzgado o tribunal a quo.

II. Características del recurso de queja
Las principales características del recurso de queja son[238]: a) Se presenta por escrito ante el Tribunal Superior, adjuntando las copias pertinentes del proceso, los cuales se solicitan dentro del término de 24 horas de denegado el recurso impugnatorio. b) Interpuesto el recurso de queja, el órgano judicial ad quem resuelve sobre la corrección de la denegatoria del recurso por el órgano judicial a quo. c) La queja, en principio, no obstruye la ejecución de la resolución dictada, esto es, no tiene efecto suspensivo ni devolutivo. Por otro lado, Sanz Tomé destaca como notas esenciales que configuran la naturaleza jurídica del recurso de queja las siguientes: 1) Se trata indudablemente de un recurso. 2) Es un recurso devolutivo, en cuanto que la competencia para conocerlo reside en un tribunal superior al que dictó la resolución. 3) Tiene finalidad revisora, ya que el tribunal ad quem se encuentra, respecto al material básico de la resolución, en la misma postura que el juzgado o tribunal a quo. Asimismo, para González Crespo las características del recurso de queja son: a) Ausencia de “efecto suspensivo”, es decir, que la entrega de la copia certificada para la interposición del recurso de queja no impide la continuación del procedimiento que solo quedará suspendido si el tribunal lo estima. b) Ausencia de los principios de dualidad, contradicción e igualdad de las partes, al no estar prevista en las normas que regulan su tramitación la intervención de la contraparte. Consecuentemente, la parte recurrida en el recurso principal no podrá efectuar alegaciones, produciéndose una situación de clara indefensión que se mitiga por la

[238] Cfr. JERÍ CISNEROS, Julián. Ob. cit., pp. 133-134.

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Tal intento del recurrente. mejor dicho. que permitirá a dicha parte solicitar la ejecución del auto o sentencia.librosderechoperu. Las causas del incremento de aplicación del recurso de queja en los últimos años habría que buscarlas en los propios recursos principales o. haciendo un abuso del Derecho. es 170 www. e) Tramitación urgente. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004. la queja apunta a obtener la admisibilidad de otro recurso (apelación o casación) que ha sido denegado. los principales supuestos son el recurso de queja por denegatoria del recurso de apelación (artículo 9 del Decreto Legislativo Nº 124) y el recurso de queja por denegatoria del recurso de nulidad (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales). d) Ausencia del principio de oralidad. IV. el recurso de queja. Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Tomando en cuenta el sistema del Código de Procedimientos Penales de 1940. se olvidan que la casación es extraordinaria y excepcional. impulso de oficio y reforzamiento de los poderes procesales del tribunal ad quem (reclamación de autos) y del juzgado o tribunal a quo (al dar las copias). de manera que la utilización de este medio impugnatorio es perfectamente legítima. III. o del profesional que se encarga de la defensa de sus intereses.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal ausencia del efecto suspensivo. En cualquier caso.com . que se justifica por la no suspensión del procedimiento y la posibilidad de que pudiera producirse una grave lesión de los derechos de las partes durante su tramitación. lo lleva a formular. tal como lo ha destacado el Tribunal Constitucional en numerosas ocasiones. pues el tribunal resuelve teniendo en cuenta únicamente los documentos aportados por el recurrente o reclamados por aquel. c) Predominio del control.blogspot. no hay que olvidar que el acceso a los recursos forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva. quienes. de acceder a toda costa al recurso. salvo que el recurrente lo utilice como actividad dilatoria. con poco éxito en general. por ejemplo. en la utilización de estos por los recurrentes.

su admisibilidad y. se comunica la decisión al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. Si se declara fundada la queja. la resolución recurrida. Interpuesto el recurso. busca controlar si la resolución de inadmisibilidad del inferior se ha ajustado o no a Derecho. sin trámite alguno. Además. el órgano jurisdiccional competente decidirá. su fundabilidad. en su caso. Para decidir. ni la eficacia de la resolución denegatoria. puede solicitarse al órgano jurisdiccional inferior copia de alguna actuación procesal. y la resolución denegatoria. La interposición del recurso no suspende la tramitación del principal. Su esquema procedimental es: Escrito (3 días) Admisibilidad o fundabilidad (decisión sobre la forma y fondo del recurso de queja) 171 www. El recurso de queja de derecho se interpone ante el órgano jurisdiccional superior del que denegó el recurso. los referentes a su tramitación. sin perjuicio de la notificación a las partes.com . Este requerimiento puede cursarse por fax u otro medio adecuado.blogspot. Si se declara infundada la queja. en su caso. el escrito en que se recurre. Se acompañará el escrito que motivó la resolución recurrida y. se concede el recurso y se ordena al juez de la causa que envíe el expediente o ejecute lo que corresponda.Medios impugnatorios decir.librosderechoperu. en el recurso de queja se precisará el motivo de su interposición con invocación de la norma jurídica vulnerada.

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com capítulo .librosderechoperu.blogspot.7 La revisión www.

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la denomina “acción” de revisión. Al respecto. Concepto de revisión Con respecto a la revisión.Capítulo 7 La revisión I. la doctrina ha mantenido distintas posturas que fundamentalmente se pueden reconducir a dos: a) aquellos que la consideran como un recurso extraordinario o excepcional.blogspot. Sin embargo. Los recursos pretenden evitar que una resolución adquiera firmeza. En tanto con la revisión se persigue rescindir sentencias ya firmes. No ocurre lo mismo. la tendencia jurisprudencial moderna y el Código Procesal Penal de 2004. provocando su nuevo examen dentro del mismo proceso en el que ha sido dictada. Tanto los Códigos adjetivos de 1940 como de 1991 se refieren al “recurso” de revisión. sin embargo. a nivel legislativo y jurisprudencial. La primera de las tesis indicadas está prácticamente abandonada en la doctrina moderna. y b) aquellos que entienden que con la revisión estamos ante una acción de impugnación autónoma que da origen a un proceso nuevo. 175 www. Jerí señala que a la revisión no se le puede denominar en modo alguno “recurso”.com . que tienen la calidad de cosa juzgada. lo mismo ha sucedido con cierta jurisprudencia que califica a la revisión como un “recurso extraordinario o excepcional”. cuya finalidad es rescindir una sentencia firme.librosderechoperu.

Fenech precisa que la revisión tiene las siguientes notas características que la diferencian de los recursos: a) La revisión se interpone después de transcurrido el plazo normal concedido para la interposición de los recursos.blogspot. c) El recurso tiende a provocar un nuevo examen de la resolución dentro del mismo proceso en que se dictó. La revisión no es. la revisión. Ob.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal fuera del proceso en el que fueron dictadas. sino una acción autónoma que da lugar a un proceso nuevo en el que se persigue la rescisión de una sentencia que tiene la calidad de cosa juzgada.librosderechoperu. pues dicho proceso concluyó indefectiblemente. está sometida en su iniciación y desarrollo a la concurrencia de determinados presupuestos. los vicios denunciados han de ponerse de relieve con relación a situaciones de hecho producidas o conocidas con posterioridad a la sentencia. y de modo general. no siendo procedente la revisión por vicios o errores de tipo jurídico de la sentencia. por lo tanto. en cambio. mientras que en la revisión. requisitos y condiciones característicos y privativos de todo proceso[239]. que no han sido parte del proceso. un recurso. La acción de revisión.com . [239] Cfr.. Julián. 176 www. sino por sus parientes. cit. mientras que la revisión puede solicitarse no solo por el condenado. 147-148. pp. e) La impugnabilidad de las resoluciones no está en función al contenido o tenor material del fallo. d) La eficacia del recurso depende de que la decisión impugnada adolezca de vicios con relación a una determinada situación fáctica o a una norma jurídica. b) El recurso se interpone por la parte que ha sufrido un gravamen con la resolución cuyo nuevo examen se pretende. solo procede contra sentencias condenatorias. pueden ser condenatorias o absolutorias. mientras que en la revisión ello no es posible porque el proceso declarativo ya acabó y solo existe el proceso ejecutivo. JERÍ CISNEROS. producidos con anterioridad a la resolución recurrida.

se indemniza a este o. o de que alguna de las pruebas que sustentaron la condena es falsa. en tal sentido. con posterioridad a la propia sentencia. [241] Cfr. Miguel.Medios impugnatorios f) De ampararse el recurso. de ser el caso. Este también es el criterio de la doctrina moderna. que se refiere a la revisión expresando que no constituye un verdadero recurso. si finalmente se absuelve al reo. sino como una acción con características específicas. su no comisión por el condenado. no obstante lo cual su tratamiento sistemático.. p. con autoridad de cosa juzgada. tanto en la legislación como en la doctrina. la revisión es una acción independiente que da lugar a un proceso cuya finalidad es rescindir una sentencia condenatoria firme e injusta. es más bien un medio de impugnación contra un proceso en el que se ha dictado una sentencia con efectos de cosa juzgada. y con relación al Código Procesal Penal de 2004. a sus herederos[240]. sino una acción autónoma de rescisión de sentencias firmes. [240] Cfr. Debe existir una sentencia con naturaleza de cosa juzgada. lo que la configura no como un recurso. cit. CLARIÁ OLMEDO. cuyo fundamento es que. no se indemniza a la parte vencedora. En nuestra opinión. Esta figura tiene la característica de proceder contra las sentencias firmes. la que es revisada por motivos de justicia o de política judicial. Ob. se han presentado nuevos hechos o elementos de prueba que son idóneos bien para absolver al condenado o bien para imponerle una pena menos grave. 177 www. está orientada a dejar sin efecto una sentencia firme y ya ejecutada. basado en la aparición o descubrimiento de pruebas nuevas que no pudieron ser conocidas en su momento en aquel proceso. Tomo V. la falta total de pruebas o la conminación con pena menor[241]. 324.com . Ob. p. cit. la revisión tenderá a demostrar la inexistencia del hecho. En los países en que se admite la revisión. 559. FENECH.blogspot. para hacer cesar sus efectos.librosderechoperu. Conforme lo indica Clariá Olmedo. en la revisión. La acción de revisión. suele hacerse al referirse a los recursos propiamente dichos o a las impugnaciones en general.

Cfr. Ob. cit. p.blogspot. circunscritas a casos determinados de conocimiento sobrevenido sobre hechos o pruebas que se utilizaron en el juicio. Roxin precisa que la revisión sirve para la eliminación de errores judiciales frente a sentencias con autoridad de cosa juzgada. p. Julián. La sentencia que compromete la libertad humana solo subsiste mientras se mantiene la realidad del delito que castiga. 150. José/ TOMÉ PAULE. Ob. 178 www. ALMAGRO NOSETE... RAMOS MÉNDEZ. Citado por: JERÍ CISNEROS. que obedece esencialmente a un imperativo de la justicia. al autorizar que una sentencia firme y ejecutoriada sea nuevamente revisada en sus propios fundamentos y a la luz de nuevos hechos o circunstancias[243]. El procedimiento [242] [243] [244] [245] Cfr. Fundamento de la revisión La revisión significa una derogación del principio preclusivo de la cosa juzgada. Ob. Cfr. Para Mariano Cornejo. Para García Rada. Cuando esta desaparece. o sobre nuevos hechos o elementos de prueba. cit. al menos aparente. Contra la libertad y el honor que constituyen la personalidad no hay cosa juzgada.. La paz jurídica solo puede ser mantenida si los principios contrapuestos de seguridad jurídica y justicia son conducidos a una relación de equilibrio. cit. 444. con el fin de evitar la grave injusticia de la resolución impugnada. José.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal II. p. 317.. 600. de apertura de otro enjuiciamiento[244]. la pena se convierte en crimen[245]. Almagro Nosete señala que la revisión es un proceso autónomo que solo procede por causas tasadas. GARCÍA RADA. de cosa juzgada[242]. mediante su anulación o rescisión con los consiguientes efectos. Domingo. p. el principio de la revisión en materia criminal se funda en la imprescriptibilidad de los derechos humanos. en su caso. frente a la alternativa del valor “seguridad” proporcionado por el efecto.com . Ob. Supone romper un estado de cosas a favor de la justicia.librosderechoperu. cit. es un medio que ataca la santidad de la cosa juzgada y conmueve los cimientos del orden jurídico.

pero por motivos de justicia. V.Medios impugnatorios de revisión representa el caso más importante de quebrantamiento de la cosa juzgada en interés de una decisión materialmente correcta[246]. revise la resolución considerada errónea o injusta y posibilite un nuevo curso al procedimiento. Ob. Claus. Naturaleza jurídica de la revisión Son varias las opiniones respecto a la naturaleza jurídica de la revisión. es decir. que el condenado se encuentra cumpliendo o está por cumplir. 492. se admite la existencia de una acción tendiente a dejar sin efecto una sentencia firme y ejecutada. III.blogspot. pueden presentarse nuevos hechos o elementos de prueba con aptitud para absolver a la persona erróneamente condenada. Para la mayoría se trata de una acción. cit. y de acuerdo [246] Cfr. Existe cosa juzgada.com . por los motivos específicos señalados en la ley. tomando en cuenta que posteriormente al proceso y a la propia sentencia. Objeto de la revisión La revisión persigue la anulación de la sentencia penal firme y ejecutada. La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 Se encuentra relacionado con la posibilidad de que la instancia superior en un proceso determinado. tal es el caso del Código de Procedimientos Penales de 1940. p. Algunos la consideran realmente un recurso o medio de impugnación. Es decir. puede interponerse en cualquier momento y plantearse cuantas veces sea necesario si se funda en elementos distintos. En tal sentido. 179 www.. esta es la tendencia del Código Procesal Penal de 2004. puesto que lo que se origina es un procedimiento nuevo con el objeto de anular una sentencia ya ejecutada. que la incluye dentro de ellos.librosderechoperu. ROXIN. IV. a fin de pronunciar otra. razones de política judicial.

Tampoco cabe para las sentencias absolutorias. esta causal de revisión comprende a todas aquellas figuras penales que tengan como resultado la muerte de una persona[249]. b) la ulterior existencia e identificación de la presunta víctima del homicidio. si se autorizase la revisión de las sentencias absolutorias por los mismos motivos que procede en caso de condena. es decir. c) la condena por delito de homicidio debe referirse a un delito consumado.librosderechoperu. 180 www. p. 155. 2) Cuando la sentencia se basó principalmente en la declaración de un testigo condenado después como falso en un juicio criminal. propiciando una inseguridad en sí misma injusta. que el que puede sufrir observando como personas culpables han obtenido sentencias absolutorias. Esta causal se refiere a aquellos supuestos en los que la sentencia condenatoria se produjo como consecuencia de la comisión de un delito: falso testimonio. es decir. [248] Los motivos de revisión pueden clasificarse en dos grupos: a) revisión propter falsa o ex capite falsi. la revisión procede únicamente contra las sentencias firmes de condena[247]. [247] Hay que mencionar que solo son revisables las sentencias recaídas en los procesos penales por delitos. cualquiera que sea la jurisdicción que haya juzgado o la pena que haya sido impuesta:[248] 1) Cuando después de una condena por homicidio se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida víctima del delito vive o vivió después de cometido el hecho que motivó la sentencia. que determinó una condena penal por delito de homicidio. la institución de la cosa juzgada desaparecería del campo penal. Ob. Los presupuestos de este motivo son: a) la desaparición de una persona (presunta víctima de homicidio). En ese sentido. JERÍ CISNEROS. Esto significa que se condenó penalmente a alguien por un delito inexistente.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal al artículo 361 del Código de Procedimientos Penales. cit. quedando excluidas las dictadas en los procesos por faltas. Para que este hecho pueda motivar la revisión es imprescindible que la comisión de este delito haya sido establecida mediante sentencia penal firme[250]. por hechos nuevos. porque no es comparable el daño que sufre la sociedad al condenar a alguien inocente. y. b) revisión propter nova o ex capite novorum. [250] Ibídem. que permiten evidenciar la equivocación del fallo. doloso o culposo. Julián. al no encontrarse involucrada la libertad humana. porque en esos casos procede la compensación por suma de dinero. la revisión permite que la sentencia condenatoria sea revisada por la Corte Suprema.. p.blogspot.com . d) aun cuando la ley solo alude al homicidio. por hechos falsos. [249] Cfr. 155. acreditada después de declarada la condena.

librosderechoperu. [252] Ibídem. b) deben entenderse por “nuevos” todos los hechos o medios probatorios que sobrevengan o se revelen con [251] Ibídem.Medios impugnatorios 3) Cuando después de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado. y exige los siguientes presupuestos: a) no es necesario que los elementos fácticos que se introducen en revisión sean posteriores a la sentencia. c) que el hecho por el que tales personas sufren condena sea el mismo. b) que estas sentencias hayan sido dictadas contra dos o más personas. etc. b) la imposibilidad de que coexistan dos sentencias penales que tienes por fundamento hechos inconciliables entre sí. que sean capaces de establecer la inocencia del condenado. p. 5) Cuando con posterioridad a la sentencia se acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio. y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. 4) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. c) es suficiente que la inconciliabilidad se presente entre la reconstrucción de los hechos sentados en una sentencia y la reconstrucción de los hechos fijados en la otra sentencia[252].[251]. de su contradicción resulte la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. La revisión cabe cuando dos o más personas estén cumpliendo condena por la comisión de un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola.blogspot. 157. o cuando hayan sido condenadas tres o más personas por un delito que solo pudo ser cometido por dos. Los requisitos para este motivo son: a) que la segunda sentencia sea irrevocable y referida a la imputación de un delito. 181 www. Este motivo exige: a) que existan dos o más sentencias penales firmes contradictorias. p. Este supuesto se refiere a la inconciliabilidad de cosas juzgadas.com . 156. d) que el delito por el que fueron condenadas esas personas solo haya podido ser cometido por una sola. basta que no hayan sido tenidos en cuenta por el juez o sala al momento de condenar. Esta causal gira en torno a los nuevos hechos o pruebas.

Debe acompañarse la prueba que el caso requiera.blogspot. será presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. con sus recaudos. de haberse solicitado. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación civil y de multa. declarará sin valor la sentencia motivo de la impugnación y remitirá el proceso a nuevo juicio cuando el caso lo requiera.com . Recibido el expediente solicitado. 182 www. o descubiertos por la investigación judicial practicada. pp. En este último caso se correrá traslado de la demanda al acusado o a su representante legal o a sus familiares. así como precisar el domicilio del agraviado si se constituyó en parte civil.librosderechoperu. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. así como a la parte civil. la Corte Suprema solicitará al órgano judicial correspondiente el expediente objeto de revisión. sino que basta con que tales hechos o pruebas cuestionen el fallo condenatorio[253]. basta que aquellos no hayan sido alegados o producidos ante el órgano sentenciador. la indemnización que corresponda por error judicial. por el plazo de diez días. Si el Tribunal encuentra fundada la causal invocada.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal posterioridad a la sentencia condenatoria. Debe contener la referencia precisa y completa de los hechos en que se funda y la cita de las disposiciones legales pertinentes. se dispondrá vista fiscal. La resolución de la Corte Suprema se notificará a todas las partes del proceso originario. Si la resolución de la Sala Penal de la Corte Suprema es absolutoria. Si la demanda reúne los requisitos exigidos. salvo que sea el propio fiscal el que hubiere presentado la demanda de revisión. Con relación al trámite de la revisión. 158-159. Cumplido el trámite previsto en el numeral anterior. la demanda de revisión. así como. c) los nuevos hechos o medios probatorios han de evidenciar la inocencia del condenado. se señalará fecha para la vista de la causa. esto no significa la certidumbre absoluta de su inocencia. [253] Ibídem.

y no pudiendo conciliarse ambas sentencias. incluso aplicando. VI. el Tribunal. mediante decisión firme. si correspondiere. por falsedad.librosderechoperu.com . d) Si con posterioridad a la sentencia se descubren hechos o medios de prueba. la libertad del condenado. invalidez.blogspot. que solos o en conexión con las pruebas anteriormente apreciadas sean capaces de establecer la inocencia del condenado. Sin embargo. siempre que en los hechos no haya intervenido el condenado. e) Cuando se demuestre. f) Cuando la norma que sustentó la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable en un caso concreto por la Corte Suprema.Medios impugnatorios Cabe apuntar que la interposición de la mera presentación de la demanda de revisión no suspende la ejecución de la sentencia cuestionada. resulte de su contradicción la prueba de la inocencia de alguno de los condenados. no conocidos durante el proceso. que la sentencia fue determinada exclusivamente por un delito cometido por el juez o grave amenaza contra su persona o familiares. Procede: a) Cuando después de una sentencia se dictara otra que impone una pena o medida de seguridad por el mismo delito a persona distinta de quien fue sancionada primero. puede suspender su ejecución y disponer. 183 www. b) Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. c) Si se demuestra que un elemento de prueba. adulteración o falsificación. Su finalidad es rescindir una sentencia firme que contraviene el principio de justicia. de ser el caso. apreciado como decisivo en la sentencia. en cualquier momento del procedimiento. una medida de coerción alternativa. La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 En el Código Procesal Penal de 2004 la revisión es una acción de impugnación autónoma (no un recurso impugnatorio) que da origen a un proceso nuevo. carece del valor probatorio que se le asignara.

con indicación precisa de su monto. si correspondiera. el recurrente deberá indicar todos los medios de prueba que acrediten la verdad de sus afirmaciones. se establece que la acción de revisión puede ser promovida por el fiscal supremo en lo Penal y por el condenado. cuando la demostración de la causal de revisión no surge de una sentencia judicial irrevocable. descendientes o hermanos (en ese orden). y contener lo siguiente: a) La determinación precisa de la sentencia cuya revisión se demanda.com . con indicación del órgano jurisdiccional que la dictó. Además. se acompañará copia de las sentencias expedidas en el proceso cuya revisión se demanda. si fuere necesario. Una vez interpuesta la demanda con sus recaudos. la prueba documental señalada por el demandante. Sin embargo. Frente a alguna omisión. la recepción de los medios de prueba ofrecidos por el demandante. Si la demanda fuera inadmitida.librosderechoperu. y si hubiera fallecido o estuviere imposibilitado de hacerlo. la Sala Penal de la Corte Suprema podrá otorgar un plazo al demandante para que complete los requisitos faltantes. puede ser promovida por su representante legal. sus ascendientes. Si se admite la demanda. la Sala pondrá en conocimiento de la demanda al fiscal o al condenado. Asimismo. y la prueba documental si el caso lo requiere o la indicación del archivo donde pueda encontrarse aquella. así como de las disposiciones legales pertinentes. De igual manera dispondrá. Si el condenado fuere incapaz. por su cónyuge. Este requisito es potestativo. La demanda de revisión debe ser presentada ante la Sala Penal de la Corte Suprema. según el caso. por la contraparte y los que 184 www.blogspot. c) La indemnización que se pretende. el Tribunal examinará si reúne los requisitos exigidos en los artículos anteriores.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal En cuanto al trámite. solicitará el expediente de cuya revisión se trate y. b) La causal invocada y la referencia específica y completa de los hechos en los que se funda. la decisión se tomará mediante auto dictado por unanimidad.

La sentencia se notificará a todas las partes del proceso originario. de su representante o del familiar más cercano. informarán oralmente el fiscal y el abogado del condenado.Medios impugnatorios considere útiles para la averiguación de la verdad. Si la sentencia es absolutoria. Su esquema procedimental es: Demanda (Fiscal supremo o condenado) Admisibilidad de la demanda Actividad probatoria (30 días) Audiencia de revisión Sentencia (20 días) 185 www. De esas actuaciones se levantará el acta correspondiente.librosderechoperu. la Sala emitirá sentencia en audiencia pública en el plazo de veinte días. con citación de las partes. de haberse solicitado. la Sala designará fecha para la audiencia de revisión. Instalada la audiencia de revisión. declarará sin valor la sentencia revisada y dispondrá la realización de un nuevo juicio cuando el caso así lo requiera. La inasistencia del demandante determinará la declaración de inadmisibilidad de la demanda. Si la Sala encuentra fundada la causal invocada. se ordenará la restitución de los pagos efectuados por concepto de reparación y de multa. que no podrá exceder de treinta días. Concluida la audiencia. El hecho de que la revisión se deniegue o de que la ulterior sentencia confirme la condena. o pronunciará directamente la sentencia absolutoria. Concluida la actuación probatoria. Si el imputado asiste a la audiencia hará uso de la palabra en último lugar. así como. se dará cuenta de la demanda de revisión y de la prueba actuada.blogspot. la indemnización que corresponda por error judicial. pudiendo la Sala designar uno de los miembros para su actuación.com . siempre que se funde en otros hechos o pruebas. Acto seguido. no es impedimento para que se formule una nueva demanda de revisión.

La revisión en el Derecho Comparado 1. sino instaurar un proceso mediante el cual se revise lo ya juzgado.librosderechoperu. hay una acción cuyo interés no es simplemente señalar yerros de una resolución. ante la misma imputación material objetiva. Argentina Dentro de los motivos de revisión señalados en la ley procesal argentina tenemos: a) Incompatibilidad de dos sentencias penales firmes que. sino como un proceso mediante el cual se pretende cambiar una situación jurídica consolidada. o por su cónyuge. en cuanto hubieren acaecido o fueren obtenidos con posterioridad a la sentencia o fueren recién conocidos. 2. los motivos de revisión en el Derecho colombiano son: 186 www. cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior irrevocable. el tercero civilmente condenado puede reclamar la restitución del monto pagado en concepto de indemnización. Debe señalarse también que en el caso de que la sentencia resultante de la revisión fuere absolutoria.com . descendientes o hermanos si hubiese fallecido o estuviere ausente con presunción de fallecimiento. en aras de reparar una injusticia. b) Falsedad u otra conducta delictiva determinantes de la sentencia fraudulenta que se ataca. La acción en este caso corre a cargo del condenado. contienen conclusiones de hecho diametralmente opuestas. c) Sobreveniencia de hechos y elementos de prueba. sus representantes legales en caso de incapacidad.blogspot. ascendientes. Colombia En Colombia se considera la revisión no como un recurso. Es decir.Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal VII. En ese sentido. quebrando la santidad de la cosa juzgada merced a la existencia de pruebas o hechos conocidos posteriormente a la condena.

Medios impugnatorios

a) Si en el hecho punible no intervinieron tantas personas como las condenadas u objeto de medida de aseguramiento, es necesario esclarecer con relación a cuáles se mantiene el principio de certeza. b) Si se profirió sentencia existiendo causales objetivas de improcedibilidad, estas deberán decretarse. c) Si con posterioridad a la condena se conocen hechos nuevos, no conocidos por el juzgador de instancia, o pruebas nuevas sobre hechos conocidos, que sean en sí suficientes para corroborar la inocencia o inimputabilidad del sindicado, deberán analizarse en sede de instancia con miras a establecer la eventual absolución o modificación de la naturaleza de la punición. d) Si la sentencia condenatoria ha tenido como fundamento un criterio jurídico de la Corte Suprema que posteriormente fue modificado en forma tal que hubiese determinado la absolución, se debe proferir la sentencia de conformidad al nuevo criterio. e) Cuando se demuestre que el fallo fue determinado por un hecho delictivo del juez o de un tercero. f) Cuando se demuestre que el fallo objeto de revisión se fundamentó en una prueba falsa.

La revisión recae en sentencias ejecutoriadas y corresponde promoverla al defensor, al fiscal o a los titulares de la acción civil.

3. Costa Rica
En el libro segundo del Código Procesal Penal de Costa Rica aparece, dentro de los procedimientos especiales, el procedimiento para la revisión de sentencia. Se excluye así correctamente y de manera explícita la revisión como un recurso. Los casos de procedencia para la acción de revisión son: a) Cuando los hechos que fueron fundamento de la condena sean inconciliables con los establecidos por otra sentencia penal firme. b) Cuando la sentencia se haya fundado en pruebas falsas. c) Si la sentencia condenatoria ha sido pronunciada a consecuencia de prevaricato, cohecho, violencia o cualquier otro delito o maquinación

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fraudulenta, cuya existencia se hubiera declarado en fallo posterior firme, salvo que se trate de alguno de los casos previstos en la causal siguiente. d) Cuando se demuestre que la sentencia es ilegítima como consecuencia de una grave infracción a sus deberes cometida por un juez, aunque sea imposible proceder por una circunstancia sobreviniente. e) Cuando después de la condena sobrevengan o se descubran nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, evidencien que el hecho no existió, que el condenado no lo cometió o que encuadra en una norma más favorable. f) Cuando una ley posterior declare que no es punible el hecho de que antes se consideraba como tal, o cuando la ley que sirvió de base a la condenatoria haya sido declarada inconstitucional.

g) Cuando la sentencia no haya sido dictada mediante la observancia del debido proceso y el derecho de defensa. Asimismo, podrán promover la revisión de acuerdo con la ley costarricense: a) el condenado o aquel a quien se le ha aplicado una medida de seguridad y corrección (si es incapaz, podrán hacerlo sus representantes legales); b) el cónyuge, el conviviente, los ascendientes, descendientes o hermanos, si el condenado hubiere fallecido; y, c) el Ministerio Público. En caso de que la demanda de revisión no se encuentre dentro de las hipótesis que la autorizan, o resulte manifiestamente infundada, el Tribunal de casación declarará su inadmisibilidad. La legislación procesal penal costarricense precisa que no es admisible plantear mediante la revisión, asuntos ya discutidos y resueltos en casación, salvo que se fundamenten en nuevas razones o nuevos elementos de prueba. Al dictar sentencia, el Tribunal podrá rechazar la revisión o anular la sentencia respectiva. Si la anula, puede disponer que se efectúe un nuevo juicio o dictar directamente la sentencia. En el juicio de reenvió no pueden intervenir los mismos jueces que conocieron del anterior, ni se pueden imponer una sanción más grave que la fijada en la sentencia revisada.

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Medios impugnatorios

Si a causa de la revisión se reconoce un error judicial en virtud del cual el condenado cumplió una pena indebidamente, el Tribunal puede ordenar el pago de una indemnización a cargo del Estado, siendo los jueces que dictaron la sentencia solidariamente responsables.

4. España
En España, de acuerdo con lo que establece el artículo 57.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, la revisión es un medio extraordinario de impugnación que debe tramitarse ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. Esta ha considerado que la revisión tiene como fundamento y finalidad la prevalencia de la auténtica verdad sobre la sentencia firme, y con ello el triunfo de la justicia material sobre la justicia formal. La revisión es una forma de atacar la sentencia firme y, por lo tanto, la cosa juzgada. Entre los motivos para la procedencia de la revisión española tenemos los siguientes: a) Cuando estén sufriendo condena dos o más personas en virtud de sentencias contradictorias por un mismo delito que no haya podido ser cometido más que por una sola. b) Cuando una persona esté sufriendo condena como autor, cómplice o encubridor del homicidio de una persona cuya existencia se acredite después de la condena. c) Cuando una persona esté sufriendo condena en virtud de una sentencia cuyo fundamento haya sido declarado después falso por sentencia firme en causa criminal, o la confesión del reo haya sido arrancada mediante violencia o coacción, o aquella haya sido determinada en razón de cualquier hecho punible ejecutado por un tercero, siempre que los tales extremos resulten declarados por sentencia firme. d) Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de nuevos hechos o nuevos elementos de prueba, que evidencien la inocencia del condenado. Están legitimados para promover la revisión el condenado y, cuando este haya fallecido, su cónyuge o conviviente, sus ascendientes y descendientes, con el objeto de rehabilitar su memoria y se castigue, en su caso, al verdadero culpable.
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El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello.

5. Guatemala
La revisión se promueve ante la Corte Suprema de Justicia y procede en los siguientes motivos: a) La presencia de nuevos hechos o elementos de prueba, es decir, que surgieron posteriormente al proceso que dio lugar a la sentencia; estos nuevos hechos o pruebas, por sí solos o en conexión con elementos de prueba ya examinados en el proceso anterior, deben ser idóneos para fundar la absolución o imponer una condena menos grave. b) La presentación después de la sentencia de documentos decisivos, ignorados, extraviados o que no se hubieren incorporado al procedimiento. c) La demostración que un elemento de prueba decisivo, apreciado en la sentencia, carece de valor probatorio asignado por falsedad, invalidez, adulteración o falsificación. d) Cuando la sentencia condenatoria haya sido pronunciada a consecuencia de prevaricación, cohecho, violencia u otra maquinación fraudulenta, cuya existencia haya sido declarada en fallo posterior firme. e) Cuando la sentencia penal se basa en una sentencia que posteriormente ha sido anulada o ha sido objeto de revisión. f) Cuando después de la condena sobrevengan hechos o elementos de prueba que solos o unidos a los ya examinados en el proceso, hagan evidente que el hecho incriminado o una circunstancia que agravó la pena, no existió o que el condenado no lo cometió.

g) La aplicación retroactiva de una ley penal más benigna que la aplicada en la sentencia.

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....... VIII............................. Principios impugnatorios .blogspot................................ 3.. IX......................................... Principio dispositivo ..... Elementos que estructuran la impugnación en materia penal ......... Características de la impugnación ..ÍNDICE GENERAL Teoría general de la impugnación en materia penal Concepto de impugnación en materia penal ................................. VI......................... IV..................................... Elementos temporales ............librosderechoperu... Los medios impugnatorios en el Código de Procedimientos Penales de 1940.................... Las reglas en torno a las formalidades para impugnar ...... 4................................................................... Fundamento de la reforma peyorativa ................... 11 13 15 16 16 16 17 17 18 18 18 18 19 19 19 19 20 21 22 25 29 30 30 31 31 32 CAPÍTULO 1 203 www. Elementos objetivos....................... Las reglas en torno a la competencia del tribunal revisor ............................................. VII.................. Los medios impugnatorios en el Código Procesal Penal de 2004 ...................................................... 1..... 5.................... Principio del favor rei y del non reformatio in peius .................. Derecho a impugnar las resoluciones judiciales ..........com ........... 3..................................... 6....................... Principio de prohibición de la reformatio in peius ................................................................. Concepto de la reforma peyorativa................................... Recursos impugnatorios............. Principio de inmediación ................................. Principio de doble instancia.......................... 2........................... III..................... 4........ 3... Las reglas en torno a la legitimidad para impugnar.... 1.... Elementos subjetivos ....... 2.. II................................... Principio de legalidad ............................. 1....... 3........ Las reglas en torno al ámbito y extensión de los recursos impugnatorios .. V.............................. Principio de trascendencia ................................. I................... La doble instancia y el examen por un tribunal superior .......................... Contenido de la reforma peyorativa .................. 2............................. 1. X..................................................... 2............................................................

....... Características del recurso de reposición ...................... El recuso de reposición en materia penal en el Derecho Comparado.................. Fundamentos del recurso de reposición.............................................. Apelación contra autos . II..... 1.. 7.............. 6.............................. Apelación contra sentencias .....................................blogspot..... V..... XI. 47 48 51 51 52 53 54 55 55 57 62 64 65 70 72 204 www......... VI.... 2....librosderechoperu. IV............................................ III......................................... Concepto de recurso de reposición .......... 8................................................... Las reglas en torno al desistimiento de los medios impugnatorios Las reglas en torno a la libertad del imputado ...........com ........................ 1.... IV...... II....... Características del recurso de apelación . Naturaleza jurídica del recurso de apelación .......................... X............... Apelación contra sentencias ............................................... CAPÍTULO 2 Recurso de reposición 32 33 33 33 I....................... IX.............. Antecedentes históricos del recurso de apelación ............................................................. Apelación contra autos ....................................... Tipos del recurso de apelación.. VI................................................................................... Los efectos del recurso de apelación ...Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 5............. Las reglas en torno a la ejecución provisional.................. Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004............................ Concepto de recurso de apelación .......... El agravio en el recurso de apelación . Finalidad del recurso de reposición ... CAPÍTULO 3 Recurso de apelación 37 39 39 40 40 41 44 I.... III... 2............... V...... El recurso de reposición en materia penal en el CPP de 2004 ............ Efectos del recurso de reposición ........... Fundamentos del recurso de apelación .............. VII................. VIII........ VII............................................................ Las reglas en torno a la impugnación diferida............ Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................................. El recurso de apelación en el Derecho Comparado ..................................................

......... 3................ IV..... Características del recurso de nulidad .......................... 5... Causales del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........... Finalidad de controlar la apreciación y calificación jurídica de los hechos................... Fundamento del recurso de nulidad .......... Finalidad nomofiláctica ......................................................... Finalidad de control de la logicidad de la motivación de las resoluciones judiciales ....................................... 2................ 2.... Fines tradicionales de la casación ... II....... Efectos del recurso de nulidad ........................................ 1............. Finalidad unificadora de la jurisprudencia.............................................................................................. VII..................................... Finalidad dikelógica ....... Finalidad sancionatoria de nulidad por infracciones procesales 3................ La casación en el Derecho Comparado .......Medios impugnatorios CAPÍTULO 4 Recurso de nulidad I.......................................... Trámite del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........ V.... III................................................................................................ Resoluciones objeto del recurso de nulidad según el Código de Procedimientos Penales de 1940 ........................ División entre cuestiones de hecho y de Derecho ................................................................. 101 113 115 120 124 125 127 127 128 129 131 133 205 www............................ VIII.............. Nuevos fines de la casación en materia penal .....................................librosderechoperu...... 4... El control fáctico mediante el recurso de nulidad ...... Concepto de recurso de nulidad...... 1.. CAPÍTULO 5 77 79 79 80 87 89 90 91 94 98 Recurso de casación I..................... 2..................... II........ Concepto de casación penal ..................................................................................... así como la valoración de las pruebas efectuadas por los jueces de instancia o mérito ........... Finalidad protectora de las garantías constitucionales ........................... VI.....................blogspot.............com . Credibilidad y verosimilitud ............................. 1......... IV.................................. Finalidad de enseñanza . III.................................

.... La jurisprudencia en torno a la casación penal ... Ley Nº 29497: La casación en materia laboral ............ Ley orgánica del Poder Judicial....... 7...................................... Italia . Concepto de revisión .......... Antecedentes de la casación en el Perú ... Código Procesal Civil de 1993 ................... España......................................................... 1............. 5.......................... Ley Nº 27337: La casación en el derecho de los niños y adolescentes ......................................................... VII.... 5................ Ley Nº 27584: La casación en materia contencioso-adminitrativa .......................................................................................................................... Su regulación en el Código Procesal Penal de 2004.............................. Alemania..... Francia ................................................................... II................................................. Fundamento de la revisión ...............................................................................................................librosderechoperu........... CAPÍTULO 7 166 169 170 170 La revisión I....... CAPÍTULO 6 Recurso de queja 133 134 135 137 139 140 140 142 143 144 144 145 145 145 148 I........ Objeto de la revisión ....Código Procesal Penal de 2004: La casación en materia penal ..................... 4. La casación en el Código Procesal Penal de 2004.............................................................................................................. 2........... 4........................... III........... Su regulación en el Código de Procedimientos Penales de 1940 ................. 3......................... Naturaleza jurídica de la revisión ..... Ecuador .... Constituciones Políticas de 1979 y 1993 ..... 2. V................... 175 178 179 179 206 www................ II.......... Decreto Legislativo Nº 957 ........blogspot.................................................................................... Características del recurso de queja .............................................................................................................................................. Concepto de recurso de queja . 3............. VI.......................... 6.........com ............................ III.. IV.........................................Guía práctica Nº 3 / Gaceta Penal 1............................................ IV................

..................................................................................................................... La revisión en el Derecho Comparado ...... 2...............librosderechoperu.................................................. Guatemala ....... 4..................................................................................Medios impugnatorios V............................... VII............ La revisión como recurso impugnatorio en el Código de Procedimientos Penales de 1940 .............. España....... VI.............. Costa Rica ............................ 1..................................... La revisión como acción en el Código Procesal Penal de 2004 ............. Argentina ...........................com ...................... 3........................................................................................... Colombia ....... 5..........................blogspot...................... 193 207 www..... 179 183 186 186 186 187 189 190 Bibliografía .....

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