Directiva General SNIP Abr2009

RESOLUCIN DIRECTORAL N 002-2009-EF/68.
01
(Publicada el 05 de febrero de 2009 en el Diario Oficial El Peruano y modificada por Resoluciones Directorales Nos. 003-2009-EF/68.01 y 004-2009-EF/68.01, publicadas el 21 de marzo de 2009 y 15 de abril de 2009, respectivamente) Entr en vigencia el 10 de febrero de 2009
APRUEBA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Lima, 03 de febrero de 2009 CONSIDERANDO: Que, el artculo 3 de la Ley N 27293, Ley del Sis tema Nacional de Inversin Pblica, modificado por el artculo nico de la Ley N 28802 , dispone que el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica; dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica; Que, el literal a. del numeral 3.2 del artculo 3 del Decreto Supremo N 102-2007-EF, Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, establece que la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico aprueba a travs de Resoluciones las Directivas necesarias para el funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica; Que, la Quinta Disposicin Complementaria del Reglamento citado en el considerando precedente, establece que la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico aprobar, mediante Resolucin Directoral, la Directiva que regule los procesos y procedimientos contemplados en dicho Reglamento; En concordancia con las facultades dispuestas por la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes N 2 8522 y N 28802 y por el Decreto Legislativo N 1005, normas reglamentarias y complementarias, la Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15 y la Resolucin Ministerial N 052-2009-EF/43;
SE RESUELVE: Artculo 1.- Aprobacin de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Aprobar la Directiva N 001-2009-EF/68.01, Directiv a General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la misma que forma parte integrante de la presente Resolucin.
Artculo 2.- Publicacin de Anexos y Formatos Disponer la publicacin de los anexos y formatos relativos a la Directiva aprobada por la presente Resolucin en la pgina web de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (http://www.mef.gob.pe/DGPM). Asimismo, a partir de la entrada en vigencia de la presente Resolucin Directoral, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico dispondr la automatizacin de los formatos a que se refiere el presente artculo y procesos contenidos en la Directiva aprobada por la presente Resolucin, teniendo en cuenta la normatividad vigente.
Artculo 3.- Disposiciones Derogatorias 3.1 Dejar sin efecto la Resolucin Directoral N 009-2007-EF/68.01, que aprueba la Directiva N 004-2007-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica y sus modificatorias (Resoluciones Directorales Nos. 010-2007-EF/68.01, 013-2007-EF/68.01, 014-2007-
EF/68.01 y 003-2008-EF/68.01), salvo lo dispuesto en los artculos 6 y 7 de la citada Resolucin Directoral. 3.2 Dejar sin efecto el numeral 3.2 del artculo 3 as como los artculos 4 y 5 de la Resolucin Directoral N 008-2007-EF/68.01.
Artculo 4.- Vigencia La presente norma entrar en vigencia el 10 de febrero de 2009.
Regstrese, comunquese y publquese.
ROGER DIAZ ALARCON Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Directiva N 001-2009-EF/68.01
CAPITULO I CONSIDERACIONES GENERALES
Artculo 1.- Objeto La presente Directiva tiene por objeto establecer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria aplicables a las Fases de Preinversin, Inversin y Postinversin y a los rganos conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Ciclo del Proyecto

Pre Inversin Preinversin
Idea Perfil Pre factibilidad Factibilidad
Inversin
Post Inversin Postinversin
Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico
Operacin y Mantenimiento
*
Ejecucin Evaluacin Ex post
Retroalimentacin
*
Artculo 2.- Base Legal 2.1
La Declaratoria de Viabilidad es un requisito obligatorio para pasar de la Fase de Preinversin a la Fase de Inversin
Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por los Decretos Legislativos Nos. 1005 y 1091; Decreto Supremo N 176-2006-EF, que aprueba la Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica; Decreto Supremo N 102-2007-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica; y
2.2
2.3
2.4
Resolucin Ministerial N 158-2001-EF/15, que modifica el Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas.
Artculo 3.- Definiciones Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, adems de las definiciones contenidas en el Glosario de Trminos que forma parte integrante de la presente Directiva, se deben tener en cuenta las siguientes definiciones: 3.1 Entidades o Empresas. Toda referencia genrica a Entidades en la presente norma, se entender hecha a las Entidades o Empresas del Sector Pblico No Financiero, que, independientemente de su denominacin, nivel de autonoma u oportunidad de creacin, ejecuten Proyectos de Inversin que utilicen Recursos Pblicos en cualquiera de sus fases. Toda referencia al Gobierno Regional o Gobierno Local se entender hecha al conjunto de Entidades y Empresas pertenecientes o adscritas a stos. Proyecto de Inversin Pblica (PIP). Un Proyecto de Inversin Pblica constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos. Asimismo, debe tenerse en cuenta lo siguiente: El PIP debe constituir la solucin a un problema vinculado a la finalidad de una Entidad y a sus competencias. Su ejecucin puede hacerse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin de los estudios de preinversin. No son Proyectos de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de Inversin Pblica aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
3.2
3.3
Programa de Inversin. Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan para la consecucin de un objetivo comn. Conglomerado. Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Slo puede ser un componente de un Programa de Inversin. Recursos Pblicos. Se consideran Recursos Pblicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento. Esta definicin incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no reembolsable (donaciones y transferencias), as como a todos los que puedan ser recaudados, captados o incorporados por las Entidades sujetas a las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
3.4
3.5
Artculo 4.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica 4.1 Todas las Entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica estn en obligacin de aplicar las normas contenidas en la Ley N 27293 y sus modificatorias, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Ley); el Decreto Supremo N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Reglamento); la presente Directiva y las que al amparo de la Ley y el Reglamento dicten el Ministerio de Economa y Finanzas y la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).
4.2
La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza, inclusive, a los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos adicionales de operacin y mantenimiento. De la misma forma y con el mismo fin, los proyectos que los Gobiernos Locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego de su ejecucin vayan a ser transferidos para su operacin y mantenimiento a una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP, debern ser formulados por stas ltimas y declarados viables por el rgano del SNIP que resulte competente. Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza a los proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica internacional, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en el marco de lo dispuesto por la Primera Disposicin Complementaria de la Ley N 27692, Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional APCI.
4.3
Artculo 5.- El Sistema Nacional de Inversin Pblica y los Gobiernos Locales Las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica son de observancia obligatoria para los siguientes Gobiernos Locales: 5.1 Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma se encuentren incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica. Aquellos que por Acuerdo de su Concejo Municipal, se incorporen voluntariamente, a partir de la fecha de dicho Acuerdo, siempre y cuando cumplan con los requisitos mnimos siguientes: a) Tener acceso a Internet; b) Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la generacin y fortalecimiento tcnico de las capacidades de formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, en su Gobierno Local; c) Tener, al momento de acordar su incorporacin al SNIP, en su Presupuesto Institucional para el Grupo Genrico de Gastos 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros, presupuestado un monto no menor a S/. 4000,000.00 (Cuatro millones y 00/100 Nuevos Soles). Para estos efectos, deber remitirse el documento sustentatorio. 5.3 Aquellos que programen presentar una solicitud para la concertacin de una operacin de endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP. El Gobierno Local deber incorporarse al SNIP y formular el PIP a financiarse con endeudamiento externo, antes de remitir su solicitud para la concertacin de la operacin. Los Gobiernos Locales que sean incorporados gradualmente por Resolucin expresa de la DGPM. Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP conforme a los numerales precedentes, deben contar con un rgano que realice las funciones de Oficina de Programacin e Inversiones en su municipalidad, haber encargado la evaluacin de sus proyectos en el marco de lo dispuesto en el numeral 33.1 del artculo 33 de la presente Directiva. Los PIP que formule el Gobierno Local, as como los otros pliegos presupuestales, proyectos, entidades de tratamiento empresarial y empresas municipales, que pertenezcan o estn adscritas al Gobierno Local que se incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a todas las disposiciones del SNIP, sin excepcin.
5.2
5.4
5.5
5.6
CAPITULO II ESTRUCTURA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA Y FUNCIONES DE SUS RGANOS
Artculo 6.- Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica 6.1 Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGPM, as como los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL), o el que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, as como las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad. La DGPM mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI o el que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, y a travs de ella con la UF y la UE.
6.2
SECTOR/ GR /GL SECTOR

rgano Resolutivo
Relacin Institucional
MEF
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del Sector

Relacin
-funcional Relacin Tcnico
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
Funcional y/o Institucional
Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras
Artculo 7.- Funciones y responsabilidades del rgano Resolutivo El rgano Resolutivo tiene las siguientes funciones: 7.1 Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal, cuando corresponda, el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), que forma parte de sus Planes. Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los rganos encargados de la formulacin y/o ejecucin de los proyectos. Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPM de dicha designacin, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el Perfil del Responsable de OPI aprobado con la presente Directiva (Anexo SNIP-14). Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en su responsabilidad funcional, a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas, pertenecientes o bajo el mbito de su Sector, segn corresponda. En el caso de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en sus competencias, a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o pertenecientes al Gobierno Regional o Gobierno
7.2
7.3
7.4
Local. En cualquier caso, deber cumplirse con las condiciones mnimas sealadas en el artculo 37 y la delegacin deber comunicarse a la DGPM en un plazo mximo de cinco (05) das de emitida la Resolucin. Esta delegacin incluye la funcin de registrar a las UF de la Entidad o Empresa y de realizar las evaluaciones y registros de los cambios que pudieran producirse durante la Fase de Inversin, siempre que se enmarquen en la delegacin de facultades otorgada. 7.5 Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad Ejecutora. Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como la ejecucin de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin presupuestaria. Esta funcin puede ser objeto de delegacin. Velar por la aplicacin del Ciclo del Proyecto. Promover la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus UF.
7.6
7.7 7.8
Artculo 8.- Funciones y responsabilidades de la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) 8.1 En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes: a. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo. b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de Poltica Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan. c. Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos.
d. Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos. Las nuevas UF que registre debern reunir los requisitos establecidos en el artculo 36 de la presente norma. e. Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
g. Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de preinversin. h. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que formulen las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.
i.
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegacin de facultades a que hace referencia el numeral 3.3 del artculo 3 del Reglamento. En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de preinversin, cuando corresponda, recomienda y solicita a la DGPM su declaracin de viabilidad, y aprueba los Trminos de Referencia sealados en el literal o. del numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento, como requisito previo a la aprobacin de la DGPM. Aprueba expresamente los Trminos de Referencia para la elaboracin de un estudio a nivel de Perfil cuando el precio referencial supere las 30 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), o de un estudio de Prefactibilidad, cuando el precio referencial supere las 60 UIT, o de un estudio de Factibilidad, cuando el precio referencial supere las 120 UIT. La aprobacin expresa de la OPI a los Trminos de Referencia es requisito previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo. Dichos Trminos de Referencia deben ser presentados a la OPI por la UF. La presente disposicin solamente es de aplicacin para los estudios de preinversin correspondientes a PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
j.
k.
l.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias. n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solicitar la informacin que considere necesaria a los rganos involucrados. o. Emite opinin favorable sobre el Expediente Tcnico o Estudio Definitivo y de sus modificaciones, como requisito previo a su aprobacin por el rgano competente1. 8.2 La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de: a. Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP sealada en la presente norma y dems normas del SNIP. b. Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP (Anexo SNIP-03). c. Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones correspondientes y las acciones dispuestas en la presente Directiva.
d. La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda. 8.3 La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI, tiene las responsabilidades indelegables siguientes: a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.
Literal derogado por el artculo 2 de la Resoluci n Directoral N 004-2009-EF/68.01.
b. Visar los estudios de preinversin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 35 de la presente Directiva. c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad de ente tcnico normativo, formule la DGPM, as como, cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
d. La persona designada como Responsable de una OPI, no puede formar parte directa o indirectamente de ninguna UF o UE. Artculo 9.- Funciones y Responsabilidades de la UF 9.1 La UF tiene las siguientes funciones: a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el Banco de Proyectos. b. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP, en caso stos la soliciten. c. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
d. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones. e. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP. f. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a evaluacin ante la OPI responsable de la funcin en la que se enmarca el PIP, en los casos que corresponda.
9.2
La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de: a. Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP09). b. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la definicin de PIP contenida en la presente Directiva y dems normas del SNIP. c. Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y mantenimiento est a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la Unidad Formuladora del PIP, solicitar la opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluacin, independientemente del nivel de estudio con el que se pueda declarar la viabilidad.
d. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPI o por la DGPM, cuando corresponda. e. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. Artculo 10.- Funciones y responsabilidades de la Unidad Ejecutora 10.1 La UE tiene las siguientes funciones: a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
b. Elabora el expediente tcnico o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado directamente por ste rgano. c. 10.2 Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
La UE tiene las siguientes responsabilidades: a. La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer o elaborar los estudios definitivos y para la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE. b. Elaborar el Informe de Cierre del PIP conforme lo dispone el numeral 22.3 del artculo 22 de la presente norma. c. Informar al rgano que declar a viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin.
CAPITULO III FASE DE PREINVERSIN
Artculo 11.- Fase de Preinversin 11.1 La Fase de Preinversin tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaracin de viabilidad. Esta fase comprende la elaboracin del Perfil, del estudio de Prefactibilidad y del estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversin se busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio anterior a fin de reducir el riesgo en la decisin de inversin. La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI, se sealan en el artculo 21. El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar estudios adicionales a los sealados en el artculo 21, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del proyecto. La fase de preinversin culmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
11.2
11.3
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11.5
Artculo 12.- Formulacin de Estudios de Preinversin. 12.1 Previo a la formulacin de un PIP, la UF verifica en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06 y SNIP-07), teniendo en cuenta los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda
12.2
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12.3
La elaboracin de los estudios de preinversin considera los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP09). Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de preinversin deben ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio. La responsabilidad por la formulacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.
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12.5
Artculo 13.- Evaluacin de los Estudios de Preinversin 13.1 Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos. La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos, metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio, adicionalmente se tomarn en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del proyecto. Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-10), debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de Evaluacin. Los Informes Tcnicos deben ser puestos en conocimiento de la UF que elabor el estudio. Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin. La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.
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13.5
Artculo 14.- Procedimientos para la formulacin, presentacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica Menores 14.1 El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple con las caractersticas sealadas en el numeral 3.2 del artculo 3 de la presente Directiva y que, adems, tiene un monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles). La UF elabora el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) y lo registra en el Banco de Proyectos, que asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite a la OPI la versin impresa del mismo, debidamente suscrito por su responsable, sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin. Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. La OPI recibe el Perfil Simplificado del PIP Menor, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, reflejando su evaluacin en el Formato SNIP-06 y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Mediante dicho Formato, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso llena el Formato SNIP-09.
14.2
14.3
14.4
11
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 14.5 En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deber visar el Perfil Simplificado del PIP Menor (Formato SNIP-04) conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de ste y de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia de los Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UF y a la DGPM. Si, durante la evaluacin o luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversin propuesto se incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente artculo, se deber llevar a cabo una nueva evaluacin, considerando las normas aplicables a los Proyectos de Inversin Pblica que no son PIP Menores. No podr utilizarse el Formato SNIP-04 para PIP enmarcados en Programas de Inversin o Conglomerados. Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto de inversin originalmente estimado superaba el monto de S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles), disminuye por debajo de dicho monto, la evaluacin podr realizarse considerando las normas aplicables a los PIP Menores, conforme lo determine la OPI.
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14.7
14.8
Artculo 15.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Estudios de Preinversin de Proyectos de Inversin Pblica Perfil 15.1 La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin. 15.2 Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe la OPI puede: a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin de otro nivel de estudios, en aplicacin del artculo 21 o del numeral 11.4 del artculo 11; b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio correspondiente segn la normatividad vigente, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 15.4 En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los contenidos mnimos de Perfil sealados en el Anexo SNIP- 5A. Asimismo, el Responsable de la OPI deber visar el estudio conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de dicho estudio, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP. En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
15.3
15.5
12
UF
OPI * Sectorial / Regional / Local
Elaboracin de Perfil
Evala Perfil
Perfil del proyecto
Rechaza ?
Si
No
FIN
Mejora
Si
del Perfil
Observa ?
No
Perfil Aprobado
Requiere Estudios adicionales?
Si
Autorizacin siguiente estudio
Declaracin de viabilidad
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local
Prefactibilidad 15.6 Luego de la aprobacin del Perfil, la UF podr proceder a elaborar el estudio de Prefactibilidad. 15.7 La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada. La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio sealado en el artculo 21, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP.
15.8
13
15.9
En caso que se declare la viabilidad del proyecto con el estudio de Prefactibilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Prefactibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de dicho estudio, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.
15.10 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Prefactibilidad: UF OPI * Sectorial / Regional / Local Autoriza Elaboracin de Prefactibilidad
Elaboracin de prefactibilidad
Evala Estudio
Estudio de Prefactibilidad
Si
Rechaza?
No
Fin
Mejora del Estudio
Si
Observa?
No
Estudio Aprobado
No
Requiere Estudios adicionales

Si
Autoriza estudio de Factibilidad
No
14
Factibilidad 15.11 Una vez que la OPI aprueba el estudio de preinversin de nivel anterior, la UF procede a elaborar el estudio de Factibilidad. 15.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada. 15.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09. b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 15.14 En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de Factibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35 y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP. 15.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Factibilidad: OPI * UF Sectorial / Regional / Local
Autorizacin de Est. Factibilidad
Evala Estudio
Elaboracin de Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si No
Fin
Estudio de Factibilidad
Si
Observa ?
No
Mejora del Estudio
Estudio aprobado
15
15.16 En todos los casos sealados en el presente artculo, una vez que la OPI declara la viabilidad de un PIP, tiene un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para comunicarla a la DGPM, debiendo remitir copia del Formato SNIP-09, del Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad y del Protocolo de Evaluacin. 15.17 Las disposiciones sealadas en el presente artculo tambin son de aplicacin para los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, que se enmarquen en la delegacin de facultades que otorgue el MEF.
Artculo 16.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica financiados con endeudamiento. Perfil 16.1 La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI sectorial responsable de su evaluacin y remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin. 16.2 Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada. La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios; b. Aprobar el Perfil y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el Perfil visado conforme a lo sealado en el artculo 35, acompaado del Informe Tcnico; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 16.4 En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto con estudios a nivel de Perfil, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal b) precedente, la DGPM verifica el registro del PIP, el registro de la evaluacin de la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI, con copia a la UF. Con dicho Informe puede: a. Recomendar otro nivel de estudios; b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-10; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP 16.5 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del Perfil:
16.3
16
UF
OPI Sectorial
DGPM
1
Elaboracin de Perfil
Evala Perfil
Evala Perfil
Perfil del proyecto
Rechaza
No
Si
Si
Rechaza
Fin
?
2 Si
No
Mejora del perfil

2
Si
Observa
Observa
?
No
No
Perfil aprobado
Si
Requiere Estudios Adicionales? No
Solicitud de viabilidad?
No
1 Si
Autorizacin siguiente estudio Prefactibilidad 16.6 La UF slo puede elaborar el estudio de Prefactibilidad despus de aprobado el Perfil por parte de la OPI. 16.7 La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada. La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar a la DGPM autorizacin para la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Aprobar el estudio de Prefactibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de Prefactibilidad, acompaado del Informe Tcnico; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 16.9 En caso que la OPI solicite la declaracin de viabilidad del PIP, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal b) del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, utilizando el Protocolo de
16.8
17
Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF). Con dicho Informe puede: a. Recomendar la elaboracin del estudio de Factibilidad; b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-10; c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; d. Rechazar el PIP. 16.10 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Prefactibilidad:
UF
OPI Sectorial
Autoriza Elaboracin de Prefactibilidad
DGPM
Elaboracin de prefactibilidad
Evala Estudio
Evala Estudio
Evala Estudio
Estudio de Prefactibilidad
Si
Rechaza?
Si No
Rechaza?
No
4 Si
Rechaza?
No
Fin
2 Si
Mejora del Estudio
Si
Observa?
No
Observa?
No
2 Si
Observa?
No
Estudio Aprobado
Autoriza estudio de Factibilidad
Si
Requiere Estudios adicionales ?

No
Solicitud factibilidad?
No
1 Si
Solicitud de viabilidad
Factibilidad 16.11 La UF slo puede elaborar el estudio de Factibilidad despus de recibida la autorizacin de la DGPM, la misma que debe registrarse en el Banco de Proyectos.
18
16.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada. 16.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con dicho Informe, la OPI puede: a. Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de Factibilidad, acompaado del Informe Tcnico; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 16.14 En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto, una vez recibidos los documentos mencionados en el literal a) del numeral precedente, la DGPM verifica la actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI, con copia a la UF. Con dicho Informe puede: a. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-10; b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados; c. Rechazar el PIP. 16.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de Factibilidad:
UF OPI DGPM Autorizacin de Est. Factibilidad
Evala Estudio
Evala Estudio
Elaboracin de Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si No
Si
Rechaza ?
No
Fin
Estudio de Factibilidad
Si
Observa ?
No
2 Si
Observa ?
No
Mejora del Estudio
Estudio aprobado
Solicitud de viabilidad
19
Artculo 17.- Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Programas de Inversin 17.1 Un Programa de Inversin debe reunir las siguientes caractersticas: a. Ser una intervencin limitada en el tiempo, con un perodo de duracin determinado; b. Se propone como la solucin a uno o varios problemas debidamente identificados; c. Los PIP que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la consecucin de un objetivo;
d. Puede contener componentes de estudios, proyectos piloto, administracin o alguna otra intervencin relacionada directamente a la consecucin del objetivo del Programa; e. Genera beneficios adicionales respecto a la ejecucin de los PIP de manera independiente. 17.2 Un Programa de Inversin se sujeta durante la fase de preinversin a los procedimientos y normas tcnicas establecidas para un proyecto de inversin pblica. Requiere ser formulado, registrado, evaluado y declarado viable como requisito previo al inicio de su ejecucin. Los estudios de preinversin de un Programa de Inversin se elaboran sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-5B, SNIP-06 y SNIP-07). La OPI que lo evala o la DGPM, en los casos que corresponda, podrn solicitar informacin adicional a la establecida en los Contenidos Mnimos a fin de sustentar adecuadamente la viabilidad del Programa de Inversin. Al registrar el Programa de Inversin en la Ficha de Registro de Programa de Inversin (Formato SNIP-05), la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el principal servicio sobre el cual el Programa de Inversin va a intervenir, segn el Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01). Esta seleccin define la OPI responsable de la evaluacin del Programa de Inversin. Para los Programas de Inversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales adicionalmente deber sealarse si se enmarcan en las competencias de su nivel de gobierno. La declaratoria de viabilidad de un Programa de Inversin abarca la declaratoria de viabilidad de sus componentes, salvo que, alguno de los PIP que lo componen requiera otros estudios para su declaratoria de viabilidad o se trate de un conglomerado. En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversin se enmarque en una funcin, programa o subprograma distinto al del Programa de Inversin, la OPI responsable de la evaluacin del Programa de Inversin, deber solicitar, como requisito previo a la declaratoria de viabilidad del Programa de Inversin, la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de la funcin, programa o subprograma en que se enmarca dicho proyecto. Si el Programa de Inversin incluye un conglomerado, al declarar la viabilidad de un Programa de Inversin, sta deber incluir la autorizacin expresa del conglomerado (Formato SNIP-13) y el Informe Tcnico deber pronunciarse adicional y expresamente sobre: a. El perodo para el cual se autoriza el conglomerado; b. Los criterios para la evaluacin ex post; c. El procedimiento para incorporar nuevos PIP al conglomerado;
17.3
17.4
17.5
17.6
17.7
d. El monto de inversin mximo que debe tener cada PIP que conforme el conglomerado;
20
e. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos Locales de las reas en que se ejecutarn los proyectos, cuando corresponda. f. La Unidad Ejecutora responsable de la evaluacin de los PIP que conforman el conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de facultades del rgano Resolutivo de acuerdo a lo establecido en el literal e. del artculo 6 del Reglamento, o con la delegacin de facultades del MEF para los conglomerados que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento.
17.8
La solicitud de conformacin del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo siguiente.
Artculo 18.- Solicitud de conformacin de Conglomerado 18.1 Las caractersticas que deben reunir los PIP que conformen un Conglomerado son: a. Ser de pequea escala; b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario; c. Enmarcarse en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local;
d. Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo objetivo; e. Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se puedan estandarizar; f. Corresponder a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01).
18.2
La solicitud de conformacin de un Conglomerado deber ser remitida por la UF a la OPI responsable de su evaluacin. Dicha solicitud deber ser acompaada, adems del Formato SNIP-08, de la informacin y de los estudios que sustenten el tipo de intervencin a realizar y que stas cumplan con las caractersticas que se enuncian en el numeral anterior. La UF registra en el Banco de Proyectos cada uno de los PIP que conforman el Conglomerado. Del mismo modo, la Unidad Ejecutora autorizada registra y mantiene actualizada la informacin referida a la evaluacin y declaracin de viabilidad de cada uno de dichos PIP.
18.3
Artculo 19.- Declaracin de viabilidad 19.1 La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Poltica. La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes requisitos: a. Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas. b. No se trata de un PIP fraccionado. c. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.
19.2
d. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
21
e. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la normatividad del SNIP. f. Los estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados considerando los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin (Anexos SNIP-08 y SNIP-09).
g. Los estudios de preinversin del Proyecto han sido formulados considerando metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos, las cuales se reflejan en las Guas Metodolgicas que publica la DGPM. h. Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados. 19.3 La Unidad Ejecutora deber ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos o expedientes tcnicos, as como para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo, la declaracin de viabilidad obliga a la Entidad a cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento del mismo, de acuerdo a los estndares y parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin de viabilidad del Proyecto y a realizar las acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo. La DGPM se encuentra facultada para cautelar que las declaraciones de viabilidad que otorguen los dems rganos del SNIP, renan los requisitos de validez tcnica y legal, disponiendo las acciones respectivas segn cada PIP, las cuales debern estar debidamente sustentadas y registradas en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, segn corresponda.
19.4
Artculo 20.- Plazos de evaluacin 20.1 Para los PIP Menores, la OPI tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles, a partir de la 2 fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-06 . Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de: a. Veinte (20) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del Perfil. b. Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Prefactibilidad; y c. Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad.
20.2
20.3
Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, la OPI la DGPM, segn corresponda, tiene un plazo no mayor de treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de estudios de preinversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince (15) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente. Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
20.4
20.5
Modificado por Fe de Erratas publicada el 13 de febrero de 2009, en el diario oficial El Peruano.
22
Artculo 21.- Niveles mnimos de estudios Para la declaracin de viabilidad de un PIP por la OPI, ste deber contar, como mnimo, con el nivel de estudios siguiente: 21.1 PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles). PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles). PREFACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles) y hasta S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles). Para los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos distintos a operaciones de endeudamiento, la OPI podr autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, sin requerir el estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad. Los niveles de estudio mnimos sealados en el presente artculo no son de aplicacin para los PIP a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaracin de viabilidad de la OPI se realice con un nivel de estudio especfico. Las dems excepciones a lo dispuesto en el presente artculo se aprobarn por la DGPM en base a un Informe sustentatorio elaborado por la UF y aprobado por la OPI correspondiente. Para lo cual, la DGPM tiene un plazo no mayor de diez (10) das hbiles desde la recepcin de los documentos antes sealados.
21.2
21.3
21.4
21.5
21.6
21.7
CAPTULO IV FASE DE INVERSIN Artculo 22.- Fase de Inversin 22.1 22.2 Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable. La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado, u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP. Las disposiciones establecidas en la presente Directiva para los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados son de aplicacin a los dems documentos equivalentes. La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado, de corresponder, luego de lo cual la UE debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y su transferencia, cuando corresponda, y remitirlo a su OPI institucional. De igual forma, la Fase de Inversin de un PIP culmina si ya no corresponde continuar con su ejecucin conforme a lo dispuesto por el numeral 26.5 del artculo 26, en cuyo caso corresponde que la UE elabore el Informe sobre el cierre del PIP y remitirlo a su OPI institucional. Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, la OPI institucional lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14). La OPI puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan en cuenta en la formulacin o ejecucin de proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP por parte de la OPI institucional no implica su aceptacin o su conformidad respecto al contenido del mismo.
22.3
22.4
23
Artculo 23.- Elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado 23.1 La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad. Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP y, cuando corresponda, el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad. Para efectos de lo dispuesto en el artculo 24, luego de culminado el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado, la UE remite a la OPI Institucional, el Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad, en los aspectos siguientes: objetivo del PIP; monto de inversin; localizacin geogrfica y/o mbito de influencia; alternativa de solucin; metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio, tecnologa de produccin y plazo de ejecucin; adems de consignar las frmulas de reajuste de precios cuando correspondan, y la modalidad de ejecucin del PIP3. Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobacin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado por el rgano que resulte competente, la OPI Institucional registra en el Banco de Proyectos, en el plazo mximo de 3 das hbiles, la informacin siguiente: el monto de inversin; plazo de ejecucin; la modalidad de ejecucin del PIP y las frmulas de reajuste de precios en los casos que sea aplicable. La UE es exclusivamente responsable por la informacin que consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter de declaracin jurada, y el registro a que se refiere la presente disposicin, no implica aceptacin o conformidad al contenido del mismo4.
23.2
23.3
23.4
23.5
En los expedientes tcnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados mediante contratacin pblica, debern establecerse las frmulas de reajuste de precios, por lo que las variaciones que se efecten a los precios originales del expediente tcnico sern ajustadas multiplicndolas por el respectivo coeficiente de reajuste K que se obtenga de aplicar en la frmula o frmulas polinmicas, los ndices Unificados de Precios de la Construccin que publica el Instituto Nacional de Estadstica INEI. Tanto la elaboracin como la aplicacin de las frmulas polinmicas se sujetan a las disposiciones de la normatividad de la materia. En los PIP que se ejecuten mediante contratacin pblica, se aplican las disposiciones de la normatividad de contrataciones del Estado. CONCORDANCIA: Numeral 1.1 del artculo 1 de la Resolucin Direc toral N 003-2009EF/68/.01.
Artculo 24.- Ejecucin del Proyecto 24.1 La ejecucin de un PIP slo podr iniciarse, si se ha realizado el registro a que se refiere el numeral 23.4 del artculo 23 de la presente norma. En los casos en que corresponda la 5 verificacin de viabilidad, sta debe realizarse previamente al registro antes mencionado . El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin del mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debern programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos previstos.
24.2
3 4
Numeral modificado por el artculo 1 de la Resoluc in Directoral N 004-2009-EF/68.01. Numeral modificado por el artculo 1 de la Resoluc in Directoral N 004-2009-EF/68.01. 5 Numeral modificado por el artculo 1 de la Resoluc in Directoral N 004-2009-EF/68.01.
24
24.3
Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado.
Artculo 25.-
Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas fsicas y financieras de los PIP. Dicha facultad se ejerce a travs de instrumentos y procedimientos de observancia obligatoria para todas las UE.
Artculo 26.- Modificaciones de un PIP durante la fase de inversin. 26.1 Durante la fase de inversin, un PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y no sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de modificaciones y las acciones a realizar son las siguientes:
FASE DE INVERSIN Elaboracin del Expediente Tcnico (hasta antes de iniciar ejecucin) El monto de inversin se incrementa hasta en 10% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad, por: - Actualizacin de precios; - Modificaciones no sustanciales ACCIN Ejecucin del PIP - El monto de inversin se incrementa o disminuye por la actualizacin de precios por aplicacin de las frmulas polinmicas de reajuste de precios o disminuye como resultado del proceso de seleccin; en este ltimo caso se aplican los lmites establecidos en la normatividad de contrataciones y adquisiciones o la que resulte aplicable ,
MODIFICACIONES
I) No es necesario verificar la viabilidad del PIP, siempre que siga siendo rentable socialmente, en consecuencia, la UE puede iniciar o continuar con la ejecucin del PIP, segn sea el caso.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se incrementa hasta en 10% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad. - A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se incrementa en ms del 10% y menos del 30% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad; , - Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad; - Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o componentes, aunque el monto de inversin no vare.
II) Debe realizarse la verificacin de la viabilidad del PIP.
25
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se incrementa en ms del 30% respecto del valor establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad; , - El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
III) No procede la verificacin de la viabilidad del PIP.
26.2
Para efectos de lo dispuesto en el numeral 26.1, son modificaciones no sustanciales: el aumento en las metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio; el aumento en los metrados; el cambio en la tecnologa de produccin; el aumento o reemplazo de componentes del PIP; el cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio de preinversin mediante el que se otorg la viabilidad; el cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de influencia del PIP; el cambio de la modalidad de ejecucin del PIP y el plazo de ejecucin. Asimismo, son modificaciones sustanciales: el cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de preinversin mediante el que se otorg la viabilidad; el cambio del mbito de influencia del PIP; y el cambio en el objetivo del PIP. Para la aplicacin de lo dispuesto en la presente norma entindase por mbito de influencia a la zona geogrfica 6 afectada por el problema central sobre el cual interviene un proyecto de inversin pblica . Para la Accin I, deber tenerse en cuenta lo siguiente: a. La OPI registra en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, las variaciones en el monto de inversin, en el plazo mximo de 03 das hbiles, debiendo comunicar dicha accin a su rgano Resolutivo. b. La OPI debe registrar el sustento de dichas variaciones. c. Los registros sealados en el presente numeral tienen carcter de declaracin jurada, siendo el Responsable de OPI, o quien haga sus veces, el responsable por la informacin que se registra.
26.3
26.4
Para la Accin II, deber tenerse en cuenta lo siguiente: a. La UE deber presentar al rgano que declar la viabilidad del PIP, la informacin que sustente las modificaciones propuestas, adjuntando la opinin de la UF, cuando sea necesaria. La OPI o la DGPM sealarn la informacin o estudio adicional, si fuera necesario, para realizar la verificacin de la viabilidad del PIP. b. La OPI o la DGPM, segn corresponda, realizan una nueva evaluacin del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos que ya se hubieren ejecutado y emiten un Informe de Verificacin de Viabilidad. c. El Informe de Verificacin de Viabilidad est constituido por el Formato SNIP 16 y la informacin sustentatoria de las modificaciones, debiendo ser remitido al rgano Resolutivo del Sector, Gobierno Regional o Local al cual est adscrita la UE, recomendando las medidas correspondientes. d. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI, deber remitirse una copia del Formato SNIP 16 a la DGPM, en el plazo mximo de 05 das hbiles de emitido dicho documento. e. La DGPM tiene un plazo mximo de 05 das hbiles para registrar en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Formato SNIP 16 emitido por la OPI, salvo que la DGPM emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento. f. Corresponde al rgano Resolutivo del Sector al cual est adscrita la UE, tomar la decisin pertinente sobre la base de las recomendaciones presentadas por las OPI o la DGPM.
26.5
Para la Accin III, deber tenerse en cuenta lo siguiente:
Numeral modificado por el artculo 3 de la Resoluc in Directoral N 003-2009-EF/68.01.
26
a.
b. c.
d.
La UE deber informar a la OPI o a la DGPM, segn corresponda, de las modificaciones sealadas en el numeral 26.1, y siempre que el PIP est siendo ejecutado mediante administracin directa o similar, deber elaborar el Informe de Cierre a que se refiere el numeral 22.3 del artculo 22 respecto del PIP que se encontraba en la Fase de Inversin. La UE remite el Informe de Cierre a su OPI institucional, la que procede segn el numeral 22.4 del artculo 22. La OPI o la DGPM, segn sea el caso, debern informar al rgano de Control Interno respectivo, a fin que se analice las causas que sustentan las modificaciones o las posibles deficiencias de los estudios de preinversin con los que se otorg la viabilidad. Si el PIP est siendo ejecutado mediante administracin indirecta, corresponde al rgano Resolutivo decidir respecto de su continuacin o no. En el presente caso, si el rgano Resolutivo dispone que se contine ejecutando el PIP, la OPI registra las modificaciones en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos, los cuales 7 quedarn registrados como cambios del PIP en la Fase de Inversin segn Accin III .
CONCORDANCIA: Numeral 1.2 del artculo 1 de la Resolucin Direc toral N 003-2009EF/68/.01. 26.6 La UE, bajo responsabilidad, debe informar sobre los cambios que den origen a la Accin II al rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se 8 produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de su ejecucin . Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, sta deber coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma.
26.7
CONCORDANCIA: Artculo 2 de la Resolucin Directoral N 003-200 9-EF/68/.01.
CAPITULO V FASE DE POSTINVERSION
Artculo 27.- Fase de Postinversin 27.1 Un PIP se encuentra en la Fase de Postinversin una vez que ha culminado totalmente la ejecucin del PIP. La Fase de Postinversin comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la evaluacin ex post. La evaluacin ex post es el proceso para determinar sistemtica y objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.
27.2
27.3
Artculo 28.- Operacin y Mantenimiento del PIP. 28.1 Una vez culminada la Fase de Inversin, se inicia la produccin de bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del PIP, deber ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. Asimismo, el responsable de la UE deber priorizar la asignacin de los recursos para realizar un mantenimiento adecuado.
28.2
7 8
Numeral modificado por el artculo 3 de la Resoluc in Directoral N 003-2009-EF/68.01. Numeral modificado por el artculo 1 de la Resoluc in Directoral N 004-2009-EF/68.01.
27
28.3
El rgano Resolutivo correspondiente deber velar por que el PIP cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares y parmetros especificados.
Artculo 29.- Evaluacin Ex Post 29.1 En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un Perfil, la evaluacin Ex post la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra representativa de los PIP cuya ejecucin haya finalizado. En el caso de los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Prefactibilidad, la evaluacin Ex post se deber realizar a una muestra representativa del total de los PlP cuya ejecucin haya finalizado. Dicha evaluacin se realiza por la UE a travs de una agencia independiente. Todos los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Factibilidad, requieren que la evaluacin Ex post sea realizada por la UE a travs de una agencia independiente. Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex post requieren el visto bueno de la OPI que declar su viabilidad, o de la OPI funcionalmente responsable y de la DGPM cuando se trata de los PIP declarados viables segn el artculo 16 de la presente norma. En todos los casos, el estudio de evaluacin Ex post de un PIP no se considera terminado hasta la conformidad, por parte de la DGPM, de la evaluacin efectuada. La DGPM detallar las condiciones bajo las cuales debern desarrollarse dichas evaluaciones.
29.2
29.3
29.4
29.5
CAPITULO VI REGISTROS EN EL BANCO DE PROYECTOS Artculo 30.- Registros en el Banco de Proyectos Adems de los registros que se sealan en la presente Directiva, deben realizarse los siguientes registros: 30.1 La DGPM establecer cdigos de acceso al Banco de Proyectos slo para el ingreso de la informacin y el registro de las evaluaciones y declaraciones de viabilidad. En ningn caso deber registrarse nuevamente un mismo proyecto. Si la OPI es informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos duplicados formulados por UF bajo su mbito institucional, desactivar aquel que constituya la solucin menos eficiente al problema identificado. Si los proyectos duplicados han sido formulados por UF de distintos mbitos institucionales, las OPI de cada mbito institucional, coordinan la desactivacin del PIP menos eficiente, lo comunican a la DGPM para que se proceda a su desactivacin. El registro del Responsable de OPI, designado por el rgano Resolutivo, se solicita a la DGPM mediante Formato SNIP-02. Cuando se haya suscrito el Convenio sealado en el Anexo SNIP-11, deber comunicarse a la DGPM para que la clave de acceso de la OPI del Gobierno Local que encarga la evaluacin, sea remitida a la OPI encargada, a efectos de que realice los registros que le correspondan. La OPI registra y actualiza a las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, directamente en el Banco de Proyectos, siempre que cumpla con los requisitos establecidos en el artculo 36 de la presente norma. Asimismo, la OPI cancela la inscripcin de las UF de su Sector, Gobierno Regional o Local, debiendo sealar la UF que asumir la formulacin de los PIP que
30.2
30.3
30.4
28
se encuentren en evaluacin y que han venido siendo formulados por la UF cuya inscripcin se cancela. 30.5 En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin de facultades a que se refiere, ste solicita a la DGPM la inscripcin de la UF de su Entidad y la cancelacin de la misma. La OPI o la DGPM, segn corresponda, al registrar su opinin favorable sobre el Expediente Tcnico detallado o Estudio Definitivo en el Banco de Proyectos, registra la informacin contenida en el Formato SNIP-15, as como el monto de inversin a precios de mercado, la frmula polinmica, la modalidad de ejecucin y los tipos de contrataciones que involucrar la ejecucin del PIP9.
30.6
CAPITULO VII DISPOSICIONES APLICABLES AL SECTOR FONAFE CREADO POR EL DECRETO LEGISLATIVO N 1012
Artculo 31.- Aplicacin de las normas del SNIP al Sector FONAFE 31.1 La Ley, el Reglamento, la presente Directiva y las dems normas que emita la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico son de observancia obligatoria para los rganos del SNIP en el Sector FONAFE. Los PIP que formulen las empresas del Sector Pblico no financiero bajo el mbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE, debern enmarcarse en los fines y objetos sociales de dichas empresas.
31.2
Artculo 32.- Evaluaciones de la OPI del Sector FONAFE 32.1 La OPI del Sector FONAFE evala y, de corresponder, declara la viabilidad de los PIP que formulen las empresas sealadas en el artculo precedente, siempre que sus fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado o que se enmarquen en la delegacin de facultades que otorgue el Ministerio de Economa y Finanzas. Los PIP de las empresas del Sector FONAFE cuyas fuentes de financiamiento sean operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, debern contar con la opinin tcnica favorable del Sector responsable del Subprograma en el que se enmarca el objetivo del PIP, como requisito previo a su evaluacin por la DGPM. El Directorio del FONAFE, en su calidad de rgano Resolutivo del Sector FONAFE, aprueba los lineamientos de poltica empresarial para la inversin pblica en su Sector, sin perjuicio de la aplicacin obligatoria de los lineamientos de poltica sectoriales aprobados por los dems Sectores, en los PIP que formulen las empresas bajo su mbito.
32.2
32.3
CAPITULO VIII NORMAS ESPECFICAS Artculo 33.- Precisiones a los convenios que puede celebrar un Gobierno Local en el marco del SNIP
Numeral derogado por el artculo 2 de la Resoluci n Directoral N 004-2009-EF/68.01.
29
33.1
Convenio para la evaluacin de PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP. Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios (Anexo SNIP-11) para la evaluacin y de corresponder, declaracin de viabilidad de sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial se encuentran o con otro Gobierno Local sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante o se ubique en la misma circunscripcin territorial de su Gobierno Regional. Para efectos de la aplicacin del presente numeral, el rgano Resolutivo del Gobierno Local sujeto al SNIP que encarga la evaluacin de sus proyectos, informar a la DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicho rgano han sido encargadas mediante el Convenio a que se refiere el presente numeral. Las funciones que se encargan incluyen los registros en el BP relacionados a la evaluacin del PIP, verificaciones de viabilidad y todas las previstas en la presente Directiva que deban ser realizadas por una OPI durante el Ciclo del Proyecto de un PIP. El registro del presente Convenio en el Banco de Proyectos es de responsabilidad de la OPI que recibe el encargo a que se refiere el presente numeral. Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal exclusiva. Las UF de los Sectores del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales podrn formular proyectos que sean de competencia municipal exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios (Anexo SNIP-13) a que se refiere el artculo 45 de la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin. Las entidades debern sealar expresamente el PIP objeto del Convenio y su registro en el Banco de Proyectos es de responsabilidad de la UF que formular el proyecto de competencia municipal exclusiva. Convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de un Gobierno Local no sujeto al SNIP. Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con Gobiernos Locales no sujetos al SNIP (Anexo SNIP-12) para la formulacin, evaluacin y, de corresponder, declaracin de viabilidad de los proyectos que estos ltimos soliciten. La OPI del Gobierno Local sujeto al SNIP es responsable de registrar el presente Convenio en el Banco de Proyectos. Asimismo, la UF del Gobierno Local sujeto al SNIP deber dejar constancia de dicho Convenio en la Ficha de Registro del PIP en el Banco de Proyectos. En caso que el Gobierno Local no sujeto al SNIP que encarg la formulacin y evaluacin de sus PIP, se incorpore al Sistema Nacional de Inversin Pblica en fecha posterior a la suscripcin del Convenio sealado en el numeral precedente, no podr volver a formular los proyectos que hubieran sido rechazados por el Gobierno Local que se encarg de su formulacin y evaluacin.
33.2
33.3
Artculo 34.- Proyectos de Empresas que pertenecen a ms de un Gobierno Regional o Gobierno Local 34.1 La oficina, rea u rgano de la empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local, encargada de realizar la evaluacin de los PIP, tiene las mismas funciones y responsabilidades de una OPI. De la misma manera, el Responsable de dicha oficina, rea u rgano tiene las mismas funciones y responsabilidades de un Responsable de OPI y deber cumplir con el Perfil Profesional del Responsable de OPI (Anexo SNIP 14). Las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Local, quedan sujetas al mbito de aplicacin de las normas del SNIP a partir de la fecha de incorporacin de por lo menos uno de los Gobiernos Locales propietarios o administradores de la empresa, aplicndoseles las mismas disposiciones para determinar si sus proyectos estn en ejecucin o si son proyectos nuevos. Las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Regional o Local, ejercen sus atribuciones de evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP que formulen sus UF, siempre que stos se enmarquen en sus fines y competencias. Las empresas de servicios pblicos, de propiedad o bajo administracin de ms de un Gobierno Regional o Gobierno Local, la autorizacin de la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos detallados, as como la ejecucin de los PIP declarados viables,
34.2
34.3
34.4
30
es realizada por el rgano donde estn representados los propietarios o administradores de la empresa, pudiendo realizarse ambas autorizaciones en un solo acto. Estas facultades pueden ser objeto de delegacin.
Artculo 35.- Visacin de los estudios de preinversin por el Responsable de la Oficina de Programacin e Inversiones 35.1 El Responsable de la OPI debe visar para el caso del PIP Menor, el Formato SNIP-06, y en los dems casos el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que sustente el otorgamiento de la declaracin de viabilidad del PIP. Cuando se trate de PIP financiados con operaciones de endeudamiento o de Programas de Inversin, el Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que aprueba para solicitar la declaracin de viabilidad a la DGPM. El presente artculo no es de aplicacin para los casos en que el rgano Resolutivo haya delegado la facultad a que se refiere el numeral 7.4 del artculo 7, siendo la mxima autoridad de la Entidad o Empresa quien deber cumplir con visar de acuerdo a lo sealado en el presente artculo.
35.2
35.3
Artculo 36.- Requisitos para el registro de nuevas Unidades Formuladoras La OPI registra las nuevas UF, teniendo en cuenta lo siguiente: 36.1 La UF debe contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya formulacin le sea encargada. Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en formulacin y/o evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
36.2
Artculo 37.- Condiciones Mnimas para la delegacin de facultades prevista en el numeral 7.4 del artculo 7 37.1 La delegacin de facultades sealada en el numeral 7.4 del artculo 7, puede realizarse siempre que la Entidad cumpla con las condiciones mnimas siguientes: a. Contar con un equipo de por lo menos 02 (dos) profesionales especializados en la materia de los proyectos objeto de la delegacin. b. Dicho equipo debe tener una experiencia mnima de 02 (dos) aos en evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. c. No tener la calidad de Unidad Ejecutora, salvo para el caso de los conglomerados autorizados conforme a la presente norma.
37.2
La OPI realizar evaluaciones anuales sobre una muestra de los PIP declarados viables en uso de la delegacin otorgada a la Entidad. Dicha evaluacin se realiza de acuerdo a los criterios tcnicos que sustentan la metodologa de evaluacin de PIP, comunicando al rgano Resolutivo los resultados de la evaluacin.
Artculo 38.- Generacin de capacidades
31
38.1
La DGPM elabora y publica Manuales o Guas Metodolgicas para la preparacin y evaluacin de los estudios de preinversin. Las OPI podrn proponer a la DGPM dichos Manuales o Guas. Asimismo, podr elaborar y publicar Manuales o Guas Metodolgicas para la evaluacin Ex post. Las OPI podrn proponer a la DGPM dichos Manuales o Guas. Estos instrumentos constituyen documentos referenciales para la elaboracin y evaluacin de dichos estudios.
38.2
Artculo 39.- Vigencia de los estudios de preinversin Una vez aprobados los estudios de preinversin a nivel Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad tendrn una vigencia mxima de tres (3) aos, contados a partir de su aprobacin por la OPI correspondiente o de su declaracin de viabilidad. Transcurrido este plazo sin haber proseguido con la siguiente etapa del Ciclo del Proyecto, el ltimo estudio de preinversin aprobado deber volver a evaluarse.
Artculo 40.- Vigencia de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados Los estudios definitivos o los expedientes tcnicos detallados tienen una vigencia mxima de tres (3) aos a partir de su conclusin. Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPM, cuando corresponda, debern evaluar nuevamente el estudio de preinversin que sustent la declaratoria de viabilidad del PIP. La antigedad mxima del valor referencial se rige por las normas especficas de la materia.
Artculo 41.- Coordinacin con otras entidades u rganos 41.1 La DGPM coordinar con la Contralora General de la Repblica una propuesta de lineamientos para las acciones de control relacionadas con la aplicacin del Ciclo del Proyecto. La DGPM y la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional (APCI) coordinan el acceso a la informacin de sus bases de datos, con el objeto de evitar la duplicacin de la inversin programada. Para tales fines, cuando se trate de un PIP cuya fuente de financiamiento sea la Cooperacin Tcnica Internacional No Reembolsable, la APCI debe velar por que el PIP sea declarado viable, como requisito previo al otorgamiento de dicho financiamiento.
41.2
CAPITULO IX DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- Anexos y Formatos Los anexos y formatos aludidos en la presente Directiva sern publicados en la pgina web de la DGPM. Anexo SNIP 01 Anexo SNIP 02 Anexo SNIP 03 Anexo SNIP 04 Anexo SNIP 05A : : : : : Clasificador Funcional Programtico Aplicativo informtico del Banco de Proyectos - Procedimientos Clasificador Institucional del SNIP Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP Contenidos Mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP
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Anexo SNIP 05B Anexo SNIP 06 Anexo SNIP 07 Anexo SNIP 08 Anexo SNIP 09 Anexo SNIP 10 Anexo SNIP 11
: : : : : : :
Contenidos Mnimos Perfil Contenidos Mnimos Prefactibilidad Contenidos Mnimos Factibilidad Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin Parmetros de Evaluacin Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos Modelo de Convenio para la Evaluacin de PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP Modelo de Convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. Modelo de Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal exclusiva Perfil Profesional del Responsable de OPI Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal para incorporacin al SNIP. Pautas para la Elaboracin del Informe de Cierre Lineamientos para verificar la viabilidad de un PIP Inscripcin UF en el Banco de Proyectos Inscripcin de OPI en el Banco de Proyectos Ficha de Registro de PIP Perfil Simplificado del PIP Menor Instructivo Ficha de Registro de Programa de Inversin Evaluacin del PIP Menor Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento. Solicitud de Conformacin de Conglomerado Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica efectuada por la DGPM Declaracin de Viabilidad de Programas de Inversin Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica incluido en Conglomerado Autorizado Autorizacin de Conglomerado Ficha de Registro del Informe de Cierre
Anexo SNIP 12
Anexo SNIP 13
Anexo SNIP 14 Anexo SNIP 15 Anexo SNIP 16 Anexo SNIP 17 Formato SNIP 01 Formato SNIP 02 Formato SNIP 03 Formato SNIP 04 Formato SNIP 05 Formato SNIP 06 Formato SNIP 07
: : : : : : : : : : :
Formato SNIP 08 Formato SNIP 09 Formato SNIP 10
: : :
Formato SNIP 11 Formato SNIP 12
: :
Formato SNIP 13 Formato SNIP 14
: :
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Formato SNIP 15
Informe de Consistencia detallado de PIP Viable10
del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico
Formato SNIP 16
Verificacin de Viabilidad de la OPI o DGPM
Los anexos y formatos de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica se actualizan peridicamente y se publican en la pgina web de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/DGPM Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, los PIP que se encuentren registrados en el Banco de Proyectos antes de la entrada en vigencia de la presente norma, mantienen la clasificacin funcional programtica en la que hubieren sido registrados. En consecuencia, el Anexo SNIP-01 que se aprueba con la presente norma, es de aplicacin para los nuevos PIP que se formulen y registren en el Banco de Proyectos a partir de la entrada en vigencia de la misma.
Segunda.- Disposiciones Transitorias11 Los PIP que a partir de la entrada en vigencia de la presente norma, se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 21.2 del artculo 21 y que cuenten con estudios de Perfil en elaboracin, presentados para evaluacin, en evaluacin u observados, podrn ser declarados viables con ese nivel de estudio siempre que cumplan con los contenidos mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un PIP (Anexo SNIP 5A). La presente disposicin es de aplicacin para los PIP que se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 21.2 del artculo 21 y que cuenten con perfiles aprobados y con autorizacin para la elaboracin del estudio de prefactibilidad o factibilidad, siempre y cuando dicho estudio no se encuentre en elaboracin, en virtud a un contrato suscrito o por administracin directa a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma, o su elaboracin ha sido objeto de un convenio internacional de financiamiento o documento similar. En caso contrario, el estudio de prefactibilidad o factibilidad deber culminarse para su evaluacin y, de corresponder, su posterior declaratoria de viabilidad. Los PIP que a partir de la entrada en vigencia de la presente norma, se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 21.3 del artculo 21 y que cuenten con estudios de Prefactibilidad aprobados y con autorizacin para la elaboracin del estudio de Factibilidad, siempre y cuando dicho estudio no se encuentre en elaboracin, en virtud a un contrato suscrito o por administracin directa, a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma. En todos los casos en los que la OPI o la DGPM hayan realizado recomendaciones u observaciones en la evaluacin de un PIP, el Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad del PIP deber demostrar el levantamiento de dichas recomendaciones u observaciones. El Banco de Proyectos habilitar las funcionalidades de registro que resulten necesarias.
Tercera.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica por los Gobiernos Locales que se incorporan de manera voluntaria. Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que se incorporan al SNIP voluntariamente, considerndose como proyectos nuevos a aquellos que a la fecha del acuerdo de incorporacin al SNIP del Concejo Municipal no se encuentran en ejecucin, no cuentan con un Estudio Definitivo o Expediente Tcnico vigente o la elaboracin de dicho estudio no est sometida a un contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por administracin directa a dicha fecha. En el supuesto que el estudio estuviera en proceso de elaboracin por administracin directa, ste deber ser culminado y aprobado en el plazo
10 11
Modificado por Resolucin Directoral N 004-2009EF /68.01 Modificada por Fe de Erratas publicada el 13 de febrero de 2009, en el diario oficial El Peruano.
34
mximo de 1 ao contado desde la fecha antes sealada, caso contrario, el proyecto deber evaluarse en el marco del SNIP. Se considera que un PIP est en ejecucin si sta se ha iniciado por administracin directa, si el proceso de seleccin ha sido efectivamente convocado o si su ejecucin ha sido identificada en un convenio internacional de financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del Concejo Municipal que dispone la incorporacin del Gobierno Local al SNIP. Se considera un Expediente Tcnico o Estudio Definitivo vigente aqul cuya antigedad no es mayor a tres aos, a partir de la fecha de la culminacin de su elaboracin, aun si ha sido aprobado en ese perodo.
Cuarta.- Contenidos mnimos especficos La UF, con la aprobacin de la OPI, podr, excepcionalmente, presentar a la DGPM su propuesta de adecuacin de los Contenidos Mnimos para un determinado PIP. En cualquier caso, la DGPM podr, a solicitud o de oficio, autorizar la aplicacin de Contenidos Mnimos adecuados al PIP o requerir otros estudios. Quinta.- Alcance de las disposiciones del artculo 16 sobre PIP financiados con endeudamiento El artculo 16 de la presente Directiva es de aplicacin para todos los proyectos que vayan a recibir financiamiento de una operacin de endeudamiento, independientemente de la etapa en la que se encuentre, debindose aplicar el procedimiento correspondiente al ltimo nivel de estudio registrado en el Banco de Proyectos. Sexta.- Estudios de Preinversin de PIP a ser financiado mediante cooperacin tcnica internacional no reembolsable u operaciones de endeudamiento Los estudios de preinversin de un PIP que conlleve el financiamiento de operaciones de endeudamiento o de cooperacin tcnica internacional no reembolsable, adems de los contenidos mnimos aprobados por la presente norma, debern considerar las disposiciones sobre preinversin de las fuentes cooperantes o crediticias. Stima.- Uso indebido de las facultades de evaluacin y declaracin de viabilidad Las facultades establecidas por la Ley N 28802, Le y que modifica el Sistema Nacional de Inversin Pblica, no pueden ser utilizadas para declarar la viabilidad de proyectos, cuya ejecucin o la elaboracin de los estudios definitivos o expediente tcnico se haya iniciado antes de la vigencia de dicha norma sin haber contado con los estudios de preinversin respectivos; ni para proyectos que hayan sido evaluados y rechazados. Octava.- Proyectos de Inversin Pblica de Electrificacin Rural Los Proyectos de Inversin Pblica de electrificacin rural con montos de inversin, a precios de mercado, superiores a S/.1200,000.00 (Un Milln Doscientos y 00/100 Nuevos Soles) y cuyos estudios de preinversin a nivel de Perfil cumplan con los Contenidos Mnimos a que se refiere el artculo 3 numeral 3.1 de la Resolucin Directoral N 008-2007-EF/68.01, podrn ser declarados viables solamente con ese nivel de estudio. Novena.- Convenios de Asistencia Tcnica Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar convenios para contar con asistencia tcnica en la evaluacin de todos sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial se encuentran, con otro Gobierno Local, con universidades, asociaciones municipales u otra entidad especializada sin fines de lucro. Del mismo modo y con el mismo fin, podrn, mediante un contrato, requerir los servicios de una entidad especializada. Dcima.- Proyectos de Inversin Pblica formulados por las Empresas Las Oficinas de Programacin e Inversiones que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma, se encuentren evaluando los proyectos de inversin pblica de las empresas a que se refiere el artculo 31, debern remitir los estudios de preinversin correspondientes a la OPI FONAFE para que contine con la evaluacin respectiva, en la etapa en que se encuentren.
35
La OPI FONAFE no podr declarar la viabilidad de proyectos, cuya ejecucin o la elaboracin de los estudios definitivos o expediente tcnico se haya iniciado antes de la vigencia de la presente norma sin haber contado con los estudios de preinversin respectivos; ni para proyectos que hayan sido evaluados y rechazados.
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GLOSARIO DE TRMINOS
1.
Anlisis Costo Beneficio: Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el PIP durante su vida til, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin. Anlisis Costo Efectividad: Metodologa que consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. Se aplica en los casos en los que no es posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios.
2.
3.
Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversin, inversin y postinversin. La fase de preinversin contempla los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad. La fase de inversin contempla el expediente tcnico detallado as como la ejecucin del proyecto. La fase de postinversin comprende las evaluaciones de trmino del PIP y la evaluacin ex-post.
4.
Clasificador Institucional del SNIP: Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico bajo el mbito de aplicacin de la Ley N 27293, modificada por la Ley N 28802 y a las dems normas del SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al que pertenecen. Contenidos Mnimos: Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios de preinversin que elabore la UF. Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea escala, que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la alternativa seleccionada considerando su diseo optimizado. Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes. Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de preinversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto. Evaluacin Privada: Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del inversionista privado. Evaluacin Social: Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al nivel de bienestar de la sociedad.
5.
6.
7.
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9.
10.
11.
37
12.
Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM): rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del SNIP. Horizonte de Evaluacin del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversin pblica. En algunos casos, dicho periodo podr diferir de la vida til del proyecto. Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condicin adecuada de operacin. Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del PIP conserve su condicin adecuada de operacin. Gastos de Operacin de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad. Gastos de Operacin del PIP: Forman parte de los gastos de operacin de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos que aseguran la provisin adecuada y continua de bienes y servicios del PIP. Ley: Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, publicada el 28 de junio de 2000, y modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, publicadas el 25 de mayo de 2005 y el 21 de julio de 2006. Oficina de Programacin e Inversiones (OPI): rgano del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local al que se le asigna la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversin Pblica y velar por el cumplimiento de las normas del SNIP. Operacin de Endeudamiento: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, entindase por operacin de endeudamiento las sealadas por la normatividad de endeudamiento pblico. Operaciones con Garanta del Estado: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, entindase por operaciones con garanta del Estado a aquellas sealadas en el artculo 54 de la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N 28563. rgano Resolutivo del Sector: Mxima autoridad ejecutiva de cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local establecida para los fines del SNIP. Perfil: Estimacin inicial tanto de aspectos tcnicos como de beneficios y costos de un conjunto de alternativas. Precio Social: Parmetro de evaluacin que refleja el costo que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Se obtiene de aplicar un factor de ajuste al precio de mercado.
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26.
Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP): Conjunto de PIP a ser ejecutados en un perodo no menor de tres aos y ordenados de acuerdo a las polticas y prioridades del sector.
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27.
Proyecto de Inversin Pblica (PIP): Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos. Recursos Pblicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
28.
29. Reposicin: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida til o ha sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no constituye PIP aquella reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios. 30. Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, segn el Clasificador Institucional del SNIP. Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los proyectos. SNIP: Sistema Nacional de Inversin Pblica. Sostenibilidad: Es la capacidad de un PIP para mantener el nivel aceptable de flujo de beneficios netos, a travs de su vida til. Dicha habilidad puede expresarse en trminos cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los aspectos institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y socioculturales. 34. Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que tienen a su cargo la ejecucin del PIP, as como a las Empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecutan PIP. Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del Sector Pblico No Financiero responsable de los estudios de preinversin de PIP, que haya sido registrada como tal en el aplicativo informtico. Viabilidad: Condicin atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las polticas sectoriales. Vida til del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversin pblica es capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados.
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RESOLUCIN DIRECTORAL N 002-2009-EF/68.

APRUEBA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Artculo 4.- Vigencia La presente norma entrar en vigencia el 10 de febrero de 2009.

Regstrese, comunquese y publquese.

DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

CAPITULO I CONSIDERACIONES GENERALES

Ciclo del Proyecto

Post Inversin Postinversin

Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico

SECTOR/ GR /GL SECTOR

Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) del Sector

-funcional Relacin Tcnico

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Funcional y/o Institucional

Unidades Formuladoras Unidades Ejecutoras

Literal derogado por el artculo 2 de la Resoluci n Directoral N 004-2009-EF/68.01.

CAPITULO III FASE DE PREINVERSIN

OPI * Sectorial / Regional / Local

Perfil del proyecto

Requiere Estudios adicionales?

Autorizacin siguiente estudio

Mejora del Estudio

Requiere Estudios adicionales

Autoriza estudio de Factibilidad

Elaboracin de Est. Factibilidad

Mejora del Estudio

Perfil del proyecto

Mejora del perfil

Requiere Estudios Adicionales? No

Mejora del Estudio

Autoriza estudio de Factibilidad

Requiere Estudios adicionales ?

Elaboracin de Est. Factibilidad

Mejora del Estudio

La solicitud de conformacin del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artculo siguiente.

d. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

Modificado por Fe de Erratas publicada el 13 de febrero de 2009, en el diario oficial El Peruano.

II) Debe realizarse la verificacin de la viabilidad del PIP.

III) No procede la verificacin de la viabilidad del PIP.

Para la Accin III, deber tenerse en cuenta lo siguiente:

Numeral modificado por el artculo 3 de la Resoluc in Directoral N 003-2009-EF/68.01.

CONCORDANCIA: Artculo 2 de la Resolucin Directoral N 003-200 9-EF/68/.01.

CAPITULO V FASE DE POSTINVERSION

Numeral derogado por el artculo 2 de la Resoluci n Directoral N 004-2009-EF/68.01.

Artculo 38.- Generacin de capacidades

CAPITULO IX DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

Formato SNIP 08 Formato SNIP 09 Formato SNIP 10

Formato SNIP 11 Formato SNIP 12

Formato SNIP 13 Formato SNIP 14

Informe de Consistencia detallado de PIP Viable10

del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico

Verificacin de Viabilidad de la OPI o DGPM

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