La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica

La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica

Carlos Manuel Villabella Armengol

instituto de cien c i a s j u r d i c a s d e p u e b l a benemrita univ e r s i d a d a u t n o m a d e p u e b l a universidad de c a m a g e y

La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica d.r. Carlos Manuel Villabella Armengol Primera edicin, 2009

Edicin Jess Bonilla Fernndez

Diseo y formacin Daniela Podest Siri

Editado por el Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla Departamento Editorial 3 Oriente 1611 Col. Azcrate c.p. 72000, Puebla, Pue. Tel.: (01 222) 2345464

isbn: 978-607-487-036-7

Impreso en Mxico Printed in Mexico

ndice

introito
Dr. Cs. Evelio F. Machado Ramrez | 13

proemio
Dr. C. Leonardo B. Prez Gallardo | 25

prlogo | 29 i la investigacin cientfica 1. El proceso investigativo

Carlos Manuel Villabella Armengol y Pedro Fernndez Olazbal | 37

1.1 La investigacin cientfica. Precisiones imprescindibles | 37 1.2 Etapas del proceso de investigacin | 41 1.3 La investigacin cientfica en las ciencias sociales | 45 2. Los nudos cognitivos de la ciencia jurdica | 51 3. Gnesis de la investigacin | 59 3.1 El punto de partida | 59 3.2 Exploracin de la idea de investigacin | 60 3.3 Problematizacin de la idea de investigacin | 63 3.4 Tipos de investigacin | 65 3.5 Enfoques de la investigacin | 67 3.6 Alcances de la investigacin | 69 3.7 Dimensiones de las investigaciones jurdicas | 70 4. La investigacin terica | 73 4.1 Rasgos de la investigacin terica | 74 4.2 Sistemtica de trabajo con las fuentes documentales | 76 5. La investigacin cualitativa
Carlos Manuel Villabella Armengol y Pedro Fernndez Olazbal | 85

5.1 Rasgos de la investigacin cualitativa | 87

6. El sustento del proceso investigativo: la fundamentacin | 93 6.1 Los componentes de la fundamentacin | 94 6.2 De la fundamentacin al marco conceptual-terico | 96 7. El ncleo del proceso investigativo: el problema cientfico y la hiptesis | 101 7.1 El problema cientfico | 101 7.2 Morfologa y estructura del problema | 106 7.3 La hiptesis como ecuacin de respuesta al problema | 107 7.4 Estructura y tipologa de la hiptesis | 110 8. La demarcacin del proceso investigativo: los objetivos y la estructuracin de conceptos | 113 8.1 Los objetivos de la investigacin | 113 8.2 La estructuracin de conceptos | 115 9. Los mtodos de investigacin
Carlos Manuel Villabella Armengol, Pedro Fernndez Olazbal y Lissette Prez Hernndez | 119

9.1 Mtodos, instrumentos y tcnicas | 119 9.2 Los mtodos tericos de investigacin | 123 9.3 Los mtodos empricos de investigacin | 127 9.4 Los mtodos de la investigacin jurdica | 139 9.5 Mtodos particulares de la investigacin cualitativa de aplicacin en la ciencia jurdica | 144 9.6 Confiabilidad y validez de los instrumentos en la investigacin emprica | 156 10. La muestra en las investigaciones empricas | 163 10.1 Los tipos de muestras y las formas de seleccin | 164 11. La estrategia de trabajo para la ejecucin de la investigacin | 169

ii la comunicacin cientfica 1. Fundamentos de la comunicacin cientfica | 175 1.1 La retrica cientfica | 177 2. La comunicacin cientfica formal: sus fases y gneros | 181

2.1 Los gneros cientficos: el artculo, el ensayo, la monografa, el informe de investigacin y la tesis | 183 2.2 Estructura de los documentos cientficos | 192 3. El aparato crtico | 201 3.1 Modelos de citas y referencias | 204 3.2 Relacin entre las modelos de citas y el listado bibliogrfico | 210 4. Los estilos para crear las citas bibliogrficas | 213 4.1 Reglas y convenciones para transcribir los datos de las citas bibliogrficas | 217 4.2 Formatos de fichas segn tipos de fuentes del estilo mla | 226 4.3 Formatos de fichas segn tipos de fuentes del estilo apa | 229 4.4 Formatos de fichas segn tipos de fuentes del estilo iso | 231 apndices i Glosario | 237 ii Operaciones y planteamientos inadecuados en la proyeccin de la investigacin (50 errores frecuentes en los que se incurre) | 245 iii Prontuario para la redaccin de documentos cientficos | 249 iv Palabras y abreviaturas empleadas en citas, referencias y notas | 257 v Vocablos, locuciones y aforismos latinos de uso en la comunicacin jurdica del Derecho
Carlos Manuel Villabella Armengol y Leonardo B. Prez Gallardo | 260

referencias | 291

A mi familia, refugio y sostn de mi convalecencia, resultado de la cual es esta obra

agradecimientos

A los acadmicos Caridad Valds Daz, Martha Fernndez Martnez, Daniel Prez Legn, Elsa Npoles Padrn, Emilia Snchez Herrera, Manuel Villabella Marrero y Ernesto Piero de Laosa, con quienes compart ideas de esta obra y cuyas opiniones fueron importantes. En particular a Pedro Fernndez Olazbal y Lissette Prez Hernndez, con quienes el intercambio se convirti en colaboracin que culmin felizmente en la escritura de captulos de esta obra. A Evelio Felipe Machado Ramrez, autor de numerosos textos en el rea de la epistemologa y acadmico de reconocido prestigio en Latinoamrica, quien me ofreci valiosas opiniones, algunas de las cuales externa en el introito que gentilmente accedi a hacer. A Leonardo Prez Gallardo, destacado terico e investigador del Derecho en Cuba y actualmente presidente del Tribunal de Grado Cientfico, quien consinti amablemente en realizar el proemio de esta obra. A Omar Eduardo Mayorga Gallardo por su asistencia en la bsqueda y captura de materiales. A Jess Bonilla Fernndez por su paciencia en la revisin editorial. Mi gratitud a Mara Elena Corvera Guzmn, exdirectora general del Instituto de Ciencias Jurdicas de Puebla, por su respaldo y apoyo decisivo e incondicional.
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introito

Recin acabo de leer el libro titulado La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica del Dr. Carlos M. Villabella Armengol, el cual me hace la deferencia y me invita a esbozar el introito de su obra. Su lectura me ha llamado a reflexiones sobre el proceso de la investigacin en esta ciencia, trmino que sin la extensin del concepto, se ha ido modificando a medida que han surgido nuevos enfoques para el tratamiento de los fenmenos en esta dimensin del conocimiento social. Ciertamente, y desde su carcter polmico, son actualmente variados los significados atribuidos a la expresin investigacin, dependiendo de la diversidad de objetivos y caractersticas que se establecen para una actividad de envergadura en el campo especfico de la ciencia de la cual se trate. Su temtica, por tanto, me conduce inevitablemente a reflexionar ya que son notorios los obstculos metodolgicos con que ella choca pero, como siempre he afirmado, debemos tener en cuenta que los diferentes modos de realizar una investigacin poseen dismiles posibilidades gnoseolgicas y restricciones; y justamente, en ese diferente punto de vista que poseen no siempre se favorecen las necesidades de la investigacin de acuerdo con sus fines. Su obra, as expuesta, nos da cuenta de que no podemos encauzar el proceso investigativo a partir de una mera o
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simple cuantificacin o cualificacin tomando a stas como excluyentes o incluyentes una de la otra. El proceso de investigacin en el mbito social, en especfico la ciencia jurdica, como bien defiende, debe producir una tendencia al conocimiento y la transformacin de la realidad social como lo que ella es, no una, no otra, sino algo diferente e integral como expresin de una sntesis del proceso del conocer. Por ello siempre he sido defensor de que la complejidad de las sociedades requiere de modos de anlisis que contemplen otras posibilidades que sean recreadas a las particularidades donde se desarrolla ese proceso tal como nos devela el Dr. Villabella Armengol. La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica se desarrolla con un lenguaje asequible pero cientfico, con argumentos sostenibles, donde se abre la posibilidad de ruptura y discusin con la literatura actual sobre la temtica, al margen de textos que no son otra cosa que una continua, simple y reiterada reproduccin acadmica de concepciones que la propia evolucin en ese campo ha demostrado como improcedentes. Cada uno de los captulos es un estado del conocimiento en la investigacin jurdica, de la lgica del pensamiento y son un esfuerzo de concentracin, sistematizacin e interrelacin de diversos aspectos de esta ciencia donde los sujetos de la investigacin constituyen el ncleo gordiano del proceso, por lo que est de ms expresar que la obra est llamada a convertirse en un punto obligado de referencia para cualquier trabajo serio de investigacin que en ese campo se realice. La obra de Villabella Armengol se inscribe, sin ambages, en el proceso de la investigacin jurdica en nuestro contexto nutrindose del conocimiento universal y en la realidad en la cual los profesionales de ese campo desarrollan su labor aqu y hoy. Como toda obra seria y profunda, rebasa no slo las intenciones del autor, sino sus mismas fronteras poltico-culturales e ideolgicas, impulsando sus aportes hacia
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dimensiones donde no slo se aplique el arte de investigar sino su incorporacin adems como parte del ejercicio profesional, en lo cual me permito profundizar un tanto ms por su importancia y por visualizarlo tambin desde otra perspectiva a diferencia de autores que tradicionalmente han sido referencia en la disciplina. Retomando el hilo conductor con que di comienzo al introito, es conocido que un trmino de amplia complejidad y tratamiento dentro de la teora, especficamente cientfica, es el de investigar por los mltiples y diversos significados que se le atribuye segn los campos y propsitos de su aplicacin en la sociedad. Por ejemplo, visto desde varias perspectivas J. Best lo define como un proceso formal, sistemtico e intensivo en el cual se aplica el mtodo cientfico de anlisis. Por su parte S. Kellinger lo seala como una actividad sistemtica, controlada, emprica y crtica, de proposiciones hipotticas acerca de las presuntas relaciones entre fenmenos naturales. A. Canales apunta que es el estudio sistemtico, emprico, reflexivo y crtico de proposiciones hipotticas sobre supuestas relaciones que existen entre fenmenos naturales. Permite descubrir nuevos hechos o datos en cualquier campo del conocimiento humano. B. Malinowski, desde la sociologa, expresa que es estudiar todos los detalles observados y extraer la sntesis sociolgica a partir de todos los sntomas de diversa ndole y descubrir qu cosas son las constantes y significativas y cules accidentales... A. Nogales, desde la investigacin de mercados resea que es una funcin del marketing que consiste en la obtencin sistemtica de informacin y posterior anlisis para apoyar a la direccin en la toma de decisiones. Desde un punto de vista ms amplio del proceso H. Bayarre Vea y R. Hosford Saing abundan que es aquel proceso de carcter creativo que pretende encontrar respuestas a problemas trascendentes mediante la construccin terica del objeto de investigacin, o mediante la introduccin, innovacin o creacin de tecnologas, definicin
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que tiene en cuenta el carcter procesal de dicha actividad en la que, segn ellos, mucho tiene que ver la creatividad del investigador al aplicar ciertos mtodos y procedimientos en la solucin de problemas de investigacin que constituyen, en ltima instancia, su origen o razn de ser. Finalmente, en otros trminos, R. Hernndez Sampieri, C. Fernndez Collado y L. P. Baptista Lucio, quienes han sido referentes para muchos investigadores en esta ciencia quizs de una manera un tanto acrtica de lo social, apuntan que ella es sistemtica, controlada y crtica. Sistemtica y controlada quiere decir que hay una disciplina constante para hacer investigacin cientfica y que no se dejan los hechos a la casualidad. Crtica, implica que se juzga constantemente de manera objetiva y se eliminan las preferencias personales y los juicios de valor. En resumen, dichas definiciones en algunos casos prestan atencin al proceso y lo definen como formal, sistemtico, intensivo, reflexivo, crtico, etc. En otras se hace nfasis en su papel relevante para la adquisicin de conocimientos posterior al descubrimiento de los hechos que interesan; finalmente aquellas que se centran en la explicacin, la comprensin y la prediccin acentuando su funcin como inventario, coleccin y observacin de hechos. Muchos han atribuido a la palabra investigar una alta complejidad, y por la enorme variedad de actividades distorsionan ideolgicamente su alcance. Asti Vera lo ha expresado de la siguiente manera: El empleo no siempre riguroso de la palabra investigacin ha inducido a algunas identificaciones abusivas... De lo hasta aqu expresado pueden mencionarse algunas ideas: 1) Sus significados estn generalmente enfocados desde la perspectiva del investigador en tanto profesional dedicado en especfico a esa actividad; 2) ocasionalmente es vista a partir de una percepcin y modificacin unilateral de la realidad en crisis o simple contemplacin por parte
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del sujeto investigador y no desde la accin recproca de los sujetos, por lo que no se evidencia ntidamente el carcter transformador y humanstico del proceso investigativo; 3) en su lectura se denota que muchos de sus significados parten, en lo esencial, de una influencia heredada de las ciencias naturales y de su predominio sobre las ciencias sociales en el decursar del tiempo. Del volumen de definiciones analizadas no encontramos evidencias que apunten a su inclusin como actividad inherente al quehacer profesional, como modo de actuacin para la solucin de problemas. Entonces, debido a la multiplicidad de criterios acerca de la definicin del concepto investigar y de las tendencias y enfoques actuales, es que me inscribo a la concepcin que durante varios aos he defendido acerca de la definicin amplia y estrecha de dicho concepto. En lo referido a la primera, producto de su inters para lo que deseo argumentar como parte de este introito a esta obra, ello significa que cualquier y cada profesional debe ser portador de un mtodo cientfico capaz de transformar los sujetos, procesos y el contexto estrecho o amplio en el cual desempea su labor. l es, no slo quien ha aprendido a travs de cursos sobre una disciplina, verbi gratia, metodologa de la investigacin, sino aquel que ha desarrollado una cultura profesional y cientfica para enfrentar eficientemente su labor. En ese sentido, defiendo la idea y adems como valor agregado a la obra del Dr. Villabella Armengol de que la ciencia y la investigacin deben llegar a constituirse en un estilo de pensamiento y de accin que no puede ser considerado como una tarea ms dentro del entorno laboral de cada cual, sino como un modo de actuacin, de hacer profesional porque precisamente a los egresados universitarios en cualquier carrera les corresponde, en el presente siglo del conocimiento y la informacin, la misin explcita de enfrentar su entorno laboral y social transformadoramente.
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No son suficientes por s solos los rudimentos tericos que aporta la metodologa de la investigacin en una carrera universitaria y menos en el campo de las ciencias jurdicas, es tambin evidente la necesidad de que cada cual llegue a poseer otras cualidades significativas tales como espritu creativo e innovador, sentir constante y permanente inspiracin hacia la obra que se crea y en la cual participan activamente, estar comprometidos con la necesidad de lograr un salto en el desarrollo socioeconmico, de elevacin cultural, etctera. se es el caso en que se puede hablar de una postura vinculada con la investigacin desde adentro, de la investigacin desde las entraas del proceso laboral, de una investigacin no emprica desde la propia actividad, que por necesidad debe ser continua, sistemtica, reflexiva, perfectible y dialctico-transformadora, postura que no debe perder de vista la perspectiva de lo social y el carcter humanista del proceso. As, sobre estos fundamentos es que hago nfasis en que la investigacin tambin es un tipo de actividad cientfica sistemtica y cotidiana en el marco de la labor profesional en la cual se establecen interrelaciones con los diversos sujetos y procesos sociales, econmicos, productivos, polticos, etc., y cuya funcin principal es, con la ayuda del mtodo cientfico, solucionar las contradicciones en ese mbito, lo cual traer consigo la obtencin y/o perfeccionamiento de conocimientos y prcticas para los sujetos intervinientes y para la continuidad y ascenso de los procesos involucrados. En otros trminos: qu es la ciencia?, qu es lo cientfico y lo no cientfico? Estas preguntas y sus respuestas deben formar parte del acervo cultural de todos los profesionales y no estar reservadas a una minora; sus respuestas poseen la caracterstica de ser comprendidas y practicadas por la cultura colectiva que funda la existencia humana y llega a todas las dimensiones de socializacin.
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Gracias a o a pesar de sus orgenes, no dudamos que conforme a la intencin del autor, consciente de sus fortalezas y temeroso de sus debilidades, esta obra representa una gran aportacin al debate, la polmica y la creacin en el campo de la investigacin jurdica. Cimentando sus reflexiones en principios que considera inamovibles, nos invita a pensar en la posibilidad de cuestionarnos lo dado como cierto y plantearnos los lmites a la inercia en el concepto y el lenguaje, que nos hace aceptar, de manera inconsciente, como verdadero lo que de manera consciente merecera, cartesianamente, ser dudablemente aceptable. Emprende as sus anlisis y reflexiones en la lgica del proceso investigativo, sugirindonos la aceptacin de ideas novedosas como posicin terico-metodolgica, que al estilo foucaltiano, para los occidentales, convocan a la subversin e invitan a excavar en busca de nuevas estructuras del saber. Se trata de un libro fruto de un estudio serio y pormenorizado. En su contenido se aprecia una ruptura respecto a textos que se centran principalmente en presentar resultados de investigaciones/intervenciones realizadas en contextos jurdicos y/o hacen hincapi en el ideario terico-epistemolgico de los participantes o de otros que parecen ser fruto de la repeticin editorial de manuales. Un segundo aspecto hace inteligible que los diversos captulos incluidos en la obra no compartan aspectos como la complementacin, la yuxtaposicin y/o la asimilacin acrtica de trminos vigentes en la especialidad. Es interesante como vehicula trminos para otorgarles sentidos muy precisos en este campo del saber jurdico y en los marcos tericos en que se inserta la obra. Se trata de una manera de observar la metodologa que puede resultar atractiva a cualquier especialista que no comulgue con los planteamientos positivistas en investigacin social y que, al mismo tiempo, se resista a generar teoras que no contribuyan a una transformacin /mejora de la sociedad.
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As, propugna una combinacin de teora y prctica, una combinacin concebida como tan indisoluble y dentro de la cual la teora slo tendra sentido si muestra su validez a travs de su capacidad para contribuir a la lucha por una sociedad superior. Finalmente veo que utiliza un lenguaje cientfico esclarecedor, en contra de los que argumentan que el lenguaje hegemnico en la Academia es machista, pues permite entre otras cosas una escritura ms agradable a la lectura y, sin duda, se acomoda mejor a la preocupacin esttica por la ciencia. Considero que este libro puede aportar a un profesional de las ciencias jurdicas interesado en cuestiones metodolgicas y epistemolgicas de la investigacin, que por esta razn se anima a leer una obra que lleva por ttulo La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica, que piensa que el mtodo, el problema, la hiptesis, etc., efectivamente no son un a priori, sino aquellos que van apareciendo durante el proceso de investigacin y que, por otro lado, est convencido de que, dado lo anterior, la reflexin sobre el mtodo no tiene sentido si no se refiere a las operaciones mentales y posiciones terico-metodolgicas concretas que tienen lugar durante el proceso de investigacin. Y tiene el acierto de ir describiendo el flujo dialctico y, por supuesto, no lineal de actos de vigilancia gnoseolgica que se van llevando a cabo para desentraar los problemas jurdicos. Deseo felicitar al Dr. Carlos M. Villabella Armengol por su esfuerzo, por su obra y por el impacto que de seguro tendr en la comunidad cientfica. En resumen, ella presenta una invaluable novedad pues ha sabido recrear el campo ilimitado que ofrece la teora para la creacin y la elevacin de la sociedad. Nos propone un estudio de una importancia capital e inspirada en la realidad que enfrentan los profesionales de las ciencias jurdicas, los cuales fortalecen con su labor las transformaciones esen22

ciales de nuestros pases. La certeza de presentar un texto como ste de vala hace que los esfuerzos de su publicacin parezcan poco.
Dr. Cs. Evelio F. Machado Ramrez
Profesor Titular, Universidad de Camagey

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proemio

A veces sentimos que lo que hacemos es tan slo una gota en el mar, pero el mar sera menos si le faltara una gota.

Madre Teresa de Calcuta

Ya ha pasado la medianoche de un da verdaderamente intenso. Empero, cumplo un cometido del cual me siento honrado, a la vez que henchido de satisfaccin. Lo primero porque el autor de este libro ha pensado en m para que redacte el proemio. Con ello me atribuye mrito que no me atae, entre otras razones porque no soy un referente en metodologa de la investigacin jurdica, y s slo un aprendiz que se ha sentido ms que motivado con la lectura de las pginas de esta obra, con la cual he logrado aprender atinadamente la estructura del algoritmo que el proceso de investigacin sociojurdica supone. Lo segundo, porque con este gesto, demuestra el profesor Villabella Armengol la estima y aprecio que siente por mi persona al entregarme, en razn de su bautizo, a su benjamn fruto intelectual. Razones ambas que van de la mano como para provocar desvelo en quien estas lneas escribe. Recuerdo cuando en 1995, becario del Consejo General del Notariado espaol, me iniciaba en los senderos de la investigacin doctoral. Buscaba una brjula. Necesitaba hallar el norte y alguien con un gran sentido de la intuicin jurdica, me facilit la lectura del libro Cmo se hace una tesis de
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Umberto Eco. En la introduccin del texto, el afamado autor italiano expresa con la agudeza que le caracteriza: Quede claro que el libro no puede decir qu poner en la tesis. Eso es asunto vuestro. El libro os dir: 1) qu se entiende por tesis de doctorado; 2) cmo se escoge el tema y se disponen los tiempos de trabajo; 3) cmo llevar a cabo una bsqueda bibliogrfica; 4) cmo organizar el material encontrado; 5) cmo disponer materialmente el trabajo elaborado. Y estaba en lo cierto, su libro no deja dicho el contenido de la tesis que nos disponemos a redactar, sino ofrece herramientas tiles al investigador, el arsenal metodolgico necesario para perfilar el diseo de investigacin. Y precisamente ello, en otro contexto, es lo que regala a las ciencias jurdicas el profesor Villabella Armengol. La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica, ser desde ya una pieza clave en el proceso de entendimiento de las investigaciones en materia de Derecho. Es cierto que en los ltimos aos ha aumentado notoriamente el nmero de doctores en ciencias jurdicas, lo cual es expresin del renacer del pensamiento acadmico, heredero de la ms excelsa doctrina cientfica latinoamericana. Este proceso ha estado motivado por la continua preocupacin de las universidades de tener claustros de primer nivel acadmico, medible por el nmero de doctores que le integran, de modo que el doctorado se ha convertido en un reto para los jvenes profesores universitarios que, como es lgico, no vern colmados sus sueos profesionales, hasta tanto no hayan concluido sus estudios en este orden. Adpero, no siempre se discurre atinadamente por los pedregosos senderos del iter doctoral. Los que en los ltimos aos hemos tenido que formar parte de los tribunales de tesis doctorales, de tesis de maestra o de especialidad, hemos padecido de diseos de investigacin que no siempre estn a la altura que una tesis de esa naturaleza requiere. Nuestros doctorandos y maestrantes hace tiempo sufren en carne propia la ausencia de un manual que desde la academia trace las pautas me26

todolgicas en sede de investigacin jurdica, que al menos ofrezca las seas por las cuales pueden guiarse y que homogenice los dismiles criterios manejados a este fin. Y digo, tan slo homogenizar, o quizs acercar, uniformar tal vez estos dismiles juicios, que en todo caso, siempre subsistirn, pues detrs de cada doctorando, maestrante o diplomante est un tutor con sus propios criterios, de mayor influjo en el investigador que cualquier otro manual, ms fro y distante. Mas, en cualquier circunstancia, la publicacin de una obra en esta materia, se acoge con beneplcito, pues no siempre tenemos a manos un libro capaz de expresar en un lenguaje coherente, preciso, con propiedad de estilo, a la usanza de un escribano medieval, los derroteros del iter de investigacin. Villabella Armengol consigue un libro que permite sintetizar sin rodeos intiles, sin subordinadas innecesarias y sin gerundios impertinentes, los nudos gordianos del proceso de investigacin, desde la gestacin del trabajo, la bsqueda atinada de fuentes, los planos del conocimiento, con especial esmero del marco terico, ddalo de los ms dismiles quebraderos de cabeza de los jvenes investigadores, pues cuntas veces no le hemos dado mil vueltas a un problema de investigacin? En cuntas oportunidades no hemos intentado redactar una hiptesis cuando el mismo problema, por la propia naturaleza de la investigacin, destierra la presencia de sta? Ni qu decir de la formulacin de los objetivos? Repasamos todos los infinitivos del idioma espaol y aun cuando est al alcance de nuestra vista, no sabemos emplear el que resulta ms atinado a las investigaciones que en las ciencias jurdicas solemos realizar. Nada, en la lectura de estas pginas podr el lector encontrar, como deca Eco, no su tesis concluida, pero s los derroteros para la elaboracin del diseo de investigacin, eje medular a los fines de iniciar cualquier tipo de investigacin y obtener as el password para entrar a navegar no slo por internet, sino tambin en aras de transitar, sin tropiezos, por las innumerables etapas que
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cualquier investigacin exige. Entre otros elogios atribuibles a la obra del reconocido profesor de la Universidad de Camagey, cabe destacar la manera en que se compendia tanto contenido. No se trata tan slo de un libro con vuelo terico, sino adems con un sentido pragmtico y una finalidad pedaggica indubitada. Con ello demuestra el autor sus dotes como docente y su habilidad de sntesis, tan necesaria en la transmisin del conocimiento. Otra cosa no poda ser, al provenir de tan ilustre tierra, cuna de insignes pedagogos! Estoy convencido que con la publicacin de esta obra se abre un antes y un despus en la metodologa de la investigacin jurdica. El libro puede convertirse en manual de estudio para la enseanza del pregrado y del posgrado. Y hablo de un despus, dado que las reflexiones del profesor Villabella Armengol podrn no ser compartidas por algn sector de la academia jurdica. En todo caso, ninguna verdad es absoluta en estos predios, pero el solo hecho de su publicacin, es desde ya un desafo, a la vez que un reto, para aquellas voces disidentes. En cualquier caso, la mesa est servida y a ella han acudido sus primeros comensales. El resto ha de saber que la invitacin queda hecha de manera perenne.
Dr. C. Leonardo B. Prez Gallardo
Profesor Titular de Derecho Civil, Universidad de La Habana Managua, Nicaragua, mayo 18 de 2008

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prlogo

El carcter de ciencia del Derecho, o dicho de otro modo, la existencia de una ciencia jurdica, es algo que ha sido cuestionado desde diferentes posturas. De un lado, estn los que niegan la connotacin cientfica no slo del Derecho, sino tambin de todos los saberes sociales por el carcter subjetivo de sus objetos de estudio, la imposibilidad de trabajar con mtodos que permitan demostrar con veracidad cuantitativa los resultados y la falta de exactitud de su episteme (Kirchmann, 1950: 51.). De otro lado, se encuentran quienes sin llegar a esta postura de raigambre emprico-positivista, sostienen que el Derecho es una ciencia perifrica o pseudociencia en tanto en su contexto es muy difcil producir conocimientos realmente nuevos, en el sentido de que remuevan los marcos conceptuales existentes, cambien los modelos de anlisis sobre los que se basa la disciplina o renueven las estructuras metodolgicas (Bueno, 1995: 88). En un tercer ngulo estn los que desde el saber jurdico sostienen que el Derecho no es ciencia sino dogmtica que se asume a priori, con un fin aplicativo o prctico y que no est sujeta a comprobacin o demostracin (Koschaker, 1955: 302). Profundizar en estos criterios, sobre los cuales se debate en el texto, escapa de las intenciones de esta presentacin; pero se han querido mencionar in limine opus, para dar una idea del panorama sobre el que gravita la epistemologa ju29

rdica y subrayar con ello la trascendencia de un texto que tenga como propsito abordar la investigacin y la comunicacin cientfica del Derecho. Confieso que cuando me decid a ordenar las notas que durante aos haba ido acumulando en cursos de metodologa de la investigacin jurdica en programas de posgrado y elaborar con ellas un material que pudiera apoyar el tortuoso, solitario y no remunerado camino de investigar y comunicar ciencia, estaba seguro que andaba por un sendero ya desbrozado por otros, pero francamente no tena idea exacta de cuntas obras se haban escrito en particular sobre metodologa de la investigacin jurdica. El resultado de la indagacin fue encontrar que slo en Latinoamrica eran numerosos los textos publicados durante las ltimas dcadas y que tenan adems algn nivel de difusin. Sin ser exhaustivo en el listado pueden mencionarse los siguientes: Metodologa jurdica ( Rafael Bielsa, Argentina, 1961); Manual de tcnicas de investigacin jurdica ( Anbal Bascun, Chile, 1974); Introduccin a la metodologa de las ciencias jurdicas y sociales (Bulygin Alchourrn, Argentina, 1975); Metodologa de la investigacin jurdica ( Lus Segu Gonzlez, Uruguay, 1978); El trabajo de investigacin en Derecho ( Tarsicio Aez Barrio , Colombia, 1986); Metodologa del trabajo jurdico (Manuel Villoro Toranzo, Mxico, 1986); Cmo se elabora una tesis en Derecho ( Jorge Witjker, Mxico, 1986); Metodologa, docencia e investigacin jurdica (Hctor Fix-Zamudio, Mxico, 1988); Metodologa y tcnicas de investigacin jurdica (ngel Giraldo Jaime, Colombia, 1988); Metodologa y tcnicas de investigacin jurdica ( Sergio Aza Reyes, Mxico, 1990); Cmo hacer las tesis en Derecho ( Jos Tamayo Herrera, Per, 1990); Procesos de investigacin jurdica ( Leoncio Lara Senz, Mxico, 1991); Metodologa de la investigacin jurdico-social ( Alejandro Sols Espinosa, Per, 1991); Metodologa del Derecho ( Luis Ponce de Len Armenta , Mxico, 1991); Seis temas de metodologa jurdi30

ca (Enrique Haba, Uruguay, 1993); Lineamientos para la investigacin jurdica ( Jos Martnez Pichardo , Mxico, 1994); Metodologa de la ciencia del Derecho ( Rafael Snchez Vzquez, Mxico, 1995); Metodologa jurdica (Mara Bentos Abad, Uruguay, 1998); Metodologa para las investigaciones jurdicas ( Pablo Serrano Jimnez y Pinto Filho Heitor, Brasil, 1998); Prctica metodolgica de la investigacin jurdica (Enrique Herrera, Argentina, 1998). Este hallazgo, debilitaba mi hiptesis preliminar respecto a dos problemticas sobre las cuales pretenda incidir con el libro. La primera, la deficiente formacin investigativa de los profesionales de Derecho que conlleva como promedio a tasas muy bajas de eficiencia terminal en los programas de maestras y doctorados, y a un bajo perfil de impacto de las investigaciones en esta rea del saber. La segunda, el incipiente desarrollo de la metodologa jurdica, sobre todo si comparamos nuestra rea de conocimiento con otros saberes sociales, lo que condiciona en general la improvisacin y el voluntarismo en la concepcin de los diseos de investigacin. Abordar las causales de estas cuestiones desborda las posibilidades de las presentes lneas, grosso modo puede sealarse que en ello inciden factores como los siguientes: la subestimacin que tuvo la investigacin en el campo de las ciencias sociales hasta bien entrado el siglo xx; el predominio del paradigma cientfico-positivista al que correspondi la preeminencia del enfoque emprico-cuantitativo; la deficiente formacin de habilidades investigativas en las facultades y escuelas de Derecho; la laxitud y tolerancia que se ha tenido hacia las investigaciones jurdicas y sus aportes en determinados mbitos universitarios; el enfoque mimtico respecto a otras epistemologas de algunas de las obras dedicadas a la metodologa jurdica, en donde se caracteriza insuficientemente los objetos de estudio con los que trabaja el Derecho, se produce una dbil conexin gnoseolgica con los paradigmas y teoras de la ciencia o se reduce el
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quehacer cientfico al dominio de las tcnicas para la hechura de una tesis. Junto a lo descrito, no puede dejar de agregarse que en lo sealado influye tambin la visin reduccionista con que se ha enfocado el Derecho por algunas escuelas y tendencias epistemolgicas, las que han percibido slo la dimensin normativista del mismo, han enfatizado la faceta voluntarista-clasista que tiene, han minimizado su influencia sobre todas las estructuras societales o han sobredimensionado su funcin coactiva por encima de los dems roles. En este entorno se inserta el presente texto, el que, ab initio aclaro, no pretende sustituir obras importantes e imprescindibles de metodologa de investigacin ni hace negacin de la literatura escrita sobre epistemologa jurdica. Cules son, por tanto, los objetivos de esta obra? En primer lugar, exponer las fases que componen la etapa de trabajo en la que se gesta y concreta una investigacin, desarrollando en particular los eslabones que integran el diseo de investigacin (problema, fundamentacin, hiptesis, objetivos, estructuracin de conceptos, mtodos e instrumentos y muestra) desde la perspectiva de la investigacin sociojurdica, cuestin por lo que hace nfasis en los caracteres de los tipos de investigacin terica y emprico-cualitativa. En segundo lugar, exponer las caractersticas de la etapa de redaccin con la que se cierra el proceso investigativo y se comunican los conocimientos, cuestin por lo que se describen las particularidades y requisitos de los fundamentales tipos de documentos cientficos (el artculo, el ensayo, la monografa, el informe de investigacin y la tesis) y se explican aspectos necesarios con respecto a manejo del aparato crtico. Qu diferencia este texto de otros? En mi opinin los siguientes aspectos que justifican su consulta: 1. El tono didctico empleado, en funcin de lo cual se presenta el proceso de investigacin como algo riguroso pero que se puede aprender.
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2. Ha sido redactado desde la visin de una epistemologa particular de la ciencia jurdica, aunque en cada aspecto se apoya en referentes imprescindibles. 3. Expone el proceso de gestacin-investigacin-conclusin-comunicacin, como una dinmica sistmica. 4. Aborda los caracteres de la tesis que constituye la culminacin de una buena parte de la actividad investigativa, pero adems, expone tambin las particularidades de otros gneros de la comunicacin cientfica, lo cual no suele ser muy abordado en la literatura de este tipo. 5. Desarrolla con detenimiento lo relacionado con el manejo del aparato crtico, tan importante para el rigor cientfico; en particular lo relativo a los modelos, estilos y formatos de citas. Expone en ese sentido, los tres estilos ms manejados en las ciencias sociales: el de la Modern Language Association (mla), la American Psychological Association (apa) y la norma iso 690 y 690-2; los que en muchas ocasiones se difunden de manera adulterada a partir de los cambios que le han introducido centros de informacin o bibliotecas. 6. Incluye cinco apndices de valor particular cada uno de ellos: un glosario de trminos especializados de la metodologa de la investigacin til para el gremio jurdico; una relacin de deficiencias frecuentes en la que incurren investigadores noveles durante el proceso de diseo de la investigacin; un conjunto de reglas sobre recursos muy empleados en la comunicacin cientfica y que en ocasiones se manejan de manera poco ortodoxa; un cuadro de abreviaturas comunes que se utilizan en las citas y notas; y un breviario de vocablos y aforismos latinos cuya utilizacin en la comunicacin del Derecho
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constituye un rasgo sui generis de sta y que cada vez ms parece echarse al olvido por los cientistas jurdicos. De esta manera, espero que el presente texto sea til a estudiantes y profesionales del derecho y se vea as coronado ms de un ao de trabajo. Finis coronat opus.

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i La investigacin cientfica

1. el proceso investigativo

Carlos Manuel Villabella Armengol y Pedro Fernndez Olazbal

1.1 La investigacin cientfica Precisiones imprescindibles

La investigacin cientfica se diferencia de otros procesos de indagacin que se realizan en la cotidianidad porque aborda problemticas cuya solucin se desconoce y a la que no se puede arribar sin un estudio previo, requiere de la aplicacin de mtodos que posibiliten llegar a los resultados que se desean y precisa de una planeacin y estrategia en la que se conciban los diferentes pasos a seguir. Slo el cumplimiento de estos elementos posibilita obtener conocimientos cientficos que engrosan el caudal de la ciencia. En este tenor, puede afirmarse que la ciencia se estructura a partir del conjunto de conocimientos obtenidos mediante la aplicacin de mtodos cognitivos, sistematizados a travs de procesos racionales y ordenados sobre la base de determinada lgica. La ciencia es un sistema de ideas provisionales que constituye un bien en s mismo (Bunge, 1975: 9) y que tienen un carcter explicativo, sistemtico, verificable, predictivo, falible, abierto, til, progresivo y comunicable: Explicativo, porque no se agota en la descripcin sino que busca explicar los objetos, fenmenos y hechos que estudia.
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Sistemtico, porque constituye un sistema de proposiciones coherente e interrelacionado lgicamente. Verificable, porque se desarrolla a partir de conjeturas e hiptesis que elabora para luego verificar. Predictivo, porque revela cmo pudo haber sido el pasado e imagina cmo podr ser el futuro. Falible, porque toda conclusin que establece es temporal y refutable. Abierto, porque no tiene barreras en su proceso de bsqueda, niega el dogmatismo y es controvertible. til, porque los conocimientos que engendra aportan soluciones y transforman la realidad. Progresivo, porque es dialctica y autocorrectiva. Comunicable, porque los conocimientos que gesta son pblicos y transmisibles.

La ciencia es producto de la interaccin creativa del hombre con su entorno histrico, por lo que es resultado de un marco sociocultural determinado dentro del cual transmite, de manera consciente o no, un determinado credo. En este sentido, puede enfocarse que es actividad y proceso que estudia la realidad, modo de conocer el mundo (Wartofsky, 1973: 11). En su nivel superior de abstraccin y elaboracin, se organiza en teoremas, conceptos, leyes y teoras que dan cuerpo a las ciencias particulares mediante las cuales se explican los diferentes fenmenos y procesos de la naturaleza y la sociedad. Por su esencia, la ciencia requiere del investigador curiosidad impersonal, desconfianza por la opinin prevaleciente, sensibilidad a la novedad, pensamiento antidogmtico, intenso ejercicio de sus facultades psquicas y disposicin a pagar el precio de un gran nmero de errores (Bunge, 1975: 9). Piedra angular de la ciencia como se ha planteado es el mtodo cientfico en tanto diferencia la episteme de la doxa,
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aspecto por lo que constituye el ncleo del proceso investigativo y condicionante para la obtencin de nuevos conocimientos. De modo que, para que un trozo de saber pueda ser llamado cientfico no basta con que se exhiba, sino que adems hay que demostrar su veracidad exponiendo a travs de qu mtodo se ha llegado al mismo (Bunge, 1975: 26). El mtodo cientfico es el camino que se sigue para abordar un objeto de investigacin, el modo o procedimiento mediante el cual se estudia el mismo, el recurso o va perceptiva o racional que aplica el investigador para penetrar a ste a fin de obtener informacin, hallar explicaciones y solucionar de esa manera un problema cientfico. A cada mtodo se asocian determinados instrumentos que son las herramientas que lo concretan y lo hacen aplicable a un entorno sociocultural y a una situacin investigativa concreta, posibilitando penetrar el objeto de estudio y medir, evaluar, explicar o analizar determinada variable o arista suya. Corresponde tambin a cada mtodo un conjunto de tcnicas que constituyen las operaciones, reglas y procedimientos necesarios para la confeccin y aplicacin de ste, a fin de que la informacin que brinde sea confiable y vlida. Algunos enfoques plantean que la sumatoria de los mtodos e instrumentos corporizan el concepto de metodologa (Lpez, 2005: 56), lo cual es una visin reduccionista desde el punto de vista epistemolgico. La metodologa de la investigacin es la ciencia del conocimiento, el saber cuyo objeto es el proceso investigativo desde un punto de vista holstico, integrada por conceptos, categoras, mtodos, instrumentos y tcnicas que el investigador debe de dominar para abordar adecuadamente un objeto. Desde esa visin, puede enfocarse que la teora sobre los mtodos del conocimiento cientfico es parte esencial de la misma. A la metodologa como conjunto de procedimientos, reglas y tcnicas para la investigacin cientfica, se une la metodologa especfica del conocimiento que tienen las diferentes ciencias particulares; ambas brindan al investigador
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el instrumental necesario que le permiten proyectar una investigacin. Hay que subrayar que en la ciencia no hay un solo camino para llegar a la verdad sino tantas vas como investigadores, por lo que la investigacin se abre camino frente a los hechos que aborda en cada momento, condicionando que los cientficos elaboren sus propios estilos de pesquisa (Bunge, 1975: 31). Desde esta perspectiva puede plantearse que la aplicacin de una estrategia metodolgica a un objeto concreto condiciona el desarrollo de un proceso investigativo, iter en el que se suceden etapas, acciones y tareas cognitivas, metodolgicas y organizativas; las que hay que enfocar de una manera dialctica y flexible. El proceso de investigacin se caracteriza por ser fctico, analtico, objetivo, organizado, secuencial, constante, veraz, metodolgico y crtico: Fctico, porque investiga problemticas reales que trata de solucionar. Analtico, porque estudia, examina, analiza, descompone e integra los objetos, fenmenos o hechos que investiga. Objetivo, porque busca alcanzar la verdad a partir del empleo riguroso de mtodos cientficos. Organizado, porque requiere de una planeacin que estructure lo que se va a realizar y seale pautas homogneas para todos los sujetos de investigacin. Secuencial, porque est obligado a seguir una sucesin de pasos a partir de un orden predeterminado. Constante, porque requiere de una continuidad y disciplina en su ejecucin. Veraz, porque debe de ser riguroso con los datos que maneja y claro con los planteamientos que establece. Metodolgico, porque se sustenta en una estrategia en la que se concibe la aplicacin de los mtodos necesarios y las tcnicas para su procesamiento.
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Crtico, porque no se agota en la recopilacin de datos o en la sistematizacin de informacin, sino que interpreta, analiza y evala.
1.2 Etapas del proceso de investigacin

El proceso de investigacin atraviesa, grosso modo, por tres grandes etapas interconectadas dialcticamente y que expresan un movimiento en espiral, contentiva cada una de diferentes momentos, eventos y tareas. Ellas son: i. Etapa de mesa ii. Etapa de trabajo iii. Etapa de redaccin La etapa de mesa, reconocida como aportica o de abstraccin por la gran dosis de trabajo intelectual y de esfuerzo racional que la sustentan, comienza con la interiorizacin por el investigador de la necesidad del estudio a partir de las contradicciones existentes y culmina con la elaboracin del protocolo, proyecto o diseo de la investigacin. De esta forma, pueden distinguirse desde una perspectiva didctica dos momentos, uno de gnesis de la investigacin y otro de concrecin del plan de investigacin. La fase de gnesis o fase reflexiva es en la cual se percibe la problemtica, se trabaja la idea sobre la que versar la investigacin, se explora sta, se define el tipo, el enfoque y el alcance de la investigacin a ejecutar y se buscan, consultan y revisan de manera preliminar las fuentes que la sustentarn. La fase de concrecin o de diseo es en la que se elabora la fundamentacin de la investigacin, se concreta el problema, se definen los objetivos, se plantean las hiptesis o ideas a defender y se definen los mtodos. La distincin de estos pasos cumple un fin metodolgico, ya que en realidad no se ejecuta uno al margen del otro.
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De hecho concebir la idea investigativa, explorarla y transformarla en una pregunta de trabajo, son acciones que se hacen consecutivamente. Elaborar el marco terico que fundamenta la investigacin y concretar el problema cientfico son dos momentos de un mismo acto. Plantear el problema, definir los objetivos, disear las hiptesis o ideas a defender y proceder a la definicin de los conceptos que sean necesarios, deviene de un mismo ejercicio intelectual. La culminacin de esta etapa, es la escritura del diseo, proyecto o protocolo de investigacin, conceptos que en muchas ocasiones se utilizan como sinnimos pero que con exactitud se refieren a mbitos que se interconectan aunque no son equivalentes. El diseo es la estrategia terico-metodolgica que permite abordar el objeto que se va a investigar y transformarlo, es el conjunto de operaciones que posibilitan generar nuevo conocimiento a partir del ya existente, es el ncleo que marca el metabolismo y crecimiento del conocimiento cientfico; aunque algunos autores emplean el trmino en un sentido ms estrecho para referirse a la estrategia que se traza para la obtencin de la informacin (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 183). El proyecto de investigacin es un documento de licitacin de la investigacin que permite su aprobacin y control por las instituciones que la financian o la encomiendan, por lo que contiene el diseo que sostiene su desarrollo e incluye otros aspectos metodolgicos, administrativos y econmicos que condicionan su realizacin. Es un instrumento que est en correspondencia con el sistema de organizacin de la ciencia en un pas y con las formalidades que estipula la entidad que convoca la investigacin (Samaja, 1993: 202-206). El protocolo de investigacin por su parte, es una denominacin que se emplea en algunos mbitos cientficos para identificar al documento que adems de lo anterior, incluye cuestiones como el presupuesto de la investigacin, el es42

quema de gastos por etapas, las fuentes de financiamiento, la identificacin de los clientes o usuarios, los acuerdos o convenios de aplicacin e introduccin de los resultados, etctera. Son elementos imprescindibles del diseo de investigacin la fundamentacin, el problema cientfico, los objetivos, las ideas cientficas a defender o hiptesis y los mtodos e instrumentos a aplicar. En dependencia de la magnitud de la investigacin, la complejidad de sta y su tipologa, hay que incluir tambin como aspectos indispensables, la estructuracin de los conceptos y la operacionalizacin de las variables, la descripcin de la muestra a utilizar y la estrategia para la recogida de informacin. La etapa de trabajo de la investigacin, reconocida tambin como heurstica o de comprobacin porque su objetivo central es la indagacin y el descubrimiento, gira en torno a la bsqueda de solucin al problema cientfico planteado y la verificacin de las hiptesis o ideas cientficas diseadas. La misma constituye el centro del proceso investigativo y el propsito para el cual se ha realizado el trabajo de mesa. En ella es posible distinguir tambin con fines ilustrativos dos momentos: la del trabajo de campo o de aplicacin de los mtodos e instrumentos mediante los cuales se recogen los datos, y la de tabulacin, procesamiento y anlisis de los datos e informacin obtenida. Entre ambos no existe una barrera infranqueable ya que en muchas ocasiones el procesamiento comienza desde el mismo trabajo de campo en donde se aplican los mtodos. La etapa de redaccin por su parte, marca la culminacin del proceso investigativo y en la misma se da forma a alguno de los documentos a travs de los cuales se materializa la comunicacin formal de la ciencia. Algunos autores prefieren evitar la denominacin de etapas que aqu hemos empleado porque ello puede conducir a que se desvirte la real complejidad del proceso investigativo y que se refleje ste como algo esquemtico o lineal,
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en donde hasta que no culmina una etapa no sigue otra. As, se opta por hablar de fases, que es una definicin ms abierta y sugiere la perspectiva del proceso de investigacin como algo flexible en donde los componentes pueden estar presentes en diferentes momentos y en donde cada estadio asume los elementos del anterior. De esta forma, se visualiza el proceso de investigacin como un ciclo del conocimiento cientfico integrado por varias fases: la gensica (se detectan y fundamentan las contradicciones cientficas), la de diagnstico (se devela y formula el problema cientfico), la de diseo (se modela la solucin al problema), la transformadora (se soluciona el problema cientfico) y la explicativa (se disemina y socializa la solucin al problema) (Machado, 2008). Cul es el clculo de tiempo que se consumir en cada etapa o fase? Es una pregunta que se plantean los investigadores noveles esperando quizs una respuesta exacta; sin embargo, sta es imposible. Ello est en dependencia de la complejidad de la problemtica que se aborda, las habilidades investigativas que posea el investigador, el conocimiento del estado del arte de la ciencia que tenga, los recursos con los que cuente y la dedicacin que sea capaz de tener. Durante el proceso de investigacin se produce una dinmica de ruptura-estructuracin-comprobacin-modelacin que culmina con la produccin de nuevos conocimientos cientficos, cuestin que se ha reconocido como los actos del procedimiento cientfico (Quivy y Campenhout, 2005: 20). Con el trmino ruptura se simboliza el proceso mediante el cual el investigador diagnostica el objeto de estudio, lo caracteriza a travs de sus rasgos factoperceptibles, delimita sus tendencias de desarrollo, aprecia sus etapas evolutivas, etc.; cuestiones que le permiten un acercamiento del mismo que posibilita romper con ideas preconcebidas, esquemas o prejuicios sobre ste. La estructuracin es el momento en el cual se contextualiza la investigacin dentro del sistema de antecedentes
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cientficos y se configura el sustento terico-conceptual del objeto de investigacin. Mediante la comprobacin se verifican cientficamente las hiptesis trazadas y se argumentan las tesis del investigador, empleando para ello diferentes mtodos; as se profundiza en la esencia del objeto de investigacin, se precisan las relaciones internas y esenciales que lo determinan y se destacan las contradicciones que subyacen. Este quehacer desemboca en la modelacin de los nuevos conocimientos que se agregan dialcticamente en el infinito cientfico.
1.3 La investigacin cientfica en las ciencias sociales

Bajo el enfoque emprico-positivista que ha prevalecido en la ciencia y que an hoy no est totalmente desterrado, resulta complejo no slo encuadrar las particularidades de las investigaciones sociales sino incluso admitir la cientificidad de las reas del conocimiento que se agrupan bajo el rtulo de ciencias sociales. En ello incide la connotacin no natural de su contenido; el carcter relativo y no demostrable empricamente de sus esencias; la falta de exactitud cuantitativa de sus mtodos; la gran sinergia de sus objetos; la variabilidad de stos por el impacto que sufren de factores socioculturales, econmicos, histricos y ambientales; y la textura subjetiva de sus contenidos en tanto el hombre es sujeto y objeto cognoscente a la vez. Los saberes de la ciencia han sido clasificados segn diferentes variables (objeto, mtodo, concepto de ciencia, etc.) y tendencias, lo cual ha proporcionado una taxonoma no siempre coincidente y de larga data si se parte de las clasificaciones prstinas realizadas durante la Antigedad, o incluso de la establecida por Francis Bacon y considerada como la primera desde una perspectiva moderna. Una catalogacin que nos interesa destacar es la establecida por Wilhelm Wundt a finales del siglo xix en que
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distingue entre ciencias naturales y ciencias del espritu, la cual es desplegada tambin por Wilhelm Dilthey (Tejedor, 1999: 388). Segn esta nocin, las ciencias naturales son aquellas cuyo objeto de estudio se encuentra en el mundo material que le es dado al hombre, en la realidad fctica que est fuera del mismo y su objetivo es percibir esa realidad, cuantificarla y establecer las relaciones causa-efecto de los sucesos. Por su parte, las ciencias del espritu son aquellas cuyo objeto de estudio es el mundo social creado por el hombre en el cual se desenvuelve y su objetivo es entenderlo y explicarlo. Este enfoque dicotmico entre las ciencias dedicadas al estudio de la naturaleza y las que abordan la cultura, la sociedad, la historia y el hombre, centr durante buena parte del siglo xix la polmica respecto a si ambos conocimientos deban de considerarse como verdaderamente cientficos. El resultado final fue la visualizacin de que existen dos grandes reas cognitivas: la de las ciencias naturales que indagan en el mundo externo estableciendo leyes de causalidad y la de las ciencias de la sociedad que buscan el conocimiento del mundo humano y la comprensin de sus productos y creaciones. De esa forma, hay que destacar que la identificacin de lo social como un campo especfico del saber y la aceptacin de la autonoma metodolgica de las ciencias que lo estudian, es el resultado de un debate nada pacfico en la epistemologa en el que finalmente se rompi la hegemona del modelo cientfico realista-experimental y se admiti la existencia de un esquema de mtodos e instrumentos especficos para abordar los objetos de las ciencias no naturales y procesar los datos no empricos que de ellas emanan. Parejo a esto, ha acontecido tambin un replanteo de la nocin misma de ciencia (Nez, 1999: 23) que ha permitido visualizar a sta como actividad social dirigida a la produccin de conocimientos y como proceso en el que se entabla una doble relacin sujeto-objeto y otra intersubjetiva sujeto46

sujeto, lo cual implica entenderla como algo ms que una suma de conocimientos empricos (Krber, 1986: 37). Por ciencias sociales se considera en sentido lato al conjunto de disciplinas y reas del conocimiento que estudian a la sociedad en sus distintas facetas, a las diferentes relaciones que en ella se entablan y al ser humano como arquitecto y protagonista de stas; por ello han sido tambin reconocidas como ciencias del espritu o ciencias de la cultura. En este horizonte se encuentra una amplia gama de reas epistemolgicas, algunas de las cuales tienen un indiscutible estatus de ciencia particular (antropologa, arqueologa, sociologa, ciencias polticas, economa, ecologa, geografa humana y social, historia, lingstica, pedagoga, etnologa, demografa, derecho, psicologa), mientras en otras su personalidad como disciplina autnoma es ms discutible, lo cual guarda relacin con el caudal de conocimientos que acumula o con perspectivas de enfoque. La diferencia entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu fue enfocada tambin como distincin entre lo idiogrfico y lo nomottico, clasificacin acuada por Guillermo Windelband para identificar los diversos dominios de stas (Tejedor, 1999: 374-375). Etimolgicamente, idiogrfico se deriva del griego dios: singular y graphiks: descriptivo; mientras que nomottico se identifica con proposicin de la ley y deviene del griego nomothetiks: propuesto en forma de ley (Ferrater, 1979, V. iii: 2383). En el mbito cientfico lo nomottico se identific con las ciencias que estudian procesos causales e invariables y tratan de alcanzar el conocimiento de las leyes de la naturaleza de una manera lgica, demostrable y generalizable; por su parte lo idiogrfico se asoci con las ciencias que estudian procesos y hechos nicos y cambiantes con la intencin de comprenderlos. Esta diferenciacin culmin siendo entendida tambin como distincin de mtodos cientficos. En este sentido, lo idiogrfico se comprendi como el mtodo de investigacin
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propio de las ciencias sociales basado en la determinacin y interpretacin de las cualidades, caractersticas y valores que supone el carcter particular de los fenmenos que aborda, que son nicos e irrepetibles y que no pueden llegar a nivel de generalidad por su naturaleza sociocultural, sociohistrica y humana. Por su parte, lo nomottico se percibi como el mtodo de investigacin de las ciencias naturales que busca la determinacin de la relacin causal entre los hechos y fenmenos de la realidad y que revela la esencia de los fenmenos a travs de la experimentacin y la medicin. A estos dominios epistemolgicos se vincul tambin la teora del discurso sosteniendo que al mbito cientfico nomottico le corresponda el discurso de objeto y al mbito idiogrfico el discurso de sujeto o culteranista. El primero busca la definicin precisa, la clasificacin minuciosa y la generalizacin inobjetable; el segundo persigue aproximaciones ontolgicas que propicien la comprensin de la realidad compleja y no exacta que aborda, por lo que es permitido la profusin de metforas, los conceptos ingeniosos y los desbordes verbales. A tenor de estos aspectos, puede sealarse que el proceso de investigacin en las ciencias sociales rene una serie de caractersticas o rasgos distintivos entre los que se pueden sealar los siguientes: 1. Sus objetos de estudio son los sistemas y procesos sociales creados por el hombre y de los cuales forma parte, lo cual condiciona su naturaleza subjetiva. 2. Tienen un carcter predominantemente idiogrfico, en tanto el hombre es un ser nico, irrepetible y singular. 3. Los fenmenos, sistemas y procesos que estudia, reciben la influencia de dismiles factores exgenos, lo cual los hace complejos, autopiticos y sinrgicos.
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4. Sus objetos de estudio son imposibles de aislar de la tupida red de interrelaciones en las que se encuentran, al no ser mediante abstraccin mental, por lo que necesitan ser vistos desde una perspectiva holstica. 5. Parten del supuesto de que el hombre, como centro de estudio, es necesario contemplarlo como ser social, consciente, autodeterminado y mediatizado por factores sociales, psicolgicos, culturales e histricos. 6. La complejidad, diversidad, inexactitud y variabilidad de sus objetos, condicionan que exista una diversidad de mtodos, instrumentos, tcnicas y procedimientos para investigar, a la vez que determinan la imposibilidad de que stos proporcionen una medicin exacta. 7. Las diferentes estrategias de procesamiento y anlisis de la informacin estn dirigidos a la interpretacin de los fenmenos que estudia. 8. Su finalidad es entender los fenmenos que estudia y comprender la realidad, por lo que es ms cualitativa que cuantitativa. 9. Sus resultados siempre sern susceptibles de diversas explicaciones, no slo por la esencia subjetiva de los fenmenos que estudia sino adems por la propia subjetividad del investigador que porta prejuicios, ideologas y juicios valorativos. 10. Las fundamentaciones que establece son de escaso poder predictivo por la alta mutabilidad y relatividad de los fenmenos sociales. 11. Los sistemas explicativos que pautan tienen valor histrico-concreto, por lo que poseen un menor alcance generalizador.

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2. los nudos cognitivos de la ciencia jurdica

El Derecho, como muchas de las esencias de las ciencias sociales, es un producto histrico-cultural de naturaleza subjetiva, compleja, dinmica y mutable, con especial interrelacin con la econmica, la poltica y la ideolgica, y con un trasfondo filosfico y moral muy marcado, todo lo cual le proporciona una particular connotacin anfibolgica y multidisciplinaria. A ello hay que agregar el carcter polismico que intrnsecamente tiene el propio trmino derecho, lo cual enrarece an ms su dimensin epistemolgica. As puede sealarse que se entiende por Derecho el conjunto de normas obligatorias que encauzan y organizan las relaciones sociales; el entramado de reglas que permiten el desenvolvimiento de la libertad en tanto equilibra la convivencia humana posibilitando para cada uno el mximo de libertad compatible con la libertad de los otros; el sistema de preceptos que condensan las prerrogativas o facultades subjetivas que poseen los individuos y que se legalizan en una ratio de derechos constitucionales; el sistema de cnones que pautan el marco de justicia que una sociedad acuerda para su existencia y la voluntad clasista dominante que a travs de los mecanismos y procedimientos estatales se transforma en ley. Una perspectiva ms omnisciente e integral del contenido del Derecho es aquella que ha quedado contornada en el llamado enfoque tridimensional (Reale, 1973. Aparisi,
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1992: 10. Atienza: 2001: 54. Fernndez, B. J., 2002: 4), tambin reconocida como teora de los tres crculos (Garca M., 1960: 58) o teora integral (Recasns, 1991: 88). Este enfoque sostiene que el Derecho es ante todo norma, dimensin ms visible y trascendente, pero es tambin valor y hecho. La dimensin normativa se encuentra determinada por ser ste un conjunto de preceptos obligatorios, imperativos, coactivos y heternomos que conforman un sistema estructurado y coherente que tiene la finalidad de encauzar y organizar las relaciones sociales, sentido en el cual es una tcnica de control y mediacin que regula y coordina la coexistencia de los seres humanos, necesaria para la reproduccin y continuidad de la sociedad: ubi societas, ibi ius. La dimensin valorativa deviene de visualizar el Derecho como un sistema de cnones que pautan el marco de justicia que una sociedad acuerda para su existencia; vista sta en un plano racional-positivo como reglas que hacen a los hombre iguales, que miden la conducta de stos y que permiten dirimir conflictos entre los mismos, y en un plano emotivo como plexo axiolgico que subyace en el catlogo de hacer o no hacer que postulan las normas y que se desea ponderar en las relaciones sociales. La dimensin fctica deviene de entender que el Derecho responde a las condiciones, problemticas y requerimientos de una sociedad en un momento determinado, por lo que puede sealarse que en las normas lo que se hace es condensar y congelar segmentos de las relaciones humanas en los diferentes planos societales. As, puede enfocarse que el Derecho es un hecho, una obra humana estimulada por la conciencia de unas necesidades en la vida social, obra producida bajo forma normativa que en su funcin para satisfacer esas necesidades intenta hacerlo de acuerdo con la realizacin de unos valores especficos (Recasns, 1991: 40). Es un sistema de normas que se integra en las distintas ramas del ordenamiento jurdico y que regulan mbitos especficos de la vida en sociedad,
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dando lugar a un sistema que no es un simple, fro y absurdo conjunto sino que pretende alcanzar determinados valores que se vinculan a conceptos tales como la justicia, la seguridad y el bien comn, los cuales son producto de una determinada cultura y de determinadas circunstancias sociales, econmicas, demogrficas, polticas o etnogrficas (Fernndez, B. J., 2002: 5). Esta perspectiva, adems de que permite encuadrar de una manera multifactica y dialctica el contenido del Derecho, posibilita a su vez hacer una decantacin de tres grandes planos epistemolgicos: el normativo-institucional, el deontolgico-axiolgico y el antropolgico-sociolgico. Ello propicia a su vez, destacar la estrecha relacin de la ciencia jurdica con otras reas del saber social como la filosofa, la sociologa, la psicologa, la historia, la economa y la antropologa; con algunas de las cuales llega no slo a correlacionarse sino tambin a compartir aristas de estudio, corporizndose as tipos especficos de saberes intermedios como los siguientes: La filosofa del Derecho, disciplina que desde una visin de meta-anlisis, totalizante y omnicomprensiva reflexiona sobre el Derecho como un todo e intenta hallar su sentido ltimo, estableciendo conclusiones sobre su concepto, su fundamento, sus criterios de validez, etc. La filosofa del Derecho se divide en teora del Derecho u ontologa jurdica (que se ocupa del concepto del Derecho), teora de la ciencia jurdica o epistemologa jurdica (que se ocupa del conocimiento del Derecho), y teora de la justicia o deontologa jurdica (que se ocupa de la legitimacin del Derecho). La sociologa jurdica, saber que estudia el fenmeno jurdico desde una perspectiva social en la que valora las causas fcticas del Derecho y la relacin Derecho-norma vs. Derecho-realidad. En este sen53

tido analiza los hechos econmicos, sociales y polticos que originan las normas jurdicas en una sociedad dada, lo cual permite su mejor entendimiento; valora el proceso de su aplicacin; razona sobre la adhesin ciudadana al mismo y discurre sobre sus efectos en el mantenimiento y cambio social. La historia del Derecho, rama que estudia la evolucin del Derecho a travs del tiempo en una doble perspectiva universal y particular, lo cual permite no slo especular sino tambin comprender mejor un ordenamiento y hallarle explicacin al comportamiento etnogrfico de un pueblo. La antropologa jurdica, disciplina que estudia el Derecho como un producto cultural de la sociedad inserto junto a otros elementos en la superestructura de la misma, de modo que su objeto no es slo retrospectivo sino tambin contemporneo, permitiendo el anlisis comparado de diversos rdenes jurdicos desde una perspectiva ms integral y multifactica.

A lo anterior es conveniente agregar que el Derecho posee dos niveles gnoseolgicos que es necesario tener presente para el diseo de su horizonte cognitivo, uno normativo-institucional que apuntala la existencia sistmica y coherente del ordenamiento jurdico, y otro terico-conceptual que constituye su entelequia. El Derecho romano consolid el trmino prudentia iuris o iurisprudentia con el cual identific el saber jurdico, visto ste fundamentalmente como actuar (agere, actio) que se desarrollaba sobre la base de un conocimiento terico (cavere, respondere), nocin que se conserv hasta que la proliferacin normativa producto de la ampliacin y complejizacin de la sociedad, el desarrollo codificador y el advenimiento de las primeras escuelas que enseaban leyes fue delineando una distincin entre el oficio de aplicar el
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Derecho y el quehacer de pensar el Derecho. Progresivamente esta diferenciacin se ahonda hasta que en el siglo xix termina de contornearse la nocin de ciencia jurdica como disciplina acadmica autnoma dedicada a la sistematizacin, estudio y enseanza de las normas jurdicas, independiente de la aplicacin casustica-emprica de stas. As, se desmarca definitivamente la prctica del Derecho de la teora del Derecho, la iurisprudentia de la scientia (Merlo, 2006). Esta distincin, de repercusin para lo que aqu nos interesa, permite delimitar la existencia de dos niveles del saber jurdico, el terico o cientfico y el prctico o dogmtico. El primero se identifica con el sistema de teoremas, conceptos, principios y teoras construidos a partir de procesos lgico-racionales de sistematizacin y generalizacin, los que posibilitan el abordaje especulativo de las normas jurdicas y la enseanza del Derecho como ciencia. El segundo se relaciona con el conjunto de tcnicas que posibilitan la interpretacin y realizacin del sistema de normas, dimensin en la cual se recompone el ordenamiento jurdico, y se cierra su ciclo de vida. Aunque bajo el rubro de dogmtica jurdica se encuentran diversos enfoques sobre los que no es de inters profundizar en estas lneas, en general puede entenderse la misma como la tecnologa que posibilita ordenar y hacer comprensible el conjunto de normas jurdicas con vistas a su aplicacin; por lo que su objetivo es finalista y emprico en tanto facilita la realizacin del material jurdico y permite resolver el mayor nmero de situaciones de la forma ms correcta o adecuada posible (Atienza, 2001: 56). Su propsito por tanto no es el de especular sobre las normas, discernir sobre su creacin o explicar su contenido, sino el de permitir operar eficientemente con ellas a travs de una prctica hermenutica que posibilita falsar el ordenamiento jurdico. Por ello, aunque tiene el matiz de una disciplina estructurada sobre un conjunto de conceptos y postulados, su connotacin es la de un sistema de reglas
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y principios que viabilizan la comprensin y aplicacin del Derecho. A tenor de lo planteado, puede sealarse que algunos de los fundamentales nudos cognitivos en donde se alojan nichos de investigacin jurdica son los siguientes: 1. Terico-especulativo: Aspectos conceptuales de la teora general del Derecho y la doctrina sobre la que se sustenta cada rama del Derecho. 2. Jurdico-filosfico: Encierra una dimensin axiolgica-jurdica y otra deontolgica-jurdica (teora de la justicia y legitimacin del Derecho), capaces de sostener estudios dismiles. 3. Jurdico-histrico: Contiene tres ngulos epistemolgicos con una amplia ratio de tpicos dentro de cada uno: el histrico-universal o histrico-regional, el histrico particular de un pas y el histrico especfico de una rama del Derecho o institucin jurdica. 4. Jurdico-sociolgico: Aristas relacionadas con las condicionantes fcticas que originan las normas, la eficacia de stas, las causales que provocan la mutacin de las mismas o el comportamiento ciudadano ante el ordenamiento jurdico. 5. Jurdico-comparado: Contempla tres grandes tramas investigativas en las que se insertan infinidad de aristas: una general desde la ptica de los ordenamientos jurdicos como un todo, otra particular desde las ramas del Derecho y una tercera ms especfica desde el ngulo de normas jurdicas determinadas o instituciones jurdicas concretas. 6. Jurdico-dogmtico: Aristas relacionadas con la interpretacin y aplicacin de las normas e instituciones jurdicas, tanto sustantivas como adjetivas, as como el actuar de los organismos y operadores jurdicos. 7. Jurdico-criminolgico: Aspectos relativos a las determinantes crimingenas de los delitos, la perso56

nalidad de los delincuentes o los tratamientos represivos a las conductas delictivas. 8. Jurdico-politolgico: Contempla una variedad de tpicos que tienen que ver con aspectos de la realidad poltica en los que tiene implicacin el Derecho: la organizacin del poder, el actuar de la administracin pblica, los partidos polticos, las polticas pblicas, la gestin pblica, los mecanismos democrticos, la comunicacin poltica, el comportamiento de la ciudadana frente al poder poltico, etc. 9. Jurdico-penitenciario: Contiene diversas aristas relacionadas con la ejecucin de la pena, su efectividad, la reeducacin del sancionado o el cumplimiento de polticas y normas en los establecimientos penitenciarios. 10. Jurdico-internacional: Enmarca una variedad de tpicos sobre los que existe una profusa legislacin y que ataen a la relacin entre las naciones o cuestiones en las que el sujeto es el individuo tanto en su esfera pblica como privada. Un anlisis realizado en cuatro universidades de Iberoamrica (Universidad Carlos III de Madrid, Universidad Complutense de Madrid, Universidad Nacional Autnoma de Mxico y Universidad de La Habana) arroj que de las 410 tesis de doctorado en Derecho realizadas entre el 2000 y el 2007, que son un expositor importante de la corriente principal de investigacin en esta ciencia, el 38% abordaron temas de investigacin que es posible enmarcar en el nudo cognitivo que hemos identificado como dogmtica jurdica; el 20% desarrollaron lneas sobre tpicos tericos, el 10% investigaron aristas de derecho internacional; el 7% versaron sobre temticas jurdico-filosficas y en porcientos por debajo a este ltimo se ejecutaron investigaciones sobre los dems nichos cientficos identificados.
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3. gnesis de la investigacin

En el alumbramiento de una investigacin existe una fase primigenia de gnesis, como se ha afirmado en el captulo primero, que deviene en momento de profunda indagacin y consulta, a partir de que en la misma se escudria el entorno cientfico con el objetivo de decantar y perfilar el tema de investigacin; lapso que resulta por lo general embarazoso para el investigador novel. De esta forma, identificar una situacin problmica, conformar una idea de investigacin como punto de ignicin, explorar sta, estructurar una pregunta de trabajo que sirva de pauta y delimitar las dimensiones de la investigacin, son acciones que estn contenidas en esta fase de germinacin de la investigacin.
3.1 El punto de partida

El proceso de investigacin cientfica parte de una idea de investigacin que se forja el investigador y que constituye el reflejo eidtico de una situacin problmica; entendiendo por tal al sistema de contradicciones cientficas que existen alrededor de un objeto determinado. Esta idea, aparece como una intuicin inspirada en la experiencia profesional, el conocimiento precedente, la lectura de materiales cientficos, la observacin de sucesos, la sugerencia de otros in59

vestigadores experimentados o el encargo que realiza una institucin. Por otro lado, la situacin problmica que subyace detrs de esa presuncin investigativa, en algunos casos es delimitada y clara, pero en otros se presenta como un conglomerado que necesita clarificarse a fin de ordenar y jerarquizar los matices de la problemtica cientfica y aislar el ngulo que pretende abordar. En esta disquisicin intelectual el investigador debe adems, distanciar las incgnitas que tienen un basamento cientfico de las que no lo tienen y diferenciar as las que son realmente problemticas objetivas de los que constituyen dficits de su formacin. De esta forma, puede sealarse que la idea de investigacin como plataforma de despegue del proceso epistemolgico, para que pueda ser matriz de una investigacin cientfica tiene que guardar relacin con los nudos gnoseolgicos de la ciencia, sentido en el cual se constituye en la forma subjetiva en que se dibuja la necesidad objetiva de la ciencia, y expresar de la forma ms concreta y objetiva posible la problemtica.
3.2 Exploracin de la idea de investigacin

Una vez decantada la idea de investigacin como presupuesto inicial y provisional, sta necesita corroborarse en su calidad y validarse en su solidez, lo que se logra mediante un approach o acercamiento en el cual se hace una exploracin de la misma, lo que deviene en proceso imprescindible de bsqueda de informacin preliminar para detectar si se est en el camino cientfico correcto o por el contrario se tiene que desechar y tomar otra. Su importancia radica en que permite obtener una base imprescindible de conocimientos que propicie: a. Revelar los antecedentes investigativos que existen sobre el tema que se pretende abordar.
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b. Detectar el estado de la ciencia. c. Precisar el nivel de agotamiento del tema, sobre la base de comprobar que hay temas: i. Investigados y agotados porque sobre los mismos existen estudios que han sistematizado conocimientos y estructurado teoras, no quedando ningn ngulo por estudiar. ii. Investigados pero no agotados ya que stos se han estudiado, pero an son susceptibles de seguirse trabajando. iii. Poco investigados. iv. No investigados. d. Evaluar la solidez de la idea desde el punto de vista investigativo. e. Posibilitar que el investigador rebase las fronteras de sus conocimientos sobre la temtica. f. Facilitar estructurar de mejor manera la idea definiendo dentro de ella aristas y precisando cul puede ser la mejor perspectiva de enfoque. g. Permitir familiarizarse con el vocabulario y el aparato conceptual de la temtica. La exploracin de la idea de investigacin se efecta a travs de las lecturas previas y las entrevistas exploratorias que informan cunto y cmo se ha trabajado la temtica que se desea abordar y posibilitan aquilatar si la misma es viable desde el punto de vista investigativo. Las lecturas previas constituyen la va fundamental para profundizar en la temtica ya que permiten, a partir de una adecuada seleccin de fuentes, que el investigador pueda en relativamente breve tiempo examinar la idea y adentrarse en ella. Su objetivo por tanto no es construir el marco terico de la investigacin, sino slo dominar la punta del iceberg a fin de evaluar si ste sostiene el campamento investigativo. Para lograr ello es necesario tener en cuenta los siguientes aspectos:
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1. Realizar una seleccin cuidadosa de los textos y documentos a leer, en los que debe de haber una combinacin de obras que sistematicen a nivel doctrinal conocimientos sobre el tema (clsicos o referentes obligados), con materiales que aborden el enfoque contemporneo. 2. Organizar la indagacin de manera tal que haya ciclos de lectura-resumen-reflexin-evaluacin. 3. Aduearse de algn mtodo de lectura y resumen que pueda economizar el tiempo de revisin de los textos, a la vez que posibilite extraer de los mismos las ideas y notas necesarias. 4. Tener presente el referente sobre el que se inquiere, a fin de no desviar la atencin hacia otros aspectos de la lectura. 5. No esquematizar el plan de lecturas trazado y ser flexible respecto a las fuentes seleccionadas. Las entrevistas exploratorias tienen el cometido de aclarar a priori la pertinencia de la idea y ubicarla en el horizonte cientfico de una manera rpida, ya que stas se hacen a personas claves por su nivel de conocimientos del tema o la condicin de testigos privilegiados por la informacin que manejan. As, los datos que transmiten estos sujetos de manera express, complementan el conocimiento que se obtiene a travs de la lectura de las fuentes. Para lograr esto es necesario que las mismas tengan en cuenta los siguientes requisitos: 1. Ser abiertas y flexibles. 2. Su objetivo no es verificar hiptesis ni recolectar datos, sino clarificar las ideas del investigador y evitar que se pierda en caminos falsos. 3. No contener una gran cantidad de preguntas o tpicos. 4. Desarrollarse a partir de mnimas intervenciones
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del investigador, que deber de adoptar el papel de un oyente benvolo, ya que de lo que se trata es de que el entrevistado exponga lo ms ampliamente posible sus puntos de vista. 5. Efectuarse teniendo en cuenta las tcnicas bsicas para la ejecucin de este tipo de instrumento. Culminado este periodo de exploracin se est en condiciones de saber si la idea de la investigacin inicial puede ser base para el estudio, se debe de replantear o incluso desecharla. En principio toda idea es vlida como punto de partida, pero luego de culminado este proceso el investigador puede llegar a la conclusin de que es necesario modificar el rumbo.
3.3 Problematizacin de la idea de investigacin

Un peldao siguiente es la problematizacin de la idea a partir de estructurarla ms formalmente y convertirla en pregunta de trabajo que visualice la contradiccin que existe entre el conocimiento existente y lo que se desconoce, espacio en el que se ubica el proyecto de investigacin que se est concibiendo. La pregunta de trabajo es un peldao del proceso investigativo que supone un planteamiento que no se responde con la mera reestructuracin de la informacin existente, constituyendo en s misma sntesis de numerosas interrogantes que se presentan en un inicio y que son expresin de vacos del conocimiento y de contradicciones entre lo conocido y lo desconocido. De esta manera, la pregunta de trabajo se inscribe en un camino de cuestionamientos que transitan de enunciados difusos y generales, a otros ms concretos y especficos, y de interrogantes no propositivas ni concientizadas, a otras ms complejas y elaboradas, dibujando as una espiral en donde cada respuesta genera otras preguntas (Machado, 2008).
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En esta dialctica, la pregunta de trabajo seala la demanda cientfica que existe y la necesidad de transformacin que es necesaria en el objeto de investigacin, por lo que en consecuencia pauta y delimita el camino investigativo impulsando el movimiento de la ciencia. La rapidez con que se llegue a sta y el acabado de su formulacin, son indicativos a su vez del nivel de desarrollo de la cultura cientfico-profesional del sujeto de investigacin, ya que su enunciacin atraviesa tambin por los vacos de conocimiento de ste, espacios que tendr primero que evacuar para lograr plantearla correctamente. Aunque de la pregunta de trabajo al problema cientfico existe un trecho en el que se realizan sucesivas versiones de sta hasta llegar a la formulacin ms adecuada, es importante plantear que la redaccin de la misma debe de ser: Inteligible y clara, de modo que no confunda o sugiera diversas interpretaciones. Concisa en cuanto a la extensin del campo a investigar. Breve, sin ideas derivadas o el uso de trminos innecesarios. Positiva en la manera de formularse. Amparada en los conocimientos existentes con los cuales debe de interconectarse. Explicativa en el sentido de que sugiera la aclaracin, comprensin o solucin del objeto que aborda. Factible en cuanto a la posibilidad de su realizacin.

Definida la idea, explorada sta, evidenciado que es cientficamente pertinente y finalmente problematizada, puede entonces sealarse que se est en posesin de un tema investigativo. Cmo saber si es un buen tema? Pudiera decirse, sin ser absoluto, que lo es si el mismo cumple las siguientes cualidades:
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1. Motiva e intriga al investigador. 2. Se encuentra dentro del campo de formacin terica o prctica de quien lo enfrenta (si se dan los dos requisitos mejor). 3. Precisa con certeza el objeto de investigacin. 4. Esboza un ngulo en el que es posible ser creativo y sostener reflexiones novedosas. 5. Es sostenible cientficamente porque se ampara en conocimientos precedentes. 6. Delimita adecuadamente el campo de la investigacin y en ese sentido no es muy general ni muy especfico. 7. Es necesario y til porque proporciona resultados con relevancia terica e impacto en el orden prctico. 8. Es pragmticamente posible porque resulta: a. vulnerable emprica y tericamente, por contar con el basamento conceptual y la tecnologa necesaria para efectuarse. b. ejecutable desde la capacidad y experiencia del investigador. c. viable por tener acceso el investigador a los entornos de estudio. d. factible por ser realizable econmicamente. e. soluble por poderse materializar en un lapso de tiempo determinado.
3.4 Tipos de investigacin

Como se coment al inicio de este epgrafe, una accin a realizar tambin durante esta fase en que se gesta la investigacin, es la definicin de las dimensiones que la misma va a tener, decisin que debe de ser resultado del proceso de exploracin de la idea y de indagacin en el tema. La temtica a abordar, los estudios precedentes sobre sta, la preparacin del investigador y los recursos con los que cuenta, son variables importantes para esta dilucidacin.
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Lo que aqu identificamos como dimensiones de la investigacin tiene que ver con la delimitacin del carcter terico o emprico de la misma, la connotacin cuantitativa o cualitativa y el matiz exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo que va a tener sta, cuestiones que en este texto identificamos como el tipo, el enfoque y el alcance de la investigacin respectivamente. En la literatura sobre el tema se habla de tipos de investigacin para identificar las diferentes formas que stas pueden adoptar en relacin con aspectos diversos, cuestin que da lugar a una amplia y no unvoca taxonoma. As, la tipologa de la investigacin guarda relacin con variables como las siguientes: el formato de dato con el que se trabaje y los mtodos que se requieren para interactuar con el objeto las investigaciones (documental o de campo), el anlisis de la informacin que realiza y el fin que se propone (cuantitativa y cualitativa), el nivel de profundidad a la que llega (exploratoria, descriptiva y explicativa), la dimensin de tiempo en las que se ubican (histricas, descriptivas-actuales, experimentales), el lapso de tiempo que abarcan (transversales u horizontales), el escenario en donde se desarrollen (de laboratorio, de campo o bibliogrficas), la metodologa que emplean (experimental, no experimental o cuasi-experimental), el propsito que tengan (pura y aplicada), etc. (AnderEgg, 1990: 99. Achig, 1986: 56). Por su tipo la investigacin cientfica puede ser emprica y terica (Sabino, 1978: 146). La investigacin emprica o de campo es la que genera conocimientos a partir de la percepcin que se realiza del objeto de estudio a travs de las diferentes vas sensoriales, por lo que trabaja con datos factuales que se obtienen de la realidad y opera con rasgos, propiedades, manifestaciones y efectos de lo que investiga. Es un prototipo de investigacin que se basa en la experiencia directa de interactuar con el objeto, cuestin por la que es trascendente la representatividad que tenga la muestra que se va a analizar, los mtodos
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que se emplean, la confiabilidad y validez de los mismos y los recursos para el procesamiento de la informacin. Aunque por lo general toda investigacin siempre se retroalimenta de teoras y paradigmas de las que parte y sobre las que estructura los nuevos conocimientos, por lo que tiene ineludiblemente un ingrediente terico, en este tipo de investigacin el quehacer emprico constituye el objeto fundamental. La investigacin terica o documental por su parte, es la que se desarrolla sobre objetos y fenmenos que no se perciben sensorialmente, por lo cual trabaja con un dato indirecto, especulativo y con una informacin abstracta que se encuentra condensada en axiomas lingsticos diversos. Se basa en la aplicacin de mtodos del pensamiento lgico y genera conocimientos a partir de procesos deductivos y racionales (Vid. Cap. 4).
3.5 Enfoques de la investigacin

La investigacin emprica por su enfoque puede ser cuantitativa, cualitativa o multimodal (Grinnell, 1997: 56). La investigacin cuantitativa est relacionada con el paradigma positivista de la ciencia y persigue como objetivo conocer el objeto de estudio a travs de sus propiedades externas y manifestaciones observables, por lo cual se centra en recolectar datos, cuantificar magnitudes y hacer anlisis porcentuales. Su propsito es la medicin y demostracin de las variables y relaciones que se han hipotetizado, para lo cual emplea un lenguaje esencialmente numrico, mtodos que posibilitan la cuantificacin y comprobacin y muestras representativas. Tiene la finalidad de establecer patrones de comportamiento, explicar, generalizar y predecir. La investigacin cualitativa se relaciona con el paradigma interpretativo y tiene como objetivo entender el objeto que estudia y evaluar las cualidades de ste. Su propsito es destacar las relaciones y motivaciones subyacentes, por lo
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cual utiliza un lenguaje fundamentalmente etnogrfico, mtodos que permiten la descripcin y penetracin de lo que estudia y muestras basadas en casos-tipo. Tiene la finalidad de interpretar, comprender y destacar las cualidades de lo que estudia (Vid. Cap. 5). Aunque ciertamente la visin positivista que rein en los diferentes campos del saber hasta bien entrado el siglo xx subestim el papel de las investigaciones cualitativas en tanto sus conclusiones no tenan valor probatorio matemticamente ni eran generalizables a todo el universo, la disputa entre cientistas cuantitativos y cualitativos ha sido una constante dentro de las ciencias. En ese sentido, la epistemologa contempornea ha defendido no slo la pertinencia de cada enfoque, sino que adems ha abogado por una perspectiva conjuntiva que da lugar a un prototipo de investigacin multimodal que se puede expresar en tres variantes de modelos (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 103): A. Modelo de dos etapas, en donde se desarrollan al paralelo dos procesos sobre el mismo objeto, cada uno de un enfoque diferente, analizndose al final los resultados de una manera holstica. B. Modelo de enfoque dominante, en donde se desarrolla la investigacin bajo un enfoque pero aplicando en determinada variable o aspecto un estudio desde ambas perspectivas. C. Modelo mixto, en donde se combinan dentro del mismo proceso y en todas las facetas del objeto de investigacin ambos enfoques, mediante una metodologa que supone un alto grado de integracin y complejidad.

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3.6 Alcances de la investigacin

La investigacin por su magnitud o alcance puede ser exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa (Danhke, 1989: 385). La investigacin exploratoria o piloto por lo general inicia un camino novedoso o se efecta sobre un objeto poco abordado, por lo cual su objetivo es sondear el tema, recopilar informacin preliminar, familiarizarse con la problemtica, establecer prioridades o destacar facetas. Por ello, es ms general y flexible que las dems y casi nunca constituye un fin en s misma sino la base para subsiguientes investigaciones. En ocasiones incluso, es la base para la formulacin ms acabada de un problema cientfico. La investigacin descriptiva busca exponer las caractersticas, propiedades y manifestaciones del objeto que aborda, por lo que recolecta, ordena y jerarquiza informacin, identifica categoras, establece relaciones, etc. Con esto brinda una comprensin general del fenmeno y esboza juicios sobre ste. La investigacin correlacional se centra en el anlisis de la interactuacin que tienen en el objeto de estudio determinadas variables o categoras, logrando aclarar la incidencia de stas en su comportamiento y establecer regularidades y patrones de comportamiento. Logra un escaln mayor de profundidad a partir de poder brindar explicaciones sobre la base de los elementos en los que se enfoca. La investigacin explicativa por su parte es la que logra un mayor nivel de profundidad sobre el objeto ya que establece las causas de la problemtica e interrelaciona desde un enfoque ms general las diferentes variables, posibilitando as su entendimiento cabal y una comprensin de las regularidades y la dinmica de comportamiento del objeto que estudia. A pesar de que como puede suponerse, esto ltimo es el propsito de toda investigacin, no siempre ello es posible
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por la complejidad del objeto, el conocimiento acumulado y las posibilidades del investigador, por lo que estas condicionantes marcan momentos en el camino cognitivo de un tema.
3.7 Dimensiones de las investigaciones jurdicas

La concepcin de las investigaciones jurdicas atraviesa por el iter ya planteado y en ese sentido participa de la misma complejidad descrita, pero a ello agrega algunos matices. El primero es que por lo general no existen definidos dentro del sistema de la ciencia de cada pas, bancos de problemas cientficos en esta rea del conocimiento ni estn identificados temas priorizados a manera de programa que permitan encauzar o delimitar el proceso de concepcin de una lnea de investigacin; sin embargo, ello no significa que no exista un horizonte de aristas epistemolgicas sobre los que se desarrolla la actividad investigativa jurdica. Existe en realidad una diversa produccin cientfica de diferente calibre de lo cual es expresin la gran cantidad de revistas que editan las facultades de derecho, las instituciones jurdicas y los colegios de abogados, cuestin que constituye un medidor de la movilidad de esta ciencia. Exempli gratia, en el Sistema Regional de Informacin en Lnea para Revistas Cientficas de Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal (Latindex), que es una importante base de datos de revistas cientficas de Hispanoamrica que cuenta con un riguroso proceso de seleccin de los medios que indexa, el 6% de las revistas incorporados a su directorio son jurdicas, las que a su vez representan el 11% del rea de ciencias sociales (www.latindex.unam.mx/). Lo anterior sirve para pautar un segundo aspecto que particulariza la gestacin y exploracin de la investigacin jurdica: es el arduo trabajo de indagacin de la temtica definida a priori y de decantacin de la bibliografa suficiente y necesaria para desarrollarla, debido a la gran cantidad de
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fuentes existentes, tanto publicadas como digitalizadas. La orientacin entre lo trascendente tericamente y lo reiterativo o superfluo, la seleccin adecuada de lo que es realmente vlido de todo lo que circula en internet, el no deslumbramiento por las doctrinas producidas en otros contextos geogrficos, la diferencia entre lo que constituyen corrientes de pensamiento crtico y lo que es teora decantada, son retos que hay que enfrentar en este mbito cientfico y que constituyen un verdadero trance sobre todo para los investigadores jvenes. Un tercer elemento a comentar, que a su vez est imbricado con lo anterior, es que de la mano del desarrollo social aparecen continuamente temas novedosos que se convierten en tierra virgen para la investigacin durante un tiempo (lo fue en su momento la informtica, luego la temtica medioambiental y ms tarde el multiculturalismo potenciado por el proceso globalizador), los que a su vez coexisten con temticas que son inagotables por la diversidad de perspectivas que soportan (como es la teora de la sancin penal, la institucin familiar o los derechos humanos) y con materias que se renuevan porque en ellos advienen paradigmas distintos que desencadenan nuevas hiptesis (es el caso de la gobernabilidad poltica, el comportamiento crimingeno de un pas, la supranacionalidad de instituciones jurdico-polticas que relativizan la nocin de soberana, la necesidad de una respuesta punitiva inmediata a comportamientos criminales globales, la admisibilidad del matrimonio entre personas de un mismo sexo, la transexualidad y la reasignacin de sexo o la reproduccin asistida). Respecto a los tipos de investigaciones jurdicas, puede sealarse que algunos textos establecen una clasificacin que participa de la multilateralidad de enfoque del trmino antes planteada y que mezcla diversas variables como el nivel de profundidad de la investigacin, los mtodos que emplea o los resultados que persigue; as se habla de que en la ciencia jurdica existe investigacin explicativa, descriptiva,
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correlacional, exploratoria, histrica, comparativa, proyectiva y propositiva (Lpez, 2005: 52. Witker, 1995: 10). Si nos atenemos al criterio que se ha manejado en este texto, debe de sealarse que las investigaciones jurdicas pueden ser de tipo terico o emprico, aunque por los objetos de estudio que se desgranan de los nudos cognitivos glosados en el captulo segundo, hay que sealar que la mayora de las investigaciones en Derecho son de tipo terico. Las investigaciones jurdicas empricas pueden ser en principio de enfoque cuantitativo o cualitativo, aunque por la textura de los objetos que se estudian son generalmente de una dimensin cualitativa. Asimismo, stas pueden tener un alcance exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo, en dependencia del tema que abordan y los objetivos del investigador. Esta multilateralidad epistemolgica de los objetos de la ciencia jurdica puede ilustrarse en el siguiente ejemplo: la violencia intrafamiliar, adems de ser de inters para varias reas de las ciencias sociales, puede ser abordada por el Derecho desde una dimensin terica (la respuesta penolgica a este actuar, la garanta procesal a las vctimas, la regulacin de mecanismos sociales e institucionales que pueden incidir en la disminucin del fenmeno, etc.), desde un enfoque emprico cuantitativo (la medicin de esta problemtica en un mbito geogrfico especfico y la deteccin de las determinantes crimingenas que la provocan) y desde una metodologa emprica cualitativa (la comprensin de los efectos psquicos que tiene el fenmeno en las vctimas o los trastornos de personalidad conducentes con posterioridad a conductas delictivas). De igual forma, el mismo tpico puede conformar una investigacin exploratoria (en una regin en que de manera atpica se presenta un incremento de este actuar) o una explicativa (en otra en donde se desea llegar hasta ese nivel).

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4. la investigacin terica

Durante buena parte de la historia de la gnoseologa, las disimilitudes entre la investigacin emprica y terica contornearon a las mismas como modelos antitticos del conocimiento, entorno en que la investigacin emprica, sobre todo de tipo cuantitativo, era concebida como el camino cientfico efectivo en tanto slo ella proporcionaba la verdadera episteme. Ese fetichismo al modelo investigativo perceptible-sensorial, al mtodo medible-cuantificador y al conocimiento demostrable-generalizador, ha sido rebasado por la gnoseologa ms lcida que ha enfocado con claridad que ambas investigaciones no se pueden ver como momentos separados o contradictorios en donde lo emprico es la nica fuente de verdad y lo terico se produce slo a partir de la generalizacin que se realiza de los datos recopilados. As, hay que visualizar que lo emprico es un elemento necesario y dinamizador de la ciencia, pero que es trascendente tambin el conocimiento que se elabora a travs de sucesivos momentos de abstraccin y sistematizacin, el que no deriva de la simple interpretacin o inferencia de datos sino de su integracin, sistematizacin e interpretacin (Bunge, 1972: 373). En este sentido, puede sealarse que la ciencia evoluciona primordialmente no por los datos demostrables que
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acumula sino por las teoras que construye, y que sin teora no se puede estudiar un objeto, al no ser que se haga msticamente.
4.1 Rasgos de la investigacin terica

La investigacin terica o documental puede definirse como aquella que trabaja con un dato ideal o especulativo contenido en objetos terico-conceptuales, utiliza fuentes de tipo documentales primordialmente, se auxilia de mtodos tericos y emplea bsicamente una semitica grfica para expresarse. Este tipo de investigacin puede constituir una accin investigativa en s misma cuyo propsito es la produccin de teora cientfica, o una etapa imprescindible de una investigacin emprica mediante la cual se relacionan los datos con un contexto teortico que permite construir los nuevos conocimientos. De una manera detallada puede sealarse que la investigacin terica se caracteriza por los siguientes rasgos (Hernndez, Velia, Garca, 2002: 56. Martnez, 2002): 1. Los diseos de investigacin que la sostienen son maleables y abiertos, en el sentido de que posibilitan cambios y ajustes en la medida en que se avanza en el proceso de investigacin. En este sentido, puede sealarse que trabajan con hiptesis tericas o ideas cientficas a defender que tienen una arquitectura cognitiva ms flexible. 2. Se efecta sobre objetos tericos cuyas magnitudes, propiedades, variables y rasgos se condensan en axiomas, teoremas, postulados, supuestos e hiptesis. 3. Su dato primario es indirecto, intangible, especulativo, abstracto y no se percibe sensorialmente. 4. Trabaja con informacin que se estructura en ecuaciones gramaticales integrales, coherentes y
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sistematizadoras que conforman conceptos, leyes y teoras. 5. Para su ejecucin interacta con fuentes impresas o digitalizadas de dismil formato: libros, artculos, ensayos, crnicas, monografas, leyes, cdigos, etctera. 6. No requiere de estudios pilotos ni trabajo de campo, su escenario son la biblioteca y el centro de informacin. 7. No trabaja con muestras, en todo caso puede decirse que las fuentes de informacin que emplea tienen que ser representativas de lo que se ha escrito sobre el tema. 8. Precisa de una metodologa de trabajo que posibilite la deteccin, exploracin, seleccin, fichaje, anlisis, extraccin y compendio de las fuentes de informacin existentes. 9. La sustancia de los fenmenos que aborda cuya esencia es intangible, requiere de mtodos que posibiliten el anlisis del contenido y el desbroce de teoremas racionales. Es el caso del mtodo histrico-lgico, el de anlisis-sntesis, el de abstraccinconcrecin, el inductivo-deductivo, el hipotticodeductivo, el sistmico-estructural-funcional y el causal (Vid., Cap. 9). 10. El procesamiento de la informacin para la construccin de nuevos conocimientos precisa de mecanismos de anlisis, abstraccin, sntesis y generalizacin a un nivel lgico-racional. 11. Se expresa a travs de un discurso argumentativo y un lenguaje grfico. 12. Su objetivo es construir una teora o fundamentar, contrastar, cuestionar, refutar, reformular una que ya existe. 13. La textura de sus resultados posee un marcado sesgo ideolgico en tanto una teora es una creacin ideal
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del ser humano, una construccin mental simblica, derivada de determinados paradigmas tericos. 14. Sus aportes adquieren el perfil de conceptualizaciones, teoras, revisiones crticas del sistema de conocimiento, estudios comparados, anlisis desde perspectivas renovadas, reformas normativas, establecimiento de regularidades o principios, delineacin de metodologas, rediseo de estructuras organizacionales o procedimientos, etctera.
4.2 Sistemtica de trabajo con las fuentes documentales

En la investigacin terica el estudio y utilizacin de las fuentes documentales atraviesa por una sistemtica o ciclo de trabajo en el que se buscan las fuentes (detectan, exploran y seleccionan), se fichan y se resumen (analizan, extractan y compendian); proceso en el que es necesario aplicar tcnicas que posibiliten leer, registrar y resumir adecuadamente. Esta dinmica es vlida como procedimiento para toda accin de revisin y consulta bibliogrfica que se realice.
A. Bsqueda de las fuentes

En la bsqueda de la literatura se producen en realidad tres acciones distintas, la deteccin de la misma, su exploracin y la seleccin de las que son suficientes y necesarias para lo que se pretende; cuestin en lo que hay que tener en cuenta la amplitud que existe en la actualidad de medios y documentos cientficos, la forma en que se catalogan y organizan stos y el diferente valor que poseen las fuentes segn la informacin que soportan. En este sentido puede partirse de sealar que el conocimiento cientfico contorna un horizonte de geometra variable e infinita en el que se requiere estar orientado a fin de
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no perderse o desaprovechar esfuerzos, cuestin por la cual asumir a priori que sobre el tema que se aborda hay muy poco o nada escrito, es generalmente una ligereza devenida de una revisin superficial. Para lograr un examen adecuado del caudal bibliogrfico que existe hay que acudir a las bibliotecas y centros de informacin, instituciones que constituyen el reservorio del conocimiento cientfico, recorrido en el que es prudente seguir un movimiento de dos sentidos, centrfugo y centrpeto. El sentido centrfugo significa recorrer desde las instituciones que estn en el radio de accin o mbito territorial ms cercano, hasta las que estn ms alejadas territorialmente. El sentido centrpeto implica viajar desde las instituciones que albergan informacin ms general, como es la biblioteca, hasta las que contienen informacin especfica y especializada en el tema, como puede ser un centro de investigacin, un centro de documentacin o un archivo especializado. En este accionar es importante la consulta de tres especialistas para acortar el camino de bsqueda y hacerlo ms efectivo, el investigador experto en el tema, el bibliotecario o tcnico en catalogacin de informacin y el informtico, caso de que el investigador no tenga habilidades en este ltimo campo. El investigador experimentado recomienda textos y sugiere bsquedas a realizar. El bibliotecario domina la forma de organizacin de la informacin, conoce de la existencia de fuentes y fondos no muy manejados y tiene la capacidad para hacer bsquedas inter-institucionales. El informtico domina habilidades para la exploracin a travs de motores de bsqueda que funcionan como buscadores jerrquicos o spiders (Google, Teoma, Allthe Web Advance, AltaVista Advance, Hotbot), meta-buscadores (SurfWax, Copernic Basic 2001, Ixquick), ndices temticos (LibrariansIndex, Infomine, Academic Info, Yahoo, About.com), guas de materia o gateway pages (Argus Clearinhouse, www Virtual Library, Alpha Search, The New Atheneum, Suite101.com) y recursos capaces de penetrar la Web invisible.
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Vale destacar que aqu hablamos de fuente de informacin en genrico, lo cual significa que no importa si la misma est impresa, digitalizada y depositada en algn soporte (cd o dvd) o hipertextualizada en la World Wide Web. De igual manera, nos hemos referido a bibliotecas y centros de informacin haciendo alusin con ello no slo a las instituciones fsicas sino tambin a las versiones digitales de stas. Hoy es imposible estar actualizado en un tema sin acceder a la internet debido a la inconmensurable cantidad de informacin que all circula, aunque ciertamente de diferente vala. Puede estar colocada por instituciones pblicas, corporaciones privadas o investigadores particulares y localizable en Web site y bases de datos que se insertan en cualquiera de los sistemas de gestin de contenido (Foros, Blogs, Wiki, Portal, -learning, publicaciones digitales o archivos en servidores ftp). En este punto, otro aspecto a tener presente es el hecho de que las fuentes, de acuerdo a la informacin que soportan, tienen diferente valor o rango de importancia. As, pueden distinguirse los siguientes tipos (Eco, 2001: 79-109): a. Fuentes directas o primarias. Son los libros, artculos de revistas, monografas, antologas, tesis, artculos periodsticos, ponencias presentadas en eventos, testimonios, etc.; los que transmiten informacin de manera directa. Estas fuentes pueden clasificarse a su vez en: i. De primera y segunda mano. Una obra original es una fuente de primera mano; otra que hace un anlisis crtico de la misma, utiliza fragmentos de ella o traduce partes, es de segunda mano. ii. De primer nivel y segundo nivel. Son de primer nivel los libros, monografas y antologas que con un determinado grado de extensin, precisin y profundidad desarrollan el contenido que abordan, por lo que en ellos existe un nivel mayor de
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sistematizacin y estructuracin terica. Son de segundo nivel las revistas, tesis y ponencias de eventos que abordan temticas desde una perspectiva ms especfica y concreta. b. Fuentes indirectas o secundarias. Son compilaciones, resmenes y listados de referencia publicados sobre un rea del conocimiento que compendia fuentes primarias. Su valor estriba en que brindan al investigador un bosquejo de lo que se ha publicado sobre la materia. c. Fuentes terciarias. Son catlogos temticos, directorios, guas de ndices, etc., que compendian fuentes secundarias y posibilitan la ubicacin de las diferentes fuentes o instituciones que se dedican a la investigacin de un tema. En el rea de la ciencia jurdica no son comunes las fuentes terciarias, pero s las secundarias emitidas por editoriales de prestigio, los organizadores de congresos o las grandes bibliotecas, las que hacen ms rpido la localizacin de las fuentes primarias y le brindan al investigador un bosquejo de lo que se ha escrito sobre la materia. La distincin de fuentes de primera o segunda mano y la trascendencia que puedan tener unas u otras para cada estudio se relativiza. Exempli gratia: para un estudio cuyo centro es la nocin de poltica en el pensamiento de la Antigedad, fuentes de primera mano son las obras originales que se conservan de autores de la poca; todo lo dems constituye lo de segunda mano en tanto son traducciones y comentarios de traducciones. En este caso, sostener la investigacin sobre fuentes de segunda mano hace que sta sea de poco rigor. Sin embargo, para otro estudio que su objetivo principal consiste en las formas del poder poltico en la contemporaneidad y que requiera retomar slo algunas ideas de pensadores antiguos, no es tan significativo que stas hayan sido extradas de fuentes de segunda mano. As, el mismo
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podr tener un valor aceptable si el resto de los anlisis se basan en fuentes de primera mano. El sentido final del proceso de deteccin y exploracin de las fuentes es realizar una seleccin adecuada de stas que posibilite desarrollar los objetivos propuestos, listado que se hace a partir de la revisin directa de los documentos y de tomar de la seccin bibliogrfica las que interesan. Esto proporciona en un inicio un catlogo amplio y general que a partir de la revisin y lectura se va haciendo paulatinamente ms selectivo y especfico. Ello, es una tarea paciente en donde se pone a prueba la capacidad del investigador para discernir lo importante de lo trivial, pero puede asegurarse que el tiempo y cuidado que se emplea en este lapso es recompensado con esfuerzo que se ahorra en las etapas subsiguientes de la investigacin. En la duracin de esta discriminacin influye la capacidad que haya desarrollado el investigador para hacer revisiones rpidas y lecturas estructurales de la literatura, las que se basan en una revisin abreviada a partir de razonar el ttulo, revisar el ndice, examinar el resumen, analizar la introduccin, examinar las conclusiones y leer los prrafos ms importantes. Cmo saber si se ha realizado una buena seleccin de las fuentes y se est en condiciones de comenzar el estudio? Sin ser un axioma, puede plantearse que al culminar este proceso se ha realizado una buena revisin y seleccin de las fuentes de informacin, si se conocen: 1. Las obras ms importantes que son clsicas o de consulta imprescindible para la temtica. 2. Las revistas que desde una perspectiva especializada la abordan. 3. Los eventos o congresos que se realizan sistemticamente sobre el tema. 4. Los autores dominantes. 5. Las base de datos y Web site que existen.
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6. Las tesis doctorales que se hayan producido sobre la misma en los ltimos aos. 7. La tendencia actual de la temtica.
B. Fichaje de las fuentes

Otro aspecto relevante durante este proceso es el fichaje de las fuentes que se consultan y utilizan, lo que significa registrar los elementos del documento y datos importantes de su contenido. A las formalidades de las mismas se dedica abundante espacio en la literatura, sobre todo a lo relativo a la forma fsica de las fichas y la manera de almacenarse (Eco, 2001: 121. Rojas, 2001: 107. Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 75), cuestin que en nuestra opinin est sobrepasada por las posibilidades que hoy ofrece la computacin. Cuando se habla de fichas se est haciendo alusin a dos tipos de registros, la ficha bibliogrfica o de referencia y la ficha de trabajo. La ficha bibliogrfica o de referencia constituye la anotacin de los elementos de la fuente consultada con el propsito de identificarla y localizarla. Sobre ello existen diferentes modelos, estilos y formatos que son analizados en la segunda parte de esta obra. La ficha de trabajo, de contenido, de investigacin o de lectura, es aquella en la que el investigador anota las generales de la fuente pero adems copia un fragmento de la misma (ficha textual), aade al mismo comentarios personales (ficha textual-comentada), anota cifras (ficha de cifra), resume el contenido (ficha resumen) o transcribe varios de los contenidos anteriores (ficha mixta). El objetivo fundamental es resear informacin o ideas valiosas que se van a utilizar posteriormente. Hay que destacar que en las fichas de trabajo es importante distinguir de manera clara los datos o citas textuales de los comentarios personales, a fin de que a la hora de utilizarlos puedan reproducirse con exactitud.
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La importancia de las fichas no es slo la de registrar adecuadamente la fuente (ficha bibliogrfica) sino adems servir de memoria externa del investigador (ficha de trabajo), ya que el lapso que dista entre el momento de revisin de la fuente y el de su utilizacin para la redaccin es imposible de predecir, por lo que si no existen registros exactos luego de haber revisado cientos de materiales o visitado varias bibliotecas el trabajo realizado puede perderse.
C. Resumen de las fuentes

El resumen de las fuentes consiste en el anlisis que se hace de las mismas, la extraccin que se realiza de la informacin que se necesita (informacin, ideas sugerentes, datos, fragmentos textuales, etc.,) y el compendio y generalizacin que se realiza de sta. ste es un proceso que se encuentra determinado por la disponibilidad que se tenga de las fuentes (no es lo mismo trabajar con literatura de una biblioteca que con materiales propios), los recursos que se posean (no es igual capturar informacin manualmente que directamente en una computadora); para lo cual adems no existe un procedimiento nico pues cada investigador aplica sus propias tcnicas y maas. No obstante, hay que sealar que en el fondo de este paso existen habilidades (capacidad de lectura rpida, dominio de los estilos para construir las fichas bibliogrficas, poder de sntesis, etc.) que si no se tienen formadas hacen ms lento el trabajo. Un procedimiento que suele ser adecuado para resumir informacin es el recurso del cuadro de ideas derivadas que se estructura a travs de un grfico de tres columnas. En la primera columna a la izquierda se colocan ideas centrales o muy generales que fungen como leitmotiv; en la columna que sigue ideas derivadas que desarrollan a las anteriores, pero que incluso pueden constituir cada una de ellas tpicos centrales en s mismas; mientras en la tercera columna
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se escriben ideas ms especficas que explican a las anteriores, comentarios breves, conjeturas, cifras, citas imprescindibles, etc. La idea de este tipo de sinopsis es presentar una gradacin de predicados que van desde un primer orden hasta un tercer o cuarto nivel de concrecin. Cuando esto se hace adecuadamente no slo se logra desmenuzar texto que se estudia, sino que adems, una vez que se han sintetizado varias fuentes se est en condiciones de elaborar un comentario personal sobre el tema.

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5. la investigacin cualitativa

Carlos Manuel Villabella Armengol y Pedro Fernndez Olazbal

Como se ha sealado, los objetos de las ciencias sociales son los sistemas y procesos sociales creados por el hombre y de los cuales forma parte, lo cual condiciona su naturaleza subjetiva y el carcter idiogrfico, irrepetible, mutable, autopitico y sinrgico de stos. Ello determina a su vez, el matiz relativo y no demostrable empricamente de sus esencias y la dificultad para establecer cuantificaciones de los mismos. A pesar de esto, el predominio del paradigma tradicional, prevaleciente, racional o positivista del cual deviene el modelo de investigacin emprico-realista y experimentalcuantitativo, se impuso durante algn tiempo en los saberes del espritu o de la cultura y los cientistas sociales quisieron parecerse a los fsicos. Como se ha comentado, hubo de pasar algn tiempo hasta que las ciencias sociales fueran reevaluadas y valoradas en su justo lugar y el gremio cientfico no menospreciara a la investigacin social. De esta forma, frente al tipo de investigacin empricocuantitativa toma cuerpo el modelo de investigacin emprico-cualitativo inspirado en un paradigma emergente, alternativo, naturalista, humanista, constructivista, interpretativo o fenomenolgico; el que aborda problemticas condicionadas histrica y culturalmente en las cuales el hombre est inserto y cuyo propsito es la descripcin de los objetos que estudia, la interpretacin y la comprensin. De esta forma,
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la investigacin de este enfoque responde a las preguntas qu es? y cmo es?, tiende a precisar la cualidad, la manera de ser, lo que distingue y caracteriza, y est interesada en destacar lo real ms que lo abstracto. Esta perspectiva de investigacin tiene sus races en el pensamiento de Aristteles, propulsor del conocimiento de la naturaleza a travs de los sentidos y del contacto directo con las cosas y las personas; toma relieve con el pensamiento de Kant, que propugna un modelo de conocimiento en donde predomina el subjetivismo, la interpretacin y el relativismo; tiene un resurgir importante en los estudios sociales de la escuela de Chicago que se producen durante las primeras cuatro dcadas del siglo xx; y una corporizacin definitiva a partir de los aos sesenta mediante diversos estudios de esta ndole y del desarrollo de una corriente de pensamiento epistemolgico de raigambre anticuantitativista (Urrutia y Gonzlez, 2003: 2-15). A partir de entonces, se han decantado diferentes metodologas cualitativas en el campo de la psicologa, la sociologa, la educacin, la antropologa y la politologa, tales como: la triangulacin; la utilizacin de documentos; el estudio etnogrfico; el estudio biogrfico; la investigacin-accin; el estudio histrico, etc. (Valles, 1997: 35. Marshall y Rossmann, 1989: 78. Urrutia y Gonzlez, 2003: 67). En la actualidad la investigacin cuantitativa y la cualitativa ms que enfoques ambivalentes o antitticos, se presentan como modelos que se concilian, se complementan o aproximan (Machado y Montes de Oca, 2008: 3), perspectiva que es aplicable a los fenmenos sociales, los que a pesar de su textura subjetiva, tienen una dimensin cuantitativa y otra cualitativa (Silva y Aragn, 2001: 54). La manera en que se adjetiviza este tipo de investigacin como cualitativa alude prima facie al hecho de que la misma no cuantifica; sin embargo, aunque ello es cierto resulta inespecfico, porque no explicita otras diferencias sustanciales con el paradigma positivista, como la forma del diseo de
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investigacin, el escenario en el que se produce la recogida de la informacin, los mtodos que utiliza, las tcnicas de procesamiento que emplea, etc. Por esto, puede decirse que la cualidad diferente de la misma va ms all del tipo de dato con el que interacta o los anlisis que hace, abarcando a todo el proceso e incluso a las actitudes del investigador. Al respecto G. Rodrguez, retomando el criterio de M. LeCompte (Rodrguez y Garca, 2002: 23-24) respecto a ello, seala que la investigacin cualitativa presupone entre otros aspectos, tener en cuenta los constructos de los participantes, es decir, la significacin que los sujetos de la investigacin atribuyen a sus acciones; el contexto del estudio; la relacin entre el investigador y los sujetos investigados; los procedimientos y tcnicas para la recogida de datos; los tipos de evidencias utilizadas para apoyar las afirmaciones; los mtodos utilizados y el anlisis realizado.
5.1 Rasgos de la investigacin cualitativa

La investigacin cualitativa persigue un fin descriptivo y omnicomprensivo del fenmeno o proceso que estudia, como se ha mencionado, por lo que su epicentro es la penetracin y discernimiento del objeto que aborda; el entendimiento de sus causas; el destaque de los motivos subyacentes que lo provocan; el anlisis y evaluacin de las variables que intervienen y la interpretacin de las creencias, motivaciones e intenciones de los participantes. Para la misma, todas las perspectivas son vlidas y todas las informaciones necesarias, de all que haga visible los detalles y relevante los pequeos significados. A su vez, puede sealarse que trabaja con informacin de mayor subjetividad, se enfrenta a una mayor riqueza de datos y tiene que lidiar con variedad de matices de lo que analiza. A la par de que es capaz de manejar paradojas, incertidumbres, dilemas ticos y conflictos morales, lo cual la proyecta como un modelo humanista. En este sentido puede
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plantearse que a los estudios de este tipo les es ajeno el manejo de datos estadsticos representativos y no les interesa establecer resultados generalizables o conclusiones universalmente vlidas. Asimismo, la relacin sujeto de investigacin-objeto de investigacin en este modelo es intimista, inmediata, dependiente; por un lado porque el investigador se vuelve cmplice de lo que investiga y por otro porque su accionar genera influencia. Esto, unido al hecho de que el investigador es instrumento de medida que filtra todos los datos que se capturan, provoca que los mismos sean vulnerables a la manipulacin inconsciente del investigador, el que se puede dejar permear por sus credos, prejuicios o emociones. Igualmente, puede destacarse que el abordaje del objeto se realiza desde una perspectiva natural, estudindolo en donde ste se encuentra, en el contexto en el que se desenvuelve; con una visin que es desde adentro, desde el marco de referencia del mismo; de un modo que no es intrusivo a su dinmica y a travs de una perspectiva holstica que no lo reduce a partes aisladas o segmenta la realidad. En esta misma tesitura, puede comentarse que en este modelo el marco terico no enmarca de manera cerrada el presupuesto conceptual y categorial que va a utilizar el investigador, sino que slo referencia y acerca a los antecedentes que existen, lo cual se corresponde con la esencia dialctica, fenomenolgica y casustica de lo que aborda. De igual manera, el problema puede que no est totalmente cerrado y estructurado al inicio, al igual que los objetivos no sean lo suficientemente especficos y slo diagramen lo que se va a realizar de manera general. Asimismo, es posible que no se parta de una hiptesis acabada ni el accionar investigativo sea dirigido a verificar sta, partiendo de hiptesis provisionales que se van modificando y delimitando durante el proceso. Puede agregarse tambin, que estas metodologas se desarrollan por lo general en pequea escala, de manera
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intensiva, con muestras reducidas, a partir de casos-tipo o representativos seleccionados generalmente de manera intencional. Al margen de que en algunas ocasiones, puede que la misma no est pre-especificada, contornndose una vez que se desarrolla el trabajo de campo (Miles y Huberman, 1994: 27). En relacin con estas caractersticas, el diseo de las investigaciones cualitativas puede tener un carcter ms abierto y flexible, ya que en l no se planean a priori con precisin todas las acciones a desarrollar y es posible en cualquier momento cambiar o modificar cuestiones contempladas (Erlandson, 1993: 48). Esto determina su carcter emergente, en tanto no parte de un esquema cerrado y acabado sino que adviene durante los primeros momentos de la investigacin, en la medida en que se realiza el acercamiento al objeto o se recogen los datos (Strauss y Corbin, 1990: 37-38). No obstante, vale subrayar que la investigacin cientfica, independientemente de la perspectiva que la oriente, es una actividad que responde a objetivos, que se organiza en pasos y que supone la ejecutoria de determinadas operaciones que garantizan su cumplimiento, motivo por el cual el diseo en este modelo puede considerarse ms flexible pero no catico ni carente de control. Resumiendo, puede sealarse que las investigaciones cualitativas se diferencian de las cuantitativas o tradicionales por las siguientes cuestiones:

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Investigacin cuantitativa Se enmarca en un paradigma positivista y racionalista. Se encamina a dominar al objeto a travs de sus propiedades externas, perceptibles y de esta forma medir, explicar y demostrar. Se desarrolla sobre un diseo cerrado y estructurado. Parte de objetivos estructurados, persiguiendo probar teoras e hiptesis. Enfoque objetivo, interesado en las cuestiones relevantes y en los volmenes de informacin. Impersonal en la relacin sujeto-objeto, la que es mediata y neutral. Puede aislar el objeto de estudio, manipularlo y experimentar con las variables que desea estudiar. Los mtodos buscan establecer causales, correlaciones y medir, por lo que es de aplicacin el experimento, la encuesta, el anlisis de contenido. Los datos que captura tienen que ser slidos y repetibles. Trabaja desde un punto de vista externo del objeto y orientada a los resultados. Se basa en muestras representativas del universo o poblacin que investiga. Su ideal es establecer porcientos que permitan sacar inferencias, establecer patrones de comportamiento y plantear generalizaciones. Se fundamenta en un accionar mental hipottico y deductivo.

Investigacin cualitativa Se inscribe en un paradigma interpretativo y naturalista. Dirige su atencin a aquellos aspectos no observables, ni susceptibles de cuantificacin. Su pretensin es entender al objeto que estudia, comprender las causas y destacar las motivaciones subyacentes. Puede partir de un diseo emergente y flexible. Se proyecta sobre objetivos generales que se cierran con el trabajo de campo y en esa misma medida los presupuestos de los que parte son provisionales. Genera hiptesis. Enfoque humanista, capaz de atender los detalles y manejar las situaciones conflictuales. Intimista y cmplice en la relacin sujetoobjeto, lo que puede permear los resultados. Aborda el objeto desde una perspectiva natural y holstica, en el contexto de sus relaciones y en la dinmica de su complejidad. Los mtodos buscan comprender y evaluar, por lo que le es aplicable la observacin participante, la entrevista semiestructurada, la historia de vida, el anlisis de contenido interpretativo; adems de mtodos especficos como el hermenutico, el fenomenolgico y el etnogrfico. Los datos que maneja son reales y ricos en matices. Trabaja desde un punto de vista interno del objeto y orientado al proceso. Utiliza muestras reducidas, casos-tipo y contextos relevantes. No estandariza sus resultados, ni generaliza sus conclusiones; tampoco pretende establecer pautas explicativas universales. Se fundamenta en procesos de anlisis e induccin.

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En correspondencia con la diferente cualidad de las investigaciones cualitativas, se habla de actitudes que debe de tener un investigador que incursiona en este modelo, entre las que se destacan las siguientes (Urrutia y Gonzlez, 2003: 362. Martnez, 2006: 143): 1. Un enfoque inicial exploratorio y de apertura mental ante el problema a investigar. 2. Una participacin intensa del investigador en el medio social a estudiar. 3. Uso de tcnicas mltiples e intensivas de investigacin con nfasis en la observacin participativa y en la entrevista con informadores clave. 4. Un esfuerzo explcito para comprender los eventos con el significado que tienen para quienes estn en ese medio social. 5. Un marco interpretativo que destaca el papel importante del conjunto de variables en su contexto natural para la determinacin de la conducta y que pone nfasis en la interrelacin global y ecolgica de la conducta y de los eventos dentro de un sistema funcional. 6. Resultados escritos en los que se interpretan los eventos de acuerdo con los criterios sealados y se describe la situacin con riqueza de detalles. 7. Empleo de una estrategia en donde se emplean varios mtodos o se hace uso de la triangulacin.

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6. el sustento del proceso investigativo: la fundamentacin

Fundamentar una investigacin significa exponer razonadamente el motivo por el cual se ejecuta la misma, cuestin que resulta trascendente a la vez que ineludible en el desarrollo de sta. La fundamentacin como acpite estructurado que se convierte en prembulo obligado de un proyecto, tiene la importancia de que su conformacin implica que se ha indagado en la temtica lo suficiente como para poder exponer de manera inteligible, coherente y resumida por qu se realiza el estudio. En ese sentido por tanto, hay que asentar que su escritura es el resultado del estudio previo de la temtica mediante el cual se llega a dominar el estado del arte de sta. El lapso y la tnica de esta etapa de indagatoria-profundizacin depende de muchos aspectos: formacin del investigador en el rea del conocimiento, complejidad del tema, cantidad de estudios precedentes, etc. Tambin tiene que ver con el enfoque emprico o terico de la investigacin; en el primer caso habr que inquirir en los resultados de los precedentes investigativos plasmados en reportes o memorias cientficas; en el segundo, habr que hacer una revisin ordenada y selectiva de las fuentes que lo abordan, las que en muchos casos suele ser abundante. De una manera o de otra, es un axioma que no es posible concebir la fundamentacin de una investigacin slo a
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partir de la intuicin que se tiene del problema o de la experiencia que posea el investigador; es necesario el estudio de la temtica y la pesquisa del horizonte actual de la misma. De esta forma, una adecuada fundamentacin se erige en introito que desemboca inequvocamente en el problema cientfico; por el contrario, una fundamentacin deficiente, sinnimo de un proceso de inquisicin apresurado y de una lectura superficial, acumula cuartillas describiendo una problemtica sin lograr concretar un problema cientfico.
6.1 Los componentes de la fundamentacin

Aunque en trmino genrico se habla de fundamentacin como un solo acto, en realidad la misma se estructura en varios tempos; ellos son: el basamento terico del tema, la justificacin de su realizacin, los antecedentes investigativos existentes, la novedad y la utilidad. El basamento terico del tema es el conjunto organizado y resumido de conceptos y datos empricos que existen, los que se plasman con el objeto de bosquejar los pilares tericos y prcticos que tiene la investigacin que se realiza. Su objetivo es establecer sobre qu conocimientos se elabora sta. La justificacin es la necesidad de la investigacin, con lo cual se deja claro la importancia que tiene el objeto de estudio, la necesidad terica y prctica que existe para que se estudie y la trascendencia que tendran sus resultados. Su objetivo es plasmar el por qu se hace la investigacin. sta tiene dos momentos, uno general que contextualiza la problemtica dentro de la ciencia o disciplina y dibuja el sistema problmico que alrededor de ella existe y otra particular que contextualiza el problema que se va a abordar en un entorno terico y geogrfico determinado. Los antecedentes investigativos son las acciones investigativas que con anterioridad se han realizado sobre el tema u objeto que se estudia, lo cual es importante reflejar a modo
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de demostrar que el investigador las conoce y no va a incidir con su proyecto en algn aspecto ya abordado. Su objetivo es destacar qu se ha investigado y el nivel de agotamiento del tema. La novedad est muy relacionada con lo anterior y consiste en exponer cunto se distancia el modelo de anlisis que se propone realizar de otros que se han hecho sobre el mismo objeto, cuestin por lo cual debe de condensar la contradiccin conocimiento-desconocimiento que existe. Su objetivo es develar en qu se diferencia la investigacin de las dems realizadas. La utilidad consiste en distinguir el valor de los resultados que se van a obtener y que pueden concretarse en impacto terico; beneficio prctico; efecto social; trascendencia de la metodologa que emplea o aporte econmico en caso de que ello pudiera ser cuantificable. Su objetivo es establecer para qu se ejecuta la investigacin. Por qu hace falta realizar una investigacin determinada, para qu, qu otros estudios se han ejecutado sobre el mismo objeto, en qu se diferencia el actual de sus antecesores y sobre qu teora se estructurarn los nuevos conocimientos que se piensa aportar; son todos aspectos que apuntan a la validez de la investigacin. Es necesario tener presente que en ocasiones entre los evaluadores de los proyectos de investigacin se encuentran cientficos que no son especialistas en su rea del saber, razn por lo que mientras ms clara, inobjetable y convincente sea la fundamentacin es mucho mejor. En el caso de las investigaciones jurdicas la precisin de la novedad y la utilidad del estudio es en ocasiones dificultoso, lo cual guarda relacin con la textura de los aportes que se generan, la dificultad de cuantificar stos en trminos econmicos y la imposibilidad de integrarlos en productos visibles. Sera imposible esquematizar las formas en que puede haber novedad en este campo del saber, pero s se puede
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precisar que ello no equivale necesariamente al descubrimiento de algo desconocido y por tanto cualitativamente nuevo. Tampoco utilidad en esta rea del conocimiento es sinnimo de introduccin inmediata de los resultados o comercializacin de stos. Hay novedad en una investigacin jurdica cuando se disea o replantea una teora, se reconceptualiza un trmino, se realiza un anlisis desde otra perspectiva que brinda como resultado un nuevo enfoque, se ordenan estudios anteriores y con ello se madura un ngulo diferente de razonamiento o se determinan las causales de un comportamiento delictivo. Hay utilidad cuando los resultados tienen impacto terico o trascendencia social, como en el caso de que se sistematiza una teora, se razona la modificacin de preceptos jurdicos, se fundamenta la redaccin de una norma o se sugiere la introduccin de nuevos procedimientos. De esta forma, las salidas de una investigacin jurdica se concretan primordialmente en resultados intangibles que inciden sobre el sistema normativo o engrosan el sistema de conocimientos que existe, conformando productos como una norma, un artculo cientfico o un ensayo para el uso docente e investigativo.
6.2 De la fundamentacin al marco conceptual-terico

La fundamentacin de la investigacin es no slo el prembulo necesario del problema cientfico como se ha planteado, sino que adems cuando est bien estructurada a partir de integrar los elementos mencionados, se convierte a su vez en un acpite que delimita el entorno que tendr el estudio y que sintetiza el marco de referencia o conceptual-terico que lo sostendr, aspecto este ltimo sine qua non para una investigacin. El marco conceptual-terico es el conjunto de conocimientos existente sobre el objeto de estudio del cual el investigador debe de partir, resumindolo y manipulndolo
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de manera premeditada a fin de que le sirva de fundamento al proceso investigativo. No constituye por tanto una reproduccin de todo el conocimiento precedente, sino una seleccin organizada, coherentemente, crtica y sistematizadora, de aquella teora a partir de la cual se pueden construir los nuevos conocimientos. Es la ciencia que precede y sobre la cual se hace ms ciencia. Los conocimientos se estructuran en un sistema lgico de axiomas, teoremas, supuestos, conceptos, leyes, teoras y paradigmas; stos suponen niveles diferentes de acabado y generalizacin del saber y conforman el tejido teortico de cada ciencia particular. De este conglomerado, los conceptos, teoras y paradigmas constituyen formas medulares en las que se expresa el Derecho como ciencia y sus diferentes disciplinas o ramas. El concepto es una construccin simblica-verbal que se elabora sobre un segmento o proceso determinado, es una abstraccin lgica que se realiza sobre un fenmeno concreto y que describe sus rasgos esenciales que lo tipifican. Es una forma de reflejo del mundo en el pensamiento, por lo que se convierte en un instrumento imprescindible para aprehender ste y reducirlo a conocimiento, a partir de la generalizacin, comparacin y sntesis de propiedades y caracteres pertenecientes a un dominio comn. Los conceptos no son estticos, como no lo es la realidad objetiva y subjetiva que reflejan; son por el contrario, flexibles, mviles y transitorios (Rosental y Ludin, 1981: 76), y se articulan con otras estructuras lgicas-racionales con las que conforman el sistema terico de una ciencia. La teora es una construccin racional-simblica expresada en un lenguaje artificial (sintctico, matemtico, ideogrfico) e integrada por un tejido ordenado, coherente y sistmico de axiomas, teoremas, categoras, conceptos, hiptesis y leyes, elaborados sobre un dominio determinado. Es el conjunto de constructos que explican un fenmeno, objeto o proceso (Kerlinger y Lee, 2002: 10), el modelo razonado
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que posibilita que al enmarcarse en l hechos de una misma clase stos reciban el peso de toda la masa del saber disponible (Bunge, 1975: 39). Metafricamente puede plantearse que las teoras son redes que se lanzan para apresar el mundo, racionalizarlo y dominarlo (Popper, 1959), construyendo un sistema de saberes que explica sistemticamente las diferentes esferas de la realidad, las que son manipuladas por el investigador en relacin con sus concepciones filosficas y metodolgicas (Rosental y Ludin, 1981: 451). El paradigma es un conjunto de concepciones y creencias que sustentan a la ciencia y que posibilitan la explicacin e interpretacin de la realidad, proporcionando modelos de problemas, anlisis y soluciones. Es una imagen bsica del objeto de una ciencia, la unidad ms general de consenso epistemolgico que es aceptada y compartida por una comunidad o subcomunidad cientfica (Guba y Lincoln, 1994: 108). Se integra por un esquema o sistema de teoras que funcionan como estructuras organizadas, las que prevalecen en la ciencia durante un tiempo determinado y en las que subyace una visin filosfica sobre la que se erige una determinada tendencia ontolgica, metodolgica y epistemolgica. Los paradigmas tienen ciclos de vitalidad tras los cuales agotan su energa gnoseolgica, dando lugar a otros que los desplazan, cuestin que se explica por la mutabilidad de la realidad y el agotamiento de los modelos conceptuales y tericos explicativos de la misma. Ello fue argumentado por Thomas S. Kuhn en el mbito de la sociologa, quien lo enfoc como la discontinuidad que ocurre en el proceso de desarrollo cientfico en donde se produce un ciclo de paradigma-ciencia, seguido de uno de ruptura-revolucin cientfica (Kuhn, 1971: 13). Esta dinmica puede ser explicada de la siguiente forma: desarrollo de la ciencia normal (funcionan los paradigmas aceptados); reconocimiento de anomalas (ocurrencia de pequeos fenmenos inexplicados bajo el prisma
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vigente pero que los cientficos esperan encajar en el paradigma existente); periodo de inseguridad (surgimiento de ideas alternativas y corrientes de pensamiento renovador); periodo de innovacin y oposicin (lucha entre las viejas y nuevas teoras); estructuracin de nuevos paradigmas; advenimiento de un nuevo ciclo de normalidad de la ciencia. Como sinnimo o como reemplazo del trmino paradigma, fueron empleadas con posterioridad las nociones de modelo, enfoque, matriz disciplinar o programa de investigacin (Lakatos, 1989). En el captulo tercero se expuso que durante la exploracin del tema de investigacin se detectan los antecedentes tericos-empricos que existen, lo cual puede aflorar lo siguiente: que sobre el objeto de estudio consta una teora estructurada y sistematizada; coexisten varias teoras formalizadas; hay datos, informacin, proposiciones comprobadas y esbozos de teoras o slo existen guas de investigacin e ideas no fundamentadas ni comprobadas. Ante esto, el investigador para anclar su investigacin tiene que optar por tomar una teora o paradigma que le funcione de referente, sintetizar aspectos de varias teoras (que en ocasiones pueden ser parciales o totalmente contradictorias) o definitivamente construir un basamento conceptual propicio para el estudio que va a afrontar. La funcin del marco conceptual-terico puede resumirse en que orienta, explica y predice. De esta forma: a. Conecta la investigacin con el aparato conceptual y el instrumental categorial de la ciencia, disciplina o rea de conocimiento. b. Fija el enfoque epistemolgico de la investigacin, lo cual es importante en objetos multidisciplinarios o que estn en medio de redes problemticas, como es generalmente el caso de las ciencias sociales. c. Proporciona el sistema categorial y metodolgico pertinente para el desarrollo de la investigacin.
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d. Posibilita que el investigador se enfoque en la perspectiva central del estudio. e. Establece una base explicativa para el fenmeno que se va a estudiar y un modelo terico para interpretar los resultados que se obtienen. f. Esclarece el enfoque, sentido y alcance que le brinda el investigador al aparato conceptual que emplea. g. Previene errores cometidos en otras investigaciones. h. Genera el modelo de anlisis que se va a seguir en la investigacin. En dependencia del objeto de estudio y la tipologa de investigacin que se va a desarrollar el marco conceptualterico puede variar su fisonoma, pero de manera general puede sealarse que siempre constituye la accin primera de toda investigacin. En ella se realiza un acercamiento a las caractersticas facto-perceptibles del objeto de estudio; se establece el sistema de relaciones esenciales que condicionan su dinmica; se expone su comportamiento histrico; se visualizan sus tendencias de desarrollo; se hace un estudio comparado del objeto y se sistematizan los conceptos, teoras y paradigmas que sostendrn los nuevos conocimientos.

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7. el ncleo del proceso investigativo: el problema cientfico y la hiptesis

7.1 El problema cientfico

El problema cientfico es la expresin coherente y formalizada de una contradiccin cientfica que se suscita ante la ausencia de conocimiento que imposibilita explicar un determinado fenmeno, proceso o suceso; por lo que su enunciacin se constituye en el punto intermedio entre lo que se conoce y lo que se desconoce y su estructuracin se convierte en el primer eslabn de la secuencia investigativa. Es una dificultad que no puede resolverse automticamente sino que requiere de algn tipo de estudio terico o emprico, teniendo su correcta formulacin una importancia clave en tanto en su planteamiento adecuado descansa la posibilidad misma de su solucin (Achig, 1986: 54). De este modo, puede asegurarse que la ciencia progresa no slo por la cantidad de conocimientos que acumula sino tambin por la cantidad de problemas pertinentes que sea capaz de generar (Bunge, 1975: 25). En este sentido puede enfocarse como la forma subjetiva (la problemtica cientfica tiene que generar una preocupacin en el investigador a la vez que su formulacin y proyeccin-ejecucin es producto de la experiencia y tino de ste) en que se expresa la necesidad objetiva del desarrollo cientfico (deriva de problemticas objetivas y est condicionado por el caudal cientfico existente).
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En el proceso de formulacin del problema cientfico, es necesario diferenciar entre una contradiccin de conocimiento y la contradiccin cientfica propiamente dicha. La primera sucede cuando la solucin de la misma se logra a partir de la ordenacin y sistematizacin del sistema de conocimientos existente, cuestin para lo cual se emplea una metdica cientfica pero no se elaboran nuevos conocimientos. La segunda se produce cuando los conocimientos existentes no pueden brindar respuesta adecuada a sta (Machado, 2008). La contradiccin del conocimiento se supera sin necesidad de acciones investigativas; las contradicciones cientficas generan problemas cientficos. Para ello, tienen que ser portadoras de dos condiciones: que no existan soluciones disponibles para la misma entre los conocimientos existentes y que su solucin sea posible lograrla a partir de una metodologa determinada. La contradiccin cientfica tiene una manifestacin externa y una expresin interna. La manifestacin externa es observable, por lo que para su deteccin es suficiente que el sujeto tenga una cultura profesional y cientfica determinada. sta se formula por lo general en trminos negativos, como la ausencia o insuficiencia de algo; pero ello no constituye la esencia del problema cientfico. La expresin interna no es observable ni se decanta a partir de la experiencia o la cultura cientfica y profesional, sino que necesita de una inmersin terica y emprica del investigador en el objeto de estudio. sta manifiesta la esencia de la contradiccin y porta la sustancia sobre la que se elabora el problema cientfico (Machado, 2008). En muchas ocasiones, los investigadores noveles confunden la manifestacin externa con la verdadera esencia de la contradiccin y tratan de formular el problema cientfico sobre la misma, lo que da lugar a un problema inexacto en tanto no porta las variables reales de la contradiccin cientfica.
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Las funciones del problema cientfico pueden resumirse en que: a. Formaliza y jerarquiza la contradiccin cientfica que abordar la investigacin. b. Delnea la perspectiva que sostendr la investigacin dentro del campo cientfico de que se trate. c. Esboza el trasfondo terico-conceptual en el que se inscribe. d. Constituye la base para la definicin de los objetivos y la elaboracin de la estrategia de recogida de datos o recoleccin de informacin. e. Bosqueja los mtodos e instrumentos que son necesarios aplicar. f. Apertura el proceso para la obtencin de nuevos conocimientos cientficos. Sobre estos aspectos es necesario precisar algunas cuestiones a fin de subrayar la importancia que tiene el proceso de concepcin del problema cientfico en la ciencia jurdica. Se ha sealado en el captulo tercero, que en la fase de gnesis de la investigacin es necesario clarificar la idea a fin de desgajarla del entramado de contradicciones en la que generalmente suele estar inmersa, accin que es necesario repetir a un nivel de mayor abstraccin cuando se va a concretar el problema, ya que ordinariamente el investigador siempre tiene por delante una cadena de problemas que se interconectan incidiendo sobre diferentes aristas del mismo objeto. Junto a esto, en el Derecho se presenta tambin la situacin de que la mayora de los objetos de estudio se encuentran en medio de una red de conocimientos que tributan a varias disciplinas o reas del saber social, lo que le brinda carcter multidisciplinario, interdisciplinario y transdisciplinario. Por ello, constituye aspecto importante delimitar la perspectiva cientfica desde la que se va abordar el objeto de estudio.
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Lo anterior significa fijar el campo de accin de la investigacin, es decir, delimitar aquella parte, arista o faceta del objeto que se va abordar; pero implica tambin concretar el mbito cientfico desde el que se abordar, la perspectiva terico-conceptual que le servir de presupuesto y el enfoque que se le pretende dar al proceso investigativo. Un ejemplo puede ilustrar lo que se plantea. La temtica de los derechos humanos, en el sentido amplio de esta denominacin, es sin lugar a dudas un objeto prioritario del Derecho como ciencia, pero lo es tambin de otras reas sociales como la histrica, la economa, la sociologa, la filosofa y la poltica. Desde una perspectiva jurdica, constituye contenido que atraviesa a numerosas disciplinas del Derecho, verbi gratia: al Derecho constitucional le interesa la legitimacin que tienen en la Constitucin como derechos fundamentales y sus mecanismos de garanta; el Derecho internacional se preocupa por la conformacin y firma de pactos y tratados de derechos humanos regionales y universales; el Derecho civil toma una fraccin de stos, los derechos de la personalidad, como base que sostiene muchas de sus instituciones; el derecho penal ha centrado gran parte de sus especulaciones tericas sobre el Derecho al debido proceso, que es otro pedestal de stos; y el Derecho laboral se desmorona como rea acadmica ante el fenmeno globalizador y el desmontaje fctico que se ha producido en su disciplina de los derechos laborales y sociales. De esta manera, una investigacin que tenga como contenido alguna de las aristas de los derechos humanos, tiene que encuadrarse pertinentemente desde qu disciplina del Derecho se va a abordar y qu lnea discursiva va a seguir. Exempli gratia: supongamos una investigacin bajo el ttulo de La proteccin jurdica del nasciturus en el mbito extramatrimonial; la misma, antes de llegar al meollo de lo que pretende indagar y de las tesis que desea argumentar, tiene que pronunciarse sobre una serie de nudos tericos
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polmicos: el comienzo de la vida, el derecho a la vida del concebido no nacido, la titularidad y contenido de los derechos fundamentales, etc. Pero junto a esto, tiene que definir la lnea cientfico-terica que va a seguir, porque aunque la intencin sea discurrir en el mbito del Derecho civil, el presupuesto inicial puede partir de los derechos a la personalidad o estar ms escorado al derecho constitucional, teniendo al derecho a la vida como centro y a la anatoma de los derechos fundamentales como inflexin analtica (objeto, contenido, enunciado normativo, titularidad, regulacin infraconstitucional, eficacia, lmites, conflictividad con otros derechos). La adecuada elaboracin del problema por ende es una labor compleja que se logra luego de varias formulaciones y bocetos, cuestin en lo que es preferible emplear el tiempo que sea necesario y no apresurar la estructuracin del resto del proyecto de investigacin, ya que ello es equivalente a levantar un edificio sobre un cimiento dbil que terminar por no soportar la construccin y hacerla caer. Un problema cientfico bien concebido debe de ser: Especfico: versa sobre un objeto reconocible y conmensurable por su magnitud. Sostenible: se ampara en conocimientos precedentes que permiten predecir los resultados que se obtendrn. Coherente: es comprensible y se encuentra formulado de manera afirmativa, sin ambigedades ni contradicciones. Contrastable: es realizable desde la capacidad del investigador, las posibilidades de informacin que tiene, el presupuesto que posee y el tiempo de que dispone. Emprico: plantea una contradiccin que no se puede resolver sin un proceso de investigacin y para el que no hay respuestas de antemano.
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Novedoso: aborda un ngulo no estudiado con anterioridad. til: proporciona resultados que tienen relevancia terica e impacto prctico. Actual: se erige sobre problemticas cientficas relevantes y no futuristas.
7.2 Morfologa y estructura del problema

De acuerdo a la manera en que es expuesto el problema puede revestir la forma de pregunta o de enunciado, siendo la primera ms sencilla de concebir por constituir expresin ms inmediata de la contradiccin cientfica sobre la que se quiere incidir. El escoger una u otra, guarda relacin con la preparacin del investigador y el tipo de investigacin a realizar. Asimismo, como construccin lingstica se estructura a partir de la articulacin de diferentes elementos, los que expresan y delimitan la accin que se va a desarrollar; son ellos: la preposicin, el objeto de estudio, la variable, el trmino temporal, el contexto y los elementos gramaticales: 1. Preposicin: Es la frase inicial que lo introduce y sugiere la accin de anlisis que se va a realizar (medir, analizar, explicar, etc.). Cuando est formulado a manera de pregunta este encabezamiento se conforma por una interrogante (qu efectos, cmo incide, en qu medida, cules son, etctera). 2. Objeto de investigacin o unidad de estudio: Es el fenmeno, proceso, institucin, concepto, o tracto de la teora sobre la cual va a recaer la investigacin, el que se asla de la realidad objetiva y se abstrae del entramado de relaciones en los que est inmerso a fin de poderlo abordar cientficamente de manera independiente.
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3. Variable: Son los valores, dimensiones o propiedades que se analizan, miden o evalan respecto del objeto. 4. Trmino temporal: Es el periodo que se va a investigar en el caso de que el objeto posea una evolucin a travs del tiempo. 5. Contexto: Es el pas, lugar o rea en donde se va abordar el estudio. 6. Elementos gramaticales: Son las frases o artculos gramaticales que enlazan a los anteriores elementos y hacen inteligible la expresin. En muchas ocasiones los investigadores noveles confunden la descripcin de la problemtica que pretenden abordar con el problema cientfico, estimando que con lo primero han logrado evacuar este paso. Es importante diferenciar ambos y apreciar que un problema cientfico se concreta en un enunciado breve. Puede sealarse que la mejor manera de presentarlo es de forma clara, sencilla y con la cantidad de palabras o recursos gramaticales necesarios para hacerlo comprensible. Mientras el investigador no sea capaz de hacerlo inteligible de esa manera a un auditorio no especializado, puede asegurarse que el problema an necesita ser afinado.
7.3 La hiptesis como ecuacin de respuesta al problema

La hiptesis es un enunciado afirmativo y escueto que se plantea como conjetura o suposicin fundamentada que explica y ofrece respuesta al problema cientfico, indicando lo que se est buscando o tratando de demostrar. Es una proposicin general que se refiere a hechos no sujetos hasta ahora a la experiencia, que parte de un fundamento cientfico y que es corregible a la luz de los nuevos conocimientos. Por ello, puede ser llamada precisamente hiptesis, porque
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no es una invencin sin basamento y porque se conjetura de manera provisional en espera de su verificacin (Bunge, 1975: 46). Se estructura sobre la teora e informacin existente, la que funciona como presupuesto para explicar el problema, a lo cual se agrega la intuicin del investigador. Toma cuerpo as una ecuacin que funciona como probabilidad, presuncin o prediccin cientfica provisional que tiene que verificarse. Es as, un algoritmo sui generis del conocimiento que expresa la dialctica conocimiento-desconocimiento, que es concebida para dar cuenta de hechos y de cuya capacidad lgica depende el nivel terico de la investigacin. Sus funciones se pueden concretar en que: a. Generaliza el conocimiento existente posibilitando construir sobre ste un postulado. b. Estructura y conduce la investigacin. c. Induce la obtencin de nuevos conocimientos a partir de la conjetura que realiza. d. Orienta el diagrama metodolgico a emplear y el modelo de anlisis a seguir. La hiptesis no debe de basarse en supuestos conceptuales insuficientemente comprobados, en prejuicios o concepciones pseudocientficas o partir de manejos estadsticos superficiales, ya que ello lastrara su capacidad de verificacin cientfica y producira informacin deformada de la realidad que investiga. Hay que tener presente que a mayor fundamentacin terica y emprica de la hiptesis, mayor solidez y contrastabilidad de la misma. Su elaboracin transcurre por un proceso en el que se parte de una suposicin que es intuitiva y especulativa, luego se elabora lo que se identifica como hiptesis de trabajo con un mayor nivel de argumentacin y finalmente se elabora la hiptesis investigativa fundamentada. Ello marca una
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dinmica de maduracin en la que puede ser corregida y afinada tantas veces como sea necesario. Es de sealar que el tipo, enfoque y alcance del problema cientfico condicionar el tipo y la cantidad de hiptesis a formular, sealando que no existe un nmero ideal de stas, lo que est en relacin con la complejidad del estudio y los objetivos trazados. Una hiptesis bien estructurada debe de cumplir los siguientes requisitos: Especfica: abarca un solo mbito de la realidad. Coherente: es comprensible y se enuncia de manera breve, afirmativa y sin ambigedad. Verosmil: plantea una situacin real, lgica y asequible. Verificable: puede ser demostrable o refutada. Analtica: se encuentra sustentada en conocimientos precedentes e informacin. Fuerza lgica: posee generalidad y abstraccin que le posibilita capacidad deductiva. Predictiva: anticipa resultados.

No siempre la hiptesis puede ser verificada de manera positiva, de modo que es posible que lo que se demuestre al final del proceso investigativo apunte a una relacin diferente a la que se dise inicialmente, cuestin por lo que la conjetura que se realiz no sea confirmada sino negada. En este caso, la hiptesis falsa no implica un error del proceso investigativo porque a fin de cuentas se termina aportando nuevo conocimiento, aunque sea indicando el camino contrario del que se supona. As, debe sealarse que el verdadero investigador jams se esforzar por probar sus hiptesis sino por perfeccionarlas (Quivy y Campenhoudt, 2000: 113). De igual manera, hay que subrayar que ninguna hiptesis es absoluta o definitiva, ya que una vez comprobada, sobre el conocimiento que aporta se genera otra suposicin.
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Hay que tener presente que cada progreso cientfico es slo una victoria parcial y temporal sobre el desconocimiento.
7.4 Estructura y tipologa de la hiptesis

La hiptesis constituye una ecuacin gramatical que se estructura por las siguientes partes: la unidad de estudio, las variables y los trminos lgicos: 1. Objeto de investigacin o unidad de estudio: Es el fenmeno, proceso, institucin, concepto, persona o grupo humano, que constituye el centro de la investigacin y sobre el que se va a demostrar, medir, evaluar, analizar o explicar una variable determinada. 2. Variable: Es el valor, dimensin, atributo o propiedad que se mide, evala, analiza o explica respecto a la unidad de estudio. 3. Trminos lgicos: Son los elementos que relacionan las variables y las unidades de estudio, brindndole un sentido coherente a la expresin. La hiptesis puede adquirir diversas formas en relacin con el objeto de investigacin, el enfoque y alcance del estudio, la cantidad de variables que plantea, la relacin que establece entre las mismas, la accin de bsqueda de informacin que genera, etc. Sobre la tipologa de las hiptesis existe una amplia y no siempre coincidente taxonoma, de la cual destacamos slo aquellas variantes que son ms comunes y de mayor aplicacin en las investigaciones sociales: 1. Hiptesis terica: Plantea una proposicin o teorema abstracto-racional que pretende argumentar. 2. Hiptesis descriptiva: Establece una afirmacin en la que se plantea el comportamiento de una variable en la unidad de investigacin.
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3. Hiptesis tipolgica: Propone la clasificacin de los objetos, personas o grupos estudiados. A partir de la accin o presencia de una variable, trata de demostrar el establecimiento de alguna tipologa. 4. Hiptesis correlacional: Plantea una relacin entre dos o ms variables (bivariada o multivariada), sealando la asociacin entre ellas y su influencia respecto a la unidad de estudio. Esta correlacin puede ser en sentido afirmativo o en sentido negativo. 5. Hiptesis de grupo: Establece el comportamiento de una o ms variables en una unidad de investigacin que est conformada por grupos de personas que se diferencian por algn indicador (edad, sexo, educacin, nivel social, rea de residencia, etc.). 6. Hiptesis explicativa o causal: Plantea una conjetura que establece una base explicativa para el objeto que aborda a partir de revelar la relacin causa-efecto. En este tipo de hiptesis est presente la variable independiente (causa), la variable dependiente (efecto) y la variable interviniente o contribuyente (elemento que influye, propicia o acelera la ocurrencia del fenmeno pero que por s solo no lo causa). En la relacin variables independientedependiente pueden establecerse diferentes grados de complejidad en dependencia de la cantidad de variables que se relacionen. El imperio del paradigma positivista y el predominio del modelo de investigacin emprica cuantitativa, condicion que determinados tipos de hiptesis se perfilaran como los prototipos adecuados para establecer conjeturas de un problema cientfico, en tanto podan establecer mediciones certeras y explicaciones fidedignas. De esta manera, es posible observar cmo en ocasiones investigadores jvenes se esfuerzan en contornear a la fuerza hiptesis correlacionales en investigaciones que no
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lo necesitan por su enfoque, o se desvelan por lograr una relacin variable independiente-dependiente en problemas que no lo admiten, como si de ello dependiera la validez o impacto cientfico de su investigacin. Por ello, no es ocioso insistir en que cada investigacin de acuerdo a su tipo, enfoque y alcance requiere de un problema determinado y en consecuencia de una hiptesis especfica, cuestin que es necesario subrayar en las investigaciones tericas y empricas cualitativas de gran presencia en la ciencia jurdica, en donde por la textura de la informacin con la que trabajan y el tipo de conocimiento que elaboran, muchos de los tipos de hiptesis de la investigacin emprica no son aplicables. De hecho, esta diferente complexin de la ecuacin de respuesta al problema cientfico, sobre todo en las investigaciones tericas, provoca que en nuestra opinin sea preferible hablar de ideas cientficas en sustitucin de hiptesis y de proposicin o teorema en vez de variable.

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8. la demarcacin del proceso investigativo: los objetivos y la estructuracin de conceptos

8.1 Los objetivos de la investigacin

Los objetivos constituyen la gua de la investigacin en tanto expresan los nudos cognitivos que se van a resolver a fin de brindarle solucin al problema cientfico. Son los propsitos del investigador respecto al objeto de estudio, los que generan una actividad consciente de bsqueda, ordenan el proceso de investigacin e inducen los mtodos a emplear. Los objetivos pueden ser tericos y prcticos en dependencia de si la actividad cientfica que generan se desarrolla a nivel documental o emprico y de si los resultados a los que apuntan son de una ndole u otra. Pueden ser tambin generales y especficos, lo que est en relacin con el grado de totalidad o sntesis con que se enuncien. En el planteamiento de stos no es necesario especificar el carcter terico-prctico de los mismos ya que queda claro en su formulacin, pero por el contrario a muchos investigadores s les gusta definir el macroobjetivo u objetivo general y los especficos a travs del cual aqul se concreta. Esto es una cuestin de preferencia ms que una exigencia metodolgica. Por la funcin que desempean es imperioso que los objetivos estn formulados adecuadamente, lo cual se traduce en que deben de ser:
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1. 2. 3. 4. 5. 6.

Especficos en su pretensin cognoscitiva. Analticos y fundamentados tericamente. Sistmicos con el resto del proyecto. Congruentes entre s y con el resto del proyecto. Claros y coherentes en su redaccin. Realizables.

Los objetivos generalmente estn encabezados por un verbo que simboliza la accin que se va a desarrollar: analizar, caracterizar, clasificar, comparar, criticar, demostrar, describir, diagnosticar, distinguir, esquematizar, evaluar, explicar, exponer, generalizar, identificar, inferir, medir, probar, sistematizar, valorar, verificar. La seleccin de uno u otro est en dependencia de la accin epistemolgica que el mismo sugiera. Los objetivos de una investigacin tienen que cumplimentarse para que sta se considere lograda, traducindose su consumacin en los resultados cientficos que son expuestos a travs de las conclusiones y recomendaciones que se exponen. En el caso de una tesis, los objetivos constituyen tambin la gua para estructurar los captulos y epgrafes. No existe un nmero ideal o recomendado de objetivos a desarrollar en una investigacin, ni hay una correlacin entre calidad y cantidad de objetivos; ello est en dependencia del tipo, enfoque y alcance de la investigacin, la complejidad del problema y las pretensiones del investigador. Tres pifias son comunes en el diseo de los objetivos por parte de investigadores novatos: el planteo de objetivos innecesarios, la duplicidad de acciones en stos o la confusin del objetivo con la tarea. En el primer caso se esbozan como tales cuestiones que ya estn realizadas o sintetizadas en el caudal de conocimiento existente y que por tanto no aportan nada nuevo. En el segundo se emplean dos verbos que identifican acciones perecidas pero que en puridad constituyen actos cognitivos diferentes (v. gr.: diagnsticar y caracterizar). En el tercero se trazan en el lugar de tales
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el medio o tarea a travs de la cual se va a cumplimentar o desarrollar. En este sentido, es vlido dejar asentado que la tarea investigativa es la accin o sumatoria de acciones que hay que ejecutar para dar cumplimiento al objetivo, en dependencia de la magnitud y complejidad de ste. Generalmente de cada objetivo se desprenden varias tareas. La sumatoria de todas las tareas conforma la estrategia que se sostendr para ejecutar la investigacin. La ejecucin de las tareas investigativas y con ello, la consumacin de los objetivos, propician la obtencin de los resultados previstos, los que enmarcan la utilidad, impacto y trascendencia de la misma. Los resultados constituyen las contribuciones tericas y prcticas de la investigacin que solucionan el problema cientfico y concretan el modelo de aporte de la misma. stos transforman el estado de conocimiento sobre el objeto y contornan el estado final de la investigacin. Los objetivos se expresan en las consideraciones que con alto poder de generalizacin y sntesis se establecen en las conclusiones y en las propuestas de cambios y reformas que se plantean en las recomendaciones. En una investigacin tiene que existir coherencia, lgica y sistematicidad entre los objetivos, las conclusiones y las recomendaciones que concretan los resultados.
8.2 La estructuracin de conceptos

La estructuracin de conceptos, definicin operacional o conceptualizacin de variables, como se ha definido indistintamente, es el acto mediante el cual se definen, clarifican y hacen mensurables los conceptos y variables que se emplean en el problema e hiptesis de la investigacin y que son ejes del accionar cognoscitivo. Es el acto racional mediante el cual se penetra en las propiedades y rasgos esenciales de un concepto o variable, lo cual resulta imprescin115

dible para relacionar la investigacin con una trama terica determinada. Tras esta denominacin se solapan en realidad dos procesos de alcances diferentes. El primero, definir los conceptos que se utilizan o dimensionar el sentido en que el investigador los emplea, en caso de que sean polismicos. El segundo, ms vinculado a las investigaciones empricas, operacionalizar las variables hasta el nivel de tems o indicadores que posibiliten aplicar los mtodos e instrumentos de investigacin, por lo que en ese sentido definen el paso del conocimiento terico al emprico. En cualquier caso, este proceso supone una relacin dialctica entre el conocimiento precedente, el objeto de investigacin y los propsitos del sujeto de investigacin, constituyendo as la solucin pragmtica que el investigador ofrece al aparato conceptual y categorial de su investigacin. Los conceptos constituyen una forma ideal y abstracta de reflejar la realidad objetiva, a travs de representar en una sntesis lingstica las cualidades y magnitudes que hacen a un objeto o ente identificable en s mismo y diferenciable con otros, por lo cual puede sealarse que son las clulas y herramientas del conocimiento cientfico. Son formas de reflejo del mundo mediante las cuales se entra en conocimiento de la esencia de los fenmenos y procesos, y se generalizan los aspectos y caracteres fundamentales de los mismos (Rosental y Ludin, 1981: 75). Puede plantearse que la estructuracin de conceptos en una investigacin resulta necesaria, porque: a. Clarifica el sentido en el que el investigador emplea los conceptos, categoras y variables ejes de su estudio. b. Coadyuva a precisar los lmites tericos y a delimitar las pretensiones de la investigacin. c. Posibilita que las variables o teoremas de las hiptesis se puedan analizar, evaluar, observar o medir.
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d. Permite construir los instrumentos de investigacin a partir de la operacionalizacin de las variables en indicadores. e. Personaliza la investigacin. Un concepto o variable puede definirse de manera terica (a partir del conocimiento existente y que se encuentra sistematizado tericamente) o de manera prctica (a partir de lo que se percibe o se conoce a travs de la experiencia sensorial), variante esta ltima ms endeble por su dimensin estrecha y no sustentable tericamente (Kerlinger, 2002: 75). Los conceptos o variables pueden ser genricos y especficos. Los primeros forman parte del caudal semntico general y aparecen definidos en diccionarios; su significado por tanto resulta tan obvio y compartido que no necesitan esclarecerse en el proyecto de investigacin. Los segundos son parte del sustento terico de una ciencia y por ende tienen una acepcin especfica dentro de la misma. Pueden ser tambin simples y complejos. En el primer caso son definibles con facilidad por su contorno textual o porque poseen una sola dimensin. Los segundos tienen un nivel de abstraccin mayor y por esto requieren de una secuencia de decantacin lgico-racional hasta llevarlos al nivel de concrecin que permita operar con ellos. En relacin con el nivel de complejidad y abstraccin del concepto o variable, el investigador puede hacer mensurable ste a partir de: i. Establecer su definicin. ii. Establecer la definicin y dimensionarla, sealando los rasgos, facetas y magnitudes en que se desglosa. iii. Establecer la definicin, las dimensiones y los indicadores (constituyen las subdimensiones y atributos de la definicin, los tems y medidas ltimas de sta que convierten al concepto o variable en conmensurable a nivel emprico).
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En cualquier caso, la definicin de un concepto o variable debe de caracterizarse por: 1. Aportar los rasgos suficientes y necesarios que definan al objeto y lo diferencien de los dems. 2. Ser proporcionado al objeto o fenmeno y abarcarlo adecuadamente. 3. No emplear tautologas. 4. No enunciarse negativamente. 5. Ser claro y preciso. Vale agregar que la operacionalizacin de un concepto puede ser realizada de diferentes formas y el diagrama de indicadores puede variar de un investigador a otro. Es ms adecuada la que proporcione mayor informacin, se adecue mejor al contexto en el que se plantea, capte de mejor forma la esencia del objeto y ofrezca mayor confiabilidad y validez a los instrumentos de investigacin. En las investigaciones jurdicas resulta imprescindible realizar este paso, sobre todo en el sentido de esclarecer los conceptos que se emplean, dimensionar sus facetas o delimitar el marco terico desde el que se trabaja. Esto es preciso porque la ciencia jurdica se asienta sobre una gran cantidad de conceptos abstractos o polismicos (Estado, gobierno, norma jurdica, derechos, democracia, gobernabilidad, relacin jurdica, negocio jurdico, bien jurdico, patrimonio, dolo, culpa, etc.) o que adquieren diversas dimensiones en dependencia del paradigma del que se sustentan (iusnaturalismo, iuspositivismo, iusrealismo, idealismo jurdico, etctera.)

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9. los mtodos de investigacin

Carlos Manuel Villabella Armengol, Pedro Fernndez Olazbal y Lissette Prez Hernndez

9.1 Mtodos, instrumentos y tcnicas

En sentido literal, mtodo se deriva de las races griegas met: hacia y odos: camino, por lo que su conjuncin significa el camino hacia algo, el modo de proceder para lograr una meta, la va que se sigue para llegar a un fin. Ello, aplicado al quehacer cientfico se traduce en el procedimiento mediante el cual se afronta un problema cientfico, las acciones que se aplican sobre el objeto o proceso que se estudia. Como se ha mencionado en el captulo primero, el mtodo constituye un elemento esencial de la investigacin cientfica en tanto posibilita el abordaje racional, argumentado, crtico y causal del objeto de estudio y condiciona el carcter cientfico del conocimiento que se obtiene al hacerlo demostrable y comprobable. El mtodo cientfico es la manera en que la ciencia inquiere en lo desconocido, proveyendo un conjunto de prescripciones falibles y perfectibles para el planeamiento de observaciones y experimentos, para la interpretacin de sus resultados y para el planteo mismo de los problemas. No se conoce otro remedio eficaz contra la fosilizacin y el dogma que el mtodo cientfico, porque es el nico procedimiento que no pretende dar resultados definitivos pues la exigencia de buscar conocimiento verificable implica un continuo inventar, probar y criticar hiptesis (Bunge, 1975: 32).
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Existe una pluralidad de mtodos tericos y empricos del conocimiento de carcter general a los que se aaden los particulares que algunos mbitos cientficos han depurado. De este arsenal, el investigador selecciona los que son ms pertinentes con la naturaleza factual o racional del objeto que aborda, los objetivos que se ha propuesto, la lgica del proceso que debe de efectuar y los recursos de que dispone. No existe por tanto un recetario que funcione como camisa de fuerza para todas las investigaciones, ni la aplicacin fetichista de un mtodo determinado es lo que posibilita el xito del proceso investigativo. La seleccin y aplicacin consciente, planificada y controlada de los mtodos, pauta una postura del investigador ante el objeto a estudiar, reflejando la dialctica de la relacin sujeto cognoscente-objeto cognoscible. Los cientficos que van en pos de la verdad no se comportan ni como soldados que cumplen obedientemente las reglas de la ordenanza, ni como caballeros que cabalgaban en cualquier direccin. No hay avenidas hechas en ciencia, pero hay en cambio una brjula mediante la cual a menudo es posible estimar si se est sobre una huella promisoria. Esta brjula es el mtodo cientfico, que no produce automticamente el saber pero que nos evita perdernos en el caos aparente de los fenmenos, aunque slo sea porque nos indica cmo no plantear los problemas y cmo no sucumbir al embrujo de nuestros prejuicios predilectos (Bunge, 1975: 21). En el lenguaje coloquial se suele emplear mtodo, instrumento y tcnica de manera indistinta, aunque con exactitud no son lo mismo. El instrumento de investigacin cientfica es la herramienta que se emplea para concretar el mtodo, el medio a travs del cual el investigador recolecta los datos y obtiene la informacin necesaria. Exempli gratia: la ficha de contenido que permite resumir y dominar la informacin existente en diferentes fuentes sobre un objeto terico-conceptual al que se va a aplicar el mtodo de anlisis-sntesis o la gua a partir de la cual se desarrolla la entrevista y que
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permite estructurar y enfocar la misma hacia los aspectos que se desean. Las tcnicas de investigacin, por su parte, son las reglas y operaciones que son necesarias observar para la confeccin y aplicacin de un instrumento de investigacin a fin de que ste brinde informacin confiable y vlida, por lo que tienen una connotacin prctica y operacional. Verbi gratia: es la metdica a travs de la cual se confecciona la ficha y se resume lo que est en las fuentes o las pautas para crear el rapport necesario entre el entrevistador y el entrevistado y mantener en todo momento una adecuada disponibilidad del segundo para brindar la informacin. De acuerdo al objeto de investigacin, los objetivos y los recursos de que se disponga, se deben de seleccionar los mtodos, instrumentos y tcnicas a aplicar y disear las acciones y pautas a seguir, conformando as una estrategia que posibilita llegar a la meta de la investigacin. Esto, y no la aplicacin fetichista de un mtodo determinado, es lo que posibilita el xito del proceso investigativo. Sobre el empleo de los mtodos, instrumentos y tcnicas, pueden plantearse las siguientes consideraciones generales: 1. No hay ningn mtodo mgico, infalible, o ms vlido que otro. Cada uno tiene su pertinencia y posee sus fortalezas y debilidades. 2. El empleo de un mtodo tiene que estar en correspondencia con el objeto de investigacin, el tipo, enfoque y alcance de la investigacin a realizar, los objetivos del investigador y las posibilidades materiales con las que cuenta. 3. La naturaleza del conocimiento aconseja promover libertad de procedimientos metodolgicos y pluralidad de mtodos, ya que la misma meta puede alcanzarse a travs de diversos itinerarios. 4. El basamento del empleo de cualquier mtodo es
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la sagacidad del investigador y su agudeza para interpretar los hechos, ya que saber investigar es, en principio, saber pensar profundamente sobre algo. 5. El proceso de investigacin no se da en un clima social asctico, por lo que el empleo de los mtodos guarda relacin con el contexto personal y social del investigador y los valores que ste profese. 6. Ningn mtodo aportar la verdad absoluta, porque entre otras cosas la verdad absoluta no existe, por lo que los resultados que arroja cada uno slo pueden visualizarse como aproximaciones a la verdad. 7. No hay una relacin entre mtodos y rigurosidad de la investigacin, no es un axioma que a mayor cantidad de mtodos empleados mayor calidad de la investigacin. 8. La confeccin de un instrumento requiere tener en cuenta requisitos y reglas que posibiliten que ste sea formalmente adecuado. 9. La aplicacin de un instrumento requiere de la preparacin de los sujetos que lo van a efectuar, el estudio de la muestra sobre la que se va aplicar, el dominio de las condiciones del entorno en el que se har y la consideracin de una serie de reglas que metodizan su aplicacin. 10. Los instrumentos requieren por lo general ser validados mediante una prueba piloto antes de su empleo como tales, a fin de hacer las correcciones necesarias en los mismos. 11. No se debe de emplear un instrumento oportunistamente para recoger informacin adicional a las variables que se evalan o miden. 12. Los resultados que se obtienen de la aplicacin de cualquier instrumento deben registrarse a travs de medios manuales (notas) o electrnicos (fotografa, video, grabacin sonora).
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9.2 Los mtodos tericos de investigacin

Los mtodos tericos de investigacin son procedimientos del razonamiento lgico que permiten adentrarse en las dimensiones del objeto no observables directamente, posibilitando explicar sucesos que no se encuentran a un nivel sensorial y desentraar relaciones esenciales de ste. A travs de estos mtodos se interpretan los datos obtenidos empricamente, se analizan y desbrozan teoras en el marco de una investigacin documental y se construye el discurso cientfico mediante el cual se argumentan y demuestran los nuevos conocimientos. Como se afirm en el captulo cuarto referido a la investigacin terica, la ciencia evoluciona por las teoras que es capaz de construir, y en el iter cientfico cada investigador contina su tarea en el punto en que la abandon su predecesor, de modo que cada cientfico llega ms alto debido a la circunstancia de que trabaja encaramado sobre los hombros de quienes lo precedieron (Nieto, 1976: 25). Los mtodos tericos se presentan generalmente como acciones mentales antitticas interconectadas dialcticamente o pares que se complementan lgicamente. Los mtodos de mayor empleo son: el histrico-lgico, el de anlisis-sntesis, el de abstraccin-concrecin, el inductivo-deductivo, el hipottico-deductivo, el sistmico-estructural-funcional, el causal, el de modelacin, el gentico y el dialctico.
A. Mtodo histrico-lgico

Es el que enfoca el objeto de estudio en su decurso evolutivo, destacando los aspectos generales del desarrollo de ste, las tendencias de su progreso, las etapas de su desenvolvimiento, sus conexiones fundamentales y su sentido de causalidad. Esto posibilita entender el comportamiento histrico de un objeto o fenmeno determinado y explicar su fisonoma actual.
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El anlisis histrico-cronolgico caracteriza el objeto desde el punto de vista externo, pero cuando se realiza complementado con el mtodo lgico ello posibilita apreciar los aspectos bsicos, los rasgos intrnsecos y las conexiones ms importantes; diferenciando lo esencial y regular de lo contingente y especulativo. De esta manera, la visin histrica aparece no como un suceder de acontecimientos, sino como una evolucin dialctica en donde se pueden apreciar y explicar las discontinuidades, los saltos y los zigzags del desarrollo.
B. Mtodo de anlisis-sntesis

Es el que descompone el fenmeno u objeto en sus elementos y cualidades a fin de analizar cada una; para luego integrarlas nuevamente y destacar el sistema de relaciones que existe entre las partes y de stas con el todo. El anlisis es el proceso que permite desintegrar el objeto de estudio hasta los ingredientes, fuerzas y causas que lo componen, lo que persigue la finalidad de comprender ste a travs de sus elementos. Marca as un camino racional que va de lo complejo a lo simple y del todo a la parte. La sntesis es el transcurso opuesto mediante el cual se compone el todo a partir de sus partes, a travs de un proceder que va desde las integraciones ms sencillas a las ms complejas, con el fin de percibir el objeto en toda su integralidad y con todas sus interconexiones y contradicciones Ambas operaciones no existen independientes, aunque en un determinado momento del proceso predomine una determinada, un anlisis no se puede efectuar sin cierta sntesis y sta siempre va acompaada de cierto anlisis.
C. Mtodo abstracto-concreto

Es el que destaca las caractersticas singulares y propiedades necesarias y estables de un objeto; distinguindolas de lo general, lo casual, lo secundario y lo mutable.
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La abstraccin es el proceso mediante el cual se destacan y aslan las partes, propiedades y cualidades del objeto de estudio y se establece el sistema de relaciones que existe entre stos y sus nexos inasequibles, ofreciendo una imagen general de ste al margen de particularidades. Implica la superacin de la cognicin particular-sensorial. La concrecin es el accionar inverso mediante el cual se integran todas las partes atomizadas mediante la abstraccin, reproducindose el objeto en su totalidad de estructuras e interconexiones y reflejndose los nexos y mltiples dependencias del objeto. Significa la sntesis de numerosas abstracciones y el modo en que se integra el conocimiento.
D. Mtodo inductivo-deductivo

Es el que parte de casos concretos u objetos particulares para luego ir a un nivel de generalizacin en el que destaca lo que hay de comn en las individualidades analizadas. A partir de aqu se degrada y particulariza de nuevo ese conocimiento en niveles de menor totalidad. La induccin y la deduccin son presentadas en alguna literatura como mtodos autnomos (Gmez, 2000: 50). El proceso de induccin recorre el camino de lo particular a lo general, en el sentido de que a partir del conocimiento de cuestiones concretas o particulares, induce regularidades vlidas o aplicables a casos semejantes, obviando lo relativo o cambiante y buscando las formas estables. Es la manera de establecer conclusiones a partir del estudio de casos y de hacer razonamientos en las investigaciones cualitativas. El proceso de deduccin va de lo general a lo particular e implica sistematizar y establecer inferencias vlidas que se aplican a un conjunto de situaciones y casos pertenecientes a un mismo conjunto. Posibilita abordar lo desconocido a partir de lo conocido, a partir de principios generales, consistentes y de gran fuerza lgica. Posibilita as establecer conclusiones y predicciones. Es la lgica de las investigaciones cuantitativas.
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Cuando la deduccin se realiza a partir de un cierto nivel de teora que posibilita la sistematizacin y ordenacin del conocimiento, se establecen hiptesis, dando lugar a lo que algunos autores identifican como un mtodo en s mismo, el hipottico-deductivo (Prez y Nocedo, 1983: 81. Snchez, 1998: 35).
E. Mtodo sistmico-estructural-funcional

Reconocido por algunos slo como mtodo sistmico (Prez y Nocedo, 1983: 90), es el que propicia el estudio de un objeto que integra una estructura compleja y sistmica conformada por diferentes partes y eslabones que tienen funciones especficas, pero que interactan como una realidad integral. Este mtodo permite desmembrar un sistema que no es un conglomerado yuxtapuesto de elementos sino una totalidad cuyas cualidades son diferentes a las individuales que lo componen. Posibilita enfocar el todo, apreciar diferentes componentes como entes individuales, distinguir aquellos fundamentales que determinan cualitativamente al sistema, aclarar la estratificacin de stos y el nivel de jerarquizacin que tienen y esclarecer la dinmica de interaccin y relaciones que se producen.
F. Mtodo causal

Es el que posibilita estudiar objetos que integran una estructura, determinar la conectividad y sistema de relaciones que existe entre los mismos y descubrir cules de stas son conexiones necesarias, esenciales y estables, el nivel de regularidad y secuencia con que se efectan y la relacin causaefecto que se produce. Desentraar esta dinmica permite esclarecer la pluricausalidad de los fenmenos, la relatividad de secuencia en tanto un mismo objeto puede ser efecto y causa a la vez y los mltiples efectos que pueden provocar una causa.
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G. Mtodo de modelacin

Es el que crea una abstraccin del objeto con la intencin de explicarlo. La modelacin es una representacin del objeto real en donde se extrapolan de una manera simplificada y esquematizada todas o algunas de sus partes en dependencia de lo que sea prioridad para el investigador, con lo cual se posibilita su estudio al hacerlo ms operativo y simple. Por ello, la cuestin fundamental de la modelacin es la relacin entre el modelo y el objeto que es modelado. Opera en forma prctica o terica con un objeto. Los modelos pueden ser matemticos, icnicos (representacin a escala del objeto real), analgico (establece una analoga entre el objeto o sistema real y el modelo, respecto a propiedades, relaciones o estructuras) y el terico (simboliza de manera idiogrfica las cualidades del objeto y la interrelacin que establece dentro del sistema, a fin de plantear explicaciones y sustentar hiptesis).
H. Mtodo gentico

Es el que permite determinar la estructura ltima de un objeto y enfocarla como su clula fundamental en la cual estn presentes todos sus componentes esenciales, de modo que a partir de la comprensin de sus caractersticas y de su funcionamiento se puede explicar la dinmica del objeto integralmente.
9.3 Los mtodos empricos de investigacin

Los mtodos empricos son los que posibilitan captar con precisin aspectos del objeto de estudio que se encuentran a un nivel fenomnico y que son cognoscibles sensorialmente, permitiendo acumular datos e informacin sobre l. Son los procedimientos prcticos que propician manipular y hacer mensurable el objeto a travs de sus propiedades asequibles.
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No existe homogeneidad en la clasificacin de stos, adems de que su diapasn se ampla si se incluyen los que postulan las ciencias particulares. Por otra parte, en ocasiones un determinado procedimiento es reconocido como mtodo y en otras como instrumento de un mtodo, verbi gratia: la entrevista y el cuestionario son expuestos como mtodos en s mismos (Nocedo y Abreu, 1984, v. ii: 38), como instrumentos para la recopilacin de informacin (Ibarra, 2002: 116) o como instrumentos del mtodo de encuesta (Goode y Hatt, 2002: 232). Asimismo, la observacin es considerada como instrumento para la recopilacin de informacin (Rojas, 2001: 197) y como mtodo emprico bsico junto al experimento (Ochoa, 1997). Los mtodos empricos de mayor empleo son: el experimento, la observacin y el anlisis de contenido, y asociados a stos la entrevista y el cuestionario como instrumentos.
A. Mtodo experimental

Es aquel que estudia el objeto en condiciones creadas o manejadas por el investigador, sobre las cuales mantiene un control a fin de demostrar una determinada relacin causaefecto. Se caracteriza por los siguientes aspectos: 1. Se realiza partir del aislamiento del objeto de estudio de su entorno (en el campo) o creando condiciones artificiales para su desenvolvimiento (laboratorio). 2. Manipula intencional y planificadamente determinadas variables independientes (una o ms) a fin de evaluar su efecto en una o varias variables dependientes. 3. Supone la existencia de al menos dos grupos de comparacin, un grupo experimental (aquel en el que se introduce o manipula la variable) y el grupo control.
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4. Controla con rigurosidad el desarrollo de la situacin experimental y la no interferencia de variables extraas. 5. Puede reproducir el proceso cuantas veces sea necesario para corroborar los resultados. Los experimentos se clasifican en: a. Experimento verdadero. b. Preexperimento: No cumple con los requisitos de control, manipulacin de la variable independiente o existencia de dos grupos de comprobacin. c. Cuasiexperimento: No hay equivalencia inicial entre los grupos, ya que stos estn conformados antes del comienzo. Desde otra ptica se agrupan en artificiales (cuando el investigador manipula intencionalmente la variable) o naturales (el investigador no provoca la manipulacin sino que sta se ha producido de manera natural). Este mtodo es el procedimiento que se considera ms completo en la investigacin cientfica por la capacidad que tiene para demostrar las relaciones causales de un objeto o fenmeno, por lo que constituye el procedimiento bsico del tipo de investigacin emprica-cuantitativa-explicativa. Sin embargo, es de restringido uso en las investigaciones sociales por la dificultad de aislar el objeto de estudio y la imposibilidad de manipular los acontecimientos o factores que funcionan como variables.
B. Mtodo de observacin

Es aquel mediante el cual se percibe directamente el fenmeno u objeto en sus condiciones naturales o habituales de una manera concentrada e intencionada, sin provocar o
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manipular algn aspecto o variable. Se caracteriza por las siguientes cuestiones: 1. Se realiza de forma consciente, planificada y orientada a un fin. 2. Se efecta a partir de una gua que delimita previamente las categoras de observacin. 3. Es sistemtico y constante. 4. Requiere de un actuar objetivo del observador. 5. Los registros deben de ser revisados de inmediato y depurados a fin de que no excluyan algn elemento importante. 6. Se puede desarrollar en el escenario natural en donde ocurre el fenmeno o se desenvuelven los sujetos, que es lo normal, o en un escenario artificial (vlido para algunos tipos de observaciones). 7. El observador tiene que familiarizarse con el entorno y el ambiente en que se va a desarrollar. La observacin puede ser de diferentes tipos de acuerdo a la participacin del observador y la forma en que se realice: a. Observacin participante o interna: El investigador forma parte del grupo observado al que se incorpora como un miembro ms. b. Observacin no participante o externa: El investigador no forma parte del grupo y realiza la observacin desde fuera del mismo. Puede ser: i. De manera directa o abierta. ii. De forma encubierta u oculta a travs de determinados dispositivos. c. Observacin abierta o directa: Los sujetos observados conocen que son objeto de la observacin porque el investigador se ha identificado como tal. d. Observacin estructurada o sistematizada: Se desa130

rrolla sobre la base de una gua que ha delimitado de antemano los aspectos y categoras a observar. e. Observacin no estructurada o no sistematizada: Se realiza sin una gua previamente estipulada, sino slo a partir de la definicin de aspectos globales. f. Observacin propia u autoobservacin: El propio sujeto de investigacin se autoobserva bajo determinados parmetros y luego transmite sus apreciaciones al investigador. Es un procedimiento aplicable a las investigaciones cualitativas y cuantitativas, aunque juega un mayor rol en las primeras.
C. Mtodo de anlisis de contenido

Es aquel por el que se analiza un acto de comunicacin oral o escrito de una manera objetiva, coherente y sistemtica, a fin de describir el contenido explcito que se transmite, hacer ostensible el contenido latente y caracterizar la informacin en general. Por ello se dice que es el arte de leer entre lneas o de desentraar lo subliminal. Se caracteriza por los siguientes aspectos: 1. Su objetivo es penetrar el contenido del material o informacin que analiza, describir tendencias, compararlas, evaluar su claridad, identificar intenciones, descifrar mensajes ocultos y reflejar actitudes y creencias. 2. Se efecta sobre unidades de informacin (texto, artculo, discurso, programa de un medio de comunicacin, norma jurdica, sentencia judicial, documento histrico, actas de debate parlamentario, etc.) seleccionadas a partir de determinado criterio. 3. Analiza determinadas unidades de anlisis (pgina, bloque, editorial, captulo de una norma, artculo de
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una norma, etc.) que se aslan del resto de la informacin. 4. Se desarrolla sobre la base de un esquema de categoras de registro o cdigos que se establecen de acuerdo al propsito del anlisis (analizar la materia o asunto, los objetivos, la direccin o tratamiento de un aspecto, los valores explcitos e implcitos que transmite, la intensidad con que lo hace, los medios que utiliza, el estado de nimo e intenciones reales del emisor de la informacin, el sujeto destinatario de las misma, etctera). Es un mtodo para la investigacin tanto cualitativa como cuantitativa que se ha aplicado en los ms diversos mbitos cientficos.
D. La entrevista

Es aquella que se desarrolla mediante una conversacin planificada y controlada con un interlocutor, que a los efectos de la investigacin constituye un sujeto clave por razn de su experiencia, conocimientos que posee o ser testigo de algn acontecimiento. Se caracteriza por lo siguientes rasgos: 1. Posibilita la obtencin de informacin importante de primera mano. 2. Es flexible y operativa. 3. Logra ahondar con detalle en la informacin que obtiene. 4. Puede ser aplicada de manera exploratoria, para ahondar en un aspecto, o de forma profunda para corroborar una hiptesis. 5. Su desarrollo se estructura en tres partes: inicio o apertura (se hace la presentacin correspondiente, se explica el objetivo y se trata de crear un ambiente estimulante para su desarrollo), parte central y
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conclusin o despedida (se resumen aspectos y se agradece la colaboracin del entrevistado). 6. Se efecta a partir de una gua o lista de tpicos. 7. En dependencia de la tipologa que adopte puede desarrollarse sobre la base de esta gua o de un cuestionario elaborado a partir de la misma. 8. Las preguntas podrn tener diferente tipologa (generales, ejemplificadoras, de contraste, etc.). 9. Las preguntas deben ser cuidadosamente elaboradas a fin de que cumplan su cometido. 10. Requiere que se efecte en un ambiente propicio, en donde no se sucedan interrupciones que causen interferencias. 11. No debe de incluir gran cantidad de aspectos. 12. Debe de disponerse para su realizacin de un presupuesto de tiempo que permita desarrollarla adecuadamente. 13. El entrevistador tiene que cuidar su imagen y actitud, ya que stos resultan aspectos que pueden malograr sus propsitos (debe de transmitir confianza, ser cooperativo, mantener un talante sincero, ser sencillo, no censurar, controlar sus emociones, no interrumpir al entrevistado, observar con atencin, evitar hablar demasiado, utilizar las frases adecuadas, estar atento a captar indicios subliminales y expresiones extraverbales, etctera). 14. Gran parte de su xito tiene que ver con el rapport o empata que logre el entrevistador con el entrevistado. Las entrevistas pueden ser catalogadas de diferentes formas de acuerdo a su forma, su objetivo o la relacin entre el entrevistado y el entrevistador. As, puede hablarse de: a. Entrevista exploratoria: Su objetivo es obtener una opinin panormica sobre un aspecto y abrir pistas sobre ste, sin profundizar mucho en l o precisar datos.
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b. Entrevista de comprobacin de hiptesis: Se realiza a profundidad con ese objetivo. c. Entrevista estructurada, estandarizada o por cuestionario: Se efecta sobre una gua de preguntas estructuradas previamente en donde est bien delimitado lo que se va a preguntar en cada caso y cmo se va a hacer. d. Entrevista semiestructurada, semiestandarizada o guiada: Se desarrolla sobre una gua de temticas, pero en ella el entrevistador puede introducir aspectos adicionales o improvisar. e. Entrevista no estructurada, no directiva o libre: Est definido el objetivo sobre el que se quiere profundizar pero no se elabora una gua de preguntas (puede ser porque no se tenga la informacin suficiente para ello), sino que a partir de determinados tems se provoca que el entrevistado estructure su declaracin, explorando sus actitudes y sentimientos, mientras que el entrevistador slo hace precisiones cuando tiene duda. Puede dar cuerpo a lo que se conoce como historia de vida, que es una tipologa en la que el entrevistado asume una postura autobiogrfica e introspectiva, profundizando en facetas de su vida. f. Entrevista grupal: Se realiza en un grupo previamente conformado para indagar sobre una cuestin de inters. Son denominadas tambin como sesiones de profundidad o grupos de enfoque, dinmica grupal en la cual se profundiza en un tema de una manera dialgica. Este mtodo slo se puede efectuar a un nmero determinado de sujetos, lo cual es una limitante, pero tiene como ventaja la profundidad y riqueza de los datos que obtiene. Es procedimiento bsico de las investigaciones empricas cualitativas.
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E. El cuestionario

Es aquel que recopila informacin de forma escrita a travs de preguntas estandarizadas que se realizan sobre fenmenos que tienen implicacin social. Se puede aplicar a escala masiva y posibilita recoger opiniones, actitudes, valores y necesidades. Es de gran empleo por su bajo costo y fcil manipulacin. Generalmente se aplica de manera auxiliar o complementaria de otro mtodo. Se caracteriza por los siguientes aspectos: 1. Puede ser aplicado a diferentes fenmenos sociales y exige condiciones mnimas para su realizacin, por lo que es muy flexible. 2. Se aplica para obtener informacin objetiva o subjetiva de diversa ndole. 3. Se adecua a cualquier sector poblacional, sin menoscabo de su ubicacin geogrfica. 4. Es muy gil por el poco tiempo que requiere para su aplicacin, la gran posibilidad de estandarizacin de las respuestas y la relativa rapidez de su procesamiento. 5. Se aplica a sujetos seleccionados con anticipacin por determinadas cualidades. 6. Su ejecucin debe de efectuarse en condiciones adecuadas. 7. Su confeccin requiere tiempo y preparacin por parte del investigador, a fin de convertir adecuadamente los tems sobre los que se quiere capturar informacin en preguntas. 8. Las preguntas deben de estar redactas correctamente (especficas, fciles de comprender, claras, no tendenciosas, no ambiguas, que no exijan mucho esfuerzo de memoria, que no sugieran la respuesta, que no incidan en cuestiones personales o impliquen un conflicto para el encuestado, concisas, no redactas de manera negativa).
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9. Las preguntas deben de estar ordenadas pertinentemente y balanceadas para que estimulen el llenado del documento y no propicien la monotona (comenzar por preguntas introductorias; agrupadas por bateras que indaguen sobre una misma cuestin, o por bloques temticos; ordenadas desde las ms sencillas a las ms complejas, aunque las ms complicadas no deben de estar al cierre; glosadas desde las menos significativas emocionalmente a las ms significativas; abordando desde los temas ms generales a los ms especficos; alternar las cerradas con las abiertas, evitando que estn ms de tres preguntas abiertas seguidas). 10. La cantidad de preguntas puede variar de acuerdo a la complejidad de stas, el tipo de cuestionario de que se trate y otros factores. En general se calcula que el tiempo para su completamiento no debe de pasar de 20 o 30 minutos, ya que luego de este lapso baja la motivacin del encuestado. 11. Se debe emplear con certeza dentro de las opciones de respuesta a una pregunta cerrada las variantes de: no opina, no contesta o no sabe; ya que pueden convertirse en un comodn para no responder. 12. Deben de estar confeccionada en relacin con el pblico al que se va a aplicar. 13. Se estructura en: consigna o demanda de cooperacin (se explica el motivo del cuestionario y se estimula a su llenado), datos de control, parte central o cuestionario y agradecimiento final. 14. En lo posible deben de precodificarse las preguntas cerradas a fin de hacer ms fcil y diligente la tabulacin, as como acotarse o jerarquizarse las opciones de las preguntas abiertas. 15. Deben de ser annimas. Las preguntas pueden ser: a. Por su forma:
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i. Cerradas: Establecen las opciones de respuesta de manera dicotmica excluyente o en una lista de seleccin nica o de seleccin mltiple). ii. Abiertas: No prev variantes de respuesta, bien porque no se pueda predecir, porque sea muy complicado hacerlo o porque no se quiere acotar o poner lmites a la misma. iii. Semicerradas o mixtas: Tienen un formato de pregunta cerrada pero a las opciones de respuesta aade la posibilidad de agregar nueva informacin, generalmente mediante las frases: otros, cul? o por qu? b. Por su funcin: i. De introduccin: Se utilizan al inicio para solicitar datos generales del encuestado y generar una situacin de confianza. ii. De filtro: Seleccionan una submuestra de los encuestados a los que se plantea otras preguntas. iii. De control: Comprueban la veracidad de una informacin. iv. De cambio de tema: Crean una transicin y advierten sobre un cambio de bloque temtico. v. De datos: Solicitan datos del encuestado. vi. De actitud u opinin: Indagan sobre actitudes y la intensidad de stas, para lo cual puede emplear la escala de Thurstone, la escala de Guttman, la escala de Liker, el diferencial semntico de Osgood, o la escala de rango. c. Por su objeto: i. De hecho u objetivas: Indagan sobre cuestiones objetivas. ii. De actitud u opinin: Buscan valoraciones subjetivas, develar estados de nimo, conocer actitudes a travs posturas o conductas. d. Segn el nmero de variables que miden:
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i. Univariable: Trabajan slo una dimensin de un tema. ii. Multivariable: Es presentada como cuadros de doble entrada. Son de escaso uso por su complejidad. Los cuestionarios pueden clasificarse de diferentes formas de acuerdo al tipo de preguntas que emplean, la forma en que se aplica, el tipo de poblacin al que va dirigido, etc. La eleccin de una u otra est en correspondencia con la naturaleza del tema, la extensin o los recursos de que se dispone. As se distinguen las siguientes: a. Cuestionario grupal o autoadministrada: Es la ms empleada en la investigacin cientfica. Se aplica a pequeos grupos que se seleccionan previamente y que se renen en un lugar escogido para tal fin. Tiene la ventaja de que puede ser ms extensa que las dems, permite hacer aclaraciones y la presencia del encuestador estimula a que se culmine su llenado. Tiene como desventajas el hecho de que es difcil aplicar a sujetos importantes o muy ocupados y la posibilidad de sesgo que puede introducir el encuestador si no est bien preparado. b. Cuestionario mediante cdula: Es una forma que colinda con la entrevista estructurada, ya que es aplicada de manera personal a cada sujeto y el entrevistador es quien rellena la misma. Es la modalidad que recoge informacin ms completa y que proporciona mayor ndice de respuesta, pero es a su vez la ms costosa desde e punto de vista econmico y de tiempo. c. Cuestionario telefnico: Es la que se realiza utilizando este medio de comunicacin, siendo de mucho empleo para las evaluaciones de mercadeo. Tiene como ventajas su accesibilidad a cualquier lugar,
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su reducido costo, la posibilidad de hacer aclaraciones, la rapidez de su administracin y la alta tasa de respuestas que obtiene. Posee como inconveniente el que su campo de aplicacin es ms reducido y son menos las variables que puede medir. d. Cuestionario mediante correo: Se realiza mediante este medio de comunicacin. Tiene como positivo su reducido costo, su amplia accesibilidad, el que no crea interferencias, el hecho de que puede ser completado de manera pensada y con comodidad. Posee como desventajas la baja tasa de recuperacin que tiene, lo reducido de su campo de aplicacin, la imposibilidad de que se hagan aclaraciones y la vulnerabilidad que tienen las respuestas ante la imposibilidad de evitar influencias.
9.4 Los mtodos de la investigacin jurdica

Respecto a los mtodos de investigacin del Derecho es posible encontrar diversas posturas entre los autores que han trabajado la metodologa especfica de esta ciencia. Algunos retoman el caudal de mtodos existente, haciendo nfasis en los tericos como ms ad hoc con el tipo de estudio no emprico que fundamentalmente se ejecuta en la ciencia jurdica (Lpez, 2005: 56); otros mezclan mtodos de investigacin con tendencias y escuelas iusfilosficas que han condicionado un modo particular de aprehender la realidad sociojurdica (Snchez, 1998: 113); tertium genus, estn quienes se han esmerado en etiquetar mtodos propios a fin de darle cuerpo claramente a una epistemologa especfica (Serrano y Filho, 1998: 87). Consideramos que los mtodos tericos antes descritos son vlidos en las investigaciones jurdicas, con excepcin quizs de la modelacin y el gentico. En particular son de gran aplicacin la abstraccin, el anlisis, el examen sistmico, la induccin y el enfoque histrico.
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Mediante la abstraccin se aslan los fenmenos jurdicos de su entorno e interconectividad socioeconmica, poltica y cultural, a la vez que pueden descomponerse desde su totalidad en los diferentes elementos o aristas que lo conforman. Este proceder va acompaado irreparablemente del anlisis y la sntesis, transcurso esencial en los estudios tericos, mediante los cuales se penetra el objeto que se estudia y se determinan sus propiedades, cualidades y rasgos invariantes, lo que permite conceptualizarlo y caracterizarlo. Ello es imprescindible en todas las investigaciones, pero en particular en las que abordan aristas terico-jurdicas, iusfilosficas, dogmticas y politolgicas. A travs de la induccin se construyen teoremas desde situaciones jurdicas particulares y casos concretos, a partir de los cuales se realizan inferencias y se establecen regularidades, obviando los atributos no determinantes y decantando lo generalizable, lo cual da pauta para establecer conclusiones e hiptesis. Ello es un proceso necesario en investigaciones que abordan normas, instituciones jurdicas o procedimientos jurisdiccionales; en estudios que tengan un matiz jurdico-sociolgico o que se desarrollan sobre temas penitenciarios. Con el mtodo causal se pueden precisar y aislar los elementos necesarios y esenciales que provocan un fenmeno jurdico en el conglomerado pluricausal en el que estn envueltos, enfocando la relacin causa-efecto que se produce. Este mtodo es decisivo en estudios crimingenos. Utilizando un enfoque sistmico se posibilita visualizar el fenmeno dentro de la complejidad en la que se integra y delimitar su rol funcional dentro del subsistema jurdico y del sistema social del que forma parte, posibilitando asimismo desmembrar ste en sus diferentes estructuras y eslabones, delimitar las cualidades de stos, precisar el conjunto de interconexiones y la escala de jerarqua de stas, y distinguir la dinmica estructural-funcional que existe entre los mismos. Ello es un proceder valioso en investi140

gaciones de Derecho comparado, jurdico-internacionales o politolgicas. Mediante el examen histrico se analiza y desentraa la esencia de los fenmenos jurdicos, el alcance y el significado de stos, se revela la gnesis y modificacin de las instituciones, se comprende la formacin de los sistemas jurdicos contemporneos, las causas de los movimientos econmicos y polticos que presiden las transformaciones normativas y se caracteriza las ideas polticas y jurdicas asociadas a los mismos. Valorar desde el punto de vista histrico las normas e instituciones jurdicas o precisar la evolucin y cronologa de un objeto jurdico determinado es til en todo tipo de estudio, pero es procedimiento esencial en investigaciones jurdico-comparadas, jurdico-internacionales e histricojurdicas. De igual manera, los mtodos empricos reseados, a excepcin del experimento, son tambin de amplio empleo en la epistemologa jurdica. Son utilizados sobre todo la entrevista y el cuestionario como vas complementarias de obtener informacin, as como el anlisis de contenido para el anlisis y decodificacin de documentos de diversa ndole. Adems de estos mtodos hay que hacer mencin a uno que es ponderado por algunos autores como un mtodo especfico de la ciencia jurdica, el mtodo de derecho comparado (Fix-Zamudio, 1981: 91), aunque ciertamente su raz gnoseolgica que es la comparacin, es de aplicacin en todos los estudios sociales. El procedimiento de la comparacin como recurso lgico, es vlido para el anlisis de los fenmenos sociales en tanto a travs de l se puede verificar hiptesis, deslindar lo contingente y accesorio de lo constante y fundamental (Cais, 1997: 45) y destacar curvas de evolucin, tendencias y revelar hechos cruciales (Sierra, 1984: 161), por lo que puede considerarse como un tipo de experimentacin vlida para este mbito de las ciencias (Duverger, 1971: 411).
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A. Mtodo de Derecho comparado

Como etimolgicamente se desprende de su enunciacin, el mtodo de Derecho comparado o de comparacin jurdica, es aquel mediante el cual se cotejan o contrastan dos o ms objetos jurdicos (sistemas de Derecho, normas, instituciones, procedimientos, etc.) a fin de descubrir sus relaciones, estimar sus diferencias y resaltar sus semejanzas, lo cual posibilita percibir los rasgos esenciales, hallar explicaciones y llegar a la esencia de las variables que se han determinado. El inters por los estudios comparados ha estado presente en el pensamiento jurdico-poltico desde la antigedad, de lo cual es exponente Platn y su obra La poltica, por lo que puede sealarse que stos han atravesado, grosso modo, por cuatro grandes etapas. Una primera hasta el siglo xviii. Una segunda hasta principios del siglo xx durante la cual se gestan en el mbito europeo revistas especializadas y asociaciones dedicadas a tal fin, la que tiene un referente importante en el i Congreso de Derecho Comparado celebrado en Pars en el ao 1900. Una tercera que evoluciona durante ese siglo en la que se desarrollan diversas escuelas y se tiende hacia la concretizacin o individualizacin de tpicos en el estudio, la cual tiene un hito en la creacin en 1958 en Luxemburgo de la primera facultad internacional de derecho comparado. Una cuarta etapa advenida desde finales del siglo xx en donde los estudios comparados han tenido un incremento notable de la mano del fenmeno globalizador e integracionista. En este sentido, puede decirse que la tendencia contempornea es no slo al empleo de la comparacin como recurso, sino a su vez sobre la base de ello, a la reingeniera de las normas de derecho y a la homologacin de las instituciones, lo que est provocando un acercamiento interesante en los sistemas de Derecho (Pizzorusso, 1987: 99). El mtodo de Derecho comparado puede emplearse desde una doble perspectiva (Rodiere, 1965: 48. Gutteridge, 1946: 1):
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a. Tcnico-concretizadora, cuando se estudian normas o instituciones como productos lingsticos o tcnicos. b. Sociolgica-etnogrfica, cuando se enfocan los anteriores como producto de unas determinadas condicionantes sociohistricas y culturales. La aplicacin del mtodo requiere prever los siguientes aspectos (Pliscoff y Monje, 2003. Mndez, 1998: 31): 1. Acotar adecuadamente los objetos a comparar. No tiene sentido realizar contrastaciones espurias o falsas cuando por su naturaleza los objetos son incomparables. 2. Elaborar hiptesis de las que partir, las que por supuestos tienen que estar sustentadas en estudios previos. En la medida que las mismas estn mejor estructuradas y articuladas podrn enfocar y limitar mejor la investigacin. 3. Definir la estrategia a seguir, en el sentido de si la comparacin se realizar por variables de anlisis o a partir de enfoques de casos escogidos (similares o diferentes). 4. Determinar el corte temporal del estudio, el que puede ser longitudinal (a travs de trmino de tiempo) o transversal (en un tiempo nico). El estudio comparado posibilita como sistemtica de estudio contornear un modelo de sabidura normativa que racionaliza el Derecho, permite perfeccionar sus normas y coadyuva a la convivencia global, a partir de convertirse en un instrumento de entendimiento que ayuda a comprender el punto de vista ajeno (Atienza, 1985: 291) porque un cabal conocimiento de un ordenamiento jurdico no es posible sin el conocimiento de todo lo sucedido en otra parte (Pizzorusso, 1987: 85).
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9.5 Mtodos particulares de la investigacin cualitativa de aplicacin en la ciencia jurdica A. Mtodo fenomenolgico

Los orgenes de este mtodo se encuentran en la escuela fenomenolgica creada por E. Husserl a principios del siglo xx que pretendi crear una ciencia con el rigor y los modelos de las ciencias naturales, segn la tradicin del siglo xix, pero con fines eminentemente contemplativos. Para este autor, la fenomenologa es la ciencia que trata de descubrir las estructuras esenciales de la conciencia y revelar en un fenmeno singular la esencia vlida universalmente y til cientficamente (Bollnow, 1976: 42). El mtodo fenomenolgico se aplica a realidades cuya naturaleza y estructura peculiar slo pueden ser captadas desde el marco de referencia interno del sujeto que las vive y experimenta, por tanto no puede haber una generalizacin en el estudio sino que se requiere de una individualizacin, ya que aborda una cuestin cuya esencia depende del modo en que es vivida. En ese sentido, puede sealarse que persigue como fin la descripcin e interpretacin de significados de vida, de esencias vividas, de aspectos existenciales del sujeto y asimismo, ver el mundo, la realidad, el fenmeno en estudio o al propio sujeto desde sus puntos de vista. Es una forma de asumir el lugar del otro para poder interpretar los significados que ste le atribuye a su vida cotidiana y a su existencia, a partir de procedimientos como la descripcin, la comprensin y la interpretacin. Segn los estudios de H. Spiegelbert en 1975 y W. Apps en 1991 (Rodrguez, Gil y Garca, 2002: 42) se distinguen las siguientes fases en la aplicacin de este mtodo: 1. Descripcin del fenmeno: Implica la descripcin inicial del fenmeno a estudiar de forma detallada,
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2. 3.

4.

5.

flexible y rica, evitando clasificaciones y categorizaciones. Se debe tratar de trascender lo meramente superficial, por lo que se hace necesario la recopilacin de diferentes puntos de vista para la descripcin. Generalmente se registran las observaciones del investigador, de otros designados como colaboradores o jueces, de los sujetos investigados y de observadores externos. El objetivo es recopilar la informacin de la forma ms completa posible, incluso cuando estas visiones sean contradictorias entre s. Bsqueda de mltiples perspectivas: Complementa la descripcin y la enriquece. Bsqueda de la esencia y la estructura: El investigador intenta organizar lgicamente las partes. Se trata de captar la estructura del fenmeno o hecho en estudio, las relaciones entre sus partes, su sistema de interacciones y las formas de funcionamiento. Es la bsqueda de la esencia, de los mecanismos explicativos del fenmeno y el establecimiento de las categoras que lo definen y explican. Constitucin de los significados: Se trata de profundizar en la estructura y la esencia, de cmo se reflejan stas en la conciencia y la subjetividad de los sujetos. Es el estudio de la subjetividad y su organizacin, en tanto conforma una semntica del mundo y de la vida cotidiana. Suspensin del enjuiciamiento: Ms que una fase, apela a un sistema de actitudes. Se trata de interpretar liberndose de prejuicios personales, creencias, puntos de vista y opiniones. Los fenomenlogos la definen como un alejamiento de la actividad para poder contemplarla con entera libertad, sin las constricciones tericas o las creencias que determinan una manera u otra de percibir (Rodrguez, 2002: 43).
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6. Interpretacin del fenmeno: Es la fase ms compleja y depende de la calidad de las anteriores. Se trata de identificar los significados ocultos no dados directamente a la observacin. Es el fin principal de la investigacin, lo que le confiere su carcter abstracto y la complejidad ms all de la simple observacin. La investigacin fenomenolgica se concreta en los procedimientos de descripcin, comprensin e interpretacin del fenmeno. stos pueden ser explicados de manera ms analtica y desglosada a partir de una serie de etapas y pasos para la aplicacin del mtodo fenomenolgico que resultan de gran utilidad prctica (Martnez, 1994: 171-188): 1. Etapa previa: Tiene como objetivo la clarificacin de los presupuestos que influyen o pudieran determinar el curso del proceso investigativo; es el caso de los prejuicios, actitudes, opiniones, creencias, conocimientos anteriores y postulados tericos que pudieran permear al investigador y afectar el curso y la transparencia de la investigacin. 2. Etapa descriptiva: Su objetivo es realizar la descripcin lo ms completa, detallada y amplia posible del fenmeno en estudio. Consta de tres pasos: i. Seleccin de los instrumentos y tcnicas apropiados: Con el objetivo de realizar descripciones detalladas, se pueden utilizar instrumentos tales como la observacin directa o participante, la entrevista, cuestionarios y anlisis de autorreportes. ii. Aplicacin de los instrumentos: Para apoyar las observaciones y entrevistas se pueden utilizar filmaciones, grabaciones y otros tipos de registros para conservar la situacin y poder analizar posteriormente y de manera repetitiva. Se debe
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tener en cuenta que la aplicacin no interfiera con el curso natural del fenmeno. iii. Elaboracin de la descripcin protocolar o protocolo descriptivo: Es el reflejo de la descripcin fenomenolgica. Se apoya en los registros conservados de una buena observacin. Este protocolo debe reflejar el fenmeno tal y como se present, debe ser lo ms completo posible, no debe reflejar proyecciones del investigador y el fenmeno debe estar descrito en su escenario natural. 3. Etapa estructural: Su objetivo es el estudio y anlisis de las descripciones protocolares. Consta de siete pasos muy interrelacionados entre s, ya que implican operaciones mentales para el anlisis de la informacin y la elaboracin de las conclusiones. i. Lectura general y detallada del contenido de los protocolos: Se debe lograr una visin de conjunto de todo el fenmeno, lo que puede implicar varias lecturas y sesiones de trabajo. ii. Delimitacin de las unidades temticas propias o naturales: Se trata de identificar el significado de una parte integrante del todo. Es necesario identificar las transiciones de significado, las variaciones temticas y los cambios de intencin. iii. Determinacin del tema central que tratan las unidades temticas: Se eliminan las repeticiones y redundancias en cada unidad temtica y se determina el tema central de cada una. Se contrasta de forma continua lo que los sujetos dicen con lo que significan. iv. Expresin del tema central en lenguaje cientfico: Se traducen los temas tratados del lenguaje de los sujetos al lenguaje cientfico. v. Integracin de todos los temas centrales en una estructura descriptiva: En este paso se identifica, descubre y establece la estructura o las estruc147

turas bsicas de relaciones del fenmeno en estudio. Es el aspecto que tipifica, distingue y diferencia al fenmeno de los dems. vi. Integracin de las estructuras particulares en una estructura general: Se trata de integrar una sola descripcin abarcadora de todo el fenmeno que resulte integradora, rica, completa y nica. vii.Entrevista final con los sujetos estudiados: Facilita la retroalimentacin necesaria para el investigador, permite modificar las conclusiones si fuera necesario. Es muy importante escuchar las opiniones de los investigados, sus puntos de vista y observar sus reacciones. 4. Discusin de los resultados: Se discute comparando los resultados obtenidos con los de otros autores, se comparan significados y no medidas de variables aisladas. Es un mtodo de empleo en el Derecho en estudios de diagnstico de sujetos, de estudio conductual de delincuentes, en anlisis de secuelas en vctimas de delitos, en la comprensin de la estructura psquica vivencial en reclusos, etctera.
B. Mtodo etnogrfico

El mtodo etnogrfico es aquel que se aplica para estudios analtico-descriptivos de comportamientos, costumbres, creencias y prcticas sociales, por lo que es un parteaguas entre estudios de antropologa cultural y de sociologa cualitativa. Su objetivo es la comprensin de lo que sucede en un entorno determinado a partir de comprender el modo de vida y el comportamiento de comunidades, etnias, minoras culturales o un grupo de personas que se desenvuelve en un determinado hbitat cerrado que genera particularidades. Por ello, trata de penetrar y hacer inteligible el significado
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que se le brinda a determinados aspectos, las reglas de convivencia que se asumen, la estructura organizativa que se adopta, el sistema de valores y conceptos que se comparte, etc. Su meta es reconstruir las categoras especficas que los participantes usan para conceptualizar sus propias experiencias y su visin del mundo Emplea la observacin participante y entrevistas a profundidad como instrumentos de trabajo que generan gran cantidad de informacin subjetiva, y se soporta en procesos inductivos (establece regularidades a partir de hechos observados), generativos (intenta generar y refinar categoras conceptuales a partir de la descripcin sistemtica) y constructivos (las unidades de anlisis se extraen de lo que va sucediendo en el curso de la observacin y descripcin) (Cook y Reichardt, 1981: 144). La etnografa es mtodo de obtencin del conocimiento y producto o resultado de la investigacin, en tanto se denomina as al escrito resultante del proceso de investigacin sociocultural (Rodrguez, Gil y Garca, 2002: 44-48). Entre los elementos bsicos de este mtodo destacan los siguientes: 1. Necesidad de que el investigador realice un autoexamen previo y generalizador-exploratorio acerca de sus conocimientos, actitudes y sistemas valorativos sobre el problema a investigar. 2. Participacin y permanencia del investigador con el fenmeno en estudio y en el escenario real de existencia y manifestacin de ste. 3. Disponibilidad de mltiples instrumentos, entre los que se destacan la observacin participante y sus medios auxiliares de apoyo y las entrevistas, previa seleccin de los informantes claves. 4. Posicin emptica, es decir, posibilidad de comprender los fenmenos asumiendo la perspectiva semntica original o propia del contexto sociocultural de origen.
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5. Existencia de un marco terico que facilite o permita la comprensin holstica e integradora del fenmeno. 6. Elaboracin de informe escrito o etnografa. Una metodologa para la aplicacin del mtodo etnogrfico consta de los siguientes pasos: i. Determinacin del problema a investigar. Puede ser un problema relacionado con la comprensin de un fenmeno determinado en un contexto sociocultural especfico o que el estudio del contexto se constituya como problema de inters para el investigador. Este paso tiene que ver con el carcter del estudio que puede ser exploratorio o comprobatorio de un fenmeno ya estudiado en otro contexto o en el mismo con carcter evolutivo. ii. Valoracin del nivel de participacin (no significa literalmente convivir, sino compartir experiencias vitales o la experiencia en estudio) necesario por parte del investigador en el contexto de estudio. Mientras mayor sea la participacin mejor ser la obtencin de la informacin, pero sta se puede ir incrementando paulatinamente segn lo permita el contexto y el grupo o los sujetos en estudio. Del nivel de participacin pactado y acordado depender en gran medida la forma de recolectar la informacin. iii. Recogida de informacin. Este paso se ubica como independiente slo por razones didcticas, pero realmente comienza desde el primer contacto con los sujetos de estudio. El principal instrumento es la observacin participante y la entrevista profunda sobre significados y simbolismos propios del contexto de estudio. iv. Anlisis y procesamiento de la informacin. Se realiza a partir de las observaciones y la interpretacin de las mismas. Se utiliza la discusin terica con
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otros resultados, autores o teoras. El primer anlisis es entre los datos obtenidos y el marco terico de partida, posteriormente entre resultados anteriores y actuales, entre autores y entre experiencias. Se trata de lograr razonamientos conclusivos por va inductiva-deductiva, por modelacin y por comparacin. En el caso de la ciencia jurdica es de gran utilidad en estudios que valoren el proceso de aplicacin de la ley y que razonen sobre la adhesin ciudadana a la misma en un mbito geogrfico especfico; en investigaciones de comprensin de factores crimingenos que dan lugar a tipologas delictivas que se presentan en una determinada comunidad a diferencia de otras; en el conocimiento y entendimiento de conductas antisociales que se producen en un grupo social concreto; en el abordaje y comprensin de aspectos que se suscitan en el ambiente carcelario; as como cuestiones relacionadas con la ejecucin de la pena en estas instituciones penitenciarias.
C. Mtodo hermenutico

Hermenutica proviene del vocablo griego hermeneuin o hermeneus, derivado de Hermes, que era el mensajero de los dioses en la mitologa griega, por lo que su empleo significaba entender e interpretar en toda su extensin el mandato de las deidades. El mtodo hermenutico es aquel que posibilita entender y comprender los significados del objeto que se estudia a partir de una triple perspectiva: la del fenmeno en s mismo, la de su engarce sistmico-estructural con una totalidad mayor y la de su interconexin con el contexto histrico-social en el que se desenvuelve. Puede concebirse como el arte de comprensin de actos y manifestaciones humanas a partir de descifrar el contexto lingstico y los cnones psicolgi151

cos de quien lo produce. Es el procedimiento para abordar a la realidad humana que es por esencia interpretativa. Espina dorsal de ste es el aporte del crculo hermenutico de Dilthey que presupone el estudio de un objeto mediante un movimiento que va del todo a las partes y de las partes al todo, de modo que en cada movimiento aumente el nivel de comprensin; as las partes reciben significado del todo y el todo adquiere sentido de las partes (Polkinghorne, 1983: 224), conformndose un proceso dialctico que por aproximacin y sucesin llega a decantar los significados de lo que estudia. Para la interpretacin de textos, la hermenutica supone el empleo de reglas que permitan varias comparaciones y confrontaciones del texto consigo mismo, de las partes con el todo, del texto con otros textos y del texto con el contexto de origen. As, segn G. Radnitzky es necesario tener presente los siguientes aspectos (Martnez, 1994: 135-136): 1. Utilizar un procedimiento dialctico que vaya del significado global al de las partes y viceversa. 2. Al hacer una interpretacin el investigador debe preguntarse siempre qu es lo que la hace razonable. 3. Comprender el texto desde dentro, es decir, comprender lo que dice sobre lo que trata, entender al texto en s mismo y el sentido en que son usadas las palabras dentro del propio texto. 4. Tener en cuenta las tradiciones, costumbres, normas y estilos que son anteriores al texto y que dan significado a ciertos trminos o ideas dentro del texto. 5. Empata con el autor, es decir, situarse en su lugar para comprenderlo desde su marco de referencia. 6. Comparar la interpretacin de las partes con su significado global y con otros textos afines o producidos en el mismo contexto sociocultural o poca. Esto facilitar que la interpretacin sea razonable, coherente y consistente.
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7. Aplicar la creatividad y la innovacin de forma tal que cada interpretacin sea mejor que la anterior. Esto se debe a que se aplican puntos de vista diferentes a los del autor. Para la interpretacin de hechos y manifestaciones humanas la hermenutica, en la opinin de J. Kockelmans, considera que deben tenerse en cuenta dos perspectivas, la del fenmeno como tal y la del intrprete, ubicado ste en su vida, en una cultura y en un punto histrico del tiempo (Martnez, 1994: 136-138). Para este autor la ciencia social interpretativa busca una interpretacin que sea intersubjetivamente vlida para las personas que conviven el mismo mundo en un momento histrico. Para lograr esta validez el autor enuncia cinco cnones para la aplicacin del mtodo hermenutico: 1. Autonoma del objeto: Se debe respetar la identidad y autonoma del objeto a interpretar, en tanto el significado debe derivarse de l y no proyectarse en l. No se deben forzar las referencias o pertenencias a teoras o esquemas del saber anterior del investigador. 2. La interpretacin debe hacer al fenmeno comprensible, razonable y humano. Se debe desestructurar la mitificacin o el carcter irracional atribuido a los fenmenos en determinados contextos o pocas. El intrprete o investigador debe comprender el fenmeno o la situacin estudiada de manera ms profunda y clara que los propios sujetos implicados en ella. 3. El intrprete debe estar profundamente familiarizado con el fenmeno en estudio. Debe abarcar toda su complejidad, magnitud e interrelaciones con el contexto y con otros fenmenos. Debe tener conocimiento de la vida de las personas implicadas, de sus relaciones y momentos histricos, de sus experiencias, etc. 4. El intrprete debe tomar conciencia de la importancia de la comprensin del fenmeno para s mismo
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y para su propia situacin personal de vida. Como manifiesta el autor, nadie se interesa en algo que es absolutamente irrelevante para s mismo. 5. El instrumento esencial es el crculo hermenutico, pero considera que no podr suceder un desarrollo del conocimiento sin un conocimiento previo. En este sentido le atribuye gran importancia al conocimiento previo del todo, a la anticipacin del significado global del todo, el cual influye en el conocimiento sobre las partes y ste en el conocimiento sobre el todo. Esta interrelacin es controladora y correctora del conocimiento sobre las partes y sobre el todo. En la ciencia jurdica este mtodo es de un gran empleo en el estudio cientfico del Derecho. No obstante, es necesario aclarar antes de proseguir en este sentido, que no debe de confundirse la hermenutica como mtodo de investigacin con la interpretacin como tcnica jurisdiccional necesaria para la aplicacin de las normas jurdicas, como recurso de la dogmtica jurdica, como procedimiento con el que cobra vida la norma en tanto acto lingstico del poder poltico. Sin interpretacin no hay Derecho, o dicho de otra manera, no hay Derecho que no necesite ser interpretado, por lo que de la misma manera que un cuerpo no puede librarse de su sombra, el Derecho no puede librarse de ser interpretado, estando esta actividad detrs de cada actuacin de un jurista (Prez Royo, 2000: 124). El mtodo de investigacin hermenutico en la ciencia jurdica se matiza como: a. Mtodo hermenutico-tpico: Cuando se realiza el anlisis exegtico de una norma jurdica, concretndose su estudio a una perspectiva tcnica mediante la cual se desgrana sta en sus diferentes estructuras hasta llegar a la clula ms pequea desde el punto de vista sintctico. De esta manera, se
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aborda la norma desde la perspectiva del discurso del objeto o discurso conceptista; es decir, como documento que establece definiciones, trminos y conceptos que tratan de objetivizar la realidad sobre la que se pronuncia. Se inquiere en la misma valorndola como acto lingstico desde una perspectiva tcnica-jurdica y semntica-simblica. En este sentido, es un modelo de anlisis plausible para estudios comparados en donde se cotejen productos normativos al margen de otras consideraciones. b. Mtodo hermenutico-antropolgico: Cuando valora la norma jurdica como un producto sociohistrico y analiza la misma como resultado cultural de una realidad histrica-concreta o examina la medida en que sta satisfizo las expectativas factuales para la que fue creada. Es en este mbito que la hermenutica jurdica adquiere su verdadera significacin. El sentido ms completo en el que se emplea el mtodo en Derecho es en el de precisar el objetivo de la norma jurdica; valorar la correspondencia entre ste y lo que declara; hacer inteligible su estructura; develar el sistema de relaciones que establece con el resto del entramado jurdico; comprender las motivaciones teleolgicas de su creacin y desentraar el condicionamiento ambiental y cultural del momento histrico que lo produjo. Para ello, es necesario tener en cuenta al menos cuatro variables: la gramatical, la teleolgica, la histrica y la sistemtica. Por la variable gramatical se precisa el significado literal de un enunciado sobre la base de reglas semnticas, sintcticas y pragmticas vigentes, determinando el significado de las palabras sobre la base de las pautas lingsticas que gobiernan las relaciones de stas con el enunciado y el texto marco. En este proceso no slo cada palabra adquiere una dimensin significativa determinada en dependencia del contexto en el que se valore, sino que adems cada cpsula
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lingstica (enunciado, fragmento, texto) adquiere tambin un determinado sentido. Teniendo en cuenta la variable teleolgica se decanta la relacin entre la norma objeto de estudio y su ratio, destacando la finalidad de sta, la que puede objetivizarse en varias dimensiones: los propsitos generales de la misma, las necesidades de la disciplina jurdica o sector normativo a la que obedece, los hechos fcticos que motivaron su promulgacin, etctera. A travs de la variable axiolgica se destacan los principios ticos en los que se sostiene la norma objeto de estudio, esto a partir de aceptar que el Derecho tiene una fundamentacin ontolgica que sustenta su andamiaje conceptual e institucional y posee un plexo axiolgico que se alimenta de referentes de la nacin en la que se estructura y se enraza en la cultura histrica de la humanidad, los que son en definitiva las claves del proyecto de deber ser y de los presupuestos de justicia que ste propone (Villabella, 2004: 292). Mediante la variable histrica se desentraa el entorno histrico-cultural que le dio origen, lo cual es posible a travs de dos vas, haciendo inteligible las razones que motivaron al legislador en el momento de concebir la norma y el comportamiento histrico-evolutivo que ha tenido la institucin en cuestin. Es por eso que puede afirmarse que detrs de toda norma existen precedentes remotos, precedentes inmediatos y circunstancias intervinientes durante los trabajos preparatorios en que se gesta.
9.6 Confiabilidad y validez de los instrumentos en la investigacin emprica

La fiabilidad de una investigacin guarda relacin, entre otros factores, con la validez y confiabilidad de los instrumentos que se emplean en la misma y que garantizan veracidad, validez, consistencia, transferibilidad y congruencia de los resultados. As, confiabilidad y validez forman una unidad indisoluble que determina el grado de confianza de
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las comunidades cientficas en los resultados de la investigacin y la motivacin de otros investigadores para la utilizacin de los mismos mtodos e instrumentos. Ambos procesos diferencian la obtencin del conocimiento cientfico de otros procesos de indagacin, ya que amparan la calidad de los instrumentos aplicados y certifican los resultados obtenidos. Hay que estar consciente de que los resultados que se obtienen por la aplicacin de determinados mtodos e instrumentos siempre poseern un margen de error, el que en determinadas investigaciones debe incluso cuantificarse. Se trata, por tanto, de que garantizando la confiabilidad y validez de los procedimientos empleados este margen de error sea el mnimo posible. La confiabilidad es el grado en que la aplicacin repetida de un instrumento a un mismo objeto de estudio produce resultados iguales o replica la misma informacin, siempre y cuando las condiciones no hayan cambiado. Se refiere por tanto, a la perdurabilidad e invariabilidad de los resultados, para lo cual se necesita control sobre la estabilidad de las condiciones originales del estudio, de tal manera que no haya margen a la incidencia de fuentes de error o la intervencin de variables ajenas que modifiquen el entorno de la investigacin. Tiene que ver con la medida del error en los resultados, el origen del mismo, la influencia del puntaje obtenido en el procesamiento del instrumento y el papel del aplicador en las variaciones del resultado (Anastasi, 1970: 102). Para la investigacin cualitativa la confiabilidad tiene dos dimensiones: la interna y la externa: a. Confiabilidad interna: Se obtiene, cuando varios observadores en coordenadas tempo-espaciales coincidentes, arriban a conclusiones similares o concordantes sobre un mismo fenmeno. Se refiere a la posibilidad de que varios investigadores, utilizando los mismos conceptos originales lleguen a los mismos resultados.
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b. Confiabilidad externa: Se obtiene, cuando varios observadores de forma independiente, sin coincidencia en las coordenadas tempo-espaciales, estudian la misma realidad y arriban a conclusiones similares o concordantes. En el caso de una investigacin jurdica esto puede plantearse de la siguiente forma. Supongamos un estudio victimolgico en mujeres que han sufrido delitos sexuales; si queremos buscar confiabilidad interna en los instrumentos a aplicar, es necesario concebir que varios investigadores utilicen los mismos instrumentos, en el mismo territorio y periodo de tiempo y comparen sus resultados. Si adems queremos buscar confiabilidad externa en el instrumento, habr que aplicar los mismos instrumentos en diferentes momentos y lugares y comparar los resultados. En la investigacin cuantitativa la confiabilidad constituye un elemento esencial para la valoracin y generalizacin de los resultados. En este mbito, la misma adquiere la siguiente tipologa (Anastasi, 1970: 102): 1. Obtencin del grado de estabilidad en el tiempo: Se trata de valorar el grado de estabilidad de los resultados o puntuaciones obtenidas por el instrumento en el tiempo. Se obtiene, por el procedimiento conocido como test-retest. 2. Anlisis de la congruencia entre los tems: Busca la diferenciacin u homologacin de los tems entre s. Se utiliza frecuentemente el procedimiento de valoracin de las respuestas en tems aislados unos de otros; tambin es comn el uso del procedimiento conocido como split-half o divisin en dos mitades del instrumento. 3. Valoracin de la confiabilidad del aplicador y el puntaje: En ambos casos se trata de identificar la influencia del examinador y el puntaje en los resultados obtenidos.
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La validez por su parte es el grado en que el instrumento incide realmente sobre la variable que pretende medir y recoge la informacin para la que fue diseado, por lo cual refleja el ajuste y la direccin de ste hacia sus fines originales. Respecto a las investigaciones cualitativas, la validez puede ser interna y externa: a. Validez interna: Se obtiene cuando las conclusiones a las que se arriba se corresponden con el fenmeno estudiado; es decir, las apreciaciones, observaciones, interpretaciones o conclusiones se refieren a la realidad estudiada y no a otra diferente. Existe correspondencia entre los resultados y lo que se pretenda estudiar. b. Validez externa: Se obtiene cuando los resultados de un estudio sobre un grupo o contexto son aplicables a otros. El desarrollo del modelo de investigacin cualitativa ha ido pautando recursos metodolgicos que posibilitan atenuar los efectos de la subjetividad y la depuracin de los datos obtenidos. Entre stos se encuentran: 1. Valoracin de la credibilidad de los datos: Es la correspondencia o isomorfismos que se logran entre los datos obtenidos y la realidad. Entre los procedimientos a aplicar para lograr esta credibilidad se encuentran los siguientes (lvarez, 2002: 5. Fernndez, 2006: 8): a. Observacin sistemtica y persistente: Es una observacin prolongada y reiterada en el escenario de ocurrencia del fenmeno, que permita un mejor ajuste entre las interpretaciones y la realidad. b. Confrontacin de los datos con los sujetos participantes en la investigacin: Es una comprobacin o confrontacin de los datos obtenidos con
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los sujetos que aseguran la veracidad del reflejo de la realidad en los datos. c. Uso de medios auxiliares de apoyo para la recogida de los datos: Es el uso por el investigador de medios auxiliares como videos, documentos originales, grabaciones de audio y fotografas. d. Triangulacin: La tcnica de triangulacin consiste en la recogida y anlisis de datos desde diferentes ngulos y vas, con el fin de compararlos. 2. Valoracin de la confirmabilidad o de la capacidad de confirmacin que portan los datos: Se refiere a la posibilidad de los datos de ser confirmados, corroborados o ratificados por otros observadores. Es decir, la confirmabilidad de un dato o de varios, se establece a partir de la comparacin entre los datos obtenidos por varios observadores y se confirman cuando es posible establecer acuerdo entre los observadores. Puede expresarse y llevarse a vas de hecho, con la utilizacin de la triangulacin como procedimiento. Partiendo del mismo ejemplo comentado de investigacin jurdica-victimolgica, puede sealarse que se logra validez interna si las conclusiones obtenidas a partir de la aplicacin de los instrumentos corresponden realmente con la situacin que se estudia. Habr validez externa si los resultados obtenidos a travs de los instrumentos aplicados son vlidos para otros casos en otro contexto. En la investigacin cuantitativa la validez se presenta en diferentes tipos. 1. Validez de contenido: La decisin se refiere a la determinacin del contenido del instrumento, en funcin de la caracterstica que se desea estudiar. 2. Validez predictiva: La decisin se toma respecto a la valoracin del comportamiento futuro del fenmeno.
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3. Validez concurrente: La decisin se refiere a la comparacin de los resultados con los de otro instrumento o con respecto a fuentes observadoras. 4. Validez de hiptesis de trabajo: La decisin se dirige a determinar el grado de correspondencia entre los resultados y los conceptos o definiciones operacionales derivados del anlisis terico del investigador. El investigador debe identificar el tipo de confiabilidad que necesitan sus instrumentos de acuerdo a sus intereses. Ms que un tipo de confiabilidad o validez aplicable a todas las investigaciones, se trata de que el investigador sepa elegir la variante que ms se corresponde con el problema cientfico, los objetivos y los instrumentos que se emplearn. Como se ha comentado, un recurso muy utilizado en la investigacin cualitativa para la valoracin de la confiabilidad y de la validez es la triangulacin, lo cual en esencia es un procedimiento comparativo entre unidades de anlisis, referentes tericos, fuentes o instrumentos; el que se aplica a fin de comprobar aspectos comunes y diferencias, y proveer de esa manera veracidad y contrastabilidad a los instrumentos que se aplican y los resultados que se obtienen. La literatura reporta gran variedad de clasificaciones; a continuacin se plantean algunas que consideramos las de mayor utilizacin (Rodrgez, Gil y Garca, 2002): 1. Triangulacin terica: Se establece a partir de la comparacin de diferentes teoras en la interpretacin o fundamentacin de un mismo problema. 2. Triangulacin metodolgica: Se puede establecer en dos direcciones. Una de ellas consiste en la confrontacin de los datos obtenidos a travs de la aplicacin de diferentes instrumentos y la otra se establece entre datos de naturaleza cuantitativa y cualitativa, lo que dara lugar a un diseo mixto de investigacin.
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3. Triangulacin entre fuentes, sujetos de investigacin o informantes: Se establece a partir de la comparacin entre la informacin obtenida por diferentes fuentes; su objetivo es identificar las correspondencias, diferencias y las confirmaciones de la informacin. Se utiliza tambin para comparar las diferentes visiones de los sujetos de investigacin respecto al problema en estudio. 4. Triangulacin interna o de criterio: Se da a travs de la comparacin entre investigadores; se comparan conclusiones, razonamientos, interpretaciones y resultados. Puede considerarse dentro de ella la tcnica de valoracin por expertos. 5. Triangulacin temporal: Se establece a partir de la comparacin entre estudios de corte transversal y longitudinal. Su objetivo es determinar la correspondencia o diferencia entre un momento y el todo. Aporta informacin acerca de la estabilidad y la historia de los resultados, sobre los nuevos elementos que pueden aparecer en el tiempo y los que son ms estables. 6. Triangulacin espacial: Se establece por la comparacin de resultados, conclusiones o informacin en diferentes contextos geogrficos y socioculturales. Aporta informacin sobre diferencias o correspondencias socioculturales y geogrficas en diferentes contextos.

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10. la muestra en las investigaciones empricas

En las investigaciones empricas se le presentan al investigador dos posibilidades respecto al objeto de investigacin, entre las que debe decidir de acuerdo a los objetivos de sta el enfoque que tenga y las posibilidades de tiempo y recursos con que cuenta: estudiar a toda la poblacin, lo cual la mayora de las veces es imposible por la magnitud de sta, o seleccionar una muestra de la misma. La muestra es por tanto el subconjunto o segmento que se extrae de la poblacin para ser estudiado y al que se le va a aplicar los mtodos e instrumentos de la investigacin seleccionados. En relacin con esto, es importante establecer las siguientes precisiones: 1. Unidad de anlisis: Es el fenmeno, objeto, suceso, evento o personas que se va a investigar. 2. Poblacin o universo: La totalidad de las unidades de anlisis. 3. Parmetros muestrales: Las caractersticas o rasgos que deben de tener las unidades de anlisis que se tomen como muestra a fin de que puedan servir como tal.
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4. Listado muestral: Listado con todas las unidades de anlisis que conforman la poblacin o universo. En las investigaciones en que se decide trabajar con una muestra de la poblacin es necesario atender tres aspectos: la determinacin del tamao de la muestra, la definicin del tipo de muestra a utilizar y la forma de seleccin de sta. El tamao adecuado de la muestra no puede establecerse sobre la base de porcientos preestablecidos de manera arbitraria, su precisin es siempre un procedimiento estadstico matemtico que debe de responder a dos exigencias: que sea representativo de la poblacin a estudiar y que a su vez sea el menor nmero posible en funcin de reducir los costos de la investigacin. El tamao de la muestra guarda relacin con (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 305): 1. El tamao de la poblacin o universo que se estudia. 2. La normalidad de la poblacin (homogeneidad-heterogeneidad), lo que condiciona que a mayor dispersin o heterogeneidad de la misma sea necesario incluir un mayor nmero de unidades de anlisis. 3. El nivel de confianza que se quiera sostener de los resultados. 4. El margen de error muestral que se va a manejar. 5. El enfoque cuantitativo o cualitativo de la investigacin que determina las expectativas de generalizacin o no de los resultados.
10.1 Los tipos de muestras y las formas de seleccin

La muestra puede ser probabilstica o no probabilstica. El uso de un tipo u otro tiene que ver con la forma de seleccin y el enfoque de la investigacin. La muestra probabilstica es aquella que se selecciona a partir de mtodos aleatorios en los que no interviene la vo164

luntad del investigador, por lo cual todos los componentes de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser escogidos. Se conforma sobre un universo cuyo tamao se conoce con precisin, por lo que a partir del empleo de determinados mtodos estadsticos es posible definir la muestra con exactitud, estando por tanto su dimensin en relacin porcentual con el tamao de la poblacin. De esta manera, la muestra es representativa de la poblacin por tener valores similares a la misma y ser un subconjunto estadsticamente vlido, por lo que los resultados que se obtienen del procesamiento de la informacin son generalizables a todo el universo mediante inferencia estadstica. La muestra se puede seleccionar a travs de mtodos como los siguientes (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 305. Rojas, 2001: 288): 1. Aleatorio simple: Se selecciona una muestra de tamao n de una poblacin N, para lo cual se asigna a cada elemento de la poblacin un nmero que despersonaliza a sus componentes, a partir de lo cual se produce la seleccin de manera aleatoria hasta conformar la muestra. Esto se puede realizar a travs de metdicas muy sencillas como la tmbola aplicable a universos muy pequeos (se colocan fichas con los datos de los integrantes de la poblacin en un recipiente y se van seleccionado al azar) o mediante procedimientos matemticos como la tabla de nmeros aleatorios (tabla de manera automtica en donde cada nmero significa la probabilidad de seleccionar alguna unidad de anlisis, lo que se puede hacer a partir de diversas formas). 2. Aleatorio sistemtico: Constituye una variante del mtodo anterior en donde se define por determinada va un nmero k de inicio en la seleccin de muestra, el que funciona como intervalo de esco165

gencia. De esta manera, la muestra se integra por los elementos k-simos de la poblacin. 3. Aleatorio estratificado: Se aplica en universos no homogneos cuya muestra se desea seleccionar sobre la base de que represente a los diferentes estratos que la conforman, por lo que a la par que se determina el tamao de la muestra tiene que considerarse que en ella estn representados todos los estratos en la proporcin adecuada. El tamao de las submuestras de cada estrato se determina por mtodos como el proporcional. 4. Por conglomerados: Se aplica en poblaciones que se encuentran encapsuladas en racimos (unidades naturales o fsicas como circunscripciones poblacionales, centros laborales o asistenciales, etc.), por lo que es necesario seleccionar una muestra aleatoria de los conglomerados y a su vez de las unidades de anlisis dentro de ellos, lo que se logra a travs de mtodos como el aleatorio bietpico. La muestra no probabilstica, por su parte, es aquella que se selecciona de manera no aleatoria sino intencional a partir de determinado criterio, por lo que se conforma generalmente sobre la base de casos tpicos del universo que son exponentes de las caractersticas que se desean estudiar del mismo. De esta forma, es ms flexible su conformacin y ms econmico su manejo. Se integra sobre una poblacin de la cual en ocasiones ni siquiera se conoce con exactitud el tamao exacto, lo cual no es trascendente porque no se desea que sta sea un subconjunto porcentualmente representativo de la misma ni se persigue generalizar o extrapolar los resultados, sino ejemplificar a partir de las unidades de anlisis escogidas. Esta muestra se puede seleccionar a travs de mtodos como los siguientes (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 327. Rojas, 2001: 296):
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1. Mtodo accidental o voluntario: Se confecciona a partir de unidades de anlisis que el investigador ha detectado de manera fortuita o de sujetos que voluntariamente se han ofrecido para ser estudiados. 2. Mtodo intencional de sujetos o casos tipos: Se selecciona a partir de casos que se consideran tpicos de la poblacin por reunir las caractersticas promedio de la misma. Pueden ser: i. Intrnsecos: Casos interesantes para llamar la atencin y atraer el inters hacia el objeto que se estudia. ii. Instrumentales: Casos complejos cuyo estudio proporciona conocimientos y datos suficientes sobre el objeto. 3. Mtodo de cuotas: se plantean a partir de cuotas que se fijan a tenor de determinadas variables (sexo, edad, estado civil, nivel educativo, etc.) que se consideran adecuadas al objeto de estudio. 4. Mtodo de expertos: Se conforma a partir de sujetos que renen determinadas caractersticas previamente delimitadas como parmetros para su escogencia, entre el que resalta dominar un mbito o conocimiento que lo hace clasificable como experto. En las investigaciones sociales (Rojas, 2001: 280) y jurdicas de tipo cualitativo se emplean muestras no probabilsticas que se seleccionan primordialmente a travs del mtodo intencional, a partir de la escogencia que hace el investigador de casos tipos de acuerdo a sus intereses. Es muy socorrido tambin el mtodo de expertos para capturar informacin en relacin con el objeto que se estudia, lo que se aplica a informantes claves seleccionados de manera premeditada.

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11. la estrategia de trabajo para la ejecucin de la investigacin

La estrategia de trabajo para la ejecucin de la investigacin es el plan de acciones investigativas y tareas cientficas que es necesario trazar para resolver el problema de investigacin, desarrollar los objetivos y probar las hiptesis o ideas que se sostienen. Implica un proceso en donde se disea para cada momento lo que es ms ptimo para aplicar los mtodos e instrumentos, capturar los datos e informacin necesaria y procesar y analizar stos. ste es un aspecto que en muchas obras no se aborda como tpico independiente, quedando subsumido dentro del rubro de los mtodos, con lo cual su importancia queda un tanto difusa. Existen tambin autores que al referirse a este aspecto lo enfocan slo en este ltimo sentido, es decir, como estrategia para el trabajo de campo y la aplicacin de los mtodos (Rojas, 2001: 309), con lo cual lo reducen a las investigaciones empricas (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 184). Por el contrario, la acepcin que le damos al trmino es mucho ms amplia y su papel ms enftico para el adecuado desempeo de la investigacin. As, puede decirse que al igual que la solucin de cualquier problemtica cientfica de una ciencia necesita de un proyecto que ordene el proceso de investigacin, la solucin del problema diseado requiere de una estrategia para recoger y procesar la informacin que se necesita.
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La estrategia para la recogida de informacin debe de expresar por tanto qu se necesita y hacer inteligible cmo obtenerlo. En ese tenor, puede contener los siguientes aspectos: 1. Las fuentes bibliogrficas que se necesitan y el proceso de bsqueda, fichaje y resumen de las mismas. 2. Los mtodos de anlisis tericos que se van a utilizar para elaborar y demostrar los objetivos en el informe. 3. En el caso de una investigacin emprica: a. Los mtodos, tcnicas e instrumentos que se emplearn. b. El tipo de muestra que se utilizar y la forma de su seleccin. c. El personal que auxiliar en la aplicacin de los instrumentos y la preparacin que ste necesita. d. Las condiciones que se requieren para la aplicacin de los instrumentos. e. La prueba de pilotaje que se realizar a los instrumentos. f. La forma de procesamiento, anlisis de los datos e informacin recopilada. g. La tcnica de anlisis estadstico que se emplear en caso de ser necesario 4. La forma de presentacin de los resultados. En una investigacin emprica de enfoque cuantitativo, la estrategia debe de estar completamente clara y hasta minuciosamente concebida antes de comenzar el trabajo de campo. En una investigacin emprica de enfoque cualitativo en ocasiones no es posible preconcebirla, o al menos no es posible plantearla con todo detalle antes de la inmersin en la bsqueda de datos. En las investigaciones tericas que no requieren de instrumentos para recoger informacin ni de un modelo de anlisis estadstico de los datos, la estrate170

gia para el desarrollo de la investigacin es ms sencilla y el aseguramiento que requiere es menor. Este aspecto puede quedar subsumido dentro del plan de trabajo de la investigacin que todo buen investigador debe de elaborar cuando planea la misma, que debe de entenderse como el orden o cronograma de realizacin de la investigacin, lo cual funge como instrumento que ayuda a la organizacin, ejecucin y control del proceso. Con esta accin culmina la etapa de mesa de la investigacin en que se concibe y planea la misma.

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ii La comunicacin cientfica

1. fundamentos de la comunicacin cientfica

Toda investigacin culmina generando resultados que en dependencia del mbito cientfico de que se trate y el tipo de investigacin que sea, se concretan en productos tangibles o en conocimientos intangibles, pero en cualquier caso el eplogo de stos es comunicarse y hacerse visible ante la comunidad cientfica y el pblico en general. Hay que entender adems que por su naturaleza, el conocimiento cientfico no es inefable sino expresable, no es privado sino pblico y la ciencia moderna es cada vez ms una empresa social (Bunge, 1975: 14). La comunicacin cientfica es el proceso de transmisin de los resultados cientficos a travs de la cual stos se incorporan al saber humano, lo cual es trascendente por la obligada falsacin a la que hay que someter todo nuevo resultado y la necesidad de reproducibilidad que tiene la ciencia. Lo primero tiene que ver con el anlisis crtico a que es perentorio someter todo conocimiento (Popper, 1967: 451) y lo segundo con la idea de que en el infinito del conocimiento se hace ciencia a partir de ciencia, se construyen nuevos conocimientos a partir de conocimientos precedentes. La ciencia se comunica de forma escrita u oral, o como algunos han preferido, a travs de vas formales e informales. La va escrita o formal se materializa a travs de artculos, ensayos, informes, etc., que se soportan en medios impre175

sos que poseen una prolongada durabilidad. La forma oral o informal se efecta mediante la conferencia, la disertacin, etc., que se sustentan en la oratoria y se efectan ante un auditorio determinado, por lo que su impacto es efmero. A pesar de la menor perpetuacin de esta ltima, la misma no se puede subestimar porque, aunque la escritura fue quien permiti la universalizacin de los conocimientos, en la historia de la epistemologa ha tenido una marcada importancia la transmisin oral de conocimientos que ha conformado lo que puede identificarse como el umbral de sabidura de cada poca. En la actualidad, a pesar de la gran proliferacin de medios los investigadores siguen pugnando por la bsqueda de nuevos mecanismos de divulgacin cientfica, cuestin en lo que la internet ha desempeando un rol cada vez ms protagnico, dejando de ser as un mecanismo novedoso y alternativo. A diferencia de otro proceso comunicativo, el proceso de comunicacin cientfica se sustenta en cuatro fundamentos: (Campos, 2000. Rusell, 2007). 1. Obligacin de develar el esquema metodolgico que gui la investigacin y la decantacin de los nuevos conocimientos (Vid. Pte. i). 2. Empleo de una retrica razonada, original y sencilla. 3. Estructura formal y lgica en la exposicin del discurso (Vid. Pte. ii, Cap. 2). 4. Manejo riguroso del aparato crtico expresivo del marco terico-conceptual del tema (Vid. Pte. ii, Cap. 3). Lo anterior es vlido para todos los mbitos de la ciencia; no obstante es un hecho que la comunicacin cientfica de las ciencias sociales necesita de ms recursos lingsticos y requiere de una retrica ms refinada, lo que condiciona
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la forma de las diferentes modalidades a travs de las cuales se transmite la misma. De igual forma, dentro de las ciencias sociales cada mbito del saber tiene su jerga y su propio estilo a partir de determinados referentes. As, la ciencia jurdica podemos decir que se caracteriza por la constante referencia a preceptos legales de diferentes tipos (artculos de normas jurdicas, sentencias judiciales, etc.) que transcribe textualmente o parafrasea, y el empleo de latinismos que en muchos casos adquieren significados concretos en el contexto de lo que se escribe, independientemente de su traduccin; aunque ello no implica diferencias sustanciales en los principios y rasgos de la comunicacin cientfica que se estarn comentando.
1.1 La retrica cientfica

Lo que en lneas arriba definimos como una retrica razonada, original y sencilla, se expresa a travs de las caractersticas que tienen que poseer, lo que se concreta en el tono y el estilo del discurso cientfico (Campos, 2000: 13. Serafini, 1988: 56-78). El tono del discurso cientfico tiene que ser analtico, riguroso, objetivo, explicativo y creativo. Analtico, porque est obligado a exponer y razonar el marco terico y conceptual que sostuvo el estudio y a considerar las ideas y tesis que sostiene. Riguroso, porque tiene que ser preciso y exacto con el material cientfico que maneja y los argumentos que sostiene. Objetivo, porque debe de transmitir con exactitud los hechos, datos o informacin que maneja. Explicativo, porque debe de comentar cada hecho, persona o acontecimiento que narra y que no son del conocimiento general (quin es alguien que se menciona, en qu consiste un hecho que se referencia, cul es el significado de un palabra especializada). Creativo, porque realiza aportes y argumentaciones novedosas. El estilo del discurso cientfico ha de ser preciso, conciso, enjundioso e imparcial. Ello se traduce en que su semn177

tica debe de ser directa y clara; los recursos lingsticos que se empleen sustanciosos y suficientes, a fin de que no falten argumentos pero tampoco sobren locuciones; y el acento exacto, neutral, equilibrado y no apasionado. Aunque la ciencia se comunica pensando generalmente en un auditorio especializado (el jurado que examina una tesis, los participantes en un congreso, la comunidad cientfica afn, etc.) es necesario tener presente que el hecho comunicativo rebasa esos lmites espaciales-temporales, con lo cual significamos que lo que se comunica de manera oral o escrita, en este ltimo caso con ms nfasis, hay que hacerlo pensando ms all del momento concreto o el pblico inmediato. Lo que se escribe es imperecedero y abierto a todo el que est dispuesto a leerlo. Por ello la argumentacin cientfica no tiene que ser indefectiblemente barroca, rebuscada o poco accesible; hay que diferenciar entre la necesidad de describir un fenmeno cientfico, emplear palabras tcnicas o enunciar teoremas, y construir ex profeso un discurso enrevesado y elitista. Digmoslo con una regla periodstica: debe de emplearse el lenguaje ms apropiado para demostrar lo que sostiene con la cantidad de palabras justas. A pesar de estos matices de la comunicacin cientfica, el presupuesto fundamental para cualquier acto comunicativo formal es que se observen las reglas de ortografa y sintaxis que hacen de un escrito algo comprensible y a la vez elegante. En ese sentido, no es propsito de esta obra establecer un compendio de reglas de redaccin, cuestin sobre lo que existen numerosos textos de gramtica y manuales editoriales, pero s nos parece til glosar algunas pautas imprescindibles a manera de prontuario (Vid. Ap. iii) y establecer las siguiente consideraciones generales. 1. No redacte en primera persona del singular, es ms correcto la tercera persona (v. gr. el autor considera), expresiones impersonales (v. gr. lo referido an178

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teriormente) o el plural mayesttico (v. gr. nosotros consideramos), aun cuando este ltimo hay manuales que lo rechazan porque pluraliza la expresin. Escribir en primera persona en la ciencia no es elegante, adems de inmodesto. Tenga presente que el sustantivo, el verbo y el adjetivo son piedras angulares del idioma y, por tanto, tambin de la redaccin. Configure una sintaxis directa y sin redundancia. Entre dos formas de decir algo opte por la ms breve y simple. El barroquismo y la exuberancia estn bien para la literatura, pero no para la ciencia. Minimice el empleo de oraciones subordinas y el desarrollo de ideas secundarias. Desenfocan el objeto de investigacin y distraen el cumplimiento del objetivo. Emplee una composicin gramatical de oraciones sencillas y prrafos breves. Las oraciones largas son difciles de entender y los prrafos extensos pierden el sentido de exposicin. Los documentos cientficos transmiten informacin, no hacen narrativa. Use los signos de puntuacin de forma adecuada. La puntuacin ayuda a respirar en la lectura y hacen al documento comprensible. La informacin cientfica requiere de interpretaciones unvocas. Cuide la relacin entre la culminacin e inicio de los prrafos y la consecutividad de los epgrafes. La comunicacin cientfica tiene que poseer lgica expositiva e ilacin argumentativa. La incoherencia es enemiga del carcter probatorio de la ciencia. Evite locuciones genricas (v. gr. algo, nada, cosa, aquello, en general), las muletillas o comodines (v. gr. pues, as pues, de manera que, sin embargo, no obstante, por tanto, es decir, en suma, de esta forma) o las locuciones adverbiales (v. gr. en efecto, por otra parte, adems, en realidad, en definitiva). Nada aportan en la demostracin cientfica.
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8. Evite palabras de significado impreciso. Enuncie lo que desea de manera concisa y clara. Entre dos formas de decir algo, opte por la ms exacta e inequvoca. Recuerde que la ciencia trabaja con datos, informacin y conceptos. 9. No emplee palabras rebuscadas cuyo significado haya que indagar o tecnicismos innecesarios. Escriba de manera asequible e inteligible para un lector comn. El propsito del documento es comunicar informacin cientfica, no demostrar cun erudito es su autor. 10. No emplee modismos o frases del lenguaje popular. La ciencia tiene que ser comprensible, pero no vulgar. 11. No emplee neologismos. El documento cientfico no es el lugar para enriquecer el lenguaje. 12. Utilice los latinismos y anglicismos que sean justificados. No quiera impresionar con ello. 13. Escriba de acuerdo a su nivel y con estilo propio. No pretenda imitar la altura cientfica o el talante de autores consagrados porque va a sonar falso y no va a poder sostener ese ritmo en todo el documento.

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2. la comunicacin cientfica formal: sus fases y gneros

La comunicacin cientfica formal o escrita se realiza por medio de documentos que tienen formato, fines, lgica discursiva y nivel de profundidad diversa. Detrs de todos existe un proceso de planeacin metodolgica, bsqueda de informacin y construccin de nuevos conocimientos. A ste contina otro de elaboracin que transcurre por las fases de conformacin del plan de escritura, redaccin y revisin (Serafini, 1998: 84 y ss). El plan de escritura o enfoque del documento se logra a partir de esquematizar tpicos que funcionan como sumario y del cual se derivan ideas principales, ideas secundarias e ideas derivadas que brindan precisiones. Este guin permite visualizar un diagrama coherente en el que es posible mover las diferentes piezas tericas hasta lograr el lugar ms adecuado para cada una. De este esbozo se derivan los epgrafes en que se ordena definitivamente la exposicin. Este esquema tiene que elaborarse a tono con la lgica discursiva que se va a seguir y en la que es necesario pensar de antemano, la que puede tener una secuencia argumentativa-inductiva, deductiva, histrica-cronolgica, abstractoconcreta, etc. Cualquiera que se adopte debe de garantizar la existencia de un hilo conductor que tenga coherencia, fuerza demostrativa y enfoque sistmico. En el caso de documentos cientficos como la tesis y el informe de investigacin, esta
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definicin es parte de la propia concepcin del diseo metodolgico que se concibe previamente. Sobre la escritura y el cmo redactar es muy difcil establecer precisiones porque ello depende de muchas variables y de la experiencia que se posea. Evidentemente un investigador experimentado requerir de menos tiempo para lograr la conformacin de un documento, sin embargo un principiante puede que pase horas sentado frente el ordenador antes de escribir la primera palabra. En todo caso, es necesario no desesperarse y comenzar por la parte o seccin del plan que ms cmoda o accesible resulte, lo cual es posible cuando se tiene un ndice preciso y unos objetivos claros. Es necesario tener conciencia de que en algunas ocasiones no saber cmo comenzar es expresin de que todava no se encuentra maduro lo que se quiere o de que an existe un escaso dominio del tema. Hay que tener presente adems que el ritmo de creacin depende de factores objetivos y subjetivos, algunos de los cuales se pueden controlar y otros funcionan como entropa. Existen investigadores que logran habituarse a escribir todos los das durante unas cuantas horas con una disciplina franciscana, avanzando as de pgina en pgina; otros se sienten tan aguijoneados por lo que tienen en mente que redactan hasta concluir; mientras unos terceros lo hacen slo cuando pueden o tienen tiempo. De todas las variantes sta es la peor, no slo porque mientras ms tiempo diste entre la culminacin del proceso de bsqueda de datos y el inicio de la escritura es ms difcil comenzar, sino adems porque el escribir es mitad arte y mitad constancia, mitad inspiracin y mitad disciplina. Puede sealarse en este sentido, que lo mejor es establecer un horario de trabajo en el que se creen las condiciones ptimas para desarrollar la tarea a gusto, lo que posibilitar a su vez que el rendimiento vaya en aumento. La revisin y correccin, por su parte, es un paso imprescindible que no se puede subestimar, ya que puede de182

cirse que una vez concluido el documento lo que se tiene es simplemente un borrador o primera versin que es pertinente perfilar y pulir mediante sucesivas revisiones y correcciones. Sobre esto es vlido comentar dos cosas. Primero, es pertinente hacer una revisin final en formato papel independientemente de las que se hayan realizado en la pantalla del ordenador, ya que en stas siempre quedan pifias que no se detectan. Segundo, es adecuado darle a leer el escrito a cuantos colegas se pueda ya que siempre aparecern ideas y perspectivas que enriquecern lo que se ha escrito.
2.1 Los gneros cientficos: el artculo, el ensayo, la monografa, el informe de investigacin y la tesis

Como se ha mencionado en el epgrafe anterior la comunicacin cientfica escriturada, ya sea editada o digitalizada, puede clasificarse en una variedad de documentos que se diferencian por su forma, objetivos y metdica, lo que da lugar a una variada y no siempre unvoca taxonoma. No obstante, puede sealarse que los gneros cientficos ms empleados son el informe de investigacin, la tesis, el artculo, el ensayo y la monografa.
A. El artculo cientfico

Constituye la forma ms comn e importante en que se transmiten los conocimientos, los resultados de un estudio o las experiencias acumuladas sobre un tema; es la forma primaria de transmitir la ciencia. El artculo cientfico es un escrito que analiza, valora, diagnostica o interpreta con profundidad y brevedad un tema de una determinada rea del conocimiento (Fernndez-Llimos, 1999). Se caracteriza porque:
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1. Se desarrolla sobre cualquier temtica cientfica, aunque por lo general aborda cuestiones novedosas de la ciencia o que estn en boga. 2. Despliega puntos de vista con cierta flexibilidad. 3. Su objetivo es expresar los juicios y opiniones del autor y transmitir su experiencia. 4. La novedad de lo que expone no significa siempre decir algo totalmente nuevo, tambin puede plantear un asunto ya trabajado desde una perspectiva renovada. 5. Su importancia estriba en que expone aspectos nuevos de la ciencia o establece consideraciones renovadoras. 6. Sus requisitos formales estn en dependencia de los que el medio en que se va a publicar imponga. 7. Est limitado por el espacio editorial convenido de antemano o por un lmite de tiempo en la exposicin. Dentro de la versatilidad de este gnero es posible distinguir tres variantes de artculos. La memoria o nota cientfica en la que se informa sobre nuevos resultados o hallazgos y se describe la metodologa mediante la cual se lograron. La comunicacin, ponencia o paper a un congreso en la que se diserta sobre un tema. El artculo de revisin mediante el cual se escudria un tpico sin presentar datos originales sino ofreciendo una perspectiva de meta-anlisis de la temtica. Los requisitos formales del artculo estn en dependencia del mbito de la ciencia de que se trate y del espacio en donde se exponga o publique. En el gremio de las ciencias naturales y bioqumicas se ha establecido el formato imryd, que significa introduccin, mtodo, resultados y discusin.
B. El ensayo cientfico

El ensayo es el documento en el que su autor aborda un tema sobre el que diserta con total libertad, flexibilidad y
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sin sujetarse rigurosamente a un esquema metodolgico y formal. Se conforma por las meditaciones del investigador sobre un aspecto en el que ha acumulado conocimientos que le permiten reflexionar con originalidad, sentido crtico y perspectiva propia. En un ensayo el investigador no pretende probar algo porque no aborda el tema con un instrumental metodolgico, ni se propone informar cientficamente un hallazgo porque su divisa no es la novedad de lo que expone. El propsito es profundizar sobre un tpico y compartir sus juicios, disertar sobre un tema sin concluirlo, argumentar sobre un problema sin agotarlo. As, algunos lo consideran como el preludio de una obra de mayor calado (Martn, 1973: 207) y otros como la forma de escribir en humanidades, en donde se carece del rigor metodolgico de las ciencias bsicas (Vargas, 1996). El ensayo se distingue porque: 1. Se desarrolla sobre una temtica escogida libremente por el autor. 2. Despliega el tema con objetividad pero tambin con imaginacin, ya que a los datos fcticos el autor incorpora su visin crtica. 3. Su objetivo es de ndole subjetiva en el sentido de que el autor expresa de manera laxa su opinin personal o percepcin, por lo que asume una postura intimista respecto al tpico. De hecho es ms trascendente lo que ste expresa que la narracin del fenmeno que estudia. 4. La prosa que emplea se mueve entre el tono sobrio y riguroso de la investigacin cientfica y la originalidad e imaginacin de la creacin literaria. Su estilo es explicativo y didctico. 5. Su importancia radica en el enfoque abarcador, profundo y especulativo que hace sobre el tema. 6. No tiene un esquema estructural y formal rgido.
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7. Su extensin es variada y no est sujeto a lmites de espacio.

C. La monografa

En el leguaje cientfico es muy comn hablar de monografa como el producto de un estudio o investigacin, pero a diferencia de los dems documentos que aqu se comentan el trmino es ms vago y difuso, aspecto en lo que influye el que ste no tiene su homnimo en la literatura. El trmino proviene de dos vocablos, mono: uno y graphein: describir, por lo que pudiera transcribirse como escrito sobre un aspecto o temtica. En la academia se suele llamar como tal al documento que diserta sobre un tema especfico y que puede tener diferentes niveles de profundidad de acuerdo al objetivo que se haya propuesto. Puede enfocarse tambin, como el resultado de una investigacin terica en donde se sistematiza y estructura la informacin existente de manera crtica, a lo que el autor incorpora adems apreciaciones personales. Se ha distinguido entre monografa compilatoria (sistematiza y generaliza informacin ya existente sin realizar sustanciales aportes) e investigativa (recopila los aportes de un estudio o investigacin).
D. El informe de investigacin

El informe es el documento mediante el cual se exponen los resultados de una investigacin, constituyendo un producto cientfico en s mismo ya que no slo resume todo el proceso investigativo sino adems exhibe los nuevos conocimientos que se aportan y transcribe las recomendaciones y propuestas de solucin que se brindan sobre la problemtica. De esta manera, una investigacin realmente no se concluye hasta que no se exponen en un informe los resultados obtenidos.
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Se caracteriza porque: 1. Se desarrolla sobre el tema objeto de investigacin que generalmente obedece a un programa cientfico o ha sido identificado por un organismo o institucin que lo financia. 2. Refleja los resultados obtenidos con rigurosidad. 3. Su objetivo es exponer los resultados a los que arrib el estudio y traslucir la metodologa empleada. 4. Su aporte radica en la novedad y utilidad de los resultados que expone. 5. Su extensin puede ser variada de acuerdo al objeto de investigacin y al tipo de informe de que se trate. El informe puede ser preliminar, parcial o final. El informe preliminar o reporte de investigacin es el que se realiza en alguna de las etapas del proceso investigativo y efecta un corte de lo que se ha desarrollado hasta ese momento, lo que suele ser una exigencia en proyectos convenidos con instituciones u organismos como forma de control administrativo. El informe parcial es el que se realiza sobre uno o varios aspectos de la misma investigacin, por lo que no compendia todos los resultados de sta sino determinados aspectos. El informe final es el que se escribe una vez terminada la investigacin y constituye el documento que la resume. Para la conformacin del informe es importante tener claro cules son los requisitos metodolgicos y formales para su elaboracin que exige la institucin ante la cual se va rendir el mismo, a qu contexto est destinado y ante qu pblico se va a exponer. Estos aspectos son importantes porque influyen decididamente en su recepcin y hasta en la aplicacin o introduccin de los resultados obtenidos. Es necesario comprender que hay un auditorio acadmico y cientfico que seguramente constituye el receptor final del informe, pero tambin existe un mbito lego conformado por los potenciales clien187

tes de los resultados, los beneficiarios de los mismos y los directivos por los que transita la toma de decisiones para la introduccin de las recomendaciones. A stos, hay que agregar al pblico que se convierte tambin en consumidor de los resultados desde una perspectiva cultural. Lo anterior indica que el investigador debe tener presente que es necesario confeccionar versiones del informe final en dependencia de los destinatarios, pudiendo hablarse as de un informe tcnico, uno directivo y otro divulgativo. Hay casos en que una buena investigacin no logra que se introduzcan sus resultados porque su autor es incapaz de exponer adecuadamente stos ante quienes deben tomar la decisin. De igual manera, existen ejemplos de resultados que nunca llegaron a conocerse porque el investigador subestim hacer de stos una versin asequible con fines divulgativos e informativos. Independientemente de que los requisitos formales del informe de investigacin estn en dependencia de la institucin a la que hay que presentarlo, puede afirmarse que por las caractersticas de su contenido son partes imprescindibles de stos el marco terico, la metodologa y los resultados, cuestin que los particulariza en relacin con otros documentos. Para que se tenga un criterio comparativo sobre diferentes variantes de esquema del informe de investigacin, se exponen a continuacin algunas metodologas: Portada/ contraportada/ ndice/ datos generales/ resumen/ introduccin/ desarrollo del trabajo/ resultados obtenidos/ interpretacin de los resultados/ conclusiones/ recomendaciones/ agradecimientos/ bibliografa (Prez y Nocedo, 1983: 109). Portada/ ndice/ resumen/ introduccin/ marco terico/ mtodo/ resultados/ conclusiones/ recomendaciones/ discusin/ bibliografa/ apndices (Hernndez, Fernndez y Baptista, 2003: 106).
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Descripcin del proceso seguido/ nuevas aportaciones/ propuestas de orden prctico (Quivy y Campenhoudt, 2005: 225). Portada/ resumen/ informe/ prefacio/ texto (objetivos, mtodos, procesamiento de datos, resultados obtenidos, conclusiones)/ listado de fuente y bibliografa/ apndices (Pentti, 2007). Portada/ tabla de contenido/ listado de tablas y apndices/ introduccin (antecedentes, planteamiento del problema, justificacin del problema, marco conceptual o terico, hiptesis, definicin de trminos)/ anlisis crtico de la literatura empleada/ metodologa (mtodos, muestra, procedimientos, anlisis estadstico)/ presentacin de los resultados/ referencias/ apndices (Garca, 2007). Portada/ ndice/ introduccin (objetivos, hiptesis)/ diseo metodolgico, materiales y mtodos/ resultados/ discusin/ conclusin/ agradecimientos/ referencias/ resumen (Tern, 2007). Parte preliminar (datos generales, ndice, introduccin)/ planteamiento del problema (problemtica, delimitacin de la investigacin, justificacin, limitaciones, objetivos)/ fundamentacin terica/ hiptesis y variables (hiptesis, diagrama de variables, definicin operacional)/ metodologa de la investigacin (tipo de investigacin, muestra)/ mtodos y tcnicas/ resultados/ discusin de resultados (fiabilidad de los mismos, limitaciones, posibilidad de su generalizacin)/ conclusiones/ recomendaciones/ anexos/ bibliografa (Prez Oliva, 2007).

E. La tesis

La palabra proviene del latn thesis, que significa posicin, por lo que semnticamente tener una tesis implica sostener una postura intelectual sobre algo o tener una idea sobre un
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determinado asunto. As, puede afirmarse que una tesis es el documento que sintetiza un trabajo de investigacin y estudio sobre un objeto, proceso, fenmeno o concepto determinado, sobre el que su autor est obligado a exponer nueva informacin o argumentar un punto de vista renovado (Eco, 2001: 19-33). Como ejercicio intelectual de graduacin de un nivel determinado de estudios, es el resultado de meses o aos de trabajo a travs de los cuales el que la realiza llega a dominar el objeto que centra su estudio y realiza aportes sobre ste. En este proceso el investigador-tesiante logra desarrollar habilidades investigativas y se apropia de mtodos para el trabajo cientfico. Por esta razn, el informe de investigacin y la tesis son los documentos cientficos que tienen que apegarse con mayor rigor a una lgica metodolgica y estructural para su realizacin. La tesis se distingue porque: 1. Se desarrolla sobre un tema generalmente pre-establecido que guarda relacin con una necesidad de la ciencia o prioridades investigativas de la institucin en donde se realiza. 2. Refleja el punto de vista del tesiante o en su caso de ste y el asesor. 3. Su objetivo es exponer y argumentar la thesis del autor y demostrar la conjetura que el investigador hipotetiz en su diseo metodolgico. 4. Debe de exponer la novedad o trascendencia del estudio y concretar su utilidad o impacto a travs de un cuerpo de recomendaciones. 5. Su extensin puede ser variada en relacin con el nivel de estudios de que se trate y las normativas existentes. Los requisitos formales para la elaboracin, estructura y extensin de la tesis estn en dependencia del tipo de que se trate y de la universidad en la que se realiza. Se suele plan190

tear que existen diversos tipos de tesis, sealando la mayora de los autores que as lo plantean la clasificacin de tesis de investigacin, de compilacin, panormica, monogrfica, terica y cientfica, las que se describen como pares contrarios La tesis de investigacin es la que est soportada en la investigacin sobre un tema, lo que la convierte en original y descubridora por los aportes que realiza. Por el contrario, la de compilacin hace una revisin de la literatura existente sobre un asunto e interrelaciona los diferentes puntos de vista en un documento coherente y con valor informativo. La tesis panormica es la que abarca el estudio de un proceso, un conjunto de fenmenos o un lapso de tiempo sin enfocarse en un aspecto especfico. La monogrfica por su parte se centra en un objeto de estudio particular. La tesis terica es la que aborda problemas abstractos o conceptuales. A contrapelo, la cientfica se enfoca en cuestiones fcticas y necesita por tanto de la aplicacin de un instrumental cientfico emprico. En nuestra opinin tal morfologa posee un valor ilustrativo y sugerente para establecer algunas ideas indispensables, pero no puede ser aceptada como un numerus clausus. En este sentido, nos parece ms importante destacar que la tesis como documento que expone consideraciones personales sobre un tema mediante las cuales se evala y culmina un periodo de estudio, tiene dos grandes niveles, el de licenciatura y el de posgrado. La tesis de licenciatura constituye la mayora de las veces una sistematizacin de consideraciones sobre aspectos ya desarrollados por autores y acadmicos, por lo que en el mejor de los casos el tesiante lo que hace es incorporar algunas consideraciones propias. No obstante, no puede negarse que en este proceso existe actividad investigativa ya que para ejecutarla se requiere de una formacin cientfica que posibilite hilvanar con coherencia un tema y argumentar una postura dentro del mismo, quehacer en el que en ocasiones es perentorio tambin aplicar determinados mtodos e instrumentos.
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Lo anterior sirve para destacar los atributos que por el contrario tiene que poseer la tesis de posgrado tendente a obtener un grado cientfico (maestra o doctorado), lo que se puede concretar en que tiene que estar soportada sobre una investigacin cientfica y en ese sentido ser creativa y original. En otras palabras, sostener, argumentar y demostrar una thesis.
2.2 Estructura de los documentos cientficos

Los documentos cientficos se conforman por tres partes en las que a su vez se insertan diversas estructuras o secciones; son ellas la parte preliminar, la central o cuerpo del trabajo, y la final o de cierre. La parte preliminar se integra por la portada, los agradecimientos, la dedicatoria, el ndice, la introduccin, el prlogo y el resumen. La parte central est conformada por los captulos y epgrafes a travs de los cuales se desarrolla la exposicin, lo que constituye la pieza sustantiva del documento. La parte final est integrada por las conclusiones, las recomendaciones, los anexos, las notas en caso de que stas no se hayan colocado a pie de pgina y el listado de la bibliografa (Unesco. Programa General de Informacin y Unisist, 1983). Sobre cada una de estas estructuras estableceremos a continuacin consideraciones generales, comentando en cada caso las particularidades que tienen en algunos de los documentos manejados.
A. Portada

La portada recoge los datos generales de presentacin e identificacin del documento: ttulo, autor, lugar, fecha, etc., los que se colocan como breves sentencias. El orden o amplitud de stos puede variar en dependencia del tipo de documento, o los requisitos editoriales, por lo que es necesario conocer las normativas estipuladas para cada caso. La pgina en
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la que se coloca esta informacin no debe de sobrecargarse con otros datos que no sean los sealados, letras que no sean las convencionales o imgenes y diseos llamativos. De estos contenidos, el ttulo juega un papel trascendental porque constituye la carta de presentacin del documento, la etiqueta del producto cientfico, cuestin por lo que tiene que ser concebido con cuidado a fin de que refleje el contenido del documento, lo desmarque de otros similares y a su vez atraiga, ya que en la mayora de los casos es la nica informacin preliminar de que se dispone. As, puede decirse que debe de vincular capacidad informativa con elegancia, fuerza de atraccin con objetividad. El ttulo puede ser descriptivo (resea el contenido del documento) o informativo (informa el resultado principal de la investigacin) y debe de ser concebido en relacin con el tipo de documento, sus pretensiones y el pblico al que va dirigido. Un mismo producto cientfico que se comunique a travs de una tesis, un artculo o un ensayo puede enunciarse en cada caso de manera diferente. El artculo cientfico sustituye esta estructura por un encabezamiento en el que se coloca el ttulo, el autor y una informacin mnima sobre datos curriculares de ste. El informe de investigacin por sus caractersticas debe de contemplar en esta parte el ttulo de la investigacin, el programa en el que se inscribe, los autores, la institucin a la que pertenecen, la institucin que patrocin la investigacin, el lugar y la fecha de culminacin. La tesis por su parte contiene en la portada los datos de facultad, rea o institucin que genera la misma, ttulo, nivel cientfico o grado al que aspira, autor, asesor o tutor, lugar y ao.
B. Agradecimientos

Los agradecimientos no son exigencia formal de ningn documento cientfico, incorporndose por opcin personal del au193

tor. Se hace uso de ello para establecer reconocimientos que se consideran imprescindibles a personas o instituciones que colaboraron en la realizacin de la investigacin. stos deben de ser escuetos, precisos y escritos en primera persona.
C. Presentacin, prlogo o prefacio

Las denominaciones de presentacin, prlogo, prefacio o introduccin, se utilizan indistintamente para identificar a la primera parte del documento en que se presenta el contenido de ste y se destacan sus caractersticas ms relevantes, aunque en puridad entre estas denominaciones existen sutiles diferencias. Debe de contener la informacin necesaria para comprender de qu trata el trabajo. Es una estructura verstil que puede ir desde una redaccin objetiva y asptica hasta una ms personal e intimista, pero a pesar del tono que adquiera, lo que exponga o su extensin en relacin con el documento de que se trate, su rol fundamental es destacar la importancia del trabajo y conquistar al lector. En el informe de investigacin y la tesis cuyo objeto central es transmitir los resultados de un estudio, la introduccin suele estar por lo general ms en la primera dimensin descrita. En stos, debe de precisar el objeto de investigacin, realizar un breve acercamiento a sus aspectos factoperceptibles de la misma, plantear la situacin problmica, el sistema problmico que el tema genera y el problema de investigacin que se ha concretado, contextualizar la importancia del estudio desde una perspectiva general de la ciencia y particular del entorno nacional en donde se realiza, establecer los nudos fundamentales del marco terico conceptual, plantear los objetivos, sealar las hiptesis o ideas cientficas y esbozar la novedad y utilidad del estudio. As, esta estructura constituye en estos documentos un comentario o crnica del estudio que tiene coherencia y capacidad informativa por s misma.
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En el ensayo y la monografa por su textura esta seccin puede estar ms abierta a consideraciones personales, comentarios adicionales o aclaraciones y de esa forma tener un tono ms subjetivo, como hemos afirmado. En los artculos, por su mayor brevedad, este epgrafe debe de ser muy conciso, circunscribindose a presentar el tema, plantear los objetivos y comentar algunas ideas que se desarrollan.
D. Resumen

El resumen o abstract de los documentos cientficos es una seccin en la que se sintetiza el contenido de stos, lo que permite una informacin preliminar. Desempea as un rol informativo y motivacional, por lo que debe de lograr expresar con la menor cantidad de palabras posible la mayor suma de informacin permisible sin que ello lo haga incoherente. Por su funcin no deben de contener abreviaturas, smbolos (salvo los del sistema internacional de medidas), frases poco comprensibles o citas y debe de estar redactado en pretrito. A los efectos de su difusin es necesario hacer una traduccin de ste en alguno de los idiomas de mayor uso, cuestin que casi siempre solicitan los medios de publicacin prestigiosos. Su importancia es tal que la norma iso 214 de 1976 regul aspectos de esta estructura, planteando que un resumen es la representacin abreviada del contenido de un documento, sin introducir ninguna interpretacin ni juicio sobre el trabajo a que se refiere, y debe dar el mayor nmero de los datos cualitativos y cuantitativos contenidos en l. No obstante puede sealarse que su extensin real depende del tipo de documento de que se trate, ya que aunque se ha asumido como patrn las 250 palabras que plantea la norma iso sealada (equivale aproximadamente a tres prrafos de siete lneas cada uno), en los artculos cientficos
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el tamao del resumen suele ser menor y ello queda estipulado en las norma de publicacin de cada medio. El resumen puede ser informativo, descriptivo o analtico. El resumen descriptivo comenta brevemente lo que el artculo aborda sin profundizar en los resultados o conclusiones. El resumen informativo es ms abarcador y expone los contenidos, anlisis y conclusiones del documento. El resumen analtico est conformado por fragmentos o ideas de los diferentes epgrafes interconectadas como ideas conexas, las que adems de transmitir notas del autor dan una visin general del documento. Es en alguna medida una sinopsis de ste, por lo que ha sido denominado tambin como resumen comprensivo estructurado (si sintetiza todos los epgrafes) o no estructurado (si slo lo hace de algunos). Este acpite debe ir acompaado de palabras claves que reflejan el leitmotiv del contenido y a travs de las cuales se clasifica e indexa el documento. En el artculo cientfico y la tesis esta seccin es parte obligada.
E. ndice

El ndice o sumario, glosa las diferentes partes y unidades del documento junto al nmero de pgina en que se encuentran, lo cual tiene el fin de visualizar toda la estructura y facilitar su bsqueda. Generalmente se ubica al inicio, pero de ser el documento extenso y subdividido en muchos epgrafes se puede optar por colocar un ndice general de captulos al inicio y uno descriptivo de todo el esquema al final. En dependencia del contenido del documento puede ser necesario confeccionar tambin un ndice cronolgico, onomstico, de materia, de ilustraciones, analtico o incluso de anexos en caso de que stos fueran muchos. Esos ndices siempre se colocan al final. En un artculo esta informacin se ubica en forma de prrafo y sin la paginacin de cada epgrafe.
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F. Desarrollo

El desarrollo es la parte fundamental del documento cientfico que expone la informacin que se desea transmitir y los resultados que se han obtenido en la investigacin. Se concreta en captulos, secciones, acpites o epgrafes, en dependencia del tipo de documento y la eleccin que haga el autor. Generalmente se les denomina captulos a las partes de la tesis, el ensayo o la monografa, empleando cualquiera de las restantes para el informe o el artculo. stos a su vez se pueden estructurar en diversos subacpites. La cantidad de captulos o epgrafes est en dependencia del tipo de documento, los objetivos del estudio y la extensin que tenga marcado ste como requisito. Es recomendable utilizar la estructuracin ms sencilla posible a partir de captulos integrados con pocos acpites. Una excesiva subdivisin fragmenta el discurso, lo hace ms periodstico que cientfico y dificulta la comprensin de lo que se expone. De cualquier manera la estructuracin que se utilice debe de constituir una unidad cientfica con coherencia demostrativa, metdica expositiva y lgica cientfica como un todo. Como se ha comentado en el epgrafe anterior, en el informe de investigacin o algunos formatos de artculos existen acpites imprescindibles dedicados al marco terico, la metodologa, los resultados y la discusin. El marco terico expone el andamiaje doctrinal del que parti la investigacin, el aparato conceptual utilizado y las reflexiones tericas realizadas sobre el objeto de investigacin. La metodologa describe el proyecto de investigacin confeccionado destacando el problema cientfico, los objetivos planteados, las hiptesis diseadas, las definiciones operacionales hechas, los mtodos e instrumentos empleados y su manejo, la poblacin y muestra utilizada, la forma en que se proces la informacin y las tcnicas estadsticas empleadas. Los resultados exponen y comentan stos, establecen en qu medida se cumplie197

ron las hiptesis, las derivaciones que existieron respecto al diseo original de las mismas y el impacto de los mismos en el mbito cientfico. La discusin comenta el significado de los resultados, los compara con los obtenidos en otros estudios y expresa las limitaciones de la investigacin.
G. Conclusiones

Las conclusiones o eplogo tienen la misin de sintetizar lo desarrollado en el cuerpo del documento, resumir los objetivos y exponer abreviadamente los resultados y nuevos conocimientos que se aportan, razn por lo cual tienen una importancia capital. ste es un acpite en el que no se introducen nuevos contenidos, sino que se generalizan las cuestiones analizadas y se hace nfasis en los resultados obtenidos. Es recomendable establecerlas en forma de numerales o vietas que ayudan a concretizarlas. Se ha planteado con reiteracin que lo primero que realiza quien va a considerar un documento cientfico o incluso un lector cualquiera, es leer la introduccin y las conclusiones, por lo que estas dos partes tienen que tener una redaccin exquisita y coherente. En el informe de investigacin y la tesis deben de caracterizar el objeto de la investigacin en sus nudos cognitivos esenciales, exponer los resultados obtenidos, establecer las consideraciones del autor, destacar los nuevos conocimientos aportados y brindar los elementos de juicio necesarios para establecer polticas y tomar decisiones. En el artculo cientfico las mismas pueden adquirir el tono de reflexiones finales y no conformar una estructura como tal.
H. Recomendaciones

Las recomendaciones o aportes se colocan en la mayora de los casos junto a las conclusiones como un captulo, pero
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son de una naturaleza diferente ya que en ellas se exponen las sugerencias que hace el investigador para solucionar la problemtica abordada. En la tesis e informes de investigacin constituyen parte imprescindible, pudiendo revestir la forma de propuestas diversas dirigidas a los rganos de poder, entidades pblicas, organismos no gubernamentales o actores de la sociedad civil. Exponen las salidas del estudio a manera de productos y propuestas tangibles destacando con ello la utilidad de la investigacin.
I. Apndices o anexos

Este acpite est integrado por documentos y materiales diversos que por su conformacin o extensin no deben de estar dentro del texto o no se desea que el lector se distraiga con ellos. En esta categora entran grficos, dibujos, tablas, facsmiles, fotos, citas extensas, documentos completos, normas jurdicas, listado de siglas manejadas, ndice onomstico, ndice de materias, glosarios de trminos, etc., los que constituyen elementos accesorios e ilustrativos que complementan el texto. Los anexos deben de estar enumerados, encabezados por un ttulo y con comentarios explicativos de ser necesario.
J. Bibliografa

Debe quedar conformada por todas las fuentes consultadas y utilizadas para la confeccin del documento. Algunos manuales diferencian esta denominacin de la referencia, empleando esta ltima para significar cuando no se citan todas las fuentes sino una seleccin de las ms importantes. En el caso del artculo cientfico, dada su brevedad, es usual slo listar las fuentes citadas.

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3. el aparato crtico

Lo que se reconoce como aparato crtico en el argot cientfico est conformado por las citas, referencias y notas mediante las cuales se conecta el documento con un marco terico y conceptual determinado. La cita es la reproduccin textual de un fragmento de alguna fuente a fin de reforzar o apoyar lo que se dice, enunciar con palabras de un autor autorizado un concepto o idea, o destacar que existe una lnea de pensamiento contraria a la que se sostiene. Se emplea para enriquecer y sostener lo que se expresa. La referencia se utiliza para introducir una cita de refuerzo, hacer referencias externas (orientar lectura de otras fuentes), internas (sugerir lecturas de algo en otra parte del texto) o comentar anlisis de autores que coinciden o disienten con algo que hemos planteado o introducir datos. La nota se utiliza para aclarar o explicar algo en forma de una idea secundaria y no se desea ocupe espacio en el cuerpo principal del texto. La diferencia entre las referencias y las notas es imperceptible y en realidad en muchos libros de redaccin no se reconoce, pero la hemos querido plantear porque en el rea de las ciencias sociales y del Derecho en particular, las notas
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o comentarios secundarios son bastantes prolijos y en ocasiones llegan a constituir textos independientes, desmarcndose claramente de la simple referencia. No hay medida para la utilizacin de las citas, referencias y notas, ello depende del tipo de documento cientfico, el tema que desarrolle o el mbito de la ciencia de que se trate. Una tesis que est obligada a demostrar el marco conceptual del objeto que aborda contiene ms citas que un artculo que comenta un resultado cientfico. Puede afirmarse que un uso escaso de citas y referencias denota desconocimiento del estado del arte del tema, pero por el contrario un empleo excesivo puede representar inseguridad y no saber qu decir personalmente sobre el tema. Por ello, el uso del aparato crtico tiene que ser el adecuado y no debe emplearse para crear una apariencia de sapiencia o adornar el documento. Respecto al empleo de las citas y referencias y su grafa deben comentarse las siguientes reglas bsicas (Eco, 2001: 153): 1. No es necesario reforzar con citas o referencias cuestiones obvias o muy conocidas. 2. No es elegante respaldar una aseveracin con ms de tres citas. 3. Si se puede respaldar un planteamiento con varias citas es pertinente usar la ms reciente o la del autor ms importante. 4. Se debe evitar citar o referenciar documentos no publicados. 5. No deben emplearse citas cuya extensin sea superior a media pgina ya que se pierde el sentido de su uso. Si se quiere transcribir un texto mayor es recomendable colocarlo como anexo. 6. En el caso de fuentes contemporneas con varias ediciones se debe utilizar en lo posible la ltima publicada.
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7. Las citas con menos de cinco lneas quedan insertas en el contexto del prrafo, diferencindose del resto del texto por escribirse entre comillas o en cursiva. 8. Las citas de mayor extensin se colocan en prrafo aparte, sin comillas y con un diseo tipogrfico distinto. Una variante de gran uso es que se construyan con un interlineado menor al que se emplea en el documento, separado del texto que le antecede y le precede por un espacio adicional y con un tipo de prrafo diferente al que se est utilizando; es decir, si se est utilizando el prrafo espaol (la primera lnea con sangra) entonces se trabaja la cita con el americano (en bloque). Otra manera es que el prrafo tenga un puntaje menor, un sangrado de bloque y est separado del texto que le antecede y le precede por un espacio adicional. 9. Si en una cita es necesario introducir una palabra, letra o terminacin para darle sentido, sta debe ser colocada entre corchetes. 10. Si se acorta el texto original mediante la eliminacin de algunas de sus lneas o frases, ello debe quedar destacado mediante la colocacin de tres puntos suspensivos entre corchetes en el espacio en donde se produjo la elipsis. 11. Cuando en la cita que se utiliza se quiere resaltar una frase o palabra, sta puede ponerse en negrita o subrayado, colocando al final entre parntesis N. del A., que significa que el nfasis que se ha dado es una nota del autor. 12. Si en el fragmento que se cita existen algunas palabras que a su vez estn entrecomilladas, stas deben destacarse mediante el empleo de un tipo de comillas diferente (Vid. Ap. ii). 13. Las citas deben de escribirse en la lengua en que estn en la fuente. La traduccin puede colocarse a
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continuacin entre parntesis si no es muy extensa o en una nota aparte. 14. Las citas deben de ser extradas siempre de las fuentes originales. Si ello no fuera posible debe consignarse sealando citado por o citado en, y destacar los datos de la fuente de que se ha extrado. El manejo adecuado del aparato crtico y la visin de rigurosidad que se le brinde al documento cientfico, est relacionado no slo con la calidad y actualidad de las fuentes que se empleen, sino tambin con el modelo de cita que se utilice, el estilo de cita que se siga y la pulcritud que se tenga en el manejo de una serie de reglas y normas de redaccin que existen para los datos de las mismas.
3.1 Modelos de citas y referencias

El modelo de cita o referencia es la forma en que se coloca dentro del documento cientfico la cita o referencia. Son bsicamente dos: el modelo de cita-nota y el modelo intertextual. El modelo de cita-nota o de glosa, consiste en distinguir a continuacin de la cita o palabra sobre la que se quiere establecer el comentario un signo, generalmente numrico, que queda ubicado como expositor o entre parntesis. El mismo funciona como llamada que remite a una acotacin en la que se transcribe la ficha bibliogrfica o se introduce el comentario que se desea, verbi gratia: En esta idea, la forma de gobierno es el ncleo del Estado expresado en la organizacin especfica que adoptan los poderes constituidos: Con la expresin forma de gobierno se suele indicar la recproca posicin en que se encuentran los diversos rganos constitucionales del Estado, tomando el vocablo gobierno no en el sentido lato que le es propio como
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elemento constitutivo del Estado, sino en otro ms estricto que significa el conjunto slo de las principales instituciones estatales.1
______________ 1 Paolo Biscaretti di Ruffia. Iintroduccin al Derecho Constitucional Comparado. Las formas de Estado y las formas de gobierno. Las Constituciones modernas. 1988-1990: un periodo de profundas transformaciones constitucionales en Occidente, en la urss y en los Estados socialistas del Este europeo, p. 223.

El listado numrico que se emplea puede ser consecutivo, que es lo ms comn, o reiniciarse en cada captulo si son muchas las citas-referencias y ello puede crear un nmero expositor o superndice de tres cifras, lo cual no es elegante. La ficha de la cita o nota-comentario puede ser colocada en tres partes del documento: a pie de pgina, al terminar cada captulo o al final del texto. La ubicacin de las mismas en un lugar u otro es cuestin de preferencia. Algunos editores sealan que a pie de pgina es ms cmodo porque el lector encuentra con rapidez el dato. Otros plantean que al final de cada captulo es preferible porque ello evita que el lector se distraiga. Esta ltima es la postura que sostienen algunos manuales de redaccin basados en el criterio de la Modern Language Association (mla) y de la American Psychological Association (apa) que se comentarn ms adelante. La ubicacin al final del texto es justificable cuando las notas son muy extensas y su ubicacin dentro de la pgina provocara que stas ocuparan un gran espacio de la misma. En la correcta utilizacin de este modelo, es necesario tener en cuenta aspectos como los siguientes: 1. En la glosa donde se colocan los datos de la fuente no se transcriben todos los datos de la misma, sino slo aquellos que permiten identificarla: autor, ttulo de la obra o resumen si fuera muy extenso, nmero de volumen si fuera ms de uno, pgina y
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2. 3.

4.

5.

algn otro que resultase imprescindible. Aunque lo correcto es lo anterior, muchos autores a fin de evitar crear una seccin de fuentes citadas o fuentes consultadas en el caso de artculos cientficos, transcriben todos los datos de la fuente en las citas o referencias que hacen. El dato del autor se transcribe colocando primero el nombre y luego los apellidos. En caso de que se emplee reiteradamente una misma fuente es pertinente tener en cuenta: a. Si se hace referencia a una fuente que acaba de ser mencionada se puede utilizar el latinismo Idem. seguido de la pgina, el que significa lo mismo. b. Si se hace referencia a una fuente ya mencionada pero no de manera inmediata, se destaca el nombre del autor seguido del latinismo Ibidem o Ibid. y la pgina, lo que significa all mismo. c. Si se hace referencia a una fuente de cuyo autor se manejan tambin otras obras, se coloca entonces el nombre de ste, una palabra o extracto del ttulo por la que la fuente pueda ser identificada, la abreviatura op. cit. y la pgina, lo que significa que ya la obra ha sido citada, v. gr.: Biscaretti. Introduccin al Derecho Constitucional..., op. cit., p. 254. Cuando lo que se utiliza no es una cita textual sino una idea sobre la cual el autor quiere que se ample en una o varias fuentes, se utiliza la abreviatura Cfr. o Vid. seguida de los datos de la fuente, lo que significa: confrntese en o vase en. El tipo de letra con que se escriba la ficha a pie de pgina debe de ser el mismo que se emplea para el resto del texto, slo que diferenciado por un puntaje e interlineado menor. No obstante algunos escritores prefieren destacar el nombre del autor con itlicas u otra tipografa.
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6. La llamada que funciona como signo identificador es generalmente numrica, como se ha planteado, pero pueden combinarse con otra tipologa (asteriscos o letras) para notas especiales o que se quieren diferenciar del resto. El modelo autor-fecha o Harvard inter-textual estriba en colocar a continuacin de la cita o idea que se desea referenciar los datos de la fuente entre parntesis, exempli gratia: Si tuviera que definirse con una caracterstica la regulacin de los derechos fundamentales en las Constituciones de Amrica Latina, pudiera afirmarse que sta es la de una positivacin totalizadora y moderna que ha ampliado adems sus sistemas de garantas (Villabella. 2005: 9). Para la correcta utilizacin de este modelo, es necesario tener en cuenta los siguientes aspectos: 1. En el parntesis se colocan datos mnimos de la fuente para que pueda ser identificada. Muchos autores emplean el nombre del autor, ao de publicacin y pgina. El estilo mla obvia el dato del ao, manejando slo el dato del autor o ttulo segn sea el caso y la pgina. 2. El dato del autor se destaca a partir slo del apellido de ste. Si es ms de un autor y dos tienen el mismo apellido entonces es necesario diferenciarlos sealando las iniciales del nombre. 3. Cuando en el texto se menciona el autor y de ste se emplea una sola fuente se coloca entre parntesis slo el ao y el nmero de pgina, v. gr.: Es as tambin como lo maneja Umberto Eco cuando habla de los requisitos de una tesis (2001: 26). 4. Cuando en el texto no se hace mencin al autor o al ttulo de la fuente es obligatorio distinguir entonces el apellido del mismo, v. gr.: (Eco, 2001: 26).
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5. En el caso de que el responsable es una institucin se coloca el nombre de la misma en el lugar del apellido del autor. 6. Si la obra tiene varios volmenes y se ha utilizado uno determinado, ello hay que incluirlo luego del apellido del autor. 7. Si la idea de un autor ha sido desarrollada por ste en ms de una fuente y ello se quiere destacar, se coloca entre parntesis los aos de cada una, v. gr.: Ello ha sido idea reiterada en la literatura sobre investigacin social en Mxico (Rojas, 1989, 1990, 1997). 8. Si de un autor se maneja ms de una fuente y todas han sido publicadas en el mismo ao, debe de colocarse a continuacin del ao una letra minscula (comenzando por la letra a) y as crear un consecutivo por el cual diferenciar en el listado bibliogrfico las diferentes fuentes. 9. Como variante algunos manuales para editores basados en el estilo mla, plantean identificar cada fuente por una palabra del ttulo o una sntesis de ste y la pgina. Si la fuente es un libro se pone en itlica o cursiva, si es un artculo de revista entre comillas, v. gr.: El tema de las clasificaciones de la forma de gobierno fue abordado por varios tericos del pensamiento tardo-medieval como John Locke (Tratado, p. 45) y Montesquieu (El espritu, cap. 13), y de manera ms explicita por autores contemporneos europeos (DUVERGER, Instituciones polticas, p. 68) y latinoamericanos (FIX-ZAMUDIO y VALENCIA, Derecho constitucional, p. 134). En este ltimo contexto, Villabella lo ha abordado desde diferentes perspectivas (Las formas de gobierno del mundo, cap. 2; Las constituciones, p. 30 y El presidencialismo en pp. 74-98).
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10. Para los documentos electrnicos son vlidas las mismas reglas anteriores. Ante la dificultad de precisar en ocasiones la fecha de edicin o la pgina, puede utilizarse como dato esencial dentro del parntesis la direccin electrnica. De esta forma, si en el texto queda claro la fuente a la que se est haciendo alusin slo se seala la direccin electrnica; en caso contrario se identifica el apellido del autor o la entidad responsable seguido de la misma, v. gr.: Sobre cmo citar correctamente se pueden ver numerosas publicaciones, muchas de ellas en internet. En ese sentido es obligado adentrarse en el estilo que para las ciencias sociales plantea la Modern Language Association (http://www.mla. org) o estudiar algunas obras en particular sobre el asunto (Pentti, http:\\www.uiah2.fi/projetcs/ metodi/).

Debe agregarse que el empleo de un modelo u otro est en dependencia del mbito de la ciencia de que se trate, del tipo de documento o de las exigencias editoriales del medio en que se va a publicar el documento cientfico, aunque algunos manuales o guas propugnan el empleo de alguno determinado (la Gua para la redaccin de artculos cientficos destinados a la publicacin de la unesco plantea que las referencias al pie de pgina no son econmicas ni ergonmicas y deben evitarse totalmente). En este sentido puede sealarse que el modelo de glosa es vlido para documentos que utilizan muchas referencias bibliogrficas o requieren de comentarios adicionales, mientras que el formato intertextual es aconsejable en documentos en donde no se quiere distraer al lector con bsquedas, no se van a realizar notas adicionales o todas las fuentes que se manejan son contemporneas.
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3.2 Relacin entre los modelos de citas y el listado bibliogrfico

Como ha quedado mencionado, en un documento cientfico los datos de las fuentes consultadas se manejan en dos ocasiones, la primera en la ficha que se coloca a pie de pgina o entre parntesis y la segunda en el listado bibliogrfico. Por ello, en el primer momento slo deben transcribirse los datos imprescindibles o mnimos por los que la fuente pueda ser identificada como ha quedado explicado. El listado de la bibliografa se compone de la totalidad de las fuentes que se emplearon y consultaron en la redaccin del documento cientfico, por lo que constituye un apartado importante que refleja la actualidad del marco terico utilizado por el autor y habla de la profundidad del documento. Se coloca por lo general al final del documento, aunque puede ser ubicado a continuacin de cada captulo porque as lo amerite el contenido o lo impongan las pautas editoriales. No es necesario separar las fuentes segn su categora (libros, artculos, documentos electrnicos, etc.). En el caso de un estudio jurdico en el que se ha empleado gran cantidad de legislacin s podra distinguirse cada tipo en un subacpite. Esta seccin puede ser identificada como bibliografa, fuentes consultadas, o fuentes citadas si slo se van a sealar las fuentes de donde se extrajeron las citas o notas. El modo de construccin de las fichas bibliogrficas depende del estilo de citas al que el autor se acoja y el tipo de fuente de que se trate, pero de cualquier manera es necesario tener en cuenta las siguientes reglas: 1. Se ordena alfabticamente a partir del apellido del autor. 2. Cuando se trate de una fuente que no posee autor principal o que es publicada por una institucin en donde el primer dato no es el apellido del autor, la
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misma se incluye igual en la jerarqua alfabtica a partir del primer dato por el que se transcriba. 3. Si de un mismo autor se utilizan varias fuentes, a partir de la segunda ficha se evita la reiteracin de este dato sustituyndose por un guin largo. En ese caso las mismas deben de ordenarse por la fecha de publicacin. Si ms de una tiene la misma fecha entonces se jerarquizan por el orden alfabtico de la primera palabra del ttulo. 4. El listado no se enumera ni se distingue con vietas.

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4. estilos para crear las citas bibliogrficas

Como se ha afirmado, una ficha bibliogrfica se compone de diferentes datos y elementos que la personalizan y posibilitan su localizacin, los que se extraen de la portada y contraportada del documento; algunos de ellos son imprescindibles resear y otros son discrecionales o refieren informacin complementaria. El estilo de citar es el modo en que se construye la ficha bibliogrfica, de acuerdo a como se ordenen y destaquen los elementos o datos de la fuente y en relacin con el tipo de fuente de que se trate (libro, compilacin, artculo de revista, ponencia en congreso, tesis, base de datos, mensaje electrnico, etc.), configurndose as los diferentes formatos de ficha. Existen diferentes estilos creados por universidades e instituciones y condensados en manuales, normas y bases de datos de bibliotecas. Pueden sealarse entre los ms comunes el estilo de la norma iso-690, el mla de la Modern Language Association, el apa del American Psychological Association, el ifla de la International Federation of Library Association and Institutions, el aip de American Institute of Physics, el Vancouver del International Comitee of Medical Journal Editors, el cgos o Columbia Guide to Online Style de Columbia University Press y el Harvard (Vega, 2000: 483).
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De stos, es muy difundido en el rea de las ciencias mdicas y bioqumicas el estilo Vancouver, en el de las ciencias naturales y fsicas el Harvard o el aip y para las ciencias sociales el mla, el apa y el de la norma iso-690. mla son las siglas de la Modern Language Association (http://www.mla.org) como se ha planteado, que es una asociacin fundada en 1883 integrada en la actualidad por ms de cien pases. La misma cre el Handbook for Writers of Research Papers que ha tenido seis ediciones y que incluye captulos sobre investigacin y redaccin, tcnicas de escritura, formato del trabajo de investigacin, elaboracin de la lista de las fuentes citadas y empleo de citas en el texto, entre otros. En la quinta edicin, publicada en 1999, se incorporaron los formatos para citar recursos electrnicos. Este estilo es seguido por ms de 125 publicaciones cientficas peridicas con tirada de ms de mil ejemplares. Es de amplio uso en Estados Unidos, Canad, Europa continental, Japn y China, en donde se tradujo el manual en 1990. apa es el acrnimo de American Psychological Association (http://www.mla.org/journals/webref.html) como se ha sealado, institucin que desde el siglo pasado sell un determinado estilo para el uso de las fuentes cientficas que luego se ampli al rea de humanidades y de las ciencias sociales. La iso es la denominacin por la que se conoce la International Organization for Standardization, organizacin internacional de normalizacin que funciona como organismo no gubernamental consultivo de Naciones Unidas, la que tiene el propsito de favorecer la normalizacin de diversos procesos y con ello facilitar el comercio, el intercambio de informacin y contribuir con la creacin de estndares comunes al desarrollo y transferencia de tecnologas. Fue creada en 1926 como isa, International Standardizing Associations y reformulada en 1947, cuando adquiere la composicin actual. Tiene sede en Ginebra y funciona como federacin mundial de organismos nacionales, integrndose
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en diversos comits tcnicos que evalan cada propuesta y la someten a consideracin del Consejo, el que aprueba las normativas por la votacin positiva de por lo menos 75% de los comits que la integran. La norma iso-690 de 1987 fue trabajada por el comit tcnico iso/tc 46, subcomit 9, reemplazando a las normas 690 de 1975 y la 3388 de 1977 (http://biblioteca.ucv.cl/herramientas/citasbibliograficas/iso690/iso690.htm). La misma aborda cuestiones relacionadas con las referencias bibliogrficas, los esquemas de la norma, la presentacin de los diferentes elementos que integran una ficha, los modelos de lista bibliogrfica y algunas reglas generales de redaccin. Esta norma no contempl las fuentes en internet, motivo por lo cual fue creada en 1997 la norma iso 690-2 que incluye diversas variantes de documentos electrnicos. La misma detalla los datos que debe de incluir la ficha, que en este caso es ms complicada de esquematizar por la heteregoneidad de los documentos, las caractersticas de stos, la posibilidad de que una fuente se encuentre ubicada en diferentes direcciones electrnicas y la eventualidad de los hipervnculos que permiten pasar constantemente de un material a otro. Existen otras normas que abordan diversos aspectos de importancia para la redaccin de documentos cientficos, entre ellas: la iso 832/1975 sobre referencias bibliogrficas y abreviacin de palabras tpicas, la iso 999/1975 sobre la conformacin de ndices, la iso 2014/1976 sobre la representacin numrica de datos y fechas, la iso 214/1976 sobre la presentacin de resmenes, la iso dis 5966/1978 sobre presentacin de informes cientficos y tcnicos, la iso 4/1984 sobre reglas para la abreviacin de las palabras en los ttulos, etctera. El equivalente para la Unin Europea es la norma une 50-104-94, la cual adopta los mismos principios e indicaciones. Al igual que aqulla, la norma une hay que verla en relacin con otras que desarrollan aspectos conexos como
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las une 1-084, 1-143, 50-105, 50-130 y 50-134 que desarrollan los cdigos vlidos para la representacin de los nombres de los pases, el formato para representar la fecha y hora, las abreviaturas aceptadas de palabras tpicas y reglas para la abreviacin de ttulos. La diferencia entre los estilos para construir las fichas de las fuentes que manejan la norma iso, el mla y el apa no es sustancial y se concreta a la forma en que transcriben los datos u ordenan stos. Por tanto debe de quedar claro que no hay ninguno ms importante, ni que el adscribirse a uno determinado garantiza per se que el documento cientfico sea riguroso. Puede agregarse incluso que en la calidad, parejo a la necesidad de aduearse de un estilo, es trascendente el dominio de reglas y requisitos para la transcripcin de los datos y el buen escribir en general, as como ser coherente con el formato que se adopte. Entre las diferencias puede sealarse que: 1. Los estilos mla y apa apuestan ms por el modelo de cita intertextual o dentro del texto que por el de cita-nota o de pie de pgina. 2. El estilo iso maneja el recurso de la letra cursiva para el ttulo de la fuente, o las comillas y la cursiva para el ttulo del artculo y la revista respectivamente en caso de contribuciones peridicas. El estilo mla utiliza el subrayado y el apa la cursiva como se ejemplificar. 3. El estilo de iso aboga por el empleo de la coma como signo de puntuacin para diferenciar los datos; el mla y el apa por el punto. 4. Se colocan algunos datos en diferente orden. La diferencia ms significativa es el del estilo apa que ubica la fecha de publicacin a continuacin del autor. 5. La norma iso es ms detallista en cuanto a los datos de las fuentes, distinguiendo entre elementos obligatorios y secundarios.
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4.1 Reglas y convenciones para transcribir los datos de las citas bibliogrficas

Antes de abordar los diferentes formatos de fichas es necesario destacar algunas reglas, principios y convenciones a tener en cuenta para la construccin de las fichas bibliogrficas de las fuentes consultadas, aplicables para cualquiera de los estilos existentes y cuyo desconocimiento es una de las falencias fundamentales de muchos documentos cientficos (Serafini, 1998. Walter, 2000. Saconave, 2000. Eco, 2001). stas pueden clasificarse en cuestiones generales y aspectos particulares referentes a los diferentes datos de la ficha. Entre las cuestiones generales, vale la pena destacar los siguientes aspectos: 1. En la puntuacin de las referencias bibliogrficas se manejan diferentes criterios que en muchos casos tienen que ver con preferencias personales o estilos acuados por editoriales. En cualquier caso, la metdica que se adopte debe de ser coherente en todo el trabajo. Es convencin generalizada emplear el punto cuando se termina de glosar el autor o responsable principal de la obra, dos puntos para separar el lugar de edicin de la editora y coma para aislar todos los dems datos. El estilo mla se adscribe a la nocin de utilizar el punto como signo para separar los datos, los dos puntos para distinguir el lugar de edicin de la editorial y coma para distinguir la anterior del ao de publicacin. El estilo apa se inclina por el empleo general del punto como signo separador. En todas las variantes, los apellidos del autor van separados del nombre mediante coma y en el
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caso de que sea ms de un autor se emplea el punto y coma para distinguirlos. 2. Se utilizan los parntesis o corchetes para aclarar determinados datos no precisos o aadir datos complementarios. 3. No deben improvisarse abreviaturas, siglas o acrnimos. Si en la obra se realiza un empleo de stas ms all de lo que es reconocido, la significacin de las mismas debe de figurar en una nota o tabla. 4. No debe de improvisarse maysculas en los elementos que se transcriben sino emplear solamente las que estn en la fuente. Como se ha planteado en la introduccin de este acpite, las fichas bibliogrficas se construyen a partir de la ordenacin de varios datos o elementos de la fuente que es obligatorio transcribir. Entre ellos tenemos al autor o autores, el ttulo de la obra, el nombre del medio en que se public en caso de un artculo, el ao de publicacin, el lugar de publicacin, la editorial, etc. En el caso de un documento en lnea son tambin datos imprescindibles la fecha de creacin del mismo, la fecha de acceso por el investigador y la direccin electrnica. Sobre estos datos vale la pena destacar un conjunto de aspectos que determinan su correcta transcripcin:
A. Sobre el autor o responsable principal de la obra

1. Se seala este dato comenzando por los apellidos que se escriben en maysculas seguidos de una coma y el nombre en minscula. Otra variante es colocar el nombre de manera normal, es decir con mayscula slo en las primeras letras, pero distinguiendo el dato en versalitas. Los estilos mla y apa optan por colocar este dato sin maysculas.
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2.

3.

4.

5. 6.

7.

Los nombres deben de transcribirse tal y como aparecen en la fuente. Cuando se hace referencia a la misma fuente ms de una vez puede simplificarse el dato distinguindose el nombre por las iniciales. Si es ms de un autor se glosan slo hasta los tres primeros segn el orden en que aparecen, seguidos de et al., abreviatura de la palabra latina et alii que significa: y otros. Se separan por punto y coma o la conjuncin y, segn sea el caso. Debe omitirse en los nombres de los autores los grados cientficos, ttulo nobiliario u otros nombramientos. En el caso de que el primer apellido de un autor se forme a partir de una preposicin o artculo se debe de escribir ste sin la misma colocndolas a continuacin del nombre, v. gr.: Cueva, Mario de la. Los nombres no deben de castellanizarse. Se exceptan los casos en los que existe una tradicin asentada. Si es una obra colectiva y un autor funge de coordinador o compilador, ello debe distinguirse colocando entre parntesis (coord., comp.); si no existe un coordinador se colocan las siglas aa.vv. que significa autores varios. En el caso de que el responsable de la publicacin sea una colectividad, entidad u organismo sta debe de colocarse en lugar del autor: i. Si la misma es parte de otra u otras entidades a las que est subordinada, deben de distinguirse todas en orden de jerarqua, v. gr.: academia de ciencias. departamento de gestin de informacin. ii. Es necesario distinguir el nombre de la ciudad en donde radica la colectividad si su omisin provocara confusin, lo que puede sealarse entre parntesis, v. gr.: oficina de normalizacin y control de la calidad (Mxico).
219

iii. En el caso de ministerios es imprescindible precisar el nombre del pas como primer dato, v. gr.: Mxico. Secretara de Relaciones Exteriores. 8. En caso de obras annimas se comienza la transcripcin de los datos directamente por el ttulo.
B. Sobre el ttulo de la obra o artculo

1. El ttulo debe de transcribirse tal y como aparece en la fuente. 2. El subttulo puede escribirse tras el ttulo separado por dos puntos. 3. Segn el estilo de la norma iso, se coloca en cursiva. En el caso de un artculo o contribucin se escribe el ttulo de ste entre comillas y el de la revista u obra en cursiva. 4. El estilo mla emplea el recurso de identificar el ttulo principal de manera subrayada. En el caso de un artculo o contribucin dentro de una revista o antologa, entonces se usa el ttulo del primero entre comillas y el del medio de manera subrayada. 5. En el caso de artculo en revista o contribucin en una compilacin puede emplear la preposicin en, luego del ttulo del artculo o contribucin a fin de destacar los datos de la fuente en la que se encuentra ubicada, v gr.: Sole Tura, Jordi. El Parlamento y sus transformaciones actuales, en: aa.vv. Jornadas de Derecho Parlamentario. Asamblea Regional de Murcia, Madrid: Tecnos, 1998, pp. 89 y ss. 6. Si el ttulo y los dems datos se encuentran en idioma extranjero, stos se pueden transliterar de acuerdo a las pautas que existen o aadir a continuacin del mismo la traduccin entre corchetes. 7. Es posible emplear los ttulos abreviados para citar publicaciones en serie conocidas.
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8. En obras que cuentan con un prlogo o prefacio elaborado por un escritor de reconocido prestigio, se justifica destacar este dato luego del ttulo.
C. Sobre el responsable secundario de la obra

1. Los responsables secundarios, traductor, editor u otra organizacin cientfica, deben de colocarse a continuacin del ttulo y precedido de la abreviatura que los identifique, trad., ed. 2. En el caso de una patente ello se refiere a otros participantes o colaboradores de la obra o invencin.
D. Respecto a la edicin

1. Si la fuente posee ms de una edicin debe sealarse el nmero de sta. Este dato se distingue colocando el nmero en arbigo seguido de la abreviatura edic.
E. Respecto al lugar de publicacin

1. Debe sealarse el nombre de la ciudad en donde se edita. 2. Cuando el nombre de la ciudad en donde se edita puede confundirse con el de otro pas, es necesario agregar el pas de que se trata, v. gr.: Crdoba, Argentina / Crdoba, Espaa / Cambridge, Inglaterra / Cambridge, Estados Unidos. 3. Hay casos en que la casa editorial tiene representacin en varias ciudades, en ese caso debe sealarse el dato de la ciudad en que fue publicada la fuente que se ha utilizado. 4. Los nombres de pases pueden ser abreviados de acuerdo a las normas establecidas.
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5. Si no aparece claro este dato se coloca entre parntesis las siglas (s.l.e.) que quiere decir: sin lugar de edicin.
F. Respecto a la editorial

1. Debe sealarse el nombre de la editora tal como aparece en la fuente. Es convencin no distinguir la misma precedida de la palabra editora o editorial, al no ser que fuera parte de su nombre. 2. No se deben utilizar en este dato abreviaturas ni siglas, a menos que la editora se identifique mediante ellas.
G. Respecto al ao de publicacin

1. Se debe de sealar el ao de impresin, no el de reimpresin. 2. Si ste no fuera distinguible se colocan entre parntesis las siglas (s.a.) que significa sin ao especificado. 3. En su defecto puede colocarse la fecha del depsito legal, el copyright o la impresin en este orden de prioridad, precedidos de DL, cop., imp. 4. En caso de que la misma no pueda ser precisada por tratarse de una fuente no impresa, debe de colocarse una fecha aproximada a travs de indicaciones como 2005?, 199-?, 199-. La primera indica ao probable. La segunda dcada posible. La tercera la dcada segura, pero ao incierto. 5. Si es un documento que est en fase de publicacin se puede distinguir esto sealando entre parntesis la frase (en edicin, en impresin). 6. En el caso de que la fuente sea una coleccin completa es necesario hacer constar el ao de publica-

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cin de primer nmero y el ltimo. En el caso de que constituya una serie que contina siendo editada es correcto indicar el nmero del primer ejemplar seguido de un guin. 7. El estilo apa jerarquiza el dato de la fecha, cuestin por lo que se coloca este elemento en un segundo orden entre parntesis, como se ejemplificar ms adelante.
H. Respecto a la paginacin

1. Se debe precisar la pgina de la que se extrajo la cita o referencia precedido de una p. Si es ms de una pgina se coloca la sigla pp. y se pone el nmero inicial y el final separados por un guin, o el nmero inicial seguido de las letras ss. que quiere decir siguientes. Si es de diferentes pginas se colocan los nmeros de cada una separados por comas. 2. Si se seala la recomendacin de que se consulte un captulo completo pueden obviarse las pginas en que se encuentra ubicado ste y sealar el del captulo precedido de la abreviatura cap. 3. En el caso de una contribucin o artculo dentro de una obra o revista es necesario precisar la ubicacin exacta del mismo sealando el captulo o la pgina de inicio y culminacin. 4. Si la obra posee ms de un volumen debe destacarse el que se ha utilizado precedido de las letras t. o v.
I. Respecto a los datos de la revista o publicacin seriada

1. Se deben de plantear todos los datos que sean visibles y que singularicen la fuente, como ao, nmero, temporada, etctera.

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J. Otros datos

1. La importancia material de una obra en donde ello se exija, consiste en sealar el nmero de pginas con que cuenta. 2. Las notas se refieren a datos complementarios no contenidos en los dems elementos y que son importantes para la ubicacin de la fuente. 3. El nmero nominalizado se refiere al isbn o issn. Este dato aparece como obligatorio segn la norma iso, como se sealar ms adelante, pero en realidad no es mencionado por lo general. En relacin con los documentos electrnicos es preciso aadir las siguientes observaciones (Macias. http://www. anmal.uma.es/anmal/numero8/docelectr.htm). 1. La separacin de los datos, el uso de las cursivas, comillas y maysculas y la siglas a utilizar en caso de que un dato no aparezca, se rige en general por las mismas normas y convenciones ya comentadas. No obstante, algunos prefieren en estas fuentes emplear slo el punto como elemento de separacin entre los datos, obviar la cursiva y emplear slo la mayscula para los apellidos del autor. 2. En estos documentos es importante destacar el tipo de soporte entre corchetes, v. gr.: [en lnea], [correo electrnico], [cd-rom], [cinta magntica], [disco], etc. 3. En los documentos en lnea es obligatorio sealar la direccin electrnica a continuacin de la frase: Disponible en:, que como se distingue aqu termina en dos puntos. Las mismas deben transcribirse con las minsculas, maysculas y signos que posea, sin subdividirse. En caso de que ello fuera imprescindible se separa luego de un slash o signo de puntuacin.
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4. Es necesario distinguir tres fechas: la de edicin, la de actualizacin-revisin y la de acceso o utilizacin. i. Si un documento abarca ms de una fecha y est completo, como el caso de una base de datos o una publicacin seriada que ya culmin, debe de reflejarse el primer ao y el ltimo, v gr.: septiembre 1975-agosto 1984. ii. Si el documento abarca ms de un ao y no se ha concluido su emisin, habr que recoger la fecha de comienzo del documento seguida de un guin y espacio, v gr.: junio 1991-. iii. La fecha de actualizacin se distingue precisando el dato que aparece en la fuente. Si es una fuente de actualizacin sistemtica se precisa la frecuencia de actualizacin, v gr.: actualizado enero 1997, actualizacin semanal, recargada anualmente, actualizacin continua. iv. La fecha de revisin o consulta se precisa sealando entre corchetes los datos en que se consult precedido de la frase Fecha de consulta:, o Citada:, que como aqu se seala termina en dos puntos, v. gr.: [Citado: 18 febrero 1997; 14:04:28], [Fecha de consulta: 1997-01-20]. v. Donde ello fuere necesario, la informacin relativa a los requisitos del sistema debe registrarse en una nota, lo que incluye la marca y modelo especfico del ordenador en el que debe correr el documento, la cantidad de memoria requerida, el nombre del sistema operativo y el nmero de versin, los requisitos del software y la clase o caractersticas de los perifricos requeridos. Estos datos se deben destacar mediante la frase: Requisitos del sistema.

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4.2 Formatos de fichas segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo mla

i . Documentos impresos Libro Autor o institucin responsable. Ttulo. Responsabilidad secundaria. Nmero de edicin. Lugar de edicin: Editorial, ao de publicacin. Contribucin en una obra o monografa Autor de la contribucin. Ttulo de la contribucin. Autor o director de la obra o monografa. Ttulo de la obra o monografa. Nmero de edicin. Lugar de edicin: Editorial, ao de publicacin. Localizacin dentro de la fuente a partir de pgina primera y ltima de la contribucin. Artculo de revista cientfica Autor del artculo. Ttulo del artculo. Ttulo de la revista. Informacin de volumen y ao. Lugar de publicacin. Localizacin dentro de la revista a partir de pgina primera y ltima del artculo. Artculo de peridico Autor. Ttulo del artculo. Nombre del peridico. Da, mes, ao de publicacin. Columna, pgina u otro dato de localizacin en el peridico. Artculo de enciclopedia Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. Nmero de edicin, ao de publicacin. Artculo de enciclopedia con autor identificado Autor. Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. Nmero de edicin, ao de publicacin.
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ii. Recursos especializados

Abstract Autor. Ttulo. Identificacin de la compilacin de resmenes. Lugar de publicacin: Editorial o responsable de la publicacin, ao de publicacin. Entrevista Nombre del entrevistado. Identificacin de la entrevista. Fecha. Video Ttulo. Nombre del realizador. Identificacin del soporte, ao de realizacin. Enciclopedia en software Ttulo del artculo. Nombre de la enciclopedia. Identificacin del soporte, ao de creacin. Conferencia Nombre del conferencista. Nombre de la conferencia. Institucin patrocinadora. Lugar. Fecha. Tesis no publicada Autor. Ttulo. Identificacin del tipo de tesis. Institucin o rea en la que se presenta, ao de realizacin. Ponencia de congreso Autor. Ttulo. Identificacin de la ponencia. Evento en donde se present. Institucin organizadora. Fecha. Compilacin de artculos en cd o dvd Autor. Ttulo. Nombre de la compilacin. Identificacin del soporte. Responsabilidad secundaria o entidad que lo emite, ao de creacin.
227

iii. Documentos en lnea Libro ya editado y digitalizado en lnea Autor. Ttulo. Lugar. Editorial. Ao. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Libro publicado en lnea solamente Autor. Ttulo. Ao. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Base de datos Ttulo. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Portal en internet Ttulo del documento. Nombre del portal. Institucin a la que pertenece. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Sitio oficial Pas. Institucin a la que pertenece. Nombre del sitio o portal. Fecha de creacin. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Artculo de revista electrnica Autor. Ttulo del artculo. Ttulo de la revista. Fecha de emisin. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Artculo de peridico Autor. Ttulo del artculo. Nombre del peridico. Fecha de emisin. Localizacin dentro de ste. Identificacin que est en lnea. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Sitio personal Nombre del autor del sitio. Identificacin como pgina personal.
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Ao de creacin. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica.

Foro de discusin Ttulo o denominacin por la que se identific el foro. Identificacin como foro de discusin. Nombre del sitio que lo promueve. Fecha en que se realiz. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Correo electrnico Nombre de la persona destinataria del correo. Nombre del remitente. Identificacin como correo electrnico. Fecha.

4.3 Formatos de fichas segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo apa i. Documentos impresos Libro Autor. (Ao de publicacin). Ttulo. Nmero de edicin. Lugar de edicin: editorial. Contribucin en un libro Autor. (Ao de publicacin). Ttulo. Nombre del director de la obra. Ttulo de la obra o compilacin. Localizacin dentro de la fuente a partir de pgina primera y ltima de la contribucin. Lugar de publicacin: editorial. Artculo de revista Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo del artculo. Nombre de la revista. Datos de nmero y volumen. Localizacin dentro de la fuente a partir de pgina primera y ltima del artculo. Artculo de peridico Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo del artculo. Nombre
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del peridico. Datos de la edicin. Columna, pgina u otro dato de localizacin en el peridico.
Tesis y memoria Autor. (Ao de creacin). Ttulo. Identificacin del tipo de tesis, institucin o rea en la que se presenta. Conferencias y presentaciones en eventos Autor. (Fecha: ao, mes, da). Ttulo. Datos de identificacin del congreso o evento en que se present, lugar. Programa televisivo Nombre del productor ejecutivo o director. (Fecha de emisin: ao, mes, da). Nombre del programa. [Identificacin como programa televisivo]. Lugar: denominacin del canal o frecuencia.
ii .

Trabajos no publicados Autor. (Ao). Ttulo. (Identificacin como en edicin o presentado para publicar). iii. Documentos en lnea Libro Autor. (Fecha). Ttulo. Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Artculo de peridico o revista Autor. (Fecha de creacin: ao, mes, da). Ttulo del artculo. Nombre del peridico o revista. Datos del documento. Localizacin dentro del documento en caso de que estuviera numerado. Fecha de acceso. Direccin electrnica. Base de datos Ttulo. (Fecha de creacin: ao, mes, da). Identificacin del soporte. Fecha de acceso. Direccin electrnica.
230

4.4 Formatos de fichas segn tipos de fuentes de acuerdo al estilo iso

i. Documentos impresos Libro o monografa AUTOR O INSTITUCIN RESPONSABLE. Ttulo, responsabilidad secundaria/opcional, nmero de edicin, lugar de edicin: editorial, ao de publicacin, nmero de pginas, coleccin, notas/opcional/, nmero nominalizado. Publicaciones en serie Ttulo. Responsabilidad principal, nmero de edicin, informacin de serie-volumen-nmero, lugar de edicin: editorial, ao de publicacin, notas/opcional, nmero nominalizado. Contribucin en una obra o monografa AUTOR DE LA CONTRIBUCIN. Ttulo de la contribucin. En autor o director de la obra o monografa, Ttulo de la obra o monografa, nmero de edicin, lugar de edicin: editorial, ao de publicacin, localizacin dentro del documento a partir de la pgina de inicio y final de la contribucin. Artculo en publicaciones seriadas AUTOR DEL ARTCULO. Ttulo del artculo, Ttulo del documento fuente, responsabilidad secundaria, lugar de publicacin: editorial, ao de publicacin, datos fasciculares, localizacin dentro del documento o revista. Patente o registro RESPONSABILIDAD PRINCIPAL O DEPOSITARIO. Ttulo de la invencin, responsabilidad secundaria o institucional, notas/opcional/, pas u organismo, tipo de patente o registro, nmero, fecha completa de publicacin del documento.
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ii. Documentos electrnicos en lnea (norma

iso

690-2)

Libros, bases de datos y programas RESPONSABILIDAD PRINCIPAL. Ttulo. [Tipo de soporte]. Responsabilidad secundaria/opcional. Edicin. Lugar de publicacin: Editorial. Fecha de edicin. Fecha de actualizacin-revisin. [Fecha de la cita]. Serie/opcional. Notas/opcional. Disponibilidad de acceso. Nmero normalizado. Colaboracin en textos, bases de datos o programas RESPONSABILIDAD PRINCIPAL DE LA COLABORACIN. Ttulo de la colaboracin. Responsabilidad principal del documento base. Ttulo del documento base. [Tipo de soporte]. Edicin. Lugar de publicacin. Editorial. Fecha de actualizacin-revisin. [Fecha de la cita]. Numeracin dentro del documento base/opcional. Localizacin dentro del documento base/opcional. Notas/opcional. Disponibilidad de acceso. Nmero normalizado. Revistas electrnicas Ttulo. [Tipo de soporte]. Edicin. Lugar de edicin. Editorial. Fecha de publicacin. [Fecha de cita]. Serie/opcional. Notas/ opcional. Disponibilidad y acceso. Nmero normalizado. Artculos en revistas electrnicas RESPONSABILIDAD PRINCIPAL DE LA COLABORACIN. Ttulo de la colaboracin. Ttulo de la revista. [Tipo de soporte]. Edicin. Nmero del fascculo. Fecha de actualizacin-revisin. [Fecha de la cita]. Localizacin dentro del documento base. Notas/opcional. Disponibilidad y acceso. Nmero nominalizado. Boletines electrnicos y listas de discusin Ttulo. [Tipo de soporte]. Lugar de publicacin. Editorial. Fecha de publicacin. [Fecha de citacin]. Notas/opcional. Disponibilidad y acceso.
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Mensajes electrnicos Responsabilidad principal del mensaje. Ttulo del mensaje. Ttulo del sistema de mensajes principal. Tipo de soporte. Responsabilidad subordinada-receptor/opcional. Lugar de publicacin. Editorial. Fecha de publicacin o de envo del mensaje. Fecha en que se cita. Numeracin dentro del sistema de mensajera/opcional. Localizacin dentro del sistema de mensajera. Disponibilidad y acceso.

iii. Otros recursos (elaborados sobre el estilo de la norma pero no sealados por sta)
Artculo de peridico AUTOR. Ttulo del artculo, nombre del peridico, lugar, fecha, pgina. Artculo de enciclopedia Ttulo del artculo. Ttulo de la enciclopedia, lugar de publicacin, editorial, ao de publicacin, pgina. Enciclopedia AUTOR. Ttulo de la enciclopedia, lugar de publicacin, editorial, ao de publicacin, nmero de pginas. Tesis no publicada AUTOR. Ttulo, grado por el que opta. Director o asesor, institucin responsable, lugar, ao, nmero de pginas. Ponencia de congreso AUTOR. Ttulo, nombre del congreso, lugar de realizacin, institucin que lo auspicia, fecha de realizacin. Informe de investigacin no publicado AUTOR, Ttulo, lugar. Institucin auspiciadora. Programa al que pertenece, fecha de realizacin.

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Legislacin PAS. Identificacin de la norma (nmero y ttulo), fecha de publicacin, medio de publicacin (si es en documento oficial incluir datos que lo identifique, si es una obra o compilacin, datos de sta). PAS. ORGANISMO o INSTITUCIN QUE LA PROMULGA (en caso de acuerdo, resolucin u otro tipo de normativa especfica), Identificacin de la norma (nmero y ttulo), fecha de publicacin, medio de publicacin (si es en documento oficial incluir datos que lo identifique, si es una obra o compilacin, datos de sta).

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Apndices

apndice i
glosario

ALCANCES DE LA INVESTIGACIN: Son las formas que puede adoptar la investigacin de acuerdo a sus fines y el grado de acercamiento y profundidad que desarrolla respecto al objeto de estudio, por lo que marca los lmites de la misma. A este tenor puede ser: exploratoria, descriptiva, correlacional y explicativa. APARATO CRTICO: Es el conjunto de citas, referencias y notas que se emplean en la comunicacin cientfica y que resean las fuentes empleadas, sugieren la profundizacin de aspectos mediante lecturas adicionales o establecen reflexiones complementarias del autor. Le impregnan rigurosidad al documento cientfico en tanto lo conecta con un marco terico y conceptual determinado y con una comunidad cientfica. CIENCIA: Es el conjunto de conocimientos ordenados, estructurados y sistematizados, obtenidos a travs de la aplicacin de mtodos cognitivos y elaborados a partir de procesos lgico-racionales; la que tiene un carcter fctico, analtico, objetivo, explicativo, sistemtico, verificable, predictivo, falible, abierto, til, progresivo y comunicable. En su nivel superior de abstraccin y elaboracin, se organiza en teoremas, conceptos, leyes y teoras que dan cuerpo a las ciencias particulares mediante las cuales se explican los fenmenos o procesos de la naturaleza y la sociedad y se ofre-

cen soluciones a las diferentes problemticas que enfrenta el hombre. COMUNICACIN CIENTFICA: Es el proceso de transmisin de los resultados cientficos mediante el cual stos se incorporan al saber humano. Se produce a travs de vas formales, que son los medios impresos o digitalizados de larga durabilidad (libro, artculo, tesis, monografa, ensayo) y de vas informales, que son aquellos ms efmeros que se producen ante un auditorio limitado (conferencia, exposicin de una ponencia). CONCEPTO: Es una construccin simblica-verbal que se elabora sobre un segmento o proceso determinado, es una abstraccin lgica que se realiza sobre un fenmeno concreto y que describe sus rasgos esenciales que lo tipifican. Es una forma de reflejo del mundo en el pensamiento, por lo que se convierte en un instrumento imprescindible para aprehender ste y reducirlo a conocimiento a partir de la generalizacin, comparacin y sntesis de propiedades y caracteres pertenecientes a un dominio comn. CRONOGRAMA DE TRABAJO: Es el orden o plan en que se van a ejecutar las tareas de investigacin y el momento en que se van a realizar, lo cual funge como instrumento que ayuda a la organizacin del proceso investigativo y al control administrativo de ste.

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DATO: Es una representacin simblica (numrica, alfabtica, ideogrfica) mnima que expresa un atributo de una entidad, hecho o fenmeno y que se percibe mediante los sentidos. Por lo general los datos se relacionan de acuerdo a un objeto o un contexto determinado, proporcionando as una descripcin del mismo. Los datos por s mismos no ofrecen explicaciones, tampoco transmiten valoraciones, para ello deben de organizarse, asociarse, estructurarse y convertirse en informacin. Un dato es una cifra en bruto, la materia prima de la informacin. ENFOQUE DE LA INVESTIGACIN: Es la forma que va a adoptar la investigacin emprica en relacin con la informacin que maneja del objeto de estudio y el tipo de anlisis que se propone realizar. Desde esta perspectiva puede ser: cuantitativa, cualitativa o multimodal. ESTILO DE CITAS: Es el modo en que se construye la ficha bibliogrfica de acuerdo a como se ordenan y destacan los elementos y datos de la fuente, respecto a lo cual se han asentado por universidades e instituciones diferentes prototipos. Los ms empleados para las ciencias sociales son: el iso, el mla y el apa. ESTRATEGIA DE LA INVESTIGACIN: Es el plan de acciones investigativas y tareas cientficas que es necesario trazar para resolver el problema de investigacin, desarrollar los objetivos y probar las hiptesis o ideas. Implica un proceso en donde se disea para cada momento lo que es ms ptimo para recoger la informacin y los datos necesarios, procesarlos y analizarlos. ESTRUCTURA DE LA COMUNICACIN CIENTFICA FORMAL: Es la organizacin y distribucin formalizada que adoptan los documentos cientficos.

Son ellos: la parte preliminar (portada, agradecimientos, dedicatoria, ndice, introduccin, prlogo y resumen), la parte central o cuerpo del trabajo (captulos y epgrafes) y la parte final o de cierre (conclusiones, recomendaciones, anexos, notas y listado de la bibliografa) ESTRUCTURA DEL PROBLEMA CIENTFICO: Es el prototipo que adopta ste de acuerdo a la ordenacin que toman los elementos que lo componen y que expresan y delimitan la accin cognitiva que se va a desarrollar. Ellos son la preposicin, la unidad de estudio, la variable, el trmino temporal, el contexto, y los elementos gramaticales. ESTRUCTURACIN DE CONCEPTOS O DEFINICIN OPERACIONAL: Es el acto mediante el cual se definen, clarifican y hacen mensurables los conceptos y variables que se emplean en el problema e hiptesis de la investigacin y que son ejes del accionar cognoscitivo. ETAPA DE MESA: Fase del proceso de investigacin tambin reconocida como aportica o de abstraccin, en la cual se gesta y planifica la misma. Comienza con la interiorizacin por el investigador de la necesidad del estudio y culmina con la elaboracin del proyecto de investigacin ETAPA DE TRABAJO: Fase del proceso de investigacin tambin reconocida como heurstica o de comprobacin, en la que se ejecuta la investigacin. En ella se busca brindarle solucin al problema cientfico y verificar las hiptesis diseadas. ETAPA DE REDACCIN: Fase del proceso de investigacin en la que se redacta el documento que pone fin a la investigacin y que expone los nuevos conocimientos.

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EXPLORACIN DE LA IDEA DE INVESTIGACIN: Proceso mediante el cual se ahonda en la idea de investigacin a travs de la lectura previa de las fuentes y de entrevistas exploratorias a personas claves, a fin de corroborar la validez y solidez de la misma para ser presupuesto de la investigacin. FICHA BIBLIOGRFICA: Es el registro que se realiza de una fuente a partir de la transcripcin de los datos y elementos de publicacin que la personalizan y permiten su localizacin. FICHA DE TRABAJO, DE CONTENIDO O DE INVESTIGACIN: Es la resea que realiza el investigador de la informacin contenida en una fuente y que le interesa para el estudio que est haciendo; pueden ser fragmentos, ideas, notas, cifras, etc. FORMATO DE FICHA: Es la forma que adquiere la ficha de acuerdo al tipo de fuente de que se trate: libro, artculo, colaboracin en libro, norma jurdica, tesis no publicada, diccionario, ponencia de congreso, base de datos, sitio Web, mensaje de correo electrnico, etc. FUENTES DIRECTAS O PRIMARIAS DE INFORMACIN: Son los libros, artculos de revistas, monografas, antologas, tesis, artculos periodsticos, ponencias presentadas en eventos, testimonios, etc., que transmiten informacin de manera directa. Pueden catalogarse en fuentes de primera y segunda mano y fuentes de primer y segundo nivel. FUENTES SECUNDARIAS DE INFORMACIN: Son compilaciones, resmenes y listados de referencia publicados sobre un rea del conocimiento. FUENTES TERCIARIAS DE INFORMACIN: Son catlogos temticos, direc-

torios, guas de ndices, etc., que compendian fuentes secundarias. FUNDAMENTACIN DE LA INVESTIGACIN: Es la exposicin razonada de los motivos por los cuales se realiza la investigacin. En ella se expone: el basamento terico del tema, la justificacin de su realizacin, la novedad que tiene el tema, los antecedentes investigativos que existen sobre el objeto que se estudia y la utilidad de la investigacin. FUNDAMENTOS DE LA COMUNICACIN CIENTFICA: Son los aspectos que caracterizan el proceso comunicativo en la ciencia y que lo distinguen de otros procesos comunicativos. Ellos son: la obligacin de develar el esquema metodolgico que gui la investigacin y la decantacin de los nuevos conocimientos; el empleo de una retrica razonada, original y sencilla; la estructura formal y lgica en la exposicin del discurso y el manejo riguroso del aparato crtico expresivo del marco terico-conceptual del tema. HIPTESIS INVESTIGATIVA: Es un enunciado afirmativo y escueto que se plantea como conjetura o suposicin fundamentada que explica y ofrece respuesta al problema cientfico, indicando lo que se est buscando o tratando de demostrar. Es una proposicin general que se refiere a hechos no sujetos hasta ahora a la experiencia, que parte de un fundamento cientfico y que es corregible a la luz de los nuevos conocimientos. ESTRUCTURA DE LA HIPTESIS: Componentes que la integran y le dan forma como ecuacin semntica. Ellos son: la unidad de estudio, la variable y los trminos lgicos. IDEA DE INVESTIGACIN: Intuicin o presuncin que inspira al investiga-

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dor y a partir de la cual se proyecta la investigacin. Aunque tiene una gran carga de subjetividad, la misma tiene que guardar relacin con las problemticas y nudos gnoseolgicos de la ciencia, de forma tal que puede afirmarse que constituye la forma subjetiva en que se dibuja la necesidad objetiva del desarrollo cientfico. INFORMACIN: Es el conjunto de datos sobre un objeto determinado que han sido procesados, seleccionados por su significacin, contextualizados, organizados segn determinado propsito, catalogados e interpretados; adquiriendo as una significacin explicativa y orientadora. De esta manera, es la base para la toma de decisiones y la solucin de problemas cientficos. A partir de informacin sistematizada y compilada se construye el conocimiento. INSTRUMENTO DE INVESTIGACIN: Es la herramienta que concreta el mtodo hacindolo aplicable a un entorno sociocultural y a una situacin investigativa concreta, posibilitando penetrar el objeto de estudio y medir, evaluar, explicar o analizar determinada variable o arista del mismo. INVESTIGACIN EMPRICA CUALITATIVA: Enfoque de la investigacin que persigue un fin descriptivo y omnicomprensivo del fenmeno o proceso que estudia, por lo que su epicentro es la penetracin y discernimiento del objeto que aborda, el entendimiento de sus causas, el destaque de los motivos subyacentes que lo provocan, el anlisis y evaluacin de las variables que intervienen y la interpretacin de las creencias, motivaciones e intenciones de los participantes. Parte de un paradigma emergente, alternativo, naturalista, humanista, constructivista, interpretativo o fenomenolgico. Se centra en la persona ms que en la va-

riable, en la interpretacin ms que en la medicin y en la construccin del conocimiento ms que en la obtencin del mismo, como algo externo. Se adhiere al paradigma interpretativo y proviene del modelo derivado del enfoque idiogrfico de las ciencias sociales y humansticas. INVESTIGACIN EMPRICA CUANTITATIVA: Enfoque de la investigacin que se encamina a dominar al objeto que estudia a travs de sus propiedades externas, perceptibles y de esta forma, medir, explicar y demostrar. Su ideal es establecer porcientos que permitan sacar inferencias, establecer patrones de comportamiento y plantear generalizaciones. Se enmarca en un paradigma positivista, racionalista, experimental. INVESTIGACIN MULTIMODAL O BIMODAL: Es la investigacin que combina el enfoque cuantitativo y el cualitativo pudiendo adoptar diferentes modelos. Es considerada como una forma conciliadora entre los enfoques anteriores. En la literatura se le reconoce como lgica binaria, dada cantidad-cualidad, o medicin-interpretacin. Es la tendencia a conciliar lo idiogrfico y lo nomottico. INVESTIGACIN TERICA O DOCUMENTAL: Es la investigacin que se realiza sobre objetos terico-conceptuales, a partir de fuentes documentales, con el auxilio de mtodos tericos que permitan relacionar e interpretar mediante un proceso lgico-racional, que emplea primordialmente una semitica grfica para expresarse y cuyo fin es elaborar o remodelar teoras. MARCO TERICO: Es la teora cientfica que existe en el mbito del saber en el que se va a desarrollar la investigacin, el conjunto de conocimientos precedentes que constan sobre el

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objeto de estudio, los que se resumen de manera intencionada por el investigador a fin de que le sirvan de fundamento; por lo que no constituye una reproduccin de todo el conocimiento existente, sino una seleccin organizada coherentemente, crtica y sistematizadora de aquella teora a partir de la cual se pueden construir los nuevos conocimientos. Es la ciencia que precede y sobre la cual se construirn los nuevos aportes. MTODO CIENTFICO: Es el camino que se sigue para abordar un objeto de investigacin, el modo o procedimiento mediante el cual se estudia ste, el recurso o va perceptiva o racional que aplica el investigador para penetrar el mismo. La aplicacin de stos, tiene el propsito de discernir su aspecto fenomenolgico y penetrar su esencia, a fin de obtener informacin sobre el mismo, hallar explicaciones y solucionar de esa manera un determinado problema cientfico. Existen mtodos tericos y empricos del conocimiento. MTODO DOCUMENTAL: Es el ciclo de trabajo mediante el cual se detectan, exploran, seleccionan, fichan, analizan, extractan y compendian las diferentes fuentes de informacin, lo que constituye la va a travs de la cual se desarrolla la investigacin terica. Es tambin procedimiento para toda accin de revisin y consulta bibliogrfica que se realice para la construccin del marco terico en una investigacin emprica o para la redaccin de la fundamentacin de un proyecto de investigacin. MTODOS EMPRICOS DE INVESTIGACIN: Son aquellos que posibilitan captar con precisin aspectos del objeto de estudio que se encuentran a un nivel fenomnico del mismo y que son cognoscibles sensorialmente,

permitiendo acumular datos e informacin sobre l; son los procedimientos prcticos que permiten manipular y hacer mensurable el objeto a travs de sus propiedades asequibles. Los ms generales son: el experimento, la observacin, la encuesta, la entrevista y el anlisis de contenido. MTODOS TERICOS DE INVESTIGACIN: Son aquellos que se basan en procesos lgicos y racionales que permiten adentrarse en las dimensiones del objeto no observables directamente, posibilitando explicar sucesos que no se encuentran a un nivel sensorial y desentraar relaciones esenciales del objeto que se estudia. Ellos son: el mtodo histrico-lgico, el de anlisis-sntesis, el de abstraccinconcrecin, el inductivo-deductivo, el hipottico-deductivo, el sistmico-estructural-funcional y el causal. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN: Es la ciencia del conocimiento, el saber cuyo objeto es el proceso investigativo desde un punto de vista holstico. Se integra de conceptos, categoras, principios, mtodos y tcnicas que el investigador debe de dominar para investigar adecuadamente un objeto, por lo que proporciona el instrumental necesario para que el investigador desarrolle las estrategias y procedimientos necesarios para desarrollar una investigacin. Puede enfocarse que la teora sobre los mtodos del conocimiento cientfico es parte esencial de la misma. MODELO DE CITA O REFERENCIA: Es la forma en que se construye y coloca la cita o referencia en el documento cientfico. Los ms usados son: el modelo de cita-nota o glosa y el modelo de autor-ficha o intertextual. MUESTRA INVESTIGATIVA: Es el subconjunto o segmento que se extrae de

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la poblacin para ser estudiado y a los que se les van a aplicar los mtodos e instrumentos de la investigacin. MUESTRA NO PROBABILSTICA: Es aquella que se selecciona de manera no aleatoria sino intencional a partir de determinado criterio, por lo que se conforma generalmente a partir de casos tpicos del universo, exponentes de las caractersticas del mismo. MUESTRA PROBABILSTICA. Es aquella que se selecciona a partir de mtodos aleatorios en los que no interviene la voluntad del investigador, por lo cual todos los componentes de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser escogidos. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN: Constituyen la gua de la investigacin ya que expresan los nudos cognitivos que se van a resolver a fin de brindarle solucin al problema cientfico; son proposiciones que generan una actividad consciente y programada de bsqueda en el investigador, la ordenan e inducen los mtodos a emplear. OBJETO DE INVESTIGACIN: Es el fenmeno, proceso, institucin, concepto o tracto de la teora sobre la cual va a recaer la investigacin, el que se asla de la realidad objetiva y se abstrae del entramado de relaciones y procesos a fin de poderlo abordar cientficamente de manera independiente. PARADIGMA: Es un conjunto de concepciones y creencias que sustentan la ciencia y que posibilitan la explicacin e interpretacin de la realidad, por lo que se erige en una visin aceptada y compartida por la comunidad cientfica. Son realizaciones cientficas universalmente reconocidas que proporcionan modelos de problemas y soluciones a una comunidad cien-

tfica. Un paradigma se integra por un esquema o sistema de teoras que funcionan como estructuras organizadas que prevalecen en la ciencia durante un tiempo determinado. PARMETROS MUESTRALES: Las caractersticas o rasgos que deben de tener las unidades de anlisis que se tomen como muestra a fin de que puedan servir como tal. POBLACIN O UNIVERSO: La totalidad de las unidades de anlisis en un contexto determinado. PREGUNTA DE TRABAJO: Es la interrogante que se establece a partir de problematizar la idea de investigacin, haciendo evidente con ello la contradiccin cientfica que existe entre el sistema de conocimientos y lo que se de desconoce del objeto de investigacin. PROBLEMA CIENTFICO: Es la expresin coherente y formalizada de una contradiccin cientfica que se suscita ante la ausencia de conocimientos que imposibilita explicar un determinado fenmeno, proceso o suceso; es una dificultad que no puede resolverse sin algn tipo de investigacin terica o emprica. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN: Es el acto mediante el cual se procesan los datos y la informacin obtenida de un objeto que se estudia, lo cual comienza con el registro que se hace durante la aplicacin de los mtodos e instrumentos y contina con su organizacin, tabulacin (manual, mecnica, electrnica), agrupamiento e interpretacin. PROCESO DE INVESTIGACIN: Suceder de etapas, fases y momentos bajo un determinado orden y lgica, que se desarrollan para darle respuesta a

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un problema cientfico. Se caracteriza por ser: organizado, secuencial, constante, veraz, metodolgico y crtico. PROTOCOLO, PROYECTO O DISEO DE INVESTIGACIN: Conceptos que en muchas ocasiones se utilizan como sinnimos pero que con exactitud se refieren a mbitos que se interconectan pero que no son equivalentes. El diseo es la estrategia terico-metodolgica que permite abordar el objeto que se va a investigar y transformarlo, es el conjunto de operaciones que posibilitan generar nuevo conocimiento a partir del ya existente, es el ncleo que marca el metabolismo y crecimiento del conocimiento cientfico. El proyecto de investigacin es un documento de licitacin de la investigacin que permite su aprobacin y control por las instituciones que la financian o la encomiendan, por lo que contiene el diseo que sostiene su desarrollo e incluye otros aspectos metodolgicos y econmicos que condicionan su realizacin. Protocolo de investigacin, por su parte, es una denominacin que se emplea en algunos mbitos cientficos para identificar al documento que adems de lo anterior incluye cuestiones como el presupuesto de la investigacin, el esquema de gastos por etapas, las fuentes de financiamiento, la identificacin de los clientes o usuarios, los acuerdos o convenios de aplicacin e introduccin de los resultados, etctera. RECOGIDA DE DATOS O RECOLECCIN DE INFORMACIN: Es la aplicacin de mtodos, instrumentos y tcnicas a un objeto que se estudia a fin de obtener del mismo datos o informacin. La seleccin de los recursos a aplicar depende del tipo y enfoque de la investigacin de que se trate, los objetivos que se persigan y de si lo que se quiere obtener son da-

tos primarios o develar informacin que ya existe. REQUISITOS DEL PROBLEMA CIENTFICO: Son las caractersticas que ste debe de poseer a fin de que tenga connotacin cientfica. ste debe de ser: especfico, sostenible, coherente, contrastable, emprico, novedoso, til y actual. REQUISITOS DE LA HIPTESIS: Son las caractersticas que debe de poseer la hiptesis y que le brindan connotacin cientfica. sta debe de ser: especfica, coherente, verosmil, contrastable, analtica, lgica y predictiva. RESULTADOS INVESTIGATIVOS: Son las contribuciones tericas y prcticas de la investigacin que solucionan el problema cientfico y concretan el modelo de aporte de la misma. Se concretan en las conclusiones y las recomendaciones y se compendian en determinados productos o en conocimiento intangible. SITUACIN PROBLMICA: Es el sistema de contradicciones que aparecen alrededor de un objeto de investigacin. SISTEMA PROBLMICO: Es el conjunto ordenado de problemas alrededor de un objeto de investigacin, una secuencia ramificada de stos dispuestos en un orden de prioridad que queda latente una vez analizada la situacin problmica. TAREAS INVESTIGATIVAS: Son las acciones que el investigador tiene que acometer para dar cumplimiento del objetivo. Generalmente de un objetivo se desgajan varias tareas investigativas. TCNICAS DE INVESTIGACIN: Las operaciones, reglas y procedimientos

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que son necesarios tener presente en la confeccin y aplicacin de un mtodo a fin de que la informacin que ste brinde sea confiable y vlida. TEORA: Es una construccin racional-simblica, expresada en un lenguaje artificial e integrada por un tejido ordenado, coherente y sistmico de axiomas, teoremas, categoras, conceptos, hiptesis y leyes, elaborados sobre un dominio determinado. Es el conjunto de constructos que explican un fenmeno u objeto, el modelo razonado que posibilita que al enmarcarse en l hechos de una misma clase stos reciban el peso de toda la masa del saber disponible. Como sistema de saber que explica sistemticamente las diferentes esferas de la realidad, es construido y manipulado por el investigador en relacin con sus concepciones filosficas y metodolgicas. TIPOS DE HIPTESIS: Son las diferentes formas que sta puede adoptar de acuerdo al tipo de enunciado que sostiene. Puede ser: hiptesis terica,

descriptiva, correlacional, de grupo, explicativa, etc. TIPOS DE INVESTIGACIN: Son las formas en que se desarrolla la investigacin a tenor del dato con el que trabaja, la informacin que maneja, los mtodos que aplica, las tcnicas de anlisis de la informacin que utiliza y el tipo de conocimiento que construye. En este sentido puede ser: investigacin terica o emprica. TIPOS DE MUESTRAS: Es la forma probabilstica o no probabilstica en que puede ser la muestra, lo cual tiene que ver con la forma de seleccin. VARIABLE DE LA HIPTESIS: Es el valor, dimensin, magnitud, propiedad o cualidad que se analiza, mide o evala del objeto de investigacin. Puede adquirir la forma de variable independiente (causa), dependiente (efecto) o interviniente (elemento que influye, propicia o acelera). En la hiptesis terica por su distinta complexin es preferible hablar de proposicin o teorema en vez de variable.

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apndice ii
operaciones y planteamientos inadecuados en la proyeccin de la investigacin 50 errores frecuentes en los que se incurre

En la fase de gnesis de la investigacin

1 2 Considerar que la idea de investigacin madura y progresa hacia un tema de investigacin por s sola, sin explorarla y estudiarla. No realizar una exploracin de la idea de investigacin acuciosa a travs de lecturas y entrevistas. Insistir en realizar la investigacin sobre una idea a pesar de que las evidencias de la bsqueda sealan que la misma no es viable por diferentes razones. Desechar la idea de investigacin sin ahondar en ella lo suficiente. Ignorar la importancia de la conversin de la idea en pregunta de trabajo y de develar de esta forma la contradiccin o problemtica cientfica que subyace. Desconocer los antecedentes investigativos que existen sobre el tema y que informan sobre los enfoques y alcances que han tenido investigaciones similares con anterioridad. No guardar proporcin entre lo que se concibe y las posibilidades reales objetivas y subjetivas para realizarlo.

3 4 5

En la fase de revisin documental de las fuentes

8 9 10 11 12 Hacer una bsqueda superficial de las fuentes y afirmar con ello que sobre el tema no hay nada escrito. No consultar a investigadores del tema y auxiliarse en los especialistas de bibliotecas y centros de informacin. Realizar el proceso de bsqueda, fichaje y resumen de las fuentes de manera improvisada y sin un mtodo de trabajo. No realizar la ficha bibliogrfica en la medida en que se realiza la consulta bibliogrfica. Realizar las fichas bibliogrficas sin antes haber decidido qu estilo de fichas se va a seguir.

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13

No auxiliarse de fichas de trabajo mediante la revisin de las fuentes y confiar en la memoria. No hacer una seleccin discrecional y balanceada de fuentes en la que se combinen fuentes de primer y segundo nivel y en las que haya adems una presencia importante de lo escrito en los ltimos cinco aos. Registrar y compendiar los conocimientos que existen sobre el objeto de estudio sin adoptar una postura reflexiva y crtica sobre ello.

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Respecto a la fundamentacin de la investigacin

Concebir la fundamentacin como un aspecto formal y no como un acpite importante que contextualiza y sostiene el proyecto investigativo. No conectar adecuadamente el objeto de investigacin con el basamento doctrinal existente. No justificar de manera breve pero irrevocable la necesidad de realizar la investigacin en el contexto en que se realiza. Hacer una revisin superficial de las investigaciones precedentes realizadas sobre el objeto de estudio y de esa manera no poder articular la novedad de la investigacin. No poder concretar la utilidad de la investigacin.

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19 20

Respecto al problema cientfico

21 Confundir la descripcin de la problemtica con el problema cientfico y aspirar a proyectar una investigacin sin tener concretado ste. Pretender que se tiene un problema cientfico desde la primera redaccin que se brinda del mismo y desconocer la importancia de hacer varias versiones y falsar stas. No perfilar y jerarquizar adecuadamente el problema cientfico dentro de la situacin problmica que se presenta del objeto de estudio. No delimitar adecuadamente la perspectiva cientfica y la lnea terica en las que se inserta el problema. Desconocer los requisitos del problema y concebirlo a partir de la respuesta que se quiere obtener y no de la magnitud de la problemtica. No redactar el problema de manera sinttica, coherente y a partir de la integracin clara de sus diferentes estructuras, pensando que mientras ms enrevesado ms categora cientfica tiene.

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23 24 25

26

246

Respecto a la hiptesis
No basar la hiptesis en el conocimiento precedente y estructurarla a partir de la intuicin o de concepciones pseudocientficas o prejuiciadas. No redactarla de manera breve, coherente y a partir de la combinacin adecuada de sus diferentes estructuras. Concebir muchas hiptesis. Pretender que a todos los problemas cientficos se apliquen determinados prototipos de hiptesis y no atender la relacin que existe entre el tipo, enfoque, alcance de la investigacin y stas. Presionar los resultados investigativos hacia el cumplimiento obligado del esquema de anlisis que sugiere la hiptesis, aun cuando los resultados apunten hacia su negacin.

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28 29

30

31

Respecto a los objetivos

32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 Disear muchos objetivos. Falta de conexin entre el objetivo general y los objetivos especficos (en caso de que se plantee el primero) o de coherencia entre los ltimos. Planteo de objetivos innecesarios. Bosquejo de objetivos poco especficos o que disean dos acciones cognitivas. Confundir objetivos con tareas investigativas. Inadecuada sistematicidad entre el problema, las hiptesis y los objetivos. Incongruencia entre los objetivos y la estructura formal del trabajo o el capitulado de ste. Plantear objetivos no alcanzables por razones de tiempo, costo o del investigador. No ser capaz de concebir el sistema de resultados que debe aportar la investigacin a partir de los objetivos que se planean. Incongruencia entre los objetivos y las conclusiones.

247

Respecto a la estructuracin de conceptos

42 43 No realizarla por considerar que es innecesaria. Concebirla sin necesidad porque se emplean en el proyecto conceptos generales o de significado indubitado. Improvisar definiciones cuando existe un sistema terico decantado o establecer conceptualizaciones superficiales que no enlazan adecuadamente con el sistema de conocimientos que existe. No llevar los conceptos y las variables hasta el nivel de indicadores que hagan mensurable al objeto y permitan aplicar los mtodos de investigacin o confeccionar los instrumentos.

44

45

Respecto a los mtodos de investigacin

Pensar que existen mtodos ms acertados que otros y no entender que la pertinencia de los mismos guarda relacin con el tipo, enfoque y alcance de la investigacin. Imaginar que mientras ms mtodos se empleen ms cientificidad tendran los resultados y que cantidad guarda relacin con calidad. Concebir el empleo de un mtodo sin dominarlo y al margen de las tcnicas para su manipulacin y de la preparacin que se requiere para su aplicacin. Desconocer que un mtodo o instrumento que ha funcionado exitosamente en un ambiente cultural no tiene por qu hacerlo en otro. Desconocer que todo mtodo o instrumento requiere de una aplicacin piloto en las investigaciones empricas.

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47

48

49 50

248

apndice iii
prontuario para la redaccin de documentos cientficos*

A. Maysculas o altas Se escribe con maysculas o altas la primera letra de: 1. 2. Cualquier palabra que comience un escrito o un prrafo. Los nombres propios de personas, animales, cosas, lugares, accidentes geogrficos, dioses, personajes de ficcin, apodos y sobrenombres. Nombres y adjetivos que constituyen el nombre de una institucin, corporacin o establecimiento. Ttulos de obras artsticas. Sustantivos y adjetivos que forman parte de nombres de peridicos y revistas. La primera palabra de los nombres cientficos en latn. Nombres de fiestas, pocas, periodos festivos o histricos, conmemoraciones de carcter poltico e histrico. Nombre de los puntos cardinales cuando se emplean como denominacin en su simbologa o cuando forman parte de un nombre propio. La primera partcula del apellido cuando ste se encuentra conformado por ella y se omite el nombre (v. gr. De la Torriente). Smbolos qumicos, de grados de temperatura, de unidades de medida derivadas de nombres propios y de unidades monetarias. En todos los dems casos, las unidades de medida se escriben en minsculas Nombres de las disciplinas docentes cuando stas se utilizan como tales. No as cuando se refieren a la ciencia en general. Los nombres de documentos, pactos, tratados, declaraciones o eventos significativos. Los nombres de astros y constelaciones. Las siglas y acrnimos. Estos ltimos s pueden considerarse como palabras adoptan la mayscula en la primera letra (v. gr. Onu, Unesco, Otan). La palabra Estado cuando exprese la entidad poltica o un pas, pero no cuando se refiera a una situacin determinada o la divisin interna de un pas. El vocablo Iglesia cuando refiera la institucin, pero no cuando se emplea como sinnimo de templo. Las abreviaturas de los tratamientos cuando anteceden al nombre (v. gr. D. por don, Revdo. por reverendo, Ud. por usted).

3. 4. 5. 6. 7. 8.

9. 10.

11. 12. 13. 14.

15.

16. 17.

* Sobre algunas de estos tpicos no slo no existen criterios unnimes sino que en ocasiones son hasta contradictorios de un texto a otro.

249

No se escriben con mayscula a pesar de su autoridad o significado: Nombres de los das, los meses y las estaciones del ao. Nombres de las monedas. Gentilicios. Nombres de razas y tribus. Nombres de oficios y profesiones. Denominaciones de ttulos, dignidades, grados militares y cargos. Nombres de las formaciones econmico-sociales. Nombres de los movimientos artsticos y estilos arquitectnicos. Denominaciones religiosas y los nombres de los miembros de sus rdenes. 10. Nombres geogrficos comunes, que preceden al nombre propio. Se exceptan los casos de los cuales este nombre geogrfico forma parte del nombre propio. 11. Los acrnimos y siglas que han sido lexicalizados (v. gr. sida, lser, radar). 12. Nombres genricos de entidades, partidos, movimientos. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

B. Cursiva, negrita, versalita y subrayado

El empleo de la cursiva, negrita o versalita debe de ser intencionado por parte del autor y utilizarse coherentemente durante todo el escrito: Se utilizan cursivas en: 1. Sobrenombres, apodos y alias, cuando vayan precedidos del nombre verdadero y se encuentren en aposicin. 2. Ttulos de publicaciones peridicas y no peridicas, segn se precisa en este texto para los diferentes estilos de fichas. 3. Nombres o ttulos de las obras literarias, plsticas, musicales, cinematogrficas, incluidos los nombres de libros y escrituras sagradas de todas las religiones. 4. Nombres propios de embarcaciones o aeronaves. 5. Citas textuales segn las estipulaciones hechas en esta obra. 6. Palabras o frases en lenguas extranjeras. Se exceptan aquellas que no tienen una traduccin exacta o que ya han sido espaolizadas. 7. Tecnicismos. 8. Frmulas y expresiones matemticas. 9. Nmeros y letras que constituyen incisos cuando van seguidos de medio parntesis. 10. Palabras o frases que se emplean en un sentido distinto al de su significado semntico. 11. Frases, palabras u oraciones que al autor quiere resaltar de forma especial.

250

Se utilizan negritas en: 1. 2. Ttulos, subttulos de captulos o partes. Trminos que se quieran destacar dentro del texto para diferenciarlos de otros que estn en cursiva.

Se escriben con versalitas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Los nmeros de los siglos cuando estn dentro del texto. Textos en un recuadro que se quieran destacar. Firma de prlogo o presentacin. La palabra artculo en las normas jurdicas. Nombre de personajes o autores referentes. Siglas. Nombre y apellido de los autores en el listado bibliogrfico y ms raramente en las notas. Otros elementos que se consideren necesarios desde el punto de vista del diseo y la edicin del libro.

Se emplea el subrayado 1. 2. Para destacar ideas o frases importantes. Para determinados datos de la ficha bibliogrfica en el estilo mla.

C. Comillas

Existen comillas inglesas ( ), comillas espaolas o angulares ( ) y comillas simples ( ). Se emplean para: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Citas textuales. Palabras o frases escritas con doble sentido o a las que se le otorga una acepcin especial. Captulos de libros, conferencias, discursos, artculos, cuentos, poemas y otros. Expresiones atribuidas a una persona y que se quiere destacar como tales. Determinados datos en las fichas bibliogrficas segn se manejan en este libro. Si en el fragmento que est entrecomillado existen palabras o frases que a su vez llevan comillas o se quieren destacar, entonces se emplea otra tipologa (v. gr. si la frase est con comillas espaolas, entonces la palabra en cuestin se coloca con comillas simples o inglesas). El punto final se coloca luego de la comilla de cierre, excepto en los textos que son citas textuales y que deben de respetar la puntuacin del autor.

7.

251

D. Parntesis y corchetes Se utiliza el parntesis para: 1. 2. 3. 4. Encerrar palabras, fechas u oraciones de sentido secundario o aclaratorio. Colocar fechas, aos, cifras o nmero de una tabla o anexo al que se remite. Para destacar el nombre de un autor o los datos de una fuente en el estilo cita intertextual o Harvard. En todos los casos el punto final se coloca luego del parntesis de cierre.

Se utiliza el corchete para: 1. 2. 3. 4. 5. Encerrar palabras, frases u oraciones comprendidas dentro del parntesis. Hacer transcripciones de citas o frases en otro idioma. Colocar en una cita palabras que no son de la fuente pero que son necesarias para darle sentido a la misma. Colocar puntos suspensivos en una cita para representar que la misma ha sido entrecortada. Como recurso en las fichas bibliogrficas para determinados datos, sobre todo en las fuentes electrnicas.

E. Guin largo o pleca Se emplea para: 1. 2. 3. 4. Aislar dentro del texto oraciones que constituyen ideas complementarias o aclaratorias. Destacar una accin anterior, posterior o simultnea a la que se est describiendo. Aislar grupos sustantivos o de adjetivos. En todos los casos las plecas van siempre unidas al elemento que aslan y separadas del texto restante con espacio. Los signos de puntuacin se colocan despus de la pleca que cierra.

F. Escritura de nmeros 1. Los datos numricos se pueden transmitir con nmeros o letras. Se escriben con letra: a. Los nmeros o cantidades puestos en boca de sus interlocutores. Si la cantidad es superior a dos cifras, es preferible escribirla con nmero. b. Cuando se emplean como sustantivos. c. El espacio de tiempo, la edad o la expresin de tiempo transcurrido. d. Las cantidades dubitativas que no expresan una cifra exacta.

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e. Los nmeros hasta treinta que se van a expresar con palabras se escriben mediante una sola palabra, en los dems casos con palabras separada. 2. Se escriben con nmeros: a. Las cantidades que expresan exactitud. b. Todos los nmeros, incluso los dgitos que aparecen en obras cientficas y que se refieren a datos, cifras o cantidades. c. Cuando expresan unidades y fechas. d. Denominaciones de calles. 3. Todas las expresiones numricas que no se expresan con letra se escriben con nmeros arbigos. Los nmeros romanos slo se emplean para identificar siglos, reyes, papas o nmeros de los captulos. En tablas e ndices los nmeros romanos, se alnean por su derecha. 4. Los nmeros no se separan en lnea aparte, ni al final del rengln se parten las cifras que componen el nmero. 5. Se escriben separados de su complemento por un espacio. 6. No es elegante comenzar una lnea u oracin con un nmero. 7. Cuando se escriben nmeros seguidos unos de otros, se separan por coma si son enteros y por punto y coma si son decimales. 8. Los nmeros enteros con ms de tres dgitos se escriben en periodos de tres, de derecha a izquierda, dejando entre s un espacio. Se exceptan los nmeros de tlex, telfonos, nmeros de casas en las direcciones, pginas, aos, leyes, decretos, resoluciones y patentes. 9. El nombre del nmero 100 (ciento), se apocopa slo cuando va delante de sustantivos o adjetivos (v. gr. uno por ciento, cien por cien, tanto por ciento). 10. Los signos % (tanto por ciento) y 0/00 (tanto por mil), solo se utilizan despus de dgitos, excepto en encabezamientos de tablas. 11. En la numeracin decimal, la separacin de la parte entera del decimal, se hace mediante una coma. La parte decimal se escribe tambin en grupos de tres dgitos, de izquierda a derecha, a partir de la coma.

G. Fechas y horas 1. La fecha se transcribe de diferentes maneras. El modo ms usual es colocar da, mes y ao, unidos por la preposicin correspondiente. El nombre del mes se escribe con inicial mayscula slo cuando se trate de una fecha histrica. Otro estilo es sealar mes y da, luego el ao separado, por una coma. El nombre del mes se puede abreviar, pero no es correcto usar rayas oblicuas entre los datos La hora se escribe colocando dos puntos entre la hora y los minutos, seguidos de a.m. y p.m., si no se utiliza el sistema de hora corrida o de 24 horas que algunos sugieren como el ms adecuado. Cuando se va a hacer referencia a un espacio de tiempo se coloca la cifra acompaada de la abreviatura que la refleja (v. gr. 4 h, 35 min.).

2.

3.

253

H. Abreviaturas, siglas y acrnimos Se emplean las abreviaturas para: 1. 2. 3. Resumir vocablos que se utilizan con frecuencia en un documento. Como principio, debe evitarse el empleo de abreviaturas. Si se emplea un gran nmero de ellas y stas no son universalmente conocidas, es imprescindible listarlas. En su construccin debe de seguirse el orden de las letras de la palabra que se abrevia, pues con ella no debe de perderse el significado de la palabra originaria. La palabra debe de abreviarse siempre igual. No debe de prestarse a confusin la abreviatura con otra palabra anloga. Se escribe con punto final. No se abrevia una palabra si slo se le ha de suprimir una letra. Si la abreviatura expresa dos o ms palabras, las letras correspondientes a cada una se separan por un espacio despus del primer punto (v. gr. ee.uu.). Las abreviaturas en donde una letra doble expresa pluralidad, el punto se coloca slo en la segunda (v. gr. cc. ciudadanos). Deben de respetar los plurales colocando una s al final. No deben quedar al final ni al principio de la lnea, si no acompaan a sus complementos; con excepcin de la palabra etctera que algunos manuales lo toleran en el cierre del prrafo. No se pueden partir. Las palabras acentuadas mantienen su acento en la slaba correspondiente, al formar la abreviatura. Cuando no son de uso comn y se emplean por primera vez, deben acompaarse del trmino entre parntesis. Las unidades de medida se abrevian cuando estn presididas de dgito.

4. 5. 6. 7. 8.

9. 10. 11.

12. 13. 14. 15.

Se utilizan las siglas y acrnimos para: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Sintetizar un conjunto de palabras que denominan algo o que en su conjunto tienen un significado especfico. Las siglas se componen con la primera letra de cada palabra. Los acrnimos se forman con la unin de letras iniciales o slabas de las palabras que agrupan. La primera ocasin en que se empleen debe sealar entre parntesis las palabras que agrupa. No se espacian las letras que la forman, ni se dividen. Carecen de plural.

I. Coma, punto y coma y dos puntos Se utiliza la coma: 1. Para separar elementos anlogos en una serie siempre que no haya

254

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

entre ellos las conjunciones y, e, ni, o, u, aunque en ocasiones se puede emplear si existe una pausa en la idea que se expresa. Luego de frases que se pueden mover en la oracin sin alterar el sentido de la misma. Antes y despus de oraciones incidentales o explicativas. Separar oraciones consecutivas cortas. Para indicar la supresin de un verbo que se sobreentiende. Antes de las conjunciones: pero, sino, aunque, ms. Para separar las expresiones: sin embargo, por ltimo, finalmente, por consiguiente, en efecto, sin duda. Para separar datos de una ficha bibliogrfica, segn se ha manejado en este texto.

Se escribe punto y coma para: 1. 2. Separar elementos de una lista que contiene comas. Separar frases largas de una serie u oraciones independientes.

Se escriben los dos puntos: 1. 2. 3. 4. Antes de una cita textual. Despus de una proposicin a la que siguen pormenores o detalles que se listan. Antes de una oracin o clusula que explica lo que precede. Luego de las palabras expone, certifica, ordena, se hace saber, etc.

J. Precisiones respecto al empleo de tablas y grficos 1. Utilizar en el cuerpo del documento las tablas o grficas imprescindibles. Es ms adecuado colocarlas al final como anexos o apndices y en el texto comentarlas o hacer mencin a ellas. Las que se empleen dentro del documento, no deben de duplicarse en los anexos. No deben crearse tablas o figuras para pocos datos que se puedan describir en una lnea. Deben de estar identificadas con nmeros arbigos y ttulos. Colocar una tabla o grfica por pgina. Explicar los smbolos o abreviaturas no convencionales que se utilicen. Los datos deben quedar alineados horizontal o verticalmente. No incluir columnas o filas de suma en caso de que el clculo pueda hacerse fcilmente. Por el contrario, si se emplea una columna o fila totalizadora hay que asegurarse de que la cifra que se plantea sea realmente el resultado de la suma. Los encabezamientos de las filas y columnas se componen con un mismo tipo de letra y su contenido va centrado. Si la tabla es demasiado larga que deba continuar en la prxima pgina es necesario volver a identificarla con el nmero y el ttulo.

2. 3. 4. 5. 6. 7.

8. 9.

255

10. Es obligatorio, al pie de la tabla, identificar la entidad que ha producido los datos o la publicacin de donde fueron tomados.

K. Puntualizaciones respecto a la configuracin del documento 1. El esquema numerado o de lista que se emplee para distinguir las diferentes partes del documento debe de ser consecutivo y armonioso. Puede emplearse el sistema de nmero romano para el captulo y arbigo para el epgrafe y el subepgrafe (I.1.1 / I.1.2), o romano-arbigo-letra (I.1.A / I.1.B) Los encabezamientos de captulos, epgrafes o secciones deben destacarse con otra grafa (mayscula, otro tamao de letra, negritas, subrayado) sin provocar que estos recursos lo conviertan en algo sobrecargado. Debe haber una diferenciacin jerrquica entre stos. Los encabezamientos van alineados a la izquierda y separados del prrafo que le antecede y el que le sigue por un espacio adicional al que se est empleando. Debe de ser evidente en dnde culmina y empieza cada prrafo. Esto se puede lograr a travs del prrafo espaol (la primera lnea lleva sangra) o el prrafo americano (en bloque, pero existe un interlineado mayor entre prrafo y prrafo). El estilo apa seala que el primer prrafo que sigue a un ttulo o subttulo no lleva sangra, aunque se siga el modelo de prrafo espaol. Las palabras deben mantener una separacin de espacio sencillo entre ellas y no quedar divididas en dos lneas. Debe de cuidarse, antes de la impresin, que no queden lneas solitarias al finalizar o iniciar una pgina, encabezamientos de captulos o epgrafes en solitario, o tablas partidas entre una cuartilla y otra.

2.

3.

4.

5. 6.

256

apndice iv
palabras y abreviaturas empleadas en citas, referencias y notas

A. AA. Ann. Ap. apud. art. c.a. (circa) c., cap. cit. col. cuad. cfr. (confere) e.g. (exempli gratia) Ed. ed. edic. et al. (et alii) et seq. (et sequens) f. fasc. Fig. figs. Fr. fac. i. e. (id es.) i. q.

autor autores annimo apartado, apndice en la obra de (se utiliza sobre todo en caso de una doble cita) artculo alrededor de, informacin aproximada captulo citado columna cuadro confrontar en, consulte en por ejemplo editor edicin y otros y siguientes folio fascculo figura figuras fraccin facsmil es decir, esto es lo mismo que

257

Ibid., Ibidem Id., Idem Infra Item l. c., loc. cit. (locus citatus) lm. mx. min. ms. mss. Ns N. B. (nota bene) N. del A. N. del E. no., nm., n. op. (opus) o. cit., ob. cit., op. cit. (opus citatum) p., pg. pp., pgs. prr. Passim p. e., p. ej. pref. prl. pte. p. s. (post scriptum) q. v. (quod vide) rev.

all mismo, en el mismo lugar lo mismo, el mismo abajo tambin, as, del mismo modo texto o lugar citado lmina mximo mnimo manuscrito manuscritos nueva serie ntese bien nota del autor nota del editor nmero obra obra citada pgina pginas prrafo por todas partes (se utiliza cuando se emplea con mucha frecuencia una misma fuente) por ejemplo prefacio prlogo parte despus de lo escrito vase revista

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s., sig. ss., sigs. s. a. s. e. s.d., s.f. s.l.e. s.l.f. s, sec. seud. sup. sic. (sicut) supra. t. Tt. tr., trad. ut supra ut infra v. vol. vols. v. gr. (verbi gratia) vid. (videtur) vs. (versus)

siguiente siguientes sin ao sin editora sin data, sin fecha sin lugar de edicin sin lugar ni fecha seccin seudnimo suplemento as, lase como est arriba tomo ttulo traductor ir arriba, ver arriba ir abajo, ver abajo vase volumen volmenes por ejemplo vase contra

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apndice v *
vocablos, locuciones y aforismos latinos de uso en la comunicacin jurdica del derecho

Carlos Manuel Villabella Armengol y Leonardo B. Prez Gallardo

A A contrariis A contrariis argumentum A contrario sensu A die A fortiori A limine// in limine Argumento a contrario Argumento que parte de la oposicin entre dos hechos En sentido contrario. Consecuencia contraria a lo afirmado o negado en una premisa A partir de un da Con mayor razn, a mayor abundamiento Desde el umbral// Se emplea para referir el rechazo de una demanda o de un recurso desde su presentacin De menor a mayor// Se emplea para referirse al orden de los argumentos en una demanda De nacimiento De nuevo Por igual// Argumento basado en razones de semejanza o igualdad entre premisa y conclusin Despus// Con base en la experiencia Antes, a primera vista// Independientemente de la experiencia Desde lo ntimo

A minore ad maius A nativitate A novo A pari A posteriori A priori A profundis

* Seleccionados de: Diccionario de latn jurdico, Julio Csar Faira, 2004, y Diccionario de derecho romano, Scrates Jimnez Santiago Tiana, 2004.

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A quo A simili

Desde el que// Desde el da en que// Da a partir del cual se computa un trmino A semejanza, por igual razn// Argumento procedente de la semejanza Por lo absurdo, por reduccin al absurdo// Es un modo de argumentar la verdad de una proposicin por la falsedad o la imposibilidad de la contraria Desde la eternidad, desde muy antiguo Desde fuera Desde el principio Por entero, de nuevo Sin testamento Desde dentro En el principio, desde su origen Anulacin de la norma jurdica por otra posterior El abuso no suprime el uso Intencin de abusar Al actor le corresponden las pruebas A libro abierto Hasta las calendas griegas, sin que se sepa cundo Con cautela// Medida precautoria para algo// Escrito que se formaliza como previsin para algo Para el fin, hasta el fin, hacia el final Para ese propsito, para ese fin, idneo Al hombre, a la persona// Razonamiento que consiste en confundir al adversario oponindole sus propias palabras o sus propios actos A ttulo de honor

Ab absurdum

Ab aeterno Ab extra Ab initio Ab integro Ab intestato Ab intra Ab origine Abrogatio Abusus non tollit usum Abutendi Actore incumbit probati Ad apertum Ad calendas graecas

Ad cautelam Ad finem Ad hoc Ad hominem argumentum Ad honorem

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Ad infinitum// in infinitum Ad interim Ad iudicem Ad iudicia Ad laudemi Ad libitum Ad litem Ad litteram Ad modum Ad mutum Ad naturam Ad negotia Ad normam Ad nutum Ad pedem litterae Ad perpetuam Ad perpetuam memoriam Ad personam Ad probationem

Hasta lo infinito Hasta tanto// De forma provisional, de manera interna Ante el juez Para el juicio Para alabanza A gusto, a voluntad, a eleccin, libremente Limitarse a algo// Mandato que se le encarga a un mandatario y al cual debe de limitarse Literalmente A la manera de A voluntad Conforme con la naturaleza Para negocios Segn lo prescrito, segn norma, conforme con el reglamento A voluntad Al pie de la letra, literalmente Informacin hecha judicialmente para hacer constar algo en lo sucesivo Para recuerdo perpetuo, para eterna memoria A la persona, para una persona determinada A efectos de prueba, importancia de los medios probatorios en un proceso Para el cual, hasta el cual// Da hasta el que se cuenta un trmino// Aplcase tambin al juez o tribunal ante el cual se interpone un recurso

Ad quem

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Ad referendum Ad rem Ad sensum Ad solemnitatem Ad valorem Ad verbum Addendum Ademptio legati Adhuc sub judice lis est Adminiculum Aequitas Aerarium Affectio Affectio maritatis

Bajo la condicin de referencia// Para ser aprobado por el superior// A condicin de que se apruebe A la cosa, respecto al asunto Conforme con el sentido Para solemnidad Segn el valor Palabra por palabra Agregado, adherido, adjunto Revocacin de un legado hecho por el testador El proceso est an ante el juez Libro pequeo// Apndice jurdico Equidad// Se refiere tambin a la adecuacin del derecho positivo a las costumbres Erario, tesoro pblico, reserva de un pas Afecto, amor, simpata// Inclinacin, vocacin Amor conyugal// Intencin de la pareja de vivir como esposos Adhesin a la sociedad// Propsito de compartir ganancias y prdidas La suerte est echada De otra manera Cesin, venta, enajenacin de una cosa o derecho Ajeno al derecho// Sin capacidad jurdica Vender es una cosa y consentir en la venta otra Una cosa por otra// Permuta

Affectio societatis Alea lacta est Alias Alienato Alieni iuris Aliud est vender, aliud est vendenti consentir Aliud pro alio

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Aliud pro aliud

Reclamar una cosa por otra// Error en el planteamiento de un litigio en el que se exige algo distinto a lo que se pretende obtener Madre nutricia (se emplea para designar a la Universidad) El otro yo// Aplcase a alguien que representa a otro con absoluta confianza Otro igual a s mismo Nadie est obligado a una condicin inicua No perjudicar a otro Otro tanto Lo que se debe// Un resarcimiento dado nimo, intencin, propsito// Se refiere a la voluntad del sujeto de derecho Propuesta, promesa// Voluntad de contratar Intencin de defenderse Voluntad del dueo de una cosa de renunciar a la propiedad de ella nimo de dueo Voluntad de donar una cosa Intencin de hurtar Intencin de ofender Intencin de daar, intencin de perjudicar Intencin de matar Intencin de negociar Intencin de renovar// Se emplea referido a una relacin contractual Intencin de revocar

Alma mater

Alter ego Alter idem Alteri per alterum fieri non debet inicua conditio Alterum non leadere Alterum tantum An debeatur Animus Animus contrahendi Animus defendendi Animus derelinquendi Animus domini Animus donandi Animus furandi Animus iniuriandi Animus laedendi Animus necandi Animus negotiandi Animus novandi Animus revocandi

264

Apud Apud acta Arbitrum judicis Audi alteram partem

Junto a, en presencia de, en ese lugar En el mismo documento, dentro del acta, dentro del expediente Arbitrio de juez Or a la contraparte Persona que predice// Funcionarios religiosos que en Roma se encargaban de presagiar e interpretaban la voluntad de los dioses B

Augures

Bis dat, qui cito dat Bis in idem Bona fide Bonae gratia Bonorum possessio unde vir et uxor Bonorum possessio ventris nomine

El que da rpido, da dos veces Dos veces lo mismo// Dos cosas en la misma Buena fe, con sinceridad Divorcio caracterizado por la ruptura voluntaria del lazo conyugal Bienes heredados por el cnyuge sobreviviente de un matrimonio debidamente formalizado Bienes dados a la madre en nombre del hijo concebido C

Campus Canon Capitis deminutio Caput Caritas Carpe diem Casus belli

Recinto universitario Norma, renta o contribucin anual establecida Prdida de derechos total o parcial de la personalidad jurdica// Prdida de derechos Cabeza// Personalidad del individuo Amor al prjimo, amor, piedad, compasin Aprovecha el da, goza el presente Caso o motivo de guerra

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Casus fortuitos a mora excusat Causa causans Causa data, causa non secunda Causa debendi Causa mortis Causa petendi Causa petendi Causa sine qua non Causa traditionis Causa turpis Cautio Cavere Cedant arma togae Certiorari Cessio Cessio in iure Creditor Coactas voluntas, voluntas est Codex Codice Cognitor Commentarius Commodo et incommodo

El caso fortuito excusa la mora Causa causante No se puede juzgar dos veces una misma causa Causa de deuda Por causa de muerte Causa de la peticin, motivo u objeto de la demanda, fundamento de la pretensin Causa de pedir Causa sin la cual no, condicin previa de un efecto Causa de transmisin Causa torpe, causa deshonrosa Caucin, fianza Estipular// Prometer// Adoptar una decisin determinada de carcter legal Que las armas cedan ante las togas Revisar, cerciorarse// Se emplea para aludir la revisin de juicio por el juez superior para asegurarse de su legitimidad Cesin Cesin de derecho Acreedor, acreedores La voluntad, aunque forzada, es voluntad Cdigo Libro manuscrito Representante de una de las partes en litigio Comentario Sobre las ventajas e inconvenientes

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Commodum Communio Communis opino Compendium Concilia plebis Condicio iuris Condictio Conditio sine qua non Condominium Confer Conscientia fraudis Consilium Consilium principis Constitutio Consuetudo Consuetudo est optima legum interpres Consummatum est Continuum Contio Contra legem Contra naturam Contra rationem

Utilidad, provecho, emolumento Comunidad, en comn, condominio Opinin comn, opinin pblica// Opinin doctrinaria Compendio Asambleas de los plebeyos de la cual emanaban los plebiscitos o acuerdos// Asamblea poltica Condicin de derecho Acontecimiento futuro e incierto del que depende el principio o fin de un derecho Condicin necesaria, condicin sin la cual no se puede dar algo Condominio Consultar Conciencia de fraude Consejo o dictamen de un consejero// Organismo asesor Cuerpo asesor del prncipe// Organismo asesor Pacto Uso, costumbre, derecho consuetudinario, norma de uso La costumbre es la mejor intrprete de las leyes Todo se ha acabado Continuo, serie o conjunto de cosas unidas Reunin o asamblea especial del pueblo que se celebra para discutir un proyecto o idea antes de ser votado Contrario a la ley, ilegal Contra la naturaleza// Contra la moral y las buenas costumbres Contra la razn

267

Corpore insepulto Corpus Corpus delicti Circa Civitas Criterium Cui licet quod est plus, licet utique quod est minus Cuique suum Culpa lata dolo aequiparatur Cum laude Cum sunt partium jura obscurareo favendum est potius quam actori Cumm ciuque tribuere Curia Curriculum vitae Curul

De cuerpo presente Cuerpo// Conjunto de obras sobre una materia Cuerpo del delito, elemento material del delito Alrededor de, aproximadamente Ciudad// Unidad poltico-administrativa constituida dentro de una unidad territorial Criterio, apreciacin, medida A quien se tolera lo ms le es tolerable lo menos A cada cual lo suyo La culpa grave se equipara al dolo Con alabanza, con elogio Cuando es dudoso el derecho de las partes se ha de favorecer ms al reo que al actor Dar a cada uno lo suyo Parroquias o comunidades en que se dividan las tribus que fundaron Roma Historial profesional de una persona Silla que ocupaban los representantes de la curia durante la asamblea// Silla o puesto de un rgano representativo o electivo D

Da mihi factum, dabo tibi ius Damna sunt praestanda Damnum Damnun non facit qui iure suo utitur

Mustrame los hechos, y te mostrar el derecho Todo dao causado dolosamente debe indemnizarse Dao No daa quien usa de su derecho

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Data venia Datio De auditu De cuius De die diem De facto De fide De iure De iure condendo De iure condito

Concedida la venia, dado el permiso, con permiso Transmisin de una cosa o valor de ella De odo, de odas, por haberlo odo decir Del cual, causante De da en da// Lo que vara con el tiempo De hecho De la fe De derecho De derecho posible o derecho futuro De derecho presente, existente, ya acreditado De derecho a establecer// Se dice a propsito de materias o situaciones jurdicas no previstas en las leyes vigentes, pero que en el futuro podran o deberan constituir normas de derecho De ley a establecer De nuevo, otra vez Palabra por palabra, literalmente De vista, por haberlo visto Deuda Perturbacin que incapacita al individuo para ejercer sus derechos Delacin, acusacin Abandono Lo ms deseado, cosas que se desean Desecho, residuo Dueo, propietario, seor La ley es dura, pero es la ley

De iure constituendo

De lege ferenda De novo De verbo ad verbum De visu Debitum Delirium tremens Dellatio Derelictio Desideratum Detritus Dominus Dura lex, sed lex

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Dies Dixi

Trmino// Acontecimiento futuro de cuya ejecucin depende la iniciacin o extincin de derechos y obligaciones He dicho E

Eadem res, eadem causa

Para la misma cosa, la misma causa Disposicin de carcter general emanada por la autoridad constituida por un conjunto de normas// En Roma se conoci como constituciones imperiales Reglas de derecho aplicadas// En Roma se denominaba as a las normas aplicadas por los pretores al asumir sus funciones y que duraban un ao Del mismo gnero, de la misma clase Opuesto a todos los hombres// Se utiliza del derecho real de propiedad que es oponible a todo el mundo Por tanto, en consecuencia Es de la naturaleza humana el equivocarse Error judicial, error al juzgar Error procesal, error en el procedimiento Hay en todas las cosas una medida De manera violenta o repentinamente Por igual, con igual mrito, a mrito igual Por fuerza de la ley Desde la ctedra, con autoridad de maestro El consentimiento es la base de la obligacin jurdica Con consentimiento, por consenso, por unanimidad Por definicin

Edicta

Edicto

Eiusdem generis Erga omnes Ergo Errare humanum est Error in iudicando Error in precedendo Est modus in remus Ex abrupto Ex aequo Ex auctoritate legis Ex cathedra Ex consensu advenit vinculum Ex consensu, per consensum Ex definitione

270

Ex gratia Ex hypthesi Ex iure Ex lege Ex more Ex nihilo Ex novo

Por favor, de gracia Como resultado de una hiptesis Segn el derecho Segn la ley, conforme a la ley, legal Segn la costumbre, conforme a lo usual De la nada De nuevo Desde ahora en adelante// Sin efectos retroactivos// Se refiere a que los efectos de la revocacin en una donacin slo se producen a partir de la interposicin de la demanda, por lo que los actos anteriores son vlidos En virtud de su oficio, por el cargo A partir de, despus de, desde entonces Retrospectivo, retroactivo Segn la propia conviccin// De acuerdo con su propia declaracin// Por profesin, con absoluta competencia, de propsito, adrede, de intento Segn una suposicin, por lo que se supone Fuera de tiempo, extemporneamente// Sin preparacin, por un estmulo momentneo Segn el testamento Desde entonces, con efectos retroactivos Segn el uso Por la fuerza de la ley A viva voz Ms alto cada vez Excepcin, oposicin, defensa Recurso procesal para evitar un proceso civil que prejuzga a uno penal

Ex nunc

Ex officio Ex post Ex post facto

Ex professo

Ex suppositione Ex tempore Ex testamento Ex tunc Ex usu Ex vi legis Exaudi Excelsior Exceptio Exceptio extra quam in reum

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Exceptis excipiendis

Exceptuando lo que debe ser exceptuado, con las adecuadas excepciones// Se dice cuando se quiere eludir o suprimir una parte de lo que se ha prometido El que se excusa sin que nadie lo acuse, se acusa a s mismo Por ejemplo Fuera de Fuera de lo pedido Fuera de tiempo F

Excusatio non petita accusatio manifiesta Exempli gratia Extra Extra petita Extra tempora

Facta, non verba Factum Factum praesumitor quod fieri consuevit Fas Fictio cessat, ubi veritas locum habet Fideiussio Fides Filius, ergo heres Finis Finis coronat opus Forma dat esse rei Fortuitus casus est, qui nullo humano consilio praevidere potest Fortum Forum Fraus Fraus legis

Hechos, no palabras Hecho, accin, hecho memorable, hazaa Se presume aquello que as se acostumbra Derecho sagrado La ficcin del derecho cesa cuando tiene lugar la verdad Fianza// Garanta personal Fidelidad, fe, confianza, lealtad Hijo, luego heredero Fin, conclusin El fin corona la obra La forma da el ser a la cosa// Forma constitutiva El caso fortuito es aquel que ningn buen sentido humano puede prever Robo, sustraccin fraudulenta de algo Foro, plaza pblica Fraude, engao Fraude de ley

272

G Generi per speciem derogatur Grosso modo Lo genrico se deroga por lo especfico De manera aproximada, imperfectamente, a grandes rasgos H Habeas corpus Habeas data Haec res mea est Heres Hic et nunc Hic et tunc Homo faber Honoris causa Ten la plena potestad sobre tu cuerpo// Mostrad el cuerpo// Tengamos el cuerpo Tengamos los datos Esta cosa es ma Heredero Aqu y ahora Desde entonces Hombre artfice, hombre fabricante Por razn o causa de honor I Ibi Ibidem Ibique Idem Ignorantia facti non juris excusat Imperio rationis Imperium In absentia In abstracto In actu All, ah, dnde En el mismo lugar All, en ello, en esas cosas Igual, el mismo, lo mismo Se puede excusar la ignorancia del hecho, pero no la del derecho Por el poder de la razn Mando para ejecutar algo, una decisin// Poder en general del Estado En ausencia En abstracto En el acto

273

In aeternum In albis In ambiguo In articulo mortis In claris non fit interpretatio In dubio non praesumitur juridictione In dubio pro libertate

Para toda la eternidad En blanco// Puro// Inmaculado En la duda En la ocasin o coyuntura de la muerte, en estado de muerte Si la norma es clara, no es necesario interpretarla En caso de duda de la jurisdiccin, se presume a favor En caso de duda, la interpretacin debe ser favorable a la libertad En caso de duda, debe interpretarse la ley a favor del acusado o demandado En caso de duda en la sentencia debe de estarse a lo ms favorable al reo Por entero, en todos sus aspectos En el ltimo momento Al final, en la parte final En el momento de cometerse el delito En fraude a la ley En aquel tiempo, una poca lejana Por entero// Se dice del reintegro de la totalidad de la cosa, de los derechos o acciones En el camino// Durante el transcurso de Procedimiento por el cual un propietario transfiere voluntariamente su propiedad a otro Al comienzo del proceso En recuerdo de, en memoria de Nebuloso, dudoso, poco claro

In dubio pro reo In dubis sententiae favoribilia reus In extenso In extremis In fine In fraganti// in flagranti In fraudem legis In illo tempore In integrum In itinere In iure cessio In limine litis In memoriam In obnibulum

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In obscuris vel dubiis idest sequendum quod legibus non sit contrarium In partibus In procedendo In quo In quo quis deccat debet puniri In situ In terminis Inaudita altera parte Indultum a jure beneficium non est alicui aeferendum Infans conceptus pro natus habertur Iniquum est ex alterius pacto alterum obligarii Inteligente pauca Inter alia Inter nos Inter vincula aequalios roboris prius praevalit posteriori Inter vivos Intercessio

En los asuntos oscuros y dudosos debe de observarse lo que no sea contrario a las leyes Distinguido, ameritado En cuanto al procedimiento En s, para s, para lo mismo A delito igual debe corresponder pena igual En el lugar, en el sitio mismo de los hechos En el ltimo momento Sin or a la otra parte A nadie puede quitarse el beneficio que le otorga el derecho El nio concebido durante el matrimonio se tiene por nacido Nadie puede ser obligado por el pacto de otro Al buen entendedor, pocas palabras Entre otras cosas Entre nosotros Primero en tiempo, primero en derecho Entre los vivos Derecho de veto// Facultad de contrarrestar el poder de otro Decisiones tendientes a proteger derechos sin necesidad de acudir a una averiguacin especial por ampararse la peticin en hechos dignos de ser protegidos de manera emergente Interpelacin Inmediatamente, en el mismo acto

Interdictos

Interpellatio Ipso facto

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Ipso iure Irritum Item Iter criminis Iudicium Iure Iure et de iure Iure imperiti Iure proprio Iuri Iuris Iuris praecepta Iuris tantum Ius Ius abutendi Ius cogens

Por el derecho mismo. De pleno derecho. Por la fuerza o autoridad del derecho Nulo, invlido, sin fuerza obligatoria Igualmente, tambin En camino o en proceso para la consumacin del delito Juicio, proceso De acuerdo al derecho Presunciones que no admiten pruebas en contrario Derecho del Estado// Actuacin del Estado como autoridad Por su propio derecho Para el derecho De derecho Principios de derecho// Preceptos mximos a que puede aspirar el derecho en cuanto ciencia Presuncin legal que admite prueba en contra Derecho Derecho de usar libremente de la cosa propia Conjunto de normas imperativas a que se sujetan los pases que as convienen en sus tratados Derecho comn// Principios e instituciones de aplicacin genrica Derecho real, existente, presente Derecho de contraer matrimonio Derecho no escrito, derecho consuetudinario Derecho de gentes El derecho posterior deroga el anterior Derecho pblico

Ius comune Ius conditum Ius connubii Ius ex non scripto Ius gentium Ius posterius derogat priori Ius publicum

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Ius sanguini Ius scriptum Ius soli Ius utendi Ius utendi et abutendi Iustitiae

Derecho de sangre Derecho escrito Derecho del suelo Derecho de uso Derecho de usar y de disponer del propietario Justicia J

Judex non de legibus, sed secundum leges debet judicare Jus est ars bon est aequi Jus ex facto oritur Jura juribus concordari debent Jus receptum Jus semper loquitur Jus vindicandi

El juzgador no debe atenerse a la letra de la ley, sino al sentido que sta lleve Derecho es el arte de lo bueno y lo equitativo Todo derecho nace de un hecho Las leyes deben de concordarse con otras Doctrina jurdica devenida de los escritos de los jurisconsultos El derecho siempre hablar Derecho de reclamar justicia L

Lato Lato sensu Legati Lege Legis a etio Legis actione Legis scriptoe oe quamentum vel non scriptoe suplementum Lex

Amplio, extenso En sentido amplio Asesor Ley Denuncia, acusacin Accin de la ley La equidad es la base y complemento de la justicia escrita Ley

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Lex domicilii Lex ferenda Lex forti Lex lata Lex loci Lex loci celebrationis Lex non obligat nisi promulgata Lex non valet extra territorium Lex posterior derogat priori Lex semper loquitur Libellus Liber Litis contestatio Litis pendencia Locatio Loco citato Locus Locus regit actum Longa manu Lucrum Lucrum cessans

Ley del domicilio, ley que corresponde de acuerdo con el domicilio del interesado Ley que se va a hacer, ley nueva Ley del lugar del tribunal// jurisdiccin territorial Ley hecho, ley ya existente Ley del lugar Ley del lugar de celebracin del acto La ley no obliga sino una vez promulgada La ley no rige fuera del territorio La ley posterior deroga la anterior o precedente La ley siempre habla Demanda, documento base de la accin Libro Inicio de un juicio// Respuesta del reo a la demanda Juicio pendiente de resolucin judicial Arrendamiento En el lugar citado Lugar, pasaje El lugar rige el acto Desde largo tiempo// Lo tradicional Lucro, logro, beneficio Lucro cesante// Ganancia perdida M

Magister Magister dixit

Maestro, mentor El maestro lo dijo

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Maior pars trahit minorem Mancipatio Mandatum speciale derogat generali Manu longa

La parte mayor arrastra a la menor// Lo accesorio sigue a lo principal Emancipacin// Cesin de capacidad al menor El mandato especial deroga el general Con la mano larga, con prodigalidad, en abundancia Con mano militar, por las fuerzas de las armas, a mano militar De propia mano, de propio puo Poder, autoridad De mi opinin, segn mi parecer Por mi culpa Mente de la ley// Voluntad abstracta del legislador Persona de escasas facultades mentales Peticin menor// Se dice del demandante que slo reclama una parte de lo que realmente se le debe Manera de actuar o trabajar para conseguir un fin Modo de vivir, a manera de vida Costumbre, hbito, uso Costumbres de los antepasados Por causa de muerte Por iniciativa propia Modo de obrar La muerte es cierta, su hora incierta Dicho de otro modo// Hecha la debida correccin// Modificar el contenido del texto cuando as lo requiera el caso

Manu militari Manu propria Manus Me iudice Mea culpa Mens legis Mente capti Minus petitio

Modus operandi Modus vivendi Mores Mores maiorum Mortis causa Motu proprio Modus operandi Mors certa, hora incerta

Mutatis mutandis

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N Nasciturus Nasciturus proiam nato habetur, si de eius commodo agitur Natio Natus// Natum Nemo de domo sua invitus extranu debet Nemo Nemo audire debet turpitudem propiam allegans Nemo dat quod non habet Nemo me impune lacassit Nemo potest ad impossibile obligare Nemo quid nimis Ne varietur Hijo concebido pero no nacido A la persona por nacer se le considera como nacida cuando se trata de una ventaja Nacin// Pueblo// Raza Nacido A nadie debe de despojarse contra su voluntad Nadie Nadie debe ser odo si alega su propia culpa

Nadie puede dar ms de lo que tiene No debe de quedar impune ninguna ofensa Nadie debe estar obligado a lo imposible Todo exceso es malo Transcribir un documento tal como aparece en el original Sin discrepancia, sin oposicin// Por unanimidad Quieras o no quieras No todo lo que es lcito es honesto Nombre Nadie debe de ser juzgado dos veces por el mismo delito No est claro No ms all// Condicin nica// Cualidad no superada por nadie

Nemine discrepante Nolens volens Nom omne quod liceo honestum est Nomen Non bis in idem Non liquet Non plus ultra

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Non sancta Nosce te ipsum Nota bene Notoria non egent probatione Noxa Noxia Nullu crimen, nulla poenae sine lege Nullus Nullus consetur voluise quod non expressit Nullus pluribus uti defensionibus prohibetur Numerus clausus Numquam Nunc Nunc hic aut numquam

No santa// Se aplica a la gente de conducta irregular Concete a ti mismo Obsrvese bien Los hechos notorios no necesitan ser probados Culpable// Autor de un delito Hecho daoso// Delito No hay delitos sino aquellos definidos por las leyes penales, ni ms penas que las que stas establecen Nulo, ninguno, nadie No debemos dar por hecho que alguien quiso lo que no expres A nadie se le puede prohibir valerse de muchas defensas en un litigio Nmero fijo o limitado Nunca, jams Ahora Es ahora o nunca O Por tanto, falla// Palabras de la sentencia con que se inicia la parte definitiva, luego de exponer sus argumentos Obligacin de hacer Obligacin de no hacer u omitir Ocasin de la ley// Condiciones sociales que originaron la ley Carga de la prueba

Obiter dicta Obligatio ad faciendum Obligatio ad non faciendum Ocasio legis Onus probandi

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Ope legis Opera prima Opinio cedit manifestae veritate Oportet Opus Oratio Ornus probandi actori debet

Por la fuerza de la ley// De pleno derecho Primera obra de un autor La opinin debe ceder a la verdad manifiesta Convenir, ser conveniente Obra, empresa, trabajo Oracin, discurso, clusula Al actor y no al demandado corresponde probar P

Pacta adiecta Pacta contra bonos mores, vel leges, vel contra honestas consuetudines, nullus sunt Pacta sunt servanda Pactum Par conditio creditorum Par in parem non habet imperium Passim Patrimonium Peccata minuta Pecunia Per accidens Per capita Per saecula saeculorum

Pacto adjunto, pacto que se adjunta a un contrato principal

Los pactos contrarios a la ley, la moral y la honestidad son nulos de pleno derecho

Los pactos siempre deben ser observados Pacto, acuerdo, clusula contractual Paridad de condiciones de los acreedores No hay autoridad entre iguales Aqu y all// En varios pasajes Patrimonio, conjunto de bienes de una persona o de una familia Equivocacin o falta de poca importancia Dinero Por accidente, por casualidad Por cabeza, individualmente, por persona Por los siglos de los siglos

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Per se Persona grata Persona non grata Placet Plurimorum utilitas unius utilitate aut voluntas absque dubio praeferenda est Plus petitio Plus ultra Poenae Post mortem Post oc, ergo propter hoc Post scriptum Potestas Potestas dominorum Presidium Presumptio iuis et de iure Presumptio iuris tantum Prima facie Primo occupanti Primus inter pares Prior Prius Prior tempore, potior jure

Por s mismo Persona bienvenida Persona que no ser recibida con agrado Aprobacin, consentimiento Se debe preferir la utilidad de muchos a la utilidad de uno solo// El bien comn es prioritario Exceso en la formulacin de una demanda en que se pide ms de lo que se debe Ms all// Superior a todo// Lo mximo Pena, sancin, castigo Despus de la muerte Por est causa, por tal razn Posdata Facultad// Facultad reconocida a un magistrado para el ejercicio de sus funciones Facultad o poder de los dueos Presidencia, comit supremo Presuncin legal// Que no admite prueba en contrario Presuncin relativa// Admite prueba en contrario A primera vista Primer ocupante El primero entre sus iguales Primero Anterior Primero en el tiempo, primero en derecho

283

Pro domo sua Pro forma Pro indiviso Pro memoria Pro rata Probus Proprium factum nemo impugnare potest

En provecho propio En cuanto a la forma Se dice de los bienes que estn sin dividir Para memoria En proporcin al tiempo Honrado, virtuoso, probo

Nadie puede impugnar su propio hecho

Q Quaestio Qui contra forman mandati facit nihil facit Qui contra jura mercatur, bonam fidem praesumitur non habere Qui ex duobus illatis alterum negat, reliquum affirmare presumitur Qui juri suo semel renuntiavit, non valet postra ad ipum redire Qui tacet consentire videtur Qui tacet non utique fatetur, sed tamen verum est eum non negare Quid juris? Quid pro quo Cuestin, problema, duda, litigio Es nulo todo acto del mandatario que redunde en perjuicio del mandante

Quien adquiere cosas al margen de la ley se presume que lo hace de mala fe

El que de dos resultados niega uno, se reputa que afirma el otro

El que en principio renunci a su derecho, no puede alegarlo posteriormente El que calla parece que consiente

Quien calla no afirma; pero tambin es verdad que tampoco niega Qu dice el derecho? Una cosa por otra

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Quique suum Quod abundant non nocet Quod non est, confirmari nequit Quod nullum est, nullum producit effectum Quod tibi non vis, alteri ne facias Quorum Quoties dubia interpretatio libertatis est

Cada quien lo suyo Lo que abunda no daa Lo que no existe no se puede confirmar

Lo que es nulo no produce ningn efecto Lo que no se desea en lo propio, tampoco se debe en lo ajeno Mayora// Mayora para una asamblea Siempre debe favorecerse a la libertad en caso de duda R

Rara avis Ratio Ratio allegari profecto valet, jure scripto deficiente Ratio iuris

Persona o cosa rara, que se sale de la norma Relacin, proporcin// Razn, fundamento Pueda alegarse la razn a falta de derecho escrito La razn del derecho// Lo razonable para el derecho// El motivo que tuvo en cuenta el legislador Deber de proceder al ms estricto apego a la norma Interpretacin con apego a equidad de una norma cuando est en conflicto con otras Culpa, delito// Condicin de reo Dar a conocer el contenido de un documento con fines probatorios Reforma favorable Descanse en paz Cosa, objeto, hecho, asunto, bien

Ratio rescripta Ratio summa Reatus Reddere notum Reformatio in melius Requiescat in pace (R.I.P.) Res

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Res communi Res judicata pro veritate habetur Res mobiles Res non verba Res nullius Res publice Responsa prudentuim Restitutio in integrum Reus Rogatio

Cosas que pertenecen a todos los hombres por su naturaleza La cosa juzgada se tiene por verdad Cosas muebles Realidades, no palabras Cosa abandonada, cosa sin dueo, cosa de nadie Cosa pblica, asuntos pblicos Respuestas de los juristas// Opiniones de los jueces// Jurisprudencia Reparacin total// Volver las cosas al estado como estaban Reo, acusado, imputado, demandado Parte central de la ley, parte en que se contiene el texto propiamente dicho S

Semen heres, semper heres Semper in dubis beningniora praeferenda sunt Semper speciala generalibus insunt Sensu stricto Sic Sic et simpliciter Sic lex, sic iudex Sine culpa nisi subsit causa non est aliquis puniendus Sine die Sine prole

Quien es heredero una vez, sigue siendo heredero siempre Siempre que se dude de algo, deber preferirse lo menos nocivo Lo especfico se comprende en lo genrico En sentido estricto As As de sencillo, as de simple As es la ley y as es el juez No debe imponerse pena alguna sin culpa ni proceso Sin fecha determinada, sin plazo fijo Sin descendencia

286

Statu quo Status Status civitatis Status libertatis Stricti iuris Stricto sensu

Estado de cosas, en la situacin actual// El mantenimiento de una situacin sin cambio Estado personal, situacin personal o social// Condicin jurdica de una persona Ciudadana Libertad De estricto derecho En sentido estricto// Interpretacin restrictiva Periodo en que un asunto o proceso se encuentra en fase de investigacin, por lo que no debe de divulgarse nada al respecto Suprimida la causa, desaparece el efecto Se aplica a algo que es excepcional, especial o nico, de su especie Persona libre// De derecho propio// Persona con autonoma jurdica// Legalmente capaz Lo sumo, el colmo, el mximo grado Exceso de derecho es injusticia// No cabe ser demasiado riguroso A su tiempo T

Sub judice

Sublata causa, tellitur effectus Sui generis

Sui iuris Summum Summun jus, summa injuria Suo tempore

Tabellio Tabula

Notario// Escribano Documento o escrito// Tabla de madera encerada en que se grababa una disposicin legal Listas de ciudadanos que una vez recopiladas formaban el censo de poblacin Tan, tanto El valor de una cosa se determina pos su demanda Lmite a partir del cual

Tabula censoriae Tam// Tantum Tantum valet quntum vendi potest Terminus a quo

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Terminus ad quem Tertium genus Tertium non datur Testes Thema decidendum Thesaurus Tibi gratias

Termino hasta el cual Tercer genero// Posicin diferente a otras dos contrarias entre s No hay una tercera posibilidad// Principio lgico del tercero excluido Testigos Tema o materia de la decisin judicial Tesoro Te sean dadas las gracias Tradicin// Un modo de adquirir las propiedades en Roma que comprenda la entrega de la cosa y la intencin de las partes de celebrar contrato Tus intereses estn en juego Confusin de la sangre// Dudas sobre la paternidad U

Traditio

Tua res agitur Turbatio sanguinis

Ubi culpa non est non debet esse poenae Ubi eadem legis ratio, ibi eadem legis dispositio Ubi eadem rationes, ibi eadem dispositio Ubi lex non distinguit, nec nos distinguere debemus Ubi lex voluit dixit, ubi noluit tacuit Ubi maior, minor cessat Ubi societas, ibi jus Ultima ratio

Sin culpa no hay pena alguna Donde existe el mismo criterio legal, debe existir la misma resolucin legal Donde existen iguales razones debe recaer igual decisin Donde la ley no distingue, tampoco debemos distinguir nosotros Cuando la ley lo quiere, lo dice. Si no lo quiere, calla El menor debe ceder ante el mayor; el inferior, ante el superior Donde hay sociedad, hay derecho ltima razn

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Unum et idem Urbi et orbi Usucapio Ut infra Ut retro Ut singulari Ut singuli Ut supra Uti possidetis Uti, non abuti

Una cosa y la misma A la ciudad y al mundo// A todas partes Usucapin// Prescripcin adquisitiva Abajo// Vase ms adelante// Como se indica abajo Como se indic anteriormente A ttulo singular o particular Considerado aisladamente Arriba// Vase arriba// Como se indica arriba Como ustedes poseen Usar, no abusar V Periodo de no obligatoriedad de una ley comprendido entre la promulgacin y su entrada en vigor Va conmigo, mi acompaante// Libro pequeo de consulta Las palabras se deben tomar como se acostumbran en el lugar

Vacatio legis

Vademecum Verba ex consuetudine regiones interpretationem accipiunt Verba secundum intentionem proferentis intelligenda sunt Verba volant, scripta manuent Verbi gratia Vixit

Las palabras se deben tomar segn de quien vengan Las palabras vuelan, lo escrito permanece Ejemplo Ha vivido La voz del pueblo, es la voz de dios// Se emplea para referir que la soberana de las decisiones radica en el pueblo

Vox populi, vox dei

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La investigacin y comunicacin cientfica en la ciencia jurdica, de Carlos Manuel Villabella Armengol, se termin de imprimir en el mes de agosto de 2009 en los talleres de El Errante Editor, Privada Emiliano Zapata 5947, San Baltazar Campeche, Puebla, Pue., cp 72550. La edicin es de 1000 ejemplares.