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Acuerdo Plenario

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ACUERDO PLENARIO Nº 5-2010 / CJ -116- INCAUTACIÓN

§1. ASPECTOS GENERALES Tomando en cuenta , lo dispuesto por el articulo 316.1º del código procesal penal, podemos definir a la incautación como la medida cautelar real dictada sobre bienes o supuestos derechos patrimoniales que constituyen presuntos instrumentos, efectos o ganancias del delito, y por tal razón, llegado el momento, serán objeto de decomiso. En otras palabras, la incautación es la medida cautelar dictada o ejecutada con la finalidad de asegurar el decomiso de instrumentos, efectos y ganancias del delito1. En el caso de los instrumentos, se incautara para asegurar la privación de los medios u objetos con los cuales se ha cometido el delito y cuya posesión o tenencia en poder del agente del delito o eventuales terceros implica un peligro que es necesario evitar. Y en el caso de efectos y ganancias del delito, porque se presume que el detentador de estos bienes no tiene titularidad alguna sobre los mismos, encontrándose por el contrario en una situación de ilicitud o contravención al propio derecho, y por ello es necesario asegurar su decomiso; pues , el estado, como una medida de protección del ordenamiento jurídico o profilaxis jurídica, debe intervenir estos bienes, tomando posesión o asumiendo la titularidad de los mismos, privándolos de ellos a los agentes del delito o a sus eventuales detentadores. Consecuentemente, la incautación no cumple propiamente fines de investigación, los bienes afectados no tienen una utilidad para el esclarecimiento de los hechos; si estos resultaban útiles, en buena hora, pero en principio, ello no es la razón por la cual se realiza la incautación; esto es, si los bienes materia de incautación pudieran servir como elemento o fuente de prueba para la investigación y procesamiento del delito, no hay impedimento para aprovechar su utilidad, pero ello no cambia la naturaleza de la medida2. Es por ello que pueden incautarse bienes o derechos que nada tengan que ver con los fines de la investigación o del proceso pero constituyen efectos o ganancias del delito. Si se asumiera el criterio de equiparar la incautación con el secuestro, y se tomara como fundamento su utilidad en la investigación no podría incautarse los bienes que no revisten interés para el esclarecimiento de los hechos, con lo que se dejaría a salvo el patrimonio criminal de los agentes delictivos, aun cuando la calidad de efectos de ganancias del delito y quedase debidamente esclarecida. Debe precisarse que pueden ser objeto de incautación cualquier tupo de bienes y derechos, mereciéndose destacarse que si se tratara de bienes muebles, esta se concentrara con la aprehensión y toma bajo custodia,
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SAN MARTIN CASTRO “las medidas cautelares reales en sede preliminar: la incautación” Ius et veritas(revista de los estudiantes de derecho de la Pontificia Universidad Católica )Nº 19 pág. 245 2 Galvez Villegas, guerrero López, consecuencias accesorias del delito y medidas cautelares reales en el proceso penal, cit, pp. 216-217.

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Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN

siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. queda claro que también se comprende a estas. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. de uno u otro modo. todos los bienes. tal como lo establece el 220º3 del código procesal penal.3 OBJETO DE LA INCAUTACIÓN Constituyen materia u objeto d la incautación. todo lo que constituya instrumentos. esto es. presenta una configuración jurídica dual: como medida de búsqueda de pruebas y restricción de derechos propiamente medida instrumental restrictiva de derechos (artículos 218° al 223° del Nuevo Código Procesal Penal y como medida de coerción con una típica función cautelar (artículos 316° al 320° del NCPP). En este sentido. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. debemos dejar de lado ciertos criterios que excluyen a las ganancias como objeto del decomiso y por ende de la incautación4 . cosas u otros elementos susceptibles de decomiso. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. 982. en cuanto medida procesal. Au cuando el artículo 316º del código procesal penal no hace referencia a “ganancias”. lima 2001 2 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. se realizara a través de la ocupación por parte de la autoridad. “las consecuencias jurídico. con el hecho punible. 333 Castillo alva jose luis. efectos y ganancias del delito. idemsa. En la doble regulación de la incautación. Aquí se mezclan regulaciones de actos de investigación y de actos de prueba. dejando a salvo su derecho. En ambos casos es un acto de autoridad que limita las facultades de dominio respecto de bienes o cosas relacionadas. derechos. . con la correspondiente desposesión al detentador o poseedor de los mismos. de conformidad con las demás normas anotadas con anterioridad. Sobre la doble regulación de la incautación hay que decir exactamente lo contrario de lo que se dice sobre la prueba. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos.mientras que si se tratara de inmuebles. para que lo haga valer en la vía correspondiente. modificado por el D. Leg. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. principalmente la ley de lavado de activos y el artículo 102º del código penal. a tal punto que no se entiende en qué casos hablamos de uno o de otro supuesto.económicas del delito”. más bien se crea una perspectiva inversa: no se sabe en qué casos hablamos de una u 3 4 BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM pág.

se incautan cosas que formarán el material probatorio del Fiscal. con arreglo al artículo 102° del Código Penal que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados. ii) En el 316º se habla desde el punto de vista de la privación o restricción de derechos de quien va a sufrir la medida. su función es primordialmente conservativa de aseguramiento de fuentes de prueba material y. El objeto de esta medida de aseguramiento es amplio y.otra de las dos finalidades de la incautación. huellas o vestigios materiales. como las denominadas =piezas de convicción‘: cosas. que pueden servir para 3 . B. En el segundo caso. por su propia naturaleza investigativa. de uno u otro modo. Formalmente estamos hablando de dos puntos de vista distintos: i) En el 218º se habla desde la perspectiva de la busca de pruebas. Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN En estricto sentido se entiende por. comprende una extensa gama de bienes u objetos relacionados. no hay diferencia práctica entre ambos institutos. Lo único que correspondería es integrar ambas figuras. A. además de la persona el cadáver en el delito de homicidio comprende al objeto del delito. c) Sin embargo. En ese caso. luego. con el delito. Por eso. su función es substancialmente de prevención del ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad. =Cuerpo del delito‘. son tanto las =piezas de ejecución‘: medios u objetos a través de los cuales se llevó a cabo la comisión del delito. objetos. En el primer caso. es decir. se incluyen las cosas relacionadas con el delito. Aún cuando en la identificación de los bienes sujetos a una u otra medida existen ámbitos comunes pueden cumplir funciones similares. lo esencial estriba en la función principal que cumplen. probatoria que ha de realizarse en el juicio oral. aquél contra el que recae el hecho punible o que ha sufrido directamente sus efectos lesivos la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. básicamente de cara a la posibilidad de una consecuencia accesoria de decomiso. con el añadido de que los elementos vinculados con el delito se regulan sólo por el art· 218º y ss·. Las =cosas relacionadas con el delito o necesarias para su esclarecimiento‘. que se analizarán en seguida.

etcétera. y permite su eficaz control para la acreditación del hecho punible asegura su utilización por las partes y el Juez como objeto de prueba. particularmente complicada. como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas. así como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible. etcétera. como el precio del cohecho. o la contraprestación recibida por el transporte de droga. la función que prima en el caso concreto será la determinante. Los objetos del delito son las cosas materiales sobre las que recayó la acción típica. La incautación cautelar (artículo 316°. han servido para su ejecución. A estos efectos. los la el los del C. autoría o circunstancias del hecho punible. y la evidencia 4 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN .la comprobación de la existencia. por lo menos. tales como vehículo utilizado para el transporte de la mercancía. aunque desde luego una distinción radical es. Los instrumentos del delito o instrumenta scaeleris son objetos que. maquinarias falsificador. como el documento o la moneda falsa. En estos casos la incautación como medida procesal precede al decomiso como consecuencia accesoria que se dictará en la sentencia (artículo 102° CP). Los efectos del delito o producta scaeleris son los objetos producidos mediante la acción delictiva. los bienes y objetos que pueden incautarse privación de la posesión de un bien u objeto y su consecuente indisponibilidad y ocupación por la autoridad penal cumplen en la mayoría de los casos una doble función: garantiza su eventual decomiso como consecuencia accesoria del delito conforme a las disposiciones del artículo 102° y siguientes del CP. se ha de tener en cuenta el estado de la causa específicamente. Como se advierte de los parágrafos precedentes. la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. Como ya quedó expuesto. A. etcétera. los bienes de contrabando en dicho delito. el del delincuente a sueldo. el arma empleada. de la investigación al momento de su imposición. armas o explosivos en el delito de tenencia ilícita de las mismas. útiles para el robo.1 NCPP) incide en los efectos provenientes de la infracción penal. puestos en relación de medio a fin con infracción. en los instrumentos con los que se ejecutó y en los objetos del delito permitidos por la ley. B. para lo que se requiere una regulación específica.

el fiscal requerirá inmediatamente al juez de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria.6 Luego de la incautación. la confirmatoria solo debe proceder cuando no exista flagrancia. para algunos. por su propia configuración situacional. la cual se emitirá. forma y con las garantías previstas en Ley. De lo contrario operaría el art· VI que prescribe que las medidas que limitan derechos fundamentales sólo podrán dictarse por autoridad judicial (salvo excepciones de ley). en el plazo de dos días. en primer término. sino que además es un deber: i) El Fiscal debe darle el tratamiento de futura fuente de prueba. para que pueda servir como tal en juicio oral. instituto de ciencia procesal penal pag 1 5 . Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. la Policía o la Fiscalía. ¿Es una medida restrictiva con fines de búsqueda de prueba o más bien un a medida cautelar? ¿Puede el mismo objeto ser incautado con ambos fines (búsqueda de prueba y como medida cautelar real)? a) Como se ha visto.1. De otra manera operaría el art· VIII. es una medida que la realiza. pero a continuación requiere de la decisión confirmatoria del Juez de la Investigación Preparatoria. sin dificultad alguna.de que se trata de un bien u objeto destinado. Esta parte del artículo citado ha acarreado una serie de interpretaciones a los sujetos procesales. instrumental o cautelar. ii) El Fiscal debe darle el tratamiento de medio de restricción de derechos. sin tramite alguno. b) Desde esta perspectiva. los arts· 218º (y ss·) y 316º tienen justamente esos dos enfoques de una misma acción. para que dicha restricción opere de modo jurídicamente válido. es obvio que la Policía debe incautar los bienes o cosas 5 6 Acuerdo plenario 5-2010/cj-116 numeral 7 -9 VI PLENO JURISDICCIONAL DE LA CORTE SUPREMA / INCAUTACIÓN. sin embargo esto ha sido dilucidado por el acuerdo plenario. En los casos de flagrancia delictiva en las modalidades reconocidas por el artículo 259° NCPP— o de peligro inminente de su perpetración. a la consecuencia accesoria del decomiso5. y salvo el caso de los elementos vinculados con el delito (para los cuales sólo vale la incautación como medio de prueba). mediante resolución motivada. Y no es sólo una potestad. toda incautación se puede hacer desde ambos puntos de vista. en el modo. Que prohíbe la valorización de aquellos medios de prueba que no han sido obtenidos e incorporado mediante un procedimiento constitucionalmente legítimo.

7 Ibid numeral 11 A 6 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopción . garantía real o cumpla determinada condiciones. en cuyo caso se instara la orden judicial respectiva. con el hecho punible. puede ser : A ) devuelto al afectado a cambio del depósito inmediato de su valor o B) entregado provisionalmente al afectado. se procederá de manera que dicha medida se anote en el registro respectivo. así como para determinar la corrección y eficacia de la diligencia. las partes deberán requerir al juez la expedición de la medida de incautación. así como determinar el lugar de custodia y las reglas de administración de los bienes incautados. Para estos efectos. De la ejecución de la medida se debe levantar un acta. en cuanto a los bienes incautados que pueden ser objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados. adicionalmente a su ocupación. si se trata de incautación de bienes muebles. para continuar utilizándolo provisionalmente hasta la conclusión del proceso. debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos. bajo reserva de una reversión en todo momento. El bien incautado. La fiscalía de la nación ha dictado las disposiciones reglamentarias necesarias para garantizar la corrección y eficacia de la diligencia. la medida requerirá que el afectado presente caución. La necesidad de la ocupación de bienes u objetos vinculados al delito. así como para decidir en el supuesto previsto en el artículo 316. está fuera de discusión. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos. Está claro que si no existe peligro por la demora. que será firmada por los participantes en el acto. Ahora bien. en el segundo supuesto. Sin perjuicio de lo anterior. si la ley lo permite. a fin de ponerle término y garantizar su probanza efectiva. se procederá de manera que se tomen bajo custodia y se inscribirá en el registro correspondiente. En el primer supuesto. a la par que consolidar la razonabilidad de la intervención policial. la incautación debe ser requerida al juez de la investigación preparatoria de turno con la información que posibilite su otorgamiento jurisdiccional. de uno u otro modo. En estos casos la comisión del delito se percibe con evidencia —se da una relación directa del delincuente con el bien o cosa relacionada con el delito— y exige de manera inexcusable una inmediata intervención de la autoridad.7 Si no existe peligro por la demora. el importe depositado ocupa el lugar del bien.relacionadas. estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones.

En este caso. 8 ROSAS YATACO JORGE. y podrá oponerse a la incautación. Si no comparece sin justificación suficiente. a la que también asistirá el peticionario. tratado de derecho procesal penal pág. previa audiencia con citación de las partes. se autorizara su participación en el proceso. a solicitud de las partes legitimadas se deben garantizar el pago de las responsabilidades pecuniarias del delito y las costas8. La restitución no será ordenada si. será de ejecución inmediata. se puede deliberar y resolver sin su presentación. 557 7 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . esta será levantada inmediatamente. Los autos que se pronuncian sobre la variación y el reexamen de la incautación se dictaran previa audiencia. esto es cuando dictada sentencia absolutoria. El auto. los bienes incautados se restituirán a quien tenga derecho. auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones. Para el esclarecimiento de tales hechos. podrán solicitar el reexamen de la medida de incautación. se puede ordenar la comparecencia personal del participante de la incautación. Contra ellos procede recurso de apelación. que se emitirá sin trámite alguno. se aplicaran los mismos apremios que para los testigos. salvo que se trate de bienes intrínsecamente delictivos. el participante en la incautación será oído. a fin de que se levante y se le entregue los bienes de su propiedad. En todo caso. Otro tema es la pérdida de eficacia de la incautación. a solicitud del ministerio público o del interesado. Las persona que se consideren propietarios de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito investigado. personalmente o por escrito. Esta medida coercitiva permite su variabilidad o reexamen solo si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la medida de incautación.Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya extinción podrá ser ordenada en el caso de la incautación o del decomiso.

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