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TEORA GENERAL DEL ESTADO

LUIS DE LA HIDALGA

TEORIA GENERAL DEL ESTADO

EDITORIAL PORRA
AV. REPBLICA ARGENTINA 15 MXICO, 2008

Primera edicin: 2008

Copyright e 2008
LUIs DE LA HIDALGA Anhuac No. 7, Lomas de Costa Azul, 39850, Acapulco, Guerrero

Esta edicin y sus caractersticas son propiedad de EDITORIAL PORRA. SA de CV 8 Av. Repblica Argentina 15 altos, col. Centro, 06020, Mxico, DF

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Queda hecho el depsito que marca la ley

Derechos reservados

ISBN 978-970-07-7593-7

IMPRESO EN MXICO
PRlNTED IN MEXICO

A mi esposa Sonia Amelio causa, motivo y razn de mi existencia

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Esta obra tiene la ambicin de servir como libro de texto para los estudiantes de la licenciatura en Derecho, a la vez de libro de consulta para los estudiosos sobre la materia, porque en l se ha recogido por una parte lo ms selecto y granado del pensamiento de muy diversos doctrinarios, y por la otra se ha tomado lo esencial de los textos primordiales de la bibliografa bsica universitaria, con objeto de facilitarles a los estudiantes la tarea fundamental en la bsqueda de la temtica especfica en diversos libros. Asimismo responde esta obra a una inquietud de hace muchos aos desde que tuve la gran oportunidad, en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, mi alma mter, de ser maestro adjunto de la erudita, muy querida, respetada y respetable doctora Aurora Arniz Amigo, tanto en sus ctedras de Teoria General del Estado y Derecho Constitucional, como en el Seminario de la primera, habiendo tenido la oportunidad de coadyuvar con ella a la organizacin y fundacin del Colegio de Profesores de Teora General del Estado y, por ende, ser miembro fundador del mismo. Desde entonces, y quiz por ser una de mis funciones en el seminario la revisin de tesis profesionales, consider la conveniencia de elaborar un libro de texto de dicha disciplina, toda vez que la erudicin de las obras existentes no llenan ese vaco, incluyendo las de mi excelsa y querida maestra, a quien mucho le debo por sus elocuentes enseanzas, y con ello haber creado en m la inquietud para profundizar en el estudio de esta disciplina, cuyo hermoso contenido slo puede ser comparable a la utilidad del mismo, no nicamente para los estudiantes de Derecho sino, por dems, a todo aqul que los grandes interrogantes sobre el Estado le lleva a investigar cmo fueron los principios de organizacin poltica en este mundo, desde los estadios ms remotos partiendo en mltiples ocasiones de muy difciles hiptesis de trabajo, tiles para conducirnos por caminos donde se busca con ahnco una verdad que ha quedado en la oscuridad de la noche de los tiempos. Este libro ofrece como novedad en los estudios sobre el Estado un capitulo correspondiente a los principios de organizacin poltica en el Mxico prehspnco, y lo hemos incluido al considerar un absurdo no
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penetrar en ese mundo tan desconocido en su verdad, como deformado y aun vilipendiado por algunos autores, principalmente los relatores de la conquista, quienes no pudieron entender los -para ellos- novedosos sistemas de organizacin poltica, social, econmica, jurdica y aun electoral de los habitantes de estas tierras, que hoya travs del tiempo, y gracias a los doctos investigadores contemporneos, nacionales y extranjeros, se ha logrado revalorar. Nos parece un error observar la gnesis del Estado, remontndonos, como es absolutamente obligatorio, al mundo de la antigedad por una necesidad racional, sin penetrar al nuestro, que es tan importante y cuyas formas hubieran sido valiosas aportaciones al mundo del poder absoluto vigente en Europa, cuando en estas tierras tal sistema haba desaparecido por inoperante. Esta es nuestra aportacin, pero al mismo tiempo es la sntesis de variados textos de otros tantos investigadores de quienes hemos absorbido lo que a nuestra matera corresponde, para ofrecerla a nuestros lectores, lo cual a su vez hemos tomado de otra obra nuestra, La organizacin politico en Mxico, publicada en 1987. . Para terminar, afirmaremos que hemos tomado el nombre original de nuestra disciplina, Teora General del Estado, de Georg Jellinek, tal y como se expresa en la introduccin del Prlogo del traductor F. de los Ros Urruti, quien lo toma directamente del alemn: Allgemeine Staatslehre, obra de la que hemos tomado infinidad de conceptos, por estimarla, no obstante lo arduo de su lectura, como una de las obras clsicas de nuestra materia, al igual de la de su connacional Herman Heller, que por su parte la denomina simplemente Teora del Estado, justificando en las primeras lneas la razn de suprimir el trmino "general", tesis que respetamos pero no seguimos, aunque estamos totalmente acordes cuando expresa, en SU primer prrafo, la sntesis de nuestra materia: "La Teora del Estado se propone investigar la especfica realidad de la vida estatal que nos rodea. Aspira a comprender al Estado en su estructura y funcin actuales, su devenir histrico y las tendencias de su evolucin". Tambin, obviamente, de este autor hemos tomado buena parte de sus ideas, criterios y valiosos conceptos. La Teora General del Estado es una ciencia estudiada profusamente por innumerables doctrinarios, por tanto no es posible ir ms all de lo escrutado, pues no se trata de una obra literaria donde se pueden crear personajes o inventar acciones, es una ciencia de la realidad fundamentada en ese fenmeno llamado Estado, de ah nuestro deseo de buscar e imprimir en este texto una forma ms fcil para su lectura, estudio o anlisis. La tarea no ha sido sencilla, pero en todas formas ha sido halagadora por lo apasionante del tema, adems de que nuestro mayor deseo es servir, ser tiles y respetuosos de la historia, de sus principios, de los tericos del Estado, sean o no acordes con nuestra propia y personal ideologa,

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sin intentar en ningn momento inclinarnos bacia una u otra doctrina porque estamos conscientes que la honestidad de todo investigador al ofrecer un texto de consulta es despersonalizarse, y ms an cuando se habla de la controvertida ciencia poltica, donde los extremismos ideolgicos son parte misma de la disciplna, correspondiendo al lector adherirse a la ms congruente de conformidad a su propia ideologa, sin intentar convencerlo de cul es mejor. Por otra parte, es pertinente tambin expresar que hemos procurado usar un lenguaje llano, sencillo, simple, sin la utilizacin de palabras o frases en otros idiomas, como el latn, sino en casos especiales, pues su uso frecuente en muchos autores parece a veces como cierta pedantera, tendente a mostrar una sapiencia que en ocasiones no existe, o grandes conocimientos de textos antiguos y modernos, logrando tan slo confusin y poca claridad en la exposicin. Como quiera que sea, nuestra intencin ha sido, en todo momento, tratar de colaborar con los estudiantes y lectores para facilitar el aprendizaje e intentar hacer interesante su lectura. Si lo hemos logrado quedaremos satisfechos de haber cumpldo con nuestro compromiso y responsabilidad.

A MANERA DE PRLOGO
Al emprender el estudio de cualquier rama del conocimiento humano es pertinente, ante todo, y ms an tratndose de la ciencia del Derecho, conocer la razn de su denominacin, dnde y por qu surge, la rama a la cual pertenece y el mbito de su aplicacin. Nuestra disciplina tiene como esencia misma el Estado y al catalogarla como teora -del griego theoreo, contemplar- ello nos conduce literalmente a determinar, a priori, que se trata de contemplar o examinar al Estado, y por tanto la explicacin e interpretacin de los fenmenos estatales, a fin de convertirlos en principios generales vlidos para otorgarles la categora de obligatoriedad, porque de otra manera no se justificara, pero en virtud de su amplitud y ambigedad, esta obligatoriedad no puede ser especfica sino general, justificando con ello la denominacin de Teora General del Estado, aunque hemos de advertir la oposicin de diversos tratadistas a ese enunciado, denominndola simplemente Teora del Estado. El objeto primordial de la Teora General del Estado es el conocimiento del fenmeno poltico llamado Estado, la gnesis del mismo y de las instituciones de derecho poltico, la aplicacin de un mtodo adecuado para su estudio, su origen histrico, la evolucin y desarrollo del Estado contemporneo y su posible proyeccin al futuro. Pero antes de penetrar de lleno al estudio analtico de estos conceptos, debemos ubicarla dentro de las ciencias, a fin de encontrar su propia categora. En un cuadro general se pueden dividir las ciencias en dos grandes ramas: las ciencias naturales y las ciencias del espritu. Aquellas se denominan as porque emanan de la propia naturaleza, por tanto nuestra ciencia debe catalogarse entre las segundas, toda vez a su cargo se encuentra la investigacin de los fenmenos de la vida humana en comn, constituyendo las ciencias de la sociedad, ms conocida como ciencias sociales, en contraposicin obvia a las naturales. Algunos autores, principalmente los alemanes, las llaman hoy cencias de la cultura, aunque en trminos generales se les siga denominando con el nombre genrico de ciencias sociales, como son conocidas en Mxico, y dada su caracterstica de ser fenmenos de la sociedad se dividen en dos ramas: las que para su existencia requieren una voluntad que las dirija,
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mediante una organizacin especfica sometida a un plan y un orden determinado emanado de una voluntad consciente, como pueden ser las agrupaciones econmicas, espirituales, religiosas, ticas; y aquellas cuya existencia no se debe a actos de voluntad y por ende no requieren de una organizacin especfica, porque su ordenacin se basa en diversas fuerzas, como puede ser el lenguaje, las costumbres, las actividades artsticas o cientficas, la vida econmica ... aunque debemos aseverar la casi imposibilidad en la vida real, el poder hacer un corte tajante entre estas dos categoras, porque en cualquier forma de organizacin de las sociedades, en todas, se requiere la existencia del Estado, por ello las ciencias sociales, a excepcin quiz del lenguaje, por ser considerado afn a las ciencias naturales, se les ha denominado bajo el nombre genrico de ciencia del Estado. La existencia del Estado en la vida social es contemplado como causa y como efecto, y la ciencia del Estado, en s misma considerada, tiene como fin la investigacin sobre el propio Estado y sus elementos constitutivos, y en cuanto su relacin con otros rdenes sociales, slo le corresponde lo concerniente a su actividad, con objeto de regularlo o exigir su desarrollo. Al respecto Iellnek nos pone un claro ejemplo: "La enseanza corresponde al mbito de la ciencia del Estado, pero nicamente interviene para ordenarla y dirigirla, porque en cuanto al aspecto tcnico le corresponde a la Pedagoga como disciplina especfica". De ah la afirmacin de que casi no existe una actividad que no est vinculada de alguna manera con el Estado, y por ello indefectiblemente la ciencia del Estado est ntimamente relacionada con otras ciencias, pero sin absorberlas. Ahora bien, en los pueblos de origen latino y en Inglaterra se da un uso terminolgico indistinto entre ciencia del Estado y ciencia Poltica, derivado de lo que para los griegos significaba la Polis, Ciudad-Estado, y por tanto podemos afirmar que la ciencia Poltica es el conocimiento de la Polis, en la que se encuentra contenida toda la actividad de sus miembros, y en cuanto corresponde a la ciencia del Derecho, ella est inmersa en ese contexto, toda vez que el Derecho nicamente puede existir en una sociedad organizada como es el Estado, pero la sistematizacin del Derecho llevada a efecto por los romanos le dieron categora de disciplina independiente, por ello es necesario, como lo hace Jellinek, distinguir ciencia del Estado en 1010 sensu y ciencia del Estado en stricto sensu, forma tradicional que usaremos nosotros en el estudio de la Teora General del Estado. Es pertinente hacer notar que el Derecho a pesar de ser una ciencia independiente, est ntimamente vinculado a la ciencia del Estado, principalmerite en cuanto al Derecho Constitucional, Administrativo e Internacional, por tener estas disciplinas, como veremos ms adelante, caractersticas, principios y fundamentos dentro del Derecho Pblico, permitindonos aseverar que son al propio tiempo ciencia del Estado y ciencia del Derecho.

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Por otra parte, adems de la divisin de las ciencias sociales o del espritu y naturales, existe una subdivisin: a) Las narrativas o descriptivas, o sea las que establecen y ordenan los fenmenos. b) Las explicativas o teorticas, llamadas as porque determinan o explican las reglas de sus conexiones, y c) Las aplicativas o prcticas, as denominadas porque utilizan los hechos y las relaciones para llevarlos al campo de la prctica. Sin embargo hemos de expresar que en las ciencias sociales la lnea divisoria de las descriptivas y explicativas es tan tenue, que se dificulta en mucho su separacin, pues los fenmenos sociales, por su propia y natural evolucin y regresin constante, carecen de rigidez absoluta por ser en s mismos permanentemente cambiantes, aunque estos cambios no signifiquen necesariamente evolucin progresiva, porque no siempre se basan en lo existente anterior, sino son cambios definitivos, profundos, con caractersticas propias y diferentes, novedosas creaciones, y precisamente en estos cambios, en esa dinmica constante, se encuentra la diferencia sustancial con las ciencias naturales. En esta subdivisin, en lo referente al Estado, podemos decir que la ciencia explicativa del Estado es la doctrina del mismo, cuyo problema lo constituye fundamentalmente el conocimiento de sus fenmenos durante toda su existencia, pero al mismo tiempo tambin es disciplina que determina con precisin las caractersticas distintivas de su objeto de estudio y las formas de sus fenmenos, por lo que esta descripcin es indefectiblemente una explicacin, y por tanto es un claro caso de que no se encuentra en el campo de los sentidos, no es cognoscitiva, sino algo que debe someterse a la investigacin cientfica para poder determinarlo, no pudiendo describirse en tanto pueda explicarse y comprenderse; por lo mismo en las ciencias sociales la explicacin causal es sumamente limitada, no as en las ciencias naturales, pues sus lmites son muy amplios. Ahora bien, lo expuesto con anterioridad nos conduce a un punto concreto, para cuyo efecto ha de hacerse una diferenciacin entre la teora general y particular del Estado. La primera tiene como objeto la bsqueda del principio fundamental del Estado, la investigacin cientifica de sus fenmenos generales y determinaciones principales, sin referirse especificamente a un Estado en concreto, sino en las diversas formas que los fenmenos histrico-sociales han caracterizado al Estado en su evolucin y desarrollo histrico, en tanto en el segundo aspecto puede investigarse en diversas formas: el comparativo de las instituciones particulares de los Estados en general, las de un grupo de Estados, o las de estos en un tiempo determinado, a fin de analizar las caractersticas singulares de ellas, o el estudio y anlisis especfico de un solo Estado, ya en su evolucin, ya como se manifiesta en la actualidad, empero no se comprendern cabal-

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mente las instituciones creadas en un Estado en particular si no est inmerso en la Teoria General y la especial de las instituciones de un Estado. La Teora General del Estado, por otra parte, investiga los fenmenos sociales de ste, en su estructura social o como una institucin jurdica, lo que crea una doctrina social y otra jurdica, de lo cual podemos concluir que la Teora General del Estado al mismo tiempo abarca la doctrina general sociolgica y la doctrina general del Derecho pblico, por ser el Derecho una de los ms importantes aspectos de la doctrina general, toda vez que no puede subsistir un Estado en tanto no exista el Derecho, aunque no debemos caer en el error de identificar uno con el otro, como lo hace Hans Kelsen, a quien siguen muchos tericos del Estado, error originado en la escuela de Derecho Natural al investigar el fundamento jurdico del Estado, estimando que la nica disciplina independiente dentro de la doctrina jurdica es la Poltica, por ser doctrina prctica del mismo. Ahora bien, la disciplina auxiliar por excelencia para la ciencia del Estado es la Historia generala las especficas, siendo la primera la que expresa y fija los hechos sociales, su evolucin y enlace interno de los mismos, y en cuanto a las especficas, la historia poltica es de gran significacin por observar a la vez su evolucin, su destino y hasta su propia desaparicin, pero todava es de mayor importancia la historia social, en cuanto a la solucin de sus problemas tericos, porque aun no tratando de inmediato los sucesos polticos, se encarga de la conexin objetiva de los fenmenos sociales, Otra disciplina vinculada ntimamente con la Teora General del Estado es la Poltica, considerada como ciencia prctica del Estado a la que corresponde el estudio de la forma como el Estado puede alcanzar determinados fines, y los fenmenos estatales como el fin ltimo, criterio esencial para juzgar los hechos y sus relaciones, Por tanto podemos decir que la diferencia sustancial de la Poltica y la Teora General del Estado estriba en que aqulla se forma mediante juicios de valor y sta los contiene solamente de conocimientos, Acapulco, Gro. otoo de 2007

TEORA GENERAL DEL ESTADO

CAPTULO

PRIMERO

LA TEORA GENERAL DEL ESTADO Y EL DERECHO


Antes de penetrar a la esencia de la Teora General del Estado, es perlinente recordar algunos aspectos derivados del Derecho Romano en cuanto a la divisin del Derecho en sus dos grandes ramas: Derecho pblico y Derecho privado, a fin de fundamentar las razones jurdicas de su encuadramiento dentro del primero, dada la existencia de una gran disparidad de criterios sobre esta divisin, as como la dificultad de sustentar, sobre bases slidas, los diversos criterios establecidos respecto a una y otra. Todo el Derecho, por igual el pblico que el privado, es Derecho del Estado, porque a este le compete aplicar las normas jurdicas de cualquier disciplina integrante del Derecho: toda vez que el Estado es la excelencia de una sociedad organizada y est constituido por los gobernantes quienes tienen a su cargo la conduccin de los rganos del Estado, y por los individuos integrantes de ese mismo Estado, genricamente considerado como pueblo, tal como lo denomina la propia Teora General del Estado. El Derecho pblico est constituido por un conjunto de normas, cuyo objeto es organizar y regular sus actividades, estableciendo las atribuciones, facultades, obligaciones y las relaciones entre s de los rganos del Estado y de estos con los particulares, aunque los mltiples criterios para distinguirlo del Derecho privado sean tan diversos y, en algunos casos, contradictorios. Por ejemplo, para Ulpiano, el gran maestro romano, la distincin estriba en el objeto, en su utilidad, expresando: "Cuando la utilidad es comn. ello es el signo distintivo para poder clasificar a una norma dentro del Derecho pblico, por caracterizarla por la comunidad de intereses de los individuos integrantes del Estado, o sea. la res pblica romana". Por oposicin, la indicativa para catalogar a una norma y situarla en el campo del Derecho prvado es el contenido de intereses particulares. Surge aqu la interrogante de saber cules son los criterios distintivos a fin de delimitar cundo corresponden a intereses comunes y cundo a particulares o privados, toda vez que cualquier norma juridica ya sea en forma directa o indirecta. procura por una utilidad general. Algunos autores, como Duguit, afirman: "El Derecho pblico lo consti1

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tuye un conjunto de reglas dictadas para organizar la actividad de los gobernantes y sus relaciones. tanto con sus agentes como con los particulares, en tanto el Derecho privado est constituido por un conjunto de normas, cuya reglamentacin es expresamente para regular las relaciones entre los particulares," Otros doctrinarios consideran como signo distintivo del Derecho privado la regulacin de relaciones de igualdad. de coordinacin, con la importante diferenciacin con el Derecho pblico que, por el contrario, regula relaciones de supra o subordinacin entre gobernantes y particulares, y aunque esto es en cierta medida verdadero, existen multitud de casos en que uno y otro estn en el mismo nivel, como ocurre en ciertos contratos. tpicamente en el de arrendamiento en el cual el Estado aparece en igualdad de circunstancias en la relacin jurdica, Unos ms expresan que en el Derecho pblico debe distinguirse el conjunto de normas dictadas para reglamentar la organizacin del Estado, las facultades. obligaciones y poderes de sus rganos, de aqul conjunto de normas expedidas con objeto de establecer las relaciones de esos rganos con los particulares. Un criterio ms de distincin entre una y otra rama del Derecho nos informa: se trata de una norma de Derecho pblico cuando en la relacin regulada interviene la autoridad como sujeto directo, en cambio corresponde al Derecho privado cuando contraramente la autoridad no interviene directamente en dicha relacin. y as continan dndose otros mltiples criterios para distinguir uno y otro, sin que penetremos en ello. porque consideramos suficente lo expresado para catalogar a nuestra dsciplina dentro del Derecho pblico, toda vez la esencia misma de ella es el propio Estado. Tradicionalmente al Derecho pblico pertenecen: El Derecho constitucional, el Derecho poltico, el Derecho internacional, el Derecho administrativo, el Derecho penal, el Derecho procesal o jurisdiccional y la Teora General del Estado. Debemos aclarar que algunos doctrinarios, principalmente franceses e italianos, denominan Derecho pblico a la disciplina dedicada al estudio del Estado en su aspecto terico, y Derecho constitucional al estudio prctico. aplicativo, concreto del Estado, mientras que para Hauoriu tiene por objeto el estudio de la constitucin poltica y social del Estado. En cuanto a la primera la considera como la organizacin y funcionamiento del gobierno y la participacin de los ciudadanos en el mismo, y la segunda, en tanto se refiere al orden social, como un orden indivisible, reposado sobre la base de las Garantas Individuales e ideas objetivas que conforman la civilizacin. Por otra parte existe una subdivisin del Derecho pblico, en interno y externo, muy til para catalogar a las diversas disciplinas que lo integran. En el interno, el Derecho del Estado est en s mismo considerado y

LA TEORA GENERAL DEL ESTADO y EL DERECHO

estableciendo las relaciones de los rganos del Estado con los particulares y, por tanto, a l le corresponde: el Derecho constitucional, penal, jurisdiccional o procesal en sus tres formas, penal, civil y administrativo, y la Teora General del Estado. Por su parte el externo establece las relaciones entre los diferentes Estados, y a l pertenece el Derecho internacional pblico y privado. El Derecho consttucional est encargado de la organizacin del Estado, para cuyo efecto establece las atribuciones, facultades, obligaciones y competencias de sus rganos. En Alemania a este Derecho le llaman poltico en stricto sensu, y Derecho poltico Jato sensu al Derecho poltico interno, o sea, el Derecho del Estado. El Derecho administrativo es, segn algunos autores, una especializacin del Derecho constitucional, porque estudia concretamente la actividad del Estado en su carcter de Poder Ejecutivo o administracin pblica, aunque debemos aclarar que no lo es en forma absoluta, dado que otros rganos del Estado llevan a efecto actos administrativos en el aspecto material, pero de todas formas el Derecho administrativo establece reglas para normar la actividad de los rganos del Estado, y de estos con los funcionarios y empleados. Por otra parte tambin fija las reglas que imponen al Estado la obligacin a la prestacin de determinados servicios pblicos. Existen dos formas de aplicacin del Derecho administrativo: la primera consiste en las relaciones entre los rganos del Estado con los particulares, en tanto la segunda se refiere al procedimiento contencioso administrativo, a fin de que en caso de una pugna del particular contra un acto de carcter administrativo, ste comparezca como el particular para ser juzgado. . En cuanto al Derecho jurisdiccional, el llamado procesal en sus tres formas, civil, penal y administrativo, es aqul que establece las relaciones de algunos rganos del Estado con los particulares, determinando las normas a las cuales deben sujetarse ambas partes para la obtencin, a cargo del Estado, del reconocimiento, la declaracin y la proteccin de sus derechos, ejerciendo adems la accin punitiva, por ello acertadamente se le ubica dentro del Derecho pblico, toda vez se enfoca hacia la estructuracin de los rganos jurisdiccionales del Estado y regula el proceso, o sea, el conjunto de actos para dirimir controversias. El Derecho penal, por la finalidad de orden general para prevenir y sancionar los delitos, hace intervenir directamente al Estado a fin de establecer la defensa de la sociedad, porque el delito lesiona el inters pblico y privado. El Derecho internacional pblico, o de gentes, regula las relaciones de los Estados entre s. Atendiendo a los sujetos que forman parte de esa relacin, y al proteger a los individuos integrantes de estas relaciones se encuadra dentro del Derecho pblico. Por cuanto al Derecho internacional

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privado. lo constituyen normas que corresponde aplicar a los tribunales internos. al surgir un conflicto entre los diferentes sistemas jurdicos. por ello Csar Seplveda considera que debera llamarse Derecho privado internacional. Por ltimo, la Teora General del Estado. no siendo exclusiva de la ciencia jurdica. porque estudia otros aspectos que no son privativos del Derecho y por ser autnoma. con un mtodo y un objeto propios que la hacen particular, tiene como finalidad establecer un conjunto de principios obligatorios en relacin al Estado. Hasta aqu hemos hablado sobre el Derecho pblico a fin de encuadrar nuestra disciplina en esa rama de la ciencia jurdica, pero sera pertinente hacer breves consideraciones respecto al Derecho en trminos generales. para cuyo objeto seguiremos los lineamientos trazados por el eminente doctrinario Hans Kelsen, en su Teora General del Derecho y del Estado. por ser un profundo estudioso de ambas disciplinas y haber delineado, en forma por dems singular, el panorama jurdico contemporneo, mediante una estructura congruente con sus teoras, ampliando sustancialmente el borizonte de los estudiosos del Derecho. Nacido en Praga en 1881. Kelsen realiz sus estudios en Viena, utilizando en el subttulo de su primera obra sobre Derecho internacional, por primera ocasin. la expresin: "Contribucin a una Teora Pura del Derecho," que sera la base de sustentacin de su teora. la cual le vali convertirse en el creador de la conocida Escuela de Viena, consistente, en forma fundamental. en suprimir cualquier consideracin de orden sociolgico. psicolgico, tico y religioso a la ciencia del Derecho. A este brillante y destacado estudioso del Derecho y terico del Estado, la mayora de los autores. fuera de su Escuela. se oponen a la identificacin del Estado y el Derecho. Pero como quiera que esto sea, Kelsen estudia al Derecho como un fenmeno abstracto, o sea, como un producto de la lgica del pensamiento expresando enfticamente: "Todo lo que no es Derecho afecta su estudio en una equvoca identificacin del Derecho con la justicia. siendo que se trata de dos cosas diferentes". y toma para ello, del jurista austriaco Adolfo Merckl, la teora de la pirmide de las normas jurdicas. aseverando que todo orden jurdico grficamente est representado por una pirmide. en cuya base se encuentran los ordenamientos concretos y particulares, como pueden ser la sentencia. el acto administrativo ... va as de lo menos a la mayor jerarqua. para llegar cerca de la cspide donde se encuentra la Norma Constitucional, la cual es. indefectiblemente. la de mayor jerarqua al otorgar validez a la legislacin de cada pas. y en el vrtice o cima est lo que denomina Norma Fundamental Hipottica. msma que concede validez a todo el sistema, y basado en ello la ciencia del Derecho requiere de esa hiptesis para entender por qu todo el material jurdico integra el sistema nico llamado Derecho.

LA TEORA GENERAL DEL ESTADa y EL DERECHO

Este creador de la Escuela de Viena define el Derecho como "un orden de la conducta humana", considerando ese orden como un conjunto de normas, insistiendo que no debe ser confundido, como es frecuente, con una norma, porque. se trata de un conjunto de normas con el tipo de unidad al que se refiere al hablar de un sistema, y agrega, "es imposible captar la naturaleza del Derecho si se limita la atencin a una norma aislada", Las relaciones entre las normas de un sistema jurdico son esenciales a la propia naturaleza del Derecho. nicamente sobre la base de una clara comprensin de las relaciones que constituyen un ordenamiento jurdico puede entenderse plenamente la naturaleza del Derecho. Sobre esos principios de la Teora Pura del Derecho de Kelsen, y para mayor claridad de nuestra disciplina en su inclusin en el Derecho pblica, veamos una clasificacin de las normas jurdicas bajo distintos aspectos, aceptada por la mayora de los juristas estudiosos de la ciencia del Derecho: Desde el punto de vista al sistema a que pertenecen: Nacionales Extranjeras De Derecho uniforme Desde el punto de vsta de su fuente: Legislativas Consuetudinarias Jurisprudenciales Desde el punto de vista de su mbito espacial de validez: Federales, tambin llamadas generales Locales: De carcter estatal De carcter municipal Desde el punto de vista de su mbito temporal de validez: De vigencia determinada De vigencia indeterminada Desde el punto de vista de su mbito material de validez: De Derecho pblico: Constitucionales Administrativas Procesales Penales Internacionales Industriales Agrarias

TEORA GENERAL DEL ESTADO

De Derecho privado: Civiles Mercantiles Desde el punto de vista de su mbito personal de validez: Generales Individuales Desde el punto de vista de su jerarqua: Constitucionales Ordinarias
Orgnicas

De comportamiento
Mixtas

Reglamentarias Individualizadas:
Privadas

Pblicas Desde el punto de vista de sus sanciones: Perfectas Plus quom perfectas Minus quom perfectas Imperfectas Desde el punto de vista de su cualidad: Positivas o permisivas Prohibitivas o negativas Desde el punto de vista de sus relaciones de complementacin:
Primarias Secundarias

De iniciacin de vigencia De duracin de vigencia De extincin de vigencia Declarativas o explicativas Permisivas Interpretativas Sancionadoras

Desde el punto de vista de sus relaciones con la voluntad de los particulares:


Taxativas

Dispositivas

CAPTULO SEGUNDO

ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES


1. EL HOMBRE Y SU MEDIO AMBIENTE

Antes de iniciar el estudio de las caractersticas primordiales de las primeras culturas. y los asentamientos humanos originarios de algunos pueblos. ya con peculiaridades propias a nuestra materia, es pertinente. como marco de referencia. recordar algunas manifestaciones del hombre en los albores de la humanidad. sin pretender remontarnos a los orgenes del universo. ni al momento en que por ley biolgica entre los mamferos existentes sobresalieron los primates. de cuyas particularidades en una natural evolucin nace el hombre primitivo. La ciencia de la antropologa. la geologa y la paleontologa, en sus correspondientes estudios sobre la tierra y los animales que primariamente la poblaron. nos informan en trminos generales. sobre el propliopithecus, cuyos restos se han encontrado en Egipto. quien aunado a otros primates humanoides en la era terciaria. como el procnsul del Lago Victoria donde nace el Nilo en frica. y los antropoides dryopthecus, de ese mismo continente. asi como otros vestigios encontrados en la India, como los sivapithecus y el rarnapthecus, los originarios de la raza humana. de ser cierto, se remontaran los antecedentes del ser humano a 30 o 40 millones de aos. Prescindiendo de las muchas teoras sobre el origen del hombre primitivo y el lugar donde apareci inicialmente. veamos a ste en sus manifestaciones primarias, su vinculacin con otros en una unin ms estrecha. ya sea por sentimientos de atraccin. afecto, amor. inters, necesidad o utilidad. ante la hostilidad del medio ambiente que les rodeaba y les hizo unir destinos en forma ms amable. y cuya primera y sustancial manifestacin debe haber sido la posibilidad de comunicarse entre seres de la misma especie, proceso cuya duracin debe haber requerido de largo tiempo. aos, lustros o generaciones, pero obviamente iniciado con gritos guturales. utilizados asimismo para alejar a los animales. y posteriormente se articularon paulatinamente con sonidos ms claros. y unidos unos a
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TEORA GENERAL DEL ESTADO

otros constituyeron la base del primer intento de una relacin, hasta llegar as al lenguaje. en el primer estadio de los orgenes del hombre considerado como tal. Tras los fuertes y radicales cambios climatolgicos de los intensos fros, provocados por los cuatro glaciares que cubrieron gran parte del hemisferio norte de la tierra, y sus tres etapas interglaciares al derretirse los hielos, permitieron el surgimiento vehemente de una flora y fauna caracterstica de las zonas clidas, y ya situados en el paleoltico inferior, se han encontrado los primeros vestigios en piedras talladas por el hombre, y a travs de las superposiciones de los propios depsitos los hallazgos han sido cada vez ms generosos y de mayor importancia, hachas, picos, hendidores, raederas, hojas-cuchillo, puntas de lanza, dardos y muchos utensilios ms, elaborados en slex, cuarzo y cuarcita, todas ellas piedras de gran dureza, talladas a golpe y terminadas finamente. Estas primeras manufacturas del ser primitivo, aunadas a los eolitos hallados con anterioridad, nos muestran al hombre en movimiento en bsqueda de un alimento ms sustancioso, al no bastarle ya las plantas y frutos proporcionados por la naturaleza. Los vestigios encontrados nos muestran la imagen de la lucha constante con las bestias, no nicamente en defensa de su integridad fsica sino para hacerse adems de la carne propicia para mejorar su dieta, procurndose a la vez el abrigo necesario con las pieles a fin de protegerse de las inclemencias del tiempo. Supuestamente en el inicio de ese enfrentamiento, lanzaba piedras y gruesas ramas de rbol para alejar o matar a su rival, dando principio con ello, en razn a un instinto natural de conservacin, el desarrollo de su inteligencia. En esos hallazgos superpuestos encontrados est la respuesta, primero el uso de lanzas con puntas afiladas en largas varas con el consecuente peligro por el obligado acercamiento a las bestias, despus el arco y la flecha a fin de lanzarlo a distancias mayores con menores riesgos. Curiosamente, en los orgenes de todas las culturas, en los cinco continentes este tipo de armas, as como los tambores y dems instrumentos de percusin, se han repetido igualmente y en todos los hallazgos existen similitudes extraordinarias cambiando nicamente en algunos casos, los materiales utilizados, obviamente por ser diferentes en lugares distantes, as como en zonas lacustres y costas, canoas, arpones y dems utensilios adecuados a su propio hbitat. Con esta incipiente tecnologa, el hombre primitivo fue facilitando su cotidiana labor y ya no vive a la intemperie, busca cavernas que le den cobijo de los cambios climatolgicos y proteccin de su permanente enemigo, la bestia, que a su vez tambin busca, al defenderse de los dems, el cobijo y alimento bsico para su subsistencia. Y es as como en el paleoltico superior, los investigadores han encontrado vestigios que les han permitido reconstruir, en cierta medida, la vida del hombre prehistrico.

ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POTICAS y SOCIALES

Posterior al hombre de Neanderthal aparece el Cro-Magnon, ms inteligente. ms activo, ms trascendente en todas sus acciones y ms cercano al hombre de hoy, que data quiz de 300 generaciones atrs. y de esos homo-sapsns, ubicados en muy diversas partes de la tierra. Se ha establecido su posible aparicin en Europa entre los 10 a 100 mil aos atrs, amplio lapso durante el cual evolucionaron intensivamente en todos sus rdenes. Despus del ltimo glaciar, el Wrmense, se reproduce en las zonas fras el mamut, el rinoceronte lanudo, el bisonte y el reno, cuyas manifestaciones an subsisten en las zonas polares, y es en ese estadio cuando la tecnologia tiene sensibles adelantos, como el uso del hueso, puntas de dorso arqueado o rebajado, que aun originados en el Asia occidental parten hacia el occidente europeo en dos vertientes, una hacia las regiones meridionales y otra que llega hasta el norte de frica, ambas conocidas como auriacenses, denominadas as por los vestigios hallados en una provincia de Francia llamada Aurignac en sus dos ramas, la auriacense propiamente dicha y la perigordiense o gravitense cuya tecnologa sea, aunque es de menor trabajo al no darle importancia a la punta estrecha, se manifiesta en vasta zona, desde Kurdistn en frica del sur hasta Espaa, donde se registran los primeros asentamientos de la Pennsula Ibrica derivados de su tronco, y ms adelante diversos pueblos primitivos dejan huellas artsticas en esculturas, grabados y pinturas. Al tiempo afloran los solutienses, de Solutr, Francia, formando una cultura nacida en frica, pasa por Espaa y se asienta en Europa, todava con carcter nmada, pero considerados como los inventores del arco y la flecha, este ltimo elemento de gran utilidad para la caza como hemos visto, pero tambin ms tarde exitosamente utilizado para la guerra, con gran perfeccin en su elaboracin y bellamente trabajada con puntas en forma de hoja, retocada en la superficie o en ambas caras. Asimismo, al final del ltimo glaciar tambin el cambio climatolgico modifica la zona occidental de Europa, predominando en ella los magdalenenses, quienes an careciendo de instrumentos de slex. muestran en forma extraordinaria su habilidad en el trabajo del hueso y astas de animales, gracias a la variedad ofrecida por la fauna de mamferos, tanto en praderas como en estepas, abundando entre otros los renos, mamuts, rinocerontes lanudos, bisontes, caballos, ciervos ... en tanto con los materiales proporcionados por la naturaleza fabrican utensilios de gran utilidad, como son los punzones, lanzas, dardos, pequeos tallados, varillas semicilndricas, puntas de doble filo, y ms adelante arpones de precisa perfeccin. Con esa gran capacidad y habilidad artesanal, labran agujas de coser, hastones de mando muy usuales, todo de aspecto muy bello y siempre decorado, siendo su centro vital de asentamiento el sur de Francia, extendindose posteriormente en diversas direcciones, hasta la Pennsula Ib-

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rica, dejando su huella pictrica en cavernas y cuevas, como las de Altamira. Sus ramificaciones crean buen nmero de culturas como la capsiense, de Gafsa al sur de Tnez, la oraniense del litoral de frica Menor, la selibiense en Egipto y la natufiense en Palestina. En ningn momento es nuestro objeto hacer un anlisis de carcter antropolgico porque estara fuera de la finalidad de esta obra, pero s es pertinente tener una visin panormica sobre los primeros asentamientos del hombre primitivo y sus principales manifestaciones, donde se conjuga el arte con la tecnologa, por igual en armas rudimentarias y utensilios diversos, necesarios para la vida cotidiana, su evolucin y desarrollo. Por ello, hemos de referirnos y observar el arte mobiliario y rupestre. El primero como claras manifestaciones de sedentarismo, en uniones socio-polticas, forjando objetos pequeos de uso comn, ya en esculturas, relieves, grabados o pinturas, manufacturadas en hueso, astas, piedra y an en marfil, ya de figuras humanas, principalmente de mujeres destacando en ellas ciertos rasgos fsicos, motivo por el cual se considera fueron dolos dedicados a la fecundidad. Es menester observar cmo se repiten tantos motivos en tan diferentes como distantes culturas en toda la faz de la tierra. En otras culturas, como la magdaleniense, las esculturas talladas no son de seres humanos sino de animales, machos y hembras, asimismo en hueso o piedra, como tambin se encuentran figuras geomtricas, rectilneas, en curva o simplemente rayadas, atribuyndose la falta de figuras humanas a una prohibicin religiosa, o de carcter ritual o mgico. En el arte rupestre su obra es de gran calidad, por igual en relieves, pinturas o grabados, en las paredes de las cuevas con colores atrayentes: rojo, amarillo y negro, mezclando las tierras naturales con grasa animal y pintando con los dedos o quiz usando burdos e incipientes utensilios manufacturados a la manera de pinceles o brochas. Las figuras son por lo general de gran tamao, independientes una de otra y no forman escenas o grupos. De preferencia son animales: bisonte, cabra monts, toro, mamut, ciervo, reno y gamuza, y ocasionalmente otros animales como el elefante sin lana, rinoceronte lanudo, jabal, lobo, asno, oso, len cavernario, gamo o aves, y muy excepcionalmente peces y serpientes, as como otras figuras antropomorfas, y aun, quebrantando la prohibicin, se encuentran, aunque raramente, pinturas de seres humanos, realizando ciertas actividades. Pero como todo en la antigedad, al trmino del paleoltico superior, por efecto de los cambios climticos se produce una serie de importantes modificaciones, al sufrir graves alteraciones la flora y fauna, y ms an en sta donde las mudanzas son ms notables y, consecuentemente, tambin se modifican los modos habituales de la vida rupestre durante largo perodo, llamado por algunos historiadores como la Edad Media de la Prehisto-

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ria, sin conocerse a ciencia cierta las causas productoras de tal suceso, empero, el Dr. Geer, en cuanto a la huella dejada por los deshielos anuales a! fina! de los frecuentes ventisqueros, seala el ao 7912 el inicio de la era postglacia!, con sus importantes cambios en la flora, primero de tundra con cultura de cazadores de renos, luego la afloracin de pinos y abedules tambin con cultura de cazadores pero asimismo aparecen los pescadores, etapa cuya duracin alcanza hasta el ao 5000 aproximadamente, con transformacin ms benigna de clima al poblarse bosques de robles, correspondiente a la cultura de los concheros, y la rtica con influencia meridional, con la tcnica de la cermica, todo ello en la zona martima del Bltico, prmero en su orilla meridional, despus al transformarse en lago y ms tarde al convertirse nuevamente en mar abierto. As, tras recorrer millones de aos, en esa sucesin de hechos de la prehistoria, en esa evolucin constante de flora y fauna, aparece el hombre histrico, y con l las primeras sociedades polticas, las iniciales instituciones sociales, polticas, econmicas y religiosas, el abandono de las mudanzas, del nomadismo de miles de centurias, el consecuente asentamiento consciente de muy diversos grupos, y con todo ello la definitiva aparicin del favorable sedentarismo con sus fundamentales fenmenos sociales: el poder poltico y religioso, y la expansin del hombre y su grupo.

11. EL SEDENTARISM Podra decirse que la historia de la humanidad es la del pensamiento poltico de los pueblos puesto en movimiento, por ello, para la investigacin del nacimiento de lo que hoy conocemos como Estado, nos hemos remontado a la antigedad, en bsqueda del espritu y la accin desarrollada por el hombre primitivo, al vivir a merced de la naturaleza, al encontrarse limitado y en ocasiones verdaderamente acosado por las condiciones del medio fsico imperante en un espacio geogrfico determinado por la necesidad, bajo las condiciones de clima, sujeto al imperio de la ley de la fuerza, frente a los requerimientos de esa relacin primaria hombre-naturaleza. En esas condiciones la libertad de movimiento, de accin, era la base de su vida cotidiana. En sus relaciones con otros seres biolgicamente iguales, en un principio no requirieron de un gua poltico, porque en sus primeras uniones poco numerosas con los dems, cada quien saba innatamente sus derechos y obligaciones y por ello no era posible pensar en tomar lo ajeno, y al entrar en contacto con otros ms, con identidad de actitudes en formas de vida, en actividad, no surgen conflictos porque la naturaleza les proporciona lo indispensable y ms. La cacera se convierte en un complemento para su vida, pero pronto aprende los beneficios de la

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unin con otros ms a fin de realizar faenas de mayor envergadura, y no obstante la oscuridad existente en cuanto a los estadios ms remotos, las investigaciones y hallazgos, como hemos visto, han coadyuvado para el hombre moderno penetrar en esa vida del pasado remoto y mediante conjeturas, pero partiendo de una hiptesis de trabajo con bases slidas, se ha podido llegar a conclusiones no tan slo sobre la vida, sino del pensamiento que guiaba a aquellos hombres de tan primitivos tiempos, aunque siguen persistiendo incgnitas, lagunas que no se han podido llenar, sucesos oscuros y, por tanto, hemos de aventurar algunos juicios al respecto. Los estudios realizados, los hallazgos encontrados en diferentes partes del mundo, los adelantos cientficos y tecnolgicos de nuestros das, nos han permitido rehacer algunos juicios anteriores y ofrecer datos nuevos con mayor certeza de su cabal veracidad. Ya podemos encontrarnos al hombre no corriendo tras de su presa en bsqueda de un alimento bsico, ni tampoco tomando lo ofrecido en forma espontnea por la naturaleza, ahora podemos ver a ese hombre unido a otros en un asentamiento ms adecuado al surgir la agricultura, y con ello una transformacin definitiva que nos deja ms huellas de su creativo pasado, de su pensamiento poltico, social y econmico, de sus vnculos biolgicos, sus manifestaciones comunitarias, y, por ende, el mejoramiento sustancial de sus condiciones de vida. Los adelantos tecnolgicos se incrementan obligadamente da con da, las nuevas exigencias de una vida diferente les lleva a acrecentar su grupo social, y con ello el fundamental expansionismo, el contacto con otras comunidades, el intercambio de ideas, procedimientos, conocimientos, maneras de pensar y hacer. Asimismo, a consecuencia de ello, se forman familias, y tribus y otros sistemas de unin, e infortunadamente al propio tiempo se originan rivalidades, disputas y los primeros enfrentamientos perturbadores de la paz pblica tradicional desde sus orgenes, y la vida privada cambia tambin y nace una nueva sociedad, una nueva forma de pensar, una nueva forma de ser y de actuar, ya no es la misma tranquilidad y paz con sus semejantes unidos contra las bestias, como su comn enemigo. Esos elementos de cambio, esas diferencias de opinin, ese nacer de nuevas sociedades, esas incipientes organizaciones abren senderos de prosperidad, pero no de paz, y con la rivalidad aparece la fuerza y la sinrazn de la lucha entre quienes antes vivan tranquilos y en plena felicidad al contacto con la naturaleza. Empero esa es una realidad social repetida en forma constante, porque en la historia poltica de la humanidad, en mltiples ocasiones se siguen ciertas tendencias, se vuelve a fenmenos sociales aparentemente extinguidos, y as surgen las primeras sociedades mejor organizadas que ya requieren de un gua, pero en ocasiones ste, por ambicin, se convier-

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te en un tirano, en un dspota que olvidndose de su papel de rector, en bsqueda de una distribucin equitativa de los bienes pblicos, de la riqueza, como se baba gestado en un principio, lejos de cumplir con el destino en bien de los miembros de su comunidad, les conduce por otros senderos. con nuevas tendencias y aspiraciones. . En ese proceso evolutivo, los ideales, la accin y el pensamiento politico se van modificando en razn de la experiencia adquirida, y los grupos formados anteriormente van abandonando su natural nomadismo y emigran con nuevos criterios, nuevos ideales y con ello sobreviene su establecimiento en una determinada regin. An sin buscarlo, a causa del asentamiento en las cercanas de otros grupos similares, o por alejarse de ellos, obligan a delimitar su territorio, naciendo as los primeros pueblos radicados en ricas tierras seleccionadas al efecto convertidas pronto en regiones prsperas, y con ellos, las nuevas estructuras exigidas por el cambio social sufrido, dndose al mismo tiempo un trascendental fenmeno social que obligar a mayores y radicales modificaciones tribales. La propiedad aparece con todas sus cualidades pero con sus numerosos defectos, entre otros, la formacin de clases sociales, y ese pensamiento poltico obviamente tambin sufre cambios, se modifica, evoluciona y, al desarrollar nuevas teoras, a veces retoma del pasado una idea antigua para otorgarle nuevo bro, y al buscar la solucin a los problemas emanados de esa evolucin, la solucin puede encontrarse en el propio pasado. As, de una manera u otra, la continuidad histrica de un pueblo obliga al conocimiento de su pasado, de los fenmenos sociales de otros tiempos, porque las formas de vida de ese difcil pasado les proporciona experiencias y el fundamento para desarrollar otras nuevas. A veces la falta de imaginacin y sensibilidad poltica de las sociedades as forjadas, por el desvo en la evolucin de las ideas polticas creadas con anterioridad en desaparecidas pero fructferas generaciones, les hacen volver los ojos a ese pasado histrico y activar ideas y estructuras consideradas arcaicas, pero que renovadas y actualizadas les llevan a una efectiva prosperidad. En esa evolucin y desarrollo de los pueblos impulsados por el perfeccionamiento de su organizacin interna, con un pensamiento politico ms depurado, con estructuras econmicas y sociales elevadas a instituciones, se originan las primeras culturas, la creacin de los incipientes Estados, si tomamos tal trmino en una acepcin equivalente a organizacin poltica, econmica, social y juridica dada en un territorio determinado bajo un poder de mando derivado de la propia comunidad, segn la razn, u obtenido por presin ejercida por el grupo dominante de un todo social. Dentro de toda esa evolucin en ese devenir y correr de los siglos, se va arraigando entre los grupos un fenmeno social nacido en tiempos remotos: el sentido de la muerte, y con ello, las primeras manifestaciones

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de carcter religioso y las supersticiones se tornan con tal arraigo que arrastran consigo y acompaan a todos los pueblos primitivos desde sus orgenes, y con ms vigor en los asentamientos del sedentarismo, adquiriendo todo tipo de prejuicios y creencias extraas, desde la ms ingenua hasta la de mayor morbosidad, porque a todo lo incomprensible le aplican un sentido sobrenatural de contenido divino, mgico, mstico, cayendo en el supuesto prodigio de ciertas piedras, productos naturales o animales, porque en ellos se encontraba contenido el espritu, bondadoso o maligno, segn el caso, que les producira un bien al ayudarles a la resolucin de sus problemas, lluvia o sol, por ejemplo, o males y daos irreversibles como el rayo o la tempestad. Todo ello los llev a ciertas creencias sobre otro mundo posterior a la muerte y a la misma eternidad, y ms an a creer en la reencarnacin, con recompensas y castigos, en razn a la conducta llevada en vida o a la causa de la propia muerte, como puede ser en algunas culturas, la gloria para el guerrero en una batalla, O las mujeres a la hora del parto, pero esas mismas creencias les llev a pensar en el retorno de los muertos a la tierra, vagando por campos y bosques, y para mantenerlos satisfechos era menester procurarles ofrendas, e incluso ofrecerles sacrificios de animales o seres humanos, creencias por dems vinculadas estrechamente a fenmenos de la naturaleza como son impetuosos vientos, exceso de lluvias, tempestades, tifones, truenos, rayos, sismos y dems sucesos anormales a los hechos cotidianos. Ese ser primitivo, con toda esa vida de lucha permanente contra las fieras, los elementos de la naturaleza y su soledad, es quien forma la primera institucin social: la familia, cuya evolucin es de gran valor por ser la primera unin con otros seres biolgicamente necesarios, y si bien se origina por un cansancio natural al aislamiento, al estrechar esa vinculacin con otros seres, deviene en una gran promiscuidad, en la unin de seres consanguneos que parten de un tronco comn, y aunque esto se sustenta en meras hiptesis, dada la imposibilidad de su conocimiento exacto, si se han podido fundamentar cientficamente las uniones poligmicas y monogmcas o la prctica de la exogamia, en un estrato superior de la vida comunitaria. Toda esa evolucin del hombre y las primeras manifestaciones de su desarrollo social nos conduce, indefectiblemente, al origen del progreso, al afioramiento de las ideas y las primigenias asociaciones socio-polticas, al unirse varias familias en la bsqueda pertinaz de ayuda y colaboracin de unos con otros, al percatarse de que la unin, adems de la buscada proteccin colectiva, les fortalece familiar e individualmente. En esa fase aparecen diversas entidades tpicas de unin y participacin y con ello las incipientes formas preestatales.

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IJI. LA FAMILIA
A. FORMA PRIMIGENIA DE UNIN SOCIAL

La familia, coinciden todos los autores, es una institucin cuyo origen se pierde en la noche de los tiempos, nada ni nadie puede precisar su nacimiento por el llamado problema del relativismo cultural, al decir de Melville J. Herskovits, porque no existen modos fciles, ni formas, ni medios sobre los cuales pueda estructurarse el conocimiento de la familia primitiva, desde que un hombre puede vivir con una mujer, tener cierto nmero de esposas, o la mujer tener mltiples maridos. No podemos definir tampoco en qu momento estas uniones tuvieron la intencin de hacerlo para perpetuar el grupo social, ni la subsistencia del nio hasta cierta edad, dado que la realizacin de este proceso se produjo en un tiempo y espacio indeterminado. No podemos hablar de una moralidad en la monogamia o la inmoralidad de la poligamia, del bombre o mujer plural, o cundo y cmo los productos de una unin recibieron la atencin y cuidados familiares en trminos de nuestros tiempos, porque ni todas las sociedades han sido iguales, ni puede determinarse con exactitud cundo prevaleci un sistema u otro bajo el concepto familia. No podemos saber si el hombre de las cavernas vivi en pluralidad de esposas, o a la inversa o en promiscuidad, y lo nico que conocemos a ciencia cierta es que de los hallazgos encontrados de algunos de ellos se han podido derivar diversas supuestos de su vida social, pero subsisten infinidad de lagunas que no podrn ser llenadas por imposibilidad de la obtencin de datos ciertos. Por otra parte debemos diferenciar los hechos de la familia sociolgicamente hablando, de la biolgica. En el primer caso los conceptos son nebulosos aunque sabemos de su existencia, pero en cuanto al segundo es ms fcil, toda vez una pareja, independientemente de conceptos mongamos o poligmanos, se une y produce el efecto de una familia, pero esa pareja tiene ascendientes y tendr descendientes, y las generaciones se van sumando y forman un tronco familiar, y en algunas sociedades es parte de la institucin familiar ese fenmeno llamado tcnicamente bilateral, en tanto en otras es descendencia unilateral, es decir dependencia familiar del padre o de la madre nicamente, o sea, paterlineal o materlineal, y por tanto slo existe un slo antepasado en cada generacin -el padre del padre del padre, o la madre de la madre de la madre, lo que simplifica enormemente la problemtica genealgica como sucede en la bilateral-o Nuestro autor nos muestra un ejemplo donde refleja la economa del sistema unilineal: un miembro de la familia unilineal slo requiere saber los nombres de cuarenta de sus ascendientes, para saber su genealogia de cuarenta generaciones, en tanto en el sistema bilateral, se

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requiere para el mismo nmero de generaciones los nombres de 1,048,576 ascendientes. No es nuestro objeto el estudio de la familia en sus muy diversas circunstancias y tan slo recurrimos a l por ser la base, la primera institucin poltico social, pero sin embargo es pertinente, dadas las circunstancias, observar brevemente la institucin polgmca, ya que en el estudio del Estado puede haber variaciones importantes, en cuanto a ciertos y determinados derechos.
B. LA POLIGAMIA Y SUS CLASES

Las uniones poligmcas pueden ser de dos formas: poligncos, cuando el hombre cuenta con varias esposas, y polindricos, en el caso de ser la mujer quien tiene varios maridos. Ambas formas han existido en diversos espacios y en tiempos no necesaria y nicamente remotos, sino aun hoy da en ciertas comunidades primitivas de Asia y frica, aunque hemos de expresar que los poligncos estn ms extendidos, y as! lo ha sido en toda la historia de la humanidad hasta hoy conocida. Actualmente se ha institucionalizado principalmente en la India y en el Tfbet, as! como en otras diversas latitudes por cuestiones de carcter religioso, como entre los musulmanes, dado que el Corn, o libro sagrado, se los permite, siempre y cuando puedan mantenerlas a todas en un mismo estrato de vida. En cuanto a la poliandria, en el grupo de los "todas" en la India, se practica el infanticidio de las mujeres, a fin de crear en forma artificial una relacin que haga diferencia sustancial entre los sexos, y su prctica conlleva fenmenos para nosotros muy extraos, como es el hecho de la mujer cuando se casa pasa a ser esposa tambin de los hermanos del marido, y en el supuesto de ser an nia se prescribe el derecho de ser esposa de todos los hermanos no nacidos an. Al quedar embarazada una mujer, el padre es el hermano mayor y as se considera, motivo por el cual regala en una ceremonia especial arcos y flechas a todos, y con ello queda constituida toda su descendencia como parte del grupo social, pero puede suceder que los maridos no sean todos del mismo grupo, es decir que los hermanos no lo sean en el sentido estricto del trmino, sino incorporados a la familia por diversas razones, en cuyo caso el supuesto padre lo es de todos los hijos nacidos de la esposa polindrica, hasta en tanto otro de sus maridos no realice el rito del arco y flechas, y por ello hasta un muerto puede ser el padre, socialmente hablando, cuando ningn otro marido ha realizado la ceremonia de referencia. Pero generalmente entre los hermanos, como maridos comunes, todos son considerados como padres de la criatura, aunque de todas formas el ms importante entre ellos es quien funge como tal, al cuestionarse sobre quin es el padre.

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En relacin a la poliginia, esta institucin es ms comn, pero se restringe por la economa del grupo, o familiar, ya que el sostenimiento de varias mujeres resulta a veces una carga difcil de sobrellevar, pero al respecto hemos de decir que de este fenmeno social se han elaborado profundos estudios y se ha llegado a la conclusin de que aparentemente existe una difcultad de adaptacin entre las esposas, aunque la realidad es otra, pues existen mayores problemas matrimoniales en los casos de la monogamia que entre los polignicos, y no tan slo es as sino con frecuencia la propia esposa convence al marido a tomar otra u otras esposas, a fin de traer gran prestigio a la casa familiar y consecuentemente a la propia esposa original, adems de hacerle falta la compaa y aligerar el trabajo cotidiano de toda esposa en el seno del hogar. Pero no todas las sociedades son iguales, y si bien este procedimiento y comprensin de la mujer hacia su marido para tomar ms esposas es tpico entre los musulmanes, sucede lo contrario por ejemplo entre los apaches de Norteamrica, quienes dentro de su permitida poligamia, siempre tienen problemas al obtener la segunda esposa, y en ocasiones necesitan vivir una temporada en la casa de la nueva consorte, hasta pasado un corto tiempo y la primera lo asimile, para cuyo efecto el marido le transmite la propiedad de su tierra y la convence de que la segunda esposa le ser de gran ayuda para el cumplimiento de las labores propias del hogar. Al tratarse de una institucin aceptada tradicionalmente por el grupo, la primera esposa debe coadyuvar a la armona propia de toda familia y aceptarlo sin mayores problemas, porque de lo contrario sufrira el regao del jefe de la tribu y el rechazo de su propio grupo social. En otras latitudes se han encontrado soluciones diversas, pero la ms frecuente es la de contar cada esposa con su hogar familiar donde vive con sus hijos, en tanto el marido turna sus visitas a su gusto, o son las esposas quienes lo visitan donde l ha situado su residencia, pero las relaciones entre ellas son muy amigables sin roce alguno porque, como en todos los casos de poliginia, el hombre tiene una favorita y cada una de ellas quiere serlo a base de ganarse un lugar mediante su conducta personal, familiar y social, independientemente de sus propios encantos puestos en juego para conquistar el favor del marido, toda vez sta tiene siempre ventajas sobre las dems, tanto en la frecuencia de las visitas del esposo, como de su permanencia en ese hogar, a la vez de mayores prestaciones de todo orden, tanto en atenciones como en regalos y por supuesto trato preferencial. Generalmente en los casos de poliginia la esposa principal, no precisamente la primera o la favorita, sino la principal en otro sentido, ya sea social o por cualidades personales, tiene a su cargo la administracin de los bienes familiares, y asume en consecuencia las responsabilidades in-

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herentes, en ocasiones difciles y muy vastas, como en ciertas comunidades africanas donde el marido tiene docenas de esposas, pero el rango de esposa principal lo puede ocupar en el caso del matrimonio del marido con la hija de un alto y distinguido miembro de la comunidad, tomando as el lugar principal sobre las dems, aun de la primera, a la que siempre el marido guarda ciertas distinciones, y mayor es an el fenmeno de esta preferencia en cuestin a la herencia, tanto en relacin a quien ocupa el rango principal, como en cuanto a la primera con un hijo primognito, porque a l le corresponde la sucesin de rango y bienes del padre. En algunos grupos sociales sabiamente han establecido el llamado periodo experimental, como una unin libre y con aceptacin plena de la sociedad, llevado al extremo entre los "masais" en frica, donde la mujer vive con uno y luego con otro en la casa comn denominada "del grado de edad", hasta que la mujer tenga un hijo, lo cual ocurre por el criterio de que el matrimonio no se consuma hasta en tanto no se tenga descendencia.
C.
DIVERSAS FORMAS DE UNIN FAMILlAR

La institucin familiar es de suma importancia para nuestro estudio, por ser la primera clula de organizacin social de toda comunidad, y como tal, se van integrando grupos mayores, se establecen nuevas relaciones entre el hombre con la familia de la esposa, y a la inversa de sta con la del marido, con las modalidades existentes por las diferentes costumbres dadas en el tiempo y en el espacio, con casos singulares en algunos clanes al determinar tab a la suegra, siendo frecuente al encontrarse uno de los cnyuges con la madie del otro, le den la espalda porque conlleva mala suerte verla de frente y asimismo no pueden, por la misma razn, estar bajo el mismo techo, ni siquiera por guardar formas sociales, y por dems queda expresar la imposibilidad de una conversacin entre ambos O compartir un alimento, pero en ciertos casos esta aparente conducta hostil tiene otro significado totalmente contrario por ser norma de absoluto respeto, y por igual existen formas diversas de relacin entre cuados. Pero bajo cualquier punto de vista el matrimonio ha ido evolucionando y se considera socialmente como parte de estabilidad familiar, y bsicamente comunitaria en el supuesto de permanencia y equilibrio social, aunque afortunadamente, a fin de evitar frustraciones familiares, tanto de padres como de hijos, se ha codificado la separacin legal por causas determinadas en los ordenamientos jurdicos, por regla general en base a la costumbre, pero en todas formas siempre se protege y queda a salvo la obligacin responsable de atencin a los hijos nacidos de esa unin. Cada sociedad impone a esta institucin sus propias normas y funciones determinadas culturalmente, como en la legendaria China de pocas pretritas, donde la familia cobraba cabal importancia, a grado tal que au-

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nada a los ancianos y a los jefes de las aldeas encargados de los asuntos locales, gobernaban su jurisdiccin territorial. Curiosamente aunque la tradicin ha considerado el patriarcalismo, es en la mujer donde radicaba la verdadera influencia tanto como esposa como madre, y su palabra era la definitiva antes de tomar una resolucin que pudiese afectar a la familia, integrada con el padre, la madre, hijos, nietos y dems descendientes del tronco comn, agrupndose al mismo, con suma frecuencia, los hermanos del padre. En suma, puede considerarse a la familia china como un verdadero clan, cuyos bienes se administraban bajo el sistema de igualdad social, con derechos todos a todo, decidindose en asamblea familiar cmo y quines de los miembros deberan recibir determinada educacin fuera del hogar, en tanto a otros se les fijaba la ocupacin a la que haban de dedicarse, y asimismo la familia determinaba cundo y con quin deban casarse los hijos, pasando las esposas a formar parte de la familia del marido. La concepcin de unidad y solidaridad familiar llegaba a grados tales en la antigua China, que colectivamente se hacan responsables de cualquier crimen cometido por alguno de sus miembros, hacindose cargo de los enfermos, de los nios y de los ancianos, quienes eran sumamente respetados, como lo sigue siendo en la actualidad dentro de la institucin familiar. Con todo ello se puede explicar fcilmente ese verdadero culto hacia los antepasados que, aunados a sus muy slidas supersticiones, formaban una verdadera mstica familiar repetida en la comunidad entera, siendo el amor filial uno de sus mayores valores intrnsecos, y base fundamental del Estado. La familia juda es tradicional por sus caractersticas especficas, toda vez bajo el Estado teocrtico-sacerdotal, la familia era la unidad fundamental econmica y religiosa, y la sinagoga el lugar de reunin no nicamente para orar, sino para recibir la educacin y enseanza de la ley. Toda la vida de los judos, como hemos de ver ms adelante, giraba en torno a sus creencias religiosas, pero no por persona sino familiarmente y la suma de familias formaba la nacin, bajo el mandato supremo de su dios Yahv en una comunidad de iguales, como herencia pura de su primitivismo en los clanes semticos, llegando a establecerse una incontrovertible norma entre ellos de respeto absoluto: una nacin, un dios, una ley, y crean en ello sin discusin alguna. Esa unidad familiar y esa suma de familias les condujo por esos senderos durante largo tiempo de peregrinaje en bsqueda de la tierra prometida, luchando siempre contra una divisin de clases, que al final los absorbi, y por una unin en torno del propio grupo con verdadera justicia social, todo lo cual era reflejo de la familia. como institucin modelo de su espacio y de su tiempo. Pero esos elevados valores. esa sana comunidad se rompi por la adopcin fatal de un gobierno sacerdotal, forjndose en su lugar una

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cruenta plutocracia teocrtica en la cual, sacerdotes, funcionarios y mercaderes dominaron al pueblo y controlaron bienes y conciencias, rompindose as el encanto de una sociedad familiar. El Derecho civil romano tuvo una repercusin fundamental en la formacin de la familia, porque trat de personas, cosas y acciones, y separ el concepto de hombre y el de persona, llegando a establecer que el hombre poda ser varias personas. Un romano podia ser magistrado, cabeza de familia, soldado, empresario ... convirtindose as en varias personas y cada una de ellas tena capacidad, derechos y obligaciones. Los individuos organizados para un fin comn eran considerados como una persona, y esas personas colectivas, llamadas universitates, saban de diversos asuntos, municipales, religiosos, industriales, comerciales. As, bajo ese criterio y esas bases sistematizaron el Derecho, se forj el familiar como una rama del Derecho real del padre o pater familias que se impona a las miembros de la familia, y por tanta era a la vez el sacerdote del culto familiar, el juez de lo justo e injusto y el propietario de los bienes familiares, con poder de vida o muerte sobre sus miembros, y con poder para vender a sus hijos como esclavos, si as la determinaba. . Los hijos no adquiran bienes propios en tanto el padre viviese, ste daba su consentimiento a lo negaba para el matrimonio de los hijos y todos quedaban bajo su potestad, ningn miembro de la familia poda entablar accin legal contra l, y a su muerte los hijos se convertian en cabezas de familia sin mayorazgo alguno, el hijo mayor careca de derechos sobre los dems. Pero ese rgido sistema no poda perdurar por mucbo tiempo y el patriarcado autocrtico fue decayendo paulatinamente hasta desaparecer, y la familia como tal recobr derechos al igual que sus miembros, en una nueva forma de vida. Hemos vsto as algunos ejemplos de instituciones familiares tpicas en diferentes partes del mundo, pudiendo observar variantes de suma importancia. Pero para nuestro estudio, para nuestra disciplina, bstenos agregar que esa institucin por excelencia, nacida no se sabe cmo ni cundo, pero s porqu: debido al impulso biolgico del hombre por unirse con otros seres de su misma especie, as como por el requerimiento de una convivencia de intimidad, unin de la cual aflora un producto, un nuevo ser nacida de ese vnculo logrado por amor, afinidad, comprensin o inters, pero un producto natural de dos seres unidos en la soledad en forma libre y espontnea, y el amor filial debe haber brotado aun sin saber que as era, pero hubo necesidad de cuidar al nio, darle alimentacin y cobijo, defenderla de las fieras, y entre todo ello deben haberse dado circunstancias que les fueron haciendo conformar lo que a la larga sera una familia. La inmensa mayora de los ms sobresalientes autores han escrito sobre la familia, as el gran ginebrino estudioso de los problemas del Estado,

ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES

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Juan [acebo Rousseau, escribi: "Nada se identifica ms fuerte. ms constantemente con nosotros, que nuestra familia y nuestros hijos, los sentimientos que adquirimos. o que reforzamos en esta relacin ntima son los ms verdaderos. los ms durables, los ms slidos que puedan ligarnos a los seres perecederos. puesto que slo la muerte puede apagarlos".

CAPTULO TERCERO

FORMAS PREESTATALES
I. LA BANDA

Algunos autores denominan bandas a los grupos locales integrados por un nmero de personas ms o menos estable, poco numerosos y como puestos por familias de bajo nivel cultural, viven en campamentos, sus miembros son por igual ancianos, nios, mujeres y hombres, turnndose estos en la noche para vigilar el campamento. En las bandas de cazadores el grupo es menor por economa alimenticia, condicionado a las materias primas y a la posibilidad de poder cubrir la dieta necesaria del conglomerado ofrecidas en su territorio, el cual generalmente no pasa de la extensin que un hombre puede recorrer de da y volver de noche al cobijo familiar. Aun suponiendo la posibilidad de poder explotar ms all de los lmites acordados para cubrir las necesidades de subsistencia, toda vez al correr del tiempo el alimento y caza van disminuyendo, mientras que las familias crecen y pueden hasta agotar los recursos existentes, obligndolos a la mudanza del campamento a fin de dejar descansar la tierra y permitir la reposicin de los recursos de cacera. Cuando esos recursos no son migratorios, los cuidan y administran la matanza a tan slo lo necesario, sin permitirlo a personas ajenas a su grupo. Pero si por el contrario son manadas que emigran de acuerdo al tiempo, entonces cuidan menos la cantidad de piezas a cazar y hasta permiten hacerlo a gente extraa a su propia banda, por no haber peligro de alteracin de su vida normal, puesto que son muy celosos de su territorio y lo defienden con fiereza. Un caso tpico de bandas de cazadores ha sido la de los comanches y grupos similares del norte de Amrica. Recordemos que en las vastas y numerosas regiones lacustres del actual territorio del Canad, esas bandas permanecen sin necesidad de cambiar su campamento porque las provisiones no se agotan, los peces son recursos renovables y obviamente no carecen jams del vital y preciado lquido, siendo entre ellos la cacera slo un complemento alimenticio no fundamental, como tampoco lo es la agricultura, base del sedentarismo en general. Pero
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cabe afirmar que en los casos de las zonas lacustres, los asentamientos son definitivos y slo se mudan por causas especiales y espordicas. Tambin las bandas criadores de animales domsticos se convierten en sedentarias, cuando las reposiciones del alimento vital para la crianza de su ganado son posibles, sin correr riesgo de escasez en un radio lo suficientemente amplio. Pero tambin puede ocurrir, como entre los masai mara en Nairobi, Kenya, que cuenten con varios campamentos donde se mudan las veces necesarias en tanto las praderas naturales se rehabilitan, sin llegar al agotamiento total de la tierra, porque en ese caso la reposicin del recurso puede tardar aos, si no se han causado daos irreversibles como la erosin. El sedentarsmo, o asentamiento definitivo, slo puede darse cuando est asegurada la subsistencia sin depender nicamente de la agricultura, porque sta tan slo es un sistema, un recurso, pero en cuanto a las bandas stas son de carcter migratorio y no les interesan los asentamientos definitivos, sino la seguridad en la obtencin de los recursos necesarios para el desarrollo normal de su reducido grupo de familias. El nmero de miembros de una banda en territorios que ofrecen buenas perspectivas puede llegar hasta 350 o 400 personas, pero se va reduciendo este mximo segn las condiciones hasta llegar a ser limitados a 10 o 15, aunque en realidad la cifra normal entre ese mximo y este mnimo sea de 100 a 150 miembros. Este segundo paso de integracin de unidades sociales, posterior a la familia, fue indiscutiblemente la forma ideal de las primeras uniones o agrupamientos humanos en los estadios ms primitivos de la humanidad. Las integrantes de las bandas comparten los mismos ideales, igual forma de vida, iguales intereses y comunes enemigos, por ello crean un grupo estrecho y de gran solidez, pues saben que el bien de uno es de todos, yel dao sufrido por una desgracia afecta a la totalidad de sus miembros. En ocasiones, bandas cercanas con absoluto respeto entre s, se renen a conversar, a festejar, o simplemente a compartir algunos momentos. Este fenmeno se produce en la actualidad bajo el nombre de vecindarios, en comunidades, casi siempre del medio rural, integradas por familias o grupos que viven a cortas distancias y se encuentran cuando ocurren al centro del poblado del cual forman parte, y tambin celebran reuniones al trmino del trabajo semanal y cuando se trata de una fecha especial o un festejo. Pues bien, esos grupos locales familiares son en cierta medida como las bandas y asimismo como ellas conforman una unidad social por excelencia en el mundo contemporneo. Caracteriza tambin a las bandas que cada una tiene su propia cultura, vestimenta, danzas especiales, independientes una de otras, as como la forma de preparar sus alimentos, aunque los componentes sean los mismos. Mas no obstante, las uniones matrimoniales entre bandas es constante, y en esa unin se conjugan asimismo sus propias caractersti-

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cas, se fusionan las culturas o quiz se forma una nueva. Sus normas de conducta parten de la tradicin y la costumbre y algn miembro que pasa de una banda a otra aprende las costumbres de su nuevo hogar y se acoge a las disposiciones emanadas del grupo, porque de na hacerlo puede ser calificado de desleal y de inmediato sobreviene el rechazo de la comunidad al sentirse ofendida. Aunque ello no ocurre frecuentemente, como tampoco, y slo en forma aislada, se comete un delito como el robo, porque todos saben qu pertenece a quin y de nada le servira lo sustrado, y por dems la forma de convivencia de la banda no ofrece muchas posibilidades de delinquir. El gobierno est en manos de unos cuantos o en uno solo con el beneplcito de todos, su organizacin se reduce al mnimo, y no obstante de tener su consejo casi nunca se rene por no ser necesario, porque las bandas tienen una cultura comn para el grupo, y no requieren de mayores manejos polticos, y difieren entre s segn las diversas partes donde an existen, sin ser iguales las de frica a las de Norteamrica, pero ambas, con sus diferencias sustanciales o no, funcionan y cumplen su cometido.

n.

LA TRIBU

Hemos visto a la banda como grupo local a la manera inicial de unidad de poblacin organizada en una sociedad estrechamente integrada, cuyo funcionamiento es permanente. Pues bien, esas bandas unidas por propia voluntad unas a otras en nmero indeterminado integran una entidad mayor y conforman una tribu en bsqueda de menor precariedad y mayores horizontes, a fin de evitar numerosos problemas cotidianos, identificndose prontamente el nuevo conglomerado social as creado, con diferencias sustanciales hacia las bandas que no pertenecen a la tribu formada o a la que se han unido, con rechazo a las n incorporadas a esa nueva y mayor unidad social. La tribu en ciertos casos viene a ser, en forma simple, la unin de varias bandas que habitan territorios contiguos o cercanos, con semejanzas en costumbres, tradiciones, afinidad cultural ... entre las cuales ha surgido una amistad alimentada, conservada e incrementada durante un perodo suficiente para estrechar vnculos, independientemente de sopesar las conveniencias de unir intereses para aligerar la carga de las pequeas unidades. Pero no necesariamente las tribus nacen por la unin de bandas, toda vez existen diversas formas de organizacin tribal, siendo la ms simple la unin por intereses de varias familias, a la que se van uniendo otras ms con miras a alcanzar un estatus mayor, cumpliendo en todo las disposiciones y normas de la tribu ya establecida coma tal, con sus propios jefes y sistemas organizativos originales, o modificados nicamente para actualizarse y mejorar las condiciones de vida colectiva en bien del grupo.

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Pero puede obedecer asimismo al crecimiento desmedido de una sola banda, cuyos procedimientos de obtencin de los medios de subsistencia no sean tan precarios, y puedan sostener fcilmente a un nmero mucho mayor de miembros de lo comn de las bandas. Puede surgir tambin por la divisin de algunas bandas debido al exceso de poblacin en relacin a las posibilidades de abasto, ya que esas partes desmembradas vayan unindose en otro territorio hasta formar una unidad mayor, ya considerada por sus particulares caractersticas como una tribu. Quiz la forma ms comn es por la exogamia entre las bandas, a visitas recprocas de unos a otros, dando origen a uniones virtuales por estrechamiento de vnculos familiares, comunidad de intereses e intercambio de ideas, costumbres, procedimientos, con una integracin permanente cuyo resultado es la unin natural y la formacin de una unidad geogrfca y poblacional de mayor envergadura. Dicha, fusin llega a ser tan estrecha que al tiempo, fundamentalmente por los lazos de unin familiar, la cultura, las tradiciones y costumbres se funden en una sola, dando nacimiento as a una tribu homognea y uniforme, pero lo invariable est en que la tribu tiene siempre una unidad territorial bsica y suficiente. Ahora bien, si dentro de la tribu ya establecida por unin de familias o compuesta por varias bandas, y una de estas unidades decide separarse de ella, nadie vuelve a tener contacto con ellos, llegan a perder todo vnculo existente con anterioridad, crendose en sta una nueva tradicin, diferentes costumbres y muy diversas formas de vida, con una cultura nueva y peculiar, diversa de la anterior, modificada nicamente por la accin renovadora de las nuevas generaciones, aunndose a ello el olvido y la ruptura del parentesco con sus antepasados. Todo en realidad es nuevo y diferente en esta sociedad creada por desprendimiento de otra mayor. Cabe afirmar la multiplicidad de casos de que las bandas sean alimentadas con otras 'de carcter extranjero, cuya suma puede ofrecer magnficos resultados por el enriquecimiento, tanto de sangre renovada como por la fusin de dos culturas, con sus consecuentes costumbres, tradiciones, procedimientos y normas, Mas como sea, lo ms distintivo de una tribu, lo que la hace diferente a la simple unin de bandas en un territorio determinado, es el profundo sentimiento de unidad entre todos los miembros y las diferencias entre ellos y los de otra banda o tribu; cabe afirmar que esa unidad y solidario dad es de vnculos inquebrantables de amor, fraternidad, de ayuda y cooperacin mutua, no es ni por lenguaje, cultura u origen, es mucho ms que todo ello, es la hermandad de quienes han unido sus destinos para un determinado fin, donde el factor psicolgico es definitivo, sin el cual no podr sustentarse la tribu con genuina unidad, y en casos como ste, en su mximo exponente, la tribu funciona sin necesidad de crear un sistema organizativo, siendo muy variados los ejemplos de esta forma de con-

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vivencia humana, por igual en ciertas tribus del norte de Amrica como los comanches O kiowa, O en Madagascar entre los tanala mena be, y muchas otras ms en diferentes latitudes del orbe, algunas de las cuales an subsisten. En ciertas ocasiones entre los miembros de una tribu ocurre que uno de ellos sostenga relaciones con un miembro de otra distinta, no enemiga, otorgndole el derecho de visas peridicas sin mengua de molestia entre su propia tribu, y por el contrario estas relaciones se consideran normales, y al visitante se le concede el estatus como si fuese de la propia tribu visitada y socialmente se le trata con afabilidad, aunque ello obviamente no ocurre en bandas O tribus contrarias o enemigas, toda vez al extrao se le trata con hostilidad y los patrones de conducta son diferentes, llegando a excesos de peligrosidad cuando se extreman en sus manifestaciones personales O de grupo. Pero por lo general, fuera de esa rivalidad, la tribu acta siempre como unidad ante cualquier extrao y la aceptacin o rechazo es comn, no privativo a ciertos o determinados miembros, porque en casos como la ofensa a uno de ellos se hace extensiva a los dems con un espritu de solidaridad digno de la fraternidad existente en esta forma tribal de vida. En trminos generales las tribus imponen los lmites a la sociedad, principalmente en relacin al trato hacia los extranjeros, llegando a extremos de verlos como si fuesen seres anormales, como fenmenos, y con temores por miedo a la posibilidad de ruptura en la homogeneidad de sus miembros, o a su armnica vida. Por ello en los casos de ataque de otra tribu, la respuesta es inmediata y generalizada de todo el grupo tribal en defensa de sus intereses comunes, y por igual ocurre cuando ellos llevan la ofensiva, todos actan al unsono con la misma fiereza y valor, cuya actitud es derivada de ese sentido de unidad de grupo, base fundamental de la existencia tribal. Las disputas entre individuos de una tribu con otra, o entre las propias bandas, degeneran casi siempre en guerras, pero tambin puede ocurrir que surjan por rivalidades personales entre individuos de la misma tribu, en cuyo caso la afectacin es a s misma y, de no cesar, puede llegar a romper, desmembrar y destruir la unidad y a la tribu misma, pero dichas disputas pueden arreglarse fcilmente si existe una autoridad superior respetada por todos, y de no haberla los propios miembros procuran conciliar las desavenencias entre los rijosos con un arreglo amistoso, generalmente ejerciendo presiones entre .ellos mismos, ya sea de su propia banda o de alguna otra, pero es mucho ms fcil lograr un acuerdo entre las partes si existe un Consejo Tribal, pues la ms importante de sus funciones es mantener el espritu de unidad entre sus miembros, y lo realizan visitando los ancianos del Consejo a las partes contrarias para hallar la solucin adecuada. Sin embargo, de no llegar a un arreglo, o cuando no existe

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esa autoridad, o superior reconocido y respetado, y sobreviene el natural rompimiento entre ellos, el hecho puede pasar de los dos rivales a generalizarse entre los dems, hasta ocasionar una verdadera guerra interna, por la simpata de unos hacia otros, pero por lo general estas situaciones llegan slo ocasionalmente y los conflictos se zanjan internamente, a fin de no debilitarse frente a otras tribus. por los perjuicios que ello pueda traer para todo el grupo social. . Antes de concluir hemos de reafirmar una vez ms que la banda y la tribu. como otras agrupaciones semejantes que ms adelante veremos, son unidades de carcter eminentemente social, su fundamento. su formacin, sus atributos, sus funciones y toda su organizacin misma es social, y por ello no debe confundirse jams con el concepto de Estado, a la manera de como lo estamos estudiando, pues ste se caracteriza por ser una agrupacin tpicamente poltica. tanto en sus bases coma en sus estructuras, en sus relaciones con otras disciplinas, como en su todo, guarda siempre su contenido poltico. en el ms amplio sentido del trmino, aunque ciertos Estados tengan menos organizacin formal que la tribu. Sin embargo, por mnima que sea dicha organizacin. siempre contar con elementos distintivos de las caractersticas del orden tribal; asimismo cabe afirmar que todos los Estados han nacido de alguna de estas agrupaciones sociales y de ah la denominacin de formas preestatales.
III. LA HORDA

La horda es una forma de unin del hombre primitivo cuyo fundamento vital en relacin al alimento consiste en la recoleccin de frutos proporcionados en forma natural por la tierra, as coma la caza. la pesca en las zonas lacustres o en las costas del mar, en la produccin de incipientes productos derivados del cultivo o la industria domstica, siendo sus campamentos nmadas o aldeas rudimentarias, porque al disminuir las manadas de animales de caza, seguan tras ellos recorriendo en ocasiones enormes distancias, asentndose nuevamente en forma temporal hasta volverse a repetir el fenmeno. Estas asociaciones han sido siempre poco numerosas, procuran vivir alejados de otros grupos similares, ocupan un territorio determinado con linderos naturales no fijados por ellos mismos, mediante el levantamiento de mojoneras o empalizadas. como posteriormente ocurri al volverse sedentarios. Al asentarse siempre buscanlugares cercanos a elementos acuferos. manantiales, ros, lagunas ... Los especialistas respectivos exploran los lugares apropiados en un medio ambiente propicio para su estancia temporal, observando con detenimiento los posibles peligros, la belicosidad de sus vecinos, a quienes evitan aun cambiando de residencia rpidamente, as como todo factor positivo o negativo. a fin de vivir lo ms tran-

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quilamente posible, sin ms complicaciones que las normales propias de la naturaleza y sus elementos. Para ellos la vida transcurre lentamente, aprovecban los bienes y elementos de su medio ambiente, circunscribindose a su propio territorio temporal, sin cruzarlo, para evitar los riesgos que podran correrse sorpresivamente, y por lo mismo se rigen econmicamente con esos medios de provisin, enriquecindose paulatinamente al desarrollar la agricultura, . _cuya adopcin fue .un proceso de-larga duracin; que les permiti' un asentamiento de mayor duracin al no alimentarse exclusivamente de la caza, aunque sta continu siendo necesaria en virtud de proporcionarles abrigo al curtir las pieles para fabricar sus moradas, y cubrir sus desnudos cuerpos durante las temporadas invernales, segn la regin de su residencia. Empero, sin abandonar sus primigenias formas de su rgimen alimenticio, continuaba la ingestin de carne aunque no como dieta exclusiva, pero s por proporcionarle rico alimento en protenas y la grasa coadyuvante al fortalecimiento necesario, dado el desgaste sufrido en la ruda vida cotidiana, amn de su utilidad en los territorios de baja temperatura o en los inviernos generalmente crudos en los primeros asentamientos de que se tiene memoria, y por lo general climas extremosos. La capacidad de mando en esos agrupamientos coincide con las sociedades primitivas contemporneas, al no ser la riqueza o la acumulacin de bienes la base de su reconocimiento, sino el prestigio adquirido y el respeto debido a la edad, por ello los ancianos son parte esencial de los estratos superiores, porque conocen, respetan y hablan a nombre de las tradiciones de sus mayores y de las costumbres derivadas de las mismas, y aunados a ellos se sitan a los varones que han mostrado su valenta con proezas realizadas en defensa de la comunidad, a quienes se unan hombres y mujeres cuyo desarrollo de la inteligencia les era reconocido, tanto por su rapidez de pensamiento como por ciertas caractersticas mentales que les haca tener, o aparentar, contar con poderes mgicos o misteriosos, pero en cualquier forma lo importante de estos tres tipos de dirigentes es que sus calidades, o cualidades, eran tiles a la horda, no a la persona que gozaba de ellos en lo particular. Esa tradicin a cargo de los ancianos se repite en mltiples culturas transmitindolas oralmente a los jvenes, por ser experiencias que permiten a la horda y a sus miembros, as como a toda agrupacin en dcho sistema, sobrevivir a peligros naturales, sobrenaturales o por efecto de causas ajenas a su voluntad, e independientemente del motivo permiten solventar toda situacin conflictiva, principalmente en funcin de la organizacin de la horda ante el peligro, al no poder realizarse en forma individual, comprobando una vez ms la supremaca de la masa sobre el individuo, de la importancia de lo colectivo sobre lo personal, derivndose de ello la seleccin natural y la sobrevivencia del fuerte sobre el dbil, del

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acucioso sobre el inepto, y con ello la depuracin social requerida en grupos semejantes. Pero en ese proceso normal de fortalecimiento de la horda, la propia naturaleza exige la subordinacin absoluta a las necesidades, a fin de vencer los mltiples obstculos manifestados cotidianamente, y por tanto la sujecin de todos los miembros a las normas dictadas por la propia sociedad, tan slo expedidas en favor de la colectividad no a persona alguna, regulando las relaciones individuales, o moral interna, en cuanto a su conducta dentro de la horda y de aquellas personas que por circunstancias especiales. sin pertenecer al grupo, se han unido al mismo, apareciendo con ello un sistema normativo de moral hacia el exterior, pero ambas, moral interna o externa, son en relacin a los individuos, no a la horda como grupo social o comunidad, porque sta no reconoce como ente colectivo norma moral alguna, son amorales, ya que para el individuo el poder del todo social, o sea de la horda, es el derecho. En ese estadio de la humanidad entre las comunidades primitivas, el extranjero muestra cabalmente el criterio distintivo entre lo interior y la parte externa de la horda, repetida universalmente entre todas las comunidades de este tipo, aun entre los pueblos primitivos contemporneos. toda vez el grupo tiene una superioridad a todo lo externo, por ejemplo entre los caribes dicen: slo nosotros somos hombres, o al decir de los griegos que tildaban de brbaros a los que no lo eran, o el gentil entre los judos... porque el extranjero carece de derechos. los cuales corresponden slo a los nativos del grupo social. Se pierde en la noche de los tiempos cundo aparece el nombre de husped para designarlo, pero sin duda es reciente y por tanto las normas de la horda no se aplican a los extranjeros por ms que se hubiesen asimilado al grupo, al ser considerados como pieza de caza, no persona. y en este tratamiento al extrao est contenida la supersticin, en casos visto como un espritu que para ser aceptado debe pasar mltiples pruebas naturales, dar seal de paz y no perturbar la tranquilidad interna, pero no obstante ello no es difcil culparlo de todo mal ocurrido en el interior, aunque este sea producto de la naturaleza como puede ser una tempestad, un rayo, una enfermedad ... pero en tanto no ocurre nada es tratado bien, ms por temor que afecto, puesto que una ofensa inferida al extrao puede ser fatal para la colectividad. Al aceptarlo debe pasar por los ritos de una iniciacin formal para dejar de serlo y pasar a ser miembro de la colectividad, con iguales derechos y obligaciones. Como podemos observar, la horda guarda gran similitud con las bandas, y aunque son dos formas caractersticas de unidad de grupo local tienen diferencias, tanto de nmero COIDO en organizacin interna, costumbres y otras caractersticas de sutiles diferencias, como el trato a los extraos.

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Las hordas son mucho menos numerosas que las bandas, rara vez se unen con otras cuando menos al principio de su integracin, porque posteriormente se deformaron. Siempre en su organizacin interna invariablemente han contado con entidades de mando superior y dictado de normas especificas. Prefieren desplazarse a otros sitios ms solitarios para evitar vecindades. En sus orgenes no gustaban de la guerra ni conflictos con otros grupos similares y vivan ms aisladamente, ms el! ,contacto_conla naturaleza que las- bandas-y otras agrupaciones similares. Empero las hordas fueron evolucionando. y si al principio el nmero de miembros era reducido, ms adelante por la proliferacin interna fueron creciendo y aceptaron a otros individuos aislados o en grupos y ms tarde a otras hordas, pero guardaron siempre su nomadismo e independencia tradicional y con el tiempo, dadas las agresiones sufridas constantemente, se volvieron guerreros y ya no slo se defendan sino atacaban con furia a otros grupos, llegando a asolar grandes e importantes centros urbanos, convirtindose en amos y seores de enormes extensiones de tierra. Ocasionalmente algunas hordas forjaron una cultura, como tambin muy espordicamente se asentaron en un territorio, y llegaron a ser azotes en su zona de influencia, para cuyo objeto cabe recordar a las huestes de Atila, originalmente hordas consideradas como brbaras, que de perseguidas se transformaron en devastadoras, porque al llegar a las ciudades las tomaban a sangre y fuego, robaban a sus mujeres, mataban a los hombres, se llevaban a los nios para ser educados a su propia imagen, y tras hacerse de un considerable botn llevndose todo cuanto se poda, quemaban la ciudad donde literalmente no quedaba piedra sobre piedra. Pero esa figura de la horda fue el resultado de una deformacin y tan slo en algunos casos, por lo dems su formacin obedeci a la vinculacin de un poco nmero de personas unidas en bsqueda de un mejor destino, y quiz su deformacin obedeci a la constante defensa de sus intereses, no a una conducta agresiva.
IV. LA GENS

Dentro de la organizacin social primitiva se ha usado como trmino de agrupacin general la sba, grupos de personas emparentadas entre s, quienes adoptaban diferentes nombres dados los distintos patrones de su formacin, pero en general se expresa que en cuanto sus estructuras de parentesco se subdividen en clanes, aquellas emparentadas por lnea femenina o materna, y la gens caracterizado por ser un grupo de linaje exgamo y unilineal con fundamento en la descendencia patriarcalsta, es decir por el padre, o siba paterno. La sba se caracteriza por ser el regulador de la seleccin matrimonial. como en los llamados matrimonios preferen-

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tes existentes en muchas sociedades donde se casan entre primos, los hijos de un hermano contraen matrimonio con las hijas de su hermana, Tanto los miembros de la gens como del clan creen en la descendencia de algn antepasado comn, frecuentemente un animal, un ttem, El parentesco entre ellos es ms ficticio que real y el rasgo ms comn es el matrimonio exgamo: los miembros de la gens deben casarse fuera de su propia organizacin, La funcin primordial de la gens es la proteccin de los miembros de su siba aun en los casos de la comisin de un delito, toda vez la comunidad del clan o la gens del occiso cobran venganza sobre el homicida, pues debe recordarse que en las sociedades primitivas el miembro como tal, como persona, no tiene ningn derecho sino con relacin a su siba. Cada gens tiene su propio e inviolable territorio, permanecen tranquilamente en l en tanto no intenten arrebatrselo porque son pacficos, como por lo general lo han sido todos los pueblos de carcter primitivo o grafo, y slo hacan la guerra en defensa de su territorio, de su hbitat, de su espacio vital previamente delimitado, al ser amenazado por otro grupo o para defender a los miembros de su siba de las ofensas de extraos. Posteriormente, ya en otras etapas, hicieron la guerra de expansin contra algn vecino ms dbil a fin de adquirir mayor extensin territorial, aunque ms adelante degener haciendo la guerra por ambicin y atesoramiento de bienes, o por ansia de poder y dominio, engrandecindose a base de conquistas territoriales sobre vastas y ricas zonas, surgiendo de ah la necesidad de prepararse a la defensa o al ataque, principalmente derivado de sus creencias religiosas, cuando su ttem les ordenaba lanzarse a la conquista, o en ocasiones por un sentimiento de lealtad a su sba, Sin embargo la guerra en sus orgenes, no en la degeneracin de sus principios bsicos, no la hacia toda la gens sino nicamente era realizada por bandas que se haban unido, pero generalmente la conflagracin terminaba en uniones derivadas de la captura de sus mujeres, con lo cual el enemigo se doblegaba de inmediato, y no como afirman algunos autores hasta el exterminio, lo cual ocurri, como afirmbamos, en estadios posteriores lejanos de sus orgenes y principios fundamentales, aunque hemos de agregar que un motivo de guerra invariablemente la origin precisamente la ofensa a la gens, por el sentimiento de lealtad de todos sus miembros, dado que una ofensa a un particular era para todo el conglomerado social, para toda la gens. En esas comunidades tan susceptibles a la ofensa, como era todo pueblo grafo, esta se produca por ciertas causas importantes, como la que se haca al grupo como tal, o sea a la siba en trminos generales, la hecha a los espritus, de mayor gravedad en cuanto adems de ofensa era un presagio de mal agero, y la hecha contra un miembro del propio grupo social. En el primer caso se encontraba, entre otras, la traicin a su siba de

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origen en la que radicaba, la colusin con extranjeros o asociacin con ellos fuera de los acuerdos establecidos, y la violacin a los reglamentos matrimoniales de carcter sagrado entre ellos. En cuanto a las injurias a sus dioses, el mal se cerna sobre toda la gens por ser un crimen peligroso para la seguridad de todos sus miembros, porque lo ocurrido a la gens provena, para bien o para mal, del favor de los espiritus, y en relacin a las ofensas personales se contaba entre ellas el quebrantamiento de reglas dictadaspara.todos.y cada-unode-ellosr o la ofensa entre dos o ms de s'us miembros entre s, porque la ofensa del extranjero provocaba otra reaccin de grupo ofendido, y las represalias podan llegar a la mayor gravedad entre este grupo contra el ofensor y su sba, dada la responsabilidad grupal de la conducta de cada uno de sus miembros, en esa su particular forma de ser y de pensar. Pero las conductas ms reprobables eran las de carcter mstico, castigando severamente la autoridad al culpable, como la perturbacin de los ritos en las ceremonias tribales de cualquier gnero, as como la prctica de hechicera en contra del grupo, y dado su especial criterio sobre las relaciones sexuales, excepcin hecha de las comunidades que por el contrario las practicaban entre los familiares, por lo general en los gens y clanes estaba estrictamente prohibido realizarlas entre consanguneos, siendo el incesto causa de horror y pnico, por estar proscrito por su propio ttem. Hemos expresado la prctica comn de la exogama, matrimonios entre miembros de diferentes grupos, as como lo reducido del nmero de integrantes de las bandas, hordas y dems sibas, pero debemos agregar que dicho sistem~ se fundamentaba en mantener lo ms posible un control demogrfico, por las carencias y la lucha por la sobrevivencia cuando las condiciones de adquisicin de subsistencias no era fcil, como ocurra entre ciertos grupos de cazadores, por ello la exogamia la protegan al poder desligarse de un miembro que pasaba a otra comunidad al contraer matrimono y as, cuando ocurra a la inversa se mantena el equilibrio social, porque por el contrario los matrimonios internos, por ser ms frecuentes, provocaban un crecimiento natural inadecuado para la siba, pero la prctica de la endogamia, matrimonio entre los mismos miembros de la siba, se realizaba por mandato del ttem, y por ello se justificaba. As como la exogamia es caracterstica esencial de la gens y el clan, la endogamia era prctica normal en la tribu, y ello es natural, toda vez la tribu ya es la suma de varios grupos, ya sean bandas, hordas anexadas, y por tanto no tenan el temor de un desbordamiento demogrfico, por el contrario, en mltiples ocasiones, al asediar a un vecino la causa primaria era robar a sus mujeres para tener ms hijos y destinar los varones al entrenamiento guerrero para defensa u ofensa, y a las mujeres para la realizacin de labores propias de su sexo y de dar ms hijos a la tribu, lo cual condujo rpidamente a la poligamia polignica tribal, pero todo ello se

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realiz cuando se increment la riqueza sin necesidad de llevar una vida sujeta exclusivamente a la obtencin del alimento necesario para el sostenimiento de sus miembros. Por su parte, la poliandria se extendi principalmente cuando las condiciones de vida eran sumamente precarias, caractersticas entre los pueblos grafos en las tierras altas de Asia central. Debemos aadir, de conformidad con los estudios psicolgicos actuales, que se ha llegado a la conclusin que en esos estadios remotos el apetito sexual es mucho ms intenso en razn directa a la adquisicin de mayor cultura, prevaleciendo en los tiempos que ya conocan y haban desarrollado la tcnica de la escritura, entre quienes saban hacerlo sobre los analfabetas, sistema totalmente diferente en el mundo contemporneo, quiz desde la exclaustracin del saber de la Edad Media, cuando hubo una verdadera derrama del conocimiento entre los pueblos y no nicamente entre los frailes, quienes lo haban acaparado totalmente con el objeto central de dominar a los dems. En la actualidad infortunadamente Ocurre en forma totalmente contraria a esos tiempos, los estratos de poblacin de menos instruccin y los ms econmicamente dbiles son quienes se proliferan ms, pero lo curioso es que en esas sibas de tiempos remotos el hombre se asemejaba a los animales, por entrar en celo slo cada determinado tiempo, lo' cual fundamenta lo expresado. V. EL CLAN Y EL TTEM El clan es una agrupacin social propia y caracterstica de las culturas totemistas, definitivamente asociado al matriarcado. Todos dependen del clan materno, aunque en ciertos casos se autorizan determinadas libertades como la poligamia. Entindase el totemismo como las relaciones de dependencia o descendencia del hombre o su grupo social con un animal, derivado de su mstica o magia, y cuya ocupacin fundamental es la caza para la sustentacin de s mismo y su clan. As deviene el culto a algunos animales como los osos, considerados como dioses-madres entre los cazadores de bisontes o renos, bajo la absoluta creencia de los poderes supremos y extraordinarios de esos animales convertidos en seres superiores, en quienes los espritus de los muertos se encontraban en los antepasados del propio clan. As el totemismo se convierte en una magia, en una religin, en una mstica que se integra con una serie de actos y sucesos adquiriendo el nombre de un objeto, o preferentemente de un animal que se convierte en el ttem del clan, al cual deben respeto absoluto y por tanto no es un animal de caza, no lo hieren ni lo matan o destruyen en cualquier forma, y mucho menos lo comen, excepto en circunstancias de un rito especial, y hasta arriesgan la vida por l en caso de peligro, y ello se repite tambin

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con objetos o plantas similares, o de la misma especie de su ttem o semejante a l, y en esa creencia de vinculacin entre los miembros del clan y su ttem, se establecen los lazos de unin filial y de consanguinidad que los obliga a una unin y respeto a todos quienes llevan el mismo nombre, respetan al mismo objeto y al mismo animal, constituyndose por ese hecho en numerosas familias del propio clan, y con ellos los primeros conglomerados sociales unidos mediante vnculos de origen fraterno. , _, M_aurice. Besson, expresa: "El totemismose presenta como una frmu"la acertada semejante al Derecho constitucional primitivo, y su anlisis nos esclarece cmo han podido conformarse determinadas sociedades, cmo nacieron ciertas concepciones, y cmo ciertos conceptos religiosos pudieron desprenderse tal vez de las nebulosidades de la prehistoria". Sin embargo el totemismo no es de carcter eminentemente rgido, aunque su origen es estrictamente religioso y en su contenido intrnseco se establece claramente lo sagrado y lo profano, siendo quiz una de las creencias religiosas ms primitivas de la humanidad, y como casi todos los hombres prehistricos guarda irrestricto respeto a sus antepasados, pero en las culturas totmicas se acenta ms esta caracterstica rnanfestada con claridad en los numerosos objetos existentes encontrados en valiosos hallazgos, y los que utilizan an los grupos totmicos que subsisten en la actualidad, ya sea en sus instrumentos de trabajo, arpones de caza o pesca, objetos de hueso y aun de marfil, bastones de mando que son y fueron muy usuales entre ellos como en otras culturas. en vasijas, canoas, estatuillas y muchos objetos ms de enseres domsticos o utensilios de trabajo y adornos de sus viviendas. Ahora bien, cuando msticamente se trata de la dependencia del indio viduo de uno de esos seres recibe el nombre de manitusmo, provenente de Manit, espritu de los primitivos habitantes caractersticos en el norte de Amrica. En su aspecto social se considera al clan ntimamente vino culada a la prctica de la exogamia de distintos clanes, como respuesta a la emotividad de los seres unidos por esa razn. El culto del ttem ha sido estudiado a profundidad por especialistas de diversas disciplinas, socilogos, psiclogos, historiadores y antroplogas, por sus caractersticas singulares de culto y organizacin poltica del clan. En cada caso los investigadores lo observan desde el punto de vista de sn especialidad, llegando a conclusiones similares en cuanto a su contenido general, pero haciendo nfasis de conformidad a su disciplina especfica, por ejemplo, la sociologia expresa que el cdigo del ttem acepo tado por innumerables tribus, practica una serie de ritos destacndose entre ellos el funerario, al rendir honores al animal totmico muerto y darle sepultura con solemnidad, rito que va ms all del rendido al ms importante sujeto del grupo, asi como celebrar ceremonias expiatorias si el animal representativo del ttem es inevitablemente muerto.

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Todo el clan usa los smbolos del ttem en la bandera, en sus armas y tatuado en todo el cuerpo, no tan slo como proteccin sino por la fuerza y poder que tiene al prever el futuro y modificarlo a favor de quien lo lleva en s mismo en cualquiera de sus formas, bajo el supuesto de que en ningn momento su poder lo usar en contra de algn miembro del clan, sino hacia sus enemigos o para los maleficios que le pueden afectar a l o su familia, con la conviccin plena de que todos los miembros del grupo estn ligados al ttem por un vnculo comn. La exogamia a la que nos hemos referido en varias ocasiones no tan slo fue permitida, sino por dems en un principio obligatoria a virtud de la prohibicin de la unin sexual entre los miembros de un mismo grupo, afirmando el propio Freud que dicha institucin tuvo como razn especfica la necesidad de combatir el incesto del primitivo, aunque otros estudiosos de la materia le restan importancia a este fenmeno social, sin embargo se ha llegado a la conclusin de que esa prohibicin form parte del canon religioso fundamental del ttem, Otro aspecto bsico es el banquete totmico, por ser de significativa importancia en estas sociedades, ofrecido en forma de rito, bajo el criterio de que los comensales al COmer la carne y beber la sangre del ttem, en ceremonias especiales, afirman su conviccin y creencias y por tanto se estrechan ms los vnculos entre el grupo y el ttem, y entre ellos mismos, y aunque como hemos visto est prohibida la muerte del ttem, sta se efecta nicamente para la ocasin solemne del banquete asumiendo todo el grupo la responsabilidad contrada, cuyo significado es el origen del sacrificio ritual y mstico de otras culturas, y justifica el ambiente de misterio en torno de la muerte del smbolo del ttem, a quien han quedado ligados por estrechos lazos de sangre, convirtiendo la muerte en hechizo de vida, bajo el criterio mgico de la transmisin de las cualidades de quien come la carne y bebe la sangre de la divinidad, criterio tomado por la religin catlica en su rito ms solemne. Por ltimo hemos de decir que no debe confundirse nunca el culto al ttem con el del fetiche, porque aqul nunca es una planta o un animal como unidad, sino una especie, no se trata por ejemplo de un toro sino el toro, figura frecuente del totemismo, no es un abedul, rbol totmico por excelencia, sino el abedul, es in gnere. El totemismo es considerado no nicamente como un sistema mgico, sino parte esencial de la vida de cada miembro del grupo social que se transmite de padres a hijos, existiendo por dems el ttem sexual para hombres, diferente al de mujeres. VI. EL TAB El tab no es como pudiera pensarse una supersticin, por el contrario, es Una ley social con todas las caractersticas de tal que regula la vida

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de ciertos pueblos primitivos, fundamento de todo un sistema de legislacin, a la vez de un procedimiento de defensa y proteccin para sus practicantes. El origen de la palabra es polinesio, y significa "algo singular", de mucba importancia para los pueblos primitivos, y de prctica comn an en nuestros dias, en algunas tribus y grupos humanos en diversas regiones del mundo. Sus caractersticas son singulares y no fcilmente comprensibles para el comn de la gente, porque esa -la vez de un objeto sagrado al cual se venera, algo por dems impuro, prohibido y sumamente peligroso principalmente para quienes no pertenecen al grupo creyente del tab. Algunos autores le llaman "el horror sagrado" para indicar el contenido mismo del objeto declarado tab, al que no puede acercarse, ni nombrarlo y mucho menos tocarlo sin graves riesgos, pero no se piense que tal prohibicin parte de normas morales o divinas, sino del objeto mismo de carcter inmutable e inalterable, y sin estar sujeto a poder humano o divino, sino por ser la ley misma. De conformidad al criterio de algunos autores que han penetrado profundamente a su estudio, como Wundt, y que nos manifiestan que el tab es el ms antiguo de los cdigos creados por la humanidad, en cuanto a lo sagrado del concepto, expresando la importancia de este trmino derivado dellatin socer y del hebreo kadosch, cuyo vocablo encierra asimismo las prohibiciones y los castigos de quien lo incumpla. Existen dos clases de tab, el natural llamado "mana" por estar sujeta a una fuerza misteriosa correspondiente a una persona u objeto, y el indirecto ya sea adquirido o por transmisin de un jefe a su grupo, un sacerdote y aun por cualquier persona o cosa que lo posea, lo cual es natural entre quienes forman parte del mismo, pudiendo ser trasmitido en forma absoluta a otra persona u objeto voluntariamente o por accidente, por medio de ciertas pr-cticas, palabras o rituales especiales en cada caso, sea para bien o para mal, pero en todas formas siempre protege a los miembros ms destacados, a los animales simblicos representantes de sus orgenes, y los objetos considerados sagrados para que no puedan ser materia de violaciones de cualquier gnero, y por dems est decir su amparo al dbil de todo poder mgico de sacerdotes, personas, animales y objetos tab, porque su contacto puede llegar a poner en peligro la vida. Asimismo previene el tab de objetos y cosas peligrosas como los muertos, alimentos venenosos o la realizacin de actividades importantes para la persona, principalmente los actos sexuales, pero adems le protege de los seres sobrenaturales adversos, todo ello gracias al poder mgico del tab y quienes rompen o incumplen sus leyes, el castigo es inminente e inmediato por cada hecho violatorio, dada la ofensa inferida, y as todo lo que es tab contiene en s mismo poderosa fuerza al simple contacto ya sea persona o cosa, con graves consecuencias al trasgresor, con fuerza m-

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gica tal como puede ser el rayo. de mayor o menor intensidad de conformidad de quien la descarga y a quien entr en contacto con ella, por eso la proveniente del jefe tribal o de los sacerdotes puede provocar la muerte de los integrantes del grupo. pero a la inversa sucede cuando es hacia ellos. Con posibilidad de trasmitir parte de sus poderes mgicos a otros individuos. Por otra parte el tab puede ser permanente o temporal. Es permanente el de los grandes sacerdotes. jefes. objeto de culto. animales sagrados. los muertos y sus objetos personales. Son de carcter temporal cuando estn vinculados a hechos determinados. como la menstruacin. el embarazo. la preparacin de una batalla y situaciones similares. pero su nmero adems de ser crecido en limitaciones y prohibiciones puede acrecentarse aun sin necesidad de justificarse y sin razn alguna. Puede decirse que el tab proviene del miedo hacia los poderes mgicos que a su vez se encuentra en una persona u objeto tab, pero ms tarde se convierte en un poder en s mismo considerado e independiente del propio poder mgico original. El poder mgico de los jefes es un tab. les defiende de todo peligro y consta de un sinnmero de prohibiciones. costumbres, tradiciones y ceremonias que adems de protegerlo le impiden actuar. contra sus deseos. en forma muy estricta de comportamiento. en casos aun de ciertas posturas y movimientos corporales. de aseo personal y adems. en ocasiones extremadamente molesta y aun dolorosa por la rigidez inflexible de dicho ceremonial, que llega a exigir hasta sujecin en los alimentos y actos normales de la vida cotidiana. extendindose estas particularidades al sumo sacerdote. en igual forma y en ocasiones mucho ms radicales. Existen asimismo tabs ms severos todava, como todo aquello que gira en torno de la muerte. como producto de los poderes mgicos atribuidos a este hecho. siendo por dems trascendente el contacto con los cadveres por ser causa inmediata de separacin y alejamiento del grupo de toda persona que, por una causa u otra, haya tenido cercana con el mismo. prohibindoles entrar a otras viviendas, tocar a persona alguna y ni siquiera dirigirles la palabra. hasta la celebracin de ritos especiales mgicos les es permitido volver a ser parte del todo social. Dentro de ese cdigo de costumbres extraas est estrictamente prohibido pronunciar el nombre del muerto. so pena de graves castigos e incluso hasta la muerte. y para evitarlo se le cambia de nombre al moribundo y a quienes tienen el nombre original del muerto, llevado a tal grado que nombrarlo era igual a estar en proximidad o contacto con l. De ah que la magia se convierta en el procedimiento del hombre primitivo para modificar la obra de la naturaleza, las acciones derivadas de los espritus. de los sacerdotes o jefes. y de la muerte misma. Por ltimo hemos de expresar que la fuerza poderosa del ttem y del

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tab, en su caracterstica y singular estructura y organizacin de toda la vida misma y sus actividades, conllevan y conforman por su propia influencia un sistema anmico especial, as quien est incorporado a un ttem o a un tab en su forma original, o con las modificaciones sufridas a travs del tiempo, no puede despojarse de las prohibiciones inherentes porque sus vnculos son indisolubles, nunca por ningn motivo o causa alguna puede romper esos lazos, y toda su vida est inmersa en los estrechos lmites enmarcados en esa mstica, lo cual trae como consecuencia lgica una serie de frustraciones por deseos reprimidos, fcil de ser transformados en agresividad hacia los extraos y a quienes no participan de ese mismo tab, de ah que por una parte la fuerza mgica sea esencial para ese poder dominante y adverso, pero de otra manera sea el nico medio para la liberacin personal en el que opera inconscientemente en contra de las prohibiciones, frenos y controles de tan estricto tab, donde la nica fuerza posible contra la magia es la magia misma.
VII. EL CARISMA

El carisma en trminos generales es una cualidad invariablemente vinculada en sus orgenes a la magia, sea de profetas, hechiceros, rbitros, jefes de cacera, o caudillos militares, calificada de extraordinaria en una persona cuando la posee o se le considera contar con ella. Tiene caractersticas de fuerzas o poderes sobrenaturales o sobrehumanos, o como dice Max Weber, el eminente socilogo alemn: "por lo menos especficamente extracotidianas y no asequibles a cualquier otro, lo que viene a ser como enviado de Dios para los creyentes, o persona ejemplar como jefe, caudillo, lder o gua, cuya valoracin est encuadrada dentro del punto de vista personal, ya sea tico, esttico, o cualquier otro, sin modificar en nada su propia personalidad". Esta singular particularidad del carisma requiere su reconocimiento por parte del grupo social para obtener la validez necesaria, pues sin l no puede crearse la figura trascendente de la persona que lo posee, debiendo ser corroborada por las supuestas cualidades carismticas del mismo, originadas siempre en el prodigio. Al efecto, Weber expresa: "En el carisma genuino el reconocimiento no es el fundamento de la legitimidad, sino un deber de los llamados en mritos de la vocacin y de la corroboracin, a reconocer esa cualidad. Ese reconocimiento es, psicolgicamente, una entrega plenamente personal y llena de fe surgida del entusiasmo o de la indigencia y la esperanza". Pero ningn ser carismtico sujeta su cualidad al reconocimiento de la multitud porque trata a quienes se oponen como personas que no cumplen con su deber, provocando hacia ellos el desprecio de los dems. Ahora bien, si el ser carismtico no cumple cabal y sistemticamente con esas

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caractersticas mgicas y falla en los xitos esperados por aquellos que han depositado su creencia en l, paulatinamente va perdiendo su autoridad carismtica, fundamentalmente porque esa jefatura a la que ha sido elevado no responde tal corno se esperaba, y se sabe de cierto que en algunos casos, antiguos jefes germnicos cayeron de su alto sitial hasta al desprecio de la multitud por haberse interrumpido en forma permanente sus cualidades, ya consideradas corno perdidas, lo que por dems ocurra frecuentemente en los pueblos primitivos, pero sustancialmente cuando el carisma era obtenido por herencia y no en forma exclusiva en sus caractersticas naturales, por ejemplo de gran guerrero al perder una batalla, o por sucesos ajenos a su ser carismtico, corno pueden ser los fenmenos naturales, tan impredecibles corno incontrolables: inundaciones, terremotos ... obligndole a una expiacin pblica y hasta la renuncia al poder y la exclusin de su grupo social, que anteriormente le reverenciaba corno ser superior o supremo. El propio Weber estipula tres tipos puros de dominacin legtima cuyo fundamento puede ser: de carcter racional, basado en la legalidad de ordenaciones estatuidas y derechos de mando, de autoridad. De carcter tradicional, fundamentado en la validez de las tradiciones recogidas de tiempos lejanos y en la legitimidad de lo sealado por esa tradicin para ejercer la autoridad y, la tercera, la de carcter carismtico, sustentada en la entrega extracotidiana al herosmo o ejemplaridad de la conducta de una persona y a las ordenaciones por ella creadas o reveladas. La primera se denomina autoridad legal, la segunda autoridad tradicional y la tercera autoridad carismtica, esta ltima, expresa nuestro autor, "con la importante caracterstica de su obediencia al caudillo carismticamente calificado por razones de confianza, heroicidad o ejemplaridad en su grupo en el cual el carisma tiene validez". Esa dominacin carismtica tiene un proceso de carcter emotivo, es elegido por sus propias cualidades carismticas, no existe por tanto ni carrera, ni ascenso, jerarqua, ni ninguna otra causa ajena. y en su caso solo tiene corno lmites los de carcter especial o a determinados objetos, vive COn sus seguidores en un mismo plano de camaradera. su fin es cumplir con una misin determinada, y en su aspecto material, en las dominaciones carismticas, est inmersa la frase "estaba escrito". Una de las caractersticas principales del carisma puro es su carencia total de intereses econmicos, es una vocacin, misin o tarea personal, no interesan los bienes corno fuente de ingresos, aunque esto se ha visto ms corno ideal que corno realidad, pero la verdadera base del carismtico genuino y su grupo, son otros valores corno la dominacin a fin de incrementar su prestigio, y en la adquisicin de bienes, en cuanto al lucro, interesa en forma primordial para acrecentar el podero del grupo en provecho de la colectividad, no del individuo.

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La fuerza, el mismo poder revolucionario del carisma vara segn las pocas, por ejemplo, en aquellas donde-la tradicin es de suma importancia es mayor, porque puede ser renovado desde el interior nacido de la indigencia o del entusiasmo, al significar un cambio de direccin, una nueva reorientacin en las actitudes hacia otras formas de vida, ya sea del pasado o por cambios radicales dados en general a fin de no quedarse rezagados y avanzar conforme a la nueva direccin con orientada conducta. Esos cambios 'deben realizarse cuando el inters de grupo requiere una reanimacin y por ser conveniente establecer una base cotidiana ms perdurable, lo que casi obligadamente debe hacerse a la desaparicin del ser carismtico y sobrevenir el problema de nuevas condiciones sociales emergentes. Esas nuevas condiciones surgidas pueden conducir a la bsqueda de una solucin basada en las seales de quin puede ser el nuevo ser carismtico, presuponiendo la existencia de ciertas normas ajustadas al sistema tradicional, o solucionarse mediante el orculo, sorteo ... y con ello la legitimidad del nuevo titular carismtico es derivada de la propia legitimacin de la tcnica aplicada, o en su caso, por la designacin hecha por el anterior ser carismtico con la aceptacin virtual de la comunidad, procedimiento muy frecuente aunque existen otros mtodos, como la designacin hecha por los principales de la comunidad, carismticamente aptos para ello, de conformidad al sistema previamente establecido, a fin de adquirir la designacin de plena legitimidad. Sin embargo, no obstante las diversas formas de seleccin de quien deba suceder al ser carismtico y asumir esa grave responsabilidad, en mltiples casos cuando el carcter intrnseco del carisma es una cualidad de sangre, y consecuentemente inherente al linaje familiar, se opta por el carisma hereditario de conformidad al orden sucesorio establecido anteriormente en forma especfica, porque puede ser muy diferente al orden sucesorio de otro tipo de derechos, pero no debe olvidarse en ningn momento el fundamento esencial del carisma, vinculado estrechamente a caractersticas de orden personal, por ser una cualidad que puede ser transmitida por medios mgicos a otra persona, por tanto la legitimacin no es hacia la persona en s misma, sino con respecto a las cualidades adquiridas y a la eficacia de los medios y actos realizados para otorgarle validez. Por otra parte las normas carismticas se transforman con frecuencia en estamentales o tradicionales en el caso del carisma hereditario, y en los supuestos de que una asociacin poltica sustente este principio, toda la apropiacin de los poderes seoriales, feudos, prebendas y probabilidades lucrativas establecidas por el grupo social, se efectan de acuerdo con ello y en su caso se tradicionalizan todos los poderes y probabilidades, y las cabezas del linaje reglamentan su forma de ejercicio como patriarcas que son.

CAPTULO CUARTO

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1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Algunos autores. estudiosos de la Teora General del Estado. consideran que la investigacin sobre los orgenes del Estado corresponde a los historiadores y no al terico poltico. Sin embargo. aunque respetamos su criterio. estimamos por el contrario que el anlisis de dicho origen est en relacin directa con nuestra disciplina. por la importancia que tiene para poder observar la evolucin y desarrollo del propio Estado, para cuyo efecto y de conformidad al mtodo de estudio de la Teora General del Estado. contenido en el Captulo VII de esta obra. no nos concretamos exclusivamente a seguir un slo mtodo. sino lo ampliamos a fin de utilizar al mismo tiempo el cientfico. el histrico y el jurdico. porque en la suma de ellos encontraremos las races del Estado y su seguimiento hasta llegar al Estado Moderno de Derecho. con todo lo que ello implica. Por tal razn. y procurando realizar un estudio cronolgico de la evolucin del Estado. hemos visto en forma primaria el origen de las instituciones sociales y polticas. as como las formas preestatales, como preparacin a la gnesis del Estado. pero a fin de intentar la faciltacin de nuestro estudio y comprender cabalmente al Estado. es pertinente ante todo contestar ciertas interrogantes como qu es el Estado? cul es el significado de este trmino? cul es su objeto y sus fines? y otros cuestionamientos derivados de estas mismas inquietudes vistas al amparo de la ciencia. la historia. la filosofa. la sociologa y ms adelante la misma economa. bsicamente de la escuela materialista. Dentro de estas reflexiones cabe recordar que aun siendo en la Grecia clsica del siglo IV de la era antigua donde surgen los ms extraordinarios filsofos polticos que dieron nacimiento a las diversas doctrinas constitutivas del Estado. no exista dicho trmino sino el de Pols, identificada por nosotros como Ciudad-Estado. o mbito territorial al cual perteneca el griego sumamente apegado al mismo polticamente. porque aun estando fuera de su demos de origen. el griego continuaba perteneciendo a su propia polis, y por ello en las votaciones lo haca por la demarcacin poltica
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correspondiente a su nacimiento, su demos de origen, sin modificacin alguna en el ejercicio de sus derechos polticos.

n.

DIVERSOS SIGNIFICADOS DEL TRMINO ESTADO

La palabra Estado tiene una gran variedad de significados, lo que conlleva a confusiones diversas, por tanto es pertinente observarlas sucintamente a fin de evitar errores. En un sentido lato gramatical, el Diccionario de la lengua espaola nos dice: "situacin en que est una persona o cosa, en relacin con los cambios que influyen en su condicin. Orden, jerarqua y calidad de las personas que componen un pueblo: Estado eclesistico, plebeyo ... Cuerpo poltico de una nacin. Pas o dominio de un prncipe o seor de vasallos. En el rgimen federativo, porcin de territorio cuyos habitantes se rigen por leyes propias, aunque sometidos en ciertos asuntos al gobierno general" y as otras ms sin relacin alguna a nuestra disciplina. En cuanto a la sociologa, en el diccionario especfico de la materia se dice, Estado: "agente, aspecto o institucin de la sociedad autorizado y pertrechado para el empleo de la fuerza, es decir, para ejercer un control coercitivo. Esta fuerza puede ser ejercida como defensa del orden, sobre los propios miembros de la sociedad o contra otras sociedades. La voluntad del Estado es la ley y sus agentes son los que hacen las leyes e imponen su observancia. Estos agentes constituyen el gobierno. Deben distinguirse cuidadosamente Estado y Gobierno: el primero comprende las tradiciones, los instrumentos polticos tales como las constituciones y las declaraciones de derechos y toda la serie de instituciones y convenciones relacionadas con la aplicacin de la fuerza, el segundo es un grupo de individuos a quienes se ha confiado la responsabilidad de llevar a cabo los fines del Estado, otorgndoles la autoridad necesaria". Por su parte para la filosofa, el Estado ya cobra mayor significacin y Nicolo Abbagnano en su diccionario hace una descripcin de tres teoras fundamentales: la organicista, la atomstica o contractual y la formalista, que desglosada y complementada, la analizamos seguidamente bajo el rubro: Conceptos previos sobre el Estado, toda Vez que consideramos de suma importancia esta conceptualizacin para el objeto directo de nuestro estudio sobre el origen del Estado. Ill. CONCEPTOS PREVIOS SOBRE EL ESTADO Antes de penetrar a dicho anlisis es pertinente establecer que la palabra Estado, en trminos jurdico-polticos, se le debe a Maquiavelo.i al
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Vase en el Captulo dcimo segundo faccin IV, La Doctrina de Macuiavelo.

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decir al inicio del Captulo 1 de su documentada obra El Prncipe: "los Estados y soberanas que han tenido y tienen autoridad sobre los hombres, fueron y son, o repblicas o principados. Los principados son, o hereditarios con larga dinasta de prncipes, o nuevos estos, o completamente nuevos, cual lo fue Miln para Francisco Sforza, o miembros reunidos al Estado hereditario del prncipe que los adquiere, como el reino de Npoles respecto al rey de Espaa. Los Estados as adquiridos, o los gobernaba antes un prncipe, o gozaban de lihertad; y se adquieren, o con ajenas armas, o con las propias, por caso afortunado o por valor y genio".' Con relacin a las tres teorias fundamentales expresados por Abbagnano, la organicista, la contractualista y la formalista, es pertinente expresar que, entre otras ms, nuestra disciplina las recoge en la forma siguiente: en la primera se considera al Estado en forma independiente a los individuos y por tanto asevera ser anterior a ellos, la segunda contiene la realizacin de un pacto social entre los propios individuos, y la tercera, la formalista, otorga al Estado una concepcin jurdica, doctrina sta de corte moderno, en tanto las otras dos son las formas tradicionales de su observacin en el mundo occidental del siglo XIX fundamentalmente. La teora organicista del Estado se sustenta bsicamente en la identidad del Estado con los organismos biolgicos del ser humano, tomando como base algunos conceptos vertidos originalmente por Platn y Aristteles y ms tarde por Toms de Aquino, quien le otorga un sentido religioso. Por su parte Platn expresa: "la estructura del Estado y del individuo son iguales" y con ello analiza laspartes del Estado, sus funciones y ms adelante las del ser humano, estableciendo el principio del Estado anterior ai hombre, expresando: "la estructura de aqul, aun siendo igual a la de este, es ms objetiva o evidente". Aristteles es ms enftico y declara: "El Estado existe por naturaleza y por tanto es anterior al hombre, por no ser este autosuficiente y slo podr serlo respecto al todo en cuanto a su relacin con las dems partes ... " y complementa su expresin al decir, en relacin a su zoon politikn: "quien no convive con los dems en una comunidad, o es una bestia o un dios". Ms adelante diversos autores han considerado la existencia del Estado anterior a la persona, dentro de la teora organicista, como Fichte al decr: "en todo tiempo, el indvduo est sometido a la finalidad del Estado, convirtindose slo en su instrumento". En tanto Hegel identifica al Estado con Dios, al expresar con toda simplicidad: "el ingreso de Dios en el mundo es el Estado, en base en el poder de la razn realizado como vo2 Es trascripcin literal del captulo de referencia denominado "Cuntas clases hay de principados y por cules medios se adquieren" (N del A).

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luntad, porque slo en el Estado tiene el hombre una verdadera existencia racional, el hombre no tiene una significacin subjetiva, sino objetiva por s misma dentro del Estado, por tanto todo lo que es lo debe al Estado, porque en l se encuentra su verdadera esencia, valor y realidad espiritual." Y efectivamente as est considerado dentro de la teora organicista al estimar al Estado como la racionalidad perfecta, la autosuficiencia y la absoluta supremacia, concepto del que derivamos el valor de la soberana del Estado frente a todos los dems Estados. En su obra La esencia de la sociedad humana, Gierke expresa sus principios organicistas diciendo: "slo a travs del valar del todo en relacin can las partes, resulta la obligacin del hombre a vivir y hasta morir por el todo". En los ltimos tiempos un estudioso del organicismo, N. Rashevsky, analiza los organismos biolgicos y los sociales, enfocando a la ciencia de las matemticas los fenmenos sociales, a fin de estudiar ciertos aspectos del comportamiento humano en diferentes ambientes, en razn de estar estos fundamentalmente formados por los individuos, conducindolo esto a la teora de las interacciones sociales derivadas a que la sociologa se podra convertir en una rama de la biologa, en un extremismo terico, cuyo origen puede remitirse a Spencer, al suscitarse severos cuestionamientos en cuanto a si las sociedades son organismo o bien si a la inversa los organismos son sociedades, a cuyo efecto la biologa establece la "divisin del trabajo" entre las clulas, la especializacin de ellas y de los propios rganos, a la manera de las formas como se manifiestan los problemas socioeconmicos del Estado, por ser la sociedad humana o la animal el conjunto de miembros que lo constituyen, aunque ello pueda negarse afirmando que la sociedad es mucho ms todava de esa consideracin simplista, como la interaccin de los mismos cuyo resultado son los diversos productos de las actividades personales, as como otros aspectos ms contradictorios a esa simple consideracin, y ante la observacin de la existencia de organismos unicelulares, Rashevsky contrapone la existencia previa de uno o varios genes como parle constitutiva de cada clula. Esta teora expresa tambin como caracterstica importante en la similitud biolgico-social, "la especializacin gradual de la actividad en ambos, porque si bien inicialmente son pluripotentes y multifuncionales, gradualmente algunas funciones se especializan", y agrega: "si todos los elementos de un conjunto Son necesarios para un funcionamiento normal de cada elemento, dentro de un tiempo esto conduce en la teora de los conjuntos organsticos, a una carencia de especializacin siendo todos iguales, lo que deja de suceder en cuanto principia la especializacin". As continan los organicistas explicando, mediante diferentes ejemplos, esa similitud en que basan su teora, sin llegar a convencer en la actualidad a la mayora de los tericos del Estado, quienes, como afirma la doc-

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tora Aurora Arniz Amigo: "estas escuelas slo tienen importancia histrica y hoy resultan de un infantilismo verdaderamente increble", pero como an superviven en nuestro tiempo, nos hemos visto obligados a referirnos a ella, toda vez la Teora General del Estado, y la propia filosofa, las consideran un concepto vlido dentro del estudio y anlisis del Estado. Sin embargo, no podemos dejar de recordar a otros doctrinarios importantes que en su tiempo validaron la teora organicista, como fueron Marsillo de Padua, al estimar la existencia de una similitud importante entre ciertos grupos inferiores con el cuerpo humano, o Altusio, en su tesis sobre la soberana de los Estados, relacionada con la naturaleza orgnica del propio Estado, y sin ir ms lejos, Hobbes en el Leviatn establece un comparativo del Estado con "el hombre artificial de mayor fuerza y estatura de lo normal", pero por si esto fuese poco estima a los rganos como enfermedades del hombre y la propia comunidad. Por su parte Rousseau considera, en relacin a su teora sobre la divisin de poderes, al Legislativo como el corazn del Estado, en tanto al Ejecutivo lo asemeja al cerebro, a la cabeza. Hegel examina al Estado simplemente como la "manifestacin exterior de la conciencia moral... El Estado es un organismo, la personalidad ms elevada de la vida", en tanto la escuela alemana le concede mayor importancia todava a la doctrina organicista, pero en relacin a la psicologa por la gran analoga entre el hombre y el Estado, por los atributos del desarrollo poltico de ste con los de aqul, y as contina la valoracin organicista en una serie de escuelas con paralelismo entre el Estado y los rganos biolgicos, interrelacionados con los organismos sociales, y no podemos dejar de recordar que el nombre de la sociologa, de conformidad con Augusto Cornte, es la ciencia de la humanidad, y el estudio de la estructura social la relaciona con el progreso, para llegar asi a la ciencia de la sociedad bajo los mismos principios de las ciencias naturales, y ms adelante al analizar a la sociedad, la biologa y las ciencias naturales, determina a la prmera como un verdadero organismo donde existe una gran similitud con las distintas formas de vida de la naturaleza. "En las plantas, nos dice nuestro autor, y ms an entre los animales existe una perfecta armona espontnea, pero donde llega a su ms alta perfeccin es en el organismo social entre los seres humanos, y el progreso social no es otra cosa que la especializacin de sus funciones en forma permanente, constante como ocurre en todo el desarrollo orgnico. Cuando sufre determinadas anormalidades ese desarrollo social, ello no es otra cosa sino una enfermedad como la de las personas, alteraciones de los seres vivos, las cuales deben sujetarse a examen mdico y al tratamiento adecuado". Por ello Comte llega a la conclusin de que la biologa y la sociologa son parte de una misma ciencia, y sobre esa base expresa una serie de ideas que ejemplifica

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cabalmente, a fin de comprobar la base slida de sus argumentos. A Comte le siguen numerosos discipulos enriqueciendo esos primarios conceptos de la doctrina orgnica del Estado, entre ellos el propio Spencer que, aunque a pesar de estar conforme en sus principios, no lo identifica en su totalidad con la poltica. En cuanto corresponde a la teora contractualista podramos afirmar que se origina tambin de la propia Grecia clsica del siglo de IV (e. a.). Los estoicos estimaron al Estado como una creacin de los individuos, pero sin la dignidad conferida por quienes le dieron vida. Segn Aristteles, la teora contractualista la originan los sofistas, principalmente Licofrn, discipulo de Gorgias, quien afirmaba: "la ley no es sino una convencin y por lo mismo garanta de derechos mutuos". Doctrina apoyada por Epicuro al expresar: "el Estado y la Ley son resultado de un contrato cuyo fin es facilitar las relaciones entre los individuos". Pero estos postulados del contractualismo en la dogmtica griega se pierden posteriormente con el criterio del origen divino del Estado de la Edad Media y vuelve a cobrar vigor en el mundo moderno, que aunado al iusnaturalismo procura por volver al respeto de los derechos humanos, como el arma ms poderosa de los calvinistas con su Vindiciae contra Tyrannos, nacida a la luz en Ginebra en 1579, a fin de enfrentarse contra el monarca, cuando este rompe los principios contenidos en el contrato primario originario. Altusio apoya el contractualismo como la forma de asociacin poltica, pero aade algo importante: "porque ese contrato no es tan slo la regulacin de las relaciones entre las dos partes, sino es -y he aqu su aportacin al tema- 'Contrato Social' en la forma ms extensa del trmino, como acuerdo tcito y fundamento de toda sociedad". Y lo denomina "consociatio", o sea convivientes de los bienes, servicios y leyes vlidas para toda la comunidad. Por su parte Hobbes y Spinoza enfrentaron la doctrina del contrato al absolutismo, y el primero expresa enfticamente en el Leviatn: "autorizo y transfiero a este hombre o asamblea de hombres, mi derecho a gobernarme a m mismo, con la condicin de que vosotros transferiris a l vuestro derecho y autorizaris todos sus actos de la misma manera", y mediante esta frmula en defensa del contractualismo Hobbes aporta para el futuro del Estado Moderno la teora de la representacin poltica, base de la democracia indirecta. Contemporneo de Hobbes, compaero de criterio y doctrinario tambin del contractualismo, aunque ms joven que l, no obstante que muere dos aos antes, en 1667, Benito Spinoza estima al Estado formado por un pacto, en cuanto su derecho se encuentra limitado por la fuerza representada por la potencia de la multitud exclusivamente, o sea, el poder polti-

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ca siempre es limitado, y difiere de Gracia en algunos aspectos de cierta importancia, como tambin Puffendorf y ms an [ohn Locke, en su Ensayo sobre el gobierno civil. Para Puffendorf es un conjunto de personas con libertad e igualdad, que cuando desean formar un Estado deben previamente realizar un pacto inscribiendo sus voluntades y lograr as una asociacin perpetua, para cuyo efecto es necesario formar una unidad de normas comunes a fin de salvaguardarse y cuidar de su seguridad, observando dos formas para lograrlo: el pacto simple, cuando los miembros de la asociacin se obligan sin importar la forma de gobierno adoptado por mayora, y el segundo, el condicionado, cuando la adopcin de la forma de gobierno deba ser aprobada por la misma asociacin. Locke, quiz uno de los ms exigentes doctrinarios sobre la necesidad de un pacto social como freno al poder absoluto, expresa con toda claridad: "ese contrato es el consentimiento de los individuos para quedar unidos en una sociedad politicamente constituida, ese pacto existe o' se supone, en tanto esos individuos que lo conforman o ingresan a una repblica, lo aceptaron con anterioridad". En suma, se puede decir, en relacin a la doctrina contractualista, que el Estado no tiene mayor poder sino aqul reconocido por sus integrantes, o en su caso, se lo hayan conferido y por lo mismo no forma una nnidad sustancial, porque ni es anterior ni tiene dominio sobre sus miembros y su validez est dentro del marco rgido establecido en el propio contrato. Sin embargo, para el autor del Contrato social, el eminente Juan Iacobo Rousseau, en el contractualismo existen ciertas caractersticas especficas algunas an con visos organicistas, al expresar: "es necesario distinguir la voluntad de todos, aquella que observa el inters comn, de la voluntad general, la que mira el inters privado", lo cual es contradictorio al concepto de que la voluntad general no puede equivocarse aunque: "esta sea la suma de las voluntades particulares, porque si se quita de esas voluntades 'lo ms o lo menos', se destruyen entre s, queda como suma de diferencias la voluntad general". Por tanto esa suma de voluntades, an considerada como simple, su infalibilidad se acerca en mucho a la racionalidad perfecta del Estado organicista. Por ltimo tenemos el concepto del Estado como una formacin jurdica, y si bien tanto en la teora organicista como en la contractualista aparece como elemento fundamental el criterio sociolgico basado en los tres elementos del Estado, el pueblo como conglomerado social, el territorio como el espacio determinado donde se asienta, y el poder supremo en el que se ha insertado la soberana, aceptado por filsofos y juristas del siglo XIX, Hans Kelsen le niega definitivamente dicho carcter sociolgico del Estado, al expresar: "el Estado es el ordenamiento jurdico normativo y coercitivo, porque en resumidas cuentas, el Estado es nicamente una so-

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ciedad organizada polticamente, por ser una comunidad constituida precisamente por un ordenamiento coercitivo que no es otro sino el Derecho, y aunque existen hechos, acciones o comportamientos, ms o menos relacionados con el ordenamiento estatal, tan slo son manifestaciones del propio Estado por cuanto su interpretacin es debida a un ordenamiento normativo con validez presupuesta. Por tanto esos elementos fundamentales del Estado son, en relacin al territorio, la esfera espacial de validez del ordenamiento juridico del Estado, el pueblo, la esfera humana de validez del mismo, pero en cuanto al poder su reconocimiento soberano depende. o de la hiptesis de la primaca del Derecho Estatal, y por tanto el Estado lo ser si ningn otro ordenamiento es superior a su propio ordenamiento jurdico, o en relacin al Derecho Internacional, si es en forma absoluta soberano frente a los dems." . Cabe mencionar, por ser una clasificacin muy interesante, la del maestro Rojina Villegas en su obra Teora General del Estado, al observar al Estado en diferentes formas: en una acepcin comn lo identifica con la sociedad, manifestando que el propio Kelsen alude a ella cuando Spengler se refiere al Estado "como la historia en reposo, y a la historia como el Estado que influye", aunque el maestro de la Escuela de Viena estima ser una ingeniosa frase pero carente de exactitud cientfica. El propio Rojina Villegas observa asimismo al Estado como producto social, al decir El Estado se distingue de los factores sociales por ser "una fuerza concurrente con el agregado humano. concomitante con l, de accin universal. pero relativa", concepto tomado de Antonio Caso, quien reputa al Estado como producto social por ser la resultante de la accin combinada de los diversos factores sociales. Rojina contempla adems al Estado como superestructura social mxima, derivado de la concepcin de la idea anterior en relacin al producto social, porque alcanza una estructura que dentro del orden jerrquico de las mismas. algunas logran ser formas indispensables de solidaridad social a fin de "mantener la disciplina y el control de la convivencia humana" y agrega: "El Derecho y el Estado se presentan desde ese aspecto como formas imprescindibles en la organizacin social," continuando con varias expresiones ms de identificacin del Estado en torno a diversos aspectos y a otras acepciones del propio trmino Estado. Para concluir, en trminos generales se entiende por Estado la organizacin poltica y juridica de un pueblo en un determinado territorio bajo un poder de mando segn la razn, que podramos considerar como una definicin previa, a reserva de un anlisis ms amplio, como lo haremos ms adelante.

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IV. ESCUELAS Y TRATADISTAS SOBRE EL ORIGEN DEL ESTADO Son innumerables las escuelas y tratadistas forjadores de diversas doctrinas sobre el origen del Estado, pero indiscutiblemente algunas se han destacado ms por haber penetrado en lo ms recndito de tan debatido como importante tema, entre ellas hemos seleccionado las que a nuestro juicio son las ms trascendentes por su carcter dismbolo, y vlidas en el transcurso de los tiempos, a fin de contemplar una panormica, una visin general, tomada en parte de la obra citada de la maestra Aurora Arniz Amigo, as como de otras fuentes diversas, Ante todo es pertinente conocer sucintamente el concepto de origen, a fin de relacionarlo en forma debida al Estado. Origen, nos dice Abbagnano, proviene de la voz latina origo y tiene dos significados fciles de confusin: el primero, el ms comn y frecuente, sencillamente quiere decir: comienzo, acto o fase inicial, en tanto el segundo expresa el fundamento o principio ... Filosficamente el llamado retorno de los orgenes, como parte esencial del Renacimiento, en una simbiosis de ambos sentidos, se ciment el llamado problema del origen muy debatido durante los siglos XVIII y XIX, al especular sobre el criterio de que todo tenia un origen: vida, lenguaje, seres vivientes, porque el origen na significaba tan slo el nacimiento en un tiempo determinado sino, adems, el fundamento o principio del propio origen de lo buscado. Otro es el llamado juicio de origen, cuyo significado es: "algo que es dado, no como material en si mismo sino aquello que el pensamiento puede encontrar, cuyo ms claro ejemplo es en las matemticas la x que no es lo indeterminado sino por el contrario lo determinable". En base a lo expresado podemos decir que en cuanto al origen del Estado confluyen las dos interpretaciones porque es a la vez comienzo, fase inicial, y fundamento del surgimiento del Estado. As visto podramos decir que posteriormente a esas formas preestatales, cuyas manifestaciones podemos decir fueron las causas directas del origen del Estado como tal, ste surge por una necesidad en el interior en bsqueda de unin y proteccin de conglomerados sedentarios, vinculados por lazos familiares, creencias religiosas, costumbres ... y hacia el exterior por causas diversas, entre las ms importantes la separacin de grupos o etnias de otras mayores en bsqueda de independencia y autonoma, o por conquista de los ms fuertes sobre los dbiles, a quienes abo sorben por voluntad o por fuerza, modificndoles su sistema de vida, creencias, costumbres ... o por ltimo, por invasin de unos hacia otros, aunque no forzosamente mediante la fuerza de las armas, sino en mltiples casos por la superacin numrica, llegando a la unin voluntaria de unos con los otros a fin de buscar proteccin, ya sea mediante unin sin restricciones o por pacto, pero en cualquier forma las nuevas sociedades,

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tomando en cuenta su formacin histrica, procuran por un mejoramiento de todo tipo. Segn Hobbes el Estado se origina por las mismas razones del surgimiento de la horda, la tribu o la gens: por una necesidad de expansin hacia el exterior y por la dominacin a los individuos con diferente ttem, pero esa nueva sociedad surgida por tales motivos requiere tambin de nuevas formas de vida poltica interior, de acatamiento a las normas y dems menesteres forjadores de las instituciones polticas, sociales, econmicas y culturales, y en esa nueva unidad quiz se encuentre el embrin del origen del Estado mediante una transformacin natural sin la necesidad de creer, como ciertos autores afirman, el nacimiento por concesin divina, criterio ya superado y no creble en nuestros das, pero cuya doctrina imper con vigor en el pasado, en tanto otras teoras encuentran los inicios del Estado en la utilidad. En ese largo correr de consideraciones surgen y decaen diversas escuelas, pero todas ellas con su momento histrico de vigencia, algunas de las cuales se impusieron por largo tiempo, las ms iniciadas en base al zoon politikn de Aristteles, lo que nos lleva a especular asimismo sobre la idea del origen del Estado surgido en forma natural. Esas doctrinas y obras del estagirita tras estar dormidas por siglos despiertan con vigor y se transforman en la base sustancial del origen del Estado, al divulgarse en el mundo de las ideas por la accin de Toms de Aquino quien sustituye el criterio de la base teocrtica de las primeras civilizaciones y culturas sustentadas en la escuela del origen divino del Estado, criterio que lleg con toda su fuerza y vigor perdurando hasta el siglo XVI, al ser destruidas por nuevos y ms slidos criterios fundamentados en realidades tangibles, no en endebles doctrinas de tan inconsistentes bases, mismas que posteriormente al surgir el Estado moderno se enriquecieron a su vez con los conceptos de raza y nacin, que no debe confundirse con el propio Estado, aunque sean parte del mismo. Fundamentado a partir de esas ideas primigenias, por sus caractersticas esenciales y su influencia determinante en la historia y formacin de las instituciones e ideas polticas, se pueden establecer los pasos del origen del Estado desde los primarios de la antigedad, iniciados con el Estado de carcter teocrtico, o de influencia definitiva de lo divno sobre lo temporal, lo que abre paso a la Patrstca Universal o sea la potestad de la iglesia sobre el Estado, precisamente en el momento del fin del Imperio Romano de Occidente, que al defender la supremaca de la iglesa pronuncia su sentencia: toda potestad proviene de Dios, y pugna por la libertad e igualdad de los hombres frente a la naturaleza. Esta escuela de la Patrstica observa el origen del Estado por obra drecta de Dios, siendo el gobierno su instrumento. Justifica la desobediencia bacia el gobernante cuando se oponga a la doctrina cristiana, porque

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primero debe obedecerse a Dios y despus a los detentadores del poder temporal. Destaca en ella la doctrina de la ley natural, fundamentalmente en San Pablo, la cual est revelada por la razn y totalmente distinta al derecho del Estado, concepcin que se conserva inmaculada en todo el proceso de la Patrstica. Reconocen la esclavitud corporal, justificndola al quedar el espritu en libertad. El Estado existe exclusivamente para hacer justicia. Los principios cristianos del Estado se sustentan en la filosofa estoica sobre el Estado, sosteniendo el origen divino del Estado, y en clara contraposicin con los juristas romanos, quienes consideran la fuente del poder en el pueblo, ellos sostienen el poder del gobernante de origen divino. En la ltima etapa de la Patrstica, con la cada de Bonfacio VIII, ya se considera el origen del Estado surgido por la fuerza, con sus antecedentes desde la antigua Grecia del Siglo de Ora con los sofistas Calicles y Trasmaco, quienes no obstante la doctrina sofista en relacin al Estado, cuyo origen es un pacto social, sostuvieron el criterio del fundamento de la fuerza mayoritaria de los dbiles o la minoritaria de los fuertes, y esta tesis la sostienen en los tiempos modernos doctrinarios como Gumplowicz, fundamentndola en el racismo y Oppenheimer con base econmica, y en ciertos aspectos el marxismo, para cuyo efecto seguimos a la Dra. Arniz, quien expresa que las alas de esta doctrina son fundamentalmente dos: la del centro, representada por la Segunda Internacional y la izquierda de la Tercera Internacional, a las cuales se suma la extrema izquierda de la Cuarta Internacional con los Trostquistas, al triunfo de Lenin y su dialctica materialista, mientras el ala derecha se exterioriza con el laborismo ingls, en tanto los espartaquistas alemanes dirigidos por Rosa de Luxemburgo, corresponden al ala media izquierda. Existe una importante escuela que considera el origen del Estado en una necesidad con base jurdica, a la cual pertenecen las teoras contraetualistas iniciada por los sofistas, los epicreos y los socrticos de la Grecia clsica del siglo IV, de la e. a., a quienes se suman a partir del siglo XVI Altuso, Puffendorf, Gracia, Hobbes, Locke y Rousseau, todos ellos con sus aportaciones a la formacin del Estado Moderno de Derecho, como hemos de ver ms adelante. A estos se suman los tericos que consideran el origen en nna necesidad, pero psicolgica siendo sus mayores exponentes la escuela alemana de Savigny y Hegel. Una teora ms tiene como representantes la escuela de la utilidad de Benham y la filosofa del utilitarismo ingls, sin hacer un aporte importante para la teora del Estado, y menos an en cuanto a su origen, toda vez cabe recordar el pragmatismo caracterstico de los ingleses, quienes a travs de la experiencia y la prctica, posteriormente formulan sus teoras polticas, permitindoles as no caer en errores conceptuales de ningn gnero.

CAPTULO QUINTO

INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXICO PREHISPNICO


1. LA APARICIN DEL HOMBRE EN EL CONTINENTE AMERICANO
A. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Desde hace algn tiempo los maestros mexicanos de Teoria General del Estado han hecho los primeros estudios sobre las particularidades, naturaleza, funcin e integracin del Estado mexicano antiguo, con el fin de dilucidar si existe una teora mexicana sobre el particular, y en su caso plantearla en sus trminos concretos. En virtud del alcance de las culturas prehispnicas y el reconocimiento hecho por diversos investigadores a sus sistemas de organizacin poltica, social, econmica, jurdica y aun electoral, nos lleva a reconocer la importancia de sus ideas polticas. Al arribo de los bispanos venidos del profundo absolutismo existente en la Europa de sus das, difcil les fue comprender la naturaleza, estructura, organizacin y funciones de una extensa gama de instituciones creadas en base al pensamiento poltico-social del mexicano, as como del elevado nmero de culturas establecidas en el actual territorio de la repblica, en las extensas e innumerables zonas culturales, as como el grado de desarrollo de las ciencias como la astronoma estudiada por aquellos seres, pero por sobre todo ello cabe mencionar los aspectos sociales a los que llegaron en sus varios siglos de 'evolucin, en su largo peregrinaje antes de sus definitivos asentamientos. Asimismo estimamos absurdo tratar de impartir ctedras de Teora General del Estado en Mxico, para estudiantes mexicanos sin explicar los fenmenos estatales de sus orgenes, cuando presentamos modelos de otras latitudes, y si bien estos son de suma importancia para todo aquel que penetra en el estudio de esta disciplina, ms an lo son los de su propio pas, al que acuden investigadores nacionales y mltiples extranjeros de muy diversos pases, vidos de absorber de su inagotable fuente todo cuanto gira en torno a esas culturas prehispnicas, tan desconocidas para
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TEORA GENERAL DEL ESTADO

unos y tan desvirtuadas por tantos, dado que an se contina con los criterios establecidos por los cronistas hispanos. Son muchas y diversas las teoras sobre el origen del hombre en el nuevo continente, empero varios autores estudiosos de la materia han concluido con la aceptacin de que las primeras agrupaciones llegaron del norte, de tribus venidas del desierto de Gobi huyendo de las hordas salvajes monglicas, arribando a Djneva, al extremo oriental de Siberia, a 37 km. de las islas Big y Little Diomede, con objeto de ganar tierra firme pasando el estrecho de Bhering a 40 km. de Alaska, bajo el supuesto de encontrar ah tierras de promisin, ms frtiles y de clima ms benigno, partiendo de ah hacia el sur en su pertinaz bsqueda del lugar apropiado para su asentamiento definitivo. Una teora nos habla de la huida de grupos salidos asimismo de Asia a travs del Ocano Pacfico, para 'arribar a las islas Polinesias para partir hacia las slas Hawai y de ah a las costas de California, doctrina discutible por las enormes distancias martimas, cuyo ltimo tramo es de 3,200 km., considerando adems de lo rudimentario de las embarcaciones de esa poca, las fuertes corrientes marinas. Algunos ms estiman el arribo a este continente a travs del Ocano Pacfico, realizado por las Islas de Pascua relativamente cercanas a la Tierra de Fuego en las costas de la actual Repblica de Chile, pero esta corriente del pensamiento fundamentada en la posible existencia de un gran archipilago desaparecido por un cataclismo, quedando tan slo unas cuantas islas, ha sido asimismo desechada por las enormes distancias entre las islas y las costas de Chile, con muy difcil trnsito aun en la actualidad por las fuertes corrientes submarinas, y a ms de 3,000 km. de tierra firme. Sin embargo si algn da se logra descifrar las llamadas Tablillas Parlantes encontradas en la isla, cuyos jeroglficos permanecen en la oscuridad, se podra saber su origen, y seguramente tambin esas tablillas despejen la incgnita de las gigantescas estatuas que se elevan majestuosas en esa apartada isla, conocida desde 1792 al arribar a ella el holands Rogeveen, precsamente el da de pascua de dicho ao. Durante alguna poca se extendi la idea de una nao China o del Japn perdida en una tormenta, arribando a las costas de Vancouver, pero esta afirmacin carece totalmente de fundamento porque no se ha hallado vestigio alguno de tan singular hecho. La ltima teora, an en el tapete de las discusiones, se refiere a la existencia de un continente, puente de unin de Amrica con Asia, basada en los escritos de Platn quien habla del Continente de Mu o Atlntida, la cual cobra cada da mayor credibildad dado los adelantos de la investigacin submarina, y de ser cierta esta versin se justificaran las mltiples coincidencias existentes entre los mayas con culturas asiticas

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y aun con el mismo Egipto, al quedar unidos los tres continentes por las islas que salpicaban el Ocano Atlntico. Ms como quiera sean los bechos, la internacin de agrupamientos humanos por el estrecho de Behring est reconocido definitivamente por todos los autores desprendindose de ello el hombre prehistrico americano. Segn afirmaciones de Alfonso Caso el hombre existi en el Valle de Anhuac al propio tiempo del mamut entre los 2,500 a casi 5,000 aos, hechos comprobados por los hallazgos encontrados en diferentes partes de Mesoamrica. De acuerdo con Caso existen seis horizontes perfectamente determinados, cada uno de ellos con fechas de inicio y terminacin aproximados: 1. Horizonte prehistrico. Corre desde la primera colonizacin de Mesoamrica hasta el descubrimiento de la agricultura y la alfarera, de 25,000 a 5,000 aos de la era antigua. 2. Horizonte primitivo. Donde se inici la agricultura, precedida muy probablemente por la horticultura, como principios del sedentarisrno, con agrupamientos de reducido nmero, conformando pequeas comunidades agrcolas o aldeas, del ao 5,000 al 1,000 de la era antigua. 3. Horizonte arcaico. Con mltiples manifestaciones de alta cultura, con poblacin concentrada en grandes aldeas y ms tarde en ciudades con dominio de un territorio de enormes extensiones. Aparecen en esta poca los cultos religiosos organizados conjuntamente con las representaciones de los dioses, la escritura y el sistema calendrco, con desarrollo de la alfareria, iniciada con sencillas manifestaciones pero tcnicas muy depuradas, del 1,000 al 200 de la era antigua. 4. Horizonte formativo. Concentracin en grandes centros metropolitanos. Se construyen enormes pirmides, smbolos de un sacerdocio ms organizado y de una sociedad muy evolucionada. Tanto la escritura como el ritual calendrico adquieren mayor significacin, en tanto el panten de los dioses se incrementa notable y regiamente, y asimismo la alfarera se vuelve ms compleja, con nuevas y novedosas tcnicas de fabricacin, con extraordinario colorido y exquisitas decoraciones. Del 200 de la era antigua al 400 de la actual. 5. Horizonte clsico. Las culturas verdaderamente imponentes florecen en esta poca, manifestando sus mximas expresiones en Teotihuacan, El Tajn, Monte Albn 1lI A, Tzacol y la Maya, entre otras muchas. Este perodo se caracteriza por su contacto e intercambio cultural, aunque las culturas locales conserven su propia y caracterstica personalidad. Es muy probable que el culto a Quetzalcatl haya correspondido a esta poca desde el 400 al 900 de la era actual, y por ltimo. 6. Horizonte Tolteca. Siendo las caractersticas ms sobresalientes de este perodo la aparicin del metal, del arco y la flecha, nuevas for-

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mas de escritura, sistemas de contabilidad y calendrico, y nuevas deidades. Al mismo tiempo surgen en esta poca las hermandades guerreras del guila y el tigre, asimismo se confirma la existencia del hombre en el centro de la actual ciudad de Mxico con todos sus antecedentes. Las excavaciones no nos ofrecen la realidad de su lejano origen remontado a la poca del mamut, en razn de la espesa capa geolgica conocida como Caliche III o Barrilaco. Pero la mayor comprobacin de su existencia en este perodo es, antes de Barrilaco, la formacin superior de Becerra con edad mnima de once mil aos, y el hallazgo del hombre de Tepexpan, el mamut con un trozo de flecha de obsidiana y el descubrimiento de un pequeo mamut muerto por seis diferentes heridas de flecha de obsidiana.
B.
PRIMEROS ASENTAMIENTOS

En tanto la leyenda sita el origen de la aparicin del hombre en el Valle de Anhuac, en lugares cercanos corno Teotihuacan, los documentos histricos nos hablan sobre las grandes peregrinaciones desde lejanas tierras hasta el arribo a la altiplanicie central de Mxico. Sahagn dice haber recabado informes de los indgenas en el sentido de que los primeros en llegar arribaron por las costas del Golfo de Mxico, por Panuta, a la altura de Tampico, establecindose en Tamoanchn, lugar mtico legenda-. ~io an desconocido en su exactitud, toda vez unos lo sitan en la Huasteca Potosina, otros en Morelos, otros ms en diversos sitios cercanos, de donde pasaron a Teotihuacan, "lugar donde se hacen los dioses", centro ritual por excelencia, origen de numerosas instituciones culturales, polticas y sociales del mundo antiguo. Los textos nahuas del siglo XVI, aztecas, texcocanos, tlaxcaltecas ..', dan su versin sobre Teotihuacan donde tuvo origen el Quinto Sol y la Luna para alumbrar a la humanidad, y ser ah donde surge el primer calendario indgena, las pinturas de los cdices y la raz misma de la cultura de Anhuac, engrandecida al lograr asimilar la organizacin poltica, social y econmica teotihuacana. Una de las grandes incgnitas de la historia nos conduce al siglo IX, cuando sobreviene misteriosa e inexplicablemente la ruina y el abandono de Teotihuacan, y para mayor confusin coincide, con cierta aproximacin, al desastre del mundo maya al abandonar los centros rituales de Uaxactun, Tikal, Yaxchitlan, Bouampak y Palenque, precisamente cuando ambas culturas estaban florecientes, en su momento de mximo esplendor. Los habitantes de Teotihuacan se dispersa y grupos numerosos se dirigen a Tolln, Huapacalco y Tollanzingo, en la prmera de las cuales forma un centro cultural de gran envergadura. A los primeros habitantes

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MXIco

PREHISpANIC

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de Tolln, seguidores de Quetzalcatl, se unen otros venidos del norte a quienes cronistas y textos llaman toltecas, guiados por un jefe guerrero, Ixcatl, y al influenciar en sus costumbres principia a romper las normas profundamente humanas y morales seguidas por los discpulos del prncipe sabio. Tolln pronto se convierte en la capital tolteca y algunos de sus moradores se desplazan hacia el sur de los lagos de Culhuacan. Los toltecas, grandes artfices, constructores de palacios y templos, pintores y escultores, no obstante el espritu guerrero absorbido de las corrientes migratorias del norte, continuaron el culto a Quetzalcatl, quien al impulsarlos a la perfeccin los hizo amantes de la paz y condenar los sacrificios humanos, hechos que permitieron en el mundo tolteca la elevacin intelectual y material, pero al surgir las discordias internas por quienes trataron de alterar la antigua religin, provoc la ruina de Tula hacia mediados del siglo Xl de la era antigua. El sacerdote Quetzalcatl, descendiente del prncipe sabio, defendi sus principios, pero acosado por sus enemigos emigra con sus seguidores toltecas, y se dispersan en la regin de los lagos del Valle de Mxico y en otros lugares cercanos, estableciendo nuevas ciudades toltecas. El sacerdote Quetzalcatl se va hacia el mar, y en l desaparece dejando su recuerdo y la promesa de volver para salvar a su pueblo. Unos grupos se dirigieron a Cholula y algunos ms hasta Chichn Ilz. A partir del siglo XlII de la era actual aparecen centros culturales con nuevas asentamientos en el Valle de Mxico, se fusionan con tribus nmadas emigrados del norte, nhuas y otornes y fundan Coatlnchoan, Texcoco, Coyoacan ... los impulsan a una nueva vida y con ello la iniciacin de una fecunda etapa, en tanto los descendientes de los nmadas chichimecas sbditos del caudillo Xlotl, asimilando la cultura tolteca y el poder de otros pueblos, los legaron a sus descendientes y as fue pasando de unos a otros durante los siglos XIII y XIV. Las culturas ms antiguas y florecientes de la poca prehispnica, creadores de la grandeza del mundo de su tiempo, se diseminaron en el actual territorio de la repblica mexicana, y paulatinamente se asentaron en diversos puntos, tanto en las costas del Ocano Pacfico y en las del Golfo de Mxico, como en la Pennsula de Yucatn, en el centro y en el Valle de Anhuac. Los vestigios encontrados en todas ellas nos permiten la formacin de un cuadro de las mismas, revistiendo gran relevancia porque en cada una se establecieron y desarrollaron sistemas polticos muy avanzados para su poca, como podremos observar ms adelante. Las ms importantes culturas y sus manifestaciones fueron las siguientes:

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1. Meseta Central

a. Cultura teotihuacana 1,500 a 300 e.a. 300 e.a, al 200 era actual 200 Zacatenco y Copilco. Ticomn y Cuicuilco. Teotihuacan I Y II: Pirmides y Ciudadela. Parte antigua de la pirmide de Cholula. Teotihuacan III, poca clsica: Cabezas retrato. Grandes complejos de viviendas. Florecimiento de la pintura mural. Decadencia y fin. Teotihuacan IV: Tardo florecimiento de Azcapotzalco.

400 a 600

600 a 800 800 a 1,000

b. Cultura tolteca
856 977 Fundacin de Tolln. Ce-Acatl Quetzalcatl. Jefe sabio y sacerdote: Derrocamiento de Quetzalcatl. Emigracin a Yucatn. Cada de Tolln. Los toltecas ocupan Culhuacan. Expulsan a los olmecas de Cholula. Florecimiento tardo de la cultura en Chichn Itz.

1,168 1,170 1,000 a 1,200

c. Cultura chichimeca Antes de 1,250 1,256 a 1,298 1,300 1,300 a 1,350 1,325 1,400 1,418 1,430 Fundacin de Tenayuca. Los aztecas se establecen en Chapultepec. Predominio de Culhuacan. Fundacin de Tlaxcala y Texcoco. Quinatzin. Fundacin de Tenochtitlan. Podero tecpaneca. Conquista de Texcoco por Tezozrnoc. Conquista de Atzcapotzalco por Netzahualcyotl e Ilzcatl.

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d. Cultura azteca
1,423 a 1,440 1,440 a 1,469 1,469 a 1,493 1,473 1,486 a 1,502 1,502 a 1,520 1,521 1,525

Liga tripartita: Tenochttlan-Texcoco Tacuba. Mactezuma I. Axayacatl. Fin de la independencia de Tlatelalca. Ahuizatl. Mactezuma 11. Tama de Tenachtitlan par las espaales. Asesinata de Cuauhtmac, ltima Tlataani Azteca.

2. Casta narte del Galfo de Mxico


a. Cultura almeca antigua
31 e.a. 161 era actual

Fragmenta de la estela de Tres Zapates. Estatuilla de jade de Tuxtla.

b. Cultura almeca reciente


468 a 593

Fachada del cerra de las mesetas.

c. Cultura tatanaca antigua el Tajin


600 a 1,200

Edificias y esculturas.

d. Cultura huasteca
1,1 00 a 1,400

Florecimiento de la escultura de piedra.

e. Cultura tatanaca
1,200 1,200 a 1,450

Migracianes tal tecas recientes. Hunac Ceel llama guerreras tatanacas a Mazapn.

f. Cultura totonaca reciente Cempaala


1,200 a 1,500

Cermica cerra mantaasa e Isla de Sacrificios. Canquistas aztecas de la regin tatana ca. Fundacin de las pravincias aztecas de Cuetlaxtlan y Tachtepec.

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3. Costa sur del Golfo de Mxico


a. Cultura zapateea

oa

500

500 a 1,000

Monte Albn I y I1: Relaciones con los olmecas y Mayas antiguos Monte Albn IlI: Relaciones con Teotihuacan II. Florecimiento de la escultura de piedra y pintura mural. Periodo de florecimiento de Xochicalco.

b. Cultura mixteea
838 a 1,289 1,011 a 1,063 1,000 a 1,400

1,400 a 1,521

1,482 1,518 a 1,563

Comienzos de la 1'. y 2'. dinastia de Tilaltongo. El conquistador "8 venado". Monte Albn IV: Principios de Mitla. Expansin de los mixtecas a la Meseta central. Cholula 1 y las costas del Golfo. Cerro Montaoso. Monte Albn V: Los mixtecos ocupan Monte Albn. Tumba N 7. Los aztecas ocupan Oaxaca. Los zapotecas resisten en Zaachila y Tehuantepec. Cocijo Eza, seor de Zaachila. Expedicin de mercaderes aztecas a Tehuantepee. Cocijo-Pij, seor de Tehuantepec.
4. Costa del Pacifico

a. Cultura zopoteea en Miehoaen


200 a 400 700 a 850

850 a 1,000 1,300

Hallazgo en el Olpeo. Hallazgo de Jiquilpan y Huetamo. Emigracin de una tribu nahua expulsada de Cholula por los olmeeas llega a Cozumaluapa en Guatemala. Cermica de Colima, Jalisco y Nayarit. Hallazgos de Guasave, Sinaloa.

INSTJTUCJONES socro POUTICAS DEL MXICO PREHIspNrco

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b. Cultura tarasca
1,500 1,532 Tariacuri, Tzitzi Pandcuri. Tangazoantzintzicha invadida por los espaoles.
C. DESARROLLO DE LA CULTURA AZTECA
1. El Calpulli

Las diferentes culturas establecidas en el actual territorio de la Repblica Mexicana tuvieron una forma similar de organizacin politica, social y econmica, siendo muy relativas sus diferencias, por ello tomaremos como modelo tipico a la azteca por ser la de mayor expansin en el Mxico prehispnico, y si bien la cultura maya es de suma importancia con caractersticas similares, en todo caso la azteca se expandi ms all de los 800 mil km', adems de haber derramado su definitiva influencia sobre numerosos seorios independientes y otros grupos, porque no obstante su rivalidad habian tomado de ellos algunas de sus bases de organizacin. La cultura azteca, con un asentamiento regular libre de opresiones de otros agrupamientos, establece una organizacin basada en el sistema de asambleas, y por tanto toda identificacin con el poder absoluto como exista en Europa es errneo, y al definirlo los espaoles como un imperio sufrieron un equivoco e infortunadamente ha trascendido el tiempo hasta nuestros das y aun ha sido recogido en textos escolares. El calpulli, o linaje antiguo, era la unidad territorial, poltica y administrativa formada por el conjunto de 20 familias -el nmero 20 era la unidad entre ellos-, siendo la familia la clula primaria de toda la sociedad. Cada familia contaba con un Consejo como autoridad suprema, correspondiendo a la mujer la administracin de los bienes familiares y la conduccin del hogar, en tanto al varn le tocaba ejecutar las rdenes emanadas del Consejo, y ser el defensor perenne del hogar y la familia. Existian tres tipos de calpulli, rural, urbano, y mixto, dependiendo de su ubicacin ya fuese en tierras agricolas, ya en lugares propios para el desarrollo industrial, cuya actividad era de reducida capacidad, pues no poseian grandes industrias y propiamente se constrea a la elaboracin de los utensilios necesarios para el hogar, herramientas, artesanas, y orfebreria, todo ello necesario para la vida cotidiana, porque el armamento lo produca el propio Estado bajo su control y cuidado. El calpulli mixto como su nombre lo indica, tena el doble propsito, tanto industrial como de labor. Todo calpulli era autnomo y autrquico, tena capacidad para dictarse sus normas de funcionamiento interno y poda otorgarse sus propias

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leyes. siendo regido por una asamblea denominada Cohuyotl, bajo las rdenes de un administrador y un ejecutor. quienes adems de sus funciones fungan como instructores de los jvenes. por ser para ellos de primordial importancia la educacin y el desarrollo de la juventud. Toda su estructura normativa parta de la costumbre y la tradicin, aunque sus miembros tenan plena libertad tanto de accin como de creencias religiosas sumamente respetadas. La autoridad suprema del calpulli corra a cargo de un Consejo de Prudentes presidido por el ejecutor y administrador, quienes dictaban las resoluciones propias de su cargo. Un tercio de sus miembros era elegido anualmente, aunque podian ser reelectos si su actuacin en la comunidad baba sido de eficaz cumplimiento y demostraba capacidad. para cuyo efecto se discuta oralmente la propuesta del reemplazo o reeleccin, siendo sta muy frecuente dado que entre los aztecas la mxima aspiracin consista en obtener fama pblica, y por ende, para lograrlo procuraban por una conducta intachable. tanto en su comportamiento personal como en el cumplimiento de sus funciones. El administrador tena a su cargo la distribucin equitativa de los bienes, la recaudacin de contribuciones. los abastos. la vigilancia del orden y cumplimiento de la justicia, y por tanto reciba las quejas de la comunidad teniendo a su cargo la crcel ubicada en los almacenes. el saneamiento de la ciudad y la construccin de las obras pblicas cuando habian sido aprobadas por el Consejo. Por su parte al ejecutor le corresponda, como su nombre lo indica, la realizacin de los acuerdos del Consejo. cobrar los tributos y contribuciones entregndolas minuciosamente al administrador, el reparto de tareas y faenas a los miembros del calpulli, ordenaba las aprehensiones requeridas por el administrador. y vigilaba la ejecucin de las sentencias respectivas, as como tambin la realizacin de las obras pblicas a cargo del administrador. y en caso de guerra se constitua como jefe de las fuerzas armadas. Como puede observarse, administrador y ejecutor ejercan sus cargos en una verdadera diarquia, pero en forma muy especial porque en tanto uno actuaba el otro vigilaba su ejecucin adecuada. y esta darqua, bajo el mismo procedimiento de eleccin abierta, anualmente elega a dos magistrados de justicia, o jueces, seleccionndolos de entre aquellos miembros con mayor fama pblica adquirida en la comunidad, quienes a su vez contaban asimismo con un ejecutor cada uno encargado de que se cumpliesen los mandatos derivados de los magistrados. pero hemos de destacar la existencia en este sistema jurdico, de la garanta de audiencia al presunto responsable. muy lejos de las falsas interpretaciones hispanas sobre el despotismo y la tirana existente en estos pueblos. El procedimiento de cuidado y vigilancia a la juventud como sistema

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preventivo les condujo a tener una sociedad sana donde la comisin del delito se daba con poca frecuencia, probado por el hecho de la ubicacin de la crcel en los almacenes, a lo cual coadyuv sin duda alguna el ejercicio de una institucin social de grandes alcances, los llamados vigilantes familiares, a cuyo cargo tenan la visita peridica a los hogares a su cuidado a fin de observar las necesidades y requerimientos de cada familia, ya fuese proporcionando trabajo si careca de l alguno de sus miembros, toda vez el ocio estaba proscrito, ya otorgando faenas pblicas cuando era menester, ya atendiendo la salud llevando al mdico al hogar o trasladando al enfermo a las casas de salud, en fin, una permanente atencin tendiente fundamentalmente a lograr un equilibrio social, saludable y sin carencias. Esos jueces tenan bajo su dependencia a los vigilantes familiares y ejercan funciones de primera instancia, pues existan otras dos autoridades superiores, la primera de ellas consista en poder recurrir directamente al Consejo en solictud de una revisin de sentencia, y la segunda acudir al propio tlatoan, ya fuese de la regin, la provincia o la Federacin, mismo que se haca auxiliar por el Consejo Supremo para confirmar, anular o modificar la sentencia, y es lgico que una sociedad con ese sentido de justicia contase tambin con un cdigo de sanciones igualmente de gran contenido humano, y aunque en casos se dictaba la privacin de la libertad y hasta la pena de muerte al traidor en guerra, los castigos eran de otra ndole, como ponerlos frente a una piedra pulida a fin de que se avergonzaran de sus faltas, o meterlos en una cabaa cerrada donde se quemaba acote verde para llorar por su conducta lesiva, o en casos mayores entregndoles puntas de hojas de maguey a fin de que ellos mismos se pincharan el cuerpo en un autocastigo, aunque la peor de las penas, la ms infamante era la vergenza tenida ante su grupo social, sus vecinos y familiares principalmente. Asimismo haba otros funcionarios en el calpulli sin ser electos sino designados por el Consejo, de carcter temporal o de conformidad a las necesidades del momento, y algunos ms con funciones especficas como los almacenistas, cargo de grave responsabilidad, alguaciles, escribanos, tesorero, registradores y dos jefes de los mismos, cuya funcin consista en la vigilancia del cumplimiento de sus obligaciones, y los mdicos que atendan a sus pacientes en sus domicilios o en las casas de salud. Haba adems funcionarios sostenidos por el propio calpulli muy respetados por la comunidad, como los artistas encargados de embellecer la ciudad y erigir monumentos, y los sabios, prudentes y ancianos, los tlacuilos elaboradores de cdices y responsables de transmitir las enseanzas de las tradiciones mediante narraciones, tanto en las plazas, como en los mercados y lugares pblicos, sistema que ha permitido a travs de los siglos conocer y saber ms de su historia, en tanto que durante la poca colonial no per-

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dieron sus costumbres y sigilosamente relataban los hechos pasados a fin de mantener vivas las tradiciones. Infortunadamente, los cdices -tesoro histrico de inigualable valor- fueron quemados por los frailes en gigantescas piras que convirtieron en cenizas la historia y los relatos de quienes supieron construir naciones enteras con tesn y decisin, crimen de lesa intelectualidad, tan slo equiparable, segn destacados autores, a la quema de la biblioteca de Alejandra. La coordinacin y equilibrio de los miembros del calpulli era manifiesta en todas sus actividades, y cabe destacar las instituciones educativas, donde se encauzaba la vocacin de los jvenes a fin de conducirlos por los caminos adecuados, enriqueciendo as el acervo cultural del calpulli, a cuyo fin existan escuelas para impartirles la educacin requerida. Todo funcionario elegido o designado, dado que no presentaba ni candidatura, ni solicitud, sino la seleccin en cada caso corra de acuerdo al cuerpo electoral o a quien correspondiera la designacin, poda o no aceptar el cargo, pero ya en ejercicio del mismo no poda renunciar a l, salvo circunstancias especiales dictaminadas por el rgano electoral o de designacin, segn el caso, pero s poda ser destituido del mismo por resolucin del Consejo o la Asamblea General por incompetencia, caso raro por el prolijo proceso de nombramiento del rgano respectivo, o por incumplimiento, ms difcil an dado su forma caracterstica de pensar en tener, conservar e incrementar su fama pblica, mximo galardn y legtima aspiracin de todo miembro de la comunidad azteca, pero en caso de incurrir en tal afrenta su razn era generalmente por causas supervenientes ajenas a la voluntad del sujeto. Una de las instituciones ms importantes, por su implicacin econmica y social, fue sin duda el rgimen de propiedad con sus dos variantes, las dotaciones por utilidad colectiva y las de particular aprovechamiento. En la primera se consideraba a las empresas industriales o comerciales para bien colectivo y a cargo del gobierno, como son los edificios pblicos, tierras de cultivo para ser trabajadas comunalmente, con cuyos productos se dotaba a los funcionarios o se reparta equitativamente entre la poblacin en caso de necesidad, y los sobrantes se trocaban por otros productos en los grandes mercados, sin olvidar a los desposedos, desempleados por causas especificas y los ancianos quienes a la vez de ser sumamente respetados, se les protega por ser los ms destacados miembros de la comunidad dada la experiencia adquirida a travs de su vida. La propiedad de particular aprovechamiento le corresponda a cada miembro, con derecho absoluto para edificar su hogar de conformidad a los requerimientos familiares, y en base al reglamento especial de dotaciones, a fin de evitar desigualdades econmicas con objeto de no romper el equilibrio social, cuidado con esmero, asimismo se consideraban siempre

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los bienes muebles, objetos personales, incluyendo joyas adquiridas o recibidas por trabajos realizados por orfebres o artesanos, despus del pago de contribuciones, y por ltimo las parcelas otorgadas por el Consejo a cada familia de conformidad al nmero de miembros, poco numerosos, dado cierto control natal llevado por conviccin ms que por obligacin. En cada solar el propietario o jefe de familia construia su casa-hogar, indefectiblemente ayudado por los vecinos, como una costumbre tradicional dentro del concepto colectivo de su propia naturaleza, por haber sido educados bajo el concepto de lo colectivo sobre lo individual. En cuanto al rgimen impositivo, las contribuciones recaudadas se dividan en tres partes siempre en base a las tasas pactadas, una para el calpulli de su residencia, otra para la regin de la cual dependan y la tercera para la Federacin, todas guardadas con esmero en los almacenes respectivos para el reparto equitativo y equilibrado, posterior a cubrir las necesidades del gobierno para las dotaciones a funcionarios, empleados, ancianos ... y por dems las reservas para evitar conflictos graves de escasez a causa de inundaciones o sequas, los dos grandes enemigos de las comunidades rurales, tomando de estos almacenes la parte necesaria en caso de desastre ocurrido en alguna comunidad perteneciente a la regin, provincia o federacin a la cual pertenecan. Todo producto ingresado a los almacenes se contabilizaba de inmediato, tanto en papel amate como en tiras de colores con nudos diversos colgadas de la techumbre a fin de tener a la vista el dato del producto almacenado y la cantidad en existencia, anotando en la contabilidad las entradas y salidas de. los diferentes productos. En el centro de cada calpulli, se ubicaba el mercado, el almacn, el templo y el palacio sede del gobierno y sus dependencias donde se encontrahan los jueces, almacenes con la crcel incluida, escuelas, casas de salud, registro pblico de la propiedad donde se inscribian todas las propiedades mediante una hoja de amate, en cuyo ngulo superior izquierdo se anotaba la calidad de la tierra y el producto que debera sembrarse, en tanto en el derecho se inscriba el permetro del predio, nombre de sus colindantes y destino acordado por el Consejo o la Asamblea para dicho predio. En cuanto al calpulli urbano slo variaba el destino del predio por actividad industrial o comercial, agrupndose por gremios o cooperativas con objeto de estar en contacto con otros de la misma especie para el intercambio o distribucin de los mismos, dado el control absoluto de precios y calidad por parte de la autoridad respectiva, ubicada en los mercados y centros de distribucin. Un conjunto de 20 calpullis, vinculados por lazos familiares o fraternos y de comn acuerdo, formaban una entidad regional autnoma y autrquica federada, dictndose sus normas de conducta obligatoria y su forma de gobierno, de conformidad al carcter de los calpullis rural, urbano o mixto, con las nicas variables en relacin al objeto destinado.

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De todo lo anterior podemos observar cmo el calpulli, con mucha mayor capacidad, guarda cierta semejanza con el municipio libre actual, por ser la clula primaria y bsica de carcter poltico, social y econmico de la cultura azteca, y dadas sus caracteristicas esenciales no dudamos denominarlo como Estado, donde cabe sealar la importancia dada a la divisin del trabajo, al otorgamiento de faenas pblicas en bien de la comunidad y el muy acertado rgimen de asambleas, todo lo cual permita un perfecto equilibrio familiar, estatal y social, con la existencia de un armnico sistema poltico en bien de la colectividad, reflejndose por ende y necesariamente en el individuo, como en la produccin de bienes alimenticios, artesanales e industriales, regulados por la Federacin mediante un hbil procedimiento de produccin planificada de conformidad a las caractersticas naturales de sus suelos. Un funcionario vigilaba se llevara con rigor ese ritmo predeterminado por el poder pblico, de conformidad a las posibilidades, necesidades y requerimientos de la poblacin, procurando siempre la obtencin de sobrantes del autoconsumo para poder vender o trocar productos con el exterior, teniendo como mayor exponente de mercados el de Tlatelolco, el ms rico y vasto de la Federacin, con lo cual siem pre se contaba con los productos no tan slo de uso cotidiano, sino para la adquisicin de algunos suntuarios, de rica orfebrera o arte plumario, el ms destacado de todos, utilizado no nicamente en sus vestimentas de lujo y en penachos, sino en sus escudos guerreros adornados con gran elegancia.
2. La regin o provincia,

La soberana ejercida en su territorio era la caracterstica esencial de cada calpulli en el rgimen poltico del mundo azteca, con propiedad plena invariable de una superficie predeterminada, por ello designaban dos representantes elegidos mediante el mismo procedimiento electoral reunidos en Asamblea General, a fin de participar en las Asambleas de la regin a la cual pertenecan, siempre en defensa de esa su soberana territorial, Pero a su vez las regiones o provincias se unan entre s y formaban una entidad federada, un verdadero Estado para cuyo efecto designaban dos representantes cada una de ellas para asistir a las Asambleas de la Federacin, las que a su vez tambin lo hacan en igual nmero y mediante el mismo procedimiento de eleccin, para, la Confederacin, o Triple Alianza entre Tacuba, Texcoco y Tenochtitlan. Tanto unos como otros, regiones o provincias, Federacin y Confederacin o Triple Alianza se gobernaban por medio de Asambleas Generales para tratar asuntos de importancia, o un Consejo presidido en todos los casos por el administrador y el ejecutor. En las reuniones corresponda al administrador, denominado Chihuachuatl, hacer la exposicin de moti-

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vos de la reunin, as corno el planteamiento de los problemas sujetos a discusin e invariable resolucin, toda vez la Asamblea no poda terminar sin encontrar la solucin adecuada, as se llevara das o aun semanas, se gn la gravedad del caso. Todos los miembros tenan voz y voto igualitario y no se pasaba de un punto a otro sin concluirlo hasta tomar la decisin en base al beneficio colectivo, correspondiendo al ejecutor tomar la decisin final acordada por la Asamblea, como intrprete de la voluntad general pero invariablemente en base ala costumbre, con la obligacin de aportar los medios necesarios requeridos para la solucin adoptada. Exista adems un Consejo Supremo de la Federacin, denominado Tlahtocarnechcotll, integrado con los representantes regionales, cuyas funciones consistan fundamentalmente en prestar ayuda militar, facilitar elementos humanos para el desarrollo de determinadas actividades, informar de la situacin existente en cada regin, recabar y exponer datos para el mejoramiento del gobierno de la confederacin dentro de las estpulaciones del pacto en cuestin, sin poder firmar ningn otro con Federacin alguna, por ser considerado como traicin por las estipulaciones del pacto, y por tanto penado gravemente. Asimismo le corresponda al Consejo coadyuvar a la buena marcha del mercado nterregional, y principalmente el respeto a la tradicin convertida de hecho en el Derecho positivo de la Federacin. Por su parte las regiones reciban proteccin militar ofensiva o defensiva, ayuda econmica en caso necesario, participacin de utilidades por botn de guerra, y privilegios y dignidades otorgadas por la Federacin a sus miembros.

3. Rgimen de asambleas
Una de las caractersticas esenciales de la organizacin poltico-social de los pueblos prehispnicos en general, y de los aztecas en particular, es el rgimen de Asambleas incorporado a todos los niveles, desde la familia hasta la unin de Estados, como lo fue la Triple Alianza. En la familia ya hemos visto corno mxima autoridad al Consejo Familiar, y bajo el mismo criterio en el calpulli se celebraban anualmente dos asambleas ordinarias, una de varones y otra de mujeres mayores de 18 aos, y al final de ellas ambos grupos se comunicaban los acuerdos tomados, a fin de evitar discrepancias por criterios opuestos, aunque como cada uno saba bien su propia responsabilidad-no caan fcilmente en contradicciones, y el intercambio se realizaba ms bien para hacer de conocimiento de uno y otro lo acordado para coadyuvar a su cumplimiento. Las asambleas extraordinarias se realizaban a 'convocatoria expresa para objeto determinado imposible de esperar a la reunin ordinaria, y en esa misma forma se realizaban tanto en la regin, provincia, Federacin y Confederacin, mediante los Consejos y el Consejo Supremo, como hemos visto.

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TEOR\ CENERAL OEL ESTADO

4. Seoros independientes
Adems de esos diversos niveles de organizacin poltica, calpulli, regin o provincia, Federacin y Confederacin, se daba otra figura socio-poltica, el seoro autnomo, libre e independiente, llamado techyotl, con facultad para permanecer independiente o unirse a una Federacin o a la propia Confederacin por voluntad propia mediante pacto expreso. Sin embargo raro era el caso de conservar un status de total autonoma, porque aun a sabiendas de ser respetado por convenios especficos, preferan una vinculacin con una Federacin para recibir los beneficios de esa unin, a sabiendas de que al hacerlo contaban inmediatamente con el apoyo militar en caso de ser atacado por un enemigo, contrayendo la obligacin de pagar un tributo y conceder ciertas facilidades, como el establecimiento de puestos fronterizos de vigilancia para la defensa en caso de peligro, u otras de diversa ndole pero sin poner en peligro su soberana. El seoro tena en esencia el mismo sistema de organizacin interna, variando tan slo en el caso del ejecutor o altpetl, por ser un cargo de nombramiento directo y no de eleccin del Consejo. En los seoros, por lo general, se establecian las escuelas para la formacin de futuros funcionarios gubernamentales, por la conveniencia de mantenerlos alejados del lugar de su residencia con objeto de recibir la instruccin necesaria lejos de influencias de cualquier gnero, dado que las funciones a desarrollar en su futuro eran de importancia suma a toda la colectividad donde actuara, ya fuese en su propia unidad domiciliaria del calpulli, ya en la regin o provincia, o en la Federacin, e incluso en la propia Confederacin, de conformidad a su capacidad y preparacin. La autonoma e independencia del seoro por tanto no era total sino con ciertas limitaciones, en cuanto a su cooperacin con su asociado, pero s lo era totalmente en relacin a su organizacin interna, sus funciones, el ejercicio gubernamental y dems formas de vida cotidiana, adems de tener plena libertad de sus creencias religiosas, ritos y costumbres. El hecho de no necesitar un costoso ejrcito regular les beneficiaba enormemente, porque en forma precisa se estableca en el pacto con el asociado federal que a ste le corresponda proporcionar la proteccin total al seoro y salvaguardarlo de todo peligro ajeno, pero adems servan como puestos de observacin y espionaje en favor de su asociado.

5. Rgimen electoral
El sistema electoral seguido para elegir un candidato, para la designacin, sustitucin o reeleccin, era el mismo en todos los niveles. Se reunan los miembros del Consejo. de Ancianos, Prudentes o Consejo Supremo, segn el caso, en un recinto de Palacio. A puerta cerrada cualquier

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miembro tomaba la palabra y haca la propuesta de alguien, todos analizaban al candidato primero en cuanto a sus defectos, y de haber alguno de los reprobables de conformidad a la costumbre o tradiciones, como la embriaguez, si alguien tenia conocimiento de haberlo visto o sabido de ello, con eso bastaba para ser desplazado. y as pasaban las horas y los das. analizando hasta encontrar el candidato idneo para el cargo, y en caso de no encontrar el adecuado, previo anlisis de algunos de los vecinos lo solicitaban para ser "prestado" para el desempeo de la funcin especfica. y este prstamo lleg a ser hasta el nivel del propio 'I'latoani, y en mltiples casos de funcionarios menores. Despus de haber encontrado la persona ideal para el cargo, el ejecutor lo haca de su conocimiento, salvo en tratndose del Tlatoani, siendo sorpresivo la ms de las veces para el beneficiario. Se sabe de cierto el caso de Moctezuma 11, cuando el Consejo en pleno se traslad a comunicrselo. se dirigieron al templo donde se encontraba cumpliendo la faena de barrer el piso y hacer la limpieza del recinto sagrado. El rgimen electoral seguido en forma tan singular. y por dems muy efectivo por lo difcil de una equivocacin, dado el minucioso examen de todos los posibles, les rindi grandes beneficios en toda su historia, porque evit siempre alguna rebelin interna entre los miembros de la propia comunidad por ambiciones de poder. y as pudieron progresar sin problemas sustanciales de disconformidades internas, porque debemos recordar adems su preparacin desde jvenes en el calmecatl, ubicado en algunos casos en los seoros independientes, o en otros de mayor envergadura ubicados en los palacios de las grandes ciudades donde se perfeccionaban. pero en tanto no se les designaba realizaban distintas labores y faenas en bien de la colectividad.

6. Lo federacin
Tomaremos la Federacin de Tenochtitlan como modelo tpico de esta forma de organizacin poltica, tal como originalmente se conformaron los catorce distritos o parcialidades, correspondindoles dos a cada calpulli, contando cada uno de ellos con su centro poltico-religioso. donde se constitua el tecpam o casa de gobierno, el teocalli o templo, el almacn o petlacalli con su correspondiente crcel, la casa de tributacin o calpizcacalli y el mercado o tianquiztli, y en torno de este centro pblico se encontraban distribuidas las casas y parcelas, las fbricas o industrias, los parajes apartados o lugares de recreo y reunin social existente en cada calpulli, para la celebracin de las festividades privadas o de sus particulares dioses. dada la libertad absoluta de cultos para la veneracin de sus dioses, en tanto el teocalli se destinaba a los dioses colectivos no impuestos sino generales de toda la comunidad. De esos dioses privados

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parte la fiesta del patrono del pueblo an subsistente en la actualidad, aunque deformada por criterios religiosos, o sin ello simplemente con respeto a la tradicin prehispnica, como es la fiesta de los muertos de gran celebracin en ciertas comunidades, inicialmente por la veneracin a la muerte de los antiguos mexicanos. Cada calpulli era gobernado, como hemos expresado, por un Consejo de Prudentes, siendo los dos ms elevados dignatarios el teochauh o cihuacatl, o sea el hermano mayor designado por herencia como gobernador de carcter civil o administrador, y el jefe militar cuyo cargo recaa en el ejecutor o tecuhtli altpetl, seor o abuelo, elegidos todos en forma vitalicia. Sin embargo si a quien corresponda por herencia no reuna los requisitos, se elega a otro, procurando fuera pilli o casa del seor, o huehuepilli, descendiente de la casa del seor, y de no haberlo se elega en la forma descrita a quien mejor garantizara los intereses colectivos de la comunidad. Estos dos elevados funcionarios representaban al calpulli en la regin o provincia y gobierno regional cuando se requera para la celebracin de Asamblea de Ancianos, mxima autoridad de la regin integrada, adems, por el tlatoani respectivo y sus correspondientes administrador y ejecutor regionales, y en igual forma se integraba el Consejo Supremo de la Federacin, los tecuhtlatoques, como miembros del tlatocan o Consejo Supremo, dos jefes: cihuacatl y altpetl, y ms adelante con algunos otros que se fueron incorporando de conformidad a las necesidades y para el mejor funcionamiento del Consejo. Los Consejos o Asambleas constituidos como los grandes electores, tanto del calpulli como de la regin y la Federacin, eran electos por el mismo sistema, y preparados especficamente para dichos cargos para poder ser verdaderos representantes de su unidad poltica, yen suma- esta preparacin sustitua al voto directo de sus miembros, pues no debemos olvidar que adems de esa preparacin especfica, previamente los visitadores familiares hacian una preseleccin de los ms destacados jvenes en las escuelas existentes en cada calpulli, siendo de dos clases: de varones para ser capacitados para la guerra y labores propias de su sexo, y de mujeres para ensearles las funciones correspondientes para ser administradoras del hogar y madres, por tanto todos reciban la educacin necesaria para poder ser parte activa de la colectividad.

7. La confederacin
Los diferentes Estados de los antiguos mexicanos se unan frecuentemente en Ligas o Alianzas, uniones de Estados o Confederaciones con objeto de formar unidades mayores en fuerza y poder. As ocurri con la alianza de Tlaxcala, Cholula y Huejotzingo, para poder defenderse de sus

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poderosos vecinos, y asimismo se dio entre los Mayas la Liga de Mayapn mediante la unin de 13 seoros, bajo el gobierno de un Consejo de Ancianos y dos jefes de la familia de los ltzez, integrndose con ello un Consejo con 3 seores de seoros y 10 delegados de otros seoros. Tambin se dieron otras Alianzas y Ligas de carcter meramente comercial, como la de Mxico, Acolman y Tecpan, y la de mayor envergadura en el mundo de entonces la de Mxico- Tlatelolco por ser este el centro comercial por excelencia en toda la tierra habitada de su poca, con regulacin de precios de las mercancas de comercio interno o externo, y donde se trocaba todo tipo de productos, y en estas ligas comerciales o en las de carcter poltico, intervenan en su organizacin y administracin todas y cada un" de las entidades o Estados constituyentes y los anexados a ellos, designando cada uno un representante ante el Consejo o Tlahtocanechicolli, Junta de Gobernantes Supremos o Tlatoanis. Tenochttlan, Tacuba o Tlacopan y Texcoco decidieron formar la llamada Triple Alianza o Liga, acordando los tres gobernantes establecer cada uno su propia capital y entre los tres designar una comn para la Liga. A ellos por propia voluntad y con aceptacin de los tres gobernantes, se unieron 38 seoros independentes y con aceptacin plena de las partes se adhirieron los seoros existentes en cada una de las tres federaciones, convirtindose as, mediante pacto federal, en un poderoso Estado cuya capital comn se determin fuese la Gran Tenochtitlan. Los tributos de los seoros independientes se pagaron por regin, repartindose en una quinta parte para Tacuba y el resto para las otras dos, pero continuaron pagando a sus cabeceras de conformidad al pacto establecido con cada uno de ellos, y cada cabecera cumpla asimismo con las obligaciones contradas. Corresponda a Tenochtitlan la concentracin de las fuerzas armadas del vasto territorio, la direccin comercia!, los correos, dada su gran experiencia en la materia, as como las grandes celebraciones rituales de carcter oficial, tanto por ser el centro acordado por la Triple Alianza, como por ser ciudad sagrada. A Tlacopan la ejecucin de las obras de arte, la ereccin de monumentos, la forja de joyas e indumentaria ceremonial y la organizacin de los trabajadores de la Federacin. En tanto Texcoco realizaba obras pblicas: caminos, presas, acueductos, albarradas, edificios y dems construcciones, asimismo llevaba el importante registro pblico, archivo y genealoga. La convocatoria a Junta de Sabios se llevaba a cabo en los casos que se requera la elaboracin de normas comunes para la Confederacin, la imparticin de justicia en casos difciles y complicados, la resolucin de conflictos dinsticos de los seoros, todo ello por acuerdo invariable del triunvirato, como tambin se requera en casos de guerra el voto unnime de los tres. Pero aunque cada uno tena bajo su cargo especficas funciones. todos colaboraban unos con otros para el buen funcionamiento de su cometido,

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ya fuera proporcionando materiales diversos, personal especializado o cuanto fuese menester a sus centros vitales carentes de ello, y por dems, y muy importante, las relaciones entre los miembros de las diversas comunidades, a fin de lograr, como lo hicieron, una convivencia armnica entre todos ellos. En la reunin del Tlatocanochicolli o Asamblea de tlatoanis, celebrada asimismo cada ao en forma ordinaria o cuantas veces se necesitara en casos de gravedad a convocatoria de cualquiera de los tres, el administrador y el ejecutor, diarquia inseparable, rendian cuenta del cumplimiento de los acuerdos y decisiones tomadas en la reunin anterior, e igualmente se reunia la Asamblea de la Amistad de gobernantes integrada por los seis gobernantes, o sea, los tres administradores y los tres ejecutores de la Confederacin, dos de cada cabecera federal, y los 38 gobernantes de la Confederacin, a manera de un senado, a fin de tomar las decisiones finales previas al T1atocanochicolli. Dentro de la estructura social entre los aztecas, exista una divisin de clases o estamentos muy marcada entre unos y otros, pero con flexibilidad ascendente o descendente, excepto para los PiIli o huehuepillis, o el tlatoani y la familia del mismo. La estructura era la siguiente: a. Tlacatecuhtli, Tlatoque o Tlatoani, denominados Pilli, clase gobernante. b. Huehuepillis, descendientes de la familia de los PiIli. c. Tecuhtli y cihuacatl, gobernantes mayores, ejecutor y administrador respectivamente. d. Pipiltin o nobles que a su vez eran: 1. Administradores civiles: Calpixque. 2. Sacerdotes: T1amacazqui. 3. Militares: Tlacatecatl y Tlacochcaleatl. e. Pochtecatl o Pochteca, comerciante mercader:' 1. Tecuhnenenque: seores viajeros. 2. Nabualoztomeca: comerciantes disfrazados. 3. Tealtianime: que ofrecen esclavos al sacrificio (prisioneros de guerra no asimilados) 4. Tayanallouanme: que sitian al enemigo. 5. Tecuanime: fieras que muerden o matan. f. Macehuales o Macehuallin: hombre del pueblo, artesano. g. Clases bajas: 1. Tarnemes o Tlamemes: cargadores.
1 Los Pochtecas era una clase muy importante porque a la vez de mercaderes servan de espas para el gobernante y, en ciertos casos, para incursiones guerreras ordenadas por el Tlatoani. .

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2. Mayeques "poseedor de manas y brazos". Es su nico capital: Cultivadores de tierra de nobles, sacerdotes y de propiedad colectiva. 3. Tlatlacohtli: sirvientes. 4. Mamaltin: cautivo de guerra no asimilado. Los gremios o profesiones tenan asimismo su estratificacin social: a. Rama docente: maestros y alumnos. b. Rama religiosa. c. Rama industrial. d. Rama administrativa y fiscal. e. Tribunales de justicia. f. Rama comercial g. Guerreros y Militares. La eleccin de Gran Tlatoani de la Confederacin Federal del Anhuac revesta gran importancia. Lo propona una cabecera con aprobacin de las otras dos, para cuyo efecto se reunan a deliberar los tecuhtlatoque, especie de senado, en unin de ancianos, sabios y prudentes, llamados achcacautn, los militares de alta jerarqua y otros distinguidos y notables miembros. Aunque no necesariamente la eleccin se canalizaba por algn Pilli o sea de la casa de los antepasados del anterior, porque como habra de llenar muchos requisitos no siempre se daban en el supuesto noble Pilli, como ser valiente probado en guerra, osado, animoso,' sabio, prudente y, fundamentalmente, no afecto a bebidas embriagantes, ni haber sido visto alguna vez bajo tales efectos, buen orador, culto, recatado, amoroso y criado en el calmecatl. El procedimiento seguido era el mismo descrito con anterioridad, mediante discusin oral ante todos, presentando sus cualidades y defectos, que de inmediato podan inhabilitar al candidato propuesto, sin votacin sino por eliminacin. Si de la bsqueda en las tres federaciones no se encontraba candidato se recurra, coma hemos dicho, a un vecino, y de hecho ocurri as en los casos de Acarnapichtl. Hutzilhuitl y Chimalpopoca. Al trmino de la eleccin del Gran Tlatoani, en la misma forma se proceda a elegir al Consejo ordinario del elegido, compuesto de cuatro miembros cuya funcin consista en acompaarlo siempre e intervenir en todo asunto grave si su resolucin poda afectar a la Confederacin, pero en todas formas asesoraban al Tlatoani, y si bien su nombre significa "El que habla", "El que dice la ltima palabra", esta era resultado de los consejos de su cuerpo legal. La Asamblea General para elegir al Gran Tlatoani era toda una ceremonia, iniciada con una arenga casi interminable a cargo del miembro de mayor prestigio entre los presentes, a quien en la misma forma contestaba

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otro de los presentes, exhortando ambos a la Asamblea a meditar sobre su gran responsabilidad, baciendo nfasis en cuanto a las cualidades necesarias del presunto antes de ser elegido. Como en todos los casos, al examinar las propuestas, si estaba presente el interesado, se le invitaba a salir del recinto para hablar con toda libertad sin ofenderlo en su caso. Al trmino del debate, y ya aceptado el candidato por todos, le iban a buscar en pleno y le decan reverentemente: "Vamos seor a vuestra silla y asiento" y todos esperando verle decan a coro: "Seis seor bienvenido", y continuaban con una serie interminable de expresiones, manifestndole su responsabilidad, lo que de l se esperaba, el peso de la tradicin, las bondades y cualidades de sus antecesores y tambin los errores en que baban ncurrido para evitar cometerlos en su futuro. Por fin lo juramentaban y tomndolo de las manos los tlatoanis de la Confederacin lo sentaban en el sitial para continuar con todos los largos ritos de rigor, obsequindole una bolsa con tabaco, le perforaban la nariz para colocarle un canutillo de oro, orejeras, bezolera, le cortaban el cabello y le cubran con un manto de plumas de color azul, toca de pedrera, paetes, sandalias y la corona o copili, smbolo de mando en la Confederacin. En sntesis, podramos afirmar que el hecho de haber incorporado este captulo lo consideramos de gran utilidad, a fin de observar ciertas caractersticas y comparativos de fenmenos y figuras polticas y sociales dadas en este desconocido e incomprensible mundo para los invasores hispanos, por guardar cierta semejanza a algunos principios fundamentales del Estado Moderno como son entre otros y en forma principal, la representacin poltica, la divisin y equilibrio del poder pblico, la formacin del Estado mediante pacto social, el federalismo, la confederacin, el colectivismo, principios del socialismo y otra serie de figuras ms justificativas de la importancia de estas culturas dentro de la Teora General del Estado.

CAPTULO SEXTO

PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS EN ORIENTE


I. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

En la historia del pensamiento poltico de la antigedad, los pueblos orientales revisten gran importancia dadas las diferencias sustanciales en base a sus principios filosficos, aunque en otras manifestaciones y fenmenos sociales existen no nicamente semejanzas, sino constantes comunes. Pero como sea en unos se da el poder supremo del monarca, el predominio religioso, en tanto las supersticiones son parte importante de la vida cotidiana en otros, o las divisiones de clases sociales, el dictado unipersonal del Derecho y algunos fenmenos sociales ms, aceptados por unos, repudiados por otros. De esos pueblos orientales podemos tomar cuatro culturas tpicas de ms antiguas, para observar tanto formas singulares de vida como silas militud en otras manifestaciones, pero en todas podremos constatar el sello particular: de cmo al avanzar el tiempo se fue perdiendo aquel contacto con la naturaleza y la libertad e igualdad tenida en sus orgenes, porque ya en su vida sedentaria, desde el momento del asentamiento, al surgir la propiedad, al mismo tiempo principia la codicia en unos, la ambicin de poder en otros para obtener el control tribal, en algunos la creencia en una vida en el ms all, y todo ello y mucho ms les conduce a comportamientos y conductas diferentes a su anterior forma de vida, y la guerra es parte esencial de los nuevos pueblos, tanto por deseos de expansin territorial como para la obtencin de botines y riquezas, y en ese devenir y en la formacin de castas y clases sociales, el fuerte se aduea del dbil y poco a poco cobra carta de naturaleza la esclavitud, perdindose en la oscuridad aquellos sentimientos fraternos que permitieron el nacimiento de la familia como primera unidad social. El despotismo en oriente es la fuente del poder pblico, la moral y el Derecho se confunden, el valor y reconocimiento a los individuos no existe, la mansedumbre ante la autocracia es un sistema repetido, sus instituciones pblicas carecen de ideales ticos, el fatalismo les es caracterstico
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y con ello pierden en todo momento el deseo de superacin, las costumbres son ley e impiden nuevas formas de organizacin poltica, social y econmica, el destino est trazado con anterioridad y no permite variante ninguna derivndose en inactividad, se carece de sentirlo de aspiracin al progreso ni ideales de prosperidad, tan slo de avaricia, la obtencin de la riqueza repartida entre unos cuantos privilegiados de la familia real, la corte y los sacerdotes como casta privilegiada se aduea de las conciencias y les hace esclavos de la supersticin. .El culto a los dioses era asimismo el culto a los monarcas, porque haba una simbiosis fatal alimentada por los gobernantes y los sacerdotes, y asi se fueron forjando los imperios orientales asentados en muy extensos territorios, incrementados por las guerras de conquista y expansin, donde la muerte de mucbos miles no importaba porque a la victoria se adueaban por igual de riquezas como de seres humanos a quienes convertan en esclavos y les preparaban para nuevas guerras. Con este sistema los imperios cada dia crecan ms en extensin y poder, desaparecen los pases dbiles, y muchos asentamientos de este tipo preferan hacer alianzas con los poderosos a fin de evitar ser dominados por la fuerza, pero todos los pueblos sometidos por la guerra o por alianzas guardaban sus costumbres, sus dioses, leyes y peculiaridades en forma secreta, sin perder nunca las esperanzas de recuperar la libertad perdida, y en mltiples ocasiones aprovechando circunstancias favorables, se levantaban contra el Imperio, si era con xito, principiaban una nueva vida, en caso de ser sometidos nuevamente pagaban caro la osada del intento por recuperar su perdida libertad, y los gobernadores enviados por el centro para representarlos en las provincias, muchas veces pagaron con la vida la avaricia al recolectar para el centro los tributos impuestos, porque de ellos una buena parte la guardaban para s. Israel, Egipto, China, con caracteristicas especiales, y la India Son los ejemplos tipicos de sistema patriarcal caracterstico, como lo fue tambin la exogamia que sustituy al establecimiento del parentesco tan slo por la va materna, India, China e Israel desarrollaron sistemas con principios polticos, en Egipto los monarcas eran considerados como dioses y los veneraban en igual forma, en otros tan slo eran representantes de los dioses, en tanto en China los budistas, brahmanes y confucionistas en sus escritos observan algunas ideas polticas confundidas entre sus sentencias religiosas. En general la autocracia era el rgimen politico impuesto, no adoptado porque el pueblo carecia de derechos y slo acataba las disposiciones emanadas de la voluntad divina, manifestada por boca del monarca. y ese origen del poder se inici en el valle del Nilo y en la Mesopotamia dada la riqueza de las tierras para el cultivo, porque al bajar las aguas del caudaloso ro, dejaba en la superficie un limo de incalculable valor

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para los agricultores ya asentados en tan vasta regin, lo cual despert esas ansias de dominio, sueos de poder, como el elemento ms importante en ese estadio de la humanidad, donde las tribus pasan de su raqutico estatus a comunidades mayores y la construccin de grandes ciudades, con sus imponentes monumentos de carcter poltico y principalmente religioso, como brazos del poder temporal y espiritual, ambos siempre conculcadores de los derechos de los pueblos, y as aquellas gens y clanes paulatinamente se convirtieron en grupos ms numerosos, y las tribus se unieron a su vez a otras y con ello se dio el nacimiento de vastos y poderosos imperios, con gobiernos urbanos, como los patesis sumerios y los faraones egipcios. Quedan lejos ya los tiempos de consejos de ancianos, de jefes tribales patemalstas sin mayores ambiciones que la supervivencia y las uniones pacficas de sus miembros con los de otras comunidades. Hoy aparecen los detentadores del poder pblico, las clases sociales, las castas y toda una serie 'de diferencias entre aquellos originalmente nacidos como bermanos, con igualdad de derechos y obligaciones, con sus totems, sus magias y encantamientos en esa etapa desde el ao seis mil al tres mil de la era antigua, siendo la primera conocida por el investigador, la de la Alta Mesopotama y Siria, cuyos vestigios se encuentran en las colinas que rodean esa zona conocida como la frtil media luna, as como las del valle del Indo, y las correspondientes a pocas contemporneas de las primeras dinastas sumerias y egipcias.

n. LA ANTIGUA MESOPOTAMIA
En esa tan rica como amplia regin, se han encontrado tres hallazgos de importantes asentamientos con rasgos imperiales, Mohenjo-Daro, Harappa y Chanhu-Daro, La primera de ellas, la primordial y mejor conocida en el Sind, cuyo nombre ha sido el adoptado para denominar a dichas culturas o ciudades-estados, es una amplsima ciudad totalmente urbanizada con calles bien alineadas, sin haberse encontrado templo alguno entre sus mltiples construcciones, ya no de piedras sino de ladrillos muy gruesos manufacturados por el hombre, algunas son termas, otras casas con espaciosas e higinicas habitaciones, patio descubierto al interior sin ven tanas, sin faltar los dolos y figuras de barro cocido de varios animales. Por su parte en Harappa se encontraron dos estatuas incompletas de piedra de una pareja de mujer y varn de valiossima manufactura, as como sellos de signos totalmente desconocidos y mltiples figuras de animales, en cambio su cermica es pobre, casi sin decoracin, vasos pintados, figuras femeninas de caracterstico culto a la fecundidad, as como la del dios Siva, trfacial rodeado de animales y un rbol sagrado. Esa varie-

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dad de animales ha permitido a los cientficos reconocer en ellos la base del brahmanismo, confirmado por los restos de culto a la serpiente, caracterstico de dicha creencia religiosa. Cercana a Mohenjo-Daro est situada la ciudad industrial de Chanhu-Daro, donde se han hallado multitud de objetos de bronce y lugar de fbrica de collares de pequeas cuentas y juguetes diversos. Cercana a esta antiquisima ciudad y su contempornea Mohenjo-Daro, se encontraron restos de una civilizacin intermedia, conocida bajo el nombre de cultura de Shukar, con manufacturas de cermica gris pintada, y diversas piezas metlicas con clara influencia rania, Todas estas manifestaciones culturales, segn investigaciones realizadas al efecto, muestran que los sumerios arribaron a estas tierras a travs del Golfo Prsico procedentes de la India, pero aunque de gran valor antropolgico, estas culturas no arrojan mayores datos de su organizacin y desarrollo por lo precario de sus hallazgos, sin ms elementos para poder analizar sus formas de vida poltico-social. III. EGIPTO La 'primera de las grandes culturas del cercano oriente, sobresaliente por la riqueza proporcionada por el caudaloso ro fue, Egipto, asentada precisamente en el bajo valle del Nilo extendido en un vasto territorio, desde las cataratas hasta la desembocadura en el antiguo mare Nostrum, o mar Mediterrneo, fundado en ese lugar por sus caractersticas esenciales de los acantilados del desierto del Sahara, extremadamente tiles por su localizacin estratgica como vigilantes naturales contra posibles enemigos, por ser una imposibilidad cruzar el temible y extenso desierto. Los egipcios predinsticos, anteriores al asentamiento natural del Nilo, cuando todava el clima era muy hmedo, de caudal impetuoso, selvtico y sus orillas encharcadas, se establecieron construyendo humildes chozas de barro y caas silvestres, con agricultura en zonas permisibles por lo inhabitable del valle, ofrecindoles las altiplanicies cercanas un refugio soleado y tranquilo sin peligro alguno. Esos primeros asentamientos de hace ms de doce mil aos son los antecedentes de la historia de Egipto y de ello nos hablan los vestigios de Deir-Tasa en el Alto Egipto, y las de Fayum y Mermde-Beni-Salarne en el Delta, dejando constancia de sus contactos can sus vecinos de Nubia y Shara, y El Badari del Alto Egipto, cuyos habitantes cultivadores de trigo fabricaban incipientemente cermica natural carente de decoracin, criando animales domsticos como el cerdo, con los principios de entierro a sus muertos en fosas privadas para cada uno de ellos, todo lo cual se entrelaza con los predinsticos de Nagada cerca de Captas, en Abidos y Heraknpolis, mismas que fueron el enlace con las primeras culturas di-

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nstcas, as como en el norte con las de Maadi, cercana al Cairo y los de Fayurn, todos ellos viviendo en poblados con resguardos mediante una empalizada, cuya subsistencia consista en diversos cereales, perros, carneros, as como asnos y bueyes, estos por dems tiles para el trabajo cotidiano, segn se ha encontrado en la decoracin de vasos y paletas de pizarra, aparciendo tambin en ellos la pintura de barcas, con orfebrera rica en su elaboracin como tambin lo estilaban en sus relieves de piedra, que an pueden observarse en el museo de El Cairo. En tanto todo esto ocurra, paulatinamente se colonizaba el valle del Nilo a travs de 1,500 aos de continua evolucin, con asentamientos de numerosos grupos tnicos por ser zona de trnsito casi obligado, donde pueblos enteros encontraban en el frtil valle una forma fcil de .vida, pero los originarios y autnticos predecesores de los egipcios fueron sin dejar duda los camitas, llegados del norte de frica y los semitas emigrados del Asia. Durante casi dos milenios la incgnita sobre el viejo Egipto no pudo ser descubierta, los interrogantes se sucedan unos a otros, sus imgenes plasmadas en sus frisos y pinturas no ofrecan nada para poder desentraar el misterio de su origen, hasta un dia durante la campaa de Napolen en Egipto, un capitn de artillera llamado Ronsard, encontr en un talud del fuerte de Roseta, en agosto de 1799, una piedra grabada con inscripciones muy claras en dos idiomas y tres caracteres distintos, en griego y los denominados jeroglfico y demtico egipcios, con vanos intentos de todos los muchos egiptlogos de la poca al tratar de descifrarlos, hasta que un joven historiador francs basado en los antecedentes de un jesuita del siglo XVII, quien haba encontrado seales de ser el capto la lengua hablada por los antiguos egipcios, se dedic a estudiar dicho idioma hasta agotar sus ms profundas races, y a la edad de 34 aos, un 14 de septiembre de 1822, pudo leer por primera vez en la Roseta el nombre de Ramss y su significado: Hijo de Ra, haciendo con ello luz en la oscuridad de los siglos al descifrar toda la vida del interesante, y por dems importante Egipto de los faraones. Las tres escrituras empleadas, jeroglfica, hiertica y demtica, permitieron las continuas investigaciones de egiptlogos, quienes terminaron de descifrar los dems elementos aun de las tablillas cuneiformes ms antiguas, en lengua sumeria dejada de usar desde haca milenios, aunque conocida por algunos estudiosos de esos lejanos tiempos, convertidos por ende en la base del conocimiento. Las instituciones polticas y sociales de Egipto tienen diversas etapas, iniciadas desde su primer estadio faranico, con la adoracin de Horus, cuya historia la escrihieron por medio de signos pictogrficos, fuente de los jeroglficos durante el quinto milenio de la era antigua, incluyendo importantes datos con las posibilidades de conocer los incipientes principios de la formacin de un verdadero Estado, su poderosa organizacin

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religiosa, precisamente en la lnea de separacin de los clanes primitivos con los imperios histricos del cercano Oriente, realizados mediante la portentosa agricultura, lucha tenaz por siglos para poder dominar la naturaleza del ro Nilo, sus crecientes, inundaciones y dems impetuosos fenmenos propios de tan caudaloso ro, mediante la construccin de diques.iterraplenes, presas.i. hecho posible al saber con exactitud el da en que habran de ocurrir las inundaciones, a fin de regular las fundamentales actividades agrcolas, y ello pudo lograrse con profundos estudios astronmicos, al realizar un cmputo solar con la estrella Sirio, llamada Satis por los egipcios, precisamente en paralelo de Menfis ubicado en el delta, calendario usado plenamente durante la IV dinasta, del 2900 al 2750, de la era antigua. La clula territorial bsica de carcter social, poltico y religioso la constituy el spat, con su propia capital, o nut, centro donde se estableci un refugio fortificado, el mercado regional, el palacio del monarca o rgulo, y el santuario del dios local, semejante al antiguo ttem de las gens y clanes primitivos. Es en esta etapa donde se inicia en forma incipiente, la concentracin del poder en una monarqua dual, religioso-militarista. con sello seorial en una comunidad totalmente agrcola, con los Shemsu-Hor adoradores del dios Horus, de fuerte influencia asitica por invasores que adems unificaron a varias spat, y con ello la creacin de slidas monarquas en el norte y sur de Egipto, aunque en la mitologa egipcia sea el dios de la zona sur Seth y Horus en el norte, pero tiles para la unificacin de Egipto, con una continuidad ininterrumpida por siglos, como ningn Estado lo ha tenido en la historia, porque parte desde los primeros asentamientos hasta el fin de la poca dinstica, aun con sus guerras internas, rebeliones y dems fenmenos socio-polticos tan caractersticos de todos los pueblos durante su evolucin y desarrollo. Aunque la definitiva unificacin y el clmax del apogeo egipcio se inicia con las dinastas tntas, durante toda esa primera etapa se fueron consolidando diversas instituciones, entre ellas la del comercio internacional hasta el Mediterrneo, mediante el intercambio de madera de Siria por el trigo cosechado en la rica regin del Delta, en tanto los antiguos pescadores abandonaron tan precaria vida para hacerse mercaderes navegantes y piratas, con el consecuente transitar de riquezas destinadas a los pequeos poblados egipcios, cuya burguesa y el natural engrandecimiento de ciudades en torno al Delta, como Busiris, Sas, Bubastis, Hermpolis, Buto y en la dinmica Letpols, frente al imponente mercado estratgicamente ubicado en donde el Nilo se divide, construyeron un santuario al cual convergan diferentes religiones con una comn mitologa, coadyuvando en mucho a dar principio a la codificacin de las normas del Derecho egipcio, en tanto la burguesa del bajo Egipto urgi se le reconociese en sus pretensiones de superioridad ante el rgimen seorial del pas,

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adorando al dios Osiris como divinidad universal de la clientela de los cultivadores de la tierra, y logr imponerlo en los burgos y ciudades vecinas en torno al Delta hasta Hierpolis, provocando la revolucin democrtica con imposicin de Osiris en Bustris, la primera de las rebeliones de la historia de Egipto con el asentamiento de la monarqua centralizadora de Buto. Esta monarqua de Buto permiti a sus gobernantes constituir el slido Estado centralista del Delta, con dictado de normas de gran trascendencia que modificaron los antiguos sistemas, dando lugar a la abolicin de la nobleza seorial, la formacin de un slido cuerpo de funcionarios, un sistema de impuestos y del censo, el individualismo, apoyo al arte, codificacin del Derecho y la regularizacin del sistema religioso vinculado con la nobleza, y todas estas instituciones de carcter politico, social, religioso y fiscal fueron la base para surgir en el alto valle de Nilo el poderoso rgimen seorial de los prncipes ambos, dada su ubicacin en la ruta del ora de Nubia con ventajas del comercio con el Mar Rojo, por haber aceptado los asentamientos de colonias de mercaderes del norte, con apoyo a la Monarqua unificada, primero en Koptos y despus hacia el sur en Nekhen o Heraknpolis. As se establece de hecho una cordial amistad entre norte y sur, y cuando el Delia fue amenazado por libios y asiticos, el podero del sur coadyuv a su salvacin en el 3,300 de la era antigua, pero rota la hegemona de Buto, por asedios de otras ciudades del Delta, se expuls a los nmadas, y el sur con el mitolgico rey Menes intervino en el Delta liberndose de los brbaros, sometiendo a las ciudades rebeldes e instaurar su poder, y con ello la verdadera unificacin de Egipto. De esta unin surgi el dominio poltico del sur sobre el norte, y aunque constituyeron un slo reino continu habiendo un relativo sentimiento de rivalidad, porque el sur tena ms preponderancia habindose establecido la capital en Tinis, de ah las dinastas tinitas. Sin embargo, el Delta influy sobre las instituciones creadas, fundamentalmente por la expansin del sistema religioso, la monarqua centralista, el derecho privado individualista y las de carcter econmico sustentadas en el comercio, y corresponde al rey Narmer ser el primero, por motivo de su matrimonio con la princesa Neithotep del bajo Egipto, titularse lnsibya por la unin de ambos Egiptos, y salvo dos de sus sucesores que hicieron la guerra los dems se dedicaron a la administracin del Estado, correspondiendo a la JI dinasta inaugurarla un jefe del norte, con la misma capital en Tinis en el sur, y sus sucesores continuaron ampliando su comercio con los vecinos nubos, Siria, Creta, y en general con los pueblos rabes, con Somalia y hasta la Mesopotamia, en un amplio mercado de intercambio de productos diversos; pero no obstante, las instituciones agrarias constituan la base de su economa, pues por sus abundantes cosechas les permita incrementar el comercio terrestre y martimo, en tanto sus instituciones

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religiosas formaban parte de la dualidad del monarca como tal y como Horus, dios supremo de Egipto, revestido del poder mgico, cuyos talismanes eran la doble corona, el rea, la barba postiza, el ltigo y el cayado. y esa magia de dios nico prohibia al pueblo a pronunciar su nombre, y por tal le llamaban para'o, la gran casa, transformado en faran, rodeado siempre por guardianes y amigos a quienes distingua con los mejores cargos pblicos, inicindose as el Egipto faranico, como la mayor institucin poltica de ese vasto y poderoso mperio. Una nueva etapa se inicia en Egipto, donde los principios religiosos constituan el fundamento del Estado, como una institucin poltica en torno de la cual giraba toda la existencia del imperio, y les ayud a imponer reglas morales de gran influencia sobre los pueblos bajo su esfera de dominio, pero repitindose con frecuencia los antiguos modelos del predominio de la magia y el totemismo, consistiendo como en pocas pasadas en animales, plantas u objetos, por eso deciamos en el captulo respectivo, que en mltiples ocasiones los pueblos en su evolucin y desarrollo vuelven los ojos hacia atrs, e instituciones aparentemente superadas vuelven a aparecer, y can frecuencia con ms fuerza y poder del tendo en sus orgenes. Y ese caso es tpico en Egipto, no obstante los miles de aos de distancia entre unas y otras instituciones, en diversas dinastas conjugaron en una sola figura la humana y el ttem, cuerpo de hombre o mujer con cabeza de animal, perdurable desde la 1 hasta la III dinasta Tinita, pero a partir de entonces hubo modificaciones y se representaba a los dioses con forma humana, adornada con un smbolo distintivo de unos a otros como Horus con el halcn, Hathor con una vaca, Anubs con un perro, Thot con un ibis, o Sebek con un cocodrilo, y as cada uno conllevaba en s mismo un animal, 'su ttem. Pero en cualquier forma las instituciones de Egipto, en trminos generales, giraban en torno a la religin principalmente en sus primeras dinastas. Ese fetichismo religioso repercuti vivamente en la persona misma de cada egipcio, en una permanente lucha entre espritu y materia, multiplicado en las ceremonias religiosas por la actitud de los sacerdotes, y el retorno del dios Ra, para cuyo efecto era indispensable desprenderse de su cuerpo y de los actos reprobables cometidos en toda su vida. De esos conceptos, y siempre temerosos de sus actos, la vida se desenvolva con la sola ilusin de la resurreccin divina, debatindose entre el rito de Osiris y el Solar sin saber a cul de los dos deba volver sus ojos, hasta que los dioses se pusieron de acuerdo: Osiris sera el rey de los muertos y Ra el de los vivos. En el primero vagaban en el pas hasta volver a reposar en una de las estatuas de su tumba convertido en vigoroso joven, y con esa magia volva a tener libertad de movimientos, aprovechando las ofrendas, manjares, armas, muebles y servidores que le acompaaban.

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En cuanto al rito solar el difunto iba al reino de Ra cruzando un ro en una barca y al final de trnsito tan dificil, tras las ceremonias de purificacin, se producia una juvenil eternidad, un ser divino y con l la perfeccin, y si bien las clases humildes no vean en estos ritos ceremoniales algo posible de alcanzar, entre los privilegiados constitua toda la razn de su existencia con prcticas morales a fin de alcanzar la vida eterna, y de esa manera lo observaron durante el Imperio Antiguo, criterio llevado al grado de la construccin de las mastabas y las grandes pirmides, las primeras para los nobles y sacerdotes, las segundas para los faraones, construcciones que a la vez conllevaron la desvirtuacin de sus principios morales dado el salvaje trabajo para los esclavos, y para hacerse de ellos en la cantidad necesaria provocaban las guerras ms cruentas y a la devastacin de las ciudades,.a fin de robarse a las mujeres como fuentes de vida y esclavizar a los hombres dedicados a las grandes construcciones. Las dos dinastas tinitas haban forjado una monarqua, cuya etapa de esplendor se sita entre el 2700 y el 2400 de la era antigua, la Edad de Oro en Egipto con gran perfeccin y organizacin de su gobierno, en la economa, equilibrio social y desarrollo artstico, pero al llegar a la III dinasta tinita, al imponerse el delta hegemnicamente en todo el valle del Nilo, Zoser su primer faran establece la capital en Menfls, cerca del actual Cairo, forjando el Imperio Menfita. En su reinado y en el de sus primeros sucesores llevaron a Egipto al ms elevado de sus destinos, y corresponde a Zoser, con ayuda de su brillante ministro Imhotep, realizar los ms excelsos proyectos de las pirmides en Zakarah, aprovechando para ello su riqueza agrcola y el control del mercado de vasta zona, estableciendo la esclavitud slo para los prisioneros de guerra, no para el pueblo egipcio. . El poder pblico lo constitua un consejo de diez ministros que aplicaba la ley y administraba las 42 provincias del pas, siendo sta la poca considerada como la ms liberal de su historia, principalmente por la administracin de justicia por igual a todos los niveles, con excepcin de los privilegios de los sacerdotes, por alimentar la creencia del origen divino del faran, quienes dieron fin a esa etapa mediante un golpe de Estado dado por Cheops al someter los templos a su mandato y establecer la creencia del dios-faran y el culto de Ra, con lo cual se benefici en mucho la corte establecida. Sus sucesores Chefrn y Mykernos continuaron el sistema, pero ya bajo yugo y esclavitud de los egipcios a fin de construir las pirmides en Gizeh cercanas al Nilo, y con ello el descontento generalizado por el servilismo de la nobleza, la separacin tan dispar de las clases sociales, y muchos males ms, llegando hasta la rebelin en la V dinasta de Userkaf, en 2540, en un movimiento conservador, propiciado por los sacerdotes de Helipolis para volver a los ritos arcaicos de la

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adoracin del sol, con poderosa nobleza sacerdotal detentadora del poder y de los principales cargos e instituciones pblicas, conduciendo al pas del Imperio Antiguo al Egipto feudal. Infortunadamente, cuando Egipto haba alcanzado el pleno florecimiento de la cultura, el arte y principalmente el esplendor de sus instituciones polticas, sobreviene este retroceso provocado por la ambicin del poder sacerdotal, reflejndose notablemente en las decadentes VI, VII Y VIII dinastas, en las cuales casi todos los faraones fueron mediocres sin aportar nada para el desarrollo cabal del Estado, contrario al ritmo ascendente logrado durante su primera fase histrica, desde sus orgenes al fin del Imperio Antiguo, y si bien hubo destellos de superacin ello pudo lograrse por la accin decidida de algunos visires, sin poder lograr una reivindicacin total debido a las degradantes costumbres incorporadas a sus nuevas instituciones, como la inclemente esclavitud incrementada da a da por la ambicin faranica, fundamentalmente en la ereccin de costossimas construcciones funerarias, no nicamente para el faran y su familia, sino para la nobleza y las clases altas de la nueva estratificacin social impuesta. Los templos se constituyeron en almacenes de incalculables riquezas. los sacerdotes, consecuentemente, conformaron una oligarqua irrefrenable apoyada por algunas familias cercanas al poder pblico, y por tanto el pleno disfrute de riquezas y privilegios sin par. La figura del visir como institucin creada en la IV dinasta para sujetar la burocracia al monarca, se transform, por las mismas desenfrenadas ambiciones, en fuente de corrupcin donde se impartan favores a quien mejor los pagara, en lugar de buscar el apoyo a la soberana faranica, como en un principio haba funcionado para bien de todos los estratos, cuando haba una mayor igualdad entre los trabajadores del campo y las ciudades, as como para la clase media que sumadas a las anteriores constituan el porcentaje maysculo de la poblacin, siendo a la vez la econmicamente activa, en contraste de la nobleza y los sacerdotes cuya suma formaba un reducido ncleo de poblacin, suficiente para la conservacin de un imperio y una sociedad teocrtica, con la participacin de los guerreros dentro de esas clases medias para mantener el orden, tanto en el interior como hacia afuera, con vigilancia permanente de sus fronteras. El dominio estaba en la oligarqua sacerdotal y cortesana reflejada en las. instituciones creadas para sostenerla y fortalecerla, como el privilegio de exencin de impuestos a los poderosos cercanos al faran, a los sacerdotes y al visir, llegando a grado talla corrupcin que la jurisdiccin real se concesion a los grandes terratenientes, otorgando nombramientos vitalicios para los gobernadores de las provincias, y peor an cuando se les concedi la facultad hereditaria del mandato y la formacin de las noble-

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zas provinciales, quienes, incluso careciendo de los derechos tribales predinsticos, alentaban a la separacin del poder central del faran. Se establecieron poderosos ejrcitos privados de los terratenientes y los sacerdotes, creando de inmediato el terror en el territorio, porque si bien haban sido formados para cobrar los impuestos se convirtieron en bandoleros, arruinando entre impuestos y robos a todos los pequeos propietarios, obligados a vender sus tierras a los cada vez ms poderosos terratenientes, pasando as de propietarios a siervos del latifundista, en tanto los ejrcitos privados, aparte de su detestable comportamiento, procedieron a la gleba a fin de aumentar la servidumbre del seor feudal, en que se haban convertido los gobernadores, ya sin reconocer poder ni al faran ni a los sacerdotes del centro, yesos antiguos nomos o provincias asentados en sus vastos territorios, con su propio ejrcito, su nobleza y su corte, sus siervos, sus sacerdotes y templos, se autonombraron prncipes, cuyo nico vnculo con el faran era un juramento de fidelidad, muy precario por cierto, y dejando a Ra al culto faranico, cada feudo reconoci antiguas divinidades al gusto de los sacerdotes, de quienes reciban la legitimacin del poder divino, dando as fin a las dinastias menfitas. En esta nueva forma de vida feudal, sobrevino no tan slo la' decadencia sino por dems la crisis, la inestabilidad, la confusin y la anarqua hasta caer en la obligada subversin. Fue esta poca de desconcierto civil y religioso la etapa ms cruda para Egipto, el caos y el desorden llevaron al hambre, el comercio exterior se perdi por falta de unidad, aunque en algunas zonas del norte y en la regin dei delta se conservaron algunas ciudades, pero ya sin poder por s mismas continuar con las costumbres polticas, y sus instituciones sociales y econmicas, tanto de produccin como de mercado, decayeron al unsono del feudalismo imperante en todo el sur y gran parte del norte del viejo Egipto. Los saqueos de las tribus nmadas se repetan da con da, los siervos producto de la gleba huan dejando el campo yermo, en fin el caos y la desgracia total, a lo cual mucho coadyuv la desorganizacin del ejrcito convertido en reducidas gavillas que asolaban a toda la poblacin, hasta sobrevenir una revolucin gestada en el Delta, apoyada por los campesinos hambrientos y enfurecidos por tantas inclemencias, esclavitud, castigos y muerte, terminando por invadir y saquear las ciudades, derribar palacios y templos, matar con fiereza a nobles y sacerdotes como causantes de su desgracia, e incluso el faran fue asesinado por la turba enardecida apoyada por los sufridos y bambrientos esclavos. Siervos y esclavos recobraron su libertad pero sin sobrevenir la calma, y no obstante baber recuperado su autonoma el descontento no se detuvo, continu durante largo tiempo, constituyndose en el Egipto medio, en Heraklepolis, un reino independiente compuesto por antiguos rivales, quienes fundaron la IX y X dinastas, naciendo un nuevo pero no

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tranquilo Egipto, toda vez un principado muy antiguo, rival de los Herakleopolitas, guerreros de gran envergadura que por largo tiempo haban sido sus vasallos, se impusieron primero en el sur del pas y animados por sus xitos guerreros y ante la falta de unin de sus sempiternos enemigos, lograron vencerlos aunque no fcilmente, se proclama el vencedor prncipe Antef faran de los dos Egiptos, y aunque se sucedieron algunas revueltas que impidieron por un tiempo la unificacin total. pudieron lograrlo sus dos sucesores inicindose con ellos la XI dinasta del llamado Imperio Medio o Primer Imperio Tebano, pero sin poder establecer ni la autoridad monrquica ni la centralizacin administrativa, obligndose a gobernar dentro del sistema feudal bastante depurado, con la exigencia a la obediencia de la nobleza de todo el territorio y alindose con las ciudades del Delta, para recuperar con ello su antiguo rgimen comercial con Sudn, Nubia, el pas de Punt, as como la navegacin con Siria. La vuelta a la designacin del visir casi propici nuevamente la cada de Egipto, a grado que uno de ellos desplaz al Faran, fund una nueva dinasta, la XII, se autonombr faran y destruy total y definitvamente la aristocracia sometindola por entero a su voluntad, cuyo nombre Amenemhmat fue reverenciado por las generaciones egipcias de ese nuevo Estado, dada la institucin testamentaria heredada a su hijo bajo el nombre de "Instrucciones", como un cuerpo jurdico dictado para ejercer un buen gobierno, principiando con el consejo de reprimir con energia soberana cualquier intento de rebelin, pero a fin de preverlo debera guardar impecable conducta ante sus sbditos y ser ejemplar en todos los actos de su vida, e independientemente, como elemento bsico, procurar por el bienestar y prosperidad de su pueblo, nica forma de fortalecer a su pas para preservarlo de males mayores. Esas disposiciones-consejos en forma de Cdigo tico-juridico se transform en la guia de sus sucesores, y durante los dos siglos de duracin de esta dinasta Egipto no tan slo recuper su lugar de tierra de prosperidad, esplendor, riqueza econmica y artstica, creativa, y con un desarrollo cultural extraordinario, sino dio grandes guerreros dedicados fundamentalmente a cuidar su territorio y vigilar las fronteras, y aunque se cuentan fabulosas leyendas sobre hazaas de Sesostris, la verdad es que nicamente aseguraron su potestad sobre Nubia y Palestina, pero en cuanto a contactos comerciales y relaciones, las extendieron hasta Fenicia, Creta, Mesopotamia y otros lugares cercanos a ese radio de influencia, segn puede observarse en sus testimonios arqueolgicos. Pero ese antiguo Egipto no obstante su grandeza lograda con enormes sacrificios, el primero forjador de verdaderas instituciones polticas, sociales y econmicas, creador de un arte tan destacado durante los finales de la XII y en la XIII dinasta, perdi el equilibrio social sin poder mantener el prestigio del trono, y consecuentemente padecieron una fragmenta-

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cn del Imperio con la creacin de la dinasta independiente de Xois en el Delta, con un fuerte principado feudal en Tebas. En esas circunstancias las tribus brbaras indogermanas diseminadas en el Cucaso y en Irn, compuestas por montaeses de aejas aristocracias arias, en unin de tribus caucsicas y semitas que se iban incorporando en sus incursiones vandlicas sedientas de botn y a las cuales se unan cada vez ms tribus, llegaron a Egipto por el 1700 de la era antigua, siendo los hiksos y los heku chosuet los ms belicosos, llamados por ello prncipes del desierto, armados con largas espadas de bronce y montados a caballo, dos elementos desconocidos para los egipcios quienes pronto fueron derrotados, dejando a sus enemigos aduearse del Delta, donde establecieron su capital Avaris, centro del extenso imperio creado al efecto ampliado hasta el Eufrates, conocido como el de los mitannis con duracin de un siglo, adoptando la lengua y costumbres egipcias con la fundacin de las dinastas XV y XVI, nunca reconocidos por Tebas en sus deseos de desplazarlos para volver a formar el imperio faranico egipcio, y en esa poca de inestabilidad por la belicosidad existente, los hiksos recibieron a los judos procedentes de Cann y el Sinai permitindoles establecerse en las regiones semidesrticas del borde del Delta oriental, pero dados sus abusos naci desde entonces la rivalidad de los egipcios hacia ellos. Durante la existencia del Imperio Medio, el extraordinario desarrollo cultural, poltico, social y religioso pudo lograrse tanto por la revolucin que le dio vida, como por el fortalecimiento de la masa popular desprotegida y explotada con anterioridad, a lo cual se aun el origen feudal de las nuevas dinastas, dando como resultado esa sociedad tan llena de bro como constructiva, dinmica y con un gran sentido democrtico en las instituciones culturales y polticas creadas bajo su sombra y por dems, hasta podramos decir socialzante por un justo reparto agrario, en contraste a la vida de esclavitud de' la poca de construccin de las grandes pirmides, mastabas y dems monumentos funerarios. La libertad de la gleba y los esclavos egipcios cobra una importancia vital, porque no permitieron a las generaciones posteriores la misma sumisin, y el Estado les otorg la categora de colonos con derechos nunca tenidos con anterioridad, y gracias a las dinastas faranicas tebanas el campesino logr volver por sus fueros del Imperio Antiguo, perdido por la ambicin de la clase sacerdotal, dotando de parcelas a quienes no las tenan, y si bien no eran de su propiedad, las usufructuaban mediante un canon, un pago, con plenos derechos hereditarios, en tanto la vida econmica prosper enormemente gracias a las nuevas instituciones creadas al efecto, y con ella los grupos urbanos resultaron los ms beneficiados. El auge del Estado se logr con facilidad sin requerir de la explotacin popular, por una parte por el incremento del mercado internacional, y por la

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otra por la explotacin de las minas del Sina, reservadas para ei propio Estado en bsqueda de una estabilidad econmica estatal para beneficio colectivo. Burgueses y artesanos fueron protegidos y servan a la vez de apoyo a la autoridad faranica tebana, al cederles el gobierno de las ciudades mediante el establecimiento de consejos, llamados genbetiu, integrados por los saru, personas de gran prestigio en la localidad. Se form una institucin para recibir las quejas por abusos de los funcionarios designados entre la burguesa, y a fin de no permitir la creacin de una oligarqua conductora al desastre, como en pocas anteriores, procuraron por la igualdad sin reconocimiento a los antiguos ttulos de nobleza, siempre interesados en el bienestar presente para forjar un halageo futuro. Se designaron en el gobierno del centro tres funcionarios de elevada categora: el gran visir llamado tati, a quien como primer ministro le corresponda estructurar y llevar a efecto los mandatos del faran, el guardasellos y el tesorero real. Asimismo se nombr como administradores de las provincias a los llamados nomarcas, de carcter temporal visitados peridicamente por inspectores, a la manera de auditores, conocidos como los ojos y odos del faran, y con esta nueva estructura se inicia una dinasta bajo el dios Amn, cuyo templo mayor se ubic en Tebas, vinculado por los sacerdotes con Ra, ms sin embargo el Imperio Medio democratiz el culto a Osirs, decadente durante el feudalismo, con participacin de todo el pueblo egipcio, y la trascendencia de esta democratizacin religiosa se manifest en cuanto la momificacin, destinada en forma privilegiada a los faraones, nobles y sacerdotes, se populariz, y como muestra de su devocin a Osrs junto a las momias se depositaba el Libro Sagrado de los Muertos o ritos sagrados de Osiris. Puede considerarse el Imperio Medio como la verdadera democratizacin de Egipto, dada la creacin de diversas instituciones polticas y sociales, como la forjada para impartir instruccin a todo el pueblo, para cuyo efecto en los templos se destinaron los espacios necesarios, quedando asimismo de manifiesto los alcances tenidos por Egipto durante esta poca en la literatura, por igual en la potica como en la prosa didctica, la novela y su muy elevada oferta filosfica, pero junto a ello y con base en la extensin de la instruccin, se constituy Egipto como un baluarte de ciencia, lo mismo en la aritmtica, en la geometra, y la gramtica, como en su muy avanzada ciencia mdica y el no menos importante desarrollo de la contabilidad elaborando verdaderos tratados, y todo ello les permiti legar mltiples conocimentos de su evolucin y desarrollo histrico social, y si bien su filosofa en sus inicios est plagada de pesimismo, ms adelante lo modificaron penetrando en problemas de carcter metafsico, como el relativo a la existencia. A la par de esos conocimientos tan diversos, su cultura enriqueci las

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artes propiamente dichas, al dejar de manifestar sus monumentos funerarios en majestuosas pirmides, para dedicarse a ese colosal trabajo en cavernas amplificadas por la manci del hombre, algunas con entradas mediante espectaculares columnas, pero lo principal, independientemente de su ingeniosa ingeniera, dejaron plasmado en sus muros exquisitos y coloridos bajorrelieves con claras visiones sobre la vida de quienes se encontraban momificados en esos novedosos monumentos funerarios, sumndose indefectiblemente a ello las obras de orfebreria en oro, plata, bronce y dems metales, madera y piedra utilizados, as como incrustaciones de piedras preciosas en sarcfagos y utensilios diversos, urnas funerarias, vasos y dems objetos, denotando un elevado sentido del arte en toda la extensin de la palabra.

Conclusin
Egipto, uno de los pueblos ms antiguos de la humanidad, se forja como un verdadero Estado, cuyos orgenes se remontan al primitivismo ms absoluto, hasta su encuentro con la democracia aunque para ello hubiera necesitado ms de tres milenios de existencia, inicindose en su primera etapa como un conglomerado grafo, una sociedad plena de supersticiones que la conduce a la formacin de un Estado confesional, donde el poder pblico y sacerdotal impiden con su accin un equilibrio del poder, forjaodo una monarqua poderosa, cruel y sangrienta con interminables sucesiones dinsticas, como caractersticas de su conformacin tpicamente autoritaria, aunque los excesos de poder propiciaron el despertar de la conciencia popular. El Egipto antiguo tuvo una doble etapa de composicin, apogeo y declinacin, la primera al romperse la hegemona predinstica llega hasta la IV dinasta faranica, para concluir con la exaltacin del feudalismo y la consecuente ruptura y disgregacin del poder supremo, absoluto. La segunda etapa corre del inicio del Imperio Medio, la nefasta invasin de los hksos, la superacin que arriba hasta la culminacin de la XVII dinasta, para terminar al precipitarse el nuevo feudalismo a fines de las XIX y XX dinastas, llamadas de los ramsidas, con singulares caractersticas con Seti I y Raniss II en la XIX, al tomar como base una poltica democrtica, otorgar al poder pblico un mnimo de ingresos, aunado a un generalizado bienestar social, todo ello muy positivo pero tomado de las arcas reales con el consecuente desequilibrio financiero del propio Estado, obligado a la imposicin de contribuciones, reduccin de libertades en el comercio y el cultivo, a fin de imponer nuevos criterios hegemnicos, puesto que se haba disparado el burocratismo en un crecido nmero de personas incrustadas con cargo al erario pblico, altos salarios y bajo rendimiento, que le impeda el crecimiento, pero a la vez necesaria

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para el ejercicio del poder para cuyo efecto haba sdo creada, as bien, hubo de padecer los males de su propio proceder. Al arribar la XX dinasta, la segunda de las rarnsidas. tuvieron que afrontar las consecuencias y tomar las decisiones necesarias a fin de subsanar el mal. empero la empresa se complicaba cada da ms por la invasin sufrida de los llamados pueblos del mar, y la cada vez mayor crisis econmica irrefrenable que condujo a la quiebra total del tesoro faranico real, cuya consecuencia fue la exigencia popular de los derechos conquistados y al no poderlos obtener por los abusos y corrupcin del poder pblico y sacerdotal acaparadores de riquezas, un motn popular se lanz sobre las clases pudientes y a las huelgas en las diferentes actividades, quiz las primeras de la historia universal. y para salvaguardar el poder se decret la inmunidad de los sacerdotes, quienes haban apoyado al poder pblico de los faraones en las reformas llevadas a efecto en materia poltica, social y principalmente fiscal, habiendo obtenido corno premio el otorgamiento de ms de un quince por ciento de las tierras laborables del pas, esclavos prisioneros de guerra para que las trabajasen, la entrega de las minas de oro de Nuba, fuero especial a los sacerdotes, y muchas ms en los diferentes templos de todo el vasto territorio con inm unidades especiales, con cuyo enriquecimiento se incrustaron en el propio poder pblico. Otro elemento desfavorable en este perodo consisti en las doctrinas entregadas al ejrcito por sus servicios en la campaa contra Siria, cuando Ramss 11 se oblig a contratar mercenarios para combatir a los httas, pero al trmino de sus servicios aquellos exigieron del faran mayores prestaciones, presionndolo con las armas en la mano, con verdaderas amenazas a la estabilidad del Estado, de donde parti la decadencia faranica hasta casi desaparecer, toda vez el verdadero poder lo ejercian los sacerdotes en el sur y los guerreros en el norte, y la prdida total al arrancar un sacerdote el poder real al faran, sin ser reconocido en el Delta donde un libio se apropi del poder concluyendo en tan triste forma dichas dinastas y precipitarse en el nuevo y destructivo feudalismo, y con ello el fin de Egipto, el ms antiguo de los Estados del orbe.
IV. LA INDIA

La extensin de la India original sobrepasaba con mucho al Continente Europeo, con numerosa poblacin de diversos origenes. Su estudio dentro del pensamiento y las ideas polticas es fundamental por las caractersticas particulares ofrecidas entre los Estados orientales, y aunque las ideas de moral y religin son parte de la poltica, nunca se form un Estado teocrtico y por tanto no existi el dominio y ni siquiera intervencin de los sacerdotes en los asuntos administrativos ni en su organizacin,

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como ocurri en diversos Estados orientales, y ms bien nos recuerda en sus tradiciones, a las ciudades-Estados, oligrquicas y autnomas griegas. A pesar de ello, las creencias divinas y la moral caracterizaban la personalidad de los indios en dos sistemas religiosos: el brahamanismo y el budismo, siendo la primera creencia y prctica nicamente en la India, en tanto la segunda fue y sigue siendo muy comn en los pueblos asiticos donde se propal rpidamente. Pero el brahamanismo no tan slo consista en una religin en la India, sino se convirti en un modo de ser inseparable de la moral en el pueblo en todas sus esferas, siendo el misticismo el ms profundo entre todos los pueblos orientales, y la base de la contemplacin y el xtasis, como no existi ni en Egipto, ni en Israel y mucho menos en China, conducindolos por largo tiempo a la inmovilidad, y consecuentemente al atraso por la falta de la accin necesaria de todo pueblo, principalmente para establecer un sistema normativo regulador de la sociedad, pero esa inaccin surti sus efectos e hizo surgir por necesidad un cdigo y este es el de las Leyes de Man. En la misma poca del florecimiento de las ideas polticas de Grecia, en el siglo IV de la era antigua, se crea el primer imperio indio, al que se suceden otros ms y algunos reinados, todos con la caracterstica de hacer la guerra constantemente con la pertinaz idea de formar un Imperio Universal, por ello sus sistemas polticos eran de tan corta duracin coadyuvando a ello sin duda el brahmanismo y las Leyes de Man, toda vez en su creacin de las castas, no slo contradice sus principios de bondad sino va ms all al expresar: "en todos los tiempos, en todos los Estados, los fuertes avasallan a los dbiles" y esa lgica pesimista india los condujo a su vez a la "lgica del pez", el grande se come al chico. Bajo ese concepto de fatalismo se desenvuelve su filosofa poltica, y en relacin a las castas lo fundamenta Man en origen divino, porque nacieron del cuerpo de Brahma: la primera, los sacerdotes o brahmanes, corresponde a la boca; la segunda, los guerreros o kchtryas, al brazo; la tercera labradores y mercaderes vaisyas, al muslo; y por ltimo, la de los sudras o esclavos, al pie. Estas castas son parte fundamental del pensamiento poltico de la India, y contradice los principios de Man, como cdigo moral por excelencia, llevado posteriormente a la poltica, pues si en un principio expresaba el cdigo brahamanista el deber de huir de los honores mundanos y ser humildes, muy pronto modifican y trastocan sus principios para sacar a la luz el orgullo ms implacable que pueblo alguno pudiera conocer, y de ah las guerras, y de ah, las revoluciones internas y de ah, la idea del Imperio Universal, y en su mundo de contradicciones, de no poder matar a ningn animal ni a ser vivo de la naturaleza, ni pisar semillas, y la lgica del pez, Man es el perfecto cdigo para impulsar a los brahmanes a la conquista de riquezas. Pero adems aunado a la divisin de castas surge el despotismo y la

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servidumbre, el esclavo liberado sigue su vida de sirviente porque no puede trastocar la propia naturaleza que lo cre, en tanto los horizontes ideales de la poltica corresponden a otra esfera con requerimientos especiales de conocimientos, porque est considerada como la ciencia ms importante y su actuacin basada en la ley, y por ser el hombre egosta y depravado y vivir en estado de naturaleza, se requiere imponer esa ley con autoridad y se castigue a quien haya menester, para cuyo efecto esa autoridad debe ser protegida por la fuerza evitando la violencia personal, respetar la propiedad, cobrando con excelsitud la justicia por ser una realidad poltica. Por ello el Estado es una necesidad impuesta por esa debilidad de la naturaleza humana, y es la autoridad, el poder supremo, a cuyo cargo est imponer sanciones y castigos. La autoridad, de conformidad al pensamiento poltico de la India, est intrnsecamente en el gobernante, pero esa personificacin no le protege en su actuacin personal, porque su responsabilidad es igual a la de cualquier miembro de la sociedad, y ese criterio rompe con la consideracin del monarca como titular de la soberana, porque a la vez de ejercer el poder supremo regulador del Estado y corregir los abusos de quienes no cumplen las normas dictadas, debe ser gobernante sensato y justo, y de no cumplir cabalmente con su cometido, ser arbitrario en sus juicios y negligente en el cumplimiento de sus deberes, o se le depona del cargo o se le castigaba con rigor, por ello en su historia se caa con suma frecuencia en revoluciones en base al propio derecho de resistencia activa a la arbitrariedad del poder real, y lo justifican cuando expresan: "Una opinin sostenida por numerosos miembros del pueblo, tiene mucho ms valor a la del monarca", y aadan, no sin cierto dejo de crueldad pero con absoluta realidad: "la soga tejida con muchas fibras es suficiente para arrastrar a la fiera ms feroz". Por ello todo monarca, por temor al error y al castigo subsecuente, contaba con un cuerpo de asesores de individuos sabios, reunidos en un Consejo de Ministros, derivndose as un sistema poltico de monarqua limitada en contra del gobierno absoluto de sus primeros tiempos, constituyendo un sistema de frenos y balanzas, y sus pensadores en general se inclinan por el establecimiento de instituciones democrticas, en la realizacin de asambleas populares, en lugar de la libertad individual con una clara tendencia socialista, inclinndose siempre por el claro ideal de la fraternidad universal, y por ende la igualdad de todos lo hombres, y ello no deja de ser contradictorio con el sistema de castas impuesto desde su primera formacin hasta la fecha, como asimismo contina siendo mxima formal la lgica del pez. Como apoyo a esas profundas aspiraciones de fraternidad e igualdad, las doctrinas emanadas de Buda fueron determinantes, por ser el defensor radical de los ideales democrticos, pronuncindose siempre en contra

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del autoritarismo monrquico y generador de la positiva idea de la proliferacin de las asambleas populares como sistema ideal de gobierno, pero nuevamente el contradictorio sistema indio se impona, en tanto los moralistas no concordaban con el sistema militarista, inclinados por siempre a un pacifismo derrotista fundamentado en su tradicional fatalismo, ste exista congruente con el pensamiento poltico basado por lo regular en l, haciendo verdaderos alardes de los sentimientos blicos como pocos pueblos lo han hecho en la historia, a grado de fundamentar la autoridad en la fuerza, con exaltacin a la diplomacia secreta Coma juego de habilidad y astucia, identificado por algunos tratadistas con los idearios de Licurgo en Esparta, Bushido en Japn, y hasta con la Alemana nazi de Hitler en el siglo ,xx.
V. ISRAEL

De los pueblos ms antiguos recogidos por la historia encontramos a Israel, con la singular caracterstica de ser el Estado por excelencia de carcter teocrtico. Es imposible tratar de separar la historia poltica de la religiosa, porque su vinculacin es absoluta desde los orgenes del pueblo hebreo, en una fusin tnica de semticos e indoeuropeos en sus primeros asentamientos, cuando nacieron sus principios de amor a la lbertad, independencia y respeto a los valores humanos, con una convivencia pacfica y concordia fraternal, sin requerir aun de un jefe o gua que les condujera y slo nombrado en pocas de crisis, con poder limitado a su designacin. Ms este hecho social se rompe prontamente cuando el comercio adquiere relevancia y da cabida a la formacin de clases sociales y en consecuencia el abandono de sus antiguos sistemas de igualdad, surgiendo con ello la hegemona de quienes ya no consideran a su compaero de tribu como parte fragmentaria de su grupo, como miembro activo e igual de una sociedad. El primer perodo de la historia de Israel se encuentra en el sistema patriarcal, de mucha importancia para ellos porque en l destacan en forma importante los patriarcas, como Abraham semilla de todo el pueblo hebreo en su nacimiento y conformacin, por medio de sus descendientes Isaac y [acob, o Israel, de cuyo nombre parte la designacin del pueblo hebreo, formado por doce tribus correspondientes a los doce hijos del mismo, que salidos de Palestina arriban a Egipto con todo su descendencia asentndose en las zonas semi desrticas, a orillas de la ribera del Nilo, donde permanecen por siglos multiplicndose aceleradamente, pero an sin formar un Estado, sino en plena constitucin de una nacin. Ya conformados parten de Egipto hacia Palestina, morada original de sus patriarcas, periodo conocido como el xodo, cuya duracin es sumamente dilatada y Corre desde la salida hasta la llegada a la tierra prometi-

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da, guiados siempre por la figura de Moiss, caudillo y primer legislador de la nacin hebrea, quien por fin pone pie en Canan, Palestina, con lo cual puede decirse termina este periodo, tan largo como lleno de padecimientos, As se inicia el periodo llamado de los Jueces, como un progresivo asentamiento victorioso de los hebreos en Canan, pero con grandes claudicaciones frente a la civilizacin superior de los originales y asentados cananeos. Este periodo se prolonga ms all de la formacin de la monarqua y la construccin del templo central en Jerusaln, espacio de mayor preponderancia de los representantes del carisma proftico, quienes con . mayor inspiracin en su actividad, con principios ms elevados de carcter religioso y moral conforman el siguiente periodo, el proftico que, lejos de perderse por la destruccin de Jerusaln y el destierro de la nacin a Babilonia, resplandece pero con fulgor vacuo, siendo tan slo los antecedentes de la extincin proftica. Con ello principia el periodo normativo, que recoge la herencia espiritual de sus predecesores profetas y las diseminadas normas, ocasionalmente dictadas para sustentar la base moral y erigir nuevamente a la destruida nacin, haciendo con ello regresar a la vida nacional a su territorio original, de conformidad a las normas vivificadas. Con ello sobreviene el ltimo periodo, el del judasmo, llamado as porque el hebrasmo se rompi al destruirse el reino de Israel y el consecuente destierro a Babilonia del reino de [ud, de cuyos restos habr de surgir el Estado de Israel como una nacin restaurada, diseminada ms all de su territorio en regiones consideradas paganas, influidas por el helenismo extendido en todas direcciones que al llegarles penetraron en ellos con gran influencia, aun en el campo religioso. Israel desde sus inicios bajo los patriarcas queda abrazado a la creencia de un solo dios, Jehov o Yabv, quien guiaba y protega a su pueblo en todo tiempo, aun en los peores momentos, en los de su cautividad poltica, y ello los haba hecho por voluntad de Jehov una nacin unida y con destino, como algo distintivo y no dado a ningn otro pueblo oriental, aunque no llegaron a formar un verdadero Estado soberano, porque consideraban a su nacin establecida por voluntad divina, y sus leyes derivadas de Jehov de carcter absoluto, permanente e igual a todos ya fuesen gobernantes o pueblo, y por las mismas razones, al proceder de la divinidad, no poda ser derogada por los hombres. Empero los judos consideraron necesario incorporar el consentimiento popular a la autoridad de Dios, aunque continuaron con la absoluta creencia en la obligatoriedad y obediencia, porque slo as lograran la necesaria proteccin de Dios, y por ello al desobedecer una norma establecida, adems de ser acreedores del castigo terrenal, deban enfrentarse al castigo divino, y esa creencia tan firme sobre la potestad de Jehov

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les llev a creer que en todo momento de crisis, habria de consultarle la forma de proceder, cuya respuesta la enviaria por medio de los escogidos, con lo cual aparecieron los profetas y los jueces, portadores de la palabra divina, debiendo cumplirse con absoluta precisin para no contrariar la voluntad divina. Aquellos escogidos seres privilegiados alcanzaban esa posicin por s mismos, no por herencia ni por constituir una casta separada, toda su preeminencia se lograba por esfuerzo propio, con obligaciones ms de carcter moral que poltico, sin embargo influan enormemente en el nimo popular, y aunque ese Estado teocrtico por excelencia no se encontr nunca gobernado por los sacerdotes, y no obstante ser en mltiples ocasiones extranjeros sus monarcas y jueces, la influencia sacerdotal exista en forma indirecta, muy poderosa, y continu sindolo incluso despus de establecerse la monarqua, y ms an cuando para defenderse del peligro de los filisteos, todas las tribus hebreas se unieron para luchar contra ellos forjando un gobierno ms centralizado, y se vieron obligados a. acudir a Jehov para que les enviase un rey, y as Sal fue escogido como rey de los hebreos, por medio del profeta Samuel, pero ante su incapacidad el propio profeta, en su calidad de sacerdote, lo destron para designar a otro mejor capacitado. Como quiera, el carcter democrtico de los hebreos es manifiesto no nicamente por su pacto voluntario con Jehov, sino porque su pensamiento poltico reciba profunda influencia de la opinin pblica cercana a los reyes, y por ello no vacilaban en sus acerbas crticas como puede observarse en David al ser severamente criticado por el profeta Nathan, y Ahab por Elijah, y as lo hicieron frecuentemente los profetas al estimular el descontento popular, cuando la conducta del rey era desleal o por su torpeza manifiesta. y lleg a ser tan importante el poder de la crtica, que ante las fuertes contribuciones, el servicio militar obligatorio y los trabajos forzosos impuestos por el rey Salomn, las tribus del norte no reconocieron la sucesin en su hijo, eligiendo a otro monarca, y es digno de consideracin que en las crticas de los profetas se encuentra cierto matiz de carcter socialista, siendo en un principio los grandes defensores de los pobres, los desheredados y los oprimidos, y no cabe duda en ser los primeros en pregonar la fraternidad universal, y hemos de consignar cmo el pueblo cooper enormemente a codificar el Derecho en forma por dems definida y determinada, fundamentando sus leyes, o torahs, de conformidad a su original Derecho, como la expresin directa de Jehov ordenada por conducto de los sacerdotes en la solucin de las controversias presentadas, y con esos precedentes forjaron todo su sistema jurdico, estableciendo tribunales seculares en tiempos de Moiss para juzgar cuestiones ordinarias,

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dejando a los sacerdotes los casos ms difciles y los nuevos, bajo la base de su Derecho consuetudinario. La necesidad de un cdigo les llev a esa determinacin con objeto de unificar las normas para poder ser aplicadas por los jueces lo ms justo posible e igual para todos, as como tambin para recoger algunas disposiciones abandonadas paulatinamente por el pueblo por negligencia o por propia conveniencia, y para responder a esa necesidad se dict el Libro del Pacto, conformado por una coleccin de resoluciones del siglo VII de la era antigua, ordenadas lgicamente. Ms adelante se expidi el Libro del Deuteronomio, a base de la recopilacin de las leyes antiguas para consagrarlas en definitiva, incluyendo la obligacin de reverenciar las costumbres de sus antepasados, unidas a otras diversas innovaciones jurdicas, correspondiendo a los sacerdotes hacer las exhortaciones y propaganda para lograr su aceptacin, hasta ser admitido el cdigo en una asamblea pblica, declarando en forma solemne el rey y el pueblo, cumplir el pacto tal y como se encontraba escrito, en el llamado Libro de los Reyes. En el siglo v se complet la codificacin mediante la expedicin de la Ley de los Sacerdotes, e igual a la anterior aceptada popularmente por el pueblo en asamblea pblica y llevada desde Babilonia a Jerusaln por el escriba Ezra, Ms tarde habra de caracterizarse el Estado de Israel, y el propio pensamiento poltico hebreo, por su extrema rigidez, invariable apego al sistema de ritos y la exaltacin excesiva a las virtudes blicas, creando con ello gran desconcierto transformado en odio entre las tribus, por incrementar la guerra, siendo modificadas ms adelante, primero por el helenismo y posteriormente por el naciente cristianismo, extendindose hacia el exterior hasta llegar al mundo moderno. Conclusin
1. Ejerci muy reducida influencia en la historia poltica de la antigedad. 2. Se distinguen de los pueblos de su tiempo en la creencia en un slo dios, siguiendo los dictados de las escrituras. 3. Estado teocrtico por excelencia. 4. Con Davd y Salomn formaron una slida monarqua, pero decae por las exageraciones religiosas y el desmedido amor al comercio. 5. Carece de actividad cientfica y artstica por su dedicacin al templo y adoracin a su dios. 6. Su salda a Egipto coarta su desarrollo poltico. 7. Los diversos perodos de su historia y la bsqueda pertinaz de la tierra prometida daan enormemente su evolucin y desarrollo.

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8. Se caracterizan por su ejercicio democrtico evitando con ello gobiernos despticos. 9. El poder de la crtica es fuente de poder del pueblo contra los gobernantes. . 10. Codifica sus normas jurdicas con aprobacin democrtica por medio de la celebracin de asambleas.
VI. CHINA

De los pueblos orientales conformadores de los primeros Estados, cabe destacar a China, por ser el nico que fundamenta su filosofa poltica y moral en seres bumanos, no a la manera de las deidades faranicas de Egipto, ni en las divinidades que desvirtuaron el brabamanismo en la India, ni en los dictados de un dios como fue la gua del pueblo hebreo, por el contrario, en China son fundamentalmente Confucio, Mencio, Moh- Ti, Lao-Tse, as como mltiples seguidores de los mismos quienes predicaron con el ejemplo siendo congruentes en su decir y su hacer. Si pasramos de la India a China veramos cmo desaparecen esas creencias sobrenaturales, contenido virtual de la religin mezclada con legislacin y la especulacin filosfica, por el surgimiento de un lenguaje humano de seres vivos tras la bsqueda de la grandeza del pensamiento, y si lo comparsemos con Egipto no encontrariamos vestigio alguno de filosofa moral, y menos an con Israel al no forjar filosofa alguna por ir tras aquello que en sus diferentes etapas le gua, sean patriarcas, jueces o profetas, todos ellos bajo el criterio y dictado de un dios intangible. La filosofa y pensamiento poltico en Cbina lo encontraremos en escritos de sus sabios y en los de sus inmediatos discipulos. Hablan de s, de hechos reales no en hiprbolas interpretativas. "El filsofo estaba completamente exento de cuatro cosas: de amor propio, de prejuicios, de obstinacin y de egosmo", nos dce Lun-yu, discpulo de Confucio, quien contina expresando, "el filsofo era amable y corts, su gravedad sn rigidez, y la dignidad de su actitud inspiraba un respeto sin temor... Qu maneras tan dulces y persuasivas las suyas! Qu afables y obsequiosas eran!", y as contina Lun-yu bablando de su maestro, y aunque no podra asegurarse haber forjado Confucio una doctrina poltica, s se sabe de cierto que sus seguidores polticos aplicaban sus doctrinas filosficas en favor del pueblo, porque en China no se conoca en forma concreta la ciencia encargada de estudiar los elementos constitutivos del Estado, pero s discutan los principios fundamentales del gobierno, distinguan y comparaban las diferentes constituciones, y saban juzgar a los gobiernos de conformidad a los modelos tpicos de la perfeccin, porque en China todo adquiere mayor proporcin bumana, y si bien la doctrina del derecbo divino no se exagera en ninguna forma, s se respeta.

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Al monarca se le reconoce como Hijo del Cielo. porque de l ha recibido el poder. a decir de Chou-kng, quien agrega: "el cielo al crear los pueblos les dot de prncipes para cuidarlos. pero ello no impide su reconocimiento como hombres. no como dioses". Por lo mismo los filsofos tratan al gobierno como una institucin humana sujeta a la superacin. por ello la crtican para modificarla por ser susceptible de reformas para su perfeccionamiento, pero Confucio no fue nunca un reformador politica. reconoce a la autoridad legitima del poder. ser l mismo quien haga las reformas exigidas para la salvacin del Estado, porque la politica para' Confucio no es sino una parte de la moral. definiendo al gobierno como: "lo que es justo y de derecho", y enfticamente sostiene: "para gobernar bien un Estado. se requiere poner orden en la familia y gobernarse a si
mismo",

"El principio racional y moral. expresa, es el fundamento, las riquezas son tan slo lo accesorio", y recomienda al soberano el mejoramiento de los sbditos 'pero no a base de castigos sino del buen ejemplo, y en cuanto a la hacienda pblica establece la regla ms simple: "aquellos que producen las rentas deben ser muy numerosos y escasos los que las disipan. aquellos que las acrecientan con su trabajo no deben cesar de trabajar, y aquellos que las consumen lo hagan con moderacin. De esta manera las rentas siempre sern suficientes". De alguna manera el pensamiento poltico en China tiene cierta semejanza con algunos otros pueblos de oriente. pero el hecho de vivir aislada le permiti evitar los riesgos y peligros de otros Estados. como tampoco se vio obligada a vivir bajo un monarca poderoso con peligro de poder destruir su libertad de pensamiento y autonoma local. El culto del cielo y la deidad suprema corresponda a una funcin del Estado ejercida por determinados magistrados, importaba ms el culto a los antepasados a cargo del jefe de familia. la piedad filial fundament sus virtudes, derivando en la obediencia y acatamiento a las autoridades constituidas. razn suficiente para no requerir de la clase sacerdotal. siendo de hecho ms importantes las clases cultas e instruidas, para ser ellas y no los sacerdotes quienes estudiaran los principios polticos fundamentados en la moral. Bajo esas premisas se puede decir que la edad de oro se manifiesta durante la dinasta Chou entre los siglos XI y lIT de la era antigua. por darse en ellos los grandes pensadores y filsofos chinos. La filosofa poltica china considera la necesidad de la ley con objeto de frenar la conducta del hombre por ser de naturaleza maligna. y para modificarla se requiere de la instruccin y disciplina. Los gobernantes antiguos crearon instituciones, leyes y una moral a fin de transformarlos en hombres de bien, aunque al respecto Mencio considera la tendencia del hombre hacia el bien, por ser como el agua al correr hacia las pendientes. criterio aceptado tambin por taostas y confucionistas.

PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOUTICOS EN ORIENTE

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El pensamiento poltico chino consider asimismo la igualdad de todos los hombres, la democracia gubernamental y el derecho a rebelarse contra aquel gobierno que ejerciera el poder desptico y arbitrariamente, y en los escritos de Confucio se encuentran ideas no slo democrticas sino radicales y revolucionarias al respecto. Moh-Ti predic siempre la fraternidad universal, en tanto Mencio se manifestaba en razn de ser el pueblo el elemento ms importante de un Estado, despus la religin de los dioses nacionales y al final el monarca, y cuando quedaren cumplidas las aspiraciones populares y satisfecha la voluntad del cielo, se dara el cumplimiento de las obligaciones del Estado, por ello el gobernante torpe deba ser depuesto y sustituido por el ms poderoso y virtuoso de los prncipes, y en su caso, los ministros tenan derecho a confinar al gobernante hasta que ofreciere pruebas de correccin. A la manera de los griegos, en China lo ms importante era la virtud, no la riqueza o el poder como el fin del Estado, y los gobernantes deban estar inspirados en valores ideales de humanidad y reputacin moral, carentes de todo respeto los monarcas guerreros o blicos. Puede afirmarse contra la creencia general, que los chinos encuentran la perfeccin en el pasado y fundamentan la costumbre en la conformidad, porque la filosofa poltica de los tiempos antiguos fue con frecuencia sumamente avanzada y de carcter liberal.

Conclusin
1. Como caracterstica esencial, China se asla del mundo y se encierra en el nterior de su muralla por su propia determinacin, con objeto de excluirse de toda relacin con sus vecinos, ya por celo de su propia autonoma, ya por temor a ambiciones de expansin o conquista de otras naciones. 2. Alcanzan en remotos tiempos un alto grado cultural. 3. El sistema filosfico y religioso de Confucio, sus discpulos principalmente Lum-yu, Mencio Moh-ti, Lao-tse y dems pensadores se pronuncian por los principios morales de conducta y de ejercicio poltico. 4. La familia es parle fundamental y principal institucin socio-poltica. 5. Su aislamiento le provoca estancamiento en el desarrollo poltico. 6. Difiere sustancialmente de otros Estados de oriente por ser base de su filosofa, moral, social y poltica, los escritos de seres humanos, de hombres, no de intangibles divinidades. 7. La religin es un aspecto secundario cuyo ejercicio se deja a cargo del Estado, puesta en manos de magistrados especiales. 8. Las doctrinas filosficas eran siempre a favor del pueblo, y en bsqueda de la perfeccin para bien de la sociedad.

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9. No exista una ciencia para el estudio del Estado, pero saban exigir a los gobernantes el cumplimiento de sus obligaciones y su perfeccin. 10. No tuvo, por ser innecesarias, monarquias poderosas. 11. La base de su pensamiento poltico fue siempre la igualdad de todos. 12. Ms importante que la riqueza y el poder era la virtud, como fin del Estado. 13. Recelosos de todo extrao. 14. Sin fatalismos, pero con gran filosofa, siguen la mxima de lo que es debe ser. 15. A la vez de ser grandes artistas son extraordinarios artesanos con asombrosa paciencia, que los condujo a una sana economa familiar. 16. Se oponen al culto exagerado y a las supersticiones. Su sabidura es ancestral, y la ciencia un desarrollo natural. 17. Su aislacionismo les condujo a cierta inmovilidad en toda su evolucin.

CAPTULO SPTIMO

LA EDAD MEDIA

r.

ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

El periodo histrico conocido como la Edad Media, el Medievo, abarca casi mil aos. Corre desde el final del siglo V al XV, cuya primera etapa se le ha denominado como "De las Tinieblas", aunque con cierta injusticia, toda vez parecera que la cada del Imperio Romano por la invasin de los brbaros, hubiese arrasado asimismo toda la cultura asimilada desde los tiempos ms remotos y bubiese quedado nicamente la supersticin, la superchera, la ignorancia, como ruinas dejadas por esas antiguas culturas, aunque por otra parte existe algo de cierto dado el estancamiento de algunas de las manifestaciones pasadas, pero en verdad creernos puede llamarse una etapa de transicin, de asentamiento, de nuevas formas del pensamiento humano con grandes figuras en todos los rdenes de la cultura universal, aunque el predominio del cristianismo y su penetracin dentro del Estado fueron factores adversos, principalmente en cuanto al conocimiento y la cultura en manos de los frailes, quienes en sus conventos y claustros monopolizaban todos los medios de difusin existentes, hasta sobrevenir la exclaustracin del saber y posteriormente el descubrimiento de la imprenta por Gutemberg, y con ello la gran apertura del conocimiento al mundo laico. En ese millar de aos cabe recordar algunas fechas y sucesos propios a nuestro estudio. En el siglo V dos grupos tnicos, los anglos y los sajones, arriban a las costas de Inglaterra y fundan las primeras culturas en esas tierras, transformadas al tiempo en una poderosa monarqua, un imperio dominador de vastas tierras en el mundo conocido de su tiempo. Durante el siglo VI la antigua lengua latina se va desmembrando de su tronco y da vida a otras lenguas como el francs, el espaol y el italiano conformado posteriormente por Dante en un idioma formal para los reinos y repblicas de la pennsula itlica, misma poca del acaparamiento del saber de los monjes, principalmente benedictinos, quienes construyen por doquier sus monasterios. En el siglo VII los rabes se dispersan por Europa y dominan buena parte del territorio permaneciendo en l por largos siglos, propagando sus costumbres y religin. Se producen una serie de embates
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contra los cristianos que en el siglo siguiente, el VllI, ha de ser la caracteristica singular, desarrollndose la esclavitud para sus enfrentamientos contra los rabes en constantes luchas, resueltas muchas de ellas a favor de los orientales. En el siglo IX nace el feudalismo con todas sus especiales caracteristicas, al mismo tiempo aparece con extraordinario bro el poder temporal del papado contribuyendo con ello a una mayor intensidad las luchas entre quienes apoyaban dicho pronunciamiento, contra quienes consideraban al cristianismo como un asunto de conciencia y por tanto de carcter espiritual exclusivamente. Durante el siglo X se consolida el sistema feudal cobrando proporciones insospechadas, en tanto los normandos inician sus conquistas con grandes ambiciones de poder, con lo cual tambin la Edad Media principia a cobrar nueva fisonoma, y al arribar al siglo XI ocurren sucesos de suma importancia al florecer con gran poder el Imperio Alemn, al propio tiempo de la continuidad de las guerras entre los sarracenos rabes, tomando a sangre y fuego diversas e importantes ciudades, en tanto los turcos asedian y hacen caer en sus manos la ciudad de Jerusaln, propiciando las desenfrenadas guerras denominadas Las Cruzadas, mientras el papa Gregario VII impone su poder espiritual al temporal y toma la bandera de la unidad de ambos brazos, convirtindose con este hecho en el ser ms poderoso de la tierra, a quien le rinden honores los monarcas ms importantes de Europa. La Edad Media cobra bros y se destacan en el siglo XII diversos sucesos, el primero de ellos el creciente poder de Francia al asumir el trono Felipe Augusto, despus, por la destacada actividad del creciente sistema Feudal y, por ltimo, el increble desarrollo de la caballera con todo cuanto ese trmino encierra, desde pequeos grupos preparados para hacer la guerra, hasta los grandes y numerosos ejrcitos desplegados para combatir en las Cruzadas, unindose monarcas de diversos reinos, imperios y Seores Feudales, en una sola unidad, y para concluir es en este siglo cuando se propagan por toda la Pennsula Itlica las diversas repblicas, con sumo grado de influencia en el futuro de Europa, generando en el siglo XlII el establecimiento de importantes ciudades, con claras ideas libertarias para las instituciones polticas, sociales y econmicas, significndose el comercio internacional e interno, el sensible incremento de manufacturas que coadyuvan en mucho a ese intercambio comercial de productos genuinos entre diferentes pases y, consecuentemente. el desmedido desarrollo de los banqueros. Esta institucin tan vigorosa con su accin industrial y comercial se refleja en la religin, hasta llegar a poner en duda aquellos dogmas cristianos utilizados por el clero como medio de sometimiento a los creyentes mediante amenazas de terribles castigos ultraterrenos. El desbordamiento de quienes as se adhieren a las nuevas ideas religiosas provoca al clero a

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imponer severos castigos a los herejes, quienes lo pagan con tormentos y la propia existencia, amn de crueles y masivos asesinatos cometidos a nombre de sus dogmas, y no conforme con tan drsticas medidas al propalarse ms las nuevas doctrinas, establecen el Tribunal de la Inquisicin, arma poderosa de la Iglesia para cometer toda clase de tropelias a herejes, o creyentes que conforme a la evolucin y desarrollo de los pueblos, van forjando nuevas doctrinas y teoras, con diferentes ideas y criterios que hacen temer al clero catlico un cataclismo entre sus hasta entonces pasivos y dominados feligreses, doblegndolos ante el temor a castigos divinos. El poder papal llega a limites insospechados, al armar poderosos ejrcitos so pretexto de combatir a los sarracenos, pero utilizados para someter a los monarcas menos poderosos, al contar el clero con la mayor parte de las riquezas materiales, oro, plata, tierras, palacios, castillos ... y ese mismo esplendor del papa y su corte coadyuva en forma importante a la incred ulidad de los ideales de los dogmas cristianos, por lo contradictorio del credo con la realidad demostrada por la pompa imperial del sumo pontfice, quien lejos de la bumildad predicada ostenta desmedida soberbia, denosta la tan encomiada pobreza ante la palpable, evidente y grosera riqueza frente a pueblos que sufren necesidades ingentes, y exhibe un poder temporal contrario a las prdicas del poder divino. Todas estas manifestaciones y contradicciones de ese siglo repercuten violentamente en el XIV, cuando el pensamiento y las nuevas ideas se propagan y materializan. Nuevos inventos hacen cambiar aspectos de la vida anterior, como ocurri con la brjula al abrir otros mundos para el comercio y el arribo a tierras desconocidas. Francia, Alemania, Inglaterra e Italia expresan sus nuevas corrientes filosficas, literarias y polticas, se produce la exclaustracin del saber dejando de ser patrimonio de los frailes en sus cautivos monasterios, los cortesanos aprenden a leer y escribir, le signen otros ms, el mundo de las ideas cunde y se propaga, las armas de fuego provocan una revolucin en las formas guerreras de la caballera, Suiza se convierte en una Repblica, se presenta as en ese nuevo mundo, y todos estos hechos, principalmente la apertura del conocimiento, preparan el advenimiento del siglo xv con la imprenta, y en consecuencia la derrama del pensamiento al encontrar el medio idneo de su difusin. Desde el inicio de esta XV centuria, "el siglo de oro de la humanidad", se desarrolla por dems la cultura clsica al asumir la lograda libertad de pensamiento, y con ello la formacin de una clase media inexistente en las etapas anteriores. Las baronas que principiaron a decaer en el siglo anterior culminan su cada, y con ello terminan sus formas feudales, ascendiendo con fuerte poder los nuevos monarcas. El orden y la ley nacen formalmente, y tras mil aos de turbulencia, de contradicciones, de inhumanidades, aparece el Nuevo Mundo, y en esos finales felices surge

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el Renacimiento, y al conformarse paulatinamente con sus grandes figuras, se eleva a los confines aspirados y ofrece su total esplendor en el arte, la industria, el pensamiento, las ideas, la ampliacin extraordinaria del conocimiento y su interrelacin e intercambio, con lo cual se enriquece an ms. Hemos credo necesario hacer esta sntesis de la Edad Media, con objeto de presentar una panormica de los diversos aspectos llenados en casi un milenio de existencia, sus cambios, los embates guerreros y de las ideas del pensamiento cautivo en los claustros, el dominio clerical, el lento crecer en la evolucn y desarrollo de los pueblos, pero debemos agregar la forma apoltica que la caracteriza, por no ser objeto de importancia en ese mundo extrao de dominios vacuos, siendo los nicos manifestados los relativos a las diferencias en posturas de potestad clerical, contra criterios de autoridad libre de carcter civil.
!l. EL PAPADO

El cristianismo, no como mera especulacin religiosa sino como forma poltica de ser y proceder, lleva al mundo de su poca por senderos de una sola creencia, de una sola forma poltica, de una sola y nica idea, despojando a los seres humanos de la posibilidad de buscar otros mundos dentro del pensamiento poltico y evitando nuevas aportaciones en un estancamiento de dilatada duracin. Ello ocurre ante todo por la Conversin al cristianismo del Emperador Constantino, y al asumir el poder de la nueva religin se pone a la cabeza de la misma, a la par de su calidad imperial. Ms adelante se produce la precipitada cada y ruptura del Imperio por la invasin brbara, y de sus ruinas se salvan algunas de las instituciones creadas por el clero religioso, quien ms adelante se ha de aduear de las conciencias haciendo imperar su solo y nico criterio afirmndose as como una slida unidad, porque los propios brbaros reconocen a los obispos como dignatarios gubernamentales, aferrados al poder en las grandes ciudades a fin de absorberlo para concentrarlo a su propia institucin. Con ello deviene primero el poder de los obispos de esas grandes ciudades, ejercido sobre los obispos provinciales a fin de estructurar su poder, y sobre esa base el obispo de la capital establece una verdadera monarqua de orden clerical y consejero oficial del emperador romano, adquiriendo un mayor poder cada da, y si bien en un principio tan slo era consultado en asuntos de su competencia, paulatinamente su poder avanza hasta ser quien toma las decisiones finales de mayor importancia, y por tanto todos los obispos de las provincias de Occidente obedecan ciegamente al de Roma porque, adems, de ste reciban los elementos econmicos para el sostenimiento de la iglesia en su jurisdiccin, repar-

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tiendo dinero y favores a los principales para someterlos a sus rdenes. obligando a stos a hacer lo mismo con sus dependientes. y as con la falacia del Trono de San Pedro, la Iglesia fue forjando todo un imperio muy poderoso y centralizado, con una estructura organizada y disciplinada con brazos que podan extenderse a cualquier latitud, y alcanzar todo cuanto quisiera el naciente pero vigoroso, acaudalado, pudiente y pujante papa, a quien se renda obediencia, docilidad, sumisin y absoluto respeto a todo cuanto dictare, llegando hasta la expresin de ser inequvoco en sus mandatos. Conformada como tal, la Iglesia decide formular una codificacin jurdica al estilo de la romana y crea el Derecho Cannico, para poder afianzarse en sus criterios otorgndole valor universal, y con ello el dominio absoluto en toda Europa al propio tiempo de custodiar, depurar y reglamentar sus doctrinas, ceremonias y protocolo eclesistico, y Roma se convierte en el centro del mundo poltico y religioso, y a mayor abundamiento cuando la corte imperial romana se traslada a Constantinopla, el papa ya tiene en sus manos el poder temporal conformando una diarqua, y' aunque no se le han concedido poderes de gobierno, paulatinamente absorbe el poder temporal con una libertad de accin imperturbable, as al arribar el siglo VII, ya en plena Edad Media, el papa tiene a su cargo los negocios polticos de Roma y los extiende a toda la Pennsula Itlica, y ms an, porque el emperador romano est ocupado en hacer la guerra a los musulmanes, quedando Roma en manos del papa. Un hecho ms consolida el imperio del papado cuando los lombardos pretendiendo incorporar Roma a sus dominio, el papa se opone y llama en su auxilio a los francos, quienes acuden en virtud del pacto establecido entre el papado y guerreros cristianos, bajo el mando de Carlos Martel, y posteriormente complementado con la accin de su hijo Pipino arrojan al lombardo, y ceden no slo el territorio de Roma al papa sino el del imperio oriental a Italia, con ello el poder poltico-temporal del papado cobra legalidad. En reciprocidad el papa convierte en legtima la fraudulenta ascensin de Pipino como rey de los francos, y al extenderse este reino sobre importante territorio del occidente de Europa, el papa reconoce y corona a Carlomagno, hijo de Ppino, como emperador en el ao 800 en pleno fasto del medievo, con una muy estrecha relacin entre ambas entidades, Iglesia y Estado, causando profundos cambios polticos, ideolgicos y de gran preocupacin durante varios siglos, iniciado con la eleccin del papa. En sus principios al papa lo elega el pueblo y el clero de Roma, siempre con creciente intranquilidad, violencia y hechos de sangre de diferentes magnitudes. Posteriormente a la cada del imperio romano, la eleccin o designacin corra a cargo del eltismo de familias prepotentes dada la importancia creciente del papado, trayendo como lgica consecuencia la lucha de intereses entre las mismas familias, pero el propio papa

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ante estas diferencias sufre inestabilidad, y para recuperar su fuerza y podero recurre a la corrupcin y compra del cargo, mediante la derrama de fuertes capitales salidos de las manos de los poderosos e influyentes, y as llegan al Trono de San Pedro papas cuya corrupcin era reconocida. Dadas esas circunstancias, el sistema de eleccin se modific sustancialmente en el siglo XI, cuando un concilio eclesistico determina sea un colegio de cardenales quien realice la eleccin, al principio tan slo integrado por los cardenales cercanos de Roma y posteriormente ampliado en diversas ocasiones, aunque la corrupcin y los manejos fraudulentos continuaron, siendo el ejemplo ms claro la eleccin de Alejandro VI, el papa Borgia, modelo de deshonestidad y caracterstico de toda perfidia humana, pero que enriqueci en forma extraordinaria a su pas natal, Espaa, con las Bulas Alejandrinas, con la entrega, legitimacin y adueamiento de tierras en toda la latitud a que llegasen las huestes hispanas.
III. ACONTECIMIENTOS QUE INCIDEN EN LA EVOLUCIN Y DESARROLLO DEL ESTADD DURANTE LA EDAD MEDIA

A finales del siglo v empiezan a conformarse los Estados europeos por la cada del Imperio Romano de Oriente: 1. Los vndalos establecidos en Espaa y norte de frica hacen sentir su podero y se extienden. 2. Los ostrogodos, bajo Teodorico, sientan sus reales en la Pennsula Itlica. 3. Los visigodos fundan un reino en el sur de Francia y parte de Espaa. 4, Los burgundos ocupan el sudeste de la Galia. 5. Los anglos y los sajones se establecen en Bretaa. 6. Se acentan las ambiciones del clero al designarse el obispo de Roma primado de la iglesia occidental. Durante los siglos VI, VII Y VlII: 1. Se inicia en la Galia la dinasta de reyes merovingios con Clodoveo, 2. [ustiniano asciende al trono del Imperio Bizantino y codifica las leyes romanas. 3. Pipino rey de los francos. 4. Los sarracenos dominan diversas partes de Europa y frica y se establecen en Espaa. 5. Pipino el Breve, rey de Francia. 6. Blgaros y magiares se hacen poderosos, en Europa asi como tambin lo hacen los trtaros en la zona oriental. 7. Carlomagno, rey de los francos y posteriormente emperador de occidente.

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Siglos del IX al XI: 1. Mediante el Tratado de Verdn se forman Francia, Alemania e Italia. 2. Se inicia el Perodo Feudal. 3. Principia el poder temporal del papado. 4. La mayor parte de Italia se une al Imperio Alemn. 5. Se inicia el reino de Francia con los Capetas. 6. Desarrollo del feudalismo en Francia, Alemania e Italia. 7. Alemania es el gran Imperio de Europa. 8. Lucha del papado contra los emperadores. 9. Canuto rey de Inglaterra, Noruega, Suecia y Dinamarca. 10. El sistema feudal se arraiga en Francia, Alemania e Italia y aparece en Inglaterra. 11. Gregario VII finca la supremaca papal sobre los soberanos. Siglos XII y XIII: 1. Principia el nacimiento de ciudades e instituciones municipales. 2. El sistema feudal en pleno apogeo. 3. Nacen las grandes y poderosas repblicas italianas. 4. Principia el podero de Francia. 5. La exclaustracin del saber produce un despertar intelectual despus de la Edad de las Tinieblas del Conocimiento, provocada por el acaparamiento del saber de los frailes en los conventos. 6. El Imperio de Occidente reducido a Grecia y parte de Asia Menor. 7. Nace la impropia y criminal Inquisicin. 8. Se desarrollan las ciudades e instituciones municipales. 9. Se crea la Liga Hansetica con fines comerciales. 10. Desarrollo e influencia de las ciudades italianas. 11. El poder papal llega a su apogeo. 12. El emperador Federico II de Alemania lucha contra el poder papal y la Liga Lombarda. 13. Declina el poder del Imperio Germnico. 14. Incremento del poder de Francia. 15. Se instituye la Ley del Mar. Siglos XlV y XV: 1. Se establece la Repblica Suiza. 2. Las repblicas italianas de Venecia y Florencia se hacen poderosas. 3. Aparicin de la brjula y con ello el despliegue hacia el mar. 4. Principia a decaer el feudalismo. 5. Al arribar el siglo XV concluye el feudalismo y la Edad Media. 6. Principian las monarquas absolutas.

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7. Declaracin de Independencia de Suiza al separarse del Imperio


Germnico.

8. Florencia adquiere poder y prosperidad bajo el mando de los Mdicis. 9. Venecia es poderosa por mar y tierra. 10. Un continente desconocido para los europeos, les hace ricos y modifica la estructura del mundo.

CAPITULO OCTAVO

CIENCIA POLTICA
I. LA POLTICA, EL POLTICO Y LO POLTICO

Debemos entender por ciencia, en sentido lato, todo aquel conocimiento que contiene de cualquier modo o medida una garanta de su propia validez, concepto aplicable a la ciencia moderna en tanto se incluye el "de cualquier modo o medida"; pero el verdadero concepto d ciencia, a la manera tradicional. es el que encierra en s mismo la garanta de validez, cuyo opuesto es la opinin, toda vez sta tiene la caracterstica de carecer de esa garantia de validez. La ciencia tiene tres formas de procedimiento: la demostracin, la descripcin y la corregibilidad. En trminos generales la demostracin es el ideal clsico de la ciencia porque estructura sus afirmaciones en un sistema, o en un organismo unitario, en el que cada una de ellas es necesaria y ninguna puede ser dejada aparte, segregada o modificada. La descriptiva se fundamenta, sin intentar profundizar ms en ello, en la distincin entre anticipacin e interpretacin de la naturaleza, en tanto la tercera es la que reconoce como nica garanta, a la autocorregibilidad. Abara bien, en cuanto a poltica tiene diversas acepciones: la doctrina del Derecho y la moral, la Teora del Estado, el arte o la ciencia de gobernar y el estudio de los comportamientos intersubjetivos. El primero lo expone con claridad Aristteles en su tica, al afirmar: "la investigacin de lo que debe ser el bien y el bien supremo, parece pertenecer a la ciencia ms importante, la poltica", o sea determina las ciencias necesarias a las ciudades de las que y hasta qu punto cada ciudadano debe aprender. La segunda, la ms importante para nuestro estudio, se encuentra asimismo en Aristteles en su obra cumbre La Poltica donde afirma: "es evidente que existe una ciencia a la cual corresponde investigar cul es la mejor Constitucin, cul ms que otra es adecuada para la satisfaccin de nuestros ideales, cundo no existen impedimentos externos, y cul se adapta a las diferentes condiciones para ser puesta en prctica, y agrega, es casi imposible que muchos puedan realizar la mejor forma de gobierno, por ello el buen legislador y el buen hombre poltico, habr de saber cul es
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la mejor forma de gobierno en sentido absoluto, y cul la mejor forma de gobierno en determinadas condiciones". Bajo esos supuestos de Aristteles la poltica tiene dos funciones, una la de describir el Estado ideal y otra la posibilidad de determinar el mejor Estado posible dentro de ciertas circunstancias. La Teora del Estado busca la utopa del Estado perfecto, tal como fue considerado por Platn en La Repblica, o en su caso, la forma ms adecuada para mejorar la forma de Estado, pero ninguna de las dos puede ser distinguida siempre. El concepto de la poltica como arte o ciencia de gobernar tambin se encuentra en Platn en El Poltico con el nombre de Ciencia Regia, en tanto el estagirita tambin lo tom como la tercera rama de la investigacin, considerndola como el modo de surgimiento de un gobierno y el modo de conservarlo el mayor tiempo posible cuando ha surgido. En relacin al significado dado a la poltica, como el estudio de los comportamientos intersubjetvos, se inicia a partir de Cornte, al identificarla con la sociologa, considerando a los fenmenos polticos sujetos, tanto en su propia coexistencia como en su sucesin, a leyes invariables cuyo uso puede permitir influir en los fenmenos mismos. Corresponde a Aristteles ser el verdadero creador de la Ciencia Poltica, pues en La Poltica expresa: "los hombres se unen para el cumplimiento de determinados fines, pero el fin poltico es el mejor porque posibilita la vida buena de los hombres en el Estado. En toda asociacin humana existen determinados fines, pero los fines polticos posibilitan la vida de la pols, la vida buena de los iguales. El fin de una cosa es la realizacin de sus condiciones naturales". Explica el problema de la siguiente manera: "observamos que toda ciudad es una asociacin y que toda asociacin se forma por algn inters o beneficio, pues el hombre no hace nada que no mire en definitiva como un bien. Todas las asociaciones se proponen el logro de una ventaja, y principalmente las ms importantes de todas ellas, puesto que sus fines son ms importantes y comprenden en s otras asociaciones. Tal es el caso de la ciudad o asociacin poltica". Aristteles contina diciendo en el captulo primero del Libro Primero, dedicado al objeto y lmite de la Ciencia Poltica: "se equivocan los que imaginan que los caracteres del gobierno de un rey, de un magistrado o de un padre de familia son los mismos, pues imaginan que cada uno de sus gobiernos difiere slo en el nmero mayor o menor de sbditos y no en la especie. Por ejemplo: si el que gobierna manda nicamente un pequeo nmero de hombres, se le titula amo. Dspota, si manda mayor nmero, y se llama ecnomo, jefe poltico, o rey si el nmero es an ms considerable, como si no hubiera diferencia entre una gran familia poltica y una pequea ciudad. En cuanto al poder real y poltico, se dice que es gobierno real cuando un hombre gobierna slo y por su propia autori-

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dad, y que es gobierno poltico si, por los trminos de la Constitucin del Estado, fuere alternativamente jefe y sbdto. Pero no es exacto". Platn en sus Dilogos nos define al poltico ante todo como un hombre de ciencia, pero se cuestiona sobre cul cieucia?, porque hay dos rdenes de ciencias: Las especulativas, as llamadas porque no van ms all del conocimiento, y las prcticas, aquellas que se refieren a los actos, y por lo msmo clasifica a la Ciencia Poltica dentro de las especulativas. Pero en una subdivisn de estas nos dice: "un grupo de ciencias especulatvas nada ms juzgan, como el clculo, porque sencillamente declara sobre la diferencia en relacin a los nmeros, en tanto en la segunda, las otras mandan, como la arquitectura, porque ya conocido lo que va a hacerse, ordena a su obrero su construccin. A este ordenamiento pertenece la Ciencia Poltica, pero estas ciencias que ordenan o mandan tienen a su vez una subdivisin: la primera, cuando el que ordena slo trasmite rdenes, y la otra cuando impone su propio mandato, siendo sta a la cual pertenece la poltica". Y as contina Platn con una larga serie de subdivisiones ms, en cuanto a seres animados o inanimados, a individuos o rebaos, ya sean estos acuticos o terrestres y de estos a los que vuelan o aquellos que caminan, con cuernos o sin ellos, los que para engendrar se mezclan con otras especies y los que no se mezclan, cuadrpedos o bpedos, con plumas o sin ellas, o sea los hombres ... y todo ello lo hace Platn para concluir con la afirmacin de que la poltica es una ciencia especulativa de mandato directo, cuyo objeto se dirige a seres animados que viven en rebaos terrestres andadores, sin cuernos, que no se mezclan, bpedos, sin plumas, o sea hombres, y finaliza diciendo: "el que posee esa ciencia es el verdadero poltico, el verdadero rey". Contina expresando Platn: "el poltico es el que gobierna a buenas a los hombres, pero habr de diferenciarse el gobierno de uno solo, el de un pequeo nmero, o el democrtico, el de la multitud, al primero se le llama tirano o rey, al segundo oligarqua o aristocracia, pero ninguno de estos dos es un verdadero gobierno, porque este supone la ciencia de mandar a los hombres, pero siendo esta la ciencia ms difcil, lejos est del alcance de la multitud". Concluye Platn sobre el buen gobierno expresando: "el verdadero gobierno es el de uno solo o muchos, pero mejor de uno solo, que gobierna, no segn la voluntad general, no segn las leyes, sino segn la ciencia. Los dems gobiernos no son otra cosa que imitaciones de ste, ms o menos imperfectos". Pero la verdadera esencia del pensamiento platnico, del gobierno de los sabios, de la elite de la sabidura en el ejercicio del poder, la encontramos cuando afirma: "el mejor gobierno es el de la monarqua sometida a leyes sabias, es decir la institucin real, porque la monarqua sin leyes tirana, que es el peor gobierno, en tanto el de pequeo nmero, trmino medio entre los otros dos no pude ser ni muy

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bueno cuando es bueno, ni muy malo cuando es malo, en cuanto el de la multitud, la autoridad est desparramada, es la debilidad misma, es la misma incapacidad. Los dems gobiernos si obedecen a las leyes, entonces ste es el peor, as como es el mejor si las violan". Por ello, Platn considera que de las tres especies de gobierno el mismo es a la vez el mejor o peor. "Ninguno de quienes forman parte de un gobierno imperfecto es un verdadero poltico. El verdadero es aquel que encabeza un gobierno perfecto, el gobierno de la ciencia. La ciencia del verdadero poltico es como el arte del tejedor, va tomando lo necesario y desechando lo que no es conveniente, que referido al Estado, podra decirse forma un tejido regio". Ahora bien, recogidos esos pensamientos de la antigua Grecia, donde verdaderamente nace la Ciencia Poltica como tal y como arte de gobernar, Herman Heller expresa: "la diferencia de lo poltico y la poltica es que el concepto del primero es ms amplio que lo estatal", sin embargo algunos tericos del Estado, como la Dra. Arniz, lo refuta en parte, al afirmar: "cuando Heller dice que lo poltico es ms amplio que lo estatal se refiere a esta fundamentacin de la sociedad humana. Pero ello no es exactamente cierto, porque si bien no toda la actividad de las sociedades polticas est controlada por el Estado, lo poltico es concepto ms amplio de lo estatal, sin embargo lo especifico poltico es el Estado mismo". 11. EL PENSAMIENTO GRIEGO El pensamiento griego, desde las jornadas picas de Homero surgido en las costas jnicas, la filosofia profundamente humana de un Tales de Mileto, otro jnico que penetra hasta el centro mismo de la cultura, esa Grecia que tuvo su mayor esplendor en materia poltica con Pericles y se manifest con Alejandro, esa Polis con pensadores de la altura de un Scrates austero, de un Platn idealista, de un Aristteles sereno, un historiador como Tucidides y un poeta como Eurpdes, tambin fue vctima de tantos tiranos como ardientes partidarios de la libertad. Su mitologa con esa larga serie de divinidades, dioses y semidioses minaba su intelecto con absurdos convencionalismos, y el mito como fundamento para la validez de sus actos frenaba su potencialidad cultural, Ms todo pueblo que busca sus fines en el infinito sublime de la cultura y la dignidad, encuentra al final del camino la gloria de sus afanes, penetrando en la conciencia universal como forjadores de mundos reales, como lo fue la Polis Ateniense. A partir de ese momento de asentamiento se sigue un nuevo camino, pero ya por senderos que dejan una huella de luz. El contenido intelectual de Grecia como manantial de incalculable valor penetra en el mundo occidental con sus ms puras ideas, sus ms brillantes conceptos y sus

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ms excelsas expresiones, y son la gua que haba de conformar el Estado de nuestros das. Pero para comprender con exactitud el desenvolvimiento de los siglos v y VI (e.a.) hemos de remitirnos someramente a los orgenes de su existencia y perodos por los que atraves, para poder darnos cuenta en forma palpable, de cmo en esos estadios se fue forjando su cultura, esa cultura excelsa que nos leg y tanto coadyuv a la formacin de nuestro mundo poltico, social y cultural. La primera etapa puede considerarse desde el siglo xv al XI [e.a.], desde el comienzo de la cultura micnica hasta la aparicin de las leyendas picas de Homero, poca de las monarquas hereditarias, cuyos gobernantes actuaban desde poderosas ciudades reales, y la guerra y el bandidaje formaban parte de la vida misma, la manera en que gradualmente pasaron de la caza y la ganadera a la agricultura y las artes manuales, de Cmo por conducto de los fenicios la cultura micnica entr en contacto con Egipto, introduciendo en Grecia los animales domsticos y el desarrollo del trabajo de los metales, la poca, en fin, cuando la propiedad de la tierra se encontraba exclusivamente en manos de la nobleza. En su segunda fase, la dominacin aristocrtica, ms caduca que operante hacia el siglo VI, hace necesaria una ampliacin territorial que, por las limitaciones existentes, haca tambalear la economa griega, sus luchas por estructurarla y establecer una fuerte monarqua. As, hemos de llegar a su poca memorable con la destruccin del rgimen aristocrtico, en razn de existir una excesiva poblacin campesina explotada y hambrienta, que con este cambio mejora sus condiciones de vida, poca de la victoria que sobre los persas tuvieron los griegos, convirtindose por este hecho en un Estado rico y poderoso, y en consecuencia el surgimiento de la clebre Atenas como centro econmico e intelectual, donde todos los hombres libres del tica se convertan en ciudadanos atenenses, la que guard por siempre una rivaldad con Esparta. Ya entonces afloran las primeras ideas poltico-filosficas. El ciudadano griego naca y mora grego, dentro de su ciudadana, de su demos de origen. Atenas es el modelo de la Polis griega, no existe en ella el dualismo Estado e individuo, germina la democracia directa sin representacin politica entre pueblo y gobernantes, porque aquellos en asamblea constituida por la Pols deliberan sobre los problemas polticos. Ya Atenas, con una slida economa, disuelve el antiguo orden griego y brota el periodo del conocimiento de la verdad por la verdad misma. La democracia en Atenas, tanto en el aspecto constitucional como en el poltico, filosfico, econmico y espiritual dentro del Estado, va en armona con sus propias oposiciones, y su existencia se funda en la tensin y el equilibrio. Y esa Constitucin en el sentido griego era toda la vida de la Pols, y fue doctrina para la historia de la Teora Poltica del Estado, tomando Po-

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libio, Cicern y Toms de Aquino, el concepto de Constitucin Mixta como una realidad constitucional, y as pasa a Maquiavelo y llega hasta Tocqueville, quien afirma ya en el siglo XIX: "cuando la libertad y la igualdad san consideradas como privilegios formales, fundamentales del Estado de masas como en Inglaterra, Francia y los Estados Unidos de Norteamrica, esos principios tienen que ser contrapesados por la aristocracia poltica de la excelencia". La Polis griega tuvo en Atenas el ejemplo ms vigoroso, el modelo de Estado-Ciudad, donde el ciudadano se dedicaba al desarrollo de la perfeccin fsica e intelectual, cultivada en la palestra, el gimnasio y la acade'mia, en la que se procuraba por el estudio del ser humano como centro del universo en virtud de las relaciones polticas con los dems individuos, profundizndose en el anlisis del ser y el deber ser. "El hombre es la medida de todas las cosas", nos dice Protgoras, y en ese pensamiento se desenvuelve la total inquietud del griego estudioso, del griego poltico que investiga y capta los hechos, es activo en el pensamiento, como pasivo en el trabajo cotidiano, y esa forma de manifestarse le permite proceder con asombrosa rapidez en la preparacin intelectual que a la postre habra de ser su gloria e inmortalidad. En esa Polis de creacin filosfica-poltica es donde el mundo de las ideas encontr su vivencia, y en la accin misma se fraguaron las instituciones ms puras conocidas en el mundo de su tiempo. Esas ideas plasmadas en una Atenas de desarrollo cultural tan elevado, han pasado a nuestros das y un sinnmero de sus instituciones modelo sirvieron de base al forjarse el Estado Moderno. En Atenas existan tres categoras polticas basadas en el disfrute total o parcial de los derechos polticos o derechos de la Polis. 1. Los esclavos carecan de todo derecho, ellos slo desempeaban una labor econmica bsica, pero no eran considerados como personas por carecer del fundamento elemental de libertad. 2. El extranjero o meteco no tena participacin activa en la vida poltica de la Polis, aunque posea libertad y completo disfrute en el campo de lo que hoy llamaramos derechos privados, aunque no haba distincin entre derecho pblico y privado al carecer del dualismo Estado-individuo, creado hasta el Imperio Romano. 3. El ciudadano nacido en territorio griego permaneca de por vida adscrito a su demarcacin de origen, teniendo la facultad de elegir o ser elegido en su propia demos, actuando en forma directa y permanente en la vida activa poltica de Atenas y donde quiera que se encontrara votaba por su demos de orgen. Como podemos observar las diferencias de clase, usando una terminologa moderna, o de castas a la usanza de los pueblos orientales, en la Po-

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lis tenian un factor exclusivamente poltico, sin ningn otro matiz de carcter econmico o social. Su divisin era en cuanto al disfrute de sus derechos polticos, natural en un Estado que en forma permanente estudiaba lo poltico como un quehacer del hombre. Las instituciones polticas griegas, con sus elementos inconfundibles sin semejanza a la de otros pueblos, pudieron desarrollarse con total efectividad gracias no solamente al pensamiento, sino en orden tambin al reducido espacio territorial y corta expansin demogrfica, pero la mayor trascendencia, logro de la ms perfecta organizacin, fue sin duda la estructura de Atenas en su orden interno con: 1. La asamblea formada por la Ekklesia, o sea, la reunin de todas aquellas personas que habian cumplido los veinte aos, y que por ende obtenian su ciudadania. 2. El consejo de los 500, cuya eleccin de miembros se realizaba mediante sorteo controlado y sancionado por los tribunales, el cual quedaba reducido a cincuenta ciudadanos de participacin activa, eligindose cinco representantes por cada una de las diez tribus en que estaba dividida la ciudad. 3. Los tribunales, integrados por magistrados elegidos mediante sorteo supervisado por el Consejo, eran rganos judiciales de revisin y ejecucin de las leyes y ejercian el control y vigilancia de los actos del funcionario pblico y del Consejo de las tribus, decidiendo, a su vez, sobre las caracteristicas esenciales que debia tener el candidato, quien hasta ser sancionado en su honestidad, asumia el cargo. En el sistema jurdico de Atenas el ciudadano se defendia por s mismo, de ah la importancia adquirida por los sofistas, aquellos enemigos de Scrates a quienes con su dialctica combata permanentemente, por vender sus conocimientos a los acusados que en esta forma aprendieron la retrica. La institucionalidad de la asamblea del pueblo le convertia en la mxima autoridad, elemento considerado como el verdadero aspecto de democracia directa existente, casi en forma nica en la Polis ateniense. En su organizacin social existan dos clases: plebeyos, y aristcratas, integrados por los dorios con plenitud de derechos polticos; los metecos, slo con derechos no polticos; y los ilotas, casi esclavos correspondientes a la poblacin proveniente de Lacedemonia. Los esclavos no entraban en categora social en virtud de no ser personas por carecer del bsico concepto de libertad. El profundo sentimiento de solidaridad social los hacia expresar: "la ciudad ms grande es aquella en que cada ciudadano debe hacer suyas las ofensas inferidas a otro ciudadano", mostrando as la calidad extraordinaria de su pensamiento social, defendiendo la vida de la Polis como inherente a su propia existencia.

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As fue, en forma sucinta, como el pueblo griego sent las bases para desenvolver su pensamiento poltico y filosfico a travs del estudio, y el empeo en hacer un mundo con una realidad estructural manifiesta, que permitiera lograr con facilidad los fines del Estado, lo cual no es sino el resultado de la actividad conjunta de un pueblo amante de la cultura, de la libertad y de los valores humanos que crea y educa a sus propios gobernantes dentro de ese mismo orden social. En su historia y sus diferentes estudios podemos observar que ese pensamiento subjetivo del griego, tanto en sus sentimientos como en el concepto de la racionalizacin del mundo se encuentra inclito desde sus orgenes y vive en su propio espritu, y puede observarse en sus expresiones literarias a travs de sus tragedias, basta recordar a Esquilo (524-456 e.a.), con Las suplicantes, Las egipcios y Las hijas de Daneo, triloga de piezas de magnificencia de estilo, Las sabuesas de Sfocles (495-405 e.a.), o en El Ciclope y Alcesta de Eurpides (484-406 e.a.), y en tantas otras obras de esa etapa de produccin y acumulacin de cultura, que como torrente se eleva a los ms altos designios.
A. SCRATES y LOS SOFISTAS

y en ese mundo de fastuosidad intelectual, prdiga en grandeza, surge la imponente figura de Scrates, aqul quien dio la vida en aras de sus propias convicciones, que prefiri la cicuta a la libertad ofrecida por sus amigos para no contravenir los principios defendidos por l mismo como normas de conducta, aqul que miraba hacia el futuro con esa visin que slo a los iluminados les es dable. La ejemplar vida de Scrates (470-399 a.a.) influy tanto en el mundo de la Polis que se constituy como smbolo del filsofo-poltico y ha llegado a ser modelo absoluto y tipo fundamental del pensamiento de Occidente. Presenta la poltica, investiga sus causas y no acepta los hechos sin discusin, llega a las races ms profundas y las trasplanta a suelo ms frtil como corresponde a la filosofia de la Polis de su tiempo. [enofonte (430-354 e.a.) y Platn (428-348 e.a.) nos relatan sus enseanzas, los primeros pasos del verdadero conocimiento a consecuencia de su sabidura, presentndose como filsofo, el verdadero filsofo, el amigo de la sabidura, y sin embargo quiz el valor ms positivo histrico de Scrates est en el descubrimiento del concepto universal, el mundo de las ideas y la forma de conocimiento cuando dice: "sabe el hombre valeroso lo que es el valor?, el justo lo que es justo? y el artista lo que es bello? Un conocimiento, nos sigue diciendo, que no tenga relacin con la conducta, un conocimiento puro es intil", y con ello nos ensea a vivir en una realidad, en esa en la que su mundo se funde en el destino de la Polis, aquella en que la leyera vlida en tanto estaba entroncado a la cos-

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tumbre y tradicin, y esas mismas nociones de costumbre y tradicin derogaban a la norma que no coincidiese con sus principios elementales, porque aunque Parmnides enseaba que pensamiento y ser son lo mismo, Scrates afirma que es el ser quien contina a la idea y en ello estriba el principio bsico fundamental de la verdadera realidad. Scrates es el mrtir intelectual de la historia, la pureza de su pensamiento, su fuerza personal haca que le temiera aquella sociedad ateniense, porque subyugaba con su sabidura a quien le escuchaba. Sus polmicas con los no menos notables sofistas de la calidad de un Protgoras, Trasmaco, Calicles o Antfn, son conocidas por los relatos de sus discipulas y considerados como la dialctica enciclopdica de mayor gloria en la historia del pensamiento universal. Su vasta cultura, su visin hacia el futuro, su amor a la humanidad y sus conocimientos, le convierten en un supremo filsofo y en un honorable ciudadano. El pensamiento filosfico de la Grecia clsica encuentra en Scrates su proceso de desarrollo, en Platn se convierte en principio y en Aristteles una realidad concreta.
B. PLATN

En los primeros dilogos de Platn pueden verse las fases iniciales de su pensamiento, donde parece apenas separarse de los fundamentos de su maestro, exaltando su figura, analizndolo con admiracin y respeto. Ya en los Dilogos de La Repblica, Platn adquiere su genuina forma y en aquellos de su ltima etapa: Parmnides, Filebo y Timeo, nos muestra su propia filosofa pletrica y hermosa, encausada hacia nuevos rumbos, aquellos que influenciaron de manera definitiva con sus conceptos paganos a los pensadores del Renacimiento. Su teora poltica del conocimiento es de claro corte socrtico, en ella basa su teora del Estado, en tanto en la llamada Epstola Sptima nos ensea su verdadero sentir poltico, en notas autobiogrficas escritas en su ancianidad. Hace una confesin de sus ambiciones juveniles con sus deseos de intervenir en forma activa en la poltica de la ciudad, cmo es invitado a participar en el ao 404 contra la tirana oligrquica de los Treinta, y de su desilusin cuando al triunfo de la causa, aquellos descontentos llaman Edad de Oro de Grecia al rgimen que han derribado, y cmo a la cada de los Treinta y su sistema de gobierno vuelven sus ilusiones de participar definitivamente, ya que las injusticias se sucedan, pero le embarga la indignacin cuando los desterrados vuelven y dan muerte a su querido maestro. Con ello se refugia en sus estudios, pues comprende cun arduo es gobernar correctamente, porque "se necesita de amigos y compaeros leales, hbiles hombres, que son difciles de encontrar", expresa con indecible amargura.

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"No obstante, lleno de ansiedad, nos dce, espero el momento oportuno para entrar en cuestiones polticas para poder reformar la Constitucin, para mejorar aquella situacin", y agrega con amargura, "me qued esperando un momento favorable y finalmente vi con claridad que en todos los Estados hoy existentes, el sistema de gobierno es sin excepcin malo y sus constituciones prcticamente irredimibles", y concluye: "de acuerdo con esto el gnero humano no ver das mejores, hasta que el gTUpO que sigue recta y genuinamente la filosofa, adquiera autoridad poltica, o que la clase que tiene el control poltico se convierta por alguna disposicin providencial en un grupo de verdaderos filsofos". De ah su doctrina poltica idealista en la que slo los filsofos puedan gobernar, la razn de fundar La Academia y en ella formar la Aristocracia del Saber. Pero el maestro del estagirita acaba sus das, segn sus propias palabras, sn actuar en forma activa. Mas su nombre ha de ser inmortal y sus enseanzas prcticas para otros mundos futuros. Su vida, sus obras y su existencia misma haban de manifestarse en otras generaciones, y esas premisas pasaron con Cicern ai mundo occidental en tempos de la prosperdad y grandeza de Roma, y fueron difundidas espectacularmente por el cnsul y orador romano. La aspiracin suprema de Platn en el orden jurdico era la creacin de un orden moral. Segn se observa en La Repblica, para la realzacin de la virtud de la justicia, que comprende todas las otras vrtudes, el hombre de Estado verdadero debe guiar a los ciudadanos hacia la justicia, por ello la estructura social del Estado en Platn ha de formarse con: 1. Los filsofos, como gobernantes, guas y guardanes. 2. Los auxiliares o administradores, y 3. Todos los dems grupos sociales que se encuentran bajo ellos. "Y cuando cada uno de ellos cumpla con su funcin y no se ocupe sino de ella habr justicia, haciendo al mismo tiempo justicia a la ciudad", nos dce con satisfaccin plena, agregando: "aquel que est dotado para gobernar, ha de pensar que su propia vida es el Estado, que deber renunciar a la propiedad privada ya que vivir estrictamente para la comundad". El fin del Estado es el "bien comn", condena a la democracia porque ella degenera en oligarqua y timocracia, que son las formas impuras de la Constitucin de un verdadero Estado, y 'aade que la virtud de la Polis es la suma de las virtudes de los ciudadanos en tanto practican el inters conjunto, y menciona una mxima de relevante importancia en la que ha de fundarse la ciudad: el principio de la divisin del trabajo, "porque cada hombre est obligado en hacer aquel trabajo para el cual es apto, no otro". As podemos expresar que Platn crea la aristocracia del saber como forma pura en la Constitucin Poltica de un pueblo, siendo la fase embrionaria el individuo. "El Estado, nos dice, se torna como un hombre

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cuyo origen es la familia, por ello el Estado puede realizar sus grandes ideales individuales ticos". Sin embargo, en estos conceptos Platn no expresa que el poder, aun con bases morales y jurdicas, debe guardar un equilibrio para su ejercicio a fin de impedir los excesos del individuo que gobierna un Estado. El poder es uno e indivisible por encima de la divisin del trabajo, para que el ejercicio de ese poder sea efectivo es necesario el establecimiento de una divisin de funciones, y slo a base del sistema de frenos y balanzas, corno lo traza con magnificencia Aristteles, es corno puede constituirse y perdurar un Estado cuya obligacin es cumplir con sus fines. Ahora bien, esos fines, que para Platn es el bien comn, nicamente a travs de una divisin de funciones puede lograrse, y con ello llegar a la justicia social.
C. ARISTTELES
1. Doctrina poltica

La doctrna filosfica, poltica y social de Aristteles (394-322 c.a.) es el punto de partida de la teora politica que basada en la historia y expe-. riencia nos ensea, con profusin de ideas y conceptos. una realidad poltica con bases ciertas y verdaderas, a fin de poder fundamentar un Estado tendente a su perfeccin en el establecimiento de sus instituciones polticas. Aristteles al hacer una crtica sobre el Estado utpico de Platn nas va mostrando el camino por el cual ha de pasar aquel Estado que desee vivir dentro de la justicia. la virtud y la tica, pero en una verdadera realidad humana, no en una ficcin divina o idlica. La firmeza de sus conceptos. desde sus principios. as corno la solidez de su estructuracin doctrinaria y la realidad poltica donde se basa. son los elementos ms firmes para fundamentar un Estado, "Cuando la investigacin, alude al Estado. nos dice, es poltica. Cuando la voluntad corno expresin se refiere a la vida personal, es tica. y tica y poltica son expresiones diferentes. aunque aquella debe existir siempre en sta. El fundamento del orden poltico es la familia y corno vnculo necesario el matrimonio". y as lo exponen ms adelante Toms de Aquino y [ean Bodin con los mismos postnlados. No atribuye el origen del Estado a la divisin del trabajo, pues el Estado antecede por naturaleza a la familia y al mismo individuo como el todo precede a la parte, y en ello estriba el verdadero significado de su zoon politikon, aadiendo: "si el Estado aparece histricamente, la entelequia del Estado es el concepto hombre. La justicia y la virtud son los

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vnculos de los hombres en el Estado y la admnistracin de lo justo. En ello se encuentra el principio de orden en la sociedad poltica". La virtud en Arstteles es el universo tico del mundo griego, el fin del Estado es la utilidad tica, la felicidad. La conformacin de la poltica consiste en encontrar la mejor forma de Estado, y en su tica a Nicmaco, hacia la parte final expresa: "es necesario unir los fragmentos buenos que se encuentran en las declaraciones de sus predecesores". Analiza ms de ciento sesenta constituciones, y de ellas va seleccionando los conceptos que han de conducirlo a las conclusiones para la formacin de una verdadera Constitucin. Esta debe ser adaptable para cada Estado segn su territorio, la idiosincrasia de la masa que lo forma y el nmero de ciudadanos que lo habiten. Efecta una investigacin de lo que mantiene o destruye a las comunidades, y estudia las constituciones particulares con objeto de encontrar el cauce lgico de la libertad de los individuos y la adminstracin del gobierno, y con el fin de obtener una imagen ms real de cul debe ser la mejor Constitucin para un Estado, investiga la clase de religin adecuada, las leyes, costumbres, normas de conducta que han de dictarse y las formas ms dables de adopcin, y sean familiares a los ciudadanos. As el estagirita con el examen profundo realizado, llega a la conclusin de que existen dos clases de Estado: los sanos y los degenerados. En los primeros la mejor de las formas es la monarqua, la aristocracia y la democracia, siendo el principio de la monarqua y la aristocracia la virtud, yen la democracia la libertad. Por su parte los degenerados estn formados por la oligarqua y la anarqua. Su teora poltica es de clases. "Toda Constitucin, nos dice, encuentra su desarrollo pleno segn la intervencin activa de los miembros integrantes de los diversos grupos sociales en los poderes del gobierno, y muy especialmente de acuerdo con la participacin activa en el poder soberano". y esas clases las encuentra en la propia naturaleza del hombre porque la desigualdad es natural en los miembros de una comunidad, y lo expresa claramente cuando afirma: "Desde el momento en que nacen, unos estn sealados para la sujecin y otros para el mando". Con ello justifica la existencia de la esclavitud como una institucin de principios ticos, pero ms adelante rechaza categricamente la existencia de la esclavitud legal, en el caso de los prisioneros de guerra, por no encontrarle fundamento en el mundo de la naturaleza sino en el de la fuerza dominante. Despus de un anlisis de profunda reflexin concluye: "es evidente que la mejor comunidad poltica ser la formada por ciudadanos de la clase media, y por tanto los Estados estarn mejor administrados en aquellos donde la clase media sea mayor a las otras dos, o una de ellas considerada aisladamente, porque la minora de la clase media altera el equilibrio, en tanto su incremento impide el dominio de cualquiera de los extremos".

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La propiedad de los ciudadanos de un buen Estado debe ser moderada y suficiente, porque donde algunos poseen mucho y otros nada puede surgir una democracia extrema o caer en una oligarqua pura o llegar al extremismo de una tirana. Esto se evitar con una clase media muy extensa de nivel social uniforme, porque el gobierno en las extremas es snmamente peligroso para conservar el equilibrio poltico de un Estado. Las principales obras de carcter poltico de Aristteles, el filsofo nacido en Estagira, Macedonia, fueron La Poltica y tica a Nicmaco dedicada a su hijo. Discpulo de Platn a lo largo de veinte aos lo abandona cuando comprende no estar de acuerdo con l en algunas de sus enseanzas, y debe seguir en su mundo de la investigacin sin disputar con el maestro. Al separarse se aleja expresando con verdadero amor: "arnicus Scrates, amicus Plato, sed mags amicus veritas". Lleg a ser maestro de todas las ciencias principalmente de las naturales, desde la metafsica, fsica y zoologa, hasta la economa, moral y poltica, pasando por la potica, la retrica y la dialctica, en su ms excelsa expresin. Fund en Atenas la escuela de retrica, que en el ao 342 abandona para trasladarse a Macedonia con el objeto de consagrarse a la educacin de Alejandro, aqul de quien se dijera: "jams prncipe algnno ha tenido un preceptor tan sublime". Volviendo a Atenas para continuar su obra cultural se le llam a l y a su escuela los Peripatticos, por su forma de ensear paseando por los jardines. Indiscutiblemente la principal de sus obras polticas, por ser la de mayor valor a causa de su contenido doctrinario, filosfico y poltico, es La Poltica, obra dividida en ocho libros analticos y sistematizados, que comprende todo un tratado terico y prctico sin empirismos y utopas, pletricos de realidades plenas para la formacin de las instituciones polticas y filosficas constitutivas de un Estado. En su libro primero realiza un estudio sobre la sociedad civil, la esclavitud, la libertad y el poder domstico, nos habla sobre el origen del Estado y su formacin mediante la asociacin de los pueblos, como fin de todas las comunidades. Afirma que el hombre es un zoan palitikon. No puede vivir fuera de la sociedad, siendo el Estada la forma suprema del individuo, quien siente siempre la necesidad de una justicia social. Deriva su estudio gentico a la esclavitud y lo que hace a los hombres ser libres, seores o esclavos, negando que el derecho de guerra permita al victorioso hacer esclavos a los prisioneros. En cuanto a la propiedad la divide en dos clases: la natural y la artificial, y elabora una teora sobre la adquisicin de los bienes, afirmando que la economa domstica emplea pero no crea. Entre los bienes naturales se encuentran la agricultura, el pastoreo, la caza, la pesca y la piratera. En la artificial, el comercio. Considera el doble valor en las cosas: el uso y el cambio como los elementos ms esenciales, donde la moneda

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cumple una funcin de necesidad y utilidad en la venta y las operaciones comerciales. Condena la codicia y reprueba la usura. En el libro segundo hace un anlisis de las principales constituciones, y al proceder a su estudio estima como la ms perfecta la ateniense. Tambin hace un examen crtico de Las Leyes y La Repblica de Platn por encontrarlas impracticables, haciendo observaciones entre las relaciones y diferencias entre ambas. Las principales constituciones estudiadas son las de Faleas, Calcedonia, Hipdromo de Mileto, Lacedemonia, Creta y Cartago y en ellas hace consideraciones sobre varios legisladores. Ya en su libro tercero profundiza en el estudio del Estado y el ciudadano, formulando una teora de los gobiernos, la soberana y el reinado, para as llegar a su libro cuarto donde elabora la teora de la ciudad perfecta, meditando con detenimiento los elementos necesarios, extensin territorial y demogrfica, aspectos comerciales, terrestres y martimos, situacin, edificios pblicos y alojamientos administrativos, de las cualidades, diferencias e igualdades entre los ciudadanos y la instruccin de los hijos. En el libro quinto contina con el examen a la ciudad perfecta a travs de la educacin de las ciencias del espritu y del cuerpo humano. donde la msica es parte esencial de la poblacin. El libro sexto, del cual hablaremos detenidamente ms adelante, versa sobre la democracia, la oligarqua y la divisin de poderes, para arribar al sptimo en el que alude a la organizacin del poder de la democracia y la oligarqua y las diversas magistraturas de la ciudad, para terminar en ellibro octavo con una teora de las revoluciones, sus procedimientos, causas y efectos en los diversos sistemas constitutivos, finalizando con una crtica a Platn sobre el mismo tema. Hasta aqu la gnesis y desarrollo resumido de La Poltica, porque sera prolijo y fuera de lugar, para el estudio que realizamos, tratar de internarnos ms en el pensamiento aristotlico por medio de sus obras, aunque no dejara de ser de considerable nters y de gran utilidad, y tan slo hemos de concentrarnos en la meditacin sobre el libro Sexto de La
Politica.

2. El libro Sexto de La Poltica


. En la primera parte del libro Sexto de La Poltica, Aristteles nos habla de la democracia y la oligarqua como formas de gobierno, aludiendo a los deberes del legislador a quien conmina a no limitarse a conocer slo el mejor gobierno posible, sino sobre la marcha aprovechar los elementos disponibles, con objeto de mejorar la configuracin de las instituciones. Para ello ha de tener una educacin poltica suficiente a fin de poder manejar los conceptos estructurales de las leyes y constituciones, tendiendo siempre a su mejoramiento.

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Trata asimismo de las tres especies de constituciones consideradas puras: el reinado, la aristocracia y la repblica, y otras ms como desviaciones de stas: la tirana, derivada de la realeza, la oligarqua, resultado de la aristocracia cuando los ricos, pocos o numerosos son los que gobiernan, y la demagogia a la que da origen la repblica, cuando el poder soberano est en manos de los hombres libres que usan esa libertad con otros fines. Conviene en que la Constitucin es como la reparticin del poder que se divide siempre entre los asociados, sea en razn de su importancia particular, sea en virtud de cierto principio de igualdad comn. Ahora bien, existen diversas formas de gobierno para esa Constitucin de los Estados: la monarqua cuando un Estado se encuentra regido por los mejores en sentido absoluto no relativo. Se suscita la democracia ah donde la soberana da paso a todos los hombres libres, y la oligarqua donde exclusivamente pertenece a los ricos, sea numerosa o no esta clase puesto que ello es secundario, lo fundamental es el poder de la riqueza, pero as como la libertad de la mayora existe en la democracia, por lo general se encuentra minora en los ricos, por lo tanto no hay oligarqua sino donde los ricos y los nobles, siendo pocos en nmero, ejerzan la soberana. Por su parte, la aristocracia consiste en el reparto de los honores de una manera proporcional al mrito, en el cual la opinin de la mayora constituye la soberana y se inclina hacia la oligarqua, porque ordinariamente la ilustracin y la nobleza son patrimonio de los ricos, por ello esta forma de gobierno es la supremaca poltica de los ciudadanos eminentes. Su caracterstica es la virtud y la combinacin de los tres elementos: libertad, riqueza y mritos, en tanto en la repblica el gobierno es una combinacin de la democracia y la oligarqua, inclinndose hacia la primera por tener sus bases en otra combinacin: la libertad y la riqueza. La tirana es de tres clases: la real, en cuanto debe a la ley y a la voluntad de los sbditos su existencia, pero es tirana propiamente dicha, si su ejercicio es desptico y arbitrario, Otra es cuando se escogen jefes absolutistas como los esmenetes de los griegos, anteriores a Aristteles, y la tercera el reinado o monarqua absoluta, en la cual sin responsabilidad alguna y slo en inters del Seor, se gobierna a sbditos que valen ms que l. Las parles que debe tener un Estado, en cuanto a las personas que 10 componen en orden al ejercicio interno, son: Los labradores, quienes proveen la subsistencia de los ciudadanos, masa numerosa y por ello clase importante. Los artesanos, consagrados al ejercicio de las arles sin las cuales un Estado no puede subsistir. Los mercaderes, dedicados a comprar y vender en las recovas y tiendas. Los mercenarios y los guerreros, quienes han de combatir en defensa del Estado, y los que deliberan acerca de los intereses generales. Esta prerrogativa est reservada a la nteligen-

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cia poltica, toda vez deben decidir en los litigios entre los ciudadanos, Por otra parte se encuentran los ricos, los administradores y quienes ejercen las diversas magistraturas, En la democracia existen cinco diversas formas, a. Aquella cuya base es la libertad y la igualdad con ausencia de privilegios polticos: ni riqueza ni poderes, sin gobernar de manera exclusiva ni los unos ni los otros. El voto de la mayora es la fuerza que otorga el poder. b. La que paga el censo exigido por la ley, parte necesaria en las funciones pblicas pero queda excluda si deja de poseer y por consiguiente de pagar. c. La que otorgan las magistraturas a todos los ciudadanos de buena vida y costumbres, pero no son ellos sino la ley la que manda. d. En donde basta la condicin de ciudadano libre para que todo habitante sea declarado apto para las magistraturas.' En estas cuatro primeras formas, es la ley la base de la soberana. e. En la que la soberana pasa de la ley al pueblo, la autoridad soberana se traduce en decretos y se aparta de la ley. Existen cuatro formas de oligarqua: a. Es necesario pagar un censo para llegar a las magistraturas, que no puede sufragar un pobre. b. Los que poseen considerables rentas eligen a quienes no lastenen, llamndolos con sus votos al desempeo de las magistraturas. Esta se asemeja ms a la arstocracia y slo es oligarqua cuando el crculo de eleccin es limitado. c. La hereditaria de padres a hijos. d. Se une al principio hereditario el elemento de la soberana de los magistrados, quien sustituye a la ley. Esta forma corresponde perfectamente a la tirana en los gobiernos monrquicos y en las democracias sujetas a la oligarqua dinstica. El mejor Estado es aquel en el cual existe predominio de la clase media, donde no hay muchos ricos ni muchos pobres, buscando siempre el justo medio, toda vez los muy ricos son soberbios y los muy pobres se convierten en rastreros de los ricos, creando as dos clases: amos y esclavos. Este ltimo medio se encuentra en la Repblica como forma de Estado, considerndose siempre el peor de los estadistas a aqul que se aleja del justo medio. Una de las caracteristicas imprescindibles de toda Constitucin, por ser la ms conveniente a un pueblo, es aqulla donde la parte de la ciudad dedicada al mantenimiento de la Constitucin es ms fuerte a aqulla que provoca el trastorno de la misma. En todo Estado es preciso distinguir

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la calidad y la cantidad de los ciudadanos. Por calidad se entiende la libertad, la riqueza, las luces y el nacimiento. Por cantidad la preponderancia numrica. La calidad puede encontrarse en algunos de los elementos polticos y la cantidad en otros, lo que generalmente ocurre entre gobernantes y gobernados. Aristteles, despus de describir con nitidez y precisin las distintas clases y formas de gobierno y la Constitucin que debe adoptar cada Estado en su caso particular, de acuerdo con el sistema ms conveniente a sus propias necesidades y considerando los principios mismos en que descansa, nos conduce a la divisin de poderes. De acuerdo con su pensamiento en todo Estado el gobierno debe dividirse en tres partes: a. Aquella a cuyo cargo estn las deliberaciones sobre los negocios pblicos en los cuales el soberano es el Estado, es decir, la Asamblea General, que controla la decisin con plena soberania en la guerra y en la paz, as como las alianzas y la ruptura de los tratados. Tambin ha de hacer las leyes que han de regir, correspondindole asimismo fiscalizar las cuentas, pronunciar las sentencias de muerte, destierros y confiscaciones. Estas funciones, aun ms amplias que las de nuestro sistema moderno, indiscutiblemente corresponden al llamado Poder Legislativo en todas sus caractersticas. Para formar este cuerpo, existen diversas maneras porque sus atribuciones pueden corresponder a una o varas magistraturas o bien parte a una y parte a otras. segn el nmero de ciudadanos integrantes del Estado. Es factible que pueden ser en forma alternativa, por turno o por reuniones. Adems, y veamos el paralelismo dentro de nuestro sistema pluripartidista, todas las tribus y agrupaciones deben estar representadas en la figura de los magistrados. Ahora bien, por los rasgos caractersticos de Atenas, en cuanto ser una Polis de proporciones reducidas, tanto territoriales como demogrficas. corresponda a la Asamblea General del pueblo, reglamentar las cuestiones administrativas y la proclamacin de los acuerdos de los magistrados. Esa misma masa de ciudadanos delibera para' elevar magistrados, comprobar las cuentas presentadas, decidir sobre la guerra, y tratndose de alianza dejan a dichos magistrados todos los dems asuntos del Estado. Parte de esa funcin se ejecuta actualmente por medio de la eleccin de los representantes que han de formar al cuerpo legislativo, quienes en su caso la resuelven de acuerdo con las facultades con que cuentan. Corresponde asimismo a esta Asamblea General someter todos los negocios pblicos a los debates del pueblo reunido. Los magistrados slo preparan las reuniones y las deliberaciones de la Asamblea GeneraL Esto se produce en una forma de gobierno democrtico que se transforma en oligarqua cuando las decisiones se toman slo por un nmero reducido.

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b. El ejercicio de las magistraturas, o sea el cuerpo de los magistrados, semejante a nuestro Poder Ejecutivo, debe definir si ha de estar en manos de una o de varias magistraturas, o parte en uno y parte en otros. En todas formas l o los magistrados tienen el derecho de deliberar, juzgar y ordenar. Es necesario determinar la duracin de las magistraturas, segn la conveniencia de cada Estado ya sea seis meses, un ao o vitalicia, y al mismo tiempo resolver cules sern sus miembros, los que pueden o no serlo, y por quin y cmo han de nombrarse. Existen varios sistemas que suman hasta doce formas, de las cuales dos son las democrticas: cuando es posible escoger entre todos los ciudadanos por eleccin o por sorteo, y cuando se nombra a unos por sorteo y a otros por eleccin. En cuanto al nmero, ste depende del mayor o menor tamao geogrfico del Estado y la cifra de habitantes. c. En los tribunales a quienes incumbe la administracin de la justicia como cuerpo judicial, llamado entre nosotros, Poder Judicial, debe determinarse si los magistrados son elegidos por todos los ciudadanos o por los de una sola clase. En esta diferencia se encuentra la idea de preparar a un grupo de ciudadanos con objeto de capacitarlos para esa labor. Por la ndole de las causas, existen diversos tipos de tribunales: a. Los tribunales que juzgan a los agentes de la contabilidad. b. El que falla sobre los delitos pblicos. c. El que llama a s todas las causas en que est interesada la Constitucin. d. El que decide entre los particulares y los magistrados, cuando los primeros no se conforman con las penas impuestas por los ltimos. e. El que se ocupa de los pleitos relativos a las transacciones entre los particulares. f. El tribunal para los extranjeros. g. El que conoce de la acusacin de homicidio, ya sea por asalto, con premeditacin, involuntario, confesado y reconocido por su autor pero por motivos que l cree legtimos, cuando el homicida despus de extraditarse voluntariamente, vuelve para responder a quienes se oponen resida en su patria, y h. El que entiende en las transacciones de menor cuanta entre los particulares. . Por el procedimiento con que se nombren pueden ser: a. Todos los ciudadanos por eleccin o por suerte son llamados para juzgar los litigios civiles. b. Unos por eleccin y otros por suerte. c. Todos por suerte, y d. Todos por eleccin. . Hasta aqui la divisin en forma tripartita que hace Aristteles de los

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poderes, y que debe aplicarse por igual a cualquier forma de Estado. Por su contenido podramos afirmar que en todo sistema adoptado el equilibrio del poder a travs de una divisin de funciones, es el procedimiento ideal para evitar la arbitrariedad y el despotismo. III. INFLUENCIA DEL PENSAMIENTO GRIEGO EN LA HISTORIA DE LAS IDEAS POLTICAS
A. ALEJANDRO MAGNO y EL HELENISMO

Alejandro Magno (356-323 e.a.), discpulo de Aristteles, no obstante haber aprendido del maestro sus ms excelsos pensamientos y vivir la era de los Estados-ciudades de la Polis griega, pone fin a esa etapa e inicia la creacin del Imperio Helenstico. El Estado mundial sustituye a la Polis, la cultura universal reemplaza aquella distincin entre griegos y brbaros, las ideas cosmopolitas de la filosofa estoica se tornan diferentes con Alejandro al someter al imperio persa el espritu griego, mezclando cultura y espritu en una conciencia universal occidental, y quiz por no seguir las directrices de su maestro, quien aconsejaba a Alejandro "presentarse como un seor entre los persas y un Iider entre los griegos", la poltica alejandrina de unificacin cosmopolita acab con el creador de una poca y lo consumi en su misin. La cada de Atenas puso trmino a esa Polis griega, y su mundo se vio transformado en una serie de monarquas militares por la expansin de Alejandro llevada hasta el Indo ampliadas posteriormente por sus sucesores formando los reinos semiasiticos de Egipto, Siria y Prgamo. A esa democracia griega le sucedi la autocracia, y la aristocracia tambin fue vencida por ella. Se perdi la tradicin y la cultura abandon el lugar preponderante que haba logrado, aun as el griego sigui producendo aunque en una nueva forma de expresin, mas siempre con el principio rector de un intelecto clasicista. Fue la edad de la prosa donde el mundo de la poesa retorn hasta entrado el siglo III en Alejandra, con los tolomeos, pero desgraciadamente ya sin la profundidad de otros tiempos, siendo su ms caro exponente Calmaco, rival de otro no menos eminente poeta, Apolonio de Rodas, quien se aduea de la vieja leyenda del Vellocino de Oro y la trasplanta a su mundo con un corte homrico. El helenismo, fuera de algunas incpientes corrientes tendientes a la literatura, na cre talentos como los de la poca clsica. En las ciencias se produjeron avances quiz impulsados por los antecesores que les haban estudiado. Aparecieron los estoicos, los cnicos y los epicreos, con nuevas rutas filosficas, pero carentes de la sutileza y estilo de sus antepasados. Y as fueron arrastrando los restos de la cultura hasta que Roma, tomando el ejemplo de Grecia, impuls el pensamiento y las artes, pero aquella grandeza se haba perdido en el tiempo.

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Este perodo de transicin de la Grecia clsica a la Grecia romana. considerada como la era alejandrina y el helenismo, muestra una clara decadencia aunque trata de resurgir en la poca de Demetrio Falreo, cuando hacen su aparicin en el mbito de la intelectualidad Teofrasto y Menandro, siendo tan slo una pequea llama y muy pronto apagada. principalmente en el mundo de las ideas polticas al no realizar aportacin alguna. Aquella influencia de Atenas en sus creaciones polticas, sociales, filosficas y artsticas, que tanto contribuyeron al progreso de la humanidad. Con ese cmulo de conocimientos que la hicieron inmortal como fuente de sabidura y cuna de la belleza. permaneci a travs de los siglos con su naturaleza ideal, inclusive los mismos brbaros la amaban y respetaban. Humboldt deca: "estamos acostumbrados a contemplar a los griegos bajo la luz maravillosa de una transfiguracin idealista". y es verdad, pues aunque perdiendo su fuente creadora, que realmente en factor tiempo dur escasamente unos cuantos lustros. segua cantndose entre los helenos, y en los siglos subsiguientes se exalt toda su celebridad a grado tal, que aun perdida su esplendorosa aureola de majestad sublime. los romanos se disputaban el derecho de ser elegidos como magistrados honorarios de ella. para protegerla como una gloria que admiraran las generaciones futuras. 'La personalidad de Alejandro. afable. de razonamiento fro. dotado de gran energa. supo captar las simpatas de quienes le rodearon, pero su proyeccin en la guerra le impidi ver con claridad cmo iba desapareciendo el clasicismo griego. propiciado por l mismo como hombre de armas. Desde muy nio acarici la idea de la guerra con Persia y se prepar para ella toda su vida. y en su aprendizaje al lado de Aristteles se le abri el camino poltico. y siguiendo sus enseanzas, cuando se presentaba ante los griegos lo haca como amigo y compaero, no como vencedor. Sin embargo. este perodo cierra para la historia la ilustre poca de la ntelectualidad de Grecia. Termina la funcin creadora del genio y marca la hora de las batallas, el surgimiento de una existencia nueva: el mundo de Alejandro Magno, la muerte de la Polis. Hemos visto en un recorrido general la esencia del pensamiento aristotlico. y cmo el filsofo-poltco forj las bases fundamentales para el establecimiento de un Estado con tendencia a la perfeccin en sus instituciones polticas. pero no a la manera de Platn idealista. utpico, sino real y pragmtico. Polibio toma los conceptos aristotlicos y trata de aplicarlos en Roma. con el objeto de mejorar las instituciones, y frenar el poder desptico del imperio. As influye en Cicern, quien captando a Polibio comprende que slo con un sistema de frenos y balanzas puede lograrse el equilibrio ele

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los poderes en el Estado. De esta manera Polibio y Cicern le dan vivencia a la doctrina del estagirita y positivizan sus teoras. Por su parte, Toms de Aquino otorga a las ideas de Aristteles un concepto religioso cristiano en la Sumo teolgico, y las enva al mundo cuando se produce la exclaustracin del saber, y pronto se difunden por toda Europa, y mediante las traducciones al rabe llegan hasta el oriente, donde son recogidas y esparcidas nuevamente. Guillermo Moerbeke en el siglo XIII hace una traduccin de La Poltica, y una vez ms la influencia del pensador griego se arraiga en el continente, hasta que posteriormente resurge en el Renacimiento el paganismo platnico y se le da vida en Florencia, en la Casa de los Mdicis. La estructura jerrquica del sistema aristotlico se encontraba en plena armona con la opinin que del mundo se tena en el Medievo, hasta que el espritu sistemtico no pudo seguir con el concepto de naturaleza al advenimiento del Renacimiento, donde ya no se acepta el juicio concreto de Aristteles, al surgir el sistema platnico de la hiptesis. Galileo (1564-1642) resucita la teora crtica de Platn, y Hobbes trata de aplicar el mtodo de aqul en el mundo social del siglo XVl1, y as lo describe en la conclusin de la segunda parte del Leviatn en cuanto a los filsofos reyes, por lo que la aristocracia del pensamiento degenera en un utopismo clsico. Los pensadores griegos partan de la identidad de la estructura del ser y del pensar. Hobbes conoce los impulsos del ser, cree en el poder de la razn para su control, pero no llega a entender que esa razn no puede suprimir la existencia irracional de los impulsos o las pasiones, y por tanto, lo nico que le es dable hacer es comprenderla y guiarla, pues es quimrica y absurda la creencia del autocontrol humano racional. Ahora bien, los conceptos fundamentales de las ideas polticas aristotlicas, por ser ms reales a las anteriores, representan autnticamente el ltimo esfuerzo del pensamiento griego en el mbito del mundo de la naturaleza, aqul de la ciudad Estado destruida por Alejandro, sustituyndola con la imagen de un gran reno que comprendiese al mundo entero. Alejandro no vivi lo suficiente para ver cristalizados sus propsitos. Sus sucesores dividieron el orbe conocido en tres o cuatro imperios gobernados despticamente, pero Alejandro tampoco pudo percibir de qu manera el genio de su maestro y preceptor floreci posteriormente. [ohn Locke y ms tarde Montesquieu vuelven a ofrecer las ideas del filsofo de Estagira y la infl uencia aristotlica se torna determinante. Montesqueu redacta y publica El Esprtu de las Leyes, donde fundamenta la teora de la divisin de poderes, en la que aun siguiendo a Locke y la Constitucin inglesa en algunos de sus puntos, guarda en esencia la estructura de La Poltica de Aristteles. El Espritu de las Leyes fragua una doctrina e influye en los pensado-

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res del siglo XVIII, no solamente en Francia sino en toda Europa y aun en la Amrica del siglo XIX, donde Tocqueville despierta la conciencia ciudadana al captar con ntida claridad los cambios producidos por la Revolucin Francesa. Todo ello y mucho ms tiene el sentido aristotlico al forjarse el Estado Moderno, y en su creacin se encuentran fases de su obra, de sus conceptos, de sus ideales democrticos, e incluso en el constitucionalismo moderno se manifiesta ntidamente su influencia. Aristteles fue el genio de la filosofa y de la poltica, no slo de su tiempo y de su Polis. Es el genio que ha perdurado por veinticinco siglos y hasta hoy, en este mundo que se desenvuelve en las tinieblas del pensamiento, en este orbe que ha perdido el espritu de la filosofa clsica y en el que impera la ciencia, la tecnologa y principalmente las fras teoras econmicas, se manifiestan en las masas populares de los Estados, los conceptos del gran maestro quien inmortaliz su nombre, su obra y sus doctrinas.
B. ROMA y POLIBIO

1. Roma

La inmortal Roma se funda en el ao 753 (e. a.) por Remo y Rrnulo, a quienes segn la leyenda amamant una loba. Nace de una pequea aldea y sus primeras manifestaciones como Estado le hacen surgir como una monarqua de carcter hereditario, cuya poblacin se divida en dos clases sociales: los patricios y los plebeyos, toda vez los esclavos, de conformidad al Derecho romano, no eran personas sino cosas. Los patricios formaban la aristocracia, eran ciudadanos y tenan todos los derechos polticos, se reunan en diez curias siendo la asamblea curial el conjunto de ellas, en tanto los jefes de las diferentes gens integraban el Senado. En el siglo VI se instituye la Repblica al desmoronarse la ltima monarqua etrusca, grupo tnico al que los griegos denominaban tirrenos o trsenos, cuyo origen es incierto, pero bajo su dominio Roma se extendi hasta los Alpes hacia el norte y el Vesubio al sur, siendo que a los inicios de Roma se encontraban limitados territorialmente en las fronteras de Etruria, integrados por doce repblicas oligrquicas independientes, entre las cuales destacaban, por su importancia, Vo1terra, Vulsinio, Clusium, Aretio, Cortona, Falerios y Veyos. Otro grupo tnico anterior a la formacin de Roma fueron los sabinos, ubicados en la zona montaosa del centro de la Pennsula Itlica, distinguido por ser un pueblo virtuoso, sencillo en sus costumbres, muy religoso, honorable, cuya palabra dada era ley, muy amante de la paz, enemigo de la guerra, pero muy valiente en la defensa de sus criterios y caractersticas de pueblo pacfico.

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Un grupo ms lo formaban los latinos, fundadores de la costa occidental del centro de la pennsula, y hacia el sur del Tber se encontraba una confederacin integrada por treinta ciudades con su capital llamada Alba Langa, que de los tres grupos tnicos forjadores de Roma fue el ms numeroso y de mayor influencia poltica y cultural, comprobado por el simple hecho de la imposicin del idioma, fundndose asi Roma, cuyo significado es el de marca o lmite, como un puesto de avanzada en la orilla izquierda del Tber para protegerse de los etruscos situada en el Monte Palatino, con habitantes dedicados al pastoreo y labores del campo, que unidos a los sabinos, cerca del Quirinal, en una guerra favorable a los etruscos invasores, se complementaron para dar como resultado: Roma, con un crecimiento continuo, con dominio casi absoluto mediante la expulsin de los siete reyes etruscos y la formacin de la Repblica, quiz por el ao 500 de la e.a. La divisin entre patricios y plebeyos en Roma forma parte de su historia desde sus orgenes, toda vez aquellos eran descendientes directos de los forjadores etruscos, latinos y sabinos, en tanto los plebeyos lo formaban los descendientes de los pueblos incorporados por guerras, conquistas o alanzas, porque Roma en toda su historia fue sumamente celosa de conceder la ciudadana y reconocerla, y cuando lo hacan era siempre condicionada. Mas sea como fuere, en un principio slo los patricios podan pertenecer al Senado como cuerpo gubernamental y a los altos cargos pblicos, sin tener ningn acceso posible los plebeyos, llegado al grado de discriminacin al prohibir los matrimonios mixtos, todo lo cual contribuy a una animadversin de unos a otros, pero posteriormente aceptaron la participacin de los plebeyos en ciertos asuntos vedados con anterioridad, por la necesidad de conservar la paz interna. La asamblea legislativa, Comitia Curiata, formaba una de las tres existentes en Roma, siendo las otras dos la Comitia Centuriata y la Cornita Tributa, pero la primera de ellas, la ms antigua, dictaba leyes y decida todo aquello que afectaba a los ciudadanos, de ah su elevacin y conversin en Centuriata, y de simples Curiales se transformaron en Centuriones, ciudadanos de gran poder quienes reunidos en la Asamblea, durante la monarqua, se permita el voto a patricios y plebeyos pero conforme a una distribucin de poder, segn la riqueza, de conformidad al censo, o sea, un registro de ciudadanos y sus bienes por obvias razones, controlada por la aristocracia duea de la riqueza, en tanto la democracia incorporada se converta en slo una ficcin sin la realidad necesaria, en cuanto a las diferencias de rango en el censo. Esta Comitia Centuriata durante largo tiempo se constituy como la asamblea soberana, con poderes para elegir rey y durante la repblica a los elevados funcionarios gubernamentales, con facultades para establecer y derogar leyes, decidir sobre apelaciones y otras atribuciones jurdicas, y

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ms adelante para declarar la guerra, firmar la paz, o pactar alianzas y con importantes funciones judiciales, como las acusaciones de alta traicin y apelaciones del orden criminal, pero asimismo principi a decaer al surgir la tercera forma de Comita, la Tributa o de las tribus locales, que ms adelante haba de convertirse en asamblea de plebeyos, votando por tribu y no individualmente con un gran incremento de poder, hasta el hecho de frenar la legislacin iniciada por el Senado en la Comitia Curiata de la que se haba posesionado la aristocracia, y aun de la propia Constitucin romana. La ms destacada institucin poltico-juridica de Roma la constituy el Senado o Consejo de Ancianos, surgida en la etapa monrquica integrada por 300 miembros en su fase inicial. aumentada posteriormente a 600, como cuerpo ejecutivo del Estado. Pero nicamente poda llegar a Ser senador quien hubiese ejercido por lo menos una de las cinco ms elevadas funciones romanas: Los cuestores, los ediles, los pretores, los censores y los cnsules. El cargo de senador era vitalicio, a menos de ser expulsado por decreto del censor, correspondindoles a ellos mismos elegir cada cinco aos a quienes habran de ocupar las vacantes. Las funciones del Senado prevean su participacin en la elaboracin legislativa, mediante la aprobacin de toda propuesta de ley de las asambleas populares, en tanto sus propios decretos, senatus-consultas, tenan plena validez para todo asunto de la administracin interna, los gobiernos provinciales, poltica exterior y religin, aunque no podan declarar la guerra y pactar la paz, por estar dichas facultades reservados para la Comitia Curiata. Designaba gobernadores para las provincias, vigilaba en la guerra las operaciones, nombraba o destitua generales, negociaba y designaba embajadores 'de entre sus propios miembros, la hacienda pblica dependa de ellos, poda suspender la Constitucin, as como nombrar cnsules con plenos poderes, o sea la dictadura en casos de inminente peligro, o causa grave determinada as por el Senado mismo. Por el ao 500, al abolirse la monarqua, el poder real qued en manos de los cnsules con duracin en el cargo de un ao, con mando absoluto tanto en lo civil como en lo militar con facultades para convocar al Senado, presidir sus deliberaciones y ejecutar sus decretos y los de la asamblea popular. Iefaturaban el ejrcito con plenos poderes y, al trmino del ao de su ejercicio, generalmente se les designaba como pro cnsules de alguna provincia u otro de similar importancia. El cargo de cnsul era de gran importancia por ser el representante real del Estado, designaba a doce lictotes quienes le precedan en las llamadas fasces, o sea, una segur (hacha grande) rodeada de un haz de varas como smbolo del poder suprema, facultado para imponer castigos temporales e incluso la pena de muerte, pero cuando los lictores aparecan en las calles, quitaban la segur, con lo cual se significaba que ningn magistrado poda aplicar pena de muerte a romano alguno dentro de las murallas de la ciudad.

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Por otra parte se elegan a dos censores cada cinco aos, cuyo cargo era el ms elevado en Roma, generalmente recados en ex cnsules, con gran poder ejercido sobre la conducta moral de los ciudadanos por tanto imponan castigos, hasta de degradacin poltica, la expulsin de senadores o quites (caballeros) de su orden, o funcionarios de la tribu, con los consecuentes y severos castigos, entre ellos la privacin de derechos y franquicias, y por encargo del Senado administraban la hacienda pblica, arrendaban por subasta la recaudacin de tributos a los publicanos e invertan las rentas en obras pblicas, y hacan el censo o registro de bienes, pudiendo afectar algunos derechos polticos, estableciendo la base para el clculo de impuestos sobre la propiedad. Los pretores eran otros elevados dignatarios, el primero de ellos nombrado en el 366 (e.a.), llamado pretor urbano, precedi a la designacin ms adelante de otro en el 246, denominado pretor peregrino, con funciones de juez en los casos extranjeros, pero dada la expansin de Roma hubo necesidad de nombrar a otros cuatro, quienes actuaban como gobernadores en las provincias de Sicilia, Cerdea, y dos en Espaa, y a mayor crecimiento de Roma, mayor nmero de pretores se designaron. Un importante cargo lo constituy el de los ediles curules, designados en el 365 por vez primera, a cuyo cargo quedaba el cuidado de los edificios pblicos, distribucin de aguas y cloacas, as como todos los asuntos policacos, el cuidado de las celebraciones de los grandes festejos, encargo otorgado posteriormente a ricos ciudadanos, toda vez los costos los sufragaban ellos mismos. Pero el edil cay muy pronto, como toda Roma, en una corrupcin incontrolable, y los ediles lo aprovecharon para sobornar al pueblo ofreciendo costosos espectculos de gran inters para los ciudadanos, a fin de asegurar la eleccin para determinados cargos. Por ltimo los cuestores tenian a su cargo hacer los pagos de la Repblica tomados de los fondos a su cargo recaudados entre los civiles y militares, que al principio fueron exclusivamente dos para Roma, pero por la expansin se aumentaron dos ms y posteriormente los gobernadores pidieron los servicios de cuestores, pero el cmulo de riquezas acaparadas por Roma en sus conquistas le llevaron al fracaso. La corrupcin cobr carta de naturaleza y los funcionarios de toda ndole cayeron en las garras de la avaricia y la inmoralidad, hasta acabar por agotamiento ese que Ileg a ser el Imperio ms grande e importante de la historia universal.
2. Polibio

Las ideas esenciales y los conceptos fundamentales de la sociedad poltica aristotlica siguieron imperando en el mundo de las ideas, y el gran historiador romano Polibio (204-122 e.a) hace por primera vez la exaltacin de una divisin de poderes, tendente a evitar el abuso del poder. Es

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el primer escritor que expone con claridad las ventajas del gobierno mixto y el principio de frenos y balanzas en la organizacin constitucional. Esta concepcin perdura tanto en la teora como en la prctica de los tiempos posteriores, y con alguna modificacin de forma, en el pensamiento poltico de los tiempos actuales. Griego e historiador de Roma, Polibio prepara el camino para el anlisis jurdico de Ccern, y por sus diatribas contra la corrupcin ejerce una gran influencia en la Roma de su poca, donde se manfiesta como el poltico de ms notable envergadura. En su libro VI de la Historia de Roma deja su recuerdo inmarcesible al hablar del funcionamiento de las instituciones polticas romanas, y es a travs de ello la razn del porqu ocup el elevado sitial en que lo ha colocado la historia universal de su poca, llegando as hasta nuestros das. Polibio, compaero y maestro de Escipin el joven, escribe en esa etapa de transicin entre la tradicin helenstica y el nuevo principo romano de la universalidad. Su educacin en su nativa Grecia le haca guardar los principios polticos all aprendidos, y su obra alcanza un nuevo estada en la conciencia del pensamiento histrico occidental, pero ya no tiene las caractersticas del pragmatismo del Estado-ciudad arstotlico, aunque lo sgue en otro orden de ideas dentro de la estructura grega de las cosas terrenas. Conserva su ntelecto no obstante los acontecimientos que vvi durante el Imperio Romano, conservando siempre la idea de que la democracia y el dominio de las masas deba sobrevivir a la decadencia del orden aristocrtico de gran lujo y acaparamiento de riquezas. y en ese caos de instituciones polticas romanas donde existen elementos tan diversos, el poder de los cnsules y la Constitucin aparecen con caracteres monrquicos y realistas, en tanto surge la aristocracia en el senado y las ideas democrticas de las masas. Ello hace pensar a Polibio que es el momento oportuno y siente la necesidad de crear un equilibrio del poder por medio de la Constitucin mixta romana de fino corte aristocrtico, que condiciona y mantiene el poder con el establecimiento de un sistema de frenos y balanzas en los distintos rganos polticos. Para lograr ese equilibrio es necesario asegurar la estabilidad poltica, al observar que cada forma de gobierno tiene su precedente en el anterior. As la monarqua radicada en la fuerza, al aparecer los conceptos de injusticia e inmoralidad degenera en tirania a causa de haber asumido el monarca poderes arbitrarios, abriendo paso a la conspiracin de los miembros ms ilustres para arrojar al tirano y establecer una aristocracia. Pero sta a su vez oprime al pueblo y se convierte en oligarqua, haciendo levantar a la masa para asumir el poder, surgiendo as una democracia, mas en un corto tiempo nacen las discordias internas, sobreviene el descontento y en consecuencia se introduce el imperio de la muchedumbre, la que al excederse en sus manifestaciones permite asumir el poder a un

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caudillo para gobernar autrquicamente con el aplauso popular, surgiendo as nuevamente al crculo en ese cclo de transformaciones. Por ello, Polibio hace una combinacin de elementos entresacando lo positivo de las Constituciones de cada uno de los sistemas, al estilo de lo hecho por Aristteles, a fin de establecer como frmula bsica el equilibrio del poder al que divide en forma tripartita. Polibio es considerado por Bossuet (1627-1704), el mayor historiador de la antigedad e inclusive le sigue en Discours sur I'histoire Universal/e, aunque por desgracia es difcil de estudiar, y no obstante que algunos autores intentan hacerlo, pocos profundizan en su teora con respecto a esa divisin del poder pblico. Sin embargo Touchard, al hablar del crculo de los Escipones del siglo n, se refiere a Polibio con cierta majestad y nos expone su doctrina, en la que la influencia del estagirita es definitiva en el determinismo terico. Con toda su elocuencia Polibio cree haber encontrado una forma superior a la establecida en Atenas. "En la Polis griega, nos dice, la democracia directa es como una nave sin piloto, la falta de un verdadero gua puede hacerla naufragar en la anarqua". No debe olvidarse al hablar de Polibio, que ste ya no pensaba con el mismo criterio de la polis griega, sino con la idea fija en la creacin de un imperio en expansin con deseos de dotarlo de una Constitucin, meditando profundamente sobre ella a fin de evitar en lo posible los peligros que entraa un Estado en formacin y por ello expresa: "la prudencia y la experiencia romanas pueden permitir que el equilibrio se prolongue y la evolucin se frene". Pero nos hace pensar hasta dnde debe llegar esta prolongacin, pues slo manifiesta su realizacin en el sentido de la democracia y dentro de su evolucin, que segn su propia teora conducir a la demagogia. Tal como lo expresa es indudable que Polibio trata de evitar en Roma los factores que propiciaron caer a Atenas en el naufragio de la democracia, a Creta precipitada en el vaco a causa de su inestabilidad democrtica, a Cartago perdido por la paralizacin de la democracia por no saber llevar a su realizacin la combinacin de poderes, as como en Lacedemonia al no saber tampoco sortear su materialismo. Confa en el poder de Roma y advierte la forma como posiblemente puede decaer el imperio de no tomar en cuenta las combinaciones necesarias en la creacin de una Constitucin mixta y sus formas de gobierno, pero olvida los factores ajenos de la expresin a travs de las conquistas imperiales de poder y riqueza, que necesariamente han de reflejarse en el interior, propiciando con ello una violenta divisin de clases. Con ello la aristocracia romana se torna ms poderosa y la clase media sufre las consecuencias. Aqulla busca refugio tratando de conquistar el Senado hacia su causa, sta se une con sentimientos de rebelin, y en ella caen Tiberio y Cayo en 132 y 122. Esa divisin de poderes de Polibio

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ante la expresin violenta produce un efecto contrario al buscado equilibrio, al comprender el pueblo la intromisin de los intereses pblicos en perjuicio de la masa popular, e impera en aquellos el acaparamiento de tierras dando vida a los graves temores de Polbio, una oligarqua provocada por los creadores de latifundios. Por ello Tiberio Graco en su Lex Sempronia procede a la confiscacin de tierras, el reparto en porciones reducidas entre una poblacin mayor, con objeto de reconstituir as la pequea propiedad, Pero era natural, esa norma afect a la faccin senatorial al ver malograda su riqueza y perdido su control, y con ello es dificil conducir la democracia hacia una realidad, zozobrando as la tesis de Polibio. Ya Aristteles haba afirmado que slo con una precisa divisin de funciones y la creacin de una clase media numerosa en condiciones de vida elevada, podra mantenerse el equilibrio del poder y el control de lujo, porque el exceso de ricos forma una mayora de pobres y, ni stos ni aquellos son fuerzas productivas de elementos positivos para un Estado. Roma en su gran imperio prob la teora clsica al precipitarse en sus errores. No slo una constitucin mixta y una divisin de funciones producen el equilibrio del poder pblico, porque requiere adems de la creacin de instituciones polticas para realizar esas funciones, y esa y no otra es la teora llevada a una prctica diaria. Polibio traz magistralmente su tesis, pero no supo o no pudo llevarla a la realidad del imperio, adems ya no se trata de la poca clsica de Grecia donde no existe el dualismo entre Estado e individuo, por el contrario, en Roma se ha creado una divisin extrema, la misma ciudadana forma la divisin entre derecho pblico y privado. Ya el Estado tiene preeminencia sobre el individuo negndole a ste la ciudadana romana, aunque ayude a forjar el gran imperio. El racionalismo lgico de Polibio impera en el desenvolvimiento del Derecho ciceroniano, haciendo resaltar que la vida de las instituciones polticas es una consecuencia resultante de los intereses de las clases sociales, y por tanto entre stas y los individuos debe existir un control de restriccin mutuo.

CAPITULO NOVENO

TEORA DEL ESTADO

I. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

El estudio de la Teora del Estado nos conduce prmeramente a la investigacin de qu es una teora? y en trminos generales qu es el Estado? Una teora contiene diversas acepciones, una de ellas, quiz la ms simplista, expresa: es 10 que se ve, lo que se explica, de lo cual obviamente se deriva: la teora del Estado es lo que podemos ver y explicar del Estado, o si se quiere, la explicacin de sus fundamentos polticos. Pero la teora se maneja a base de interrogantes, y slo se convierte en ciencia cuando dichas interrogantes o problemas surgidos de ellos se transforman en datos ciertos, como hemos visto en cuanto a la poltica observarla corno ciencia. Herman Heller nos dice: "la teora del Estado se propone investigar la especifica realidad de la vida estatal que nos rodea, aspira a comprender al Estado en su estructura y funcin actuales, su devenir histrico y las tendencias de su evolucin", pero aade: "no se puede dentro de dicha disciplina estudiar el fenmeno del Estado en generala en la totalidad de sus relaciones, ni su propia esencia". En tanto para [ellinek la ciencia terica o doctrina del Estado se divide en dos: la doctrina general del Estado y la doctrina particular del mismo. En la primera se propone encontrar el principio fundamental del Estado para someter a la investigacin cientfica los fenmenos generales y sus determinaciones fundamentales, complementado con la doctrina particular en sus dos formas de investigacin: por medio de la comparacin de las instituciones particulares de los Estados en general, las de un grupo de Estados en particular o las de los Estados de una poca determinada, con lo que se establecen las formas tpicas de sus instituciones, pero puede tambin remitirse concretamente al de un Estado, o en su evolucin histrica, o en su forma tal y cmo existen en la actualidad. Por dems Jellinek considera a la doctrina o Teoria General del Estado como la disciplina encargada de investigarlo en su plenitud bajo dos formas o puntos de vista: el Estado como construccin
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social, o como institucin jurdica, de lo cual se deriva la doctrina social y la doctrina juridica del Estado, y por lo tanto la Teora o Doctrina General del Estado contiene dos aspectos fundamentales: la doctrina sociolgica del Estado y la doctrina general del Derecho Pblico. Ahora bien, en cuanto al Estado habremos de encontrar sus conceptos generales, toda vez que la multiplicidad de las definiciones guardan siempre caractersticas comunes. Corno hiptesis de trabajo por el momento, bstenos expresar que el estudio del Estado es a la vez una ciencia y un arte. Corno ciencia, de scire. saber, y de conformidad con Maquiavelo el Estado es el arte de gobernar. Por arte en un sentido amplio se entiende un conjunto de reglas idneas para la realizacin de cualquier actividad. Platn no establece diferencia alguna entre ciencia y arte, por ser el arte del razonamiento el ms elevado grado de la filosofa y por igual es la poesa, la medicina, la poltica y la guerra, llegando a expresar que la justicia y el respeto tambin son artes, sin los cuales el hombre no puede coexistir en el Estado. dividiendo las artes en dos grandes grupos: el judicativo. dedicado exclusivamente a conocer, y el dispositivo o imperativo que persigue una actividad en base al conocimiento. Por su parte Aristteles s establece una diferenciacin. Considera la ciencia dentro del campo de la necesidad, de lo que no puede ser diferente de lo que es, y el arte lo lleva a aquello que puede ser de una u otra forma o de lo posible, deduciendo de ello al arte corno la posibilidad de producir algo en uso de la razn. Aunque hemos de agregar que en la Metafsica, Aristteles coloca el arte entre la ciencia y la experiencia. y cabe recordar haber catalogado al Estado como ciencia. Haciendo abstraccin a estos conceptos, podemos a priori considerar al Estado como institucin, la forma u organizacin poltica suprema de un pueblo, o al decir de Jellinek es la agrupacin sedentaria humana con un poder de mando originario, agregando el propio maestro alemn: la poltica es la ciencia prctica del Estado, tomando as una posicin eclctica entre los dos conceptos. Por teora, en otra de sus ml tiples acepciones, puede decirse que es lo que se ve o se explica, y se convierte en ciencia cuando ya el problema o los interrogantes surgidos no requieren de explicacin alguna y se transforman en datos ciertos, por tanto la Teora General de Estado estudia los problemas, los interrogantes del fenmeno social llamado Estado y por consecuencia la Ciencia del Estado estudia y analiza las leyes, los datos ciertos del mismo y las instituciones polticas creadas por el hombre dentro del Estado, toda vez es l quien le da vivencia en esa su interrelacin poltica.

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n. OBJETO DE LA TEORA DEL ESTADO


En el estudio de cualquier disciplina debe determinarse en forma primaria y principal el objeto del mismo, as bien en nuestro caso el objeto es sin duda alguna el estudio y anlisis del Estado, pero por la complejidad intrnseca del mismo, al no ofrecernos su denominacin nada en concreto, hemos de considerar necesario hacerlo en su realidad social, y partir de ah en bsqueda de los fenmenos sociales, del conocimiento cientfico de todo lo 'que le rodea, su conformacin. su integracin y sus manifestaciones hacia el exterior e intentar agotarlo hasta llegar a la elaboracin de una teoria general, de conformidad con los datos ofrecidos en sus principios y aquellos emanados de la experiencia. Inicialmente hemos de recordar al hombre viviendo en sociedad no aisladamente, o al decir aristotlico un zoon politikon, vive en sociedad y en su evolucin al dejar de estar sujeto a las leyes de la naturaleza, aunque an se vea limitado en ciertos aspectos ante algunos fenmenos naturales, obtuvo al correr del tiempo una categoria superior mediante la cual' su propsito de prosperar lo condujo a un constante mejoramiento, en su desarrollo social integrado en pensamiento e ideas polticas, creando instituciones y asociaciones polticas, y en unin permanente con otros seres de la misma especie e iguales a l con la misma conciencia, comenz a investigar las leyes de la naturaleza para utilizarlas con sujecin a sus necesidades, y as fue deviniendo el desarrollo de sus posibilidades intelectuales, y enriqueci esas instituciones creadas hasta llegar a formar la ms perfecta de ellas: el Estado como la ms universal y poderosa asociacin integrada por seres humanos. En todo tiempo y espacio donde exista el ser humano encontrar una organizacin poltica o social, aquella con un poder de mando para hacer cumplir las disposiciones creadas para su funcionamiento, en cuya base se encuentra indefectiblemente el pensamiento politico de su origen, siendo una consecuencia el dictado de la ley y el establecimiento de un poder por dems surgido casi espontneamente, pero emanado de la propia razn, y as paulatinamente el hombre va cobrando conciencia de la realidad estatal, la naturaleza de los fenmenos polticos observados con anlisis lgico, cmo se van incrementando constantemente al igual de la propia especulacin politica, y en ese desarrollo objetivo del Estado, en esa actividad y organizacin siempre unido en su aspecto subjetivo a sus tradiciones y al espritu del hombre, est inmersa la Teora General del Estado, y en el estudio y anlisis de todos esos fenmenos politicos, la conformacin del propio Estado, sus elementos constitutivos: sus fines, y en general en todo cuanto lo rodea, est el objeto de nuestra disciplina. Pero va ms all y no puede quedarse tan slo en la descripcin de los fenmenos sociales y su interpretacin, porque debe estudiar ms

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an, sobrepasando a todas las disciplinas concretadas a analizar un slo aspecto de los muchos referentes al Estado, como las causas prximas de los fenmenos sociales actuales o empricos, y las mediatas, as como tambin el desarrollo y evolucin del pensamiento poltico, sus relaciones con los hechos sociales, sus fines, la justificacin de la existencia del Estado, siempre mediante anlisis de carcter cientfico, pero a la vez con base en la historia y la filosofa, ciencias de las cuales es inseparable la Teora General del Estado. De conformidad al contenido del captulo: Naturaleza, Objeto y Mtodo del libro del maestro Hctor Gonzlez Uribe, la Teora General del Estado se ocupa de tres tipos de problemas: De orden filosfico, de carcter histrico y de ndole cientfica. Los primeros son: el conocimiento poltico, sus caractersticas y problemas esenciales, criteriologa y metodologa en el conocimiento poltico. Examen del Estado a la luz de las causas primeras y ltimas: material, formal, eficiente y final. El Estado y la persona humana. El fin ltimo del Estado y la justificacin del mismo. Los de carcter histrico son: El origen del Estado y la formacin y evolucin de diversos Estados. El desarrollo de la Ciencia Poltica y la influencia ejercida por los pensadores polticos en la vida del Estado. Las diversas formas de organizacin poltica a travs del tiempo: en el antiguo Oriente, en Grecia, en Roma, en la Edad Media, en los tiempos modernos y en la poca contempornea. Y en cuanto a los de carcter cientfico considera: el nombre y el concepto del Estado, la naturaleza del Estado, y el examen del Estado desde el punto de vista analtico con sus elementos integrantes, y del sinttico en cuanto a sus caracteres esenciales. Organizacin y funcionamiento. Las formas de Estado y de gobierno. Origen sociolgico y jurdico del Estado, y Estado y Derecho. En esta extraordinaria sntesis del objeto de la Teora General del Estado, el maestro Gonzlez Uribe nos ofrece un verdadero, completo y cabal plan para el estudio de nuestra disciplina. Por su parte [ellinek, profundo conocedor y analtico brillante de la Teora del Estado, aun antes de Kelsen, haba expresado en relacin al Estado Moderno y el Derecho del mismo que slo puede estudiarse mediante tres caminos: el sociolgico, el jurdico y el poltico, toda vez el Estado es el centro de imputacin de dichas manifestaciones y slo pueden convivir en el propio Estado, partiendo de ah para estimar tambin las relaciones del Estado con las ciencias naturales, fundamentando su criterio en relacin' a los elementos constitutivos del Estado: pueblo, poder y territorio. Pero sin duda, al ser parte de la Teora del Estado los fenmenos polticos, sta tiene obligada relacin con la ciencia poltica, y por ende con las disciplinas consecuentes: filosofa e historia polticas, analizadas desde sus inicios a partir del siglo IV de la era antigua por sus ms destaca-

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dos exponentes: Platn en los Dilogos, y De lo Repblica y De las Leyes, y Aristteles en La Politica y tica Nicomaquea, y posteriormente Cicern, el divulgador de Platn, con sus obras La Repblica y Las Leyes, ms tarde por Maquiavelo en El Prncipe y en Los discursos a la segunda dcada de Tito Livio, y por la gran triloga de contractualistas: Hobbes y el Leviatn, Locke y su Ensayo sobre el gobierno civil y Montesquieu en El espritu de las leyes, toda vez sin esta triloga sera difcil fundamentar al Estado, a quienes debe agregarse a Badina en Las seis libros de la Repblica.
III. RELACIONES CON OTRAS CIENCIAS

La Teora General del Estado ha sido estudiada y analizada profundamente por gran nmero de investigadores quienes enfocan sus puntos de vista desde diferentes ngulos, algunos negando ciertos aspectos afirmados por otros, en constantes contradicciones, mas todo ello es en extremo valioso por las aportaciones de todos y cada uno de aquellos estudiosos, por haber penetrado conscientemente a lo ms profundo de su examen, con trabajos verdaderamente extraordinarios en las diversas reas de tan vasta como interesante e importante disciplina, como es la Teora General del Estado. y no poda ser en forma diferente cuando se habla de la relacin con otras ciencias, por ejemplo algunos sostienen y fundamentan con raciocinio la relacin de la Teora General del Estado con la geografa, por ser el mbito de desarrollo espacial del Estado, con la etnologa y antropologa, ciencias dedicadas al estudio y anlisis de la evolucin del hombre y sus particularidades especficas, o con la psicologa porque sin duda intervie- . nen ciertas caractersticas peculiares en la diferente psicologa de cada pueblo, todo lo cual consideramos plenamente justificado. Sin embargo uno de los grandes maestros estudiosos de nuestra materia, el genial Hans Kelsen, no lo acepta y declara enfticamente la invalidez de stas para el estudio del Estado: " ... los juristas al examinar el Estado y el Derecho quieren vincularlos con todas las ciencias, con objeto de hacer estudios sociolgicos y no normativos como le corresponde, porque el anlisis de nuestra disciplina debe ser nica y exclusivamente desde el punto de vista jurdico", y es lgico para el maestro viens opinar as debido a su identificacin del Estado y el Derecho, y contina afirmando: "Si hemos de querer una ciencia autnoma del Estado, deberiamas apartarla de todas las dems menos del Derecho, porque el Estado es en definitiva el Derecho", concluye en forma contumaz Hans Kelsen.

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IV. MTODO Y METODOLOGA

A. CONCEPTO y CLASES DE MTODOS

Etimolgicamente mtodo, del griego meta hacia yodos camino, es el camino a seguir o bsqueda para obtener algo. Para nuestra disciplina el conocimiento es el fin ltimo, por tanto como toda investigacin de carcter cientfico requiere de un mtodo a seguir. Pero el mtodo contiene dos variantes: la primera consiste en la investigacin u orientacin de la propia doctrina en si misma considerada, y el segundo la aplicacin de una tcnica ordenada, repetible y autocorregible, como garanta de que los resultados de la investigacin realizada sean vlidos, segn nos dice Abbagnano en su diccionario de filosofa, y a quien seguimos por lo importante de sus anlisis. Ambos procedimientos fueron seguidos por Platn y Aristteles, pero en la actualidad generalmente slo se usa el segundo, aunque conviene agregar que toda ciencia, doctrina o teora de carcter cientfico o filosfico, por su orden de procedimiento, puede ser considerada como mtodo, y por lo mismo es posible pensar que son una clasificacin de las respectivas doctrinas, y por tanto constantemente y con justificada razn se le denomina mtodo. Por su parte, la metodologa nos ofrece cuatro distintas formas de ser: la primera pertenece a la lgica o la parte de la lgica a la que corresponde el estudio de los mtodos. "La lgica es el arte de conducir bien la propia razn en el conocimiento de las cosas, tanto para nosotros mismos como para instruir a los dems", segn expresa la Lgica de Port Royal. En tanto, por su parte Wolff dice: "Es la ciencia a cuyo cargo est dirigir la facultad cognoscitiva hacia el conocimiento de la verdad". La lgica ha . considerado a la metodologa como parte de s misma, y as lo confirma Pierre de Rame al considerar dentro de la lgica: "La doctrina del concepto, del juicio, del razonamiento y del mtodo, siendo esta divisin aceptada por diversas escuelas, principalmente desde el siglo XIX". Una segunda forma de la metodologa es la entendida por Kant como lgica trascendental aplicada o prctica, como parte importante de la Crtica de la razn pura, y lo explica de esta manera: "Desde ese punto de vista trascendental haremos lo que en las escuelas se ha intentado hacer bajo el nombre de lgica prctica, con respecto al uso del entendimiento, pero se ha hecho mal, porque no se limitan a un modo especial de un conocimiento y ni siquiera a objetos. La lgica general, agrega, no hace otra cosa que proponer titulas de mtodos posibles y de expresiones tcnicas". La tercer forma de entender la metodologa es aquella que se encuentra en proceso como disciplina filosfica con cierta autonoma, a fin de analizar las tcnicas de investigacin de una o varias ciencias, cuyo obje-

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to no son los mtodos en s mismos, sno tcnicas consideradas simplemente como estructuras especficas para poder hacer uso de ellas, comprendendo toda una sere de procedimientos, conceptos e instrumentos con objeto de llegar a un resultado, y por esa razn se le llama tambin la crtica de las ciencias. La ltima forma de la metodologa nos ofrece una serie de procedimientos de comprobacin y control de una o varias disciplinas, y su fin es garantizar a dichas disciplinas el uso correcto de las tcnicas de proce-: di miento a su alcance.
B. MTODO DIALCTICO

Antes de penetrar al estudio del mtodo dialctico es pertinente recurrir a la filosofa para averiguar algo sobre el profundo tema de la dialctica en trminos generales, para cuyo efecto cabe recordar dicho trmino en su origen griego, derivado de dilogo, sin tener un solo sentido y por lo mismo puede ser entendido en cuatro formas distintas sin ser necesaria su relacin: 1. La dialctica como mtodo de la divisin. 2. La dialctica como lgica de lo probable. 3. La dialctica como lgica, y 4. La dialctica como sntesis de los opuestos. Estas cuatro diversas formas de la dialctica tienen su origen en otras tantas doctrinas del pensamiento universal, y por tanto han recibido de ellas su influencia determinante, siendo respectivamente para cada una: 1. La doctrina platnica. 2. La doctrina aristotlica. 3. La doctrina estoica, y 4. La doctrina hegeliana. Ahora bien antes de observar los rasgos caractersticos de cuanto corresponde a nuestro inters dentro de la Teora General del Estado, cabe decir en forma genrica que la dialctica, englobando sus cuatro significados, es un proceso oferente de la posibilidad de refutar una tesis, presuponiendo dos protagonistas en franca y abierta divergencia, o en otras palabras la anttesis de dos principios diferentes, dos opuestas actividades o dos momentos diferentes. Pero este resumen del contenido de las cuatro formas de dialctica no aclara el panorama, por tanto debemos individualizar el significado de la ms pertinente a nuestro estudio: la dialctica como mtodo de la divisin derivada de la doctrina de Platn, quien la refiere a la tcnica de la investigacin realizada por dos o ms personas en colaboracin siguiendo el procedimiento scrtco en cuanto a pregunta y respuesta. Para Platn

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no es una tarea individual de carcter privado sino de seres que viven juntos y discuten en sociedad, caracterstica de una comunidad de libre educacin. Por ello mismo podemos decir que la dialctica platnca es un mtodo inductivo y sinttico, no deductivo o analtico, cercano al procedimiento de investigacin emprica y no a razonamientos apriorsticos o del silogismo. En cuanto al mtodo dialctico, Augusto Isla en un magistral estudio nos ofrece una serie de conceptos tendentes a su entendimiento diciendo: "Por mtodo dialctico podemos entender un conjunto de pautas a fin de orientar la investigacin de la sociedad, considerndola como un organismo que tiene vida en permanente desarrollo y no exclusivamente mecnico, que se enlaza permitiendo todas las arbitrariedades de aislados elementos sociales, pero que necesariamente deben ser estudiados a fin de realizar el anlisis objetivo de las relaciones de produccin, constituyendo una formacin social determinada con el fin de estudiar las leyes de su funcionamiento y desarrollo". As considerado, el mtodo dialctico no es simplemente un cdigo de normas instrumentales ni una lgica, y mucho menos la hegeliana, pues tan slo es un cuerpo de supuestos tendentes a definir los problemas de la investigacin, es decir un reconocimiento historicista como sujecin epistemolgica, como procedimiento y proceso objetivo, una dialctica materialista, considerada as porque tiene historia, es el genuino producto del idealismo y subjetivismo, o dicho en trminos de Lenin, la crtica de la filosofa del Derecho de HegeL
C. MTODO DE LA TEORA GENERAL DEL ESTADO

La maestra Aurora Arniz Amigo, en el Tomo I de su obra Ciencia del Estado, al abordar el tema que nos ocupa, bajo el rubro Problema del Mtodo de la Teora del Estado y sus Tratadistas, transcribe un prrafo del incomparable Ortega y Gasset quien en su obra Qu es la Filosofa? plantea el problema de la autonoma de las ciencias en la actualidad diciendo: "La investigacin ha hecho un desgajamiento de las teoras generales en ramificaciones, y junto con esa profusin de ciencias particulares derivadas de ciertas ciencias generales, existe la pretensin de encontrar las finalidades intrnsecas, los medios privativos y la autonoma propia de esas ciencias particulares, y finalmente suceder -cual siempre ocurre con los problemas de conocimiento- que all donde acaba el investigador de esas ramas particulares, al no alcanzar ni datos ni evidencias, se los trasplanta a la filosofa para que de una manera vaga, y con frecuencia vaca, se obtengan soluciones generales". Agrega la Dra. Arniz que este planteamiento es vlido para la Teora

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del Estado por la problemtica de establecer una verdadera autonoma de las ciencias, y por lo mismo el requerimiento de un mtodo privativo en la averguacin de lo poltico, porque ello es necesario para el conocimiento de la naturaleza del Estado, sus fundamentos y fines, que aunque no son privativos de la Teora del Estado sno de otras ciencias, nuestra disciplina estudia los fundamentos del ser y los fines intrnsecos del Estado, y por ello debemos penetrar conscientemente al anlisis de los mismos. Por su parte, Francisco Prez Porra expresa: "Si bien el mtodo indica un orden en el procedimiento o forma de actuar adecuadamente para obtener un fin determinado, es un auxiliar para dirigir el camino hacia el conocimiento, y de no seguirlo se corre el riesgo de extraviarse y caer en el error por ese extravo," por ello lo divide en racional por utilizar un razonamiento filosfico o matemtico, y en intuitivo fundamentado en la observacin y en la experiencia. Pero asimismo lo divide en cuanto a su modo de operar, en analtico, por llegar a una serie de resultados particulares, dividiendo todos los elementos de un conocimiento determinado, o en sinttico, aqul que llega a un resultado mediante la combinacin de elementos diferentes. Al primero tambin se le conoce por mtodo deductivo por partir de una verdad general para llegar a verdades particulares, en tanto este, el sinttico, se le denomina inductivo toda vez parte de una serie de verdades o conocimientos particulares a fin de llegar a una verdad generala un conocimiento ms amplio. As. cada doctrinario utiliza su propio mtodo o aqul de su preferencia para llegar al fin buscado: Scrates por medio de la mayutica, Platn por la intuicin, Aristteles por la lgica, y a cual ms de ellos brillante y claro en todas sus exposiciones. Para el estudio de, la Teora General del Estado el problema del mtodo se multiplica por tan dispares criterios al respecto. Groppali, por ejemplo, nos ofrece los fundamentos esenciales a fin de poder averiguar el ser del Estado, Descartes utiliza la duda sistemtica, en tanto Bacon --el notable estudioso de la ciencia de las ideas polticas- utiliza el empirismo, aunque es duramente combatido por los escolsticos, y as podramos continuar con una serie interminable de filsofos, doctrinarios y juristas quienes han utilizado diversos mtodos, bstenos con recordar a los enciclopedistas franceses, con sus aportaciones de importantes elementos para el estudio de la ciencia del Estado y las ideas polticas, mediante el uso del anlisis, o el gran contractualista [ohn Locke y su destacada e imprescindible obra Ensayo sobre el gobierno civil, fundamental para todo estudioso de la ciencia del Estado, quien sigui el mtodo gentico, o sea el del origen de las ideas. Hegel lo hace con su fundamentacin idealista, Marx mediante su propia y genial dialctica materialista, el gran humanista Dilthey, innovador del conocimiento del hecho por si mismo, con su autoignosis en sus

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obras cumbres: Hombre y Mundo, y la Introduccin a las Ciencias del Espritu, [ellinek sobre el Mtodo del Derecho Pblico, con la averiguacin de la poltica insertada en el mismo cuerpo de su obra y el estudioso maestro Herman Heller lo hace igualmente bajo el mtodo del Derecho Pblico, estos dos ltimos alemanes, el primero sin darle importancia fundamental al mtodo toda vez lo importante no es el mtodo seguido sino la adquisicin del conocimiento en si mismo considerado para llegar a conclusiones vlidas, y quiz por ello utiliza su propia metodologa: la del Derecho Pblico, como lo hace Herman Heller, y ambos nos legan sus obras plenas de conocimientos en la ciencia del Estado. Sin embargo, no obstante la raqutica importancia de Jellinek respecto a la metodologa, la Teora General del Estado requiere de un mtodo para su estudio, siendo adems til puesto que nuestra disciplina guarda cierta complejidad y es pertinente a fin de auxiliar la investigacin y facilitar su estudio, y por encima de todo ello la dinmica misma ofrecida por la evolucin permanente del Estado y sus instituciones polticas, as Cama los fenmenos desprendidos de la misma. Antes de penetrar a su estudio analitico es necesario volver a [ellinek, porque si bien no le otorgue gran importancia al mtodo, en todas formas para el maestro alemn la metodologa est basada en los tipos, considerado este trmino como la esencia del gnero, lo ms caracterstico a resultas de la observacin de los fenmenos sociales semejantes, expresando: "En el Estado es factible la formacin de tipos que contengan principios comunes, pertenecientes a un proceso histrico determinado, con un desarrollo cultural semejante. Buscar lo tpico del Estado sea idealista o realista. Lo caracterstico de una institucin, fundamento o manifestacin del propio Estado. Construir tipos en lo social limitados a una poca concreta, porque dada la diversidad tan compleja de los fenmenos sociales sera imposible determinar tipos en cuanto a comunidades tan diferenciadas en su evolucin y desarrollo cultural, poltico y social, de ah la bsqueda de un arquetipo, con similitudes y parecidos". Por ello Jellinek distingue para el Estado dos tipos: el ideal y el emprico. En el primero habr de estudiarse la politica como tal, no como concepto derivado de la observacin de Estados reales de la historia, a fin de establecer la ciencia poltica considerando una forma determinada como la perfecta, la ideal, en tanto el Estado emprico es el de mayor importancia para la Teora General del Estado, y slo puede obtenerse mediante la observacin de los Estados histricamente existentes, como puede ser el Estado Moderno en Europa, pero no en su totalidad, sino nicamente en los rasgos y caractersticas semejantes. Y es en esa forma como lo realiza al estudiar sociolgicamente al Estado en la antigedad, esencialmente en el Griego, en el Romano y en la Edad Media, para arribar as al Estado

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moderno y, aade en sus aseveraciones: "Esa forma de utilizar los tipos es aplicable no tan slo en lo social sino en lo jurdico". Por su lado, Herrnan Heller parte de la idea de que cuando los enunciados son distintos, son diferentes las conclusiones, pero el problema de la metodologa en la ciencia del Estado surge a finales de la Primera Guerra Mundial, cuando equivocadamente se consideraba que en los Estados burgueses y liberales de Derecho se llegaba a conclusiones diferentes respecto a un mismo problema, por el resultado del planteamiento errtico seguido, pero al dar comienzo en 1917 la revolucin rusa, se produjo un violento cambio en los fundamentos de ese Estado liberal y burgus, siendo sus enunciados polticos totalmente diferentes uno del otro. De ah la necesidad de hacer una acertada fundamentacin y una definitiva revisin de los enunciados porque al ser diferentes, los resultados tambin lo
sern.

Con lo anterior podemos ver fcilmente la dificultad que entraa trazar un sistema metodolgico para la Teora General del Estado, y sin embargo es necesario hacerlo como lo requiere cualquier disciplina cientfica a fin de no perderse en su problemtica y en su realidad, para lo cual deber auxiliarse con las disciplinas de la Enciclopedia Poltica de Posada, partiendo de lo que le es consustancial: el Estado, y por ende su propia naturaleza, y clasificar nuestra materia dentro de ese catlogo, bajo el supuesto de que en todo momento de la vida del hombre en sociedad no puede separarse un pice de ese fenmeno llamado Estado. As visto podemos penetrar ya a un anlisis previo del Estado integrado primordialmente por una organizacin de sujetos establecidos en un territorio determinado y bajo un poder de mando, concepto en el que estn intrnsecamente contenidos los tres elementos fundamentales de esa realidad social llamada Estado, pero adems esa comunidad asi vinculada, tiene como fin absoluto el bienestar general de la propia comunidad creada, conformada a su vez por medio de una constante actividad, con todo lo cual debe buscarse la realidad del Estado, y mediante el anlisis de sus propias caractersticas con la ayuda de la observacin, se llegar a la naturaleza del Estado, al punto de partida y fin al propio tiempo del interrogante qu es el Estado? como principal y fundamental inquietud, y con ello buscar el mtodo de la Teora para estudiarlo analticamente. Por la naturaleza de su objeto la doctrina califica a la Teora General del Estado dentro del catlogo de las ciencias, yen su calidad de ente cultural se desprende, lgicamente, su ubicacin dentro de las ciencias culturales, pero dada su complejidad su estudio requiere de otras ciencias auxiliares, y de conformidad al criterio formulado por Herman Heller se puede expresar que indefectiblemente pertenece a las ciencias culturales y de ninguna manera a las naturales. Por otra parte es sociologa, por tanto es ciencia de la realidad no del espritu, y por ltimo tambin cae

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dentro del catlogo de ciencia estructural y por lo mismo no puede ser histrica. Al efecto el maestro Francisco Porra Prez, al mostrar su identidad con el pensamiento y clasificacin helleriana, expresa: en cuanto a ser ciencia cultural no siempre se le consider como tal sino hasta el Renacimiento. con motivo fundamental de los descubrimientos cientficos esencialmente de Kepler y Galileo. por la concepcin matemtico-mecnica del Universo. pasando ms adelante a las ciencias sociales con Bacon y Hobbes y posteriormente. al surgir la fisica social principalmente por las teoras del organicismobiolgco que hacen la similitud con las agrupaciones humanas. y en especial el Estado a la persona humana. afirmando su semejanza al orden de agrupamiento de las abejas y otros animales. por tanto se integran con ello a las ciencias naturales. con la cual no concordamos. Por su parte Marx se opone 'tambin a ello al expresar que si bien es cierto el fino trabajo de algunos animales carecen de lo indispensable, la idea. exclusiva del ser humano. poniendo como ejemplo a un maestro de obras quien aun antes de principiar su trabajo ya tiene plena conciencia de lo que va a realizar. sin reducirse a la simple ejecucin manual de transformacin de algo natural. sino por medio de la propia naturaleza logra su fin. determnando su clase y modo como si fuese una ley a la cual invariablemente debe sujetarse la voluntad. Es por ello. nos dice Porra Prez, que si el Estado es el resultado de una conducta social de la persona humana. conlleva su propio fin. comprobando as la razn de catalogar a la Teora General del Estado dentro de las ciencias culturales. En cuanto corresponde a la afirmacin helleriana de catalogar a la Teora General del Estado dentro de las ciencias de la realidad. sus fundamentos los hace con razones incontrovertibles al decir: "La misin de la Teora del Estado es investigar a este como realidad. y si ese es su objeto indefectiblemente debe proponerse la aprehensin. precisamente de esa formacin de la realidad denominada Estado. y por tanto es ciencia sociolgica de la realidad y no del sentido o del espritu. Y efectivamente. Heller tiene toda la razn. porque adems los componentes del Estado son reales. los percibimos. se manifiestan por s como el territorio. su conjunto social o pueblo es evidente. y as ocurre con todos sus elementos y manifestaciones. y no aceptarlo sera negar lo evidente. lo palpable, aquello que salta a la vista de todos: la realidad. por ello la Teora General del Estado es ciencia de la realidad. A fin de concretar sobre el Mtodo de la Teora General del Estado. tomando las diversas doctrinas y conceptos de tan diversos autores. siguiendo al maestro Francisco Porra Prez, quien ha profundizado en el anlisis y estudio de tan vasto tema. y coincidiendo con nuestra asevera-

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cin de que la Teora General del Estado es ciencia de la realidad concluimos: 1. El Estado es una entidad cuya existencia es real y nos permite penetrar a su cabal conocimiento en forma directa dentro de la cultura, y por tratarse de una persona moral no podemos establecer para su estudio la metodologa utilizada para las ciencias naturales. 2. Hemos afirmado con anterioridad que ese ser denominado Estado es sumamente complejo, toda vez que contiene diversidad de aspectos para su estudio de carcter filosfico poltico, histrico poltico y jurdico poltico, por tanto los mtodos utilizados para la Teora del Estado pueden ser: En su calidad de ciencia del Estado, el mtodo cientfico con el fin de conocer la realidad externa del Estado, en torno a los elementos sustanciales que le dan vida, pueblo, poder y territorio y su fenomenologa. 3. El mtodo filosfico debe emplearse debido a que el Estado tiene una esencia o sustancia, con objeto de llegar al conocimiento de la realidad ltima, sus fines, valores polticos y sociales que tiene, o aspira a realizar dentro de sus fines. . 4. No puede separarse al Estado de su tradicin histrica, existe a travs del tiempo y el espacio desde los albores de la humanidad, por tanto no podemos dejar de estudiarlo sin considerar el mtodo histrico porque incurriramos en un error consustancial a su propio ser. 5. Asimismo, sin identificar en ninguna forma el Estado con el Derecho, como establece la doctrina de Hans Kelsen y la escuela de Viena, no podemos dejar de considerar su aspecto normativo, al Ser absurdo un Estado sin Derecho porque sera el caos, como tampoco puede darse un Derecho sin Estado por ser su mbito de aplicacin y desarrollo, y por lo mismo tambin debemos utilizar el mtodo jurdico para el estudio de nuestra disciplina. Por lo expuesto y bajo la consideracin que la Teora General del Estado tiene a su cargo el estudio y anlisis de principios mediante un sistema lgico, de validez universal, de conformidad a ese fenmeno social denominado Estado, y dada su probada complejidad, todo ello nos lleva a la aseveracin de no haber un solo y exclusivo mtodo para nuestra disciplina sino diversos, desde el punto de vista del anlisis que se realice en un tiempo y espacio determinado.

CAPiTULO

DCIMO

EL ESTADO
1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Sin conocerse con exactitud el origen del trmino Estado desde el punto de vista jurdco-poltico, si podemos afirmar su equivalencia a la Polis o ciudad-estado de los griegos, o a la cvitas, imperium y res pblica romana, siendo hasta la Edad Media en la pennsula itlica cuando por primera vez surge el nombre stati, estado, trmino en su cabal sentido usado por Maquiavelo en el siglo XVI, difundido a travs de su famosa obra El Prncipe, paulatinamente adoptado al lenguaje universal y desde entonces incorporado en todos los textos de literatura poltica. Desde Platn a la fecha mltiples son sin dnda las definiciones sobre el Estado, como mltiples son asimismo los estudiosos de la materia que han versado en relacin al tema, pero si bien definiciones y conceptos son variables en el tiempo y en el espacio, existen constantes que nos permiten determinar, striclo sensu, un concepto formal abstracto del Estado en general, aceptado por los tratadistas nicamente cuando se usen sus elementos fundamentales, tambin de carcter formal, consustanciales a su integracin, y por tanto requisitos bsicos para su existencia, cualquiera sea su estructura social: pueblo, poder y territorio.

n. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL ESTADO


Es pertinente destacar cmo a travs del tiempo el trmino Estado ha sido confundido con alguno de esos elementos, y no es raro encontrar en el pasado la voz germnica land, territorio, al hacer referencia a un Estado determinado, as como es frecuente el error de identificar al Estado con otro de sus elementos, el poder, con el equivalente equivoco de goberno, por ser tan slo parte del mismo, y en ese orden de ideas se da tambin el desacierto en cuanto al elemento pueblo, siendo como sns anteriores un requisito sine qua non para su existencia, pero no es en ningn momento el Estado en s mismo considerado. . Por tanto prescindiendo de toda teora cuyo objeto sea tratar de iden153

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tificar Estado-Poder, Estado-Pueblo, Estado-Territorio, y aun otros errores sustanciales, como el del gran jurista Hans Kelsen al identificar el Estado con el Derecho, hemos de insistir en todo intento de definicin, en todo concepto tendente a entender el trmino Estado, la necesidad de incluir sus tres elementos fundamentales: pueblo como conglomerado o conjunto de personas asentadas en un espacio o circunscripcin geogrfica determinada denominada territorio, organizado polticamente bajo un poder de mando sujeto a su estructura poltica u orden jurdco-poltico, todo lo cual, aunado e interrelacionado, conforma la persona moral conocida bajo el vocablo Estado. El pueblo como elemento formativo es el destinatario final de los actos realizados por el poder pblico, a su vez integrado por una o varas comunidades, cada una de ellas conformadas de acuerdo a diversos factores de homogeneidad, pero vinculadas entre s en un concepto sociolgico denomnado nacin, a la que se canalizan los fines y quehacer poltico del Estado. Si analizamos estos tres elementos fundamentales al amparo del derecho positivo, podr observarse en toda legislacin la referencia constante al trmino nacin, como el sujeto de derecho protegido por sus disposiciones. Por su parte, el elemento llamado poder se encuentra vnculado indefectiblemente a su soberana, como organizacin poltica ejerciendo el poder libremente con las limitaciones contenidas exclusivamente en su propia estructura jurdica, sin someterse a ningn otro poder interno o externo, porque en el concepto soberana est implcita la imposibilidad de existencia de ningn otro poder superior a ella, y esa soberana es recogida en los documentos fundamentales de todo Estado. El territorio, ltimo de los elementos fundamentales para la conformacin de un Estado, se plasma asimismo dentro del Derecho positivo de cada Estado, con los lmites y particularidades especficas de conformidad a su forma de Estado, incluyendo los cayos, arrecifes, islas y dems aspectos singulares especficos.
A. PUEBLO

Una de las disciplinas afines a la Teora general del Estado es sin duda alguna la sociologa, y acudimos a ella conscientes de sus aportaciones en relacin al prmer elemento sustancial del Estado: el pueblo, definido en forma primaria como el compuesto social de los procesos de asociacin en el emplazamiento cultural y superficial, o el factor bsico de la sociedad, o una constante universal en el mundo, caracterizado precisamente por lo contrario, por las variables histricas, pero este trmino no se agota en lo expuesto, ni nos aclara muchos interrogantes, por ejemplo, aunque el pueblo est conformado por individuos, no podemos afirmar de

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manera alguna que son sinnimos, porque stos son solamente la unidad de medida, de nmero, y el pueblo es siempre el producto y proceso de las acciones de asociacin individual dentro de su propio ambiente fsico y cultural, en una circunscripcin determinada. De conformidad a las uniones sociales y de. su dimensin territorial, cabe afirmar la posibilidad de darse en un mismo pueblo diferencias especficas de acuerdo a los orgenes, tradiciones, costumbres ... de diversas grupos asociados para integrar esa sociedad principal, como ha sucedido histricamente en la antigua Unin de Repblicas Soviticas Socialistas, en virtud de la unin de diversos grupos tnicos, y por ,igual pasa en Inglaterra, Francia, la India, los Estados Unidos, en fin en la mayora de los paises de Europa, y en menor medida en Asia y dems continentes, y quiz por ello mismo con suma frecuencia se identifica errneamente al pueblo con raza, concepto equvoco pero de gran significacin a travs de las doctrinas racistas de Gumplowicz, quien asevera haber sido la horda la primera agrupacin humana, siendo la guerra el factor bsico del desarrollo, sin ser el individuo quien piensa sino lo hace la comunidad, y asmismo tanto la moral como el Derecho no son, como se afirma, convencionalismos propios a la persona, sino de la comunidad, es la fuerza de la raza la impulsora del desarrollo social. Por otra parte, el principal valor del concepto pueblo estriba en su universalidad, no lo tnico exclusivamente al formar sociedades primtvas, rudimentarias, lo cual es un error a menos que se refiera especficamente a ese arquetipo de culturas relacionadas con ciertas caractersticas de un grupo social predeterminado a sus acciones, como por ejemplo el folclore, ciertas costumbres, manifestaciones artsticas y dems simio lares. Es conveniente hacer una distincin entre poblacin y pueblo, porque la primera comprende a todos los individuos sean nacionales o extranjeros, y por pueblo exclusivamente los integrantes de esa sociedad, de ese Estado, en un concepto jurdico, con derechos civiles y polticos y con las obligaciones inherentes a los mismos, y relacionado con otro de los elementas fundamentales del Estado diremos que son aquellos habitantes de un territorio determinado o elemento geogrfico. Algunos autores consideran al elemento pueblo no tan slo anterior al Estado, sino requisito sine qua non para su existencia, sin embargo otros, como Herman Heller, afirma es a la inversa porque el Estado dio vida y form al pueblo y a la propia nacin, pero como quiera que fuere lo incontrovertible es en todo caso, que los fines del Estado estn destinados directamente a los integrantes de esa propia unidad estatal, o sea al pueblo.

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B. PODER

.Volviendo nuevamente a la sociologa, esta disciplina consdera al segundo elemento constitutivo del Estado, el poder, como la capacidad o autoridad de dominio, freno y control de los seres humanos, con objeto de limitar su libertad y reglamentar su actividad. Este poder puede ser por uso de la fuerza, la coercin, voluntaria, como en el caso del carisma como hemos visto, o por diversas causas, pero en toda relacin social el poder presupone la existencia de una subordinacin de orden jerrquico, de competencias o cooperacin reglamentadas. Pero dentro de esta idea, el poder del Estado es el de mayor fuerza en el mbito de desarrollo territorial donde se ejerza, y ocurre de diferentes maneras de conformidad al rgimen de gobierno adoptado, ya sea el poder de la fuerza militar, si es el caso de un Estado que responda a esa tipologa, por decisin propia o sometimiento, ya en la contienda de los partidos polticos en una democracia en su lucha por acceder al poder, ya de cualquier otra forma, por tanto lo mismo puede ser arbitrario o derivado de un pacto social. Toda sociedad, y ms an el Estado como la organizacin ms perfecta, no puede existir sin un poder, absolutamente necesario para alcanzar los fines propuestos, para cuyo objeto requiere de la imposicin coercitiva de ese poder, no por ello arbitraria, pero s obligando a todos los membros de la sociedad misma al cumplimiento de las disposiciones emanadas de ese poder pblico, genuino y con capacidad jurdica para imponerlo tal como lo exige la propia sociedad, aun para su sobrevivencia mediante un orden establecido donde se incluyen los derechos y obligaciones, atribuciones y facultades de gobernantes y el pueblo en quien radica la soberana, y de no ser as, sin la existencia de un poder legtimo, fcilmente se caera en la anarqua y la ruptura de los valores, del bien pblico, del orden y la necesaria y armnica convivencia en el interior del Estado para su cabal evolucin y desarrollo. Pero debemos aclarar la diferencia sustancial entre el poder y el gobierno, porque ste es consecuencia de aqul, no es sino el rgano encargado de la realizacin de la actividad estatal, de conformidad a las normas derivadas de la Constitucin o Ley Suprema, de la cual emana toda la estructura jurdica del Estado, considerando la imposibilidad de existencia de un Estado sin Derecho, como tampoco exstir un Derecho sin Estado por ser su mbito espacial de validez, sin por ello caer en el error kelseniano. Toda doctrina que parta de la idea de la posibilidad de existencia de un Estado sin el elemento constitutivo del poder, llamado por algunos tericos como de cooperacin libre, cae en un garrafal error o en un infantil idealismo, porque siempre ser exigencia para lograr su objeto y fines

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la existencia de un poder a fin de coordinar y guiar la actividad social, poltica y econmica en beneficio del pueblo integrante de dicho Estado, pero a la vez toda doctrina que considere como el orden supremo de un Estado al poder cae en otro equvoco toda vez degenerara en arbitrariedad o tirana. Con objeto de evitar los extremos, en el Estado Moderno se han forjado las doctrinas de la soberana popular, la representacin poltica y fundamentalmente la divisin y equilibrio del poder pblico, como hemos de ver ms adelante, por ser la forma idnea para obtener el control del propio poder mediante el sistema de frenos y balanzas, tal como fue elaborado por Aristteles, cuya doctrina actualizada es base de la armona pblica en los Estados del mundo contemporneo a partir del nacimiento del Estado Moderno.

C.

TERRITORIO

El territorio es el ltimo elemento constitutivo del Estado, pero al decir lo anterior no queremos expresar en forma alguna ser el menos importante de los tres, porque todos y cada uno de ellos tiene igual valor, sin poder existir el Estado con la falta de alguno de ellos, y slo se menciona como ltimo en cuanto a un orden arbitrario expresado as desde el principio. Son muchas y muy variadas las formas como diversos tratadistas definen al territorio, Francisco Prez POITa lo considera como el elemento fsico de primer orden para el surgimiento y conservacin del Estado, y agrega: "la formacin estatal misma supone un territorio. Sin la existencia de ste no podr haber Estado. Sin embargo, contina diciendo, no por esta afirmacin se quiere decir que el territorio forma parte de la esencia del Estado, sino simplemente que es un elemento necesario para su vida". Por su parte, Ignacio Burgoa, en su obra El Estodo.afirma: "Como elemento del Estado, el territorio es el espacio dentro del cual se ejerce el poder estatal o 'imperium', y en ese sentido, como lo afirma Burdeau, 'un cuadro de competencia y un medio de accin'. Como esfera de competencia el Estado delimita espacialmente la independencia de ste frente a otros Estados, es el suelo dentro del que los gobernantes ejercen sus funciones, es el ambiente fsico de vigencia de las leyes y demarcacin de su . aplicabilidad -territorialidad- fuera del cual carecen de eficacia normativa --extraterritorialidad-". No obstante de tener toda la razn estos dos maestros en sus tesis, existen otros tericos que no acreditan la esencialidad al territorio como lo hemos ponderado, considerando de mayor importancia el elemento humano, el pueblo, la poblacin, como quiera llamrsele, teora a nuestro juicio fuera de toda razn porque hemos afirmado, y continuaremos ha-

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cindolo, la necesaria concurrencia de los tres elementos consustanciales para la existencia del Estado, y en cuanto al territorio simplemente se puede decir: es el mbito espacial de validez del Estado, en cuyo interior el poder pblico desarrolla y ejerce sus funciones a fin de lograr los fines de bienestar del pueblo en sus distintos rdenes, pero cabe agregar que en ese espacio se encuentra dicha validez, y as lo contemplan mltiples Normas Fundamentales, incluso la Constitucin mexicana. Empero cabe aclarar en referencia a este elemento, no ser exclusivamente el concepto tierra en s mismo considerada como puede pensarse al hablar del territorio, porque forma parte del mismo tanto el espacio areo correspondiente a su superficie, como el espacio maritimo de conformidad a la normatividad internacional, al tenor de la evolucin y desarrollo del Estado en la actualidad, toda vez a travs del tiempo dichos principios se han modificado por las circunstancias y avances cientficos, tecnolgicos y polticos obligando a la actualizacin de conceptos, por ejemplo, antes del descubrimiento de la plvora y por tanto de las armas de fuego, no caba considerar el espacio areo como parte del territorio, ni el martimo dada la forma como ha avanzado el Derecho internacional y con ello la convencin de los tratados multilaterales. A mayor abundamiento en base a lo anterior debemos expresar cmo durante largo tiempo se estableci el derecho sobre los mares, tomando como lmite fronterizo de los Estados ribereos la distancia hasta donde alcanzaba el disparo de un can, posteriormente con el descubrimiento de la aviacin se volvi a modificar el criterio para no permitir el paso sobre el espacio areo a ningn aparato extranjero, a fin de cuidar en todo momento su inviolabilidad, y en cuanto a los mares, no nicamente a determinada distancia de sus costas con objeto de evitar algn ataque sorpresivo, sino como base sustancial econmica la no vulneracin y por ende la proteccin- de las riquezas de recursos renovables, como la fauna marina, y los no renovables como el petrleo. Por otra parte, la legislacin internacional -<m relacin al elemento territorio- tiene otras consideraciones de orden jurdico-poltico como es el respeto a la soberana, ya no nicamente territorial, sino marina y area, soberana sta muy vulnerada en la actualidad en razn de los adelantos cientficos de carcter espacial de los pases cuya economa les permite posesionarse de espacios extraterrestres, cuya magnitud ha obligado a las naciones al dictado de la legislacin espacial. Ahora bien, en cuanto al concepto de territorialidad y extraterritorialidad, tambin es necesario recordar algunos aspectos fundamentales, legislados en los pases en orden a su soberana, y asimismo mediante los tratados internacionales en relacin al espacio fsico ocupado por embajadas, consulados, legaciones y dems figuras jurdicas de las relaciones internacionales, derivadas de las representaciones diplomticas, porque aun

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no siendo parte de la Teora del Estado, sino tema especfico del Derecho Internacional, s es de todas formas pertinente recordar, sin penetrar a su anlisis ni a dogmtica alguna, la existencia de territorios de propiedad extranjera dentro del nacional, en todos los pases del mundo en relacin al espacio ocupado por sus misiones diplomticas, conformando as la extraterritorialidad aceptada de un pas con otro con quien as lo ha convenido, y por extensin a dicho concepto a los vehculos propiedad de dicha misin. IlI. EL CONCEPTO NACIN Ya hemos hablado en el principio de este capitulo algunos aspectos del concepto Nacin recogidos en diversas legislaciones. Sin embargo cabe preguntar qu es la Nacin?, a fin de observar su contenido sociolgico y jurdico. El primero considera a la Nacin como el grado. ptimo de la unificacin de una estructura poltica asentada en un territorio determinado, como un grupo humano de mayor tamao, estable y coherente en una sociedad con caractersticas especiales, como es la cultura homognea, el mayor o menor grado de tradiciones y costumbres, de conformidad a su integracin, y por igual ocurre con otros aspectos, como son el lenguaje, la religin, vestimenta y uso de cierta tipicidad de sus adornos y formas de recreacin, sistemas morales y polticos, asi como el de la organizacin en el mbito familiar, y hasta de rgimen alimenticio. La interrelacin social los vincula ms entre s que con otros grupos de la misma especie, comparten sus experiencias. no siendo necesario una unificacin de carcter netamente poltico, porque existen diversos casos de convivencia de connacionales en dos esferas polticas diferentes, como ocurre actualmente con las dos Coreas o la desunin poltica temporal de los alemanes despus de la Segunda Guerra Mundial... ms no obstante la divisin de carcter poltico y la falta de convivencia normal, no por ello dejan de guardar su nacionalidad, siempre sern coreanos, nunca dejaron de ser alemanes. En relacin al concepto nacin en materia jurdica, se entiende como la vinculacin de rasgos de un grupo de individuos entrelazados por generaciones, con carcter distintivo de otros grupos similares en su composicin. Algunos autores consideran a la Nacin como una persona moral, en tanto otras niegan este criterio oponindose por estimar que quien tiene esa caracterstica es el Estado. Pero sea cualquiera la doctrina al respecto, todas guardan un comn denominador, porque la columna vertebral de la Nacin la conforma intrnsecamente el pueblo, con un grado superior de mayor trascendencia dentro del propio Estado, pero partiendo siempre de la misma base de ser pueblo, aunque existen casos de haber diversas nacionalidades dentro de

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un propio Estado viviendo armnicamente, en otras surgen divergencias muy marcadas, ms all de lo conveniente porque ello puede producir una incesante lucha social, degenerando en ocasiones en conflictos internos por rivalidades ancestrales, de carcter tnico, religioso ... como ocurre en los Estados Unidos entre blancos y angloafricanos. IV. JUSTIFICACIN Y FINES Prescindiendo de la inquietud de definir al Estado por las razones expuestas, y antes de adentrarnos a escrutar algunos de sus aspectos sustanciales, hemos de recordar el trmino Estado, desde el punto de vista jurdico-poltico con una doble acepcin: la primera es el Estado en s mismo considerado, y la segunda referida a una entidad federativa con una Constitucin particular, concepto derivado de la acepcin dada en los reinos y monarquas alemanas y austriacas, cuyos monarcas designaban as a los reinos o estados independientes o hereditarios cuando se referan a porciones del reino, como los Estados Austriacos Unidos, Federacin de Reinos Alemanes ... Hecha esta aclaracin penetremos al anlisis de la justificacin y los fines del Estado. para posteriormente examinar otras facetas que aunadas a las anteriores, nos ofrezcan un panorama ms amplio para la conceptualizacin del Estado, y poder establecer la diferenciacin de formas de Estado y formas de Gobierno. Antes de escrutar los fines del Estado es conveniente aclarar que entendemos como fin, el propsito. meta o algo por alcanzar, objeto o finalidad, y no como momento final o lmite. Tomndolo as en su cabal sentido poltico, jurdico y sociolgico. podemos expresar que si bien toda persona fsica o moral tiene fines, el Estado como entidad poltica. como la persona moral por excelencia, con mayor razn los tiene y lleva a efecto mediante la elaboracin de planes y programas, y los practica y realiza en un espacio y tiempo determinados, los cuales deben ser factibles y de posible realizacin y no simples utopas, pues se trata de valores, de axiologa politica y no de endebles postulados faltos de todo raciocinio y factibilidad. Extensa es la literatura poltica sobre los fines del Estado. pero puede dividirse en dos criterios esenciales, los correspondientes a la teora orgnica de quienes afirman no tener fines porque el Estado es un fin en s mismo o fin inmanente a su propia existencia. En contraposicin a esta tesis se encuentra aquella que considera los fines del Estado como nico justificante de su existencia. Al respecto y con objeto de sistematizar nuestro anlisis, hemos de considerar por "idea" el pensamiento primario de cualquier disciplina o rama del conocimiento humano. y por "concepto" el pensamiento ltimo de la cadena de enunciados o ideas. Bajo esas premisas podramos decir:

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La idea o fin primario del Estado, o fin objetivo como lo llama Kant. es su nacimiento, su existencia y su permanencia soberana frente a la comunidad internacional. pero aunado a ese fo inicial del Estado, o fin universal, se encuentran los fines particulares o contingentes, diversos, cambiantes y modificables en el tiempo y el espacio, y en ese sinfn especulativo son tantas y tan diversas las teoras, y por tanto tiempo investigadas por los doctrinarios, principalmente durante la primera mitad del siglo XIX, que difcilmente puede deducirse un criterio formal o formular un catlogo. Sin embargo no cabe duda alguna de su existencia, porque por su propia naturaleza el Estado es el medio idneo y nico, podramos decir, para lograr la solidaridad social, por ser un producto social trascendente y por las mismas razones no puede constreirse a un solo aspecto, como lo hace Kelsen, porque el Estado es mucho ms que el Derecho, y por tanto sus fines van ms all de ese concepto simplista objetado por dejar lagunas desde el punto de vista sociolgico, poltico, cultural... y por tanto habrn de buscarse otros fines para justificar su existencia. Ahora bien, algunos de estos fines son de carcter absoluto, inmodificables, vlidos para todos los tiempos, y para todo Estado en cualquier tiempo y lugar, son fines ideales, tendentes a buscar la armona internacional. pero aunados a ellos existen otros de carcter variable, particulares para cada Estado, sin relacionarlos con los dems. Para la obtencin de esos fines es menester entrelazar la teora de los fines del Estado con otras disciplinas: la poltica, la economa, la sociologa ... vinculndolos ntimamente a la colectividad a quien van destinados. As, podramos decir como un fin invariable, inmediato, en orden a la solidaridad de un pueblo, debe tender a evitar conflictos entre sus miembros, para cuyo logro es base esencial precaver diferencias sustanciales en el conglomerado social, tanto de carcter econmico como cultural. educativo, de posibilidades, oportunidades ... Por ello para alcanzar ese primer fin inmediato, el Estado debe coordinar su actividad para satisfacer las necesidades colectivas y consecuentemente, obtener la convivencia de todos entre s. Con base en lo anterior, y en ese orden de ideas, otro fin del Estado es mantener la paz y el orden interior, ntimamente vinculado a un fin objetivo para justificar su existencia: la defensa de su soberana frente al exterior, para cuyo objeto todo Estado debe contar con una organizacin, poderosa y suficiente, oponible a cualquier intervencin ajena, pero ello no quiere decir sea imprescindible sostener una fuerza armada, sino organizativa que coadyuve a guardar inclume su integridad, con principios dogmticos slidos, para esgrimirlos en el concierto de las naciones, a cuyo efecto se requiere forzosamente contar con ese orden y paz interiores, o sea la vida armnica de la sociedad.

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Fines primordiales del Estado son asimismo el bienestar de la nacin, el resguardo de los intereses y derechos colectivos protegiendo con ello los de carcter individual, la preservacin de la libertad e igualdad de sus miembros, su mejoramiento y elevacin del nivel de vida en lo econmico, social, cultural, de educacin, capacitacin y la satisfaccin de las necesidades pblicas y privadas, la justicia como medio para obtener la igualdad social, y por sobre todo ello la premisa recogida en la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano de 1794: la felicidad de los integrantes de la sociedad. Los fines del Estado hemos dicho no son los mismos ni en todos los Estados ni en todos los tiempos, pero contienen, como el derecho, un dinamismo natural, y aunque algunos de ellos son invariables a travs del tiempo y el espacio, otros muchos son diferentes y van conformndose de acuerdo, tanto a los cambios polticos, econmicos y sociales, como por los procesos de evolucin y desarrollo de los Estados. No podramos imagnar, tan slo, que los fines de las sociedades primitivas preestatales puedan ser los mismos a los de aquellos Estados conformados en el sedentarismo, porque las exigencias del pueblo y las razones del Estado son totalmente distintas, como tampoco se podra pretender la gualdad de fines en esas sociedades con las de la Edad Media, porque este perodo se considera como uno de los parteaguas de la historia universal, donde los fines del Estado se relacionaban ntimamente con los de los feudos, los seores feudales, los caballeros agrupados en una lte, los de la cruenta nobleza, los del inclemente clero en su lucha por el poder temporal y espiritual, como asimismo no podemos pensar sean los mismos fines del Estado en relacin al pueblo liberado del yugo del monarca al de los vasallos sujetos a la tierra, y as podramos continuar observando muy diversos fines de conformidad a la poca histrica analizada, en relacin con los del Estado moderno y an de este en su evolucin hasta llegar al mundo contemporneo, y largo y prolijo sera analizar los fines del Estado esclavista, el feudal, el capitalista o el socialista, todos inmersos en los captulos dedicados a dichos sistemas de organizacin poltica, social, econmica y cultural de cada Estado.

CAPTULO DCIMO PRIMERO

FORMAS DE ESTADO Y FORMAS DE GOBIERNO


1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Aunque el estudio y anlisis de las formas de Estado y de gobierno pertenecen al Derecho Constitucional, para la Teora General del Estado es un tema trascendental aunque no necesariamente se penetre a un minucioso estudio, pero s es pertinente conocer su diferencia especfica, porque lamentablemente exste una gran confusin entre estas dos figuras, y es ms, para la Ciencia Poltica ha sido problema de siempre establecer una diferenciacin entre ambas e histricamente se arrastra el falso criterio y confusn frecuente de equiparar Estado y gobierno, siendo ste derivado del poder que es elemento fundamental del Estado, como hemos visto. Sn embargo en la actualidad, los estudosos de la Teora General del Estado, del Derecho Constitucional y de la Ciencia Poltica estn acordes en las diferencias sustanciales existentes entre ambos trminos, para cuyo efecto se remiten a conceptualizar al Estado, el poder y el gobierno en base a sus caractersticas especficas. El Estado, prescindiendo de otras consideraciones, analizado nicamente desde el punto de vista jurdico en la suma de sus elementos, es una organizacin poltica, un todo jurdico constituido por los rganos creados al efecto, y como toda persona moral es titular de derechos yobligaciones, tanto en su esfera interna como en la internacional. De lo anterior se desprende: por forma de Estado debe entenderse la estructura de la propia institucin, segn se concentren o fundan en un orden estatal nico o centralizado las diversas maneras de darse una concentracin o divisin y desplazamiento de competencias, y segn el modo o manera de ser del propio Estado, sin aludir al cmo, ni a la ndole o existencia de las funciones competenciales correspondientes a cada uno dentro de su estructura. De ah devienen dos formas de Estado: Simple, unitario o central, y el Estado compuesto, complejo O federal, en ocasiones denominado Estado de estados. En el primer caso el Estado ejerce su soberana directamente sin intro163

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misin de otros poderes ajenos. en orden a una sola voluntad. Los ciudadanos se encuentran sujetos a una autoridad nica. a un solo orden juridco. Los poderes pertenecen a un solo titular ejerciendo la soberana por medio de rganos centrales de proyeccin nacional. Esa forma centralizada en lo poltico y administrativo es conocida histricamente como rgimen absolutista. no necesariamente autoritario. porque coordina todas las entidades pblicas y privadas. sin autonoma de las partes integrantes, emanando todas las decisiones fundamentales del propio poder. aunque puede atenuarlas mediante cierta descentralizacin administrativa. La segunda forma de Estado, la federal, responde a la unin de estados menores. de ah la idea de Estado de estados. cuya integracin ocurre mediante un proceso jurdico donde se mueven las acciones volitivas de una pluralidad de sujetos. acciones nacidas de la aplicacin de principios de Derecho contenidos en la Constitucin y previamente determinados mediante el Pacto Federal. El Estado se caracteriza por una descentralizacin especial, compleja y de elevado grado, compuesto de colectividades. con autonoma constitucional, participantes en la formacin de la voluntad nacional. siendo el poder central limitado por la misma Norma Fundamental. El federalismo representa la forma territorial de la separacin de poderes pblicos bajo un rgimen constitucional, y los poderes legislativo. ejecutivo y judicial tienen un carcter complejo. pues a la vez coexisten los poderes federales y los locales de cada entidad federada. Algunos autores. consideran la existencia de una tercera forma de Estado. la Confederacin de Estados. donde varios Estados forman una unin, mediante pacto interestata! sin desaparecer como tales. ni formando una entidad superior a ellos. a la cual slo delegan poderes limitados. En ciertas ocasiones estas confederaciones preceden al Estado Federal, como ocurri en la antigua Grecia con la Liga Aquea, la Liga Ansetica. el Sacro-Imperio Romano, o en la Confederacin de las 13 Colonias. que posteriormente dieron nacimiento a los Estados Unidos de Norteamrica. En otros casos esta figura se crea por pacto internacional para la realizacin de propsitos concretos. principalmente de carcter defensivo. Sus facultades no pueden ir ms all de lo pactado, ni implica intervencin en los asuntos propios de cada Estado soberano, y cada uno contina en el ejercicio pleno de sus derechos. derivando de ello. en ocasiones. una inestabilidad, como ocurri con la Liga de las Naciones. creada al trmino de la Primera Guerra Mundial. hasta desaparecer por inoperante. En ese mismo orden de ideas. el gobierno como conjunto de poderes polticos constituidos encargados de la materializacin del Estado para su funcionamiento, manifestado por la accin volitiva de los titulares de los rganos a quienes se otorgan las competencias respectivas para la realiza-

FORMAS DE ESTADO y FORMAS DE GOBIERNO

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cin de sus fines, deben ejercer sus funciones en coordinacin, entrelazndolos entre s. Por formas de Gobierno, debemos entender los diferentes modos de formacin de los rganos estatales, instituciones y figuras jurdicas idneas creadas por el Estado para el cumplimiento de su objeto y ejercicio soberano, de conformidad a su historia, idiosincrasia, costumbres y tradiciones. Desde la antigua Grecia, Aristteles, como hemos visto, establece dos criterios de formas de Gobierno: puras o perfectas e impuras, degeneradas o corrompidas, siendo las primeras la monarqua, la aristocracia y la democracia. Las formas de Gobierno que han perdurado y subsisten actualmente, salvo excepciones, son la repblica y la monarqua, ambas con modalidades diferentes, aunque casi todos los tratadistas coinciden en que la monarqua tiende a desaparecer.
11. LA ARISTOCRACIA Y LA MONARQUA

As como Platn con sano criterio afirma que los Estados deben ser concordantes y conservarse dentro del ideal dado desde su nacimiento, porque de lo contrario al desviarse del mismo decaen en su objeto, Aristteles los relaciona ms a la esencia de las cosas, expresando: "cuando las formas puras de gobierno, monarqua o poder en manos de un solo sujeto, aristocracia como el poder a cargo de un nmero reducido de personas, y democracia o poder ejercido por una generalidad de individuos, al perder sus cualidades originales y lejos de lograr el bien general tan slo buscan el beneficio particular, caen en la corrupcin, haciendo degenerar las formas puras en tirana, oligarqua y demagogia, respectivamente, provocando no slo la inconformidad interior, sino al devenir el desorden, ponen en peligro la estabilidad y equilibrio del propio Estado". No obstante el valor cuantitativo de los sujetos en ejercicio del poder considerado en la tesis del estagirita, y sus expresiones externas, o de contenido extrnseco, su clasificacin y teora continan siendo vlidas hasta nuestros das, y es y ser siempre punto de partida para todo estudioso de la ciencia poltica. En cuanto corresponde a la aristocracia y la monarqua, la primera como el ejercicio del poder en manos de una minora selectiva, por haber cado en desuso y prcticamente desaparecida en la actualidad, slo expresaremos su vigencia durante largo tiempo en el pasado iniciada en Roma por Polbo, quien tomando las bases de la doctrina aristotlica, al intentar aplicar una forma de gobierno mixta crea a su vez la teora cclica: la monarqua degenera en oligarqua, y al ser derrocada por el pueblo origina la democracia, y esta da lugar a la demagogia, la cual a su vez es sustituida por la monarqua, y as al tiempo retorna al punto inicial para

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reanudar la accin ciclica. Otros Estados. como la repblica de Venecia. y algunas otras repblicas itlicas. ejercieron la forma de gobierno aristocrtica y dada su fcil degeneracin e impopularidad. la precipitaron a su decadencia y fin. Respecto a la monarqua. si bien paulatinamente va desapareciendo y tan slo se guarda en algunos Estados tradicionalistas. conservada en sus formas mas no en su contenido. dada su larga trayectoria por sus muchos siglos de existencia y sus manifestaciones actuales, es pertinente recordarla aunque sucintamente en sus orgenes y evolucin. La monarqua inicialmente, como hemos visto, se caracteriza por corresponderle a una sola persona fsica. a una sola voluntad. encarnar el rgano supremo del Estado. dirigirlo y ejercer en forma vitalicia el poder ejecutivo. cuyo mandato abandona tan slo por muerte. abdicacin o deposicin. trasmitiendo sus facultades dada la lnea sucesoria establecida en la ley dinstica o la costumbre, por ser generalmente la fuente primaria del derecho en ellas la tradicin y la costumbre, generando as el derecho consuetudinario. como es ejercido en la actualidad en los Estados anglosajones: Inglaterra y los Estados Unidos. En sus orgenes derivado de los Estados de Oriente. aunque no con la misma rigidez. es recogida por Occidente la equivocada monarqua teocrtica, bajo la consideracin de ser el monarca el representante de la divinidad. la concepcin del monarca-dios divinizado por los sbditos, surgiendo as desde los tiempos de Alejandro Magno, y al pasar al mundo romano se extiende en el tiempo y el espacio hasta llegar al Medievo. donde conserva como fundamento esencial la inexistencia de derechos del individuo frente al monarca. En su largo recorrer la monarqua se templa y an conservando ciertos rasgos dvnzantes, el monarca aparece al final del Imperio Romano ya no como un dios, sino como el propietario del Estado. el dueo de vidas y haciendas. ms all de las caracteristicas propias de la Edad Media. cuando si bien empieza a reconocerse personalidad al individuo en todas formas est sujeto al seor, al dueo de la tierra. quien conserva ese derecho como dominio eminente, aunque no como dominio til. por pertenecer este al vasallo o a los gremios que van apareciendo como la asociacin de artesanos. pero en esta evolucin surge el absolutismo del monarca. quien aun reconociendo ciertos derechos individuales y colectivos conserva el derecho ilimitado de disposicin de los bienes espirituales y temporales de los sbditos en favor del Estado. aunque esto sea una ficcin jurdica en tanto el monarca era el dueo del propio Estado, al haber desaparecido la concepcin de dos figuras diferentes: la del Estado en s mismo considerado y la del monarca. Al aparecer los derechos oficiales del rey. independientemente del dominio eminente sobre el territorio del Estado, surge la teora de la re-

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presentacin absorbente del Estado por el monarca, porque la comunidad popular se traslada a la personadel prncipe, y se convierte por este simple becbo en su genuino representante, cobrando en el absolutismo su ms elevada expresin, manifestada en la identidad del monarca con el Estado al decir del dspota Luis XIV: el Estado soy yo, criterio subsistente basta el afloramiento de las doctrinas de soberana popular y representacin poltica, cuando el poder del monarca es limitado, por ser el pueblo el sujeto a quien se traslada el poder del Estado, integrado como una unidad, en tanto el monarca emana del propio Estado. A consecuencia de estas transformaciones actualmente subsisten diversos tipos de monarqua, y en cuanto a derechos de ocupacin del trono pueden ser electivas o hereditarias. Las primeras requieren de un rgano previamente creado, cuya nica y exclusiva facultad consiste en elegir al monarca, su elevacin jurdica al trono, asignando as la supremaca poltica a los electores. La segunda, la hereditaria, como hemos dicho con anterioridad est sujeta a la ley dinstica de sucesin, aunque en ocasiones se deriva de la electiva, al realizarse obligadamente por no existir miembros de la familia real para acceder al trono, y por lo general se suple remitindose al parentesco o a otra casa reinante de la misma alcurnia. La monarqua electiva propiamente ba desaparecido, siendo Bulgaria antes de la segunda Guerra Mundial su ltimo exponente, evolucionando posteriormente su forma de Estado y de gobierno, mediante el Tratado de Berln. Empero en la actualidad slo subsisten las monarquas limitadas de corte constitucional o parlamentario, en las cuales los monarcas estn supeditados a un orden jurdico, y por ello los rganos a cuyo cargo estn las funciones legislativa y judicial se enmarcan dentro del sistema de divisin de poderes, en tanto el monarca de conformidad al estatuto en vigor puede o no ejercer el poder ejecutivo, casos ambos donde la soberana ya no se encuentra en sus manos sino es de orden popular.
III. LA REPBLICA

La Repblica del latn res-cosa, publicae-pblica, como forma de gobierno de mayar difusin en los regmenes polticos contemporneos, aflora en su sentida jurdico-poltico durante la Edad Media, correspondiendo a Maquiavelo impulsarla en ese sentida cuando en las primeras Ji-. neas de El Prncipe, su libro ms conocido y de gran fama expresa: todos los Estados o son repblicas o son principados. En la actualidad por Repblica se entiende la forma, sistema o rgimen de gobierno en el cual el poder reside en el pueblo, quien lo ejerce directamente por medio de sus representantes a quienes designa por tiempo determinada, caracterstica esencial de diferencia sustancial con la monarqua, y a cuyo trmino de mandato les suceden aquellos nuevamente

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elegidos, ya sea directa o indirectamente por el pueblo integrado como cuerpo electoral, y no como en la monarqua por derechos hereditarios. La sociedad soberana al ejercer sus funciones supremas por conducto de esos rganos delegados, los hace responsables jurdicamente ante ella de la realizacin de su actividad durante el tiempo de su ejercicio, Correspondiendo a la ley establecer sus responsabilidades, facultades, derechos y competencias, concedidas nicamente por un poder limitado, y es el titular del rgano ejecutivo o jefe de Estado quien tiene la responsabilidad poltica, ya sea una sola persona fsica, en cuyo caso a la vez es jefe de gobierno, o conjunto de individuos sujetos al especfico estatuto de su ejercicio. Una primera diferenciacin en el rgimen republicano se refiere a la adopcin del presidencialismo o del parlamentarismo, aunque ambos pueden significarse con malices especiales, creando especies distintas del mismo gnero. En el primero, el titular. jefe de Estado y de gobierno, nombra a los secretarios del despacho, y el rgano ejecutivo es independiente del legislativo y del judicial, en tanto en el segundo. los ministros son responsables ante el parlamento. cuyo primer ministro es el jefe de gobierno, correspondindole a! Presidente de la Repblica ser jefe de Estado. Jellinek considera como caracterstica fundamenta! de la Repblica. un criterio eminentemente sociolgico-jurdico, en el modo como se integra la voluntad estatal, porque si bien es psicolgico en las monarquas donde la voluntad de una persona forma la voluntad del Estado, en las repblicas es nicamente jurdico porque en la integracin de la voluntad del Estado interviene un nmero indeterminado de voluntades de personas fsicas. No obstante este criterio de [ellnek, muy criticado por ilustres estudiosos del tema, sus razonamientos llevados al campo de la realidad subsisten en la integracin de ambas formas de gobierno, aunque como hemos visto que la monarqua contempornea la ha atenuado por limitaciones parlamentarias o derivadas de una ley Fundamental, pero dicha caracterstica es esencial en la conformacin de la Repblica. y ello nos lleva al criterio formal para afirmar la decadencia de las monarquas actuales, porque propiamente en su trasfondo se comportan como repblicas, aunque con ciertas caractersticas especficas de carcter monrquico, . porque la voluntad estatal limitada la forman el conjunto de voluntades de varios sujetos. Independientemente de esos aspectos doctrinarios, en las repblicas surgidas al trmino de la Revolucin francesa de 1789 -movimiento transformador de las instituciones poltico-jurdicas del mundo- constituidas como Estados de Derecho. caracterizadas por la sujecin a un rgimen jurdico-constitucional rgido. al determinarles los rganos del Estado y su delimitacin competencial al establecerles derechos y obligaciones

FORMAS DE ESTADO y FORMAS DE GOBIERNO

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siempre en bsqueda de la debida proteccin a las personas tanto individuales corno colectivas, puede manifestarse su materializacin a las doctrinas evolucionadas de soberana popular, representacin politica, divisin de poderes, derechos polticos de los ciudadanos, y el otorgamiento de su participacin volitiva en la formacin de los rganos estatales y el derecho positivo para regir los destinos de la Repblica, incorporando las garanlias individuales por constituir uno de los mayores avances de proteccin a los miembros integrantes del Estado, todo lo cual se deriva de la Declaracrr de los Derechos del Hombre y el Ciudadano. IV. LA DEMOCRACIA De las tres formas puras de gobierno formulados por Aristteles, nos hemos referido con anterioridad a la aristocracia y a la monarqua, y si bien la primera prcticamente ha desaparecido del sistema politico contemporneo y la segunda, por su franca decadencia, tiende a correr la misma suerte, la democracia, tercera forma de gobierno de su clasificacin, no slo ha permanecido vigente, sino por dems cada da se encuentra ms vigorosamente arraigada en la sistemtica jurdico poltico universal, empero en la actualidad sin perder su jerarqua jurdica se vincula con otras formas de gobierno formando un sistema mixto, y as se han creado algunas figuras corno la monarqua democrtica ... La Democracia, de demos-pueblo y kratos-autoridad, en el devenir de la historia ha sufrido sustanciales modificaciones conceptuales, pero en todas formas subsiste un fundamento bsico, por ser el poder ejercido por una generalidad de individuos, evidencindose as el poder de la mayora, pero esa mayora en la pols griega la formaban tan slo los ciudadanos y no alcanzaba sus beneficios a los esclavos, metecos, ilotas y otras categoras, que no obstante ser abrumadoras mayoras permanecan sin derechos y marginadas en la Ciudad-Estado griego, convirtiendo a esa Democracia en una aristocracia muy depurada. En la actualidad los valores esenciales de la Democracia, libertad, igualdad, justicia... se encuentran al alcance de todos los miembros de un Estado, no slo a la mayora que vota por ella, y por ende menos an limitada a ciertos estratos sociales selectivos. En esa transformacin del concepto de libertad democrtica, su mayor expresin se encuentra en el principio de estar los miembros del Estado sometidos a las normas, siendo a la vez los creadores de ese orden jurdico, y por tanto, gobernantes y pueblo se encuentran en una relacin de igualdad ante la ley. Kelsen afirma ese principio y expresa: "el Estado liberal es aqul que se fundamenta en la Democracia, toda vez el orden jurdico es producido por los mismos que estn sometidos a l, es decir la voluntad colectiva u

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orden social es el resultado de acciones interrelacionadas entre gobernantes y gobernados, como sujetos y objeto del poder del Estado y, por tanto, se configura el gobierno del pueblo por el pueblo". Por su parte Tena Ramrez expresa: Actualmente la Democracia, a consecuencia del liberalismo poltico, constituye la frmula que concilia la libertad individual y la coaccin social, y a travs de la Democracia se encontr la respuesta a la pregunta de Rousseau de cmo encontrar una forma de sociedad en la que cada uno, aun unindose a los dems se obedezca a s mismo y mantenga la libertad anterior, porque esa forma de sociedad tena como objeto que el poder de mando del Estado fuese determinado por los mismos individuos sujetos a l". [efferson defini a la democracia como "El gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo", tradicionalmente tomada como clsica, y no obstante ser concordante con la democracia tpica de autogobierno, en su significacin jurdica como el gobierno de las mayoras con respeto absoluto a los derechos de las minoras. Sin embargo estimamos como una definicin ms perfecta sobre la democracia la contenida en el inciso al de la fraccin III del artculo 3 de la Constitucin mexcana destinado a la educacin, al expresar: ... considerando a la democracia no solamente como una estructura jurdica y un rgimen-poltico, sino como un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social y cultural del pueblo.

CAPTULO DCIMO SEGUNDO

DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO


I. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

El siglo xv ha sido considerado como el de transicin del medievo a la poca moderna, toda vez el mundo de las ideas polticas, econmicas y sociales, sufre una serie de transformaciones producindose a la vez cambios, invenciones y modificaciones, algunas radicales principalmente en el aspecto religioso, a lo cual coadyuva en mucho el pensamiento poltico de la Reforma con la destruccin de la idea, perdurable por largos siglos, de la unidad de la Iglesia y el Imperio. Europa occidental y centra! hacen un reexmen del acatamiento a las antiguas y anacrnicas ideas y tesis filosfico-religiosas, sobreviniendo con ello cambios fundamentales no tan slo a la religin y de la poltica, sino por dems a las artes, la literatura modificada sustancialmente para dar cabida a las nuevas ideas, las ciencias, la guerra y hasta el comercio. Surge Maquiavelo (1469-1527) a la palestra de las radicales transformaciones de las ideas polticas, con sus obras principales: Discursos a la segunda dcada de Tito Livio, El Prncipe, quiz la ms clebre de ellas, y El arte de la guerra, fundamentando la debida separacin de la poltica y la religin, aunque se tropieza con la Reforma protestante que coadyuva en mucho a la definitiva consolidacin del patriotismo nacionalista. Reorganiza con sus ideas a la vieja Europa en los diversos Estados creados, y dado el retorno de las ideas escolsticas y del medievo en su renacer con la Reforma, resurge con brio la idea de combatir la vinculacin de iglesia-Estado, con la decantada aseveracin de la procedencia divina del poder poltico, y con ello el derecho divino de los monarcas, y stos con base en esa potestad defienden la soberana, independencia y autonoma del Estado frente al papado, por ser responsahle nicamente ante Dios. As la Reforma recoge este criterio en el protestantismo y las luchas posteriores al apoyar al pueblo contra el monarca, porque al desligarse del papa tambin lo hace del pueblo por no tener obligacin alguna de responder ante ellos, sino ante quien le ha otorgado el derecho y el poder,
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por tanto la revolucin a la vez de ser un delito contra el rey lo es asimismo a Dios, el dador del poder divino. La Reforma ataca virulentamente a la Iglesia por el cmulo de riquezas acaparadas, en tanto el pueblo es carente de todo, siendo que el poder eclesistico no debe ser de carcter temporal sino divino, la relacin con Dios, afirman, es del individuo y sus personales creencias, por ello el clero debe entregar al pueblo todas esas tierras y las enormes riquezas acumuladas a costa del mismo, dejar por tanto de recaudar tributos, y se alzan en contra de ellos, principalmente en Alemania e Inglaterra cuyos gobiernos apoyan sus demandas, a fin de pasar los bienes eclesisticos al Estado y con ello hacerse fuertes y poderosos, al propio tiempo de liberarse de las cargas impositivas de gran envergadura en contra del tesoro del Estado, y bajo ese criterio el gobernante a la cabeza de la nueva religin, mediante la obtencin de esas riquezas, adquiere el poder sobre los gobernados a quienes favorece con este radical cambio. Pero a la vez aparecen diversas doctrinas y con ellas agitaciones y rebeliones, principalmente de los campesinos al exigir tierra. Ante tales excesos se obliga el poder poltico a reforzar su autoridad tendente a mantener la paz y tranquilidad del Estado, y para el logro cabal de su objeto se atribuye a s mismo la facultad de determinar las creencias que a su juicio fuesen las ms convenientes, y consecuentemente la reprensin de las herejas, adquiriendo as mayor poder. Pero no obstante ese control, el pueblo sale beneficiado tanto individualmente como en relacin a las instituciones polticas al democratizarse an ms, bajo principios slidos al proclamarse la igualdad entre todos los hombres, y ya en el siglo XVI estos sentimientos e ideas consideran al hombre individualmente, y no tan slo como parte de un grupo al cual pertenece. La Reforma cobra carta de naturaleza, crece, se desarrolla y cunde en Inglaterra, Francia, Escocia, Holanda y Blgica, pero en su propio contenido ofrece una contradiccin, porque si es verdad la proteccin y libertad de los individuos para obrar en conciencia, por otra parte da vida al Estado con poder omnimodo, al absolutismo, retrocediendo en mucho los avances sociales logrados, por volver prcticamente a los criterios de los Estados teocrticos de la antigedad y a las concepciones medievales desplazadas en el Renacimiento. Ms de media Europa del siglo XVI absorbe la doctrina de la Reforma y el protestantismo consecuente al sacudirse la influencia y el poder del papado, aunque surgen en otros Estados la Contrarreforma, con la ayuda definitiva de la Patrstica Universal, establecindose as una fuerte lucha religiosa entre las dos fracciones: protestantes y catlicos en la pugna por la obtencin del poder temporal, siendo los principales hombres de la Reforma y el protestantismo: Martn Lutero, (1483-1546), su eminente disc-

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pulo Felipe Melanchthn (1497-1560), Ulrico Zwinglio (1484-1531) y Juan Calvino (1509-1564). Dentro de la historia de las ideas polticas no es fcil realizar un estudio cronolgico exacto, y en ocasiones se hace necesario repetir aspectos fundamentales, de conformidad a las distintas pocas de que se trata tanto por la influencia de otras pocas, como por doctrinas aplicables y tericos que surgen, por ello analizaremos a la Reforma antes de la Patristica Universal, complementaria de lo ya visto en el Capitulo Cuarto de esta obra en relacin al Origen del Estado, para posteriormente hacer las consideraciones pertinentes a otros grandes estudiosos de nuestra disciplina y sus diferentes principios, no sin antes advertir que las teoras de Platn y Aristteles son fuente y base indispensable para todo estudio sobre el Estado, y por haber sido ya agotadas en capitulas anteriores, las menciones que hagamos de ellos ser exclusivamente como referencia. Por lo pronto observaremos en la Reforma su riqueza conceptual y los cambios derivados por la accin de sus doctrinarios.

JI. IDEAS POLTICAS DE LA REFORMA


A. MARTiN LUTERO

Es en Alemania donde se inicia la Reforma con su creador Martn Lutero, cuyas ideas afloran como una defensa contra los abusos del clero catlico y en bsqueda de una religin de carcter espiritual no temporal, sin acaparamiento de riquezas en una poca en la cual por las incursiones y saqueos al Nuevo Continente, Europa cobra otra fisonoma de esplendor, formando parte importante de ella la jerarquia eclesistica, porque a los conquistadores de esos nuevos mundos se unen los frailes so pretexto de evangelizacin, y de ah deviene precisamente sea un fraile catlico la figura principal, como lo fue Martin Lutero, quien se rebela contra los abusos de poder y atesoramiento de riquezas, e intente volver a las prcticas humanistas alejadas por ser inconvenientes al clero catlico y contrarias a sus designios y ambiciones. Con ello este monje y sus seguidores culminan con la divisin de Europa, cuyos Estados se ubican en uno u otro bando, fundamentando su doctrina con distincin absoluta entre la autoridad espiritual y la poltica correspondiente al Estado, y con ello coloca a este por encima de aqul: el civil sobre el eclesistico. Sus criterios y aportaciones a las ideas polticas son claras, aunque en su devenir sufriese algunas desviaciones, pero la base sustancial en contra del clero catlico la fundamenta en las deformaciones en relacin a la ambicin y avaricia de toda la estructura eclesistica, y la falta de cumplimiento a las Escrituras con objeto de rescatar los fines religiosos, y la vuelta al sendero del acatamiento al derecho cannico, y si bien en un

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principio se conforma con corregir errores sin una verdadera reforma, los hechos le conducen por otros caminos y le obliga a modificar su inicial filosofa y derroteros, al encontrar resistencia a sus doctrina de la obediencia pasiva, transformndose en su enfrentamiento al emperador Carlos V, en una reaccin contra la tirana y la violacin del orden jurdico, la libertad a los catlicos de no prestar cumplimiento a los mandatos, o sea a la desobediencia lisa y llanamente, cuya consecuencia ha de sentirse posteriormente en las mltiples revoluciones ocurridas en Europa en contra del derecho divino de los reyes, con lo cual culmina y pone fin a tan absurdo como ilegal criterio. Sus doctrinas hacen a los campesinos rebelarse, exigiendo derechos polticos, econmicos y sociales, llegadas a grado tal que ante la violencia e incremento de las mismas, Lutero quien, no obstante las bases sociales de su doctrina nunca crey en la igualdad, entre sus deformaciones lleg a ponerse aliado del prncipe para frenar los abusos desatados por grupos que aprovecharon la buena fe puesta en sus teoras depuradoras y la promocin de la lucha contra la hereja manifiesta, y en la sofocacin por la fuerza de quienes rompan la base sustancial de los principios bsicos trazados por l, sustentando el criterio de que fuera del Estado no pudiesen existir otros grupos sociales. Lutero encuentra el apoyo a su doctrina en los propios prncipes de su natal Alemania, pero sin quererlo ni ser parte de su doctrina, sino por el contrario opuesta a sus criterios, contribuye a la exaltacin del despotismo contrario a la devocin por la libertad individual de su propia doctrina, empero sin lugar a dudas con la Reforma logra imponer el poder temporal del Estado por encima del decadente poder eclesistico, dando muerte al absurdo derecho divino de los reyes, trasladndolos al orden poltico fortaleciendo con ello los poderes monrquicos al exaltar al Estado como el orden superior, sobre cuya teora han de basarse posteriormente las doctrinas de Hegel y sus seguidores, as como de los tericos del Estado alemanes del siglo XIX.
B. MELANCHTHN y SWINGLlO

El discpulo ms ferviente de Lutero es Felipe Melanchthn, pero llegado el momento se separa del maestro para dar mayor importancia a sus propias ideas dentro de la misma Reforma, plenas de humanismo y criterio liberal con base en la doctrina poltica y filosfica de Aristteles y del Derecho mismo. Intenta fundamentar su propia doctrina sujeto a la Biblia y el Derecho natural, bases del cristianismo, expresando cmo esos Derechos devienen del mismo dios y de la naturaleza, por tanto todos los actos derivados de ellos son justos, justificando esa voluntad divina la existencia del Estado, y consecuentemente ste es, asimismo, de creacin divina

DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO

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y por ende le corresponde concentrar todos los poderes, siendo uno de sus mayores deberes la proteccin de la religin y destruir las herejas, Considera necesario la confiscacin de los bienes del clero, por ser el Estado el verdadero propietario de las cosas materiales, adems del mal uso que de ellos hace aqul, pero no acepta la rebelin campesina y aprueba definitivamente la esclavitud por ser una institucin necesaria. Entre otras cosas concuerda con Lutero en lo indebido de depositar en manos de la iglesia el dictado de las leyes por no ser de ndole espiritual, porque dicha institucin debe estar subordinada al Estado, no gusta del imperio universal sino de la creacin de mltiples Estados, sus ideas son nacionalistas, .se inclina definitivamente por la monarqua, la obediencia pasiva y el origen divino de los reyes. Comprende con claridad el peligro de la opresin a consecuencia de esa facultad, y por lo mismo acepta el derecho a la resistencia en caso de tirana, o cuando los sbditos protestantes estn bajo el poder de un monarca catlico, y al final de su vida lo defrauda los excesos de la monarqua, y ello lo hace inclinarse hacia la aristocracia. Por su parte el suizo Ulrico Zwinglio se rebela contra el papado pero con ms virulencia de la realizada por Lutero. Se inclina ms hacia la poltica, no al orden religioso de Melanchthn y el propio Lutero, y si se apega a la Reforma no lo hace por criterios religiosos sino en la bsqueda pertinaz de elevar a su pas a mayores estratos. Pugna por establecer la democracia en Suiza, a fin de liberarla de los Estados opuestos por ser impropias oligarquas, corrompidas por el uso de mercenarios bajo la frula del papado. Logra la Reforma Suiza y establece de inmediato las asambleas gubernamentales de conformidad a su doctrina, as como el derecho de regirse la comunidad por s misma, no slo en razn de su vida civil sino tambin en la religiosa, y por tanto el Estado y la Iglesia forman una sola unidad, pero mediante el control poltico y sin injerencia ninguna de la Iglesia, por ello corresponde a la autoridad pblica oponerse a las herejas, y esa forma tan especial de la democracia Suiza la hace asimismo ser diferente a las doctrinas establecidas por Lutero y Melanchtn, en relacin a la organizacin poltica, en la cual la comunidad cristiana est acorde con el establecimiento de la autoridad civil, C. CALVINO Quiz por ser un gran jurista, Juan Calvino se convierte en el mejor doctrinario de la Reforma. Su forma de pensar y manifestarse le hace diferente a los dems al buscar una reforma religiosa comprensible y de carcter lgico. Sin creer mucho en las doctrinas sociales manifestadas por los dems reformistas, considera la necesaria expresin armnica sistematizando la religin en base al orden y la legalidad, fundamento de su pro-

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pio criterio jurdico, y todo lo sujeta al mismo orden jurdico, por igual la iglesia y el Estado, la vida de unos y otros, el pensamiento y la voluntad, todo debe ser congruente Con el Derecho, no acepta la doctrina de Zwinglio en relacin a la formacin de la unidad Estado e Iglesia, porque de conformidad a la estructura del Derecho cada uno tiene un mbito diferente y particular. El Estado es bsico por la obligacin de expedir normas para la conservacin del orden y la propiedad, promover piedad y religin, en tanto la Iglesia debe forjar sus estructuras bajo las necesidades de su propia esencia, en un orden espiritual mediante asambleas de personas intachables. Iglesia y Estado son dos entidades diferentes, criterio tomado por Francia y Escocia y aceptado por sus continuadores protestantes. Calvino considera la obligacin de todos los ciudadanos, principalmente de los cristianos, de apoyar al Estado y no tener derecho de resistencia a sus disposiciones, pero ante la conducta de un tirano, los rganos gubernamentales y las asambleas representativas deben oponerse para limitar sus acciones, y el pueblo cristiano adquiere el derecho de tomar las armas y oponerse a cualquier usurpador, as como tampoco debe obedecer las leyes dictadas en contra de los mandatos divinos, consideraciones stas seguidas por sus discpulos con las consecuencias inherentes a la sociedad civil, aunque no tan drsticas como las de Lutero, porque las teoras de Calvino eran ms temperantes ante una desintegracin social, por ello siempre se manifest por la.formacin de un gobierno civil, la supeditacin a la ley y la obediencia, y acatamiento cristiano. No crea slidamente en la libertad, y por siempre sostuvo una actitud autoritaria con desprecio al pueblo, inclinado a la aristocracia cama forma ideal de gobierno debiendo estar al frente un prncipe fuerte y poderoso, y as trat de imponerlo en Ginebra al ser expulsado de Francia, pero mediante bases morales con un extremo puritanismo, con una slida oligarqua al unirse en ella Estado e Iglesia, oponindose a la hereja con pena de muerte a sus practicantes, y as se extendieron sus ideas en buena parte de Europa, acogindolas plenamente Inglaterra, Holanda, Escocia y la propia Francia con funestos resultados en determinados casos, por el despertar a la sombra de la Reforma un concepto de libertad exagerada, derivada en resistencia activa a la autoridad y sus disposiciones, y sus adeptos ampliaron ms los conceptos enriquecindola con criterios democrticos y de libertad individual. El desarrollo del calvinismo produjo una verdadera lucha contra la tirana, oposicin al absolutismo para establecer limites al poder, restricciones al monarca al considerar a gobernantes y gobernados sujetos a una ley suprema de carcter divino, seala los lmites entre Estado e Iglesia, prohbe a los seculares inmiscuirse en asuntos religiosos, fundamenta la libertad tanto religiosa como poltica, porque el Estado no puede extender su poder ni dictar disposiciones cuando ataen exclusivamente a la Igle-

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sia, y concede a los creyentes el derecho a la resistencia en caso de contravencin a tales mandatos. El calvinismo despierta en gran medida los ideales democrticos del pueblo, quien se acoge a ellos con beneplcito a fin de obtener ciertas ventajas en su vida cotidiana, y as lleg a las colonias del Nuevo Continente despertando las ansias libertarias, pero infortunadamente slo surti efecto en determinadas clases sociales, porque al esclavo, considerado a la manera romana como cosa y no como persona, nunca llegaron a l los beneficios del protestantismo, de la Reforma de Martn Lutero, de Felipe Melanchthn, Ulrico Zwngllo ni de Juan Calvino, pero sus principios cobran conciencia y se multiplican diferentes doctrinas, por el descontento econmico, como los Anabaptistas de los Pases Bajos extendidos a diversas partes hasta Moravia, quienes consideran al Estado como un mal necesario, y en Inglaterra en el siglo XVII los Qukeros y los Independientes. III. TEORAS POLTICAS DE LA PATRSTICA UNIVERSAL
A. CONFORMACIN DE LA PATRSTICA

Este largo proceso se inicia por la actividad del clero, los cristianos y sus defensores desde el siglo 1 al VI, cohrando vida en las ideas, pensamiento, instituciones polticas y la vida misma, todo lo cual giraba en torno a la ekklesia, o sea, la reunin de todos los mayores de 20 aos, radicalizndose cada da ms hasta llegar al siglo XIV, cuando principia a perderse su potestad por circunstancias y valores de importancia suma, que habran de modificar el curso no tan slo de la historia, sino del Estado en s mismo considerado, fundamentalmente, derivado de la exclaustracin del saber, que durante siglos celosamente haba permanecido en manos de los frailes y de ah la manipulacin de las ideas al gusto y al servicio clerical, a la par de la lucha entre los poderes temporal y divino en torno de la hegemona de las investiduras, correspondiendo a Gregario VII (1013-1085) ser el verdadero iniciador al tomar las tesis de San Agustn y otros doctrinarios eclesisticos para su lucha por el poder del papado al vencer en 1075 a Enrique IV de Alemania (1056-1105), y con ello implantar una poderosa teocracia, al convertirse en el jefe y principal gobernante temporal y eclesistico en el mundo, prohibiendo a los soberanos el derecho de investidura, o sea poder investir de sus cargos o dignidades al alto clero en su territorio, y en un ignominioso acto en Canosa al ser vencido Enrique IV, ste queda sumiso a la frula papal, y aunque partidarios del emperador depusieron al papa, le expulsan y muere en Salerno en 1085, la disputa contina hasta 1122 cuando el emperador Enrique V cede el derecho de investidura al papa, consagrndose as el poder temporal y espiritual en manos del papado.

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Inocencia III ejerce el papado de 1198 a 1216 y al llevar a su apogeo el poder, se erige como seor feudal en Roma y en todos los territorios circunvecinos, obligando al propio Juan Sin Tierra, rey de Inglaterra, a acatar su autoridad, con todo lo cual acrecienta en mucho cada da el poder de Roma, ms an al expedir sus famosas Decretales Per Venerabilem, Venerabilim y Nobit, en las cuales expresa los problemas polticos ms importantes de la poca, e instituye la Inquisicin. Contina la obra de su antecesor el papa Honoro III 1216-1227; Ycon mayor vigor de 1227 a 1241, Gregario IX, quien expide su Corpus juris canonique enfrentndose con ello a Federco II de Scla y a Marsilio de Padua y su grandiosa obra Defensor Pacis, ambos sin duda precursores del Estado Moderno por su clara visin sobre el futuro del Estado, dedicados a desquebrajar el poder omnmodo de la Iglesia que impeda el desarrollo cabal del Estado, y con el objeto de lograrlo Federco II pugna porque el poder espiritual deba imperar sobre las almas en tanto el temporal no poda estar sujeto a los designios de Roma, y acrecienta ms su lucha para desligar el poder temporal del divino. Esa lucha por el poder temporal y eclesistico nciada en el sglo XI por Gregario VII, concluida por Bonifacio VIII en 1302 cuando despus de una guerra tenaz es derrotado por Felipe el Hermoso, rey de Francia (1285-1314), respecto de la pretendida supremaca del papa sobre los poderes terrenales -como haba venido sucediendo desde la coronacin de Carlomagno por el papa Len III en el ao 800- toma el palacio de Roma, acelera la muerte de Bonifacio y pone al papado bajo la potestad y mandato de Francia por largo tiempo. Ya en plena decadencia por la contraposicin generalizada hacia el poder de Roma, Bonifacio VIII todava expide la Bula Unam Sancta en defensa del poder supremo de la iglesia sobre el temporal, bajo el criterio de la hegemona absoluta del papado sobre todas las cosas terrenales con aquella clebre frase: "dos espadas dio Das a la cristiandad, ambas en manos del pontfice para la defensa del mundo cristiano", e incorpora a su Bula el concepto de la infalibilidad del papa, como ltimo intento para subsistir.
B. SAN AGUSTN (350-430)

Dentro de la Patrstica Universal se destaca, en relacin a las ideas polticas, el obispo de Hpona San Agustn con su obra La ciudad de Dios, escrita en 22 libros en el siglo v. Sin penetrar al estudio profundo del Estado, s ejerce influencia en el pensamiento poltico del medievo, mediante las enseanzas que preconizaban una vida extraterrenal y la existencia del alma, por encima de toda organizacin de carcter temporal, con subordinacin a la iglesia, rectora del poder espiritual y material, mismo criterio sostenido por todos los doctrinarios de la Patrstca, y

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combatido por las escuelas realistas y numerosas idealistas, lo cual condujo a sangrientos conflictos e inestabilidad poltica, social y econmica, en muy diversas etapas de la historia universal. San Agustn, uno de los pilares de dichas doctrinas, sostena como Estado ideal al creado por la divinidad, de ah su obra intitulada la Ciudad de Dios, utpica, fundamentada en valores como el amor, pero vista despus de la muerte, donde "principia la vida", criticando acerbamente al Imperio Romano de Occidente, a punto de desmoronarse por esas fechas ante los feroces ataques de las huestes germnicas, y a todos los Estados de la poca, por sus creencias paganas y por ser creados por voluntad humana y no por Dios, como ocurre en su Ciudad perfecta, formada por todos aquellos "elegidos" que en su paso por este mundo hubiesen sido fieles a la doctrina cristiana, con expresiones de desprecio a todo aquello creado por el hombre por su propia naturaleza de maldad. Pero en tanto estuvieran las dos ciudades en la tierra, la idlica, utpica, y la material, real, y ambos tipos de ciudadanos se trastocaran los buenos en apstatas y los esclavos con plena maldad, podan pasar a la ciudad de Dios, pero a la muerte de cada uno ya no habra cambio, toda vez el destino ya era determinado por su conducta. Y esta doctrina, tan fuera de la realidad, cobr adeptos y si no lleg a imperar por la intangibilidad de su estructura, s influy en algunos pueblos que bajo ese criterio volvieron a situaciones pasadas y superadas a travs del tiempo y del espacio, pero que para los firmes creyentes en esta manifestacin de la Patrstica, la consideraron como una doctrina vlida dentro de la historia de la evolucin y desarrollo del Estado.
C. SAN BERNARDO DE CLARAVAL (1091-1153)

Bernardo de Claraval es una de las figuras ms importantes dentro de la Patrstica Universal y un reconocido escritor, quiz el ms brillante del siglo XII, defensor incansable de la fe sobre la propia razn, y ms an por el laicismo iniciado en su poca, con reprobacin absoluta a la Iglesia en su pretensin de absorber problemas materiales, lejos de su misin de carcter netamente de la divinidad y la espiritualidad en toda sus manifestaciones. Su influencia de clrigo destacado y respetado le permiti enfrentarse al papa en contra de esa actividad fuera de su competencia, declarando enfticamente que la administracin y los negocios pblicos eran de exclusiva competencia de la autoridad poltica a la cual se necesitaba respetar, a fin de exigir respeto a las ordenanzas religiosas y a la propia Iglesia. No obstante lo anterior, San Bernardo apoyaba firmemente la supremaca de la Iglesia frente al poder pblico, pero su intento era delimitar determinadas actividades eclesisticas por sobrepasar su autoridad en de-

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trimento de sus verdaderas funciones de carcter espiritual, e increp al papa por prestarse a participar en Las Cruzadas, por ser asuntos fuera de su competencia las lides de la guerra, expresando colrico e intransigente, que en el palacio pontificio por encima de la ley divina estaba el derecho dictado por [ustiniano, siendo aqul necesario para las almas y ste para la justicia temporal en la cual no deba participar la Iglesia. D. UAN DE SALISBURY (1115-1180) Las tesis de este clrigo son seguidas en el propio siglo XII por uan de Salisbury (1115-1180). quien interviene asimismo en cuanto a las relaciones de la Iglesia y el poder pblico. en contra de asumir el papado facultades ms all de lo racional, y como buen hombre de letras y prestigiado por su talento y cultura, sus argumentos los fundamenta en hechos histricos de Grecia y Roma principalmente. Por tanto estableci en contra del papado las distinciones en razn de las facultades del representante de Dios en la tierra, con aquellas a cargo de los negocios pblicos, pero lejos de buscar una distensin entre ambos poderes lo requerido por l consista en la necesaria colaboracin entre los mismos, porque en toda sociedad poltica el poder temporal era la cabeza, en tanto el alma la representaba la iglesia. criterio de los mayores alcances en su poca. sealndolo por tanto como un profundo liberal. Bajo ese criterio formal elabora una interesante tesis en bsqueda del mejor gobierno, no obstante su inclinacin a la monarqua, sin oponerse al dictado de normas justas al fundamentar invariablemente la ley como base de sustentacin de cualquier gobierno legitimo, y se remite tanto a la conformacin de los Estados de la antigedad con sus clsicas teocracias, como al Imperio Romano. proceso histrico que le llev a establecer la justicia como el valor ms importante, correspondiendo a la Iglesia por ser la organizacin por excelencia dado su contenido de justicia. el gobierno de la humanidad. y el poder pblico representado por el prncipe deba sustentarse en la ley en todos sus actos. pero siempre en un nivel ms abajo de la propia Iglesia. y vuelve a la idea casi generalizada de la Patrstica, con la aceptacin no tan slo de la resistencia activa sino a la deposicin de cualquier tirano o de aquel prncipe que contravenga los derechos sagrados de la Iglesia, pero no por accin violenta, por no estar prescrito en las Escrituras el uso de ningn medio de ese tipo. sino a travs de la oracin (?) al carecer totalmente de derecho alguno quien ejerza la tirana contra su pueblo. Ese criterio de la facultad de deponer al monarca cuando no cumple con su destino en favor de su pueblo, sino por el contrario el uso del poder en contra del mismo se convirti en tesis tomada durante siglos, y se utiliz en mltiples ocasiones, pero no me-

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diante la 'oracin' precisamente, sino por medios ms efectivos aunque ms cruentos. Dentro de la Patrstica se sumaron y destacaron diversos clrigos, pero todos ellos bajo los mismo criterios expresados tanto por Bernardo de Claraval como Juan de Salisbury, con sutiles diferencias, ms siempre bajo el supuesto de la primacia eclesistica sobre el poder temporal. Durante el transcurso de los siglos del IX al XIV, fueron entre los ms destacados, en Francia el obispo Agobardo, el arzobispo Hncmaro, ms adelante los papas Nicols II y Gregorio VII, apodado 'el Magno', quien fue uno de los ms clebres defensores del poder.papal con su doctrina de la "justicia", sobre la soberana del papa, por encontrarse en la cspide de la pirmide de toda la Iglesia la facultad de corregir e imponer sanciones a todos los miembros de la estructura clerical y de la civil, inclusive a los monarcas si no acataban la ley cristiana, la no aceptacin de control civil sobre la potestad de los frailes, y otras muchas disposiciones dictadas a favor del clero catlico, siempre bajo la potestad papal, tanto del propio Gregario VII como de otros muchos frailes de la Patristica.
E. SANTO TOMS DE AQUINO (1227-1274)

Dentro de la Patrstica universal, el ms destacado de todos ellos es sin duda Toms de Aquino, en pleno fausto del poder logrado por el papado y a cuyo efecto contribuye en mucho el de Aquino, a quien sigue en su obra su discpulo Ptolomeo de Lucca, su colaborador en el libro El Rgimen del Prncipe, donde hace su mayor aportacin a los aspectos polticos. Sin embargo, sus otras dos obras han sido ms trascendentes, la primera sus Comentarios o La Poltico de Aristteles, toda vez casi diecisis siglos posteriores a la muerte del estagirita, Aquino hace resucitar sus teoras, a las cuales, como hemos dicho con anterioridad; les otorga un sentido cristiano y las lanza al mundo de su poca, conceptualizando al Estado a la manera de sus creencias religiosas, prepotentes en su tiempo, y por ltimo la ms conocida de sus obras, la Summo Theologica, con la que complementa plenamente sus convicciones filosficas, asi como las interpretaciones hechas a la ley y a la justicia, todo ello con base en el racionalismo del paganismo, y conjuga con la filosofa cristiana y la revelacin con todo, construyendo con ello una nueva ciencia poltica en pleno fausto del medievo. Asimismo recoge la doctrina del iniciador de la Patrstica, San Agustn, considerando a la ley como una ordenacin de la razn para la obtencin del bien comn, elaborada y promulgada por la autoridad gubernamental de la comunidad, y ese trmino de "bien comn" lo lega al mundo como el ideal cristiano, y es tomado desde entonces como tal y utilizado

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por todas las doctrinas afines, y posteriormente aun por partidos polticos de corte derechista, inclinados hacia criterios cristianos, Dentro de su filosofa politico-jurdica se sale del campo tradicional de la fuente de la ley con base en la razn y la naturaleza, y deslumbra con su teora sobre la necesaria expresin de la voluntad en relacin a la ley, y de ah parte hacia la creacin del derecho positivo, dada la elaboracin de las leyes a cargo del poder soberano, pero sta la encierra en un marco rgido al considerarla como inmutable y universal, pero dentro del Derecho natural, todo ello bajo los slidos principios de la justicia, porque de otra manera puede degenerar el hombre a una corrupcin, y retomando los principios bsicos del derecho romano formula una serie de reglas basadas en la equidad, que coadyuva en mucho a la armona en las relaciones internacionales, como el primer fundamento real en ese difcil y debatido campo, Es incisivo en la vinculacin entre la ley natural, de tanto reconocimiento en su poca, con la voluntad divina, como parte central de la filosofa politica de su tiempo, y la razn fuera de la revelacin, criterios que se perpetuaron e influyeron en mltiples doctrinarios en los siglos posteriores, entre ellos Hobbes que recoge la idea en su Leviatn, y el propio Rousseau en el Contrato Social, ambos en la formacin de sus tesis bsicas, como inmaculadas aportaciones a la creacin del Estado moderno, El de Aquino no cree y rechaza definitivamente la idea de organizacin politica de la ciudad, porque afirma ser de tan reducida superficie que fcilmente pueden absorberla sus enemigos, como histricamente ha ocurrido, para lo cual basta recordar a las polis griegas, por ello prefiere la formacin de extensos, fuertes y poderosos reinos con monarcas justos, porque las democracias no perduran por la rivalidad interna que frecuentemente se suscita, y es compresible ese criterio de Aquino, porque en el medievo se buscaba la unicidad como fuente de tranquilidad y prosperidad, al propio tiempo de evitar peligros mayores. En relacin a la resistencia civil, est acorde en la destitucin de los tiranos, pero no a su muerte violenta a manos de la comunidad, y adelantndose mucho al tiempo se inclina por el sistema de elecciones y a las monarquas limitadas, oponindose a la tradicional forma de distribucin del poder por perderse la unidad necesaria, de ah su inclinacin a la monarqua como mejor forma de gobierno, pero con el predominio del poder eclesistico sobre el temporal considerando que si bien la razn es la forma ideal para alcanzar la verdad absoluta, ello no puede realizarse sin la fe depositada en la Iglesia, y al guardar el monarca la obediencia a los mandatos de Dios, los miembros integrantes del poder pblico deben acatar las disposiciones de los sacerdotes, por tanto todos deben quedar bajo el mandato pontificio y los gobernantes obligados a reverenciarlo y acatar sus mandatos, tanto de orden material coma en criterios religiosos.

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Las tesis de Toms de Aquino fueron sustento durante largos siglos para el sostenimiento de la autoridad pontificia sobre los monarcas y, en igual forma, para la organizacin de los Estados, toda vez sus doctrinas, su preparacin intelectual y ser hombre de gran cultura lo acreditaban como el mayor exponente de la Patrstica Unversal, que domin al mundo durante mltiples generaciones, hasta el final de la Guerra de los Treinta Aos y el advenimiento de la Paz de Westalia, de 1648, y con ello, la separacin de la Iglesia y el Estado. IV. MAQUIAVELO y EL CONCEPTO SOBRE EL ESTADO Uno de los genios ms destacados de fines del siglo xv y principios del XVI es sin duda alguna Nicolo Maquiavelo (1469-1527), el doctrinario de quien todos hablan y pocos lo conocen y lo han ledo. Vilipendiado por muchos, exaltado por otros en mayor o menor grado, con justicia o sin ella, pero de Maquiavelo no se puede dejar de hablar cuando se trata de poltica, del Estado, de la conformacin y cambios sufridos en la historia universal, porque su obra influy en forma determinante en el mundo de su tiempo y su gran figura contina vigente y lo ser para siempre. Quiz una de las razones de la incomprensin sobre Maquiavelo sea el no situarlo en su tempo y espacio, en un mundo tan revuelto como el que le toc vivir, los cambios econmicos por el arribo de los grandes tesoros sacados del continente desconocido hasta entonces, pero con riquezas de magnitud insospechada que coadyuvaron en mucho a modificar la historia, al permitir la creacin de un Estado hegemnico en una Europa desgastada y con ruptura social, politica y econmica, una Europa donde se levantan los monarcas absolutos, acabando con los restos del feudalismo y absorbiendo sus territorios. La decadencia del feudalismo precipita la formacin de las slidas monarquas nacionalistas, en tanto el papado ha perdido la batalla y su poder se encuentra debilitado, se pierde y pronto se olvida el sueo de la unidad y universalidad en una pretendida simbiosis del Estado y la Iglesia. En Inglaterra donde el feudalismo no haba penetrado con ninguna fuerza, con anterioridad los nobles se haban unido al pueblo frente al monarca y haban arrancado al rey Juan Sin Tierra una Carta Magna desde el siglo anterior, asentando en ella determinadas libertades populares y la formacin del parlamento para defenderlas del mismo, como nico caso en esa Europa de desconcierto, abuso clerical, y de la nobleza sobre el Estado llano. Por su parte en Francia se forma el ms fortalecido y grosero poder absoluto del monarca, aunque la nobleza salida del feudalismo conserva privilegios econmicos y sociales, en tanto en Italia el agrupamiento feudal logra la conformacin de cinco grupos en bsqueda de solidez, por

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una parte las repblicas de Venecia y Florencia, el reino de Npoles, el ducado de Miln y el territorio donde se concentra la iglesia y el papado en Roma, con diversos conflictos surgidos posteriormente entre los mismos por rivalidades, tendentes a formar cada uno de ellos un Estado hegemnico con el sometimiento de los otros, en tanto el papado provoca ms la rivalidad en provecho propio, pero a mayor infortunio de los Estados italianos, tanto Espaa como Francia y Germania convierten a Italia en el centro de sus antagonismos y ambiciones, y es ah, en esos cruentos momentos, cuando emerge la figura de Maquiavelo quien en sus escritos por igual exalta la necesaria libertad, se inclina por las negociaciones diplomticas en favor del pueblo sometido, y en otros ms exalta al dspota y al tirano, descontrolando asi a todos con su gil pluma, y sirve por igual, con gran acierto y fidelidad a Florencia, su patria, para despus de tres lustros ser expulsado, perseguido y con grandes penurias por amor a la libertad, para posteriormente regresar y acudir a la casa de los poderosos Mdicis pidiendo asilo y ayuda. Infortunadamente los crticos de Maquiavelo, unos a favor y otros en contra de su recia personalidad, tratan de juzgar al hombre en su bondad como gran patriota amante de la libertad o en su maldad plena de inmoralidad y cortesano sin escrpulos, pero no juzgan al doctrinario, al verdadero Maquiavelo, quien ofrece al mundo de las ideas politicas su ciencia e ingenio, por igual en su obra ms conocida, El Principe, o en los Discursos a la Primera Dcada de Tito Livio, ambas de trascendencia incomparable, y ms an en la poca cuando fueron escritos en esa convulsionada Europa, como primer autor del Renacimiento que crea y utiliza, adems de todas sus otras cualidades intelectuales y cientficas, el nombre de Estado para significar a esa entidad que hoy conocemos como tal, y lo estudia en sus diversas manifestaciones, iniciando el primer capitulo de El Prncipe diciendo: "los Estados y soberanias que han tenido y tienen autoridad sobre los hombres, fueron y son repblicas o principados ... " En los Discursos se encuentra la inicial idea poltica de Maquiavelo, donde destacan sus criterios a favor de la libertad, la igualdad jurdica, la participacin en todo tipo de gobierno, y la organizacin adecuada de los Estados, en tanto en El Principe manifiesta cmo debe conformarse una monarqua absoluta a fin de obtener una patria libre e independiente, y en la ltima de sus obras, y menos conocida, El Arte de la Guerra, expone la forma como debe constituirse un Estado para defender esos valores descritos en su obra anterior, sobre la libertad e independencia, canalizadas las tres obras a los Estados italianos en la etapa de transformaciones a que nos hemos referido y ante los nuevos valores del Renacimiento, del cual es producto indiscutible nuestro autor, quien se inspira en ese ambiente nuevo al ser finiquitado el medievo y con l las ideas polticas y sociales del feudalismo.

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Huelga repetir la situacin de cambio politico sufrido en esa transformacin, pero cabe recordar que el Renacimiento no trajo consigo nada ms una elevacin en el arte, sino por dems los valores cientficos y el despertar glorioso de la cultura general, y es pertinente asimismo recordar la lucha entablada por el poder temporal del papado y la Iglesia en general contra el laicismo. de la sociedad. Pero no cabe duda de que el concepto de moral juega un papel importante en esa lucha, siendo la base principal de esa escuela la metafsica, la que ms empeo demuestra en la conservacin de los valores eclesisticos, y el grupo de los llamados gelfos procura el sometimiento del poder temporal al papado, enfrentndose a ellos, con igual pasin y desmedida accin los renovadores gibelinos defensores contumaces de la independencia entre ambos poderes, cuyas ideas encuentran eco en la nueva sociedad, entre los que se destaca Dante, (1265-1321) quien en su obra Lo Monarqua defiende con pasin el origen de la sociedad en el derecho y la justicia. Por su parte su contemporneo Marsilio de Padua (1270-1340), coincide con l en su obra Defensor Pacis, pretendiendo someter la Iglesia al imperio, no obstante ser sacerdote catlico, mismo que establece, como antecedente de la divisin de poderes de Rousseau y de Montesquieu, su tesis sobre la necesidad de crear un poder legislativo separado del ejecutivo, para que el primero fuese el apoyo del pueblo desprotegido por la actividad del monarca, con lo cual busca un equilibrio del poder pblico mediante un sistema de frenos y balanzas, y ambos pensadores sin duda influyeron para la elaboracin de su obra, de sus tesis y su doctrina, quiz porque las repblicas italianas se constituyeron, mediante el sometimiento a la Iglesia y al imperio, para despertar posteriormente al principio de la transformacin. Las consideraciones del siglo XV sobre la conveniencia de establecer gobiernos de un solo mandatario, condicionado a ser cabal, afirman en un comparativo, la existencia de un solo dios, de un solo sol, y por lo mismo, el gobierno debia formarse con un solo individuo para el logro de un prncipe perfecto. Con la intervencin de los humanistas se produjo una nueva intelectualidad, derivando en estimar los hechos sociales humanos y naturales, con lo que principi a juzgarse a los hombres como rectores en el destino de los pueblos, con la exaltacin de las virtudes y vicios del prncipe, dejando atrs otros valores ms importantes de anlisis politico, y con ello los tratados cientficos ya no lo fueron tanto por ser sustituidos por la figura del hombre, del monarca. Asi la ciencia poltica se desvi de su cauce y se concentr ms en las cartas de relacin de los embajadores y diplomticos, y sus juicios de valor hacia los monarcas y sus hechos. Con ms ahnco y profundidad este sistema cobr carta de naturaleza en las repblicas italianas de Venecia y Florencia, abriendo con estos conceptos un nuevo mundo, aunque

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no nuevas y menos profundas ideas polticas, indagando las causas de los acontecimientos y los efectos a travs de los hechos de los hombres de Estado, y ello se repite constantemente. Pero faltaba quien hiciera una recopilacin o evaluacin de los datos obtenidos. y es ah donde aparece la pluma sagaz de Maquiavelo, como un producto de la poca, en una nueva etapa de la ciencia poltica, con un nuevo mtodo de estudio y anlisis muy personal, ms preocupado por la demostracin de sus particulares puntos de vista, de sus teoras e ideales y no de otras cuestiones, a las que resta importancia. Sin duda la obra de Maquiavelo tiende a observar el hecho ms destacado de entre innumerables sucesos, y cuando se refiere a otros Estados europeos no se le escapa dato alguno de carcter poltico o militar, penetra en la actualidad de todo ello y lo proyecta con gran habilidad al futuro, y puede hacerlo en virtud de su mente prodigiosa, inquieta e incontrolable en su innata sagacidad, y por dems de su increble capacidad, toda vez que sus tres obras las escribe en dos aos de exilio forzado a la cada de la repblica, y superada la crisis poltica por el acceso al poder de los Mdicis, vuelve y' es acogido por estos con verdadero placer. Maquiavelo era un convencido republicano, no le atraa la idea de constituir un reino grande y poderoso o una slida monarqua absoluta, pero su sueo, cualquiera que fuese la forma de gobierno adoptado, conssta en la formacin de una Italia unida para arrojar a los extranjeros de su seno, libertad e igualdad ante la ley, un verdadero nacionalismo unitario italiano. Por ello haba admirado tanto a Csar Borgia en su intento, fallido, de formar un Estado en la Italia central, mediante la unin de la Romaa y las repblicas fronterizas, porque as se hubiera logrado el ideal de una Italia nacionalista unida. Se le critica enfticamente que en El Prncipe llevara un inters muy personal al pedirle a los Mdicis un empleo cualquiera para subsistir, y servirse de su obra para lograr ser nombrado consejero del soberano, y que por ello se lo dedica a Julin de Mdics, truncado por el destino al acaecer la muerte de ste antes de la oferta, y cambiar la dedicatoria en los mismos trminos a Lorenzo, pero acaso es justificante este hecho para volver ignominioso su nombre? No intentamos hacer un juicio de valor, no es ese nuestro objeto, sino exclusivamente exponer los hechos, pero ms all de la conducta de un hombre est su creatividad, sus aportaciones, sus doctrinas que puedan servir, como en su caso, a las generaciones futuras, sin poder determinar hasta dnde, hasta cundo y hasta cunto. Enmarcado Maquiavelo en su sitio histrico, congruente al mtodo seguido en sus obras, el mtodo histrico en defensa de su patria y bajo el sueo de una Italia nacionalista, unida, prspera, como expresa en la exhortacin final de El Prncipe, la que quiz debera leerse antes de la totalidad del libro, por manifestar en ella sus inquietudes hacia el fortaleci-

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miento de Italia, para despus penetrar a complementar su doctrina, su pensamiento poltico. Las primeras crticas hacia su obra, lgicamente parten del clero, tal vez porque no le concedi valor alguno a sus pretensiones sobre el Estado, como tampoco estima en nada las doctrinas de la Patrstica, ni valor alguno de carcter metafsico, y si bien dentro de su metodologa est el anlisis de los hechos pasados, su observacin es el presente para proyectar el futuro, con ello deduca lo ms conveniente para el Estado en general pero particularmente al italiano, fundamentado ms en la prctica poltica que en la filosofa. Esta forma de anlisis le lleva a ser el inicial pensador poltico dentro de la realidad de los hechos en la materia, considerando el fin del Estado como un fin en s mismo, porque tanto su existencia como su conservacin se encuentran en el ms elevado grado, dejando atrs las acciones particulares de los individuos. Separa la poltica de la tica, lo cual los rigoristas le critican solemnemente, y en cuanto a la religin y moral le tienen sin cuidado, separndose as de los escritores y doctrinarios politicos de su tiempo por estar imbuidos entre la teologa, la metafsica y el clericalismo dominante, con plena confusin de los valores polticos con las aspiraciones religiosas, y en cuanto se refiere a los principios ticos, los valora por abajo del necesario bienestar pblico. Las diferencias sustanciales de su doctrina son sin duda, dentro de la realidad, en cuanto el Estado es una institucin humana de carcter poltico y la Iglesia un factor secundario, tomado por el gobernante, si lo desea, para sealar un camino a la politica, siendo esta lo principal y aquella lo accesorio, teora escandalizante en su poca, pero llena de realismo en cuanto a la Teora del Estado, por tener ste fines supremos y permanentes como es la propia seguridad de s mismo, para poder asegurar a los individuos que lo conforman, siendo secundario todo lo dems. El papado es un obstculo para lograr la unidad nacional italiana, justificando toda accin, cualquier medio, para la consecucin de los fines, para liberar a Italia de todos sus males. Al observar el fracaso de Savonarola en su intento de gobernar a Florencia por medio de la influencia moral, l estima como ms conveniente, en virtud de este ejemplo, utilizar para el fortalecimiento del Estado la habilidad y el uso de la fuerza de sus gobernantes, dejando atrs ese idealismo abstracto, porque el arte de la politica, como l la llama, consiste ms en el uso del egosmo que en otras consideraciones idlicas, como lo demuestra la experiencia donde el xito se encuentra ms fcilmente en el materialismo, como factor indispensable en la poltica, conceptos estos de severa crtica, sin justificar la razn de la misma, sino achacndole un cinismo manifiesto. Dentro del criterio de la justificacin de los medios para llegar a su fin, permte utilizar aun la traicin misma si va en beneficio del Estado.

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Admira al gobernante cuando cuenta con ciertos atributos no aceptados por lo general y menos an en su tiempo, siempre y cuando sean eficaces al objeto deseado en bsqueda de la libertad. Pero a su vez es un acervo crtico al gobernante escrupuloso, vacilante e indeciso, si pone en peligro la independencia o libertad del Estado o sus instituciones, y seala la correlacin existente entre la distribucin de la riqueza y el fundamento de la autoridad dentro de un Estado, porque las diversas capas sociales estn ntimamente vinculadas a la forma de organizacin poltica adoptada, en tanto existe una igualdad econmica, s es pertinente pensar en el establecimiento de un gobierno democrtico. Asimismo, en su doctrina, considera beneficiosas las instituciones de carcter popular en un Estado, si se realizan en condiciones adecuadas e idneas, porque de no serlo se crean situaciones conflictivas. Por ello mismo no gusta del sistema aristocrtico, principalmente basado en el aspecto territorial, porque es causa y origen de conflictos internos por diferencias polticas muy severas, y ms bien se inclina hacia un gobierno mixto o monarqua electiva, estableciendo una serie de reglas apropiadas para que el prncipe conserve sus prerrogativas y privilegiada posicin, aunque para el caso requiera del uso del engao si esto es til para detener la amenaza de una revolucin, y dentro de sus mayores preocupaciones en su idea de consolidar una Italia unida, est el aspecto territorial para expandirse, para cuyo efecto conforma un conjunto de reglas de carcter prctico. Existe una disyuntiva en todo Estado: perecer o extender su dominio, tomando el ejemplo de Roma, y por tanto expresa sin limitacin las formas de realizarlo, haciendo ver sus extraordinarios conocimientos sin detenerse en cuestiones morales, por ello conviene en el uso de la fuerza, astucia, habilidad, como bases esenciales para dicho engrandecimiento poltico y ierritorial. El pensamiento poltico de Maquiavelo ha tenido gran influencia a travs del tiempo, no obstante sus crticos los ms de ellos clericalistas o desconocedores de sus obras, sus razonamientos y los motivos que le llevaron a la construccin de su tesis. A su mtodo histrico agrega el cientfico, basado en la experiencia y la observacin. Desplaza por improcedente al derecho natural, dando el justo valor a la norma positiva hecha accin por obra del monarca y sostenida por la fuerza fsica. Establece campos distintos para la moral privada y pblica, y son mltiples los Estados poderosos que amparndose en sus tesis expansionistas justifican sus desmanes colonialistas, pero en toda su obra no debemos dejar de mencionar una doble influencia, la primera con base en lo acaecido durante el siglo XVI en Europa y principalmente en Italia, liberndola de la escolstica y la teologa, la aplicacin prctica de la poltica y la historia y sus controversias. y una segunda de suma importancia, al crear una es-

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cuela. perdurable desde su poca al presente. con tericos y pensadores que exaltan o atenan sus postulados, as como la conformacin de un criterio basado en el derecho a la mentira y el fraude en materia poltica, con la creacin del maquiavelismo como sinnimo de esas prcticas. Sus crticos se dividen a su vez en dos tipos, los del mtodo y los de la doctrina, aquellos con base en la hstoria segudo por Guicciardin, Paruta y Botero. El primero, florentino, quien adems del mtodo histrico sigue la escuela del empirismo poltico; el segundo. clebre historiador veneciano y el ltimo. autor de La Razn de Estada que subordina los hechos a un ideal poltico ms elevado que al obtenido de la experiencia. y por tanto. aunque de la escuela de Maquiavelo son sus contrincantes metodolgicos. el primero autor de Consideraciones relativos a los discursos de Maquiavelo sobre Tito Livio, Recuerdos, Del Rgimen de Florencia y Discursos Polticos. hace severas crticas y discrepa con Maquiavelo en diversos puntos, principalmente en los Discursos, pero no en cuanto a su objeto. Con respecto al maquiavelismo doctrinario es sumamente extenso, por una parte son diversas los doctrinarios que le atacan furbundamente, pero en sus crticas y razonamientos muy respetuosos. cuando menos encontramos un conocimiento de su obra, y la analizan. pero tambin los hay muy numerosos acordes con su doctrina, y sin ser nuestro objeto en .esta obra glosar estos aspectos, s expresaremos algunos movimientos de los ms importantes por la importancia de sus aportaciones. Dado que los primeros en levantarse unidos contra Maquiavelo fueron los jesuitas. un autor notable del siglo XVI se alza en defensa de nuestro autor. pero la verdad de los hechos es que esa defensa era ms bien por el odio manifestado hacia los jesuitas por Esciopio, en su obra Poedia Politices, uno de ellos, Justo Lipsio, lleg a decir: "qu mano habr que no castigue a este pobre miserable"? ms no obstante hacer una crtica destructiva, el propio Lipsio, en determinados pasajes, apoya las tesis que pretende atacar. Otro autor, no filsofo. ni jurista simplemente hombre de Estado, consejero. servidor y secretario en Venecia, Fra Paolo Sarpi, en su obra Del Principe, alaba definitivamente la doctrina de Maquiavelo, quiz por buscar la forma de apoyo al Estado Veneciano con su poder. al parecer inspirado en el Consejo de los Diez. cuyos juicios son directos hasta el fin y para quien la razn de Estado lo es todo, afirmando vehementemente. al comentar al autor de El Prncipe: "en efecto, la primera justicia del prncipe es mantenerse prncipe". En el siglo siguiente. el XVII, continan las contiendas de uno y otro bando, entre ellos el ms destacado Gabriel Naud y su obra Consideraciones Politicas sobre los Golpes de Estado, libro elaborado para el carde-

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nal italiano Bagni, en el cual cita y exalta a Maquiavelo como un destacado maestro. Por su parte al gran Descartes, fundador de la filosofa moderna, se le tilda de semimaquiavelista, por sus asentimientos en ciertos aspectos doctrinarios y su inconformidad con otros, como cuando critica el hecho de que Maquiavelo no hace distincin entre los prncipes que adquieren los Estados por el camino justo, de aquellos usurpadores. "como construyendo una casa cuyos cimientos son tan malos que no podrn sostener muros altos y gruesos, se est obligado a hacer stos, bajos y delgados, aquellos que se han establecido (en la soberana) por el crimen, se ven obligados a continuar cometiendo crmenes", y as le censura en diversos aspectos, Pero a mediados de sglo el maquiavelismo empieza a decrecer, ms algunos doctrinarios, como Hobbes, la hace suya en cierta medida en su Leviotn, pero en cambio se elevan contra el florentino con suma brusquedad y con frecuencia, y con mayor virulencia los protestantes, como Inocente Gentillet y su antimaquiavelismo, el jesuita Possevin, Boiso y Rivadeneyra todos ellos del XVI, que continuaron hasta el XVIll, para decrecer posteriormente, quiz porque aparecieron otra serie de doctrinarios con doctrinas menos controvertidas, y con tesis nuevas, aportando conceptos trascendentes para el Estado Moderno, pero como quiera que sea, Maquiavelo es para la historia de las ideas polticas un doctrinario con grandes aportaciones, entre ellas la del nombre del Estado y en cuanto a poltica definirla como el arte de gobernar.

CAPTULO DCIMO TERCERO

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I. ANTECEDENTES A. LA SEPARACIN DE LAS TRECE COLONIAS DE NORTEAMRlCA,
DEL REINO UNIDO DE LA GRAN BRETAA

Sin duda los antecedentes del Estado Moderno son fundamentalmente: el Renacimiento, la Reforma, la expansin geogrfica de algunos pases de Europa, la obtencin de incalculables riquezas producto de la dominacin del Continente Americano, la ocupacin y usurpacin de sus vastas tierras, y el consecuente absolutismo; pero al propio tiempo se deben considerar como las causas inmediatas de tan novedosa como justificada doctrina y cambio total de sistemas polticos: la separacin de las Trece colonias de Norteamrica del Reino Unido de la Gran Bretaa, y en forma definitiva y ms categrica: la Revolucin francesa de 1789. Como fundamento de esta aseveracin podramos decir que toda sociedad al evolucionar y desarrollarse sus instituciones polticas, econmicas, sociales y de todo gnero creadas durante" su conformacin, van adquiriendo la fisonoma reclamada por el momento histrico de su existencia, por ello cuando contemplamos los avances logrados durante los siglos XVII y XVII! por los doctrinarios de Francia e Inglaterra principalmente, reflejadas en los logros obtenidos por las grandes masas obreras y campesinas, no se puede sino evocar su recuerdo porque a ellos se debe la transfiguracin del mundo. Pero para ello fue menester el surgimiento de esos dos factores: una emancipacin de los habitantes de un territorio en manos extranjeras, y la rebelin de un pueblo avasallado por el ms grosero absolutismo, a fin de sacudirse sistemas impositivos del antiguo rgimen y el advenimiento de nuevas formas, con cambios radicales para que el mundo en general emprendiese una mutacin imprescindible, a fin de proceder gradualmente a su definitiva transformacin. Sin embargo para su logro definitivo no podernos dejar de recordar a esta Amrica como base sustancial. corno Continente aislado del Viejo Mundo hasta el siglo XVI, siendo en su parte norte un vasto territorio ca191

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rente de verdadera cultura y de exigua civilizacin, habitada con conglomerados nmadas de cazadores de bfalos, preciado animal del cual obtenan el sustento y abrigo necesario, y tan slo los habitantes de las regiones sureas, actualmente formado por los estados de Arizona y Nuevo Mxico conocan el tejido de pao algodn, quiz obtenido por comercio con las grandes culturas ubicadas mucho ms al sur. Sus pobres habitaciones de piedra, madera y adobe, no han dejado vestigio alguno de informacin de su pasado. Los conquistadores europeos slo encontraron selvas vrgenes y el primitivo estado semi salvaje de sus lugareos, en contraste con las bien organizadas sociedades de los conglomerados hoy llamado Mxico, como hemos visto anteriormente en el captulo Quinto, Colombia, Per y Honduras. Por esa circunstancia, la penetracin de la colonial Gran Bretaa revisti caractersticas distintas a la espaola, principalmente por la carencia de recursos econmicos de la corona inglesa, la escasa e insustancial minera y los poco ricos recursos naturales, impidiendo, principalmente en sus inicios, una forma de organizacin colonial. Sin embargo la prosperidad de la Gran Bretaa hacia el ao 1560, le permiti incursionar y adentrarse en ese territorio, en bsqueda pertinaz para establecer un imperio en ultramar, a la manera de la espaola a base de la esclavitud de los nativos de la Nueva Espaa y la explotacin de todas sus riquezas, destruyendo cuanto estorbaba a sus caras ambiciones, logrando un enriquecimiento que les permiti ponerse a la cabeza de todos los paises europeos y expansionarse hasta el frica, por ello la Prfida Albn, con la firme idea de establecer y fomentar un comercio martimo, a fin de coadyuvar a la obtencin de riquezas, envi a Sir Walter Raleigh para extender sus posiciones ms all de la Florida y formar la primera colonia inglesa en ese lugar, como punto de partida para expansionarse posteriormente tierra adentro y hacia todas las latitudes posibles. A ese filibustero, amante de la reina Isabel, le siguen posteriormente otros aventureros protegidos asimismo por la corona, y en el siglo XVIII quedan formalmente establecidas las Trece Colonias, que ms adelante ya confederadas habran de constituir una nacin independiente. Pero dichas colonias habanse formado por diferentes grupos tnicos vendos de muy diversos pases de allende los mares, integrados por aventureros, excarcelados, expatriados as como numerosos expulsados y exiliados civiles y polticos, desprestigiados por haber cado de sus elevados cargos dadas sus ideas, o por abrazar las nuevas doctrinas liberales surgidas por doquier, provocadas por el craso absolutismo imperante. Las primeras colonias tenan caractersticas especficas al no ser propiedad de la carona britnica, sino de dos compaas inglesas con sede en Bristol y Londres, y por tanto los intereses econmicos giraban en torno a

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ellas, pagando tan slo los derechos de explotacin de la concesin acordada por el gobierno ingls. El cultivo del tabaco en Virginia comenz a dar sus frutos, y consecuente a su prosperidad naci un sistema de propiedad particular de la tierra cultivable y de los hombres destinados a trabajarlas, y con ello los principios de derecho y la expedicin de normas implementadas por decretos venidos de Inglaterra, y esa situacin de auge y los derechos de los terratenientes ante la ambicin de los concesionarios, produjeron fatales resultados para estos, y el 30 de julio de 1619 se inicia el primer movimiento separatista al reunirse 22 burgueses, dos por cada distrito COrrespondientes a las once colonias ya establecidas, elegidos por sufragio entre los varones mayores de 17 aos, quienes reunidos en un Consejo celebrado en Iamestown sesionaron durante seis dias, y al trmino de la misma expidieron sus primeras leyes obligando a las compaas inglesas a acatarlas, con lo cual y por los enormes errores administrativos de los dirigentes de las compaas contra sus 4,000 colonos ingleses expatriados, provocaron la explosin y consecuentemente el Rey dict su disolucin a fin de pasar a propiedad de la corona, adquiriendo as el rango de Colonia Inglesa. Las ambiciones econmicas de los colonos ingleses y en general de los habitantes de las colonias establecidas provocaron un constante incremento en esclavos negros, a quienes hacan trabajar en condiciones infrahumanas en los campos de cultivo, propiciando una clase privilegiada derivada de su gran podero econmico en los prepotentes estados sureos, principalmente en la Virginia colonial. Consecuente a esa explotacin, el trfico de esclavos del Continente Africano cobr gran significacin, convirtindose en un rengln de enormes rendimientos econmicos para el aventurero europeo al llegar con sus naves cargadas de la llamada, peyorativamente, "carne de trabajo", aumentando considerablemente su valor a finales de siglo al "cotizarse" en mucho mayor precio, dada la prohibicin de la gleba blanca dictada por el Imperio, y de mayor significacin por la baja del precio del tabaco y por tanto se requera de mano de obra a bajo costo, reflejndose todo ello en favor de los intereses de la Compaia Real Africana y el considerable incremento en la afluencia de esclavos africanos a las colonias sureas, Esta bonancible situacin econmica, al no tener necesidad de pagar salarios a los trabajadores, propici una inmigracin mayor de grupos buscadores de fortuna, y con ello la expansin y creacin de otras colonias como Maryland y Nueva Inglaterra y el arribo de germanos y holandeses, como nuevos colonos. Paulatinamente esas colonias fueron cobrando importancia, aunque no conciencia nacional, por la carencia de identidad de orgenes y costumbres, sino slo causas del arribo a esas tierras y por igualdad de nte-

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reses econmicos, favorecidas por la falta de atencin puesta en ellas por Inglaterra al ser considerada 'tierra olvidada', pues es hasta 1660, durante la restauracin de la monarqua inglesa, cuando se otorga verdadero y fuerte impulso a ia "Colonia de Amrica", precipitando la guerra entre los ms encumbrados pases de Europa, Francia, Espaa e Inglaterra, los tres por el dominio del norte de Amrica, cuya contienda culmina con el Tratado de Paz de Pars, coadyuvando sin duda alguna a la separacin de las Trece Colonias. El Congreso de Filadelfia, celebrado en esa ciudad en 1774, rene a representantes de doce colonas, con la ausencia de Georga exclusivamente, cuyos 55 miembros a instancias de [oseph Galloway aprueban el Plan de la Unin, cuyo contenido era esencialmente para formar la unidad de todas las colonias y la eleccin de una legislatura continental, con las mismas facultades de representacin en el Parlamento Ingls respecto a los asuntos concernientes a las colonias, con lo cual ninguna ley parlamentaria britnica poda expedirse para Amrica del Norte, a menos de ser aceptada por dicha legislatura continental. Pero por la falta de un slo voto no se aprob el proyecto, primer intento de integracin formal aunque no de separacin real del Imperio Britnico. Cabe recordar que este Congreso haba tenido sus antecedentes en 1754, con el proyecto federal de Benjamn Frank1in, yen 1765-70 con el boicot comercial dictado contra Inglaterra, as como la Convencin que formul la Declaracin de los Derechos Agrarios, dirigido a Inglaterra en favor de las colonias, base fundamental para el contenido de la Declaracin de Independencia. El Segundo Congreso Continental se rene nuevamente en Filadelfia ellO de mayo de 1775, cuando ya en todo el territorio reinaba el estrpito de la lucha armada clamando por la libertad e independencia nacional, aun cuando no tenan cabal conciencia de dicho trmino, logrndose al efecto el 4 de julio de 1776, cuya declaracin la formula Toms [effersou. expresando en su contenido los princi pios polticos y sociales, tomados en todo de las doctrinas filosfico-polticas elaboradas principalmente por Francia e Inglaterra, incluidos los postulados bsicos de su pensamiento, aunque contrarios a la realidad de su existencia, en cuyo segundo prrafo expresa:
Sostenemos como verdades evidentes, que todos los hombres nacen iguales, a todos les confiere el creador ciertos derechos inalienables, entre los cuales estn la vida, la libertad y la busca de la felicidad, que para garantizar estos derechos los hombres instituyen gobiernos que derivan su justicia poderosa del consentimiento de los gobernadores que siempre que una forma de gobierno tiende a destruir estos fines, el pueblo tiene el derecho de reformarla o abolirla, e instituir un nuevo gobierno que se funde en dichos principios y a organizar sus poderes, en forma que su juicio garantice mejor su seguridad y su felicidad.

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Esta Declaracin logra en si misma la culminacin de los ideales que coadyuvaron a forjar una nacin, ms sin embargo, como decamos anteriormente, en su proceso formativo y su desarrollo el nuevo Estado desminti sus mximas, porque no obstante el contenido de los derechos inalienables, will of rights, en su evolucin y crecimiento econmico, las diferencias de clase se acentuaron ms, principalmente en el aspecto social donde la lucha se hizo ms intensa, y ms an entre las etnias provocadas por su ambicin en ese permanente mercado de "carne de trabajo" traido del frica, cuyas diferencias no desaparecieron con la abolicin de la esclavitud dictada en 1862 por Abraham Lincoln, 52 aos ms tarde de la decretada por Miguel Hidalgo en su clebre Bando del 6 de diciembre de 1810 dictado en Guadalajara. Los conglomerados alemanes, holandeses, irlandeses y de variadas nacionalidades rivalizaban tratando de imponer sus costumbres, siendo la nica y verdadera unificacin la ruptura de los principios bsicos de igualdad y libertad individual relativos al problema racial expresados con nfasis en la Declaracin de Independencia, al negar el ejercicio de esos derechos a la poblacin de color, y si con anterioridad se haba manifestado vivamente con la esclavitud; se perpetu y perfil con caracteres infamantes, formando una clase trabajadora discriminada y desprotegida, al continuar la Compaa Real Africana proporcionando "amplia ayuda al trabajo", por realizar un trfico "benfico para la nacin", al dictarse la prohibicin de la gleba blanca en todos los estados de la Unin, propiciando el comercio legal en las entidades sureas, donde el trabajo de esclavo era de ms provecho en las enormes plantaciones de tabaco y algodn, con la diferencia sustancial de los estados del norte, por la industrializacin, al exigir trabajos ms especificas, y por tanto trabajadores calificados en sus diversas especialidades. Por esa razn la emancipacin de los esclavos se propugn en el norte, en el estado de Rhod Island, al disponer en 1774 otorgar la libertad a todos los esclavos, a cuyo movimiento se adhirieron de inmediato Vermont y Massachusetts, estado ste en el cual un esclavo de nombre Queek Walter obtuvo su libertad, al demandar a su dueo ante el estado por la justicia de su reivindicacin, basada en el postulado del texto constitucional al declarar: "todos los hombres han nacido libres e iguales". La Guerra de Secesin puso fin a una explotacin infrahumana de trabajadores de color, con la consecuencia de la formacin de derechos laborales, cobrando vida con ello una institucin social de gran trascendencia en la formacin del nuevo Estado, surgida supuestamente bajo los auspicios de una igualdad, negada sistemticamente con sus manifestaciones racistas. A la sazn pasada ya ms de media centuria del siglo XIX, el mundo habia entrado en una etapa de emancipacin, no tan slo de la domina-

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cin extranjera al lograr la independencia todos los pases de Amrica y otros ms en diferentes latitudes, sino principalmente de las masas trabajadoras para sacudirse el yugo de la sempiterna clase preponderante explotadora sin medida, no obstante los logros obtenidos a consecuencia de la Revolucin Francesa, como inicio real de la ruptura de las cadenas que por siglos haban atado al sector ms desprotegido de la poblacin: obreros y campesinos, con el reclamo del otorgamiento del minimo indispensable a fin de poder acceder a un nivel de vida digno y decoroso dentro de la sociedad. Considerando en la conformacin de los Estados Unidos la conjugacin de las tesis, teoras y doctrinas emanadas de los pensadores europeos, a causa de las vivencias sufridas en el Viejo Continente durante toda su cruenta y prolija historia, al ser recogida en la primera Constitucin emanada de esa inagotable fuente del conocimiento humano, se convirti en el primer Estado Moderno de Derecho, y es pertinente observar cmo el Constituyente del nuevo pas recoge ese cmulo de conceptos para hacerlos una realidad prctica. Sin tratar en ningn momento de analizar esa Constitucin en toda su magnitud, toda vez se saldra del marco de nuestro objeto y fines, s es pertinente observar en ese primigenio documento de conformacin de los Estados Unidos, algunos antecedentes que sintetizaremos pero por cuya importancia no podemos, ni debemos dejar de hacer referencia, porque en ellos encontraremos aspectos importantes para confirmar sin duda alguna los fundamentos del Estado Moderno. Como antecedente de importancia Suma encontramos primeramente la convocatoria a la Convencin Constituyente Federal, con la resolucin del Congreso de 21 de febrero de 1787, al hacer referencia a los articulos de la Confederacin y Unin Perpetua, convocando a la celebracin de una convencin de delegados a reunirse en Filadelfia el segundo lunes de mayo siguiente, con el fin nico de revisar los Artculos de la Confederacin y presentar dictamen al Congreso y a las legislaturas, sobre alteraciones o adiciones a los mismos para adecuar la Constitucin Federal a las exigencias del Gobierno y el mantenimiento de la Unin, una vez aprobadas por el Congreso y ratificadas por los estados. Para nosotros este documento cobra importancia porque es la expresin original y primaria del Federalismo, manifestado como la unin de estados para conformar una unidad ms fuerte y vigorosa, a la vez de comprobar indefectiblemente la celebracin de un Pacto, como esencia misma en la conformacin de esa nueva unidad llamada Estado Federal. Pero a mayor abundamiento est el documento suscrito por los trece estados, antiguas trece colonias, llamado simplemente Artculos de Confederacin y Unin Perpetua, firmado por:.New Hampshre, Baha de Massachusetts, Rhode Island y Providence Plantations, Connecticut, New

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York, New Jersey, Pensylvana, Delaware, Maryland, Virginia, Carolina del Norte, Carolina del Sur y Georgia. Este documento primario, base de la Constitucin, est integrado por trece artculos, constando en el primero el pomposo pero equvoco nombre de Estados Unidos de Amrica. En el II se establece la soberana, libertad e independencia, as como todo su poder, jurisdiccin y derechos no delegados expresamente por esa Confederacin a los Estados Unidos cuando acte por medio del Congreso. Los otros once artculos recogen las formas, procedimientos y dems pormenores de esa unin, cuya descripcin sera larga y prolija, toda v!'z en esencia Y en cuanto a nuestro objeto son recogidos en la propia Constitucin, y tan slo ciframos nuestro inters en el sustento del federalismo aplicado, los estados firmantes y la denominacin del nuevo Estado que nace constitucionalmente el 17 de septiembre de 1787, cuando se firma y entra en vigor esta primera Norma Suprema bajo los auspicios de los doctrinarios franceses e ingleses, fundamentalmente, inicindose as esta nueva etapa en la historia, evolucin y desarrollo del Estado. La Constitucin de los Estados Unidos siempre ha conservado su nombre al igual del organismo creado por la misma llamado Gobierno Federal, as denominado para evitar problemas y confusiones con un gobierno nacional consolidado. Contiene desde su nacimiento exclusivamente siete artculos divididos cada uno de ellos en secciones. En el primero se gesta la representacin poltica al establecer el Poder Legislativo correspondiente a un Congreso de los Estados Unidos compuesto de un Senado y una Cmara de Representantes, denominados en nuestro sistema diputados, la duracin de su ejercicio, requisitos exigidos a los ciudadanos para poder acceder a los cargos, sistema de eleccin y dems aspectos relativos a la materia, as como la elaboracin de las leyes, e incorpora en la seccin sptima por medio del sistema de divisin de poderes, el de colaboracin, toda vez que al ser aprobado todo proyecto de ley, llamado entre nosotros iniciativa, pasa al presidente para su aprobacin y firma, en su caso, y el procedimiento a seguir de no ser aprobada por el titular del Ejecutivo. El articulo segundo contiene las disposiciones del Poder Ejecutivo depositado en un Presidente de los Estados Unidos juntamente con lo relativo al vicepresidente, en tanto el tercero establece lo correspondiente al Poder Judicial, complementando as la divisin de poderes. El cuarto queda destinada a algunos aspectos en relacin a los estados de la Unin; el quinto para el procedimiento a seguir para las enmiendas constitucionales, llamadas en nuestro sistema adiciones y reformas; el sexto a la corresponsabilidad de la federacin con los estados; y por ltimo el sptimo, destinado a la aprobacin minima de nueve de los estados presentes para entrar

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en vigor la Constitucin, firmada por George Washington como presidente y doce de los trece estados, faltando nicamente Rhode Island. La Constitucin de los Estados Unidos es de carcter rgido, al ser necesario un procedimiento contenido en la propia Norma Fundamental para sus enmiendas, denominado por el derecho constitucional como Constituyente permanente, y escrita o sea plasmada en un documento solemne, Recoge los principios de Soberana, Los Derechos del Hombre, Representacin Poltica, Democracia indirecta, Libertad y Axiologa Poltica, Divisin de Poderes y obviamente el Constitucionalismo, como los fundamentos esenciales del Estado Moderno de Derecho.
B. LA REVOLUCIN FRfu'\lCE5A

No podramos en ningn momento darle valor a la independencia de los Estados Unidos al separarse del Reino Unido de la Gran Bretaa, como un acontecimiento vital en la historia universal, a la manera de la magna Revolucin francesa, pues sta s propici un cambio definitivo en el devenir de la humanidad, empero s cabe reconocer sus efectos no tan slo en Inglaterra y Europa en general, sino por dems en Amrica por llevar a la prctica las tesis emanadas de los grandes doctrinarios europeos de los siglos anteriores, precisamente en los momentos del despertar la conciencia libertaria para independizarse las colonias latinoamericanas del dominio de Espaa y Portugal, a fin de iniciar una nueva era al fincarse las nuevas naciones sobre esas slidas bases doctrinarias europeas, propiciando con ello los cambios caractersticos y fundamentales para la conformacin de los consecuentes Estados de Derecho. Ahora bien, si la nueva nacin americana surge de la influencia doctrinaria europea y aprovecha y usufructa toda su gnesis histrica, la Revolucin francesa es el producto genuino de una fatigante Edad Media, de un impropio feudalismo, de una sustancial Reforma y un relevante y constructivo Renacimiento, productor de tantos pensadores salidos a la luz tras la exclaustracin del saber, teniendo en s misma un contenido histrico bsico, aunque cay por necesidad' en el absolutismo generador de groseros monarcas, de dspotas intolerantes, de conceptos funestos al tratar de divinizar al prncipe, y Francia es sin duda alguna el pas que ms padece este rigor, pero a la vez es fuente de energa propia, siempre avanzada en ideologa poltico-social y lo demuestra en su rebelin contra la opresin sufrida, pero asimismo es asiento primigenio de pensadores con espritu libertario, quienes forjaron la estructura bsica y necesaria para la transformacin de la historia. La crnica de Francia data de muchos siglos. En ella se dieron todas y cada una de las formas de Estado y de gobierno gestadas en la historia de las ideas polticas. Siempre hubo disputa entre pueblo y autoridad por la

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conquista de los derechos de las masas populares, y cierto es tambin. cmo esos ideales fueron constantemente conculcados en las altas esferas polticas, pero no obstante ello sus experiencias siempre las recogi el pensamiento universal. Desde el atropello de "El Estado Soy Yo", manifestado en el clmax del ms nocivo absolutismo, el pueblo, principalmente los trabajadores obreros y campesinos, sinti la negacin total de sus derechos y rotos todos sus principios e ideales, y es ah precisamente donde empieza a germinar la semilla de la rebelin, la cual haba de manifestarse con toda su violencia y hacer culminante explosin el 14 de julio de 1789. Al trmino de la Guerra de los Siete Aos, Francia haba vivido una etapa de prosperidad econmica, pero a partir de 1778 su declinacin se precipita por el derroche de la corte, sobreviniendo en consecuencia una desmedida carga impositiva a los trabajadores y en general a las masas populares hasta hacer crisis, primeramente en la rebeldia de la aristocracia con objeto de poner bajo su tutela la economa nacional, en tanto la poderosa burguesa por su parte finca una definitiva contienda contra la nobleza, movimiento ancestral que en esos momentos cobra mayor virulencia al ser apoyada por los artesanos, obreros y campesinos, exigiendo la reglamentacin del derecho de propiedad y tenencia de la tierra, a fin de asegurar el supremo designio de vivir del producto de su trabajo, a la manera de una verdadera revolucin agraria. La Asamblea de Notables, reunida en 1778, se frustra en sus intentos de nivelar la economa mediante un plan de subvenciones, logrando tan slo ser canalizada su propuesta al Parlamento, pero infortunadamente aborta de nuevo, lo cual oblig como consecuencia, la necesidad de convocar a los Estados Generales. Pretender hacer un relato de esta etapa en el umbral de la Revolucin nos llevara ms all de las fronteras de nuestro objeto, por tanto basta recordar solamente los tres momentos que por s solos expresan su propio contenido: la revolucin de la aristocracia, la de la burguesa y la popular de los trabajadores, punto final para el estallido violento, apoyando su descontento en causas tan notorias como el alza general de precios y la desequilibrada estructura de la sociedad, dado el cuadro objetivo de la frustrante realidad: la riqueza de la burguesa y los privilegios de la nobleza, en brutal contraste con la numerosa clase trabajadora ms pobre y explotada cada da, y peor an el hambre generalizada de la gran masa popular, de los desheredados carentes hasta de un mendrugo de pan, padeciendo adems la arbitrariedad de los guardianes del orden pblico, quienes se lanzaban contra ellos como jaura hambrienta para aplicarles los castigos ms infamantes, so pretexto de faltas pequeas o aun sin haberlas cometido. La situacin generalizada en todas las villas y ciudades provoca la

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sublevacin de ese pueblo subyugado, y sin poder contenerlo porque los mismos guardias se suman al movimiento, se apodera por la fuerza de los centros vitales principalmente en Pars, conformando una municipalidad y guardia nacional, en tanto en todas las provincias el pueblo se arma y apropia de los poderes municipales, y con ello se desata sin control alguno la furia de esa masa popular por tantos aos sojuzgada para liberarse de la opresin, y en ese mar de confusiones se asoma la anarqua. y esa explosin habra de manifestarse con su propia violencia en el lugar preciso de radicacin de los causantes: Pars. La noche del 13 de julio el pueblo desenfrenadamente sale a las calles. Las campanas de todas las iglesias tomadas por el harapiento pueblo tocan a rebato y parecen clamar tambin por la libertad. Los pequeos grupos a cada momento se hacen mayores y pronto todo Pars parece despertar del sueo profundo de siglos de ignominia, y doce mil hambrientos desesperados con sed de justicia, en el amanecer del da siguiente 14 de julio convertido en fecha gloriosa, se encaminan al sombro edificio de la temida Bastilla, monumento, construido hacia los finales del medievo. Ese majestuoso castillo habase convertido, desde la poca del dspota Luis XIV, en prisin donde se enviaban a los considerados enemigos del monarca, una crcel poltica privada del rey para recluir a los ipconformes del despotismo del "Estado Soy Yo". Pero aun en la reclusin haba elitismo, el confinamiento de la Bastilla exclusivamente estaba dedicado para los nobles y los "distinguidos" catalogados por el monarca, apresados por su real orden sin mayor explicacin, sin proceso alguno siendo por tanto una verdadera prisin real, ignominiosa y temida crcel smbolo de la arbitrariedad y el despotismo. Y ah se dirigi el pueblo, y ah mismo se sumaron a l granaderos, guardias y soldados franceses, en su rechazo a las elegantes fuerzas austriacas llevadas a Pars para cuidar a la reina Mara Antonieta, apodada 'La Austriaca', a quien poco importaba el pueblo hambriento de la Francia de los Luises. Con alardes de fuerza tantos siglos reprimida, entre azadones y guadaas, picos y palas, piedras tomadas de las construcciones adyacentes, viejos adoquines arranados con furor de las calles, emerge el espritu de la libertad, y el pueblo toma la Bastilla, abre las puertas y los presos se convierten en dolos, en mrtires de la arbitrariedad, del despotismo, del cruel y grosero absolutismo, y entre todos empiezan a derruir el monumento de la ignominia, demolicin dilatada hasta por un ao, para celebrar en ese primer aniversario el triunfo de la Revolucin, la superacin de un pueblo dormido despertado con furor, sirviendo de ejemplo al mundo de cmo se puede cambiar el rumbo de la historia, conquistando adems para todos los pases del orbe el derecho a la libertad, y ensearles cmo la doctrina salida de la pluma de los sabios puede convertirse en

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realidades populares. En fin, de cmo de las ruinas del despotismo puede surgir El Estado Moderno de Derecho. Tres das despus Luis XVI convencido de la gravedad de los hechos, asisti a la reunin convocada en el ayuntamiento de Pars, donde uno de los promotores de una Francia libre, la Fayette, a la sazn jefe de la guardia nacional, deposit en manos del rey como smbolo de la sublevacin la nueva escarapela azul, blanco y rojo, colores tanto del rey como de Pars, con lo cual quedaba de manifiesto la iniciacin de una nueva Francia, el fin del absolutismo, el prncipio de la Francia revolucionaria, de la Francia libre donde en todas las principales ciudades y villas se sustituyeron los funcionarios reales por los revolucionarios, con la organizacin de guardias nacionales comandadas por los propios revolucionarios. La revolucin daba paso a nuevas formas, con todos sus naturales e impropios pero hasta cierto punto comprensibles excesos, aunque se sobrepasaron por el cmulo de muertes por venganza reconcentrada. Se tomaron los castillos y casas consistoriales, quemando todos los registros de los derechos seoriales, los cuales otorgaban concesiones a los nobles y al clero con las consecuentes cargas al pueblo. A propuesta del diputado vizconde de Noailles, se suprimieron con el consabido jbilo y beneplcito de los revolucionarios, considerando esas prerrogativas como una de las causas del descontento popular, por las afectaciones y afrentas sufridas tanto en su economa como en su dignidad, al reducirlos a simples vasallos sin derechos y s con mltiples y exageradas obligaciones a favor de un grupo elitista privilegiado, y as empez a sentirse el efecto positivo de la rebelin, y en esa forma lo hcieron saber a la Asamblea, por primera vez abierta y en la cual podan participar haciendo or sus voces entre gritos, lgrimas y aplausos de la multitud ah reunida. En esa Asamblea quedaron sepultados para siempre los derechos feudales, las llamadas 'justicias seoriales', un contrasentido por haber sido la causa de tantas 'injusticias populares'; los diezmos y tributos tanto a los seores como al ambicioso clero, y a mayor abundamiento se aprob por acuerdo unnime el otorgamiento de la justicia popular sin costo alguno, y la reforma a fin de poder todos los franceses asumir cualquier cargo pblico sin distincin de clases sociales o privilegios, prebendas acaparadas por siglos a causa de los derechos llamados de sangre, de sangre azul. tan roja como la derramada de las cabezas de los degollados, puestas en las picas de los vengadores y ms tarde, la emanada a resultas de la guillotina. Esa noche del 4 de agosto, burgueses y nobles, reunidos en la Asamblea Nacional. proclaman solemnemente las grandes reformas solicitadas por el pueblo, las cuales concretamente son, la ruptura del rgimen absolutista y feudal, la abolicin de los privilegios de clase y, en esencia la exigencia de una igualdad popular, acuerdo tendente a restablecer el or-

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den, para que la Asamblea pudiera continuar sus trabajos con calma propicia y orden adecuado a las circunstancias. El idealismo contenido tanto en la libertad de trabajo sin opresin ni explotacin de los privilegiados, as como la firme conviccin de la necesidad de despojarse de las cargas impositivas incrementadas permanentemente por el dspota monarca, abogando todo intento de superacin de nivel de vida personal y colectiva, por ello ese idealismo se centra en la ruptura del poder real y el dictado de una Constitucin protectora de los derechos inalienables e imprescriptibles del hombre y el ciudadano, quien podra en todo momento hacerlos valer ante la autoridad competente, y gozar y disfrutar de ellos en un equilibrio de fuerzas entre pueblo y gobierno, a la manera aristotlica de frenos y balanzas, lo cual sera base del principio de garantias y libertades conquistadas por el esfuerzo personal y colectivo de la nacin, tal como lo haba logrado el pueblo ingls arrancndosela a la corona en 1688, institucionalizadas como categoras polticas desde esa fecha en Inglaterra. Ese era el espritu imperante y serva de gua a los pasos dados por el pueblo de la Francia de esa poca. A ello iban encaminados todos sus esfuerzos, y de esa lucha pertinaz, al lograr sus propsitos, surgiran de inmediato las ideas polticas gestadas durante siglos por todos los doctrinarios polticos de Grecia cuyas ideas, pasadas a la Roma imperial, no encontraron terreno propicio para incorporarlas, y dada la turbulencia de los siglos siguientes haban dormido el sueo de los justos, para despertar con los enciclopedistas franceses, los contractualistas, los grandes doctrinarios de esa nacin y de la Inglaterra de su tiempo, a fin de hacer cambiar al mundo para evitar el despotismo y la arbitrariedad de los monarcas, a base de la incorporacin de las grandes aportaciones de quienes supieron ver un futuro ms halageo, con los principios de soberana popular, representacin poltica, constitucionalismo, axiologa poltica, divisin y equilibrio de poderes, y por sobre todo ello: la libertad, igualdad y fraternidad, tomada como Divisa Revolucionaria. La consecuencia y mayor aportacin de tan tenaz lucha es sin duda alguna la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano, elaborada por los Constituyentes franceses producto de la Revolucin, fundamentada sobre la teora de Juan [acebo Rousseau, tanto en su Discurso sobre la Desigualdad, como en su ms celebrrima y piramidal obra: El Contrato Social. Esa Declaracin se instituye el 26 de agosto, marcando con ello una nueva y profunda era para la historia universal y el mundo de las ideas y doctrinas polticas. En su parte medular la Declaracin comprende los derechos fundamentales del hombre: la igualdad, contenida en el articulo primero, la libertad, la propiedad, la seguridad, la resistencia a la opresin, todos ellos

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como postulados universales y eternos, toda vez que sus principios son inherentes a la propia naturaleza del hombre. Con esta simple, pero a la vez profunda dogmtica, el mundo da principio a una transformacin, tanto en sus procedimientos como en sus formas de actuacin. Provoca un cambio radical en el aspecto social, politico y econmico, y su influencia pronto se hace sentir en el mundo de las ideas polticas, llegando a las colonias de .Amrica Latina, apoyadas en sus conceptos para la elaboracin de sus propias doctrinas emancipadoras, y de estructuracin dentro del marco de la libertad. Pero adems repercute en otras esferas de actividad, como la industrial. porque al introducir las mquinas de vapor y nuevas tcnicas de fabricacin, han de considerar al trabajador como fundamental para su objeto y fines, y en cuanto al aspecto agrario tambin hace sufrir modificaciones sustanciales, y se introducen cambios tendentes a la obtencin de mayor produccin con abatimiento de costos e incremento de salarios permisibles para llevar una vida familiar digna. La lnea divisoria en la historia marcada por el ao 1789 es, para' nuestro objeto, de primordial importancia y trascendental en sus manifestaciones, porque los rumbos sealados pasada la cruenta etapa de asentamiento, transformaron al mundo tanto en sus procedimientos y estructuras gubernamentales, como en la nueva concepcin del hombre, al dejar de ser siervo para convertirse en ciudadano, en bien de s mismo y til para el logro de los fines del Estado, de ese nuevo Estado gestado por tantos siglos de sacrificios, el Estado Moderno de Derecho.
C. LAS PRIMERAS CONSTITUCIONES DE FRANCIA

A consecuencia de este cambio radical, parteaguas histrico, Francia expide su primera Constitucin escrita en 1791, tomando la doctrina francesa e inglesa de los grandes pensadores: De Rosseau, la doctrina de la soberana radicada en el pueblo, fundamentada con anterioridad en las teoras de Juan Badina, quien la depositaba en el monarca, pero gracias a la propia Revolucin se convierte en soberana popular. De Altusio toma Los. Derechos del Hombre. Asimismo recoge de Gracia el Estado como Sujeto de la Relacin Internacional, la Representacin Poltica la asume de Hobbes, pero enriquecida por Siys en lo relativo al ejercicio del poder soberano as como el procedimiento para las reformas y adiciones a la Constitucin, y en cuanto a la Democracia indirecta lo fundamenta en el Ensayo Sobre el Gobierno Civil de [ohn Locke y del propio Siys, y sigue al mismo Locke en relacin al Consttuconalsmo. Sin duda el primer Constituyente francs se inspira en [ean Jacques Rosseau en lo referente a Libertad y Axiologa Poltica derivados de El Contrato Social, que conlleva en si mismo el fede-

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ralsmo, y de Montesquieu la divisin y equilibrio de poderes mediante el sistema de frenos y balanzas. La Primera Constitucin francesa conserva el sistema monrquico pero templado con un Poder Legislativo integrado por una Cmara a cuyo cargo est, propiamente dicho, el poder poltico. y en relacin a la tradicional divisin territorial de provincias dependientes del poder central, como existi siempre desde su formacin como Estado libre subdividido en localidades, otorgndole determinados poderes autnomos, establece la eleccin como sistema de designacin de funcionarios en forma indirecta, al despojarse de las prerrogativas personales del antiguo rgimen, los derechos polticos se distribuyen y limitan para guardar el equilibrio del Estado. Pero esa Constitucin tan largamente esperada es abrogada al ao siguiente sin seguir el procedimiento incluido en la propia Constitucin, por medio de un Decreto Legislativo expedido por los girondinos con Condorcet a la cabeza, pero los jacobinos intervienen, se oponen a ello, se guillotina al rey Luis XVI y a Mara Antoneta, y se establece la Repblica como haba sido el sueo de la rebelin de La Bastilla. por legitimos temores a volver al absolutismo de continuar la monarqua y su detentador, y as nace la Constitucin de 1793, primera con el carcter republicano ampliando los derechos populares y el sistema electoral, a fin de incluir a todos los varones adultos, se conserva el unicamarismo, obliga al Parlamento a reunirse cada ao con facultades gubernativas, establece el derecho de veto popular y la democracia popular directa, y se crea para la actividad administrativa un Consejo respondiendo de sus actos directamente al Poder Legislativo, pero no obstante haber sido aprobada por el voto popular esta Constitucin no cobra vigencia, nuevamente por un decreto espurio de la Convencin, solamente justificado por la situacin anmala existente en la etapa de asentamiento de la Revolucin y la lucha por el poder de diversas facciones, aunque todas ellas haban surgido de la propia revolucin. Es hasta 1795 cuando la Convencin vuelve al cauce y con ello la necesidad de dictar una Constitucin, surgida con modificaciones sustanciales a la anterior, de corte ms conservador y ms moderada, al suprmir derechos, imponer restricciones al voto, volviendo a la tradicional divisin de poderes con sistema bcarneral, con un slido poder ejecutivo centralizado ms durante el Directorio, e infortunadamente al sobrevenir el Consulado y nuevamente el Imperio, los principios revolucionarios sufren una reforma sustancial, por el absoluto control de Napolen. quien expide una nueva Constitucin en 1800 elaborada por Siys, de contenido plenamente centralizador, muy conveniente a los sueos imperiales hereditarios del Gran Corso, otorgando nueva vida a la nobleza y con ella la exaltacin de la contrarrevolucin. Pero Francia ha ganado no una batalla sino la guerra, y si bien Napo-

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len la forj como el Estado ms importante de Europa, generador de novedosas normas de derecho y la codificacin del mismo, tambin al trmino de su imperio nunca se volvi al grosero absolutismo, Francia haba cambiado al mundo, y por ende a s misma, para continuar ofreciendo tesis, teoras y doctrinas polticas an vigentes.
D. DECLARACIN DE LOS DERECHOS DEL HOMBRE Y EL CIUDADANO

1. Los hombres nacen y permanecen libres o iguales en derechos. Las distinciones sociales no pueden fundarse ms que sobre la utilidad comn. II. El fin de toda asociacin poltica es la conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles del hombre, estos derechos son la libertad, la propiedad, la seguridad y la resistencia a la opresin. III. El principio de toda soberana reside esencialmente en la nacin, ningn cuerpo ni individuo puede ejercer autoridad que no emane de ella expresamente. IV. La libertad consiste en poder hacer todo lo que no dae a otro. De aqu que el ejercicio de los derechos naturales del hombre no tenga ms lmites que los que aseguren a los otros miembros de la sociedad el goce de esos mismos derechos, estos lmites no pueden determinarse ms que por la ley. V. La ley no tiene derecho de prohibir ms que las acciones nocivas a la sociedad. Todo lo que no es prohibido por la ley no puede impedirse, y nadie est obligado a hacer lo que ella no ordena. VI. La leyes la expresin de la voluntad general, todos los ciudadanos tienen derecho a concurrir personalmente o sus representantes a su formacin, debe ser la misma para todos, tanto para proteger como para castigar. Siendo todos los ciudadanos iguales ante ella, son igualmente admisibles a todas las dignidades, puestos y empleos pblicos, segn su capacidad, y sin otras distinciones que las de sus virtudes y sus talentos. VII. Ningn hombre puede ser acusado, detenido o preso ms que en los casos determinados por la ley y segn las formas prescritas en ella. Los que soliciten, expidan, ejecuten o hagan ejecutar rdenes arbitrarias, deben ser castigados: pero todo ciudadano llamado o detenido en virtud de la ley debe obedecer al instante, hacindose culpable por su resistencia. VIII. La ley no debe establecer sino penas estrictas y evidentemente necesarias, y nadie puede ser castigado, sino en virtud de una ley establecida y promulgada anteriormente al delito y legalmente aplicada. IX. Siendo todo hombre presunto inocente hasta que sea declarado culpable, si se juzga indispensable su accin, la ley debe suprimir severamente todo rigor que no sea necesario para asegurar su persona.

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X. Nadie debe ser molestado por sus opiniones. aun religiosas. Con tal que su manifestacin no trastorne el orden pblico establecido por la ley. XI. La libre comunicacin de los pensamientos y de las opiniones es uno de los derechos ms preciosos del hombre: todo ciudadano puede pues hablar, escribir o imprimir libremente. pero debe responder del abuso de esta libertad en los casos determinados por la ley. XII, La garanta de los derechos del hombre y el ciudadano necesita una fuerza pblica: esta fuerza es pues instituida en provecho de todos y no para la utilidad particular de a quienes est confiada. XIII. Para el entretenimiento de la fuerza pblica y para los gastos de administracin es indispensable una contribucin comn. que debe repartirse igualmente entre todos los ciudadanos. segn sus facultades. XIV. Los ciudadanos tienen el derecho de comprobar por si mismos o por sus representantes la necesidad de la contribucin pblica. consentirla libremente, seguir su empleo y determinar su cuota, el reparto, el cobro y la duracin. XV. La sociedad tiene el derecho de pedir cuentas a todo agente pblico de su administracin. XVI. Toda sociedad en que la garantia de los derechos no est asegurada ni determinada la separacin de poderes no tiene consttucin. XVII. Siendo la propiedad un derecho inviolable y sagrado, nadie puede ser privado de ella, sino cuando la necesidad pblica. legalmente comprobada, lo exija evidentemente y bajo la condicin de una justa y previa indemnizacin.
E. PRINCIPALES DOCTRINAS Y DOCTRINARIOS
DE LOS SIGLOS XVI, XVII Y XVIII

En el mundo de las ideas politicas estas se van gestando a travs del tiempo. del correr de los siglos, tras una concatenacin de sucesos, de ideales, de tropiezos y de la experiencia en pocas anteriores. as, cuando afirmamos las etapas requeridas del Renacimiento y la Reforma como circunstancias polticas. y los cambios econmicos sufridos en Europa por las riquezas llevadas desde el Continente Americano. y como consecuencia de ello la independencia de los Estados Unidos y la Revolucin francesa. todo y ms forma parte de las causas de la aparicin el Estado Moderno. cuya gestacin se inicia precisamente en el siglo XIII por la exclaustracin del saber y la derrama del conocimiento humano. en ese Siglo de Oro Europeo donde nacen dos importantes centros de estudios, dos universidades cuna de los dos grandes paises, y el alma mater de los doctrinarios para la formacin del Estado, Francia y la Gran Bretaa, con la Sorbona y Oxford respectivamente. y a ese Siglo de Oro sigue el Renacimiento del XIV. dejando atrs al

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ltimo de los tericos teolgicos, Toms de Aquino (1214-1275) y surgiendo el paganismo con la fuerza violenta de la idea, el conocimiento sobre las cenizas del cristianismo dominante, la averiguacin cientfica por encima de los evangelios, y Florencia es cuna del arte propiciado por Lorenzo de Mdicis quien observa las doctrinas de Platn en toda su originalidad, sin influencia de creencia alguna sino con el paganismo de aquel glorioso siglo IV de la antigua Grecia, y a fines del xv principia el arribo de los tesoros de allende los mares y en el siguiente se fortalece esa riqueza y coadyuva en mucho al desarrollo y evolucin de las ideas polticas, en unin del mercantilismo y su consecuencia inmediata el capitalismo, donde el hombre es el lobo del hombre en su continua explotacin, asumiendo la primacia del poder econmico por sobre la persona bumana, a todo lo cual se auna, como causa inmediata del nacimiento del Estado Moderno, la divisin del trabajo y la cooperacin e interdependencia humanas, al decir de Herman Heller. Pero para florecer ese Estado Moderno no le bastan esta sucesin de hechos, todos ciertos y necesarios, porque indiscutiblemente requiere de algo ms profundo para sustentarlos, y ese poder, esa fuerza es precisamente el mundo de las ideas polticas derivadas de los doctrinarios y los valores emanados de su mente creativa con el requerimiento de ideales, y as nos hacen llegar, desde el siglo XVI basta nuestros das, los fundamentos esenciales para el nacimiento del Estado Moderno. La Doctora Aurora Arniz Amigo, discpula predilecta del eminente Terico del Estado, Manuel Pedroso, Emrita Directora del seminario de Teora del Estado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico y creadora del Colegio de Profesores de la materia en la propia Universidad, nos ofrece en uno de sus valiosos libros, Ciencia del Estado, un cuadro sinptico donde sintetiza las Doctrinas o Fundamentos del Estado Moderno y sus tratadistas, y a quien seguimos por razones obvias de claridad objetiva: 1. Soberana. 2. El Estado como sujeto Internacional. 3. Respeto a los Derechos del Hombre. 4. Representacin Poltica. 5. Democracia Indirecta y Constitucionalismo. 6. Libertad y Axiologa Poltica. 7. Divisin de Poderes (Funcional).' 8. Separacin de la Iglesia y el Estado.
1 La Dra. Arniz considera acertadamente en sus ctedras, tanto de Teora del Estado como de Derecho Constitucional, que el poder es unvoco por tanto indivisible, lo que se divide son las funciones, por ello en el cuadro agrega entre parntesis la palabra funcional.

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Doctrinarios que contribuyeron a la fundamentacin del Estado Moderno: 1. Bodin: (1530-1596) Los Seis Libros de la Repblica. Aporta el concepto de Soberana. (Soberana Interna)' 2. Grocio: (1583-1645) El Derecho de la Guerra y de la Paz, Aporta el concepto del Estado como sujeto de la relacin internacional. (Soberana de los Estados, o Soberana externa)' 3. Altusio: (1557-1638) Poltica. Aporta los Derechos del Hombre. 4. Hobbes: (1588-1679) El Leviatn. Aporta el concepto de Representacin Poltica. 5. Locke: (1632-1704) Ensayo sobre el Gobierno Civil Aporta los conceptos de Democracia y Constitucionalismo. 6. Rousseau: (1712-1775) El Contrato Social. Aporta los conceptos de Libertad y Axiologa Poltica. 7. Montesquieu: (1685-1775) El Espiritu de las Leyes. Aporta la doctrina de Divisin de Poderes.
F. PRINCIPIOS DOCTRINARIOS SOBRE LA SOBERANA

1. [ean Bodin y la soberana interna


A mediados del siglo XVI Jean Bodin da nacimiento al concepto de soberana, considerada como poder supremo y nico en cada Estado sobre la cual no puede existir ninguna potestad superior, y si bien anteriormen- ' te se haba conceptualizado en cierta medida por algunos pensadores, corresponde a Bodn su sistematizacin en cuanto a la relacin del gobernante con los miembros del Estado, lo cual haba sido establecido por Aristteles en Lo Poltica, depositndola en uno o varios magistrados, criterio tomado por Roma, quien la radica en el cuerpo poltico de los ciudadanos pero depositndola en manos del Emperador, y de conformidad a la estructura jurdica romana cobraba fuerza legal vlida en cualquier decisin tomada. Estos principios empezaron a tomarse en su justa medida a principios de la Edad Media, en la lucha por la soberana entre la Iglesia y el Estado reclamando unos y otros su potestad, el Imperio bajo el fundamento de corresponderle al pueblo, pero por ser su mandatario la ejerce la autoridad civil, a lo cual se contraponen las tesis, primero de San Agustn y Gregario VII, al considerar al Estado como obra del mal, y posteriormente retomada por Toms de Aquino la doctrina aristotlica, expresa: la autoridad del Estado procede del pueblo y por ende es de origen humano,
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siendo divino el origen de la Iglesia a este corresponde ejercer la soberania a nombre del pueblo. Este criterio perdura durante todo el periodo conciliar, hasta florecer la teora del derecho divino de los reyes, lo cual es totalmente contrapuesto a las pretensiones del poder temporal del papado, incrementndose este criterio en cuanto al poder real cobra mayor vigor, y todava se fortalece ms cuando el protestantismo se expande en diversos pases de Europa. A] propio tiempo surge una nueva disputa entre quienes consideran el poder absoluto del monarca, y por tanto los sbditos bajo su mandato, sin otro valladar que la obediencia total, enfrentndose a sus opositores bajo la tesis de ejercer el Rey los poderes de los cuales el titular es el pueblo quien lo ha depositado en el monarca mediante un pacto, mismo que puede romperse en cualquier momento si as le conviniera ante un gobernante injusto o por no cumplir con sus obligaciones, tesis apoyada por los reformistas antimonrquicos de Francia, Escocia, Inglaterra y los Pases Bajos, auxiliados a la vez por los jesuitas en aras de la supremaca eclesistica, y en contra de los protestantes Lutero y Calvino, los catlicos escoceses Barclay y Blackwood y los ingleses Filmer y [acobo 1, al ser sostenedores del derecho divino de los reyes y la soberana en manos del monarca, controversia continuada hasta los siglos XVII y XVIII, sin lograr ponerse de acuerdo ni en uno ni en otro sentido, toda vez cada faccin lucha por imponerse a la otra, el poder temporal contra el eclesistico, y por tanto la disputa por la soberana como centro vital de controversia real. Esta situacin perdura hasta el arribo de la teora de la soberana en la formacin del Estado nacional con la monarquia absoluta, cuyos brazos Se extienden por sobre el clero y la nobleza sin dependencia alguna del papado, consolidndose as el absolutismo. El pueblo de buen grado otorga concesiones y prerrogativas al monarca a fin de obtener la paz, y es ah precisamente cuando aparece lean Bodin, quien sabe bien que la soberana es esencial al Estado y lo deposita en el monarca, superando as un perodo difcil, al lograr con su teora un avance definitivo en la historia de las ideas polticas, y aun sin saberlo formula una de las primeras bases de sustentacin del Estado Moderno. lean Bodin destacado jurista de su tiempo al servicio del Estado, buscaba con afn la paz y la restauracin del orden en los momentos de la lucha religiosa, considerando que la nica forma de poder lograrlo consista en la formacin en Francia de una slida y poderosa monarqua, para cuyo efecto se requera tolerancia religiosa en un pas que se debata entre hugonotes y catlicos, y una soberana nacional en manos del monarca con lo cual apoya definitivamente a Enrique de Navarra, el hugonote poco tiempo despus convertido en Enrique IV, a quien ayud en sus menesteres como respetado filsofo poltico y ferviente creyente en el progreso de la humanidad, principio defendido por l en grado sumo, siguiendo en su

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doctrina un mtodo histrico que le llev a ser el primer pensador y escritor sobre la filosofia de la historia, y en cuanto al Derecho sigui un mtodo comparativo y deductivo, inspirado en Aristteles en la estructura y a Maquiavelo en cuanto a la separacin del Derecho y moral, pero no en forma definitiva sino en una clara distincin entre ambos conceptos, considerando a la justicia, al Derecho y las propias normas ticas, como la esencia de la ciencia poltica, bajo la que los propios gobernantes deben sujetarse con absoluto respeto, porque estas ltimas son una ley natural inquebrantable, expresando como nica forma de lograr la prosperidad del Estado y la felicidad de los miembros del mismo, en el cumplimiento de esos fines ticos. El pacto social y la libertad individual son intrascendentes para Bodin, porque fundamenta el origen del Estado en la familia, por el instinto natural del hombre quien por ello mismo conforma grupos familiares y asociaciones diversas, siendo el Estado el resultado de la lucha entre estos, toda vez los vencidos son esclavizados, en tanto los otros asumen el poder y se transforman en gobernantes. Para la elaboracin de su doctrina estudia profundamente el Derecho romano y sustenta el criterio de la necesidad de existencia del pater potestas, y con extensin de criterio hace depender de la monarqua todas las corporaciones, incluso las comunas y las asociaciones de carcter mercantil, negndoles personalidad jurdica, y por ser una dependencia de la monarqua conlleva la autoridad suprema, y le concede el poder soberano, la soberana del Estado, sobre la cual no existe valladar alguno. Bajo ese criterio el ciudadano est considerado como un hombre libre. Bodin defiende esa libertad bajo la ley natural, pero sometido a la voluntad soberana como caracterstica esencial de toda organizacin poltica cuya cabeza es el Estado. Y en estos supuestos fundamenta Bodin la teora de la soberana, y la define como "un poder supremo que reina sobre sbditos y ciudadanos sin restricciones legales, siendo la formulacin de la ley la ms elevada funcin de ese poder soberano, con las caractersticas de ser perpetuo, pleno de legalidad, dado que de otra forma no podra serlo, y omnipotente porque no puede existir nada superior a la soberana, en s misma considerada". Ms adelante Bodn admite ciertas limitaciones al poder soberano, con base en la sujecin necesaria a la ley divina y al derecho natural, de los contratos celebrados con sus propios sbditos y aquellos derechos derivados de los tratados internacionales con otros soberanos de igual calidad, aunque no queda sujeto a los compromisos adquiridos por sus antecesores, en razn de no existir ninguna ley inalterable y eterna que pueda hacer frente a la voluntad soberana del monarca. Asimismo Bodin expresa el peligro cuando un monarca se vuelve tirano en el ejercicio de un poder desptico y arbitrario, pero no por ello deja de ser el soberano, puesto que la diferenciacin entre uno y otro es exclu-

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sivamente de carcter moral, separando con este concepto la moral de lo jurdico, en cuanto a obligaciones se refiere, y por ello se inclina definitivamente al absolutismo de los reyes, fundamenta su poder en Dios, y por lo mismo el pueblo est obligado a la obediencia pasiva, a la sumisin y al definitivo sometimiento. En cuanto a las formas de gobierno, Bodin considera la monarqua como el poder en una sola persona, la aristocracia en manos de una minoria y la democracia, gobierno de la mayoria de ciudadanos, pero no acepta ni las formas mixtas, ni los parlamentos y estados generales y les niega todo el derecho de participar en el ejercicio de la soberania, cuyas facultades se constrien de manera exclusiva a las de consulta. Acepta la monarqua hereditaria pero la rechaza cuando se trata de mujeres porque estas no pueden gobernar, siendo esta forma de gobierno la ms apropiada para evitar problemas internos y ms estables politicamente, porque la democracia provoca fcilmente la revolucin. Sigue a Aristteles tanto en relacin al ciclo histrico de sta como en las diferencias de los Estados en cuanto a la influencia de la naturaleza, clima y accidentes geogrficos, concepto retomado ms adelante por Montesquieu, haciendo diferencias sustanciales entre los pueblos septentrionales de los del sur, o de los montaeses con los de los valles y llanuras, e insiste en la gran influencia sobre el carcter nacional por la forma de gobierno asumida y la naturaleza del derecho, por ser factores determinantes en la conducta de los miembros de toda sociedad. No acepta la existencia de la igualdad econmica porque no puede serlo en la realidad, pero reconoce la mala distribucin de la riqueza, no gusta de la esclavitud, y reconoce las desigualdades sociales pero las critica acremente por entraar grave peligro, se inclina por el libre cambio, condena el enriquecimiento del monarca, y no acepta que ejerza el poder judicial, el cual debe depositarse, como la moralidad, en un cuerpo especial de magistrados. La influencia de Bodin en el mundo de su poca, fundamentalmente en Francia e Inglaterra, lleva la doctrina de la soberana a su mxima expresin, y ofrece a Grocio la base de la soberana del Estado frente a los dems, constituyendo as un importante fundamento para el derecho internacional, con la distincin entre el derecho natural y el de gentes. Sus principios permiten establecer un equilibrio en las relaciones con el papado, con ello el definitivo sustento del absolutismo, donde el monarca es el titular definitivo de la soberana.

2. Hugo Grocio y la soberana del Estado frente a los dems


Bajo los principios doctrinarios de Jean Bodn, Hugo Gracia (15831645), jurista holands nacido trece aos antes de la muerte de Bodn, tomando de los siglos anteriores los criterios para establecer jurdicamente

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las relaciones entre los diferentes Estados, con objeto de evitar conflagraciones y observar un respeto internacional, formula su propia doctrina con xito indiscutible, no logrado anteriormente por Guillermo de Occam, Marsilio de Padua y el propio Dante, profundos pensadores polticos del siglo XII quienes intensivamente buscaron la frmula para poder establecer las bases de respeto entre los diferentes Estados y del propio papado, a cuyo fracaso coadyuv sin duda alguna, el criterio teolgico dominante de su poca, Sin embargo Francisco de Vitoria (1490-1549). dominico inconforme con los poderes omnmodos adoptados por Espaa, en su obra Relectiones Theolgicas, expresa su criterio en cuanto a la guerra justa y discute las razones de ese podero de su pas en las tierras conquistadas, fundamentalmente en cuanto a las relaciones del opresor con los indgenas avasallados, y ms an, penetra a la investigacin de los derechos adquiridos por la conquista hispana. Junto a l aparecen otros doctrnarios contemporneos suyos, como Conrado Braun (1491-1563). con su obra De Legationibus, y Fernando Vzquez (1509-1566), y su Ilustrum Controversiarum Aliorumque Usu Frequentium Libri Tres, quienes estudian profundamente el derecho para regular las relaciones de los Estados, el primero en cuanto a los derechos y deberes de los legados del papa, el segundo con apoyo absoluto a la soberana territorial de Espaa y las relaciones existentes entre los Estados, debiendo regirse por el derecho natural y el de gentes, planteando por primera vez la libertad de los mares, ante la pretensin de las repblicas italianas de cerrar a la navegacin el mar Adritico y el golfo de Gnova, y as surgen otros muchos ms durante el siglo XVI en cuanto a las relaciones internacionales, todo lo cual sirve a Gracia para fundamentar su doctrina sobre la soberana de los Estados. No obstante Hugo Grocio es holands de origen y servidor pblico de su pas, ocupa elevadas misiones de Francia e Inglaterra, por su reconocido prestigio jurdico y humanista. Sus obras De jure BeIli Ac Pacis y Mare Liberum, se esparcen por toda Europa en una poca sumamente conflictiva de luchas religiosas, los fnales de la guerra de las Provincias Unidas contra Espaa, y los comienzos de la Guerra de los 30 aos, y con ellas, principalmente la primera, establece la existencia de un derecho entre las naciones, tanto en la guerra como en la paz, y plasma su admirable doctrina al analizar con profundidad el derecho de gentes romano, el derecho natural y los principios bsicos del concepto de soberana de los Estados, todos ellos principios bsicos para establecer el fundamento de su teora poltica, al afirmar que la realidad de las normas jurdicas, as como los principios morales, de los cuales nunca se separa, son la base esencial para el desarrollo de la vida cotidiana, y ambos se derivan directamente de la propia naturaleza de las cosas, por tanto obligan a ser cumplidas no

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tan slo a los hombres sino a los propios pueblos, a los Estados, por ello niega la existencia de la justicia universal y al derecho como una conveniencia o por su utilidad. En cuanto al derecho de gentes, Gracia lo ampla en forma ms extensa a la de sus precursores, llega hasta la transformacin misma por igual en las reglas comunes de carcter doctrinario, como hasta los principios de las normas jurdicas en las relaciones con otros Estados, estudiando los sistemas que rigen la vida internacional, y analiza las formas y principios prcticos utilizando a la vez los estudios de sus precursores, y va tomando todo aquello que puede serie de utilidad como los principios de Surez y Bodin, para definir a la soberana como el supremo poder poltico ejercido por una persona determinada, cuyos actos son indiscutibles legalmente, frente a cualquier voluntad humana. Ms adelante Hugo Gracia adopta una posicin muy diferente y considera la posibilidad de una soberana con ciertas limitaciones y aun divisible, concedindole al pueblo el derecho de eleccin del gobierno, pero condicionado a la obediencia pasiva, y bajo ese criterio no acepta, por ningn motivo, el derecho a la resistencia. Con su doctrina Gracia contribuye en forma especial al fundamento de la Paz de Westfalia, llamado por algunos autores el primer gran Congreso Internacional de la Historia, no obstante haber ocurrido tres aos despus de su muerte, pero sin duda basada en los elevados principios de su bien acogida doctrina de la Monarqua absoluta, dando con ello fin al feudalismo en cuyo seno se haba desarrollado y sustentando su pensamiento de unidad: soberana territorial, base consustancial de su doctrina, objeto y fines, cuyos principios recoge de sus precursores y principalmente de Bodin, de quien toma los fundamentos esenciales y los ampla para complementar el concepto de soberano reconocido en el interior del Estado, y la extiende hacia el exterior, conformando su tercer y principal elemento, la igualdad entre los Estados, que llega as hasta nuestros das y reconocido actualmente como una de las reglas de oro del Derecho Internacional mediante el dictado de derechos y obligaciones jurdicas, cuyo cumplimiento obliga por igual a todos los Estados.

CAPTULO DCIMO CUARTO

EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALISTAS


1. GRECIA

La filosofa grega, cuna de sabios, tericos, polticos e intelectuales de gran profundidad, que sin su existencia el mundo bubiese tardado siglos ms en su cabal desarrollo, se inicia desde los tiempos de Homero con criterio patriarcalista y de los reyes con ascendencia en los dioses, de ab su poder desptico sn ser el pueblo otra cosa sino una masa despreciable, Ms adelante surgen las primeras manifestaciones de las monarquas, debilitadas, al aparecer no tan slo los derechos de los monarcas sino las obligaciones contradas con la obtencin del mandato, y con esas transformaciones surge la aristocracia en contraposicin del monarca, y as se llega al siglo v (e.a.), iniciado con la guerra contra los persas y culmina con otra conflagracin, la del Peloponeso, En ese proceso de conformacin de la Grecia de su tiempo y con la supremaca de Atenas y Esparta, siempre rivales en todos sus aspectos, es donde nace la libertad de pensamiento con la desaparicin de las muchas restricciones tenidas con anterioridad, desarrollndose la cultura griega en todos los rdenes de la vida, sea en la literatura, en la poltica o en el arte, con manifestaciones tan magnficas como el desarrollo del teatro. En- esa evolucin, el sistema poltico va pasando del despotismo a la formacin de teoras liberales y la monarqua limitada, y de ella a la aristocracia, para continuar su camino hacia la oligarqua en Esparta y democracia en Atenas, a la vez del decaimiento en la fe religiosa y sus restricciones, cuyo positivo resultado consisti en el incremento de la intelectualidad, la lucha entre la aristocracia aeja contra los comerciantes, influidos por el extranjerismo desmedido que conlleva innovaciones deslumbrantes, hasta precipitarse a la demagogia dada su influencia en las esferas polticas atenienses, y en estas transformaciones florece la oratoria como una ciencia, y la consecuencia lgica de la controversia de las ideas, base esencial de los sofistas.
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n. SCRATES Y LOS SOFISTAS


Los sofistas realmente no formaron una escuela o doctrina sino con sus ideas y prcticas crearon una verdadera profesin. cuya caracterstica principal consista en los puntos de vista similares y de mtodo seguido en su ejercicio basado en la controversia. y su enseanza a la juventud para encaminarla hacia la poltica con absoluto rechazo a la verdad universal. Protgoras, Trasmaco, Gorgias, Prodicio y Calcles se constituyeron como los ms destacados sofistas de su tiempo, combatieron el carcter abstracto de la justicia unidos a Hipas y Antifn, quienes con extraordinario vigor defendan sus tesis con argumentos racionales, con intentos deformantes de la histora no obstante sus postulados humanistas. enfrentados a contrincantes de recio valor como lo fue el gran Scrates (469-399 e. a.). La filosofa poltica de los sofistas se fundamenta en el hombre como la medida de todas las cosas, y as lo manifiesta Protgoras, facultado de conformidad con sus creencias para formular y definir el Derecho, sin aceptar la normatividad fija y universal. Bajo ese mismo criterio se opone a los fundamentos rgidos de la moral y la filosofa, considerando a la autoridad poltica en la fuerza con base en la desigualdad humana. el gobierno de los fuertes para dominar a los dbiles o el acuerdo de stos para unirse a aquellos con el fin de ser protegidos, sin creer en la naturaleza social del individuo y el Estado en base al individualismo, de suyo artificial y por tanto la autoridad egosta. Fundamenta por primera vez el criterio del contrato social, con separacin definitiva entre la moral y el derecho. porque la ley al ser dictada por la autoridad obliga al ndividuo a obrar en mltiples ocasiones en contra de la razn y la justicia. y al inclinarse definitivamente por el individualismo se enfrentaron directamente a las tesis existentes por contravenir a los dictados de la razn, contrarias a las doctrinas de Scrates. al pugnar ste la existencia de valores universales traducidas en reglas generales de contenido tico. Ms sin embargo coincidia en algunos puntos con sus enemigos en razn del aspecto jurdico, cuyas normas deben aceptar la crtica de la razn individual y no estar sujetas tan estrictamente a la religin y a la tradicin hecha costumbre. pero contrapone su criterio en cuanto las bases del derecho y la propia justicia, al poder corregirse por medio de un riguroso examen. El hombre por excelencia es un ser social, siendo el Estado una necesidad, y las leyes como expresin de sabidura responden a la razn general, y as como defendi hasta la muerte la educacin poltica, se opuso por siempre a la democracia de su tiempo con base en la desigualdad humana. y su inclinacin a la eleccin de los funcionarios mediante la suerte, expresando que el mejor gobierno era el de la aristocracia de la inteligencia, criterio recogido por su discpulo Platn. en relacin al gobierno de la aristocracia de la sabidura.

EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRAcruAUSTAS

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El propio Scrates sostuvo por siempre la necesaria relacin de la poltica con la tica. y la posible confrontacin entre las normas tico-polticas con las del derecho. pero convencido de la obediencia irrestricta que debe tener el hombre a su propia razn. aun sobre las leyes dictadas por el poder pblico. y de sus convicciones sobre la norma vigente prefiri la cicuta a prostituirse con los dictados del Estado. dando as el mayor ejemplo y la ltima y postrera leccin a sus discipulos. Para concluir. cabe resumir en unas lneas los principios filosficos de Scrates y sus seguidores al decir: El valor de la investigacin filosfica estriba en que una vida sin ella no es digna de ser vivida. La investigacin al hombre es limitada. y en cuanto a la naturaleza existe desinters en ello. . Existe plena identificacin entre la ciencia y la virtud, toda vez que sta se puede aprender y ensear. en tanto no se puede hacer el bien sin conocerlo. A la enseanza se le otorga la importancia de que no ensea nada y slo favorece a la intelectualidad del oyente, y el mtodo de la interrogacin y la irona. IlI. LOS EPICREOS Epicuro de Samas formula su doctrina en Atenas en el ao 306 (e. a.], Para poder comprender con ms claridad su doctrina nos obliga a observar la Grecia posterior a la muerte de Platn y de Aristteles, quien en sus ltimos aos pudo ver con tristeza cmo desaparecia la libertad de las ciudades griegas, ya que el militarismo cobraba carta de naturaleza y, por ironas del destino, el belicismo de su discipulo Alejandro, con la firme intencin de formar un Imperio Universal, sonieta por la fuerza a todas las ciudades-Estado de Grecia, despus de reducir a Persia, su enemigo de siempre, a su voluntad. Esa Atenas, amor infinito de Aristteles, empieza a transformarse precisamente con la aparicin de Epcuro, quien ya no se ocupa de los asuntos polticos del Estado, ms an cuando principia la separacin del individuo del propio Estado, dedicndose en forma ms amplia a la filosofa en la bsqueda de la felicidad de la persona, al tiempo de sobrevenir la indistincin entre griego y brbaro. Las ciudades se confunden, y el hombre va en bsqueda de su propio destino y particular provecho. por ello cunde con facilidad la filosofa de los Epicreos ante la consideracin de que el verdadero fin del individuo es la bsqueda de la felicidad, pero predican con severidad la moderacin de los placeres sensuales e intelectuales. yen cuanto al Estado, lo fundamentan en el egosmo del individuo y a la ley como "un acuerdo til y conveniente, establecido para defender-

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se de la violencia y la injusticia del poder pblico", y con ello conforman sus premisas como un antecedente del pacto social como fundamento del Estado. El hombre culto debe resguardarse y alejarse lo ms posible de l en una inactividad digna, a menos de ser llamado y exigirle su participacin, pero al mismo tiempo se manifiestan por la sumisin del individuo ante todo aquel gobierno que les procure orden y una vida pacfica, porque ello conduce a la felicidad buscada, sin importar si es un despotismo o una democracia, siempre y cuando aqul sea eficaz y sta respetable. Sus principios filosficos podran resumirse ante los sucesos alejandrinos, en los siguientes puntos fundamentales en su bsqueda de la felicidad y tranquilidad del individuo: El sensualismo o sensorialismo, es decir donde la sensacin es el sustento del bien y de la verdad, criterio plenamente identificado con el placer, en su cabal interpretacin. El atomismo, o la formacin y cambio de las cosas por efectos de la unin o separacin de los tomos, y el nacimiento de las sensaciones como accin de los propios tomos de las cosas sobre los tomos del alma. y por ltimo el semiatesrno, toda vez aunque Epicuro crea en la existencia de los dioses, estos carecen totalmente de funcin en relacin con la formacin y gobierno del mundo. IV. PRINCIPALES AUTORES ANTIMONRQUICOS DEL SIGLO XVI, CON BASE EN LAS DOCTRINAS DEL CONTRACTUALISMO Durante los siglos XVI al XVIII, esos principios griegos del incipiente contractualismo cobran vigencia y ms an en el primero de ellos, al sostenerse como fundamental el requerimiento de un contrato social para enfrentar al poder absoluto de los monarcas. Se destaca entre ellos Felipe du Plessis Momay (1549-1623] con su significativa obra litigio contra los Tiranos, de corte eminentemente religioso, base de los hugonotes franceses y los protestantes de Inglaterra para sus firmes protestas frente al poder desptico de sus monarcas, en tanto en Escocia florecen las ideas antimonrquicas de George Buchanan a fin de bacer valer la tesis sobre la destitucin de la reina Mara, por ejercer una monarqua absolutista, en contra de los frenos y balanzas como principios histricos del poder y del debido contrato entre el monarca y su pueblo, convertido este en sbdito carente de derechos y sujeto a mltiples obligaciones hacia el monarca, pugnando por el establecimiento de asambleas del pueblo, a la manera de lo llamado hoy da, la soberana popular. En ese mar de confusiones doctrinarias donde se apoyaban los dife-

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rentes grupos y las luchas de hugonotes y protestantes contra los catlicos, as como de los numerosos escritores que pugnaban contra el absolutismo y el absurdo criterio del derecho divino de los monarcas, brota el pensamiento de Juan Altusio, antimonrquico declarado, cuyas humanas tesis quedan plasmadas en una obra bajo el pomposo ttulo de Tratado de Poltico, corroborado con Ejemplos de lo Historia Sagrada y Profana, pero muy conceptuosa y sustancial, de clara influencia calvinista. Con el fin de comprender en su cabal sentido la aportacin de Altusio en su obra cumbre, debemos retrotraernos al siglo XVI, al surgir una serie de doctrinarios que se oponen a la monarqua absoluta, al considerar la necesidad de ser modificada a fin de limitarla al propio tiempo de establecer la libertad individual, opinin compartida entre otros muchos, por Erasmo con su humanismo quien combate acremente la monarqua hereditaria, por no encontrar causa justificada de su existencia por ser contraria a los valores humanos. Asimismo, Martin Lutero expresa la necesidad de formular una relacin contractual entre el monarca y los sbditos, a quienes debe concedrseles el lugar que les corresponde dentro del Estado, y a mayor abundamiento, considera el derecho del pueblo para oponerse a todo tipo de opresin gubernamental. Calvino, dentro de ese mismo orden de ideas, se manifiesta en favor de la oposicin popular, en un extremismo conceptual frente a un prncipe incrdulo, y todas estas ideas antimonrquicas se incrementan al producirse las conflagraciones internas por igual en Francia, que en Escocia y los Pases Bajos, cimbrando con sus movimientos a toda Europa, principalmente entre los grupos catlicos contra los protestantes, llegados hasta el crimen como la matanza en Francia en la llamada Noche de San Bartolom, cuando masivamente degollaron a los hugonotes, salvndose por verdadero accidente Enrique de Navarra, jefe visible de los protestantes. Sin embargo, ante el asesinato del duque de Guisa, pretendiente al trono de Francia, se abre el camino al rey de Navarra para asumir la corona francesa, y al unsono los catlicos condenan el tiranicidio y el derecho a la resistencia activa, inclinndose con vigor hacia las ideas democrticas y de libertad, y con ello afloran con ms virulencia las tendencias de ambos bandos contra la 'monarqua absoluta. As aparecen diversos doctrinarios ms con escritos, folletos y libros defendiendo con ahnco el establecimiento de la monarqua moderada, y Etienne de la Boetie lo exalta en su Discurso de lo servidumbre voluntaria, con el razonamiento de la libertad del hombre por su propia naturaleza. Bud en su Institucin del Prncipe, y Claude de Seysell en La Gran Monarqua de Francia clamando por la necesaria creacin de los Estados Generales, a fin de limitar el poder del monarca. Un autor ms anterior a Altusio pero dentro de la misma corriente de contractualistas, derivado de su criterio formal antimonrquico, es Fran-

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cisco Hotman (1524-1590), en su obra Fronco-Gallia, quien apoya decididamente la existencia, como en la antigedad, de las asambleas generales cuyas atribuciones de carcter poltico estn muy por encima del detentador del poder, de la monarquia, y en consecuencia el poder no puede en ningn caso ser absoluto, porque su limitacin se encuentra en el mismo pueblo, en el derecho, y lo que existe es un contrato entre pueblo y monarca, y aquel puede levantarse contra ste si decae en la tirana, porque esta actitud es violatoria del pacto establecido, y siguiendo un mtodo histrico en materia de derecho, invoca al pasado para reafirmar los asuntos de carcter poltico dentro de todo Estado. Muchos y muy variados doctrinarios de diferentes pases europeos, ante la rigidez del poder absoluto con la posibilidad de degenerar en despotismo y tirana, levantan su voz en favor del pueblo y en contra del sistema absolutista, y entre ellos por su vigor y ms conciencia de los hechos que conculcan los derechos del pueblo se encuentra, no en un libro precisamente, sino en un folleto aparecido por primera ocasin en 1576 agresivamente bajo el titulo de Vindiciae contra Tyronnos, firmado por Stephanus [unius Brutos, que se ha prestado a numerosas discusiones al considerar este nombre como un seudnimo, cuya paternidad se atribuye tanto a Hubert Languet nacido en 1518, en plena efervescencia de la contraposicin con el absolutismo y muerto en 1581, o a Felipe du Plessis Mornay (1549-1623). Pero si hemos de considerar la publicacin de este en su obra Litigio contro los Tiranos, de gran xito en toda Europa, no vemos el motivo de esconderse tras un seudnimo en un folleto sobre el mismo tema, por ms virulento que este haya sido, pero sus seguidores afirman ser su autor por el estilo y amplios conocimientos expresados en su contenido. Pero independientemente de quien haya sido el autor, dicho folleto levant vuelo al utilizar como fuente las Escrituras, con lo cual queda justificado en ambos bandos, protestantes y catlicos, y por dems tambin usa el mtodo histrico en relacin al derecho de la antigedad, y es tan profundo en sus aseveraciones, que se ha llegado a concluir la gran influencia tenida para una serie de reformas polticas realizadas en distintos pases antes del gran movimiento de la Revolucin francesa, ocurrida poco ms de dos siglos despus de su aparicin en la propia Francia. La base fundamental de este folleto puede expresarse en varios cuestionamientos, como el de si os sbditos deben acatar las rdenes, leyes o decretos de un gobernante, si su contenido va en contra de la ley de Dios?, pero al contestarse a s mismo en forma negativa y al hacer referencia al dictado formulado en la Edad Media, en cuanto al recibir una orden es obligacin irrestricta obedecer a quien ostente un grado superior, aunque vaya en contra del dictado de autoridad menor, todo lo cual no tan

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slo fue aprobado por los diferentes credos religiosos, sino qued inscrita como premisa fundamental de todos los grupos. En un segundo cuestionamiento "[unius Brutus" pregunta si es lcito y legal oponerse al monarca y, por lo mismo, resistirse cuando este viola la ley de Dios, y al contestarse a s mismo, invoca no tan slo el Antiguo Testamento sino la propia ley romana, expresando que aqu el monarca viola dos pactos preexistentes: el del gobernante con Dios para mantener un gobierrio justo, y el pueblo a acatar sus normas, y por otra parte tambin viola el pacto efectuado entre monarca y pueblo con Dios a fin de mantener el culto en toda su extensin, sin valladar alguno, pero la resistencia no debe hacerla el pueblo sino a travs de la asamblea o los magistrados, por tanto estos deben existir dentro del pacto. En una tercera pregunta aparece por vez primera un aspecto de suyo importante para la Teora General del Estado, al cuestionar si dentro de la ley est la resstencia al gobernante cuando este oprime al pueblo o intenta destruir al Estado. En este caso el autor se refiere al orgen del Estado y a "la soberana del pueblo" esgrimida por primera ocasin, para cuyo efecto recordemos cuando hicimos referencia al concepto de soberana elaborado en esa misma poca por Juan Badina,' quien consideraba la necesidad de formar monarquas muy slidas y poderosas y una soberana nacional en manos de sus titulares apoyando, en contraposicin con el contractualismo, el poder absoluto del monarca. Pero nuestro autor al responderse este cuestionamiento agrega algo de suyo importante, la invocacin del Estado natural en los primeros estadios de la humanidad, cuando al disfrutarse de plena libertad los individuos forjaron las instituciones polticas, base sustancial de todo concepto del pacto social. La cuarta interrogante y ltimo punto tratado por nuestro annimo autor es diferente a los dems, porque si bien los tres primeros tienen como objeto justificar la resistencia de los hugonotes contra los reyes de Francia y la aprobacin de los propios catlicos al relacionarlos con Dios por igual para unos como para otros, en este ltimo hace referencia a otro aspecto por dems importante, porque la pregunta es en cuanto a si se puede prestar ayuda a los gobernantes de un pas oprimido por 'cuestiones religiosas o la existencia de una declarada tirana, y al responder positivamente lo fundamenta en los deberes del hombre para con Dios y sus semejantes, justificando intrnsecamente la proteccin dada por la reina de Inglaterra y Alemania a los hugonotes franceses. Muchos otros autores europeos intervinieron en esa disputa entre ambos credos religiosos, pero no en relacin con defensa alguna de uno u
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Vase al efecto el captulo XIII de esta obra.

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otro bando, sino sustancialmente en dos aspectos: primero en contra del poder absoluto del monarca realizado por los antimonarquistas, y segundo, muy importante, en cuanto al derecho a la resistencia, y si bien en mucho se refiere al aspecto religioso, lo es ms para justificar la rebelin contra los tiranos, tesis tan abundante en aquella poca, basado tanto en el poder divino de los reyes como en el poder absoluto del monarca. V. ALTUSIO y LOS DERECHOS DEL HOMBRE Altusio el eminente aportador de los Derechos del Hombre como uno de los fundamentos del Estado Moderno, sostiene acertadamente, y con ello se adelanta a la historia, el origen del Estado por la unin de pequeos grupos, que paulatinamente van hacindose mayores a medida que se van enlazando unos a otros, conformndose con ello unidades de mayor fortaleza tanto en razn de nmero como por su organizacin, lo cual conduce necesariamente a la formulacin de un contrato, un pacto social, pero en esas uniones el propio contrato establecido salvaguarda la autoridad del pueblo, siendo el fin primordial del Estado el bienestar de todos sus miembros, por haber otorgado su pleno consentimiento para la formulacin del pacto social como fundamento, toda vez del mismo parte la posibilidad de crear una organizacin politica y social, naciendo a la vez un nuevo contrato a medida que se van uniendo mayores grupos sociales. Y bajo ese principio y sin advertirlo, Altusio nos ofrece tambin por vez primera, los principios donde ha de descansar posteriormente el federalismo. Nuestro ilustre doctrinario Juan Altusio es considerado como un hombre universal. No obstante ser alemn de origen participa con sus tesis y doctrina en el nacimiento de la Repblica de Holanda apoyando su sistema poltico y religioso. Hizo importantes estudios en Ginebra, y al analizar el concepto de soberana elaborado por Badina, apoya su tesis al considerarla como parte de la autoridad suprema, pero la hace nacer d la voluntad del pueblo al formar ese Estado. Separa con toda claridad la figura del jefe del Estado con los "eforos", como denomina a las distintas asambleas y organizaciones representativas del pueblo como frenos y balanzas y garanta frente al poder del Estado, nacido por el pleno consentimiento de sus miembros, y con claridad meridiana establece el derecho de resistencia ante un monarca injusto, pues todo poder tirnico libera al pueblo de la obediencia debida, en cuyo caso las asambleas tienen el derecho de desconocerlo, aplicarle sanciones y aun el dictado de la sentencia de muerte, si as lo ameritan sus faltas. Una aportacin ms dada por Altusio es la separacin de esa federacin, si utilizamos un lenguaje moderno, ya sea para establecerse por s sola o unirse a otra ms conveniente al propsito de sus fines. Toda viola-

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cin sufrida al pacto libera a los asociados y la resistencia puede ser pasiva o activa, ya sea interna o por separacin poltica. Hemos expresado la influencia de Calvino sobre la doctrina de Altusio, llegada al extremo de coincidir plenamente en determinados aspectos, como la obligacin del Estado a la tutela de los intereses religiosos, estableciendo una iglesia nacional, as como la prescrpcin de normas de conducta social sin lmite ni valladar, a fin del aseguramiento de lo primordial: el bienestar de la sociedad. Sin embargo hemos de concluir que la doctrina de Gracia al igual de las tesis de los pensadores de su tiempo, principalmente los antirnonrquicos y los reformistas, se perdieron al crear, aun sin desearlo as, las asambleas de corte elitista, aristocrticos unos y con base en el concepto religioso otros. En el primer caso, los principios de soberana encaminados hacia el ejercicio popular quedaron en manos de esos cuerpos porque aun obtenfdo el logro de la formacin de asambleas, para frenar el poder desptico o la tirana, no se obtuvo sino la sustitucin de un monarca absoluto por una aristocracia sin cambio favorable al pueblo, y en el segundo caso la lucha religiosa tampoco abon nada en favor de los mismos. VI. HOBBES y LA REPRESENTACIN POLTICA Los noventa y un aos de vida de Thomas Hobbes (1588-1679) fueron de enorme fecundidad, y sin lugar a dudas ocupa uno de los primeros stiales de los grandes investigadores del Estado, no tan slo de su tiempo, ni siquiera de Inglaterra su pas natal sino en la historia, tanto por sus ideas innovadoras 'Como por sus planteamientos y aportaciones al mundo de las ideas polticas, siendo entre todas ellas su mxima expresin la tesis de la representacin poltica, como meritoria aportacin al Estado Moderno. Nace Hobbes precisamente en ese siglo de transformaciones del pensamiento y de cambios profundos en las creencias religiosas, poca de despertar de la multitud de ideas politicas llegadas hasta nuestros das, y de formacin de instituciones que habran de modificar para siempre los sistemas polticos imperantes en la vieja Europa, muchas de las cuales han sido, quiz en cuanto a nuestro autor concierne, producto de sus relaciones con pensadores de la grandeza de Descartes, Bacon, Galileo ... Tradujo del griego La Odisea y La !liada, y dellaln algunos de los Ensayos de su amigo Bacon. Su erudicin, factor de suyo importante para la elaboracin de sus doctrinas polticas, le llev por igual al estudio de la fsica, la fisiologa y la psicologa, de cuyos estudios dej pruebas en varias obras, pero la que ms celebridad y difusin ha tenido es el Leviatn, o la Materia, forma y poder de una Repblica, eclesistica y civil, donde expresa un manan-

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tial de ideas, muchas de las cuales debe haberlas recogido de la experiencia e inquietud caracterstica durante sus frecuentes viajes, principalmente a Francia, Holanda e Italia, posteriores a su graduacin de bachiller en Oxford. Ya hemos visto la difcil situacin europea en ese siglo XVI que le corresponde vivir a Hobbes durante la primera etapa de su larga existencia, continuada en cierta medida en el siglo siguiente, y peor an en Inglaterra durante la guerra civil en 1642, aunque el estado de preguerra haba perdurado por una dilatada dcada. Tras una larga ausencia de su tierra natal, al retornar en 1637 le reafirma el criterio de su concepcin sobre la inalienabilidad de la soberana, forjada por la anarqua reinante, pero an es peor en 1640 al iniciarse el Parlamento Largo, en virtud de exacerbarse el antimonarquismo con el desconcierto consiguiente, y cuando cunde el pnico, los cortesanos y la propia familia real huyen de los terribles embates enemigos, ante cuyos hechos, el inters poltico de Hob"es le hace concebir El Leviatn, y con l su teora y concepcin poltica del gobierno civil. "El Leviatn, dice uno de sus bigrafos, es un monstruo de traza bblica, integrado por seres humanos, dotado de una vida cuyo origen brota de la razn humana, pero que bajo la presin de las circunstancias y necesidades decae, por obra de las pasiones, en la guerra civil y en la desintegracin, que es la muerte". Efectivamente, el 9 de febrero de 1649 se ejecuta al rey Carlos 1, en plena democratizacin de Inglaterra, y los relatores de tal suceso expresan: "a la pregunta del rey, en nombre de qu autoridad se le juzgaba, le respondieron: en nombre del pueblo que os ha elegido. Y ese pueblo efectivamente se eriga en origen de todo poder justo". Esta obra es una profunda y severa crtica a la Iglesia y a su destructiva poltica. En ella afirma que Inglaterra deba excluir con todo rigor, cuantos defectos haba en el antiguo rgimen y proceder a ser un Estado netamente racionalista y laico. Al triunfar la revolucin de Cromwell y gracias al bill de amnista dictado en 1652, vuelven los exiliados a su patria entre ellos Hobbes, quien haba salido huyendo, pero su regreso es peor toda vez sus enemigos le tachan de ateo y traidor, yen 1660 est presente al regresar el monarca, para iniciarse otra poca revuelta por las persecuciones, y stas le afectan por la prohibicin de ser reeditado nuevamente El Leviatn. En esencia El Leviat6n no es sino una sustitucin de la aristocracia por la burguesa, pero en una y otra hace una severa crtica al orgullo de ambas. Sustenta el criterio del intento para unir la monarqua patrimonial, o soberana del pater familia, por ser la forma natural y legtima del Estado, fundamentando la democracia en la legalidad de las decisones por la voluntaria delegacin de la soberana, por parte de la mayora de los ciudadanos, lisa y llanamente: la representacin poltca. Empero la idea de una Constitucin mixta tomando de cada una de

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las dos tesis, patrimonial y democrtica lo ms conveniente, no le place ni menos lo convence, de ah su rechazo definitivo a toda restriccin a la soberana del monarca ni siquiera en el orden administrativo, y en cuanto al origen histrico del Estado slo le interesa en razn del orden justo de la sociedad, y por lo mismo se inclina por la fundamentacin filosfica en el estado de naturaleza del hombre, del estado natural. pero el hombre obstinado en permanecer en el estado de naturaleza contradice su propia esencia. Leo Strauss, uno de sus ms eminentes bigrafos, expresa: "En cierta medida Hobbes es un precursor del socialismo, toda vez considera al hombre como el proletario de la creacin: El hombre viene a estar frente al universo en la situacin del propietario de Marx con respecto al mundo burgus: con su rebelin contra la naturaleza nada tiene que perder sino sus cadenas, y en cambio tiene mucho que ganar". La soberana en Hobbes no es obra de la razn sirio de la voluntad, porque el soberano no es la mente sino el espritu del Estado, tesis semejante a la de Rousseau, para quien el origen y asiento de la soberana es la voluntad general. porque la ley, por su dinmica misma, es cambiante y se ajusta a la voluntad general. La obra, la doctrina y las tesis de Hobbes son de significativa importancia para la Teora del Estado, principalmente por ser, sin lugar a dudas, el primer tratado sistemtico de filosofa poltica de Inglaterra y, en unin de Locke, los ms importantes apartadores ingleses a la ciencia poltica. Pero en cuanto a Hobbes es adems un profundo filsofo de una rectitud y honestidad mental digna del mayor elogio. Por ello, quiz, manifiesta su rechazo absoluto a toda esa serie de ilegalidades que conllev la revolucin puritana inglesa de 1642, y se aferra a la defensa del Estado fuerte y el poder absoluto, concediendo vital importancia a la ley y a la moral hacindolas inseparables. La leyes esencial para la conservacin de la sociedad, la moral es consecuencia de ella, por tanto lo til. justo y conveniente es moral porque adems las leyes estn sustentadas bajo sus principios. Volviendo al concepto de soberana, aunque no es el meollo de su doctrina poltica, le da la importancia debida considerndola como indivisible y absoluta y debe residir en el monarca, por tanto rechaza definitivamente la idea de la monarqua limitada, como eran las exigencias de la extensa y numerosa participacin activa y pasiva de los antimonrquicos. Asimismo estima de manera sustancial y defiende el estado de naturaleza como parte esencial en la evolucin y desarrollo de la humanidad, por ser contrato social, sin dejar de ser bsico en materia poltica de la monarqua. No comparte la idea de otros doctrinarios en relacin de que es un suceso de la historia en la formacin del Estado, porque lo importante es, e insiste en ello, el estado de naturaleza. Tampoco comparte la idea de la resistencia ante la tirana, "porque corresponde a Dios el castigo de los injustos y los dspotas", condicionando la libertad de los ciudada-

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nos de todo Estado a lo permitido por el monarca, pero con base en los derechos naturales inalienables, De suma importancia es su observacin en cuanto al xito de una revol ucin, "por ser muestra indefectible del fracaso del soberano en el cumplimiento del pacto social y por l pierde todo derecho a las facultades recibidas, pero para evitar tal situacin es conveniente al monarca no excederse en intervencin gubernamental, pero s elaborar leyes justas, muy detalladas, sin objetar nada de aquello que pueda afectar la paz social, la cual debe cuidar en su conservacin plena como uno de sus ms caros deberes, y para evitar errores y confusiones las leyes deben Ser claras, sencillas y poco numerosas". Sin embargo pone en duda la capacidad del gobernante para promover el bienestar de la sociedad, porque en suma, "el Estado es un mal necesario". No obstante su firmeza en cuanto al estado de naturaleza y el derecho natural, a ste lo limita a la forma tradicional de sus doctrinarios "porque fcilmente podra caer en graves peligros al poder ser interpretado a capricho por cada miembro de la sociedad. La leyes el mandato formal del monarca, y as como puede dictarlas tiene el derecho de abolirlas cuando lo considere prudente." Con ello Hobbes muestra su determinacin en defensa del Estado autoritario, por tanto el soberano tiene poder supremo en el orden temporal y espiritual, aunque en relacin con la religin aconseja la tolerancia. Por atacar a la iglesia catlica por su actitud de dominio de las conciencias y un exagerado dogmatismo, le acusaron de ateo y durante algn tiempo se decia hobbismo a las doctrinas de los librepensadores. De cierta manera Hobbes se contradice en algunos de sus principios, por una parte se declara a favor de una monarqua absoluta, despus aconseja al monarca no llevar a grado sumo el intervencionismo gubernamental, y por otra se declara en favor de la libertad de creencias religiosas, despus critica a uno y otro bando, pero no obstante las consideraciones de sus bigrafos al respecto, es factible creer la influencia recibida de la experiencia de su agitada vida, convulsa en muchos momentos, y la difcil situacin poltica existente eh Europa, y en forma especial en su pas con la revolucin puritana, su autoexilio y regreso a su pas, y por sobre todo ello los muy largos noventa y un aos de una vida tan plena de actividad intelectual y participativa, amn de la influencia recibida de tan diversos como importantes genios de su poca, su amplio conocimiento de la Grecia clsica, su devocin primaria por Aristteles, a quien toma como modelo para posteriormente referirse al estagirita como el ms pernicioso maestro que jams hubiera existido. El origen civil del Estado y no de la divinidad afectaron a Hobbes en su doctrina, aunque es factible que por su apoyo al poder absoluto haya sido bien visto por Cromwell. El clero de ambas partes desconfiaba del

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doctrinario durante el periodo de la Restauracin y asimismo el Parlamento tampoco lo vea con agrado por el apoyo decidido del Leviatn al poder absoluto, en contra de la monarqua limitada creada al formarse el Parlamento como un sistema de frenos y balanzas ofrecido al pueblo. Pero a mediados del siglo siguiente a su muerte, sus tesis cobran vigor y corresponde a dos grandes pensadores, Bentham y Austn, reclamar su lugar en la historia de las ideas polticas previas a la Revolucin francesa, y por su parte Spencer (1820-1903), y los socilogos de finales del XIX y prncipos del xx toman de la doctrina de Hobbes el comparativo del Estado con el organismo humano, con lo cual tambin se le puede considerar como incipente organicista. Bento Spinoza (1632-1677), en la propia poca de Hobbes, le sigue en sus teoras polticas y morales con el fin de incorporarlas en Holanda, quien no obstante ser judo portugus, participa doctrinariamente cuando la Casa de Orange, por temor a Francia, decide modificar su sistema poltico de repblica aristocrtica, a pesar de haberle dado muy positivos resultados. Para concluir hemos de expresar en sntesis, que el pensamiento poltico de Hobbes se fundamenta esencialmente: 1. En cuanto a la soberana se extrema depositndola en manos del monarca, en contraposicin de su creador Bodin quien formula la tesis de la soberana limitada por el derecho divino, el derecho natural y el derecho de gentes. 2. Hobbes antepone acertadamente, pero en contra de la poca, la poltica a la religin y la moral. 3. El derecho natural y la ley de Dios slo obligan a los individuos por medio de la voluntad soberana. 4. El Estado vive en forma cercana al estado natural. 5. El derecho de gentes se constituye por medio de la razn por estar contenido por reglas adaptadas por' los Estados. 6. Existe una igualdad natural y libertad individual en los hombres. 7. El absolutismo en Hobbes es determinante. 8. El pacto social y la ley natural son la base del absolutismo. 9. Con el fin de conservar la paz, las personas crean la sociedad poltica mediante pacto social y ceden sus derechos naturales a un poder soberano, para beneficio de todos: base de la representacin politica. Ahora bien en cuanto al Estado, en s mismo considerado, en la segunda parte del Leviatn, Hobbes literalmente expresa: 1. El fin del Estado es particularmente la seguridad, que no se obtene por la ley de naturaleza, ni de la conjuncin de unos pocos individuos o familias, ni de una gran multitud, a menos de estar dirigida por un criterio, y esto porque ciertas criaturas sin razn ni uso de la palabra viven sin embargo en sociedad sin un poder coercitivo.

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2. Para integrar un Estado y llegar a su objeto es necesario conferir a un solo hombre o a una asamblea todo su poder y su fuerza por pluralidad de votos, pudiendo as red ucir sus voluntades a una sola. He aqu claramente expresado el concepto de Representacin de Hobbes, como aportacin al Estado Moderno de Derecho. 3. El Estado lo define Hobbes como una persona, de cuyos actos una gran multitud realiza pactos mutuos entre s, instituida por cada uno como autor, con el objeto de poder utilizar la fortaleza y medios de todos como lo juzgue oportuno, para asegurar la paz y defensa comn. El titular de esta persona se denomina 'Soberano' y se dice tiene poder soberano. Cada uno de los que le rodean es sbdito suyo. He aqu tanto el fundamento del poder absoluto, o absolutismo, como la soberana en manos del detentador del poder pblico llamado poder soberano. 4. La institucin de un Estado se logra cuando una multitud de hombres convienen y pactan, cada uno con cada uno, que a un cierto hombre o asamblea de hombres se le otorgue por mayora el derecho de representar a la persona de todos, ser su representante. Cada uno de ellos, tanto los que han votado en pro como en contra, deben autorizar todas las acciones y juicios de este representante de lo mismo que si fueran suyos propios, con el objeto de vivir apaciblemente entre s y ser protegidos contra otros hombres. En este apartado ofrece nuestro autor, con toda claridad, el concepto de la representacin poltica, y aunado a l la base de la democracia como el gobierno de las mayoras en favor de todos. 5. Las consecuencias de esta institucin son: a) Los sbdtos no pueden cambiar la forma de gobierno. b) El poder soberano no puede ser enajenado. e) Nadie sin injusticia puede protestar contra la institucin del soberano declarado por mayora. d) Los actos del soberano no pueden ser con justicia, acusados por el sbdito. e) Nada que haga un soberano puede ser castigado por el sbdito. fJ El soberano es juez de la que es necesario para la paz y la defensa de sus sbditos, y juez respecto de qu doctrinas son adecuadas para su enseanza. g) El derecho de establecer normas, en virtud de las cuales los sbditos puedan hacer saber lo que es suyo propio, y que ningn otro sbdito puede arrebatrselo sin injusticia. h] Tambin le corresponde el derecho de judicatura, y la decisin de las controversias. i} y de la guerra y la paz, como considere conveniente. j) y de escoger todos los consejeros y ministros, tanto en la guerra como en la paz.

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k) Y de compensar y castigar, y esto (cuando ninguna ley anterior ha

determinado la medida de ello) arbitrariamente. 1) y de honores y preeminencias. En los doce puntos anteriores, Hobbes no slo justifica el absolutismo, sino adems describe cmo el detentador del poder pblico conserva para s las tres funciones del Estado: dictar leyes, hacerlas cumplir y dirimir los conflictos entre las parles. Y el ejercicio de los tres poderes: legislar, administrar y hacer juslicia. 6. Los derechos que constituyen la soberana, poder pblico o soberano, son indivisibles. Reconfirmacin de la inexistencia del principio de equilibrio del poder, ni poder ser cedidos sin renuncia expresa del poder soberano. 7. El poder y el honor se desvanecen de los sbditos en presencia del poder soberano. 8. El poder soberano no es lan gravoso como la necesidad de i, y el dao deriva casi siempre de la escasa disposicin a admitir uno pequeo. Hasta aqu la sntesis del captulo respectivo de la justificacin del poder absoluto de Hobbes denominado: "De las Causas, Generacin y Definicin de un Estado". En relacin con las formas de gobierno Hobbes expresa, por igual a la mayora de sus contemporneos, ser slo tres: Monarqua, cuando el representante es una sola persona. Democracia, cuando es una asamblea de todos cuantos quieran concurrir a ella, y Aristocracia, cuando la asamblea es de una parte solamente. No puede existir otro gnero de gobierno porque necesariamente, uno, o ms, o todos deben tener el indivisible poder soberano, porque los descontentos llaman tirana a la monarqua, oligarqua a la aristocracia y anarqua a la democracia. En relacin con las causas que debilitan o tienden a la desintegracin del Estado, en el captulo XXIX del Leviatn expresa: 1. La disolucin de los Estados depende de su imperfecta institucin. 2. La falta de poder absoluto. 3. Juicio privado del bien y el mal, procedentes del veneno de las doctrinas sediciosas: Cada hombre en particular es juez de las buenas y malas acciones. 4. Conciencia errnea. 5. Pretensin de hallarse inspirado. 6. Someter al poder soberano las leyes civiles. 7. Atribucin de propiedad absoluta de los sbditos. 8. Divisin del poder soberano. 9. Imitacin de las naciones vecinas. 10. Imitacin de los griegos y romanos en cuanto a la rebelin, en particular contra la monarqua.

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11. Gobierno mixto.

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12. 13. 14. 15. 16. 17.

Falta de dinero. Monopolios y abusos de los publcanos. Hombres populares. Excesiva grandeza de una ciudad, multitud de corporaciones. Libertad de disputar contra el soberano. Disolucin del Estado por guerra exterior o intensiva.

Hemos querido analizar la doctrina de Hobbes con profundidad, porque en su vasta y extensa vida fue partcipe de los sucesos ms destacados de finales del siglo XVI y los muy importantes ocurridos en casi ocho dcadas del XVII, y por dems por su participacin activa como doctrinario en la disputa por el poder entre dos facciones religiosas, en la revolucin de Cromwell de 1642 y el derrotero seguido por Inglaterra a consecuencias de ello, su postura frente al poder absoluto en disputa precisamente durante el transcurso de su fecunda vida, la creacin de la representacin poltica, el criterio sostenido en cuanto a la soberana en manos del monarca, un principio incipiente en cuanto al federalismo, y otras muchas cuestiones de inters fundamental que enriquecieron la Teora del Estado, al mismo tiempo de su influencia en el futuro, como veremos detalladamente ms adelante, tanto en relacin a los contractualistas, como a los dems autores que aportaron tantos valores a nuestra disciplina. VII. PUFFENDORF (1632-1694) Las tesis polticas de Samuel Puffendorf no son de ninguna manera tan ricas como las de Thomas Hobbes, ni su obra llega ni con mucho a las proporciones del ingls, principalmente por el desgajamiento de Alemania posteriormente a la Guerra de los Treinta Aos, con una serie de principados independientes producto de la Reforma protestante. Sin embargo, o quiz por ello, la tesis de nuestro autor es ms importante, con sus dos obras aportadas a Alemania, cuando este pueblo dividido y descorazonado slo segua la obra poltica de Francia como modelo, yen algunos aspectos las doctrinas inglesas. La primera y principal, editada en 1672, en plena efervescencia poltica europea llamada Del Derecho Notural y de Gentes, y la otra, al ao siguiente, Del deber de los hombres y Ciudadanos, que no es sino el resumen de la anterior. Una de las facetas ms importantes de sus principios es cmo se sita en un punto de equilibrio entre. la doctrina de la soberana de Badina con la extremismo de Hobbes, y es de suyo interesante la forma como mediante el uso del mtodo racionalista, deja atrs todo el clasicismo de Grocio y limpia todas las asperezas religiosas de Hobbes, principalmente las prove-

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nientes de las Escrituras que hacen tan pesada la lectura de toda la obra del ingls. Situado en esa postura eclctica Puffendorf hace suyo el concepto del derecho natural de Groco, pero otorgndole un sentido filosfico-poltico ante lo justo e injusto del holands, pero en contra del debatido derecho divino de los reyes, y toma de Hobbes el criterio del egoismo humano, y al analizar las instituciones lo hace fundamentado en los resultados de la realidad, y a pesar de tomar la base del utilitarismo de Hobbes, no est de acuerdo con l en cuanto al sempiterno conflicto del hombre en su estado natural, siendo este concepto el centro toral de su doctrina, afirmando ser el instinto social del hombre integrarse en una sociedad, porque slo en ella se puede estar al amparo del derecho natural con la ausencia del poder poltico. siendo por pacto voluntario de los integrantes de esa sociedad nacimiento de la sociedad poltica. Pero para Puffendorf ese pacto tiene dos vertientes, el social y el gubernamental, ste como realidad de los contrarios al poder absoluto del monarca, y aqul como es observado por Hobbes para formar un Estado mediante el acto volitivo de la mayora de los miembros. o posteriormente en la forma de gobierno ms conveniente a su propio destino. Seguidamente toma el pacto entre quienes han de gobernar y los miembros del Estado. declarando obediencia hacia aquellos, que a su vez se comprometen al establecimiento de normas. para lograr el bienestar de toda la comunidad poltica as formada, con lo cual se llega al meollo de su doctrina: la soberana en manos del detentador del poder pblico, pero totalmente alejada de la concepcin absolutista de Hobbes, limitada en su ejercicio por el derecho natural, sin poder ni autoridad superior a ella. o sea el verdadero y nico concepto real de la soberana. En esta conformacin queda plasmado el dictado de leyes mediante la templanza del parlamento. y sin necesidad de reducir la autoridad del monarca, permite la formacin en la esfera legislativa, de leyes emanadas de la razn. y en cuanto al soberano detenta el poder poltico ms elevado pero en ninguna forma absoluto, considerando adems la posibilidad de ser designado mediante eleccin, y sigue a Gracia en la consideracin del derecho de gentes como las relaciones entre los Estados en uso de la soberana estatal, en bsqueda cabal de la felicidad de todos quines intervienen en dicha relacin. pero no cree en ninguna forma en la existencia de un derecho positivo en el mbito internacional. ante la imposibilidad del acuerdo general, aunque s establece una clara identidad del derecho de gentes con el derecho natural, toda vez aqul es una derivacin de . ste. y por lo mismo no acepta las normas obligatorias en las relaciones internacionales. Puffendorf logra de inmediato la aceptacin de sus doctrinas, al observarse como tesis factibles y de profundo respeto entre los hombres y

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los Estados por su concepcin eclctica de las doctrinas opuestas del poder absoluto y el antimonarquismo caracterstico de su tiempo, y encuentra en su pas un terreno abonado para sembrar la semilla, dada la existencia del despotismo templado y el factor bsico de la libertad individual, y su teora al ser aceptada encuentra mltiples seguidores, quizs egresados de las propias aulas donde imparte ctedra de Derecho Natural y de Gentes, establecida por primera vez en Heidelberg en 1661, perdurando por siglos en toda Alemania hasta aparecer las novedosas y a la vez profundas teoras de Jase Ernmanuel Kant (1724-1804), siendo Christian Wolff (1679-1754), y Christian Thomasio (1655-1728), sus ms fieles seguidores. El primero examina las teoras del derecho natural, el derecho de gentes y el Estado con gran profundidad, el segundo separa las ciencias morales de las jurdicas y hace una notable distincin entre derecho positivo y derecho natural, as como derechos naturales innatos en el hombre y los adquiridos, dependientes de las leyes humanas. VIII. JOHN LOCKE. DEMOCRACIA y CONSTITUCIONALlSMO Iohn Locke (1632-1704) es otro doctrinario ingls de la talla magnfica de Thomas Hobbes, con quien comparte algunos de sus principios sobre el origen del Estado, como tambin lo est con Puffendorf, que la casualidad les hace nacer en el mismo ao, diez anteriores a la revolucin puritana de Cromwell, por ello el desarrollo de sus ideas alcanza los efectos revolucionarios, la ejecucin de Carlos I que pudo observar a la corta edad de 17 aos, el bill de amnista de Cromwell cuando cumpla los 20 y el retorno a la monarqua, al regreso del rey en su plena formacin a los 28 aos de edad. Sin duda todos esos sucesos, aunados a las disputas entre los monrquicos y sus oponentes, la lucha de facciones religiosas y la transformacin producida por todos estos hechos en Europa en general y en Inglaterra en especial, conformaron su ideologa y lo llevaron a ser el ms importante idelogo de la nueva revolucin inglesa de 1688, al participar ampliamente en la etapa del liberalismo ingls y en la defensa del partido parlamentario, y su figura se torna de suma importancia por su postura contra el radicalismo doctrinario de Hobbes, la de los postulados de los Whigs, no obstante haber sido secretario de su fundador Lord Shaftesbury, y las de carcter religioso al oponerse indefectiblemente al criterio del derecho divino anglicano, y consecuentemente de las facultades omnmodas del monarca. Sus obras son pruebas de su pensamiento poltico, analizando la doctrina de Filmer paso a paso en cuanto al derecho divino incorporado a su libro Patriarca, as como la confrontacin con Hobbes en cuanto al origen,

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naturaleza y la intervencin del gobierno, pero si en el primer caso se enfrenta abiertamente a Filmer y destruye totalmente sus argumentos, en el segundo no hace referencia alguna ni al Leviatn ni a su autor, pero s a la esencia de su contenido y a su doctrina, al coincidir con l en el concepto individualista y en relacin con el origen del Estado mediante el pacto social, del cual es un evidente y apasionado defensor. Sin embargo, en la obra donde se magnifica Locke es sin duda alguna el Ensayo Sobre el Gobierno Civil, cuya influencia es determinante por sus conceptos tan claros como de evidente realidad, trascendiendo las fronteras europeas para llegar a Amrica con toda su fuerza y majestad, y base de utilidad prctica para la emancipacin de los pases bajo el dominio de Inglaterra, Espaa, Portugal y dems colonizadores. En sus inicios Locke, quizs por la influencia de sus maestros en Oxford, sigui el camino de la metodologa escolstica, pero la abandon por la inquietud de buscar los hechos reales por encima del las abstracciones al considerarlas intiles, por ello se inclin por la investigacin cientfica que lo conduce al estudio de la astronoma y la medicina, pero en todos esos escarceos es en la filosofa donde mejor se encuentra al abrirle las posibilidades de desahogar sus inquietudes, penetrando de lleno en la filosofa poltica encaminado a la investigacin, y lo llev a viajar por Francia y refugiarse en Holanda en la crisis poltica de Inglaterra, a consecuencia de la lucha feroz entre los partidos de los Whigs liberales y los conservadores Tories, los primeros en apoyo a una monarqua limitada y la autoridad parlamentaria, en tanto los segundos apoyados por la iglesia anglicana, en defensa de la monarqua absoluta y con ello a los odiados estuardos, con criterios absolutistas en extremo y por el derecho divino de los reyes tan combatido por su falacia, as como la no resistencia al poder y voluntad del absoluto. La doctrina de Locke dio el apoyo ideolgico al partido de los whigs, principalmente en los finales del estuardismo ya degenerado en anarqua, injusticia, violencia y arbitrariedad, y quizs la mayor gloria de Locke consisti en obligar el abandono definitivo del criterio absurdo del derecho divino y el triunfo del reconocimiento del pueblo por medio del parlamento. Y esa doctrina poltica basada en la necesidad de gobiernos formados con el consentimiento del pueblo, cuando pierde la confianza de . este pierde a la vez el derecho de gobernar, porque es creacin del pueblo y lo mantiene exclusivamente para su propio bien, por tanto cuando se pierde esta esencia, con ello se pierde tambin la posibilidad de seguir gobernando, conclusin a la cual llega Locke por medio del razonamiento de la ley de la naturaleza como aspiracin, y el contrato social como norma volitiva popular. De conformidad con esta premisa y vinculando los dos principios, Locke explica cmo en el Estado original se viva naturalmente en un es-

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tado de libertad absoluta, de igualdad real respeto a sus posesiones, donde nadie tena ms que los dems, y la nica restriccin existente a su libertad es la falta de la misma para destruirse. El estado de naturaleza para nuestro doctrinario se funda en la libertad e independencia, nadie puede afectar a los dems en su vida, propiedades y salud, ni coartar esa independencia y libertad. El fin es la libertad y el goce de los frutos de su trabajo, el ofensor a estos derechos debe ser castigado por sus congneres en la misma medida de la ofensa. Considera asimismo, como Puffendorf, no la existencia de un Estado presocial, sino un estado de naturaleza primitivo anterior a toda organizacin poltica, constituido con base en el orden y la razn, pero con normas dictadas por el derecho natural, en coincidencia con Grocio, definindolas como el conjunto de reglas dictadas exclusivamente por la razn, lo cual viene a ser el antecedente directo del derecho positivo, yesos derechos naturales son principalmente, los de vida, libertad y propiedad. Como puede observarse en todo momento en la doctrina de Locke, surge indefectiblemente ese concepto de libertad, al parecer centro de toda su teora al presuponer la autonoma de la voluntad la cual enfrenta a toda ley, en tanto la sociedad poltica la hace nacer de la necesidad para defenderse contra toda injusticia mediante el pacto social, del que tampoco se aparta Locke en ningn momento, pero no general a la manera de Hobbes sino especfico, con ciertas limitaciones con el fin de evitar caer en extremos de los que siempre se separa Locke, para cuyo efecto el poder no se entrega a una persona u rgano determinado, hacindolo residir en toda la sociedad poltica creada al efecto, al Estado, pero el poder radicado en l tampoco es absoluto por estar encargado exclusivamente del cuidado, defensa y proteccin de la ley natural. Pero este poder al ser ejercido por el Estado requiere de un gobierno, formado por un acto volitivo de la mayora de sus miembros derivado de ese pacto social, y las determinaciones tomadas obligan a toda la comunidad, idea toral de la democracia de Locke, quien concede validez histrica al pacto en contra del criterio de Hobbes. Bajo esas bases, Locke hace la distincin entre Estado y gobierno, que hasta nuestros das causa confusin en ciertas personas y grupos, como . hemos expresado con anterioridad, y retomando a Puffendorf nuevamente, expone el criterio de la existencia de dos contratos, el primero para la conformacin del Estado, el segundo para establecer la forma del gobierno, al igual de Hobbes y ambos bajo la doctrina aristotlica quizs por la propia educacin recibida, en monarqua, aristocracia y democracia; siendo sta la adoptada por Locke como la mejor de las tres, representada mediante delegados populares electos, yen relacin con la teora de divisin de Poderes. Estima la necesidad de que los poderes ejecutivo y judicial estn en manos de quien elabore la ley, y en cuanto a la legislatura como.

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rgano supremo del gobierno no le confiere poderes absolutos, lo limita en forma expresa a fin de evitar la cada al despotismo, la arbitrariedad O abuso del mandato. Con respecto a la monarqua puede aceptarse su adopcin siempre y cuando carezca de la facultad legislativa de formular las leyes, condicionada a ser respetuosa y reconozca los derechos y voluntad del pueblo. La aristocracia no forma parte de la doctrina de Locke. La fuerza del pueblo se integra por la mayora, y as vuelve a referirse a la base de la democracia, quien puede en todo momento usar el derecho a la resistencia en contra del dspota o tirano, y como parte relevante de su doctrina expresa el derecho a la propia revolucin derivado de la resistencia. Por ningn motivo acepta la partcipacn de la Iglesia en los negocios del Estado, y con firmeza afirma el destino de sta en su preocupacin por la salvacin de las almas, de lo cual el Estado debe estar totalmente alejado por ser su funcin capital el cuidado, conservacin y preservacin del orden social sin inmiscuirse en asuntos eclesisticos, por ser sta una esfera voluntaria de la sociedad creyente que debe hacerlo a su modo y manera sin intervencin estatal alguna, sin embargo afirma la necesidad de la tolerancia del Estado en materia religiosa, pero debe prohibir cualquiera de ellas en caso de alteracin del orden pblico, por corresponderle vigilar y sancionar a los infractores, y hace una aclaracin muy aguda en cuanto a esa tolerancia con relacin a no permitir la de los catlicos, porque estos respetan las disposiciones de un poder extranjero, a los mahometanos por incompatibilidad con el carcter, la tradicin y la civilizacin inglesa, y a los ateos en razn de que, al vivir totalmente fuera de los conceptos y sanciones religiosas, carecen de limitaciones a su conducta. En el Ensayo Sobre el Gobierno Civil su obra cumbre, la ms conocida y reproducida en el orbe, correspondiente a la segunda parte de los Dos Tratados Sobre el Gobierno de 1690 mencionados con anterioridad, Locke destina el primer captulo como enlace de los dos libros o como final del primero a la vez de inicio del segundo, destinando ste al estudio y anlisis del estado natural como fuente originaria y primaria, para "comprender bien en qu consiste el poder polco", a lo cual ya hemos hecho amplia referencia, precisamente por la importancia dada por Locke a estos principios, hoy en da muy discutibles, para continuar sobre el estado de guerra, donde hace una similitud del hombre en estado de odio y destruccin contra aqul declarado como enemigo por diferentes razones, largas, prolijas y fuera de lugar para nuestro objeto, aunque su importancia estriba precisamente en esa cercana hacia el poder absoluto, al colocarlo en ese estado de guerra con designios contrarios a su vida, por lo que indefectiblemente se opone a la monarqua absoluta, y en cuanto a la esclavitud no la acepta por ser contraria a la libertad natural, expresando

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razonamientos muy profundos al hacerla consistir en "no verse sometido a ningn otro poder superior sobre la tierra, y en no encontrarse bajo la voluntad y la autoridad legislativa de ningn hombre, no reconociendo otra ley para su conducta que la de la Naturaleza", pero adems de la libertad natural incluye la del "hombre en sociedad," consistente en no estar sometido a otro poder legislativo establecido por consentimiento dentro del Estado. En relacin con el poder legislativo, Locke hace una serie importante de consideraciones, de cuyo contenido se pueden entresacar conceptos de sumo valiosos en cuanto a sus aportaciones al Estado Moderno, al afirmar como una elevada finalidad del hombre al entrar en sociedad el disfrute de sus propiedades, paz y seguridad, constituyendo leyes para cuyo objeto debe establecerse un poder legislativo como salvaguarda de la sociedad y de cada uno de sus miembros, por ello debe ser el poder mximo del Estado, sagrado e inmutable, y ninguna disposicin u ordenanza por buena que sea tiene la fuerza de una ley, emanada de ese poder legislativo elegido y nombrado por el pueblo. Este es el inicio donde Locke principia a esbozar conceptos bsicos de la democracia. La aprobacin de la ley tiene as el consenso de la sociedad, nada ni nadie existe por encima de ella para hacer leyes. Ningn miembro de la sociedad est liberado para su incumplimiento, ni ir ms lejos de los trminos de stas, porque es ridiculo pensar que se pueda estar obligado a obedecer dentro de la sociedad a ningn otro poder sin tener la autoridad suprema. Nadie puede transferir a otro poder superior al poseido por l mismo, y nadie posee poder arbitrario absoluto sobre si mismo, ni sobre otras personas. El poder del legislador llega nicamente hasta donde llega el bien pblico de la sociedad. Al poder legislativo no puede atribuirse la facultad de gobernar por decretos improvisados y arbitrarios, sino sealar los derechos mediante leyes fijas y promulgadas aplicadas por jueces sealados y conocidos. Por ese motivo renuncian los hombres a su propio poder natural en favor de la sociedad en la que entran, y por eso la comunidad pone al poder legislativo en las manos de quien cree ms apropiado, encargndole gobierne mediante leyes declaradas, y con esto Locke principia aqu el requerimiento de una Norma Fundamental. . Para cerrar el capitulo destinado al alcance del poder legislativo, Locke enuncia los principios rectores de toda comunidad poltica, cualquiera sea su forma de gobierno: 1. Deben gobernar de acuerdo con leyes establecidas y promulgadas sin poder ser modificadas en casos particulares, debiendo ser idnticas para el rico y para el pobre, para el favorito de la Corte y para el labrador que empua el arado. 2. Tales leyes tendrn como finalidad en ltimo trmino el bien del pueblo.

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3. No se debern percibir impuestos sobre los bienes del pueblo sin el consentimiento de ste, quien lo dar directamente por medio de sus representantes. Esto se refiere a los gobiernos donde el poder legislativo funcione de una manera permanente, o por lo menos en aquellas comunidades polticas donde el pueblo ha reservado una parte del poder legislativo a representantes elegidos por l de tiempo en tiempo. 4. El poder legislativo no puede transferir la facultad .de hacer las leyes a ninguna otra persona, tiene que dejarla all, donde el pueblo la situ. En estos cuatro puntos fundamentales Locke va paulatinamente observando a la vez de otorgar las facultades del poder legislativo, la necesidad de una Constitucin, independientemente de establecer claramente la igualdad e inviolabilidad de la ley. Posteriormente Locke en base a su propia doctrina se decide por establecer una divisin de poderes tripartita, pero en forma un tanto cuanto diferente a la tradicional al establecer el poder legislativo, el ejecutivo y el federativo de la comunidad poltica. Al primero lo define como aqul con derecho de sealar cmo debe emplearse la fuerza de la comunidad poltica y los miembros de la misma, sin ser necesario su permanente ejercicio, porque las leyes estn destinadas a ser cumplidas de manera ininterrumpida y de vigencia permanente y para hacerlas basta poco tiempo, y para ello debe ponerse en manos de varias personas, quienes han de reunirse para su elaboracin y despus separarse. quedando ellos mismos sujetos a las propias leyes, a fin de coadyuvar para que el legislador tenga mayor cuidado al conformarlas para el bien pblico. Tras estas expresiones considera necesaria la existencia de otro cuerpo permanente para aplicarlas sin interrupcin y de una manera constante. De ah la obligada formacin de los poderes ejecutivo y federativo separados siempre. pues a aqul se le confiere la facultad de su ejecucin, en tanto el llamado federativo lleva consigo el derecho de la guerra y la paz, constituir ligas o alianzas asi como las negociaciones necesarias entre personas y comunidades polticas ajenas. Aunque son diferentes los poderes ejecutivo y federativo es difcil separarlos y ponerlos en manos de distintas personas. Ambos exigen para su ejercicio la fuerza de la sociedad, y resulta casi imposible colocar esa fuerza simultneamente en personas diferentes, sin estar mutuamente en relacin de subordinacin no de igualdad, y en esa relacin siempre ser superior a los tres el poder legislativo. Respecto a la autoridad de cada uno de esos poderes, nunca ninguno de ellos podr sobrepasar a la depositada o conferida por delegacin. todos ellos son responsables ante algn otro poder de la comunidad. Acertadamente nuestro autor habla sobre la Ley Suprema al referirse a las reuniones del poder legislativo: "los miembros que lo componen

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pueden reunirse y ejercer su facultad de legisladores, en las ocasiones en que 'la constitucin' de la comunidad poltica les tiene sealadas, o en el momento que ellos mismos sealen al suspender sus reuniones, o, incluso, cuando a ellos les parezca oportuno, si ninguno de estos procedimientos ha sido utilizado o si no existe otro modo sealado para convocarlos. Una vez que el pueblo ha colocado en ellos su poder supremo, lo tienen siempre, y pueden ejercerlo cuando les parezca bien, a menos que 'la constitucin' por la que se rigen, no haya limitado ese poder a determinadas pocas, o no la hayan suspendido ellos mismos, en ejercicio de sernejante poder supremo, hasta una fecha determinada. Cuando esa fecha llega, ellos tienen la facultad de reunirse y eutrar de nuevo en accin." Con toda claridad queda establecido la necesaria existencia de una Constitucin, aunque no aclara ni cmo se expidi, ni quines la formularon, ni dems pormenores, y mucho menos se refiere al poder constituyente y lo da por supuesto al hablar sobre el legislativo, pero en el prrafo siguiente vuelve a remitirse a la Constitucin ya en forma ms clara, y adems habla sobre las elecciones, parte destacada para el ejercicio de la democracia: "cuando los componentes del poder legislativo, o una parte de los mismos, son 'elegidos' por el pueblo para un plazo determinado, y pasado dicho plazo vuelven a la situacin corriente de sbditos, no teniendo, por otra parte, participacin en la legislatura sino en caso de ser 'elegidos' nuevamente, la facultad de 'elegir' debe ser ejercitada por 'el pueblo' en pocas determinadas o siempre que sea convocado para ello, En este ltimo caso, sucede que la autoridad de convocar al poder legislativo se halla corrientemente encomendada al poder ejecutivo, y tiene por lo que respecta al tiempo, una de dos limitaciones: o bien la 'constitucin primitiva' ordena que los legisladores se renan y acten en periodos fijos, y entonces el poder ejecutivo no hace otra cosa sino dar en forma debida las directrices necesarias para que sean 'elegidos' y convocados, o bien queda a su prudencia el convocarlos mediante nuevas 'elecciones', cuando las circunstancias o los requerimientos del bien pblico exigen una modificacin de antiguas leyes o la redaccin de otras nuevas, a fin de remediar los males que sufre el pueblo o a fin de anticiparse a los que le amenazan". Para concluir, la sintesis de los primordiales, aspectos de la doctrina de Locke son: 1. Locke considera el origen del Estado, como tal, al pacto social, de ah su inclusin entre los contractualistas. 2. Ese pacto social es de carcter individualista. 3. En todo momento considera el estado de naturaleza del hombre y los derechos naturales consecuentes. 4. Considera que la mejor forma de gobierno es la monarqua.

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5. Invariablemente se opone al poder absoluto del monarca y afirma el concepto de monarqua limitada. 6. El fin primordial del Estado, dentro de su utilitarismo, es la felicidad de sus miembros. 7. Considera de' suma importancia el consentimiento volitivo de los individuos que conforman e integran el Estado. 8. Su punto de partida es el racionalismo, as como el carcter artificial de toda sociedad, pero en ninguna forma se manifiesta en favor de la teora organicista del Estado. 9. Es necesaria la separacin de la Iglesia y el Estado, pero con tolerancia hacia la religin, con excepcin de la catlica y la mahometana, estimando peligroso el atesmo. 10. Su preocupacin constante es reafirmar en todo momento la libertad del pueblo y el ejercicio de su voluntad mayoritaria, como un principio de la democracia, siendo vlidos los acuerdos tomados tanto para la mayora como para las minoras. 11. Busca con afn el equilibrio del Estado mediante frenos y balanzas y por ello establece el parlamento como base del Estado por ser el portavoz del pueblo. 12. Elabora una tesis de divisin de poderes en forma tripartita, pero no a la manera tradicional sino en legislativo, ejecutivo y federativo, siendo el primero el ms importante, reafirmando as el sistema de frenos y balanzas del poder pblico. 13. Establece los principios del constitucionalismo aunque no es muy claro en la forma como debe realizarse, porque nicamente, expresa, debe estarse a lo establecido en la constitucin, y en casos le hace el agregado de constitucin primitiva. 14. En diversos momentos alude a los principios de la democracia, tanto en relacin a la eleccin de los representantes del pueblo, como en razn de la toma de decisiones por mayora. 15. Aunque no lo expresa con claridad, pero sus actuaciones confirman estar de parte de los liberales, o sea del partido whgs, aunque no acepta su extremismo en determinados actos y expresiones. 16. Definitivamente rechaza la doctrina del derecho divino de los reyes y lo combate duramente, haciendo eco su voz en toda Europa. 17. Dentro de los derechos naturales considera la vida, la libertad y la propiedad como los ms importantes, pero a "sta le concede un aspecto de capitalismo extremo. 18. Sus reflexiones y doctrina son tomadas por los hugonotes para su propia defensa tanto en Francia como en Holanda, y es bandera en todas sus acciones y de sus muchos seguidores. 19. La influencia de Locke no es exclusivamente en Europa, porque

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su doctrina llega y se adopta en Amrica, y coadyuva a la independencia de la Nueva Inglaterra y de los pases latinoamericanos. 20. Sus teoras sobre las fuerzas espirituales, el individualismo, su valiosa aportacin sobre de la separacin de la Iglesia y el Estado y su criterio bacia la religin se constituyeron en bastin para el futuro y de suma importancia para las ideas polticas del siglo XVIII. Por ltimo, hemos de sealar que la obra de Locke ha sido para la historia de las ideas e instituciones polticas fuente inagotable, y decidida influencia en relacin a la democracia y conslilucionalismo, y su huella perenne ha permitido considerarle uno de los ms valiosos filsofos polticos de todos los tiempos, no obstante que sus textos carecen de claridad y de cierta lgica, pero de incomparable contenido al desentraarlos. Hobbes y Locke en sus concordancias y en sus oposiciones doctrinarias, .dieron a Inglaterra el prestigio de los tericos del Estado por sus aportaciones a la doctrina y la conformacin del Estado Moderno de Derecho. IX. JEAN JACQUES ROUSSEAU (1712-1778): LIBERTAD y AXlOLOGA POLTICA. Rousseau es el ltimo de los doctrinarios contractualistas, que consideran el origen del Estado mediante un pacto social, al efecto su obra cumbre as se denomina, El Contrato Social'; Principios de Derecho Politica, haciendo la salvedad en una advertencia primaria: "Este tratadito ha sido extractado de una obra ms extensa emprendida y abandonada por no entender a tiempo sus fuerzas", haciendo desaparecer el resto de la obra. Dos aportaciones ms del propio autor son el Discurso sobre las Ciencias y las Artes, sin inters a nuestro objeto, y De la Desigualdad entre las Hombres que aunado al Contrato son para nosotros obras fundamentales, principalmente esta ltima, y de ella daremos prioridad a los principios bsicos de su doctrina, y ms an por sus aportaciones al Estado Moderno: la Libertad y la Axiologa Poltica, complementado con algunas otras obras ms, tanto para tener un marco de referencia como aspectos importantes, y sguiendo siempre con el mtodo filosfico-histrico, filosfico-poltico y filosfico-jurdico, arribaremos al objeto de nuestra investigacin sobre el Estado Moderno. Hemos expresado la definitiva nfluencia de los tericos ingleses, Hobbes y Locke en relacin con las ideas e instituciones polticas de su poca, finales del siglo XVI y principios del XVII, ahora con Rousseau estaremos ante la presencia del importantsimo siglo XVIII, a poco menos de dos dcadas del desencadenamiento de la Revolucin francesa de 1789. A guisa de encuadramiento del mbito donde se desenvuelve nuestro autor, recordemos a la Francia preponderante de la poca con sus caracte-

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rsticas principales: la primera, la situacin del pueblo en una condicin semifeudal de vida y arraigo a la tierra en calidad de servidumbre, una ostentosa corte, un monarca absoluto, la preponderancia de clrigos y nobles quienes se haban adueado de la tierra y las riquezas del pas, y una constante explotacin y coaccin al pueblo, repetido en general en casi todos los dems pases europeos. No obstante la influencia de la doctrina de Locke en favor de una monarqua moderada, templada con un parlamento como voz del pueblo, dada la conveniencia, se haban arropado ms en la tesis de Hobbes del absolutismo craso, y as se desarrollaba la historia: los monarcas dueos absolutos del Estado y de sus habitantes, en el ms amplio sentido de la palabra. La burguesa recibia asimismo las ventajas de tan deplorable sistema poltico, econmico y social, y la carencia de ese parlamento de representacin popular haca ms cruel el sistema ante la indefensin total de la mayora. Al aparecer los fisicratas a mediados de siglo procuraron atenuar la situacin bajo la doctrina del derecho natural y el loissez [aire, pero lejos de ser beneficiosa causaron mayor trastorno, ante los embates de la nobleza adueada de los cargos ms importantes, as como la constante elevacin de impuestos dictada por el poder pblico, agudizados a la muerte de Luis XIV y el arribo del sucesor Luis XV, quien fue ms all de su antecesor en relacin con el absolutismo, aunque el pueblo y algunos audaces escrtores y doctrinarios hacian ver el ejemplo de Inglaterra con la tesis de la monarqua limitada de Locke y el xito de la incorporacin del parlamento en la estructura gubernamental, independientemente de la libertad adquirida, contrastante con la ignominiosa situacin del pueblo francs. ste comparativo entre el Estado continental con las islas britnicas llev a la exaltacin de doctos escritores, al comienzo de las acerbas crticas y la hostilidad a las clases poderosas, tanto en el aspecto poltico como econmico, surgiendo as con luz propia y elevado reconocimiento cabal, las tesis de dos grandes filsofos no vistos en Francia desde [ean Bodin: Charles de Secondat, barn de la Brde y de Montesquieu y [ean [aoques Rousseau, el primero con el Espiritu de las Leyes y el segundo con las obras ya mencionadas a las cuales agregaremos el Emilio, obra de enseanza que ya le haba dado nombre y prestigio al autor de quien nos ocuparemos enseguida. Desde el inicio de su doctrina poltica, combatvo contra las injusticias sociales evidentes en la Francia de los Luises XIV y XV, Rousseau se incorpora a la tesis del contrato social un poco tardamente, en tanto Hume en Inglaterra no tan slo la haba combatido sino la finiquit con su impresionante lgica, pero para nuestro autor es base de su enfrentamiento contra el absolutismo, pugnando por el establecimiento del parlamento para la instauracin de la monarqua moderada, influido adems

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TEORfA GENERAL DEL ESTADO

de Locke, por Puffendorf y Montssqueu, a lo cual coadyuv en mucho su infancia y primera educacin recibida en Ginebra, con sistemas polticos, econmicos y sociales tan diferentes a los vividos en Francia, y critica acremente a Hobbes, sin aceptar tampoco la doctrina de Gracia en cuanto al Estado como Sujeto de la Relacin Internacional, o soberana de los Estados, por ciertas diferencias conceptuales. Quiz como. ningn otro doctrinario Rousseau manifiesta su propia personalidad en la doctrina, y tambin quiz si no fuera por ello, no hubiese defendido con tanto ahnco el concepto de libertad llevado dentro de s, doctrinariamente heredado de [ohn Locke, y pugna con vigor y extremismo por la igualdad entre los individuos, contrario a la forma del modelo ingls mesurado sin llegar a extremos, como tampoco acepta por la misma razn, la tibieza de la fisiocracia, y aun se vierte contra los Enciclopedistas y en forma especial de sus contemporneos, Diderot (1713-1784) y D'Alembert (1717-1783), no obstante las tesis de la necesaria bsqueda de sistemas nuevos, sustitutivos de los anacrnicos imperantes y la libertad natural, al estilo de Locke afirmando como ste el respeto irrestricto hacia la propiedad y el individuo, y en cuanto a Voltaire (1694-1778), espritu mismo de la Revolucin francesa quien combate con dureza la dominacin del clero y la situacin degradante del pueblo francs, defiende y lucha denodadamente por la libertad intelectual, religiosa, poltica y de pensamiento, as como por la instauracin de un parlamento y la incorporacin del sistema electoral, aunque Rousseau aun las tilda de cierta tibieza. Tampoco concuerda con Montesquieu por el intento manifiesto de adaptar para Franca el modelo constitucional ingls, porque su lucha doctrinal es fundamentalmente la bsqueda no tan slo de un sistema con frenos y balanzas sino de mayor envergadura, de cambios radicales mediante la aceptacin e incorporacin de procedimientos y normas rgidas para obtener la igualdad de derechos para todos, lo mismo labradores, clase media, campesinos u obreros con derechos polticos y civiles, porque desconfa de las tesis de desarrollo del progreso mediante la cultura, como tampoco cree, en ningn momento, en el fundamento de las artes y ciencias para el logro de ese desarrollo, porque todo ello nicamente creafa un avance artificial. Rousseau en su extremismo de carcter poltico, econmico y social -tres conceptos inseparables dentro de todo Estado-, en bsqueda de la igualdad, nos conduce indiscutiblemente al criterio del requerimiento de una revolucin creadora y transformadora del orden existente, y quiz ya vislumbraba que sobrevendra como una necesidad y de ah el extremismo de su tesis, y de su propia arrogancia, pero nadie le puede discutir ser un hombre veraz y visionario, cabal y humanista, honesto y consciente de su quehacer social, de su importante paso por la vida, cuando propugna

EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALISTAS

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por un cambio revolucionario tan exitoso como el de Inglaterra despus de su revolucin de 1688. Dentro de su extremismo, nuestro doctrinario va ms all de las tesis de Hobbes y Locke en cuanto al estado de naturaleza, puesto que en ese periodo previo a la sociedad, la igualdad haba sido el fundamento del xito y felicidad de los individuos, roto por la accin de la civilizacin donde la razn es sustituida por el inters, y se forman las distinciones entre ricos y pobres, la divisin del trabajo, las artes y, por sobre todos los males, la divisin de clases y la ruptura de ideales de igualdad ante la aparicin de la propiedad privada. A este respecto vale remitirnos al inicio de la segunda parte de su discurso, en las Obras Escogidos, diciendo a la letra: "el primero que habiendo cercado un terreno, descubri la manera de decir 'Esto me pertenece' y hall gentes bastante sencillas para creerle, fue el verdadero fundador de la sociedad civil. Qu de crmenes, de guerras, de asesinatos, de miserias y de horrores no se hubiese ahorrado el gnero humano el que, arrancando las estacas o llenando la zanja, hubiese gritado a sus semejantes: 'Guardaos de escuchar a este impostor, estis perdidos si olvidis que los frutos pertenecen a todos y que la tierra no es de nadie.' Pero hay grandes motivos para suponer que las cosas haban ya llegado al punto de no poder continuar existiendo como hasta entonces, pues dependiendo la idea de propiedad de muchas otras ideas anteriores, que nicamente han podido nacer sucesivamente, no ha podido engendrarse repentinamente en el espritu humano. Han sido precisos largos progresos, conocer la industria, adquirir conocimientos, trasmitirlos y aumentarlos de generacin en generacin antes de llegar a este ltimo trmino del estado natural. Tomemos, pues, de nuevo las cosas desde su ms remoto origen y tratemos de reunir, para abarcarlos desde un solo punto de vista la lenta sucesin de hechos y conocimientos en su orden ms natural." Este prrafo tiene un llamado a pie de pgina que dice: "Este perro es mo, decan esos pobres nios, aquel es mi puesto al sol. He aqu el origen y la imagen de la usurpacin de toda la tierra" (Pascal, Pensamientos. Primera parte). Hemos querido transcribir este prrafo con objeto de penetrar con claridad meridiana a la filosofa propia y humanista de Rousseau, toda vez su obra total, literaria, poltica y social se encuentra imbuida en ese pensamiento sobre la igualdad, sobre la libertad, sobre esa axiologa politica que slo l pudo ilustrar y transmitir a travs de sus enseanzas, de su obra cabal, de su genio creador. El Estado es un mal necesario creado por las desigualdades humanas. El pacto social justifica la autoridad con objeto de preservar la libertad por consenso de la sociedad poltica, al ceder cada miembro derechos naturales a la comunidad, con el fin de organizarse polticamente con voluntad propia, diferente a la de los individuos integrantes de la propia co-

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munidad, y con ello cada uno participa directamente y conserva una parte igual de la soberana, recobrando nuevamente los derechos cedidos cuando se forma el Estado, y de conformidad con su teora y hasta con el nombre de su obra, el pacto es exclusivamente social, no gubernamental, es nicamente del propio individuo con el Estado creado, pero siendo al propio tiempo parte de la soberana lo obliga Con los otros individuos y como miembro del Estado creado. En esa creacin tan especial del pacto social el individuo pacta con l mismo a la vez de con el Estado, y en un malabarismo conceptual muy original y tan identificado con su propa personalidad, tan tortuosa como lo describen algunos de sus bigrafos, aunque sera ms cercano a la verdad describirla como recia y firme, aun considerando sus muchas contradicciones en sus diversas obras, toma de Hobbes el concepto de la conservacin absoluta de la soberana del pueblo y al propio tiempo toma de Locke el criterio de que los individuos tienen, despus de signado el pacto, los derechos inalienables. Lo que ocurre en Rousseau es sin duda su capacidad analitica puesta en movimiento en su caracterstico extremismo, y algunos autores consideran esta tesis como irracional porque dicen: "Rousseau considera la imposibilidad del surgimiento de un conflicto entre la autoridad del pueblo en la comunidad, frente a las libertades concretas de los individuos, pero, continan sus criticas, pudo verse a la ruptura del antiguo rgimen, pocos aos despus, sin las cadenas que le ataban, cmo se convierte ese pueblo tan tirnico y desptico como el peor de los monarcas". Sin embargo en su defensa podremos decir, que nuestro autor en primer lugar no pensaba en una ruptura tan brutal del odio concentrado por siglos de avasallamiento tan cruel, y en segundo porque su teoria la construye no para un enfrentamiento, sino en aras de procurar al pueblo un lugar digno dentro de esa sociedad, en esa bsqueda pertinaz de la igualdad y libertad, y por ello estos dos conceptos, unidos al de fraternidad, se convirtieron en la bandera de los revolucionarios y de todo el pueblo francs, ante el cambio precipitado por las causas supervenientes del propio movimiento, al sacudirse la arbitrariedad del rey, de su corte y de la abominable explotacin clerical. Un concepto total en la doctrina de Rousseau es la formacin de la voluntad general, creada por la suma de las voluntades individuales de todos y cada uno de los miembros al entregar sus derechos y poderes a la comunidad, pero la condicin del pacto social estriba en el consentimiento unnime, aunque posteriormente ya formado el Estado sea la voluntad mayoritaria la representativa de la general, y en una concepcin tan genial como visionaria, como otras tantas salidas de su clara inteligencia, seala el peligro del Estado con la existencia de dos partidos, toda vez considerada la posibilidad de fuertes minoras, y por tanto las ventajas de

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un pluripartidismo, ocurrido al tiempo en casi todas las democracias del mundo, salvo entre los anglosajones, Inglaterra y los Estados Unidos, con su caracterstico y sempiterno bipartidismo tradicional, los whigs convertidos en liberales y los tories conservadores en Inglaterra, los demcratas y republicanos en Estados Unidos, con las caractersticas tomadas de aquellos, respectivamente. En esas transformaciones dadas por Rousseau a las teoras de Hobbes y Locke, la soberana est inmersa en esa voluntad general, y es patrimonio cabal de la propia comunidad, por ser la voluntad del pueblo, y de ella emanan el inters general y las leyes que les protegen, en tanto los rganos del Estado son meros actuantes de esa voluntad del cuerpo legislativo por ello se ha dicho con verdadero acierto, que ese rgano equivale a la Constitucin de los Estados como ley suprema de los mismos. Con meridiana claridad se distingue en esta doctrina la diferencia entre Estado o comunidad poltica, creado por la voluntad general suprema y soberana, y gobierno, o ejecutantes de esa voluntad general, elegidos al efecto por acto soberano, modificable cuando esa voluntad general lo determine, toda vez que esa propia voluntad puede delegar los poderes oportunos o necesarios. Aunque determina como ideal la democracia directa, considera la posibilidad en la formacin de los Estados, en monarquas y aristocracias y an en formas mixtas, y expresa que el reflejo de un buen Estado se encuentra en el incremento demogrfico, as como es sntoma de decadencia las asambleas representativas y por ello no las acepta, pero estimando la dificultad de la democracia directa por el crecimiento de los Estados, recomienda la peridica reunin del pueblo soberano con el fin de analizar la conveniencia o no de modificar la forma de gobierno y de los miembros a cargo de empleos pblicos, pero vuelve a anticiparse a la historia y prev la reeleccin, as como la revisin de la Constitucin, tesis aceptada en diferentes Estados de Europa y de Amrica, y algunos de sus preceptos son recogidos por la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano, independientemente de ser considerado como uno de los ms importantes idelogos de la Revolucin francesa, y del concepto de soberana popular. En sntesis, los elementos ms importantes de la doctrina del gran terico del Estado, Jean [acques Rousseau, son: 1. El hombre tiene bondad nativa y el estado de naturaleza es una etapa de felicidad. 2. La soberana es patrimonio de todo el pueblo y la ley constituye la expresin directa de la voluntad general. 3. La voluntad general se forma por la suma de voluntades de todos los miembros de la sociedad.

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4. Es requisito indispensable para la formacin del Estado, la conformidad unnime de todos los individuos de la comunidad poltica. 5. El gobierno tan slo representa el instrumento para el ejercicio de la voluntad general. 6. El Estado es un mal necesario. 7. La soberana popular es una actividad constante, permanente. Para la formulacin de las leyes se requiere la participacin directa del pueblo. 8. El ideal es la democracia directa. Las formas de gobierno son: la monarqua, la aristocracia y la democracia. 9. El pueblo en uso de su soberana debe reunirse peridicamente para observar si modifica o no su forma de gobierno, y para designar a los ciudadanos que desempearn los cargos pblicos. 10. Los funcionarios pblicos pueden ser reelectos si la voluntad general as lo conviene. 11. El mundo es bueno, los hombres lo han corrompido. 12. La sociedad no tiene derecho a exigirnos el sacrificio de una parte de nuestra personalidad. 13. La sociedad actual debe acercarse lo ms posible a la sociedad natural, cuya organizacin depende de un contrato o pacto celebrado entre . los individuos. 14. La voluntad general es siempre recta y tiende permanentemente a la utilidad pblica. 15. La propiedad es Causa de la desigualdad entre los individuos, principios bsicos del socialismo y del comunismo.

CAPTULO DCIMO QUINTO

DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA. DIVISIN DE PODERES Y FEDERALISMO


1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA Hemos querido incorporar dentro de un solo captulo la democracia, la representacin poltica, la divisin de poderes y el federalismo por ser estos cuatro aspectos fundamentales en la estructura misma a partir del surgimiento del Estado Moderno de Derecho, y base de la Teora General del Estado en su estudio analtico de ese fenmeno llamado Estado, tema central de nuestra disciplina, y porque adems el agrupamiento de esas importantes figuras y los conceptos contenidos en cada uno de ellos se van entrelazando uno con otro y son inseparables del Estado. Una reflexin ms sobre este tema nos conduce a su similar existencia en algunas de las instituciones polticas y sociales del Mxico prehspnico y sus reflejos en otras reas como la economa, el ejercicio del derecho y los sistemas electorales, como hemos visto en el captulo quinto, todo ello gloria de su tiempo' con la total incomprensin de los conquistadores venidos del craso absolutismo, con la imposicin a nuestros ancestros de sus formas de gobernar, hacindoles perder hasta su nombre para implantar la denominacin colonialista de la Nueva Espaa, para vivir bajo ese dominio por tres largos siglos. Espaa no pudo llegar a conocer dichos sistemas hasta la aparicin del Estado Moderno, y por tanto al romper las formas prehispnicas de gobierno no tuvo oportunidad de hacer prctico ninguno de estos cuatro elementos, que en su particular forma haban sido parte misma de la estructura de Mxico- Tenochtitlan, no bajo las denominaciones actuales, que poco importan, sino en la esencia misma de su prctica cotidiana, como la democracia al ser base fundamental de esa estructura mediante la adopcin de los sistemas de asambleas, partiendo desde la familia hasta la cspide de las autoridades, como eran los t1atoanis en cada uno de los "Estados federales" unindose posteriormente Tenochtitlan, Tacuba y Texcoco, para integrar la Triple Alianza, con capital en la Gran Tenochtillan, a la manera de las hoy llamadas Confederaciones.
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TEORA GENERAL DEL ESTADO

Asimismo podemos decir de la representacin poltica, pues' recordemos cmo el administrador y ejecutor de cada calpulli lo representaba, en las asambleas de la regin o provincia, mismas que a su vez eran representadas por sus respectivos administrador y ejecutor a la asamblea de Tenochtitlan, repitindose con igual representacin ante la Unin de los tres Estados. En cuanto a la divisin de poderes hemos visto cmo se establecieron los distintos mbitos y la jurisdiccin de los mismos, de conformidad a su estructura, e indiscutiblemente existan los cuerpos denominados hoy como legislativo, mediante la elaboracin de normas producto de las tradiciones y costumbres hasta la formacin de verdaderos cdigos de diversas materias, el ejecutivo moderado por el sistema de asambleas en la figura del tlatoan y el cuerpo de funcionarios no dependientes del mismo, sino del propio Estado, en una forma singular de eleccin y nombramiento, segn el caso. Y en cuanto al judicial hemos visto tambin no tan slo a los jueces, sino por dems la existencia de tres instancias, como estn establecidas en el sistema jurdico actual, claro est con sus formas especiales de procedimiento cada uno. En nuestro pasado histrico no nicamente se segua el federalismo como la unin de calpulls, a la manera de un sistema municipal contemporneo, y con mayores ventajas, ms autnomos y autrquicos, sino adems existan las regiones y provincias, segn el lxico actual, unidas a la federacin propiamente dicha de Tenochtilian, que a su vez en unin de Tacuba y Texcoco formaron una verdadera confederacin.

n.

DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA

La democracia, como hemos visto, nace en Grecia y Aristteles la considera como un gobierno emanado de la voluntad de una mayora, cuyo fin principal es la bsqueda de la libertad y el bienestar colectivo con la participacin de todos los ciudadanos griegos, entre los cuales no se incluan ni a los metecos ni a los ilotas, y menos an a los esclavos por carecer de libertad. Sin embargo la democracia tena como fundamento la justicia como suprema virtud de la Pols, aunada a la igualdad de los ciudadanos en ese sustentado elitismo, y la libertad. Ese concepto de democracia evolucion a travs de los siglos, y sus definiciones son mltiples segn .desde el punto de vista de quien la hace, pero desde la formacin del Estado Moderno el concepto de democracia se encuentra ntimamente vinculado al liberalismo, as para jefferson era el gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo, pero sea cual fuere la definicin, en su misma etimologa conlleva la idea: demos pueblo kratos poder, o el poder del pueblo, aunque no faltan escritores que consideren incompleto el trmino pueblo puesto que en las diversas

DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POUTICA

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significaciones no se contiene a todos los integrantes del Estado, sino a los ciudadanos en particular, motivo por el que le agregan el trmino poltico, o pueblo poltico, idea en la que est inmerso el concepto de ciudadano, o como se le ha dado por llamar equivocadamente "ciudadana", pero esas diferencias tericas doctrinarias no suprimen el contenido bsico de pueblo, en cuantas formas se aplque o defina el concepto. Sin embargo consideramos como la mejor definicin de la democracia la incluida en el artculo 3 de nuestra Constitucin, por ser de las ms acertadas y completas en el mundo contemporneo al decir, refirindose a la educacin: ".. .ser democrtica, considerando a la democracia no solamente como una estructura jurdica y un rgimen poltico, sino como un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social y cultural del pueblo". Pero cualquiera sea su definicin, la democracia es una forma de gobierno, donde se recogen principios de fundamental importancia como la igualdad y libertad, en cuanto todos los seres humanos nacen libres e iguales, como afirma la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, lo mismo en cuanto a la dignidad de la persona humana como en sus derechos, con base en la justicia, amparados por el orden y estructura jurdica del Estado, y conforme a las instituciones por l creadas en razn del goce de su soberana interna radicada en el propio pueblo, y la externa frente a los dems. En la actualidad principalmente en las llamadas democracias occidentales, el sentido de la democracia se conjuga dentro del concepto de eleccin, llegndose a considerar democrtico a todo Estado en el que su sistema electoral es ms perfecto dentro de la libertad, voto universal sin distincin de sexos, directo o indirecto, justificando la imposibilidad de ejercer la democracia directa como en Grecia, por el crecimiento demogrfico y territorial de los Estados, pero de todas formas el criterio eleccionario es fundamental para establecer la calidad democrtica del Estado, lo cual es, repetimos, una entronizacin moderna al respecto, puesto que ni en Grecia en su nacimiento, ni en las tesis de Rousseau, se consider dicha relacin. Debemos recordar a Grecia y aun a Roma, donde la eleccin corresponda exclusivamente a cierto tipo de funcionarios, pero en ningn momento se destinaba a los ms elevados dignatarios sino a funcionarios menores, y en cuanto a las democracias de la antigedad, la participacin directa del ciudadano en las decisiones gubernamentales haca innecesaria la eleccin, y casi se diluan las diferencias entre los factores pueblo-gobernantes. E! prototipo de la democracia directa nace durante el siglo IV (e.a.) en la polis ateniense, donde era fcil su aplicacin por la razn de ser apenas cien millos ciudadanos, nicos con derechos de ejercicio poltico porque

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si bien la poblacin total sumaba'poco ms de tres veces tanto, los dems carecan de derechos. A travs de la expansin de Roma, como primera expresin de Imperio Universal, ms an del forjado precariamente por Alejandro Magno, y de mucha mayor perdurabilidad a la desaparicin de las Ciudades-Estados o Polis griega, el mundo del derecho se sobrepone al poltico, y al correr del tiempo va pasando por diversas formas, desde los estamentos del medievo hasta el poder absoluto finiquitado por la explosin popular de la Revolucin francesa, cuando se vuelve a los viejos sistemas abandonados por siglos, con la actualizacin y modernizacin de la democracia, surgiendo como primera expresin en la Constitucin de los Estados Unidos, donde es estudiada y analizada por el visionario Alexis de TocqueviIle, y se plasma en la Constitucin de 1787. y aquella democracia de participacin activa de todos los ciudadanos qued atrs en Grecia y en algunos ensayos tenidos en Roma, por medio de las asambleas del pueblo o ekklesias, pero ante la imposibilidad de su continuacin por su crecimiento, surgen otras formas hasta arribar a nuestros das. Ya hemos visto cmo en su evolucin llega el principio de la democracia hasta Rousseau, donde se consider que la soberana popular no poda delegarse por perder su inalienabilidad, por su franco entendimiento a la democracia de ejercicio directo, porque la eleccin en la antigedad era sustituida por el sorteo, fundamentada en criterios religiosos plenos de superchera y supersticin. Es as hasta el siglo XVII cuando se ensaya propiamente dicho, la vinculacin de la democracia y la eleccin, por la incorporacin doctrinaria de la representacin poltica trazada magistralmente por Hobbes en su Leviatn, a lo cual coadyuv en mucho la poca dedicacin de los ciudadanos a los negocios pblicas, la falta de esclavos y la desconfianza de los constituyentes de 1789 al pueblo y las multitudes. De ah la importancia de la representacin porque resolva importantes problemas mediante la formacin de asambleas poco numerosas, y se suma a ello una interpretacin para limitar el ejercicio de voto, con la exclusin de ciertas capas sociales, restndole as mportancia a la eleccin. La vinculacin necesaria de democracia y representacin poltica surge durante el siglo XIX, por cuanto todas las luchas polticas principiaron a fincarse en torno a la eleccin, ya por la conveniencia o justicia al incorporar al sistema electoral el voto universal, ya por el surgimiento de los partidos polticos, ya por diversas causas, pero todas con el mismo resultado: la vinculacin absoluta entre la democracia y la eleccin y por ende la representacin poltica, porque sin ella no poda entenderse en forma alguna la eleccin, y ms an en todo rgimen liberal, donde la base es la libertad del individuo en lo personal y en cuanto a la de pensamiento, de

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trnsito, en materia religiosa, de prensa y manifestacin de las ideas, de reunin y asociacin, todo lo cual se encuentra vinculado de manera inexorable con los Derechos Humanos y la teora de la divisin y equilibro de poderes, bases fundamentales para la formacin del constituconalismo.
III. DIVISiN DE PODERES

A. ANTECEDENTES

Una de las mayores aportaciones al Estado Moderno es, sin lugar a dudas, la divisin y equilibrio del poder pblico, o como hemos afirmado la divisin de funciones toda vez que el poder es unvoco, sin embargo lo importante no es la terminologa utilizada sino la doctrina misma del concepto, como medio de frenos y balanzas con ohjeto de evitar caer en el despotismo y la tirana del poder pblico, correspondiendo esta extraordinaria aportacin a Charles de Secondat barn de la Brde y de Montesquieu (1689-1755), quien en su obra cumbre, El Espritu de los Leyes, recoge todos los principios desde Aristteles hasta sus das en cuanto a tan apasionante tema. Por ser de suma importancia para el terico del Estado esta teora, debemos remontarnos a la Grecia clsica del siglo IV (e. a.) para observar su nacimiento, evolucin y desarrollo sin el deseo de ser repetitivos de lo dicho con anterioridad en el capitulo VIII de esta obra, pero s pondremos nfasis en cuanto a nuestro tema corresponda, a fin de no deshilvanar el proceso respectivo llegado hasta nuestros das e incorporado en todas las democracias del orbe. Continuando con la metodologa para el estudio de la Teora General del Estado utilizando los mtodos jurdico, poltico e histrico fundamentados en la filosofa, nos remontaremos a la Grecia como fuente indispensable e inagotable para el estudio del Estado, cuando aparece en el siglo XV (e. a.) la cultura micnica, y en ese devenir poltico llegamos al siglo XI con el predominio de las monarquas hereditarias, para continuar por largas etapas bajo el imperio de la aristocracia, hasta arribar por fin al siglo V, el de Pericles, forjador indiscutible de las bases del siguiente y en ambos se inmortaliian hombres de la talla de un Tales de Mileto, un Tucdedes, un Eurpides y tantas y tantas figuras ms que llenan los anales de la historia de su tiempo. y es en ese siglo, el IV, al que tanto nos hemos referido, donde podemas observar en la evolucin y desarrollo de tantas centurias, cmo se fue conformando esa cultura al pasar de tribus nmadas subsistiendo de la caza, a pueblos ya integrados dedicados a la agricultura y artes manuales, cuyo dominio territorial se va extendiendo an con endeble economa

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hasta el descubrimiento del uso de los metales, y con ello la modificacin sustancial de la forma de vida anterior, y el principio de la gestacin de la gran cultura con el ofrecimiento de tantos valores humanos, y ese abanico de notables ideas que cambiaron la faz del mundo llega a nuestros das, con sus sobresalientes doctrinas. y al arribar a Occidente ese cmulo de ideas ofrecen la posibilidad del cambio radical del mito a la realidad, de la idea convertida en accin, de hechos positivos no de falsas promesas, en fin una organizacin poltica donde el poder de la fuerza bajo los ideales de libertad y la superacin de un sistema oligrquico son esfuerzos supremos para elevar un sistema de vida en bsqueda de un mejor destino. Es a partir de la constitucin de la poli s cuando emerge con mayor vigor el mundo de las ideas, el pensamiento adormilado despierta para crear una filosofa profundamente humana, se pugna por una vida mejor para el ciudadano griego como fin primordial de la pols, se abandonan anacrnicos sistemas sin haber sido ponderados, por carencia de verdaderos postulados para forjar un Estado en el cual se conjugaran los intereses y merecimientos de una sociedad. Aristteles nos ofrece sus enseanzas plenas de armona y de la luz que ha de irradiar al mundo por siempre, y entre ellas, con un contenido sublime, su teora de la divisin de poderes, sustentado en el principio pertinente a todo Estado para evitar el despotismo y la arbitrariedad de los detentadores del poder pblico, mediante la divisin en tres partes, como hemos visto en el anlisis del Libro Sexto de La Poltica, conceptos recogidos por Polibio y Cicern, para dormir por largo tiempo el sueo de los siglos hasta llegar a Locke, quien retoma el principio, precisamente cuando la lucha entre romanistas y canonistas ha concluido, yen el anlisis sobre el Estado entre sus valiosas aportaciones realiza la divisin tripartita, como la hemos visto.
B.
MONTESQUIEU

Con todos esos antecedentes Montesquieu conforma magistralmente .su teora, sin dejar atrs a ese otro terico inmortal, Juan [acebo Rousseau, quien por primera vez le otorga a dicho principio un matiz de verdadero inters para el futuro del mundo moderno, ya que sus antecesores, incluso el propio Aristteles, el inspirador y primer doctrinario al respecto, elaboran una divisin de poderes absoluta en la distribucin de las funciones pblicas, en tanto Juan [acobo le imprime un principio de colaboracin con un valor incalculable para el ejercicio de la democracia, principalmente por la incorporacin' de la representacin politica que coadyuva a la formacin del necesario equilibrio. Montesquieu antes de dedicarse al estudio de su gran obra, recorre su

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pas y viaja por las ms importantes naciones de Europa recogiendo datos, analizando, y previo al Espritu de las Leyes escribe y cobra fama can las Cartas Persas, posteriormente con sus Consideraciones sobre las causas de la grandeza de los Romanos y de su decadencia, demostrando con ello sus inquietudes y cultura de la antigedad, quiz como preparacin a su magna obra, para cuyo efecto se retira de toda actividad y tarda 20 aos en realizarla. Ya hemos podido observar el ambiente de Europa en general y de Francia en particular a travs de nuestros anlisis anteriores sobre otros doctrinarios tan valiosos, pero quiz no tan dedicados como lo fue Montesquieu para elaborar sus tesis, pero la importancia de este hecho en relacin al largo tiempo destinado para ello, son los diferentes cambios y acelerados hechos con claro acercamiento a la Revolucin del 89, siendo su publicacin primera cuarenta y un aos antes de tal suceso, como el primer tratado sistemtico de filosofa poltico-jurdica de tan profundo visionario, cuya existencia coincide con el gran movimiento intelectual de Europa, principalmente de Francia en el momento del pleno florecimiento de los Enciclopedistas y contemporneo de Voltaire, quien le sobrevive por tres aos. Su teora poltica indiscutiblemente recibe una influencia determinante de los autores y la vida de la Inglaterra posterior a sus dos revoluciones, pas donde permaneci un par de prolficos aos, y si bien en las Cartas Persas hace elegante critica a las instituciones sociales y religiosas de Francia, en el Espritu contina utilizando el mtodo emprico de anlisis poltico, manejado con maestra y claridad absoluta, contrariamente a otros de los doctrinarios antecesores y contemporneos, porque llega siempre en toda cuestin a lo concreto, a lo real, y ya fuese por la poca, moda de pensamiento poltico o influencia, concibe tambin el fundamento de la justicia y el derecho en la naturaleza, pero a partir de los hechos histricos, no por deducciones derivadas de la razn, pero por siempre siguiendo las enseanzas y la dedicacin al estudio de Aristteles, su gran gua, y a Badina en sus concretas deducciones sobre la soberana. L" fijacin por la divisin de poderes, en legislativo, ejecutivo y judicialle absorben en su examen analtico dejando atrs el derecho natural y otros puntos de importancia para otros autores como los derechos de los ciudadanos, o en relacin a las prerrogativas de los monarcas, y si bien lo establece no es para l lo fundamental, sino lo de mayor importancia es el sistema de frenos y balanzas para el equlbrio del poder, donde quedan inmersas otras cuestiones como stas, siendo por dems destacadas las instituciones polticas, su naturaleza y objeto, pero no limitadas a su propio pais sino en una teoria general adaptable a todo Estado, lo cual indudablemente pudo lograrlo en toda su extensin, siendo evidente en la permanencia de sus tesis, an vlidas hoy da.

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Su mayor inquietud y dedicacin es en razn de la libertad y la vida social y poltica, las caracteristicas fsicas del mundo y la influenca de ello en distintos Estados, la importancia de las costumbres y los Cambios de una sociedad a otra, por razones tradicionales relativas a la religin o aspectos sociales, econmicos y culturales, y los diferentes tipos de gobierno. A Montesquieu no le basta tomar a la ley en su forma natural, por el contrario la extiende en toda su magnitud, y de ahi que en los dos primeros libros de su extensa obra hable sobre las leyes en sus relaciones con diversos seres, tanto las de la naturaleza como las positivas en cuanto a las leyes en general, y las derivadas directamente de la naturaleza del mismo gobierno las divide en razn de las tres formas de gobierno: del republicano y las leyes relativas a la democracia, las de indole de la aristocracia y las del monrquico, pero incluye en el propio libro las correspondientes a la naturaleza del gobierno desptico. No deseamos ni es nuestro propsito glosar toda la obra de Montesquieu, toda vez hacerlo nos llevaria a escribir buen nmero de volmenes, pero si es pertinente para penetrar un poco en su basta obra y en sus concepciones bsicas observar algunos aspectos sobre el tratamiento de las diferentes clases de leyes, como por ejemplo la clasificacin de las naturales, pero para su mayor comprensin es necesario conocer sus convicciones de las leyes en general, cuando dice: "las leyes, en su significacin ms exacta, no son ms que las relaciones naturales derivadas de la natu- raleza de las cosas, y en ese sentido todos los seres tienen sus leyes: la divinidad tiene las suyas, el mundo material tiene sus leyes, las inteligencias superiores al hombre tienen sus leyes, los animales tienen sus leyes, el hombre tiene sus leyes ... Los que han dicho que todo lo que vemos en el mundo lo ha producido la fatalidad ciega han dicho un gran absurdo, porque hay mayor absurdo que una fatalidad ciega produciendo seres inteligentes?" Esa clasificacin de leyes naturales se puede sintetizar como sigue: 1. La paz. 2. La debilidad del hombre y sus necesidades. 3. Atraccin recproca de sexos diferentes. 4. Motivo de unin, o deseo de vivir juntos. En cuanto a las leyes positivas las clasifica en: 1. Los hombres viven en sociedad. 2. Igualdad y guerra dentro de su socedad 3. Guerra de nacin a nacin. Como consecuencia: leyes entre los hombres. 4. Leyes de los pueblos entre s.

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5. Derecho poltico: leyes que regulan las relaciones entre gobernantes y gobernados. 6. Para regular las relaciones entre los ciudadanos unos con otros, las que constituyen el llamado derecho civil. 7. El derecho de gentes se funda naturalmente en el principio de que todas las naciones deben hacerse en la paz el mayor bien posible y en la guerra el menor mal posible, sin perjudicarse cada uno en sus respectivos intereses. 8. Adems del derecho de gentes que concierne a todas las sociedades, hay un derecho poltico para cada una, que es la reunin de todas las fuerzas particulares. 9. Poder poltico. Lo comprende necesariamente la unin de varias familias. 10. Estado civil: la reunin de las fuerzas particulares no pueden hacerlo sin antes reunirse todas las voluntades, estas son el estado civil. 11. La ley en general: leyes polticas y civiles. 12. Relaciones de las leyes con la naturaleza, del gobierno establecido. 13. Las leyes deben estarse en relacin con la naturaleza fsica del pas, cuyo clima puede ser templado, glacial o trrido. Proporcionadas a su situacin, a su extensin, al gnero de vida de sus habitantes, labradores, cazadores o pastores. Amoldadas al grado de libertad, a su religin, inclinaciones, riqueza, nmero de habitantes, comercio e ndole de sus costumbres. 14. Han de armonizarse unas con otras, con su origen y objeto.
y concluye este su Primer Libro diciendo: "Es lo que intento hacer en esta obra. Examinar todas estas relaciones, que forman el conjunto que yo llamo: Espritu de las Leyes" Como es fcil observar Montesquieu ampla en mucho el concepto global tenido sobre las leyes e incluye un sinnmero de relaciones generales, sus causas y efectos, y as nace en l el derecho internacional' o de gentes, como le llama a la usanza romana, las polticas nacidas de las relaciones autoridad-pueblo, el civil resultante entre los particulares, y as en todos los aspectos de la realidad en las relaciones humanas y de las instituciones formadas. Ms adelante las relativas a cada forma de gobierno: republicano en el cual el pueblo tiene el poder poltico, en sus dos variantes democracia o aristocracia, en el primero el pueblo en su conjunto y en el segundo un grupo de familias, tienen el poder supremo. El pueblo es a veces monarca, en otras sbdito. El derecho de sufragio, el de nombrar a ministros y magistrados corresponde al pueblo. El senado o consejo, por clases. Las leyes fundamentales se dictan para: 1. El derecho al sufragio.

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2. 3. 4. 5.

Emitir el sufragio El sufragio por sorteo. Fijar la manera de entregar el boletn del voto pblico o privado. Que el pueblo slo dicte leyes.

El gobierno democrtico se finca en el patriotismo O la virtud poltica, su declinacin o fin al abandonar virtudes polticas e igualdad. Su territorio debe ser pequeo. Las caractersticas fundamentales del gobierno aristocrtico son: 1. El poder en manos de unos cuantos quienes hacen y ejecutan las leyes. 2. El pueblo es vasallo. 3. Las leyes fundamentales contienen: al El sufragio es por eleccin. b} El senado propone y a veces decide. e} El senado lo integra la aristocracia. d) El cuerpo de nobles es la democracia. e) El pueblo no cuenta, no es nada. 4. La mejor aristocracia es aquella en la que la parte del pueblo excluida sea la ms reducida y pobre. 5. No seduce la idea de opresin 6. Es tanto ms perfecta, cuando se asemeja a la democracia. 7. Es tanto ms imperfecta cuando se asemeja a la monarqua. 8. El gobierno aristocrtico se fundamenta en la moderacin cuando dismnuye o declina, llega su fin. Su territorio debe ser reducido. Las caractersticas fundamentales de la monarqua son: 1. Gobierno de uno solo por leyes fundamentales. 2. El prncipe es fuente del poder poltico y civl. 3. Los poderes intermediarios, subordinados y dependientes constituyen la naturaleza del gobierno monrquico, es decir, de aqul en que gobierna uno solo por leyes fundamentales. 4. El depsito de las leyes se encuentra en los cuerpos polticos. 5. El poder intermedio subordinado ms natural en una monarqua es el de la nobleza, su mxima fundamental es: sin monarca no hay nobleza, como sin nobleza no hay monarca. El fundamento de la monarqua se encuentra en el honor, al debilitarse ste en los gobernantes, la monarqua ha llegado a su fin. Su extensin territorial debe ser ni muy grande ni muy reducida. Las caractersticas fundamentales de los gobiernos despticos son: 1. Uno solo se encarga de ejercerlo. 2. En relacin con la ley fundamental, es la existencia de un visir encargado de la administracin.

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3. Un hombre a quien sus cinco sentidos le dicen continuamente que l lo es todo y los otros no son nada, es absolutamente perezoso, ignorante y libertino. Abandona pues o descuida sus obligaciones. 4. A ms obligaciones, menos cuidados. El fundamento de los gobiernos despticos es el miedo, y por lo mismo, es inestable. Su territorio, por lo general es extenso. Ninguna forma de gobierno es absoluta, es decir carece de valor en si misma, y por ello la revolucin se suscita al mortificarse su propio esprtu, pero toda nueva forma adoptada tiene su valor en ella en relacin a la extensin territorial, cuando se es pequeo y teme a ,los dems, Montesquieu encuentra la salida fcil en cuanto a la federacin, y el valor que le otorga a este concepto lo acogen las trece colonias al separarse del reino de Inglaterra, pero en su doctrina impera por mucho el concepto de libertad, dividida en dos: la de carcter civil, cuyo fundamento se encuentra en las relaciones entre los individuos, y la libertad poltica consistente en la relacin, no de los hombres entre si sino con el Estado, quedando amparada legalmente de conformidad a las normas de derecho, y busca con avidez las formas y procedimientos adecuados para garantizarla y dejarla protegida de todo y de todos, expresando que la nica forma posible de lograrlo es el amparo de la ley, toda vez que la sujecin a! Poder de la voluntad de los individuos no ofrece seguridad alguna, ni garantiza proteccin, y de ahi empiezan a partir los principios bsicos de lo que es el meollo de su doctrina la divisin de poderes <m: legislativo, ejecutivo y judicial, como nico medio capaz de sostener el poder pblico y resguardar los intereses del pueblo, mediante un sistema de frenos y balanzas. En el libro Undcimo titulado De las Leyes que forman la Libertad Poltica en sus relaciones con la Constitucin, se encuentran los dos puntos bsicos de la doctrina de Montesquieu: la libertad, y la divisin de poderes. Antes de referirse al primero de ellos, como idea general expresa la distincin de las leyes que forman la libertad poltica en la Constitucin, de las referentes al ciudadano, explicando que es materia de este Libro las primeras, las de libertad poltica. Para ello procede nuestro autor a distinguir los distintos significados de la palabra libertad, porque el mayor nmero de expresiones distintas entre las palabras es sin duda la de libertad. Para unos la libertad significa la facultad de deponer al mismo a quien ellos dieron un poder tirnico, para otros la facultad de elegir a quen han de obedecer, algunos ms lo relacionan con el derecho de usar armas, con la presuncin de poder recurrir a la violencia. Otros ms lo entienden como el privilegio de no ser gobernados sino por un connacional y por sus propias leyes. "Pueblo existe que tuvo por libertad el uso de luengas

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barbas", nos dice, refirindose sin lugar a dudas a los moscovitas a quienes el zar Pedro el Grande les orden cortarse las barbas. "Muchos ms unen al trmino libertad a determinada forma de gobierno, con exclusin de cualquier otro. Unos la cifran en el gobierno republicano en tanto otros en la monarqua. Cada uno llama libertad al gobierno que ms le agrada a sus costumbres o inclinaciones, pero lo ms frecuente es ponrselo a las repblicas, no as a las monarquas, porque no conocen los males de aquellas. En fin, concluye Montesquieu, como en las democracias tiene el pueblo ms facilidad de hacer casi todo lo que desea, pone la libertad en esos gobiernos, confundiendo el poder del pueblo con su libertad." Despus de esta serie de diferentes entendimientos sobre el trmino libertad abre un captulo para expresar en qu consiste la libertad, se sobreentiende la poltica, y por ser tan interesante y relativamente corta no resistimos la tentacin de transcribirla para no caer en alguna falsa interpretacin: "Es verdad que en las democracias el pueblo aparentemente hace lo que quiere, ms no consiste la libertad poltica en hacer lo que se quiere. En un Estado, es decir, en una sociedad que tiene leyes, la libertad no puede consistir en otra cosa que en poder hacer lo que se debe querer y en no ser obligado a hacer lo que no debe quererse. Es necesario distinguir lo que es independencia de lo que es libertad. La libertad es el derecho de hacer lo que las leyes permitan, y si un ciudadano pudiera hacer lo que las leyes le prohben, no tendra ms libertad, porque los dems tendrn el mismo poder". Consideramos estos enunciados de Montesquieu vlidos para todos los tiempos, porque sus conceptos y raciocinios son de tal naturaleza reales que es imposible encontrar una forma de contradiccin sin caer en el absurdo, pero recordemos, nuestro doctrinario est hablando en una poca remota, casi medio siglo anterior a la explosin del pueblo francs y a esa gran revolucin que modific profundamente alarbe en cuanto a las ideas, teoras, doctrinas e instituciones polticas. Por ello, como en otros casos de los doctrinarios analizados, les hemos otorgado la categora de visionarios. Montesquieu, continuando con su teora de la libertad, expresa: "Tanto la aristocracia como la democracia, concentradas ambas bajo el trmino de repblicas, no son Estados con libertad poltica, porque sta tan slo reside en los Estados moderados, aunque no en todos, porque segn lo dicta la experiencia, el hombre al adquirir poder abusa siempre del mismo, todo poder invita al abuso, a la extralimitacin." y concluye su idea con una dura expresin, pero muy real: "Ni la virtud puede ser ilimitada. El nico freno del abuso del poder es el freno que limite la propia naturaleza de las cosas: una Constitucin puede ser tal, que nadie sea obligado a

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hacer lo que la ley no manda expresamente, ni a no hacer lo que expresamente no prohibe". En cuanto al objeto del Estado expresa: "Aunque todos tienen en general uno mismo, cada uno por separado tiene el suyo propio: en Roma el engrandecimiento. En Esparta la guerra. Entre los judos la relign. En China la tranquilidad pblica. La libertad natural entre los pueblos salvajes. La satisfaccin del prncipe en los gobiernos despticos. Su propia gloria y la del Estado en las monarquas. En Polonia la independencia de cada individuo, de lo cual deriva una opresin general." Ya manera de introduccin en forma concreta para su teora de la divisin de poderes, con base en el objeto del Estado y en cuanto a sus leyes, Montesquieu manifiesta con toda claridad: "pero hay tambin en el mundo una nacin cuyo cdigo constitucional tiene por objeto la libertad poltica. Vamos a examinar los principios fundamentales de su constitucin. Si son buenos, en ellos veremos la libertad como un espejo. "Para descubrir la libertad poltica en la constitucin no hace falta buscarla. Si podemos verla donde est, si la hemos encontrado en los principios, qu ms queremos?", y Montesquieu nos lleva directamente a la Constitucin Inglesa, mostrndonos hasta dnde penetr en el estudio del sistema poltico de Inglaterra durante sus largas estancias en dicho pas, pero lo que no nos dice es que en todos estos principios fundamentales se bas en Locke.
C. TEoRA DE LA DIVISIN DE PODERES DE MONTESQUIEU

"En cada Estado existen tres clases de poderes: el legislativo, el ejecutivo de las cosas relativas al derecho de gentes y el ejecutivo de las cosas que dependen del derecho civl. En el legislativo, el prncipe o jefe de Estado elabora leyes transitorias o definitivas. En el ejecutivo, o de gentes, hace la paz y la guerra, enva y recibe embajadas, establece la seguridad pblica y prev las invasiones. El ejecutivo, o de las cosas del derecho civil, castiga los delitos y juzga las diferencias entre los particulares, se llama a este poder judicial, y al otro poder ejecutivo del Estado. La libertad poltica de un ciudadano es la tranquilidad y la confianza derivada de la seguridad, pero para su existencia es necesario un gobierno en el cual ningn individuo tema a otro. No debe estar el legislativo ni el ejecutivo reunidos en una misma persona o en un mismo cuerpo, porque ello impide la libertad y genera desconfianza, ante el temor del dictado de leyes tirnicas emanadas del monarca o del senado, ejecutadas por ellos mismos. "Por otra parte, tampoco puede existir libertad si el poder judicial no se deslinda del legislativo, porque este podra disponer arbitrariamente de la libertad y an de la vida de los ciudadanos, toda vez el juez sera tambin legislador, pero asimismo debe estar separado del ejecutivo porque el

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juez, en su caso, tendra la fuerza de un opresor. Pero adems, todo se perdera en el vaco si la persona o corporacin o la propia asamblea del pueblo ejerciera los tres poderes: dictar leyes, ejecutar las resoluciones. pblicas y juzgar los delitos o los litigios entre los particulares". En casi todos los reinos de Europa, nos dice, el gobierno es moderado al ejercer el monarca los dos primeros y el judicial lo deja en manos del pueblo. "En Turqua rene el sultn los tres poderes, de lo cual resulta un despotismo espantoso", esta idea la toma de s mismo en su obra las Cortas Persas, en cierto modo vivencias de sus viajes por Europa oriental y pases asiticos, observadas bajo su ojo crtico con detenimiento, quiz pensando desde entonces en escribir el Espritu de las Leyes, lo cual ocurre por igual. en otros muchos de sus escritos anteriores. Al respecto critica a las repblicas italianas por concentrar los tres poderes en unas solas manos, manifestando existir menor libertad en ellas que en Francia, no obstante el craso absolutismo de dicho pas al tiempo de escribir esas lneas, agregando: "Esos gobiernos requieren de medios violentos para poder sostenerse en el poder, al igual que los turcas." y pone el ejemplo del buzn de las denuncias de Venecia, en la poca del absolutismo y del poder tirnico de los dux, donde cualquier delator a toda hora podia depositar acusaciones, dejando inerme al ciudadano al imponer el Estado su voluntad en relacin con las leyes y juez para aplicarlas, anulando totalmente los derechos de los ciudadanos. El primer acto de todo monarca, decidido a imponerse a los ciudadanos por encima de las leyes, es hacerse de los tres poderes, pero considera diferente el absolutismo de Italia al de Asia por ser este ms cruel, y expresa como forma de mitigar el despotismo y tirana la multiplicidad de magistrados, porque al constituirse diversos tribunales se mitigan los rigores, pero si son de la misma casta pasa como en Venecia: el Gran Consejo legisla, el Pregadi ejecuta y los cuarenta juzgan, pero todos ellos conforme a un slo y nico criterio, el dictado por la propia tirana, y por lo tanto en estricta realidad, forman un solo poder. En relacin al poder judicial considera conveniente no se ponga en manos de un senado sino sea ejercido por individuos salidos de la masa popular, por periodos determinados, designados por las disposiciones de la ley formando tribunales de corta duracin, idea tomada de la forma establecida en la antigua Atenas, con lo cual se evita la funcin de una clase o profesin dominante, careciendo de jueces permanentes para no causar ms temor a las magistraturas. Estima asimismo que las acusaciones graves den oportunidad al culpable de designar concurrentemente con la ley a los jueces, o por lo menos la posibilidad de recusar a tantos que los restantes parecieran de su propia eleccin, lo cual nos parece exagerado, pero aqu se comprende su inspiracin en el sistema ingls al guardar ciertos principios, an existentes al actual procedimiento judicial anglo-

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sajn, Inglaterra y los Estados Unidos, respecto a los jurados, cuya conformacin y elegibilidad debe pasar por la aceptacin tanto de la fiscala como de la defensa, ambos con el derecho de recusacin, sistema judicial basado en la costumbre, la cual aun sin declaracin alguna de magistrados superiores establece la jurisprudencia, olvidando el dinamismo del derecho y lo cambiante de las pocas, toda vez, no puede verse con la misma objetividad lo ocurrido hace un siglo de lo acaecido hoy. Si bien los tribunales no deben ser fijos los juicios s deben serlo para ser un texto preciso de la ley, porque de ser una opinin particular del juez se vivira sin saber con exactitud las obligaciones contradas con la sociedad, por lo mismo es necesario tambin la paridad de los jueces con el acusado, para no poder sospechar haber cado en manos de persona inclinada a procurarle dao. Por lo contrario los poderes legislativo y ejecutivo deben darse a magistrados fijos o a cuerpos permanentes, porque su ejercicio no es con una persona determinada, por ser el primero la expresin de la voluntad general, y el segundo el ejecutor de dicha voluntad. Ahora bien, ante el peligro de caer el legislativo por conjuracin contra el Estado, o por enemigos exteriores, el ejecutivo podra permitirle por tiempo breve y limitado hacer detener a los sospechosos, quienes perderan la libertad temporalmente si no fuesen culpables, de otro modo recuperaran la libertad a fin de continuar siendo hombres libres. "En un Estado libre si es posible gobernarse por s mismo si el pueblo en masa ejercera el poder legislativo, cosa por dems dificil en los Estados grandes, y aun en los pequeos se observaran ciertos inconvenientes, por ello es menester a cada pueblo contar con representantes, pero como regla general los habitantes de una ciudad no conozcan a los de fuera, es pertinente elegir representantes del mismo lugar y por sus propios habitantes, siendo ventaja de las representaciones electivas que los elegidos son capaces de discutir, lo que no ocurre con el pueblo, de ah los inconvenientes de las democracias. "Cuando los diputados representan a la masa popular tienen que dar cuenta de sus actos a sus representados, pero no es lo mismo cuando se representa a las localidades. Todos los ciudadanos de los diversos distritos deben tener derecho al ejercicio del voto y elegir a sus diputados' excepcin hecha de aquellos considerados por su bajeza, sin voluntad propia.' El pueblo no debe tomar parte directa en la gobernacin, sino. por medio de sus representantes, lo cual est al alcance de sus conocimientos
Es el llamado Voto Universal (N. del A.) Es el caso de los sujetos privados temporalmente de sus derechos polticos, como 10 son presos, los sujetos a interdiccin ...
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y hacerlo y escogerlos bien, porque no son muchos con la capacidad necesaria para la realizacin de esas funciones, pero la eleccin es para hacer leyes y fiscalizar su ejecucin, no para tomar ninguna resolucin activa. "El poder legislativo debe integrarse con un cuerpo de nobles al mismo tiempo de otro elegido para representar al pueblo, cada uno de ellos deliberar y tendrn sus asambleas separadamente, porque tienen miras diferentes y sus intereses son distintos." En esta forma Montesquieu hace nacer tambin la formacin dual del poder legislativo, bcamaral, la de senadores y la de diputados, agregando a dicho principio: "De los tres poderes mencionados, el legislativo y el ejecutivo necesitan de un fuerte poder moderador para cuyo efecto la parte del poder compuesto por aristcratas, debe ser de nobles y con carcter hereditario, primero por su propia ndole y segundo por ser indispensable por el inters de conservar sus prerrogativas odiosas por s mismas, y que en un Estado libre siempre estn amenazadas" . Esta concepcin de la formacin de la cmara de senadores de Montesquieu, es comprensible para su poca pero no para la actual, sin embargo guardando el principio de la bsqueda del equilibrio en el propo poder legislativo en su evolucin, se considera que ese cuerpo debe estar formado por ancianos o sabios, porque as los dictados de los diputados pueden ser revisados por personas sin pasiones propias del tipo de ciudadanos integrantes de dicha cmara, y as con ms serenidad poder examinar las cuestiones legisladas y modificarlas al respecto. Posteriormente con la adopcin del federalismo se le otorg una nueva forma de actividad, pero conservando el principio de integracin del senado por gente mayor, con ms experiencia y menos pasiones, y dada la prctica observada en grandes e histricos debates, se le sumaron dos agregados ms: los diputados representan al pueblo, y los senadores de conformidad al pacto federal establecido representan al territorio, y una segunda parte es la relativa a la integracin del llamado constituyente permanente para las reformas O adiciones a la Constitucin, cuando esta es de carcter rgida y escrita, donde se exige la votacin calificada de ambas Cmaras, y en casos ser aprobadas por la mayor parte de las legislaturas de los estados federadas. Por esa misma razn la cmara de diputados se integra por un nmero de individuos proporcional al de habitantes de cada entidad federativa, y la de senadores por un nmero igual 'por cada estado, sin importar sus dimensiones geogrficas o demogrficas, aunque este principio se ha visto roto al incorporar diversos sistemas para incluir como mieinbros de las cmaras a representantes de las minoras. Montesquieu contina su doctrina relativa a la composicin de las dos cmaras, expresando: "El carcter hereditario de los miembros de esa segunda cmara provoca a sus integrantes cuidar sus intereses partcula-

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res y olvidar los del pueblo. por ello es preciso que ciertas leyes. como las concernientes a la tributacin no sean de su incumbencia. por eso los impuestos los fija y determina la cmara popular". Incorpora al legislativo dos facultades denominadas, facultad de estatuir y facultad de impedir. la primera corresponde al derecho de legislar por s mismo o de corregir lo hecho por otro. en tanto la segunda es el derecho de anular una resolucin tomada por cualquier otro, equivalente al poder de los tribunos romanos. pero esa facultad encierra en s misma la facultad de aprobar, o sea el no uso del derecho de impedir. que no es otra cosa sino aprobar lo hecho por otro. "El supremo poder ejecutor. o poder ejecutivo. nos dice. debe estar en manos de un monarca por ser funcin de gobierno poder exigir una accin momentnea mejor desempeada por uno que por varios. caso contrario al legislativo. porque de no ser as la libertad desaparecera al estar unidos dos poderes en manos de un cuerpo de individuos. adems de que se requerira la permanencia de reunin del legislativo lo cual tambin hara perder la libertad. porque una de dos: o no habra ninguna resolucin legislativa. cayendo el Estado en anarqua. o las resoluciones dictadas por el legislativo seran tomadas por el poder ejecutor, resultando entonces el absolutismo. "Sera intil la reunin permanente del legislativo, molesto para los representantes y daria mucho trabajo al ejecutivo. quien no pensaria en ejecutar sino en defender sus prerrogativas y no perder el derecho a ejecutar. y adems el legislativo se ocupara tan slo de suplir los diputados vacantes y se prestara a la corrupcin de ese cuerpo. Cuando los cuerpos legislativos se van cambiando peridicamente, si no han sido buenos el pueblo cifra su esperanza en lo favorable del cambio. pero si son siempre el mismo cuerpo. al corromperse el pueblo no espera nada de sus leyes. o se enfurecer o acabar por caer en la indolencia. "Por otra parte el legislativo debe reunirse tan slo a base de convocatoria porque cuando no est reunido no existe su voluntad y. por lo mismo no podra hacerlo sino por impulso unnime a fin de que no se supiera si el verdadero cuerpo legislativo era la parte reunida o la que no se reuniera. como tampoco debe disolverse l mismo. porque pudiera suceder que nunca se disolviera. siendo peligroso al poder atentar contra el ejecutivo y. asimismo. en unos tiempos es ms oportuno que en otros la reunin legislativa. Por suerte de todo ello es conveniente la convocacin por el ejecutivo y la suspensin de sus deliberaciones. con arreglo a circunstancias que debe conocer." Es pertinente aclarar en la evolucin de la doctrina sobre la divisin de poderes. la superacin en algunos de sus aspectos como el anterior, por medio del mandato constitucional precisando tiempos de las sesiones ordinarias, as como la posibilidad de la celebracin de reuniones extraer-

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dinarias mediante la colaboracin de Poderes, donde puede ser por el ejecutivo o por el propio legislativo mediante determinados procedimientos incluidos en la propia Constitucin, los cuales no analizaremos por estar fuera de nuestro objeto y corresponden al Derecho Constitucional. Monstesquieu nos sigue diciendo: "El poder ejecutivo tiene derecho a contener al legislativo para no caer en un poder desptico, porque pudiendo atribuirse toda facultad anulara a los dems poderes. Pero a la recproca no debe poner trabas a! ejecutivo, porque la ejecucin tiene sus lmites en su propia naturaleza y es intil limitarla, adems, el poder ejecutor se ejerce siempre en cosas momentneas. El poder de los tribunales de Roma era vicioso al no concretarse a la legislacin, extendindose a la ejecucin, resultando as grandes males. "En un Estado libre el legislativo no debe inmiscuirse en las funciones ejecutivas ni paralizarlas, pero s tiene el derecho y la facultad de examinar la ejecucin de las leyes dictadas por l, pero no as el de juzgar a nadie y mucho menos a! ejecutivo, porque la conducta y la persona de ste deben ser indiscutibles y sagradas, por ser la persona necesaria al Estado para evitar al cuerpo legislativo convertirse en tirnico, porque desde el momento de ser acusada y juzgada su libertad desaparecera, en cuyo caso el Estado dejara de ser una monarqua, sera una repblica pero sin libertad, pero corno el ejecutivo no puede hacerlo ma!, sino por culpa de malos consejeros, por odio a las leyes como ministros, a stos si debe perseguirse y ser penados. De no ser aS, el pueblo no recibira la satisfaccin ni pedir cuenta a las injusticias hechas." En este caso Montesquieu toma el ejemplo de los magistrados romanos, quienes no podan ser acusados durante el ejercicio de su cargo, sino hasta el trmino de su magistratura, como en casos en la actualidad por la facultad de ciertos funcionarios al derecho de fuero, para cuyo objeto se les debe seguir previamente durante el ejercicio de su cargo un juicio poltico. Sin embargo Montesquieu establece tres excepciones para ser juzgados los funcionarios del ejecutivo por miembros del poder legislativo, fundadas en el inters de quien haya de ser juzgado: "primero el juicio entre pares, es decir, que los nobles comparezcan no a tribunales ordinarios sino ante la parte del cuerpo legislativo formado por los nobles, en consideracin a la envidia provocada por los grandes que juzgados por el pueblo correran peligro. Segundo, considerando a la ley como previsora y ciega, en casos podra ser excesiva y los jueces no son sino la boca que pronuncia las palabras de la ley sin poderla mitigar, por tanto es necesario constituir un tribunal y ser juzgados por los miembros antes dichos del legislativo, porque su misma autoridad puede moderar la ley dictando un fallo menos riguroso. Tercero, pudiese ocurrir que algn ciudadano en el campo poltico violara derechos del pueblo y cometiese delitos que los magistrados ordinarios no supieran o no pudieran castigar, pero como el

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legislativo no est en general, para juzgar y menos en tratndose del inters del iueblo, puede ser acusador, pero ante quin? se pregunta el propio Montesquieu, habr de rebajarse ante los tribunales ordinarios, inferiores a l, y por esa misma inferioridad habran de inclinarse ante la autoridad de tan alto acusador? No, es indispensable, para conservar la dignidad del pueblo y la seguridad de cada uno, que la parte popular del cuerpo legislativo acuse ante la parte del mismo cuerpo que representa a los nobles, ya que esta parte no tiene las mismas pasiones que aqulla ni los mismos intereses". Hemos querido transcribir literalmente este prrafo, por su valioso contenido en cuanto habla sobre el cuerpo representativo del pueblo, entre nosotros la Cmara de Diputados, y la de nobles la Cmara de Senadores, formativos del Poder Legislativo en la actualidad dentro del sistema presidencial, reafirmando ms su propia funcin de equilibrio de poder al expresar en el prrafo siguiente las ventajas de este gobierno, al compararlo con la mayor parte de las repblicas antiguas, en las cuales el pueblo era al propio tiempo juez y acusador, como una ventaja ofrecida por nuestro autor en razn de la divisin de poderes. El ejecutivo por su parte, y he aqu nuevamente la colaboracin claramente establecida, toma parte en la labor legislativa por su facultad de restriccin o veto, sin el cual podra verse despojado de sus prerrogativas, pero si el legislativo interviniera en las funciones del ejecutivo, perdera su autoridad y eficacia. Aqu se contradice un tanto Montesquieu, porque hemos visto tambin las funciones por colaboracin de ste en aqul, pero en realidad slo es falta de claridad en algunos prrafos del texto ms que contradiccin doctrinal. Con el' fin de corroborar lo anterior y observar la divisin por colaboracin transcribimos el siguiente prrafo: "He aqu, pues, la constitucin fundamental del gobierno de que hablamos: Compuesto de dos partes el poder legislativo, la una encadenar a la otra por la mutua facultad del veto. Ambas estarn ligadas por el poder ejecutivo, como este por el legslativo. Estos tres poderes, (puesto que hay dos en el legislativo), contina diciendo Montesquieu, se neutralizan produciendo la inaccin. Pero impulsados por el movimiento necesario de las cosas, han de verse forzados a ir en concierto. "El poder ejecutivo forma parte del legislativo nicamente en la facultad de impedir, pero incapacitado para entrar al debate de las cuestiones surgidas del gobierno, por tanto es innecesario que proponga porque est facultado para rechazar, lo cual encierra su desaprobacin a las consideradas inconvenientes. "Si el poder legislativo estatuyera las cargas pblicas, no para una temporalidad sino para siempre, perdera su libertad y ya no dependera el ejecutivo de l, pero teniendo el derecho aqul de hacer el cobro de los

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impuestos votados por ste, ya no lo necesita. pero no debe olvidarse. y la historia de Roma es un ejemplo. que como todas las cosas humanas tienen un trmino, el Estado se perder cuando el poder legislativo est ms viciado que el ejecutivo." As. concluye Montesquieu en su grandioso Espritu de las Leyes, el sistema de divisin de poderes, en el cual. en mayor o menor grado, hemos encontrado ya no esa divisin tajante de funciones como lo trazara Aristteles en La Poltica, ni como sus seguidores hasta Rousseau, sino en determinados momentos no basta el equilibrio buscado mediante frenos y balanzas. sino por dems la necesaria colaboracin de uno con los otros para el buen funcionamiento del Estado y para salvaguardar. como su fin primordial, los intereses del pueblo, su felicidad y seguridad.
D. COLABORACIN y CONFUSIN DE PODERES

Al fincarse en definitiva el Estado Moderno. recogidos todos los elementos constitutivos mediante las aportaciones doctrinarias analizadas con anterioridad. cabe agregar con relacin a la divisin de poderes desde la rigidez de Aristteles hasta los prembulos de la Revolucin francesa y el enriquecimiento de Montesquieu, con base en el constilucionalismo las variables nacidos en su aplicacin prctica. como son los fenmenos de la colaboracin y confusin. Esas variantes en el ejercicio actual nos ofrecen dos formas: la concentracin de poderes y la separacin flexible. Aparece la concentracin cuando en el Estado las tres funciones las ejerce un solo rgano del Estado. llamada confusin absoluta, y confusin relativa cuando en un rgano reside la facultad decisoria respecto de los otros dos en todos los aspectos concernientes a los mismos. Esa confusin absoluta donde residen las funciones legislativa, administrativa y jurisdiccional, slo permite a los dems rganos creados por el mismo Estado desarrollar funciones de ndole administrativa, pero siempre sujetas a las disposiciones y procedimientos dictados por el rgano superior de control, lo cual se encuentra fcilmente en las monarquas no parlamentarias, denominadas de divisin por actividad. Por su parte la confusin relativa nos ofrece otra visin. toda vez existen los tres rganos de la divisin, legislativo, ejecutivo y judicial, encargados cada uno de la funcin especfica correspondiente. pero se encuentran subordinados unos a otros y las decisiones corren a cargo de alguno de ellos, quien con toda autoridad dirige el ejercicio de las funciones gubernamentales. Esta figura nos ofrece la confusin relativa por subordinacin de unos rganos a otros. muy comn en la estructura interna de las dictaduras. En contraposicin de la confusin existe el sistema de colaboracin.

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que cada da se extende ms en los Estados democrtcos contemporneos, y si bien conserva la tradicional divisin de la doctrina clsica, sus funciones no son de rigidez absoluta como se estableci originalmente, porque disponen de accin recproca, pero siempre con separacin de rganos, lo cual est implicito en la naturaleza misma de la colaboracin. Por consiguiente es factor tpico en este sistema la carencia de subordinacin de rganos, y ejercicio separado de las funciones especficas, pero vinculados entre s en la realizacin de las tareas del Estado para el logro de su objeto y fines, pero es pertinente recordar en algunos casos la existencia de cierta invasin porque aun considerado que todos realizan actos formalmente propios a su funcin, materialmente corresponde a otro de los rganos llevarlos a efecto. As encontramos al ejecutivo realizando actos materiales formalmente legislativos, como son frecuentemente el dictado de reglamentos, y el legislativo a su vez lleva a efecto actos invadiendo la esfera de actvidad del ejecutivo, como los de carcter presupuestario, y ambos asimismo ejecutan actos formalmente jurisdiccionales como el de jurado, y en el judicial atribuciones formalmente legislativas o ejecutvas realizadas en su funcionamiento interno, como son el dictado de ciertas disposiciones normativas, o la de actos ejecutivos de nombramiento y designacin de funcionarios del poder judicial. y a la inversa los hechos por el ejecutvo respecto al poder judicial, todo ello dentro de las normas consttucionales como respuesta al fenmeno vlido de colaboracin y corresponsablidad.s Las posibilidades de divisin, ya sea de carcter terico o prctico, no se agotan con lo descrito, se requeriria hacer un estudio de derecho comparado muy prolijo para observar las formas como esto ocurre en las diversas legislaciones de muy diferentes pases, conforme al sistema gubernamental seguido al efecto, como puede ser el de asamblea, rechazado en la actualidad por buen nmero de tratadistas ante la consideracin de la dificultad de que un rgano as creado pueda ejercer los tres poderes a la vez, demostrado de conformidad a su criterio, en el hecho de encomendar a un comit o un individuo la funcin ejecutiva, por medio de un rgano gubernamental creado especificamente al respecto, y con este hecho aparece de inmediato la figura de la colaboracin, toda vez quien realiza la funcin puede ser removido por la propia asamblea que lo ha designado, o por el contrario aduearse de la propia asamblea, cayendo con ello en la confusin, como histricamente ha ocurrido en diversos Estados al intentar la incorporacin de tal sistema a su rgimen interno.
3 Al respecto, en el caso el consttuconalsmo mexicano puede consultarse un estudio completo en mi obra: "El Equilibrio del poder en Mxico", publicado por la Universidad . Nacional Autnoma de Mxico, en sus cuatro ediciones.

268

TEORA GENERAL DEL ESTADO

En el sistema poltico de Suiza se estima la existencia del rgimen de asambleas pero tan slo es aparente sin resistir un anlisis crtico al respecto, por la llamada Confederacin de Estados. que nos sugiere un federalismo en un pequeo Estado. donde se realizan efectivamente asambleas populares en algunos de sus cantones de poca densidad demogrfica. pero lo ejercido ah es propiamente dicho una democracia directa. y no un rgimen de asamblea por su reducida dimensin geogrfica, escasa poblacin. las rgidas costumbres y respeto absoluto a sus tradiciones. todo lo cual hace posible realizarlo como el nico caso en el mundo, y hemos de recordar cmo la Repblica de Uruguayejercia un sistema similar con caractersticas propias, pero abrogado por su decadencia poltica de hace varios lustros. En la ex Unin Sovitica por conducto del parlamento. como depositario de la soberana popular, tambin fue ficticio el rgimen de asamblea. por el ejercicio de un sistema de dictadura flexible con la existencia de los soviets como poder legislativo. el poder judicial a cargo de tribunales diversos y el ejecutivo con un presidente de la Unin, lo cual se repeta en las quince Repblicas integrantes, pero el Comit Central del Partido Comunista ejerca de hecho las funciones. cayendo as en la confusin de diversa forma. de conformidad al detentador del poder pblico. el del Secretario General del Partido. Para concluir hemos de afirmar la inexistencia dentro de la historia de las doctrinas e instituciones politicas, un sistema que pueda sustituir a la divisin de poderes. por ser esta la mejor forma de control con el fin de evitar la tirania y el despotismo, mediante el sistema de frenos y balanzas, para obtener un verdadero equilibrio, evitando el dominio de un poder sobre los dems para conformar un gobierno moderado en bien de los ciudadanos. significado mayormente en las democracias plurpartdstas, tanto en las monarquas limitadas como en los regmenes parlamentarios y presidenciales caractersticos de nuestros tiempos donde se procura por una limitacin al poder pblico de los gobernantes.
IV. FEDERALISMO

Los gobiernos establecidos a partir de la formacin del Estado Moderno han incorporado paulatinamente la doctrina del federalismo, o unin de diversas entidades autnomas en forma de alianzas o federacin de Estados. como existe actualmente en diversas partes del mundo, adoptando para su ejercicio gubernamental la forma del federalismo. cuyos inicios principiaron por previas alianzas de distintos grupos para formar unidades mayores. con objeto de obtener fortaleza para enfrentarse a otros grupos, ya sea en defensa o en clara manifestacin guerrera, por expansin, colonizacin. o por simple ambicin de poder. .

DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA

269

Dentro de los principios del federalismo se encuentra la naturaleza jurdica de la soberana y autonoma, desde los ms pequeos grupos, llmense distritos, cantones, pueblo o provincias independientes, con reduccin de cierta parte de autonoma en aras de la creacin de comunidades de mayores dimensiones, y por otra parte la conformacin de confederaciones como son las llamadas federaciones regionales, la unin de Estados independientes, Unin de Repblicas, como el caso de las quince Socialistas Soviticas de la desaparecida URSS, sustituida por una Comunidad de Estados Independientes, CEI, con estructura similar, aunque de sistemas opuestos. Con lo anterior podemos distinguir fcilmente el comportamiento distinto del federalismo. Por ejemplo, en la formacin de los Estados Unidos al separarse del Reino Unido de la Gran Bretaa, el federalismo primario consisti en la unin de las Trece Colonias a fin de conformar un Estado soberano e independiente, en el caso de Mxico al sacudirse el yugo del invasor hispano se sustituy el sistema colonialista de divisin territorial en provincias sujetas a un poder central, para la formacin de estados libres y soberanos, quienes consintieron formar una Repblica, no cediendo parte de su soberana sino participando de la nueva soberania de la Federacin, sujeta exclusivamente a las normas constitucionales sobre la materia, todo lo cual es diferente sustancialmente, aunque el objetivo sea el mismo, como en la conformacin de la Unin Sudafricana, la propia URSS y otras diversas, y dentro de ellos cabe hacer mencin asimismo, el Parlamento Europeo, cuya naturaleza es diferente al concepto tradicional de federalismo, convertido en una verdadera Confederacin de Estados Independientes unidos para determinados fines. La naturaleza del fenmeno denominado federalismo encierra en s mismo una sutileza sumamente compleja por los distintos procedimientos de conformacin, llamado en ocasiones, como en Mxico, descentralizado o federal, formando una federacin como la resultante de la suma de las entidades federadas, la confederacin considerada una federacin de mayor envergadura compuesta por Estados distintos y en ocasiones antagnicos, como fue la composicin de Yugoslavia al trmino de la Segunda Guerra Mundial, la 'alianza' o conjuncin de voluntades para lograr un objeto determinado, el llamado alineamiento, tambin unido por voluntades para un especial fin, como el alineamiento poltico de los pases firmantes del Pacto de Varsovia o los de la Organizacin de Pases del Atlntico del Norte (OTAN). En las diversas formas del federalismo se dan dos criterios opuestos: Unidad completa y separacin absoluta, unidad y diversidad, y podramos intentar una definicin, a la manera de Carl J. Friedrich, en su obra Gobierno constitucional y democracia, al decir: "el federalismo es la for-

270

TEORA GENERAL DEL ESTADQ

ma de organizacin poltica acomodada a las comunidades donde el patrn de objetivos territorialmente diversificado, intereses y tradiciones, puede establecerse eficazmente gracias a los esfuerzos de todos en la consecucin de objetos e intereses comunes, y al cultivo de tradiciones compartidas." Por su parte, Maurice Duverger nos expresa la cierta identidad existente en cuanto a las teoras de la soberana con la del federalismo, porque ambas ofrecen caractersticas especiales, la primera para justificar el desarrollo del Estado, en tanto la desvalorizacin de la segunda engendra teoras opuestas, unas atacan al Estado en dos flancos diferentes al mismo tiempo: la autonoma de grupos ms pequeos que el Estado, o sea, las partes integrantes del mismo apoyados en las teoras politicas anglosajonas y nrdicas, en tanto la otra se inclina por una autonoma estatal, que se va reduciendo paulatinamente en beneficio de comunidades mayores y hasta en una comundad internacional global. Con base en ello Duverger estima dos tipos de federalismo: el interno y el nternacional. El primero a su vez se subdivide en tres: autonoma comunal. Estado federal y organizacin corporativa. El federalismo nterno es la forma tradicional y primaria de dicho sistema y por tanto el ms conocido y desarrollado en la historia, del cual se desprende la autonoma comunal, con muy amplia independencia mediante la forma descentralizada o selfgovernment, a territorio de reducida extensin o agrupaciones y aun pequeas ciudades, compuestas por grupos humanos muy antiguos consideradas por tal motivo como necesarias y naturales, aunque hemos de decir que existe una discusin doctrinaria sobre los conceptos del federalismo y descentralizacin por ser distintos, aunque en su naturaleza interna. no exista mayor diferencia sino exclusivamente de grado al decirse que la "descentralizacin es un federalismo atenuado, en tanto el federalismo es una descentralizacin muy avanzada". La segunda subdivisin de Duverger, el genio del consttucionalismo moderno, es el llamado Estado Federal, o sea, la posibilidad de otorgar una organizacin poltica a los cuadros intermedios, regiones o provincias, o estados. como les denominamos en Mxico y otros pases, constituidos como verdaderos Estados en el interior de un Estado, en oposicin de Ins federados al Estado federal que los ha englobado y coordina, como ocurre en Mxico, y aunque el gran maestro francs pone el ejemplo de Estados Unidos, Suiza y la URSS, entre otros, estamos acordes con l en cuanto al primero por ser uno de los ms antiguos existentes en la actualidad, pero no as con Suiza, toda vez que su verdadero nombre es el de Confederacin Suiza por su composicin de cantones diversos, aun con diferentes idiomas; y menos an la URSS a la que nos hemos referido en cuanto a su integracin de Repblicas diferentes, lo cual consideramos

DEMOCRACIA Y REPRESENTACiN pOLTICA

271

como una Confederacin de Estados, y la prueba es la forma dada al trato poltico, por ejemplo, en los pasaportes se inscriba con toda claridad: ciudadano sovitico de nacionalidad georgiana, armenia ... y por dems est decir que en lo concerniente a la Rusia actual, la Confederacin de Estados Independientes, porque en su denominacin misma se establece como una Confederacin integrada por diversos.Estados, unidos exclusivamente para determinados fines. La tercera subdivisin del federalismo interno es la llamada organizacin corporativa, concediendo poderes autnomos a aquellas organizaciones profesionales constituidas en corporaciones, como las universidades, las de carcter intelectual. .. considerada por sus seguidores como una forma intermedia entre el liberalismo econmico y el socialismo, pero sin aceptar ellaissez faire y loissez passer del primero, ni el estatismo del segundo, cuya tendencia es organizar la profesin para los propios profesionales, dividida en dos tendencias opuestas: la de carcter moderado de los cristianos sociales y la estatal propiamente dicha, utilizada en mucho por los fascistas en la propaganda de sus sistemas, con los cuales intentan convencer y engrosar sus filas mediante actos proselitistas. Por su parte, siguiendo a Duverger, el federalismo internacional, constituido en pocas ms recientes, trata de incrementar al Estado con otros ms, a fin de constituir otro con mayor potencialidad, tambin subdividido en tres diferentes formas: en la primera, el federalismo en si mismo considerado, se opone radicalmente a la formacin de alianzas o confederaciones, la diferencia sustancial entre federacin y confederacin del siglo pasado es tpica al respecto. Las autoridades superiores de una federacin tienen poder sobre los dems Estadas incorporados, es, por tanto un super-Estado con relacin a los dems. y tiene la doble forma de ser observada o estudiada, como federalismo interno si es considerado como Estado federal, o internacional en caso de estimar as a los Estadas miembros. Por el contrario, si en la cspide no existen sino organismos de coordinacin y no un poder superior de decisin, la autoridad contina estando en manos de los confederados y las decisiones tomadas debern ser por unanimidad, contrariamente a los organismos federales donde los acuerdos son tomados por mayora. . En la segunda forma, debe distinguirse claramente si es federalismo total o parcial, como ejemplo de esta ltima podemos observar La Comunidad Europea sobre el Carbn y el Acero, donde los Estados miembros dejan el poder de decisin en manos de los gobernantes federales, en tanto en el total "los gobernantes federales tienen una competencia ms general en cuestiones de orden pblico. de seguridad tanto interior' como exterior". Para el federalismo total se utiliza el trmino federal, para el parcial el de supranacional.

272

TEORfA GENERAL DEL ESTADa

Por ltimo, una tercera forma es aquella: donde debe distinguirse federalismo global del local, sea aqul extendido a toda la comunidad o ste restringido a ciertas limitantes geogrficas. El ejemplo ms claro para el primero es la Organizacin de las Naciones Unidas, sin poder de decisin, salvo en ciertas reas tcnicas de competencia limitada, en tanto las federaciones organizadas como los Estados Unidos, Mxico ... son de carcter local con decisiones de mando interno.

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NDICE
pg. ADVERTENCIA. . .

IX
XIII

MANERA DE PRLOGO.

CAPTULO PRIMERO

LA TEORA GENERAL DEL ESTADO y EL DERECHO


1
CAPITULO SEGUNDO

ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES

n.

I. El Hombre y su medio ambiente. El sedentarismo. . . . . . . . . .

III. La familia. . . . . . . . . . . . . A. Forma primigenia de unin social. B. La poligamia y sus clases . . . . C. Diversas formas de unin familiar.
CAPiTULO TERCERO

11 15 15 16 18

FORMAS PREESTATALES
1. La banda.

23
25
28

n. La tribu
III. La horda . IV. La gens . . V. El clan y el ttem VI. El tab . . VII. El carisma . . .
CAPITIJLO CUARTO

31 34
36

39

ORIGEN DEL ESTADO

n.

I. Encuadramiento del tema. . . . . . . Diversos significados del trmino Estado


277

43 44

278

NDICE

111. Conceptos previos sobre el Estado. . . . . . . IV. Escuelas y tratadistas sobre el origen del Estado.
CAPTULO QUINTO

44 51

INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXICO PREHISPNICO


1. La aparicin del hombre en el continente americano. A. Encuadramiento del tema B. Primeros asentamientos . . 1. Meseta central. . . . . a. Cultura teotlhuacana . b. Cultura tolteca . . c. Cultura chichimeca . d. Cultura azteca. . . . 2. Costa norte del Golfo de Mxico. a. Cultura olmeca antigua. . . . b. Cultura olmeca reciente . . . c. Cultura totonaca antigua el Tajn d. Cultura huasteca . . . . . . . e. Cultura. totonaca. . . . . . . . f. Cultura totonaea reciente Cempoala 3. Costa sur del Golfo de Mxico. a. Cultura zapateea b. Cultura mixteca. . . . . . 4. Costa del Pacfico . . . . . . a. Cultura zapoteca en Michoacn . b. Cultura tarasca . . . . C. Desarrollo de la cultura azteca 1. El calpulli. . . . . . 2. La regin o provincia. . 3. Rgimen de asambleas . 4. Seoros independientes 5. Rgimen electoral 6. La federacin . . 7. La confederacin.
CAPTULO SEXTO

55 55
58 60 60 60 60 61 61 61 61 61 61 61 61 62 62 62 62 62 63 63 63 68 69 70 70 71
72

PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS EN ORIENTE


1. Encuadramiento del tema. Il. La antigua Mesopotame III. Egipto . [V. La India . . . . . . .

77
79 80 92

NDICE

279 95 99

V. Israel. VI. China


CAPiTULO SPTIMO

LA EDAD MEDIA
1. Encuadramiento del tema. . . . . . . . . . III. Acontecimientos que inciden durante la Edad Media. . .

n. El papado.

. . en .

. . . . . . . . . . . . la evolucin . . . . . .

. . y .

. . . . . . . . . . . . desarrollo del . . . . . .

. . . . . . . . Estado . . . .

103 106

108

CAPiTULO OCTAVO

CIENCIA POLTICA
. A. Scrates y los sofistas B. Platn. . . . . . . C. Aristteles . . . . . l. Doctrina politica . 2. El libro Sexto de La Poltica. 111: Influencia del pensamiento griego en la historia de las ideas polticas A. Alejandro Magno y el Helenismo B. Roma y Polibio . 1. Roma. 2. Polibio . . .
CAPITULO NOVENO

n. El pensamiento griego

l. La poltica, el polltico y lo poltico.

111 114 118 119 121 121 124 129 129 132 132 135

TEORA DEL ESTADO


1. Encuadramiento del tema. . .

n. Objeto de la teora del Estado.


III. Relaciones con otras ciencias . IV. Mtodo y metodologa . . . . A. Concepto y clases de mtodos B. Mtodo dialctico. . . . . . C. Mtodo de la Teora General del Estado
CAPTULO DECIMO

139 141 143 144 144 145 146

EL ESTADO

n.

1. Encuadramiento del tema. Elementos constitutivos del Estado. A. Pueblo . . B. Poder . . C. Territorio.

153 153 154 156 157

280 III. El concepto nacin. IV. Justificacin y fines CAPiTULO


1. Encuadram ento del tema. . . n. La aristocracia y la monarqua. Ill. La repblica . IV. La democracia.

INDICE

159 160
DCIMO PRIMERO

FORMAS DE ESTADO y FORMAS DE GOBIERNO


163 165 167 169

CAPTULO DCIMO SEGUNDO

DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO


1. Encuadramiento del tema. . 11. Ideas polticas de la reforma A. Martn Lutero. . . . . . B. Melanchtbn y Swinglio . C. Calvino . Ill. Teoras Polticas de la Patrstica Universal A. Conformacin de la Patrstica. . . . . B. San Agustn (350-430). . . . . . . . C. San Bernardo de Claraval (1091-1153) . D. Juan de Salisbury (1115-1180) . . . . E. Santo Toms de Aquino (1227'1274) N. Maquiavelo y el concepto sobre el Estado.
CAPTULO DCIMO TERCERO

171 173 173 174 175 177 177 178 179 180 181 183

EL ESTADO MODERNO
1. Antecedentes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . A. La separacin de las Trece Colonias de Norteamrtca, del Reino Unido de la Gran Bretaa . . . . . . B. La Revolucin Francesa . . . . . . . . . . . . . . . C. Las primeras constituciones de Francia . . . . . . . . D. Declaracin de los derechos del Hombre y el ciudadano . E. Principales doctrinas y doctrinarios de los siglos XVI. XVII Y XVIII. F. Principios doctrinarios sobre la soberana . . . . . . . . . 1. lean Bodin y la soberana interna . . . . . . . . . . . 2. Hugo Grocio y la soberana del Estado frente a los dems.
CAPiTULO DCIMO CUARTO

191 191 198


203

205 206 208 208 211

EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALISTAS


1. Grecia . . . . . . . 11. Scrates y los sofistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

215 216

NDICE

281 217

1lI. Los Epicreos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . N. Principales autores antmonrqucos del siglo XVI. con base en las Doctrinas del contractualismo. . . . . V. Altusio y los derechos del Hombre. VI. Hobbes y la representacin poltica VII. Puffendorf (1632-1694). . . . . . VIII. john Locke. Democracia y constitucionalismo . IX. jean jaeques Rousseau (1712-1778): libertad y axologa poltica..
CAPTULO DCIMO QUINTO

218
222 223 230

232
240

DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA. DIVISIN DE PODERES Y FEDERALISMO


I. Encuadramiento del tema. . . . . . Il. Democracia y representacin poltica.
247 248 251 251 252 259 266 268

III. Divisin de poderes A. Antecedentes. . . . . . . . . . B. Montesquieu . . . . . . . . . . C. Teora de la Divisin de Poderes de Montesquieu . D. Colaboracin y confusin de poderes IV. Federalismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
BIBLIOGRAFA. . .

273

Esta obra se termin de imprimir y encuadernar el 2 de enero de 2008 en los talleres

Castellanas Impresin, SA de CV,


Ganaderos 149, col. Granjas Esmeralda, 09810, Iztapalapa, Mxico, DF