ICA FLUOR DANIEL, S. DE R.L. DE C.V.

NO. SSPA1-105-03 REV. 4 FECHA: 1-ABR-10 HOJA 1 DE 5

Sanciones, No Conformidad de SSPA, Accin Correctiva y Preventiva (eliminacin de peligros)

1.0 OBJETIVO

Establecer la metodologa para detectar actos, condiciones inseguras, incumplimientos o desviacin en el sistema de SSPA de las actividades de Construccin, Puesta en Servicio, oficina matriz y procesarlas a travs del uso de No Conformidades de SSPA 2.0 ALCANCE Aplica para todas las actividades de Construccin, Puesta en Servicio, as como para las actividades de limpieza, mantenimiento y otras en Oficina Matriz que sean realizadas tanto por personal de ICA Fluor como por Subcontratistas respecto al sistema de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambient (SSPA). 3.0 4.0 ESTANDAR DE DESEMPEO No Aplica DEFINICIONES 4.1 No Conformidad de SSPA.-Incumplimiento con un requerimiento del sistema de SSPA en las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de administracin, etc., y que podra, directa o indirectamente, provocar una situacin de peligro, se documenta con el anexo 5.2. No Conformidad de SSPA(Actitud).- Reporte de Infraccin al Sistema de SSPA que es levantado al personal por no aplicar el Sistema de SSPA durante sus actividades, se documenta con el anexo 5.1 Peligro.- Fuente o situacin con potencial de dao en trmino de lesin o dao a la salud, a la propiedad, al ambiente de trabajo o la combinacin de stos. Condicin insegura.- Se refiere al grado de inseguridad que pueden tener las reas de trabajo, la maquinaria y las herramientas. Acto inseguro.- Es la causa humana que actualiza la situacin de riesgo para que se produzca el incidente. Esta accin est relacionada con el incumplimiento de un mtodo o norma de seguridad, explcita o implcita. Accin remediadora: Accin tomada para corregir la causa de una No conformidad detectada u otra situacin no deseable. Reporte de No Conformidad de Actitud Reporte de No Conformidad de SSPA Tarjeta de eliminacin de peligros Diagrama de Flujo del procedimiento de No Conformidades, SACs y SAPs

4.2

4.3 4.4 4.5

A 5.0

4.6

ANEXOS 5.1 5.2 5.3 5.4

6.0

RESPONSABILIDADES. 6.1 6.2 El Gerente de sitio, es responsable de la implantacin de este Procedimiento. El Especialista de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente es responsable de: a) La aplicacin de este procedimiento y dar seguimiento a las acciones remediadoras establecidas para levantar la No Conformidad de SSPA, cuando aplique. b) Comunicar al Gerente de Sitio cuando una No Conformidad amerite el Paro de Trabajo de la actividad. 6.3 Supervisores de Construccin, Puesta en Servicio y Subcontratistas, son responsables de: a) Implementar las acciones remediadoras que originaron el Paro de Trabajo (No Conformidad de SSPA). b) Participar en la identificacin de actos y condiciones inseguras tanto en los frentes de trabajo como en las instalaciones temporales y registrarlas en la tarjeta de identificacin de peligros (anexo 5.3). Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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6.4 7.0

Todo el personal del proyecto tiene la responsabilidad de reportar los problemas reales o potenciales que puedan originar una desviacin del sistema de SSPA.

PROCESO. 7.1 Identificacin de una No Conformidad Real de SSPA En el momento de identificar una actividad que presente una desviacin incumplimiento de las normas de trabajo prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de SSPA, que podra en forma directa o indirecta provocar una situacin de peligro, se realizar un reporte de No Conformidad en forma inmediata en donde se determinar si es derivada de la actitud del trabajador o si es resultado por omisiones al sistema de SSPA, por lo que se establecen dos escenarios: Actitud del Trabajador Incumplimiento desviacin al Sistema 7.1.1. 7.2 o Se aplica una Sancin Conformidad de Actitud al Personal Infractor-No

Se levanta una No Conformidad de SSPA y segn aplique un Paro de Trabajo

La identificacin y consecutivo de la No Conformidad se realizar de acuerdo al procedimiento NC1-06

No Conformidad de Actitud 7.2.1 En el momento en que el personal de SSPA identifique a un trabajador realizando sus actividades en forma insegura o viole alguno de los puntos establecidos en el Sistema de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente de ICA Fluor (Reglamento de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo de ICA Fluor o a los procedimientos de SSPA vigentes en el proyecto), se har acreedor a un Reporte de No Conformidad por Actitud por no cumplir el Sistema de SSPA (Anexo 5.1). Las sanciones a las cuales se harn acreedores los trabajadores son las establecidas en el Captulo X, artculo 115 del Reglamento de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo de ICA Fluor. Las No Conformidades por actitud pueden ser de 1 a 3 veces; sin embargo, dependiendo de la magnitud de la infraccin, podr rescindirse el contrato del trabajador en la primera sancin. Toda sancin ser registrada en el Software MS20 en la seccin SAPS (Actos y Condiciones Inseguras).

7.2.2

7.2.3 7.3

No Conformidad Real de SSPA 7.3.1 Cuando se detecte cualquier desviacin o cumplimiento de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de SSPA, que podra, directa o indirectamente, provocar una situacin de peligro, se llevar a cabo un reporte de No Conformidad de SSPA. En caso de que amerite un Paro de trabajo se indicar en el formato del anexo 5.2, el Especialista de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente llenar el Reporte correspondiente, excepto en la seccin identificada como Accin Remediadora que debe Implementarse para levantar el Paro de Trabajo la cual ser llenada por el Supervisor responsable del Frente de Trabajo en conjunto con el Jefe de Disciplina. Para el caso de las empresas Subcontratistas, el procedimiento se har efectivo de la misma manera que es realizado para ICA Fluor, en este caso, la seccin identificada como Accin Remediadora que debe Implementarse para levantar el Paro de Trabajo debe ser llenada por el Supervisor responsable del Frente de Trabajo y por el Residente responsable del Subcontratista.

7.3.2

7.3.3

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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7.3.4

SANCIONES.- Adicional al reporte de No Conformidad Real, el personal Responsable podr ser sancionado con un Reporte de No Conformidad por Actitud por no cumplir el Sistema de SSPA, para lo cual se utilizar el formato del anexo 5.1 Cuando la falta de cumplimiento con las acciones remediadoras comprometidas, amerite una nueva No Conformidad Real, el Especialista de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, debe reportar esta situacin al Gerente de Sitio, quien ordenar una investigacin y la baja del Supervisor responsable del Frente de Trabajo causante de la infraccin. La descripcin de la No Conformidad SSPA debe ser objetiva y clara, indicando el y/o los puntos del procedimiento, plan, normas, etc., en los cuales se esta incumpliendo. Toda No Conformidad de SSPA ser considerada como una Condicin Acto Inseguro, por lo que ser registrado en el Software MS20 en la seccin SAPS (Condicin Insegura) y en el anexo 5.2. Las No conformidades de SSPA sern incluidos en la bitcora del anexo 5.3 del procedimiento NC1-06 y codificado de acuerdo a dicho procedimiento. Control de documentos sitio asignar el nmero consecutivo. Mensualmente el Especialista de SSPA en sitio enviar a la Gerencia de SSPA y Control de Calidad copia de la bitcora de No conformidades de SSPA para su revisin y anlisis.

7.3.5

7.3.6 7.3.7

7.3.8

7.3.9

7.3.10 El Coordinador de SSPA evaluar las No Conformidades enviadas por los proyectos y oficina Matriz y determinar las acciones necesarias para evitar su recurrencia. 7.3.11 Emisin de las acciones correctivas por parte de la Gerencia de Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente y Control de Calidad. 7.3.12 La revisin de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas se realizar a travs del programa de auditoras de la Gerencia de SSPA y CC. 7.4 Solicitud de Accin Correctiva (SAC). La solicitud de Accin Correctiva se usar para documentar todos los incidentes clasificados como Prdida de Tiempo (DART-L), Fatalidad y Mayores, para esto se utilizar el formato del anexo 5.2 del Procedimiento AQ1-15 En los casos donde se documente una SAC, se realizar un diagrama causa-efecto para analizar las causas y prevenir la recurrencia, esto se har de acuerdo con el anexo 5.1 del procedimiento AQ1-15. 7.5 Solicitud de Acciones Preventivas. 7.5.1 Las acciones preventivas estarn conformadas por las siguientes conceptos: a).- Solicitud de accin preventiva (incidentes no ocurridos en ICA Fluor). b).- Anlisis de primeros auxilios (ocurridos en ICA Fluor) c).- Tarjeta de eliminacin de peligros 7.5.2 Difusin de las acciones preventivas. a).- Solicitud de accin preventiva. Cada vez que la Gerencia de SSPA reciba por medio electrnico informacin sobre incidentes, casi incidentes, actos o condiciones inseguras, ser difundida a todos los proyectos, incluyendo oficina matriz. b).- Anlisis de primeros auxilios

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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Sanciones, No Conformidades de SSPA, Accin Correctiva y Preventiva (eliminacin de peligros)

En forma anual se realizar un anlisis de los primeros auxilios ocurridos en los proyectos y oficina matriz, de los que se establecer cuales son ms recurrentes y se elaborarn trpticos para su prevencin, los cuales se distribuirn tanto en proyectos como en oficina matriz. d).-Tarjeta de eliminacin de peligro (No Conformidad Potencial) La entrega de la tarjeta de eliminacin de peligro ser a travs de: Ingreso de tarjeta en un buzn, el cual tendr la leyenda Buzn de SSPA (previamente instalado). El comit de seguridad

Los supervisores de construccin, puesta en servicio y subcontratistas deben reportar los actos y/o condiciones inseguras que identifiquen tanto en el frente de trabajo como en las instalaciones temporales, para lo cual, se utilizar la tarjeta de eliminacin de peligros (anexo 5.3). Los actos y condiciones inseguras que sean reportadas no deben ser similares a la informacin que sea generada de inspecciones documentadas, sanciones a los trabajadores y reporte paro de trabajo. Para su uso, se deber sensibilizar a los supervisores de construccin, puesta en servicio y subcontratistas, donde se dar un adoctrinamiento en los siguientes conceptos: Condicin insegura Acto inseguro Llenado adecuado de la tarjeta donde se indicarn los puntos que se deben describir el peligro relacionado con los conceptos de: orden y limpieza, equipo de proteccin personal, proteccin contra cadas, excavaciones, andamio, espacio confinado, sealizacin, izare, herramienta, sustancias peligrosas, escaleras, permisos de trabajo, trabajos en caliente y otros.

La condicin o acto inseguro identificado debe estar referenciado a condiciones del rea de trabajo, aplicacin de procedimientos, condicin y uso de herramienta y maquinaria y uso de equipo de proteccin personal. La informacin que se integra en la tarjeta debe ser adicional a la que se encuentre registrada en las inspecciones documentadas y/o reportes de No Conformidad Esta tarjeta estar disponible en las diferentes reas del proyecto, incluyendo instalaciones temporales. El mecanismo de funcionamiento es el siguiente: I. El personal supervisor de construccin, puesta en servicio y de subcontratista identifica (condicin o acto inseguro), el cual registra en la tarjeta, llenando la seccin de datos generales y seccin A e ingresa la tarjeta en el buzn se entregar al Especialista de SSPA en la reunin del comit de Seguridad.

II. El Especialista de SSPA o su designado, realiza las siguientes acciones: II.1. Al trmino de la jornada, se recolectan las tarjetas que fueron ingresadas en los buzones, filtra aquellas que representen actos o condiciones inseguras potenciales con respecto a SSPA. Para cada una de las tarjetas (previamente filtradas), determina las acciones que deben implementarse para eliminar el acto o condicin insegura en los das subsiguientes. Ingresa la informacin solicitada en las secciones b, c, y d de la tarjeta e indica la fecha de cierre del acto o condicin insegura. Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

II.2.

II.3.

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Sanciones, No Conformidades de SSPA, Accin Correctiva y Preventiva (eliminacin de peligros)

II.4. II.5. II.6.

Ingresar el nmero de tarjetas de eliminacin de peligros generadas en el software MS20 (seccin SLIM) en forma semanal. Ingresa la informacin de las tarjetas (informacin del acto o condicin insegura) en el software MS20 (seccin SAPS) en forma semanal En forma mensual, cada proyecto y oficina matriz enviar el status del nmero de tarjetas de eliminacin de peligros que fueron aplicadas y acciones que se implementaron, dicha informacin estar integrada en el anexo 5.4 (reporte mensual de relevancias de SSPA) en la seccin 1.8 actividades relevantes de SSPA.

III.

Con la informacin ingresada en el MS20, la gerencia de SSPA, emitir un reporte en forma trimestral sobre las tendencias identificadas y las acciones que deben ser implementadas a nivel empresa

7.5.3

Todos los proyectos incluyendo oficina matriz como aplique, enviarn a la Gerencia de SSPA y Control de Calidad, evidencia objetiva de que fueron implementadas cada una de las acciones preventivas (solicitud de accin preventiva, anlisis de primeros auxilios e incidentes registrables)

7.6

Para el caso de No conformidad SSPA (que deriven en sanciones y/o Paros de Trabajo) el Especialista de SSPA del proyecto u Oficina Matriz los resguardar (anexo 5.1 y/o anexo 5.2) entregando copia al responsable de la ejecucin de las disposiciones. Cierre de la No conformidad de SSPA. 7.7.1 El cierre de la No conformidad se realizar hasta que cada uno de los incumplimientos indicados sean atendidos e implementados y sea firmado por todos los involucrados la seccin visto bueno de las acciones remediadoras para el levantamiento de la No Conformidad (anexo 5.2). Una vez cerrado el documento, este ser enviado a Control de Documentos de Sitio.

7.7

7.7.2 7.8

El anexo 5.4 presenta el Diagrama de Flujo del procedimiento de Sanciones, No Conformidades de SSPA, Accin Correctiva y preventiva (Eliminacin de Peligros)

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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NO. SSPA1-105-03 REV. 4

Reporte de No Conformidad de Actitud por no cumplir el ANEXO 5.1 Sistema de SSPA HOJA 1 DE 1

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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NO. SSPA1-105-03 REV. 4 ANEXO 5.2 HOJA 1 DE 2

REPORTE NO CONFORMIDAD de SSPA

1 2 3 4

Proyecto :
Fecha :
Da de la semana y Hora en que se realiza el paro de trabajo:

Nmero de No Conformidad Nombre de la empresa

rea donde se lleva a cabo la No Conformidad: Actividad Realizada en el rea de trabajo: Se realiza Paro de trabajo: Si______ No_______

5 6

Se realiza la No Conformidad por lo siguiente, incumplimiento de acuerdo a : (Indicar los puntos del procedimiento, plan, normas, etc., en las cuales se est incumpliendo).

Investigacin y determinacin de la causa de la No Conformidad: ________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ Disposicin y Accin remediadora a Implementar para re-iniciar las actividades:

________________________________________________________________________________________________________________

Requiere la Identificacin de Peligros, Evaluacin

Y Control de Riesgo, ser modificada?

SI

NO

No. de documento de identificacin de peligros

______________

Nombre y Firma del Supervisor Responsable del Frente de Trabajo

Nombre y Firma del Jefe de Disciplina Responsable

Nombre y Firma del Supervisor de SSPA Fecha Hora

Nombre y Firma del Especialista de SSPA

10 11

Las acciones establecidas por el Responsable y Jefe de Disciplina responsables fueron realizadas? Fueron requeridas acciones complementarias? Indique cuales

SI

NO

12

Visto Bueno de las acciones remediadoras para el levantamiento del Paro de Trabajo (No Conformidad SSPA)

Nombre y Firma del Supervisor Responsable del frente de Trabajo

Nombre y Firma del Jefe de Disciplina Responsable

Nombre y Firma del Supervisor de SSPA

Nombre y Firma del Especialista de SSPA

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

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NO. SSPA1-105-03 REV. 4 ANEXO 5.2 HOJA 2 DE 2

REPORTE NO CONFORMIDAD de SSPA

Instructivo de Llenado del formato de No Conformidades 1.- Anotar nombre y nmero de proyecto Anotar nmero de No Conformidad de acuerdo con la codificacin indicada en el procedimiento NC106 2.- Anotar fecha de levantamiento de No Conformidad 3.- Anotar el rea donde se levant la No Conformidad 4.- Anotar la actividad que se estaba realizando en el rea de trabajo cuando se detect la No Conformidad. 5.- Anotar cuando se documente un paro de trabajo 6.- Indicar de manera clara y objetiva los puntos del procedimiento, plan, normas, cdigos, anexos del contrato, etc., donde se esta incumpliendo. 7- Realizar una investigacin para determinar las posibles causas de la No Conformidad y anotar el resultado 8.- Anotar las acciones determinadas en la investigacin de las causas de la No Conformidad 9.- Se debe valorar si las acciones remediadoras implementadas para corregir el incumplimiento del sistema de SSPA deben ser consideradas para realizar una nueva identificacin de peligros y evaluacin de Riesgos. 10.- Anotar si las acciones establecidas fueron realizadas por el responsable y jefe de disciplina. 11.- Anotar las acciones complementarias requeridas en caso de que aplique. 12.- Se firmar de conformidad en esta seccin si las acciones remediadoras fueron implementadas y son satisfactorias para levantar el Paro de Trabajo.

Formato del anexo 5.4 del procedimiento AQ1-01 rev. 9

ICA FLUOR DANIEL, S. DE R.L. DE C.V.

NO. SSPA1-105-03 REV. 4

Tarjeta de Eliminacin de Peligros

ANEXO 5.3 HOJA 1 DE 1

Seccin (B) Accin/Sugerencia correctiva

(Part (B) Corrective Action/Suggestion)

Tarjeta de Eliminacin de Peligros

(Hazard Elimination Card)

Puede corregir el problema?

Were you able to correct the problem?

Empresa (Company): ____________________________________________

Si (Yes)
Nombre (Name): ______________________________________________ Supervisor (Supervisor): __________________________________________ Frente (Craft): ________________________________________________ Fecha (Date): ___________________________Hora (Time): _____________ Ubicacin (Location):____________________________________________ Seccin (A) Descripcin del peligro
(Part (A) HAZARD DESCRIPTION)

No (No)

Que acciones remediadoras fueron tomadas

What corrective actions were taken?

______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________

Seccin (C) accin del Jefe de disciplina / Supervisor
Part (C) Supervisor/Managers Action

Slo el peligro que tu observaste (ONLY the hazard that you observed)

Acto Inseguro
(Unsafe Act)

Condicin insegura
(Unsafe Condition)

Orden y limpieza
(Housekeeping)

Izaje
(Rigging)

EPP
(PPE)

Herramienta
(Tools)

Proteccin contra cadas

(Fall Protection)

Sustancias peligrosas
(Haz mat)

Excavaciones
(Excavations)

Escaleras
(Ladders)

Andamio
(Scaffolds)

Permisos de trabajo
(Permits/Proceed)

______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________

Seccin (D) severidad del riesgos potencial
Part (D) Potential Risk Severity

Espacio confinado
(Confined Space)

Trabajo en caliente
(Hot Work)

Sealizacin
(Haz Com)

Otro
(Other)

Breve descripcin del peligro (Describe briefly the Hazard)____________________

Alto (HIGH)

Medio (MEDIUM)

Bajo (LOW)

__________________________________________________ __________________________________________________

________________________________
Fecha de cierre
(Date Closed)

NO. SSPA1-105-03

Diagrama de Flujo del Procedimiento de Sanciones, No Conformidades de SSPA, Accin Correctiva y Preventiva (eliminacin de peligros).

REV. 4 ANEXO 5.4

HOJA

1 DE 1

Solicitud de Accin Preventiva

Primeros Auxilios ocurridos en Proyectos de ICAF

Solicitud de Accin Correctiva

Ocurrencia de Incidentes Actividades de SSPA: Inspeccin documentada/Auditorias/Supervisin en Campo/No cumplimiento con las metas de SSPA. Se Requiere revisin de RNCs de SSPA de proyectos, anlisis Trimestral No

Emisin de Tarjeta de Eliminacin de peligros anexo 5.3

Envo deBitcora de Primeros Auxilios de Proyectos

Se documenta incumplimiento o desviacin al sistema de SSPA Clasificacin de Incidente

Si Se emite RNC Por Actitud Se determina la Sancin y proceso del Anexo 5.1 Emisin de acciones por la coordinacin de SSPA a Sitio para evitar recurrencia de la RNCs

Elaboracin de estadisticas de Primeros Auxilios Tratamiento Medico y Trabajo Restringido Casos Registrables

Por incumplimiento con el sistema de SSPA Emisin de RNC Real anexo 5.2 Registro de RNC Real en la bitcora del anexo 5.3 del procedimiento NC1-06

Implementacin de acciones correctivas por el Especialista de SSPA en sitio

Reporte de Investigacin de Incidente por Especialista de SSPA en Sitio

Perdida de tiempo, Fatalidad y Mayor Registro de RNC Real en la bitcora del anexo 5.3 del procedimiento NC1-06

Incidentes No Ocurridos en ICAF

Envi de soporte de las acciones implementadas en sitio a la GSSPA y CC Registro en el software MS20 Acciones en proyectos Reporte de Investigacin de Incidente por Especialista de SSPA en Sitio

1
Revisin de reporte por la Coordinacin de SSPA y medicin de efectividad y resultado

Revisin y anlisis de informacin para emitir SAPs

Envi de RNCs a la GSSPA y CC para su anlisis mensual

Emisin de SAC AQ1-15 en Sitio

Difusin a toda la empresa

2
Se adicionan o ajustan acciones y se envan a Sitio para su implementacin No El resultado de las acciones es efectiva

Implementacin en proyectos

Envi de Reporte de Investigacin de Incidente y SAC a la GSSPA y CC

Si Seguimiento para verificar efectividad

Fin