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teora, mtodos , . y tecnicas de la . ..

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alfredo tecla j. alberto garza ramos

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forma de conciencia social, ha ciencia se encuentra ntimamente relacionada con las otras formas de conciencia social que en su conjunto constituyen la superestructura. " 7.~a ciencia, como un todo integral -de acuerdo con la realidad objetiva que se rige por la concatenacin universal y que es tambin un sistema estratcado-lie clasifica segn su objeto de estudqj Por una parte distinguimos a la ciencia que estudia las leyes, categoras y principios ms generales (la filosofa); y por otra, toda una serie de ciencias particulares con su objetq,YP:P~N~co de estudio. (Ver esquema). 8.['a ciencia es 'concreta;}o sea, es el anlisis concreto de las situaciones concretas. ,',.' al.! 9-LLaciencia es predctva: el hombre guiado por las leyes cientficas puede prever situaciones futuras; y en el caso de las ciencias sociales orientar su accin para acelerar los. procesos socialeSj 10. Los fines de la ciencia estn limitados por los intereses y necesidades concretas de la sociedad. Si la ciencia como habamos dicho, se encuentra estratficada, e independientemente de que cada ciencia presenta un aspecto bsico y otro aplicado, es nece.saro subrayar que hay ciencias que por su objeto de estudio no se proponen fines inmediatos como los cambios sociales. Mientras que hay ciencias que por esta misma razn, cuestionan la realidad social en forma activa e inmediata a travs de la praxis. Por esto nos oponemos a la concepcin estrecha de la "utilidad" de la ciencia -reminiscencia del postvsmo=-, que hace a un lado este aspecto revolucionario de las ciencias, sobre todo de las ciencias sociales (utilidad para qu y para quin) que poseen un marcado carcter de clase. As pues, hacemos a un lado el carcter utilitario de la ciencia, y tomamos en cambio el concepto de funcin y fin desde un ngulo estrictamente cientfico, ligado al progreso social; como instrumento que ayuda a la propiciacin del cambio revolucionario.

EL METODO

Las dencones elaboradas anteriormente, nos permiten abordar consecuentemente el problema del mtodo cientfico. No hay espacio en esta ocasin para entrar en polmicas con otros enfoques o puntos de vista; de tal modo nos limitaremos, por el momento, a exponer nuestro criterio sobre el mtodo cientfico. En el mismo caso que la teora, en cuanto al mtodo se refiere, partimos de la realidad concreta en perpetuo desarrollo y regida por contradicciones. Para reproducir correctamente esta realidad, el medio de cognicin debe tener como base las leyes objetivas de la realidad. Este es el punto de Unin entre el mtodo y la teora. En su sentido ms general el mtodo se define como la manera de alcanzar un objetivo; o bien, como determinado procedimiento para ordenar la actividad. * En el sentido especialmente filosfico, se se define como medio de cognicin; el mtodo es la manera de reproducir en el pensar el objeto que se estudia. El mtodo universal de eonocimiento~s_ladialctica susprindpios- soncomuns todos los mtodos partIculares. La concepcin de la realidad no como algo acabado e inmutable sino como algo en proceso, en constante cambio y desarrollo es un prncpo vlido en todas las esferas de la realidad; al igual que los principios de la contradiccin y de la negacin de la negacin. .La.. fue.1:~ __ .~!.-m~t.4().<li1~gtiG .consiste en que esaleno .. R todo apriorismo .. Las concepciones, categoras y leyes no existen dadas de antemano, sino que cristalizan en el proceso de anlisis de la realidad y, a su turno, se convierten en instrumentos ms precisos para conocer su desarrollo posterior, to..quazequere ._-,.,.~-_ de una -,---'" nueyainvestiga.c.i..D_ _."._-_._._." .. -j:)ara ~----

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* Rosental, Op. Cit.,

p. 313.

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Q~Ucir nuevas y ms elevadas abstracciones cienticas."~* Este camino es dirigido por la funcin de las hip6tesis de las que hablaremos ms adelante. El mtodo dialctico materialista no suplanta los mtodos de las ciencias particulares sino que constituye su base filos6fica comn y se presenta en calidad de instrumento del conocer en todas las esteras; Sobre esta base cada ciencia en particular elabora .suspropos mtodos y tcnicas adecuados a su objeto de estudio. La teora y el mtodo de las ciencias sociales, por ejemplo, 10 constituye el materialismo histrico que postula una serie de principios y categoras generales y as tambin elabora las leyes ms generales del desarrollo social (la ley de la necesaria correspondencia entre las fuerzas productivas y las relaciones de produccin, la ley de que la estructura determina a la superestructura, la ley de que la conciencia social est determinada por el ser social, ete., etc.). Un ejemplo en las ciencias naturales lo encontramos en la teora de la evolucin desarrollada por I?Ar.w.in-en su obra El origen de las especies en la que indica los cinco postulados de la evoluci6n: 1) Todas las formas vivas se tran.... srorman sin cesar dando lugar a formas nuevas; 2) El cambio se da de lo inferior a lo superior, de lo Simple a lo complejo; 3) El parentesco entre las especies se establece a travs de la semejanza del plan de estructura; 4) La selecci6n natural se da en la lucha por la sobrevivencia en la cual predominan los ms aptos; y 5) Los nuevos rasgos adquiridos se fijan y transmiten a travs de la herencia. Bastan estos ejemplos para comprobar, por una parte, la base comn de los mtodos de las ciencias particulares: la dialctica materialista; y, por otra, la especificidad de los mtodos de cada ciencia. De este modo, la teora y el mtodo cientfico en estrecha unidad tienden a la elaboraci6n de hiptesis y de modelos que expliquen los fenmenos no s610 en el sentido de hacerles comprensbles sino adems con el criterio de la predicci6n. El mtodo cientfico no incluye solamente leyes, modelos e hpotess, sino tambin todo un sistema de categoras y de conceptos. Los conceptos y las categoras deben

corresponder a las relaciones y propiedades de los fenmenos. As pues los rasgos del mtodo cientfico son:
1. Estrecha unidad entre la tpora y el mtodo. 2.' En su sen~o ms general L~el medio para. alcanzar ..,un Objetiv.0j} determinado procedimiento para orde-

Pevzoner.

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nar la actvfded. 3. Desde el punto de vista filosfico, el mtodo es la manera de reproducir en el pensar el objeto que se estudia. 4. El mtodo es Objetivo y apropiado si corresponde al objeto que se estudia. 5. El mtodo universal de conocimiento es la dialctica materialista y sirve de base a los mtodos de las ciencias particulares. En la base de todos los mtotodos de conocimiento se encuentran las leyes objetivos de la realidad. 6. Existen mtodos especiales de las ciencias concretas por cuanto estudian sus objetivos especficos. 7. El mtodo cientfico est consttudo por principios, leyes, y categoras (de aqu su estrecha unidad con la teora) y tiende a la elaboracin de hiptesis y da modelos. 8. La hiptesis y los modelos son explicativos e incluyen el criterio de la prediccin. 9. La dialctica, es, por lo tanto, el mtodo o instrumento para la transformacin del mundo. 10. El mtodo dialctico, cientfico, se halla contrapuesto a la dialctica idealista y a la metafsica. Respecto a los sistemas de categoras y conceptos, debemos nuevamente sealar que es la disciplina filosfi.ca la que elabora las categoras ms generales (materia, forma y contenido, universal y particular, causa y efecto, eto., etc.), mientras que las disciplinas particulares elaboran sus propios sistemas de categoras y conceptos. Selltiz da la sguente definicin de concepto: " ... Un concepto es una abstraccin obtenida de acontecimientos observados" o, como McClelland (en 1951) establece, "una representacin abreviada de una diversidad de hechos. Su propsito es simplificar el pensamiento resu29

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r iendo un nmero de acontecimientos bajo un epgrafe general"." Esta definicin queda incompleta al no precisar el contenido objetivo del concepto. Para la corriente ma.eralsta los conceptos son considerados comoE'datos de la intuicin viviente y de la representacon'[ijentendendooor esto no solamente aquello que se representa el ndvt 1.0 personalmente en forma de imagen sensible, sino con J la masa de experiencia emprica socialmente acumulada; tod .la masa colosal de da.tos empricos que alimentan al ter-ic por los libros, las tablas estadsticas, las revistas y los testmonos. Los rasgos ms generales del concepto son: l. Es producto del conocimiento. El concepto es una de las formas del reflejo del mundo en el pensar. 2. Los conceptos no son estticos, se desarrollan de acuerdo con la experiencia socal. 3. Constituyen el sentido de las palabras: por su forma son subjetivos pero por su contenido son objetivos. Los conceptos cientficos son el reflejo objetivo de las propiedades y relaciones de los fenmenos. 4. Su funcin lgica (bsica) estriba en la. separacin mental de los nexos y rasgos de los fenmenos. 5. Son por 10 tanto generalizaciones. 6. Constituyen el producto superior del cerebro. 7. La formacin de conceptos se establece a travs de las sensaciones, anlisis y sntesis, la abstraccin, idealizacin, generalizacin y silogismos. 8. Se presentan formando sistemas. 9. Son puntos de apoyo del conocimiento y sirven de instrumento a la praxis.

CLASIFICACION GENERAL DE LAS CIINCIAS

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Selltis, lahoda

et . al. Mtodos de investigacin en las relaciones socieles, FUENTE: Kedrov, M. B. IJa Ciencia, Neuka, Mosc, 1967.

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CLASIFICACION DE LAS CIENCIAS AcruALES

LA TECNICA

CIENCIAS NJlTURALES MATEMATlCJlS MATEMATlCAS MACRO

MECJlNIC JI ....,.

FISICJI SUPERJlTOMICA () MACRO FISICA

CIENCIAS TECNICAS PRACTICAS (EN EL AMPLIO SENTIDO) MIITEMATICAS PRACTICAS ClENCI AS TECNICAS CEN EL SENTIOO ESTRICTO) ClBERNETICA JlUTOMATICA

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MECANICA APLICADA RADIOELECTRONICA CIENCIAS t ENERGETICO TECNICAS (CIENCIAS ELECTROCALO. RICAFOTOREDIOTECNICASJ ENERGIII NUCLEAR CIENCIAS QUIMlCOTECNOlOGICAS METALURGIA MINERJA

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CIENCIAS AGROPI'CUARIAS AGRONOMICAS ZOOTECNKAS


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TRANSIClON Al CAMpo DE LA HISTORIA

CLASIFICACIN

DE LAS CIENCIAS.

CUADRO

2.

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Es necesario sealar los lmites de las tcnicas. de investigacin. Aunque nosotros afirmamos que la ciencia es un cuerpo integral que requiere de una intima ligazn entre la teora, el mtodo y la tcnica (sttpra), tambin habamos observado la caracterstica respecto a la tcnica de una mayor independencia en relacin con la teora y, an con el mtodo. El aspecto tcnico de las ciencias se ha desarrollado considerablemente, sobre codo en los ltimos aos. Ciencias como la lingstica, la arqueologa, la antropologa, la sociologa, la economa, eto., recurren cada vez ms a los instrumentos de la tcnica para recoger, concentrar, clasificar y procesar sus datos. De este modo, observamos una ms estrecha relacin entre las ciencias naturales y humansticas con las ciencias tcnicas como las matemticas y la estadstica . El grado de precisin que se ha obtenido por estas causas en algunos campos de las ciencias sociales, ha provocado confusiones en la cuestin de establecer lmites entre el mtod~.cientfico y la tcnica. Por otra parte, no se puede soslayar el hecho que para algunas corrientes sociolgicas, antropolgcas, econmicas, etc. el aspecto tcnico ha adquirido una importancia determinante; han roto el estrecho vnculo con el mtodo y la teora pero diendo la visin del conjunto. Nuestra intencin por el momento estriba en establecer el lugar que ocupa y la funcin que cumple la tcnica en la investigacin cientfica. De primer intento nos encontramos con la dificultad de una definicin satisfactoria de la tcnica. El Diccionano de Filosofa nos define a la tcnica como el "conjunto de mecanismos y de mquinas, as tambin de sistemas y medios de dirigir, recolectar, conservar, reelaborar y
* Roeentel.

FUENTE: Kedro~,.M. B. La Ciencia, Op. Cit.

op.

Cit.

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transmitir energa y datos. Todo ello creado con vistas a la produccin, a la investigacin, etc." El Diccionario de Sociooga* es ms sobrio, y se refiere a la tcnica social como "El conjunto de principios, mtodos y medios para el estudio y mejoramientos prcticos de la sociedad". La primera definicin, aunque muy general, consideramos que tiene elementos muy importantes para explicar el carcter de la tcnica; pero la segunda nos parece totalmente inadecuada pues crea una confusin sobre el mtodo y la tcnica resultando la tcnica de mayor generalidad e importancia pues contiene no slo los mtodos y los medios sino hasta un conjunto de prncpios. Para nosotros es al contrario. El mtodo determina las tcnicas y les confiere su carcter cientfico. Aunque el mtodo y la t~ica se encuentran ntimamente ligados no se identificanLLa tcnica separada del mtodo no adquiere un verdadero carcter cientfico; puede alcanzar, sin =mbargo, cierto grado de precisin y de predictibilidad pero ste ser siempre relativo porque, no tomando en cuenta las leyes y teoras cientficas servir en tal caso para obtener soluciones parciales y temporales (las llamadas macroeconoma y mcrosocotogta norteamericanas por ejemplo); y sus conclusiones finales tendran siempre un carcter metafsico y positivista, es decir, anticientficoJ' La tcnica juega un papel muy importante en el proceso de la investigacin cientfica, a tal grado que se puede definir como la estructura del proceso de la investigacin cientfica. Sus rasgos esenciales consisten en que: Propone una serie de normas para ordenar las eta. pas de la investigacin cientfica. (Diseos de investigacin) . 2. Aporta instrumentos y medios para la recoleccin, concentracin y conservacin de datos. (Fichas, entrevistas, cuestionarios, observaciones, etc.). Respecto al acopio de la informacin se distinguen: 1) la tcnica de investigacin bibliogrfica y 2) la tcnica de trabajo de campo. 3. Elabora sistemas de clasificacin (Guas de clasificacin, catlogos, etc.).
1;
.Henry Pratt. Op. Cit.

4. Se encarga de cuantificar, medir y correlacionar los datos; aplicando los mtodos y sistemas de las ciencias tcnicas como las matemticas, la estadstica y la ciberntica. (Procesamiento de datos). 5. Proporciona a la ciencia el instrumental experimental. 6. Guarda estrecha relacin con el mtodo y la teora.
WS DISEOS DE INVESTIGACION

Ya hemos dicho que la ciencia es un continuo hacerse, es un sistema abierto que constantemente se est planteando problemas nuevos, trazndose nuevos objetivos. La investigacin pues, es algo implcito a la ciencia; es un proceso que se compone de fases sucesivas que se desarrollan de acuerdo con un orden lgico.* Sin embargo, la estructura del diseo posee cierta flexibilidad de acuerdo con los fines concretos que se persiguen (ver anexo 1 donde se incluyen diversos diseos de investigacin). Pero, cualquiera que sea la estructura de los diseos podemos establecer una serie de etapas necesarias comunes a todos ellos. Podemos sealar con seguridad cinco etapas fundamentales:
1. Relacin con el marco terico al cual se recurre pa-

ra fundamentar la necesidad y carcter de la investigacin. 2. Planteamiento del problema, donde se precisa el objeto de estudio y se sealan .los fines y las limitaciones. 3. Formulacin de hiptesis, las cuales pretenden explicar las relaciones causales entre los fenmenos o partes del objeto que se estudia y que sirven de gua en el proceso de investigacin. 4. Desarrollo y verificacin de las hiptesis. Esta etapa incluye los procedimientos de recoleccin de datos y las tcnicas apropiadas; as tambin se refiere procesamiento de datos. 5. Anlisis y Conolusiones. En esta ltima etapa se He-

al

.Garza Mercado, Ario. Manual de tcnicas de investigacin.

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35

van a cabo las interpretaciones de los resultados, se elaboran las conclusiones y se redacta el informe. Algunos diseos son ms explcitos que otros pero siempre se aproximan a los cinco puntos tratados. La primera etapa es la que le da la base cientfica a la investigacin pues si se parte de una teora correcta la formulacin de las hiptesis tendr un carcter cientfico y orientar adecuadamente el proceso de investigacin.La teora (supra) plantea los problemas que guardan un verdadero inters para la sociedad y que exigen, en algunas ocasiones, inmediata solucin. Una teora correcta se encamina a Ia solucin de las necesidades sociales ms urgentes. De acuerdo con este prrcpn sera absurdo plantearse problemas como quin es la mujer mejor vestida, o el artista ms popular; o bien si el mexicano es perezoso por naturaleza o si la mujer es inferior al hombre, ete., etc. La teora y el mtodo juegan un papel importante al trascender la simple descripcin de los fenmenos. Una investigacin de carcter cientfico no puede limitarse a una descripcin simple del fenmeno. Tomando en cuenta estos prncpos ya se puede hablar de criterios de claridad y precisin en el planteamiento del problema. La elaboracin de las hiptesis juega un papel decisivo en el desarrollo cientfico. Las hiptesis trascienden los hechos conocidos pero se elaboran en base a los datos acumulados por la ciencia. En este sentido son e1 impulso vital del desarrollo cientfico. Sus respuestas tentativas o conjeturas son la punta de lanza de la ciencia, abren nuevos caminos y contribuyen, frecuentemente,. al descubrimiento de nuevas leyes. No todas las pocas han sido propicias a la postulacin de las hipteSis -como la Edad Media, por ejemplo, en que se paraliz propiamente el impulso cientfico-, y diversas hiptesis que fueron postuladas en la poca clsica tuvieron que esperar ms de 2000 mil aos para ser comprobadas -la teora helocntrica, la estructura atmica de la materia, unidad y lucha de contrarios, etc.-; es en los tiempos modernos cuando el valor de las hiptesis ha crecido en importancia, mientras que, la misma diversificacin y profundidad alcanzada por la ciencia, contribuye a su vez a la proliferacin de las hiptesis en todos los nivel,es. Existe, 36

pues, una relacin dialctica entre la ciencia, como conocimiento comprobado, y las hiptesis, como conocimiento por comprobar. Tambin es importante aclarar la diferencia entre las hiptesis que se tormuan en base a los datos acumulados por la ciencia y las meras especulaciones o conjeturas que surgen de la imaginacin sin relacin alguna con los datos de la ciencia o bien como simples reflejos fantsticos y deformados de la realidad. Si, la hiptesis es una conjetura pero que parte de los hechos cientficos. Esta es su principal diferencia con cualquier otro tipo de conjetura o especulacin como las de tipo religioso o metafsico. Consideramos esencial esta relacin porque nos da tambin los elementos para rechazar las posiciones agnosticistas que tratan de negarle a la hiptesis valor gnoseolgico. Si bien la hiptesis no es un saber comprobado, esto no quiere decir que no contenga elementos objetivos de conocimiento, por las razones antes sealadas. Si la hiptesis no incluyera aspectos objetivos de los fenmenos en cuestin, no servira de instrumento en el proceso creador de la investigacin cientfica. Entre ms alto sea el contenido objetivo de la hiptesis, mayor es su argumentacin cientfica y mayor su grado de veracidad. De acuerdo con su objeto de estudio las hiptesis se distinguen por la amplitud de los fenmenos que intentan explicar. Las hiptesis guardan una estrecha relacin con su objeto de estudio, cumplen una funcin determinante en el proceso de la investigacin; sealan los caminos y proponen los medios para su comprobacin. Citemos dos ejemplos de hiptesis que orientaron trabajos concretos de investigacin a distintos niveles, y que llegaron a conclusiones positivas en cuanto a su verificacin. Primero nos referiremos a las tesis fundamentales de la concepcin materialista de la historia. El materialismo histrico considera fundamental el modo de produccin; lo define como las relaciones que se establecen entre los hombres en el proceso de produccin de bienes materiales y afirma que existe una necesaria correspondencia entre sus aspectos contrarios, es decir, entre las fuerzas productivas y las relaciones de produccin. En seguida se establece que las relaciones de produccon son determinan37

tes respecto a las dems relaciones humanas. Las teoras del materialismo histrico fueron elaboradas a nivel de hiptesis entre los aos 1840 a 1850; y por primera vez ofrecan la posibilidad de estudiar los fenmenos histricos y sociales con pleno rigor cientfico. No fue sino a travs de 25 largos aos de estudio como Marx lleg a la comprobacin de sus hiptesis. Con la aparicin de El Capital, la concepcin materialista de la historia deja de ser una hiptesis para convertirse en una teora centca. Marx reuni una masa colosal de datos y con extremo rigor lgico Pasando del anlisis a la sntesis, de lo abstracto a lo concreto, formul las leyes esenciales que rigen a la sociedad capitalista. Tomando como "r:,;f/"lelo vivo a Inglaterra", pas en el que haban madurr,'e las relaciones capitalistas, dedujo los rasgos Y aspectos ms esenciales de la sociedad capitalista. Otro ejemplo ms particular, Io tenemos en la obra C017't.ing o/ Age in Samoo de Mr Mead, La autora parte de la tesis de que gran parte lo que es concebido como un hecho absoluto y que nos es legado por la herencia, por la tradicin, no es sino un aprendizaje dependiente de la transmisin cultural de una generacin a otra para su perpetuacin. Sobre esta base elabora la hiptesis de que, los cambios experimentados por una adolecente no necesariamente desembocan en graves conflictos y crisis que desequilibran su desarrollo mental, como sucede en la cultura occidental. Estos conflictos no tienen un origen fisiolgico sno que estn determinados por la cultura de cada sociedad. Para el desarrollo y comprobacin de su hiptesis, la investigadora utiliz la tcnica de observacin directa (no fue participante, es decir, no jug un rol determinado). Estudi a 50 nias de tres aldeas vecinas. Finalmente su estudio demostr que, la adolescencia en Samoa no representa un periodo de crisis o tensin alguna, sino que es un cambio o desarrollo ordenado de un grupo de actividades e intereses que maduran lentamente. Las muchachas samoanas pueden tener varios amantes; tantos como fuera posible y despus casarse en su propia aldea cerca de sus parientes y tener muchos hijos. En Samoa la ausencia de relaciones institucionalizadas importantes en la comunidad, es problablemente la causa ms fuerte de la falta de conflicto. La religin no juega un papel represivo en las relaciones 38

sexuales ni ha elaborado concepciones como el pecado. El sexo se presenta como un fenmeno natural. Sirvan como muestra, pues, estos ejemplos para darnos cuenta del complejo e importante papel que juegan las hiptesis. Es por esto que no estamos de acuerdo con las concepciones de la sociologa norteamericana que trata de ver en las hiptesis, en el mejor de los casos, una simple relacin entre dos o ms variables. De acuerdo con Gorski y Tavants, la hiptesis debe reunir las siguientes condiciones:
"1) No ha de hallarse en contradiccin con ningn

dato de la ciencia. Por su contenido no ha de contradecir la concepcin cientica del mundo, ni los conocimientos cientficos existentes cuando se formula la hiptesis. 2) Ha de ser suficiente para poder explicar todos los hechos que motivan su formulacin. 3) Ha de explicar mejor que ninguna otra suposicin, los fenmenos y hechos a que se refiere. 4) Es, por tanto, evidente que no puede considerarse la hiptesis como una suposicin fantstica arbitraria y quimrica. Sobre un problema cualquiera de la ciencia pueden idearse incontables suposiciones que dan alguna que otra explicacin si se consideran al margen del conjunto de conocimientos cientficos de la poca. Pero esto no basta, ni mucho menos. La hiptesis ha de articularse orgnicamente en la rama de la ciencia en que ha de ser aplicada". El valor cognoscitivo de la hiptesis queda explicado claramente en la siguiente cita de Kopnn;" "La objetividad del contenido es la propiedad inalienable de la hiptesis cientfica que la distingue de toda suerte de teoras y ficciones fantsticas, con las que operan la religin y la filosofa idealista. Adems, entre las diversas formas y clases de hiptesis cientficas no ha.Yninguna diferencia ya que su fuente y su contenido son Objetivos. Se diferen* Kopnin. P. V. lliptesis
y l'erdad, p. 39.

39

cian tan solo por la plenitud con que abarcan el objeto, por el grado de exactitud con que lo reflejan y por el nivel de su aprehensin de la naturaleza objetiva del objeto",

RECOLECCION DE DATOS

Comprendemos bajo este ttulo, las tcnicas que se utilizan para el acopio de informacin y que incluye desde las fichas bibliogrficas, hasta la aplicacin de cuestionarios con el empleo de la tcnica de muestreo. Independientemente de las posiciones del investigador, de su acervo terico, una vez planteado el problema, el primer paso consiste en proveerse de toda la documentacin posible, o de aquella que se considere la ms importante, para obtener una slida base en la argumentacin de las' hiptesis. A esta tcnica se le denomina "sistema de sustentacin documental". Sus elementos se de'finen por la fuente documental a que hacen reerenca y son:

l.

La ficha bibliogrfica. Por lo comn, es una tarjeta

de 14 por 8 cm; en ella se anotan los datos necesarios para registrar y localizar la fuente; nos da tambin una orientacin general sobre su contenido. Su funcin nos permite tener una visin integral y ordenada de las fuentes bibliogrficas. La ficha bibliogrfica registra los datos en el siguiente orden: 1. Nombre del autor. Apellidos, nombre. En algunos modelos de fichas se recomienda que el primer apellido se escriba en maysculas. Cuando la obra est por varios autores, se cita al primero y se emplea a continuacin la locucin et al (et alli=y otros), 2. El ttulo del libro. Generalmente el ttulo va subrayado; se utiliza tambin la forma de entrecomillarlo y subrayarlo. 3. El nombre del compilador. Cuando un libro est formado por artculos de varios autores, y s6lo se quiere hacer referencia a uno de ellos se utiliza la 40

41

1"

11'
1"

siguiente forma: el autor del artculo, el titulo del artculo entrecomillado, nombre de complador, y finalmente, el ttulo de la obra subravado. 4. Nombre del traductor. En el caso de no existir se omite. 5. Nombre del prologuista. Igualmente, en caso de no existir se omite. 6. Lugar de la impresin. Considerando el pas y la ciudad en la que fue impreso. Sino existe el dato se indica (s. 1. i.) sin lugar de impresin. 7. Nombre de la editorial o imprenta. O bien (s. p. i.) sin pie de imprenta. 8. Ao de la publicacin. O en su defecto (s.r.) sin fecha. 9. Nmero de la edicin. En el caso de ser la primera se omite el dato. 10. Nmero de tomos, indicando el volumen a que se hace referencia. 11. Nombre de la serie o coleccin. Algunas formas registran este dato entre parntesis. Como se deduce, no todas las fuentes reunen los datos aqu enunciados. La figura N\' 1 nos presenta un ejemplo de ficha bibliogrfica; la figura 2 nos da un ejemplo de ficha bibliogrfica de revista, esta misma forma se utiliza en caso de que sea un obra de varios autores. Fig. 1. Ficha bibliogrfica.
Mtodos y Tcnicas. LUNDBERG, George A. T C";C4 de la Im1estigIlC;" Social Trad. por Jos Miranda. Mxico, D.

Fig. 2.-Ficha bibliogrfica de Revista.


Mtodos y Tcnicas. YOUNG, Pauling. "Mtodos y Tcnicas de los Estudios Sociales".
Rt!II;sta MexiC4fltl

de Soci%g"'.

Instituto de Investigaciones Sociales de la UNAM. Ao X,

Vol. X, Nm. 3.
Se refiere a: Las fuentes cientficas de informacin (DocumentoS
y estadsticas oficiales); uso de la biblioteca; tambin contiene una

aposicin sobre los mtodos de observacin cientfica sobre el terreno.

Es conveniente observar que en este modelo de tarjeta se anotan los temas o aspectos que guardan un especial inters para nuestro trabajo. En algunos casos se anota el ndice o captulos que contiene la obra.

2. La

ficha hemerogrfica general. Esta ficha es ms sencilla, .sirve para clasificar una revista o un peridico. Contiene cuatro tipos de datos: l. Titulo de la publicacin. 2. Nombre del director. 3. Lugar de edicin. 4. Periodicidad. Fig. 3. Ficha hemerogrfica general.
Exclsor.

Julio Scherer Garca Mxico,D. F. Diario. ficha hemerogrfica analtica. Nos permite la clasificacin de un artculo de revista o peridico. Registra seis datos: (Fig. 4). 1. Nombre del autor del artculo, escribiendo el primer apellido con maysclas. 2. Ttulo de artculo entrecomillado.

r.

Fondo de Cultura Econmica, 1949.

Contiene definiciones de Teora y Mtodo. Se concentra principalmente en las tcnicas de observacin, muestreo, cuestionarios y entrc!vistas. Trata cuestiones de estlldsaca y de construccin de escalas.

3. La

En la parte superior hemos incluido los datos que permiten colocarla en determinado orden en un fichero. 42

43

3. Nombre de la revista o peridico subrayado. 4. Volumen con nmeros romanos y folleto con nmeros arbigos. 5. Lugar donde se publica la revista o peridico y la fecha, todo entre parntesis. fS. Si es revista, las pginas entre las cuales est el artculo; si es peridico la seccin. Fig. 4. Ficha de revista o peridico.
AGUIRRE BELTRAN. Gonzalo. "Revolucin, Trcnologa y Cultura". F.I tx;
Suplemento de la seccin T[~TIMONIOS

!'ig. 5. Ficha archivolgica.

a.A VIJERO,

Francisco.

"Cartas a la Misin de Monterrey en la Nueva Espaa". En: Archivo General de la Nacin, Rama Misiones. Volumen Caja , Expediente , Legajo , Foja .

S. F. (sin fecha). LOCUCIONES LATINAS


y DOCUMENTOS

Nm. 3~, Ao X, Nm. 3398. (Mxico, D. F. 3 de Die. 1971,


p. 1314. Se refiere a la antropologa movimiento indigenist3. social, a la escuela rural y al

Como se observa, el modelo hace referencia al contenido del artculo.

4.

Ficha archivolgiea.

utiliza para archivos.

reportar

Como su nombre lo indica, se datos sobre documentos de

Contiene cinco tipos de datos: (Fg. 5). 1. Nombre del autor del documento, comenzando por el apellido escrito en maysculas. 2. Nombre del documento, entrecomillado. 3. Fecha del documento. 4. Nombre del archivo donde se localiza el documento y caractersticas particulares de ste. 5. Si bien todos los archivos no tienen la misma organizacin, es necesario que en la ficha, se reporten los siguientes datos: Ramo (subrayado), Volumen, expediente, foja, caja y legajo.
44

El sistema de sustentacin documental requiere de formas generalizadas para hacer notas y citas en el texto. Se utilizan locuciones latinas con este propsito. Las ms usuales son las siguientes: l. Ibdem, Ibid, Idem. Significa "lo mismo", Se utiliza cuando citamos varias veces al mismo autor sin intercalar citas de otro autor. 2. Opus citatum, Op. Cit. Equivale a "obra citada". Se utiliza cuando nos referimos a un autor ya citado, pero despus de que hemos intercalado otras citas. 3. Conjere, Cjr. ej.: Significa consulte, compare (cfr. Lundberg: 85); o sea, compare con la obra de Lundberg en la p. 85. 4. Injra: Que indica "vase ms abajo". '5. Supra: Para sealar que se ha tratado en un prrafo .anterior. 6. Apud.: Que indica que el texto citado se basa en la cita de tal o cual autor. (Citado por, apoyado en ... ) 7. Vid: Significa "vase", es decir, consulte talo cual obra o texto. 8. Locus eitatus, loco cit. O sea "lugar citado". 9. Sic: Que significa "as". o sea, 10 que dice exactatamente el autor, aunque sea confuso o errneo. 10. Passim: Quiere decir indistintamente en cualquier lugar. 45

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11. Exempli

oraua,

e. g.: por ejemplo.

12. Circa,

ea: cerca, aproximadamente ..

13. Et alius, et alli, et. al.:

Significa: y otro u otros (autores). Todas las locuciones van subrayadas.

LA FICHA DE TRABAJO

La ficha o tarjeta de trabajo ocupa un lugar aparte en el trabajo de investigacin documental. Su construccin es, o debe ser, un trabajo creador, de anlisis, de critica, o bien, de sntesis. La tarjeta de trabajo refleja ya nuestra capacidad de profundizacin y los propsitos que nos animan; es el fruto de la lectura y de la reflexin. Es as como extraemos los aspectos que nos son tiles y nos interesan. La tarjeta de trabajo es el instrumento que nos permite ordenar y clasificar los datos consultados, incluyendo nuestras observaciones y criticas. Nos facilita, de este modo, el trabajo de redaccin. Su funcin cumple los siguientes requisitos:
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El dato puede ser: a) Una cita textual, b) Una sntesis, e) Una crtica, d) Las tres cosas a la vez. a) CUando es una cita textual se entrecomilla. Si a mitad de prrafo queremos incluir una observacin nuestra, entonces usamos corchetes [ ]. b ) En la sntesis, extraemos lo esencial de la informacin, en este caso no usamos comillas. Pero si queremos anotar nuestras observaciones, usamos tambin cachetes. e) En el caso de que la tarjeta contenga una crtica, despus de registrar la pgina agregamos la palabra
CRITICA.
d)

Cuando la tarjeta observa dos o las tres caractersticas sealadas, entonces observamos la regla de entrecomillar la nota textual, mientras que la sntesis la anotamos sin comillas.

La tarjeta de trabajo mide 20 cm. de largo por 13 de ancho. Para mayor claridad anexamos dos ejemplos:
73

Permite acumular informacin referente al tema Objeto de nuestra investigacin. b) Nos permite ordenar nuestra informacin. e) Nos da la base para la clasificacin de nuestro material, lo que constituye nuestro fichero de trabajo.
a)

Fig. 6. Cita textual.

SOCIALISMO UTOPICO. MORO, Toms. Utopia, p. 62. ..... No menos cieno me parece, amigo Moro, para deciros lo que guarda mi espritu, que dondequiera que exista la propiedad privada, donde todos se midan por el dinero en todas las cosas, apenas se podr conseguir nunca que el estado se rija equitativa y prsperamente, a menos de. considerar regido con justicia un estado en que lo mejor pertenece a los peores y felizmente gobernado un pas en que unos pocos se reparten todos los bienes disfrutando de todas las comodidades. mientras la mayora vive en la miseria."

Los elementos de la ficha de trabajo se ordenan de la siguiente manera: a) Regesto o cabeza. b ) Nombre del autor, ttulo del libro y pgina. e) Dato. 1. Regesto o cabeza: Va colocado en el ngulo superior derecho de la tarjeta. Debe reflejar el contenido de la tarjeta. En cierto modo, es una breve explicacin del dato. 2. El nombre del autor del libro. Observa la misma norma del registro que la ficha bibliogrfica. Enseguida se anota el titulo de la fuente (subrayado) y el nmero de la pgina. (Figs. 6 Y 7). 3. El dato es la informacin que extraemos del libro, revista o peridico y que nos va a servir para la redaccin de nuestro trabaja. 46

47

Fig. 7. Sntesis y crtica.


TEORIAS DE LA POBLACION (MALTHUSIANISMO). MALTI-IUS,Robert. Ensll,o sobre " PoblllCi".
'"11

1798 publica su "Ensayo sobre la Poblacin".

~ 'lea principal es "El pueblo principalmente debe culparse a s misn, por sus propios sufrimientos". El nico camino para que los lra~jadores S' salven del hambre, de la pobreza, segn Malthus, es la disminucin de la natalidad. MLa causa principal y continua de la pobreza depende ~ o nada del rgimen o del reparto desigual de los bienes [no hay que olvidar que era cura]; los ricos no estn en condiciones de pr01Jorrionar trabajo y manutencin a los pobres, por eso los pobres, no tienen derecho en realidad a exigir de ellos trabajo , manutencio". C,.';u: No cabe duda que Malthus fue un apasionado defensor de los ricos y un furibundo enemigo de los trabajadores.

TRABAJO DE CAMPO Tcnicas de observacin

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Ya habamos indicado que el trabajo de recopilaci6n consta de dos aspectos prinCipales: la tcnica de investigacin bibliogrfica o documental; y la tcnica del trabajo de campo. Para A. Garza Mercado, la tcnica de trabajo de campo se divide en dos tipos principales: l. La observacin y la exploracin del terreno, que consiste en el contacto directo con el objeto de estudio. 2. La encuesta, que consiste en el acopio de testimonios, orales y escritos, de personas vivas.* Lundberg, clasifica el trabajo de campo en dos gneros principales: 1) las observaciones directas de cualquier fen6meno social, incluso la conducta verbal; 2) los testimonios orales o escritos de personas cuando nuestro inters radca ms bien en las situaciones representadas por las respuestas verbales que en la conducta hablada misma. * * "La
,.. Garza Mercado, Ario. Op. Cit., p. 4 .

esencia de los datos del trabajo de campo -dice Lundberg- como la de cualesquiera otros datos cienticos, consiste en que puedan ser exactos y comparables. Este fin puede alcanzarse slo mediante una cierta uniformidad de procedimiento". * Es indudable que la investigacin cientfica arranca desde el nivel de la observacin. La observacin sugiere y motiva los problemas y conduce a la necesidad de la sistematizacin de los datos. La observacin cientfica tiene que trascender una serie de limitaciones y obstculos, los cuales podemos comprender simplemente bajo el ttulo de subjetivismo: El etnocentrismo, los prejuicios, la parcializacin, la deformacin, la emotividad, etc., se traducen en la incapacidad de reflejar el fenmeno objetivamente. La relacin entre el sujeto y el objeto es, como ya lo sealamos anteriormente, la cuestin fundamental del conocimiento centco. En el caso del sujeto, el investigador; tiene que ir bien equipado con una teora y un mtodo centco adecuado. De este modo las tcnicas de la investigacin tendrn una orientacin correcta. En cuanto al Objeto de estudio, como lo indica Lundberg, la esencia de la investigacin de campo radica en: 1) que los datos obtenidos sean exactos, es decir, objetivos y comparables; 2) la uniformidad de procedimiento. El mtodo -nosotros preferimos llamarle sistemade investigacin de campo recibe en las ciencias sociales el nombre de sistema de documentacin estadstica por evidencia concreta. Los puntos cardinales en los que descansa este sistema son: cada fenmeno debe estudiarse a. travs del ms amplio ordenamiento posible de sus manifestaciones concretas; adems debe ser estudiado exhaustivamente a travs de ejemplos detallados. Si es posible, los resultados debern ser tabulados para ser usados, tanto como instrumento de estudio, corno para presentarse en forma de documento sociolgico, etnolgco e histrico. As pues la observacin es parte de un sistema ms complejo y elaborado. Consultando a varios autores, en*
Lunherg.

.,. Lundberg. Op. Cit. Op. Cit.

48

49

contramos cin: *

los siguientes conceptos

y tipos de observa-

do de Otr08, quiz del testimonio oral o escrito de personas que han tenido contacto de primera mano con los

a) La observacin directa. Es aquella en la que el investigador puede observar y recoger datos mediante su propia observacin. Galtung cita dos variantes: 1) la observacin intersubjetiva, que se basa en el prncpo de que, observaciones repetidas de las mismas respuestas por el mismo observador deben producir los mismos datos; 2) la observacin intrasubjetiva; observaciones repetidas de las mismas respuestas por observadores diferentes deben producir los mismos datos.** En 'las ciencias antropolgicas se habla de observacin participante y no participante. La observacin no participante es aquella en la que el investigador hace uso de la observacin directa sin ocupar un determinado status dentro de la comunidad o grupo que estudia. Un ejemplo de este tipo de observacin es el que llev a cabo Margaret Mead, en Samoa tsuprav, La observacon participante es aquella en la que el investigador juega un papel determinado dentro de la comunidad. Paulng Young nos ilustra esta tcnica de la siguiente manera: "Se recordar, por ejemplo, que Charles Booth us esta clase de observacin en sus amplios estudios sobre la vida y el trabajo de la gente de Londres. Nels Anderson, autor del famoso estudio de The Hobo (El Vagabundo), que inici las series de ciencia social en las publicaciones de la Universidad de Chicago, fue un observador ntimo, observador que particip en la vida del vagabundo en los caminos, en la "maleza", en las cabaas de madera yen la Hoboemia, que estuvo en el Hobo College en Chicago yen otras circunstancias. Se identific ntimamente con la vida del vagabundo, que no hubiera sido posible obtener si no hubiera eliminado la distancia social y mental por medio de 'la partiCipacin ntima". Otro ejemplo clsico es el de Malinowski, con su obra Los Argonautas del Pacfico Occidental. Malinowski no pudo penetrar en la cultura de los nativos de las islas Trobiand hasta que se decidi a vivir entre ellos. b) La observacin indirecta. Esta tcnica se refiere a que el investigador corrobore los datos que ha toma,. Lundherg, Galtung, Pardinas, Good, Selltiz, etc. ...,. Galtung, Teora l' Mtodos de Investigacin Social. Tomo l. p. 23.

datos.
"Esta tcnica, dice Lundberg, adoptara corrientemente una de cuatro formas: 1) Documentos de historia de vidas: autobiografas, diarios, confesiones, cartas, etc. 2) Una interview (entrevista) oral espontnea (individual o colectiva). 3) Una ms preparada, llenando el investigador un cuadro a base de respuestas a cuestiones. 4) Un cuestionario llenado por el informante sin vigilancia del investigador". * En resumen, existen diversos instrumentos auxiliares de la observacin como son: 1) La ficha de campo. 2) Estudios de casos, biografas, etc. 3) La entrevista. 4) El cuestionario. La ficha de campo. Su construccin es muy parecida I la ficha de trabajO. Consta de 7 elementos. (Fig. 8)
l. Localidad. 2. Infonnacin.

Aqu se registra el nombre del informante, o bien se indica si es observacin directa. 3. Fecha. 4. Clastiicacin. La gua ms utilizada por el investigador de campo para la clasificacin es la Gua de Murdock. Tambin es muy comn que cada investigador elabore su propia gua. 5. Ttulo o encabezado. El ttulo debe reflejar el contenido de la ficha 8. Texto. El contenido debe ser una unidad, haciendo referencia a un mismo dato. Se debe distinguir entre infonnacin y comentario. 7. El nombre o iniciales del investigador.

Luadberg. Op. Cit. p. 1{)6.

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Fig. 8. Ejemplo de ficha de campo (20x13 cm.) ,


San Cristbal Huichochidn Municipio de Toluca Informante: Sept. 1971. La Cal" de 6~-657 Actividades Gubernamentales

loga de la Pobreza y Los Hijos de Stinchez) adolecen de estas fallas, sin embargo, sus investigaciones pueden tomarse como ejemplo de esta clase de tcnicas de observacin.

., Mujer

Indgena

ta Entrevista La entrevista es una de las tcnicas ms comunes de las ciencias sociales. El uso de informantes, el estudio de casos, las biografas y los cuestionarios se realizan propiamente a travs de entrevistas. Bajo el concepto de entrevista, incluiremos, en este momento, solamente a la relacin directa que se establece entre el investigador y !'iU objeto de estudio a travs de individuos o grupos con ,,1 fU1- <:l.e obtener testimonios orales. La entrevista puede Ner individual o colectiva. Por la forma en que est estructurada puede clasificarse como libre o drigda. Cuando es posible, y las condiciones de tiempo y presupuesto 11) permiten, se acostumbra repetir la entrevista para verificar la informacin. Bogardus resume las formas de entrevistas y los tipos de informacin de la manera siguiente: * "La experiencia indica que un testigo acta mejor cuando: 1) Se le permite usar una forma narrativa. 2) Cuando se le mterrumpe menos. 3) Cuando se le} arrima a seguir un orden cronolgico. 4) Cuando las las preguntas se utilizan nicamente para suscitar narraciones. Las personas hacen gala de una gran variedad de modos de "atestguar" y por ello el examinador debe cambiar consiguientemente sus mtodos". Enseguida Bogardus, menciona una serie de tipos de informantes. Pero este punto debe ser resuelto por el Investigador en cada caso concreto. Lundberg, nos seala que la entrevista hbil seguir .lendo un arte. La experiencia del investigador, su trato adecuado, su autoridad y capacidad de adaptarse a eua"lIquiera circunstancias, sern cualidades indispensables para obtener el mximo provecho de los informantes.
" Citado por Lundberg. Op. Cit.

(Ideas y reacciones de ia poblacin respecto a los baos) La encargada nos informa que las seoras del pueblo no se baan, debido a que existe la creencia de que despiertan sospechas de infidelidad. Si se baan, es seal de que son infieles. En el caso de una joven casadera, si se baa quiere decir que ya anda con alguien.

s. J
El uso de informantes es recomendable en toda investigacin de campo. Estos deben ser rigurosamente seleccionados, de acuerdo con el grado de conocimiento de su propia cultura; por su cOoperacin y.por su tendencia 8 apegarse a los hechos sin exagerarlos o deformarlos. Cuando se trata de culturas indgenas los informantes deben ser bilinges. Respecto a los estudios de casos y documentos personales hay autores que hacen diferencia entre ellos. Los estudios de caso se refieren a unidades sociales de tipo comunitario como la familia, una institucin, un grupo o pandilla. Mientras que los documentos personales intentan exclusivamente el estudio de una o varias personas. * A nosotros nos interesa sealar que es necesario observar un verdadero mtodo cientfico en el anlisis de este tipo de documentos o informaciones, pues no es posible aislar el caso o individuo de su contexto social, tampoco se pueden tomar sus datos al pie de la letra pues hay que descubrir sus propios fines y aspectos subjetivos; hay que verlos con espritu crtico. Por otra parte, hay que tener mucho cuidado en quererlos ver como ejemplos tipos o corno fenmenos representativos de un todo ms complejo. Otro problema, que se presenta frecuentemente, es el de qUedarse en un simple nivel descriptivo. Estudios como los realizados por Oscar Lewis (Antropo'" Dunrger. Op. Cit.

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Enseguida reproducimos los '" ~ prcticas" de la tcnica de la enPtrmC~PtlOS o, , ' .. 11. La entrevista propiamente dicha Young: " revis a segun Paul 13. Mostrar inters en todo lo que el entrevistado quiera contarle. Convertir la entrevsta en su "momento". 14. Guardar naturalidad con el entrevistado, ayudndole 1. Preparacin para la entrevista: as a que guarde naturalidad con uno. 15. Adoptar un paso lento para dar al entrevistado la l. Comprender por qu se verifica la entrevista. sensacin de que uno considera seriamente su situa2. Estar preparado para ser examinado por el entreviQI cin. tacto y para contestar a cualquier pregunta que 16. Dejar tiempo suficiente para aprender los hechos da querer hacer. que permitirn comprender los problemas implcitos. 3. Recoger todos los indicios posibles y concentrarse 17. Examinar todos los problemas que afronta el entresobre cada uno para ver lo que pueda utilizarse vistado desde su punto de vista. jor en relacin con un acercamiento satisfactorio 18. Hacer concesiones adecuadas a nuestras nociones entrevistado. preconcebidas acerca de sus problemas, a nuestros 4. Si el tiempo es limitado y los problemas acuciantesl prejuicios y predisposiciones. formular objetivos de tanteo para la entrevista 19. Satisfacer al entrevistado en sus propios trminos. reducir a cuadro su curso en cuanto sea posible. 20. Ganar, conservar y merecer la confianza del entre5. Tener presentes los probemas nicos de cada vistado. y relacionarlos con la situacin social total en 21. Identificarse uno mismo con el entrevistado meel entrevistado se halla, en cuanto las circunstanciasl diante experiencia y puntos de vista semejantes y lo permitan. mutuas simpatas y antipatas. 6. "Juzgar" al entrevistado por cualesquier 22. Lograr la penetracin por simpata en los problemas que puedan poseerse, pero manteniendo flexible _ . que afronta el entrevistado. mente cuando se est en contacto con el entrevistado-' 23. Asignar status social al entrevistado, recordando que 7. Convenir citas siempre que sea posible, este status es uno de sus bienes ms inapreciables. as respeto para el tiempo del cliente. 24. Hacer slo preguntas que a uno no le malestaria contestar acerca de s mismo en circunstancias se8. Dar a la entrevista un marco reservado, confortablel y grato. mejantes. 25. Hacer preguntas que sean fcilmente contestables. 9. Estar vestido modesta y convenientemente en ocasin. 26. Hacer preguntas que no lleven implcitas sus contestaciones. 10. Presentarse uno mismo al entrevistado, explicar funcin del organismo a quien se representa y emo.27. Tener cuidado de no emplear tono insinuante o ner el propsito de la visita. impertinente. 28. Al hacer las preguntas, ser ms bien franco y recto 11. Ofrecer saludos cordiales. que artero. 12. Observar los convencionalismos del hogar del Antl"Ao. 29. Evitar "cercar" al entrevistado o extraerle informavistado y de su grupo social. cin contra su voluntad o sin su conocimiento. 30. Dejar que el interesado cuente las cosas a su manera * Citado por Lundberg. Op. Cit. 54 55

y emplee el tiempo que precise en contarlas. 31. Dejar al interesado que piense por s mismo y

tiempo para pensar enteramente sus situaciones. 32. "Hacer que las mentes se encuentren", esto es, tene1 la seguridad de que comprendemos lo que el a .. _~ vistado dice, lo que quiere y lo que son culturales, y l igualmente. 33. Escuchar con inters. 34. Perseguir todo indicio de inters para el .a... ~_.: tado. 35. Tratar de comprender la fuente, el montaje y el desenvolvimiento de las pautas de conduce entrevistado. 36. Refutar las objeciones de una manera que se/:",,,;;;.tis-' factoria para el entrevistado. 37. Evitar tcnicas de ordeno y mando. 38. Permitir salvar las apariencili.'#' 39. Mitigar las tensiones por la a;;;ignacinde status, por la peticin de ayuda, por la realizacin de buena labor, etc.
111. Control de la entrevista:

11eemocionalmente a gusto. 47. Concluirla cuando al entrevistado 18 ha. entrado el deseos de independizarse. 48. Si son necesarias subsiguientes entrevistas, concluir cuando todava tengamos algo importante de qu hablar. 49. Al concluir la entrevista, preguntar si hay alguna otra cosa de que nuestro entrevistado quiera hablar. "Qu ms desea contarme? Hemos dejado de tratar algo?" 50. Pruebe el xito de sus entrevistas. Este buen nmero de recomendaciones son elementales cuando se trabaja con informantes, en estudios de casos e historias de vida; pero, gran parte de ellas son operantes, y deben tornarse en cuenta, en la aplcacon de cuestionarios.
EL

CUESTI,ONARIO

40. Comprobar la narracin en nuestra propia mente para ver si hay contradicciones. 41. Tratar las contradicciones como comprensiones errneas. 42. Recordar el dicho de que la verdad se cuenta a los amgos y la mentira a los enemigos. 43. Eliminar las oportunidades que un entrevistado pueda tener de engaamos, 44. Si sospechamos que un entrevistado va a falsear la verdad, comencemos por exponer los hechos del caso hasta donde nos son conocidos.
IV. Cierre de la entrevista:

45. Concluir la entrevista antes que agotemos la buena acogida. 46. Concluir la entrevista cuando el entrevistado se ha56

El cuestionario es un eficaz auxiliar en la observacin cientfica, uniformiza la tcnica de la observacin permitiendo que diversos investigadores fijen su atencin en ciertos aspectos y se sujeten a determinadas condiciones. El cuestionario contiene los aspectos del fenmeno que se consideraran esenciales; permite, adems, aislar ciertos problemas que nos interesan principalmente; reduce la realidad a cierto nmero de datos esenciales y precisa objetos de estudio. Su elaboracin requiere de un conocimiento previo del fenmeno, es el resultado de la primera etapa de trabajo, Despus de que se ha tenido un contacto directo con la realidad que se estudia y que se conocen sus aspectos ms importantes es cuando estamos en posibilidad de precisar el nmero y, sobre todo, las clases de cuestiones o preguntas que nos pueden llevar a la verificacin de nuestras hiptesis. La experiencia tambin nos ayuda a encontrar la forma ms adecuada para construir un cuestionario. El cuestionario debe ser adaptado a las necesidades de la investigacin y a las caractersticas de la comunidad o grupo que se estudia. De aqu que su estructura y su forma deban estar cuidadosamente elaboradas. No es posible incluir, por ejem57

plo, preguntas, datos (Items) cuya utilidad no est precisada con exactitud. El orden en que deben sucederse las preguntas es tambin importante. Si se investigan aspectos delicados y difciles como los mtodos anticonceptivos, es impropio iniciar la entrevista con preguntas que se refieran directamente a estas cuestiones; y, en caso de hacerlas, su forma debe ser muy especial para no chocar con los patrones de cultura del informante y den como resultado una clara oposicin de su parte. El orden incluye tambin el criterio de grupos de cuestiones o tems segn sus relaciones entre s y con el aspecto a que hacen referencia. La redaccin de las preguntas est ntimamente ligada al orden en que son formuladas. En esencia, su redaccin debe ser: 1) lo suficientemente sencilla para ser comprendidas con facilidad; y, 2) precisa y clara de manera que se refiera directa e inequvocamente al punto de informacin deseado. La debida observancia de estos principios facilita en gran medida la Codificacin de las preguntas, la cual permite mayor rapidez v econo. ma en correlacin. De acuerdo con Lundberg, los cuestionarios se clasifican en:
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preguntas arriba sealadas, segn los fines que persguen." La prueba del cuestionario: El cuestionario debe ser aplicado por investigadores preparados. Su manejo requiere de un completo dominio de su estructura y de sus fines. As tambin, el investigador debe adaptarse a las circunstancias, tener el poder de convencimiento y el tacto para inducir al entrevistado a contestar las preguntas; debe cuidarse tambin de chocar con sus patrones culturales y de sugerir las respuestas. La eficacia del cuestionario es probada previamente. La prueba permite la correccin de errores: eliminar las preguntas intiles; agregar cuestiones que no se haban tomando en cuenta y que resultan importantes para el estudio; afinar y adecuar la redaccin de las preguntas. La prueba consiste en aplicar experimentalmente el proyecto del cuestionario a un pequeo grupo de personas, cuatro o seis, antes de disearlo definitivamente para administrarlo a la muestra. LA MUESTRA Al hablar de la muestra lo tenemos que hacer en una forma limitada, puesto que es una materia que cae en los lmites de la estadstica. Nos referimos exclusivamente al principio en que se sustenta la muestra, a los tipos de muestra y a sus conveniencias en la investigacin social. La muestra descansa en el prncpo de que las partes representan al todo. En la medida que el fenmeno presente homogeneidad en esa medida la seleccin de la muestra presentar menos problemas para lograr su representatividad. Para conocer las caractersticas de una tira de madera o un corte de tela bastar con una pequea muestra. Pero esta situacin es difcil encontrarla en lo que se refiere a los fenmenos sociales. Estos, por su complejidad, requieren de tcnicas estadsticas muy complicadas para seleccionar las muestras que sean representativas del Universo. Se llama Universo a la totalidad
*
Para mayor informacin vase Lundberg, Duverger, Selltiz, etc.

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l. Cuadros que contienen datos Objetivos (nombre, edad, lugar de nacimiento, etc.). 2. Cuestionarios para determinar y medir actitudes y opiniones. 3. Cuestionarios para asentar la situacin y funcionamiento de organizaciones e instituciones. (Ver anexo). Las preguntas o items, pueden ser: 1. Datos objetivos: edad, lugar de nacimiento, etc. 2. Cerr;.das.Aquellas que se contestan con un s o

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3. Abiertas. Que se contestan con plena libertad a juicio del entrevistado. 4. En abanico. Cuando se registran una serie de posbilidades y se permite la eleccin de alguna de ellas. Es evic,ienteque en la elaboracin de cuestionarios se aprovechan indistintamente los tipos de estructura y de 58
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del fenmeno estudiado. Las medidas que se refieren al Universo se denominan parmetros, las que se refieren a la muestra se denominan medidas estadsticas. Estudios estadsticos (Rowntree, 1941, entre otros)? establecen el 5% de los elementos que comprende el universo, como lmite mnimo para la muestra, aunque sealan como ms recomendable el 10%. Existen cuatro tipos de muestra: 1) Al azar; 2) Por cuota; 3) Estratificada; 4) Sesgada. Es posible y frecuente la combinacin de las muestras por cuota y estratificada. Las tres primeras descansan en los clculos de probabilidad. Dice Chein: "La distincin bsica en la teora moderna del muestreo se halla entre el muestreo de probabilidad y el de no probabilidad. La caracterstica esencial del muestreo de probabilidad es que puede especifcarse para cada elemento de la poblacin (universo) la probabilidad de que ir incluida en la muestra. En el caso ms sencillo, cada uno de los elementos tiene la misma probabilidad de ser incluido, pero sta no es condicin necesaria. Lo que s es necesario es que para cada elemento debe haber alguna probabilidad especificable que sea incluida. " El muestreo de probabilidad es el nico intento que hace posibles los planes del muestreo representativo. "* * La muestra al azar se selecciona haciendo primero un listado de los elementos, y hecho esto se mezclan bien y se saca un cierto nmero de ellos de acuerdo con el tamafo de la muestra. Otra forma es seleccionar el elemento segn un determinado orden, cada cuatro, cinco, diez ... segn lo requiera la muestra. La muestra por cuota, es aquella seleccin al azar despus de que se han agrupado los elementos en categoras y se establece la cuota o porcentaje que le corresponde segn su importancia numrica. El muestreo estratificado al azar, lo mismo que el de cuota se realiza sobre la base de dividir primeramente la poblacon en estratos (grupos de edad, ocupacin, etc.),
* **
SeUtiz. Op. Cit. Chein, Isidor. Una introduccin al muestreo.

A cada estrato se le toma una subrnuestra o muestra simple, la unin de ellas constituye la muestra total. La muestra sesgada, es cuando el investigador seleociona elementos que a su juicio son representativos."

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* Nota: El concepto de muestra tiene mayor amplitud. Aqu no hablamos del muestreo accidental, por racimo, no probabilstico y polietpico. Para lJIIIyor infonnacin ver. Selltiz y Pardinas.

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REDACCION

DEL TRABAJO FINAL

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La redaccin del trabajo final depende en gran medida de la organizacin de nuestros datos. Una vez seleccionado el tema, el investigador debe lanzarse a la bsqueda de toda la informacin posible. Aqu es donde intervienen las diferentes fichas (bibliogrficas, de revista, etc.) que nos permiten el control y la organizacin de las fuentes. Las fichas pueden ir clasicadas por apartados y por temas de acuerdo a las necesidades de la investigacin. Despus de que hemos alcanzado un control de todas las fuentes, o al menos de aquellas que consideramos esenciales para nuestro trabajo, pasamos a la etapa de lectura o acopio de material. Las metas propuestas son las que en todo momento estn determinando la seleccin de la investigacin, la cual va a ser vaciada en fichas de trabajo. Esta etapa requiere un gran esfuerzo y mettcuiosdad en su cumplimiento, pues no se trata de un trabajo mecnico, sino de un trabajo de bsqueda, anlisis y reflexin. Las fichas de trabajo nos permiten y facilitan la. clasicacin de nuestro material ya sea por apartados o por temas .. Ouando se reliza trabajo de campo, a las fichas de campo se les da el mismo tratamiento. A veces sucede que no todo el material recopilado es til para nuestro trabajo; ya sea por repeticin de datos, o carencia de inters de stos. De aqu que el material. pase por proceso de crtica y de seleccin. Este proceso va implcito en el trabajo de redaccin. Es frecuente que en el momento de redactar, caigamos en cuenta que nos hace falta informacin sobre determinado punto y nuevamente tenemos que volver a la investigacin bibliogrfica y al acopio de datos. Para el trabajo de redaccin existen algunas reglas sencillas que hay que tener presentes. Ya nos referiremos 63

[ni: .
al uso de locuciones latinas en el captulo correspondiente, ahora hablaremos sobre la forma de hacer citas a pie de pgina. Cuando hacemos una cita textual sta va entrecomillada, al final de la cita se coloca un asterisco o un nmero y se hace la referencia a pie de pgina. Algunos autores prefieren poner las referencias bibliogrficas al final de cada captulo o bien al final de la obra, pero este sistema es bastante engorroso para el lector por 10 cual recomendamos la cita a pie de pgina. Si la cita textual contiene una frase entrecomillada sta se pone con comillas simples. Por ejemplo, Kahler en su libro Qu es la historia?, cita a San Agustn: "En ningn tiempo, por tanto, 'no habas hecho' ninguna cosa: pues el tiempo mismo fue obra tuya ... " En los casos en que el texto contiene frases o palabras subrayadas se indica si el subrayado es del autor o es nuestro, aunque algunos investigadores slo lo indican cuando ellos hacen el subrayado. Citaremos un ejemplo para mayor claridad. Kosik en su libro Dialctica de lo concreto, hace la siguiente cita: "En un sistema burgus desarrollado cada relacin econmica presupone otras relaciones en la forma econmica burguesa y, por tanto, cada hecho es, al mismo tiempo, un supuesto; as ocurre, en efecto, en todo sistema orgnico. Este mismo sistema orgnico, como totalidad, que tiene sus supuestos y su desarrollo en el sentido de la totalidad, consiste precisamente en someter a s todos los elementos de la sociedad, o en crearse los rganos que an le faltaban. Se convierte en totalidad histrica. La evolucin hacia esta totalidad es un elemento de su proceso, de su desarrollo" . Aqu el autor coloca la llamada de atencin en el subrayado en la nota a pie de pgina. Pero la llamada puede hacerse al final de la cita y entre parntesis (subrayado del autor) o bien (subrayado nuestro). Ya hemos dicho que cuando en el texto citado queremos intercalar una observacin nuestra encerramos sta entre corchetes.
*
Marx,

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1:1

Para las notas a pie de pgina se utilizan varias formas. Algunos autores que tncuyen la bibliografa general al nal del trabajo o de la obra, hacen la referencia bblo~rfica de una manera sinttica, por ejemplo: .. Gunnar Myrdal, p. 6I. bien: '"G. Myrdal, p. 6I. O tambin: '"Myrdal, p. 61.
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Si se citan textos de varias obras del mismo autor se Incluye el ao de la edicin para distinguirlas: '"Myrdal, 1970, p. 61. Hay autores que a pesar de contar con una bibliografa ~eneral, hacen la referencia bibliogrfica completa de la slf.,'1liente forma: Kant, Crtica del Juicio. Trad. de M. Garca Morente, ,.(1. de la Librera "El Ateneo", Buenos Aires, 1961, p. 312. La bibliografa general se acostumbra poner en orden alfabtico para mayor facilidad en la localizacin de los autores, por ejemplo: Aguirre Beitrn, Gonzalo, La poblacin negra de Mxlco, 1519-1810. Estudio etno-histrico. Ed. Fuente Culturnl, Mxico 1946. Armillas, Pedro, "Notas sobre sistemas de cultivo en Mesoamrica: cultivo de riego y humedad en la cuenca del Balsas". Anales del Instituto Nacional de Antropoga f' Historia, Mxico, vol. III (1947-48), pp. 85-113. Bag, Sergio, Economa de la sociedad colonial. Ed. El Ateneo, Buenos Aires, 1949. Clavijero, Francisco Javier, Historia Antigua de Mxi('O, P ed. del original. Ed. Porra, Mxico, 1945, vol. n .
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TRABAJOESCOLAR Los trabajos escolares guardan ms sencillez en su .,Iaboracin que una tesis o una investigacin. Pero es rocomendable que por lo menos cumplan tres etapas en /'IU desarrollo: a) planteamiento del problema; b) desarrolle del tema; c) anlisis y conclusiones. Al final ~ eonvenente que se cite la bibliografa en que se basa el
trabajo,

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e.,

Gundrisse, p. 189 (subrayado

nuestro).

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